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Derecho Penal I
Primer Parcial Curso 2011/2012
Grado en Derecho
UNED
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ndice de contenido
01. Conceptos bsicos del Derecho penal ...........................................................................................9 I.-CONCEPTO Y ELEMENTOS DEL DERECHO PENAL .........................................................9 1.- APROXIMACIN AL CONCEPTO DE DERECHO PENAL ............................................9 A.- REALIDADES INTUIBLES.........................................................................................10 B.- OPCIONES TERMINOLGICAS................................................................................10 C.- CONTENIDOS INDUCIBLES......................................................................................10 D.- DESCRIPCIN DEL DERECHO PENAL ..................................................................12 II- DEFINICIN DE DERECHO PENAL. EL DP Y LOS DEMS SECTORES DEL OJ.........12 A. EL DERECHO COMO GNERO PRXIMO ..............................................................12 B. LO PENAL COMO DIFERENCIA ESPECFICA .....................................................13 III.- ESPECIAL CONSIDERACIN DE LA CRIMINOLOGA.................................................15 CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL....................................................................16 CONCEPTO DE DERECHO PENAL......................................................................................16 EL DERECHO PENAL COMO CIENCIA..............................................................................17 A.- CARACTERSTICAS DE LA CIENCIA JURDICA PENAL.....................................17 B.- MISIONES DE ESTA CIENCIA...................................................................................17 C.- DIVERSIDAD DE METDICAS ................................................................................18 02. El Derecho penal en el ordenamiento jurdico. El principio de legalidad y las fuentes del Derecho penal. ...................................................................................................................................19 LA FORMACIN DEL DERECHO PENAL VIGENTE EN ESPAA......................................19 A.- Precedentes Histricos........................................................................................................19 B.- Cdigos Penales Histricos.................................................................................................19 C.- El Cdigo Penal de 1995.....................................................................................................20 D.- Las Leyes Penales Especiales.............................................................................................21 E.- Leyes Complementarias......................................................................................................21 FUENTES DEL DERECHO PENAL ...........................................................................................21 1.- PLANTEAMIENTO............................................................................................................21 2.- FUENTES MATERIALES..................................................................................................22 FUENTE FORMAL: EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y SUS GARANTAS.........................23 A. Planteamiento.......................................................................................................................23 B. Reserva de Ley Orgnica......................................................................................................23 C. Garantas complementarias..................................................................................................23 D. Contenido de la legalidad criminal.......................................................................................24 E. La Jurisprudencia .................................................................................................................25 03. La aplicacin de la ley penal en el tiempo ...................................................................................26 APLICACIN DEL D PENAL: INTERPRETACIN Y ANALOGA .....................................26 A. Clases de Interpretacin.......................................................................................................26 a) En funcin de los intrpretes: ..........................................................................................26 b) En atencin a las modalidades: .......................................................................................26 c) Por sus resultados: ...........................................................................................................27 B. Especialidades de la Interpretacin Penal: Interdiccin de la Analoga in malam partem. 27 MBITO TEMPORAL DE LA LEY PENAL: IRRETROACTIVIDAD Y RETROACTIVIDAD. .......................................................................................................................................................27 A.- Ley penal en el Tiempo: Retroactividad y Ultractividad....................................................28 a) Planteamiento: .................................................................................................................28 b) Momento de comisin del delito: ....................................................................................28 c) Ratio legis de la retroactividad: .......................................................................................29 d) Retroactividad de las leyes extrapenales: ........................................................................29 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 2
e) Limitaciones a la aplicacin retroactiva:..........................................................................29 LEYES TEMPORALES Y LEYES INTERMEDIAS...................................................................30 04. La aplicacin de la ley penal en el espacio, cooperacin internacional y Derecho penal internacional ......................................................................................................................................30 MBITO ESPACIAL DE LA LEY PENAL.................................................................................30 a) El Principio de Territorialidad...............................................................................................30 1.- Planteamiento: ................................................................................................................30 2.- Concepto de territorio: ...................................................................................................31 3.- Criterio del pabelln: .....................................................................................................31 4.- Definicin de territorio a efectos penales:......................................................................31 5.- Determinacin del lugar de comisin del delito: ...........................................................31 6.- La territorialidad como norma bsica de jurisdiccin:....................................................31 EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD......................................................32 A.- El Principio de Personalidad...............................................................................................32 1.- Planteamiento: ................................................................................................................32 2.- Excepcionalidad de la personalidad pasiva: ...................................................................32 3.- Garantas del non bis in idem: ....................................................................................32 4.- Fundamento de la excepcin por personalidad activa: ..................................................32 B.- El Principio de Proteccin de Intereses...............................................................................33 1.- Planteamiento: ................................................................................................................33 2.- Ausencia de posible bis in idem: ................................................................................33 C.- El Principio de Justicia Universal.......................................................................................33 1.- Planteamiento: ................................................................................................................33 2.- Non bis in idem:..........................................................................................................34 DERECHO PENAL INTERNACIONAL ....................................................................................34 A.- El nuevo marco penal internacional....................................................................................34 B.- Necesario realismo y peligros del quijotismo meditico.................................................34 ESPECIAL CONSIDERACIN DEL ESTATUTO DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL.......................................................................................................................35 EXTRADICCIN Y ASILO.........................................................................................................35 A.- La extradicin.....................................................................................................................35 1.- Planteamiento: ................................................................................................................35 2.- Clasificaciones:...............................................................................................................35 3.- Fuentes extradicionales:..................................................................................................36 4.- Requisitos de la extradicin activa y la pasiva: .............................................................36 B.- La orden de detencin europea...........................................................................................38 C.- El derecho de asilo..............................................................................................................38 D.- La aplicacin de la ley penal a las personas.......................................................................38 1.- Planteamiento: ................................................................................................................38 2.- Inviolabilidad real:..........................................................................................................38 3.- Inviolabilidad e inmunidad parlamentaria: ....................................................................39 4.- Otras inmunidades: ........................................................................................................39 5.- Referencia a los "aforamientos": ....................................................................................39 05. El concepto analtico del delito ...................................................................................................39 CONCEPTO DEL DELITO..........................................................................................................39 A.- Descripcin legal del delito................................................................................................39 B.- Concepto dogmtico...........................................................................................................40 CLASES DE DELITOS SEGN EL CDIGO PENAL..............................................................41 A.- CLASES DE DELITOS......................................................................................................41 Delitos graves, menos graves y leves: .................................................................................41 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 3
Delito flagrante: ...................................................................................................................41 Delitos comunes y polticos: ...............................................................................................42 Delitos dolosos e imprudentes -culposos-: ..........................................................................42 B.- Clasificacin en funcin de los elementos del tipo.............................................................42 Delitos de accin y de omisin: ..........................................................................................42 Delitos de mera conducta y de resultado:.............................................................................42 Delitos instantneos (o de estado) y permanentes:...............................................................43 Delitos comunes y especiales: .............................................................................................43 Delitos unisubjetivos y plurisubjetivos: ..............................................................................43 Delitos uniofensivos y pluriofensivos:.................................................................................43 Delitos con elementos subjetivos del injusto: .....................................................................43 Delitos pblicos, semipblicos y privados: .........................................................................44 LOS SUJETOS DEL DELITO......................................................................................................44 SUJETO ACTIVO.........................................................................................................................44 1.- Planteamiento tradicional: ..............................................................................................44 2.- Las personas jurdicas como sujetos activos: .................................................................44 SUJETO PASIVO..........................................................................................................................45 1.- Planteamiento: ................................................................................................................45 2.- Sujeto pasivo y perjudicado: ..........................................................................................45 3.- Amplitud de la condicin de sujeto pasivo: ...................................................................45 A.- Objeto formal: bien jurdico protegido...............................................................................46 B.- Objeto material: receptor de la accin................................................................................46 TIEMPO Y LUGAR DEL DELITO..............................................................................................46 Relevancia: ..........................................................................................................................46 Supuestos problemticos:.....................................................................................................46 Criterios de determinacin:..................................................................................................47 Regulacin Positiva: ............................................................................................................47 06. La teora de la conducta ...............................................................................................................48 TEORA DE LA CONDUCTA......................................................................................................48 1.- LA ACCIN........................................................................................................................48 A.- Aclaracin terminolgica...............................................................................................48 B.- Diversidad de funciones de la accin.............................................................................48 C.- Evolucin histrica de la accin y opcin conceptual...................................................48 EL COMPORTAMIENTO COMO PRIMER ELEMENTO DEL DELITO.................................49 1.- Delitos de mera Conducta y de Resultado...........................................................................49 a) Planteamiento: .................................................................................................................49 b) Delitos de mera conducta:................................................................................................49 c) Delitos de resultado:.........................................................................................................49 d) Omisin impropia o comisin por omisin: ...................................................................50 07. La causalidad en la teora de la conducta y en la teora de la tipicidad .......................................51 LA CAUSALIDAD: PROBLEMAS QUE PLANTEA.................................................................51 A.- Relacin causal e imputacin objetiva................................................................................51 1.- Planteamiento: ................................................................................................................51 2.- Diferencias entre la accin y la comisin por omisin: .................................................51 TEORAS PARA SU DETERMINACIN...................................................................................51 A.- Teora de la equivalencia entre condicin y causa..............................................................51 B.- Teoras de la adecuacin y de la relevancia........................................................................52 CAUSALIDAD E IMPUTACIN................................................................................................52 A.- La imputacin objetiva.......................................................................................................52 B.- Concurrencia de causas: procesos causales complejos.......................................................53 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 4
C.- Ausencia de conducta..........................................................................................................53 08. La tipicidad como categora del delito ........................................................................................53 LA TIPICIDAD COMO CATEGORA DEL DELITO.................................................................53 EVOLUCIN Y CONCEPCIONES DEL TIPO...........................................................................54 1.- Reflexiones sobre el tipo y la tipicidad ........................................................................54 A) Etimologa.......................................................................................................................54 B) Evolucin doctrinal y diversidad de acepciones.............................................................54 C.- El tipo global como forma del delito..................................................................................55 CLASES DE TIPOS......................................................................................................................55 A.- Planteamiento......................................................................................................................55 Tipos bsicos y derivados: ...................................................................................................55 Tipos abiertos y cerrados: ....................................................................................................55 Tipos simples, compuestos y complejos:.............................................................................56 ELEMENTOS DE LOS TIPOS.....................................................................................................56 Elementos de los tipos delictivos: ............................................................................................56 planteamiento formal y material...........................................................................................56 Elementos formales del tipo:................................................................................................56 Elementos materiales del tipo:.............................................................................................57 09. El delito como conducta tpica: el tipo objetivo del delito de accin doloso ..............................58 10. El delito como conducta tpica: el tipo subjetivo del delito de accin doloso .............................58 11. El delito como conducta tpica: el tipo del delito imprudente .....................................................58 12. El delito como conducta tpica: los tipos de lo injusto de los delitos de omisin .......................58 13. Iter criminis .................................................................................................................................58 EL ITER CRIMINIS......................................................................................................................58 A.- Aspectos generales..............................................................................................................58 B.- La conspiracin y la proposicin........................................................................................59 C.- La provocacin y la pseudoapologa del delito...................................................................60 ACTOS PREPARATORIOS Y EJECUTIVOS.............................................................................60 LA TENTATIVA Y SUS CLASES................................................................................................61 A.- Consumacin y tentativa.....................................................................................................61 a) Planteamiento: .................................................................................................................61 b) Fundamento y medicin de la punicin de la tentativa: ..................................................62 c) Peculiaridades en algunos delitos: ...................................................................................62 B.- Desistimiento y arrepentimiento eficaz...............................................................................63 C.- Delitos putativo e imposible y tentativa inidnea...............................................................63 14. Teora de la codelincuencia: la autora ........................................................................................64 AUTORA Y PARTICIPACIN....................................................................................................64 A.- Planteamiento......................................................................................................................64 B.- Problemas generales de la participacin delictiva..............................................................64 a) Principio de accesoriedad y unidad del ttulo de imputacin...........................................65 b) Pactum scaeleris y divisin de funciones.........................................................................65 c) Coautora y participacin por omisin ............................................................................66 d) Coautora y participacin en los delitos imprudentes......................................................66 LA AUTORA Y SUS CLASES....................................................................................................66 A.-La autora directa y la mediata.............................................................................................66 Autora directa: ....................................................................................................................67 Autora mediata: ..................................................................................................................67 SUPUESTOS ESPECIALES.........................................................................................................67 A.- Los llamados delitos especiales..........................................................................................67 15. Teora de la codelincuencia: la participacin ...............................................................................68 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 5
FORMAS DE PARTICIPACIN..................................................................................................68 A.- La induccin.......................................................................................................................68 B.- Cooperacin necesaria y contingente -complicidad- .........................................................68 C.- Exclusin de partcipes: delitos a travs de medios mecnicos de difusin.......................70 D.- Delitos cometidos en nombre de otra persona o entidad....................................................70 16. La antijuridicidad como elemento del delito ...............................................................................71 LA ANTIJURICIDAD COMO ELEMENTO DEL DELITO. RELACIONES CON LA TIPICIDAD...................................................................................................................................71 CONCEPTO Y CONTENIDO DE LA ANTIJURICIDAD...........................................................71 1.- La Norma Penal...................................................................................................................72 a) Concepto: ........................................................................................................................72 b) Riesgos actuales para la norma penal: ............................................................................72 c) Los destinatarios de las normas penales: .........................................................................73 d) Estructura de la norma penal: ..........................................................................................73 e) Norma primaria y norma secundaria: ..............................................................................73 2.- Evolucin de la antijuricidad...............................................................................................73 3.- Lesin y Peligro...................................................................................................................74 a) Planteamiento: .................................................................................................................74 b) Conducta peligrosa o generadora de un efecto peligroso: ..............................................74 c) Teoras sobre el concepto de peligro: ..............................................................................74 4.- Intencin o negligencia........................................................................................................75 a) Planteamiento: .................................................................................................................75 b) Elementos subjetivos del injusto:.....................................................................................75 c) La doble posicin del dolo: dolo neutro y dolus malus: ..............................................76 d) El injusto imprudente: .....................................................................................................76 5.- Desvalor de la conducta y/o de la lesin o peligro..............................................................76 17. El delito como conducta antijurdica. Las causas de justificacin: la legtima defensa y el estado de necesidad .......................................................................................................................................77 CUESTIONES GENERALES SOBRE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN...........................77 A.- Ausencia de conducta antijurdica......................................................................................77 a) Planteamiento: .................................................................................................................77 LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN: LA LEGTIMA DEFENSA............................................77 a) Aspectos generales: .........................................................................................................77 A.- Agresin ilegtima (art 20.4,1) ..........................................................................................78 B.- Proporcionalidad de la defensa (art 20.4,2) ......................................................................78 C.- Falta de provocacin suficiente (art 20.4, 3) ....................................................................79 EL ESTADO DE NECESIDAD....................................................................................................79 a) Aspectos generales: .........................................................................................................79 A.- Situacin de necesidad........................................................................................................80 Proporcionalidad de los bienes en conflicto: .......................................................................80 B.- Ausencia de provocacin intencional..................................................................................80 C.- Responsabilidad civil del beneficiado.................................................................................80 18. El delito como conducta antijurdica. Las causas de justificacin: el cumplimiento de un deber o ejercicio legtimo de un derecho y el consentimiento .......................................................................81 CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGTIMO DE UN DERECHO, OFICIO O CARGO.........................................................................................................................................81 1.- Aspectos generales: ........................................................................................................81 2.- Cumplimiento de un deber jurdico: ..............................................................................81 3.- Ejercicio legtimo de un derecho: oficio o cargo. ..........................................................81 EL CONSENTIMIENTO..............................................................................................................82 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 6
1.- Concepto y situacin positiva: .......................................................................................82 2.- El consentimiento como causa de exclusin del tipo: ....................................................82 3.- El consentimiento como causa de justificacin: ............................................................83 19. El delito como conducta antijurdica: la graduacin de lo injusto ..............................................83 20. La culpabilidad como elemento del delito ...................................................................................83 I.- LA CULPABILIDAD COMO ELEMENTO DEL DELITO....................................................83 A.- Marco legal e inducciones..................................................................................................83 a) Normas de referencia:......................................................................................................83 2.- Inducciones relevantes: ..................................................................................................84 3.- Libertad de obrar como base ltima: ..............................................................................84 II.-EVOLUCIN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD Y PROBLEMAS QUE PLANTEA .......................................................................................................................................................84 poca clsica:.......................................................................................................................84 poca neoclsica: (Mezger, Freundhental) .........................................................................85 El finalismo: (Welzel)...........................................................................................................85 El postfinalismo: ..................................................................................................................85 III.- ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD..............................................................................85 A.- El objeto del juicio de reproche..........................................................................................85 B.- El mbito del juicio de reproche: .......................................................................................86 El principio de la responsabilidad por el hecho...................................................................86 C.- La imputabilidad.................................................................................................................86 D.- El conocimiento o cognoscibilidad de la antijuricidad.......................................................87 E.- La exigibilidad de obediencia al Derecho...........................................................................87 21. El delito como conducta reprochable: la imputabilidad, su exclusin y graduacin ..................87 CAUSAS DE EXCLUSIN DE LA CULPABILIDAD. LA INIMPUTABILIDAD...................87 1.- Minora de edad...................................................................................................................88 2.- Anomala o alteracin psquica, trastorno mental transitorio y miedo insuperable.............88 3.- Intoxicacin y sndrome de abstinencia de drogas..............................................................90 4.- Alteraciones en la percepcin..............................................................................................91 EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA................................................................................................91 A.- Dolo ...................................................................................................................................91 a) El dolo: ............................................................................................................................91 b) Clases de dolo: especial referencia al eventual:...............................................................91 B.- La imprudencia...................................................................................................................93 a) Elementos esenciales: ......................................................................................................93 b) Verificacin de la infraccin personal de cuidado: .........................................................93 c) Clases de imprudencia:.....................................................................................................93 d) Diferencia entre la culpa consciente y el dolo eventual: .............................................94 e) Preterintencionalidad o concurrencia de dolo e imprudencia: ........................................94 22. El delito como conducta reprochable: la exclusin de la reprochabilidad (I) .............................95 EL ERROR SOBRE LA ANTIJURIDICIDAD DE LA CONDUCTA. LA NO EXIGIBILIDAD DE OBEDIENCIA AL DERECHO...............................................................................................95 A.- Especfica inexigibilidad de conducta distinta: estado de necesidad..................................95 B.- El error.................................................................................................................................95 a) Planteamiento: .................................................................................................................95 b) El error de tipo y error de prohibicin: ...........................................................................96 d) Error vencible y error invencible:....................................................................................96 e) Error de prohibicin: .......................................................................................................96 f) Error sobre las causas de justificacin: ............................................................................96 g) Error en la ejecucin del delito: ......................................................................................97 derecho.isipedia.com Derecho Penal I 7
23. El delito como conducta reprochable: la exclusin de la reprochabilidad (II) ............................97 24. El delito como conducta reprochable: la graduacin de la culpabilidad .....................................97 I.- LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL. 97 II.- CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES Y AGRAVANTES. CLASES.....................................98 A.- Circunstancias atenuantes...................................................................................................98 B.- Circunstancias agravantes...................................................................................................98 25. La punibilidad como elemento del delito ....................................................................................98 I.- LA PUNIBILIDAD...................................................................................................................98 A.- Excusas absolutorias...........................................................................................................98 B.- Condiciones objetivas de punibilidad y supuestos anlogos...............................................99 C.- Comportamientos extradelictuales relevantes.....................................................................99 a) Reparacin del dao y cooperacin postdelictual con la justicia: ...................................99 b) La agravacin por reincidencia: ......................................................................................99 26. Unidad y pluralidad de delitos ...................................................................................................100 I.- UNIDAD Y PLURALIDAD DE DELITOS...........................................................................100 A.- Concurrencia de leyes y de delitos....................................................................................100 II.- CONCURSO DE LEYES: principios de resolucin.............................................................100 A.- Planteamiento....................................................................................................................100 B.- Trascendencia constitucional............................................................................................101 C.- Pleonasmo normativo........................................................................................................101 III.-CONCURSO DE DELITOS: Clases.....................................................................................102 A.- Planteamiento....................................................................................................................102 B.- Concurso ideal o formal....................................................................................................102 a) Planteamiento: ...............................................................................................................102 b) Opcin punitiva: ............................................................................................................102 C.- Concurso real o material...................................................................................................103 a) Planteamiento: ...............................................................................................................103 b) Diversidad de conductas y/o de resultados: ..................................................................103 c) Reglas penolgicas: .......................................................................................................104 D.- Excepciones al concurso real: concurso medial y delitos complejo, continuado y masa. 104 A) Concurso medial ...........................................................................................................104 B) El delito complejo ........................................................................................................104 C.- El delito continuado .....................................................................................................105 D) El delito masa ...............................................................................................................106
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sigue teniendo vigencia en el mbito procesal, pues dichas normas procedimentales estn contenidas en la LECrim, que ha mantenido este nombre desde su primera versin (finales XIX), a pesar de que el adjetivo atribuido por la LOPJ a quienes la aplican ha sido el trmino penal. C.- CONTENIDOS INDUCIBLES Partiendo de dichas realidades intuidas aparecen otras entidades ms abstractas e intermedias antes de llegar a la definicin esencial de DP: a) Derecho penal objetivo y subjetivo. DP objetivo: compuesto por las normas penales y por las resoluciones judiciales que las aplica a cada caso concreto. DP subjetivo: poder exclusivo del Estado para ejercitar el ius puniendi o derecho a castigar, consistente en: 1. Elaborar y dictar las leyes -poder Legislativo2. Aplicarlas a los casos concretos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado Poder Judicial b) Delito, pena y delincuente y vctima?: Delito: infraccin penal, incumplimiento de mandato de comportarse de determinada manera (activa/pasiva; accin/omisin), castigado con una pena. La infraccin puede ser grave y menos grave, castigada con penas descritas en el Libro II del CP (art 13 y 33) y en leyes penales especiales. Falta: infracciones penales castigadas con penas leves descritas en el Libro III CP - Pena: principal efecto del delito y a la vez es su razn de ser, pues slo las infracciones que tengan previstas una sancin consistente en una pena tiene naturaleza delictiva. Pero no son la nica consecuencia del delito: Pena: la principal consecuencia. Medidas de seguridad: art 95 y ss CP Consecuencias accesorias: art 129 CP Responsabilidad civil: art 109 y ss CP c) Peligrosidad y medidas de seguridad: antecedentes: existieron dos leyes: II Repblica: Ley de vagos y maleantes. Dictadura: Ley de peligrosidad y rehabilitacin social. Ambas establecieron respuestas anlogas o iguales (privacin de libertad, inhabilitacin, etc.) a las denominadas medidas de seguridad y aplicables a personas por la mera pertenencia a ciertos colectivos sociales marginales, estimando que eran peligrosas y merecan ser cometidas a tales medidas en evitacin de probables delitos. En la actualidad se ha mantenido el concepto de peligrosidad postdelictual a los que: 1. Habiendo delinquido evidencian reincidencia. 2. A quienes no es posible (menores, enfermos mentales) o suficiente la imposicin de una pena para su reinsercin social y presentan mal derecho.isipedia.com Derecho Penal I 10
pronstico. Deben excluirse las medidas de seguridad pre-delictuales, el TC desde los aos 80 manifest su inconstitucionalidad. Son incluso cuestionables las postdelictuales (el TC estima que se viola en bis in idem si se imponen medidas respecto a estados peligrosos que abarcan misma conducta que tipos penales). La aplicacin de la medida exige que se haya impuesto previamente la pena; se impondr si se comprueba que los fines preventivo-especiales no pueden conseguirse en el marco de la ejecucin de la pena; su duracin no debe superar la de la pena; exigen el consentimiento del afectado (tal requisito es la principal garanta de xito del tratamiento) en supuestos especficos. Se restringe la aplicacin de medidas de seguridad a los inimputables o semiimputables (art 20 CP: alteracin psquica, trastorno mental transitorio, intoxicacin por sustancias, etc); excepcin: se limitan las medidas de internamiento si el delito que han cometido tiene prevista pena privativa de libertad d) Proceso penal y medidas cautelares: medidas que se toman durante el proceso de instruccin y enjuiciamiento consistente en limitar los derechos de los acusados a favor de las pretensiones de los perjudicados y acusadores, bien de carcter real (embargos, fianzas), bien de carcter personal para garantizar que el acusado no ocultar/destruir pruebas, no volver a delinquir o no evadir la accin de la justicia mediante la huida y la ocultacin. La medida cautelar ms importante es: prisin preventiva o provisional, su contenido material es idntico al de la pena privativa de libertad, el tiempo puede ser hasta de 4 aos y se abonar a la pena privativa de libertad finalmente impuesta (art 34,1 y 58 CP). e) Otros elementos implcitos y secundarios: que forman parte tambin del DP y que merecen su anlisis como paso previo al estudio de la teora del delito y de la pena. Se trata de todo lo relativo a la ley penal con sus peculiaridades de aplicacin en: el tiempo: promulgacin, derogacin, rango normativo, retroactividad, etc. En el espacio: territorialidad y extraterritorialidad. Inaplicacin a algunas personas: inviolabilidades e inmunidades D.- DESCRIPCIN DEL DERECHO PENAL El DP es un conjunto de normas jurdicas dictadas por el poder legislativo estatal, aplicadas y ejecutadas por la jurisdiccin con la ayuda de las AdP, y estudiadas con rigor cientfico, que se refieren a las infracciones legales denominadas delitos y a sus consecuencias procesales (proceso en s y medidas cautelares) y punitivas (penas, medidas de seguridad y otras respuestas) que afectan a los sujetos activos y pasivos de tales infracciones.
