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ETAPA INTERMEDIA
Articulo 410. Finalidad
La fase intermedia -ene por objeto el ofrecimiento y admisin de los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controver-dos que sern materia del juicio oral; esta fase iniciar con la formulacin de la acusacin. Al ofrecer las pruebas, las partes debern precisar el objeto de las mismas.
Funciones de la etapa intermedia El control, por parte del Juez de garanta, de la correccin formal de la acusacin o acusaciones. El control de la validez y pertinencia de las pruebas ofrecidas por las partes. El control de la congruencia entre el auto de vinculacin definitiva al proceso y la acusacin, pudiendo eso si, permitirse una distinta calificacin jurdica de esos hechos por parte del ente persecutor. Resolver las incidencias previas al juicio. Constituye la ltima oportunidad procesal para terminar anticipadamente el proceso a travs de una salida alterna o un procedimiento especial. Fija el Tribunal competente y las personas que deben intervenir en el juicio. Sealar hechos que no debern ser discutidos en el juicio, porque las partes a su respecto acordaron acuerdos probatorios.
Caractersticas
Es una etapa necesaria e ineludible del procedimiento ordinario Necesaria en cuanto a travs de ella se busca preparar adecuadamente el juicio, depurando y acotando la discusin, as como tambin los elementos de prueba que se rendirn en la audiencia. Predomina el principio acusatorio formal, atenuado por la eventual intervencin del acusador coadyuvante No existe a esta altura del proceso un anlisis de fondo acerca de la procedencia de la acusacin, de modo que el Juez de garanta no est facultado para ejercer un control sustancial sobre la misma, no puede por ejemplo admitirla o rechazarla limitndose a efectuar un control formal que asegure el normal desarrollo del juicio. Sin perjuicio de lo sealado, la decisin que adopte el Ministerio Pblico es controlada por la actividad del acusador coadyuvante. Es una etapa procesal que se encuentra a cargo del Juez de garanta Esta forma de estructurar el procedimiento, dividido en etapas y stas a cargo de distintos Tribunales busca acentuar la divisin de funciones, propia de un sistema acusatorio, procurando, adems, que el juicio oral tenga lugar ante un Tribunal colegiado diverso, donde ninguno de sus miembros haya intervenido en el proceso como Juez de garanta.
LA
FASE
ESCRITA
La acusacin fiscal Es el escrito mediante el cual el Ministerio Pblico manifiesta formalmente su decisin de perseguir la responsabilidad criminal del imputado, y ello ocurrir cuando estime que existe fundamento serio para acusar o cuando se hayan practicado las diligencias necesarias para la investigacin del hecho punible y de sus partcipes. La acusacin es escrita y debe contener en forma clara y precisa los requisitos sealados en el artculo 411 del CPP.
La acusacin fiscal
I.- La identificacin de l o los acusados y de su defensor; Determinar claramente la persona sobre quien recaern los efectos de una eventual sentencia definitiva, debiendo por lo dems coincidir la persona del acusado con aquella que ha sido vinculada definitivamente al proceso en la etapa de la investigacin. II.- La relacin clara, precisa, circunstanciada de los hechos atribuidos, as como su calificacin jurdica Esta condicin debe relacionarse con el principio de la congruencia en cuanto exige que la acusacin slo podr referirse a hechos incluidos en la formulacin de la imputacin, aunque se efecte una distinta calificacin jurdica. La descripcin fctica realizada por el Fiscal en la formulacin de la imputacin es de gran trascendencia, ya que contiene su teora del caso y determina los hechos y personas respecto de los cuales puede posteriormente acusar.
La acusacin fiscal
III.- La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieran. Se trata de una calificacin jurdica de las circunstancias del hecho, que producen el efecto de agravar o disminuir la penalidad que en abstracto contemple la ley penal. En consecuencia, es necesario que la descripcin fctica comprenda los hechos a partir de los cuales se concluye la existencia de una atenuante o de una agravante. IV.- La comisin o participacin concreta que se atribuyere al imputado Tambin es un tema de calificacin jurdica de los hechos ya descritos precedentemente por el Fiscal en su escrito, de modo que es indispensable que en tal descripcin se d cuenta de la intervencin que tuvo el acusado en los sucesos y que permitirn encuadrarla en uno de los grados de autora o participacin contemplados en la ley penal. V.- La expresin de los dems preceptos legales aplicables Requisito que se refiere tanto a las normas sustantivas como adjetivas que regulen la imputacin.
