TRMINOS DE REFERENCIA PARA LA ELABORACIN DE LA AUDITORA AMBIENTAL

FICHA TCNICA:

ESTACIN DE SERVICIO: DURN TAMBO PROPIETARIO: REPSOL YPF

ADMINISTRADOR: Luis Gmez Grunauer COORDENADAS DE UBICACIN: UTM: 17-631346 E / 9757615 N; LAT: 79 49 08 W / 02 11 33 S

DIRECCIN: Km 5 va Durn Tambo, Durn, Guayas. TELEF: 04-2804690 FASE DE OPERACIONES: Comercializacin y Venta de Derivados de Petrleo

COMERCIALIZADORA: REPSOL-YPF COMERCIAL DEL ECUADOR S.A. REPRESENTANTE LEGAL: Ing. Andrs Scarone

REPRESENTANTE TCNICO: Ing. Jorge Gmez DIRECCIN: Av. 12 de Octubre N24-593 y Francisco Salazar, Edif. Plaza 2000. Quito. Telf. 022976600

CONSULTORA RESPONSABLE DE LA AA: Universidad Central del Ecuador (FIGEMPA) en asociacin con la Consultora Ambiental AMBIENCONSUL CA. LTDA.

ANTECEDENTES

La Ley de Hidrocarburos seala en el Art. 31, literal u) que Petroecuador y las contratistas o asociados, en exploracin y explotacin de hidrocarburos, refinacin, en transporte y en comercializacin, estn obligados, en cuanto les corresponda a elaborar estudios de impacto ambiental y planes de manejo ambiental para prevenir, mitigar, controlar, rehabilitar y compensar los impactos ambientales y sociales derivados de sus actividades. Estos estudios

debern ser evaluados y aprobados por el Ministerio de Energa y Minas en coordinacin con los organismos de control ambiental y se encargar de su seguimiento ambiental, directamente o por delegacin a firmas auditoras calificadas para el efecto. El Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para las Operaciones Hidrocarburferas en el Ecuador, expedido mediante Decreto Ejecutivo No. 1215, publicado en el Registro Oficial No. 265 de 13 de febrero del 2001, dispone en su Art. 42 que la Subsecretara de Proteccin Ambiental por intermedio de la Direccin Nacional de Proteccin Ambiental auditar al menos cada dos aos, o cuando por haberse detectado incumplimiento al Plan de Manejo Ambiental el Subsecretario de Proteccin Ambiental as lo disponga, los aspectos ambientales de las diferentes actividades hidrocarburferas realizadas por los sujetos de control. Con el fin de dar cumplimiento con estas disposiciones reglamentarias, la Comercializadora REPSOL YPF DEL ECUADOR, en su calidad de Representante Legal de la red de estaciones de servicio de su afiliacin, presenta a consideracin de la Subsecretara de Proteccin Ambiental (SPA), a travs de la Direccin Nacional de Proteccin Ambiental (DINAPA), los correspondientes Trminos de Referencia para la elaboracin de la Auditora Ambiental, mismos que han sido preparados sobre la base del Art. 43 del RAOH,. respecto del contenido 2. 2.1. OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL

La Auditora Ambiental determinar el cumplimiento de la normativa ambiental aplicable a la operacin de la estacin de servicio as como el Plan de Manejo Ambiental aprobado y evaluar las medidas aplicadas por su propietario y la Comercializadora relacionado con dicho cumplimiento. 2.2. a) b) c) d) e) OBJETIVOS ESPECFICOS Determinar el cumplimiento de los requisitos operacionales ambientales vigentes, incluyendo una evaluacin de la tecnologa aplicada. Auditar los riesgos e impactos en el medio ambiente, la comunidad local y el personal involucrado en las operaciones Verificar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y del Plan de Monitoreo Ambiental Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente y aplicable Evaluar la estructura orgnica, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos relacionados con el cumplimiento legal y contractual en materia socio ambiental.

3. 3.1.

ALCANCE Y PROFUNDIDAD DE LA AUDITORA AMBIENTAL METODOLOGA

La metodologa utilizada para la realizacin de la Auditora Ambiental para la operacin de la estacin de servicio, ser el procedimiento establecido con base en el desarrollo secuencial de las operaciones, el cual se presenta en tres etapas genricas:

Actividades pre-auditora en oficina, incluyendo la revisin documental en la oficina de administracin de la estacin de servicio auditada. Actividades de auditora, Inspeccin de campo, incluyendo la revisin documental in situ. Actividades post-auditora en oficina, con elaboracin de informes y recomendaciones.

