GUIA BÁSICO PARA AUDITORIA DE SEGURANÇA - PESSOAL PRÓPRIO E CONTRATADO
Verificação do Atendimento às Normas de SSO&BE
NR-01 Disposições gerais
O QUE VERIFICAR
Existência de Ordens de Serviços sobre Segurança, Saúde e Bem-estar.
NR-02 Inspeção Prévia
O QUE VERIFICAR
Existência de DI (Declaração de Instalações) ou CAI (Certificado de
Aprovação de Instalações).
É prevista em documento do Sistema a necessidade de solicitar a prévia
aprovação da SRTE para a implantação de modificações substanciais nas Correspondência enviada a SRTE.
instalações e/ou equipamentos.
NR - 04 Serviços Especializados em Engenharia de Segurança e em Medicina do Trabalho - SESMT
O QUE VERIFICAR
Existência de SESMT.
NR - 05 Comissão Interna de Prevenção de Acidentes - CIPA
O QUE VERIFICAR
Edital de convocação, modelo livre e envio de cópia à RH/ST no prazo
Existência do edital de convocação para eleição da Cipa (convocação para
máximo de 5 dias. Evidência documental a ser verificada com os
inscrição).
representantes da Cipa.
Existência da constituição e divulgação da Comissão Eleitoral da Cipa.
Existência da convocação da abertura das inscrições para membros da
Cipa.
Existência dos comprovantes de Inscrição para membros de Cipa.
Existência da convocação para a Eleição da Cipa.
Existência da Ata da Eleição da CIPA autenticada pelo Ministério do
Trabalho.
Existência da Ata de Instalação e Posse da Cipa autenticada pelo
Ministério do Trabalho.
Existência da composição e do cronograma de reuniões da Cipa,
autenticada pelo Ministério do Trabalho.
Existência do Plano de Trabalho da Cipa com acompanhamento nas
reuniões.
Existência de convocações para reuniões extraordinárias da Cipa.
Existência de convocações para reuniões ordinárias da Cipa.
Existência da Ata de reunião extraordinária da Cipa, com visto dos
membros participantes, relativa a motivo que justifique a sua realização.
Existência da Ata de reunião ordinária da Cipa, com visto dos membros
participantes.
Controle de pendências da Cipa com o seu efetivo cumprimento.
Controle e acompanhamento do Plano de Ação e pendências da Cipa.
Evidência documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Mapas de risco, devidamente revisados, afixados próximo aos principais
Existência de mapas de risco revisados com visto do presidente da Cipa e
acessos do local de trabalho. Evidência documental a ser verificada in-
data de revisão (ano atual).
loco.
NR - 06 Equipamento de Proteção Individual - EPI
O QUE VERIFICAR
As diretrizes e requisitos da empresa para fornecimento, guarda,
utilização, higienização, fiscalização do uso e treinamento referente aos
EPIs são cumpridas.
NR - 07 Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO
O QUE VERIFICAR
PCMSO em consonância com o PPRA.
Existência dos ASOs no local de trabalho.
Alinhamento dos ASOs com o documento do PCMSO.
NR - 08 Edificações
O QUE VERIFICAR
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Registros relativos às instruções, que comprovem sua efetiva
implantação. Evidência documental a ser verificada com os representantes NR-01
do Sistema de Gestão e entrevista com os empregados.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Documento protocolizado junto a SRTE. NR-2, itens 2.1 e 2.3
NR-2, item 2.4
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Documento protocolizado junto a SRTE da composição SESMT
NR-04.
Corporativo.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
NR-5, itens 5.38, 5.40 j e modelo de convocação
de eleição.
Edital padrão RH/ST: “Constituição da Comissão Eleitoral - CIPA” e
NR-5, itens 5.21.g, 5.39 e 5.40.j, e modelo de
comprovante de envio de cópia à RH/ST no prazo máximo de 5 dias.
instalação e posse de CIPA.
Evidência documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Edital padrão RH/ST: “Inscrição de Candidatos - CIPA” e comprovante de
envio de cópia à RH/ST no prazo máximo de 5 dias. Evidência documental NR-5, itens 5.38, 5.39 e 5.40 b,c, j.
a ser verificada com os representantes da Cipa.
