gua tcnIca auDItoRas eFectIVas

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ELABORA

PROPONE

AUTORIZA

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA

Ing. Luis F. Betancourt Snchez Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental 1 de enero de 2010

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones

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gua tcnIca auDItoRas eFectIVas

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contenIDo

CAPTULO
INTRODUCCIN DOCUMENTOS DE REFERENCIA 1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objeto 1.2. mbito de aplicacin 1.3. Definiciones 1.4. Glosario de Abreviaturas DISPOSICIONES ESPECFICAS 2.1. De Organizacin Estructurada 2.2. De las Responsabilidades 2.3. De la Programacin 2.4. De la Metodologa 2.5. De la Capacitacin 2.6. De la Medicin 2.7. De los Informes 2.8. De las medidas para casos de reincidencia de actos inseguros DISPOSICIONES FINALES 3.1. Interpretacin 3.2. Supervisin y Control DISPOSICIONES TRANSITORIAS

PGINA
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156 156 157 158

2.

159 159 162 162 164 164 166 167

3.

167 167 168

4.

ANEXOS ANEXO 1. ANEXO 2. ANEXO 3. ANEXO 4. ANEXO 5. ANEXO 6. ANEXO 7. ANEXO 8. Tipos y frecuencia de Auditoras Efectivas Plan de actividades para implantar un programa de Auditoras Efectivas Formato de registro de Auditoras Efectivas Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva Categoras de observacin Ejemplo de clculo del lAS Valores tpicos del Factor de Seguridad, con base en las experiencias observadas Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de Auditoras Efectivas 168 169 170 172 173 176 177 181

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IntRoDuccIn

Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativos en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer ambientes libres de accidentes e incidentes en sus centros de trabajo. En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los incidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen antes de que ocurra un evento de magnitud significativa. El conocimiento de los diversos temas relacionados con la Proteccin al Ambiente, nos da acceso a una herramienta para entender la problemtica existente y para participar en el cuidado y conservacin del ambiente en forma paralela a la realizacin de las tareas cotidianas que son de nuestra responsabilidad dentro de la institucin. En la industria en general est demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:

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Por lo tanto, es necesario, que en todos los centros de trabajo o instalaciones de la Empresa se cuente con y aplique una metodologa homologada para que el personal de la Organizacin de Lnea se enfoque a: Observar e identificar los actos inseguros y prcticas inseguras que comete el personal

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Hablar frente a frente con el personal infractor, acerca del acto o prctica insegura que est cometindose Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la mejor manera de efectuar la tarea. Identificar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir actos y prcticas inseguras Obtener el compromiso de las partes involucradas para resolver las reas de mejora Prevenir y evitar la repeticin de actos inseguros y prcticas inseguras. Una de las premisas elementales de esta metodologa es el prohibir buscar culpables Prevenir la adicin de cualquier sustancia al medio ambiente en suficientes cantidades, que causen efectos sobre los seres humanos, los animales, la vegetacin o los materiales y que se presenten en cantidades que sobrepasen los niveles normales a los que se encuentran en la naturaleza. Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes

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Lo anterior permitir enfocarse a reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de actos y prcticas inseguras, lo cual nos permitir: Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos Ayudar a la implantacin y ejecucin del sistema PEMEX-SSPA Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA. Verificar el desempeo en relacin al sistema PEMEX-SSPA.

DocuMentos De ReFeRencIa

La presente gua se realiza en apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de riesgos de trabajo por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, adems de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su normativa derivada, debindose incorporar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo.

1. DIsPosIcIones geneRaLes

1.1. ObjeTO
Establecer los lineamientos requeridos para llevar a cabo Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas de Referencia en los centros de trabajo y establecer las responsabilidades para la ejecucin y administracin del programa: Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo. Contar con los criterios para que la realizacin de Auditoras Efectivas sea uniforme en todo el personal participante. El elemento de AE y Auditoras Efectivas de Referencia, sean implantados y sustentado con altos estndares de calidad. Que a travs de un proceso se identifiquen y refuercen comportamientos seguros y acertados con el Medio Ambiente. Que el centro de trabajo tenga la base para identificar y modificar comportamientos inseguros para las personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones y prevenir incidentes de SSPA. El centro de trabajo tenga datos generados por especialistas para comprobar el grado de calidad de las Auditoras Efectivas. El centro de trabajo establezca los mecanismos y procedimientos para asegurar la debida observancia de las disposiciones de la ley conforme a las cuales deber llevarse a cabo la evaluacin de impactos negativos al ambiente.

1.2. mbITO de APLICACIN

Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Corporativo, Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales y deben cubrir los sitios de trabajo y actividades desarrolladas por trabajadores de PEMEX, contratistas y visitantes.

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1.3. defINICIONes
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por: Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Acto Seguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas como seguras. Acto Inseguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras. rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen. Auditora Efectiva (AE).- Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades. Condicin insegura.- Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones. Condicin insegura ambiental.- Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se desconoce quin la provoc. Categora de Observacin para Auditoras Efectivas.- Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: Acciones y reacciones de las personas. Equipo de proteccin personal. Posiciones de las personas. Herramientas y equipo. Procedimientos, orden y limpieza. Desempeo ambiental.- Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas. Factor de Severidad.- Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente. Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

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ndice de Actos Inseguros.- Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacin al nmero de personas observadas en el rea de trabajo al desempearse una determinada tarea. ndice de Actos Seguros.- Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros. Instalacin industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos, polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros. Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo). Prctica Insegura.- Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente. Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales. Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin. Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente. Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas. Riesgos de trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).

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1.4. GLOsArIO de AbrevIATUrAs

AE DC ELSSPA FS lAI IAS OS SAE SDOSSPA SSPA Auditora (s) Efectiva (s) Direccin Corporativa Equipo de Liderazgo SSPA Factor de Severidad ndice de Actos Inseguros ndice de Actos Seguros Organismo Subsidiario Subequipo de Auditoras Efectivas Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental

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2. DIsPosIcIones esPecFIcas

2.1. de LA OrGANIzACIN esTrUCTUrAdA

Para la implantacin y administracin eficaz de la prctica de Auditoras Efectivas, se requiere del apoyo de una Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funciones y responsabilidades en ella definidas. 2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo debe formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Auditoras Efectivas
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2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS, DC, debe formarse el Subequipo de Liderazgo Central de Auditoras Efectivas. 2.1.3. A nivel operativo, en cada Unidad de Implantacin debe integrarse un Subequipo de Auditoras Efectivas Local. Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo Local, estn las siguientes: Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos: Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA; Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir; Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas. De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.