La Auditora se fundamentar bsicamente en el seguimiento del Plan de Manejo Ambiental y la normativa ambiental vigente, orientado a detectar en primer lugar todas las no conformidades, incumplimientos y debilidades en cuanto al cumplimiento de procedimientos de levantamiento y presentacin de informacin ambiental (estudios, planes, presupuestos, reportes de automonitoreo, informes, etc.). Las inspecciones de campo y muestreos de aguas, suelos y emisiones tendrn el carcter de contrastar la informacin levantada mediante muestreos. Se proveern soluciones sobre la marcha de las actividades y operaciones, evitando problemas ambientales que probablemente no han sido detectados en la elaboracin del Estudio de Impacto Ambiental respectivo. 3.1.1. ACTIVIDADES PRE-AUDITORA

Con el propsito de lograr una cuidadosa y eficiente revisin de las actividades de operacin de la estacin de servicio, se constituir el grupo auditor multidisciplinario, conforme las especialidades necesarias. Este grupo realizar las siguientes actividades anteriores a la inspeccin de campo: 3.1.1.1. PLANIFICACIN Revisin de los objetivos de la auditora y especificaciones en funcin de la operacin de la estacin de servicio a ser auditada. Programacin de las actividades a ser realizadas: pre-auditor, inspeccin de campo, post-auditora. Distribucin de responsabilidades y actividades entre los miembros del grupo auditor. Coordinacin de detalles logsticos tanto internamente como con el propietario de la estacin de servicio auditada. Preparacin de la informacin mnima a ser revisada, incluyendo los antecedentes (comunicaciones, aprobaciones, informes, etc.) preparados por la Direccin Nacional de proteccin Ambiental (DINAPA). REVISIN DE INFORMACIN

3.1.1.2.

El jefe de la auditora comenzar la tarea de revisar la informacin disponible sobre la instalacin, con el propsito de disear el plan de revisin. Este trabajo incluye otras acciones: - La revisin de la informacin suministrada y avance desde la revisin anterior. - Repaso de los antecedentes de problemas ambientales existentes, mediante el inventario y anlisis de las demandas, conflictos, reclamos efectuados por la comunidad, la auditora ambiental u otras autoridades competentes, en perodos anteriores, utilizando las soluciones dadas y las actividades pendientes de realizacin. - Revisin de la normativa ambiental aplicable, Plan de Manejo Ambiental y los estndares propios que tuviere el propietario de la estacin de servicio. - Revisin del avance en manejo de recursos y mecanismos utilizados para ejercer el control y monitoreo ambiental por parte del propietario de la estacin de servicio auditada, como por

ejemplo, Plan de Manejo Ambiental, Plan de Contingencias, Plan de Monitoreo, sistemas de registro de informacin ambiental, etc. 3.1.1.3. ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES EN LA REVISIN

Despus de revisar los antecedentes, el jefe de la auditora realizar las siguientes actividades: - Asignar las reas de responsabilidad al grupo auditor. - Distribuir la informacin entre los miembros del equipo. - Entregar las guas y documentos de anlisis de la informacin. En estas guas se incluir el Protocolo o Manual de Auditora con las adaptaciones especficas correspondientes. - Elaborar el programa detallado de trabajo para la inspeccin de campo. Los miembros del equipo auditor: - Revisarn la informacin sobre los antecedentes. - Elaborarn conjuntamente con el auditor lder las guas definitivas de auditora. 3.1.1.4. DETALLES ADMINISTRATIVOS DEL PROCESO DE AUDITORA

Antes de la inspeccin de campo, el jefe de auditora contactar al propietario de la estacin de servicio auditada para ultimar detalles administrativos de la inspeccin, tales como: - Identificacin de los miembros del grupo auditor. - Obtencin de los nombres de las personas de contacto en la estacin de servicio. - Explicar, si es necesario, el propsito de la revisin, el proceso de inspeccin y los documentos e informes que necesitar el equipo durante la inspeccin de campo. - Apoyo logstico (viajes, desplazamientos internos, sitios de trabajo y dems facilidades para la labor del equipo auditor). 3.1.1.5. REUNIN PRE-AUDITORA

Se realizar la reunin previa a la inspeccin de campo, al final de la etapa de planeacin. En esta reunin participar todo el equipo auditor. Su propsito es clarificar los objetivos y responsabilidades de las partes involucradas, durante el proceso y luego de haber realizado la inspeccin. El plan previsto para ejecutar las tareas de campo identificar los aspectos que deben completarse en el sitio, as como el tiempo requerido. El Protocolo de Auditora servir de base para el desarrollo de este plan, el que ser coordinado con las actividades de Control y Seguimiento Ambiental de la Direccin Nacional de Proteccin Ambiental. Durante esta reunin se determinar: - Evaluar la informacin (antecedentes) obtenida de la revisin de documentos de avance. - Identificar las guas de auditora necesarias y los aspectos que se hayan modificado para reflejar la problemtica particular. - Planeacin de los recorridos a las diversas instalaciones en el campo. 3.1.2. INSPECCIN DE CAMPO

Se revisarn los aspectos especificados en el Protocolo de la Auditora y se realizarn las entrevistas necesarias con el personal de la estacin de servicio por muestreo.

