Guerreros y campesinos.

Desarrollo inicial de la economa europea

Georges Duby
2. LAS ESTRUCTURAS SOCIALES
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Ni la sociedad romana ni las sociedades germnicas eran igualitarias; una y otras aceptaban la preeminencia de una nobleza: la clase senatorial en el Imperio, la integrada en los pueblos brbaros, por los parientes y compaeros de los jefes de guerra cuyos linajes, al menos en algunas tribus, aparecan dotados, por la calidad de su sangre, de privilegios jurdicos y mgicos. Unas y otras practicaban la esclavitud, y la guerra permanente serva para mantener la fuerza de trabajo de una clase servil regenerada cada ao mediante las razzias dirigidas contra el territorio de los pueblos vecinos. Las migraciones haban consolidado estas desigualdades al ruralizar a la aristocracia romana y mezclarla con la nobleza brbara, con lo que se extenda el campo de las agresiones militares y, en consecuencia, se revitalizaba la esclavitud: sta adquira una nueva vitalidad en todas las zonas de contacto entre las diversas etnias y en las mrgenes tumultuosas del mundo cristiano. En el seno de cae cuerpo social se distinguan tres posiciones econmicas claramente diferenciadas. La de los esclavos, totalmente cosificados; la de los campesinos libres y, finalmente, la de los grandes, dueos del trabajo de los dems y de sus frutos. Todo el movimiento de la economa, la produccin, el consumo, la movilidad de las riquezas, estaba condicionado por esta configuracin.

Los esclavos
En la Europa de los siglos VII y VIII, todos los textos que subsisten revelan la presencia de numerosos hombres y mujeres a los que el vocabulario latino denomina servus y ancilla o que son conocidos con el sustantivo neutro de mancipium, que expresa ms claramente su situacin de objetos. En efecto, son propiedad de un dueo desde que nacen hasta que mueren, y los hijos concebidos por la mujer esclava son obligados a vivir en la misma sumisin que sta hacia el propietario de su madre. No tienen nada propio. Son instrumentos, tiles dotados de vida a los que el dueo usa segn sus deseos, mantiene si le parece conveniente, de los que es responsable ante los tribunales, a los que castiga como quiere, a los que vende, compra o regala. tiles de valor cuando se hallan en buen estado, pero que parecen tener, en algunas regiones al menos, un precio relativamente bajo. En Miln, en el ao 775, se poda adquirir un muchacho franco por doce sueldos; un buen caballo costaba quince. Tambin en las comarcas prximas a zonas agitadas por la guerra era corriente que los simples campesinos poseyesen estos tiles para todo: en el siglo IX, el administrador de un dominio perteneciente a la abada flamenca de Saint-Bertin, que cultivaba en propiedad veinticinco hectreas de labor, mantena una docena de esclavos, y los pequeos campesinos dependientes del seoro del monasterio austrasiano de Prm hacan cumplir por sus propios mancipia los servicios de siega del lleno y de recoleccin a que estaban obligados. No haba casa aristocrtica, laica o religiosa, que no dispusiera de un equipo domstico de condicin servil. Algunas reunan diez personas, como la villa que un obispo de Le Mans leg a su iglesia en el ao 572: un matrimonio con un hijo pequeo, cuatro servidores, dos sirvientes, un muchacho encargado de guardar en el bosque un rebao de caballos; tres siglos ms tarde, en Franconia, un pequeo dominio laico figura equipado de un modo similar: un esclavo, su mujer, sus hijos, su hermano soltero, otro esclavo con sus hermanas, un muchacho, una nia y los nombres de estas personas nos hacen pensar que descendan de cautivos vendidos al menos tres generaciones antes, durante las guerras de los francos contra sajones y eslavos. A travs de este ejemplo se ve que la poblacin servil se reconstrua al mismo tiempo por la procreacin natural, por la guerra y por el comercio. Las leyes prevean tambin que un hombre libre, obligado por la necesidad, decidiese enajenar su persona o que, en castigo de algn delito, fuera reducido a servidumbre. El cristianismo no condenaba la esclavitud. No la atac. Simplemente prohiba, y esta prohibicin no fue ms respetada que muchas otras, que se redujese a servidumbre a los bautizados. Adems propona como una obra piadosa la liberacin de los esclavos, lo que hicieron, entre otros, numerosos obispos merovingios. El resultado ms visible de la impregnacin cristiana fue el reconocimiento a los no libres de derechos familiares. En Italia,

la idea de que los esclavos podan contraer matrimonio legtimamente adquiri fuerza durante el siglo VII; se pas de la prohibicin a la tolerancia, y despus a la reglamentacin de la unin entre un esclavo y una mujer libre. Estos matrimonios mixtos representativos de la ruptura progresiva de una segregacin y la prctica de la manumisin hicieron aparecer categoras jurdicas intermedias entre la libertad y su ausencia total. El derecho de la poca se preocupaba de fijar con precisin el valor, la importancia, de las personas para que las indemnizaciones previstas en caso de agresin fueran claramente establecidas; detalla, pues, con minuciosidad los diferentes estratos de la jerarqua jurdica: por ejemplo, el edicto del rey lombardo Rotario, promulgado el ao 643, sita entre el libre y el esclavo al liberto y al semilibre. Pero estas personas, pese a no hallarse tan estrictamente atados por los lazos de la servidumbre, seguan en estrecha dependencia de un seor que pretenda disponer de sus fueras y de sus bienes. La existencia en el interior del cuerpo social de un nmero considerable de individuos obligados al servicium, es decir, a la prestacin gratuita de un trabajo definido, y cuya descendencia y propiedades estaban a disposicin de otro, es uno de los rasgos fundamentales de las estructuras econmicas de esta poca. Incluso si lentos movimientos en profundidad preparan ya, pero a muy largo plazo, la integracin de la poblacin servil en el campesinado libre y tienden, por consiguiente, a modificar radicalmente la significacin econmica de la esclavitud.

Los campesinos libres

Las reglas jurdicas, los ttulos que atribuan a los individuos, mantenan la existencia de una frontera entre la servidumbre y la libertad. Por ella no se entenda la independencia personal, sino el hecho de pertenecer al pueblo, es decir, de depender de las instituciones pblicas. Esta distincin era ms clara en los lugares ms primitivos: las sociedades de Germania se basaban en un cuerpo de hombres libres. El derecho de llevar armas, de seguir al jefe de la guerra en las expediciones emprendidas cada primavera y, por tanto, de participar en los eventuales beneficios de estas agresiones, eran la expresin esencial de la libertad, que implicaba adems la obligacin de reunirse peridicamente para decidir el derecho, para hacer justicia. Finalmente, la libertad autorizaba a explotar colectivamente las partes incultas del territorio, a decidir sobre la aceptacin de nuevos miembros de la comunidad de vecinos o a negarles la entrada. En las provincias romanizadas la libertad campesina era menos consistente y no exclua la sumisin a formas estrictas de explotacin econmica. No alcanzaba toda su fuerza si no estaba unida a la propiedad del suelo. Pero una gran parte de los campesinos, si no la mayora, eran colonos que cultivaban tierras ajenas. Considerados libres, de hecho eran prisioneros de una red de servicios que limitaban extraordinariamente su independencia. Para los rsticos, las obligaciones militares se haban transformado en el deber de contribuir al aprovisionamiento de los ejrcitos de profesionales. El lmite entre la libertad y las formas atenuadas de servidumbre era, por tanto, muy borroso y estas condiciones preparaban su progresiva desaparicin. Sin embargo, la degradacin de la libertad no era total. Subsistan, especialmente en Galia, campesinos verdaderamente libres, los que poblaban los vici, los que posean derecho de disfrute de las tierras comunes que los textos borgoones llaman todava en los siglos X y XI la terra francorum. Las fuentes histricas no son muy prolijas sobre este grupo fundamental de la sociedad rural. Casi todos los documentos se refieren al seoro y hablan tanto menos de los hombres cuanto ms independientes son. Y sin embargo la clula base de la produccin agrcola se sita en este nivel, el del equipo de trabajadores unido por lazos de sangre y dedicado a poner en valor la tierra heredada de los antepasados. Es difcil discernir las estructuras de la familia campesina. Las indicaciones ms explcitas proceden una vez ms de la poca carolingia: en la descripcin de los grandes dominios se enumeran a menudo y de forma cuidadosa todas las personas establecidas en cada una de las pequeas explotaciones sometidas a la autoridad del seor. La imagen que sugieren estas descripciones es la de un grupo de parentesco reducido al padre, la madre y los hilos, los hermanos o hermanas no casados forman a veces parte del grupo, pero no parece que se integren en l parientes ms lejanos, y los hijos, cuando se casan, constituyen la mayor parle de las veces un nuevo hogar. No es seguro que la estructura de la familia haya sido la misma en las explotaciones campesinas no incluidas, en el marco del seoro. Se perciben algunas, que acaban de ser integradas en el patrimonio de un monasterio y que, en virtud de este hecho, son descritas en los inventarios; en estas clulas agrcolas viven a veces reunidas varias parejas y sus hijos, es decir, cerca de una veintena de personas. Adems, es sabido que los

matrimonios campesinos disponan en ocasiones de siervos domsticos que incrementaban el nmero de personas de la familia. De cualquier forma, no parece posible imaginar la existencia en esta poca de grupos numerosos de aspecto patriarcal. Por sus dimensiones, los hogares campesinos diferan sin duda muy poco de los que pueden verse todava hoy en los campos de Europa donde se conservan estructuras rurales tradicionales. Un capitular de Carlomagno fechado en el ao 789 nos permite entrever cmo se repartan los trabajos dentro del grupo familiar: las mujeres estaban encargadas del trabajo textil: cortar, coser, lavar los vestidos, cardar la lana, preparar el lino, esquilar las ovejas; a los hombres les incumba, adems de atender a las supervivencias del servicio de armas y de justicia, el trabajo de los campos, de las vias y de los prados, la caza, el acarreo, la roturacin, la talla de piedras, la construccin de casas y empalizadas. Si nuestras fuentes de informacin no son demasiado explcitas al referirse a la familia en s, al menos nos permiten ver de un modo ms claro la forma en que la comunidad familiar se hallaba enraizada en la tierra, el conjunto de derechos territoriales a los que dedicaban sus fuerzas y de los que obtenan sus medios de subsistencia. Pero, en todos los casos, la tierra es vista a travs de los ojos de los dueos, de los jefes, que la consideraban desde el exterior como la base de su poder de explotar base concreta, slida, mucho ms estable que los hombres, quienes, parecen estar siempre en movimiento por el azar de las alianzas matrimoniales, de las migraciones, de las fugas. La sociedad ha sido claramente consciente del lazo orgnico que haca una sola realidad de la familia, del lugar fijo de residencia en el que sus miembros se reunan alrededor del hogar y reunan sus reservas alimenticias, de los appendicia, de las dependencias naturales de este refugio, es decir, de los diversos elementos diseminados por la tierra circundante que proporcionaban al grupo lo necesario para alimentarse. Este asidero fundamental, este punto clave de insercin de la poblacin agrcola en el suelo que la alimenta recibe en Inglaterra el nombre de hide palabra que Beda el Venerable traduce al latn: terra unius familiae, la tierra de una familia y en Germania se conoce con la denominacin de huba. En los textos latinos redactados en el centro de la cuenca parisina se emplea por primera vez en este sentido, en 639-657, el trmino mansus, que se extiende poco a poco hacia Borgoa, las regiones del Mosela, Flandes y Anjou, aunque es raro hasta mediados del siglo VIII. El vocablo mansus alude ante todo a la residencia. Designa en primer lugar la parcela cercada, totalmente rodeada de barreras, que delimitan el rea inviolable dentro de la cual la familia se encuentra en su casa, con su ganado y sus provisiones. Pero la palabra, igual que hide o que huba, llega a designar el conjunto de los bienes situados alrededor de esta parcela habitada, todos los anejos esparcidos por la zona de huertos, de campos permanentes, de pastos y de eriales que ya no pertenecen a la familia, pero sobre los que tiene un derecho de uso*. Se llega incluso a atribuir al manso un valor tradicional, a utilizarlo como una medida que define la extensin de tierra necesaria para el mantenimiento de un hogar. Se habla as de la hide o de la huba como de la tierra de un arado, por la que entendemos la superficie arable que normalmente poda labrar en un ao una yunta, es decir, ciento veinte acres, ciento veinte jornales ciento veinte das de trabajo aratorio repartidos entre las tres estaciones del laboreo. La estructura de la explotacin de la que se alimenta la familia campesina vara de acuerdo con los modos de ocupacin del suelo. Los campos que le son adjudicados se hallan a menudo dispersos, en parcelas que se entremezclan con las dependencias de otros mansos, en las zonas ms abiertas donde las aldeas son compactas; se renen en un solo bloque en los pequeos claros roturados en medio del saltus. Pero nunca tienen existencia sino en relacin con el recinto habitado, del que procede el trabajo que los fertiliza, hacia el que se dirige todo lo que producen y sobre el que, sean de condicin libre o no sus habitantes, la aristocracia se esfuerza por acentuar su dominio.

Los seores
Existen mansos que, por su estructura, son similares a los que ocupan los campesinos, pero mucho ms amplios, mejor construidos, poblados por numerosos esclavos y por importantes rebaos, cuyos appendicia se extienden considerablemente. En las regiones que han conservado el uso del vocabulario romano clsico se los
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En castellano no existe palabra para designar el mansus; en documentos procedentes de la catedral de Zamora del siglo XII se utiliza con este sentido la palabra corte, pero en otros textos tiene un significado diferente, por lo que normalmente utilizamos la palabra tradicional: manso.
En cataln se distingue claramente la casa (masa) del conjunto (mas). (N. del T.)

conoce como villae y, de hecho, a menudo se hallan situados en el emplazamiento de una antigua villa romana. Pertenecen a los grandes, a los jefes del pueblo y a los establecimientos eclesisticos. En las estructuras polticas creadas despus de las migraciones brbaras, el poder de mandar, de dirigir el ejrcito y de administrar la justicia entre la poblacin corresponde al rey. Este debe su poder al nacimiento, a la sangre de la que procede, y su carcter dinstico determina en gran parte la posicin econmica del linaje real. La herencia favorece la acumulacin de riquezas en sus manos, pero como las reglas de distribucin sucesorial son las mismas en esta familia que en las restantes, y como la penetracin de las costumbres germnicas ha hecho triunfar en todas partes el principio de una divisin del patrimonio a partes iguales entre los herederos, esta fortuna corre el riesgo, al igual que las dems fortunas laicas, de fragmentarse en cada generacin. Pero la fortuna de los reyes es con mucho la ms considerable; mltiples, iniciativas contrarrestan sin cesar los efectos de las divisiones sucesorias; la persona real se halla, por estas dos razones (poder de mando y riqueza), siempre en el centro de una amplia casa. La pervivencia de un vocabulario heredero del Bajo Imperio hace que se designe al conjunto de hombres ligados al soberano por relaciones domsticas con el nombre de palacio (palatium) y sus dimensiones sobrepasan con mucho a las de las dems familias del reino. En l se rene, adems de los parientes y del cuerpo de servidores, un gran nmero de jvenes pertenecientes a la aristocracia que han venido a completar su educacin cerca del rey. Y durante varios aos son alimentados en palacio. E1 soberano est rodeado, adems, de una serie de amigos, de fieles unidos a l por una fidelidad particular que confiere a estos personajes un valor individual excepcional: todas las leyes brbaras valoran el precio de su sangre en ms que el de la sangre de los simples libres. Algunos de estos parientes, de estos fieles, son enviados fuera de la corte, distribuidos por el pas para extender la autoridad real. La diseminacin de una parte de los miembros de la familia, el movimiento inverso que le agrega temporalmente una fuerte proporcin de la juventud aristocrtica y el juego de las alianzas matrimoniales que trazan alrededor del palacio una tupida red de lazos de parentesco establecen estrechas relaciones entre el cortejo del soberano, que rene permanentemente a varios centenares de individuos y todos los nobles del reino, a los que el edicto de Rotario llama adelingi. Formada por elementos diversos cuya fusin se hace cada vez ms ntima, en la que se mezclan los descendientes de los jefes de tribus sometidas a los restos de la clase senatorial romana, esta nobleza aparece como una emanacin de la realeza. Puede afirmarse que de ella obtiene su riqueza: a travs de los regalos que otorga el soberano, por medio del botn del que una porcin mayor a la de los dems es para los amigos del rey, gracias a los poderes que ste delega en sus condes, en sus ealdormen a los que confa el gobierno, en su nombre, de las provincias, por las altas dignidades eclesisticas que el monarca distribuye. Integrada en el mundo, establecida en una potencia temporal que todos consideran conveniente a los servicios de Dios, la Iglesia cristiana ha ocupado un lugar entre los grandes. Est arraigada, firmada. En torno a las catedrales, en los monasterios viven tambin familias extensas que disfrutan colectivamente de una fortuna amplia y estable. Los patrimonios eclesisticos no cesan de enriquecerse gracias a un fuerte movimiento de donaciones piadosas. A travs de estos donativos se constituy, por ejemplo, en menos de tres cuartos de siglo, la enorme fortuna territorial de la abada de Fontenelle, fundada en Normanda en el ao 645. Las limosnas proceden ante todo d, los reyes y de los nobles, pero tambin, en lotes minsculos, de la gente pobre, segn puede verse en las noticias de los libri traditionum, de los libros en los que se registraron las adquisiciones de los monasterios de Germania meridional y que proporcionan el ms claro testimonio del mantenimiento tenaz en el siglo VIII de una propiedad campesina. El acrecentamiento constante de la riqueza eclesistica es un fenmeno econmico de primera magnitud sobre el que nos ilustran las fuentes escritas mejor que sobre los dems. La aristocracia influye en la economa general ante todo por medio del poder que tiene sobre la tierra. Este poder es sin duda menos absoluto de lo que parece a travs de una documentacin que slo menciona a los pobres cuando de alguna forma se hallan bajo el dominio de los ricos. Pero, indudablemente, este poder es inmenso. Los contornos de los grandes patrimonios son muy difciles de delimitar con anterioridad a los ltimos aos del siglo VIII, es decir, antes del renacimiento de la escritura en la poca carolingia. Es obligado

contentarse con leves indicios, dispersos en las leyes, en los muy escasos testamentos que en su totalidad proceden de los obispos, en los documentos que se conservan en algunos establecimientos eclesisticos y que mencionan las posesiones de los laicos slo cuando se incorporan a la fortuna de la Iglesia. Los lmites de estos patrimonios son por otra parte de una gran movilidad. Los de los laicos se disgregan y se reconstituyen sin cesar por el mecanismo de las limosnas, de los favores del rey o de la Iglesia, de los castigos y de las usurpaciones, de los matrimonios y de las divisiones sucesorias, cuyas reglas varan de acuerdo con las costumbres, de los diferentes pueblos. Intervienen tambin para modificar constantemente la posicin de las fortunas aristocrticas el progreso mismo de la civilizacin, la implantacin de la Iglesia cristiana en regiones de las que estaba ausente, el lento incremento de la produccin en las comarcas ms salvajes, que hace poco a poco a las tribus ms miserables capaces de soportar el peso de una nobleza. Pero si los contornos del patrimonio son inaprehensibles debido a su fluidez, resulta an ms difcil conocer su estructura interna. Y apenas podemos intuir cmo los grandes obtenan beneficios de sus derechos sobre la tierra. En el siglo VII, la existencia de grandes dominios est atestiguada en todas las provincias que no han cado en una total oscuridad documental: en Galia por las donaciones testamentarias de los obispos merovingios, en Inglaterra por los artculos de las leyes del rey Ine que colocan bajo el control real las relaciones entre seores y colonos, en Germana por las leyes de alamanes y bvaros que regulan las obligaciones de los campesinos sometidos, en la Italia lombarda por la clasificacin que establece entre los trabajadores de las grandes explotaciones rurales el edicto del rey Rotario. Los pases latinizados utilizan varias palabras para designar a estos grandes conjuntos territoriales, fundus, praedium y ms corrientemente villa. Los grandes dominios se extienden a veces por un territorio homogneo, de una extensin de millares de hectreas, como la villa de Treson en Maine, cuyos lmites nos proporciona el testamento del obispo Domnole; generalmente son de dimensiones ms reducidas, y los textos latinos emplean diminutivos para designarlos; hablan de locellum, de mansionile, de villare; algunos, disgregados por las donaciones o por las divisiones, sucesorias, aparecen en forma de fragmentos, de porciones, de partes; otros estn formados por mltiples islotes diseminados entre diferentes tierras o repartidos por las franjas avanzadas del poblamiento. Ninguno se halla totalmente cultivado. La diversidad de su consistencia depende de su propia historia los grandes dominios compactos, en poder de los reyes y de las familias de vieja aristocracia, parecen a mentido, en Galia por ejemplo, sucesores de los latifundia de Roma, as como de la disposicin del paisaje natural: en las regiones de la actual Blgica, las villae ms amplias se hallan en zonas de suelo propicio, considerablemente roturadas en poca romana, mientras que en las tierras menos frtiles las unidades seoriales, reducidas por la dificultad de la explotacin y por la dbil densidad de la ocupacin humana, ocupan espacios mucho ms reducidos. Estas grandes concentraciones de tierra son ante todo objeto de una explotacin directa. La gestin seorial se basa en el empleo de grupos de esclavos reforzados de vez en cuando, cuando la tarea es urgente, por mano de obra auxiliar, como son obreros, por ejemplo, a los que un pasaje de Gregorio de Tours muestra en el trabajo durante la recoleccin en los campos de un noble de Auvernia. No hay una gran explotacin en la que no est atestiguada la presencia de domsticos de condicin servil, y en muchas los esclavos mantenidos en la casa del seor son los nicos trabajadores. Sin embargo, y el caso es ms frecuente en las regiones ms evolucionadas, se descubren villae cuya tierra no es trabajada slo por los servidores de la casa. Por un lado, se halla dividida en mansos, en explotaciones satlites concedidas a familias campesinas *. As, cerca de la villa de Treson, en la que slo trabajaban esclavos, otro dominio, tambin provisto de un equipo servil, contaba entre su personal de explotacin con diez campesinos designados con el nombre de coloni. El trmino procede del vocabulario romano: designa a hombres que no son dueos de la tierra que cultivan, pero que jurdicamente, ante los tribunales pblicos, conservan su libertad. De hecho, el uso en los documentos de la poca de la expresin colonica para calificar a los mansos englobados en la villa expresa la filiacin que relaciona este modo de explotacin con el colonato del Bajo Imperio. Sin embargo, estos
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La palabra francesa que designa estas parcelas es tenure, y sus dueos reciben el nombre de tenanciers. Ni una ni otra tienen equivalente en castellano; con el primer sentido utilizamos manso, y designamos a los cultivadores de estas parcelas con el nombre cataln masoveros, o con el de tenentes, aunque este calificativo se aplica en los textos castellanos a quienes tienen del rey un cargo pblico. (N. del T.)

mansos, como se les comienza a llamar en el siglo VII en la regin de Pars, no estn poblados slo por hombres libres. Algunos estn ocupados por esclavos a los que el edicto de Rotario llama servi masssarii, es decir, establecidos en una explotacin autnoma. Desde el 581, se halla entre, los legados de un obispo de Le Mans una colonica, una explotacin de colono que es dada con dos esclavos: Waldard con su mujer y con sus hijos, que residen en ella. La aparicin y la multiplicacin de las explotaciones campesinas en el siglo VII son, pues, igualmente el resultado de una innovacin de extraordinario alcance: una manera nueva de utilizar la mano de obra servil. Parece que los grandes propietarios hayan descubierto en esta poca que era beneficioso casar a algunos de sus esclavos, situarlos en un manso, encargarles el cultivo de las tierras colindantes y hacerlos responsables del mantenimiento de su familia. El procedimiento descargaba al dueo, al reducir los gastos de mantenimiento de la domesticidad; estimulaba el celo en el trabajo del equipo servil y acrecentaba su productividad; acrecentaba tambin su renovacin, puesto que confiaba a los matrimonios de esclavos el cuidado de criar a sus hijos hasta que estuviesen en edad de trabajar) Esta ltima ventaja se convirti, sin duda, poco a poco, en la ms evidente. Parece en efecto que el nmero de esclavos haya disminuido en la mayor parte de los mercados de Europa occidental a lo largo de los tiempos merovingios y cirolingios. Esta rarefaccin procede tal vez de un rigor progresivo d la moral religiosa hacia la esclavizacin de los cristianos; con mayor seguridad es una consecuencia del desarrollo de un trfico con destino a los pases del Mediterrneo meridional y oriental: la mayor parte de los esclavos obtenidos en la guerra podan ser vendidos fuera de la cristiandad latina donde los precios no cesaban de subir. Hasta el punto de que los propietarios tuvieron inters en organizar su cra; el sistema ms seguro era entonces confiarlos a los padres y para ello sacar a stos de la promiscuidad domstica y dejarlos vivir en su propio hogar. En el centro de la villa el equipo de los servidores disminuye por tanto al mismo tiempo que se reduce la extensin de las tierras explotadas directamente y se incrementa el nmero de tenentes. Entre ellos abundan los esclavos. De este modo s inicia una lenta mutacin de la esclavitud la aproxima poco a poco a la condicin de los tenentes libres. Este es uno de los acontecimientos mayores de la historia del trabajo, y fue ciertamente un factor decisivo del desarrollo econmico. Esta mutacin hizo extenderse desde fines del siglo VI un nuevo tipo de estructura seorial, fundada sobre la yuxtaposicin de una reserva y de mansos, y sobre la participacin de stos en la puesta en cultivo de aqulla. En realidad, estamos mal informados sobre los deberes de los trabajadores dependientes hacia el dueo de su tierra. La costumbre de registrar por escrito estas obligaciones slo se mantuvo en las regiones donde las bases de la cultura antigua se haban deteriorado menos, es decir, en Italia central: se conservan algunos fragmentos de manuscritos en los que estn consignadas las cargas de los mansos. En las provincias ms romanizadas es posible tambin que haya sobrevivido el uso de contratos segn los cuales la tierra era concedida por un tiempo determinado a cambio solamente de rentas en especie: todava en la Auvernia del siglo IX los colonos, muchos de los cuales son esclavos, slo estn obligados a entregar a la villa productos de su cosecha; estn prcticamente exentos de todo servicio en trabajo. Ms al norte, en cambio, parece que la concesin de una corte haya implicado para el campesino libre no slo la entrega de grano, ganado o vino, sino tambin la puesta de sus brazos y de sus animales al servicio del dominio para ciertas tareas determinadas, como reparar los edificios del seor, construir las empalizadas, acarrear las cosechas, llevar los mensajes y a veces cultivar una parte de los campos seoriales. En los captulos LXIV-LXVI de las leyes de Ine se habla de un campesino al que se ha concedido, para labrarla, una yard of land; conserva su libertad, pero debe pagar una renta en especie y hacer una aportacin en trabajo cuya importancia viene fijada por un acuerdo con el poseedor del suelo; si ha recibido de ste una casa y simiente, no puede abandonar la tierra sin abandonar tambin la cosecha. La ley de los bvaros, que fue escrita en 744-748, precisa de esta forma los deberes del colono de la Iglesia: Hay el agrarium (es decir, el alquiler de la tierra) segn la apreciacin del administrador; que ste vigile para que el colono pague de acuerdo con lo que posee; dar tres medidas de grano de cada treinta y pagar el derecho de pasto segn la costumbre de la tierra; trabaja, siembre, cerca, recolecta, acarrea y almacena el producto de las andecingae (es decir, de una parcela designada en la tierra del seor) de dimensin legal; cerca, guadaa, henifica y transporta una obrada del prado (seorial); debe reservar dos medidas de simiente para los cereales de primavera, sembrarlas, segarlas y llevarlas a los cilleros; que entreguen el segundo manojo de lino,

el dcimo pote de miel, cuatro pollos, veinte huevos. Facilitarn los caballos de posta o bien irn personalmente donde se les ordene; harn las sernas* correspondientes al acarreo con su carro hasta en un radio de cincuenta leguas, pero no ms lejos; para reparar las casas del seor, el henil, el granero y la empalizada, se les sealarn tareas razonables4. Adems de aproximadamente el diezmo de su produccin, el seor exige a los colonos libres que proporcionen a los domsticos del dominio un refuerzo regular, que es considerable. Lo que espera de los esclavos a los que ha situado en sus cortes es ms importante an, y sobre todo est menos claramente definido. Interroguemos esta vez a la ley de los alamanes, redactada en 717-719, y cuyo texto es adems similar al de la ley de los bvaros: Los esclavos de la Iglesia pagarn su tributo conforme a la ley: quince medidas de cerveza, un cerdo que valga un tercio de sueldo, dos medidas de pan (obsrvese que las entregas de cerveza o de pan se refieren a cereales que han sido ya elaborados para su consumo en la casa del esclavo), cinco gallinas y veinte huevos. Las mujeres esclavas harn diligentemente los trabajos que se les designen. Los varones harn la serna de labor, la mitad para ellos y la mitad en la reserva, y si sobra (tiempo), que llagan como los esclavos eclesisticos: tres das para ellos y tres das en la reserva5. Los esclavos colonos, segn esta ley, permanecan integrados la mitad del tiempo en la domesticidad de los grandes. Estos poseen muy amplias porciones del espacio alimenticio; la mayor parte de los esclavos les pertenecen; un gran nmero de campesinos libres les deben el recinto en el que viven, los campos que cultivan y el derecho de recorrer los bosques y los eriales. Esto permite a la aristocracia apropiarse de una gran parte de las fuerzas de esta poblacin famlica y extraer para su uso una porcin de los escasos excedentes de las pequeas explotaciones. A travs de los derechos sobre la tierra, los reyes, sus amigos, los nobles, el clero de las catedrales y los monasterios acumulan en sus graneros, en sus bodegas y en sus cilleros una proporcin considerable de lo que produce este campo salvaje e ingrato y este campesinado despojado. Adems, la aristocracia dispone de una autoridad que refuerza singularmente su poder econmico y que lo extiende ms all de los lmites de sus propiedades. Legtimamente esta autoridad corresponde enteramente al rey. Deriva de su funcin militar y del poder mgico que sus antepasados le han legado, aun cuando l la considere como una posesin privada, como un elemento de su patrimonio que, en consecuencia, explota a su aire, tan libremente como su tierra. Como jefe de guerra, tiene derecho a la parte ms importante del botn reunido durante las expediciones de saqueo; como seor de la paz, es la fuente de la justicia: los hombres libres y solamente ellos, puesto que los esclavos son castigados por su propio seor que, por cualquier delito, han quebrantado la paz pblica deben reparar el dao causado por este hecho al soberano, comprar su clemencia, pagar para ello una de las multas cuyas tarifas fijan minuciosamente las leyes brbaras e incluso, si la falta es extraordinariamente grave, entregar al rey toda su fortuna y hasta su persona. Todo el espacio del reino es, por otra parte, un bien personal del rey, es decir, que toda tierra que no es propiedad de nadie le pertenece y que cualquiera que ponga en explotacin tierras no apropiadas le debe algo en principio. Del sistema fiscal del Imperio romano subsisten algunos restos que han hecho suyos los jefes brbaros, y en particular un conjunto de tasas sobre la circulacin de los productos, los peajes cobrados a la entrada de las ciudades y en el curso de los ros. En las principales reuniones de la corte, los grandes no se presentan sin llevar regalos. El pueblo, por ltimo, asegura el mantenimiento, durante los desplazamientos de la casa real, del rey y de todo su squito: los hombres libres anglosajones, los ceorls, se asocian por grupos de aldeas para aportar lo que se llama la feorm: alimentos para el soberano y para su escolta durante veinticuatro horas. De este modo, lo que los textos latinos llaman en algunas regiones el bannum, la misin de mantener el orden, el derecho de mandar y de castigar, se halla en la base de importantes movilizaciones de riqueza y legitima nuevas punciones en los recursos del campesinado. Y como la realeza es prdiga por su propia naturaleza, como el rey abandona Una amplia parte de sus prerrogativas en manos de quienes le sirven, de los que ama o de los que teme, como, en un pas dividido por tantos obstculos naturales y por la extrema dispersin del poblamiento, el soberano no se halla en disposicin la mayor parte del tiempo de hacer uso personalmente de sus poderes, a menudo son los jefes locales, los seores de las grandes
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Traducimos indistintamente por serna o corvea la palabra francesa corve, con la que se designan las prestaciones personales debidas por los titulares de los mansos. Serna puede igualmente designar la zona de la reserva puesta en cultivo por el trabajo de los campesinos dependientes. (N. del T.) 4 Monumenta Germaniae Historica, legum, sectio I, t. V, Hannver, 1926, I, 13, p. 286. 5 Monumenta Germaniae Historica, legum, sectio I, t. V, Hannver, 1888, XXI, XXII, 1 y 2, p. 82.

villae cuyos graneros rebosan en medio de la comn penuria, quienes, ayudados por grupos de servidores armados, ejercen cada da el poder de la forma ms eficaz, y obtienen los beneficios que de l derivan. De hecho, la tendencia parece ser, durante esta poca oscura, el reforzamiento progresivo de la aristocracia por la lenta maduracin de lo que constituye el marco dominante de la economa medieval: el seoro. La presin de los grandes parece, en efecto, hacerse ms fuerte y de modo ms precoz sin duda en las regiones ms evolucionadas. Hasta el punto de que, desde los siglos VII y VIII, la independencia campesina aparece como una estructura residual, como la supervivencia de un estado social sobre el que antiguamente se haban basado las instituciones polticas del mundo clsico y que durante algn tiempo se mantiene vigoroso entre lis tribus ms salvajes, pero al que el progreso amenaza en todas partes. En la Germania primitiva, el hombre libre era ante todo un combatiente, llamado a realizar en primavera actividades militares de escaso radio de accin; estas expediciones, encaminadas especialmente a obtener un botn, se sitan entre las actividades de las que dependa normalmente la subsistencia del grupo; procuraban, como la recogida de frutos y la caza, un complemento alimenticio. Los inconvenientes de esta movilizacin estacional eran mnimos en una sociedad de esclavos y de cultivadoras itinerantes en la que la parte propiamente agrcola era reducida. Se agravaron cuando los campos permanentes adquirieron mayor importancia, cuando la zona de operaciones guerreras tendi a alejarse al integrarse las tribus en una formacin poltica ms extensa, cuando las tcnicas militares se perfeccionaron y la direccin de la guerra necesit, para ser eficaz, un equipo menos rudimentario. Desde entonces, combatir se convirti en una pesada carga cuya repercusin, en el momento del ao en el que la tierra cultivada exige cuidados constantes, fue difcilmente soportable para la mayora de los campesinos. Para sobrevivir, stos debieron renunciar al criterio esencial de la libertad, la funcin guerrera. Fueron, como lo eran ya los trabajadores rurales en el Estado romano, desarmados, inermes; se convirtieron en lo que el vocabulario de los documentos carolingios llama los pobres. No por ello se dej de considerar que deban cooperar en la accin militar, pero su contribucin adopt la forma degradante de un servicio, de una contribucin. Debieron avituallar a las tropas: para los colonos dependientes del monasterio de Saint-Germain-des-Prs, el hostilicium, es decir, la antigua obligacin de combatir, no se distingua a principios del siglo IX de las contribuciones y sernas impuestas a cada manso. Esta evolucin se tradujo, pues, en una disminucin de la distancia que separaba a los campesinos libres de los que no lo eran, y en la institucionalizacin de un impuesto sobre las cosechas y sobre las fuerzas de las pequeas explotaciones que an no estaban englobadas en ningn dominio, exigencia tanto ms grave cuanto que ordinariamente el gran propietario local fue el encargado de controlar el cumplimiento de este servicio. Agobiados no solamente por la hostilidad de la naturaleza, sino por estas obligaciones, muchos pobres buscaron entonces el patrocinio de un poderoso que pudiera protegerlos o simplemente alimentarlos. El texto de los formularios merovingios es ilustrador en este punto: Como es de todos sabido que no tengo con qu alimentarme ni vestirme, he solicitado de vuestra piedad, y vuestra voluntad me lo ha concedido, poder entregarme o confiarme a vuestra proteccin. Lo hago con las condiciones siguientes: debis ayudarme y sostenerme, tanto para el alimento como para el vestido, segn yo pueda serviros y merecerlo. Mientras viva, os deber el servicio y la obediencia compatibles con la libertad, y no tendr en toda mi vida el derecho de sustraerme a vuestro poder o proteccin6. De esta manera, un nuevo dependiente, con toda la tierra que posea, y sin duda con toda su familia, se incorporaba al gran dominio. A veces tambin la piedad, la preocupacin por asegurarse los favores y la proteccin del ms all, impulsaban a los humildes a renunciar a su independencia y a incorporarse a la familia, a la clientela de un establecimiento religioso. Con mayor frecuencia fue la miseria, el deseo de eludir el peso del Estado, de evitar a los recaudadores, o la presin del jefe local lo que, en la Galia del siglo VII, transform tantos vici, poblados por hombres libres, en villae, habitados por colonos.

Formulae Turonenses, 43, Monumenta Germaniae Historica, Formulae Merovingici el Karolini Aevi, Hannver, 1882, I, p. 158 (segundo cuarto del siglo VIII).

Aadamos que la realeza, voluntariamente o no, y de forma tanto ms fcil cuanto ms extenso era el territorio sometido a su autoridad, delegaba en los grandes su poder de explotar. La Iglesia se lo peda para asegurarse la benevolencia del cielo; la nobleza laica que obligaba a cedrselo porque era preciso hacerle donativos constantes para que no fuese demasiado turbulenta. Desde el siglo VII los reyes anglosajones concedieron a los obispos y a los abades la feorm: el derecho de posada y los servicios de construccin debidos por los ceorls de todo un territorio. Un poco ms tarde comienzan a aparecer en los textos concesiones similares hechas a los seores laicos, pero es seguro que los favores del soberano a estos ltimos fueron incluso anteriores y ms amplios que los otorgados a los eclesisticos. De esta forma los derechos reales se integraron en los patrimonios privados, y las exacciones que de ellos derivaban se mezclaron con las prestaciones exigidas a los colonos del dominio. En el seno de la costumbre territorial, rpidamente se produjo la confusin entre las cargas de origen pblico y las rentas debidas por el alquiler de la tierra: la entrega de vveres realizada en virtud de la feorm se transform rpidamente en servicios en trabajo, en prestaciones personales. La nocin de servicium, de obsequium, que expresaba en pocas anteriores las obligaciones especficas de los esclavos y de los libertos hacia su seor, absorbi todo. Insensiblemente se produjo una sumisin, una esclavizacin, de la poblacin rural. Poco a poco, en toda Europa, se puso en marcha una relacin de dependencia econmica muy simple que someta todos los humildes a los grandes, todos los pobres a los poderosos, un mecanismo de explotacin que desde entonces domin todo y cuyos abusos intentaron, sin xito, reducir los reyes cuando eran conscientes de su misin. Este mecanismo dirigi inexorablemente hacia las casas de los seores una parte de la produccin de los trabajadores del campo. La reparticin del poder sobre la tierra y sobre los hombres planteaba un problema de unin entre los lugares de residencia de la aristocracia y los mltiples claros en los que los campesinos se esforzaban por sacar de la tierra con qu sobrevivir y con qu satisfacer, adems, las exigencias de los seores. El problema era tanto ms grave cuanto que la poblacin era escasa y dispersa y la fortuna de la aristocracia, de los soberanos, de las iglesias y de las grandes familias se hallaba muy extendida. En Italia, fieles a la tradicin romana, los reyes y la mayor parte de los nobles lombardos residan todava en las ciudades; en ellas tenan tambin tenan su residencia los obispos, y en su proximidad inmediata se hallaba la mayor parte de los monasterios; los principales palacios de los reyes merovingios eran tambin residencias urbanas, pero stos permanecan largas temporadas en sus posesiones rurales, como Compigne o Crcy-en-Ponthieu, y en el transcurso del siglo VIII parece que los soberanos francos dejaron de frecuentar las civitates; el itinerario de los reyes anglosajones estaba tambin jalonado de aldeas. Ciertamente, el desplazamiento peridico era un medio para los jefes y para los grandes de aprovechar los diversos elementos de su fortuna; les interesaba adems manifestar su presencia aunque nada ms fuera para evitar que su autoridad se convirtiera en algo abstracto, es decir, nulo; en todas las propiedades grandes reservas de provisiones esperaban el paso del sueo y su squito. No imaginemos, sin embargo, un constante nomadismo. Algunos seores, incluso de los ms ricos era el caso de todas las comunidades monsticas, estaban obligados a llevar una vida estable; otros residan durante algn tiempo en aquellas de sus casas mejor preparadas, pero no visitaban cada ao todos los dominios dependientes. El poder econmico de la aristocracia y la dispersin de sus bienes territoriales implicaban, pues, el empleo de mtodos de gestin indirecta. Era preciso situar al frente de cada propiedad responsables encargados de mantenerla en funcionamiento durante el intervalo de las estancias del seor, de dirigir la explotacin, de ejercer los poderes sobre los domsticos, los colonos, los dependientes, de cobrar las prestaciones, de enviar, eventualmente, los excedentes de la produccin a los lugares el residencia de los propietarios. La estructura de las fortunas y de la autoridad impona, pues, la existencia de poderes econmicos intermediarios: los que tenan tantos administradores mal vigilados, como esos intendentes, los villici a los que se dirige el conjunto de las recomendaciones contenidas en el capitular De villis. Entre los trabajadores y los dueos se interponan hombres que a menudo eran esclavos, pero que se esforzaban por obtener el mayor beneficio personal de su funcin. El gran dominio alimentaba a gran nmero de parsitos. La situacin de los bienes de la aristocracia era igualmente causa de prdidas al obligar a constantes traslados de riquezas. Esta necesidad explica el peso enorme de los servicios des mensajera y de acarreos entre las prestaciones impuestas a los campesinos dependientes. Una considerable parte de la mano de obra se hallaba dedicada, a lo largo de los senderos y de las corrientes de agua, a estas tareas de transporte y de contacto que, en

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este mundo tan poco poblado y tan mal preparado para producir, reducan an ms y en forma notable las fuerzas disponibles para el trabajo de la tierra. Esta situacin y el deseo de limitar las prdidas incitaban a recurrir en la medida de lo posible a intercambios, a vender en un sitio para comprar en otro, a utilizar la moneda. El recurso al instrumento monetario era considerado normal por los administradores de la poca. Por ejemplo, la Regla benedictina prev sin ninguna reticencia el uso de numerario; establece en los monasterios un cargo particular, el de camarero, al que corresponde el manejo del dinero y la apertura de la economa domstica hacia el exterior; el capitular De villis aconseja a los administradores negociar con una parte de la produccin de los dominios reales; y a comienzos del siglo VIII, las abadas del valle del Po, que explotaban olivares en la regin de los lagos y salinas en las lagunas de Commachio, tenan tambin depsitos en Pava, a lo largo del Tesino y hasta su confluencia con el Po, en los que se vendan a los mercaderes del ro los excedentes de la produccin del dominio. As pues, por el solo hecho de que la produccin agrcola estaba bajo el control de la aristocracia y porque, en el marco de la gran explotacin, los consumidores se hallaban a menudo muy alejados de los productores, los frutos del trabajo campesino entraban de un modo natural en un cierto comercio.

Siervos liberados. Los movimientos campesinos medievales y el levantamiento ingls de 1381

Rodney Hilton

1. LA NATURALEZA DE LA ECONOMA CAMPESINA MEDIEVAL (fragmentos)

Hemos reiterado en la introduccin que los campesinos fueron los productores primarios en las civilizaciones antigua, medieval y moderna, y que cumplen todava este papel en muchas sociedades contemporneas an no industrializadas. De ah el lector podra suponer que cualquier definicin que intentemos dar de la clase campesina sea tan amplia que apenas pueda utilizarse como instrumento de anlisis histrico o social. Adems, podra suponer que los tipos de produccin agrcola, an en Europa, son tan diversos que difcilmente podran ser llevados a cabo por gentes con suficientes caractersticas comunes para ser identificadas como miembros de una misma clase. Con todo, pueden verse caractersticas propias de dicha clase que la distinguen, por un lado, de los recolectores tribales y de los pastores nmadas, y, por otro, de los agricultores capitalistas o colectivistas y de los trabajadores agrcolas asalariados durante un perodo de tiempo muy largo, en muy diferentes pases y en Estados con sistemas polticos muy diversos. Una economa campesina es aquella en la que una gran mayora de la poblacin se compone de familias que cultivan la tierra y cran animales en sus explotaciones individuales. La funcin principal de la produccin en la explotacin familiar es satisfacer las necesidades de subsistencia de la familia. Pero, sin ser algo inconcebible, no se registra en toda la historia una sociedad compuesta, slo de campesinos. Las sociedades campesinas no son las ms primitivas, sino el producto de sociedades ms antiguas, organizadas tribalmente, que ya en los ltimos tiempos de la Prehistoria haban dado lugar a clanes dirigentes, posedo esclavos y conocido desde haca tiempo especialistas en actividades industriales, tales como trabajadores del metal y alfareros, por no hablar de especialistas intermediarios con el mundo invisible de los dioses, esto es, sacerdotes. Los campesinos tenan que proveer al sustento de la aristocracia, sacerdotes, artesanos, mercaderes y todos aquellos que no trabajaban directamente la tierra. Consecuentemente, las explotaciones campesinas tenan que producir un volumen superior al requerido para subvenir a las necesidades de la familia campesina, pasando el excedente, directamente o a travs del mercado, a estos otros grupos sociales1.

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Los campesinos de la Europa medieval surgieron de orgenes histricos y geogrficos muy diversos. A primera vista podra creerse que la lnea divisoria principal sera la existente entre quienes vivan en los territorios del antiguo Imperio romano y quienes vivan ms all de los confines imperiales. Pero ya en el siglo V la estructura social de los llamados brbaros se estaba volviendo muy similar a la del moribundo Imperio, y los rasgos que distinguan a la sociedad bajorromana de la brbara se daban ms en las clases media y alta que entre los campesinos. Ms importante era la distincin existente entre comunidades campesinas que vivan bajo condiciones naturales diferentes2: la produccin agrcola de la cuenca del Mediterrneo era diferente de la del norte de Francia o Inglaterra, la de las regiones montaosas presentaba un marcado contraste con la de las llanuras, y otro tanto puede decirse de la del litoral atlntico con respecto a la de la Europa oriental de origen eslavo. En las regiones mediterrneas, en zonas del sudoeste de Francia y en Renania, las primitivas sociedades medievales heredaron y extendieron los viedos del mundo romano. En los Alpes, los Apeninos, los Pirineos y la Cordillera Penina se conceda lgicamente una mayor importancia a los pastos que a las tierras de labranza. En los extremos climas continentales del este de Alemania, Polonia y Rusia el centeno era el cercal que ms se cultivaba, en tanto que en Inglaterra la produccin de cereales poda diversificarse con cultivos de primavera, como la cebada, la avena y las legumbres. A pesar de la existencia de medios fsicos tan diferentes, las comunidades rurales de la Europa medieval tuvieron una estructura social muy similar. Ello se deba al hecho de que en una economa de subsistencia, y en las condiciones, climatolgicas bajo las que se encontraba una gran parte de Europa, los alimentos ms sencillos de producir y a un precio ms econmico procedan de los cercales. Aunque algunos campesinos seguan utilizando la azada para arar el suelo, se adopt en gran medida el arado como medio de cultivo, para lo cual se requera la utilizacin de animales de tiro, especialmente bueyes. Otros animales domsticos, tales como cerdos, cabras, ovejas y aves de corral, suministraban leche, queso y carne. La agricultura campesina, por tanto, era una mezcla de agricultura y ganadera en la que las tierras de pastos para los animales eran tan necesarias como las tierras de cultivo para la siembra. El equilibrio entre las tierras de labranza y los pastos poda variar de forma considerable, de conformidad con las diferencias de condiciones naturales, las presiones demogrficas y basta las mismas tradiciones culturales. El tamao de la explotacin campesina vena determinado en gran medida por la mano de obra empleada en la misma. Esta no era otra que la mano de obra familiar, respecto a la cual quedan todava muchos datos por dilucidar. En el siglo XIII, o incluso antes, la familia normal de la mayor parte de la Europa occidental no era la familia extensa compuesta por todos los descendientes de unos bisabuelos comunes o aun ms atrs que vivan juntos con sus mujeres e hijos3. En su lugar encontramos a menudo a los abuelos y al primognito casado con su mujer e hijos, conviviendo con los miembros solteros de la segunda generacin. Si el abuelo estaba en activo era l mismo quien diriga la explotacin agraria, o daba paso al heredero pero segua viviendo en ella. A la muerte de los abuelos la familia pasaba a ser una familia nuclear de dos generaciones hasta que el modelo volva a repetirse al hacerse adulto el heredero y contraer matrimonio. Puede que haya habido alguna excepcin a dicho modelo en los Balcanes o en las regiones montaosas de Francia, en donde todava en el siglo XVIII podan encontrarse las llamadas communauts taisibles4, que eran grandes agrupaciones familiares que seguan viviendo en la explotacin ancestral. Pero el hecho de que tales agrupaciones familiares fueran excepcionales en y despus del siglo XIII no debe inducirnos a pensar que ocurriera otro tanto en la Alta Edad Media. En el mal documentado perodo comprendido entre los siglos VI y X u XI algunas explotaciones campesinas pudieron haber sido mucho mayores y estar ms unidas de lo que lo fueron en los siglos centrales de la Edad Media. En el siglo IX grupo familiar de Corbon (Francia) que ocupaba una explotacin de unas treinta hectreas nos proporciona un buen ejemplo: estaba compuesto por dos hermanos con sus respectivas mujeres, dos hermanas y catorce hijos5. Quiz tenga an mayor inters sealar que algunas explotaciones campesinas primitivas pudieron haber contado con uno o dos esclavos6. Esta puede ser una de las razones por las que el tamao medio de la explotacin campesina en el siglo IX era mucho mayor que en el XIII, pasndose as de cuarenta hectreas de tierra cultivable a ocho o doce. Otra caracterstica de la vida campesina comn a la mayora de los pases europeos era la asociacin de familias campesinas en comunidades mayores, aldeas o villas. Haba reas de asentamiento disperso en donde

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las explotaciones individuales se encontraban a cierta distancia unas de otras, siendo esto nota frecuente en los pases de orografa accidentada, en los que el terreno era quebrado y las parcelas de tierra cultivable pequeas y dispersas. Podan encontrarse tambin en los terrenos forestales y baldos recientemente roturados, en donde familias repobladoras procedentes de zonas de asentamiento anterior ponan en explotacin la tierra yerma, o incluso en los espacios comprendidos entre antiguos asentamientos de tipo nuclear. Pero la norma era la vida en comunidades con una organizacin precisa, remontndose a varios siglos las bases de esta convivencia7. Al investigar los historiadores en detalle la evolucin de los asentamientos, ha podido verse con mayor claridad que, a pesar de los pobladores de nueva planta creadas durante el perodo de expansin demogrfica comprendido entre los siglos XI y XII, el modelo bsico de asentamiento estaba ya configurado haca tiempo, pero no en la poca romana como cabra suponer, sino en la prerromana Edad del Hierro, e incluso a finales de la Edad del Bronce. Tal afirmacin ha podido documentarse sobre una base arqueolgica. La misma supone que las ltimas comunidades prehistricas de Europa, a pesar de ser de dimensiones reducidas, eran sedentarias ms que nmadas y vivan del cultivo de los cereales, al tiempo que, apacentaban los rebaos y recogan los frutos de las extensas regiones de bosques. La existencia de una agricultura sedentaria ya en pocas prehistricas ha sido demostrada en el caso de Alemania, en donde se crea que hasta los tiempos de Csar la economa se haba basado en el nomadismo pastoril8. Estudios exhaustivos, basados, en datos arqueolgicos y toponmicos, de regiones francesas como Borgoa, Auvernia y Picarda han demostrado que la expansin de la poblacin en la Edad Media se hizo a partir de las zonas de asentamiento existentes creadas por las poblaciones clticas de la Galia romana y prerromana9. Incluso en Inglaterra, en donde, segn una vieja escuela, se crea que los celtas romanizados haban sido muertos o haban huido delante de las invasiones anglosajonas, se han descubierto ms y ms pruebas que vienen a confirmar la continuidad del asentamiento desde los tiempos romanos e incluso prerromanos10 . Y, como era de esperar, son an ms concluyentes las pruebas de una continuidad del asentamiento desde los tiempos prehistricos a los medievales en Italia, a pesar de las revueltas polticas y las fluctuaciones econmicas experimentadas durante la Repblica, el Imperio y las invasiones brbaras. Qu significado tienen tales descubrimientos para nuestra apreciacin de las caractersticas del campesinado medieval? Significan que los rganos bsicos de las comunidades campesinas la explotacin familiar, la aldea, la villa estaban profundamente arraigados, habiendo podido desarrollar sus propias instituciones, prcticas comunes y una conciencia de los intereses propios durante muchos siglos. Significan tambin que, por muy antiguas que fueran las aristocracias gobernantes, ms antiguas an eran las comunidades campesinas. Y dada la tendencia de las aristocracias a ser eliminadas y reemplazadas por medio de la conquista, las comunidades campesinas disfrutaron de una mayor continuidad temporal. La solidaridad de las comunidades campesinas es un hecho probado de la historia social medieval, en todo caso del siglo XII en adelante. La misma se mostraba de muy diferentes maneras, en particular como medida de defensa contra extraos, invasores u opresores., Este ser uno de nuestros temas; pero, llegados a este punto, podemos preguntarnos si esta solidaridad slo exista en los casos en que se daba una presin exterior. Algunos historiadores as lo han venido afirmando, sugiriendo que las villas y otras comunidades campesinas slo tomaron conciencia de su identidad en la medida en que fueron organizadas por los seores para el prstamo de los servicios exigidos, por la Iglesia para el pago de los, diezmos y por el rey o prncipe y sus oficiales para el pago de los impuestos. Hasta cierto punto este criterio se adopt en el curso de un conflicto ideolgico entre las diferentes escuelas histricas. Algunos historiadores de principios de siglo, como Maitland, Se y Dopsch11, reaccionaron en contra de las interpretaciones de sus predecesores que mezclaron los testimonios de la Baja Edad Media con los escritos de Csar y Tcito para sustentar la idea de que la primitiva sociedad germnica era libre e igualitaria y se basaba en el control, si no la propiedad, comunal de la tierra cultivable. Los testimonios son escasos por lo que se refiere a la historia de los primeros tiempos de las comunidades rurales, cuya existencia o bien slo consta en los documentos de los terratenientes o estatales o es arqueolgica y, por tanto, limitada por lo que se refiere a aspectos jurdicos o institucionales. Las fuentes
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D. B. Harden, comp. Dark age Britain: Siudies presented to E. T. Leeds, 1956.

arqueolgicas hacen pensar que no slo la sociedad cltica de la Europa preimperial tena una estructura marcadamente aristocrtica, sino que sta era una de las caractersticas de la sociedad germnica en el momento de hundirse el Imperio romano de Occidente12. Pero un campesinado dominado por clanes aristocrticos no est necesariamente desprovisto de formas de cooperacin prctica entre los campesinos que formaran la base de una identidad comn. La cooperacin prctica variara en intensidad segn el tipo de sistema agrcola, del cual sabemos poco por desgracia antes del perodo relativamente bien documentado que comienza en el siglo IX, del que ya se conservan registros de propiedad, si bien de forma espordica.
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Los sistemas agrcolas de las comunidades campesinas en la Baja Edad Media y en los primeros tiempos de la Edad Moderna han sido estudiados y clasificados con gran detalle13. All donde los suelos eran de buena calidad haba, en las tierras llanas o con ligeras ondulaciones que rodeaban a las grandes villas de tipo nuclear, campos abiertos en los que se entremezclaban las fajas de terreno de las diversas explotaciones familiares, y en los que, una vez hecha la recoleccin, trabajaban primero los espigadores locales y a rengln seguido pastaban los animales del trmino, sin hacerse distincin alguna entre las tierras de uno u otro propietario. A partir de los confines de las tierras de cultivo se extendan los bosques y baldos, en los que la comunidad rural tena derecho a recoger lea, nueces y frutos y cazar conejos y liebres, al tiempo que poda utilizarlos como pasto adicional para sus ganados. Incluso en el caso de que cada familia decidiera en privado la utilizacin que haba de dar a su huerta o cualquier otra extensin de terreno cercada dentro del trmino rural tena que observar la costumbre tradicional de sembrar y dejar en barbecho los campos abiertos. Tal operacin deba ajustarse a las normas relativas a la labor de espigar y al nmero y naturaleza de las cabezas de ganado que podan pastar en los rastrojos, as como al acceso a las tierras comunales. Esta era la base prctica sobre la que descansaba la actividad comn del trmino rural, sin que ello supusiera, desde luego, la inexistencia de desacuerdos internos. Estos se producan por lo general a causa de disputas sobre la posesin o propiedad de las tierras cultivables o sobre el nmero de cabezas de ganado permitido en los pastos comunes, en especial cuando las tierras comunales se vieron reducidas a medida que la expansin de la poblacin haca que se incrementara la tierra dedicada al cultivo. Las modalidades de agricultura en campo abierto eran muy diversas. No todas ellas se caracterizaban por seguir sistemas estrictamente rotativos, en los que ao tras ao los cultivos sembrados en primavera seguan a los sembrados en invierno, procedindose posteriormente al barbecho del rea sembrada en primavera. Asimismo, tampoco se distribuan siempre de modo equitativo las explotaciones campesinas a travs de las principales secciones en que se divida la tierra cultivable, como en l caso de los sistemas de rotacin peridica. Aun as se haca necesaria la regulacin comunal del pasto en los rastrojos y del acceso al ejido. Esta regulacin tena una importancia menor en los sistemas agrcolas en los que las explotaciones, ya diseminadas por el rea del trmino rural o concentradas en la vecindad de la casa, estaban cercadas y, por tanto, no eran susceptibles de utilizacin para los pastos comunes. Pero incluso los trminos cercados contaban por lo general con extensiones de bosque comn y baldos a los que habla que regular el acceso. Por otro lado, los aldeanos ejercan tambin un estricto control en todo lo referente a la aceptacin de forasteros en la comunidad. Aun cuando el foro para semejante tipo de decisiones fuera el tribunal del seor del trmino rural, parece ser que normalmente eran los villanos quienes ejercan esta facultad, tanto o ms que el seor. La distribucin de los diferentes sistemas agrcolas en las diversas regiones de Europa vino determinada en parte por las condiciones naturales y en parte por la misma marcha de la evolucin histrica. Los pases mediterrneos, aunque menos frtiles (en su mayora) que muchos de la Europa central y septentrional, estaban ms densamente poblados y lo que es muy importante ms urbanizados. El cultivo del suelo prximo a las ciudades se haba consagrado desde la antigedad a la produccin olivarera y a la viticultura, lo cual no implica prcticas comunales (tales como la regulacin de los pastos) y s el predominio de explotaciones individuales cercadas14. Ms all de los confines urbanos se cultivaba el cereal y en las regiones montaosas predominaba una economa pastoril... Pero en la mayor parte de Europa el contraste ms marcado de la vida rural se daba en la enorme disparidad existente entre las grandes extensiones sin cultivar de baldos, bosques y montes y las pequeas parcelas cultivadas alrededor de los ncleos rurales. En donde abundaba ms el bosque y el baldo, los sistemas de cultivo tendan a organizarse de forma ms libre que el rgido sistema al que ya nos hemos referido.

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Aunque de hecho en las proximidades de las viviendas haba parcelas de huerto que se cultivaban sin interrupcin, el cultivo en las grandes extensiones baldas se desplazaba de un lugar a otro al conquistarse la tierra a la maleza por espacio de unos aos, al cabo de los cuales se volva a abandonar. Modalidades de este tipo de desplazamiento de cultivos pueden verse esparcidas con profusin desde los Pirineos a las clticas highlands de las Islas Britnicas, incluso en los primeros tiempos de la Edad Moderna15. Pero tales cultivos, slo pervivieron en las zonas ms atrasadas. En las llanuras y valles, al crecer la poblacin, el desplazamiento de los cultivos tuvo que dar paso a diferentes formas de rotacin dentro de los lmites del rea de cultivo y hasta mediados del siglo XIV la extensin dedicada al cultivo tendi a crecer a costa de bosques y baldos. En comparacin, pues, con los primeros tiempos de la Edad Media se requera ahora una supervisin cada vez ms estricta de los derechos de pasto; de ah que se reforzara el control por parte de la comunidad rural, mientras factores tales como el crecimiento de la produccin para el mercado vinieron a fortalecer la posicin de determinados elementos del campesinado. La comunidad campesina no era una comunidad de iguales. La estratificacin de las comunidades campesinas, adems, es por lo menos tan antigua como los primeros testimonios que de ellas se conservan. Esto nos sugiere que la polarizacin de fortunas existente entre el villano rico y el villano pobre era algo ms que el resultado de la competencia en la produccin para el mercado, aunque este factor tuvo su importancia ocasional en generar diferenciacin social. En el siglo IX, en las villas que se hallaban bajo el dominio de los ricos monasterios de la regin de Pars, las diferencias en las dimensiones de las explotaciones campesinas eran inmensas16. Algunos colonos recin llegados posean reducidsimas explotaciones de menos de media hectrea que probablemente cultivaban con la azada y la pala; otros tenan unas cinco hectreas de tierra cultivable, en tanto que otros llegaban a duplicar tal extensin. Estos colonos acomodados deban de cultivar la tierra utilizando un arado tirado por una yunta de bueyes. En Picarda, en otro dominio eclesistico en el que la poblacin era mucho menos densa que en la cuenca del Sena, la mayora de las explotaciones de los colonos contaban con unas 12 hectreas de tierra cultivable, pero algunas llegaban hasta 20 o ms hectreas, en tanto que otras no pisaban de 8 hectreas17. La situacin se complicaba ms por el hecho de que, en zonas densamente pobladas, no una sino hasta dos y tres familias campesinas tenan que vivir de la explotacin de una sola finca. Esto ocurra no slo en la regin de Pars, sino tambin en la Italia central y septentrional18. La estratificacin social de las comunidades campesinas, ya acusada en los siglos IX y X, no se vio reducida con el transcurso de los siglos. Seguramente continu reflejando los mismos factores bsicos, que por lo que se refera a algunas familias campesinas consistan en la posesin de una o incluso dos yuntas de bueyes, una participacin plena en los terrenos comunales de cultivo y en los derechos de pasto y utilizacin del ejido, en tanto que para otros, los minifundistas, se limitaban a la posesin de poco ms que la fuerza fsica de sus brazos con los que trabajar sus insuficientes parcelas y ganarse el resto del sustento trabajando en las fincas de los ricos. Podemos ver esta estratificacin, por todos los condados ingleses, en el Domesday Book de 1086, catastro territorial en el que se refleja que al menos un tercio de la poblacin campesina estaba compuesto por minifundistas. A finales del siglo XIII esta proporcin, en zonas del sudeste de Inglaterra, superaba la mitad19. Cifras semejantes pueden encontrarse en Picarda, Flandes y Namur. En Baviera, por la misma poca, la mayora de las familias campesinas vivan de explotaciones inferiores a 4 hectreas de tierra cultivable. Tambin Italia tena sus indigentes minifundistas y pudientes agricultores en la misma villa, siendo mayores los contrastes all donde la presin demogrfica era mayor, como en Toscana 20. El alto porcentaje de pobres aldeanos no se vio reducido hasta despus de la serie de epidemias de peste que azotaron a mediados del siglo XIV a la mayor parte del Occidente europeo reduciendo drsticamente la poblacin. No obstante, continu vigente la distincin bsica entre los que posean en propiedad yuntas de bueyes y aquellos que tenan que emplearse en otras explotaciones para poder vivir. La estratificacin interna de la sociedad rural estuvo muy restringida durante la mayor parte de la poca medieval. El mercado para los productos agrcolas era demasiado pequeo en trminos relativos como para permitir la empresa comercial a gran escala. Aun en el caso de que las posibilidades del mercado hubieran sido mayores, el nivel tcnico de la produccin, transporte y distribucin de los productos agrcolas en el medievo contribua a hacer imposible el crecimiento del nivel de produccin por encima de los lmites de una explotacin

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que pudiera ser trabajada por una familia cuando, a lo sumo, con la ayuda de uno o dos asalariados. Para mejorar de posicin, a una familia campesina no se le ocurrira incrementar la produccin, sino adquirir ms tierras que habran de trabajar otros colonos. Los beneficios de la tierra adicional consistan en rentas pagadas por los colonos, pudiendo tambin adquirirse diversos derechos seoriales de carcter lucrativo que acompaaban a las rentas de la tierra. Un incremento tal de propiedades sobre la base de los beneficios de la produccin campesina era improbable, aunque no imposible, pero ello supona que las familias campesinas acomodadas pasaban a integrarse en otro grupo social, el de los terratenientes, y asuman un estilo de vida completamente diferente. Un ascenso social semejante no era algo desconocido, pero s muy raro 21. Como hemos sealado, un cambio de este tipo era difcil desde el punto de vista econmico: adems, las barreras sociales levantadas para impedir la penetracin aun en los niveles inferiores de la aristocracia terrateniente eran muy grandes y haban sido creadas con esa finalidad. La nobleza y la clase acomodada consideraban a los campesinos criaturas distintas, casi una raza diferente. Hasta la llegada de los tiempos modernos, momento en que comenzaron a desintegrarse las estructuras tradicionales de la sociedad medieval y en el que la demanda del mercado de productos agrcolas aument considerablemente, no se le ofrecieron otras posibilidades de progreso de progreso efectivo a los campesinos ms ricos que la de la absorcin dentro de la pequea nobleza. Estas se lograron gracias al desarrollo de una agricultura capitalista a base de la utilizacin de mano de obra asalariada y la inversin de grandes sumas de capital en la explotacin agrcola. Pero las condiciones para que se produjera el desarrollo efectivo de la agricultura capitalista presagiaban ya el fin de la sociedad campesina por larga que fuese su agona y no es ste lugar para ocuparnos de ello. En la Edad Media, pues, los pobres minifundistas y los campesinos ricos seguan, a pesar de las diferencias existentes en los niveles de sus ingresos formando parte del mismo grupo social, con un estilo de vida semejante, distinguindose uno de otro por el volumen ms que por la calidad de sus posesiones. Asimismo, en las comunidades rurales haba otros elementos que desempeaban funciones diferentes de las de los ocupantes de explotaciones agrarias. Debemos mencionar, en primer lugar, a los artesanos. Toda sociedad rural necesitaba artfices que trabajaran la madera, el cuero, los metales y el barro, ya que los objetos hechos de estos materiales eran esenciales para la produccin agrcola y la vida cotidiana. La mayora de los campesinos eran probablemente capaces de reparar, e incluso de fabricar, muchas de las herramientas necesarias, pero en cualquier caso se requera el concurso de especialistas. El ms importante de todos era el herrero22; fabricaba o reparaba las piezas de hierro de arados y carretas, herraba caballos y bueyes, forjaba o afilaba hoces, guadaas, hachas y cuchillos, al tiempo que suministraba ganchos y clavos para las construcciones. La forja del herrero era uno de los centros de la vida rural y, adems, los misterios propios de su oficio le daban un prestigio casi mgico. El carpintero, aunque menos omnipresente, era tambin un hombre clave en la comunidad agrcola, ya trabajara la madera en general, sin una especializacin, ya se dedicara a un ramo especfico de la actividad, como la fabricacin de arados, carretas o ruedas y engranajes de molino. La pericia del carpintero era tambin indispensable a la hora de construir edificios, pues (salvo en aquellos lugares en donde era ms fcil conseguir piedra que madera) la mayora de las casas rurales tenan una estructura de madera23. No obstante, quienes trabajaban en la construccin en general, ya fueran carpinteros, albailes, enjalbegadores, techadores o tejeros, tendan a desplazarse continuamente ms que a ser miembros estables de una comunidad, concreta 24. Otro tanto puede decirse de los alfareros, cuyos hornos, instalados junto a los yacimientos de arcilla, no se encontraban necesariamente en las proximidades de los ncleos habitados. De vez en cuando, sin embargo, cuando se descubran ricos yacimientos en las proximidades de las villas, vemos que tales comunidades acaban convirtindose en centros de produccin especializados, como es el caso de Potters Marston en Lelcestershire25.

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G. P. Jones, Building In stone in medieval Westen Europe, CEcH, II, 1952: P. Wolff y F. Mauro, Lge de lartisanat (Histoire gnrale du travail, II), 1959. 25 H. E. J. Le Patourel, Documentary evidence and the medieval pottery industry, Medieval Archaelogy, 1968.

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Una de las principales caractersticas del artesano rural medieval, que le sita en el centro mismo de la vida rural, es el hecho de que por lo general, al tiempo que su taller, posea tierras dedicadas a la agricultura. Los herreros de las villas de Sussex que se encontraban bajo el seoro del obispo de Chichester, posean explotaciones de una hectrea y media aproximadamente junto a las herreras y tenan que pagar la renta prestando ciertos servicios: herrar as caballeras, reparar el herraje de los arados y afilar las guadaas y tijeras de esquilar del seor26. Otros artesanos cuyo trabajo estaba ntimamente relacionado con la agricultura tenan por regla general explotaciones que eran con frecuencia, aunque no inevitablemente, pequeas. Mineros, fundidores, carboneros, vidrieros y todos aquellos que trabajaban en los bosques, cuyas actividades por lo general distaban mucho del marco en que se desarrollaba la vida agraria normal, posean tambin tierras dedicadas a la agricultura que les proporcionaban un medio de vida en las temporadas de escasa actividad 27. El hilado era una ocupacin, accesoria tan corriente entre las mujeres campesinas que apenas se consideraba una actividad especializada. No obstante, las hilanderas trabajaban con frecuencia el hilo que les suministraban las ciudades. En algunas zonas rurales, especialmente en la Baja Edad Media se desarrollaron otros procesos textiles, como el tejido y el enfurtido, hasta el punto de que los productos de los artesanos se vendan en los mercados internacionales y las villas acababan por convertirse en ncleos tan industriales como agrcolas. Puede verse muy bien esta transformacin en lugares tan alejados entre s como East Anglia, los Pases Bajos, Alemania meridional e Italia septentrional28. Con independencia de esto, los artesanos de los ncleos rurales tendan a identificarse con las comunidades campesinas a las que pertenecan. Los artesanos que posean pequeas parcelas de tierra y los minifundistas, que carecan de destreza manual y trabajaban en las tierras de los seores y agricultores acomodados eran, como hemos sealado, parte integrante de la clase campesina. Otro grupo de las comunidades rurales que formaba tambin parte del campesinado eran los trabajadores asalariados carentes de tierras, distintos de los minifundistas, aunque con frecuencia se confundan con ellos. En ningn momento pasaron de ser una minora. Si hubieran sido una mayora, este simple hecho habra supuesto el fin del campesinado, pues la esencia de la sociedad campesina radica en el hecho de que la forma bsica de trabajo productivo en la misma es la de la familia campesina que vive de su explotacin. No obstante, los trabajadores eran un elemento importante. No constituan un grupo totalmente homogneo, pero una parte importante estaba formada por los trabajadores empleados con carcter permanente en la finca o reserva seorial, comprendiendo, entre otros, a aradores, carreteros, boyeros, pastores y lecheras, que vivan en ella. En la Alta Edad Media estas gentes eran esclavos, pasando a ser elegidos posteriormente entre los hijos e hijas ms jvenes de las familias campesinas de condicin servil. Aun cuando no prestaban servicios en la reserva seorial, algunos de los miembros ms jvenes, de las familias campesinas trabajaban en ella a cambio de un sueldo, adems de hacerlo en la explotacin familiar. Algunas de las familias campesinas ms prsperas, tanto como los seores, tenan criados que se dedicaban a las actividades agrarias y vivan en sus fincas. Al parecer, haba tambin un pequeo grupo de trabajadores asalariados que no posean tierra propia pero tampoco vivan con el patrn, ya fuera ste noble o campesino acomodado. Las personas que formaban parte de este grupo vivan en miserables chabolas situadas en los confines de los terrenos comunales, quedando el interior de la villa para las casas de los miembros de pleno derecho de la comunidad. Aunque es imposible decir cmo vivan durante la mayor parte del ao, su trabajo era esencial en ciertas pocas, en especial en el verano y el otoo, cuando el ncleo de los criados fijos en la reserva seorial o en las explotaciones de los campesinos ms ricos no era suficiente para realizar las tareas de la siega y la recoleccin. Al ser el slido ncleo de las familias terratenientes el centro social de gravedad de la clase campesina, sera de esperar que los intereses de este grupo determinasen las suposiciones predominantes de toda la clase, si bien no puede esperarse encontrar una expresin claramente articulada de semejantes suposiciones, pues los campesinos eran analfabetos. Cualquier hijo de campesino que quisiera dejar de ser analfabeto tena que dedicarse a las letras, lo que supona ingresar en el clero y adoptar una serie de ideas totalmente nuevas. Con independencia de la simpata que un clrigo medieval pudiera sentir hacia las aspiraciones campesinas, no nos es dado tomar por supuesto que pudiera expresarlas con fidelidad. De ah que hayan de recomponerse los fundamentos de la ideologa campesina a partir de expresiones fragmentarias de opinin, o de peticiones hechas ocasionalmente o de formulaciones basadas en la costumbre generalmente aceptada.

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Un rasgo caracterstico de la actitud campesina durante gran parte del perodo de que ahora nos ocupamos fue el sentido profundamente arraigado de los derechos de propiedad familiar en la explotacin campesina y en las diferentes dependencias que hacan de ella una unidad viable desde el punto de vista econmico, tales como peticiones de pastos comunales y otros usos tradicionales. Como era de esperar, esto hizo que se llegara a la conviccin de que el derecho familiar sobre la explotacin era hereditario. Aunque este principio incluya a todos los miembros de la familia, con frecuencia slo se registra el derecho del primognito a la herencia, especialmente en la Baja Edad Media. Parece ser que las costumbres hereditarias de pocas precedentes estipulaban que el derecho de sucesin alcanzara a todos los hijos, si es que no tambin a todas las hijas29. Este derecho poda ser concedido por todos los de la familia que trabajaban en la explotacin, salvo los que abandonaban el grupo familiar por contraer matrimonio (las mujeres en Europa occidental). Poda hacerse tambin dividiendo la explotacin entre los herederos, como suceda frecuentemente en los perodos de expansin demogrfica y cuando se obtenan beneficios gracias a la produccin para el mercado; la consecuencia de ello era antieconmica, por lo que si se quera conservar intacta la explotacin familiar lo mejor era nombrar un solo heredero (primogenitura o ltimogenitura). La institucin del heredero nico contaba tambin con el apoyo de los seores, que as vean facilitada su labor de recaudar rentas y servicios al tener que enfrentarse a un solo colono. Algunos historiadores han tendido a minimizar el profundo sentido del derecho de familia hereditario en la explotacin campesina, pero las circunstancias bajo las que pudo tener lugar un debilitamiento de esta creencia no pasaron de ser temporales. E. A. Kosminsky resalt el hecho indudable de que en el siglo XIII la venta de tierras estimulada por el mercado de productos agrcolas fue muy activa, tendiendo las explotaciones a dividirse. Llegan a darse casos en que el terreno de la casa principal dentro de la explotacin se vende por separado de la tierra cultivable, al igual que sucede con los corrales y patios normalmente anexos al ncleo habitado; son, asimismo, frecuentes los casos de transacciones de parcelas de media hectrea, un cuarto de hectrea y an menos en los terrenos comunales. En tales circunstancias, la posesin continua de una explotacin por una misma familia a lo largo de muchas generaciones era algo excepcional en la prctica, aunque no por ello dejaba de ser objeto de las aspiraciones campesinas 30. Otro de los factores determinantes de la inestabilidad del control familiar de la explotacin ha sido estudiado por R. Faith, quien ha descubierto que durante el perodo de hundimiento demogrfico comprendido entre 1350 y 1450 aproximadamente las costumbres que venan observndose respecto a la herencia tendieron a desintegrarse debido a que las familias campesinas, estimuladas por la desacostumbrada abundancia de tierras, se trasladaban de un pueblo a otro en busca de tierras mejores y ms baratas31. No obstante, tanto las condiciones del mercado y la extrema presin demogrfica de la segunda mitad del siglo XIII como el repentino debilitamiento de la presin demogrfica a raz de 1350 se extendieron durante un perodo de tiempo relativamente breve y tuvieron lugar bajo circunstancias singulares. Por muy poderosas que fueran las fuerzas externas que contribuyeron a la disolucin de la explotacin familiar como unidad bsica de la sociedad rural, esta siempre volva a resurgir. Probablemente sea el mejor ejemplo de este proceso la forma en que las comunidades campesinas de Francia volvieron a surgir en los terrenos despoblados en torno a los pueblos devastados a raz de la Guerra de los Cien Aos32. Asimismo, un marcado sentido del derecho de familia implicaba la consiguiente actitud de que la familia deba poder dedicarse de lleno al cultivo y mantenimiento de la explotacin agraria. Esta ciencia se ocultaba tras las objeciones a la obligacin de prestar servicios de trabajo en la reserva seorial, aunque tambin existan otros factores, como el de la equiparacin del trabajo forzado bajo la vigilancia del administrador del seoro con la servidumbre o esclavitud. Relacionado con el deseo de realizar el trabajo familiar dentro de los lmites de la propiedad de la familia estaba la creencia de que los productos de ese trabajo deban quedar en manos de los trabajadores para su subsistencia y para satisfacer, con la venta de los excedentes, otras necesidades que slo podan cubrirse gracias al intercambio. Ya hemos visto que en mayor o menor medida, de acuerdo con la naturaleza del sistema agrario, las familias campesinas se vean forzadas a cooperar entre s. Tal cooperacin supona acuerdos mutuos para compartir los recursos que haba ms all de los lmites de la tierra cultivada en que cada familia tena su

propiedad individual. Estos acuerdos se vean reforzados por una actitud frente a la naturaleza que reaparece con frecuencia en los movimientos campesinos de todo tipo. Para aquellas gentes tanto los bosques, que contenan recursos que estaban a disposicin del cazador y el recolector de frutos silvestres, como los ros, con su riqueza pisccola, no deban ser propiedad individual de ninguna persona, ya fuera seor o no. Esta actitud se integraba con las otras ya descritas, siendo el fundamento de las mismas la creencia de que la familia deba disponer libremente de sus propios recursos laborales y disfrutar del producto ntegro de ese trabajo, de igual forma que la presa era del cazador que lograba abatirla y el pez del pescador que lo extraa de las aguas, punto de vista que se vea sin duda reforzado por la carencia crnica de protenas en la dieta alimenticia del campesino.
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Esta breve consideracin de las actitudes fundamentales, del campesino ha mencionado necesariamente aquellos que, por la naturaleza de posicin social que ocupaban, se oponan a la consecuencia de los fines naturales de toda comunidad campesina. Los campesinos medievales eran muy capaces, en trminos econmicos, de proveer a su sustento sin tener que recurrir para nada a la clase gobernante. En esto se diferenciaban de los antiguos esclavos y de los trabajadores asalariados de nuestro tiempo que tienen que trabajar con medios de produccin que son propiedad de terceros para ganarse la vida. Pero si bien la mayora de los campesinos medievales posean explotaciones agrarias, no eran, sin embargo, propietarios de las mismas. Las grandes propiedades de la Iglesia y la aristocracia laica eran una de las notas caractersticas del Bajo Imperio romano en vsperas de su disolucin en Occidente33. Semejante estructura apenas se vio alterada como consecuencia de los asentamientos germnicos anteriores y posteriores a las invasiones. Las aristocracias de las tribus germnicas no hicieron ms que acomodarse a las estructuras de propiedad existentes. Apenas sabemos nada de la distribucin de la propiedad fuera de las fronteras imperiales, especialmente en Germania, si bien parece que la propiedad privada de la tierra estaba consolidada, aunque, probablemente, no tan arraigada o en tan gran escala como en los territorios imperiales. Como veremos, el latifundismo no era el nico fundamento del poder de la aristocracia europea sobre la masa del campesinado. Se requera tambin un control jurisdiccional respaldado por la fuerza armada. Con todo, era en el contexto fsico del dominio territorial, compuesto de un nmero variable de feudos o seoros, en donde entraban en contacto seores y all tambin en donde se pagaban las rentas, en dinero o en especie, a los agentes del seor, en tanto que en la reserva o heredad del seor se hacan efectivas las rentas en forma de prestacin de servicios no retribuidos. Era el hecho del nacimiento o residencia en el seoro lo que haca que los campesinos se vieran sometidos a las diversas desventajas de su condicin. Era all igualmente en donde se les juzgaba por cualquier delito que pudieran haber cometido contra los derechos del seor. Por ltimo, era a la gleba del seoro a la que estaban vinculados los que eran de condicin servil desde el nacimiento hasta la muerte. Las propiedades territoriales de la aristocracia variaban considerablemente de un lugar a otro, al igual que lo hicieron en el transcurso del tiempo. Las estructuras de los seoros distaban mucho de ser homogneas: en unos, la reserva seorial poda llegar a ser lo ms importante, recurrindose para su explotacin a una mano de obra servil; en otros no haba reserva, procediendo los ingresos del seor de diversas modalidades de derechos pagados por los colonos. Algunos dominios comprendan docenas de seoros, incluyndose en ellos villas, bosques y grandes extensiones de terreno sin aprovechar. Otros consistan simplemente en un seoro a cuyo frente se hallaba un seor de modesta posicin, llegando a haber a veces ms de un seoro en una misma villa. Pero, con independencia de los diferentes tipos, el hecho esencial consista en que era en el seoro en donde el excedente de produccin o trabajo procedente de las explotaciones campesinas se transfera, en dinero en especie, de quien careca de poder a quien lo ejerca. Aun admitiendo el gran significado social de la nobleza terrateniente y la importancia econmica de sus extensos dominios, sera errneo creer que cada hectrea de tierra cultivada, bosque o baldos estaba comprendida dentro de los lmites de algn dominio real o nobiliario. Naturalmente, la Alta Edad Media no nos ha legado ningn catastro exhaustivo que nos permitiera al menos formarnos una idea de la distribucin de la propiedad de la tierra entre las diferentes clases en los primeros tiempos. El ingls Domesday Book de 1086 es el primer documento que hace posible tal conocimiento. No obstante, parece seguro que durante la Alta Edad Media hubo una considerable proporcin de bienes territoriales cuyos propietarios no tenan seor y slo se hallaban sujetos a la jurisdiccin de la Iglesia y el Estado. A estas explotaciones se las conoca por el nombre de alodios, y aunque algunas podan llegar a tener dimensiones

considerables, la mayora consistan en pequeas propiedades campesinas. Al extender, por compra o ms frecuentemente por presiones, sus dominios los grandes seores terratenientes, fueron frecuentes las usurpaciones que hicieron de la propiedad alodial, de la que acabaran por aduearse del todo o, lo que debi ser ms frecuente, que terminaran por absorber dentro de sus dominios en calidad de posesiones dependientes que seguan ocupadas por los antiguos propietarios independientes de las mismas. La absorcin de la propiedad alodial fue una caracterstica importante del desarrollo del feudalismo y la servidumbre. Desgraciadamente, un alodio suele mencionarse por primera vez en los documentos en el momento en que se converta en posesin dependiente, es decir, al extender el ttulo en que se haca constar su entrega al terrateniente (por regla general una corporacin eclesistica) que la adquira. Por lo que se deduce de ste y otros testimonios parece que la propiedad alodial se hallaba muy extendida en Alemania, y otro tanto puede decirse de ciertas zonas de Francia, en concreto la regin de Burdeos, el nordeste y Borgoa, por no mencionar ms que unas pocas regiones34. Puede afirmarse asimismo, casi con absoluta seguridad, que la propiedad alodial estriba muy extendida en la Inglaterra anglosajona en vsperas de la conquista normanda, a pesar del rpido crecimiento de los grandes dominios en el curso de los siglos X y XI. Pero la propiedad alodial se vio abolida por el derecho normando que slo reconoca posesiones dependientes, todas ellas bajo el control mediato o inmediato del rey. La erosin progresiva de la propiedad alodial, en especial de los alodios de los pequeos campesinos, trajo como consecuencia un incremento en el volumen de tierras de la nobleza y una reduccin de la independencia de las comunidades. No obstante, se dio tambin una tendencia en la otra direccin, particularmente activa a partir del siglo XI. Esta tendencia era consecuencia directa del crecimiento demogrfico, del aumento de la produccin con destino al mercado y de una organizacin poltica ms firme y ambiciosa por parte de la nobleza y de los reyes y prncipes gobernantes. Era una respuesta de los terratenientes a la bsqueda de tierras adicionales por parte de los campesinos, orientando esta avidez de nuevas tierras hacia la colonizacin de las zonas de bosque, monte bajo y terrenos pantanosos. El ejemplo mejor conocido es la expansin de la colonizacin alemana en la Europa central y oriental, en la que los grandes seores laicos y eclesisticos obtuvieron concesiones de tierras o participaron en movimientos de conquista llevados a cabo en zonas forestales escasamente pobladas. A rengln seguido, pusieron en manos de agentes especiales el reclutamiento de campesinos procedentes de Renania y los Pases Bajos para que se hicieran cargo de nuevas explotaciones y crearan nuevos asentamientos rurales. No fue un movimiento exclusivamente alemn, aunque se relacionaba con agresivas penetraciones alemanas en territorio eslavo, originndose as inmensos problemas que haban de estallar en el futuro. Asimismo, por aquellos tiempos, los prncipes eslavos organizaron empresas colonizadoras de carcter semejante. Adems todava quedaban extensas zonas de bosque, pantano y baldos en el oeste de Alemania, en Francia, en Inglaterra y hasta en la misma Italia, que se vieron inundadas por los excedentes demogrficos de villas densamente pobladas situadas en zonas de viejos asentamientos. Lo importante en ambos movimientos es que a los colonos campesinos se les ofreca por lo comn tierras en condiciones favorables de tenencia (principalmente en estado libre), habiendo de pagar a cambio unas rentas bajas y fijas y sin exigrseles prestaciones de trabajo, al tiempo que se les conceda un cierto grado de autonoma local35. As, mientras unos poseedores de alodios hacan entrega de las tierras familiares a la nobleza, otros campesinos adquiran si no tenencias completamente libres e independientes explotaciones sobre las que los terratenientes ejercan menor control que en el caso de las que se encontraban en los viejos ncleos de poblacin. Ea creacin de tenencias libres para los colonizadores y la supervivencia de los alodios, aun siendo importantes, no despojaban a la sociedad europea medieval de su carcter esencialmente nobiliario, que continu siendo su principal caracterstica social durante todo el perodo medieval, e incluso en siglos posteriores. Debemos, por tanto, tratar de describir las caractersticas de la nobleza terrateniente. Estas caractersticas son difciles de definir, salvo que intentemos hacerlo con detenimiento, porque jams fue la nobleza en ninguna poca ni en ningn lugar una clase enteramente homognea y porque cambi ostensiblemente durante el perodo de que nos ocupamos. Ser necesario simplificar, y hacerlo, en la medida de lo posible, sin extraer conclusiones falsas36.

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Una nota esencial de la nobleza medieval en todos los tiempos es que se trataba de una clase muy jerarquizada, no de una clase donde todos fueran iguales. En el siglo VI, al igual que en el XV, los miembros de los estratos superiores de la jerarqua nobiliaria, escasos en nmero, interrelacionados por lazos familiares y propietarios de inmensos dominios territoriales, no slo dominaban al resto de la sociedad, sino tambin al resto de la nobleza. Por lo general controlaban tambin la organizacin estatal, ya contara sta con un aparato de poder primitivo o complejo, y a pesar de los frecuentes intentos de los gobernantes (cuya procedencia social se encuentra generalmente en este estrato superior) de hallar un contrapeso poltico a esta clase. Fuera de las filas de los grandes seores, el resto de la nobleza terrateniente estaba formado por familias que contaban con cuantiosas riquezas e influencia, as como por pequeos terratenientes cuyos recursos apenas si superaban a los de los campesinos ms ricos. No debe creerse, sin embargo, que la jerarqua nobiliaria presentaba una moderada gradacin que iba desde la grande a la no tan grande y as hasta los ltimos niveles de la pequea nobleza, pues la distancia existente entre la masa de notables locales y las escasas familias realmente poderosas era muy marcada. As sucedi en el siglo VI cuando los estados brbaros sucesores del Imperio se vieron dominados por unas cuantas grandes familias, en las que se daba la fusin de la vieja aristocracia senatorial romana con los clanes nobles ntimamente relacionados con los merovingios y otras dinastas tribales germnicas detentadoras del poder. As sucedi, igualmente, con la Reichsaristokratie del Imperio carolingio en los siglos VIII y IX, un pequeo grupo de familias con grandes dominios e influencia tanto en Neustria como en Austrasia en marcado contraste con la posicin de los notables de importancia meramente local. Puede apreciarse en la Francia del siglo XII en el contraste existente entre los duques, condes y grandes castellanos por un lado y los seores que ejercen su dominio sobre una sola villa por otro, y en la Inglaterra de la Baja Edad Media en que los grandes duques y condes, la mayora de los cuales pertenecen a la familia real, ejercen un dominio sobre la masa de la pequea nobleza local. La distancia social existente entre los grandes seores y el resto de la nobleza era en realidad debida a una disparidad de riqueza y poder, pero no supona una disociacin de los miembros de los diferentes rangos nobiliarios. Otra caracterstica de esta jerarqua nobiliaria vena dada por el hecho de que los miembros de la misma estaban ligados verticalmente por lazos de lealtad, apoyo y dependencia, a los que se designaba en ocasiones por el trmino de vasallaje. La propiedad de tierras se realizaba en poder y riqueza en virtud de la lealtad y trabajo que los vasallos prestaban a cambio de la tierra. El trabajo de los campesinos, naturalmente; la lealtad de los pequeos seores, a quienes se les recompensaba por el apoyo armado que prestaban bien con tierras, bien con riquezas mobiliarias que, en ltima instancia, provenan de la tierra. Los lazos que unan a seor y vasallo tenan su origen en pocas pasadas, dndose ya entre las primitivas tribus germanas, antes de la creacin de los Estados brbaros sucesores de Roma, bajo la forma de una relacin entre el jefe guerrero y sus secuaces o compaeros nobles, y dndose tambin en el Imperio romano, al igual que en otras antiguas civilizaciones en las relaciones entre los grandes sus seores y sus clientes. La forma clsica de la relacin entre seor y vasallo en la Europa feudal consista en la prestacin del homenaje y el juramento de la fidelidad al seor por parte del vasallo, a cambio de lo cual reciba un feudo (feodum) del seor, normalmente en forma de dominio territorial. Las obligaciones a que se comprometa el vasallo incluan el servicio militar en el ejrcito seorial, el servicio de vigilancia en sus castillos, la asistencia a la corte seorial para prestar consejo o en caso de litigio declarar, junto con otros vasallos, lo que se entenda por costumbre y prestar ayuda monetaria cuando el seor la precisaba. Las obligaciones del seor consista en el apoyo de los legtimos intereses y aspiraciones del vasallo, la crianza y formacin militar de sus hijos y la tutela de sus propiedades y herederos, caso de ser stos menores. El aspecto militar de esta relacin (servicio de caballero armado, durante un perodo de tiempo dado, a cambio de una determinada extensin de tierra) ha sido resaltado en exceso: ciertas formas posteriores de fidelidad y recompensa, tales como las asignaciones de rentas monetarias a cambio de lealtad militar y poltica en los siglos XIV y XV, valan para expresar el mismo tipo de relacin existente entre el seor y el vasallo o el seor y el partidario37. Si bien la distincin econmica y social entre los grandes seores terratenientes y el resto de los miembros de la nobleza fue una caracterstica comn de casi toda la Europa occidental en la Edad Media, se produjeron cambios importantes que fueron la causa de que se alteraran bastante las relaciones existentes entre

los diferentes estratos nobiliarios. Uno de los ms interesantes fue el alza del prestigio social de los caballeros 38. Otro fue la extensin de poder jurisdiccional sobre los campesinos, desde los grandes seores hasta la pequea nobleza local. Otro, por ltimo, el cambio en la composicin de la nobleza debido al creciente poder del Estado y, consecuentemente, la importancia de su patrocinio sobre quienes lo servan. La caballera y la nobleza se han visto ntimamente asociadas durante la Edad Media, hasta el punto de considerrselas inseparables. Esta extendida creencia, sin embargo, slo halla su justificacin a partir de mediados del siglo XII. Si bien es verdad que los varones adultos pertenecientes a la nobleza en la Alta y Baja Edad Media se consideraban no slo gobernantes, sino tambin guerreros, debe recordarse que, en la Alta Edad Media, todos los hombres libres tenan obligacin de prestar el servicio militar. Los campesinos que trabajaban la tierra aun siendo libres no eran por lo general los ms adecuados para desempear actividades militares, en parte debido a la naturaleza de su trabajo y en parte a causa de sus escasos recursos. La lucha, y en particular la librada a caballo, haba acabado por convertirse en una ocupacin profesional ya a mediados del siglo VIII, si bien ello no era bice para recurrir en tiempos de crisis a la milicia campesina, como hizo Alfredo de Wessex para contener las invasiones danesas de finales del siglo IX. La nobleza, como es lgico, continu considerando la actividad guerrera no tanto una profesin como un aspecto connatural a su estado. Los caballeros del perodo poscarolingio, a los que se les daba el nombre de milites en los escritos latinos de los siglos IX a XI, se hallaron muy ocupados en las innumerables pequeas guerras libradas en aquellos siglos de hundimiento poltico y lenta reconstruccin. Los seores requeran sus servicios, pero, por entonces, no haban logrado todava una equiparacin social con aqullos. En el mejor de los casos eran pequeos terratenientes; en el peor, mercenarios sin tierras, que formaban parte del squito del seor, vivan en la corte de ste y le acompaaban en el campo de batalla. Fue entonces cuando, en pocas ligeramente diferentes en diversos pases, empez a cambiar su papel social si no su papel militar profesional. La funcin del caballero fue adquiriendo mayor estima en ciertas regiones de Francia a lo largo del siglo XI, en tanto que en Inglaterra y el Imperio la ascensin de los mismos no tuvo lugar hasta mediados del siglo XII. Una serie de factores convergentes fueron la causa de esta ascensin social. Econmicamente, algunos, si no todos, de los terratenientes de cuyas filas saltan los caballeros mejoraron de posicin. Este es un fenmeno que se observa en Inglaterra en el siglo posterior a la recopilacin del Domesday Book (1086), perodo en que lleg a duplicarse y hasta triplicarse la extensin de las propiedades territoriales del caballero medio. La Iglesia, que hasta entonces haba tendido a considerar a los caballeros como hombres que hacan el trabajo del diablo, es decir, que se dedicaban a despojar a la Iglesia y sus colonos de las tierras propiedad de aqulla, comenz a reclutarlos para el servicio de Dios a partir de finales del siglo X. El servicio de Dios era un intento de promover la tregua y la paz de Dios para perodos durante los cuales los seores y sus caballeros juraran respetar las tierras de la Iglesia y de los campesinos pobres39. Tal medida no vino a resolver el problema del bandidaje caballeresco, por lo que la tctica de la Iglesia s extendi a encauzar las actividades blicas de los caballeros contra el enemigo exterior: los musulmanes de Espaa y Siria y los paganos eslavos de la Europa oriental. La caballera comenz a adquirir un olor de santidad, acabando no slo por ser santa sino por ponerse de moda, cuando la literatura cortesana, culminando con los romances del ciclo artrico de Chrtien de Troyes de finales del siglo XII, eligi como hroe al caballero ideal, figura que no slo estaba dotada de valor militar sino que era equiparable a reyes, duques y condes. Hacia 1200, reyes, duques y condes se sometan con orgullo a la ceremonia de iniciacin por la que el aprendiz de caballero (el escudero) ingresaba en la orden de caballera de forma plena. Queda por considerar un elemento importante de la nobleza terrateniente medieval: la Iglesia, institucin que ya durante el Bajo Imperio haba recibido enormes dominios territoriales en concepto de donacin, concentr en sus manos, en el curso de la Edad Media, grandes extensiones de terreno en todos los pases de Europa. En Occidente durante el Bajo Imperio estas propiedades eran por regla general posesin de los obispos, en especial del obispo de Roma, que tena dominios dentro de los lmites de veinticinco civitates de Italia, aparte de tierras en Sicilia, frica y Grecia43. Los monasterios occidentales no gozaban an de una popularidad comparable con los de Oriente, pero las fundaciones y donaciones se multiplicaron a partir del siglo

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VI. Las posesiones territoriales de los obispos, iglesias catedralicias y monasterios eran tan enormes aire slo admitan parangn con las donaciones ofrecidas a los templos en el antiguo Egipto. Es verdad que los dominios de la iglesia no aumentaron de forma gradual en el curso de los aos: perodos de prdigas, donaciones se vean seguidos en ocasiones por perodos de indiferencia o, incluso, de hostilidad. Las iglesias catedralicias y los monasterios parecen haber disfrutado de inmensas riquezas en los primeros aos del siglo VIII, coincidiendo con el final del perodo merovingio, debido en parte al entusiasmo de la primitiva nobleza franca por su nueva religin que les traa una promesa de salvacin que tal vez se crea comprar con donaciones, y, en parte, a las tierras que los potentados aristcratas romanos aportaron a la Iglesia al pasar a formar parte de su jerarqua en calidad de obispos y abades. A ste sigui un perodo de despojo de las propiedades territoriales de la Iglesia, con objeto de otorgar feudos a los guerreros en el curso del siglo VIII. Se daba, pues, una alternancia de donaciones e incautaciones que mostraba una clara tendencia a repetirse. En la Inglaterra del siglo X, por ejemplo, a raz de la derrota de los daneses, los obispos monsticos entre los que cabe citar el inteligente y prctico Aethelwold ele Winchester lograron que muchos terratenientes cedieran a la Iglesia tierras que posteriormente, a comienzos del siglo XI, intentaron (aun a costa de incurrir en excomunin) recuperar sus descendientes44. Las familias nobiliarias de toda Europa en general no dejaron, nunca de considerar las tierras entregadas a la Iglesia como si fueran suyas en parte, tratando tales tierras como una reserva a la que recurrir en caso de tener que recompensar a sus vasallos o de tratar de incrementar sus dominios45. Aparte de la inestable generosidad nobiliaria, cabe destacar la presencia de otros factores. Como consecuencia de la adquisicin de nuevas tierras por la Iglesia, y en especial por los monasterios, su forma de vida fue asimilndose de forma progresiva a la de los terratenientes laicos y alejndose cada vez ms de los ideales perseguidos por la ms prestigiosa de las reglas de Occidente, la de San Benito de Montecasino (h. 525), que pueden resumirse en las tres palabras: pobreza, castidad y obediencia. Los movimientos de reforma posteriores, entre otros los de Cluny en el siglo X y Cteaux a fines del XI, aspiraban a reinstaurar una orden monstica que renunciara al desmedido inters que los laicos mostraban por la riqueza y el poder. Pero cuanto mayor era el prestigio espiritual de las nuevas rdenes, ms buscaban los potentados laicos ganar la salvacin eterna mediante las donaciones hechas a tan nobles causas, y los monjes se vean envueltos, cada vez ms, en las cosas del mundo. En el siglo XIII los monasterios no slo eran destinatarios de las mercedes seculares, sino que tenan una activa participacin en los mercados de tierras y mercaderas, por medio de las compras de tierra para extender o completar sus dominios, de la acumulacin de dinero gracias a la venta de lana, grano o vino, y de la utilizacin de las reservas monetarias para prestar dinero a la nobleza que se hallaba endmicamente en mala situacin econmica, tomando por lo general en prenda la tierra. Por entonces, al disminuir considerablemente el prestigio espiritual de las rdenes monsticas, se vieron sustituidas por los frailes, sobre todo los franciscanos, en la estima popular46. La posicin de los religiosos en la sociedad nobiliaria estaba, no obstante, firmemente asentada. Junto con los obispos, cabildos catedralicios, colegiatas y otros terratenientes eclesisticos, los monjes eran propietarios de grandes extensiones de tierras en la mayora de los pases europeos, llegando en algunos casos a poseer casi la mitad del total de las tierras. El alto clero, tanto el monstico como el secular, sola reclutarse en el seno de las familias nobles y permanecer ntimamente unido a la sociedad nobiliaria laica. Los obispos y abades, adems de ser terratenientes, tenan extensos poderes de jurisdiccin privada que ejercan a travs de agentes laicos, y, junto con duques, condes y barones, participaban en la corte real en calidad de destacados asesores polticos. Debi de tener una gran importancia para la relacin de los campesinos europeos con la clase terrateniente en el poder el hecho de que una gran parte de la misma se hallase constituida por eclesisticos, pues stos encarnaban en teora los principios de la religin en la que todos crean, controlaban la administracin de los sacramentos sin los que los hombres no podan alcanzar la salvacin y (por el hecho de constituir la abrumadora mayora de los hombres de letras de la sociedad) eran los encargados de formular las ideas transmitidas sobre las obligaciones de carcter social y poltico. Los campesinos no saban leer, pero no faltaba gente que pudiera proporcionarles una instruccin, desde el mismo prroco, pasando por todo tipo de predicadores errantes, hasta los eruditos que eran designados para predicar en pblico en los centros importantes

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donde se congregaban gentes de la ciudad y del campo. Estos predicadores exhortaban a su auditorio a cumplir con diligencia las prcticas necesarias de la religin y a observar el cdigo moral promulgado por la Iglesia, adems de explicar en trminos sencillos la naturaleza de la sociedad humana. Con anterioridad al siglo XII sola explicarse que la ley y el poder de la autoridad constituan el castigo impuesto por Dios a la humanidad por sus pecados. Con la estabilizacin de los Estados feudales y la relativa paz que hizo posible el desarrollo del comercio local y de larga distancia, Europa estaba suficientemente madura para aceptar las ideas de filsofos como Aristteles, para quien las instituciones polticas eran la consecuencia natural del ser social del hombre (el hombre es un animal poltico). Pero, si bien se aceptaba la interpretacin catastrfica o natural del origen de las instituciones humanas, la causa ltima era Dios: de ah que el orden establecido en un momento dado contara con la sancin divina. Los pensadores y predicadores medievales no intentaban disfrazar u ocultar en modo alguno el hecho de la estratificacin de la sociedad humana. Adaptaban y repetan una clasificacin muy antigua de los diferentes estamentos sociales que, por casualidad, se acomodaban ms o menos a la realidad de la sociedad de la Alta Edad Media: la conocida divisin tripartita de los hombres en los que oraban, los que luchaban y los que trabajaban47.

Quines y qu eran, pues, los siervos medievales?49. Como definicin general, podemos decir brevemente que eran aquellos campesinos que no slo dependan de otros hombres, en el sentido de que explotaban una tierra que no era de su propiedad, sino que adems se vean limitados por la ley de muy diversas maneras que afectaban a aspectos tales como la libertad de movimiento, la libertad de comprar y vender tierras y mercancas, la libertad de disponer del trabajo propio, la libertad de contraer matrimonio y fundar una familia y la libertad de legar bienes a sus herederos. Algunos historiadores han intentado reducir los lmites de la definicin de forma que slo aquellos que carecan del status de libres segn el derecho pblico podan considerarse siervos. Hay una cierta justificacin para esta tesis en las definiciones legales al uso en determinados pases de Europa occidental, como Francia, pero, dado que eran muchos los campesinos a los que no se designaba oficialmente como siervos aunque se hallaban en una situacin de dependencia y control semejante a los que s lo eran, no nos sirve de nada esta escueta definicin legal. En cualquier caso, la terminologa empleada por las gentes de la poca es igualmente ambigua. A finales del siglo XIII en Inglaterra se consideraba a los villeins hombres privados de libertad, mientras que a fines del siglo XI eran tenidos por libres. Algunos campesinos del interior de Inglaterra que, en 1280, aparecen designados como villeins en ciertos documentos, en otros reciban el nombre de siervos. A principios del siglo XII el campesinado servil del Occidente europeo presentaba una gran homogeneidad por lo que se refiere a su condicin, obligaciones y derechos. Pero esta ingente masa de siervos tena un origen diverso, que no haba conseguido ser borrado del todo por las presiones simplificadoras de la evolucin histrica poscarolingia. Uno de los focos de la servidumbre medieval fue, sin duda, la esclavitud del mundo antiguo y la Alta Edad Media; otro fue el proceso de encomendacin por el que los campesinos libres pasaban voluntariamente a una situacin de dependencia para, de este modo, garantizar su proteccin: un tercer foco de servidumbre vino dado por la imperceptible atribucin a los colonos libres de los grandes dominios de las condiciones de tenencia de los siervos, con lo que a la larga se hizo imposible distinguirlos de stos; una ltima causa fue la utilizacin que los seores con derechos de jurisdiccin privada hicieron de tales formas de control para someter a su poder a los que antes gozaban de libertad. Los esclavos, en el sentido antiguo de la palabra, es decir, aquellos seres humanos que eran pertenencia de otros, no haban desaparecido. Focos de esclavitud existan desde haca siglos. Muchos eran cautivos de guerra. La palabra esclavo es de hecho una palabra medieval derivada de eslavo, pues el trfico de esclavos en la Alta Edad Media corri en gran medida a cargo de los invasores germanos de territorios ocupados por pueblos eslavos en las fronteras orientales de Alemania. Otros eran vendidos como esclavos, a menudo por sus familiares. Algunos eran hechos esclavos como castigo por infringir la ley. Por otro lado, si bien la Iglesia no condenaba la esclavitud en cuanto tal, prohiba a los cristianos esclavizar a otros cristianos. Como consecuencia de esta prohibicin se vieron reducidos los focos de esclavitud. Los eslavos se convirtieron al cristianismo.

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Costaba demasiado derrotar al enemigo musulmn como para que pudiese constituir una fuente de aprovisionamiento regular de esclavos. Pero, en cualquier caso, las oportunidades que se ofrecan para una rentable utilizacin masiva de los esclavos eran muy escasas. Ya en el siglo I d.C., algunos terratenientes romanos haban hecho entrega a sus esclavos de explotaciones de tierras, gracias a las cuales podan proveer a su sustento y el de sus familias, extendindose esta prctica a lo largo de los siglos posteriores. Por consiguiente, los esclavos que se hallaban al frente de explotaciones, esto es, los servi casati que a cambio deban comprometerse a prestar ciertos servicios en las tierras que rodeaban la casa del seor, probablemente llegaron a ser ms numerosos que los esclavos domsticos desprovistos de tierra. Aun as, los esclavos constituan una minora de la poblacin campesina total. En los grandes dominios del monasterio de Saint Germain-des-Prs, en las proximidades de Pars, a comienzos del siglo IX, slo eran esclavas 120 familias de colonos de un total de 2.80050. Su posicin, por lo que se refiere al tamao de las explotaciones, rentas y servicios, apenas se diferenciaba de la de los colonos que no eran esclavos, a los que se conoce por el nombre de coloni. Tal confusin se deba, en parte, al hecho de haberse mezclado entre s la poblacin de los colonos. Las explotaciones de los esclavos estaban sometidas a cargas ms pesadas que las de los campesinos libres, pero para la fecha del documento que nos refiere la situacin de este dominio territorial unas familias libres ocupaban explotaciones de esclavos y viceversa. La esclavitud domstica se prolong en ciertas reas durante perodos increblemente largos. En Inglaterra, en la poca del Domesday Book, los esclavos constituan aproximadamente un 9 por 100 de la poblacin censada, no siendo servi casati sino boyeros y aradores que trabajaban en las reservas seoriales51. No obstante, pronto se les hizo entrega de pequeas explotaciones que, adems de proporcionarles un salario en especie, les permita albergar una familia. Una situacin semejante se daba en los grandes dominios de Baviera52. Aqu tambin los servi cotidiani estaban obligados a realizar duros trabajos en las reservas seoriales, pero a cambio reciban pequeas explotaciones que cultivaban en beneficio propio. Estos esclavos ingleses y alemanes eran cristianos, no debiendo confundirse con los esclavos domsticos musulmanes y paganos que tuvieron las familias urbanas italianas a todo lo largo de la Edad Media53. Muchos de los esclavos a que nos hemos referido no disfrutaban de libertad a pesar de poseer explotaciones y hallarse integrados en la vida campesina; pero hubo grupos de esclavos que fueron manumitidos, constituyendo a la larga un aporte sustancial a la servidumbre medieval, pues la manumisin converta al esclavo en siervo y no en hombre libre. No puede darse una precisa estimacin numrica de los hombres as puestos en libertad, a los que se daban diferentes denominaciones colibertus, aldius, litus y laet, pero debieron constituir un elemento importante de la poblacin rural por lo que se deduce de cartas y cdigos legislativos. Al ser manumitidos quedaban por regla general bajo el patrocinio, proteccin o mund, de su antiguo propietario. Consiguientemente, le deban fidelidad a la vez que una serie de obligaciones o retribuciones en concepto de reconocimiento, como, por ejemplo, un impuesto anual a perpetuidad, una parte de la herencia a su muerte, un impuesto matrimonial y, en el caso de que fueran ya colonos, la continuacin del pago de las rentas consuetudinarias. Debe suponerse que, tanto en la Alta Edad Media como en el perodo posterior, la retribucin en concepto de manumisin la satisfaca quien adquira la libertad. De esta forma, un acto meritorio se vea recompensado por partida doble, quedando todava en gran medida el liberto a disposicin del seor. Sin embargo, tanto los libertos como los esclavos que obtenan una explotacin disfrutaban de una situacin mejor que la de los esclavos domsticos. La servidumbre era un paso adelante con respecto a la esclavitud. Haba algunos, sin embargo, para los que significaba un paso atrs: hombres libres que se encomendaban a los poderosos a cambio de proteccin y renunciaban a su independencia e incluso a sus tierras si es que tenan para convertirse en colonos dependientes. Salvinno, un monje de Marsella, describi sucintamente en el siglo V las primeras fases de la prdida del estatuto de libertad: quienes sufran el pillaje o las demandas del recaudador de impuestos se vean obligados a buscar refugio en los dominios territoriales de los ricos, de quienes acababan siendo colonos... todas estas gentes que se asentaron en los grandes dominios experimentaron una extraa transformacin como si hubiesen bebido de la copa de Circe, pues los ricos comenzaron a tratar a estos extraos como si fueran propiedad suya... hombres autnticamente libres se vieron as transformados en esclavos54. En los siglos posteriores, cuando los monasterios se encontraban entre los

mayores terratenientes, muchos pobres que se haban encomendado a los poderosos hicieron otro tanto respecto a las instituciones religiosas, persuadidos quienes hacan renuncia de su persona y tierras de que caeran bajo la proteccin del santo patrn del monasterio. Era muy frecuente encontrar gentes en tal situacin en pases como Francia, Alemania e Italia. Sus obligaciones no eran especialmente gravosas, consistiendo a veces simplemente en una retribucin anual en dinero o, a veces, en cera para las velas de la Iglesia como reconocimiento de su dependencia.

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El Estado absolutista Anderson, P

1. EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE
La larga crisis de la economa y la sociedad europeas durante los siglos XIV y XV puso de manifiesto las dificultades y los lmites del modo de produccin feudal en el postrer perodo medieval 1. Cul fue el resultado poltico final de las convulsiones continentales de esta poca? En el transcurso del siglo XVI cul apareci en occidente el estado absolutista. Las monarquas centralizadas de Francia, Inglaterra y Espaa representaron una ruptura decisiva con la soberana piramidal y fragmentada de las formaciones sociales medievales, con sus sistemas de feudos y estamentos. La controversia acerca de la naturaleza histrica de estas monarquas persiste desde que Engels, en una frase clebre, determin que eran el producto de un equilibrio de clase entre la vieja nobleza feudal y la nueva burguesa urbana. Sin embargo, por excepcin, hay perodos en que las clases en lucha estn tan equilibradas (Gleichgewicht halten), que el poder del Estado, como mediador aparente, adquiere cierta independencia momentnea respecto a una y otra. En este caso se halla la monarqua absoluta de los siglos XVII y XVIII, que mantena a nivel la balanza (gegeneinander balanciert) entre la nobleza y el estado llano2. Las mltiples reservas de este pasaje indican cierta inseguridad conceptual por parte de Engels. Pero un detenido examen de las sucesivas formulaciones tanto de Marx como de Engels revela que una concepcin similar del absolutismo fue, de hecho, un rasgo relativamente permanente en sus obras. Engels repiti la misma tesis bsica de forma ms categrica en otro lugar, subrayando que la condicin fundamental de la antigua monarqua absoluta era el equilibrio (Gleichgewicht) entre la nobleza terrateniente y la burguesa3. Evidentemente, la clasificacin del absolutismo como mecanismo de equilibrio poltico entre la nobleza y la burguesa se desliza a menudo hacia su designacin implcita o explcita en lo fundamental como un tipo de Estado burgus en cuanto tal. Este deslizamiento es evidente, sobre todo, en el propio Manifiesto comunista, en el que la funcin poltica de la burguesa durante el perodo de la manufactura se caracteriza sin ninguna solucin de continuidad como contrapeso (Gegengewicht) de la nobleza en las monarquas feudales o absolutas y, en general, piedra angular (Hauptgrundlage) de las grandes monarquas4. La equvoca transicin desde contrapeso a piedra angular aparece tambin en otros textos. Engels pudo referirse a la poca del absolutismo como la era en que la nobleza feudal fue obligada a comprender que el perodo de su dominacin social y poltica haba llegado a su fin5. Marx, por su parte, afirm repetidamente que las estructuras administrativas del nuevo Estado absoluto eran un instrumento especficamente burgus. Bajo la monarqua absoluta, escribi, la burocracia no era ms que el medio para preparar la dominacin de clase de la burguesa. Y en otro lugar afirm que el poder estatal centralizado, con sus rganos omnipotentes: el ejrcito
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Vase su anlisis en Passages from Antiquity to feudalism, Londres, que precede a este estudio. [Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.] 2 The origin of the family, privare property and the State, en K., Marx y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 (El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke, volumen 21. p. 167. 3 Zur Wohnungsfrage, en Werke, vol. 18, p. 258. [Contribucin al problema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.] 4 K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24]; Werke, vol. 4, p. 464. 5 Uber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqu citada, la dominacin poltica es expresamente staatliche.

permanente, la polica, la burocracia, el clero y la magistratura rganos creados con arreglo a un plan de divisin sistemtica y jerrquica del trabajo procede de los tiempos de la monarqua absoluta y sirvi a la naciente sociedad burguesa como un arma poderosa en sus luchas contra el feudalismo6. Todas estas reflexiones sobre el absolutismo eran ms o menos fortuitas y alusivas: ninguno de los fundadores del materialismo histrico hizo jams una teorizacin directa de las nuevas monarquas centralizadas que surgieron en la Europa del Renacimiento. Su exacto significado se dej al juicio de las generaciones siguientes, y, de hecho, los historiadores marxistas han debatido el problema de la naturaleza social del absolutismo hasta nuestros das. Evidentemente, una solucin correcta de este problema es vital para nuestra comprensin de la transicin del feudalismo al capitalismo, y de los sistemas polticos que la caracterizaron. Las monarquas absolutas introdujeron unos ejrcitos y una burocracia permanentes, un sistema nacional de impuestos, un derecho codificado y los comienzos de un mercado unificado. Todas estas caractersticas parecen ser eminentemente capitalistas, y como coinciden con la desaparicin de la servidumbre, institucin nuclear del primitivo modo de produccin feudal en Europa, las descripciones hechas por Marx y Engels del absolutismo corno un sistema estatal que representa un equilibrio entre la burguesa y la nobleza, o incluso un dominio abierto del mismo capital, han parecido con mucha frecuencia plausibles. Sin embargo, un estudio ms detenido de las estructuras del Estado absolutista en Occidente niega inevitablemente la validez de tales juicios. El fin de la servidumbre no signific por s mismo la desaparicin de las relaciones feudales en el campo. La identificacin de ambos fenmenos es un error comn, pero es evidente que la coercin privada extraeconmica, la dependencia personal y la combinacin del productor inmediato con los instrumentos de produccin, no desaparecieron necesariamente cuando el excedente rural dej de ser extrado en forma de trabajo o de entregas en especie para convertirse en renta en dinero: mientras la propiedad agraria aristocrtica cerr el paso a un mercado libre de tierras y a la movilidad real de la mano de obra en otras palabras, mientras el trabajo no se separ de las condiciones sociales, existencia para transformarse en fuerza de trabajo, las relaciones de produccin rurales continuaron siendo feudales. En El capital, el mismo Marx clarific este problema en su correcto anlisis terico de la renta del suelo: La transformacin de la renta en trabajo en la renta en productos no altera en absoluto, econmicamente hablando, la esencia de la renta de la tierra [...] Entendemos aqu por renta en dinero [...] la renta emanada de una mera transmutacin formal de la renta en productos, del mismo modo que esta misma era slo la renta en trabajo transformada [...] La base de esta clase de renta, a pesar de acercarse a su disolucin, sigue siendo la misma que en la renta en productos que constituye el punto de partida. El productor directo sigue siendo, como antes, poseedor hereditario o, de alguna otra manera, tradicional del suelo, y quien debe tributarle al terrateniente, en cuanto propietario de la tierra, de su condicin de trabajo ms esencial, un trabajo forzado excedentario, es decir, trabajo impago, efectuado sin equivalente, en la forma de plusproducto transformado en dinero7. Los seores que continuaron siendo propietarios de los medios de produccin fundamentales en cualquier sociedad preindustrial fueron, desde luego, los nobles terratenientes. Durante toda la temprana edad moderna, la clase econmica y polticamente dominante fue, pues, la misma que en la era medieval: la aristocracia feudal. Esta nobleza sufri una profunda

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La primera formulacin procede de The Eighteenth Brumaire of Louis Bonaparte, en Selected Works, p. 171 (El dieciocho Brumario de Luis Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras escogidas, vol. I, p. 539].
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El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro III, vol. 8, pp. 110, 113, 114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e Incisiva: Science and, Society, XIV, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el conjunto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Londres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al feudalismo, Barcelona, Crtica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente. En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausencia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la ltima era medieval.

metamorfosis durante los siglos siguientes al fin de la Edad Media, pero desde el comienzo hasta el final de la historia del absolutismo nunca fue desalojada de su dominio del poder poltico. Los cambios en las formas de explotacin feudal que acaecieron al final de la poca medieval no fueron en absoluto insignificantes; por el contrario, son precisamente esos cambios los que modifican las formas del Estado. El absolutismo fue esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a mantener a las masas campesinas en su posicin social tradicional, a pesar y en contra de las mejoras que haban conquistado por medio de la amplia conmutacin de las cargas. Dicho de otra forma, el Estado absolutista nunca fue un rbitro entre la aristocracia y la burguesa ni, mucho menos, un instrumento de la naciente burguesa contra la aristocracia: fue el nuevo caparazn poltico de una nobleza amenazada. Hace veinte aos, Hill resuma as el consenso de una generacin de historiadores marxistas, ingleses y rusos: La monarqua absoluta fue una forma diferente de monarqua feudal, distinta de la monarqua de estamentos feudales que la precedi, pero la clase dominante continu siendo la misma, exactamente igual que una repblica, una monarqua constitucional y una dictadura fascista pueden ser todas ellas formas de dominacin de la burguesa8. La nueva forma del poder nobiliario estuvo determinada, a su vez, por el desarrollo de la produccin e intercambio de mercancas en las formaciones sociales de transicin de la primera poca moderna. Althusser ha especificado correctamente su carcter en este sentido: El rgimen poltico de la monarqua absoluta es tan slo la nueva forma poltica necesaria para el mantenimiento del dominio y explotacin feudal en un perodo de desarrollo de una economa de mercado9. Pero las dimensiones de la transformacin histrica que entraa el advenimiento del absolutismo no deben ser minimizadas de ninguna manera. Por el contrario, es fundamental comprender toda la lgica y la importancia del cambio decisivo en la estructura del Estado aristocrtico y de la propiedad feudal que produjo el nuevo fenmeno del absolutismo. El feudalismo como modo de produccin se defina originariamente por una unidad orgnica de economa y poltica, paradjicamente distribuida en una cadena de soberanas fragmentadas a lo largo de toda la formacin social. La institucin de la servidumbre como mecanismo de extraccin del excedente funda, en el nivel molecular de la aldea, la explotacin econmica y la coercin poltico-legal. El seor, a su vez, tena que prestar homenaje principal y servicios de caballera a un seor supremo que reclamaba el dominio ltimo de la tierra. Con la conmutacin generalizada de las cargas por una renta en dinero la unidad celular de la opresin poltica y econmica del campesinado se vio gravemente debilitada y en peligro de disolucin (el final de este camino sera el trabajo libre y el contrato salarial). El poder de clase de los seores feudales qued, pues, directamente amenazado por la desaparicin gradual de la servidumbre. El resultado fue un desplazamiento de la coercin poltica en un sentido ascendente hacia una cima centralizada y militarizada: el Estado absolutista. La coercin, diluida en el plano de la aldea, se concentr en el plano nacional. El resultado de este proceso fue un aparato reforzado de poder real, cuya funcin poltica permanente era la represin de las masas campesinas y plebeyas en la base de la jerarqua social. Esta nueva maquinaria de Estado, sin embargo, estaba investida por su propia naturaleza de una fuerza coactiva capaz de destruir o disciplinar a individuos y grupos dentro de la misma nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo nunca fue, para la propia clase dominante, un suave proceso de evolucin, sino que estuvo marcada por rupturas y conflictos extremadamente duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos intereses colectivos en ltimo trmino serva. Al mismo tiempo, el complemento objetivo de la concentracin poltica del poder en la cspide del orden social, en una monarqua centralizada, fue la consolidacin, por debajo de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones

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Christopher Hill, Coment, Science and Society, XVIII, 4, otoo de 1953, p. 351 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.]. Los trminos de esta afirmacin deben tratarse con mucho cuidado. El carcter general y caracterizador de una poca del absolutismo hace inadecuada cualquier comparacin formal entre l y los regmenes locales y excepcionales del fascismo. 9 Louis Althusser, Montesquieu, la politique et lhistoire, Pars, 1969, pgina 117 [Montesquieu, la poltica y la historia, Madrid Ciencia Nueva, 1968, p. 97]. Aqu se selecciona esta formulacin por ser reciente y representativa. La creencia en el carcter capitalista o cuasi capitalista, del absolutismo puede encontrarse todava, sin embargo, de forma ocasional. Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo as en su, por otra parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968, Pars, 1968, pginas 169.80 [Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus trminos son vagos y ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas histricas soviticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque cronolgicamente ms matizados; vase por ejemplo, A. Ya. Avrej, Russkii absoliutizim i evo rol v utverzhdenie kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo, como el prototipo del Estado burgus (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia de la discusin.

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mercantiles, la disolucin de los lazos primarios entre la explotacin econmica y la coercin poltico-legal condujo no slo a una creciente proyeccin de esta ltima sobre la cspide monrquica del sistema social, sino tambin a un fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella explotacin. En otras palabras: con la reorganizacin del sistema poltico feudal en su totalidad, y la disolucin del sistema original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse progresivamente menos condicional, al tiempo que la soberana se haca correlativamente ms absoluta. El debilitamiento de las concepciones medievales de vasallaje se desarroll en ambas direcciones: mientras confera a la monarqua unos poderes nuevos v extraordinarios, emancip las propiedades de la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva poca, la propiedad agraria adopt silenciosamente una forma alodial (para usar un trmino que habra de volverse anacrnico en un clima jurdico transformado). Los miembros individuales de la clase aristocrtica, que perdieron progresivamente los derechos polticos de representacin en la nueva era, registraron avances en la propiedad, como reverso del mismo proceso histrico. El efecto final de esta redistribucin del poder social de la nobleza fueron la maquinaria de Estado y el orden jurdico absolutistas, cuya coordinacin habra de aumentar la eficacia del dominio aristocrtico al reducir a un campesinado no servil a nuevas formas de dependencia y explotacin. Los estados monrquicos del Renacimiento fueron, ante todo y sobre todo, instrumentos modernizados para el mantenimiento del dominio nobiliario sobre las masas rurales. Al mismo tiempo, sin embargo, la aristocracia tena que Adaptarse a un nuevo antagonista: la burguesa mercantil que se haba desarrollado en las ciudades medievales. Ya se ha visto que fue precisamente la intromisin de esta tercera presencia lo que impidi que la nobleza occidental ajustara cuentas con el campesinado al modo oriental, esto es, aniquilando su resistencia y encadenndolo al seoro. La ciudad medieval pudo desarrollarse gracias a la dispersin jerrquica de la soberana en el modo de produccin feudal, que haba liberado a las economas urbanas de la dominacin directa de una clase dominante rural10. En este sentido, como ya hemos visto, las ciudades nunca fueron exgenas al feudalismo de Occidente. De hecho, la condicin fundamental de su existencia fue la destotalizacin nica de la soberana en el marco del poder poltico-econmico del feudalismo. De ah la resistencia de las ciudades de Occidente a lo largo de la peor crisis del siglo XIV, que arruin temporalmente a tantas familias patricias de las urbes mediterrneas. Los Bardi y Peruzzi se hundieron en Florencia, mientras Siena y Barcelona decaan; pero Augsburgo, Gnova y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. Durante la depresin feudal se desarrollaron importantes industrias urbanas, tales como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a distancia, esta vitalidad econmica y social actu como una interferencia objetiva y constante en la lucha de clases por la tierra, y bloque cualquier solucin regresiva que pudieran darle los nobles. Es significativo, en efecto, que los aos transcurridos entre 1450 y 1500, que presenciaron los primeros pasos de las monarquas absolutas unificadas de Occidente, fueran tambin los aos en que se super la crisis larga de la economa feudal gracias a una nueva combinacin de los factores de produccin, entre los que, por vez primera, jugaron un papel principal los avances tecnolgicos especficamente urbanos. El conjunto de inventos que coincide con el gozne situado entre las pocas medieval
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El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.), es hasta ahora el nico tratamiento marxista sistemtico de los problemas fundamentales de la transicin del feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argument (siguiendo a Pirenne) que el primer motor de la transicin fue un agente externo de disolucin, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economa agraria feudal por la expansin del intercambio mercantil en las ciudades. Dobb replic que el impulso hacia la transicin debe situarse dentro de contradicciones de la propia economa agraria, generadoras de una diferenciacin social del campesinado y de la expansin del pequeo productor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formul explcitamente el problema de la transicin como un problema de determinacin de la correcta combinacin de cambios agrarios endgenos y comerciales-urbanos exgenos, a la vez que insista por su parte en la importancia de la economa mercantil atlntica del siglo XVI: Problems in the formation of capitalism, Past and Present, 10, noviembre de 1956, pginas 33-34. [El problema de la formacin del capitalismo, en Crecimiento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente estudio, Town and country in the transition to capitalism [New Left Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido tambin en La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta antinomia demostrando la verdad bsica de que el feudalismo europeo lejos de constituir una economa exclusivamente agraria es el primer modo de produccin de la historia que concede un lugar estructural autnomo a la produccin y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolucin tan interna como la disolucin del seoro.

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y moderna es demasiado bien conocido para volver a discutirlo aqu. El descubrimiento del proceso seiger para separar la plata del mineral de cobre reabri las minas de Europa central y provoc un nuevo flujo de metales en la economa internacional; la produccin monetaria de Europa central se quintuplic entre 1460 y 1530. El desarrollo de los caones de bronce convirti a la plvora, por vez primera, en el arma de guerra decisiva, y redujo a puro anacronismo las defensas de los castillos seoriales. El invento de los tipos mviles produjo la llegada de la imprenta. La construccin de galeones de tres mstiles y con timn a popa hizo los ocanos navegables para las conquistas ultramarinas11. Todos estos inventos tcnicos decisivos, que echaron los fundamentos del Renacimiento europeo, se concentraron en la segunda mitad del siglo XV, y fue entonces, hacia 1470, cuando al fin cedi en Francia e Inglaterra la secular depresin agrcola. Esta fue precisamente la poca en que acaeci, en un pas tras otro, un repentino y simultneo resurgimiento de la autoridad y la unidad poltica. Desde lo ms hondo del tremendo caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas, de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de Castilla, las primeras monarquas nuevas se irguieron, prcticamente al mismo tiempo, durante los reinados de Luis XI en Francia, Fernando e Isabel en Espaa, Enrique VII en Inglaterra y Maximiliano en Austria. As, cuando los estados absolutistas quedaron constituidos en Occidente, su estructura estaba determinada fundamentalmente por el reagrupamiento feudal contra el campesinado, tras la disolucin de la servidumbre; pero estaba sobredeterminada secundariamente por el auge de una burguesa urbana que, tras una serie de avances tcnicos y comerciales, estaba desarrollando ya las manufacturas preindustriales en un volumen considerable. Este impacto secundario de la burguesa urbana sobre las formas del Estado absolutista fue lo que Marx y Engels intentaron captar con los errneos conceptos de contrapeso y piedra angular. De hecho, Engels expres la verdadera relacin de fuerzas con bastante exactitud en ms de una ocasin: al hablar de los nuevos descubrimientos martimos y de las industrias manufactureras del Renacimiento, Engels escribi que a esta gran transformacin de las condiciones econmicas vitales de la sociedad no sigui empero en el acto un cambio correspondiente de su articulacin poltica. El orden estatal sigui siendo feudal mientras la sociedad se haca cada vez ms burguesa12. La amenaza del malestar campesino, tcitamente constitutiva del Estado

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Sobre caones y galeones, vase Carlo Cipolla, Guns and sails in the early phase of European expansion, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones y velas en la primera fase de la expansin europea, 1400-1700, Barcelona, Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces, aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la tecnologa, son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about the impact of printing of Western society and thought: a preliminary report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968, pp. 1-56, y The advent of printing and the problem of the Renaissance, Past and Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido, como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones. Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra, que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la Ilustracin. 12 Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Dhring, en Marx y Engels, Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las pginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrectas. Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encontrar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kritisierende Moral, de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3) Difcilmente podra ser de otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados absolutistas como burgueses o semiburgueses sera negar la naturaleza y la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental. Pero no hay duda de que, en medio de una confusin recurrente, el sentido principal de sus comentarios iba en la lnea del concepto del contrapeso, con el deslizamiento concomitante hacia el de la piedra angular. No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso respeto poltico e intelectual que debemos a Marx y a Engels es Incompatible con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores a menudo ms reveladores que las verdades de otros no deben eludirse, sino que deben ser identificados y superados. Hay que hacer, adems, otra advertencia. Durante largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribucin relativa de Engels a la creacin del materialismo histrico. Para aquellos que todava se inclinan a aceptar esta nocin recibida, es necesario decir tranquila y escandalosamente: los juicios histricos de Engels son casi siempre superiores a los de Marx; posea un conocimiento ms profundo de la historia europea y una percepcin ms precisa de sus sucesivas y ms notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagrica Secret diplomatic history of the eighteenth century [La diplomacia secreta, Madrid, Taller de Sociologa, 1979]. (No es necesario insistir en la supremaca de la

absolutista, se vio as acompaada siempre por la presin del capital mercantil o manufacturero dentro del conjunto de las economas occidentales, para moldear los contornos del poder de la clase aristocrtica en la nueva era. La forma peculiar del Estado absolutista en Occidente se deriva de esta doble determinacin. Las fuerzas duales que produjeron las nuevas monarquas de la Europa renacentista encontraron una sola condensacin jurdica. El resurgimiento del derecho romano uno de los grandes movimientos culturales del periodo, corresponda ambiguamente a las necesidades de las dos clases sociales cuyo poder y categora desiguales dieron forma a las estructuras del Estado absolutista en Occidente. En s mismo, el conocimiento renovado de la jurisprudencia romana databa ya de la Baja Edad Media. El enorme desarrollo del derecho consuetudinario nunca haba suprimido el recuerdo y la prctica del derecho civil romano en la pennsula que posea su ms larga tradicin, Italia. Fue precisamente en Bolonia donde Irnevio, antorcha del derecho, haba comenzado de nuevo el estudio sistemtico de las codificaciones de Justiniano, a comienzos del siglo XII. La escuela de glosadores por l fundada reconstruy y clasific metdicamente el legado de los juristas romanos para los cien aos siguientes. Su obra fue continuada, en los siglos XIV y XV, por los comentaristas, ms preocupados por la aplicacin contempornea de las normas legales romanas que por el anlisis acadmico de sus principios tericos, y que, en el proceso de adaptar el derecho romano a las condiciones drsticamente transformada de su tiempo, corrompieron su prstina forma limpindolo a la vez de sus contenidos particularistas13. Paradjicamente, la misma infidelidad de sus trasposiciones de la jurisprudencia latina universaliz a sta al suprimir las numerosas partes del derecho civil romano que estaban estrictamente relacionadas con las condiciones histricas de la Antigedad (por ejemplo, su exhaustivo tratamiento de la esclavitud)14. A partir de su primer, redescubrimiento en el siglo XII, los conceptos legales romanos comenzaron a extenderse gradualmente hacia el exterior Italia. A finales de la Edad Media, ningn pas importante de Europa occidental estaba al margen de este proceso. Pero la recepcin decisiva del derecho romano su triunfo jurdico general ocurri en la era del Renacimiento, correlativamente con la del absolutismo. Las razones econmicas de su profundo impacto fueron dobles y reflejaban la contradictoria naturaleza del mismo legado original romano. Econmicamente, la recuperacin e introduccin del derecho civil clsico favoreci, fundamentalmente, el desarrollo del capital libre en la ciudad y en el campo, puesto que la gran nota distintiva del derecho civil romano haba sido su concepcin de una propiedad privada absoluta e incondicional. La concepcin clsica de la propiedad quiritaria se haba hundido prcticamente en las oscuras profundidades del primer feudalismo. Como se ha dicho antes, el modo de produccin feudal se defina precisamente por los principios jurdicos de una propiedad escalonada o condicional, que serva de complemento a su soberana fragmentada. Este estatuto de la propiedad se adaptaba bien a la economa abrumadoramente natural que emergi en la Edad Oscura, aunque nunca fue completamente idnea para el sector urbano que se desarroll en la economa medieval. El resurgir del derecho romano durante la Edad Media condujo, pues, a un esfuerzo de los juristas por solidificar y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados por los preceptos clsicos ahora disponibles. Uno de estos intentos fue el descubrimiento, a finales del siglo XII, de la distincin entre dominium directum y dominiuni utile para explicar existencia de una jerarqua de vasallaje y, por tanto, de una multiplicidad de derechos sobre la misma tierra15. Otro fue la caracterstica nocin medieval de seisin, concepcin intermedia entre la
contribucin global de Marx a la teora general del materialismo histrico.) La estatura de Engels en sus escritos histricos es, precisamente, lo que hace oportuno llamar la atencin sobre sus errores especficos. 13 Vase H. D. Hazeltine, Roman and canon law in the Middle Ages, The Cambridge Mediaeval History, V, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El clasicismo renacentista habra de ser muy critico, consecuentemente con la obra de los comentaristas. 14 Pero debido a la aplicacin de ese derecho a hechos jurdicos enteramente diversos, desconocidos por la Antigedad, se plante la tarea de construir el hecho jurdicamente, sin contradiccin ninguna, y esa preocupacin pas casi de modo absoluto al primer plano y, con ella, apareci la concepcin del derecho ahora dominante, como un complejo compacto de normas, lgicamente exento de contradiccin y de lagunas, que debe ser aplicado; y esa concepcin result ser la nica decisiva para el pensamiento jurdico. Weber, Economy and society, II, p. 855 [Economa y sociedad, Mxico, FCE, 1974, I, p. 635]. 15 Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la proprit, Pars, 1972, pp. 44~6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encontrar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones medievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la definicin de los siervos como glebae adscripti.