que es la entidad ms general a la que se incorpora el objeto definido, y una diferencia especfica que es nota esencial que lo singulariza. En este caso, el gnero prximo est constituido por el sustantivo Derecho y la diferencia especfica por el adjetivo penal. Gnero prximo: es la esencia o sustancia. Diferencia especfica: son los accidentes o circunstancias que le confieren una existencia concreta. A. EL DERECHO COMO GNERO PRXIMO En Espaa existe un nico OJ agrupado y sistematizado en una pirmide jerarquizada de normas, en cuya cspide est la CE. La normas penales implcitas en dicha pirmide deben someterse con absoluta subordinacin a los preceptos constitucionales y coordinarse con las normas del mismo rango de los distintos sectores. Sobre el origen material del D, es decir, de qu contenidos se nutre, lo nico cierto es que las sucesivas plasmaciones en normas jurdicas de la idea de justicia aplicada a la vida social provienen de la tica social vigente en cada momento, si sta a su vez se nutre de una supuesta realidad metacultural denominada ley natural es una cuestin inverificable. Si los avances tico sociales y posteriormente jurdicos son fruto de la cultura y no de la naturaleza (abolicin de la esclavitud, supresin de privilegios, etc.), resultara ms adecuado hablar de un D cultural en vez de natural. La finalidad del D es su utilidad para ordenar la vida social evitando en lo posible el nacimiento de conflictos interpersonales, y si surgen, solucionarlos del mejor modo posible, siendo inevitable complementar este utilitarismo con los valores inspiradores del OJ: libertad, justicia, igualdad y pluralismo poltico, art 1 CE. Gran parte de los delitos y de las faltas son tambin infracciones de las leyes ticas y morales (no matar, no robar...), pero ni todas las infracciones penales son contrarios a los diversos rdenes morales, ni mucho menos las infracciones de normas morales constituyen siempre delito. Por otra parte, la coactividad debe acompaar a las normas jurdicas (respuesta en caso de incumplimiento), penas y medidas de seguridad en el caso de las normas penales, salvo las llamadas leyes imperfectas que son normas jurdicas sin consecuencias derivadas de su incumplimiento. B. LO PENAL COMO DIFERENCIA ESPECFICA Relaciones del D Penal con otras ramas jurdicas: El DP tiene relaciones con otras ramas del OJ de sumisin (directa e indirecta), de proteccin o sobreproteccin de bienes jurdicos por ellas descritos, de analoga con otros d sancionadores y de simbiosis o instrumentalidad. a) De sumisin directa. La tiene con la CE, particularmente con los DF (art 10 al 29), con especial incidencia de los d procesales (art 24) y penales sustantivos (art 25); y con las declaraciones generales de su Ttulo Preliminar (art 1 y 9). Tambin cabe hablar de sumisin respecto al Ttulo Preliminar del CC (art 1 a 7) al ser subsidiariamente aplicable a las leyes penales, aplicable solo cuando la ley penal no diga nada al respecto. b) De proteccin de bienes jurdicos. Otro tipo de relacin con otros sectores del OJ (civil, mercantil, laboral, procesal) consiste derecho.isipedia.com Derecho Penal I 12
en la proteccin por el DP de bienes jurdicos descritos e incluso definidos en dichas reas jurdicas: la vida, el honor, la libertad, etc., son bienes jurdicos protegidos por el DP bien de un modo directo y exclusivo, bien de manera compartida y concurrente, es decir, sobreprotegindolos, ya que estn protegidos de un modo ms inmediato en las ramas que le son propias, siendo en estos casos las sanciones penales (la pena) un reforzamiento . Dicha relacin de proteccin o sobreproteccin en ocasiones coincide con la anterior de sumisin, pues la CE por ejemplo, adems de consagrar como d y deber la proteccin del medio ambiente, impone al legislador la obligacin de su proteccin penal adems de la civil y adva que por su naturaleza le corresponde. La relacin de concurrencia del DP con otras disciplinas genera un doble fenmeno (en cierto modo son invasores de mbitos reservados originariamente a esas otras ramas): 1. El Primero: es la configuracin de la descripcin de los delitos en las leyes penales, para ello se utiliza lo que se denomina elementos jurdicos normativos y leyes penales en blanco (leyes penales en blanco alude a una norma con rango de ley que habilita a otras normas de rango reglamentario, mediante delegacin expresa, para que puedan tipificar actividades como delito sin hacer mencin expresa a las actividades prohibidas por la norma remitente) , es decir, que para cometer esta clase de delitos hay que, previa o al mismo tiempo, incumplir preceptos no penales (ej: para cometer delito de contaminacin ambiental hay que incumplir preceptos advos relativos a la proteccin del medio ambiente). Esta dependencia e instrumentalidad del DP es lo que ha motivado que se le califique de secundario (subordinacin indirecta), si bien dicha secundariedad no debe predicarse de la parte general de la disciplina (teoras del delito y de la pena, Libro I CP) , porque en esta materia la ley penal es soberana e independiente, circunscribindose slo a la parte especial (descripcin de los delitos y de las faltas, Libros II y III CP y leyes penales especiales). En resumen: 1. Soberana e independencia: en la parte general: teoras del delito y de la pena, Libro I CP. 2. Secundariedad: en la parte especial: descripcin de los delitos y de las faltas, Libro II y III CP. 2. El Segundo fenmeno: es de naturaleza procesal y se concreta en la concurrencia de las cuestiones prejudiciales que suponen en el proceso penal la aplicacin en determinados supuestos de leyes no penales, es decir, en ocasiones la verificacin de que existe o no infraccin de una ley penal (de delito) exige al juez acudir a leyes no penales, pues la propia norma penal remite a esa otra no penal como cuestin previa y condictio sine qua non de tal verificacin (ej: las advas regulativas del medio ambiente) c) Relacin con otros derechos sancionadores. Hay que hacer referencia a las relaciones de analoga con los restantes d sancionadores, pues el DP forma parte con el mximo protagonismo del OJ sancionador, que afecta a varios sectores del OJ general y que consiste en prever una serie de sanciones (obligaciones aflictivas) como respuesta a infracciones de normas que cuentan con tal modalidad de responsabilidad. Existen apartados normativos dedicados a infracciones y sanciones, con indudables analogas con las normas penales, hasta el extremo de derecho.isipedia.com Derecho Penal I 13
encontrarse algunas infracciones incluidas a la vez en normas sancionadoras no penales y en las penales, bien con diferencias circunstanciales (ej la infraccin de normas advas ambientales ser adems delito si se cumplen los restantes elementos previstos en art 325 CP), bien establecindose una frontera meramente cuantitativa entre ambas (ej: el delito fiscal, art 305 CP, ser infraccin adva si el valor defraudado no supera los 120.000 euros, constituyendo delito si lo supera). En cualquier caso, es imprescindible asegurar la vigencia de los principios estructurales fundamentales del DP en el D Advo sancionador (dichos ppios son: Legalidad, irretroactividad, de ne bis in idem, prescripcin, imputacin subjetiva, proporcionalidad) La especificidad de la sancin penal (la pena) y de la infraccin que la sustenta (el delito) frente a sus anlogos en sistemas jurdicos sancionadores radica en la exclusividad de incluir como sancin la privacin de libertad, art 25,3 CE, con la excepcin de la admn militar pero de muy corta duracin; y en la exigencia de una serie de requisitos de legalidad en la creacin de delitos y penas, de la tramitacin de los procesos para su declaracin y castigo y de otros elementos subjetivos (dolo o imprudencia). d) Simbiosis con el Derecho procesal penal. El DP necesita como instrumento de aplicacin a los casos concretos, tanto de la organizacin jurisdiccional penal como de procedimientos reguladores de la investigacin de los delitos y su posterior enjuiciamiento al D procesal. Cuando en una sentencia condenatoria firme se imponen penas privativas de libertad tendrn que ejecutarse conforme a lo previsto en la legislacin penitenciaria, siendo en consecuencia esta rama jurdica un instrumento necesario del DP. e) Relacin con el Derecho Internacional: remisin. En el DI privado slo ocasionalmente puede tener relaciones en la parte especial respecto a algunos delitos: en los que atentan contra el estado civil de las personas (art 217 a 222 CP), en los relativos a los matrimonios ilegales celebrados o disueltos en el extranjero, y a la filiacin. En cuanto a la relacin del DP con el DI pblico, en el apartado dedicado a la ley penal en el espacio se especificarn las existentes.
intentado cometerlo. La Criminologa se ha considerado una esclava del DP con consecuencias muy negativas para su desarrollo. En la actualidad cuenta tambin con planteamientos filosficos y polticos relacionados con la criminalidad, su represin y prevencin que sirven para establecer una relacin igualitaria y simbitica (no parasitaria) entre ambas ciencias. Su simbiosis, es decir, que el DP se funde en la realidad y sea eficaz y que la Criminologa sea prctica, debe diversificarse en los tres momentos siguientes: 1. Legislativo: creacin y derogacin de la leyes penales; en esta fase la Criminologa debe servir para definir tanto la poltica general como la especficamente criminal, con el fin de coordinar las leyes penales con las no penales, aplicando correctamente el carcter de ltima ratio (criminalizar una conducta slo cuando no puede solucionarse en otras reas del OJ) y de fragmentariedad (la norma penal slo debe incidir en aquellas conductas que de un modo grave afecten a bienes jurdicos importantes) eludiendo la llamada huida hacia el DP(convertir en delictivas ciertas conductas, cuando la verdadera solucin est en otras reas del OJ; ejemplo: no tiene sentido el delito urbanstico si el planteamiento de reas urbanas es inadecuado, si no hay una disciplina urbanstica eficaz). 2. Judicial: aplicacin de las mismas a cada caso: al investigar los posibles delitos, descubrir a sus autores y enjuiciarles . La Criminologa debe aportar datos fenomenolgicos y etiolgicos, de los hechos y de sus protagonistas, para calibrar su mayor o menos antijuridicidad y culpabilidad, incluso su existencia o inexistencia, lo que permitir tanto la justicia de la pena cuanto su adecuacin. 3. Penitenciario: ejecucin de las penas particularmente privativas de libertad; la clasificacin y reclasificacin de los internos en establecimientos penitenciarios y el tratamiento derivado de dichas clasificaciones, slo mediante los adecuados estudios criminolgicos podrn gozar de base cientfica y resoluciones adecuadas. Estas ciencias, jurdicas y no jurdicas, que de modo directo o indirecto inciden en el delito y la pena como objeto de estudio, constituyen lo que Von Liszt denomin Enciclopedia de las ciencias penales. En la actualidad hay una gran profusin y confusin entre las ciencias penales que convierte en un propsito casi imposible la creacin de dicha enciclopedia. En lo que a la Criminologa se refiere, cae en ocasiones en delirios utpicos de difcil ubicacin en un cuerpo enciclopdico con un mnimo sistema.
penal por inexistencia de delito; aqu el Estado cede su monopolio a favor de las vctimas para propiciar la satisfaccin de sus legtimos d). 2. Primario y Secundario es primario (principal, independiente y autnomo) en todo lo relativo al contenido de su parte general, Libro I CP (teora jurdica del delito y de la pena), por supuesto sometido a la CE. Es secundario (dependencia, heteronoma, falta de plenitud) en su parte especial, particularmente en el mbito del DP econmico, porque en la proteccin de los bienes jurdicos y en la descripcin de las conductas delictivas necesita la ayuda de normas no penales (advas, civiles, laborales...). Esto supone que cumple la funcin de sobreproteger lo ya protegido y tal utilidad solo puede ejercerla apoyando esas normas extrapenales, primero para definir el bien jurdico protegido y, adems, para constatar si hay o no infraccin de la ley penal (es imposible cometer un delito contra la propiedad intelectual si no se han lesionado las respectivas normativas civil y mercantil reguladoras y primariamente protectoras de tales d). 3. Fragmentario fragmentariedad derivada de su carcter de ltima ratio. Al ser la respuesta penal la ms grave y aflictiva de las que dispone el E de D, la vigencia de los valores y d reconocidos en la CE exige que slo se utilice de modo excepcional. 4. Estricta legalidad e interpretacin slo las conductas contenidas en una Ley (orgnica) e interpretada en trminos estrictos y, en la duda, restrictivos, tienen vigencia en el mbito jurdico penal. Tambin una estricta individualizacin y espiritualizacin de las responsabilidades penales (slo se puede imputar un delito a quien resulte probado) y, adems, con conocimiento y voluntad de cometerlo y en algunos casos, si lo ha cometido sin conciencia ni voluntad pero por imprudencia.
gratificante en el mbito de la actividad intelectual creadora, pero estril para la sociedad; y una praxis sin profundidad terica y cientfica carecer de justicia y de seguridad jurdica. A.- CARACTERSTICAS DE LA CIENCIA JURDICA PENAL. Es una ciencia prctica (aplicables sus conclusiones a la realidad e inducibles de la misma), noolgica (relativa al espritu y a sus producciones), de carcter social (explicativa y teraputica en este mbito) y cultural o del espritu (en terminologa de Dilthey). A ello hay que sumar su carcter jurdico, que la incluye en una realidad antropolgica, amn de sus vinculaciones con otras ciencias ya mencionadas jurdicas y no jurdicas. La Ciencia del DP, siendo autnoma en el rbol de las ciencias pertenece a diversas ramificaciones como son las jurdicas y las sociales, injertndose en otras como las ciencias naturales, antropolgicas y mdicas. Adems, conviene recordar que detrs de la Ciencia del DP, principalmente en el tratamiento de los contenidos ms abstractos y profundos (teora de la pena, de la culpabilidad...) late siempre una base filosfica que se remonta en ltimo trmino a las dos grandes lneas de la historia de la Filosofa: 1. El idealismo desde Platn hasta Hegel (la realidad no existe en s misma si no es pensada por la mente humana) 2. El Realismo de Aristteles (la realidad existe por s misma, sin necesidad de ser pensada). 3. Postura sincrtica de Kant (la realidad es analizada por la mente humana filtrndose por una serie de categoras). La Ciencia del DP se ha desarrollado muy especialmente en Alemania, pero es desde la segunda mitad del s. XIX cuando han surgido autores expertos en dicha Ciencia y en algunos casos tambin de la Criminologa. Jimnez de Asua fue el principal introductor de la doctrina alemana en este pas, siendo Bacigalupo de Zapater en la actualidad su nico discpulo directo. B.- MISIONES DE ESTA CIENCIA. Misin dogmtica consistente en interpretar la ley penal, en institucionalizar los elementos resultantes de dicha interpretacin y finalmente en sistematizar el OJ penal meced a una labor de abstraccin a partir de las institucionalizaciones realizadas tras una primaria interpretacin, creando as las teoras de la ley penal, del delito y de la pena (aplicables a cada uno de los delitos contenidos en la parte especial). Ventajas de la elaboracin de un sistema dogmtico facilitar el examen de los casos concretos, propiciar una aplicacin diferenciada y uniforme de las normas, simplificar y mejorar el d positivo e integrar en el sistema jurdico general las normas particulares; pero existen riesgos como el olvido de la justicia en el caso concreto, la reduccin de las posibles soluciones a los derecho.isipedia.com Derecho Penal I 17
problemas, formalismos deductivos alejados de la realidad poltico criminal y excesos de abstraccin en los conceptos. A pesar de ello, son ms las ventajas si no se aleja de la realidad social, econmica, legislativa y jurisprudencial. Misin aplicativa supone la concrecin de tales abstracciones a los supuestos fcticos que ofrezca la realidad Misin crtica: lleva a denunciar las incorrecciones o insuficiencias de la legislacin penal vigente y de su aplicacin a los casos concretos por los jueces y tribunales. Misin creadora aporta soluciones de lege ferenda (de nuevas leyes a elaborar y promulgar por el legislador), e interpretaciones ms adecuadas de las vigentes -de lege data- como complemento de la funcin crtica. Misin docente e investigadora la Ciencia del DP debe transmitirse a travs de la docencia en las Universidades y en otros foros docentes no universitarios, adems de divulgarse contando con los medios de comunicacin social. Su continuidad, como en las dems ciencias, exige una constante actividad investigadora. C.- DIVERSIDAD DE METDICAS La misin dogmtica de la Ciencia del DP supone una metodologa compleja, cuyo objeto de estudio est constituido por las leyes penales vigentes que en primer lugar deben ser analizadas. De dicho anlisis se inducen determinadas instituciones o conceptos instrumentales primarios (primer grado de abstraccin), tales como sujeto activo y sujeto pasivo del delito, bien jurdico protegido, autora y participacinetc. A partir de dichos conceptos intermedios se prosigue un camino de induccin hacia la abstraccin, construyendo finalmente los edificios dogmticos de la Ciencia del DP que pueden resumirse en la Teora jurdica del delito y de la pena, y en la Teora de la ley penal. En la misin aplicativa la metodologa cientfica exige en primer lugar determinar los hechos a los que se va a aplicar la ley penal, conforme a las normas procesales, a continuacin, interpretar las normas penales aplicables segn las reglas de interpretacin. La misin crtica exige una criba de la legislacin y de la jurisprudencia penal. De esta crtica se desprendern las que se denominan soluciones de lege ferenda. Cuando no es preciso acudir a la modificacin de las leyes para solucionar unos u otros problemas aplicando las reglas de la interpretacin de las normas penales, se habla de de lege data. En la misin creadora la Ciencia puede y debe contribuir ofreciendo alternativas dogmticas, apoyada en adecuados trabajos criminolgicos. Aqu tiene especial importancia el D comparado (leyes vigentes en otros pases, especialmente de los ms prximos geogrfica y culturalmente), as como los imperativos derivados de la CE y sus convenios y Tratados internacionales ratificados. Para poder desarrollar esta labor es aconsejable evitar las urgencias legislativas, sometiendo los anteproyectos y proyectos de ley a la sana crtica de los tericos y de los prcticos del DP. En la misin investigadora basta con reiterar que es necesario distinguir entre:
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1. la investigacin bsica tiene un nivel ms terico y en consecuencia ms universal y abstracto. 2. la investigacin de desarrollo se sita en un planteamiento ms prctico y concreto, centrado principalmente en el anlisis de la doctrina jurisprudencial. En la misin docente las fuentes primarias del aprendizaje del DP son las leyes penales (CP y leyes penales especiales). Las fuentes secundarias estn constituidas por la doctrina cientfica y por la jurisprudencia. Para una buena comprensin y memorizacin de la materia son tiles tanto la aplicacin de los mtodos de deduccin (aplicacin de los conocimientos a un supuesto concreto) e induccin (camino inverso).
02. El Derecho penal en el ordenamiento jurdico. El principio de legalidad y las fuentes del Derecho penal.
ella contenidas. 1928, Dictadura de Primo de Rivera; pretende conciliar los ppios de defensa social con los clsicos. 1932, se restablece el CP de 1870 con leves modificaciones, abolicin de la pena de muerte, reclusiones perpetuas, descriminaliza el adulterio, Ley de Vagos y Maleantes; Escuela positiva italiana (Garofalo, Lombroso, Ferri). 1944, Franquismo, anclada en tradiciones ms represivas, pena de muerte, criminalizacin del adulterio, reuniones y manifestaciones hasta la reforma de 1963, con reformas posteriores importantes. La CE de 1978 supuso notables avances hacia un DP y procesal penal modernos, aboliendo la pena de muerte, pero sin rellenar la laguna creada. 1995/2003, endurecimiento de las penas y modificando la ejecucin de las privativas de libertad posponiendo a la segunda mitad de su cumplimiento la progresin al tercer grado y otros beneficios penitenciarios; se ha convertido en un rgimen penal ms duro, para los penados con actitud favorable a la rehabilitacin, que la pena de prisin perpetua revisable.
publicada o noticiable, respondiendo a problemticas que en realidad no pueden ser solucionadas por la va penal, sino con medidas sociales.
