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Gua II
Estrategia
empleadores
Producido para la Oficina de Actividades para los Empleadores de la Organizacin Internacional del Trabajo por profesores del MBA sobre Organizaciones Internacionales de la Universidad de Ginebra
Gua II
Estrategia
Producido para la Oficina de Actividades para los Empleadores de la Organizacin Internacional del Trabajo por profesores del MBA sobre Organizaciones Internacionales de la Universidad de Ginebra
Copyright Organizacin Internacional del Trabajo 2005 Primera edicin 2005 Las publicaciones de la Oficina Internacional del Trabajo gozan de la proteccin de los derechos de propiedad intelectual en virtud del protocolo 2 anexo a la Convencin Universal sobre Derecho de Autor. No obstante, ciertos extractos breves de estas publicaciones pueden reproducirse sin autorizacin, con la condicin de que se mencione la fuente. Para obtener los derechos de reproduccin o de traduccin, deben formularse las correspondientes solicitudes a la Oficina de Publicaciones (Derechos de autor y licencias), Oficina Internacional del Trabajo, CH-1211 Ginebra 22, Suiza, solicitudes que sern bien acogidas.
Una organizacin de empleadores eficaz Una serie de guas prcticas para la creacin y gestin de organizaciones de empleadores eficaces Ginebra, Oficina Internacional del Trabajo, 2005 Gua I. Buen gobierno: ISBN 92-2-317399-X Gua II. Estrategia: ISBN 92-2-317400-7 Gua III. Cabildeo: ISBN 92-2-317401-5 Gua IV. Generacin de ingresos: ISBN 92-2-317402-3 Una organizacin de empleadores eficaz. Serie completa de 4 guas: ISBN 92-2-317403-1 (versin impresa) Una organizacin de empleadores eficaz. Serie completa de 4 guas: ISBN 92-2-317404-X (versin en CD-ROM)
Tambin disponible en ingls: The Effective Employers Organization (ISBN 92-2-117403-4) y en francs: Une organisation demployeurs efficace (ISBN 92-2-217403-8)
Las denominaciones empleadas, en concordancia con la prctica seguida en las Naciones Unidas, y la forma en que aparecen presentados los datos en las publicaciones de la OIT no implican juicio alguno por parte de la Oficina Internacional del Trabajo sobre la condicin jurdica de ninguno de los pases, zonas o territorios citados o de sus autoridades, en respecto de la delimitacin de sus fronteras. La responsabilidad de las opiniones expresadas en los artculos, estudios y otras colaboraciones firmados incumbe exclusivamente a sus autores, y su publicacin no significa que la OIT las sancione. Las referencias a firmas o a procesos o productos comerciales no implican aprobacin alguna por la Oficina Internacional del Trabajo, y el hecho de que no se mencionen firmas o procesos o productos comerciales no implica desaprobacin alguna. Las publicaciones de la OIT pueden obtenerse en las principales libreras o en oficinas locales de la OIT en muchos pases o pidindolas a: Publicaciones de la OIT, Oficina Internacional del Trabajo, CH-1211 Ginebra 22, Suiza, que tambin puede enviar a quienes lo soliciten un catlogo o una lista de nuevas publicaciones. Visite nuestro sitio web: www.ilo.org/publns
Diseo grfico: Seccin de Concepcin y Produccin de Material Multimedia, Centro Internacional de Formacin de la OIT, Turn, Italia Impresin: Centro Internacional de Formacin de la OIT, Turn, Italia
GUA II
Gua II
Estrategia
NDICE
SECCIN 1 Cmo utilizar esta gua
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SECCIN 7
Modelo pormenorizado para la elaboracin de un plan estratgico y de una lista de comprobacin definitiva
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SECCIN 9
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iii
GUA II Seccin 1
Listas de comprobacin
Las listas de comprobacin ayudan a determinar cul es la posicin actual de su organizacin, localizar las deficiencias estratgicas y planificar vas para la formulacin y la ejecucin de un plan de negocios sostenible.
Prcticas ms eficaces
Las prcticas ms eficaces proporcionan ejemplos de cmo han hecho otras organizaciones para abordar los problemas que usted enfrenta.
Ejercicios prcticos
Los ejercicios prcticos pueden utilizarse individualmente, en grupos de trabajo o por rganos encargados de la toma de decisiones.
Citas clave
Las citas clave de autores respetados ilustran los puntos ms importantes, que usted puede usar en sus propias charlas y documentos.
SECCIN 1
ESTRATEGIA
En la presente gua de la serie Una organizacin de empleadores eficaz, se aborda la formulacin y ejecucin de planes estratgicos. En primer lugar, se trata la pertinencia de la planificacin estratgica para las organizaciones de empleadores y, a continuacin, se describen los principales pasos de la planificacin estratgica y del proceso de ejecucin. En la seccin Elaboracin de una declaracin de misin se considera la importancia de una declaracin sobre la misin, la visin y los valores de la organizacin como elemento de referencia fundamental para los afiliados, para aqullos con los que colabora la organizacin y para los que trabajan en sta. Contiene consejos, directrices prcticas, ejercicios y una lista de comprobacin para facilitar la elaboracin o revisin de las declaraciones de misin, visin y valores. En la seccin Establecimiento de prioridades estratgicas se propone un marco analtico sencillo para la recoleccin de datos, la generacin de un conjunto de opciones estratgicas y la eleccin entre stas, as como la consecucin de apoyos a su plan estratgico por parte de los principales comits de gestin y los empleados y afiliados de las organizaciones de empleadores. En la seccin Concrecin de prioridades estratgicas en objetivos y planes de trabajo se examina la importante cuestin del paso de un documento adecuadamente elaborado a la realidad de las actividades operativas diarias. Se brindan ideas sobre la transformacin del plan estratgico en objetivos y planes de trabajo individuales, de los distintos departamentos y del conjunto de la organizacin. En la seccin Medicin y revisin de avances se aborda el aspecto ms importante, aunque habitualmente es el que recibe menor atencin, de la planificacin estratgica: la medicin de los logros y la revisin y correccin de los planes a la luz de la experiencia adquirida. En la seccin 7 de la gua figura un modelo pormenorizado para la elaboracin de un plan estratgico. Tal modelo consiste en una gua de planificacin paso a paso dirigida particularmente a aqullos que trabajan con recursos limitados. Tras el modelo figuran una lista resumen sobre lo que se debe y no se debe hacer en el terreno estratgico, y una lista de comprobacin que combina las listas de comprobacin especficas de diversas materias que se encuentran al final de la mayora de las secciones en un instrumento de revisin global para la organizacin. Estas herramientas pueden utilizarse al final de la gua
de estrategia para facilitar la planificacin de acciones, o al principio, como medidas de referencia (benchmark) para determinar la situacin de su organizacin en lo que se refiere a la planificacin estratgica. Al final de la gua figura una breve resea de la bibliografa acadmica sobre planificacin estratgica, en la seccin Qu opinan los expertos en ciencias empresariales. En ella se recogen en un solo lugar y en un contexto acadmico los instrumentos analticos propuestos en la presente gua. Se trata de una seccin independiente en el que se proporciona al lector referencias acadmicas bsicas sobre la elaboracin de estrategias y abre el camino a las lecturas adicionales que se sugieren en la seccin 9. Este apartado no se refiere especficamente a las organizaciones de empleadores y, por tanto, puede reproducirse y utilizarse independientemente, como breve introduccin al concepto de planificacin estratgica. Por ltimo, en Otras lecturas y fuentes de informacin sobre planificacin estratgica y asociaciones empresariales, se formulan distintas ideas generales respecto a otras lecturas y a la obtencin de asistencia adicional, y se proponen otras fuentes relacionadas con las organizaciones de empleadores y la formulacin y ejecucin de estrategias. La cantidad de materiales especficos disponibles es relativamente escasa, y muchos de ellos han sido elaborados por la Oficina de Actividades para los Empleadores de la Organizacin Internacional del Trabajo. Las cuatro guas contenidas en la serie Una organizacin de empleadores eficaz han sido concebidas como herramientas de uso mltiple. Si bien la lectura de esta gua sobre estrategia puede resultar interesante y relativamente simple, leerla de principio a fin no es la nica ni la mejor manera de sacarle el mximo provecho. A menudo, las organizaciones se encuentran en etapas de desarrollo diferentes en el proceso de planificacin estratgica, y necesitan ahondar en su tarea en determinadas reas. Por ejemplo, la conversin de una declaracin de misin existente en un plan estratgico, o de ste en una realidad operativa, pueden constituir las prioridades principales. Del mismo modo, cabe la posibilidad de que una organizacin desee comenzar con la elaboracin de una declaracin de misin y deje una planificacin estratgica ms detallada para una etapa posterior. Obviamente, es mejor revisar el proceso en su totalidad, si bien una organizacin con una declaracin de misin inequvoca y bien entendida se encontrar en mejores condiciones que otra que carezca de ella.
GUA II Seccin 1 No obstante, cabe sealar que una organizacin que parta de cero y siga todas las fases hasta la ejecucin y la revisin de un plan estratgico debe evitar la omisin de etapas en el proceso, particularmente cuando stas comprendan la consideracin de opciones estratgicas o la consecucin del apoyo de grupos importantes. El tiempo ahorrado invirtiendo menos esfuerzos y reduciendo los canales de comunicacin se perder con creces ms adelante, puesto que los avances realizados no habrn sido objeto de una reflexin detenida, o no habrn sido aceptados por aqullos que deban desempear un papel importante en su ejecucin. Por ltimo, sta es una breve gua para un tema complejo. No pretende ser exhaustiva ni contener ideas originales. La gua se ha servido en gran medida y abiertamente de otros materiales previos sobre planificacin estratgica en general. En ella se presta especial atencin a la labor realizada con organizaciones de empleadores especficamente, y se hace uso de la experiencia de los autores en la observacin de lo que es eficaz e ineficaz en la prctica diaria. En el texto, en los cuadros sobre las prcticas ms eficaces y en las sugerencias de otras lecturas se ha procurado consignar exhaustivamente la amplia gama de fuentes utilizadas.
SECCIN 1
GUA II Seccin 2
relativos a la necesidad de solidaridad entre empleadores son an ms dbiles y, a menudo, los gobiernos se muestran reacios a compartir competencias en materia de toma de decisiones con empresarios o trabajadores. En los pases desarrollados, la rpida transformacin de las relaciones con los empleados y el abandono de la negociacin colectiva con mltiples empleadores siguen obligando a un nmero creciente de organizaciones de empleadores a reconsiderar una combinacin de servicios basada histricamente en negociar en nombre de las empresas la determinacin de las retribuciones. Con frecuencia, tales circunstancias han dado lugar a la puesta en marcha de nuevos servicios, fusiones e iniciativas conjuntas con otras organizaciones representativas de los intereses de las empresas, as como a ejercicios de recorte de costos. Algunos han culminado con xito, otros no tanto. Al mismo tiempo, nunca ha sido tan necesario como ahora contar con una voz de las empresas clara y bien articulada respecto a diversas cuestiones y destinatarios. La necesidad de influir en la creacin y el mantenimiento de un entorno propicio para la actividad empresarial en una poca de grandes cambios como la actual rara vez ha sido mayor, ni nunca ha sido tan amplio y complejo el programa de accin. Cuestiones como la globalizacin y la competitividad nacional, la tica de las empresas, la proteccin del medio ambiente, la libertad de comercio, la regulacin de productos y embalajes y la reforma del mercado de trabajo forman parte del programa actual de las organizaciones de empleadores.
