Charles Tilly (1995) LA DEMOCRACIA ES UN LAGO

Tiempo de democracia

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Los tericos recientes de la democracia se han movido desde el populismo o el revolucionarismo de los aos 60 hacia un notable elitismo: presuponen que las masas tienen poco que ver en la formacin de la democracia; que los presidentes, curas, patrones polticos, hacendados, jefes de polica, plutcratas, ejecutan las operaciones esenciales que producen instituciones democrticas durables. Impresionados por el rpido desplazamiento de los regmenes autoritarios establecidos, los tericos recientes han acelerado el tempo de manera que, por momentos, la transicin a la democracia aparenta ser algo casi instantneo. Despus de dcadas de teoras de abajo hacia arriba (bottom-up), deterministas y de largo plazo, ahora comienzan a prevalecer modelos de arriba hacia abajo (top-down), perspectivas instrumentales y constructivistas y anlisis de corto plazo. Los modelos de arriba hacia abajo especifican lo que los lderes y gobernantes tienen que hacer para promover la democracia; las ideas instrumentales hacen que la democratizacin parezca una cuestin de ingeniera social; las perspectivas constructivistas aseguran que la democracia depende de ciertos tipos de creencias sociales y los anlisis de corto plazo explican cmo los sistemas polticos se mueven hacia la democracia hoy, este mes o este ao, en lugar de en una escala de siglos. Dos puntos esenciales se derivan de lo dicho: 1) la validez de las diversas teoras y metateoras de la democracia depende del carcter general y de la escala temporal del fenmeno, los cuales continan siendo altamente disputados; 2) la validez de las teoras y metateoras de la democracia tiene profundas implicaciones prcticas. Ambos puntos estn en juego en el esfuerzo de formular una slida historia social de la democracia, sea sta construida o no. Las visiones recientes tienen un sesgo instrumentalista, asumiendo que los lderes pueden hacer ingeniera democrtica o, al menos, promover las condiciones para su aparicin. El instrumentalismo se emparenta rara pero firmemente con el argumento crecientemente popular que sostiene que la democracia es, o resulta de, una construccin social. El argumento tiene muchas variantes, pero esencialmente afirma que las operaciones bsicas que constituyen o crean una democracia consisten en cambios en creencias compartidas; de las creencias compartidas se siguen las necesarias instituciones y constituciones. No obstante, la gente realmente construye a la democracia en dos sentidos diferentes del trmino. Primero, la gente crea un conjunto de arreglos polticos cuyos efectos son democrticos, como se quiera que definamos a la democracia. Este primer sentido nos alerta acerca de las maneras en las que la agencia humana, cualquiera sea su grado de conciencia, produce y destruye las condiciones objetivas para la democracia. El segundo sentido de construccin se refiere a los entendimientos compartidos, la cultura, que la gente crea para s misma. Las preguntas reales son, 1) cmo se forman, disminuyen o aumentan estas creencias as como sus anttesis, ambas sostenes de la democracia; 2) cul es la relacin exacta que estas ideas establecen con la operacin del sistema poltico. Las revoluciones, rebeliones y movilizaciones de masas marcaron diferencias significativas en la extensin de la democracia de pas en pas. Sin embargo, las actuales teoras de la democratizacin otorgan un lugar reducido a la accin colectiva popular, enfatizando maniobras instrumentales y negociaciones entre las elites, acentuando las creencias pblicas y situando los cambios polticos decisivos en el corto plazo. Es que las condiciones que promueven a la democracia han cambiado fundamentalmente? Conceptualizar a las democracias A los efectos de llegar a la democracia, tenemos que recorrer nuestro camino a travs de una cadena que incluye al Estado, al sistema poltico, a los derechos y a la ciudadana. He aqu la cadena: Estado: una organizacin que controla los principales medios concentrados de coercin dentro de un territorio delimitado y, de algn modo, ejerce primaca sobre todas las otras organizaciones dentro del mismo territorio. Sistema poltico: el conjunto de relaciones entre los agentes del Estado y todos los ms importantes actores polticos dentro de un territorio limitado. Derechos: reclamos tutelados, lo recproco de las obligaciones. Ciudadana: derechos y obligaciones mutuas que vinculan a los agentes del Estado con una categora de personas definidas exclusivamente por su pertenencia legal al mismo Estado. La democracia combina una ciudadana amplia y relativamente igualitaria con a) consulta vinculante a los ciudadanos con relacin al personal del Estado y a sus polticas, as como b) proteccin de los ciudadanos con respecto a la accin arbitraria del Estado. Por un lado, una definicin intermedia problematiza la relacin entre las instituciones y sus consecuencias o correlatos, mientras que, por otro lado, facilita el vnculo de las teoras de la democratizacin con teoras de nacionalismo, ciudadana, revolucin, conflicto poltico y cambio en la estructura estatal. La definicin deja terica y empricamente abierta la relacin de la democracia con la igualdad econmica general, el cuidado de los no-ciudadanos, la justicia social, la comunicacin y otra cantidad innumerable de caractersticas que la gente a veces considera como inseparables de la democracia. Por otro lado, la concepcin propuesta de democracia s declara a un sistema poltico como no-democrtico en la medida en que los derechos polticos de los