2.2. de LAs resPONsAbILIdAdes

2.2.1. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA: 2.2.1.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica. 2.2.1.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas a nivel institucional. 2.2.1.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas como en los Organismos Subsidiarios. 2.2.1.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de auditoras efectivas. 2.2.1.5. Participar con el Subequipo Directivo de Auditoras Efectivas. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel estratgico y realizar auditoras de referencia 2.2.1.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA. 2.2.1.7. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcionales de SSPA en los OS y DC. 2.2.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos: 2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su cargo. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del Subequipo Central de Auditoras Efectivas. 2.2.2.3. Solicitar a los Subdirectores de OS y Subdirectores Corporativos bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.2.4. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.2.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.2.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas
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2.2.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirecciones Corporativas donde aplique. 2.2.4. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Direcciones Corporativas donde aplique, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiario, bajo su cargo. 2.2.4.1. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.4.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas en su Organizacin, a travs del Subequipo Central y Subequipos Locales de Auditoras Efectivas.
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2.2.4.3. Solicitar a las Mximas Autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas en sus respectivas organizaciones. 2.2.4.4. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas en las reas bajo su cargo. 2.2.4.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.4.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.4.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas.

2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades responsables de la Funcin SSPA en los OS o DC donde aplique 2.2.5.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos alineados con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS y DC. 2.2.5.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas en las reas bajo su competencia (OS o DC). 2.2.5.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos en la materia, en las reas de su competencia. 2.2.5.4. Ser el guardin a nivel del OS o DC en la tcnica y proceso de auditoras efectivas. 2.2.5.5. Participar con el Subequipo Central de Auditoras Efectivas en la planeacin de las auditoras a nivel del OS o DC. 2.2.5.6. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel tctico del OS o DC; as como realizar auditoras de referencia. 2.2.5.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Central de SSPA del OS o DC. 2.2.5.8. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcionales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones (SIPA). 2.2.5.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del OS o DC. 2.2.6. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo: 2.2.6.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de auditoras efectivas en las Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua adecuada y homologada por la funcin responsable de SSPA en el OS o DC. 2.2.6.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Auditoras Efectivas aplicables a la Organizacin bajo su cargo.
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2.2.6.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.6.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas. 2.2.6.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.6.6. Liderar, participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas.
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2.2.6.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.6.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.7. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo. 2.2.7.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especfico para auditoras efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales en las reas bajo su cargo. 2.2.7.2. En su carcter de asesor participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.7.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria para la implantacin y su participacin en el programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, de forma documentada. 2.2.7.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta. 2.2.7.5. Participar en la realizacin de Auditoras Efectivas de referencia conforme al programa. 2.2.7.6. Analizar los resultados globales y especficos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora. 2.2.7.7. Mantener el enfoque del espritu bsico de auditoras efectivas, que es la concientizacin del personal en la adopcin de actitudes y comportamientos seguros que impacten en la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente los siguientes aspectos: 2.2.7.7.1. Dar soporte en la identificacin y gestin de las acciones para evitar repeticin de las causas (fsicas, de personal y de sistema) de las desviaciones incurridas por el personal observado. 2.2.7.7.2. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas contratistas para mejorar su desempeo en SSPA. 2.2.7.7.3. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de auditoras efectivas en las reas operativas y administrativas. 2.2.8. Corresponde a la Lnea de Mando: 2.2.8.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del Subequipo local de auditoras efectivas. 2.2.8.2. Asegurar que el personal bajo su mando est entrenado y realice las auditoras efectivas conforme al mecanismo de la herramienta y su proceso. 2.2.8.3. Realizar auditoras efectivas en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa. 2.2.8.4. Registrar los hallazgos y acciones correctivas y preventivas. 2.2.8.5. Identificar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.

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2.2.8.6 2.2.8.7

Evitar la ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de auditoras efectivas. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el anlisis de las Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales. Comunicar los resultados de las AE en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad. Designar el representante de su rea en el Subequipo local de auditoras efectivas

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2.2.8.8 2.2.8.9 2.2.8.10

2.3. de LA PrOGrAmACIN
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2.3.1. En cada centro de trabajo de las diferentes Subdirecciones Corporativas y Subdirecciones de OS dependiendo de las caractersticas de stos, debe establecerse un programa anual para realizar Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales. 2.3.2. En el programa anual se establecern las reas a auditar, el nmero, tipo y frecuencia de las auditoras efectivas. 2.3.3. De acuerdo con las caractersticas del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin el programa debe incluir a toda la poblacin trabajadora, considerando al personal externo (contratistas, proveedores, prestadores de servicio y visitantes). 2.3.4. El programa estar organizado por rutas predefinidas de observacin, reas especficas, actividades rutinarias, espordicas y por tipo de auditora. En la tabla del Anexo 1, se indican los tipos y frecuencias recomendadas para las diferentes AE y Auditoras Efectivas Ambientales. 2.3.5. El programa debe comunicarse a todo el personal del centro de trabajo, instalacin, regin o divisin. 2.3.6. Para la implantacin de un programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, se puede utilizar como base, el Plan de Actividades que se indica en el anexo 2. 2.3.7. Se deben mantener registros de las auditoras realizadas y de las medidas tomadas (preventivas y correctivas).

2.4. de LA meTOdOLOGA
El fundamento de la observacin de la tarea es la esencia, ya que la tarea es una actividad realizada por un individuo. Si bien la condicin insegura es consecuencia de actos inseguros, slo se deben de cuantificar aquellas en las que se sorprende al individuo realizndolas y la efectividad se deriva en hablar con l y convencerlo de no volverlo a repetir. Si no hay un individuo de por medio, no es una auditora efectiva. El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas, de la fuerza de trabajo con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje. El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente y procesos. 2.4.1. Las auditoras deben ser realizadas por toda la Lnea de Mando, encabezada por la Mxima Autoridad y los ms altos niveles jerrquicos del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, profesionales de SSPA y aquellos calificados con conocimientos y experiencia tcnica sobre las actividades a observar. 2.4.2. Las auditoras deben de realizarse por parejas, acompaados del personal responsable del rea auditada. 2.4.3. Durante el desarrollo de las auditoras, es necesario e indispensable contactar o abordar al personal auditado para interactuar con ellos y poder incidir sobre la modificacin o reforzamiento de sus comportamientos en SSPA.
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Dividir el centro de trabajo o la unidad en reas o rutas de observacin que puedan ser recorridas en aproximadamente una hora. Cubrir todas las reas del centro de trabajo o la unidad (operacin, mantenimiento, oficinas, almacenamiento, integracin) tanto dentro como fuera de los lmites del centro de trabajo. Incluir las reas de trabajo de contratistas y transportistas. Considerar el nmero total de trabajadores en el centro de trabajo o en la unidad. Cubrir mensualmente al 50% de los empleados y trabajadores. Cubrir todas las reas cada mes. 2.4.5. Al realizar las Auditoras Efectivas, de ser posible, enfocarse a las actividades que tienen relacin directa o indirecta con actividades de procedimientos crticos; debindose verificar y enfatizar el cumplimiento a los mismos, los cuales son: 2.4.5.1. Entrada segura a espacios confinados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08 2.4.5.2. Proteccin contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08. 2.4.5.3. Equipo de proteccin personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08. 2.4.5.4. Prevencin de cadas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08.. 2.4.5.5. Seguridad elctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08. 2.4.5.6. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba; clave: 800/16000/DCO/GT/065/08. 2.4.5.7. Delimitacin de reas de riesgo (barricadas); clave: 800/16000/DCO/GT/064/08. 2.4.5.8. Apertura de lneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08. 2.4.5.9. Para la realizacin de las auditoras se puede utilizar como base enunciativa, mas no limitativa, los pasos contenidos en la tabla del Anexo 4. 2.4.6. Para facilitar el manejo de las observaciones y su posterior empleo en la toma de decisiones, es conveniente clasificarlas en categoras y subcategoras respectivas. En la tabla 1 del Anexo 5 se establecen las distintas categoras y subcategoras de observacin. 2.4.7. En caso de detectar actos inseguros y condiciones inseguras, que presenten el potencial de causar un incidente o accidente, de inmediato debe suspenderse el trabajo y proceder a informar de la situacin a los responsables del mismo, para que las desviaciones sean corregidas de inmediato. 2.4.8. Empleando las tcnicas de contacto diseadas tanto para cuando el personal acta en forma segura, sana y respetuosa del ambiente, como cuando lo hacen en forma insegura y desacertada, despus de observar las actividades, se debe hacer contacto con el personal auditado y hablar con ellos sobre: 2.4.8.1. Los beneficios de adoptar una actitud y comportamientos seguros, sanos y respetuosos con el medio ambiente. 2.4.8.2. Las posibles consecuencias al adoptar actitudes y comportamientos inseguros que pueden implicar riesgos a la seguridad, salud, medio ambiente e instalaciones. 2.4.8.3. Las ventajas de la difusin, comprensin y cumplimiento de los requerimientos en materia de SSPA. 2.4.8.4. La forma en que ellos propondran hacer su trabajo ms seguro, sano y respetuoso del medio ambiente e instalaciones.
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e8