1. las fuentes de la Ciencia del Derecho Penal: fuentes primarias: normas penales primarias. fuentes secundarias: textos doctrinales que estudian y sistematizan dichas normas. 2. las fuentes del Derecho Penal: fuentes materiales: origen de los contenidos de las normas penales. fuentes formales: instrumento a travs del cual tales contenidos se tornan normas jurdico penales. Doctrina general de fuentes: contenida en el Ttulo Preliminar del CC: Su enumeracin en el art 1.1 (La Ley, la costumbre y los PGD); la prelacin en n 3 (Las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras, en relacin con el contexto, los antecedentes histricos y legislativo y la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas atendiendo fundamentalmente al espritu y finalidad de aqullas) y n 4 (proceder la aplicacin analgica de las normas cuando stas no contemplen un supuesto especfico, pero regulen otro semejante entre los que se aprecie identidad de razn. Las leyes penales, las excepcionales y las de mbito temporal no se aplicarn a supuestos ni en momentos distintos de los comprendidos expresamente en ellas. Las disposiciones de este Cdigo se aplicarn como supletorias en las materias regidas por otras leyes) del art 1; el art 1.5 regula la aplicacin de tratados y convenios internacionales; y el carcter de la jurisprudencia en el art 1.6
Los convenios y tratados internacionales: tambin imponen al legislador penal pautas materiales, desde su vigencia general (art 96 CE), cuanto a su elevacin a DF constitucional si su contenido afecta dichos d y libertades (art 10,2). Especial mencin a las normas dimanantes de la UE que en ocasiones imponen obligaciones de criminalizacin de ciertas conductas; ejemplo: la proteccin penal de los intereses financieros comunitarios (art 305,3; 306 y 309 CP). Disfunciones polticas actuales: conviene denunciar la falta de serenidad legislativa a la hora de crear y revisar las normas penales. Cabe destacar dos aspectos conexos: la excesiva influencia de los medios de comunicacin y la tendencia de los polticos a huir hacia el DP por otra. Muchas veces parece ms fcil solucionar un problema criminalizando conductas inapropiadas, mientras la solucin verdadera debera buscarse en la reeducacin o solucionar ciertos problemas sociales, aunque exija ms esfuerzo, ms dinero y resulte menos impactante, abusando del llamado D penal simblico.
C. Garantas complementarias.
Este principio de legalidad de los delitos, de los estados de peligrosidad postdelictuales y de sus consecuencias (penas y medidas de seguridad), est complementado por los principios de legalidad procesal penal y de ejecucin de las penas, como necesaria exigencia de la seguridad jurdica. En definitiva, el ppio de legalidad penal en un sentido amplio se diversifica en las siguientes garantas: Garanta criminal: legalidad de los delitos, de las faltas y de los estados de derecho.isipedia.com Derecho Penal I 23
peligrosidad. Garanta penal: legalidad de las penas y de las medidas de seguridad. Garanta jurisdiccional: slo jueces y tribunales pueden impartir la justicia penal. Garanta procesal: la investigacin y el enjuiciamiento de los delitos y faltas se ajustarn a lo dispuesto en las leyes procesales: LECrim, leyes especiales y la LEC como subsidiaria. Garanta de ejecucin de penas y medidas: modo de gestionar las consecuencias jurdico penales. Pero el ppio de legalidad de los delitos propiamente dicho se suele circunscribir sobre todo a la garanta criminal y, de modo mediato, a la penal.
elementos no atentan contra el principio de legalidad si el Juez o el Tribunal puede completar su significado con criterios lgicos, tcnicos o de experiencia, siempre y cuando no se trate de leyes penales de contenido indeterminado. Non bis in idem: hay que hacer referencia a los principios de Non bis in idem y de proporcionalidad como secuelas o consecuencias necesarias derivadas del ppio de legalidad de los delitos y de las penas consagrados en art 25CE. El ppio non bis in idem supone que una misma conducta, ofensiva de un mismo bien jurdico protegido no pueda ser castigada dos veces, bien en mismo orden jurisdiccional penal (se llama excepcin o artculo de previo pronunciamiento de cosa juzgada), bien en otro orden jurisdiccional o sancionador (gte en el advo, ejemplo: delitos contra el medio ambiente, cuyas conductas estn previstas como infracciones y sancionadas en leyes penales y en las advas). Este ppio se extiende a: En el propio orden jurisdiccional penal (cosa juzgada): tanto a las sentencias o autos de sobreseimiento libre dictados por los jueces y tribunales espaoles, cuanto a los extranjeros especialmente si son miembros de la UE vinculados por el Acuerdo Schengen. En distinto orden jurisdiccional: el TC considera que tal duplicidad de sancin no acaece si un mismo hecho lesiona dos o ms bienes jurdicos (ejemplo: estafa cometida mediante falsificacin de un documento mercantil, supone un atentado contra el patrimonio del estafado y una puesta en peligro del trfico jurdico mercantil al poner en circulacin un cheque falso que puede endosarse a un tercero) y se castiga dos veces el mismo hecho a atencin a la doble o mltiple lesividad. Principio de Proporcionalidad: en una primera acepcin: el TC afirma que el sacrificio que supone la imposicin de una pena debe estar justificado en atencin a los bienes jurdicos protegidos y a los fines de las penas impuestas como garanta del tal proteccin, para que influyan en los destinatarios procurando una necesaria prevencin general y especial. Una segunda acepcin: es la proporcionalidad entre la pena (calidad y cantidad) y la relevancia del bien jurdico, tanto desde una perspectiva aislada como en comparacin con los restantes bienes y penas contenidas en el CP, resultando inconstitucional una pena excesivamente grave en comparacin con otros delitos. Esta acepcin es la ms comnmente considerada como propia de la ley penal. Tercera y ltima acepcin: se centra en la proporcionalidad entre la culpabilidad del autor y la pena impuesta. Este aspecto no tiene vinculacin directa con la competencia del TC (slo si se impusiera una pena claramente incompatible con la culpabilidad del condenado podra plantearse la conculcacin del art 25CE o del 24 en relacin con el d a un proceso con todas las garanta legales, incluida la no arbitrariedad).
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E. La Jurisprudencia
Es una fuente de interpretacin de las normas jurdicas junto a la doctrina cientfica. Tiene un valor especial que la aproxima materialmente a tener naturaleza de fuente del DP, an cuando formalmente no lo sea, tanto en el planteamiento concreto como en el abstracto. El art 1, 6 CC establece que: la Jurisprudencia complementar el OJ con la doctrina que, de modo reiterado, establezca el TS (Sala Segunda del TS) al interpretar y aplicar la Ley, la costumbre y los PGD. Planteamiento concreto: en el plano de la realidad es evidente que el DP es lo que dicen los jueces y tribunales. En cada causa penal, en cada procedimiento en el orden penal, lo que es y significa una norma penal slo lo declaran los jueces y tribunales basndose en la ley vigente. La jurisprudencia (autos y sentencias) no slo tienen un valor particular y concreto, sino que sirven para interpretar la ley penal en casos futuros diversos al que motivaron su nacimiento. Planteamiento general: viene a ser un modo racional de interpretar y aplicar la ley penal, vinculando a jueces y tribunales en su funcin de aplicar las leyes (generales y abstractas) a los hechos (particulares y concretos). Esto supone que las AP cuando dictan sentencias o autos en el orden penal, si no se ajustan a la doctrina del TS, pueden ver casada (revocada) su resolucin. En el DP existe la particularidad que sentencias dictadas por la Audiencia Provincial slo pueden impugnarse ante el TC si se aprecia conculcacin de algn DF, pues en el DP no existe el recurso de casacin para unificacin de doctrinas que s se prev en otros rdenes.
A. Clases de Interpretacin.
a) En funcin de los intrpretes: segn quien interpreta la norma, se llama: Interpretacin doctrinal: cuando es realizada por los cientficos en libros y revistas especializadas.
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Jurisprudencial: por los jueces y tribunales al aplicar la ley: autos y sentencias. Autntica: por el propio legislador, slo puede ser anterior o coetnea a la promulgacin de la ley, es un instrumento para descubrir el sentido que la norma tenga en s misma, por lo que viene a ser una interpretacin histrica al necesitar de los documentos generados durante su tramitacin parlamentaria (anteproyectos y proyectos de ley, enmiendas, etc), y de la llamada exposicin de motivos o prembulo (que no siempre existe). b) En atencin a las modalidades: las normas se interpretan segn el sentido propio de las palabras, en relacin con el contexto, los antecedentes histricos y legislativos, y la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas, atendiendo fundamentalmente al espritu y finalidad de aqullas art 3,1 del CC. La interpretacin puede ser tanto literal, sistemtica, histrica, progresiva y teleolgica, y si se aplican todas las modalidades cabe hablar de una interpretacin integradora. La interpretacin literal o gramatical se realiza buscando el significado de las palabras expresadas en la ley. Tambin es til acudir a la interpretacin histrica que puede aclarar aspectos del D vigente en atencin al que dej de serlo. Tambin se ha de tener en cuenta las circunstancias sociales en la fecha del nacimiento de la norma y las del momento de su aplicacin, por si requiriera algn ajuste interpretativo, evitando formalismos no compatibles con la vigencia real y efectiva de las libertades (art 9,2CE). La llamada ratio legis o razn de ser de la ley (su finalidad), tambin puede iluminar al intrprete. En el mbito penal, esta interpretacin teleolgica exige en la parte especial la bsqueda del bien o inters jurdico protegido, y en la general la finalidad de las penas y medidas de seguridad entre otras. c) Por sus resultados: una vez efectuada la labor interpretativa pueden ocurrir tres cosas: 1. Interpretacin estricta: la interpretacin se ajusta plenamente a la letra de la ley. 2. Interpretacin restrictiva: que se quede corta respecto del significado literal de la misma. 3. Interpretacin extensiva: que supere los lmites literales, pudiendo ser de dos modos: interpretacin analgica y la analoga: 1. interpretacin analgica: aquella que extiende el mbito de aplicacin de una norma, estirndola ms all de su significado literal estricto pero sin llegar a una norma distinta. 2. analoga: creacin de una norma nueva que contemple un supuesto especfico no previsto en la norma vigente cuando sta regule otro supuesto semejante, aprecindose entre ambos supuestos identidad de razn (art 4,1 CC).
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favorezcan al reo, aunque al entrar en vigor hubiere recado sentencia firme y el sujeto estuviese cumpliendo condena.En caso de duda sobre la determinacin de la ley ms favorable, ser odo el reo. Los hechos cometidos bajo la vigencia de una Ley temporal sern juzgados conforme a ella, salvo que se disponga lo contrario. b) Momento de comisin del delito: necesaria la datacin del momento de comisin del delito (ejemplo: homicidio cometido mediante disparo de arma de fuego y que produce la muerte das o semanas despus). El art 7 CP prev: a los efectos de determinar la Ley aplicable en el tiempo, los delitos y faltas se consideran cometidos en el momento en que el sujeto ejecuta la accin u omite el acto que estaba obligado. Las dudas sobre el momento de comisin del delito deberan resolverse conforme al ppio in dubio pro reo. Se han planteado problemas de vigencia temporal de la ley penal en relacin con los llamados delitos permanentes y delitos continuados: Delitos permanentes: aqullos en dnde la accin delictiva es mantenida a lo largo de un perodo de tiempo (ejemplo: el secuestro, que comienza cuando se priva de libertad al secuestrado y termina con la puesta en libertad del mismo o su asesinato), pudiendo acaecer el comienzo con la vigencia de una ley y el trmino con la vigencia de otra que deroga la anterior. En estos supuestos la ley aplicable ser la vigente en el tramo final, sin que la derogada pueda gozar de ultractividad por ser ms favorable, pues la accin delictiva se ha mantenido durante la vigencia de la segunda ms perjudicial. Delitos continuados: est constituido por dos o ms acciones delictivas , cada una de las cuales por s sola ya constituye delito pero que el legislador considera que conforman un nico delito (ejemplo: el cajero que durante un tiempo realiza varias apropiaciones de cantidades de dinero que est bajo su cuidado, computndose cada uno de los comportamientos como una parte de un todo). En estos casos se ha considerado que debe aplicarse al conjunto de acciones la ley ms favorable vigente en la primera fase delictiva, en detrimento de la posterior ms perjudicial en vigor en la segunda fase delictiva. c) Ratio legis de la retroactividad: el fundamento de esta aplicacin de la ley ms favorable, ms que responder a un criterio humanitario, responde al ppio de legalidad de los delitos y de las penas. En cambio, s parece justo aplicar retroactivamente la ms favorable, pues el cambio legislativo deviene de la previa mutacin de la tica social vigente. d) Retroactividad de las leyes extrapenales: las leyes extrapenales implcitas en descripciones legales de determinados delitos (las contenidas en las leyes penales en blanco y las referidas en los llamados elementos jurdico normativos de los tipos normativos) deben considerarse leyes penales si sus cambios generan situaciones penalmente ms favorables para el reo (ej: modificaciones en el mbito de la legislacin adva relativa a la proteccin del medio ambiente, implcita en el art 325 CP relativo a los delitos de contaminacin; si los parmetros de contaminacin permitidos se vuelven ms laxos, los delitos de contaminacin pendientes de juicio, en los que ya no se producir la infraccin de leyes advas, perdern este elemento del tipo delictivo, y se tornarn irrelevantes tambin para el DP). derecho.isipedia.com Derecho Penal I 29
e) Limitaciones a la aplicacin retroactiva: 1. La ley non nata y la ley mixta: adems de la ley temporal existen otras limitaciones en la aplicacin de la retroactividad o ultractividad , que constituyen una excepcin al ppio general de la vigencia temporal. En primer lugar est la imposibilidad de aplicar una ley non nata (en tramitacin y no habiendo sido promulgada) aun cuando vaya a ser ms favorable al reo. Ni de resucitar en iguales circunstancias una ley ya derogada al cometerse el delito. Tampoco es posible construir una tercera ley mixta agrupando para el caso concreto normas de ambas leyes en conflicto temporal, sino que se ha de optar por una u otra en su integridad. Tampoco es posible extender a mbitos procesales o civiles (indemnizaciones, etc) estas peculiaridades de retroactividad o ultractividad. Este criterio restrictivo ha llevado a la jurisprudencia a excluir de la retroactividad los cambios legislativos slo consistentes en variar las cuantas (ej: el lmite mnimo de los delitos de hurto, estafa, etc, por debajo del cual la infraccin slo constituye falta) a los efectos de considerar no reincidente a una persona condenada anteriormente por otro delito anlogo, pues la cuanta vigente al tiempo de cometer el primer delito haba sido modificada a consecuencia del progresivo detrimento del valor del dinero por las altas tasas de inflacin. 2. Los cambios jurisprudenciales: tampoco puede extenderse sin ms esta mecnica excepcional a dichos cambios, aun cuando puedan resultar de los llamados acuerdos de Plenos no jurisdiccionales del TS (Juntas Generales que celebran los Magistrados de la Sala de lo Penal del TS para unificar criterios interpretativos) , pues no se trata de un cambio legal propiamente dicho; todo ello sin perjuicio de que las mutaciones jurisprudenciales no motivadas puedan atentar contra el d de igualdad ante la ley (art 14 CE). 3. Aplicacin a las penas en ejecucin: aplicacin de la ley penal ms favorable con efecto retroactivo afecta, por imperativo legal, a las penas en ejecucin de una sentencia firme, siempre y cuando la comparacin de las dos penas consideradas en abstracto evidencia la mayor benignidad de la nueva, sin descender a supuestos de individualizacin de la pena en cada caso particular. No pueden revisarse las condenas ya cumplidas y las ya parcialmente saldadas (ej: multa que se va pagando a plazos), slo gozarn de la aplicacin de la ley nueva ms favorable respecto a los plazos pendientes. S se consider aplicable la nueva ley a los efectos de cancelacin de antecedentes penales. 4. La audiencia del reo: slo es preceptiva si existen dudas, no siendo pertinente si todas las partes derecho.isipedia.com Derecho Penal I 30
04. La aplicacin de la ley penal en el espacio, cooperacin internacional y Derecho penal internacional
a) El Principio de Territorialidad.
1.- Planteamiento: La LOPJ en su art 21 dispone que: 1. Los Juzgados y Tribunales espaoles conocern de los juicios que se susciten en territorio espaol entre espaoles, entre extranjeros y entre espaoles y extranjeros con arreglo a lo establecido en la presente Ley y en los Tratados y convenios internacionales en los que Espaa sea parte. 2. Se exceptan los supuestos de inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin establecidos por las normas de D Internacional pblico (DIP). Al ser una disposicin general es tambin aplicable al orden penal. Se aplicar en todo el territorio espaol, sea cual sea la nacionalidad de las personas implicadas en los hechos constitutivos de delito, con las excepciones que puedan imponer los Tratados I. (principalmente en lo relativo a la navegacin area). 2.- Concepto de territorio: por territorio hay que entender: En primer lugar, las tierras continentales e insulares sometidas a soberana espaola. derecho.isipedia.com Derecho Penal I 31
Se extiende tambin al mar territorial: se extiende hasta doce millas nuticas mar adentro, a computar desde los puntos ms prximos de las lneas de costa. El espacio areo: situado entre el territorio nacional propiamente dicho y su mar territorial, excluida la zona espacial o ultraterrestre (en virtud del Convenio aprobado por la Asamblea de la ONU en 1966). 3.- Criterio del pabelln: la LOPJ expande el concepto de territorio a los buques y aeronaves espaoles, optando por el llamado criterio del pabelln; esta regla general garantiza al inexistencia de una laguna jurisdiccional y de vigencia espacial de la ley penal, pero cuenta con excepciones: la Ley de Navegacin area, somete en su art 7 a la jurisdiccin espaola a todas las aeronaves que crucen el territorio espaol, si bien, la excepcin del DIP, reproducida en la LOPJ y concretada en diferentes Convenios (Tokio, La Haya y Montreal) aceptan la concurrencia de jurisdicciones de al menos dos Estados -la territorial y la del pabelln- en los supuestos de secuestros areos, en evitacin de lagunas de impunidad en tales actos de piratera. 4.- Definicin de territorio a efectos penales: habr que entender el espacio geogrfico continental e insular sobre el que se asienta el Estado espaol, as como su mar territorial y su espacio areo, al igual que los buques y aeronaves espaoles en los supuestos que rija el principio del pabelln. 5.- Determinacin del lugar de comisin del delito: este criterio bsico de territorialidad se sigue tambin para conferir la competencia de los rganos jurisdiccionales a la hora de instruir y juzgar las causas. Los art 8 y ss en la LECrim regulan tal problemtica sobre asignacin de competencia procesal al territorio en el que se haya cometido el delito, con la nica excepcin de la Sala de los penal de la AN y de sus Juzgados centrales de Instruccin, de lo penal y de menores, que por razn de la naturaleza de ciertos delitos extienden su competencia a todo el territorio nacional, y asimismo la asumen respecto a los cometidos en el extranjero sometidos a la jurisdiccin espaola. Tanto a los efectos jurisdiccionales como competenciales es necesario determinar el lugar de comisin del delito, si bien, la ley no se pronuncia sobre el momento a elegir cuando la ejecucin del delito tenga una ubicacin problemtica, lo ms lgico ser optar por el mismo criterio legal elegido para la resolucin de los conflictos temporales. 6.- La territorialidad como norma bsica de jurisdiccin: la consagracin del ppio de territorialidad como regla general y bsica de la jurisdiccin penal espaola y de la vigencia espacial de la ley penal que se debe aplicar, no solo deviene de la vinculacin del ius puniendi y la soberana estatal, sino que tiene tambin un fundamento procesal importante: la necesidad de proximidad espacial de los rganos jurisdiccionales, para instruir y enjuiciar los delitos (Quintano Ripolls).
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Los delitos relativos a la prostitucin y los de corrupcin de menores o incapaces. Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes. Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores. Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa. Y cualquier otro que, segn los tratados o convenios internacionales, deba ser perseguido en Espaa. 2.- Non bis in idem: igualmente se excepcionan de sometimiento a la jurisdiccin espaola, en evitacin del bis in idem sancionador, los supuestos que hayan sido juzgados en el extranjero, mediando absolucin o cumplimiento ntegro de la condena, art 23,5 LOPJ.
soberana nacional y los estados soberanos afectados por la quijotesca justicia universal espaola no van a considerar como signo de amistad , semejante cruzada contra ellos. 5. Quinto: porque es muy difcil y caro instruir y juzgar hechos acaecidos a miles de kilmetros. 6. Sexto: porque mediando dichas distancias, la no cooperacin judicial del pas afectado convierte en imposible la instruccin y el enjuiciamiento de estas causas.
EXTRADICCIN Y ASILO.
A.- La extradicin.
1.- Planteamiento: la prevalencia del ppio de territorialidad plantea la necesidad de cooperacin internacional entre los Estados, para posibilitar que los delincuentes que se encuentren en un pas distinto al que debe juzgarlos o en el que tiene pendiente el cumplimiento de alguna pena tras haber sido juzgado, sean entregados para permitir su enjuiciamiento o el cumplimiento de la pena privativa de libertad pendiente. El concepto de extradicin (enunciado por Schultz) es: un acto de asistencia judicial interestatal en materia penal, que consiste en transferir a un individuo, penalmente perseguido o condenado, del mbito de la soberana judicial de un Estado al de otro Estado. Dicho acto tiene doble naturaleza, la de ser un acto de cooperacin judicial y, a la vez, de poltica internacional, lo que exige la intervencin tanto del Poder Judicial como del Poder Ejecutivo, y tiene como finalidad que se juzgue y se pueda ejecutar lo juzgado en materia penal respecto al acusado o penado que se encuentre en otro pas del que lo haya juzgado o pretenda hacerlo.
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2.- Clasificaciones: Activa y pasiva: la activa corresponde al Estado requirente (el que pretende juzgar o hacer ejecutar lo juzgado) y la pasiva al Estado requerido. Judicial, la gubernativa y la mixta: en funcin de los rganos que intervengan en la tramitacin, en Espaa la extradicin pasiva es claramente mixta, tambin lo es la activa (aun cuando expresamente no conste en la ley la posibilidad de que el Gobierno se niegue a tramitar la extradicin instada por un juzgado o un tribunal, pues es tambin un acto de poltica exterior cuyo responsable inmediato es el Gobierno). Facultativa u obligatoria: en funcin del grado de compromiso entre los pases implicados (en Espaa se relativiza esta clasificacin, aun cuando en teora el Gobierno tenga facultad de conceder o denegar las extradiciones por razones polticas, esta posibilidad est vedada a los jueces y tribunales que deben limitarse a aplicar estrictamente la ley). Extradicin de trnsito: la que se solicita y concede para el paso por terceros pases del extraditado, desde el origen (requerido) hasta el destino (requirente).
