PROYECTO DE NORMA GESTIN INTEGRAL DE PEQUEAS Y MEDIANAS EMPRESAS

Santiago de Chile Mayo 2004

PROYECTO DE NORMA GESTIN INTEGRAL DE PEQUEAS Y MEDIANAS EMPRESAS

PRESENTACIN
Elevar la Calidad de la Gestin en las Pequeas y Medianas Empresas Chilenas: una tarea nacional Los xitos exportadores de la economa chilena, la confianza internacional que despierta el buen desempeo que hemos logrado sostener y la red de tratados internacionales, que nos han abierto oportunidades de comercio y de atraccin de inversiones, hasta hace muy poco insospechadas, obliga a todas nuestras empresas y, especialmente, a las Pequeas y Medianas (PYME), a fortalecerse, perfeccionarse y hablar el lenguaje productivo de la globalizacin: el cumplimiento de estndares o normas ampliamente reconocidos, que son cada vez ms decisivos en el comercio y en las asociaciones productivas entre empresas, en los mercados internacionalizados. Las PYME deben ser parte de las fortalezas competitivas de nuestro sistema productivo; deben ser capaces de convertirse en exportadoras confiables, directa o indirectamente como proveedoras de insumos para quienes exportan; y capaces de diferenciar sus productos sobre la base, no slo de innovaciones tecnolgicas, en el sentido ms tradicional del concepto, sino tambin sobre la base del cumplimiento de estndares medioambientales, requisitos de trazabilidad y certificacin de conformidad, que se plantean en mercados en los cuales los precios son ms altos y el valor agregado generado tambin es mayor. De cara a estos desafos, la Corporacin de Fomento de la Produccin (CORFO) se ha planteado un programa de perfeccionamiento de sus instrumentos de fomento y de sus formas de operacin, el cual aspira a profundizar los rasgos ms destacados del esfuerzo modernizador que comenz hace poco ms de una dcada: la asignacin de los incentivos sobre la base de intermediarios privados que compiten entre si y el diseo de nuevos incentivos consistentes con las ms avanzadas teoras del crecimiento econmico y de los mercados. Es decir, aquellos que fomentan la generacin de externalidades positivas, economas de escala y economas de red, que estn en la base de los incrementos en productividad que se observan en las experiencias ms exitosas de desarrollo econmico en el mundo. En el mbito de los instrumentos de apoyo a la asistencia tcnica se apunta a fortalecer decisivamente la certificacin de procesos, correspondiente a la conformidad con normas (estndares) ampliamente reconocidas, a travs de un instrumento de fomento de la calidad, nico y fortalecido, que suceder al Fondo de Asistencia Tcnica (FAT) y al Programa de Apoyo a la Gestin (PAG), aprovechando los logros ms destacados de estos dos instrumentos. Este nuevo instrumento, actualmente en proceso de diseo, proveer financiamiento no reembolsable para diagnstico, implementacin y certificacin de conformidad. En este escenario, tres de las instituciones que conforman el Sistema Nacional de Calidad, la Corporacin de Fomento a la Produccin (CORFO), el Centro Nacional de Productividad y Calidad (ChileCalidad) y el Instituto Nacional de Normalizacin