Actualmente, las organizaciones de empleadores de todo el mundo afrontan nuevos y notables desafos. En los pases en desarrollo, la batalla fundamental sigue consistiendo, sencillamente, en sobrevivir. Los principales problemas que afectan a estas organizaciones radican en la consecucin de un nmero apropiado de afiliados para ser representativas, la generacin de suscripciones adecuadas, ingresos por la prestacin de servicios o subvenciones para pagar las nminas, y la atraccin y el mantenimiento de personal capaz de brindarles una ventaja competitiva en un mercado cada vez ms dominado por abogados y consultores. Estos retos se abordan a menudo en entornos en los que las organizaciones trabajan para constituirse en una voz de las empresas creble, y an deben convencer al gobierno de que la voz de los empleadores importa. En las economas en transicin, incluidas las de Europa central y oriental, han surgido nuevas organizaciones de empleadores desde la cada del comunismo en 1989. Carecen de unas bases de afiliados y de servicios sobre las que consolidar su estructura, y deben procurarse un papel sostenible en un mercado difcil y competitivo en el que no existen muchos de los factores que propiciaron el xito relativo de las organizaciones de empleadores occidentales. Los sindicatos son dbiles, los conceptos
SECCIN 2
ESTRATEGIA
exigen necesariamente un enfoque estratgico respecto a la determinacin de tales prioridades y su ejecucin efectiva. La planificacin estratgica o empresarial en las compaas del sector privado representadas por las organizaciones de empleadores constituye un elemento plenamente aceptado dentro de sus actividades que pocos cuestionaran o criticaran. Las empresas manejan grandes cantidades de dinero, invierten en bienes de capital complejos y caros y, a menudo, operan a escala transnacional. Por otra parte, sus gestores y consejeros confan en convencer a sus accionistas de que saben lo que hacen. Las complejidades a las que se enfrentan las organizaciones de empleadores pueden ser diferentes, pero no suponen un reto inferior al que encaran las empresas del sector privado. A menudo: se fijan objetivos complejos y de amplio alcance; disponen de una enorme gama de opciones de prestacin de servicios; se enfrentan a una base de clientes tremendamente exigente: sus afiliados; y adolecen de una grave limitacin de recursos. En este contexto, la planificacin estratgica constituye el nico modo racional de establecer prioridades respecto al uso de recursos extremadamente limitados, asegurndose al mismo tiempo la comprensin y el apoyo de sus afiliados respecto a los objetivos de la organizacin. Sencillamente, las organizaciones de empleadores no pueden hacer todo lo que se les pide y, a menudo, el establecimiento de un contexto estratgico inequvoco facilita la adopcin y explicacin de decisiones difciles. Como beneficio adicional, la elaboracin de un plan estratgico contribuye a mejorar la comunicacin interna y externa y potencia el trabajo de equipo en la plantilla de la organizacin, entre sus distintos comits, y en el seno de stos.
Existe una declaracin de misin por escrito La declaracin de misin da lugar a una estrategia empresarial por escrito La estrategia empresarial se materializa en objetivos empresariales
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Ms del 75% de las organizaciones de empleadores cuentan con una declaracin de misin por escrito, una cifra ms o menos comparable con la correspondiente a sus afiliados, los empleadores del sector privado. Lo sorprendente, sin embargo, es que nicamente en torno a un tercio de las organizaciones de empleadores materializan tal declaracin en una estrategia o unos objetivos empresariales. En el estudio de la OIT se indag asimismo sobre el modo en que las organizaciones de empleadores publican estos documentos estratgicos. Dada la necesidad de que sus afiliados, posibles afiliados y personas sobre quienes pretenden influir comprendan los objetivos de la organizacin, los resultados que se muestran a continuacin son significativos. Publicados interna y externamente 38%
78%
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5%
Los datos relativos a las organizaciones de empleadores en pases desarrollados y menos desarrollados ponen de relieve que el desempeo de los primeros es ligeramente superior, si bien su nivel no justifica la autocomplacencia. Menos del 50% de las organizaciones de empleadores en pases desarrollados cuentan con una estrategia empresarial, y slo un tercio han establecido objetivos por escrito derivados de ella.
Informe del Simposio Internacional de la OIT sobre el futuro de las organizaciones de empleadores, abril de 1999.
GUA II Seccin 2 equipo de alta direccin; la repentina prdida de empleados clave dotados de capacidades tericas y prcticas esenciales; una grave insuficiencia de fondos; o un cambio fundamental en el entorno operativo. La planificacin estratgica en cualquiera de las circunstancias antes descritas plantea un notable problema a las organizaciones de empleadores. El proceso de planificacin exigir tiempo, energa, resistencia y flexibilidad. Un contexto de crisis financiera u organizativa inmediata no es el ms propicio para una toma de decisiones fundamentada.
La planificacin estratgica constituye un medio para: examinar las razones generales para la existencia de la organizacin; definir las estrategias esenciales que darn lugar a la ejecucin de la misin empresarial; establecer planes de trabajo basados en estas estrategias esenciales; y vincular a la organizacin y sus afiliados en el trabajo para alcanzar los objetivos comunes y aceptados. De los datos de la OIT parece desprenderse que los ejecutivos de las organizaciones de empleadores con una elevada carga de trabajo deben convencerse an de la necesidad de reservar parte del tiempo de sus sobrecargadas agendas para determinar las principales prioridades que darn lugar a una ganancia real en cuanto a la calidad del entorno operativo en el que actan sus afiliados. Habitualmente, uno de los siguientes factores o una combinacin de stos impiden que las organizaciones de empleadores dediquen parte de su tiempo y sus energas a la planificacin estratgica: el volumen de dificultades y crisis operativas que surgen en la actividad ordinaria impide la adopcin de una perspectiva a ms largo plazo; el xito de estrategias pasadas puede llevar a los ejecutivos a creer que la solucin a los problemas reside en atenerse a soluciones probadas y comprobadas; la falta de datos objetivos respecto a las opiniones de los afiliados, los niveles de afiliacin, el grado de utilizacin de servicios o las presiones de la competencia; o, sencillamente, una reticencia al cambio. Con excesiva frecuencia, la medida encaminada a establecer una estrategia por primera vez, o a revisar una preexistente y ya obsoleta, tiene su origen en una crisis. Es habitual que la adopcin de tal medida se deba a la prdida de un afiliado o un grupo de afiliados importantes, al avance significativo de un competidor en el mercado de prestacin de un servicio consolidado y rentable; el desplome de un servicio lucrativo; un cambio en el
SECCIN 2
ESTRATEGIA
Puesta en marcha
EJERCICIO PRCTICO
Si su equipo de direccin decide seguir adelante con el proceso, debern considerarse ciertas cuestiones inmediatas. Teniendo en cuenta las caractersticas de su organizacin, considere brevemente las preguntas que se refieren a continuacin. Quin formular el plan? Qu proceso utilizar? Cules son las fases clave? Cmo procurar que su personal y sus afiliados se mantengan informados y participen en el proceso? Qu ayuda requerir? Cul ser el calendario de elaboracin del plan? Quin dar el visto bueno al plan? Establecer un presupuesto?
No hay respuestas sencillas a estas preguntas. Dependern del tamao, la forma y la complejidad de la organizacin de empleadores, de los recursos de que disponga y de la naturaleza de los retos afrontados. Entre las consideraciones aplicables a la totalidad de las organizaciones figuran las que siguen: Quin formular el plan? La responsabilidad global respecto a la planificacin estratgica reside en el ms alto director ejecutivo de la organizacin, normalmente denominado Secretario General, Director General o Ejecutivo Principal. ste suele delegar su responsabilidad en un gestor que trabaja con un reducido equipo de planificacin y le rinde cuentas respecto a esta tarea. El equipo de planificacin ha de ser pequeo (probablemente, no ms de seis personas, y quiz dos o tres si la organizacin es pequea). Necesitar disponer de competencias en reas como la financiacin y la gestin operativa. Tambin podra ser una buena idea contar con la presencia de uno o dos miembros pertenecientes a comits claves. Qu proceso utilizar? Existen numerosas opciones promovidas por diversos autores y consultores especializados en la actividad empresarial. Deber decidir cul es la suya y atenerse a ella. El marco que se propone en la presente gua es relativamente sencillo, pero efectivo. La mayora de los procesos comienzan con la elaboracin de una declaracin de misin, y utilizan sta como fundamento para redactar y convenir un plan de negocios basado en la revisin de las necesidades de los
afiliados, el anlisis de la competencia y un anlisis FODA interno y externo (vase la seccin 4). A continuacin, el plan estratgico se transforma en objetivos y planes de trabajo. Por ltimo, se establece un proceso para la revisin de los avances alcanzados. Cules son las fases clave? Las fases clave se asocian normalmente a las ocasiones en que el Ejecutivo Principal deber lograr la participacin de la Junta de la organizacin de empleadores, o presentar conclusiones a sta, a los afiliados y a los empleados de la organizacin. Por ejemplo, precisar la opinin de los empleados, as como una decisin de la Junta respecto a la declaracin de visin, misin y valores. Es probable que prevea la elaboracin de varios borradores del plan estratgico antes de su aprobacin definitiva. Es muy posible que el documento sea presentado a la Asamblea General de la organizacin. Cmo procurar que su personal y sus afiliados se mantengan informados y participen en el proceso? Es absolutamente fundamental evitar que su Junta, sus empleados o sus afiliados se rezaguen en exceso respecto al equipo de planificacin. De lo contrario, se corre el riesgo de que una gran parte de los avances se realicen mediante vas que resultan menos aceptables para estas partes interesadas, o de que se presenten conclusiones fundadas que parezcan demasiado radicales si dichas partes no han seguido estrechamente el proceso de reflexin.