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propiedad y la posesin latinas, que garantizaba la proteccin de la propiedad contra las apropiaciones casuales y las reclamaciones conflictivas, a la vez que mantena el principio feudal de los mltiples ttulos para el mismo objeto; el derecho de seisin nunca fue exclusivo ni perpetuo16. La reaparicin plena de la idea de una propiedad privada absoluta de la tierra fue un producto de la primera poca moderna: hasta que la produccin y el intercambio de mercancas no alcanzaron unos niveles semejantes o superiores a los de la Antigedad tanto en la agricultura como en las manufacturas los conceptos jurdicos creados para codificarlos no pudieron encontrar de nuevo su propia justificacin. La mxima de superficies solo cedit propiedad de la tierra singular e incondicional volvi a ser por segunda vez un principio operativo (aunque todava no dominante) en la propiedad agrcola, precisamente a causa de la expansin de las relaciones mercantiles en el campo, que habran de caracterizar la larga transicin de feudalismo al capitalismo en Occidente. En las mismas ciudades, haba crecido espontneamente durante la Edad Media un derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la economa urbana, el intercambio de mercancas haba alcanzado un considerable dinamismo en la poca medieval y, en algunos aspectos importantes, sus formas de expresin legal estaban ms avanzadas que sus mismos precedentes romanos: por ejemplo, en el derecho protomercantil y en el derecho martimo. Pero no haba aqu tampoco ningn marco uniforme de teora ni procedimiento legales. La superioridad del derecho romano para la prctica mercantil en las ciudades radica, pues, no slo en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino tambin en sus tradiciones de equidad, sus cnones racionales de prueba y su hincapi en una judicatura profesional, ventajas que los tribunales consuetudinarios normalmente no eran capaces de proporcionar17. La recepcin del derecho romano en la Europa renacentista fue, pues, un signo e expansin de las relaciones capitalistas en las ciudades y en el campo: econmicamente, responda a los intereses vitales de la burguesa comercial y manufacturera. En Alemania, pas en el que el impacto del derecho romano fue ms dramtico, porque sustituy abruptamente a los tribunales locales, en el propio hogar del derecho consuetudinario teutnico, durante los siglos XV y XVI, el mpetu inicial para su adopcin tuvo lugar en las ciudades del sur y el oeste, y provino desde abajo a travs de la presin de litigantes urbanos por un derecho jurdico claro y profesional18. Sin embargo, este derecho fue adoptado muy pronto por los prncipes alemanes, y aplicado en sus territorios en una escala mucho mayor y al servicio de fines muy diversos. Porque, polticamente, el resurgir del derecho romano corresponda a las exigencias constitucionales de los Estados feudales reorganizados de la poca. De hecho, no puede haber ninguna duda de que, a escala europea, el determinante principal de la adopcin de la jurisprudencia romana radica en el giro de los gobiernos monrquicos hacia el incremento de los poderes centrales. Hay que recordar que el sistema legal romano comprenda dos sectores distintos y aparentemente contrarios: el derecho civil, que regulaba las transacciones econmicas entre los ciudadanos, y el derecho pblico, que rega las relaciones polticas entre el Estado y sus sbditos. El primero era el jus, el segundo la lex. El carcter jurdicamente incondicional de la propiedad privada, consagrado por el primero, encontr su equivalente contradictorio en la naturaleza formalmente absoluta de la soberana imperial ejercida por el segundo, al menos desde el Dominado en adelante. Los principios tericos de este imperium poltico fueron los que ejercieron una influencia y una atraccin profundas sobre las nuevas monarquas del Renacimiento. Si la revitalizacin de la nocin de propiedad quiritaria traduca
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Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff, Roman law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 747, 86, 95-6; Lvy, Histoire de la proprit, pp. 50-2. 17 La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance de las normas legales que rigen las operaciones en commenda y el comercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo romano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abarcaba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual medieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tiene ninguna duda de que el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdigos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Roman law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad inmueble, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de las normas romanas que la propiedad, como es obvio. 18 Wolfgang Kunkell, The reception of roman law in Germany: an interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Roman and Italian law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation Germany, Londres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.

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y, simultneamente, promova el crecimiento general del intercambio mercantil en las economas de transicin de aquella poca, el resurgimiento de las prerrogativas autoritarias del Dominado expresaba y consolidaba la concentracin del poder de la clase aristocrtica en un aparato de Estado centralizado que era la reaccin noble frente a aqul. El doble movimiento social inserto en las estructuras del absolutismo occidental encontr as su concordancia jurdica en la reintroduccin del derecho romano. La famosa mxima de Ulpiano quod principi placuit legis habet vicem, la voluntad del prncipe tiene fuerza de ley se convirti en un ideal constitucional en las monarquas renacentistas de todo el Occidente19. La idea complementaria de que los reyes y prncipes estaban ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales anteriores, proporcion las bases jurdicas para anular los privilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y someter las libertades privadas. En otras palabras, el auge de la propiedad privada desde abajo, se vio equilibrado por el aumento de la autoridad pblica desde arriba, encarnada en el poder discrecional del monarca. Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fines en precedentes clsicos: el derecho romano era el arma intelectual ms poderosa que tenan a su disposicin para sus caractersticos programas de integracin territorial y centralismo administrativo. De hecho, no fue accidental que la nica monarqua medieval que lograse una completa emancipacin de las ataduras representativas o corporativas fuese el papado, primer sistema poltico de la Europa feudal que utiliz en gran escala la jurisprudencia romana con la codificacin del derecho cannico en los siglos XII y XIII. La afirmacin de una plenitudo potestatis del papa dentro de la Iglesia estableci el precedente para las pretensiones posteriores de los prncipes seculares, realizadas a menudo, precisamente, contra las desorbitadas aspiraciones religiosas. Por otra parte, y del mismo modo que los abogados canonistas del papado fueron los que construyeron e hicieron funcionar sus amplios controles administrativos sobre la Iglesia, fueron los burcratas semiprofesionales adiestrados en el derecho romano quienes proporcionaron los servidores ejecutivos fundamentales de los nuevos estados monrquicos. De forma caracterstica, las monarquas absolutas de Occidente se asentaron en un cualificado estrato de legistas que provean de personal a sus maquinarias administrativas: los letrados en Espaa, los matres des requtes en Francia, los doctores en Alemania. Imbuidos en las doctrinas romanas de la autoridad del prncipe para decretar y en las concepciones romanas de las normas legales unitarias, estos burcratas fueron los celosos defensores del centralismo real en el crtico primer siglo de la construccin del Estado absolutista. La impronta de este cuerpo internacional de legistas, ms que cualquier otra fuerza, fue la que romaniz los sistemas jurdicos de Europa occidental durante el Renacimiento. Pues la transformacin del derecho reflejaba inevitablemente la distribucin del poder entre las clases poseedoras de la poca: el absolutismo, en cuanto aparato de Estado reorganizado de la dominacin nobiliaria, fue el arquitecto central de la recepcin del derecho romano en Europa. Incluso all donde las ciudades autnomas iniciaron el movimiento, corno en Alemania, fueron los prncipes quienes se apoderaron de l y lo domesticaron; y all donde el poder real fue incapaz de imponer el derecho civil, como en Inglaterra, ste no pudo echar races en el medio urbano 20. En el proceso sobredeterminado de renacimiento de lo romano, la presin poltica de los Estados dinsticos tuvo la primaca: las exigencias de claridad monrquica dominaron a las de seguridad mercantil21. Aunque todava

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Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la compleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la mxima de Ulpiano. 20 El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, especialmente, de la temprana centralizacin del Estado anglonormando, cuya unidad administrativa hizo a la monarqua inglesa relativamente indiferente a las ventajas del derecho civil durante su difusin medieval; vanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Londres, 1963, pp. 345-9. A comienzos de la poca moderna, las dinastas Tudor y Estuardo introdujeron nuevas instituciones jurdicas de derecho civil (Cmara estrellada, Almirantazgo, Cancillera), pero en ltimo trmino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario: tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo XVII, la revolucin inglesa de 1640 sell la victoria del ltimo. Para algunas reflexiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history of English law, IV, Londres, 1924, pp. 284-5. 21 Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin: Por regla general, los funcionarios aspiran a la claridad; las capas burguesas a la seguridad de la aplicacin del derecho. Vase su excelente argumentacin en Economy and society, II, pp. 847-8 [Economa y sociedad, I, pp. 629-30].

extremadamente imperfecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad formal de los sistemas legales de la primera Europa moderna fue obra, preponderantemente, del absolutismo aristocrtico. El principal efecto de la modernizacin jurdica fue, pues, el reforzamiento del dominio de la clase feudal tradicional. La aparente paradoja de este fenmeno qued reflejada en toda la estructura de las monarquas absolutas, construcciones exticas e hbridas cuya fachada moderna traicionaba una y otra vez un subterrneo arcasmo. Esto puede verse con toda claridad en el estudio de las, innovaciones institucionales que anunciaron y tipificaron su llegada- ejrcito, burocracia, impuestos, comercio, diplomacia. Podemos pasar revista brevemente a cada una de ellas. Se ha sealado con frecuencia que el Estado absolutista ech los cimientos del ejrcito profesional, que creci inmensamente en tamao con la revolucin militar introducida en los siglos XVI y XVII por Mauricio de Orange, Gustavo Adolfo y Wallenstein (instruccin y lnea de infantera por el holands; carga de caballera y sistema de pelotones por el sueco; mando nico vertical por el checo) 22. Los ejrcitos de Felipe II contaban con unos 60.000 hombres, mientras que los de Luis XIV, cien aos despus, tenan hasta 300.000. Tanto la forma como la funcin de esas tropas diverga enormemente de la que ms adelante sera caracterstica del moderno Estado burgus. No constituan normalmente un ejrcito nacional obligatorio, sino una masa mixta en la que los mercenarios extranjeros desempeaban un papel constante y central. Estos mercenarios se reclutaban, significativamente, en zonas que quedaban fuera del permetro de las nuevas monarquas centralizadas, frecuentemente en regiones montaosas que se especializaban en proveerlos: los suizos fueron los gurkas de los primeros tiempos de la Europa moderna. Los ejrcitos franceses, holandeses, espaoles, austracos o ingleses incluan a suabos albaneses, suizos, irlandeses, galeses, turcos, hngaros o italianos23. La razn social ms obvia del fenmeno, mercenario fue, por supuesto, la natural negativa de la clase noble a armar en masa a sus propios campesinos. Es prcticamente imposible adiestrar a todos sbditos de una repblica en las artes de la guerra, y al mismo tiempo conservarlos obedientes a las leyes y a los magistrados, confesaba Jean Bodin. Esta fue, quiz, la principal razn por la que Francisco I disolvi los siete regimientos, cada uno de 6.000 infantes, que haba creado en este reino24. A la inversa, poda confiarse en las tropas mercenarias, desconocedoras incluso de la lengua de la poblacin local, para extirpar la rebelin social. Los Landsknechten alemanes se enfrentaron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra, aseguraban la liquidacin de la rebelin rural en la zona occidental; la guardia suiza ayud a reprimir las guerrillas de boloeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La importancia fundamental de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada vez ms visible desde finales de la Edad Media, no fue simplemente un expediente provisional del absolutismo en el despuntar de su existencia, sino que lo marc hasta el mismo momento de su desaparicin en Occidente. A finales del siglo XVIII, incluso despus de la introduccin de la recluta obligatoria en los principales pases europeos, hasta dos tercios de cualquier ejrcito nacional podan estar formadas por soldadesca extranjera asalariada25. El ejemplo del absolutismo prusiano que compraba y secuestraba su mano de obra fuera de sus fronteras utilizando la subasta y la leva por la fuerza es un recuerdo de que no haba necesariamente una clara diferencia entre ambos. Al mismo tiempo, sin embargo, la funcin de estas vastas y nuevas masas de soldados era tambin claramente diferente de la funcin de los posteriores capitalistas. Hasta ahora no existe ninguna teora marxista de las cambiantes funciones sociales de la guerra en los diferentes modos de produccin. No es ste el lugar para estudiar ese tema. Con todo, puede afirmarse que la guerra era, posiblemente, el modo ms racional y ms rpido de que dispona cualquier clase dominante en el feudalismo para expandir la extraccin de excedente. Es cierto que ni la productividad agrcola ni el volumen del comercio quedaron estancados durante la Edad Media. Para los seores, sin embargo, crecan muy lentamente en comparacin con las repentinas y masivas cosechas
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Michael Roberts, The military revolution, 1560-1660, en Essays in Swedish history, Londres, 1967, pp. 195-225, que es un libro fundamental; Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. II, Londres, 1958, pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo de los ejrcitos en esta poca. 23 El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 6686, reimpreso en T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40, es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se ha aadido despus. 24 Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578, p. 669. 25 Walter Dorn, Competition for empire, Nueva York, 1940, p. 83.

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que producan las conquistas territoriales, de las que las invasiones normandas de Inglaterra o Sicilia, la toma angevina de Npoles o la conquista castellana de Andaluca fueron slo los ejemplos ms espectaculares. Era lgico, pues, que la definicin social de la clase dominante feudal fuese militar. La especfica racionalidad econmica de la guerra en esa formacin social es la maximizacin de la riqueza, y su papel no puede compararse al que desempea en las formas desarrolladas del modo de produccin que le sucede, dominado por el ritmo bsico de la acumulacin del capital y por el cambio incesante y universal (Marx) de los fundamentos econmicos de toda formacin social. La nobleza fue una clase terrateniente cuya profesin era la guerra: su vocacin social no era un mero aadido externo, sino una funcin intrnseca a su posicin econmica. El medio normal de la competencia intercapitalista es econmico, y su estructura es tpicamente aditiva: las partes rivales pueden expandirse y prosperar aunque de forma desigual a lo largo de una misma confrontacin, porque la produccin de mercancas manufacturadas es ilimitada por naturaleza. Por el contrario, el medio tpico de la confrontacin interfeudal era militar y su estructura siempre era, potencialmente, la de un conflicto de suma nula en el campo de batalla, por el que se perdan o ganaban cantidades fijas de tierras. Esto es as porque la tierra es un monopolio natural, slo se puede redividir, pero no extender indefinidamente. El objeto categorial de la dominacin nobiliaria era el territorio, independientemente de la comunidad que lo habitase. Los permetros de su poder estaban definidos por la tierra como tal, y no por el idioma. La clase dominante feudal era, pues, esencialmente mvil en un sentido en que la clase dominante capitalista nunca pudo serlo despus, porque el mismo capital es par excellence internacionalmente mvil y permite que sus propietarios estn fijos nacionalmente; pero la tierra es nacionalmente inmvil y los nobles tienen que viajar para tomar posesin de ella. Cualquier barona o dinasta poda, as, transferir su residencia de un confn a otro del continente sin sufrir por ello ninguna dislocacin. Los linajes angevinos podan gobernar indiferentemente en Hungra: Inglaterra o Npoles; los normandos en Antioqua, Sicilia o Inglaterra; los borgoones en Portugal o Zelanda; los luxemburgueses en las tierras del Rin o en Bohemia; los flamencos en Artois o Bizancio; los Habsburgo en Austria, los Pases Bajos o Espaa. En esas variadas tierras no era preciso que seores y campesinos compartieran una lengua comn. No exista solucin de continuidad entre los territorios pblicos y los dominios privados, y el medio clsico para su adquisicin era la guerra, encubierta de forma invariable bajo reclamaciones de legitimidad religiosa o genealgica. La guerra no era el deporte de los prncipes, sino su destino. Ms all de la limitada diversidad de caracteres e inclinaciones individuales, la guerra les atraa inexorablemente como una necesidad social de su estado. Para Maquiavelo, cuando estudia la Europa de comienzos del siglo XVI, la ltima norma de su ser era una verdad tan obvia e inevitable como la existencia del cielo por encima de sus cabezas: Un prncipe, pues, no debe tener otro objeto ni otro pensamiento, ni cultivar otro arte ms que la guerra, el orden y la disciplina de los ejrcitos, porque ste es el nico arte que se espera ver ejercido por el que manda26. Los estados absolutistas reflejaban esa racionalidad arcaica en su ms ntima estructura. Eran mquinas construidas especialmente para el campo de batalla. Es significativo que el primer impuesto regular de mbito nacional establecido en Francia, la taille royale, se recaudara para financiar las primeras unidades militares regulares de Europa, las compagnies dordonnance de mediados del siglo XV, cuya primera unidad estaba compuesta por aventureros escoceses. A mediados del siglo XVI, el 80 por 100 de las rentas del Estado espaol se destinaban a gastos militares. Vicens Vives pudo escribir que: el impulso hacia la monarqua administrativa a la moderna se inicia en el occidente de Europa con las grandes operaciones navales emprendidas por Carlos V contra los turcos en el Mediterrneo tal en 153527. Hacia mediados del siglo XVII, los desembolsos anuales de los principados del continente, desde Suecia hasta el Piamonte, se dedicaban predominante e invariablemente, en todas partes, a la preparacin o sostenimiento de la guerra, inmensamente ms costosa entonces que en el Renacimiento. Un siglo despus, en las pacficas vsperas de 1789, y de acuerdo con Necker, dos tercios del gasto del Estado francs se dedicaban todava a las fuerzas militares. Es evidente que esta morfologa del Estado no corresponde a la racionalidad capitalista; representa el recuerdo ampliado de las funciones medievales de la
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Niccol Machiavelli, Il Principe e Discorsi, Miln, 1960, P. 62 [El Prncipe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140]. J. Vives, Estructura administrativa estatal en los siglos XVI y XVII, XI Congrs International des Sciences Historiques. Rapports, IV, Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura econmica y reformismo burgus, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.

guerra. Por supuesto, los grandiosos aparatos militares del ltimo Estado feudal no se mantuvieron ociosos. La permanencia virtual del conflicto internacional armado es una de las notas caractersticas de todo el clima del absolutismo: la paz fue una meterica excepcin en los siglos de su dominacin en Occidente. Se ha calculado que en todo el siglo XVI slo hubo veinticinco aos sin operaciones militares de largo alcance en Europa28; y que en el siglo XVII slo transcurrieron siete aos sin grandes guerras entre estados29. Esta sucesin de guerras resulta ajena al capital, aunque, como veremos, en ltimo trmino contribuyera a ellas. La burocracia civil y el sistema de impuestos caractersticos del Estado absolutista no fueron menos paradjicos. Parecen representar una transicin hacia la administracin legal racional. de Weber, en contraste con la jungla de dependencias particularistas de la Baja Edad Media. Al mismo tiempo, sin embargo, la burocracia del Renacimiento era tratada como una propiedad vendible a individuos privados: importante confusin de dos rdenes que el Estado burgus siempre ha mantenido diferenciados. As, el modo de integracin de la nobleza feudal en Estado absolutista que prevaleci en Occidente adopt la forma de adquisicin de cargos30. El que compraba privadamente una posicin en el aparato pblico del Estado la amortizaba por medio de la corrupcin y los privilegios autorizados (sistema de honorarios) en lo que era una especie de caricatura monetarizada de la investidura de un feudo. En efecto, el marqus de Vasto, gobernador espaol de Miln en 1544, pudo solicitar a lo poseedores italianos de cargos en esa ciudad que ofrecieran sus fortunas a Carlos V en su hora de necesidad despus de la derrota de Ceresole, de acuerdo exactamente con el modelo de las tradiciones feudales31. Esos tenedores de cargos, que proliferaron Francia, Italia, Gran Bretaa u Holanda podan esperar obtener un beneficio de hasta el 300 o el 400 por 100 de su compra, y posiblemente mucho ms. El sistema naci en el siglo XVI y se convirti en un soporte financiero fundamental tal de los Estados absolutistas durante el siglo XVII. Su carcter groseramente parasitario es evidente: en situaciones extremas (de la que es un ejemplo Francia en la dcada de 1630) poda costar al presupuesto real en desembolsos (por arrendamiento de impuestos y exenciones) casi tanto como le proporcionaba en remuneraciones. El desarrollo de la venta de cargos fue, desde luego, uno de los ms llamativos, subproductos del incremento de monetarizacin de las primeras economas modernas y del relativo ascenso, dentro, de stas, de la burguesa mercantil y manufacturera. Pero la integracin de esta ltima en el aparato del Estado, por medio de la compra privada y de la herencia de posiciones y honores pblicos, tambin pone de manifiesto su posicin subordinada dentro de un sistema poltico feudal en el que la nobleza constituy siempre, necesariamente, la cima de la jerarqua social. Los officiers de los parlamentos franceses, que jugaron al republicanismo municipal y apadrinaron las mazarinadas en la dcada de 1650, se convirtieron los ms acrrimos defensores de la reaccin nobiliaria en la de 1780. La burocracia absolutista reflej, y al mismo tiempo fren, el ascenso del capital mercantil. Si la venta de cargos fue un medio indirecto de obtener rentas de la nobleza y de la burguesa mercantil en trminos beneficiosos para ellas, el Estado absolutista grav tambin, y sobre todo, naturalmente, a los pobres. La transicin econmica de las prestaciones en trabajo a las rentas en dinero vino acompaada, en Occidente, por la aparicin de impuestos reales para financiar la guerra que, en la larga crisis feudal de finales de la Edad Media, ya fueron una de las principales causas de los desesperados levantamientos campesinos de la poca. Una cadena rebeliones campesinas dirigidas claramente contra los impuestos estall en toda Europa [...] No haba mucho que elegir entre los saqueadores y los ejrcitos amigos o enemigos: unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces aparecieron los recaudadores de impuestos y arramblaron con todo lo que pudieron encontrar. Los seores recobraban en ltimo trmino de sus hombres el importe de la ayuda que ellos mismos estaban obligados a prestar a su soberano. Es indudable que de todos los males que afligan a los
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R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, I, p. 13. G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg, con una definicin ligeramente distinta, ofrece una estimacin algo baja, veintin aos. 30 El mejor estudio de conjunto de este fenmeno internacional es el de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya 1949; el estudio nacional ms amplio es el de Roland Mousnier, La venalit des offices sous Henri IV et Louis XIII, Run, s. f. 31 Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento, Turn, 1967, p. 617. Los funcionarios rnilaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero sus homlogos de otros lugares quiz no fueran tan decididos.

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campesinos, los que sufran con ms dolor y menos paciencia eran los que provenan de las cargas de la guerra y de los remotos impuestos32. Prcticamente en todas partes, el tremendo peso de los impuestos la taille y la gabelle en Francia, los servicios en Espaa cay sobre los pobres. No exista ninguna concepcin del ciudadano jurdico, sujeto al fisco por el mismo hecho de pertenecer a la nacin. La clase seorial, en la prctica y en todas partes, estaba realmente exenta del impuesto directo. Porshnev ha bautizado con razn a las nuevas contribuciones impuestas por el Estado absolutista con el nombre de renta feudal centralizada, para oponerlas a los servicios seoriales que formaban la renta feudal local33: este doble sistema de exaccin condujo a una tormentosa epidemia de rebeliones de los pobres en la Francia del siglo XVII, en las que los nobles provincianos condujeron muchas veces a sus propios campesinos contra los recaudadores de impuestos como mejor medio para extraerles despus sus cargas locales. Los funcionarios del fisco tenan que ser custodiados por unidades de fusileros para cumplir su misin en el campo: reencarnacin en forma modernizada de la unidad inmediata entre coercin poltico-legal y explotacin, econmica constitutiva del modo de produccin feudal en cuanto tal. Las funciones econmicas del absolutismo no se redujeron, sin embargo, a su sistema de impuestos y de cargos. El mercantilismo, doctrina dominante en esta poca, presenta la misma ambigedad que la burocracia destinada a realizarlo, con la misma regresin subterrnea hacia un prototipo anterior. Indudablemente, el mercantilismo exiga la supresin de las barreras particularistas opuestas al comercio dentro del mbito nacional, esforzndose por crear un mercado interno unificado para la produccin de mercancas. Al pretender aumentar el poder del Estado en relacin con los otros estados, el mercantilismo alentaba la exportacin de bienes a la vez que prohiba la de metales preciosos y de moneda, en la creencia de que exista una cantidad fija de comercio y de riqueza en el mundo. Por decirlo con la famosa frase de Hecksher: el Estado era a la vez el sujeto y el objeto de la poltica econmica mercantilista34. Sus creaciones ms caractersticas fueron, en Francia, las manufacturas reales y los gremios regulados por el Estado, y en Inglaterra, las compaas privilegiadas. La genealoga medieval y corporativista de los primeros apenas necesita comentario; la reveladora fusin de los rdenes poltico y econmico en las segundas escandaliz a Adam Smith. El mercantilismo representaba exactamente las concepciones de una clase dominante feudal que se haba adaptado a un mercado integrado, pero preservando su visin esencial sobre la unidad de lo que Francis Bacon llamaba consideraciones de abundancia y consideraciones de poder. La clsica doctrina burguesa del laissez faire, con su rigurosa separacin formal de los sistemas polticos y econmico, estara en sus antpodas. El mercantilismo era, precisamente, una teora de la intervencin coherente del Estado poltico en el funcionamiento de la economa, en inters a la vez de la prosperidad de sta y del poder de aqul. Lgicamente, mientras la teora del laissez faire sera siempre pacifista, buscando que los beneficios de la paz entre las naciones incrementaran un comercio internacional mutuamente ventajoso, la teora mercantilista (Montchrtien, Bodin) era profundamente belicista al hacer hincapi en la necesidad y rentabilidad de la guerra35. A la inversa, el objetivo de una economa fuerte era la victoriosa prosecucin de una poltica exterior de conquista. Colbert dijo a Luis XIV que las manufacturas reales eran sus regimientos econmicos y los gremios sus
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Duby, Rural economy and country life in the mediaeval West, Londres, 1968, p. 333 [Economa rural y vida campesina en el Occidente medieval, Barcelona, Pennsula, 1973]. 33 B. F. Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623 1648, Pars, 1965, pp. 395-6 (ed. cast. abreviada: Los levantamientos populares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978]. 34 Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo en aumentar el poder del Estado antes que la riqueza de las naciones, y que eso significaba una subordinacin, segn las palabras de Bacon, de las consideraciones de abundancia a las consideraciones de poder (Bacon alab a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en barcos ingleses basndose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene ninguna dificultad en mostrar que la mayora de los escritores mercantilistas dan a ambos igual importancia y los consideran compatibles. Power versus plenty as objectives of foreign policy in the l7th and l8th centuries, World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp., Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo, Viner subestima claramente la diferencia entre la teora y la prctica del mercantilismo y las del laissez-faire que le sigui. En realidad, tanto Hecksher como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial, que es la indistincin de economa y poltica en la poca de transicin que produjo las teoras mercantilistas. La discusin en torno a si una de ellas tena primaca sobre la otra es un anacronismo, porque en la prctica no existi tal separacin rgida de ambas hasta la llegada del laissez-faire. 35 E. Silberner, La guerre dans la pense conomique du XVIe au XVIIIe sicle, Pars, 1939, pp. 7-122.

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reservas. El ms grande de los mercantilistas, que restableci las finanzas del Estado francs en diez milagrosos aos de administracin, lanz a su soberano a la desgraciada invasin de Holanda en 1672 con este expresivo consejo: Si el rey lograra poner a todas las Provincias Unidas bajo su autoridad, su comercio pasara a ser el comercio de los sbditos de su majestad, y entonces no habra nada ms que pedir36. Cuatro dcadas de conflicto europeo iban a seguir a esta muestra de razonamiento econmico, que capta perfectamente la lgica social de la agresin absolutista y del mercantilismo depredador: el comercio de los holandeses era tratado como la tierra de los anglosajones o las propiedades de los moros, como un objeto fsico que poda tomarse y gozarse por la fuerza militar como modo natural de apropiacin, y poseerse despus de forma permanente. El error ptico de este juicio particular no lo hace menos representativo: los estados absolutistas se miraban entre s con los mismos ojos. Las teoras mercantilistas de la riqueza y de la guerra estaban, por supuesto, conceptualmente interconectadas: el modelo de suma nula de comercio mundial que inspiraba su proteccionismo econmico se derivaba del modelo de suma nula de poltica internacional, inherente a su belicismo. Naturalmente, el comercio y la guerra no fueron las nicas actividades externas del Estado absolutista en Occidente. Su otro gran esfuerzo se dirigi a la diplomacia, que fue uno de los grandes inventos institucionales de la poca, inaugurado en la reducida rea de Italia en el siglo XV, institucionalizado en el mismo pas con la paz de Lodi, y adoptado en Espaa, Francia, Inglaterra, Alemania y toda Europa en el siglo XVI. La diplomacia fue, de hecho, la indeleble marca de nacimiento del Estado renacentista. Con sus comienzos naci en Europa un sistema internacional de estados, en el que haba una perpetua exploracin de los puntos dbiles en el entorno de un Estado o de los peligros que podan emanar contra l desde otros estados37. La Europa medieval nunca estuvo compuesta por un conjunto claramente delimitado de unidades polticas homogneas, es decir, por un sistema internacional de estados. Su mapa poltico era inextricablemente confuso y enredado: en l estaban geogrficamente entremezcladas y estratificadas diferentes instancias jurdicas, y abundaban las alianzas plurales, las soberanas asimtricas y los enclaves anmalos 38. Dentro de este intrincado laberinto no haba ninguna posibilidad de que surgiera un sistema diplomtico formal, porque no haba uniformidad ni paridad de concurrentes. El concepto de cristiandad latina, de la que eran miembros todos los hombres, proporcionaba a los conflictos y las decisiones una matriz ideolgica universalista que constitua el reverso necesario de la extremada heterogeneidad particularista de las unidades polticas. As, las embajadas eran simples viajes de salutacin, espordicos y no retribuidos, que podan ser enviadas tanto por un vasallo o subvasallo dentro de determinado territorio, como entre prncipes de diversos territorios, o entre un prncipe y su soberano. La contraccin de la pirmide feudal en las nuevas monarquas centralizadas de la Europa renacentista produjo, por vez un sistema formalizado de presin. e intercambio interestatal, con el establecimiento de la nueva institucin de las embajadas recprocamente asentadas en el extranjero, cancilleras permanentes para las relaciones exteriores y comunicaciones e informes diplomticos secretos, protegidos por el nuevo concepto de extraterritorialidad39. El espritu resueltamente secular del egosmo poltico que inspirara en adelante la prctica de la diplomacia fue expresado con toda nitidez por Ermolao Barbaro, el embajador veneciano que fue su primer terico: La primera obligacin de un embajador es exactamente la misma que la de cualquier otro servidor del gobierno, esto es, hacer, decir, aconsejar y pensar todo lo que sirva mejor a la conservacin y engrandecimiento de su propio Estado.
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Pierre Goubert, Louis XIV et vingt millions de franais, Pars, 1966 pgina 95. B. F. Porshnev, Les rapports politiques de lEurope occidentale et de lEurope orientale lpoque de la guerre des Trente Ans, XIe Congrs International des Sciences Historiques, Upsala, 1960, p. 161: incursin extremadamente especulativa en la guerra de los Treinta Aos, que es un buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo ms importante no es un rgido dogmatismo, sino un ingenio superfrtil, no siempre limitado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro est que ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto, en un historiador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre el concepto de un sistema internacional de estados son interesantes. 38 A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgoa: Carlos el Calvo, ejemplo, era sbdito feudal del emperador por una parte de sus tierras, y del rey de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de Francia, por otra, su seor feudal, era al mismo tiempo sbdito de Carlos el Calvo, su propio vasallo, en algunas regiones. Vase su importante manuscrito, titulado pstumamente Uber den Verfall des Feudalismus und das Aufkomen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21, p. 396. 39 Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de la Europa moderna, vase la gran obra de Garrett Mattingly, Renaissance diplomacy, Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la a 109.

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Con todo, estos instrumentos de la diplomacia embajadores o secretarios de Estado no eran todava armas de un moderno Estado nacional. Las concepciones ideolgicas del nacionalismo fueron ajenas, como tales, a la naturaleza ntima del absolutismo. Los estados monrquicos de la nueva poca no desdearon la movilizacin de los sentimientos patriticos de sus sbditos en los conflictos militares y polticos que oponan mutua y constantemente a las diversas monarquas de Europa occidental. Pero la existencia difusa de un protonacionalismo popular en la Inglaterra de los Tudor, la Francia borbnica o la Espaa de los Habsburgo fue, bsicamente, un si o de la presencia burguesa en la poltica40; ms que dejarse gobernar por ellos, los grandes y los soberanos siempre manipularon esos sentimientos. La aureola nacional del absolutismo en Occidente a menudo muy aparentemente pronunciada (Isabel I, Luis XIV) era, en realidad, contingente y prestada. Las normas directrices de aquella poca radicaban en otro lugar: la ltima instancia de legitimidad era la dinasta y no el territorio. El Estado se conceba como patrimonio del monarca y, por tanto, el ttulo de su propiedad poda adquirirse por una unin de personas: felix Austria. El mecanismo supremo de la diplomacia era, pues, el matrimonio, espejo pacfico de la guerra, que tantas veces provoc. Las maniobras matrimoniales, menos costosas como va de expansin territorial que la agresin armada, proporcionaban resultados menos inmediatos (con frecuencia slo a la distancia de una generacin) y estaban sujetas por ello a impredecibles azares de mortalidad en el intervalo anterior a la consumacin de un pacto nupcial y su goce poltico. De ah que el largo rodeo del matrimonio condujera directamente y tan a menudo al corto camino de la guerra. La historia del absolutismo est plagada de esos conflictos, cuyos nombres dan fe de ello: guerras de sucesin de Espaa, Austria o Baviera. Naturalmente, su resultado final poda acentuar la flotacin de la dinasta sobre el territorio que las haba ocasionado. Pars pudo ser derrotada en la ruinosa lucha militar para la sucesin espaola; pero la casa de Borbn hered Madrid. El ndice del predominio feudal en el Estado absolutista es evidente tambin en la diplomacia. Inmensamente engrandecido y reorganizado, el Estado feudal del absolutismo estuvo, a pesar de todo, constante y profundamente sobredeterminado por el crecimiento del capitalismo en el seno de las formaciones sociales mixtas del primer perodo moderno. Estas formaciones eran, desde luego, una combinacin de diferentes modos de produccin bajo el dominio decadente de uno de ellos: el feudalismo. Todas las estructuras del Estado absolutista revelan la accin a distancia de la nueva economa que se abra paso en el marco de un sistema ms antiguo: abundaban las capitalizaciones hbridas de las formas feudales, cuya misma perversin de instituciones futuras (ejrcito, burocracia, diplomacia, comercio) era una reconversin de objetos sociales anteriores para repetirlos. A pesar de eso, las premoniciones de un nuevo orden poltico contenidas dentro de ellas no fueron una falsa promesa. La burguesa de Occidente posea ya suficiente fuerza para dejar su borrosa huella sobre el Estado del absolutismo. La aparente paradoja del absolutismo en Occidente fue que representaba fundamentalmente un aparato para la proteccin de la propiedad y los privilegios aristocrticos, pero que, al mismo tiempo, los medios por los que se realizaba esta proteccin podan asegurar simultneamente los intereses bsicos de las nacientes clases, mercantil y manufacturera. El Estado absolutista centraliz cada vez ms el poder poltico y se movi hacia sistemas legales ms uniformes: las campaas de Richelieu contra los reductos de los hugonotes en Francia fueron caractersticas. El Estado absolutista suprimi un gran nmero de barreras comerciales internas y patrocin aranceles exteriores contra los competidores extranjeros: las medidas de Pombal en el Portugal de la Ilustracin fueron un drstico ejemplo. Proporcion al capital usurario inversiones lucrativas, aunque arriesgadas, en la hacienda pblica: los banqueros de Augsburgo en el siglo XVI y los oligarcas genoveses del siglo XVII hicieron fortunas con sus prstamos al Estado espaol. Moviliz la propiedad rural por medio de la incautacin de las tierras eclesisticas: disolucin de los monasterios en
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reaccin negativa hacia las comunidades ajenas es muy distinta de la identificacin nacional positiva que comienza a aparecer en los medios literarios burgueses a principios de la poca moderna. La fusin de ambas poda producir, en situaciones de crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.

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Inglaterra. Proporcion sinecuras rentables en la burocracia: la paulette en Francia reglamentara su posesin estable. Patrocin empresas coloniales y compaas comerciales: al mar Blanco, a las Antillas, a la baha de Hudson, a Luisiana. En otras palabras, el Estado absolutista realiz algunas funciones parciales en la acumulacin originaria necesaria para el triunfo final del modo de produccin capitalista. Las razones por las que pudo llevar a cabo esa funcin dual residen en la naturaleza especfica de los capitales mercantil y manufacturero como ninguno de ellos se basaba en la produccin en masa caracterstica de la industria maquinizada propiamente dicha, tampoco exigan una ruptura radical con el orden agrario feudal que todava encerraba a la vasta mayora de la poblacin (el futuro trabajo asalariado y mercado de consumo del capitalismo industrial). Dicho de otra forma, esos capitales podan desarrollarse dentro de los lmites establecidos por el marco feudal reorganizado. Esto no quiere decir que siempre ocurriera as: los conflictos polticos, religiosos o econmicos podan fundirse en explosiones revolucionarias contra el absolutismo, en coyunturas especficas, tras un determinado perodo de maduracin. En este estadio, sin embargo, haba siempre un potencial terreno de compatibilidad entre la naturaleza y el programa del Estado absolutista y las operaciones del capital mercantil y manufacturero. En la competencia internacional entre clases nobles que produjo el endmico estado de guerra de esa poca, la amplitud del sector mercantil dentro de cada patrimonio nacional tuvo siempre una importancia decisiva para su relativa fuerza militar y poltica. En la lucha contra sus rivales, todas las monarquas tenan, pues, un gran inters en acumular metales preciosos y promover el comercio bajo sus propias banderas. De ah el carcter progresista que los historiadores posteriores han atribuido tan frecuentemente a las polticas oficiales del absolutismo. La centralizacin econmica, el proteccionismo y la expansin ultramarina engrandecieron al ltimo Estado Feudal a la vez que beneficiaban a la primera burguesa: Incrementaron los ingresos fiscales del primero al proporcionar oportunidades de negocio a la segunda. Las mximas circulares del mercantilismo, proclamadas por el Estado absolutista, dieron elocuente expresin a esa coincidencia provisional de intereses. Era muy lgico que el duque de Choiseul declarase, en la ltimas dcadas del ancien rgime aristocrtico en Occidente: De la armada dependen las colonias; de las colonias el comercio; del comercio la capacidad de un Estado para mantener numerosos ejrcitos, para aumentar su poblacin y para hacer posibles las empresas ms gloriosas y ms tiles.41 Pero, como sugiere esa cadencia final de gloriosas y tiles, el carcter irreductiblemente feudal del absolutismo permaneci. Era un Estado basado en la supremaca social de la aristocracia y limitado por los imperativos de la propiedad de la tierra. La nobleza poda depositar el poder en la monarqua y permitir el enriquecimiento de la burguesa, pero las masas estaban todava a su merced. En el Estado absolutista nunca tuvo lugar un desplazamiento poltico de la clase noble. Su carcter feudal acab frustrando y falsificando una y otra vez sus promesas al capital. Los Fugger terminaron arruinados por los bancarrotas de los Hasburgo; los nobles ingleses se apropiaron la mayor parte de las tierras monsticas; Luis XIV destroz los frutos de la obra de Richelieu al revocar el edicto de Nantes; los comerciantes londinenses se vieron saqueados por el proyecto de Cockayne; Portugal volvi al sistema de Methuen despus de la muerte de Pombal; los especuladores parisinos fueron arruinados por Law. Ejrcito, burocracia, diplomacia y dinasta formaban un inflexible complejo feudal que rega toda la maquinaria del Estado y guiaba sus destinos. La dominacin del Estado absolutista fue la dominacin de la nobleza feudal en la poca de la transicin al capitalismo. Su final sealara la crisis del poder de esa clase: la llegada de las revoluciones burguesas y la aparicin del Estado capitalista.

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Citado por Gerald Graham, The politics of naval supremacy, Cambridge, 1965, p.17

Europa en el siglo XVIII La aristocracia y el desafo burgus George Rud

CAPTULO 10 - ILUSTRACIN
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Si existe alguna duda sobre las realizaciones artsticas y literarias del siglo XVIII, no puede haber ninguna acerca de su importancia en la historia de las ideas. Fue, realmente, una poca de sobresaliente vigor intelectual que se difundi por la mayor parte de Europa una poca que los franceses llamaron le sicle des lumires, los ingleses the Enlightenment, los alemanes die Aufklrung, los italianos i lumi, y los espaoles el siglo de las luces. En su amplio contexto, la Ilustracin abarc casi todas las ramas de conocimiento: la filosofa, las ciencias naturales, fsicas y sociales, y su aplicacin en la tecnologa, la educacin, el derecho penal, el gobierno y el derecho internacional. En las ciencias fsicas, fue la poca de Euler en Suiza, de Lomonosov (tambin poeta) en Rusia, del pararrayos de Franklin en Amrica, de la Mcanique analytique, de Lagrange, una obra cuya importancia slo ha sido superada por los Principia, de Newton, en la historia de la mecnica; y de los experimentos de Galvani y de Volta (1783), que condujeron, una docena de aos despus, al descubrimiento de la electricidad. En la qumica, Joseph Black descubri el calor latente (y posteriormente el aire fijo), que ayud a James Watt a crear su condensador separado; mientras, Cavendish descubra el hidrgeno (1760), Priestley el oxgeno (1774), y Lavoisier combinaba los dos elementos revelando las propiedades del aire y del agua, y en su Trait lmentaire de chimie (1789) expona por primera vez el principio de conservacin de la materia. En botnica Linneo, un sueco, reuni su gran coleccin de plantas y escribi su Systema naturae (1735); mientras que Ramur escribi su Histoire naturelle des insectes (1732-42), y Buffon, director del Jardin des Plantes, su muy vendida Histoire naturelle (1778), que hizo pedazos los antiguos mitos y anticip modernas teoras sobre la historia de la tierra. En psicologa de las sensaciones, Diderot escribi sus Lettres sur les aveugles (1749), Condillac su Trait des sensations en 1754, y Helvtius su De lesprit en 1758. En filosofa, Hume escribi Tratado sobre la naturaleza humana (1739-40); Voltaire public su Dictionnaire philosophique en 1764; y, en Knigsberg (Prusia), Kant escribi sucesivamente la Metafsica de la moral en 1775, la Crtica de la razn pura en 1781, la Crtica de la razn prctica en 1788, y la Crtica del juicio en 1790. Fue una poca todava ms rica en la especulacin en las ciencias sociales. Empez con el gran tratado de Vico sobre filosofa de la historia, Scienza nuova, en 1725, seguido por los escritos histricos de Voltaire en Francia, de Hume y Robertson en Escocia, y de Gibbon en Inglaterra. En derecho penal, nos encontramos con De los delitos y de las penas, de Beccaria (1764). En la nueva ciencia de la economa, Quesnay escribi su Tableau conomique, la Biblia de los fisicratas, con su defensa de un impuesto nico sobre la tierra, en 1758; y en 1776, Adam Smith predic en favor del libre cambio y del fin del mercantilismo en La riqueza de las naciones. Sobre la educacin, aparecen el Emile, de Rousseau (1762) y el Essai dducation nationale, de La Chalotais (1763); en la crtica literaria, el Laconte, de Lessing (1766), y la Filosofa de la historia y de la cultura, de Herder (1775); y sobre el gobierno y las ideas polticas, De lesprit des lois, de Montesquieu (1748), y Discours sur lingalt (1755) y Du contrat social (1762), de Rousseau. Entre estos escritores y pensadores, haba muchos aunque no todos los que aparecen en esta lista que recibieron el nombre de philosophes o filsofos. El trmino, por supuesto, es originario de Francia; y entre los philosophes, los ms activos y, en muchos aspectos, los ms influyentes eran franceses: hombres como Montesquieu, Voltaire, Rousseau, Diderot, dAlembert, Holbach, Buffon, Helvtius, Condillac, Raynal, Turgot y Condorcet (por citar la docena de nombres ms conocidos entre ellos). Pero hubo otros en varios pases que recibieron tambin este nombre, aunque muchos de ellos se encontraban en un nivel inferior: entre otros, Beccaria, en Italia; Robertson, Hume y Adam Smith, en Escocia; Gibbon y Bentham, en Inglaterra; Franklin y Jefferson, en Norteamrica; Kant, Lessing, Grimm, Mende1ssohn, Goethe (y posiblemente Herder y Wieland), en Alemania; Vattel, en Suiza; Kollataj, en Polonia; y Lomonosov, en Rusia; mientras otros sostenan que formaban parte del grupo, y por cortesa se les aceptaba a veces: por

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ejemplo, Federico de Prusia y Catalina de Rusia. Los philosophes no tenan en comn ningn programa o manifiesto. Lo ms cercano a un programa fue la Encyclopdie, ou Dictionnaire raisonn des arts, publicada por Diderot y dAlembert en 17 volmenes entre 1751 y 1772, y a la que contribuyeron muchos de los principales philosophes: Montesquieu escribi sobre el gusto, Voltaire sobre esprit y literatura, Helvtius sobre religin, y Rousseau sobre msica. Adems, haba importantes diferencias entre ellos. Vico y Montesquieu, por ejemplo, sostenan puntos de vista gradualistas y evolucionistas sobre la historia, que la mayor parte de los philosophes posteriores no aceptaban. Ni Voltaire ni Hume ni, en este campo Gibbon ni Kant compartan las concepciones de Rousseau, o de Turgot o Concorcet sobre el progreso humano y la perfectibilidad del hombre: Voltaire, en particular, sufri una conmocin en su creencia en el progreso como consecuencia del terremoto de Lisboa de 1755, y en el Candide, que escribi unos aos ms tarde, se esforz en atacar el optimismo de la filosofa de Leibniz. Diderot, Holbach y Helvtius eran materialistas o ateos, mientras que Voltaire, a pesar de los agudos dardos que lanz contra lInfme, continu siendo desta durante toda la vida, y Rousseau, como veremos, lleg a amenazar con la muerte a los disidentes de la religin civil expuesta en el Contrato social. La disputa entre Voltaire y Diderot tom tambin otras formas: mientras Voltaire era un devoto partidario de la visin mecnica del universo de Newton, Diderot, como Buffon, era favorable a las ciencias de la vida, y consideraba al movimiento como la esencia de la materia, y al mundo y la sociedad en un estado de constante flujo. No obstante, Voltaire y Diderot unieron sus fuerzas contra Rousseau, al que consideraban los dos un alma perdida: Voltaire desacreditando el Contrato social, y Diderot ridiculizando el Emilio. De hecho, Rousseau, al menos en Francia, era el inadaptado por excelencia. Mientras los philosophes, en general, eligieron a la razn como su gua, Rousseau replic anteponiendo el instinto natural, la sensibilidad y las virtudes del hombre primitivo; y mientras los dems eran urbanos, cosmopolitas y habitus de los salones y de la sociedad elegante, Rousseau fue siempre el promeneur solitaire, que consideraba a la sociedad como una influencia corruptora y, despus de una breve incursin en los salones, los evit como la peste. Pero incluso con estas diferencias, los philosophes tenan ciertas cualidades distintivas de pensamiento en comn. Todos ellos ponan en entredicho los supuestos bsicos que sus contemporneos haban heredado del pasado, ya fueran filosficos, teleolgicos o polticos. Eran generalmente hostiles a la religin organizada o revelada, y todos rechazaban el brbaro dogma eclesistico del pecado original. Daban una explicacin racional, no teolgica ni mstica, del mundo y de la existencia del hombre y su lugar en la sociedad; porque (segn afirma Ernest Cassirer) estaban convencidos de que el entendimiento humano es capaz por su propio poder, y sin recurrir a la ayuda sobrenatural, de comprender el sistema del mundo40. Su optimismo bsico con respecto a la capacidad del hombre para dominar la naturaleza y para comprender el mundo y la sociedad en los que vive les inclinaba tambin a un optimismo aunque sta no fue, como hemos visto, una cualidad compartida por todos ellos sobre el futuro del hombre, su perfectibilidad y la posibilidad de felicidad. Adems, aunque no fueron polticos prcticos (con la excepcin de Turgot), tampoco fueron filsofos de caf que se dedicaran a explicaciones abstractas o metafsicas: su filosofa era prctica y emprica, y la utilizaban como un arma de crtica social y poltica, e intentaban persuadir a otros, fueran gobernantes o gobernados, para que pensaran y actuaran igual. Los mismos philosophes eran muy conscientes de ese elemento emprico, didctico y de cruzada en su pensamiento y comportamiento, y se enorgullecan de ello. En Knigsberg, en 1784, Kant defina la Aufklrung como una revuelta contra la supersticin, y acu el lema Sapere aude, Atrvete a saber. Turgot escribi a Hume que les lumires significaba la capacidad de conocer las verdaderas causas. Diderot crea que los philosophes deban estar unidos por su comn amor a la verdad, pasin por hacer el bien a los dems, y gusto por la verdad, la bondad y la belleza. Para Condorcet, los filsofos eran hombres menos preocupados por descubrir la verdad que por propagarla, que encuentran su gloria en destruir el error popular, ms que en hacer retroceder las fronteras del conocimiento; y su grito de batalla debera ser razn, tolerancia, humanidad. De esta forma, los philosophes formaban una lite consciente de s misma, un pequeo grupo de hombres ilustrados y entregados, que se proponan convertir a otros de su tipo tanto por sus ideas como por la
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Citado por A. V. Judges, Educational Ideas, Practice and Institutions, en New Cambridge Modern History, VIII, p. 143.

fuerza de su ejemplo. Al ser una lite, su filosofa tena sus limitaciones sociales: tenan poco que decir para confortar a los pobres y, como Robespierre dijo ms tarde, en son de queja, mostraron poca preocupacin por los derechos del pueblo. No es a los trabajadores a los que hace falta educar escribi Voltaire, sino a los buenos burgueses, a los comerciantes; y tambin Holbach y Diderot, admitieron que escriban nicamente para un pblico educado. Y en un captulo posterior veremos cmo Turgot (con el apoyo de Voltaire) puso su lealtad a los principios fisiocrticos por encima del abastecimiento de pan barato para los pobres. Como todos los pensadores, los philosophes tenan sus antepasados intelectuales: sus ideas, tanto en la filosofa como en las ciencias fsicas o sociales, derivadas en gran medida de las de escritores y pensadores del siglo anterior. De ellos, unos cuantos eran franceses. Descartes, en su Discours de la mthode (1651), ense, con su mxima Cogito ergo sum, que se poda alcanzar la verdad mediante el razonamiento lgico. Pero traz una tajante divisin entre el intelecto y la fe; la fe se encuentra fuera del reino de la razn; de este modo, para tranquilizar a la Iglesia, dej a la religin y a la Biblia intactas. Sin embargo, Pierre Bayle, un francs residente en Amsterdam, reanud la argumentacin donde la haba dejado Descartes; y en su Dictionnaire historique et critique (1697) aplic el escepticismo cartesiano y el mtodo cientfico al estudio de la historia y de la Biblia. As pues, el campo qued franco para exploraciones posteriores y sin barreras. Pero fueron los antepasados ingleses, ms que los franceses, quienes proporcionaron a los philosophes sus municiones principales,, Sin los ingleses escribi Grimm la razn y la filosofa seguiran viviendo en la ms desdeable infancia en Francia; y aada que tanto Montesquieu como Voltaire eran discpulos seguidores de los filsofos y grandes hombres ingleses41. En primer lugar, se encontraba Francis Bacon, el gran protagonista del razonamiento inductivo, la ciencia experimental y la investigacin emprica. El verdadero y legtimo objetivo de las ciencias escribi Bacon con palabras que podan haber sido el propio manifiesto de los philosophes no es ms que ste: que la vida humana sea enriquecida con nuevos descubrimientos y poderes42. Igualmente importante en esta prosapia era Sir Isaac Newton, el matemtico y astrnomo, autor de los Principia, o Principios Matemticos de la filosofa natural (1687), y de la Optica (1704). En los Principia, Newton propuso las leyes que gobiernan los movimientos de la Tierra y de los cuerpos celestiales; y en su ley de la gravitacin demostr que la gravedad est directamente relacionada con la densidad de la materia, y que los cuerpos se atraen mutuamente en proporcin a la cantidad de materia que contienen. As pues, los fenmenos de la naturaleza y los misterios del universo quedaban reducidos a unos principios matemticos simples y universales. La tercera gran influencia esta vez en las ciencias sociales era Locke. Locke haba publicado sus dos Tratados sobre el gobierno civil y su Ensayo sobre el entendimiento humano en 1690. En sus Tratados, Locke tom de Hobbes la teora del contrato social, por la cual se supona que el gobierno civil haba surgido de un contrato entre el gobernante y sus sbditos. Pero mientras Hobbes sostena que el contrato significaba la entrega total de los derechos de los sbditos a la soberana incontestable del gobernante, para Locke el contrato era un acuerdo con obligaciones mutuas: los sbditos deban respetar la soberana del gobernante, pero ste a su vez deba respetar sus libertades y derechos de propiedad; en caso contrario, el contrato poda ser denunciado. (De este modo Locke justific, post facto, la revolucin gloriosa de 1688). Locke puso tambin en su Ensayo los fundamentos de la moderna psicologa de las sensaciones. La mente, enseaba, es una tabula rasa, sobre la cual todas las impresiones y experiencias son impresas por los sentidos, no por cualidades innatas o heredadas, ni por los accidentes del nacimiento. De aqu se puede inferir que todos los hombres llegan al mundo iguales en potencia, todos igualmente sujetos a la influencia formativa del ambiente en que viven. Fue Voltaire el primero que populariz estas obras en Francia. Exiliado de Pars en 1726, volvi dos aos ms tarde despus de una larga estancia en Inglaterra e hizo partcipes a sus compatriotas, en sus Lettres philosophiques (1734), de lo que haba aprendido de Bacon, Newton, Locke y los destas ingleses. Convertido en desta y newtoniano, fueron estas ideas las que expuso con ms inters. Al principio hubo una dura lucha, debido a que la Academia francesa estaba profundamente comprometida con la fsica cartesiana que Newton, en sus Principia y Optica, haba intentado destronar. Slo veinte aos ms tarde, la fureur de lattraction triunf en Pars, desde donde se difundi por toda Europa. Se extendi con mayor rapidez porque los philosophes y sus
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Citado por P. Gay, The Enlightenment. An Interpretation, Nueva York, 1966, p. 12. Gay, Enlightenment, p. 312.

asociados, aunque no fueran cientficos, sostenan que si los misterios y el caos del universo estaban sometidos a la armona de la ley natural, por qu no tambin las relaciones sociales del hombre y sus instituciones polticas? Al mismo tiempo, el tema se vio reforzado an ms por la invasin simultnea del continente, en una gran ola de anglomana, por las obras de Bacon y Locke. Los philosophes no tardaron mucho en aprender sus lecciones. En 1738, Voltaire escribi los Elments de la philosophie de Newton, al que sigui cinco aos ms tarde la ms profesionalmente newtoniana Thorie de la figure de la terre, de Maupertuis. En 1749, Diderot, siguiendo las enseanzas de Locke sobre la relatividad del conocimiento, sostuvo en su Lettre sur les aveugles, que la moralidad era igualmente una cuestin de ambiente y, en consecuencia, tambin relativa. Cinco aos ms tarde, el Abb Condillac recogi el argumento en su Trait des sensations. Las ideas escribi de ninguna manera nos permiten conocer las cosas como son realmente; simplemente las representan en trminos de su relacin con nosotros; y ms adelante: lo bueno y lo bello de ninguna manera son absolutos; estn relacionados con el carcter del hombre que los juzga y con la manera en que ste est organizado. Ya no quedaba ms que un pequeo paso para aplicar el argumento de la relatividad a la educacin; y esto es lo que hizo Rousseau, aunque con un estilo totalmente propio, en Emile (1762), que durante su vida fue la ms leda de sus obras. Aunque tom prestado de Locke y Condillac, Rousseau realmente dio la vuelta a sus argumentos; porque, de modo caracterstico, puso a la naturaleza y al sentimiento en lugar de la razn; el tutor de Emile aliment gradualmente su conocimiento y desarroll su mente sobre la base de sus instintos naturales y de sus contactos con la naturaleza, en lugar de darle una orientacin racional consciente. Tal vez no sea sorprendente que el Emile se convirtiera en el libro de texto de las escuelas del aprender haciendo y de la educacin a travs de la naturaleza, del futuro. Ms inmediato en su influencia, al menos en su pas de origen, fue Investigacin sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones, de Adam Smith (1776); ste, a su manera, era tambin un tpico producto de la Ilustracin. Smith era amigo de Turgot y de Hume; estaba familiarizado con la obra de Quesnay y de los fisicratas en Francia, y sin duda, haba ledo los primeros argumentos sobre el librecambio, expuestos por Boisguilbert en tiempos de Luis XIV. Pero fue ms all, y dio mayor amplitud al debate. Demostr que el productor real de la riqueza es el trabajo, y sus detallados anlisis de los precios, el capital y el trabajo, y de las leyes de oferta y demanda se convirtieron en un modelo sobre el cual pudieron trabajar los economistas posteriores de la sociedad industrial en expansin. Sobre todo, extrajo la conclusin de que el mercantilismo, o sistema mercantil, lejos de expandir las reservas del comercio de la nacin, las restringa promoviendo el monopolio, y por ello no beneficiaba a la nacin en su conjunto porque favoreca al productor a expensas del consumidor:

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A primera vista, el monopolio del gran comercio de Amrica parece naturalmente una adquisicin del ms alto valor... El deslumbrante esplendor del objeto, sin embargo, la inmensa grandeza del comercio, es precisamente lo que convierte al monopolio en daoso, o lo que hace que una ocupacin, por su propia naturaleza necesariamente menos ventajosa para el pas que la mayor parte de las dems ocupaciones, absorba una proporcin muy superior del capital del pas que la que se habra invertido en ella en otras circunstancias.43

La obra de Smith era una bomba de efecto retardado que tuvo un efecto destructor sobre el pensamiento econmico de principios del siglo XIX. Sin embargo, ms inmediatamente explosivas en su impacto fueron las elaboraciones realizadas por los philosophes a partir de las ideas de Locke sobre el contrato social, la propiedad, la sociedad y el estado. Entre los escritores menores, se encontraba Morelly, con su Code de la nature (1775), y Mably, con De la lgislation (1776), los cuales expusieron audaces teoras sobre la igualdad
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Adam Smith, The Wealth of Nations, ed. James E. Thorold Rogers, 2 vols., Oxford, 1880, II, pp. 208-17. (Hay edicin castellana: Investigacin sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones, Fondo de Cultura Econmica, Mxico.)

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social y la propiedad comn (la loi agraire); pero eran especulaciones abstractas a las cuales quiz otros escritores posteriores dieron ms importancia de la que tuvieron en realidad. Mucho ms importante fue la obra de Montesquieu y Rousseau (y en menor grado, la de Voltaire) cuyas opiniones conflictivas sobre el estado y la sociedad no han dejado de llamar la atencin de los historiadores y tericos polticos, as como de los profesionales de la poltica, desde entonces. El primer tratado poltico de Montesquieu fueron las Lettres persanes (1721), en las cuales, bajo el disfraz de las reflexiones de un visitante persa sobre la sociedad y costumbres parisienses, se haca un comentario crtico de las instituciones polticas de la Francia contempornea. Su obra ms importante, De lesprit des lois, apareci casi una generacin ms tarde (1748). Es notable en ms de un respecto. En primer lugar, como Vico pero al contrario de muchos de sus compaeros philosophes, la visin de Montesquieu de la historia y de la poltica es relativista: no existe un sistema perfecto de gobierno apropiado para todos los pases al margen de las condiciones temporales y geogrficas. Por el contrario, el gobierno y las instituciones, las leyes y las costumbres, nacen de la historia de cada nacin, de su geografa y de su clima. As, de los tres tipos de gobierno existentes, el despotismo (aunque indeseable, y sta es una inconsistencia en su lnea argumentativa) slo era apropiado para los debilitadores climas del este y del sur. En Europa se daban las alternativas de la monarqua o la repblica, pero la repblica (aunque deseable para todos en teora) en la prctica slo era apta para pequeos estados, como las ciudades-estado de Grecia y Roma o sus equivalentes modernos, Venecia y Ginebra. Pero el relativismo de Montesquieu estaba lleno de juicios morales absolutos que, lejos de justificar las constituciones existentes, le hacan rechazar la monarqua absoluta existente en Francia como demasiado expuesta a caer en el despotismo. As pues, la solucin era un compromiso: una monarqua cuyas tendencias despticas tuvieran el freno de una constitucin equilibrada. Y aqu el modelo era el britnico, en el cual pensaba que se daba una perfecta separacin de poderes entre el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Al aplicar este modelo a Francia, pidi que se diera ms autoridad a los cuerpos intermedios la aristocracia y los Parlamentos como contrapeso al despotismo de la corona. De manera que aunque hay muchos aspectos radicales en el pensamiento de Montesquieu (fue el primero que acu trminos como patrie y la voluntad del pueblo), aparece como un defensor conservador de la aristocracia contra el despotismo de la monarqua. Voltaire no fue un pensador original, y no escribi ningn tratado poltico; pero con sus numerosos folletos, cuentos filosficos (Zadig, Candide), dramas (La Henriade, La Pucelle), y su voluminosa correspondencia, lleg a representar una actitud poltica totalmente distinta a la de Montesquieu. Mientras Montesquieu defenda las exigencias de la aristocracia, Voltaire fue a lo largo de su carrera un slido oponente del privilegio, en particular del que posean los Parlamentos, cuya influencia hubiera destruido con gusto. Sin ser un demcrata ni un republicano, busc una solucin en la monarqua ilustrada. De ah su apoyo a los ministros franceses como Maupeou y Turgot, que intentaban reforzar la autoridad de la corona frente a los rdenes privilegiados; de ah tambin sus largos coqueteos con Federico y Catalina la Grande, de los cuales esperaba mucho ms de lo que nunca estuvieron dispuestos o fueron capaces de dar. De esta forma Voltaire, aunque en deuda, como tantos otros, con Montesquieu, lleg a enfrentar la thse nobiliaire de ste con su thse monarchique. El problema de Rousseau es mucho ms difcil, y la solucin que encontr, aunque altamente original, estaba plagada de contradicciones. Cmo reconciliar la bondad natural del hombre, en la cual implcitamente crea, con la vida comunitaria del estado moderno? La cuestin se la plante en un primer momento la Academia de Dijon, al ofrecer un premio al mejor ensayo sobre este tema: cul es el origen de la desigualdad entre los hombres, y es sta acorde con el derecho natural? La respuesta de Rousseau, en su Discours sur linegalit (1755), fue que la igualdad slo se encuentra en el estado primitivo de la naturaleza y que la desigualdad, igual que la prdida de la inocencia primitiva del hombre, fue provocada por la influencia corruptora de la sociedad. El mismo pensamiento se repite unos aos ms tarde en Emile: Los hombres no estn hechos para amontonarse todos juntos en hormigueros... Cuantos ms se congregan, ms se corrompen unos a otros. Lo notable es que El contrato social apareci en el mismo ao (1762); pero en ste el nfasis es completamente distinto. La famosa sentencia que lo inicia, ciertamente, est totalmente en armona con la visin negativa de la sociedad expresada en el Discours y el Emile: El hombre nace libre, pero en todas partes est encadenado. Pero sigue diciendo que la libertad natural del hombre primitivo tena graves limitaciones, y que slo a travs del contrato social, mediante el cual los hombres se unen para vivir en sociedad, se puede conseguir una libertad, seguridad, cultura y dignidad humana ms elevadas. De esta manera, el contrato social, aunque destruye la inocencia y libertad primitivas del hombre, le ofrece a cambio algo mejor. Pero cmo se

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pueden asegurar y mantener estos beneficios? Unicamente, contesta Rousseau, mediante la actuacin de la voluntad general y la formulacin de buenas leyes. Pero la voluntad general, que es infalible, no es simplemente la suma total de las falibles voluntades individuales: es la destilada esencia de la voluntad de la comunidad en su conjunto. Cmo se puede poner a prueba y traducir en leyes? Posiblemente, a travs de una decisin mayoritaria del pueblo en asamblea; pero como la mayora est expuesta a ser corrompida por la propaganda malintencionada, Rousseau se inclina a favorecer la alternativa de la intervencin de un legislador al estilo de Soln que acte en nombre de la comunidad. De todas maneras, sea cual fuere la forma de promulgacin, las leyes representan la voluntad general, y como tales, todos deben obedecerlas. Por lo tanto, no hay sitio para los disidentes, porque el individuo, al haber entregado sus derechos a la comunidad o al pueblo soberano, debe respetar sus leyes. Por supuesto, se le puede forzar a ser libre; y en un caso extremo, como en el caso del rechazo del culto civil que Rousseau propona como sustitutivo del cristianismo, incluso se le puede condenar a muerte. As, en el sistema de Rousseau las libertades individuales y los derechos del estado, las exigencias encontradas de la naturaleza y de la sociedad coexisten en difcil asociacin; siguen existiendo muchas dudas en cuanto al mtodo de reconocimiento y actuacin de la voluntad general y sobre la naturaleza y funciones del legendario legislador. Proyectaba Rousseau su sistema para un pas tan grande como Francia, o slo para un pequeo estado como su Ginebra nativa? En la prctica, al menos, no fue coherente: las constituciones que proyect posteriormente para los patriotas corsos y los nobles polacos (en 1765 y 1772) volvieron al relativismo de Montesquieu, y no prevean ninguna consulta popular; y, al contrario que Voltaire, hizo odos sordos a las splicas de los desamparados natifs de Ginebra cuando buscaron su ayuda para conseguir sus derechos electorales. Y parece ms que probable que, de haber vvido, habra condenado a los sans-culottes parisienses de 1793 por el uso que hicieron de sus enseanzas, de la misma manera que Lutero conden a los campesinos alemanes rebeldes que invocaron su nombre doscientos setenta aos antes. Pero, con todas las confusiones e inconsecuencias, sigue en pie este hecho inequvoco: el Contrato social de Rousseau fue la primera exposicin de los principios bsicos de la soberana popular; no es sorprendente, pues, que cualesquiera que hayan sido sus intenciones, sea ste el aspecto de Rousseau que, entre muchos otros, ha persistido ms. Hemos visto que estos escritores estaban ansiosos por encontrar conversos para influir en las mentes de los hombres y realizar reformas. Lo consiguieron? En primer lugar, encontraron conversos entre los escritores profesionales y los pensadores similares a ellos; hubo, de hecho, una especie de cadena internacional y temporal que una a los philosophes de diferentes pases y generaciones. As Montesquieu se convirti en una especie de padre o patriarca de la Ilustracin, cuya influencia era reconocida por los reformadores jurdicos Filangieri y Beccaria en Italia, por Hume, Ferguson y Gibbon en Gran Bretaa, y por Rousseau en Francia, de la misma manera que una generacin antes Locke y Newton inspiraron a Voltaire. De modo similar, Helvtius sirvi como modelo del utilitarismo de Bentham en Inglaterra, y Adam Smith deriv sus ideas, al menos en parte, de los fisicratas franceses. En Alemania Kant, Herder y Goethe reconocieron su deuda con Rousseau, como Lessing lo hizo con Diderot, y Kant con Hume; de la misma forma, las diatribas anticlericales de Voltaire tuvieron su eco en los crticos de las Iglesias en toda Europa. En sentido amplio, mientras Montesquieu poda, como Locke, proclamar su influjo entre las gentes de letras de todos los pases, hubo una especie de divisin territorial de influencia entre Voltaire y Rousseau. Rousseau tena una cantidad notablemente superior de seguidores en Espaa, y Voltaire en Italia. En Alemania, el impacto de Voltaire fue superior entre los francfilos de la corte y, al menos en Prusia, entre los hombres de ciencia; mientras el influjo de Rousseau era ms fuerte en escritores como Lessing y Herder y otros autores que intentaban contrarrestar la influencia francesa con un lenguaje y una cultura propias. En Hungra y Polonia, donde los honores estaban equilibradamente divididos, se trataba de una cuestin en parte generacional: en ambos pases, la Ilustracin empez en la dcada de 1760 con un culto a Voltaire; pero al agudizarse las cuestiones polticas en la dcada de 1770, la influencia de Rousseau se hizo mayor. En Inglaterra, Voltaire era, sin duda, el gran favorito entre las gentes de letras; pero probablemente Inglaterra estaba menos influida por los philosophes que cualquier otro de los pases que hemos mencionado.

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En su da, los philosophes tuvieron una acogida notablemente favorable entre los gobernantes de Europa; slo despus de la Revolucin francesa, ellos y sus obras empezaron a ser casi universalmente sospechosos. Esta respuesta fue probablemente ms clida en Alemania. En Prusia, Federico II no slo acogi con los brazos abiertos a Voltaire en Potsdam, sino que hizo a Maupertuis presidente de su nueva Academia en Berln y, a su muerte, ofreci su sucesin a dAlembert (que, sin embargo, rehus, pero se mostr de acuerdo en convertirse en consejero de Federico para asuntos cientficos). En Ansbach, el Margrave Carlos Federico Guillermo tenia un busto de Voltaire en su escritorio. En Salzburgo, el obispo-elector, conde Jernimo Colloredo, hizo todava ms: tena tambin un busto de Rousseau, y nombr a un discpulo de Kant director de su seminario. En Baden, el Margrave Federico Guillermo intent, como hemos visto, poner en prctica las ideas fisiocrticas en forma de un impuesto nico sobre la tierra. En Baviera, el Elector Maximiliano Jos III se inspir en las enseanzas del jurista ilustrado Christian Wolff para llevar a cabo sus reformas legales de largo alcance; mientras que Federico II de Hesse-Cassel fue sumamente alabado por Voltaire por su Catecismo para los prncipes. En Austria, Jos II, al tiempo que deploraba los ataques filosficos a la religin, se inspiraba en Montesquieu y Rousseau para dirigir su experimento de gobierno cientfico; en Toscana (y ms tarde en Blgica) su hermano Leopoldo tena una deuda todava ms grande con los philosophes. En el Ducado de Parma, don Felipe de Borbn nombr a Condillac preceptor del joven duque Fernando, su heredero. En Polonia, el rey Estanislao Poniatowski, francfilo y mecenas de las artes, dio la direccin de la Comisin de Educacin fundada por l en 1773 a Kollataj, el principal philosaphe del pas. Ya hemos hablado de la clida acogida que Catalina dio en Rusia a Voltaire y Diderot. Era tambin una ferviente estudiosa de Montesquieu y, antes de iniciar sus reformas educativas de la dcada de 1760, busc el consejo de Beckij, admirador de Rousseau y de Locke. En Inglaterra, William Pitt, primer ministro de Jorge III, fue un temprano converso a las ideas de Adam Smith y las plasm en el tratado de libre comercio que firm con Francia (el Tratado de Eden-Vergennes) en 1786. En Espaa, incluso despus de que las obras de Voltaire fueran prohibidas por la Inquisicin (1762) Aranda, el ministro ilustrado de Carlos III, permiti que sus obras fueran representadas con tal de que no figurara el nombre del autor. Tambin en Francia, donde la hostilidad oficial era casi tan intransigente como en Espaa, los philosophes tenan algunos apoyos en el ministerio o en la corte. Malesherbes, que comparta sus puntos de vista, cuando fue censor gubernamental entre 1750 y 1753, permita habitualmente la venta de una cantidad limitada de sus nuevos libros, y solamente actuaba en contra si provocaban un escndalo o surgan quejas contra ellos. Turgot fue el nico philosophe que ocup un alto cargo en Francia; y cuando fue nombrado Controlador General con Luis XVI en 1774 intent (como Carlos Federico de Baden) poner en prctica las ideas fisiocrticas con las desafortunadas consecuencias que veremos. Si los gobernantes eran con frecuencia favorables, las iglesias generalmente no lo eran. La primera fase de la filosofa en Francia tendi a ser escptica e irreligiosa; en consecuencia, a todos los philosophes, lo merecieran o no, se les consideraba escpticos. De esta manera, fue la Iglesia Catlica la que en Francia, Italia y Espaa tom la iniciativa de condenar y proscribir sus escritos, como ocurri sucesivamente con la Encyclopdie y las obras de Voltaire, Helvtius y Rousseau. (El Emile de Rousseau recibi la particular distincin de ser puesto en el ndice y simultneamente condenado por la Sorbona, la Asamblea General del Clero y el Parlamento de Pars.) Las minoras religiosas con frecuencia no demostraban ms simpatas: las opiniones filosficas fueron tambin mal recibidas por los jansenistas franceses e italianos, los pietistas alemanes y daneses, o los metodistas wesleyanos en Inglaterra. La excepcin la constituyeron las iglesias protestantes del norte de Alemania; porque los protestantes del norte de Alemania salieron del salvajismo de la Guerra de los Treinta Aos con un profundo deseo de paz y tolerancia religiosa. Recibieron muy bien los Tratados, de Locke, y esto, a su vez, les hizo receptivos a la filosofa en general, que en muy raras ocasiones se dirigi contra ellos. Lo mismo ocurri, probablemente, con el clero protestante de Hungra, que, hasta las reformas de Jos II en 1789, tuvo que dar su propia batalla por la tolerancia y los derechos civiles. Pero aunque las iglesias fueron generalmente hostiles, el clero tanto secular como regular con frecuencia no lo fue. En Francia haba cuatro abbs entre los philosophes ms conocidos: Condillac, Raynal, Mably y Morelly; y entre sus precursores inmediatos se contaba el prroco radical Jean Meslier, de los tiempos de Luis XIV. En todas las pocas hubo numerosos abbs que frecuentaban los salones de Pars y las academias

provinciales; entre los miembros de las Academias de Burdeos, Dijon y Chlons-sur-Marne, la proporcin de clrigos variaba entre uno de cada cinco y uno de cada ocho; y de los 40 ejemplares de la Encyclopdie vendidos en Prigord, 24 lo fueron a prrocos. Un arzobispo, como hemos visto, tena bustos de Voltaire y Rousseau en su estudio de Salzburgo; lo mismo ocurra con un abad benedictino en Angers, en Francia; y de forma similar se encontraban sus obras en las bibliotecas monsticas en Espaa. En Italia, un visitante francs descubri en 1739 que las bibliotecas mejor surtidas las tenan los curas; tambin entre ellos encontr los estudiosos ms competentes de la fsica newtoniana44.
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As como las ideas de la Ilustracin en muchos pases irradiaban haca afuera desde la corte, tambin en el terreno social se filtraban generalmente hacia abajo desde la aristocracia o la gentry. Si los altos eclesisticos encontraban un tanto embarazoso identificarse demasiado abiertamente con las opiniones filosficas, los laicos de las clases superiores no tenan ningn problema. Estaba bastante de moda, como ya hemos visto, tomarse la religin a la ligera; y en Francia, el propio hermano de Luis XVI, el conde de Artois, era famoso por su total desconsideracin por los das de ayuno. (Tal vez resulta llamativo que medio siglo ms tarde, cuando las modas cambiaron, este mismo prncipe fuera el ltimo rey de Francia ungido con aceite en la ceremonia de su coronacin en Reims.) Las obras filosficas llenaban las bibliotecas aristocrticas; muchos de los intendentes reales como Turgot en Limoges fueron ganados para las nuevas ideas; y algunos miembros de la ms alta nobleza francesa entre ellos, los duques de Orlens, Chartres y Liancourt sentaban a los principales philosophes a sus mesas, o se codeaban con ellos en los salones literarios y en las logias masnicas. Como la vizcondesa de Noailles lament ms tarde, y sin demasiada exageracin, la filosofa no tuvo apstoles mejor dispuestos que los grands seigneurs... los discpulos ms activos y entusiastas de Rousseau y de Voltaire eran cortesanos, an ms que hombres de letras45. Si en Berln, Viena, San Petersburgo, Munich y Salzburgo fueron los propios gobernantes quienes tomaron la delantera, en las otras capitales como en Varsovia y Bucarest, en Versalles y en el propio Pars esta tarea recay sobre la aristocracia. En Hungra, De lesprit des lois de Montesquieu y el Contrato social de Rousseau proporcionaron a la nobleza las armas para su duelo con Viena. Algunas de las mejores bibliotecas de Hungra pertenecan a la aristocracia: la de la familia Czky tena, en las dos ltimas dcadas del siglo, 5.160 volmenes, de los cuales 3.600 estaban en francs, incluidas primeras ediciones de las obras completas de Voltaire y Rousseau. No se puede negar que cuando se agudizaron los problemas con Jos II y la Revolucin francesa, la alta aristocracia tendi a retroceder, y la iniciativa pas a la pequea nobleza y a la gentry, que dominaban la Cmara Baja y las asambleas de los condados. En Polonia, aunque la Ilustracin fue fomentada por la Corte, como ocurri con Estanislao Poniatowsky, siempre fue la pequea nobleza en lugar de la alta la que se uni a la burguesa profesional para promover sus ideas. En Alemania, Italia y Rusia, la aristocracia imit a la corte al abrazar a la Ilustracin, de la misma manera en que sola adoptar la literatura y la lengua francesa en general; pero en Prusia, donde el volterianismo era cortesano y aristocrtico, el culto a Rousseau como el de Lessing (cuya eleccin a la Academia de Berln se neg a aprobar Federico) era ms claramente plebeyo y de clase media. De nuevo, en Espaa la situacin fue diferente. Aunque la Ilustracin encontr pocos partidarios, entre ellos haba una buena proporcin de la alta nobleza; y parece por el examen de los suscriptores de los cuatro principales peridicos que difundan las ideas de la Ilustracin que uno de cada diez o uno de cada doce eran nobles titulados, representando una proporcin similar de todos los ttulos y seores del pas46. Sin embargo, no haba (con la posible excepcin de Alemania) una lnea divisoria clara entre los aristcratas ilustrados y los ricos ilustrados. La riqueza hay que tenerla en cuenta, porque un volumen nuevo grande, como el Emile de Rousseau o el Systme de la nature de Holbach, podan costar el equivalente de 15 chelines o muchos ms si la obra estaba prohibida. El patronazgo, pues, tena tanto que ver con la riqueza como con la aristocracia. En Francia sabemos de financieros, Recaudadores Generales y sus mujeres que tenan sus propios salones o asistan a alguno junto con la nobleza para escuchar discusiones sobre los ltimos libros. Los grandes puertos y ciudades comerciales eran tambin centros de actividad cultural; y en Burdeos y
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Con respecto a la difusin social de estas ideas, vase N. Hampson, The Enlightenment, Londres, 1968, pp. 132-46. Hampson, Enlightenment, p. 318. 46 Herr, Eighteenth-Century Revolution, p. 196.

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Marsella, como en Liverpool, Londres, Bristol, Hamburgo y Francfort del Main, los mercaderes ricos dotaban a las Academias y se suscriban a los peridicos cultos. Aparte de los ricos, la Ilustracin ejerca un atractivo ms directo sobre la clase media profesional, cuyos componentes, fueran funcionarios gubernamentales, abogados, mdicos, agrnomos, periodistas, escritores o profesores universitarios, consideraban estimulantes, concordantes con sus gustos o convincentes a las nuevas ideas: de acuerdo con todo lo que se ha escrito sobre el tema, parece que esto ocurri en todos los pases. Los pequeos comerciantes y negociantes tenan tambin cierto inters, cuando menos, en lo que escriban los fisicratas y economistas; pero generalmente parece que recibieron estas ideas en una etapa posterior, o de segunda mano ms que de primera. (Es significativo que, en Francia, las propuestas de Turgot para abolir los gremios se encontraran con escaso entusiasmo en esos crculos, y que, incluso en los cahiers de dolances del Tercer Estado en 1789, la opinin tambin estuviera dividida.) Las excepciones correspondan a Escocia y el norte de Inglaterra, donde los cientficos y hombres de negocios de Glasgow, Manchester y Birmingham se reunan para discutir los pros y los contras de las nuevas ideas de Adam. Smith y de los pioneros de la revolucin industrial. Otros sectores sociales que, en todos los pases, recibieron estas ideas en una etapa posterior fueron los pequeos artesanos y el menu peuple de las ciudades y ncleos industriales. La Ilustracin fue siempre en gran medida un fenmeno urbano (incluso en Francia, los pueblos se vieron afectados de manera marginal); pero haba importantes obstculos que impedan que las ideas Regaran a los pobres urbanos: entre otros, el precio de los libros, el analfabetismo, la hostilidad de la Iglesia y la mala disposicin de los aristcratas y de los ricos a dejar que los plebeyos compartieran el lujo de la impiedad, o incluso que adquirieran una instruccin no derivada de la Biblia. Por supuesto, esto se aplicaba casi tanto a Pars como a cualquier otra ciudad importante. Sin embargo, un observador contemporneo, Restiff de la Bretonne, expres una opinin contraria en 1785, diciendo que en los ltimos tiempos se ha hecho imposible tratar con los trabajadores de la capital, porque han ledo en nuestros libros verdades que son demasiado fuertes para ellos47. Pero Restiff es un testigo poco digno de confianza: no le gustaban los philosophes y tena poca consideracin con los parisienses, y menos an por la population ouvrire. De hecho un estudio de los archivos policacos de los ltimos doce aos del ancen rgime sugiere que en Pars, desde luego, existan pocos signos de una conciencia popular de las nuevas ideas hasta la misma vspera de la Revolucin. En Inglaterra, este impacto sobre las masas se produjo a la vez ms tarde y ms pronto que en Francia. Por un lado, la revolucin industrial en Inglaterra nunca habra podido despegar a principios de la dcada de 1780 sin que miles de artesanos especializados se vieran envueltos en la discusin de las nuevas ideas econmicas en las zonas industriales del norte. Por otro lado, las ideas polticas procedentes del otro lado del canal tardaron ms tiempo en llegar; y el momento crucial fue la publicacin de Los derechos del hombre, de Tom Paine, en 1792. Cmo, y a travs de qu vas de comunicacin, se transmitieron estas ideas? En primer lugar, por supuesto, mediante el contacto directo entre el autor y el lector. De lesprit des lois, de Montesquieu, apareci en 22 ediciones francesas antes de 1751, haba 10 ediciones inglesas en 1773, se public en holands, polaco e italiano en la dcada de 1770; en alemn, en 1789, y en ruso, en 1801. En Hungra se public en latn ya en 1751. La Encyclopdie tena 4.000 suscriptores. El Candide, de Voltaire, tuvo ocho ediciones slo en 1759. La Histoire philosophique des deux Indes, del abb Raynal. (popular entonces, aunque poco conocida hoy), fue publicada por primera vez en 1770, y tuvo 35 ediciones en cinco o seis idiomas durante los treinta aos siguientes. El Contrat social, de Rousseau, apareci en 13 ediciones francesas en 1762 y 1763, y tuvo tres ediciones inglesas, una alemana y una rusa en 1764; despus de lo cual hubo una pausa, y su primera edicin hngara apareci en latn en 1792. Pero las otras obras de Rousseau el Emile y la Nouvelle Hlose, en particular tuvieron una difusin mucho mayor antes de la Revolucin que el Contrat social; y as ocurri tanto en Francia como en Polonia, Alemania, Rusia, Hungra y Espaa. Las obras polticas, satricas y anticlericales de Voltaire y sobre todo sus obras teatrales aparecieron profusamente en traducciones en estos y otros pases desde la dcada de 1730 hasta su muerte en 1778, y en aos posteriores.

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Hampson, Enlightenment, p. 138.

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La prensa suministr otro medio ms directo de comunicacin de las nuevas ideas. Desde luego, las obras de los philosophes estuvieron acompaadas en todas las etapas por una verdadera explosin de nuevas revistas y peridicos, sobre todo en Alemania, Francia e Inglaterra. El primer peridico mensual se fund en Holanda en 1686, y el primer peridico diario de Inglaterra, en 1702. En este momento haba en Inglaterra 25 publicaciones y peridicos de todas clases; en 1750 haban aumentado hasta 90 (la mitad de ellos en provincias); en 1780 haba 188, y en 1800, 278. Francia comenz ms tarde, y tuvo su primer peridico diario nacional, el Journal de Paris, en 1777. Dos aos ms tarde haba 35 peridicos y publicaciones en Francia, y en 1789 haba 169; pero la prensa provinciana (como descubri Arthur Young) acababa de comenzar. Alemania, con su proliferacin de estados y principados, adelant ms: en 1790 se deca que haba 247 peridicos en circulacin; pero muchos de ellos, por la censura y la represin, tenan corta vida y pocos lectores. La prensa alemana, como la francesa, empez tarde, pero progres rpidamente, y haba 24 peridicos polticos en la dcada de 1790, mientras que en la de 1770 eran slo siete. En otros pases Italia, Espaa, Polonia, Austria y Rusia la poca del periodismo no haba llegado todava: la aparicin de media docena de peridicos sin fecha fija era considerada todava como un triunfo. Algunos de estos peridicos, aunque su tratamiento de las noticias era limitado, estaban deliberadamente proyectados para servir como vehculos de las nuevas ideas. Entre ellos estaban Il Caff, editado por Pietro Verri, un fisicrata, en Miln en 1764-66; el Monitor, de Varsovia (176385); y el Espritu de los Mejores Diarios, de Madrid (fundado en 1788). Pero el nmero de sus lectores era casi irrisoriamente pequeo. Mientras que a comienzos de la dcada de 1780 el Spectator, de Londres, poda confiar en vender unos 20.000 ejemplares, y el Post van der Neder Rhijn, de Holanda, todava ms, el Espritu, que tena una circulacin mayor que cualquier otro peridico en Espaa, slo tena 765 suscriptores en 1788, y 630 en 1789. Otros canales de comunicacin eran las academias, las universidades, las sociedades literarias, los salones y las logias masnicas. En Francia, como en Inglaterra, las universidades estaban generalmente en decadencia. Ninguna de las 22 universidades francesas y menos que ninguna, la Sorbona de Pars se poda considerar un centro contemporneo de Ilustracin. Era necesario encontrar otros medios de propaganda. Ms elegantes, y posiblemente ms fructferos, eran los salones parisienses, presididos por damas elegantes como Madame Geoffrin, Mademoiselle de Lespinasse y Madame Necker, que tenan disposiciones literarias y filosficas, y reunan a los philosophes con los ms influyentes de sus lectores y patrocinadores. Un papel similar desempearon algunos seigneurs en sus chteaux, y ciertos Recaudadores de Impuestos y financieros en sus hte1s de la ciudad, como tambin las logias masnicas ms esplndidas que desde principios de la dcada de 1770 estaban patrocinadas por la nobleza y se convirtieron en elegantes foros de discusin. (Voltaire, Franklin y Helvtius estaban relacionados con la Logia de las Nueve Hermanas en Pars.) Se encontraban tambin las Academias provinciales, como las de Toulouse, Burdeos y Marsella, donde el clero, la nobleza y los comerciantes cultos emulaban las prcticas de los salones de Pars: mientras en 1750 haba 50 organismos de este tipo, en 1770 el nmero se haba duplicado. Adems, los cafs de Pars que, segn la polica, alcanzaban la cifra de 380 en 1723, y de 1.800 en 1788; los clubs, que en esta poca se convirtieron en centros de discusin poltica; y un nmero mucho mayor de sociedades literarias y filantrpicas que, al igual que los clubs y cafs, comenzaron a proliferar a partir de 1770, y que a finales de la dcada de 1780 se podan encontrar en cualquier ciudad francesa de tamao medio48. En otros pases, esta difusin de boca a boca tom formas distintas. En Londres haba probablemente tantos cafs como en Pars: existan ya 550 a finales de la poca de Walpole, en 1739. Las universidades britnicas, a diferencia de las francesas, no estaban todas al borde de la muerte: en realidad, en Escocia las universidades de Edimburgo, Glasgow y St. Andrews con su estrecha relacin con Black, Ferguson, Hume y Adam Smith estaban experimentando una revolucin cultural bastante desconocida en el sur, y mucho menos en Oxford y Cambridge. Los nuevos centros urbanos de la Ilustracin se encontraban en el norte: en Glasgow y Edimburgo, Manchester, Birmingham y Leeds. Los disidentes, excluidos de las universidades ms antiguas, fundaron sus propias Academias Disidentes en ciudades industriales como Warrington y Daventry. Sobre todo, tena un papel fundamental la Sociedad Lunar de Birmingham, que contaba entre sus miembros a algunos de los
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Vase D. Mornet, Les origines intellectuelles de la Rvolution franaise (1715-1787), Pars, 1947, pp. 281-308.

cientficos e industriales principales de la poca: como Erasmus Darwin, Joseph Priestley, el alfarero Thomas Wegdwood, el fabricante de hierro John Wilkinson, y James Watt y su socio en los negocios, Matthew Boulton. All, pues, exista una unin entre la ciencia y la industria tan proftica para el futuro que ningn otro pas fue capaz de realizar en el siglo XVIII. En los pases donde la Ilustracin goz de un patronazgo real o ducal las sociedades patrocinadas oficialmente, las academias y las universidades desempeaban un papel tan importante como las iniciativas locales del tipo mencionado. En Hungra, parece que las nuevas ideas se filtraron en principio desde la corte de Viena; y que los escritos de Voltaire, por ejemplo, los llevaron a su pas natal los jvenes cadetes de la Noble Guardia Real de Corps Hngara, formada por Mara Teresa para aplacar a la nobleza hngara en la Guerra de los Siete Aos49. En Polonia, en la poca de Estanislao Poniatowski, se establecieron sociedades cientficas en Varsovia, Cracovia, Gdansk (Danzig) y Wroclaw (Breslau); y la antigua universidad de Cracovia fue reformada por Kollataj, y dio cursos filosficos de enseanza. En Toscana, el archiduque Leopoldo reform de modo similar las universidades de Pisa y Siena. El arzobispo de Salzburgo, adems de admirar a Voltaire y a Rousseau, convirti a su universidad de Bonn en un centro de la nueva enseanza; y la universidad de Gttingen, en Hannover, fue probablemente, con Edimburgo, Leyden y la Academia de Ginebra, una de las universidades europeas ms ilustradas de la poca. Pero Alemania, como Francia, fue tambin escenario de un florecimiento de sociedades literarias o de lectura y de logias masnicas, que llevaron la Aufklrung a grupos mixtos de burgueses y nobles en todo el pas. En la dcada de 1770, las sociedades de Lneburg y Erlangen contaban con 100 miembros cada una, mientras que la de Mainz tena 300 miembros que disponan regularmente de 47 peridicos (la mitad de ellos polticos) y 41 revistas francesas y alemanas. En una fecha tan tarda como 1797, mucho despus de que se hubiera desatado la reaccin, el censor prusiano se quej a un colega de la mana de lectura y del gran nmero de estas sociedades que continuaban aumentando50. De toda esta confusin de publicaciones y discusiones, qu resultados prcticos se extrajeron? Algunos historiadores polticos e historiadores de las ideas polticas han escrito como si las ideas de los filsofos se hubieran traducido en hechos mediante una especie de proceso de combustin espontnea. De esta forma, se puede establecer una estrecha relacin de causa a efecto desde las opiniones de Rousseau y Mably sobre la sociedad y el estado hasta la democracia totalitaria de Robespierre y Saint Just; o desde el escepticismo de Holbach, Helvtius y Sade hasta el nihilismo social de los hippies de San Francisco. Presentar as las cosas tiene una atractiva simplicidad; pero ignora el clima social en el cual las ideas germinan, se adoptan y echan races, as como la etapa en que se encuentra la historia de una nacin, que hace que un pas o una clase abracen una nueva idea y otras la rechacen. En sentido amplio, se puede decir que en la Europa del siglo XVIII nicamente aquellos pases con una clase media cultivada capaz y dispuesta a adoptar para uso propio las ideas de la Ilustracin podan realmente absorberlas: el entusiasmo preliminar de los gobernantes o de la nobleza, del cual hemos dado numerosos ejemplos, no era suficiente. No se puede negar que esto es una simplificacin; sin embargo, puede ayudar a explicar por qu Espaa fue en gran parte impermeable a las nuevas ideas hasta la dcada de 1830; por qu en Hungra y Polonia las nuevas ideas se marchitaron despus de que la nobleza se dio cuenta de que eran un medicamento demasiado fuerte; por qu tanto Alemania como Francia disponan de un suelo favorable, y sin embargo Alemania, al estar (como Italia) fragmentada polticamente, las rechaz, mientras Francia no lo hizo; y por qu en la Rusia de Catalina las ideas ilustradas podan aparecer y desaparecer, de la noche a la maana, por orden real. Adems, ya hemos sugerido que en Austria la falta de una clase media educada motiv que las reformas de Jos, inspiradas al menos en parte por los escritos de los philosophes, fueran derrotadas. Pero por qu Inglaterra, donde las clases medias estaban mucho ms avanzadas que las de otros pases, se mostr relativamente resistente a las ideas filosficas? Posiblemente porque una nacin slo adopta las ideas que considera tiles; y esto depende de nuevo de la etapa alcanzada en su evolucin histrica. Inglaterra ya haba pasado por su revolucin liberal un siglo antes, y sus costumbres e instituciones, basadas en
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Peter F. Sugar, The Influence of the Enlightenment and the French Revolution in Eighteenth Century Hungary, Journal of Central European Affairs, XVII (1958), pp. 332-3. 50 H. Brunschwig, La crise de ltat prussien la fin du XVIIIe sicle et la gense de la mentalit romantique, Pars, pp. 426.

los principios de la Revolucin, eran en su mayor parte las que Voltaire recomendaba a sus compatriotas en sus Lettres philosophiques de 1734. Pero Inglaterra estaba tambin en el siglo XVIII en vsperas de una revolucin industrial; y las ideas de Adam Smith y de los cientficos como Priestley, Cavendish y Black eran extremadamente tiles para orientar a las emprendedoras clases manufacturera y empresarial durante la revolucin. Como ltimo aspecto, conviene recordar que no se trataba slo de una cuestin de nacin, sino tambin de una cuestin de clase. Como hemos visto, Montesquieu era el portavoz de la aristocracia, mientras Rousseau hablaba, en la medida en que su mensaje resulta claro, en favor de la souveranite du peuple. Pero la nobleza hngara y polaca, al igual que los Parlementaires franceses de las dcadas de 1770 y 1780, encontraron que les favoreca ligar a ambos con su causa, y en sus batallas con los gobiernos reales los citaban sin mucha discriminacin. Y unos aos ms tarde, los sans-culottes parisienses, que por aquel entonces eran tan devotos de Rousseau como Robespierre, vieron en sus escritos una concepcin de la democracia popular bastante distinta de la de los jacobinos o de la clase media revolucionaria. Estas son, por supuesto, consideraciones a largo plazo cuyos resultados ltimos no se pueden realmente medir. Pero a la Ilustracin, incluso en las ciencias sociales, se le pueden atribuir algunos logros a corto plazo, ms fciles de medir. Es razonable suponer que los argumentos expuestos por Beccaria en De los delitos y de las penas fueron en parte responsables de las reformas penales (abolicin de la tortura y de la pena de muerte por algunos delitos) que se llevaron a cabo en Polonia, Austria, Italia y Prusia poco despus. Sin duda influyeron en las Instrucciones que redact Catalina para la gran asamblea nacional convocada por ella en Mosc en 1767. Las ideas de Rousseau y Condillac sobre la educacin reaparecieron en los planes de la Comisin Polaca de Educacin en 1773, al igual que en el programa de Kollataj para la universidad de Cracovia; aunque probablemente tuvieron corta vida. Todava ms breves fueron los planes originales de Catalina para la enseanza en Rusia. Ya vimos que la emperatriz solicit los consejos de Beckij, quien estaba fuertemente influido por Rousseau; pero unos aos ms tarde abandon a Beckij y bas su nuevo sistema de enseanza estatal en el creado en Austria bajo el reinado de Mara Teresa en 1774. De todas formas, el estatuto ruso de 1786 tena una ventaja sobre el sistema del Emile., de Rousseau, porque en lugar de la educacin solitaria intent, siguiendo el ejemplo de Prusia y Austria, introducir la enseanza primaria obligatoria para todos. Rousseau tuvo un xito ms prctico en Suiza, donde encontr un partidario entusiasta en la persona de Pestalozzi, de Zurich, quien expuso sus ideas en Leinhard und Gertrud (1781) y cre despus sus propias escuelas privadas, con nuevos planes para la enseanza pblica. En Francia, Rousseau tuvo que esperar un poco ms de tiempo para conseguir el reconocimiento oficial; pero sus ideas, junto con las de Condorcet, desempearon un papel considerable en los diversos planes de un sistema nacional de enseanza que discuti la Convencin Nacional de la Revolucin en 1792 y 1793. Hasta aqu no nos encontramos con realizaciones particularmente impresionantes, y tanto Voltaire como Rousseau al final de sus vidas (ambos murieron en 1778) no estaban totalmente satisfechos con los resultados. Kant, en un texto de 1784, concedi que viva en una Epoca de Ilustracin, pero neg que la poca en s fuera ilustrada51. En aquellos tiempos, esta opinin pareca bastante justificada, porque ninguno de los grandes temas que haban planteado estaban resueltos, el proceso de conversin a sus concepciones haba sido ms lento y ms inseguro de lo que haban esperado los philosophes., y haba muy pocos islotes de reformas ilustradas en el mapa de Europa. No obstante, las viejas actitudes estaban siendo lentamente socavadas y se estaban preparando cambios que crearan en la siguiente generacin un clima ms favorable para un salto ms impresionante hada adelante. As, en cualquier caso, los philosophes demostraron ser ms pesimistas de lo que era preciso. Pero los grandes cambios, a los que sin duda contribuyeron, eran cosa del futuro; y ni siquiera de los philosophes se poda esperar una visin de tan largo alcance.

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Gay, Enlightenment, p. 20.

La formacin del mundo moderno

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Tenenti, A.
CAPTULO II
REFORMA RELIGIOSA Y CONFLICTOS EUROPEOS Por qu la Reforma?
No cabe duda que la cristiandad occidental acariciaba desde haca tiempo el proyecto de reformar la Iglesia y la prctica religiosa. La exigencia de dicha reforma se dej sentir, por lo menos, a partir del siglo XI, y fue ms o menos satisfecha de manera peridica, pero nunca por entero. La idea haba germinado apenas el funcionamiento de la organizacin eclesistica se hizo tan decepcionante al menos para algunos de sus miembros que evidenciaba la distancia que exista entre el tipo de vida atribuido a los primeros cristianos y el que todo el mundo poda contemplar a su alrededor. La imagen de un cristianismo primitivo ejemplar era en parte mtica y en parte ideolgica. Es indiscutible que, por supuesto, la preparacin mental propia de la Edad Media no permita que los cristianos sintieran la necesidad de dedicarse a la bsqueda rigurosa de documentos y vestigios reveladores de los comportamientos de sus correligionarios en pocas pretritas: la investigacin histrico-cientfica estaba an por renacer. Pero la idea de una primera fase de pureza y virtud era necesaria para mejor reaccionar contra todo lo que se perciba como formas de decadencia y de adulteracin. En efecto, entre los siglos XI y XIV se produjo un fenmeno que nada tena de paradjico: cuanto mayor era el ascendiente adquirido por la Iglesia en la esfera poltica y menos discutido su prestigio cultural, cuanto ms aumentaban sus recursos culturales, ms se convenca una fraccin del clero y, ms tarde, tambin de los laicos de que haba degenerado y estaba desatendiendo sus obligaciones fundamentales. De este modo, la idea de reformarla se nutri de una imagen del cristianismo progresivamente formada como reaccin a aquello en lo que el cristianismo, en efecto, se iba convirtiendo. Sin embargo sera una visin parcial del problema pensar que el cristianismo propuesto por los reformadores era ms genuino: en realidad, sus adversarios no tenan una fe menor que la de ellos; la diferencia estribaba en la idea que unos y otros se hacan del papel de la Iglesia. Una concepcin ms espiritual choc durante siglos, en el interior mismo de la Iglesia, con la de ndole ms temporal y poltica. Como los partidarios de la primera constituan una minora y los de la segunda empuaban las riendas de la organizacin eclesistica, ms de una vez stos condenaron e hicieron perseguir como herticos a aqullos. Las dos tendencias se afrontaron prolongadamente, y a medida que pasaba el tiempo, un nmero creciente de laicos tomaba partido por los clrigos que abogaban a favor de la reforma. Esta actitud de los laicos no resulta sorprendente, por cuanto la concepcin poltica de la Iglesia los relegaba a un rango netamente inferior al de los miembros del clero. Los eclesisticos no vacilaban en reivindicar para s privilegios morales y econmicos de todo tipo, haciendo de la comunidad cristiana un agregado en el que ellos eran los gobernantes y los fieles los sbditos. La intensificacin de dicho fenmeno llegaba hasta tal punto que los sacerdotes no vean con buenos ojos que los seglares leyeran y conocieran los libros sacros, y ni por asomo hubieran tolerado que discutiesen su contenido o sus implicaciones. La Iglesia se arrogaba el monopolio en todo lo que concerna a la interpretacin de las sagradas escrituras, la definicin de las creencias y, ms an, la predicacin. El culto estaba organizado de modo que los sacerdotes oficiaban de mediadores indispensables entre el hombre y Dios, entre el fiel y Cristo, la Virgen o los santos. La masa de los creyentes aceptaba este planeamiento de la vida religiosa

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porque no dispona de los medios intelectuales o morales para orientarse por s sola o para contestar el papel de los eclesisticos. El sacerdote apareca a la vez como hombre docto y como ser consagrado, individuo que viva de manera diferente a los dems, sin contraer vnculos familiares, que saba suministrar los medios para atraer el favor de la divinidad y provocar su anhelada intervencin, que poda, tambin, conjurar las insidias de las fuerzas malficas y demonacas. Por todo ello, pareca normal que el clero ocupara el primer puesto entre las categoras sociales elevadas, que se le pagara el diezmo, que se le legaran bienes inmuebles y propiedades territoriales de notable importancia o que dictara leyes en materia de comportamiento. El ascendiente de la Iglesia era tanto mayor cuanto que, en nombre de Dios y de la fe, ejerca un control absoluto sobre la cultura., el arte y la instruccin, adems de supervisar o en ocasiones, administrar directamente las principales obras de asistencia a los ms necesitados. El intento de los reformadores no consista en privar a la Iglesia del ejercicio de estas funciones, sino en disciplinarlo y someterlo a determinados criterios. Si tales criterios constituan la respuesta dada por los grupos disidentes a la accin prcticamente incontrolada del clero, lo cierto es que nunca haban formado un conjunto compacto y armnico. Diversos movimientos de reforma se haban sucedido en el tiempo y en el espacio, con objetivos e inspiraciones varias y a veces divergentes. La Iglesia se haba opuesto a algunos de ellos y haba prcticamente absorbido a otros, ya que se trataba, en la mayora de los casos, de oposiciones internas; la autoridad poltica haba manifestado pocas veleidades de entrometerse en este campo y, por regla general, apoyaba las posiciones oficiales de la jerarqua eclesistica. Despus que la Curia pontificia se estructurara como un potente organismo burocrtico y centralizador, en el transcurso de los siglos XIII y XIV, muchos intentaron aprovechar la crisis del papado, con ocasin del Gran Cisma de Occidente, para limitar sus poderes. El llamado partido conciliar encauz los esfuerzos de quienes queran instaurar una forma de gobierno ms colectiva y menos autoritaria de la vida eclesistica. Los xitos de esta tendencia fueron ms aparentes que reales, pese a que durante largos aos permaneciera reunido en Basilea un concilio de prelados, los cuales, sin la participacin del pontfice e incluso contra su voluntad, trataron de proponer una serie de reformas (1431-1449). Como ya hemos dicho en pginas anteriores, los papas de la segunda mitad del siglo XV y principios del XVI dedicaron gran parte de su energa a la poltica italiana y no promovieron ninguna accin de gran alcance para responder a las exigencias reformadoras. stas, sin embargo, no cesaron de manifestarse en el seno de la Iglesia. A lo largo de todo el siglo XV se sucedieron una serie de iniciativas y de disposiciones encaminadas a reprimir abusos en lo concerniente a la disciplina de las rdenes monsticas, a introducir formas de piedad ms sobrias y a fundar cofradas y asociaciones de carcter religioso. Lo que cada vez ofenda ms la sensibilidad y, por consiguiente, se trataba de corregir, era la relajacin de las costumbres de los eclesisticos, la pompa desplegada por los prelados en contraste con su escaso celo pastoral, la poca preparacin del bajo clero, el parasitismo de las rdenes monsticas. Algunos haban reaccionado de manera radical. En la segunda mitad del siglo XIV, John Wyclif (1330-1384) haba sostenido que los prncipes tenan derecho a expropiar al clero y a distribuir y administrar sus bienes en inters de la colectividad; tambin haba proclamado que el voto de castidad por parte de las monjas era contrario a la ley divina y la mendicidad de los monjes, digna de reprobacin. Aun siendo un telogo, expresaba as las reacciones de la sociedad laica frente a la Iglesia, y sus obras ejercieron una notable influencia; muchas de sus crticas las formularan por su cuenta- los reformadores del siglo XVI. El terico ingls ya atac a fondo las indulgencias, la pretensin de los eclesisticos de expenderlas y, en cierto modo, comerciar con ellas; neg no slo la infalibilidad pontificia, sino incluso la utilidad de que hubiera un papa. En cuanto a los monjes, los tach de hipcritas y embaucadores: el motivo por el que los frailes despojan ms a menudo a los pobres que a los ricos escribi reside en que los segundos ven ms claramente su falacia, mientras que al vulgo y a los pobres les falta instruccin para percibir su duplicidad. Estos alegatos se difundieron desde Inglaterra (donde su xito inmediato no fue muy grande) al continente, y particularmente en Bohemia, donde Jernimo de Praga los dio a conocer en 1401. Jan Hus (1369-1415) y sus seguidores los corroboraron en buena parte, afirmando, por ejemplo, que nadie poda hacerse pasar por el representante de Cristo o de Pedro si no imitaba su conducta.

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Durante el siglo XV, no fueron precisamente las controversias sobre el dogma las que agitaron el mundo cristiano, si se exceptan determinadas tesis de los husitas y, sobre todo, de los taboritas. Lo que las personas con sensibilidad religiosa consideraban importante era la distancia que mediaba entre, por un lado, el incremento del sistema de prcticas y devociones exteriores a que pareca reducirse el cristianismo y, por el otro, la relativa negligencia oficial por la adhesin interior y la comunin espiritual con Dios. Intrpretes de esta insatisfaccin fueron los hermanos de la vida en comn, fundados por Geert Groote (1340-1384), que inicialmente se propagaron sobre todo por las zonas holandesa y flamenca, as como el movimiento de la Devotio moderna. Ambos insistan en la necesidad de una experiencia religiosa ms ntima y personal, reavivada por la lectura de los textos sagrados. Frente al culto de la innumerable cohorte de los santos protectores y a la ostentosa veneracin de sus reliquias, queran reafirmar el carcter central de la figura de Cristo de su papel como salvador y del ejemplo moral que haba dado. A este respecto, se debe destacar la importancia de la obra titulada justamente Imitacin de Cristo. Con estas corrientes de renovada piedad no tardaron en confluir, especialmente en Europa del noroeste, orientaciones humansticas que propugnaban el retorno a las fuentes originales de la inspiracin cristiana. Al igual que el humanismo laico haba resucitado las obras, hasta entonces inaccesibles o existentes en versiones deformadas o fragmentarias, de los clsicos antiguos y exaltaba los valores en ellas contenidos, tambin el humanismo cristiano se aplic al estudio ms riguroso de las sagradas escrituras, para fijar su forma ms autntica y para mejor captar su espritu. Simultneamente a esta lectura, hecha con la mxima atencin, del Antiguo y del Nuevo Testamento se consolid el conocimiento y la autoridad de la literatura patrstica, en especial de los escritos de san Agustn. La espiritualidad de la Devotio moderna y el evangelismo de cuo humanstico que tuvo en Erasmo su exponente mayor estaban reservados a las lites ms bien que a las masas. La lenta y constante busca de perfeccionamiento y elevacin moral se traduca, por lo menos implcitamente, en un arduo itinerario tico, que pocos eran capaces de recorrer, y se fundaba en la disciplina interior as como en la confianza en las propias fuerzas para emprender con xito el camino de la virtud y de la salvacin. Un prolongado hbito colectivo haba acostumbrado a los fieles a alcanzar las metas religiosas por vas ms fciles e inmediatas, como las prcticas piadosas, las limosnas, los votos, las indulgencias o la demanda de intercesin a la Virgen y a los santos. Quien se propusiera impugnar la validez de tales formas de piedad y sustituirlas por otras, slo poda obtener una amplia adhesin popular indicando una senda accesible y exenta de continuos obstculos. Una coyuntura particularmente favorable permiti a los reformadores protestantes atraer en poco tiempo una gran masa de adeptos y dar vida a iniciativas duraderas. Estos resultados no se debieron a la accin de las hermandades evanglicas o de la Devotio moderna, ni tampoco a la influencia humanstica, al desdn por los abusos eclesisticos o a la suma de ataques y crticas que haban circulado durante los siglos XIV y XV, elementos todos que no bastan para explicarlos adecuadamente. Si un factor pudo tener un papel determinante, fue la nueva concepcin de Dios y de las relaciones del hombre con l, que haba surgido precisamente a lo largo de dichos siglos. El sentimiento de la divinidad es, sin duda, uno de los ms difciles de sondear; sin embargo, en los siglos XIV y XV se pueden distinguir con bastante claridad varias formas bastante diferentes del mismo. La versin eclesistica representaba a Dios con un aspecto antropomrfico, rey providente y juez al mismo tiempo, muy prximo al hombre, aunque slo fuera porque los intermediarios (la Virgen y los santos) hacan que el contacto con l se sintiera como algo natural y casi directo. A esta representacin tradicional se opona otra, que haca de Dios un ser insondable y lejano, muy por encima de todo intento de comprensin humana, severo e inescrutable. La primera imagen era, indiscutiblemente, ms popular y corriente, estimada y familiar como la de un padre comprensivo e indulgente. La segunda tena sus races en la teologa negativa del Medioevo que colocaba a la divinidad en la cima de una vastsima y minuciosa gradacin de las criaturas, subrayando su trascendente incognoscibilidad. Pero ya en los siglos XIV y XV la sublimidad de Dios se conceba menos como un vrtice metafsico que como una cspide tica, en razn de la preeminencia de su inmensa dignidad. De ello derivaba, tanto para Ockham como para Wyclif, que la salvacin o la condenacin del hombre slo dependan de la insondable voluntad de Dios. En otras palabras, a la imagen cmoda y reconfortante del Padre Eterno, dispuesto a perdonar al hombre y a disponer las cosas segn los deseos de ste, se contrapona la de un Dios

mucho ms autnomo y severo, precisamente porque se quera refutar la facilidad de una moral hecha a base de indulgencias e intercesiones, en nombre de otra cuyos ingredientes eran la severidad y el temblor, fundada en la percepcin de las insuficiencias humanas y de la necesidad de atribuir a Dios todos los mritos. Aparte de estos dos arquetipos antagnicos de la divinidad, exista un tercero, destinado a adquirir cada vez mayor amplitud, pero que slo influira lentamente en la evolucin de la sensibilidad religiosa. Tena sus races en el paganismo y se centraba en el postulado de la casi identificacin de Dios con la naturaleza. En sta se hallaba el principio de todas las dotes y virtudes; de la naturaleza, no corrompida y originariamente buena, extraan los hombres aunque en grados diversos sus cualidades y la indiscutible aptitud para realizar el bien y todo cuanto les resultaba til.

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Luteranismo y anabaptismo
Mientras el nuevo emperador Carlos V se estaba apoderando, con carcter definitivo, de Lombarda y preparaba su hegemona en la pennsula italiana, el imperio a cuya cabeza acababa de ser elegido era presa de agitaciones, que el soberano intentaba remediar. Dichas agitaciones eran de ndole inhabitual, hasta tal punto nuevas que su alcance no fue bien apreciado siquiera por los contemporneos de aquellos hechos; la rpida sucesin de los acontecimientos sorprendi a las autoridades civiles y eclesisticas, empezando por el emperador y el papa. La causa ocasional de los desrdenes fueron las posiciones adoptadas por un monje agustiniano, Martn Lutero (1483-1546), quien polemiz con un dominico a propsito de la asignacin de indulgencias en el territorio alemn. Antes de presentar y hacer que circularan sus 95 tesis (otoo de 1517), Lutero haba atravesado una crisis interior que lo llev a forjarse convicciones relativas al dogma contrarias a la doctrina corriente. Lutero impugnaba el derecho del papa a distribuir los frutos de los mritos de Cristo y de los santos, pero adems, este convencimiento formaba parte de toda una visin de conjunto a la que no pensaba renunciar. En la primavera de 1518, cuando transmiti al pontfice 97 justificaciones de sus tesis del ao anterior, conclua abiertamente su escrito declarando su intencin de no retractarse. Para Lutero, cada hombre, cada cristiano, era irremediablemente un pecador, merecedor de una condenacin inapelable si no crea profundamente que lo nico que lo poda salvar era la misericordia de Dios; en esto consista la justificacin por la fe. Por consiguiente, los sacramentos como canales de distribucin de la gracia divina perdan su importancia; lo que contaba era la luz interior por la cual cada individuo reciba la seguridad de que no se le tendra en cuenta su propia miseria moral. Un dilogo directo de este tipo entre el creyente y Dios no slo devaluaba los sacramentos, sino tambin el valor de las buenas obras como ttulos de gloria y la accin de los intermediarios entre el Salvador y los fieles. Estos ltimos pasaban a ser iguales en dignidad, sacerdotes todos ellos, con pleno derecho a leer las sagradas escrituras e, incluso, a proceder al libre examen de las mismas, nica base y referencia infalible del cristiano. Resulta imposible precisar en qu grado estas doctrinas motivaron la difusin y el xito del luteranismo, ya que ste goz tambin de una serie suplementaria de circunstancias favorables. En primer lugar, Lutero habra debido ser entregado al cardenal Cayetano, legado pontificio en Alemania, pero el elector Federico de Sajonia lo redimi de este trmite, argumentando que no arrestara al acusado en tanto una universidad alemana no lo juzgara hertico despus de un debate pblico. Cuando, ms tarde, Len X declar herticas 41 proposiciones contenidas en los escritos de Lutero y lo excomulg (15 de junio de 1520), ste pudo arrojar a las llamas la bula papal en presencia de los estudiantes y profesores de Wittemberg. Al ao siguiente, un centenar de caballeros lo escoltaron cuando acudi a la dieta de Worms, ante la cual haba sido convocado. Protegido por un salvoconducto, se neg a retractarse y la dieta public un edicto que lo expulsaba del Imperio; no obstante, el elector de Sajonia sigui tomando su defensa, y lo hizo conducir hasta un lugar seguro. El monje agustiniano haba sabido, sin ninguna duda, apelar al sentimiento nacional de los alemanes, entre cuya poblacin hall en un breve plazo de tiempo gran nmero de seguidores. Dicha solidaridad, empero, no fue el nico factor de que se sirvi; hubo otro no menos importante: la propaganda por medio de la imprenta. Ya la edicin clandestina de

sus 95 tesis iniciales tuvo una difusin extraordinaria, y tampoco falt el xito a sus obras posteriores, una larga lista de escritos redactados con un excepcional talento de polemista. Slo Girolamo Savonarola haba podido utilizar en anlogas circunstancias el reciente invento de la tipografa; ahora bien, tres dcadas despus y en Alemania, la imprenta constitua un instrumento mucho ms desarrollado, que Lutero emple a fondo y con pleno conocimiento de causa. Pero el mejor vehculo para la propagacin de sus ideas lo encontr el reformador en la voz de sus seguidores, a quienes haba reconocido el derecho a tratar de los problemas religiosos y eclesisticos con su teora del sacerdocio universal. Aunque en el debate pblico de Leipzig (julio de 1519) con Johann Eck, ste le hizo reconocer que el concilio de Constanza ya haba condenado como herticas varias de las afirmaciones que l reproduca, Lutero tuvo muy pronto partidarios entusiastas, como Carlstadt, Ulrich von Hutten, Franz von Sickingen o Felipe Melanchton, quien en 1521 publicaba su obra Loci communes theologi, pequeo compendio donde por primera vez se presentaba la doctrina luterana de manera ordenada. El mismo ao, la ciudad de Constanza se negaba a aplicar el edicto de Worms; en 1523 la dieta de Nurenberg tomaba idntica resolucin. Entre 1522 y 1525, ciudades como Erfurt, Magdeburgo, Halbertstadt, Breslau, Bremen y numerosos centros de Suabia adoptaban el luteranismo. En Knigsberg, el mismo obispo lo impuso en todo el mbito de su dicesis; el gran maestre de la orden teutnica, recin secularizada, hizo otro tanto en Prusia. Tal como se haba perfilado desde el principio, el xito de la nueva doctrina se debi al apoyo de los poderes temporales; sin ellos, su suerte habra sido muy diferente. Alemania no slo era el pas ms propicio para que estallara en l una rebelin antirromana y antipontificia, sino tambin el que ms se prestaba, dado su fraccionamiento poltico, a la formacin de partidos opuestos. En 1525 se aliaron unos cuantos prncipes alemanes para hacer frente a la extensin del luteranismo; inmediatamente, el elector Juan de Sajonia sucesor de Federico y Felipe de Hesse se unieron en defensa de los reformados. La discordia ms intensa se haba instalado as en el corazn del Imperio, lo cual benefici a los disidentes, que en 1526 lograron que la dieta de Spira rehusara aplicar el edicto de Worms. Cuando, en 1529, una nueva dieta quiso volver a ponerlo en vigor, seis prncipes y catorce ciudades protestaron contra ello, ganndose el epteto de protestantes con que a partir de entonces se design a los seguidores de Lutero (y, por extensin, tambin a los de otros reformadores de anloga inspiracin). En marzo de 1531, estos protestantes estipularon un verdadero pacto armado, conocido con el nombre de liga de Esmalcalda: era la prueba de que la pequea nobleza y muchas burguesas urbanas haban hallado en el luteranismo perspectivas coincidentes con sus propios objetivos. En efecto, la predicacin de Lutero no se limit a los problemas religiosos, y las consecuencias que de ella se derivaban podan aparecer como las novedades ms interesantes. Si bien hubo algunos de sus partidarios que asumieron posiciones ms radicales que l, Lutero no revolucion la vida cultural del fiel. Conserv el confesionario, y una gran parte de los servicios religiosos continuaron en su estado anterior; Lutero no tena un programa litrgico muy claro o innovador. Las luteranos mantuvieron numerosas prcticas y tradiciones, y en este aspecto no se registraron graves tensiones, sobre todo a nivel popular. Hasta aproximadamente 1550, muchos sacerdotes siguieron celebrando, sin dificultades, tanto para los viejos creyentes como para los nuevos fieles, y no es de extraar que en el terreno de los ritos la situacin se presentara menos conflictiva a los ojos de los contemporneos. Mucho ms espectacular era la consecuencia de la doctrina segn la cual todos los cristianos participaban en el sacerdocio: de ella se derivaba que el clero no deba ya formar una casta aparte, que sus miembros podan casarse y que los conventos haban de ser abolidos. El mismo Lutero se cas con una monja, Katharina von Bora, con quien tuvo seis hijos. Estas innovaciones sugeran otras, o por lo menos, muchos intentaban ardientemente que as fuera. En una situacin que se haba hecho tan fluida, varias categoras sociales trataron de imponer sus exigencias; en primer lugar los campesinos, que tantas aspiraciones no satisfechas arrastraban desde tiempo atrs. Lutero sostena que la fe la daba la gracia de Dios, independientemente del grado de instruccin del beneficiario, y que todo cristiano era un hombre libre, a nadie sometido. En realidad, al hablar as, Lutero no quera referirse a la libertad exterior, poltica o social, sino a la interior. Pero las masas rurales no perciban las distinciones del telogo y tendan a rebelarse ante los abusos y gravmenes feudales o ante el vallado de las tierras comunales.

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Es fcil imaginar la enorme audiencia que tuvo Thomas Mntzer (1489-1525) cuando anunci a los campesinos que ellos eran los elegidos, destinados a lograr la victoria sobre los prncipes y los grandes, que queran impedir el triunfo del Evangelio. Los predicadores radicales o profetas de Zwickau denominacin que se aplic al ncleo ms extremista se pusieron al frente de los rsticos, dando origen al movimiento de los anabaptistas. Segn ellos, los elegidos tenan que hacerse bautizar por segunda vez para formar comunidades de santos, en las que todo sera repartido con equidad. Los mismos luteranos, en especial los prncipes y los nobles, tomaron las armas contra estos revoltosos. Lutero, tras una serie de vacilaciones iniciales, acab por sostener la causa de los nobles, a quienes exhort para que exterminaran a los partidarios de Mntzer, como efectivamente ocurri en Frankenhausen (15 de mayo de 1525); poco despus, Mntzer fue capturado y ejecutado. La breve llamarada que haba ardido en Alemania meridional a partir del verano de 1524, volvi a encenderse una decena de aos ms tarde en el valle del Rin. En dicha ocasin, reapareci, ms vivo que nunca, el convencimiento de que el fin de los tiempos estaba cerca y era preciso fundar una nueva Jerusaln. En 1534, los anabaptistas consiguieron apoderarse de la ciudad de Mnster, en Westfalia, donde instauraron un rgimen radical, bajo la direccin de Juan de Leyden. Durante aproximadamente un ao, fue impuesta la comunidad de todos los bienes (incluidos los alimentos y la casa) e instituida la poligamia; se proclam la abolicin del dinero. Pero no tard en triunfar la represin: las tropas episcopales tomaron la ciudad (24 de junio de 1535) y dispersaron a los exaltados. Lutero dedujo de estas experiencias que las masas alemanas eran incapaces de asumir la responsabilidad de sus propios destinos espirituales, y que era preciso salvaguardar el orden constituido para que los prncipes pudieran asegurar el xito de su reforma. Se dio cuenta de que, sin su apoyo, sta no habra podido afianzarse, pero a cambio tuvo que hacer suyas las exigencias de orden estatal. Era innegable que los poderes de los gobernantes quedaban reforzados con la doctrina del sacerdocio universal, y que el luteranismo les atribua una responsabilidad social acrecentada. Si la autoridad civil tena el deber de reformar la Iglesia y tutelarla, ello implicaba que no encontrara resistencia aun cuando se inmiscuyera en cuestiones religiosas. Era obvio que en la situacin alemana el luteranismo constitua para los prncipes un arma contra el emperador y los seores que haban permanecido fieles al catolicismo. Pero todava resultaba ms evidente que, con esta alianza entre el trono y el altar protestante, se introducan en la escena europea las premisas de una nueva serie de graves conflictos. La poltica del continente se complicaba en sumo grado, ya que a las contiendas dinsticas y a las rivalidades por la supremaca se aadan, como motivo de lucha, las disensiones y hostilidades de ndole religiosa. Para fortalecer el xito de sus doctrinas, Lutero no dud en internarse por un camino ya muy conocido y recorrido, pero cuyas implicaciones constituyeron una importante novedad en el marco de una situacin profundamente cambiada. E1 gran hecho nuevo que trajo consigo el luteranismo consisti en la ruptura de la unidad confesional del mundo cristiano. Con la ayuda de los prncipes, Lutero instituy una Iglesia separada distinta de la de Roma, que hasta entonces haba reunido bajo su gida a todos los creyentes. No se podra encontrar una prueba ms palmaria y decisiva de la prdida de prestigio y autoridad por parte del pontfice romano; pero la divisin que se produca revelaba tambin hasta qu punto el poder civil haba adquirido preponderancia sobre el religioso. Tampoco en el pasado los soberanos toleraban que en sus territorios arraigaran diversas creencias o doctrinas contrarias a la ortodoxia comn; pero en esa poca exista una sola religin, no slo dentro de cada estado, sino en el conjunto de Occidente. Ahora, un nmero creciente de prncipes adoptaban una forma de religin nueva y muy distinta de la anterior, al tiempo que seguan exigiendo a sus sbditos que les secundaran e imitaran. Esto, por otra parte, no exclua lo que en algunos casos ocurri: que un pas se viese obligado no slo a pasar de una confesin a otra, sino a volver a la precedente o aceptar una tercera, segn los cambios de actitud de sus gobernantes.