Reextradicin: la que formula un tercer Estado por hechos anteriores o prevalentes a los que motivaron la primera extradicin, pudiendo concedrsela el Estado requirente-requerido con la previa licencia del primer Estado otorgante. 3.- Fuentes extradicionales: las norma reguladoras son parcialmente diversas segn se trate de extradiciones activas o pasivas. El art 13,3 CE declara:la extradicin slo se conceder en cumplimiento de un Tratado o de una ley, atendiendo al principio de reciprocidad. Quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos, no considerndose como tales los actos de terrorismo. Lo que se refiere a la extradicin activa. La LECr (art 824 a 833) regula insuficientemente la institucin, declara como fuentes reguladoras de su procedencia o improcedencia: 1) los Tratados Internacionales bilaterales, 2) en ausencia de Tratado, el d escrito y consuetudinario del pas requerido y 3) la reciprocidad. La extradicin pasiva, la Ley 4/1985 de 21 marzo reguladora dispone en su art 1 la prelacin de fuentes, en gran parte coincidente con lo previsto para la activa: 1) los Tratados, 2) la propia ley 4/1985 y 3) la reciprocidad, con la matizacin relevante de que dicha reciprocidad presidir, no slo subsidiariamente, la concesin/denegacin de la extradicin. Adems de los Tratados ratificados por Espaa hay que citar la vigencia del Convenio Europeo de Extradicin de 13 diciembre 1957, ratificado por Espaa en 1982; el Convenio Europeo para la represin del Terrorismo 27/01/1997; el Convenio relativo al procedimiento simplificado de extradicin entre los Estados miembros de la UE derecho.isipedia.com Derecho Penal I 37
10/03/1995 y la Ley 3/2003 de 14 marzo sobre la orden europea de detencin y entrega; y la LO 2/2003 complementaria de la anterior. 4.- Requisitos de la extradicin activa y la pasiva: como ya se ha visto, los requisitos de la extradicin activa estn muy arcaicamente regulados por lo que deben ser sustituidos o suplidos por los de la pasiva, ms recientemente regulada y que en resumen son los siguientes: Relativos al delito cometido: Legalidad: sujecin a lo dispuesto en la fuentes antes enunciadas, considerndose irretroactivas en contra del extraditable, Se opta por la extradicin salvo en los delitos expresamente excluidos: polticos (que no de terrorismo), los militares y los fiscales (estos en franca regresin); centrando el lmite en criterios de gravedad: no menos de un ao de pena privativa de libertad, segn art 2 LEP. Identidad de la norma o doble incriminacin: al margen del nomen iuris del delito, la conducta objeto de extradicin ha de estar tipificada como delictiva en los OJ de ambos Estados. No insignificancia: que el delito tenga al menos prevista una pena privativa de libertad de un ao. Los de pena inferior o de otra naturaleza, conexos a otro que cumpla dicha condicin, se convertirn en extraditable. Atenientes al pas solicitante: Reciprocidad: haber procedido el pas requerido a conceder la extradicin en casos anlogos anteriores, o existencia de un compromiso expreso o tcito de comportarse as en el futuro. Jurisdiccin: que el requirente tenga jurisdiccin para enjuiciar o exigir el cumplimiento de la pena ya impuesta. Preferencia: si hubiere varias solicitudes concurrentes, procedentes de varios pases, se tendrn en cuenta las diversas circunstancias segn lo previsto en art 16 LEP. Otros requisitos: Especialidad: slo podr juzgar o ejecutar la sentencia el Estado requirente, por los delitos en base a los cuales se conceda la extradicin. Normalidad orgnico procesal: no podr ser juzgado el extraditado por un tribunal de excepcin. derecho.isipedia.com Derecho Penal I 38
Non bis in idem y no prescripcin: los delitos o las penas por los que se haya solicitado la extradicin no pueden haber prescrito, ni haber sido ya juzgados. Renuncia a la pena de muerte: si existiese posibilidad de que fuera condenado a dicha pena, el pas requirente ha de comprometerse a su conmutacin. Prueba prima facies: aun cuando corresponde al requirente condenar o absolver al extraditable, en funcin de las pruebas que se practiquen en el correspondiente acto del juicio oral, se suele exigir por parte del requerido que se cumplan los requisitos mnimos de concrecin y verosimilitud de los hechos y de la intervencin en los mismos del reclamado.
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Inviolabilidad: imposibilidad de proceder judicialmente contra quien ostente tal cualidad. Inmunidad: existencia de barreras previas antes de dirigir procedimientos contra los inmunes. 2.- Inviolabilidad real: el Rey es inviolable y no est sujeto a responsabilidad, incluida la penal, por razones elementales de seguridad del Estado. En su nombre se administra Justicia (art 117,1 CE) por lo que no se admite la posibilidad de que pueda estar sometido a un procedimiento penal. La CE prev el refrendo de sus actos por el Presidente del Gobierno, sus Ministros o el Presidente del Congreso, quienes asumirn la responsabilidad por tales actos. En otros mbitos de delincuencia comn incurrira en inhabilitacin por indignidad debiendo reconocerlo as las Cortes, procediendo tras su destitucin a su sometimiento penal. 3.- Inviolabilidad e inmunidad parlamentaria: Diputados y Senadores gozan de inviolabilidad por las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones. Privilegio justificado en la necesidad de otorgarles libertad de expresin plena. En los supuestos de posibles responsabilidades penales derivadas de otros supuestos durante su mandato: slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito. No podrn ser inculpados ni procesados sin la previa autorizacin de la Cmara respectiva (art 71,2 CE). Privilegio que se va interpretando cada vez ms restrictivamente: se excluyen las faltas; se procede en todos los supuestos las Cmaras respectivas a la concesin del suplicatorio (as se denomina la previa autorizacin) cuando se solicita por delitos ajenos a los supuestos de inviolabilidad. 4.- Otras inmunidades: otro captulo de inmunidades es el relativo a los Jefes de Estado extranjeros y personal diplomtico que delincan en Espaa, en aplicacin de la previsin genrica del art 21,2 LOPJ, y de las especficas de los Convenios internacionales: Proteccin de los D Humanos y libertades fundamentales, Pacto Internacional de los d civiles y polticos, Carta de las Naciones Unidas, Estatuto del Consejo de Europa, Convenio Europeo sobre relaciones diplomticas y Convenio de Viena sobre Relaciones consulares. 5.- Referencia a los "aforamientos": lo gozan o padecen (porque cuando el rgano de aforamiento es la Sala Segunda del TS, su Sentencia no puede someterse a segunda instancia o examen) diversas autoridades. Consiste en reservar la instruccin y el enjuiciamiento de las causas en las que se le imputen delitos (no los procedimientos por faltas, de los que entienden los Jueces de Instruccin como en los dems supuestos), a la Sala Segunda del TS (senadores, diputados , ministros..) o a la Sala de los Civil y Penal del TSJ de la correspondiente CCA. La Ley penal se les aplica sin excepcin alguna en toda su integridad, pero se les otorga un ms aparente que real privilegio orgnico procesal, privilegio que tambin puede considerarse como un reforzamiento del rgano jurisdiccional frente a distorsiones que pudieran surgir derivadas del rango poltico y del poder que ostente el justiciable tanto pro como contra reo.
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Salvo expresas reservas de competencias -aforamiento- que van ms all del periodo de desempeo del cargo pblico (responsabilidades penales del Presidente del Gobierno y de sus Ministros por ejemplo, art 102 CE), lo comn es que al perderse la condicin de aforado el rgano jurisdiccional correspondiente se inhiba a favor del previsto para los no aforados.
agrupaban en la culpabilidad. 2. Sistema neoclsico: el teleologismo (de Mezger), manteniendo el anterior esquema (el dolo sigue siendo una forma de la culpabilidad) pero centra la antijuricidad en el desvalor del hecho como socialmente daoso. La culpabilidad se convierte en una reprochabilidad al autor del acto antijurdico. 3. Teora final de la accin: (de Welzel) revoluciona la teora jurdica del delito, destacando las diferencias entre: delitos dolosos y los imprudentes; y entre: los de accin y los de omisin; situando el dolo en la antijuricidad. 4. Sntesis neoclsica-finalista: de Gallas, Jescheck. 5. Sistema racional-final o teleolgico (funcional): (de Roxin) que aade a la ltima etapa las consecuencias poltico criminales derivadas de las modernas teoras de la pena. Es una infraccin de la ley penal, una desobediencia que genera como consecuencia la imposicin de una sancin. Delito es la rebelda de una norma estatal que automticamente impone el Estado el castigo del rebelde infractor. Lo dicho equivale a considerar el delito como un comportamiento tpico conforme a la ley penal, una conducta tipificada en la ley penal, la realizacin de un tipo penal. Entendiendo por tipo los supuestos de hecho legales que describen las conductas prohibidas bajo amenaza de pena en la parte especial del CP, complementados con las disposiciones de la parte general del mismo (que consideran no punibles tales conductas de concurrir determinadas circunstancias). Una definicin material que colme tal laguna, siendo la ms tradicional la que concepta el delito como una accin tpicamente antijurdica, culpable y punible. Considera que todo delito tiene como esencia una conducta humana, la accin prohibida en la parte especial de una ley penal que se ve especificada por diversos accidentes que son: La antijuricidad: que equivale a injusto, que consiste en la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico protegido por la ley penal, sin justificacin de la propia ley (ej: legtima defensa). La culpabilidad: denominada a veces reprochabilidad, atribuibilidad, Causa de inimputabilidad: punto de vista negativo de la culpabilidad (ej: minora de edad, intoxicacin por tambin supone la ausencia de causas de inculpabilidad como el error de tipo y de sustancias), prohibicin, la no exigibilidad de una conducta distinta (ej: el mal causado es igual del que se trataba de evitar). Imputabilidad: capacidad de culpabilidad. Punibilidad:conductas (de accin u omisin) antijurdicas y culpables que merecen pena.
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Delitos dolosos e imprudentes -culposos-: el propio CP los distingue: Dolosos: el sujeto activo es consciente de la cierta o muy posible comisin de la accin/omisin delictiva y a pesar de ello la quiere realizar o la acepta. Culposos o imprudentes: no existe tal intencin o aceptacin, pero de haber mediado el cumplimiento del deber de cuidado exigible al autor no se hubiera realizado la lesin del bien jurdico. Slo se castigarn cuando estn expresamente tipificados como tales en la parte especial.
especificacin. E impropios: s cuentan con tal versin, aun cuando se castigue con diversa pena a la prevista para el tipo especial (ej: delito de detencin ilegal cometido por funcionario pblico y por particular, art 163 a 166 y 167). Delitos unisubjetivos y plurisubjetivos: se distinguen en atencin a que no sea preciso o s lo sea la presencia de ms de un sujeto activo (ej: sedicin, cohechos). Se subdivide los plurisubjetivos en: Delitos de convergencia: diversos sujetos se suman hacia una meta comn (sedicin). Delitos de encuentro: cada uno de los concurrentes cumple su papel (cohecho: uno pide o recibe, otro da u ofrece Delitos de lesin y de peligro: por delito de lesin hay que entender aquellos en los que el bien jurdico protegido debe ser destruido o afectado para que el delito se consuma o perfeccione. En el delito de peligro basta con que se les someta a un riesgo ms o menos intenso, dividindose stos en: Delito de peligro abstracto: la mera conducta es ya peligrosa en s misma (conducir ebrio). Delito de peligro concreto: es preciso acreditar el acaecimiento de dicho riesgo y en ocasiones adems requiere cierta intensidad en el mismo (peligro para la vida o la integridad fsica derivada de conduccin temeraria, art 381, o de perjuicio grave para el medio ambiente en el delito de contaminacin, art 325). Delitos uniofensivos y pluriofensivos: los primeros solo ofenden un bien jurdico (el homicidio, la vida); en los segundos afectan a dos o ms an cuando slo consistan en una nica accin (el robo con intimidacin, ofende tanto la libertad y la seguridad como el patrimonio, art 242). Delitos con elementos subjetivos del injusto: se puede hablar e delitos con especiales elementos subjetivos, expresa (el nimo de lucro en la estafa, art 248,1), o tcitamente (los animi calumniandi vel iniuriandi en los delitos contra el honor, art 205 y 208) exigidos en el tipo delictivo, nimos o componentes subjetivos que van ms all de la mera intencin de realizar el tipo objetivo y que por lo tanto debe probar su concurrencia para que el delito exista. Remisin a otras clasificaciones: tenemos los delitos intentados, consumados y agotados; delitos imposibles, imaginarios o putativos; delitos masa, continuados y conexos, etc. (que ya se estudiarn en otros captulos). Delitos pblicos, semipblicos y privados: se distinguen en funcin de la ausencia o presencia de requisitos de procedibilidad: Delitos pblicos: perseguibles de oficio (por el juez de instruccin competente que tenga conocimiento de su comisin), o por denuncia o querella del perjudicado, del Ministerio Fiscal o de cualquier ciudadano (art 101 y ss, 259 y ss, y 270 y ss LECr). Delitos semipblicos: slo se pueden perseguir si media denuncia o querella de los derecho.isipedia.com Derecho Penal I 45
perjudicados, limitando el ius puniendi del Estado a favor de la libre decisin de aqullos sobre si desean o no perseguir penalmente tales delitos, pero bastando con la mera denuncia (comunicar los hechos a la polica, al Fiscal al Juzgado de instruccin, sin mostrarse acusacin particular, es decir, sin ejercitar la accin penal) y ocupndose el Fiscal de cumplir dicha funcin acusadora. Delitos privados: slo perseguibles mediante querella del ofendido (sin intervencin del Fiscal), asumiendo el acusador privado todo el peso de la acusacin. Esta modalidad se limita a las calumnias e injurias (art 215 CP). Los delitos semipblicos y privados admiten el perdn del ofendido como modo de extinguir la responsabilidad penal (art 130-5; 201-3; 215,3 y 267 CP).
SUJETO ACTIVO
El problema de la responsabilidad de las personas jurdicas. 1.- Planteamiento tradicional: por sujeto activo se entiende el que protagoniza la accin delictiva. 2.- Las personas jurdicas como sujetos activos: particular importancia reviste la posibilidad de que las personas o entidades diversas a la persona natural puedan ser consideradas sujetos activos del delito. Se ha venido exigiendo como algo normal y necesario, en todas las causas penales por delitos acaecidos en el seno de una empresa societaria, lo que en otros mbitos jurisdiccionales es excepcional: el llamado levantamiento del velo societario para verificar qu persona/as han sido por accin u omisin, dolosa o imprudentemente, las protagonistas de las conductas delictivas. Este dogma, en apariencia indiscutible, se ha venido relajando al mismo ritmo que el DP se expanda, invadiendo reas reservadas a otros sectores del OJ (civil, mercantil, advo y social), particularmente las englobables en el llamado DP econmico. Esta posibilidad de considerar a la persona no fsica sujeto activo del delitos, sigue siendo excepcional y slo es viable en determinados supuestos (y prcticamente circunscritos a dicho DP econmico). Es novedad revoluciona la tradicional y clsica teora general del delito y de la pena. Del delito porque las personas jurdicas no tienen capacidad de ser culpables, no tienen imputabilidad (capacidad de entender y de querer) ni posibilidad de protagonizar realmente acciones u omisiones dolosas o imprudentes, ms all de la propia fictio iuris que le otorga la existencia a efectos jurdicos. Y la teora de la pena, pues no existen ni pueden existir crceles de personas jurdicas.
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Sin embargo, ante la necesidad poltico criminal de considerar sujetos de algunos delitos a las personas jurdicas, no hay ms remedio que elaborar unas paralelas teoras del delito y de la pena aplicables a este nuevo DP. En Espaa la situacin actual es incongruente, ya que se reconoce capacidad de pena a la persona jurdica sin que previamente se le otorgue capacidad para cometer el delito. Desde la entrada en vigor del CP de 1995, el art 129 impone a las personas jurdicas, como consecuencia accesoria de la responsabilidad penal, autnticas penas (aunque no las llame as, tales como la clausura temporal o definitiva, prohibicin o suspensin de actividades, etc.). Y a partir de la reforma introducida por LO 15/2003, el art 31,2 CP impone directamente a la empresa en cuyo nombre actuara el condenado el pago de la pena de multa.
SUJETO PASIVO.
1.- Planteamiento: es el titular del bien o inters jurdicamente protegido. Desde un punto de vista criminolgico el sujeto pasivo del delito coincide con la vctima del mismo. 2.- Sujeto pasivo y perjudicado: no deben confundirse ambos conceptos an cuando a veces coincidan. Por perjudicado se entiende quien desde p.v. Moral y econmico sufre algn quebranto pro la comisin del delito, sea o no vctima o sujeto pasivo del mismo (en el homicidio, la vctima y sujeto pasivo es el muerto, los perjudicados son sus herederos; en los delitos contra el patrimonio suelen coincidir). 3.- Amplitud de la condicin de sujeto pasivo: el carcter jurdico de la condicin de sujeto pasivo de un delito permite que puedan serlo tanto las personas fsicas como las jurdicas, las privadas como las pblicas (el Estado y otras entidades de D pblico) y ms modernamente tambin se han configurado como sujetos pasivos de algunos delitos entes o entidades abstractas como los consumidores, los trabajadores, los pertenecientes a una raza o religin, etc., es decir, conjunto de personas mediatamente vinculadas con el bien jurdico protegido, an cuando la realizacin de esos delitos pueda no afectar a sus d concretos respecto a dicho bien. El DP es antropocntrico y todos los posibles sujetos pasivos tendrn una relacin en el hombre, incluidos los supuestos en los que ste sea el Estado u otro ente, pues detrs de tales entidades siempre estn los ciudadanos y en definitiva la persona individual y sus DF como centro del orden poltico y jurdico (art 10.1 CE 4.- Exclusin de sujetos pasivos apersonales: no pueden ser sujetos pasivos ni los animales, ni las plantas, ni bienes de inters cultural o artstico, ni deidades o seres de existencia contenida en creencias religiosas, sin perjuicio de que stas como d vinculados a personas dignos de proteccin s puedan tener indirecto amparo penal (art 510, 522 y ss).
explcito dicho bien y habr que descubrirlo por va interpretativa, por ejemplo, en los delitos de falsedad documental (art 390 y ss) el objeto formal no es del todo pacfico aun cuando la mayora acepte que es la seguridad del trfico jurdico documentado y la validez probatoria de los documentos. Los bienes jurdicos pueden ser: individuales y colectivos, pblicos y privados; en los Libros II y III CP estn sistematizados comenzando por los delitos contra los bienes personales e individuales, seguidos por los delitos contra los bienes colectivos, para terminar con los ttulos que protegen bienes pblicos, con especial mencin a la Admn en general y de la de Justicia en particular. Se puede hablar tambin de un bien jurdico inmediato o intermedio y de otro bien jurdico mediato o final; por ejemplo, en el delito de omisin de socorro, el bien jurdico inmediato o intermedio es la solidaridad humana y el mediato o final es la vida y la integridad corporal.
que se beneficien de los efectos de las mismas) El delito continuado: constituido por una pluralidad de comportamientos penalmente relevantes, cometidos de acuerdo a un plan o aprovechando una ocasin semejante (art 74). Criterios de determinacin: De la actividad: El comportamiento se comete en el momento y lugar en los que se realiza la accin. En el de omisin en el instante y lugar ltimos en los que la accin ordenada deba realizarse. En los delitos permanentes, continuados o habituales, habr que atender a la ltima accin realizada u omisin que se ha debido realizar. Del resultado: El comportamiento se comete en el lugar y tiempo en los que se ha producido el resultado delictivo. En delitos continuados o habituales: se atiende al ltimo de los resultados producidos. En los permanentes: se atiende al momento y lugar en que cesa el resultado. De la ubicuidad: se atiende a cualquiera de los dos criterios precedentes. Valoracin de criterios: resulta difcil adoptar soluciones uniformes para todos los supuestos, si siquiera escogiendo un criterio para los problemas de tiempo y otro para los de lugar, pues las soluciones estn muy condicionadas por las caractersticas de cada institucin jurdica. Regulacin Positiva: no hay en el CP una regulacin general y exhaustiva: En relacin con el tiempo: para la ley penal en el tiempo rige el criterio de la actividad (art 7 CP). Cabe una interpretacin expansiva que extienda el criterio al tiempo de realizacin del injusto culpable. El cmputo de los plazos de prescripcin seguir el criterio del resultado: siempre que estemos ante comportamientos en los que el resultado es relevantes y se ha producido, en el resto de supuestos se atender al criterio de la actividad (en este punto hay discrepancias doctrinales). En relacin con el lugar: para la competencia procesal: la doctrina oscila entre el criterio de la actividad o el de la ubicuidad. La Jurisprudencia ha optado por el de la ubicuidad. El art 14 de la LECr no es concluyente.
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Para la ley en el espacio: hay acuerdo con el criterio de la ubicuidad, esto es en relacin con el principio de territorialidad (el comportamiento se entender cometido en Espaa si la accin, total o parcialmente, la omisin o el resultado han tenido lugar en el territorio espaol) pese a que no hay regulacin positiva general espaola. Para el injusto culpable: parece procedente mantener el criterio de la actividad, en coherencia con lo decidido para el tiempo de comisin.
TEORA DE LA CONDUCTA.
1.- LA ACCIN.
