UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA CENTRO DE CINCIAS JURDICAS DEPARTAMENTO DE DIREITO

LUIZ FELIPE GONDIN RAMOS

TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NUREMBERG ANLISE HISTRICA E LEGADO JURDICO

FLORIANPOLIS 2009

LUIZ FELIPE GONDIN RAMOS

TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NUREMBERG ANLISE HISTRICA E LEGADO JURDICO

Trabalho de Monografia apresentado ao Curso de Direito da Universidade Federal de Santa Catarina, como requisito parcial para a colao de grau de Bacharel em Direito.

Orientador: Prof. Dr. Airton Lisle Cerqueira Leite Seelaender

Florianpolis 2009

LUIZ FELIPE GONDIN RAMOS

TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NUREMBERG: ANLISE HISTRICO-JURDICA

Monografia apresentada ao Curso de Graduao em Direito da Universidade Federal de Santa Catarina, como requisito obteno do ttulo de Bacharel em Direito, aprovado com conceito [ 10,0 ]. Florianpolis, 11 de agosto de 2009.

_____________________________________________ Prof. Dr. Airton Lisle Cerqueira Leite Seelaender Professor Orientador

_____________________________________________ Prof. Dr. Arno Dal Ri Jnior Membro da Banca Examinadora

_____________________________________________ Prof. Diego Nunes Membro da Banca Examinadora

Dedico este trabalho memria de meus avs, Belisrio Ramos Neto e Tlio Csar Gondin, por terem cumprido com louvor a tarefa de ensinar, queles que me criaram, os valores de honestidade, tica e justia que tenho a satisfao de saber que me acompanharo por toda a vida.

AGRADECIMENTOS

Aos meus pais AURLIO e GISELA, pelo carinho e admirao que nunca deixaram de demonstrar por mim e por minha irm, e, como que em conseqncia, pelo apoio incondicional que sempre deram s nossas empreitadas. minha irm MARINA, por sua amizade e companheirismo imensurveis em quaisquer que fossem as escalas ou os instrumentos, e a quem espero sempre ter perto. Aos meus avs BELISRIO, SANTINHA, e TLIO, in memoriam, por ainda viverem em meu corao e, enviando-me de l algumas poucas mas valorosas orientaes de vida. minha av LOURDETE, por ser incansvel na arte de amar e infinita na vontade de viver. minha namorada FERNANDA, por quem sinto a mistura indissocivel de admirao, respeito e carinho que, desejo, ser motivao para muitos outros trabalhos e realizaes vindouros. Aos meus amigos, que encontram na figura do meu primo RODRIGO seu maior expoente e representante, por serem queles que me acompanharam em momentos de descontrao e tranqilidade. Ao meu orientador AIRTON, de ensinamentos indispensveis para o desenvolvimento deste trabalho. E a todos que contriburam para a confeco deste trabalho nem que apenas desejando sucesso em minha empreitada.

A todos estes, meu Muito Obrigado.

Pela primeira vez, quatro grandes naes entram em acordo, no somente sob o princpio da responsabilidade por crimes de guerra e outros delitos, mas tambm pelo princpio da responsabilidade individual por crimes cometidos contra a Paz. Que estas quatro grandes naes, inspiradas pela vitria e feridas pela batalha, tenham retido o brao da vingana e voluntariamente submetido seus inimigos capturados ao julgamento da lei, um dos mais significantes tributos que o Poder jamais prestou Justia. Se pudermos cultivar por todo o mundo a idia de que fazer uma guerra de agresso conduz ao banco dos rus mais que s honras, teremos alcanado um grande progresso no que se refere segurana e paz. Robert Houghwout Jackson, Juiz Adjunto da Suprema Corte Americana e Promotor-Chefe pelos Estados Unidos da Amrica no Tribunal Militar Internacional em Nuremberg

RESUMO A presente monografia estuda o julgamento dos denominados Grandes Criminosos de Guerra da Alemanha Nazista ao final da Segunda Guerra Mundial pelo Tribunal Militar Internacional em Nuremberg, realizada entre novembro de 1945 e outubro de 1946. Expe, para tal, o processo de formao daquela corte, pela compreenso histrica e jurdica. O Estatuto do Tribunal Militar Internacional fornece o material inicial sobre o qual se trabalha as principais problemticas trabalhadas nos argumentos da acusao e da defesa, ao passo que coloca o posicionamento dos juzes do Tribunal em relao a essas controvrsias. Tendo compreendido os aspectos fundamentais do funcionamento do Tribunal, explora o legado histrico e jurdico das atividades da Corte, com especial destaque para a sistemtica jurdica da Alemanha Nazista que atravs da aplicao do Princpio do Lder inverte a relao de legitimidade do ordenamento vigente. O Tribunal, entre aspectos positivos e negativos, representa um marco no desenvolvimento do Direito Internacional como conhecemos hoje, tendo traado novos paradigmas nas relaes entre os Estados criminalizando o desencadeamento de uma guerra; separando a figura dos governantes da soberania estatal e alcanando-os penalmente; e criando princpios posteriormente adotados pela Organizao das Naes Unidas. Historicamente, Nuremberg cumpriu a funo de desconstruir e expor o nacional-socialismo de Adolf Hitler, evitando que, pelo menos na Alemanha, um regime autoritrio no tornasse a se instalar.

Palavras-Chave: Tribunal de Nuremberg; Tribunal Militar Internacional; NacionalSocialismo; Nazismo; Segundo Guerra Mundial; Direito Internacional; Teoria do Direito; Histria do Direito.

SUMRIO

INTRODUO ...................................................................................................................... 11 1. AS GRANDES GUERRAS MUNDIAIS E A FORMAO DO TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL ............................................................................................. 12 1.1. AS DUAS GRANDES GUERRAS MUNDIAIS ......................................................... 12 1.1.1. A Primeira Grande Guerra e o Artigo 227 do Tratado de Versalhes .................... 12 1.1.2. A Segunda Grande Guerra e as atrocidades cometidas ......................................... 14 1.2. O AMBIENTE DE GUERRA TOTAL E AS ATROCIDADES COMETIDAS PELA ALEMANHA NAZISTA .................................................................................................... 21 1.3. PREPARATIVOS PARA A FORMAO DO TRIBUNAL ..................................... 25 1.3.1. A Conferncia de Moscou de 1943 ....................................................................... 25 1.3.2. Acordo de Londres de 1945: O Ato Constitutivo do Tribunal de Nuremberg...... 27 2. O TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NUREMBERG ............................ 29 2.1. ESTATUTO E FUNES ........................................................................................... 29 2.1.1. Princpios e Disposies Gerais ............................................................................ 29 2.1.2. Composio do Tribunal - Magistrados ................................................................ 30 2.1.3. Comisso de Instruo e Processo A Promotoria .............................................. 32 2.1.4. Processo Eqitativo Garantias e Direitos da Defesa .......................................... 33 2.1.5. Procedimento e Organizao dos Debates ............................................................ 34 2.2. A ACUSAO............................................................................................................. 36 2.2.1. A Estrutura e Resumo do Ato de Acusao .......................................................... 36 2.2.2. A Escolha dos Rus e Organizaes ..................................................................... 38 2.2.3. As Acusaes ........................................................................................................ 40 2.3. A DEFESA ARGUMENTOS E PROBLEMTICAS .............................................. 48 2.3.1. Jurisdio e Legitimidade Tribunal de Vencedores ....................................... 48 2.3.2. Ordens Superiores Princpio do Lder ............................................................ 50

2.3.3. Ex Post Facto Nullum crimen et nulla poena sine lege ..................................... 50 2.3.4. Tu Quoque Ambos os lados cometeram os mesmos crimes ........................... 51 2.4. PROCESSO E JULGAMENTO ................................................................................... 52 3. LEGADO ............................................................................................................................. 56 3.1. A QUESTO DA SOBERANIA NACIONAL E A IMPUTABILIDADE DE GOVERNANTES ................................................................................................................ 56 3.2. OS JULGAMENTOS SUBSEQENTES A NUREMBERG...................................... 58 3.2.1. Julgamento dos Mdicos Nazistas O Cdigo de Nuremberg e a tica na Prtica da Medicina.......................................................................................................................... 60 3.2.2. Industrialistas e Empresrios ................................................................................ 62 3.2.3. Os Demais Processos em Nuremberg ................................................................... 63 3.2.4. O Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente em Tquio .................. 64 3.3. O VALOR DO REGISTRO ......................................................................................... 64 3.4. TRIBUNAL DE NUREMBERG E A ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS .. 65 3.4.1. Os Princpios de Nuremberg e o Projeto da Comisso de Direito Internacional .. 65 3.4.2. Comisso de Direitos Humanos Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos de 1966 .................................................................................................................. 67 3.4.3. Conveno de Preveno ao Crime de Genocdio - 1948 ..................................... 67 3.5. A CRIAO DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL ..................................... 68 3.6. A NORMATIVIDADE DOS PRINCPIOS DE DIREITO: O DECLNIO DO POSITIVISMO JURDICO E A ASCENSO DO PS-POSITIVISMO .......................... 71 3.6.1. O Positivismo Jurdico .......................................................................................... 72 3.6.2. O Ps-Positivismo ou Neo-Constitucionalismo .................................................... 75 CONSIDERAES FINAIS ................................................................................................. 77 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................................. 78 APNDICES ........................................................................................................................... 82 A. DIAGRAMA DA SALA DE AUDINCIAS DO PALCIO DA JUSTIA DE NUREMBERG .................................................................................................................... 82

ANEXOS ................................................................................................................................. 83 A. CARTA DE LONDRES E ESTATUTO DO TRIBUNAL MILITAR

INTERNACIONAL ............................................................................................................. 83 London Agreement of August 8th 1945 ......................................................................... 83 Charter of the International Military Tribunal ................................................................ 85 B. ACUSADOS TABELA DE ACUSAO E CONDENAES ................................ 91 C. MEMBROS DO TRIBUNAL MAGISTRADOS ........................................................ 92 D. COMISSO DE INSTRUO E PROCESSO MINISTRIO PBLICO ................ 93 E. ADVOGADOS DE DEFESA ......................................................................................... 96 F. SEGUNDA GUERRA MUNDIAL MOBILIZAO MILITAR E BAIXAS DE GUERRA ............................................................................................................................. 97

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INTRODUO O presente trabalho trata do desenvolvimento, funcionamento e legado histrico do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, realizado entre os anos 1945 e 1946, numa organizao conjunta dos pases vencedores da II Guerra Mundial para processar e julgar os assim denominados Grandes Criminosos de Guerra dos pases do Eixo. Pretende-se, atravs da reviso histrica e da anlise do funcionamento do Tribunal, abordar a contribuio daquela Corte como marco histrico na concepo do estudo do Direito, tanto em mbito internacional quanto nos seus desdobramentos doutrinrios internos nas naes ocidentais. Como forma de ordenar esta pesquisa, ser utilizado o mtodo dedutivo, servindose de reviso bibliogrfica para atingir os objetivos propostos. Diante disso, o trabalho est sistematicamente dividido em trs captulos, com o intuito de desenvolver o tema. O primeiro captulo propicia ao leitor que se situe no momento histrico, explorando os principais desdobramentos que levaram aos dois grandes conflitos mundiais, salientando os fatos relevantes para o futuro estabelecimento do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, de modo a resgatar desde aspectos do Tratado de Versalhes at os encontros diplomticos que deram luz quela corte, passando pela Alemanha Nazista da dcada de trinta e explorando o que os autores conceituaram de Clima de Guerra Total. O captulo abrange, portanto, o perodo desde 1918 at o oitavo dia de agosto de 1945, quando assinado o Acordo de Londres. O segundo captulo, por sua vez, traz o desenvolvimento do Tribunal Militar Internacional, analisando seu Estatuto, ao passo que discorre sobre os argumentos de acusao e defesa, trabalhando com especial ateno as controvrsias jurdicas levantadas poca e debatidas at hoje, enfocando aquelas que representaram as maiores inovaes ao Direito. Neste captulo, ainda, apresentamos os personagens que tomaram parte no desenrolar do processo, concluindo com os julgamentos e sentenas pelos magistrados nos dias 30 de setembro e primeiro de outubro de 1946. O terceiro captulo, enfim, aborda a questo do legado tico-jurdico deixado por Nuremberg, enfocando-se principalmente as doutrinas e normas jurdicas que foram diretamente influenciadas por seus registros.

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1. AS GRANDES GUERRAS MUNDIAIS E A FORMAO DO TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL 1.1. AS DUAS GRANDES GUERRAS MUNDIAIS 1.1.1. A Primeira Grande Guerra e o Artigo 227 do Tratado de Versalhes A Primeira Guerra Mundial entre 1914 e 1918 foi conflito inicialmente europeu que tomou propores globais em funo de um delicado e complexo sistema de alianas entre as naes1 e pela intensidade do conflito, cuja contagem de mortos e feridos superara quaisquer outras anteriormente registradas ou mesmo imaginadas2. Em 11 de novembro de 1918 assinado o armistcio que pe fim Primeira Grande Guerra e, em junho de 1919, assinado o Tratado de Versalhes3 - o extenso acordo de paz redigido pelos pases vencedores. Destaca-se, como aduzido pelo historiador ERIC HOBSBAWM, que cinco consideraes norteavam as negociaes das grandes potncias Estados Unidos, GrBretanha, Frana e Itlia4 presentes na Conferncia de Paris: (1) O colapso de diversos regimes europeus, com destaque para o surgimento do regime bolchevique na Rssia, cuja natureza alternativa poderia influenciar e encorajar revolues anlogas no resto do mundo; (2) a necessidade de controlar a Alemanha, visto que sozinha chegou prximo de vencer a guerra contra a coalizo aliada; (3) a rediviso do mapa europeu, profundamente desfigurado
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Em funo da morte de seu herdeiro, o Imprio Austro-Hngaro declarou guerra Srvia, que, por sua vez, foi socorrida pela Rssia. Por razo do posicionamento russo, os alemes, previamente aliados aos austro-hngaros em decorrncia da trplice aliana que tinham com estes e com a Itlia, adentram o conflito, declarando guerra Rssia. Calculando que o exrcito russo precisaria de algumas semanas para organizar-se internamente, a Alemanha concentrou sua ofensiva no flanco ocidental, atravessando a neutra Blgica para atacar a Frana, a qual j sabia ser aliada aos russos. A invaso Blgica promove a entrada da Gr-Bretanha guerra, tambm por fora de tratado de aliana, e, consigo, a fora econmica e militar de suas colnias e domnios, incluindo a Austrlia, Nova - Zelndia, Canad e frica do Sul. A Itlia, originalmente aliada Alemanha, afirma que a invaso ao territrio belga caracterizou uma guerra de agresso, o que a isenta de seguir ao tratado firmado e, posteriormente, adentra o conflito ao lado dos franceses e britnicos. Ainda do lado dos pases da entente, o Japo, por fora de um antigo tratado com a Gr-Bretanha, tambm declara guerra Alemanha, ao passo que a Bulgria e o Imprio Turco-Otomano reforam a aliana dos pases do Eixo. A pintura se completa em 1917, com a entrada dos Estados Unidos ao lado da Entente, principalmente por motivos econmicos e geopolticos, pouco aps a retirada da Rssia do conflito, por fora da revoluo bolchevista e da derrota na frente oriental da guerra para a Alemanha. DUFFY, Michael. First World War - How It Begun. 2004. Disponvel em <www.firstworldwar.com/origins>. Acesso 01 de jul. de 2009. 2 Estima-se que o conflito ultrapassou a marca dos dezenove milhes de mortos, sendo 5% civis. Ibid. 3 Tecnicamente, o Tratado de Versalhes s se refere paz com a Alemanha. Vrios parques e castelos reais nas vizinhanas de Paris deram seus nomes aos outros tratados: Saint-Germain com a ustria; Trianon com a Hungria; Svres com a Turquia; Neuilly com a Bulgria. HOBSBAWM, Eric J. A Era dos Extremos O Breve Sculo XX. 2 Edio. So Paulo: Companhia das Letras, 1995. p. 38. 4 A Itlia retira-se do acordo antes do fim das negociaes por no ver atendidos seus interesses territoriais, e a Rssia no toma parte do tratado por ter se retirado da guerra um ano antes de seu fim, atravs de trgua com os Alemes.

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pela guerra; (4) as opinies pblicas na poltica interna de cada pas, recm-traumatizadas pela guerra; e (5) a confeco de um acordo de paz que tornasse impossvel o desencadear de um novo conflito armado com tamanho potencial destrutivo. Como a histria logo demonstrou, o acordo fracassou em quase todos os cinco pontos: (1) a Rssia no tardou a firmar o novo regime e emergir novamente como potncia; (2) a Alemanha, embora ratificando o Tratado de Versalhes e adotando o regime democrtico constitucional da Repblica de Weimar, nunca aceitou como justas as sanes impostas pelos vencedores; (3) o delineamento de pases seguindo critrios tnico-lingsticos dando origem, por exemplo, Iugoslvia que at hoje provocam entraves polticos como na recente separao de Srvia e Montenegro; (4) o congresso americano se recusou a ratificar o acordo de paz articulado pelo presidente estadunidense, o que, conseqentemente, impediu os Estados Unidos de aderir Sociedade das Naes5, embora tenha sido seu grande idealizador; e finalmente, (5) as sanes impostas ao estado alemo foram to implacveis que acarretaram a desestabilizao da economia do pas, gerando superinflao e insatisfao social, possibilitando a ascenso de lderes extremistas ao poder, personificados na figura de Adolf Hitler, cujas pretenses expansionistas desencadearam posteriormente a Segunda Grande Guerra. O intuito de punir a Alemanha fica evidente na leitura do Artigo 231 do Tratado de Versalhes, que transcrevemos:
As Potncias Aliadas e Associadas declaram e a Alemanha reconhece que a Alemanha e os seus aliados so responsveis, por deles ter sido a causa, por todas as perdas e por todos os prejuzos sofridos pelas Potncias Aliadas e Associadas e pelos seus nacionais em conseqncia da guerra, que lhes foi imposta pela agresso da Alemanha e dos seus aliados. (grifo nosso) 6

No obstante, essencial, aqui, a leitura do artigo 227:

As Potncias Aliadas e Associadas acusam Guilherme II de Hohenzollern, eximperador da Alemanha, por ofensa suprema contra a moral internacional e a autoridade sagrada dos tratados. Um tribunal especial ser formado para julgar o acusado, assegurando-lhe garantias essenciais do direito de defesa. Ele ser composto por cinco juzes, cada qual indicado pelas seguintes Potncias, nominalmente: Estados Unidos da Amrica, Gr-Bretanha, Frana, Itlia e Japo.

A Primeira Parte do Tratado modelava a criao da Sociedade das Naes. Tendo por objetivo maior era manuteno da paz mundial, esta foi estruturada em torno das Catorze Proposies de Wilson, como o fim da diplomacia secreta, a liberdade nos mares, a reduo dos armamentos nacionais, a queda de barreiras econmicas, a auto-determinao dos povos e a criao de um organismo internacional de manuteno da paz. 6 THE VERSAILLES TREATY. Yale Law School - Avalon Project. The Versailles Treaty June 28, 1919, 2008. Disponivel em: <http://avalon.law.yale.edu/subject_menus/versailles_menu.asp>. Acesso em 20 jun 2009. (Traduo do Autor)

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O Tribunal julgar com motivos inspirados nos princpios mais elevados da poltica entre as naes, com a preocupao de assegurar o respeito das obrigaes solenes e dos engajamentos internacionais, assim como da moral internacional. Caber a ele determinar a pena que estimar que deva ser aplicada. As potncias aliadas e associadas encaminharo aos governos dos Pases Baixos uma petio solicitando a entrega do ex-imperador em suas mos para que seja julgado. 7

E, na seqncia, o artigo 228:

O Governo alemo reconhece o direito das Potncias Aliadas e Associadas perante tribunais militares para trazer pessoas acusadas de terem cometido atos de violao das leis e costumes da guerra. Essas pessoas devero, se consideradas culpadas, serem condenadas a penas previstas por lei. Esta disposio aplicar-se- sem prejuzo de qualquer processo ou acusao perante um tribunal na Alemanha ou no territrio dos seus aliados. O Governo alemo deve entregar s Potncias Aliadas e Associadas, ou a um deles, como lhe for requerido, toda e qualquer pessoa acusada de cometer ato em violao das leis e costumes da guerra, a serem especificados por nome ou posto, cargo ou emprego, que se encontrar sob custdia das autoridades alems. 8

Temos, portanto, nestes dois artigos, as razes da criao de um Tribunal Militar Internacional, em moldes muito semelhantes aos adotados posteriormente em Nuremberg. Esta primeira tentativa, porm, falhou em funo da reiterada negativa do governo dos PasesBaixos em entregar o Guilherme II. 1.1.2. A Segunda Grande Guerra e as atrocidades cometidas 1.1.2.1. A Ascenso do Partido Nazista e a Figura do Lder Diferente da abordagem adotada no tpico anterior, no tangente ao conflito iniciado em 1939, no to importante a contextualizao histrica e o desenvolvimento das causas e motivaes da guerra, mas sim a compreenso da realidade da Alemanha no psguerra, e, dentro de seu contexto poltico, da figura de Adolf Hitler. Para ilustrar a afirmao, tomemos emprestadas novamente as consideraes de ERIC HOBSBAWM:
As origens da Segunda Guerra Mundial produziram uma literatura histrica incomparavelmente menor sobre suas causas do que as da Primeira Guerra, e por um motivo bvio. Com as mais raras excees, nenhum historiador srio jamais duvidou de que a Alemanha, Japo e (mais hesitante) a Itlia foram os agressores. Os Estados arrastados guerra contra os trs, capitalistas ou socialistas, no queriam o conflito, e a maioria fez o que pde para evit-lo. Em termos mais simples, a pergunta sobre quem ou o que causou a Segunda Guerra Mundial pode ser respondida em duas 9 palavras: Adolf Hitler.

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Idem. Ibidem. 9 HOBSBAWM. Op. cit. p. 43.

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Sobre Adolf Hitler, as breves palavras de GEOFFREY BLAINEY so prticas e esclarecedoras:

Adolf Hitler vinha de uma cidade beira de um rio (Simbach Am Inn, ou Braunau, em sua forma simplificada), na ustria, onde seu pai era um oficial secundrio da alfndega. Um suposto artista, assimilou parte do anti-semitismo de Viena e parte do patriotismo que borbulhava em Munique quando da deflagrao da Primeira Guerra Mundial. Alistando-se no exrcito alemo, ganhou a Cruz de Ferro por sua coragem na frente ocidental. Tendo sido um dentre os soldados alemes que, em 1918, ficaram atordoados com a perda de moral em casa (...), Hitler deu vazo a seu senso de traio no regresso vida civil, infiltrando-se nas margens da poltica. Em 1919, com 30 anos de idade, ele se tornou chefe de um pequeno partido poltico da Baviera, o Partido Nacional-Socialista Alemo do Trabalho. Seu partido desenvolveu um exrcito particular, que se sobressaa em lutas de rua contra os marxistas e outros partidos de esquerda. Hitler conhecia a Alemanha; sua brilhante oratria, auxiliada pelos treinamentos astuciosos que recebera, aquecia os coraes de muitos alemes que sentiam que sua nao e seu mundo haviam sido injustamente torpedeados em 1918.10

Mais importante que analisar profundamente as causas objetivas do novo conflito entender o contexto interno alemo, que, como j abordado previamente acima, o que propicia o surgimento e ascenso da ideologia nacional-socialista. A Repblica de Weimar carecia de identificao com importantes setores sociais do povo alemo, ligados tradio monarco-imperialista. Mais do que isso, era marcada por uma imagem derrotista, reforada pela fuga de Guilherme II, pelo retorno dos soldados feridos das frentes de batalha, e, acima de tudo, pelas condies humilhantes do Tratado de Versalhes11. FBIO KONDER COMPARATO assinala que a Constituio Alem de 1919 trazia inovaes considerveis em matria de Direitos Humanos, mas a vigncia efetiva dos textos constitucionais depende de sua aceitao pela coletividade. Apesar de possuir uma escrita equilibrada e prudente, refletia valores ainda no enraizados na sociedade alem.12 Numa nao j descrente do sistema democrtico, a crise de 1929 atinge como um golpe certeiro o apelo do socialismo s massas, o que levou as classes mais altas e mdias alems a apoiar partidos conservadores at que, em 1933, pelo voto popular, o partido Nacional-Socialista alado ao poder, e Adolf Hitler indicado Chanceler da Repblica da Alemanha, e, um ano aps, assume tambm a funo de Presidente, com a morte de Hindenburg. Aqui que assume a posio de Fhrer ou, em portugus, Lder. Neste ponto importante destacar o apelo da ideologia nacional-socialista:
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BLAINEY, Geoffrey. Uma Breve Histria do Mundo. 1 Edio. So Paulo: Fundamento Educacional, 2008, p. 304. 11 Estima-se que, caso fossem seguidas letra as sanes e tributos estabelecidos pelo tratado, a Alemanha quitaria a dvida com os Aliados apenas em 2020. 12 COMPARATO, Fbio Konder. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. 5 Edio. ed. So Paulo: Saraiva, 2007. p. 189.