(INN), han resuelto avanzar en el desarrollo de un programa de certificacin integral de la gestin de las pequeas y medianas empresas. Esto ha implicado desarrollar el Proyecto de Norma Chilena que es objeto de este documento, el cual ser utilizado, provisionalmente, por CORFO, sobre la base de sus propias reglamentaciones tcnicas, mientras es sometido, de manera simultnea, a los procedimientos de consulta pblica que son propios de la normalizacin tcnica y del INN. El objetivo que se persigue es contar con una Norma de Gestin Integral PYME que, junto a otras normas internacionales, permita focalizar los instrumentos de apoyo a la asistencia tcnica de CORFO en la certificacin de conformidad de procesos, incluyendo a aquellas PYME, probablemente la mayora, que estn en condiciones de iniciarse en las disciplinas del diagnstico, implementacin y certificacin de procesos, pero a las que les queda muy difcil hacerlo, en una primera etapa, sobre la base de las normas internacionales disponibles. La transicin hacia el nuevo modelo comenzar en el ltimo trimestre de 2004, esperndose contar, para ese entonces, con todos los reglamentos de operacin, las instancias de administracin y monitoreo y un primer contingente de consultores y auditores expertos en la Norma de Gestin Integral PYME. Ello permitir operar con esta norma y con las normas internacionales que se vayan seleccionando para la aplicacin del instrumento de fomento, las cuales se apoyarn en consultores e implementadores calificados y empresas certificadoras y auditores que tengan una acreditacin nacional o internacional reconocida. Se espera que el proceso de transicin madure e ingrese a una situacin en rgimen hacia el segundo semestre de 2005, para lo cual es fundamental intensificar, en los prximos doce meses, el trabajo conjunto con los operadores privados de CORFO que atienden directamente a los usuarios. Con esta publicacin hacemos entrega al pas de un componente crucial de este programa: el Proyecto de Norma de Gestin Integral para las PYME. Durante el ltimo trimestre de 2003, una comisin de expertos de las tres instituciones, con el apoyo de consultores especializados, redact el texto original de este proyecto de norma, el que luego se perfeccion mediante un estudio y prueba en terreno. A comienzos de este ao, el anteproyecto se aplic a 60 empresas medianas y pequeas, de distintos sectores de la actividad econmica. Dentro de estas empresas se contaban algunas que no han iniciado an procesos de mejoramiento de su gestin y otras que ya cuentan con procesos certificados con la Norma ISO 9000, o bien trabajan con sistemas de gestin de excelencia basados en el modelo del Premio Nacional a la Calidad. Finalmente, toda esta informacin fue sometida al juicio experto de consultores con larga trayectoria en el trabajo con las PYME, permitiendo as elaborar el texto final de este anteproyecto.

Por qu una PYME debiera estar interesada en certificar la Norma de Gestin Integral? En primer lugar, porque, con esta norma, estamos poniendo a disposicin de los empresarios un instrumento objetivo para certificar un primer nivel de gestin de sus empresas. En otras palabras, esta norma le permite a la empresa que certifique avanzar varios peldaos en el camino de la calidad y la competitividad. En segundo lugar, porque esta norma busca instalar, fortalecer y mantener en las empresas, las capacidades necesarias para desarrollar una gestin integral, acorde a los requerimientos actuales y a los desafos que presentan las economas modernas. La norma promueve, como aspectos centrales, la implementacin en la empresa de un sistema de gestin que considera una mirada estratgica basada en el liderazgo y un especial nfasis en los requisitos determinados por las necesidades de sus clientes y en el desarrollo personal y profesional de sus trabajadores. Asimismo, la aplicacin de mecanismos bsicos que le permitan tomar decisiones a partir de datos confiables y relevantes. Los requisitos que contempla el Proyecto, aunque exigentes, son totalmente alcanzables por las PYME chilenas, ya que consideran sus caractersticas y necesidades. A la vez, la certificacin de esta norma le permitir a la empresa medir su capacidad para abordar niveles avanzados de mejoramiento de la gestin para as incorporarse en mercados con requerimientos cada vez mayores. De esta forma, la PYME que aplique los elementos de gestin considerados, habr avanzado hacia la implementacin de normas internacionales de gestin como las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18000 y los modelos de gestin de excelencia reconocidos en los premios nacionales a la calidad de ms de cuarenta pases en todo el mundo. De manera simultnea a esta publicacin, se hace entrega oficial al Instituto Nacional de Normalizacin (INN) del Proyecto de Norma de Gestin Integral para la PYME, para que ste inicie el proceso de consulta pblica nacional que contempla el procedimiento de estudio de las normas chilenas. Una gestin basada en paradigmas y prcticas antiguos explica buena parte de las debilidades de las PYME nacionales. Esto significa, entre otros aspectos, la ausencia de liderazgos slidos y visionarios, una fuerte focalizacin en los productos ms que en la satisfaccin y logro de confianza de sus clientes y trabajadores, la falta de estandarizacin de los procesos, la inexistencia de registros e informacin y, en general, prcticas que dificultan el monitoreo, la evaluacin, la identificacin de mejoramientos posibles y la innovacin. La experiencia de las empresas exitosas en todo el mundo ha demostrado que una gestin moderna logra incrementos de ganancias en productividad que no se pueden alcanzar con la sola inversin en equipos y tecnologa. Es cierto que para ello no basta la certificacin de conformidad de procesos, ni siquiera en sus niveles ms avanzados, pero esta es una condicin necesaria y absolutamente fundamental. Sobre la base de esta disciplina es posible plantearse objetivos cada vez ms exigentes y participar, de manera sistemtica, en las iniciativas y programas que permiten el mejoramiento continuo.