3.1.3. ACTIVIDADES AUDITORA)

DE

PROCESAMIENTO

EN

OFICINA

POST-

Una vez en oficina se proceder a evaluar los resultados obtenidos y elaborar el informe que contendr todas las recomendaciones y observaciones a las instalaciones, operacin, mantenimiento, administracin, etc. 3.1.3.1. EVALUACIN AMBIENTAL DE LA FASE AUDITADA

La evaluacin ambiental de las actividades susceptibles de provocar alteraciones sobre los componentes socio- ambientales, consistir esencialmente en su confrontacin con el ambiente donde est realizndose, con la finalidad de identificar, describir, evaluar y calificar los impactos efectivos y posibles. Partiendo de este criterio se analizarn todas las etapas y acciones especficas de las operaciones frente a elementos como la vegetacin, la fauna, la atmsfera, la calidad del agua, etc., si fuere del caso. Se discutir el resultado de la evaluacin de los impactos ambientales destacando las acciones que estn generando el mayor impacto, as como los elementos ambientales ms afectados con la operacin de la estacin de servicio. Esta evaluacin ser la base que se utilizar para la determinacin de las medidas ambientales a recomendar y los programas del plan de accin ambiental, as como el establecimiento de sus prioridades. 3.1.3.2. RESULTADOS DE LA EVALUACIN

Los resultados de la revisin sern evaluados por el grupo auditor en conjunto. Con el propsito de desarrollar conclusiones lgicas y sustentables, el equipo concentrar la atencin en los siguientes aspectos: Cada criterio de revisin (evaluacin) recibir una calificacin estandarizada para determinar el desempeo ambiental en las actividades hidrocarburferas auditadas, conforme al siguiente esquema: C conformidad..........................................Esta calificacin se dar a toda actividad, instalacin o prctica que se ha realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas en el Plan de Manejo Ambiental y las Leyes Aplicables. no conformidad menor........................Esta calificacin implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios: fcil correccin o remediacin, rpida correccin o remediacin, bajo costo de correccin o remediacin, evento de magnitud pequea, extensin puntual, poco riesgo e impactos menores. no conformidad mayor......................Esta calificacin implica una grave falta

nc

NC+

frente al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificacin de NC+ tambin puede ser aplicada al tenerse repeticiones peridicas de no conformidades menores. Dentro del informe de auditora se mencionarn tambin las observaciones de manera general (en el sentido de patrones comunes o tendencias generadoras de posibles problemas) y los esfuerzos notables de la gestin ambiental (tales como actividades, patrones y sistemas que funcionan adecuadamente y/o pueden ser potenciados as como los logros destacables en el manejo socio- ambiental de la estacin de servicio auditada). Todas las no conformidades sern relacionadas y referenciadas exactamente con artculos y clusulas de la normativa ambiental aplicable, el Plan de Manejo Ambiental, obligaciones contractuales del propietario de la estacin de servicio auditada, y otras de ser el caso, tales como por ejemplo las disposiciones de la autoridad de control. 3.1.3.3. PLAN DE ACCIN

Los resultados de la evaluacin sern adecuadamente procesados y evaluados por el grupo auditor durante los das siguientes a la visita de campo, con el fin de elaborar el Informe de Auditora. El equipo auditor ser el responsable de elaborar un Plan de Accin como parte del Informe de Auditora para corregir las deficiencias encontradas. El Plan, una vez aprobado internamente, se remitir a travs de la Subsecretara de Proteccin Ambiental al propietario de la estacin de servicio auditada y la Comercializadora, constituyendo el ncleo de las recomendaciones y disposiciones resultantes de la auditora. Cada una de las soluciones requeridas se traducir en actividades y responsabilidades definidas en cuanto a sus objetivos, alcances, resultados esperados y duracin. El plan estar constituido por la integracin en orden de prioridad, de las medidas necesarias identificadas. Adicionalmente, incluir los programas de seguimiento de la calidad ambiental, los cuales son fundamentales para evaluar la eficacia de las soluciones propuestas. De acuerdo con estas premisas, el Plan de Accin tendr los siguientes objetivos y alcances: a) Objetivos