A.- Aclaracin terminolgica. El primer elemento, carcter o componente del concepto dogmtico del delito es la accin. Se utiliza como sinnimo el trmino conducta, para expresar con ms comodidad la doble versin: comisiva y omisiva, pues el multvoco trmino accin admite tambin la acepcin que lo limita a un comportamiento activo, lo que genera cierta confusin. B.- Diversidad de funciones de la accin. Siguiendo a Roxin (con ciertos matices) se considera la accin como: 1. Elemento bsico del delito, presente en todas las infracciones penales (tanto dolosas como culposas, comisivas como omisivas). 2. Elemento de enlace o unin, de y con los restantes elementos, o como sustantivo del que se van a predicar como atributos los adjetivos antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad. 3. La accin como filtro para excluir todos los sucesos que por no tener tal configuracin carecen de relevancia penal. 4. Funcin de permitir determinar el lugar y el tiempo del delito a los efectos de la eleccin y aplicacin de la ley penal y de competencia de los rganos jurisdiccionales para su enjuiciamiento. C.- Evolucin histrica de la accin y opcin conceptual. En lo que se ha denominado las etapas clsicas y neoclsicas de la teora jurdica del delito, se consagr lo que se denomina el concepto natural o causal de accin, que puede resumirse como una manifestacin de una voluntad humana y libre (pero no neutra, ya que no incluye ni conocimiento de su contenido por parte del autor, ni intencin ni finalidad alguna) hacia el mundo exterior. Welzel enuncila teora final de la accin: el hombre, con sus actos conscientes siempre tiene un objetivo o fin. Esta teora finalista supuso un cierto grado de revolucin en toda la teora jurdica del delito, ahondando las diferencias existentes entre los delitos de accin y los de omisin (por una parte), y los dolosos y culposos (por otra), a la vez que converta derecho.isipedia.com Derecho Penal I 50
en formas de delito (del tipo del injusto) lo que antes eran formas de la culpabilidad: el dolo y la culpa. Schmidt, Von Liszt y Jescheck dicen que la accin como elemento bsico del delito es toda conducta socialmente relevante. Kahrs, Herzberg posteriormente ha formulado otra teora conformadora del llamado concepto negativo de la accin, que considera que la accin relevante para el DP es la que no protagoniz el sujeto activo: en los delitos de accin el no haber actuado y en los de omisin el haber actuado; tal accin negativa sera no evitar lo evitable. Hacemos referencia tambin a lo que Roxin denomina concepto personal de accin (rememorando a Kaufmann), que considera la accin todo lo que puede atribuirse a un ser humano como realidad psicosomtica, corporal y espiritual, es decir, manifestaciones de la personalidad. La solucin sincrtica o eclctica (inspirada en Radbruch) erigiendo la tipicidad en el concepto fundamental del DP, considera accin o conducta todo comportamiento humano contenido en los tipos delictivos, o si se prefiere, comportamientos exteriorizados de las personas que, cumplidos los requisitos positivos y negativos de ls figuras delictivas previstas en las leyes penales e incursas en el sistema legal total del que forman parte, pueden llegar a ser merecedores de una penal. Accin: es toda conducta humana exteriorizada, consistente en un hacer o un no hacer, que en los llamados delitos de resultado genera un efecto modificativo del mundo exterior.
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c) Delitos de resultado: el resultado es un trmino equvoco en el mbito de la teora jurdica del delito, pues puede configurarse como un efecto jurdico de la infraccin penal o como un efecto natural, consistente en una modificacin del mundo exterior, captable por los sentidos inmediata o mediatamente, previsto en un tipo delictivo, imputable o causado por una conducta humana pero distinto de ella en las coordenadas de espacio y tiempo. En los delitos de resultado, por exigencias del tipo delictivo, adems de una accin u omisin denominadas tradicionalmente manifestacin de voluntad, tiene que existir un efecto o consecuencia de tales conductas, distinto de la manifestacin de voluntad en las coordenadas de espacio y tiempo (acaecer despus de la accin aunque slo medien dcimas de segundo, y en otro lugar aunque este sea muy cercano) , y adems, dicho resultado deber conectarse con la manifestacin de voluntad como generado por ella para ser tpico. d) Omisin impropia o comisin por omisin: art 11 CP: los delitos o faltas que consistan en la produccin de un resultado slo se entendern cometidos por omisin cuando la no evitacin del mismo, al infringir un especial deber jurdico de autor, equivalga, segn el sentido del testo de la Ley, a su causacin. A tal efecto se equiparar la omisin a la accin: a) cuando exista una especfica obligacin legal o contractual de actuar.- b) cuando el omitente haya creado una ocasin de riesgo para el bien jurdicamente protegido mediante una accin u omisin precedente. Hay que determinar qu debe entenderse por delitos y faltas que consistan en la produccin de un resultado, equivalga a su causacin. Slo la concepcin naturalista de resultado es congruente con este precepto que divide los tipos delictivos entre los que consisten o no consisten en la produccin de un resultado, pues si por tal resultado hubiera que entender la lesin o puesta en peligro del bien jurdico no cabra esta distincin al exigir la antijuricidad de todos los tipos penales tal consecuencia, pues no hay delito sin al menos una puesta en peligro de dicho bien. Por otra parte, es obvio que el omisor, en contraste con el actor, nunca puede causar un resultado. De todo ello se deduce que los delitos de mera actividad slo ser punible la omisin si existe el tipo especfico en la parte especial que as lo dispone, y que en los delitos de resultado la punicin en su versin omisiva es excepcional y requiere el cumplimiento de los requisitos tpicos descritos en dicho art 11. La jurisprudencia ha enumerado los siguientes requisitos para la reconversin de los delitos de accin en delitos de comisin por omisin o de omisin impropia: 1. Acaecimiento de un resultado tpico. 2. Que la no evitacin del resultado equivalga a sus causacin. 3. Que se haya incumplido un deber de intervencin, derivado de la posicin garante del sujeto, que le obligaba a actuar como poda hacerlo y no lo hizo. 4. Que exista una causalidad hipottica segn la cual la intervencin hubiera evitado el resultado. 5. Concurrencia de dolo o, en su caso, culpa. Posicin de garante: existencia de una obligacin de intervenir nacida, bien de una Ley o de un contrato (no meramente moral), bien de la previa intervencin del omisor generando derecho.isipedia.com Derecho Penal I 52
una ocasin de riesgo que a l corresponda neutralizar . Al tratar dichos requisitos legales para la reconversin de los delitos de accin por delitos de comisin por omisin y en contra de la jurisprudencia tradicional, que exclua la comisin por omisin del delito de prevaricacin por ser de mera conducta y no de resultado (ej: conceder una licencia de edificacin arbitraria, an cuando se revoque antes de comenzar a edificar) tras un cambio de criterio que conculca el ppio de legalidad de los delitos, ha dictado nuevas sentencias admitiendo tal posibilidad , siendo una interpretacin contra legem, porque el verbo tpico del delito de prevaricacin que es dictar no puede ser equivalente a no dictar (salvo en los supuestos de silencio advo positivo) y adems, porque se trata de un delito de mera conducta que se consuma con la firma de la resolucin adva arbitraria, surja o no efecto alguno.
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CAUSALIDAD E IMPUTACIN.
A.- La imputacin objetiva.
Para superar las deficiencias de las teoras de la causalidad (a la hora de vincular un resultado tpico a la accin/omisin) se ha desarrollado la teora de la imputacin objetiva. Por imputacin objetiva se entiende (segn Obregn Garca): La atribucin de un resultado a la accin de un sujeto como obra suya, debido a la existencia de una determinada relacin de riesgo entre la accin y el resultado.
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Se trata de una consideracin de la causacin del resultado, desde la perspectiva de la generacin de un peligro jurdicamente desaprobado, conforme a un juicio de previsibilidad y probabilidad que lo estime como un efecto normal y adecuado de esa accin/omisin (al no existir otra causa diferente , imprevisible o ajena al comportamiento del acusado), siendo patente que la no generacin de dicho riesgo impide la imputacin objetiva del resultado al autor. Existe causalidad e imputacin objetiva en el supuesto de que el riesgo de que acaeciera el evento era patente en la situacin concreta (ej: agresin fsica en la cara de una persona con gafas que pierde un ojo al clavrsele en l una patilla). Existe tambin causalidad e imputacin objetiva cuando el sujeto no avisa, debiendo hacerlo por estar en posicin de garante, de un plus de riesgo existente en la accin ajena. Sin embargo, no se puede imputar el hecho en su totalidad al sujeto activo cuando el riesgo es creado tanto por el autor como por la vctima.
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supuestos en los que concurren), y un tipo de la punibilidad (no todas las acciones antijurdicas y culpables merecen punicin, y su tipicidad exige verificar si concurren o no excusas absolutorias). 3. La tipicidad es la garanta de legalidad de la existencia e inexistencia de responsabilidad penal, consistente en encajar en el tipo o modelo cada supuesto hipotticamente delictivo, verificando tal subsuncin tanto en la parte especial como en la general de la ley penal. Una accin puede ser abstractamente tpica por estar contenida en un tipo delictivo (el homicidio, art 138 CP) pero concretamente atpica por incumplir alguno de los requisitos tpicos, positivos o negativos de la antijuricidad, culpabilidad o punibilidad). Se puede hablar de una tipicidad de la parte especial, que consiste en la subsuncin de un hecho en la descripcin abstracta de la accin/omisin ms parecida al tipo penal, que viene a ser un primer filtro y tambin otros sucesivos filtros procedente de la parte general -Libro I CP- o de clusulas generales generales contenidas en la parte especial (las excusas absolutorias aludidas), constituida por los distintos tipos que condicionan de modo positivo o negativo la existencia de delito, marcando los requisitos positivos o negativos para la presencia o ausencia de antijuricidad, culpabilidad y punibilidad. 4. Finalmente se puede hablar de una tipicidad global, constituida por la suma de ambas fases sucesivas.
CLASES DE TIPOS.
A.- Planteamiento.
A efectos puramente didcticos procederemos en este epgrafe a una clasificacin por su derecho.isipedia.com Derecho Penal I 57
carcter formal, en el siguiente, la clasificacin tendr una vinculacin ms material, pues como ya dijimos, el tipo es la forma o continente de los delitos descritos en la parte especial de las leyes penales, mientras que el delito es la materia o contenido del mismo. Tipos bsicos y derivados: cualificados y privilegiados: la primera clasificacin es la de tipo bsico y derivados, admitiendo una subdivisin entre los cualificados o agravados y los privilegiados o atenuados. Ejemplo: como tipo bsico podramos mencionar el homicidio, el ms genrico y abstracto de los protectores de un mismo bien jurdico, respecto al asesinato, que es un tipo cualificado o agravado; y la eutanasia, que es un tipo privilegiado o atenuado (circunstanciados por el consentimiento de la vctima y la piedad). Tipos abiertos y cerrados: en funcin del mayor o menor alcance de la discrecionalidad o arbitrio judicial en la determinacin de las fronteras de la tipicidad, no siendo compatibles los tipos abiertos con el ppio de legalidad de los delitos. Otra clasificacin prxima a esta habla de tipos completos e incompletos: subdividindose los incompletos en tipos con elementos valorativos y tipos -leyes- penales en blanco. Tipos completos: no necesita el intrprete acudir a ningn referente complementario para su aplicacin, pues contiene todos los elementos necesarios para realizar el juicio de subsuncin (ej: si matar a otro intencionadamente es delito o no). Tipos incompletos: requieren un complemento de referente a la ley penal, bien procedentes de normas culturales, o de normas jurdicas aludidas expresa o tcitamente en el tipo delictivo. Tipos simples, compuestos y complejos: Tipos simples: son los que recogen una conducta humana omisiva o comisiva constitutiva de delito (ejemplo: hurto, art 234, que consiste en tomar una cosa mueble). Tipos compuestos: estn integrados por dos conductas concurrentes (ejemplo: robo con llave falsa). Tipos complejos: cuando las dos conductas constitutivas del delito compuesto son delictivas aisladamente (robo con violencia o intimidacin).
pueden clasificarse desde dos perspectivas distintas: la formal y la material: Elementos formales: distinguir entre elementos objetivos y subjetivos, descriptivos y valorativos, positivos y negativos, sustantivos y accidentales. Elementos materiales: hace referencia a los sujetos -activos y pasivos-, y a los objetos formal y material del delito. Elementos formales del tipo: Objetivos y subjetivos: los objetivos son los que hacen referencia al mundo externo del sujeto activo (delincuente) de la conducta delictiva.
Los subjetivos designan aspectos pertenecientes a la psicologa (conocimiento o voluntad) del sujeto activo (nimo de lucro en el hurto, art 234, o a la estafa, art 248, etc., y en general el dolo que de un modo tcito se exige en casi todos los tipos de la parte especial, salvo los imprudentes (art 5, 10 y 12) que se exige la presencia de conocimiento e intencin de realizar la conducta tpica). Elementos descriptivos y valorativos: los descriptivos slo requieren la verificacin fctica de su ausencia o presencia (la muerte en el homicidio, la gravedad en una lesin...).
Los valorativos exigen por parte del juez la emisin de un juicio de valor y no la mera constatacin de un hecho; stos a su vez se diversifican en dos categoras: los que slo requieren para la emisin del juicio de valor normas culturales o sociales y aquellos que exigen acudir a normas jurdicas por aludir al tipo de conducta a hechos jurdicos, pudiendo encontrarse dichas normas de referencia en el propio CP, o en otros sectores sel OJ, supuesto ste que en mbito procesal constituye la presencia de las llamadas cuestiones prejudiciales (art 3 a 7 LECr). Elementos positivos y negativos: los positivos son aquellos cuya presencia es necesaria para que la conducta sea tpica. Los negativos se refiere a los elementos cuya ausencia es necesaria con el mismo fin (si estuviesen presentes la conducta resultara atpica); los negativos a su vez pueden subdividirse en : Los que pertenecen al denominado tipo primario (delictivo, abstracto, de conducta o accin), estn contenidos en el propio tipo de accin o conducta (ausencia de consentimiento de la vctima en el quebrantamiento de secretos, art 197, etc.) Los que afectan a los secundarios (a la antijuridicidad, culpabilidad o punibilidad): estn contenidos en otros preceptos, bien de la propia parte especial (excusa absolutoria por parentesco o matrimonio es derecho.isipedia.com Derecho Penal I 59
determinados delitos contra el patrimonio, art 268), bien en la parte general (todas las circunstancias eximentes, art 20, o la concurrencia de error invencible) Elementos sustanciales y accidentales: los sustanciales son aquellos que son ineludibles para que el comportamiento sea delictivo (la muerte en el homicidio, art 138). Los accidentales son los que slo modifican el grado de la gravedad de la conducta pero no inciden en la tipicidad o atipicidad de la misma. Elementos materiales del tipo: Como elementos materiales o funcionales de los tipos estn, en primer lugar los sujetos activos y pasivos del delito, posteriormente los llamados objeto material y objeto formal del mismo, que son desde un punto de vista abstracto elementos materiales del delito.
09. El delito como conducta tpica: el tipo objetivo del delito de accin doloso 10. El delito como conducta tpica: el tipo subjetivo del delito de accin doloso 11. El delito como conducta tpica: el tipo del delito imprudente 12. El delito como conducta tpica: los tipos de lo injusto de los delitos de omisin 13. Iter criminis
EL ITER CRIMINIS.
A.- Aspectos generales.
El iter criminis es el camino o proceso que sigue desde su origen hasta su fin una accin delictivo dolosa: 1. Fase interna: ideacin, deliberacin y resolucin interna y personal del sujeto activo. 2. Fase externa: Resolucin manifestada: Provocacin. Proposicin. derecho.isipedia.com Derecho Penal I 60
Conspiracin. Otros actos preparatorios punibles. Actos ejecutivos: Tentativa inacabada. Tentativa acabada. Consumacin del delito. Agotamiento. El CP manifiesta por omisin que se adhiere a la tradicin del Digesto expresada en la mxima cogitationis poenam nemo patitur: el pensamiento no delinque, siendo irrelevante para la ley penal toda la llamada fase interna. En la fase externa se mantiene el principio general de la impunidad pero con algunas excepciones relativas a las llamadas resoluciones manifestadas (conspiracin, proposicin y provocacin) y a otros comportamientos preejecutivos expresamente tipificados como delictivos en la parte especial. Se torna en principio general la punicin de la tentativa, salvo en las faltas que no sean contra las personas o el patrimonio (solo merecedoras de pena si se consuman). Se habla tambin de delito agotado para expresar que el delincuente ha logrado sus ltimos objetivos ms all del propio tipo penal (matar para heredar y lograr ser heredero). La impunidad general de los actos preparatorios y de las resoluciones manifestadas, salvo excepciones, es la opcin legislativa ms acorde con el carcter fragmentario y la cualidad de ultima ratio de la ley penal , pues solo tiene sentido adelantar la proteccin penal a dichas fases, en las que el peligro para los bienes jurdicos protegidos es tan lejano.
una futura y concreta accin delictiva; adems, el delito de asociacin ilcita concurre con los que protagonicen sus socios, en cambio, la conspiracin queda absorbida por el delito que se cometa al ser slo una asociacin de personas transitoria y finalista. Es decir: Una conspiracin para asesinar se convertir en un asesinato en rgimen de coautora, castigndose slo a los sujetos activos como autores de tal asesinato (sin sumar la pena que pueda corresponder a la conspiracin para asesinar), Mientras que los miembros de una asociacin ilcita que asesinen, vern sumadas a las penas del asesinato las correspondientes al delito de asociacin ilcita. La proposicin se compone de una resolucin firme del proponente de ser autor de un delito (intervencin directa y personal), acompaada de una propuesta de participacin o colaboracin en el mismo, siendo intrascendente para la tipicidad que el invitado acepte o no la invitacin, pero s es preciso que exista concrecin sobre la colaboracin propuesta y solicitada por el proponente, es decir, que el que invite a otro tiene que haber resuelto una participacin en el delito, y si le invita cuando no piensa tener dicha participacin (ej, el que intenta comprar a un sicario para que ejecute un asesinato en el que el comprador no va a participar) , no puede haber proposicin punible por atipicidad (en el anterior CP esta tentativa de induccin encajaba como provocacin, siendo punible, en el actual CP no lo es).
configura como un espcimen de la provocacin y en consecuencia no tiene sentido tal especificacin cuando no se aade nada a su gnero, es decir, que ser punible cuando encaje en la definicin genrica de la provocacin, y no lo ser cuando no encaje, y cuando lo sea tendr las mismas consecuencias penales que su gnero. En definitiva, se trata de una figura perfectamente intil, inutilidad que se acrecienta si se considera que tanto la apologa del terrorismo como la del genocidio (art 578 y 607,2) se castigan al margen de la provocacin y, adems, sin aludir al trmino apologa.
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La pena a imponer en los supuestos de faltas contra las personas o el patrimonio ejecutadas en grado de tentativa, no se sujetarn a tal precepto sino que sern determinadas dentro de los lmites legales segn el prudente arbitrio del juzgador (art 638). c) Peculiaridades en algunos delitos: en el delito de conducir bajo los efectos de bebidas alcohlicas o en el de omisin de socorro (art 379 y 195) no es preciso esperar resultado alguno pues la consumacin acaece por la mera accin/omisin, pero en el homicidio (art 138) no habr consumacin si no acaece el resultado muerte. La tentativa se vuelve problemtica en algunos delitos que no son de resultado, sino de mera conducta comisiva u omisiva; en estos casos no siempre es posible encontrar una ejecucin imperfecta o tentativa al no exigir el tipo delictivo el acaecimiento de un resultado, pero aun cuando sea inviable la tentativa acabada por definicin, la inacabada es conceptualmente admisible si la conducta tpica es divisible o fraccionable en diversos actos (ej, conductor ebrio sorprendido cuando ya al volante est saliendo de un garaje pero no llega a circular por la va pblica), mxime si tales delitos suelen ser de peligro abstracto (como el del ejemplo) o presunto, habiendo reconocido la jurisprudencia tal dificultad en los delitos de mera tenencia (ej, de drogas), pero se ha llegado a distinguir en supuestos de codelincuencia la consumacin respecto al transmisor de la droga y en cambio el grado de tentativa para el que iba a recibirla; en los casos de envo o transporte desde el extranjero (se venia considerando que exista posesin del destinatario, aun cuando fuera mediata) recientemente se ha considerado mera tentativa la conducta del expectante. En los delitos de mera inactividad, de omisin propia (en los de omisin impropia o comisin por omisin s es posible la tentativa inacabada desde el momento en que el sujeto puede desistir de su omisin antes de que se consume el delito: madre con el recin nacido desnutrido prximo a la muerte) es ms difcil admitir la viabilidad de la tentativa, pues la posible rectificacin del omisor cuando tras haber decido no actuar parece ms un espacio de tiempo de reflexin o resolucin que de ejecucin (ej, el que omite socorro en accidente de trfico, pero de inmediato regresa para prestarlo). En los delitos permanentes (bigamia, detencin ilegal) y en los de hbito (ej, los del art 291,1, delitos societarios) parece que la constatacin de la conducta delictiva exige ya la consumacin, una vez iniciada la condicin de permanencia o hbito. En los delitos imprudentes en s mismos considerados carece de sentido hablar de tentativa al no existir ningn proyecto criminal intencional en el sujeto activo, pero cuando se trata de delitos dolosos cometidos en rgimen de error vencible de tipo que se van a castigar como si fueran culposos o imprudentes, en lo que tienen de dolosos s sera viable la tentativa. En los llamados delitos de consumacin anticipada, es decir, aquellos actos preparatorios expresamente criminalizados en la parte especial, no parece del todo correcto castigar la tentativa de conspiracin o la tentativa de tentativa dada la excepcionalidad de tales tipificaciones alejadas de la lesin del bien jurdico.
activa) en la tentativa inacabada, y el llamado arrepentimiento eficaz en la acabada (ej, el sujeto activo evita que la vctima beba el veneno) han de ser: propios: determinacin autnoma del sujeto. Voluntarios: no por causas ajenas a la voluntad del sujeto. Definitivos: en el sentido de firmeza y eficacia, en lo que alcanza al dominio del hecho del que desiste. Viniendo a ser un premio al que desiste de delinquir y vuelve a la legalidad, al desaparecer la necesidad de pena por la extincin del peligro creado, estar ausente la necesidad de prevencin general y especial y ser un estmulo poltico criminal de evitacin de delitos en vas de realizacin. Existir tentativa punible cuando se pueda hablar de una tentativa fracasada por ser imposible o altamente costoso lograr el objetivo criminal, y desistimiento generador de impunidad cuando responde a motivos autnomos e independientes de circunstancias externas. En aplicacin de tal doctrina se ha considerado vlido el desistimiento aun cuando se obtuviera por ardides de la vctima (e invlido en los supuestos del reconocimiento de la falsedad de un documento presentado en juicio forzado por el interrogatorio, o a la del agresor de la mujer a la que conduce al hospital slo despus de que le dijera que volvera a convivir con l). El arrepentimiento postdelictum, bien acudiendo ante las autoridades bien reparando parcial o totalmente el dao, constituye en general una circunstancia atenuante de la pena (art 21,4 y 5). El arrepentimiento total o parcialmente ineficaz, no supondr la exencin de responsabilidad, sino alguna de las atenuantes mencionadas o, en su caso, la analgica.
sufrido un riesgo real y objetivamente no se han puesto los medios adecuados para ejecutar esos delitos. Posteriormente la doctrina aleg que en la inidoneidad relativa si hay objeto material y los medios (an siendo inidneos para el logro del propsito), pues el trmino objetivamente del art 16,1, definidor de la tentativa, no significa idoneidad de los medios o del objeto, sino ms bien de la racionalidad del propsito del sujeto activo cuyos planes no son meramente imaginarios o fantasiosos. Esta nueva doctrina considera tentativa el intento de abrir una puerta blindada con una palanca claramente insuficiente, disparar un arma descargada contra el agente al que se la arrebata ignorando su falta de carga, y considera ocultacin consumada de documento la efectuada por un cartero que tira a un contenedor un paquete, grabado por cmara de seguridad, conductas que pueden significar otras infracciones penales (daos en el intento de robo con palanca, atentado y robo con violencia e intimidacin del arma, etc) pero no una tentativa posible. Parece que slo son atpicas conforme a esta doctrina las conductas recadas sobre un objeto material inexistente , y el empleo de medios absolutamente inidneos para causar el resultado criminal.