Vencimiento consulta pblica: 2004.07.09

PROYECTO DE NORMA EN CONSULTA PUBLICA

NCh2909.c2004

Sistemas de gestin - Gestin integral de pequeas y medianas empresas - Requisitos

Prembulo
El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparacin de las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos. El proyecto de norma NCh2909 ha sido preparado por la Corporacin de Fomento de la Produccin (CORFO) junto al Centro Nacional de Productividad y Calidad (Chile Calidad), el Ministerio de Economa (MINECON), y el aporte de especialistas independientes. Este proyecto de norma establece los requisitos en los mbitos de la gestin que deben cumplir las pequeas y medianas empresas (PYME), que operan en Chile, para demostrar que se encuentran insertas en la lnea de la competitividad y en un primer hito del proceso de mejoramiento de la gestin. Por no existir Norma Internacional, en relacin a la gestin integral de las PYME, en la elaboracin de este proyecto de norma se han tomado en consideracin las normas NCh-ISO 9001.Of2001 Sistemas de gestin de la calidad - Requisitos, NCh2769.Of2003 Calificacin de proveedores - Requisitos generales y NCh-ISO 14001.Of1997 Sistemas de gestin ambiental - Especificacin con gua para el uso, y los documentos siguientes: la Gua para Evaluacin de la Gestin de Excelencia del Premio Nacional de la Calidad Nivel II, el Manual de Procesos del Diagnstico del Fondo de Asistencia Tcnica de CORFO y la bibliografa indicada en Anexo A. El Anexo A no forma parte del cuerpo del proyecto de norma, se inserta slo a ttulo informativo.

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Vencimiento consulta pblica: 2004.07.09

PROYECTO DE NORMA EN CONSULTA PUBLICA

NCh2909.c2004

Sistemas de gestin - Gestin integral de pequeas y medianas empresas - Requisitos

Introduccin

Esta norma nace del inters conjunto del Ministerio de Economa, de la Corporacin de Fomento de la Produccin (CORFO) y del Centro Nacional de Productividad y Calidad (Chile Calidad), de disponer de un instrumento objetivo para la certificacin de la gestin integral de las empresas, que operan en Chile, en un nivel que asegure condiciones bsicas que permitan su insercin en la lnea de la competitividad y establezcan las capacidades para abordar niveles ms avanzados de mejoramiento de la gestin, que faciliten su incorporacin paulatina en mercados altamente exigentes. Esta norma se basa en el principio que la empresa incrementa su competitividad cuando desarrolla procesos sistemticos de mejoramiento de su gestin, con una clara orientacin a su entorno y a sus clientes. Para esto es necesario entender a la empresa como una entidad dinmica, flexible e inserta en un entorno tambin dinmico y con exigencias crecientes; y a la competitividad, como la capacidad de la organizacin de mantener permanentemente ventajas que le permitan alcanzar, sostener y mejorar su posicin en el mercado y la confianza del entorno. El modelo conceptual en que se basa esta norma considera, como elementos centrales en la gestin de una empresa, un liderazgo fuerte y comprometido del nivel gerencial, con capacidad para definir una estrategia y conducir al conjunto de la organizacin en funcin de sta. Asimismo, el modelo reconoce en el personal de la empresa su fuente principal de agregacin de valor, lo que hace imprescindible asegurar el respeto de sus condiciones de trabajo, el resguardo de sus derechos y una preocupacin permanente por su desarrollo. Por otra parte, el modelo considera un enfoque de proceso en la realizacin del producto, orientado a la satisfaccin del cliente, una toma de decisiones basada en el anlisis de informacin relevante, una retroalimentacin continua de los cambios en el entorno y de los requisitos del cliente para readecuar permanentemente los procesos internos.