Primera difusin de la reforma

La obra de Lutero no se limit a los resultados mencionados en el apartado anterior, a causa de sus notables repercusiones en el terreno cultural. Convencido de que la Biblia era un texto accesible para todo el que lo leyese con los ojos de la fe, Lutero prepar una edicin alemana del texto completo, ilustrada por Lucas Cranach (1534); antes de morir l, la obra tuvo 84 ediciones distintas y 253 reimpresiones, lo cual, benefici en

gran manera al idioma nacional. El luteranismo tambin influy de manera decisiva en el sector de la enseanza, que pas de las manos de la Iglesia a las de los magistrados seglares: se trat de organizar una instruccin general obligatoria, laica y tcnica adems de religiosa. Desaparecidas las rdenes monsticas, los servicios de asistencia fueron confiados a las parroquias y a las comunidades; un gran nmero de monasterios fueron transformados en hospitales o en manicomios. En conjunto, las nuevas colectividades luteranas tuvieron que asumir una serie de deberes sociales, lo cual contribuy al desarrollo del sentido cvico de las poblaciones. Lutero fue slo el primero de una larga lista de reformadores que intentaron organizar iglesias autnomas que respondieron a sus doctrinas sin faltar a la obediencia al poder constituido. As, Martn Bucer (1491-1551), quien, en Estrasburgo, nunca contest la facultad de los magistrados de sealar directrices a la iglesia local. En Basilea, donde Ecolampadio (1482-1531) intent salvaguardar mejor la independencia de la comunidad religiosa por l fundada, las autoridades municipales suprimieron el consistorio central de pastores que se haba instituido. Los reformadores de Basilea tuvieron que conformarse con los consejos parroquiales, en los que tambin participaban representantes del gobierno de la ciudad. La situacin, de todos modos, se encaminaba cada vez ms a la aplicacin de un principio que segua sin tener en cuenta la libertad de las conciencias: cujus regio, ejus religio; los particulares deban hacerse a la idea de adoptar la confesin del estado del que eran sbditos. Lograda su independencia en 1523, Suecia (que comprenda tambin el territorio de Finlandia) se orient gradualmente hacia la reforma. Tras la dieta de Vsteras (1527), se expuls del pas a la principal figura del partido catlico y el poder espiritual qued concentrado en las manos del rey Gustavo Vasa (1523-1560), quien realiz una enrgica poltica eclesistica, confiscando vastas propiedades que haban pertenecido al clero. Dinamarca y Noruega abrazaron el luteranismo entre 1526 y 1536 y, naturalmente, ste no ces de progresar en el imperio, con el consiguiente incremento de los efectivos de la liga de Esmalcalda. La gran victoria militar que Carlos V consigui en Mhlberg sobre los protestantes alemanes (24 de abril de 1547) no lleg a restablecer, ni mucho menos, la situacin, y sus efectos fueron pasajeros. Aunque apenas una dcada ms tarde reconoci como emperador al hermano de Carlos V, Fernando de Habsburgo, Alemania qued dividida, desde el punto de vista de la religin, en dos zonas desiguales. Baviera y la zona occidental (valles del Mosa, del Mosela y, en buena parte, del Rin) siguieron siendo catlicas; el resto de las regiones aproximadamente los dos tercios del territorio se haban adherido al protestantismo de un modo definitivo. La paz de Augsburgo (1555) sancion esta divisin confesional. El primer gran pas que adopt el protestantismo, fuera del Imperio alemn, fue Inglaterra: un pas donde los institutos eclesisticos no gozaban de mucho prestigio y haban sido vigorosamente atacados desde los tiempos de Wyclif. Sin embargo, Inglaterra se separ de Roma por motivos muy particulares, y dicha separacin tom formas muy especficas. Enrique VIII, quien incluso haba escrito un tratado contra Lutero y en defensa de la doctrina tradicional de los sacramentos, solicit del papa, en 1527, la anulacin de su matrimonio con Catalina de Aragn, para poder casarse con Ana Bolena. Ante la negativa del pontfice, Enrique decidi igualmente llevar adelante su propsito, contentndose con la anulacin que le haba concedido el arzobispo de Canterbury, Thomas Cranmer (mayo de 1533). La energa de Roma, que tan escasamente se haba prodigado contra Lutero y sus primeros sostenedores, se manifest en esta ocasin: el rey, la reina y el prelado fueron excomulgados (julio de 1534). Pero Enrique ya haba tomado una serie de mediadas audaces y no dio marcha atrs. Desde febrero de 1531 se haba hecho reconocer como protector y jefe supremo de la iglesia de Inglaterra; en 1532 haba impedido que se recaudaran en su reino las habituales anatas, cuyo importe haba de ser pagado a Roma. En noviembre de 1534, tras la condena papal, se atribuy a s mismo los derechos de reprimir la hereja y excomulgar, y exigi, sin encontrar prcticamente ninguna resistencia, que los miembros del clero, de la magistratura, de la burocracia y de la universidad jurasen reconocerlo como supremo jefe religioso; todos los adultos del reino fueron obligados a prestar idntico juramento. Suprimidos los monasterios, sus vastas posesiones fueron confiscadas por la corona, la cual, a su vez, los vendi, asegurndose as el eficaz apoyo del estrato terrateniente que las adquiri. A partir de entonces, los obispos fueron elegidos, como en el pasado, por los cabildos de las catedrales, pero la lista de los candidatos deba recibir previamente la aprobacin real. Las ceremonias catlicas y el culto de las imgenes fueron mantenidos, as como las plegarias por los difuntos y el

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dogma de la transubstanciacin eucarstica. En torno a 1536 pareci que el soberano empezaba a abrir las puertas al luteranismo, pero al ao siguiente restableci la prctica de los siete sacramentos, y en 1538 prohibi el matrimonio de los clrigos; en 1543 incluso recomend la devocin a la Virgen y a los santos y prohibi la lectura privada de la Biblia. La poltica religiosa de los sucesores de Enrique VIII todava fue menos coherente que la de ste, entre otros motivos porque el primero, Eduardo VI (1547-1553), subi al trono ala temprana edad de nueve aos. Entre 1547 y 1548 se not la influencia luterana, entre 1549 y 1553 la calvinista, con una sucesin de cambios eclesisticos y litrgicos (ene esta poca se perdi gran parte de las obras de arte religioso, porque se sustituyeron los altares por mesas). Durante los cinco aos siguientes, que corresponden al reinado de Mara Tudor (1553-1558), el catolicismo volvi a implantarse en Inglaterra; el Parlamento acept la reconciliacin con Roma, aunque se neg a que las tierras confiscadas a la iglesia le fueran restituidas (3 de enero 1555). Pero una minora de protestantes cometi varios actos sacrlegos y la reina desencaden una severa represin, mandando a la hoguera a 273 personas, entre las cuales estaba el arzobispo Cranmer. Esto provoc hondos resentimientos y una duradera aversin popular por el catolicismo. La separacin de la iglesia de Inglaterra se haba debido a razones personales de Enrique VIII, pero tambin al escaso ascendiente que la iglesia tradicional tena sobre la poblacin y a cierto anticlericalismo de la burguesa y la pequea nobleza. Sus representantes en el Parlamento favorecieron la poltica de la corona tendente a subordinar la esfera eclesistica a los intereses del estado.

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Erasmo, Zuinglio, Calvino

La rebelin luterana haba provocado en los pases de Europa septentrional, directa o indirectamente, repercusiones no slo de ndole religiosa, sino tambin poltica y social, adems de cultural. Pese a sus turbulencias y conflictos, sus tensiones y sus traumas, la situacin del siglo XV resulta de una gran simplicidad comparada con la siglo XVI. A lo largo del siglo XV haba ido en aumento la irritacin causada por el magisterio eclesistico, a la par que la exigencia por parte de los individuos de formular de manera autnoma sus propios juicios morales. Por otro lado, en los siglos XIV y XV, la religin haba desempeado sus funciones ticas en la sociedad de un modo inadecuado. No obstante, las reformas del siglo XVI se diferenciaron de las corrientes aparentemente anlogas que haban surgido en las centurias precedentes por sus inslitas dosis de anticlericalismo y por la suma importancia que dieron a la satisfaccin de las exigencias terrenales y las necesidades de la sociedad laica. El punto crucial de la actitud religiosa luterana - el compromiso directo del cristiano con Dios, el pacto de la fe que proclam Lutero y, siguiendo su ejemplo, tambin los restantes reformadores - remita a la persona a una autonoma individual opuesta a la disciplina dogmtica. El xito de las diversas reformas seal el principio del ocaso del monopolio cultural en sentido amplio - y por consiguiente tambin en el mbito civil - ejercido por el cristianismo en la vida de Occidente. Pero no tardaron en surgir nuevos problemas, porque la necesidad de una organizacin eclesistica continu manifestndose de manera imperiosa. En el seno del vasto fenmeno protestante, a la derecha y a la izquierda del tronco central luterano, aparecieron tendencias opuestas: por un lado, la de eliminar todava ms cuanto constrea a los fieles, ofreciendo un amplio curso a la crtica y a las libertades de pensamiento y de conducta; por el otro, la de asumir de nuevo la direccin de las conciencias y de las creencias. Una serie de circunstancias, una vez ms de naturaleza no religiosa, hicieron que la segunda tendencia prevaleciera sobre la primera. En una fase de choque frontal e inevitable, era natural que las posiciones ms duras, tanto antiguas como nuevas, se impusieran a la tolerancia y al pluralismo; pero una vez levantada la compuerta, no siempre las aguas pudieron ser devueltas al embalse, y en muchos casos este objetivo slo se logr provisionalmente. Mientras las iglesias se volvan a constituir, se multiplicaban las sectas y pululaban los individuos que preferan, de un modo u otro, permanecer al margen de toda ortodoxia. As, la primera Reforma - que sin entrar en matices calificaremos de luterana en su conjunto - pronto dio lugar, por un lado a la heterodoxia manifiesta y el libertinismo ms o menos oculto, y por el otro, a confesiones de nuevo rgidamente sometidas a una jerarqua clerical. Un primer ejemplo de este trabajoso encauzamiento de la opciones y de los ms complicados procesos tico-religiosos lo encontramos precisamente en Erasmo y en sus a menudo influyentes seguidores. El

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humanista holands, en efecto, encarn tendencias aparentemente contradictorias, muy caractersticas de su tiempo y compartidas por un gran nmero de fieles. En primer lugar, una forma de anticlericalismo que se expresaba, por ejemplo, en sus ironas con respectos a un pontfice como Julio II, ms amante de la guerra que de la actividad espiritual, o en la abierta censura al fomento de formas supersticiosas de culto por parte del clero. En segundo lugar, una larga propensin a sealar como ncleo de la religiosidad el mensaje evanglico y la filosofa de Cristo, que haca del hombre-Dios el centro y el modelo de la vida tica. En tercer lugar, una simbiosis de humanismo y cristianismo, que impeda considerar al hombre como un ser totalmente desprovisto de los medios para salvarse, y en consecuencia valorizaba, tambin en el plano religioso, su voluntad y su capacidad de educarse. Desde este punto de vista, Erasmo consideraba la cultura como un elemento vital de las creencias y, al mismo tiempo, como un fermento crtico de carcter laico, implcitamente antidogmtico. La va erasmiana responda a las exigencias de las minoras cultas, que la siguieron y la practicaron incluso en el ejercicio de sus funciones dirigentes y de gobierno en numerosos pases europeos. Esto no implicaba una ruptura institucional, sino ms bien una mayor racionalidad y busca de la conciliacin, as como un progreso en la disposicin a la tolerancia. Lutero y Erasmo, tras una primera etapa de buenas relaciones, estaban condenados a afrontarse, y, significativamente, lo hicieron en el terreno de la capacidad del hombre para colaborar con la gracia divina. Erasmo rehus admitir que, a causa del pecado original, el cristiano hubiera perdido por completo la posibilidad de a la realizacin de buenas obras. El humanista no poda aceptar que despus del sacrificio de Cristo, que haba redimido al hombre, la razn y la voluntad del fiel siguieran estando radicalmente corrompidas y fueran del todo impotentes sin la gracia. Pero en su obra de 1524 sobre el libre arbitrio (a la que Lutero respondi al ao siguiente con la suya sobre el siervo arbitrio), Erasmo insista asimismo en el hecho de que no era lcito poner en peligro la unidad de los creyentes por una cuestin tan ardua como la de la gracia: l estaba decidido a permanecer (y como l reaccionara una gran parte de sus seguidores) en el seno de la Iglesia romana. Opuesta fue la actitud del erasmiano Urico Zuinglio (1484-1531) y de sus partidarios. El reformador suizo, que ya haba intentado suprimir varias prcticas supersticiosas en su poca de vicario en Einsiedeln, fue nombrado predicador de la catedral de Zurich y, entre 1520 y 1525, empuj a la ciudad hacia el protestantismo. Admirador de los grandes escritores antiguos, propenso a admitir que se haban salvado pese a ser paganos, Zuinglio crea en la predisposicin del hombre a la virtud. Dios era la fuente de la bondad, pero las criaturas no podan participar de ella; por dicho motivo, la ms genuina forma de culto consista en el esfuerzo por alcanzar un grado cada vez ms alto de justicia e integridad moral. Zuinglio se diferencio bastante netamente de Erasmo como de Lutero. Para ste ltimo, la fe en la misericordia divina no cambiaba sustancialmente la naturaleza corrupta del hombre; para ell suizo, en cambio, dicha fe liberaba al hombre de la necesidad de pecar y le permita cumplir la voluntad de Dios. Era cierto que el mensaje y el sacrificio de Cristo haban dado a conocer la imposibilidad de realizar el bien y de vencer al pecado, pero al mismo tiempo, la fe en l le proporcionaba la gracia. Ahora bien, Dios solo conceda los medios para obedecer a su ley a un puado de elegidos, seleccionados por l mismo; y puesto que predestinacin haba, los predestinados deban constituirse en una comunidad organizada. Zuinglio consigui imponer en Zurich una especie de tribunal para el control de la moral pblica, compuesto por miembros del clero, de las magistraturas urbanas y de los fieles. Desde su particular enfoque, Zuinglio subrayaba la pimaca de los deberes ticos y cvicos sobre las funciones litrgicas, sosteniendo que as como la autoridad laica era de institucin divina, no se poda decir en absoluto lo mismo de la eclesistica. Al igual que Dios condona los pecados por mediacin de Cristo, ste se inmolo en la cruz para expiar de una vez por todas las culpas humanas, por consiguiente, la eucarista no es un sacrificio real, sino una conmemoracin, e incluso el bautismo no constituye ms que un smbolo de pertenencia a la comunidad de los elegidos. La relacin entre la creencia de la predestinacin y la voluntad de estructurar a los creyentes en un cuerpo rgidamente disciplinado apareci con mayor evidencia en el calvinismo. Juan Calvino (1509-1564) recibi influencias de Martn Bucer, pero todava ms de los suizos Ecolampadio, Zuinglio y Bullinger (sucesor de Zuinglio en Zurich). Forzado a abandonar Francia en 1535 a causa de sus posiciones filoprotestantes, Calvino vivi unos cuantos aos entre Basilea, Ginebra y Estrasburgo hasta que, en 1541, pudo establecerse definitivamente en Ginebra. Como Zuinglio, se convenci de que Dios conceda la salvacin a unos hombres y se la negaba a otros, y de que escoga a los primeros por mediacin de Cristo. Actuando de manera irresistible, la gracia divina arrastra la voluntad humana y le confiere el don de perseverar: el alma elegida no podr ya volver a caer definitivamente en el pecado. Pero si el hombre recibe esta llamada, a l le incumbe reconocer los planes divinos y hallar el modo de inserirse provechosamente en ellos, ya sea ejerciendo su profesin, ya promoviendo el triunfo de la causa de Dios. En el plano individual, esto vena a significar que el hombre poda considerar el xito mundano como la recompensa por el deber cumplido, y que incluso poda ver en l una prueba de su eleccin. En el plano colectivo, esta concepcin infunda en el calvinista un activismo innegable, y le impulsaba a actuar y a combatir para salvaguardar la iglesia de la que formaba parte. Pertenecer a la comunidad de los creyentes era algo esencial, porque slo a travs de ella eran posibles la vida y la sociedad;

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pero, recprocamente, la iglesia deba ser organizada con el mximo rigor, tanto para asegurar la salvacin de sus miembros como para llevar a cabo la transformacin del mundo. Para alcanzar estos objetivos, Calvino se sirvi en parte de instrumentos ya existentes, pero tambin cre otros nuevos y perfeccion su construccin, que logr implantar, en primer lugar, en la ciudad de Ginebra. Hizo de la confesin de fe (conjunto de artculos dogmticos netamente formulados) el medio esencial para regular la vida cotidiana, tanto civil como religiosa; de la excomunin se sirvi como procedimiento no slo de condena eclesistica, sino social y econmica. Segn Calvino, los ministros del culto deban ser elegidos; sin embargo, en la prctica eran los restantes ministros ginebrinos quienes proponan los candidatos, y los fieles se limitaban a aclamarlos; ms tarde (a partir de 1561), se consinti exclusivamente la aprobacin silenciosa del pueblo. Desde 1541, Calvino haba impuesto en Ginebra un consistorio de pastores, compuesto por ministros del culto y por laicos (ancianos) elegidos y cooptados; en sus competencias entraban no slo las cuestiones doctrinales, sino tambin las de ndole matrimonial y los asuntos relativos a la disciplina eclesistica. Se instituy asimismo (1559) un verdadero sistema de enseanza, desde el grado elemental hasta el grado universitario; sobre todo su parte elemental o academia adquiri un singular prestigio y se convirti en un punto de referencia para la formacin de los pastores de otros pases y en un modelo para toda iniciativa de este tipo. Calvino sigui con particular atencin los progresos del protestantismo y el desarrollo de la poltica europea, a fin de asegurar mejor la difusin de sus doctrinas y el xito de su iglesia. La reforma que l propona, compitiendo eficazmente con el luteranismo, gano partidarios en la misma Alemania, sobre todo en los estados del lector palatino Federico III (1559-1576). Pero los terrenos que se revelaron ms frtiles para la expansin de su doctrina fueron los Pases Bajos, Escocia y Francia. Calvino tomo las riendas del movimiento protestante francs hacia 1555; los pastores comenzaron a afluir desde Ginebra (ms de un centenar fueron enviados ya en el primer decenio que sigui a esa fecha), pero un nmero todava mayor surgi de las mismas comunidades francesas; hacia 1561, stas contaban con un total de aproximadamente 670 pastores. El primer snodo nacional, que se reuni en Pars en 1559, contribuyo a fijar los principios dogmticos y la disciplina interna de la iglesia calvinista de Francia. Si en este pas la pequea nobleza no haba tardado en manifestar sus simpatas por el calvinismo, en Escocia fue la gran nobleza la tom dicha iniciativa. En Marzo de 1546 mora en la hoguera George Wishart, primer calvinista escocs de relieve. Su sucesor, John Knox (1505-1572), residi como exiliado en Ginebra y trab amistad con Calvino. Tras la serie de peripecias por las que su pas atraves entre 1546 y 15559 (a lo largo de las cuales se exacerb cada vez ms la animosidad de las tendencias protestantes contra la autoridad catlica), la muerte de la regente Mara de Lorena (1560) hizo ms fcil el triunfo de la Reforma. El 17 de Agosto de 1560, el Parlamento adopt la confesin de fe redactada por Knox, que se haba inspirado en la obra mayor de Calvino, la Institution chrtienne. En Diciembre del mismo ao era publicado el Libro de disciplina, que reorganizaba la iglesia escocesa. La funcin episcopal fue suprimida y los ministros del culto pasaron a ser efectivamente nombrados por eleccin de los fieles; asimismo, se organiz un eficiente sistema de enseanza. En los Pases Bajos, la influencia de Calvino era perceptible desde 1545, aproximadamente. Haba jvenes que viajaban desde Brabante hasta Ginebra para recibir una formacin dogmtica y luego regresaban a su pas natal para propagar clandestinamente el calvinismo. Hacia 156, ste haba echado races sobre todo en la zona de la industria textil (Lila, Valenciennes, Tournai, etc.) y en las regiones costeras, desde Amberes hasta la provincia de Frisia. El primer vigilante y ministro general del calvinismo en los Pases Bajos, Guido de Brs (1522-1567), haba vivido en Ginebra y fue el principal redactor de la Confessio belgica (1561), que, al igual la escocesa, estableca que los ministros, los ancianos y los diconos de las comunidades haban des ser elegidos. El gran conflicto que no iba a tardar en oponer a los Pases Bajos y a Espaa estaba destinado a influir intensamente en la comunidad calvinista de esta zona, que fue uno de los principales actores de la contienda. La doctrina que proclamaba el derecho de resistir a las autoridades, enunciada por Calvino, se desarrollara de manera decisiva en dicha coyuntura.

Los Heterodoxos

En torno a 1500, Europa, bastante compacta todava en sus estructuras sociales y mentales, apareca profundamente desgarrada en los planos poltico, cultural y religioso. Mucho ms que una ruptura o un conjunto de rebeliones, la reforma represent una herida interna que, en lugar de cicatrizar, empez a dilacerar, uno tras otro, a varios pases europeos. La vasta batalla teolgica, que tan ntimamente se fue entrelazando con las discordias sociales y con los conflictos milenarios, hizo ms ruido, sin duda alguna, que el recuperado gusto por la cultura de los antiguos. Obrando con relativa lentitud pero de un modo profundo en el campo de la sensibilidad, sta lleg a quebrantar el universo compacto y firme del cristiano.
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Continentes enteros ofrecan a los europeos el espectculo de las ms diversas religiones, pero se trataba de un espectculo a distancia, que no acarre crisis comparables a la que supuso el conocimiento renovado y enriquecido de los textos clsicos. La Reforma, en cambio, alter y rompi la continuidad lineal de sus horizontes mentales, les hizo perder la ptica unitaria y dogmtica, les puso en presencia del pluralismo religioso como un fenmeno objetivamente posible, real. A su pesar, y aunque slo se resignara a ello en ltimo extremo, Europa comenzaba a admitir la coexistencia, a aceptar la divisin en toda su realidad. Antes de que la idea de la tolerancia estuviese plenamente elaborada, comenz a emerger el reconocimiento inconfesado todava de su necesidad; antes de que se manifestara el libertinismo declarado, surgi la vaga intuicin de que un hombre poda no creer en todo lo que hasta entonces haba sido predicado y admitido, sin ser digno de desprecio por ello. Era como una nueva sensacin, que mova a pensar que, en lo referente a las creencias, el individuo tena el derecho de fijar por s mismo el grado de adhesin intelectual y moral que estaba dispuesto a otorgar. En otras palabras, de 1530 en adelante, no slo se verific una fragmentacin eclesistica en mltiples confesiones yuxtapuestas; ocurri tambin que un buen nmero de fieles no tom partido ni por una ni por otras, y que una multitud an ms considerable admiti, a partir de entonces, los diversos cultos, por costumbre o por conformismo, como si bruscamente se hubieran convertido en algo exterior. Un cambio fundamental haba tenido lugar: dado que era obligatorio seguir y practicar la religin del soberano, y que ste permita la actividad de una Inquisicin a menudo frentica en el cumplimiento de su cometido, la espontaneidad de los sentimientos sufri un duro golpe, la fuerza de las creencias qued como inhibida, y su expresin, falseada. Se llam nicodemitas a quienes, como Nicodemo, que no se haba atrevido a pronunciarse abiertamente en favor de Cristo, no tenan el valor o no sentan deseos de manifestar pblicamente sus convicciones internas. Los nicodemitas abundaron tanto en los pases donde estallaron violentas luchas confesionales como en los estados donde la accin del aparato represivo las impidi. Tambin se multiplicaron los libertinos espirtuales, que disociaban el comportamiento exterior de la adhesin a las propias ideas religiosas. Tal actitud, que preocup sobremanera a Calvino, la encarnaban, sustancialmente, Kaspar Schwenckfeld (1489-1561) y sus seguidores, desde Alemania hasta Transilvania. A sus ojos, tanto las pequeas prcticas piadosas como los sacramentos se reducan a meros gestos simblicos, y el mismo Cristo constitua, en cierto modo, un intermediario simblico. Al lado de quienes se afrontaban a cara descubierta por causa de los dogmas y las formas de culto, haba muchos que no intervenan en el combate, pero cuya actuacin no se limitaba a contemplar el desarrollo del mismo: eran tanto menos pasivos cuanto que, conscientemente, se mantenan a distancia de unos y de otros, reservndose las libertades de creer y de juzgar. Entre ellos encontramos al que interioriza fuertemente su fe, la cual llega incluso a asumir tintes msticos bastante acentuados; a aquellos en cuyo espritu se infiltra un grado ms o menos alto de indiferencia, a quienes hacen que despunten los primeros brotes de una tica autnoma y laica; y, por ltimo, a los que llegan hasta el extremo de rebelarse contra el mismo cristianismo. Alrededor de 1550, en efecto, al revoltijo, de creencias se suma una especie de catalizacin del descreimiento como tal. Todas las orientaciones o tendencias implcita o explcitamente anticristianas resultan incrementadas por la circulacin acelerada de las ideas, por la vivacidad y la amplitud de las polmicas, mezclndose, confundindose o reforzndose segn los casos. Aun cuando quisiramos limitarnos a definir el nicodemismo y, sobre todo, el libertinismo espiritual, junto a ciertas formas de anabaptismo, como fenmenos puramente heterodoxos, nos resultara difcil renunciar a vincularlos indirectamente con las corrientes de libre pensamiento y las tendencias al racionalismo y a la tolerancia. A mediados del siglo XVI, son muchos los europeos que, frente a las creencias religiosas, dan muestras de una actitud superficial o hipercrtica, cuando no de una despreocupacin indita hasta entonces. Este

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desapego mental se expresa de muy variadas maneras, desde ciertas formas de escarnio antieclesistico o de hereja hasta la adopcin de posturas razonadas y filosficas, pasando por toda una gama de posiciones intermedias. La atmsfera general creada con el advenimiento de la reforma ha contribuido a la formacin de una coyuntura favorable a la exteriorizacin de grmenes que la civilizacin europea llevaba consigo desde haca mucho tiempo, tales como el anticlericalismo, el epicuresmo y las mltiples formas del racionalismo. A partir de 1530, aumenta el nmero de quienes consideran las religiones como construcciones humanas, cuya funcin consiste en mantener en la sumisin y la obediencia a los estratos inferiores de la sociedad. Tambin podemos mencionar a los que se abandonan al tosco placer de blasfemar o al de ostentar un real desprecio por el culto y sus formas. Pese a hallarse falto de articulacin y adolecer de escasa coherencia, el descreimiento aparece ya como un monstruo temible a los ojos de los fieles de las diversas iglesias. Los ataques dirigidos contra el mismo exageran regularmente sus dimensiones, y es que la irreligin constituye una gran novedad. No se trata ya de la negativa a aceptar un credo de las manos de los intermediarios eclesisticos, sino de la exigencia de que se reduzcan los dogmas a afirmaciones comprensibles, que la razn y la moral humanas puedan abarcar. Desde la segunda dcada del siglo, Maquiavelo haba criticado con el vigor de la lgica la concepcin cristiana, expresando una neta preferencia por la religin de los antiguos paganos. En 1537, Bonaventure des Priers haba tachado a Cristo de impostor en su Cymbalum mundi; hacia 1531, Miguel Servet publicado escritos en los que negaba el dogma de la Trinidad, y en su Christianismi restitutio, de 1553, el mdico espaol negaba asimismo el pecado original. En torno a 1520, Carlstadt, en nombre de la prioridad del espritu sobre la letra, haba atribuido a las sagradas escrituras una importancia relativamente secundaria, insistiendo en la inspiracin interior que transforma y deifica gradualmente al elegido; como tantos otros libertinos espirituales, Carlstadt era ya partidario de comunidades libres formadas por laicos iluminados. Desde sus primeras apariciones, no todos los anabaptistas estuvieron a favor de la violencia como medio para realizar el reino de Dios. Tanto en Suiza como en el sur de Alemania, Austria, Moravia o los Pases Bajos, los haba (como Balthasar Hubmaier) que reivindicaban el derecho a organizar su secta fuera de los estados y de las iglesias de estado. Tambin Sebastin Franck- (1499-1542) se mostr hostil a las iglesias organizadas, a las ceremonias, a las imgenes sacras y a los edificios destinados al culto, y Sbastien Castellion (1516-1563), por su parte, negar el derecho de dar muerte a los herticos. Libertad, razn y tolerancia eran valores que seducan, entre otras razones, por su contraste con respecto a la ferocidad de las luchas religiosas y al dogmatismo renaciente.

Carlos V
A una distancia exacta de un siglo, el emperador Carlos V tuvo que afrontar los mismos problemas que su antecesor Segismundo de Luxemburgo: la hereja. la reforma de la Iglesia y el peligro turco; los comportamientos de uno y otro fueron anlogos. Sin embargo, al menos aparentemente, la potencia de Carlos V se poda considerar superior a la de Segismundo: en lugar de la corona de Hungra., una al cetro imperial las tres coronas espaolas de Castilla, Aragn y Navarra, y la reciente pujanza transocenica en continuo desarrollo de la primera. En cambio, los extensos dominios de los Habsburgo no slo estaban amenazados ahora por el expansionismo otomano, sino tambin por la decidida accin de Francia. Carlos V soaba con restablecer el prestigio del imperio y hacer de su cabeza el rbitro de los destinos continentales. Pero despus de perseguir dicho objetivo durante ms de tres dcadas, tuvo que acabar reconociendo su fracaso. Al igual que haba ocurrido en la Italia del siglo anterior, en la Europa del siglo XVI las fuerzas que se enfrentaban eran demasiado vigorosas para que un solo estado, por mucho que fuera su poder, consiguiera someter a los dems, o siquiera encauzar y armonizar los destinos del continente. Como en Italia antes, los estados europeos realizaban ahora una poltica sin ningn tipo de prejuicios, abierta a todas las alianzas que se consideraran eficaces y ventajosas. Francia no habra podido, por s misma, hacer frente a los Habsburgo, cuyos territorios prcticamente la rodeaban en torno a 1530; pero no le resulto difcil apoyarse en los principales adversarios del emperador y anular, por este medio, el bloqueo que la pona en peligro. Con respecto a la hereja, Carlos V se mostr absolutamente decidido a extirparla. En los Pases Bajos organiz un sistema de vigilancia religiosa similar al de la Inquisicin espaola, e hizo publicar una serie de ordenanzas extremadamente rigurosas. Los ms perseguidos fueron los anabaptistas, que quedaron relegados a

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la clandestinidad y reducidos a grupos aislados. Para atajar la propagacin del luteranismo, el emperador se dio prisa en promover la convocacin de un concilio, con la esperanza de que pudiera acabar con las divisiones confesionales. Pero sus esfuerzos en este sentido no fueron coronados por el xito hasta demasiado tarde, y tambin fracasaron los directamente encaminados a restablecer la paz en Alemania. En 1530, en Augsburgo, Melanchthon, portavoz de los protestantes, intent ir al encuentro de sus interlocutores catlicos, pero el mismo Carlos V rechaz en bloque las confesiones de fe de los reformadores. En 1541, en Ratisbona, el legado pontificio consigui llegar a un acuerdo con los luteranos sobre el problema crucial de la justificacin por la fe, pero los trminos de dicho acuerdo no recibieron ni la aprobacin del papa ni las de Lutero y Calvino. En el eclesistico quedaba la posibilidad de un concilio, que finalmente se inaugur en 1545. En cambio, en el plano poltico, y especialmente en el mbito alemn, las armas hablaron primero (con la ya mencionada batalla de Mhlberg en 1547), y slo ms tarde se confirm la imposibilidad de todo entendimiento. La paz religiosa de Augsburgo no hizo ms que sancionar la divisin entre principados catlicos y principados luteranos. La actuacin de Carlos V en su conflicto con Francia no fue sustancialmente ms afortunada. A partir de 1530, Francisco I no vacil en adoptar dos lneas de accin poco acordes con su ttulo de rey cristiansimo pero polticamente rentables: la de sostener a los prncipes protestantes adversarios del emperador, y la de entenderse con los turcos. El duque de Baviera, catlico pero hostil a los Habsburgo, contaba ya con el apoyo francs cuando se ali con el landgrave de Hesse, luterano, para restituir al duque de Wurtemberg el estado que en 1522 le haba arrebatado Fernando, el hermano de Carlos V. Ms tarde, las hostilidades entre el emperador y el rey de Francia se reanudaron en 1536 para no cesar ya hasta despus de la muerte de ambos, tras una sucesin de tratados de paz y de fases de conflicto armado, con victorias alternas en los diversos frentes. El sucesor de Francisco I, Enrique II (1547-1559), estrech todava ms sus vnculos con los prncipes protestantes de Alemania, lo cual le permiti ocupar, con su aquiescencia, las plazas fuertes imperiales de Metz, Toul y Verdn (primavera-verano de 1552). En el tablero italiano, en cambio, los franceses sufrieron la perdida de un pen con el que haban contado: la repblica de Siena. Atacada por fuerzas combinadas hispanoflorentinas, sta fue obligada a capitular al trmino de un largo asedio, tras lo cual qued anexionada al ducado de Cosme I de Mdicis (1556). Mientras un cuerpo expedicionario enviado por Enrique II intentaba aprovecharse del favor del pontfice Pablo IV para poner fin a la hegemona espaola en Italia, el nuevo rey de Espaa, Felipe II (15561598) organiz un ataque directo contra Francia. El condestable de Montmorency fue netamente derrotado por Manuel Filiberto de Saboya ante los muros de San Quintn, que, sitiada de inmediato, caera poco despus (agosto de 1557). Si bien no se pudo explotar adecuadamente la victoria con una marcha sobre Pars, Francia acept, pocos meses ms tarde, firmar el Tratado de Cateau Cambrsis (3 de abril de 1559). Enrique II renunciaba oficialmente a sus pretensiones sobre Npoles y el Milanesado, y se avena a evacuar incluso territorio saboyano, que desde 1536 constitua una ptima base de operaciones para intervenir en Italia. Saboya y el Piamonte fueron restituidos al duque Manuel Filiberto, a excepcin de la plaza fuerte de Pinerolo y del Marquesado de Saluzzo. Durante varias dcadas, el principado as reconstituido permanecera en la rbita espaola, al igual que Gnova y la Toscana de los Mdicis. Por ltimo, Francia renunciaba tambin a sus derechos sobre las regiones nrdicas de Artois y Flandes y se vea obligado a abandonar la recientemente conquistada isla de Crcega, que fue devuelta a la repblica ligur. Si los prncipes luteranos alemanes haban representado para Carlos V algo ms que una rmora, sustrayndole tantas fuerza en su prolongada lucha contra Francisco I y Enrique II, un adversario todava ms temible que Francia lo tuvo ocupado al otro lado de Europa, en el frente balcnico, y en el berberisco. A diferencia de los estados occidentales, el imperio otomano se haba fijado como objetivo principal la expansin armada en direccin a Europa. Toda su estructura interna estaba concebida en funcin de la guerra, de manera que el organismo estatal , en sus conjunto, equivala a una inmensa mquina blica. Como cada titular de una hacienda (timar) cuyos ingresos superaran una cantidad determinada estaba obligado, en principio, a prestar servicio militar a caballo, ocurra tambin que, recprocamente, todo aquel que militaba en el ejrcito victorioso poda recibir tierras en las nuevas zonas conquistadas. El timar, por otra parte, nos se transmita forzosamente de padres a hijos, de modo que los dominios podan ser redistribuidos y asignados a quienes ms se haban distinguido en la guerra. En cuento a los pueblos sometidos, por un lado la administracin turca les impona toda

una gama de tributos y prestaciones que variaban en funcin de las necesidades blicas, y, por el otro, muchos de los integrantes participaban en de las operaciones militares ala lado de los turcos, a fin de que se les siguiera reconociendo la posesin de sus tierras, o bien para hacer mritos y recuperarla. La casi ininterrumpida serie de derrotas cristianas no resulta sorprendente si se piensa que ninguna potencia europea estaba organizada de manera tan vasta y coherente en funcin del ataque y de la expansin armada. Al empuje agresivo, basado en el afn por hacer la guerra santa contra los infieles no musulmanes, se una el inters personal de los combatientes , cimentado en la perspectiva no solo del botn inmediato, sino de los notables provechos que, con carcter vitalicio, les iba a reportar la conquista. Incluso la religin de las comunidades subyugadas era fuente de beneficios para los otomanos: a cambio del permiso para practicar sus respectivos cultos, cada colectividad deba pagar un tributo especial que serva para financiar las campaas futuras. En lo referente a las fuerzas armadas, los turcos, adems de utilizar las propias y de inducir a elementos de los pueblos sometidos a reforzarlas, no vacilaban en crear milicias especiales en las que integraban por la fuerza a jvenes escogidos entre las poblaciones cristianas. Estos jvenes, originarios sobre todo de los Balcanes, eran deportados, se les haca objeto de un rgido entrenamiento militar y, tras su conversin de maometismo, pasaban a formar parte de un cuerpo selecto de infantera, cuyos miembros reciban el nombre de jenizaros. Verdaderos soldados profesionales, sobre los que pesaba incluso la prohibicin de tomar esposa (al menos hasta la primera mitad del siglo XVI), los jenizaros constituan el ncleo y la flor dl ejercito otomano; sus efectivos oscilaban entre 20.000 y 30.000 hombres, y formaban la fuerza armada ms disciplinada de la poca. A finales del siglo XV y principios del siglo XVI, la progresin turca en los Balcanes quedo relativamente frenada, en parte por la tenaz resistencia de Hungra, y en parte por el conflicto que puso al sultn y al sha de Persia. Selim I (1512-1520) ataco a los persas y sus tropas llegaron a ocupar Tabriz (1514), pero no a doblegar al adversario. No obstante, pronto los otomanos obtuvieron xitos notables en otra direccin, puesto que, enfrentados a Egipto, lograron la decisiva victoria que en vano haban buscado durante una guerra anterior, entre 1484 y 1491. En 1516 las fuerzas turcas ocupaban Siria, Palestina y el mismo Egipto. Tambin Arabia, que hasta entonces dependa de Egipto, cay en poder de los otomanos, cuyo imperio se extendi as hasta el golfo prsico y el ocano indico. A esta espectacular ampliacin del imperio sigui otra casi inmediatamente. En la costa norte norteafricana haban surgido, sobre todo despus de la conquista del reino de Granada por los Reyes Catlicos, numerosas bases de piratas musulmanes, la ms importante de las cuales estaba situada en Buja.; con ello, con el intenso trfico marino del Mediterrneo occidental haba quedado expuesto a sus ataques por sorpresa. Los espaoles haban reaccionado vigorosamente (como, antes que ellos, los portugueses a lo largo de las costas marroques) pasando a la ofensiva. En 1497 haban ocupado Melilla, en 1505 Mers-el-Kebir, en 1509 Orn, en 1510 Buja y Trpoli. Por ltimo en 1515, aunque no lograron ocupar Arge, pudieron neutralizarla dejando una guarnicin en el lote que controlaba el acceso a su puerto. Pero entre tanto, fuerzas navales turcas, compuestas en buena parte por unidades corsarias armadas en el Egeo, comenzaban a establecerse en el norte de Africa. Tras apoderarse de la isla de Djerba y, ms tarde, de Cherchell, su jefe prest odos a la invitacin de los argelinos de establecerse en su ciudad, pero sucumbi en un encuentro armado con los espaoles frente a los muros de Tlemecn. Su hermano Khairedinn, posteriormente conocido como Barbarroja, asumi el mando de los corsarios. Para resistir mejor a los espaoles, Khairedinn llam directamente en su auxilio al Divn, que lo nombr lugarteniente del imperio. De este modo, el poder otomano se instalaba en el Mediterrneo occidental: en 1525 la posesin de Argel adquira un carcter definitivo, y el islote ocupada por los espaoles frente a dicha ciudad caa en 1529. Carlos V no poda asistir a estos progresos otomanos sin reaccionar, especialmente cuando, tras nombrado baj y capitn de la flota turca por el sultn, Barbarroja se apoder de Tnez en 1534. La rplica del emperador fue inmediata y estuvo coronada por el xito; en 1535 particip personalmente en la expedicin que logro recuperar Tnez y tomar La Goleta, donde qued una guarnicin espaola. Sin embargo, la situacin en el mar no tardo en complicarse cuando, ese mismo ao, Francia se aseguro la cooperacin naval del sultn y de Barbarroja. En 1536, al estallar de nuevo las hostilidades entre el emperador y Francisco I, una escuadra

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francoberberisca pudo ya efectuar una incursin contra las Baleares y las costas espaolas. La contienda entre los imperios turco y germnico era tanto ms abierta cuanto que Solimn (1520-1566), sucesor de Selim, haba reemprendido enrgicamente el avance en los Balcanes. En 1521 la importantsima fortaleza de Belgrado caa en sus manos. El ataque que a continuacin lanz contra Hungra concluy con la contundente victoria de Mohacz (1526), donde no solo perdi la vida el soberano magiar, sino que se desmoron todo el reino, que pas a poder de los en su mayor parte (los Habsburgo se quedaron con el resto). No se detuvo ah la ofensiva de Solimn; tres aos ms tarde, sus tropas llegaban a las puertas de Viena, a la que pusieron sitio, si bien no llegaron a tomarla.
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ste deba constituir el punto mximo de la expansin terrestre de Turqua, cuyos xitos navales, en cambio, distaban mucho de haber terminado. Una imponente coalicin martima se haba formado para hacer frente; en ella participaban venecianos, espaoles y el papa. Unas 200 unidades de combate se encontraron, a la altura de la fortaleza de La Prevesa, ante un nmero ligeramente inferior de barcos musulmanes al mando de Barbarroja, que haba reunido sus fuerzas en el golfo de Arta. Tras una escaramuza sin consecuencias, en la noche del 26 al 27 de septiembre de 1538 uno de los comandantes cristianos, Andrea Doria, levant el bloqueo, permitiendo que la flota turca empezara a salir a mar abierto. Mientras la escuadra de los coaligados se hallaba fondeada, Barbarroja la alcanz y le present batalla. En un primer momento, Andrea Doria maniobr para socorrer a las naves atacadas; luego, orden hacerse a la vela hacia Corf. Dado que no quedaba otra opcin, el resto de la armada cristiana le imit, y Barbarroja se lanz en su persecucin; aunque con ello no infligi graves prdidas a sus adversarios, el almirante turco haba transformado el encuentro en una victoria. Ms que en el plano puramente naval, el triunfo de Barbarroja fue importante desde el punto de vista moral y estratgico. La coalicin que haban realizado las potencias cristianas no pudo reconstituirse en mucho tiempo, entre otras causas por el fuerte resentimiento que despertaron en los venecianos sus subsiguientes prdidas en el Mediterrneo oriental (varias islas en el archipilago Egeo, adems de Nauplia y Malvasa, en el Peloponeso) a consecuencia de la paz que tuvieron que firmar por separado con el sultn. Pero, por encima de todo, la Batalla de La Prevesa demostr que la potencia martima turca haba llegado a superar la de cualquier estado cristiano considerado individualmente. Los venecianos empezaron a adoptar la tctica del scanso o evitacin, dejando siempre, a partir de entonces, un prudente espacio vaco entres sus unidades navales y las otomanas cada vez que stas avanzaban. Sin embargo, la flota turca no volvi a atacar a la Serensima; consciente de su superioridad, se enseore durante dos dcadas del mar Jnico y del Mediterrneo occidental, llevando a cabo desembarcos y razzias en las diversas costas sin encontrar oposicin. Carlos V intento recuperar Argel, pero la empresa, realizada en momentos desfavorables, fracaso estrepitosamente y acarre prdidas considerables (1541). Andrea Doria slo logr un xito en 1551, al atacar y tomar Djerba, base del corsario Dragut. ste, secundado por naves francesas, contraatac en 1553, arrebatando Crcega a la repblica genovesa en provecho del rey cristiansimo. En 1560 una expedicin naval hispanopontificia tratara en vano de ocupar Trpoli, que se hallaba en poder de Dragut; sorprendida por el almirante turco en aguas de Djerba, sufri una gravsima derrota. El Mediterrneo se haba convertido casi en un lago otomano.

Industria e imperio Una historia econmica de Gran Bretaa desde 1750 Eric J. Hobsbawn
CAPTULO 2. EL ORIGEN DE LA REVOLUCIN INDUSTRIAL52
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Afrontar el origen de la Revolucin industrial no es tarea fcil, pero la dificultad aumentar si no conseguimos clarificar la cuestin. Empecemos, por tanto, con una aclaracin previa. Primero: La Revolucin industrial no es simplemente una aceleracin del crecimiento econmico, sino una aceleracin del crecimiento determinada y conseguida por la transformacin econmica y social. A los primeros estudiosos, que concentraron su atencin en los medios de produccin cualitativamente nuevos las mquinas, el sistema fabril, etc. no les enga su instinto, aunque en ocasiones se dejaron llevar por l sin rigor crtico. No fue Birmingham, una ciudad que produca mucho ms en 1850 que en 1750, aunque esencialmente segn el sistema antiguo, la que hizo hablar a los contemporneos de revolucin industrial, sino Manchester, una ciudad que produca ms de una forma ms claramente revolucionaria. A fines del siglo XVIII esta transformacin econmica y social se produjo en una economa capitalista y a travs de ella. Como sabemos ahora, en el siglo XX, no es ste el nico camino que puede seguir la Revolucin industrial, aunque fue el primitivo y posiblemente el nico practicable en el siglo XVIII. La industrializacin capitalista requiere en determinadas formas un anlisis algo distinto de la no capitalista, ya que debemos explicar por qu la persecucin del beneficio privado condujo a la transformacin tecnolgica, ya que no es forzoso que deba suceder as de un modo automtico. No hay duda de que en otras cuestiones la industrializacin capitalista puede tratarse como un caso especial de un fenmeno ms general, pero no est claro hasta qu punto esto sirve para el historiador de la Revolucin industrial britnica.
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El debate moderno sobre la Revolucin industrial y el desarrollo econmico se inicia con Karl Marx, El Capital, libro primero, seccin VII, caps. 23-24 (edicin castellana del Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1946). Para opiniones marxistas recientes vase M. H. Dobb, Studies in Economic Development (1946) (hay traduccin castellana: Estudios sobre el desarrollo del capitalismo, Buenos Aires, 197l), * Some Aspects of Economic Development (1951), y la estimulante obra de * K. Polanyi, Origins of our Time (1945). * D. S. Landes, Cambridge Economic History of Europe, vol. VI, 1965, ofrece una penetrante introduccin a tratamientos acadmicos modernos del tema; vase tambin Phyllis Deane, The First Industrial Revolution (1965) (B) (hay traduccin castellana: La primera revolucin industrial, Barcelona, 1968). Para comparaciones angloamericanas y anglo-francesas, ver * H. J. Habbakuk. American and British Technology in the 19th Century (1962), P. Bairoch, Rvolution industrielle et sous-dveloppement (1963) (hay traduccin castellana: Revolucin industrial y sub-desarrollo, Madrid, 1967). Para un conspecto de las teoras acadmicas sobre el desarrollo econmico en general, pueden verse algunos manuales, entre ellos B. Higgins, Economic Development (1959). Para aproximaciones ms sociolgicas, ver Ben Hoselitz, Sociological Aspects of Economic Growth (1960); Wilbert Moore, Industrialization and Labour (1951); Everett Hagen, On the Theory of Social Change (1964) (B). Ver tambin las figuras 1-3, 14, 23, 26, 28, 37. Sobre Gran Bretaa en la economa mundial del siglo XVIII, vase F. Mauro, L expansion europenne 16001870 (1964) (hay traduccin castellana:. La expansin europea (1600-1870), Barcelona, 1968); Ralph Davis, English Foreign Trade 1700-1774, en Economic History Review (1962).

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Segundo: La Revolucin industrial fue la primera de la historia. Eso no significa que partiera de cero, o que no puedan hallarse en ella fases primitivas de rpido desarrollo industrial y tecnolgico. Sin embargo, ninguna de ellas inici la caracterstica fase moderna de la historia, el crecimiento econmico autosostenido por medio de una constante revolucin tecnolgica y transformacin social. Al ser la primera, es tambin por ello distinta en importantes aspectos a las revoluciones industriales subsiguientes. No puede explicarse bsicamente, ni en cierta medida, en trminos de factores externos tales como, por ejemplo, la imitacin de tcnicas ms avanzadas, la importacin de capital o el impacto de una economa mundial ya industrializada. Las revoluciones industriales que siguieron pudieron utilizar la experiencia, el ejemplo y los recursos britnicos. Gran Bretaa slo pudo aprovechar las de los otros pases en proporcin mucho menor y muy limitada. Al mismo tiempo, como hemos visto, la Revolucin industrial inglesa fue precedida por lo menos por doscientos aos de constante desarrollo econmico que ech sus cimientos. A diferencia de la Rusia del siglo XIX o XX, Inglaterra entr preparada en la industrializacin. Sin embargo, la Revolucin industrial no puede explicarse slo en trminos puramente britnicos, ya que Inglaterra formaba parte de una economa ms amplia, que podemos llamar economa europea o economa mundial de los estados martimos europeos. Formaba parte de una red ms extensa de relaciones econmicas que inclua varias zonas avanzadas, algunas de las cuales eran tambin zonas de potencial industrializacin o que aspiraban a ella, reas de economa dependiente, as como economas extranjeras marginales no relacionadas sustancialmente con Europa. Estas economas dependientes consistan, en parte, en colonias formales (como en las Amricas) o en puntos de comercio y dominio (como en Oriente) y, en parte, en sectores hasta cierto punto econmicamente especializados en atender las demandas de las zonas avanzadas (como parte de Europa oriental). El mundo, avanzado estaba ligado al dependiente por una cierta divisin de la actividad econmica: de una parte una zona relativamente urbanizada, de otra zonas que producan y exportaban abundantes productos agrcolas o materias primas. Estas relaciones pueden describirse como un sistema de intercambios de comercio, de pagos internacionales, de transferencias de capitales, de migraciones, etc.. Desde hacia varios siglos, la economa europea haba dado claras muestras de expansin y desarrollo dinmico, aunque tambin habla experimentado notables retrocesos o desvos econmicos, especialmente entre los siglos XIV al XV y XVII. No obstante, es importante advertir que esta economa europea tenda tambin a escindirse, por lo menos desde el siglo XIV, en unidades poltico-econmicas. independientes y concurrentes (estados territoriales) como Gran Bretaa y Francia, cada uno con su propia estructura econmica y social, y que contena en si misma zonas y sectores adelantados y atrasados o dependientes. Haca el siglo XVI era totalmente claro que si la Revolucin industrial haba de producirse en algn lugar, deba serlo en alguno que formara parte de la economa europea. Por qu esto era as no es cosa que vayamos a analizar ahora, ya que la cuestin corresponde a una etapa anterior a la que trata este libro. Sin embargo, no era evidente cul de las unidades concurrentes haba de ser la primera en industrializarse. El problema sobre los orgenes de la Revolucin industrial que aqu esencialmente nos concierne es por qu fue Gran Bretaa la que se convirti en el primer taller del mundo. Una segunda cuestin relacionada con la anterior es por qu este hecho ocurri hacia fines del siglo XVIII y no antes o despus. Antes de estudiar la respuesta (que sigue siendo tema de polmicas y fuente de incertidumbre), tal vez sea til eliminar cierto nmero de explicaciones o pseudoexplicaciones que han sido habituales durante largo tiempo y que todava hoy se mantienen de vez en cuando. Muchas de ellas aportan ms interrogantes que soluciones. Esto es cierto, sobre todo, de las teoras que tratan de explicar la Revolucin industrial en trminos de clima, geografa, cambio biolgico en la poblacin u otros factores exgenos. Si, como se ha dicho, el estimulo para la revolucin proceda digamos que del excepcional largo perodo de buenas cosechas que tuvo lugar a principios del siglo XVIII, entonces tendramos que explicar por qu otros periodos similares anteriores a esta fecha (periodos que se sucedieron de vez en cuando en la historia) no tuvieron consecuencias semejantes. Si han de ser las grandes reservas de carbn de Gran Bretaa las que expliquen su prioridad, entonces bien podemos

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preguntamos por qu sus recursos naturales, comparativamente escasos, de otras materias primas industriales, por ejemplo, mineral de hierro) no la dificultaron otro tanto o, alternativamente, por qu las extensas carboneras silesianas no produjeron un despegue industrial igualmente precoz. Si el clima hmedo del Lancashire hubiera de explicar la concentracin de la industria algodonera, entonces deberamos preguntarnos por qu las otras zonas igualmente hmedas de las islas britnicas no consiguieron o provocaron tal concentracin. Y as sucesivamente. Los factores climticos, la geografa, la distribucin de los recursos naturales no actan independientemente, sino slo dentro de una determinada estructura econmica, social e institucional... Esto es vlido incluso para el ms poderoso de estos factores, un fcil acceso al mar o a ros navegables, es decir, para la forma de transporte ms barata y ms prctica de la era preindustrial (y en el caso de productos en gran cantidad la nica realmente econmica). Es casi inconcebible que una zona totalmente cerrada por tierra pudiera encabezar la Revolucin industrial moderna; aunque tales regiones son ms escasas de lo que uno piensa. Sin embargo, aun aqu los factores no geogrficos no deben ser descuidados: las Hbridas, por ejemplo, tienen ms accesos al mar que la mayor parte del Yorkshire. El problema de la poblacin es algo distinto, ya que sus movimientos pueden explicarse por factores exgenos, por los cambios que experimenta la sociedad humana, o por una combinacin de ambos. Nos detendremos en l algo ms adelante. Por ahora nos contentaremos con observar que hoy en da los historiadores no defienden sustancialmente las explicaciones puramente exgenas que tampoco se aceptan en este libro. Tambin deben rechazarse las explicaciones de la Revolucin industrial que la remiten a accidentes histricos. El simple hecho de los grandes descubrimientos de los siglos XV y XVI no explican la industrializacin, como tampoco la revolucin cientfica del siglo XVI. 53 Tampoco puede explicar por qu la Revolucin industrial tuvo lugar a fines del siglo XVIII y no, pongamos por caso, a fines del XVII cuando tanto el conocimiento europeo del mundo externo y la tecnologa cientfica eran potencialmente adecuados para el tipo de industrializacin que habla de desarrollarse ms tarde. Tampoco puede hacerse responsable a la reforma protestante ya fuera directamente o por va de cierto espritu capitalista especial u otro cambio en la actitud econmica inducido por el protestantismo; ni tampoco por qu tuvo lugar en Inglaterra y no en Francia. La Reforma protestante tuvo lugar ms de dos siglos antes que la Revolucin industrial. De ningn modo todos los pases que se convirtieron al protestantismo fueron luego pioneros de esa revolucin y por poner un ejemplo fcil las zonas de los Pases Bajos que permanecieron catlicas (Blgica) se industrializaron antes que las que se hicieron protestantes (Holanda).54 Finalmente, tambin deben rechazarse los factores puramente polticos. En la segunda mitad del siglo XVIII prcticamente todos los gobiernos de Europa, queran industrializarse, pero slo lo consigui el britnico. Por el contrario, los gobiernos britnicos desde 1660 en adelante estuvieron firmemente comprometidos en polticas que favorecan la persecucin del beneficio por encima de cualesquiera otros objetivos, y sin embargo la Revolucin industrial no apareci hasta ms de un siglo despus. Rechazar estos factores como explicaciones simples, exclusivas o primarias no es, desde luego, negarles toda importancia. Seria una necedad. Simplemente lo que se quiere es establecer escalas de importancia relativas, y, de paso, clarificar algunos de los problemas de pases que inician hoy en da su industrializacin, en tanto en cuanto puedan ser comparables. Las principales condiciones previas para la industrializacin ya estaban presentes en la Inglaterra del XVIII o bien podan lograrse con facilidad. Atendiendo a las pautas que se aplican generalmente a los pases hoy en da subdesarrollados, Inglaterra no lo estaba, aunque s lo estaban determinadas zonas de Escocia y Gales y desde luego toda Irlanda. Los vnculos econmicos, sociales e ideolgicos que inmovilizaron a la mayora de las gentes preindustriales en situaciones y ocupaciones tradicionales ya eran dbiles y podan ser
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Para nuestros fines es irrelevante si ello fue puramente fortuito o (como es mucho ms probable) resultado de primitivos logros econmicos y sociales europeos. 54 Adems, la teora de que el desarrollo econmico francs en el siglo XVIII fue abortado por la expulsin de los protestantes a fines del XVI, hoy en da no est aceptada generalmente o, como mnimo, es muy controvertida.

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desterrados con facilidad. Veamos un ejemplo fcil: hacia 1750 es dudoso, tal como ya hemos visto, que se pudiera hablar con propiedad de un campesino propietario de la tierra en extensas zonas de Inglaterra, y es cierto que ya no se poda hablar de agricultura de subsistencia.55 De ah que no hubieran obstculos insalvables para la transferencia de gentes ocupadas en menesteres no industriales a industriales. El pas haba acumulado y estaba acumulando un excedente lo bastante amplio como para permitir la necesaria inversin en un equipo no muy costoso, antes de los ferrocarriles, para la transformacin econmica. Buena parte de este excedente se concentraba en manos de quienes deseaban invertir en el progreso econmico, en tanto que una cifra reducida perteneca a gentes deseosas de invertir sus recursos en otras instancias (econmicamente menos deseables) como la mera ostentacin. No existi escasez de capital ni en trminos absolutos ni en trminos relativos. El pas no era simplemente una economa de mercado es decir, una economa en la que se compran y venden la mayora de bienes y servicios, sino que en muchos aspectos constitua un solo mercado nacional. Y adems posea un extenso sector manufacturero altamente desarrollado y un aparato comercial todava ms desarrollado. Es ms: problemas que hoy son graves en los pases subdesarrollados que tratan de industrializarse eran poco importantes en la Gran Bretaa del XVIII. Tal como hemos visto, el transporte y las comunicaciones eran relativamente fciles y baratos, ya que ningn punto del pas dista mucho ms all de los 100 km del mar, y aun menos de algunos canales navegables. Los problemas tecnolgicos de la primera Revolucin industrial fueron francamente sencillos. No requirieron trabajadores con cualificaciones cientficas especializadas, sino meramente los hombres suficientes, de ilustracin normal, que estuvieran familiarizados con instrumentos mecnicos sencillos y el trabajo de los metales, y poseyeran experiencia prctica y cierta dosis de iniciativa. Los aos posteriores a 1500 haban proporcionado ese grupo de hombres. Muchas de las nuevas inversiones tcnicas y establecimientos productivos podan arrancar econmicamente a pequea escala, e irse engrosando progresivamente por adicin sucesiva. Es decir, requeran poca inversin inicial y su expansin poda financiarse con los beneficios acumulados. El desarrollo industrial estaba dentro de las capacidades de una multiplicidad de pequeos empresarios y artesanos cualificados tradicionales. Ningn pas del siglo XX que emprenda la industrializacin tiene, o puede tener, algo parecido a estas ventajas. Esto no quiere decir que no surgieran obstculos en el camino de la industrializacin britnica, sino slo que fueron fciles de superar a causa de que ya existan las condiciones sociales y econmicas fundamentales, porque el tipo de industrializacin del siglo XVIII era comparativamente barato y sencillo, y porque el pas era lo suficientemente rico y floreciente como para que le afectaran ineficiencias que podan haber dado al traste con economas menos dispuestas. Quiz slo una potencia industrial tan afortunada como Gran Bretaa poda aportar aquella desconfianza en la lgica y la planificacin (incluso la privada), aquella fe en la capacidad de salirse con la suya tan caracterstica de los ingleses del siglo XIX. Ya veremos ms adelante cmo se superaron algunos de los problemas de crecimiento. Ahora lo importante es advertir que nunca fueron realmente graves. El problema referido al origen de la Revolucin industrial que aqu nos concierne no es, por tanto, cmo se acumul el material de la explosin econmica, sino cmo se prendi la mecha; y podemos aadir, qu fue lo que evit que la primera explosin abortara despus del impresionante estallido inicial. Pero era en realidad necesario un mecanismo especial? No era inevitable que un periodo suficientemente largo de acumulacin de material explosivo produjera, ms pronto o ms tarde, de alguna manera, en alguna parte, la combustin espontnea? Tal vez no. Sin embargo, los trminos que hay que explicar son de alguna manera y en alguna parte; y ello tanto ms cuanto que el modo en que una economa de empresa privada suscita la Revolucin industrial, plantea un buen nmero de acertijos. Sabemos que eso ocurri en determinadas partes del mundo; pero tambin sabemos que fracas en otras, y que incluso la Europa occidental necesit largo tiempo para llevar a cabo tal revolucin. El acertijo reside en las relaciones entre la obtencin de beneficios y las innovaciones tecnolgicas. Con frecuencia se acepta que una economa de empresa privada tiene una tendencia automtica hacia la innovacin,
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Cuando los escritores de principios del siglo XIX hablaban del campesinado, solan referirse a los jornaleros agrcolas.

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pero esto no es as. Slo tiende hacia el beneficio. Revolucionar la fabricacin tan slo si se pueden conseguir con ello mayores beneficios. Pero en las sociedades preindustriales ste apenas puede ser el caso. El mercado disponible y futuro el mercado que determina lo que debe producir un negociante consiste en los ricos, que piden artculos de lujo en pequeas cantidades, pero con un elevado margen de beneficio por cada venta, y en los pobres si es que existen en la economa de mercado y no producen sus propios bienes de consumo a nivel domstico o local quienes tienen poco dinero, no estn acostumbrados a las novedades y recelan de ellas, son reticentes a consumir productos en serie e incluso pueden no estar concentrados en ciudades o no ser accesibles a los fabricantes nacionales. Y lo que es ms, no es probable que el mercado de masas crezca mucho ms rpidamente que la tasa relativamente lenta de crecimiento de la poblacin. Parecera ms sensato vestir a las princesas con modelos baute couture que especular con las oportunidades de atraer a las hijas de los campesinos a la compra de medias de seda artificial. El negociante sensato, si tenia eleccin, fabricara relojes-joya carsimos para los aristcratas y no baratos relojes de pulsera, y cuanto ms caro fuera el proceso de lanzar al mercado artculos baratos revolucionarios, tanto ms dudara en jugarse su dinero en l. Esto lo expres admirablemente un millonario francs de mediados del siglo XIX, que actuaba en un pas donde las condiciones para el industrialismo moderno eran relativamente Pobres: Hay tres maneras de perder el dinero deca el gran Rothschild, las mujeres, el juego y los ingenieros. Las dos primeras son ms agradables, pero la ltima es con mucho la ms segura.56 Nadie poda acusar a Rothschild de desconocer cul era el mejor camino para conseguir los mayores beneficios. En un pas no industrializado no era por medio de la industria. La industrializacin cambia todo esto permitiendo a la produccin dentro de ciertos lmites que ample sus propios mercados, cuando no crearlos. Cuando Henry Ford fabric su modelo T, fabric tambin algo que hasta entonces no haba existido: un amplio nmero de clientes para un automvil barato, de serie y sencillo. Por supuesto que su empresa ya no era tan descaradamente especulativa como pareca. Un siglo de industrializacin haba demostrado que la produccin masiva de productos baratos puede multiplicar sus mercados, acostumbrar a la gente a comprar mejores artculos que sus padres y descubrir necesidades en las que sus padres ni siquiera haban soado. La cuestin es que antes de la Revolucin industrial, o en pases que an no hubieran sido transformados por ella, Henry Ford no habra sido un pionero econmico, sino un chiflado condenado al fracaso. Cmo se presentaron en la Gran Bretaa del siglo XVIII las condiciones que condujeron a los hombres de negocios a revolucionar la produccin? Cmo se las apaaron los empresarios para prever no ya la modesta aunque slida expansin de la demanda que poda ser satisfecha del modo tradicional, o por medio de una pequea extensin y mejora de los viejos sistemas, sino la rpida e ilimitada expansin que la revolucin requera? Una revolucin pequea, sencilla y barata, segn nuestros patrones, pero no obstante una revolucin, un salto en la oscuridad. Hay dos escuelas de pensamiento sobre esta cuestin. Una de ellas hace hincapi sobre todo en el mercado interior, que era con mucho la mayor salida para los productos del pas; la otra se fija en el mercado exterior o de exportacin, que era mucho ms dinmico y ampliable. La respuesta correcta es que probablemente ambos eran esenciales de forma distinta, como tambin lo era un tercer factor, con frecuencia descuidado: el gobierno. El mercado interior, amplio y en expansin, slo poda crecer de cuatro maneras importantes, tres de las cuales no parecan ser excepcionalmente rpidas. Poda haber crecimiento de la poblacin, que creara ms consumidores (y, por supuesto, productores); una transferencia de las gentes que reciban ingresos no monetarios a monetarios que creara ms clientes; un incremento de la renta per capita, que creara mejores dientes; y que los artculos producidos industrialmente sustituyeran a las formas ms anticuadas de manufactura o a las importaciones. La cuestin de la poblacin es tan importante, y en aos recientes ha estimulado tan gran cantidad de investigaciones, que debe ser brevemente analizada aqu. Plantea tres cuestiones de las cuales slo la tercera atae directamente al problema de la expansin del mercado, pero todas son importantes para el problema ms
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C. P. Kindleberger, Economic Growth in France and Britain (1964), p.158.

general del desarrollo econmico y social britnico. Estas cuestiones son: 1) Qu sucedi a la poblacin britnica y por qu? 2) Qu efecto tuvieron estos cambios de poblacin en la economa? 3) Qu efecto tuvieron en la estructura del pueblo britnico? Apenas si existen cmputos fiables de la poblacin britnica antes de 1840, cuando se introdujo el registro pblico de nacimientos y muertes, pero no hay grandes dudas sobre su movimiento general. Entre finales del siglo XVII, cuando Inglaterra y Gales contaban con unos cinco millones y cuarto de habitantes, y mediados del siglo XVIII, la poblacin creci muy lentamente y en ocasiones puede haberse estabilizado o incluso llegado a declinar. Despus de la dcada de 1740 se elev sustancialmente y a partir de la dcada de 1770 lo hizo con gran rapidez para las cifras de la poca, aunque no para las nuestras.57 Se duplic en cosa de 50 o 60 aos despus de 1780, y lo hizo de nuevo durante los 60 aos que van desde 1841 a 1901, aunque de hecho tanto las tasas de nacimiento como las de muerte comenzaron a caer rpidamente desde la dcada de 1870. Sin embargo, estas cifras globales esconden variaciones muy sustanciales, tanto cronolgicas como regionales. As, por ejemplo, mientras que en la primera del siglo XVIII, e incluso hasta 1780, la zona de Londres hubiera quedado despoblada a no ser por la masiva imigracin de gentes del campo, el futuro centro de la industrializacin, el noroeste y las Midlands orientales ya estaban aumentando rpidamente. Despus del inicio real de la Revolucin industrial, las tasas de crecimiento natural de las regiones principales (aunque no de migracin) tendieron a hacerse similares, excepto por lo que respecta al insano cinturn londinense. Estos movimientos no se vieron afectados, antes del siglo XIX, por la migracin internacional, ni siquiera por la irlandesa. Se debieron a variaciones en el ndice de nacimientos o de mortalidad? Y si es as cules fueron las causas? Estas cuestiones, de gran inters, son inmensamente complicadas aun sin contar con que las informaciones que poseemos al respecto son muy deficientes.58 Nos preocupan aqu tan slo en cuanto que pueden arrojar luz sobre la cuestin. En qu grado el aumento de poblacin fue causa, o consecuencia, de factores econmicos; esto es, hasta qu punto la gente se cas o concibi hijos ms pronto, porque tuvo mejores oportunidades de conseguir un trozo de tierra para cultivar, o un empleo, o bien como se ha dicho por la demanda de trabajo infantil. Hasta qu punto declin su mortalidad porque estaban mejor alimentados o con ms regularidad, o a causa de mejoras ambientales. (Ya que uno de los pocos hechos que sabemos con alguna certeza es que la cada de los ndices de mortalidad se debi a que moran menos lactantes, nios y quizs adultos jvenes antes que a una prolongacin real de la vida ms all del cmputo bblico de setenta aos,59 tales disminuciones pudieron acarrear un aumento en el ndice de nacimientos. Por ejemplo, si moran menos mujeres antes de los treinta aos, la mayora de ellas es probable que tuvieran los hijos que podan esperar entre los treinta aos y la menopausia.) Como de costumbre, no podemos responder a estas cuestiones con certeza. Parece claro que la gente tenia mucho ms en cuenta los factores econmicos al casarse y al tener hijos de lo que se ha supuesto algunas veces, y que determinados cambios sociales (por ejemplo, el hecho de que cada vez los obreros vivieron menos en casas pertenecientes a sus patronos) puedan haber alentado o incluso requerido familias ms precoces y, tal vez, ms numerosas. Es tambin claro que una economa familiar que tan slo poda ser compensada por el trabajo de todos sus miembros, y formas de produccin que empleaban trabajo infantil estimulaban tambin el crecimiento de la poblacin. Los contemporneos opinaban que sta responda a los cambios en la demanda de trabajo, y es probable que la tasa de nacimientos aumentara entre las dcadas de 1740 y 1780, aunque no debe haberse incrementado de forma significativa a partir de esta fecha. Por lo que hace a la mortalidad, los adelantos mdicos casi no desempearon ningn papel importante en su reduccin (excepto quizs por lo que hace a la vacuna antivarilica) hasta promediado el siglo XIX, por lo que sus cambios se debern, sobre todo, a cambios econmicos, sociales o ambientales. Pero hasta muy avanzado el siglo XIX no parece que hubiera disminuido
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En 1965 la poblacin del continente que creca con mayor rapidez, Latinoamrica, aumentaba a un ritmo no muy alejado del doble de este ndice. 58 Para una gua sobre estos problemas, vase D. V. Glass y E. Grebenik, World Population 1800-1950, en Cambridge Economic History of Europe, VI, I, pp. 60-138. 59 Esto an es as. Mucha gente sobrevive a su cmputo bblico, pero en conjunto los viejos no mueren de mayor edad que en el pasado.

sensiblemente. Hoy por hoy no podemos ir mucho ms all de semejantes generalizaciones sin entrar en una batalla acadmica envuelta en la polvareda de la polmica erudita. Cules fueron los efectos econmicos de estos cambios? Ms gente quiere decir ms trabajo y ms barato, y con frecuencia se supone que esto es un estmulo para el crecimiento econmico en el sistema capitalista. Pero por lo que podemos ver hoy en da en muchos pases subdesarrollados, esto no es as. Lo que suceder simplemente es el hacinamiento y el estancamiento, o quizs una catstrofe, como sucedi en Irlanda y en las Highlands escocesas a principios del siglo XIX (ver infra, p. 287). La mano de obra barata puede retardar la industrializacin. Si en la Inglaterra del siglo XVIII una fuerza de trabajo cada vez mayor coadyuv al desarrollo fue porque la economa ya era dinmica, no porque alguna extraa inyeccin demogrfica la hubiera hecho as. La poblacin creci rpidamente por toda la Europa septentrional, pero la industrializacin no tuvo lugar en todas partes. Adems, ms gente significa ms consumidores y se sostiene firmemente que esto proporciona un estmulo tanto para la agricultura (ya que hay que alimentar a esa gente) como para las manufacturas. Sin embargo, la poblacin britnica creci muy gradualmente en el siglo anterior a 1750, y su rpido aumento coincidi con la Revolucin industrial, pero (excepto en unos pocos lugares) no la precedi. Si Gran Bretaa hubiera sido un pas menos desarrollado, podan haberse realizado sbitas y amplias transferencias de gente digamos que desde una economa de subsistencia a una economa monetaria, o de la manufactura domstica y artesana a la industria. Pero, como hemos visto, el pas era ya una economa de mercado con un amplio y creciente sector manufacturero. Los ingresos medios de los ingleses aumentaron sustancialmente en la primera mitad del siglo XVIII, gracias sobre todo a una poblacin que se estancaba y a la falta de trabajadores. La gente estaba en mejor posicin y poda comprar ms; adems en esta poca es probable que hubiera un pequeo porcentaje de nios (que orientaban los gastos de los padres pobres hacia la compra de artculos indispensables) y una proporcin ms amplia de jvenes adultos pertenecientes a familias reducidas (con ingresos para ahorrar). Es muy probable que en este perodo muchos ingleses aprendieran a cultivar nuevas necesidades y establecer nuevos niveles de expectacin,60 y por lo que parece, hacia 1750 comenzaron a dedicar su productividad extra a un mayor nmero de bienes de consumo que al ocio. Este incremento se asemeja ms a las aguas de un plcido ro que a los rpidos saltos de una catarata. Explica por qu se reconstruyeron tantas ciudades inglesas (sin revolucin tecnolgica alguna) con la elegancia rural de la arquitectura clsica, pero no por qu se produjo una revolucin industrial. Quizs tres casos especiales sean excepcin: el transporte, los alimentos y los productos bsicos, especialmente el carbn. Desde principios del siglo XVIII se llevaron a cabo mejoras muy sustanciales y costosas en el transporte tierra adentro por ro, canal e incluso carretera, con el fin de disminuir los costos prohibitivos del transporte de superficie: a mediados del siglo, treinta kilmetros de transporte por tierra podan doblar el costo de una tonelada de productos. No podemos saber con certeza la importancia que estas mejoras supusieron para el desarrollo de la industrializacin, pero no hay duda de que el impulso para realizarlas provino del mercado interior, y de modo muy especial de la creciente demanda urbana de alimentos y combustible. Los productores de artculos domsticos que vivan en zonas alejadas del mar en las Midlands occidentales (alfareros de Staffordshire, o los que elaboraban utensilios metlicos en la regin de Birmingham) presionaban en busca de un transporte ms barato. La diferencia en los costos del transporte era tan brutal que las mayores inversiones eran perfectamente rentables. El costo por tonelada entre Liverpool y Manchester o Birmingham se vea reducido en un 80 por ciento recurriendo a los canales. Las industrias alimenticias compitieron con las textiles como avanzadas de la industrializacin de empresa privada, ya que exista para ambas un amplio mercado (por lo menos en las ciudades) que no esperaba ms que ser explotado. El comerciante menos imaginativo poda darse cuenta de que todo el mundo, por pobre que fuese, coma, beba y se vesta. La demanda de alimentos y bebidas manufacturados era ms limitada que la
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De un documento indito Population and Labour Supply, por H. C. Pentland.

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de tejidos, excepcin hecha de productos como harina, y bebidas alcohlicas, que slo se preparan domsticamente en economas primitivas, pero, por otra parte, los productos alimenticios eran mucho ms inmunes a la competencia exterior que los tejidos. Por lo tanto, su industrializacin tiende a desempear un papel ms importante en los pases atrasados que en los adelantados. Sin embargo, los molinos harineros y las industrias cerveceras fueron importantes pioneros de la revolucin tecnolgica en Gran Bretaa, aunque atrajesen menos la atencin que los productos textiles porque no transformaban tanto la economa circundante pese a su apariencia de gigantescos monumentos de la modernidad, como las cerveceras Guinness en Dubln y los celebrados molinos de vapor Albion (que tanto impresionaron al poeta William Blake) en Londres. Cuanto mayor fuera la ciudad (y Londres era con mucho la mayor de la Europa occidental) y ms rpida su urbanizacin, mayor era el objetivo para tales desarrollos. No fue la invencin de la espita manual de cerveza, conocida por cualquier bebedor ingls, uno de los primeros triunfos de Henry Maudslay, uno de los grandes pioneros de la ingeniera? El mercado interior proporcion tambin una salida importante para lo que ms tarde se convirtieron en productos bsicos. El consumo de carbn se realiz casi enteramente en el gran nmero de hogares urbanos, especialmente londinenses; el hierro aunque en mucha menor cantidad se refleja en la demanda de enseres domsticos como pucheros, cacerolas, clavos, estufas, etc. Dado que las cantidades de carbn consumidas en los hogares ingleses eran mucho mayores que la demanda de hierro (gracias en parte a la ineficacia del hogarchimenea britnico comparado con la estufa continental), la base preindustrial de la industria del carbn fue ms importante que la de la industria del hierro. Incluso antes de la Revolucin industrial, su produccin ya poda contabilizarse en millones de toneladas, primer artculo al que podan aplicarse tales magnitudes astronmicas. Las mquinas de vapor fueron producto de las minas: en 1769 ya se haban colocado un centenar de mquinas atmosfricas alrededor de Newcastle-on-Tyne, de las que 57 estaban en funcionamiento. (Sin embargo, las mquinas ms modernas, del tipo Watt, que fueron realmente las fundadoras de la tecnologa industrial, avanzaban muy lentamente en las minas.) Por otra parte, el consumo total britnico de hierro en 1720 era inferior a 50.000 toneladas, e incluso en 1788, despus de iniciada la Revolucin industrial, no puede haber sido muy superior a las 100.000. La demanda de acero era prcticamente despreciable al precio de entonces. El mayor mercado civil para el hierro era quiz todava el agrcola arados y otras herramientas, herraduras, coronas de ruedas, etc. que aumentaba sustancialmente, pero que apenas era lo bastante grande como para poner en marcha una transformacin industrial. De hecho, como veremos, la autntica Revolucin industrial en el hierro y el carbn tena que esperar a la poca en que el ferrocarril proporcionara un mercado de masas no slo para bienes de consumo, sino para las industrias de base. El mercado interior preindustrial, e incluso la primera fase de la industrializacin, no lo hacan an a escala suficiente. La principal ventaja del mercado interior preindustrial era, por lo tanto, su gran tamao y estabilidad. Es posible que su participacin en la Revolucin industrial fuera modesta pero es indudable que promovi el crecimiento econmico y, lo que es ms importante, siempre estuvo en condiciones de desempear el papel de amortiguador para las industrias de exportacin ms dinmicas frente a las repentinas fluctuaciones y colapsos que eran el precio que tenan que pagar por su superior dinamismo. Este mercado acudi al rescate de las industrias de exportacin en la dcada de 1780, cuando la guerra y la revolucin americana las quebrantaron y quizs volvi a hacerlo tras las guerras napolenicas. Adems, el mercado interior proporcion la base para una economa industrial generalizada. Si Inglaterra haba de pensar maana lo que Manchester hoy, fue porque el resto del pas estaba dispuesto a seguir el ejemplo del Lancashire. A diferencia de Shanghai en la China precomunista, o Ahmedabad en la India colonial, Manchester no constituy un enclave moderno en el atraso general, sino que se convirti en modelo para el resto del pas. Es posible que el mercado interior no proporcionara la chispa, pero suministr el combustible y el tiro suficiente para mantener el fuego. Las industrias para exportacin trabajaban en condiciones muy distintas y potencialmente mucho ms revolucionarias. Estas industrias fluctuaban extraordinariamente ms del 50 por ciento en un solo ao, por lo que el empresario que andaba lo bastante listo como para alcanzar las expansiones poda hacer su agosto. A la larga, estas industrias se extendieron ms, y con mayor rapidez, que las de los mercados interiores. Entre 1700 y 1750 las industrias domsticas aumentaron su produccin en un siete por ciento, en tanto que las orientadas a la

exportacin lo hacan en un 76 por ciento; entre 1750 y 1770 (que podemos considerar como el lecho del takeoff industrial) lo hicieron en otro siete por ciento y 80 por ciento respectivamente. La demanda interior creca, pero la exterior se multiplicaba. Si era precisa una chispa, de aqu haba de llegar. La manufactura del algodn, primera que se industrializ, estaba vinculada esencialmente al comercio ultramarino. Cada onza de material en bruto deba ser importada de las zonas subtropicales o tropicales, y, como veremos, sus productos haban de venderse mayormente en el exterior. Desde fines del siglo XVIII ya era una industria que exportaba la mayor parte de su produccin total, tal vez dos tercios hacia 1805.
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Este extraordinario potencial expansivo se deba a que las industrias de exportacin no dependan del modesto ndice natural de crecimiento de cualquier demanda interior del pas. Podan crear la ilusin de un rpido crecimiento por dos medios principales: controlando una serie de mercados de exportacin de otros pases y destruyendo la competencia interior dentro de otros, es decir, a travs de los medios polticos o semipolticos de guerra y colonizacin. El pas que consegua concentrar los mercados de exportacin de otros, o monopolizar los mercados de exportacin de una amplia parte del mundo en un perodo de tiempo lo suficientemente breve, poda desarrollar sus industrias de exportacin a un ritmo que hacia la Revolucin industrial no slo practicable para sus empresarios, sino en ocasiones virtualmente compulsoria. Y esto es lo que sucedi en Gran Bretaa en el siglo XVIII.61 La conquista de mercados por la guerra y la colonizacin requera no slo una economa capaz de explotar esos mercados, sino tambin un gobierno dispuesto a financiar ambos sistemas de penetracin en beneficio de los manufactureros britnicos. Esto nos lleva al tercer factor en la gnesis de la Revolucin industrial: el gobierno. Aqu la ventaja de Gran Bretaa sobre sus competidores potenciales es totalmente obvia. A diferencia de algunos (como Francia), Inglaterra est dispuesta a subordinar toda la poltica exterior a sus fines econmicos. Sus objetivos blicos eran comerciales, es decir, navales. El gran Chatham dio cinco razones en un memorndum en el que abogaba por la conquista de Canad: las cuatro primeras eran puramente econmicas. A diferencia de otros pases (como Holanda), los fines econmicos de Inglaterra no respondan exclusivamente a intereses comerciales y financieros, sino tambin, y con signo creciente, a los del grupo de presin de los manufactureros; al principio la industria lanera de gran importancia fiscal, luego las dems. Esta pugna entre la industria y el comercio (que ilustra perfectamente la Compaa de las Indias Orientales) qued resuelta en el mercado interior hacia 1700, cuando los productores ingleses obtuvieron medidas proteccionistas contra las importaciones de tejidos de la India; en el mercado exterior no se resolvi hasta 1813, cuando la Compaa de las Indias Orientales fue privada de su monopolio en la India, y este subcontinente qued sometido a la desindustrializacin y a la importacin masiva de tejidos de algodn del Lancashire. Finalmente, a diferencia de todos sus dems rivales, la poltica inglesa del siglo XVIII era de agresividad sistemtica, sobre todo contra su principal competidor: Francia. De las cinco grandes guerras de la poca, Inglaterra slo estuvo a la defensiva en una.62 El resultado de este siglo de guerras intermitentes fue el mayor triunfo jams conseguido por ningn estado: los monopolios virtuales de las colonias ultramarinas y del poder naval a escala mundial. Adems, la guerra misma, al desmantelar los principales competidores de Inglaterra en Europa, tendi a aumentar las exportaciones; la paz, por el contrario, tenda a reducirlas. La guerra y especialmente aquella organizacin de clases medias fuertemente mentalizada por el comercio: la flota britnica contribuy an ms directamente a la innovacin tecnolgica y a la industrializacin. Sus demandas no eran despreciables: el tonelaje de la flota pas de 100.000 toneladas en 1685 a unas 325.000 en 1760, y tambin aument considerablemente la demanda de caones, aunque no de un modo
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Se sigue de ello que si un pas lo lograba, difcilmente podran desarrollar otros la base para la Revolucin industrial. En otras palabras: es probable que en condiciones preindustriales slo fuera viable un nico pionero de la industrializacin nacional (Gran Bretaa) y no la industrializacin simultnea de varias economas adelantadas. En consecuencia. pues al menos por algn tiempo, slo fue posible un nico taller del mundo.
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La guerra de Sucesin espaola (1702-1713), la de Sucesin austraca (1739-1748). la guerra de los Siete Aos (1756-1763), la de Independencia americana (1776-1783) y las guerras revolucionarias y napolenicas (1793-1815).

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tan espectacular. La guerra era, por supuesto, el mayor consumidor de hierro, y el tamao de empresas como Wilkinson, Walkers y Carron Works obedeca en buena parte a contratos gubernamentales para la fabricacin de caones, en tanto que la industria de hierro de Gales del Sur dependa tambin de las batallas. Los contratos del gobierno, o los de aquellas grandes entidades cuasi-gubernamentales como la Compaa de las Indias Orientales, cubran. partidas sustanciosas que deban servirse a tiempo. Vala la pena para cualquier negociante la introduccin de mtodos revolucionarios con tal de satisfacer los pedidos de semejantes contratos. Fueron muchos los inventores o empresarios estimulados por aquel lucrativo porvenir. Henry Cort, que revolucion la manufactura del hierro, era en la dcada de 1760 agente de la flota, deseoso de mejorar la calidad del producto britnico para suministrar hierro a la flota.63 Henry Maudslay, pionero de las mquinas-herramienta, inici su carrera comercial en el arsenal de Woolwich y sus caudales (al igual que los del gran ingeniero Mark Isambard Brunel, que haba prestado servicio en la flota francesa) estuvieron estrechamente vinculados a los contratos navales.64 El papel de los tres principales sectores de demanda en la gnesis de la industrializacin puede resumirse como sigue: las exportaciones, respaldadas por la sistemtica y agresiva ayuda del gobierno, proporcionaron la chispa, y con los tejidos de algodn el sector dirigente de la industria. Dichas exportaciones indujeron tambin mejoras de importancia en el transporte martimo. El mercado interior proporcion la base necesaria para una economa industrial generalizada y a travs del proceso de urbanizacin el incentivo para mejoras fundamentales en el transporte terrestre, as como una amplia plataforma para la industria del carbn y para ciertas innovaciones tecnolgicas importantes. El gobierno ofreci su apoyo sistemtico al comerciante y al manufacturero y determinados incentivos, en absoluto despreciables, para la innovacin tcnica y el desarrollo de las industrias de base. Si volvemos a nuestras preguntas previas por qu Gran Bretaa y no, otro pas? por qu a fines del siglo XVIII y no antes o despus?, la respuesta ya no es tan simple. Es cierto que hacia 1750 era bastante evidente que si algn estado iba a ganar la carrera de la industrializacin se seria Gran Bretaa. Los holandeses se haban instalado cmodamente en los negocios al viejo estilo, la explotacin de su vasto aparato financiero y comercial, y sus colonias; los franceses, aunque su desarrollo corra parejas con el de los ingleses (cuando stos no se lo impedan con la guerra), no pudieron reconquistar el terreno perdido en la gran poca de depresin econmica, el siglo XVII. En cifras absolutas y hasta la Revolucin industrial ambos pases podan aparecer como potencias de tamao equivalente, pero aun entonces tanto el comercio como los productos per capita franceses estaban muy lejos de los britnicos. Pero esto no explica por qu el estallido industrial sobrevino cuando lo hizo, en el ltimo tercio o cuarto del siglo XVIII. La respuesta precisa a esta cuestin an es incierta, pero es claro que slo podemos hallarla volviendo la vista hacia la economa general europea o mundial de la que Gran Bretaa formaba parte;65 es decir, a las zonas adelantadas (la mayor parte) de la Europa occidental y sus relaciones con las economas coloniales y semicoloniales dependientes, los asociados comerciales marginales, y las zonas an no involucradas sustancialmente en el sistema europeo de intercambios econmicos. El modelo tradicional de expansin europea mediterrneo, y cimentado en comerciantes italianos y sus socios, conquistadores espaoles y portugueses, o bltico y basado en las ciudades-estado alemanes haba periclitado en la gran depresin econmica del siglo XVII. Los nuevos centros de expansin eran los estados martimos que bordeaban el Mar del Norte y el Atlntico Norte. Este desplazamiento no era slo geogrfico, sino tambin estructural. El nuevo tipo de relaciones establecido entre las zonas adelantadas y el resto del mundo tendi constantemente, a diferencia del viejo, a intensificar y ensanchar los flujos del comercio. La
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Samuel Smiles, Industrial Biography, p. 114. No hay que olvidar el papel pionero de los propios establecimientos del gobierno. Durante las guerras napolenicas fueron los precursores de las cintas transportadoras y la industria conservera, entre otras cosas.
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Esto ha de entenderse solamente como indicativo de que la economa europea era el centro de una red a escala mundial, pero no debe deducirse que todas las partes del mundo estuvieran unidas por esta red.

poderosa, creciente y dinmica corriente de comercio ultramarino que arrastr con ella a las nacientes industrias europeas y que, de hecho, algunas veces las cre era difcilmente imaginable sin este cambio, que se apoyaba en tres aspectos: en Europa, en la constitucin de un mercado para productos ultramarinos de uso diario, mercado que poda ensancharse a medida que estos productos fueran disponibles en mayores cantidades y a ms bajo costo; en ultramar en la creacin de sistemas econmicos para la produccin de tales artculos (como, por ejemplo, plantaciones basadas en el trabajo de esclavos), y en la conquista de colonias destinadas a satisfacer las ventajas econmicas de sus propietarios europeos.
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Para ilustrar el primer aspecto: hacia 1650 un tercio del valor de las mercancas procedentes de la India vendidas en Amsterdam consista en pimienta el tpico producto en el que se hacan los beneficios acaparando un pequeo suministro y vendindolo a precios monopolsticos; hacia 1780 esta proporcin haba descendido el 11 por ciento. Por el contrario, hacia 1780 el 56 por ciento de tales ventas consista en productos textiles, t y caf, mientras que en 1650 estos productos slo constituan el 17,5 por ciento. Azcar, t, caf, tabaco y productos similares, en lugar de oro y especias, eran ahora las importaciones caractersticas de los Trpicos, del mismo modo que en lugar de pieles ahora se importaba del este europeo trigo, lino, hierro, camo y madera. El segundo aspecto puede ser ilustrado por la expansin del comercio ms inhumano, el trfico de esclavos. En el siglo XVI menos de un milln de negros pasaron de frica a Amrica; en el siglo XVII quiz fueron tres millones principalmente en la segunda mitad, ya que antes se les condujo a las plantaciones brasileas precursoras del posterior modelo colonial; en el siglo XVIII el trfico de esclavos negros lleg quizs a siete millones.66 El tercer aspecto apenas si requiere clarificacin. En 1650 ni Gran Bretaa ni Francia eran an potencias imperiales, mientras que la mayor parte de los viejos imperios espaol y portugus estaba en ruinas o eran slo meras siluetas en el mapa mundial. El siglo XVIII no contempl tan slo el resurgir de los imperios ms antiguos (por ejemplo en Brasil y Mxico), sino la expansin y explotacin de otros nuevos: el britnico y el francs, por no mencionar ensayos ya olvidados a cargo de daneses, suecos y otros. Lo que es ms, el tamao total de estos imperios como economas aument considerablemente. En 1701 los futuros Estados Unidos tenan menos de 300.000 habitantes; en 1790 contaban con casi cuatro millones, e incluso Canad pas de 14.000 habitantes en 1695 hasta casi medio milln en 1800. Al espesarse la red del comercio internacional, sucedi otro tanto con el comercio ultramarino en los intercambios con Europa. En 1680 el comercio con las Indias orientales alcanz un ocho por ciento del comercio exterior total de los holandeses, pero en la segunda mitad del siglo XVIII lleg a la cuarta parte. La evolucin del comercio francs fue similar. Los ingleses recurrieron antes al comercio colonial. Hacia 1700 se elevaba ya a un quince por ciento de su comercio total, y en 1775 lleg a un tercio. La expansin general del comercio en el siglo XVIII fue bastante impresionante en casi todos los pases, pero la expansin del comercio conectado con el sistema colonial fue esplndida. Por poner un solo ejemplo: tras la guerra de Sucesin espaola, salan cada ao de Inglaterra con destino a frica entre dos y tres mil toneladas de barcos ingleses, en su mayora esclavistas; despus de la guerra de los Siete Aos entre quince y diecinueve mil, y tras la guerra de Independencia americana (1787) veintids mil. Esta extensa y creciente circulacin de mercancas no slo trajo a Europa nuevas necesidades y el estimulo de manufacturar en el interior importaciones de materias primas extranjeras: Sajonia y otros pases de Europa fabrican finas porcelanas chinas escribi el abate Raynal en l777,67 Valencia manufactura pequines superiores a los chinos; Suiza imita las ricas muselinas e indianas de Bengala; Inglaterra y Francia estampan linos con gran elegancia; muchos objetos antes desconocidos en nuestros climas dan trabajo a nuestros mejores artistas, no estaremos, pues, por todo ello, en deuda con la India?.68 Adems de esto, la India significaba un

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Aunque probablemente estas cifras son exageradas, los rdenes de magnitud son realistas. Abb Raynal, The Philosophical and Political History of the Settlements and Trade of the European in the East and West Indies (1776), vol. II, p. 288 (ttulo de la obra original: Histoire philosophique et politique des tablissements et du commerce des europens dans les deux indes; hay traduccin castellana de los cinco primeros libros: Historia poltica de los establecimientos ultramarinos de las naciones europeas, Madrid, 1784-1790). 68 Slo unos pocos aos despus no hubiera dejado de mencionar a los ms felices imitadores de los indios: Manchester.

horizonte ilimitado de ventas y beneficios para comerciantes y manufactureros. Los ingleses tanto por su poltica y su fuerza como por su capacidad empresarial e inventiva se hicieron con el mercado. Detrs de la Revolucin industrial inglesa, est esa proyeccin en los mercados coloniales y subdesarrollados de ultramar y la victoriosa lucha para impedir que los dems accedieran a ellos. Gran Bretaa les derrot en Oriente: en 1766 las ventas britnicas superaron ampliamente a los holandeses en el comercio. con China. Y tambin en Occidente: hacia 1780 ms de la mitad de los esclavos desarraigados de frica (casi el doble del trfico francs) aportaba beneficios a los esclavistas britnicos. Todo ello en beneficio de las mercancas britnicas. Durante unas tres dcadas despus de la guerra de Sucesin espaola, los barcos que zarpaban rumbo a frica an transportaban principalmente mercancas extranjeras (incluidas indias), pero desde poco despus de la guerra de Sucesin austraca transportaban slo mercancas britnicas. La economa industrial britnica creci a partir del comercio, y especialmente del comercio con el mundo subdesarrollado. A todo lo largo del siglo XIX iba a conservar este peculiar modelo histrico: el comercio y el transporte martimo mantenan la balanza de pagos britnica y el intercambio de materias primas ultramarinas para las manufacturas britnicas iba a ser la base de la economa internacional de Gran Bretaa. Mientras aumentaba la corriente de intercambios internacionales, en algn momento del segundo tercio del siglo XVIII pudo advertirse una revitalizacin general de las economas internas. Este no fue un fenmeno especficamente britnico, sino que tuvo lugar de modo muy general, y ha quedado registrado en los movimientos de los precios (que iniciaron un largo periodo de lenta inflacin, despus de un siglo de movimientos fluctuantes e indeterminados), en lo poco que sabemos sobre la poblacin, la produccin y otros aspectos. La Revolucin industrial se forj en las dcadas posteriores a 1740, cuando este masivo pero lento crecimiento de las economas internas se combin con la rpida (despus de 1750 extremadamente rpida) expansin de la economa internacional, y en el pas que supo movilizar las oportunidades internacionales para llevarse la parte del len en los mercados de ultramar.

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Industria e imperio Una historia econmica de Gran Bretaa desde 1750 Eric J. Hobsbawn
CAPTULO 3. LA REVOLUCIN INDUSTRIAL, 1780-184069
Hablar de Revolucin industrial, es hablar del algodn. Con l asociamos inmediatamente, al igual que los visitantes extranjeros que por entonces acudan a Inglaterra, a la revolucionaria ciudad de Manchester, que multiplic por diez su tamao entre 1760 y 1830 (de 17.000 a 180.000 habitantes). All se observan cientos de fbricas de cinco o seis pisos, cada una con una elevada chimenea que exhala negro vapor de carbn; Manchester, la que proverbialmente pensaba hoy lo que Inglaterra pensara maana y habla de dar su nombre a la escuela de economa liberal famosa en todo el mundo. No hay duda de que esta perspectiva es correcta. La
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Ver lecturas complementarias y la nota 1 del captulo 2. La obra de *P Mantoux, The Industrial Revolution in the 18th Century (hay traduccin castellana: La Revolucin industrial en el siglo XVIII, Madrid, 1962) es todava til; la de T. S. Ashton, The industrial Revolution (1948), breve y muy clara (hay traduccin castellana: La Revolucin industrial, 1760-1330, Mxico, 1964). Para el algodn la obra de A. P. Wadsworth y J. L. Mann, The Cotton Trade and Industrial Lancashire (1931), es bsica, pero termina en 1780. El libro de N. Smelser, Social Change in the Industrial Revolution (1959), toca el tema del algodn, pero analiza otros muchos. Sobre empresarios e ingeniera son indispensables las obras de Samuel Smiles, Lives of the Engineers, Industrial Biography, sobre el sistema de fbrica y El Capital, de K. Marx. Ver tambin A. Redford, Labour Migration in England 1800-1850 (1926) y S. Pollard, The Genesis of Modern Management (1965). Ver tambin las figuras 1-3, 7, 13, 15-16, 22, 27-28, 37.

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Revolucin industrial britnica no fue de ningn modo slo algodn, o el Lancashire, ni siquiera slo tejidos, y adems el algodn perdi su primaca al cabo de un par de generaciones. Sin embargo, el algodn fue el iniciador del cambio industrial y la base de las primeras regiones que no hubieran existido a no ser por la industrializacin, y que determinaron una nueva forma de sociedad, el capitalismo industrial, basada en una nueva forma de produccin, la fbrica. En 1830 existan otras ciudades llenas de humo y de mquinas de vapor, aunque no como las ciudades algodoneras (en 1838 Manchester y Salford contaban por lo menos con el triple de energa de vapor de Birmingham),70 pero las fbricas no las colmaron hasta la segunda mitad del siglo. En otras regiones industriales existan empresas a gran escala, en las que trabajaban masas proletarias, rodeadas por una maquinaria impresionante, minas de carbn y fundiciones de hierro, pero su ubicacin rural, frecuentemente aislada, el respaldo tradicional de su fuerza de trabajo y su distinto ambiente social las hizo menos tpicas de la nueva poca, excepto en su capacidad para transformar edificios y paisajes en. un indito escenario de fuego, escorias y mquinas de hierro. Los mineros eran y lo son en su mayora aldeanos, y sus sistemas de vida y trabajo eran extraos para los no mineros, con quienes tenan pocos contactos. Los dueos de las herreras o forjas, como los Crawshays de Cyfartha, podan reclamar y a menudo recibir lealtad poltica de sus hombres, hecho que ms recuerda la relacin entre terratenientes y campesinos que la esperable entre patrones industriales y sus obreros. El nuevo mundo de la industrializacin, en su forma ms palmaria, no estaba aqu, sino en Manchester y sus alrededores. La manufactura del algodn fue un tpico producto secundario derivado de la dinmica corriente de comercio internacional, sobre todo colonial, sin la que, como hemos visto, la Revolucin industrial no puede explicarse. El algodn en bruto que se us en Europa mezclado con lino para producir una versin ms econmica de aquel tejido (el fustn) era casi enteramente colonial. La nica industria de algodn puro conocida por Europa a principios del siglo XVIII era la de la India, cuyos productos (indianas o calicoes) vendan las compaas de comercio con Oriente en el extranjero y en su mercado nacional, donde deban enfrentarse con la oposicin de los manufactureros de la lana, el lino y la seda. La industria lanera inglesa logr que en 1700 se prohibiera su importacin, consiguiendo as accidentalmente para los futuros manufactureros nacionales del algodn una suerte de va libre en el mercado interior. Sin embargo, stos estaban an demasiado atrasados para abastecerlo, aunque la primera forma de la moderna industria algodonera, la estampacin de indianas, se estableciera como sustitucin parcial para las importaciones en varios pases europeos. Los modestos manufactureros locales se establecieron en la zona interior de los grandes puertos coloniales y del comercio de esclavos, Bristol, Glasgow y Liverpool, aunque finalmente la nueva industria se asent en las cercanas de esta ltima ciudad. Esta industria fabric un sustitutivo para la lana, el lino o las medias de seda, con destino al mercado interior, mientras destinaba al exterior, en grandes cantidades, una alternativa a los superiores productos indios, sobre todo cuando las guerras u otras crisis desconectaban temporalmente el suministro indio a los mercados exteriores. Hasta el ao 1770 ms del 90 por ciento de las exportaciones britnicas de algodn fueron a los mercados coloniales, especialmente a frica. La notabilsima expansin de las exportaciones a partir de 1750 dio su mpetu a esta industria: entre entonces y 1770 las exportaciones de algodn se multiplicaron por diez.. Fue as como el algodn adquiri su caracterstica vinculacin con el mundo subdesarrollado, que retuvo y estrech pese a las distintas fluctuaciones a que se vio sometido. Las plantaciones de esclavos de las Indias occidentales proporcionaron materia prima hasta que en la dcada de 1790 el algodn obtuvo una nueva fuente, virtualmente ilimitada, en las plantaciones de esclavos del sur de los Estados Unidos, zona que se convirti fundamentalmente en una economa dependiente del Lancashire. El centro de produccin ms moderno conserv y ampli, de este modo, la forma de explotacin ms primitiva. De vez en cuando la industria del algodn tena que resguardarse en el mercado interior britnico, donde ganaba puestos como sustituto del lino, pero a partir de la dcada de 1790 export la mayor parte de su produccin: hacia fines del siglo XIX exportaba alrededor del 90 por ciento. El algodn fue esencialmente y de modo duradero una industria de exportacin. Ocasionalmente irrumpi en los rentables mercados de Europa y de los Estados Unidos, pero las
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Las poblaciones de las dos reas urbanas en 1841 eran de unos 280.000 y 180.000 habitantes, respectivamente.

guerras y el alza de la competicin nativa fren esta expansin y la industria regres a determinadas zonas, viejas o nuevas, del mundo no desarrollado. Despus el siglo XIX encontr su mercado principal en la India y en el Extremo Oriente. La industria algodonera britnica era, en esta poca, la mejor del mundo, pero acab como haba empezado al apoyarse no en su superioridad competitiva, sino en el monopolio de los mercados coloniales subdesarrollados que el imperio britnico, la flota y su supremaca comercial le otorgaban. Tras la primera guerra mundial, cuando indios, chinos y japoneses fabricaban o incluso exportaban sus propios productos algodoneros y la interferencia poltica de Gran Bretaa ya no poda impedirles que lo hicieran, la industria algodonera britnica tenla los das contados.
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Como sabe cualquier escolar, el problema tcnico que determin la naturaleza de la mecanizacin en la industria algodonera fue el desequilibrio entre la eficiencia del hilado y la del tejido. El torno de hilar, un instrumento mucho menos productivo que el telar manual (especialmente al ser acelerado por la lanzadera volante inventada en los aos 30 y difundida, en los 60 del siglo XVIII), no daba abasto ajos tejedores. Tres invenciones conocidas equilibraron la balanza: la spinning-jenny de la dcada de 1760, que permita a un hilador a manos hilar a la vez varias mechas; la water-frame de 1768 que utiliz la idea original de la spinning con una combinacin de rodillos y husos; y la fusin de las dos anteriores, la mule de 1780,71 a la que se aplic en seguida el vapor. Las dos ltimas innovaciones llevaban implcita la produccin en fbrica. Las factoras algodoneras de la Revolucin industrial fueron esencialmente hilanderas (y establecimientos donde se cardaba el algodn para hilarlo). El tejido se mantuvo a la par de esas innovaciones multiplicando los telares y tejedores manuales. Aunque en los aos 80 se haba inventado un telar mecnico, ese sector de la manufactura no fue mecanizado hasta pasadas las guerras napolenicas, mientras que los tejedores que hablan sido atrados con anterioridad a tal industria, fueron eliminados de ella recurriendo al puro expediente de sumirlos en la indigencia y sustituirlos en las fbricas por mujeres y nios. Entretanto, sus salarios de hambre retrasaban la mecanizacin, del tejido. As pues, los aos comprendidos entre 1815 y la dcada del 40 conocieron la difusin de la produccin fabril por toda la industria, y su perfeccionamiento por la introduccin de las mquinas automticas (self-acting) y otras mejores en la dcada de 1820. Sin embargo, no se produjeron nuevas revoluciones tcnicas. La mule sigui siendo la base de la hilatura britnica en tanto que la continua de anillos (ring-spinning) inventada hacia 1840 y generalizada actualmente se dej a los extranjeros. El telar mecnico domin el tejido. La aplastante superioridad mundial conseguida en esta poca por el Lancashire haba empezado a hacerlo tcnicamente conservador aunque sin llegar al estancamiento. La tecnologa de la manufactura algodonera fue pues muy sencilla, como tambin lo fueron, como veremos, la mayor parte del resto de los cambios que colectivamente produjeron la Revolucin industrial. Esa tecnologa requera pocos conocimientos cientficos o una especializacin tcnica superior a la mecnica prctica de principios del siglo XVIII. Apenas si necesit la potencia del vapor ya que, aunque el algodn adopt la nueva mquina de vapor con rapidez y en mayor extensin que otras industrias (excepto la minera y la metalurgia), en 1838 una cuarta parte de su energa proceda an del agua. Esto no significa ausencia de capacidades cientficas o falta de inters de los nuevos industriales en la revolucin tcnica; por el contrario, abundaba la innovacin cientfica, que se aplic rpidamente a cuestiones prcticas por cientficos que an se negaban a hacer distincin entre pensamiento puro y aplicado. Los industriales aplicaron estas innovaciones con gran rapidez, donde fue necesario o ventajoso, y, sobre todo, elaboraron sus mtodos de produccin a partir de un racionalismo riguroso, hecho sealadamente caracterstico de una poca cientfica. Los algodoneros pronto aprendieron a construir sus edificios con una finalidad puramente funciona (un observador extranjero reido con la modernidad sostuvo que a menudo a costa de sacrificar la belleza externa)72 y a partir de 1805 alargaron la jornada laboral iluminando sus fbricas con gas. (Los primeros experimentos de iluminacin con
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No fue idea original del que la patent, Richard Arkwright (1732-1792), un operario falto de escrpulos que se hizo muy rico a diferencia de la mayora de los autnticos inventores de la poca.
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Fabriken-Kommissarius, mayo de 1814, citado en J. Kuczyriski, Geschichte der Lage der Arbeiter unter Kapitalismus (1964), vol. 23, p. 178.

gas no se remontan a ms all de 1792.) Blanquearon y tieron los tejidos echando mano de las invenciones ms recientes de la qumica, ciencia que puede decirse cristaliz entre 1770 y 1780, con el advenimiento de la Revolucin industrial. No obstante, la industria qumica que floreci en Escocia hacia 1800 sobre esta base se remonta a Berthollet, quien en 1786 haba sugerido a James Watt el uso del cloro para blanquear los tejidos. La primera etapa de la Revolucin industrial fue tcnicamente un tanto primitiva no porque no se dispusiera de mejor ciencia y tecnologa, o porque la gente no tuviera inters en ellas, o no se les convenciera de aceptar su concurso. Lo fue tan slo porque, en conjunto, la aplicacin de ideas y recursos sencillos (a menudo ideas viejas de siglos), normalmente nada caras, poda producir resultados sorprendentes. La novedad no radicaba en las innovaciones, sino en la disposicin mental de la gente prctica para utilizar la ciencia y la tecnologa que durante tanto tiempo haban estado a su alcance y en el amplio mercado que se abra a los productos, con la rpida cada de costos y precios. No radicaba en el florecimiento del genio inventivo individual, sino en la situacin prctica que encaminaba el pensamiento de los hombres hacia problemas solubles. Esta situacin fue muy afortunada ya que dio a la Revolucin industrial inicial un impulso inmenso, quizs esencial, y la puso al alcance de un cuerpo de empresarios y artesanos cualificados, no especialmente ilustrados o sutiles, ni ricos en demasa que se movan en una economa floreciente y en expansin cuyas oportunidades podan aprovechar con facilidad. En otras palabras, esta situacin minimiz los requisitos bsicos de especializacin, de capital, de finanzas a gran escala o de organizacin y planificacin gubernamentales sin lo cual ninguna industrializacin es posible. Consideremos, por va de contraste, la situacin del pas en vas de desarrollo que se apresta a realizar su propia revolucin industrial. La andadura ms elemental digamos, por ejemplo, la construccin de un adecuado sistema d transporte precisa un dominio de la ciencia y la tecnologa impensable hasta hace cuatro das para las capacidades habituales de no ms de una pequea parte de la poblacin. Los aspectos ms caractersticos de la produccin moderna por ejemplo la fabricacin de vehculos a motor son de unas dimensiones y una complejidad desconocidas para la experiencia de la mayora de la pequea clase de negociantes locales aparecida hasta ese momento, y requieren una inversin inicial muy alejada de sus posibilidades independientes de acumulacin de capital. Aun las menores capacidades y hbitos que damos por descontados en las sociedades desarrolladas, pero cuya ausencia las desarticulara, son escasos en tales pases: alfabetismo, sentido de la puntualidad y la regularidad, canalizacin de las rutinas, etc. Por poner un solo ejemplo: en el siglo XVIII an era posible desarrollar una industria minera del carbn socavando pozos relativamente superficiales y galeras laterales, utilizando para ello hombres con zapapicos y transportando el carbn a la superficie por medio de vagonetas a mano o tiradas por jamelgos y elevando el mineral en cestos. 73 Hoy en da sera completamente imposible explotar de este modo los pozos petrolferos, en competencia con la gigantesca y compleja industria petrolera internacional. De modo similar, el problema crucial para el desarrollo econmico de un pas atrasado hoy en da es, con frecuencia, el que expresaba Stalin, gran conocedor de esta cuestin: "Los cuadros son quienes lo deciden todo". Es mucho ms fcil encontrar el capital para la construccin de una industria moderna que dirigirla; mucho ms fcil montar una comisin central de planificacin con el puado de titulados universitarios que pueden proporcionar la mayora de pases, que adquirir la gente con capacidades intermedias, competencia tcnica y administrativa, etc., sin las que cualquier economa moderna se arriesga a diluirse en la ineficacia. Las economas atrasadas que han logrado industrializarse han sido aquellas que han hallado el modo de multiplicar esos cuadros, y de utilizarlos en el contexto de una poblacin general que an careca de las capacidades y hbitos de la industria moderna. En este aspecto, la historia de la industrializacin de Gran Bretaa ha sido irrelevante para sus necesidades, porque a Gran Bretaa el problema apenas la afect. En ninguna etapa conoci la escasez de gentes competentes para trabajar los metales, y tal como se infiere del uso ingls de la palabra ingeniero (engineer = maquinista) los tcnicos ms cualificados podan reclutarse rpidamente de entre los

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No estoy diciendo con esto que para realizar tales trabajos no se requiriesen determinados conocimientos y algunas tcnicas concretas, o que la industria britnica del carbn no poseyera o desarrollase equipos ms complicados y potentes, como la mquina de vapor.

hombres con experiencia prctica de taller.74 Gran Bretaa se las arregl incluso sin un sistema de enseanza elemental estatal hasta 1870, ni de enseanza media estatal hasta despus de 1902. La va britnica puede ilustrarse mejor con un ejemplo. El ms grande de los primeros industriales del algodn fue sir Robert Peel (1750-1830), quien a su muerte dej una fortuna de casi milln y medio de libras una gran suma para aquellos das y un hijo a punto de ser nombrado primer ministro. Los Peel eran una familia de campesinos yeomen de mediana condicin quienes, como muchos otros en las colinas del Lancashire, combinaron la agricultura con la produccin textil domstica desde mediados del siglo XVII. El padre de sir Robert (172 3-179 5) venda an sus mercancas en el campo, y no se fue a vivir a la ciudad de Blackburn hasta 1750, fecha en que todava no haba abandonado por completo las tareas agrcolas. Tena algunos conocimientos no tcnicos, cierto ingenio para los proyectos sencillos y para la invencin (o, por lo menos, el buen sentido de apreciar las invenciones de hombres como su paisano James Hargreaves, tejedor, carpintero e inventor de la spinning-jenny), y tierras por un valor aproximado de 2.000 a 4.000 libras esterlinas, que hipotec a principios de la dcada de 1760 para construir una empresa dedicada a la estampacin de indianas con su cuado Haworth y un tal Yates, quien aport los ahorros acumulados de sus negocios familiares como fondista en el Black Bull. La familia tena experiencia: varios de sus miembros trabajaban en el ramo textil, y el futuro de la estampacin de indianas, hasta entonces especialidad londinense, pareca excelente. Y, en efecto, lo fue. Tres aos despus a mediados de la dcada de 1760 sus necesidades de algodn para estampar fueron tales que la firma se dedic ya a la fabricacin de sus propios tejidos; hecho que, como observara un historiador local, es buena prueba de la facilidad con que se haca dinero en aquellos tiempos.75 Los negocios prosperaron y se dividieron: Peel permaneci en Blackburn, mientras que sus dos socios se trasladaron a Bury donde se les asociara en 1772 el futuro sir Robert con algn respaldo inicial, aunque modesto, de su padre. Al joven Peel apenas le haca falta esta ayuda. Empresario de notable energa, sir Robert no tuvo dificultades para obtener capital adicional asocindose con prohombres locales ansiosos de invertir en la creciente industria, o simplemente. deseosos de colocar su dinero en nuevas ciudades y sectores de la actividad industrial. Slo la seccin de estampados de la empresa iba a obtener rpidos beneficios del orden de unas 70.000 libras al ao durante largos perodos, por lo que nunca hubo escasez de capital. Hacia mediados de la dcada de 1780 era ya un negocio muy sustancioso, dispuesto a adoptar cualesquiera innovaciones provechosas y tiles, como las mquinas de vapor. Hacia 1790 a la edad de cuarenta aos y slo dieciocho despus de haberse iniciado en los negocios Robert Peel era baronet, miembro del Parlamento y reconocido representante de una nueva clase: los industriales.76 Peel difera de otros esforzados empresarios del Lancashire, incluyendo algunos de sus socios, principalmente en que no se dej mecer en la cmoda opulencia cosa que poda haber hecho perfectamente hacia 1785, sino que se lanz a empresas cada vez ms atrevidas como capitn de industria. Cualquier miembro de la clase media rural del Lancashire dotado de modestos talento y energa comerciales que se metiera en los negocios de algodn cuando lo hizo Peel, difcilmente hubiera esperado conseguir mucho dinero con rapidez. Es quiz caracterstico del sencillo concepto de los negocios de Peel el hecho de que durante muchos aos despus de que su empresa iniciase la estampacin de indianas, no dispusiera de un taller de dibujo; es decir, Peel se content con el mnimo imprescindible para disear los patrones sobre los que se asentaba su fortuna. Cierto es que en aquella poca se venda prcticamente todo, especialmente al cliente nada sofisticado nacional y extranjero. Entre los lluviosos campos y aldeas del Lancashire apareci as, con notable rapidez y facilidad, un nuevo sistema industrial basado en una nueva tecnologa, aunque, como hemos visto, surgi por una combinacin y de la antigua. Aqulla prevaleci sobre esta. El capital acumulado en la industria sustituyo a las
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Esto vale tanto para el obrero metalrgico cualificado como para el tcnico superior especializado, como por ejemplo el ingeniero industrial. T. Barton, History of the Borough of Bury (1874), p. 59.

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Fue un afortunado ejemplar de una clase de hombres que, en el Lancashire se aprovecharon de los descubrimientos de otros cerebros y de su propio ingenio y supieron sacar partido de las peculiares facilidades locales para fabricar y estampar artculos de algodn y de las necesidades y demandas que, desde haca medio siglo o quiz ms, se producan por artculos manufacturados, consiguiendo llegar a la opulencia sin poseer maneras refinadas, ni cultura, ni ms all de conocimientos comunes. P. A. Whittle, Blackburn as it is (1852), p. 262.
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hipotecas rurales y a los ahorros de los posaderos, los ingenieros a los inventivos constructores de telares, los telares mecnicos a los manuales, y un proletariado fabril a la combinacin de unos pocos establecimientos mecanizados con una masa de trabajadores domsticos dependientes. En las dcadas posteriores a las guerras napolenicas los viejos elementos de la nueva industrializacin fueron retrocediendo gradualmente y la industria moderna pas a ser, de conquista de una minora pionera, a la norma de vida del Lancashire. El nmero de telares mecnicos de Inglaterra pas de 2.400 en 1813 a 55.000 en 1829, 85.000 en 1833 y 224.000 en 1850, mientras que el nmero de tejedores manuales, que lleg a alcanzar un mximo de 250.000 hacia 1820, disminuy hasta unos 100.000 hacia 1840 y a poco ms de 50.000 a mediados de la dcada de 1850. No obstante, seria desatinado despreciar el carcter an relativamente primitivo de esta segunda fase de transformacin y la herencia de arcasmo que dejaba atrs. Hay que mencionar dos consecuencias de lo que antecede. La primera hace referencia a la descentralizada y desintegrada estructura comercial de la industria algodonera (al igual que la mayora de las otras industrias decimonnicas britnicas), producto de su emergencia a partir de las actividades no planificadas de unos pocos. Surgi, y as se mantuvo durante mucho tiempo, como un complejo de empresas de tamao medio altamente especializadas (con frecuencia muy localizadas): comerciantes de varias clases, hiladores, tejedores, tintoreros, acabadores, blanqueadores, estampadores, etc., con frecuencia especializados incluso dentro de sus ramos, vinculados entre s por una compleja red de transacciones comerciales individuales en "el mercado". Semejante forma de estructura comercial tiene la ventaja de la flexibilidad y se presta a una rpida expansin inicial, pero en fases posteriores del desarrollo industrial, cuando las ventajas tcnicas y econmicas de planificacin e integracin son mucho mayores, genera rigideces e ineficacias considerables. La segunda consecuencia fue el desarrollo de un fuerte movimiento de asociacin obrera en una industria caracterizada normalmente por una organizacin laboral inestable o extremadamente dbil, ya que empleaba una fuerza de trabajo consistente sobre todo en mujeres y nios, inmigrantes no cualificados, etc. Las sociedades obreras de la industria algodonera del Lancashire se apoyaban en una minora de hiladores (de mule) cualificados masculinos que no fueron, o no pudieron ser, desalojados de su fuerte posicin para negociar con los patronos por fases de mecanizacin ms avanzadas los intentos de 1830 fracasaron y que con el tiempo consiguieron organizar a la mayora no cualificada que les rodeaba en asociaciones subordinadas, principalmente porque stas estaban formadas por sus mujeres e hijos. As pues el algodn evolucion como industria fabril organizada a partir de una suerte de mtodos gremiales de artesanos, mtodos que triunfaron porque en su fase crucial de desarrollo la industria algodonera fue un tipo de industria fabril muy arcaico. Sin embargo, en el contexto del siglo XVIII fue una industria revolucionaria, hecho que no debe olvidarse una vez aceptadas sus caractersticas transicionales y persistente arcasmo. Supuso una nueva relacin econmica entre las gentes, un nuevo sistema de produccin, un nuevo ritmo de vida, una nueva sociedad, una nueva era histrica. Los contemporneos eran conscientes de ello casi desde el mismo punto de partida: Como arrastradas por sbita corriente, desaparecieron las constituciones y limitaciones medievales que pesaban sobre la industria, y los estadistas se maravillaron del grandioso fenmeno que no podan comprender ni seguir. La mquina obediente serva la voluntad del hombre. Pero como la maquinaria redujo el potencial humano, el capital triunf sobre el trabajo y cre una nueva forma de esclavitud [...] La mecanizacin y la minuciosa divisin del trabajo disminuyen la fuerza e inteligencia que deben tener las masas, y la concurrencia reduce sus salarios al mnimo necesario para subsistir. En tiempos de crisis acarreadas por la saturacin de los mercados, que cada vez se dan con ms frecuencia, los salarios descienden por debajo de este mnimo de subsistencia. A menudo el trabajo cesa totalmente durante algn tiempo [...] y una masa de hombres miserables queda expuesta al hambre y a las torturas de la penuria.77

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F. Harkort, Bemerkungen ber die Hindernisse der Civilisation und Emancipation der unteren Klassen (1844), citado en J. Kuczynski, op. cit., vol. 9, p. 127.

Estas palabras curiosamente similares a las de revolucionarios sociales tales como Friedrich Engels son las de un negociante liberal alemn que escriba hacia 1840. Pero aun una generacin antes otro industrial algodonero haba subrayado el carcter revolucionario del cambio en sus Observations on the Effect of the Manufacturing System (1815): La difusin general de manufacturas a travs de un pas [escribi Robert Owen] engendra un nuevo carcter en sus habitantes; y como que este carcter est basado en un principio completamente desfavorable para la felicidad individual o general, acarrear los males ms lamentables y permanentes, a no ser que su tendencia sea contrarrestada por la injerencia y orientacin legislativas. El sistema manufacturero ya ha extendido tanto su influencia sobre el Imperio britnico como para efectuar un cambio esencial en el carcter general de la masa del pueblo. El nuevo sistema que sus contemporneos vean ejemplificado sobre todo en el Lancashire, se compona, o eso les pareca a ellos, de tres elementos. El primero era la divisin de la poblacin industrial entre empresarios capitalistas y obreros que no tenan ms que su fuerza de trabajo, que vendan a cambio de un salario. El segundo era la produccin en la fbrica, una combinacin de mquinas especializadas con trabajo humano especializado, o, como su primitivo terico, el doctor Andrew Ure, las llam, "un gigantesco autmata compuesto de varios rganos mecnicos e intelectuales, que actan en ininterrumpido concierto [...] y todos ellos subordinados a una fuerza motriz que se regula por s misma".78 El tercero era la cuestin de toda la economa en realidad de toda la vida a los fines de los capitalistas y la acumulacin de beneficios. Algunos de ellos aquellos que no vean nada fundamentalmente errneo en el nuevo sistema no se cuidaron de distinguir entre sus aspectos tcnicos y sociales. Otros aquellos que se vean atrapados en el nuevo sistema contra su voluntad y no obtenan de l otra cosa que la pobreza, como aquel tercio de la poblacin de Blackburn que en 1833 viva con unos ingresos familiares de cinco chelines y seis peniques semanales (o una cifra media de alrededor de un cheln por persona)79 estaban tentados de rechazar ambos. Un tercer grupo Robert Owen fue su portavoz ms caracterizado separaba la industrializacin del capitalismo. Aceptaba la Revolucin industrial y el progreso tcnico como portadores de saberes y abundancia para todos. Rechazaba su forma capitalista como generadora de la explotacin y la pobreza extrema. Es fcil, y corriente, criticar en detalle la opinin contempornea, porque la estructura del industrialismo no era de ningn modo tan moderna como sugera incluso en vsperas de la era del ferrocarril, por no hablar ya del ao de Waterloo. Ni el "patrono capitalista ni el proletario eran corrientes en estado puro. Las capas medias de la sociedad (no comenzaron a llamarse a si mismas clase media hasta el primer tercio del siglo XIX) estaban compuestas por gentes deseosas de hacer beneficios, pero slo haba una minora dispuesta a aplicar a la obtencin de beneficios toda la insensible lgica del progreso tcnico y el mandamiento de comprar en el mercado ms barato y vender en el ms caro. Estaban llenas de gentes que vivan tan slo del trabajo asalariado, a pesar de un nutrido grupo compuesto an por versiones degeneradas de artesanos antiguamente independientes, pegujaleros en busca de trabajo para sus horas libres, minsculos empresarios que disponan de tiempo, etc. Pero haba pocos operarios autnticos. Entre 1778 y 1830 se produjeron constantes revueltas contra la expansin de la maquinaria. Que esas revueltas fueran con frecuencia apoyadas cuando no instigadas por los negociantes y agricultores locales, muestra lo restringido que era an el sector moderno de la economa, ya que quienes estaban dentro de l tendan a aceptar, cuando no a saludar con alborozo, el advenimiento de la mquina. Los que trataron de detenerlo fueron precisamente los que no estaban dentro de l. El hecho de que en conjunto fracasaran demuestra que el sector "moderno estaba dominando en la economa. Haba que esperar a la tecnologa de mediados del presente siglo para que fueran viables los sistemas semiautomticos en la produccin fabril que los filsofos del talento del vapor de la primera mitad del siglo XIX haban previsto con tanta satisfaccin y que columbraban en los imperfectos y arcaicos obradores de
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Andrew Ure, The Philosophy of Manufactures (1835), citado en K. Marx, El Capital, p. 419 (edicin britnica de 1938). En 1833 se llev a cabo un clculo singular sobre la renta de determinadas familias: la renta total de 1.778 familias (todas obreras) de Blackburn, que comprenda a 9.779 individuos, llegaba slo a 828 l9s. 7d. (P. A. Whittle, op. cit., p. 223). Ver tambin el prximo captulo 4.
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algodn de su tiempo. Antes de la llegada del ferrocarril, probablemente no existi ninguna empresa (excepto quiz fbricas de gas o plantas qumicas) que un ingeniero de produccin moderno pudiera considerar con algn inters ms all del puramente arqueolgico. Sin embargo, el hecho de que los obradores de algodn inspiraran visiones de obreros hacinados y deshumanizados, convertidos en operarios o mano de obra- antes de ser eximidos en todas partes por la maquinaria automtica, es igualmente significativo. La fbrica, con su lgica dinmica de procesos cada mquina especializada atendida por un brazo. especializado, vinculados todos por el inhumano y constante ritmo de la mquina y la disciplina de la mecanizacin, iluminada por gas, rodeada de hierros y humeante, era una forma revolucionaria de trabajar. Aunque los salarios de las fbricas tendan a ser ms altos que los que se conseguan con las industrias domsticas (excepto aquellas de obreros muy cualificados y verstiles), los obreros recelaban de trabajar en ellas, porque al hacerlo perderan su ms caro patrimonio: la independencia. Esta es una razn que explica la captacin de mujeres y nios ms manejables para trabajar en las fbricas: en 1838 slo un 23 por ciento de los obreros textiles eran adultos. Ninguna otra industria poda compararse con la del algodn en esta primera fase de la industrializacin britnica. Su proporcin en la renta nacional quiz no era impresionante alrededor del siete o el ocho por ciento hacia el final de las guerras napolenicas pero s mayor que la de otras industrias. La industria algodonera comenz su expansin y sigui creciendo ms rpidamente que el resto, y en cierto sentido su andadura midi la de la economa.80 Cuando el algodn se desarroll a la notable proporcin del seis al siete por ciento anual, en los veinticinco aos siguientes a Waterloo, la expansin industrial britnica estaba en su apogeo. Cuando el algodn dej de expansionarse como sucedi en el ltimo cuarto del siglo XIX al bajar su tasa de crecimiento al 0,7 por ciento anual toda la industria britnica se tambale. La contribucin de la industria algodonera a la economa internacional de Gran Bretaa fue todava ms singular. En las dcadas postnapolenicas los productos de algodn constituan aproximadamente la mitad del valor de todas las exportaciones inglesas y cuando stas alcanzaron su cspide (a mediados de la dcada de 1830) la importacin de algodn en bruto alcanz el 20 por ciento de las importaciones netas totales. La balanza de pagos britnica dependa propiamente de los azares de esta nica industria, as como tambin del transporte martimo y del comercio ultramarino en general. Es casi seguro que la industria algodonera contribuy ms a la acumulacin de capital que otras industrias, aunque slo fuera porque su rpida mecanizacin y el uso masivo de mano de obra barata (mujeres y nios) permiti una afortunada transferencia de ingresos del trabajo al capital. En los veinticinco aos que siguieron a 1820 la produccin neta de la industria creci alrededor del 40 por ciento (en valores), mientras que su nmina slo lo hizo en un cinco por ciento. Difcilmente hace falta poner de relieve que el algodn estimul la industrializacin y la revolucin tecnolgica en general. Tanto la industria qumica como la construccin de mquinas le son deudoras: hacia 1830 slo los londinenses disputaban la superioridad de los constructores de mquinas del Lancashire. En este aspecto la industria algodonera no fue singular y careci de la capacidad directa de estimular lo que, como analistas de la industrializacin, sabemos ms necesitaba del estmulo, es decir, las industrias pesadas de base como carbn, hierro y acero, a las que no proporcion un mercado excepcionalmente grande. Por fortuna el proceso general de urbanizacin aport un estmulo sustancial para el carbn a principios del siglo XIX como haba hecho en el XVIII. En 1842 los hogares britnicos an consuman dos tercios de los recursos internos de
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Tasa de crecimiento de la produccin industrial britnica (aumento porcentual por dcada): 1800 a 1810 1810 a 1820 1820 a 1830 1830 a 1840 1840 a 1850 22,9 38,6 47,2 37,4 39,3 1850 a 1860 1860 a 1870 1870 a 1880 1880 a 1890 1890 a 1900 27,8 33,2 20,8 17,4 17,9

La cada entre 1850 y 1860 se debe en buena parte al hambre de algodn ocasionado por la guerra de Secesin americana.

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carbn, que se elevaban entonces a unos 30 millones de toneladas, ms o menos dos tercios de la produccin total del mundo occidental. La produccin de carbn de la poca segua siendo primitiva: su base inicial haba sido un hombre en cuclillas que picaba mineral en un corredor subterrneo, pero la dimensin misma de esa produccin forz a la minera a emprender el cambio tcnico: bombear las minas cada vez ms profundas y sobre todo transportar el mineral desde las vetas carbonferas hasta la bocamina y desde aqu a los puertos y mercados. De este modo la minera abri el camino a la mquina de vapor mucho antes de James Watt, utiliz sus versiones mejoradas para caballetes de cabria a partir de 1790 y sobre todo invent y desarroll el ferrocarril. No fue accidental que los constructores, maquinistas y conductores de los primeros ferrocarriles procedieran con tanta frecuencia de las riberas del Tyne: empezando por George Stephenson. Sin embargo, el barco de vapor, cuyo desarrollo es anterior al del ferrocarril, aunque su uso generalizado llegara ms tarde, nada debe a la minera. El hierro tuvo que afrontar dificultades mayores. Antes de la Revolucin industrial, Gran Bretaa no produca hierro ni en grandes cantidades ni de calidad notable, y en la dcada de 1780 su demanda total difcilmente debi haber superado las 100.000 toneladas.81 La guerra en general y la flota en particular proporcionaron a la industria del hierro constantes estmulos y un mercado intermitente; el ahorro de combustible le dio un incentivo permanente para la mejora tcnica. Por estas razones, la capacidad de la industria del hierro hasta la poca del ferrocarril tendi a ir por delante del mercado, y sus rpidas eclosiones se vieron seguidas por prolongadas depresiones que los industriales del hierro trataron de resolver buscando desesperadamente nuevos usos para su metal, y de paliar por medio de crteles de precios y reducciones en la produccin (la Revolucin industrial apenas si afect al acero). Tres importantes innovaciones aumentaron su capacidad: la fundicin de hierro con carbn de coque (en lugar de carbn vegetal), las invenciones del pudelaje y laminado, que se hicieron de uso comn hacia 1780, y el horno con inyeccin de aire caliente de James Neilson a partir de 1829. Asimismo estas innovaciones fijaron la localizacin de la industria junto a las carboneras. Despus de las guerras napolenicas, cuando la industrializacin comenz a desarrollarse en otros pases, el hierro adquiri un importante mercado de exportacin: entre el quince y el veinte por ciento de la produccin ya poda venderse al extranjero. La industrializacin britnica produjo una variada demanda interior de este metal, no slo para mquinas y herramientas, sino tambin para construir puentes, tuberas, materiales de construccin y utensillos domsticos, pero aun as la produccin total sigui estando muy por debajo de lo que hoy consideraramos necesario para una economa industrial, especialmente si pensamos que los metales no ferrosos eran entonces de poca importancia. Probablemente nunca lleg a medio milln de toneladas antes de 1820, y difcilmente a 700.000 en su apogeo previo al ferrocarril, en 1828. El hierro sirvi de estimulante no slo para todas las industrias que lo consuman sino tambin para el carbn (del que consuma alrededor de una cuarta parte de la produccin en 1842), la mquina de vapor y, por las mismas razones que el carbn, el transporte. No obstante, al igual que el carbn, el hierro no experiment su revolucin industrial real hasta las dcadas centrales del siglo XIX, o sea unos 50 aos despus del algodn; mientras que las industrias de productos para el consumo poseen un mercado de masas incluso en las economas preindustriales, las industrias de productos bsicos slo adquieren un mercado semejante en economas ya industrializadas o en vas de industrializacin. La era del ferrocarril fue la que triplic la produccin de carbn y hierro en veinte aos y la que cre virtualmente una industria del acero.82

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Pero el consumo britnico per capita fue mucho ms alto que el de los otros pases comparables. Era, por ejemplo, unas tres veces y media el consumo francs de 1720-1740.
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Produccin (en miles de toneladas): Ao 1830 1850 Carbn 16.000 49.000 Hierro 600 2.000

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Es evidente que tuvo lugar un notable crecimiento econmico generalizado y ciertas transformaciones industriales, pero todava no una revolucin industrial. Un gran nmero de industrias, como las del vestido (excepto gneros de punto), calzado, construccin y enseres domsticos, siguieron trabajando segn las pautas tradicionales, aunque utilizando espordicamente los nuevos materiales. Trataron de satisfacer la creciente demanda recurriendo a un sistema similar al domstico que convirti a artesanos independientes en mano de obra sudorosa, empobrecida y cada vez ms especializada, luchando por la supervivencia en los stanos y buhardillas de las ciudades. La industrializacin no cre fbricas de vestidos y ajuares, sino que produjo la conversin de artesanos especializados y organizados en obreros mseros, y levant aquellos ejrcitos de costureras y camiseras tuberculosas e indigentes que llegaron a conmover la opinin de la clase media, incluso en aquellos tiempos tan insensibles. Otras industrias mecanizaron sumariamente sus pequeos talleres y los dotaron de algn tipo de energa elemental, como el vapor, sobre todo en la multitud de pequeas industrias del metal tan caractersticas de Sheffield y de las Midlands, pero sin cambiar el carcter artesanal o domstico de su produccin. Algunos de estos complejos de pequeos talleres relacionados entre s eran urbanos, como suceda en Sheffield y Birmingham, otros rurales, como en las aldeas perdidas del Black Country; algunos de sus obreros eran viejos artesanos especializados, organizados y orgullosos de su gremio (como suceda en las cuchilleras de Sheffield).83 Hubo pueblos que degeneraron progresivamente hasta convertirse en lugares atroces e insanos de hombres y mujeres que se pasaban el da elaborando clavos, cadenas y otros artculos de metal sencillos. (En Dudley, Worcestershire, la esperanza media de vida al nacer era, en 1841-1850, de dieciocho aos y medio.) Otros productos, como la alfarera, desarrollaron algo parecido a un primitivo sistema fabril o unos establecimientos a gran escala relativa basados en una cuidadosa divisin interior del trabajo. En conjunto, sin embargo, y a excepcin del algodn y de los grandes establecimientos caractersticos del hierro y del carbn, el desarrollo de la produccin en fbricas mecanizadas o en establecimientos anlogos tuvo que esperar hasta la segunda mitad del siglo XIX, y aun entonces el tamao medio de la planta o de la empresa fue pequeo. En 1851, 1.670 industriales del algodn disponan de ms establecimientos (en los que trabajaban cien hombres o ms) que el total conjunto de los 41.000 sastres, zapateros, constructores de mquinas, constructores de edificios, constructores de carreteras, curtidores, manufactureros de lana, estambre y seda, molineros, encajeros y alfareros que indicaron al censo del tamao de sus establecimientos. Una industrializacin as limitada, y basada esencialmente en un sector de la industria textil, no era ni estable ni segura. Nosotros, que podemos contemplar el perodo que va de 1780 a 1840 a la luz de evoluciones posteriores, la vemos simplemente como fase inicial del capitalismo industrial. Pero no poda haber sido tambin su fase final? La pregunta parece absurda porque es evidente que no lo fue, pero no hay que subestimar la inestabilidad y tensin de esta fase inicial especialmente en las tres dcadas despus de Waterloo y el malestar de la economa y de aquellos que crean seriamente en su futuro. La Gran Bretaa industrial primeriza atraves una crisis, que alcanz su punto culminante en la dcada de 1830 y primeros aos de 1840. El hecho de que no fuera en absoluto una crisis final sino tan slo una crisis de crecimiento, no debe llevarnos a subestimar su gravedad, como han hecho con frecuencia los historiadores de la economa (no los de la sociedad).84 La prueba ms clara de esta crisis fue la marea de descontento social que se abati sobre Gran Bretaa en oleadas sucesivas entre los ltimos aos de las guerras y la dcada de 1840: luditas y radicales, sindicalistas y socialistas utpicos, demcratas y cartistas. En ningn otro perodo de la historia moderna de Gran Bretaa, experiment el pueblo llano una insatisfaccin tan duradera, profunda y, a menudo, desesperada. En ningn otro periodo desde el siglo XVII podemos calificar de revolucionarias a grandes masas del pueblo, o descubrir tan slo un momento de crisis poltica (entre 1830 y la Ley de Reforma de 1832) en que hubiera podido surgir algo
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Los describi como organizados en gremios un visitante alemn, quien se maravill de encontrar all un fenmeno continental familiar.