La acusacin fiscal
VI.- Los medios de prueba de que el Ministerio Pblico se propone producir en el juicio oral Esta exigencia obedece al principio de contradiccin e igualdad procesal y procura respetar el derecho de defensa del acusado. En el sistema norteamericano la audiencia preliminar se denomina discovery, o sea, mostrarse las cartas, de tal forma que no exista ocultamiento de elementos de pruebas por parte de los litigantes. El artculo 411 ultimo prrafo del CPP reglamenta la forma en que debe ofrecerse la prueba.
VII.- El monto de la reparacin del dao (y los medios de prueba que ofrezca para acreditar ese dao) VIII.- La pena o medida de seguridad cuya aplicacin se solicita. En este punto el fiscal debe fijar su pretensin punitiva, que deber ser concordante con los hechos descritos y calificados jurdicamente. Esta exigencia comprende tanto la pena principal como las accesorias legales, tanto las penas corporales como las pecuniarias, incluso si procediere el comiso y otras sanciones establecidas por la ley. IX.- Los medios de prueba que el Ministerio Pblico pretende presentar para la individualizacin de la pena. Debe ofrecerse toda la prueba relativa a la individualizacin de la pena y a la improcedencia de sustitutivas o suspensivas de la prisin.
La acusacin fiscal
X. La solicitud de decomiso de los bienes asegurados; y XI. En su caso, la solicitud de que se aplique alguna forma de terminacin anticipada del proceso.
Esta es una de las oportunidades en que el Fiscal puede solicitar este procedimiento especial, que es el simplificado La otra posibilidad es plantear la solicitud verbalmente en la audiencia intermedia, en cuyo caso la ley permite al fiscal modificar su acusacin original, as como la pena solicitada.
Entrega de los antecedentes de la investigacin Por ltimo, el Fiscal de la causa debe poner a disposicin de los intervinientes, en el Tribunal, los antecedentes acumulados durante la investigacin siendo conveniente que deje constancia de ello en el escrito de acusacin. Esta exigencia es tambin manifestacin del derecho de defensa y principio adversarial, supone por lo dems el cumplimiento de la obligacin que pesa sobre el Ministerio Pblico de registrar las actuaciones de su investigacin, conservar los elementos de la investigacin y registrar las actuaciones policiales. Slo el cumplimiento cabal de esas obligaciones permitir al acusado y a su defensa estructurar un eficiente contra examen o preparar la correspondiente prueba de refutacin.
Presentada la acusacin, el juez competente ordenar su no-cacin a las partes y las citar a la audiencia intermedia, la que deber tener lugar en un plazo que no podr ser menor a veinte ni exceder de treinta das. Al acusado y a la vc-ma u ofendido se les entregar copia de la acusacin, adems se les pondr a su disposicin los registros y antecedentes acumulados durante la inves-gacin para su consulta.
Notificacin al imputado
Las actuaciones de la vc-ma u ofendido a que se reere el arEculo anterior (adhesion a la acusacin/correcci de vicios formales), debern ser no-cadas a las partes, a ms tardar siete das antes de la realizacin de la audiencia.
V.-Ofrecer los medios de prueba relativos a la individualizacin de la pena o a la procedencia de sustitutivos de pena de prisin o suspensin de la misma Aqu, la defensa, si es que estima que procede un sustituto de la pena de prisin o la suspensin de la misma, deber ofrecer la prueba que lo sustenta.
Aqu el imputado que prevea que pueda ser condenado en el juicio oral, deber ofrecer los medios de prueba relativos a la determinacin de su pena y forma de cumplimiento o suspensin, los que se desahogarn, finalmente, en la audiencia de individualizacin de sanciones. VI.- Proponer alguno de los mecanismos alternativos de solucin de controversias o aceptar el procedimiento simplificado.
La presencia permanente del juez, el ministerio pblico, el acusado y su defensor durante la audiencia consNtuye un requisito de su validez. La vcNma u ofendido o su asesor jurdico debern concurrir a la audiencia. Su inasistencia no suspende el acto, aunque si sta fue injusNcada, permite tener por desisNda su acusacin en caso de que se hubiera adherido a la del ministerio pblico. Declaracin de inicio Vericada la asistencia, el Juez de garanEa declarar iniciada la audiencia, a l corresponde la direccin del debate. Adems, el Juez debe estar presente durante toda la audiencia so pena de nulidad. Recordemos que el desarrollo de la audiencia de preparacin es oral por lo que el Tribunal no admi-r a los li-gantes la presentacin de escritos.
