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DERECHO PENAL ECONMICO - Parte General 1.

INTRODUCCIN AL DERECHO PENAL ECONMICO Se define en relacin con un objeto de carcter poltico-criminal: la prevencin de la criminalidad econmica. Se considera criminalidad econmica a la criminalidad de empresa, entendida sta como la clula esencial en la estructura y el desarrollo econmicos. Promocin de actividades empresariales mediante ventajas fiscales o laborales. DUHRKEIM: la industrializacin y la urbanizacin generan un aumento de criminalidad en un grado superior de anomia y de despersonalizacin. Es evidente que el problema de la criminalidad econmica no es diferente de la criminalidad en general, de modo que la propuesta de solucin se centra en el aumento de mecanismos de autocontrol. El desarrollo de la sociedad industrial nos conduce a una sociedad de riesgos se manifiesta en 2 vertientes: riesgos de la modernizacin los cuales no implican una disminucin de peligro para las persona. La explicacin de la criminalidad econmica desde la perspectiva de la sociedad de riesgos2 permite afirmar su relacin con la actividad econmica de las sociedades modernas y negar su reduccin al mbito de los delitos contra los bienes. La criminalidad econmica abarca mbitos de los denominados delitos contra las personas y delitos de peligro/ cuando su realizacin est vinculada con comportamientos propios de la actividad econmica y de la empresa. La intervencin estatal en la ida econmica representa un sistema de control destinado a la proteccin del bien comn en evitacin de otros riesgos que la sociedad considerando soportables. 2. APROXIMACIN AL CONCEPTO DE DERECHO PENAL ECONMICO La criminalidad econmica como crim9inalida de empresa afecta a la regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios. La relacin econmica en sentido estricto del comportamiento socialmente daoso no permite afirmar que una conducta ilcita se encuentra dentro del mbito de estudio del derecho penal econmico, no se trata de delimitar un sector de la parte especial del derecho penal, sino el estudio de un sector de la criminalidad en que concurren aspectos especiales que pueden justificar un tratamiento preventivo especfico. Lo que en verdad agrupa u homologa los hechos punibles considerados en los estudios dogmaticos del derecho penal econmico no es relativo a un concepto de bien jurdico lesionado comn, sino un inters criminolgico plausible para agrupar cierto tipo de hechos punibles para su tratamiento dogmatico. son delitos econmicos aquellos comportamientos descritos en las leyes que lesionan la confianza en el orden econmico vigente con carcter general o en alguna de sus instituciones en particular y, por tanto, ponen en peligro la propia existencia y las formas de actividad de ese orden econmico // por tanto, el derecho penal econmico en sentido estricto est dedicado al estudio de estos delitos y de las consecuencias jurdicas que las leyes prevn para sus autores. El derecho penal econmico es la rama que se encarga del estudio de los delitos al orden monetario y financiero. Dentro de una escala de bienes jurdicos, se situara en tercer lugar, despus de los delitos contra la integridad del ser humano y delitos contra el patrimonio. Cabe destacar que, segn algunos autores los delitos patrimoniales tambin son una suerte de delitos econmicos, as como los delitos contra el medio ambiente, contra la propiedad intelectual o contra la administracin pblica. No obstante, debido a la existencia de delitos pluriofensivos, los delitos econmicos propiamente dichos son aquellos que afectan el orden econmico, monetario y financiero (crediticio), as como los delitos tributarios y aduaneros. En realidad, la doctrina an no es unnime respecto del contenido del derecho penal econmico. Los intereses o los sujetos pasivos pueden ser inciertos o difusos, del mismo modo existen problemas de carcter tcnico que no se muestran favorables para el desarrollo de esta reciente rama del derecho. Empero, an la frecuencia de estos es mnima aunque con un muy alto grado de criminalidad oculta.