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S. G. Checkland, The Rise of Industrial Society in England (1964). estudia esta cuestin; ver tambin R. C. O. Matthews, A Study in Trade Cycle History (1954).

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semejante a una situacin revolucionaria. Algunos historiadores han tratado de explicar este descontento argumentando que simplemente las condiciones de vida de los obreros (excepcin hecha de una minora deprimida) mejoraban menos de prisa de lo que les haba hecho esperar las doradas perspectivas de la industrializacin. Pero la revolucin de las expectativas crecientes es ms libresca que real. Conocemos numerosos ejemplos de gentes dispuestas a levantar barricadas porque an no han podido pasar de la bicicleta al automvil (aunque es probable que su grado de militancia aumente si, una vez han conocido la bicicleta, se empobrecen hasta el extremo de no poder ya comprarla). Otros historiadores han sostenido, ms convincentemente, que el descontento procede tan slo de las dificultades de adaptacin a un nuevo tipo de sociedad. Pero incluso para esto se requiere una excepcional situacin de penuria econmica como pueden demostrar los archivos de emigracin a Estados Unidos para que las gentes comprendan que no ganan nada a cambio de lo que dan. Este descontento, que fue endmico en Gran Bretaa en estas dcadas, no se da sin la desesperanza y el hambre. Por aquel entonces, haba bastante de ambas. La pobreza de los ingleses fue en s misma un factor importante en las dificultades econmicas del capitalismo, ya que fij lmites reducidos en el tamao y expansin del mercado interior para los productos britnicos. Esto se hace evidente cuando contrastamos el elevado aumento del consumo per capita de determinados productos de uso general despus de 1840 (durante los aos dorados de los victorianos) con el estancamiento de su consumo anterior. El ingls medio consuma entre 1815 y 1844 menos de 9 kg de azcar al ao; en la dcada de 1830 y primeros aos de los cuarenta, alrededor de 7 kg, pero en los diez aos que siguieron a 1844 su consumo se elev a 15 kg anuales; en los treinta aos siguientes a 1844 a 24 kg y hacia 1890 consuma entre 36 y 40 kg. Sin embargo, ni la teora econmica, ni la prctica econmica de la primera fase de la Revolucin industrial se cimentaban en el poder adquisitivo de la poblacin obrera, cuyos salarios, segn el consenso general, no deban estar muy alejados del nivel de subsistencia. Si por algn azar (durante los booms econmicos) un sector de los obreros ganaba lo suficiente para gastar su dinero en el mismo tipo de productos que sus mejores, la opinin de clase media se encargaba de deplorar o ridiculizar aquella presuntuosa falta de sobriedad. Las ventajas econmicas de los salarios altos, ya como incentivos para una mayor productividad ya como adiciones al poder adquisitivo, no fueron descubiertas hasta despus de mediado el siglo, y aun entonces slo por una minora de empresarios adelantados e ilustrados como el contratista de ferrocarriles Thomas Brassey. Hasta 1869 John Stuart Mill, cancerbero de la ortodoxia econmica, no abandon la teora del fondo de salarios, es decir una teora de salarios de subsistencia.85 Por el contrario, tanto la teora como la prctica econmicas hicieron hincapi en la crucial importancia de la acumulacin de capital por los capitalistas, es decir del mximo porcentaje de beneficios y la mxima transferencia de ingresos de ingresos de los obreros (que no acumulaban) a los patronos. Los beneficios, que hacan funcionar la economa, permitan su expansin al ser reinvertidos: por lo tanto, deban incrementarse a toda costa.86 Esta opinin descansaba en dos supuestos: a) que el progreso industrial requera grandes inversiones y b) que slo se obtendran ahorros insuficientes si no se mantenan bajos los ingresos de las masas no capitalistas. El primero de ellos era ms cierto a largo plazo que en aquellos momentos. Las primeras fases de la Revolucin industrial (digamos que de 1780 a 1815) fueron, como hemos visto, limitadas y relativamente baratas. La formacin de capital bruto puede haber llegado a no ms del siete por ciento de la renta nacional a principios del siglo XIX, lo que est por debajo del ndice del 10 por ciento que algunos economistas consideran como esencial para la industrializacin hoy en da, y muy por debajo de las tasas de ms del 30 por ciento que han podido hallarse en las rpidas industrializaciones de algunos pases o en la modernizacin de los ya adelantados. Hasta las dcadas de 1830 y 1840 la formacin de capital bruto en Gran Bretaa no pas el umbral del 10 por ciento, y por entonces la era de la industrializacin (barata) basada en artculos como los tejidos haba cedido el paso a la era del ferrocarril, del carbn, del hierro y del acero. El segundo supuesto de que los salarios deban mantenerse bajos era completamente errneo, pero tena alguna plausibilidad inicial dado que las clases
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Sin embargo, algunos economistas no se mostraron satisfechos con esta teora por lo menos desde 1830. Es imposible decir en qu grado se desarrollaron como parte de la renta nacional en este perodo, pero hay indicios de una cada del sector de los salarios en la renta nacional entre 1811 y 1842, y esto en una poca en que la poblacin asalariada creca muy rpidamente con respecto al conjunto de la poblacin. Sin embargo, la cuestin es difcil y el material sobre el que basar una respuesta completamente inadecuado.
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ms ricas y los mayores inversores potenciales del periodo los grandes terratenientes y los intereses mercantiles y financieros no invertan de manera sustancial en las nuevas industrias. Los industriales del algodn y otros industriales en ciernes se vieron pues obligados a reunir un pequeo capital inicial y a ampliarlo reinvirtiendo los beneficios, no por falta de capitales disponibles, sino tan slo porque tenan poco acceso al dinero en grande. Hacia 1830, segua sin haber escasez de capital en ningn sitio.87 Dos cosas, sin embargo, traan de cabeza a los negociantes y economistas del siglo XIX: el monto de sus beneficios y el ndice de expansin de sus mercados. Ambas les preocupaban por igual aunque hoy en da nos sintamos inclinados a prestar ms atencin a la segunda que a la primera. Con la industrializacin la produccin se multiplic y el precio de los artculos acabados cay espectacularmente. (Dada la tenaz competencia entre productores pequeos y a media escala, rara vez podan mantenerse artificialmente altos por crteles o acuerdos similares para fijar los precios o restringir la produccin.) Los costos de produccin no se redujeron la mayora no se podan en la misma proporcin. Cuando el clima econmico general pas de una inflacin de precios a largo trmino a una deflacin subsiguiente a las guerras aument la presin sobre los mrgenes de beneficio, ya que con la inflacin los beneficios disfrutaron de un alza extra88 y con la deflacin experimentaron un ligero retroceso. Al algod5n le afect sensiblemente esta compresin de su tasa de beneficios: Costo y precio de venta de una libra de algodn hilado89 Materias primas Precio de venta Margen para otros costos y beneficios 2s. 1s. 7 1/2d. 6d. 10s. 2s. 11 1/4d. 11d. 6d. 8s. 1s. 3 3 /4d. 11d.

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Ao 1784 1832

Nota: = libra, s. = chelines, d. = peniques.

Por supuesto, cien veces cuatro peniques era ms dinero que slo once chelines, pero qu pasaba cuando el ndice de beneficios caa hasta cero, llevando as el vehculo de la expansin econmica al paro a travs del fracaso de su mquina y creando aquel estado estacionario que tanto teman los economistas? Si se parte de una rpida expansin de los mercados, la perspectiva nos parece irreal, como tambin se lo pareci cada vez ms (quiz a partir de 1830) a los economistas. Pero los mercados no estaban creciendo con la rapidez suficiente como para absorber la produccin al nivel de crecimiento a que la economa estaba acostumbrada. En el interior crecan lentamente, lentitud que se agudiz, con toda probabilidad, en los hambrientos aos treinta y principios de los cuarenta. En el extranjero los pases en vas de desarrollo no estaban dispuestos a importar tejidos britnicos (el proteccionismo britnico an les ayud), y los no desarrollados, sobre los que se apoyaba la industria algodonera, o no eran lo bastante grandes o no crecan con la rapidez suficiente como mercados capaces de absorber la produccin britnica. En las dcadas postnapolenicas, las cifras de la balanza de pagos nos ofrecen un extraordinario espectculo: la nica economa industrial del mundo,
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Sin embargo, en Escocia s se dio probablemente una ausencia de capital semejante, a causa de que el sistema bancario escocs desarroll una organizacin y participacin accionaria en la industria muy por delante de los ingleses, ya que un pas pobre necesita un mecanismo para concentrar los numerosos picos de dinero procedentes de ahorros en una reserva accesible para la inversin productiva en gran escala, mientras que un pas rico puede recurrir para conseguirlo a las numerosas fuentes de financiacin locales.
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Porque los salarios tienden a ir a remolque de los precios y en cualquier caso el nivel de precios cuando se vendan los productos, tenda a ser ms alto de lo que haba sido anteriormente, cuando fueron producidos.
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T. Ellison, The Cotton Trade of Great Britain (1886), p. 61.

y el nico exportador importante de productos manufacturados, es incapaz de soportar un excedente para la exportacin en su comercio de mercaderas (vase infra, cap. 7). Despus de 1826 el pas experiment un dficit no slo en el comercio, sino tambin en los servicios (transporte martimo, comisiones de seguros, beneficios en comercio y servicios extranjeros, etc.).90 Ningn periodo de la historia britnica ha sido tan tenso ni ha experimentado tantas conmociones polticas y sociales como los aos 30 y principios del 40 del siglo pasado, cuando tanto la clase obrera como la clase media, por separado o unidas, exigieron la realizacin de cambios fundamentales. Entre 1829 y 1832 sus descontentos se coaligaron en la demanda de reforma parlamentaria, tras la cual las masas recurrieron a disturbios y algaradas y los hombres de negocios al poder del boicot econmico. Despus de 1832, una vez que los radicales de la clase media hubieron conseguido algunas de sus demandas, el movimiento obrero luch y fracas en solitario. A partir de la crisis de 1837, la agitacin de clase media renaci bajo la bandera de la liga contra la ley de cereales y la de las masas trabajadoras estall en el gigantesco movimiento por la Carta del Pueblo, aunque ahora ambas corrientes actuaban con independencia y en oposicin. En los dos bandos rivales, y especialmente durante la peor de las depresiones decimonnicas, entre 1841 y 1842, se alimentaba el extremismo: los cartistas iban tras la huelga general; los extremistas de clase media en pos de un lock-out nacional que, al llenar las calles de trabajadores hambrientos, obligara al gobierno a pronunciarse. Las tensiones del perodo comprendido entre 1829 y 1846 se debieron en gran parte a esta combinacin de clases obreras desesperadas porque no tenan lo suficiente para comer y fabricantes desesperados porque crean sinceramente que las medidas polticas y fiscales del pas estaban asfixiando poco a poco la economa. Tenan motivo de alarma. En la dcada de 1830 el ndice ms tosco del progreso econmico, la renta per capita real (que no hay que confundir con el nivel de vida medio) estaba descendiendo por primera vez desde 1700. D e no hacer algo no quedara destruida la economa capitalista? Y no estallara la revuelta entre las masas de obreros empobrecidas y desheredadas, como empezaba a temerse hacia 1840 en toda Europa? En 1840 el espectro del comunismo se cerna sobre Europa, como sealaron Marx y Engels atinadamente. Aunque a este espectro se le temiera relativamente menos en Gran Bretaa, el de la quiebra econmica aterraba por igual a la clase media.

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ERIC HOBSBAWM HISTORIA DEL SIGLO XX 1914-1991

CAPTULO I LA POCA DE LA GUERRA TOTAL
Hileras de rostros grisceos que murmuran, teidos de temor, abandonan sus trincheras y salen a la superficie, mientras el reloj marca indiferente y sin cesar el tiempo en sus muecas, y la esperanza, con ojos furtivos y puos cerrados, se sumerge en el fango. Oh Seor!, haz que esto termine! Siegfried Sassoon (1947, p. 71)

A la vista de las afirmaciones sobre la de los ataques areos, tal vez se considere mejor guardar las apariencias formulando normas ms moderadas y limitando nominalmente los bombardeos a los objetivos estrictamente militares no hacer hincapi en la realidad de que la guerra area ha hecho que esas restricciones resulten obsoletas e imposibles. Puede pasar un tiempo hasta que se declare una nueva guerra y en ese lapso ser posible ensear a la opinin pblica lo que significa la fuerza area. Rules as to Bombardment by Aircraft, 1921 (Townshend, 1986, p. 161)

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Para ser ms precisos, esta balanza fue ligeramente negativa en 1826-1830, positiva en 1831-1835 y de nuevo negativa en todos los quinquenios que van desde 1836 a 1855.

(Sarajevo, 1946). aqu, como en Belgrado, veo en las calles un nmero importante de mujeres jvenes cuyo cabello est encaneciendo o ya se ha vuelto gris. Sus rostros atormentados son an jvenes y las formas de sus cuerpos revelan an ms claramente su juventud. Me parece apreciar en las cabezas de estos seres frgiles la huella de la ltima guerra No puedo conservar esta escena para el futuro, pues muy pronto esas cabezas sern an ms blancas y desaparecern. Es de lamentar, pues nada podra explicar ms claramente a las generaciones futuras los tiempos que nos ha tocado vivir que estas jvenes cabezas encanecidas, privadas ya de la despreocupacin de la juventud. Que al menos estas breves palabras sirvan para perpetuar su recuerdo. Signs by the Roadside (Andric, 1992, p. 50).
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I Al mismo tiempo, el gran escritor satrico Karl Kraus se dispona en Viena a denunciar aquella guerra en un extraordinario reportaje-drama de 792 pginas al que titul Los ltimos das de la humanidad. Para ambos personajes la guerra mundial supona la liquidacin de un mundo y no eran slo ellos quienes as lo vean. No era el fin de la humanidad, aunque hubo momentos, durante los 31 aos de conflicto mundial que van desde la declaracin austraca de guerra contra Serbia el 28 de julio de 1914 y la rendicin incondicional del Japn el 14 de agosto de 1945 cuatro das despus de que hiciera explosin la primera bomba nuclear, en los que pareci que podra desaparecer una gran parte de la raza humana. Sin duda hubo ocasiones para que el dios, o los dioses, que segn los creyentes haba creado el mundo y cuanto contena se lamentara de haberlo hecho. La humanidad sobrevivi, pero el gran edificio de la civilizacin decimonnica se derrumb entre las llamas de la guerra al hundirse los pilares que lo sustentaban. El siglo XX no puede concebirse disociado de la guerra, siempre presente aun en los momentos en los que no se escuchaba el sonido de las armas y las explosiones de las bombas. La crnica histrica del siglo y, ms concretamente, de sus momentos iniciales de derrumbamiento y catstrofe, debe comenzar con el relato de los 31 aos de guerra mundial. Para quienes se haban hecho adultos antes de 1914, el contraste era tan brutal que muchos de ellos, includa la generacin de los padres de este historiador o, en cualquier caso, aquellos de sus miembros que vivan en la Europa central, rechazaban cualquier continuidad con el pasado. significaba , y cuanto vena despus de esa fecha no mereca ese nombre. Esa actitud era comprensible, ya que desde haca un siglo no se haba registrado una guerra importante, es decir, una guerra en la que hubieran participado todas las grandes potencias, o la mayor parte de ellas. En ese momento, los componentes principales del escenario internacional eran las seis europeas (Gran Bretaa, Francia, Rusia, Austria-Hungra, Prusia desde 1871 extendida a Alemania y, despus de la unificacin, Italia), Estados Unidos y Japn. Slo haba habido un breve conflicto en el que participaron ms de dos grandes potencias, la guerra de Crimea (1854-1856), que enfrent a Rusia con Gran Bretaa y Francia. Adems, la mayor parte de los conflictos en los que estaban involucradas algunas de las grandes potencias haban concludo con una cierta rapidez. El ms largo de ellos no fue un conflicto internacional sino una guerra civil en los Estados Unidos (1861-1865), y lo normal era que las guerras duraran meses o incluso (como la guerra entre Prusia y Austria de 1866) semanas. Entre 1871 y 1914 no hubo ningn conflicto en Europa en el que los ejrcitos de las grandes potencias atravesaran una frontera enemiga, aunque en el Extremo Oriente Japn se enfrent con Rusia, a la que venci, en 1904-1905, en una guerra que aceler el estallido de la revolucin rusa. Anteriormente, nunca se haba producido una guerra mundial. En el siglo XVIII, Francia y Gran Bretaa se haban enfrentado en diversas ocasiones en la India, en Europa, en Amrica del Norte y en los diversos ocanos del mundo. Sin embargo, entre 1815 y 1914 ninguna gran potencia se enfrent a otra ms all de su regin de influencia inmediata, aunque es verdad que eran frecuentes las expediciones agresivas de las potencias imperialistas, o de aquellos pases que aspiraban a serlo, contra enemigos ms dbiles de ultramar. La mayor parte de ellas eran enfrentamientos desiguales, como las guerras de los Estados Unidos contra Mxico (1846-1848) y Espaa (1898) y las sucesivas campaas de ampliacin de los imperios coloniales britnico y francs, aunque en alguna ocasin no salieron bien librados, como cuando los franceses tuvieron que retirarse de Mxico en la dcada de 1860 y los italianos de Etiopa en 1896. Incluso los ms firmes oponentes de los estados modernos, cuya superioridad en la tecnologa de la muerte era cada vez ms abrumadora, slo podan esperar, en el mejor de los casos, retrasar la inevitable retirada. Esos conflictos exticos sirvieron de argumento para las novelas de aventuras o los reportajes que escriba el corresponsal de guerra (ese invento de mediados del siglo XIX), pero no repercutan directamente en la poblacin de los estados que los libraban y vencan. Pues bien, todo eso cambi en 1914. En la primera guerra mundial participaron todas las grandes potencias y todos los estados europeos excepto Espaa, los Pases Bajos, los tres pases escandinavos y Suiza. Adems, diversos pases de ultramar enviaron tropas, en muchos casos por primera vez, a luchar fuera de su regin. As, los canadienses lucharon en Francia, los australianos y neozelandeses forjaron su conciencia nacional en una pennsula del Egeo Gallpoli se convirti en su mito nacional y, lo que es an ms importante, los Estados Unidos desatendieron la advertencia de George Washington de no dejarse involucrar en y trasladaron sus ejrcitos a Europa, condicionando con esa decisin la trayectoria histrica del siglo XX. Los indios fueron enviados a Europa y al Prximo Oriente, batallones de trabajo chinos viajaron a Occidente y hubo africanos que sirvieron en el ejrcito francs. Aunque la actividad militar fuera de Europa fue

escasa, excepto en el Prximo Oriente, tambin la guerra naval adquiri una dimensin mundial: la primera batalla se dirimi en 1914 cerca de las islas Malvinas y las campaas decisivas, que enfrentaron a submarinos alemanes con convoyes aliados, se desarrollaron en el Atlntico norte y medio. Que la segunda guerra mundial fue un conflicto literalmente mundial es un hecho que no necesita ser demostrado. Prcticamente todos los estados independientes del mundo se vieron involucrados en la contienda, voluntaria o involuntariamente, aunque la participacin de las repblicas de Amrica Latina fue ms bien de carcter nominal. En cuanto a las colonias de las potencias imperiales, no tenan posibilidad de eleccin. Salvo la futura repblica de Irlanda, Suecia, Suiza, Portugal, Turqua y Espaa en Europa y, tal vez, Afganistn fuera de ella, prcticamente el mundo entero era beligerante o haba sido ocupado (o ambas cosas). En cuanto al escenario de las batallas, los nombres de las islas melansicas y de los emplazamientos del norte de frica, Birmania y Filipinas comenzaron a ser para los lectores de perodicos y los radioyentes no hay que olvidar que fue por excelencia la guerra de los boletines de noticias radiofnicas tan familiares como los nombres de las batallas de noticias radiofnicas tan familiares como los nombres de las batallas del rtico y el Cucaso, de Normanda, Stalingrado y Kursk. La segunda guerra mundial fue una leccin de geografa universal. Ya fueran locales, regionales o mundiales, las guerras del siglo XX tendran una dimensin infinitamente mayor que los conflictos anteriores. De un total de 74 guerras internacionales ocurridas entre 1816 y 1965 que una serie de especialistas de Estados Unidos a quienes les gusta hacer eses tipo de cosas han ordenado por el nmero de muertos que causaron, las que ocupan los cuatro primeros lugares de la lista se han registrado en el siglo XX: las dos guerras mundiales, la que enfrent a los japoneses con China en 1937-1939 y la guerra de Corea. Ms de un milln de personas murieron en el campo de batalla en el curso de estos conflictos. En el siglo XIX, la guerra internacional documentada de mayor envergadura del perodo posnapolenico, la que enfrent a Prusia/Alemania con Francia en 1870-1871, arroj un saldo de 150.000 muertos, cifra comparable al nmero de muertos de la guerra del Chaco de 1932-1935 entre Bolivia (con una poblacin de unos tres millones de habitantes) y Paraguay (con 1,4 millones de habitantes aproximadamente). En conclusin, 1914 inaugura la era de las matanzas (Singer, 1972, pp. 66 y 131). No hay espacio en este libro para analizar los orgenes de la primera guerra mundial, que este autor ha intentado esbozar en La era del imperio. Comenz como una guerra esencialmente europea entre la Triple Alianza, constituida por Francia, Gran Bretaa y Rusia y las llamadas (Alemania y Austria-Hungra). Serbia y Blgica se incorporaron inmediatamente al conflicto como consecuencia del ataque austraco contra la primera (que, de hecho, desencaden el inicio de las hostilidades) y del ataque alemn contra la segunda (que era parte de la estrategia de guerra alemana). Turqua y Bulgaria se alinearon poco despus junto a las potencias centrales, mientras que en el otro bando la Triple Alianza dej paso gradualmente a una gran coalicin. Se compr la participacin de Italia y tambin tomaron parte en el conflicto Grecia, Rumania y, en menor medida, Portugal. Como caba esperar, Japn intervino casi de forma inmediata para ocupar posiciones alemanas en el Extremo Oriente y el Pacfico occidental, pero limit sus actividades a esa regin. Los Estados Unidos entraron en la guerra en 1917 y su intervencin iba a resultar decisiva. Los alemanes, como ocurrira tambin en la segunda guerra mundial, se encontraron con una posible guerra en dos frentes, adems del de los Balcanes al que les haba arrastrado su alianza con Austria-Hungra. (Sin embargo, el hecho de que tres de las cuatro potencias centrales pertenecieran a esa regin Turqua, Bulgaria y Austria haca que el problema estratgico que planteaba fuera menos urgente.) El plan alemn consista en aplastar rpidamente a Francia en el oeste y luego actuar con la misma rapidez en el este para eliminar a Rusia antes de que el imperio del zar pudiera organizar con eficacia todos sus ingentes efectivos militares. Al igual que ocurrira posteriormente, la idea de Alemania era llevar a cabo una campaa relmpago (que en la segunda guerra mundial se conocera con el nombre de Blitzkrieg) porque no poda actuar de otra manera. El plan estuvo a punto de verse coronado por el xito. El ejrcito alemn penetr en Francia por diversas rutas, atravesando entre otros el territorio de la Blgica neutral, y slo fue detenido a algunos kilmetros al este de Pars, en el ro Marne, cinco o seis semanas despus de que se hubieran declarado las hostilidades. (El plan triunfara en 1940). A continuacin, se retiraron ligeramente y ambos bandos los franceses apoyados por lo que quedaba de los belgas y por un ejrcito de tierra britnico que muy pronto adquiri ingentes proporciones improvisaron lneas paralelas de trincheras y fortificaciones defensivas que se extendan sin solucin de continuidad desde la costa del canal de la Mancha en Flandes hasta la frontera suiza, dejando en manos de los alemanes una extensa zona de la parte oriental de Francia y Blgica. Las posiciones apenas se modificaron durante los tres aos y medio siguientes. Ese era el , que se convirti probablemente en la maquinaria ms mortfera que haba conocido hasta entonces la historia del arte de la guerra. Millones de hombres se enfrentaban desde los parapetos de las trincheras formadas por sacos de arena, bajo los que vivan como ratas y piojos (y con ellos). De vez en cuando, sus generales intentaban poner fin a esa situacin de parlisis. Durante das, o incluso semanas, la artillera realizaba un bombardeo incesante un escritor alemn hablara ms tarde de los (Ernst Jnger, 1921) para al enemigo y obligarle a protegerse en los refugios subterrneos hasta que en el momento oportuno oleadas de soldados saltaban por encima del parapeto, protegido por alambre de espino, hacia , un caos de crteres de obuses anegados, troncos de rboles cados, barro y cadveres abandonados, para lanzarse hacia las ametralladoras que, como ya saban, iban a segar sus vidas. En 1916 (febrero-julio) los alemanes intentaron sin xito romper la lnea defensiva en Verdn, en una batalla en la que se enfrentaron dos millones de soldados y en la que hubo un milln de bajas. La ofensiva britnica en el Somme, cuyo objetivo era obligar a los alemanes a desistir de la ofensiva en Verdn, cost a Gran Bretaa 420.000 muertos (60.000 slo el primer da de la batalla). No es sorprendente que para los

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britnicos y los franceses, que lucharon durante la mayor parte de la primera guerra mundial en el frente occidental, aquella fuera la , ms terrible y traumtica que la segunda guerra mundial. Los franceses perdieron casi el 20 por 100 de sus hombres en edad militar, y si se incluye a los prisioneros de guerra, los heridos y los invlidos permanentes y desfigurados los gueles casss () que al acabar las hostilidades seran un vvido recuerdo de la guerra , slo algo ms de un tercio de los soldados franceses salieron indemnes del conflicto. Esa misma proporcin puede aplicarse a los cinco millones de soldados britnicos. Gran Bretaa perdi una generacin, medio milln de hombres que no haban cumplido an los treinta aos (Winter, 1986, p. 83), en su mayor parte de las capas altas, cuyos jvenes, obligados a dar ejemplo en su condicin de oficiales, avanzaban al frente de sus hombres y eran, por tanto, los primeros en caer. Una cuarta parte de los alumnos de Oxford y Cambridge de menos de 25 aos que sirvieron en el ejrcito britnico en 1914 perdieron la vida (Winter, 1986, p. 98). En las filas alemanas, el nmero de muertos fue mayor an que en el ejrcito francs, aunque fue inferior la proporcin de bajas en el grupo de bolacin en edad militar, mucho ms numeroso (el 13 por 100). Incluso las prdidas aparentemente modestas de los Estados Unidos (116.000 frente a 1,6 millones de franceses, casi 800.000 britnicos y 1,8 millones de alemanes) ponen de relieve el carcter sanguinario del frente occidental, el nico en que lucharon. En efecto, aunque en la segunda guerra mundial el nmero de bajas estadounidenses fue de 2,5 a 3 veces mayor que en la primera, en 1917-1918 los ejrcitos norteamericanos slo lucharon durante un ao y medio (tres aos y medio en la segunda guerra mundial) y no en diversos frentes sino en una zona limitada. Pero peor an que los horrores de la guerra en el frente occidental iban a ser sus consecuencias. La experiencia contribuy a brutalizar la guerra y la poltica, pues si en la guerra importaban la prdida de vidas humanas y otros costes por qu deban importar en la poltica? Al terminar la primera guerra mundial, la mayor parte de los que haban participado en ella en su inmensa mayora como reclutados forzosos odiaban sinceramente la guerra. Sin embargo, algunos veteranos que haban vivido la experiencia de la muerte y el valor sin rebelarse contra la guerra desarrollaron un sentimiento de indomable superioridad, especialmente con respecto a las mujeres y a los que no haban luchado, que definira la actitud de los grupos ultraderechistas de posguerra. Adolf Hitler fue uno de aquellos hombres para quienes la experiencia de haber sido un Frontsoldat fue decisiva en sus vidas. Sin embargo, la reaccin opuesta tuvo tambin consecuencias negativas. Al terminar la guerra, los polticos, al menos en los pases democrticos, comprendieron con toda claridad que los votantes no toleraran un bao de sangre como el de 1914-1918. Este principio determinara la estrategia de Gran Bretaa y Francia despus de 1918, al igual que aos ms tarde inspirara la actitud de los Estados Unidos tras la guerra de Vietnam. A corto plazo, esta actitud contribuy a que en 1940 los alemanes triunfaran en la segunda guerra mundial en el frente occidental, ante una Francia encogida detrs de sus vulnerables fortificaciones e incapaz de luchar una vez que fueron derribadas, y ante una Gran Bretaa deseosa de evitar una guerra terrestre masiva como la que haba diezmado su poblacin en 1914-1918. A largo plazo, los gobiernos democrticos no pudieron resistir la tentacin de salvar las vidas de sus ciudadanos mediante el desprecio absoluto de la vida de las personas de los pases enemigos. La justificacin del lanzamiento de la bomba atmica sobre Hiroshima y Nagasaki en 1945 no fue que era indispensable para conseguir la victoria, para entonces absolutamente segura, sino que era un medio de salvar vidas de soldados estadounidenses. Pero es posible que uno de los argumentos que indujo a los gobernantes de los Estados Unidos a adoptar la decisin fuese el deseo de impedir que su aliado, la Unin Sovitica, reclamara un botn importante tras la derrota de Japn. Mientras el frente occidental se suma en una parlisis sangrienta, la actividad prosegua en el frente oriental. Los alemanes pulverizaron a una pequea fuerza invasora rusa en la batalla de Tannenberg en el primer mes de la guerra y a continuacin, con la ayuda intermitente de los austracos, expulsaron de Polonia a los ejrcitos rusos. Pese a las contraofensivas ocasionales de estos ltimos, era patente que las potencias centrales dominaban la situacin y que, frente al avance alemn, Rusia se limitaba a una accin defensiva en retaguardia. En los Balcanes, el control de la situacin corresponda a las potencias centrales, a pesar de que el inestable imperio de los Habsburgo tuvo un comportamiento desigual en las acciones militares. Fueron los pases beligerantes locales, Serbia y Rumania, los que sufrieron un mayor porcentaje de bajas militares. Los aliados, a pesar de que ocuparon Grecia, no consiguieron un avance significativo hasta el hundimiento de las potencias centrales despus del verano de 1918. El plan, diseado por Italia, de abrir un nuevo frente contra Austria-Hungra en los Alpes fracas, principalmente porque muchos soldados italianos no vean razn para luchar por un gobierno y un estado que no consideraban como suyos y cuya lengua pocos saban hablar. Despus de la importante derrota militar de Caporetto (1917), que Ernest Hemingway reflej en su novela Adis a las armas, los italianos tuvieron incluso que recibir contingentes de refuerzo de otros ejrcitos aliados. Mientras tanto, Francia, Gran Bretaa y Alemania se desangraban en el frente occidental, Rusia se hallaba en una situacin de creciente inestabilidad como consecuencia de la derrota que estaba sufriendo en la guerra y el imperio austrohngaro avanzaba hacia su desmembramiento, que tanto deseaban los movimientos nacionalistas locales y al que los ministros de Asuntos Exteriores aliados se resignaron sin entusiasmo, pues prevean acertadamente que sera un factor de inestabilidad en Europa. El problema para ambos bandos resida en cmo conseguir superar la parlisis en el frente occidental, pues sin la victoria en el oeste ninguno de los dos poda ganar la guerra, tanto ms cuanto que tambin la guerra naval se hallaba en un punto muerto. Los aliados controlaban los ocanos, donde slo tenan que hacer frente a algunos ataques aislados, pero en el mar del Norte las flotas britnica y alemana se hallaban frente a frente totalmente inmovilizadas. El nico intento de entrar en batalla (1916) concluy sin resultado decisivo, pero dado que confin en sus bases a la flota alemana puede afirmarse que favoreci a los aliados. Ambos bandos confiaban en la tecnologa. Los alemanes que siempre haban destacado en el campo de la qumica utilizaron gas txico en el campo de batalla, donde demostr ser monstruoso e ineficaz, dejando como secuela el nico acto

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autntico de repudio oficial humanitario contra una forma de hacer la guerra, la Convencin de Ginebra de 1925, en la que el mundo se comprometi a no utilizar la guerra qumica. En efecto, aunque todos los gobiernos continuaron preparndose para ella y crean que el enemigo la utilizara, ninguno de los dos bandos recurri a esa estrategia en la segunda guerra mundial, aunque los sentimientos humanitarios no impidieron que los italianos lanzaran gases txicos en las colonias. El declive de los valores de la civilizacin despus de la segunda guerra mundial permiti que volviera a practicarse la guerra qumica. Durante la guerra de Irn e Irak en los aos ochenta, Irak, que contaba entonces con el decidido apoyo de los estados occidentales, utiliz gases txicos contra los soldados y contra la poblacin civil. Los britnicos fueron los pioneros en la utilizacin de los vehculos articulados blindados, conocidos todava por su nombre en cdigo de , pero sus generales, poco brillantes realmente, no haban descubierto an como utilizarlos. Ambos bandos usaron los nuevos y todava frgiles aeroplanos y Alemania utiliz curiosas aeronaves en forma de cigarro, cargadas de helio, para experimentar el bombardeo areo, aunque afortunadamente sin mucho xito. La guerra area lleg a su apogeo, especialmente como medio de aterrorizar a la poblacin civil, en la segunda guerra mundial. La nica arma tecnolgica que tuvo importancia para el desarrollo de la guerra de 1914-1918 fue el submarino, pues ambos bandos, al no poder derrotar al ejrcito contrario, trataron de provocar el hambre entre la poblacin enemiga. Dado que Gran Bretaa reciba por mar todos los suministros, pareca posible provocar el estrangulamiento de las Islas Britnicas mediante una actividad cada vez ms intensa de los submarinos contra los navos britnicos. La campaa estuvo a punto de triunfar en 1917, antes de que fuera posible contrarrestarla con eficacia, pero fue el principal argumento que motiv al participacin de los Estados Unidos en la guerra. Por su parte, los britnicos trataron por todos los medios de impedir el envo de suministros a Alemania, a fin de asfixiar su economa de guerra y provocar el hambre entre su poblacin. Tuvieron ms xito de lo que caba esperar, pues, como veremos, la economa de guerra germana no funcionaba con la eficacia y racionalidad de las que se jactaban los alemanes. No puede decirse lo mismo de la mquina militar alemana que, tanto en la primera como en la segunda guerra mundial, era muy superior a todas las dems. La superioridad del ejrcito alemn como fuerza militar poda haber sido decisiva si los aliados no hubieran podido contar a partir de 1917 con los recursos prcticamente ilimitados de los Estados Unidos. Alemania, a pesar de la carga que supona la alianza con Austria, alcanz la victoria total en el este, consigui que Rusia abandonara las hostilidades, la empuj hacia la revolucin y en 1917-1918 le hizo renunciar a una gran parte de sus territorios europeos. Poco despus de haber impuesto a Rusia unas duras condiciones de paz en Brest-Litovsk (marzo de 1918), el ejrcito alemn se vio con las manos libres para concentrarse en el oeste y as consigui romper el frente occidental y avanzar de nuevo sobre Pars. Aunque los aliados se recuperaron gracias al envo masivo de refuerzos y pertrechos desde los Estados Unidos, durante un tiempo pareci que la suerte de la guerra estaba decidida. Sin embargo, era el ltimo envite de una Alemania exhausta, que se saba al borde de la derrota. Cuando los aliados comenzaron a avanzar en el verano de 1918, la conclusin de la guerra fue slo cuestin de unas pocas semanas. Las potencias centrales no slo admitieron la derrota sino que se derrumbaron. En el otoo de 1918, la revolucin se enseore de toda la Europa central y suroriental, como antes haba barrido Rusia en 1917 (vase el captulo siguiente). Ninguno de los gobiernos existentes entre las fronteras de Francia y el mar del Japn se mantuvo en el poder. Incluso los pases beligerantes del bando vencedor sufrieron graves conmociones, aunque no hay motivos para pensar que Gran Bretaa y Francia no hubieran sobrevivido como entidades polticas estables, an en el caso de haber sido derrotadas. Desde luego no puede afirmarse lo mismo de Italia y, ciertamente, ninguno de los pases derrotados escap a los efectos de la revolucin. Si uno de los grandes ministros o diplomticos de perodos histricos anteriores aquellos en quienes los miembros ms ambiciosos de los departamentos de asuntos exteriores decan inspirarse todava, un Talleyrand o un Bismarck se hubiera alzado de su tumba para observar la primera guerra mundial, se habra preguntado, con toda seguridad, por qu los estadistas sensatos no haban decidido poner fin a la guerra mediante algn tipo de compromiso antes de que destruyera el mundo de 1914. Tambin nosotros podemos hacernos la misma pregunta. En el pasado, prcticamente ninguna de las guerras no revolucionarias y no ideolgicas se haba librado como una lucha a muerte o hasta el agotamiento total. En 1914, no era la ideologa lo que divida a los beligerantes, excepto en la medida en que ambos bandos necesitaban movilizar a la opinin pblica, aludiendo al profundo desafo de los valores nacionales aceptados, como la barbarie rusa contra la cultura alemana, la democracia francesa y britnica contra el absolutismo alemn, etc. Adems, haba estadistas que recomendaban una solucin de compromiso, incluso fuera de Rusia y Austria-Hungra, que presionaban en esa direccin a sus aliados de forma cada vez ms desesperada a medida que vean acercarse la derrota. Por qu, pues, las principales potencias de ambos bandos consideraron la primera guerra mundial como un conflicto en el que slo se poda contemplar la victoria o la derrota total? La razn es que, a diferencia de otras guerras anteriores, impulsadas por motivos limitados y concretos, la primera guerra mundial persegua objetivos ilimitados. En la era imperialista, se haba producido la fusin de la poltica y la economa. La rivalidad poltica internacional se estableca en funcin del crecimiento y la competitividad de la economa, pero el rasgo caracterstico era precisamente que no tena lmites. Las fronteras naturales de la Standard Oil, el Deutsche Bank o la De Beers Diamond Corporation se situaban en el confn del universo, o ms bien en los lmites de su capacidad de expansionarse (Hobsbawm, 1987, p. 318). De manera ms concreta, para los dos beligerantes principales, Alemania y Gran Bretaa, el lmite tena que ser el cielo, pues Alemania aspiraba a alcanzar una posicin poltica y martima mundial como la que ostentaba Gran Bretaa, lo cual automticamente relegara a un plano inferior a una Gran bretaa que ya haba iniciado el declive. Era el todo o nada. En cuanto a Francia, en ese momento, y tambin ms adelante, sus aspiraciones tenan un carcter menos general pero igualmente urgente: compensar su creciente, y al parecer inevitable, inferioridad

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demogrfica y econmica con respecto a Alemania. Tambin aqu estaba en juego el futuro de Francia como potencia de primer orden. En ambos casos, un compromiso slo habra servido para posponer el problema. Sin duda, Alemania poda limitarse a esperar hasta que su superioridad, cada vez mayor, situara al pas en el lugar que el gobierno alemn crea que le corresponda, lo cual ocurrira antes o despus. De hecho, la posicin dominante en Europa de una Alemania derrotada en dos ocasiones, y resignada a no ser una potencia militar independiente, estaba ms claramente establecida al inicio del decenio de 1990 de lo que nunca lo estuvieron las aspiraciones militaristas de Alemania antes de 1945. Pero esto es as porque tras la segunda guerra mundial, Gran Bretaa y Francia tuvieron que aceptar, aunque no de buen grado, verse relegadas a la condicin de potencia de segundo orden, de la misma forma que la Alemania Federal, pese a su enorme potencialidad econmica, reconoci que en el escenario mundial posterior a 1945 no podra ostentar la supremaca como estado individual. En la dcada de 1900, cenit de la era imperial e imperialista, estaban todava intactas tanto la aspiracin alemana de convertirse en la primera potencia mundial (, se afirmaba) como la resistencia de Gran Bretaa y Francia, que seguan siendo, sin duda, en un mundo eurocntrico. Tericamente, el compromiso sobre alguno de los casi megalomanacos que ambos bandos formularon en cuanto estallaron las hostilidades era posible, pero en la prctica el nico objetivo de guerra que importaba era la victoria total, lo que en la segunda guerra mundial se dio en llamar . Era un objetivo absurdo y destructivo que arruin tanto a los vencedores como a los vencidos. Precipit a los pases derrotados en la revolucin y a los vencedores en la bancarrota y en el agotamiento material. En 1940, Francia fue aplastada, con ridcula facilidad y rapidez, por unas fuerzas alemanas inferiores y acept sin dilacin la subordinacin a Hitler porque el pas haba quedado casi completamente desangrado en 1914-1918. Por una parte, Gran Bretaa no volvi a ser la misma a partir de 1918 porque la economa del pas se haba arruinado al luchar en una guerra que quedaba fuera del alcance de sus posibilidades y recursos. Adems, la victoria total, ratificada por una paz impuesta que estableca unas dursimas condiciones, dio al traste con las escasas posibilidades que existan de restablecer, al menos en cierto grado, una Europa estable, liberal y burguesa. As lo comprendi inmediatamente el economista John Maynard Keines. Si Alemania no se reintegraba a la economa europea, es decir, si no se reconoca y aceptaba el peso del pas en esa economa sera imposible recuperar la estabilidad. Pero eso era lo ltimo en que pensaban quienes haban luchado para eliminar a Alemania. Las condiciones de la paz impuesta por las principales potencias vencedoras sobrevivientes (los Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia e Italia) y que suele denominarse, de manera imprecisa, tratado de Versalles, 1 respondan a cinco consideraciones principales. La ms inmediata era el derrumbamiento de un gran nmero de regmenes en Europa y la eclosin en Rusia de un rgimen bolchevique revolucionario alternativo dedicado a la subversin universal e imn de las fuerzas revolucionarias de todo el mundo (vase el captulo II). En segundo lugar, se consideraba necesario controlar a Alemania, que despus de todo, haba estado a punto de derrotar con sus solas fuerzas a toda la coalicin aliada. Por razones obvias esta era y no ha dejado de serlo desde entonces la principal preocupacin de Francia. En tercer lugar, haba que reestructurar el mapa de Europa, tanto par debilitar a Alemania como para llenar los grandes espacios vacos que haban dejado en Europa y en el Prximo Oriente la derrota y el hundimiento simultneo de los imperios ruso, astrohngaro y turco. Los principales aspirantes a esa herencia, al menos en Europa, eran una serie de movimientos nacionalistas que los vencedores apoyaron siempre que fueran antibolcheviques. de hecho, el principio fundamental que guiaba en Europa la reestructuracin del mapa era la creacin de estado nacionales tnico-lingsticos, segn el principio de que las naciones tenan . El presidente de los Estados Unidos, Wilson, cuyos puntos de vista expresaban los de la potencia sin cuya intervencin se habra perdido la guerra, defenda apasionadamente ese principio, que era (y todava lo es) ms fcilmente sustentado por quienes estaban alejados de las realidades tnicas y lingsticas de las regiones que deban ser divididas en estados nacionales. El resultado de ese intento fue realmente desastroso, como lo atestigua todava la Europea del decenio de 1990. Los conflictos nacionales que desgarran el continente en los aos noventa estaban larvados ya en la obra de Versalles.2 La reorganizacin del Prximo Oriente se realiz segn principios imperialistas convencionales reparto entre Gran Bretaa y Francia excepto en el caso de Palestina, donde el gobierno britnico, anhelando contar con el apoyo de la comunidad juda internacional durante la guerra, haba prometido, no sin imprudencia y ambigedad, establecer para los judos. Esta sera otra secuela problemtica e insuperada de la primera guerra mundial. El cuarto conjunto de consideraciones eran las de la poltica nacional de los pases vencedores en la prctica, Gran Bretaa, Francia y los Estados Unidos y la fricciones entre ellos. La consecuencia ms importante de esas consideraciones polticas internas fue que el Congreso de los Estados Unidos se neg a ratificar el tratado de paz, que en gran medida haba sido redactado por y para su presidente, y por consiguiente los Estados Unidos se retiraron del mismo, hecho que habra de tener importantes consecuencias. Finalmente, las potencias vencedoras trataron de conseguir una paz que hiciera imposible una nueva guerra como la que acababa de devastar el mundo y cuyas consecuencias estaban sufriendo. El fracaso que cosecharon fue realmente estrepitoso, pues veinte aos ms tarde el mundo estaba nuevamente en guerra. Salvar al mundo del bolchevismo y reestructurar el mapa de Europa eran dos proyectos que se superponan, pues la maniobra inmediata para enfrentarse a la Rusia revolucionaria en caso de que sobreviviera lo cual no poda en modo alguno darse por sentado en 1919 era aislarla tras un cordon sanitaire, como se deca en el lenguaje diplomtico de la poca, de estados anticomunistas. Dado que stos haban sido constitudos totalmente, o en gran parte, con territorios de la antigua Rusia, su hostilidad hacia Mosc estaba garantizada. De norte a sur, dichos estados eran los siguientes: Finlandia,

una regin autnoma cuya secesin haba sido permitida por Lenin; tres nuevas pequeas repblicas blticas (Estonia, Letonia y Lituania), respecto de las cuales no exista precedente histrico; Polonia, que recuperaba su condicin de estado independiente despus de 120 aos, y Rumania, cuya extensin se haba duplicado con la anexin de algunos territorios hngaros y austracos del imperio de los Habsburgo y de Besarabia, que antes perteneca a Rusia. De hecho. Alemania haba arrebatado la mayor parte de esos territorios a Rusia, que de no haber estallado la revolucin bolchevique los habra recuperado. El intento de prolongar ese aislamiento hacia el Cucaso fracas, principalmente porque la Rusia revolucionaria lleg a un acuerdo con Turqua (no comunista, pero tambin revolucionaria), que odiaba a los imperialismos britnico y francs. Por consiguiente, los estados independientes de Armenia y Georgia, establecidos tras la firma del tratado de Brest-Litovsk, y los intentos de los britnicos de desgajar de Rusia el territorio petrolfero de Azerbaijn, no sobrevivieron a la victoria de los bolcheviques en la guerra civil de 1918-1920 y al tratado turco-sovitico de 1921. En resumen, en el este los aliados aceptaron las fronteras impuestas por Alemania a la Rusia revolucionaria, siempre y cuando no existieran fuerzas ms all de su control que las hicieran inoperantes. Pero quedaban todava grandes zonas de Europa, principalmente las correspondientes al antiguo imperio austrohngaro, por reestructurar. Austria y Hungra fueron reducidas a la condicin de apndices alemn y magiar respectivamente, Serbia fue ampliada para formar una nueva Yugoslavia al fusionarse con Eslovenia (antiguo territorio austraco) y Croacia (antes territorio hngaro), as como con un pequeo reino independiente y tribal de pastores y merodeadores. Montenegro, un conjunto inhspito de montaas cuyos habitantes reaccionaron a la prdida de su independencia abrazando en masa el comunismo que, segn crean, saba apreciar las virtudes heroicas. Lo asociaban tambin con la Rusia ortodoxa, cuya fe haban defendido durante tantos siglos los indmitos hombres de la Montaa Negra contra los infieles turcos. Se constituy otro nuevo pas, Checoslovaquia, mediante la unin del antiguo ncleo industrial del imperio de los Habsburgo, los territorios checos, con las zonas rurales de Eslovaquia y Rutenia, en otro tiempo parte de Hungra. Se ampli Rumania, que pas a ser un conglomerado multinacional, y tambin Polonia e Italia se vieron beneficiadas. No haba precedente histrico ni lgica posible en la constitucin de Yugoslavia y Checoslovaquia, que eran construcciones de una ideologa nacionalista que crea en la fuerza de la etnia comn y en la inconveniencia de constituir estados nacionales excesivamente reducidos. Todos los eslavos del sur (yugoslavos) estaban integrados en un estado, como ocurra con los eslavos occidentales de los territorios checos y eslovacos. Como caba esperar, esos matrimonios polticos celebrados por la fuerza tuvieron muy poca solidez. Adems, excepto en los casos de Austria y Hungra, a las que se despoj de la mayor parte de sus minoras aunque no de todas ellas, los nuevos estados, tanto los que se formaron con territorios rusos como con territorios del imperio de los Habsburgo, no eran menos multinacionales que sus predecesores. A Alemania se le impuso una paz con muy duras condiciones, justificadas con el argumento de que era la nica responsable de la guerra y de todas sus consecuencias (la clusula de la ), con el fin de mantener a ese pas en una situacin de permanente debilidad. El procedimiento utilizado para conseguir ese objetivo no fue tanto el de las amputaciones territoriales (aunque Francia recuper Alsacia-Lorena, una amplia zona de la parte oriental de Alemania pas a formar parte de la Polonia restaurada el que separaba la Prusia Oriental del resto de Alemania y las fronteras alemanas sufrieron pequeas modificaciones) sino otras medidas. En efecto, se impidi a Alemania poseer una flota importante, se le prohibi contar con una fuerza area y se redujo su ejrcito de tierra a slo 100.000 hombres; se le impusieron unas (resarcimiento de los costos de guerra en que haban incurrido los vencedores) tericamente infinitas; se ocup militarmente una parte de la zona occidental del pas; y se le priv de todas las colonias de ultramar. (stas fueron a parar a manos de los britnicos y de sus , de los franceses y, en menor medida, de los japoneses, aunque debido a la creciente impopularidad del imperialismo, se sustituy el nombre de por el de para garantizar el progreso de los pueblos atrasados, confiados por la humanidad a las potencias imperiales, que en modo alguno desearan explotarlas para otro propsito). A mediados de los aos treinta lo nico que quedaba del tratado de Versalles eran las clusulas territoriales. En cuanto al mecanismo para impedir una nueva guerra mundial, era evidente que el consorcio de europeas, que antes de 1914 se supona que deba garantizar ese objetivo, se haba deshecho por completo. La alternativa, que el presidente Wilson inst a los reticentes polticos europeos a aceptar, con todo el fervor liberal de un experto en ciencias polticas de Princeton, era instaurar una (es decir, de estados independientes) de alcance universal que solucionara los problemas pacfica y democrticamente antes de que escaparan a un posible control, a ser posible mediante una negociacin realizada de forma pblica (), pues la guerra haba hecho tambin que se rechazara el proceso habitual y sensato de negociacin internacional, al que se calificaba de . Ese rechazo era una reaccin contra los tratados secretos acordados entre los aliados durante la guerra, en los que se haba decidido el destino de Europa y del Prximo Oriente una vez concludo el conflicto, ignorando por completo los deseos, y los intereses, de la poblacin de esas regiones. Cuando los bolcheviques descubrieron esos documentos comprometedores en los archivos de la administracin zarista, se apresuraron a publicarlos para que llegaran al conocimiento de la opinin pblica mundial, y por ello era necesario realizar alguna accin que pudiera limitar los daos. La Sociedad de Naciones se constituy, pues, como parte del tratado de paz y fue un fracaso casi total, excepto como institucin que serva para recopilar estadsticas. Es cierto, no obstante, que al principio resolvi alguna controversia de escasa importancia que no constitua un grave peligro para la paz del mundo, como el enfrentamiento entre Finlandia y Suecia por las islas Aland.3 Pero la negativa de los Estados Unidos a integrarse en la Sociedad de Naciones vaco de contenido real a dicha institucin.

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No es necesario realizar la crnica detallada de la historia del perodo de entreguerras para comprender que el tratado de Versalles no poda ser la base de una paz estable. Estaba condenado al fracaso desde el principio y, por lo tanto, el estallido de una nueva guerra era prcticamente seguro. Como ya se ha sealado, los Estados Unidos optaron casi inmediatamente por no firmar los tratados y en un mundo que ya no era eurocntrico y eurodeterminado, no poda ser viable ningn tratado que no contara con el apoyo de ese pas, que se haba convertido en una de las primeras potencias mundiales. Como se ver ms adelante, esta afirmacin es vlida tanto por lo que respecta a la economa como a la poltica mundial. Dos grandes potencias europeas mundiales, Alemania y la Unin Sovitica, fueron eliminadas temporalmente del escenario internacional y adems se les neg su existencia como protagonistas independientes. En cuanto uno de esos dos pases volviera a aparecer en escena quedara en precario un tratado de paz que slo tena el apoyo de Gran Bretaa y Francia, pues Italia tambin se senta descontenta. Y, antes o despus, Alemania, Rusia, o ambas, recuperaran su protagonismo.
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Las pocas posibilidades de paz que existan fueron torpedeadas por la negativa de las potencias vencedoras a permitir la rehabilitacin de los vencidos. Es cierto que la represin total de Alemania y la proscripcin absoluta de la Rusia sovitica no tardaron en revelarse imposibles, pero el proceso de aceptacin de la realidad fue lento y cargado de resistencias, especialmente en el caso de Francia, que se resista a abandonar la esperanza de mantener a Alemania debilitada e impotente (hay que recordar que los britnicos no se sentan acosados por los recuerdos de la derrota y la invasin). En cuanto a la URSS, los pases vencedores habran preferido que no existiera. Apoyaron a los ejrcitos de la contrarrevolucin en la guerra civil rusa y enviaron fuerzas militares para apoyarles y, posteriormente, no mostraron entusiasmo por reconocer su supervivencia. Los empresarios de los pases europeos rechazaron las ventajosas ofertas que hizo Lenin a los inversores extranjeros en un desesperado intento de conseguir la recuperacin de una economa destruida casi por completo por el conflicto mundial, la revolucin y la guerra civil. La Rusia sovitica se vio obligada a avanzar por la senda del desarrollo en aislamiento, aunque por razones polticas los dos estados proscritos de Europa, la Rusia sovitica y Alemania, se aproximaron en los primeros aos de la dcada de 1920. La segunda guerra mundial tal vez poda haberse evitado, o al menos retrasado, si se hubiera restablecido la economa anterior a la guerra como un prspero sistema mundial de crecimiento y expansin. Sin embargo, despus de que en los aos centrales del decenio de 1920 parecieran superadas las perturbaciones de la guerra y la posguerra, la economa mundial se sumergi en la crisis ms profunda y dramtica que haba conocido desde la revolucin industrial (vase el captulo III). Y esa crisis instal en el poder, tanto en Alemania como en Japn, a las fuerzas polticas del militarismo y la extrema derecha, decididas a conseguir la ruptura del statu quo mediante el enfrentamiento, si era necesario militar, y no mediante el cambio gradual negociado. Desde ese momento no slo era previsible el estallido de una nueva guerra mundial, sino que estaba anunciado. Todos los que alcanzaron la edad adulta en los aos treinta la esperaban. La imagen de oleadas de aviones lanzando bombas sobre las ciudades y de figuras de pesadilla con mscaras antigs, trastabillando entre la niebla provocada por el gas txico, obsesion a mi generacin, profticamente en el primer caso, errneamente en el segundo.
NOTAS 1. En realidad, el tratado de Versalles, slo estableca la paz con Alemania. Diversos parques y castillos de la monarqua situados en las proximidades de Pars dieron nombre a los otros tratados: Saint Germain con Austria; Trianon con Hungra; Svres con Turqua, y Neuilly con Bulgaria. 2. La guerra civil yugoslava, la agitacin secesionista en Eslovaquia, la secesin de los estados blticos de la antigua Unin Sovitica, los conflictos entre hngaros y rumanos a propsito de Transilvania, el separatismo de Moldova (Moldavia, antigua Besarabia) y el nacionalismo transcaucsico son algunos de los problemas explosivos que o no existan o no podan haber existido antes de 1914. 3. Las islas Aland, situadas entre Finlandia y Suecia, y que pertenecan a Finlandia, estaban, y estn, habitadas exclusivamente por una poblacin de lengua sueca, y el nuevo estado independiente de Finlandia, pretenda imponerles la lengua finesa. Como alternativa a la incorporacin a Suecia, la Sociedad de Naciones arbitr una solucin que garantizaba el uso exclusivo del sueco en las islas y las salvaguardaba frente a una inmigracin no deseada procedente del territorio finlands.

ERIC HOBSBAWM LA ERA DEL IMPERIO (1875-1914) CAPTULO 3 LA ERA DEL IMPERIO
Slo la confusin poltica total y el optimismo ingenuo pueden impedir el reconocimiento de que los esfuerzos inevitables por alcanzar la expansin comercial por parte de todas las naciones civilizadas burguesas, tras un perodo de transicin de aparente competencia pacfica, se aproximan al punto en que slo el poder decidir la participacin de cada nacin en el control econmico de la Tierra y, por tanto, la esfera de accin de su pueblo y, especialmente, el potencial de ganancias de sus trabajadores. MAX WEBER, 1894 Cuando ests entre los chinos -afirma [el emperador de Alemania]-, recuerda que eres la vanguardia del cristianismo afirma-. Hazle comprender lo que significa nuestra civilizacin occidental. [] Y si por casualidad consigues un poco de tierra, no permitas que los franceses o los rusos te la arrebaten. Mr. Dooleys Philosophy

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Un mundo en el que el ritmo de la economa estaba determinado por los pases capitalistas desarrollados o en proceso de desarrollo existentes en su seno tena grandes probabilidades de convertirse en un mundo en el que los pases avanzados dominaran a los atrasados: en definitiva, un mundo imperialista. Pero, paradjicamente, al perodo transcurrido entre 1875 y 1914 se le puede calificar como era del imperio no slo porque en l se desarroll un nuevo tipo de imperialismo, sino tambin por otro motivo ciertamente anacrnico. Probablemente, fue el perodo de la historia moderna en que hubo mayor nmero de gobernantes que se autotitulaban oficialmente emperadores o que fueran considerados por los diplomticos occidentales como merecedores de ese ttulo. En Europa, se reclamaban de ese ttulo los gobernantes de Alemania, Austria, Rusia, Turqua y (en su calidad de seores de la India) el Reino Unido. Dos de ellos (Alemania y el Reino Unido/la India) eran innovaciones del decenio de 1870. Compensaban con creces la desaparicin del Segundo Imperio de Napolen III en Francia. Fuera de Europa, se adjudicaba normalmente ese ttulo a los gobernantes de China, Japn, Persia y -tal vez en este caso con un grado mayor de cortesa diplomtica internacional- a los de Etiopa y Marruecos. Por otra parte, hasta 1889 sobrevivi en Brasil un emperador americano. Podran aadirse a esa lista uno o dos emperadores an ms oscuros. En 1918 haban desaparecido cinco de ellos. En la actualidad (1988) el nico sobreviviente de ese conjunto de supermonarcas es el de Japn, cuyo perfil poltico es de poca consistencia y cuya influencia poltica es insignificante.(a) Desde una perspectiva menos trivial, el perodo que estudiamos es una era en que aparece un nuevo tipo de imperio, el imperio colonial. La supremaca econmica y militar de los pases capitalistas no haba sufrido un desafo serio desde haca mucho tiempo, pero entre finales del siglo XVII y el ltimo cuarto del siglo XIX no se haba llevado a cabo intento alguno por convertir esa supremaca en una conquista, anexin y administracin formales. Entre 1880 y 1914 ese intento se realiz y la mayor parte del mundo ajeno a Europa y al continente americano fue dividido formalmente en territorios que quedaron bajo el gobierno formal o bajo el dominio poltico informal de uno y otro de una serie de Estados, fundamentalmente el Reino Unido, Francia, Alemania, Italia, los Pases Bajos, Blgica, los Estados Unidos y Japn. Hasta cierto punto, las vctimas de ese proceso fueron los antiguos imperios preindustriales sobrevivientes de Espaa y Portugal, el primero -pese a los intentos de extender el territorio bajo su control al noroeste de Africa- ms que el segundo. Pero la supervivencia de los ms importantes territorios portugueses en Africa (Angola y Mozambique), que sobreviviran a otras colonias imperialistas, fue consecuencia, sobre todo, de la incapacidad de sus rivales modernos para ponerse de acuerdo sobre la manera de repartrselo. No hubo rivalidades del mismo tipo que permitieran salvar los restos del Imperio espaol en Amrica (Cuba, Puerto Rico) y en el Pacfico (Filipinas) de los Estados Unidos en 1898. Nominalmente, la mayor parte de los grandes imperios tradicionales de Asia se mantuvieron independientes, aunque las potencias occidentales establecieron en ellos zonas de influencia o incluso una administracin directa que en algunos casos (como el acuerdo anglorruso sobre Persia en 1907) cubran todo el territorio. De hecho, se daba por sentada su indefensin militar y poltica. Si conservaron su independencia fue bien porque resultaban convenientes como Estados-almohadilla (como ocurri en Siam -la actual Tailandia-, que divida las zonas britnica y francesa en el sureste asitico, o en Afganistn, que separaba al Reino Unido y Rusia), por la incapacidad de las potencias imperiales rivales para acordar una frmula para la divisin, o bien por su gran extensin. El nico Estado no europeo que resisti con xito la conquista colonial formal fue Etiopa, que pudo mantener a raya a Italia, la ms dbil de las potencias imperiales. Dos grandes zonas del mundo fueron totalmente divididas por razones prcticas: Africa y el Pacfico. No qued ningn Estado independiente en el Pacfico, totalmente dividido entre britnicos, franceses, alemanes, neerlandeses, norteamericanos y -todava en una escala modesta- japoneses. En 1914, Africa perteneca en su totalidad a los imperios

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britnico, francs, alemn, belga, portugus, y, de forma ms marginal, espaol, con la excepcin de Etiopa, de la insignificante repblica de Liberia en el Africa occidental y de una parte de Marruecos, que todava resista la conquista total. Como hemos visto, en Asia exista una zona amplia nominalmente independiente, aunque los imperios europeos ms antiguos ampliaron y redondearon sus extensas posesiones: el Reino Unido, anexionando Birmania a su imperio indio y estableciendo o reforzando la zona de influencia en el Tibet, Persia y la zona del golfo Prsico; Rusia, penetrando ms profundamente en el Asia central y (aunque con menos xito) en la zona de Siberia lindante con el Pacfico en Manchuria; los neerlandeses, estableciendo un control ms estricto en regiones ms remotas de Indonesia. Se crearon dos imperios prcticamente nuevos: el primero, por la conquista francesa de indochina iniciada en el reinado de Napolen III, el segundo, por parte de los japoneses a expensas de China en Corea y Taiwan (1895) y, ms tarde, a expensas de Rusia, si bien a escala ms modesta (1905). Slo una gran zona del mundo pudo sustraerse casi por completo a ese proceso de reparto territorial. En 1914, el continente americano se hallaba en la misma situacin que en 1875 o que en el decenio de 1820: era un conjunto de repblicas soberanas, con la excepcin de Canad, las islas del Caribe, y algunas zonas del litoral caribeo. Con excepcin de los Estados Unidos, su status poltico raramente impresionaba a nadie salvo a sus vecinos. Nadie dudaba de que desde el punto de vista econmico eran dependencias del mundo desarrollado. Pero ni siquiera los Estados Unidos, que afirmaron cada vez ms su hegemona poltica y militar en esta amplia zona, intentaron seriamente conquistarla y administrarla. Sus nicas anexiones directas fueron Puerto Rico (Cuba consigui una independencia nominal) y una estrecha franja que discurra a lo largo del canal de Panam, que formaba parte de otra pequeo Repblica, tambin nominalmente independiente, desgajada a esos efectos del ms extenso pas de Colombia mediante una conveniente revolucin local. En Latinoamrica, la dominacin econmica y las presiones polticas necesarias se realizaban sin una conquista formal. El continente americano fue la nica gran regin del planeta en la que no hubo una seria rivalidad entre las grandes potencias. Con la excepcin del Reino Unido, ningn Estado europeo posea algo ms que las dispersas reliquias (bsicamente en la zona del Caribe) de imperio colonial del siglo XVIII, sin gran importancia econmica o de otro tipo. Ni para el Reino Unido ni para ningn otro pas existan razones de peso para rivalizar con los Estados Unidos desafiando la Doctrina Monroe(b). Este reparto del mundo entre un nmero reducido de Estados, que da su ttulo al presente volumen, era la expresin ms espectacular de la progresiva divisin del globo en fuertes y dbiles (avanzados y atrasados, a la que ya hemos hecho referencia). Era tambin un fenmeno totalmente nuevo. Entre 1876 y 1915, aproximadamente una cuarta parte de la superficie del planeta fue distribuida o redistribuida en forma de colonias entre media docena de Estados. El Reino Unido increment sus posesiones a unos diez millones de kilmetros cuadrados, Francia en nueve millones, Alemania adquiri ms de dos millones y medio y Blgica e Italia algo menos. Los Estados Unidos obtuvieron unos 250.000 km2 de nuevos territorios, fundamentalmente a costa de Espaa, extensin similar a la que consigui Japn con sus anexiones a costa de China, Rusia y Corea. Las antiguas colonias africanas de Portugal se ampliaron en unos 750.000 km2; por su parte, Espaa, que result un claro perdedor (ante los Estados Unidos), consigui, sin embargo, algunos territorios ridos en Marruecos y el Sahara occidental. Ms difcil es calibrar las anexiones imperialistas de Rusia, ya que se realizaron a costa de los pases vecinos y continuando con un proceso de varios siglos de expansin territorial del Estado zarista; adems, como veremos, Rusia perdi algunas posesiones a expensas de Japn. De los grandes imperios coloniales slo los Pases Bajos no pudieron, o no quisieron, anexionarse nuevos territorios, salvo ampliando su control sobre las islas indonesias que les pertenecan formalmente desde haca mucho tiempo. En cuanto a las pequeas potencias coloniales, Suecia liquid la nica colonia que conservaba, una isla de las Indias Occidentales, que vendi a Francia, y Dinamarca actuara en la misma lnea, conservando nicamente Islandia y Groenlandia como dependencias. Lo ms espectacular no es necesariamente lo ms importante. Cuando los observadores del panorama mundial a finales del decenio de 1890 comenzaron a analizar lo que, sin duda alguna, pareca ser una nueva fase en el modelo de desarrollo nacional e internacional, totalmente distinta de la fase liberal de mediados de la centuria, dominada por el librecambio y la libre competencia, consideraron que la creacin de imperios coloniales era simplemente uno de sus aspectos. Para los observadores ortodoxos se abra, en trminos generales, una nueva era de expansin nacional en la que (como ya hemos sugerido) era imposible separar con claridad los elementos polticos y econmicos y en la que el Estado desempeaba un papel cada vez ms activo y fundamental tanto en los asuntos domsticos como en el exterior. Los observadores heterodoxos analizaban ms especficamente esa nueva era como una nueva fase de desarrollo capitalista, que surga de diversas tendencias que crean advertir en ese proceso. El ms influyente de esos anlisis del fenmeno que pronto se conocera como imperialismo, el breve libro de Lenin de 1916, no analizaba la divisin del mundo entre las grandes potencias hasta el captulo 6 de los diez de que constaba. De cualquier forma, si el colonialismo era tan slo un aspecto de un cambio ms generalizado en la situacin del mundo, desde luego era un aspecto ms aparente. Constituy el punto de partida para otros anlisis ms amplios, pues no hay duda de que el trmino imperialismo se incorpor al vocabulario poltico y periodstico durante los aos 1890 en el curso de los debates que se desarrollaron sobre la conquista colonial. Adems, fue entonces cuando adquiri, en cuanto concepto, la dimensin econmica que no ha perdido desde entonces. Por esa razn, carecen de valor las referencias a las normas antiguas de expansin poltica y militar en que se basa el trmino. En efecto, los emperadores y los imperios eran instituciones antiguas, pero el imperialismo era un fenmeno totalmente nuevo. El trmino (que no aparece en los escritos de Karl Marx, que muri en 1883) se incorpor a la poltica britnica en los aos 1870 y a finales de ese decenio era considerado todava como un neologismo. Fue en los aos 1890 cuando la utilizacin del trmino se generaliz. En 1900, cuando los intelectuales comenzaron a escribir libros sobre este tema, la palabra imperialismo estaba, segn uno de los primeros de estos autores, el liberal britnico J. A. Hobson, en los labios de todo el mundo [] y se utiliza para indicar el

movimiento ms poderoso del panorama poltico actual del mundo occidental. En resumen, era una voz nueva ideada para describir un fenmeno nuevo. Este hecho evidente es suficiente para desautorizar a una de las muchas escuelas que intervinieron en el debate tenso y muy cargado desde el punto de vista ideolgico sobre el imperialismo, la escuela que afirma que no se trataba de un fenmeno nuevo, tal vez incluso que era una mera supervivencia precapitalista. Sea como fuere, lo cierto es que se consideraba como una novedad y como tal fue analizado. Los debates que rodean a este delicado tema, son tan apasionados, densos y confusos, que la primera tarea del historiador ha de ser la de aclararlos para que sea posible analizar el fenmeno en lo que realmente es. En efecto, la mayor parte de los debates se ha centrado no en lo que sucedi en el mundo entre 1875 y 1914, sino en el marxismo, un tema que levanta fuertes pasiones. Ciertamente, el anlisis del imperialismo, fuertemente crtico, realizado por Lenin se convertira en un elemento central del marxismo revolucionario de los movimientos comunistas a partir de 1917 y tambin en los movimientos revolucionarios del tercer mundo. Lo que ha dado al debate un tono especial es el hecho de que una de las partes protagonistas parece tener una ligera ventaja intrnseca, pues el trmino ha adquirido gradualmente -y es difcil que pueda perderla- una connotacin peyorativa. A diferencia de lo que ocurre con el trmino democracia, al que apelan incluso sus enemigos por sus connotaciones favorables, el imperialismo es una actividad que habitualmente se desaprueba y que, por lo tanto, ha sido siempre practicada por otros. En 1914 eran muchos los polticos que se sentan orgullosos de llamarse imperialistas, pero a lo largo de este siglo los que as actuaban han desaparecido casi por completo. El punto esencial del anlisis leninista (que se basaba claramente en una serie de autores contemporneos tanto marxistas como no marxistas) era que el nuevo imperialismo tena sus races econmicas en una nueva fase especfica del capitalismo, que, entre otras cosas, conduca a la divisin territorial del mundo entre las grandes potencias capitalistas en una serie de colonias formales e informales y de esferas de influencia. Las rivalidades existentes entre los capitalistas que fueron causa de esa divisin engendraron tambin la primera guerra mundial. No analizaremos aqu los mecanismos especficos mediante los cuales el capitalismo monopolista condujo al colonialismo -las opiniones al respecto diferan incluso entre los marxistas- ni la utilizacin ms reciente de esos anlisis para formar una teora de la dependencia ms global a finales del siglo XX. Todos esos anlisis asumen de una u otra forma que la expansin econmica y la explotacin del mundo en ultramar eran esenciales para los pases capitalistas. Criticar esas teoras no revesta un inters especial y sera irrelevante en el contexto que nos ocupa. Sealemos simplemente que los anlisis no marxistas del imperialismo establecan conclusiones opuestas a las de los marxistas y de esta forma han aadido confusin al tema. Negaban la conexin especfica entre el imperialismo de finales del siglo XIX y del siglo XX con el capitalismo general y con la fase concreta del capitalismo que, como hemos visto, pareci surgir a finales del siglo XIX. Negaban que el imperialismo tuviera races econmicas importantes, que beneficiara econmicamente a los pases imperialistas y, asimismo, que la explotacin de las zonas atrasadas fuera fundamental para el capitalismo y que hubiera tenido efectos negativos sobre las economas coloniales. Afirmaban que el imperialismo no desemboc en rivalidades insuperables entre las potencias imperialistas y que no haba tenido consecuencias decisivas sobre el origen de la primera guerra mundial. Rechazando las explicaciones econmicas, se concentraban en los aspectos psicolgicos, ideolgicos, culturales y polticos, aunque por lo general evitando cuidadosamente el terreno resbaladizo de la poltica interna, pues los marxistas tendan tambin a hacer hincapi en las ventajas que haban supuesto para las clases gobernantes de las metrpolis la poltica y la propaganda imperialista que entre otras cosas, sirvieron para contrarrestar el atractivo que los movimientos obreros de masas ejercan sobre las clases trabajadoras. Algunos de estos argumentos han demostrado tener gran fuerza y eficacia, aunque en ocasiones han resultado ser mutuamente incompatibles. De hecho, muchos de los anlisis tericos del antiimperialismo, carecan de toda solidez. Pero el inconveniente de los escritos antiimperialistas es que no explican la conjuncin de procesos econmicos y polticos, nacionales e internacionales que tan notables les parecieron a los contemporneos en torno a 1900, de forma que intentaron encontrar una explicacin global. Esos escritos no explican por qu los contemporneos consideraron que imperialismo era un fenmeno novedoso y fundamental desde el punto de vista histrico. En definitiva, lo que hacen muchos de los autores de esos anlisis es negar los hechos que eran obvios en el momento en que se produjeron y que todava no lo son. Dejando al margen el leninismo y el antileninismo, lo primero que ha de hacer el historiador es dejar sentado el hecho evidente que nadie habra negado en los aos de 1890, de que la divisin del globo tena una dimensin econmica. Demostrar eso no explica todo sobre el imperialismo del perodo. El desarrollo econmico no es una especie de ventrlocuo en el que su mueco sea el rostro de la historia. En el mismo sentido, y tampoco se puede considerar, ni siquiera al ms resuelto hombre de negocios decidido a conseguir beneficios -por ejemplo, en las minas surafricanas de oro y diamantescomo una simple mquina de hacer dinero. En efecto, no era inmune a los impulsos polticos, emocionales, ideolgicos, patriticos e incluso raciales tan claramente asociados con la expansin imperialista. Con todo, si se puede establecer una conexin econmica entre las tendencias del desarrollo econmico en el ncleo capitalista del planeta en ese perodo y su expansin a la periferia, resulta mucho menos verosmil centrar toda la explicacin del imperialismo en motivos sin una conexin intrnseca con la penetracin y conquista del mundo no occidental. Pero incluso aquellos que parecen tener esa conexin, como los clculos estratgicos de las potencias rivales, han de ser analizados teniendo en cuenta la dimensin econmica. Aun en la actualidad, los acontecimientos polticos del Oriente Medio, que no pueden explicarse nicamente desde un prisma econmico, no pueden analizarse de forma realista sin tener en cuenta la importancia del petrleo. El acontecimiento ms importante en el siglo XIX es la creacin de una economa global, que penetr de forma progresiva en los rincones ms remotos del mundo, con un tejido cada vez ms denso de transacciones econmicas, comunicaciones y

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movimiento de productos, dinero y seres humanos que vinculaba a los pases desarrollados entre s y con el mundo subdesarrollado (v. La era del capitalismo, cap. 3). De no haber sido por estos condicionamientos, no habra existido una razn especial por la que los Estados europeos hubieran demostrado el menor inters, por ejemplo, por la cuenca del Congo o se hubieran enzarzado en disputas diplomticas por un atoln del Pacfico. Esta globalizacin de la economa no era nueva, aunque se haba acelerado notablemente en los decenios centrales de la centuria. Continu incrementndose -menos llamativamente en trminos relativos, pero de forma ms masiva en cuanto a volumen y cifras- entre 1875 y 1914. Entre 1848 y 1875, las exportaciones europeas haban aumentado ms de cuatro veces, pero slo se duplicaron entre 1875 y 1915. Pero la flota mercante slo se haba incrementado de 10 a 16 millones de toneladas entre 1840 y 1870, mientras que se duplic en los cuarenta aos siguientes, de igual forma que la red mundial de ferrocarriles se ampli de poco ms de 200.000 Km. en 1870 hasta ms de un milln de kilmetros inmediatamente antes de la primera guerra mundial.
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Esta red de transportes mucho ms tupida posibilit que incluso las zonas ms atrasadas y hasta entonces marginales se incorporaran a la economa mundial, y los ncleos tradicionales de riqueza y desarrollo experimentaron un nuevo inters por esas zonas remotas. Lo cierto es que ahora que eran accesibles, muchas de esas regiones parecan a primera vista simples extensiones potenciales del mundo desarrollado, que estaban siendo ya colonizadas y desarrolladas por hombres y mujeres de origen europeo, que expulsaban o hacan retroceder a los habitantes nativos, creando ciudades y, sin duda, a su debido tiempo, la civilizacin industrial: los Estados Unidos al oeste del Misisipi, Canad, Australia, Nueva Zelanda, Surfrica, Argelia y el cono sur de Suramrica. Como veremos, la prediccin era errnea. Sin embargo, esas zonas, aunque muchas veces remotas, eran para las mentes contemporneas distintas de aquellas otras regiones donde, por razones climticas, la colonizacin blanca no se senta atrada, pero donde -por citar las palabras de un destacado miembro de la administracin imperial de la poca- el europeo puede venir en nmeros reducidos, con su capital, su energa y su conocimiento para desarrollar un comercio muy lucrativo y obtener productos necesarios para el funcionamiento de su avanzada civilizacin. La civilizacin necesitaba ahora el elemento extico. El desarrollo tecnolgico dependa de materias primas que por razones climticas o por azares de la geologa se encontraban exclusiva o muy abundantemente en lugares remotos. El motor de combustin interna, producto tpico del perodo que estudiamos, necesitaba petrleo y caucho. El petrleo proceda casi en su totalidad de los Estados Unidos y de Europa (de Rusia y, en mucho menor medida, de Rumania), pero los pozos petrolferos del Oriente Medio eran ya objeto de un intenso enfrentamiento y negociacin diplomticos. El caucho era un producto exclusivamente tropical, que se extraa mediante la terrible explotacin de los nativos en las selvas del Congo y del Amazonas, blanco de las primeras y justificadas protestas antiimperialistas. Ms adelante se cultivara ms intensamente en Malaya. El estao proceda de Asia y Suramrica. Una serie de metales no frricos que antes carecan de importancia, comenzaron a ser fundamentales para las aleaciones de acero que exiga la tecnologa de alta velocidad. Algunos de esos minerales se encontraban en grandes cantidades en el mundo desarrollado , ante todo Estados Unidos, pero no ocurra lo mismo con algunos otros. Las nuevas industrias del automvil y elctricas necesitaban imperiosamente uno de los metales ms antiguos, el cobre. Sus principales reservas y, posteriormente, sus productores ms importantes se hallaban en lo que a finales del siglo XX se denominara como tercer mundo: Chile, Per, Zaire, Zambia. Adems, exista una constante y nunca satisfecha demanda de metales preciosos que en este perodo convirti a Surfrica en el mayor productor de oro del mundo, por no mencionar su riqueza de diamantes. La minas fueron grandes pioneros que abrieron el mundo al imperialismo, y fueron extraordinariamente eficaces porque sus beneficios eran lo bastante importantes como para justificar tambin la construccin de ramales de ferrocarril. Completamente aparte de las demandas de la nueva tecnologa, el crecimiento del consumo de masas en los pases metropolitanos signific la rpida expansin del mercado de productos alimenticios. Por lo que respecta al volumen, el mercado estaba dominado por los productos bsicos de la zona templada, cereales y carne que se producan a muy bajo coste y en grandes cantidades de diferentes zonas de asentamiento europeo en Norteamrica y Suramrica, Rusia, Australasia. Pero tambin transform el mercado de productos conocidos desde haca mucho tiempo (al menos en Alemania) como productos coloniales y que se vendan en las tiendas del mundo desarrollado: azcar, t, caf, cacao, y sus derivados. Gracias a la rapidez del transporte y a la conservacin, comenzaron a afluir frutas tropicales y subtropicales: esos frutos posibilitaron la aparicin de las repblicas bananeras. Los britnicos que en 1840 consuman 0,680 kg. de t per cpita y 1,478 Kg. en el decenio de 1860, haban incrementado ese consumo a 2,585 kg. en los aos 1890, lo cual representaba una importacin media anual de 101.606.400 kg. frente a menos de 44.452.800 kg. en el decenio de 1860 y unos 18 millones de kilogramos en los aos 1840. Mientras la poblacin britnica dejaba de consumir las pocas tazas de caf que todava beban para llenar sus teteras con el t de la India y Ceiln (Sri LanKa), los norteamericanos y alemanes importaban caf en cantidades ms espectaculares, sobre todo de Latinoamrica. En los primeros aos del decenio de 1900, las familias neoyorquinas consuman medio kilo de caf a la semana. Los productores cuqueros de bebidas y de chocolate britnicos, felices de vender refrescos no alcohlicos, obtenan su materia prima del Africa occidental y de Suramrica. Los astutos hombres de negocios de Boston, que fundaron la United Fruit Company en 1885, crearon imperios privados en el Caribe para abastecer a Norteamrica con los hasta entonces ignorados pltanos. Los productores de jabn, que explotaron el mercado que demostr por primera vez en toda su plenitud las posibilidades de la nueva industria de la publicidad, buscaban aceites vegetales en Africa. Las plantaciones, explotaciones y granjas eran el segundo pilar de las economas imperiales. Los comerciantes y financieros norteamericanos eran el tercero.

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Estos acontecimientos no cambiaron la forma y las caractersticas de los pases industrializados o en proceso de industrializacin, aunque crearon nuevas ramas de grandes negocios cuyos destinos corran paralelos a los de zonas determinadas del planeta, caso de las compaias petrolferas. Pero transformaron el resto del mundo, en la medida en que lo convirtieron en un complejo de territorios coloniales y semicoloniales que progresivamente se convirtieron en productores especializados de uno o dos productos bsicos para exportarlos al mercado mundial, de cuya fortuna dependan por completo. El nombre de Malaya se identific cada vez ms con el caucho y el estao; el de Brasil, con el caf; el de Chile, con los nitratos; el de Uruguay, con la carne, y el de Cuba, con el azcar y los cigarros puros. De hecho, si exceptuamos a los Estados Unidos, ni siquiera las colonias de poblacin blanca se industrializaron (en esta etapa) porque tambin se vieron atrapadas en la trampa de la especializacin internacional. Alcanzaron una extraordinaria prosperidad, incluso para los niveles europeos, especialmente cuando estaban habitadas por emigrantes europeos libres y, en general, militantes, con fuerza poltica en asambleas elegidas, cuyo radicalismo democrtico poda ser extraordinario, aunque no sola estar representada en ellas la poblacin nativa.(c) Probablemente, para el europeo deseoso de emigrar en la poca imperialista habra sido mejor dirigirse a Australia, Nueva Zelanda, Argentina o Uruguay antes que a cualquier otro lugar incluyendo los Estados Unidos. En todos esos pases se formaron partidos, e incluso gobiernos, obreros y radical-democrticos y ambiciosos sistemas de bienestar y seguridad social (Nueva Zelanda, Uruguay) mucho antes que en Europa. Pero estos pases eran complementos de la economa industrial europea (fundamentalmente la britnica) y, por lo tanto, no les convena -o en todo caso no les convena a los intereses abocados a la exportacin de materias primas- sufrir un proceso de industrializacin. Tampoco las metrpolis habran visto con buenos ojos ese proceso. Sea cual fuere la retrica oficial, la funcin de las colonias y de las dependencias no formales era la de complementar las economas de las metrpolis y no la de competir con ellas. Los territorios dependientes que no pertenecan a lo que se ha llamado capitalismo colonizador (blanco) no tuvieron tanto xito. Su inters econmico resida en la combinacin de recursos con una mano de obra que por estar formada por nativos tena un coste muy bajo y era barata. Sin embargo, las oligarquas de terratenientes y comerciantes -locales, importados de Europa o ambas cosas a un tiempo- y, donde existan, sus gobiernos se beneficiaron del dilatado perodo de expansin secular de los productos de exportacin de su regin, interrumpida nicamente por algunas crisis efmeras, aunque en ocasiones (como en Argentina en 1890) dramticas, producidas por los ciclos comerciales, por una excesiva especulacin, por la guerra y por la paz. No obstante, en tanto que la primera guerra mundial perturb algunos de sus mercados, los productores dependientes quedaron al margen de ella. Desde su punto de vista, la era imperialista, que comenz a finales de siglo XIX, se prolong hasta la gran crisis de 1929-1933. De cualquier forma, se mostraron cada vez ms vulnerables en el curso de este perodo, por cuanto su fortuna dependa cada vez ms del precio del caf (en 1914 constitua ya el 58 % del valor de las exportaciones de Brasil y el 53 % de las colombianas), del caucho y del estao, del cacao del buey o de la lana. Pero hasta la cada vertical de los precios de materias primas durante el crash de 1929, esa vulnerabilidad no pareca tener mucha importancia a largo plazo por comparacin con la expansin aparentemente ilimitada de la exportaciones y los crditos. Al contrario, como hemos visto hasta 1914 las relaciones de intercambio parecan favorecer a los productores de materias primas. Sin embargo, la importancia econmica creciente de esas zonas para la economa mundial no explica por qu los principales Estados industriales iniciaron una rpida carrera para dividir en mundo en colonias y esferas de influencia. Del anlisis antiimperialista del imperialismo ha sugerido diferentes argumentos que pueden explicar esa actitud. El ms conocido de esos argumentos, la presin del capital para encontrar inversiones ms favorables que las que se podan realizar en el interior del pas, inversiones seguras que no sufrieran la competencia del capital extranjero, es el menos convincente. Dado que las exportaciones britnicas de capital se incrementaron vertiginosamente en el ltimo tercio de la centuria y que los ingresos procedentes de esas inversiones tenan una importancia capital para la balanza de pagos britnica, era totalmente natural relacionar el nuevo imperialismo con las exportaciones de capital, como la hizo J. A. Hobson. Pero no puede negarse que slo hay una pequeo parte de ese flujo masivo de capitales acuda a los nuevos imperios coloniales: la mayor parte de las inversiones britnicas en el exterior se dirigan a las colonias en rpida expansin y por lo general de poblacin blanca, que pronto seran reconocidas como territorios virtualmente independientes ( Canad, Australia, Nueva Zelanda, Surfrica) y a lo que podramos llamar territorios coloniales honorficos como Argentina y Uruguay, por no mencionar los Estados Unidos. Adems, una parte importante de esas inversiones (el 76% en 1913) se realizaba en forma de prstamos pblicos a compaias de ferrocarriles y servicios pblicos que reportaban rentas ms elevadas que las inversiones en la deuda pblica britnica -un promedio de 5% frente al 3%-, pero eran tambin menos lucrativas que los beneficios del capital industrial en el Reino Unido, naturalmente excepto para los banqueros que organizaban esas inversiones. Se supona que eran inversiones seguras, aunque no produjeran un elevado rendimiento. Eso no significaba que no se adquirieran colonias porque un grupo de inversores no esperaba obtener un gran xito financiero o en defensa de inversiones ya realizadas. Con independencia de la ideologa, la causa de la guerra de los beres fue el oro. Un argumento general de ms peso para la expansin colonial era la bsqueda de mercados. Nada importa que esos proyectos de vieran muchas veces frustrados. La conviccin de que el problema de la superproduccin del perodo de la gran depresin poda solucionarse a travs de un gran impulso exportador era compartida por muchos. Los hombres de negocios, inclinados siempre a llenar los espacios vacos del mapa del comercio mundial con grandes nmeros de clientes potenciales, dirigan su mirada, naturalmente, a las zonas sin explotar: China era una de esas zonas que captaba la imaginacin de los vendedores- qu ocurrira si cada uno de los trescientos millones de seres que vivan en ese pas comprara tan slo una caja de clavos?-, mientras que Africa, el continente desconocido, era otra. Las cmaras de comercio

de diferentes ciudades britnicas se conmocionaron en los difciles aos de la dcada de 1880 ante la posibilidad de que las negociaciones diplomticas pudieran excluir a sus comerciantes del acceso a la cuenca del Congo, que se pensaba que ofreca perspectivas inmejorables para la venta, tanto ms cuanto que ese territorio estaba siendo explotado como un negocio provechoso por ese hombre de negocios con corona que era el rey Leopoldo II de Blgica. (Su sistema preferido de explotacin utilizando mano de obra forzosa no iba dirigido a impulsar importantes compras per cpita, ni siquiera cuando no haca que disminuyera el nmero de posibles clientes mediante la tortura y la masacre.) Pero el factor fundamental de la situacin econmica general era el hecho de que una serie de economas desarrolladas experimentaban de forma simultnea la misma necesidad de encontrar nuevos mercados. Cuando eran lo suficientemente fuertes, su ideal era el de la puerta abierta en los mercados del mundo subdesarrollado; pero cuando carecan de la fuerza necesaria intentaban conseguir territorios cuya propiedad situara a las empresas nacionales en una posicin de monopolio o, cuando menos les diera una ventaja sustancial. La consecuencia lgica fue el reparto de las zonas no ocupadas del tercer mundo. En cierta forma, esto fue una ampliacin del proteccionismo que fue ganando fuerza a partir de 1879 (vase el capitulo anterior). Si no fueran tan tenazmente proteccionistas -le dijo el primer ministro britnico al embajador francs en 1897-, no nos encontraran tan deseosos de anexionarnos territorios. Desde este prisma, el imperialismo era la consecuencia natural de una economa internacional basada en la rivalidad de varias economas industriales competidoras, hecho al que se sumaban las presiones econmicas de los aos 1880. Ello no quiere decir que se esperara que una colonia en concreto se convirtiera en El Dorado, aunque esto en lo que ocurri en Surfrica, que pas a ser el mayor productor de oro del mundo. Las colonias podan constituir simplemente bases adecuadas o puntos avanzados para la penetracin econmica regional. As lo expres claramente un funcionario del Departamento de Estado de los Estados Unidos en los inicios del nuevo siglo cuando los Estados Unidos, siguiendo la moda internacional, hicieron un breve intento por conseguir su propio imperio colonial. En este punto resulta difcil separar los motivos econmicos para adquirir territorios coloniales de la accin poltica necesaria para conseguirlo, por cuanto el proteccionismo de cualquier tipo no es otra cosa que la operacin de la economa con la ayuda de la poltica. La motivacin estratgica para la colonizacin era especialmente fuerte en el Reino Unido, con colonias muy antiguas perfectamente situadas para controlar el acceso a diferentes regiones terrestres y martimas que se consideraban vitales para los intereses comerciales y martimos britnicos en el mundo, o que, con el desarrollo del barco de vapor, podan convertirse en puertos de aprovisionamiento de carbn. (Gibraltar y Malta eran ejemplos del primer caso, mientras que Bermuda y Adn lo son del segundo.) Exista tambin el significado simblico o real para los ladrones de conseguir una parte adecuada del botn. Una vez que las potencias rivales comenzaron a dividirse el mapa de Africa u Oceana, cada una de ellas intent evitar que una porcin excesiva (un fragmento especialmente atractivo) pudiera ir a parar a manos de los dems. As, una vez que el status de gran potencia se asoci con el hecho de hacer ondear la bandera sobre una playa limitada por palmeras (o, ms frecuentemente, sobre extensiones de maleza seca), la adquisicin de colonias se convirti en un smbolo de status, con independencia de su valor real. Hacia 1900, incluso los Estados Unidos, cuya poltica imperialista nunca se ha asociado, antes o despus de ese perodo, con la posesin de colonias formales, se sintieron obligados a seguir la moda del momento. Por su parte, Alemania se sinti profundamente ofendida por el hecho de que una nacin tan poderosa y dinmica poseyera muchas menos posesiones coloniales que los britnicos y los franceses, aunque sus colonias eran de escaso inters econmico y de un inters estratgico mucho menor an. Italia insisti en ocupar extensiones muy poco atractivas del desierto y de las montaas africanas para reforzar su posicin de gran potencia, y su fracaso en la conquista de Etiopa en 1896 debilit, sin duda, esa posicin. En efecto, si las grandes potencias eran Estados que tenan colonias, los pequeos pases, por as decirlo, no tenan derecho a ellas. Espaa perdi la mayor parte de lo que quedaba de su imperio colonial en la guerra contra los Estados Unidos de 1898. Como hemos visto, se discutieron seriamente diversos planes para repartirse los restos del imperio africano de Portugal entre las nuevas potencias coloniales. Slo los holandeses conservaron discretamente sus ricas y antiguas colonias (situadas principalmente en el sureste asitico) y, como ya dijimos, al monarca belga se le permiti hacerse con su dominio privado en Africa a condicin de que permitiera que fuera accesible a todos los dems pases, porque ninguna gran potencia estaba dispuesta a dar a otras una parte importante de la gran cuenca del ro Congo. Naturalmente, habra que aadir que hubo grandes zonas de Asia y del continente americano donde por razones polticas era imposible que las potencias europeas pudieran repartirse zonas extensas de territorio. Tanto en Amrica del Norte como del Sur, las colonias europeas supervivientes se vieron inmovilizadas como consecuencia de la Doctrina Monroe: slo Estados Unidos tena libertad de accin. En la mayor parte de Asia, la lucha se centr en conseguir esferas de influencia en una serie de Estados nominalmente independientes, sobre todo en China, Persia y el Imperio otomano. Excepciones a esa norma fueron Rusia y Japn. La primera consigui ampliar sus posiciones en el Asia central, pero fracas en su intento de anexionarse diversos territorios en el norte de China. El segundo consigui Corea y Formosa (Taiwan) en el curso de una guerra con China en 1894-1895. As pues, en la prctica, Africa y Oceana fueron las principales zonas donde se centr la competencia por conseguir nuevos territorios. En definitiva, algunos historiadores han intentado explicar el imperialismo teniendo en cuenta factores fundamentalmente estratgicos. Han pretendido explicar la expansin britnica en frica como consecuencia de la necesidad de defender de posibles amenazas las rutas hacia la India y sus glacis martimos y terrestres. Es importante recordar que, desde un punto de vista global, la India era el ncleo central de la estrategia britnica, y que esa estrategia exiga un control no slo sobre las rutas martimas cortas hacia el subcontinente (Egipto, Oriente Medio, el Mar Rojo, el Golfo Prsico, y el sur de Arabia) y

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las rutas martimas largas (el cabo de Buena Esperanza y Singapur), sino tambin sobre todo el Ocano Indico, incluyendo sectores de la costa africana y su traspas. Los gobiernos britnicos eran perfectamente conscientes de ello. Tambin es cierto que la desintegracin del poder local en algunas zonas esenciales para conseguir esos objetivos, como Egipto (incluyendo Sudn), impulsaron a los britnicos a protagonizar una presencia poltica directa mucho mayor de lo que haban pensado en un principio, llegando incluso hasta el gobierno de hecho. Pero estos argumentos no eximen de un anlisis econmico del imperialismo. En primer lugar, subestiman el incentivo econmico presente en la ocupacin de algunos territorios africanos, siendo en este sentido el caso ms claro el de Surfrica. En cualquier caso, los enfrentamientos por el frica occidental y el Congo tuvieron causas fundamentalmente econmicas. En segundo lugar, ignoran el hecho de que la India era la joya ms radiante de la corona imperial y la pieza esencial de la estrategia britnica global, precisamente por su gran importancia para la economa britnica. Esa importancia nunca fue mayor que en este perodo, cuando el 60 % de las exportaciones britnicas de algodn iban a parar a la India y al Lejano Oriente, zona hacia la cual la India era la puerta de acceso -el 40-45 % de las exportaciones las absorba la India-, y cuando la balanza de pagos del Reino Unido dependa para su equilibrio de los pagos de la India. En tercer lugar, la desintegracin de gobiernos indgenas locales, que en ocasiones llev a los europeos a establecer el control directo sobre unas zonas que anteriormente no se haba ocupado de administrar, se debi al hecho de que las estructuras locales se haban visto socavadas por la penetracin econmica. Finalmente, no se sostiene el intento de demostrar que no hay nada en el desarrollo interno del capitalismo occidental en el decenio de 1880 que explique la revisin territorial del mundo, pues el capitalismo mundial era muy diferente en ese perodo del del decenio de 1860. Estaba constituido ahora por una pluralidad de economas nacionales rivales, que se protegan unas de otras. En definitiva, es imposible separar la poltica y la economa en una sociedad capitalista, como lo es separar la religin y la sociedad en una comunidad islmica. La pretensin de explicar el nuevo imperialismo desde una ptica no econmica es tan poco realista como el intento de explicar la aparicin de los partidos obreros sin tener en cuenta para nada los factores econmicos. De hecho, la aparicin de los movimientos obreros o de forma ms general, de la poltica democrtica (vase el captulo siguiente) tuvo una clara influencia sobre el desarrollo del nuevo imperialismo. Desde que el gran imperialista Cecil Rhodes afirmara en 1895 que si se quiere evitar la guerra civil hay que convertirse en imperialista, muchos observadores han tenido en cuenta la existencia del llamado imperialismo social, es decir, el intento de utilizar la expansin imperial para amortiguar el descontento interno a travs de mejoras econmicas o reformas sociales, o de otra forma. Sin duda ninguna, todos los polticos eran perfectamente conscientes de los beneficios potenciales del imperialismo. En algunos casos, ante todo en Alemania, se han apuntado como razn fundamental para el desarrollo del imperialismo la primaca de la poltica interior. Probablemente, la versin del imperialismo social de Cecil Rhodes, en la que el aspecto fundamental eran los beneficios econmicos que una poltica imperialista poda suponer, de forma directa o indirecta, para las masas descontentas, sea la menos relevante. No poseemos pruebas de que la conquista colonial tuviera una gran influencia sobre el empleo o sobre los salarios reales de la mayor parte de los trabajadores en los pases metropolitanos,(d) y la idea de que la emigracin a las colonias poda ser una vlvula de seguridad en los pases superpoblados era poco ms que una fantasa demaggica. (De hecho, nunca fue ms fcil encontrar un lugar para emigrar que en el perodo 1880-1914, y slo una pequeo minora de emigrantes acuda a las colonias, o necesitaba hacerlo.) Mucho ms relevante nos parece la prctica habitual de ofrecer a los votantes gloria en lugar de reformas costosas, qu poda ser ms glorioso que las conquistas de territorios exticos y razas de piel oscura, cuando adems esas conquistas se conseguan con tan escaso coste? De forma ms general, el imperialismo estimul a las masas, y en especial a los elementos potencialmente descontentos, a identificarse con el Estado y la nacin imperial, dando as, de forma inconsciente, justificacin y legitimidad al sistema social y poltico representado por ese Estado. En una era de poltica de masas (vase el captulo siguiente) incluso los viejos sistemas exigan una nueva legitimidad. En 1902 se elogi la ceremonia de coronacin britnica, cuidadosamente modificada, porque estaba dirigida a expresar el reconocimiento, por una democracia libre, de una corona hereditaria, como smbolo del dominio universal de su raza (la cursiva es ma). En resumen, el imperialismo ayudaba a crear un buen cemento ideolgico. Es difcil precisar hasta qu punto era efectiva esta variante especfica de exaltacin patritica, sobre todo en aquellos pases donde el liberalismo y la izquierda ms radical haban desarrollado fuertes sentimientos antiimperialistas, antimilitaristas, anticoloniales o, de forma ms general, antiaristocrticos. Sin duda, en algunos pases el imperialismo alcanz una gran popularidad entre las nuevas clases medias y de trabajadores administrativos, cuya identidad social descansaba en la pretensin de ser los vehculos elegidos del patriotismo. (V. cap. 8, infra). Es mucho menos evidente que los trabajadores sintieran ningn tipo de entusiasmo espontneo por las conquistas coloniales, por las guerras, o cualquier inters en las colonias, ya fueran nuevas o antiguas (excepto las de colonizacin blanca). Los intentos de institucionalizar un sentimiento de orgullo por el imperialismo, por ejemplo creando un da del imperio en el Reino Unido (1902), dependan para conseguir el xito de la capacidad de movilizar a los estudiantes. (Ms adelante analizaremos el recurso al patriotismo en un sentido ms general.) De todas formas, no se puede negar que la idea de superioridad y de dominio sobre un mundo poblado por gentes de piel oscura en remotos lugares tena arraigo popular y que, por tanto, benefici a la poltica imperialista. En sus grandes exposiciones internacionales (v. La era del capitalismo, cap. 2) la civilizacin burguesa haba glorificado siempre los tres triunfos de la ciencia, la tecnologa y las manufacturas. En la era de los imperios tambin glorificaba sus colonias. En las postrimeras de la centuria se multiplicaron los pabellones coloniales hasta entonces prcticamente inexistentes: ocho de ellos complementaban la Torre Eiffel en 1889, mientras que en 1900 eran catorce de esos pabellones los que atraan a los

turistas en Pars. Sin duda alguna, todo eso era publicidad planificada, pero como toda la propaganda, ya sea comercial o poltica, que tiene realmente xito, consegua ese xito porque de alguna forma tocaba la fibra de la gente. Las exhibiciones coloniales causaban sensacin. En Gran Bretaa, los aniversarios, los funerales y las coronaciones reales resultaban tanto ms impresionantes por cuanto, al igual que los antiguos triunfos romanos, exhiban a sumisos Maharajs con ropas adornadas con joyas, no cautivos, sino libres y leales. Los desfiles militares resultaban extraordinariamente animados gracias a la presencia de sijs tocados con turbantes, rajputs adornados con bigotes, sonrientes e implacables gurkas, espahs y altos y negros senegaleses: el mundo considerado brbaro al servicio de la civilizacin. Incluso en la Viena de los Habsburgos, donde no exista inters por las colonias de ultramar, una aldea ashanti magnetiz a los espectadores. Rousseau, el Aduanero, no era el nico que soaba con los trpicos.
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El sentimiento de superioridad que una a los hombres blancos occidentales, tanto a los ricos como a los de clase media y a los pobres, no derivaba nicamente del hecho de que todos ellos gozaban de los privilegios del dominador, especialmente cuando se hallaban en las colonias. En Dakar o Mombasa, el empleado ms modesto se converta en seor y era aceptado como un caballero por aquellos que no habran advertido siquiera su existencia en Pars o en Londres; el trabajador blanco daba rdenes a los negros. Pero incluso en aquellos lugares donde la ideologa insista en una igualdad al menos potencial, sta se trocaba en dominacin. Francia pretenda transformar a sus sbditos en franceses, descendientes tericos (como se afirmaba en los libros de texto tanto en Timbuct y Martinica como en Burdeos) de nos anctres les gaulois (nuestros antepasados los galos), a diferencia de los britnicos, convencidos de la idiosincrasia no inglesa, fundamental y permanente, de bengales y yoruba. Pero la misma existencia de estos estratos de evolus nativos subrayaba la ausencia de evolucin en la gran mayora de la poblacin. Las diferentes iglesias se embarcaron en un proceso de conversin de los paganos a las diferentes versiones de la autntica fe cristiana, excepto en los casos en que los gobiernos coloniales les disuadan de ese proyecto (como en la India) o donde esta tarea era totalmente imposible (en los pases islmicos). Esta fue la poca clsica de las actividades misioneras a gran escala(e). El esfuerzo misionero no fue de ningn modo un agente de la poltica imperialista. En gran nmero de ocasiones se opona a las autoridades coloniales y prcticamente siempre situaba en primer plano los intereses de sus conversos. Pero lo cierto es que el xito del Seor estaba en funcin del avance imperialista. Puede discutirse si el comercio segua a la implantacin de la bandera, pero no existe duda alguna de que la conquista colonial abra el camino a una accin misionera eficaz, como ocurri en Uganda, Rodesia (Zambia y Zimbabwe) y Niasalandia (Malaui). Y si el cristianismo insista en la igualdad de las almas, subrayaba tambin la desigualdad de los cuerpos, incluso de los cuerpos clericales. Era un proceso que realizaban los blancos para los nativos y que costeaban los blancos. Y aunque multiplic el nmero de creyentes nativos, al menos la mitad del clero continu siendo de raza blanca. Por lo que respecta a los obispos, habra hecho falta un potentsimo microscopio para detectar un obispo de color entre 1870 y 1914. La Iglesia catlica no consagr los primeros obispos asiticos hasta el decenio de 1920, ochenta aos despus de haber afirmado que eso sera muy deseable. En cuanto al movimiento dedicado ms apasionadamente a conseguir la igualdad entre los hombres, las actitudes en su seno se mostraron divididas. La izquierda secular era antiimperialista por principio y, las ms de las veces, en la prctica. La libertad para la India, al igual que la libertad para Egipto y para Irlanda, era el objetivo del movimiento obrero britnico. La izquierda no flaque nunca en su condena de las guerras y conquistas coloniales, con frecuencia -como cuando el Reino Unido se opuso a la guerra de los beres- con el grave riesgo de sufrir una impopularidad temporal. Los radicales denunciaron los horrores del Congo, de las plantaciones metropolitanas de cacao en las islas africanas, y en Egipto. La campaa que en 1906 permiti al Partido Liberal britnico obtener un gran triunfo electoral se bas en gran medida en la denuncia pblica de la esclavitud china en las minas surafricanas. Pero, con muy raras excepciones (como la Indonesia neerlandesa), los socialistas occidentales hicieron muy poco por organizar la resistencia de los pueblos coloniales frente a sus dominadores hasta el momento en que surgi la Internacional Comunista. El movimiento socialista y obrero, los que aceptaban el imperialismo como algo deseable, o al menos como una base fundamental en la historia de los pueblos no preparados para el autogobierno todava, eran una minora de la derecha revisionista y fabiana, aunque muchos lderes sindicales consideraban que las discusiones sobre las colonias eran irrelevantes o vean a las gentes de color ante todo como una mano de obra barata que planteaba una amenaza a los trabajadores blancos. En este sentido, es cierto que las presiones para la expulsin de los inmigrantes de color, que determinaron la poltica de California Blanca y Australia Blanca entre 1880 y 1914, fueron ejercidas sobre todo por las clases obreras, y los sindicatos del Lancashire se unieron a los empresarios del algodn de esa misma regin en su insistencia en que se mantuviera a la India al margen de la industrializacin. En la esfera internacional, el socialismo fue hasta 1914 un movimiento de europeos y de emigrantes blancos o de los descendientes de stos (v. Cap. 5, infra). El colonialismo era para ellos una cuestin marginal. En efecto su anlisis y su definicin de la nueva fase imperialista del capitalismo, que detectaron a finales de la dcada de 1890, consideraba correctamente la anexin y la explotacin coloniales como un simple sntoma y una caracterstica de esa nueva fase, indeseable como todas sus caractersticas, pero no fundamental. Eran pocos los socialistas que, como Lenin, centraban ya su atencin en el material inflamable de la periferia del capitalismo mundial. El anlisis socialista (es decir, bsicamente marxista) del imperialismo, que integraba el colonialismo en un concepto mucho ms amplio de una nueva fase del capitalismo, era correcto en principio, aunque no necesariamente en los detalles de su modelo terico. Asimismo, era un anlisis que en ocasiones tenda a exagerar, como los hacan los capitalistas contemporneos, la importancia econmica de la expansin colonial para los pases metropolitanos. Desde luego, el imperialismo de los ltimos aos del siglo XIX era un fenmeno nuevo. Era el producto de una poca de competitividad entre economas nacionales capitalistas e industriales rivales que era nueva y se vio intensificada por las presiones para

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asegurar y salvaguardar mercados en un perodo de incertidumbre econmica (v.el cap. 2, supra); en resumen, era un perodo en que las tarifas proteccionistas y la expansin eran la exigencia que planteaban las clases dirigentes. Formaba parte de un proceso de alejamiento de un capitalismo basado en la prctica privada y pblica del laissez-faire, que tambin era nuevo, e implicaba la aparicin de grandes corporaciones y oligopolios y la intervencin cada vez ms intensa del Estado en los asuntos econmicos. Corresponda a un momento en que las zonas perifricas de la economa global eran cada vez ms importantes. Era un fenmeno que pareca tan natural en 1900 como inverosmil habra sido considerado en 1860. A no ser por esa vinculacin entre el capitalismo posterior a 1873 y la expansin en el mundo no industrializado, cabe dudar de que incluso el imperialismo social hubiera desempeado el papel que jug en la poltica interna de los Estados, que vivan el proceso de adaptacin a la poltica electoral de masas. Todos los intentos de separar la explicacin del imperialismo de los acontecimientos especficos del capitalismo en las postrimeras del siglo XIX han de ser considerados como meros ejercicios ideolgicos, aunque muchas veces cultos y en ocasiones agudos. 2 Quedan todava por responder las cuestiones sobre el impacto de la expansin occidental (y japonesa desde los aos 1890) en el resto del mundo y sobre el significado de los aspectos imperialistas del imperialismo para los pases metropolitanos. Es ms fcil contestar a la primera de esas cuestiones que a la segunda. El impacto econmico del imperialismo fue importante, pero lo ms destacable es que result profundamente desigual, por cuanto las relaciones entre las metrpolis y sus colonias eran muy asimtricas. El impacto de las primeras sobre las segundas fue fundamental y decisivo, incluso aunque no se produjera la ocupacin real, mientras que el de las colonias sobre las metrpolis tuvo escasa significacin y pocas veces fue un asunto de vida o muerte. Que Cuba mantuviera su posicin o la perdiera dependa del precio del azcar y de la disposicin de los Estados Unidos a importarlo, pero incluso pases desarrollados muy pequeos -Suecia, por ejemplo- no habran sufrido graves inconvenientes si todo el azcar del Caribe hubiera desaparecido sbitamente del mercado, porque no dependan exclusivamente de esa regin para su consumo de este producto. Prcticamente todas las importaciones y exportaciones de cualquier zona del Africa subsahariana procedan o se dirigan a un nmero reducido de metrpolis occidentales, pero el comercio metropolitano con Africa, Asia y Oceana, sigui siendo muy poco importante, aunque se increment en una modesta cuanta entre 1870 y 1914. El 80 % del comercio europeo, tanto por lo que respecta a las importaciones como a las exportaciones, se realiz, en el siglo XIX, con otros pases desarrollados y lo mismo puede decirse sobre las inversiones europeas en el extranjero. Cuando esas inversiones se dirigan a ultramar, iban a parar a un nmero reducido de economas en rpido desarrollo con poblacin de origen europeo -Canad, Australia, Surfrica, Argentina, etc.-, as como, naturalmente, a los Estados Unidos. En este sentido, la poca del imperialismo adquiere una tonalidad muy distinta cuando se contempla desde Nicaragua o Malaya que cuando se considera desde el punto de vista de Alemania o Francia. Evidentemente, de todos los pases metropolitanos donde el imperialismo tuvo ms importancia fue en el Reino Unido, porque la supremaca econmica de este pas siempre haba dependido de su relacin especial con los mercados y fuentes de materias primas de ultramar. De hecho, se puede afirmar que desde que comenzara la revolucin industrial, las industrias britnicas nunca haban sido muy competitivas en los mercados de las economas en proceso de industrializacin, salvo quiz durante las dcadas doradas de 1850-1870. En consecuencia, para la economa britnica era de todo punto esencial preservar en la mayor medida posible su acceso privilegiado al mundo no europeo. Lo cierto es que en los aos finales del siglo XIX alcanz un gran xito en el logro de esos objetivos, ampliando la zona del mundo que de una forma oficial o real se hallaba bajo la frula de la monarqua britnica, hasta una cuarta parte de la superficie del planeta (que en los atlas britnicos se coloreaba orgullosamente de rojo). Si incluimos el imperio informal, constituido por Estados independientes que, en realidad, eran economas satlites del Reino Unido, aproximadamente una tercera parte del globo era britnica en un sentido econmico y, desde luego, cultural. En efecto, el Reino Unido export incluso a Portugal la forma peculiar de sus buzones de correos, y a Buenos Aires una institucin tan tpicamente britnica como los almacenes Harrod. Pero en 1914, otras potencias se haban comenzado a infiltrar ya en esa zona de influencia indirecta, sobre todo en Latinoamrica. Ahora bien, esa brillante operacin defensiva no tena mucho que ver con la nueva expansin imperialista, excepto en el caso de los diamantes y el oro de Surfrica. Estos dieron lugares a la aparicin de una serie de millonarios, casi todos ellos alemanes -los Wernher, Veit, Eckstein, etc.-, la mayor parte de los cuales se incorporaron rpidamente a la alta sociedad britnica, muy receptiva al dinero cuando se distribua en cantidades lo suficientemente importantes. Desemboc tambin en el ms grave de los conflictos coloniales, la guerra surafricana de 1899-1902, que acab con la resistencia de dos pequeas repblicas de colonos campesinos blancos. En gran medida, el xito del Reino Unido en ultramar fue consecuencia de la explotacin ms sistemtica de las posesiones britnicas ya existentes o de la posicin especial del pas como principal importador e inversor en zonas tales como Suramrica. Con la excepcin de la India, Egipto y Surfrica, la actividad econmica britnica se centraba en pases que eran prcticamente independientes, como los dominions blancos o zonas como los Estados Unidos y Latinoamrica, donde las iniciativas britnicas no fueron desarrolladas -no podan serlo- con eficacia. A pesar de las quejas de la Corporation of Foreign Bond Holders (creada durante la gran depresin) cuando tuvo que hacer frente a la prctica, habitual en los pases latinos, de suspensin de la amortizacin de la deuda o de su amortizacin en moneda devaluada, el Gobierno no apoy

eficazmente a sus inversores en Latinoamrica porque no poda hacerlo. La gran depresin fue una prueba fundamental en este sentido, porque, al igual que otras depresiones mundiales posteriores (entre las que hay que incluir las de las dcadas de 1970 y 1980), desemboc en una gran crisis de deuda externa internacional que hizo correr un gran riesgo a los bancos de la metrpoli. Todo lo que el Gobierno britnico pudo hacer fue conseguir salvar de la insolvencia al Banco Baring en la crisis Baring de 1890, cuando ese banco se haba aventurado -como lo seguirn haciendo los bancos en el futurodemasiado alegremente en medio de la vorgine de las morosas finanzas argentinas. Si apoy a los inversores con la diplomacia de la fuerza, como comenz a hacerlo cada vez ms frecuentemente a partir de 1905, era para apoyarlos frente a los hombres de negocios de otros pases respaldados por sus gobiernos, ms que frente a los gobiernos del mundo dependiente(f).
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De hecho, si hacemos balance de los aos buenos y malos, lo cierto es que los capitalistas britnicos salieron bastante bien parados en sus actividades en el imperio informal o libre. Prcticamente, la mitad de todo el capital pblico a largo plazo emitido en 1914 se hallaba en Canad, Australia y Latinoamrica. Ms de la mitad del ahorro britnico se invirti en el extranjero a partir de 1900. Naturalmente, el Reino Unido consigui su parcela propia en las nuevas regiones colonizadas del mundo y, dada la fuerza y la experiencia britnicas, fue probablemente una parcela ms extensa y ms valiosa que la de ningn otro Estado. Si Francia ocup la mayor parte del Africa occidental, las cuatro colonias britnicas de esa zona controlaban las poblaciones africanas ms densas, las capacidades productivas mayores y tenan la preponderancia del comercio. Sin embargo, el objetivo britnico no era la expansin, sino la defensa frente a otros, atrincherndose en territorios que hasta entonces, como ocurra en la mayor parte del mundo de ultramar, haban sido dominados por el comercio y el capital britnicos. Puede decirse que las dems potencias obtuvieron un beneficio similar de su expansin colonial? Es imposible responder a este interrogante porque la colonizacin formal slo fue un aspecto de la expansin y la competitividad econmica globales y, en el caso de las dos potencias industriales ms importantes, Alemania y los Estados Unidos, no fue un aspecto fundamental. Adems, como ya hemos visto, slo para el Reino Unido y, tal vez tambin, para los Pases Bajos, era crucial desde el punto de vista econmico mantener una relacin especial con el mundo no industrializado. Podemos establecer algunas conclusiones con cierta seguridad. En primer lugar, el impulso colonial parece haber sido ms fuerte en los pases metropolitanos menos dinmicos desde el punto de vista econmico, donde hasta cierto punto constituan una compensacin potencial para su inferioridad econmica y poltica frente a sus rivales, y en el caso de Francia, de su inferioridad demogrfica y militar. En segundo lugar, en todos los casos existan grupos econmicos concretos -entre los que destacan los asociados con el comercio y las industrias de ultramar que utilizaban materias primas procedentes de las colonias- que ejercan una fuerte presin en pro de la expansin colonial, que justificaban, naturalmente, por las perspectivas de los beneficios para la nacin. En tercer lugar, mientras que algunos de esos grupos obtuvieron importantes beneficios de esa expansin -la Compagnie Franais de lAfrique Occidentale pag dividendos del 26 % en 1913- la mayor parte de las nuevas colonias atrajeron escasos capitales y sus resultados econmicos fueron mediocres(g). En resumen, el nuevo colonialismo fue una consecuencia de una era de rivalidad econmico-poltica entre economas nacionales competidoras, rivalidad intensificada por el proteccionismo. Ahora bien, en la medida en que ese comercio metropolitano con las colonias se increment en porcentaje respecto al comercio global, ese proteccionismo tuvo un xito relativo. Pero la era imperialista no fue slo un fenmeno econmico y poltico, sino tambin cultural. La conquista del mundo por la minora desarrollada transform imgenes, ideas y aspiraciones, por la fuerza y por las instituciones, mediante el ejemplo y mediante la transformacin social. En los pases dependientes, esto apenas afect a nadie excepto a las elites indgenas, aunque hay que recordar que en algunas zonas, como en el Africa subsahariana, fue el imperialismo, o el fenmeno asociado de las misiones cristianas, el que cre la posibilidad de que aparecieran nuevas lites sociales sobre la base de una educacin a la manera occidental. La divisin entre Estados africanos francfonos y anglfonos que existe en la actualidad, refleja con exactitud la distribucin de los imperios coloniales francs e ingls(h). Excepto en Africa y Oceana, donde las misiones cristianas aseguraron a veces conversiones masivas a la religin occidental, la gran masa de la poblacin colonial apenas modific su forma de vida, cuando poda evitarlo. Y con gran disgusto de los ms inflexibles misioneros, lo que adoptaron los pueblos indgenas no fue tanto la fe importada de occidente como los elementos de esa fe que tenan sentido para ellos en el contexto de su propio sistema de creencias e instituciones o exigencias. Al igual que ocurri con los deportes que llevaron a las islas de Pacfico los entusiastas administradores coloniales britnicos (elegidos muy frecuentemente entre los representantes ms fornidos de la clase media), la religin colonial apareca ante el observador occidental como algo tan inesperado como un partido de criquet en Samoa. Esto era as incluso en el caso en que los fieles seguan nominalmente la ortodoxia de su fe. Pero tambin pudieron desarrollar sus propias versiones de la fe, sobre todo en Surfrica - la regin de Africa donde realmente se produjeron conversiones en masa-, donde un movimiento etope se escindi de las misiones ya en 1892 para crear una forma de cristianismo menos identificada con la poblacin blanca. As pues, lo que el imperialismo llev a las lites potenciales del mundo dependiente fue fundamentalmente la occidentalizacin. Por supuesto, ya haba comenzado a hacerlo mucho antes. Todos los gobiernos y elites de los pases que se enfrentaron con el problema de la dependencia o la conquista vieron claramente que tenan que occidentalizarse si no queran quedarse atrs (v. La era del capitalismo, cap. 7, 8 y 11). Adems, las ideologas que inspiraban a esas elites en la poca del imperialismo se remontaban a los aos transcurridos entre la Revolucin Francesa y las dcadas centrales del

siglo XIX, como cuando adoptaron el positivismo de August Comte (1798-1857), doctrina modernizadora que inspir a los gobiernos de Brasil y Mxico y a la temprana revolucin turca (v.pp.284, 290, infra). Las elites que se resistan a Occidente siguieron occidentalizndose, aun cuando se oponan a la occidentalizacin total, por razones de religin, moralidad, ideologa o pragmatismo poltico. El santo Mahatma Gandhi, que vesta con un taparrabos y llevaba un huso en su mano (para desalentar la industrializacin), no slo era apoyado y financiado por las fbricas mecanizadas de algodn de Ahmedabad(i), sino que l mismo era un abogado que se haba educado en Occidente y que estaba influido por una ideologa de origen occidental. Ser imposible que comprendamos su figura si le vemos nicamente como un tradicionalista hind. De hecho, Gandhi ilustra perfectamente el impacto especfico de la poca del imperialismo. Nacido en el seno de una casta relativamente modesta de comerciantes y prestamistas, no muy asociada hasta entonces con la elite occidentalizada que administraba la India bajo la supervisin de los britnicos, sin embargo adquiri una formacin profesional y poltica en el Reino Unido. A finales del decenio de 1880 sta era una opcin tan aceptada entre los jvenes ambiciosos de su pas, que el propio Gandhi comenz a escribir una gua introductoria a la vida britnica para los futuros estudiantes de modesta economa como l. Estaba escrita en un perfecto ingls y haca recomendaciones sobre numerosos aspectos, desde el viaje a Londres en barco de vapor y la forma de encontrar alojamiento hasta el sistema mediante el cual el hind piadoso poda cumplir las exigencias alimenticias y, asimismo, sobre la manera de acostumbrarse al sorprendente hbito occidental de afeitarse uno mismo en lugar de acudir al barbero. Gandhi no asimilaba todo lo britnico, pero tampoco lo rechazaba por principio. Al igual que han hecho desde entonces muchos pioneros de la liberacin colonial, durante su estancia temporal en la metrpoli se integr en crculos occidentales afines desde el punto de vista ideolgico: en su caso, los vegetarianos britnicos, de quienes sin duda se puede pensar que favorecan tambin otras causas progresistas. Gandhi aprendi su tcnica caracterstica de movilizacin de las masas tradicionales para conseguir objetivos no tradicionales mediante la resistencia pasiva, en un medio creado por el nuevo imperialismo. Como no poda ser de otra forma, era una fusin de elementos orientales y occidentales pues Gandhi no ocultaba su deuda intelectual con John Ruskin y Tolstoi. (Antes de los aos 1880 habra sido impensable la fertilizacin de las flores polticas de la India con polen llegado desde Rusia, pero ese fenmeno era ya corriente en la India en la primera dcada del nuevo siglo, como lo sera luego entre los radicales chinos y japoneses.) En Surfrica, pas donde se produjo un extraordinario desarrollo como consecuencia de los diamantes y el oro, se form una importante comunidad de modestos inmigrantes indios, y la discriminacin racial en este nuevo escenario dio pie a una de las pocas situaciones en que grupos de indios que no pertenecan a la elite se mostraron dispuestos a la movilizacin poltica moderna. Gandhi adquiri su experiencia poltica y destac como defensor de los derechos de los indios en Surfrica. Difcilmente podra haber hecho entonces eso mismo en la India, adonde finalmente regres -aunque slo despus de que estallara la guerra de 1914- para convertirse en la figura clave del movimiento nacional indio. En resumen, la poca imperialista cre una serie de condiciones que determinaron la aparicin de lderes antiimperialistas y, asimismo, las condiciones que, como veremos (cap. 12, infra), comenzaron a dar resonancia a sus voces. Pero es una anacronismo y un error afirmar que la caracterstica fundamental de la historia de los pueblos y regiones sometidos a la dominacin y a la influencia de las metrpolis occidentales es la resistencia a Occidente. Es un anacronismo porque, con algunas excepciones que sealaremos ms adelante, los movimientos antiimperialistas importantes comenzaron en la mayor parte de los sitios con la primera guerra mundial y la revolucin rusa, y un error porque interpreta el texto del nacionalismo moderno -la independencia, la autodeterminacin de los pueblos, la formacin de los Estados territoriales, etc. (v. cap. 6, infra)- en un registro histrico que no poda contener todava. De hecho, fueron las elites occidentalizadas las primeras en entrar en contacto con esas ideas durante sus visitas a Occidente y a travs de las instituciones educativas formadas por Occidente, pues de all era de donde procedan. Los jvenes estudiantes indios que regresaban del reino Unido podan llevar consigo los eslganes de Mazzini y Garibaldi, pero por el momento eran pocos los habitantes del Punjab, y mucho menos aun los de regiones tales como el Sudn, que tenan la menor idea de lo que podan significar. En consecuencia, el legado cultural ms importante del imperialismo fue una educacin de tipo occidental para minoras distintas: para los pocos afortunados que llegaron a ser cultos y, por tanto, descubrieron, con o sin ayuda de la conversin al cristianismo, el ambicioso camino que conduca hasta el sacerdote, el profesor, el burcrata o el empleado. En algunas zonas se incluan tambin quienes adoptaban una nueva profesin, como soldados y policas al servicio de los nuevos gobernantes, vestidos como ellos y adoptando sus ideas peculiares sobre el tiempo, el lugar y los hbitos domsticos. Naturalmente, se trataba de minoras de animadores y lderes, que es la razn por la que la era del imperialismo, breve incluso en el contexto de la vida humana, ha tenido consecuencias tan duraderas. En efecto, es sorprendente que en casi todos los lugares de Africa la experiencia del colonialismo, desde la ocupacin original hasta la formacin de Estados independientes, ocupe nicamente el discurrir de una vida humana; por ejemplo, la de Sir Winston Churchill (1847-1965). Qu decir acerca de la influencia que ejerci el mundo dependiente sobre los dominadores? El exotismo haba sido una consecuencia de la expansin europea desde el siglo XVI, aunque una serie de observadores filosficos de la poca de la Ilustracin haban considerado muchas veces a los pases extraos situados ms all de Europa y de los colonizadores europeos como una especie de barmetro moral de la civilizacin europea. Cuando se les civilizaba podan ilustrar las deficiencias institucionales de Occidente, como en las Cartas persas de Montesquieu; cuando eso no ocurra podan ser tratados como salvajes nobles cuyo comportamiento natural y admirable ilustraba la corrupcin de la sociedad civilizada.