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O nacionalismo era uma poderosa fora integrativa que atraa, de modo irresistvel, uma Alemanha derrotada, dividida e ressentida. Oferecia uma viso para o futuro, transcendia as divises de classe e tinha, enfim, aspectos igualitrios e democrticos, ainda que baseados em valores essencialmente conservadores. Apresentava um consenso em meio desintegrao, combinava mito e misso, prometia renascimento nacional dentro do contexto j experimentado e aprovado da tradio e oferecia um potente antdoto para a mudana revolucionria, enquanto retinha uma vigorosa dinmica orientada para o futuro. 13

Este discurso, que alimenta o orgulho tnico alemo, acaba tendo forte apelo junto comunidade pangermnica, e, nesse sentido, j comea a se formar uma idia de Estado alemo para alm do delineado pelo Tratado de Versalhes. Com isso em mente, Hitler pe em prtica projetos para a rpida e secreta militarizao do estado alemo, o que colateralmente aquece a economia interna e gera empregos. Com apoio popular, suspende o pagamento de tributos determinado pelo Tratado de Versalhes, denunciando-o unilateralmente, ao passo que reocupa militarmente a regio da Rennia em 1936, na fronteira com a Frana, e, em 1938, promove a anexao da ustria14, sob o lema Um Povo, um Imprio, um Lder. 15 Em seguida, reivindica a regio dos Sudetos16 na Tchecoslovquia, alegando agravos populao alem na regio por parte do governo local.17 Para tratar da questo realizada, em setembro de 1938, a Conferncia de Munique, atravs da qual os governos alemo, italiano, britnico e francs aceitaram a reivindicao de Hitler. Porm, seguindo ordens secretas, o exrcito alemo invade no apenas a regio dos sudetos, mas toda a Tchecoslovquia. O limite atingido quando da invaso da Polnia a partir de 01 de setembro e em conjunto com o exrcito sovitico18, conquistando e repartindo, em duas semanas, todo o territrio polons. Em 03 de setembro de 1939 a Gr-Bretanha e a Frana declaram guerra Alemanha, dando incio Segunda Guerra Mundial.

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Aprofunda um pouco mais o autor quando expe que o socialismo alemo se baseava no princpio de que o bem da comunidade se sobrepe ao bem do indivduo, e o nacionalismo protege a comunidade contra ameaas externas. No poderia, portanto, haver um verdadeiro socialismo sem o nacionalismo, nem o nacionalismo sem o socialismo. KITCHER, Martin. O Terceiro Reich: Carisma e Comunidade. 1a Edio. Editora Madras. p. 58-59. 14 O Episdio, conhecido como Anschluss, foi articulado pelo partido nazista austraco e apoiado por grande parcela da populao da ustria. 15 Ein Volk, ein Reich, ein Fhrer. 16 Regio montanhosa na extinta Tchecoslovquia, atual Repblica Tcheca. 17 Tais afirmaes tratavam-se, em grande parte, de mentiras e distores, massivamente divulgadas pela imprensa alem, sob comando de Joseph Goebbels. 18 Em agosto de 1939 foi assinado entre a Alemanha e a Unio Sovitica o Pacto Ribbentrop-Molotov (assim chamado em funo do nome de seus ministros de relaes exteriores), um tratado de no-agresso com clusulas secretas, prevendo a invaso da Polnia e a diviso desta entre os dois pases.

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1.1.2.2. A Primeira Fase da Guerra: As Conquistas Alems (1939-1941) 19 Graas inovao estratgica que ficou conhecida como Guerra-Relmpago 20, a Alemanha, a partir de maio de 1940, rapidamente atravessou os Pases-Baixos e a Blgica, e evitando as fortificaes francesas ao sul, na fronteira com a Alemanha21. Com muita propriedade, KITCHER descreve o episdio da ofensiva alem:
O Corte da Foice de Manstein, que comeou em 10 de maio de 1940, funcionara como um relgio, e seis semanas depois a Frana se rendeu. Um armistcio foi assinado no mesmo vago de trem na floresta de Compigne, onde os alemes tinham se rendido ao marechal Foch em 1918, e no comeo de julho um sofisticado desfile de vitria foi realizado em Paris. (...) A Frana era dividida em uma rea sob ocupao militar no norte, enquanto no sul o antigo marechal Ptain, o heri de Verdun, formava um governo autoritrio e anti-semita, sediado na cidade-estncia de Vichy, que logo se prontificou a cooperar com os alemes. Hitler se encontrava agora no pinculo de poder e popularidade. Tinha desfeito a vergonha de Versalhes, e a Alemanha dominava a Europa, desde o Rio Bug costa Atlntica, da Noruega ao Brenner.22

Deste ponto adiante, muito contribui as palavras de HOBSBAWM:

Para fins prticos, a guerra na Europa acabara. Mesmo que a Alemanha no pudesse invadir a Gr-Bretanha, devido ao duplo obstculo do mar e da Real Fora Area, no havia possibilidade de uma guerra em que os britnicos pudessem retornar ao continente europeu, quanto mais derrotar a Alemanha. 23

Naquele momento, portanto, a supremacia alem no continente se mostrava inconteste. A Gr-Bretanha de Winston Churchill sequer cogitava a paz com a Alemanha, mas tampouco tinha foras para transpor as defesas continentais e martimas de Hitler, mantendo como principal fronte de batalha a regio dos Blcs e as ilhas gregas. Neste momento, porm, Hitler toma uma das mais infelizes decises estratgicas da guerra: a invaso da URSS. Recorrendo novamente a HOBSBAWM:
A Guerra foi revivida pela invaso da URSS por Hitler em 22 de julho de 1941, a data decisiva da Segunda Guerra Mundial; uma invaso to insensata pois comprometia a Alemanha numa guerra em duas frentes que Stlin simplesmente no acreditava que Hitler pudesse contempl-la. Mas para Hitler a conquista de um
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Como exposto em sua introduo, este trabalho focar no conflito e desenvolvimentos em solo europeu, com destaque para o envolvimento alemo, evitando discorrer das batalhas no Pacfico, no continente africano, ou na posio dos demais pases do eixo como a Itlia, Finlndia e semelhantes, assim fazendo apenas quando necessrio para o esclarecimento da linha central de sua anlise. 20 As chamadas Blitzkrieg (Guerra-Relmpago) consistiam na combinao ofensiva de pra-quedistas, blindados e infantarias, rapidamente rompendo as linhas aliadas. Enquanto as foras aliadas usavam os recursos de guerra area como acessrios s divises terrestre e martima, os alemes haviam criado, sobre a tutela de Hermann Gring, posteriormente ru no Tribunal de Nuremberg, uma diviso Aeronutica separada, a Luftwaffe, como uma terceira fora do exrcito. 21 A saber, a Linha Maginot. 22 KITCHER, Martin. Op.cit. p. 352. 23 HOBSBAWM, Eric. Op. cit. p. 46.

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vasto imprio territorial oriental, rico em recursos e trabalho escravo, era o prximo passo lgico, e, como todos os outros especialistas, com exceo dos japoneses, ele subestimou a capacidade sovitica de resistir. (...) os avanos iniciais dos exrcitos alemes foram to rpidos e pareceram to decisivos quanto a campanha no Ocidente. No incio de outubro, estavam nos arredores de Moscou, e h indcios de que, durante alguns dias, o prprio Stlin ficou desmoralizado e pensou em fazer a paz.24

Muito ainda se especula a respeito dos motivos que levaram Hitler a invadir a URSS, uma vez que isto colocaria a Alemanha em um conflito de duas frentes simultneas. A este respeito, RONALD STORY nos elucida:
A invaso de Hitler URSS expandiu as fronteiras da guerra e a tornou ainda mais violenta. Muitas eram suas razes para o ataque. Ele odiava o marxismo como ideologia internacionalista, o considerava conflitante ao nacionalismo alemo e o associava aos j to odiados judeus bolchevismo judeu. Os soviticos eram, ainda, majoritariamente eslavos, sub-humanos(segundo Hitler), e, como os poloneses, destinavam-se a trabalhar para a raa superior. Hitler tambm j viera pregando a necessidade do chamado espao vital para os alemes. A Rssia seria esse espao, e proveria diversos recursos gros, metais e, em especial, petrleo que o Reich, apesar de controlar a maior parte da Europa, ainda necessitava para manter sua economia de guerra. Hitler propunha, a uma palavra, africanizar a URSS: subjug-la, coloniz-la e explor-la. 25

Independentemente dos motivos que levaram deciso de Hitler, certo que a invaso URSS veio a ser, como a histria no tardou em provar, um erro estratgico determinante, como abordaremos no prximo tpico. 1.1.2.3. A Segunda Fase da Guerra: A Entrada dos EUA no Conflito e a Virada Sovitica (1941-1944) Para manter o entendimento coerente no desenvolvimento do conflito, importante neste ponto abordar rapidamente os acontecimentos no Pacfico. HOBSBAWM novamente nos auxilia na lembrana do momento histrico:
(...) o triunfo de Hitler na Europa deixou um vcuo imperial parcial no Sudeste Asitico, no qual o Japo adentrou, afirmando um protetorado sobre as desamparadas relquias dos franceses na Indochina. Os EUA encararam essa extenso do poder do Eixo no Sudeste Asitico como intolervel, e aplicaram severa presso econmica sobre o Japo, cujo comrcio e abastecimentos dependiam inteiramente das comunicaes martimas.

Esta foi a causa que deu incio ao conflito entre os dois pases, e promoveu o conflito de um punhado de batalhas regionais em uma guerra global e total, fazendo do dia 07

24 25

Idem. p. 46-47. STORY, Ronald. Concise Historical Atlas of World War II The Geography of Conflict. Oxford University Press, Nova Iorque: 2006, p. 34. (Traduo do Autor)

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de dezembro de 1941 uma data to importante para o entendimento da guerra quanto o 22 de julho do mesmo ano. A ofensiva japonesa, portanto, arrasta os Estados Unidos guerra com o pas nipnico. Hitler, novamente numa postura duvidosa, declara imediatamente guerra aos Estados Unidos. HOBSBAWM tece algumas indagaes acerca da postura do ditador, visto que a Alemanha j estava alcanando o limite de seus recursos devido s batalhas na frente oriental. O prprio autor aponta que, a este ponto, Hitler j no era o estrategista ponderado de outrora, e que muito se deixava levar pelas tendncias ideolgicas xenofbicas e anti-semitas, por considerar a nao norte-americana como um pas meio judeu e meio negro
26

Ademais, persistente e impressionantemente subestimou a capacidade de ao, para no falar no potencial econmico e tecnolgico, dos EUA, porque julgava as democracias incapazes de agir. A nica democracia que levava a srio era a Gr-Bretanha, que com razo encarava como no inteiramente uma democracia 27. A este tempo, a batalha em territrio russo experimentava captulos sangrentos, com especial destaque para os episdios de Leningrado e Stalingrado28. De setembro de 1941 a Janeiro de 1944 a cidade de Leningrado foi cercada por todos os lados pelo exrcito alemo e finlands, situao parcialmente aliviada em novembro de 1941 pela reconquista, pelos russos, de uma ligao ferroviria que permitiu a evacuao de civis da cidade. Segundo estimativas, um milho de civis morreram de fome 29. Em Stalingrado, a humanidade presenciou aquela que considerada a mais sangrenta batalha da Segunda Guerra. O embate entre as foras do Eixo30 e o Exrcito Vermelho durou de setembro de 1942 a fevereiro do ano seguinte. No episdio, o exrcito nazista, aps romper a linha de defesa russa e invadir a cidade, encontrou-se cercado e encurralado, porm, por ordens expressas de Hitler, proibido de se render 31. Isolado de suprimentos e completamente despreparado para o implacvel inverno russo, o recmpromovido marechal de campo Friederich von Paulus desobedece s ordens e entrega-se em 02 de fevereiro de 1943. O nmero de mortos e feridos no conflito estimado entre 1,7 e 2 milhes de pessoas.
26 27

KITCHER, Martin. Op. cit. p. 362. HOBSBAWM, Eric. Op. cit. p. 48. 28 Hoje So Petesburgo e Volgogrado, respectivamente. 29 TUCKER, Spencer C.; ROBERTS, Priscilla Mary, World War II A Students Enciclopedia. ABC-CLIO, Santa Barbara: 2005. p. 744. 30 Na batalha de Stalingrado, alm do exrcito alemo, as foras romena, hngaras e italianas formavam a frente de ataque. 31 Ao contrrio do que afirmam alguns historiadores, a ordem de Hitler tratava-se de deciso estratgica de guerra: ganhar tempo para salvar as tropas alems no Cucaso KITCHER. Op. cit. p. 365.

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A vitria sovitica em Stalingrado marca a virada da guerra em solo russo. A campanha alem, planejada segundo o modelo de guerra-relmpago, sofreu srios reveses em face do frio em terras russas e pela falta de suprimentos, em funo da estratgia sovitica de desocupao das cidades Stlin ordenara a evacuao de diversas cidades antes que fossem alcanadas pelo exrcito alemo, levando tudo e qualquer coisa que pudesse ser usado pelos alemes, como comida, armas, mquinas e outros recursos. 32 Deste ponto em diante, o Exrcito Vermelho toma a iniciativa, recuperando o terreno perdido e avanando em direo a Berlim. 1.1.2.4. A Ofensiva Aliada e Vitria da Guerra Se a batalha de Stalingrado considerada o marco da virada na frente oriental da guerra, a invaso da Normandia regio ao norte da Frana em seis de junho de 1944 tida como a grande virada da Segunda Grande Guerra, e ficou conhecido como o Dia D. O desembarque das tropas americanas, britnicas e canadenses em cinco praias na costa norte francesa numa faixa de mais de 80 quilmetros de extenso foi a porta de reentrada dos aliados no continente, e, dali em diante, foi questo de tempo para a reconquista do espao francs e a posterior investida contra o territrio alemo. Aproximadamente 130 mil homens desembarcaram naquele dia e, em menos de um ms, a contagem aliada j ultrapassava um milho de combatentes. 33 A seguir, comea a investida sobre Paris, episdio para o qual tomamos emprestadas as palavras de SRGIO PEREIRA COUTO:
Aps as dificuldades iniciais do desembarque, as tropas anglo-americanas logo formaram uma fora slida baseada no litoral francs, sendo que os portos da regio dominados e os alemes comearam a recuar. Em seguida, comeou a ofensiva sobre Paris. (...) Paris foi finalmente libertada em setembro de 1944, quando norte-americanos, britnicos e franceses livres, acompanhados pelo General Charles de Gaulle, entraram triunfantes na cidade. A Frana estava completamente libertada at o fim do ano.34

Mesmo ante a superioridade das foras aliadas, as tropas alems resistiram meses em batalha, e Berlim s foi alcanada pelo avano aliado em abril de 1945, quando o exrcito sovitico cercou a invadiu a cidade. Em 30 de julho Hitler suicida-se. Durante muito tempo os

32 33

A chamada Poltica da Terra Devastada STORY, Op. cit. p. 40. TUCKER; ROBERTS. Op. cit. p. 34. 34 COUTO, Srgio Pereira. Dossi Hitler. 1. Edio, So Paulo, SP: Universo dos Livros, 2009. p. 110.

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aliados procuraram seus restos mortais quando, em verdade, o exrcito russo j houvera removido-o de Berlim, fato que permaneceu em segredo at 1968.35 No dia sete de maio o Almirante Dnitz, sucessor designado por Hitler, assina a capitulao alem e chega ao fim ao menos em solo europeu a que entrou para a histria como a maior de todas as guerras, deixando um registro de aproximadamente de 60 milhes de mortos36 o equivalente, hoje, populao da Itlia. 1.2. O AMBIENTE DE GUERRA TOTAL E AS ATROCIDADES COMETIDAS PELA ALEMANHA NAZISTA Diferente da Primeira Guerra, no havia ao fim do conflito um governo reconhecido na Alemanha ou nos pases do Eixo37. O conflito fora generalizado. A populao civil fora, mais que coadjuvante, um ator principal nas batalhas, no apenas como vtima, mas muitas vezes pegando em armas. HOBSBAWM aborda este aspecto da guerra:
Era, de ambos os lados, uma guerra de religio, ou, em termos modernos, de ideologias. Foi tambm, e demonstravelmente, uma luta de vida ou morte para a maioria dos pases envolvidos. O preo da derrota frente ao regime nacionalsocialista alemo, como foi demonstrado na Polnia e nas partes ocupadas da URSS, e pelo destino dos judeus, cujo extermnio sistemtico foi se tornando aos poucos conhecido de um mundo incrdulo, era a escravizao e a morte. Da a guerra ser travada sem limites. A Segunda Guerra Mundial ampliou a Guerra Macia em Guerra Total. Suas perdas so literalmente incalculveis, e mesmo estimativas aproximadas se mostram impossveis, pois a guerra matou to prontamente civis quanto pessoas de uniforme, e grande parte da pior matana se deu em regies, ou momentos, em que no havia ningum a postos para contar, ou se importar. (grifo nosso) 38

No perodo da Alemanha Nazista, de 1933, quando Hitler assume como Chanceler, at a derrota no fim da Segunda Guerra, em 1945, o preconceito da ideologia nacional-socialista traduziu-se em polticas de perseguio e extermnio, e, ao mesmo tempo, foram objeto de forte propaganda negativa nas mos de Joseph Goebbels, como aborda KITCHER:
A Razo pela qual o anti-semitismo se mostrou uma ideologia to poderosa e amplamente aceita era por formar o que Shilamit Volkov chamou de um cdigo cultural: o ponto de cristalizao de numerosos preconceitos antimodernos, medos profundamente arraigados a ansiedades existenciais que podiam facilmente ser reforadas por desagrados pessoais. Os judeus eram vistos como a incorporao de
35 36

Idem. p. 121-125. WILLMOTT, H. P., Robin CROSS, e Charles MESSENGER. World War II. Nova Iorque: Covent Garden Books, 2004. p. 303. Vide Anexo F. 37 exceo da Itlia, que mudou de lado e de regime em 1943, e fora tratado como pas derrotado, mas com governo reconhecido. 38 HOBSBAW, Eric. Op. Cit. p. 50.

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tudo o que fosse ameaador e perturbador acerca do progresso e da modernizao, o repositrio de tudo o que fosse negativo. Eles representavam liberalismo, socialismo, comunismo e capitalismo. Eram estranhos e forasteiros na era do hipertrofiado nacionalismo, na qual nao e Estado eram vistos como idnticos. Eles formavam uma contra-identidade, a reverso de valores e virtudes, sendo apresentados como nmades desonestos, manipuladores covardes nos bastidores, exploradores sujos e predadores sexuais. A identidade alem se baseava em etnia. Nem todos viviam no pas, e aqueles que emigraram continuavam sendo alemes. Mas esse senso de identidade fora prejudicado por um acentuado estado de insegurana aps a humilhao da derrota e a imposio de um duro acordo de paz, seguido por crnicas crises econmicas e polticas que pareciam no ser controlveis. A figura construda do judeu servia, portanto, como uma imagem reversa da autodefinio alem, resultando na despersonalizao do judeu individual que era transfigurado em uma imagem de propaganda distorcida. A maioria dos alemes provavelmente nem mantinha contato com um judeu; os que conheciam consideravam o seu judeu atpico. (...) Hitler acreditava veementemente que o judeu apresentava uma ameaa mortal sade, ao poder e cultura da Alemanha, representativo de uma antirraa devotada ao culto de Mammon e ao materialismo. 39

Portanto, do ponto de vista nazista, os judeus se disfaravam como uma comunidade religiosa para serem tolerados, quando, na verdade, formavam um Estado dentro do Estado fazendo de tudo para evitar a exogamia, preservando, assim, sua pureza racial. Como no tinham um Estado prprio, alm de no possurem uma cultura, os judeus destruam a cultura dos outros. Eram, portanto, a raiz de todo o mal sua cultura econmica simbolizava a internacionalizao do capital e atacava, portanto, a fora do Estado-Nao. Ainda mais aprofundadamente, Hitler rejeitava completamente a noo de cidadania da Declarao de Direitos do Homem40. Segundo ele, a cidadania era baseada na raa, e, sendo a funo ltima do Estado a de fortalecer a raa, a idia de germanizar algum era absurda no se pode converter um preto ou chins em alemo ensinando-os a falar alemo. 41 Os judeus, portanto, foram caracterizados como o inimigo natural da raa ariana, do povo alemo. Para alm do discurso, as medidas anti-semitas moldam juridicamente a Alemanha Nazista, como em 1935, ano da publicao das duas leis que ficaram conhecidas como as Leis de Nuremberg.42 O primeiro destes regramentos chamava-se Lei para Proteo do Sangue e da Honra Alem, e proibia qualquer tipo de relao entre judeus e alemes, enquanto o segundo,
39 40

KITCHER, Martin. Op. cit. p. 116 A citao direta, retirada de KITCHER, (p. 119), no faz meno precisa a qual Declarao de Direitos se refere. Toma-se por lgico, portanto, que se remete Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1879, fruto da primeira fase da revoluo francesa. 41 Idem. p. 119 42 No toa, portanto, a cidade fora escolhida posteriormente para sediar o histrico julgamento que d ttulo ao presente trabalho. Era tambm em Nuremberg que o partido nazista fazia a concentrao de tropas militares e Hitler, sob o olhar atento e apaixonado de seus seguidores, proferia seus maiores e mais profticos discursos.

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a Lei da Cidadania do Reich, despia toda e qualquer pessoa considerada no-germnica de direitos de cidadania na Alemanha, estabelecendo critrios para a definio de cada classe. 43 Era, portanto, a primeira fase da chamada Soluo para a Questo Judaica. HANNAH ARENDT aborda com muita propriedade este aspecto da histria nazista ao acompanhar o julgamento de Adolf Eichmann44 em Jerusalm, em 1961. Como fica claro na linha de abordagem da autora, a questo judaica vivenciou trs fases distintas durante a Alemanha Nazista: a Primeira Soluo, de 1933 a 1939, portanto, at antes do incio da guerra, sendo a expulso dos judeus do Estado; a Segunda Soluo, entre 1939 e 1941, pela escravizao dos judeus nos campos de concentrao; e a Soluo Final, a partir de 1941 at a libertao dos campos no fim da guerra, em 1945 o extermnio.45 Eis, portanto, algumas das razes do episdio que posteriormente veio a ser conhecido pelo termo Holocausto. Alm dos judeus, diversos segmentos sociais e religiosos foram vtimas da discriminao alem e foram escravizados ou exterminados entre estes, podemos destacar homossexuais, testemunhas de Jeov, comunistas, polacos, eslavos e, em geral, as raas que os Nacional-Socialistas consideravam inferiores. Mais do que genocdio e escravido, talvez a mais inacreditvel atrocidade cometida pela cultura eugnica da Alemanha Nazista tenham sido os experimentos mdicos em humanos nos campos de concentrao. Tais fatos s vieram ao conhecimento da opinio pblica ocidental quando, a partir de 1941, comeou-se a marchar em territrio inimigo, especialmente na Polnia, que sediava dois dos principais campos o de Varsvia e o de Auschwitz. Liderados por JOSEPH MENGELE46, os mdicos em Auschwitz realizaram diversos experimentos que, supostamente, ajudariam na guerra e no desempenho alemo. A
43

Interessante destacar que a liderana da comunidade judaica na Alemanha, poca, fora a favor das Leis de Nuremberg. Como podemos extrair da leitura de Hannah Arendt: Para se dizer o mnimo, eles [os judeus] j eram cidados de segunda classe desde janeiro de 1933; sua separao quase completa do resto da populao havia sido obtida em semanas ou meses (...) Os judeus sentiam que agora haviam recebido leis prprias e no seriam mais postos fora da lei. Se fossem discretos, como j eram forados a ser, poderiam viver sem ser molestados. ARENDT, Hannah. Eichmann em Jerusalm. 1. Edio, So Paulo: Companhia das Letras, 1999, p. 52. 44 Adolf Eichmann foi Tenente-Coronel da SS, e posteriormente, da GESTAPO, quando estas se fundiram, e estava frente do Escritrio Central de Emigrao do Reich, estrutura governamental da Alemanha Nazista. Foi um dos principais arquitetos da chamada Soluo Final da questo judaica o Holocausto , sendo o responsvel pela logstica das deportaes em massa aos campos de concentrao. Aps a guerra, fugiu para a Argentina, onde viveu escondido at 1961, quando foi capturado pelo servio secreto israelense Mossad. 45 Idem. p. 69, 82 e 98. 46 Tambm conhecido como Anjo da Morte, Joseph Mengele estudara filosofia em Munique e medicina em Frankfurt. Entrara no Partido Nacional-Socialista em 1938, a partir do qual ingressou nos quadros da SS. Era, na verdade, o chefe encarregado do setor de enfermaria de Birkenau, que integrava o complexo AuschwitzBirkenau.

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exemplo disso temos as experincias de congelamento e subseqente reanimao divididos em duas partes: em primeiro lugar, para determinar quanto tempo seria necessrio para baixar a temperatura corporal at a morte, e segundo, qual a melhor forma de reanimar a vtima congelada. As selees para os experimentos eram feitas entre jovens

saudveis judeus e russos. Uma sonda que mede a diminuio da temperatura corporal era inserida no reto com um dispositivo de anel metlico expansivo para mant-lo firme. A vtima era, ento, colocada em um uniforme da fora area, e depois posicionada numa poa de gua fria e comeava a congelar.47 A crueldade da ideologia Nacional-Socialista transcendia qualquer concepo de brutalidade conhecida pela humanidade at ento. Desde as execues em massa em territrio polons no incio da guerra48 at as devastaes em terras russas, passando pelos episdios do holocausto judeu e pelo cerco a Leningrado, onde, como j se comentou neste trabalho, aproximadamente um milho de civis morreram de fome. Com a invaso da URSS, Hitler no pretendia apenas a conquista do que chamou de espao vital, mas tambm o prprio extermnio daquela potncia, que considerava indigna. Sobre este episdio, novamente trazemos as palavras de KITCHER:
Em 18 de dezembro de 1940, Hitler emitiu a Diretiva 21, com uma ordem formal ao comando geral que elaborasse planos para um ataque Unio Sovitica. Boa parte de um plano preliminar j tinha sido feita, mas a proposta do comando geral (...) estava aqum do intento de Hitler de destruir a Unio Sovitica e obter uma vasta rea de espao vital no Leste, tornando a Alemanha finalmente potncia mundial. Em maro de 1940, Halder transmitiu as ordens de Hitler que a campanha no Leste deveria ser uma guerra de aniquilao, na qual os comissrios e os intelectuais comunistas seriam destrudos. A lei militar deveria ser deixada de lado, os cidados soviticos podiam ser executados sumariamente. Os militares no seriam punidos por crimes contra a Unio Sovitica, exceto estupro (que era considerado objetvel por motivos raciais, em vez de morais).49

Continua o autor, mais frente:

O intuito da operao (...) era de provocar o que se chamava catstrofe racial. Os eslavos deveriam ser mortos em escalas inimaginveis; e os sobreviventes, convertidos em escravos dos colonos alemes. No s a elite dos judeu-

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ANNAS, G.; GRODIN, M. The Nazi Doctor and the Nuremberg Code. Nova Iorque: Oxford University Press, 1995. p. 53 48 O Massacre de Katyn foi o episdio em que milhares de oficiais poloneses foram sumariamente fuzilados ainda no incio da guerra. Tal crime foi posteriormente atribudo aos nazistas nos julgamentos de Nuremberg, quando, na verdade, foi cometido pelo Exrcito Vermelho de Stlin (GONALVES, Joanisval Brito. Tribunal de Nuremberg 1945-1946: A Gnese de uma Nova Ordem no Direito Internacional. 2 Edio. Rio de Janeiro, RJ: Renovar, p. 62) 49 KITCHER, Martin. Op. cit. p. 354.