Cópia do “Comprovante de Inscrição - CIPA”, padrão RH/ST, para cada
candidato, com data compatível com o período de inscrição. Evidência NR-5, item 5.40 b e j.
documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Edital “Convocação para Eleição - CIPA”, padrão RH/ST, constando o
NR 5, itens 5.38, 5.40 a, e, f, g, i, j e modelo de
nome dos candidatos e com cópia à RH/ST. Evidência documental a ser
edital de convocação de eleição.
verificada com os representantes da Cipa.
“Ata de Eleição - CIPA”, padrão RH/ST, relatando as prováveis
ocorrências da eleição, protocolizada junto à SRTE local do MTE, em até NR-5, itens 5.7, 5.11, 5.13, 5.14, 5.43, 5.44 e
10 dias após a posse e com cópia à RH/ST. Evidência documental a ser 5.45.
verificada com os representantes da Cipa.
“Ata de Instalação e Posse - CIPA”,padrão RH/ST, protocolizada junto à
SRTE local do MTE, em até 10 dias após a posse com cópia ao RH/ST. NR-5, itens 5.12, 5.13 e 5.14.
Evidência documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Documento “Composição e Cronograma de Reuniões”, padrão RH/ST,
protocolizada junto à SRTE local do MTE, em até 10 dias após a posse e
NR-5, item 5.14.
com cópia à RH/ST. Evidência documental a ser verificada com os
representantes da Cipa.
Registro do cumprimento do Plano de Ação nas atas de reuniões da Cipa.
NR-5, item 5.16, b e e.
Evidência documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Registro das convocações das reuniões extraordinárias da Cipa. Evidência
NR-5, item 5.19.
documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Registro das convocações das reuniões ordinárias da Cipa. Evidência
NR-5, item 5.19.
documental a ser verificada com os representantes da Cipa.
Ata da reunião extraordinária da Cipa, com visto dos participantes e
comprovação de envio de cópia à RH/ST. Evidência documental a ser NR-5, item 5.27.
verificada com os representantes da Cipa.
Ata da reunião ordinária da Cipa, com visto dos participantes e
comprovação de envio de cópia à RH/ST. Evidência documental a ser NR-5, item 5.23, 5.24, 5.25, 5.26 e 5.30.
verificada com os representantes da Cipa.
NR-5, item 5.16 (b, c e e).
NR-5, item 5.16 (a); Portaria n° 25 de 29 de
dezembro de 1994.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Ficha de controle de fornecimento de EPI dos empregados, verificação do
uso de EPI no local. Documento comprobatório da existência do NR-06; IST-SESMT-4.4.6-001, na sua versão
treinamento para utilização, guarda, higienização do EPI e entrevista ao vigente.
empregado.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Documento do PCMSO vigente na data da verificação (relatório anual -
Quadro III), disponivel no local de trabalho, e exames adequados a cada
NR-7, itens 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3.2 e 7.4.3.3.
empregado. Evidência documental a ser verificada com os representantes
do Sistema de Gestão, que devem solicitá-la ao médico do trabalho local.
1a. via dos ASOs dos empregados disponíveis no local de trabalho.
Evidência documental a ser verificada com os representantes do Sistema NR-7, item 7.4.4.1.
de Gestão.
ASOs contemplando os exames previstos no PCMSO e compatíveis com
os riscos inerentes às atividades executadas. Evidência documental a ser NR-7, itens 7.4.4, 7.4.4.3 (a,b,c,d,e,f,g).
verificada com os representantes do Sistema de Gestão.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
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Verificação do Atendimento às Normas de SSO&BE
Os pisos do local de trabalho são livres de depressões e saliências que
prejudiquem a circulação de pessoas ou a movimentação de materiais.
São empregados nos pisos, escadas, rampas, corredores e passagens
dos locais de trabalho, materiais antiderrapantes.
As coberturas dos locais de trabalho asseguram efetiva proteção contra as
chuvas.
