~ lit.

J urij M. Lotman y Escuela de Tartu

Semitica de la Cultura

'1

Semitica de la cultura

o:

el

IC
UJ

J-

JUrij M. Lotman y Escuela de T artu

Jorge Lozano

de

Introduccin, seleccin y notas

Semitica
de la cultura

EDICIONES CATEDRA, S. A. Madrid

Traduccin de Nieves Mndez

V.A.A.P. (Sociedad Nacional de la U.R.S.S.

para los derechos de autor)
Ediciones Ctedra, S. A., 1979
D. Ramn de la Cruz, 67. Madrid-1
Depsito lega]: M. 23.423 -1979
ISBN: 84-376-0193-2
Printed in Spain
Impreso en VELOGRAF.Tracia, 17. Madrid-17
Papel: Torras Hostench, S. A.

JORGE

LOZANO

LOTMAN

II.
III.
IV.

M.

Introduccin a Lotman y la Escuela de Tartu

,~I. Algunas notas histricas
La semitica sovitica ..
Lotman y la Escuela de Tartu
Breves notas sobre esta compilacin

JURlj

LOTMAN

y BORIS

A.

USPENSKIJ

El problema del signo y del sistema sgnico en la tipologa

cultura anterior al siglo xx

M.

LOTMAN

Sobre el mecanismo semitico de la cultura

JURIJ

M.

LOTMAN

y BORIS

A.

USPENSKIJ

Un modelo dinmico del sistema semitico

JURIJ

M.

Mito, nombre, cultura

]URIJ

Z. G. MINe
El concepto de texto y la esttica simbolista
AVERINCEV

El carcter general de la simblica en la Alta Edad Media

S. S.

41

21
36

11
14

ndice

de la

67

93

111

137

145

V. V.
IVANov

La semitica

de las oposiciones

mi tolgicas de varios pueblos

de la semitica

y miedo

de fin- y principio

de vergenza

en el campo

dadas

en los

y derecho en sus relaciones

del comportamiento
humano
en situaciones
y fin de la ceremonia, frmulas de cortesa)

TOLSTO

semitica
(principio

T. V. Crv'JAN
La

N. I. y S. M.

LOTMAN

Para una semntica de los lados izquierdo

con otros elementos simblicos

M.

de los conceptos

LOTMAN

Valor modelizan te de 10 conceptos

JURIJ

M.
USPENSKIJ

Semitica

JURI)

B. A.

IVANov

soviticas

de los signos en el cine

Historia sub especie semioticae

V. V.
La estructura
SEGAL

Las investigaciones
ltimos aos

D. M.

149

173

195

199
205

209

219

225

Introduccin

JORGE

LOZANO

a Lotman y la Escuela de Tartu

I. Algunas notas histricas

Queda ya muy lejos la afirmacin de Barthes, de 1964, La semiologa sigue todava buscndose a s misma, y no digamos el
timorato proyecto de Saussure de crear, en el futuro} una ciencia
que estudie la vida de los signos en el seno de la vida social. Parece
conveniente, antes de ocuparnos de los estudios de I,ot:qa_n_y.la
. Escuela de Tartu sobre la semitica de la cultura, deshacer el mal1 entendido extensamenfeacpta-lo
de considerar la semitica una
disciplina actual, surgida con el estructurqli~ID_, ~7 hasta CIerto
:. punto una preocupaclon Eiferal, un modo gratuito de observar las
cosas. Sin pretender acumular datos en prueba de lo contrario, repasaremos brevemente algunos autores para quienes ha sido esencial
la reflexin sobre los signos o sobre el funcionamiento de los hechos
de la vida social como fenmenos significantes, si bien esta faceta
es la que normalmente se ha pasado por alto en las sucesivas lecturas
de dichos autores. Somos conscientes del riesgo de historicismo
-amn de la parcialidad- que supone la seleccin de los ejemplos
reseados. La intencin no es otra que la de mostrar, pese a su
peligrosa descontextualizacin, una serie de textos histricos en
Jos que el acercamiel!t- ..~~mit~~o, abstraccin hecha de los postulados episteiOIgicos~ nos parece evidente.
El estudio de los tipos de semiosis existentes o posibles 1 es tan

1 Ch. S. Peirce define la semitica

como la teora de la naturaleza esencial
y de la variedad fundamental de toda semiosis posible, Collected Pspers, 5.844.

propio,

a partir

de las muy variadas

sobre todo tipo de objetos,

aportaciones,
y en cuanto

crtica de la ciencia (Kristeva ), capacidad de

el

como de los anlisis

escuelas, tanto en el campo de su fundamentacin

con estatuto

antiguo como la filosofa. De hecho, Eco (1978) propone una relectura de la historia de la filosofa en clave semitica. Hoy ya es e:
11. innegable el establecimiento progresivo de la semitica como dis\ -'Iciplina
1

I terica,

~\'\~-rdesdediferentes

_/J'
. ciencia autocrtica

que,

cerse con todo

como

su vigor.

sostiene

el propio

Lotmem:

ha necesitado

esperar su momento en la evolucin del pensamiento para estable-

conocimiento

'"6-' reflexin sobre los modos humanos de construir \' transmitir

I_

Las primeras ~
ele esta preocupacin parecen encontrarse
en los presocrticos, preocupados por la interpretacin de los mensajes divinos. Los estoiCos ya distinguan entre semainon (significante) y semainomenon (significado) '. Platn define en Cratilo, con
lucidez asombrosa, el signo como lo que reenva a otra cosa natural
i o convencionalmente. Aristteles (De Interpretatione) distingue en >. ,"'3:. tre onoma,
signo que por una determinada convencin significa una
;"!~ cosa (como /Filn/
o /barco/);
rema, signo que incluye en su
significacin una referencia temporal (como /est sano/); lagos)
signo complejo, un discurso significativo completo. La distincin que
establece en La Metafsica entre sustancia) materia y forma guarda
un parecido extraordinario con la triparticin de las dos caras del
(;' signo de Hjemslev ".
Galeno ya us el trmino semiotik para designar la ciencia de
los sntomas en medicina.
,
Desde una posicin pre-semiq_tica pero intuyendo muchos de sus
:- desarrollos posteriores/San Agustn define en De la Dialectica (capi\ tulo V) el SIgno como - ..-"
-'
aquello que se muestra a s mismo al sentido y que, fuera de si,
muestra tambin algo al espritu. Hablar es dar un signo con la
ayuda de un sonido articulado.

de la semitica

por

Las palabras no son, por tanto, otra cosa ms que signos. En el

La semitica

estoica y el escepticismo, en A. Rey, T bories du

1972. Rey seala el paralelismo entre el
y el de un metalenguaje segn la descripcin
estoica

la palabra es el signo de una cosa que puede ser comprendido

el receptor cuando es proferido por el locutor,

mismo captulo aade,

_-:: Vase

esquema

signe et d.u sens, Pars, Klincksieck,

de Hjemslev. Tambin Naissance de la smiotique occidentale, en T. Todorov,

Thries du Symbole, Seuil, Pars, 1977.
3 Vase ~llio
di Maur~ Introdusione alta Semantiea, Bari, Laterza, 1965.

10

)"

sealando dos tipos de relaciones: la del signo y la cosa (designacin

y significacin) y la del locutor y el auditor (comunicacin) '. Podemos
incluso ver en San Agustn un precursor de la kinsica,

las seales son una produccin del espritu como la cara es expresin
del cuerpo [ ... ]. Cuando alguien dice Iratus sum ningn pueblo,
salvo los latinos, le comprende. Pero si la pasin de su alma en
fuego le sube a la cara, y transforma su expresin, todos los espectadores piensan: 'Un hombre en clera' (Doctrina Cristiana, Il, 3).

la naturaleza de las cosas .como son en SI mismas, sus relaciones y

su modo de operar; fta1ii?ti/lo que el hombre mismo tiene el deber
de hacer como agente racional y voluntario para alcanzar cualquier
fin, y especialmente la felicidad; y en tercer __lg~,' la ciencia que
estudia los modos y medios con los cuales se alcanza y comunica
el conocimiento de estos dos rdenes de cosas .. A esta ciencia se
le puede llamar LijELW-CLXT], o sea, 11~-d'O"drina4.c_ lQ;-;Ti~~sJ [... ];
su objetivo es el de considerar la naturaleza de los signos de los
que hace uso el espritu para el entendimiento
de las cosas, o para
transmitir a otros su conocimiento 9.

Guillermo de Occam, en la Sltmma logicae, considera signo todo

lo que, una vez aprehendido, hace conocer otra cosa. Los Modistae,
grupo de: gramticos del siglo XIII que recibieron ese nombre por
) ,t'jcescribir tratados titulados De modis significandi, descubren que la
rf';p i lengua es una estructura que est en cierta forma garantizada por
('
la estructura del ser (madi essendi) y por la de la mente (madi
intelligendi) '. Entre los escolsticos merece atencin el espaol Franciscus Sanctius Brocensis, el Brocense, autor de Minerva 6, considerado el Descartes de .105 gramticos 7. La importancia de Descartes
-/ ha sido ya sealada por N. Chomsky en Cariesian Linguistics e.
. -:;,_.,...,,> Pero esll&c_ke:; quien puede arrogarse la responsabilidadx de
: . \' la introduccin del trmino semitica (semiotics) y de fundar su
l'
proyecto. En efecto, en su clebre Essay on Human _U1I!!erstandjng (IV, XXI, 1), divide la ciencia en tres reas:' La filosofa) que
se ocupa de
, . . .((:\

A!

.I~~

~......

..--

" T. Todorov, op. cit., La syntbese Augustinienne.

5 Cfr. R. Barthes,
Investigaciones retricas J. La retrica antigua, Buenos
Aires, Tiempo Contemporneo,
1974.
6 F. Snchez
de las Brozas (Broncense), Minerva, Madrid, Ctedra, 1976.
7 R. Jakobson
Glosses on the Medieval Insight into the Science of Languege, en Mlanges linguistiques ollerts
mle Benceniste, Pars, Socir
de Linguistique de Pars, 1975.

Locke

identifica,

como

siglos

ms

tarde

hara

Peirce,

semitica

con

8 N. Chomsky, Cartesian Linguistcs:

A Cbapser in the History 01 Rationalist
Thought, Nueva York, Harper & Row, 1966; trad. cast., Lingstica cartesiana:
Un captulo de la historia del pensamiento racionalista, Madrid, Gredas, 1969.

11

Antes de hablar de Peirce, baste sealar, pasando por alto a

Hobbes, Hume, Berkeley, que de un modo u otro se ocuparon de
la semitica, la obra de J. H. Lambert, Semiotik, y Wissenschafstehre
de Bolzano (1837), uno de cuyos captulos se titula precisamente
Semiotik, o el ensayo de Husserl Zur logik der Zeichen (Serniotik), escrito en 1890 e impublicado hasta 197010
/'" Por fin llegamos a uno de los fundadores de la semitica contempornea, Charles Sanders Peirce, que tampoco fue publicado hasta
muy tardamente. Pese a haber sido considerado lgico, representante de la escuela pragmtica, e tc., Peirce asumi siempre el papel
de padre de la semitica, as en una carta a Lady Welby escribe:
Yo soy [ ... ] un pionero o al menos un explorador en la actividad
de clarificar e iniciar lo que yo llamo semitica, es decir, la doctina
de la naturaleza esencial y de las variedades fundamentales
de toda
posible semiosis -y an aade-,
nunca me ha sido posible emprender un estudio, sea cual fuere su mbito, las matemticas, la
moral, la metafsica, la gravitacin, la termodinmica,
la ptica, la
qumica, la anatoma comparada, la astronoma, los hombres y las
mujeres, el whist, la psicologa, la fontica, la economa, la historia
de las ciencias, el vino, la metereologa, sin concebirlo como un
estudio semitico.

Sin entrar, evidentemente, en el pensamiento complejo e importante de Peirce 11" destacamos dos consecuencias importantes:

:-.:~'1) El carcter social, cultural, de los signos (signos: algo que,

para alguien, representa o se refiere a algo en algn aspecto o ca'.

"

.2": La llamada por Peirce Semiosis ilimitada, es decir, el hecho

rcter) .

"

Signos verbales o VIS1VOS

Signos sobrenaturales
Signos naturales

sematologa.
crematologa.
fisiologa.

lgica -de
hecho Peirce conoci la obra de Ladee antes de hablar de semitica. Aunque
estas definiciones
de Locke han sido consideradas
como las
primeras definiciones conscientes de la semitica, parece que anteriormente
un
planteamiento
similar ya haba sido explicitado, por ejemplo, por john Wilkins
que en Mercury, or the Secret and Swift Messenger (1641), tratando sobre los
modos posibles de comunicacin,
distingue entre criptologia, criptografa y
semiologa. Otro ejemplo es Ars signorurn (1661) de Georges Dalgarno quien
distingue:
-

in Vase R. jakobson, Coup d'oeil sur le dveloppement de la smiotique,

Comunicacin
al L'" Congreso de la International
Association of Semiotic
Studes, Miln, junio 1974.
11 Dentro
de la vastsima literatuta
sobre Peirce, remitimos a una obra
reciente' de un espaol: A. Tordera, Hacia una semitica programtica (El signo
en Ch. S. Peirce), Valencia,' Fernando Torres, 1978.

12

~I

J.

._',-:1,

de que el objeto de un signo es siempre el signo de otro objeto, y

no existe una realidad ltima absolutamente objetual y no significante.

El otro gran filn de la semitica contempornea es el que parte

de Saussure guien, ignorando l~ tradicin filosfica apuntada; se
pregunta: Por qu la~eP1iologa no ha exisiido hiistaahora? 12 y
de hecho habl de semiologa -o signologa- slo como posibilidad
abierta al futuro de estudio exclusivamente de sistemas de signos
convencionales (lenguaje gestual, lenguaje de los sordomudos, reglas de cortesa, etc.). Al centrar su estudio en la langue, como
sistema de signos, crea una linea de estudios semiolgicos de base
eminentemente lingstica (durante algn tiempo por semiologa se
entenda la corriente europea de base lingstica, mientras por semitica, aquella anglosajona de base lgico-filosfica). En esta lnea
Barthes, con los Elementos de semiologa, de 1964, por una parte
comienza una nueva poca en la historia de la ciencia de los sistemas
de signos, y por otra, desde postulados saussureanos, invierte su
propuesta, consistente en constituir la lingstica como una parte
de la ciencia ms general de los signos, en otra en que la semiologa
sera absorbida por una translingstica, en la medida en que todos
los sistemas de signos son de alguna forma hablados, y entrara
a formar parte de la lingstica, ciencia ms general.
La herencia lingstica saussureana, siendo fundamental, redujo,
sin embargo, la posibilidad de desarrollar la semitica a otros campos,

IJ akobsorv' afirma:

_
El egocentrismo
de los lingistas, que tratan de excluir de la
..) esfera semitica los signos organizados de manera diferente de los
~ de la lengua) reduce en efecto la semitica a un simple sinnimo de
_. la lingstica 13.

,.Los J.~';jt~~
soillif;9~, como veremos ms adelante, si bien
~ cuentan con una importante tradicin lingstica y reconocen que
'j la lingstica es la parte ms elaborada de la semitica H., se ocupan
estudio de cualquier sistema de signos, sin preocuparse de ser
a l~eirce 0_ a Saussure"; desde formaciones y posiciones dile-

L fieles

.. ~~ ~;I' del

ii;::/ ia Cit. por R. Jakobson en Coup d'oeil ... , loe. cit.

13 R. ]akobson,
COUP d'oeil. .. , loe. cit.
H B. A. Uspenskii,
Les problemes smioriques du style a la lumiere de
la Iinguistique,
en J. Kristeva el al. (eds.) Essays in Semiotics, La Haya,
Mouton, 1971.
15 L I. Revzin, De la lingstica
estructural a la semitica, en Los sistemas
de signos) Madrid, Alberto Corazn, 1972, indica ya esta posicin de partida

13

La semitica sovitica

El origen, de la semitica sovitica ,; tiene su base en el e~tudio

del aspecto SIgl1lCOdel lenguaje. Los introductores de estas mvestigacipnes eran lingistas de formacin; ya en 1916 Linzbach deca:

II.

.r-:

'.' Una determinada orientacion cientfica en el estudio de la

dimensin significacional que atraviesa toda prctica social y supone
una distinta pertinencia en la categorizacin e interpretacin de los
fenmenos de que tradicionalmente se ocupan las ciencias sociales
o humanas. Este es el nuevo horizonte que ha empezado a abrirse
para la semitica y en el que la escuela sovitica juega un papel
fundamental.
'-'

en nuestra practica cientfica, la denominacin 'semitica' se refiere '1

no slo a la ciencia abstracta sobre las propiedades universales de \
los sistemas sgnicos, sino principalmente a una determinada orientacin cientfica, todava apenas en formacin, que abarca aquello
que en otros pases estudian ciencias como la antropologa cultural
(social, estructural), la psicologa social, la etnografa histrica, el
anlisis del contenido, la potica, la crtica de arte, etc.

~ \ rentes -lingstica,
antropologa, teora de la informacin, ciber- .1
-~ 'f]ntica, etc.
Al crearse, en 1969, la Asociacin Internacional de Semitica se
adopt el nombre de 'semitica' -sin excluir el de 'semiologa'para la disciplina que estudia los sistemas de significacin. Se abre
as una poca en la que la semitica, intentando formalizarse progresivamente, coexiste e interviene io con otras ciencias, busca nuevos
objetos, nuevos sectores de aplicacin 0, como seala Segal en un
artculo de este libro (<<Las investigaciones soviticas en el campo
de la semitica en los ltimos aos),

_-

i:i.)
~.-

de la semitica sovitica: da semitica, ciencia que estudia las propiedades

generales de los sistemas de signos [ ... ], se plante en lneas paralelas pero
autnomas, en los trabajos de uno de los pilares de la moderna lingstica
estructural de F. de Saussure, y de uno de los fundadores de la lgica matemtica, Charles S. Peirce.
16 Semitica
como ars interveniendi, P. Fabbri, Le comunicazioni di
massa in Italia: sguardo semiotico e malocchino della sociologia, VS Quaderni
di stdi semiotici, 5, 1973.
17 Vase ms adelante,
D. M. Segal, Las investigaciones soviticas en el
campo de la semitica en los ltimos aos.

14

No se ha encontrado jams la piedra filosofal, pero se ha encontrado otra cosa, algo mucho ms maravilloso: la ciencia exacta
que nos permite hoy soar en la transformacin de la materia [ ... ].
Consideramos el trabajo de los lingistas modernos como un trabajo
infatigable, de gnomos fantsticos semejantes a lo que fueron los
alquimistas. Su actividad se define por el esfuerzo ms o menos
consciente de descubrir las leyes generales que determinan la exisrenda del lenguaje y cuya posesin es igual a la posesin de la
piedra Ilosofal ".

Dejando de lado el entusiasmo quimrico de este sabio ruso, no

cabe duda de que la tradicin lingstica de este pas ha promovido
las corrientes de la semitica sovitica contempornea. Figuras como
/Jean Baudouin de Courtenay/,(1845-1929),
fundador de la escuela
dera2,aleli1l1-taronen-l
'sigl9_l?!ls_g.gymuchas de las ideas del
movimiento lingstico estructural. Los estudios filosficos -que
.tienen sus antecedentes en A. A. Potebnaj '"- el folklore y la crtica
literaria eran hasta no hace mucho el campo de accin de los anlisis
de la significacin.
En 1919 aparece una coleccin de artculos de los Formalistas
rusos tirulaa Po.ticE ". A pesar de la ocultacin por parte de las
autoi-ioades soviticas, como indica Todorov, de la herencia del formalismo durante treinta aos (1930-1960), su influencia ha sido constante, baste citar a Trubetzkoy y a Jakobson, ste militante de vanguardia del formalismo, para comprobar la permanencia de sus enseanzas.
Dado que no se trata en esta introduccin de analizar dicha escuela, remitimos a las antologas y estudios de Erlich y Todorov ",
sin embargo, como prueba de su influencia citamos&!.J2f~pio Lotrnan.:"
(mximo representante de la actual semitica sovitica, miembro de
la Asociacin Internacional de Semitica, director, hasta hace poco,
de la ctedra de literatura rusa en la universidad de Tartn y de la
revista Semeiotik:e, impulsor de los coloquios estivales de Kariku,

18 Principios
de la lengua filosfica: Ensayos de lingstica exacta (Perrogrado, 1916), citado por J. Krisreva L'Expansin de la Smiotique, en
J. Kristeva (eds.), Essays in Semiotics - Essais de Smiotique, La Haya,
Mouton, 1971.
1!J Vase R. L'Hermitte,
La linguistique sovitique, en L'Hermicte, Shaumin et ai., La Iinguistique en U.R.S.S., Langages, 15, 1969.
2D
Poetika. Sboniki po teori poetischeskogo jazyka, Petrogrado, 1919, citado
por T. Todorov, La potique en U.R.S.S., Posique, 9, 1972.
21 Erlich,
Victor, Russian Formalism, La Haya, Mouton, 1954, traduccin
castellana', El formalismo ruso, Barcelona, Lumen. Todorov, Tzvetan (ed.), Thore de la litterature
~ Testes des [ormalistes russes, Pars, Seuil, 1965; traduccin castellana, Buenos Aires, Signo.