El Plan es el instrumento programtico que le permitir al propietario de la estacin de servicio auditada y la Comercializadora, solucionar sus problemas y conflictos ambientales, frente a la comunidad, las exigencias de la ley y las caractersticas y condiciones de los ecosistemas afectados.

b)

Alcance

El alcance ser identificar y configurar las acciones o correcciones que son necesarias para dar solucin a los problemas detectados por la auditora ambiental. Las medidas buscarn definir los siguientes aspectos: Errores y no conformidades identificados en el manejo socio- ambiental y referenciados exactamente a artculos de la normativa ambiental aplicable y obligaciones contractuales. Acciones requeridas.

 Proposicin al propietario de la estacin de servicio auditada del orden de prioridad en que deben ejecutarse las medidas. Asignacin de responsabilidades. Programacin (en el tiempo) de la ejecucin del Plan; plazos. Identificacin de las necesidades de recursos. Definicin de indicadores que permitan la evaluacin de cada de las acciones identificadas. La estructura bsica e informacin mnima de dicho Plan se presenta en el Anexo 1 de esta seccin. 3.2. ACTIVIDADES ESPECFICAS

La auditora ambiental se realizar a travs de: Entrevistas con el propietario, administrador y personal de trabajadores de la estacin de servicio auditada. Revisin de la documentacin y los registros relacionados con la gestin socio- ambiental (tanto en la oficina de administracin de la estacin de servicio como en el campo) Formatos de trabajo especficos- Protocolo o Manual de Auditora. Inspecciones de las condiciones de construccin y operacin, inspecciones en las instalaciones de la estacin de servicio. Evaluacin cualitativa y cuantitativa, segn corresponda, de aspectos positivos y negativos (conformidades y no conformidades). Preparacin de informes y conclusiones de la auditora puestos en el contexto global de las operaciones, por lo que ser necesario establecer las relaciones entre diferentes inspecciones as como con los Estudios Ambientales aprobados.

La Auditora Ambiental tratar detalladamente los siguientes aspectos: 3.3. CONFORMIDAD JURDICA CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE

La base terica y el marco referencial para evaluar el cumplimiento est dado por: 3.3.1. NORMATIVA AMBIENTAL ECUATORIANA

Ley de Hidrocarburos Ley de Gestin Ambiental. Registro Oficial No. 245 del 39 de Julio de 1999 (Ley 99-37) Ley Forestal y de Conservacin de Areas Naturales y Vida Silvestre. Registro Oficial No. 64 del 24 de Agosto de 1981 (Ley 74). Ley de Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental. Registro Oficial No. 97 del 31 de Mayo de 1976 (Decreto Supremo No. 374). Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para las Operaciones Hidrocarburferas en el Ecuador. Registro Oficial No. 265 del 13 de Febrero del 2001 (Decreto No. 1215). Polticas Bsicas Ambientales. Registro Oficial No. 456 del 7 de Junio de 1994 (Decreto Ejecutivo No. 1802). Reglamento a la Ley Forestal y de Conservacin de Areas naturales y Vida Silvestre. Registro Oficial No. 436 del 22 de Febrero de 1983 (Decreto ejecutivo No. 1529). Reglamento que establece las Normas Generales de Emisin para Fuentes Fijas de Combustin y los Mtodos Generales de Medicin. Registro Oficial No. 303, Suplemento, del 25 de Octubre de 1993 (Acuerdo No. 883). Reglamento que establece las Normas de Calidad del Aire y sus Mtodos de Medicin. Registro Oficial No. 726 del 15 de Junio de 1991 (Acuerdo No. 113338-A).

Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin en los relativo al Recurso Agua. Registro Oficial No. 204 del 5 de Junio de 1989 (Acuerdo No. 2144). Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin en los relativo al Recurso Suelo. Registro Oficial No. 989 del 30 de Julio de 1992 (Acuerdo No. 14629). Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin originada por la Emisin de Ruidos. Registro Oficial No. 560 del 12 de Noviembre de 1990 (Acuerdo No. 7789). 3.3.2. 3.4. ESTUDIOS AMBIENTALES APROBADOS Estudio de Impacto Ambiental y Plan de Manejo Ambiental de la estacin de servicio, aprobado Programa y Presupuesto Anual de la estacin de servicio Informe Anual de las actividades cumplidas. Informe del Monitoreo Anual ASPECTOS OPERACIONALES