GUA II Seccin 2 Qu ayuda requerir? La mayora de las organizaciones, incluso las ms pequeas, se beneficiarn de la asistencia externa prestada por consultores experimentados en determinados momentos. En qu medida se servir de personal ajeno y cules sern los expertos elegidos dependern del tamao, la complejidad y, sobre todo, las limitaciones financieras de la organizacin. Un consultor puede contribuir al establecimiento del proceso y de las fases asociadas. En las secciones que siguen se describen ciertas actividades para las que la ayuda externa resultar de considerable importancia. Son buenos ejemplos de este tipo de colaboracin la facilitacin de sesiones de intercambio de ideas aplicando el anlisis FODA o PEST (vase la seccin 4), o la definicin de la declaracin de misin, visin y valores. Obviamente, existen grandes compaas consultoras que podrn asumir y gestionar el proceso para la organizacin aplicando su propio modelo de desarrollo estratgico. Algunas organizaciones de empleadores dispondrn de los medios financieros para contratar este tipo de ayuda, pero aqullas que cuentan con pocos fondos podran considerar la opcin de solicitar a una organizacin miembro que les ofrezca la ayuda de un gestor con responsabilidades en materia de planificacin estratgica. Asimismo, pueden pedir el apoyo de un experto a la Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT. Cul ser el calendario de elaboracin del plan? Depender del tiempo disponible, pero no debe ser demasiado ambicioso. Mientras que el proceso de planificacin puede durar seis meses en una organizacin menor, en aqullas de mayor tamao y complejidad puede llevar ms de un ao garantizar que todas las partes intervengan en el proceso y se comprometan plenamente con ste. Recuerde que deber programar debates y decisiones en las reuniones de la Junta en las distintas etapas del proceso. Puede considerar la posibilidad de abordar ciertos elementos del proceso, y establecer pequeos recesos para la reflexin. Las ocasiones lgicas para tales pausas se dan tras la determinacin de la misin, la visin y los valores, y despus de la formulacin de un plan estratgico. Si existe una crisis interna o externa acuciante, podra convenir que se aborde la tarea en cuestin con arreglo a dos horizontes temporales; inicialmente, mediante la preparacin de respuestas a los problemas de mayor urgencia a lo largo de un perodo de planificacin de seis meses. A ste pueden seguirle la elaboracin y la adopcin de un plan estratgico a ms largo plazo, por ejemplo, de tres aos, en un entorno menos estresante. Quin dar el visto bueno al plan? Normalmente, los planes recibirn la aprobacin de la Junta o el ms alto comit responsable de la toma de decisiones en la organizacin, y se comunicarn posteriormente a los afiliados y externamente. Es posible que las organizaciones deseen considerar la presentacin del plan estratgico ante la Asamblea General Anual para su aprobacin. Establecer un presupuesto? Indudablemente, la formulacin de un plan estratgico requiere tiempo de trabajo del personal, pero tambin es probable que cueste dinero. As ocurre especialmente si desea contratar consultores. Cunto puede permitirse su organizacin? Como la respuesta a tal pregunta, casi con toda seguridad, ser no lo suficiente, cules sern las mejores reas en las que invertirlo? Las respuestas a todas estas preguntas son consideraciones iniciales que deber tener en cuenta al leer la gua por primera vez. En ella se sigue en trminos generales el proceso que marcan dichas preguntas, y en la seccin 7 se estudian con mayor detalle, y se propone un modelo pormenorizado relativo a la elaboracin de un plan estratgico.
SECCIN 2
ESTRATEGIA
q q q q q q q q q q q q q q
Cuenta su organizacin con una declaracin de misin por escrito? Ha dado lugar tal declaracin a la adopcin de un plan estratgico? Se transforma su plan estratgico en planes de trabajo? Se publica su declaracin de misin en el mbito interno y externo? Se publica su plan estratgico en el mbito interno y externo? Se publican sus planes de trabajo en el mbito interno? Cuenta con el compromiso necesario de su equipo de direccin y de la Junta para emprender una revisin de la planificacin estratgica? Estarn dispuestos su equipo ejecutivo y la Junta a adoptar las difciles decisiones necesarias para que tal plan se ejecute? Quin elaborar su plan? Cul ser el calendario de elaboracin del plan? Qu proceso utilizar? Qu ayuda necesitar, en principio? Establecer un presupuesto? Quin dar el visto bueno al plan?
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GUA II Seccin 3
Minino de Cheshire, empez Alicia, podras decirme, por favor, qu camino debo seguir para salir de aqu? Eso depende en gran parte del sitio al que quieras llegar, dijo el Gato. No me importa mucho el sitio, dijo Alicia. Entonces tampoco importa mucho el camino que tomes, dijo el Gato. -siempre que llegue a ALGUNA PARTE, aadi Alicia como explicacin. Oh!, siempre llegars a alguna parte, asegur el Gato, si caminas lo suficiente.
Lewis Carroll, pseudnimo del matemtico y escritor Charles Lutwidge (1832 1890). De Alicia en el Pas de las Maravillas (1865)
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SECCIN 3
ESTRATEGIA
frente al mundo exterior de lo que defiende la organizacin, y en un instrumento que capte la imaginacin y el compromiso del personal y de los afiliados. La declaracin de misin es la regla de oro respecto a la que se miden las actividades y prioridades de la organizacin. Con frecuencia, el tiempo ahorrado en abreviar la elaboracin de la declaracin de misin se perder cuando se intente transformar sta en estrategias y planes de trabajo detallados.
Si ha decidido constituir un pequeo equipo de planificacin que trabaje para el Ejecutivo Principal, puede iniciar el proceso con ellos. De lo contrario, la instancia a la que debe recurrir en primer lugar es la propia Junta. El ejercicio que figura a continuacin se ha extrado del utilizado por la IBEC (Irish Business Employers Confederation) cuando revis su declaracin de misin y de valores vigente como medida de preparacin para su reforma estratgica emprendida a finales de la dcada de los 90.
EJERCICIO PRCTICO
... y Apasionante
Redacte, en menos de cien palabras, su declaracin de misin basada en las respuestas a estas preguntas. Comprela con su declaracin de misin vigente (si la hubiere) y determine si es necesario efectuar algn cambio. __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________
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GUA II Seccin 3
pequeas organizaciones). A continuacin, el borrador modificado podr trasladarse a la Junta para su revisin y decisin. El tiempo que dedique a lograr un compromiso con su declaracin de misin es un tiempo bien utilizado. Tal declaracin constituye, asimismo, el primer resultado prctico fundamental en el proceso de planificacin estratgica. Llegados a este punto, si su declaracin es nueva o ha sido revisada sustancialmente, es posible que desee emprender un ejercicio de comunicacin dirigido a la totalidad de empleados, afiliados e interlocutores principales, con el fin de darle publicidad. Indudablemente, la declaracin deber figurar en todos sus comunicados de prensa, en sus instrumentos de divulgacin principales y en su sitio web.
PRCTICAS MS EFICACES
IBEC
IBEC promover decididamente los intereses de las empresas y de los empleadores irlandeses mediante su accin encaminada a crear y mantener un entorno de negocios competitivo que fomente la iniciativa empresarial y el crecimiento. Como voz independiente y reconocida de las empresas, IBEC est dedicada a atender las necesidades de sus afiliados mediante la prestacin de servicios de liderazgo y excelencia a travs de su equipo de empleados profesionales y comprometidos.
JEF
DECLARACIN DE MISIN
FACILITAR EL FOMENTO DE UN ENTORNO DE NEGOCIOS PROPICIO MEDIANTE LA REPRESENTACIN EFICAZ Y LA PRESTACIN DE SERVICIOS DE VALOR AADIDO QUE REFUERCEN LA CAPACIDAD DE LOS EMPLEADORES PARA OPTIMIZAR LA COMPETITIVIDAD Y LA ARMONA EN EL LUGAR DE TRABAJO.
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SECCIN 3
ESTRATEGIA
EC
FKE
La misin de la Federacin de Empleadores de Kenya (Federation of Kenya Employers) consiste en promover de manera continua la concienciacin social y proteger los intereses de los empleadores de Kenya mediante el fomento de polticas de gestin modernas, la defensa de intereses en el mbito de las polticas pblicas, las prcticas laborales equitativas y unas relaciones laborales slidas, a fin de que puedan promover la libre empresa, cultivar la cultura de la iniciativa empresarial, influir y controlar el entorno de negocios, promover la sensibilizacin respecto a la calidad y la productividad, mejorar la rentabilidad y fomentar el crecimiento y el empleo.
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GUA II Seccin 3
q q q q q q q q q q q
Cuenta con una declaracin de misin por escrito? La ha revisado recientemente (en los tres ltimos aos)?
SECCIN 3
Participaron la Junta, el personal de la organizacin y los afiliados en la formulacin de su declaracin de misin? Contiene su declaracin de misin el propsito, las actividades y los valores de su organizacin? Es su declaracin de misin breve, sencilla y directa? Es su declaracin de misin convincente, estimulante y realista? Es su declaracin de misin significativa, inequvoca e inspiradora? Puede considerarse que su declaracin de misin es apasionante? Comprueba peridicamente que las prioridades y los programas de trabajo coinciden con su declaracin de misin? Ocupa su declaracin de misin un lugar destacado en su sitio web? Utiliza su declaracin de misin peridicamente en sus comunicaciones externas?
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GUA II Seccin 4
un anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) de los entornos interno y externo; un anlisis PEST (poltico, econmico, social y tecnolgico) del entorno externo; y algn tipo de encuesta entre los afiliados. Si su organizacin trabaja en un entorno altamente complejo y competitivo, puede que desee completar tal anlisis aplicando el modelo de cinco fuerzas de Michael Porter que se describe con detalle en la seccin 8. Sirvindose de los datos generados mediante estos anlisis, su equipo de planificacin podr determinar las opciones estratgicas al alcance de su organizacin y debatir las reas prioritarias. Al finalizar este ejercicio, el equipo de planificacin se encontrar en condiciones de presentar a la Junta su anlisis de: fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas; opiniones de los afiliados respecto a la organizacin en la actualidad y a la orientacin que debera tomar en el futuro; las principales alternativas estratgicas; el entorno competitivo en estas reas; y la visin de los afiliados sobre cules deberan ser las prioridades de la organizacin. En esta etapa del proceso, ser responsabilidad de la Junta seleccionar y convenir las prioridades en materia de polticas. Es importante no cerrar esta fase de planificacin e iniciar la asignacin de recursos sin la participacin y el acuerdo de la Junta respecto a las prioridades.
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ESTRATEGIA
Realizacin de los anlisis FODA y PEST, y de una encuesta entre los afiliados
En las pginas que siguen figuran guas pormenorizadas sobre la realizacin de los anlisis FODA y PEST y la elaboracin y ejecucin de una encuesta entre afiliados.
capacidades tericas y prcticas especializadas en las relaciones laborales. Un defecto podra considerarse la prestacin de una atencin exclusiva a las cuestiones colectivas. Las oportunidades y las amenazas son los factores externos. Por ejemplo, una oportunidad puede consistir en adquirir un slido prestigio como marca, o en conseguir una base de afiliados leales. Una amenaza puede derivarse de la irrupcin de un nuevo competidor en un importante mercado existente. En el anlisis FODA se sugiere que una organizacin no debe perseguir siempre necesariamente las oportunidades ms lucrativas. Puede que tenga ms posibilidades de obtener una ventaja competitiva mediante la determinacin del encaje entre las fortalezas de la organizacin y las oportunidades que se van presentando. En algunos casos, resultar ms apropiado para la organizacin corregir una debilidad con el fin de aprovechar una oportunidad apremiante. Para formular estrategias en las que se tenga en cuenta un perfil FODA, puede elaborarse una matriz de estos factores, como la que figura ms adelante.