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bolchevistas seria destruda, mas tambm todos os judeus e comunistas de carteirinha.50

Como se observa, o ambiente de Guerra Total e as ideologias do NacionalSocialismo, extremadas pelo radicalismo de seu maior expoente Adolf Hitler levaram a atrocidades. Ao passo que eram levados ao conhecimento da opinio pblica, firmou-se a convico que a destruio deliberada de um grupo tnico, racial ou religioso, promovida por autoridades governamentais como poltica estatal, constitua um crime, cuja gravidade superava em muito o elenco tipolgico dos delitos definidos nas diferentes leis nacionais.51 Direcionemos, portanto, nossos olhos s etapas preparatrias da formao do primeiro Tribunal Penal Internacional. 1.3. PREPARATIVOS PARA A FORMAO DO TRIBUNAL 1.3.1. A Conferncia de Moscou de 1943 J em outubro de 1943 ocorreu em Moscou o terceiro de quatro encontros diplomticos realizados pelos Aliados destinados definio de estratgias de guerra e orientaes polticas conjuntas. A Terceira Conferncia de Moscou, dois anos antes do fim da Segunda Grande Guerra no continente europeu, origina a Declarao de Moscou, documento atravs do qual as trs grandes potncias aliadas Estados Unidos, Reino Unido e Unio Sovitica , atravs de seus Ministros de Relaes Exteriores, reforam o posicionamento conjunto em relao ao conflito. Especial ateno se d ltima parte da Declarao, assinada por Roosevelt, Churchill e Stlin, intitulada Declarao sobre Atrocidades:
(...) Ao acordar qualquer armistcio com qualquer governo que possa ser estabelecido na Alemanha, os oficiais e praas alemes e membros do Partido Nazista que sejam responsveis pelas atrocidades, massacres e execues descritas acima ou que nelas tenham tomado parte consentnea sero reconduzidos aos pases onde seus abominveis atos foram cometidos, para que possam ser julgados e punidos conforme as leis destes pases libertados e dos governos livres que ali sejam estabelecidos, (...) Que aqueles que at o momento no banharam as mos no sangue dos inocentes resguardem-se de adentrar o rol dos culpados, porque podemos afirmar que as Trs Potncias Aliadas os perseguiro at as mais longnquas regies da terra e iro envi-los de volta a seus acusadores, a fim de que seja feita justia.

50

Ibidem. COMPARATO, Fbio Konder. O Papel do Juiz na Efetivao dos Direitos Humanos, 2001. Disponivel em: <http://www.trt15.jus.br/escola_da_magistratura/Rev14Art5.pdf>. Acesso em: 02 Jul 2009.
51

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Esta Declarao feita sem prejuzo dos casos dos principais criminosos de guerra, cujos delitos no tenham definio geogrfica particular e que sero castigados por deciso comum dos governos aliados. (grifo nosso). 52

Como aduz GONALVES, dois modelos de represso so claramente apresentados. O primeiro seguindo um modelo de represso local, por crimes especficos e realizados em um territrio determinado, e o segundo, contido no ltimo pargrafo da declarao, caracterizando os principais criminosos de guerra, cujas aes delituosas no tenham localizao especfica, transcendendo o critrio geogrfico.53 justamente este segundo modelo de julgamento que lana os termos basilares da formao do Tribunal Penal Internacional de Nuremberg. medida que a guerra se encaminhava para sua concluso, os Aliados procederam com apelos aos pases neutros para evitar que estes concedessem asilo aos recmdenominados grandes criminosos de guerra, a exemplo do que ocorrera no desfecho da Primeira Grande Guerra, quando o Kaiser Guilherme II conseguira refgio na Holanda, impedindo desta forma seu julgamento pelas foras aliadas. A par dos princpios da Declarao de Moscou, se destacam ainda os termos da Declarao de Capitulao da Derrota Alem e a Tomada da Autoridade Suprema pelos governos dos EUA, da Frana, do Reino Unido e da Unio Sovitica, em junho de 1945, que prev, em seu dcimo primeiro (11) artigo, dentre as obrigaes do Estado derrotado, a disposio de todas as pessoas indicadas pelos aliados como suspeitos de terem cometidos crimes de guerra ou atos de violncia anlogos. A Conferncia de Moscou fora, na verdade, apenas um de uma srie de encontros diplomticos que se sucederam entre os Aliados nos dois anos que antecederam o fim da guerra, e se sobressai justamente pela Declarao conjunta acima mencionada. A este tempo, ainda no se haviam definido os mtodos e procedimentos a serem adotados quando do fim do conflito54, da a necessidade de encontros peridicos. Declaraes posteriores reafirmaram o compromisso de julgar e punir os responsveis pelas atrocidades da guerra, mas a Declarao de Moscou resta como marco referencial para a formao do Tribunal Militar Internacional.

52

MARRUS, M. The Nuremberg War Crimes Trial 1945-46: A Documentary History. Boston: Bedford Books, 1997. p. 20. (Traduo do Autor) 53 GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 70. 54 MARRUS, Michael. Op. cit. p. 22-23.

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1.3.2. Acordo de Londres de 1945: O Ato Constitutivo do Tribunal de Nuremberg J a partir de maio de 1945, ou seja, algumas semanas antes do fim do conflito na Europa, o Juiz Adjunto da Suprema Corte norte-americana Robert Houghwout Jackson, representando seu governo por indicao do Presidente Truman, inicia as negociaes para a formao de um Tribunal Militar Internacional no intuito de julgar os principais criminosos de guerra, conforme estipulado na Declarao de Moscou dois anos antes. Entre 26 de junho e 06 de julho os representantes dos Aliados, reunidos em Londres, alcanam um consenso quanto realizao de um processo coletivo dos grandes criminosos de guerra, e, de acordo com a proposio norte-americana, formao de um Tribunal Militar Internacional. A proposta, acolhida pelas naes aliadas55, resultou na confeco do Acordo de Londres de 08 de Agosto de 1945, que trazia anexo o Estatuto do Tribunal Militar Internacional e definia os princpios norteadores dos julgamentos que se seguiriam. Dentre os dispositivos do Acordo de Londres, destacam-se o primeiro, o terceiro e o quarto artigos:
Artigo 1 - Deve ser estabelecido, aps consulta ao Conselho de Controle da Alemanha, um Tribunal Militar Internacional para o julgamento dos criminosos de guerra cujos delitos no tenham localizao geogrfica especfica, sejam eles acusados individualmente, na sua qualidade de membros de organizaes ou grupos, ou em ambas as possibilidades. (...) Artigo 3 - Cada signatrio deve tomar as medidas necessrias para trazer a julgamento os grandes criminosos de guerra detidos por eles a serem julgados pelo Tribunal Militar Internacional. Os signatrios devem tambm empreender seus melhores esforos para trazer a julgamento perante o Tribunal Militar Internacional os grandes criminosos de guerra que no estejam no territrio de qualquer dos signatrios. Artigo 4 - O presente Acordo no prejudica as disposies estabelecidas pela Declarao de Moscou sobre a deportao de criminosos de guerra para os pases onde cometeram os seus crimes.56

Os artigos selecionados evidenciam os princpios anteriormente tratados quando da Declarao de Moscou de 1943, especialmente quanto a diferenciao entre os procedimentos a serem adotados entre os assim chamados grandes criminosos de guerra e os demais.
55

Interessante notar, como evidencia GONALVES, que a este tempo os Aliados denominavam a si mesmos pelo termo Naes Unidas. Tal denominao foi cunhada pelo presidente americano Franklin Delano Roosevelt, e registrada pela primeira vez na Declarao das Naes Unidas em janeiro de 1942, intitulando o compromisso de 26 pases de continuar combatendo as foras do Eixo. 56 Acordo de Londres, de 1945 - INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, Nuremberg 1945-46. Vol. 1. 42 vols. Nuremberg: IMT, 1947. p. 8. (Traduo do Autor)

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Note-se, porm, que o Acordo se furta a delinear critrios objetivos para a caracterizao dos grandes criminosos de guerra. Tal indicao abordada apenas no Estatuto do Tribunal Militar Internacional, como prerrogativa da Comisso de Investigao e Acusao dos Grandes Criminosos de Guerra, qual seja, a Promotoria. Um ltimo aspecto importante de tomar-se nota a respeito do Acordo de Londres: o Artigo 5 do texto autoriza todo e qualquer pas integrante das Naes Unidas57 a aderir ao tratado.58 Subscreveram ao texto os governos da Grcia, Dinamarca, Iugoslvia, PasesBaixos, Tchecoslovquia, Polnia, Blgica, Etipia, Austrlia, Honduras, Noruega, Panam, Luxemburgo, Haiti, Nova Zelndia, ndia, Venezuela, Uruguai e Paraguai.

57 58

Vide nota de rodap n 56. INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Op. cit. p. 10.

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2. O TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NUREMBERG 2.1. ESTATUTO E FUNES 2.1.1. Princpios e Disposies Gerais Adentrando o contedo do Estatuto do Tribunal Militar, temos na leitura de seu primeiro artigo a constituio da corte, reafirmando tratar-se de realizao conjunta dos quatro pases signatrios do Acordo de Londres, no caso, os Estados Unidos da Amrica, a Repblica Francesa, o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte e a Unio das Repblicas Socialistas Soviticas. Naturalmente que a composio coincide com as naes que, quele momento, compunham o Conselho de Controle na Alemanha o rgo provisrio criado pelos Aliados durante a ocupao conjunta do territrio alemo. O documento, nos vinte e nove artigos restantes, lana disposies normativas materiais e procedimentais para o funcionamento do Tribunal, refletindo, por lgico, as intenes das potncias que o constituram. Destarte, temos no artigo sexto do Estatuto a tipificao das condutas criminosas sujeitas competncia do Tribunal. O caput do dispositivo certifica-se de estabelecer que as prticas e atos dispostos na seqncia podem ser imputados aos Grandes Criminosos de Guerra como indicado pelo Acordo de Londres59. As trs acusaes tipificadas pelo Estatuto so: (a) os Crimes Contra a Paz entendendo, por estes, a participao, direta ou indireta, na preparao e execuo de guerras de agresso ou de guerras violando tratados, acordos e garantias internacionais; (b) os Crimes de Guerra isto , as violaes aos costumes e leis de guerra, incluindo-se neste tpico os assassinatos, maus tratos e escravizao de civis e prisioneiros de guerra, bem como a devastao desmotivada de cidades e vilarejos; e (c) os Crimes Contra a Humanidade, delineados como o assassinato, extermnio, escravizao, deportao e outros atos desumanos cometidos contra qualquer populao civil, antes ou durante a guerra, bem como as perseguies polticas, raciais e religiosas. O artigo ainda dispe que so imputveis dirigentes, organizadores, provocadores ou cmplices que tomaram parte na elaborao ou na execuo de um plano orquestrado ou de um compl para cometer qualquer um dos crimes acima definidos (...). Tal

59

Vide item 1.2.2 do presente trabalho.

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disposio d sustentao a uma quarta acusao, desenvolvido pela promotoria e colocado no libelo de acusao como Crime de Conspirao ou Compl. Alm do julgamento dos vinte e quatro homens posteriormente indiciados pela Promotoria, o Tribunal tambm tinha, por fora dos artigos nono e dcimo do Estatuto, competncia e funo de declarar organizaes e instituies da Alemanha Nazista como criminosas ou no. Para garantir sua realizao efetiva e neste momento lembra-se do episdio do Kaiser Guilherme II, que conseguira refgio nos Pases-Baixos, escapando ao julgamento estipulado no Tratado de Versalhes60 estabelece-se no artigo dcimo segundo (12) a prerrogativa do Tribunal de realizar o julgamento ainda que revelia (o que veio a acontecer no caso de MARTIN BORMANN, que no foi capturado pelas foras aliadas, mas foi julgado e condenado em Nuremberg). Antevendo o debate Positivismo versus Jusnaturalismo, ou mesmo no intuito de afirmar a prevalncia do Direito Internacional ante o Direito Interno, a carta estabelece, nos artigos stimo e oitavo, que as aes realizadas na funo de chefes de Estado ou altosfuncionrios, bem como as correspondentes ao cumprimento de ordens hierarquicamente superiores no sero admitidas como escusas absolutrias, embora no segundo caso, admitirse- como fundamento atenuante na pena. Em relao s penas, no texto do artigo 27 o Tribunal autoriza a condenao pena de morte ou qualquer outra punio que considerar justa. J o artigo 26 exige que as decises do Tribunal sejam motivadas, determinando, porm, que no sero passveis de reviso. Por outro lado, o artigo 29 abre uma exceo pontual, autorizando o Conselho de Controle da Alemanha a atenuar determinada punio caso se achem, posteriormente, novas evidncias que subsidiem essa medida. 2.1.2. Composio do Tribunal - Magistrados Quanto aos magistrados que comporo o tribunal, estabelece o Estatuto, em seu segundo e terceiro artigos, que cada uma das quatro potncias signatrias dever indicar um juiz titular e um suplente, que no podero ser recusados ou contestados pelo Ministrio Pblico, acusados ou quaisquer outras entidades. Veda-se, tambm, qualquer substituio de um membro do Tribunal que no por seu suplente, o qual por sua vez dever, na medida do possvel, assistir a todas as sesses do Tribunal.
60

Vide item 1.1.1 do presente trabalho.

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O artigo quarto desdobra-se em trs diretrizes quanto atividade dos magistrados: (a) indispensvel a presena dos quatro membros do Tribunal ou suplentes, se for o caso para constituio de qurum; (b) o membros designaro, entre si, um presidente, que ficar encarregado da conduo do julgamento, e determinando que, caso o Tribunal encontre-se sediado em territrio de uma das potncias signatrias, esta dever assumir a presidncia do mesmo; (c) ressalvadas as disposies anteriores, caber ao presidente o voto de desempate, sendo vlidas as sentenas e penas apenas quando pronunciadas pelo voto de pelo menos trs dos quatro membros do Tribunal. O artigo dcimo terceiro (13), um pouco mais adiante, incumbe aos membros do Tribunal estabelecer as regras do processo, salientando que estas no podero incompatibilizar-se com qualquer dispositivo do Estatuto. Ademais, os artigos dezessete (17) e dezoito (18) fixam competncias e deveres do Tribunal, a saber:
Artigo 17 O Tribunal ter competncia para: a) convocar as testemunhas no processo, requerer sua presena e seu testemunho, e interrog-las; b) interrogar os acusados; c) requerer a produo de documentos e de outros meios de prova; d) fazer as testemunhas prestarem juramento; e) nomear os mandatrios oficiais para cumprirem qualquer misso que for fixada por este Tribunal, e em especial para recolher provas por delegaes. Artigo 18 O Tribunal dever: a) limitar estritamente o processo a um exame rpido das questes levantadas pela acusao; b) tomar as medidas estritas para evitar qualquer ao que leve a um atraso no justificado, e afastar todas as questes e declaraes estranhas ao processo de qualquer natureza; c) agir sumariamente no que se refere aos perturbadores, infligindo a eles uma justa sano, inclusive a excluso de um acusado ou de seu advogado de algumas fases do processo ou de todas as fase posteriores, mas sem que isso impea de decidir sobre as acusaes.61

Registram-se aqui, tambm, os membros indicados pelas potncias, titulares e suplentes, respectivamente: pelo Reino Unido, Lord GEOFFREY LAWRENCE, membro da Corte Britnica de Apelaes Presidente-eleito do Tribunal Militar Internacional , e Sir NORMAN BIRKETT, Juiz da Alta Corte da Inglaterra; pelos Estados Unidos, FRANCIS BIDDLE, ex-Procurador-Geral dos Estados Unidos, e JOHN PARKER, Juiz da Corte de Apelaes americana; pela Repblica Francesa, DONNEDIEU DE VABRES, professor de Direito na Universidade de Paris, e ROBERT FALCO, Juiz da Corte Suprema da Frana, e pela Unio das Repblicas Socialistas Soviticas, o General IOLA NIKITCHENKO, Vice61

Ibidem. p. 14.

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Presidente da Corte Suprema Sovitica, e ALEXANDER VOLCHKOV, Juiz da Corte da Comarca de Moscou.62 2.1.3. Comisso de Instruo e Processo A Promotoria Dois dispositivos no Estatuto do Tribunal dispem sobre a estrutura e funes da assim denominada Comisso de Instruo e de Processo dos Grandes Criminosos de Guerra, ou, em termos mais familiares, o Ministrio Pblico (artigos catorze e quinze).63 O primeiro artigo, antes de listar as finalidades e objetivos do Ministrio Pblico, dispe, no caput, que cada signatrio dever nomear um Promotor-Chefe para compor a equipe da promotoria. A seguir, institui que estes Promotores-Chefes um de cada potncia comporo uma Comisso conjunta objetivando: (a) o delineamento do trabalho de cada uma das Promotorias; (b) a designao, em ltima instncia, dos criminosos de guerra a serem levados ao Tribunal; (c) a aprovao do ato de acusao e seus documentos acessrios; (d)submeter o ato de acusao ao Tribunal; e (e), a redao de projeto de regras e procedimentos a serem adotados pelo Tribunal, nos moldes do instrudo pelo artigo 13 do mesmo. O mesmo artigo ainda dispe, em seguida, dos critrios de organizao da Comisso, orientando que, caso necessrio, designe-se um presidente, e estabelecendo como regra geral para a designao de uma determinada pessoa para ser acusada perante o Tribunal que haja consenso entre pelo menos trs dos quatro promotores. O artigo 15, por sua vez, complementa a lista de atribuies, listando outras funes do Ministrio Pblico:
Artigo 15 Os membros do Ministrio Pblico, agindo individualmente e em colaborao mtua, tero tambm as seguintes funes: a) busca, reunio e apresentao de todas as provas necessrias antes do processo ou ao longo deste; b) preparao do ato de acusao visando sua aprovao pela Comisso, de acordo com a alnea c do artigo 14; c) interrogatrio preliminar de todas as testemunhas consideradas necessrias e dos acusados; d) exerccio das funes do Ministrio Pblico no processo; e) designao de representantes para exercer funes que lhes poderiam ser destinadas;
62

FERRO, Ana Luiza Almeida. Tribunal de Nuremberg: dos Precedentes Confirmao de seus Princpios. Belo Horizonte, MG: Mandamentos, 2002. p. 48. 63 Quanto ao nome do rgo, convm esclarecer que, pela traduo adequada do Estatuto, o correto , sim Comisso de Instruo e Processo, que funciona de maneira muito mais semelhante aos General Prosecutors do direito anglo-americano que o parquet francs ou o Ministrio Pblico em nosso ordenamento. Porm, no intuito de adotar nomenclatura familiar, utilizaremos o nome do correspondente brasileiro, ainda que no seja o mais adequado.

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f)

continuidade a qualquer outra atividade que possa parecer necessria visando preparao e conduo do processo.

Fica entendido que nenhuma testemunha ou acusado detido por um dos Signatrios poder ser retirado de sua guarda sem consentimento. 64

Anexo a este trabalho, seguir a lista completa de membros do Ministrio-Pblico por ora, limitaremos a deixar registrados os Promotores-Chefes indicados pelos pases signatrios: Juiz ROBERT HOUGHWOUTT JACKSON pelos Estados Unidos, Sir HARTLEY SHAWCROSS pelo Reino Unido, General R. A. RUDENKO pela URSS e FRANOIS DE MENTHON pela Frana.65 No tangente diviso dos trabalhos, estabeleceram entre si que a promotoria americana ficaria responsvel pela acusao do Crime de Conspirao ou Compl para cometer crimes de Guerra; ao passo que aos britnicos incumbiu-se a exposio dos casos relacionados aos Crimes de Planejamento, Preparao, Desencadeamento ou Prosseguimento de Guerra de Agresso. As outras duas acusaes previstas no Estatuto Violao das Leis e Costumes de Guerra e os Crimes contra a Humanidade foram divididos entre as equipes francesa e russa seguindo o critrio geogrfico, ou seja: os franceses incumbidos de trabalhar os delitos nazistas na Europa Ocidental e os russos apurando e apresentando os ocorridos na Europa Oriental.66 Importante destacar que as funes e estrutura do Ministrio Pblico pelos moldes do Estatuto do Tribunal Militar Internacional so consideravelmente diferentes do modelo processual romano-germnico e mais prximas do padro anglo-saxo. GONALVES anota a questo trazendo as ponderaes de MARCEL MERLE, que esclarece que o modelo adotado pelos ingleses e americanos despe o magistrado de funes inquisitrias, posicionando-o como um rbitro entre as partes litigantes.67 2.1.4. Processo Eqitativo Garantias e Direitos da Defesa Nas exatas palavras dispostas no Estatuto:

64 65

INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Op. cit. p. 12. O Promotor francs foi primeiro DE MENTHON e depois CHAMPETIER DE RIBES. Ambos se ausentaram muitas vezes de Nuremberg por diversas razes a Frana foi representada, na prtica, por Charles Dubost, delegado no Tribunal de Aix-en-Provence, e pelos seus colaboradores. LAZARD, Didier. O Processo de Nuremberga, Relato de uma Testemunha; Lisboa: Livraria Morais, 1965, p. 26. apud GONALVES. Op. cit. p. 85. 66 FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 52. 67 MERLE, Marcel. Le Procs de Nuremberg et le Chtiment des Criminels de Guerre. Paris: Pedone, 1949. PP 69 e 70 apud GONALVES, Op. cit. PP. 84 e 85.

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Artigo 16 Visando a garantir que os acusados sejam julgados com eqidade, ser adotado o seguinte procedimento: a) o ato de acusao comportar os elementos completos, especificando detalhadamente as acusaes feitas contra os acusados. Uma cpia do ato de acusao e de todos os documentos anexos traduzidos em uma lngua que ele compreenda ser remetida ao acusado em um prazo razovel antes do julgamento; b) Ao longo de qualquer interrogatrio preliminar e do processo de um acusado, este ter o direito de dar todas as explicaes relacionadas s acusaes feitas contra si; c) Os interrogatrios preliminares e o processo dos acusados devero ser transmitidos em uma lngua que o acusado compreenda ou traduzidos para essa lngua; d) Os acusados tero o direito de sustentar eles prprios sua defesa perante o Tribunal, ou serem assistidos por um advogado; e) Os acusados tero o direito de trazer, ao longo do processo, pessoalmente ou atravs de seu advogado, todas as provas que apiem sua defesa, e de fazer perguntas a todas as testemunhas de acusao.

Em que pesem as garantias acima enumeradas, muitas das quais traam fundamentos bsicos do Devido Processo Legal, alguns argumentos essenciais para a defesa dos acusados so taxativamente vedados pelo prprio Estatuto. Os artigos stimo e oitavo probem expressamente a escusa absolutria em funo do cumprimento de ordens hierarquicamente superiores e posturas tomadas quando no desempenho de funes de Estado. Interpretando estes dois dispositivos, o Tribunal obstou defesa a manipulao de argumentos baseados na conjuntura internacional do conflito.68 Dentre os advogados designados, destacam-se os nomes de OTTO STHAMER, responsvel pela defesa de Hermann Gring; FRITZ SAUTER, defensor de Joachim von Ribbentrop, Walter Funk e Baldur Von Schirach; HANS MARX, responsvel pela representao de Julius Streicher, FRANZ EXNER, advogado de Alfred Jodl e OTTO KRANZBUCHLER, defensor de Karl Dnitz.69 Assim como em relao ao Ministrio Pblico, segue anexo ao trabalho a lista completa de defensores no processo. 2.1.5. Procedimento e Organizao dos Debates Embora j tenhamos por duas ocasies abordado o artigo treze que atribui ao Tribunal, auxiliado pelo Ministrio Pblico, o estabelecimento das regras procedimentais do processo importante introduzir este tpico relembrando-o, visto que o prprio Estatuto versa, de maneira ampla e pontual, sobre alguns aspectos processuais.

68 69

GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 93. Idem. p. 92.

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Os artigos dezenove e vinte estabelecem que a corte no seja vinculada a tcnicas especficas para a admisso das provas, devendo sim o prprio Tribunal decidir quanto ao valor probatrio de tudo quanto lhe for submetido. A este respeito, ainda temos o artigo seguinte:
Artigo 21 O Tribunal no exigir que seja relatada a prova de fatos de notoriedade pblica, mas os reconhecer sem contestao. Ele considerar tambm como provas autnticas os documentos e relatrios oficiais dos Governos das Naes Unidas, inclusive aqueles redigidos pelas Comisses estabelecidas nos diversos pases aliados pelos inquritos sobre os crimes de guerra, assim como os autos das audincias e as decises dos tribunais militares ou outros tribunais de uma das naes constituintes das Naes Unidas.