Se realizar el recorrido de orientacin por las instalaciones con el fin de entender mejor las actividades y los procesos que se desarrollan en la estacin de servicio, as como para identificar puntos clave o de inters para la supervisin ambiental, entre ellos; revisin de equipos, inspeccin de instalaciones y facilidades. La revisin de aspectos operacionales se relacionar con la documentacin revisada en la etapa previa de la auditora, tomando en cuenta las diferentes fuentes de informacin tal como internos del propietario de la estacin de servicio auditada como documentacin del organismo de control. 3.5. CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Plan de Prevencin y Mitigacin de Impactos; conforme a lo establecido en el EIA. Plan de Contingencias; alcance geogrfico, tipo de contingencias durante eventuales accidentes durante el manejo de equipos e insumos (combustibles), definicin de responsabilidades para el caso de la ejecucin (flujograma y organigrama); las estrategias de cooperacin operacional, inclusive lista de contactos, realizacin de entrenamientos y simulacros y su correspondiente evaluacin, registro de contingencias ocurridas durante la operacin; actualizacin del plan. Plan de Capacitacin; registro sobre la realizacin de capacitacin, participantes, temas, etc., inclusive evaluaciones. Plan de Salud Ocupacional y Seguridad Industrial; aplicacin de las normas establecidas por la Comercializadora y el propietario de la estacin de servicio auditada para preservar la salud y seguridad de los trabajadores; medidas de difusin. Plan de Manejo de Desechos; medidas para la reduccin de desechos en la fuente (prevencin), clasificacin y cuantificacin de desechos: reciclaje, transporte, almacenamiento temporal y disposicin final, registros de desechos slidos, lquidos y gaseosos. Plan de Difusin y Relaciones Comunitarias; registros, memorias y evaluaciones de actividades realizadas; cumplimiento en el pago de indemnizaciones; empleo temporal; actividades de informacin y comunicacin; registros de reclamos y denuncias. Plan de rehabilitacin de reas afectadas; medidas de revegetacin alrededor de las instalaciones y facilidades de la estacin de servicio, remediacin del suelo contaminados, de ser el caso.

3.6.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se realizar una evaluacin de los hallazgos de la auditoria, analizando los elementos positivos y negativos identificados para todos los aspectos revisados durante la auditoria: Conformidad jurdica cumplimiento de la normativa ambiental aplicable Sistema de gestin ambiental Aspectos operacionales Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental Cumplimiento del Plan de Monitoreo Comunicacin externa

Para todas las no - conformidades detectadas dentro de los diferentes aspectos auditados se darn las recomendaciones pertinentes, inclusive plazos referenciales para su solucin en el Plan de Accin. 4. PRODUCTOS

Al finalizar la Auditoria Ambiental, se presentar un informe incluyendo las conclusiones recomendaciones y un Plan de Accin para todas las no- conformidades. Las conclusiones de la auditoria se pondrn en el contexto global del proyecto hidrocarburfero por lo que es necesario establecer las relaciones con inspecciones anteriores, con las con las estipulaciones contractuales, el Estudio de Impactos y Plan de Manejo Ambiental as como dems informes disponibles. El informe se entregar un original y dos copias, con sus respectivos resmenes ejecutivos y en forma magntica en un formato compatible con los que usa la Direccin Nacional de Proteccin Ambiental. 4.1. FORMATO DEL INFORME Datos Generales Antecedentes Objetivos de la auditoria Metodologa de la auditoria Resultados Conclusiones y plan de accin Anexos Resumen ejecutivo (en documento por separado)

5.

PERSONAL PROFESIONAL Y ORGANIGRAMA

La auditoria ambiental se realizara con un grupo multidisciplinario con profesionales de distintas especialidades en funcin de los aspectos especficos a ser auditados en las operaciones hidrocarburferas. La conformacin del equipo es el siguiente: 1 Director con calificacin A. 1 Consultor Ambiental con calificacin C 1 Tcnico ambiental 1 Ingeniero petrolero 1 Tcnico en gestin social

 6.

1 Bilogo PLAZO DE ENTREGA DE LOS INFORMES DE AA

Los productos (informes impreso y digital de las auditorias) se entregarn hasta dentro de 60 das a partir de la aprobacin de los Trminos de Referencia. 7. PRESUPUESTO REFERENCIAL

De acuerdo a la articulo 56 de la Ley de Hidrocarburos, los contratistas o asociados debern dar las facilidades necesarias para los controles y fiscalizaciones por parte del Ministerio del Ramo. Esto incluye bsicamente la logstica para las actividades de campo (transporte, alojamiento y alimentacin), conforme lo sealado en el articulo 31, literal q) de la misma ley de hidrocarburos.