Examen de entorno
Anlisis interno
Anlisis externo
Fortalezas
Debilidades
Oportunidades
Amenazas
Matriz FODA
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GUA II Seccin 4
En las estrategias F O se persiguen oportunidades que encajen adecuadamente con las fortalezas de la organizacin. En las estrategias D O se corrigen debilidades para aprovechar oportunidades. En las estrategias F A se determinan las maneras en que la organizacin puede utilizar sus fortalezas para reducir su vulnerabilidad a las amenazas externas. En las estrategias D A se establece un plan defensivo para evitar que las debilidades de la organizacin la transformen en una entidad
altamente susceptible a las amenazas externas. Cabe destacar que el anlisis FODA puede ser muy subjetivo. Dos personas raramente obtienen una misma versin de un anlisis FODA, an cuando se les facilita la misma informacin acerca de la misma actividad empresarial y su entorno. La adicin y ponderacin de criterios respecto a cada factor puede elevar la validez del anlisis. Debido a dicha subjetividad, es mejor emplear los anlisis FODA en el trabajo en grupo y como orientacin, ms que como recetas.
SECCIN 4
EJERCICIO PRCTICO
Cada miembro de su equipo de planificacin debe completar la siguiente matriz considerando las fortalezas y debilidades relacionados con el funcionamiento interno de la organizacin y las oportunidades y amenazas relativas al entorno externo, con arreglo al horizonte de planificacin convenido (normalmente, de 3 a 5 aos). A continuacin, los miembros del equipo deben compartir sus hallazgos, debatir stos y llegar a una conclusin respecto a las principales fortalezas y debilidades de la organizacin y a las oportunidades y amenazas existentes. MATRIZ FODA Fortalezas de la organizacin p. ej., slida base de afiliados ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Debilidades de la organizacin p. ej., falta de capacidades tericas y prcticas
internas
Oportunidades que se presentan p. ej., programa de privatizacin del Gobierno ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Amenazas detectadas p. ej., descentralizacin de la negociacin
colectiva
19
ESTRATEGIA
Para muchas organizaciones de empleadores, puede resultar til considerar el entorno externo a diferentes escalas. Por ejemplo, en Europa, las organizaciones de empleadores pueden considerar la escala nacional, regional (UE) e internacional, del modo que sigue: OPORTUNIDADES Y AMENAZAS EXTERNAS Oportunidades p. ej., programa de privatizacin ______________________________ Nacional ______________________________ ______________________________ ______________________________ p. ej., necesidad de competitividad ______________________________ Regional (p. ej., UE) ______________________________ ______________________________ ______________________________ p. ej., red internacional ______________________________ Internacional ______________________________ ______________________________ ______________________________ Amenazas p. ej., descentralizacin de la negociacin
colectiva
______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________ p. ej., legislacin en materia ambiental ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________ p. ej., amenazas terroristas ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________
Los factores PEST suelen ser ajenos al control de la organizacin y, por tanto, reciben en general la consideracin de amenazas u oportunidades. Puesto que los factores macroeconmicos difieren en funcin del continente, el pas o, incluso, la regin, los anlisis PEST han de efectuarse con la debida agregacin. En un pas con fuertes diferencias regionales, podr efectuarse a escala regional. En el cuadro que figura a continuacin se ofrecen ejemplos de factores PEST habituales.
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GUA II Seccin 4
Econmicos
Crecimiento econmico
Sociales
Distribucin de la renta
Tecnolgicos
Gasto en investigacin de la Administracin Prioridad otorgada por la industria a los avances tecnolgicos Nuevas invenciones y desarrollo
Demografa
Normativa sobre comercio internacional y restricciones a ste Legislacin sobre cumplimiento de contratos y proteccin de los consumidores Legislacin en materia de empleo
Gasto pblico
Tipos de cambio
Educacin
La ejecucin de un anlisis PEST es un proceso relativamente simple, y puede efectuarse mediante talleres, en los que se apliquen tcnicas de intercambio de ideas (brainstorming). Cabe sealar que algunos consultores recomiendan la utilizacin de formas ampliadas del anlisis PEST, como SLEPT (que incluye factores legales) o STEEPLE: factores sociales/demogrficos, tecnolgicos, econmicos, medioambientales (naturales), polticos, legales y ticos, etc.
CITA CLAVE
Antes de fabricar una ratonera, mejor asegrate de que haya ratones que cazar.
Yogi Berra, receptor de bisbol, miembro del Hall of Fame de Estados Unidos, 1925
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SECCIN 4
Tributacin
ESTRATEGIA
EJERCICIO PRCTICO
Para aquellas organizaciones que deseen llevar a cabo una encuesta por escrito dirigida a sus afiliados, o efectuar sesiones con focus groups, se ofrece a continuacin una muestra de cuestionario. Las preguntas se basan libremente en la encuesta realizada por la federacin de empleadores irlandesa IBEC y publicada en la gua de planificacin estratgica de la OIT. Modifquela a discrecin para adaptarla a sus objetivos.
DECLARACIN DE CONFIDENCIALIDAD
Gracias por participar en la presente encuesta (focus groups). Los resultados colectivos sern utilizados por XXX para efectuar un seguimiento de las opiniones sobre el valor que otorga el afiliado a su pertenencia a nuestra organizacin. Deseamos determinar el grado de importancia que otorga a las actividades y los servicios que prestamos, as como cun eficaces somos, en su opinin, en tal prestacin. Le aseguramos que la informacin que facilite no se utilizar para determinar empresas especficas y se tratar con arreglo a las ms estrictas condiciones de confidencialidad.
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GUA II Seccin 4
PREGUNTAS HABITUALES DE ENCUESTAS O ENTREVISTAS P1 A continuacin se consignan los servicios y actividades ofrecidos por XXX. Indique en la
columna A el grado de importancia que otorga a este servicio o actividad cuando reflexiona sobre su afiliacin a la organizacin. Indique en la columna B cul es, en su opinin, el grado de eficacia de la organizacin en la consecucin de la calidad del servicio que usted espera. Utilice en cada columna la escala de calificacin que sigue. Extremadamente importante o servicio excelente Sin ninguna importancia o servicio muy deficiente
B eficacia
No s
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SECCIN 4
ESTRATEGIA
Ineficaz
No s
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GUA II Seccin 4
P8 En su opinin, cul es el grado de eficacia de los manuales y el sitio web de XXX para
mantenerle informado? Muy eficaz Consigne materiales de comunicacin para los afiliados p. ej., sitio web Base de datos sobre relaciones laborales Informes de encuestas Boletines Bastante eficaz No muy eficaz Nada eficaz No los he consultado
P9 Si tuviera que formular tres sugerencias a XXX para ayudarle a mejorar la atencin de sus
necesidades, cules seran? 1 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ 2 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ 3 _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________
P10 Existen servicios que XXX no presta actualmente y que, en su opinin, deberan ofrecerse?
No
Si la respuesta es afirmativa, justifquela _______________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________
25
SECCIN 4
ESTRATEGIA
Q11 Srvase indicar en qu medida se muestra conforme o disconforme con cada una de las
siguientes afirmaciones acerca de XXX en relacin con el servicio que presta a su organizacin. Ms bien en desacuerdo Totalmente en desacuerdo
Plenamente de acuerdo La gama de servicios prestados cubre nuestras necesidades empresariales XXX comprende nuestra actividad empresarial y sus necesidades Recibimos un servicio profesional y atento El personal de XXX se muestra competente en las reas que cubre Recibimos respuestas rpidas y eficaces a nuestras consultas XXX responde con prontitud y eficacia a las cuestiones en materia de polticas Recibimos un valor adecuado a cambio de nuestro dinero XXX colabora con nosotros en la mejora de la eficacia y la efectividad de nuestra empresa XXX comprende y apoya a las pequeas empresas
Ms bien de acuerdo
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GUA II Seccin 4
CITA CLAVE
Triunfar hoy nunca es suficiente; si las semillas del xito del maana no se plantan ni se cultivan, la organizacin no tendr futuro.
Liam Fahey The Portable MBA in Strategy 1994
Es en este terreno en el que se exigen verdaderas competencias en materia de planificacin estratgica. Se requiere una evaluacin cualificada del entorno actual y del posible entorno futuro. Sobre la base de tal evaluacin, se plantearn oportunidades para reforzar la organizacin. Al valorar estas posibles oportunidades, el equipo de planificacin debe comprobar la conformidad estratgica con la declaracin de misin, examinar los competidores actuales y posibles y sus virtudes relativas, as como las virtudes y los defectos internos de la propia organizacin de empleadores. El equipo de planificacin deber plantearse el modo de reforzar las virtudes y de atenuar o eliminar los defectos. Cabe recordar aqu la matriz FODA descrita anteriormente, que permite demostrar el planteamiento adoptado por su organizacin respecto a las prioridades estratgicas. La matriz adoptar las formas siguientes: En las estrategias F O se persiguen oportunidades que encajan adecuadamente con las fortalezas de la organizacin. En las estrategias D O se corrigen defectos para aprovechar oportunidades. En las estrategias F A se determinan las maneras en que la organizacin puede utilizar sus fortalezas para reducir su vulnerabilidad a las amenazas externas. En las estrategias D A se establece un plan defensivo para evitar que las debilidades de la organizacin transformen a sta en una entidad altamente susceptible a las amenazas externas.
27
SECCIN 4
ESTRATEGIA
q q q q q q q q
Ha establecido un calendario de planificacin para su estrategia? Ha llevado a cabo un anlisis interno y externo mediante la tcnica FODA u otra similar? Ha efectuado una encuesta entre los afiliados o ha celebrado sesiones con grupos focales de afiliados? Ha elaborado una lista de opciones estratgicas? Ha elaborado una propuesta de lista de opciones estratgicas? Ha examinado dicha propuesta con un grupo de afiliados seleccionados? Ha examinado dicha propuesta con un determinado grupo de miembros del personal? Ha sido revisada y aprobada dicha propuesta por la Junta de la organizacin?
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GUA II Seccin 5
Al alcanzar esta etapa, la Junta de la organizacin habr adoptado una decisin firme respecto a las reas que constituirn prioridades a lo largo del calendario de planificacin elegido. Para el equipo de planificacin, es el momento en que otros miembros de la organizacin debern ampliar mucho ms su participacin en el proceso. Los objetivos debern ser asumidos por aqullos que se encarguen de su ejecucin, lo que resultar difcil si se percibe que tales objetivos detallados son impuestos desde el exterior o por escalas jerrquicas superiores. Un objetivo estratgico define el fin preciso que se persigue de tal modo que permite a cada gestor elaborar los planes de trabajo detallados necesarios para garantizar que se cumple. Por otra parte, la organizacin puede calibrar en qu medida se ha alcanzado el objetivo perseguido. La definicin de los objetivos estratgicos debe posibilitar que se garantice la ejecucin de la misin de la organizacin, el aprovechamiento de oportunidades y fortalezas y la atenuacin de amenazas y debilidades. La mayora de los gestores conocen el acrnimo SMART con el que se alude en ingls a la fijacin de determinados objetivos. Son los siguientes: ESPECFICO MEDIBLE ALCANZABLE REALISTA VINCULADOS A UN PLAZO
En colaboracin con los equipos de ejecucin, el equipo de planificacin puede elaborar el borrador de los objetivos estratgicos de la organizacin. El intercambio y posterior ordenacin de ideas constituye un proceso til en esta etapa. Posteriormente, los objetivos pueden refinarse y clasificarse en orden de prioridad. Cada objetivo debe contener un fin preciso y medible, as como la designacin de la persona responsable. En cualquier caso, recuerde que: si una organizacin establece 27 objetivos prioritarios es como si no hubiera fijado ninguno; y cuando todos son responsables de la consecucin de un objetivo, nadie asume la responsabilidad. La lista de mayor extensin sobre las caractersticas de los objetivos fundamentados que figura a continuacin se ha extrado de la Gua para la gerencia de organizaciones empresariales, de Gonzlez Marroqun, de la Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT.