Anota GONALVES que ambos os dispositivos dificultaram consideravelmente o trabalho da defesa, visto que os primeiros concediam aos Juzes plenos poderes para a anlise da admissibilidade de provas ao passo que o segundo retirava da acusao o nus da prova sob determinadas circunstncias.70 O artigo 24, enfim, estabelece a ordem a ser obedecida nos atos processuais:
Artigo 14 O processo ocorrer na seguinte ordem: a) o ato de acusao ser lido na audincia; b) o Tribunal perguntar a cada acusado se ele se declara culpado ou inocente; c) o Ministrio Pblico far uma declarao preliminar; d) o Tribunal perguntar acusao e defesa que provas elas pretendem submeter ao Tribunal e pronunciar-se- sobre a admissibilidade dessas provas; e) as testemunhas de acusao sero ouvidas e, em seguida, as testemunhas de defesa. Depois disso, qualquer meio de refutao que for admitido pelo Tribunal ser apresentado pela acusao ou pela defesa; f) o Tribunal poder fazer qualquer questo que considerar til, a qualquer testemunha, a qualquer acusado, e em qualquer momento; g) a acusao e a defesa podero interrogar qualquer testemunha e qualquer acusado que preste testemunho; h) a defesa atuar; i) o Ministrio Pblico sustentar a acusao; j) cada acusado poder fazer uma declarao ao Tribunal; k) o Tribunal far seu julgamento e fixar a pena.

Novamente trazemos tela as consideraes de GONALVES, ao observar que o ritual segue os ditames processuais do modelo anglo-saxo, o que seria, ao enfoque do autor, outra desvantagem para a defesa, habituada ao modelo romano-germnico. Salienta-se tambm, quanto a este tpico, que a ordem disposta no artigo refere-se a um julgamento coletivo, cujo procedimento traz primeiro a sustentao de todos os pontos oferecidos pela acusao, seguidos da defesa dos rus, para s ento os juzes fazerem seus julgamentos de cada item trabalhado.

70

Ibidem.

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2.2. A ACUSAO 2.2.1. A Estrutura e Resumo do Ato de Acusao Para o prosseguimento de nossa anlise, imprescindvel a leitura do Ato de Acusao71 apresentado pelo Ministrio Pblico, bem como uma abordagem mais aprofundada das acusaes tipificadas no artigo 06 do Estatuto do Tribunal. O Ato de Acusao libelo acusatrio iniciado com a definio do documento como tal, elencando as quatro potncias como acusadoras. Na seqncia, os acusados so listados pelos promotores e, na pgina seguinte, inicia-se a caracterizao dos crimes, cuja estrutura segue abaixo: Primeira Acusao Crime de Conspirao e/ou Compl Item 01 1) Descrio do Delito 2) Particularidades da Natureza e Desenvolvimento do Delito A. O Partido Nazista como elemento aglutinador do Plano Comum e/ou Conspirao B. Objetivos Comuns e Mtodo de Conspirao C. Tcnicas de Doutrinao a) Caracterizao da assim chamada Raa Ariana como superior s demais; b) Estabelecimento do Princpio do Lder; c) Caracterizao da Guerra como objetivo nobre e necessrio ao povo alemo; d) O estabelecimento do Partido Nazista acima das demais instituies do Estado alemo. D. Aquisio do Controle Totalitrio da Alemanha Aspectos Polticos a) Primeiros passos para o controle da mquina administrativa; b) Ascenso ao Poder; c) Consolidao do Controle. E. Aquisio do Controle Totalitrio da Alemanha Planejamento Econmico e Mobilizao para Guerra de Agresso F. Utilizao do Controle Nazista para Agresso aos pases estrangeiros. a) Status da conspirao em meados de 1933 e planejamentos; b) Ao agressiva contra ustria e Tchecoslovquia;

71

Este trabalho focar na analise das acusaes coletivas, no adentrando os anexos do Ato de Acusao, onde o Ministrio Pblico aborda as condutas individualizadas de cada acusado.

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c) Formulao de plano de invaso Polnia: preparao e incio de Guerra de Agresso; d) Extenso do conflito em Guerra Generalizada de Agresso: Planejamento e execuo de ataques Dinamarca, Noruega, Blgica, Pases-Baixos, Luxemburgo, Iugoslvia e Grcia; e) Invaso URSS e violao do pacto de no agresso; f) Colaborao com Itlia e Japo e Guerra de Agresso aos Estados Unidos. G. Crimes de Guerra e Crimes Contra a Humanidade pelos quais os conspiradores so responsveis, por conta da execuo do plano comum. H. Responsabilidade individual e coletiva em relao s condutas da Acusao 01. Segunda Acusao Crimes contra a Paz Item 02 1) Descrio do Delito 2) Particularidades das guerras planejadas, preparadas, iniciadas e sustentadas 3) Responsabilidade individual e coletiva em relao s condutas da Acusao 02 Terceira Acusao Crimes de Guerra Item 03 1) Descrio do Delito A. Assassinato e maus-tratos a populaes civis em territrios ocupados ou em altomar; B. Deportao de populaes civis de territrios ocupados para trabalho escravo e outros fins; C. Assassinato e maus-tratos a prisioneiros de guerra das foras armadas dos pases com os quais a Alemanha estava em guerra e a pessoas em alto-mar; D. Assassinato de inocentes; E. Saques de propriedades pblicas e privadas; F. Aplicao de penalidades coletivas, pecunirias ou no; G. Destruio e devastao intencional de cidades, vilas e vilarejos sem necessidade militar; H. Constranger populaes de territrios ocupados a trabalhar em funo do esforo de guerra alemo; I. Germanizao de territrios ocupados; 2) Responsabilidade individual e coletiva em relao s condutas da Acusao 03 Quarta Acusao Crimes contra a Humanidade Item 04 1) Descrio do Delito

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A. Assassinato, extermnio, escravido, deportao e outras aes desumanas cometidas contra populaes civis antes e durante a guerra; B. Perseguio poltica, racial e religiosa na execuo e em conexo ao plano comum mencionado na Acusao 01. 2) Responsabilidade individual e coletiva em relao s condutas da Acusao 04.

Atente-se estrutura de tpicos adotada na pea: Primeiro a descrio e caracterizao do Crime de Conspirao, cuja sustentao se d pelo texto final do artigo 06 do Estatuto, quando expe serem imputveis os dirigentes, organizadores, provocadores ou cmplices que tomaram parte na elaborao ou na execuo de um plano orquestrado ou de um compl para cometer qualquer um dos crimes acima definidos (...), enquanto as demais acusaes, tipificadas nos itens do referido artigos, completam a pea a seguir. 2.2.2. A Escolha dos Rus e Organizaes A elaborao da lista de acusados, de acordo com o Estatuto do Tribunal, ficaria a cargo do Ministrio Pblico, ou, no caso, da Comisso dos quatro Promotores-Chefes. Como em tantas situaes, as negociaes entre os aliados penderam ao lado americano, especialmente em funo de estes terem, sob custdia, a maioria dos provveis acusados no julgamento.72 Embora no tenha sido registrado oficialmente, o mais prximo de um critrio objetivo delineado para a seleo dos acusados foi o de escolher pessoas-chave na organizao da Alemanha Nazista, de modo a representar as diversas estruturas que detinham o poder no Estado totalitrio.73 Tendo isto em vista, o processo foi movido contra 24 lderes: HERMANN GRING, presidente do Conselho de Ministros para Defesa do Reich, durante muitos anos considerado o sucessor de Adolf Hitler, criador da Gestapo e chefe da fora area alem a Luftwaffe , entre outros; RUDOLF HESS, Ministro do Reich, membro do Conselho de Ministros para Defesa do Reich; JOACHIM VON RIBBENTROP, Ministro das Relaes Exteriores de Hitler, ex-Embaixador em Londres; WILHELM KEITEL, Chefe do Alto Comando do Exrcito e membro do Conselho de Ministros para Defesa do Reich; Almirante KARL DNITZ, Comandante-Chefe da Frota Submarina e da Marinha de Guerra Alem
72 73

MARRUS, Michael. Op. cit. p. 51. EHRENFREUND, Norbert. The Nuremberg Legacy: How the Nazi War Crimes Changed the Course of History. Nova Iorque: Palmgrave Macmillan, 2007, p. 22.

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desde 1943, sucessor designado por Hitler para o governo da Alemanha; ERICH RAEDER, Grande-Almirante e Comandante-Chefe da Marinha de Guerra at 1943; BALDUR VON SCHIRACH, lder da Juventude Hitlerista e Governador de Viena; FRITZ SAUCKEL, plenipotencirio geral de mobilizao de guerra e organizador do trabalho obrigatrio; ERNEST KALTENBRUNNER, chefe das SD, Adjunto de Himmler e General da SS e Gestapo, Chefe da Delegao Central de Segurana do Reich; ALFRED ROSENBERG, Ministro dos territrios ocupados do Leste e Doutrinador do regime; HANS FRANK, Governador-Geral da Polnia, Ministro sem pasta, Comissrio do Reich para a Justia Nacional-Socialista; WILHELM FRICK, Ministro do Interior, JULIUS STREICHER, Ministro sem pasta, Doutrinador do Regime e lder anti-semita; WALTER FUNK, Presidente do Banco Alemo Reichsbank , Ministro da Economia do Reich e Secretrio de Estado do Ministrio da Propaganda; HJALMAR SCHACHT, Ministro da Economia at 1936 e Presidente do Reichsbank at 1939; ALFRED JODL, Conselheiro Militar de Hitler e Chefe de Operaes do Estado Maior; FRANZ VON PAPEN, Ex-Chanceler do Reich, embaixador na ustria e na Turquia; ARTUR SEYSS-INQUART, organizador do Anschluss e Governador dos Pases-Baixos; ALBERT SPEER, Ministro de Armamentos e Produo de Guerra; CONSTANTIN VON NEURATH, Ministro dos Negcios Estrangeiros e protetor da BomiaMorvia; HANS FRITZSCHE, Adjunto de Goebbels e Diretor de Radiodifuso no Ministrio da Propaganda, MARTIN BORMANN, Secretrio de Hitler e membro do Conselho para Defesa do Reich, GUSTAV KRUPP, presidente da maior firma de manufatura de armamentos da Alemanha e grande financiador das polticas de Hitler; e ROBERT LEY, Chefe da Frente de Trabalho e General das SA.74 De todos os listados, os trs ltimos no estiveram presentes ao julgamento: BORMANN75 estava desaparecido e foi julgado revelia; KRUPP encontrava-se com a sade seriamente debilitada, o que levou o Tribunal concluso que estava incapaz de suportar o julgamento76; e LEY suicidou-se antes do comeo dos trabalhos do Tribunal.
74

Anexo a este trabalho, segue tabela completa de acusados, seus cargos e funes na Alemanha Nazista, as acusaes a que foram acusados, veredictos e outras observaes. Vide Anexo B. 75 Bormann fugira de Berlin poucos dias antes da invaso pelo Exrcito Vermelho. Hitler o nomeara executor de seu testamento pessoal, escrito em seu Bunker e ordenara que fugisse para que pudesse cumprir a misso confiada. Bormann nunca foi localizado e foi declarado morto em 1967 por um tribunal na Alemanha Ocidental. HARRIS, Whitney. Tiranny on Trial - The Trial of the Major German War Criminals at the end of World War II at Nuremberg, Germany, 1945-1946. Dallas: Southern Metodist University Press, 1954. pp. 464-465. 76 Quando a promotoria assimilou que Gustav Krupp estava to senil que sua mente no controlava seus pensamentos, tentou substituir o ru por seu filho, Alfried Krupp que assumira o comando dos negcios da famlia a partir de 1940 , alegando que no haveria desservio maior futura paz mundial que dispensar a famlia Krupp deste julgamento. Perante a requisio da Promotoria, o Presidente do Tribunal, Lord Geoffrey

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Alm das acusaes individuais, os indiciados enfrentavam o processo tambm como membros das instituies elencadas no ato, as quais se requeriam ao Tribunal que declarasse criminosas: Die Reichsregierung o Gabinete do Governo do Reich; Das Korps der politischen Leiter der Nationalsozialistischen Deutschen Arbeiterpartei ou o Corpo dos Chefes Polticos do Partido Nacional-Socialista Alemo de Trabalhadores, Die Schutzstaffen der Nationalsozialistischen Deutschen Arbeiterpartei os Grupos de Segurana do Partido Nacional-Socialista, mais conhecidos como SS; sua subsidiria Der Sicherheitsdienst Servio de Segurana do partido, tambm mais conhecido por sua sigla, a SD, Geheime Staatspolizei, a Polcia de Estado Secreta, ou Gestapo; Die Sturmabteilungen de NSDAP ou Sees de Assalto do Partido Nazista, com a sigla SA; e o Estado-Maior das Foras Armadas e o Alto Comando do Exrcito Alemo. 2.2.3. As Acusaes Ao abordar as acusaes tipificadas no Estatuto, percebemos, durante a leitura da bibliografia especfica do Tribunal de Nuremberg, que a grande maioria dos autores opta por ficar adstrito ordem apresentada no prprio Ato de Acusao. Neste trabalho, iremos fazer uma abordagem com enfoque um pouco diferenciado, e, para tanto, trataremos inicialmente dos itens 03 e 04 os Crimes de Guerra e Crimes Contra a Humanidade , e, posteriormente, dos itens 01 e 02 os Crimes Contra a Paz e o Crime de Conspirao e/ou Compl. a) Os Crimes de Guerra Provavelmente a acusao menos controversa do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg. O Estatuto caracteriza os Crimes de Guerra como as violaes das leis e costumes de guerra, completando que essa violaes compreendem, entre outras, os assassinatos, os maus tratos e a deportao para trabalhos forados ou com qualquer outro objetivo das populaes civis nos territrios ocupados, bem como a execuo de refns e prisioneiros de guerra e homens em alto-mar, a pilhagem de cidades e vilarejos, e toda devastao no justificada para fins militares.77 Pouco passvel de argumentao por parte dos defensores, visto que no perodo pr-guerra j se tinham consolidado, na esfera do Direito Internacional, diversas prticas
Lawrence disse isto no uma partida de futebol em que um jogador machucado pode ser substitudo por outro, e completou, perguntando a Robert Jackson, se tal requisio seria aceita em cortes americanas, o que obrigou o Promotor-Chefe a concordar que no. - EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. pp. 22-24. 77 INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Op. cit. p. 11.

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como inaceitveis, estando tais conceitos lanados expressamente nos instrumentos diplomticos, com especial destaque s Convenes de Haia de 1907 e Genebra de 1929. Mais do que isso, um dos principais focos do chamado Direito de Guerra, justamente a caracterizao dos delitos de guerra.78 Quanto ao prprio Direito de Guerra, alguns afirmam que no pode haver aplicao vlida de Direito em estado de Guerra, por uma suposta contradio entre ambos, j que ao passo que a guerra constitui um ilcito em si ou, como considerado em Nuremberg, um crime internacional no faz sentido a regulao jurdica de aes blicas, j que o Direito no pode se dispor a organizar ou regularizar a prtica de um crime. Tal argumento, segundo COMPARATO, impressionante primeira vista pelo seu aparente rigor lgico, no , contudo aceitvel mesmo considerando-se a guerra um crime, pelos conceitos modernos de Direito Internacional, porquanto nada impede que se reconhea a prtica, por qualquer das partes beligerantes, de outros ilcitos no desenrolar do conflito.79 O maior questionamento que se poderia levantar a respeito da acusao de crimes de guerra, na verdade, seria se a aplicao destes aos rus ali presentes era vlida, pela natureza ilcita da prtica. Ocorre que se tratam de delitos personalssimos, e, portanto, como se poderia acusar aqueles homens pelas condutas de terceiros?80 O caminho encontrado pelo Ministrio Pblico ampara-se em dois alicerces fundamentais: a macia documentao adquirida provando a emisso de ordens para o cometimento de tais crimes e a prpria instituio, pela Alemanha Nazista, do Princpio do Lder, que estabelecia como explicado pelo prprio HERMANN GRING, quando fora interrogado por seu advogado, Dr. OTTO STAHMER que a autoridade era depositada, pelo povo, em seu Lder, de quem esta descendia, legitimando progressivamente seus subordinados, ao passo que a responsabilidade seguia o caminho inverso na pirmide social da base para o topo81. A pea de acusao lista diversas condutas que se encaixam na tipificao, e fundamenta-se juridicamente no Regulamento de Haia de 1907, nos dispositivos do Segundo Captulo da Primeira Seo, e de toda a Terceira Seo, que dispem, respectivamente, as condutas a serem seguidas em relao aos prisioneiros de guerra e pelos exrcitos ocupantes em territrios ocupados.

78 79

GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 130. COMPARATO, Fbio Konder. Op. cit.. p. 173-174. 80 GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 131. 81 MARRUS, Michael. Op. cit. p. 105.

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O regulamento veda expressamente condutas como: pilhagem (artigo 47); obrigar habitantes a jurar lealdade ao ocupante ou a fornecer informaes sobre o exrcito inimigo (artigos 45 e 44). Estabelece, indubitavelmente, que prisioneiros de guerra devem ser tratados humanamente, inclusive sendo repatriados ao final do conflito (arts. 04 e 20) e prevendo que, no caso de serem recrutados a trabalhar pela nao captora, devero ser remunerados na mesma medida que os militares de patente semelhante, descontados os custos de seu sustento (artigo 06).82 b) Crimes Contra a Humanidade Considerada por muitos como o grande legado do Tribunal de Nuremberg, a caracterizao dos Crimes Contra a Humanidade dividida, como vimos na estruturao do libelo acusatrio, em dois tpicos: (1) o Assassinato, extermnio, escravido, deportao e outras aes desumanas cometidas contra populaes civis antes e durante a guerra e (2) a Perseguio poltica, racial e religiosa na execuo e em conexo ao plano comum mencionado na Acusao 01. Trata-se na verdade, esta acusao, de extenso do anterior. Isto fica claro pela colocao, no Ato de Acusao, que todos os fatos elencados na Acusao 03 tambm constituem Crime Contra a Humanidade. Adicionando os dois tpicos mencionados, porm, o Estatuto passa a incluir uma srie de condutas para as quais no havia precedentes sequer na tipificao dos delitos nos Direitos Internos, muito menos no ordenamento internacional. Na descrio das acusaes, o Ministrio Pblico expe que os rus adotaram uma poltica de perseguio, represso e extermnio de todos os civis na Alemanha que eram, ou acreditava-se serem, ou mesmo que se acreditava que viriam a ser, hostis ao governo nazista. Para a aplicao desta poltica, teriam aprisionado pessoas sem qualquer processo judicial, em campos de concentrao, onde elas estariam sujeitas a atos degradantes, como escravido, tortura e assassinato. Neste sentido, tambm, estabeleceram cortes especiais, onde inexistia o processo legal e imperava a vontade do governo.83 No tangente perseguio poltica, racial e religiosa, so elencadas as contagens de cidados judeus e de outros segmentos sociais mortos e assassinados em campos de
82

CONVENTION RESPECTING THE LAWS AND CUSTOMS OF WAR ON LAND AND ITS ANNEX. HAGUE, 18 OCTOBER 1907. International Humanitarian Law - Treaties & Documents. Regulations concerning the Laws and Customs of War on Land., 2005. Disponivel em: <http://www.icrc.org/IHL.NSF/INTRO/195?OpenDocument>. Acesso em 05 jun 2009. 83 INDICTMENT ACT INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Op. cit. p. 27.

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concentrao nos territrios ocupados pela Alemanha Nazista. Pressupondo que a realizao de tais delitos fora motivada pela Conspirao e Plano Comum a que se refere a primeira acusao, tambm discrimina a doutrinao anti-semita.84 A opinio de muitos autores de que a caracterizao desta acusao representa o mais importante legado de todo o processo vivenciado em Nuremberg reside no fato de ser esta a primeira vez que nas palavras do presidente TRUMAN reconhece-se formalmente que existem Crimes Contra a Humanidade (g.n.). 85 A expresso no traduz fidedignamente, porm, a real amplitude de sua conquista. Humanidade, por mais que saibamos tratar-se da soma de vrios indivduos, ainda remete idia de pluralidade, induzindo a acepo de que o delito s passvel de acontecer quando realizado em face de grupos, quando, em verdade, reconhece formalmente que o ser humano tem direitos inerentes pelo simples fato de ser um ser humano,86 e no apenas aqueles direitos emanados do Estado. Muito mais do que Crimes de Guerra, a Segunda Guerra testemunhou atrocidades que iam alm do que a conscincia comum era capaz de imaginar ou do que ainda capaz de imaginar.87 No traduzia a realidade reduzir tais condutas a simples violaes de tratados sobre prticas inaceitveis mesmo durante a guerra. A caracterizao dos Crimes Contra a Humanidade, mais do que inovao jurdica, representou a formalizao do desenvolvimento histrico do Direito Humanitrio, que vinha surgindo no mbito internacional em esfera consuetudinria, e j encontrava referncias em diversos dispositivos, como no prembulo da Segunda Conveno de Haia Referente s Leis e Costumes de Guerra Terrestre, a assim conhecida Clusula Martens:
Esperando que um Cdigo mais completo das leis da guerra possa ser redigido, as Altas Partes contratantes julgam oportuno fazer constar que, nos casos no compreendidos nas disposies regulamentares adotadas por elas, as populaes e os beligerantes ficam sob a salvaguarda e sob o imprio dos princpios do direito das gentes, como resulta dos usos estabelecidos entre naes civilizadas, das leis da humanidade e das exigncias da conscincia pblica (grifo nosso).88

84 85

Idem. MARRUS, Michael. Op. cit. p. 189. 86 EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 121. 87 Na atualidade, crescem os movimentos que negam sistematicamente a ocorrncia do Holocausto. Exemplo prtico e imediato se encontra na figura do Presidente do Ir, Mahmoud Ahmadinejad. 88 II CONVENO DE HAIA REFERENTE S LEIS E COSTUMES DE GUERRA TERRESTRE 1907 apud GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 166.

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Aplicando-se tais princpios ao caso em tela, v-se que a ausncia de convenes celebradas entre os Estados no dispensa da aplicao dos costumes internacionais, e que estes se baseiam, em ltima anlise, em princpios comuns humanidade. Esta acusao, portanto, pavimenta o caminho para a concepo moderna de Crime de Genocdio, permitindo que os rus sejam acusados pelas condutas que posteriormente vieram a ser conhecidas sob um mesmo termo: Holocausto. c) Os Crimes Contra a Paz Tal acusao, de curta descrio tanto no Estatuto do Tribunal quanto no Ato de Acusao, resume-se, na prtica, denncia de preparao e desencadeamento de uma Guerra de Agresso, violando a ordem internacional pacfica e os tratados firmados. Segundo GONALVES, a Guerra de Agresso o elemento do tipo, constitutivo do crime contra a paz, o qual o objeto prprio da acusao e do julgamento.89 A acusao elencou as declaraes de guerra da Alemanha Nazista a partir de 1939 como as condutas que caracterizaram o ilcito da denncia, no deixando de incluir, tambm, os atos de agresso anteriores ao incio do conflito, como a remilitarizao da regio da Rennia e a ocupao da Bomia e da Morvia.90 O maior arcabouo jurdico da acusao reside, porm, em diversos tratados internacionais e pactos de no-agresso firmados pela Alemanha, destacando-se ainda a ameaa ao ambiente de segurana coletiva moldado pelas Convenes de Haia e principalmente - reafirmado pelo Pacto Briand-Kellog91, d) O Crime de Conspirao e/ou Plano Comum Construo tpica do direito anglo-americano, a Acusao 01, o Crime de Conspirao e Plano Comum descreve que os acusados agiram seguindo uma mesma concertao, com o objetivo de cometer os crimes elencados nas demais acusaes. O libelo acusatrio, no tpico relativo s Particularidades da Natureza e Desenvolvimento do Plano ou Conspirao, coloca o Partido Nacional-Socialista como elemento central aglutinador dos acusados e como meio destes para alcanar o poder

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GONALVES, Joanisval Brito. Op. Cit. p. 126. Idem. p. 124. 91 Firmado em 1928 entre os EUA e a Frana, trata-se de um pacto multilateral aberto a qualquer signatrio em que os pases renunciavam guerra de agresso como instrumento poltico a ser adotado.

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utilizando-se das ferramentas do regime democrtico de Weimar para, a partir de ento, promover a realizao dos demais crimes, adotando as prticas elencadas na pea acusatria.92 O grande problema desta acusao reside em sua inexistncia nos sistemas jurdicos da Europa continental. Grande parte das negociaes para a confeco do Estatuto do Tribunal Militar Internacional em Londres e, posteriormente, da confeco do Ato de Acusao giraram exatamente em torno da incluso ou no do Crime de Conspirao e/ou Plano Comum em seu ordenamento. Enquanto os americanos viam neste crime o corao de todo o julgamento, os franceses simplesmente achavam a acepo absurda e completamente desamparada pelo Direito Internacional, por ser muito vaga e confusa. Por outro lado, como poderia ser tal conduta compatvel com o Princpio do Lder, alicerce do ordenamento da Alemanha Nazista? 93 Tomemos as elucidativas palavras de EHRENFREUND quando aborda o controverso tema:
No Direito anglo-americano, a conspirao criminosa definida genericamente como um acordo de vontades entre duas ou mais pessoas para cometer ilcitos. Jackson acreditava que a acusao era vital para o caso por que no possua qualquer evidncia que os acusados haviam cometido eles mesmos quaisquer das atrocidades. Alguns jamais visitaram um campo de concentrao. Isto fazia difcil provar sua culpa. No caso da acusao de conspirao, tudo que precisava fazer era provar que os acusados concordavam com os crimes alegados, o que poderia ser feito atravs de provas circunstanciais. No seria necessrio provar acordos ou reunies formais. (...) Na verdade, a acusao de conspirao muito simples: voc planeja com outra pessoa de cometer um crime e pronto, isto.94

Na acepo anglo-americana, compl implica a reunio de dois elementos: o acordo de vontades e o consenso acerca dos procedimentos mas na prtica a prova do primeiro aspecto suficiente para considerar a culpabilidade. O conceito franco-germnico de conspirao possui um espectro muito mais estreito, relativo principalmente a questes de Estado. Muito mais apropriado hiptese, para eles, seria o conceito da cumplicidade, que, pelo sistema europeu continental, significava o envolvimento na preparao para o delito, mas no necessariamente na execuo deste. 95 No processo em Nuremberg, este foi a primeira acusao listada, e a primeira acusao a ser sustentada pelo Ministrio Pblico no caso, pela equipe americana e, na medida em que fora sendo apresentado, ia formando a impresso de que englobava todo o processo, uma vez que lastreava-se na orquestrao ordenada do cometimento dos outros trs
92 93

Vide tpico 2.2.1. EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 16. 94 Ibid. p. 39. 95 GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 117.