2.4.4. El registro de las observaciones y mediciones obtenidas debe realizarse en documentos homologados (el Anexo 3 contiene una muestra de formato aplicable) y las observaciones deben de servir como insumo a una base de datos que apoye su manejo estadstico para facilitar la determinacin y seguimiento a las medidas preventivas y correctivas que ayuden a eliminar los actos y prcticas inseguras que provocan lesiones al personal; as como para el control, anlisis y administracin del programa.

2.4.8.5. Su responsabilidad y compromiso de seguir las normas, procedimientos y mejores prcticas aplicables a las actividades que estn desempeando. 2.4.9. En la Tabla 2 del Anexo 5 se establecen algunas recomendaciones para efectuar adecuadamente las observaciones y el acercamiento adecuado con el personal observado.

e8

2.5. de LA CAPACITACIN
2.5.1. Todos los trabajadores deben ser informados por parte de la Lnea de Mando para conocer y entender sobre las caractersticas y pasos bsicos de la metodologa para realizar las Auditoras de comportamiento y actitud conocida como Auditoras Efectivas. 2.5.2. El personal que realice Auditoras Efectivas debe ser capacitado y entrenado previamente para realizarlas. 2.5.3. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso, reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con las Auditoras Efectivas, reciba reentrenamientos. 2.5.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin, coordinado por el rea de capacitacin de recursos humanos o su equivalente, para el personal que participar en la realizacin de Auditoras Efectivas, manteniendo los registros correspondientes. 2.5.5. Dependiendo de los recursos disponibles y caractersticas de cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin donde se practiquen las AE, deber promoverse la formacin de instructores internos. 2.5.6. De manera enunciativa mas no limitativa, algunos de los tpicos para capacitar y entrenar a los auditores son: 2.5.6.1. Tcnica y proceso de Auditoras Efectivas, Tcnicas de Comunicacin Efectiva (habilidades y manejo de tcnicas para hablar e interactuar con pblico). 2.5.6.2. Anlisis de Riesgos en SSPA de las Tareas.

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2.6. de LA medICIN
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje. El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente y procesos. 2.6.1. El ndice de Actos Seguros (lAS) es una herramienta gerencial que muestra el grado de cumplimiento de la fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de tareas dentro de una determinada rea de trabajo, a travs de un indicador en forma porcentual. 2.6.2. Cuanto mayor resulte el lAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del personal observado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas desempeadas. Adems de identificar las desviaciones de SSPA, esta herramienta permite evaluar la severidad de los actos y prcticas inseguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo a sufrir lesiones o causar lesiones o dao a terceros, a las instalaciones, a la salud o al medio ambiente, generando as, un indicador representativo y confiable. 2.6.3. Para el clculo del lAS slo se deben contabilizar actos Inseguros

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2.6.4. La frmula de clculo del lAS es la siguiente: lAI (%) = ((Ni Fi) + (Nii Fii) + (Nn Fsn) ) x 100 )/T lAI (%) = ((Ni FSi) x 100)/T lAS (%) = 100 lAI lAS (%) = 100 ((Ni FSi) x 100)/T Donde: Ni = Nmero de actos inseguros. FSi = Factor de severidad del acto inseguro T = Nmero total de personas observadas durante la auditora. = Sumatoria del producto de (Ni Si.. 2.6.5 Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeo se califica conforme a lo siguiente:

desemPeO
Seguro Preventivo Inaceptable

rANGO deL IAs O IAsA (%)

98.01 100 95.01- 98.0 Menor o igual a 95

COLOr rePreseNTATIvO
Verde Amarillo Rojo

2.6.6.

Al efectuar una AE, se puede observar a una misma persona cometer uno o varios actos inseguros, para el clculo del IAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor de severidad correspondiente. Lo anterior implica que es posible obtener ndices de Actos Seguros con valores negativos. Para efectos de reporte el valor mnimo del IAS es CERO. Mientras ms bajo sea el resultado del IAS significa que se tiene un pobre desempeo en materia de SSPA en las operaciones cotidianas, por lo tanto se tiene un menor cumplimiento a la Poltica de SSPA y sus Principios y todo lo relacionado con ella. El lAS oficial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar todas las observaciones de actos inseguros tanto para empleados como para contratistas, en un solo valor de lAS. Para el correcto enfoque de acciones correctivas y preventivas hacia la continua reduccin de actos inseguros con el potencial de causar lesiones, es importante registrar el lAS para empleados y para contratistas de forma individual, anotando las observaciones respectivas en cada caso (ver ejemplo de clculo de lAS en el Anexo 6). Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el rea, slo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas auditadas).

2.6.7.

2.6.8.

2.6.9.