AUTORA Y PARTICIPACIN.
A.- Planteamiento.
Los art 27 a 31 CP agotan el Ttulo II del Libro I, bajo el rtulo: De las personas criminalmente responsables de los delitos y las faltas. Los art 61, 63 y 65 determinan genricamente la pena que corresponde a los autores y cmplices de los delitos, pues en faltas el juzgador determinar la pena segn su prudente arbitrio (art 638).
2. Castigar tambin a los partcipes: con la misma pena que los autores reales, criterio que se sigue para los que, sin serlo en sentido estricto, se consideran autores a efectos punitivos en el art 28 (el autor mediato, el inductor y el cooperador necesario). Con distinta pena como acaece con los cmplices (art 29 y 63). El CP puede establecer penas correspondientes a los diversos partcipes o fijar frmulas de punicin abierta a todos los delitos, teniendo como referente las penas fijadas para el autor material, que es la opcin que se sigue el CP como regla general (art 61, 63 y 64). Este sistema supone que la conducta tpica del autor material sirve de referente para determinar el ttulo de imputacin, es decir, el tipo delictivo de la parte especial en el que se subsuma la conducta, precepto que adems asigna la pena a imponer como referente para concretar posteriormente la que corresponda a cada partcipe. Esta aceptacin de un ttulo de imputacin nico supone a su vez la inevitable vigencia del principio de accesoriedad para la calificacin jurdica penal del partcipe y determinacin de su responsabilidad, accesoriedad que a su vez puede calificarse como: mnima, limitada, extrema o mxima en funcin de que la imputacin al partcipe dependa de que la accin del autor real se tenga slo como referente en atencin a su antijuricidad [limitada], culpabilidad [extrema] o incluso punibilidad [mxima]. El art 65 opta por la accesoriedad mnima o limitada, individualizando el juicio de reproche y la punicin de cada partcipe en los siguientes trminos: 1. Las circunstancias agravantes o atenuantes que consistan en cualquier causa de naturaleza personal agravarn o atenuarn la responsabilidad slo de aqullos en quienes concurran. 2. Las que consistan en la ejecucin material del hecho o en los medios empleados para realizarla, servirn nicamente para agravar o atenuar la responsabilidad de los que hayan tenido conocimiento de ellas en el momento de la accin o de su cooperacin para el delito. 3. Cuando en el inductor o en el cooperador necesario no concurran las condiciones, cualidades o relaciones personales que fundamentan la culpabilidad del autor, los jueces o tribunales podrn imponer la pena inferior en grado a la sealada por la Ley para la infraccin de que se trate. Aun cuando no se haga referencia al cmplice, es obvio que tambin gozar de esta accesoriedad limitada por la aplicacin del principio de culpabilidad. b) Pactum scaeleris y divisin de funciones. La intervencin de varias personas en la ejecucin de un delito doloso supone, en primer lugar, un acuerdo previo o resolucin comn de dar cuerpo a la infraccin delictiva, con unidad de conocimiento y voluntad -pactum scaeleris-, que constituye el elemento subjetivo del conjunto que forman el autor directo y los partcipes, y en segundo trmino, el ejercicio de actos por parte de cada uno de los partcipes, incorporando cada cual su aportacin real a la ejecucin del plan, que tendrn una significacin causal en el logro del propsito delictivo o puramente condicional o coadyuvante, que es el elemento objetivo. El pactum scaeleris no tiene por qu ser formal, previo y expreso, puede ser tambin tctico y surgir durante la ejecucin del hecho -coautora adhesiva o sucesiva-, pues lo definitivo es que acaezca una coincidencia de voluntades en lo que se llama dolo derecho.isipedia.com Derecho Penal I 68
compartido. Se debe dar tanto los elementos subjetivos como los objetivos (divisin de tareas) para generar coautora directa o participacin. En el pacto criminal y en su posterior ejecucin hay que diferenciar entre los que son autores directos (coautoras reales, materiales o principales) y los que son slo partcipes (inductores, cooperadores necesarios o cmplices). En los supuestos de concurrencia de diversos autores directos, cada uno de ellos no tiene necesariamente que realizar la totalidad de la conducta tpica, a pesar de lo cual se asigna a cada uno de ellos la totalidad criminal correspondiente al conjunto, sin necesidad de acudir para ello a la aplicacin del principio de accesoriedad de la participacin delictiva (que slo afectar a los que no sean autores directos: inductores, cooperadores necesarios y cmplices). c) Coautora y participacin por omisin La coautora directa por omisin, tanto en la propia como en la impropia (comisin por omisin), es posible siempre que la situacin de garante afecte a ms de una persona (ej: ambos padres que dejan morir al hijo por inanicin). Tambin es posible la participacin omisiva en un delito ajeno, siempre que el omisor lo sea realmente en el sentido de encontrarse en posicin de garante que le obliga a intervenir, que sea consciente y quiera o acepte la no intervencin y que la misma sea condictio sine qua non (cooperacin necesaria) o al menos coadyuvante (complicidad) del acaecimiento del delito (ej, cooperacin por omisin: mujer que permite abusos del compaero sobre su hija menor). d) Coautora y participacin en los delitos imprudentes. En los delitos imprudentes no es posible la coautora en un sentido propio, pues por definicin no tolera la existencia de un pactum scaeleris que supondra conciencia y voluntad de delinquir, aunque es posible la concurrencia de culpas, en la que diversos autores colaboran con sus imprudencias en la generacin de un resultado, si bien no existe accesoriedad de unas conductas con respecto a otras ni siquiera unidad de ttulo de imputacin. Sobre la posibilidad de participacin dolosa (induccin o complicidad) en un delito imprudente, s parece posible a efectos de punicin del partcipe, pero en el caso de la induccin podra plantearse dicha punicin por la va de la autora mediata (se pone a otro en situacin de que realice una accin imprudente con un probable resultado delictivo, sin que el impelido a actuar sea consciente de ello), y respecto a la complicidad, habra que considerar el resultado del delito culposo como referente para el logro de un ttulo nico de imputacin y forzar la aplicacin del principio de accesoriedad, en el sentido de castigar a dicho cmplice. Y, en fin, cuando la complicidad dolosa en una accin imprudente se centra en un resultado cuya versin culposa no se castiga en el CP, aunque s la dolosa, no parece fcil castigar al peculiar cmplice.
1. El autor directo: real, material, es que realiza el hecho por s solo o conjuntamente con otros. 2. El autor mediato: es el que realiza (ms en sentido figurado que real) la accin u omisin tpicas, por medio de otro del que se sirve como instrumento, que es el autor mediato, directo, real pero inconsciente y sin voluntad de delinquir que no incurre en responsabilidad penal alguna. 3. El inductor: que induce directamente a otro a ejecutarlo. 4. El cooperador necesario: que coopera en su ejecucin con un acto sin el cual no se habra efectuado. Autora directa: es el autor directo quien ejecuta el acto delictivo. Tiene el llamado dominio del hecho (ya comentado), porque dirige la accin hacia la realizacin del tipo penal. No puede identificarse esta autora material con una mera intervencin comisiva ejecutiva en la realizacin del hecho, sino que requiere adems conocimiento expreso de un plan delictivo y adhesin a l en los supuestos de coautora, es decir dolo, pues en caso contrario podra tratarse de una autora objetiva pero no subjetiva (que encajara en la autora mediata). Autora mediata: aqu el autor se sirve de otro como mero instrumento ciego y sordo, ni sabe que va a ser autor directo de un hecho delictivo, ni querra serlo si lo supiera. No es realmente un autor directo ni propiamente un inductor, pues l no realiza la accin tpica ni induce a otro para que la realice, sino que engaa mediante al omisin de informacin, aun cuando como dice la jurisprudencia s pueda considerarse un autor directo porque ejecuta hechos relevantes que convergen con los dems coautores (ej, el que falsifica la denominacin de origen y el distribuidor las vende ignorante de tal extremo se convierte en el autor inmediato de tal estafa).
SUPUESTOS ESPECIALES.
A.- Los llamados delitos especiales.
Delitos especiales son aquellos que solo pueden protagonizar los exclusivamente designados en el tipo delictivo (funcionario pblico, sanitario, ser o haber sido cnyuge, etc), en contraste con los delitos comunes, generales o no especiales que pueden ser cometidos por cualquier persona, incluida en el trmino abierto utilizado el que. Delitos especiales propios: son los que no tienen otra versin, atenuada o agravada, que pueda ser protagonizada por un sujeto no especializado (la prevaricacin del art 404, slo puede ser cometida por funcionario pblico). Delitos especiales impropios: los que s cuentan con tal versin comn, pudiendo contar con una pena distinta: delito especial cualificado (mayor pena), o bien privilegiado (pena menor) (ej, art 163 y 167 figuran diversa penalidad las detenciones ilegales derecho.isipedia.com Derecho Penal I 70
protagonizadas por particular o por funcionario pblico). Al sujeto especial se le denomina intraneus por estar incluido en el tipo, mientras que al externo al mismo se le denomina extraneus. La jurisprudencia viene admitiendo la participacin del extraneus como inductor, cooperador necesario o cmplice en el delito especial del que el intraneus es autor material (real o directo), pues el CP no impide la punicin del extraneus que ataca el bien protegido incidiendo como partcipe en la accin del intraneus; sin embargo, se podr reducir la pena del partcipe extraneus en grado, al no tener con la proteccin del bien jurdico la misma relacin el autor material intraneus . En los delitos especiales impropios se pondr imponer al extraneus la pena prevista para su conducta en el delito comn, en funcin de las circunstancias concurrentes.
FORMAS DE PARTICIPACIN
A.- La induccin.
La induccin no es propiamente una modalidad de autora, pues el inducido es el autor directo de la accin tpica. El CP considera que tiene la misma responsabilidad penal el inductor que el inducido, y por ello le considera autor. Requisitos jurisprudenciales: 1. Que acaezca con anterioridad al hecho, puesto que es su causa. 2. Que sea directa, tanto respecto a la persona del inducido cuanto a la accin a la que se induce que ha de ser suficientemente determinada. 3. Eficaz en cuanto capaz de mover la voluntad del inducido. 4. Dolosa, aun cuando baste el dolo eventual respecto a qu se est induciendo y a cual es el delito inducido. 5. Productora del resultado querido o inducido o, al menos, de la tentativa de su logro. Los excesos en la realizacin del plan delictivo por parte del inducido afectarn al inductor en la medida que puedan imputrselo a ttulo de dolo incluso eventual o de imprudencia (ej, al haber elegido un ejecutor torpe a la hora de medir sus actos ejecutivos). La induccin fracasada (porque el individuo no acepta el plan) solo resultara tpica a travs de una forzada interpretacin extensiva in malam partem de la proposicin para delinquir.
B.- Cooperacin necesaria y contingente -complicidadLa colaboracin con los autores directos de un delito es considerada en el CP autora o mera complicidad, en funcin de que tal cooperacin fuera necesaria para la ejecucin del delito o no necesaria pero s anterior o simultnea y favorecedora o coadyuvante del mismo de un modo accidental. Los trminos legales son: cooperar a su ejecucin con un acto sin el cual no se habra efectuado (art 28 b). Los cmplices son: 1. Auxiliares eficaces en la ejecucin material del delito, en la induccin o en la derecho.isipedia.com Derecho Penal I 71
cooperacin necesaria de otro. 2. Con medios anteriores o simultneos a dicha ejecucin (aspecto objetivo de la complicidad). 3. Siendo conscientes de tal colaboracin y adems admitindola para el xito de la empresa criminal (aspecto subjetivo), lo que supones un pactum scaeleris con conciencia plena de antijuricidad y voluntad de participacin. Su cooperacin es accesoria, contingente, perifrica, secundaria o de simple ayuda; es pues una contribucin a un hecho ajeno protagonizado por el autor. Es posible la complicidad por omisin siempre que exista: Un favorecimiento objetivo para la accin del autor (directo, inductor o cooperador necesario) -elemento objetivo Voluntad de facilitar la ejecucin -elemento subjetivo Posicin de garante que le obligue a intervenir para impedir la actividad favorecida por la omisin, si fuera posible. Si la complicidad es una cooperacin anterior o simultnea, directa o indirecta, de carcter accesorio, contingente, perifrico, secundario o de simple ayuda, la cooperacin necesaria es tambin una colaboracin pero de carcter sustancial, necesario, nuclear, primario o imprescindible en la realizacin del propsito criminal. Se diferencia de la autora material o directa, aun cuando merezca la misma pena, porque el cooperador no ejecuta el hecho tpico, pero s una actividad adyacente aunque imprescindible para la consumacin de los comunes propsitos criminales asumidos por cooperador y autor material. La diferenciacin entre la cooperacin necesaria y la contingente ha generado multitud de teoras, pero al final es el juzgador el que tendr que emitir su juicio valorativo sobre la calificacin que corresponde en el caso concreto a la cooperacin. El art 28,b CP slo dice en qu consiste: un acto sin el cual no se habra efectuado la ejecucin del delito; al referirse a la complicidad slo habla de cooperarcon actos anteriores y simultneos. Parece que lo relevante no es tanto lo ocurrido ex post cuanto lo que se prevea iba a ocurrir. La doctrina y la jurisprudencia han formulado diversas teoras: La basada en un concepto subjetivo de autor: "concepto extensivo de autor y teora subjetiva de la participacin": ha tenido poca aceptacin terica y prctica, pues el llamado animus auctoris (sentirse autor) frente a animus socii (sentirse partcipe) no tiene mucha acogida en el texto legal, el cual slo fija aspectos objetivos, aun cuando requiera adems la conciencia y voluntad de contribuir. Las basadas en un concepto objetivo de autor: Criterio de la causalidad: considera autor al que pone en el proceso ejecutivo una causa sin la que el resultado no se hubiera producido, y cmplice al que aporta una mera condicin que slo facilita la ejecucin pero no forma parte de su proceso causal. derecho.isipedia.com Derecho Penal I 72
Teora de la eficacia de los medios prestados: considera cooperacin necesaria la realizacin de aportaciones precisas para el resultado, teniendo en cuenta la escasez de ciertos medios y su dificultad para obtenerlos, relevante en el logro del resultado y suponiendo la remocin de obstculos serios para la comisin del delito. Teora del dominio del hecho: pudiendo el coautor interrumpir o dejar correr la realizacin de la accin tpica, atendiendo a su aportacin, mientras que el cmplice se limita a ayudar pero sin participacin ni decisin en el dominio final del hecho. La jurisprudencia se centra en estos tres criterios, con hincapi en los dos primeros, ya que el dominio del hecho es una abstraccin excesiva que puede no ser relevante, pues una persona que slo aporta una colaboracin accidental podra tener la posibilidad de abortar el proceso. El juzgador ha de reconstruir el plan ejecutivo para constatar la importancia de la aportacin de cada cooperador, para concluir se era o no necesaria tal aportacin para la realizacin del hecho, bien en sentido propio (causalidad), bien el sentido de ser un bien no escaso y por ende sustituible.
limitacin porque resultara complicado si no imposible investigar a todas las personas como cmplices o cooperadores necesarios que intervengan, y de efectividad porque siempre se busca a un responsable siguiendo este sistema conocido como responsabilidad en cascada.
Es preciso conocer: El concepto y contenido global de la antijuridicidad: analizando el concepto de norma penal. Sus elementos positivos: lesin, peligro e intencin o negligencia. Sus elementos negativos: causas de justificacin. Que en definitiva son tambin elementos positivos y negativos del tipo del injusto.
llamado DP del enemigo) algunos llaman democracia meditica, donde los medios de comunicacin arrastran a los polticos marcndoles pautas incluso a la hora de legislar en el mbito penal, hacindoles caer en la demagogia (considerada por Aristteles la degeneracin de la democracia) y generando lo que algunos han llamado el populismo punitivo. Tambin debemos tratar la legitimacin del DP, por afectar a esta racionalidad y dems limitaciones de fondo atinentes a la elaboracin de leyes penales por parte del Estado. Hay que aludir al Big Bang (expansin) del DP de finales de siglo pasado y principios del presente (particularmente en el mbito del denominado DP econmico), y a la reaccin que ha provocado en algunos de buscar un Big Crunch (reduccin) del mismo regresndolos a sus fronteras originales. Esta expansin del DP est en ocasiones justificada, en atencin a la complicacin de la vida socioeconmica actual, que plantea numerosos atentados, en especial a los denominados intereses colectivos o difusos (medio ambiente, d de los consumidores, de los trabajadores...). Los vicios de tal expansin pueden concretarse en dos: la huida hacia el DP, que se convierte en simblico (ya que carece de eficacia para resolver el problema social que motiva su promulgacin) , y la generacin del DP del enemigo, en contraste con el DP del ciudadano normal, que se ha inventado o reinventado en USA a partir del 11S. Baste decir que la expansin del DP ha sido y puede que siga siendo necesaria, siempre que: Se acredite la insuficiencia de las normas extrapenales incidentes en el sector socioeconmico correspondiente. Se procure y consiga una perfecta coordinacin de la legislacin precedente no penal y de la penal referida al mismo objeto. No exima el legislador al Estado y a las AdP para seguir resolviendo los problemas por medios diversos a los penales cuando sean ineludibles. Finalmente, no cayendo en normas penales destinadas al enemigo (como el destinado a una clase inferior). c) Los destinatarios de las normas penales: son todos los ciudadanos, tanto para que se sepan protegidos y ejercitar los d derivados de ser vctimas o perjudicados de algn delito, como para que se abstengan de su infraccin, por temor a la pena o por respeto a la norma en s y a los valores que contiene y protege. Tambin son destinatarios los infractores de las mismas para conocer sus d y las obligaciones relativas a tal infraccin; los jueces que deben aplicarlas; los fiscales que deben acusar y solicitar responsabilidades; los abogados acusadores/defensores. d) Estructura de la norma penal: est dividida en dos partes: la descripcin de la conducta prohibida (delitos de accin) u ordenada (delitos de omisin) y la pena a imponer en caso de incumplimiento. La parte general del CP contiene tambin normas, pero son generalizaciones y abstracciones complementarias de los preceptos de la parte especial, as enunciadas y sistematizadas por razones de economa normativa y sistemticas en pro de la seguridad jurdica y de la justicia.
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e) Norma primaria y norma secundaria: norma penal no es slo es la norma la primaria, sino que tambin debe considerarse como tal su aplicacin al caso concreto, norma o criminalizacin secundarias, que exigen al orden jurisdiccional penal el cumplimiento de sus misiones de juzgar, con justicia sometida a la estricta legalidad, y ejecutar lo juzgado, teniendo adems la misin complementaria para contribuir al progreso de las leyes penales, de ejercitar la facultad de solicitar criminalizaciones y descriminalizaciones, misin que le otorga el art 4.2 y 3 CP y que escasamente cumple. Tambin es norma penal la penitenciaria que regula la ejecucin de la pena privativa de libertad.
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errnea de que est actuando lcitamente, no ser culpable de la accin penalmente injusta, pero dicha accin continuar siendo injusta. Esta doble posicin del dolo en la antijuricidad y culpabilidad supone distinguir entre los llamados: dolus bonus, natural o neutro por una parte, y dolus malus por otra, estando presente en el segundo la conciencia de antijuricidad y la imposibilidad de obrar de otro modo que no lo estn en el primero. d) El injusto imprudente: hay que hacer la misma reflexin respecto a los delitos imprudentes. Si lo acaecido es fortuito, porque era imprevisible o, porque siendo previsible resultaba inevitable, lo fortuito de este resultado exime de culpa o imprudencia al sujeto activo. Ahora bien, no todos los supuestos en los que NO es fortuito un resultado, son reprochables a su autor en el juicio de la culpabilidad, pues habr que constatar mediante un juicio subjetivo, si lo objetivamente previsible y evitable tambin lo era en atencin a las circunstancias concretas del sujeto.
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17. El delito como conducta antijurdica. Las causas de justificacin: la legtima defensa y el estado de necesidad
animus defendendi El fundamento y la naturaleza de la legtima defensa son claros. El fundamento cabe resumirlos en dos pilares: uno individual: necesidad de defensa de un bien jurdico que el Estado no puede defender en tal oportunidad. Otro supraindividual o social: defensa del orden jurdico en una oportunidad excepcional en la que no puede defenderlo el propio Estado. Su naturaleza es sin duda una causa de justificacin, es decir, como parte de la tipicidad o estructura de la norma, cumple la funcin de un elemento negativo del tipo de la antijuricidad, y por ende, del delito (convierte en justo un actuar generalmente injusto al amparo de dicha excepcin). Asimismo impide al sujeto pasivo lo que cabra llamar legtima contradefensa. Naturaleza distinta corresponde a la llamada legtima defensa putativa (se tratar en el apartado del error en el mbito de la culpabilidad), incluye supuestos en los que el defensor acta en legtima defensa por error, al constatarse que no exista la agresin ilegtima que pareca existir (amenaza con pistola de juguete).
modalidad defensiva.
EL ESTADO DE NECESIDAD
Polmica sobre su naturaleza en el vigente DP Espaol: a) Aspectos generales: el art 20,5 CP exime de responsabilidad criminal a el que, en estado de necesidad, para evitar un mal propio o ajeno lesione un bien jurdico de otra persona o infrinja un deber, siempre que concurran los siguientes requisitos: 1. Que el mal causado no sea mayor que el que se trate de evitar. 2. Que la situacin de necesidad no haya sido provocada intencionadamente por el sujeto. 3. Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligacin de sacrificarse. El fundamento y naturaleza de esta circunstancia eximente no son los mismos cuando: lo que se sacrifica es un mal menor que el que se trata de evitar (robar alimentos para no morir, llamado hurto famlico) que cuando el mal causado y el evitado son iguales (nufrago que para salvar su vida mata a otro nufrago), pues se exime de responsabilidad penal al que no puede obrar de otra manera para evitar el sacrificio de un bien propio o ajeno, a) En el supuesto de conflicto entre bienes jurdicos desiguales: segn la jurisprudencia se trata de una causa de justificacin (accin justa pues el saldo de la resolucin del conflicto entre bienes jurdicos es positiva, se opta por lo menos injusto) pues el agredido no puede reaccionar en legtima defensa real, s putativa, al no existir agresin ilegtima. b) Cuando los bienes en conflicto son iguales la eximente no incide sobre la antijuricidad, sino que recae sobre la culpabilidad , al no ser exigible al actor una conducta distinta (siendo posible que el agredido reaccione en legtima defensa contra el agresor ilegtimo). Se trata de una causa de exculpacin fundada en la no exigibilidad de una conducta distinta. La jurisprudencia ha diferenciado (a partir de los requisitos legales) los siguientes elementos del estado de necesidad: Pendencia acuciante y grave de un mal propio o ajeno, aun cuando no se est produciendo todava, que requiere realizar una accin determinada para atajarlo. Necesidad ineludible de lesionar un bien jurdico de otro o infringir un deber con tal finalidad. Que el mal o dao causado no sea mayor que el que se trata de evitar.