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crimes, ou seja: (1) as violaes aos tratados e convenes de guerra e demais crimes de guerra; (2) os crimes contra a humanidade, incluindo o assassinato, tortura, escravido e extermnio de pessoas em funo de raa, cor, poltica e credo; e (3) a preparao e desencadeamento da guerra de agresso. Conseqentemente, as acusaes restantes apresentadas pelas demais equipes do Ministrio Pblico tornaram-se repetitivas e entediantes ao pblico.96 E neste ponto que se justifica a escolha, no presente trabalho, de abordar por ltimo esta que normalmente colocada frente das acusaes. Neste momento se comea a evidenciar que no se trata de uma acusao autnoma, mas diretamente vinculada s demais. A simples acusao de conspirao vazia se no houver um ilcito sobre o qual se conspira, e exatamente por isso que o Estatuto no elenca Conspirao e/ou Plano Comum entre as alneas do artigo sexto. O grande objetivo da acusao de Conspirao e/ou Plano Comum no fora o de imputar aos acusados uma conduta propriamente ilcita, mas sim o prov-los responsveis por consentir com ela, furtando-se de impedi-la ou viabilizando-a. Provar a existncia de tais condutas era o objetivo das acusaes restantes. Talvez isto tivesse ficado mais claro se esta no fosse a primeira acusao a ser apresentada ao Tribunal. De qualquer modo, fez-se bastante evidente nas alegaes finais da Promotoria. Aps descrever novamente o papel de cada um dos acusados dentro do regime nazista, assim se manifestou o Promotor-Chefe Americano, ROBERT JACKSON:
Estes homens destruram a liberdade poltica na Alemanha e agora suplicam para serem escusados da responsabilidade porque eram escravos. Eles so como o garoto fictcio que assassina os pais e suplica lenincia porque rfo. O que estes homens ignoram que as aes de Hitler so tambm suas aes. Foram esses homens, em meio a milhes, e foram esses homens liderando milhes, que construram Adolf Hitler, e concederam sua personalidade psicopata no apenas pequenas decises, mas tambm aquelas relativas guerra e paz. Eles o intoxicaram com poder e adulao; eles alimentaram seu dio e seus receios. Eles colocaram-lhe uma arma carregada nas suas mos ansiosas e deixaram-lhe que puxasse o gatilho, e, quando o fez, quele tempo, todos aprovaram. Sua culpa resta admitida pelos rus alguns relutantemente, outros vigorosamente mas a sua culpa a culpa de todos os acusados. (...) Admito que Hitler era o vilo-chefe mas no seria verdade se os rus creditassemlhe toda a culpa. Outras pernas precisavam correr suas jornadas; outras mos precisavam executar seus planos. Com quem Hitler contava seno com estes presentes ao banco dos rus? (...) os acusados agora requerem que o Tribunal declare que no so culpados de planejar, executar ou conspirar a cometer esta longa lista de crimes e ilcitos. Eles aparecem perante este Tribunal como o Duque de Gloster, ensangentado e ao lado do rei assassinado. Ele implora viva, como agora estes homens imploram a vocs:
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EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 35.

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diga que eu no o assassinei. E a rainha responde: Ento diga que no foram assassinados. Mas mortos esto...97. Dizer que estes homens no so culpados seria o equivalente a dizer que no houve guerra, que no houve assassinato, que no houve crimes.98

Tais palavras lembram muito outros ensinamentos que escrevera em 1872 um jurista:
Quando prevalecerem estas condies [de desordem e desrespeito ao Direito], os homens que tiverem coragem de lutar pela aplicao da lei passaro por vrios martrios. O energtico sentimento de justia de que se sentem possudos e que no lhes permite ceder terreno ao arbtrio, investi-los- numa verdadeira misso. Abandonados por aqueles que deveriam ser seus aliados naturais, tm de enfrentar sozinhos a torrente de violaes da lei, alimentada pela indolncia e covardia geral. E, quando custa de pesados sacrifcios conseguem alcanar ao menos a satisfao de terem permanecido fiis a si mesmos, s colhero ironia e o escrnio dos seus semelhantes. A responsabilidade por tal estado de coisas no recai sobre a parcela da populao que infringe a lei, mas sobre aquela que no tem coragem de lutar por sua observncia. Quando o direito expulso do lugar que lhe pertence, no devemos culpar a injustia, mas o direito que com isso se conformou. Se tivesse de classificar os preceitos no pratique injustias e no tolere injustias segundo sua importncia prtica nas relaes humanas, colocaria em primeiro lugar a regra no tolere injustias e, em segundo, no pratique injustias. que, pela prpria natureza do homem, este se sentir impedido na prtica de uma injustia antes pela certeza de uma resistncia decidida da parte do titular do direito que pela simples norma, pois esta, se deixarmos de lado o obstculo oposto infrao, no fundo no ter outra fora seno a do preceito moral. Estaremos errados se diante de tudo isso afirmamos que a defesa do direito concreto, quando ameaado, no constitui apenas um dever do respectivo titular para consigo mesmo, mas tambm para com a sociedade? E, uma vez admitida a verdade do que acabo de expor, isto , que ao defender seu direito o titular tambm defende a lei, e com ela a ordem essencial vida em sociedade, ainda haver quem negue que tal defesa representa um dever para com a sociedade? Se esta pode convocar um cidado para a luta contra o inimigo externo, uma luta na qual empenha a prpria vida, se, portanto, a qualquer um cabe o dever de defender os interesses comuns contra o inimigo externo, tal dever no prevalecer tambm no interior do pas? Ser que os homens corajosos e de boa vontade no devem unir-se e congregar foras na defesa contra o inimigo interno, tal qual fazem contra o inimigo externo? (...) A justia e o direito no florescem num pas pelo simples fato de o juiz estar pronto a julgar e a polcia sair caa dos criminosos; cada qual tem de fornecer sua contribuio para que isso acontea. A todos cabe o dever de esmagar a cabea da hidra do arbtrio e do desrespeito lei, sempre que esta sair da toca. Todo aquele que desfruta as bnos do direito deve contribuir para manter a fora e o prestgio da lei.99

Tais lies, escritas sessenta e um anos antes da ascenso do NacionalSocialismo, so algumas dentre os mais importantes ensinamentos dentre os presentes no livro A Luta Pelo Direito, escrito pelo jurista alemo RUDOLF VON IHERING.

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A analogia se refere ao drama histrico de William Shakespeare, Ricardo III Ato 1, Cena 2. JACKSON, Robert H. apud CONOT, Robert. Justice at Nuremberg. Nova Iorque: Basic Books, 1983. p. 468470. 99 IHERING, Rudolf von. A Luta Pelo Direito. So Paulo: Martin Claret, 2003. p. 61-62.

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2.3. A DEFESA ARGUMENTOS E PROBLEMTICAS Muitas foram as dificuldades enfrentadas pelos advogados defesa ante o desafio que se projetava, a comear pelo prprio sistema procedimental do julgamento. Ocorre que fora adotado um sistema misto entre o anglo-saxnico e francogermnico, com primazia do primeiro, a comear pela prpria insero do delito de Crime de Conspirao e/ou Plano Comum e pela utilizao da cross-examination o mtodo de interrogatrio cruzado. Para simplificadamente estabelecer uma diferenciao entre os dois sistemas: o sistema continental europeu busca a determinao dos fatos para, atravs destes, chegar verdade; enquanto o sistema anglo-americano foca na manuteno de um processo justo e na proteo s garantias e direitos individuais, ainda que se tenha que deixar a verdade em segundo plano (fato que no pode ocorrer contra o acusado, naturalmente).100 Os advogados de defesa, atuantes no sistema jurdico alemo, em nada estavam familiarizados com o sistema o prprio conceito de Crime de Conspirao era completamente novo pra eles, assim como o estilo do interrogatrio.101 Os defensores, perante a quantidade macia de documentos includos no processo, se viram forados a adaptar suas estratgias de defesa em outras estruturas de argumentao, e, parte de escusas individuais, de contedo negatrio de conhecimento ou realizao dos fatos especficos, os principais pontos levantados ao longo do julgamento, ora conjuntamente pela representao dos acusados, ora individualmente por um ou outro advogado, foram quatro, que analisaremos a seguir. Alguns foram prevenidos j na confeco no Estatuto, especialmente aqueles que colocariam em xeque a legitimidade da Corte, outros foram desconstrudos pelas argumentaes da acusao. 2.3.1. Jurisdio e Legitimidade Tribunal de Vencedores Indubitavelmente o maior ponto fraco de todos os procedimentos em Nuremberg o fato inconteste de que ainda antes da execuo do Tribunal, as regras eram feitas apenas pelos pases vencedores sem qualquer forma de participao dos derrotados ou mesmo de pases neutros, seno para ratificar o que fora acordado anteriormente. Nesse sentido, ainda, temos a questo das pessoas dos juzes, tambm representantes de cada uma das potncias signatrias.

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EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 38. Idem. p. 43.

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O outro ponto levantado quanto legitimidade e jurisdio do Tribunal questiona a legitimidade dos pases aliados de institu-lo com carter de internacional. Neste sentido, FERRO levanta duas teses principais: (1) as jurisdies desses tribunais seriam nacionais ou, pelo menos, inter-aliadas: faltar-lhes-ia, para serem consideradas internacionais, o carter de estabelecimento por meio de um tratado do qual houvesse sido parte o pas derrotado; e (2) as jurisdies destes tribunais seriam internacionais, tendo como ponto de partida a capitulao internacional do pas vencido. Dentro da primeira tese, duas ramificaes: ou (1.1) so jurisdies nacionais dos pases vencidos, exercendo-a sobre o territrio dos vencidos fundamentados na capitulao internacional; ou (1.2) constituem jurisdio nacional do pas vencido, cuja competncia internacional era exercida pelos vencedores pela representao da soberania do derrotado. A segunda tese, tambm, comporta duas flexes: (2.1) o Tribunal teria sido institudo por um tratado em que os vencedores teriam contratado consigo mesmos, na qualidade de Estados soberanos e representantes dos Estados vencidos; ou (2.2) os Estados vencedores assumem a condio de um governo internacional, em nome da sociedade internacional que sustentam representar. Ao passo que a autora declara-se simptica a ltima das hipteses, este trabalho se d por satisfeito em elenc-las. 102 Quanto imparcialidade dos juzes, GONALVES tambm aborda o tema, perguntando como no questionar a imparcialidade desses homens, por mais dignos e retos em seus julgamentos que fossem? e, em seguida, suscitando que um tribunal composto por juzes neutros suos, suecos, espanhis, a ttulo de exemplo ou que inclusse a participao destes, portanto, de composio mista, teria oferecido um processo, no mnimo aparentemente, mais justo. 103 EHRENFREUND comenta a questo, mas observa que as implicaes da Segunda Guerra eram to vastas que muito dificilmente qualquer pas no mundo seria de fato neutro, e a articulao diplomtica que implicaria a tarefa de alcanar um acordo entre outros pases provocaria ainda mais atrasos numa realidade global que clamava por ao.104 O autor ainda coloca que, com homens provindos dos pases aliados ou no, o julgamento transcorreu com muita retido e justia, aduzindo que tal era a opinio pblica na

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FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 27. GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 153. 104 EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 48.

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Alemanha poca; e termina afirmando que sim, foi uma justia de vencedores, e teve sim sua parcela de injustia. Mas a alternativa era no haver julgamento algum.105 FERRO, quando trata do assunto, finaliza citando JACQUES-BERNARD HERZOG, para quem mesmo admitindo-se que fora uma justia de vencedores, melhor que se fizesse luz meridiana de um pretrio aberto ao controle da opinio pblica internacional, do que na penumbra de uma floresta e no pipocar das metralhadoras da vingana.106 2.3.2. Ordens Superiores Princpio do Lder A promotoria americana conseguiu um argumento crucial para descaracterizar a obedincia das ordens superiores como fator absolutrio dentro do Processo: a invocao de uma diretriz do prprio cdigo militar alemo, segundo a qual nenhum soldado deve obedecer a uma ordem ilegal.107 Por mais, que consoante a doutrina do Princpio do Lder, qualquer ordem provinda de uma autoridade superior e competente fosse, s por isso, legal, as condutas desumanas na Alemanha Nazista deixavam pouca margem argumentao quem poderia argumentar que no sabia que mandar para morte milhares de judeus em cmaras de gs era ilegal?.108 A norma que proveio desta desconstruo, ou seja, o princpio pelo qual agir sob pretexto de ordens superiores no escusa para a prtica de crimes internacionais, desde que a possibilidade de escolha moral fosse, em fato, vivel, ficou conhecido posteriormente como O Princpio de Nuremberg, e foi invocado diversas vezes no mbito do Direito Internacional desde ento. 2.3.3. Ex Post Facto Nullum crimen et nulla poena sine lege Os problemas da lei posterior aos fatos e do princpio no h crime e no h pena sem lei que os estabelea tambm foram objeto de muita controvrsia desde a realizao dos julgamentos em Nuremberg.

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Idem. HERZOG, Jacques-Bernard. A Justia Penal Internacional, vinte anos aps Nuremberg. Revista Brasileira de Criminologia e Direito Penal. S. 1, v.4, n. 14, p. 37, 1966, apud FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 69. 107 EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 49 108 Idem. p. 51.

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exceo dos Crimes de Guerra, os crimes julgados em Nuremberg no eram como tal qualificados prvia e expressamente pelo ordenamento internacional. Crimes Contra a Paz e Crimes contra a Humanidade foram criaes do Estatuto do Tribunal.109 FERRO analisa o surgimento histrico do princpio, derivado do conceito de Due Process of Law, com o escopo de proteger o cidado, de modo que no fosse surpreendido com incriminaes estabelecidas ex post facto110. Sendo, portanto, uma garantia individual perante o Estado, ainda que se impusesse rigorosamente dentro dos ordenamentos jurdicos internos, sua aplicao na esfera internacional deveria ser amenizada por: (1) ser o direito internacional essencialmente consuetudinrio; (2) no haver, no caso, o ente Estado, cuja fora e peso repressores necessitassem contrapesos, mas sim um tribunal misto que reconhecia normas de direito internacional existentes anteriormente; e (3) os acusados tinham conscincia destas normas quando as violaram.111 EHRENFREUND salienta que este princpio existe justamente para garantir que as pessoas tenham conhecimento do que vem a ser uma conduta delituosa, de modo a evit-la. No mbito do Direito Internacional, porm, a positivao dos direitos caminha muito mais lentamente que a consolidao de seus costumes, e j estava claro para a comunidade internacional na poca que a Guerra de Agresso consistia em um ilcito. Mais importante do que responder a pergunta que leis eles quebraram? era afirmar com certeza que eles sabiam que estavam errados. E isso foi comprovado:112
Os lderes nazistas sabiam que o que faziam era criminoso. Eles no precisavam de aviso, estatuto ou tratados para inform-los que invadir o resto da Europa para adquirir Espao Vital era criminoso. (...) Dia antes de invadir a Polnia, Hitler disse a seus mais altos oficiais: Devo atribuir uma causa propagandstica para o incio da guerra. Pouco importa se plausvel ou no ao comear e manter uma guerra, no o direito que importa, mas a vitria.113

2.3.4. Tu Quoque114 Ambos os lados cometeram os mesmos crimes Sem dvida que houveram violaes de guerra dos dois lados, e em momento algum sequer ventilou-se a possibilidade de colocar Churchill, Stlin ou Truman no banco dos rus mesmo perante os questionveis bombardeios britnicos, os massacres do Exrcito Vermelho notadamente o Massacre de Katyn, que tantas vezes fora imputado pelos russos aos nazistas e a bomba atmica americana.
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GONALVES, Joanisval. Op. cit. 158. GALSER, S. apud FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 104-105. 111 FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 106-108. 112 EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 54-57. 113 Idem. p. 58 114 Em latim, voc tambm.

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Exatamente para prever tal impasse que o Estatuto do Tribunal previra, no seu primeiro artigo, sua competncia de julgar e punir os Grandes Criminosos de Guerra dos pases do Eixo Europeu, e, em adio a este, o artigo 18, determinando que o Tribunal deveria manter o processo estritamente conectado s acusaes levantadas. Em outras palavras: Os Aliados no estavam em julgamento, e traz-los tela no era cabvel, pelos termos do Estatuto. Porm, digno de nota a nica exceo que transpassou a regra do tu quoque, e ocorrera no caso do Almirante KARL DNITZ Comandante da Marinha e sucessor de Hitler, tendo sido este o homem a assinar a capitulao alem na guerra. DNITZ tinha um bom advogado OTTO KRANZBUEHLER que escrevera uma carta com algumas perguntas ao Almirante CHESTER NIMITZ, Comandante da Marina Americana. A resposta de NIMITZ chegou no ltimo dia em que o advogado sustentava a defesa de DNITZ, bem a tempo de ser inserida no rol de provas do processo. Nela, NIMITZ confirmara que os submarinos americanos tambm no resgatavam sobreviventes quando tal procedimento os colocava em risco. KRANZBUEHLER ento revelou suas cartas: ao invs de argir que ambos estavam errados, portanto no havia sentido em condenar o ru, o advogado, ao contrrio, afirmou que a conduta americana estava sim correta e estritamente dentro do estabelecido pelos preceitos do Direito Internacional. 115 O Tribunal aceitou a argumentao do defensor, e tal sustentao foi essencial para livrar DOENITZ da pena capital posteriormente. 2.4. PROCESSO E JULGAMENTO Tendo sido iniciado no vigsimo dia de novembro de 1945, o processo prosseguiu durante quase onze meses, tendo sido concludo no primeiro dia de outubro de 1946. Deste tempo, trs meses foram utilizados pelo Ministrio Pblico para montar a acusao aos rus e organizaes, com apresentao de vultosa prova documental trinta e oito mil (38.000) documentos contra os Grandes Criminosos de Guerra e um total de cento e cinqenta e oito mil, seiscentos e doze (158.612) contra as instituies.116 Impressionante, a quantidade tem sua razo de ser. EHRENFREUND traz a informao de que a estratgia principal do Ministrio Pblico em especial a delegao

115 116

Ibidem. p. 61. FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 52.

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americana era justamente a vasta produo documental, assegurando-se o valor e a herana histrica do Tribunal.117 A apresentao da Defesa tomou cinco meses, convocando e entrevistando um total de oitenta testemunhas, nestas includos dezenove dos vinte acusados presentes. Em julho de 1946, o Ministrio Pblico formulou suas consideraes finais quanto aos acusados individuais e, at o fim de agosto do mesmo ano, a Corte ouviu os casos das organizaes denunciadas. No ltimo dia de agosto cada ru fez suas declaraes finais.118 As deliberaes e definies dos juzes, programadas para durar trs semanas, tomaram o perodo de um ms, tendo sido apresentadas nos dias 30 de setembro e primeiro de outubro. O atraso deu-se em funo de alguns impasses e divergncias entre os magistrados. Talvez o ponto mais controverso debatido entre estes juristas, na ocasio, tenha sido justamente a imputabilidade do Crime de Conspirao. Na tica dos magistrados, a acusao no conseguira evidenciar uma grande conspirao conjunta para cometer crimes, mas diversas pequenas conspiraes para cometer diversos crimes. Dada a controvrsia da tipificao do delito, decidiram os magistrados aplicar o conceito apenas em relao aos Crimes Contra a Paz, ou seja, s o planejamento de Guerra de Agresso. Neste sentido ainda, os julgadores definiram como o momento histrico do incio da conspirao a data de cinco de novembro de 1937, na Conferncia de Hossbach119, quando Hitler teria, pela primeira vez, exposto suas intenes beligerantes.120 A demarcao do momento em que teria comeado a execuo do plano comum pelos lderes da Alemanha Nazista justifica, na seqncia a absolvio de dois acusados VON PAPEN e SCHACHT. O primeiro fora antecessor de Hitler como Chanceler da Alemanha at 1932 e vice-chanceler at 1934, portanto, muito antes da data definida pelos juzes; e, aplicando-se a mesma lgica, o ltimo fora ministro da economia at 1937, renunciando no incio de novembro, no estando presente na Conferncia de Hossbach. Quanto ao terceiro que fora absolvido, FRITZSCHE, os juzes concluram que as provas no eram suficientes para a condenao, e que se encontrava no banco dos rus como

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EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 34-35. FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit.. p. 53. 119 A Conferncia de Hossbach assim nominada em funo do assistente de Hitler que redigiu a minuta do encontro, o Coronel Friedrich Hossbach consistiu em uma reunio entre o ditador e seus principais militares e ministros de poltica externa, tendo marcado o momento da radicalizao do expansionismo da Alemanha Nazista. O registro da reunio ficou conhecido como o Memorando de Hossbach, e trata-se, na verdade, de documento no oficial porm apresentado como prova perante o Tribunal de Nuremberg. 120 CONOT, Robert. Op. cit. p. 484-485.

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representante simblico da propaganda nazista, j que Goebbels suicidou-se antes de ser capturado. 121 Antes de lerem os vereditos e sentenas individuais, os juzes teceram algumas consideraes quanto ao Estatuto do Tribunal e ao direito por ele aplicado. De suma importncia foi a esclarecedora reconstruo do princpio nullum crimen sine lege, nulla poena sine lege. O Tribunal adota a tese de que os lderes alemes tinham ou deveriam ter conhecimento dos pactos e tratados assinados por seu Estado, e, portanto, estariam conscientes de que infringiam e desrespeitavam o ordenamento jurdico internacional; o princpio do nullum crimen sine lege, nulla poena sine lege uma garantia ao cidado contra o Estado de modo que a este no possa ser injustamente imputado conduta delituosa que no fora anteriormente estabelecida no um escudo jurdico atrs do qual se protegeriam governantes. O fato de a Alemanha ser signatria do Pacto Briand-Kellog deixava suficientemente claro que esta formalmente renunciava e condenava a guerra como instrumento de poltica internacional e a reconhecia, portanto, como ilegal na esfera do direito internacional reconhecimento que descaracterizava, por conseguinte, a eventual violao ao nullum crimen sine lege, nulla poena sine lege.122 Relacionando o princpio prpria Guerra de Agresso, os juzes afirmam que esta no apenas um crime internacional, mas o crime internacional supremo:
Afirmar ser injustia punir aqueles que, desafiando tratados e compromissos, atacaram seus Estados vizinhos sem qualquer aviso obviamente inverossmil, uma vez que o beligerante sabe que o que faz errado, e, longe de ser injusto puni-lo, injusto seria permitir que suas aes sassem impunes. 123

Dos vinte e um acusados, alm dos trs absolvidos anteriormente citados, doze foram condenados morte por enforcamento, trs priso perptua, e quatro priso de dez a quinze anos. Dos 76 pontos imputados na denncia, o Tribunal manteve 52. Todos os condenados morte foram considerados culpados de Crimes Contra a Humanidade, e outros quatro que incorriam no mesmo delito foram sentenciados priso em funo de circunstncias atenuantes.124 Quanto s organizaes, o Tribunal declarou criminosas: o Corpo dos Chefes Polticos do Partido Nacional-Socialista Alemo de Trabalhadores, as SS, e vinculadas a esta, as SD e a Gestapo.
121 122

Idem. p. 490-491. MARRUS, Michael. Op. cit. p. 228-229. 123 JUGDEMENT - INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Op. cit. p. 219. 124 FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 54.

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O juiz sovitico, IOLA NIKITCHENKO, apresentou de modo formal posicionamento dissidente, atravs da qual expunha a divergncia quanto s sentenas proferidas pelo Tribunal, estatuindo que, por sua tica, todos os acusados seriam culpados e as demais organizaes tambm declaradas criminosas. Perante as condenaes, os advogados de defesa peticionaram ao Conselho de Controle da Alemanha em nome de dezessete dos dezenove condenados, requerendo ou: (1) a reviso da pena apresentando argumentos semelhantes aos expostos no julgamento, com destaque aos apelos dos militares quanto cadeia de comando; (2) a execuo por fuzilamento ao invs de enforcamento; ou (3), no caso singular de RAEDER, a substituio da pena de priso perptua pela penalidade capital. A 10 de outubro o Conselho negou todas as peties inclusive a de RAEDER, visto que o Estatuto do Tribunal admite a reviso das sentenas pelo Conselho, mas veda que este as torne mais severas.125 Os condenados foram executados na noite entre os dias 15 e 16 do mesmo ms, poucos minutos aps a meia noite. Seus corpos foram queimados ao longo do dia e suas cinzas foram atiradas no rio Isar, que, aps transpor-se ao rio Danbio, desaguaria no mar.126

125 126

HARRIS, Whitney. Op. cit. p. 483-485. Idem. p. 487.

