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CODIFICACION TEORICA Barney G.

Glaser
Captulo 4 del libro : Theoretical Sensitivity Advances in the Methodology of Grounded Theory, de Barney G. Glaser, University of California, San Francisco, 1975) Traduccin Ada Cora Freytes Frey

La relacin esencial entre los datos y la teora es un cdigo conceptual. El cdigo conceptualiza el patrn subyacente a una serie de indicadores empricos dentro del conjunto de datos. As, al generar una teora, desarrollando las relaciones hipotticas entre cdigos conceptuales (categoras y sus propiedades) que han sido generados a partir de los datos tomados como indicadores, "descubrimos" una teora basada en los datos [grounded theory]. La codificacin saca al analista del nivel emprico, fracturando los datos y agrupndolos luego conceptualmente en cdigos que se transforman despus en la teora que explica lo que ocurre en los datos. Codificar en pos de ideas conceptuales permite al investigador trascender la naturaleza emprica de los datos -en la cual es tan fcil perderse-, al mismo tiempo que da cuenta conceptualmente de los procesos dentro de los datos en una forma., tericamente sensible. El cdigo le da al investigador una visin condensada, abstracta, abarcando datos que incluyen fenmenos que de otra manera pareceran dispares. Este alcance conceptual trasciende los argumentos empricos que rodean a menudo a los datos dispares en el mismo nivel de abstraccin. Hay bsicamente dos tipos de cdigos para generar: substantivo y terico. Los cdigos substantivos conceptualizan la substancia emprica del rea de estudio. Los cdigos tericos conceptualizan cmo los cdigos substantivos pueden relacionarse uno con otro como hiptesis para ser integradas dentro de una teora. Por ejemplo, dos cdigos substantivos generados para una unidad de cuidados intensivos en un hospital son prdida social y atencin. Ellos pueden ser codificados tericamente en una hiptesis como una causa basada en grado. As, cuanto mayor es la prdida social, mayor es la atencin prodigada por las enfermeras1 Los dos tipos de codificacin van, la mayora de las veces, simultneamente, y esto debera ser presentado claramente. El analista focalizar relativamente ms en la codificacin sustantiva cuando descubre cdigos dentro de sus datos, y ms en la codificacin terica cuando clasifica e integra tericamente sus memos.
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CODIFICACIN SUSTANTIVA Codificacin abierta: El objetivo es generar un conjunto emergente de categoras con sus propiedades que se ajusten a los datos, funcionen y sean relevantes para integrarlas en una teora- Para alcanzar este objetivo se comienza con la codificacin abierta, que es codificar los datos de todas las maneras posibles. Otra forma de expresar esto es "dejar correr los datos libremente". Se codifica para todas las categoras en las que puedan encajar los datos, codifica diferentes incidentes en tantas categoras como sea posible. Nuevas categoras emergen y nuevos incidentes encajan en categoras ya existentes. Se puede incluso codificar para lo que no est obviamente expresado. Esto maximiza la posibilidad de permitir que los mejores "ajustes" [fits], los que mejor funcionan, y las relevancias centrales emerjan por s mismos. Esto minimiza cualquier "desvo", ya sea por el pensamiento preconcebido o por el entrenamiento latente, que pueda introducirse en los datos, forzando o distorsionando su significado. La codificacin abierta es diametralmente opuesta a un cdigo preconcebido por el cual los datos pueden ser codificados sin tener en cuenta su grado de relevancia, que es en s mismo difcil de determinar. El cdigo preconcebido puede ser tanto sustantivo (por ejemplo, legitimacin) como terico (bsqueda de consecuencias), con lo cual preconcibe la relevancia de los procesos y acciones fundamentales en los datos, enterrando en gran medida la posibilidad de su emergencia. La codificacin abierta permite ver la direccin en la cual conducir el estudio por muestreo terico, antes de que se vuelva selectivo y focalice en un problema particular. As, cuando se focaliza la atencin, se est seguro de la relevancia. Tal codificacin comienza con la fractura de los datos en trozos analticos que pueden luego ser elevados al nivel conceptual. Esto comienza a ensear la clase de categoras que pueden manipular los datos tericamente, de manera que se sabe cmo codificar todos los datos. Si todos los datos no pueden ser codificados, la teora emergente no encaja o funciona completamente y debe ser modificada. La completa cobertura terica incluye todos los datos relevantes dentro de su estructura, como indicadores. La codificacin abierta fuerza al investigador a pensar y trascender la perspectiva empricamente involucrada de sus notas de campo. Permite, adems ejercitar la sensibilidad terica en su mxima extensin, en tanto permite probar suerte en el intento de generar cdigos que- puedan encajar y funcionar. Las comparaciones constantes literalmente fuerzan
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Glaser y Strauss, The Social Loss of Dying Patients, American Journal of Nursing, 64 (junio, 1964), pp. 2 Seminario de Tesina y Tesina FTS - UNER