2.6.10. El factor de severidad es el valor numrico que pondera los actos inseguros con relacin al riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben emplear los siguientes criterios: (1/3) Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima. (1) Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao. (3) Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.
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e8

2.6.11 Algunos valores tpicos del factor de severidad en funcin del acto inseguro observado se indican en el Anexo 7, los cuales pueden ser empleados como una gua para orientar al personal auditor.

e8

2.7. de LOs INfOrmes

2.7.1. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditora Efectiva (por ejemplo: Gerenciales, Lnea de Mando, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Lnea de Mando representarn el indicador oficial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se deber incluir, invariablemente, para fines de referencia o comparacin, los resultados obtenidos por la funcin de SSPA, Gerenciales y Cruzadas. 2.7.2. Los profesionales de SSPA y el Subequipo de Auditoras Efectivas, estn directamente relacionados con el programa de Auditoras Efectivas y debern hacer un anlisis mensual de los resultados y de los indicadores obtenidos. Asimismo, emitirn un reporte mensual con recomendaciones de mejora para los programas. Este reporte mensual ser dirigido a los lderes de las reas de trabajo para mantener un control de las tendencias y prevenir lesiones e identificar, cuando sea posible, patrones de comportamiento; conteniendo entre otros: Puntos fuertes (categoras, subcategoras, etc.) Anlisis del desempeo y hallazgos (severidad, tipo, relacin con procedimientos crticos) Grficas documentadas y conclusiones por parte del Subequipo. Planes de accin con base en el anlisis de tendencias. 2.7.3. Las reas operativas y administrativas deben contar con evidencias documentadas de los planes de accin generados con base en el anlisis de tendencias y evaluacin de la efectividad de dichas acciones. 2.7.4. Los responsables directos de las reas auditadas darn seguimiento a los resultados de las auditoras y a las recomendaciones surgidas del anlisis de las tendencias, as como ejercer las acciones necesarias para prevenir actitudes y comportamientos inseguros que puedan causar incidentes o accidentes. 2.7.5. Los resultados grficos de las tendencias debern presentarse y analizarse en la junta mensual del Equipo de Liderazgo de SSPA Local del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin. Las acciones correctivas y recomendaciones debern fluir a travs de toda la Lnea de Mando. 2.7.6. Los resultados de las auditoras efectivas debern ser reportados a lo largo de las Lneas de Mando y de las Organizaciones Estructurada de los tres niveles de la Empresa (Estratgico, Tctico y Operativo). 2.7.7. Con objeto de administrar la informacin derivada de la prctica de AE, se debe promover la disponibilidad en cada de centro de trabajo de una herramienta informtica que pueda ser consultada en lnea y tiempo real, en la cual se capturen los hallazgos observados en las auditoras, capaz de calcular al instante los valores del IAS, registrar los programas de acciones de control establecidas, los recursos necesarios, as como entregar resultados para el anlisis de tendencias, ordenados por diferentes tipos de variables involucradas en el programa, como pueden ser, entre otras: Tipo de auditora. rea (s) auditada (s). Fecha de realizacin. Lder de auditora. Personal del rea auditada que acompa la auditora. Valores de indicadores alcanzados. Personal observado trabajando en forma segura. Personal observado y trabajando en forma insegura. Categoras y subcategoras de observacin Frecuencia y severidad de los hallazgos 2.7.8. Los centros de trabajo deben mantener actualizada y disponible la informacin correspondiente a la ejecucin del programa de auditoras y sus resultados, empleando de preferencia la herramienta sealada en el numeral anterior.

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2.7.9. El avance en la implantacin del proceso de Auditoras Efectivas se obtiene de los resultados de las Autoevaluaciones como se establece en la gua de autoevaluacin 800/16000/DCO/GA/026/10.

2.8.1. Como parte del requerimiento de la metodologa de Auditoras Efectivas, en lo relativo a aspectos motivacionales, stos se deben apegar a lo establecido en el Contrato Colectivo de Trabajo Vigente en el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como a la gua tcnica de Motivacin Progresiva 800/16000/DCO/GT/030/10. 2.8.2. Es necesario tener registros personales, por rea, planta, equipo, sector, activo, etc., donde se documenten las observaciones detectadas durante los recorridos y contactos efectuados durante el proceso de Auditoras Efectivas mencionadas en el prrafo anterior y establecer mecanismos por parte de la Lnea de Mando para su seguimiento y control, en el Anexo 8 se establece la secuencia a seguir.
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. DIsPosIcIones FInaLes

3.1. INTerPreTACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.

3.2. sUPervIsIN y CONTrOL

3.2.1. Debe prestarse especial atencin en evitar que en los centros de trabajo o instalaciones se incurra en las siguientes prcticas, lo cual es evidencia de falta de compromiso visible y demostrado, debindose considerar al realizar la evaluacin de desempeo en SSPA: Incumplimiento del programa por anteponer otras actividades de supuesta mayor prioridad. Realizar Auditoras Efectivas virtuales o de escritorio. Falta de uniformidad en los criterios de calificacin de los actos inseguros (Factor de Severidad.. Auditores con poco involucramiento y bajo estndar de desempeo. Falta de seguimiento a los hallazgos (Actos Inseguros y Condiciones Inseguras) de las AE por la Lnea de Mando. Orientar esfuerzos para obtener valores altos de IAS, ms que para detectar y corregir actos inseguros. Preocupacin de la Lnea de Mando por el desempeo de su rea, slo cuando hay actos inseguros con factores de severidad = 3. 3.2.2. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de la presente gua debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa. 3.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.

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e8

2.8. de LAs medIdAs PArA mOTIvAr AL PersONAL

. DIsPosIcIones tRansItoRIas
e8

4.1.

La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de Operaciones. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso que procedan. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.

4.2.

4.3.

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4.4.

aneXos

ANeXO 1 TIPOs y freCUeNCIA de AUdITOrAs efeCTIvAs

Las Auditoras Efectivas, en funcin de personal responsable de su ejecucin, deben de tener la siguiente frecuencia mnima.

TIPO de AUdITOrA AUdITOrAs eXTerNAs

Corporativas

resPONsAbLe

freCUeNCIA

Personal que integra las Subdirecciones y Gerencias del Corporativo, Organismos Subsidiarios y Lneas de Negocio. Personal de Subdirecciones, Gerencias y Subgerencias de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental del OS, DC

ASIPA

Mensual (por rea.

AUdITOrAs INTerNAs
Gerencial

Mxima Autoridad del centro de trabajo y los ms altos niveles jerrquicos en la Lnea de Mando Profesionales de SSPA correspondientes Personal responsable del rea especfica o departamento. Personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellas en que se practica la auditora.