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La novedad del siglo XIX consisti en el hecho de que cada vez ms y de forma ms general se consider a lo pueblos no europeos y a sus sociedades como inferiores, indeseables, dbiles y atrasados, incluso infantiles. Eran pueblos adecuados para la conquista o, al menos, para la conversin a los valores de la nica civilizacin real, la que representaban los comerciantes, los misioneros y los ejrcitos de hombres armados, que se presentaban cargados de armas de fuego y de bebidas alcohlicas. En cierto sentido, los valores de las sociedades tradicionales no occidentales fueron perdiendo importancia para su supervivencia, en un momento en que lo nico importante eran la fuerza y la tecnologa militar. Acaso la sofisticacin del Pekn imperial pudo impedir que los brbaros occidentales quemaran y saquearan en Palacio de Verano ms de una vez? Sirvi la elegancia de la cultura de la elite de la decadente capital mongol, tan bellamente descrita en la obra de Satyajit Ray Los ajedrecistas, para impedir el avance de los britnicos? Para el europeo medio, esos pueblos pasaron a ser objeto de su desdn. Los nicos no europeos que les interesaban eran los soldados, con preferencia aquellos que podan ser reclutados en sus propios ejrcitos coloniales (sijs, gurkas, berberes de las montaas, afganos, beduinos). El Imperio otomano alcanz un temible prestigio porque, aunque estaba en decadencia, posea una infantera que poda resistir a los ejrcitos europeos. Japn comenz a ser tratado en pie de igualdad cuando empez a salir victorioso en las guerras. Sin embargo, la densidad de la red de comunicaciones globales, la accesibilidad de los otros pases, ya fuera directa o indirectamente, intensific la confrontacin y la mezcla de los mundos occidental y extico. Eran pocos los que conocan ambos mundos y se vean reflejados en ellos, aunque en la era imperialista su nmero se vio incrementado por aquellos escritores que deliberadamente decidieron convertirse en intermediarios entre ambos mundos: escritores o intelectuales que eran, por vocacin y por profesin, marinos (como Pierre Loti y, el ms clebre de todos, Joseph Conrad), soldados y administradores (como el orientalista Louis Massignon) o periodistas coloniales (como Rudyard Kipling). Pero lo extico se integr cada vez ms en la educacin cotidiana. Eso ocurri, por ejemplo, en las celebrrimas novelas juveniles de Karl May (1842-1912), cuyo hroe imaginario, alemn, recorra el salvaje Oeste y el Oriente islmico, con incursiones en el Africa negra y en Amrica Latina; en las novelas de misterio, que incluan entre los villanos a orientales poderosos e inescrutables como el doctor Fu Manch de Sax Rohmer; en las historias de las revistas escolares para los nios britnicos, que incluan ahora a un rico hind que hablaba el barroco ingls babu segn el estereotipo esperado. El exotismo poda llegar a ser incluso una parte ocasional pero esperada de la experiencia cotidiana, como en el espectculo de Bfalo Bill sobre el salvaje oeste, con sus exticos cowboys e indios, que conquist Europa a partir de 1877, o en las cada vez ms elaboradas aldeas coloniales, o en las exhibiciones de las grandes exposiciones internacionales. Esas muestras de mundos extraos no eran de carcter documental, fuera cual fuere su intencin. Eran ideolgicas, por lo general reforzando el sentido de superioridad de lo civilizado sobre lo primitivo. Eran imperialistas tan slo porque, como muestran las novelas de Joseph Conrad, el vnculo central entre los mundos de lo extico y de lo cotidiano era la penetracin formal o informal del tercer mundo por parte de los occidentales. Cuando la lengua coloquial incorporaba, fundamentalmente a travs de los distintos argots y, sobre todo, el de los ejrcitos coloniales, palabras de la experiencia imperialista real, stas reflejaban muy frecuentemente una visin negativa de sus sbditos. Los trabajadores italianos llamaban a los esquiroles crumiri (trmino que tomaron de una tribu norteafricana) y los polticos italianos llamaban a los regimientos de dciles votantes del sur, conducidos a las elecciones por los jefes locales como ascari (tropas coloniales nativas), los caciques, jefes indios del Imperio espaol en Amrica, haban pasado a ser sinnimos de jefe poltico; los caids (jefes indgenas norteafricanos) proveyeron el trmino utilizado para designar a los jefes de las bandas de criminales en Francia. Pero haba un aspecto ms positivo de ese exotismo. Administradores y soldados con aficiones intelectuales -los hombres de negocios se interesaban menos por esas cuestiones- meditaban profundamente sobre las diferencias existentes entre sus sociedades y las que gobernaban. Realizaron importantsimos estudios sobre esas sociedades, sobre todo en el Imperio indio, y las reflexiones tericas que transformaron las ciencias sociales occidentales. Ese trabajo era fruto, en gran medida, del gobierno colonial o intentaba contribuir a l y se basaba en buena medida en un firme sentimiento de superioridad del conocimiento occidental sobre cualquier otro, con excepcin tal vez de la religin, terreno en que la superioridad, por ejemplo, del metodismo sobre el budismo, no era obvia para los observadores imparciales. El imperialismo hizo que aumentara notablemente el inters occidental hacia diferentes formas de espiritualidad derivadas de Oriente, o que se deca que derivaban de Oriente, e incluso en algunos casos se adopt esa espiritualidad en Occidente. A pesar de todas las crticas que se han vertido sobre ellos en el perodo pos colonial no se puede rechazar ese conjunto de estudios occidentales como un simple desdn arrogante de las culturas no europeas. Cuando menos, los mejores de esos estudios analizaban con seriedad esas culturas, como algo que deba ser respetado y que poda aportar enseanzas. En el terreno artstico, en especial las artes visuales, las vanguardias occidentales trataban de igual a igual a las culturas no occidentales. De hecho, en muchas ocasiones se inspiraron en ellas durante este perodo. Esto es cierto no slo de aquellas creaciones artsticas que se pensaba que representaban a civilizaciones sofisticadas, aunque fueran exticas (como el arte japons, cuya influencia en los pintores franceses era notable), sino de las consideradas como primitivas y, muy en especial, las de Africa y Oceana. Sin duda, su primitivismo era su principal atraccin, pero no puede negarse que las generaciones vanguardistas de los inicios del siglo XX ensearon a los europeos a ver esas obras como arte -con frecuencia como un arte de gran altura- por derecho propio, con independencia de sus orgenes. Hay que mencionar brevemente un aspecto final del imperialismo: su impacto sobre las clases dirigentes y medias de los pases metropolitanos. En cierto sentido, el imperialismo dramatiz el triunfo de esas clases y de las sociedades creadas a su imagen como ningn otro factor poda haberlo hecho. Un conjunto reducido de pases, situados casi todos ellos en el noroeste de Europa, dominaban el globo. Algunos imperialistas, con gran disgusto de los latinos y, ms an, de los eslavos, enfatizaban los peculiares mritos conquistadores de aquellos pases de origen teutnico y sobre todo anglosajn que, con independencia de sus rivalidades, se afirmaba que tenan una afinidad entre s, conviccin que se refleja todava en el respeto que Hitler mostraba hacia el Reino Unido. Un puado de hombres de las clases media y alta de esos pases -funcionarios, administradores, hombres de negocios, ingenieros- ejercan ese

dominio de forma efectiva. Hacia 1890, poco ms de seis mil funcionarios britnicos gobernaban a casi trescientos millones de indios con la ayuda de algo ms de setenta mil soldados europeos, la mayor parte de los cuales eran, al igual que las tropas indgenas, mucho ms numerosas, mercenarios que en un nmero desproporcionadamente alto procedan de la tradicional reserva de soldados nativos coloniales, los irlandeses. Este es un caso extremo, pero de ninguna forma atpico. Podra existir una prueba ms contundente de superioridad? As pues, el nmero de personas implicadas directamente en las actividades imperialistas era relativamente reducido, pero su importancia simblica era extraordinaria. Cuando en 1899 circul la noticia de que el escritor Rudyar Kipling, bardo del Imperio indio, se mora de neumona, no slo expresaron sus condolencias los britnicos y los norteamericanos -Kipling acababa de dedicar un poema a los Estados Unidos sobre la responsabilidad del hombre blanco, respecto a sus responsabilidades en las filipinas-, sino que incluso el emperador de Alemania envi un telegrama.
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Pero el triunfo imperial plante problemas e incertidumbres. Plante problemas porque se hizo cada vez ms insoluble la contradiccin entre la forma en que las clases dirigentes de la metrpoli gobernaban sus imperios y la manera en que lo hacan con sus pueblos. Como veremos, en las metrpolis se impuso, o estaba destinada a imponerse, la poltica del electoralismo democrtico, como pareca inevitable. En los imperios coloniales prevaleca la autocracia, basada en la combinacin de la coaccin fsica y la sumisin pasiva a una superioridad tan grande que pareca imposible de desafiar y, por tanto, legtima. Soldados y procnsules autodisciplinados, hombres aislados con poderes absolutos sobre territorios extensos como reinos, gobernaban continentes, mientras que en la metrpoli campaban a sus anchas las masas ignorantes e inferiores. No haba acaso una leccin que aprender ah, una leccin en el sentido de la voluntad de dominio de Nietzsche? El imperialismo tambin suscit incertidumbres. En primer lugar, enfrent a una pequeo minora de blancos -pues incluso la mayor parte de esa raza perteneca al grupo de los destinados a la inferioridad, como adverta sin cesar la nueva disciplina de la eugenesia (v. Cap. 10, infra)- con las masas de los negros, los oscuros, tal vez y sobre todo los amarillos, ese peligro amarillo contra el cual solicit el emperador Guillermo II la unin y la defensa de Occidente. Podan durar, esos imperios tan fcilmente ganados, con una base tan estrecha, y gobernados de forma tan absurdamente fcil gracias a la devocin de unos pocos y a la pasividad de los ms? Kipling, el mayor -y tal vez el nico- poeta del imperialismo, celebr el gran momento del orgullo demaggico imperial, las bodas de diamante de la reina Victoria en 1897, con un recuerdo proftico de la impermanencia de los imperios:
Nuestros barcos, llamados desde tierras lejanas, se desvanecieron; El fuego se apaga sobre las dunas y los promontorios: Y toda nuestra pompa de ayer es la misma de Nnive y Tiro! Juez de las Naciones, perdnanos con todo, Para que no olvidemos, para que no olvidemos.

Pomp plante la construccin de una nueva e ingente capital imperial para la India en Nueva Delhi. Fue Clemencau el nico observador escptico que poda predecir que sera la ltima de una larga serie de capitales imperiales? Y era la vulnerabilidad del dominio global mucho mayor que la vulnerabilidad del gobierno domstico sobre las masas de los blancos? La incertidumbre era de doble filo. En efecto, si el imperio (y el gobierno de las clases dirigentes) era vulnerable ante sus sbditos, aunque tal vez no todava, no de forma inmediata, no era ms inmediatamente vulnerable a la erosin desde dentro del deseo de gobernar, el deseo de mantener la lucha darwinista por la supervivencia de los ms aptos? No ocurrira que la misma riqueza y lujo que el poder y las empresas imperialistas haban producido debilitaran las fibras de esos msculos cuyos constantes esfuerzos eran necesarios para mantenerlo? No conducira el imperialismo al parasitismo en el centro y al triunfo eventual de los brbaros? En ninguna parte suscitaban esos interrogantes un eco tan lgubre como en el ms grande y ms vulnerable de todos los imperios, aquel que superaba en tamao y gloria a todos los imperios del pasado, pero que en otros aspectos se halla al borde de la decadencia. Pero incluso los tenaces y enrgicos alemanes consideraban que el imperialismo iba de la mano de ese Estado rentista que no poda sino conducir a la decadencia. Dejemos que J. A. Hobson exprese esos temores en palabra: si se divida China, la mayor parte de la Europa occidental podra adquirir la apariencia y el carcter que ya tienen algunas zonas del sur de Inglaterra, la Riviera y las zonas tursticas o residenciales de Italia o Suiza, pequeos ncleos de ricos aristcratas obteniendo dividendos y pensiones del Lejano Oriente, con un grupo algo ms extenso de seguidores profesionales y comerciantes y un amplio conjunto de sirvientes personales y de trabajadores del transporte y de las etapas finales de produccin de los bienes perecederos: todas las principales industrias habran desaparecido, y los productos alimenticios y las manufacturas afluiran como un tributo de Africa y de Asia. As, la belle poque de la burguesa lo desarmara. Los encantadores e inofensivos Eloi de la novela de H. G. Wells, que vivan una vida de gozo en el sol, estaran a merced de los negros morlocks, de quienes dependan y contra los cuales estaban indefensos. Europa -escribi el economista alemn Schulze-Gaevernitz- [] traspasar la carga del trabajo fsico, primero la agricultura y la minera, luego el trabajo ms arduo de la industria, a las razas de color y se contentar col el papel de rentista y de esta forma, tal vez, abrir el camino para la emancipacin econmica y, posteriormente, poltica de las razas de color. Estas eran las pesadillas que perturbaban el sueo de la belle poque. En ellas los ensueo imperialistas se mezclaban con los temores de la democracia.-

La era del Imperialismo Wolfgang Mommsen

A. TENDENCIAS BSICAS Y FUERZAS DOMINANTES DE LA POCA.
1. Las ideologas polticas
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En 1854 Leopold von Ranke defini, en sus conversaciones con Maximiliano de Baviera, la pugna de los principios de la monarqua y de la soberana del pueblo como la tendencia principal de su poca, junto a la enorme expansin de las fuerzas materiales y el amplio desarrollo de las ciencias naturales91. En efecto, la lucha por un orden constitucional y social nuevo si no democrtico al menos liberal dominaba la poltica europea en el siglo posterior a la Revolucin Francesa. En todos los estados de Europa, s bien con fuerza e intensidad diversa, el liberalismo, apoyado por la burguesa ascendente, diriga su ataque contra el orden monrquico establecido y con ello contra el predominio fosilizado tanto social como poltico de las clases aristocrticas. Su programa era amplio: la garanta de los derechos humanos y civiles, la participacin de la nacin en la vida poltica dentro del marco de un sistema constitucional, la libertad de accin de cada individuo en la economa y en la sociedad, la abolicin de leyes anacrnicas y la mxima limitacin de la intervencin del Estado en favor de los ciudadanos, constitua el programa de una nueva era, que se propona conducir a Europa a un futuro nuevo y mejor. Aunque desde el principio esta ideologa poltica, animada por un ilimitado optimismo progresista, choc con la enconada resistencia de las clases dominantes y sufri la crtica ms acerba, tanto a la derecha como a la izquierda, su marcha victoriosa result incontenible, entre otras razones por haberse aliado al moderno concepto de nacin. En los ltimos decenios del siglo XIX el programa poltico esencial del liberalismo europeo se haba impuesto en gran medida, al menos en Europa occidental y central. La doctrina liberal haba alcanzado su mximo prestigio; el liberalismo era la fuerza progresista por excelencia de la poltica europea. Con cierta justificacin, la burguesa liberal poda considerarse en su accin poltica como representante de la nacin entera. Mientras el liberalismo era atacado por los conservadores como una doctrina errnea y peligrosa, que tena que conducir a la desintegracin del orden social, ste poda defenderse tachando a sus enemigos de atrasados y de reaccionarios estriles, a la vez que los remita al desarrollo grandioso de las fuerzas de produccin. Su posicin era ms difcil ante los ataques de los primeros socialistas y sobre todo, desde 1847, de Karl Marx. El argumento del liberalismo segn el cual la pobreza es fundamentalmente incurable result insostenible frente a la crtica socialista, al crecer, con la industrializacin progresiva, las masas proletarias de las nuevas grandes ciudades. Indudablemente Herbert Spencer dio nueva vida en los aos 70 a la antigua doctrina liberal segn la cual el Estado no debe turbar las leyes de la vida econmica con su intervencin, al crear las tesis pseudocientficas de la teora de la evolucin, que tanto xito tuvieron. Por ms que el socialismo interesara a los principales espritus de Europa, de momento se trataba slo de un fantasma y no de un peligro poltico real. Lo mismo cabe decir, y con ms razn, de la doctrina anarquista fundamentada tericamente por primera vez en Bakunin, a pesar de que los atentados anarquistas movilizaran sistemticamente la opinin pblica europea, llamando la atencin sobre los peligros que acechaban en los fondos de la sociedad. El problema se planteaba de modo distinto en el caso de otro rival del liberalismo: la democracia radical. Esta propugnaba la realizacin de los principios de la soberana del pueblo, y no se contentaba con la confortable solucin del Estado de derecho y del constitucionalismo, que garantizaba, a travs de un sistema electivo ms o menos plutocrtico, la hegemona poltica de las capas superiores de la burguesa y con ellas de las antiguas fuerzas conservadoras. Pero los radicales an eran demasiado dbiles para hacer tambalearse la posicin dominante de la ideologa liberal en la conciencia poltica de Europa. El liberalismo segua siendo el nico
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Ranke, I. v.: ber die Epochen der neueren Geschichte, Darmstadt, 1954, p. 165.

movimiento poltico con posibilidades de disputar con xito a los grupos aristocrticos tradicionales el poder en el Estado. La situacin cambi radicalmente durante los aos 80 del siglo XIX. Antes de que se hubiera resuelto la batalla por la transformacin del antiguo orden estatal y social monrquico de Europa, en el sentido de los principios del Estado de derecho y de la soberana del pueblo, las fuerzas del liberalismo comenzaron a declinar. El movimiento liberal que hasta entonces haba sido incontestablemente el partido del progreso, cay en un letargo poltico. Hacia 1885 se haban impuesto en gran medida, al menos en Europa occidental y central, los objetivos originales del liberalismo; es decir, conquistar, en el marco de un sistema constitucional, el derecho de participacin para las clases burguesas y fijar constitucionalmente los derechos de libertad del ciudadano. Pero en el ascenso de la clase trabajadora se anunciaba una nueva fuerza poltica, que vehementemente pona en tela de juicio la misin natural de la burguesa a la cabeza del Estado y de la sociedad, y tachaba de usurpacin sus privilegios sociales. En consecuencia, el liberalismo concentr sus energas en la defensa de las posiciones polticas y sociales conquistadas, renunciando a la parte an no realizada de su programa poltico. Bruce Smith escribi en 1887, en su escrito programtico Liberty and Liberalism, lo siguiente: La funcin agresiva del liberalismo se ha agotado; ahora slo le queda, haciendo algunas excepciones, la tarea de vigilar sobre los derechos iguales de los ciudadanos y su conservacin. Esta es en la actualidad la verdadera tarea del liberalismo92. La debilitacin del empuje liberal en los ltimos decenios anteriores a 1914 se hizo patente en todos los pases europeos, aunque, de acuerdo con las diferentes situaciones polticas, de forma muy diversa. En este proceso fue decisiva la creciente discordia en las propias filas sobre la cuestin de si era ms oportuno limitarse a defender los principios de la formal igualdad de derechos de todos los ciudadanos en el marco de un sistema constitucional de tipo ms o menos oligrquico, o si, por el contrario, era necesario colocarse a la cabeza del movimiento progresista, que propugnaba amplias reformas sociales y la completa democratizacin del Estado, como la realizacin mxima de la idea de un orden social y poltico liberal. El fracaso, del gobierno liberal de Gladstone al plantearse en 1885 la concesin del Home Rule a Irlanda, fue una consecuencia de la aguda discordia que exista entre el ala tradicionalista de los Whigs, encabezada por Lord Hartington, y el ala social-reformista, dirigida por Charles Dilke y Joseph Chamberlain. Incluso despus de la secesin del ala derecha, la disensin interna fue durante aos la causa principal de la impotencia poltica del partido liberal ingls. El viejo programa de Gladstone peace, retrenchment and reform, haba perdido toda su fuerza de atraccin. Dos decenios ms tarde, sin embargo, el liberalismo ingls logr recobrarse, hasta el punto de poder asumir durante algunos aos la direccin de los destinos de Gran Bretaa. En Francia, el liberalismo sucumbi al triunfar. Los principios liberales esenciales haban sido realizados con la creacin y la defensa eficaz de la Tercera Repblica. Los motivos defensivos sustituyeron a los motivos ofensivos en la lucha poltica cotidiana; slo en la cuestin de la relacin iglesia Estado se mantuvo una cierta unidad de las fuerzas liberales. Este proceso de desintegracin del liberalismo se refleja con mayor claridad an en Italia. Despus de la victoria absoluta del constitucionalismo liberal, surgi un sistema parlamentario de marcado carcter oligrquico, proceso que fue fomentado por la no-intervencin de los catlicos en la vida poltica de la joven nacin italiana, impuesta por el Papa. Un pequeo grupo de polticos dominaba el gobierno y el Parlamento, mientras las masas del pas permanecan en la apata. En estas circunstancias la palabra liberal perdi todo su sentido en la vida pblica italiana. Con razn el diputado liberal Prezzolini pudo escribir en 1904: Desde la Unit Cattolica a Enrico Testi, desde el Giornale dItlaia a los republicanos, todos somos liberales93. En Alemania la situacin del liberalismo en los ltimos decenios del siglo XIX era mucho ms compleja. Bajo los golpes de la poltica de Bismarck el movimiento liberal se escindi en dos grupos: los
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Cit. en Th. P. Neill: The Rise and Decline of Liberalism, Milwaukee, 1953, p. 250. Cit. en A. W. Salomone: Italy in the Giolittian Era. Italian Democracy in the Making 1900-1914, Filadelfia, 1960, p. 24.

nacional-liberales, que aceptaban en principio la constitucin bismarckiana y se convirtieron en dciles aliados del canciller en su lucha contra el catolicismo y la clase obrera, y por el otro lado los progresistas, que se consuman en su oposicin intransigente, cayendo en un doctrinarismo de principios. Ambas tendencias se debilitaron por constantes secesiones, lo que constituye un claro sntoma de la impotencia del liberalismo en la Alemania guillermina. El desarrollo del liberalismo en Europa oriental y en Rusia fue todava ms desfavorable. El liberalismo ruso, a pesar de encontrarse en franca minora frente a las masas populares, pudo apuntarse en la revolucin de 1905 una victoria de prestigio frente al rgimen autoritario zarista, pero no fue lo suficientemente slido como para influir en el curso de los acontecimientos. Desde 1907 su actividad poltica se limit a protestas impotentes en los zemstvos y en la Duma. El hecho de que hacia 1890 su rival histrico, el conservadurismo, se viera empujado tambin a posiciones defensivas constitua una dbil satisfaccin para el liberalismo europeo. Indudablemente, las fuerzas conservadoras an ocupaban importantes posiciones de poder en la mayora de los Estados europeos, y en algunos casos incluso posean el poder absoluto, como en el caso de Rusia y Austria-Hungra. Sin embargo, los argumentos tradicionales de la ideologa conservadora, especialmente su insistencia sobre el origen divino del orden social y poltico establecido y la legitimidad exclusiva del derecho tradicional, estaban perdiendo su fuerza de conviccin en una poca de secularizacin de todas las relaciones vitales y de creciente legislacin estatal. An en los aos 50 Friedrich Julius Stahl haba desarrollado todo un sistema conservador de filosofa del Estado sobre bases cristianas, y diez aos ms tarde W. E. H. Lecky glorificara a la aristocracia terrateniente como la lite gobernante natural de la nacin inglesa. A partir de 1885 se buscarn en vano teoras polticas y sociales de carcter conservador que merezcan este nombre. Un conservador apasionado y sentimental como W. H. Mallock se quejaba en 1894 en su libro Social Equality de que el conservadurismo no tena a mano ms que argumentos dogmticos anticuados para combatir las nuevas ideas igualitarias94. El programa poltico de lord Cecil, Conservatism (1911), que constituye uno de los pocos ejemplos de escritos polticos del partido conservador con carcter fundamental redactado en estos aos, no pasa de la mera repeticin de las ideas de Burke y Disraeli. Ante el despertar poltico de las grandes masas se demostr que el slogan de lord Randolph Churchill por una Tory Democracy no resolva el dilema del conservadurismo, as como tampoco en su momento lo haba resuelto Bismarck con su especulacin sobre los afectos conservadores del sufragio universal. En tales circunstancias el conservadurismo europeo tuvo que optar por mantener rgidamente sus viejas tradiciones, aunque ello no fuera ventajoso desde el punto de vista poltico. En los ltimos decenios anteriores a 1914, el conservadurismo encontr sus principales puntos de apoyo ideolgico en la Iglesia: en el anglicanismo en Inglaterra, en el catolicismo en Francia y los dems pases latinos, y en el protestantismo, fiel a la monarqua, en Alemania. En vista de las fuertes tendencias secularizadoras que aparecieron en toda Europa durante el proceso de industrializacin, esta alianza era problemtica y a la larga result poco ventajosa para las dos partes. Las viejas capas aristocrticas, an fuertes en sus tradicionales posiciones de poder, se mantenan nicamente gracias a una hbil poltica de intereses, atrayendo a las lites burguesas y asegurndose el apoyo de gran parte del campesinado. Pero en fin de cuentas ninguno de estos dos mtodos bast para resistir el empuje de las fuerzas democrticas. En consecuencia, los conservadores tendieron en los aos anteriores a 1914 a atrincherarse en las posiciones sociales y polticas que an se hallaban en su poder, sobre todo en las fuerzas armadas. La marina en Inglaterra y el ejrcito en el continente, fueron el refugio donde se perpetuaron las tradiciones aristocrticas en una sociedad que iba democratizndose. Al final los conservadores se entregaron sin reservas al nuevo nacionalismo agresivo, que surgi hacia principios de los aos 80 en Europa, intentando vencer al rival liberal con una ideologa nacionalista militante. La idea de la nacin como comunidad de accin de todos los ciudadanos polticamente maduros y pertenecientes a una misma lengua estuvo en principio estrechamente ligada a las ideas liberales y democrticas. Especialmente el liberalismo italiano y alemn haban concebido la unidad nacional y la libertad poltica como
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Mallock W. H.: Social Equality, Londres, 1894, p. 22.

las dos caras de una misma moneda, mientras que los conservadores en general miraban con la ms extrema desconfianza el advenimiento del orden nacional-estatal. Hombres de Estado conservadores como Disraeli, en Gran Bretaa, y Bismarck, en Prusia-Alemania, haban roto pronto con la tradicin conservadora en este punto; el primero con la propagacin de un imperialismo romntico, el segundo con su poltica fundadora del Reich. Pero desde 1885 en Inglaterra, 1890 en Francia e Italia y ms tarde en Alemania y Rusia, las fuerzas conservadoras jugaron consecuentemente a la carta del nacionalismo pattico, con la esperanza de frenar la prdida de influencia sobre las masas favoreciendo una poltica decididamente nacionalista.
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Jacob Burckhardt comprendi perfectamente la fuerza tremenda del nuevo nacionalismo que desde 1870 se preparaba para transformar radicalmente la estructura poltica de Europa. En primer lugar la nacin desea real o aparentemente poder. Se abomina de la existencia dentro del marco de un pequeo Estado como si fuera una vergenza; la actividad en l no es satisfactoria para individuos dinmicos; se quiere pertenecer a una unidad grande y esto significa claramente que el primer objetivo es el poder, la cultura es en el mejor de los casos slo un objeto secundario. Sobre todo, se desea hacer valer hacia el exterior la voluntad comn, desafiando a los dems pueblos95. Estas palabras se referan al recin fundado Reich alemn, pero son vlidas sin duda para el desarrollo posterior. Ya durante las crisis diplomticas de los aos 80 se hizo patente la fuerza explosiva del nacionalismo. Para el desarrollo histrico de Europa fue decisivo que en pocos aos ste se transformara en imperialismo. A los pueblos ya no les bastaba con jugar un papel dentro del sistema de Estados europeos; ambicionaban ser una potencia ultramarina. Los decenios siguientes trajeron la encarnizada lucha de las naciones europeas por territorios coloniales en ultramar. La penetracin poltica y econmica de los territorios por desarrollar se convirti en la gran empresa nacional de la poca. Con este imperialismo nacionalista, que hay que distinguir claramente del colonialismo europeo de siglos anteriores, surge un nuevo fenmeno en la poltica europea que determinar todo una poca. Ya no se trataba, como hasta entonces, de adquirir territorios en ultramar para la explotacin econmica o para la colonizacin, sino de la expansin o apropiacin de territorios ultramarinos con la intencin declarada de abandonar el propio status de gran potencia europea y convertirse en gran potencia mundial, aprovechando las posibilidades econmicas, las ventajas estratgicas, e, incluso, el material humano de las colonias, para fortalecer la propia posicin de dominio nacional. En todo esta jugaba un importante papel la conviccin de que slo las naciones capaces de transformarse en imperios se impondran en el futuro96. Max Weber formul una opinin muy extendida en aquel tiempo al afirmar, en 1895, que una enrgica poltica de potencia mundial era la lgica consecuencia de la fundacin del Reich por Bismarck97. Aunque interpretemos el imperialismo europeo de la poca entre 1885 y 1914 como una forma extrema del pensamiento nacionalista, no negaremos que tambin intervinieron en su expansin otros factores de importancia. La doctrina pseudohumanitaria de Kipling del white mans burden (la responsabilidad del hombre blanco), del deber de las naciones blancas de transmitir a los pueblos subdesarrollados las conquistas de la civilizacin europea, no resultaba una ideologa hueca para sus contemporneos, aunque generalmente iba unida a la idea de que las razas blancas, y especialmente las naciones teutnicas, estaban llamadas a dominar a los pueblos de color gracias a su mayor vitalidad y a su mayor cultura. La conciencia de una misin religiosa por cumplir tambin formaba parte de la nueva ideologa imperialista. La empresa de llevar el cristianismo a los pueblos de frica y Asia justific demasiadas veces la ocupacin imperialista de territorios ultramarinos. Lo mismo cabra decir de la lucha contra el comercio de esclavos en los territorios de Africa interior. Sin embargo, estos factores son secundarios si se comparan con los motivos econmicos que contribuyeron a desencadenar las grandes energas imperialistas que comenzaron a actuar en todo el mundo desde 1885. La agitacin poltica de la poca repite una y otra vez que hay que abrir en ultramar nuevos mercados y nuevos campos lucrativos de inversin a la propia economa y al propio capital, si se quiere evitar el estancamiento progresivo de toda la economa nacional. En los discursos de Joseph Chamberlain, Jules Ferry, Francesco Crispi, o en los escritos del
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Burckhardt, J.: Gesammelte Werke, vol. 4. Weltgeschichtliche Betrachtungen, Darmstadt, 1956, p. 70. Vase J. Chamberlain: Speeches, ed. por Ch. W. Boyd, 2 vols., Londres, 1914; vol. 1, p. 5. 97 Weber, M.: Gesammelte politische Schriften, 2. ed. Tbingen, 1958, p. 23.

Alldeutscher Verband (Unin Pangermnica), se repeta en mil variaciones este punto de viste, y no cabe duda que encontraba un eco positivo en amplios sectores de la opinin pblica. Sin embargo, el anlisis fro demostraba que los nuevos territorios, adquiridos con gran apresuramiento desde comienzos de los aos 80, no producan de momento resultados econmicos positivos, excepto en los casos de determinados grupos econmicos restringidos, beneficiados por concesiones monopolistas del Estado. La teora econmica del imperialismo como fue formulada hacia 1900 por C. A. Conant y John Atkinson Hobson y ms tarde desarrollada por Rudolf Hilferding, Rosa Luxemburgo y Vladimir Ilitchi Lenin, se traslad en consecuencia a la esfera ms sutil de la argumentacin capitalista-financiera. Segn Hobson, la estructura plutocrtica de la sociedad capitalista, en vista de que la demanda interior se ve frenada por los ingresos de la gran masa, mantenidos constantemente bajos, conduce crnicamente a una acumulacin excesiva de capital por invertir. Por esta razn los capitalistas, para evitar el dilema del beneficio decreciente, se ven obligados a buscar lucrativas posibilidades de inversin en territorios ultramarinos, en vez de hacerlo en los mercados interiores demasiado limitados. De acuerdo con estas ideas, las capas superiores de los Estados industriales europeos presionan al Estado con ayuda del chauvinismo98 popular previamente fomentado para que ste cree, a travs de intervenciones polticas, posibilidades de inversin para el propio capital y la propia economa en regiones ultramarinas subdesarrolladas. Las premisas de la teora del imperialismo de Hobson se basaban en la situacin econmica inglesa de su poca y, en efecto, podemos observar durante aquellos aos un aumento considerable de las inversiones ultramarinas inglesas, al mismo tiempo que sntomas evidentes de estancamiento en el mercado interior. Sin embargo, slo la mitad aproximada del capital britnico flua, como de costumbre, a los dominios y colonias, y slo una pequea fraccin de ste era invertido en los territorios recientemente adquiridos; es decir, la realidad econmica contradeca a la teora econmica del imperialismo. Incluso en un perodo del desarrollo econmico mundial, en el que se imponan aranceles proteccionistas discriminatorios para proteger en la mayor medida posible la economa del pas frente a la competencia econmica del exterior, los inversionistas britnicos en general preferan los mercados mundiales a los mercados del imperio britnico. No obstante, la idea de que el desarrollo econmico capitalista tarde o temprano alcanzara una barrera natural, en el momento en que se agotara la capacidad de absorcin de los mercados existentes, dominaba la conciencia de los contemporneos. No slo los marxistas, como Lenin o Rosa Luxemburgo, opinaban que un da la constante expansin de las fuerzas productivas y la demanda de productos industriales llegaran a un punto muerto. Era una opinin muy extendida, que haba que prepararse a tiempo para esta eventualidad. En un futuro ms o menos lejano las naciones industriales europeas tendran que limitarse a su propio espacio econmico nacional, por lo tanto una poltica previsora deba asegurar a la economa nacional territorios ultramarinos, o, segn la frmula de lord Rosebery, caracterstica de la poca: to peg out claims for prosperity. Especulaciones de este tipo indujeron a Max Weber a reclamar en 1897, con ocasin del primer proyecto naval alemn, una decidida poltica imperialista: Unicamente la falta absoluta de visin poltica y el optimismo ingenuo pueden desconocer que las inevitables tendencias expansionistas poltico-comerciales de los pueblos civilizados burgueses, conducen, tras un perodo de competencia aparentemente pacfica, de nuevo a la encrucijada en que slo la fuerza decidir el grado de participacin de cada nacin en el dominio de la tierra y con ello tambin el radio de accin de su poblacin, especialmente de su clase trabajadora 99. La variante
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El concepto de jingoism procede de una cancin popular de G. W. Hundt, compuesta en los aos setenta del siglo XIX, la cual se refera a la poltica, exterior expansionista de Disraeli, y que adquiri pronto una extraordinaria popularidad en los music halls. Su texto es: We dont want to fight/ but, by Jingo, if we do/ Weve got the men/ Wwe got the ships/ Weve got the money too.
De ah se desarroll ms tarde el concepto ingls de jingoism que encuentra aproximadamente su equivalente en el chauvinisme francs y en el Nationalismus alemn. 99 Cit. en W. J. Mommsen: Max Weber und die deutsche Politik 1890-1920, Tbingen, 1959, p. 87.

socialista del pensamiento imperialista, que tie dbilmente las frases de Max Weber, une estrechamente el nivel de vida de las masas trabajadoras con el xito o fracaso de la poltica expansionista de ultramar y fue un argumento predilecto de los polticos de la poca. Cecil Rhodes y Joseph Chamberlain en Inglaterra, y Friedrich Naumann en Alemania por citar slo unos ejemplos solan justificar su imperialismo nacional con la tesis de que slo una poltica ultramarina poderosa garantizara a la larga la seguridad econmica de los trabajadores. A pesar de todo, los motivos econmicos, tanto los de carcter primario, como los de carcter secundario, contribuyeron a la exacerbacin de las pasiones imperialistas de la poca, nicamente en la medida en que iban unidas a expectativas y ambiciones polticas de matiz nacionalista. Slo en la encrucijada de las rivalidades nacionalistas, el capitalismo moderno empez a desarrollar rasgos imperialistas. Las causas fundamentales del imperialismo se hallan precisamente en el nacionalismo de aquellas capas sociales que pasaron a un primer plano con el desarrollo de la sociedad industrial, y no en unas supuestas necesidades objetivas del capitalismo de apoderarse de mercados ultramarinos. Es fcil caer en error al enfocar este problema, como demuestra el caso del estadista francs Jules Ferry, que elogiaba ante una nacin reacia las ventajas econmicas de las adquisiciones ultramarinas, cuando lo que le mova en el fondo era la conviccin vitalista de que las naciones slo son grandes por la actividad que desarrollan100. Las grandes adquisiciones coloniales deban, pues, inspirar grandes empresas a los franceses, es decir, funcionar como acicate para el despliegue de nuevas energas dinmicas. Motivos parecidos aparecen a su vez en el imperialismo italiano de aquellos aos. El imperio colonial ultramarino constitua para los contemporneos ms bien la condicin de la grandeza nacional, y no tanto la base de prosperidad futura. El nuevo imperialismo militante, que a menudo iba aliado los ms bajos instintos de las masas y produca las formas ms extravagantes de chauvinismo y de glorificacin brutal del poder, encontr apoyo en los social-darwinistas, que trasladaron la doctrina de la lucha por la existencia a la vida de las naciones. K. Pearson y B. Kidd en Inglaterra interpretaron las rivalidades nacionales de su tiempo como lucha implacable entre razas superiores y razas inferiores. Ambos eran partidarios, adems, de una poltica de reformas sociales que conservara la capacidad de rendimiento y las cualidades biolgicas superiores de la raza inglesa o que incluso las incrementara sistemticamente. Las ideas social-darwinistas encontraron gran eco entre los pensadores ingleses. Pero tambin en el continente tuvieron aceptacin las ideas del determinismo racial, sobre todo en Alemania y en los escritos del Alldeutscher Verband, aunque tambin entre publicistas de renombre como Friedrich Naumann y Friedrich von; Bernhardi. Siguiendo las huellas del social-darwinismo pronto surgieron teoras racistas sobre la superioridad de los pueblos nrdicos, como las formuladas por Houston Stewart Chamberlain, que en sus Bases del siglo XIX predicaba un primitivo odio a los eslavos. El advenimiento de la idea imperialista provoc un cambio fundamental en la estructura de la conciencia poltica europea. El liberalismo fue el primero en acusar este cambio. El pensamiento clsico liberal, que pretenda reducir en la mayor medida posible la intervencin del Estado y vea en las leyes naturales del librecambio la forma ptima del orden econmico, se reconciliaba difcilmente con la idea de que el Estado, a travs de una costosa poltica expansionista, abriera a la economa nacional el camino hacia los territorios ultramarinos. Pero el espritu de la poca era ms fuerte y pronto los liberales descubrieron sus inclinaciones imperialistas. Bajo la direccin de lord Rosebery se form en Inglaterra, ya en los aos 90, un imperialismo liberal que rompi abiertamente con las tradiciones de Gladstone, compitiendo con los conservadores en su afn por aumentar los territorios del imperio britnico. El imperialismo liberal subrayaba los factores emocionales de la superioridad y de la unin de la nacin britnica en la metrpoli y en ultramar, siguiendo la antigua ideologa imperialista formulada por, Charles Dilke en Greater Britain (1868) y John Robert Seeley en The Expansion of England (1882). What is Empire but the predominance of race? (Qu es el imperio sino el predominio de la raza?), con esta frase lord Rosebery expresaba la actitud bsica de los imperialistas liberales ante el imperio101.
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Vase el discurso parlamentario de Ferry del 21-VII-1885, cit. en: H. Brunschwig, French Colonialism 1871-1914, Myths and Realities, Londres, 1966, p. 80. 101 Lord Rosebery: Question of Empire, Londres, 1900, p. 15.

Al orgullo de las pasadas conquistas de los colonizadores ingleses se una una conciencia mesinica no desprovista de sentimientos patriticos. Somos responsables dijo lord Rosebery en 1893 de que el mundo, en la medida en que an est por moldear, reciba un carcter anglosajn y no otro102. En Alemania la doctrina del Estado nacional fuerte, formulada por Heinrich von Treitschke, haba preparado al liberalismo nacional para el giro hacia el imperialismo, o al menos hacia una poltica consecuentemente expansionista apoyada por un fuerte potencial militar. En contradiccin con las ideas liberales tradicionales, sobre todo la doctrina del derecho natural que por s haba encontrado un eco muy dbil en el liberalismo alemn, Treitschke defina el Estado como la organizacin de la nacin en funcin del podero y llegaba a la conclusin de que nicamente un gran Estado militar responda a este ideal. En la era de transicin de un sistema europeo de Estados a un sistema mundial, estos argumentos suponan la defensa de una ambiciosa poltica imperialista103. En efecto, en 1897 formul abiertamente este pensamiento al afirmar: En la reparticin del mundo no-europeo entre las potencias europeas, Alemania siempre ha salido perjudicada. La cuestin de si podemos convertirnos en potencia ms all de los mares, decide nuestra existencia como potencia europea. Ante la terrible perspectiva de un mundo repartido entre Rusia e Inglaterra, verdaderamente no sabemos lo que sera ms inmoral y espantoso, el knut ruso o la bolsa de dinero inglesa104. Las arengas a favor de una poltica mundial alemana decidida, encontraron amplio eco en todo el mbito liberal alemn. As, por ejemplo, Friedrich Naumann, cuyas convicciones polticas le situaban ms cerca del ala izquierda del liberalismo que de los liberales nacionales, intent en su libro Demokratie und Kaisertum (1900), que goz de gran popularidad en su tiempo, poner las bases ideolgicas de un imperialismo nacional sostenido por la izquierda democrtica. En Francia, por el contrario, la nueva doctrina imperialista en un principio encontr grandes obstculos. Gran parte de la izquierda nacionalista, al igual que Clemenceau, miraba con gran desconfianza la poltica de expansin colonial, temiendo que la nacin francesa se viera distrada por ella de su objetivo ms importante: la recuperacin de Alsacia-Lorena. Un pequeo grupo de polticos colonialistas encabezados por Eugne tienne y apoyados desde 1890 por el Comit dAfrique Franaise, luch denodadamente para convencer al pueblo francs de la necesidad de una costosa poltica colonial, hasta que, a principios de siglo, la idea imperialista comenz a adquirir popularidad. La superacin de la antigua tradicin liberal, que prohiba al Estado la intervencin en los asuntos sociales y econmicos tradicin que por entonces fue renovada por Franois Dupont-White en su libro Lindividu et ltat, a favor de una poltica imperialista activa, fue ms difcil en Francia que en Inglaterra o Alemania. Por esta razn, el nacionalismo emocional como motor de la poltica expansionista ultramarina actu ms en Francia que en cualquier otra nacin. Sin embargo, el imperialismo francs segua fiel a los ideales de la Revolucin Francesa al conceder sistemticamente los derechos de ciudadana francesa a todos sus sbditos de color. Expansin y mezcla de razas, son las condiciones imprescindibles de la vitalidad y la perduracin de las naciones, escribi en 1897 Lavisseau en sus Principes de colonisation.105 La idea imperialista constitua un elemento extrao dentro de la ideologa liberal tradicional y, lgicamente, el liberalismo europeo durante la lucha en pro o en contra del imperialismo se escindi, al menos temporalmente, en facciones que se combatan encarnizadamente. As, el liberalismo europeo pas a travs de una grave crisis, de la que nunca lleg a recobrarse por completo. Porque por muy elsticos que se formularan los ideales imperialistas, la contradiccin interna entre una poltica fuerte de expansin y los ideales libertarios del liberalismo tradicional era difcilmente superable. El ala izquierda intent, sobre todo en Inglaterra y Alemania, una renovacin del liberalismo a partir de 1895. Hombres como Samuelson, Hobhouse y Hobson en Inglaterra y Friedrich Naumann y Theodor Barth en Alemania, propugnaron en numerosos escritos una
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En un discurso al Royal Colonial Institute en el ao 1893, cit. en R. Koebner y H. D. Schmidt, The Story and Significance of Imperialism. A Political Word 1840-1960, Cambridge, 1964, p. 192 s. 103 Treitschke, H. v.: Politik. Conferencias pronunciadas en la Universidad de Berln. Ed. por M. Cornicelius. Leipzig, 1911, vol. 2, p. 156. 104 Ob. cit., vol. I, p. 42. 105 De Lavisseau, J. L.: Principes de colonisation, Pars, 1897, p. 30, al final de una exposicin detallada de la poltica francesa de la asimilacin de los hombres de color.

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apertura del liberalismo hacia la izquierda. La idea anticuada del laissez-faire deba ser sustituida por un vasto programa de reformas poltico-sociales El principio liberal de la libertad del individuo deba ser adaptado a las exigencias de la sociedad de masas de la era industrial y de este modo atraera de nuevo a amplias capas de la poblacin. Al mismo tiempo haba de realizarse el principio de la soberana del pueblo y haba que acabar consecuentemente con los restos de la sociedad de privilegios aristocrticos del siglo XVIII. Este camino fue seguido en Inglaterra por Campbell-Bannerman y Lloyd George a partir de 1905, sin que por este motivo se frenara el auge del Labour Party. Menos xito an tuvo Friedrich Naumann en su intento de socavar las posiciones polticas de la social-democracia alemana con la ayuda del Nationalsozialer Verein (Asociacin nacional-social), fundado en 1898. Sus esfuerzos por crear un frente unificado del liberalismo contra las fuerzas conservadoras de la Alemania guillermina y conseguir al mismo tiempo una adaptacin del programa poltico liberal a las necesidades de la sociedad industrial igualitaria, no fueron tampoco coronadas por el xito. Especialmente su idea de democratizar la vida econmica con la creacin de una especie de parlamentarismo en las fbricas cay, dadas las circunstancias, en el ms absoluto vaco. Los signos de la poca no slo en Alemania iban en la direccin opuesta. El movimiento liberal y su inspirador, la burguesa, teman precisamente que un exceso de democracia pudiera conducir irremediablemente al reino del terror de las masas. Los sentimientos de esta ndole estaban muy extendidos, especialmente en Francia, donde se haban hecho amargas experiencias con el sistema formalmente democrtico del cesarismo. As, por ejemplo, Leroy-Beaulieu define la defensa de la libertad individual como la tarea del liberalismo frente a la alternativa amenazadora de la dictadura de las masas o el despotismo burgus o militar106. Aunque con la cada de Boulanger en 1889 el peligro de un nuevo cesarismo haba desaparecido en Francia, comenzaba ya a formarse un nuevo conservadurismo revolucionario, diferente del antiguo, desprestigiado por completo, que se propona el engrandecimiento de la nacin francesa y del Estado francs. Los ideales individualistas del liberalismo y las ideas corporativas del conservadurismo tradicional fueron sustituidos por la entrega emocional al organismo colectivo de la grande nation franaise. Maurice Barrs propag en numerosos escritos el mensaje del nuevo nacionalismo integral, y Edouard Drumont aadi con su libro La France juive (1886) el componente antisemita que llegara a su cenit espectacular con el affaire Dreyfus. El nuevo conservadurismo radical, que se diriga tanto contra la decadencia burguesa como contra el materialismo burgus, hall un caudillo indiscutible en Charles Maurras. Este fund en 1899 la revista mensual Action Franaise, que inclua la creacin de un Estado corporativo de carcter autoritario entre los objetivos principales de su programa. Un nacionalismo extremo, casi mtico, elementos antisemitas y racistas y el rechazo, puramente negativo, del sistema del sistema social burgus, unidos a una idea monrquica de matiz clerical, crearon una ideologa de fuerte atraccin emocional, en la que no faltaba el factor militarista que opona radicalmente las virtudes militares valor, entrega al Estado y a la nacin y obediencia absoluta a los ideales liberales de la burguesa. La Action Franaise, que en principio slo recibi el apoyo de un reducido grupo de intelectuales, se convirti pronto en el eje de cristalizacin de todas las fuerzas polticas opuestas a los ideales de la Revolucin Francesa, a los derechos humanos, al individualismo, al pacifismo y a los ideales materialistas de la poca. La Action Franaise proclamaba con fanatismo irracional que el poder de la nacin era el mximo valor, una actitud que ya durante el affaire Dreyfus le permiti declarar que el error de la justicia careca de importancia si favoreca a los intereses nacionales. La Action Franaise fue la vanguardia de una nueva forma de nacionalismo que hall su continuacin en proporciones gigantescas en los movimientos fascistas de los aos 20 y 30. Aunque durante los decenios anteriores a la Primera Guerra Mundial no aparecieron movimientos parecidos en el resto de Europa, ya existan numerosos fenmenos y tendencias de este tipo. Sobre todo el nacionalismo radical de los movimientos clandestinos irredentistas de Europa sud-oriental ofreca en muchos aspectos rasgos muy parecidos. Tambin el movimiento nacional alemn de Schenerer y los partidos checos que rivalizaban con l, en el ambiente caldeado por las disputas nacionales, que caracterizaba a la monarqua austro-hngara, formas parecidas de nacionalismo cal y antisemita. De igual forma dentro del Alldeutscher Verband, especialmente desde que Heinrich Class asumiera su direccin en 1894, se hizo notar la influencia de ideas nacionalistas y antisemitas.
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Leroy-Beaulieu, A.: La Rvolution et le Liberalisme, Pars, 1890, p. 215.

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En general el antisemitismo empez a extenderse por toda Europa desde mediados de 1880. Junto al postulado tradicional que reclamaba la asimilacin de los judos en las diversas naciones y la renuncia a sus peculiaridades religiosas y culturales como haba reclamado con gran patetismo Heinrich von Treitschke en Alemania aparecieron voces que pedan la exclusin radical de los judos de toda manifestacin de la vida nacional e incluso llegaron a formular oscuras amenazas de un posible exterminio, si aquellos no se decidan a emigrar voluntariamente107. Indudablemente estas tendencias quedaban en general al margen de la vida social y tampoco faltaron personalidades que atacaran pblicamente los excesos del nacionalismo exacerbado. Pero la realidad es que las ideas nacionalistas de este tipo empezaban a admitirse en la sociedad, sobre todo cuando se presentaban envueltas en ropajes idealistas, como, por ejemplo, en el caso de las teoras del general Friedrich von Bernhardi, que justificaban el nacionalismo militante en nombre de las grandes tradiciones del espritu alemn. Fuera del mbito propiamente poltico, la tendencia a modos de pensar irracionales se mostr an ms fuerte. La custica crtica que formul George Sorel contra el racionalismo y el intelectualismo abstracto de la cultura burguesa de su tiempo, es un sntoma muy significativo de los cambios que se operaban en la conciencia intelectual y poltica de Europa a finales del siglo XIX. Segn Sorel, el humanismo espontneo y autntico no puede realizarse dentro de las estructuras fosilizadas de la sociedad burguesa. Europa slo puede librarse de su estado decadente y crear el espacio para el resurgimiento de una cultura nueva, ms genuina un ricorso, en el sentido de la teora histrica de Giambattista Vico destruyendo por completo la cultura racionalista de Occidente. La crtica que Sorel hizo de la cultura europea se asemejaba en muchos puntos a la que hiciera Friedrich Nietzsche, aunque no buscaba la solucin, como ste, en formas de organizacin social individualistas, sino en formas colectivistas. Un cuarto de siglo antes, Nietzsche haba proclamado que la subversin de todos los valores y la renuncia a la moral de rebao cristiana eran la nica solucin para salir del crculo vicioso en que se encontraba la cultura europea. Es muy caracterstico que las obras de Nietzsche encontraran cada vez ms eco a partir de los aos 90. El individualismo profundamente aristocrtico de Nietzsche, que consideraba infinitamente ms importante que unas pocas personalidades grandes intensificaran su existencia, a que la masa mejorara su nivel de existencia fsico y espiritual, conquist pronto gran popularidad. Su polmica contra los demasiados de la moderna sociedad de masas igualitaria fue recibida positivamente en muchas partes. El gran xito del libro de Julius Langbehn Rembrandt als Erzieher (1891), que movilizaba una confusa amalgama de teoras romnticas, nacionalistas y antisemitas contra la cultura racionalista de su tiempo, constituye otra prueba de la irrupcin de ideas antiracionalistas en la conciencia intelectual del fin de siglo. Dichas ideas an se presentaban envueltas en un ropaje apoltico, de acuerdo con la actitud de los intelectuales europeos, los cuales se distanciaban de la vida poltica, que consideraban envilecedora. Slo Italia constitua una excepcin, pues muchos destacados personajes del mundo intelectual italiano se dedicaban a los problemas polticos de actualidad, como, por ejemplo, Benedetto Croce o Gabriele dAnnunzio. Sin embargo, tampoco en Italia faltaban los sntomas de un movimiento contrario a las tradiciones liberales. Las teoras sociolgicas sobre la lite de Gaetano Mosca y Vilfredo Pareto, anunciaban nuevas formas del pensamiento poltico. La teora, de las aristocracias dominantes formuladas por Mosca en su obra Sulla teoria dei governi e sul governo parlamentare (1884) y ms tarde desarrollada en Elementi di scienza poltica (1896) era un reflejo fiel de la praxis poltica del parlamentarismo italiano de los aos 80 y 90, que se haba separado por completo de las bases ideolgicas de la democracia liberal y transformado en un sistema oligrquico, en el que pequeos grupos de polticos profesionales se repartan los puestos principales del Estado. En franca oposicin los postulados de la doctrina democrtica, Mosca define la esencia de toda poltica como la lucha constante de reducidas ltes por el poder en el Estado. Todas las formas de gobierno, tanto el sistema parlamentario como la monarqua absoluta, son esencialmente oligarquas. Toda lite dominante crea una ideologa de acuerdo con su posicin y sus intereses, destinada a justificar moralmente su dominio ante las
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Vanse las resoluciones de Hamburgo del partido social-reformista alemn del ao 1899, en W. Mommsen, Deutsche Parteiprogramme, Munich, 1960, pp. 83 ss., donde puede leerse: Gracias al desarrollo de los medios de transporte modernos, es probable que la cuestin de los judos se convierta en el curso del siglo XX en un problema mundial y que como tal sea resuelta por los otros pueblos a la vez y de manera definitiva, mediante el total aislamiento y (cuando lo mande la legtima defensa) finalmente la destruccin del pueblo judo.

masas del pueblo. Incluso el parlamentarismo democrtico es slo un medio para camuflar la realidad de que el poder se encuentra en manos de una minora. La desmitificacin de la idea democrtica iba unida en las teoras de Mosca a una acerba crtica del sistema parlamentario, que se defina como una forma degenerada de la democracia, en la que todas las situaciones del Estado se transformaban en gigantescas mquinas de propaganda electoral. Mosca permaneca en sus ataques contra el parlamentarismo sobre el terreno de la doctrina liberal, rechazando enrgicamente todas las posibilidades de cesarismo formalmente, democrtico o de despotismo burocrtico, pero Vilfredo Pareto fue mucho ms all con sus crticas de la democracia plutocrtica. En su Trattato di sociologa generale (1916) desarrollaba, apoyndose en una enorme cantidad de material histrico, la tesis de que toda poltica no slo estaba determinada exclusivamente por las lites dominantes, sino que su modo de actuar se reduca esencialmente a dos tipos de comportamiento instintivo: el instinto combinatorio y el instinto de formacin y conservacin de grupos. Al instinto combinatorio corresponde, en la teora de Pareto, la astucia de los zorros, nacidos para dominar, es decir, de las lites aristocrticas que ambicionan el poder. A estos se oponen los leones, que seran los grupos unidos por intereses materiales o ideolgicos, que intentan con tesn defender sus posiciones de poder. La poltica es, pues, una constante lucha por el poder entablada entre grupos de uno y otro tipo. Segn Pareto la poltica se mueve por motivos cuasi-biolgicos, y no por principios racionales. Por lo tanto, todas las teoras polticas racionales, incluidos los ordenamientos jurdicos, carecen de validez objetiva, ya que son simplemente una superestructura ideolgica para justificar el poder o las ambiciones de poder de las lites polticas. Se trata, en fin de cuentas, de simples derivados de los instintos polticos fundamentales, de los residuos, como se expresa Pareto a falta de criterios positivos de descripcin. Pareto despreciaba el orden social burgus y no lo disimulaba; vea en l el dominio corrupto de una lite interiormente degenerada, que se aferraba por todos los medios a sus posiciones de poder dentro del Estado. Solamente la aparicin de nuevas lites solucionara la crisis en que se hallaba la sociedad burguesa. No cabe duda de que esta teora poltica, esencialmente irracional o al menos biologista, prepar la victoria posterior del fascismo en Italia, siquiera slo por su manera de ridiculizar y despreciar los esfuerzos del liberalismo decimonnico por encontrar caminos y medios de resolver los conflictos polticos y sociales en forma legal, en vez de esperar su solucin de la instancia irracional de la violencia. Mientras se formaban en la derecha hacia fines del siglo XIX y durante los quince primeros aos del siglo XX las tendencias ideolgicas que despus de la Primera Guerra Mundial constituiran la principal amenaza al liberalismo y a la democracia, en la izquierda se agrupaban contrincantes muy considerables por su nmero. En el curso de la industrializacin los trabajadores fueron desligndose en Europa del sistema de tutela liberal todava tpicos a mediados del siglo XIX. Las direcciones ideolgicas dentro del movimiento obrero, que se dispona a pasar a la lucha abierta contra su rival burgus, fueron en principio muy diversas, de acuerdo con las tradiciones polticas y la situacin social de los diferentes pases europeos. Anarquismo y socialismo, sindicalismo y reformismo discutan acaloradamente el camino que haba que tomar para liberar a la clase obrera del yugo de la sociedad burguesa capitalista. La oposicin profunda entre los anarquistas del grupo de Bakunin y los socialistas marxistas, que condujo a la disolucin de la Primera Internacional Socialista, ocup tambin el primer plano de las discusiones ideolgicas socialistas durante los ltimos decenios anteriores a la Guerra Mundial. La doctrina anarquista de la accin directa que propugnaba la debilitacin y la destruccin final del orden establecido a travs de pequeos y constantes golpes, tuvo ms adeptos entre los trabajadores de los pases menos adelantados social y econmicamente, como, por ejemplo, Espaa e Italia, aunque tambin Rusia y Suiza, que el socialismo cientfico de Karl Marx y Friedrich Engels, los cuales profetizaban la victoria del proletariado como resultado final de un proceso histrico-econmico. La imagen anarquista de una sociedad futura, descentralizada, con cooperativas y asociaciones autnomas agrcolas e industriales, pareca mucho ms realista que la idea marxista del dominio futuro del proletariado sobre los trusts y el aparato administrativo de una sociedad altamente industrializada. Hay que tener en cuenta tambin que los trabajadores de estos pases sentan una profunda desconfianza hacia los mtodos de la lucha parlamentaria, que desde los aos 70, y con el beneplcito de los padres del marxismo, haba sido aceptada por los partidos socialistas. Especialmente en los pases polticamente avanzados, como Italia y Francia, el sistema parlamentario pareca ser un instrumento en

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manos del enemigo de clase, es decir, de la burguesa liberal. La fragmentacin interior del movimiento obrero europeo y la falta de claridad en la eleccin del camino a seguir se refleja con la mayor evidencia en el caso de Francia. Durante los aos 80 contamos nada menos que seis grupos, opuestos entre s: los anarquistas; los blanquistas, que pretendan continuar las tradiciones de Babeuf, el revolucionario ejecutado en 1797, y de la Comuna de 1871; el Parti Ouvrier Franais, al que Jules Guesde y Paul Lafargue intentaban dar una direccin marxista; los posibilistas, dirigidos por el mdico. Paul Brousse, que propugnaban un socialismo evolutivo y la constitucin de un sistema de comunas socialistas autnomas en colaboracin con la izquierda burguesa; el Parti Ouvrier de Jean Allemane, que en oposicin a los posibilistas adoptaba un riguroso programa de lucha de clases, y finalmente el movimiento sindicalista, que esperaba conseguir la emancipacin de los trabajadores con mtodos legales de la lucha obrera y por los medios sindicalistas de la huelga de masas y de la huelga general. El hecho de que hacia 1890 el movimiento obrero no ofreciera, como en Francia, un aspecto tan fragmentado en los restantes pases de Europa, se debe en parte a que las diferencias de tctica y objetivos no haban salido an a relucir debido al estado an rudimentario de las organizaciones. El movimiento obrero ingls constituye un caso aparte. Desde la derrota del cartismo en 1848 se haba desarrollado un fuerte movimiento sindical acostumbrado a imponer sus exigencias polticas dentro del sistema de partidos tradicional, apoyndose para ello en el ala radical del partido liberal. Naturalmente, sus objetivos nunca iban ms all de la discreta reforma social en el marco del sistema establecido. Los dos grandes partidos ingleses, sobre todo el partido liberal a partir de los aos 90, consiguieron que algunos jefes de los sindicatos entraran en el House of Commons como representantes de los obreros. Los Liblabs, como se les empez a llamar, formaban un grupo propio en el House of Commons, pero se sentan parte integrante del partido liberal y comprometidos con sus tradiciones. Este hecho y la fuerte componente religiosa de los obreros ingleses contribuyeron a que no cuajaran las tendencias radicales. Al mismo tiempo se aplaz durante aos la creacin de una representacin poltica independiente de los trabajadores. La Democratic Federation, fundada en 1884 por Henry Moyers Hyndman, que ms tarde cambi su nombre por Social Democratic Federation en tributo a su tendencia marxista, se vio impotente ante el conservadurismo de los sindicatos, al igual que la Socialist League, dirigida por el arquitecto y reformador social William Morris, que aos ms tarde se escindi de la Social Democratic Federation. England for All, el popular libro de Hyndman fue la primera exposicin de la doctrina marxista dedicada a los lectores ingleses, y News from Nowhere (1890), la sutil utopa de William Morris, que describe en brillantes colores la belleza del mundo futuro, despus de la revolucin socialista, puede incluirse entre las grandes de la literatura mundial socialista. Mayor importancia adquiri la Fabian Society, fundada en 1883, que reclamaba, sobre todo en forma periodstica, a travs de los famosos Fabian Essays (1889), un programa amplio de reformas sociales. Los Fabians queran sustituir el liberalismo individualista de Bentham y Spencer por un sistema de control de la economa y la sociedad; el control deba ser ejercido por una lite intelectual de la nacin, surgida de un orden democratizado a fondo y radicalmente. Sin embargo, los Fabians, entre los que se contaban personalidades destacadas como George Bernard Shaw, Sidney y Beatrice Webb, H. G. Wells y Graham Welles, constituan un estado mayor sin ejrcito; su agitacin no pretenda tanto crear un movimiento obrero ingls independiente, segn el modelo continental, sino ms bien impregnar a la sociedad de su tiempo con sus ideales de un socialismo democrtico y conquistarla, de este modo, desde dentro. Con el manifiesto de George Bernard Shaw y Sidney Webb, To Your Tents, O Israel, de noviembre de 1893, los Fabians cambiaron su curso poltico y se unieron el movimiento en favor de una representacin independiente de los trabajadores ingleses, como la habla propugnado el lder minero escocs Keir Hardie desde mediados de los aos 80, apoyado por el popular peridico de Robert Blatchford, The Clarion, que defenda la causa de los obreros por motivos principalmente ticos y humanitarios. Tampoco el Independent: Labour Party, fundado en 1893 por Keir Hardie, tena un carcter radical y aun menos marxista. Una religiosidad de extremo inconformismo jugaba un papel ms importante que los ideales socialistas; desde un principio el partido tuvo carcter puramente social-reformista. Esta tendencia se reforz al unirse en 1900 los diferentes grupos socialistas y los sindicatos, con su nmero mucho mayor de afiliados, en un Labour Representation Committee, en cargado de la representacin independiente de los trabajadores en el Parlamento. Con esto quedaban establecidos el carcter y los objetivos del movimiento obrero ingls: poltica social-reformista en el marco del sistema parlamentario establecido y apoyo recproco de partido

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y sindicatos. El pequeo grupo de la Social Democratic Federation, que se haba opuesto en vano a esa fusin, se mantuvo con vida a duras penas. El movimiento obrero ingls no esperaba nada de una poltica radical de lucha de clases, por el contrario lo esperaba todo de una poltica reformista continuada. Con la misma seguridad que el radicalismo ha democratizado durante el pasado siglo el sistema poltico de gobierno, el socialismo realizar la democracia industrial en el siglo que comenzamos, profetizaba Keir Hardie en 1900108. Los acontecimientos en el continente europeo tomaron un curso opuesto. El socialismo de tipo marxista se puso en todas partes a la cabeza y aunque no eliminara todas las variantes utpicas y social-reformistas del socialismo las releg a un segundo plano. En este proceso la socialdemocracia alemana jug un papel principal. Las leyes antisociales de Bismarck, promulgadas en 1878, no pudieron impedir la expansin del partido socialdemcrata alemn como partido de clase, organizado y sustentado por amplias masas propalares. Por el contrario, contribuyeron a que las tradiciones radical-democrticas, contenidas desde los comienzos en el movimiento social-demcrata, fueran eclipsadas por la doctrina marxista, como tambin lo fueron las ideas de un socialismo de Estado de Ferdinand Lassalle. Una vez abolidas las leyes antisocialistas, la socialdemocracia adopt en el congreso del partido celebrado en 1891 en Erfurt, un nuevo programa que en su primera parte se declaraba conforme con los principios fundamentales de la doctrina marxista y declaraba que la transformacin de la propiedad privada capitalista de los medios de produccin, en propiedad colectiva, y la transformacin de la produccin de mercancas en produccin socialista, para y por la sociedad era la condicin necesaria para la liberacin no slo del proletariado, sino de toda la humanidad109. Al mismo tiempo, el partido se distanciaba de los movimientos anarquista y sindicalista y proclamaba la lucha poltica, que en primer lugar significaba la revolucin de las mentes, es decir: la preparacin ideolgica del proletariado para la revolucin socialista, que gracias a la dinmica propia del desarrollo econmico llegara necesariamente. En segundo lugar, el partido se comprometa a emprender una poltica de reformas concretas, dentro del sistema establecido, para mejorar la situacin social de los trabajadores. Sin embargo, este programa marxista ortodoxo, formulado esencialmente por Karl Kautsky, el idelogo ms destacado del partido, no era ms que revolucionario en sus apariencias. Precisamente los elementos de la doctrina socialista que incitaban a los obreros a la accin poltica inmediata, a la toma del poder poltico y a la subversin del orden establecido, pasaban en l a un segundo trmino, dando paso a una confianza ciega en el proceso histrico que concederla a la clase obrera, siempre que sta mantuviera la unidad y la conciencia de clase, forzosa y casi automticamente, el poder poltico y el poder econmico. De acuerdo con estas convicciones, la socialdemocracia alemana concentr sus energas en organizar disciplinadamente a las masas populares dentro del partido y los sindicatos, bajo la bandera de un programa socialista de carcter casi fatalista. A pesar de todos los obstculos que le opusieron las autoridades estatales, el partido iba realizando con xito creciente sus objetivos. El movimiento obrero alemn fue adems el gran ejemplo para los obreros de casi todos los pases europeos. As, por ejemplo, la socialdemocracia austraca, que se constituy en 1886 bajo la direccin de Vktor Adler en el congreso del partido celebrado en Haynfeld, sigui en su organizacin y programa muy de cerca al partido alemn. El papel dirigente de la socialdemocracia alemana se volvi a hacer patente en el congreso fundacional de la Segunda Internacional Socialista celebrado en 1889 en Pars, y luego en los congresos de Bruselas en 1891, Zurich en 1893 y Londres en 1896. Tanto el programa marxista como la frmula parlamentaria propugnada por la socialdemocracia alemana se impusieron en la Segunda Internacional. Gracias al fuerte apoyo de los socialdemcratas alemanes los socialistas de Jules Guesde vencieron a sus rivales posibilistas, que haban convocado un congreso obrero internacional en Pars. La Segunda Internacional Socialista fue aceptada unnimemente como la organizacin reconocida del movimiento obrero internacional, hecho que dio a los partidos socialdemcratas de tendencia marxista una gran ventaja frente a partidos de otro matiz. En 1896 los anarquistas y los enemigos del mtodo de lucha parlamentaria fueron excluidos de los congresos futuros y con ello prcticamente anatematizados. La decisin del congreso de Pars del ao 1889 al declarar el 1 de mayo da de manifestacin internacional del movimiento obrero a favor de la jornada de

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Cit. en Ph P. Poirer: The Advent of the Labour Party, Londres, 1958, p. 139. Mommsen, W.: Ob. cit., p. 350.

trabajo de ocho horas se convirti a pesar de que fue aceptada con reservas por la socialdemocracia alemana, tan determinada por sus ideas legalistas en la bandera bien visible del nuevo movimiento obrero socialista, decidido a la lucha de clases. El 1 de mayo fue considerado, sobre todo en Francia y Austria, como una declaracin de guerra al orden establecido. Hacia 1895 pareca segura la victoria del socialismo marxista sobre sus rivales ideolgicos en Europa. En todos los pases, por ejemplo, Italia, Suiza, Hungra, Polonia y Suecia surgieron durante los aos 90 partidos socialistas, mientras que la influencia de los grupos anarquistas disminua cada vez ms. Tambin en Rusia surgi en 1898, en la ms absoluta ilegalidad, a pesar de la extrema represin ejercida por el Estado, el Partido Obrera Socialdemcrata Ruso, junto al viejo movimiento socialista-agrario de los populistas (naroniki), precursores del partido socialista-revolucionario. El nuevo partido adopt, bajo la influencia de Plejanov y Axelrod, una direccin decidida de lucha de clases, ms consecuente que la de los otros partidos europeos, que gozaban de una situacin poltica mucho ms favorable. La paz ideolgica dentro del movimiento socialista europeo no dur mucho tiempo. En pocos aos volvi a desencadenarse la discusin entre los partidarios de una direccin marxista ortodoxa y los partidarios de una activa poltica de reformas en el marco del orden social establecido, que condujo a una enconada lucha de principios en los diferentes partidos europeos y en los congresos de la Segunda Internacional Socialista. Tambin aqu el partido alemn jugaba un papel principal. En junio de 1891 el jefe del partido socialdemcrata bvaro, Georg von Vollmar, defendi en un discurso pronunciado en Munich sobre Los objetivos inmediatos de la Socialdemocracia la poltica reformista de los pequeos pasos que incluso no deba retroceder ante el compromiso ocasional con los partidos burgueses. August Bebel, en el congreso de Erfurt, critic enrgicamente en nombre de la direccin del partido el oportunismo de Vollmar: posponer los objetivos fundamentales de la socialdemocracia a favor de objetivos prximos ms asequibles llevara necesariamente a la corrupcin del movimiento. En esta ocasin volvi a repetir enfticamente las convicciones optimistas del ala marxistaortodoxa de que el mismo curso de los acontecimientos llevara a la victoria al movimiento obrero: La sociedad burguesa trabaja tan esforzadamente en su destruccin que no tenemos ms que esperar el momento en que recoger el poder que cae de sus manos (...) Es ms, estoy tan convencido de que la realizacin de nuestros objetivos est tan cercana, que estoy seguro de que slo unos pocos de los aqu presentes no negarn a vivirla110. Aunque en principio Bebel rechazaba toda poltica reformista que aceptase las estructuras existentes, encontr un camino para justificarla en la prctica: para nosotros la mejora de la situacin material del proletariado dentro de la sociedad actual slo sirve para organizar en la mayor medida posible nuestro terreno de lucha111. A pesar de las posibilidades que esto daba al ala reformista para crear una poltica pragmtica de actualidad, el profundo antagonismo entre reformismo y poltica revolucionaria sala constantemente a relucir en las cuestiones polticas cotidianas. As, por ejemplo, fue objeto de graves discusiones el tema de la actitud que haba de adoptar la socialdemocracia frente a los campesinos independientes, o el de si era o no lcito el pacto electoral con partidos burgueses, o si se poda votar positivamente el presupuesto del gobierno, en el caso de que pareciera oportuno para los intereses del proletariado, aunque con ello se aportara una ayuda al Estado en manos del enemigo de clase. Estos problemas se plantearon de modo parecido a todos los dems partidos europeos. La discusin de los mismos alcanz su punto culminante precisamente en Francia, el pas ms adelantado de Europa en cuestiones poltico-constitucionales, al entrar a formar parte del gobierno radical burgus Waldeck-Rousseau, el jefe del partido socialista Alexandre Millerand. Millerand perteneca al ala reformista moderada del socialismo francs y haba intentado con su programa de Saint Mand unifica el fragmentado movimiento socialista francs sobre la base de una teora que se propona la superacin paulatina del capitalismo a travs de la constante ampliacin de las funciones econmicas y sociales del Estado. La inesperada decisin de Millerand de aceptar una cartera ministerial, que l intent justificar argumentando que despus del affaire Dreyfus era necesario
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Protokoli des Parteitages der Sozialdemokratische Partei Deutschlands zu Erfurt, 1891 (Acta del Congreso del Partido socialdemocrtico alemn de Erfurt de 1891), Berln, 1891, p. 172. 111 Ibd., p. 136.

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defender a la repblica de sus enemigos de la derecha, fue tachada de traicin a la clase obrera por los socialistas de Guesde, los blanquistas y los sindicalistas, mientras era celebrada vivamente por los seguidores de Brousse y el propio grupo de Millerand, los Socialistes Indpendants. La discusin enconada de estas cuestiones condujo en el otoo de 1901 a una radical transformacin del movimiento obrero francs. El Parti Socialiste de France decidi continuar las tradiciones revolucionarias de Guesde y Blanqui, mientras que los partidarios de la direccin reformista se unieron en el Parti Socialiste Franais. A su cabeza surgi Jean Jaurs, una de las ms destacadas personalidades del socialismo democrtico, que no vacilaba en atacar duramente conceptos marxistas muy populares: Una clase que habiendo nacido en la democracia llevara su dictadura hasta los primeros das de la revolucin, en vez d someterse a las leyes de la democracia, no sera ms que una partida de bandidos acampando sobre el territorio de la patria y malgastando sus recursos (...) Aquellos, entre nuestros socialistas actuales, que an hablan de la dictadura impersonal del proletariado o que imaginan la toma del poder como un acto de violencia contra el orden democrtico retroceden a los tiempos en los que el proletariado era dbil y le faltaban los medios polticos y de organizacin para triunfar112. En 1905, el Parti Socialiste de France y el Parti Franais, bajo la influencia de la Segunda Internacional Socialista, se fusionaron en un solo partido, el Parti Socialiste Unifi, que de ahora en adelante dirige una vigorosa oposicin; sin embargo, los contrastes entre las corrientes se mantuvieron inalterados, sobre todo cuando se trataba de sostener o combatir gobiernos burgueses inclinados a la izquierda. Es caracterstico de la estructura poltica ms rudimentaria del Reich alemn que all la lucha entre el socialismo revolucionario marxista y al socialismo democrtico no llegara a plantearse abiertamente hasta 1914 y que nunca se llevara hasta las ltimas consecuencias. Los representantes principales del ala derecha prefirieron tratar las cuestiones candentes de la poltica de actualidad como cuestiones de carcter puramente tctico que no tocaban a los principios fundamentales del partido. En lo posible queran evitar cualquier desliz ideolgico. Desde 1898 intervino en el debate Eduard Bernstein, entonces residente en Londres, y formul la base terica del socialismo democrtico-reformista en su obra Die Voraussetzungen des Sozialismus und die nchsten Aufgaben der Sozialdemokratie (1899) (Premisas del socialismo y objetivos inmediatos de la socialdemocracia). Sobre las bases de un neo-kantismo positivista, Bernstein abri una profunda brecha en la doctrina marxista, discutiendo principalmente las teoras de la depauperacin, de la concentracin y de las crisis econmicas. Bernstein sustituy el camino dialctico hacia el socialismo por el esquema de un desarrollo evolucionista: gracias a la expansin paulatina de las funciones del Estado y de las comunas, el sistema capitalista dara paso, en proceso ininterrumpido, a un sistema de econmico socialista. Al igual que los fabianos y Jaurs, Bernstein abogaba por una poltica que llegara paso a paso al poder con ayuda de los mtodos de la lucha parlamentara. Y se basaba para ello en la introduccin que Friedrich Engels escribiera para la reedicin de Klassenkmpfe in Frankreich (1895) (La lucha de ciases en Francia), donde afirmaba que la socialdemocracia hara triunfar la revolucin socialista por el camino parlamentario legal. Sin embargo, los congresos del partido socialdemcrata alemn celebrados en Hannover (1899) y Dresden (1903) supusieron la condena del revisionismo, claro signo de que el ala reformista del partido tema la lucha abierta. Fueron decisivos en esta condena los esfuerzos de August Bebel por mantener a toda costa la unidad del partido y tambin la hbil tctica seguida por los partidarios de Bernstein, que prefirieron socavar las posiciones de los marxistas ortodoxos en el terreno poltico. En efecto, las numerosas resoluciones tomadas en los congresos celebrados en aquellos aos, influyeron poco en la praxis reformista del partido socialdemcrata alemn. Especialmente los partidos del sur de Alemania demostraban tener pocos escrpulos y siempre que les pareca necesario hacan caso omiso de las decisiones de principio tomadas por el partido, como por ejemplo la prohibicin de votar el presupuesto del gobierno. El socialismo democrtico-reformista derrotado en la teora, demostr ser el vencedor en la prctica. A pesar de todo, la socialdemocracia alemana impuso en el congreso de la Segunda Internacional convocado en Amsterdam en 1904 su punto de vista contra oponentes como Jaurs: el socialismo no deba participar en coaliciones burguesas, ni colocarse en el terreno de las simples reformas de la sociedad burguesa
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Cit. en G. Lefranc: Histoire des doctrines sociales dans LEurope contemporaine, Pars, 1960, p. 181.

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existente. La brillante defensa que hizo Jaurs de su punto de vista democrtico culmin en un ataque abierto al inmovilismo y la esterilidad poltica de la socialdemocracia alemana: En los momentos actuales lo que pesa sobre Europa y el mundo, sobre la seguridad de la paz, la garanta de las libertades polticas, el progreso del socialismo y de la clase trabajadora no son los supuestos compromisos, los valientes intentos de los socialistas franceses de aliarse a la democracia para salvar la libertad, el progreso y la paz del mundo, sino por el contrario, la impotencia de la socialdemocracia alemana113. Pero el llamamiento de Jaurs no surti efecto. Rompiendo la resistencia de la mayora de los socialistas de pases polticamente adelantados, la socialdemocracia alemana impuso a los partidos de la Segunda Internacional su programa ideolgico, que rechazaba cualquier compromiso con los partidos burgueses, aunque en realidad ni ella misma se atuviera estrictamente a l. La situacin poltica de Europa an no era lo suficientemente liberal como para poner seriamente a prueba la direccin rgida de lucha de clases propugnada por la Segunda Internacional, que iba entre otros en contra de la poltica de los partidos belga, italiano y escandinavos. nicamente los socialistas suecos entraron a formar parte en 1914 de un gobierno burgus. Aunque la intransigencia marxista ortodoxa de Kautsky y Bebel fue en el terreno de la praxis poltica un freno para la libertad del movimiento obrero, an no se quera renunciar al mito de la revolucin socialista. La combinacin de entusiasmo revolucionario terico y conservadurismo ideolgico, unido al inmovilismo en el terreno de la poltica prctica, que sobre todo caracterizaba a la socialdemocracia alemana, tambin apareca en la otra cuestin que en los aos anteriores a 1914 preocupaba apasionadamente al movimiento obrero: el problema de la huelga poltica. En una serie de huelgas generales la socialdemocracia belga, que como el partido laborista ingls colaboraba estrechamente con las organizaciones sindicales obreras, consigui con grandes sacrificios la reforma parcial de la ley electoral que favoreca unilateralmente a las clases poseedoras. El movimiento austraco en pro de los derechos electorales conquist, en el ao 1906, a travs de gigantescas manifestaciones de masas, el sufragio universal. Una huelga general en Finlandia en el ao 1905 consigui los mismos objetivos y ayud al movimiento obrero finlands a quitar los ltimos obstculos del campo de batalla parlamentario. Ya en 1904 tuvo lugar en Italia una huelga general poltica, que mantuvo en vilo a todo el pas durante catorce das y cambi radicalmente el ambiente poltico, aunque sus resultados fueran de momento bastante desfavorables para el movimiento obrero. En Francia, el mtodo preferido era el de la accin directa, sin esperar nada de los grupos socialistas integrados en el juego parlamentario y combatindose encarnizadamente. Con el apoyo creciente de las Bourses de Travail, los sindicatos franceses adoptaron desde 1902 cada vez ms las formas de lucha sindicalistas. Por medio de la huelga, el sabotaje y el boycot y, en ltimo extremo, por medio de la extrema ratio de la huelga general, la burguesa capitalista sera forzada a aceptar la ley de la accin y, por fin, sera despojada del poder. Con una fe irracional en la fuerza del proletariado unido, frente al que incluso el ejrcito se demostrara impotente, los sindicalistas esperaban destruir con acciones sindicales ininterrumpidas el orden econmico existente y convertirlo en un sistema descentralizado de ncleos de produccin y organizaciones comerciales bajo la direccin de los sindicatos. En la Charte dAmiens de 1906, la Confdration Gnrale des Travailleurs Franais formul claramente su programa de accin sindicalista: En sus reivindicaciones cotidianas el movimiento sindicalista se propone coordinar la lucha de los trabajadores, mejorar las condiciones de vida de los trabajadores, consiguiendo ventajas inmediatas como la reduccin de la jornada de trabajo, el alimento de salarios, etc. Estos objetivos constituyen slo una parte del programa del movimiento sindicalista. Este trabaja para lograr la total emancipacin de los obreros, que se conseguir con la expropiacin total de la clase capitalista. El movimiento aprueba la huelga general como el medio adecuado para lograr estos fines. El movimiento sindicalista opina que los sindicatos, que hoy son una organizacin de combate, sern en el futuro una organizacin para la produccin y la distribucin, y servirn como base a la reconstruccin social114. La doctrina sindicalista era en esencia una doctrina de lucha nacida directamente de la profundidad de la oposicin de clases, y no como el socialismo de tendencia marxista un sistema poltico elaborado. Por esta razn el sindicalismo ejerca una fuerte atraccin sobre los trabajadores franceses. El mensaje sindicalista se diriga directamente contra el enemigo de clase, tal y como se le presentaba al obrero en la vida cotidiana. La lucha
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Cit. en J. Braunthal: Geschichte der Internazionale, 2 vols., Braunschweig, 1961-1963, vol. I, p. 288. Cit. en V. R. Lorwin: The French Labour Movement, Cambridge (Mass.), 1954, pp. 312 ss.

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poltica de los diferentes partidos socialistas, por el contrario, se planteaba en un terreno ajeno a los trabajadores, y sus intervenciones en el engranaje parlamentario les parecan al mismo tiempo incomprensibles y poco eficaces. Indudablemente fueron los intelectuales del movimiento los que hicieron de la doctrina del sindicalismo un culto a la violencia, convirtindola en un llamamiento irracional a las cualidades heroicas de los trabajadores. Segn ellos, la accin directa de las masas trabajadoras provocara la subversin del orden social existente gracias a su inmensa fuerza moral. Especialmente Georges Sorel propag en su Rflexions sur la violence (1906) el mito de la huelga general, que segn l dara tal empuje a la clase trabajadora que toda resistencia de la sociedad burguesa resultara intil. Sorel persegua objetivos ms lejanos con sus teoras: para l, el movimiento sindicalista era el medio adecuado para destruir la cultura y el orden social racionalista en decadencia y liberar fuerzas histricas desconocidas y originales. A pesar de estos importantes soportes ideolgicos, el sindicalismo francs no tuvo gran influencia dentro del movimiento obrero europeo, aunque durante algn tiempo aparecieran tendencias similares en Italia e incluso en Inglaterra. En Francia mismo el entusiasmo sindicalista disminuy a raz del fracaso de la gran huelga ferroviaria del ao 1910. La doctrina sindicalista se mantuvo nicamente en los pases ibricos, relativamente poco desarrollados. En Europa central y occidental, por el contrario, se extenda la tendencia opuesta. Sobre todo en Alemania disminuyeron las huelgas de masas y an ms la huelga general como medio de lucha poltica, gracias a la consolidacin y expansin de los sindicatos. Hacia 1906 se impuso definitivamente la conviccin del ala sindical de la socialdemocracia alemana que declaraba inadmisible que los frutos del trabajo sindical de muchos aos fueran puestos en peligro por acciones polticas arriesgadas. Esta opinin se generaliz entre los dems partidos de la Segunda Internacional y encontr partidarios incluso en Francia. A cambio, una minora de extrema izquierda empez a declararse partidaria de los mtodos de la huelga general, sobre todo despus de que la revolucin rusa de 1905 haba demostrado todo lo que, en circunstancias favorables, podan esperar los trabajadores de la huelga de masas espontnea. Rosa Luxemburgo fue el principal defensor de esta direccin. Descontenta con el curso poltico inmovilista de la direccin del partido socialista alemn, consideraba la huelga de masas como el medio ms eficaz de preparar al proletariado para la lucha final revolucionaria. En su obra Massenstreik, Partei und, Gewerkschaften (1906) (Huelga de masas, partido y sindicatos) Rosa Luxemburgo desarrollaba sobre la base de las experiencias rusas una nueva teora revolucionaria de la toma del poder por el proletariado. En el momento en que los trabajadores reconocieran su verdadera situacin organizaran una cadena de huelgas espontneas, de amplitud e intensidad cada vez mayores, y provocaran el derrumbamiento de la sociedad de clases burguesas, erigiendo en nombre de la inmensa mayora del pueblo la dictadura del proletariado. Aunque en principio para Rosa Luxemburgo la revolucin socialista sera el resultado de la accin espontnea de las masas proletarias y no el producto de la conspiracin de un grupo de revolucionarios profesionales, su teora se aproximaba bastante a la teora revolucionaria bolchevique, como unos aos antes haba sido formulada por Lenin durante su exilio en Suiza en su obra fundamental Qu hacer? (1902). A diferencia del movimiento obrero de casi todos los dems pases de Europa, el movimiento socialista ruso tuvo que moverse hasta 1905 en la ms estricta clandestinidad. Lenin sac de esta situacin excepcional las conclusiones adecuadas con gran energa y extremo radicalismo: el movimiento socialista ruso deba transformarse, en vista de la implacable represin zarista, en una organizacin de revolucionarios profesionales dirigida autoritariamente. En el momento en que todas las funciones conspirativas estuvieran concentradas en manos de un nmero restringido de revolucionarios profesionales, el partido podra hacer frente eficazmente a la polica zarista. En el caso contrario, la idea socialista se vera comprometida gravemente por diletantismo115. Mientras hombres como Plejanov y Martov seguan viendo en los dems partidos socialistas europeos, sobre todo en la socialdemocracia alemana, el ejemplo a seguir, Lenin rompi radicalmente con estas ideas tradicionales. En las tinieblas de la autocracia la democratizacin general de la organizacin del partido,
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Lenin, V. I.: Obras completas, vol. 5, Berln, 1955, p. 482.

segn el ejemplo occidental, no sera ms que un juego vaco y peligroso116. Esto no quiere decir que las masas proletarias y sus representantes sindicales no participen en la lucha revolucionaria. Por el contrario, sus acciones espontneas de huelga o lucha estaran dirigidas por un pequeo nmero de revolucionarios profesionales situados en puestos estratgicos y subordinados a las rdenes de la direccin del partido. El partido socialista no tena el deber de organizar polticamente a las masas, sino ms bien de constituirse en vanguardia de la clase proletaria revolucionaria. El objetivo principal de toda la labor del partido consistira, en consecuencia, en formar revolucionarios profesionales capaces de dirigir el combate del proletariado por su liberacin117.
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En el congreso del partido socialdemcrata ruso celebrado en Londres en 1903, Lenin impuso en lneas generales su estrategia revolucionaria. Sus oponentes, en parte, hubieron de resignarse; en parte, fueron vencidos en las votaciones. Este memorable cisma dentro del movimiento socialista ruso dio origen a la denominacin de los partidarios de Lenin bolcheviques, es decir, mayoritarios, porque triunfaron sobre la minora de los mencheviques (o minoritarios). En el mismo congreso Lenin promovi una resolucin oficial que proclamaba la instauracin de la dictadura del proletariado como la meta fundamental de toda lucha socialista, aunque de momento haba que enfocar como objetivo inmediato la realizacin de la revolucin burguesa. Lenin se atuvo desde entonces tajantemente a las lneas esenciales de este programa revolucionario, que concentraba el poder en manos de un grupo reducido de revolucionarios profesionales, a pesar de que a partir de 1905 mejoraran las condiciones de accin del partido socialista. Lenin acept, desde 1907 y por razones tcticas, la actividad parlamentaria del partido bolchevique, pero sigui siendo un enemigo irreconciliable de todos los intentos de conseguir la emancipacin de la clase obrera por los mtodos legales, sobre todo en colaboracin con la democracia burguesa. El movimiento socialista deba apoyar por todos los medios la revolucin burguesa, incluso por la misma insurreccin armada, pero su verdadera meta era la instauracin de la dictadura del proletariado en lucha abierta, pues en la vida de los pueblos las grandes cuestiones se deciden exclusivamente por la fuerza118. La primera empresa del proletariado sera la destruccin de todos los restos de las viejas instituciones; con otras palabras: la destruccin completa del aparato estatal tradicional, como proclam el mismo Lenin ms tarde en su E1 Estado y la revolucin de 1917119. Despus de romper definitivamente con el ala moderada de los mencheviques, Lenin fund sobre las bases de este programa poltico de combate un partido bolchevique independiente en 1912. Este fue el centro de la labor conspirativa, que deba dirigir la dinmica revolucionaria del proletariado ruso, cada vez ms exasperado por la represin creciente del zarismo, sobre las vas de la dictadura revolucionaria de una minora decidida de polticos bolcheviques. La dictadura del proletariado, tras un perodo de transicin de lucha de clases, dara paso a la sociedad sin clases del comunismo. Una vez eliminado el sistema capitalista de produccin con sus contradicciones inmanentes y sus barreras, surgira un verdadero, rpido y real progreso de las masas en todos los sectores de la vida pblica y privada. Entonces el Estado llegara a ser superfluo y se extinguira120. La decadencia de las ideologas polticas tradicionales conservadurismo y nacionalismoy el desarrollo de una gran variedad de direcciones polticas desde la extrema derecha a la extrema izquierda demuestran que la sociedad europea se encontraba durante los ltimos decenios entes de la Primera Guerra Mundial en un perodo de transformacin. El cambio acelerado de las estructuras polticas y sociales plante nuevos problemas que segn la situacin social o poltica de los grupos afectados encontraron las ms diversas respuestas. Desde este punto de vista, el amplio caleidoscopio de las ideologas vigentes en este perodo ofrece un reflejo de las tensiones sociales que aparecieron en el seno de la sociedad industrial en expansin.

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Ob. cit., vol. 5, p. 496. Ob. cit., vol. 5, p. 474. 118 Dos tcticas de la socialdemocracia en la revolucin democrtica (1905), en: Obras completas, vol. 9, Berln, 1957, p. 123. 119 Ob. cit., p. 122; vase Estado y revolucin, en: Obras completas, vol. 25, Berln, 1960, pp., 393 ss. 120 Ob. cit., pp. 486 s.

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6. LOS ESTADOS UNIDOS ENTRE LAS DOS GUERRAS, 1919-1941
Dudley E. Baines*
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Las dos guerras mundiales significaron para los Estados Unidos, como para la mayor parte de los pases, rupturas bien definidas. A partir de la primera guerra mundial, la vida poltica y social estuvo dominada cada vez ms por consideraciones econmicas y este perodo se contempla generalmente como un ciclo econmico completo. La profunda depresin posblica fue seguida de una fase de prosperidad en la dcada de 1920. La sociedad americana de la dcada de 1920 fue la primera sociedad de consumo de masas, con todas sus virtudes y defectos, treinta aos antes de que otros pases alcanzaran este nivel. De hecho, la importancia del consumidor no fue manifiestamente mayor en la economa, de aquella dcada de lo que haba sido antes; durante largo tiempo los Estados Unidos haban disfrutado de alimentos baratos y de una mano de obra relativamente escasa, as como de un amplio mercado de consumo. La diferencia estribaba en que en la dcada de 1920 los principales productos de consumo en Amrica eran los mismos que hoy. Los artculos de consumo duros, utilizables durante varios aos (por ejemplo, los aparatos de radio), eran producidos en abundancia y a bajo precio; la produccin en gran escala se basaba en innovaciones tan fundamentales como la cadena de montaje. La demanda de un producto determinado, automviles por ejemplo, fomentaba la demanda de productos complementarios, tales como neumticos, residencias secundarias y albergues de carretera. Los niveles de venta se mantenan mediante la publicidad en los peridicos y en la radio, algo de por s nuevo. El cine llevaba a los rincones ms alejados del pas una imagen estereotipada de la buena vida. En aquella poca ningn otro pas, ni siquiera remotamente, alcanz esta situacin econmica y los europeos miraban a los Estados Unidos con una mezcla de incredulidad, admiracin y envidia. Pero a partir de mediados de 1929 el pas se sumi en un marasmo econmico de una gravedad devastadora. La produccin industrial descendi constantemente a lo largo de cuatro aos y las quiebras y el paro crecieron proporcionalmente. El sistema financiero se derrumb y en todas partes los agricultores se arruinaron. En la primavera de 1933 millones de personas dependan de la caridad y hombres y mujeres moran de hambre en las calles de Nueva York. El proceso de recuperacin fue lento y penoso y en modo alguno se haba completado cuando el estallido de otra guerra mundial convirti nuevamente a Amrica en el arsenal de la democracia. Esa amarga experiencia, tan prxima al descubrimiento de la eterna prosperidad, provoc un profundo cambio en la sociedad americana, modificando en particular las relaciones entre el gobierno y la economa. En la dcada de 1920 pareca que el Estado y sus aparatos eran en gran medida superfluos. El producto nacional bruto creca a un ritmo tal que se pensaba que el mero funcionamiento de la economa acabara por resolver el viejo problema de la pobreza. Los progresistas (cap. 5, VII) dieron paso a un conservadurismo pagado de s mismo que se conformaba con ser mero espectador de una escena en la que las compaas rivales se disputaban el dlar del consumidor. Esta fe elemental en la eficacia de la economa no pudo sobrevivir a la depresin, como tampoco sobrevivieron los valores individualistas, la idea de que los hombres nicamente podan prosperar en virtud de su esfuerzo personal. El New Deal no fue un xito total, pero signific un profundo cambio histrico ya que, tras la depresin, no slo el gobierno federal intervena en prcticamente todos los aspectos de la vida americana -al igual que haba ocurrido con los gobiernos europeos como consecuencia directa de la primera guerra mundial sino que la mayor parte de la poblacin esperaba que aqul garantizase su nivel de vida. Esto fue lo que intent el gobierno desde entonces; y a partir de la segunda guerra mundial la poltica americana se convirti en un forcejeo entre intereses contrapuestos para obtener la ayuda federal.

London School of Economics.

I. La vuelta al aislacionismo
Al trmino de lo que entonces se llam la gran guerra, los Estados Unidos se haban convertido en la primera potencia econmica y de haberse prolongado el conflicto habran acabado siendo tambin la primera potencia militar. Pero como consecuencia de su fracasado intento de incorporar ciertos principios liberales, y en particular el derecho de las minoras nacionales, al tratado de Versalles, durante la dcada de 1920 los Estados Unidos dejaron de ejercer influencia alguna sobre los asuntos polticos internacionales. Dos razones explican esta actitud: el poder real de los Estados Unidos no era reconocido; cuando lo fue, la opinin pblica americana opt por no ejercitarlo. La preponderancia de los Estados Unidos era an ms evidente en el terreno econmico. La economa americana se haba desarrollado rpidamente bajo el estmulo de los altos precios de los productos alimenticios y de las materias primas; la produccin industrial haba aumentado en un 37 por 100. A corto plazo, el nica dao que la guerra caus a la economa fue la virtual prdida del comercio con Alemania y Austria, pero esta prdida fue compensada con creces por las importantes compras efectuadas por Francia y, sobre todo, por Inglaterra durante el conflicto. Como los aliados haban consagrado sus respectivas economas a la produccin de armamento no estaban en condiciones de pagar aquellos suministros con exportaciones, adquirindolos mediante la venta de valores europeos y americanos y la emisin de emprstitos en los Estados Unidos. Las deudas de guerra con los Estados Unidos se cifraban en 1918 en 7.000 millones de dlares, a los que se aadieron 3.300 millones destinados a la reconstruccin europea; aquel ao Amrica pas de ser un pas deudor a convertirse en el principal acreedor del mundo. El hecho de que los Estados Unidos se convirtieran en pas acreedor tendra efectos negativos sobre el comercio y las finanzas de la posguerra. Era de esperar que el conflicto europeo produjera una grave dislocacin del comercio y que redujera sensiblemente la capacidad econmica de gran nmero de pases, pero sus consecuencias fueron mucho ms profundas, de tal forma que la recuperacin de las debilitadas economas europeas result extraordinariamente difcil. Durante el perodo blico muchos pases agrcolas de Europa y de otras partes comenzaron a instalar industrias, pero una vez terminada la guerra, los nuevos pases industriales optaron por proteger los intereses de sus industrias nacionales, en lugar de volver a sus tradicionales suministradores aun cuando sus ofertas resultaran ms baratas. Estas manifestaciones de nacionalismo econmico cobraron particular fuerza en Europa oriental. El tratado de Versalles haba dispuesto la creacin de varios pases nuevos y recprocamente hostiles dentro del antiguo Imperio austro-hngaro, cuya caracterstica distintiva era la nacionalidad, es decir la raza. Estas circunstancias hacan extraordinariamente difcil la reanudacin de las relaciones comerciales tal como eran antes de la guerra. Europa necesitaba capital para salir de la grave situacin econmica y la nica fuente posible era Estados Unidos. Aun cuando Gran Bretaa segua disponiendo de crdito, ya no estaba en condiciones de efectuar las inversiones que durante los cincuenta aos anteriores a la guerra haban financiado la economa mundial en un momento en el que sus mercados ultramarinos de carbn, algodn y construcciones navales estaban desapareciendo rpidamente. De este modo recay sobre los Estados Unidos una considerable responsabilidad econmica. Pero un importante obstculo dificultaba la transferencia de la prosperidad americana a las agotadas economas europeas. La economa mundial del siglo XIX descansaba sobre el intercambio de productos agrcolas por productos industriales; de aqu que no pudiera subsistir si el principal pas agrcola se converta tambin en el principal pas industrializado. Por aadidura, los Estados Unidos eran europeos en sus orgenes y, por tanto, tambin lo eran en los gustos de sus consumidores, y su clima era templado. En 1918 Amrica poda producir bienes industriales y alimentos ms baratos que los europeos, y ms de lo que consuma su poblacin. Prcticamente no haba nada que los Estados Unidos tuvieran que importar, lo que significaba que los americanos acumulaban enormes cantidades de oro, con fatales consecuencias para Europa. Los pases europeos, especialmente Alemania, dependieron cada vez ms de los prstamos americanos a corto plazo, sujetos a devolucin inmediata. Este fue el principal motivo de las constantes dificultades econmicas del mundo en la dcada de 1920 y de la rapidez con que se extendi en la de 1930 la recesin de los Estados Unidos a Europa, as como su gravedad.

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Si los Estados Unidos tenan en sus manos los resortes de la prosperidad mundial, pueden ser acusados de no haber asumido sus responsabilidades econmicas? Manifiestamente no. En primer trmino porque en 1919 los problemas se hallaban disimulados por una etapa de prosperidad posblica basada fundamentalmente en una demanda creciente de materias primas; y en segundo lugar porque el problema de las deudas de guerra se resolvera exigiendo reparaciones a Alemania; Alemania pagara a Francia y a Inglaterra en divisas y con estas divisas dichos pases podran saldar sus deudas con los Estados Unidos. Ahora sabemos, por supuesto, que la prosperidad de la posguerra fue motivada por la dislocacin de los transportes y no por una demanda real, y tambin que los alemanes incumplieron sus compromisos en materia de reparaciones. Pero todo ello no responde a la interrogante principal. A los Estados Unidos se les puede imputar retrospectivamente el desastre de la dcada de 1920; los europeos no se ponan de acuerdo sobre la naturaleza de sus problemas ni sobre su remedio, si es que exista. Ni siquiera el gobierno britnico, que era el que mayor experiencia tena en cuestiones econmicas internacionales, interpret correctamente la naturaleza de las dificultades econmicas con que se enfrentaba el pas. La responsabilidad de los Estados Unidos por su pasividad ante los problemas econmicos de la dcada de 1920 slo podra mantenerse si se demostrara: a) que los contemporneos compartan nuestra obsesin actual por las cuestiones econmicas; b) que aquellos problemas fueran previsibles en 1919, y c) que, en caso de serlo, existiera cierto acuerdo en Europa y Amrica sobre su correcta solucin.

II. Americanos y extranjeros

Los Estados Unidos no haban logrado eludir su participacin en la primera guerra mundial. Pero tan pronto como concluy se puso de manifiesto que la mayor parte de la poblacin americana deseaba tener el menor contacto posible con Europa y los europeos. Vista desde Amrica, la guerra no haba sido distinta de las anteriores y la Conferencia de Versalles apareca como un despliegue poco edificante de poltica de poder. No resulta, pues, sorprendente que el idealista Woodrow Wilson fracasara en su intento de convencer al Congreso de la necesidad de la participacin americana en la Sociedad de Naciones. Simultneamente los Estados Unidos reaccionaron con violencia frente a aquellos rasgos de la sociedad americana que se consideraban forneos. Esto afect entre otros a los nuevos inmigrantes de las grandes ciudades cuya situacin haba sido motivo de prolongadas tensiones sociales que la guerra no haba hecho ms que disimular. El fin del conflicto significaba que los agricultores y las familias acomodadas del Sur y del Este podan verse anegadas por otra oleada de inmigrantes procedentes de Europa meridional y oriental. Durante la posguerra se hizo an ms evidente que estos americanos de origen extranjero albergaban sentimientos de lealtad hacia pases extranjeros y hacia una Iglesia tambin extranjera. Cuando se comparaba a estos inmigrantes con la imagen divulgada por la prensa de un agricultor nrdico y por supuesto protestante inevitablemente daban la impresin de no ser cien por cien americanos. Ya estaba en vigor una legislacin restrictiva en materia de inmigracin, pero, al resultar insuficiente, las cuotas impuestas a los nuevos inmigrantes en 1921 se redujeron en 1924. Entre 1920 y 1924 la inmigracin cay por debajo de la mitad de la que se haba producido entre 1910 y 1914 y a finales de la dcada alcanz el ndice ms bajo registrado desde que se elaboraron las primeras estadsticas en la dcada de 1820 (vase cap. 4). Pero este violento nacionalismo era anterior a la reanudacin de la inmigracin en gran escala. Simplemente se vio fomentado por la guerra y la Revolucin rusa y se dirigi entonces sobre todo contra los radicales polticos y los militantes sindicalistas. Estos grupos eran bsicamente urbanos, estaban formados en gran parte por inmigrantes y, consecuentemente, poco americanos. Las principales huelgas que tuvieron lugar en 1919 y principios de 1920 en las minas de carbn y en la industria siderrgica, por ejemplo, obedecieron a la rpida alza de los precios (16 por 100 en 1919 y 15 por 100 en 1920) o a que esta subida del nivel de precios debida a la prosperidad de la postguerra hizo pensar a los huelguistas que tendran ms probabilidades de xito. En el mes de enero de 1919 se produjo en Seattle una huelga general de cinco das de duracin. El alcalde, que haba conseguido terminar con la huelga denunciando el radicalismo poltico de sus dirigentes, recibi una bomba por correo poco tiempo despus. Otras diecisiete haban sido enviadas a destacados financieros y antisocialistas. La ms grave amenaza contra el orden, o al menos as lo pareci, fue la huelga de la polica de

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Boston en 1919. En realidad no existan pruebas de que tuviera motivacin poltica alguna, pero diecinueve agentes fueron cesados por haberse afiliado a un sindicato. Esto no era un hecho aislado entre las fuerzas del orden de los Estados Unidos, pero pareci inadmisible en un clima como el de entonces. Sin polica se produjeron numerosos saqueos e incluso asesinatos. Samuel Gompers solicit la mediacin del gobernador de Massachusetts, Calvin Coolidge. La respuesta telegrfica de Coolidge (Nadie tiene derecho a ir a la huelga contra la seguridad pblica) le vali la fama de ser el hombre que acab con la huelga de la polica y probablemente asegur su designacin como candidato a la vicepresidencia aun cuando todo lo que hizo fue simplemente enviar un telegrama. A partir de este incidente, cualquier tensin laboral tena un matiz radical y todas las huelgas, as como cuanto no encajara en la imagen estereotipada de americano al cien por cien, era presentado como una amenaza a la Constitucin. Durante la guerra las clases medias se haban dedicado a la bsqueda de saboteadores alemanes en los lugares ms inverosmiles; se convencan con facilidad de que sus prejuicios eran patriticos. Profesores de universidad y realizadores de cine fueron hostigados, las reuniones de izquierdistas atacadas violentamente y sus locales destruidos. En nombre de la libertad les fue negada la proteccin de la ley a los radicales, desde los marxistas revolucionarios hasta los reformistas ms moderados. Seis mil sospechosos fueron arrestados en redadas efectuadas a escala nacional y encarcelados sin juicio, en tanto que a manos del secretario de justicia llegaban las ms diversas sugerencias acerca de su suerte. Muchos de ellos acabaron siendo deportados. La histeria generalizada alcanz a los dems extranjeros. En Chicago, a donde haban inmigrado muchos negros durante la guerra, se produjeron motines raciales. El Ku Klux Klan se puso nuevamente en marcha, pero donde mayor actividad desarroll fue en el Medio Oeste, no en el Sur, siendo sus vctimas ms frecuentes los judos y los catlicos en lugar de los negros. El Red Scare (miedo a los rojos) de 1919 fue manifiestamente exagerado. El nmero total de afiliados a los dos partidos comunistas apenas llegaba a los 75.000, de los cuales muchos menos eran activistas, y no haba posibilidad alguna de que se produjera un movimiento revolucionario. Pero un importante sector de la poblacin americana haba sucumbido al rumor y a la histeria, fenmeno ste que se produca peridicamente. El pnico cedi a mediados de 1920: el bolchevismo internacional haba fracasado en su intento de subvertir a Europa y los radicales americanos mantenan una actitud reservada. Pero todava a finales del ao siguiente los anarquistas italianos Sacco y Vanzetti no lograron ser juzgados de modo imparcial en Massachusetts, y cuando por fin fueron ejecutados en 1927 el movimiento de protesta en los Estados Unidos fue mnimo. La realidad era que la poblacin americana estaba harta de luchas polticas, tanto nacionales como internacionales. Su resentimiento contra la Sociedad de Naciones y contra la guerra se basaba en su sensacin de que en cierto modo se haban realizado contra su voluntad. Esto se puso claramente de manifiesto en las elecciones presidenciales de 1920. Warren Harding, el candidato republicano, era prcticamente desconocido fuera del Estado de Ohio, donde era senador; pero era el candidato del sector del big-business dentro de su partido y dado que en la convencin del partido haba conseguido romper el punto muerto, triunf como candidato de compromiso. En un discurso pronunciado en Boston, Harding supo captar con precisin el talante del electorado; lo que Amrica necesitaba no era herosmo, sino curar sus heridas; normalidad y no panaceas. Unicamente la mitad del electorado se tom la molestia de acudir a las urnas, pero fue suficiente para dar a Harding una aplastante victoria sobre Cox, el candidato de los partidarios de la Sociedad de Naciones. Fiel a sus propsitos, fue el presidente ms ineficaz de los tiempos modernos y dej que sus conciudadanos se dedicaran a la tarea que l crea la ms adecuada de ganar dinero.

III. La expansin industrial de la dcada de 1920

Debido a la tremenda potencia de su economa, los Estados Unidos podan permitirse el lujo de optar por el aislacionismo poltico. Durante la dcada de 1920 la economa experiment un desarrollo prcticamente ininterrumpido como consecuencia de unas inversiones masivas que a su vez se basaban en una fuerte demanda de artculos de consumo, duros, que duraran muchos aos, como automviles y aparatos elctricos, y en una

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expansin acelerada de los sectores de la construccin y servicios. De aquellas inversiones una gran parte se dedicaba a la mejora de los procesos de produccin. Adam Smith haba definido, ciento cincuenta aos antes, los requisitos de la produccin en gran escala al afirmar que la divisin del trabajo viene dada por las dimensiones del mercado. Comparado con el de otros pases, el mercado de artculos de consumo americano siempre haba sido grande; pero antes de la dcada de 1920 no habra sido posible una expansin tan rpida de la demanda de artculos de consumo duros, ya que haca muy poco que exista un verdadero mercado nacional, gracias al sistema ferroviario complementado por los camiones. Tras veinte aos de prosperidad, especialmente en el sector agrcola, la poblacin estaba en situacin de comprar productos ms elaborados y complejos, y fue precisamente en la dcada de 1920 cuando la industria estuvo en condiciones de producir masivamente estos bienes, cuya fabricacin implicaba importantes conquistas tecnolgicas en diversos campos como la metalurgia y la electrnica. Muchos de estos avances se lograron durante el perodo blico y fueron aplicados a la produccin en gran escala de bienes de consumo una vez finalizado el conflicto. De hecho la inversin fue relativamente menos importante entonces que en el perodo preblico, pero favoreci al proceso de produccin. Los trabajadores podan producir ms y consecuentemente ganar ms, y reducir los precios al consumidor creando as importantes aumentos en los ingresos reales. El mejor ejemplo de estas mejoras, y tambin el de mayor trascendencia, fue la cadena de produccin, gracias a la cual el producto pasaba frente a una serie de obreros cada uno de los cuales efectuaba en l una sencilla operacin bsica. La produccin per cpita creci porque cada hombre dispona de ms equipo y tambin porque la reiteracin de las sencillas operaciones facilitaba su ejecucin. El ms famoso exponente de la cadena de produccin, aunque en modo alguno su creador, fue Henry Ford, quien aplic a partir de 1914 las ideas sobre gestin cientfica de Frederick W. Taylor a la fabricacin de los Ford modelo T en su planta de Dearborn. Pero ms revolucionaria an fue su decisin de implantar el salario de 5 dlares al da ese mismo ao, en una poca en que sus competidores pagaban mucho menos. Quince aos ms tarde las cadenas de produccin, los instrumentos elctricos porttiles y las taladradoras y estampadoras automticas eran corrientes en la industria americana de bienes de consumo; por entonces la produccin de artculos manufacturados era un 70 por 100 ms elevada que en 1919 siendo as que empleaba una mano de obra cuyo volumen haba permanecido inalterable y cuyas horas de trabajo semanales haban bajado de una media de 53 a 47. Se ha dicho a menudo que el desarrollo del consumo en masa en Europa fue ms tardo porque la divisin entre sus clases era ms acentuada que en la democrtica sociedad americana. Pero a partir de la segunda guerra mundial, y en menor medida antes, ha quedado demostrado que esta afirmacin carece de fundamento; el mercado europeo era ms reducido no por razones sociolgicas, sino porque los pases europeos eran ms pobres. Los rasgos ms caractersticos de la prosperidad americana eran la fabricacin en serie de los vehculos de motor, y en particular el automvil privado, y la produccin y el consumo masivos de energa elctrica. Estas dos innovaciones resultaron esenciales para el mantenimiento de un alto grado de inversin y, consecuentemente, de expansin. Su dominio sobre la economa obedeca a cuatro razones: eran nuevas; su produccin, especialmente la de automviles, daba lugar a un gran nmero de industrias auxiliares y accesorios, que a su vez creaban inversin y expansin; el vehculo de motor y la energa elctrica barata proporcionaban al consumidor nuevas oportunidades de gastar su dinero; y, finalmente, el desarrollo que alcanzaron modific la actitud del pblico hasta el punto de que para muchos la idea de una sociedad dominada por la economa result ms aceptable. Estrictamente hablando, ni el automvil ni la energa elctrica constituan una novedad. Ambas industrias se haban desarrollado con anterioridad a la guerra, pero en tanto que en 1919 slo circulaban 6.750.000 automviles y segua existiendo un gran mercado potencial, en 1929 el parque automovilstico casi se haba cuadruplicado y se dispona de un vehculo por cada cinco personas. Por otra parte, el automvil americano tpico era muy distinto en 1929 del que se fabricaba diez aos antes; ste fue el secreto del xito. El automvil satisfaca las cambiantes necesidades del consumidor y los antiguos modelos eran reemplazados antes de que expirara su vida tcnica. Aqu radicaba en parte, pero slo en parte, la importancia de la publicidad. La publicidad experiment una gran difusin debido a la introduccin en Estados Unidos de los peridicos

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tabloides y a la radio. Los programas comerciales hicieron su primera aparicin en 1919 con el fin de estimular las ventas de aparatos de radio; en dicho ao funcionaban 606 estaciones, todas ellas dependientes de la publicidad para su financiacin. En un primer momento la publicidad se limitaba a suministrar informacin al consumidor sobre nuevos productos (coma ms naranjas), pero a medida que la economa se expansionaba y la competencia entre los grandes fabricantes creca, aqulla fue utilizada cada vez ms como un dispositivo de diferenciacin del mercado; es decir, trataba de persuadir al consumidor de que productos exteriormente similares eran en realidad distintos. Ello reflejaba el problema fundamental de la produccin en serie: la reduccin de los precios al mnimo dependa de la venta de un producto estandarizado en un gran mercado, pero el mantenimiento de esta demanda a largo plazo dependa de que se mejorara el producto para satisfacer los cambiantes gustos del consumidor y crear nuevas necesidades en l. Tambin tuvieron gran importancia los cambios introducidos en los sistemas de distribucin, siempre tendentes a una mayor especializacin de las ventas tanto al por mayor como al por menor. La principal novedad de la dcada de 1920 fue la aparicin de las cadenas de almacenes (chain store) especializados en la venta de productos alimenticios y farmacuticos; en 1919 estos almacenes vendan nicamente el 4 por 100 del total del comercio al por menor en tanto que a finales de la dcada de 1920 este porcentaje se haba elevado al 25 por 100. En 1929, la cadena ms importante, la A&P (Atlantic and Pacific Tea Company) contaba con 15.400 sucursales que vendan el 10 por 100 de los alimentos. El automvil permiti a mayor nmero de personas efectuar sus compras en los centros comerciales de las ciudades, aunque en los distritos ms cntricos de las grandes urbes la congestin del trfico perjudicaba a los grandes almacenes. Las grandes empresas dedicadas a las ventas por correspondencia, como Montgomery Ward y Sears Roebuck, que atendan las necesidades del aislado mercado rural, se vieron obligadas a abrir sus propios almacenes, de tal forma que en 1929 la mitad de sus ventas se hacan ya directamente y al contado. Una amplsima gama de productos, desde los cosmticos a los productos alimenticios y farmacuticos, era vendida bajo marcas registradas, a menudo con el apoyo de una publicidad a escala nacional, lo que redundaba tambin en beneficio del pequeo minorista, el cual se beneficiaba de aquella promocin comercial. Estos minoristas estaban en muchas ocasiones en relacin con mayoristas especializados mediante acuerdos voluntarios de cooperacin, lo que explica que las grandes cadenas nunca pudieran aumentar su porcentaje de participacin en las ventas al por menor por encima del 25 por 100 de su volumen total. El principal efecto de los cambios introducidos en las ventas al por menor fue su impacto en el estilo y la moda. Antes de la guerra, el diseo evolucionaba muy despacio, pero en la dcada de 1920 cualquier fabricante poda presentar simultneamente un nuevo modelo de automvil o de aparato de radio en cada ciudad. La mayora de las industrias productoras de bienes de consumo estaba controlada por un pequeo nmero de grandes empresas, como Ford, General Motors y Chrysler, pero dado que las guerras de precios entre estas compaas resultaban ruinosas, pues cada una de ellas estaba en condiciones de llevar a las dems a la quiebra, su competencia en un rgimen oligopolstico tenda a manifestarse ms en la calidad que en los precios; de aqu que se insistiera cada vez ms en el diseo. La aparicin de las ventas a plazos fue tambin decisiva para el crecimiento econmico. A corto plazo, por supuesto, slo contribuan a crear una mayor demanda, pero hacan posible que esta demanda fuera canalizada hacia productos de alto valor. Las fbricas de automviles, por ejemplo, utilizaron resueltamente este procedimiento, que a finales de la dcada representaba alrededor del 60 por 100 de las ventas totales de vehculos, as como el 75 por 100 de todas las ventas de muebles. Las ventas a plazos tuvieron un papel decisivo en el consumo de artculos duraderos que hacan la vida ms grata o acrecentaban el prestigio ante los vecinos. Pero la gran cantidad de morosos entre los compradores a plazos y beneficiarios de crditos en la dcada de 1920 hace sospechar que una buena parte de los compradores de los nuevos artculos de consumo no estaba en condiciones de permitrselo. El ejemplo de Henry Ford refleja perfectamente el proceso de conformacin del mercado americano de consumo. La intuicin ms importante de Ford fue la existencia de un mercado potencial y la posibilidad de satisfacerlo con un producto nico. Se dio cuenta de que el principal mercado era el rural. En aquella poca la mayor parte de los automviles eran utilizados por los ricos para efectuar breves recorridos urbanos y eran inservibles fuera de las ciudades. Ford fabric en 1909 un vehculo muy alto de ejes, lo que le haca independiente de las carreteras, y que, gradas a las piezas de recambio que podan ser compradas en los

almacenes de los pueblos o adquiridas por correo, era tambin independiente de la presencia de mecnicos especializados. A los dos aos de su presentacin, Ford fabricaba exclusivamente el modelo T, del cual se haban vendido 15 millones de unidades en 1927. Ford se percat de que el automvil poda reemplazar al caballo y a la carreta siempre que tuviera tantas aplicaciones como aqullos. El Ford modelo T era slo un artculo de consumo los domingos; pero entre semana se utilizaba para el transporte de las cosechas al mercado y realizaba muchas de las funciones del moderno tractor. Era, en definitiva, un factor de produccin. A principios de la dcada de 1920 el mercado del automvil haba experimentado profundas modificaciones. Las principales ciudades estaban unidas por carreteras asfaltadas y rodeadas de zonas residenciales suburbanas dependientes del automvil. El pblico exiga ya vehculos ms potentes y ms cmodos, que Ford no fabricaba. Y los modelos T que se cambiaban por los Chevrolet y Plymouth, ms caros, le plantearon problemas adicionales. Dado que el modelo T de segunda mano era idntico al nuevo, incluso de color, y que su mantenimiento resultaba igualmente econmico gracias a las piezas de recambio, el principal competidor de Ford era el propio Ford. Su anterior produccin haba saturado el mercado. Las fbricas Ford fueron cerradas en 1927 y dotadas de nuevo equipo para la fabricacin de un vehculo ms evolucionado. Cuando fue presentado el modelo A en diciembre de aquel ao, los salones de exposicin de Ford fueron materialmente asaltados por la muchedumbre, que la polica a duras penas pudo contener; 500.000 personas haban efectuado pagos a cuenta sin haber visto el vehculo ni conocer su precio. Pero el automvil, que por fin poda adquirirse en diversos colores, no alcanz ni remotamente el xito de su predecesor; la Ford Motor Company dej de ser rentable. Las otras dos grandes compaas, General Motors y Chrysler, tenan en 1927 mayor experiencia del cambiante mercado, y el pblico segua identificando el Ford con el transporte bsico, lo que por entonces ya no era suficiente. Los efectos de la produccin automovilstica se extendieron por toda la economa. Esta industria absorba alrededor del 15 por 100 de la produccin de acero y era, con gran diferencia, el mayor consumidor de perfiles y laminados, as como de importantes cantidades de cristal, plomo, nquel, cuero y textiles (para los interiores). La industria del caucho creci al comps de la industria del motor y la demanda americana de esta materia prima se hizo sentir sobre las plantaciones de Malasia y las Indias Orientales holandesas. Ms importante an fue el efecto del uso de los vehculos de motor; su consecuencia ms evidente fue la construccin en gran escala de carreteras dotadas de firme, financiadas en su mayor parte por los gobiernos estatales. El gobierno federal tambin particip en esta actividad, presionado por los sectores interesados, como los fabricantes de cemento, por ejemplo. A partir de 1920 los ferrocarriles experimentaron un descenso en el nmero de pasajeros y, aun cuando sus ingresos por transporte de mercancas no disminuyeron, la carretera absorbi una creciente proporcin del transporte de carga en general (Uno de los problemas con que tropezaban, las compaas ferroviarias era que sus actividades estaban limitadas por leyes antimonopolistas del siglo XIX. Esto las situaba en condiciones de inferioridad con respecto a las empresas de transporte por carretera, que hasta 1935 carecieron por completo de reglamentacin.) El automvil permiti a millones de personas huir de la congestin de la ciudad. La residencia suburbana, rodeada de jardn y a ser posible de rboles, pas a ser otro importante artculo de consumo; haba que dotarla de energa elctrica, aparato de radio, aspiradora, lavadora y, a finales de la dcada, nevera, lo que constituye una muestra adicional de la complementariedad entre la industria del automvil y la elctrica. Sobre el automvil particular se levant una nacin de nmadas, a la que prestaba servicio en carretera una serie de nuevas industrias que iban de los puestos de venta de bocadillos de salchichas hasta los billares y los moteles. El Sur de Florida, por ejemplo, fue una creacin del vehculo de motor; gozaba de un clima ideal y, a diferencia de la costa del Oeste, poda alcanzarse fcilmente por carretera desde los ncleos de poblacin del Noroeste. En una carrera frentica que alcanz su punto lgido en 1925, fueron vendidos cerca de 100 km. de costa en el Sudeste de Florida, con centro en Miami y con una profundidad de 6 km., para la construccin de residencias veraniegas. Las diferentes zonas fueron acondicionadas como lugares de recreo y bautizadas con nombres sugestivos tales como Hollywood by Sea o Coral Gables. Las parcelas eran vendidas tan pronto como llegaban al mercado, pero en su mayora se adquiran para ser revendidas a la primera ocasin. El pas gozaba de prosperidad y muchas personas que slo disponan de medios de fortuna moderados

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comenzaron a pensar que cualquiera que tuviera unas dotes y energa suficientes poda enriquecerse rpidamente. No estaban seguros, ni les importaba, de que Hollywood by Sea existiera o fuera slo un proyecto, ni tampoco de que su parcela en la playa se hallara en realidad bajo las aguas. La propiedad, que no haba tenido que ser abonada necesariamente, pasaba de unas manos a otras a un precio cada vez ms elevado, Todo aquel tinglado presentaba unas caractersticas puramente especulativas cuya naturaleza haba de repercutir sobre Wall Street en 1928 y 1929. En el invierno de 1925-1926 se produjo una inflexin de la demanda y cuando un huracn de cuya amenaza nadie se acordaba dej a 50.000 personas sin hogar, el auge se vino abajo. Quien haba vendido su tierra a 12 dlares por acre a principios de 1925, viendo cmo era revendido sucesivamente hasta alcanzar un precio de 60 dlares, se encontr de pronto con que los distintos compradores eran insolventes, y la tierra volva a sus manos invendida sin perjuicio de que sobre ella se levantaran casas a medio construir. No todo el mundo abandon aquella zona, sin embargo, y Miami, que no exista en 1900 y que en 1920 era una ciudad prcticamente desconocida, con una poblacin de 30.000 habitantes, contaba ya con 111.000 habitantes en 1930. En la prosperidad de la dcada de 1920 influyeron, por supuesto, otros factores aparte. La construccin de viviendas particulares hasta mediados de la dcada y de locales comerciales y naves industriales haba alcanzado un gran desarrollo en 1928. Los factores que regan el mercado de la vivienda eran distintos de los que dominaban los restantes sectores de la economa. Las viviendas se construan a lo largo de ciclos bastante regulares de 15 a 20 aos de duracin, que no se ajustaban al ciclo econmico; el motivo principal es que las viviendas perduran por lo que su demanda puede ser aplazada. En 1910, por ejemplo, una persona poda optar entre adquirir una nueva casa o reparar la suya (o dejar que se derrumbara poco a poco). Si compraba una nueva en 1920, dispondra entonces de dos edificios. Pero el hecho de que comprara o no un nuevo automvil en 1910 no afectaba al nmero de vehculos en circulacin en 1920, ya que en esta fecha normalmente aqul estara inservible. El de la vivienda es, pues, un mercado especulativo; s las perspectivas son buenas, los constructores incrementan su produccin hasta que el mercado se satura. La fuerte expansin experimentada por la construccin de viviendas en el perodo 1918-1925 fue provocada en parte por una elevada tasa de inmigracin, con la que siempre estuvo estrechamente relacionada en Estados Unidos la poltica de la vivienda; por un alto ndice de constitucin de familias en los ncleos urbanos, efecto secundario a su vez de la elevada tasa de inmigracin de jvenes adultos ocurrida unos veinte aos antes, y por el debilitamiento del ritmo de construccin durante la guerra. La construccin de edificios comerciales evolucion paralelamente a la expansin general y se mantuvo a un elevado ritmo a lo largo de la dcada. Un porcentaje cada vez mayor de la mano de obra, incluido un creciente nmero de mujeres, trabajaba en el sector servicios en lugar de trabajar en la industria, lo que en la actualidad es tendencia generalizada en todos los pases desarrollados. Dichos servicios desde las instalaciones recreativas hasta la administracin y el gobierno se desarrollaban normalmente en las ciudades. En los Estados Unidos, lo ms caracterstico fue la expansin de los servicios financieros, porque la presin que ejercieron sobre los centros comerciales hizo que las ciudades crecieran hacia arriba. Esto fue posible gracias a la invencin de las estructuras de acero y del ascensor, pero el rascacielos necesit adems el estmulo de un masivo desarrollo econmico. Manhattan y el Loop de Chicago adquirieron su perfil caracterstico en la dcada de 1920; en 1929, 30 ciudades contaban al menos con veinte edificios de ms de diez pisos, y los especuladores se dedicaron a demoler los inmuebles ms pequeos para levantar sobre sus solares rascacielos ms altos. Nueva York, cuyos rascacielos fueron llamados por un inmigrante catedrales del comercio, no era una ciudad tan poco representativa como lo era en otros aspectos. En la dcada de 1920 la poblacin de todas las grandes ciudades creci a mayor ritmo que la poblacin total y las que crecan ms lo hacan a mayor velocidad que las de mayor crecimiento antes de la guerra. En el transcurso de la dcada, la poblacin creci un 16 por 100; los habitantes de Nueva York pasaron de 5,6 millones a 6,9 millones; los de Chicago, de 2,7 millones a 3,4, y los de Los Angeles, de 0,6 millones a 1,2. Ello ocurri a pesar de una tasa de inmigracin mucho ms baja, si bien los negros del Sur comenzaron a desplazarse hacia los ncleos urbanos del Norte al interrumpirse la inmigracin durante la guerra; tan slo durante la dcada de 1920 se desplazaron unos 600.000. Una corriente de signo contrario, que obedeca a razones similares, se produjo con el traslado de la industria textil de Nueva Inglaterra

al Sur, donde la mano de obra era barata. La dcada de 1920 fue la poca dorada de la gran ciudad (con su centro y sus zonas residenciales suburbanas) y por primera vez la sociedad americana estuvo sometida a una cultura urbana, le gustara o no. El gobierno federal tuvo escasa participacin directa en la prosperidad de aquellos aos; su volumen de gastos era muy bajo y no hizo intento alguno de fortalecer el empleo o la inversin. Pero tampoco haba motivo para ello, y su propia inactividad favoreca a las empresas. Los exponentes autnticos del laissez-faire, es decir la totalidad de los hombres de negocios, pensaban que ellos invertan su dinero de forma ms productiva que el gobierno. Sin el ms leve sntoma de progresismo en ninguna de las administraciones de la dcada de 1920, no resulta sorprendente que los presupuestos federales se cerraran con supervit, que la presin fiscal fuera dbil y que a los hombres de negocios se les dejara tranquilos. Es cierto que las autoridades estatales y municipales gastaban a un ritmo sin precedentes, pero slo en sectores que estimulaban directamente el crecimiento econmico, como las carreteras, de tal forma que los automviles les proporcionaban una importante fuente de ingresos. La intervencin del Estado en la economa revesta, sin embargo, la forma de aranceles aduaneros. En 1921 fue promulgada la Emergency Tariff Act en respuesta a las protestas de un pequeo nmero de industrias que, como la qumica, se haban apropiado de patentes alemanas durante la guerra y teman el retorno de la competencia alemana. Le sigui inmediatamente la ley Fordney-McCumber, de 1922, que elev al 33 por 100 la media de los derechos arancelarios sobre una amplia gama de productos manufacturados. Finalmente el presidente fue autorizado a modificar los aranceles con el fin de adecuar los costes de produccin nacionales y extranjeros. Era sta una empresa prcticamente imposible, que slo llevaba a aranceles ms proteccionistas todava. Se ha mantenido que la ley arancelaria de 1922 fue una condicin indispensable de la prosperidad americana en la dcada de 1920 y un medio de preservar el nivel de vida del pas frente a la barata mano de obra extranjera. Esta afirmacin carece de todo fundamento; con excepcin de los tejidos de algodn, que era una industria en decadencia, no haba ningn producto industrial de importacin, ni prcticamente ningn producto agrcola o mineral, que pudiera ser vendido masivamente en el mercado americano. Los Estados Unidos eran, con diferencia, los productores de automviles, energa elctrica y bienes de consumo domsticos ms baratos, no exista all una inflacin que hiciera subir los costes y facilitar el acceso de los productos extranjeros, y los servicios y las viviendas no podan ser importados. A finales de la dcada, incluso las industrias ms recientes, como la qumica, podan valerse por s mismas. De aqu que el arancel no pudo haber protegido a la economa americana; su nica funcin fue poner de manifiesto que el gobierno estaba de parte de los hombres de negocios. El crecimiento fue estimulado tambin por una poltica de crditos baratos. Entre 1914 y 1921, la cantidad de dinero en circulacin se duplic y entre 1921 y 1929, creci en un 75 por 100, mientras los precios permanecan estables. Los tipos de inters fueron ms bajos que antes de la guerra, en parte porque el gobierno no tena necesidad de emitir emprstitos. Cuando Gran Bretaa volvi al patrn oro en 1925, Benjamin Strong, de la Federal Reserve Board (equivalente americano del Banco Central de Emisin, creado en 1913), lleg a un acuerdo privado con Montagu Norman, del Bank of England, para mantener los tipos de inters de Nueva York por debajo de los de Londres, objetivo que logr con facilidad poniendo as de manifiesto el hecho de que los autnticos banqueros del Federal Reserve Bank tenan ms influencia que los representantes del gobierno. El resultado ms importante de la poltica de dinero barato fue que hizo posible la emisin de nuevas acciones y la especulacin en el mercado inmobiliario. Las condiciones del mercado eran tales que, mediante la emisin de acciones, las compaas podan obtener ms capital del que necesitaban. Estas emisiones eran financiadas por los bancos cuya competencia significaba que los excedentes de numerario de las empresas se mantenan en depsitos a plazo con inters; de este modo aqullas no dependan de los bancos para sus necesidades ordinarias y podan emplear los depsitos constituidos con ayuda de los bancos para adquirir valores de otras firmas y especular con ellos. La emisin de nuevas acciones no redundaba necesariamente, por supuesto, en una mayor eficacia. En el sector elctrico, por ejemplo, fueron utilizadas para erigir pirmides de sociedades cuya misin consista en dejar lo ms sustancioso de los beneficios en manos de sus promotores. Pero no cabe duda de que una gran parte de esta febril actividad financiera contribuy a estimular la productividad, hasta que a

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finales de 1928 perdi el control de la situacin, alterndose as el mercado. No cabe duda, adems, de que, comparados con los llamados factores reales, los factores monetarios solamente pudieron influir marginalmente sobre la aparicin y el mantenimiento de la prosperidad de la dcada de 1920, basada ante todo en el incremento masivo de la productividad industrial y en los efectos secundarios de las dos principales innovaciones del momento, el vehculo de motor y la energa elctrica. Tambin tuvo extraordinaria importancia la evidente capacidad de la economa americana para superar el ciclo econmico. La nica interrupcin importante en el crecimiento sostenido de la economa desde antes de la primera guerra mundial fue una breve recesin de 1920 a 1921, que obedeci a factores totalmente excepcionales. El auge econmico de la posguerra, que se materializ en rpidas alzas de los costes y los precios, fue consecuencia de las constantes compras militares que se prolongaron hasta bien entrado 1919, y del desencadenamiento de la demanda. El crdito era fcil de conseguir y la demanda de productos americanos procedente de los pases europeos segua siendo elevada. Pero en la primavera de 1920 la situacin cambi; la produccin descendi y el desempleo creci. Sin embargo, el rasgo caracterstico de esta recesin fue la velocidad con que se contrajeron los precios y los salarios, lo que redujo rpidamente los costes y permiti que al cabo de un ao se iniciara nuevamente la expansin. Tan pronto como se efectuaron unos pocos reajustes en la economa, las fuerzas que permitan la expansin a largo plazo cobraron de nuevo vigor y el crecimiento se mantuvo como antes. Esta recesin merece ser tenida en cuenta porque en 1929 era la nica que se conservaba fresca en la memoria; las de 1824 y 1927 no pasaron de ser triviales, siendo la causa de la ltima el cambio de modelo introducido por la Ford. Dado que en las dcadas de 1870 y 1890 se haban producido importantes depresiones en Amrica (vase cap. 3, VII) y que la nica que haba tenido lugar en los ltimos veinte aos muy breve por otra parte haba sido motivada por la guerra, resultaba muy difcil contradecir a los que en nmero cada vez mayor pensaban que la expansin de aquella dcada era un fenmeno permanente. A mayor abundamiento los expertos econmicos recordaban que las anteriores depresiones haban ido precedidas de alzas de precios, a medida que las empresas se vean obligadas a pagar cantidades crecientemente elevadas por las materias primas y la mano de obra cada vez ms escasas; en la dcada de 1920, por el contrario, los precios no suban. (Las consecuencias polticas y sociales de esta creencia sern estudiadas en la seccin IV.) Hubo un importante sector de la poblacin que no se benefici de la prosperidad general. Estaba localizado en las zonas deprimidas de Nueva Inglaterra y de los Apalaches, donde la industria textil y las minas de carbn atravesaban por graves dificultades. Pero el mayor problema econmico de la dcada de 1920 fue, con diferencia, que la agricultura no particip de la prosperidad industrial, fenmeno que ya se haba producido con anterioridad. En el ltimo cuarto del siglo XIX, la cada de los precios agrcolas llev a muchos agricultores al convencimiento de que los ferrocarriles, los bancos, el patrn oro y de hecho cuanto tuviera alguna relacin, por remota que fuera, con el Este no hacan ms que sustraer al agricultor aquellos ingresos a los que tena derecho. En la dcada de 1920, los agricultores eran relativamente ms pobres pero entonces no existan vctimas propiciatorias a las que poder echar la culpa. Los precios agrcolas estaban cayendo en comparacin con los de los productos industriales adquiridos a cambio, lo que no suceda a finales del siglo XIX; y el producto de reserva por excelencia de los agricultores, la propia tierra, iba perdiendo valor a lo largo de la dcada, lo que tampoco ocurra antes. El problema bsico con que se enfrentaban los agricultores consista en que resultaba ms fcil aumentar la produccin que restringirla. La mayora de los productos eran cultivados por un gran nmero de agricultores, de tal forma que ninguno de ellos poda influir sobre su precio de venta. Frente a la cada de los precios, el agricultor reaccionaba a menudo produciendo ms. Pero en la dcada de 1920 el consumo de productos alimenticios bsicos, como el trigo y el maz, aumentaba muy despacio y el ritmo de crecimiento de la poblacin haba experimentado tambin un considerable frenazo en comparacin con el perodo de la preguerra. La cada de los precios no llevaba aparejadas unas ventas proporcionalmente mayores ni el consumo de productos alimenticios bsicos creca con unos ingresos mayores. Es ms, a medida que la gente prosperaba consuma menos pan e incluso menos carne.