NR - 09 Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA
O QUE VERIFICAR
Elaboração e implementação do PPRA conforme NR 9 e IT corporativa.
Alinhamento de informações entre os PPRAs da Cemig e de empresas
contratadas que atuam no mesmo estabelecimento.
Apresentação do PPRA e do QIII do PCMSO para a Cipa.
Atualização do documento-base do PPRA.
Andamento das ações definidas no cronograma do PPRA.
NR -10 Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidades
O QUE VERIFICAR
Existência de medidas de Controle.
Treinamento em primeiros socorros conforme NR- 10.
As vestimentas de trabalho são adequadas às atividades, contemplando a
Verificação no local e ficha de EPIs, entrevista com empregado.
condutibilidade, inflamabilidade e influências eletromagnéticas.
Existem empregados no estabelecimento treinados para a prestação de
primeiros socorros.
NR - 11 Transporte, Movimentação, Armazenamento e Manuseio de Materiais
O QUE VERIFICAR
O material armazenado está disposto de forma a evitar a obstrução de
portas, equipamentos contra incêndio e saídas de emergência
Existência de Equipamentos de Transporte e Movimentação de Cargas e
Operadores Habilitados.
Existência de Armazenamento de Materiais.
Inspeção dos ambientes de trabalho. NR-8, item 8.3.1
Inspeção dos ambientes de trabalho. NR-8, item 8.3.5.
Inspeção dos ambientes de trabalho e ouvir os trabalhadores das áreas. NR-8, item 8.4.3.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Documento-base do PPRA conforme a IT corporativa e registros de sua
NR-9; IT-SESMT-4.4.6-009, na sua versão
implementação. Evidência documental a ser verificada com os
vigente.
representantes do Sistema de Gestão.
Documento-base do PPRA de empresas contratadas contemplando os
riscos relativos às atividades exercidas no estabelecimento. Evidência NR-9, item 9.6.1.
documental a ser verificada com os representantes do Sistema de Gestão.
Ata da reunião com registro da discussão dos documentos do PPRA e do
NR-5, item 5.16.f; NR-7, item 7.4.6.2; NR-9, item
relatório anual (quadro III) do PCMSO. Evidência documental a ser
9.2.2.1.
verificada com os representantes da Cipa.
PPRA atualizado referente ao ano vigente ( data, relação de empregados,
coerência dos dados) e envio da síntese para o serviço médico local até o NR-9, itens 9.2.1 (d) e 9.3.8; IT-SESMT-4.4.6-
último dia útil do ano. Evidência documental a ser verificada com os 009, na sua versão vigente.
representantes do Sistema de Gestão.
Documentos comprobatórios do cumprimento das ações do PPRA.
Evidência documental a ser verificada com os representantes do Sistema NR-9, itens 9.3.5.6, 9.2.1.a e 9.2.3.
de Gestão.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Elaboração de Análise de Risco, Prontuário de Instalação Elétrica, NR-10; IT-SESMT-4.4.1-001; IST-SESMT-4.4.3-
Autorização do empregado assinado pelo Responsável Técnico, 001-001; IST-SESMT-4.4.6-001-001; IST-
Sinalização de Segurança, Procedimento de atendimento de emergência - SESMT-4.3.1-002; IST-SESMT-4.4.2-001-003; IT-
PAE. SESMT-4.4.6-004, em suas versões vigentes.
Assegurar que os empregados que trabalhem com corrente elétrica
NR-10, Anexo ll (treinamento, item 14) e NR-7.
possuam conhecimentos necessários para prestar primeiros socorros.
NR-10, item 10.2.9.2.
Certificado ou outra evidência de treinamento em primeiros socorros. NR-7, item 7.5.1; NR-10, item 10.12.2.
EVIDÊNCIAS REQUISITOS
Inspeção os ambientes de trabalho. NR-11, item 11.3.2; NR-23, item 23.17.7.
Registro de inspeção periódica, equipamento com identificação de carga
NR-11.
máxima para trabalho.
Inspeção in-loco. NR-11, item 11.3.