Se especifica en los objetivos lo que se pretende conseguir? Es posible medir el grado de consecucin de los objetivos? Es posible lograr los objetivos? Es realista considerar que puede alcanzar los objetivos fijados con los recursos de que dispone? Cundo desea alcanzar los objetivos fijados?
29
SECCIN 5
ESTRATEGIA
PRCTICAS MS EFICACES
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS 1. Los objetivos deben ser resultado de la participacin de todos aquellos responsables de su ejecucin. No deben imponerse desde el exterior. Han de adecuarse a la misin o declaracin de intenciones de la organizacin y ser compatibles con stas. Deben ser coherentes y conformes con los fines de la organizacin. Deben implicar un reto razonable; es decir, deben caracterizarse por una cierta amplitud en su alcance. Han de ser realistas y viables. Deben establecerse claramente por escrito. Deben ser actualizados y adaptados a la realidad, lo que exige su revisin peridica. El nmero de objetivos debe ser limitado y razonable. Una cifra excesiva minar la consecucin de los ms importantes. Debe mantenerse un nmero reducido de ellos. Han de clasificarse jerrquicamente; es decir, debern establecerse prioridades al respecto. Deben ser concretos y medibles; la ambigedad ha de evitarse. No deben utilizarse expresiones generales como maximizar, minimizar, tan pronto como sea posible, mejorar o hacer todo lo posible.
2.
3.
4. 5. 6. 7.
8. 9.
10. Los objetivos deben ser coherentes entre s. En consecuencia, los fijados a corto plazo (semana, mes) deben vincularse a los de medio plazo (trimestre, semestre) y stos, a su vez, a los de largo plazo (ao, quinquenio, etc.).
Con una lista de objetivos estratgicos a mano, el equipo de planificacin puede redactar el primer borrador del plan estratgico. Dicho plan debe comenzar con la declaracin de misin. Luego consigne las prioridades estratgicas y los objetivos que permitirn su consecucin. El equipo de planificacin deber contar con la revisin y aprobacin de la Junta antes de seguir adelante.
puesto y que la propia estructura de la organizacin deba modificarse para centrarse en la atencin de las prioridades. Estas necesidades y cambios se habrn considerado con detenimiento en los trabajos preparatorios, pero es ahora cuando debe formularse la estrategia global de la organizacin para ejecutar el plan. La estructura de las organizaciones y la gestin de sus cambios escapan al alcance de la presente gua. Baste con decir que deber dedicar tiempo a considerar el modo de procurar la transformacin de la organizacin.
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GUA II Seccin 5
Presupuestar el plan
Probablemente, se formularn propuestas para emprender nuevas iniciativas y planes para detener algunas tareas previamente iniciadas. Durante las labores de evaluacin que dieron lugar al establecimiento de objetivos, el personal de finanzas habr participado casi con toda seguridad, y las cuestiones de los costos y de su recuperacin se habrn debatido exhaustivamente. De hecho, es probable que algunos de los objetivos tengan que ver con la ampliacin del nmero de afiliados o la oferta de nuevos servicios que, al menos, cubran sus costos. La tarea del contador consiste en esta fase en elaborar un presupuesto que apoye la ejecucin de la estrategia. Esta tarea servir como comprobacin real del propio plan y, probablemente, permitir detectar lagunas de recursos que tendrn que cubrirse mediante la revisin de ciertos objetivos o la modificacin de algunos de los supuestos financieros relacionados con los costos o los ingresos. La presupuestacin, el anlisis financiero y la elaboracin de informes en las organizaciones de empleadores constituyen una materia compleja que queda al margen del mbito de aplicacin de esta gua. No obstante, resulta crucial que se efecten evaluaciones financieras del plan adecuadas en esta fase. Despus de todo, ninguna Junta o Asamblea General suscribirn un plan estratgico que no se haya presupuestado debidamente.
El primer borrador deber ser revisado por la Junta, los altos directivos de la organizacin de empleadores y afiliados destacados. No debe consistir en una consulta superficial. Los que expresen su opinin debern apoyar el plan o encargarse de ejecutar su contenido. El equipo de planificacin y la Junta deben estar dispuestos a escuchar propuestas serias y a incorporarlas. Como resultado de este proceso, el plan puede pasar por tres o ms borradores antes de que est listo para presentarlo a los afiliados y solicitar su aprobacin formal en la Asamblea General. El plan estratgico constituir un importante documento de trabajo y una herramienta fundamental con arreglo a la cual los afiliados juzgarn el xito de la organizacin. Representar asimismo un instrumento de marketing para atraer a nuevos afiliados. Merece la pena dedicar el tiempo necesario para optimizar el proceso de redaccin y considerar mtodos profesionales para presentar el plan.
Los planes de trabajo permiten convertir los objetivos estratgicos en tareas ordinarias. Si no se encuentran vas eficaces para poner un plan en funcionamiento, ste se convertir en un trofeo de planificacin estratgica depositado en las estanteras de los miembros de la Junta y los altos directivos. En esta etapa, la tarea deja de ser asumida por el equipo de planificacin y se convierte en responsabilidad del equipo operativo. Es aqu tambin cuando los procesos consultivos comienzan a rendir fruto. En ausencia del apoyo de las distintas partes interesadas, la puesta en prctica resultar imposible: los gestores y el personal encontrarn razones por las que el plan no pueda ejecutarse, y los altos directivos y los miembros de la Junta no estarn dispuestos a tomar la postura firme necesaria para que el plan se ponga en marcha.
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SECCIN 5
ESTRATEGIA
CITA CLAVE
El nico lugar en el que encuentras xito antes de trabajo es en el diccionario.
Donald M Kimball, Presidente de PepsiCo 1986
El marco 7-S, creado originalmente como una forma de adoptar un planteamiento ms amplio respecto a los problemas de la organizacin efectiva, brinda una herramienta para determinar la viabilidad de las estrategias. En dicho marco se sugiere que no basta con considerar la ejecucin como una cuestin exclusivamente de estrategia y estructura, como se conceba tradicionalmente. De acuerdo con la opinin tradicional generalizada, si se formula en primer lugar la estrategia adecuadamente, se obtiene una organizacin apropiada. En las culturas occidentales, de manera mayoritaria, cuando se piensa en organizacin, se piensa en estructura. Sin embargo, en la prctica, nos encontramos con que estas nociones son demasiado limitantes. Para considerar de manera global una nueva estrategia y los problemas que conlleva su ejecucin, un gestor debe concebir la organizacin como una cultura nica, y considerar la capacidad de sta para lograr todo aquello que resulta verdaderamente fundamental (es decir, no tctico) en el marco de la modificacin de una cultura en su conjunto en una determinada direccin.
Formular una estrategia es una cosa, ejecutarla, otra muy distinta. El modelo 7-S de McKinsey (que debe su nombre a dos consultores de McKinsey & Co y a los coautores del xito de ventas en materia empresarial titulado En busca de la excelencia, de Robert Waterman y Tom Peters) representa un marco de amplia utilizacin para examinar la relacin entre la formulacin y la ejecucin de estrategias. Ayuda a centrar la atencin de los gestores en la importancia de vincular la estrategia elegida con diversas actividades que pueden afectar la ejecucin.
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GUA II Seccin 5
EJERCICIO PRCTICO
Estructura
Estrategia
VALORES COMPARTIDOS
Sistemas
Competencias
Estilo
Personal
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SECCIN 5
En el marco 7-S se percibe la cultura como una funcin de siete variables (sin ningn orden especfico): estrategia: planes para la asignacin de los recursos escasos de una organizacin en el tiempo, con el fin de alcanzar los objetivos establecidos; estructura: modo en que las unidades de una organizacin se relacionan entre s: divisiones funcionales centralizadas (de arriba abajo), descentralizadas (la tendencia en grandes organizaciones), matriz, red, holding; sistemas: procedimientos, procesos y rutinas que caracterizan el modo en que deben efectuarse tareas importantes. sistemas financieros, sistemas de contratacin, promocin y evaluacin del rendimiento, sistemas de informacin; estilo: estilo de la organizacin y modo en que se conducen los principales directivos en la consecucin de los objetivos establecidos; personal: nmero y categoras de miembros del personal de la organizacin; competencias: capacidades especficas del personal o de la organizacin en su conjunto; valor compartido: aqul que defiende la organizacin y en el que sta cree. Creencias y actitudes esenciales. El marco 7-S de McKinsey debe percibirse como un conjunto de siete brjulas. Cuando las agujas se alinean, la empresa se encuentra organizada (vase la ilustracin). Cuando no estn alineadas, la empresa no est verdaderamente organizada, an cuando su estructura mantenga una buena apariencia. Si un anlisis 7-S pone de relieve que la ejecucin estratgica resultar extremadamente difcil, los gestores pueden buscar otras opciones estratgicas, o seguir adelante y dedicar una especial atencin a las reas de no alineacin indicadas en el marco.
ESTRATEGIA
La formulacin de planes de trabajo destinados a poner en prctica la estrategia de la organizacin no constituye una tarea nica o aislada. Debe integrarse en la rutina regular del establecimiento y la medicin de objetivos para departamentos, equipos y personas. La medida en que los planes de trabajo se integren en los objetivos de los departamentos o de las personas mediante los procesos de gestin y evaluacin del rendimiento de la organizacin determinar el xito de dichos planes. La puesta en prctica del plan estratgico EQUIVALE al proceso de gestin y revisin empresarial, y NO es algo que corra paralelo a ste.
LISTA DE COMPROBACIN SOBRE LA TRANSFORMACIN DE LAS PRIORIDADES ESTRATGICAS EN OBJETIVOS Y PLANES DE TRABAJO
q q q q q q q q q q
Ha convenido su Junta una lista de prioridades estratgicas? Cuenta con un nmero realista de prioridades estratgicas? Ha trabajado con los equipos operativos apropiados para transformar tales prioridades en objetivos? Cumple cada uno de sus objetivos las condiciones SMART? Ha elaborado un borrador de plan estratgico en el que figure la misin, las prioridades y los objetivos de la organizacin? Ha considerado las consecuencias organizativas del plan y ha planteado diversas estrategias para abordarlas? Ha considerado las consecuencias presupuestarias del plan y las ha revisado en consecuencia? Ha recibido su plan definitivo la aprobacin de la Junta y la Asamblea General? Ha puesto en marcha un proceso para la elaboracin de planes de trabajo individuales, de equipo, de departamento y de la organizacin basados en los objetivos? Ha revisado los posibles obstculos a la ejecucin mediante la aplicacin de la tcnica 7-S de McKinsey u otra similar?