ciudadanos y sus obligaciones varan segn el gnero, la raza, la religin, el origen nacional, la riqueza u otro conjunto general de categoras; tambin declara que ste es no-democrtico en la medida en que una gran parte de la poblacin sujeta a la jurisdiccin estatal carezca de acceso a la ciudadana. En sntesis, la definicin simplemente nos permite designar a los sistemas polticos como democrticos en la medida en que stos incorporen una ciudadana amplia e igualitaria que otorgue a los beneficiarios consulta vinculante y proteccin con respecto a la accin arbitraria del Estado. Los cuatro criterios igualdad, amplitud, consulta y proteccin forman un continuo que va de nada (0) a completo (1). Todos los sistemas polticos reales yacen en algn punto entre esos dos extremos. A los efectos de clarificacin conceptual, podemos convenientemente dividir cada una de las cuatro dimensiones en un S (1) y en un No (0). Esto nos permite construir un diagrama de las formas competitivas de organizacin poltica en los mismos trminos. All, el patrimonialismo aparece como 0000: ciudadana desigual y estrecha, con poca o nula consulta y proteccin. La oligarqua (0010) establece una ciudadana desigual y estrecha y poca proteccin de los ciudadanos respecto de la accin arbitraria del Estado, pero implica la consulta vinculante de un pequeo nmero de quienes poseen la ciudadana. La dictadura (1100) se ve bien diferente: ciudadana igual y amplia pero poca o nula consulta y proteccin. La democracia aparece como 1111, alta en los cuatro criterios. Ms all de la aparente existencia de tipos inestables y de celdas vacas, la amplia variedad de tipos que s han existido genera dudas acerca de cualquier proposicin que sostiene que la democracia aparece y desaparece como un conjunto interdependiente. La proteccin de los ciudadanos respecto de la accin estatal arbitraria, por ejemplo, es compatible con definiciones de la ciudadana, amplias u estrechas, de la misma manera en que la consulta vinculante a los ciudadanos se combina con definiciones desiguales e iguales. Permitmonos distinguir tautolgicamente las condiciones necesarias para la democracia de las condiciones contingentes que pueden producirla o sostenerla. Mi definicin requiere dos condiciones entrelazadas: un Estado sustancial y una ciudadana que relacione a la gente con el Estado. La ciudadana no tiene un sentido sustancial en ausencia de un Estado poderoso y centralizado. De esto se deriva que las formas del Estado y de la ciudadana que se han desarrollado en una regin dada o en una era anterior a la formacin de las instituciones democrticas afectan fuertemente la operacin cotidiana de la democracia. Al menos en la experiencia europea, la ciudadana, en sentido de derechos y obligaciones mutuas que vinculan a los agentes estatales con una categora de personas definidas por su pertenencia legal al mismo Estado, slo se convirti en un fenmeno generalizado durante el siglo XIX. En grandes estados, la Revolucin Francesa y las guerras de 1792-1815 marcaron una ruptura crucial. Los revolucionarios y conquistadores franceses proporcionaron un modelo de ciudadana, un estmulo para la movilizacin militar y en sus reas de conquista una compulsin a la reorganizacin bajo el modelo francs. Entonces, la ciudadana pas de ser algo raro y principalmente local en Europa a ser un modelo predominante de organizacin poltica. La experiencia europea sugiere algunas hiptesis fuertes en lo que concierne a las bases sociales de los componentes de la democracia: 1. Proteccin respecto de la accin arbitraria del Estado, depende de a) la subordinacin de los militares al control civil, b) coaliciones de clase en las que los detentadores del poder se alen con amplios sectores de la poblacin relativamente carentes de poder, extendiendo de esta manera viejos privilegios y protecciones. 2. Consulta vinculante, depende de a) subordinacin de los militares al control civil, b) la imposicin de impuestos domsticos de manera extensiva, c) representacin en relacin con la declaracin y recoleccin de impuestos. 3. Ciudadana igualitaria, depende de a) amplias coaliciones de poder que incluyan a los detentadores del poder, b) creacin y expansin de los sistemas electorales. 