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Finalmente, el modelo hace hincapi en la responsabilidad y compromiso de la organizacin con el medio ambiente, con el personal de su empresa y con su entorno social. Este modelo de gestin integral, diseado para ser aplicado en las pequeas y medianas empresas, ha sido construido considerando sus caractersticas y condiciones particulares. Su implementacin debiera permitir instalar, fortalecer y mantener, en estas empresas, las capacidades necesarias para desarrollar una gestin integral, acorde a los requerimientos actuales y a los desafos que presentan las economas modernas. Una empresa que instala los elementos de gestin que constituyen los requisitos de esta norma avanza, adems, hacia la implementacin de normas y modelos internacionales de gestin. El marco conceptual que explica la norma de gestin integral se puede observar en la figura siguiente:

Liderazgo, Responsabilidad Gerencial y Decisiones Estratgicas

R e t r o a l i m e n t a c i n d e l

R e q u i s i t o s d e l

C L I E N T E

Liderazgo y Decisiones Tcticas y Operativas

Gestin de Personas

Gestin de Recursos Financieros y Fsicos

C L I E N T E

Realizacin del Producto

Reglamentacin y Legislacin vigente

Figura 1 - Modelo de gestin integral para PYME

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El modelo de gestin integral que se muestra en Figura 1, ilustra los vnculos entre los procesos que desarrolla la organizacin. En l se observa claramente la importancia del rol de los clientes, desde la caracterizacin y conocimiento de sus requisitos hasta la retroalimentacin (escucha su voz), una vez recibido el producto. Este modelo adopta, por tanto, el enfoque de que todo lo que la organizacin hace comienza y termina con el cliente, lo que explica que ste aparezca a la izquierda y a la derecha del diagrama. El valo Liderazgo, Responsabilidad Gerencial y Decisiones Estratgicas, as como el rectngulo de Liderazgo y Decisiones Tcticas y Operativas, expresan la importancia, en este modelo, del rol de la gerencia en la definicin de la estrategia y el control y revisin de los objetivos y metas trazados. El flujo del proceso principal, que hace posible la obtencin del referido producto o servicio, aparece en la parte inferior del grfico, como realizacin del producto. En este cuadro estn comprendidas las diferentes actividades que una organizacin necesita desarrollar para la elaboracin del producto o servicio, que constituyen su salida. Por otra parte, el modelo representa tambin las actividades de apoyo al proceso de realizacin del producto, pero no por ello menos necesarias e importantes, como la gestin de personas y la gestin de recursos financieros y fsicos. El modelo considera que la gerencia se debe preocupar de gestionar la participacin y desarrollo de las personas que trabajan en la organizacin, asegurando que se cumpla con la normativa vigente y que se disponga de informacin acerca de la formacin y competencias necesarias para desenvolverse en las tareas que se les asignan. Adems, se debe preocupar de suministrar y administrar los recursos financieros y fsicos necesarios para garantizar la calidad del producto y/o servicio generado.

Alcance y campo de aplicacin

1.1 Esta norma establece los requisitos de un sistema de gestin integral para pequeas y medianas empresas, cuando una organizacin necesita demostrar que: a) Lidera y conduce su negocio con una perspectiva estratgica, considerando todos los mbitos de la gestin, y toma decisiones basada en informacin relevante. b) Orienta su gestin a la satisfaccin de sus clientes. c) Cumple con las disposiciones relativas a legislacin laboral, de salud, previsional, y de higiene y seguridad, en resguardo de su personal. d) Conoce y orienta las competencias de su personal hacia su negocio. e) Dispone de procedimientos para generar peridicamente informacin de sus resultados financieros.

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f) Dispone de mecanismos de resguardo de sus activos. g) Cumple las disposiciones tributarias y contables. h) Conoce y tiene documentado su proceso principal de realizacin del producto. i) Conoce el efecto ambiental de sus operaciones. j) Dispone de un sistema de gestin que avanza hacia sistemas y modelos de gestin reconocidos internacionalmente. 1.2 Los requisitos de esta norma son genricos. Esta norma se aplica a todas las pequeas y medianas empresas sin importar su tipo o producto suministrado.