la generacin de cdigos2. Reglas que gobiernan la codificacin abierta: 1. Formular una serie de preguntas acerca de los datos, las cuales deben tenerse en mente desde el principio. La pregunta ms general es: "De qu son un estudio estos datos?" A la vez que permite una emergencia completa, esta pregunta le recuerda continuamente al investigador que sus intenciones originales acerca de lo que l pens estudiar pueden no concretarse; y, segn nuestra experiencia, usualmente no se concretan. 2. La prxima pregunta vital para formular continuamente al estudiar las notas de campo es: "Qu categora indica este incidente?, "Qu categora o propiedad de una categora, o qu parte de una teora emergente indica este incidente?" 3. Finalmente "Qu est pasando realmente en los datos?" Cul es el problema sociopsicolgico bsico enfrentado por los participantes en el escenario de accin? Cul es l proceso socio-psicolgico o socio-estructural bsico que; procesa el problema de hacer la vida viable en el escenario de accin? Qu da cuenta del problema y proceso bsicos? 4. Es importante interrumpir la codificacin para escribir un memo con la idea, a fin de cosechar las sutiles recompensas del "input" constante que resulta de leer los datos cuidadosamente y de formular a los mismos las preguntas arriba mencionadas. Con las preguntas tericas acerca de los datos, detalladas anteriormente, el investigador se fuerza a s mismo a empezar la codificacin conceptual y con eso elevar el nivel emprico de los datos a un nivel conceptual adecuado para la generacin de teora. Otra regla est directamente ligada con el muestreo terico. En la codificacin inicial, como as tambin en el muestreo inicial, y a lo largo de la prxima etapa en la cual se establecen las variables centrales y algunas de sus propiedades, el analista debera permanecer dentro de los confines de su rea substantiva y del estudio de campo. Despus que est seguro de la relevancia, adaptacin y funcionamiento de su estructura conceptual inicial, entonces puede iniciar comparaciones con otras clases de datos en otras reas sustantivas, para ayudar a enriquecer el contenido terico de su teora substantiva -lo que se contrapone al uso de datos exteriores para desarrollar teora formal. Por ltimo, una regla firme es que el analista no debera asumir la relevancia analtica de ninguna variable sbana superficial [face sheet variable] tal como edad, sexo, clase social, raza, color de la piel, etc., hasta que sta no emerja como relevante. Ellas no son nunca
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Descubrimiento, Cap V 3 Seminario de Tesina y Tesina FTS - UNER

necesariamente una propiedad del proceso bajo estudio hasta que no se descubra tal cosa. Por supuesto, en los estudios ms preconcebidos de descripcin y verificacin, se asume categricamente que ellas son diferenciadoras y, por lo tanto, de inters ms all de los datos. La codificacin abierta trae consigo el fenmeno de verificacin, correccin y saturacin, es decir, a medida que se profundiza en los datos, se descubre que todos los datos pueden ser subsumidos como indicadores de alguna categora en el anlisis y en ese sentido, la codificacin abierta verifica y satura los cdigos individuales. Inicialmente los cdigos aparecen muy rpido, y es importante comprender que tales cdigos necesitan correccin por recorte y ajuste. Ellos no capturan todos los datos de modo definitivo. Este tipo de codificacin hace proliferar los cdigos rpidamente, pero despus comienza a aminorar la codificacin, verificando continuamente que cada cdigo encaje, saturando eventualmente el cdigo y, ubicndolo segn su verdadera relevancia entre otros cdigos. En tanto la teora debe basarse en los datos, la verificacin de su adaptacin y de su relevancia requiere la paciencia de ir y volver sobre los datos, para estar seguro de que ella funciona con comodidad, antes de que hacer una firme inversin en la codificacin selectiva para focalizar en una variable central. Codificacin selectiva Codificar selectivamente para una variable central, significa que se delimita la codificacin solamente a aquellas variables que se relacionan con la variable central en formas suficientemente significativas como para ser usadas en una teora parsimoniosa [sin detalles superfluos]. La variable central se convierte en una gua para la recoleccin de nuevos datos y para el muestreo terico. El analista busca las condiciones, consecuencias y otras propiedades que se relacionen con el proceso central. Su anlisis est guiado por la variable central. La codificacin selectiva delimita significativamente su trabajo con respecto a la codificacin abierta, a la vez que l ve a su foco dentro del contexto total que desarroll durante la codificacin abierta. Concepto e indicadores La teora fundada en los datos se basa en un modelo concepto-indicador, que dirige la codificacin conceptual de un conjunto de indicadores empricos3. Este modelo provee los vnculos esenciales entre los datos y el concepto, lo cual da como resultado una teora generada a partir de los datos.
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Paul Lazarfeld, Problems in Metodology en R.K Merton y otros (EDS) Sociology Today 4 Seminario de Tesina y Tesina FTS - UNER