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El estallido de la primera guerra mundial contribuy a exacerbar estos problemas. Bajo el estmulo de unos precios elevados (y garantizados) la superficie cultivada creci rpidamente, ponindose en explotacin gran cantidad de tierras marginales. El precio de la tierra subi y fueron muchos los agricultores que tomaron dinero a prstamo con la garanta de sus tierras para adquirir otras nuevas y equipo adicional. En 1920 y 1921 finalizaron la garanta y el nivel de precios de la guerra, pero las deudas a plazo fijo contradas durante el perodo blico seguan en pie y gravitaron sobre muchos agricultores a lo largo de la dcada; tambin aumentaron los arrendamientos, ya que al ser ejecutadas las hipotecas algunos granjeros se convirtieron en arrendatarios de sus antiguas tierras. A pesar de todo, la superficie cultivada aument, como se desprende del cuadro 6.1, debido en gran parte a la mecanizacin, ya que al mismo tiempo que las tierras marginales eran retiradas del cultivo, los tractores reemplazaban a los caballos en las nuevas grandes explotaciones del Medio Oeste, lo que haca posible que en las tierras hasta entonces dedicadas a forrajes se cultivaran productos para el mercado. En un primer momento el valor de las exportaciones fue en aumento; pero tan pronto como los pases europeos normalizaron sus respectivas producciones, haca 1920, las exportaciones nunca llegaron a representar ms de las dos terceras partes del valor alcanzado durante la guerra o la inmediata posguerra. Tampoco haba posibilidad alguna de que se recuperaran, pues a los europeos les resultaba muy difcil hacer frente al pago de sus importaciones y adems estaban protegiendo a sus propios agricultores, La guerra favoreci tambin la introduccin de sucedneos de las materias primas agrcolas; los ms importantes fueron las fibras artificiales, que redujeron la demanda de algodn procedente del Sur. Muchos aparceros blancos pobres debieron renunciar a las tierras trabajadas por ellos, siendo reemplazados por negros an ms pobres.

CUADRO 6.1.SUPERFICIE CULTIVADA. 1910-1940

Cultivo de productos para el mercado

Cultivo de forrajes para caballos y mulas

Ingresos de los agricultores

En millones de acres 1910 1920 1930 1940 237 270 304 296 88 90 65 43

En miles de millones de dlares 4,7 9,0 5,1 5,3

Fuente: Citado por Historical statistics of the United States, colonial times to 1957, Washington, 1960, pp. 281, 283.

Pero no a todos los agricultores les fue mal. Los cultivadores de agrios, productos hortcolas y frutas y los ganaderos especializados en productos lcteos se beneficiaron del aumento de las rentas de la poblacin urbana. Se haba producido adems un cambio en los gustos por alimentos menos pesados, como las verduras, las naranjas, la leche y el queso. A medida que el mercado se enriqueca y refinaba, el agricultor que suministraba productos de calidad se salvaba de la depresin general. La clave del xito radicaba en el acceso a los mercados, que por lo general dependa de la existencia de buenos medios de transporte por carretera. Nuevos productos, como los cacahuetes, contribuyeron a revitalizar determinadas zonas del Sur, siempre que los agricultores dispusieran del capital necesario para diversificar sus cultivos, lo que no estaba al alcance de los aparceros. Hasta 1925, estos logros permitieron contrarrestar las prdidas sufridas por los productores de trigo y maz, de tal forma que en conjunto las rentas agrcolas crecieron aquel ao, aun cuando experimentaron una contraccin con relacin a las rentas industriales. Pero a partir de 1925 la situacin empeor y los ingresos

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agrcolas no aumentaron en absoluto. Por supuesto nadie poda imaginar entonces hasta qu punto se iban a deteriorar las cosas durante la dcada de 1930, pero incluso as la afirmacin de los agricultores de que la prosperidad rehua las zonas rurales estaba en cierto modo justificada. El automvil, efectivamente, poda revolucionar la vida rural y a finales de la dcada de 1920 aproximadamente la mitad de los agricultores dispona de un vehculo. Con excepcin del Sur, una de sus repercusiones ms importantes fue la desaparicin de las pequeas escuelas rurales y su sustitucin por modernas escuelas centrales que reunan la escuela primaria y la secundaria en un solo edificio, a las que los nios acudan en el autobs escolar. Pero en cualquier caso, a mediados de la dcada de 1920 menos del 10 por 100 de las granjas contaba con energa elctrica, y solamente un tercio dispona de telfono; de lo que s estaban dotadas era de radio, que les traa noticias de la existencia de una sociedad ms favorecida. Una de las principales reivindicaciones de los agricultores fue la de la paridad (parity), es decir el apoyo del gobierno federal a los precios con objeto de garantizar los ingresos de los agricultores y el mismo poder adquisitivo que haban tenido entre 1910 y 1914, lo que significaba un aumento de los ingresos rurales medios de un 15 por 100 a un 25 por 100; por dos veces el presidente vet esta propuesta. En todo caso la idea de la paridad era muy significativa, ya que de todas las actividades en relativa decadencia la agricultura fue la nica que se atrevi a pretender que su posicin en la jerarqua econmica se mantuviera artificialmente al nivel de su poca ms prspera. Los agricultores podan esperar tales medidas debido a su fuerza electoral (aunque sta se estaba debilitando) y, lo que era ms importante, a que estaban persuadidos de que su forma de vida les haca merecedores de aquel trato.

IV. La poltica durante la etapa de prosperidad, 1920-1929

Las repercusiones polticas y sociales de esta etapa de prosperidad econmica no deben ser minimizadas. A diferencia de la europea, la prosperidad americana permita obviar el coste social del ciclo econmico, lo que pareca tanto ms evidente cuanto que la intervencin gubernamental en la economa era prcticamente inexistente. Ello explica el xito de los republicanos, ya que se los identificaba como el partido de los negocios, y por fin los negocios parecan ofrecer la igualdad de oportunidades para todos. En su libro The man nobody knows, que alcanz extraordinario xito en 1925, Bruce Barton identificaba a Cristo como un empresario triunfador que eligi a doce hombres procedentes de los estratos ms bajos del mundo mercantil convirtindolos en una organizacin que conquist el mundo. Y, aunque fuese a regaadientes, se admiraba incluso a Al Capone. El senador Raskob, presidente del Comit Nacional demcrata, explicaba a los lectores de The Ladies Home Journal que cualquier obrero que invirtiera 15 dlares mensuales en acciones dispondra de 80.000 dlares al cabo de veinte aos. Los socialistas dejaron de desempear papel alguno. Su candidato Eugene Debs obtuvo nicamente 900.000 votos en las elecciones presidenciales de 1920, momento en que se hallaba recluido en la penitenciara de Atlanta acusado de sedicin. El progresismo haba perdido fuerza: si en 1912 los cuatro candidatos presidenciales se declaraban progresistas, ninguno lo hizo en 1920. Por supuesto, una serie de puntos del programa progresista se haban convertido en ley, como el sufragio femenino, la restriccin de la inmigracin y la prohibicin; tampoco era incompatible con los objetivos republicanos el antiguo postulado progresista de la igualdad de oportunidades y la eficacia mercantil. En 1924, el gobernador de Wisconsin, La Follette, candidato progresista, obtuvo 5 millones de votos y triunf en su Estado, pero a pesar de todo la nica posibilidad seria de una poltica liberal habra sido que los progresistas se hicieran con el partido demcrata, lo cual era imposible. Los demcratas estaban profundamente divididos. En las grandes ciudades an no se haba impuesto su hegemona y a su maquinaria urbana se opona un nmero igual de agricultores del Oeste y del Sur, partidarios de la ley seca, que miraban a los demcratas de los ncleos urbanos como una coleccin de catlicos, judos e inmigrantes antiamericanos y amigos del alcohol. Esta confrontacin se puso claramente de manifiesto en la Convencin Demcrata de 1924, donde los delegados de las ciudades no lograron imponer una resolucin condenando al Ku Klux Man. Desgraciadamente, el intercambio de insultos que se produjo a continuacin se escuch en todo el pas, pues aqulla fue la primera convencin radiada en directo. Coolidge venci fcilmente

en las elecciones presidenciales y los republicanos obtuvieron el suficiente nmero de escaos para lograr una mayora conservadora en el Congreso, perdiendo los progresistas su ltima oportunidad de evitar un gobierno de los empresarios. El control ejercido por los organismos (regulatory agencies) federales pas a las compaas privadas, tericamente supervisadas por aqullos. A partir de aquel momento nada pudo impedir, por ejemplo, que los trusts elctricos dictaran los precios al consumidor. Afortunadamente, a la vista de los ltimos acontecimientos, el senador por Nebraska George Norris logr evitar la venta a Henry Ford de una central elctrica situada en Muscle Shoals, junto al ro Tennessee; sta sigui en manos del gobierno federal, convirtindose en la base de la famosa Tennessee Valley Authority. En todos los conflictos entre los sindicatos y los empresarios, el gobierno federal se puso inequvocamente de parte de los segundos, alentando por ejemplo el recurso a las tropas estatales en la huelga del carbn de 1922. Los sindicatos seguan siendo vctimas de leyes claramente discriminatorias; los tribunales dictaban mandamientos (injunctions) contra los huelguistas al tiempo que cerraban los ojos ante la violencia desencadenada por los matones a sueldo de las grandes compaas. El Tribunal Supremo sancion la validez de los llamados yellow dog contracts (contratos laborales en virtud de los cuales el trabajador se comprometa a no afiliarse a ningn sindicato), que estuvieron en vigor hasta 1932. En un perodo de ocho aos, Andrew Mellon, el mejor secretario del Tesoro desde los tiempos de Alexander Hamilton, devolvi mil quinientos millones de dlares de impuestos, especialmente a las grandes compaas El aumento de los ingresos fiscales se consegua incrementando los impuestos indirectos, de tal manera que la presin fiscal favoreca a los ms ricos. En 1929, unos ingresos anuales de un milln de dlares pagaban tan slo 300.000 dlares de impuestos, de los que gran parte eran fcilmente evadidos. Aun cuando Mellon era un hombre rico tuvo que renunciar a 65 consejos de administracin para poder ser nombrado secretario del Tesoro el hecho de que gravara ligeramente a los ms afortunados era para l cuestin de principio, no de inters; gravar la riqueza equivala a gravar la inversin. Por otra parte, tampoco vea inconveniente poltico alguno en la riqueza; tanto l como Hoover eran admirados por haber amasado grandes fortunas. A medida que la dcada avanzaba, el poder poltico iba pasando paulatinamente a manos de hombres muy ricos. Aun cuando los tres presidentes republicanos diferan mucho en cuanto a personalidad y capacidad, nada los separaba en cuestiones polticas. Como uno de ellos dijo, el negocio de Amrica son los negocios. El primero, Warren Harding, era prcticamente desconocido fuera de Ohio cuando accedi al poder en 1920. La mejor baza con que contaba era su aspecto fsico, que coincida con el concepto que Hollywood tena de un presidente; su mayor defecto, sus amigos y subordinados, incompetentes algunos de ellos pero al fin y al cabo viejos amigos de Marion (Ohio). Result que entre ellos los haba tambin corrompidos; en 1923 se supo que de la noche a la maana el secretario del Interior, Albert Fall, que ganaba 12.000 dlares al ao, haba empezado a vivir fastuosamente en su rancho de Nuevo Mxico, sobre el que durante catorce aos no haba estado en condiciones de pagar impuestos. Pronto se descubri que Fall haba convencido a la Marina para que entregara el control de sus dos gigantescas reservas de petrleo de Elk Hills (California) y Teapot Dome (Wyoming) a su propio departamento; inmediatamente las reservas fueron arrendadas a dos compaas petrolferas, a precios bajsimos y sin licitacin, y simultneamente Fall y su familia recibieron crditos y regalos por valor de casi medio milln de dlares. Result fcil probar que se trataba de un caso de corrupcin; Fall fue encarcelado y los arrendamientos cancelados. El escndalo de Teapot Dome fue slo el ms famoso de una larga serie: la secretara de veteranos de guerra permita que sus amigos redactaran los contratos de construccin de hospitales; la direccin de la Oficina de Propiedades Extranjeras admita el soborno cuando se trataba de acelerar la distribucin de las propiedades alemanas confiscadas. Aun cuando estos escndalos estallaron nicamente tras su muerte, no caba duda de que Harding conoca su existencia. Los culpables eran amigos suyos con quienes, a pesar de la ley seca, beba y jugaba a las cartas durante noches enteras, y a quienes daba frecuentemente testimonio de gran lealtad. Estos escndalos, sin embargo, no tuvieron gran repercusin pblica. En general slo se censuraba abiertamente la corrupcin de los funcionarios pblicos; el hecho de que tambin los admirados hombres de negocios estuvieran corrompidos y acabaran convirtindose en delincuentes, era algo que no se les echaba mucho en cara.

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El fallecimiento de Harding en 1923 llev a la presidencia al austero y distante Calvin Coolidge. Hijo de un almacenista de Vermont, nacido en una poca en que todava se empleaba el guardapolvos en el campo, Coolidge en Washington era como el puritano en Babilonia. Pero no era un necio, ni mucho menos; la antigua tradicin de esfuerzo individual que encarnaba era del todo compatible con las exigencias de la expansin econmica en un perodo de prosperidad. El lema electoral de 1924. Keep cool with Coolidge, era sinnimo de pocos cambios y de ningn aumento en los gastos federales, y en particular de que no habra apoyo alguno a los agricultores que, al igual que la industria, tendran que valerse por s mismos.
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Herbert Hoover (1929-33) fue con mucho el ms capaz de los tres presidentes republicanos. Tambin de humilde extraccin rural, siendo todava joven amas una fortuna y adquiri renombre internacional como ingeniero. Durante la primera guerra mundial dirigi con extraordinario acierto la organizacin de ayuda a Blgica y regres de Versalles donde haba asesorado en las cuestiones econmicas a la delegacin americana rodeado de considerable fama y de gran popularidad. Encarnaba el sueo americano de xito de los capaces. Pero desaprovech la oportunidad de ser nombrado candidato republicano al declarar pblicamente que los demcratas no podan contar con l, abatiendo as sus triunfos antes de tiempo. De haberse convertido en presidente en 1920 lo que en cualquier caso habra sido una posibilidad remota su probado genio burocrtico y su internacionalismo le habran convertido ciertamente en uno de los grandes presidentes de los tiempos de paz. Pero hubo de esperar hasta 1928 lo que, con Wall Street en pleno auge, pareca el momento ideal; sin embargo, al cabo de un ao la economa empez a derrumbarse, y con ella su reputacin.

V. La ciudad contra el campo: conflicto entre dos sistemas de valores

La crisis agrcola de la dcada de 1920 puso de manifiesto el conflicto entre los valores rurales y urbanos subyacentes en muchos acontecimientos de la poca. Aun cuando naturalmente los valores de un pas de las dimensiones de los Estados Unidos no pueden ser reducidos a dos simples conjuntos de actitudes, lo cierto es que durante la dcada de 1920 la radio, la prensa y las pelculas de Hollywood divulgaban una imagen de la cultura de la gran ciudad que los jvenes del campo absorban como nunca lo haban hecho antes. La cancin de moda en 1919 pona el dedo en la llaga: Howre you going to keep them down on the farm, now that theyve seen Paree? (Cmo vais a retenerlos en sus granjas ahora que han visto Pars?.) La poblacin de las pequeas ciudades y el campo se opuso a estas influencias fortaleciendo su creencia en los antiguos y sencillos valores, en Dios, la americanidad, la moralidad y la maldad intrnseca del alcohol, valores stos que la ciudad y la juventud rechazaban claramente. Las cuestiones sexuales eran tratadas con creciente libertad; una opinin generalmente extendida era que la infidelidad ocasional en el matrimonio no acarreaba consecuencias irreparables y que la experiencia prematrimonial enriqueca a las muchachas, idea que hoy en da no resulta muy chocante. Para los medios de comunicacin ms pudibundos el acortamiento de la falda, el charlestn y la ginebra eran testimonio de un gran avance en el libertinaje sexual, y el automvil cerrado, que se impuso a partir de 1925, constitua una invitacin al pecado. Freud era tema habitual de conversacin, especialmente sus trabajos acerca de los peligros de la represin sexual, siempre mal interpretados. De aqu que fuera fcil burlarse de algo definido como puritanismo victoriano. No resulta sencillo saber s efectivamente el pas era cada vez ms inmoral. La prostitucin, al parecer, disminuy, lo que poda querer decir que los hombres eran ms morales o que las mujeres lo eran menos. De modo parecido, la mayora de los expertos han sido incapaces de valorar el significado del aumento del nmero de divorcios. Lo ms probable es que la poblacin americana no fuera ms o menos moral que antes de la guerra. Lo que haca que el comportamiento de muchos jvenes fuera ms notorio era que estaban concentrados en las grandes ciudades y que disponan de ms dinero. Probablemente se limitaban a celebrar el descubrimiento del sexo en forma algo ms pblica que la generacin anterior. Pero el cinturn de la Biblia (bible belt), como se llamaba al Sur rural, no pensaba del mismo modo. En 1925, como parte de la creciente reaccin del campo, el estado de Tennessee promulg una ley con el propsito de preservar a los escolares de los ataques contra la Biblia; quedaba especialmente excluida cualquier versin acerca del origen de la humanidad que no fuera la del Gnesis. Pero un maestro de Dayton (Tennessee)

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se puso de acuerdo con algunos padres para desafiar la ley y dar lugar a una prueba de fuerza. El maestro, John Scopes, fue respaldado por la American Civil Liberties Union, que asesoraba Clarence Darrow, el abogado ms famoso de Amrica; la acusacin corri a cargo nada menos que de William Jennings Bryan, candidato demcrata a la presidencia en 1896 y uno de los ms destacados portavoces del fundamentalismo (grupo protestante partidario de la interpretacin textual de la Biblia). En las grandes ciudades de Amrica, que siguieron sus incidencias minuto a minuto a travs de la radio y de los peridicos, el juicio fue visto como la ocasin para rebatir la supersticin mediante la razn. Scopes sera sentenciado. Lo que preocupaba a la opinin pblica no era su culpabilidad, que era evidente, sino el hecho de que la ley contra la teora de la evolucin fuera una mala ley. La cuestin no era el problema de la libertad de enseanza, ni si el hombre descenda del mono, sino si toda la conducta humana poda ser racionalizada y manejada de igual manera que una cadena de montaje. Que s podan serlo era una creencia muy extendida que, llevada a sus ltimas consecuencias, constitua una religin igual que el cristianismo fundamentalista con el que toda coexistencia era imposible. Sus seguidores salpicaban sus conversaciones con palabras como caloras, vitaminas, funcin y frustracin, por lo general sin saber exactamente lo que significaban. Rechazaban la moral de sus padres y ponan en su lugar la nueva moral de la ciencia y el racionalismo. Si la Amrica rural no logr obtener del gobierno el apoyo a los precios agrcolas, su otra reivindicacin la prohibicin a nivel nacional del alcohol no poda serle negada. La prohibicin fue aprobada por ley en 1919 porque los habitantes de las pequeas ciudades y del campo se sintieron obligados a salvar la moral de las grandes ciudades mediante una ley. Pero la ley slo pudo imponerse sobre el papel; de aqu que gentes de toda condicin se convirtieran en delincuentes y que se resintiera seriamente el respeto de la ley. Como la corrupcin en la Administracin estaba muy extendida, un importante sector industrial y una considerable fuente de ingresos pblicos pas de este modo a manos de los gngsters, de los que no era de esperar que emplearan el dinero de modo productivo. Aun cuando la prohibicin, tanto a nivel local como estatal, se haba ido extendiendo antes de la guerra, ahora eran sobre todo los grupos feministas y las Iglesias protestantes los que pedan su imposicin a escala nacional. El saloon, en cuanto refugio de vagos y rprobos, era considerado a menudo como un mal mayor que el propio alcohol. En 1918 entr en vigor la decimoctava enmienda a la Constitucin por la que se prohiba el consumo, y no slo la venta, de bebidas que contuvieran mas del 0,5 por 100 de alcohol. En 1919 la ley Volstead hizo posible su imposicin por las autoridades federales. La prohibicin gozaba de un gran respaldo, mucho mayor que el que los agricultores podan dar. Los partidos estaban divididos a este respecto y los grupos de presin que la propugnaban estaban extraordinariamente bien organizados y eran muy activos. De aqu que para los congresistas y senadores lo ms sencillo fuera apoyarla, aunque nunca pudieron imaginar que entrara en vigor salvo en aquellos lugares donde contaba con el favor de una gran mayora de la poblacin. Los grandes estados industriales se opusieron a la aplicacin de la disposicin mediante enrgicas medidas policiales, pero la amenaza de la ley fue lo suficientemente efectiva como para sumir la bebida en la clandestinidad. En las grandes ciudades beber ilegalmente se revisti de emocin. Locales de mala reputacin se pusieron de moda, siendo frecuentados por primera vez por mujeres jvenes. Tambin se extendi el uso de la botella de bolsillo, el hip-flask. Las fuentes que suministraban el alcohol ilegal eran muy diversas; entraba de contrabando desde los pases vecinos o se obtena a partir del alcohol industrial. El alcohol industrial era venenoso y la ginebra o el whisky elaborados en base a aqul podan producir la ceguera e incluso la muerte; entonces se invent el cocktail, para disimular su mal sabor. Muchas personas empezaron a fabricar vino o cerveza en casa. Las cubas vendidas al pblico incluan las instrucciones sobre su manejo y las sanciones penales en que se incurra en caso de seguirlas. Habida cuenta de que tanto los productores como los suministradores y los consumidores de alcohol estaban violando la ley, no resulta sorprendente que proliferaran los gngsters que lo proporcionaban. Amrica siempre ha sido tierra de buenos empresarios y las oportunidades eran evidentes. Como los propietarios de los speakeasys, bares semiclandestinos, y de las cerveceras y destileras no podan recurrir a la polica y los tribunales, los gngsters tenan expedito el camino para quitarles todo el dinero que queran. Las guerras entre

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bandas en Chicago no fueron ms que luchas por la supremaca en determinados barrios en los que los gngsters tomaban locales bajo su proteccin. Los primeros imperios de los gngsters, como el de Al Capone, se levantaron sobre la fabricacin de cerveza, pero sta era una industria muy vulnerable porque requera grandes inversiones en equipo y los camiones de reparto podan ser atacados con facilidad. Los ms fervientes partidarios de la prohibicin eran los destiladores ilegales y los contrabandistas, pero de ello no se deduce que la prohibicin fomentara la criminalidad. Durante la dcada de 1920 la delincuencia fue en aumento, en particular los robos, que no tienen relacin directa con la prohibicin. Cuando la prohibicin termin en 1933, los actos de violencia se trasladaron al mbito de los sindicatos, la prostitucin y las drogas. Se produjo tambin una oleada de atracos de bancos a mano armada, lo que permite pensar que el automvil pudo haber constituido un estmulo de la criminalidad ms potente que la prohibicin misma. Y las pelculas de gngsters, por razones evidentes, no tuvieron influencia hasta la llegada del cine sonoro. Mayor gravedad revesta el problema de la corrupcin generalizada, de la que el pblico no tena conocimiento. Sin duda a los contrabandistas de bebidas les resultaba ms sencillo sobornar a la polica para que se mantuviera al margen o a los funcionarios gubernamentales para que les procuraran alcohol destinado a fines mdicos o industriales. La dcima parte de los agentes federales encargados del cumplimiento de la ley seca fueron cesados acusados de corrupcin. Y en un momento dado, Al Capone lleg a dirigir el barrio de Cicero, en Chicago, por medio de un alcalde por l elegido secundado por cerca de un millar de rufianes encargados del mantenimiento del orden. Todo esto pudo haberse previsto habida cuenta del doble rasero con que procedan muchos de los defensores de la prohibicin: el congresista de Texas que redact la decimoctava enmienda fue arrestado al cabo de unas semanas por haber instalado una destilera en su rancho. Los contemporneos no se pusieron de acuerdo sobre el xito o el fracaso de la prohibicin. Sus enemigos afirmaban que contribuy a aumentar el consumo de alcohol, porque la ilegalidad era un aliciente sin el cual aqul habra disminuido, como en Gran Bretaa; sus partidarios mantenan, por el contrario, que sin la prohibicin el pas se habra inundado de alcohol. La discusin se complic an ms al ser sustituidas las bebidas alcohlicas por la cerveza. Cualesquiera fuesen sus repercusiones sobre el consumo, la prohibicin constituy un rotundo fracaso en cuanto medida legal para mejorar la moral, ya que si bien resolvi un problema moral cre otros an ms graves. Pero a los adversarios del alcohol esto ltimo les resultaba indiferente; no caba compromiso alguno con el principio moral, aun cuando la exclusin del compromiso imposibilitara el funcionamiento de una sociedad civilizada. La prohibicin acab por morir a manos de la depresin, que destruy la confianza en todas las medidas polticas de la dcada de 1920, fuesen buenas o males, y del aumento del poder poltico de las grandes ciudades. Al Smith, un catlico irlands de Nueva York que en 1924 ni siquiera haba sido designado candidato demcrata a la presidencia, logr un gran nmero de votos en las elecciones presidenciales de 1928 frente a Herbert Hoover. En 1933 ganaron las grandes ciudades y se levant la prohibicin del alcohol. Es significativo que el gran hroe popular de la dcada de 1920 no fuese ningn tecncrata, sino un hombre que deba su xito exclusivamente a su propio esfuerzo, habilidad y coraje. El piloto postal Charles Lindbergh se construy su aeroplano privado y en 1927 fue el primer hombre que atraves el Atlntico. Necesit treinta y tres horas y media de vuelo para cubrir el trayecto Nueva York-Pars. A pesar de su extraordinaria hazaa, conserv una gran modestia, como el hroe clsico, personalmente modesto, que responda ms bien a los ideales del siglo pasado. Una ojeada retrospectiva a la sociedad americana de la dcada de 1920 invita a una apreciacin crtica: el culto a los negocios nos parece ingenuo; la intolerancia, ridcula; el aislacionismo, desastroso. Pero antes de juzgarlos conviene recordar que ningn perodo histrico, y mucho menos el nuestro, tiene motivos para considerarse mejor que el anterior. El materialismo ms pronunciado sigue estando a la orden del da en las sociedades industriales occidentales y la intolerancia no ha desaparecido. Algunos, sobre todo entre la joven generacin, siguen buscando una forma de inocencia rural no muy distinta de aqulla por la que la dcada de 1920 fue puesta en la picota. Resulta especialmente errneo afirmar, a la vista de la depresin subsiguiente, que la sociedad americana estaba condenada de antemano; esto sera sacar una falsa leccin de la historia. Como

ms adelante veremos, el derrumbamiento econmico no era en absoluto inevitable y, finalmente, al cabo de los aos treinta fue creada una nueva sociedad igualmente materialista pero en la que haba ms justicia social.

VI. La quiebra de la bolsa y la crisis econmica mundial, 1929-1933

La nueva etapa econmica culmin en una orga especulativa. A partir de marzo de 1928, las acciones de las principales grandes compaas americanas, como General Motors, Radio Corporation of America y United States Steel, as como las de prcticamente la totalidad de las restantes sociedades, subieron rpidamente de valor. Al cabo de veinte meses el ndice de cotizaciones casi se haba duplicado. A lo largo de la dcada de 1920 las emisiones de valores, que haban sido muy voluminosas, haban constituido una importante fuente de capital inversor y, consecuentemente, de crecimiento econmico. Tambin se haban producido movimientos especulativos, asociados fundamentalmente con las viviendas y los solares, pero jams haban subido tanto las cotizaciones en un perodo tan breve ni se haban lanzado al mercado tantas nuevas acciones. Durante un largo perodo de tiempo pareca imposible que pudiera perderse dinero en la Bolsa, lo que acab por convertir a cada nuevo inversor en un especulador. Los valores de renta fija se vendan mal y muchos de ellos fueron liquidados a cambio de acciones. Pero a pesar de todo, el nmero de inversores segua siendo muy pequeo; las historias que nos cuentan que cada limpiabotas era propietario de un paquete de acciones son pura fantasa. Lo que s es cierto es que el auge de la Bolsa se convirti en tema habitual de conversacin; la subida de las cotizaciones fascinaba a una nacin obsesionada con las estadsticas del mismo modo que lo estaba por las estadsticas que se derivaban de los resultados de los encuentros de bisbol. Circulaban toda serie de rumores sobre fortunas adquiridas en la Bolsa y las oficinas de los corredores de Bolsa se convirtieron durante aquella poca de prohibicin en una especie de clubs a los que acudan los hombres para conocer las ltimas noticias en el teletipo o para escuchar las nuevas sugerencias de los iniciados. Las acciones que despertaban mayor inters eran las de las compaas de aviacin y radio; la suscripcin de acciones de la Seabord Air Line fue cubierta en el mismo momento de la emisin, aun cuando en realidad se tratara de una empresa ferroviaria. Cualquier cosa poda ser vendida. Un caso famoso fue el de una compaa cuyos prospectos afirmaban que jams distribuira dividendos, por lo que se supuso que sus acciones tendran algn valor oculto y fueron vendidas con extraordinaria facilidad. Nadie se preocupaba de averiguar si la cotizacin de las acciones estaba justificada por la situacin econmica. Cuando el profesor Irving Fisher afirm, seis das antes de que se derrumbara el mercado, que las cotizaciones haban alcanzado lo que parece ser un nivel permanentemente alto, fueron muy pocos los que no estuvieron de acuerdo con l. El optimismo general obedeca en parte al hecho de que los precios de las mercancas no haban experimentado alzas, lo que en cambio haba sucedido con anterioridad a otros colapsos. Ms importante an era la fe en la capacidad de la industria americana para desarrollarse constantemente. Para el ciudadano medio, la Bolsa y el sistema de libre empresa eran sinnimos y su eficacia haba quedado demostrada a lo largo de una etapa de prosperidad que, con leves recesiones, se remontaba a fechas que ya casi nadie recordaba. La quiebra de la Bolsa tuvo lugar en octubre de 1929, en forma sorprendentemente repentina. Durante la primera semana de septiembre se haba producido ya una cada de las cotizaciones, pero los especuladores la aprovecharon para hacer algunas ventas escogidas y el mercado se recuper. A comienzos de octubre reinaba cierto nerviosismo, pero nadie imaginaba lo que iba a suceder. El 23 de octubre fue vendida la cifra rcord de seis millones y medio de ttulos. Al da siguiente el caos y el pnico se apoderaron de la Bolsa neoyorquina. El principal motivo del pnico era la inseguridad; cuando el inversor acuda a la oficina de su agente para que le informara de la situacin de sus acciones, el teletipo pona de manifiesto que en una sola maana haban desaparecido las ganancias de meses. Pero la realidad era que el teletipo llevaba un retraso de dos horas sobre el desarrollo de las operaciones. Era imposible hablar por telfono con la Bolsa. Cada diez minutos se proceda a anunciar desde el parquet unas pocas cotizaciones, manifiestamente ms bajas que las registradas en el teletipo. El accionista no tena medio de saber la cotizacin real de sus acciones y daba orden de venta con la esperanza de que al cierre de la operacin sus prdidas fueran soportables. Otro grave problema era el planteado por las transacciones a crdito. Muchos de los ttulos haban sido comprados a crdito a los agentes. Los crditos haban

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de financiarse mediante las ganancias en las cotizaciones: cuando las cotizaciones cayeron, desapareci esta posibilidad de financiacin y el comprador hubo de pagar con efectivo procurado mediante la venta de una parte de sus acciones. Circulaba todo tipo de rumores, entre ellos que la Bolsa de Chicago haba cerrado y que varios destacados financieros se haban suicidado arrojndose por las ventanas de los rascacielos; ambos eran falsos. A primera hora de la tarde, el vicepresidente de la Bolsa de Nueva York, que era al mismo tiempo agente de la firma J. P. Morgan, se present en el parquet y adquiri ttulos por valor de 240 millones de dlares. Muy pronto qued claro que los principales bancos y sociedades financieras estaban actuando de acuerdo para cortar el pnico, lo que consiguieron temporalmente. En el momento de cerrar las operaciones, el nmero de ventas era ya mucho menor y el da siguiente discurri con relativa tranquilidad. Pareca que la debilidad haba sido superada. Pero en la tarde del lunes 28 comenz una nueva oleada de pnico. Nueve millones de ttulos fueron vendidos; al da siguiente se alcanzara la asombrosa cifra de diecisis millones y medio. Por entonces las cotizaciones haban sufrido una baja del 40 por 100, si bien todava se mantenan muy por encima del nivel de marzo de 1928, momento en que se inici la subida. Pero cuando la cada de la Bolsa se detuvo definitivamente, en el verano de 1932, su nivel haba bajado en un 83 por 100 con respecto a su cota mxima de 1929. El derrumbamiento de la Bolsa se produjo porque las cotizaciones haban dejado de reflejar la marcha de la economa. Cotizaciones que representaban unos beneficios diez veces superiores al valor de las acciones alcanzaron a principios de 1929 un nivel diecisis veces superior a aqul. Aunque no parece que haya motivos para dudar de la ortodoxia de las emisiones de valores efectuadas antes del verano de 1928, lo cierto es que a lo largo de quince meses el mercado descans sobre una extraordinaria combinacin de factores. La mayor parte de los recursos financieros utilizados con fines especulativos proceda de los elevados beneficios de las grandes compaas, que se haban visto muy favorecidas por las condiciones econmicas imperantes a finales de la dcada de 1920. Las innovaciones tcnicas elevaron la productividad, las fusiones redujeron la competencia, los sindicatos eran muy dbiles y el sistema impositivo favoreca a la industria. Pero a medida que la situacin del mercado empeoraba, la creciente productividad fue aprovechada para aumentar los beneficios a costa de los salarios y de los precios. La fuerte subida de la Bolsa haca que a los empresarios les resultara ms ventajoso prestar dinero en efectivo a los especuladores que emplearlo con fines productivos, lo que en ocasiones significaba que financiaban la especulacin de sus propios valores sin que hubieran tenido lugar incrementos de produccin que justificaran el alza de sus cotizaciones. Un segundo factor consista en que los valores eran vendidos directamente al pblico y ello de manera mucho ms agresiva que antes; la publicidad de las acciones estaba muy extendida, como tambin lo estaba el recurso al rumor y a la informacin confidencial. Por lo general, tanto los corredores como los clientes estaban mal informados acerca de la calidad de los valores en venta. Las principales fuentes de nuevos ttulos eran las sociedades de cartera (investment fonds) y las fusiones de empresas; aqullas representaban por s solas 8 mil millones de dlares. Pero muchas de estas operaciones eran simples expedientes destinados a obtener dinero para especular en Bolsa. Los agentes creaban sociedades de cartera sin la menor intencin de actuar como tales gestores y el inversor, lejos de recibir una participacin en una cartera diversificada y segura, se limitaba a prestar su dinero a bajo inters. Hubo incluso muchos bancos conocidos que tambin incurrieron en esta prctica. Resultaba extraordinariamente fcil obtener crdito. El comprador slo tena que pagar al contado parte del precio de las acciones; el resto poda pagarlo ms tarde y era adelantado por el agente contra la garanta del valor en cuestin. Dado que la subida de las cotizaciones era del 50 por 100 anual, los beneficios del comprador eran enormes. El agente, por su parte, se hallaba en excelente situacin para facilitar crdito porque poda garantizar a las grandes compaas, a los bancos y a los especuladores extranjeros un inters del 12 por 100 y despus de la primavera de 1919, del 20 por 100 por su lquido sobrante. Ninguna institucin pblica o privada era capaz de restringir el crdito con objeto de frenar la especulacin. Posiblemente lo que desencaden la subida de la Bolsa fue precisamente la poltica de dinero barato adoptada en 1927, un bajo tipo de redescuento y una oferta monetaria en expansin, destinada a ayudar a la moneda britnica. En 1928, la Federal Reserve Board dudaba en restringir el crdito porque el sector de la construccin se estaba debilitando, y las minas de carbn, la industria algodonera y la agricultura ya estaban en crisis. En cualquier caso, resulta dudoso que por s sola la poltica monetaria pudiera haber conseguido frenar el

alza de la Bolsa, incluso de haberse aplicado de forma ms enrgica. A un inters del 12 por 100, los agentes no dependan de los bancos para financiar sus operaciones, y podran haber conseguido fcilmente ms crdito de los empresarios o del extranjero. A partir del momento en que el alza de las cotizaciones dej de guardar relacin alguna con la marcha de la industria, era slo cuestin de tiempo que el mercado se viniera abajo. El motivo pudo ser cualquier suceso sin importancia; se dijo que haba sido la retirada de fondos extranjeros tras la bancarrota del grupo Clarence Hatry de Londres y la subida del inters bancario al 6,5 por 100. Pero la especial naturaleza de los pnicos financieros hace muy difcil aislar sus causas.
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Los factores inmediatos de la inflexin que experiment la economa americana en 1929 son fcilmente identificables, pero entre ellos figuraban pocas de las tradicionales causas de la depresin. No haba presin sobre la capacidad productiva, antes al contrario; tampoco suba el coste de la mano de obra, ni el precio de las materias primas. Tampoco haba hecho crisis el crdito. Es ms, en circunstancias normales el colapso de la Bolsa habra sido interpretado como un efecto, ms que una causa, de la crisis econmica. Una causa evidente de las dificultades fue la crisis del ramo de la construccin, que ya se haba iniciado en el sector de las viviendas privadas en 1925, y que a partir de 1928 se extendi al de los edificios comerciales. Estaba claro que la excepcional tasa de construccin alcanzada en los aos anteriores haba saturado el mercado. El aumento de los intereses hipotecarios incida sobre el sector, pero durante 1928 y comienzos de 1929 la subida de la Bolsa redujo drsticamente las inversiones municipales y estatales en la infraestructura y en particular en las carreteras. Estas inversiones haban contribuido muy especialmente a la expansin econmica de la dcada de 1920 y su crisis condujo a la contraccin de otras industrias. Por otra parte, aquellas industrias que no haban participado del crecimiento de la dcada, especialmente la del algodn y la del carbn, tambin tropezaron pronto con dificultades, y la situacin de la agricultura se deterior repentinamente. Finalmente el mercado internacional sufri una contraccin brutal, lo que motiv la aparicin de grandes stocks. La polmica principal ha girado en torno a la importancia relativa del consumo y de la inversin. No hay duda de que la inversin creca ms que el consumo. A finales de la dcada, la productividad en las principales industrias manufactureras creci ms rpidamente que antes. Los sindicatos eran muy dbiles, de tal forma que en su mayor parte los beneficios se invertan o se distribuan entre los accionistas. La desigualdad en la distribucin de la renta aument, lo que hizo que el mercado de bienes de consumo duraderos se contrajera. Al aumentar los beneficios aument tambin la demanda de determinados bienes, como los yates y las pieles, pero el mercado de estos artculos se saturaba fcilmente y era muy vulnerable a las pequeas fluctuaciones de los ingresos. Los beneficios restantes fueron a parar a la Bolsa. Este estado de cosas permaneca oculto porque los principales bienes de consumo duraderos eran comprados a crdito, es decir, que se pagaban con los futuros ingresos. Ello fue tambin un importante factor de inestabilidad, ya que tan pronto como se inici la depresin muchos automviles y otros bienes fueron recuperados por los vendedores contribuyendo a saturar el mercado. Son muchos los indicios que parecen confirmar la tesis del subconsumo, generalmente mantenida por los economistas en la dcada de 1930. En 1929, menos de la mitad de los automviles nuevos fueron vendidos a nuevos compradores. La penetracin adicional en el mercado resultaba cada vez ms difcil. Pero la experiencia ms reciente demuestra lo difcil que resulta saturar un mercado de bienes de consumo, por lo que aqulla constituye tambin una explicacin excesivamente simplista de la crisis de 1929, ya que si el consumidor no gasta sus ingresos necesariamente tiene que ahorrarlos. En la dcada de 1920, el ahorro privado y las reservas de las empresas haba alcanzado un elevado nivel. Para justificar el volumen de sus reservas, las empresas estaban obligadas a efectuar grandes inversiones en equipo nuevo, lo que haca que sus economas fueran muy vulnerables; de otro modo trataran de ahorrar ms de lo que invertan y sus ingresos disminuiran. A finales de la dcada, la inversin en las principales industrias pesadas (automviles, acero y maquinaria) haba alcanzado un excepcional volumen. En la mayora de los casos iba destinada a la adquisicin de un equipo ms eficaz. Pero estas industrias se percataron en seguida de que estaban construyendo nuevas fbricas cuya produccin iba a ser muy difcil de colocar, por lo que redujeron drsticamente sus inversiones con los graves efectos

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secundarios que ello llevaba aparejado. Resultaba imposible concebir un aumento del consumo que justificara aquellas inversiones. Las interpretaciones en la lnea del subconsumo son manifiestamente incorrectas; lo que suceda podra definirse con ms exactitud como una sobreinversin: El subconsumo es lo contrario de la sobreinversin; se produce desviando el poder adquisitivo hacia la Bolsa o haciendo que los salarios queden por detrs de las ganancias121. La cuestin es compleja porque aun cuando la produccin de bienes de capital se estaba debilitando en 1929, las ventas de algunos artculos de consumo y de lujo eran muy elevadas; los automviles, por ejemplo, se vendan a mayor ritmo que en 1928. Ello obedeca probablemente a la propia alza de la Bolsa. A partir de mediados de 1929, en un momento en que el conjunto de la economa estaba decayendo, tambin aumentaron los beneficios resultantes de las transacciones burstiles, el empleo y los ingresos procedentes de los servicios financieros. La depresin subsiguiente fue, con mucho, la peor de la historia americana. Durante al menos tres aos y medio hay ligeras discrepancias sobre la cronologa todos los indicadores sociales y econmicos reflejaron un progresivo deterioro de la situacin (vase cuadro 6.2). La economa americana se hundi, hasta el punto de que en la dcada de 1930 los Estados Unidos experimentaron una depresin ms profunda que cualquier otro pas industrial. Tanto Alemania como Japn experimentaron un colapso econmico comparable, a partir de 1929, pero por razones obvias a mediados de la dcada de 1930 ya estaban creciendo rpidamente. El impacto de la depresin sobre la economa britnica fue mucho menor y su recuperacin se inici a mediados de 1932, ao en que la economa americana segua en descenso. En 1932, el producto nacional bruto americano haba disminuido en un 27 por 100 (a precios de 1929, ya que a precios corrientes la cada fue de casi la mitad); la produccin industrial experiment una contraccin del 50 por 100; la inversin ni siquiera alcanzaba para el mantenimiento de las instalaciones existentes, parte de las cuales se deterioraba paulatinamente. Bajo estas presiones, el sistema bancario acab por derrumbarse. En marzo de 1933 eran muy pocos los bancos que permanecan abiertos. El paro pas de 1,5 a 13 millones de personas, lo que representaba una cuarta parte de la masa laboral. La situacin comenz a cambiar de signo en el invierno de 1932-1933, si bien la recuperacin fue extraordinariamente lenta e irregular. Slo en 1940 alcanzara la produccin sus niveles de 1929. Por entonces la segunda guerra mundial estaba ya en su apogeo, lo que por supuesto arroja no pocas dudas acerca de la influencia del New Deal sobre la recuperacin.
CUADRO 6.2.PRODUCTO NACIONAL BRUTO Y EMPLEO

P.N.B. a precios corrientes, en miles de millones de dlares 1919 1929 1930 1931 1932 1933 1934 1935 78,9 104,4 91,1 76,3 58,5 56,0 65,0 72,5

P.N.B. a precios de 1929, en miles de millones de dlares 74,2 104,4 95,1 89,5 76,4 74,2 80,8 91,4

P.N.B. a precios constantes per cpita, en dlares Parados (millares) % de la masa laboral civil

710 857 772 721 611 590 639 718

950 1,550 4,340 8,020 12.060 12,830 11,340 10,610

2,3 3,2 8,7 15,9 23,6 24,9 21,7 20,1

121

Charles P. Kindleberger, Die Weltwirtschaftskrise, 1929-1939, Munich, 1973. p. 121.

1936 1937 1938 1939 1940

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82,7 90,8 85,2 91,1 100,6 125,8

100,9 109,1 103,2 111,0 121,0 138,7

787 846 794 847 916 1.040

9,030 7,700 10,390 9,480 8,120 5,560

16,9 14,3 19,0 17,2 14,6 9,9

1941

Fuente: Historical statistics of the United States, colonial times to 1957, Washington, 1960, pp. 73, 139.

Las consecuencias de la depresin fueron muy variadas. Los sectores ms gravemente afectados fueron la agricultura, la produccin de bienes de consumo duraderos y la industria pesada. La industria del automvil comenz pronto a sufrir las consecuencias de la reduccin de los ingresos y las ventas cayeron en un 65 por 100. Las primeras que redujeron su produccin fueron las industrias de bienes de equipo; la demanda era inexistente porque el pas dispona de muchos ms ferrocarriles, carreteras y puentes de los que necesitaba. En 1932 la produccin de hierro y de acero se haba reducido en un 59 por 100, la construccin naval en un 53 por 100 y la de locomotoras en un 86 por 100, en tanto que la fabricacin de cigarrillos slo disminuy en un 7 por 100, la de textiles en un 6 por 100 y la de zapatos en un 3 por 100. El consumo de bienes de primera necesidad se mantuvo en parte porque la mayora de las familias dejaron de ahorrar. El resultado fue que en aquellas grandes ciudades que, como Detroit y Chicago, contaban con mucha industria pesada la depresin econmica tuvo mayor repercusin que otras, como Nueva York, que producan sobre todo bienes de consumo. Cuanto ms pequea fuera la ciudad, mayores probabilidades haba de que dependiera de una sola industria. Toledo, ciudad que viva del carbn, arrojaba en 1932 un porcentaje de desempleo del 80 por 100, mientras que en Cleveland, centro de la industria del acero, era del 50 por 100. Las grandes compaas superaron la depresin mucho mejor que las pequeas y los que ms sufrieron fueron los pequeos comerciantes. En 1929 los indicios que permitan predecir que la depresin iba a ser tan grave eran muy escasos. Todas las anteriores se haban resuelto por s solas a medida que los costes se abarataban lo suficiente como para alentar nuevamente la inversin. Pero en aquella ocasin, la depresin fue agravndose cada vez ms; de aqu que los factores que motivaron la cada de 1929 (la sobreinversin, las dificultades agrcolas, el fin de la construccin) sean insuficientes para explicar la profundidad de la depresin y su prolongacin hasta 1933. Ello obedeci a factores totalmente excepcionales, algunos de los cuales comenzaron a surtir efecto tan slo despus de que aqulla se hubiera iniciado. En 1932 el nivel de actividad al que estaban funcionando las principales industrias era tan bajo, comparado con su capacidad en 1929 (un octavo en la industria del hierro y el acero, un quinto en el sector del automvil) que incluso una eventual demanda del mercado poda ser satisfecha sin necesidad de inversin y sin recurrir a ms mano de obra y materias primas. De modo semejante, el crucial sector de la vivienda estaba tambin saturado de casas vacas cuyos propietarios no haban podido hacer frente a las hipotecas. Cuando los costes de produccin cayeron a una fraccin de su nivel de 1929, la inversin no reaccion. En estas circunstancias, el punto a partir del cual la economa americana, basada en los mecanismos del mercado, comenzara a recuperarse por s sola estaba situado a ms profundidad de lo que la economa poda llegar. Uno de los principales motivos fue la rpida disminucin de los beneficios. Durante la depresin perdieron dinero la totalidad de las industrias del metal, ferroviarias, de construccin de maquinaria, de automviles y las inmobiliarias. Ello hizo que la inversin cesara casi por completo al destruirse las fuentes de financiacin. Pero lo que ms se resinti fue la confianza de los empresarios. Incluso en los mejores tiempos las decisiones de inversin estn sujetas a una gran incertidumbre acerca del futuro, pero aquellas circunstancias despertaban grandes dudas sobre la utilidad de nuevas inversiones. De aqu que s por algn milagro los empresarios hubiesen dispuesto de los fondos necesarios, no habran hallado ventaja alguna en emplearlos; ello explica el alcance del derrumbamiento de la Bolsa y el motivo de que sus efectos actuaran durante tanto tiempo sobre la

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economa. En la dcada de 1920 la Bolsa y la economa eran consideradas causas intrnsecas de la prosperidad; entre 1929 y 1932, el valor de las acciones cotizadas en la Bolsa de Nueva York cay de 87.000 millones de dlares a 19.000 millones. El hundimiento de la Bolsa fue adems una importante causa directa de la reduccin de los beneficios empresariales, tanto financieros como especulativos, y destruy el incentivo individual al ahorro reduciendo as el volumen de los recursos destinados a la inversin. La quiebra, finalmente, recort tambin los ingresos del amplio sector financiero y acab con el considerable mercado de artculos de lujo. El nivel extraordinariamente bajo de los ingresos agrcolas fue decisivo y retard considerablemente la recuperacin. Aun cuando los Estados Unidos eran el primer pas industrial del mundo, la poblacin agrcola segua representando un cuarto del total. Entre 1929 y 1932 los ingresos de los agricultores disminuyeron en un 70 por 100. La agricultura era, con diferencia, el sector ms deprimido de la economa. La progresiva sobreproduccin anual de la dcada de 1920 condujo inevitablemente a esa crisis. Las reservas acumuladas fueron lanzadas al mercado a cualquier precio. Pero esta vez se vio afectada la totalidad de la agricultura; incluso los productores de hortalizas y productos lcteos sufrieron graves prdidas, en tanto que los cultivadores de algodn y tabaco del Sur y los pequeos productores de cereales del Oeste perdieron a menudo cuanto tenan. Una parte importante de la cosecha de 1929 segua sin vender cuando se recogi la de 1930. Como era de esperar, la produccin agrcola comenz a disminuir cuando ya era demasiado tarde; la de cereales, por ejemplo, no lo hizo antes de 1933. Primero bajaron slo los precios; el bushel de trigo pas de 1,04 dlares a 0,38 y la libra americana de algodn de 17 centavos a 6,5. El cuadro 6.3 refleja la produccin y los precios de los tres principales productos agrcolas.

CUADRO 6.3.PRODUCCIN Y PRECIO DE LOS PRINCIPALES PRODUCTOS AGRCOLAS DURANTE LA DEPRESIN

Maz Produccin en miles de millones de bushels 1919 1929 1930 1931 1932 1933 1934 1935 1936 1937 1938 1939 2,68 2,52 2,08 2,58 2,93 2,40 1,44 2,30 1,51 2,6 2,5 2,6 Precio por bushel en dlares 1,51 0,80 0,60 0,32 0,32 0,52 0,82 0,66 1,04 0,52 0,49 0,57

Trigo Produccin en miles de millones de bushels 0,95 0,84 0,89 0,94 0,76 0,55 0,53 0,63 0,63 0,87 0,92 0,74 2,16 1,04 0,67 0,39 0,38 0,74 0,85 0,83 1,25 0,96 0,56 0,69 Precio por bushel en dlares

Algodn Produccin en miles de millones de balas 11,4 14,8 13,9 17,1 13,0 13,0 9,6 10,6 12,4 18,9 11,9 11,8 35,3 16,8 9,5 5,7 6,5 10,2 12,4 11,1 12,4 8,4 8,6 9,1 Precio por libra americana en centavos

1940

2,5

0,62

0,82

0,68

12,6

9,9

Fuente: Historical statistics of the United States, colonial times to 1957, Washington, 1960, pp. 296-297, 301.

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El mercado de bienes de equipo, abonos artificiales, tractores, alambre de espino y artculos semejantes era prcticamente inexistente y muchas explotaciones se arruinaron lentamente. De este modo se redujeron las compras de bienes de consumo efectuadas por los agricultores. Como la produccin agrcola tard en contraerse, la relacin de intercambio con los productos industriales, que de por s era desfavorable, oscil decisivamente en contra del agricultor. Para algunos pequeos campesinos la situacin fue an peor porque al emplear poco equipo y mano de obra no estaban en condiciones de beneficiarse de la cada de los costes de produccin. Mayor gravedad revesta el problema de las deudas. En 1929, el 20 por 100 de las tierras estaban gravadas con hipoteca. Para poder hacer frente a una deuda de 100 dlares, un agricultor tena que producir en 1929 125 bushels de maz, 96 de trigo o 588 libras americanas de algodn, en tanto que en 1932 el pago de la misma deuda exiga 313 bushels de maz, 263 de trigo o 1429 libras americanas de algodn. Como todos los pequeos agricultores estaban endeudados, se vean forzados a vender sus productos o perder sus propiedades. A menudo no les era posible pasar a convertirse en aparceros. La expropiacin por deudas e impuestos impagados estaba a la orden del da y los agricultores, privados de sus tierras, emigraron a California a recoger fruta. A partir de 1931, sin embargo, las expropiaciones no se limitaban ya a los agricultores marginales, sino que se extendieron por todo el pas, y hubieran sido an ms frecuentes de no ser por la imposibilidad en que se hallaban sus acreedores de vender las granjas en un mercado que se hunda. No haba ms que tres caminos en esta situacin: que cada agricultor cultivara menos, que el nmero de agricultores se redujera o que se exportara ms. La primera solucin no fue intentada seriamente hasta 1933, y durante la depresin las otras dos eran imposibles. A lo largo de la dcada de 1920, la poblacin agrcola se haba reducido en 1.300.000 personas, a pesar de un crecimiento natural de 4.500.000, pero durante la depresin parte de la poblacin urbana afluy al campo y la poblacin agrcola aument en ms de un milln. Finalmente, incrementar las exportaciones era imposible porque la economa internacional atravesaba por un colapso prcticamente total. El comercio de los Estados Unidos representaba menos del 10 por 100 de su producto nacional bruto, y aun cuando las repercusiones del colapso internacional pudieran ser muy graves en determinados sectores, no haba duda de que la depresin y su superacin eran problemas puramente internos. El efecto de la depresin americana sobre otros pases fue naturalmente profundo, ya que perdieron un importante mercado y, lo que era an ms grave, perdieron tambin la principal fuente de financiacin internacional. Como otros pases, los Estados Unidos tendan a la autarqua econmica. Esta fue la reaccin comn frente a la depresin y una de las ms importantes razones que explican su prolongacin. El arancel Hawley-Smoot de 1930 elev los derechos de importacin en un 50 por 100. Esta ley es considerada comnmente como la seal para el comienzo de la guerra econmica. A lo largo de la dcada de 1930, el comercio mundial fue reducindose debido a tarifas arancelarias, los contingentes, los boicots y la devaluacin de las monedas, y hasta la dcada de 1950 no recuper su nivel de 1929. En realidad, la ley Hawley-Smoot haba sido aprobada por el Congreso antes de la quiebra de Wall Street y no constitua sino una extensin, polticamente previsible, de la ley FordneyMcCumber de 1922. Pero al gobierno americano le result muy pronto imposible encontrar un mercado para sus excedentes agrcolas. La economa americana se hallaba en el centro de la crisis econmica mundial en un aspecto fundamental. En la dcada de 1920 a los pases industriales de Europa les era muy difcil competir con los productos americanos. Los Estados Unidos acumularon un considerable supervit comercial y prestaron enormes sumas para que otros pases pudieran importar los productos americanos y para financiar la reconstruccin posblica. En 1928 Alemania dependa ya por completo de los emprstitos comerciales de los bancos americanos, tanto por este motivo como porque soportaba la carga adicional de las reparaciones. Al subir las cotizaciones de la Bolsa de Nueva York, muchos de estos prstamos fueron retirados y al iniciarse la

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depresin en los Estados Unidos fueron repatriadas las dos terceras partes de las inversiones americanas. En 1931 Europa central sufri un colapso econmico y slo en Alemania haba ms de 6 millones de parados. El principal banco austraco, el Kredit Anstalt, con numerosas conexiones internacionales, quebr. Esta fue la seal que desencaden un pnico financiero general agravado por determinados factores polticos, como el recelo francs frente a Alemania. El sistema bancario alemn se vino abajo y el marco dej de ser reconocido como divisa internacional. Tambin result afectada la libra esterlina, muy vulnerable debido a los importantes prstamos efectuados por el Banco de Inglaterra a Europa central y a que, como consecuencia de la moratoria de la deuda intergubernamental negociada por el presidente Hoover, no estaba en condiciones de reembolsar sus prstamos. Adems, los bancos centrales de otros pases tenan reservas en libras esterlinas que podan ser convertidas instantneamente en otra moneda. Lo mismo ocurra con el dlar, pero dado que Amrica era prcticamente el pas ms afectado por la depresin y estaba repatriando capital, su balanza de pagos arrojaba un supervit. Esto explica que el dlar en aquella poca fuera relativamente fuerte. El resultado fue que Gran Bretaa, tras denodados esfuerzos por evitar este paso, se vio obligada a abandonar el patrn oro en septiembre de 1931, y la cotizacin de la libra frente al dlar se redujo en pocos meses en un 30 por 100 hasta llegar a 3,25 dlares. A partir de aquel ao la economa britnica adopt una poltica nacionalista a expensas del comercio internacional. Muchos pases devaluaron igualmente sus monedas. Como tal sistema, la economa mundial haba dejado de existir. Las importaciones procedentes de los pases que haban devaluado su moneda resultaban ms baratas y las exportaciones a dichos pases ms caras. En estas circunstancias, y con el fin de salvaguardar sus reservas, se vean obligados a adoptar polticas deflacionistas. Esto no revesta mayor gravedad para la economa americana, pero el hecho de que el dlar tuviera un cambio elevado y fijo impidi el desarrollo de una poltica monetaria expansionista como la de Gran Bretaa y Suecia. Esto tuvo serias repercusiones sobre el sistema bancario americano. El funcionamiento del sistema bancario americano fue el factor individual que mayor influencia tuvo sobre la profundidad alcanzada por la depresin. Fuera de California no exista un autntico sistema de sucursales bancarias, pues casi en su totalidad se hallaban en la misma ciudad que la central; en el Oeste eran prcticamente inexistentes. Los bancos se apoyaban en unas pocas industrias locales y eran muy vulnerables a las retiradas de fondos. Las quiebras de bancos fueron uno de los rasgos caractersticos de la vida americana; entre 1911 y 1929 se produjeron ms de 5.000, si bien en su mayora obedecieron a dificultades agrcolas locales y afectaron nicamente a bancos pequeos. La primera oleada de bancarrotas del invierno de 1930-1931 present caractersticas muy semejantes, Una excepcin fue el Bank o the United States, de Nueva York, con 400.000 depositantes, la mayor quiebra de todos los tiempos. El nombre del banco hace que el asunto aparezca bajo una luz an ms oscura. La segunda oleada, que sigui a la crisis financiera internacional de 1931, afect cada vez ms a las grandes instituciones bancarias. En el invierno de 1932-1933 algunas regiones llegaron a utilizar moneda canadiense o mexicana, e incluso moneda de fabricacin local, ya que no se dispona de billetes y monedas americanos. El pnico final, y tambin el ms grave, se desencaden cuando el estado de Michigan concedi unas vacaciones bancarias de ocho das en febrero de 1933, al no haber podido hacer frente a sus pagos los principales bancos de Detroit. En todo el pas la multitud asalt los bancos y el da de la toma de posesin de Roosevelt, el 4 de marzo de 1933, cerca de la mitad de los estados haban cerrado los bancos por disposicin legal, y de los que permanecieron abiertos muchos no disponan de dinero. Mucho ms que la quiebra de Wall Street, lo que hizo tomar conciencia a la generalidad del pas de la gravedad de la situacin fue la crisis bancaria, el espectculo de los depositantes haciendo colas interminables para retirar sus ahorros, sin poder conseguirlo a menudo. Las bancarrotas no slo destruan el ahorro individual, sino que obligaban a los bancos a poner coto a sus prstamos porque para evitarlas tenan que conservar la mayor liquidez posible, lo que a menudo supona la quiebra para muchos de los que hasta entonces haban sido sus clientes. En peor situacin se hallaban an las cajas de ahorros y prstamos: servan a clientes locales; los ahorros se haban reducido ms que los ingresos y no podan prestar dinero. Al mismo tiempo las garantas, como casas, por ejemplo, contra las cuales haban concedido los prstamos, eran invendibles. Al igual que suceda con los otros pequeos bancos, no tenan acceso a las instituciones ms grandes ni podan contar con las

garantas gubernamentales de que disfrutan hoy en da. Se hundieron, arrastrando en su cada el dinero de quienes haban invertido en ellos. A pesar de la grave debilidad estructural del sistema bancario americano su derrumbamiento probablemente pudo haberse evitado. Es difcil decir qu medidas habra debido tomar el gobierno. Retrospectivamente resulta fcil sugerir, por ejemplo, una poltica fiscal de emisiones pblicas y un presupuesto deficitario. Pero en la dcada de 1930 ningn gobierno recurra a las medidas fiscales para estimular la recuperacin. Cierto, algunos economistas como Keynes y Arthur Henderson en Inglaterra y Wilhelm Lautenbach y Wladimir S. Woytinsky en Alemania propusieron ya entre 1929 y 1932 la creacin de puestos de trabajo ampliando el crdito. Pero no pudieron convencer de momento a los economistas ortodoxos ni a los polticos122. Lo que se pensaba entonces era que la depresin supona una purga que desembarazara a la economa de sus aspectos menos eficientes, siendo las bancarrotas y el desempleo una parte necesaria de este proceso. Esta creencia trascendi tambin al pensamiento del gobierno republicano, y el presidente Hoover la comparta, aunque no dejaba de destinar fondos federales a fines asistenciales. La Reconstruction Finance Corporation, creada en 1932, prest dinero a los estados para respaldar a los bancos, a las compaas de seguros y para financiar proyectos de utilidad pblica. La Federal Farm Board, que trabajaba en estrecho contacto con el ministerio de Agricultura, trat de estabilizar los precios del algodn y del trigo. Pero ambas instituciones resultaron inadecuadas. En teora, tanto la Reconstruction Finance Corporation como la Federal Farm Board deban autofinanciarse a largo plazo. Con ello Hoover pretenda evitar las crticas que por entonces se formulaban contra los gastos gubernamentales en el sentido de que si la empresa privada no inverta en un determinado proyecto ello era debido a que no mereca la pena llevarlo a cabo; de lo que se deduce que las obras pblicas financiadas por el gobierno se hacan nicamente a expensas de proyectos privados de mayor utilidad social. La poltica monetaria entraaba mejores perspectivas de recuperacin. Los bancos centrales contaban con una larga experiencia de depresin financiera y se esperaba que la Federal Reserve Board ayudase al pas a salir de la depresin, pero la realidad fue que durante el perodo crtico slo contribuy a agravar la situacin. A lo largo de dos aos el inters de los crditos fue reducido, por ejemplo, el 1,5 por 100 en Nueva York. Pero a la vista de la crisis financiera mundial, la Federal Reserve Board modific bruscamente su poltica. Los bancos haban empezado a quebrar en el pas y la contraccin del crdito contribuy a que se produjeran ms quiebras; es ms, los bancos miembros de la Federal Reserve Board acordaron exigir inmediatamente el reembolso de sus prstamos a aqullos que no lo eran. La ltima oportunidad de salvar el sistema bancario se present durante el invierno de 1931-1932; en febrero de 1932 era evidente que ya no bastaban unas mayores facilidades crediticias. La Federal Reserve Board dej que los bancos se hundieran porque, tras la muerte de Benjamin Strong, era incapaz de tomar decisiones y, enfrentada a un drenaje de oro en el extranjero, opt por hacer frente a este problema a costa de las dificultades internas. La gravedad de la situacin interior no fue tomada en consideracin, y como los Estados Unidos disponan de alrededor del 40 por 100 de todo el oro monetizado del mundo, la devaluacin era imposible. Los elevados tipos de inters y las restricciones del crdito que condujeron al colapso bancario eran totalmente innecesarias. Algunos economistas contemporneos, y en particular Milton Friedman, han ido an ms lejos en sus crticas, achacando toda la responsabilidad de la depresin a la reduccin de la oferta monetaria y a la Federal Reserve Board, que permiti que as ocurriera; a lo largo del ciclo, efectivamente, la masa monetaria se redujo en un tercio. Pero este anlisis plantea el problema de que sigue siendo muy controvertida la exacta relacin entre la oferta monetaria y la actividad econmica; el hecho de que la cantidad de dinero guarde una relacin positiva con las fluctuaciones de la actividad econmica no significa nada. La depresin pudo tanto haber causado una reduccin de la oferta monetaria como haber sido provocada por ella.

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Kindleberger, Weltwirtschaftskrise, pp. 181-182.

VII. Las consecuencias sociales y polticas de la depresin, 1930-1933

La depresin modific la apariencia social de Amrica. Ya en 1931 el nmero de parados totales se cifraba en 8 millones, lo que afectaba a una familia de cada seis. No haba seguro de desempleo de ningn tipo y la asistencia local era absolutamente inadecuada. Y, sin embargo, los signos exteriores de la depresin los mendigos, frecuentemente mal disfrazados de vendedores de manzanas, las largas colas en espera de una comida caliente, las chabolas construidas con viejos automviles y embalajes aunque suficientemente obvios no eran ni con mucho tan llamativos como lo seran en los aos siguientes.
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En primer trmino, muchos de los que todava disfrutaban de pleno empleo perciban salarios de pura subsistencia. Este grupo inclua, por supuesto, a los agricultores, pero al margen de la agricultura la filosofa que se impuso fue la de compartir el trabajo entre tantos trabajadores como fuera posible. Se trataba en realidad de una forma de ayuda a los parados. Las autoridades municipales estaban dispuestas a emplear mtodos intensivos de trabajo, por ejemplo en la reparacin de carreteras. Esto era menos racional que el trabajo de jornada completa y reduca la demanda de bienes de consumo ms caros y, por consiguiente, la inversin, por lo que obstaculizaba la recuperacin siquiera fuese marginalmente. Las reducciones generalizadas de salarios iniciadas en 1931, contra las que Hoover se haba pronunciado en la campaa electoral, distribuyeron los fondos disponibles para salarios entre el mayor nmero posible de trabajadores. En 1932 los salarios nominales eran inferiores en un 60 por 100 a los de 1929. La amplitud alcanzada a lo largo de la depresin por la jornada reducida de trabajo explica en parte por qu se mantuvo el desempleo durante el perodo de recuperacin. No debe olvidarse que el paro no es ms que un indicador de la depresin y no necesariamente el ms importante. En Gran Bretaa, por ejemplo, donde la depresin fue mucho menos grave, el ndice de desempleo era casi tan elevado como en Amrica. La cada del producto nacional bruto real en comparacin con los Estados Unidos fue slo de un tercio, lo que quiere decir que la mayora de la poblacin britnica se hallaba en mejor situacin en 1932 que en 1929. Esto no suceda en Amrica. Mayor importancia tiene el hecho de que la pobreza fue originada menos por el alcance de la depresin que por su duracin. En un pas tan rico como los Estados Unidos, los trabajadores de la industria y los empleados estaban en condiciones de sobrevivir durante un ao de paro a base de despojarse paulatinamente de los bienes que posean. Por supuesto tambin los haba muy pobres, que nicamente podan contar con algn amigo que les echase una mano; pero en su mayora vivan en el campo. Los parados retiraban primero la totalidad de sus ahorros, pedan prestado a amigos y parientes y recurran a su pliza de seguros; a continuacin vendan su automvil, su mobiliario y su casa, mudndose a un piso y recibiendo crdito para el pago del alquiler y de los comestibles. Finalmente se iban a vivir a casa de algn allegado. Era entonces cuando, sumidos en la miseria, acudan a la ciudad en busca de asistencia. La financiacin de la asistencia social tena siempre carcter local; para el gobierno era artculo de fe que as ocurriera a fin de evitar que surgiera una clase de indigentes protegida por el Estado. Esta actitud hizo que la carga de la depresin gravitara sobre las ciudades que se hallaban en peor situacin para afrontarla, lo que unido a una menor recaudacin tributaria y a los impagos motiv que en 1932 las administraciones de todas las grandes ciudades se hallaran en bancarrota. Distribuidos entre todos los parados, los socorros prestados aquel ao equivalan tan slo a 27 dlares por cabeza. Por aquel entonces, muchos de los que llevaban largo tiempo en paro ya estaban psicolgicamente incapacitados para trabajar. En ocasiones la totalidad de los ingresos de una familia dependa del hijo o de la hija, lo que provoc profundos cambios en la estructura familiar. Las mujeres, al parecer, soportaban mejor la presin, al menos si se juzga por el nmero de suicidios, que aument en un 20 por 100 entre los hombres permaneciendo estable entre las mujeres. Un problema especial era el de los menores en paro, muchos de los cuales jams haban tenido antes un trabajo; entre ellos el desempleo era proporcionalmente ms elevado, como tambin lo era entre los de ms edad. De uno a dos millones de parados vagabundeaban por el pas cobijndose en chabolas hechas de cartn y hojalata en las afueras de las ciudades y tratando de sobrevivir. El aspecto ms negativo de la depresin era la coexistencia de la pobreza y la riqueza. En las grandes ciudades del Oeste, los desocupados en espera de pan hacan cola al pie de los silos rebosantes de trigo invendido. En tanto que en Chicago los maestros de escuela, que llevaban sin cobrar cerca de doce meses, se

desmayaban en clase por falta de alimentos, las investigaciones llevadas a cabo en Wall Street revelaban que hasta los ms respetables financieros eran unos bribones y que incluso se negaban a pagar cualquier tipo de impuestos. Hoover era colmado de reproches. Los barrios de chabolas eran llamados Hoovervilles y los peridicos viejos, mantas Hoover. En 1932, las gentes le increpaban en las calles, cosa que desde haca mucho tiempo no le ocurra a un presidente americano, y circulaban groseras biografas suyas en las que se le acusaba de haberse apropiado de los fondos de la ayuda para Blgica e incluso se le haca responsable de la ejecucin de una enfermera inglesa. El asunto que ms dao le hizo fue el de los bonos del ejrcito, en el verano de aquel mismo ao. Alrededor de 11.000 veteranos de guerra en paro, y algunos de sus familiares, acudieron a Washington y se manifestaron ante el Congreso para conseguir el pago adelantado de los bonos, previsto para 1945. A continuacin, un grupo integrado por unas 2.000 personas se neg a abandonar Washington en tanto no se les diera satisfaccin, instalndose en tiendas de campaa y barracones en unas tierras baldas al otro lado del Potomac. Hoover, inquieto, dio orden de que fueran desalojados, enviando para ello al ejrcito. Polticamente, ninguna otra solucin poda causarle ms dao. Los noticiarios mostraron a la caballera, con los sables desenvainados y apoyada por tanques y gases lacrimgenos, incendiando las improvisadas viviendas y expulsando a sus desgraciados moradores; y lo que fue an peor, Hoover trat de justificar su accin alegando que en Bonus Army se haban infiltrado comunistas y personas con antecedentes penales. Para muchos americanos, que se identificaron con los veteranos, Hoover gan fama de gobernante despiadado. Hoover no tena esperanza alguna de alcanzar la victoria en las elecciones de 1932, como tampoco la tena ningn otro candidato del Partido Republicano identificado con las grandes empresas, de aqu que haba de ser la Convencin demcrata la que eligiera al nuevo presidente de Estados Unidos. Al cabo de innumerables escaramuzas y regateos, la eleccin recay sobre el gobernador del estado de Nueva York, Franklin Delano Roosevelt. En las elecciones, Roosevelt aplast a Hoover y triunf en todos los estados situados al Oeste y al Sur de Pensilvania, 42 en total, siendo su voto popular el doble que el de Hoover. El atractivo de Roosevelt resida en su imagen, que se aproximaba a la de un aristcrata tanto como ello era posible en Amrica. En el pas sobraban los polticos y las polticas desacreditadas, y pareca que Roosevelt se hallaba por encima de aqullos, incluso a pesar de que buscaba el respaldo de los caciques de las ciudades. En la dcada de 1920, la fortuna que haba heredado, su residencia campestre y su costosa educacin privada habran representado un inconveniente, pero en 1932 el self made man y el mundo de los business de donde surga haba dejado de disfrutar de la estima general. Roosevelt no prometi soluciones radicales; es ms, ni siquiera expuso un conjunto coherente de medidas polticas. Pero en tanto que Hoover vacilaba, l prometa accin. En el que probablemente sera su discurso ms famoso, Roosevelt puso el dedo en la llaga: Lo que el pas necesita y, si no juzgo mal su estado de nimo, exige es una experimentacin valiente y tenaz. Es de sentido comn adoptar un mtodo e intentarlo; si fracasa, reconocerlo francamente y ensayar otro. Pero, sobre todo, intentar algo. Sin embargo, esto no fue todo lo que le gan el respaldo de ms del 60 por 100 del electorado. A la edad de cuarenta aos se hallaba paralizado desde las caderas por la poliomielitis, negndose a permanecer en una silla de ruedas; se haba impuesto subir por s mismo a las tribunas pblicas con la sola ayuda de muletas, y por lo general disimulaba tan bien su incapacidad que muchos pensaban que estaba curado. El hombre que tena tal energa para superar sus dificultades personales, era sin duda el hombre que resolvera los problemas de Amrica. La tercera baza de Roosevelt, finalmente, era que una a la arrogancia del aristcrata una personalidad humana cautivadora y hablaba directamente al ciudadano medio como uno de los suyos. Siendo ya presidente hablaba por la radio como s de verdad mantuviera una charla junto al fuego con cada uno de sus oyentes. Hoover no poda competir con l; cuando afirm que lo nico que se precisaba era aumentar la confianza, fue denostado; cuando Roosevelt dijo lo mismo lo nico que debemos temer es el temor mismo todos escucharon con atencin. Roosevelt poda permitirse el lujo de aumentar la asistencia social y, al mismo tiempo, reducir los gastos en un 25 por 100; poda tambin acusar a la Administracin Hoover de incluir en su presupuesto muchos gastos superfluos. Es evidente que en 1932 todava no haba elaborado las ideas directrices del New Deal; tampoco el pas exiga en aquel momento una solucin radical. En las elecciones, los resultados alcanzados por los comunistas y los socialistas fueron psimos, mucho peores que en la dcada de

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1920. Las protestas unidas a actos de violencia fueron raras, salvo en el Oeste, donde hubo una oposicin violenta a la venta forzosa de granjas. Lo que el pas quera era un nuevo enfoque y voluntad de experimentar, de intentar algo. Sobre esta esperanza bas Roosevelt la estrategia para su New Deal.

VIII. El primer New Deal, 1933-1935

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Era obvio que algo extraordinario flotaba en el ambiente a partir del momento en que Roosevelt pronunci su discurso de toma de posesin, el sbado 4 de marzo de 1933. Inmediatamente decret unas vacaciones de cuatro das para la banca y convoc para el lunes siguiente una sesin extraordinaria del Congreso. A lo largo de los siguientes cien das, como se conoce a este perodo de la Historia el Congreso, aprob una avalancha de leyes sobre fondos asistenciales para los parados, precios de apoyo para los agricultores, servicio de trabajo voluntario para los parados menores de veinticinco aos, proyectos de obras pblicas en gran escala, reorganizacin de la industria privada, creacin de un organismo federal para salvar el valle del Tennessee (la Tennessee Valley Authority), financiacin de hipotecas para los compradores de viviendas y para los agricultores, seguros para los depsitos bancarios y reglamentacin de las transacciones de valores. Estas leyes crearon nuevos organismos, encargados de llevar a cabo estas medidas, y el pblico tuvo que aprenderse una multitud de nuevas siglas, algunas de las cuales se explican a continuacin: FERA (Federal Emergency Relief), organismo federal para distribuir la ayuda a los estados y municipios; AAA (Agricultural Adjustment Administration), organismo federal para aconsejar a los agricultores la reduccin de sus cultivos y pagarles primas por ello; CCC (Civilian Conservation Corps), el ya citado servicio de trabajo; PWA (Public Works Administration), organismo federal para realizar un programa especial de construccin de carreteras y otras obras pblicas; NRA (National Recovery Administration), organismo federal para regular los precios, salarios y condiciones de competencia en la industria y el comercio. El compromiso financiero del gobierno federal no tena precedentes en tiempos de paz. La primitiva legislacin del New Deal proceda de dos fuentes. Algunas disposiciones haban sido elaboradas durante la campaa presidencial por un grupo de intelectuales que Roosevelt reuni en torno suyo, conocidos como el trust de los cerebros (Brains Trust), que le sometieron una serie de medidas radicales, muchas de las cuales acabaron formando parte del New Deal. En los discursos pronunciados en su campaa de 1932, Roosevelt haba evitado cuidadosamente todo compromiso radical y ello reflejaba ciertamente su actitud personal en aquel momento. El trust de los cerebros se desintegr despus de las elecciones, pero sus ideas siguieron ejerciendo influencia y su representante ms conspicuo, Raymond Moley, profesor del Barnard College, de Nueva York, se convirti de hecho en un ministro sin cartera. La segunda fuente legislativa fue el propio Congreso; una vez que el gobierno federal manifest su propsito de actuar, se abrieron las compuertas a las propuestas radicales y a la poltica de los grupos de presin. El problema ms acuciante para Roosevelt era la quiebra casi total del sistema bancario; el da en que tom posesin era prcticamente imposible cobrar un cheque. La produccin industrial haba tocado fondo en otoo de 1932. Lo que prolong la depresin hasta 1933 fue probablemente la propia crisis bancaria; el hecho de que Roosevelt fuera capaz de superar esta crisis en una semana permite pensar que pudo haberse resuelto antes de haber sido aqul presidente. Pero aunque fue elegido en noviembre, en aquel tiempo el nuevo presidente no poda tomar posesin hasta el mes de marzo, vindose as privada la nacin de una direccin poltica eficaz por espacio de cuatro meses. En febrero Hoover, temeroso de que Roosevelt abrigase el propsito de adoptar medidas financieras heterodoxas, le propuso una solucin conjunta de la crisis, ofrecimiento que el presidente electo ignor al darse cuenta, acertadamente, de que se le tenda una trampa; si aceptaba participar en un llamamiento conjunto hubiese tenido que endosar la poltica financiera rgidamente ortodoxa de Hoover; si, por el contrario, lo rechazaba, y la banca se hunda como pareca que iba a ocurrir se le responsabilizara por ello. En aquellas circunstancias no puede reprochrsele su decisin. Como luego se vio, la crisis bancaria, que era esencialmente una crisis de confianza, se solucion fcilmente. Despus de unas vacaciones bancarias que se prolongaron por espacio de una semana, en la primera de sus charlas junto al fuego Roosevelt inform a 60

millones de radioyentes que los bancos se abriran al da siguiente porque no corran riesgo alguno si depositaban en ellos su dinero; y as lo hicieron. La reapertura de los bancos no fue ms que el preludio de una revisin a fondo del sistema financiero, gravemente distorsionado desde 1929 por el crculo vicioso de la contraccin del crdito, el incremento de las deudas y el impago de las hipotecas. Este objetivo fue alcanzado en gran medida en 1935; se ampliaron las atribuciones de la Reconstruction Finance Corporation creada por Hoover, que fue utilizada por los grandes bancos como un fondo crediticio rotatorio. La Federal Deposit Insurance Corporation garantizaba los depsitos bancarios. La Federal Farm Mortgage Corporation refinanciaba aproximadamente una de cada cinco hipotecas constituidas sobre las explotaciones agrcolas, y la Home Owners Loan Corporation alcanz un xito similar mediante la financiacin de hipotecas a los propietarios de viviendas particulares. A pesar de las constantes dificultades econmicas, durante el perodo de vigencia del New Deal prcticamente no se produjeron bancarrotas, si bien debe subrayarse que los pequeos bancos que haban quebrado no fueron resucitados en 1933. La Bolsa fue tambin objeto de minuciosa atencin y la nueva Securities Exchange Commission sac algunas consecuencias de la catstrofe, prohibindose por ejemplo la financiacin de las acciones sobre la base de las ganancias esperadas. Otro de los problemas acuciantes en 1933 era la ayuda a los parados. La primera medida adoptada en este terreno, y una de las menos controvertidas, fue la creacin del Civilian Conservation Corps. En los parques nacionales y en otros lugares semejantes fueron creados campamentos de trabajo donde los parados de dieciocho a veinticinco aos efectuaban tareas de conservacin de la naturaleza. A lo largo de la dcada de 1930, pasaron por ellos entre un cuarto y medio milln de personas, constituyndose con este motivo varios parques ms. La imagen de una vida sana al aire libre que ofrecan los CCC era muy atractiva, y en aquellos tiempos no tenan para la opinin pblica americana las implicaciones ms siniestras que tuvieron los servicios de trabajo bajo los regmenes totalitarios en Europa. El principal intento de ayudar a los parados fue la Federal Emergency Relief Act de mayo de 1933. El gobierno federal no se haba encargado jams de los subsidios de paro, que eran de incumbencia local, como la Poor Law de los tiempos elisabetianos, de la que de hecho derivaba en Amrica. Adems, el nuevo organismo federal, la FERA, no pagaba directamente a los parados, sino a las autoridades estatales y locales para que pudiesen incrementar el volumen de sus prestaciones. Algunos estados, sin embargo, pagaban a los afectados sumas inferiores a las que Washington consideraba adecuadas. Ello no era sorprendente en absoluto, ya que en 1932 tan slo cuatro estados haban contribuido de algn modo a la financiacin de los programas de lucha contra el paro o a la ayuda directa a los parados. Los fondos facilitados por la FERA no bastaban para que los parados pudieran pasar el invierno, pero en noviembre de 1933 un nuevo organismo federal, la Civil Works Administration (CWA), cre cuatro millones de puestos de trabajo a nivel federal, estatal y local. Los recursos de la CWA y la FERA eran administrados por un hombre muy capaz, Harry Hopkins, asistente social en Nueva York, y principal experto del presidente en cuestiones asistenciales. A comienzos de 1934, el nmero de familias que estaban recibiendo ayuda ascenda ya a 8 millones, frente a 4.750.000 un ao antes. El nmero de personas asistidas pas de 18,5 millones a 28 millones. En 1934 el desempleo afectaba nicamente a 1,5 millones de personas. El New Deal jams dispuso de un programa concreto para mitigar el paro a travs de las obras pblicas. La Public Works Administration (PWA) era excesivamente lenta y careca de proyectos preparados de antemano, y la planificacin requera tiempo. Los proyectos deban autofinanciarse, lo que haca difcil su elaboracin. El director de la PWA, Harold Ickes, era un hombre pedante, lento y meticuloso. Adems, la PWA era muy vulnerable a los ataques lanzados a sus fondos por quienes disponan de proyectos de ejecucin inmediata, aunque fuesen de muy escaso volumen. Con su ayuda se electrific el ferrocarril de Pensilvania y se construy el puente de Triborough y el tnel de Lincoln, en Nueva York, as como varios portaaviones, pero las inversiones federales en obras pblicas no llegaron a compensar la enorme reduccin experimentada por el gasto a nivel estatal y municipal, por ejemplo, en carreteras y construcciones inmobiliarias, por lo que el gasto total en este sector fue muy inferior. La FERA, la CWA y la Works Progress Administration (WPA),

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dependiente del gobierno federal, en la que acabaron por amalgamarse aqullas, no constituan verdaderos programas de obras pblicas; ofrecan trabajo nicamente porque la tica protestante as lo exiga. Los puestos de trabajo creados por la FERA eran absolutamente marginales (barrenderos, etc.). Los puestos creados por la CWA y la WPA en la construccin de carreteras y edificios pblicos eran ms razonables, pero ninguno de sus proyectos era comercial en el sentido de que, salvo el gobierno federal, nadie estara dispuesto a financiarlos. Muy criticados fueron por ejemplo la ayuda a los escritores en el marco del Federal Writers Project, que entre otras cosas realiz una gua de cada uno de los estados, y el proyecto de pintar murales en todas las oficinas de correos. Es evidente que este tipo de iniciativas no se habran llevado a cabo de no ser por la depresin, que, al margen de la ventaja de preservar las habilidades de escritores y artistas, indiscutiblemente no aportaron beneficio alguno. Desde el punto de vista econmico era indiferente que el Gobierno invirtiera su dinero en murales o en presas; lo importante no era que el dinero se empleara en salarios o en maquinaria, sino su cuanta. Para lograr el mximo beneficio econmico, los salarios deban ser equiparables a los del sector privado y los trabajadores seleccionados por sus mritos, estuviesen en paro o no; para lograr el mximo beneficio social, haba que emplear la mayor cantidad posible de mano de obra, no utilizar ninguna maquinaria, y reservar los puestos de trabajo a los parados. La FERA peda un justificante de pobreza y daba a cada uno de los necesitados un mximo de 6,5 dlares semanales; lo que en la prctica era una autntica limosna. La FERA y la WPA pagaban salarios ms elevados que estos subsidios, pero inferiores a los de la industria local, por lo que en el Sur eran meros salarios de subsistencia en tanto que en el Norte eran ms altos. Pero despus de haber creado cuatro millones de puestos de trabajo en el invierno de 1933-1934, con un salario medio de 15 dlares semanales, la CWA se disolvi. La WPA, que la sustituy, ayudaba slo a 1.500.000 personas. El New Deal se enfrent constantemente al dilema de emplear el dinero en aliviar el sufrimiento actual o en estimular la economa para el futuro. Ilustra esta alternativa la experiencia de la Tennessee Valley Authority, el organismo federal del New Deal que mayor xito alcanz y que fue muy admirado y emulado. La TVA transform una regin agrcola abandonada y balda en un programa coordinado de desarrollo; produjo energa elctrica y fertilizantes; control el curso fluvial; acab con la malaria; foment la modernizacin de las tcnicas agrcolas y mejor extraordinariamente la calidad de la vida. Pero jams pudo autofinanciarse y requiri dinero constante del gobierno, por lo que quedan en pie varias interrogantes: Pudo haber inducido aquel dinero la recuperacin de haberse invertido en otro lugar? Tal vez habra debido emplearse en otro sector que no fuera el agrcola? Haba otras zonas deprimidas que lo necesitaban con mayor urgencia? Es ste un grave problema porque gran parte de las inversiones del New Deal procedan de los impuestos. De otro modo el gobierno federal habra tenido que aceptar un dficit presupuestario por este gasto adicional, lo que no sucedi. Del anlisis del cuadro 6.4 se desprende que tan slo en un ao (1936) el dficit fue superior a 3.000 millones de dlares, oscilando normalmente entre 2.000 y 3.000 millones. (Los estados tendan a mantener el supervit en sus presupuestos.) Ello supona alrededor del 4 por 100 del producto nacional bruto, lo que significaba que una parte del dinero destinado a pagar a los hombres que pintaban murales o a los agricultores para que produjeran menos se deduca del salario del que disfrutaba de un empleo. Entregar una parte de sus ingresos a los pobres pareca, por supuesto, justificado, pero eso no traa el crecimiento econmico. La clave de la cuestin resida en el hecho de que de haber sido los dficits mayores, como ocurri durante la guerra las rentas habran aumentado. En otras palabras, Roosevelt no conoca el tipo de medidas recomendadas por el economista britnico John Maynard Keynes. No debemos olvidar que en los primeros aos del New Deal, Keynes segua an a la bsqueda de la justificacin terica del dficit presupuestario basada en algo ms que la pura intuicin, justificacin que slo alcanzara plenamente en 1936.

CUADRO 6.4.SITUACIN FINANCIERA DEL GOBIERNO FEDERAL

(en miles de millones de dlares) Ingresos 1929 1930 1931 1932 158 1933 1934 1935 1936 1937 1938 1939 1940 1941 1942 1943 1944 1945 12,6 22,0 43,6 44,5 4,0 4,2 3,1 1,9 2,0 3,1 3,7 4,1 5,0 5,6 5,9 5,1 7,1 13,3 34,0 79,4 95,1 98,4 21,5 57,4 51,4 53,9 136,7 201,0 258,7 Gastos 3,3 3,4 3,6 4,7 4,6 6,7 6,5 8,5 7,8 6,8 8,9 9,1 Supervit o dficit +0,7 +0,7 0,5 2,7 2,6 3,6 2,8 4,4 2,8 1,2 3,9 3,9 6,2 Deuda bruta 16,9 16,2 16,8 19,5 22,5 27,0 28,7 33,8 36,4 37,2 40,4 43,0 49,0 72,4

Fuente: Historical statistics of the United States, colonial times to 1957, Washington, 1960, pp. 711.

En su primera etapa, el New Deal fue condenado a menudo como un equivalente de la coalicin en tiempos de guerra de una serie de intereses contrapuestos, cada uno de los cuales esperaba recibir un trato favorable. Entre ellos figuraban la industria y el comercio, que inicialmente no fueron hostiles al, New Deal. El instrumento destinado a estimular a las empresas fue la National Recovery Administration (NRA), cuya misin consista en eliminar la competencia antieconmica aumentando as los precios y, en ltima instancia, la inversin. Las industrias fueron invitadas a presentar un cdigo de precios, salarios, leyes, etc., justos, que haba de ser sometido a la aprobacin del presidente, El proyecto fue llevado adelante como si se tratara de una campaa de evangelizacin del siglo XIX, rodeado del tpico entusiasmo americano. No exhibir el guila Azul smbolo del compromiso poda tener consecuencias funestas para las pequeas empresas. En el verano de 1933, 16 millones de personas trabajaban en empresas que haban aceptado el cdigo de la NRA. La dificultad estribaba en que en los sectores industriales ms importantes, este cdigo haba sido en realidad dictado por las grandes empresas y por las Cmaras de Comercio que controlaban, de modo que los precios finales eran fijados olvidndose de su funcin social. El pas asisti as al curioso espectculo de una campaa publicitaria gubernamental tendente a presentar los monopolios como algo deseable y la competencia como antipatritica. Aquel ao fueron creados dos millones ms de puestos de trabajo en la industria, logro que no puede atribuirse a la National Recovery Administration: elevar los precios no significa aumentar la produccin. Pero s es posible que la NRA contribuyera indirectamente al fomentar la confianza en una pronta mejora. Un problema gravsimo era el del bajo nivel permanente de las rentas agrcolas (vase cuadro 6.3). Era preciso aumentar los precios de algn modo, y ello slo poda conseguirse disminuyendo la produccin. A pesar de que desde 1929 los precios se haban reducido a la mitad, el volumen de las reservas de casi todos los

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productos agrcolas era enorme. La Agricultural Adjustment Administration (AAA) conceda primas a aquellos agricultores que voluntariamente aceptaran restringir su produccin. Estas primas estaban financiadas por un impuesto variable sobre la primera fase de la elaboracin del producto, la molienda por ejemplo. En teora, el dispositivo pareca admirable, con la salvedad de que al menos una parte del coste era soportado por el consumidor, que poda encontrarse sumido en la miseria; por otra parte, si la elevacin del nivel de vida de los agricultores significaba ms dinero, la demanda aumentara y el empleo tambin. La dificultad inicial radicaba en que las disposiciones de la AAA eran muy complejas y no pudieron ser aplicadas correctamente hasta el invierno de 1933-1934, en tanto que las cosechas, que eran muy abundantes, estaban a punto de ser recogidas; no caba otro recurso que subvencionar a los agricultores para que destruyeran el algodn y sacrificaran las cras de cerdo y las cerdas preadas, medida sta bastante impopular habida cuenta de que miles de personas estaban muriendo de hambre y ello tanto ms cuanto que no se encontraba el modo de distribuir ms de una pequea proporcin de los cerdos, naranjas, etc., que, aunque parezca irnico, eran transformados en fertilizantes. Por desgracia para su reputacin, el New Deal ha sido juzgado por lo que sucedi a lo largo de su primer ao de vigencia y, aunque la matanza no se repiti, su imagen inhumana permanece viva. Se lleg a decir que incluso las mulas se negaban a pisar el algodn abonado de aquel modo. Otra dificultad adicional era que la agricultura careca por completo de homogeneidad en cuanto se refera a dimensiones de las explotaciones, cultivos, etc. Las explotaciones mayores, que eran las que tenan que renunciar a un volumen mayor de produccin, recibieron la parte del len de los subsidios. Los ingresos garantizados por el Estado a unos agricultores ocasionaban costes ms elevados a otros, que adquiran productos encarecidos artificialmente, como por ejemplo los forrajes. La AAA no subvencion los precios de la leche y de la mantequilla, pero las vacas eran alimentadas con maz, cuyo precio s estaba subvencionado. Los precios de los productos cultivados en gran escala, como el algodn y el maz siempre estuvieron subvencionados porque con estas medidas se podan ganar muchos votos en el Oeste y el Sur. La AAA no logr restringir la produccin, que aument en un 10 por 100 durante la dcada de 1930, a pesar de una disminucin de la superficie cultivada del 20 por 100; los subsidios recibidos a cambio de su reduccin fueron empleados en la adquisicin de fertilizantes, con el consiguiente incremento del rendimiento de la tierra. Si los precios suban poda ocurrir que un agricultor que hubiera reducido su productividad se encontrara en peor situacin que otro que no hubiera reducido su produccin y recibiera primas. Los precios de los productos agrcolas subieron, sin embargo, un 75 por 100 en dos aos, aunque nunca llegaran a alcanzar la famosa paridad, es decir un nivel que garantizara a las rentas del campo la misma relacin con los salarios de la industria que antes de 1914. La razn principal del alza de los precios fue la sequa particularmente severa en el Oeste a lo largo de toda la dcada, que hizo necesaria la importacin de trigo en 1935 y 1936. En 1935 ya no haba duda de que la restriccin voluntaria haba fracasado y el gobierno se dispona a declararla obligatoria, como suceda con el tabaco; pero un ao ms tarde el Tribunal Supremo declar ilegal el impuesto con que se gravaba la elaboracin de los productos agrcolas a fin de financiar las primas a la reduccin de los cultivos y esta decisin acab con la AAA. En Washington, los defensores del New Deal se sintieron aliviados aunque esto no tuviese carcter oficial. La atencin se centr entonces en la conservacin del suelo y en la proteccin del medio ambiente. Los agricultores fueron subvencionados para que renunciaran al cultivo de aquellos productos que esquilmaran el suelo, que resultaron ser los mismos por cuya reduccin haban recibido primas antes. En junio de 1933 se iniciaron en Londres las sesiones de la conferencia econmica mundial. Para la mayora de los delegados aqulla representaba la ltima oportunidad de evitar que el mundo se sumiera en la anarqua econmica. Por entonces, las relaciones econmicas internacionales eran ya muy tensas y cada pas se aferraba a unas medidas irreconciliables entre s. Muchos afirmaron que Roosevelt destruy cualquier esperanza de arreglo; lo que hizo fue negarse a estabilizar la cotizacin del dlar. Por entonces pareca que Roosevelt pretenda experimentar con el patrn oro en un intento de fomentar la inflacin en los Estados Unidos. Tanto moral como polticamente estaba comprometido con el sector agrcola, que desde haca cuarenta aos miraba con recelo el patrn oro; una enmienda a la AAA le dio facultades para imponer la flotacin del dlar, cosa que hizo. Esta medida careca de toda justificacin, pues aun cuando otros pases haban devaluado su moneda lo

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hicieron nicamente cuando sus respectivas balanzas de pagos as lo exigieron. En 1933, la balanza de pagos americana arrojaba un importante supervit y era importadora de oro; por otra parte era fcil tener crdito. La devaluacin del dlar sirvi nicamente para empeorar la situacin de los dems pases sin que ello favoreciera a los Estados Unidos. El resto del mundo se vio arrastrado a una virulenta guerra econmica que pudo haberse evitado si Amrica y otros pases hubiesen aplicado unas medidas ms en consonancia con la situacin. Roosevelt devalu el dlar porque, segn sus consejeros, si se reduca el contenido en oro del dlar los precios subiran automticamente, lo que no sucedi. Entonces hizo subir deliberadamente el precio del oro efectuando compras de este metal a precios cada vez ms altos, con la consiguiente devaluacin del dlar a un nivel jams alcanzado (5,14 dlares la libra esterlina), sin que una vez ms esta solucin tuviera efectos apreciables sobre los precios a pesar de la enorme y constante afluencia de oro a Estados Unidos durante el resto de la dcada. Roosevelt estaba convencido desde haca mucho tiempo de que la solucin de la depresin era una cuestin de poltica interior y estaba decidido a sacrificar unas buenas relaciones internacionales a este fin. Como dijo Keynes, es posible que en este punto estuviera en lo cierto ya que si de alguna manera lograba resolver los problemas econmicos de Amrica esto tendra ms importancia para el mundo que la estabilidad del dlar. Roosevelt decidi tambin hacer un ridculo experimento con la plata. Las presiones de los estados productores de plata llevaron a la promulgacin de una ley en virtud de la cual el gobierno se comprometa a adquirir la totalidad de la plata producida por el pas a un precio muy superior al del mercado mundial; 1.500 millones de dlares fueron invertidos en plata, que en Amrica slo proporcionaba trabajo a 5.000 personas. Tampoco estas compras redujeron la inflacin; lo que hicieron fue revaluar las monedas de Per, Mxico y China, que se regan por el patrn plata, reducir sus reservas y hundirlos en una depresin an ms profunda. Al llegar el invierno de 1934-1935, muchos haban perdido ya su confianza en el New Deal. No poda ser de otro modo. Los empresarios abandonaron la coalicin en el verano de 1935, alarmados por el irresponsable dficit en el presupuesto federal; y lo que era ms grave an, el ritmo de recuperacin se iba reduciendo. Pareca evidente que las medidas tomadas durante los cien das nicamente podan reducir el desempleo en dos millones, sin que el New Deal fuera capaz de ir ms all. Los sindicatos, por su parte, llegaron al convencimiento de que las medidas laborales de la National Industrial Recovery Act eran utilizadas contra ellos. Entonces estall el caso Schechter, en mayo de 1935. Dos hermanos fueron acusados por funcionarios de la National Recovery Administration de vender pollos enfermos y tambin de contravenir las normas laborales del cdigo. El asunto pas al Tribunal Supremo que, por unanimidad, fall que la National Industrial Recovery Act, en la que se basaba la actuacin de la National Recovery Administration, era ilegal. El Tribunal afirm que aquella legislacin daba excesivos poderes al presidente y neg al gobierno federal el derecho a regular el comercio interestatal. Esta interpretacin restrictiva de la Constitucin pona en peligro la totalidad del dispositivo legal del New Deal. A esto respondi Roosevelt inclinndose haca la izquierda.

IX. El segundo New Deal hasta la segunda guerra mundial, 1935-1941

En las elecciones presidenciales de 1936, Roosevelt no tena rival posible; gan en 46 de los 48 estados. En su segundo discurso de toma de posesin habl de la tercera parte de la nacin mal alojada, mal vestida y mal alimentada. El mensaje estaba claro: haba tomado partido. Los empresarios deban ser considerados como enemigos porque podan frustrar el cambio social, y eran muy pocos los que podan poner en duda que el cambio social no fuera esencial. Las carreteras del Sudoeste estaban repletas de arkies y de okies obligados a abandonar sus pequeas propiedades de Arkansas y de Oklahoma en busca de trabajo y tratados como delincuentes por su miseria. Fue tambin por esta poca cuando muchos negros comenzaron a apoyar a Roosevelt. En 1936 dieron por primera vez sus votos a un candidato del partido demcrata. La poltica de la NRA fue abandonada y los procesos judiciales contra los trusts recibieron un vigoroso impulso; con tal fin, el departamento de justicia contrat 190 abogados. El gobierno anunci la prxima

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promulgacin de una ley sobre la vivienda, la puesta en marcha de la seguridad social y su propsito de crear nuevos organismos de planificacin regional al estilo de la Tennessee Valley Authority. Y lo que fue an ms importante, los sindicatos recibieron un amplio respaldo federal. Fueron aumentados los impuestos sobre los ingresos ms elevados y el sistema fiscal se hizo ms progresivo. El Congreso instituy tambin un nuevo impuesto sobre la riqueza, que tena adems la ventaja de adelantarse al demagogo populista de Luisiana Huey Long, nico rival del presidente. Long haba afirmado enrgicamente en una ruidosa campaa que los ricos deban compartir su riqueza con los pobres; pero Long fue asesinado antes de las elecciones y sus partidarios se pasaron a Roosevelt. Por supuesto las consecuencias de la nueva imposicin sobre los ricos fueron insignificantes. En la dcada de 1930 no hubo tal redistribucin de la riqueza. Durante la campaa electoral no se hizo la menor alusin a los poderes del Tribunal Supremo, pero Roosevelt no dudaba de la necesidad de introducir algunos cambios. Tanto el caso Schechter como otras sentencias desfavorables a las leyes del New Deal haban contribuido a endurecer la oposicin al New Deal dentro y fuera del Congreso. El Tribunal Supremo se haba convertido en el bastin del conservadurismo y la lentitud de sus deliberaciones reduca la eficacia de la nueva legislacin. En febrero de 1937 Roosevelt present un proyecto de ley facultando al presidente para nombrar sustituto a aquellos jueces que pese a su edad o incapacidad se negasen a aceptar la jubilacin. De este modo tena la posibilidad de nombrar seis jueces nuevos y leales a l, suficientes para acabar con la mayora conservadora. La iniciativa fue considerada como un descarado intento de conformar el Tribunal Supremo a la medida del presidente de lo que efectivamente se trataba, y el proyecto fue rechazado por abrumadora mayora. El Tribunal Supremo era una de las pocas instituciones intocables en tiempos de agitacin, e incluso algunos de los ms acrrimos partidarios de Roosevelt se opusieron a su manipulacin. Pero al cabo de pocos meses, el Tribunal comenz a dictar veredictos rpidos y favorables y cinco de sus miembros presentaron la dimisin en el plazo de dos aos y medio, proporcionando a Roosevelt el tribunal liberal que necesitaba. Perdi una batalla pero gan la guerra. La segunda gran batalla que se libr en 1937 fue la del reconocimiento de los sindicatos; en aquel ao, el nmero de afiliados a los sindicatos creci en un 60 por 100. En la dcada de 1920, el movimiento fue muy dbil; los gobiernos estatales y federal haban ignorado el uso de la violencia ilegal, mientras que la legislacin era muy desfavorable a los sindicatos. La American Federation of Labor, exclusivista y dominada por los trabajadores especializados, mejor pagados, organizados gremialmente, no haca el menor esfuerzo por atraer a los trabajadores no especializados de las nuevas industrias de produccin en masa. A pesar del crecimiento industrial en 1929, el nmero total de afiliados a los sindicatos era slo de tres millones y medio de personas. La depresin favoreci al movimiento sindicalista al destruir la mstica del empresario y traer un gobierno que si no era totalmente favorable a los sindicatos al menos los apoyara si estaban dispuestos a ayudar a la industria. La seccin 7 (a) de la ley constitutiva de la NIR, por ejemplo, haca hincapi en que los empresarios deban reconocer a los sindicatos; pero esta clusula fue utilizada para crear sindicatos totalmente sometidos a las compaas. Al ser revocada la National Industrial Recovery Act, fue sustituida en 1936 por una ley que regulaba las relaciones entre empresarios y sindicatos (National Labor Relations Act, Wagner Act) y reforzaba la posicin de los sindicatos. Tambin se cre la National Labour Relations Board, comisin de arbitraje encargada de poner fin a las prcticas laborales discriminatorias; a partir de aquel momento, las empresas tuvieron que aceptar la libertad de sindicacin de sus empleados. Simultneamente, el propio movimiento sindical lanz una ofensiva contra el exclusivismo de los sindicatos gremiales. John L. Lewis, del United Mine Workers, el mayor de los sindicatos que no tenan carcter gremial se retir de la AFL y cre el Committee of Industrial Organization, que pronto dio origen a una segunda federacin, el Congress of Industrial Organization (CIO). Sus objetivos consistan en lograr la sindicacin de los trabajadores de las industrias de produccin en masa; todos los empleados, cualquiera que fuese su categora en la empresa y su capacitacin, deberan integrarse en un mismo sindicato industrial, por ejemplo el sindicato de los United Automobile Workers. Su principal arma fue la huelga de brazos cados, esencial en una poca de desempleo. Los nuevos sindicatos afiliados al CIO alcanzaron un xito espectacular, hasta el punto de que en 1939 haban conseguido organizar, con o sin lucha, a la totalidad de los trabajadores de la industria del acero y del automvil, a excepcin de la

Ford que cedera muy pronto. Hubo ciertamente violencia, pero fue muy escasa si se piensa en el significado de estos cambios de poder econmico. En estas circunstancias, el gobierno cometi un grave error econmico que retrasara en dos aos la recuperacin. En 1936 el ritmo de expansin era acelerado y los precios subieron rpidamente. Temiendo un auge especulativo, Roosevelt puso fin al dficit presupuestario. El Banco central, la Federal Reserve Board duplic el mnimo de reservas, y al ao siguiente la economa se sumi en una depresin que no sufrira ningn otro pas, aumentando el desempleo a la cifra de 5 millones. Cmo es posible que el gobierno juzgara de modo tan equivocado la situacin? Ante todo no se haba tenido en cuenta un factor psicolgico: el temor que haba producido en la industria y el comercio el bandazo a la izquierda del segundo New Deal. Tan pronto como el gobierno federal redujo los gastos, los empresarios perdieron la confianza y dejaron de invertir. Es probable tambin que Roosevelt siguiera sin comprender en 1937 el funcionamiento de la nueva poltica fiscal; al parecer pensaba que eran las obras pblicas, y no el dficit presupuestario, lo que promova el empleo. Los gastos federales aumentaron de nuevo en 1938, pero la hostilidad al New Deal estaba aumentando. Los adversarios del New Deal salieron fortalecidos de las elecciones para el Congreso de 1938, formndose una coalicin conservadora entre los demcratas del Sur y los republicanos en la Cmara de Representantes y el Senado. A medida que el paro se prolongaba, creca la impopularidad de Roosevelt. La forma en que eran llevados los asuntos exteriores era una fuente adicional de descontento; segua siendo opinin generalizada que la entrada de Amrica en la primera guerra mundial haba sido innecesaria salvo tal vez para llenar los bolsillos de banqueros e industriales: la magnitud de sus beneficios haba sido revelada por un comit del Congreso en 1934. Hasta 1939, los dictadores europeos no eran vistos por la opinin pblica americana como una amenaza; es ms, para los liberales y aislacionistas americanos sus reivindicaciones territoriales constituan una expresin legtima del principio de autodeterminacin nacional. Por supuesto existan algunos fascistas, especialmente entre los americanos de origen alemn, pero ellos y sus dirigentes eran insignificantes comparados con sus autnticos modelos. El comit de actividades antiamericanas (House Un-American Activities Committee) de la Cmara de Representantes, creado en 1938 para ocuparse de este tipo de amenazas, centr su atencin en los comunistas. Roosevelt estaba convencido de que Amrica poda mantenerse al margen de un conflicto en Europa pero nicamente si dispona del necesario podero militar. Hasta 1940 no se pudo contar con un ejrcito moderno y la nica flota de guerra existente era la del Pacfico. Pero el Congreso tema que el rearme arrastrara de nuevo a los Estados Unidos a una conflagracin mundial y crea que Roosevelt estaba agitando el espectro de la guerra para desviar la atencin de las dificultades econmicas internas. Apenas estallado el conflicto en 1939 surgieron dificultades con la ley de neutralidad, que tena que ser abrogada para que Gran Bretaa y Francia pudieran adquirir armamento en los Estados Unidos; lo fue, pero en trminos muy desfavorables, ya que ingleses y franceses estaban obligados a pagar al contado aquellos su ministros que (hasta 1941) no pudieran ser transportados en barcos americanos. Esto permiti a Alemania dedicarse a una guerra submarina indiscriminada sin riesgo de enfrentarse al ms importante pas neutral. La derrota de Francia a manos de Alemania transform radicalmente la situacin. La guerra relmpago y el aparentemente inminente derrumbamiento de Gran Bretaa pusieron de manifiesto la debilidad militar de Amrica, pues a nadie se le ocultaba que si los alemanes ponan pie en Mxico, grandes zonas del Medio Oeste quedaran a merced de sus bombarderos. La aprobacin de una asignacin de 12.000 millones de dlares para la defensa mayor que el gasto total de la WPA signific la creacin de dos millones de puestos de trabajo tan slo en 1940. En septiembre del mismo ao fue establecido el servicio militar obligatorio. La derrota francesa permiti a Roosevelt ocupar por tercera vez la presidencia, fenmeno sin precedentes. Antes de mayo de 1940, probablemente no tena intencin de hacerlo, pero les nicos demcratas con alguna audiencia eran todos conservadores y Roosevelt tuvo que enfrentarse al dilema de proseguir o abandonar el New Deal, todava inconcluso. El candidato de los republicanos fue Wendell Willkie, director de una compaa de electricidad, presentado como una vctima del New Deal. Pero Willkie no era ms aislacionista

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que Roosevelt y en la crisis los votantes se agruparon en torno al presidente. La situacin recordaba la de 1933. Al amparo de la ley de prstamo y arriendo de marzo de 1941 le fue concedido a Gran Bretaa un crdito ilimitado. Era evidentemente absurdo enviarle suministros blicos y permitir que los submarinos alemanes los hundieran, por lo que la Marina americana comenz a escoltar los convoyes, estableciendo puntos de apoyo en Groenlandia e Islandia. En otoo de 1941 exista ya una guerra naval no declarada entre los Estados Unidos y Alemania. Por ltimo, en diciembre de 1941, los gobiernos japons y alemn evitaron a los americanos la decisin de declarar la guerra. El conflicto de intereses entre Japn y los Estados Unidos se haba agudizado a lo largo de la dcada de 1930 a medida que los japoneses intentaban alcanzar por la fuerza su objetivo de establecer una zona econmicamente autrquica, controlada por Japn: la prspera gran Asia Oriental123. A esta expansin territorial en el Sudeste asitico se oponan las Filipinas, como colonia americana, y adems los estrategas japoneses partan del supuesto de que los americanos no slo no les cederan los mercados comerciales y las ricas fuentes de materias primas de esta zona, sino que adems estaban decididos a degradar a Japn a potencia de segunda categora124. Pero el triunfo alemn en Francia y su probable xito en Rusia animaron a los japoneses a dirigirse hacia el Sur, y en 1941 se anexionaron la indochina francesa Los Estados Unidos, Gran Bretaa y los Pases Bajos reaccionaron decretando el bloqueo total de sus ventas de chatarra y petrleo, y las propiedades japonesas en Estados Unidos fueron congeladas. Japn no dispona de yacimientos de petrleo y sus reservas slo alcanzaban para dos aos por lo que no tena otro remedio que abandonar la guerra con China o atacar la fuente de produccin ms prxima, las Indias Orientales holandesas. El alto mando japons, por otra parte, lleg a la conclusin de que los Estados Unidos, potencialmente ms poderosos, no podan mantenerse al margen, y decidi desencadenar un ataque preventivo. A primera hora del domingo 7 de diciembre de 1941, los aparatos de los portaaviones japoneses atacaron y destruyeron gran parte de la flota americana estacionada en Pearl Harbour, en las islas Hawaii. El ataque a Pearl Harbour ha suscitado una considerable polmica. El servicio secreto americano haba descifrado el cdigo japons y la actividad diplomtica era intensa. Acaso expuso Roosevelt deliberadamente a la flota a un ataque por sorpresa, convencido de que Amrica deba entrar en la guerra? No existen pruebas que abonen esta suposicin. Lo sucedido en Pearl Harbour podra atribuirse a incompetencia militar; nueve horas ms tarde los bombarderos japoneses descubrieron que la aviacin americana segua formada en los aerdromos filipinos. El 8 de diciembre de 1941 el Congreso aprob le declaracin de guerra a Japn con un solo voto en contra. Alemania e Italia declararon la guerra a los Estados Unidos, como haban estipulado y los Estados Unidos volcaron la totalidad de los recursos de su economa y de su sociedad contra las potencias del Eje.

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X. Una ojeada retrospectiva al New Deal

Es sumamente difcil juzgar las medidas aisladas del New Deal o el conjunto de ste. De ah que el New Deal, uno de los ms importantes programas legislativos de la historia moderna, claramente limitado en el tiempo, sea inevitablemente discutido. La principal dificultad estriba en que el producto nacional bruto segua estando todava, al estallar la segunda guerra mundial, por debajo del nivel de 1929, lo cual no demuestra, sin embargo, que el New Deal fuera un fracaso. Si se piensa en las circunstancias extraordinarias de la dcada de 1930, resulta evidente que sin el New Deal el nivel habra descendido mucho ms. Adems, la recuperacin econmica despus de la depresin no era el nico objetivo del New Deal, que en los seis aos y medio que van hasta 1939 tuvo que tomar en consideracin muchas circunstancias variadas. Tal vez pueda decirse que la economa se habra recuperado mejor si el gobierno hubiera ayudado a menos parados en 1933. Pero esto no sera ningn argumento vlido contra todas las medidas de carcter social del New Deal. Con el tiempo vino tambin a ocupar el primer plano otro objetivo poltico, la reforma del orden econmico y social americano a fin
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R. A. C. Parker, Das Zwanzigste Jahrhundert, I, 1918-1945, Francfort, Fischer Weltgeschichte, vol. 34, 1967, p. 340. (El siglo XX. Europa, 1918-1945, Historia Universal Siglo XXI, vol. 34, Madrid, Siglo XXI, 1978.) 124 Stephen E. Ambrose, Rise to Globalism: American Foreign Policy since 1938, Baltimore, 1971, pp. 38-39.

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de evitar que se repitieran los acontecimientos de 1929 a 1933. Si se pregunta por el efecto de determinadas medidas, se plantea el problema de la causalidad. En el mbito econmico estuvieron siempre mezclados varias causas y efectos. El hecho de que la introduccin de subvenciones a los precios en la agricultura se tradujese siempre en un aumento de los precios no demuestra, por ejemplo, que tambin los causaran. Por otro lado, el poltico convencido del New Deal dira que A ocurri despus de B y, por tanto, a causa de B. Lo ms difcil de juzgar es el papel que desempe el factor psicolgico de la confianza y la esperanza en una pronta mejora. Si se consideran los acontecimientos objetivamente, resulta difcil explicar cmo las medidas del New Deal pudieron aumentar en un 15 por 100 la produccin industrial de 1933 a 1934. Mejor la situacin a pesar de las medidas tomadas? Es muy probable que la eleccin de un nuevo presidente, evidentemente decidido a actuar, convenciera a los empresarios y a otros de que la situacin no era tan desesperada como pareca en el invierno de 1932-33. El New Deal no alcanz un xito total. La renta per cpita real no recuper su nivel de 1929 hasta 1940, momento en que el motor del crecimiento era el rearme (vase cuadro 6.2). Desde el punto de vista econmico, la dcada de 1930 fue una dcada perdida. Todos los inviernos haba 9 10 millones de parados y todava en 1941 el nmero de personas sin trabajo se cifraba en cinco millones y medio. La inversin privada, sobre la que reposaba la economa, no se recuper. En el colapso inicial, la produccin total cay tan bajo (alrededor del 30 por 100), que la expansin no presion sobre la capacidad industrial hasta cierto tiempo despus de iniciado el rearme. Pero, naturalmente, cabe imaginar que sin el New Deal la depresin habra sido an peor. La raz del problema estaba en que el New Deal tena que resolver las dificultades de todo el mundo. Tena que hacer frente a las necesidades ms urgentes de asistencia; ni como poltico ni como persona humanitaria poda ignorar Roosevelt las colas de hambrientos ni la ruina de los agricultores. Al propio tiempo, el New Deal trataba de asegurar la recuperacin econmica, esto es hacer que la industria se pusiera nuevamente en movimiento. Y para evitar una nueva recada, Roosevelt intento reformar el sistema poltico y, en particular, las relaciones entre la economa y el Gobierno. Muchos de estos objetivos, en s mismos deseables, eran mutuamente excluyentes. El lastre ms grave de la economa era el elevado porcentaje de poblacin empleado todava en la agricultura; ello explica en gran medida por qu la depresin en los Estados Unidos fue ms acusada que en otros pases, como Gran Bretaa, donde las importaciones de alimentos baratos incrementaron el poder adquisitivo del consumidor. Aun cuando el New Deal hubiera superado la depresin, seguira habiendo demasiados agricultores. Subvencionarlos para que permanecieran en sus granjas, que debieron haber abandonado, no promovi la recuperacin; pero s produjo la miseria. El caso de la NRA es muy semejante. Roosevelt mantena que si el gobierno ayudaba a los empresarios a fijar los precios, tambin tena que alentar a los sindicatos a subir los salarios. Dado que lo que se persegua era aumentar los beneficios empresariales, ambos objetivos eran incompatibles. Parte de la dificultad obedeca a que Roosevelt era demasiado receptivo; no tena una estrategia global, y se dejaba aconsejar por diversos asesores, con todos los cuales estaba de acuerdo. Muchas medidas fueron puestas en vigor sin pensar en sus consecuencias, lo que por otra parte no era necesariamente equivocado. Los problemas eran relativamente nuevos, como tambin lo eran algunas de sus soluciones. Se careca de fuentes de informacin estadstica. Dado que el problema ms grave en 1933 era la desmoralizacin generalizada un gobierno visiblemente decidido a actuar poda muy bien superarlo, ya que tena muchas posibilidades de aumentar la confianza de los empresarios, al menos a corto plazo. Si el gobierno federal hubiera estado dispuesto a insuflar mayor poder adquisitivo en la economa, el problema del reparto de fondos tal vez no habra revestido importancia. Pero el mayor dficit en el presupuesto federal nunca super el 5 por 100 de la renta nacional (vase cuadro 6.4). Una buena parte de los gastos se cubra con los impuestos, que no disminuyeron. Muchos de los dficits presupuestarios no estaban planificados, sino que fueron motivados por la reduccin de los impuestos recaudados. Existe, sin embargo, un argumento poltico contra unas finanzas deficitarias en gran escala, si es que se intent esta solucin: las principales decisiones econmicas seguan en manos de los capitalistas, por lo que cuanto ms gastara el gobierno ms socialista parecera y menor sera el gasto efectuado por el sector privado. Pero este razonamiento es muy

discutible. De haber gastado Roosevelt suficiente dinero para poner a la economa nuevamente en movimiento, de tal forma que invertir resultara rentable, difcilmente habran desaprovechado los empresarios la oportunidad que se les presentaba por el mero hecho de que el pas fuera socialista. Lo que importaba en definitiva era el volumen del gasto pblico. En realidad, el New Deal no era en absoluto hostil a los empresarios. Todo lo que hizo fue poner al burcrata all donde haba fracasado el hombre de negocios, hasta que la empresa privada pudiera florecer de nuevo. Precisamente por haber sabido evitar una solucin ms radical fue el salvador y no el destructor del capitalismo. No se produjo ningn tipo de planificacin colectivista ni de ideologa socialista o cosa parecida. Incluso el trmino New Deal sugera que era el individuo el que jugaba sus propias cartas. Su efecto ms perdurable fue aumentar el poder del gobierno federal en general y del presidente en particular. Antes de 1933, para el americano medio el gobierno era el gobierno de su estado o incluso el de su municipio. A partir del New Deal, el gobierno federal se dispuso a hacer las cosas por s mismo; para ello tuvo que reducir el poder relativo de los estados y de los empresarios. El presidente y su recin creado gabinete sustituyeron al Congreso como principal fuente legislativa. Una vez introducidos estos cambios, la sociedad americana experiment una profunda transformacin. Debido al incremento del poder federal y presidencial sobre la economa, la transicin de la guerra a la paz en 1945 fue indolora. Pero si el gobierno federal financia la construccin de una carretera que atraviesa los suburbios, no pasar mucho tiempo antes de que sus habitantes pidan que les faciliten mejores viviendas. El autntico legado del New Deal fue revolucionar las expectativas.

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La revolucin rusa: de Lenin a Stalin

Carr, E. 1. OCTUBRE DE 1917
La revolucin rusa de 1917 constituye un punto decisivo en la historia, y bien puede ser considerada por los futuros historiadores como el mayor acontecimiento del siglo XX. Al igual que la revolucin francesa, continuar polarizando las opiniones durante mucho tiempo, siendo exaltada por algunos como un hito en la liberacin de la humanidad de la opresin pasada, y denunciada por otros como un crimen y un desastre. Represent el primer desafo abierto al sistema capitalista, que haba alcanzado su cenit en Europa a finales del siglo XIX. El hecho de que tuviera lugar en el momento ms crtico de la primera guerra mundial, y en parte como resultado de esta guerra, fue ms que una coincidencia. La guerra haba infligido un golpe mortal al orden capitalista internacional tal y como ste haba existido antes de 1914, y haba revelado su inestabilidad intrnseca. Se puede pensar en la revolucin a la vez como consecuencia y como causa del declinar del capitalismo. Aunque la revolucin de 1917 tuvo un significado mundial, tambin estuvo enraizada en condiciones especficamente rusas. La imponente fachada de la autocracia zarista encubra una economa rural estancada, que haba hecho pocos avances sustanciales desde la emancipacin de los siervos, y un campesinado hambriento e inquieto. Desde la dcada de 1860 venan actuando grupos terroristas, con estallidos recurrentes de violencia y represin. En este perodo tuvo lugar el nacimiento del movimiento narodnik, al que sucedera ms tarde el Partido Socialista Revolucionario, y cuyo mensaje se diriga a los campesinos. A partir de 1980, la industrializacin comenz a irrumpir de forma importante en la primitiva economa rusa; y el desarrollo de una clase industrial y financiera de influencia y riqueza crecientes, fuertemente dependiente del capital extranjero, potenci la infiltracin de algunas ideas liberales occidentales, que encontraron su ms completa expresin en el Partido Kadete (Demcrata Constitucionalista). Pero este proceso se vio acompaado por el crecimiento de un

proletariado de obreros fabriles y por los primeros sntomas de conflictividad proletaria; en la dcada de 1890 tuvieron Jugar las primeras huelgas. Estos cambios se reflejaron en la fundacin en 1897 de una partido marxista, el Partido Obrero Socialdemcrata Ruso, el partido de Lenin, Martov y Plejanov. El malestar latente surgi a la superficie con las frustraciones y humillaciones de la guerra ruso-japonesa. La primera revolucin rusa de 1905 tuvo un carcter mixto. Fue una revuelta de los liberales y constitucionalistas burgueses contra una autocracia arbitraria y anticuada. Fue una revuelta obrera, desatada por la atrocidad del domingo sangriento, y que condujo a la eleccin del primer soviet de diputados obreros de Petersburgo. Fue una extensa revuelta campesina, espontnea y carente de coordinacin, a menudo extremadamente cargada de resentimiento y violencia. Estos tres cabos nunca llegaron a entrelazarse, y la revolucin fue fcilmente dominada con el coste de algunas concesiones constitucionales, en buena medida irreales. Los mismos factores inspiraron la revolucin de febrero de 1917, pero esta vez reforzados y dominados por el cansancio de la guerra y por el descontento general respecto a la forma en que sta era dirigida. La abdicacin del zar era lo nico que poda detener la marca de revueltas. La autocracia fue reemplazada por la proclamacin de un Gobierno Provisional basado en la autoridad de la Duma. Pero el carcter hbrido de la revolucin se hizo una vez ms evidente. Al lado del Gobierno Provisional se reconstituy el soviet de Petrogrado la capital haba cambiado de nombre en 1914 segn el modelo de 1905. La revolucin de febrero de 1917 trajo de vuelta a Petrogrado, desde Siberia y desde el exilio en el exterior, a una multitud de revolucionarios anteriormente proscritos. La mayora de stos pertenecan a una de las dos ramas bolchevique y menchevique del Partido Obrero Socialdemcrata, o al Partido Socialista Revolucionario (SR), y encontraron una plataforma ya dispuesta en el soviet de Petrogrado. El soviet era en cierto sentido un rival del Gobierno Provisional establecido por los partidos constitucionales en la antigua Duma; la expresin doble poder fue acuada para describir esta ambigua situacin. Pero la actitud del soviet era mucho menos tajante. El esquema histrico de Marx postulaba dos revoluciones distintas y sucesivas, la burguesa y la socialista. Los miembros del soviet, con pocas excepciones, se contentaban con reconocer en los acontecimientos de febrero la revolucin burguesa rusa que establecera un rgimen democrtico-burgus segn el modelo occidental, y posponan la revolucin socialista a una fecha futura an indeterminada. La cooperacin con el Gobierno Provisional era la conclusin de este punto de vista, que compartan los dos primeros dirigentes bolcheviques que regresaron a Petrogrado: Kamenev y Stalin. La dramtica llegada de Lenin a Petrogrado a comienzos de abril hizo aicos este precario compromiso. Lenin, en un primer momento casi en solitario incluso entre los bolcheviques, atac la suposicin de que el cataclismo que estaba teniendo lugar en Rusia fuera una revolucin burguesa y nada ms. El desarrollo de la situacin despus de la revolucin de febrero confirmara el punto de vista de Lenin de que aqulla no poda mantenerse dentro de lmites burgueses. Lo que sigui al colapso de la autocracia no fue tanto una bifurcacin de la autoridad (el doble poder) como una total dispersin de sta. El sentimiento comn a obreros y campesinos, a la vasta mayora de la poblacin, era de inmenso alivio ante el alejamiento de un ncubo monstruoso, sentimiento que vena acompaado de un profundo deseo de conducir sus propios asuntos a su manera, y de la conviccin de que esto era posible, de un modo u otro, y fundamental. Se trataba de un movimiento de masas inspirado por una ola de inmenso entusiasmo y por visiones utpicas de la emancipacin de la humanidad de las cadenas de un poder remoto y desptico, y que no estaba interesado en los principios occidentales de democracia parlamentaria y gobierno constitucional proclamados por el Gobierno Provisional. Se rechazaba tcitamente la nocin de autoridad centralizada. Por toda Rusia se extendieron los soviets locales de obreros y campesinos. Algunas ciudades y distritos se autoproclamaron repblicas soviticas. Los comits obreros de fbrica se atribuyeron el ejercicio exclusivo de la autoridad en su campo. Los campesinos se apoderaron de la tierra y la repartieron entre ellos. Y todo lo dems se eclipsaba ante la demanda de paz, de poner fin a los horrores de una guerra sangrienta y sin sentido. En las unidades militares, grandes y pequeas, desde las brigadas hasta las compaas, se eligieron comits de soldados, que a menudo pedan la eleccin de los oficiales y desafiaban su autoridad. En el frente, los ejrcitos abandonaron las duras imposiciones de la disciplina militar, y lentamente comenzaron a desintegrarse. Este movimiento general de revuelta contra la

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autoridad les pareca a la mayor parte de los bolcheviques un preludio del cumplimiento de sus sueos sobre un nuevo orden social; no tenan ningn deseo de detenerlo ni los medios para ello. Por tanto, cuando Lenin redefini el carcter de la revolucin en sus famosas tesis de abril, su diagnstico mostraba a la vez agudeza y visin de futuro. Describa lo que haba sucedido como una revolucin en transicin desde su primera etapa, que haba dado el poder a la burguesa, a una segunda etapa, que dara el poder a los obreros y a los campesinos pobres. El Gobierno Provisional y los soviets no eran aliados, sino antagonistas que representaban a clases diferentes. El objetivo a la vista no era una repblica parlamentaria, sino una repblica de los soviets de diputados obreros, campesinos y campesinos pobres en todo el pas, de abajo arriba. El socialismo no poda ser introducido inmediatamente, claro est. Pero como primer paso los soviets se haran cargo del control de la produccin social y la distribucin. A lo largo de las vicisitudes del verano de 1917, Lenin consigui gradualmente la adhesin de los seguidores de su partido a este programa. El avance en los soviets fue ms lento. Cuando en junio se reuni un Congreso Panruso de los Soviets el primer intento de crear una organizacin sovitica central con un comit ejecutivo permanente, de un total de ms de 800 delegados los socialistas revolucionarios obtuvieron 285, los mencheviques 248 y los bolcheviques tan slo 105. Fue en esta ocasin cuando Lenin, respondiendo a un desafo, hizo la afirmacin, acogida con gran burla, de que haba en el soviet un partido dispuesto a tomar el poder gubernamental: los bolcheviques. Mientras el prestigio y la autoridad del Gobierno Provisional se desvanecan, la influencia de los bolcheviques en las fbricas y en el ejrcito creca rpidamente, y en julio el Gobierno Provisional decidi proceder contra ellos bajo la acusacin de que realizaban propaganda subversiva en el ejrcito y actuaban como agentes alemanes. Varios dirigentes fueron detenidos. Lenin huy a Finlandia, desde donde mantuvo correspondencia regular con el comit central del partido, que ahora trabajaba en la clandestinidad en Petrogrado. Fue durante esta retirada forzosa de la escena de la accin cuando Lenin escribi uno de sus ms famosos escritos, y el ms utpico de ellos, El Estado y la revolucin, un estudio de la teora del Estado de Marx. Este no slo haba predicado la destruccin del Estado burgus por la revolucin proletaria, sino que haba previsto, despus de la victoria de la revolucin y de un perodo de transicin bajo la dictadura del proletariado, el progresivo debilitamiento y la extincin final del Estado. Lo que el proletariado necesita en el momento de su victoria, observaba Lenin, es un Estado que se extinga, es decir, organizado de tal modo que comience a extinguirse inmediatamente y que no pueda por menos de extinguirse. El Estado ha sido siempre un instrumento de dominacin y opresin de clase. La sociedad comunista sin clases y la existencia del Estado son incompatibles. Lenin lo resuma en un aforismo de su propio cuo: Mientras existe el Estado, no existe libertad. Cuando haya libertad, no habr Estado. Lenin no slo era un profundo conocedor de Marx, sino que tena un odo sensible al sentir revolucionario de los obreros y campesinos, cuyo entusiasmo se inflamaba ante la perspectiva de escapar a las cadenas de un Estado poderoso y omnipresente. El Estado y la revolucin es una notable sntesis de las enseanzas de Marx y las aspiraciones de las masas carentes de instruccin. El partido apenas aparece en sus pginas. En septiembre, tras el abortado intento de toma del poder del general derechista Kornilov, los bolcheviques obtuvieron la mayora en los soviets de Petrogrado y Mosc. Lenin, tras algunas vacilaciones, resucit la consigna Todo el poder para los soviets, que supona un desafo directo al Gobierno Provisional. En octubre regres disfrazado a Petrogrado para asistir a una reunin del comit central del partido. Persuadido por l, el comit decidi, con las nicas opiniones en contra de Zinoviev y Kamenev, preparar una inmediata toma del poder. Los preparativos fueron llevados a cabo principalmente por un comit militar revolucionario que haba sido creado por el comit central del Congreso de los Soviets, y que se encontraba ahora firmemente en manos de los bolcheviques. Trotski, que se haba unido a los bolcheviques tras su regreso a Petrogrado en el verano, desempe un importante papel en la planificacin de la operacin. El 25 de octubre (del vicio calendario, equivalente al 7 de noviembre del calendario occidental, que sera introducido, unos meses ms tarde), la Guardia Roja, formada principalmente por obreros industriales, tom posiciones estratgicas en la ciudad y avanz sobre el Palacio de Invierno. Fue un golpe sin sangre. El Gobierno Provisional se vino abajo sin resistencia. Algunos de los ministros fueron detenidos. El primer ministro Kerenski huy al extranjero.