Quincenal (por persona.: un solo sitio Mensual (por persona.: centro de trabajo distante Semanal (por persona.: Un solo sitio Quincenal (por persona.: centro de trabajo distante Diario por rea: un solo sitio Semanal (por rea.: centro de trabajo distante Mensual por rea

Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental

Lnea de Mando

Cruzadas

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ANeXO 2 PLAN de ACTIvIdAdes PArA ImPLANTAr UN PrOGrAmA de AUdITOrAs efeCTIvAs

ACTIvIdAd
Designar, constituir e integrar formalmente en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, un Subequipo de Auditoras Efectivas, cuyo funcionamiento ser coordinado por un Lder de Auditoras Efectivas, integrante del ELSSPA. Reportar el desempeo del Subequipo Reportar el desempeo del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin Establecer una gua, procedimiento o instruccin de trabajo local, para programar la ejecucin de Auditoras Efectivas, la capacitacin de auditores, difusin general, establecimiento de medidas de control, su seguimiento, reorientaciones, estmulos e informacin de resultados. Elaborar programa de auditoras, considerando: Actividades, Riesgos SSPA, la totalidad de reas y poblacin laboral Analizar e integrar el programa de auditoras efectivas Incluir dentro del programa de Auditoras Efectivas a todo el personal de las reas administrativas, servicios, operativas, de mantenimiento, incluyendo contratistas y prestadores de servicios del CT, Activo, Instalacin, Regin o Divisin. Capacitar y entrenar a toda la Lnea de Mando en como realizar Auditoras Efectivas, de manera que todos puedan conducirlas en forma homologada (tcnica y proceso). Comunicar y aplicar el programa de auditoras a todo el personal, incluyendo a las compaas contratistas y prestadores de servicios. Enfocar el proceso de la auditora a observar y contactar al personal trabajando y aquel que se encuentre en el rea de influencia donde se est desarrollando la actividad. Identificar y registrar: actos inseguros, acciones inmediatas y acciones preventivas para evitar recurrencia. Realizar difusin del ndice de Actos Seguros (IAS) de forma semanal en el centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin. Reportar y dar seguimiento en las juntas del Equipo de Liderazgo de SSPA al cumplimiento de las Auditoras Efectivas, de los resultados obtenidos y reas de oportunidad encontradas. Realizar anlisis de las tendencias en el comportamiento del personal de manera mensual y establecer las acciones correctivas. Compartir aprendizajes Interrelacionar con otros procesos y sistemas para identificar, comunicar y acordar las soluciones para resolver problemticas o cuellos de botella

resPONsAbLe
Mxima Autoridad del CT, Instalacin, Regin o Divisin.

Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas Lnea de mando Subequipo de Auditoras Efectivas
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Lnea de Mando

Subequipo de Auditoras Efectivas Lnea de Mando

Jefe de SIPA / Lder de AE

Lnea de Mando

Lnea de Mando

Lnea de Mando

Lder de AE y Lnea de Mando

Lder de AE

Subequipo de Auditoras Efectivas

Lder del Subequipo de Auditora Efectivas Lnea de Mando /Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas
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e8

ANeXO 3 fOrmATO de reGIsTrO de AUdITOrAs efeCTIvAs (ANversO)

reGIsTrO de AUdITOrA efeCTIvA

e8
Centro de trabajo o Instalacin: Hora: Depto. Auditado rea
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Fecha:

Tipo de Auditora: No. de Depto. Auditado

Folio:

Auditor Lder:

Ficha:

Depto:

No. Depto:

ACTOs INseGUrOs
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

PrCTICAs INseGUrAs
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

CONdICIONes INseGUrAs
No. Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

1 2 3 4 RE = Responsable de la ejecucin Observaciones: FV = Fecha de vencimiento de las acciones correctivas

Auditores Nombres Fichas Firmas

10 12 MPI 2

Responsable del rea Nombre Ficha: Firma:

ANeXO 3 fOrmATO de reGIsTrO de AUdITOrAs efeCTIvAs (reversO)

CATeGOrAs y sUbCATeGOrAs A- reACCIONes de LAs PersONAs

A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal

b- eqUIPO de PrOTeCCIN PersONAL

B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Odos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

C- POsICIONes de LAs PersONAs

C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Cadas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente elctrica C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas

d- herrAmIeNTAs y eqUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

e- PrOCedImIeNTOs, OrdeN y LImPIezA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E-5 Falta de verificacin en campo E-6 Falta de definicin de estndares de O y L E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estndares de O y L no se cumplen N1/3 = N1 = N3 = Totales N = Nmero de actos inseguros observados T = Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observndola o transitando por el rea = IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 = IAS = 100 - IAI = Personas trabajando en forma insegura Personas trabajando en forma segura Cantidad Departamento Cantidad Departamento

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A-2 Cambian de posicin A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos

e8

fACTOr de severIdAd (1/3) (1) (3)

ANeXO 4 PAsOs bsICOs PArA LA reALIzACIN de UNA AUdITOrA efeCTIvA e8

PAsO
1

ACTIvIdAd
Preparar la Auditora Efectiva.

desCrIPCIN
El lder de la AE confirmar de acuerdo con el programa establecido, o en caso de no estar programada, avisar a todos los participantes en el equipo auditor sobre los pormenores de la actividad por auditar o la ruta a seguir. Identificar en plano o croquis del centro de trabajo o instalacin. Es conveniente que participe el responsable del rea, as como mandos medios. Asegurar que los auditores participantes conozcan bien las reglas de SSPA del rea a ser auditada.

PUNTOs CLAve
Revisar con la Lnea de Mando la programacin. Definir los equipos u operaciones a incluir. Asegurarse que haya gente trabajando en el rea.

2
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Ratificar el rea a ser auditada y la hora. Informar a los auditores participantes sobre la fecha y hora de la auditora. Revisar las reglas de SSPA a seguir en el rea a auditar.

10

Los lderes de la conduccin de la auditora deben siempre predicar con el ejemplo. Preparar y revisar Verificar que sea el adecuado, est completo y se Cada participante es el EPP. encuentre en buenas condiciones. responsable de revisar su EPP antes de practicar una AE. Revisar y analizar Prepararse en cuanto a los estndares que debe Esto facilitar la documentos y cumplir el personal; y sobre la naturaleza de las conduccin de la AE y equipo requeridos actividades que se esperan observar durante el la captura en la base para la auditora. recorrido por las reas programadas. de datos. Revisar que sean documentos vigentes (ltima Hacer un recuento revisin), para documentar y clasificar las previo de tipos de desviaciones observadas. actos inseguros, que podran presentarse en esa rea de trabajo. (De acuerdo con las actividades del rea o resultado de Auditoras Efectivas previas). Realizar la Observar el o los trabajos o actividades que el Enfocar hacia el Auditora Efectiva. personal est realizando. Verificar la observancia cumplimiento de la de procedimientos crticos. Disciplina Operativa. Detectar actos, prcticas o condiciones inseguras Mostrar genuina con posibilidad de provocar lesiones o afecten la preocupacin por evitar salud, prcticas que afecten al ambiente, lesiones del personal. Incumplimiento a: procedimientos, desviaciones en Enfocarse a la procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo. aceptacin y la En caso de observar actos, prcticas o condiciocorreccin de las nes inseguras, hacer el contacto con la gente de desviaciones, para manera positiva, hablando y permitiendo que prevenir accidentes ellos mismos detecten los riesgos y la importancia o incidentes. de un trabajo seguro. En caso de observar una accin de riesgo grave inminente, suspender de inmediato la actividad. Hacer y comentar un resumen de lo encontrado Reconocer y felicitar al personal que hace su trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al personal a seguir as. Calcular el ndice de Utilizar los registros de la Auditora Efectiva y de Informar a los Actos Seguros (lAS) e la Auditora Efectiva Ambiental participantes del ndice de Actos resultado obtenido. Seguros Ambientales Informar a la oficina (IASA). de SSPA. Turnar los registros de Hacer llegar los formatos utilizados en la AE y Ellos utilizarn esa las observaciones a la AEA. debidamente llenados, con su fecha y firma. informacin para oficina de SSPA o al actualizar el banco de Lder del Subequipo datos, hacer anlisis de AE. de tendencias y proponer recomendaciones adicionales para la mejora continua en SSPA. Participar en la revisin Desarrolle planes de accin para la mejora continua. Mantenerse informado de resultados, anlisis Sea proactivo. del estado de cumpliy seguimiento miento de acciones a recomendaciones. correctivas y actuar en consecuencia.