Referencias normativas

No hay.

Trminos y definiciones

Para los propsitos de esta norma, se aplican los trminos y definiciones siguientes: 3.1 aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin, que puede interactuar con el medio ambiente 3.2 atributos: propiedades y/o condiciones que debe cumplir un determinado producto o servicio 3.3 cliente: organizacin o persona que recibe un producto. Ejemplos: consumidor, usuario final, beneficiario y comprador 3.4 corto plazo: vencimiento a considerar, en un plazo menor a 12 meses

3.5 documentacin: puede ser considerado como documentacin, documentos escritos, tales como actas, memorndum, informes, circulares internas de la organizacin 3.6 estrategia: rea de la planificacin y direccin global de operacin del sistema de gestin, que estipula los lineamientos a seguir para alcanzar los objetivos determinados 3.7 ficha tcnica: descripcin detallada con las especificaciones de un producto. En ella se debe indicar rango de valores si as lo ameritan, como por ejemplo: temperatura de conservacin, peso mnimo, dimensiones, tipo embalaje 3.8 gerencia: se considera como gerencia al (a los) socio(s), dueo(s) de la organizacin y/o gerente general

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3.9 hallazgo: resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora, recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad 3.10 intervalos: perodos de tiempo regulares, como por ejemplo quincenal, mensual, trimestral, u otro que la organizacin establezca 3.11 materia prima, insumo o servicio principal: es aquel bien o servicio de mayor volumen, o bien aquel de mayor costo utilizado en el proceso del producto principal de la empresa; debe ser definido por el empresario 3.12 mediano plazo: vencimiento a considerar, en un plazo de uno a tres aos

3.13 peridicamente: plazo de tiempo que la organizacin debe establecer para ejecutar una accin. Por ejemplo: mensualmente, trimestralmente, anualmente 3.14 plan de accin de corto y mediano plazo: actividades a desarrollar para lograr los objetivos establecidos por la gerencia. Debe indicar plazos y responsables 3.15 planificacin estratgica: anlisis interno y externo de la organizacin que identifica oportunidades de mejora, diseo de planes de trabajo a corto y mediano plazo 3.16 proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados 3.17 producto principal: es aquel bien o servicio que genera el mayor volumen de venta, o bien aquel que impacta ms en las utilidades de la empresa; debe ser definido por el empresario 3.18 mecanismo: realizacin prctica o manera especificada, para desarrollar una determinada actividad o proceso 3.19 producto: resultado de un proceso. En esta norma tambin se considerarn los servicios suministrados 3.20 proveedor y contratista principal: es aquel suministrador de materias primas, insumos o servicios principales 3.21 registro: evidencia de actividades desempeadas, por ejemplo: actas, formularios, guas, facturas, listados, informes 3.22 requisitos: especificaciones que debe cumplir un producto o servicio para satisfacer lo solicitado por el cliente 3.23 tcticas: actividades a determinar en el plan de accin que permitan asegurar la consecucin de los objetivos determinados en la planificacin estratgica de la organizacin

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4.1

Sistema de gestin
Requisitos generales

La organizacin debe establecer e implementar, documentar cuando se explicite, y mantener un sistema de gestin de acuerdo a los requisitos establecidos en esta norma.

4.2
4.2.1

Requisitos de la documentacin
Generalidades

La documentacin del sistema de gestin, debe incluir al menos: a) documentos escritos en los casos en que se exige por esta norma, indicando para su control, al menos, la identificacin del documento, el responsable de su elaboracin, la fecha de la elaboracin y la lista de distribucin; b) los registros exigidos por esta norma, indicando al menos la identificacin del registro, la fecha en la cual se ha completado la informacin contenida en el registro y la firma del responsable de completar el registro.
NOTAS 1) Cuando aparezca el trmino procedimiento documentado, dentro de esta norma, significa que el procedimiento debe ser establecido, formalizado por escrito, implementado (vigente) y mantenido (actualizado). Cuando se trata de un mecanismo, significa que la secuencia de actividades que se realiza se debe establecer, implementar y mantener, aunque no es imprescindible documentarlo. Sin embargo, se mantienen registros que dichas acciones se realizaron; como por ejemplo, el acta de una reunin o los registros del entrenamiento realizado al personal. La documentacin puede estar en cualquier forma o medio de soporte. Particularmente, los procedimientos pueden consistir en diagramas de flujo o esquemas, en la medida que satisfagan los requisitos de contenido establecidos en esta norma.