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Que el sujeto no haya provocado intencionadamente tal situacin (aun cuando lo origine por culpa o imprudencia) Que el mismo sujeto no est obligado, por oficio o cargo, a soportar los efectos de mal.
responsables civiles directos las personas en cuyo favor se haya precavido el mal, en proporcin al perjuicio que se les haya evitado, si fuera estimable o, en otro caso, en la que el Juez o Tribunal establezcan... (las indemnizaciones se acordarn en la forma que establezcan las leyes y Reglamentos especiales).
18. El delito como conducta antijurdica. Las causas de justificacin: el cumplimiento de un deber o ejercicio legtimo de un derecho y el consentimiento
pasivo que justifique dicho acto de fuerza sobre l 3.- Ejercicio legtimo de un derecho: oficio o cargo. Con respecto a dicho ejercicio surgen igualmente supuestos muy variados. Por una parte, el ejercicio de un d de correccin de padres y tutores ejercido razonada y moderadamente (art 154 y 268 CC) o el ejercicio de los d de informacin y expresin por parte de los periodistas (art 20,1 CE) en detrimento de los d al honor, la intimidad y la propia imagen, ha generado una abundante jurisprudencia, que en sntesis exigen para que tales DF justifiquen los delitos contra el honor o la intimidad los siguientes: a) Inters general de la informacin, que se presume cuando de un personaje pblico se trata. b) Que no haya excesos consistentes en expresiones injuriosas y claramente innecesarias. c) Veracidad de la informacin, es decir, contraste de fuentes. La eximente llamada obediencia debida queda excluida del CP vigente.
EL CONSENTIMIENTO.
1.- Concepto y situacin positiva: El consentimiento consiste en que el portador del bien jurdico consiente en la lesin o peligro de dicho bien. Ello puede tener determinados efectos excluyentes de la responsabilidad penal en determinadas condiciones: debemos estar ante bienes jurdicos individuales (su titular ha de ser una persona fsica o jurdica), no procede en bienes supraindividuales (sociedad, Estado...), debemos estar ante bienes jurdicos disponibles: en los delitos contra el patrimonio: no hay hurto si el titular consiente la sustraccin (art 234); en los delitos contra la vida e integridad corporal: el consentimiento del sujeto pasivo est tasada y no siempre tiene eficacia justificante (art 143 y 156). Al carecer de una regulacin legal expresa, es labor de la doctrina y jurisprudencia el identificar su mbito de vigencia. 2.- El consentimiento como causa de exclusin del tipo: al exigir como elemento negativo del tipo la ausencia de consentimiento, hace innecesario entenderlo como causa de justificacin. En ocasiones se configura como un elemento tpico atenuatorio del injusto especfico de ciertos delitos (delitos de homicidio, con el homicidio consentido, art 143,3). En todos ellos es exigencia expresa o tcita del tipo que la accin u omisin se realice contra o sin la voluntad del sujeto. Los requisitos no coinciden con los establecidos en el CC, ya que el consentimiento penal es una institucin independiente, con rasgos peculiares: Ha de ser vlido: lo que implica tener capacidad natural de juicio, la cual no se identifica con la imputabilidad (los inimputables pueden tener capacidad de consentir, de hecho, hay ciertos tipos en los que el lmite de la disponibilidad est expresamente establecido por debajo del lmite de la imputabilidad, ej: lmite derecho.isipedia.com Derecho Penal I 86
de los 13 aos para disponer sexualmente, art 181.2) ni tampoco con la capacidad civil de obrar, o contractual (si falta la capacidad natural pueden consentir los representantes legales, el legislador expresa cundo no quieren que stos los sustituyan) Libre: no debe estar viciado, es decir, no ha de ser obtenido con violencia, intimidacin o prevalimiento; ni estar basado en un error (mediante engao u otro modo). Ha de ser consciente: la forma del otorgamiento puede ser escrita, verbal o por actos concluyentes; su manifestacin puede ser expresa, tcita o presunta; puede ser anterior o simultneo a la accin/omisin, siendo irrelevante el consentimiento posterior. Es revocable en cualquier momento. no es precisa la licitud o moralidad del objeto ni, menos, de la causa (se puede consentir una relacin sexual por motivos muy reprobables socialmente, a diferencia del CC). Es preciso que el consentimiento sea conocido por el sujeto activo. 3.- El consentimiento como causa de justificacin: estamos ante comportamientos incidentes sobre bienes jurdicos, de cuyo contenido no forma parte la libre disposicin de ellos mismos. Es objeto de intenso debate doctrinal; un sector considera que slo tiene efectos como elemento excluyente del tipo, entre otras razones porque el consentimiento excluye la imputacin objetiva (al renunciar el titular a la proteccin del bien jurdico, ste ya no queda dentro del mbito de proteccin de la norma). A juicio del autor (Dez Ripolls), la distincin entre consentimiento con efectos en el tipo o en la justificacin est ligada a la amplitud del contexto situacional en el que tiene eficacia: Pertenecer al tipo si tiene efectos en cualquier contexto: la constitucin del injusto especfico queda condicionada a la ausencia de consentimiento. Pertenecer a la justificacin si slo es relevante en determinados contextos situacionales ajenos al injusto especfico (delitos de injurias, art 208 y ss, el honor se lesiona con independencia del consentimiento del afectado). No es elemento justificante en los delitos de lesiones (la integridad corporal como la vida contiene en s una parcial libertad de disposicin). Los requisitos son los mismos que para el consentimiento con efectos en el tipo. En cuanto a su aplicacin a los delitos imprudentes cabe decir que no hay obstculo legal a su eficacia en dichos delitos. Dado menor desvalor de accin en injusto imprudente, resulta ms fcil justificar por consentimiento que en los dolosos.
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19. El delito como conducta antijurdica: la graduacin de lo injusto 20. La culpabilidad como elemento del delito
del juicio de reproche que supone se declarado culpable, dicho imputable ha de conocer el carcter ilcito para la ley penal de su actuar consciente e intencional (en los delitos dolosos) y obrar quebrantando un deber personal de cuidado (en los culposos) y en ambos casos haber podido actuar de modo diverso a como actu. 3.- Libertad de obrar como base ltima: el constituyente y el legislador penal dan por supuesto que el ser humano tiene (salvo casos excepcionales de inimputabilidad) libertad de deliberacin, decisin y actuacin, tanto en trminos especficos (las libertades fundamentales), como genricos la libertad defendida en los delitos de amenazas y coacciones). El CC confirma esta situacin.
conducta distinta y en un juicio de reproche, entendiendo por tal no una crtica moral sino jurdica, pues no hay mayor reproche que imponer a otro una consecuencia aflictiva por su proceder si, pudiendo no haberlo hecho, ha lesionado o puesto en peligro bienes jurdicos penalmente protegidos. Definicin: La culpabilidad es el juicio de reproche que le hace el Estado al autor de una accin antijurdica, cuando se constata su imputabilidad y la exigibilidad de una conducta distinta a la que realiz, o si se prefiere, el reproche que merece el autor de una accin antijurdica, cuando no concurren circunstancias de inimputabilidad o de exculpacin.
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C.- La imputabilidad.
La capacidad de culpabilidad no se suele definir en los CP, por lo general se regulan una serie de causas de inimputabilidad y a partir de ellas se puede deducir el concepto. Un preludio o presupuesto de la culpabilidad es el juicio de imputabilidad, mediante el cual se declara capaz, incapaz o con capacidad disminuida a la persona autora de una accin antijurdica. Su contenido es: la capacidad de entender y de querer, de distinguir lo lcito de lo ilcito segn el ordenamiento penal, de poder conocer el comportamiento exigible diverso al delictivo y de ajustar su conducta a la norma. El CP considera que, salvo excepciones que contiene en rgimen de numerus clausus, la regla general es que toda persona es imputable, necesitando prueba suficiente la pretensin procesal contraria: Si el sujeto activo es declarado imputable, proseguir la verificacin de la culpabilidad y punibilidad para culminar el proceso imponiendo la pena correspondiente. Si es declarado inimputable por concurrir algunas de las causas legales , no ser posible considerar culpable ni punible la accin antijurdica, siendo inviable la imposicin de la pena prevista en el tipo delictivo, aun cuando s pueda ocurrir que la sentencia disponga la imposicin de alguna medida de seguridad (art 95 a 108) y, en su caso, de responsabilidad civil (art 118 a 122). Si existiese imputabilidad disminuida (art 21-1 a 3 y 6) y se confirma la concurrencia de culpabilidad y punibilidad, se le impondra la pena atenuada conforme a las reglas de medicin e individualizacin (art 65 a 72), si se impusiese una pena privativa de libertad acompaada de una medida de seguridad del mismo carcter (art 99 y 104), tendr preferencia la ejecucin de la medida sobre la ejecucin de la pena Conviene aclarar que as como la pena se fundamenta en la culpabilidad del agente, imponindosela mirando al pasado, la medida de seguridad se fundamenta y grada en la peligrosidad del sujeto, mirando al futuro, es decir, que la pena se impone porque el culpable ha delinquido y se grada en funcin de la gravedad del delito, mientras que la medida de seguridad se impone para que el sujeto inimputable o semimputable, no vuelva a delinquir y se elegir y graduar en funcin de la peligrosidad del sujeto. La pena exige un diagnstico del pasado, mientras que la medida de seguridad supone un pronstico de futuro. La competencia para determinar la imputabilidad de la persona enjuiciada corresponde al Juez, siendo frecuente que ste solicite informes periciales (generalmente suministrados por psiquiatras forenses y en menor medida se recurre a peritajes psicolgicos).
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das). Curacin sin secuelas Que no sea autoprovocado. La causa debe ser inmediata, necesaria respecto a la produccin de los efectos, fcilmente evidenciable, directa y pasajera, procedente de un agente exterior, que genera estmulos poderosos asocindose con otros elementos exgenos o endgenos, STS. Se aplica a estas situaciones la doctrina de las actiones liberae in causa: que el trastorno no puede haber buscado de propsito para delinquir (pues carecera incluso de efectos atenuatorios), ni siquiera, como especifica la actual versin, si lo hubiera previsto o debido prever su comisin, supuestos estos ltimos que s permitiran la atenuacin; se habla de acciones libres en su causa en el sentido de retrotraer el momento de constatar o medir la imputabilidad a aquel en el que el agente decide buscar y caer en dicha situacin con el propsito de delinquir, o cuando la hubiera previsto o debido prever, momento el de la causa en el que era plenamente imputable (aun cuando cayera en inimputabilidad con posterioridad y as permaneciera al ejecutar la accin antijurdica) Miedo insuperable: merece anlogas consideraciones. Sola ser incluida en las causas de exclusin de la culpabilidad, en vez de hacerlo como causa de inimputabilidad. Parece que afecta de un modo ms inmediato a la capacidad de comprender la ilicitud del hecho o de actuar conforme a esa comprensin, pues quien acta impulsado por un miedo insuperable, en realidad se encuentra en un trastorno mental transitorio generado por el miedo (coincidencia que en el futuro podra motivar un cambio legislativo que incluyera esta circunstancia como una modalidad ms de dicha causa ms genrica de inimputabilidad). La jurisprudencia exige como requisitos: Hecho efectivo, real y acreditado; amenaza seria e inminente. Que genere un miedo invencible, insuperable. Que anule la voluntad del sujeto. Que sea el nico mvil de la accin. Si la voluntad no resulta anulada ser viable la eximente incompleta o la analgica. Esta anulacin de la voluntad es el efecto del miedo insuperable que convierte esta causa como perteneciente al conjunto de las seguidoras del criterio mixto. En cuanto a los trastornos permanentes o enfermedades mentales, lo relevante para generar inimputabilidad no es tanto la enfermedad en s cuanto sus efectos de anulacin de la capacidad de comprender la ilicitud del hecho, o de actuar conforme a esa previa comprensin. No basta con una coincidencia temporal anomala- delito, sino que el delito tiene que ser producto de su locura; esto exige la intervencin en el juicio de peritos mdicos, pero corresponde al tribunal hacer las valoraciones jurdicas para concluir si existi en el momento de realizarse el delito imputabilidad, semimputabilidad o inimputabilidad. Oligofrenia: es un estado deficitario de la capacidad intelectiva; distinguiendo la jurisprudencia entre: profunda o idiocia (cociente intelectual < 25% y edad mental por debajo de los 4 aos), determina inimputabilidad total. De mediana intensidad o imbecilidad (CI entre el 25-50%, edad mental entre 4-8 aos), puede generar la imputabilidad disminuida a travs de la eximente incompleta. Oligofrenia mnima o debilidad mental (CO entre 50-70%, edad mental entre 8-9 aos), disminucin de la imputabilidad como atenuante comn analgica. Borders lines o torpes (CI >70%) derecho.isipedia.com Derecho Penal I 94
de ordinario plenamente imputables salvo que se encuentre asociada a otras patologas. Esquizofrenias: paranoide, hebefrnica, catatnica y simple o heboidofrenia. Tienen diversos efectos de imputabilidad: si el hecho se ha producido bajo los efectos del llamado brote esquizofrnico, por su intensidad y efectos se aplicar la eximente completa; Si obr fuera del brote pero revela un comportamiento anmalo atribuible a la enfermedad, se aplicar la eximente incompleta. Si solo se aprecia un residuo patolgico (defecto esquizofrnico), es aplicable la atenuante analgica. Epilepsias: las posibilidades de inimputabilidad oscilan entre: la ausencia (si slo se acredita el simple padecimiento de la enfermedad, que por s solo no afecta a la capacidad de culpabilidad). La inimputabilidad si acaece durante un ataque (por ausencia de inteligencia y voluntad). La imputabilidad disminuida si durante las denominadas auras epilpticas o estados crepusculares, precrepusculares o cuasicrepusculares (al resultar sus facultades gravemente afectadas pero no abolidas). Paranoias y la personalidad paranoide, las neurosis y las psicosis: tienen tambin los efectos plurales de las dems patologas. Denominadas trastornos de la personalidad (antes psicopatas) son irrelevantes a estos efectos, pues aun cuando supongan una indiferencia afectiva hacia el mal no anulan la comprensin intelectual de su existencia, pero en ocasiones se han apreciado como eximentes incompletas o atenuantes analgicas si van asociadas a otra patologas. Trastorno bipolar manaco-depresivo: anloga a las restantes pues, para la jurisprudencia, depende en cada caso de sus efectos sobre la psique y su vinculacin sobre el delito. Arrebato, obcecacin u otro estado pasional: es una circunstancia atenuante genrica (versin menos intensa que la eximente del trastorno mental transitorio), pues no anula la capacidad de conocer el alcance de los propios hechos,ni impide actuar en consecuencia. La jurisprudencia considera que han de proceder los estmulos de quien luego result ser vctima (provocacin?) y adems que la activacin del impulso ha de ser normal dentro de las normas socioculturales, y existir conexin temporal entre estmulo y la emocin con la que se ha actuado.
Eximente incompleta: intensidad semiplena. Atenuante ordinaria: intensidad leve. Imputabilidad plena: carencia de efectos suficientes, (aun existiendo una mnima intoxicacin/adiccin a alguna droga)
EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA.
Declarado imputable o semimputable el sujeto de la accin antijurdica, se ha de verificar si le era o no exigible una conducta distinta, para lo cual ser preciso constatar si se confirma la existencia de dolo o de imprudencia, completando su estructura en gran parte configurada al examinar la antijuricidad y posteriormente si concurre el estado de necesidad exculpante o el error. Ambos son formas de delitos transversales que afectan tanto a la antijuricidad de la accin como al juicio de reproche a su autor.
A.- Dolo
a) El dolo: conciencia de antijuricidad: desde el p.v. prctico es suficiente con constatar la existencia de dolo o culpa como elementos o formas ineludibles de cualquier delito, al margen de su ubicacin en el injusto, en la culpabilidad o en ambos, opcin sta ltima que supone la llamada doble posicin del dolo (y de la imprudencia). Por dolo debe entenderse la consciente y querida realizacin de la conducta antijurdica. b) Clases de dolo: especial referencia al eventual: 1.- Civil y penal. En los delitos contra el patrimonio, particularmente en los de estafa (art 248 y ss) se habla de dolo penal y dolo civil para diferenciar comportamientos delictivos de los meramente civiles en los llamados contratos o negocios jurdicos criminalizados, exigiendo en los primeros que el dolo fuera anterior o coetneo a la realizacin del aparente contrato, mientras que en los segundos tal intencin o voluntad surga con posterioridad ala celebracin del contrato o negocio jurdico vlidos. 2.- Por su duracin: del premeditado al de mpetu.
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Histricamente se distingue entre el dolo preordenado o premeditado: que incluye un mantenimientos a lo largo del tiempo del propsito criminal, y que en los cdigos histricos converta el homicidio en asesinato, al concurrir la desaparecida circunstancia de premeditacin, pero que hoy slo tiene efectos a la hora de la determinacin de la pena. El dolo deliberado: reflexivo, pero sin frialdad de nimo, con anlogos efectos. El dolo simple o normal: sin duracin en el tiempo y con escaso margen de reflexin. El dolo de mpetu o de las ciegas pasiones: modalidad que puede concurrir con las circunstancia eximente trastorno mental transitorio, y con la atenuante arrebato. Tambin, hablando de pocas pasadas, en atencin a los elementos subjetivos del injusto, se habl de dolo especfico o reduplicado queriendo significar que se reforzaba o complementaba la intencin de delinquir con la presencia de los nimos de lucro, de injuriar, etc, aun cuando posteriormente se consider que la existencia de dolo es independiente de tal presencia que afecta a la antijuricidad tpica de la accin. 3.- Dolo de accin y de omisin. El dolo de accin ha de abarcar la accin propiamente dicha, el curso causal generado y el resultado acaecido, mientras que el dolo de omisin ha de comprender el conocimiento y aceptacin de la situacin de garante, el curso causal que deba interrumpir y no interrumpi y el resultado acaecido a consecuencia del riesgo no neutralizado. 4.- Dolo en los delitos circunstanciados. En dichos delitos con agravantes genricas (art 22) o especficas -tipos cualificados- el dolo debe extenderse a las mismas para surtir sus efectos agravatorios. 5.- Dolo continuado y dolo renovado. En los delitos continuados (diversas acciones delictivas que se agrupan en un solo delito, art 74) se habla de dolo nico o continuado, frente al dolo renovado que consiste en la intencin sucesivamente interrumpida y luego renovada en las nuevas ocasiones. 6.- Dolo directo e indirecto. El directo requiere el resultado en s mismo, de modo inmediato (ej: matar a otro mediante un disparo) , frente al indirecto en el que el resultado inmediato querido tiene como consecuencia otro no directamente buscado (robar una ambulancia con nimo de lucro cuya ausencia va a generar la muerte de un enfermo por retraso en el traslado, de lo que es consciente el ladrn), distincin que tambin se ha formulado como dolo directo de prime grado y de segundo, reservando el trmino complejo dolo indirecto par el dolo eventual. 7.- Dolo eventual. En el dolo eventual, el elemento intelectual consiste en la representacin de un resultado como consecuencia posible de determinada accin/omisin, que no es querido directamente (de ah la confusin entre dolo eventual y dolo indirecto) y el elemento volitivo en la aceptacin de tal eventualidad , realizando la accin o manteniendo la omisin (ej: cazador que, tras or y ver que se mueve un matorral, pensando que podra ser tanto una persona como una pieza de caza, sin embargo dispara a riesgo de ser una persona, resultado que finalmente acaece). La doctrina se halla dividida, siendo la teora ms clsica la volitiva o de la aceptacin que exige el consentimiento del sujeto activo respecto al posible resultado,aun deseando que tal hiptesis o riesgo no se actualicen, siendo una versin ms moderna la de la imputacin objetiva en la cual, si el sujeto genera conscientemente una situacin de peligro jurdicamente desaprobado y no la neutraliza (desistiendo de la accin o cesando la omisin), significara aceptar el riesgo y derecho.isipedia.com Derecho Penal I 97
el posible resultado. La teora intelectual y cognitiva considera que basta con acreditar tal probabilidad para que se considere ya presente el dolo eventual; pero semejante planteamiento lo que hace es sustantivizar (convertir en penal) un problema estrictamente procesal (o de probanza de la aceptacin del resultado posible). En la actualidad, la jurisprudencia sigue una postura eclctica, exigiendo probabilidad de acaecimiento del resultado y la consecuente aceptacin del mismo como posible por el sujeto al no abstenerse de seguir actuando para evitar que se genere o al mantener la omisin para que no cese el peligro generado. El dolo eventual convierte la conducta en dolosa y genera una tipicidad y punicin idntica a la prevista para el dolo directo de primer o segunda grado, aun cuando las sentencias abogan por rellenar la laguna legal que supone la ausencia de una figura intermedia entre el dolo directo y la imprudencia grave. Anlogo significado tiene el llamado dolo normativo (o aceptacin normativa del dolo), basado en el conocimiento de que la conducta realizada pone en riesgo concreto el bien protegido, ejecutando a pesar de ello la accin.
B.- La imprudencia.
a) Elementos esenciales: como ya se vio, el delito imprudente se compone de los siguientes elementos: 1. Acaecimiento de un resultado previsto en la ley penal tambin para supuestos de imprudencia. 2. Un elemento negativo: la ausencia de dolo ni siquiera eventual. 3. una norma de cuidado que exige prever y/o evitar el resultado acaecido. 4. Que el resultado sea previsible y evitable y haya acaecido como consecuencia del quebranto de dicha norma de cuidado (nexo causal o imputacin objetiva). 5. Verificar en el juicio de culpabilidad que al sujeto le sea exigible (en atencin a sus circunstancias personales) la conducta distinta consistente en haber obrado con prudencia. Estos elementos se pueden resumir en dos: 1. Uno normativo: existencia de un deber de cuidado externo (normas objetivas), e interno (circunstancias personales del actor). 2. Otro psicolgico y tcnico: verificacin de la previsibilidad y evitabilidad del resultado. b) Verificacin de la infraccin personal de cuidado: en esta fase del juicio de la culpabilidad ha de examinarse la exigibilidad de otra conducta. Ya dijimos que el juzgador ha de situarse ex ante del acaecimiento del resultado, haciendo el correspondiente ejercicio mental de diacrona, porque un juicio sincrnico no goza de las debidas garantas de neutralidad, ya que ex post es ms fcil y probable concluir que lo sucedido era previsible y evitable.