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GUA II Seccin 6
Cambio de prioridades
Cuando las organizaciones adoptan y ejecutan planes a lo largo de un perodo de tres a cinco aos, la nica certidumbre es que stos cambiarn. No es excusa para no emprender una revisin estratgica, sino una forma de garantizar que los cambios de circunstancias y prioridades se revisen en un contexto estratgico. El plan estratgico es un documento de trabajo en evolucin, no un modelo pormenorizado y esttico para el xito. Por ejemplo, la prioridad de las cuestiones puede pasar de baja a alta; los gobiernos cambian; el estado de la economa
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SECCIN 6
ESTRATEGIA
q q q q
Dispone su organizacin de un sistema de gestin del rendimiento eficaz con el que se revise peridicamente el desempeo individual, de los equipos, de los departamentos y de la organizacin respecto a la consecucin de objetivos? Forma parte su proceso de revisin estratgica de este sistema peridico de informes de gestin y revisin del rendimiento? Ha puesto en marcha un proceso para revisar su plan estratgico con periodicidad anual? Examina formalmente su Junta el informe sobre su revisin del plan estratgico?
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GUA II Seccin 7
Seccin 7 Modelo pormenorizado para la elaboracin de un plan estratgico y de una lista de comprobacin definitiva
El siguiente modelo pormenorizado para la elaboracin de un plan estratgico se basa en el proceso seguido en la presente gua. El contenido de la gua se ofrece en formato de consulta resumido para su utilizacin como instrumento de planificacin. Cabe insistir aqu que existen muchas maneras de abordar la planificacin estratgica. En la presente gua se pretende presentar el enfoque ms adecuado para las organizaciones de empleadores que poseen recursos financieros limitados. Ello no significa que otros procesos no sean igualmente apropiados, que determinados elementos del proceso no puedan intercambiarse por instrumentos que cumplan una finalidad similar, o que no puedan aadirse otros. El aspecto ms importante que debe tenerse en cuenta es que los pasos fundamentales DEBEN seguirse de un modo u otro, y en el orden consignado. Son los siguientes: obtener el apoyo de los ejecutivos y la Junta; establecer una planificacin del proceso; elaborar una declaracin de visin y alcanzar un acuerdo sobre sta; convenir prioridades estratgicas; convertir prioridades estratgicas en objetivos; transformar objetivos estratgicos en planes de trabajo; medir y revisar los avances.
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SECCIN 7
ESTRATEGIA
OBTENCIN DE APOYOS
REVISIN Y ACUERDO
Los compromisos que requiere el proceso deben convenirse con el equipo de alta direccin y la Junta de la organizacin de empleadores.
Definir los retos externos presentes y futuros de la organizacin. Predecir qu ocurrir con la organizacin en los prximos tres a cinco aos si
continua por el mismo camino.
ETAPA DOS
OBJETIVO
ACCIONES Decidir quin elaborar el plan. Decidir el calendario de planificacin. Esbozar la metodologa del proceso de planificacin que debe seguirse. Establecer plazos lmite respecto a las principales fases del plan. Determinar los momentos en que rganos fundamentales como la Junta y la
Asamblea General debern intervenir en el proceso o adoptar decisiones.
REVISIN Y ACUERDO
El proceso de planificacin debe convenirse con el equipo de alta direccin y la Junta.
Incorporar al programa de la Junta las cuestiones que requieren su acuerdo. Decidir si intervendrn consultores y, en caso afirmativo, su tipo de
participacin.
Formular un presupuesto.
ETAPA TRES
OBJETIVO
Elaborar una declaracin de misin que reciba la aprobacin de la Junta y que el personal y los afiliados de la organizacin apoyen activamente.
ACCIONES El equipo de planificacin elaborar el borrador de la declaracin de misin. Consultar al personal y a una muestra de afiliados de la organizacin respecto
al borrador.
REVISIN Y ACUERDO
La declaracin de misin debe constituir la fuente de consulta con los afiliados y los miembros del personal. Ha de recibir la aprobacin de la Junta.
Convenir formalmente la declaracin de misin con la Junta. Comunicar la declaracin de misin a las principales partes interesadas,
incluido el personal, los afiliados y los interlocutores de la organizacin.
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GUA II Seccin 7
REVISIN Y ACUERDO
Las ideas propuestas debern debatirse con la direccin ejecutiva o la Junta, as como con afiliados destacados y el personal de la organizacin de empleadores. La lista definitiva de prioridades deber recibir la aprobacin de la Junta.
Elaborar una lista de posibles prioridades estratgicas. Efectuar un anlisis de alternativas con respecto a los competidores. Presentar las prioridades propuestas al equipo de direccin ejecutivo o a la
Junta para su anlisis.
ETAPA CINCO
OBJETIVO
REVISIN Y ACUERDO
La Junta revisar y aprobar la propuesta de plan y el plan definitivo con la estimacin de costos. El plan definitivo deber recibir la aprobacin de la Asamblea General.
La Junta revisar y aprobar la propuesta de plan. Se revisar la propuesta de plan para determinar sus implicaciones para la
organizacin, y decidir el modo de abordar los cambios.
Se elaborar un plan definitivo que incluya una estimacin de costos, el cual Se presentar el plan a la Asamblea General para su aprobacin.
ETAPA SEIS
OBJETIVO
Convertir los objetivos estratgicos convenidos en planes de trabajo individuales, de equipo, de departamento y de la organizacin.
REVISIN Y ACUERDO
El conjunto de planes de trabajo individuales deber ser revisado y aprobado por el equipo de direccin ejecutiva.
39
ESTRATEGIA
REVISIN Y ACUERDO
La direccin ejecutiva deber asegurarse de que exista un sistema para el seguimiento de los planes de trabajo. La Junta deber emprender una revisin anual de prioridades y objetivos estratgicos.
Cabe incluir en esta fase la lista de acciones recomendadas y que deben evitarse respecto a la planificacin y la ejecucin estratgicas, a fin de ayudar a transformar la visin y los objetivos estratgicos en actuaciones ordinarias, creada por Rebecca Stanton-Reinstein. En dicha lista se reflejan los planteamientos ms recientes en materia de formulacin de estrategias eficaces y se propone que se otorgue prioridad a procesos
estratgicos singulares con reglas sencillas sobre el ajuste modular de las organizaciones para el aprovechamiento de oportunidades de mercado efmeras y el establecimiento de plazos evolutivos para emprender acciones estratgicas constantes. La lista se presenta en una pgina al margen de modo que pueda fotocopiarse fcilmente y utilizarse como herramienta en su proceso de elaboracin de estrategias.
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GUA II Seccin 7
No se salte pasos ni los aborde parcialmente. Si adquiere un maletn caro, no le cambiar el asa de inmediato, ni le pondr una correa diferente ni lo teir de otro color. Evite el exceso de intervencionismo si carece de datos que justifiquen sus cambios. No emprenda acciones slo porque siempre se ha hecho as o porque creo que debemos hacerlo aunque no encaje con nuestra misin. Si la misin no orienta sus decisiones, pasar por alto soluciones innovadoras, se apartar del camino correcto o se convertir en un elemento reaccionario. No comience a preparar las tareas antes de que se establezcan con claridad la misin, los fines y los objetivos. La misin determina el contexto de los fines, y stos, el de los objetivos y los resultados especficos y medibles. Elija una tctica para lograr estos resultados a gran escala.
Mantngase fiel a la misin. La misin, aquello a lo que la organizacin aspira, resulta primordial para la planificacin y la ejecucin ordinaria. Antes de aceptar un fin, un objetivo, una estrategia o una tctica, o de emprender una accin, pregntese cmo contribuir al cumplimiento de la misin? Utilice la actividad de brain dump o descarga de conocimientos para atenuar el impulso de iniciar el plan tctico de manera prematura. Usted es un tctico excelente que, enfrentado a un determinado problema, plantea soluciones con rapidez. Esta actuacin resulta contraproducente en el mbito de la planificacin estratgica, en el que usted y su equipo deben establecer fines de alto nivel y objetivos especficos basados en la misin. Consigne todas las ideas del equipo. Reserve estas ideas, esta descarga de conocimientos hasta que se encuentre en condiciones para elaborar un plan tctico. Mida, mida y mida. Seleccione medidas tiles y significativas respecto a la totalidad de fines, objetivos y tcticas. Qu informacin necesita para adoptar decisiones? Recuerde el principio mantenga la sencillez y la sostenibilidad.
No eluda las mediciones porque en ocasiones planteen dificultades. La medicin puede resultar difcil, especialmente cuando se trata de calibrar la satisfaccin de los clientes, la eficacia o la moral de los empleados. Defina alguna forma de medir estos elementos intangibles, de modo que pueda estimar los avances alcanzados durante la ejecucin. No seleccione medidas de la productividad nicamente porque resulten ms fciles de definir. A pesar de su importancia, la productividad no le indicar si est creando un producto o un servicio deseado por el cliente. Siempre es posible crear productos inservibles a mayor velocidad. Cuando se otorga prioridad a la calidad, se lograr una mayor productividad, ya que se reduce la necesidad de repetir tareas costosas. No coloque a las personas en determinadas situaciones sin brindarles lo que necesitan para acometer su labor. La delegacin exige comprender lo que necesita una persona para realizar su trabajo y ofrecerle los medios requeridos. Slo pueden exigirse responsabilidades respecto a lo que cada uno puede controlar.
SECCIN 7
Mida la calidad de los resultados, siempre que sea posible. La calidad mide el modo en que los clientes juzgan sus productos o servicios. De este modo se obtiene la mejor informacin para la toma de decisiones estratgicas, y se mantiene la prioridad otorgada a la misin y la atencin del cliente.
Ofrezca asistencia, recursos, formacin, orientacin, direccin y tutora con el fin de garantizar el xito de todos. Resulta imposible obtener un buen rendimiento si no se dispone de todo lo necesario para afrontar la tarea en cuestin. La eficacia de un plan est vinculada a su ejecucin, que depende de una adecuada gestin de los recursos humanos.
41
ESTRATEGIA
de la gua, es posible que desee ahora comprobar cul ha sido su valoracin global. Por otra parte, puede utilizar la compilacin de listas de comprobacin como cuestionario dirigido a altos directivos de su organizacin, para ayudarles a determinar el grado de solidez de sus planteamientos actuales respecto a la planificacin estratgica. stos no son los nicos usos de la lista de comprobacin. Puede emplearse como instrumento para el control de calidad del equipo de planificacin, la direccin ejecutiva o la Junta de una organizacin de empleadores respecto al trabajo de planificacin estratgica en curso, o como documento de planificacin adicional para los responsables de la puesta en marcha de un plan estratgico.
q q q q q q q q q q q q q q
Cuenta su organizacin con una declaracin de misin por escrito? Ha dado lugar tal declaracin a la adopcin de un plan estratgico? Se transforma su plan estratgico en planes de trabajo? Se publica su declaracin de misin en el mbito interno y externo? Se publica su plan estratgico en el mbito interno y externo? Se publican sus planes de trabajo en el mbito interno? Cuenta con el compromiso necesario de su equipo de direccin y de la Junta para emprender una revisin de la planificacin estratgica? Estarn dispuestos su equipo ejecutivo y la Junta a adoptar las difciles decisiones necesarias para que tal plan se ejecute? Quin elaborar su plan? Cul ser el calendario de elaboracin del plan? Qu proceso utilizar? Qu ayuda necesitar, en principio? Establecer un presupuesto? Quin dar el visto bueno al plan?