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ANeXO 5 CATeGOrAs de ObservACIN

TAbLA 1.- reLACIN de CATeGOrAs y sUbCATeGOrAs A- reACCIONes de LAs PersONAs

A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal A-2 Cambian de posicin A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 Lineamientos y guas Tcnicas 1

b- eqUIPO de PrOTeCCIN PersONAL

B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Odos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

C- POsICIONes de LAs PersONAs

C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Cadas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente elctrica C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas

d- herrAmIeNTAs y eqUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

e- PrOCedImIeNTOs, OrdeN y LImPIezA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E-5 Falta de verificacin en campo E-6 Falta de definicin de estndares de O y L E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estndares de O y L no se cumplen

e8

e8

TAbLA 2.- reCOmeNdACIONes PArA UNA AdeCUAdA ObservACIN y ACerCAmIeNTO, referIdAs A LAs CATeGOrAs de ObservACIN reCOmeNdACIONes GeNerALes
Efectuar las AE en el horario de mayor actividad en el rea. Enfocarse a los trabajos o actividades que involucren mayor (es) riesgo (s) de SSPA, de preferencia a aquellos trabajos o actividades que involucren procedimientos o equipos crticos, maniobras de alto riesgo, trabajos de soldadura, etc. Detenerse al entrar al rea y observar las actividades que el personal est realizando.

clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Estar atento a las reacciones de las personas para corregir los actos y prcticas inseguras evaporativas que estn cometiendo (reacciones inmediatas de la persona., stas deben de ser comentadas con el personal para evitar que se repitan. Al detectar actos y prcticas inseguras, reaccionar de inmediato y contactar al personal involucrado; de ser necesario, suspender los trabajos que presenten alto riesgo en SSPA y que puedan ocasionar incidentes y/o accidentes graves. Promover y mantener el dilogo con el personal, escuchando y estando atentos a sus comentarios, as como persuadindolos hasta que acepte (n) su(s) desviacin (es) y llevarlo (s) a que exprese(n) su compromiso para corregir su actitud y comportamiento inseguro. De ser posible, utilice listas de verificacin realizadas previamente como una gua para efectuar las observaciones preventivas de riesgos SSPA, esto le auxiliar a centrar la atencin en los riesgos SSPA y otros detalles del entorno, as como en los hbitos de trabajo cuando se realiza la actividad. Inicie una conversacin efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto o prctica insegura. Trate de descubrir porqu acta en forma insegura. Pregunte: Qu actividad est desempeando? Qu riesgos SSPA se involucran en el desempeo de su actividad? Qu provisiones estn tomndose para minimizar el riesgo SSPA? Cmo se asegura que las provisiones de SSPA estn funcionando, o llevndose a cabo? Investigue si el trabajo cuenta con un procedimiento y analice la necesidad de adecuarlo, con la participacin del trabajador. Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempee esa misma actividad. El procedimiento cumple con los requisitos de DO? Si tiene que corregir al trabajador, hgalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las posibles soluciones. No lo compare con otros. Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compaeros. No se salga del tema, cntrese en la SSPA, qu es lo que debe corregirse para evitar actos y prcticas inseguras. Mantener el control del proceso de la entrevista, evitar que la (s) persona (s) desven la atencin con cuestiones secundarias. Felicite a los empleados que trabajen con seguridad. Invtelos a que continen siendo ejemplo en su rea de trabajo. Reconozca pblicamente al personal con desempeo sobresaliente en SSPA.

reACCIONes de LAs PersONAs

Observar y detectar el o los acto (s) o prctica (s) insegura (s) evaporativa (s) o reaccin (es) de las personas. Modifican la forma en que usan los equipos o herramientas?, Ajustan o colocan correctamente su equipo de proteccin personal?, Modifican su posicin de trabajo?, Suspenden el trabajo?, Limpian el rea?, Se alejan del rea?, Colocan tierras?, Colocan bloqueos? Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Lnea de Mando, entre algunos, se pueden mencionar los siguientes:
Los empleados conocen las reglas de SSPA y las prcticas seguras pero, No estn convencidos de seguir las reglas Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin est ausente. Estn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura

reACCIONes de LAs PersONAs

Es el correcto para la actividad que se est realizando? Est en buenas condiciones? Est disponible? Lo saben usar? Es importante prestar atencin a los empleados que no llevan puesto o usan incorrectamente el equipo de proteccin personal requerido para la actividad que desempean Por qu no cumplen el requisito? Es un olvido momentneo? Es algo habitual? El estado fsico del Equipo es el adecuado para su uso y desempeo del trabajo? es incmodo? Por qu? El EPP est inspeccionado y en condiciones seguras e higinicas para su uso?; Qu tanto entiende y que tan consciente est el personal acerca de que el EPP es la ltima barrera fsica entre su persona e integridad fsica y el peligro de los materiales, operaciones, y de la actividad que est desempeando?

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POsICIONes de LAs PersONAs y CONdICIONes LAbOrALes

Existe algn riesgo para los trabajadores de:
Golpearse contra un objeto, Ser golpeado por un objeto o equipo, Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos, Caer en el mismo nivel o caer en diferente nivel (altura), Entrar en contacto con corriente elctrica?

Existe algn riesgo para los trabajadores de:

herrAmIeNTAs y eqUIPO
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?, Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?, Estn disponibles?, Estn en buenas condiciones?, Se usan en forma correcta?, Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn correctamente instalados y utilizados? Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse utilizado en lugar de las herramientas apropiadas.

PrOCedImIeNTOs, OrdeN y LImPIezA

La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, as como el orden y limpieza en el trabajo, son preponderantes en la administracin de la SSPA. Algunas desviaciones son:
Procedimientos no disponibles en el rea de trabajo Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genricos, no reflejan las actividades-operaciones reales, etc.) Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de la comunicacin de los mismos. Incumplimiento a procedimientos. Falta de verificacin de procedimientos en campo Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos. Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento. Sealizacin inexistente o no respetada. Falta de acomodo de equipos y materiales. Pasillos o salidas obstruidas.