15

'?.- \
coexiste

e interviene
16

con otras ciencias, busca nuevos

rentes -lingstica,
antropologa, teora de la informacin,
~. etc,
'7 ......
1netlca,
,
Al crearse, en 1969, la Asociacin Internacional de Semitica se
adopt el nombre de 'semitica' -sin excluir el de .semiologa'para la disciplina que estudia los sistemas de significacin. Se abre
as una poca en la que la semitica, intentando formalizarse progre-

sivarnenre,

en nuestra prctica cientfica, la denominacin 'semitica' se refiere

no slo a la ciencia abstracta sobre las propiedades universales de
los sistemas sgnicos, sino principalmente a una determinada orientacin cientfica, todava apenas en formacin, que abarca aquello
que en otros pases estudian ciencias como la antropologa cultural
(social, estructural), la psicologa social, la etnografa histrica, el
anlisis del contenido, la potica, la crtica de arte, etc.

objetos, nuevos sectores de aplicacin o, como seala Segal en un

artculo de este libro (<<Las investigaciones soviticas en el campo
de la semirica en los ltimos aos),

II.
La semitica sovitica

\~\" Una determinada orientacin cientfica en el estudio de la

-, dimensin significacional que atraviesa toda prctica social y supone
una distinta pertinencia en la categorizacin e interpretacin de los
fenmenos de que tradicionalmente se ocupan las ciencias sociales
o humanas, Este es el nuevo horizonte que ha empezado a abrirse
para la semitica y en el que la escuela sovitica juega un papel
fundamental.

.(&\

El origen de la semitica sovitica 1i tiene su base en el estudio

\, __).del aspecto sgnico del lenguaje. Los introductores de estas invesligaciones eran lingistas de formacin; ya en 1916 Linzbach deca:
de la semitica sovitica: da sermonea, ciencia que estudia las propiedades
generales de los sistemas de signos [ ... ], se plante en lineas paralelas pero
autnomas, en los trabajos de uno de los pilares de la moderna lingstica
estructural de F. de Saussure, y de uno de los fundadores de la lgica matemtica, Charles S. Peirce.
16 Semitica
como ars nterveniendi, P. Fabbri, Le comunicazioni di
massa in Italia: sguardo semiorico e malocchino della sociologa, VS Quadem
di stndi semiotici, 5, 1973.
l7 Vase ms adelante,
D. M. Segal, Las investigaciones soviticas en el
campo de la semitica en los ltimos aos.

14

,r

No se ha encontrado jams la piedra filosofal, pero se ha encontrado otra cosa, algo mucho ms maravilloso: la ciencia exacta
que nos permite hoy soar en la transformacin de la materia [ .... ].
Consideramos el trabajo de los lingistas modernos como un trabajo
infatigable, de gnomos fantsticos semejantes a lo que fueron los
alquimistas. Su actividad se define por el esfuerzo ms o menos
consciente de descubrir las leyes generales que determinan la existencia del lenguaje y cuya posesin es igual a la posesin de la
piedra Hlosotal ".

Dejando de lado el entusiasmo quimrico de este sabio ruso, no

cabe duda de que la tradicin lingstica de este pas ha promovido
las corrientes de la semitica sovitica contempornea. Figuras como
jJean Baudouin de Courtenay/'(1845-1929), fundador de la escuela
, deKazn,- aaerantiron'Tnel
sigJG_llas.i!4S"
muchas de las ideas del
movimiento lingstico estructural. Los estudios filosficos -que
tienen sus antecedentes en A. A. Potebnaj "- el folklore y la crtica
literaria eran hasta no hace mucho el campo de accin de los anlisis
de la significacin.
En 1919 aparece una coleccin de artculos de los Formalistas
rusos tituJaa P__~tic!!. 20. A pesar de la ocultacin por parte de las
ffilfOiilades soviticas, como indica Todorov, de la herencia del formalismo durante treinta aos (1930-1960), su influencia ha sido constante, baste citar a Trubetzkoy y a Jakobson, ste militante de vanguardia del formalismo, para comprobar la permanencia de sus enseanzas.
Dado que no se trata en esta introduccin de analizar dicha escuela, remitimos a las antologas y estudios de Erlich y Todorov 2\
sin embargo, como prueba de su influencia citamos&Lpropio Lotman/
(mximo representante de la actual semitica sovitica, miembro de
la Asociacin Internacional de Semitica, director, hasta hace poco,
de la ctedra de literatura rusa en la universidad de Tartu y de la
revista Semeiotike, impulsor de los coloquios estivales de Kaariku,

18 Principios
de la lengua filosfica: Ensayos de lingidstca exacta (Petrogrado, 1916), citado por].
Kristeva L'Expansin
de la Smiotique,
en
J. Krlsceva (eds.), Essays in Semiotics - Essas de Smiotique, La Haya,
Mouton, 1971.
19 Vase R. L'Hermitte,
La Iinguistique sovitique, en L'Hermitte, Shaumin et ol., La linguistique en U.R.S.S., Langages, 15, 1969.
20
Poetika. Sboniei po teorii poetischeskogo jazyka, Petrogrado, 1919, citado
por T. Todorov, La potique en U.R.S.S., Potique, 9, 1972.
21 Erlich,
Victor, Russian Formalism, La Haya, Mouton, 1954, traduccin
castellana, El formalismo ruso, Barcelona, Lumen. Todorov, Tzveran (ed.), Thorie de la litterature - Textes des [ormalistes rustes, Pars, Seuil, 1965; traduccin castellana, Buenos Aires, Signo.

15

"

_,r' .

..J;'

Tartu), quien, tras referirse a Tynjanov, Sklowskij, Ejchernbaum,

Gukovskij, Propp, etc., seala:
Se debe subrayar que, en la actual fase de desarrollo, la ciencia
literaria sovitica, aun teniendo mucho en comn con los trabajos
de los investigadores
de los aos 20 [ ... ], se basa prevalentemente
en los resultados de la lingstica estructural, de la sermonea, de
la teora de la informacin, de la ciberntica (el subrayado es
mo, J. L.).

Asimismo, Fokkema y Kunne dicen a propsito de Lotman que:

su trabajo puede ser considerado una continuacin del formalismo
ruso, aunque posee tambin algunos aspectos originales w.

Abandonando los antecedentes y situndonos ya en una produccin propiamente semitica, podemos localizar su inicio, en los aos
20, en los trabajos de Bogatirev sobre la semitica del vestido popular ruso ~. Su influencia, en concreto en el campo de la semitica
del teatro, es notoria.
Bogatirev y Jakobson, ambos miembros del Crculo Lingstico
de Praga, escribieron juntos en 1929 El folklore como forma de
creacin autnoma ::H, texto en el que se encuentran fuertemente
marcados algunos .E..rincipios semiticos fundamentales 25;

Ji)

No se da innovacin lingstica sin que haya un consenso

social que la acepte y la integre, y esto vale tambin para
los otros sistemas de comunicacin.
Cualquier sistema semitico est sujeto a leyes semiticas
.::
generales y opera como cdigo, pero tales cdigos estn
vinculados a comunidades especficas (del poblado al grupo
tnico) del mismo modo que un lenguaje genera sus subcdigos ligados a profesiones o actividades determinadas.
El estudio de un cdigo es estudio tanto de sus leyes sincrnicas como de la formacin y transformacin diacrnicas
de estas leyes.
----c:--

22 Tbeories
01 Literatura in the Twentieth Century. Structuralsm, Marxsm,
Aestbetics 01 Recepton, Semiotics, Londres, C. Hurst and Co., 1977; traduccin
castellana, Madrid, Ediciones Ctedra (en prensa).
...............
c <:!)The Functions 01 Folk Costume in Moravian Slovaeic, La Haya, Mouton, 1971.
.
u Die Folglore als eine besondere Form des Scbaffens, Donum Natalicium
Scbrinen, Mijmegem, Utrech, 1919, trad. ital., di folklore come forma di
creaaione autnoma, Strumenti Critci, 3, 1967.
25 Vase la introduccin
de U. Eco, Il pensiero semiotico di R. jakobson,
a R. ]akobson, Lo sviluppo della setnatica, Miln, Bompiani, 1978.

16

1'
,.

~,

Otro autor cuya influencia es patente en la actual escuela de

Tartu es 'M:"'Bjtlli quien escribe, ya en 1929, Problemas de la obra
creadora de Dostoievski, ampliado en 1936 en La potica de Dostoievski 26. Bajtin supone, como seala Kristeva, uno de los intentos
ms potentes de superacin de la escuela formalista 27; su concepcin
del dilogo se opone a la de los formalistas, el dilogo puede ser
monolgico y lo que se llama monlogo es frecuentemente dialgico.
En la obra citada seala esta carencia de la lingstica:

La lingstica estudia la lengua en s misma, su lgica especfica

y sus entidades, que hacen posible la comunicacin dialgica, pero
hace abstraccin de las propias relaciones dialgicas.

J.y.

(Para Bajtin el dilogo es la nica !,sfq~p_osible dellengu_aje~.)

Esta concepcin del dilogo est claramente presente en Lotman,
que estudia la reconversin del proceso comunicativo yo-el en
yo-yo, autocornunicacin
(<<1due modelli ... ) 28, as como la concepcin, tambin de Bajtin, del texto, en La cultura popular en la
Edad Media y en el Renacimiento sobre la obra de F. Rabelais -libro
clave para el anlisis semitico ide los signos carnavalescos y base
para los estudios tipolgicos delarullra-:_,
los textos se sitan
en la historia y en la sociedad, que a su vez son analizadas como
textos que el escritor lee y en los que se inserta reescribindolos 29_
Otro autor de influencia evidente, y no slo limitada a la geografa sovitica, es
Propp cuya Morfoloza __deJ_su_ent9.ha sido, sin
duda, uno de los pilares funaamentales del estructuralismo; desde
el anlisis estructural del relato a la antropologa estructural consideran a Propp su pionero. Pero seguramente quien ha pesado con
ms fuerza en toda la/semitica contempornea,f y muy especialmente
en Lotman,)ha sid~.Jakobson, de quien ya hemos sealado el protagonismo en el grupo de los formalistas y en el Crculo de Praga,

17

26 B. A. Uspenskij lo analiza en Poetika

leompozicci: Straktura cbudozestuennogo lezta leksta i tipologija kompozicionno
formy, Mosc, Iskusstvo, 1970;
traduccin francesa, Potique de la compositon, Pars, Seuil, 1970. Asimismo
Bajtin, en su artculo pstumo Problema texta (V oprosy Literatury, 10, 1976),
se plantea el texto -c-etodo complejo sfgnico coherentecomo objeto de
investigacin y de pensamiento. Superando el viejo formalismo, Bajtin se sita
en la as llamada semitica textual, que centra su anlisis en el 'texto'.
27 Le mot, le dialogue et le reman,
en LTl!J.ELYt'LXil
Recherches pour
une smanalyse, Pars, Seuil, 1969.
28 o dvuch modeljach
kommikacii v sisteme kul'tury, en Trudy poznakovyun sistemam, VI, Tartu, 1973; ti-aduccin italiana: <<1 due modelli della
comunicazione nel sistema della cultura, en Lotman, Uspenskij, Tipologa
dello Cultura, Miln, Bornpiaui, 1975.
29 ]. Kristeva, La mOL.,
loe. cit.

,,"

de donde surgieron las famosas tesis del 29. Su estancia en USA a

part r de 1946 tuvo como consecuencia la introduccin en el campo
de la semitica, y naturalmente tambin en Rusia, de dos importantes
descubrimientos:

Ch. S. Peirce, de quien dice que es,,,el jns inventivo y el

mi-;;'niversal de los pensadores americanoi(Jakobson,
1965) Y
de quien utiliz e incorpor la famosa trada sgnica: smbolo, ndice,
icono 30 a partir de la que se han establecido las diferencias y tipologas de signos. Tipologa sta que se halla presente en toda la
escuela de Tartu. Por otra parte la introduccin
de Peirce -y de
lingstica an-

Morrisha supuesto la coexistencia de la tradicin

terior con la lgica matemtica.

IJ') El otro~ gran descubrimiento de jakobson fue la lectura de

T he'Mathematical T heory 01 Communication, de Shannon y Weaver,
en 1949, jaln de la teora de la comunicacin. Su introduccin en
el campo ruso supuso la incorporacin de la teora de la informacin
cuyo impulso ha desarrollado la semitica sovitica. En efecto, con
la teora matemtica de la comunicacin se abre la posibilidad de
medir en trminos cuantitativos .Y estadsticos la informacin de un
mensaje y al mismo tiempo de analizar su significado (que sera el
valor que se puede atribuir a uno o ms elementos de informacin
sobre la base de un cdigo). Segn el propio Weaver, la teora de
la comunicacin
ha clarificado la atmsfera de modo tan profundo que quiz ahora
por primera vez estamos capacitados para elaborar una teora del
significado 31.

es a travs de las matemticas,

la teora de la informacin,
la
ciberntica, etc., como se puede superar la contraposicin existente

Estos nuevos mtodos fueron recogidos con la intencin de dar

un mayor rigor cientfico a)1a~
Lotman afirma que

/. O
\} )

30 Smbolo
(symbol): reenvo del significante al significado en virtud de
una convencionalidad
asignada, convencional, habitual.
ndice (index): reenvo del significante al significado en virtud de una
contigidad electiva.
Icono (leona): reenvo del significante al significado en virtud de una
similaridad efectiva. Segn R. Jakobson, Coup d'oe ... , loco cit.
II En
Shannon y Weaver, Tbe Matbematca Tbeory 01 Communicaton,
cit. 'por R. Jakobson, ibd, La teora del significado a que efectivamente
dio . lugar esta y otras obras fue posteriormente
profundamente
cuestionada y
reformada por la semitica.

18

,.

<...__,>.

~ entre losciencias
exactas
cientificos del
- Jb~por

y ciencias humanas,
siglo XIX 32.

como fueron

separadas

en un intento de -superar el intuicionismo de la escuela formal de

los aos 20 y el historicismo de los aos 30 para convertir la vieja
potica rusa en ciencia literaria o, en palabras de Lotman,

las esplndidas hiptesis de los estudiosos de los aos 20 han sido

sustituidas (gracias a la incorporacin de la teora de la informacin,
la ciberntica, etc.) por una rigurosa teora de la estructura
del
texto potico".

Ju. M. Lotman,

Meted

essatti

nella scienaa litteraria

~ el estado actual de la potica estructural permite

1 relaciones entre estos tres componentes
(h1, h2,
1 mente mucho ms complejas 35.

~)

sovietica,

Stru-

suponer que las'son dialctica-)

e :..~
Es al inicio de los aos 60 cuando la ,4ciencia literaria sovtic~/
1 .:' ~ empieza a desarrollarse, contando con la colaboracin de los prmcipales especialistas del campo de las matemticas y, en concreto,
con el acadmico A. N. Kolmogorov. Lotman, en Estructura del
texto artstico ", introduce y aplica la medicin de la entropa del
lenguaje que realiz Kolmogorov: la entropa del lenguaje (H) est
compuesta por dos magnitudes: una determinada capacidad semntica (ln) -es
decir, la capacidad de la lengua, en un texto de
extensin determinada, de transmitir una cierta informacin semntica- y la elasticidad de la lengua (h,) -es decir, la capacidad de
transmitir un mismo contenido en varios modos equivalentesh2 es
la fuente de la informacin potica. Si h,=O entonces -sera el
caso de los lenguajes artificiales, de la ciencia, que excluyen por
principio la posibilidad de sinonimia --ese lenguaje no puede constituir material para la poesa. EI19iscurso potico:-que
es precisamente al que se ha aplicado el mtodo deK:]mogorovimpone
al texto una serie de limitaciones, en forma de un ritmo determinado,
de una rima, de normas estilsticas y lxicas. Tras medir qu parte
de la capacidad portadora de informacin se emplea en estas limiraciones ((3), Kolmogorov formula una ley segn la cual la creacin
potica es posible mientras la cantidad de informacin empleada en
las limiraciones no supere (3 < h" la flexibilidad del texto. En un
lengu~ con (3 '" h, la creacin potica es imposible. Sin embargo,
lfotman advierte que
\

32

---,"':::_

mensi Critici, 1, Tl, 1967.

33 Ibd.

3~ Struktura
cbudozestoennogo
teksta, Mosc, Iskusstvo,
1970; traduccin castellana, Madrid, Istmo, 1978.
35 La estructura ... , loco cit. Esta
forma de medir la entropa del lenguaje

19

-.

De esta colaboracin con los mtodos informacionalistas surgi

un importante acuerdo, determinante en los estudios posteriores, el
de considerar a la literatura como una variedad de los sistemas de
signos. La c~l-;;boracin qec!oselraaa--en el preludio programtico
aISimposium para el estudio estructural de los sistemas sgnicos SG
\ que marca un hito en estos estudios al dar comienzo (al inicio
de los aos 60) a la era propiamente semitica de la escuela sovitica,
"de la que la Escuela de Tartu constituye el mximo exponente. En
aquel prefacio se apuntaba
el fundamental
papel que desempean los mtodos semiticos en
todas las disciplinas ,b.uE?:J.nsticas similares, puede compararse sin
duda con el papel de las matemticas para con las ciencias naturales.
Pero adems, por una parte, la propia matemtica se incluye, en
cuanto sistema de signos, en el campo de los objetos susceptibles de
anlisis semitico;
por otra, la semitica, al igual que las dems
ciencias humanas, va adoptando
las ideas y mtodos matemticos
-," cada vez en mayor medida.

Ya en la dcada de los 60, y tras esta declaracin de principios,

una gran euforia caracteriza a estos estudios, Por una parte se empieza
a estudiar semiticamente cualquier variedad de sistemas de signos
(<<lapropia matemtica se incluye en cuanto sistema de signos, .. );
por otra, el desarrollo de los estudios inormacionalistas, lgico-matemticos, cibernticos, etc" fue cubriendo cualquier esfera y su influencia llev a declaraciones como la de Ivanov, que define al
hombre como un dispositivo que efecta operaciones con los signos
y sus sucesiones 37.
Hasta aqu hemos visto sumariamente cmo, a partir de los
aos 60, la semitica sovitica se plantea:
Convertir la VIeja potica rusa en ciencia literaria,
La posibilidad de alcanzar un rigor cientfico viene dada
inclusin en los tradicionales anlisis literarios de mtodos
ha sido utilizada, reformulndola,
por G. Bettetini, M. Wolf y P. Fabbri para
calcular la entropa
de gnero de los textos massmediticos
en AA VV,

Contribut bibliografiei ad un progetto di rcerca sui generi televisioi, RAI,

Appunti del Servzio Opinioni. nm. 299, 1977,
36 AA VV,
Introduccin
al estudio estructural de los sistemas de signos,
en Los sistemas".) loe. cit.
31 V. V. Ivanov,
La funcin de la semitica en la investigacin ciberntica
del hombre y de la colectividad, en Los sistemas... , loe. cit.

20

.\r

III.

Lotman y la Escuela de T'artu

exactos, tales como los de la teora de la informacin, la ciberntica, etc.

. 3. La interdisciplinaridad, que hace coexistir las diferentes corrientes semiticas, permite ver la literatura como una variedad de
sistema de signos,
4. No slo la literatura sino cualquier variedad de semiosis
..;.-posible (desde la lengua como sistema semitico, el arte, la msica,
el cine -los llamados sistemas de modelizacin secundariosy
cualquier fenmeno cultural, la cartomancia, las medallas, las insignias militares, la forma de los championes, .) es un objeto semitico,
Posicin que enlaza, como veremos, con la de R, Barthes y su translingstica.