4. Ciudadana amplia, depende de a) imposicin de impuestos domsticos de manera extensiva, b) amplias coaliciones de clase, c) grandes servicios militares reclutados directamente de la poblacin domstica. Podramos, razonablemente, trazar la hiptesis de que la relativa fortaleza de estos factores previos a la democratizacin tambin afecta el tipo de democracia que emerge. Democracia y ciudadana en Gran Bretaa El particular caso de Gran Bretaa ilustra los lazos entre democratizacin, ciudadana y cambios en el Estado. El caso britnico aparece como particular porque, regularmente, los analistas han sealado a Gran Bretaa como un caso de transformacin poltica en ausencia de un Estado fuerte. En realidad, la creacin de grandes fuerzas armadas, su abastecimiento con hombres, bienes y servicios, la represin de la disidencia domstica y la expansin del sistema fiscal, promovieron grandes cambios en el gobierno britnico entre 1790 y 1815: no slo un gran crecimiento neto en fuerzas militares y en los gastos gubernamentales a pesar de la desmovilizacin de 1815-1816 y un notable reforzamiento de la burocracia central, sino tambin un dramtico cambio en el poder poltico, del rey, sus clientes y otros grandes patrones hacia el Parlamento. Este proceso de expansin tuvo una enorme importancia para la ciudadana. Entre 1750 y 1815 esos derechos y obligaciones se multiplican como resultado de la prosecucin de la guerra por parte del Estado. La guerra tuvo sus efectos ms visibles en las esferas de los impuestos y del servicio militar. A travs de la presencia cada vez ms visible del recolector de impuestos, del sargento reclutador, del comandante de la milicia y del miembro del Parlamento, el pueblo britnico adquiri un contacto mucho ms directo y extenso con el Estado de lo que haba

experimentado desde el perodo revolucionario de 1640-1660. Esta vez este contacto dur. Por medio de mltiples encuentros con los agentes del Estado, los britnicos adquirieron un creciente sentido de britanidad, lo que no les impidi atacar a las patrullas de reclutamiento, evadir a los recolectores de impuestos o sumarse a movimientos radicales. En este proceso, las obligaciones directas entre los sujetos y el Estado ganaron la suficiente amplitud e intensidad para merecer el nombre de ciudadana. Y la democracia? Hacia 1750, podemos describir a Gran Bretaa como una 0001, un sistema poltico paternalista con ciudadana estrecha y desigual, y con una consulta vinculante parcial a aquellos aristcratas y a la burguesa terrateniente que gozaban de algo parecido a los privilegios ciudadanos y de protecciones sustanciales con respecto a la accin arbitraria del Estado para con ellos. La estrechez de la ciudadana no resida tanto en el pequeo electorado parlamentario, sino en la mediacin de la mayora de las relaciones que los britnicos mantenan con el Estado a travs de notables locales o regionales, como los Jueces de Paz, los cuales gozaban de gran autonoma en su ejercicio de posiciones autorizadas por el Estado. Hacia 1835, Gran Bretaa se desplaza ms cerca de 1001 o incluso 1011, en la medida en que una ciudadana ms amplia pero ms desigual gozaba de amplios derechos de asamblea, asociacin y comunicacin de sus reivindicaciones directamente hacia el Estado, a pesar de que la exclusin de la vasta mayora de la poblacin del sufragio hacan cuestionable la consulta vinculante. El programa obrero Cartista de 1838-1848 demand una extensin de la democracia por medio de la igualacin: sufragio universal, voto secreto, elecciones anuales, miembros del Parlamento asalariados, etc. El movimiento se desplom en 1848, pero su programa pas gradualmente a ser ley a travs de las actas de 1867-1868, 1885, 1918 y otra legislacin auxiliar. A travs de la lucha desde dentro y desde fuera del sistema poltico, la amplitud y la igualdad de la ciudadana se incrementaron mientras que la consulta popular principalmente en la forma de elecciones se hizo ms vinculante y las protecciones tambin se extendieron. En una simplificacin reveladora, T.H. Marshall describi a todo el proceso de democratizacin como un movimiento desde los derechos civiles, hacia los derechos polticos y a los sociales. La formulacin de Marshall nos conduce en una direccin equivocada desde dos puntos de vista: en lugar de un enredado entrelazamiento de derechos civiles, polticos y sociales, describe una ordenada sucesin y suprime muchos cercenamientos de los derechos. En Gran Bretaa, la militarizacin del Estado indirectamente promovi a la democratizacin. Lo hizo a travs de la lucha y la negociacin que gener, las cuales fortificaron a la ciudadana y subordinaron la actividad militar al control parlamentario. El proceso empez en el siglo XVI con el control que los Tudor ejercieron sobre los ejrcitos privados y sobre los castillos fortificados de los grandes seores. Termin, a los efectos prcticos, en el siglo XIX con la