Exposicin de las presentaciones escritas Al inicio de la audiencia, el juez de control debe hacer una exposicin sint-ca de las promociones que hubieren realizado las partes. Exposicin de las pretenciones de las partes otorgar la palabra por su orden al ministerio pblico, a la vc-ma u ofendido o a su asesor jurdico, al defensor y al imputado si quieren hacer uso de ella para que resuman los fundamentos de hecho y de derecho que sustenten sus pe-ciones, enuncien la totalidad de las pruebas que ofrecen para la audiencia del juicio oral, maniesten las observaciones que es-men per-nentes al procedimiento de descubrimiento de elementos probatorios, en especial, el rela-vo a la prueba an-cipada y maniesten si -enen inters en llegar a acuerdos probatorios
La congruencia es la obligacin que la ley impone, en primer lugar, al persecutor penal en cuanto debe respetar la necesaria correlacin entre el componente fctico, material y personal, de la formulacin de la imputacin con aqul sealado en la o las acusaciones y, en definitiva, al rgano jurisdiccional en tanto debe respetar la correlacin entre los elementos fcticos de la acusacin y aquellos que componen su sentencia. Este principio cautela fundamentalmente el derecho de defensa del acusado, pues si en la acusacin el fiscal o el acusador particular agregan hechos distintos a los descritos en la imputacin, evidentemente el imputado y su defensor no estn preparados para reaccionar a tiempo en procura de elementos de prueba de descargo o refutacin.
Control de Congruencia
Control
de
congruencia
En esta etapa procesal la obligacin de congruencia pesa directamente sobre los acusadores, esto es, el Fiscal y el acusador particular. Estos intervinientes en sus respectivos escritos debern respetar a cabalidad esta correlacin sustancial que debe existir entre los hechos descritos en: 1. la formulacin de la imputacin y 2. los del auto de vinculacin definitiva al proceso y 3. aquellos que se contengan en sus acusaciones. No obstante la trascendencia de este principio, el Cdigo no seala la forma de hacer valer o controlar la incongruencia, tampoco los efectos que el incumplimiento genera. Evidentemente, es el acusado el principal interesado en reclamar el respeto de esta obligacin, pero nos parece que corresponde tambin al Tribunal cumplir aqu una funcin cautelar, ms all de la actividad de la defensa.
El Juez comienza abriendo debate en torno a la cuestin promovida, permitiendo, si lo estima pertinente, la presentacin de antecedentes probatorios que puedan resultar relevantes para la decisin, enseguida resolver. Si se trata de las excepciones de : incompetencia, de litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente, el Juez debe resolverlas de inmediato, acogindolas o rechazndolas. Si acoge las excepciones, terminar la audiencia. Si las rechaza, puede seguir avanzando en ella hasta la dictacin, en su caso, de la apertura del juicio.
Excepciones de cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal, si el Juez estima que los antecedentes de la investigacin son suficientes para justificarlas, las acoger y dictar el respectivo sobreseimiento, por ende la audiencia termina con la dictacin del sobreseimiento. Por el contrario, si el Juez estima que los antecedentes de la investigacin no son suficientes para justificar dichas excepciones, debe dejar su decisin para la audiencia de juicio oral.
Debate sobre la prueba ofrecida por los intervinientes Si existen solicitudes, observaciones y planteamientos de las partes sobre las pruebas ofrecidas por los dems, el Juez abrir debate sobre el particular y luego resolver. Normalmente, tales alegaciones dirn relacin con la prueba impertinente, innecesaria, dilatoria, superabundante, nula e ilcita. Este es uno de los objetos centrales de esta audiencia intermedia.
Exclusin de pruebas
Exclusin de pruebas Segn el profesor Julin Lpez Masle la exclusin de prueba: que provenga de actuaciones o diligencias declaradas nulas y las que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales, Constituye un mecanismo general correctivo para la proteccin de garantas, junto a la nulidad procesal y al recurso de nulidad. Los otros casos de exclusin de prueba: por impertinencia, por superabundancia o dilatorias, las que tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios Dicen relacin ms bien con la racionalidad y eficacia del proceso.
Exclusin de pruebas
a.- Por tratarse de pruebas (cualquiera sea su naturaleza) manifiestamente impertinentes, esto es, que no dicen relacin con el objeto del juicio. b.- Por tratarse de pruebas que tienen por objeto acreditar hechos pblicos y notorios, esto es, sucesos de la naturaleza por todos conocidos, acontecimientos histricos relevantes y, en general, todos aquellos hechos de los cuales tienen normalmente conocimiento las personas sensatas o sobre lo que ellas se pueden informar en fuentes confiables. c.- Por estimar que es superabundante y dilatoria, tratndose de la prueba testimonial y documental que tuviere por objeto acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardan pertinencia sustancial con la materia del juicio y produzcan en l efectos puramente dilatorios.