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3. LEGADO Uma vez trabalhados os aspectos histricos e jurdico-funcionais do Tribunal Penal Internacional em Nuremberg, resta-nos voltar nosso estudo apresentao do legado deixado pela atividade do Tribunal. Porm, este trabalho correria o risco de ser infindvel caso no se estabelecessem parmetros para a escolha dos aspectos a serem analisados neste captulo, visto que a relevncia histrica do episdio de Nuremberg permite que se argumente sua influncia em inmeros eventos e regulamentos posteriores. Com isso em vista, escolhemos trazer algumas das contribuies objetivamente percebidas ou seja, observadas por influncia direta e consideradas mais relevantes na esfera do Direito Internacional e da Teoria do Direito. 3.1. A QUESTO DA SOBERANIA NACIONAL E A IMPUTABILIDADE DE GOVERNANTES Para se compreender a real importncia da inovao proposta, necessrio se faz compreender o desenvolvimento do conceito de Soberania dos Estados perante a questo da Imputabilidade ou no de seus governantes em face de atos praticados na funo de agentes estatais. A problemtica pode ser facilmente ilustrada pela reao de GRING, durante o julgamento, quando respondia s acusaes de Crimes Contra a Humanidade: (...) mas era nosso Direito! ramos [a Alemanha] um Estado Soberano e isto era assunto estritamente nosso!.127 Elucidando o conceito de Soberania Nacional como se entendia anteriormente s Guerras Mundiais, PAUL LAUREN, resgata os conceitos traados por JEAN BODIN, filsofo francs do sculo XVI, que a definiu como poder absoluto e perptuo (...), supremo e no-submisso a qualquer lei, sendo, ainda, inerente ao conceito de Estado. Em outras palavras, o Estado teria a prerrogativa de determinar como agiria no plano global e como

127

LAUREN, Paul. From Sovereign Impunity to Accountability: Forces of Transformation and the Changing International Human Rights Context. In: From Sovereign Impunity to International Accountability: The Search for Justice in a World of States, por Ramesh THAKUR e Peter MALCONTENT, 15-41. Nova Iorque: United Nations University Press, 2004. p. 26

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trataria seus cidados no plano interno, sem necessidade de consentimento de qualquer outro; a soberania seria, portanto, absoluta.128 LAUREN identifica quatro foras historicamente majoritrias no processo de evoluo da doutrina ao longo do tempo: (1) a f religiosa, cujas principais doutrinas pregavam a irmandade e igualdade entre todos os seres humanos, estabelecendo, em maior ou menor escala, conceitos de valorizao da dignidade do ser humano; (2) a filosofia, como ferramenta de valorao do Direito e, neste sentido, das leis naturais, inerentes ao ser humano, como o direito vida e liberdade; (3) o desenvolvimento da tecnologia, este em dois mbitos o primeiro pela aproximao dos povos, pela evoluo dos meios de transporte e de comunicao, tornando pblicos os fatos ao redor do povo, como eventuais abusos de governantes e o segundo pela escalada no poderio blico, facilitando prticas de opresso, tortura e execuo; e por fim, (4) os expoentes em atrocidades humanas, ou seja, os episdios em que as condies de sofrimento que seres humanos impem a seus semelhantes so to brutais que ferem um senso global de moralidade, ou, como alguns preferem colocar, a conscincia da comunidade internacional, ou, finalmente a conscincia da raa humana.129 Dos fatores elencados, de suma importncia para este trabalho o ltimo apresentado, uma vez que traduz a realidade da opinio internacional no ps-guerra, quando as sociedades civis dos pases aliados tomavam conhecimento, dia aps dia, das atrocidades cometidas pelos governos dos pases do Eixo. Nesse sentido, COMPARATO registra:
Ao final da 2 Guerra Mundial, quando a opinio pblica comeou a tomar conhecimento das atrocidades praticadas pelos regimes totalitrios, europeus ou asiticos, firmou-se a convico de que a destruio deliberada de um grupo tnico, racial ou religioso, promovida por autoridades governamentais como poltica estatal, constitua um crime, cuja gravidade superava em muito o elenco tipolgico dos delitos definidos nas diferentes leis nacionais, ou das violaes tradicionais dos princpios do direito internacional. Foi com base nessa convico generalizada, e no no fato de que os Estados responsveis por essas atrocidades haviam perdido a guerra, que a deciso das potncias vencedoras de criar o Tribunal de Nuremberg, e julgar como criminosas algumas das autoridades civis e militares do 3 Reich, foi aceita como perfeitamente legtima, ainda que contrria ao tradicional princpio nullum crimen sine lege.130

128

O Autor afirma, ainda, que o Tratado de Westflia em 1648 reflete a doutrina, reconhecendo a personalidade jurdica dos Estados sendo apenas estes considerados sujeitos de Direito Internacional LAUREN, Paul. Op. cit.. p. 16-17. 129 Ibidem. p. 17-21. 130 COMPARATO, Fbio Konder. O Papel do Juiz na Efetivao dos Direitos Humanos, 2001. Disponivel em: <http://www.trt15.jus.br/escola_da_magistratura/Rev14Art5.pdf>. Acesso em 02 Jul 2009.

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Resta claro, portanto, que o fator intensidade das atrocidades cometidas durante a Segunda Guerra encaixa-se no ltimo dos parmetros descritos por LAUREN, funcionando como elemento catalizador para o processo de amadurecimento do Direito Internacional no sentido da responsabilizao de indivduos. A grande mudana de paradigma trazida pelo estatuto do Tribunal de Nuremberg foi o da relativizao do conceito de soberania proposto por BODIN, deixando esta de ser absoluta e indivisvel. Assim, foi transposta a barreira que o Estado representava com relao possibilidade de punir governantes ou qualquer indivduo que viesse a cometer atrocidades no desempenho de suas funes. Foi a partir de Nuremberg que se passou a reconhecer a responsabilidade individual por infraes da ordem internacional, ou seja, ultrapassa-se a idia at ento vigente da responsabilidade coletiva, do Estado, como nica possibilidade de punio, passando-se a reconhecer tambm a responsabilidade individual quando se trata de infraes em esfera internacional.131 Nesse sentido, GONALVES anota que em Nuremberg pela primeira observa-se a apresentao de indivduos perante o Direito Internacional como agentes passivos de direitos e deveres e que, exceo de alguns aspectos relacionados ao Direito de Guerra, como os dispositivos das Convenes de Haia, o Direito Internacional Pblico simplesmente no alcanava indivduos, ficando restrito atuao dos Estados.132 3.2. OS JULGAMENTOS SUBSEQENTES A NUREMBERG Embora arquitetado para ser o primeiro de uma srie de julgamentos conjuntos pelas potncias aliadas, a complexidade e as complicaes na manuteno do Tribunal e a intensificao do clima poltico da Guerra Fria inviabilizaram a reedio da corte.133 Invs disso, o Conselho Aliado para Controle da Alemanha editou lei autorizando que cada potncia aliada realizasse em suas zonas de ocupao o julgamento dos indivduos que se encontrassem sob sua jurisdio, observados e respeitados os moldes e princpios delineados pelo Estatuto do Tribunal. Os britnicos restringiram a competncia dos tribunais sob sua gide s infraes s leis e usos de guerra, no abordando os Crimes Contra a Paz e os Crimes Contra a

131 132

GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 176-177. Idem. 133 EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 93.

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Humanidade. Em funo disso mais de 700 mil acusados livraram-se dos julgamentos e apenas 937 pessoas foram processadas nos tribunais ingleses, conforme a tabela abaixo.134
Julgamentos realizados pelos britnicos Indivduos Acusados Condenados Pena Capital Priso Perptua Outras Penas Privativas de Liberdade Absolvidos TOTAL 937 230 24 423 260 937

Fonte: GONALVES, 2004, p. 199

Os julgamentos franceses, por sua vez, levaram s cortes um total de 2.027 acusados:
Julgamentos realizados pelos franceses Indivduos Acusados Condenados Pena Capital Priso Perptua Penas de Priso Acima de 10 Anos Penas de Priso Abaixo de 10 Anos Absolvidos TOTAL 2.027 104 44 240 1.235 404 2.027

Fonte: GONALVES, 2004, p. 200

Pouco se sabe, porm, sobre os procedimentos realizados sob jurisdio russa. GONALVES coloca que no h dados e informaes precisas a respeito, porm, invoca as palavras de JOS AUGUSTIN MARTINEZ, quando afirma que o modus operandi sovitico diferenciava-se do aplicado no lado ocidental:
Os acusados submetidos a juzo se contaram por dezenas de milhares; as execues sem julgamento algum foram numerosssimas, e aqueles que escaparam com vida foram condenados priso perptua com trabalhos forados, sendo empregados nas minas, na drenagem de terras pantanosas e nos ridos campos da Sibria. 135

Porm, de todos os procedimentos semelhantes que se seguiram ao Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, os mais freqentemente lembrados so os realizados sob jurisdio americana. Enquanto o primeiro processo ficou conhecido como o Tribunal de Nuremberg (The Nuremberg Trial), as edies subseqentes no caso, as realizadas em zona de ocupao americana ficaram conhecidas como os Julgamentos de Nuremberg (The Nuremberg Judgements).

134 135

GONALVES, Joanisval Brito. Op. cit. p. 199. MARTINEZ, Jose Augustin, Los Procesos Penales de La Postguerra. Madrid, 1955. p. 15 apud GONALVES. Op. cit. p. 200-201.

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Abordaremos, brevemente, estes processos realizados entre 1946 e 1949, e liderados pelo General TELFORD TAYLOR, nomeado Procurador-Geral por TRUMAN aps o encerramento do primeiro tribunal.
Julgamentos realizados pelos americanos Indivduos Acusados Condenados Pena Capital Priso Perptua Outras Penas Privativas de Liberdade Absolvidos TOTAL

177 24 20 98 35 177

Fonte: GONALVES, 2004, p. 199

TAYLOR dividiu os 177 indiciados em cinco grandes grupos: (1) profissionais destacadamente mdicos e juristas nazistas; (2) industrialistas e empresrios financiadores do regime; (3) policiais e oficiais das SS; (4) lderes militares; e (5) ministros e membros do gabinete de governo da Alemanha Nazista. Destacaremos, a seguir, dos processos dos mdicos e dos industrialistas e empresrios. 3.2.1. Julgamento dos Mdicos Nazistas O Cdigo de Nuremberg e a tica na Prtica da Medicina O primeiro dos processos movidos foi em face dos Mdicos que executavam e apoiavam a poltica de Higiene Racial nazista, sendo o doutor KARL BRANDT o principal acusado, que ocupava a mais importante posio mdica na Alemanha Nazista a de Comissrio do Reich para Sade. Dos trinta e trs acusados, dezesseis foram considerados culpados, sendo sete condenados morte incluindo BRANDT e os demais a penas restritivas de liberdade.136 O que talvez seja, at hoje, o mais famoso dos mdicos nazistas JOSEPH MENGELE o Anjo da Morte no foi levado a julgamento. Aps viver durante dez anos na Alemanha sob nomes falsos, escapou para a Amrica Latina, vivendo primeiramente na Argentina e depois no Brasil, onde faleceu por afogamento acidental no municpio de Bertioga, no estado de So Paulo, em 1979.137 Importante observar que, no caso dos mdicos nazistas, os juzes americanos foram muito alm da mera condenao e punio dos acusados, formulando dez princpios de tica mdica, que podem ser sintetizados em quatro pontos: (1) Antes que mdicos executem

136 137

EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. pp. 94-95 Idem. pp. 95-96.

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qualquer tipo de experimento em seres humanos, imprescindvel o consentimento voluntrio do paciente, apropriadamente informado a respeito do procedimento; (2) o experimento deve ser baseado em testes prvios em animais; (3) o experimento deve evitar toda dor, sofrimento e injria, sejam elas fsicas ou mentais; e (4) o experimento deve ser conduzido por pessoas cientificamente qualificadas.138 Tais diretrizes foram adotadas pela recm-criada Associao Mundial de Medicina qual afiliada a Associao Mdica Brasileira , que as incorporou na modernizao do Juramento de Hipcrates, proferidos pelos graduandos em medicina no mundo inteiro quando da colao de grau. Para elucidao do processo, temos as palavras de PERLEY, FLUSS, BANKOWSKI E SIMON:
(...) a influncia do Cdigo de Nuremberg pode ser percebida nas atividades da Associao Mundial de Medicina (AMM), que foi fundada em 1947, pouco aps a promulgao do Cdigo. luz do dispositivo e dos horrores revelados pelo julgamento dos mdicos, os doutores fundadores determinaram que a criao de cdigos de tica profissionais e as diretrizes de conduta eram urgentes. Talvez isso seja evidente ao examinar-se a primeira edio peridica da AMM, conhecida como World Medical Association Bulletin (Boletim da Associao Mundial de Medicina). Um artigo intitulado A Dedicao do Mdico afirmava que dentre as providncias mais importante tomadas pela AMM durante sua assemblia em Genebra em setembro de 1948 estava a adoo de um modelo de dedicao do mdico sua profisso. Esta dedicao veio a ser conhecida como a Declarao de Genebra uma reestruturao do juramento de Hipcrates.139

Estes so apenas os passos iniciais que conduziram ao desenvolvimento das diretrizes da Biotica, que tem na autonomia da vontade e no consentimento informado seus mais valiosos princpios. a importncia das orientaes de associaes de profissionais da medicina se mostra relevante no momento presente, quando os ordenamentos jurdicos por exemplo, o brasileiro ainda no preencheu as lacunas surgidas pelo desenvolvimento de novas tecnologias de manipulao gentica situao nas quais as normas destes conselhos costumam prover o mais prximo de um embasamento legal, fornecendo parmetros para os magistrados, ante o princpio da inafastabilidade do judicirio, atenderem todas as demandas a eles levadas.

138

Ibidem. pp. 149. PERLEY, S. et al. The Nuremberg Code: An International Overview. In: ANNAS, G.; GRODIN, M. The Nazi Doctor and the Nuremberg Code. Nova Iorque: Oxford University Press, 1995. p. 154.
139

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3.2.2. Industrialistas e Empresrios Trs foram os julgamentos realizados em face de Industrialistas e empresrios. Nos dois primeiros, foram levados corte empresrios magnatas da indstria do ao e qumicos, entre outros, todos acusados pela utilizao de mo-de-obra escrava, cometendo Crimes Contra a Humanidade e Crimes Contra a Paz, uma vez que viabilizavam o planejamento e execuo das guerras hitlerianas. Dos trinta e nove acusados, treze foram considerados inocentes, e os demais receberam sentenas de prises de variados termos.140 O terceiro processo ficou conhecido como o Caso Krupp, levando ao banco dos rus os doze maiores executivos das Indstrias Krupp, ao lado do dono, ALFRIED KRUPP, filho e herdeiro de GUSTAV KRUPP, indiciado no julgamento original de Nuremberg.141 A acusao central contra os empresrios focava na preparao e planejamento de guerras de agresso, sustentando que teriam apoiado Hitler atravs de suporte industrial e financeiro.142 O advogado de KRUPP o mesmo que anteriormente livrara o Almirante KARL DNITZ da pena de morte OTTO KRANZBUEHLER143 estruturara a defesa no sentido de em demonstrar que os Crimes Contra a Paz deviam ficar adstritos aos lderes polticos do regime, no se estendendo indivduos atuantes na esfera privada, como no caso, que apenas participavam economicamente do esforo de guerra e em nada podiam opinar na conduta da mesma. Como resultado, todos os acusados naquele processo foram inocentados desta acusao, porm, condenados por Crimes Contra a Humanidade, pela utilizao de mo-deobra escrava.144 A importncia deste julgamento est em suscitar a problemtica da responsabilidade social e jurdica das empresas em relao aos recursos humanos utilizados, debate que se mantm vivo at hoje, quando diversas multinacionais so acusadas de utilizao de mo-de-obra semi-escrava em pases em desenvolvimento. O precedente do julgamento das empresas Krupp em Nuremberg foi invocado em uma corte federal americana em 1996, quando trabalhadores da regio de Burma moveram ao em face da corporao Unocal uma gigante do setor petrolfero americano. Combinando este fundamento jurdico com o disposto numa antiga lei americana, a Alien Tort

140 141

PERLEY, et. al. Op. cit. p. 100-101. Vide item 2.2.2 do presente trabalho. 142 Idem. p. 99. 143 Vide item 2.3.4 do presente trabalho. 144 Ibidem. p. 100.

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Statute (que significa algo como Estatuto Contratual Estrangeiros) que dispunha que as cortes distritais possuem jurisdio originria para qualquer ao civil movida por entidade estrangeira em funo de obrigaes contratuais, quando em relao a violao de leis americanas ou tratados em que os Estados Unidos so signatrios, os advogados dos burmenses sucederam em impetrar a ao em face da petrolfera por supostas violaes a direitos humanos incluindo trabalhos forados.145 Embora a corte federal tenha reconhecido que a ao tinha embasamento jurdico suficiente para ser recepcionado pelo judicirio americano, o juzo decidira, em 1997, contra a demanda dos autores porque teriam falhado em apresentar evidncias necessrias para a responsabilizao da companhia. O caso foi levado cmara de recursos e, aps alguns desdobramentos judiciais, encerrado em 2004, mediante acordo entre as partes, portanto antes de atingir uma deciso judicial final, impedindo-se, assim, a consolidao de jurisprudncia a respeito do tema.146 3.2.3. Os Demais Processos em Nuremberg Os demais processos realizados sob jurisdio americana, embora possuam sua importncia, no abordaram temas que nos parecem merecer destaque maior no mbito deste trabalho. Cumpre ressaltar brevemente, porm, o julgamento dos profissionais do Direito na Alemanha Nazista, destacadamente dos juzes das cortes especiais do Nacional-Socialismo. O processo contra os juristas levou a julgamento dezesseis juzes e advogados sob a acusao de corrupo do sistema jurdico para escravizao e extermnio de larga escala. Dentre os rus, destacava-se o juiz OSWALDO ROTHAUG presidente da Corte Especial de Nurember. Doze dos acusados foram considerados culpados e condenados a penas restritivas de priso. O episdio retratado no filme Julgamento em Nuremberg, de Stanley Kramer, gravado em preto-e-branco em 1961, recebendo onze indicaes para o Oscar e ganhando duas estatuetas melhor roteiro adaptado e melhor ator (Maximilian Schell, no papel de advogado de defesa dos acusados). A adaptao cinematogrfica aborda de modo preciso a questo da responsabilidade dos indivduos intelectualmente esclarecidos de zelar pela manuteno do Direito e da legalidade ante a instaurao de regimes totalitrios.

145 146

Ibidem. p. 180-181. Ibidem. p. 182-183.

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3.2.4. O Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente em Tquio Cerca de seis meses aps o incio do Tribunal original em Nuremberg, ou seja, no terceiro dia de maio de 1946, so iniciadas as atividades do Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente, em Tquio, cuja composio continha juzes nacionais de onze pases aliados Austrlia, Canad, China, Estados Unidos, Frana, Gr-Bretanha, ndia, PasesBaixos, Nova Zelndia, Filipinas e Unio Sovitica, presididos pelo australiano Sir WILLIAM WEBB. O Procurador-Chefe era o americano JOSEPH KEENAN e cada uma das demais naes aliadas indicou um procurador adjunto.147 O Estatuto do Tribunal para o Extremo Oriente possua dezessete artigos e seus procedimentos levaram dois anos, resultando na condenao de vinte e oito acusados, sendo sete condenados morte. No iremos adentrar na anlise desta Corte, visto que alm de ser, essencialmente, um modelo reduzido do Tribunal de Nuremberg, comumente considerado um fracasso, por dois motivos: (1) a proximidade da tutela norte-americana; e (2) o no indiciamento do Imperador HIROSHITO, considerado por muito o primeiro dos criminosos de guerra. 148 Ainda que ambos os Tribunais sejam considerados justia de vencedores, a edio de Tquio no pareceu buscar muitos ideais de justia, dedicando-se primariamente a mera condenao e punio dos acusados.149 3.3. O VALOR DO REGISTRO No pode o presente trabalho deixar de abordar, ainda que em sucintas palavras, a importncia do Tribunal Militar Internacional no tocante ao registro documental das atrocidades cometidas durante a Segunda Grande Guerra. O valor do registro reside, acima de tudo, na capacidade humana tanto de aprender com a histria como de ignor-la. As atividades do Tribunal, documentadas em ampla escala, anulam a segunda possibilidade. EHRENFREUND, sobre o assunto, aduz:
(...) Nuremberg exps a natureza do holocausto com provas cuidadosamente apresentadas dentro de um procedimento formal em uma corte internacional distinta. Testemunhas foram entrevistadas e contra-entrevistadas pelos juristas de ambos os lados durante meses de processo. Juzes experientes avaliavam os depoimentos e
147

BAZELAIRE, Jean-Paul; CRETIN, Thierry. A Justia Penal Internacional: Sua Evoluo, seu Futuro: de Nuremberg a Haia. 1 Edio. Traduo: Luciana Pinto Vernncio. Barueri, SP: Manole, 2004. p. 27-29. 148 Idem. p. 34-37. 149 Ibidem.

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determinaram a admissibilidade de cada prova. O resultado foi um registro de irrefutveis provas que subsistem como o legado de Nuremberg. (...) tivessem os Aliados optado por uma execuo sumria, no haveria registro, no haveria precedentes legais (...). O fator mais importante sobre Nuremberg que este criou o registro da desumanidade nazista e estabeleceu precedentes que mudaram o mundo.150

O autor traz ainda, as palavras de H. R. TREVOR ROPER, oficial da inteligncia britnica:

No fosse essa exposio [dos crimes nazistas em Nuremberg] seria possvel que daqui a dez anos um novo movimento na Alemanha sustentar que os piores dos crimes nazistas eram mera propaganda dos pases Aliados inventada no calor da vitria. Isso , agora, impossvel. Os mais nefastos documentos (...) passaram pelo teste da examinao-cruzada [cross-examination]; suas assinaturas e autenticidades foram confirmadas. A verdadeira natureza do nazismo foi confirmada, no pelo falvel depoimento de um relatrio, mas pela objetividade do escrutnio de uma corte de justia.151

A exposio em Nuremberg desvendou o regime Nacional-Socialista ao povo alemo, e com isso criou garantias de que a histria no se repetiria pelo menos no naquele pas, por aquele povo. Convm comentar que alguns pases consideram a negao da ocorrncia do holocausto como crime tais regramentos seriam muito provavelmente ineficazes sem registros que os suportassem historicamente. 3.4. TRIBUNAL DE NUREMBERG E A ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS 3.4.1. Os Princpios de Nuremberg e o Projeto da Comisso de Direito Internacional No mesmo dia em que era assinada a Carta da Organizao das Naes Unidas (ONU) em So Francisco, nos Estados Unidos, eram iniciadas as negociaes para a confeco e aprovao do Acordo de Londres 26 de junho de 1945 porm, enquanto o Tribunal comeou suas atividades ainda naquele ano, a ONU realizou sua primeira Assemblia Geral no ano seguinte. Essencialmente importante para este trabalho a confirmao pela Assemblia Geral da ONU, em novembro de 1946 pouco tempo aps o encerramento dos trabalhos do Tribunal original , dos princpios de Direito Internacional constantes do Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg. A proposta, advinda da delegao estadunidense, era de codificar os princpios. Tendo isto em vista, foi criada, na mesma sesso, a Comisso de
150 151

EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 141. TREVOR-ROPER, H. R., The Lasting Effects of the Nuremberg Trial, New York Times Magazine, 1946, apud EHRENFREUND, Norbert. Op. cit. p. 36.

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Direito Internacional, com o escopo de elaborar projeto atendendo resoluo da Assemblia Geral.152 A Comisso desenvolve e apresenta, em 1950, relatrio conforme requisitado, reconhecendo sete princpios:
1 Toda pessoa que comete um ato que constitui crime segundo o direito internacional responsvel por tal e passvel de punio; 2 O fato de que a legislao nacional no impe sano por um ato que constitui crime internacional no exime a pessoa que o cometeu de responsabilidades perante o direito internacional; 3 O fato de que o autor de um crime internacional agiu na qualidade de chefe de Estado ou de funcionrio no o exime de responsabilidade perante o direito internacional; 4 O fato de que uma pessoa agiu em cumprimento de uma ordem de seu governo ou de um superior no o exime de responsabilidade perante o direito internacional, desde que uma escolha moral fosse de fato possvel; 5 Toda pessoa acusada de um crime internacional tem direito a um processo eqitativo tanto no que se refere aos fatos quanto ao direito; 6 Os crimes seguintes so punveis como crimes internacionais: a) Crimes contra a paz: (i) Direo, preparao, desencadeamento ou prosseguimento de uma guerra de agresso ou em violao de tratados, acordos ou garantias internacionais; (ii) participao em um plano concertado ou em um conluio para a execuo de qualquer um dos atos precedentes; b) Crimes de Guerra: Violaes das leis ou costumes de guerra que incluem, sem serem limitadas nas leis e costumes, o assassinato, maus-tratos ou deportao para trabalhos forados ou para qualquer outro propsito, das populaes civis nos territrios ocupados, assassinato ou maus-tratos de prisioneiros de guerra ou de pessoas no mar, execuo de refns, pilhagem de bens pblicos ou privados, destruio sem motivo de cidades e aldeias, ou devastaes que as exigncias militares no justifiquem; c) Crimes contra a humanidade: Assassinato, extermnio, reduo escravido, deportao e qualquer outro ato desumano cometido contra populaes civis, ou perseguies por motivos polticos raciais, religiosos, quando esses atos ou perseguies so cometidos em conseqncia de qualquer crime contra a paz ou qualquer crime de guerra, ou em ligao com esse delito; 7 Cumplicidade no cometimento de um crime contra a paz, um crime de guerra ou um crime contra a humanidade, nos termos do princpio nmero seis, um crime perante o direito internacional. 153

A breve leitura dos dispositivos propostos no relatrio permite identificar as correlaes com o Estatuto do Tribunal de Nuremberg e suas fundamentaes jurdicas. Acreditando que os temas j foram satisfatoriamente explorados anteriormente, no adentraremos na anlise mais aprofundada do relatrio.