3. CRIMINALIDAD ECONMICA, DELINCUENCIA DE CUELLOS BLANCO Y CRIMINALIDAD DE LOS PODEROSOS Desde siempre la criminalidad econmica fue considerada como crimen organizado, el desarrollo de la criminalidad organizada no es ajeno al de la criminalidad econmica. La criminalidad de cuello blanco se ha democratizado, aun cuando la delincuencia de cuello blanco es lucrativa desde un punto de vista econmico, solo puede ser realizada por un sector limitado de la poblacin. Por tanto, la idea de criminalidad econmica, que en la actualidad constituye el objeto poltico-criminal del derecho penal econmico, no es coincidente con la delincuencia de cuello blanco// los estudios de la criminologa sobre la criminalidad econmica estn orientados al autor y no al hecho punible. Para la criminologa del conflicto el delito es una reaccin al desigual e injusto reparto de poder y riqueza en la sociedad, no obstante bajo la expresin criminalidad de los poderosos se comprende la suma de hechos punibles que son cometidos por personas con posiciones especiales y en un situacin de poder fundada en esas posiciones para fortalecer y defender este poder mediante abusos de poder, genocidio, tortura o excesos policiales hasta los vinculados a la corrupcin poltica y econmica, por lo tanto no podra ser trasladado al mbito de la criminalidad econmica cuyos autores no son personas poderosas. Puede afirmarse que los delitos cometidos en el mbito de la administracin y en relacin con actividades econmicas constituyen una parte decisiva en la criminalidad econmica y, por tanto como parte integrante del derecho penal econmico. 4. PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PENAL Y DERECHO PENAL ECONMICO El marco constitucional del derecho penal econmico no puede quedar colmado sin hacer referencia a los principios constitucionales esenciales en los que se desenvuelve el derecho penal en general y a sus particularidades en mbito de la actividad econmica. En relacin al principio de legalidad, guarda una relacin especialmente estrecha con los tipos penales, distinguir entra derecho penal econmico autnomo (perteneciente al derecho penal nuclear) y derecho penal econmico accesorio. Desde un punto de vista tcnico (la remisin y aplicacin de las leyes penales en blanco) como la influencia de la los principios poltico constitucionales. La influencia sobre los tipos de derecho penal autnomo seria a lo sumo indirecta, mientras que en los elementos normativos de los tipos penales accesorios la influencia seria relevante. En cuanto a los principios de culpabilidad y de proporcionalidad aplicables tambin al derecho sancionatorio administrativo. En el mbito del derecho penal econmico abordamos los problemas del erros en el delito fiscal, hasta los problemas especficos de la responsabilidad de las personas jurdicas o de individualizacin de la pena, de esta forma se puede observar una relacin entre los problemas particulares del principio de legalidad y el principio de culpabilidad. 5. LEGITIMACIN MATERIAL DEL DERECHO PENAL ECONMICO La constitucin no exige un modelo de sancin administrativa o penal, porque ese modelo forma parte del sistema de poltica econmica en cuyo establecimiento es neutral la norma constitucional, y es posible escoger cualquier modelo siempre que garantice la confianza en la vigencia de las normas jurdicas que regulan la actividad econmica. Esta consecuencia es admisible para todo el sistema de derecho penal econmico, y los lmites derivan tan solo de los limites que se establecen a su vez en el denominado derecho penal nuclear, en relacin con el cual debe existir una total cohesin. Los tipos de peligro abstracto son caractersticos del derecho penal econmico en sentido estricto. Por tanto, el problema de la legitimacin de los delitos de peligro abstracto esta inseparablemente unido al de la legitimacin material del derecho penal econmico. En cualquier caso los delitos de peligro abstracto son legtimos cuando un determinado sector social puede ser organizado con la estandarizacin de comportamientos. 6. LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL ECONMICO Y LA CUESTIN DE LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS. EN PARTICULAR: EL DERECHO PENAL ECONMICO EUROPEO Cabe una regulacin penal de las diferentes parcelas de los delitos econmicos a travs de leyes especiales, con la indicacin de los tipos penales que constituyen delitos o infracciones administrativas en relacin con la ley.