.",

La tipologa

----

38

es, segn Eco, uno de los lmites

(polticos)

21

en que se segmenta la ciencia semitica, U. Eco, Trattato di semitica generale,

Miln, Boompiani, 1975; trad. cast., Tratado de semitica general> Barcelona,
Lumen, 1977.
-39 Cultura
como sistema de limitaciones complementarias
impuestas al corr-'
j portamiento natural del hombre.

de las culturas

i'

En la medida en que Lotman puede ser considerado el mximo

exponente de la semitica sovitica contempornea, nos centraremos en su discurso, que sin duda refleja y cubre el rea de aplicacin semitica en Rusia.
La incorporacin de la teora de la informacin se refleja, al
pasar del anlisis de la literatura -al
que inicilmente se dedic
Lotman- al estudio de lo que l llama tipologa de las cu~.
", ~
en su concepcin del sistema de signos qu es la cultura como
.-entre
otras muchas definiciones 39_ informacin no hereditaria,
';. ~
-.",C que recogen, conservan y transmiten
las sociedades humanas o
. \~.. :~ memoria no hereditaria expresada' en un determinado sistema de
obligaciones y prescripciones, Es evidente, junto a la influencia jq
\1/_' ~ antropolgica .-en co?;reto, como vere~os, de, Ma,:ss y Lvi-
Ir ,..;7
Strauss-,
la introduccin de conceptos inforrnacionalistas como f
\.;..-'" 'informacin', 'memora'v'Memoria, aclara el mismo Lotman, en el
....~ sentido que tiene en la teora de la informacin y en la ciberntica: -,...
i La facultad de determinados sistemas de conservar y acumular';' ...:: (,,\'
inforrnaciones. LI.nfor~cin, comunicacin, memorial son los gran- l
des ejes que caracterizan el desarrollo de las-sociedades humanas.

'O

IS

~~

-'-

<

Pero veamos previamente,

qu es y qu ogjetivos

se marca la

,,_
f Estas (en las que subyace la base comunicativa), tienden a intercam->
.1 _/ 1 biar y conservar
la informacin, la' memoria; la historia de las so_:)_ ciedades es la historia de la lucha por la memoria.

-<

'~.Jo

semitica - de Ia--c{;ltura, en la que se integran estos aspectos. De

fiecno, -la tipologa -de 'las culturas es la zona en que la semitica
" .~\ se encuentra con la antropologa cultural 40: los comportamientos
r:
sociales, los mitos, los ritos, las creencias, etc., son vistos como
1'111
elementos de un vasto sistema de significacin que permite la co-..-~municacin social.
A la hora de caracterizar los rasgos semiticos -la semioticidadde una cultura, sta viene definida por una determinada relacin
con el signo. Esta actitud con respecto al signo, base de todo e!
anlisis culturolgico
lotmania.Q9...l-_enfuentra,
sin duda, puntos de
contacto con la!gfJis!""!lf_ de Foucault (a quien se refiere el propio
Lotman). Cuando Foucault dice que la relacin con los textos
tiene la misma naturaleza que la relacin con las cosas; aqu como
all, lo que importan son los signos 'H, est suscribiendo absolutamente la base de la semitica de la cultura.
El jlg.q~en el discurso lotmaniano, situado siempre en el seno
de una colectividad donde se intercambia informacin, es el __equivalente material de los objetos, de Jos fenmenos y de los conceptos
que expresa. De ah se deduce la caracterstica esencial del signo:
'__.
su capacidad de ejercer una funcin de reemplazamiento (reenvo
, ,c"
dira Jakobson, siguiendo e! viejo principio de aliquid estat pro
1 c< aliquo). En este sentido la palabra j:eemplaza a la cosa, al objeto, al
~9nceptQ; el dinero reemplaza al valor, al trabajo socialmente necesario; el mapa reemplaza el lugar; las insignias militares a los
cgrados correspondientes,
Para que un fenmeno cualquiera pueda convertirse en signo, es
decir, en portador de un determinado significado, debe formar parte
de un r-sts-re.1apudiendo
as establecer una relacin con un no-signo
2
o con otro signo,
~
El signo en Lotman, por tanto, no aparece ya meramente como
~ -segn
la concepcin saussureanala relacin de un significante
y un significado, sinoc9ffi? ...!1f:L~ ,1:111i~d
cultural entera/ Y la. cultura
in~~n~.'y
~~_.s:arac~rza como un sistema (de sistemas) de ignQ_s_
organizados
en un determinado modo.' Si hasta ahora hemos des--=- -~-~~.
.~ ---- ._-- ..
J U. Eco, Signo;,la serruouca
concede estatuto cientfico a la antropologa.
~l M, Foucault,
Les mots et les cboses, Pars, 1966; traduccin castellana,
Las palabras y las cosas, Madrid, Siglo XXI, 1974, Asimismo la definicin de
cultura como relacin con el signo es retomada por A. J. Greimas en Smiotique et scences sociales} Pars, Seuil, 1976,

22

_1

,\

-r/

~~:
~l

lenguajes naturales: ruso, espaol",

lenguajes artificiales: cdigo de la carretera, lenguajes cientficos, etc,

23

7 _)

tacado el aspecto ms comunicativo de la sermonea sovitica (su

,r.
relacin con la tema de Ta-rriformaCn, etc.) hay que sealar, sin
"""'"'~ ...'embargo, en este punto, su alejamiento de la escuela que preconiza
/"" una/semitica
de la conwtticaci
(Buyssens, Martinet. .. ), para la
que a la semitica interesa s o estudiar los hechos construidos
especficamente para comunicar, y su contacto en cambio con la
- lnea de la semitica de la signific!'5_i_71_,
representada por Barthes
y la corriente estructmalista;'paraquienes
el objeto de la semitica
seran todos los sistemas de signos, todos los fenmenos significantes -desde
el vestido a la comida-,
aunque no supongan formas
de comunicacin voluntaria, y que se plantea el estudio de cualquier
fenmeno cultural en cuanto significante,
_....,~
La organizacin de este sistema que es la cultura se manifiesta
'- ...-:;1....como una suma de reglas y de restricciones impuestas al sistema, De
este modo Lotman describe las caractersticas que definen la cultura,
descripcin que engancha, y l mismo lo seala, con la asuncin levistraussiana de que la cultura, opuesta a la naturaleza,_ comienza.cuando
hay reglas. Y es a partir de esa'; rezlas cdig~).; . como veremos ms
adelante, cmo se puede dibujarTrla tipologa de las culturas:
La culturologa de Lotman, basada en uno de sus niveles en la
relacin con el signo, explica, por ejemplo, las actitudes, costumbres
diferentes en c~ntextos ,c!:g_t;r~~t~E_-_.s insistimos, conecta directamente con la 'arqueologa de Foucault-e-. Pero, tambin, en una
determinada cultura l sentido "que puede adoptar un determinado
trmino o concepto depende de! modelo del que forma parte.
Lotman advierte a los historiadores del riesgo que corren al atribuir
a una palabra, por ejemplo de un documento histrico, un signifi"-"l._ -.
cado simple, evidente. En la mayora de los casos, 110S dice, se , O
r" .... f
sustituye el significado originario por uno tomado de nuestro mo- .~')
_':;"\
delo del mundo. Es por este motivo yor J~l_<;Jue._L9tmanconsidera
't~, ~.s..l~lisl~~.e.1Jl.i~tiE() __
~e~~ ,erece_del'.al histrico:
,:.!:-;;.
-:."">
Al mismo tiempo, el de irur la cultura como SIstema de SIgnos
sometidos a regIas permite, segn Lotman , considerar la cultura como
, una lengua, es decir, un sistema semitico ordenado de comunica,bcin que sirve, por t.anto, para transmitir informacin.
_
El lenguaje -como
la culturaes: 1) un sistema de comunicacin, 2) que se sirve de signos y 3) estos signos estn organizados,
Segn estas caractersticas, se pueden distinguir tres tipos de lenguaJes:

e)

lenguajes secundarios:

arte ... ".

If

~"
Estos ltimos, es decir, los lenguajes secundarios en los que nos
5,-' ''"detendremos, son tambin llamados, por el grupo de Tartu, sistemas
de modelizacin secundarios (SMS), trmino acuado por otro importante representante de la semitica sovitica y colaborador de
Lotman, B A. Uspenkij,
El lenguaje, nos dicen, no sirve slo para comunicar sino tambin
para modelizar, para crear modelos. Ambas fuclOrieS'estn presentes
enerdiscurso
lotmaniano. Cuando Lotman afirma que El arte es
un sistema de modelizacin secundario 43 quiere sealar que la lengua natural es el sistema de modelizacin primario y el arte, como
otros sistemas de signos, acta como superestructura de la lengua
natural. Pero que el arte sea un SMS no quiere decir secundario ,
respecto' a la lengua natural, sino que se sirve de ella como material,
\ como modelo. Es decir, a partir de las lenguas naturales se conforman
.....los sistemas cultur-ales: rt~ literat~ia,~c. - - --~ -~
..~--~-_
.._..~ --E'sia-concepdo!-enIaza
directamente -con la llamada hiptesis
---- "Sapir-Whorf
segn la cual la lengua determina la organizacin sociocultural y la visin del mundo de una colectividad". Asimismo Benveniste, siguiendo a Hjernslev, seala que
existe un modelo semitico que la lengua ejerce y del que no se
concibe que su principio resida en otra parte que no sea la lengua 4.5.

En la propia lengua natural, sistema de modelizacin primario,

est presente a su vez la estructura de modelizacin, el sistema
_ modelizante, de suerte que sta no es solamente modelizadora sino
---:- tambin, de alguna forma, modelizada Como ejemplo nos puede

'-'l

Estructura del texto artstico) loe. cit.

.f~ T.
Tcdorov,
rechaza esta triparticin
considerando,
entre otras cosas,
que la divisin entre natural y artificial se refiere al origen y no a la estructura.
Se puede concebir, dice [ ... ] y existen lenguas artificiales que poseen todas
_~ las propiedades
importantes de las lenguas naturales.
Cfr. La potique
. en U.R.S.S., loe. cit.
44 Segn
B. Whorf el sistema lingstico no es slo un instrumento de
reproduccin
para expresar ideas sino que l mismo da forma a las ideas:
L. Hiernslev en la revista Sprog og Kultur, en 1936, afirma: La existencia
misma del hombre est estructurada
por la lengua [ ... ]. La lengua es la
forma de nuestro pensamiento.
Pero la forma de nuestro pensamiento
es la
nica forma en que podemos revestir el mundo. No podemos concebir ninguna
otra forma de la existencia que la que nos es dada por la lengua, cit. por Niels
Egebak: Le concept du travail en gnral chez Marx. Vers unes anthropo-

-.;; Iogie matrialiste,

en Matieres, 4, 1977.
Problmes de linguistique gnrale, Pars, Gallimard, 1968; traduccin
Problemas de lingstica general, II, Madrid, Siglo XXI, 1978.
-I.S

castellana,

24

.1 __

servir un artculo del libro que presentamos, La oposicin 'honorgloria' ... : Si en el ruso del siglo XII c'est' (honor) y slava (gloria)
eran antnimos, en el ruso moderno en cambio son sinnimos, 10
que implica la presencia en este caso de modelos distintos de espacio
tico 46.
t_
. __
;.
Vemos as que elftenguaje~L~.~!pul~i~_a~i~-L r~~li~a~~if,/pero
,"";--; al mismo tiempo, no slo toao sistema de comunicacin puede realizar una funcin modelizadora sino que tambin todo sistema rnodelizador puede desempear un papel comunicativo":
J"..<;l2guaje
y
comunicacin SOD, por tanto, los grandes ejes sobre los que trabaja
~ fa' semitica- sovitica.
La cultura ap~-tece.-s con}Q.....1UUi_s~~~.j.e !~Bg~
cuyas maz: .... -r- nifestaciones concretas sonJ~~tos de esa r::~~HaJ Siguiendo la tradicin cultural que considera el mundo como texto -el mundo es
es un libro que espera a su lector, dice S. Marhauserov->, el conocimiento del mundo puede ser asimilado al anlisis filolgico. Una de las
caractersticas del discurso lotmaniano es su pan10_gi~<2' Para l,
comprender la vida significa estudiar su oscura lengua, la actividad
cultural cotidiana no consiste en otra cosa que en traducir un cierto
sector de la realidad en una de las lenguas de las culturas, ver una
pelcula equivale a aprender una lengua, etc.
x /".
La cultura representa por otra parte un mecanismo .ph.1!_inge;"
....~ ninguna cultura puede ser definida como una sola lengua. Por ejerriplo, el conjunto de dos lenguas paralelas forma un sistema minimal;
baste sealar la relacin entre el sistema verbal y el sistema icnico.
y es de esto de lo que se ocupa la semitica Cllacltura que, 'al
adquirir una propia autonoma cientfica) como seala Lotman, ad-c,
") , vierte la pertinencia de explicar l!L!1ec_e~idad_
fungonal del plurilin-I
:"gismo_cuh1!~L 48. Cuando un escritor, por ejemplo, elige un de- \
...:J";::" terminado gnero, estilo o tendencia artstica, no hace otra cosa que
elegir un lenguaje con el que piensa hablar con el lector. Esa
eleccin presupone lgicamente la existencia de una jerarqua de
lenguajes -en
este ejemplo artsticosde una poca dada, una

46 Ju. M. Lotman
ofrece tambin el ejemplo de los colores: en ruso antiguo
sini (azul) era a veces sinnimo de cornyi (negro), ver Estructura del texto
artstico) loe. cit. (A partir de 1964, en Kaariku, zona deportiva de la universidad de Tartu, se celebran simposiums precisamente
sobre sistemas de
modelizacin secundarios.)
47 V. V. Ivanov y V. N. Toporov
sealan que Llevando
a cabo un
examen de todo el conjunto de los sistemas de signos que constituyen
el
objeto de la semitica, es posible constatar que los diversos sistemas mode.lizan
el mundo en formas diferentes, en Los sistemas de signos, loco cit.
~ ju. M. Lorman, La cultura come mente colletiva e i problemi della
intelligenza artificiale, Documenti di laooro 66.

25

0,

,) t>

/)

de una

transcodificacin

de un

texto

con un

gran

alfabeto

cultura dada/La eleccin de una lengua, la sustitucin de una lengua ~

por otra,. la tra.nscodificaci? d~ una lengua a otra, estn en l,a base
del funcionamiento cornunicacional de una cultura/ Cualguler fe~t?_m~u~Lfs
__'2'plic39Jsen,.,.~
.!We1; Par.a ponet;;'n ejempl~
extremo, Lotman, analizando el,' freudlsmOJ 9) afirma que el famoso
complejo de Edipo no es una expresinespontnea
de las pulsiones
sexuales y de las tendencias agresivas personales del nio sino el
fruto

(el de los padres) a un texto con un alfabeto reducido (el del nio >.
,
Al considerar la cultura como sistema de lenguajes -c-cgyas manifestaciones concretas son textosse planten en el discurso lotma-

La enseanza a un nio de su lengua materna,

La enseanza de una lengua extranjera.
y

niano el problema de su enseanza, de su transmisin sn.

Como ejemplos significativos de la en"eanz8__-==:~__g.-ansmisin
de una dererminada.xulrura->.
oGece el del aprendizaje- de'Una
lengua. As, por ejemplo, distingue dos posibilidades:

...b)

)' a)

.' a)

. b)

En este caso no existen reglas precisas, sino textos. En efecto,

el nio memoriza modos de uso y a partir de ah aprende a
generar por s mismo textos.
En este segundo caso, se introduce en la conciencia del
discente determinadas reglas, basndose en las cuales puede
-l
solo- generar textos.

Estos dos mtodos, pueden aplicarse -y de hecho as ocurre

en la prcticaa una misma l~1?-gua, _.!~ coexistencia y alternancia.
En cambio, en la }tipol"ga de la cUltlu:a< estos dos modos estn
'conectados a sistemas diversos de organizacin interna.
As, algunas culturas se consideran a s mismas como una suma
de precedentes, de modos de uso, de textos; otras, en cambio, como
un conjunto de normas y reglas.
~_
Las primeras son el resultado de la enseanza de un determinado
(.~' .comportamiento en que predomina@feJemp]Q'. Fundan la cultura en
cuanto suma de textos. Son E!:!.fUE'!!.L-Le::s.t.u_alizadq_s, que se orientan
sobre la expresin.
'9 Ju. M. Lotman, La rduction et le dploiment des systemes smiotiques
{Introduction
au probleme:
le freudisme et la culturologie
smiotique)
en
cole de Tartu, Travaux sur les systemes de signes, Bruselas, Ed. Complexe, 1976.
50 J u.
M. Lotman, Problema
obucenije kul'ture kak ee tipologiceskaja
charakteristika
en Trudy ... , V. Tartu, 1971; traduccin italiana, La cultura e
il suo 'insegnamento'
come caratreristica tipolgica, in Tipologia ... , loe. cit.

26

Las segundas .fundan la cultura en~nto

metatextos. Se orien-tan
sobre el contenido. Predomina [la levo Son culturas gramaticalizadas.
,___.,_..
- _. - _ ....~,

~-D\
~.1

P.

Fabbri,

Le comunicazioni ... , loe. cit.

En todo caso estos dos tipos de cultura no deben ser considerados necesariamente antinmicos, opuestos, Por ejemplo, es cierto
que la cultura textualizada no tiende a distinguir un metanivel par
ticular -las reglas de su propia constitucinni tiende a autodescribirse -caractersticas
estas de la cultura gramaticalizada-;
si, posteriormente, en la cultura textualizada se introducen reglas,
stas, seala Lotman, son apreciadas menos que los textos.
En el polo opuesto a esta cultura se aplicar, nos dice Lotman,
la mxima latina Pereat mundus et fiat justicia,
segn la cual la
justicia, la ejecucin de la ley, son ms importantes que la existencia
del universo.lAs la cultura gramaticalizada reposa sobre el Manual
-quepEoporciona_regla_s
para construir un nmero indefinido de
objetos. La cultura textualizada reposara a su vez sobre el Libro
(sagrado) -conjunto
de textos que producen modelos a imitar.!
.-;- / ];~, que califica a la cultura gramaticalizada como cultura hiper.
'':::-todificada v a la cultura textualizada como hipocodificada, seala
como ejemplo de la primera el Derecho Romano, en que se preso
criben minuciosamente las reglas para cada caso excluyendo todo
tipo de desviacin y, como ejemplo de la segunda, la Cornmon Law
anglosajona que propone las sentencias precedentes como textos
en los que inspirarse para resolver de modo anlogo casos anlogos.
La dicotoma cultura gramaticalizada/ cultu~a_te-",tualizada ha sido
utilizada por la semitica de las comunicaciones de masas, para sustituir la oposicin cultura alta/cultura de masas, o en la hiptesis
informacionalista de K-Moles, cultura sistemtica/cultura mosaico.
La cultura gramaticalizada (en ve?de"cltura culta) d-;'fi";;e-la;propias
reglas de produccin -con metalenguaje explcito y reconocido por
una comunidad discursiva entera-,
mientras que en la cultura textualizada (en vez de cultura de masas) la gramtica, si existe, sera
investigada y reconstruida entre las logotcnicas que diversos sujetos
colectivos tratan de imponer 51.
En este sentido la cultura de masas es vista como una jerarqua
de cdigos generales que genera reglas discursivas (especficas) que
a su vez generan textos.
\~f-.En Lotrnan, el anlisis textual o, como l prefiere decir, el co nocimiento textual (que representa la decodificacin de un mensaje
-siendo ~{)
la informacin que surge en un texto dado-)
51

27

sigue un determinado proceso: recepcin del mensaje; eleccin (o

elaboracin)
del cdigo; confrontacin de texto y cdigo.
_
En la separacin y delimitacin de los conceptos de cdigo y
.' mensaje, que l califica como de extrema importancia, nos encontramos con la influencia fundamental de Jakobson quien seala que
el problema esencial para el anlisis del discurso es el del cdigo
comn al Emisor y al Receptor y subyacente al intercambio de mensajes 52.

reann de langue y parole:

Con la importacin de estos dos conceptos -cdigo y mensajede b teora de la comunicacin, Lotman reorrnula la dicotoma saUSSl1Es evidente que, puesto que las unidades lingsticas se presentan
como portadoras de determinados significados, el proceso de comprensin consiste en que un mensaje verbal determinado se identifica en la conciencia del receptor con una invariante lingstica [ ... ], la lengua se presenta como un cdigo mediante el cual,
el receptor descifra el significado del mensaje que le interesa.

cos'as

Admitiendo, como l mismo reconoce, un cierto grado de inexactitud, se puede identificar la divisin del sistema en habla y
lengua -en la lingstica estructural-e- con la de mensaje (comunicacin) y cdigo en la teora de la informacin.
.
La influencia de J akobson est patente en la frecuencia con que
/' <Lotman usa su famoso esquema de la comunicacin pues, de hecho,
\ la posicin lotmaniana es clara al identificar cultura y comunicacin 53; siguiendo a M. Mauss yaC.
Lvi-Strauss y, segn l, la
propia teora de la informacin, lingstica y semitica, parte del
postulado segn l cual, en la base de las relaciones humanas, se
,/ encuentra el acto de comunicaciQ.n (acto que debe ser considerado
.~ como un intercambldo
q;_~ese equivalen: bienes de igual valor
en las relaciones comerciales, mujeres de igual valor en las relaciones
':9 matrimoniales entre diversos grupos humanos, signos de igual valor
en las relaciones semiticas ... ).
52 R. Jakobson,
Essais de linguistique gnrale, Pars, Minuit, 1936; traduccin castellana, Ensayos de lingstica general, Barcelona, Seix y Barral, 1975.
!.J Si bien
es cierto que esta identificacin reposara sobre el criterio de
considerar la cultura como un texto infinito (totalidad de mensajes recibidos
por una sociedad), y esta posicin informacionalista y restrictiva ha sido criticada por A. J. Greimas, Smiotique
et sciences sociales (Pars, Seui1, 1976)),
donde- seala la imposibilidad de segmentacin de ese texto, se podra concluir
diciendo que la cultura DO es slo comunicacin.