2)

3)

4.2.2

Mantencin de los documentos y registros

Se debe establecer un mecanismo para definir la forma y los responsables para: a) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente; b) asegurarse de identificables; que los documentos permanecen legibles y fcilmente

c) asegurarse de que los documentos de origen externo se archivan y mantienen; d) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos; e) asegurarse de que los registros permanezcan legibles, fcilmente identificables y recuperables.
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4.2.3 Distribucin de los documentos

Se debe establecer un mecanismo para definir la forma y el responsable para asegurarse que los documentos son distribuidos al personal que corresponda y se deben mantener registros de dicha distribucin.

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5.1

Liderazgo, responsabilidad gerencial y decisiones estratgicas

Definicin de la estrategia

La organizacin debe tener una estrategia basada en informacin precisa (confiable y veraz), generada por ella, y en informacin de su entorno, en particular de sus clientes, que incluya al menos un plan de accin de corto y mediano plazo, con objetivos y responsables definidos.

5.2

Compromiso de la gerencia

La gerencia debe proporcionar evidencias de su compromiso con el desarrollo e implementacin de los planes de accin: a) comunicando a los responsables la estrategia y sus obligaciones; b) comprometiendo la disponibilidad de recursos. 5.3 La gerencia debe, a intervalos planificados, revisar su estrategia y el cumplimiento de los planes de accin. La gerencia debe tomar decisiones tanto sobre la base de la informacin generada por la empresa, como sobre la base de la informacin de su entorno (clientes, mercado, competencia), y debe mantener registros de las revisiones practicadas.
NOTA - Los registros mencionados en esta clusula pueden corresponder, por ejemplo, a las actas de las reuniones del equipo directivo en las cuales se revisa la estrategia.

5.4

Comunicacin de los requisitos del cliente

La gerencia debe proporcionar evidencias de que comunica los requisitos del cliente, en los niveles de la organizacin que corresponda.

Decisiones tcticas y operativas

La organizacin debe establecer un mecanismo para revisar peridicamente la informacin generada por la empresa. Las decisiones tcticas y operativas de la organizacin se deben tomar sobre la base del anlisis efectuado y se deben mantener registros de las revisiones practicadas.

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7.1

Procesos relacionados con el cliente

Revisin de los requisitos del cliente

7.1.1 La organizacin debe establecer un mecanismo para caracterizar a sus clientes y debe mantener registros de dicha caracterizacin. 7.1.2 La organizacin debe establecer un mecanismo para determinar los requisitos especificados por su cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma. 7.1.3 La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para conocer la percepcin de los clientes en relacin al producto y servicio suministrado. 7.1.4 La organizacin debe establecer un mecanismo para la recepcin y tratamiento de quejas y reclamos. Se deben mantener los registros de las quejas y reclamos y del tratamiento de las mismas.

7.2

Atributos del producto

La organizacin debe especificar los atributos del (de los) producto(s) principal(es) que realiza. Se deben mantener registros actualizados de dichos atributos.

7.3

Informacin de ventas

La organizacin debe establecer un mecanismo para generar informacin de las ventas por producto y, cuando sea aplicable, por cliente. Se deben mantener registros de las ventas.

Gestin de personas

8.1 La organizacin debe mantener registros que demuestren el cumplimiento de la normativa vigente relativa a legislacin laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad. 8.2 La organizacin debe tener identificados los roles y responsabilidades de todo su personal, y debe establecer un mecanismo para que se comuniquen y permanezcan actualizados. 8.3 La organizacin debe establecer un mecanismo para mantener actualizada la informacin de su personal, relativa a educacin, entrenamiento, experiencia y habilidades tcnicas bsicas. Se deben mantener registros por cada persona de la organizacin. 8.4 La organizacin debe establecer e implementar acciones peridicas de aprendizaje para su personal orientadas hacia su negocio.
NOTA - Estas acciones pueden corresponder a formacin, capacitacin, entrenamiento o induccin.

