ColeCCin de FormaCin Continua Fa C u lta d d e d e r e C h o e s a d e

serie estudios PrCtiCos soBre los medios de PrueBa

La prueba documental
Xavier Abel Lluch Joan Pic i Junoy
(Directores)

Nria Gins Castellet

(Coordinadora)

Ramon Arbs i Llobet Carolina Fons Rodrguez Pau Izquierdo Blanco Ignacio Lpez Chocarro Rosa M Mndez Toms Marta Monrab Egea Guillermo Ormzabal Snchez Carmen Ortiz Rodrguez Anna Queral Carbonell Cristina Riba Trepat Yolanda Ros Lpez Bibiana Segura Cros Marta del Valle Garca David Velzquez Vioque

2010

Presentacin

La presente obra sobre la prueba documental es el cuarto de los ttulos de la serie Estudios prcticos sobre los medios de prueba, dentro de la Coleccin de Formacin Continua de la Facultad de Derecho ESADE-URL, que tiene por objeto analizar cuestiones controvertidas sobre los distintos medios probatorios civiles en la prctica de los Juzgados y Tribunales, y aportar soluciones concretas a las mismas. Al igual que la primera (El interrogatorio de partes, J. M. Bosch, 2007), segunda (El interrogatorio de testigos, J. M. Bosch, 2008) y tercera (La prueba pericial, J. M. Bosch, 2009) obra de esta serie se distinguen dos partes diferenciadas. En una primera parte, se ha efectuado un estudio monogrfico de la prueba documental, que, como es sabido, es una de las pruebas ms decisivas en el proceso civil. Se analiza, con carcter sistemtico, algunas cuestiones dogmticas de la prueba documental nocin de documento y la existencia de nuevas fuentes y su acceso al proceso, la tipologa legal de documentos en la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, y las cuestiones clsicas del rgimen de la prueba documental, como su presentacin, el deber de exhibicin documental, y la verificacin, eficacia e impugnacin de la prueba documental. Tras el estudio inicial se abordan hasta un total de veinte cuestiones controvertidas sobre la prueba documental, agrupadas en cinco captulos (Aportacin de documentos; Aportacin de documen-

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Presentacin

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tos en supuestos especiales; Obtencin del documento y deber de exhibicin entre partes y terceros; Impugnacin de documentos; Valoracin de documentos). Cada una de las cuestiones analizadas responde a un mismo esquema, en el que se distinguen tres apartados. En un primer apartado, se ofrece por parte del autor la respuesta jurdica a la cuestin planteada, a partir de la reflexin jurdica y del anlisis jurisprudencial. En un segundo apartado, se acompaa un ndice sistemtico de jurisprudencia, en el que se indican, con expresin de la fecha y repertorio y una sucinta referencia a su contenido, las sentencias ms significativas sobre la cuestin planteada. Y, finamente, en un tercer apartado, se insertan, a modo de extractos parciales, la parte ms relevante de la sentencia en que se aborda la cuestin analizada. Aun cuando la respuesta a cada una de las cuestiones planteadas es personal e individual de cada autor, todas ellas han sido analizadas y debatidas en un grupo de trabajo, integrado entre profesores universitarios y jueces, en el marco de la Facultad de Derecho de ESADE-URL, con la finalidad de proponer, desde la propia experiencia profesional y reflexin cientfica, respuestas concretas a una serie de cuestiones que se presentan en la prctica cotidiana de los juzgados y tribunales civiles. El borrador provisional de esta obra ha sido enriquecido con las valiosas aportaciones y observaciones de los Dres. Manuel Serra Domnguez, y Llus Muoz Sabat, y del Magistrado y Presidente de la Audiencia Provincial de A Corua, D Jos Luis Seoane Spielgeberg, a quienes debemos rendir pblico tributo de gratitud. La presente obra es la segunda de las publicadas desde la creacin del Instituto de Probtica y Derecho Probatorio, en el seno de la Facultad de Derecho ESADE-URL, el mes de septiembre de 2008, merced al impulso del Director General de ESADE, D Carlos Losada Madorrn, y del ex Decano de la Facultad de Derecho ESADEURL, D Pedro Mirosa Martnez. Una de las finalidades del recin creado Instituto es precisamente fomentar la investigacin, bien mediante la direccin y el impulso de grupos de investigadores ad hoc, bien mediante la reflexin de los miembros del Instituto, bien

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Presentacin

No sera justo cerrar estas lneas sin el reconocimiento singular a las labores de correccin y supervisin formal de las primeras versiones del texto a cargo de la Dra. Maria Dolors Oller Sala, profesora de la Facultad de Derecho ESADE-URL.
XAVIER ABEL LLUCH JOAN PIC I JUNOY directores Enero, 2010

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Presentacin

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mediante la direccin de trabajos de investigacin tanto a estudiantes del Grado y Master en Derecho de la Facultad de Derecho ESADE, cuanto a otros estudiantes y profesionales que as lo soliciten. Precisamente la presente obra es el resultado de un trabajo de investigacin de un grupo de profesionales, unos procedentes de la Carrera Judicial y otros de la Universidad.