28

"

Emisor

Contacto
Cdigo

Contexto
Mensaje

En fin, en el esquema de J akobson:

.,
miotica

Destinatario

no slo no consigue' explicar de modo claro los mecanismos del

proceso comunicativo, sino que excluye tambin la posibilidad de
que surjan nuevos mensajes en el interior de la cadena emisordestinatario) 55. (El subrayado es mo, J. L.)

la idea clave es que un mensaje, tras un proceso de codificacin, es

transmitido del Emisor al Destinatario. Siguiendo este esquema considera que es posible analizar la totalidad de los textos." que constituyen la cultura desde dos puntos de vista: como una determinada
comunicacin) y a travs del cdigo mediante el cual esa comunicacin se descifra en el texto.
',_~
_.,A)
Sin embargo, Lotman se va distanciando progresivamente del
-, /'
esque-ma jakobsoniano y acercndose como veremos a la actual se. . e1 esquema
textual.1 ETI L a cu 1tura come mente ... cntica
comunicativo de evidente montaje funcional, que

....
e,r-J

)~'

'.

1~

Este alejamiento del esquema comunicativo hacia 10 que podemos llamar texto SG ya estaba presente en su artculo The sign mechanism of culture sr, donde explica que el estudio de la cultura
como fenmeno sgnico hace suponer que 10 normal precisamente
es que los que intercambian informacin no usen un cdigo comn -~
sino dos diferentes que hasta cierto punto se interseccionan/ As ';-(j
el acto cornQPicativo_g_-es_1..111lL ..transf!_lisL~~~v~~.jl}f~rmncin
sLno una traduccin _una-reocodifiCCin del m~j.\'.
El :"C"pciOr_.
debe reconstruir elmensaje transmitido, por lo que la incomprensin,
la comprensin incompleta) etc., no son productos laterales del intercambio de informacin debidos al 'ruido) SB, a algo no inherente a 1
... la comunicacin, sino que corresponden a su esencia real.

5~ Un texto es [ ... ] una informacin

codificada en un cierto modo.
55 ju. M. Lotman,
La cultura come mente collettiva e i problemi della
intelligenza artificiale, loe. cit.
55 Vase, por
ejemplo, la definicin de Metz del texto como la coexistencia
de varios cdigos o subcdigos.
57 Semitica,
12:4.
58 Ruido:
Desde el punto de vista de la teora de la informacin se
denomina ruido a la irrupcin del desorden, de la entropa, de la desorgani-

29

interpretacin

de un mismo mensaje segn

Creo que en estas afirmaciones se puede observar una separacin

del modelo jakobsoniano, tan fielmente seguido hasta aqu por Lot-~..... man, que pone en cuestin el esquema comunicativo y con ello, y
~:;-.) esto me parece especialmente importante, el concepto de mensaje.
v_:.,
Veamos con ms detenimiento: el concepto de mensaje, tal como
se ha entendido tradicionalmente, surge de un cdigo con sustancia
expresiva nica. Sin embargo, el desarrollo de la semitica de las
comunicaciones de masas, ha puesto en cuestin tanto el concepto
de mensaje, como el de cdigo nico. Estudios -como el TI pubblico fa male alla televisione? "han reformulado el concepto
de decodificacin aberrante (supuestamente incorrecta o incompleta),
para deIinir la-diferente

los sujetos receptores y sus cdigo_s. Por otra parte, se pone de

. " relieve la funcin de los subcdigos que no slo hacen leer de rna:; ;. nera diferente por parte' "de!"Destinatario lo que el Emisor tena
__.J intencin
de decir (mensaje construido tambin sobre la base de
uno o varios cdigos y de uno o varios subcdigos especficos) sino
que al mismo tiempo esa lectura aberrante es generadora de
nuevos mensajes-textos.
En ese mismo sentido el trabajo de Stuart Hall, Encoding and
decoding in the television discourse 60, seala cmo en el proceso
de comunicacin existe un nivel de mediacin, de ajuste, en el que
se forma la significacin reconocida de los mensajes. Existe, dice Hall,
,~ una naturaleza negociada en la interaccin comunicativa; la saberrancia (que l llama "misunderstanding') no es considerada como
\ deshomogeoeidad entre cdigos, sino como producto de estrategias
.}%i.g/e S_El.
_.-- Los estudios sealados se refieren muy especficamente a las
zacin en la esfera de la estructura de la informacin. El ruido anula la
informacin. Toda forma de destruccin: el ensordecimiento de la voz a causa
de las interferencias acsticas, la prdida de libros debida al deterioro mecnico, la deformacin de la estructura del texto del autor como resultado de
la intromisin del censor, todo ello representa ruido en el canal de comu
nicacin, Ju. M. Lotman, Estructura de! texto artstico, Madrid, Istmo, 1978)
pgina 101. Si la magnitud del ruido es igual a la magnitud de la informacin,
entonces la comunicacin ser igual a cero.
S9 U. Eco, e Il pubblico
fa male alla televisione?. Conferencia en el Prix-

Italia 1973. ERI, Turn, 1974.

sn University of Leicester
(multicopiado), cit. por M. Wolf, GN ap parat
dclle contunicazioni di massa, Rimini, Gucrald, 1977.
~l Otro estudio
que tendra que ver con esto) sera la tipologa que hace
B. Berstein (Langages et classes sociales, Pars, Minuit, 1975), a partir del
cual podramos definir una situacin de aberrancia como el resultado de la
existencia de un cdigo restringido por parte del Destinatario y uno eelaborado por parte del Emisor.

30

.-_._._-----_.

S2

Ju. M. Lotman, La cultura come mente .. , op, cit.

--,_

1~'

comunicaciones de masas, para cuya comprensin considero que ha

sido fundamental la aportacin de Lotman, desde su campo de la
'semitica de la -cultura, desde el que define el acto de comunicacin (concepto extensible. a las comunicaciones de masas) no ya como
una simple transferencia del mensaje de la conciencia del Emisor al
Destinatario/sino
como traduccin de un cierto texto de la lengua
de mi 'yo' a la lengua de tu 'tu'
Pero la tendencia a la ~i.9n_
d~)os_cQ_digos nicos coexiste,
, como mecanismo semitico de la--cultura,
- .- con la tendencia a la
. formacion de cdigos nicos) opuesta a ella, pero igualmente esencial. Un cdigo nico, no contradictorio, y un modelo del intercambio
de informacin asociado a l, surgen en el nivel del proceso de
descripcin cientfica del acto comunicativo) en la auto-interpretacin
de este acto. En la cumbre del sistema cultural, en el meta-nivel de
la semiosis social, son necesarios textos que sean tomados como
absolutos dentlQ_Q.e- una culf.1fa -ada.~-corre,;podietes a cdigos
comunes al colectivo-completo;" mientras en el nivel de la cornunicacin personal) directa, el individuo recibe y transmite textos individualizados, correspondientes a cdigos particulares. Cdigos que
a su vez tienen tendencia a alternar sus respectivas posiciones.
Vemos aqu una de las actitudes fundamentales de Lotman en
la caracterizacin del sistema de signos que es la cultura:/la tensin. /,
constante entre dos polos opuestos, estatismo/dinamismo "'--Cperma~
cer igual a s misma y renovarse continuamente), unidad/pluralidad:
si la heterogenidad de su organizacin interna -la presencia en su I
interior de estructuras organizadas diversamente y de diferentes grados de organizacin- es una ley necesaria para la exis tencia de toda
.,..cultura, no mer:-0s necesaria es la unidad, que la cultura logra a travs
..:
~ de la auto-conciencia. En un momento determinado-crea su propio \ ,,'1 ._~
~odelo, .su fisonoma~ ideal ~n~ficada, y ejerce un~ ~ccin ordenadora ~
introduciendo armona y eliminando la~ contradicciones, La cultura .
\ es generadora de estructu:)iaad y el lenguaje natUral es el que I
desarrolla precisamente esta funcin de dar nombre, organizar, es';:;' tructurar la realidad dentro del marco de una cultura.
En ese momento en que cada cultura destaca en su sistema semitico un subgrupo de textos que funciona como metalenguaje de
la descripcin) ese sistema de auto-descripcin) o mejor, el hecho
mismo de l~g~ripcill/realza
el grado de organizacin del sistema
y reduce su dinamismo, cuando el hecho es que la mayora de los
sistemas semiticos reales se escalonan a lo largo de un espectro
_estr~l.c:tL~ral
que_Q~9.1a_el1tt_~nmodelo~st.?tico y un modelo ginmico
52

31

:..

2)

Como una determinada informacin significativa.

Como un sistema de cdigos sociales que permiten expresar
esa informacin mediante unos signos determinados para
convertirla en patrimonio de una colectividad humana.

A la hora de afrontar una determinada cultura, Lotman considera

--'dos pticas posibles, verla

polos ideales en relacin compleja de interaccin. Es en la tensin

estuctural que se anuda entre ellos donde se desarrolla ese todo
semitico nico y complejo: la cultura.

del lenguaje, acercndose ora a un polo, ora a otro, de donde surge

la necesidad de la descripcin, en ciertos momentos precisos de la
evolucin del sistema, que complemente la unificadora descripcin
global.
Lo sistmico y lo extrasistmico, la unidad y la pluralidad, el
/ ;-"'estatismo y el dinamismo, son en realidad para Lotman

, ,

----

J-l

1)

Si consideramos la segunda opcion, la cultura se presenta como

una jerarqua de cdigos; en la clasificacin de estos cdigos, sin
embargo, puede situarse a priori la relacin que la cultura dada establece con el signo (actitud respecto al signo).
A partir de la jerarqua de cdigos 63 Lotman constituye los fines
, de la tipologa de las culturas:

'/

2)
3)

Ise

puede

La descripcin de los principales tipos de cdigos culturales

a partir de los cuales se establecen las 'lenguas' de las culturas, con sus caracteres esenciales.
La denominacin de los universales de la cultura humana.
La elaboracin en un sistema comn de las caractersticas
tipolgicas de los principales cdigos culturales y de las
propiedades universales de la estructura general que es la
cultura humana 6~.

", Al establecerse una ,'jerarqua de los cdigos culturales

"_.~
---.'

63 Es, ante todo, el aspecto de la cultura como jerarqua

de cdigos desarrollados a lo largo de la historia lo que interesa a los especialistas de la
tipologa de la cultura, en cuanto que cada tipo de codificacin de la informacin histrico-cultural resulta conectado a las formas originarias de la conciencia social de la organizacin de la colectividad y de la autoarganizacin
del individuo. Los sistemas ... , loco cit.
l.a Problemas de una tipologa de la cultura, Ibd.

32

Al

determinar un puesto de hegemona o subordinacin. En el primer

caso Lotman habla de cdigo dominante ".
Es cierto como seala S. Zolkiewski 66, que Lotman no nos
muestra de una manera suficientemente clara cules son los trazos
distintivos de un cdigo dominante. En todo caso, Lotman asegura
que es posible descubrir un solo cdigo dominante en un grupo de
textos provenientes de una misma poca y de un mismo lugar.
Como hemos visto anteriormente, cualquier sistema de comunicacin es tambin un sistema de modelizacjn. E-Uestesfido; la
"cultura, creando el modelo d-mundo'que le es propio, se modeliza
\ igualmente por medio de sus sistemas semiticos Si.
~'
Analizando, por tanto, ese modelo del mundo se llega a descubrir el modelo dominante, cuyo sistema de reglas posibilita el descubrimiento del cdigo dominante. Y, segn esos modelos del mundo, esos cdigos culturales dominant.es, establece cuatro esquemas
posibles de cultura.

, I

1) El cdigo dominante de la cultura es un modo de organizacin nicamente semntico.

2) El cdigo dominante de la cultura es un modo de organizacin sintctico.
3) El cdigo dominante de la cultura prescinde de los dos
modos anteriores de organizacin, es decir, de los signos.
Es asemntico y asintctico.
El cdigo dominante es una sntesis de los modos de organizacin 1 y 2. Es semntico y sintctico.

\: 4)

El propio Lotman seala que estas cuatro posibilidades no agotan

todos los tipos posibles de semiosis.
Centrndose en la historia rusa, el primero de estos tipos corres-""' pondera a la Edad Media, poca de gran simbolicidad, cultura en
_ la que existir equivalia a significar. Su lema podra ser en el principio fue la palabra. Esta cultura se caracteriza metafricamente por
el desprecio a las cosas y por la tendencia a los signos, as como
por su gran iconicidad. En la relacin de la parte con el todo, este
tipo de cultura considera la parte como homeomorfa con el todo
(como ejemplo puede servir la relacin de In hostia con Dios).

ss La historia de la sucesin de los cdigos dominantes de la cultura,

ser al mismo tiempo la historia de una penetracin cada vez ms profunda
en los principios estructurales de los sistemas sfgnicos, lbd.
66 S. Zolkiewski,
Des prncipes de c1assement des textes de culture,
Semiotica, VII, 1, 1973,
67 Todo sistema semitico en su totalidad
es la descripcin de un modelo
determinado del mundo, Ivanov y Toporov, en Los sistemas... , op. cit.

33

El segundo, sintctico, correspondera al reinado de Pedro I

poca del absolutismo en la que los smbolos provocan irritacin.
Es necesario adorar a Dios directamente y no a travs del icono
que, mientras en el Medievo era signo de santidad, aqu lo es de
idolatra. Existir quiere decir ser una parte, yla parte, en esta cultura,
no es homloga al todo, sino un elemento de un sistema, de un
todo, El significado de un nombre o de un fenmeno estaba determinado por su insercin en un plano determinado, y no por su
relacin con las esencias de otro plano. El todo no es el significado
de la parte sino la suma de las fracciones sntagmticamente organizadas.
El tercer tipo) asntct1co-asemntico, correspondera al Siglo
de las Luces en el que se da un culto a las COS[\S y un rechazo de los
signos: no al dinero, a los uniformes, a los grados, a las reputaciones;
s al pan) a la vida, al amor. Existe lo que tiene una existencia separadamente, Existe 10 que se representa a s mismo. El mundo de
los signos presupone una civilizacin falsa, los signos se convierten
en smbolos de la mentira. La sinceridad -ausencia de signicidades el mximo criterio de valor. En resumen, el iluminismo se caracteriza por la lucha contra el signo, por l.a tendencia a la desemiotizacin.
El cuarto, sintctico-sem:.ntico, correspondera a la cultura burguesa del siglo XIX, en que L1 idea del mundo como una sucesin
de hechos reales confera a todos los fenmenos un sentido doble:
semntico, en cuanto relacin entre las manifestaciones fsicas de
la vida y su sentido oculto y sintagmtico en cuanto relacin entre
stas y la totalidad histrica, Lo que importan son los hechos significantes, pero que lo sean dentro del cuadro de un sistema. En
esta cultura el modelo del mundo tiene la estructura de un lenguaje.
Los hechos que caen fuera del sistema no son esenciales.
1
Al existir cdigos dominantes existen lgicamente cdigos secundarios -tambin
llamados por LotmanjcomplementariosL--- que, si
bien pueden diferenciarse profundamente en cuanto J los principios
Jet cdigo predominante, deben ser compatibles con l, plegarse
...-a una regulacin anloga y complementarse en el descifrar los
textos de una cultura, ya que

Il problema

di una tipologia

della cultura,

en AAVV,
1969, pgi-

ningn cdigo, por compleja que sea su estructura jerrquica, puede

descifrar adecuadamente
todo lo que se da realmente en un texto
cultural al nivel del habla 6S.
es Ju. M. Lotman,

l sstemi di segni e lo strutturalismo sovietieo, Miln, Bompiani,

na 313; traduccin castellana, Los sistemas, loe. cit.

34

.'

IEl receptor deforma el cdigo del emisor, 10 somete a una especie

de criollizacin de los lenguajes existentes en su conciencia; as

las partes del cdigo que no se entrecruzan constituyen la zona que

se deforma, se somete al mestizaje o se reestructura
de cualquier
otro modo.

Una vez vista la problemtica del cdigo en Lotman y su crtica

al modelo comunicacional jakobsoniano, detengmonos un momento
t.. en lo que podramos denominar generacin de textos resultantes de
..' la existencia de diversos5digos
o subcdgos /como ya hemos
apun tado.
r
,
En una cultura dada, y segn la jerarqua de cdigos que establece Lotman en funcin de su pluralidad, para que se d un acto
comunicativo el cdigo del emisor y el del receptor deben entrecruzarse, esto es, por ejemplo, que ste comprenda la lengua natural
en que se expresa su interlocutor. Pero existen partes del cdigo
que no se entrecruzan. Lotrnan sale al paso de este fenmeno diciendo que

'" afirma:

La teoria de la mezcla de las lenguas, esencial para la Iingistica.

deber desempear un enorme papel en el estudio de la percepcin
del lector 69.

Los contactos culturales habidos a lo largo de la historia pueden

provocar la unin de jerarquas compatibles de cdigos o bien mezclas de los mismos que pueden parangonarse, en expresin de Lotroan, con las lenguas criollizadas y, como en stas, se pueden dar
casos en que los cdigos culturales existentes se destruyan entre s
y casos en que la mezcla d lugar a un 'nuevo sistema ms complejo.
En otro texto compilado en este libro, El problema del signo ... ,

I L~IE3..!l_habla~9~ _sjs~~Q1as_cl1I.!ural~s q~e_ ~<~a_cie_ron_

como ._~n_a_E~io-

llizacin. La ap]kacin de los con_<;e_ptos

de _pj_cj_gi}1iza_tilLY_Q'j_olJi;
j:::f;?zacin,
provenientes de la sociolingstica contempornea 'jo, al estudio

69 Ju. M. Lotman, Estructura

del texto artstico, loco cit., pgs, 38-39.
7U pidginizacin
y cricllizacin
son categoras lingsticas que han sido
objeto de investigacin en los ltimos aos y mediante las cuales se ha demostrado que en aquellos grupos humanos a los que se atribua un uso
incorrecto o insuficiente de la lengua dominante se haba verificado en cambio,
el nacimiento de un sistema lingstico diferente. Como ejemplo clsico se ha
puesto el del black English del que se ha demostrado que posee, en lugar
de una incorreccin o insuficiencia, un sistema lingstico con una autonoma propia y una dignidad cultural. La diferencia entre el pidgin y el criollo
est en que, mientras, el primero se limita a la invencin de lxicos sin

35

Breves notas sobre esta compilacin

semitico de las culturas permite una mejor comprensin del 'pluriIingismo' que caracteriza a la cultura, al tiempo que explica tanto
los cambios en el estado de la norma de una determinada lengua
-as nuevas formas de lenguaje, usos o costumbres que pasan a ser
prohibidos o permitidos-,
como el nacimiento de nuevas 'lenguas',
producto de contactos culturales (como ejemplo banal vase el pidgin
lenguaje de la droga, la criollizacin vestimentaria en la sociedad
urbana actual, etc.).JAsimismo, este planteamiento ha permitido una
\ reconsideradn del concepto de cultura de masas visto no ya como
un t.odo homogneo sino como un sistema complejo de interseccin
y contaminacin de diferentes culturas, de diferentes cdigos de lectura de los modelos ofrecidos por los medios de comunicacin de
masas que producen comportamientos y sistemas de opiniones,

"J

IV.
El que hayamos elegido el discurso lotmaniano, en el que hay
que reconocer la importante aportacin de su colaborador B. A. Uspenskij, no significa que obviemos el indudable inters e importancia
de los distintos autores que componen el libro que presentamos.
Ante las limitaciones de espacio hemos privilegiado el pensamiento
de Lotman slo en la medida en que nos parece el ms representativo y global; es ms, algunos artculos de este libro, de otros
autores, podran suscribir, con todas sus especificidades, las tesis
de Lotman.
Merece dos palabras el criterio de seleccin de los artculos de
este libro, que podra ser firmado colectivamente por la Escuela de
Tartu a pesar de que algunos de sus autores trabajan en la universidad de Mosc ---como Uspenskij-,
alguno ha emigrado -como
Segal que actualmente pertenece al centro de semitica de Jerusalem-, alguno ya muri -como Rezvin-.
En esta compilacin de
artculos he tratado de recoger un abanico significativo de la semitica de la cultura, desde las descripciones globales a los anlisis
detallados. El grupo compuesto por los artculos El problema del
signo y del sistema sgnico en la tipologa de la cultura rusa anterior
al siglo XIX, Sobre el mecanismo semitico de la cultura y Un
gramanca propia -se tratara de una estructura hipocodificada-c-, los procesos
de criollizacin afectarn tambin a las estructuras sintcticas. Vase E, Rimes
(ed.), Pidginizaton
and Creolization
01 Languages, Cambridge
University
Press, 1971.