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GUA II Seccin 7
q q q q q q q q q q q
Cuenta con una declaracin de misin por escrito? La ha revisado recientemente (en los tres ltimos aos)? Participaron la Junta, el personal de la organizacin y los afiliados en la formulacin de su declaracin de misin? Contiene su declaracin de misin el propsito, las actividades y los valores de su organizacin? Es su declaracin de misin breve, sencilla y directa? Es su declaracin de misin convincente, estimulante y realista? Es su declaracin de misin significativa, inequvoca e inspiradora? Puede considerarse que su declaracin de misin es apasionante? Comprueba peridicamente que las prioridades y los programas de trabajo coinciden con su declaracin de misin? Ocupa su declaracin de misin un lugar destacado en su sitio web? Utiliza su declaracin de misin peridicamente en sus comunicaciones externas?
q q q q q q q q
Ha establecido un calendario de planificacin para su estrategia? Ha llevado a cabo un anlisis interno y externo mediante la tcnica FODA u otra similar? Ha efectuado una encuesta entre los afiliados o ha celebrado sesiones con grupos focales de afiliados? Ha elaborado una lista de opciones estratgicas? Ha elaborado una propuesta de lista de opciones estratgicas? Ha examinado dicha propuesta con un grupo de afiliados seleccionados? Ha examinado dicha propuesta con un determinado grupo de miembros del personal? Ha sido revisada y aprobada dicha propuesta por la Junta de la organizacin?
SECCIN 7
43
ESTRATEGIA
LISTA DE COMPROBACIN SOBRE LA TRANSFORMACIN DE LAS PRIORIDADES ESTRATGICAS EN OBJETIVOS Y PLANES DE TRABAJO
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Ha convenido su Junta una lista de prioridades estratgicas? Cuenta con un nmero realista de prioridades estratgicas? Ha trabajado con los equipos operativos apropiados para transformar tales prioridades en objetivos? Cumple cada uno de sus objetivos las condiciones SMART? Ha elaborado un borrador de plan estratgico en el que figure la misin, las prioridades y los objetivos de la organizacin? Ha considerado las consecuencias organizativas del plan y ha planteado diversas estrategias para abordarlas? Ha considerado las consecuencias presupuestarias del plan y las ha revisado en consecuencia? Ha recibido su plan definitivo la aprobacin de la Junta y la Asamblea General? Ha puesto en marcha un proceso para la elaboracin de planes de trabajo individuales, de equipo, de departamento y de la organizacin basados en los objetivos? Ha revisado los posibles obstculos a la ejecucin mediante la aplicacin de la tcnica 7-S de McKinsey u otra similar?
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Dispone su organizacin de un sistema de gestin del rendimiento eficaz con el que se revise peridicamente el desempeo individual, de los equipos, de los departamentos y de la organizacin respecto a la consecucin de objetivos? Forma parte su proceso de revisin estratgica de este sistema peridico de informes de gestin y revisin del rendimiento? Ha puesto en marcha un proceso para revisar su plan estratgico con periodicidad anual? Examina formalmente su Junta el informe sobre su revisin del plan estratgico?
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Planificacin estratgica
Desde sus inicios, tras la Segunda Guerra Mundial, la evolucin del campo de la gestin y la planificacin estratgicas en el mbito empresarial ha sido impresionante. Desde sus modestos comienzos como un contenido especfico de los cursos generales de gestin en el plan de estudios de las escuelas de negocios, la gestin y planificacin estratgicas se encuentran ahora firmemente consolidadas en el estudio de la actividad empresarial y sus organizaciones.
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BARRERAS A LA ENTRADA
RIVALIDAD
ESTRATEGIA
monopolio, el oligopolio o la competencia perfecta. Porter sugiere que el objetivo de la estrategia corporativa debe consistir en modificar estas fuerzas competitivas de un modo que mejore la posicin de la organizacin. El modelo de Porter permite a los gestores empresariales efectuar un anlisis de las fuerzas motrices en su respectivo sector. Sobre la base de la informacin derivada del anlisis de las cinco fuerzas, los gestores pueden decidir el modo de influir en determinadas caractersticas de su rea de inters empresarial, o de aprovechar stas. Las cinco fuerzas pueden describirse como sigue: BARRERAS A LA ENTRADA Cuanto ms fcil le resulte a las nuevas empresas acceder al mercado, ms encarnizada ser la competencia. Los factores que pueden limitar la amenaza de las empresas de nueva incorporacin se conocen como barreras a la entrada. Algunos ejemplos de tales barreras son: la lealtad a las grandes marcas; los costos fijos elevados; la escasez de recursos; los elevados costos de cambiar de empresa; las restricciones de la Administracin o de la legislacin.
el cambio a otro producto (de la competencia) resulta sencillo; el producto no reviste una enorme importancia para el comprador, y ste puede prescindir de aqul durante un determinado perodo de tiempo. AMENAZA DE LOS SUSTITUTOS Cul es la probabilidad de que alguien se pase a un producto o un servicio de la competencia? Si el costo del cambio es bajo, la amenaza es seria. Este tipo de amenaza se ve influido por la similitud de los productos sustitutivos. Por ejemplo, si se produce una elevacin sustancial del precio del t, es probable que los consumidores de este producto se pasen a una bebida como el caf debido a sus similitudes con el t. En los casos en que los sustitutos son similares, stos pueden percibirse desde la misma perspectiva que los productos de nuevo acceso. RIVALIDAD Describe la intensidad de la competencia entre las empresas existentes en el sector. En los sectores altamente competitivos, suelen obtenerse rendimientos bajos debido al elevado costo de la competencia. Un mercado altamente competitivo puede derivarse de: la existencia de numerosos agentes de una dimensin similar; es decir, no existe ninguna empresa dominante; una escasa diferenciacin entre los productos y los servicios de los distintos competidores; un sector maduro con muy escaso crecimiento. Las empresas slo pueden crecer restando clientes a los competidores.
PODER DE LOS PROVEEDORES Alude al grado de presin que pueden ejercer los proveedores sobre una determinada empresa. Si la capacidad de repercusin de un proveedor es suficientemente elevada para afectar a los mrgenes y volmenes de una empresa, el poder de dicho proveedor puede calificarse de sustancial. Los proveedores pueden disponer de tal poder cuando: existen muy pocos proveedores de un determinado producto; no existen productos sustitutivos; el cambio a otro producto (de la competencia) resulta muy costoso; el producto es tan importante para los compradores que no pueden pasar sin l. PODER DE LOS COMPRADORES Alude al grado de presin que pueden ejercer los compradores sobre una determinada empresa. Si la capacidad de repercusin de un comprador es suficientemente elevada para afectar a los mrgenes y volmenes de una empresa, el poder de dicho comprador puede calificarse de sustancial. Los clientes pueden disponer de tal poder cuando: existe un nmero reducido de compradores; las compras suelen efectuarse en grandes volmenes;
FODA y PEST
En el proceso de planificacin estratgica, las cinco fuerzas de Porter se utilizan a menudo en combinacin con un examen interno y externo del entorno en el que opera la empresa u organizacin. Con frecuencia, esta tarea se aborda mediante la utilizacin de dos instrumentos analticos relativamente antiguos, pero probados y comprobados, conocidos por las siglas FODA y PEST. El anlisis FODA proporciona informacin de utilidad para adecuar los recursos y las capacidades de la empresa al entorno competitivo en el que opera. En este sentido, resulta fundamental para la formulacin y la seleccin de estrategias. FODA es la sigla de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas. En el diagrama que sigue se muestra el modo en que un anlisis de esta ndole encaja en un examen del entorno.
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Examen de entorno
Anlisis interno
Anlisis externo
Fortalezas
Debilidades
Oportunidades
Amenazas
Matriz FODA
En los anlisis FODA se efecta una distincin primordial entre factores internos y externos: las fortalezas y lqs debilidades son factores internos. Por ejemplo, una virtud puede consistir en las capacidades tericas y prcticas especializadas que posea en el mbito de la comercializacin. Un defecto puede ser la carencia de un nuevo producto. Las oportunidades y las amenazas son los factores externos. Por ejemplo, una oportunidad puede consistir en el desarrollo de un canal de distribucin como Internet, o en un cambio de estilo de vida de los clientes que pueda elevar la demanda de los productos de la compaa. Una amenaza puede consistir en la irrupcin de un nuevo competidor en un importante mercado existente, o en un cambio tecnolgico que convierta a los productos actuales en potencialmente obsoletos. En el anlisis FODA se sugiere que una organizacin no debe perseguir siempre necesariamente las oportunidades ms lucrativas. Puede que tenga ms posibilidades de obtener una ventaja competitiva mediante la determinacin del encaje entre las virtudes de la organizacin y las oportunidades que se vayan presentando. En algunos casos, la organizacin puede corregir un defecto con el fin de prepararse para aprovechar una oportunidad apremiante. Al objeto de desarrollar estrategias en las que se tenga en cuenta el perfil FODA, puede construirse una matriz de estos factores. La matriz FODA se muestra a continuacin.
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ESTRATEGIA
En las estrategias F O se persiguen oportunidades que encajan adecuadamente con las fortalezas de la empresa. En las estrategias D O se corrigen debilidades para aprovechar oportunidades. En las estrategias F A se determinan las maneras en que la organizacin puede utilizar sus fortalezas para reducir su vulnerabilidad a las amenazas externas. En las estrategias D A se establece un plan defensivo para evitar que las debilidades de la empresa la transformen en una entidad altamente susceptible a las amenazas externas. Cabe destacar que el anlisis FODA puede ser muy subjetivo. Dos personas raramente obtienen una misma versin de un anlisis FODA, an cuando se les facilita la misma informacin acerca de la misma actividad empresarial y su entorno. En consecuencia, es mejor emplear los anlisis FODA en el trabajo en grupo y como orientacin, ms que como recetas. La adicin y ponderacin de criterios respecto a cada factor puede elevar la validez del anlisis.
El anlisis PEST, utilizado a menudo para completar el modelo de las cinco fuerzas y el anlisis FODA, es un marco utilizado para examinar el macroentorno estratgico externo en el que trabaja su organizacin. PEST es una sigla de los siguientes factores: polticos; econmicos; sociales; tecnolgicos. Los factores PEST desempean un papel importante en las oportunidades de creacin de valor agregado de una estrategia. No obstante, suelen ser ajenos al control de la organizacin y, por tanto, reciben en general la consideracin de amenazas u oportunidades. Puesto que los factores macroeconmicos difieren en funcin del continente, el pas o, incluso, la regin, los anlisis PEST han de efectuarse con la debida agregacin. En un pas con fuertes diferencias regionales, podr efectuarse a escala regional. En el cuadro que figura a continuacin se ofrecen ejemplos de factores PEST habituales.