Al modelo de regulacin del derecho penal econmico afecta decisivamente al modelo de sanciones administrativas en relacin con el desarrollo de la vida econmica. En ese sentido se indica que la administracin est tcnicamente capacitada para una rpida tramitacin y resolucin, por otra parte se resalta que la sancin administrativa es en cierta medida homognea con la ilicitud, en la medida que puede afectar directa (penas pecuniarias o confiscacin) o indirectamente (medidas de intervencin o prohibicin de actividades) a los beneficios de la actividad econmica y que carece del carcter estigmatizante propio de las sanciones penales. La sancin de la criminalidad econmica grave parece el sistema ms adecuado, por la previsin de penas para los comportamientos mas graves y de sanciones administrativas para los menos graves. 7. DERECHO PENAL ECONMICO Y PROCESO PENAL Forman parte sustancial del derecho penal econmico: los delitos monetarios y relativos al control de cambios; las defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms de una audiencia; fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinas cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias. A ellos se aaden delitos conexos a los antes citados (como delitos fiscales), trfico de estupefacientes, conexo en muchas ocasiones a los delitos de lavado de dinero relacionados con las operaciones de trfico. Evolucin histrica del derecho econmico en el Per En nuestro pas, la historia nos muestra diversos tipos de sanciones a los delitos que hoy conocemos como econmicos. En la poca del incanato se entenda como delito tributario cuando se falsificaban las cuentas y los responsables eran severamente sancionados. En el Virreynato se castigaba a los caciques indgenas que escondan a sus congneres durante los censos populares, con el propsito de disminuir el clculo de la distribucin de las cargas tributarias. En la poca republicana Simn Bolvar, por Decreto del 18 de marzo de 1824, dispuso la pena de muerte a los empleados que participaran en la comisin del delito de contrabando y ms adelante, en 1896, modific el castigo para que los culpables recibieran multas y pena corporal aflictiva. A partir del siglo XX tenemos documentos ms integrales como el Cdigo Penal de 1924 donde se define a la defraudacin como aquellos actos cometidos en perjuicio de la administracin pblica (Art.248), destacando la Ley sobre adulteracin, acaparamiento y especulacin (Decreto N21411 del 3 de Febrero de 1976), que en 1980, mediante Decreto N22963 del 26 de marzo de 1980 impuso sanciones administrativas ms duras. Posteriormente se sanciona la Ley sobre Delitos Econmicos por Decreto Legislativo N 123 de 12 de junio de 1981, donde se perfecciona la tipificacin de las conductas lesivas al orden econmico interno. Las exigencias de la economa de mercado inducen a que en 1991 el sistema jurdico penal deba responder y regular aquellas conductas que afectan el mbito primordial de la vida social, incluyendo innovaciones en el Cdigo Penal, que podemos mencionar a continuacin: Delitos societarios: interpretacin y nuevo contexto de aplicacin. Delitos laborales: atentado contra la libre sindicacin, prestar trabajo sin la debida retribucin, trabajar sin las condiciones de seguridad e higiene necesarias, coaccin para la celebracin de un contrato, retencin dolosa de remuneraciones e indemnizaciones, incumplimiento de resoluciones, distorsin y disminucin de la produccin y simulacin de causales para el cierre de local o abandono con la finalidad de extinguir relaciones laborales y el cierre del centro de trabajo sin la autorizacin de la Autoridad Administrativa. Delito de quiebra: aqu se incluye la quiebra fraudulenta (incremento pasivo, satisfaccin u ocultacin de bienes y concesin de ventajas indebidas), y quiebra culposa impropia (deudores no comerciantes y ventajas indebidas y de conveniencia). Delitos contra la propiedad intelectual: delito de hurto de uso, falsificacin, de plagio, de defraudacin. Delitos contra la propiedad industrial, la patentabilidad como objeto de proteccin penal. Delitos contra el orden econmico: de monopolio y prcticas restrictivas de la actividad econmica.