152 153

FERRO, Ana Luiza Almeida. Op. cit. p. 83. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, Relatrio da Comisso de Direito Internacional. 1950.

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3.4.2. Comisso de Direitos Humanos Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos de 1966 O texto do stimo artigo do referido pacto traz os seguintes termos:
Ningum poder ser submetido a tortura, nem a penas ou tratamentos cruis, desumanos ou degradantes. Ser proibido, sobretudo, submeter uma pessoa, sem seu livre consentimento, a experincias mdicas ou cientficas.154

Embora o pacto s tenha sido adotado pela Assemblia Geral da ONU em 1966, sua confeco remonta ao ano de 1947, quando, a partir de propostas das delegaes do Reino Unido e da Frana, incluiu-se no texto do projeto o artigo acima expresso.155 O acordo ganhou fora legal apenas a partir de 1976, e seu texto reflete claramente a influncia do Cdigo de Nuremberg.156 3.4.3. Conveno de Preveno ao Crime de Genocdio - 1948 Em dezembro de 1946, pouco aps o encerramento do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, a ONU condena o Crime de Homicdio por meio de sua Resoluo de nmero 96 (I), que continha a conceituao do delito nos seguintes termos:
O genocdio a denegao do direito existncia de grupos humanos inteiros, assim como o homicdio a denegao do direito vida de indivduos humanos. Essa denegao do direito existncia choca a conscincia da humanidade, provoca grandes perdas humanas sob a forma de contribuies culturais ou de outra espcie, feitas por esses grupos humanos, contrariando a lei moral, bem como o esprito e os objetivos das Naes Unidas.

O texto encontra seu correspondente direto na alnea c do sexto artigo do Estatuto do Tribunal, que caracteriza os Crimes Contra a Humanidade como o assassinato, extermnio, escravizao, deportao e outros atos desumanos cometidos contra qualquer populao civil, antes ou durante a guerra, bem como as perseguies polticas, raciais e religiosas. Quando o Tribunal foi concebido, ainda no estava em uso o termo genocdio que s veio a ser cunhado pelo jurista polons RAFAT LEMKIN, em 1944, ao lanar nos Estados Unidos uma campanha de esclarecimento da opinio pblica mundial sobre o massacre dos judeus poloneses.157

154 155

ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos. 1966. PERLEY, et. al. Op. cit. p. 153. 156 Vide item 3.2.1 do presente trabalho. 157 COMPARATO, Fbio Konder. Op. cit. p. 243.

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A referida resoluo, porm, d um passo frente da conceituao no Estatuto do Tribunal por no vincular a ocorrncia do ato criminoso ao estado de guerra. O documento serve de base para a Conveno para Represso do Crime de Genocdio de 1948, redigida pelo Conselho Econmico e Social da ONU um dos tratados mais importantes para o desenvolvimento dos Direitos Humanos no mbito internacional. 3.5. A CRIAO DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL Apesar dos esforos em Nuremberg representarem o incio da luta contra o abuso de poder advindo de indivduos que se escondiam atrs da grande barreira da soberania estatal para cometer atrocidades e espalhar o medo, passaram-se 56 anos desde o encerramento daquela corte at se efetivar um Tribunal Penal Internacional, em 2002. Entretanto, foi a partir da empreitada de Nuremberg, e posteriormente da de Tquio, que as mudanas de mentalidade comearam a surtir efeito. Foi o Tribunal de Nuremberg o primeiro a reconhecer a responsabilidade individual por infraes de ordem internacional, rejeitando a idia plenamente aceita at ento de responsabilidade coletiva, ou seja, somente do Estado. A partir dessa mudana paradigmtica, estruturou-se a possibilidade de punir indivduos por suas atrocidades, retirando deles o manto protetor do Estado, fato que estimulou o surgimento de outros tribunais surgissem e aperfeioassem os julgamentos feitos ali.158 Outro ponto crucial despertado a partir de Nuremberg diz respeito s tipificaes penais. Com exceo dos crimes de Guerra em sentido estrito, todos os crimes l julgados por este Tribunal no eram qualificados at ento dentro do sistema internacional, ou seja, os Crimes Contra a Paz e Crimes Contra a Humanidade so legados diretos do Tribunal de Nuremberg, desde ento foram incorporados pelo Direito Internacional.159 Com o fim dos julgamentos em Nuremberg, outros tribunais internacionalizados comearam a aparecer, tal qual o de Tquio, anteriormente abordado160 e outros mais recentes, coordenados pela ONU, quais sejam: o Tribunal Penal Internacional para a exIugoslvia (TPII) em 1993 e o Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR) em 1994,
158

Lembrando que os artigos sete e oito do Estatuto do Tribunal de Nuremberg afirmam a inafastabilidade da responsabilidade do crime internacional pelos autores, no admitindo como libis o ato do Estado, tampouco da ordem hierrquica. FARIA, Simone Souza.. Tribunal Penal Internacional. Dissertao (Mestrado em Direito) - Universidade Estcio de S, 2003. p. 18. 159 BAZELAIRE, Jean-Paul; CRETIN, Thierry. Op. cit. p. 81. 160 Vide item 3.2.4 do presente trabalho.

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ambos em carter de exceo e visando a punir os crimes de genocdio e contra a humanidade perpretados nos respectivos territrios.161 Diante dos exemplos apresentados, observa-se que desde a concretizao do Tribunal de Nuremberg a comunidade internacional dirigiu maior ateno necessidade latente de criao de um organismo internacional que se ocupasse da efetivao dos princpios relativos ao Direito Humanitrio e aos Tratados Internacionais. Entretanto, todas as tentativas posteriores pecaram em algum aspecto, no suprindo a lacuna existente quanto efetivao de um Tribunal que tivesse total credibilidade e segurana jurdica para julgar tais crimes e que buscasse no s garantir a punio merecida, como tambm implementasse um programa de preveno a esse tipo de atrocidades. Para entender as dificuldades enfrentadas pela comunidade internacional no debate do tema e este hiato de meio sculo que se observa desde a Declarao Universal dos Direitos Humanos at a aprovao do Estatuto de Roma, invocamos as palavras de MICHAEL BIDDIS:
Na fase imediatamente ps-guerra, as chances de uma explorao positiva do legado de Nuremberg aparentavam ser as mais promissoras possveis, graas aos trabalhos do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg e o Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente, ao lado de outras iniciativas em direo promoo da paz mundial. Esperanas de constituio de um Direito Internacional Penal cresciam ao lado de ambies ainda maiores, como a prpria criao da Organizao das Naes Unidas. A Assemblia-Geral prontamente ratificou os princpios integrados ao Estatuto do Tribunal, e sua aprovao em dezembro de 1948, da Declarao Universal dos Direitos do Homem e da Conveno sobre Genocdio pareciam sinais favorveis, assim como a promulgao, em 1949, das Convenes de Genebra e em 1950 da Conveno Europia de Direitos Humanos. (...) Porm, por mais encorajador que parecesse, o progresso era mais evidente na esfera dos princpios que na prtica. As possibilidades de um verdadeiro esforo em escala global se deterioraram rapidamente. O ano de 1949 foi aquele em que a Unio Sovitica imps o Bloqueio a Berlim, no intuito de submeter a populao do lado ocidental da cidade fome, sendo este tambm o ano em que aquele pas alcanou o status de potncia militar, rivalizando aos Estados Unidos, com a tomada do poder pelos comunistas na China ampliou o embate ideolgico. Em 1950, com a deflagrao do conflito coreano, sia e Europa foram arrastadas para o clima de Guerra Fria, cuja intensidade deixou o que seria o Legado de Nuremberg congelado na agenda internacional.162

E completa, mais frente, o autor:

A questo deixou de ser como facilitar futuros Nurembergs, mas como prevenilos. (...) Pior, nas quatro dcadas seguintes, os princpios proclamados pelo Tribunal Militar Internacional foram continuamente violados em diversos momentos situaes.163
161

Tanto o TPII quanto o TPIR foram institudos atravs de Resolues advindas do Conselho de Segurana da ONU, a citar: Resoluo 808 e 827 e Resoluo 955/94 respectivamente. 162 BIDDISS, M. From the Nuremberg Charter to the Rome Statute: A Historical Analysis of the Limites of International Accountability. In: THAKUR, R.; MALCONTENT, P. Op. cit. p.50. 163 Idem. p. 51.

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Com o fim da Guerra Fria na dcada de noventa, finalmente a idia volta a ser trabalhada pela comunidade internacional, muito impulsionada pelos tribunais ad hoc citados acima. E desse intuito surgiu a Conferncia Diplomtica e de Plenipotencirios das Naes Unidas em julho de 1998, momento em que foi assinado o Estatuto de Roma, criador do Tribunal Penal Internacional, o primeiro na histria da humanidade dotado de jurisdio permanente.164 O Estatuto de Roma baseou-se em muitos aspectos no legado deixado por Nuremberg, principalmente no que diz respeito s tipificaes e objetivos, utilizando dessa experincia e das outras que o sucederam para criar uma instituio permanente, complementar s jurisdies penais dos Estados, competente para julgar crimes de repercusso internacional, e de cunho gravssimo, que possam vir a afetar a diplomacia e o bom andamento das relaes entre os Estados, e a comunidade internacional como um todo.165 No que diz respeito s diferenas do Tribunal Penal Internacional para os Tribunais que o antecederam, encontram-se estas justamente no quesito da legitimao para julgar, visto que, ao longo da histria, a despeito de seu importante papel na garantia dos direitos humanos, os tribunais de exceo foram criticados por serem instituies ad hoc, criadas em circunstncias especiais e que tinham uma funo bem determinada, alm de que nos casos de Nuremberg e Tquio, ainda tinham o agravante de que suas jurisdies eram desprovidas de base legal e que a conduo era inteiramente dos vencedores da guerra.166 J em relao s duas ltimas cortes citadas, da Iugoslvia e de Ruanda, o Tribunal Penal Internacional tem como trao distintivo o fato de ser dotado de natureza jurdica de Tratado Internacional de Direitos Humanos, e consistir em uma instituio de carter permanente que goza de personalidade jurdica prpria. Tal fato salienta sua autonomia em relao ao Conselho de Segurana da ONU, o que diferencia essa Corte das

164

FERREIRA, Vanessa de Matos. A Origem e Evoluo da Instituio de uma Jurisdio Penal Internacional de Carter Permanente De Nuremberg a Roma. Revista Jurdica UNIFACS, Salvador, 2007. p. 10. Disponvel em <http://www.facs.br/revistajuridica/edicao_novembro2007/discente/dis2.doc>. Acesso 26 jul. 2009. 165 Ibid. p.14 166 FARIA, Simone Souza. Op. cit. p. 17.

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demais, garantindo ainda que no haja limitaes territoriais como ocorre nas demais Cortes Internacionais.167 Nesse sentido cabe destacar as palavras de LUIS FLVIO GOMES:
O Tribunal Penal Internacional ter uma grande vantagem em relao aos atuais Tribunais (ad hoc) criados pelo Conselho de Segurana da ONU, que constitudo de quinze membros (15 pases, dos 189 que a integram). Ter legitimidade, fora moral e poder jurdico, o que no ocorre hoje com os Tribunais em funcionamento que esto julgando os crimes ocorridos na antiga Iugoslvia, Ruanda, etc. Esses Tribunais satisfazem o senso de justia, sinalizam oposio clara s arbitrariedades e atrocidade cometidas em praticamente todo planeta, porm, no so Cortes predeterminadas em lei nem constitudas previamente (viola-se, assim, o princpio do juiz natural).168

Por ltimo, um ponto interessante que tambm merece destaque o da preveno, ou seja, o Tribunal no foi fundado com o intuito nico de punir aqueles que violaram de forma violenta os preceitos de Direitos Humanos, mas tambm se funda na idia de desencorajar as injustias, o que faz com que o Tribunal Penal Internacional tenha alm de uma funo repressiva, um carter tambm preventivo.169 O Tribunal de Nuremberg, ainda que com seus vcios e imperfeies, foi o ponto de partida para que a comunidade internacional trouxesse para sua agenda a discusso sobre como tratar os criminosos internacionais que desafiavam as Convenes Internacionais sobre os Direitos Humanos. Foi a partir dos tribunais da Segunda Guerra que se entendeu a real necessidade de reunir esforos para esboar o que viria ser o atual Tribunal Penal Internacional, e como ponto de partida, fica claro que Nuremberg cumpriu seu papel, mostrando-se um verdadeiro marco no complexo processo de concretizao da jurisdio penal internacional. 3.6. A NORMATIVIDADE DOS PRINCPIOS DE DIREITO: O DECLNIO DO POSITIVISMO JURDICO E A ASCENSO DO PS-POSITIVISMO Embora tenhamos enfocado o Legado do Tribunal em elementos que apresentam influncia direta dos acontecimentos em Nuremberg, no vemos como encerrar este trabalho sem desenvolver alguns pontos a respeito de uma das principais evolues da Teoria do Direito no sculo XX, manifestada no Declnio do Positivismo Jurdico e no Surgimento do Ps-Positivismo, ou Neo-Constitucionalismo.

167 168

FERREIRA, Vanessa de Matos. Op. cit. p. 11. FARIA, Simone Souza. Op. cit. p. 10. 169 INTERNATIONAL CRIMINAL COURT. Disponvel em < http://www.icc-cpi.int/>. Acesso 26 jul. 2009.

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Ao se estudar o desenvolvimento do valor normativo dos Princpios de Direito, notam-se trs fases distintas cuja interdependncia clara: (1) a fase jusnaturalista, que interpreta o direito afirmando a existncia de um conjunto de valores religiosos ou racionais que so anteriores ao poder estatal; (2) a fase positivista, que preconizando a formulao de uma Cincia do Direito, tratou de desp-lo de juzos de valor, reconhecendo a validade apenas da norma formada pelos organismos estatais; e (3) a fase ps-positivista, que resgata a funo normativa dos princpios de Direito, sejam eles positivados ou no.170 A respeito da primeira das fases elencadas, esclarece LUS ROBERTO BARROSO:
O rtulo genrico do jusnaturalismo tem sido aplicado a fases histricas diversas e a contedos heterogneos, que remontam antigidade clssica e chegam aos dias de hoje, passando por densa e complexa elaborao ao longo da Idade Media. A despeito das mltiplas variantes, o direito natural apresenta-se, fundamentalmente, em duas verses: a) a de uma lei estabelecida pela vontade de Deus; b) a de uma lei ditada pela razo. O direito natural moderno comea a formar-se a partir do sculo XVI, procurando superar o dogmatismo medieval e escapar do ambiente teolgico em que se desenvolveu.171

A escola jusnaturalista entra em declnio a partir da promulgao dos cdigos destacadamente o napolenico no incio do sculo XIX, uma vez que, transpostos o direito racional aos cdigos, no se via nem se admitia outro que no este, impossibilitando a invocao de valores ou regras que no ali registradas.172 3.6.1. O Positivismo Jurdico Tendo seu maior expoente nos trabalhos desenvolvidos por HANS KELSEN na obra Teoria Pura do Direito, a escola juspositivista busca a formulao de uma Cincia do Direito. Em vista de atender as caractersticas de objetividade de conhecimento e mtodo anlogos s cincias exatas, KELSEN formula o modelo pelo qual o Direito norma positivada, cuja validade provm da formulao do ente Estatal legtimo. BARROSO sintetiza a doutrina em quatro pontos: (a) a aproximao quase plena entre Direito e norma; (b) a afirmao da estatalidade do Direito: a ordem jurdica una e emana do Estado; (c) a completude do ordenamento jurdico, que contm conceitos e instrumentos suficientes e adequados para soluo de qualquer caso, inexistindo lacunas; (d) o
170

BARROSO, Lus Roberto. Fundamentos Tericos e Filosficos do Novo Direito Constitucional Brasileiro, 2001. Disponivel em: <www.cepc.es/rap/Publicaciones/Revistas/8/AIB_005_009.pdf>. Acesso em: 05 mai 2009. 171 Idem. p. 23. 172 BOBBIO, Noberto.; MATTEUCCI, Nicola.; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica. 11 Edio. ed. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1998. p. 659.

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formalismo: a validade da norma decorre do procedimento seguido para a sua criao, independendo do contedo.173 Segundo PAULO BONAVIDES, o sistema normativo positivista inclui os princpios de direito no ordenamento constitucional como meras pautas programticas supralegais.174 A crtica central ao positivismo est, portanto, em sua hermeticidade aos valores extra-ordenamento jurdico. RONALD DWORKIN monta sua crtica a partir da idia de que o direito vai alm de um sistema de regras baseado num teste fundamental, nos levando a deixar de lado aspectos importantes dos padres da realidade que no so regras, mas princpios, polticas e outros tipos de padres valorativos.175 Revisitando os temas explorados neste trabalho, pode-se ter a impresso que o ordenamento jurdico no estado nazista seguisse o padro positivista. Tal acepo, porm, revela-se equivocada quando estudada mais aprofundadamente. Diferentemente do fascismo italiano este sim positivista o nazismo alemo mais corretamente classificado como antipositivista. O professor RONALDO POLETTI nos esclarece a respeito do assunto:
Na necessidade de distinguir o nazismo do fascismo, (...) quero entrar na questo do positivismo, no sentido de que o terceiro Reich foi um movimento antipositivista, colocando-se muito mais prximo da livre pesquisa do direito do que do positivismo legalista. (...) O nazista diferente do fascismo. Este ltimo, no h dvida, tem um carter positivista jurdico marcante, porque coloca o Estado em uma posio privilegiada, quer dizer, o fascismo fundado em Hegel assevera que tudo o Estado, o qual est acima de tudo, dele tudo provindo, mesmo o Direito. Os nazistas no tinham esse pensamento. A posio dos nazistas em relao ao problema outra. A fonte do direito, segundo o nacional-socialismo, no seria propriamente o Estado, mas a chamada comunidade viva do povo, sob a conduo do Fhrer. (...) No do Estado que nascem as leis. O Direito nasce dessa comunidade viva do povo sob a conduo do Fhrer, com a devida assistncia do partido.176

Em outras palavras, o Princpio do Lder tantas vezes abordado neste trabalho , mais do que um paradigma dentro do ordenamento jurdico alemo, , em verdade, a inverso do prprio ordenamento. Esta inverso, colocando o Estado em posio de instrumento da ideologia, caracteriza o fenmeno do Estado Duplo.

173 174

BARROSO, Lus Roberto. Op. cit. p. 27-28. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 20 Edio. ed. So Paulo: Malheiros, 2007. p. 263 175 DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos Srio. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p. 36 176 POLETTI, R. O Julgamento de Nuremberg, Braslia, 1997. Disponivel em: <http://www.fd.unb.br/revista/3/parte10.PDF>. Acesso em: 2009 ago. 07.

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POLETTI coloca, para evidenciar seus argumentos, duas passagens escritas por HANS FRANK, condenado no Tribunal de Nuremberg, relacionadas ao tema e que transcrevemos:
Saber se o Fhrer governa ou no de acordo com uma constituio formal escrita no um problema fundamental do direito. S a questo de saber se o Fhrer, por meio de sua atividade, exerce a salvaguarda da vida da Nao um problema jurdico fundamental de nosso tempo.177

E, logo frente:
No h independncia da lei contra o nacional-socialismo. Digam para vocs mesmos [os juzes de direito] em cada deciso que tomem: Como o Fhrer decidiria em meu lugar?. Em cada deciso, vocs devem perguntar: Essa deciso compatvel com a conscincia nacional-socialista do povo alemo? 178

As palavras de FRANK demonstram clara e objetivamente a inverso do sistema. Ao colocar-se o Lder como paradigma jurdico do ordenamento, furta-se dos demais poderes a paridade ao executivo, levando, portanto, corrupo do modelo democrtico. No obstante, BARROSO credita o declnio da doutrina juspositivista derrota Nazista, e, em suas palavras, vemos a importncia fundamental dos registros do Tribunal de Nuremberg para o processo:
(...) a decadncia do positivismo emblematicamente associada derrota do fascismo na Itlia e do nazismo na Alemanha. (...) Os principais acusados de Nuremberg invocaram o cumprimento da lei e a obedincia a ordens emanadas da autoridade competente. Ao fim da Segunda Guerra Mundial, a idia de um ordenamento jurdico indiferente a valores ticos e da lei como um estrutura meramente formal, urna embalagem para qualquer produto, j no tinha mais aceitao no pensamento esclarecido. (grifo nosso) 179

Embora tenhamos elucidado que a Alemanha Nazista no seguia o modelo juspositivista, mas antipositivista, ambas as doutrinas convergem no sentido de despir o aplicador da norma e o receptor da ordem da valorao tica das regras do sistema, e esse aspecto que o Tribunal de Nuremberg desconstri ao longo de seu funcionamento e que contribu para o declnio do modelo juspositivista.

177 178

Ibidem. Ibidem. 179 BARROSO, Lus Roberto. Op. cit. p. 29.

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3.6.2. O Ps-Positivismo ou Neo-Constitucionalismo Com o modelo jusnaturalista historicamente superado e a doutrina juspositivista exposta pelo fracasso do modelo jurdico dos pases do Eixo, a comunidade jurdica voltou-se confeco de outras propostas que atendessem a nova realidade que se modelava. Vive-se, desde ento, um momento denominado pelos juristas de Ps-Positivista, ou Neo-Constitucionalismo, cujas idias resgatam a valorao normativa dos princpios de Direito. A denominao no se refere a um modelo especfico, mas a um iderio difuso que abrange a definio moderna das relaes entre valores, princpios e regras e a teoria dos direitos fundamentais.180 dentro deste modelo que se estabelece hoje a diferenciao enquanto normas jurdicas entre princpios e regras. Novamente invocando a sntese de BARROSO, regras possuem efeito direto e automtico, e carregam um valor axiolgico absoluto; so aplicadas na forma de tudo ou nada; mediante a ocorrncia factual de sua hiptese prevista, deixa de incidir apenas se invlida, se houver outra regra mais especfica, ou se no estiver em vigor aplica-se, em suma, mediante subsuno. Os princpios, por sua vez, - recorrendo-se sntese do mesmo autor possuem maior carga valorativa, provenientes de fundamentos ticos e morais da sociedade, e orientam um caminho a ser tomado Ocorre que, em ordem pluralista, existem outros princpios que abrigam decises, valores ou fundamentos diversos, por vezes contrapostos. A coliso de princpios, portanto, no s possvel, como faz parte da lgica do sistema, que dialtico sua aplicao, portanto, se dar predominantemente mediante ponderao.181 Este entendimento corroborado por COMPARATO, que descreve:
(...) enquanto nas regras jurdicas o campo de aplicao sempre delimitado, nos princpios ele nunca se define com preciso. O princpio representa, por conseguinte, o prottipo da norma aberta, aplicvel a situaes sociais que no podem nunca ser precisadas de antemo. E essa indeterminao de contornos dos princpios repercute, necessariamente, sobre o seu contedo normativo, que sempre mais abstrato que o das regras jurdicas, cuja funo precpua, alis, consiste em concretiz-los.182

Para COMPARATO, em matria de Direitos Humanos, existem dois nveis a serem considerados: positivo e suprapositivo, compreendendo o primeiro queles direitos

180 181

Ibidem. A teoria da ponderao de princpios originalmente desenvolvida por ROBERT ALEXY, em sua obra Teoria dos Direitos Fundamentais, em 1985 Ibidem. p. 32. 182 COMPARATO, Fbio Konder. Op. Cit. p. 7.

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reconhecidos constitucionalmente chamados direitos fundamentais e o segundo os direitos humanos que no foram ainda positivados, mas vigem, efetivamente, na conscincia jurdica coletiva, nacional ou internacional.183 Neste sentido, fica o questionamento: o que fez o Estatuto do Tribunal Penal Internacional de Nuremberg seno resgatar princpios de direito suprapositivos? No h dvidas, pois, que a sua constituio e operacionalizao contriburam de modo especialmente significativo para o desenvolvimento desta concepo moderna do Direito, estruturada sobre trs pilares: regras, princpios e valores.

183

Idem. p. 2.

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CONSIDERAES FINAIS Ao longo do presente trabalho, procuramos apresentar o funcionamento do Tribunal Militar Internacional em Nuremberg, abordando-o atravs do seu processo de formao, a anlise de seu funcionamento processual, e trabalhando algumas problemticas do episdio tanto quelas provindas da atuao de acusadores quanto de defensores. Tendo por base o contedo exposto nos dois primeiros captulos, procuramos apontar objetivamente alguns legados deixados pelo trabalho do Tribunal. Neste ponto, de suma importncia lembrar que a influncia do episdio transpassa quela observada na esfera jurdica, como podemos observar no tangente evoluo dos princpios da biotica e da medicina como colocado neste trabalho e na contribuio ao estudo da histria recente da humanidade. Nunca foi inteno deste texto o esgotamento do tema, mas sim demonstrar inequivocadamente a importncia da iniciativa simbolizada por quela corte para o desenvolvimento do Direito como conhecemos hoje numa poca em que era comum a execuo dos adversrios vencidos, e aps uma guerra em que a derrota era punida com a submisso de povos inteiros a instalao de uma corte destinada a julgar grandes criminosos de guerra representou um grande passo no caminhar da maturidade jurdica da comunidade internacional. Inegvel, porm, que se tratou de um Tribunal eminentemente poltico as evidncias so claras e suficientes: (1) foi um tribunal de exceo criado aps o cometimento dos delitos e destinado a julgar fatos anteriores; (2) foi um tribunal de vencedores, destinado a julgar apenas os vencidos como a leitura do primeiro artigo de seu Estatuto deixa claro; e (3) tipificou crimes que, exceo dos j codificados em Haia e Genebra, nunca haviam antes sido trabalhados em mbito internacional. Apesar disso, teve sim natureza jurdica. Foi uma corte preocupada no apenas em julgar absolver ou condenar os atos cometidos no ordenamento passado, mas tambm em lanar as bases para um futuro. Feitas as contas, mesmo considerando que quando poltica e direito entravam em trajetria de conflito, o primeiro levasse vantagem, o Tribunal cumpriu aquele que era seu maior objetivo: desconstruiu e exps o Estado da Alemanha Nazista, servindo de vitrine para que a comunidade internacional pudesse testemunhar os absurdos que a distoro daquela ideologia causara. E, nesse sentido, no h ressalvas aos seus mritos.