APLICACIN deL CICLO de ObservACIN

Decida

Salir a efectuar la AE y otorgar la mxima prioridad a la SSPA. Recordar a s mismo que debe demostrar su liderazgo y compromiso visible y demostrado hacia la SSPA. Cerca de las personas para poder observar lo que estn haciendo. A las personas en forma cuidadosa y sistemtica, buscando y analizando la actividad o trabajo, centrando la atencin en los actos o prcticas inseguras. Obtener la atencin de la persona y comente primero aquello que estaban haciendo en forma segura Parar las actividades, de ser necesario. Corregir el acto o la prctica insegura. Analizar con el trabajador los peligros y riesgos, as como las posibles consecuencias del acto o prctica insegura Inducir al personal a buscar y determinar las posibles formas de hacer el trabajo en forma segura. Tomar en cuenta los comentarios del personal para la mejora de la SSPA en la actividad. Hacer resumen de lo observado y de las acciones a tomar Obtener el compromiso para que trabaje en forma segura en el futuro. Reconocer explcitamente los trabajos seguros observados. Resumen de los actos y prcticas inseguras y actos inseguros ambientales, as como prcticas inseguras ambientales observados. Accin (es) correctiva (s) inmediata (s). Accin (es) para prevenir su repeticin. Cargar a sistema informtico.
Lineamientos y guas Tcnicas 1

Detngase Observe Acte

Reporte

clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

- Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacin, ingesta o contacto con substancias qumicas? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido? Conocen los empleados las formas correctas para levan- - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a tar, alcanzar y transportar cargas? movimientos repetitivos, sobreesfuerzos o mantener Las practican correctamente? posiciones estticas durante periodos prolongados? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna nociva?

e8

ANeXO 6 ejemPLO de CLCULO deL NdICe de ACTOs seGUrOs (IAs)

Durante una Auditora Efectiva, en el rea fueron observados 37 empleados y 42 contratistas trabajando. Las desviaciones observadas se resumen en la tabla siguiente:

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desCrIPCIN
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

CANTIdAd severIdAd N fs
3 5 0.3 1

sUbTOTAL

emPLeAdOs
Empleados en un rea de trabajo, sin lentes de seguridad donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano. Empleados en el interior del taller mecnico, cerca del banco de trabajo sin usar lentes de seguridad, con posibilidad de accidente pequeo a medio (Primeros Auxilios/ Tratamiento Mdico). Empleados ejecutando trabajos de esmerilado con posibilidad de proyeccin de rebabas, sin usar lentes de seguridad. Riesgo de accidente mayor (con das de trabajo restringido o con prdida de das de trabajo). 0.3 X 3= 0.9 1 X 5= 5

1 X 3= 3

Suma (Ni. X (FSi. No. de Empleados Observados (T1) = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Empleados =

8.9 37 24.06 24.06 100 24.06 75.94%

CONTrATIsTAs
Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros sobre el nivel del piso. Contratista soldando sin careta de soldador. Contratistas sobre estructura, sin arns, ni sujecin a lnea de vida.
2 1 3 3 3 3 3X2=6 1 X 3 =3 3 X 3 =9 18 42 42.86 42.86 42.86 100 - 42.86 57.14%

Suma (Ni. X (FSi. No. de Contratistas Observados (T2) = Suma ((Ni. X (FSi. / T2) X 100 = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Contratistas =

TOTAL
Suma ((Ni. X (FSi.) = Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) = IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS TOTAL =
16 12 MPI 2

8.9+18 = 26.9 37+42 = 79 (26.9/79)X100 34.18 65.82 65.82%

ANeXO 7 vALOres TPICOs deL fACTOr de severIdAd, CON bAse eN eXPerIeNCIAs ObservAdAs

ACTOs INseGUrOs reCOmeNdACIONes GeNerALes

Manejar materiales orgnicos con guantes de cuero (limpieza de recipientes, recoger derrames, etc.). No usar proteccin auditiva en rea de ruido con valores de 80 NER < 90 Db(A). Utilizar joyas, alhajas, o relojes en el rea de trabajo. Usar ropa de trabajo desajustada, desfajada, sucia, Encontrar personas comiendo en el rea de proceso. Bloquear el acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, vlvulas, etc.). Utilizar recipientes sin identificacin del contenido. Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes. Encontrar o incurrir en faltas de orden y limpieza durante la realizacin de una tarea. Colocar o permitir la estada de objetos que bloqueen o estorben el libre trnsito. EPP bsico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba. Ejemplos: Proteccin auditiva: tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos; Lentes de Seguridad: fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos, estrellados, partes improvisadas Casco de seguridad: Sucio, desajustado, tafilete defectuoso, suspensorio roto, incompleto o sucio, sin barbiquejo, barbiquejo flojo, etc. Proteccin respiratoria: mascarillas en contacto directo con herramientas o equipos, respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con vigencia caduca, falta de cartuchos Guantes de seguridad: con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso especfico (dielctricos, alto voltaje.) Zapatos de seguridad: sin casquillo, rotos, contaminados cintas flojas, suela lisa, agrietada o no antiderrapante, para uso especfico (dielctricos) Caretas faciales (laboratorios, muestreos, esmeriles de banco en talleres) No disponibles o rayadas o en mal estado. Utilizar escaleras hechizas o improvisadas en el rea No registrar las emisiones de los hornos Tirar al suelo el aceite de los equipos mviles. Manejar tambores o contenedores sin identificar. Realizar trabajos de laboratorio sin kits para derrames de productos qumicos Tirar estopas o trapos contaminados al suelo y/o drenaje. Utilizar instalaciones antiergonmicas para el trabajo o efectuar actividades operativas en posiciones de riesgo. Posturas incmodas - antiergonmicas al estar sentado o trabajando Pasa el personal o cruza por reas con el piso hmedo Utilizar mobiliario defectuoso Encontrar utilizando tomas de corriente mltiples en un solo contacto elctrico Dejar abiertos cajones de archiveros o escritorios. Sobrecargar o arrastrar mobiliario ( mesas, sillas, archiveros, estantes, credenzas, etc.). Encontrar al personal mal sentado en las sillas, o seales de que el personal se sienta en posicin antiergonmica. Usar en condiciones antihiginicas las instalaciones (hornos de microondas, enfriadores, refrigeradores, dispensarios de agua, reas de comedor, baos, regaderas, etc.) Almacenar la comida se almacena en reas operativas o administrativas (escritorios, lockers, mochilas, cajas de herramienta, tableros elctricos o instrumentos, tambores, etc.) No separan los residuos generados

fACTOr de severIdAd
1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3

1/3

1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3

Lineamientos y guas Tcnicas 1

clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

e8

ACTOs INseGUrOs
Al efectuar un trabajo, los procedimientos son inadecuados

fACTOr de severIdAd
1/3 1/3 1/3

e8

Al efectuar un trabajo los procedimientos no estn disponibles Al efectuar un trabajo no existen procedimientos