eliminacin de las patrullas de reclutamiento. En otros lugares de Europa, procesos paralelos produjeron la subordinacin militar, promoviendo as la democracia. En lugares en los que estos procesos tuvieron menos fuerza, como en Iberia y en los Balcanes, militares autnomos colocaron barreras contra la democracia durante el siglo XX. La democracia se asemeja a un lago La democracia se asemeja a un lago. Un lago una gran masa de agua situada tierra adentro puede formarse porque una vertiente en la montaa alimenta una hoya natural, porque alguien o algo bloquea el desage de un gran ro, porque un glaciar se derrite, porque un terremoto asla a un segmento del ocano de la principal masa de agua, porque la gente deliberadamente cava un pozo enorme y canaliza vertientes cercanas hacia l o por otro gran nmero de razones. La democracia se comporta como un lago: a pesar de que tiene propiedades distintivas y una lgica propia, se forma en una variedad de maneras, cada una de las cuales retiene trazos de su historia singular en los detalles de su presente funcionamiento. Aqu est la cuestin: no tenemos absolutamente ninguna razn a priori para creer que slo un grupo de circunstancias produce y sostiene a la democracia, aun cuando durante la experiencia de los ltimos pocos cientos de aos han sido circunstancias particulares las que a menudo han promovido el crecimiento de la democracia. Del detallado examen de los casos histricos de democratizacin, a lo sumo podemos aspirar a obtener un mapa de las vas por las cuales el proceso ha ocurrido, una indicacin de las condiciones suficientes no necesarias para dicha transformacin y una especificacin de los mecanismos generales que participan en la produccin y en el sostenimiento de las instituciones democrticas cuando stas se forman. Rueschemeyer, Stephens y Stephens trazan importantes conclusiones de su estudio comparativo de la democratizacin en cuatro grupos de Estados (Europa central y occidental, los Estados de asentamiento britnico, Latinoamrica continental y Amrica Central-Caribe). Concluyen que, en general, el capitalismo promueve a la democracia pero no porque los capitalistas prefieran un gobierno democrtico; bajo iguales circunstancias y estando ausentes enemigos como los terratenientes, los capitalistas prefieren algo similar a las oligarquas econmicas. Esas oligarquas les permiten usar el poder del Estado para controlar a los trabajadores. Rueschemeyer y sus colegas no llegan a comprender lo que su argumento implica: es la proletarizacin y no el capitalismo la que constituye la condicin crucial para la democratizacin. Rueschemeyer y sus colegas tambin subestiman la importancia de su hallazgo ms importante: hombres armados que ejercitan poder estatal de manera autnoma inhiben a la democracia. Ms que los otros factores sobre los que ellos han llamado la atencin, el poder militar y la autonoma dependen de las conexiones transnacionales del sistema poltico: de si ste incluye actores agrarios poderosos dependientes de una agricultura de exportacin basada sobre la represin de la mano de obra, de si los poderes extranjeros arman al Estado, de si el capital extranjero promueve la represin de los trabajadores. La existencia de aperturas no garantiza el pasaje a travs de ellas. En todo caso, el itinerario

militarista constituye slo una va a la democracia. Otras vas pasan por la federacin de democracias en pequea escala, la derrota o autodestruccin de los regmenes autoritarios y la imposicin de constituciones por poderes exteriores. Cada travesa histrica dej su marca en los viajeros; las democracias suiza, canadiense y japonesa operan de manera bien diferente. En la mayora de ellas, y contrariamente a las recientes teorizaciones, la accin de abajo hacia arriba, las consecuencias no intencionadas y las transformaciones de largo plazo jugaron un papel fundamental. Pero en todas ellas, la construccin social importa mucho. De qu manera, entonces, importa la construccin social? Importa porque los cuatro componentes de la democracia igualdad, amplitud, consulta y proteccin conciernen ms al futuro que al pasado y al presente. Esos cuatro elementos conciernen a las expectativas: que, en el futuro, los agentes del Estado harn honor a los derechos relativamente igualitarios de una amplia ciudadana, que se sometern a las decisiones colectivas de los ciudadanos y que protegern a los ciudadanos de la accin arbitraria del Estado. Por ms basadas que estn sobre la observacin realista, las expectativas dependen fuertemente de la construccin social y se mantienen sujetas a la deconstruccin social. Esa es la razn por la que la democracia, una vez formada, no se mantiene en su lugar para siempre. Esa es la razn por la que los sitios de democracia siempre exponen el cartel: EN CONSTRUCCION.

[Charles Tilly, La democracia es un lago, en Sociedad, N 7, Facultad de Ciencias Sociales, UBA, octubre 1995, pp. 529.]