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THE VERSAILLES TREATY. Yale Law School - Avalon Project. The Versailles Treaty June 28, 1919, 2008. Disponivel em: <http://avalon.law.yale.edu/subject_menus/versailles_menu.asp>. Acesso em: 20 jun 2009.

TUCKER, S.; ROBERTS, P. M. World War II: A Student Encyclopedia. Santa Barbara: ABC-CLIO, 2005.

WILLMOTT, H. P.; CROSS, R.; MESSENGER, C. World War II. Nova Iorque: Covent Garden Books, 2004.

82

APNDICES A. DIAGRAMA DA SALA DE AUDINCIAS DO PALCIO DA JUSTIA DE NUREMBERG184

184

Elaborao do autor, com base nos modelos de CONOT, 1983. p. 82 e KHAN, 1973, pp. 42-43 in GONALVES, 2004. pp. 355.

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ANEXOS A. CARTA DE LONDRES E ESTATUTO DO TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL* London Agreement of August 8th 1945

AGREEMENT by the Government of the UNITED STATES OF AMERICA, the Provisional Government of the FRENCH REPUBLIC, the Government of the UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND and the Government of the UNION OF SOVIET SOCIALIST REPUBLICS for the Prosecution and Punishment of the MAJOR WAR CRIMINALS of the EUROPEAN AXIS WHEREAS the United Nations have from time to time made declarations of their intention that War Criminals shall be brought to justice; AND WHEREAS the Moscow Declaration of the 30th October 1943 on German atrocities in Occupied Europe stated that those German Officers and men and members of the Nazi Party who have been responsible for or have taken a consenting part in atrocities and crimes will be sent back to the countries in which their abominable deeds were done in order that they may be judged and punished according to the laws of these liberated countries and of the free Governments that will be created therein; AND WHEREAS this Declaration was stated to be without prejudice to the case of major criminals whose offenses have no particular geographical location and who will be punished by the joint decision of the Governments of the Allies; NOW THEREFORE the Government of the United States of America, the Provisional Government of the French Republic, the Government of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland and the Government of the Union of Soviet Socialist Republics (hereinafter called "the Signatories") acting in the interests of all the United Nations and by their representatives duly authorized thereto have concluded this Agreement.

Article 1. There shall be established after consultation with the Control Council for Germany an International Military Tribunal for the trial of war criminals whose offenses have no particular geographical location whether they be accused individually or in their capacity as members of the organizations or groups or in both capacities. Article 2. The constitution, jurisdiction and functions of the International Military Tribunal shall be those set in the Charter annexed to this Agreement, which Charter shall form an integral part of this Agreement. Article 3. Each of the Signatories shall take the necessary steps to make available for the investigation of the charges and trial the major war criminals detained by them who are to be tried by the
*

Extrado de INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL. Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, Nuremberg 1945-46. Vol. 1. 42 vols. Nuremberg: IMT, 1947. p. 8-16.

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International Military Tribunal. The Signatories shall also use their best endeavors to make available for investigation of the charges against and the trial before the International Military Tribunal such of the major war criminals as are not in the territories of any of the Signatories. Article 4. Nothing in this Agreement shall prejudice the provisions established by the Moscow Declaration concerning the return of war criminals to the countries where they committed their crimes. Article 5. Any Government of the United Nations may adhere to this Agreement by notice given through the diplomatic channel to the Government of the United Kingdom, who shall inform the other signatory and adhering Governments of each such adherence. Article 6. Nothing in this Agreement shall prejudice the jurisdiction or the powers of any national or occupation court established or to be established in any allied territory or in Germany for the trial of war criminals. Article 7. This Agreement shall come into force on the day of signature and shall remain in force for the period of one year and shall continue thereafter, subject to the right of any Signatory to give, through the diplomatic channel, one month's notice of intention to terminate it. Such termination shall not prejudice any proceedings already taken or any findings already made in pursuance of this Agreement. IN WITNESS WHEREOF the Undersigned have signed the present Agreement. DONE in quadruplicate in London this 8th day of August 1945 each in English, French and Russian, and each text to have equal authenticity.

For the Government of the United States of America Robert H. Jackson

For the Provisional Government of the French Republic Robert Falco

For the Government of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland Jowitt C.

For the Government of the Union of Soviet Socialist Republics I. Nikitchenko A. Trainin

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Charter of the International Military Tribunal

I. CONSTITUTION OF THE INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL Article 1. In pursuance of the Agreement signed on the 8th day of August 1945 by the Government of the United States of America, the Provisional Government of the French Republic, the Government of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland and the Government of the Union of Soviet Socialist Republics, there shall be established an International Military Tribunal (hereinafter called "the Tribunal'') for the just and prompt trial and punishment of the major war criminals of the European Axis. Article 2. The Tribunal shall consist of four members, each with an alternate. One member and one alternate shall be appointed by each of the Signatories. The alternates shall, so far as they are able, be present at all sessions of the Tribunal. In case of illness of any member of the Tribunal or his incapacity for some other reason to fulfill his functions, his alternate shall take his place. Article 3. Neither the Tribunal, its members nor their alternates can be challenged by the prosecution, or by the Defendants or their Counsel. Each Signatory may replace its members of the Tribunal or his alternate for reasons of health or for other good reasons, except that no replacement may take place during a Trial, other than by an alternate. Article 4 (a) The presence of all four members of the Tribunal or the alternate for any absent member shall be necessary to constitute the quorum. (b) The members of the Tribunal shall, before any trial begins, agree among themselves upon the selection from their number of a President, and the President shall hold office during the trial, or as may otherwise be agreed by a vote of not less than three members. The principle of rotation of presidency for successive trials is agreed. If, however, a session of the Tribunal takes place on the territory of one of the four Signatories, the representative of that Signatory on the Tribunal shall preside. (c) Save as aforesaid the Tribunal shall take decisions by a majority vote and in case the votes are evenly divided, the vote of the President shall be decisive: provided always that convictions and sentences shall only be imposed by affirmative votes of at least three members of the Tribunal. Article 5. In case of need and depending on the number of the matters to be tried, other Tribunals may be set up; and the establishment, functions, and procedure of each Tribunal shall be identical, and shall be governed by this Charter.

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II. JURISDICTION AND GENERAL PRINCIPLES Article 6. The Tribunal established by the Agreement referred to m Article 1 hereof for the trial and punishment of the major war criminals of the European Axis countries shall have the power to try and punish persons who, acting in the interests of the European Axis countries, whether as individuals or as members of organizations, committed any of the following crimes. The following acts, or any of them, are crimes coming within the jurisdiction of the Tribunal for which there shall be individual responsibility: (a) CRIMES AGAINST PEACE: namely, planning, preparation, initiation or waging of a war of aggression, or a war in violation of international treaties, agreements or assurances, or participation in a common plan or conspiracy for the accomplishment of any of the foregoing; (b) WAR CRIMES: namely, violations of the laws or customs of war. Such violations shall include, but not be limited to, murder, ill-treatment or deportation to slave labor or for any other purpose of civilian population of or in occupied territory, murder or ill-treatment of prisoners of war or persons on the seas, killing of hostages, plunder of public or private property, wanton destruction of cities, towns or villages, or devastation not justified by military necessity; (c) CRIMES AGAINST HUMANITY: namely, murder, extermination, enslavement, deportation, and other inhumane acts committed against any civilian population, before or during the war; or persecutions on political, racial or religious grounds in execution of or in connection with any crime within the jurisdiction of the Tribunal, whether or not in violation of the domestic law of the country where perpetrated. Leaders, organizers, instigators and accomplices participating in the formulation or execution of a common plan or conspiracy to commit any of the foregoing crimes are responsible for all acts performed by any persons in execution of such plan. Article 7. The official position of defendants, whether as Heads of State or responsible officials in Government Departments, shall not be considered as freeing them from responsibility or mitigating punishment. Article 8. The fact that the Defendant acted pursuant to order of his Government or of a superior shall not free him from responsibility, but may be considered in mitigation of punishment if the Tribunal determines that justice so requires. Article 9. At the trial of any individual member of any group or organization the Tribunal may declare (in connection with any act of which the individual may be convicted) that the group or organization of which the individual was a member was a criminal organization. After the receipt of the Indictment the Tribunal shall give such notice as it thinks fit that the prosecution intends to ask the Tribunal to make such declaration and any member of the organization will be entitled to apply to the Tribunal for leave to be heard by the Tribunal upon the question of the criminal character of the organization. The Tribunal shall have power to allow or reject the application. If the application is allowed, the Tribunal may direct in what manner the applicants shall be represented and heard.

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Article 10. In cases where a group or organization is declared criminal by the Tribunal, the competent national authority of any Signatory shall have the right to bring individual to trial for membership therein before national, military or occupation courts. In any such case the criminal nature of the group or organization is considered proved and shall not be questioned. Article 11. Any person convicted by the Tribunal may be charged before a national, military or occupation court, referred to in Article 10 of this Charter, with a crime other than of membership in a criminal group or organization and such court may, after convicting him, impose upon him punishment independent of and additional to the punishment imposed by the Tribunal for participation in the criminal activities of such group or organization. Article 12. The Tribunal shall have the right to take proceedings against a person charged with crimes set out in Article 6 of this Charter in his absence, if he has not been found or if the Tribunal, for any reason, finds it necessary, in the interests of justice, to conduct the hearing in his absence. Article 13. The Tribunal shall draw up rules for its procedure. These rules shall not be inconsistent with the provisions of this Charter. III. COMMITTEE FOR THE INVESTIGATION AND PROSECUTION OF MAJOR WAR CRIMINALS Article 14. Each Signatory shall appoint a Chief Prosecutor for the investigation of the charges against and the prosecution of major war criminals. The Chief Prosecutors shall act as a committee for the following purposes: (a) to agree upon a plan of the individual work of each of the Chief Prosecutors and his staff, (b) to settle the final designation of major war criminals to be tried by the Tribunal, (c) to approve the Indictment and the documents to be submitted therewith, (d) to lodge the Indictment and the accompany documents with the Tribunal, (e) to draw up and recommend to the Tribunal for its approval draft rules of procedure, contemplated by Article 13 of this Charter. The Tribunal shall have the power to accept, with or without amendments, or to reject, the rules so recommended. The Committee shall act in all the above matters by a majority vote and shall appoint a Chairman as may be convenient and in accordance with the principle of rotation: provided that if there is an equal division of vote concerning the designation of a Defendant to be tried by the Tribunal, or the crimes with which he shall be charged, that proposal will be adopted which was made by the party which proposed that the particular Defendant be tried, or the particular charges be preferred against him. Article 15.

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The Chief Prosecutors shall individually, and acting in collaboration with one another, also undertake the following duties: (a) investigation, collection and production before or at the Trial of all necessary evidence, (b) the preparation of the Indictment for approval by the Committee in accordance with paragraph (c) of Article 14 hereof, (c) the preliminary examination of all necessary witnesses and of all Defendants, (d) to act as prosecutor at the Trial, (e) to appoint representatives to carry out such duties as may be assigned them, (f) to undertake such other matters as may appear necessary to them for the purposes of the preparation for and conduct of the Trial. It is understood that no witness or Defendant detained by the Signatory shall be taken out of the possession of that Signatory without its assent.

IV. FAIR TRIAL FOR DEFENDANTS Article 16. In order to ensure fair trial for the Defendants, the following procedure shall be followed: (a) The Indictment shall include full particulars specifying in detail the charges against the Defendants. A copy of the Indictment and of all the documents lodged with the Indictment, translated into a language which he understands, shall be furnished to the Defendant at reasonable time before the Trial. (b) During any preliminary examination or trial of a Defendant he will have the right to give any explanation relevant to the charges made against him. (c) A preliminary examination of a Defendant and his Trial shall be conducted in, or translated into, a language which the Defendant understands. (d) A Defendant shall have the right to conduct his own defense before the Tribunal or to have the assistance of Counsel. (e) A Defendant shall have the right through himself or through his Counsel to present evidence at the Trial in support of his defense, and to cross-examine any witness called by the Prosecution. V. POWERS OF THE TRIBUNAL AND CONDUCT OF THE TRIAL Article 17. The Tribunal shall have the power (a) to summon witnesses to the Trial and to require their attendance and testimony and to put questions to them (b) to interrogate any Defendant, (c) to require the production of documents and other evidentiary material, (d) to administer oaths to witnesses, (e) to appoint officers for the carrying out of any task designated by the Tribunal including the power to have evidence taken on commission.

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Article 18. The Tribunal shall (a) confine the Trial strictly to an expeditious hearing of the cases raised by the charges, (b) take strict measures to prevent any action which will cause reasonable delay, and rule out irrelevant issues and statements of any kind whatsoever, (c) deal summarily with any contumacy, imposing appropriate punishment, including exclusion of any Defendant or his Counsel from some or all further proceedings, but without prejudice to the determination of the charges. Article 19. The Tribunal shall not be bound by technical rules of evidence. It shall adopt and apply to the greatest possible extent expeditious and nontechnical procedure, and shall admit any evidence which it deems to be of probative value. Article 20. The Tribunal may require to be informed of the nature of any evidence before it is entered so that it may rule upon the relevance thereof. Article 21. The Tribunal shall not require proof of facts of common knowledge but shall take judicial notice thereof. It shall also take judicial notice of official governmental documents and reports of the United Nations, including the acts and documents of the committees set up in the various allied countries for the investigation of war crimes, and of records and findings of military or other Tribunals of any of the United Nations. Article 22. The permanent seat of the Tribunal shall be in Berlin. The first meetings of the members of the Tribunal and of the Chief Prosecutors shall be held at Berlin in a place to be designated by the Control Council for Germany. The first trial shall be held at Nuremberg, and any subsequent trials shall be held at such places as the Tribunal may decide. Article 23. One or more of the Chief Prosecutors may take part in the prosecution at each Trial. The function of any Chief Prosecutor may be discharged by him personally, or by any person or persons authorized by him. The function of Counsel for a Defendant may be discharged at the Defendant's request by any Counsel professionally qualified to conduct cases before the Courts of his own country, or by any other person who may be specially authorized thereto by the Tribunal. Article 24. The proceedings at the Trial shall take the following course: (a) The Indictment shall be read in court. (b) The Tribunal shall ask each Defendant whether he pleads "guilty" or "not guilty.'' (c) The prosecution shall make an opening statement. (d) The Tribunal shall ask the prosecution and the defense what evidence (if any) they wish to submit to the Tribunal, and the Tribunal shall rule upon the admissibility of any such evidence. (e) The witnesses for the Prosecution shall be examined and after that the witnesses for the Defense. Thereafter such rebutting evidence as may be held by the Tribunal to be admissible shall be called by either the Prosecution or the Defense.

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(f) The Tribunal may put any question to any witness and to any defendant, at any time. (g) The Prosecution and the Defense shall interrogate and may crossexamine any witnesses and any Defendant who gives testimony. (h) The Defense shall address the court. (i) The Prosecution shall address the court. (j) Each Defendant may make a statement to the Tribunal. (k) The Tribunal shall deliver judgment and pronounce sentence. Article 25. All official documents shall be produced, and all court proceedings conducted, in English, French and Russian, and in the language of the Defendant. So much of the record and of the proceedings may also be translated into the language of any country in which the Tribunal is sitting, as the Tribunal is sitting, as the Tribunal considers desirable in the interests of the justice and public opinion. VI. JUDGMENT AND SENTENCE Article 26. The judgment of the Tribunal as to the guilt or the innocence of any Defendant shall give the reasons on which it is based, and shall be final and not subject to review. Article 27. The Tribunal shall have the right to impose upon a Defendant, on conviction, death or such other punishment as shall be determined by it to be just. Article 28. In addition to any punishment imposed by it, the Tribunal shall have the right to deprive the convicted person of any stolen property and order its delivery to the Control Council for Germany. Article 29. In case of guilt, sentences shall be carried out in accordance with the orders of the Control Council for Germany, which may at any time reduce or otherwise alter the sentences, but may not increase the severity thereof. If the Control Council for Germany, after any Defendant has been convicted and sentenced, discovers fresh evidence which, in its opinion, would found a fresh charge against him, the Council shall report accordingly to the Committee established under Article 14 hereof, for such action as they may consider proper, having regard to the interests of justice. VII. EXPENSES Article 30. The expenses of the Tribunal and of the Trials, shall be charged by the Signatories against the funds allotted for maintenance of the Control Council of Germany.

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B. ACUSADOS TABELA DE ACUSAO E CONDENAES185

Acusao 01 Acusao 02 Acusao 03 Acusao 04 Crime de Conspirao e/ou Compl Crimes Contra a Paz Crimes de Guerra Crimes Contra a Humanidade

Acusado e condenado Acusado e absolvido No acusado

Acusao 01 Acusao 02 Acusao 03 Acusao 04

ACUSADOS
HERMANN GRING RUDOLF HESS JOACHIM VON RIBBENTROP WILHELM KEITEL KARL DNITZ ERICH RAEDER BALDUR VON SCHIRACH FRITZ SAUCKEL ERNEST KALTENBRUNNER ALFRED ROSENBERG HANS FRANK WILHELM FRICK JULIUS STREICHER WALTER FUNK HJALMAR SCHACHT ALFRED JODL FRANZ VON PAPEN ARTUR SEYSS-INQUART ALBERT SPEER CONSTANTIN VON NEURATH HANS FRITZSCHE MARTIN BORMANN GUSTAV KRUPP ROBERT LEY

SENTENA
Enforcamento* Priso Perptua Enforcamento Enforcamento 10 anos de priso Priso Perptua 20 anos de priso Enforcamento Enforcamento Enforcamento Enforcamento Enforcamento Enforcamento Priso Perptua Absolvido Enforcamento Absolvido Enforcamento 20 anos de priso 15 anos de priso Absolvido Enforcamento** *** ****

Total de Condenaes Total de Absolvies

* ** *** ****

8 14

12 4

16 2

16 2

19 3

Suicidou-se na vspera da execuo com uma cpsula de cianureto. Julgado revelia. Declarado incapaz de suportar o processo no inicio dos procedimentos. Suicidou-se antes do inicio das atividades do Tribunal.

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Extrado de MARRUS, Michael. Op. Cit. p. 261.

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C. MEMBROS DO TRIBUNAL MAGISTRADOS Lord Geoffrey Lawrence, Membro pelo Reino Unido da Gr-Bretanha e da Irlanda do Norte, Presidente do Tribunal Norman Birkett, Suplente Francis Biddle, Membro pelos Estados Unidos da Amrica; John Parker, Suplente Donnedieu De Vabres, Membro pela Repblica Francesa; Robert Falco, Suplente Major-General Iola Nikitchenko, Membro pela Unio das Repblicas Socialistas Soviticas Tenente-Coronel Volchikov, Suplente

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D. COMISSO DE INSTRUO E PROCESSO MINISTRIO PBLICO Pelos Estados Unidos: PROMOTOR-CHEFE Juiz Robert H. Jackson

ASSISTENTES EXECUTIVOS DO JULGAMENTO Coronel Robert G, Storey Thomas J. Dodd

ADVOGADOS ASSOCIADOS DO JULGAMENTO Sidney S. Alderman Brigadeiro General Telford Taylor Coronel John Harlan Amen Ralph G. Albrecht

ADVOGADOS ASSISTENTES DO JULGAMENTO Coronel Leonard Wheeler, Jr. Tenente-Coronel William H. Baldwin Tenente-Coronel Smith W. Brockhart Jr. Comandante James Britt Donovan Major Frank B. Wallis Major William F. Walsh Major Warren F. Farr Capito Samuel Harris Capito Drexel A. Sprecher Tenente Whitney R. Harris Tenente Thomas F. Lambert Jr. Tenente Henry K. Atherton Tenente Brady O Bryson Tenente Bernard D. Meltzer Robert M. Kempner Walter W. Brudno

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For the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland PROCURADOR-CHEFE H.M. Procurador-Geral, Sir Harley Shawcross, K.C., M.P.

PROCURADOR-CHEFE SUBSTITUTO David Maxwell-Fyfe

ADVOGADO-CHEFE G. D. Roberts

ADVOGADOS ASSISTENTES Tenente-Coronel J. M. G. Griffith-Jones Coronel H. J. Phillimore Major F. Elwyn Jones Major J. Harcourt Barrington

For the French Republic PROCURADORES-CHEFES Francois de Menthon Auguste Champetier de Ribes

PROCURADORES-CHEFES SUBSTITUTOS Charles Dubost Edgar Faure

CHEFES DE SEES Pierre Mounier Charles Gerthoffer Delphin Debenest

PROCURADORES ASSISTENTES Jacques B. Herzog Henry Delpech Serge Fuster Conslant Quatre Henri Monneray

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Union of Soviet Socialist Republics PROCURADOR-CHEFE General R. A. Rudenko

PROCURADOR-CHEFE SUBSTITUTO Colonel Y. V. Pokrovsky Advogado de Justia do Estado - 2 Classe L. R. Shenin Advogado de Justia do Estado - 2 Classe M. Y Raginsky Advogado de Justia do Estado - 3 Classe N. D. Zorya Advogado Chefe de Justia L. N. Smirnov Coronel D. S, Karev Tenente-Coronel J. A. Ozol Capito V. V. Kuchin

PROCURADORES ASSISTENTES

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E. ADVOGADOS DE DEFESA Dr. Otto Stahmer Hermann Wilhelm Gring Dr. Alfred Schilf Hans Fritzsche Dr. Alfred Seidl Hans Frank Dr. Alfred Thoma Alfred Rosenberg Dr. Egon Kubuschok Franz von Papen Gabinete do Reich Dr. Friedrich Bergold Martin Bormann Dr. Fritz Sauter Baldur von Schirach Joachim von Ribbentrop Walter Funk Dr. Gunther Von Rohrscheidt Rudolf Hess Dr. Gustav Steinbauer Arthur Seyss-Inquart Dr. Hans Marx Julius Streicher Dr. Hans Flachsner Albert Speer Dr. Heinz Fritz Hans Fritzsche Dr. Herbert Kraus Hjalmar Schacht Dr. Kurt Kauffmann Ernst Kaltenbrunner Dr. Martin Loeffler SA Dr. Otto Freherr von Ludinghausen Constantin von Neurath Dr. Otto Nelte Wilhelm Kietel Dr. Otto Pannenbeeker Wilhelm Frick Dr. Robert Servatius Fritz Sauckel Chefes Polticos do Partido Nazista Dr. Rudolf Dix Hjalmar Schacht Dr. Rudolf Merkel Gestapo Dr. Walter Siemers Erich Raeder Flottenricht Otto Kranzbuchler Karl Dnitz Georg Boehm SA Ludwig Babel, Counsel For SS And SD SS e SD Professor Dr. Franz Exner Alfred Jodl Estado Maior e Alto Comando das Foras Armadas

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F. SEGUNDA GUERRA MUNDIAL MOBILIZAO MILITAR E BAIXAS DE GUERRA*

Tropas Mobilizadas FORAS ALIADAS Unio Sovitica Estados Unidos Frana Gr-Bretanha Iugoslvia China (Comunista) China (Nacionalista) ndia Polnia Blgica Canad Austrlia Pases Baixos Finlndia Tchecoslovquia Grcia Nova Zelndia Africa do Sul Noruega Dinamarca Espanha Sub-Total Sub-Total de Mortos FORAS DO EIXO Alemanha Japo Italia Romnia Bulgria Hungria Sub-Total Sub-Total de Mortos TOTAL TOTAL DE MORTOS
*

Perdas Militares 8.700.000 292.000 250.000 240.000 300.000 1.100.000 2.400.000 48.000 600.000 10.000 40.000 34.000 10.000 80.000 7.000 17.000 12.000 9.000 5.000 4.000 12.000 14.170.000

Mortes Civis 16.900.000 170.000 65.000 1.400.000 4.000.000 6.000.000 6.000.000 90.000 240.000 10.000 310.000 400.000 8.000 3.000 1.000 35.597.000 49.767.000 Totais 45.600.000 16.692.000 5.420.000 5.005.000 5.400.000 6.300.000 12.200.000 2.448.000 7.600.000 900.000 820.000 714.000 750.000 340.000 497.000 567.000 162.000 149.000 38.000 22.000 53.000 111.677.000

20.000.000 16.400.000 5.000.000 4.700.000 3.700.000 1.200.000 3.800.000 2.400.000 1.000.000 800.000 780.000 680.000 500.000 250.000 180.000 150.000 150.000 140.000 25.000 15.000 40.000 61.910.000

10.800.000 7.400.000 4.500.000 600.000 450.000 350.000 24.100.000

3.250.000 1.700.000 380.000 200.000 10.000 140.000 5.680.000

2.000.000 500.000 180.000 460.000 7.000 610.000 3.757.000 9.437.000 39.354.000 59.204.000

Totais 16.050.000 9.600.000 5.060.000 1.260.000 467.000 1.100.000 33.537.000

86.010.000

19.850.000

145.214.000

WILLMOTT, H. P., Robin CROSS, e Charles MESSENGER. World War II. Nova Iorque: Covent Garden Books, 2004. p. 303.