Incumplir el protocolo de revisin de equipos de carga, maniobra o transporte.

clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco elctrico o gas. No usar careta facial al esmerilar, tomar muestras o actividades de laboratorio que as lo requieran. Operadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente a escalera, a nivel de piso No usar guantes adecuados al manejar materiales corrosivos, oxidantes o infecciosos. No usar el EPP mnimo requerido Traer desarmadores o piezas punzocortantes en bolsas del pantaln. Encontrar ejecutndose trabajos con permisos o tarjetas vencidas Encontrar ejecutndose trabajos sin candadeo por grupo. Subir dos o ms personas al mismo tiempo por una escalera marina. Romper concreto sin lentes de seguridad. Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas. Levantar objetos pesados o voluminosos en forma incorrecta. Utilizar mquinas herramientas sin proteccin ocular. Subir o bajar escaleras con ambas manos ocupadas. Trabajando sobre escaleras hechizas. Personal trabajando en plataformas sin instalar las cadenas protectoras. Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos. Abrir o encontrar vlvulas de muestreo descargando a la atmsfera Ventear equipos de proceso directamente a la atmsfera Arrojar o encontrar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos en el drenaje pluvial Verter o encontrar rastro de muestras en el drenaje sanitario o pluvial Verter residuos de materiales de proceso en las reas donde se conectan o desconectan mangueras Encontrar a personal de talleres de mquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros, etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de materiales peligrosos. Al efectuar trabajo obstruyen salidas de emergencias con interruptores desactivados. Rutas de escape bloqueadas Falta de programa para verificar la calidad del agua potable en las instalaciones, oficinas, almacenes, etc. Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida (aliento alcohlico o bajo la influencia de medicamentos, etc.) Efectuar trabajos de limpieza con chorro de arena sin aviso al personal o con equipos descubiertos Dejar o encontrar abiertos los tableros de centros de carga. Dejar o encontrar abiertos ductos de servicio (elctricos, telecomunicaciones, etc.) Dejar o encontrar abiertos circuitos elctricos o de instrumentos
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ACTOs INseGUrOs
Dejar o encontrar reas sin barricar, donde se estn ejecutando trabajos de mantenimiento o contratistas. Dejar o encontrar reas contaminadas, hmedas o peligro de tropezn, sin barricar o identificar. Operar, dejar o encontrar sistemas de ventilacin-aire acondicionado con polvo, materiales sueltos, microorganismos. Dejar objetos, materiales, equipos, etc. suspendidos, con peligro de caer y golpear al personal o a las instalaciones. Conectar o desconectar mangueras sin precaucin. Manipular sustancias qumicas sin precaucin. No disponen adecuadamente los residuos generados. No cumplen los procedimientos ambientales. Realizan cambios de aceite o de sustancias sin precaucin. Se almacenan juntas sustancias que reaccionan entre s. No se usan contenedores para evitar fugas y derrames. Acuden a sanitarios con falta de limpieza e higiene en stos.

fACTOr de severIdAd
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos antioscilacin o con estrobos o eslingas de menor capacidad. Incumplir las disposiciones establecidas en los procedimientos crticos como: tarjeta-candado-despeje-prueba, andamios y escaleras, barricadas, espacios confinados, trabajos en altura, apertura de lneas y equipos. Uso inadecuado de equipo de proteccin respiratoria y suministro de aire. Usar escaleras metlicas en trabajos con lneas energizadas elctricamente. Transportar personal parado en plataformas de camiones. Manejando materiales inflamables, sin utilizar tierras. Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar careta facial y lentes de seguridad. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin: protectores de chispa, y lmites para aproximacin de piezas; seguros, barreras protectoras, etc. No reportar derrames de productos qumicos al drenaje pluvial. Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberas, tanques (de materias primas, intermedios o producto terminado) con fugas. Operar equipos de control a la contaminacin sin los permisos para operar. Operar los procesos fuera de las condiciones estndar de operacin. No documentar cambios a la tecnologa o a las instalaciones. Dejar la llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos mviles. No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena. Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea. Operar bombas y compresores con fugas en los sellos. No documentar cambios de tecnologa. Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos. Uso de compresores porttiles sin vlvula de seguridad en el acumulador. Uso de estrobos con fecha de revisin vencida.

3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

Lineamientos y guas Tcnicas 19

e8

ACTOs INseGUrOs
Uso de manmetros descalibrados para pruebas de presin.

fACTOr de severIdAd
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

e8

Utilizar mobiliario como sustituto de escalera. Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) para estirar, empujar o transportar equipos o personas Operar gras sin maniobrista Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) (sin los gatos ancla extendidos)

clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Encontrar operando o encontrar gras o equipo mvil sin el certificado de operar Operar gras sin el uso de seguros en ganchos Operar gras utilizando cables de nylon, mecates o cables oxidados o deshilados Operadores de gra o montacargas sin licencia Operar gras, equipo mvil (trascabos, aplanadoras, motoconformadoras, winches, hyabs, etc.) o montacargas para transportar gente Operar montacargas con deficiencias de la lista de verificacin (luces, torreta, alarma de reversa, alarma de movimiento Operar equipos de mquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros, etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de materiales altamente peligrosos Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida (ebrios, drogados, o bajo la influencia de medicamentos, etc.) Utilizar o encontrar andamios desnivelados Utilizar o encontrar guindolas sin lnea de vida Trabajar en techos o reas abiertas elevadas sin utilizar cinturn de seguridad Trabajar en alturas, sin utilizar el cinturn de seguridad, con escalera o andamios sin amarrar Dejar abiertos los sistemas de puertas esclusas de cuartos de control Dejar abiertos centros de carga, interruptores, CCM, con lneas elctricas expuestas. Trabajar sin tapetes dielctricos en las subestaciones o cuartos elctricos Trabajar con el acceso abierto a reas de transformadores elctricos Trabajando o efectuando trabajo de alto riesgo sin haber hecho el AST. Trabajar sin permiso de trabajo Operar plantas o servicios con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas Operar plantas o servicios sin el permiso de excepcin donde se autoriza operar temporalmente con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas. Arrojan sustancias al suelo o en drenajes pluviales Purgan o drenan vlvulas al medio ambiente. Ventean equipos a la atmsfera Existen fugas y/o derrames de sustancias qumicas peligrosas en equipos Los residuos peligrosos se encuentran mal almacenados

Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadAs como meras referencias; de ninguna manera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.

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ANeXO 8 ACCIONes A seGUIr PArA eL reGIsTrO y UsO de LAs ObservACIONes de AUdITOrAs efeCTIvAs e8
Lineamientos y guas Tcnicas 181 clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010