36

modelo dinmico del sistema semitico destacan el funcionamiento

estructural de la cultura, lo que supone la aportacin semitica a
una nueva cul turologa.
r
Mito-Nombre-Cultura afronta el problema del mito como fenmeno de la conciencia y analiza, del mundo mitolgico, su especificidad semitica.
El artculo de Minc El concepto de texto y la esttica simbolista enfoca, desde la ptica de los simbolistas rusos de! texto
artstico, la relacin que puede haber entre el Texto universal y
Sll realizacin en los textos de la vida v en los textos del arte.
Averincev analiza algunos aspectos del final de la civilizacin
greco-romana, observando cmo la existencia semitica puede sobrevivir a la existencia real.
Los ~rtculos de Ivanov, Civ'jan y Tolstoj " podran conformar
desde perspectivas diferentes (Ivanov la mitologa y el folklore,
Tolstoj la topologa y Civ'jan las reglas de cortesa o etiqueta) un
aspecto fundamental como es el estudio de la funcin de las oposiciones binarias -masculino/femenino,
izquierda/derecha, central/
perifrico, anciano/jovenque operan en cualquier nivel de la
cultura.
En Valor modeHzante de los conceptos de 'fin' y 'principio',
Lotman examina las categoras de principio y fin como posibles constituyentes de tipologas textuales dentro de los SMS, diferencindose
a su vez de las lenguas naturales.
En Semitica de los conceptos de 'vergenza' y 'miedo', Lotman toma estos conceptos sicolgicos para delimitar sectores culturales regulados por dichos comportamientos y observar su posible
complementariedad.
Historia sub especie semiotica supone la introduccin de la
perspectiva semitica en la historia. De hecho, como seala Lotman
y recogemos en la introduccin, el anlisis semitico debe preceder
al histrico, en cualquier caso se abre la posibilidad de coexistencia
de dos metodologas.
El siguiente artculo de 1vano v se acerca a una rama incipiente de
la semitica pero que cuenta en Rusia con una vasta tradicin de
anlisis desde e! formalismo y con obras ms recientes como la de
Lotman, Semitica y esttica del cine.
Por fin e! artculo de Segal que, si bien ha quedado anticuado y
debe ser complementado con trabajos posteriores (corno los de
Rezvina y Kristeva), ofrece un panorama bastante completo de los
distintos enfoques de las investigaciones semiticas en Rusia.

n La semiotica de las oposiciones mitolgicas ... , La semitica del como

portamiento ... y Para una semntica de los lados .. , respectivamente.

37

Semitica

de la cultura

'1

T URIJ M,

LOTMAN

El problema del signo y del sistema sgnico en la

tipologa de la cultura anterior al siglo xx

Introduccin

Si definimos la cultura como todo el conjunto de la informacin

no gentica, corno la memoria 1 comn de la humanidad o de colectivos ms restringidos nacionales o sociales, tendremos derecho a
examinar la totalidad de los textos 2 que constituyen la cultura desde 1
dos puntos de vista: una comunicacin determinada,
y el cdigo ~
::f1ediante el cual se descifra ..dicha comunicacin en el texto.
-:;:
El anlisis de la cultura desde este punto de vista nos asegura
\ que es posible describir los diversos tipos de .f._ultu.ra,corp[)__~ipos
de
- lenguai~articulares
y que, de esta manera, pueden aplicrseles los
mtodos usados en el estudio de los sistemas semiticos.
Nos vemos, pues, en la necesidad de subrayar que los t",,'U9uea!,s
de las distintas culturas, por lo general, necesitan no ya de un cdigo
determinado para descifrarlos, sino un sistema complejo que a veces

1 El trmino
'memoria' se usa aqu en el sentido que se le da en la
teora de la informacin y en ciberntica: es decir, facultad que poseen determinados sistemas de conservar y acumular informacin.
2 Entendemos
por 'texto'; en un sentido amplio, cualquier comunicacin
que se haya registrado (dado) en un determinado sistema sgnico. Desde este
punto de vista, podemos hablar de un ballet, de un espectculo teatral, de un
desfile militar y de todos los dems sistemas sfgnicos de comportamienpa como
de textos, en la misma medida en la que aplicamos este trmino a un texto
escrito en una lengua natural, a un poema o a un cuadro.

41

tiene una 'organizacin jerrquica y a veces nace tras una conjuncin

mecnica de varios sistemas ms sencillos.
.
De todos modos, en esta compleja compaginacin, uno de los
,'~-sistemas de codificacin inevitablemente asume un papel dominante.
Esto depende del hecho de que los sistemas comunicativos son al
mismo tiempo sistemas de modelizacin, y la cultura, construyendo
un modelo del mundo, construye al mismo tiempo el modelo de
s misma, condensando y acentuando alguno de sus elementos, y
eliminando una parte como insignificante. Por tanto, un estudioso
que examine un texto puede descubrir en l una jerarqua compleja
de sistemas de codificacin, mientras que un contemporneo, sumergido en ese sistema, se sien te inclinado a reducirlo todo al tal sistema. As, pues, es posible que varios colectivos histrico-sociales
creen o' reinterpreten los textos, escogiendo de entre un complejo
conjunto de posibilidades estructurales aquello que responda a sus
modelos del mundo.
.
Pero las culturas son sistemas comunicativos, y las culturas humanas se crean basndose en ese sistema semitico universal que es
el lenguaje natural. Por tanto, en la base de la clasificacin de los
cdigos de las culturas puede colocarse a priori su relacin con el
signo. El conjunto de las posibilidades utilizadas para construir un
modelo cultural del mundo se limitar, pues, a los elementos
invariables de un sistema semitico 3. (Un sistema cuya cantidad de
elementos no est limitada no puede servir de medio de informacin
y esto se contradice con la definicin de 'cultura'.')
\ (
Dado que las fuerzas sociales dominantes en las distintas fases
.' ,,(le la historia han creado sus propios modelos del mundo en una
~. situacin de agrios conflictos, cada nueva fase de la historia de la
cultura ha tomado del "ajuar de las posibilidades, impuestas por
las leyes de comunicacin en la sociedad humana', principios contrastantes. Pero puesto que el conjunto de estos principios, con tOdal
I probabilidad, se ha terminado, la historia de la sucesin de los
cdigos dominantes de cultura ser tambin al mismo tiempo la
, historia de una penetracin cada vez ms profunda en los principios
-$ estructurales de los sistemas sgnicos.
Cuando decimos Es un acontecimiento significativo, o afirmamos a propsito de una accin No hagis caso, no significa nada,
3 Es natural
que incluso los sistemas semiticos ms particulares, como
por ejemplo una lengua nacional, ejerzan un influjo modelizante sobre los
tipos de cdigos de la cultura.
, Una sociedad, que estuviera basada en las comunicaciones extrasgnicas
(por ejemplo, parasicolgicas l poseera una gama de posibilidades para construir la cultura completamente distinta.

42

, f
'J

I
,
"

Tipo semntico (esimbolico)

estarnos confirmando que tener significado para nuestra conciencia es sinnimo de tener un valor o incluso de existir. Por
tanto, un acontecimiento puede ser valorado de manera distinta segn
sea simplemente un hecho de la vida material o tenga tambin un
significado social suplementario.
,
Tras este hecho cotidiano se esconde una cosa muy seria: cual~.~~qui~~ construccin de un modelo social presupone l divisin de
,- la realidad que nos rodea en un mundo de hechos y en un mundo
de signos con la sucesiva puntualizacin de sus relaciones mutuas
~ (semnticas, totales, existenciales, segn el aspecto que nos interese).
De todos modos un fenmeno puede convertirse en portador de
un significado (signo) slo a condicin de que entre a formar parte
de un sistema )' por tanto, establezca una relacin con un no-signo
;.....o con otro signo. La primera relacin -de sustitucingenera el
significado semntico, y la otra -de conjuncinel sintagmtico.Puesto que en el mundo de los modelos sociales ser un signo 5 significa existir, puede definirse al primero de ellos as: Existe porque
sustituye algo ms importante que l mismo.
Si se admite que un sistema de cultura puede construirse en
base a la presencia o a la ausencia de cada uno de estos principios
de clasificacin existencial-valorariva, tendremos entonces la matriz
de la figura 1.
No debe pensarse que estas cuatro posibilidades agoten todos los
tipos de semiosis, pero no hay duda de que stas llenan su nivel
inicialiY es digno de atencin el hecho de que la cultura rusa desde
su primera documentacin (siglo IX) hasta mitad del siglo XIX ofrece
una especie de sucesin clsica de todos los tipos fundamentales en
su orgnica y regular sucesin de hechos.

1.

Este tipo de cdigo de cultura, basado en la semantizacin (o

incluso simbolizacin) tanto en toda la realidad que rodea al hombre,
como de sus componentes, tambin puede llamarse medieval puesto
. que est representado en su forma ms p':lra en la cultura rusa de
principios de la Edad Media,
No es casual, para este tipo de modelizacin de la realidad, la
idea de que en el principio fue la palabra. El mundo es imaginado

5 Ms adelante
veremos que ser un no-signo en este sistema significa ser
un signo con caractetis tica cero.

43

,
4

I(-)II(+)

2.

II (Significado sintagmtico)

como palabra, y el acto de la creacion como formacin de un signo.

Es suficiente con eso para que no surja el problema de la sintagmtica de los signos: los distintos signos no son otra cosa que
distintas semblanzas de un mismo significado, sinnimos suyos y contrarios. Las mutaciones del significado no son sino grados de pro. fundizacin de un significado, no nuevos significados sino grados del
~ sentido en la aproximacin hacia 10 absoluto.
1.

1.

II(+)II(-)

3
I(-)I1(-) II(+)II(+)

El cdigo cultural constituye solamente la organizacin semntica.

El cdigo cultural constituye solamente la organizacin sintagmtica.
El cdigo cultural est orientado hacia la negacin de ambos tipos de
organizacin, .es decir, hacia la negacin del carcter stgnico.
El cdigo cultural constituye la sntesis de ambos tipos de organizacin.

FIGURA

1.
2.
3.
4.

.,

La divisin tajante del mundo en dos grupos contrapuestos es .....

-,-..propia de la conciencia medieval.
._'
En un grupo se encontraban los fenmenos con significado, y
en el otro estaban los fenmenos de la vida prctica. Estos ltimos
era como si no existieran. En aquel momento, dicha subdivisin
todava no significaba una evaluacin: un signo poda ser un mal
o un bien, un acto heroico o un delito, pero tena una caracrerstica
necesaria: la existencia social. En este sentido.] el no-ggno noexistIa:
Desde este punto de vista el modelo medievalde! mundo--;;Itb
todo el derecho de existir a enormes niveles de vida y colocaba al
hombre, incluso en este sistema, en una situacin contradictoria:
sus realidades social y bioI9gic-_.!lg_J:_el1ip_.p'Ul).~~?~_
(J.~~_co.n~ta~!,?:
Ms
aun, como ser -Vlv.ienTe;-ste no poda aspirar a determinar dos resul tados prcticos de sus propias acciones -la
conquista de una
ciudad cercana o poseer fsicamente a una mujer-,
mientras que,
corno ser social, tena que despreciar las cosas y aspirar a los signos.
Desde este punto de vista los acontecimientos prcticos, tan deseados

44

,I

mar

ti.

o tan temidos, {si;_iPle~~t~~~o existan. As, el convivir con otra

mujer e incluso
l-;r1enca-contraua pueblerina, no degradaban
a un caballero que practicaba el culto a la dama. Eran meros hechos ,A.
. y, por tanto, era como si no existieran, ni podan considerarse como I
1 una traicin a las sublimes relaciones sgnicas. La traicin al culto'
de la dama solamente poda darse con el paso a otro servicio,'
"" accin equivalente por grado de signicidad.
'.
Si examinamos la evolucin del derecho ruso a principios de la
Edad Media, descubriremos que, con el pasar de! tiempo, infligir a
otros una grave mutilacin fsica se vuelve menos punible que un
ultraje.
En los pactos estipulados entre los rusos y los griegos, el deshonor, por un lado, y la mutilacin, el dolor o la lesin, por otro,
todava no se encuentran separados: Si alguien hiere con espada,
golpea con una copa o un jarrn, segn la ley rusa, por la herida
o el golpe habr de pagar cinco litros de plata
Aqu vemos que
la herida de espada que mutila y el golpe con la copa (deshonor)
todava no estn separados. Pero ya en la Russkaia Praoda [Pravda
Rusa] se distingue un grupo de delitos que aportan U.E_d'!.iio_n9.de
hecho sino sgnico. Por ejemplo, en la primera (denominada breve)
redaccin de la~R;sskaja Pravda se amenaza con una pena especial
a quien ofenda a alguien golpendolo con un objeto o con un arma
enfundada: la espada en la vaina, la empuadura de la espada. Si
alguien golpeara con un palo, o con una prtiga, o con la palma de
la mano, o con la copa, o con el cuerno, o con el revs de la mano,
habr de pagar doce grivnas .. , Si golpea con la espada, pero sin desenfundarla, o aunque sea con la empuadura, habr de pagar doce ,
grivnas por la ofensa 7. Es significativo que las mismas doce grivnas r-t.
sean impuestas en el caso de que un siervo golpee a un hombre
libre 8, caso evidente de resarcimiento no por mutilacin, sino por I
,--'.ofensa al honor.
,<
En la redaccin ampliada de la Russleaa Praud a hay una ulterior profundizacin de la cuestin: el homicidio en circunstancias
que no aporten deshonor -una solucin abierta y manifiesta de la
discusin con el ruso de la fuerza (<<Sise matara a uno abiertamente
en una boda o en un banquete)es castigado de manera leve,
puesto que no se considera cas un delito. Al mismo tiempo se
considera e! deshonor un dao tan grave que no se le prohibe a la

Ibid., pg. 77,

lbd. pg. 78.

6 La cita est tomada de Pamjatniki

prava kievskogo gosudarstva X-XI vv.,
Pamiatniki russkogo prava, fasc. 1, A. A. Zimin, Mosc, 1952, pg. 7.

7
8

45

sa de este tipo.

parte lesionada responder con un golpe de espada <Si, no aguantando [el deshonor], golpeara a su enemigo con la espada, no ser
culpado) 9 aunque est claro que no ya el dao sgnico, sino el de
hecho, tras el golpe con la espada, o con el revs de la mano, o con
el afma envainada (<<Si alguien golpea con la espada, sin desenfundarla, con el mango), era notablemente menor que por una defen-

. En particular

a esto se une este fenmeno

caracterstico:

cualquier

-""'-

Las observaciones hechas confirman la tesis general de que la

sociedad medieval era una sociedad con un alto grado de signicidad,
es decir, que la separacin de la esencia real de los fenmenos de su
_ .esencia sgnica era en lo que se basaba su concepcin del mundo ...

10 .

forma de acividad de un colectivo medieval, para ser un hecho con

valor social, tena que transformarse en un ritual. El combate, la
C1Za, la diplomacia -la administracin en general-, el arte, exigan
...._ un t-i tu al
~
El signo tena importancia por su funcin de sustitucin. Esto
resaltasa-inmediatamente
su doble naturaleza: al sustituto se le
consideraba contenido y al sustituyente, expresin, Es por esto por
lo que el sustit.uyente no poda tener valor autnomo: porque reciba
un valor segn el lugar jerrquico de S11 contenido en el modelo
general del mundo.
Por consiguiente, el concepto de parte asume un contenido originalfsimo., ;La_parte es homeomorf.a"al_todo: no es fraccin del
conjunto sino un smbolo suyo (vase, por ejemplo, la conocida \
tesis del escritor medieval checo Toms ze Stinho, 1331-1401,
, segn el cual una parte de la hostia de la comunin simboliza todo
'9 el cuerpo de Cristo). Puesto que el plano del contenido de todo el
mundo en su conjunto y de cada valor suyo cultural en particular
pertenece a las esencias inconmensurables e indivisibles, cualquier
divisin interesa solamente al plano de la expresin. Por ello, desde
el punto de vista del contenido, la parte es equivalente al todo. En
cambio, en la unidad del contenido y ele la expresin la parte no ~.
entra en el todo sino que lo representa. Y puesto que en este 'i
I sistema el todo
es signo, la parte no es fraccin del todo sino que
~ es un signo SL1yo,signo del signo.
De aqu surga una actitud particular de cara al proceso de adqui
de la sabidura. La conciencia de los tiempos modernos entiende el avance hacia In verdad como un aumento cuantitativo de
sicin

s lbid., pg. 110.

10 Sobre
el significado del ritual en la literatura medieval, vase D. S. Llcbacsv. Literaturnyj
etiket russkogo srednevekov'ja,
en Poetcs, Poetika
Varsovia; 1961.

46

i
1

los conocmuentos, corno una suma de libros ledos, puesto que el

camino hacia la totalidad, saber absoluto, pasa a travs de la unin
'de las partes. Desde este punto de vista, el que haya ledo ms libros
es el que est ms cerca de la sabidura. Fonvizin, racionalista ruso
del siglo XVIII, en su comedia Nedorosl' [El menor de edad] ridiculiza a la instruccin que consiste en una repeticin continua de los ;>,.
argumentos ya estudiados: No hace otra cosa que leer cosas sabidas ~
y resabidas 11, La lectura, en el sentido medieval, sin embargo,
no es la acumulacin cuantitativa de los textos ledos, sino la profundizacin de un texto, penetracin continua y reiterada en su estructura. Es justamente as como se cumple el paso de la parte (del
(;texto) al todo (a la verdad) 1'.
Por ejemplo, uno de los monumentos ms interesantes de la Edad
Media rusa -Izbornik
1076 goda [La coleccin del 1076]- empieza con el captulo SloGO niekojego (kalou) gera o e' (t enii) (k)nig'
[La palabra de un kalouger sobre la lectura de los libros 1 1'. Aqu
leemos: Cuando leas piensa en lo que dicen los libros y las palabras,
y lee tres veces un mismo captulo. Puesto que est dicho: "En mi
corazn he ocultado tus palabras para no caer en pecado ante ti." No
dice: "He hablado con los labios", sino "En el corazn he ocultado" u,
Esta relacin entre la parte y el todo imprima un rasgo particular
al concepto de persona. Persona , es decir, sujeto jurdico, unidad
relevante de otros sistemas sociales: religioso, moral, estatal, eran

11 D. 1. Fonvizin,
Scbranie sccinenii. vol. 1, Mosc-Leningrado,
1959, pgina 142.
12 El contenido
diverso del concepto muchos libros est resaltado de
manera original en el enfrentamiento
entre Pravdin, noble ilustrado, segn
Fonvizin, del siglo XVIII, y el ignorante Kutejkin, portador de la tradicin
eclesistica: KUTE]KIN. En muchos libros existe el permiso (de fumar tabaco:
en el libro de los salmos as lo dice: y los cereales al servicio del hombre.
PRAVDIN.
Y dnde ms? KUTEJKIN. Tambin en otro salterio est escrito 10
mismo. Nuestro prior tiene uno pequeito,
en 8'>, y tambin allf pone lo
mismo. (Lbd., pg. 126.)
,
13 Probablemente,
ms tarde se transform
en sobre la lectura de los
libros sagrados (vase Izbornik 1076 goda, Mosc, 1965, pg. 151). Esa transformacin es significativa: un fenmeno ms tardo es la subdivisin de los
libros en sacras y profanos (la indicacin del gnero literario tambin
determinaba entonces el lugar en la escala de valores) y la idea de que uno
particular funcin purificadora fuera llevada a cabo tan slo por los primeros.
Inicialmente
tambin, el simbolismo de varios planos del texto grfico (los
signos designan las palabras y la palabra designa la cosa misma} haca surgir
la idea de un alto grado de semioticidad y, por tanto, la idea del carcter sagrado del propio proceso de lectura. Un libro, en cuanto tal libro, suscitaba
reverencia y no por ser un determinado
tipo de libro.
H l zbornk. cit., pg. 152.