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Gestin de recursos financieros y fsicos

9.1 La organizacin debe mantener registros que demuestren el cumplimiento de la normativa vigente relativa a temas tributarios y contables. 9.2 La organizacin debe establecer un mecanismo para generar informacin de su situacin financiera en el corto plazo.
NOTA - Se puede utilizar para ello instrumentos tales como un flujo de caja.

9.3 La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para identificar y resguardar sus activos fijos y circulantes.
NOTA - En el caso de empresas fabricantes, en las cuales existen activos fijos tales como: maquinarias, equipos, herramientas, vehculos e instalaciones, el resguardo se refiere a contar con procedimientos de operacin y mantencin de los mismos. Para este tipo de empresas este requisito implica tambin resguardar las materias primas y los productos generados.

9.4 La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para determinar sus costos por producto y mantener registros de los clculos de costos efectuados. 9.5 La organizacin debe establecer un mecanismo para generar peridicamente informacin de sus resultados.
NOTA - La informacin de sus resultados debe incluir informacin de sus activos, pasivos y mrgenes.

9.6 La organizacin debe establecer un mecanismo para determinar su nivel mnimo de operacin para generar utilidades.

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10.1

Realizacin del producto

Proceso de realizacin

La organizacin debe obtener, documentar, implementar y mantener actualizada la informacin de su proceso de realizacin del producto, desde la recepcin de las materias primas hasta la entrega al cliente del producto realizado.

10.2

Compras

10.2.1 La organizacin debe establecer requisitos de compra para aquellos productos (materias primas, insumos y/o servicios) relacionados con su proceso de realizacin del producto. Se deben mantener registros de los requisitos de compra de las materias primas, insumos y/o servicios principales. 10.2.2 Los requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente. Se deben mantener registros de la comunicacin con los proveedores.

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10.2.3 La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para validar que las materias primas, insumos y/o servicios cumplen los requisitos de compra especificados. El tipo y alcance de la validacin aplicada a las materias primas, insumos y/o servicios debe depender del impacto de stos en el producto final. Se deben mantener registros de las validaciones. 10.2.4 La organizacin debe contar con un mecanismo para seleccionar y priorizar a los proveedores y contratistas que proporcionan materias primas, insumos y/o servicios ligados al proceso de realizacin del producto. Se deben mantener los registros de los resultados de la seleccin y priorizacin para los proveedores y contratistas principales.
NOTA - Esta clusula se refiere tambin a los servicios contratados.

10.3

Inventarios

La organizacin debe mantener registros actualizados de su inventario, con la periodicidad que la empresa haya determinado.

10.4

Medio ambiente

10.4.1 La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para identificar los aspectos ambientales de sus operaciones. 10.4.2 La organizacin debe establecer un mecanismo para identificar y actualizar la informacin sobre la normativa vigente relativa a temas ambientales que le sean aplicables y mantener registros de las actualizaciones realizadas.

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Mantencin del sistema

La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para revisar peridicamente que todos los procedimientos requeridos por esta norma se mantienen implementados.
NOTA - Para ello la organizacin puede aplicar instrumentos de auditora o autoevaluacin.

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(Informativo)

Anexo A

Bibliografa
[1] GUIDE ISO/72 Guidelines for the justification and development of management system standards. Modelo de Gestin Base para la Ejecucin de Proyectos de Construccin de la Corporacin de Desarrollo Tecnolgico de la Cmara Chilena de la Construccin. Anexo III y Anexo IV del Sistema de Calificacin Evolutiva de Brasil, Objetivos y Requisitos del Sistema de Calificacin de Empresas Constructoras, SICE- Constructoras, segn ISO 9001: 2000 . Indicadores accin empresarial de Responsabilidad Social, Octubre 2001. Ventaja Competitiva, La Cadena de Valor y la Ventaja Competitiva de Michael Porter. El Desafo: La gestin en la tercera ola, Hope & Hope.

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