El modelo concepto-indicador est basado en la constante comparacin de indicador con indicador, y luego, cuando se genera un cdigo conceptual comparacin tambin de los indicadores con el concepto emergente. Mediante las comparaciones entre indicador e indicador, el analista se ve forzado a confrontar similitudes, diferencias y grados de consistencia de significado entre indicadores, lo cual genera una uniformidad subyacente que, a su turno, desemboca en un categora codificada y en las propiedades iniciales de la misma. A travs de las comparaciones entre otros indicadores y cdigos conceptuales, el cdigo es afilado para alcanzar su mejor ajuste, a la vez que se generan nuevas propiedades, hasta que el cdigo es verificado y saturado. La teora fundada en los datos se basa en conceptos con mltiples indicadores, no en conceptos con un solo indicador. La saturacin del concepto a travs la intercambiabilidad se alcanza mucho antes de encontrar una gran proporcin de todos los indicadores posibles Construyendo tipologas Un caso especial de nuestro modelo de concepto-indicador es la construccin de tipologas. Hay dos fuentes de tipologas, una es construccin de tipos por parte de un cientista social y otros son los tipos generados socialmente por los legos. Todas las tipologas se basan en criterios diferenciadores. Los criterios usados en teora fundada en los datos son distinciones alcanzadas, no recibidas. Los criterios pueden ser: internos a un concepto ( como dimensiones o como grados) propiedades separadas del concepto que son externas al mismo Cada tipo debe diferir en su relacin con otras categoras, es decir, si cada tipo no hace una diferencia, ellos pueden derrumbarse, ya que no tiene sentido usarlos en la teora. Hay dos operaciones en la construccin de una tipologa a partir de una distincin: 1- la reduccin y moverse desde los criterios a la tipologa 2- la substruccin: moverse desde la tipologa a los criterios. Esta revierte el proceso normal de reduccin, buscando los criterios implcitos a partir de los cuales la tipologa ha sido construida inadvertidamente. Esto se aplica a ambos, los tipos sociales y los tipos que el analista construye sin saber casi sus criterios. Ellos simplemente surgen mientras analiza sus datos. Se construye un tipo por reduccin cuando realiza en un cuadro de doble entrada las
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distinciones internas o externas de un concepto. Mientras que los socilogos substruyen para ser analticamente claros, la gente en las reas substantivas nunca tiene que substruir sus tipos sociales, porque su uso cumple funciones diferentes. Es necesario tener en cuenta que usar un tipo social como un tipo de persona en el anlisis puede ser una parodia de los datos. En teora fundada en los datos, el trabajo es tipificar comportamiento, no gente. sto permite a los actores, en la teora basada en los datos, salir y entrar de muchos patrones de comportamiento sin ser tipificados por uno de ellos. Nuestros actores pueden vagar sin ser etiquetados ni clasificados. Este nfasis en tipificar conductas y no personas, se corresponde con nuestro nfasis primario en la sociologa de procesos como opuesta a la sociologa de unidades estructurales. Sin embargo, en algunos "puntos de corte" una persona puede ser considerada como comprometida en un tipo de conducta y en su subcultura a tal punto que su vida entera puede adoptar tal identidad y ella puede, con propsitos analticos, ser tipificada de esta manera. Codificacin conceptual Mientras el analista codifica los datos, l descubre dos tipos de categoras. Las construcciones sociolgicas y los cdigos in vivo. Estos ltimos son tomados o derivados directamente del lenguaje del campo substantivo. Los cdigos in vivo suelen ser los comportamientos o procesos que explican cmo se resuelve o procesa el problema bsico. Ellos fracturan los datos directamente cuando son abstrados. Pueden implicar cdigos teorticos. Las construcciones sociolgicas son cdigos formulados por el socilogo y estn basadas en una combinacin del conocimiento acadmico del analista y su conocimiento del campo substantivo proveniente de la investigacin. Como resultado, ellas pueden agregar ms sentido sociolgico al anlisis que los cdigos in vivo. Ellas aumentan el alcance al ir ms all de los significados locales, hacia preocupaciones sociolgicas ms amplias. La dosis relativa de tipos de conceptos en un estudio depende por supuesto del analista, pero usualmente uno o dos (tal vez tres) construcciones sociolgicas son todo lo que un estudio puede abordar, junto con muchos cdigos in vivo. Las construcciones son el centro o estn cerca de la variable central. Demasiados cdigos diluyen el impacto de los que son centrales o estn cerca del centro, y agregan slo variaciones menores