47

la pertenencia

a los grupos

de cristianos,

de los justos,

etc.).

los organismos corporativos de distintos tipos: los derechos jurdicos

o la ausencia de stos dependan del hecho de si el hombre formaba
parte o no de un grupo (en la Russkaja Pravda la indemnizacin se
fij por el dao habido no ya al hombre fuera del contexto social,
sino al soldado del prncipe [muz], al mercante, al smerd [campesino libre]; la esperanza en el bienestar del ms all estaba ligada a
Cuanto ms importante era el grupo de! que formaba parte el hombre,!'
tanto ms alto era su valor personal. El hombre, como tal, no tena.
ningn valor personal, ni gozaba de derechos personales. De todos

,,-modos, no hay que adelantarse y concluir diciendo que estaba oprimido y que era insignificante.
Esta sensacin nace en el hombre
moderno) puesto que unifica el concepto medieval de participacin
con la idea mucho ms reciente de que la parte sea algo secundario, en
sentido cuantitativo y cualitativo, respecto del todo.
En este caso, no teniendo valor personal y siendo infinitamente

menor que el todo del que haba permutado derechos y valor, el

hombre efectivamente hubiera tenido que perder todo significado, b
Pero en realidad el sistema medieval era distinto: siendo parte insig- '
nificante de una enorme totalidad (por ejemplo, parte de la feudalidad rusa que aqu serva como plano de expresin de una deter, minada jerarqua social), el hombre representaba toda esta totalidad
(vase la idea de un acto prohibido -particular
en e! plano de la
expresinmancha toda la corporacin -el
orden caballeresco,
\) ms tarde nobleza, el regimientoy no su parte comprometida),j
Contemporneamente,
un dao que no lesionaba en el hombre a
la persona corporativa por l representada, sino, por el contrario, le
proporcionaba ventaja (la muerte gloriosa) se captaba mucho menos
que en otros sistemas socio-culturales.

_:

Esta clara divergencia entre persona biolgica y social era u;'0l

de los resultados del alto grado de semioticidad del tipo medieval de

cultura.

los -

~
A esta peculiaridad del primer feudalismo se encuentra ligado J'
el caracterstiCo1effieiio -del--mestnistvo:
las polmicas, sobre el .
lugarqe"haba- de- ser ocupado en las marchas:e -las asa:lileas
oenlSDanquetes
,. qUe-p~ira
histricos modernos con formaCln
raci6i1a1isf,~Cson fruto de la insensatez y de la ignorancia, para la
cul tura medieval tenan un significado profundo: eran polmicas sobre el lugar que se haba de ocupar en la jerarqua, en el sistema
social. Y puesto que la existencia real de la persona humana dependa
de su relacin con la estructura de quien era signo, la polmica se
Perder el

-.. refera a la existencia real de cada uno de los interesados.

"'_.lugar significaba dejen de existir.

48

td
..:..
l .

I~

------.

'.

De este modo lel mestnicestuo era, ante todo, autoafirmacin del

individuo que, frente a la preslOn de los otros feudatarios, deseaba
conservarse en calidad de elemento del sistema, puesto que solamente en relacin con ello y nunca fuera de l, el feudatario obtena
el derecho a los privilegios sociales de que gozaba.
Al mismo tiempo el mestnicestvo tambin limitaba la autoridad
del jefe de la sociedad feudal, ya que subrayaba que su poder

vena determinado solamente por su lugar sgnico en el sistema. No

~ es- casual que la lucha por la autocracia fuera acompaada por con-

s:> flicto entre el poder y la estructura jerrquica de la sociedad.

El hecho de que la visin medieval del mundo se basara no ya
en el;RrincipjQ_ sintagm_ti~o, sino_~E~~l paradigmtico)y que toda
\ la variedad de los textos se redujera a un texto ideal de cultura, no

: por efecto de su suma, sino por el proceso de construccin de una

.._;-'":
estructura paradigmtica, conduca a otra interesante consecuencia.
Todo el conjunto de las oposiciones semnticas particulares, tenda
a reducirse en anttesis culturales fundamentales (cielo-tierra, eternotemporal, salvacin-ruina, bien-pecado, etc.), las cuales, a su vez,
se reducan a series semnticas, que a un nivel ms abstracto podan
reducirse a una nica oposicin semntica fundamental de la cultura.

interna estaba en los valores

De aqu surga el que, debido a esta estructura del cdigo cultural, toda la gama de las distintas calidades se representara como
un conjunto de grados distintos de una misma calidad. Todos los
pecados son distintos grados de! Pecado, todas las virtudes son distintos grados de la Virtud, etc. Por tanto, en las culturas de este
tipo el nmero empezaba a desempear una funcin particular. La
divisin cualitativa del cuadro del mundo fraccionaba a dicho cuadro
en dos partes enormes, cuya diferencia
numricos.

!
El alto grado de semioticidad del modelo del mundo se ligaba
! inevitablemente a una funcin particular del simbolismo de los n\$- meros. Una excelente confirmacin de esta tesis es la Divina Comedia
de Dante donde el entero mundo de las pasiones humanas es reconducido a los grados d"lpecdQ_Y _de la virtud, a los que corresponden
los nmeros de los crculos descendentes' del infierno y los ascendentes del purgatorio.

en otra fase de la cultura, parecida a sta tanto por

No fue menos importante la funcin que desarroll el simbolismo

de los nmeros

del todo, es decir, en la masonera.

el alto grado de semioticidad, como por el tipo puramente paradig. mtico de estructuracin

49

--- i;;:-at-e~in del"h'lIriFre'-ieClieval se vea atrada de ma~era particular por la relacin en el signo entre el plano del contenido y el
plano de la expresin, Justamente porque todo lo existente se reciba

blema

adquira

importancia.

hacerse las siguientes

observaciones

generales:

y la expresin para el cdigo medieval de '

particular

como abastecido de significado (y, al contrario, tan slo aquello que

estaba abastecido de significado se consideraba existente), este propueden

Sobre el contenido

:; cultura

terial que ... , ms ideal que ... . El valor de los distintos

signos

/\
-J.
La expresin siempre es material, el contenido es siempre
ideal-:Pero puesto que el concepto de los signos tiene una estructura
no sintagmtica sino jerrquica, lo que en un nivel est contenido,
puede, en nivel ms alto, manifestarse como expresin con contenido propio. Por ello, la principal'oposicin- ideal-rriaterial-en la paradigmtica real de cultura siemp~ se manifestar como" ms ma-

depender de la disminucin de peso que sobre ellos tiene el material, es decir, la expresin. En el lugar ms alto se encontrar
el signo con expresin cero, esto es, la palabra no dicha.
La oposicin honor-gloria ocupa un lugar de gran importancia
en el sistema tico de la primera parte de la Edad Media rusa.
El honor es una deferencia ligada a una expresin material: un
regalo, una parte del botn, un legado principesco. La gloria es
una honra con expresin cero: sta se atribuye a los muertos, se
expresa en la !pemoria, en las canciones, en la notoriedad de pueblos
lejanos. La gloria desde un punto de vista jerrquico ocupa un
lugar infinitamente ms alto que el honor, y un simple feudatario
no puede aspirar a ella ", Un ejemplo tpico de la idea de que el
valor ms alto sea posedo por el signo con expresin cero se encuentra en el cuento taosta reproducido por Salinger en su relato
largo Raise High The Roof Beam, Carpenters:
El Duque de Chin , Mu, dijo a Po Lo: Ahora que ests ms
15 Es justamente
la inmaterialidad de la gloria la que indujo a la conciencia iluminista del siglo XVII Y de principios del XIX a ver en ella no ya
un valor natural, sino una invencin, un prejuicio. Vanse las palabras de
Pushkin en los Cigany [Los gitanos]: Dime, qu es la gloria? / Un estruendo sepulcral, una voz de loa, / Un sonido que va de una generacin
a otra? / O a la sombra de fumferas frondas / El relato de un zngaro salvaje? (A. S. Pushkin, Palnoe sobranie socinenii, vol. IV, Akadernija Nauk
SSSR, Mosc-Leningrado, 1937, pg. 187). El punto de vista del Renacimiento
sobre la gloria feudal est expresado por Falstaff: Puede el honor arreglarme
una pierna? No. O un brazo? No. O quitarme el dolor de una herida? No.
Entonces, es que el honor no sabe de ciruga? No. Y qu es lo que es el
honor? Una palabra. y qu es lo que hay en esta palabra honor? Aire.
[Benita cosa! Y quin tiene honor? Uno que se ha muerto el mircoles. Lo
oye? No. (Tbe First Par! 01 King He11l')I the Fourtb, acto V, escena 1.) Justamente la inmaterialidad del honor es la demostracin de su realidad.

50

avanzado en edad, hay algn miembro de tu familia al que yo pueda

.usar en tu lugar en la bsqueda de caballos? Po Lo contest: -puedes
escoger un buen caballo observando su conformacin y su aspecto.
Pero el caballo superlativo -el que no levanta polvo y no deja
huellases algo evanescente y huidizo, evasivo como el aire es
impalpable. Mis hijos tienen talento, un talento discreto; saben
reconocer a un buen caballo cuando lo ven, pero no saben reconocer
un caballo superlativo. Pero tengo un amigo, un tal Chiu-fang Kao,
un vendedor ambulante de forrajes, que en lo que se refiere a caballos no es menos que yo. Vete a buscarlo, te lo ruego.
El Duque Mu sigui el consejo y, acto seguido, envi a Chiufang a la bsqueda de un corcel. Tres meses ms tarde volvi diciendo haber encontrado uno. -Ahora est en Schach'iu -aadi-.
-Qu
tipo de caballo es? -pregunt
el Duque-,
-Oh,
es una
yegua de color gris oscuro -fue la respuesta. Y, sin embargo, cuando
mand a alguien para recogerlo se descubri que el animal era un
semental negro como la noche. Muy disgustado, el Duque mand
llamar a Po Lo, -Ese amigo tuyo -le dijo-, al que le habamos
encargado buscar un caballo, ha armado un buen lo. Pero si no
sabe tan siquiera distinguir el color o el sexo de un animal, cmo
puede saber de caballos? Po Lo emiti un suspiro de satisfaccin.
-De
verdad se ha comportado as? -grit-.
Ah, entonces es
diez mil veces mejor que yo. No hay comparacin entre l y yo. Lo
que interesa a Kao es el mecanismo espiritual. Para asegurarse lo
esencial se olvida de los detalles ms comunes; est tan atento a las
cualidades internas que pierde de vista las externas. Ve lo que quiere
ver y no aquello que no le interesa. Mira las cosas que se han de
mirar y deja aquellas que no tienen importancia alguna. Kao es un
juez tan bueno de caballos que posee la calidad para juzgar cosas
mejores que los caballos,
Cuando el caballo lleg, ya no hubo ninguna duda, era verdaderamente excepcional 16.

(1:'

J.

D. Salinger, Raise High tbe Roo! Beam, Carpenters, Heinemann,

1955, pgs, 45.

Entre el contenido y la expresin existe una relacin de

.i
semejanza: el signo est construido segn el principio, icnico.j/La
}' expresin es como una huella del contenido. No por nnda-'se-iltillzad
.
la imagen del espejo tanto para la materia, en cuanto plano de expre\ sin del signo, cuyo contenido es el espritu, como para la representacin icnica. Tambin el hombre, como imagen de Dios, es
icnico.
1~

Londres,

51

~13"
Las re lac
"'d' y ccntem o no son ni ar bi
\.::'....!.:.
aciones entre expresin
_grarias ni convencionales: son eternas y preestablecidas por Dios. Es por
esto por lo que el escritor que escribe un texto, el artista que pinta
un cuadro, no son creadores sino simplemente mediadores, a travs

del mundo

construido

sobre

la negacin

del cuadro

de quienes se da la expresin inherente al contenido mismo. Por

tanto, un juicio sobre el valor de las obras de arte no puede contemplar el criterio de originalidad.
El cuadro

a las leyes del tiempo

histrico.

Aquello

que tena

sintagmtico era sistemticamente acrnico. Ni la estructura eterna

del mundo, su esencia, ni su expresin material, sujeta a la destruccin, se sometan

las categoras

de principio

y fin

en los textos rusos

una ligazn con el tiempo no era histricamente

existente, era simplemente inexistente. Es suficiente con poner un ejemplo para convencerse:

en ellos otra oposicin semntica:

aquello que

':: pertenecientes
a la primera mitad de la Edad Media,
El juicio, natural para las categoras de la conciencia moderna,
aquello que tiene principio tiene fin no se confirma en estos
textos. Encontramos

tiene principio es eterno, es decir, no tiene fin, existe; a ello se

le contrapone lo que no tiene principio, es decir, lo inexistente. Y

< es a este ltimo, siendo efmero como es, a quien corresponde el fin.
Por esto, el. cronista de la antigua Kiev construye su Pocest' uremennych let [Relato de los aos pasados] como una narracin de los
comienzos.
Tan slo aquello que tiene principio es digno de atencin. Por

tanto, las tierras que pueden sealar sus propios iniciadores, las
estirpes que tienen fundadores, los acontecimientos que tienen pro- lb

motores son, tierras, estirpes, acontecimientos realmente existentes.

y es de ellos de quien se debe hablar. A ellos se contraponen, como
si fueran inexistentes,
las tierras que no tiene el primer prncipe,
ni primer civilizador
cristiano, a las famlas no ilustres de desconocidos orgenes, los acontecimientos
de poca importancia. El mismo)
'i;;-ttulo de la crnica es significativo:
Es el relato de los aos pasados,
de donde tom inicio la tierra rusa, de quien fue el primer prncipe
de Kiev y de donde comenz a existir la tierra rusa. La parte
esencial de los pasos narra tivos de la crnica son las leyendas de los
comienzos. C~o
_!?__s
_!?llla_.Qt~
_~~__la. _<~~~:~
ta_;:to !p_sjm,p.-ftante
es el_ fenmeno. Por ejemplo, el cromsta rechaza desairado una leyei;da, para l ya incomprensible, pero llegada de tiempos muy remotos, segn la cual el fundador de la ciudad de Kiev fue un barquero llamado Kij (para l el barquero no es ya un personaje semimitolgico, ligado 8. su trabajo en el agua, reino de los muertos, y a la

52

superacin de la frontera nuestro mundo-su mundo, sino es tan

slo un hombre que ocupa un bajo lugar en la jerarqua social) y
sostiene la versin de que Kij fue un prncipe,
La idea del fin del mundo no ocupa los pensamientos
en aquel r
periodo optimista en el que el pueblo del estado de Kiev se siente
joven y nuevo: la muerte personal no es el fin, sino el principio
de la vida verdadera;
el fin del mundo, que un cristiano tiene la
obligacin de recordar, no es otra cosa que el fin del mundo temporal, es decir, el inexistente,
imaginario
y el principio
del
eterno.
Un mundo en el que el movimiento
y la sucesin de acontecimientos se vean como algo de externo, aparente
e inesencial, no
poda tener la idea de casualidad, que naci como explicacin de las
leves del movimiento.
, El escritor ruso de la primera mitad de la Edad Media nunca
se preocupaba
de aclarar las causas, tal y como nosotros 10 entendemos. Trata de aclarar no va la causa de un acontecimiento
sino
su raz, su iniciador, Sobre- ste recae la culpa si el acontecimiento
es malo o, en caso contrario, la gloria. Es por esto por lo que se
acrecienta continuamente
el pecado del primer fraticida, mientras
que la gloria de los primeros
prncipes
rusos crece al crecer la
importancia
de su tierra. Gogol, en Strasnaja mest' [Venganza terrible], ha recogido muy bien este concepto, absolutamente
ajeno a
la civilizacin moderna, mostrando
cmo crecen los tormentos
del
primer pecador de una estirpe conforme se acumulan las fechoras
llevadas a cabo por sus descendientes,
En los siglos XIII-XIV) cuando la trgica situacin de las tierras
rusas haba creado estados de nimo escatolgicos,
surgieron narraciones referentes
al fin By/ina kak pereuels'
bogatyri na Rus;
[Bylina sobre la desaparicin
de los bogatvri en Rusia], Slovo o
pogibeli Russeo] zemli [Cantar de la ruina de la tierra rusa]. Aqu
el fin se introduca
en la estructura
sustancial del mundo: todo lo
que es bueno y vlido perecer (y al contrario: es vlido aquello que
perecer). Pero tambin aqu a aquello que tiene fin se le contrapone no ya aquello que tiene principio,
sino aquello que no
tiene fin. El primero es vlido, importante
y existente
o existido,
el segundo no tiene ni valor ni importancia y su existencia es ilusoria. Los bogatyri han muerto, pero han existido, mientras que las
personas mezquinas es como si no hubieran existido.

53

II, El tipo sintagmtico

y en las absolutistas
de los siglos
XVI~

Cronolgicamente, el predominio de este tipo de cdigo cultural

fenece en la poca de la centralizacin. Se manifiesta en las concepciones eclesistico-teocrticas

o estatal. De aqu surge el practicismo de los representantes

de este

XVII, pero se afirma en las obras de los idelogos del estado regular
de la poca de Pedro I.
Es rechazado el significado simblico de los acontecimientos y
, de los fenmenos: el mundo vive no en la relacin entre los dos
planos (esencia y expresin) sino sobre un solo plano: ~istico

-; 'SiStela: los otros dignatarios eclesisticos de tipo osifiliano 17 como

tambin los especuladores de la poca de Pedro son todos hombres
de espritu prctico y emprico. Estos se proponen objetivos reales
y alcanzables y nunca sacrificarn los intereses prcticos de la ern- "
presa por un imaginario, para ellos, significado simblico. El paso
a este sistema es tomado como una liberacin del ofuscamiento me_'dieval, como la rehabilitacin de la actividad prctica,
Los smbolos producen_ilTjtacin: Pedro 1 destruye consciente- \
mente la ritualstica medieval de la corte de los zares moscovitas,
mientras que Tefano Prokopovic, oponindose a Stefan Jaworski que
trata de conservar de manera febril, mediante el terror y los suplicios, la reverencia medieval por el icono como signo de santidad,
~ demuestra que la divinizacin del icono es idolatra. Hay que rezar
'-_:.a Dios y no al icono que es cosa mediana.
El principio que haca de la profundizacin, en sentido gradual,
penetracin en la verdad, es sustituido por la aspiracin hacia la
sensatez. Tefano Prokopovic reprobaba el hecho de que en la interpretacin de las Sagradas Escrituras se prestaba mayor atencin no
ya al sentido del texto, sino a la posibilidad y al modo de poder
sacar unas conclusiones sorprendentes e inesperadas, buscando un
misterioso significado en las palabras y expresiones ms sencillas y
comprensibles ( ... ). De es te modo, un texto tiene a veces tres o
cuatro sentidos 18.

Cbristianae ortbodoxae theologiae in Academia Kmocnsi a Tbeopbane

17 [Osifiliano,
nombre que recibi un sector de la Iglesia rusa, en los
siglos xv y XVI, que defenda los intereses de las altas jerarquas eclesisticas.]
Van entre corchetes las notas del compilador.
18

Proleopouiiez ( .. .), vol. I, Lipsiae, 1782, pgs. 131-132, 140-141; vase P. Morozov, Feofan Prokopovic kak pisatel', San Petersburgo, 1880, pg. 108. F. Pro-

54

-r

>1

-;.3,

El practicismo, por un lado, llevaba una alta valoracin de los "

conocimientos tiles y, por otro, a una actitud despreciativa e
_irnica hacia el pensamiento puramente terico. L,!_ sensatez del
hombre prctico se converta en criterio de realidad. Aquello que no
efaConsiClerado-esenci,i] por-l se exclua de-la esfera de la cultura. ?
A esto est ligada l aspiracin de simplificar la cultur~gilltfln.9._9
de ella lo_"sup,",flu_o" es decir.Llo intil desdee!Jjjjto_,de_yj_s_ta
,de! hibre prcticQ. Son conocidas las a-riotacionesaI margen hechas
pmPearo 1 en la traduccin que l corrigi de la Georgica curiosa:
Puesto que los alemanes acostumbran llenar sus libros con muchas
historias incongruentes con el nico fin de hacerlos pasar por grandes, todo ello no ha de ser traducido, excepto las cosas esenciales y
un breve discurso que introduce cada obra; pero a fin de que tambin el mencionado discurso no sea un oropel ocioso sino que ilumine
y edifique al lector, he corregido el tratado sobre agricultura (borrando aquello que no sirve) y lo mando a ttulo de ejemplo, para
que todos los libros sean traducidos sin historias intiles, ya que con
ello lo nico que consiguen es hacer perder el tiempo y desaniman
a los lectores 19.
De todos modos, este propsito de de_semiotizar los valores de
la cultura no significaba en realidad un 7echazo -(le todos los tipos
de organizacin sgnica (de haber sido as 110S hubiramos encontrado con un nuevo tipo de cultura en lugar de haberlo hecho con
.-la destruccin de sta). De todos modos, el principio mismo del
~l significado cambiaba de manera radical. Se sustitua
la estructura 'i>
semntica por_l_"sil1qg~t_ic~. El significado de un hombre o de un
fenmeno no vena determinado por su relacin con las esencias de
cr otro plano, sino por su insercin en un plano determinado.
La pert~n~nci~ a. ~n todo se convierte en ~eal de significacin
') .....
cultural: t'$x.!!i_t.!F
significa ser p~rte} El todo nene valor no ya en
\: cuanto es smbolo de algo ms profundo, sino por s mismo, esto es,
en cuanto es iglesia, estado, patria, casa. Yo, sin embargo, tengo D.
significado en cuanto parte de este todo. En este caso el concepto
~ de parte asume un significado distinto del que tiene en el cdigo
semntico: la parte no equivale al todo y reconoce con alegra
su propia insignificancia frente al mismo. El todo no es el significado
~. de la parte, sino la suma de las fracciones sintagmticamente organizadas.