Econmicos
Crecimiento econmico
Sociales
Distribucin de la renta
Tecnolgicos
Gasto en investigacin de la Administracin Prioridad otorgada por la industria a los avances tecnolgicos Nuevas invenciones y desarrollo
Demografa
Normativa sobre comercio internacional y restricciones a ste Legislacin sobre cumplimiento de contratos y proteccin de los consumidores Legislacin en materia de empleo
Gasto pblico
Tributacin
Ciclo de vida y velocidad de la obsolescencia tecnolgica Uso y costos de la energa (Cambios en) Internet
Tipos de cambio
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La ejecucin de un anlisis PEST es un proceso relativamente simple, y puede efectuarse mediante talleres, en los que se apliquen tcnicas de intercambio de ideas (brainstorming). Cabe sealar que, en ocasiones, se utilizan formas ampliadas del anlisis PEST, como SLEPT (que incluye factores legales), o STEEPLE: factores sociales/demogrficos, tecnolgicos, econmicos, medioambientales (naturales), polticos, legales y ticos, etc.
En el marco 7-S se percibe la cultura como una funcin de siete variables (sin ningn orden especfico): estrategia: planes para la asignacin de los recursos escasos de una organizacin en el tiempo, con el fin de alcanzar los objetivos establecidos; estructura: modo en que las unidades de una organizacin se relacionan entre s: divisiones funcionales centralizadas (de arriba abajo), descentralizadas (la tendencia en grandes organizaciones), matriz, red, holding; sistemas: procedimientos, procesos y rutinas que caracterizan el modo en que deben efectuarse tareas importantes. sistemas financieros, sistemas de contratacin, promocin y evaluacin del rendimiento, sistemas de informacin; estilo: estilo de la organizacin y modo en que se conducen los principales directivos en la consecucin de los objetivos establecidos; personal: nmero y categoras de miembros del personal de la organizacin; competencias: capacidades especficas del personal o de la organizacin en su conjunto; valor compartido: aqul que defiende la organizacin y en el que sta cree. Creencias y actitudes esenciales. El marco 7-S de McKinsey debe percibirse como un conjunto de siete brjulas. Cuando las agujas se alinean, la empresa se encuentra organizada (vase la ilustracin). Cuando no estn alineadas, la empresa no est verdaderamente organizada, an cuando su estructura mantenga una buena apariencia. Si un anlisis 7-S pone de relieve que la ejecucin estratgica resultar difcil, los gestores pueden buscar otras opciones estratgicas, o seguir adelante y dedicar una especial atencin a las reas de no alineacin indicadas en el marco.
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ESTRATEGIA
Estrategia
VALORES COMPARTIDOS
Sistemas
Competencias
Estilo
Personal
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No se salte pasos ni los aborde parcialmente. Si adquiere un maletn caro, no le cambiar el asa de inmediato, ni le pondr una correa diferente ni lo teir de otro color. Evite el exceso de intervencionismo si carece de datos que justifiquen sus cambios. No emprenda acciones slo porque siempre se ha hecho as o porque creo que debemos hacerlo aunque no encaje con nuestra misin. Si la misin no orienta sus decisiones, pasar por alto soluciones innovadoras, se apartar del camino correcto o se convertir en un elemento reaccionario. No comience a preparar las tareas antes de que se establezcan con claridad la misin, los fines y los objetivos. La misin determina el contexto de los fines, y stos, el de los objetivos y los resultados especficos y medibles. Elija una tctica para lograr estos resultados a gran escala.
Mantngase fiel a la misin. La misin, aquello a lo que la organizacin aspira, resulta primordial para la planificacin y la ejecucin ordinaria. Antes de aceptar un fin, un objetivo, una estrategia o una tctica, o de emprender una accin, pregntese cmo contribuir al cumplimiento de la misin? Utilice la actividad de brain dump o descarga de conocimientos para atenuar el impulso de iniciar el plan tctico de manera prematura. Usted es un tctico excelente que, enfrentado a un determinado problema, plantea soluciones con rapidez. Esta actuacin resulta contraproducente en el mbito de la planificacin estratgica, en el que usted y su equipo deben establecer fines de alto nivel y objetivos especficos basados en la misin. Consigne todas las ideas del equipo. Reserve estas ideas, esta descarga de conocimientos hasta que se encuentre en condiciones para elaborar un plan tctico. Mida, mida y mida. Seleccione medidas tiles y significativas respecto a la totalidad de fines, objetivos y tcticas. Qu informacin necesita para adoptar decisiones? Recuerde el principio mantenga la sencillez y la sostenibilidad.
No eluda las mediciones porque en ocasiones planteen dificultades. La medicin puede resultar difcil, especialmente cuando se trata de calibrar la satisfaccin de los clientes, la eficacia o la moral de los empleados. Defina alguna forma de medir estos elementos intangibles, de modo que pueda estimar los avances alcanzados durante la ejecucin. No seleccione medidas de la productividad nicamente porque resulten ms fciles de definir. A pesar de su importancia, la productividad no le indicar si est creando un producto o un servicio deseado por el cliente. Siempre es posible crear productos inservibles a mayor velocidad. Cuando se otorga prioridad a la calidad, se lograr una mayor productividad, ya que se reduce la necesidad de repetir tareas costosas. No coloque a las personas en determinadas situaciones sin brindarles lo que necesitan para acometer su labor. La delegacin exige comprender lo que necesita una persona para realizar su trabajo y ofrecerle los medios requeridos. Slo pueden exigirse responsabilidades respecto a lo que cada uno puede controlar.
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Mida la calidad de los resultados, siempre que sea posible. La calidad mide el modo en que los clientes juzgan sus productos o servicios. De este modo se obtiene la mejor informacin para la toma de decisiones estratgicas, y se mantiene la prioridad otorgada a la misin y la atencin del cliente.
Ofrezca asistencia, recursos, formacin, orientacin, direccin y tutora con el fin de garantizar el xito de todos. Resulta imposible obtener un buen rendimiento si no se dispone de todo lo necesario para afrontar la tarea en cuestin. La eficacia de un plan est vinculada a su ejecucin, que depende de una adecuada gestin de los recursos humanos.
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Seccin 9 Otras lecturas y fuentes de informacin sobre planificacin estratgica y asociaciones empresariales
Obras y artculos de la bibliografa empresarial sobre planificacin estratgica
Andrews, K. 1971. The concepts of corporate strategy. Homewood, IL: Dow Jones-Irwin. Ansoff, H. I. 1965. Corporate strategy. Nueva York: McGraw Hill. Bain, J. S. 1956. Barriers to new competition. Cambridge: Harvard University Press. Barney, J. B. 1986. Types of competition and the theory of strategy: Toward an integrative framework. Academy of Management Review, 11: 791-800. Bowman, C. 1990. The essence of strategic management. Reino Unido: Prentice Hall International. DAveni, R. 1994. Hypercompetition. Nueva York: Free Press. Doz, Y. L. 1996. The evolution of cooperation in strategic alliances: Initial conditions or learning processes? Strategic Management Journal, 17 (nmero especial): 55-84. Dyer, J. H. 1997. Effective interfirm collaboration: How firms minimize transaction costs and maximize transaction value. Strategic Management Journal, 18: 535-556. Eisenhardt, K. M. y Sull, D. N. 2001. Strategy as simple rules. Harvard Business Review: 107-116. Fahey, L. y Randall, R. M., 1994. The portable MBA in strategy. Londres: John Wiley and Sons. Hitt, M. A., Gimeno, J., y Hoskisson, R. E. 1998. Current and future research methods in strategic management. Organizational Research Methods, 1: 6-44. Houlden, B. 1993. Understanding company strategy; an introduction to thinking and acting strategically. Reino Unido: Blackwell. Jarillo, J. C. 2003. Strategic logic. Nueva York. Palgrave Macmillan. Kaplan, R. S. y Norton, D. P. 2000. Having trouble with your strategy? Then map it. Harvard Business Review, 78 (5): 167-177 Kaplan, R. S. y Norton, D. P. 2001. The strategy-focused organization. Boston: Harvard Business School Press. McGahan, A. M., y Porter, M. E. 1997. How much does industry matter, really? Strategic Management Journal, 18: 15-30. Mintzberg, H. 1973. The nature of managerial work. Nueva York: Harper and Row. Mintzberg, H. 1994. The rise and fall of strategic planning. Nueva York: The Free Press. Pettinger, R. 1996. Introduction to corporate strategy. Londres: Macmillan Press Ltd. Porter, M. E. 1980. Competitive strategy. Nueva York: Free Press. Porter, M. E. 1985. Competitive advantage. Nueva York: Free Press.
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Porter, M. E. 1990. The competitive advantage of nations. Nueva York: Free Press. Porter, M. E. 1996. What is strategy? Harvard Business Review, 74 (6): 61-78. Prahalad, C. K., y Hamel, G. 1990. The core competence of the corporation. Harvard Business Review, 68 (3): 79-91. Rumelt, R. P. 1974. Strategy, structure, and economic performance. Bostn, MA: Harvard Business School Press. Stacey, R. 1996. Strategic thinking and the management of change, international perspectives on organizational dynamics. Londres: Kogan Page. Stanton-Reinstein, R. 2003. Success planning: a how-to guide for strategic planning. Miami: Tobsus Press. Waterman, R. H. y Peters, T. J. 1982. In search of excellence: Lessons from Americas best run companies. Nueva York: Harper & Row.
Libros y guas sobre planificacin estratgica relacionados con organizaciones de empleadores (e instituciones similares)
Allison y Kaye Brennan Strategic planning for non-profit organizations (Nueva York, John Wiley & Sons, 1997). A guide to strategic planning in employers organizations a training module (Ginebra, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 1997). Employers organizations in Asia in the 21 century (Ginebra, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 1996). Managing an employers organization and its changing role (Ginebra, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 1992). Gua para la gerencia de organizaciones empresariales (San Jos, Costa Rica, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 1997). Informe del Simposio Internacional de la OIT sobre el futuro de las organizaciones de empleadores (Ginebra, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 1999). Designing and developing more effective organizations (Ginebra, Oficina de Actividades para los Empleadores de la OIT, 2001). Building the capacity of business membership organizations (Washington, Departamento de la Pequea y Mediana Empresa, Banco Mundial) n. d.
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Gonzalez Marroquin
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Este conjunto de guas titulado Una organizacin de empleadores eficaz ha sido creado para ayudar a los directivos, ejecutivos y gerentes de organizaciones de empleadores a crear y administrar tales organizaciones de forma ms estratgica y eficaz. Sus destinatarios principales son los encargados de establecer, crear y gestionar organizaciones nacionales de empleadores en los pases en vas de desarrollo y en las economas en transicin. No obstante, tambin proporcionar abundantes consejos a las organizaciones sectoriales y regionales creadas para representar y defender los intereses de los empleadores; y ayudar a gestionar las organizaciones nacionales de empleadores en los pases desarrollados. Ello suceder especialmente en el caso de las organizaciones que estn considerando o llevando a cabo una revisin estratgica de su forma de funcionamiento.
empleadores
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