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Mecnica de la Codificacin El principal objetivo en la codificacin es usar un mtodo que facilite una alta clasificabilidad y flexibilidad. Por clasificabilidad entendemos que los memos sobre el cdigo y el cdigo junto con los datos que lo indicaron, pueden ser recortados de los memos y de las notas de campo con facilidad, para clasificarlos. Por flexibilidad queremos significar que los cdigos vienen rpido y los mecanismos de codificacin deberan acomodarse a sto, como as tambin ser fcilmente usados para comparaciones constantes entre indicadores, o entre conceptos e indicadores. Tambin los mecanismos deberan permitir flexiblemente al analista parar y escribir un memo, y volver de inmediato a dnde estaba codificando. Asimismo, deberan permitir al analista vigilar suficientemente los indicadores; de manera que pueda decir cuando ha saturado un cdigo y as ya no necesite codificarlo ms. Finalmente, los mecanismos deberan fomentar las referencias para volver a los datos, a travs de cdigos a ser usados cuando, meses ms tarde, se concrete la escritura. La mejor manera de alcanzar estos objetivos es codificar en el margen derecho cerca del indicador . Este mtodo asume que las notas de campo deberan ocupar slo dos tercios de la pgina para permitir escribir en los mrgenes con comodidad. Los cdigos tericos Conceptualizan cmo los cdigos sustantivos pueden relacionarse unos con otro a travs de hiptesis a ser integradas dentro de una teora. Ellos, como los cdigos substantivos, son emergentes, ellos entrelazan nuevamente la historia fracturada. Sin cdigos substantivos, son abstracciones vacas. El analista no debera olvidar sto nunca, sin importar cun cautivador pueda ser un cdigo terico. La codificacin terica, al establecer nuevas conexiones que dan relevancia a las ideas (aunque stas sean reconocibles), es a menudo lo "nuevo" y "original" en la teora. Estos describen tericamente el mundo para nosotros y pueden abarcar todas las perspectivas corrientes dependiendo de cmo ellas son elegidas y combinadas. El analista debe cuidarse de la elaboracin lgica al codificar tericamente, en tanto esto se da muy fcilmente con los cdigos tericos. El debe remitirse continuamente al campo. Es necesario que el terico basado en los datos conozca muchos cdigos tericos, a fin de que sea sensible para interpretar explcitamente las sutilezas de las relaciones presentes en sus datos. Algunos usos ms de los cdigos tericos: ayudan al analista a mantener su nivel conceptual, al escribir acerca de conceptos y sus interrelaciones. impiden al analista caer y empantanarse en los datos, a travs de la trampa de una
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ilustracin interesante y la propensin normal a hablar acerca de la gente. son excelentes para usar en la crtica de un trabajo sociolgico. A usar una familia de codificacin terica, el analista puede distinguir cmo el escritor pas por alto otros aspectos de la familia y, de hecho, otras familias de codificacin relacionadas. pueden ser usados cuando el analista se ve forzado a preconcebir, mediante elaboracin lgica en un proyecto para financiamiento, posibilidades a descubrir para verificacin. Le dan al solicitante algo para decir cuando no conoce nada de los datos a ser recolectados Familias de codificacin: 1. Las Seis C: Causas, Contextos, Contingencias, Consecuencias, Covarianzas y Condiciones. Es el primer cdigo general a tener en mente al codificar los datos. La mayora de los estudios encajan ya sea en un modelo causal, un modelo de consecuencia o un modelo de condicin.

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