1862, pg. 214.

N. Pekarskij, Nauka i literatura

kopovic se refera no tanto al simbolismo de la primera parte de la Edad Media,

sino al intento de hacerlo renacer en el pensamiento filosfico-religioso de la
poca barroca.
lo' Rosii pri Petre Velikom, vol. 1, San
19

Petersburgo,

55

e intercruzadas

en un sistema jerrquico

de categoras

No se debe olvidar que tras la rigidez y la esclerotizacin de la

parcialidad medieval una nivelacin tal podia ser interpretada como
la liberacin del hombre de una multiplicidad de participaciones
complejas

como su sumisin a una nica estructura igual para todos, esto es,
como la demacra tizacin de la organizacin social.
Las discusiones sobre la contraposicin entre nobleza y Es-

seleccionar

hombres

de clase media

para

el

tado en tiempos de Pedro eran de todas todas interpretadas a la

luz del antagonismo entre el particular y lo universal. K. Zotov,
habiendo sido enviado a estudiar al extranjero, escriba a Pedro,
sin medias palabras, que por todas partes los nobles desprecian el

trabajo y aconseja
servicio estatal 20.

del regimiento

Eieckii

de la guarnicin

de Voronez,

que

Puesto que lo universal predomina sobre lo particular, el servicio

estatal, dignidad que no deriva de la naturaleza de cada uno, sino
del lugar que ocupa en el sistema, es el fundamento de la posicin
de cada ciudadano y del monarca mismo, Tambin l presta servicio
y toma prestada su propia autoridad del estado.
Al re elaborar el primer reglamento militar (el denominado Ustav
Vejde [Reglamento Weide] de 1698) en el Ustac 1716 goda [Reglamento de 1716J, Pedro I sustituy con su propia mano las palabras En todo aquello que en el regimiento toca los intereses
de su majestad, todo cuidado, . por "Yen todo aquello que en
el regimiento toca los intereses del Estado ... 'l.
As se cre el ideal de un zar democrtico y de la monarqua
popular sobre la que escribieron Simeon Polockij, Tefano Prokopovic
Lomonosov. En 1744 hablaba de esto tambin el ex sargento
y

Petrov

mejor a donde un rico boiardo;

es mejor

vayamos

Pues

propuso:

l que al soberano) l' despus salv la vida del zar,

una conjura de boyardos ".
solo, no ligado al sistema, no tena significado y
hostil. Pedro I escribi a su hijo Alesio: "Yo por

cont la historia de un ladrn que golpe a Pedro 1 porque ste,

con el fin de probarlo, le propuso saquear un rico boyardo; es mejor
que le cojamos a
desenmascarando
El individuo
se le consideraba

en

Petr

Veliki, Mosc-

mi patria y por mi gente no he escatimado mi vida ni la escatimo,

:_entonces, cmo puedo tener piedad de un necio como t? 23,
en Ibid., pg. 157.
m P. P. Epifacov, Voinskij ustav Petra Velikogo,
Leningrado, 1947, pg. 198.

22 Istoriceskie
bumagi, sobrannye K. 1. Arsent'evym, en ORlAS, vol. IX,
1872, pg. 336.
23 Ob'javlenie
rozyslenogo dela o sude [ .. ] na careoica Aleskeja Petrovica ( .. )
sego i;unja v 25 den', 1718, pg. 4.

56

vimiento como perfeccionamiento.

Adems de la contraposicin

viejo-

La insercin en el desarrollo temporal era un aspecto esencial _:;

de la organizacin de este tipo de cultura, El sistema cambia con, forme se le van aadiendo nuevos eslabones, Se entiende este mo-

nuevo, donde al primer trmino se le considera negativo y desvalorizado l' al segundo lleno de valor, tambin existe la idea de un

l-,7 perfeccionamiento
infinito de lo nuevo.
Este progreso puede ser entendido distintamente en los vanos
sistemas: como sumisin del individuo a la Iglesia, como perfeccio-

el pasado es entendido como estado

namiento del sistema de las leyes o como difusin de las ciencias.

Pero una cosa les es comn:

catico de los individuos (vase, por ejemplo, un conjunto de pala-

bras no organizadas sintagmticamente

), los cuales se someten cada
vez ms a las reglas de su unificacin en un todo hasta que el sistema
no se manifiesta en estado puro.
De este modo vemos que la estructura que haba proclamado "'
la desemiotizacin y la destruccin del sistema de semantizacin je- .
rrquica, ha alcanzado una semiotizacin no menos rgida, pero de

cmo

el tipo sintagmtico

de cdigo

El tipo aparadigmtico y el asintagmtico

visto

cultural

>
no ......

distinto tipo: los principios de la organizacin de la cultura, que

proclamaban la liberacin del sistema, llevan a la formacin de sis';; temas ms rgidos de tipo burocrtico.

lII.

Hemos

realiz su labor de desemiotizar el modelo del mundo y, por consiguiente, no dio al individuo, embrollado cada vez ms por unas
relaciones sociales cada vez ms complejas, un sentimiento de libe-

\) racin. Todo lo contrario, puesto que ese individuo, en un nivel fisiolgico, no era reconocido como unidad social en ninguno de los dos
sistemas, siempre se encontraba en una postura ambigua: sus necesidades vitales, impuestas por la prctica cotidiana, se consideraban
vulgares, humillantes y hasta declaradas inexistentes.
En los momentos de crisis histricas, cuando los institutos so-

ciales estn desacreditados y la misma idea de sociedad es entendida

diferencia entre la estructura

57

semntico-simblica de la Edad

como sinnimo de opresin, nace un sistema de cultura que est

caracterizado por la tendencia haca la desemiotizacin. En la cultura
europea de la Edad Moderna, incluida la rusa, el iluminismo fue el
que expres de manera mJS concreta este cdigo de cultura.
I La
.-

en forma

negativa,

como

Media y el Iluminismo, era que este ltimo parta de la idea de que

-:1-"
se concediera ms valor a las cosas reales que no pueden usarse
como signos: no el dinero, los uniformes, los niveles o las reputacio._ nes, sino el pan, el agua, la vida, el amor.
Diferencindose del cdigo sintagmtico de la poca absolutista,
el iluminismo parta de la idea de que la realidad mxima estaba
poseda por aquello que no es parte: no por la fraccin sino por
el todo, Existe aquello que existe separadamente,
Por tanto, los dos principios semnticos de las culturas precedentes formaban
parte de este sistema
.,...componentes con signo negativo.

:M.

N. V. Gogol, Polnoe

sobranie socnenii.

vol. III,

1938, pg. 227.

Las ideas del iluminismo, que basa toda la organizacin de la;'

cultura en la contraposicin
natural-innatural,
tienen una actitud
decididamente negativa frente al principio mismo de la signicidad.
El mundo de las cosas es real, el mundo de los signos, de las re- .',
laciones sociales es el trado por la falsa civilizacin. Existe lo que se
I representa a s mismo;
todo ]0 que representa alguna otra cosa
es ficcin. Por tanto) las realidades inmediatas son vlidas y verda'- deras: el hombre en su esencia antropolgica, la felicidad fsica, el
'! trabajo, la comida) la vida misma como un proceso biolgico preciso.
Las cosas que asumen un significado solamente en determinadas
situaciones sgnicas carecen de valor y son falsas: el dinero) los
grados, la tradicin de casta y estirpe. Los signos se convierten en
smbolos de la mentira, mientras que la sinceridad, la ausencia de
signicidad, son el mximo criterio de valor. En estas condiciones) el
tipo fundamental de signo; la palabra, que en el sistema anterior
era considerada como primer acto de la creacin divina, se convierte
en modelo de mentira. La anttesis natural-innatural es sinonmica a
la contraposicin cosa-accin, realidad-palabras. Todos los signos
sociales y culturales son declarados palabras. Llamar a algo palabra significa denunciar su falsedad y su inutilidad. El horrendo
reino de las palabras en lugar del de los hechos: as es la civilizacin moderna, segn Gogol ~i.
El hombre, perdido en las palabras, pierde la sensacin de reali- :::
dad. Por tanto, la verdad es un punto de vista, no solamente intro- .
ducido en la esfera extrasgnica (extrasocial ) de las relaciones reales,
sino tambin contrapuesto a las palabras. El nio y el salvaje, seres
fuera de la sociedad, no son los nicos portadores de la verdad,
.......sino que tambin lo es el animal, que adems est fuera del lenguaje.
En la novela de L. Tolstoi Cholstomer [Historia de un caballo] el
falso mundo social es el mundo de los conceptos expresados en el

58

1,

Ase

2{;.

una

lenguaje. A ste se halla contrapuesto el mundo sin palabras de un

caballo. La relacin de propiedad no es otra cosa que palabras. El
narrador, un caballo, cuenta: Entonces yo no lograba entender lo
que significaba el hecho de que me llamaran propiedad del hombre .
Las palabras: mi caballo, referidas a m) caballo viviente, me parecan igual de extraas como las palabras: mi tierra, mi aire y mi agua.
Pero estas palabras han tenido una influencia enorme en m.
Continuamente yo pensaba sobre esto, y slo mucho tiempo despus,
tras las relaciones ms variadas con los hombres, comprend, por fin,
el significado que los hombres atribuyen a estas extraas palabras.
El significado es ste: los hombres son guiados en la vida no por
las acciones sino por las palabras. Ellos aman no ya tanto la posibilidad de hacer o no hacer algo, cuanto la posibilidad de pronunciar
sobre los distintos objetos las palabras acordadas entre ellos, Dichas
palabras, consideradas entre ellos muy importantes, son: mo, ma,
mos (. ."). Ellos llegan al acuerdo de que tan slo uno diga ma ante
una misma cosa. Y quien de entre ellos diga ms veces mo cuando
hable de cosas, segn este juego acordado entre ellos, es considerado
el ms feliz. Por qu esto es as, no lo s: pero es as. Antes trat
de explicrmelo durante largo tiempo con una ventaja directa 2\ pero
me equivocaba.
Por ejemplo, muchos de los hombres que me llamaban caballo
suyo, nunca me haban montado, mientras que otros s lo hacan.
No eran ellos quienes me daban de comer, sino otros ... Y los hombres en su vida aspiran no ya a hacer lo que ellos consideran bien,
sino a llamar mas al mayor nmero de cosas posibles. Ahora estoy
convencido de que justamente aqu est la diferencia entre los hombres y nosotros. La actividad de los hombres (... ) est guiada por
las palabras, sin embargo, la nuestra, lo est por la accin
La
incomprensin de las palabras se convierte en signo cultural de
autntica com rensLn (vase Ak'im-enerVlast'
t'mj; [Podet'cie
las- sombras] 'e Tolstoi). La palabra es instrumento de mentira,
" conc"I2l,rasi'2..%..Qciabilidad,
nace ef pro5lem-a de la comunicacin
exttaverbal, la superacinde las palabras que dividen a los hombres.
En este sentido, es significativo el inters que se manifiesta en Rousseau por la entonacin y la paralingstica
(a veces el. principio afinador se identifica con el emocional y popular, y el principio verbal
con el racional y el aristocrtico). Toutes nos langues sont des
ouvrages de l'art. On a longtemps cherch s'il y avant une langue
naturelle et comune a tous les hommes: sans donte il y en a une et

25 Recordemos que, desde el punto de vista del sistema cultural medieval

lo menos digno de atencin era justamente la ventaja directa extrasgnica.
26 L. N. Tolsroi, Sobrante
socinenit, vol. III, Mosc, 1951, pgs. 382-383.

59

,j

c'est celle que les enfans parlent avant de savoir parler (... ) ce n'est
point le sens du mot qu'ils entendent, mais )'accent dont i] est
accompagn. Au langage de la voix se joint celui du geste, non
rnoins nergique. Ce geste ri'est pas dans les faibles mains, des
enfans, il est sur leur visages. L'accent est I'rne du discours;
il lui donne le sentiment et la verit. L'accent rnent moins que la
parole 2,.
La cita de Tolstoi transcrita aqu es interesante tambin desde
este enfoque: en ella se subraya el carcter convencional de todos
los signos culturales, desde las instituciones sociales a la semntica
de las palabras, Si para el hombre medieval el sistema de los signi.Iicados tena carcter preestablecido y toda la pirmide de las subordinaciones sgnicas reflejaba la jerarqua del orden divino, en la
poca iluminstica el signo, entendido como quintaesencia de la
incivilizacin artificial, se contrapone al mundo natural de los no'\::,signos. Justamente en esta poca se descubri el carcter convencio- ~
nal, inmotivado, de la relacin significante-significado. La sensacin
de la relatividad del signo penetra profundamente en la estructura i
del cdigo cultural. En el sistema medieval la palabra se percibe
como icono, imagen del contenido, en la poca iluminstica hasta las
imgenes pictricas parecen convencionales.
De todo cuanto se ha dicho se saca como consecuencia una pro- ..
piedad esencial de la estructura cultural del cdigo iluminstico:
contraponiendo' lo natural a lo social como lo existente a lo efmero,
se introduca el concepto de norma y de su transgresin en nume~ rosas realizaciones casuales.
Provistos de significado, justamente porque no son signos, las O
cosas y el hombre en la cultura de) iluminismo no cambiaban el valor
ni siquiera por los nexos sintagmticos del sistema. Tiene un verdadero valor, en el hombre y en el objeto, aquello que les es propio
en cuanto individuos: en el objeto, su propiedad, en el hombre, sus
cualidades antropolgicas. Estableciendo lazos de unin con otros
hombres, entrando en el sistema en calidad de elemento suyo, el
':2; hombre no gana, sino pierde.
Rousseau en el Contrat social escribe: Supposons que l'tat soit
compos de dix mille citoyens. Le souverain ne peut tre considr
que coIlectivement et en corps; mais chaque particulier, en qualit
de sujet, est considr comme individu: ainsi le souverain est a un
27 Tngase
tambin en cuenta el hecho de que el hroe pico siempre se
enfrenta solo a un ejrcito completo. En su ms alto grado esta caracterstica
puede adscribirse a la cultura del budismo. Vase el Dbammapada:
Es mejor
actuar solos, no existe compaa con un estpido: vyase s610 sin cometer
pecados, con pocos deseos corno el elefante en la selva (XXIII, 330).

60

sujet cornme dix mille est a un; c'cst.-dire que chaque membre de
l'tat n'a pour sa part que la dis-rnillierne partie de l'autorit souveraine, quoiqu'il lui soit soumis tout entier. Que le peuple soit compas de cent mille hornmes, I'tat des sujets ne change pas, et chacun
porte galement tout l'empire des lois, tandis que son suffrage,
rduit a un cent-millieme, a dix fois moins d'influence dans leur
rdaction. Alors le sujet restant toujours un, le rappot du souverain
augmente en raison du nombre des citoyens. D'ou il suit que, plus
I'tat s'agrandit, plus la libert diminue 28.
El juicio de Rousseau es muy caracterstico. Ello permite tarnbin introducir un buen criterio tcnico para dividir los sistemas de
cultura con paradigmtica dominante de aquellos sintagmticos: si
la pertenencia a la mayora se considera positiva y que ennoblece,
si ello aumenta el significado del individuo, nos enfrentamos a un
sistema sintagmtico y, en caso contrario, a uno paradigmtico.
Un caballero acta siempre como miembro de pequea tropa,
como dice la crnica de Kiev, uno contra muchos. Al entablar batalla
se une a quien est en minora. Desde el punto de vista del iluminista, Robinson en la isla deshabitada posee la mxima dignidad o
Karl Moor que con un puado de bandidos se rebela contra el
mundo 29,
De todos modos Pierre Bezuchov en Vajna i mir [Guerra y Paz],
busca una visin genuina de la vida en la fusin con la mayora
(pueblo), mientras que para Lomonosov la grandeza siempre ser
inseparable de la inmensidad del espacio geogrfico. La idea de la
poesa de la inmensidad no ser por casualidad un elemento orgnico
de las odas en la poca clasicista. (En la poca clsica no es casual
que la idea de 10 potico, de lo inmenso, constituya un elemento
orgnico de las ondas.)
Una variante de este problema es la cuestin de qu es lo
que tenga mayor valor si la victoria o la muerte. Determinados tipos
de cultura poetizan la victoria. El triunfo, la apoteosis, son componentes obligatorias del final de los entrelazados heroicos del clasicismo, Los hroes de la Cbanson de Roland o de la Slouo a polku
T goreve cantan las gestas de Igor o mueren o sufren derrotas. La
muerte es inseparable de la conversin en hroes en el sistema romntico que a su vez posea rasgos clarsimos de asintagmatismo.
El decembrista A. Odoevskij, cuando en la maana del 14 de diciembre de 1825 se diriga hacia la plaza donde haban de reunirse

28 J.-J. Rousseau,
Oeuvres completes, t. X, 1971, pgs. 108-109, 132.
2.~ J.~J. Rousseau,
Du Contrat social, libro VI, cap. I, en Oeuvres completes,
tomo VI, Pars, 1824, pgs. 81-82.

61

en Blok versos

as

los insurrectos, exclam: Moriremos, moriremos llenos de gloria! 30. Y el decembrista A. Bestuzev durante la celebracin de su
juicio dijo: Todos nosotros, sin excepcin, nos sacrificbamos por
la patria 31.
El iluminista no aspiraba a introducirse en la mayora, puesto que
estaba convencido de que todas las propiedades autnticas y las necesidades del hombre se encontraran ya en l como datos antropolgicos. Cualquier aadido significaba alteracin, mentira, prejuicio.
Segn Dobroljubov toda la sabidura de las doctrinas sociales se
reducen a la siguiente frmula: El hombre y su felicidad. Y aade:
Pero esta frmula ya la tena yo en el alma siendo nio, an antes
de empezar a estudiar las distintas ciencias ~2.
El pueblo solamente es un aglomerado mecnico de personas,
y se pueden estudiar todas las propiedades de la humanidad en el
individuo.
Es curiosa la actitud hacia el pueblo: un iluminista lucha en favor .
del pueblo, pero su simpata hacia el hombre del pueblo depende
del hecho de que es como yo y no del hecho de que es distinto.
':;'Volverse como el pueblo significa cambiar para volverse uno
mismo y no cambiar para volverse distinto; por un lado, la aspiracin a mezclarse con el pueblo significa desde un punto de vista;
unirse a aquellos que son distintos y que son tantos, y por
otro, a aquellos _que son iguales, pero dominados. El pueblo resulta
atractivo por el hecho de estar dominado y no por ser numeroso; por
ser dbil y no fuerte.
Vase en Blok la simpata por el pueblo en cuanto dbil:
S, as dicta la inspiracin:
Mi libre fantasa siempre
Va all donde est la humillacin,
La suciedad, la oscuridad y la miseria.
All, con humildad, en bajo,
Donde otra vida se vislumbra mejor ..
Has visto a los nios en Pars
O a los mendigos en el puente de invierno?

A pesar de todo tambin podremos encontrar

como este:

$3

1!

30 Sledstvennoe
delo o kornete
konnoj gvardii kn. Odoevskom,
en
Yosstenie dekabristop, vol. 11, 1926, pg. 261.
at Sledstvennoe
delo o stabs-kapitane
Aleksandre
Bestuzeve, en Vasstane, dekabristov, vol. 1, 1925, pg. 454.
N. A. Dobroljubov, Sobrante socinenit, Mosc, 1952, pg. 62.
A. Blok, Sobranie socinern], vol. 111, Mosc-Leningrado,
1960, pg. 93.