Exclusin de pruebas
d.- Por tratarse de pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas. Este punto se encuentra ntimamente relacionado con el tema de la nulidad procesal de las actuaciones o diligencias judiciales defectuosas. e.- Por tratarse de pruebas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales. Todos los autores coinciden en sealar que esta causal de exclusin constituye un gran avance normativo del Derecho Procesal, llegando incluso a hablar de la constitucionalizacin del Derecho Procesal.
La prueba ilcita
Como se dijo es la que ha sido obtenida con inobservancia de las garantas fundamentales. Derechos y garantas fundamentales Las garantas fundamentales tornan operativos los derechos inherentes a la dignidad humana, se trata de garantas sustantivas y procesales que todo Estado y su rganos deben respetar y promover. El proceso penal en un Estado de Derecho se concibe como un instrumento de control social formalizado, es por esto que slo pueden utilizarse como medios de investigacin y de acreditacin aquellos que se obtengan con observancia escrupulosa de la disciplina de garanta de cada instrumento de acreditacin. En el caso de las garantas procesales no basta con la mera infraccin de una norma de procedimiento aislada, de una formalidad o de un requisito de un acto, es preciso adems que esas infracciones vulneren una garanta procesal componente del debido proceso.
Oportunidad para reclamar la ilicitud de la prueba Durante el juicio oral el litigante que no obtuvo la exclusin solicitada podr solicitar que los elementos de prueba que estima viciados no sean valorados por el Tribunal en la sentencia. Finalmente, si el Tribunal del juicio ha valorado esa prueba que se estima ilegtima, puede el litigante perjudicado interponer recurso de casacin fundado en que en la sentencia se haya tomado e cuenta una prueba ilcita que trascienda el resultado del fallo, o bien, por infraccin sustancial de derechos o garantas asegurados por la Constitucin federal o local, o por los tratados internacionales suscritos por Mxico y que se encuentren vigentes.
Alcance de la exclusin
En otras palabras, a la prueba posterior, por lo tanto derivada, que ha sido regularmente obtenida, debe privrsele de eficacia probatoria si aparece conectada con la vulneracin de la prueba anterior de manera que la antijuridicidad de la primera es traspasada a la derivada. Al igual que en el caso de la prueba nula, tenemos entonces el problema de determinar la extensin del efecto de la exclusin. Los jueces de garanta deberan utilizar, con esta finalidad la concepcin de la conexin causal entre el acto que lesiona el derecho fundamental y los medios de prueba que se obtienen como consecuencia de dicho acto y, que por ello se denomina, prueba derivada. El acto lesivo, que normalmente consiste en diligencias de investigacin efectuadas por la polica, proporciona el conocimiento de ciertas pruebas que por su conexin causal devienen en ilcitas y, por ende, no pueden ser utilizadas en contra del acusado para enervar su estado de inocencia.
Alcance de la exclusin
Dicho de otro modo, el Tribunal slo puede adquirir la conviccin condenatoria a travs de pruebas lcitas y vlidas, en caso contrario, se vulnera la presuncin de inocencia y el debido proceso. De acuerdo a lo dicho corresponde declarar la invalidez de la prueba obtenida con inobservancia de garantas fundamentales, as como tambin de aquellos otros elementos probatorios conectados que se han contaminado con la ilicitud original. Los efectos reflejos de la prueba ilcita se producen siempre que se acredite la relacin causal entre la informacin ilegtimamente adquirida y los elementos de prueba obtenidos a partir de ella. En consecuencia, debe existir un nexo causal entre la prueba ilcita y la derivada, de modo tal que la segunda sea fruto o resultado necesario de la primera (doctrina del fruto del rbol envenenado)
Pruebas
aceptadas
Las dems pruebas que hubieren sido ofrecidas por las partes y no excluidas por el Juez de garanta, despus del debate respectivo, sern admitidas y sealadas en el respectivo auto de apertura del juicio. Solicitud de prueba anticipada Eventualmente las partes pueden, durante la audiencia intermedia, solicitar que se rinda prueba testimonial y pericial anticipada. Declaracin del acusado Como la declaracin del imputado constituye un derecho y un mecanismo de defensa, puede ejercer esta prerrogativa durante todo el procedimiento y en cualquiera de sus etapas. La actuacin debe verificarse en la audiencia y ante los intervinientes.