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La fecha del golpe haba sido fijada para coincidir con el II Congreso Panruso de los Soviets de Diputados Obreros y Soldados, que comenz en la tarde del da siguiente. Los bolcheviques tenan ahora la mayora 399 sobre un total de 649 delegados, y asumieron la direccin del acto. El congreso proclam la disolucin del Gobierno Provisional y el paso de la autoridad a los soviets, y aprob por unanimidad tres importantes decretos, los dos primeros a propuesta de Lenin. El primero era una proclama, en nombre del Gobierno Obrero y Campesino, que propona a todos los pueblos y gobiernos beligerantes el comienzo de negociaciones en pro de una paz justa y democrtica, sin anexiones ni indemnizaciones, y peda particularmente a los obreros conscientes de las tres naciones ms adelantadas de la humanidad Inglaterra, Francia y Alemania su ayuda para poner fin a la guerra. El segundo era un decreto sobre la tierra, e inclua un texto redactado por los socialistas revolucionarios, que responda a las aspiraciones pequeoburguesas del campesino antes que a las teoras bolcheviques a largo plazo sobre la socializacin de la agricultura. La propiedad de los terratenientes era abolida sin compensacin; tan slo la tierra de los simples campesinos y cosacos quedaba libre de confiscacin. La propiedad privada de la tierra quedaba abolida a perpetuidad. El derecho a usar la tierra se conceda a todos los ciudadanos del Estado ruso (sin distincin de sexo) que deseen trabajarla ellos mismos. Los derechos sobre los minerales, y otros derechos de tipo subsidiario, quedaban reservados al Estado. La compra, venta y arrendamiento de la tierra, as como el empleo de trabajo asalariado, quedaban prohibidos. Esto era un fuero para el pequeo campesino independiente que cultivara su parcela de tierra con su propio trabajo y el de su familia, sirviendo primariamente sus propias necesidades. La resolucin final de la cuestin de la tierra se reservaba para la futura Asamblea Constituyente. El tercer decreto, propuesto por Kamenev, que presida la sesin, creaba un Consejo de Comisarios del Pueblo (Sovnarkom), como Gobierno Provisional Obrero y Campesino que gobernara el pas bajo la autoridad del Congreso Panruso de los Soviets y de su comit ejecutivo hasta la formacin de la Asamblea Constituyente. Estas proclamaciones tenan varios rasgos distintivos. Pocas horas antes, Lenin haba cerrado su intervencin ante el soviet de Petrogrado con estas audaces palabras: En Rusia debemos ocuparnos de la construccin del Estado socialista proletario. En los decretos del Congreso de los Soviets, ms formales, los conceptos de Estado y socialismo permanecieron entre bastidores. En medio del entusiasmo de la victoria, cuando el viejo Estado y sus correspondientes males estaban siendo barridos, nadie ansiaba enfrentarse al problema de la construccin de un nuevo Estado. La revolucin era internacional, y no tena en cuenta las fronteras nacionales. El Gobierno Obrero y Campesino careca de definicin o designacin territoriales: la extensin ltima de su autoridad no poda ser prevista. El socialismo era un ideal del futuro; Lenin afirm, al presentar el decreto sobre la paz, que la victoria del movimiento obrero abrira el camino haca la paz y el socialismo. Pero ninguno de los decretos mencionaba al socialismo como fin o propsito de la revolucin: el contenido de sta, al igual que su extensin, se veran en el futuro. Finalmente, el gesto de deferencia hacia la autoridad ltima de la Asamblea Constituyente, que visto de forma retrospectiva resulta singularmente ilgico, fue aceptado sin objecin. Entre febrero y octubre, tanto el Gobierno Provisional como los soviets haban pedido la formacin de una asamblea constituyente, procedimiento democrtico tradicional para la redaccin de una nueva constitucin; y las elecciones se haban fijado para el 25 de noviembre. Lenin no deseaba suspenderlas, o no se senta suficientemente fuerte para hacerlo. Como caba esperar en un electorado predominantemente rural, el voto dio la mayora absoluta a los socialistas revolucionarios, con 267 de 520 diputados; los bolcheviques obtuvieron 161, sumando el resto un gran nmero de grupos minoritarios. Cuando los diputados se reunieron en enero de 1918, el Gobierno Obrero y Campesino estaba firmemente establecido en Petrogrado, y era improbable que abdicara en favor de un cuerpo que representaba los confusos sentimientos de las reas rurales dos meses antes. Bujarin habl de la lnea que en este momento divide a esta asamblea en [...] dos campos irreconciliables, de principio [...] a favor del socialismo o contra el socialismo. La asamblea escuch mucha oratoria poco concluyente. Avanzada la noche se levant la sesin; y el Gobierno impidi por la fuerza que volviera a reanudarse. Este fue un momento decisivo. La revolucin haba dado la espalda a las convenciones de la democracia burguesa. La primera consecuencia de la revolucin que afect al mundo occidental, despertando horror e indignacin, fue la retirada de la guerra y la desercin del campo aliado en el desesperado clmax de su lucha

con Alemania. Cuando esta traicin imperdonable vino seguida por medidas como el repudio de las deudas de anteriores gobiernos rusos y la expropiacin de los terratenientes y propietarios de fbricas, y cuando la revolucin se present a s misma como primera etapa de una revolucin destinada a extenderse por Europa y por el mundo, se revel como un ataque fundamental al conjunto de la sociedad capitalista occidental. Pero esta amenaza no fue tomada muy en serio. Pocas personas imaginaron en un principio en Occidente que el rgimen revolucionario pudiera sobrevivir en Rusia ms all de unos pocos das o semanas. Los mismos dirigentes bolcheviques no crean poder sostenerse indefinidamente, a menos que los trabajadores de los pases capitalistas acudieran en su ayuda levantndose contra sus propios gobiernos.
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Este escepticismo no careca de fundamento. La autoridad del Gobierno Obrero y Campesino apenas si se extenda ms all de Petrogrado y unas pocas grandes ciudades ms. Incluso en los soviets los bolcheviques no disponan de un apoyo unnime; y era difcil saber hasta cundo el Congreso Panruso de los Soviets nica autoridad central soberana sera reconocido por los soviets locales que haban brotado por todo el pas, por los comits de fbrica que ejercan el control obrero en las fbricas, o por los millones de campesinos que ahora regresaban en tropel a sus casas desde el frente. Los burcratas, los directivos y los tcnicos a todos los niveles haban entrado en huelga, y se negaban a servir al sedicente nuevo gobierno. Las fuerzas armadas a disposicin del rgimen consistan en un ncleo de unos pocos miles de guardias rojos y en algunos batallones letones leales que haban sobrevivido a la desintegracin de los ejrcitos imperiales que lucharon en la guerra. A las pocas semanas de la revolucin, en las regiones del Don, el Kubn y los Urales se estaban organizando ejrcitos cosacos comprometidos a su derrocamiento. Para los bolcheviques haba sido fcil derribar al raqutico Gobierno Provisional. Sustituirlo, establecer un control efectivo sobre el caos en el que estaba sumergido el vasto territorio del difunto Imperio ruso, y crear un nuevo orden social que enlazara con las aspiraciones de las masas obreras y campesinas que haban visto en los bolcheviques a sus salvadores y liberadores, era una tarea mucho ms formidable y compleja.

2. LOS DOS MUNDOS

El primer acto constitucional que dio una denominacin territorial al Gobierno Obrero y Campesino fue la Declaracin de Derechos del Pueblo Trabajador y Explotado, aprobada por el III Congreso Panruso de los Soviets en enero de 1918, contrapartida bolchevique de la Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano promulgada por la revolucin francesa. Se proclamaba en ella que Rusia era una Repblica de los Soviets de Diputados Obreros, Soldados y Campesinos, a lo cual se aada que la Repblica Sovitica Rusa se funda sobre la base de la libre unin de naciones libres, como federacin de repblicas nacionales soviticas. La forma de las palabras preservaba las intenciones internacionales del rgimen revolucionario. La revolucin era esencialmente internacional; implicaba la sustitucin de la guerra entre potencias rivales por la guerra de clases. Pero la promocin de la revolucin mundial era tambin una primera necesidad para el rgimen sovitico en lucha. Era la nica arma de la que disponan los bolcheviques frente a las potencias imperialistas en orden de batalla; y sin una revolucin, al menos en los principales pases beligerantes, el rgimen difcilmente poda esperar sobrevivir. No se poda hacer ninguna distincin entre los dos campos beligerantes; ambos eran igualmente abanderados del orden capitalista que la revolucin trataba de destruir. Por tanto, en un primer momento, cualquier concepcin de poltica exterior diferente de la propaganda en favor de la revolucin fue ajena al pensamiento bolchevique. Trotski, primer comisario del Pueblo para los Asuntos Exteriores, observ de forma epigramtica: Lanzar unas pocas proclamas revolucionarias a los pueblos del mundo, y despus cerrar la tienda. Las realidades exteriores, sin embargo, pronto disiparon esta visin, e impusieron a la repblica sovitica en lucha el papel de Estado nacional en un mundo de Estados nacionales. La llamada a unas negociaciones de paz, dirigida a las naciones en guerra, cay en odos sordos. Era necesario hacer algo respecto a las relaciones con Alemania, cuyos ejrcitos haban penetrado profundamente en territorio ruso y an estaban realizando acciones de guerra. Uno de los primeros actos del nuevo gobierno fue concluir un armisticio con el gobierno imperial alemn y pedir la paz. En febrero de 1918 comenzaron las negociaciones de paz en BrestLitovsk. Trotski, que encabezaba la delegacin sovitica, prescindi ostensiblemente de las prcticas

tradicionales de la diplomacia, apel a los pueblos beligerantes saltando por encima de sus gobiernos, realiz abiertamente propaganda antiblica entre las tropas alemanas, y puso en dificultades a la delegacin alemana al insistir en la peticin de una paz sin anexiones ni indemnizaciones, peticin que los alemanes aceptaban pretendidamente en sus tratos con los aliados occidentales. Pero la intransigencia y la abrumadora superioridad de las armas alemanas presentaban un dilema sin salidas. Trotski no poda reconciliar esto con sus principios revolucionarios para firmar un tratado humillante con una potencia imperialista: algo que Lenin llegara a ver como inevitable. Por otra parte, su sentido de la realidad no le permita apoyar las demandas de Bujarin y otros comunistas de izquierda en pro del relanzamiento de la guerra revolucionaria. Ide la frmula: Ni paz ni guerra. Sin embargo, cuando los alemanes reanudaron su avance, riada impresionados por esta excentricidad tan poco diplomtica, el dilema volvi a presentarse de forma an ms grave. De mala gana Trotski uni su voto al de Lenin para aceptar lo que el mismo Lenin llamaba una paz vergonzosa, que implicaba el abandono de Ucrania y de otras extensas reas del antiguo territorio ruso, y present su dimisin como comisario del Pueblo para los Asuntos Exteriores. El tratado se firm el 3 de marzo de 1918, y el avance alemn se detuvo. Simultneamente con las negociaciones de Brest-Litovsk se establecieron contactos informales y estriles con representantes ingleses, franceses y norteamericanos, con la esperanza de solicitar ayuda occidental contra los alemanes. Esta apertura a los gobiernos capitalistas, tanto como la firma del tratado de Brest-Litovsk, fue amargamente lamentada, en cuanto derogacin de los principios internacionales de la revolucin, por una minora sustancial del comit central del partido, encabezada por Bujarin; y se requiri toda la influencia de Lenin para asegurar su aprobacin. Las lecciones de la impotencia militar fueron aprendidas por los dirigentes bolcheviques. El 23 de febrero de 1918, antes incluso de la firma del tratado de Brest-Litovsk, naci el Ejrcito Rojo, originalmente llamado Ejrcito Rojo Obrero y Campesino; esta fecha se ha celebrado desde entonces anualmente como la del nacimiento del Ejrcito Rojo. Su nombre pretenda indicar su carcter y propsito internacional y revolucionario. Pero la proclama anunciando su fundacin llevaba el encabezamiento La patria socialista est en peligro, de forma que su nacimiento estuvo presidido por una conciencia tan nacional como internacional. Trotski fue nombrado comisario del Pueblo para la Guerra, con la tarea de organizarlo. Era demasiado realista para suponer que se poda construir un ejrcito con simples reclutas sin entrenamiento. Su primera respuesta a la emergencia fue reclutar soldados profesionales, antiguos oficiales zaristas a los que oficialmente se haca referencia como especialistas militares, para entrenar al nuevo ejrcito. Esta medida ofreci excelentes resultados. A comienzos de 1919 se haban enrolado 30.000 de tales oficiales. La Guardia Roja de 1917, que reuna escasamente 10.000 hombres entrenados, creci hasta convertirse, en el apogeo de la guerra civil, en un Ejrcito Rojo de cinco millones. El mismo Trotski demostr un excepcional talento militar. Pero tambin lleg a ser conocido por su actitud implacable al exigir obediencia incuestionada y castigar las faltas; y se vio obligado a alabar las virtudes de la disciplina militar que la revolucin haba pretendido destruir. Una situacin desesperada requera remedios desesperados. Estas medidas no pusieron fin a los peligros que acechaban al rgimen, ahora desplazado desde Petrogrado a su nueva capital en Mosc. En diferentes partes del pas comenzaron a reunirse fuerzas, militares hostiles de rusos blancos. El ejrcito alemn continuaba ocupando Ucrania, por acuerdo con un gobierno nacional ucraniano ttere. Los gobiernos occidentales, ultrajados por la revolucin y por la desercin rusa del campo aliado en el momento de mayor necesidad de ste, decidieron actuar. En marzo de 1918 tropas inglesas, seguidas por otras francesas y norteamericanas, ocuparon el puerto de Murmansk en el Norte, supuestamente para proteger contra una ulterior irrupcin alemana los pertrechos militares all acumulados. Mientras tanto, los muchos miles de prisioneros checos de guerra existentes en Rusia, principalmente desertores del ejrcito austraco, formaron una legin checa, y con el consentimiento del gobierno sovitico partieron haca Vladivostok con la intencin de embarcar all hacia el Oeste. En Siberia, los bien organizados legionarios chocaron con autoridades soviticas dispersas e ineficaces, y se convirtieron al principio quiz inconscientemente en un aglutinante de las fuerzas antibolcheviques. En abril de 1918 el gobierno japons, que no deseaba quedar fuera del asunto, desembarc tropas en Vladivostok, que fueron seguidas dos meses ms tarde por destacamentos ingleses y norteamericanos. En julio ocuparon Arkngel fuerzas inglesas, francesas y

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norteamericanas. En el verano y el otoo de 1918, la supervivencia del Gobierno Obrero y Campesino en Mosc pareca deberse no tanto a su propia fortaleza como al hecho de que las naciones estaban envueltas en una lucha a vida o muerte en el frente occidental, y prestaban poca atencin a lo que suceda en otros lugares. El colapso de Alemania, y el armisticio del 11 de noviembre de 1918, dieron un nuevo giro a la situacin. La incipiente situacin revolucionaria en Berln durante los dos meses que siguieron al armisticio, el xito de los golpes revolucionarios en Baviera y Hungra, unos meses ms tarde, as como los disturbios espordicos en Inglaterra, Francia e Italia, condujeron a los dirigentes bolcheviques a la creencia de que la tan esperada revolucin europea estaba madurando. Pero los acontecimientos que traan esperanza y alivio a Mosc intensificaron el temor y el odio de los gobiernos occidentales ante el rgimen revolucionario, y agudizaron su determinacin de desarraigarlo. Forzosamente se abandon el pretexto de que las operaciones militares en Rusia eran parte subsidiaria de la guerra contra Alemania. Se ampli abiertamente el apoyo a los ejrcitos rusos empeados en la cruzada contra los bolcheviques, en Arkngel, en Siberia y en la Rusia meridional. Sin embargo, ahora surgi una nueva complicacin. Las tropas aliadas, en parte por cansancio de la guerra y en parte por simpata ms o menos manifiesta haca el gobierno obrero de Mosc, eran abiertamente reacias a continuar la lucha. En abril de 1919, un motn en los barcos de guerra franceses en Odesa hizo necesaria la evacuacin del puerto. En Arkngel y Murmansk se evit que las cosas terminaran igual mediante la progresiva retirada de las tropas aliadas. En el otoo de 1919 las nicas fuerzas aliadas que permanecan en suelo ruso eran los contingentes japons y norteamericano de Vladivostok. Este retroceso no modific en nada las intenciones hostiles de los aliados occidentales, que trataron de compensar la retirada de las tropas mediante un aumento en el envo de pertrechos y misiones militares, y mediante el apoyo verbal a los diversos gobiernos rusos en ciernes enfrentados a los bolcheviques. El ms prometedor de stos era el formado bajo la direccin del antiguo almirante zarista Kolchak, que haba establecido cierta autoridad en gran parte de Siberia y comenzado a avanzar sobre la Rusia europea; y en el verano de 1919, los estadistas aliados reunidos en Pars para la conferencia de paz entraron en negociaciones, que no llegaran a dar resultados, para reconocer al rgimen de Kolchak como nico gobierno ruso legtimo. El general zarista Denikin, con fuerte apoyo aliado, consigui el control de la Rusia meridional, invadi Ucrania, y en el otoo de 1919 alcanz un punto a menos de 400 kilmetros de Mosc; y Yudenich, otro general, reuni un ejrcito blanco en el Bltico para atacar Petrogrado. Para entonces, sin embargo, el Ejrcito Rojo se haba convertido en una fuerza de combate efectiva, aunque mal equipada. Los diversos ejrcitos blancos no fueron capaces de coordinar sus esfuerzos ni de ganar el apoyo de la poblacin de los territorios en los que operaban. A finales del ao se encontraran en precipitada retirada. En enero de 1920 Kolchak fue capturado y ejecutado por los bolcheviques. Para la primavera de ese ao, las fuerzas blancas haban sido dispersadas y destruidas en todas partes, con excepcin de unas pocas bolsas aisladas de resistencia. La guerra civil solidific el estereotipo, que se haba venido formando desde octubre de 1917 tanto en el pensamiento occidental como en el sovitico, de dos mundos enfrentados en una contradiccin irreconciliable: el mundo capitalista y el mundo de la revolucin dedicado a su derrocamiento. Tras el colapso de la potencia alemana en noviembre de 1918, la Europa central se convirti por poco tiempo en el objetivo que ambos mundos se disputaban. La rfaga revolucionaria en Berln, en enero de 1919, favoreci la confiada creencia de los bolcheviques en que haba sonado el toque de difuntos por el capitalismo, y en que la ola revolucionaria se estaba extendiendo hacia el Oeste desde Mosc. En esta atmsfera, Lenin se dispuso a realizar una ambicin que vena alimentando ya desde el otoo de 1914: sustituir la difunta II Internacional, o Internacional Socialdemcrata, que se haba dividido y autodestruido con el estallido de la guerra, al abandonar los principios del marxismo y del Internacionalismo, por una III Internacional, o Internacional Comunista, verdaderamente revolucionaria. Esta era la consecuencia lgica de la decisin tomada en marzo de 1918 por el congreso del partido de cambiar su viejo nombre de Partido Obrero Socialdemcrata Ruso, ahora manchado por su asociacin con los socialdemcratas alemanes y los mencheviques, por el de Partido Comunista Ruso (bolchevique). A comienzos de marzo de 1919 se reunieron en Mosc ms de 50 comunistas y simpatizantes, de los cuales 35 representaban a partidos y grupos comunistas o prximos a ellos de 19 pases; muchos de stos eran

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pequeos pases que haban formado parte del Imperio ruso y a los que ahora se reconoca como repblicas soviticas, como Ucrania, Bielorrusia, los pases blticos, Armenia y Georgia. El recin fundado Partido Comunista Alemn envi un delegado con instrucciones de no plantear objeciones de principio, pero tratar de que se pospusiera la creacin de la Internacional para un momento ms propicio. Viajar a Mosc desde Occidente era virtualmente imposible. Los grupos de Estados Unidos, Francia, Suiza, Holanda, Suecia y Hungra delegaron su representacin en ciudadanos de estos pases que residan en Mosc; el nico delegado britnico careca de toda representacin. Las reservas del delegado alemn quedaron sepultadas bajo el peso del entusiasmo. Parece que fue la llegada de un delegado revolucionario austraco lo que inclin la balanza. El congreso, autoconstituyndose en primer congreso de la Internacional Comunista (Comintern), vot un manifiesto, redactado por Trotski, en el que se trazaba el declinar del capitalismo y el avance del comunismo desde el Manifiesto comunista de 1848; unas tesis preparadas por Lenin en las que se denunciaba la democracia burguesa, se proclamaba la dictadura del proletariado y se ridiculizaban los intentos de revivir la desacreditada II Internacional; y, finalmente, una tpica llamada a los trabajadores del mundo a presionar sobre sus gobiernos para poner fin a la intervencin militar en Rusia y reconocer al rgimen sovitico. Para proporcionar a la recin nacida Internacional una organizacin, el congreso eligi un comit ejecutivo (IKKI), del que se nombr presidente a Zinoviev y secretario a Radek, en aquel momento encarcelado en Berln. Pocos das despus de la terminacin del congreso se proclam en Budapest la efmera repblica sovitica hngara. El hecho mismo de la fundacin de una Internacional Comunista tena ms importancia que todo lo sucedido en su primer congreso. Era el dramtico anuncio de la escisin entre dos mundos, y en particular de la escisin que se haba producido dentro del movimiento obrero internacional. Los fundadores de la Comintern crean firmemente que los trabajadores de los pases occidentales, que haban vivido la matanza fratricida de la guerra y en particular los trabajadores alemanes, bien adoctrinados en el marxismo, abandonaran rpidamente los partidos nacionales, socialdemcratas y laboristas, que les haban llevado al holocausto, y se uniran a la causa de la unidad internacional de los trabajadores del mundo proclamada por la Comintern. Cuando esto no sucedi, cuando incluso la II Internacional dio muestras de revivir, el retroceso se atribuy a dirigentes corrompidos y traidores que habran traicionado a sus engaados seguidores. Pero en los pases occidentales, la escisin entre una minora de comunistas comprometidos y una mayora de trabajadores que permanecan fieles a los dirigentes reformistas se perpetuara y se hara ms profunda con el paso del tiempo. La brecha se vera agravada por acontecimientos imprevistos dentro de la propia Comintern. La perspectiva de sus fundadores era autnticamente internacional; esperaban la llegada del da en que sus cuarteles generales pasaran a Berln o a Pars. Pero lo que sucedi en Mosc en marzo de 1919 no fue que unos partidos comunistas nacionales se fusionaran en una sola organizacin internacional, sino que varios grupos extranjeros, dbiles y embrionarios, se engancharon a una organizacin esencialmente rusa, cuyos recursos y principal fuerza motriz procedan, necesaria e inevitablemente, del partido ruso y el gobierno sovitico. Esto tampoco careca de lgica. La potenciacin de la revolucin internacional tena dos aspectos, que se reforzaban mutuamente. Era una obligacin de todo marxista, pero era tambin una importante arma defensiva en el arsenal del duramente presionado rgimen sovitico. Mientras se viera el derrocamiento del capitalismo en otros lugares como una condicin para la supervivencia del rgimen revolucionario en Rusia, no habra incompatibilidad entre ambos elementos; ambos eran facetas diferentes de un solo propsito coherente e integrado. Pero esto significaba que el compromiso de los partidos comunistas extranjeros con la Comintern tena fundamentos menos fuertes que el compromiso que pareca obligatorio en Mosc. El resto de 1919 fue un perodo de guerra civil, intervencin de los aliados y aislamiento sovitico. Un breve respiro se produjo tras el colapso de los ejrcitos blancos en el invierno de 1919-1920; y fue en este intervalo, en abril de 1920, cuando Lenin escribi su famoso e influyente folleto La enfermedad infantil del Izquierdismo en el comunismo. El blanco de su ataque era la llamada oposicin de izquierda en los partidos comunistas, que se opona a los compromisos en nombre de los principios; Lenin recordaba, en particular, la oposicin a Brest-Litovsk. Los comunistas de los pases occidentales deban participar activamente en el parlamento y en los sindicatos, y no retroceder ante los compromisos inherentes a tal participacin. Pensando en la intervencin hostil de Inglaterra en la guerra civil, Lenin apremiaba a los comunistas ingleses para que

establecieran acuerdos electorales con el fin de ayudar a Henderson o a Snowden a vencer a Lloyd George y a Churchill. Pero este consejo se presentaba sobre un teln de fondo de confianza en una pronta perspectiva revolucionaria. Las prescripciones tcticas del folleto estaban profundamente imbuidas de la necesidad de informar a la base de los partidos obreros sobre el verdadero carcter de sus dirigentes, y de enfrentar a los partidos contra los dirigentes. Henderson deba ser sostenido del mismo modo que la soga sostiene al ahorcado. No entraba en los clculos de Lenin que tales tcticas de compromiso y maniobra pudieran mantenerse, a falta de una revolucin internacional, por aos o dcadas.
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A finales de abril Pilsudski lanz una ofensiva polaca sobre Ucrania, ocupando Kiev a comienzos de mayo; y la repblica sovitica se vio de nuevo en una crisis tan grave como la de la guerra civil. Pero esta vez la resistencia fue ms rpida y ms fuerte. En junio el Ejrcito Rojo contraatac. La derrota de las fuerzas polacas, demasiado desplegadas, se convirti en fuga desordenada, y a comienzos de agosto el Ejrcito Rojo entr en territorio polaco. Estos dramticos acontecimientos coincidieron con el II Congreso de la Comintern, que se inaugur el 19 de julio de 1920, con ms de 200 delegados. Entre ellos se encontraban, adems de delegados del pequeo Partido Comunista Alemn (KPD), delegados del Partido Socialdemcrata Independiente Alemn (USPD) una escisin del tiempo de la tierra del Partido Socialdemcrata Alemn (SPD), as como de los partidos socialistas francs e italiano, estos tres partidos estaban divididos internamente sobre la cuestin de su adhesin a la Comintern, y haban acudido al congreso en busca de clarificacin. Tambin haba delegados de varios grupos ingleses de extrema izquierda, que decidieron fusionarse en un Partido Comunista de Gran Bretaa (CPGB). Los debates, sobre el teln de fondo de las victorias del Ejrcito Rojo, estuvieron llenos de confianza y excitacin. Las prescripciones del folleto de Lenin no fueron dadas de lado. Se aprobaron resoluciones que impulsaban a los comunistas a trabajar en los sindicatos y en los parlamentos burgueses; y el Partido Comunista Ingls recibi instrucciones aprobadas por mayora de tratar de afiliarse al Partido Laborista. Pero el estado de nimo general era ahora muy diferente. El congreso llam a los trabajadores del mundo a impedir cualquier tipo de ayuda a la Polonia blanca, cualquier tipo de intervencin contra la Rusia sovitica. La revolucin mundial estaba muy presente en el cuadro. La Internacional Comunista declaraba un manifiesto del congreso proclama la causa de la Rusia sovitica como su propia causa. El proletariado internacional no enfundar la espada hasta que la Rusia sovitica sea un eslabn en una federacin mundial de repblicas soviticas. Las 21 condiciones de admisin en la Comintern estaban pensadas para excluir a los irresolutos, y para hacer de la Comintern no una asociacin flexible de partidos ampliamente diversos (como la II Internacional), sino un solo partido, homogneo y disciplinado, del proletariado internacional. La perspectiva de la revolucin mundial nunca haba parecido tan clara y tan prxima. Mientras se desarrollaban los debates del congreso, los dirigentes soviticos tenan que tomar una decisin vital. Deba detenerse el Ejrcito Rojo en la frontera polaca y ofrecer condiciones de paz a Pilsudski? O deba continuar su avance, que en aquellos momentos no encontraba casi resistencia, hacia Varsovia y otros centros industriales polacos? Lenin se pronunci a favor del avance, deslumbrado por la idea de que los trabajadores polacos recibiran al Ejrcito Rojo como a su libertador del yugo capitalista, y de que la revolucin en Polonia abrira las puertas hacia Alemania y la Europa occidental. Trotski y Radek se opusieron a l; Stalin parece haber compartido sus dudas, pero se encontraba en el frente en el momento de la decisin crtica. Tujachevski, el brillante comandante que haba dirigido el contraataque, estaba completamente a favor del avance, y deseaba hacer del Ejrcito Rojo el ejrcito de la Comintern. Vencieron la audacia y el entusiasmo. A mediados de agosto el Ejrcito Rojo estaba desplegado ante Varsovia. Aqu, sin embargo, se revel rpidamente el mayor error de clculo en estas medidas. Los trabajadores polacos no iniciaron una revuelta; y Pilsudski llam con xito a la resistencia nacional frente al invasor ruso. En las semanas siguientes, el Ejrcito Rojo sufri las mismas humillaciones de una precipitada retirada que tan recientemente haba infligido a sus adversarios. Los ejrcitos se detuvieron finalmente en un punto muy al Este de la llamada lnea Curzon, que haba sido reconocida por los gobiernos aliados, as como por el gobierno sovitico, como frontera oriental de Polonia. All se firm un armisticio el 12 de octubre de 1920. La repblica sovitica haba pagado un alto precio por su optimismo revolucionario.

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El prestigio del Ejrcito Rojo encontr una compensacin parcial en la facilidad con la que rechaz en el otoo de 1920 un ataque de Wrangel, el ltimo de los generales blancos, en la Rusia meridional. Pero la derrota en Polonia tendra repercusiones duraderas en las relaciones soviticas con el mundo occidental. La campaa haba estado basada en la conviccin de que los trabajadores polacos se rebelaran contra sus gobernantes y estableceran, en unin con las fuerzas rusas, un gobierno revolucionario en Varsovia. El fracaso de esta esperanza mostr que los trabajadores polacos, como los de Europa occidental, estaban an demasiado imbuidos de lealtades nacionales para abrazar la causa de la revolucin proletaria internacional. En el resto de Europa, si bien los trabajadores seguan mostrando simpata y entusiasmo hacia la revolucin rusa, no mostraban prisas por izar la bandera de la revolucin en sus propios pases. En octubre el USPD decidi, por una estrecha mayora, fusionarse con el KPD, dejando a su propia retaguardia, junto con el mayor partido obrero alemn, el SPD, posedos por sentimientos de amargura y resentimiento contra el KPD y contra la Comintern. Un poco ms tarde el Partido Socialista Francs se transform en Partido Comunista Francs (PCF), dejando tras de s una minora sustancial de disidentes; y una escisin del Partido Socialista Italiano condujo a la creacin de un pequeo Partido Comunista Italiano (PCI). Estas incorporaciones a la Comintern fueron celebradas como triunfos en Mosc. Pero afianzaron la desconfianza hacia la Comintern, predominante en aquel momento en muchas secciones del movimiento obrero occidental. Un intento de golpe revolucionario en Alemania en marzo de 1921 (vase pgina 63 infra) fue un triste fracaso. La ola revolucionaria de la posguerra estaba retrocediendo visiblemente en Europa. De la derrota militar en Polonia se poda sacar tambin otra leccin. El campesino ruso que haba suministrado el material humano del Ejrcito Rojo, si bien haba defendido tenazmente la causa revolucionaria en su patria, no estaba dispuesto a pelear para llevar la revolucin a otros pases. El campesino, que ahora comenzaba a revolverse contra las miserias y la devastacin que constituan la resaca de la guerra civil, no soportara penalidades prolongadas en nombre de la revolucin internacional. En el duro invierno de 1920-1921 los disturbios campesinos en la Rusia central concentraron la ansiosa atencin de los dirigentes, y comenzaron insensiblemente a remodelar el pensamiento sovitico sobre el mundo occidental. Las visiones de una revolucin internacional haban venido fomentadas casi impuestas por la traumtica experiencia de la guerra civil. Superada sta, el objetivo de la revolucin internacional, sin ser abandonado, fue relegado silenciosamente a un futuro ms distante. La seguridad y la estabilidad eran las supremas necesidades del momento. En este estado de nimo, a la vez que se introduca la NEP, se dieron pasos para regularizar las relaciones soviticas con el mundo no sovitico.

3. EL COMUNISMO DE GUERRA
La hostilidad del mundo exterior fue tan slo uno de los peligros a los que se enfrentaron los bolcheviques tras su toma del poder. En Petrogrado la revolucin se realiz sin sangre; pero en Mosc hubo fuertes combates entre unidades bolcheviques y cadetes militares leales al Gobierno Provisional. Los partidos polticos desplazados comenzaron a organizarse contra la autoridad de los soviets. Las comunicaciones quedaron interrumpidas por una huelga de los trabajadores del ferrocarril, cuyo sindicato estaba controlado por los mencheviques. Se desorganizaron los servicios administrativos, y las condiciones anrquicas fueron aprovechadas por individuos asociales para realizar motines y saqueos. Seis semanas despus de la revolucin, un decreto del gobierno cre la Comisin Extraordinaria Panrusa (Cheka) para combatir la contrarrevolucin y el sabotaje; y se invit a los soviets locales a crear comisiones similares. Pocos das ms tarde se estableci un tribunal revolucionario para juzgar a quienes organicen revueltas contra el Gobierno Obrero y Campesino, a quienes se le opongan activamente o no le obedezcan, o a quienes inciten a otros a oponrsele o a desobedecerle. Hasta junio de 1918 el tribunal revolucionario no pronunci su primera sentencia de muerte. Pero en muchas partes del pas se produjeron asesinatos indiscriminados de bolcheviques y de adversarios suyos; y la Cheka tuvo cada vez ms trabajo en perseguir a sus oponentes activos al rgimen. En abril de 1918 fueron arrestados en Mosc varios cientos de anarquistas; en julio la Cheka debi suprimir un intento de golpe de los socialistas revolucionarios, que asesinaron al embajador alemn, aparentemente como protesta contra el tratado de Brest-Litovsk. Durante el verano de 1918 dos destacados dirigentes bolcheviques fueron asesinados

en Petrogrado, y Lenin fue tiroteado en Mosc. La ferocidad con la que se desarroll la lucha durante la guerra civil llev la tensin a su clmax. Las atrocidades de un bando fueron igualadas por las represalias del otro. El terror rojo y el terror blanco pasaron a formar parte del vocabulario poltico. Estas desesperadas condiciones se reflejaban en el total desorden de la economa. Durante la guerra, la produccin se haba visto paralizada y distorsionada por las necesidades militares, y por la ausencia de los trabajadores agrcolas e industriales que se encontraban en el frente. La misma revolucin, y los estragos de la guerra civil, completaron el cuadro de desintegracin econmica, social y financiera; el hambre y el fro sorprendieron a grandes sectores de la poblacin. Los iniciales remedios bolcheviques para los males econmicos no fueron ms all de la proclamacin de principios generales, tales como la distribucin igualitaria, la nacionalizacin de la industria y la tierra, y el control obrero. En los primeros meses de la revolucin fueron tomadas muchas empresas, unas veces por rganos del Estado responsables ante el Consejo Supremo de Economa Nacional (Vesenja), otras veces por los mismos trabajadores. Los bolcheviques, que todava tenan poco poder en el campo, haban adoptado para la agricultura el programa de los socialistas revolucionarios y proclamado la socializacin de la tierra y su distribucin igualitaria entre quienes la cultivaban. Lo que sucedi, de hecho, fue que los campesinos tomaron y distribuyeron entre ellos las fincas, grandes y pequeas, de la nobleza terrateniente y las posesiones de los campesinos acomodados, llamados normalmente kulaks, que haban sido autorizados a acumular tierra por las reformas de Stolipin. Ninguna de estas medidas detuvo la cada de la produccin. En el campo financiero se nacionalizaron los bancos y se repudiaron las deudas exteriores. Pero era imposible recaudar impuestos regulares o preparar un presupuesto del Estado; se haca frente a las necesidades inmediatas mediante el recurso de imprimir moneda. El rgimen vivi al da durante seis meses. Despus las amenazantes tormentas de la guerra civil y el colapso econmico condujeron al gobierno, en el verano de 1918, a las drsticas medidas que ms tarde se conoceran por el ambiguo nombre de comunismo de guerra. La comida era la primera prioridad. Los trabajadores de las ciudades y las fbricas estaban hambrientos. En mayo surgi la consigna de organizar destacamentos de alimentacin para marchar al campo y recaudar grano de los kulaks y especuladores la burguesa rural, que se crea lo atesoraban. Un decreto del 11 de junio de 1918 estipulaba la creacin en los pueblos de comits de campesinos pobres que supervisaran la recoleccin, distribucin y envo a las ciudades del grano y otros productos agrcolas, bajo la direccin general del Comisariado del Pueblo para los Suministros (Narkomprod). Lenin celebr la constitucin de estos comits como la realizacin de la revolucin de octubre, es decir, la revolucin proletaria en el campo, y pens que marcaba el paso de la revolucin burguesa a la revolucin socialista. Pero el experimento tuvo corta vida. El decreto, como otros de este perodo, fue ms fcil de redactar que de llevar a la prctica. La accin espontnea de los campesinos durante el primer ao de la revolucin se tradujo en la divisin de la tierra entre una multiplicidad de pequeos cultivadores que vivan al nivel de subsistencia: un incremento en el nmero y una disminucin en el tamao de las unidades agrcolas que no contribuy en nada a la eficiencia de la agricultura o al suministro de alimentos a las ciudades, ya que era ms probable que el pequeo agricultor consumiera para sus propias necesidades lo que l mismo produca. Los campesinos pobres no eran fciles de organizar; y brot la rivalidad entre los comits y los soviets de los pueblos. La estratificacin de clase en las aldeas era bastante real. Pero los criterios de clasificacin del campesinado en kulaks, campesinos medios y campesinos pobres, eran inciertos y fluctuantes, y venan dictados parcialmente por las exigencias polticas del momento. El trmino kulak, en particular, se convirti en un insulto dirigido por la propaganda del partido contra los campesinos, que incurran en la ira de las autoridades por incumplir las demandas de entrega de grano. Y tampoco se poda contar con que los campesinos pobres actuaran como aliados del gobierno en contra de los kulaks, como esperaban los dirigentes del partido en Mosc. El campesino pobre era consciente de la opresin que sufra a manos del kulak. Pero su temor al Estado y a sus paniaguados era a menudo mayor; y era capaz de preferir el mal conocido a la amenaza de una autoridad remota. Los comits de campesinos pobres fueron abolidos en diciembre de 1918, y las autoridades desplazaron su apoyo a los llamados campesinos medios, que estaban por encima del indigente nivel de los campesinos pobres, pero no merecan la etiqueta de campesinos ricos o kulaks. Pero en medio del caos de la guerra

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civil ningn expediente poda estimular la produccin agrcola. De vez en cuando las autoridades invocaban el acariciado objetivo socialista del cultivo colectivo en gran escala. Un cierto nmero de comunas agrcolas o granjas colectivas (koljozi) fueron fundadas por comunistas idealistas, en algunos casos extranjeros, sobre la base del trabajo y la vida en comn. Pero estas comunas contribuyeron escasamente a resolver el problema de alimentar a las ciudades. El gobierno sovitico, los Soviets provinciales o locales, o a veces las empresas industriales controladas por el Vesenja, crearon granjas soviticas (sovjozi) con el propsito especfico de proporcionar alimento para los hambrientos trabajadores de las ciudades y las fbricas; empleaban trabajo asalariado, y a veces se les llamaba fbricas socialistas de grano. Pero hicieron pocos progresos frente a la resistencia de los campesinos, que vean en los sovjozi un regreso a las grandes propiedades agrcolas que haban sido parceladas por la revolucin, especialmente cuando, como suceda a menudo, se establecan en propiedades confiscadas y empleaban administradores procedentes del antiguo rgimen. En una ocasin Lenin repiti un dicho que supuestamente era de uso comn entre los campesinos: Somos bolcheviques, pero no comunistas; estamos a favor de los bolcheviques porque expulsaron a los terratenientes, pero no estamos a favor de los comunistas, porque ellos estn en contra de la propiedad individual. Se puede decir que el comunismo de guerra empez en la industria con un decreto del 28 de junio de 1918, que nacionalizaba todas las categoras importantes de la industria. Este parece haber sido inspirado en parte por la creciente amenaza de la guerra civil y en parte por el deseo de impedir las tomas espontneas de fbricas por los obreros sin conocimiento del Vesenja: lo que un autor de la poca llam nacionalizacin proletaria elemental y catica desde abajo. Pero la nacionalizacin formal contaba poco. Lo que importaba era organizar y administrar lo tomado: una funcin que el control obrero se haba mostrado incapaz de ejercer. Esta sera la tarea del Vesenja, que cre una serie de centros o comits superiores (glavki) para administrar las industrias completas; algunas empresas industriales eran administradas por las autoridades locales. Las caticas condiciones exigan urgentemente un control centralizado que, sin embargo, puede haber agravado el caos en algunas ocasiones. El nuevo dispona en escaso grado de las habilidades y tcnicas requeridas por la produccin industrial. En la prctica, la industria continuaba siendo manejada a todos los niveles por quienes haban trabajado en ella antes de la revolucin, y que ahora dirigan los centros y los glavki. En ocasiones se nombraba a miembros del partido para posiciones dirigentes, pero carecan de la experiencia necesaria para ser efectivos. Los antiguos directores, administradores e ingenieros, cuyos servicios fueron reconocidos rpidamente como indispensables, eran conocidos como especialistas y recompensados con grandes salarios y privilegios. La produccin industrial se vio cada vez ms dominada, sin embargo, por las urgencias de la guerra civil. Las demandas del Ejrcito Rojo estaban por encima de todo. El esfuerzo tena que concentrarse en unas pocas industrias esenciales, a expensas de las restantes. Las empresas de pequea escala que empleaban slo a un puado de obreros, y la industria artesanal de la ciudad y el campo, estaban bsicamente a salvo de controles ' pero se vean obstaculizadas por la falta de materiales. La mano de obra fue movilizada al frente. El transporte se vino abajo. Los suministros de materias primas se agotaron y no pudieron ser repuestos. De las muchas estadsticas que ilustran el catastrfico declinar de la industria, quiz las ms reveladoras sean las que registran la despoblacin de las grandes ciudades. En los tres aos siguientes a la revolucin, Mosc perdi el 44,5 por 100 de su poblacin; Petrogrado, donde la concentracin industrial era mayor, un 57,5 por 100. El Ejrcito Rojo se llev a muchos de los hombres hbiles; y masas de gente fluyeron hacia el campo, donde si acaso se poda encontrar todava alimento. Los problemas de distribucin no eran menos graves. El objetivo anunciado en el programa del partido de sustituir el comercio privado por un sistema de distribucin de mercancas planificado a escala de todo el Estado era un ideal remoto. Un decreto de abril de 1918, que autorizaba al Narkomprod a adquirir bienes de consumo para intercambiarlos por las existencias de grano de los campesinos, se qued en letra muerta. Los planes de establecer precios fijos y racionamiento en las ciudades se vinieron abajo ante la escasez de suministros y la ausencia de cualquier administracin eficiente. El comercio flua, cuando flua, por canales ilcitos. El pas era recorrido por comerciantes (suficientemente numerosos como para ganarse el apodo familiar de hombres del saco) que intercambiaban con los campesinos bienes de consumo simples por alimentos destinados a ser vendidos en las ciudades a precios exorbitantes. Los hombres de saco eran frecuentemente

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denunciados por las autoridades y amenazados con la detencin o el fusilamiento, pero seguan prosperando. Se hizo algn intento de usar el aparato existente de las cooperativas, y se estableci un control sobre los rganos cooperativistas centrales, aunque no sin fricciones. Como el dinero estaba perdiendo rpidamente su valor se idearon esquemas para el trueque de mercancas entre la ciudad y el campo; pero los bienes que deseaban los campesinos tambin escaseaban. En el ao crucial de la guerra civil, cuando la supervivencia del rgimen pareca pendiente de un hilo, e incluso el territorio que nominalmente controlaba se vea constantemente reducido por incursiones de los ejrcitos blancos, el mtodo para hacer frente a las necesidades del Ejrcito Rojo, de las fbricas dedicadas a la produccin de guerra y de la poblacin urbana era un crudo mtodo de requisamiento, dictado y justificado por necesidades militares. La tarea primordial de la poltica econmica era mantener avituallado al Ejrcito Rojo, y poca atencin se poda prestar a las necesidades o susceptibilidades civiles. Fue el requisamiento generalizado de los excedentes de grano lo que fundamentalmente condujo a los campesinos, una vez que el peligro de los blancos estuvo superado, a rebelarse contra los rigores del comunismo de guerra. El comunismo de guerra tuvo importantes consecuencias para la organizacin del trabajo. La esperanza inicial de que, aunque la coercin fuera necesaria frente a los terratenientes y miembros de la burguesa, el trabajo de los obreros se regulara mediante autodisciplina voluntaria, pronto se vio frustrada. El control obrero sobre la produccin, ejercido en cada fbrica por un comit de fbrica elegido, que haba sido fomentado en el alborear de la revolucin y haba desempeado un papel en la toma del poder, se convirti pronto en una receta para la anarqua. En medio de la espesa atmsfera de crisis de enero de 1918, Lenin, significativamente, cit el familiar el que no trabaja no come como credo prctico del socialismo; y el comisario del Pueblo para el Trabajo habl de sabotaje y de la necesidad de medidas de coercin. Lenin se pronunci a favor del destajo y del taylorismo, un sistema americano muy de moda para mejorar la eficiencia del trabajo, que l mismo haba denunciado como esclavizamiento del hombre a la mquina. Ms tarde apoyara una campaa a favor de la introduccin en la industria de la llamada direccin por un solo hombre, anttesis directa del control obrero. El congreso del partido, que vot en marzo de 1918 la ratificacin del tratado de Brest-Litovsk, tambin exigi medidas draconianas para elevar la autodisciplina y la disciplina de obreros y campesinos. Estas propuestas, como el propio tratado de Brest-Litovsk, despertaron la indignacin de lo que entonces era la oposicin de izquierda, en la que Bujarin y Radek representaban papeles dirigentes. La revolucin haba puesto de relieve el ambiguo papel de los sindicatos en un Estado obrero. Las relaciones entre los soviets de diputados obreros y los sindicatos, en las que ambos pretendan representar los intereses de los trabajadores, haban sido cruciales desde los primeros das de la revolucin, cuando los sindicatos ms fuertes estaban dominados por los mencheviques. Cuando se celebr el I Congreso Panruso de los Sindicatos, en enero de 1918, los bolcheviques obtuvieron la mayora, aunque los mencheviques y otros partidos tambin estaban bien representados. El congreso no tuvo dificultad en llamar al orden a los comits de fbrica sobre la base de que el inters particular de un pequeo grupo de obreros deba ceder ante el inters general del proletariado en su conjunto. Slo unos pocos delegados anarquistas se opusieron a la decisin de convertir a los comits en rganos de los sindicatos. Tambin aqu estaba ya en marcha el principio de centralizacin de la autoridad dispersada por la revolucin. La cuestin de la relacin entre los sindicatos y el Estado fue mucho ms tenazmente impugnada. Deban ser los sindicatos parte integral del aparato del Estado obrero como otras instituciones soviticas? O deban conservar la funcin de defender los intereses especficos de los trabajadores, independientemente de otros elementos del Estado obrero? Los mencheviques y algunos bolcheviques, para quienes, como la revolucin no haba sobrepasado su etapa democrtico-burguesa, los sindicatos an deban desempear su papel tradicional, propusieron la completa independencia de los sindicatos frente al Estado. Pero Zinoviev, que presida, no tuvo dificultades para conseguir una confortable mayora a favor de la tesis oficial de los bolcheviques de que, en el proceso de la revolucin, los sindicatos deban transformarse inevitablemente en rganos del Estado socialista, y en este sentido deban asumir el peso fundamental en la organizacin de la produccin. La cada de la produccin y las necesidades de una situacin desesperada hacan vital este mandato. La elevacin de la productividad del trabajo, la mejora de la disciplina laboral, la regulacin de los

salarios y la prevencin de huelgas eran responsabilidades que los sindicatos, junto con el Vesenja y otros rganos del Estado, deban asumir ahora. La distincin entre las funciones de los sindicatos y las del Comisariado del Pueblo para el Trabajo (Narkomtrud) se hicieron fundamentalmente formales; la mayor parte de los principales funcionarios del Narkomtrud seran en lo sucesivo candidatos propuestos por los sindicatos. Las urgencias de la guerra civil resucitaron y mantuvieron viva la oleada de entusiasmo que haba generado la propia revolucin, e hicieron aceptables las estrictas medidas de disciplina. En abril de 1919, en el apogeo de la guerra civil, se introdujo el servicio militar obligatorio; y en la prctica esto lleg pronto a incluir la recluta de mano de obra para trabajos esenciales. En la misma poca, aproximadamente, se instituyeron campos de trabajo para delincuentes condenados a esta forma de castigo por la Cheka o por los tribunales ordinarios, y que seran empleados en trabajos bajo la direccin de las instituciones soviticas. Los ms severos de estos campos, los llamados campos de concentracin, se reservaban para quienes haban estado envueltos en actividades contrarrevolucionarias en la guerra civil, a los que se designaba para trabajos particularmente arduos. Pero tambin se hicieron llamadas a la autodisciplina voluntaria. En mayo de 1919 Lenin convoc a los obreros a los llamados sbados comunistas, en los que varios miles de trabajadores de Mosc y Petrogrado realizaran horas extraordinarias de trabajo voluntario sin paga, para acelerar el envo de tropas y suministros al frente; y este precedente fue seguido un ao despus. De esta poca data la institucin de los udarniki, u obreros de choque, para realizar a gran velocidad trabajos especialmente importantes. Sin esta combinacin de dura coercin y entusiasmo espontneo la guerra civil no se habra ganado. A comienzos de 1920, con la derrota de Denikin y Kolchak, la crisis militar qued superada. Pero dej paso al problema igualmente grave del colapso econmico casi total; y pareca lgico enfrentarse a estos problemas con las mismas formas de disciplina que haban trado la victoria en el campo de batalla. Como comisario del Pueblo para la Guerra, Trotski se convirti en abanderado de la recluta obligatoria y la militarizacin del trabajo para abrir el camino hacia la recuperacin econmica. Durante el perodo del comunismo de guerra, los sindicatos haban sido dados de lado. Para el trabajo en la retaguardia se haba reclutado mano de obra; y al terminar la lucha, las unidades militares fueron convertidas en batallones de trabajo para las necesarias tareas de reconstruccin. El primer ejrcito revolucionario de trabajo se form en los Urales en enero de 1920. Sin embargo, una vez que hubo terminado la guerra, la corriente cambi. Quienes desde el primer momento haban visto con suspicacia la aplicacin de medidas de coercin a los trabajadores, los partidarios de la independencia de los sindicatos, y quienes por otras razones se sentan agraviados por la preeminencia de Trotski en el partido, se unieron para atacar sus procedimientos autoritarios. Frente a la creciente oposicin, Trotski defendi su poltica en el congreso del partido de marzo de 1920, obteniendo el apoyo de Lenin. El estallido de la guerra con Polonia acall las voces discrepantes. Pero cuando la guerra termin, en el otoo de 1920, y los ltimos rescoldos de la guerra civil se apagaron en el Sur, en el partido surgi una dura oposicin contra el mantenimiento de la recluta de trabajo y la virtual marginacin de los sindicatos. Trotski, impresionado por los vastos y urgentes problemas de la reconstruccin econmica, e irritado por la resistencia sindical a sus planes, ech ms lea al fuego al pedir una enrgica reorganizacin de los sindicatos. En este punto, Lenin no estuvo de acuerdo con Trotski; y a lo largo de todo el invierno se produjo un duro debate de dimensiones sin precedentes, debate que slo se resolvi cuando la poltica del comunismo de guerra fue abandonada por el congreso del partido en marzo de 1921. En el partido hubo distintas y ambivalentes actitudes ante el comunismo de guerra. El conglomerado de polticas prcticas, conocido colectivamente bajo ese nombre, fue aprobado como necesario y propio por casi todos, excepto una pequea a minora de disidentes. Pero las interpretaciones sobre su carcter diferan ampliamente; ms ampliamente, quiz, en una visin retrospectiva que en su momento. Los primeros ocho meses de gobierno sovitico haban quebrado el poder de los terratenientes y la burguesa, pero no haban hecho nacer todava un orden econmico socialista. En mayo de 1918, Lenin an hablaba de una intencin [...] de realizar la transicin al socialismo. La brusca introduccin durante el verano, bajo el nombre de comunismo de guerra, de medidas que parecieron a muchos bolcheviques un anticipo de la futura economa socialista, fue considerada por los miembros ms prudentes del partido simplemente como una respuesta obligada a una situacin de crisis, un abandono del cauteloso avance seguido hasta entonces, una zambullida necesaria, sin

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duda, pero precipitada y llena de riesgos en aguas desconocidas. Este punto de vista gan popularidad cuando termin la guerra civil y las cargas del comunismo de guerra parecieron insoportables por ms tiempo; y se convirti en la lnea aceptada cuando la revuelta campesina impuso finalmente la decisin de abandonar el comunismo de guerra en favor de la NEP. Otros comunistas, por otra parte, celebraron las realizaciones del comunismo de guerra como un triunfo econmico, un avance hacia el socialismo y el comunismo menos rpido de lo que hasta entonces se haba juzgado posible, pero con todo impresionante en ese sentido. La industria haba sido ntegramente nacionalizada; y, si la produccin industrial segua cayendo, Bujarin poda escribir con complacencia que la desintegracin revolucionaria de la industria era una etapa histricamente necesaria. La progresiva devaluacin del rublo poda ser descrita como un golpe asestado a los capitalistas burgueses, y como un preludio de la futura sociedad comunista sin dinero, en la que todo se compartira segn las necesidades. Se sostena que el mercado ya haba sido eliminado en buena medida como mecanismo de distribucin. A los campesinos se les requisaban los excedentes de grano, y los principales alimentos estaban racionados en principio para la poblacin urbana. La industria se ocupaba principalmente de pedidos del gobierno. La mano de obra se organizaba y asignaba en respuesta a las necesidades sociales y militares, no a los dictados del mercado. Tras la guerra civil, esta imagen utpica choc con las realidades de una situacin econmica desesperada de forma demasiado obvia para poder ser defendida seriamente. Pero en el partido muchas conciencias se vieron perturbadas por su abandono; y las divergencias sobre el carcter del comunismo de guerra se repetiran bajo la forma de divergencias sobre el carcter y permanencia de la NEP.

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4. EL RESPIRO DE LA NEP
El comunismo de guerra haba constado de dos elementos principales: pro una parte, la concentracin de la autoridad y el poder econmicos, incluyendo un control y administracin centralizados, la sustitucin de las pequeas unidades de produccin por otras grandes y cierto grado de planificacin unificada; por otra parte, el abandono de las formas comerciales y monetarias de distribucin, y la introduccin del suministro de productos y servicios bsicos gratuitamente o a precios fijos, el racionamiento, los pagos en especie y la produccin para el uso directo antes que para un hipottico mercado. Entre estos dos elementos, sin embargo, se poda trazar una distincin bastantes neta. Los procesos de concentracin y centralizacin, aunque florecieran especialmente bajo la incubadora del comunismo de guerra, eran la continuacin de procesos que ya estaban en marcha durante el primer perodo de la revolucin y, de hecho, durante la guerra europea. En este punto, el comunismo de guerra haba edificado sobre cimientos preexistentes, y muchas de sus realizaciones soportaron la prueba; solamente en los detalles de su aplicacin se vieron estas polticas sujetas posteriormente a rechazo y revocacin. El segundo elemento del comunismo de guerra, la sustitucin de la economa de mercado pro una economa natural, no contaba con tales cimientos. Lejos de ser un desarrollo lgico de las polticas seguidas en el perodo inicial de la revolucin, constitua un abandono abierto de tales polticas, un salto improvisado en lo desconocido. Fueron estos aspectos del comunismo de guerra los que ms le desacreditaron a los ojos de sus crticos, y los que la NEP descart decisivamente. Entre los dos principales elementos del comunismo de guerra haba, adems, otra distincin. Las polticas de concentracin y centralizacin fueron aplicadas casi exclusivamente en la industria; los intentos de exportarlas a la agricultura no tuvieron xito. Era en la industria donde se encontraba la principal base social de apoyo de la revolucin y donde la economa rusa mostraba algunos de los rasgos de un capitalismo desarrollado. Las polticas de abandono de dinero y de introduccin de una economa natural no surgieron de ningn plan preconcebido, sino de la incapacidad para resolver los problemas de una economa campesina atrasada que ocupaba a ms del 80 por 100 de la poblacin. Estos problemas eran expresin de la dificultad fundamental existente en el intento de acompasar la revolucin antifeudal de un campesinado con aspiraciones pequeoburguesas y la revolucin anticapitalista de un proletariado industrial, y de hacer frente al conflicto entre campo y ciudad inherente a este intento. Estas fueron las incompatibilidades que eventualmente provocaron la revuelta contra el comunismo de guerra y le destruyeron.

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Haca el otoo de 1920, cuando la lucha haba terminado, la economa en su conjunto se encontraba estrepitosamente atascada. Ni en la teora ni en la prctica del comunismo de guerra exista ningn indicio sobre la forma de volver a poner en marcha los procesos de produccin e intercambio que haban llegado a paralizarse. Como siempre en la economa rusa, el punto nodal era el grano. La poltica de requisamientos, que haba funcionado en cierto modo durante la guerra civil, haba entrado en bancarrota. El campesino haba retrocedido a una economa de subsistencia y no tena incentivos para producir excedentes que las autoridades pudieran requisar. Durante el invierno de 1920-1921 tuvieron lugar en Rusia central disturbios campesinos generalizados. Pandillas de soldados desmovilizados erraban por el campo en busca de alimentos, viviendo del bandidaje. Para evitar que el resto del pas muriera de hambre era imperativo proporcionar al campesino los incentivos que se le haban negado bajo un sistema de requisamientos. Tampoco marchaba todo bien dentro del partido. Un grupo disidente, autotitulado Oposicin Obrera, se haba formado bajo la direccin de Shliapnikov, un antiguo obrero del metal que haba sido comisario del Pueblo para el Trabajo en el primer gobierno sovitico, y de Alexandra Kolontai, que haba disfrutado de cierto prestigio en los primeros das de la revolucin. Su programa se diriga principalmente contra la proliferacin de controles econmicos y polticos y contra el creciente poder de la maquinaria del partido y del Estado; pretenda defender la pureza de los ideales originarios de la revolucin, y se remita a la oposicin de 1918 contra la rendicin de Brest-Litovsk. El elenco dirigente del grupo no era muy impresionante, pero ste contaba con amplias simpatas y apoyos en las filas del partido. Un cambio de frente era ahora urgentemente necesario. La esencia de la nueva poltica, elaborada durante el invierno de 1920-1921, era permitir al campesino, tras la entrega a los rganos del Estado de una proporcin fija de su produccin (un impuesto en especie), vender el resto en el mercado. Para hacer esto posible era necesario incitar a la industria, especialmente a la pequea industria artesanal, a producir bienes que el campesino quisiera comprar, lo que supona invertir el nfasis puesto bajo el comunismo de guerra en la industria pesada a gran escala. Se deba permitir el renacimiento del comercio privado; en este punto se confiaba mucho en las cooperativas, una de las pocas instituciones anteriores a la revolucin que conservaban cierto grado de popularidad y de vitalidad. Por ltimo, todos esto implicaba aunque no se advirtiera hasta algo ms tarde poner fin a la prolongada cada del rublo y establecer una moneda estable. El conjunto de medidas conocido como Nueva Poltica Econmica (NEP), que insista especialmente en las concesiones al campesinado, fue aprobado por el comit central para su presentacin por Lenin al histrico X Congreso del, partido, celebrado en marzo de 1921. En vsperas del congreso cay sobre sus sesiones la sombra de un siniestro y ominoso desastre. Los marineros de la Armada Roja con base en Kronstadt se insurreccionaron, pidiendo concesiones para los obreros y campesinos y la libre eleccin de soviets. La rebelin no tena relacin directa con la Oposicin Obrera, pero reflejaba el mismo sentimiento profundo de descontento frente a la tendencia de la poltica del partido. En la medida en que tuvo una direccin, sta parece haber sido anarquista; la sospecha de los bolcheviques de que la revuelta haba sido planeada o inspirada por emigrados blancos careca de fundamento, aunque stos sacaron mucho partido de ella a posteriori. Las negociaciones y las llamadas a la rendicin no dieron fruto. El 17 de marzo, mientras el congreso debata las propuestas de Lenin, unidades del Ejrcito Rojo avanzaron sobre la fortaleza a travs del hielo. Tras una sangrienta batalla, en la que ambas partes lucharon con gran tenacidad, los rebeldes fueron derrotados y se tom la fortaleza. Pero esta masiva revuelta de hombres, que hasta entonces haban sido honrados como hroes de la revolucin, fue un golpe desconcertante para el prestigio y la confianza del partido. Esta situacin bien puede haber incrementado la disposicin del congreso a aceptar la Nueva Poltica Econmica, as como las propuestas para endurecer la disciplina del partido y proporcionar ms fuertes salvaguardias contra la disidencia dentro y fuera de l. Cuando Lenin present ante el congreso la resolucin ,que inclua las propuestas de la NEP, el debate fue somero. El desencanto ante el comunismo de guerra era general, y la crisis era demasiado aguda para permitir dilaciones. Quienes vacilaban se vieron consolados por la promesa de Lenin de que las palancas de mando de la industria permaneceran firmes en manos del Estado, y de que el monopolio del comercio exterior se mantendra intacto. La resolucin fue aceptada, si no con entusiasmo, al menos de buen talante y por unanimidad formal. La ms aguda diferencia de opinin en el congreso fue la surgida del acalorado debate sobre

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la cuestin de los sindicatos que se haba desarrollado a lo largo del invierno. Trotski, inspirado por la experiencia de la guerra civil, y apoyado por Bujarin tras algunas dudas, propuso una vez ms su plan para transformar a los sindicatos en agrupaciones de produccin y hacerlos parte del aparato del Estado obrero. En el extremo opuesto del espectro, la Oposicin Obrera quera poner la organizacin y el control de la produccin en manos de los obreros, representados por los sindicatos: el suyo era un punto de vista cuasisindicalista. Maniobrando entre las dos fracciones en lucha, Lenin consigui finalmente unir al centro del partido en torno a una resolucin que, sin embargo, bordeaba las principales cuestiones sin resolverlas. Se evitaba todo olor a militarizacin. Los sindicatos eran reconocidos como organizaciones de masas no partidarias, que tenan que ser ganadas. Sera un error incorporarlas a la maquinaria del Estado. Su instrumento propio era la persuasin, no la fuerza, aunque no se descartaba la coercin proletaria. Los sindicatos haban manifestado siempre su inters por la produccin; ya en 1920 el consejo central de los sindicatos haba establecido un Instituto Central del Trabajo para el estudio y aprendizaje de mtodos y tcnicas destinados a la mejora de la productividad de los trabaja ores. La resolucin haca hincapi en este aspecto de sus responsabilidades. Era funcin suya mantener la disciplina laboral y combatir el absentismo; pero esto deba hacerse mediante tribunales de camaradas, no a travs de los rganos del Estado. La resolucin fue aprobada por una amplia mayora, pero no sin que dos borradores discrepantes reunieran algunos votos minoritarios. La violencia de la controversia caus impresin en el partido, y dej marca en el congreso. Lenin hablara de la fiebre que haba sacudido al partido, y del lujo de discusiones y disputas que el partido malamente poda permitirse. El congreso adopt una resolucin especial bajo el ttulo Sobre la desviacin sindicalista y anarquista en nuestro partido, en la que se declaraba que la difusin del programa de la Oposicin Obrera era incompatible con la pertenencia al partido, as como una resolucin general Sobre la unidad del partido. Esta peda la completa abolicin de todo fraccionalismo; las cuestiones en disputa podan ser discutidas por todos los miembros del partido, pero quedaba prohibida la formacin de grupos con plataformas propias. Una vez tomada una decisin, era obligatoria su obediencia incondicional. La infraccin de esta regla poda conducir a la expulsin del partido. Una clusula final, que fue mantenida secreta y tan slo se public tres aos ms tarde, estableca que incluso los miembros del comit central podan ser expulsados por esta razn por una mayora no inferior a los dos tercios de los miembros del comit. Estas disposiciones, destinadas a asegurar la lealtad y la uniformidad de opinin en el partido, parecieron necesarias y razonables en su momento. Como deca Lenin, en retirada la disciplina es cien veces ms necesaria. Pero la concesin a la organizacin central del partido de lo que en la prctica era el monopolio del poder tendra consecuencias de largo alcance. En el apogeo de la guerra civil Lenin haba aplaudido la dictadura del partido, y sostenido que la dictadura de la clase obrera se lleva a la prctica a travs del partido. El corolario que extrajo el X Congreso fue la concentracin de la autoridad en los rganos centrales del partido. El congreso concedi a los sindicatos cierta autonoma frente a los rganos del Estado obrero. Pero el papel que deban representar vena determinado por el monopolio de poder conferido a la organizacin del partido. La severa prohibicin de toda oposicin dentro del partido fue el producto de la crisis que acompa a la introduccin de la NEP. El mismo proceso alcanz lgicamente a los dos partidos de oposicin de izquierda que haban sobrevivido a la revolucin: los socialistas revolucionarios y los mencheviques. La disolucin de la Asamblea Constituyente en enero de 1918 haba proclamado la determinacin de los bolcheviques de ejercer el poder supremo, sentando las bases del Estado de partido nico. Pero durante los tres aos siguientes el perodo cubierto por la guerra civil las relaciones mutuas entre el gobierno sovitico y los dos partidos de izquierda fueron ambiguas y fluctuantes, y las medidas tomadas contra ellos fueron inconcluyentes. Pocas semanas despus de la revolucin, un grupo de socialistas revolucionarios de izquierda se escindi de su partido y form una coalicin con los bolcheviques; tres socialistas revolucionarios de izquierda fueron nombrados comisarios del Pueblo. La firma del tratado de Brest-Litovsk en marzo de 1918, que fue duramente denunciada tanto por los socialistas revolucionarios como por los mencheviques, condujo a su dimisin. Los socialistas revolucionarios de derecha se enfrentaron entonces abiertamente con el rgimen, y fueron considerados responsables de los desrdenes de Mosc en el verano de 1918, as como del asesinato del embajador alemn y de dos dirigentes bolcheviques en Petrogrado, y del atentado contra la vida de Lenin (vase p. 35). El 14 de junio de 1918, los

socialistas revolucionarios de derecha y los mencheviques fueron proscritos sobre la base de su asociacin con contrarrevolucionarios notorios. Su prensa era prohibida espordicamente, pero reapareca bajo otros nombres; incluso un peridico kadete se sigui publicando varios meses tras la revolucin. El acoso intermitente, en vez de la implantacin de una prohibicin total, reflejaba la ambivalencia y las dudas por parte de las autoridades. La guerra civil, que hizo ms desesperada la situacin del rgimen, mejor en un primer momento de alguna manera la posicin de ambos partidos. Los mencheviques enfticamente, los socialistas revolucionarios de forma menos consistente, denunciaron la accin de los blancos y de los gobiernos aliados que les ayudaban e instigaban, y de esta forma apoyaron implcitamente al rgimen mientras seguan atacando sus medidas polticas interiores. La prohibicin de los mencheviques fue levantada en noviembre de 1918, y la de los socialistas revolucionarios en febrero de 1919; y delegados mencheviques y socialistas revolucionarios intervinieron en las sesiones del Congreso Panruso de los Soviets en 1919 y 1920, aunque aparentemente sin derecho a voto. Durante la guerra civil, muchos mencheviques y algunos socialistas revolucionarios entraron en el partido bolchevique; muchos ms se pusieron al servicio del rgimen y trabajaron en instituciones soviticas. Las masas seguidoras de ambos partidos, persistentemente hostigadas por las autoridades, comenzaron a desintegrarse. Cuando la guerra civil termin, ya no exista base ulterior para la coalicin o el compromiso. En vsperas de la introduccin de la NEP se dijo que haban sido arrestados dos mil mencheviques, entre ellos la totalidad del comit central del partido, de forma que la extincin de la oposicin menchevique coincidi con la supresin de la disidencia dentro del partido bolchevique gobernante. Muchos de estos detenidos fueron puestos en libertad ms tarde y se permiti marchar al extranjero a los principales mencheviques. Pero un importante ncleo de dirigentes socialistas revolucionarios fueron juzgados en 1922 por actividades contrarrevolucionarias y sentenciados a muerte (sentencias que no se ejecutaron) o a largas penas de prisin. Las ventajas ofrecidas al campesinado por la NEP, que de todas formas llegaban demasiado tarde para afectar a la siembra de 1921, se vieron retrasadas por una calamidad natural. Las cosechas quedaron arruinadas por la sequa en una ampla rea, especialmente en Rusia central y en la cuenca del Volga. El hambre fue mucho ms general que en la ltima gran hambre rusa de 1891 y caus estragos mucho mayores en una poblacin muy debilitada y que haba sufrido grandes pruebas. Los horrores del invierno siguiente, en el que millones de personas padecieron hambre, se vieron parcialmente mitigados por los suministros de las misiones extranjeras de ayuda, especialmente la Administracin Americana de Socorro. Para 1922 las siembras se ampliaron. Las cosechas de ese ao y de 1923 fueron excelentes y parecan anunciar un renacimiento de la agricultura sovitica; de hecho se exportaron pequeas cantidades de grano. Se observ que la NEP, al reintroducir los procesos de mercado en el campo, haba invertido las medidas igualitarias del comunismo de guerra, potenciando la reaparicin del campesino rico, o kulak, como figura clave de la economa rural. El campesino pobre produca para su propia subsistencia y la de su familia. Consuma lo que produca; si se diriga al mercado era ms a menudo como comprador que como vendedor. El kulak produca para el mercado, convirtindose en pequeo capitalista; sta era la esencia de la NEP. El derecho a arrendar tierra y a emplear trabajo asalariado, tericamente suprimido desde los primeros das de la revolucin, fue concedido con algunas restricciones formales en el nuevo cdigo agrcola de 1922. Pero en la medida en que los campesinos tenan bastante para comer y proporcionaban excedentes suficientes para alimentar a las ciudades, pocos, incluso entre los ms devotos miembros del partido, se sintieron urgidos a desafiar aquella derogacin de los ideales y principios revolucionarios que arrojaba tan afortunados resultados. Si la NEP haba hecho poco o nada para ayudar a la industria y a los obreros industriales, y menos que nada para promover la causa de una economa planificada, estos problemas podan ser pospuestos sin ningn problema. Fue en este momento cuando las diferencias subyacentes dentro del partido sobre el carcter del comunismo de guerra comenzaron a reflejarse en diferencias sobre las implicaciones prcticas y las consecuencias de la NEP. Cuando, en la atmsfera de crisis de 1921, se haba aceptado, por unanimidad la sustitucin por la NEP de las ms extremas medidas del comunismo de guerra, como una ayuda bien venida y necesaria, estas diferencias haban quedado arrinconadas, pero no haban sido plenamente resueltas. En la medida en que no se viera el comunismo de guerra como un avance en el sendero del socialismo, sino como una aberracin dictada por las necesidades militares, una respuesta obligada a las urgencias de la guerra civil, la

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NEP sera una vuelta atrs desde una digresin lamentable, aunque sin duda obligada, y un regreso al sendero ms seguro y ms cauto que se haba seguido hasta junio de 1918. En la medida en que se considerara el comunismo de guerra como una carrera demasiado precipitada y entusiasta hacia las etapas ms altas del socialismo, prematura sin duda, pero por lo dems correctamente concebida, la NEP sera una retirada temporal de posiciones que resultaba imposible mantener por el momento, pero que tarde o temprano deberan ser recuperadas; y fue en este sentido en el que Lenin, cuyas posiciones no siempre eran coherentes, llam a la NEP una derrota y una retirada para un nuevo ataque. Cuando en el X Congreso Lenin dijo que la NEP se planteaba seriamente y por largo tiempo (pero aadi, respondiendo a una pregunta, que un clculo de veinticinco aos era demasiado pesimista), dio argumentos a la vez a favor del punto de vista de que la NEP era una correccin deseable y necesaria de los errores del comunismo de guerra y de la concepcin de que la NEP a su vez tendra que ser corregida y superada en el futuro. La premisa implcita en el primer punto de vista era la necesidad prctica de tomar en cuenta una economa y una mentalidad campesinas atrasadas; la premisa implcita en el segundo era la necesidad de levantar la industria y no deteriorar ms la posicin de los obreros industriales que constituan el ncleo principal de la revolucin. Estas diferencias, momentneamente acalladas por la satisfaccin ante la afortunada resolucin de la aguda crisis atravesada por el partido en el invierno de 1920-1921, reaparecan dos aos ms tarde en medio de una nueva crisis de la economa y del partido.

5. EL NUEVO ORDEN SOVITICO

La llegada de la NEP, que tuvo la consecuencia impremeditada de fortalecer la autoridad central del partido, tambin potenci las fuerzas centralizadoras que ya estaban en marcha en la formacin del Estado sovitico. El entusiasmo de las masas en 1917 por la destruccin del Poder del Estado se haba desvanecido en un mundo de sueos irrealizados. Los recuerdos de estos sueos seguan atormentando a muchos miembros del partido. Pero desde Brest-Litovsk, y desde la guerra civil, la necesidad de crear un poder estatal suficientemente fuerte para enfrentarse a tales crisis haba debido ser aceptada forzosamente; y esta necesidad se vea ahora reforzada por la de reconstruir la devastada y convulsionada economa de la nacin. El perodo de la NEP no solo dara forma a lo que iba a ser la estructura constitucional permanente de la URSS, sino que tambin determinara las lneas que sta iba a seguir durante muchos aos en sus relaciones con los dems pases. Haba llegado el momento de estabilizar las fluidas disposiciones constitucionales del rgimen sovitico. En julio de 1918 se promulg una constitucin de la Repblica Socialista Federativa Sovitica de Rusia (RSFSR). Se abra con la Declaracin de Derechos del Pueblo Trabajador y Explotado que haba proclamado seis meses antes el Congreso Panruso de los Soviets (vase p. 21 supra). Confera la autoridad suprema a un Congreso Panruso de los Soviets compuesto por delegados elegidos por los soviets de las ciudades y las provincias, con un sistema de representacin fuertemente sesgado a favor de las ciudades, lugar de residencia de los obreros. El derecho al voto se restringa a quienes se ganan la vida en la produccin o en un trabajo socialmente til, junto con los soldados y personas invlidas. El congreso eligi un Comit Ejecutivo Central Panruso (VTsIK) para ejercer la autoridad en su nombre en los intervalos entre las sesiones; y a su vez el VTsIK nombr un Consejo de Comisarios del Pueblo (Sovnarkom), cuyas principales funciones eran administrativas, pero que tambin tena autoridad para emitir rdenes y decretos, as que no se trazaba una clara lnea de demarcacin entre los poderes del Sovnarkom y los del VTsIK. La constitucin tambin enunciaba principios generales como la separacin de la Iglesia y el Estado; la libertad de palabra, de opinin y de reunin para los trabajadores; la obligacin para todos los ciudadanos de trabajar, sobre la base del principio el que no trabaja, no come; la obligacin del servicio militar para la defensa de la repblica; y la abolicin de toda discriminacin por razones de raza o nacionalidad. El caos de la guerra civil impeda una definicin del territorio de la repblica. El trmino federativa en el ttulo de la repblica no tena un significado exacto: cubra tanto la incorporacin a la RSFSR de repblicas y regiones autnomas, habitadas principalmente por poblaciones no rusas, como el establecimiento de lazos entre la RSFSR y otras repblicas soviticas que se hubieran proclamado, o se llegaran a proclamar, en otras partes del antiguo Imperio ruso. En un primer momento estos lazos tomaron la forma de una alianza ms que de una federacin. La RSFSR concluy tratados

de alianza con las repblicas soviticas de Azerbaiyn y de Ucrania en septiembre y diciembre de 1920, y con las de Bielorrusia, Armenia y Georgia en 1921. El proceso de unificacin encontr resistencias en Ucrania, donde un gobierno nacional anti-sovitico haba sido una de las varias autoridades rivales durante la guerra civil, y en Georgia, donde se haba instalado un gobierno menchevique. Se utiliz el poder militar para expulsar a los disidentes y establecer impecables gobiernos bolcheviques. El uso de la fuerza poda justificarse ms fcilmente en Ucrania, que se haba visto profundamente envuelta en la guerra civil, y donde los ejrcitos rivales haban reducido a buena parte del pas a la anarqua, que en Georgia, que sigui siendo por mucho tiempo un miembro reacio y turbulento de la federacin de repblicas soviticas.
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Al avanzar el pas en su conjunto hacia la recuperacin econmica y buscar una reanudacin de sus contactos con el mundo exterior, pareca natural y necesario que a este propsito funcionara como una unidad. Si bien la forma, y en parte la realidad, de la autonoma local se mantenan cuidadosamente, el Partido Comunista Ruso, al que los partidos regionales estaban afiliados, mantena una disciplina uniforme; y las principales decisiones de poltica econmica y exterior se tomaban en Mosc. El primer paso fue persuadir a las tres repblicas transcaucsicas Armenia, Georgia y Azerbalyn para que se unieran en una Repblica Socialista Federativa Transcaucsica. Despus, en diciembre de 1922, se celebraron por separado congresos en las cuatro repblicas la RSFSR y las repblicas de Ucrania, Bielorrusia y Transcaucsica que aprobaron la formacin de una Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS). Finalmente, delegados de las cuatro repblicas se reunieron conjuntamente, se autoconstituyeron como I Congreso de los Soviets de la URSS y eligieron un comit con el encargo de redactar una constitucin. La constitucin de la URSS fue aprobada por el comit en julio de 1923 y ratificada formalmente por el II Congreso de los Soviets de la URSS en enero de 1924. La constitucin tomaba como modelo la constitucin original de la RSFSR. El soberano Congreso de los Soviets de la Unin se compona de delegados de los congresos de los soviets de las repblicas constituyentes, siendo la representacin proporcional a la poblacin de cada repblica. El congreso elega un comit ejecutivo central (TsIK) que nombraba a un Sovnarkom de la URSS. La organizacin de los comisariados del pueblo era complicada. Los asuntos exteriores, el comercio exterior, las cuestiones militares y la lucha contra la contrarrevolucin realizada por la Cheka, ahora rebautizada OGPU (Administracin Poltica Unificada del Estado), se reservaban exclusivamente a las autoridades de la Unin; cada repblica tena su GPU, directamente subordinada, sin embargo, a la OGPU. La mayor parte de los asuntos econmicos quedaban sujetos a un sistema de comisariados unificados; haba comisariados de la Unin y comisariados de las repblicas, y estos ltimos disfrutaban de un cierto grado de independencia. En otros campos de la administracin, incluyendo la agricultura, los asuntos interiores, la sanidad y la educacin, tan slo las repblicas tenan comisariados, sin contrapartida en la Unin. Formalmente la URSS era una federacin de repblicas. Pero la omisin de la palabra federativa de su ttulo era quiz significativa, ya que sus tendencias unificadoras eran evidentes desde un comienzo. La RSFSR contribua con ms del 90 por 100 de la poblacin de la Unin y con un 75 por 100 de su superficie. Las otras repblicas tenan razones para sospechar que la URSS era poco ms que una ampliacin del poder de la RSFSR y que representaba la extensin sobre ellas de la autoridad central de Mosc. En el comit que redact la nueva constitucin se oyeron voces de discrepancia, especialmente de los delegados ucranianos y bielorrusos. Un intento de responder a estas objeciones condujo a una notable innovacin, destinada a reconocer la igualdad formal de las repblicas. El TsIK de la URSS fue dividido en dos cmaras. La primera cmara, mucho ms amplia, el Consejo de la Unin, estaba formada por delegados elegidos proporcionalmente a la poblacin de las repblicas; con ello se reconoca la enorme preponderancia de la RSFSR. Los delegados a la segunda cmara, el Consejo de las Nacionalidades, seran elegidos sobre la base de la igualdad de los grupos nacionales, cinco por cada una de las cuatro principales repblicas y cada una de las repblicas autnomas, y uno por cada regin autnoma. Pero estas complejas disposiciones no tenan ningn significado prctico en el proceso de toma de decisiones polticas, pues ambas cmaras slo se reunan normalmente para escuchar, y acoger favorablemente, las declaraciones de la poltica oficial (y en ocasiones se reunan conjuntamente para escuchar importantes discursos), y las cuestiones polmicas se suscitaban rara vez, y nunca se votaban. Las sesiones

peridicas del congreso y del TsIK, cuya composicin sera ampliada con el tiempo, no tomaban decisiones. Pero proporcionaban un importante medio para establecer contacto con representantes de las regiones exteriores y a menudo primitivas de la Unin, y para popularizar y dar a conocer a travs de toda la Unin las principales decisiones polticas tomadas en Mosc; su principal funcin no era debatir, sino instruir, persuadir y exhortar. La constitucin de la URSS y de sus unidades constituyentes serva a propsitos muy diferentes de los de las constituciones de los pases occidentales, con las que slo guardaba la ms superficial de las similitudes. La compleja estructura tnica del Asia central, y sus puntos de contacto con el mundo musulmn, constitua un problema especial. Las repblicas de Bujara y Jorezm, en el Asia central, aunque haban sido tradas a la rbita de Mosc mediante tratados de alianza con la RSFSR, fueron excluidas de estas disposiciones sobre la base de que todava no eran socialistas. El Asia central no sera reorganizada sobre bases nacionales hasta 1925; las Repblicas Socialistas Soviticas de Uzbekistn y Turkmenistn, con sus unidades autnomas subordinadas, se incorporaran a la URSS como sus quinta y sexta repblicas constituyentes. La estructura de la organizacin del partido no era en el curso de los acontecimientos un factor menos importante que la estructura de los soviets. La autoridad suprema del partido quedaba conferida entre congresos al comit central. El comit que tom las vitales decisiones de emprender la insurreccin en octubre de 1917, y ms tarde de firmar el tratado de Brest-Litovsk, estaba formado por 22 miembros. En el subsiguiente perodo de crisis aguda, este organismo result demasiado inmanejable para acciones rpidas, y las decisiones sobre cuestiones cruciales quedaron en la practica en manos de Lenin en consulta con otros altos dirigentes. El VIII Congreso del partido en marzo de 1919 eligi un comit central de diecinueve miembros plenos ms ocho suplentes, que podan asistir a las reuniones pero sin voto. Pero este comit nombr un Politbur de cinco miembros, responsable de las decisiones polticas, y un Orgbur para controlar las cuestiones de organizacin del partido; y esto supuso la atrofia del comit central como fuente efectiva de autoridad. El congreso tambin reorganiz el secretariado, colocndolo bajo la gestin de tres secretarios permanentes, miembros del comit central del partido; y en el perodo siguiente el secretariado renovado experiment una rpida expansin, adquiriendo una plantilla de varios cientos de funcionarios, divididos en departamentos encargados de las diferentes ramas de actividad del partido. La estructura del partido tom la forma que mantendra a lo largo de los aos veinte, aunque los procesos ya en marcha tardaran varios aos en desarrollarse plenamente. La creacin de una poderosa maquinaria de partido proporcionara ms tarde un instrumento para la dictadura de Stalin. Hasta 1925 se celebraron anualmente congresos del partido; desde esa fecha se celebraron con menos regularidad, alternando con conferencias del partido pequeas y menos formales; y el comit central se reuna tres o cuatro veces al ao. Estos organismos siguieron siendo un foro para el debate de las cuestiones importantes, aunque la manipulacin por el secretariado de la eleccin de delegados hiciera inevitables los resultados del debate. Tan slo el Politbur, ampliado a siete y luego a nueve miembros, con varios suplentes, permaneci como fuente de decisiones al ms alto nivel a lo largo de los aos veinte; y como la autoridad del partido, en un Estado de partido nico, era obligatoria para todas las decisiones y actividades del gobierno sovitico, el Politbur del partido se convirti en el rgano supremo de toma de decisiones polticas en la URSS. El fortalecimiento de las organizaciones soviticas y del partido vino acompaado por una consolidacin de las relaciones soviticas con el mundo exterior. Incluso en los das del comunismo de guerra, cuando las ideas sobre la revolucin mundial predominaban en Mosc, las escasas oportunidades de contacto directo con los gobiernos de los pases occidentales no fueron descuidadas. En enero de 1920, representantes de las cooperativas rusas discutieron en Pars con representantes de los gobiernos occidentales la reanudacin del intercambio de bienes con la Rusia sovitica; y en Copenhague Ltvinov negoci un acuerdo para la repatriacin mutua de prisioneros. El 2 de febrero de 1920 se firm un tratado de paz con Estonia; y Lenin coment: hemos abierto una ventana a Europa que intentaremos utilizar tanto como nos sea posible. En el congreso del partido de marzo de 1920, Lenin habl de la necesidad de maniobrar en nuestra poltica internacional. Pocos das ms tarde, Krasin, el nico bolchevique importante con experiencia extranjera en el campo industrial y comercial, parti a Escandinavia con una amplia delegacin de expertos comerciales, que fue cortsmente recibida en Londres en mayo. Estas aperturas fueron cortadas en seco por la guerra con Polonia que inspir un recrudecimiento de las esperanzas revolucionarias en Mosc y una nueva oleada de aprensin y animosidad en

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Occidente. Pero en el otoo de 1920 qued restaurada la paz. Una compaa comercial rusa se registr en Londres bajo el nombre de Arcos (All-Russian Cooperative Society: Sociedad Cooperativa Rusa); y Krasin emple buena parte del invierno en negociar en Londres con el gobierno britnico y con firmas interesadas en pedidos para la Rusia sovitica. Por ltimo, tan slo una semana despus de que Lenin hubiera introducido la NEP en el congreso del partido en Mosc, se firm en Londres un tratado comercial anglo-sovitico el 16 de marzo de 1921. El acuerdo comercial fue correctamente proclamado como una ruptura y un cambio decisivo en la poltica sovitica. Las partes acordaban no poner obstculos al comercio mutuo y, a falta de reconocimiento diplomtico formal, intercambiar representantes comerciales oficiales Desde el punto de vista britnico, la clusula ms importante era aquella en la que cada parte se comprometa a abstenerse de acciones o compromisos y de toda propaganda oficial, directa o indirecta contra la otra. Se mencionaba en particular toda accin o propaganda destinada a incitar a cualquiera de los pueblos de Asia a toda forma de accin hostil contra los intereses britnicos o el Imperio britnico. El tratado de Brest-Litovsk haba incluido de forma menos elaborada un compromiso a abstenerse de toda propaganda hostil. Pero las circunstancias eran diferentes. Aquel tratado se haba concluido bajo condiciones que se esperaba no duraran, y que no duraron. El acuerdo anglo-sovitico estaba planteado, como la NEP, seriamente y por largo tiempo. Anunciaba un cambio de acento en la poltica sovitica. Se continuaran haciendo pronunciamientos sobre la revolucin mundial, pero consciente o inconscientemente se les vera cada vez ms como un ritual prescrito, que no afectaba a la marcha normal de los asuntos. Comenzaron a surgir a la superficie las incompatibilidades latentes entre la poltica del Comisariado del Pueblo para los Asuntos Exteriores y, la de la Comintern. El teln de fondo de la aproximacin sovitica a Gran Bretaa era econmico: el deseo de facilitar un comercio mutuamente provechoso. El teln de fondo de la aproximacin a Alemania fue primariamente poltico, enraizado en la oposicin comn al tratado de Versalles y en la comn antipata hacia las aspiraciones polacas. Radek, que pas la mayor parte de 1919 encarcelado o bajo arresto domiciliario en Berln, se las arregl para entrar en contacto con alemanes de muy diferentes medios sociales, predicndoles a todos, ellos las virtudes de la cooperacin germano-sovitica. Las relaciones oficiales germano-soviticas haban quedado cortadas desde el asesinato del embajador alemn en Mosc, en 1918. En el verano de 1920 volvi a ser recibido en Berln un representante sovitico, y un representante alemn fue recibido en Mosc. La guerra de Polonia dio un fuerte estmulo a las relaciones amistosas entre sus dos vecinos. Era sabido que Trotski estaba a favor de un acuerdo con Alemania; y en noviembre de 1920, en un discurso pblico, Lenin seal que aunque el gobierno burgus alemn odia furiosamente a los bolcheviques, no obstante, los intereses de la situacin internacional le empujan contra su voluntad hacia la paz con la Rusia sovitica. La poltica sovitica era todava ambivalente, estando dividida entre la diplomacia y la bsqueda de la revolucin. El 17 de marzo de 1921, el Partido Comunista Alemn comenz una insurreccin armada contra el gobierno, insurreccin conocida en la historia del partido como la accin de marzo. La empresa vena ciertamente apoyada, quiz incluso impuesta, por Zinoviev y los funcionarios de la Comintern; es ms dudoso que estuvieran envueltos en ella los otros dirigentes soviticos, gravemente preocupados en ese momento por la revuelta de Kronstadt y por el congreso del partido. Pero la derrota de la insurreccin alemana debi disminuir an ms las desvanecientes esperanzas de Mosc sobre las revoluciones en Occidente y fortalecer la mano de quienes vean como meta inmediata la acomodacin diplomtica con los pases occidentales. Un rasgo de las relaciones germano-soviticas en esta poca fue la bsqueda de colaboracin militar, a causa de la prohibicin de la fabricacin de armamentos en Alemania impuesta por el tratado de Versalles. En abril de 1921, el representante sovitico en Berln, Kopp, tras discusiones secretas con el Reichswehr, volvi a Mosc con un plan para la fabricacin en la Rusia sovitica, por firmas alemanas, de caones y proyectiles, aviones y submarinos. La respuesta fue favorable, y durante el verano una delegacin militar alemana visit Mosc. En septiembre de 1921 se cerr un acuerdo tras reuniones en Berln, en las que Krasin y Seeckt, cabeza del Reichswehr, fueron los principales negociadores, parece que ste fue el primer momento en que Seeckt comunic al gobierno civil alemn lo que estaba en marcha. El proyecto de construccin de submarinos fue abandonado. Pero las fbricas alemanas en la Rusia sovitica pronto estuvieron dedicadas a la produccin de

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caones, proyectiles y aviones. Tambin se introdujeron tanques en el programa, y se hicieron experimentos en guerra con gases. Los productos de estas empresas eran suministrados tanto al Reichswehr como al Ejrcito Rojo. Ms tarde, oficiales alemanes entrenaran a personal del Ejrcito Rojo en la guerra con tanques y en la aviacin militar. Estos arreglos fueron mantenidos en el ms absoluto secreto. En la prensa sovitica no se hizo ninguna mencin de ellos; y durante largo tiempo fueron ocultados con xito al pblico y a los polticos alemanes, as como a los aliados occidentales. Muy lejos estaban los das en que, inmediatamente despus de la revolucin, los bolcheviques haban denunciado los tratados secretos concluidos por el gobierno zarista con los aliados durante la guerra. Mientras, se fortalecieron las relaciones econmicas germano-soviticas mediante la creacin de compaas mixtas y el otorgamiento de concesiones en la Rusia sovitica a firmas alemanas. A comienzos de 1922 los gobiernos sovitico y alemn fueron invitados a asistir a una conferencia internacional que se reuni en Gnova el 10 de abril. La conferencia era un audaz intento de Lloyd George, su ms activo promotor, para forjar de nuevo los vnculos de unin con Alemania y la Rusia sovitica, hasta este momento marginadas de la comunidad europea. Lenin acogi la invitacin con cauteloso entusiasmo. Vamos all explic como comerciantes, pues el comercio con los pases capitalistas (en la medida en que no se han venido abajo) es incondicionalmente necesario para nosotros, y vamos all a discutir [...] las condiciones polticas apropiadas para este comercio. Chicherin, Krasin y Litvinov encabezaron la delegacin sovitica, la primera de este tipo que asista a una conferencia internacional en trminos de igualdad con las delegaciones de las dems grandes potencias. La conferencia fue un fracaso, en parte a causa de la inflexible oposicin francesa a los propsitos de Lloyd George, y en parte a causa de la incapacidad de los negociadores ingleses y soviticos para llegar a un acuerdo en la cuestin de las deudas y responsabilidades soviticas. El gobierno sovitico estaba dispuesto en principio a reconocer las deudas del antiguo gobierno ruso anteriores a la guerra (aunque no las deudas de guerra), pero slo contando con la concesin de un crdito extranjero sustancial para facilitar su liquidacin. El gobierno sovitico rehusaba rescindir los decretos por los que se nacionalizaban las empresas extranjeras, pero estaba dispuesto, bajo ciertas condiciones, a permitir a las firmas extranjeras volver a ocupar sus antiguas empresas bajo la forma de concesiones. Ninguna dosis de habilidad poda obviar estas diferencias. La llegada de las negociaciones a un punto muerto produjo, paradjicamente, el nico resultado concreto de la conferencia. Durante algn tiempo, diplomticos soviticos y alemanes haban estado discutiendo en Berln los trminos de un tratado poltico. La delegacin sovitica, en Gnova, al no haber conseguido ningn resultado de los aliados occidentales, presion entonces a la delegacin alemana, encabezada por el ministro de Asuntos Exteriores, Rathenau, para que se completara y firmara sin dilacin el tratado; y la delegacin alemana, igualmente desilusionada por los resultados de la conferencia, acept. El tratado se firm en Rapallo el 16 de abril de 1922, precipitadamente y en secreto. El contenido del tratado de Rapallo no era nada extraordinario. Las nicas clusulas operativas prevean la renuncia mutua a reclamaciones financieras y el establecimiento de relaciones diplomticas y consulares. Pero, en cuanto demostracin solidaridad contra los aliados occidentales, el tratado sacudi a la conferencia y caus un duradero impacto sobre la escena internacional. La Rusia sovitica se haba asegurado una posicin negociadora entre las potencias europeas. Las maniobras, concebidas originalmente como expedientes para salvar una crisis, se estaban convirtiendo en un procedimiento aceptado. Dentro de la Comintern, ya en el III Congreso de junio de 1921 se pudieron advertir signos del cambio de talante. El efervescente entusiasmo revolucionario del II Congreso, un ao antes, se haba evaporado. Haba sucedido lo que los bolcheviques haban considerado inicialmente imposible: la repblica socialista sovitica se haba mantenido, y mostraba todos los signos de continuar mantenindose, en un entorno capitalista. En el congreso Lenin se encontr a la defensiva tanto en las cuestiones internas como en las internacionales. Debi esforzarse en explicar la necesidad de la NEP y del vnculo con el campesinado a una audiencia cuyos miembros extranjeros eran abiertamente escpticos sobre esta interpretacin de la revolucin proletaria. Admiti que el progreso de la revolucin mundial no se haba producido en lnea recta como nosotros esperbamos, y recomend un profundo estudio de su desarrollo concreto. Trotski subray que, mientras en 1919 la

revolucin mundial haba parecido cuestin de meses, ahora era quiz cuestin de aos. La cautela prctica haba reemplazado el inmoderado entusiasmo del congreso anterior. Se emple mucho tiempo en analizar el fracaso de la accin de marzo en Alemania, y las divisiones internas de la izquierda italiana. Las 21 condiciones de admisin a la Comintern elaboradas por el II Congreso haban provocado la escisin de varios de los principales partidos extranjeros, y conducido a la exclusin de los simpatizantes que no estuvieran dispuestos a aceptar la rgida disciplina que aqullas imponan. Una vez que la primera ola revolucionaria haba entrado en reflujo, tan slo una minora de obreros se senta particularmente vinculada al comunismo en los pases occidentales. Se vea el peligro de que los partidos comunistas pudieran degenerar en pequeas sectas unidas por una rgida doctrina y aisladas del cuerpo principal de los trabajadores; se advirti a los partidos ingls y norteamericano, en particular, que era cuestin de vida o muerte no quedar reducidos a sectas. Se hizo nuevo hincapi en la necesidad de acercarse a las masas. Seis meses despus del congreso, el IKKI lanz una proclama sobre el frente nico de los trabajadores. Era una llamada a los comunistas para cooperar con otros obreros y miembros de partidos de izquierda en plataformas conjuntas para propsitos especficos. Sin embargo, como era una condicin imperativa que los comunistas no deban sacrificar su independencia o su derecho a la crtica, la concepcin del frente nico no dejara de ser ambigua, y dara origen a muchas fricciones y malentendidos en los aos siguientes. El nuevo giro en la poltica exterior que acompa a la introduccin de la NEP se extendi tambin a las relaciones soviticas con los pases orientales. En febrero de 1921 se firmaron tratados con Afganistn y Persia, y el mismo da del acuerdo anglo-sovitico, el 16 de marzo de 1921, se firm un tratado con Turqua. El tratado con Persia pareca difcil de reconciliar con el apoyo que en aquel mismo momento prestaban agentes soviticos a un dirigente rebelde que estaba tratando de crear una repblica independiente en el norte de Persia. Pero este apoyo fue retirado durante el verano, y la revuelta se vino abajo. El tratado con Turqua, que proclamaba la solidaridad de los dos pases en la lucha contra el imperialismo, caus problemas mayores y ms duraderos. Tres meses antes de su firma haba sido asesinado por agentes de Kemal el dirigente del ilegal Partido Comunista Turco, y otros comunistas turcos haban sido detenidos o asesinados; y la supresin del comunismo era un objetivo que el rgimen de Kemal proclamaba a los cuatro vientos. Esto fue dado de lado en aras del inters comn de resistir a la intervencin britnica en Turqua. La obligacin impuesta por el tratado anglosovitico de abstenerse de toda propaganda contra el Imperio britnico en Asia tambin hizo forzosa cierta contencin pblica. Aunque Lenin asegur al III Congreso de la Comintern que el movimiento revolucionario entre cientos de millones de los pueblos oprimidos de Oriente crece con notable vigor, el congreso mismo, a diferencia de su antecesor, guard silencio sobre las cuestiones orientales. Lenin, al pronunciar su ltimo discurso ya enfermo ante un congreso de la Comintern en noviembre de 1922, concluy que lo ms importante del perodo en que estamos entrando es estudiar para llegar a comprender realmente la organizacin, la estructura, el mtodo y el contenido de la labor revolucionaria. Era un final en tono bajo. Por otra parte, el gobierno sovitico apareca de forma ms decidida que hasta entonces como el defensor de los tradicionales intereses rusos. Para un pas casi totalmente rodeado de tierra, el paso desde el mar Negro al Mediterrneo a travs de los estrechos haba sido siempre un punto sensible. El tratado turco-sovitico del 16 de marzo de 1921 garantizaba el libre paso para el comercio de todas las naciones. Pero la cuestin era el paso de barcos de guerra. Turqua haba protestado contra el uso de los estrechos por barcos de guerra extranjeros, sin su consentimiento, como una infraccin de su soberana. La Rusia sovitica, con sus mermadas fuerzas navales y su temor a incursiones extranjeras en el Mar Negro, apoy vigorosamente la protesta. En el otoo de 1922 se reuni en Lausana una conferencia para fijar los trminos de la paz entre las potencias occidentales y Turqua, y en ella la cuestin se plante inevitablemente; y, de forma bastante inesperada, el gobierno sovitico fue invitado a participar en la discusin de la cuestin de los estrechos. Chicherin encabez la delegacin sovitica, y su enfrentamiento con Curzon, considerado entonces el principal campen del imperialismo britnico en Oriente, recibi amplia publicidad. La cuestin se resolvi mediante un compromiso; y el gobierno sovitico firm la convencin resultante, pero nunca la ratific. Lo que se haba logrado era el reconocimiento general de la Rusia sovitica como el heredero de los derechos e intereses del antiguo Imperio ruso.

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6. LA CRISIS DE LAS TIJERAS

El vnculo con el campesino que la NEP deba establecer sigui siendo durante varios aos el lema de la poltica sovitica. Pocos dudaban de su necesidad. Slo un acuerdo con el campesinado haba dicho Lenin en el X Congreso puede salvar la revolucin socialista en Rusia hasta que la revolucin haya tenido lugar en otros pases. Cuando la agricultura revivi rpidamente, tras la terrible hambre de 1921-1922, y la recuperacin comenz a extenderse a otros sectores de la economa, la NEP se vio triunfalmente vindicada. Sin embargo, una vez que el peligro qued superado, y que los recuerdos de las privaciones del comunismo de guerra se hundieron en el pasado, el clima de alivio y de conformidad se desvaneci lentamente, superado por un sentimiento de incomodidad ante un alejamiento tan radical de las esperanzas y expectativas de avance hacia el socialismo que haban inspirado los primeros triunfos de la revolucin. A largo plazo alguien deba pagar el precio de las concesiones hechas al campesino; y algunas consecuencias de la NEP, directas o indirectas, resultaron inesperadas e inconvenientes. En poco ms de dos aos el pas se encontraba padeciendo una nueva crisis que, aunque menos dramtica que la que haba precedido a la introduccin de la NEP, afectaba profundamente a todos los sectores de una economa ahora en expansin. El impacto de la NEP sobre la industria fue menos directo que sobre la agricultura, y principalmente negativo. Su primer efecto fue estimular la recuperacin de las industrias rurales y artesanales no slo porque estas industrias haban sufrido menos que la industria fabril durante la guerra civil, y podan ser reincorporadas ms fcilmente a la produccin, sino tambin porque eran las principales suministradoras de los bienes de consumo simples que el campesino quera comprar con los ingresos de la venta de sus productos agrcolas. Se interrumpi la campaa de nacionalizacin de la industria. La industria a gran escala (las palancas de mando de Lenin) permaneci en manos del Estado, pero con dos importantes modificaciones. En primer lugar, se llev a cabo una considerable descentralizacin. La industria del Estado fue dividida en tres categoras: local, de las repblicas y de la Unin. La industria de la Unin era administrada por el Vesenja de la URSS; la industria de las repblicas por los Vesenjas de las repblicas constituyentes; y, dentro de las repblicas, las provincias y las regiones crearon sus propios Consejos de Economa Nacional (Sovnarjozi), responsables de la industria local. Los rganos superiores ejercan sobre los inferiores un grado variable de supervisin. Pero una considerable autonoma era inevitable por razones prcticas. Se foment la industria privada en los niveles inferiores. Las empresas que empleaban a menos de 20 trabajadores quedaron exentas de nacionalizacin. Las grandes empresas que haban sido ya tomadas podan ser devueltas en arriendo a empresarios individuales, con frecuencia a sus propietarios originales. Las industrias rurales, artesanales y cooperativas funcionaban y se expandan con aprobacin oficial. En segundo lugar, se aboll la administracin directa de la industria fabril por el Vesenja a travs de sus glavki y sus centros. Las industrias fueron organizadas en trusts, que administraban un grupo de empresas como una sola entidad; el nmero medio de empresas en un trust era de diez. Los mayores trusts se encontraban en las industrias textil y metalrgica; el mayor trust del textil empleaba a unos 50.000 trabajadores. El rasgo principal de los trusts era que su financiacin ya no corra a cargo del presupuesto del Estado, sino que se les instruy para trabajar sobre los principios de la contabilidad comercial (jozraschot) y para obtener ganancias que, tras realizar algunas deducciones, se pagaran al Estado como propietario del capital fijo de las empresas. Algunas industrias esenciales seguan obligadas a entregar una parte de su producto a las instituciones del Estado. Por lo dems, la industria, como los campesinos, era libre para vender sus productos en el mercado al precio que pudiera conseguir por ellos. Estas disposiciones estaban en consonancia con el espritu de la NEP. Pero fueron criticadas en algunos crculos del partido, y en 1923, una tajante instruccin del Vesenja a los trusts para obtener ganancias mximas provoc una desfavorable publicidad. Un ao despus de la introduccin de la NEP, el estmulo que sta haba dado a la disponibilidad y circulacin de mercancas de todo tipo poda ser visto con cierto grado de complacencia. Lenin era consciente de los peligros de la libertad de comercio que, como l mismo dijo en el X Congreso, conduce inevitablemente a la victoria del capital, a su completa restauracin. En un primer momento parece haberse planteado el intercambio de bienes entre la ciudad y el campo como un grandioso sistema de trueque

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organizado. Pero, como admitira ms tarde, el intercambio de bienes se desencaden y se convirti en compraventa, y escandaliz a algunos incondicionales del partido al decir a sus oyentes que aprendieran a comerciar. En 1922 se estableci en Mosc una Bolsa Comercial. La intencin, sin duda, era ejercer algn tipo de control pblico sobre los procesos comerciales. El resultado fue facilitar las operaciones de una nueva clase de comerciantes a los que rpidamente se llamara hombres de la NEP. El pequeo comercio privado no se haba extinguido nunca por completo, ni siquiera bajo el comunismo de guerra; el famoso mercado de Sujareva en Mosc era un abuso conocido y tolerado. La clase ascendente de los hombres de la NEP no estaba formada ya por pequeos comerciantes, sino por empresarios comerciales a gran escala que extendan sus tentculos por todos los sectores de la economa. Los grandes trusts industriales todava podan controlar por completo el mercado para sus productos. Bajos los auspicios del Vesenja se abrieron en Mosc y en algunas otras ciudades comercios al por menor, conocidos como GUM (Almacenes Generales del Estado). Pero al principio no tuvieron mucho xito; y las cooperativas de consumo existentes hicieron pocos avances. En todas partes, el comercio al por menor estaba dominado y fomentado por los hombres de la NEP. Cuando el comercio comenz a fluir con creciente abundancia, un aire de prosperidad retorn a los barrios acomodados de la capital. Muchos rasgos que antes haban sido familiares, y prohibidos despus por la revolucin, reaparecieron en el paisaje. En una visita que hizo a la ciudad en septiembre de 1922, Krasin escribi a su mujer que Mosc parece normal, en algunas partes tal como era antes de la guerra. Los visitantes extranjeros comentaban triunfalmente o con aspereza, segn su inclinacin, la reaparicin de fenmenos capitalistas, como la existencia de prostitutas por las calles y camareros y taxistas serviles en busca de propina. Para los beneficiarlos de la NEP, las perspectivas parecan de color de rosa. Lo peor pareca haber pasado. La escasez y las tensiones del comunismo de guerra se haban relajado. La recuperacin estaba en marcha. Al cabo de poco tiempo, sin embargo, las implicaciones profundas de la NEP se revelaron a travs de varias crisis interconectadas. La primera fue una crisis de precios. Una vez levantados los controles del comunismo de guerra, los precios oscilaban salvajemente. Un comit de precios nombrado en agosto de 1921, y una comisin para el comercio interior creada en mayo de 1922, se revelaron totalmente inefectivos. El hambre de productos agrcolas de las ciudades superaba el hambre de productos industriales del campesino, as que en un primer momento los precios agrcolas se dispararon en relacin a los precios industriales. La industria, descapitalizada y privada de fuentes de crdito, slo se poda autofinanciar mediante la venta de sus productos en un mercado en disminucin, lo que deprima an ms los precios industriales. Este proceso, que alcanz su clmax en el verano de 1922, se tradujo en una crisis de mano de obra. Bajo el comunismo de guerra, la fuerza de trabajo, como cualquier otra mercanca, haba escaseado, siendo impensable el desempleo. El servicio obligatorio de trabajo tena la ventaja de asegurar raciones de comida para los trabajadores movilizados. Ahora se abandon gradualmente el trabajo obligado, excepto en los campos de trabajo penales, y reapareci el empleo libre asalariado; los sindicatos comenzaron a negociar convenios colectivos en representacin de sus miembros. Pero ahora el nmero de puestos de trabajo era menor que el nmero de obreros que buscaban uno. Durante largo tiempo los patronos seguiran suministrando raciones de comida a sus obreros; pero ahora se trataba de pagos en especie, calculados a precio de mercado, en vez de salarios. Las extravagantes oscilaciones del ndice de precios convertan las tasas salariales en continuo motivo de disputas, en las que el obrero estaba en mala posicin para negociar. Frecuentemente se producan atrasos en los salarios a causa de la incapacidad de las empresas para encontrar el dinero necesario para pagarlos. El estatuto de los sindicatos se rega por el compromiso, en buena medida slo aparente, alcanzado en el X Congreso del partido de marzo de 1921, compromiso cuyas limitaciones se pondran de relieve en el congreso de los sindicatos, celebrado dos meses ms tarde. Tomski, que no haba logrado frenar un intento de reabrir las cuestiones decididas en el congreso del partido, recibi una severa reprimenda y fue destituido por orden de las autoridades del partido de su puesto de presidente del consejo central de los sindicatos, siendo enviado en misin a Asia Central. Puede que fuera significativa la sucesin de Tomski como presidente por Andreiev, originalmente partidario de la plataforma sindical de Trotski. Pero esto no devolvi la paz a los sindicatos. En enero de 1922 el Politbur intervino una vez ms con una resolucin que reconoca la existencia de una serie de contradicciones entre las diferentes tareas de los sindicatos: especialmente una contradiccin entre la

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defensa de los intereses de las masas trabajadoras y el papel de los sindicatos como participantes en el poder del Estado y constructores de la economa nacional en su conjunto. Esta frmula parece haber abierto el camino para la rehabilitacin de Tomski, quien volvi a su antiguo puesto de presidente en el siguiente congreso de los sindicatos, celebrado en septiembre de 1922. El congreso intent una vez ms definir el papel de los sindicatos. Su funcin era defender incondicionalmente los derechos de los trabajadores. Por otra parte, segua siendo obligacin suya el mantener y mejorar la productividad, considerada como contribucin de los trabajadores a la construccin de un orden socialista; y aunque las huelgas no quedaban formalmente prohibidas, el camino adecuado para resolver las disputas era la negociacin entre los sindicatos y el patrono o administracin econmica concernidos. Merece la pena sealar que en ningn momento parece haberse establecido una distincin importante entre el papel de los sindicatos en las empresas privadas y en las del Estado. Ambos tipos de empresas contribuan a la produccin imprescindible; y era importante que este proceso no sufriera interrupciones. El descontento entre los trabajadores se vea avivado por el estatus e influencia crecientes de los llamados administradores rojos. Durante la guerra civil se haban empleado antiguos oficiales zaristas para reconstruir y mandar el Ejrcito Rojo; de la misma manera, para reavivar las industrias esenciales, se haba presionado a servir como administradores de las empresas nacionalizadas a antiguos administradores (y a veces propietarios) de fbricas, so capa de especialistas, ocasionalmente bajo la supervisin de obreros o miembros del partido. El sistema resolvi la necesidad de cualificacin administrativa, y fue normalizado y extendido bajo la NEP, cuando los glavki y los centros del comunismo de guerra se vieron sustituidos por trusts y sindicatos autnomos. El grupo de administradores rojos, pese a su origen y afiliaciones predominantemente burgueses, adquiri un lugar reconocido y respetado en la jerarqua sovitica; algunos de ellos fueron admitidos como miembros del partido: una recompensa por servicios distinguidos. Reciban tasas de remuneracin especiales, fuera de las escalas salariales normales y muy por encima de ellas; y posean una voz crecientemente poderosa en la administracin y en la poltica industriales. Las frecuentes acusaciones, no carentes de justificacin, sobre su actitud brutal y dictatorial hacia los trabajadores, reminiscente de los mtodos del antiguo rgimen, eran sintomticas de los celos y resentimientos provocados por esta aparente inversin de todo aquello por lo que la revolucin haba tomado partido en las fbricas. Fue la aparicin del desempleo, sin embargo, lo que hizo a los trabajadores ms conscientes del descenso de su posicin en la economa de la NEP. El continuo estancamiento de la industria pesada, la crisis de precios de las industrias de consumo, la llamada a la racionalizacin de la produccin, la insistencia en el jozraschot y en la obtencin de ganancias, todo presionaba fuertemente hacia el despido de los trabajadores sobrantes. El desempleo recuper su papel normal en una economa de mercado como instrumento de disciplina laboral y de presin sobre los salarios. Las estadsticas son pocas y poco dignas de confianza. Se supone que en 1923 el nmero de desempleados alcanz el milln; pero los datos oficiales se refieren a los miembros de los sindicatos y a las personas registradas en las oficinas de trabajo, que tenan derecho a exiguas ayudas monetarias, y no tienen en cuenta a la masa de trabajadores no cualificados, principalmente campesinos, que buscaban trabajo espordico en las ciudades, especialmente en la industria de la construccin. Si la NEP haba rescatado al campesino del desastre, haba reducido a la industria y al mercado de trabajo a condiciones que bordeaban el caos. Un grupo clandestino de oposicin en el partido, que se autodenominaba Grupo Obrero y declaraba que las iniciales de la NEP significaban nueva explotacin del proletariado, fue denunciado en el congreso del partido en abril. Cuando la NEP haba sido francamente descrita como una poltica de concesiones al campesinado, la cuestin que nadie haba planteado era a costa de quin se haran estas concesiones. El proletariado, el heroico abanderado de la revolucin, se haba visto dispersado, desintegrado y drsticamente reducido en su nmero bajo el impacto de la guerra civil y del caos industrial. El obrero industrial se haba convertido en el hijastro de la NEP. La otra crisis o faceta de la crisis era la financiera. En buena medida las consecuencias financieras de la NEP no haban sido previstas. Una vez que la NEP haba establecido el principio de un mercado libre en el que los bienes se vendan y compraban, estas transacciones no podan llevarse a cabo a partir de un rublo en constante declive, y ya casi sin valor. En el otoo de 1921 se introdujeron varias reformas financieras. Se

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decidi preparar el presupuesto del Estado en rublos de antes de la guerra, ajustando cada mes a este patrn el rublo corriente. Esto supona de hecho un rublo que actuaba como ndice de los precios, al que se haca referencia a veces como rublo mercantil, y que se usaba en el clculo de las tasas salariales. Se cre un Banco del Estado para administrar la moneda, restablecer el crdito y echar los cimientos de un sistema bancario. A finales de 1921, una conferencia del partido se declar a favor del establecimiento de una moneda basada en el oro; y pocos meses ms tarde el fluctuante rublo mercantil se vio reemplazado como patrn de valor por un hipottico rublo oro. En el otoo de 1922 el Banco del Estado comenz a emitir billetes de nueva denominacin, los chervonets, equivalentes a diez rublos oro. Pero en un primer momento la emisin fue pequea. Durante otro ao los chervonets sirvieron como unidad de cuenta, y los pagos se hicieron en los viejos rublos de papel a una tasa en constante declive. Esta situacin se tradujo en una crisis econmica sustancial en el verano y el otoo de 1923. El colapso de los precios industriales durante el ao anterior haba impulsado a los dirigentes industriales a asociarse en defensa propia. Los trusts industriales formaron agrupaciones de vendedores para mantener de forma ordenada las condiciones de comercializacin y sostener los precios. Estas organizaciones obtuvieron un xito notable en la consecucin de su propsito. En septiembre de 1922 la relacin entre los precios industriales y agrcolas haba vuelto a su equilibrio de antes de la guerra; y a partir de ese momento los precios industriales crecieron espectacularmente a expensas de los precios agrcolas. En su informe al XII Congreso del partido, en abril de 1923. Trotski present un diagrama que mostraba cmo las tijeras, cuyas hojas representaban los precios industriales y agrcolas, se haban abierto ms y ms en los seis meses anteriores. Todos lamentaban estas violentas fluctuaciones de los precios; pero la manera de evitarlas en el marco de la NEP resultaba menos clara. El partido estaba todava profundamente comprometido en la poltica de indulgencia hacia el campesinado que era la esencia de la NEP. Sin embargo, la tendencia del momento era totalmente adversa al productor agrcola. Cuando en octubre de 1923 las tijeras se abrieron en su mayor extensin, el cociente de los precios industriales a los precios agrcolas era tres veces mayor que en 1913. Mientras tanto, la economa se vea amenazada por problemas monetarios adicionales. Para financiar la abundante cosecha haba sido necesario volver a la impresin ilimitada de billetes en rublos, depreciando as an ms la vieja moneda de papel. Se hicieron intentos de sustituir el rublo mercantil por el rublo oro en el clculo de los pagos salariales; y se supone que esto redujo los pagos de hecho hasta en un 40 por 100. Este y otros motivos de queja de los trabajadores produjeron una oleada de malestar y de huelgas el otoo de 1923. Los dirigentes del partido se alarmaron ante la tormenta que amenazaba; y el comit central nombr a un llamado comit de las tijeras, formado por 17 miembros, para informar sobre la crisis, haciendo especial referencia a los precios. Hasta entonces Trotski haba tenido cuidado de no disentir abiertamente de sus colegas, y quiz sta fue la razn por la que rehus participar en el comit de las tijeras. Pero mientras el comit deliberaba perdi la paciencia, y el 8 de octubre dirigi al comit central del partido una carta en la que se denunciaban errores radicales y flagrantes de poltica econmica; las decisiones se estaban tomando sin tener en cuenta ningn plan econmico. Trotski conden los intentos de imponer los precios al estilo del comunismo de guerra. La forma correcta de aproximarse al campesinado era a travs del proletariado; la racionalizacin de la industria estatal era la clave para cerrar las tijeras. La carta fue seguida una semana ms tarde por la aparicin de una plataforma de los 46 firmada por 46 miembros del partido, seguidores de Trotski unos, y de otros grupos de oposicin los dems. En ella se hablaba de una grave crisis econmica, provocada por el carcter casual, irreflexivo y asistemtico de las decisiones del comit central. Tanto la carta de Trotski como la plataforma partan de estas crticas de la mala gestin econmica para llegar a atacar el rgimen opresivo que asfixiaba las opiniones en el partido. En la plataforma se peda una conferencia ampliada del partido que discutiera estas cuestiones. El comit central respondi abriendo las columnas de Pravda a una controvertida discusin la ltima de su especie en la historia sovitica que dur ms de un mes sin intervencin de ningn dirigente, y que se hizo progresivamente ms confusa y acalorada en su desarrollo. El comit de las tijeras prosegua mientras tanto su difcil tarea. La experiencia del ao anterior haba convencido a casi todos de que los precios no podan ser confiados al libre juego del mercado. El comit acept rpidamente el control de los precios al por mayor. Los

precios al por menor presentaban mayor dificultad, pero se seal que controlar los precios al por mayor y no los precios al por menor slo servira para inflar las ganancias de los intermediarios, a los que se identificaba con los ahora crecientemente impopulares hombres de la NEP. El comit se conform con un control selectivo de los precios al por menor. Pero la complejidad del problema y la timidez del comit eran tales que ste no emiti su informe hasta diciembre. Para este momento, la situacin econmica haba sufrido un cambio favorable. Los precios industriales, habiendo alcanzado su mximo en octubre, volvieron a caer verticalmente. Las tijeras comenzaron a cerrarse. La cosecha, un indicador siempre fundamental en la primitiva economa rusa, fue excelente por segundo ao consecutivo. La industria, en vez de verse perjudicada por el descenso de los precios, aument su eficiencia y ampli su mercado. Las fbricas y plantas ociosas fueron puestas de nuevo en marcha. Incluso la presin sobre los salarios disminuy en alguna medida. La tensin econmica de los seis meses anteriores se vio eclipsada por una nueva tensin poltica: y ste fue el momento en que la campaa contra Trotski comenz en serio. En estas circunstancias, el Politbur adopt una resolucin sobre el informe del comit de las tijeras que era un hbil compromiso. Se haca hincapi en el predominio de la agricultura campesina; no se deba decir nada que justificara la insistencia de Trotski en la prioridad de la industria. A sta se la exhortaba a mantener bajos sus precios, a racionalizarse y a incrementar su productividad. El control de los precios al por mayor de los artculos de consumo masivo se extenda a los precios al por menor: se fijaran inmediatamente precios legales mximos para la sal, el petrleo y el azcar. Se prometan concesiones en los salarios, que subiran en proporcin al crecimiento de la industria y de la productividad del trabajo. Finalmente haba muestras de apoyo al financiamiento de la industria pesada y al fortalecimiento del Gosplan. Estas propuestas recibieron la aprobacin de una conferencia del partido celebrada en enero de 1924, pocos das antes de la muerte de Lenin. La resolucin sobre el informe del comit de las tijeras, con todas sus cautelas, dio un cierto impulso a la industria; en 1924 la industria sali de las simas de estancamiento y depresin en las que se debata cuando se introdujo la NEP en 1921. Pero su renacimiento era unilateral: prosper la industria ligera de consumo que serva directamente al mercado campesino; pero en las condiciones de la NEP nada estimulaba a las industrias pesadas dedicadas a la produccin de medios de produccin, y stas se rezagaron. Segn las cifras del Gosplan, la produccin industrial para el ao que terminaba el 1 de octubre de 1924, aunque dos veces y media mayor que la de 1920, slo cubra un 40 por 100 del nivel anterior a la guerra, y las industrias metalrgicas slo alcanzaban el 28,7 por 100. Esta deficiencia comenz a crear ansiedad en el partido, y especialmente en los crculos de oposicin. La resolucin del comit de las tijeras en diciembre de 1923 expres el punto de vista de que la industria metalrgica deba pasar a primera lnea y recibir del Estado todo tipo de apoyos; y esto se vio confirmado por la conferencia del partido de enero de 1924. Pero no se hizo nada para llevar a la prctica esta piadosa aspiracin. El nombramiento de Dzerzhinski como presidente del Vesenja, en febrero de 1924, atrajo de nuevo la atencin sobre el problema. Tres meses ms tarde, Dzerzhinski inform al XIII Congreso del partido de que para poner en marcha la industria pesada se requera, durante los cinco aos siguientes, una inversin de 100 a 200 millones de rublos oro; y Zinoviev exclam retricamente que haba llegado el turno del metal, el turno de una mejora en la produccin de medios de produccin, el turno de un renacimiento de la industria pesada. Estas hermosas palabras no tuvieron ninguna contrapartida inmediata en la accin, pero marcaron un cambio en el clima de opinin que ofreca una promesa para el futuro. La primavera y el verano de 1924 fueron tiempos de recuperacin y de creciente confianza. Bajo la NEP, la agricultura se haba recuperado de los desastres del pasado reciente; incluso se mostraba cierta indulgencia hacia el kulak. Aunque su avance fuera desigual, la industria reviva de forma estable. En marzo de 1924 se complet la reforma monetaria, con la adopcin universal como moneda del chervonet basado en el oro, y con la retirada de los viejos billetes soviticos en rublos. En mayo se cre un Comisariado del Pueblo para el Comercio Interior, encabezado por Kamenev, con el propsito fundamental de realizar los controles de precios. El cociente de los precios industriales a los precios agrcolas haba vuelto aproximadamente a su nivel de 1913. El control de los precios industriales, al por mayor y al por menor, parece haber sido parcialmente efectivo, pero los precios agrcolas se mostraron recalcitrantes. El comercio exterior, administrado bajo el correspondiente monopolio por un comisariado aparte dirigido por Krasin, alcanz por primera vez dimensiones considerables

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en el ao 1923-1924. El 75 por 100 de las exportaciones eran productos agrcolas, incluyendo grano; los otros principales artculos eran productos de la madera y aceite. De las importaciones, casi un 75 por 100 correspondan a la industria, bajo la forma de algodn y otras materias primas o productos semimanufacturados. Estos impresionantes resultados haban sido conseguidos bajo el rgimen de la NEP, y no habran podido ser logrados sin l; fueron aclamados como una triunfal vindicacin de la NEP. Sin embargo, la crisis de las tijeras haba sido superada mediante medidas en especial el control de precios que contravenan los principios de mercado de la NEP. Estas medidas haban sido tambin una condicin esencial de la recuperacin. Y en el partido no todo el mundo se senta feliz con el conspicuo papel de los kulaks en los pueblos y de los hombres de la NEP en las ciudades. Pero la recuperacin de todos los sectores de la economa favoreca el que estos difciles problemas se propusieran para un perodo posterior. La lucha entre los elementos de una economa de mercado y los de una economa administrada proseguira a lo largo de los aos veinte.

7. LOS LTIMOS DAS DE LENIN

El proceso de recuperacin econmica inaugurado por la NEP se vio ensombrecido en 1922 por el comienzo de la prolongada y fatal enfermedad de Lenin. En mayo de 1922 sufri un ataque que le incapacit durante varias semanas. En el otoo volvi a trabajar y pronunci varios discursos. Pero su resistencia fsica estaba evidentemente disminuida. El 12 de diciembre se retir a su apartamento del Kremlin, por consejo mdico, y all sufri cuatro das ms tarde un segundo y ms grave ataque que paraliz definitivamente su lado derecho. Durante los tres meses siguientes la incapacidad fsica no afect a sus facultades mentales; y aunque aparentemente no se permiti que le viera ninguno de los dems dirigentes, sigui dictando notas y artculos sobre cuestiones del partido. Entre stos se incluye el famoso testamento del 25 de diciembre, con su postdata del 4 de enero de 1923. Pero el 9 de marzo de 1923 un tercer ataque le priv del habla, y aunque vivi diez meses ms, nunca volvi a trabajar. Despus del tercer ataque se desvanecieron gradualmente las esperanzas de un posible restablecimiento de Lenin. La cuestin de la sucesin pas a primer plano, relegando a cualquier otra. El endurecimiento de la disciplina del Partido en su X Congreso de marzo de 1921 haba venido seguido de una purga en el partido, y fue llevado an ms all por el XI Congreso, un ao despus, que conden a 22 disidentes, la mayor parte de ellos miembros de la antigua Oposicin Obrera, y expuls del partido a dos de sus cinco dirigentes; Lenin haba pedido la expulsin de los cinco. Esta nueva crisis provoc un nuevo fortalecimiento de la maquinaria del partido. Los tres secretarios del comit central del partido nombrados en pie de igualdad en 1919 (vase la p. 62 supra) se haban revelado inefectivos y fueron relevados del cargo. El 4 de abril de 1922, pocos das despus del XI Congreso, se anunci que Stalin haba sido nombrado secretario general, con Molotov y Ku1bishev como secretarios. Nadie encontr el anuncio particularmente significativo. Stalin era conocido como un funcionario del partido trabajador, eficiente y leal. Cuando Lenin volvi a trabajar tras su primer ataque, se sinti evidentemente alarmado por la forma en que Stalin haba levantado pacientemente no slo el poder y la autoridad de su cargo, sino tambin su propia posicin personal; se haba convertido por vez primera en una figura dirigente dentro del partido. A Lenin no le gust ninguna de estas cosas. En este momento se encontraba muy preocupado por el crecimiento de la burocracia en el Estado y en el partido, y adquiri una profunda desconfianza hacia la personalidad de Stalin. El testamento fue dictado, pocos das despus del segundo ataque que puso en duda sus posibilidades de recuperacin, en una disposicin de angustioso presentimiento. Lenin comenzaba con el peligro de una escisin entre las dos clases proletariado y campesinado sobre cuya alianza se apoyaba el partido, y la descartaba como remota. La escisin que l vea como una amenaza para el futuro inmediato era la divisin de los miembros del comit central; y la relacin entre Stalin y Trotski constitua la parte principal de ese peligro de escisin. Stalin haba concentrado un enorme poder en sus manos, y no siempre saba utilizarlo con la suficiente prudencia. Trotski, pese a ser el hombre ms capaz del actual comit central, mostraba excesiva autoconfianza y una disposicin a dejarse llevar en exceso por el aspecto puramente administrativo de las cuestiones. Otros miembros dirigentes del comit no escapaban a la crtica. Se recordaba la vacilacin de Zinoviev y Kamenev en el momento crtico de octubre de 1917; sta no fue, por cierto, un hecho accidental,

pero no poda serles imputada como un delito personal, como tampoco a Trotski su no bolchevismo. Bujarin, pese a ser el terico ms valioso y destacado del partido y el preferido de todo el partido, no haba comprendido nunca la dialctica, y sus puntos de vista slo podan ser considerados plenamente marxistas con la mayor reserva. Este era un veredicto inesperado sobre un hombre cuyo ABC del comunismo, escrito en colaboracin con Preobrazhenski, y cuya Teora del materialismo histrico seguan teniendo una amplia difusin como manuales del partido. Pero, por ms perspicaz que fuese el diagnstico de Lenin sobre las limitaciones de sus colegas, la nica cura prescrita en su testamento era la ampliacin del nmero de miembros del comit central de 50 a 100; y era improbable que esto afectase a la raz del problema.
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En el otoo de 1922 haba atrado la atencin de Lenin lo que suceda en Georgia, donde los trmites para la incorporacin de la repblica georgiana a la URSS encontraban dura resistencia en el comit del partido georgiano. En septiembre visit Georgia una comisin encabezada por Dzerzhinski, y regres a Mosc con los dirigentes disidentes. En este punto intervino Lenin, desplazando a Stalin, que estaba a cargo de la cuestin, y crey haber asegurado un compromiso. Pero no sigui hasta el fin el problema, y las relaciones con los georgianos volvieron a hacerse difciles. Entonces march a Tiflis Ordzhonikidze, y tras una dura lucha destituy a los dirigentes rebeldes y oblig al comit a aceptar las propuestas de Stalin. Pocos das despus de dictar su testamento, Lenin, bajo un impulso incierto, volvi sobre la cuestin georgiana. Dict un memorndum en el que se confesaba gravemente culpable ante los trabajadores de Rusia por no haber intervenido de forma eficaz con anterioridad. Denunciaba los recientes procedimientos como un ejemplo de chovinismo granuso, mencionaba la precipitacin y la irreflexin administrativa de Stalin, y censuraba severamente por sus nombres a l, a Dzerzhinski y a Ordzhonikidze. Despus, el 4 de enero de 1923, la desconfianza de Lenin hacia Stalin brot de nuevo, y aadi una postdata al testamento. Stalin, deca en ella, era demasiado grosero, y deba ser reemplazado como secretario general por alguien ms tolerante, ms leal, ms corts y ms atento con los camaradas, de un humor menos caprichoso, etc., y como motivo de esta recomendacin citaba de nuevo el peligro de una escisin y la relacin entre Stalin y Trotski. Finalmente, a comienzos de marzo, tras una ocasin en que se dijo que Stalin haba insultado a Krupskaia (que presumiblemente le haba impedido ver a Lenin), Lenin escribi a Stalin una carta rompiendo sus relaciones entre camaradas. Tres das despus se producira el tercer ataque, que pondra fin a la vida activa de Lenin. El planteamiento del XII Congreso del partido, que se reuni el 17 de abril de 1923, fue una fuente de dificultades. Quin se revestira con el manto de liderazgo que Lenin haba llevado sin discusin en los congresos anteriores? An no se desesperaba de una eventual recuperacin de Lenin. Pero incluso una eleccin temporal poda prejuzgar la futura sucesin. Trotski, un hombre de reciente llegada al partido, con un historial pasado de disidencia, deba su posicin dirigente desde 1917 al apoyo sin falta de Lenin. Privado de este apoyo era una figura aislada, y no poda aspirar a dirigir el partido. Era visto con una aversin llena de celos por sus colegas inmediatos, a los que trataba con una cierta arrogancia; y su pasada opinin favorable a la militarizacin de los trabajadores le haca sospechoso ante los crculos sindicales. Los otros tres dirigentes ms destacados Zinoviev, Kamenev y Stalin se unieron con la determinacin de impedir cualquier engrandecimiento del papel de Trotski. En este triunvirato provisional Stalin era el socio menor; y era agudamente consciente de la necesidad de borrar la hostilidad personal de Lenin, que en ese momento era conocida probablemente por los otros dirigentes, si no por la base del partido. Kamenev tena ms inteligencia que fuerza de carcter. Zinoviev, dbil, vano y ambicioso, estaba demasiado ansioso por ocupar el trono vacante. Presidi el congreso y habl en l en trminos completamente serviles hacia la autoridad del lder ausente, logrando sugerir al mismo tiempo que l era el portavoz autorizado de la sabidura de Lenin. Stalin, por contraste, asumi un papel de calculada modestia. Sin pretender nada para s mismo, se refiri repetidamente a Lenin como su maestro, todas cuyas palabras haba estudiado y trataba de interpretar con acierto. Hablando sobre organizacin, repiti las crticas de Lenin contra la burocracia, dando hipcritamente de lado el hecho de que estos dardos haban sido dirigidos en buena medida contra l. En su informe sobre la cuestin nacional apoy enfticamente los ataques de Lenin contra el chovinismo granruso, y se disculp con suavidad de la acusacin de precipitacin. Trotski, claramente ansioso de evitar todo enfrentamiento directo, se ausent del debate sobre la cuestin nacional. Su papel en el congreso se limit a la presentacin de un voluminoso informe sobre la situacin econmica,

argumentando a favor de la industria y del plan econmico nico, pero sin atacar directamente la poltica del momento. El latente desacuerdo con Zinoviev fue cuidadosamente velado. A lo largo del verano de 1923, las animosidades personales siguieron hirviendo bajo la superficie, mientras la crisis econmica aumentaba y las esperanzas en una recuperacin de Lenin se desvanecan gradualmente. Aunque Trotski no era un candidato para el liderazgo formal, su poderosa personalidad, su historial en la guerra civil, su convincente manera de razonar y sus brillantes dotes oratorias le haban ganado una amplia popularidad en la base del partido, y le convertan en un formidable adversario en cualquier debate poltico. En el congreso del partido, en abril, el triunvirato de Zinoviev, Kamenev y Stalin se haba confabulado con xito para bloquear su avance. Ahora decidieron que haba llegado el momento de aplastarle. La campaa se puso en marcha con la mayor precaucin, en parte quiz porque Zinoviev y Stalin ya no confiaban el uno en el otro. El pretexto vino de la carta de Trotski del 8 de octubre de 1923 (vase la p. 80 supra), en la que, tras una custica crtica de las medidas econmicas del momento, atacaba el rgimen incorrecto y malsano dentro del partido. En los nombramientos para puestos clave en la organizacin del partido la designacin haba sustituido a la eleccin; y los nombramientos iban a quienes estaban comprometidos con el mantenimiento del rgimen existente. Un aparato secretarial creado desde arriba haba reunido todos los hilos en sus manos, haciendo ilusoria la participacin de la base. La carta terminaba pidiendo que el burocratismo secretarial fuera sustituido por la democracia de partido. Viniendo de un miembro del Politbur, sta era una tremenda acusacin, y su blanco era indudablemente Stalin. Pocos das ms tarde, la plataforma de los 46 deplorara la brecha abierta entre la jerarqua secretarial y los miembros ordinarios del partido. Los orgenes de la dictadura dentro del partido, que silenciaba toda crtica, se remitan a las decisiones de urgencia tomadas por el X Congreso del partido en marzo de 1921; este rgimen se haba sobrevivido a s mismo. El triunvirato no poda ignorar este abierto desafo a su autoridad. Fue en este momento cuando, por extraa fatalidad, Trotski sucumbi al primer ataque de una fiebre intermitente y no diagnosticada, que continuara afligindole a intervalos durante los dos o tres aos siguientes. El 25 de octubre el comit central del partido, en ausencia de Trotski por enfermedad, aprob una resolucin condenando su carta del 8 de octubre como un profundo error poltico que haba servido de seal para un agrupamiento fraccional (la plataforma de los 46). A lo largo de noviembre, una animada discusin en las columnas de Pravda sobre cuestiones econmicas y polticas no provoc ninguna intervencin de Trotski ni del triunvirato. La persistente indisposicin de Trotski le condenaba a un papel pasivo. Pero a comienzos de diciembre mantuvo conversaciones con los tres dirigentes, y stas se tradujeron en una resolucin pactada del Politbur el 5 de diciembre de 1923. La tctica del triunvirato fue hacer el mximo de concesiones a Trotski en las cuestiones de principio para aislarle de la oposicin. La resolucin hablaba de la importancia nica del Gosplan, del peligro de burocratizacin y la degeneracin bajo la NEP de una parte de los trabajadores del partido, y de la necesidad de ms democracia obrera. La existente preponderancia en el partido de elementos no proletarios deba ser remediada mediante una entrada de nuevos cuadros del proletariado industrial; esto se consideraba una garanta de la democracia de partido. Pero la anterior resolucin del 25 de octubre, en la que el comit central del partido haba condenado la carta de Trotski del 8 de octubre y la plataforma de los 46, era especficamente reafirmada, de modo que Trotski apareca renunciando a su posicin anterior y aceptando la condena de quienes haban salido en su apoyo. Sin embargo, Trotski consider esto como una victoria para sus principios. Un compromiso tan artificial no poda durar. Tres das ms tarde, Trotski, que an no poda aparecer en pblico, expuso su interpretacin de la resolucin en una carta abierta que fue leda en reuniones de partido y publicada en Pravda. En ella criticaba a los camaradas de mentalidad conservadora que tienden a sobrevalorar el papel del aparato y a infravalorar la independencia del partido. Citaba a la socialdemocracia alemana anterior a 1914 como ejemplo de una vieja guardia que haba cado en el oportunismo, y apelaba a la nueva generacin que reacciona de forma ms tajante contra la burocracia de partido. En una postdata se refera a los peligros de la NEP, estrechamente relacionados con el retraso de la revolucin, internacional. El

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triunvirato permaneci an indeciso. En una reunin de la organizacin del partido en Mosc, el 11 de diciembre, hablaron varios partidarios de Trotski: entre ellos, Preobrazhenski y Radek, Zinoviev y Kamenev; si bien condenaron a la oposicin, trataron a Trotski con cautelosa cortesa. Pocos das ms tarde todas las inhibiciones desaparecieron, y el triunvirato decidi considerar la carta abierta de Trotski como una declaracin de guerra. El 15 de diciembre, en un artculo publicado en Pravda, Stalin lanz un ataque a toda escala contra la oposicin, que terminaba con graves ataques personales contra Trotski. Este texto pareci ser la seal para una campaa de denigracin a travs de artculos y discursos de Zinoviev (que al parecer fue quien acu el trmino trotsquismo), Kamenev, Bujarin y figuras menores del partido. Ningn artculo favorable a la oposicin volvi a publicarse en Pravda. Los estudiantes se manifestaron a favor de la oposicin; y se llev a cabo una purga del comit central del Komsomol para someter a esta organizacin. Pero en las reuniones del partido en Mosc o Petrogrado slo una pequea minora de trabajadores habl o vot en contra de la lnea oficial. La antigua posicin de Trotski a favor de la militarizacin de los trabajadores haba hecho difcil para l presentarse como campen de la causa de los obreros. El creciente poder de la organizacin del partido, la falta de un programa alternativo positivo o conocido a nivel popular, el temor a las represalias en un perodo de creciente desempleo, la debilidad en nmero y en tradiciones radicales de la clase obrera rusa: todo contribuy a la completa derrota de la oposicin. Una protesta de Trotski, Radek y Piatakov contra la actitud discriminatoria de Pravda provoc una rplica de la comisin de control del partido en el sentido de que el rgano del comit central est obligado a llevar la lnea perfectamente definida del comit central. La decisin era definitiva y absoluta. Desde entonces Pravda hablara exclusivamente con la voz oficial de los rganos centrales del partido. El proceso de denigracin personal de Trotski gan rpidamente fuerza. En una sesin del IKKI a comienzos de enero de 1924, Zinoviev lanz un nuevo y nada contenido ataque contra su carcter, su historial en el partido y sus opiniones. Trotski, acosado por la enfermedad, abandon esta lucha desigual y parti para el Cucaso, por consejo mdico, a mediados de enero de 1924. Pocos das ms tarde, una conferencia del partido conden a la oposicin por abrumadora mayora (los delegados haban sido cribados sin duda cuidadosamente), sealando a Trotski personalmente como responsable de la campaa contra los dirigentes del partido. Estos acontecimientos precedieron inmediatamente a la muerte de Lenin, que tuvo lugar el 21 de enero de 1924.