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abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . estudio doCtrinal la prueba documental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Xavier Abel Lluch

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estudios PrCtiCos Captulo i. aportacin de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Aportacin de documentos esenciales y complementarios. I. La carga de aportar los documentos con los escritos iniciales de alegaciones, se circunscribe a los denominados documentos esenciales, o comprende tambin los aclaratorios o complementarios?. II. Qu diferencia hay entre este tipo de documentos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Marta Monrab Egea

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Cristina Riba Trepat

3. Aportacin de documentos ex officio iudicis. I. Puede el juez sugerir a las partes, al amparo del artculo 429.1, II y III, la aportacin de un documento cuyo momento procesal

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2. Aportacin de documentos en momento extraordinario. I. En qu supuestos basta designar el archivo o registro en el que el documento se halla, sin necesidad de aportar dicho documento con el escrito inicial de alegaciones (art. 265.2 LEC)?. II. Se requiere algn grado de acreditacin para justificar la aportacin del documento en momento extraordinario (art. 270.2 LEC). III. Se debe adjuntar a los autos testimonio del documento inadmitido por extemporneo a efectos de ulteriores recursos? . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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de aportacin ya ha precluido?. II. Puede el juez acordar de oficio y como diligencia final, al amparo del art. 435.2 LEC, la aportacin de algn documento? . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Xavier Abel Lluch

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4. Aportacin de documentos en lengua extranjera. I. Debe inadmitirse el documento redactado en lengua extranjera cuando no se aporta su traduccin?. II. Es un defecto subsanable, y en su caso, cundo?. III. Puede el juez no atender a la traduccin del documento en caso de que posea conocimientos propios de la lengua extranjera?. IV. Puede aportarse traduccin de slo aquella parte del documento que resulte relevante a efectos del pleito? (art. 144 LEC) . . . .
Joan Pic i Junoy

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5. Aportacin de documentos y traslado de copias. I. Es subsanable la omisin del traslado de copias cuando la parte acta mediante Procurador? En caso afirmativo, hasta qu momento procesal se podran aportar las copias?. II. Qu efectos produce el traslado de copias con respecto al cmputo de los plazos?. III. Qu requisitos son necesarios para presentar las copias de documentos y escritos por va e-mail? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ignacio Lpez Chocarro

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Captulo ii. aportacin de documentos en supuestos especiales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Aportacin de documentos en el juicio verbal. I. Puede el actor aportar un documento en el acto de la vista, alegando el derecho a la igualdad procesal de las partes?. II. Cmo debe procederse en el juicio verbal cuando el actor alega en el acto de la vista que le interesa aportar documentos cuya necesidad se ha puesto de manifiesto a causa de las manifestaciones del demandado en el juicio? (art. 265.1.4 y 443.4 LEC? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Carolina Fons Rodrguez

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7. Aportacin de documentos en el proceso monitorio. I. En el proceso monitorio, deben aportarse los documentos originales que menciona el art. 812 LEC, o basta la mera fotocopia?. II. En caso de que el demandado formule oposicin, pueden ambas partes aportar nuevos documentos en el acto de la vista? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Joan Pic i Junoy

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Carmen Ortiz Durn

9. Aportacin de historias clnicas I. A quin corresponde la titularidad de la historia clnica?. II. Qu mecanismos tiene una parte para aportar a las actuaciones la historia clnica de s misma o de la parte contraria (por ejemplo, paciente que reclama la incorporacin ntegra de su historia clnica para demandar al mdico negligente)?. III. Puede el juez exigir la aportacin al proceso de las anotaciones subjetivas del mdico en la historia clnica?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Yolanda Ros Lpez

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10. Aportacin de libros de comercio. I. En caso de que la parte actora requiera a la demandada a fin de que aporte todos los libros de contabilidad de un determinado periodo de tiempo, cmo debe evacuarse dicho trmite; mediante la exhibicin en la propia sede de la mercantil, o mediante comparecencia ante el Juzgado?. II. Puede la actora impugnar los mismos en alguno de estos supuestos?. En caso afirmativo, qu momento procesal es oportuno? (art. 327 LEC). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
David Velzquez Vioque

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Captulo iii. obtencin del documento y deber de exhibicin entre partes y terceros . . . . . . . . . . . 11. Exhibicin de documento y diligencias preliminares. I. Si una parte necesita un documento para fundar sus pretensiones, debe instar una diligencia preliminar, o debe optar por el rgimen de exhibicin documental previsto en los arts. 328 a 334 LEC?. II. En caso de que inste la solicitud de exhibicin documental, en qu momento procesal debe formularla?. III. En el supuesto anterior, debe el juez citar a las partes a una comparecencia, o resuelve, sin ms, sobre la procedencia de la exhibicin? . . . . . . . . . . .
Guillermo Ormazabal Snchez

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12. Exhibicin documental entre partes, I. I. En caso de que una parte a la que se ha requerido que exhiba un docu-

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8. Aportacin de historias clnicas I. Puede el centro mdico negarse a aportar la historia clnica alegando la infraccin de derechos fundamentales? II. Puede el mdico negarse a atender el requerimiento judicial para la aportacin de la historia clnica amparndose en el secreto profesional? . . . .