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c) Clases de imprudencia: 1.- Imprudencia grave y leve. Imprudencia grave: constitutiva de delito o falta, en funcin de la gravedad del resultado. Imprudencia leve: constitutiva siempre de falta. Por ejemplo, el homicidio imprudente, ser constitutivo de delito cuando la imprudencia causante sea grave, y mera falta cuando sea leve. Slo sern delictivas si merecen tal gravedad en su versin dolosa y, en cambio, slo faltas cuando estn causadas por imprudencia leve. La gravedad del resultado no influye en la de la imprudencia que la genera, pues la distincin radica en la mayor o menor entidad de las normas de cuidado que se quebrantan, pero tambin se ha matizado que cuando la accin genera un peligro para un bien jurdico importante (en condiciones en las que la produccin del resultado son considerables) la imprudencia ha de ser considerada como grave, pues la entidad de la norma infringida est tambin en funcin de los riesgos que genera su quebranto. 2.- Imprudencia individual o plural: concurrencia de culpas. Esta distincin tiene relevancia en la medicin de la gravedad de la imprudencia, en atencin a la concurrencia de culpas (coautora en los delitos imprudentes) consistente en la acumulacin de diversas imprudencias en la causacin de un mismo resultado, no siendo infrecuente (ej: accidentes de trfico o de trabajo) que tal concurrencia se produzca incluso de parte de la propia vctima, bien con acciones, bien con omisiones, debiendo el juez calibrar la intensidad de cada infraccin del deber de cuidado, pudiendo concluir dicho juicio manteniendo la culpabilidad de todos los implicados en iguales trminos de gravedad, disminuyendo la gravedad de la imprudencia de alguno de los sujetos activos o, en fin, considerando que las culpas concurrentes son la nicas relevantes en la causacin del hecho, debiendo excluirse la antijuricidad o la culpabilidad del sujeto generador de una mnima imprudencia no relevante. 3.- Culpa consciente e inconsciente. Tambin llamadas culpa con y sin representacin. En la primera el autor se representa como posible el resultado pero considera en un juicio imprudente que no va a acaecer. En la segunda no existe tal representacin. Esta distincin no afecta de modo directo a la graduacin de la imprudencia, pues el hecho de no representarse un resultado como posible puede ser un gravsimo quebranto o incumplimiento de una de cuidado, muy superior a la del que s se lo representa pero se equivoca en el clculo del riesgo. d) Diferencia entre la culpa consciente y el dolo eventual: en la culpa con representacin no se acepta el resultado que el sujeto se plantea como posible (pues de concluir que era probable, se hubiera abstenido de actuar, o hubiese actuado, segn proceda), mientras que en el dolo eventual se acepta el resultado. Dicha diferenciacin resulta difuminada en funcin de que se opte por la teora de la voluntad (aceptacin o consentimiento) o por la teora intelectiva (de la probabilidad). Todo se acaba centrando en la valoracin de la prueba indirecta, circunstancial e indiciaria que haga el tribunal juzgador, a partir de los hechos externos anteriores, coetneos y posteriores al suceso, ya que un elemento subjetivo como es la aceptacin y, previamente, la representacin del resultado, es obvio que un acusado no lo va a confesar con sinceridad, al resulta perjudicial como prueba de cargo; y si el tribunal concluye que haba gran probabilidad de que el resultado acaeciera y adems tal evento era derecho.isipedia.com Derecho Penal I 99
manifiestamente previsible, tambin concluir que s hubo representacin y aceptacin; mientras que si entiende poco probable el acaecimiento del evento, optar por la no representacin o, al menos, la no aceptacin del mismo por el acusado. Los caminos de ambas teoras en la prctica llevan al mismo destino, al tratarse de una cuestin ms procesal penal que penal sustantiva. e) Preterintencionalidad o concurrencia de dolo e imprudencia: en el delito preterintencional se produce una concurrencia de dolo y culpa, lo que acaece cuando el sujeto pretende realizar dolosamente un ilcito penal y, por imprudencia en la ejecucin de su plan, genera otro resultado de mayor gravedad (ej: quien de modo doloso hiere levemente a un hemoflico, sin plantearse las consecuencias ms graves derivadas de la dificultad de coagulacin, y muere a consecuencia de ello). Tales supuestos, llamados preter-intencionales por ir el resultado ms all de la intencin, se solucionan por la va de los concursos delictivos: concurso ideal o formal de una lesin dolosa consumada con un homicidio imprudente. Si el exceso de resultado no se le puede reprochar al autor a ttulo de imprudencia por ser fortuito, carecer de relevancia penal para el causante. Si se considera, en cambio, que preter-intencin no slo significa ir ms all de la intencin sino tambin fuera de la intencin, tambin podran incluirse en este apartado los supuestos en los que el resultado acaecido no es ms grave que el querido, sino ms leve e incluso inexistente (casos que se incluyen en el captulo de la tentativa, como forma imperfecta del delito, y si acaece un resultado menor que el deseado: en el concurso de delitos.)
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B.- El error.
a) Planteamiento: el supuesto ms genrico de no exigibilidad lo constituyen los errores de tipo y el error de prohibicin, previstos en el art 14 CP en los siguientes trminos: 1. El error invencible sobre un hecho constitutivo de la infraccin penal excluye la responsabilidad criminal. Si el error, atendidas las circunstancias del hecho y las personales del autor, fuera vencible, la infraccin ser castigada, en su caso, como imprudente. 2. El error sobre un hecho que cualifique la infraccin o sobre una circunstancia agravante, impedir su apreciacin. 3. El error invencible sobre la ilicitud del hecho constitutivo de la infraccin penal excluye la responsabilidad criminal. Si el error fuera vencible, se aplicar la pena inferior en uno o dos grados. b) El error de tipo y error de prohibicin: el error de tipo recae sobre los elementos del correspondiente tipo delictivo de que se trate (ej: sobre lmites de la calidad en vertidos de aguas en el delito de contaminacin, la edad de la vctima en los delitos contra la libertad sexual, etc.); mientras que el error de prohibicin tiene como objeto la licitud o ilicitud penal de la conducta ejecutada conociendo perfectamente la presencia de todos los elementos tpicos (ej: la creencia de que no es delito apropiarse de una cosa que uno se encuentra en la calle porque el sujeto activo es extranjero y en su pas no es delictiva tal conducta). La concurrencia de uno y otro error ha de ser alegada y probada por el acusado, inversin de la carga de la prueba justificada en el carcter excepcional del error. El error de tipo no es apreciable por el mero hecho de tener dudas sobre la presencia o ausencia del correspondiente elemento (ej: la edad de la violada) pues la aceptacin de la posible presencia de tal elemento tpico es suficiente para estimar el dolo eventual, mxime cuando se infiere que el agente era conocedor de la alta probabilidad. Es muy difcil distinguir entre error de tipo y ausencia de dolo, pues el error vencible elimina su elemento intelectual y tambin el volitivo (como ocurre en el caso de quien ignora que ensamblando diversas piezas de unas armas puede obtener un instrumento calificado como arma de guerra). d) Error vencible y error invencible: la vencibilidad o invencibilidad del error, tanto del tipo como de prohibicin, exige un anlisis de las circunstancias internas y externas del autor y de su entorno. El error de tipo ser vencible: cuando existe un deber de examen de la presencia o ausencia del elemento tpico (ej: caso del mdico que confecciona y farmacutico que recibe una receta con el encargo de una frmula magistral, con un elemento esencia inexistente, que la SS paga a un alto precio). Es incuestionable como consecuencia de la interpretacin sistemtica de los art 12 y 14.1 que el error vencible sobre el tipo slo es punible si en la parte especial del CP o leyes penales se prev la versin imprudente del tipo delictivo sobre el que recaiga el error.
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e) Error de prohibicin: consiste en la falsa creencia de que la conducta no est prohibida por la ley penal, se considera directo cuando recae sobre la conducta abstracta, e indirecto si se refiere a la creencia de que concurre una causa de justificacin, debiendo en ambos casos destacar el casuismo que exige el juicio sobre la concurrencia de tal error (circunstancias objetivas y sobre todo las subjetivas: culturales, educacin, posibilidad de asesoramiento, etc.) , siendo inadmisible la pretensin del error cuando se concluye que hubo conciencia de antijuricidad o una alta probabilidad que de base al dolo eventual (como ocurre en quienes tienen drogas para consumir y trasmitir). f) Error sobre las causas de justificacin: alguna sentencia ha considerado que se trataba de un error sobre un elemento negativo del tipo compatible con la que lo consideraba un error de prohibicin indirecto, solucin aceptable siempre y cuando el error inmediato sobre el tipo fuera prevalente a efectos de eximir de responsabilidad en los casos de error vencible, en tipos sin posible versin imprudente. Se ha mantenido esta doctrina del error sobre el tipo en casos de legtima defensa putativa, tanto invencible como vencible; en delitos contra la vida o la integridad corporal que son punibles en su versin imprudente, si bien en otro supuesto se ha estimado constitutiva de error de prohibicin. Tambin se ha optado por el error vencible de prohibicin en la equivocacin sobre una de las excepciones de prohibicin del aborto consentido. Las actuales oscilaciones jurisprudenciales responden a la diversidad de teoras concurrentes respecto al error vencible de prohibicin: Teora del dolo: (es la abogada en este compendio) equipara el error de tipo al de prohibicin, pues ambos destruyen dicho dolo, el primero al viciar el conocimiento de los elementos de la accin y, el segundo, el de su carcter antijurdico. Teora de la culpabilidad: al considerar que el dolo ya existe en el injusto y que la conciencia de antijuricidad no es un elemento constitutivo del mismo, es la que estima necesario diferenciar las consecuencias de ambos errores. Teora estricta de la culpabilidad: considera el error de prohibicin tanto el directo (sobre el tipo delictivo) cuanto al indirecto (sobre una causa de justificacin). Teoras limitadas: estiman que los errores sobre causas de justificacin son errores de tipo, bien por tratarse de un error de hecho, bien por considerar las causas de justificacin elementos negativos del tipo. g) Error en la ejecucin del delito: resta mencionar los llamados errores en la fase de ejecucin o aberratio ictus que son los supuestos en los que la equivocacin del sujeto activo recae en la ejecucin del delito, errando el golpe, no logrando el propsito criminal decidido (tentativa) o causando otro distinto (preterintencional) derecho.isipedia.com Derecho Penal I 102
23. El delito como conducta reprochable: la exclusin de la reprochabilidad (II) 24. El delito como conducta reprochable: la graduacin de la culpabilidad
I.- LA PUNIBILIDAD
Inmunidades, inviolabilidad, excusas absolutorias y condiciones objetivas de punibilidad. Parte de la doctrina considera que el delito agota su estructura y esencia, como generador de responsabilidad penal, siempre que exista una accin tpicamente antijurdica y culpable, que se reproche a una persona su accin antijurdica a ttulo de dolo o culpa. Pero tal pretensin no es unnime, pues en ocasiones la ley penal prev vetos o prohibiciones de punicin, atenuaciones o incluso agravaciones (la reincidencia), que no encuentran acomodo en los elementos del delito examinados, tal es el caso de las llamadas excusas absolutorias pre y post delictuales, de las condiciones objetivas de punibilidad, concurrencia de causas de extincin de la responsabilidad penal, atenuaciones por comportamientos postdelictuales y agravaciones por causas ajenas al delito como la reincidencia.
Encajan en este apartado tambin los supuestos de solicitud de indulto al Gobierno por el rgano jurisdiccional enjuiciante, por estimar la pena excesiva o improcedente, suspendiendo la ejecucin de la misma durante la tramitacin del indulto (art 4, 3 y 4), la extincin de la responsabilidad por muerte del reo, prescripcin del delito y perdn del ofendido, y por ltimo los supuestos de inviolabilidad e inmunidad ante la ley penal, al igual que la ausencia de denuncia o querella en los delitos semipblicos y privados, impiden la imposicin de la pena a la accin tpicamente antijurdica y culpable cometida.
de delitos), ha realizado un solo hecho que ofende a dos o ms bienes jurdicos defendidos en ms de un precepto (concurso formal o ideal de delitos), o ha cometido dos delitos pero el primero es instrumento de la comisin del segundo (concurso medial o instrumental, ejemplo: el que falsifica una letra de cambio para estafar a otro; el que mata con un arma sin licencia).
tipo penal ms grave y distinto del ms especfico que adems supona impunidad en este caso particular: se consider estafa (art 248) lo que slo poda ser fraude de subvenciones (art 308) si alcanzara la cuanta tpica (hoy de ms de 80.000 euros), lo que no acaeca en dicho caso. Existe otro caso anlogo, en el que no se trataba de optar por la impunidad o la punicin sino entre una pena mayor o menor, pues la opcin era castigar una apropiacin indebida en concurso de leyes con la administracin desleal, pero aun siendo ms especfica esta segunda figura, se eligi la ms genrica por el mero hecho de ser ms grave la pena, dando un salto indebido, aun se hiciera con una evidente buena intencin de hacer justicia material.
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El art 76: 1). No obstante lo dispuesto en el artculo anterior, el mximo de cumplimiento efectivo de la condena del culpable no podr exceder del triple del tiempo por el que se le imponga la ms grave de las penas en que haya incurrido, declarando extinguidas las que procedan desde que las ya impuestas cubran dicho mximo, que no podr exceder de 20 aos. Excepcionalmente, este lmite mximo ser: de 25 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y alguno de ellos est castigado por la ley con pena de prisin de hasta 20 aos. de 30 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y alguno de ellos est castigado por la ley con pena de prisin superior a 20 aos. de 40 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y, al menos, dos de ellos estn castigados por la ley con pena de prisin superior a 20 aos. de 40 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos de terrorismo de la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII del libro II de este Cdigo y alguno de ellos est castigado por la ley con pena de prisin superior a 20 aos. 2). La limitacin se aplicar aunque las penas se hayan impuesto en distintos procesos si los hechos, por su conexin o el momento de su comisin, pudieran haberse enjuiciado en uno slo. El art 78 dispone una serie de medidas restrictivas de los beneficios penitenciarios del que vaya a cumplir una pena efectiva inferior a la mitad de la suma de todas las impuestas. b) Diversidad de conductas y/o de resultados: El CP se refiere a dos o ms delitos a diversas infracciones y a diversos hechos al configurar el concurso real. El art 76, 2 es quien responde a la pregunta sobre qu criterio determina la ley para considerar acumulables, en rgimen de concurso real, dos o ms hechos delictivos, eliminando en primer lugar, la traba procesal que supondra que alguno de los delitos se hubieran juzgado ya en otro proceso anterior, pues lo relevante es si los hechos, por su conexin o el momento de su comisin, pudieran haberse enjuiciado en uno slo, en un nico juicio, debiendo recurrir al art 17 LECr para constatar los diversos supuestos legales de conexidad delictiva. En relacin con los delitos imprudentes ya se hizo referencia a que, la diversidad de resultados lesivos derivados de una nica accin/omisin (ej, varias muertes en un accidente de trfico), suponen un concurso ideal y no real, pero en relacin con los delitos dolosos, se computarn tantos delitos cuantos resultados acaezcan, al margen de que existan una o ms acciones. Naturalmente habr en cada caso que analizar la accin antijurdica y el dolo del autor, para verificar hasta qu punto tal accin abarcaba o no dicha pluralidad de resultados, que podran haber sido causados por dolo eventual, imprudentemente o incluso fortuito, y en el dolo eventual, a veces la jurisprudencia se inclina por hacer hincapi en la unidad de accin y en el carcter ideal del concurso. c) Reglas penolgicas: los criterios de resolucin del concurso real parten de la regla general de acumulacin aritmtica de penas para su cumplimiento simultneo o sucesivo, si son compatibles, en derecho.isipedia.com Derecho Penal I 109
cuyo caso se comenzar por la ms grave. Tal criterio se ve excepcionado por dos lmites mximos: lmite relativo que consiste en en prohibir que, el tiempo efectivo de cumplimiento de condena privativa de libertad, supere el triple del tiempo por el que se le imponga la ms grave de las penas en que haya incurrido, declarando extinguidas las que procedan desde que la ya impuesta cubran dicho mximo (si a una persona se impone dos o ms penas por cada delito, la suma de todas no superar el triple del tiempo que suponga la ms grave). El lmite absoluto es que la suma total de las penas no podrn superar los veinte aos. Lmite absoluto que ya no lo es tanto, ya que tras la reforma introducida por LO 7/2003 excepcionalmente se relativiza en funcin de la gravedad de las penas impuestas, pues si alguna de ellas supera los veinte aos, se incrementa el lmite absoluto a los veinticinco, treinta y hasta cuarenta aos, con especialidades en supuestos de terrorismo. Esta reforma es criticable ya que paradjicamente estas penas se convierten en realmente ms gravosas que la prisin perpetua prevista en el CP de muchos pases vecinos, en donde se prev su revisin y posible reconversin en pena temporal si se aprecia en el condenado un cambio de actitud que haga prever una posible reinsercin social. En Espaa se debi introducir esta pena cuando se aboli la pena de muerte.
D.- Excepciones al concurso real: concurso medial y delitos complejo, continuado y masa.
A) Concurso medial El concurso medial o instrumental se encuentra regulado en el art 77 con idntico tratamiento al previsto para el concurso ideal (imposicin de la pena correspondiente al delito ms grave hasta el lmite resultante de las suma de las penas de cada delito concurrente), y se refiere a aquellos casos en los que a una de las infracciones penales cometidas sea medio necesario para cometer la otra. Es tambin denominado concurso teleolgico o finalista, es un concurso real aun cuando se sancione como ideal, pues el sujeto realiza dos o ms acciones delictivas (aun cuando una sea instrumento de la siguiente) y la ratio legis de tal proceder es porque el legislador considera que la unidad de intencin delictiva es equivalente a la unidad de accin. Se ha considerado existente tal relacin medial en el delito de estafa cometido a travs de falsedad documental, e inexistente en el delito de detencin ilegal respecto a la causacin de lesiones fsicas que no eran precisas para lograr dicho fin. B) El delito complejo Es aquel compuesto por dos o ms conductas que, aisladamente consideradas ya estn tipificadas y castigadas aisladamente en otros preceptos de la parte especial del DP. Se trata de un concurso real de delitos expresamente tipificado para determinar una pena conjunta especfica. La tendencia legislativa ha sido en algunos sectores del CP contraria al mantenimiento de estos tipos de delitos complejos, por estimar que deberan resolverse la concurrencia de conductas delictivas como concursos reales o instrumentales (Ej, ya no existen en el CP delitos como robo con homicidio ni de robo con violacin, ste segundo claramente ocasional y no instrumental) pero an siguen estando presentes tipos de delitos complejo como: pertenencia a banda armada u organizacin terrorista y los de incendios, detenciones ilegales, etc (art 571 y 572). Razones de poltica criminal, para exasperar las penas, motivan de ordinario estas especficas tipificaciones de concursos derecho.isipedia.com Derecho Penal I 110
reales de delitos. C.- El delito continuado Fue una creacin jurisprudencial, en parte con fines pietistas (evitar la exasperacin de la pena derivadas del concurso real) y en parte por necesidades procesales. Se trata de una figura que no goza de una aceptacin pacfica en la doctrina. El art 74 CP dispone: 1. No obstante lo dispuesto en el artculo anterior, el que, en ejecucin de un plan preconcebido o aprovechando idntica ocasin, realice una pluralidad de acciones u omisiones que ofendan a uno o varios sujetos e infrinjan el mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante naturaleza, ser castigado como autor de un delito o falta continuados con la pena sealada para la infraccin ms grave, que se impondr en su mitad superior, pudiendo llegar hasta la mitad inferior de la pena superior en grado. 2. Si se tratare de infracciones contra el patrimonio, se impondr la pena teniendo en cuenta el perjuicio total causado. En estas infracciones el Juez o Tribunal impondr, motivadamente, la pena superior en uno o dos grados, en la extensin que estime conveniente, si el hecho revistiere notoria gravedad y hubiere perjudicado a una generalidad de personas. 3. Quedan exceptuadas de lo establecido en los apartados anteriores las ofensas a bienes eminentemente personales, salvo las constitutivas de infracciones contra el honor y la libertad e indemnidad sexuales que afecten al mismo sujeto pasivo. En estos casos, se atender a la naturaleza del hecho y del precepto infringido para aplicar o no la continuidad delictiva. Los elementos que la jurisprudencia considera que configuran el delito continuado son: Pluralidad de hechos que se enjuician en un solo proceso, pues la posible acumulacin de condenas impuestas en diversos procesos conduce, como se ha visto, al concurso real, aunque s debe tenerse en cuenta tal sentencia anterior por hechos acumulables en un nico delito continuado, a fin de no incurrir en el bis in idem sancionador y en la arbitrariedad de no respetar el principio de legalidad y tipicidad. Dolo nico previo o coetneo a la ejecucin que abarca todo el conjunto. Unidad de bien jurdico atacado. Homogeneidad en el modus operandi (proximidad temporal de las acciones). Identidad del sujeto infractor. Si alguna infraccin se realiz en grado de tentativa resulta absorbida por las consumadas; la concurrencia de una circunstancia agravante en uno de los actos se comunica a todo el conjunto; y la prescripcin del conjunto no comienza a correr hasta que se ejecuta la ltima accin. En cuanto al delito continuado patrimonial, art 74,2, son tres las posibles consecuencias: la consideracin conjunta del perjuicio causado, su posible especial gravedad a resultas de dicha acumulacin y posibilidad de sucesivas agravaciones, primero en grado extensin y despus elevndola en uno o dos grados escala, no siendo compatible (incurrira en un bis in idem sancionador) considerar dos veces la especial gravedad econmica del conjunto delictivo. derecho.isipedia.com Derecho Penal I 111
El art 74,3: se excluyen todos los delitos con bienes eminentemente personales, ni colectivos ni pblicos, con la excepcin de los delitos contra el honor y la indemnidad y libertad sexual. D) El delito masa Es una figura en relacin de especialidad con el delito continuado, se trata de diversidad de acciones, en unidad de dolo, con homogneo modo de operar, un nico infractor, pero recayendo sobre una diversidad de perjudicados a los que se dirige la actuacin conjunta de un modo indiscriminado, y solo en el mbito de los delitos patrimoniales (art 74,2).
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