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8. EL ASCENSO DE STALIN
La muerte de Lenin trajo a la luz la cuestin que desde haca largo tiempo preocupaba a los dirigentes del partido. Zinoviev haba asumido ya sin dudas el manto provisional de la sucesin. Stalin se haba abstenido, estudiadamente, de mostrar sus ambiciones. En una sesin conmemorativa del Congreso de los Soviets de la Unin, el 26 de enero de 1924, el homenaje de Stalin se distingui del de sus colegas por un ferviente esfuerzo de extrema devocin, que entonces todava era extrao el vocabulario marxista o bolchevique: Nosotros los comunistas somos discpulos humildes y leales, consagrados a desarrollar cada mandato del maestro muerto. Se tomaron dos decisiones notables. Una fue rebautizar a Petrogrado Leningrado; Lenin haba sustituido y eclipsado a Pedro en la configuracin de los destinos de la patria. La otra fue fortalecer al partido mediante un reclutamiento masivo de trabajadores de base, el llamado alistamiento Lenin. La demanda de una mayor representacin obrera en el partido haba figurado en la carta de Trotski del 8 de octubre y en la resolucin del Politbur del 5 de diciembre de 1923 (vase la p. 91 supra), y poda justificarse en base a mucho de lo que el mismo Lenin haba escrito. Su puesta en prctica quedaba ahora en manos de Stalin, secretario general del partido. El partido bolchevique no tena en 1917 ms de 25.000 miembros. Durante la revolucin y la guerra civil su nmero creci progresivamente con admisiones masivas. Las estadsticas para este primer perodo no son seguras. Pero a comienzos de 1921 el partido haba alcanzado un total de 600.000, o quiz 700.000 miembros. La purga ordenada por el X Congreso del partido, en marzo de 1921, fue drstica. Algunos miembros, afiliados en el entusiasmo de la revolucin y la guerra civil, se marcharon; otros fueron expulsados como no aptos. A comienzos de 1924 el nmero de miembros se haba reducido a 350.000. El alistamiento

Lenin, que en dos aos incorpor al partido a 240.000 nuevos miembros, aumentando su nmero en ms de dos tercios, fue saludado como un avance hacia una mayor democracia y como una afirmacin del legtimo predominio en el partido de los autnticos obreros, aunque en sus ltimas etapas incluyera tambin un importante alistamiento de campesinos. Su papel histrico fue bastante diferente. Fue el smbolo de un cambio gradual en el carcter del partido, que tena causas ms profundas. De forma casi imperceptible surgi una nueva concepcin que diferenciaba al partido de Stalin del partido de Lenin. Antes de la revolucin, Lenin haba concebido el partido como un pequeo grupo homogneo de revolucionarios profesionales, consagrados al derrocamiento de un rgimen de desigualdad y opresin. Incluso despus de la revolucin sigui pensando en el partido como un grupo de lite de obreros dedicados; y le preocupaba ms purgar a los no aptos que abrir de par en par las puertas al reclutamiento. La drstica reduccin del nmero de miembros del partido entre 1921 y 1924 se debi ciertamente a su insistencia. Aunque haba cambiado mucho desde sus visiones utpicas expresadas en El Estado y la revolucin, Lenin todava pona sus ojos, con palabras del programa del partido de 1919, en una simplificacin de las funciones administrativas, acompaada por una elevacin del nivel cultural de los trabajadores, y hasta el mismo fin de su vida pareci no darse cuenta de las vastas complejidades y problemas de la administracin pblica. En esta poca, la concepcin de un partido de lite era un anacronismo. En 1920 se supona que el 53 por 100 de los miembros del partido trabajaban en instituciones soviticas de un tipo u otro, y el 27 por 100 estaban en el Ejrcito Rojo. Gradual e insensiblemente, el partido se haba convertido en una maquinaria engranada para conducir y supervisar el funcionamiento de un gran Estado. El deber evidente de los miembros de base y en especial de los nuevos miembros que carecan de la formacin revolucionaria de la generacin anterior a 1917 era apoyar lealmente a los dirigentes en esta formidable tarea; y el formar parte del partido conllevaba ciertos privilegios no declarados que daban valor al cumplimiento de este deber. El alistamiento Lenin fue acompaado de una nueva purga de miembros indeseables; y desde el momento en cine tanto la purga como el alistamiento estuvieron controlados por el secretariado del partido, se puede adivinar que la adhesin a la nueva ortodoxia del partido fue uno de los principales criterios aplicados. El alistamiento Lenin, y todo el proceso del que ste formaba parte, ampliaron el poder de la maquinaria del partido y del secretario general que la manipulaba. Molotov se limit a decir la verdad cuando observ en el congreso del partido de 1924 que el desarrollo del partido en el futuro se basar sin duda en este alistamiento Lenin. Otro cambio ms sutil sigui a la sustitucin del partido de lite de Lenin por el partido de masas de Stalin. Una vez que se haba tomado una decisin poltica, los estatutos del partido imponan a los miembros la obligacin de hablar en su apoyo con una sola voz. La lealtad hacia el partido significaba aceptacin de su disciplina. Pero se supona que las decisiones seran tomadas por procedimientos democrticos y despus de una discusin libre entre los miembros del partido. Y nadie sugera que el partido fuera infalible; Lenin haba llamado la atencin con frecuencia sobre las equivocaciones cometidas, y haba admitido sus propios errores. Con motivo de la celebracin de su quincuagsimo aniversario en abril de 1920, en el momento de la victoria en la guerra civil, de forma bastante extraa Lenin habl en su respuesta a la felicitacin de sus camaradas, del peligro de que el partido se envaneciera. Las iracundas controversias que dividieron al partido en vsperas de la NEP mostraron con sobresalto a Lenin y a otros dirigentes del partido los riesgos implcitos en la ilimitada tolerancia de disensiones; y el motn de Kronstadt increment el sentimiento de alarma. Las medidas disciplinarlas adoptadas por el X Congreso marcaron un hito ominoso en la historia del partido. Pero Lenin nunca lleg a reconciliarse con la concepcin de una organizacin central del partido que emitiera edictos infalibles e impusiera silencio a toda disensin dentro del partido y fuera de l. Cuando observ en el ltimo congreso del partido al que asisti, en marzo de 1922, que el partido tena bastante poder poltico y econmico, y que lo que falta es cultura, estaba mostrando ya una conciencia turbada de los peligros que amenazaban. En sus ltimos y atormentados meses de vida activa, Lenin estuvo preocupado tanto por su desconfianza hacia la personalidad de Stalin como por la necesidad de luchar contra la burocracia en el partido y en el Estado. La creencia en la infalibilidad del partido, en la infalibilidad de Lenin, y eventualmente en la infalibilidad del propio Stalin fue un desarrollo posterior, cuyas semillas se sembraron en las primeras semanas tras la muerte de Lenin.

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Mientras el alistamiento Lenin progresaba, Stalin dio un nuevo paso para distinguirse con el ms fiel discpulo de Lenin. Dio en la Universidad de Sverdlov seis conferencias sobre Los fundamentos del leninismo, que fueron publicadas por Pravda. Eran claras, esquemticas y totalmente convencionales. Slo un prrafo podra haber llamado la atencin, a la luz de acontecimientos posteriores: Para la victoria final del socialismo, para la organizacin de la produccin socialista, los esfuerzos de un solo pas, particularmente de un pas campesino como Rusia, son insuficientes; para eso se requieren los esfuerzos de los proletarios de varios pases avanzados.
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Pero esto era slo la repeticin de un punto familiar en el credo del partido. Las conferencias no produjeron comentarios. Los otros dirigentes no mostraron inters en la incursin de Stalin en el campo de la teora, en el que hasta entonces raramente haba intentado brillar. Lo significativo de la iniciativa de Stalin era la consagracin de un especfico culto al leninismo. Este trmino slo haba sido usado en vida de Lenin por oponentes ansiosos de desacreditarlo, como ms tarde el trmino trotsquismo. A partir de este momento, el leninismo sera, en labios de Stalin y otros dirigentes del partido, un cuerpo de doctrina vagamente definido, pero infalible, que distinguira la lnea oficial del partido de las herejas de sus crticos. El testamento de Lenin era un estorbo que todava era preciso superar. Por fortuna para Stalin, su propio embarazo era compartido por los dems dirigentes, ninguno de los cuales escapaba ileso. No se sabe en qu momento preciso tuvieron conocimiento de su contenido. Pero el 22 de mayo de 1924, en vsperas del XIII Congreso del partido, una reunin de miembros distinguidos del partido asisti a su lectura por Kamenev, que la presida. Despus habl Zinoviev, en trminos de exagerada devocin al dirigente muerto, terminando con el veredicto de que en un solo punto se haban mostrado infundados los temores de Lenin, y que no era necesario desplazar a Stalin de su cargo. Kamenev apoy a Zinoviev. Nadie expres un punto de vista distinto. Trotski, que acababa de volver del Cucaso, permaneci sentado en silencio durante toda la reunin. La nica divisin la provoc la insistente peticin de Krupskaia de que el testamento fuera ledo al congreso. La reunin decidi, por una mayora de 30 a 10, que sera suficiente comunicar su contenido confidencialmente a los delegados ms destacados. El problema de la oposicin ocup un lugar importante en el congreso. Zinoviev se contuvo en su principal informe, que cerr con una retrica apelacin a los miembros de la oposicin para que acudieran a la tribuna a confesar sus errores y a admitir que el partido tena razn. Muchos delegados denunciaron a la oposicin, y a Trotski nominalmente. Penosa y desganadamente, Trotski se levant para dar respuesta al desafo de Zinoviev. No se puede tener razn contra el partido, proclam. El Partido poda cometer errores concretos; y l segua creyendo que la resolucin de la conferencia de enero, condenndole, era incorrecta e injusta. Sin embargo, como miembro leal del partido, l estaba obligado a decir: Justo o injusto, ste es mi partido, y llevar las consecuencias de su decisin hasta el fin. Ya se vea esto como origen de la inhibicin que impedira a Trotski dar batalla, o como racionalizacin de una inhibicin con races psicolgicas ms profundas, esta declaracin de sumisin, junto con la negativa a confesarse equivocado, es significativa de la actitud de Trotski en este momento. Tan slo dos aos despus, cuando ya fuera demasiado tarde, recuperara Trotski su libertad de accin, atacando audazmente a sus enemigos y unindose a sus amigos para defenderse. El congreso escuch una peticin de Krupskaia para que se hiciera la paz entre las facciones y se pusiera fin a toda discusin ulterior. Nadie hizo caso de ella. Stalin y Zinoviev cerraron las sesiones con discursos llenos de insultos contra Trotski. Sin embargo, se le reeligi para el comit central del partido, aparentemente por un estrecho margen. Se dice que Zinoviev y Kamenev trataron de excluir a Trotski del Politbur, pero que la propuesta choc con la oposicin de Stalin, ansioso de preservar su reputacin de moderado. Durante el resto del ao, la destreza literaria de Trotski ech ms lea al fuego. En un folleto conmemorativo sobre Lenin describira su estrecha vinculacin personal con Lenin durante la revolucin en trminos que parecan hinchar su propia importancia y relegar a otros participantes a un lugar secundario. En octubre de 1924 public un largo ensayo titulado Lecciones de Octubre, en el que reprochaba duramente a Kamenev, y otros viejos bolcheviques su resistencia a las tesis de abril de Lenin, al regreso de ste a Petrogrado en abril de 1917, y a Zinoviev y Kamenev su oposicin a la toma del poder en octubre, que haba

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sido mencionada por Lenin en su testamento sealando que, al igual que el pasado no bolchevique de Trotski, se trataba de cosas que no deberan ser usadas contra ellos (vase p. 86 supra). Esta embestida provoc un torrente de rplicas y controversia, y alent al triunvirato y a sus seguidores a escarbar, profunda y malvolamente, en el propio pasado de Trotski. Kamenev lanz un largo discurso, publicado como folleto bajo el ttulo Leninismo o trotsquismo?, en el que acusaba a Trotski de menchevismo, recordaba sus muchas y acerbas discusiones con Lenin, y aada la acusacin de 'subestimacin del campesinado, que en adelante se hara habitual. Stalin le sigui, de forma ms escueta e incisiva, en la misma vena. La denuncia de Trotski se convirti en un ejercicio rutinario en la prensa y en las reuniones del partido. El golpe ms violento fue el descubrimiento y publicacin de una carta olvidada de Trotski en 1913, llena de crudas y airadas invectivas contra Lenin. No se necesitaban ms pruebas para demostrar la incompatibilidad del trotsquismo con el leninismo. Abrumado por esta ola de ataques, Trotski guard silencio. Una vez ms sucumbi ante la misteriosa enfermedad que le haba afligido el invierno anterior, y los mdicos le aconsejaron marchar hacia un clima ms suave. No asisti a la sesin del comit central del partido, celebrada en enero de 1925. Envi a esta sesin una carta en la que sostena que su silencio frente a muchas acusaciones falsas, e incluso monstruosas era correcto desde el punto de vista de los intereses generales del partido; y peda, por inters de nuestra causa, que se le relevara de sus deberes como presidente del Consejo Militar Revolucionario. Mientras la sesin se desarrollaba, l parti para el Cucaso. El comit dudaba sobre las sanciones que se le deban aplicar. Los extremistas, entre los que se encontraban Zinoviev y la delegacin de Leningrado, proponan que se le expulsara del partido, del comit central, o cuando menos del Politbur. Los moderados, apoyados por Stalin, se contentaban con relevarle de sus funciones militares. Prevaleci este ltimo punto de vista: Trotski fue destituido de sus puestos de presidente del Consejo Militar Revolucionario y comisario del Pueblo para la Guerra. Fue sustituido por F'runze, cuyo nombramiento fue la seal para una fuerte campaa de reconstruccin del Ejrcito Rojo, que haba sido dado de lado desde el final de la guerra civil. La controversia provocada por Lecciones de Octubre condujo, de forma casi casual, a una importante innovacin en la doctrina del partido. Uno de los puntos en los que Lenin y Trotski haban estado una vez en desacuerdo, y que ahora fue esgrimido contra Trotski por sus crticos, era la llamada teora de la revolucin permanente, expresin que originalmente haba usado Marx. Trotski haba sostenido en 1905 que, si se produca una revolucin en la atrasada Rusia, aunque en una primera etapa se mantuviera como una revolucin burguesa antifeudal, pasara automticamente al estadio de revolucin socialista anticapitalista. Lenin era renuente a la perspectiva de esta transicin, a menos que, como Trotski y l esperaban, la revolucin en Rusia encendiera la llama de la revolucin en los pases avanzados de Occidente. La disputa era de poca importancia, y haba sido olvidada mucho antes de 1917, cuando Lenin, en sus tesis de abril, pareci adoptar una posicin cercana a la de Trotski. Pero nadie prest la menor atencin a la cuestin hasta que Bujarin, en diciembre de 1924, contribuy a la campaa contra Trotski con un artculo sobre La teora de la revolucin permanente. Bujarin slo intentaba poner de relieve las diferencias de opinin entre Lenin y Trotski, y no sacaba conclusiones positivas. Pero cuando, unos pocos das ms tarde, Stalin public tambin un largo ensayo sobre el tema, como introduccin a una recopilacin de sus discursos y artculos, utiliz la denuncia de la teora de Trotski como trampoln para una nueva doctrina sobre el socialismo en un solo pas. Stalin abandonaba ahora lo que ms tarde llamara la frmula incompleta y, por tanto, incorrecta que haba usado en sus conferencias de la primavera anterior, cuando haba sostenido que los esfuerzos de un solo pas eran insuficientes para la organizacin del socialismo. Tras declarar que la revolucin permanente de Trotski es la negacin de la teora de la revolucin proletaria de Lenin, sostena que Lenin haba contemplado en varios pasajes de sus escritos la posibilidad de una victoria del socialismo en un solo pas. Stalin admita que para una victoria completa del socialismo, para una completa garanta contra la restauracin del antiguo orden de cosas, son indispensables los esfuerzos combinados del proletariado de varios pases. Pero significaba eso que la Rusia revolucionaria no podra resistir a la Europa conservadora y construir un rgimen socialista en la URSS? La respuesta de Stalin era una resonante negativa. La argumentacin era complicada y casustica, apoyndose extensamente en citas sacadas de su contexto. Era tambin en buena medida ilusoria, ya que se desarrollaba en condiciones que ni Lenin ni Trotski, haban considerado posibles: la supervivencia del rgimen

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revolucionario en Rusia sin que se hubieran producido revoluciones en otros pases. Pero psicolgicamente su impacto fue enorme. Prescinda de vanas expectativas de ayuda desde el exterior. Halagaba el orgullo nacional al presentar la revolucin como un logro especficamente ruso, y la construccin del socialismo como una sublime tarea en cuya realizacin el proletariado ruso ofrecera un ejemplo al mundo. Hasta este momento, la dependencia de las perspectivas del socialismo en Rusia respecto a la revolucin socialista en otros pases haba ocupado un lugar central en la doctrina del partido. Ahora se inverta el orden de prioridad. Stalin se gloriaba de que la revolucin en Rusia era el comienzo y la premisa de la revolucin mundial. Los crticos de la doctrina de Stalin se revelaban, implcita y explcitamente, como medrosos, tmidos, carentes de confianza en el pueblo ruso, escpticos sobre su capacidad y determinacin. El socialismo en un solo pas era una poderosa llamada al patriotismo nacional. Sin lugar a dudas, pona a Rusia en primer lugar. Stalin haba credo un clima de opinin que iba a explotar al mximo en su lucha contra sus rivales Pero por el momento nadie tom muy en serio su abstrusa excursin al campo de la teora. En la sesin del comit central del partido de enero de 1925, en la que se conden a Trotski, el socialismo en un solo pas no fue mencionado. Tres meses ms tarde, Bujarin volvi a hablar de l en un discurso, de forma indecisa y sin mencionar a Stalin, y en trminos que sugeran que l haba sido uno de los autores de la idea. Esta aparecera, de forma no muy destacada, en la principal resolucin de la conferencia del partido en abril de 1925, la cual, apoyndose en citas de Lenin, anunciaba que en general la victoria del socialismo (no en el sentido de victoria final) es posible incondicionalmente en un solo pas. Cuando el triunvirato se rompi algunos meses ms tarde, se dijo que este prrafo haba sido tema de un enfrentamiento en el Politbur en vsperas de la conferencia. Pero los datos que se conocen sugieren que Zinoviev y Kamenev no plantearon objeciones de importancia, mostrndose indiferentes antes que hostiles. Cuando Stalin celebr su modesta victoria en un discurso tras la conferencia, cit una vez ms a Lenin: Slo cuando el pas est electrificado, slo cuando hayamos dado a la industria, a la agricultura y al transporte la base tcnica de la moderna industria a gran escala, solo entonces habremos vencido finalmente. Hasta ese momento, el socialismo en un solo pas poda haber sido visto como una continuacin de la NEP, que tambin haba vuelto la espalda a las escasas perspectivas de revolucin internacional, y haba trazado el camino al socialismo a travs de una alianza con el campesino ruso. Ahora Stalin estaba avanzando a tientas hacia la concepcin muy diferente de una Rusia autosuficiente, transformada y econmicamente independiente gracias a una industria y una agricultura modernizadas. Stalin no insisti en este punto, quiz no era plenamente consciente de sus implicaciones. Pero era una deslumbrante visin a largo plazo, y se corresponda con los cambios que estaban empezando a hacerse sentir en la escena econmica. El ascenso gradual de Stalin a una posicin de autoridad tras la muerte de Lenin ocurri en un perodo de controversias y conflictos econmicos agudos, que fue tambin un perodo de recuperacin econmica. La resolucin de la crisis de las tijeras en diciembre de 1923, y las subsiguientes tomas de posicin por parte del partido, anunciaban una atencin nueva a la restauracin de la industria pesada. La doctrina del socialismo en un solo pas, independientemente de las opiniones de sus portavoces, prestaba apoyo a la promocin de la industria pesada como condicin de autosuficiencia. Pero tambin implicaba que esto podra conseguirse en los recursos de la atrasada economa rusa. Aqu estaba el problema. La controversia sobre la industrializacin, como todas las cuestiones en la escena econmica, estaba vinculada a los problemas de la agricultura, que una vez ms vinieron a perturbar el clima de complacencia existente. La cosecha de grano de 1924, aunque daada por una tarda sequa veraniega, fue buena. Nadie parece haber dudado de que los campesinos, liberados de las cargas de la crisis de las tijeras, entregaran a los rganos de recaudacin del Estado, a precios fijados oficialmente, las cantidades de grano requeridas para alimentar a las ciudades. No sucedi nada semejante. La recaudacin de grano se qued desastrosamente corta. Por primera vez aparecieron en el mercado comerciantes privados en gran nmero, y los precios fijos tuvieron que ser abandonados. A fin de ao los precios estaban subiendo rpidamente. Entre diciembre de 1924 y de 1925 el precio del centeno se duplic. Con la vuelta del mercado libre, las tijeras se haban abierto de nuevo, esta vez a favor del campesinado, y las ciudades se encontraban entre la espada y la pared. Adems, el mecanismo de los precios operaba en el sentido de aumentar las diferencias de riqueza en el campo. El campesino rico, el odiado kulak, era quien tena mayores excedentes para y poda permitirse conservarlos hasta que los precios alcanzaran un mximo. Se dijo que muchos campesinos

pobres, forzados a vender su cosecha, la vendieron barata en el otoo a los kulaks, que se beneficiaron vendindola cara en la primavera. Estos hechos dieron origen a una aguda controversia en el partido. Los dirigentes seguan aferrados al principio bsico de la NEP: conciliacin con el campesinado; en julio de 1924, Zinoviev lanz la consigna De cara al campo. Pocos das despus, Preobrazhenski ley en la Academia Comunista un ensayo sobre La ley fundamental de la acumulacin socialista, que fue reconocido por todos como un penetrante reto a la lnea oficial. Marx haba mostrado que las primeras etapas de la acumulacin capitalista haban requerido la separacin de los productores de los medios de produccin, es decir, la expropiacin del campesinado; as argumentaba Preobrazhenski, la acumulacin socialista no puede llevarse a cabo sin la explotacin de la produccin en pequea escala, sin la expropiacin de parte del plusproducto del campo y del trabajo artesanal. Descartaba como impracticable el principio de intercambio equivalente entre el campo y la ciudad, y abogaba por una poltica de precios dirigida conscientemente hacia la explotacin de la economa privada en todas sus formas. Preobrazhenski no se anduvo con remilgos al elegir sus palabras; y su franqueza dio un arma a los defensores de la direccin del partido y del campesinado. Bujarin public una rplica indignada, en la que se denunciaba el artculo como el fundamento econmico del trotsquismo. Pero Preobrazhenski haba puesto al partido, en los trminos ms claros, frente al difcil dilema de reconciliar el proceso de industrializacin, con el mantenimiento de la indulgencia hacia el campesinado. A lo largo de 1925, mientras Stalin maniobraba astutamente entre los otros dirigentes, se evit una confrontacin abierta entre arribas polticas. Haba fuerte presin a favor de nuevas concesiones a los campesinos, lo que en la prctica significaba concesiones a los campesinos acomodados o kulaks. En abril de 1925, una conferencia del partido aprob tres medidas de este tipo. El impuesto agrcola, el nico vehculo fiscal directo sobre el campo, se reducira, y se modificara su incidencia para hacerlo menos progresivo. Se reconoceran el derecho a emplear trabajo asalariado y el derecho a arrendar tierras, que hasta entonces haban estado prohibidos parcialmente (y poco eficazmente) por las leves agrarias. Fue en ese momento cuando Bujarin lanz un discurso que sera muy citado como la ms franca exposicin de la poltica que representaban estas decisiones. Habl a favor de la capa superior y acomodada del campesinado (los kulaks y, en parte, los campesinos medios), que necesitaban incentivos para producir. A los campesinos, a todos los campesinos exclam, debemos decirles: enriqueceos, desarrollad vuestras granjas, y no temis que se os pongan lmites. Bujarin negaba que esto fuera una apuesta por los kulaks, frase que haba sido acuada quince aos antes para describir la reforma de Stolipin. Pero tambin descartaba un agudizamiento de la guerra de clases en el campo. Bujarin, al igual que su adversario Preobrazhenski, perjudic a su causa con su franqueza carente de diplomacia. Parece que Stalin dijo a otros dirigentes del partido que enriqueceos no era nuestra consigna. Pero eso fue algunos meses antes de que se le atacase pblicamente; y el curso trazado por Bujarin sera seguido durante el resto del ao. Sin embargo, junto con las medidas destinadas a proporcionar incentivos a la produccin campesina, atraan creciente atencin las necesidades de la industria pesada. Hasta entonces la recuperacin de la industria haba significado bsicamente volver a dar uso productivo a la maquinaria y las plantas que haban estado ociosas desde la guerra civil; para eso no se requeran grandes desembolsos de capital. Pero, a finales de 1924, el proceso haba alcanzado un lmite. Se estimaba que las fbricas e instalaciones existentes estaban siendo utilizadas en un 85 por 100 de su capacidad. La industria estaba comenzando a aproximarse a los niveles de produccin alcanzados en 1913, y poda plantearse el sobrepasarlos. Pero para la tasa de crecimiento industrial y especialmente para revivir la industria pesada, se requeran inversiones de capital a gran escala. En enero de 1925, el comit central del partido abog por asignaciones presupuestarias a la industria, as como por una expansin del crdito. Se deba renovar el equipamiento anticuado y se deban crear nuevas industrias. Espoleado de esta forma, el Vesenja organiz una conferencia especial sobre la restauracin del capital fijo en la industria, que permaneci en actividad durante los dieciocho meses siguientes. La conferencia del partido de abril de 1925, en la que se votaron las concesiones al campesinado, tambin aprob un plan trienal para la industria metalrgica que implicaba una inversin total de 350 millones de rublos.

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El ao 1925 fue todava un perodo de optimismo, en el que pareca posible satisfacer las demandas de una economa en auge. No sera la cosecha misma (la mejor desde la revolucin), sino su secuela, lo que pondra de relieve las dimensiones del problema inherente a las relaciones entre la industria y la agricultura. Los rganos de recaudacin de grano del Estado abandonaron los precios fijos de 1924, y recibieron instrucciones de trabajar con precios directivos que podran ser ajustados cada cierto tiempo. Pese a la experiencia de la cosecha anterior, todo el mundo pareca dar por supuesto que la abundancia de la cosecha mantendra los precios bajos, que el grano excedente podra ser utilizado para la exportacin, y que los ingresos de la cosecha proporcionaran medios para la financiacin de la industria. Estas esperanzas se vieron defraudadas. Tras la cosecha de 1925, los campesinos prsperos acumularon grandes existencias de grano. Pero no tenan incentivos para convertirlos en dinero. La reduccin del impuesto agrcola haba aliviado la presin fiscal la oferta de bienes industriales era escasa, e inclua pocas cosas que ellos desearan comprar; y, aunque nominalmente la moneda hubiera sido estabilizada, atesorar grano era una inversin ms segura que un fajo de billetes de banco. Podan permitirse esperar. El grano llegaba hasta el mercado con lentitud. Los precios subieron vertiginosamente bajo la influencia de la oferta escasa, de la competencia con los compradores en el mercado libre, e incluso de la competencia entre los diferentes rganos estatales compradores de grano. Se evaporaron las esperanzas de exportaciones de grano o de ganancias de la cosecha para financiar la industria. La cosecha haba sido un xito para el campesinado. Su comercializacin fue un desastre para el gobierno. La crisis dividi al partido y fue la seal del comienzo de una prolongada y spera lucha entre las peticiones de industrializacin y planificacin, por una parte, y la economa de mercado orientada al campesinado y promovida por la NEP, por la otra, lucha que iba a dominar el perodo subsiguiente. Estos acontecimientos fueron el teln de fondo del ascenso de Stalin a una posicin de suprema autoridad en el partido y en la URSS. El ao 1925 fue decisivo. El miedo y la envidia a Trotski haban sido el cemento que haba mantenido unido al triunvirato. Tras la derrota y desplazamiento de Trotski, en enero de 1925, este aglutinante comenz a desintegrarse. Trotski pas ms de tres meses e convaleciente en el Sur. Cuando regres a Mosc se encontr ante una embarazosa situacin. Eastman, un comunista norteamericano muy conocido, haba pasado el invierno de 1923-1924 en Mosc, y era un abierto partidario de Trotski. A comienzos de 1925 public en Nueva York un pequeo libro, Since Lenin died (Desde que Lenin muri) en el que haca una narracin detallada y precisa, desde el punto de vista de Trotski, de las intrigas del triunvirato durante las ltimas semanas de vida de Lenin y tras su muerte, cuando el testamento de Lenin (la primera referencia a este documento que apareca impresa). Las revelaciones causaron sensacin. Ansiosos miembros del Partido Comunista Britnico escribieron y telegrafiaron a Trotski preguntndole su opinin sobre el libro. Los dirigentes del partido en Mosc le pidieron con insistencia que refutara las acusaciones de Eastman. Una vez ms, Trotski se enfrentaba al dilema de mantenerse o negarse a luchar en lo que se poda considerar, una cuestin secundaria. Segua sufriendo la profunda inhibicin que le impeda presentarse en pblico es oposicin a la mayora de sus colegas: no se puede tener la razn contra el partido. Si se le ocurri que retroceder significaba perjudicar a su causa y renegar de sus amigos, ahog esas dudas en nombre de la disciplina del partido. El 1 de julio de 1925 firm una larga declaracin que, como escribira tres aos despus, me fue impuesta por una mayora de Politbur. Describa como una calumnia la acusacin de que el comit central del partido hubiera ocultado al partido cierto nmero de documentos de extrema importancia escritos por Lenin en el ltimo perodo de su vida, incluyendo el llamado testamento. Lenin no haba dejado ningn testamento; todo lo que haba escrito, y especialmente una de las cartas de Vladimir Ilich, conteniendo consejos de tipo organizativo, haba sido comunicado a los delegados al congreso del partido. Las historias sobre un testamento oculto eran una invencin maliciosa. La declaracin de Trotski fue publicada en la revista britnica de izquierda Sunday Worker el 19 de julio, y en la revista del partido ruso Bolshevik el 1 de septiembre de 1925. Este sera el ltimo triunfo del triunvirato unido. A su regreso a Mosc, Trotski haba sido nombrado para dos o tres puestos menores, y en buena medida nominales, relacionado con la industria. Durante el resto del ao laz unos pocos discursos y escribi unos pocos artculos, sobre planificacin y desarrollo industrial, subrayando la necesidad de alcanzar occidente, pero sin ningn desafo abierto a la poltica del partido. Su contencin afloj el ltimo lazo que mantena unido

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al triunvirato. Tras algunos altercados preliminares, estall una abierta disensin en torno a la crisis en la recaudacin de grano. Zinoviev y Kamenev, cambiando su anterior posicin, se manifestaron en contra de la orientacin favorable al campesinado, de la que Bujarin segua siendo el ms claro exponente. En septiembre, Zinoviev envi a Pravda, para su publicacin, un artculo titulado La filosofa de una poca. Este adoptaba la forma de un ataque a un escritor emigrado, Ustrialov, que haba celebrado con entusiasmo el apoyo de Bujarin a los kulaks, proclamando gozosamente que el campesino se est convirtiendo en el nico verdadero dueo de la tierra sovitica. Zinoviev conclua que la NEP, junto con el retraso de la revolucin mundial, est cargada, entre otros peligros, con el peligro de degeneracin. El comit central del partido insisti en la eliminacin de las frases que apuntaban demasiado directamente a Bujarin. Pero el sentido del artculo, que apareci en dos nmeros de Pravda y se public en forma de folleto, era inconfundible. Al mes siguiente, Zinoviev public un volumen de ensayos bajo el ttulo de Leninismo. En uno de ellos repeta el ataque contra Ustrialov y se denunciaba la consigna de Enriqueceos, aunque todava sin mencionar a Bujarin por su nombre. En otro se citaba la denuncia de los kulaks por Lenin, y se recordaba su descripcin de la NEP como una retirada; esto implicaba que la industria sovitica bajo la NEP era una forma de capitalismo de Estado, una conclusin que Bujarin negaba. El captulo ms decisivo de todos era un ataque frontal contra el socialismo en un solo pas; era imposible seguir siendo leninistas si se debilitaba un pice el factor internacional del leninismo. Esto era una declaracin de guerra no slo contra Bujarin, sino contra el propio Stalin. El brusco abandono por Zinoviev de la orientacin a favor del campesinado, y su paso a la causa de la industria y el proletariado, tenan una cierta lgica. Una lucha por el poder entre Zinoviev y Stalin era una lucha entre la organizacin del partido en Leningrado, controlada por el primero, y la organizacin central del partido en Mosc, controlada por el segundo. Kamenev estaba a la cabeza de la organizacin local de Mosc. Pero sta se hallaba bajo la sombra de la organizacin central en la misma cuidad; Kamenev no tena autoridad para afirmar su independencia, y pronto sera desplazado. Leningrado segua siendo la ciudad ms fuertemente industrializada de la URSS. Era el hogar del proletariado que haba sido la de la revolucin, y mantena su tradicin proletaria. En Mosc el nuevo proletariado conservaba lazos mucho ms estrechos con el campo. Zinoviev slo poda movilizar y dirigir a los obreros de Leningrado contra Mosc sobre la base de una plataforma que enarbolara las reivindicaciones preeminentes de los trabajadores y rechazara tajantemente los intentos de exaltacin del papel del campesinado. La rivalidad entre las dos capitales y entre las dos organizaciones del partido, entre Pravda, que era el rgano del comit central del partido en Mosc, y Leningradskaia Pravda, el diario de la organizacin del partido en Leningrado, desempe un papel importante en la lucha por el poder entre Stalin y Zinoviev. El campo de batalla fue el XIV Congreso del partido, que tuvo lugar durante la ltima quincena de 1925. Stalin y Zinoviev fueron los principales oradores; Bujarin replic a Zinoviev, y fue respondido por Kamenev. Mientras Zinoviev y Kamenev denunciaban ferozmente a los kulaks, Bujarin defendi su campo; y Stalin, cuya preocupacin era derrotar a sus dos principales rivales, le apoy sin demasiado entusiasmo. El congreso no tom ninguna decisin significativa sobre poltica agrcola. Pero mostr una creciente impaciencia respecto a los privilegios de los que disfrutaban los kulaks, e insisti una vez ms en la urgencia de la industrializacin. Cuando se hubo posado el polvo del conflicto en el partido, fue evidente que una decisin fundamental quedaba pendiente. En el congreso, con una frase que sera muy recordada, Bujarin hizo un esfuerzo desesperado por demostrar que la conciliacin con el campesinado no era incompatible con la poltica de industrializacin: Avanzaremos a paso de tortuga, pero en cualquier caso estaremos construyendo el socialismo, y lo construiremos. Pero la industrializacin a paso de tortuga ya no poda satisfacer al creciente cuerpo de opinin que quera transformar a la URSS en un gran pas industrial, independiente de Occidente. Paradjicamente, la victoria de Bujarin y la derrota de Zinoviev en el congreso no condujeron a la victoria y a la derrota de las polticas que ellos representaban respectivamente. No fue totalmente inapropiado que el congreso fuera conocido posteriormente como el congreso de la industrializacin. Sin embargo, los problemas econmicos no dominaron el debate, que se abri en un tono correctamente bajo, pero se fije volviendo ms acre al irse tocando cuestiones polticas y personales sensibles. Kamenev critic la teora del lder, y lanz un ataque personal contra Stalin. Krupskaia habl por la oposicin, y caus

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sensacin al desafiar la doctrina de que la mayora siempre tiene razn. Molotov y Mikoian estaban entre quienes apoyaban a la lnea oficial, y Voroshilov elogi a Stalin. Los delegados de ambas partes nominalmente elegidos por sus circunscripciones del partido, haban sido elegidos a dedo por las organizaciones del partido, y una slida falange procedente de Leningrado estaba aislada en medio de una audiencia hostil. La resolucin de apoyo a la lnea oficial fue aprobada por una mayora de 559 a 65. Leningradskaia Pravda, que hasta entonces haba sido el portavoz de la oposicin, fue tomado, nombrndose un nuevo director desde Mosc. Despus del congreso una fuerte delegacin, incluyendo, a Molotov, Voroshilov, Kalinin, Rikov, Tomski, Kirov, y ms tarde Bujarin, march a Leningrado, y organiz una serie de reuniones masivas de miembros del partido. Los medios de presin con los que se haba silenciado e intimidado a los seguidores de Trotski fueron dirigidos ahora contra los partidarios de Zinoviev. Se indujo a asambleas masivas de obreros a condenar a sus antiguos dirigentes y a votar la aprobacin de las decisiones del congreso por amplias mayoras. Se prepar as el terreno para una conferencia provincial del partido en Leningrado, en la que Bujarin fue el principal orador. Se repiti el mismo veredicto, y resultaron elegidos para los rganos del partido en Leningrado seguidores leales del comit central del partido; Kirov, un joven y popular recin llegado a la direccin del partido, se convirti en secretario del comit provincial del partido en Leningrado, la cabeza de facto de la organizacin de Leningrado. Fue una toma completa. Zinoviev sigui siendo miembro del Politbur y presidente de la Comintern. Pero, expulsado de su base de Leningrado, perdi todo poder efectivo. Stalin era el vencedor. Pero lo que su victoria presagiaba, econmica o polticamente, todava no estaba claro.

HACIA UNA NUEVA ERA. CRISIS Y CAMBIOS EN LA CIVILIZACIN OCCIDENTAL. CARLOS OTERO CARVAJAL
En el ltimo tercio del siglo XX un conjunto de fenmenos y procesos, que han discurrido por cauces paralelos y en ocasiones concurrentes, han puesto en cuestin los pilares sobre los que se ha asentado la civilizacin occidental, generando un amplio consenso social e intelectual a la hora de definir las problemticas sociales, polticas, econmicas, culturales y ecolgicas con las que se enfrenta la humanidad en este fin de milenio, un vocablo ha sido recurrentemente utilizado para referirse a los cambios que caracterizan este ltimo tercio del siglo XX: la palabra crisis. Las pginas, las pantallas y las ondas de los medios de comunicacin se han referido hasta la saturacin a la crisis social, la crisis poltica, la crisis econmica, la crisis cultural o la crisis ecolgica para explicar las transformaciones y alteraciones que han sacudido los diferentes escenarios de las sociedades y el ecosistema planetario en los ltimos treinta aos del siglo XX. Sin embargo, a la hora de caracterizar el alcance y significado de la crisis, o las crisis, los analistas han mostrado importantes divergencias y desacuerdos. A pesar de ello, se puede hablar con propiedad de la existencia de una crisis fin de siglo, constituida por una multiplicidad de manifestaciones que han cuestionado los fundamentos sobre los que pareca asentarse con firmeza la civilizacin occidental en las primeras dcadas de la segunda mitad del siglo XX.

La edad dorada.
En efecto, desde una perspectiva global, las dcadas que transcurren desde la finalizacin de la II guerra mundial hasta el inicio de los aos setenta pueden ser considerados como una autntica edad de oro de la civilizacin occidental. Es el perodo de la historia de la humanidad en el que los sistemas de valores emanados de una civilizacin, la occidental, han logrado una hegemona incontestable a escala planetaria, culminacin de una onda de largo alcance que encontr su punto de aceleracin en la segunda mitad del siglo XIX con los procesos de expansin colonial. La superioridad tecnolgica, militar y econmica de Occidente impuso a lo largo del siglo XIX su dominio sobre otras civilizaciones con las que haba convivido, de forma ms o menos conflictiva. En sentido estricto la mundializacin del planeta es un fenmeno del siglo XX, cuando todos los continentes y sociedades se encuentran interrelacionados bajo la batuta directora de los modelos y sistemas de valores de la civilizacin occidental. Es el momento en el que se realiza plenamente la ideologa del Progreso heredera de la Ilustracin europea.

A la altura de 1945 los modelos sociales, econmicos y polticos que emergieron tras el fin de la II guerra mundial se fundamentaban en los sistemas de valores herederos de la Ilustracin, tanto en su vertiente liberal, liderada por los Estados Unidos, como en su vertiente marxista, encabezada por la Unin Sovitica. Dos grandes modelos ideolgicos, polticos, econmicos y sociales que se confrontaron a lo largo y ancho del planeta hasta el fin de la guerra fra en el decenio de los ochenta, pero cuyos fundamentos procedan de una matriz civilizatoria comn. De hecho, los procesos descolonizadores puestos en marcha en la segunda mitad del siglo XX fueron protagonizados por elites imbuidas de los valores de la civilizacin occidental. Los lderes independentistas pretendan liberarse del yugo de la dominacin colonial, pero los modelos que perseguan para sus sociedades se basaban en los presupuestos de los dos grandes modelos cristalizados por Occidente y representados emblemticamente por los Estados Unidos y la Unin Sovitica.
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Al inicio de la dcada de los sesenta, una vez superado el peor momento de la guerra fra, la crisis de los misiles de Cuba, en octubre de 1962, que situ al planeta al borde de una guerra nuclear, se abri paso un modus vivendi, por el que el enfrentamiento entre bloques encontr unos cauces normalizados, cuyo fin ltimo era impedir que la confrontacin entre Este-Oeste desembocar en el holocausto nuclear, mediante la combinacin de la carrera de armamentos, la disuasin nuclear, la focalizacin de los conflictos abiertos -como la guerra de Vietnam, la permanente crisis de Oriente Prximo...- y la competencia entre sistemas -ejemplificada en la teora de la coexistencia pacfica enunciada por el lder sovitico Kruschev en el XX Congreso del PCUS, Partido Comunista de la Unin Sovitica, en 1956-. Fueron los aos de mximo esplendor de la edad dorada de la civilizacin occidental, el punto lgido de su dominio e influencia a escala planetaria. En la parte del planeta liderada por Estados Unidos las sociedades del bienestar consolidaron la confianza y el optimismo. El largo ciclo alcista registrado por la economa internacional tras la segunda guerra mundial, que permiti la rpida reconstruccin de las economas y sociedades europeo-occidentales, alimentada por el Plan Marshall, gener un contexto econmico favorable para el rpido desarrollo de las sociedades del bienestar. Junto al excepcional ciclo econmico de los decenios de los cincuenta y sesenta, los Estados del bienestar fueron posibles por el cambio de los postulados tericos y prcticos de las polticas econmicas puestas en marcha tras la guerra: el keynesianismo, cuyo acento en las polticas de demanda, impulsadas por el estado, pretenda garantizar un crecimiento econmico sostenido. Crecimiento econmico, sistemas democrticos y paz social terminaron por cristalizar un amplsimo consenso social en torno a los Estados del bienestar, que permitieron la extensin y consolidacin de la sociedad de consumo que haba iniciado su despegue en los Estados Unidos en el periodo de entreguerras. En las sociedades industrialmente avanzadas el pleno empleo y la elevacin de los niveles materiales de vida transformaron radicalmente los modos y las costumbres. Frente a las predicciones marxistas de una creciente polarizacin social ligada a las leyes del desarrollo del capitalismo surgi y se consolid una sociedad de clases medias, de la mano de los procesos de terciarizacin y del crecimiento sostenido de los ingresos, tanto directos como indirectos, de los trabajadores asalariados, a travs de la cualificacin de la mano de obra y la accin de los sindicatos. La sociedad de consumo desactiv el carcter revolucionario del conflicto entre capital y trabajo que haba acompaado a las anteriores etapas del desarrollo de la sociedad industrial. En los pases bajo influencia sovitica la desestalinizacin iniciada en el XX Congreso del PCUS aliment las esperanzas de una mayor autonoma respecto de Mosc, abrindose paso los discursos sobre la va nacional al socialismo. Sin embargo, el balance fue enormemente contradictorio, poniendo al descubierto los estrechos mrgenes de maniobra del modelo sovitico. De hecho el experimento liberalizador emprendido por Kruschev se sald con un triple fracaso: en el plano econmico las medidas reformistas dirigidas a dinamizar y flexibilizar el sistema de planificacin centralizado no pasaron del papel, lo que en el medio y largo plazo tendra consecuencias funestas; en el plano poltico la desestalinizacin termin por ser sustituida por la esclerotizacin de la nomenklatura y, finalmente, en el plano internacional el monolitismo del bloque sovitico comenz su resquebrajamiento, con la crisis chino-sovitica iniciada en la cumbre de Mosc de noviembre de 1960. Triple fracaso que se plasm en la sustitucin de Kruschev por Breznev, el 15 de octubre de 1964, con la consiguiente congelacin de las propuestas reformistas y cuya ms acabada expresin fue la invasin de Checoslovaquia por las tropas del Pacto de Varsovia en 1968, que puso fin al experimento de la primavera de Praga que trataba de construir un socialismo de rostro humano. En cualquier caso, en el decenio de los aos sesenta la civilizacin occidental, sus sistemas de valores, su potencial tecnolgico, econmico, militar y cultural brillaban en todo su esplendor a lo largo y ancho del planeta. La ideologa del Progreso, crisol en el que se haba fundido el proyecto de la Ilustracin en el trnsito del siglo XVIII al XIX, encontrando su expresin ms acabada en el sistema filosfico kantiano, cristaliz en el siglo XIX en las diferentes filosofas y teoras de la historia, desde el positivismo de Comte al evolucionismo de Spencer pasando por el materialismo dialctico de Marx, en la conviccin de la superioridad de Occidente sobre el resto de las civilizaciones que convivan en el planeta. La concepcin lineal del tiempo subyacente a dicha ideologa del Progreso encontr su confirmacin en los irrefutables xitos de Occidente a la hora de imponer su dominio a escala planetaria. Termin por convertirse en un lugar comn la conviccin de que la historia de la humanidad se resolva mediante la sucesin de formas civilizatorias, en las que Occidente constitua el modelo ms evolucionado mientras el resto representaban formas atrasadas, condenadas a reproducir de manera acelerada el modelo histrico recorrido por la civilizacin occidental. Dicha ideologa del Progreso qued asociada a los espectaculares triunfos de la ciencia y la tecnologa occidentales al lograr imponer el dominio de la humanidad sobre la Naturaleza, inaugurando una nueva era en la que las miserias y lacras que haban afligido a los seres humanos desde sus orgenes estaban llamadas a desaparecer en el corto lapso de algunas generaciones.

La era atmica.
Un futuro prometedor pareca al alcance de la mano, el paraso terrenal se encontraba a la vuelta de la esquina, una vez se generalizaran las formas y niveles de vida occidentales, tanto en su vertiente de las ms atractivas sociedades del bienestar como en las ms austeras sociedades de economia planificada. Bien es cierto que en tan optimista paisaje persistan algunos nubarrones, derivados principalmente de la amenaza nuclear, smbolo de la ambigedad del Progreso. La era atmica representaba paradigmticamente el dominio del hombre sobre las fuerzas de la Naturaleza pero tambin los peligros que dicho control entraaba, pues por primera vez en su historia la humanidad estaba en disposicin de destruir el planeta. Este hecho, radicalmente nuevo en la historia de la humanidad consecuencia del desarrollo cientfico-tecnolgico alcanzado por la civilizacin occidental, introduce un nuevo horizonte intelectual que afect a la percepcin del futuro, de un futuro hipotecado por el posible estallido de una guerra nuclear. La crisis de la ideologa del Progreso se demor, sin embargo, algunos lustros, consecuencia de los efectos culturales de la guerra fra y de la ola de crecimiento registrada en los cincuenta y sesenta, slo a raz del estallido de la crisis de los setenta la crisis de la ideologa del Progreso se revel en toda su intensidad. En efecto, el nacimiento de la era atmica con el estallido de las bombas de Hiroshima y Nagasaki, el 6 y el 9 de agosto de 1945, inauguran una nueva era en la historia de la humanidad. Hasta esa fecha las distintas civilizaciones que se han sucedido o han convivido a lo largo del tiempo y del espacio han interactuado con sus respectivos ecosistemas, alterando significativamente en numerosas ocasiones sus hbitats y paisajes, pero hasta entonces la accin del hombre tena un alcance limitado. Desde 1945 la humanidad, por medio de la civilizacin occidental, se encuentra frente a un hecho indito en la historia de la Tierra, por primera vez una especie esta en disposicin de alterar radicalmente mediante sus acciones el ecosistema global del planeta. A la vez, el hombre ha adquirido la capacidad real de autodestruccin de la especie, mediante la Destruccin Mutua Asegurada -MAD-, estrategia militar alimentada por las dos grandes superpotencias durante la guerra fra, clave de bveda sobre la que descanso la disuasin nuclear, mediante una desbocada carrera de armamentos que garantizara en caso de confrontacin nuclear la destruccin absoluta del adversario. Los arsenales nucleares almacenados durante la guerra fra alcanzaron la capacidad de destruir varias veces la vida del planeta, al menos en sus formas actuales conocidas, con la consecuente desaparicin de la especie humana, a travs de los efectos inducidos por el invierno nuclear. Einstein, que con su formulacin de la teora especial de la relatividad hizo tericamente factible la era atmica, al ligar la energa y la materia en su conocida frmula E=mc 2, seal en 1949 la responsabilidad contrada por la humanidad: "La Bomba H se divisa en el horizonte como un objetivo verosmil... Si llega a construirse, la contaminacin radioactiva de la atmsfera, y con ello la destruccin de la vida en la tierra, entrarn en el terreno de lo tcnicamente plausible. El horror de este proceso reside en su aparente ineluctabilidad. Cada paso parece consecuencia inevitable del anterior. El aniquilamiento total aparece cada vez con ms claridad al final del proceso... No puede llegar a forjarse una paz verdadera orientando todo nuestro comportamiento hacia la eventualidad de un conflicto. Cuanto ms, si cada da resulta ms evidente que este conflicto significara la destruccin absoluta." Las palabras de Einstein nos remiten a la especial configuracin que la teora del Progreso, elaborada por la civilizacin occidental, adquiri a lo largo del siglo XIX, al identificar mimticamente el Progreso de la humanidad con el Progreso de la ciencia. El espritu cientifista, fundamentado en los xitos de la fsica newtoniana y ratificado por la publicacin en 1859 de El Origen de las especies de Darwin, cristaliz en la representacin determinista de la Naturaleza. El descubrimiento de las leyes naturales garantizaban la comprensin de la Naturaleza, su aplicabilidad a travs de las innovaciones tecnolgicas era la expresin del dominio del hombre sobre la misma, el progreso de la ciencia no slo significaba el triunfo del conocimiento humano sino tambin el despliegue de su capacidad para enfrentarse y solventar de una manera definitiva los problemas de la humanidad, allanando el camino hacia el reino de la felicidad. De esta forma, la Razn de la Ilustracin deriv en razn instrumental, expresada paradigmticamente en la ideologa del Progreso, por la que quedaron soldados los trminos: avance de la ciencia-innovacin tecnolgica-progreso material en una ecuacin cuyo resultado desembocara en el reino de la felicidad; ecuacin compartida por las grandes ideologas surgidas en el siglo XIX y que han protagonizado el siglo XX, a pesar de sus profundas discrepancias a la hora de definir los medios y los criterios para alcanzar tan ansiada utopa, desde el utilitarismo britnico al marxismo. Fue Horkheimer quien encontr una definicin para el programa de investigacin emprendido por los miembros de la escuela de Frankfurt: la crtica de la razn instrumental ttulo de una de sus obras ms significativas, en la que mostraba su rechazo a la derivacin tecnificada de la razn. La razn instrumental sera pues la configuracin especfica en la que el racionalismo de la Ilustracin deriv como consecuencia del desarrollo de la sociedad industrial. Donde el protagonismo otorgado al principio de causalidad clsico termin por confluir en una causalidad lineal en la que primaba el fin sobre los medios, desterrando al olvido la dimensin cualitativa y no utilitaria, que encontr su traduccin en la construccin del estado contemporneo en la que el individuo se disuelve en la colectividad annima. La reflexin de Horkheimer enlazaba con la denuncia de la prdida de la identidad del individuo frente al Moloch del Estado que invada todas las esferas de la sociedad en la naciente sociedad de masas, que haba sido denunciado por el expresionismo, particularmente por las pinturas de Munch y Ensor y la literatura de Kafka. Disolucin del individuo, que encontraba su manifestacin en la crisis del sujeto que llev a Freud a desarrollar en los aos del cambio de siglo su teora psicoanaltica. Se comprende as el intento de lectura conectada de Marx con Freud realizada por los frankfurtianos.

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Con ello, los integrantes de la escuela de Frankfurt llamaban la atencin sobre la insuficiencia de la crtica economicista, a la hora de analizar y explicar las transformaciones acaecidas en la sociedad industrial, era preciso, a su juicio desarrollar paralelamente una crtica al ethos vinculado a las transformaciones de la organizacin socioproductiva, mediante el anlisis de los procesos socioculturales. Horkheimer en el eclipse de la razn lleg a plantear que el simple anlisis racional de la sociedad resultaba insuficiente e insatisfactorio, toda vez que esa razn haba perdido su consciencia y autoconsciencia crtica, tal como se pondra de manifiesto en el carcter manipulable de la opinin pblica, que en las sociedades de masas habra terminado por conducir a una completa cosificacin del hombre. Para Adorno y Horkheimer el sesgo normativista de la Ilustracin conducira a la razn a la mitologizacin de la tecnificacin. Si bien la ideologa del Progreso pervivi a un lado y otro del muro de Berln, lo hizo en precario al reducirse su mbito de aplicabilidad al horizonte de un crecimiento econmico ilimitado, a travs de la doctrina de la coexistencia pacfica. El horizonte del futuro se redujo simplemente a las cifras del cuadro macroeconmico, en tanto que ste fue abandonado a la esfera del desarrollo cientfico-tecnolgico. La crisis civilizatoria de los aos veinte, caracterizada por el cuestionamiento de los principios sobre los que se haba edificado la racionalidad moderna de la civilizacin occidental, fue cegada, desapareci ante el resplandor del hongo nuclear. Las transformaciones acaecidas en el mbito del edificio de la ciencia, con la cristalizacin del complejo cientfico-tecnolgico, vinculado a las enormes necesidades financieras que requieren los proyectos de investigacin, coadyuvan a este desplazamiento, tras la revolucin cientfica del primer tercio del siglo XX, acaecido con la teora de la relatividad y la mecnica cuntica, el inters se desplaz desde las consecuencias epistemolgicas hacia su aplicabilidad prctica. Los problemas epistemolgicos quedaron ocultados consecuencia de los nuevos derroteros de la ciencia bsica, vinculada al complejo cientfico-tecnolgico.

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Los primeros sntomas del malestar.

Sin embargo, a finales del decenio de los sesenta el optimismo y la confianza en el futuro de las sociedades opulentas de los pases desarrollados comenzaron a presentar los primeros sntomas de un malestar que terminara por eclosionar en los mayos del sesentayocho. Sus antecedentes inmediatos se encuentran en los movimientos por la paz que desde finales de los aos cincuenta recorrieron Europa occidental, particularmente en Gran Bretaa y la Repblica Federal Alemana, centrados en la denuncia y la movilizacin ciudadana contra el peligro de una guerra nuclear; y en la aparicin del tercermundismo, al calor de los procesos de descolonizacin y del definitivo descrdito entre amplios sectores de la izquierda occidental del comunismo sovitico a raz de su intervencin militar en 1956 en Hungra. Este malestar encontr en la revolucin cubana, la guerra de Argelia y, sobre todo, en la guerra de Vietnam los elementos movilizadores de una incipiente nueva izquierda, que desde el apoyo a los movimientos de liberacin nacional y las guerrillas del denominado Tercer Mundo desarrollaron una crtica radical tanto de las sociedades opulentas del bloque liderado por los Estados Unidos como de los burocrtizados y dictatoriales regmenes de socialismo real, sometidos al frreo control de la Unin Sovitica, a la bsqueda de una tercera va que pareca apuntar con el nacimiento del movimiento de los pases no alineados, cuyos primeros pasos fueron dados en las conferencias de Bandung -1955- y Belgrado -1961-. Por otra parte, la elevacin de los niveles de vida, el creciente consumismo asociado al desarrollo de la sociedad de los mass media, la generalizacin de los sistemas educativos con la consiguiente masificacin de la Universidad y la incorporacin de las mujeres al mundo del trabajo transformaron los valores de la sociedad, particularmente de las jvenes generaciones nacidas tras la guerra y educadas en el contexto de las sociedades opulentas. El bienestar material pareca una conquista irrevocable, el horizonte apareca preado de promesas de la mano del desarrollo cientfico-tcnico, nuevos productos inundaban los mercados, nuevas oportunidades surgan por doquier y la sociedad del ocio pareca una realidad al alcance de la mano. En otras palabras, la promesa de la conquista del paraso terrenal nacida con la Ilustracin haba llegado, dejando de ser un horizonte ms o menos lejano por el que combatir o en el que confiar. Sin embargo, a mediados del decenio de los felices sesenta el malestar comenzaba a corroer a determinados sectores de las sociedades del bienestar, particularmente entre los jvenes que empezaban a mostrar sntomas de rebelda, encontrando sus primeras manifestaciones en la fascinacin que sentan por los nuevos ritmos musicales del pop y el rock and roll. Jvenes rebeldes que se identificaban con los nuevos mitos cinematogrficos: James Dean y Marlon Brando. Que escuchaban la msica ininteligible de aquellos melenudos como los Beatles, los Rolling Stones, Janis Joplin o Jimmy Hendrix. Que comenzaban a leer a Jack Kerouac y daban los primeros pasos en el viaje inicitico de las sustancias alucingenas: la mara y el LSD. El radicalismo poltico que proliferaba en los campus universitarios no resultaba la nica manifestacin de las transformaciones que se estaban produciendo entre las jvenes generaciones de las sociedades del bienestar. Antes del mayo del 68 el cambio de valores mostraba evidencias en la liberalizacin de las costumbres, especialmente en las relaciones entre los sexos, que dara lugar a lo que se ha dado en llamar la liberacin sexual, que camino de la mano con el nuevo papel que las mujeres reivindicaban en la sociedad, al calor de su incorporacin masiva al mundo del trabajo, poniendo en cuestin los tradicionales roles asignados a la mujer como madre de familia y esposa. Autonoma e independencia de la mujer y, por tanto, reivindicacin de su propio cuerpo y de su sexualidad. La independencia econmica adquirida por las mujeres y la elevacin de sus niveles educativos coadyuvaron de manera decisiva a la ampliacin del apoyo social de los movimientos en pro de la igualdad de los derechos de la mujer, nacidos en los lustros finales del siglo XIX representados por las sufragistas. De hecho, el movimiento de la mujer que cristaliz en los

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aos sesenta represent un cambio cualitativo respecto del discurso, el eco y apoyo social de los movimientos sufragistas, marc el nacimiento del movimiento feminista, puesto que adems de reivindicar la igualdad de derechos y deberes de ambos sexos, planteaba la defensa especfica de los valores asociados a la feminidad frente a los valores masculinos, dando lugar a una crtica global de la sociedad, identificada por su secular carcter patriarcal. De esta forma, el movimiento feminista acta en un doble plano: la demanda de la igualdad entre los sexos, mediante modificaciones en el orden jurdico y poltico que hagan factible dicha igualdad -son las campaas en favor del divorcio, del derecho de aborto, de la igualdad de salarios, la no discriminacin por razones de sexo...-, que llev a partir de los aos setenta a la reivindicacin de polticas de discriminacin positiva -establecimiento de cuotas para las mujeres en todos los planos de la vida socialdestinadas a corregir en la prctica la tradicional discriminacin de la mujer, progresivamente eliminada en el orden jurdico; de otro lado, el discurso feminista al desarrollar una crtica global a la sociedad patriarcal se dirige desde la reivindicacin de la autonoma e independencia de las mujeres -del control sobre su cuerpo y de la maternidad pasando por la igualdad de derechos- a la defensa de nuevos valores asociados a la feminidad para plantear un cambio sustantivo en las formas de organizacin y relacin social. En 1949 Simone de Beauvoir public Le deuxime sexe -el segundo sexo-, obra inaugural del feminismo de la segunda mitad del siglo XX. El 18 de agosto de 1960 se iniciaba en los Estados Unidos la comercializacin de la pldora anticonceptiva, que puso en manos de las mujeres un instrumento bsico en el control de su sexualidad. En 1963 Betty Friedan public The feminine mystique -la mstica de la feminidad-, obra bsica con la de Beauvoir en la fundamentacin del discurso feminista, en aos posteriores les siguieron The dialectic of sex -la dialctica del sexo- de Shulamith Firestone (1970), The female eunuch -el eunuco hembra- de Germaine Greer (1970), Womens estate -la condicin de la mujer- de Juliet Mitchell (1971), Sexual politics -Poltica sexual- de Kate Millet (1971), The politics of womens liberation -la poltica de la liberacin de la mujer- de Jo Freeman (1975), por slo citar algunos de los ms relevantes ttulos de una abundantsima literatura. Surgi as un nuevo horizonte, que se acrecentara a lo largo de los aos sesenta, que discuta los planteamientos lineales del desarrollo de la humanidad que haban caracterizado a la racionalidad moderna de la civilizacin occidental respecto de la evolucin de la humanidad, fundamentados en las diferentes manifestaciones de la ideologa del Progreso. La descolonizacin aviv el inters por el estudio de otras formas civilizatorias distintas de la occidental, impulsando el desarrollo de la etnologa y la antropologa, que con los trabajos de Lvi-Strauss derivaron haca un planteamiento claramente estructuralista, que trata de explicar las permanencias de las estructuras, los valores y la resistencia de sociedades que responden a parmetros diferenciales respecto de Occidente. El estudio de las otras civilizaciones llev a Lvi-Strauss a plantear la irreductibilidad de la naturaleza humana, reactualizando los planteamientos del racionalismo ilustrado, sobre la base de la existencia de unas estructuras profundas comunes a las diferentes civilizaciones, que revelaran la unicidad de la naturaleza humana, en funcin del fondo comn presente en el significado y las funciones desempeadas por la estructura de los mitos y de las relaciones elementales del parentesco, dando lugar al nacimiento de una antropologa estructural que sin embargo pretenda hacer compatible con la afirmacin de la diversidad civilizatoria. Fue en este contexto problemtico, cargado de ambigedades, en el que se fundan sin solucin de continuidad el optimismo de los aos sesenta, alimentado por los xitos continuados de los estados del bienestar, con el malestar de las nuevas generaciones nacidas en las sociedades opulentas respecto de los valores dominantes en las mismas, cuando estallaron los mayos del 68. Mayo del 68 no surgi pues de la nada. En Estados Unidos, la presidencia de John F. Kennedy qued dramticamente interrumpida por su asesinato, el 22 de noviembre de 1963, sus resultados fueron contradictorios y, sin embargo, se convirti en una leyenda que perdura en el imaginario colectivo de los estadounidenses. Las razones hay que buscarlas en su juventud y dinamismo, que traslad a su presidencia al rodearse de una serie de jvenes y brillantes profesionales que representaban las nuevas aspiraciones y formas de la optimista sociedad opulenta que tomaba las riendas del pas al inicio de la dcada prodigiosa de los sesenta. Kennedy representaba un cambio generacional, un nuevo estilo, conocedor del poder de los mass media, capaz de encarnar y proyectar las ilusiones de la sociedad norteamericana. El mito Kennedy se construy con la televisin. Las elecciones presidenciales las gan ante las cmaras frente a Nixon, su asesinato y funerales fueron transmitidos en directo por televisin. Una nueva poca, la era dominada por los medios de comunicacin de masas, llegaba con la figura de Kennedy y aliment su leyenda. El vicepresidente demcrata Lyndon B. Johnson gan las elecciones presidenciales de 1964 en una sociedad todava traumatizada por el asesinato de Kennedy. Arropado por el sentimiento de culpa, logr el apoyo del Congreso para el programa reformista de la Nueva Frontera y para la legislacin ms amplia jams aprobada contra la segregacin racial. En 1964 la Ley sobre Derechos Civiles prohiba la discriminacin racial en hoteles, restaurantes y teatros, otorgaba poderes al fiscal general para garantizar el fin de la segregacin en las escuelas y el ejercicio del derecho de voto a la poblacin de color. Se cre la Comisin de Oportunidades Iguales para acabar la discriminacin laboral por razones de raza, sexo o religin. Para luchar contra la pobreza se aprob en 1964 la Ley sobre Oportunidad Econmica por la que se destinaban importantes fondos pblicos a la educacin y la formacin profesional. Todas estas medidas iban destinadas a crear la Gran Sociedad que permitiera a todos los ciudadanos norteamericanos disfrutar de la prosperidad y de las libertades. Las leyes de 1965 extendieron el sistema de salud pblica y reforzaron el sistema educativo. Esta poltica reformista se vio acompaada y reforzada por la accin del Tribunal Supremo en los terrenos de los Derechos Civiles, las garantas procesales para los individuos acusados ante la justicia o la defensa de la libertad de expresin y asociacin.

Los mayos del 68.

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Sin embargo, la presidencia Johnson pas a la historia por el malestar de la sociedad norteamericana, sobre todo entre los jvenes que empezaban a mostrar sntomas de rebelda. La guerra de Vietnam jug un papel determinante. La oposicin a la guerra de Vietnam fue creciendo en los campus universitarios estadounidenses entre 1964 y 1969, oposicin en la que los mass media, y especialmente la televisin con sus crudas imgenes de la guerra, desempearon un papel de primer orden. El 17 de abril de 1965 tuvo lugar en Washington la primera protesta masiva contra la guerra de Vietnam. La rebelda de los jvenes se expres tambin en la formacin de diferentes tribus urbanas, que con sus vistosas vestimentas y sus dolos cinematogrficos y musicales manifestaban el rechazo de los valores tradicionales, donde los conciertos se transformaron en los espacios por excelencia de identificacin colectiva: de los rockers a los hippies. El 17 de agosto de 1969 comenzaba el festival pop de Woodstock bajo el lema love and peace. Paralelamente se desarrollaba la revuelta negra. A pesar de la mejora de la situacin legal de la poblacin de color a raz de la aprobacin de la Ley sobre Derechos Civiles de 1964, la insatisfaccin de la poblacin de color se increment a consecuencia de su marginacin econmica y social. Los avances registrados en la igualdad legal ponan de manifiesto la desigualdad real. El desempleo entre la poblacin de color duplicaba la media nacional, un tercio viva por debajo de los umbrales de pobreza y las viviendas y escuelas de los barrios negros eran muy inferiores a los niveles medios mnimamente aceptables. Surgieron grupos que reivindicaban un nacionalismo negro que cuestionaba los mtodos no violentos de Martin Luther King, como los Musulmanes Negros, las Panteras Negras o el SNCC -Student Nonviolent Coordinating Committee, Comit Coordinador No Violento de Estudiantes-. Stokely Carmichael y Malcolm X fueron dos de los representantes ms significativos del radicalismo negro de los sesenta, simbolizado por la reivindicacin del Poder Negro, formulacin ambigua que iba desde la afirmacin de la conciencia y orgullo negros al separatismo frente a la integracin. La guerra de Vietnam intensific el radicalismo negro, dado el peso de los soldados de color en las tropas destinadas a Vietnam. Desde 1965 estallaron toda una serie de revueltas urbanas, las ms graves del siglo. El momento lgido de la protesta negra se alcanz entre el verano de 1967, con revueltas en ms de cien ciudades, y el asesinato de Martin Luther King, el 4 de abril de 1968. A la vez que la independencia econmica adquirida por las mujeres y la elevacin de sus niveles educativos coadyuvaron de manera decisiva a la ampliacin del apoyo social de los movimientos en pro de la igualdad de los derechos de la mujer. La National Organization of Women, creada en 1966, fue el instrumento para impulsar las reivindicaciones feministas, pronto cont con decenas de miles de afiliadas. Francia estuvo al borde del abismo. Mayo del 68 haba actuado como el crisol en el que se fundieron todos los sntomas del malestar que arrastraba la sociedad francesa. De una parte, la nueva conciencia social de determinados sectores de las nuevas clases medias atradas por las tesis tercermundistas que haban ido cristalizando desde el conflicto de Argelia y que haban encontrado su proyeccin en la guerra de Vietnam. De otra, el creciente distanciamiento de amplios sectores de la sociedad francesa, respecto del rgimen paternalista y con acendrados ribetes autoritarios del general De Gaulle, pero tambin el alejamiento respecto de una izquierda tradicional, representada fundamentalmente por el PCF, anclada en una posicin acomodaticia donde se combinaban simultneamente una retrica de la transformacin social con la plena aceptacin del estatus poltico y social. Adems, los nuevos valores asociados a la sociedad del bienestar, representados por las demandas y aspiraciones de unos universitarios masificados, hijos de esas clases medias, que haban nacido y crecido en la floreciente sociedad de consumo, representaban una ruptura generacional que cuestionaba no slo el orden social sino tambin el discurso y la prctica de la izquierda tradicional. Mayo del 68 fracas como revolucin, pero transform la sociedad francesa. Fracas como revolucin desde los cnones clsicos de la izquierda, puesto que no se produjo la sustitucin radical del viejo orden poltico. Sin embargo, cambio pautas de comportamiento, introdujo nuevos valores. Cuestiones tales como el reconocimiento de los derechos de la mujer, la liberalizacin de las costumbres, la democratizacin de las relaciones sociales y generacionales, la destruccin del autoritarismo en la enseanza... cristalizaron en las calles de Pars. Paralelamente, al otro lado del teln de acero soplaban vientos que amenazaban con cuartear el rgido edificio del totalitarismo sovitico y su influencia en Europa oriental. La controversia chino-sovitica, pronto convertida en abierto enfrentamiento ideolgico-poltico, hall eco en los pases de Europa del Este. De un lado, afianzando la autonoma yugoslava, al ampliar el margen de maniobra de Tito, embarcado en el proyecto del no alineamiento. De otro, favoreciendo la creciente autonoma respecto de Mosc de Albania y Rumania, que anclados en la ortodoxia estalinista se distanciaban de la URSS. Hungra en 1956 haba representado la ms evidente prueba del vasallaje impuesto por la Unin Sovitica. Las reformas de Gomulka en Polonia se haban estrellado contra los estrechos y altos muros del socialismo real. A pesar de ello, Checoslovaquia representaba una esperanza para aquellos que confiaban en reformar desde dentro los regmenes de democracias populares, mediante la construccin de un socialismo de rostro humano. Las tmidas reformas iniciadas por Novotny en 1963 pronto fueron desbordadas. La eleccin de Alexander Dubcek como secretario del Partido Comunista Checoslovaco, en enero de 1968, signific el triunfo de los sectores reformistas, que encontraron un fuerte apoyo social al iniciar un ambicioso proceso de democratizacin. Era la primavera de Praga. La restauracin de las libertades civiles y polticas por Dubcek fue vista con temor y aprensin por los burcratas de la Europa oriental, sobre todo en Polonia y la Repblica Democrtica Alemana que teman el contagio social de los aires de libertad que recorran Praga, expresado en los incidentes callejeros de junio en Varsovia. El rumbo de los acontecimientos llev de

la preocupacin al rechazo en Mosc, temeroso de que Checoslovaquia rompiera los vnculos con el Pacto de Varsovia y el bloque del Este. La noche del 21 de agosto las tropas soviticas, polacas, alemanas democrticas, hngaras y blgaras ocupaban Checoslovaquia. La resistencia popular fue vencida rpidamente por los tanques soviticos, poniendo fin de manera sangrienta a la Primavera de Praga. Los sucesos de 1968, tanto del mayo francs como de Checoslovaquia, dejaron importantes secuelas en la izquierda occidental a corto y medio plazo. Los partidos comunistas occidentales acentuaron el distanciamiento respecto de Mosc, particularmente del PCI y del PCE, dando lugar al eurocomunismo, que mediante la frmula del compromiso histrico trataban, respectivamente, de abrir las puertas a un gobierno con los democristianos en Italia y articular, en Espaa, un amplio acuerdo poltico capaz de poner fin a la dictadura franquista. La plena aceptacin del marco democrtico significaba la definitiva renuncia a la estrategia revolucionaria abierta por los bolcheviques en 1917, con ello no slo se alejaban del modelo sovitico tambin trataban de responder a las transformaciones acaecidas en las sociedades industrialmente avanzadas, mediante el concepto de revolucin cientfico-tcnica, con ello pretendan adecuar el anlisis clasista marxista a la nueva sociedad de clases medias surgida con las sociedades del bienestar. A pesar de ello, amplios sectores sociales comprometidos en los movimientos del sesentayocho mostraron abiertamente sus recelos respecto de los partidos comunistas occidentales por la combinacin de varios factores: mientras la invasin de Checoslovaquia represent la definitiva ruptura con el modelo sovitico para la nueva izquierda; las vacilaciones y tibieza, cuando no abierta hostilidad, con las revueltas del sesentayocho de dichos partidos les alejaron de los grupos ms comprometidos. A corto plazo, condujo a una reafirmacin en los postulados del izquierdismo, basado generalmente en el marxismoleninismo, el trosquismo y el maosmo. El fracaso de las revoluciones del sesentayocho respondi, a juicio de los grupos izquierdistas, a la ausencia de una organizacin revolucionaria capaz de dirigir el proceso revolucionario, dada la traicin de la izquierda tradicional. Por ello, la tarea del momento resida en construir el partido de la revolucin. A medio plazo, el izquierdismo se revel como un camino que miraba ms hacia el pasado que hacia el futuro, su fracaso se manifest en la permanente fragmentacin de unos grupos que difcilmente salan de la marginalidad poltica y social. La frustracin de las esperanzas en el pronto estallido de la revolucin llev a algunos, influidos por la mitificacin de las luchas guerrilleras del Tercer Mundo, a postular estrategias de guerrilla urbana que desembocaron en varios pases en la formacin de grupos terroristas, como las Brigadas Rojas en Italia o el RAF -fraccin del ejrcito rojo- en la Repblica Federal Alemana, durante los aos setenta. El descrdito del socialismo real en algunos sectores de la intelectualidad occidental qued subsumido en la fascinacin ejercida por la revolucin maosta, particularmente por la lectura idealizada de la revolucin cultural. El maosmo occidental permita enlazar con las tesis tercermundistas, alimentando la utopa revolucionaria desde el cuestionamiento de los valores y las realidades de la civilizacin occidental, apareca as como una tercera va, que en el plano de la poltica internacional encontraba su expresin en el conglomerado del movimiento de los no alineados. Intelectualmente, esta configuracin poda enlazar con los planteamientos del estructuralismo sin abandonar la rebelda. Sartre se hizo maosta y Foucault redescubri a los olvidados, que no eran ya ni el pueblo de Michelet ni los trabajadores, organizados como la clase social portadora del futuro, en un momento en el que estos haban sucumbido a las prcticas reformistas asociadas al creciente bienestar material de las sociedades de consumo de masas. Son los locos, los marginados, las mujeres, las minoras los nuevos objetos de estudio. Fue el momento del esplendor de la antipsiquiatra, del triunfo de la escuela de Frankfurt de la mano de Marcuse y su crtica del hombre unidimensional de la sociedad de consumo. Movimiento intelectual que floreci de la mano del mayo del 68, donde nuevos actores sociales emergieron al primer plano de la actualidad, los llamados nuevos movimientos sociales, los jvenes rebeldes, el feminismo, el ecologismo, el pacifismo, el hippismo, la contracultura, lo underground, del rock and roll y del culto a los nuevos parasos escapistas ofrecidos por la droga. Revolucin de las costumbres y los valores que con el estallido de la crisis de los setenta se conjug con la crisis de la ideologa del Progreso, plantendose con fuerza el problema de los lmites del crecimiento. Con Foucault la historia abandonaba sus pretensiones de totalidad para interesarse por la fragmentacin de los saberes y las prcticas. Frente a la continuidad se impone la discontinuidad, frente a la homogeneidad la heterogeneidad. Discontinuidad irreductible en su singularidad a todo sistema de causalidad, sustituido por un poliformismo de lo real que se resiste a ser aprehendido en un discurso de la totalidad, en el que cada estrato de lo real se desenvuelve en su propia temporalidad, imposibilitadora de la reconstruccin utpica de la ideologa del Progreso en la que se sobreimponen las lneas de continuidad sobre las discontinuidades de los cambios, de las revoluciones en un sentido ms kuhniano que poltico, tratando de escapar a toda interpretacin finalista a la que estaba condenada la Historia por la ideologa de Progreso. Mayo del 68 dej tras de s un poso ambivalente. Tras el desengao del socialismo real los nuevos movimientos sociales: feminismo, ecologismo y pacifismo no han sido capaces de elaborar y ofrecer un proyecto alternativo totalizante a la sociedad de consumo, tal como hizo el marxismo respecto de la sociedad industrial. La crtica al orden social, econmico, poltico y cultural de la sociedad de consumo se resuelve en los aos ochenta mediante la valorizacin del papel del individuo frente a la perspectiva colectiva. La disolucin de lo colectivo en lo individual se tradujo en una fragmentacin

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de los discursos, los referentes se transforman en individuales, los metarrelatos desaparecen frente a los juegos del lenguaje que caracterizaran a la condicin posmoderna analizada por Lyotard.

Los nuevos movimientos sociales.

Con el apelativo de nuevos movimientos sociales, tanto sus agentes sociales como los investigadores, quieren marcar las distancias que les separan de los movimientos sociales tradicionales surgidos con la sociedad industrial, en particular con el movimiento obrero. Estos ltimos, nacieron y se desarrollaron sobre una base clasista, que responda a la estructura social caracterstica de las sociedades industriales desde su nacimiento a mediados del siglo XX. Dicha estructura social se caracterizaba por una clara polarizacin en funcin de las posiciones econmicas y sociales que ocupaban los distintos grupos. El conflicto social quedaba articulado sobre la base de la confrontacin de los distintos intereses econmicos y sociales de la estructura clasista de las sociedades industriales. Las transformaciones en los modos, las costumbres y las cosmovisiones asociadas al nacimiento de la sociedad industrial coadyuvaron a la formacin de los distintos movimientos sociales a lo largo del siglo XIX, resistencias e innovaciones contribuyeron a configurar las formas de respuesta social del conflicto. El proceso histrico de conformacin de las sociedades liberales contribuy a dotar de contenido poltico las reivindicaciones y las identidades de los distintos grupos sociales. Las demandas y las respuestas obtenidas, las formas de expresin de las reivindicaciones y los resultados cosechados conformaron el modelo por excelencia del conflicto en la sociedad industrial, imponindose progresivamente la huelga y la conquista del poder poltico, bien por medios parlamentarios y pacficos o revolucionarios, como los instrumentos por excelencia del conflicto en la sociedad industrial. Surgieron as nuevas identidades, nuevas cosmovisiones y representaciones que dotaron de cohesin interna a los diferentes grupos sociales en pugna. El marxismo actu de cimentador de las seas de identidad del movimiento obrero, dotndole de un discurso, un modelo organizativo, una prctica poltica y social y un horizonte que hizo posible la cristalizacin de dicho movimiento como clase obrera, transformando al proletariado en uno de los principales agentes de la sociedad industrial. Los nacionalismos populistas surgidos en el ltimo tercio del siglo XIX, particularmente en Centroeuropa, actuaron de manera similar entre aquellos grupos sociales que se sentan amenazados por el avance de los procesos de industrializacin, sus discursos se fundamentaron y edificaron en contraposicin con los valores y los grupos que encarnaban esa sociedad industrial, tanto el capitalismo, identificado mticamente con el capitalista financiero asociado a la figura del judo, reelaborando sobre nuevas bases el secular antisemitismo de la civilizacin occidental, como del proletario revolucionario, construyendo unas mitologas basadas en una serie de contraposiciones: taller frente a fbrica, tierra y propiedad frente a especulacin, familia frente a individualismo, nacin frente a internacionalismo, tradicin frente a revolucin, raza frente a clase, comunidad frente a socialismo... En contraposicin, los nuevos movimientos sociales se nutren de activistas y simpatas de todos los sectores de la estructura de las sociedades industrialmente avanzadas. Sus discursos, mensajes y demandas van dirigidas al conjunto de la sociedad y no a ningn grupo en particular en funcin de la posicin que ocupa social y econmicamente. Se caracterizan por el carcter global de sus reivindicaciones y, a la vez, por el carcter particular de los objetivos y propuestas. Actan ms en la direccin de provocar cambios globales en la escala de valores que de provocar alteraciones en las bases funcionales del sistema poltico. Los movimientos ecologistas y por la paz reclutan efectivos y simpatas de un arco difuso de la estructura social. El movimiento feminista obtiene apoyos sobre la base de la desigualdad de las mujeres como gnero, obteniendo la adhesin de las mujeres independientemente de su posicin en la estructura social. Por otra parte, el sistema social de los pases industrialmente avanzados ha mostrado una gran flexibilidad a la hora de incorporar algunas de las demandas de estos movimientos. A ello ha contribuido la consolidacin de la democracia como el sistema poltico asociado a las sociedades del bienestar. El juego poltico del sistema de partidos se fundamenta en la conquista de mayoras sociales, obligando a los partidos a presentar programas y actuar en conformidad con los valores y reivindicaciones de los diferentes grupos sociales. De tal manera que cuando un determinado valor o demanda es asumido por un amplio sector de la poblacin, este nuevo valor o demanda es incorporado por la sociedad de consumo y, por ende, por el sistema poltico. Este carcter magmtico de las sociedades del bienestar permite incorporar progresivamente reivindicaciones y valores de los movimientos sociales, ofreciendo salidas consensuales a las contradicciones presentes en la estructura social, imposibilitando o, al menos, debilitando la confrontacin radical entre grupos sociales, dando lugar a procesos de smosis social ms que de fagocitosis. Esta porosidad de la sociedad ha influido en la dinmica de los nuevos movimientos sociales, el pluralismo de la sociedad ha encontrado traduccin en dichos movimientos, la herencia antiautoritaria de las revueltas del sesentayocho ha empujado en la misma direccin, por lo que la cohesin se ha centrado en la asuncin y defensa de nuevos valores y no en el mbito organizativo, donde han primado los mecanismos de democracia de base y descentralizacin, por lo que los grupos dinamizadores han mostrado una fuerte inestabilidad compatible con la permanencia de los nuevos movimientos sociales. La flexibilidad organizativa con la consiguiente entrada y salida permanente de activistas, responde al carcter difuso del apoyo social que obtienen, en concordancia con los ciclos de movilizacin y desmovilizacin que les caracterizan, al inclinarse por actuar sobre la opinin pblica ms que desde el entramado institucional conformado por el sistema de partidos y organizaciones sociales tradicionales, como los sindicatos, a los que influyen transversalmente en funcin del eco social alcanzado por sus demandas. Sus formas de actuacin tratan de optimizar los mecanismos de las sociedades

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mediticas, las campaas son pensadas y organizadas para obtener la mayor repercusin en los mass-media e influir desde ah a la opinin pblica, combinando marchas masivas y actuaciones espectaculares, basadas en la no-violencia y la accin directa, que involucran a ncleos reducidos de activistas, el ejemplo paradigmtico sera la actividad de Greenpeace. El espacio del conflicto se desplaza desde el centro de trabajo -la fbrica- a la calle y a los medios de comunicacin, en funcin del carcter global de sus reivindicaciones y de las transformaciones socioculturales asociadas al papel dominante de los mass-media.

El ecologismo.
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La crisis de los setenta, los crecientes problemas de contaminacin medioambiental, la quiebra de la ideologa del Progreso, la masificacin urbana y el consiguiente empeoramiento de la calidad de vida, accidentes como los de Seveso en Italia (1976) y de Harrisburg en Estados Unidos (1979), dieron alas y argumentos al movimiento ecologista, que desde posiciones marginales fue ampliando su base social, despertando una nueva sensibilidad en los pases industrializados, llegando a condicionar la accin de los gobiernos y al poco permeable sistema de partidos. Los inicios del movimiento ecologista se sitan en Estados Unidos a raz del gran apagn, de noviembre de 1963, que dej sin electricidad a gran parte del norte de los Estados Unidos y del sur de Canad, sobre el que Barry Commoner bas su obra Ciencia y Supervivencia, aparecida en 1966, uno de los primeros textos en los que se denuncia la espiral productivista asociada al optimismo tecnolgico. En 1969 David Brower fund Amigos de la Tierra -Friends of the Earth-, una de las primeras organizaciones ecologistas de carcter mundial. Un ao ms tarde funcionaban en Estados Unidos ms de tres mil organizaciones ambientalistas y ecologistas. Ese mismo ao la National Academy of Sciences de los Estados Unidos public el informe Resources and Man -los recursos y el hombre-, primero de los informes procedentes de la comunidad cientfica que alert sobre la limitacin de los recursos y la explosin demogrfica. En febrero de 1970 los matrimonios Bohlen y Stowe trataron de impedir una explosin nuclear estadounidense en Amchitka -Alaska- prevista para 1971, fundaron para ello el grupo No Hagis Olas, que bot un barco bajo el nombre de Greenpeace el 15 de septiembre de 1971, con ello naci Greenpeace. El 22 de abril de 1970 varios millones de personas participaron en Estados Unidos en el Earth Day -Da de la Tierra-, las repercusiones de la afirmacin de la conciencia ambientalista en la sociedad norteamericana llev a la creacin por el gobierno de la Agencia de Proteccin del Medio Ambiente. El 12 de abril de 1971 varios centenares de personas se manifestaban frente a la central nuclear en construccin de Fessenheim -Alsacia- era el inicio del movimiento antinuclear francs. El 11 de mayo de ese ao 2.200 cientficos de todo el mundo se dirigieron a la ONU alertando sobre la degradacin del medio ambiente, fue el Mensaje de Menton que proclam "Vivimos en un sistema cerrado, totalmente dependientes de la Tierra y unos de otros, y eso durante toda nuestra vida y durante la de las generaciones que vendrn". El eco del movimiento ecologista comenz a tener una resonancia internacional, rebasando los lmites de los grupos activistas para comenzar a instalarse en la conciencia de la opinin pblica, especialmente en los pases industrialmente avanzados, donde la degradacin del medio ambiente comenzaba a deteriorar los niveles de calidad de vida. En 1972 apareci el primer informe del Club de Roma sobre los lmites del crecimiento. En junio de 1972 se celebr en Estocolmo la primera Conferencia Mundial sobre el Medio Ambiente Humano, organizada por la ONU, que dio lugar a la creacin del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA), con sede en Nairobi. El 22 de marzo de 1975 se produjo el primer accidente grave -conocido- en una central nuclear, en Browns Ferry Alabama, Estados Unidos-, donde estuvo a punto de fundirse el ncleo del reactor. Desde ese ao el carcter antinuclear del movimiento ecologista tendi a cobrar un creciente protagonismo hasta la paralizacin de los programas nucleares en la mayora de los pases industrializados tras los accidentes de Harrisburg y Chernbil. El 10 de julio de 1976 tuvo lugar la catstrofe de Seveso -Italia-, una nube de dioxina contamin la zona, obligando al desalojo de una amplia zona de la regin norte de Miln, todava hoy la zona permanece vallada y clausurada. El 16 de marzo de 1978 el petrolero Amoco-Cadiz verti frente a las costas bretonas 230.000 toneladas de crudo. En junio de ese ao se celebr en Albany -Estados Unidosel Congreso de Mujeres sobre el Medio Ambiente, sntoma del acercamiento del feminismo a la problemtica ecologista, ratificado por la publicacin de las obras de Susan Griffin, Woman and Nature. The Roaring Inside Her, y Mary Daly, GynEcology: The Metaethics of Radical Feminism. El 5 de noviembre de 1978, el movimiento antinuclear austraco logr la paralizacin del programa nuclear en un referndum. Unos meses ms tarde, el 28 de marzo de 1979, ocurri el accidente en la central nuclear de Three Mile Island -Harrisburg-, provocado por la fusin parcial del ncleo del reactor, la gravedad y repercusin del acontecimiento paraliz el programa nuclear norteamericano. El 9 de diciembre se celebr en Bruselas una manifestacin contra la instalacin de los euromisiles en Europa -misiles nucleares de alcance medio-, fue el inicio del nuevo movimiento pacifista europeo con la formacin en 1980 de la Campaa Europea por el Desarme Nuclear (END), en la que se evidenciaron las estrechas relaciones entre el movimiento antinuclear y el movimiento por la paz de los aos ochenta. El incremento de la sensibilidad medioambientalista por la opinin pblica mundial se tradujo en la aprobacin el 5 de marzo de 1980 de la Estrategia Mundial de la Conservacin de la Naturaleza, elaborado por la UICN, el PNUMA y el WWF. Ese mismo mes un referndum oblig al gobierno sueco a programar el abandono de la energa nuclear para el ao 2010. 1980 fue el ao de la publicacin del Informe Global 2000. Report to the President of the U.S., encargado por el presidente James Carter al Departamento de Estado y al Consejo de Calidad Ambiental, sus conclusiones eran an ms

alarmantes si cabe que las del primer informe del Club de Roma sobre los lmites del crecimiento. A estas alturas, los argumentos del movimiento ecologista difcilmente podan ser obviados por la opinin pblica y los gobiernos, la sensibilidad medioambiental se extendi como una mancha de aceite entre las poblaciones de los pases industrialmente avanzados. La ecologa y el conservacionismo dejaron de ser patrimonio exclusivo del movimiento ecologista, sus demandas empezaron a encontrar eco en los partidos tradicionales, barnizando sus programas y discursos de un tenue color verde con el que atraer a un electorado cada vez ms sensibilizado por la degradacin del medio ambiente. 1981 fue el ao en el que se anunci por cientficos britnicos que desde 1970 se reproduca cada primavera un agujero en la capa de ozono en la Antrtida, presumiblemente provocado por la accin de los CFC -gases clorofluorocarbonados-, en 1990 se confirm que otro agujero en la capa de ozono se produca en el Polo Norte. En mayo de 1984, la conferencia de Nairobi, convocada por el PNUMA, alert sobre los procesos de desertizacin provocados por la accin humana, que afectaban al 40 por ciento de la superficie terrestre. En junio de 1984, tras las elecciones europeas, se form el grupo Arcoiris que aglutinaba a los europarlamentarios verdes de la CEE. En Octubre de ese ao se reuni por primera vez la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, creada por la Asamblea General de la ONU de 1983, bajo la presidencia de la primera ministra noruega Gro Harlem Brundtland, sus trabajos desembocaron en 1987 en el Informe Nuestro futuro comn, que propona la adopcin de un programa mundial para hacer posible un desarrollo sostenible. El 3 de diciembre de 1984 un escape de la multinacional Union Carbide en Bhopal -India- provoc la muerte inmediata a 2.000 personas y lesiones de diversa consideracin a otras 200.000, poniendo en evidencia las crecientes dificultades para las producciones de riesgo en los pases industrializados y la estrategia de las transnacionales de trasladar las mismas hacia los pases del Tercer Mundo, menos estrictos en lo referente a las normativas y controles gubernamentales y sociales sobre los procesos industriales de riesgo. El accidente de Bhopal y los agujeros de la capa de ozono plantearon en toda su crudeza el carcter mundial de la conservacin del medio ambiente, confirmado dramticamente por el accidente de Chernbil. En marzo de 1985 se celebr en Pars una conferencia mundial sobre la deforestacin, ante la magnitud del problema -cada ao desaparecen diez millones de hectreas de superficie arbolada-, en ese ao la mitad de los bosques de la Repblica Federal Alemana se encontraban afectados por las emisiones sulfurosas -lluvia cida-. El 26 de abril de 1986, el reactor 4 de la central nuclear de Chernbil -Ucrania- estallaba, fundindose el ncleo del reactor, 140.000 personas tuvieron que ser evacuadas y, en 1990, 640.000 se encontraban bajo control mdico debido a las emisiones radiactivas, 30.000 km 2 de territorio sern baldos durante al menos dos generaciones, la nube radiactiva se extendi por el territorio occidental de la URSS alcanzando a Europa occidental. Chernbil represent el golpe de muerte para los procesos de nuclearizacin, las moratorias nucleares se extendieron a lo largo y ancho de Europa. En mayo de 1988, la reproduccin anormal de un alga, provocada por los vertidos de azufre y fsforo, caus la muerte de millones de peces en las costas de Suecia y Noruega, la contaminacin de los mares Bltico y del Norte causaron la aniquilacin de buena parte de su vida animal, la mitad de las focas desaparecieron de esos mares. En junio la NASA present pruebas sobre los primeros sntomas del efecto invernadero -recalentamiento del planeta consecuencia de las emisiones de gases a la atmsfera, principalmente CO2-. El 24 de marzo de 1989, el petrolero Exxon Valdez provoc una marea negra de cerca de 20.000 km2 en Alaska. El 5 de junio se celebr el Da Mundial del Medio Ambiente bajo el lema Alerta mundial, la Tierra se calienta, propuesto por la ONU para llamar la atencin sobre el efecto invernadero. Los efectos medioambientales de la guerra del Golfo -1992- no han sido evaluados, pero el incendio de los pozos petrolferos de Kuwait signific una de las mayores catstrofes de la segunda mitad del siglo XX. En junio de 1992 se celebr la Segunda Conferencia Mundial sobre el Medio Ambiente en Rio de Janeiro, convocada por la ONU, la presencia masiva de jefes de Estado y de gobierno simboliz la creciente preocupacin de la opinin pblica mundial sobre el deterioro del medio ambiente, sus conclusiones aunque no llegaron a comprometer a los gobiernos con las medidas propuestas por el informe Brundtland Nuestro futuro comn apuntaban en la direccin de perseguir un desarrollo sostenible, las voces de los pases del Tercer Mundo se dejaron hacer or para que este fuera compatible con la mejora de la situacin de sus poblaciones.

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Tras la cada del muro de Berln se conoci la situacin catastrfica del medio ambiente en la Unin Sovitica y los pases de Europa del Este. El caso de la destruccin del lago Baikal es paradigmtico al respecto, Chernbil no fue sino la confirmacin de la regla: el absoluto desprecio por el medio ambiente de las burocracias gerontocrticas de estos pases.

La crisis de los Estados del bienestar.

En el decenio de los setenta varios factores confluyeron en el declive temporal de las protestas que haban atravesado las sociedades opulentas. De una parte, la derrota de las revueltas del sesentayocho, ms aparente que real por lo que se refiere a determinados aspectos de los nuevos valores postmaterialistas de las que eran portadoras, en tanto que estos se abrieron camino en la sociedad a medio plazo, como la liberalizacin de las costumbres, la igualdad de derechos de las mujeres, el antiautoritarismo,... provoc un reflujo de la dinmica de la protesta de los sesenta, manifestado en la progresiva marginalidad de los grupos herederos del sesentayocho. De otra, el cambio de las expectativas, fruto del estallido de la crisis de los setenta, que puso en cuestin el optimismo en un crecimiento ilimitado, basado en la ideologa del Progreso

identificada con un incremento continuado de los niveles de bienestar material. La primera crisis del petrleo resquebraj la fe en un Progreso material ilimitado, ofreciendo fuertes argumentos al movimiento ecologista. La crisis de los aos setenta transmuto el optimismo de los sesenta por el pesimismo de los setenta. El estallido de la crisis del petrleo en 1973 escenific ante los ojos de la opinin pblica mundial el fin del ciclo alcista que haba registrado la economia mundial desde el fin de la segunda guerra mundial, particularmente brillante en los pases industrialmente desarrollados. Con la perspectiva del tiempo, la crisis de los aos setenta se ha revelado como la crisis del modelo de crecimiento sobre el que se bas la construccin y consolidacin de los Estados del bienestar. La quiebra del sistema monetario internacional configurado en Bretton Woods en 1944; la crisis de las polticas keynesianas, sobre las que haba girado la accin de los gobiernos, y su sustitucin en los aos ochenta por polticas neoliberales; la reorganizacin de los sectores productivos unido a los procesos de globalizacin de las economas, con la consecuente prdida de la capacidad de accin y control de los gobiernos a la hora de definir los escenarios macroeconmicos nacionales en una economia mundializada; la creciente autonoma de los mercados, ahora globales, en particular de los mercados de capitales, tanto financieros como burstiles, pero tambin de mercancas, merced a los procesos de automatizacin, estandarizacin y computarizacin, que han transformado a las empresas multinacionales, que operando desde sus respectivas casas matrices trataban de conquistar mercados a travs de la expansin de sus filiales, en empresas transnacionales, cuyas estrategias responden a la lgica de un mercado global, son los elementos ms significativos de la quiebra del modelo de crecimiento surgido tras la segunda guerra mundial, una de cuyas manifestaciones ms emblemticas ha sido la crisis de los Estados del bienestar. La crisis de los Estados del bienestar fue consecuencia del encadenamiento de una multiplicidad de factores. El fin del ciclo alcista en el decenio de los setenta acentu la crisis fiscal del Estado, consecuencia del crecimiento del gasto pblico y de la disminucin de los ingresos pblicos fruto de la crisis econmica. Los dficits pblicos se dispararon y las polticas keynesianas se mostraron ineficaces en un contexto de estancamiento econmico, inflacin e incremento del desempleo. Las polticas de ajuste que se pusieron en marcha en los aos setenta trataron de corregir los desequilibrios macroeconmicos mediante la reestructuracin de los sectores en crisis, con el consecuente incremento de las tasas de desempleo y del gasto social. Dos fenmenos concurrentes explican las elevadas tasas de desempleo de las economas industrializadas durante el ltimo tercio del siglo XX, independientemente de la evolucin del ciclo econmico: la menor mano de obra exigida por los nuevos sectores y procesos productivos, los procesos de automatizacin, robotizacin e informatizacin incrementaron exponencialmente la productividad por hora trabajada; por otra parte, la globalizacin de los mercados empuj en la direccin de la transnacionalizacin del mercado laboral, desplazando puestos de trabajo a terceros pases con menores costes laborales. Ante la ineficacia de las polticas keynesianas una nueva ortodoxia econmica se impuso en el decenio de los aos ochenta, el neoliberalismo, cuyos mximos representantes fueron el presidente de los Estados Unidos, Ronald Reagan, y la primera ministra britnica Margaret Thatcher. Ronald Reagan abander la revolucin conservadora. Un programa que en poltica exterior propugnaba el restablecimiento de la cuestionada supremaca norteamericana y en poltica interior el saneamiento de una debilitada econmica, mediante el catecismo del neoliberalismo sintetizado en la frmula de menos estado y ms sociedad, por el que se pretenda relanzar la economia a partir de la iniciativa individual, a travs de la bajada de los impuestos y la reduccin del dficit pblico, merced a la disminucin del papel del Estado en la economia, frente a la tradicin del Welfare State inaugurada con el New Deal de los aos treinta. Los nuevos conservadores postulaban que las ayudas sociales reproducan la marginacin y la pobreza, porque destruan la iniciativa de los individuos acostumbrados a vivir de la asistencia social. El fin del optimismo de los sesenta dej paso a un sentimiento de desconfianza hacia el futuro que aliment la aparicin y auge de las sectas protestantes fundamentalistas, a travs de los telepredicadores, que clamaban por un retorno a los valores puritanos del pasado frente a la liberalizacin de las costumbres de los aos sesenta. Ley y orden, familia, religin y moral tradicional se ofrecan como solucin al incierto futuro. El presidente Reagan encarnaba los principios y presupuestos de la revolucin neoconservadora en marcha. Sin embargo, esta poltica no cosech los resultados esperados, la razn fundamental estrib en la poltica exterior de la presidencia Reagan. Estados Unidos haba sufrido en los aos setenta fuertes descalabros militares y polticos con la derrota del Vietnam y la revolucin iran, que haban erosionado su posicin en el mundo. Decidido a restablecer el liderazgo internacional de los Estados Unidos, el presidente Reagan se embarc en una poltica de incremento de los gastos de defensa, sintetizada en su proyecto conocido como guerra de las galaxias que dispar los dficits presupuestarios. La reduccin de la inflacin y el aumento continuado de los gastos de defensa permitieron la recuperacin de la crisis econmica de 1981-82, inicindose una expansin que se prolong hasta finales de su presidencia en 1988. Fueron los aos del culto al dinero y del xito fcil, la llamada poca de los yuppies. Pero el crecimiento se asentaba sobre unas bases frgiles: un dlar fuerte y un crecimiento descontrolado de los dficits internos y externos, que generaron una espiral especulativa alimentada desde la Bolsa, con operaciones millonarias de enorme riesgo. Finalmente la burbuja especulativa estall con la crisis burstil de 1987, la ms grave desde el crac de la bolsa de Nueva York de 1929. La poca del dinero fcil y la especulacin termin abruptamente.

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Si bien el neoliberalismo reaganiano haba controlado la expansin de la intervencin gubernamental, el Estado continu desempeando un papel de primer orden en la economia. Aunque durante los aos ochenta las tesis neoconservadoras reorientaron el orden de prioridades del gasto estatal, desde los programas sociales hacia el sector industrial-militar, y, a travs de la poltica fiscal, disminuyeron la redistribucin de la renta, el Welfare subsisti pese a ver recortadas sus dimensiones y cuestionada la filosofa poltica que le sustentaba. Otro tanto sucedi en Gran Bretaa con Margaret Thatcher.

La cada del muro de Berln.

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El definitivo descrdito del comunismo sovitico, como modelo alternativo a las democrticas sociedades del bienestar, tras el aplastamiento sangriento de la primavera de Praga, mostr la incapacidad de apertura y reforma de los esclerotizados regmenes de socialismo real. Fustigadas dichas esperanzas, las sociedades de los pases del Este se desentendieron de la retrica y de las promesas vacas de unas gerontocracias que imponan su dominio asfixiante en el sistema social y poltico a travs de los efectos combinados del sistema de partido nico y de una economia planificada cada vez ms ineficiente y corrompida. La contestacin social al sistema qued circunscrita en el decenio de los ochenta a Polonia, una contestacin que no pretenda, por considerarla imposible, la reforma del modelo sino su derrumbamiento, mediante una sostenida protesta social canalizada por Solidaridad. La normalizacin impuesta tras los sucesos de Praga encubra un falso espejismo de paz social y aceptacin de los regmenes de socialismo real, en sus estancadas aguas nada pareca moverse y el dominio sovitico se proyectaba en el tiempo de un futuro paralizado. Sin embargo, tras la calma chicha de la apata social se encubra la profunda deslegitimacin de unos regmenes fracasados cuyo rpido desmoronamiento sorprendera a propios y extraos. El relanzamiento de la carrera de armamentos al inicio del decenio de los ochenta con la llegada de Reagan a la presidencia de los Estados Unidos no hizo sino acelerar un proceso que arrancaba de principios de los sesenta. Econmica y tecnolgicamente la Unin Sovitica venia registrando un retraso acumulativo respecto de los Estados Unidos, retraso acelerado al inicio del decenio de los ochenta en sectores punta relacionados con la carrera de armamentos como la microelectrnica y la informtica, que no hizo sino agravarse con el relanzamiento de la carrera de armamentos por el presidente Reagan, simbolizada en su Iniciativa de Defensa Estratgica, conocida popularmente como la guerra de las galaxias. Al final de la poca de Breznev el sistema de economia planificada de la Unin Sovitica mostraba claros sntomas de agotamiento, la ineficiencia, el despilfarro, la deficiente asignacin de los recursos y una corrupcin generalizada se retroalimentaron en un proceso que desemboc en el estrangulamiento del sistema, incapaz de enfrentarse con xito a la sustitucin de los viejos sectores productivos, basados en la industria pesada, por los nuevos que en Estados Unidos estaban protagonizando una profunda transformacin de la economia productiva, con fuertes implicaciones en el campo de la tecnologa militar. La llegada en 1985 de Gorbachov a la cspide del poder sovitico se demostr demasiado tarda. De una parte los proyectos reformistas de Gorbachov, la perestroika y la glasnost, chocaron con las resistencias de amplios sectores de la inmovilista y gerontocrtica nomenklatura sovitica. De otra parte, la reforma del sistema de economia planificada se demostr inviable a la altura de finales del decenio de los ochenta, las reformas llegaban demasiado tarde y la rigidez del sistema respondi con su cuarteamiento, hasta desembocar en su completa desarticulacin. Finalmente, el desentendimiento de la sociedad respecto de los avatares de un sistema social, que haba perdido hacia tiempo la legitimidad en el ejercicio del poder, hizo que los impulsos reformistas alentados desde la cspide del poder no encontrarn eco social, hundiendo en el descrdito a su principal protagonista, atrapado en el dilema imposible de avanzar en la transformacin del sistema desde arriba y satisfacer, o al menos neutralizar, a los poderosos sectores inmovilistas. En el corto espacio de tiempo de seis aos, los que mediaron entre 1985, con la llegada de Gorbachov, y 1991, en el que se produjo el intento de golpe de estado que precipit la disolucin de la Unin Sovitica, con la fecha simblica de 1989 ao de la cada del muro de Berln, el aparentemente monoltico y slido podero de la Unin Sovitica fue barrido por el vendaval de la historia, ante el asombro de los analistas internacionales que no daban crdito ante el acelerado proceso de descomposicin del imperio sovitico. La cada del muro de Berln escenific el fin de la guerra fra, con ello se pona fin al sistema internacional que haba articulado las relaciones internacionales desde el termino de la segunda guerra mundial. La desaparicin del Pacto de Varsovia y la descomposicin de la Unin Sovitica as lo atestiguaron. Ahora bien, el alcance de los procesos desatados en los pases bajo regmenes de socialismo real fue ms all de estas transcendentales consecuencias. El desmoronamiento de los regmenes sometidos al dominio sovitico y los derroteros emprendidos por la Repblica Popular China bajo la direccin de Deng Xiaoping han certificado la quiebra del modelo econmico y social de economia planificada, que desde la aprobacin del primer plan quinquenal de 1929, en la Unin Sovitica dirigida por Stalin, se ofreci como un modelo alternativo al de las economas de mercado. De esta forma, el fin de la guerra fra se sald no slo con la derrota de una de las dos grandes superpotencias en pugna, la Unin Sovitica, y la prdida de su rea de influencia frente a la otra, los Estados Unidos, sino tambin con el descrdito y abandono del modelo poltico, social y econmico a ella vinculado. Por otra parte, al ser la guerra fra una confrontacin de sistemas contrapuestos, la ideologa que sustentaba el sistema sovitico no ha sido ajena al desmoronamiento de dicho modelo, la crisis del marxismo se ha rebelado desde noviembre de 1989 con toda su intensidad. Uno de los grandes discursos ideolgicos surgidos de la Ilustracin europea, que a lo largo del siglo XX

haba demostrado su capacidad para articular la accin social y poltica a escala planetaria, ha naufragado estrepitosamente en la parte final del siglo.

Un mundo complejo.
Desaparecido el enemigo secular algunos analistas, llevados de su visin occidentalcentrista de la historia de la humanidad, reactualizaron algunas viejas tesis referidas al fin de la historia. El triunfo de los Estados Unidos en la guerra fra deba suponer el triunfo indiscutible e indisputado de su modelo econmico, social, poltico y cultural. La economia de mercado y la sociedad liberal, sin enemigos capaces de articular modelos alternativos globales, impondra su dominio planetario, provocando una progresiva uniformizacin bajo el liderazgo de los Estados Unidos. Sin embargo, los acontecimientos desarrollados desde 1989 han demostrado una mayor complejidad de lo apuntado por tan reduccionistas anlisis. El fracaso, en el decenio de los setenta, de las expectativas creadas en los pases del llamado Tercer Mundo, tanto en su vertiente liberal como socialista, para ingresar en el club de los pases desarrollados aliment movimientos de resistencia a los procesos de uniformizacin y aculturacin de unas sociedades cuyas formas civilizatorias estaban siendo desarticuladas por los embates de los modelos importados desde Occidente. Desengaados por los pobres resultados cosechados sectores amplios de las jvenes generaciones de las elites de estos pases, formadas ya tras la culminacin de los procesos de descolonizacin, volvieron sus ojos hacia los valores de sus civilizaciones de origen, dando lugar a movimientos socio-polticos que rechazan las vas propuestas por los dos modelos surgidos de Occidente, tanto el liberal como el socialista, su expresin ms acabada y radicalizada se ha encontrado en los denominados fundamentalismos, particularmente el fundamentalismo islmico que han cuestionado tanto el modelo liberal, ejemplificado por la revolucin iran encabezada por Jomeini, como el socialista, representado por los casos de Afganistn y Argelia. Estas respuestas de reafirmacin civilizatoria frente a Occidente han llevado a algunos analistas a hablar de choque de civilizaciones a la hora de dibujar los escenarios del conflicto del siglo XXI, en una visin marcadamente defensiva que trata de salvaguardar la primaca alcanzada por la civilizacin occidental en los dos ltimos siglos a escala planetaria. En cualquier caso, a finales del siglo XX se puede afirmar frente a la etapa anterior protagonizada por el enfrentamiento entre bloques, y la consecuente amenaza de un posible holocausto nuclear, que la humanidad se enfrenta ante un mundo ms seguro pero ms inestable, fruto del alejamiento en el horizonte de una guerra nuclear generalizada, lo cual no significa que haya desaparecido la amenaza nuclear, dada la proliferacin de la tecnologa militar nuclear en manos de terceros pases. Por otra parte, en la segunda mitad del siglo XX han surgido nuevas amenazas vinculadas a la accin y presin de la humanidad sobre el ecosistema planetario, en una escala sin precedentes en la historia de la especie que permiten hablar con propiedad de la existencia de una crisis ecolgica.

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La globalizacin.
Los cambios sucedidos en la economia mundial en el ltimo tercio del siglo XX han modificado sustancialmente los parmetros de funcionamiento y regulacin de los sistemas econmicos surgidos tras el fin de la segunda guerra mundial. Contemplados desde una perspectiva global, ms all de los avatares del ciclo econmico, se puede afirmar que dichas transformaciones son de tal envergadura y alcance que nos encontraramos ante lo que algunos autores han denominado tercera revolucin industrial y otros como el nacimiento de la sociedad posindustrial. En efecto, los sectores productivos que haban protagonizado el crecimiento econmico tras 1945, combinado con las polticas keynesianas de los pases industrializados, han mostrado desde el decenio de los setenta su incapacidad para reproducir a escala ampliada el modelo econmico y social de las sociedades del bienestar. Los nuevos sectores productivos vinculados a la microelectrnica, la informtica, la robtica, la biotecnologa y la gentica con la consecuente creacin de nuevos productos y mercados y su influencia en la reorganizacin y reestructuracin de los sectores maduros -la siderurgia y la industria de la automocin en especial- estn generando un nuevo espacio productivo a escala mundial con evidentes repercusiones en las economas nacionales. En primer lugar, los efectos combinados de la microelectrnica y la informtica han revolucionado el mundo de las comunicaciones. Las nuevas tecnolgicas de la comunicacin, a travs de las redes integradas de ordenadores, fibra ptica y satlites, han favorecido la expansin de los mercados, en especial de los financieros y burstiles, hasta desembocar en un mercado global en tiempo real por el que transitan cientos de miles de millones de dlares a velocidades de vrtigo. A mediados de los aos noventa, las transacciones diarias en el mercado de divisas mundial alcanzaron la astronmica cifra de 1,3 billones de dlares. La globalizacin de la economia mundial es uno de los acontecimientos ms relevantes del ltimo tercio del siglo XX. Por ejemplo, en 1980 los flujos financieros internacionales producidos en las economas de los pases del Grupo de los siete -Estados Unidos, Japn, Alemania, Francia, Gran Bretaa, Italia y Canad- representaban menos del diez por ciento de su Producto Interior Bruto -PIB-, a mediados del decenio de los noventa superaban ampliamente el valor de su PIB, excepto en el caso de Japn, que slo alcanzaba el 75 por ciento. Las multinacionales, que en 1970 eran 7.000 a mediados de los noventa alcanzaban la cifra de 37.000, se han transnacionalizado operando en el mercado global, tanto en sus estrategias empresariales, financieras, productivas y de marketing como en la composicin de

su capital accionarial. Merced a la revolucin de las comunicaciones numerosas empresas han transnacionalizado su produccin, generando un espacio productivo global en el que el proceso de produccin se integra a escala planetaria, de tal manera que investigacin, desarrollo, administracin, gestin, produccin, marketing, distribucin y comercializacin se integran en tiempo real -instantneamente- mediante las redes de comunicacin aunque sus centros se encuentren fragmentados espacialmente, separados por distancias de miles de kilmetros. El paso de una economia-mundo articulada sobre la base de los intercambios realizados por las economas nacionales a una economia-mundo globalizada, en la que los mercados globales marcan las pautas, ha reducido los mrgenes de actuacin de los espacios nacionales, tanto en el plano del diseo de las polticas econmicas -con la reduccin drstica de los mrgenes de discrecionalidad de la accin de los gobiernos- como en la accin y estrategias de los agentes econmicos y sociales. Ni siquiera la Unin Europea ha podido elaborar sus estrategias econmicas al margen de las expectativas de los mercados globales, la crisis del Sistema Monetario Europeo en 1992 provocada por grandes movimientos especulativos en los mercados globales de divisas, con la consiguiente salida de la libra y la lira y el realineamiento de las paridades, fue una prueba palmaria de la dependencia de las economas nacionales y regionales de las apuestas y expectativas de los mercados globales, particularmente de los financieros. Otro ejemplo significativo de la transnacionalizacin de la economia es la reduccin de la capacidad de accin e influencia de los sindicatos, cuyas estrategias e influencia haba sido desarrollada en el marco de las economas nacionales, desbordados por las dimensiones planetarias de los procesos de reorganizacin productiva y las estrategias globales de las empresas transnacionales, cuyas decisiones influyen en las condiciones del mercado laboral -niveles de empleo, modalidades de contratacin, evolucin de salarios...- pero tambin en el amplio entramado de empresas -grandes, medianas y pequeas- a ellas subordinado. Otro tanto ha ocurrido con los medios de comunicacin de masas y la circulacin de la informacin. Las comunicaciones por satlite, la tecnologa digital y las redes informticas y por cable han creado un mercado global de comunicaciones en el que operan grandes conglomerados empresariales multimedia, con un claro liderazgo estadounidense. La revolucin de las comunicaciones del ltimo tercio del siglo XX no tiene slo una dimensin tecnolgica sino tambin empresarial. Los satlites, la fibra ptica y la tecnologa digital han propiciado la formacin de grandes gigantes de la comunicacin, sectores antes segregados ahora se unifican, mediante compras, absorciones, intercambios accionariales... en los que se funden empresas de telecomunicacin, cadenas audiovisuales y estudios y productoras cinematogrficas, de televisin y musicales, como los grupos Time-Warner, Disney o Murdoch. Uno de los ejemplos ms paradigmticos de la nueva revolucin de las comunicaciones son las autopistas de comunicacin, con la red de redes Internet, cuya estructura horizontal permite la conexin en tiempo real de todos los usuarios de forma interactiva, esto es para recibir o transmitir informacin, en una red global que abre un universo de nuevas dimensiones culturales, sociales, econmicas y polticas de un futuro inmediato que ya es realidad. La aceleracin en la transmisin de la informacin y su globalizacin plantean un nuevo escenario que modifica las pautas sobre las que las sociedades y las personas haban construido tradicionalmente sus identidades. Los acontecimientos han entrado en una vorgine en la que son consumidos a velocidades de vrtigo, en correspondencia con las nuevas estructuras mediticas instaladas en una voraz carrera por la novedad y la espectacularidad destinadas a atrapar el inters de unas audiencias cada vez ms saturadas de informacin y con menor capacidad de sorpresa. La espectacularizacin de la informacin termina por embotar los sentidos en un acelerado proceso de asimilacin, banalizacin y aculturacin. Asistimos a una autntica paradoja, en el momento de la historia de la humanidad en el que las personas manejan un mayor volumen de informacin los individuos se muestran incapaces de asimilarla y procesarla para reafirmar, reconstruir o edificar sus identidades, los acontecimientos pierden significado ms all del impacto puntual que son capaces de generar los mass-media, es lo que los comuniclogos conocen como ruido. La informacin ha entrado de lleno en los circuitos de la lgica del consumo fragilizando los procesos de construccin de las identidades colectivas y personales. Nos encontramos en una sociedad meditica que se rige por el principio consumista del usar y tirar. La uniformizacin de las costumbres y los sistemas de valores propiciados por el sistema meditico global acta de disolvente de las identidades nacionales y locales, los referentes culturales y sociales sobre los que las personas construan sus identidades y permitan su posicionamiento en el mundo al proveer un sentido a sus vidas han perdido buena parte de su fuerza cohesionadora en el mbito individual y social. La mercantilizacin de los usos y costumbres ha invadido las esferas privadas, afectando no slo a las relaciones sociales sino tambin a las personales, incluidas las familiares. La fragilizacin de las relaciones familiares entre los cnyuges y entre padres e hijos es una muestra palmaria de ello. Ante esta perdida de identidad y de referentes importantes sectores de la sociedad occidental buscan refugio en un pasado mitificado con el que construir nuevas identidades con fuertes lazos cohesionadores, a travs de la recuperacin de los discursos nacionalistas, generalmente en dimensiones menores a los espacios nacionales construidos durante los siglos XIX y XX, dada la perdida de peso especfico de los estados nacionales como consecuencia de los procesos de mundializacin; o mediante la fascinacin ejercida por todo tipo de sectas y movimientos, ms o menos esotricos, capaces de proveer un sentido de pertenencia en la que el individuo puede sentirse acogido y reconocido. A finales del siglo XX la sociedad occidental se encuentra caracterizada por una fuerte ambivalencia. De una parte los procesos de globalizacin tienden a la homogeneizacin de las costumbres y las identidades, sobre unos parmetros planetariamente comunes; de otra, aparecen marcadas tendencias hacia la afirmacin de las diferencias, mediante la

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construccin de identidades locales, bien territorialmente o de sistemas de creencias, en muchos casos con un sealado componente irracional. Por otra parte, el desarrollo de la ciencia y sus aplicaciones tecnolgicas durante el ltimo tercio del siglo XX plantean nuevos retos a la humanidad. Particularmente en el mbito de la biotecnologa y la gentica. Las nuevas tcnicas de reproduccin asistida, la manipulacin gentica de las especies, tanto vegetales como animales, las tcnicas de clonacin abren nuevas perspectivas para la solucin de determinados problemas hasta entonces irresolubles en una multiplicidad de campos, desde la salud a la alimentacin, pasando por la creacin de nuevos materiales. Estos nuevos horizontes vienen acompaados de nuevos interrogantes sobre las posibles consecuencias de determinados avances para el equilibrio ecolgico del planeta y para el futuro de la especie humana. La tica y los sistemas de valores tradicionales se muestran incapaces de ofrecer soluciones convincentes a los nuevos retos planteados, generando incertidumbres respecto de las decisiones y direcciones a adoptar ante las desconocidas consecuencias que para el futuro pueden tener determinadas acciones. El debate abierto en la comunidad cientfica, en la sociedad poltica y en los mass-media se encuentra ante el problema de la aceleracin del tiempo en el mbito de la investigacin, los nuevos adelantos y descubrimientos van muy por delante del posible establecimiento de unas reglas y normas que sean capaces de gobernar las nuevas realidades que surgen y sus posibles consecuencias. La dinmica no es nueva, as ha ocurrido a lo largo de la historia de la humanidad, el problema surge por el impacto global que algunas de estas nuevas realidades pueden tener, generando procesos irreversibles a escala regional o planetaria. La segunda mitad del siglo XX nos ofrece algunos ejemplos, a escala reducida, de los efectos de la accin del hombre sobre el planeta, desde el agujero de la capa de ozono a los procesos de desertizacin, o el calentamiento de la atmsfera. La biotecnologa y la gentica plantean de una forma ampliada el problema de la responsabilidad del gnero humano respecto del futuro del planeta y de la propia especie, puesto que las decisiones del presente pueden condicionar irreversiblemente el futuro. Una nueva tica de la responsabilidad se impone, en la que debern ser sometidos a cuestin determinados valores que han primado la accin de la civilizacin occidental en los ltimos tres siglos, sin por ello renunciar al avance de la ciencia y de la innovacin tecnolgica, pero sustituyendo el inocente optimismo de la ideologa del Progreso en vigor desde la Ilustracin por una nueva actitud que tome en consideracin las consecuencias para el futuro de los actos y decisiones del presente, reactualizando la reflexin weberiana sobre la tica de la responsabilidad.

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Una nueva forma de pensar para un nuevo milenio.

Una nueva forma de pensar acorde con los nuevos tiempos y las nuevas realidades surgidas a lo largo del ltimo tercio del siglo XX. Nueva forma de pensar que en estos aos se ha ido abriendo camino en algunos mbitos de la ciencia y el pensamiento. Los avances en el conocimiento de los sistemas inestables en la fsica, la biologa, la ecologa y la sociologa han introducido el concepto de complejidad. Los trabajos de Prigogine son los ms consistentes en este campo. El debate epistemolgico introducido en la primera mitad del siglo XX como consecuencia del desarrollo de la teora de la relatividad y la mecnica cuntica ha reaparecido con nuevos bros y planteamientos como consecuencia de los nuevos desarrollos de la ciencia. La realidad fsica y biolgica se ha revelado mucho ms compleja de lo previsto por los presupuestos de la ciencia clsica. La presuncin de que todos los fenmenos quedaban bajo el frreo control del principio de causalidad estricto, mediante leyes deterministas, ha tenido que ceder el paso a la aceptacin de la existencia de procesos irreversibles consecuencia de la flecha del tiempo, provocada por la entropa, la existencia de procesos inestables, que regidos por la dinmica de fluctuaciones ofrecen desde condiciones iniciales comunes trayectorias divergentes y no previsibles, la existencia de procesos caticos, regulados por leyes deterministas e indeterministas han ocupado la atencin de numerosos cientficos y han permitido un mejor conocimiento del funcionamiento de la Naturaleza. En fin, la realidad se ha demostrado ms compleja de lo pensado por el hombre de ciencia de principios del siglo XX. Procesos reversibles e irreversibles conviven y conforman la Naturaleza. Leyes deterministas e indeterministas configuran la realidad de la ciencia de finales del siglo XX. Caos y causalidad, orden y desorden constituyen un entramado indisociable de la realidad de los fenmenos fsicos y biolgicos. La vieja pretensin cientifista de considerar a la realidad como algo perfectamente previsible y determinable, mediante el descubrimiento de las leyes deterministas que regan los distintos procesos tiene que ceder el paso a una nueva concepcin de la realidad. Una realidad compleja en la que no todo est determinado, en la que el conocimiento y determinacin de las condiciones iniciales no garantiza el conocimiento determinista de la dinmica futura en la evolucin del sistema. Es lo que se ha dado en llamar el paradigma de la complejidad. La revolucin cientfica del siglo XX ha dado lugar a una nueva representacin del Universo y de la Naturaleza. Del Universo infinito y esttico caracterstico de la poca moderna, surgido de la revolucin newtoniana, se ha pasado al universo dinmico y en expansin de las revoluciones relativista y cuntica. De la Naturaleza regida por leyes deterministas, derivadas del carcter universal de la Ley natural de la causalidad se ha pasado a una concepcin de la Naturaleza articulada sobre la base de los procesos complejos, en los que el carcter probabilstico de los fenmenos

cunticos afecta no slo al mbito de la fsica del microcosmos y del macrocosmos sino tambin a los propios procesos biolgicos, como consecuencia de la trascendencia de los procesos bioqumicos en los organismos vivos. La representacin determinista caracterstica de la racionalidad de la civilizacin occidental en la poca moderna, que se articulaba en tres grandes postulados -espacio y tiempo absolutos y principio de causalidad estricto-, tiene que ser reemplazada por una nueva racionalidad. Una nueva racionalidad que desde el paradigma de la complejidad sea capaz de integrar de forma coherente y consistente azar y necesidad. Una nueva forma de enfrentarse al mundo, tanto natural como social, con la que Occidente sea capaz de construir un sistema de relaciones ms equilibrado y respetuoso con otras civilizaciones y con el medio ambiente. Que contemple los problemas del presente y los retos del futuro desde la complejidad de las interacciones entre los procesos globales y los sistemas locales, tanto en el ecosistema como en las sociedades. Que sea capaz de combinar las tendencias hacia la homogeneidad con la pluralidad, en un equilibrio que parta de la asuncin de que nos encontramos en un slo mundo interdependiente pero a la vez diverso, cuyo futuro est determinado por nuestras acciones y no por ningn tipo de teleologa, secular o religiosa, donde las decisiones del presente condicionan los escenarios del futuro. Un presente responsable del legado que dejemos a las generaciones que nos sucedan.

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