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mento manifieste que no lo tiene en su poder, qu grado de certeza ha de exigirse para tener tal extremo por acreditado?. II. Puede el juez escoger, al amparo del art. 329 LEC, entre efectuar un requerimiento de exhibicin a la parte, y atribuir valor probatorio a la copia simple o versin del documento aportada por el requirente? . . . . . .
Guillermo Ormazabal Snchez

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13. Exhibicin documental entre partes, II. I. En caso de que la parte requerida no aporte el documento, puede el juez acordar una diligencia de entrada y registro con el objeto de aportar a los autos los documentos solicitados por el otro litigante?. II. Si la parte requrida para exhibir los documentos manifiesta llanamente que los ha destruido, extraviado o inutilizado, cabe aplicar las reglas de los arts. 329 y 330 LEC?. III. En el caso de que el juez valore la posibilidad de atribuir valor probatorio a la copia simple o versin del documento aportada por el requirente, qu criterios debe seguir; aplicar una inversin de la carga de la prueba, una presuncin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Guillermo Ormazabal Snchez

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14. Exhibicin de documentos por terceros. I. Puede un tercero negarse a exhibir un documento por el carcter reservado o secreto del mismo (art. 332.1 LEC). II. Impide el art. 95.1 f ) y h) de la Ley General Tributaria 58/2003, recabar de la Agencia Tributaria documentos a efectos de su utilizacin como prueba en el proceso civil? . . . . . . . . . . .
Bibiana Segura

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Captulo iV: impugnacin de documentos . . . . . . . . . . . . . . . 15. Alcance del objeto de impugnacin. I. En el trmite de impugnacin de documentos (art. 427.1 LEC), debe la parte impugnar la autenticidad o la fuerza probatoria del documento?. II. Qu diferencias existen, en particular respecto al objeto de impugnacin, entre la impugnacin de documentos art. 427.1 LEC , la impugnacin de dictmenes periciales art. 427.2 LEC y la impugnacin de los medios e instrumentos del art. 229.2 LEC?. III. Qu criterios deben ser utilizados para entender que la impugnacin de un documento es temeraria? . . . . . . . . . . . .
Anna Queral Carbonell

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Marta del Valle Garca

17. IMPUGNACIN DE DOCUMENTO PRIVADO. I. En caso de que la parte actora impugne un documento privado aportado por la parte demandada por no ser autntica la firma estampada en el mismo atribuida al actor, debe la parte demandada proponer como medio de prueba la pericial caligrfica? II. En el supuesto anterior, debe admitirse el dictamen pericial caligrfico propuesto en el acto de la audiencia previa, aunque no se haya realizado mencin alguna en el escrito de demanda? . . . . . . . . . . . . . . .
Ramon Arbs i Llobet

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Captulo V. Valoracin de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18. Valoracin de la prueba de documento pblico. I. Hay contradiccin en el contenido de los artculos 1218 CC y 319.1 LEC?. II. La valoracin legal de la prueba de documento pblico, comprende tambin la capacidad de los comparecientes? En particular, cmo valorar el juicio de capacidad testamentaria efectuado por el notario (art. 696CC)?. III. Existe una presuncin de veracidad del contenido y alcance de las declaraciones plasmadas en el documento? IV. Qu distincin hay a efectos valorativos entre un documento administrativo y un documento pblico? En particular, cmo debe valorarse un atestado o un acta administrativa? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Xavier Abel Lluch

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19. Valoracin de la prueba de documento privado. I. Para que el documento privado reconocido despliegue fuerza probatoria, es necesario que contenga un negocio jurdico, o basta el mero documento testimonial?. II. Para equiparar un documento privado a uno pblico, es suficiente que el reconocimiento verse sobre la veracidad

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16. Impugnacin de documento pblico. I. En qu aspectos puede basarse la impugnacin del documento pblico: exactitud, autenticidad, veracidad?. II. Exige la impugnacin de un documento pblico en el proceso civil basada en la falsedad del mismo la previa interposicin de querella?. III. Puede declarar en el acto de la vista, y con qu alcance, el fedatario que redact el documento impugnado? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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del contenido o debe extenderse a la autenticidad del documento?. III. Qu eficacia probatoria despliega un documento privado impugnado por falta de autenticidad sobre el que no se ha practicado prueba alguna?. . . . .
Rosa M Mndez

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20. Valor probatorio de las fotocopias. I. Es vlida como tal la presentacin de un documento pblico o privado mediante fotocopia?. II. La fotocopia de un documento, acredita por s sola algn hecho? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pablo Izquierdo Blanco

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anexo legislativo: arts. 264 a 280 y 317 a 334 ley 1/2000, de 7 de enero, de enjuiciamiento civil . . . . . . . . . . .

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