Delitos contra el consumidor: acaparamiento, alteracin del producto, adulteracin, publicidad engaosa, atentados contra la reputacin industrial y la libertad de precios de remate, concurso y licitacin pblica. Represin a la competencia desleal: actos de confusin, engao, denigracin, comparacin, imitacin, explotacin de la reputacin ajena, violacin de secreto, violacin de normas y trato discriminatorio y reproducciones no autorizadas. Delitos financieros: concentracin crediticia y obtencin indebida de crditos, de omisin, negativa y falsedad en la informacin, intermediacin financiera irregular, de condicionamiento para otorgar crditos, pnico financiero, de omisin de provisiones especficas. Como demostramos lneas arriba la complejidad de la actividad econmica produce un conjunto de conductas que buscan beneficiarse a expensas de los dems, afectando a la actividad econmica y a la planificacin estatal de la economa, buscando que pasar por alto las normas estatales que organizan y protegen la vida econmica, por lo que la delimitacin jurdica de estos delitos es trascendental. LA PROTECCIN DE BIENES JURDICOS COMO TAREA DEL DERECHO PENAL ECONMICO Se trata de nuevas manifestaciones realmente previstas en la legislacin positiva penal, aunque solamente las manifestaciones mas no la conducta criminal, pero lo enfatizable es la manera ingeniosa en los medios de que dispone esta clase de delincuencia, constituyendo, lgicamente un profundo y mayor perjuicio en la colectividad. Los delitos econmicos causan una gran coaccin en las trabas e la produccin, inconveniencias en el transporte, acaparamiento, especulacin en la distribucin y sobre todo en el sistema bancario y financiero. La gravedad y extensin de la lesin que ocasionan los delitos econmicos, lleva a pensar que son violaciones del derecho que asiste a las comunidades humanas, sin distinciones de clase, para beneficiarse con los recursos de la naturaleza y los bines creados por el trabajo en todas sus aplicaciones, as como los rendimiento en dinero y el manejo de este en empresas, bancos y dems establecimientos de crdito, realizados para destruir estos bienes, disminuirlos o aprovecharse ilcitamente de ellos, mediante la violacin o el fraude. El bien jurdico es un concepto lleno de dificultades interpretativas cuando se trata de los delitos contra el orden socioeconmico. En efecto el orden econmico en sentido estricto, ha de entenderse como la regulacin jurdica de la intervencin estatal en la economa, mientras que el concepto amplio de orden econmico es considerado como la regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de los bienes y servicios. Un orden econmico social justo es una de las metas a que debe aspirar una regulacin jurdica represora. El orden econmico supone una intervencin pblica en la medida en que ya nadie cree en la regulacin espontnea del mercado por el equilibrio natural de las fuerzas que en el operan, y por ello, una de las claves para mantener que nuestra constitucin reconoce un sistema de economa mixta. PRINCIPIOS POLTICOS CRIMINALES En nuestro pas la lucha contra la criminalidad econmica fue incorporando decisiones sustantivas y orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal. En el mbito de las decisiones sustantivas se generaron debates sobre el aporte de la criminologa a la condicionalidad histrica del delito, en el caso nuestro el factor pobreza de la criminalidad y las orientaciones. Segn Luis Lamas Puccio, la criminologa tendra dos grandes aportes a la economa: En primer lugar, fundamentalmente, considera a la teora de la asociacin diferencial y la Tesis sobre el delito de cuello blanco, junto a las estadsticas sobre criminalidad elaboradas por los rganos de control, que no necesariamente son reales por estar viciadas por falta de un seguimiento ms exhaustivo La segunda orientacin tiene un enfoque ms socio-poltico de la delincuencia y el cuestionamiento del concepto de legalidad, donde se impugna la legitimidad del Estado y el uso que hace de la sancin penal, cuyo monopolio la detenta con lo cual se empieza a ver progresivamente que la justicia desempea un papel poltico. En cuanto a las decisiones como alternativa en la solucin de los llamados delitos econmicos empresariales tenemos propuestas orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal,

donde se han incorporado nuevas instituciones y agentes de control judicial, penitenciario, de rehabilitacin, as como la participacin de la sociedad civil en el control del mismo, reforzado con la creacin de fiscalas y salas especializadas en lo penal econmico, establecindose normas y mecanismos legales adecuados establecidos en el Cdigo Penal. El debate sobre las nuevas concepciones y la labor de demostrar las nuevas formas de comisin de actos delictivos como consecuencia de los progresos tcnicos o de prcticas que exceden los lmites admisibles en las actividades industriales, comerciales y financieras, ponen de manifiesto el rol de las funciones del Estado, as como los delitos como resultado del poder econmico, el surgimiento de una nueva delincuencia patrimonial con un nuevo rostro, la tipificacin del sujeto y la masificacin de este delito, as como el mbito donde principalmente se desarrolla el delito econmico y el marco conceptual sobre su ilicitud, el bien jurdico protegido, la normatividad econmica en las instancias estatales, los delitos cometidos en el mbito laboral, organizaciones societarias, la competencia desleal y el orden pblico que protege el derecho Penal. En la actualidad la realidad de la criminalidad de empresa se proyecta ms all de los tradicionales espacios del mercado y que se van incorporando no solo nuevas conductas tpicas sino nuevas formas de comisin de conductas que provocan enorme dao social y que tienen efectos en el desarrollo socio econmico de un pas, por lo que el derecho penal econmico en la solucin de los llamados delitos econmicos empresariales, es una alternativa viable.