62

He soado no estar solo.

y all, afilando las hachas,
Alegres hombres rojos,
Riendo, encendan las hogueras

El tipo semntico-sintagmtico

3~.

La base de la cultura del iluminismo est en la tendencia hacia

la desemiotizacin, en la lucha contra el signo. No por ello puede
decirse que esta cultura no sea un sistema semitico. De haber sido
aS, sta no hubiera sido un tipo particular de cultura, sino que
hubiera sido una anticu1tura y destruyendo las otras maneras de
conservar y transmitir la informacin, no hubiera podido cumplir la
funcin de sistema comunicativo. Pero las cosas no son as. Por
tanto, al destruir los signos de las culturas anteriores, el iluminismo
crea los signos de l~ destruccin de los signos. Esto puede verse
claramente o- nsolo ejemplo:-el-ilmii'smo- invita a abandonar
las quimeras del mundo sgnico y a volverse a la realidad de la vida
natural, no deformada por las palabras La esencia de las cosas est
contrapuesta a los signos como lo est lo real a lo fantstico. Pero
este realismo es de tipo particular. Puesto que el mundo que
rodea al escritor es un mundo de relaciones sociales, se le llama
entonces, quimrico. Real es, en cambio, el hombre, llevado a su
esencia, que no existe en realidad. De esta forma la realidad resulta
fantsticamente irreal, mientras que la realidad superior es excluida
toralmente del mundo de la realidad social. El no-signo del ilumise vuelve signo de segundo grado.

"u nista

IV.

El iluminismo europeo del siglo XVIII'% fue uno de los sistemas

ms potentes de la cultura de la Edad Moderna. Y ste, adems,
creaba el cuadro de un mundo fragmentado en cuanto destrua la
sintagmtica y creaba el cuadro de un mundo absurdo, en cuanto se
opona a la semntica.
En la cultura europea de finales del siglo XVIII v principios

" Ibd, vol. 1, pg. 271.

35 Cuando
se habla de iluminismo en Rusia conviene hablar de los siglos XVIII y XIX: sus tradiciones estaban vivas para Herzen, para Cernysevskij,
Tolstoi y los populistas; Dostoievski 10 combata como a un enemigo suyo contemporneo; el primer escritor que no asumi ni las posturas de sostenedor ni
la de adversario del iluminismo, pero que se mantuvo al margen del mismo,
fue Chejov.

63

extrema,

pero lgica, de estos estados

de

del XIX se identific este cuadro del mundo con la sociedad burguesa,
surgida tras la Revolucin Francesa, Todava fue ms fuerte la aspiracin de crear un modelo del mundo que lo presentara provisto de
sentido y de unidad. Esto coincide con la explosin de las ideas
historicistas y dialcticas tan tpicas del pensamiento social rusO
durante los aos 40 del siglo pasado. Estos problemas interesan
a Pushkin, a partir de Poltava, al joven Kireevskij, Caadaey, e!
crculo de Stankevic y desembocan en el original fenmeno del hegelisrno ruso. La expresin
La idea del mundo como una sucesin de hechos reales, que son ...

nimo es La reconciliacin con la realidad.

semntico, como relacin en-

profundo de! espritu, daba un doble

sentido a todos los acontecimientos:

la expresin de! movimiento

a asignar

un sentido

a las cosas constitua

el

aspecto

tre manifestaciones fsicas de la vida y su sentido oculto, y sintagmtico, como relacin entre ellas y la totalidad histrica. Esta
tendencia

Desde un punto

de vista estructural,

este sistema nuevo era la

~{j.

fundamental de la cultura, y penetraba no slo en la filosofa, sino

tambin en la vida cotidiana. Herzen recuerda a propsito de esta
poca: El hombre que iba a dar un paseo por los Sokol'niki lo
haca para poder abandonarse al sentimiento pantesta de su unidad
con el cosmos; y si por el camino se cruzaba con un soldado borracho
o con una pueblerina que le empezaba a hablar, el filsofo no
hablaba simplemente con ellos, sino que determinaba la sustancia
~ popular en su manifestacin inmediata y casual

~7

Ibd.,

pg. 28.

'se A. 1. Gercen (Herzen},

Sobronie socineni,

vol. IX, Mosc, 1956, pg. 20.

sntesis de los dos primeros, y Herzen tena razn cuando deca que
la unin de Hegel con Stefan Jaworski.
es ms posible de lo que
uno pueda pensar 57.
Pero este sistema rehabilitaba no ya a la mtica sustancia filosfica del hombre, sino a su realidad cotidiana, viendo en ella una
etapa del devenir de lo absoluto, El insensato adquira un sentido
como momento del desarrollo general. El mundo se escinda en el
sistema, es decir, la esencia ideal, y en la expresin material que este
ltimo asuma en encarnaciones para l casuales. Esto era lo que ~
haca considerar como inexistentes tan slo a los hechos dotados de
significado semntico y sintagmtico. Por esto, los distintos acontecimientos relacionados con un mismo momento ideal del desarrollo
del espritu, es decir, teniendo un mismo significado, se consideraban
como variantes. del mismo hecho histrico, que justamente cumpla
':::; el papel de acontecimiento histrico. Por tanto, si el sistema me-

64

"!..

65

V. G. Belinskij, Polnoe sobranie socinenii, vol. XI, Mosc, 1956, pg. 282.

!-

dieval consideraba el mundo como palabra, en el sistema semntico_ sintagmtico el mundo adquiere los rasgos del lenguaje.
'
')
Uno de los problemas fundamentales de este sistema socio-cultural
fue e! problema de la realidad.
Belinskij escribi a Bakunin: En el crisol de mi espritu se ha
elaborado, de maner~ginal,
el significado de la gran palabra "realidad", .. Miro la (r;,jlidad,: antes tan despreciada por m, y tiemblo
con un entusiasmo misterioso, puesto que comprendo la racionalidad
que hay en ella y veo que no se la puede quitar nada y que nada
en ella se puede censurar y rehusan>". La actitud adoptada por los
hegelianos moscovitas de los aos 40 hacia la realidad est muy
cercana al concepto de plano de expresin del lenguaje en la terminologa postsaussuriana: es un sistema expresado en los hechos
materiales. Por un lado, se da por supuesta la eliminacin de todo
aquello que se encuentra fuera del sistema, por otro, existe un
inters por el aspecto material de los signos, que para la conciencia
medieval era la cadena del significado. Solamente es posible comprender la estructura del contenido penetrando en la estructura de
la expresin.
De aqu la idea de que los hechos de la Historia tengan un carcter
no casual, sino orgnico-estructural y que toda descripcin de la
realidad en trminos de una teora preconcebida est destinada desde
un principio a su derrota, puesto que el sistema del mundo se deduce
.;)de la descripcin de su estructura.
y justamente la idea de que un hecho extrasisterntico fuera un
hecho inexistente era la que creaba amplias posibilidades para la reconciliacin de la violencia de lo universal sobre lo particular, de
la Historia y del Esrado sobre e! hombre, sobre todo en las condiciones de la monarqua de Nicols 1. Y es justamente en esta direccin en la que se empezaron a formular las primeras protestas contra
el sistema antes mencionado, Be!inskij escribi a Botkin en 1840:
Lo universal es el verdugo de la individualidad humana ".
Pero la gama de las posibilidades de cambio de los cdigos de
cultura se haba agotado y el abandono de un sistema llevaba a la
. restauracin de otro. Belinskij se orientaba hacia el iluminismo al
! escribir:
Ahora para m, la personalidad humana es superior a la
historia, .su~e.rio~ a la socieda~, superior a la ?umanld~d 40.

Es SIgnificativo que los SIstemas qne hablan surgido en RUSIa ;;;

en la mitad del siglo XIX y que tenan como fin crear los modelos '
ms complejos del mundo, nacieran como una criollizacin de los \
38

:'_'---

" lbd. pg. 539.

'" Ibd . pg. 556.

cdigos culturales que ya existan. Por ejemplo, los intentos de

sintetizacin de las estructuras III y IV tuvieron un significado
excepcional en la Rusia de mitad del siglo -IX. SUS distintas modificaciones caracterizaron tanto a los demratas~revolucionarios
como a Lev Tolstoi.
Aunque as sea, la esperanza de empezar un nuevo ciclo de
construccin de tipos de cultura, en la obra de Tolstoi y de Dostoievski, tena distintas races. Al mismo tiempo se indicaron las
vas a travs de las que, efectivamente, se desarrollaron las investigaciones del siglo xx. Eran fundamento de estas investigaciones el
hecho de que lo que antes actuaba como elemento inicial del sistema
-es decir, la naturaleza humana- despus se converta en resultado.
Esto cambiaba decididamente el carcter del uso de los principios
semnticos y sintagmticos: el semntico se transformaba en la idea
de que el 'hombre' es clase, pueblo, humanidad y, naturalmente,
un hombre determinado es solamente la caracterstica de esta unidad
estructural. El sintagmtico haca que se considerase a cada hombre,
entidad natural, como una concatenacin de individualidad, planteando el problema de su correlacin e identificacin.
De todos modos, el examen de esta fase se saje del mbito de
la presente investigacin.

66

NI.

LOTMAN

y BORIS

A.

USPENSKIJ

Sobre el mecanismo semitico de la cultura *

JURIJ

1
1

Existen numerosas definiciones de la cultura l. Las discrepancias

a lahora de dar un contenido semntico al concepto de cultura,
en edades histricas distintas y por parte de diferentes estudiosos
de nuestro tiempo, no nos desanimarn si recordamos que el valor
de ste trmino es derivado respecto del tipo de cultura, Toda
cultura determinada histricamente genera un determinado model_9 l
~ultur~Lp!:.9pj.o.- Por tanto, el estudio comparado de la semntica i,.
deftrmino
cultura a lo largo de siglos constituye un material :
\.h utilsimo para construcciones
tipolgicas.
_.
Por otra parte, aun dentro de la multiplicidad de las definiciones,
es posible determinar algo en comn que evidentemente responde a
ciertas connotaciones adscribibles intuitivamente a la cultura, sea
cual fuere la interpretacin del trmino. Limitmosnos a sealar dos.
En primer lugar, en la base de todas las definiciones est la conviccin de que la cultura posee trazos___~ist0_tiv_.!},s. En su aparente tri-

* Ttulo original: O sernioticggkon mechanizrne kul'tury, en Trudy po

znaleooym sistemam, V, Tartu, 1971.1
1 A. Kroeber,
C. Kluckhohi'1:-Culture. A Critical Review of Concepts and
Definitions,
en Papen 01 the Peabody Museum, Cambridge, Mass., 1952;
A. Kloskowska, Kult ura masotoa. Krytyka i obrona, Varsovia, 1964; R. Benedict,
Patterns 01 Culture, Cambridge, Mass., Bastan-Nueva York, 1934; Comparative
Researcb across Culture and Nations, ed. por Stein Rokkan, Pars-La Haya,
MCMLXVIII; M. Mauss, Sociologie et arubropologie, Pars, 1966; C. LvlStrauss, Antbropologie strucrurale, Pars, 1958; Y. Simonis, Claude Lvi-Struuss
ou la Passion de l'inceste. Lntroducton au structuralisme, Pars, 1968.

67

__

, representa

un conjunto

universal,

sino tan slo un subconjunto

con

vialidad, esta afirmacin tiene un contenido que no carece de signi,ficado: de ella se deriva la afirmacin de que la cultura nunca
propia? La cultura slo se concibe

una determinada organizacin. No engloba jams todo) hasta el punto

como una cosa extraa a una religin determinada,

a un
saber determinado)
a un determinado tipo de vida y de comporta-

aparecer

como una porcin, como un rea cerrada sobre el fondo de la nocultura./El carcter de la contraposicin variar: la no-cultura puede

\; de formar un nivel con consistencia

-e-,

~y_

';'J

miento. Pero siempre, la cultura necesitar de semejante contraposicin, lvIs an, ser justamente la cultura la que intervenga como
';, I miembro sealado de la oposicin_En segundo lugar, toda la variedad
~"'./de las demarcaciones existentes entre la cultura v la no cultura se
reduce en esencia a esto, que, sobre el fondo 'de la no cultura,
la cultura interviene como un si!~ema de signos. En concreto cada
vez que hablemos de los rasgos disntivos de la c~tura- como arti,
\I ficial (en oposicin a innato) convencional (en oposicin a
natural y absoluto), capacidad de condensar la experiencia hu,,1 ~~._ mana (en oposicin a estado originario de naturaleza) tendremos
esencia sgnica de
9\~ que enfrentarnos con diferentes aspectos de la ---~,
la cultura.
......
---_. ~
-'Es-indicativo
cmo el sucederse de las culturas (especialmente en
"
pocas de cambios socialepf vaya ncompafiado generalmente de una
decidida 'eievaci6n de/la semioti!;idad_9el_ comportamientp, (lo que
, puede hallar expresin hasta en el cambio de los nombres propios
"
y de las denominaciones)" Y cmo, adems, tambin la lucha contra
.......
)05 viejos rituales~~ueda asumir l_!lLcad:~ter_49pleIl1~nte ritualizado.
',! Por otra parte, no slo 18 adopcin de nuevas formas de com-portamiento, sino tambin el reforz:1miento de la signcidad (smbolicidad) de los viejas formas puede atestiguar determinado cambio del
tipo de cultura. De este modo, si la actividad de Pedro 1 en Rusia
se redujo en gran medida a la lucha contra los viejos ritos y los
viejos smbolos, que hall expresin en la creacin de signos nuevos
(por ejemplo, el no llevar barba se convirti en obligatorio como
obligatorio era antes llevarla, el vestir al modo extranjero se hizo
obligatorio como antes lo era el vestir a la manera rusa 2, etc.) la
:J V anse los edictos especiales de Pedro
l referentes a la forma de los
vestidos que era obligatorio llevar. As, en 1700, se prescriba llevar ropas de
estilo hngaro; en 1701, de estilo alemn; en 1702, para los das de fiesta,
caftanes franceses (vanse los artculos 1741, 1898, 1999 de la Polnoe sobranie zoleonov Rossijskoj imperii, Coleccin completa de las leyes del imperio ruso, publicada a partir de 1842). Correlativamente, en 1714, se decret
para los negociantes petersburgueses que vendan trajes rusos de tipo no reglamentario, la fustigacin con el knut y la deportacin, mientras que en 1715

68

r~

>

actividad de Pablo I, en cambio, se expres en un claro reforzamiento

de la signicidad de las formas ya existentes, y, sobre todo, en una
elevacin de su carcter simblico (cfr. la pasin de la poca por
los smbolos genealgicos) el simbolismo de los desfiles, el lenguaje
del ceremonial, etc .. , y por otra parte la lucha contra las palabras
que sonaban como smbolos de una ideologa distinta; cfr. tambin
determinados actos ostentosamente simblicos como las censuras al
muerto, los desafos o duelos entre reinantes: etc.)".
/<1'
Uno de los problemas esenciales es el de la relacin entre la fl.,'
J! ~ culturaJ leng~~_l1__ililla1. Durante estos ltimos aos, en las publi-__ ' caciones de la Universidad de Tartu relativas a la semitica, los fe.'
nmenos de la serie cultural han sido definidos como sistemas de
"':t ..->.'" modelizacin secundarios. Con ello, se evidencia el carcter derivado
respecto de las lenguas naturales. En varios trabajos se ha resaltaao
y analizado, basndosee;;-Iah1ptesis
de Sapir-Whorf, la influencia
del lenguaje sobre las varias manifestaciones ae-Tacultura humana.
Recientemente, . Benveniste, ha subrayado que slo las lenguas
naturales pueden asumir una f'i~n
p1.~tali-ng~~i~a,/y que stas
ocupan, desde este punto de vista, un lugar muy particular en el
sistema de las comunicaciones humanas 4. De todos modos, resulta
1'- discutible la propuesta del estudioso de considerar sistemas propiamente semiticos solamente a las lenguas naturales y de atribuir a
todos los dems modelos culturales el calificativo de semnticos, en
cuanto carentes de una propia serniosis ordenada y deudores de
sta a la esfera de las lenguas naturales,
pesar de la oportunidad
-,j'

se dispuso la deportacin para aquellos que comerciaban con clavos para

las botas y para las herraduras de los caballos (ibid., arts. 2874 y 2929). Imagnense, por ata parte, las protestas contra las ropas extranjeras tanto en la
poca anterior a Pedro como por parte de los Viejos Creyentes, los cuales se
presentan como depositarios de la cultura anterior a Pedro (ntese que los
Viejos Creyentes han conservado, incluso hasta nuestros das, trajes de estilo
anterior a Pedro, que usan con ocasin de las funciones religiosas; puede ser
ms arcaica todava su vestimenta de luto; vanse los escritos de N. P. Grinkova
. en Buchtarminskie staroobrjadcy, Leningrado, 1930). En este aspecto, como
; es fcil comprobar) el carcter de la relacin con el signo y el nivel general
: de la semioticidad de la cultura, antes y durante el reinado de Pedro, no
,-rsufrieron
modificaciones.
l'
3 Dichos
fenmenos pueden relacionarse con una resolucin del hijo de
Pablo, el emperador Alejandro 1: durante la guerra de 1812, el prncipe
P. Bagration propuso al coronel y poeta S. N. Marin para una condecoracin: la orden de caballero de San Vladlmiro de tercera clase; pero Marin se
muri antes de poderla recibir. Entonces, Alejandro l, mand hacer un retrato
de Marin con la orden de Vladimiro al cuello (al cuello se llevaba la orden
de segunda clase): esto es, honr el retrato, elevando el nivel de la condecoracin.
4. . Benveniste,
Smiologie de la langue, Semitica, 1, 1, 1969 [traduccin castellana en Problemas de lingstica general, II, Madrid, Siglo XXI, 1977J.

69

/! r- ~.

(r'~'~'.'
,~
-.

natural.i. '.~

,.~, .

v "J
de una contraposicin entre sistemas modelizantes primarios y secundarios (sin la que no se podra determinar su respectiva especificidad),
.. '- nos parece til subrayar que, en su funcionamiento histrico real,
)'as lenguas y las culturas son indivisibles ~ no es admisible la existen\7~ d.de
una lengua (en el sentlclo amplio del trmino) que no est
\'-- inmersa en un contexto cultural, ni de una cultura que no posea
en su propio centro una estructura del tipo de la de una lengua

5 As, por ejemplo, la estructuralidad

de la historia constituye el axioma
de partida de nuestro mtodo, ya que, en caso contrario, se excluye la posibilidad de la acumulacin de la experiencia histrica. Pero a pesar de todo,
esta idea no puede demostrarse,
ni ser refutada mediante demostracin,
ya
que la historia mundial no ha concluido y nosotros nos hallamos inmersos
en ella.

AlI

".-p. ~;.:~ t..tit-lo d~'- abstraccin

cientfica, nos podemos figurar el lenguaje como un fenmeno en s mismo. Pero en su funcionamiento
_./ real, ste se halla incorporado
a un sistema ms general: el de la
,, cultura, y junto con ste, constituye una totalidad compleja/El
trabajo
fundamental
de
la
cultura,
como
intentaremos demostrar,
'./ consiste en organizar estructuralmente
el mundo que rodea al hombre. 'La-cultura esu' generador de estructuralidad; es as como crea
alrededor del hombre unasod~i.era
que, al igual que la biosfera, .
-. hace posible la vida, no orgaica, obviamente, sino de relacin.z
Ahora bien, para cumplir esta tarea, la cultura ha de tener en
! ~su interior lln;~<disposit_ivo-estereotipzador![Ztampujuscee
utrojstvo ] estructural, cuya funcin es desarrollada justamente por el
lenguaje natural: y es esto lo que proporciona a los miembros del
grupo social el sentido intuitivo de la estructuralidad; precisamente
aqul, con su sistematicidad evidente (por lo menos en los _niveles
ms bajos), con su transformacin d_eLmurdo abierto de os_realia_
en el mundo cerrado de JO..L.!l_g_rn~, obliga a los hombres a
interpretar como estructuras fenmenos cuya estructuralidad, en el
mejor de los casos, no es evidente 5. Y ms --an,ooresulta ~esencial,
en toda una serie de casos, el hecho de que este o aquel principio
formador de significado sea o no una estructura en sentido propio.
..;':.Es suficiente con que los participantes a la comunicacin lo cansi-.),
doren una estructura y lo utilicen como tal, a fin de que comience 1
i a revelar propiedades paraestructurales [struletu poilobnye ] ISe com- j
prende pues, cun importante es la presencia, en el centro del sistema
de la cultura, de un manantial tan vigoroso de estructuralidad como
\"es el lenguajel
'--La
presuposicin de estructuralidad elaborada a partir de la
prctica de la comunicacin lingstica ejerce una potente accin

1
70

sobre todo el complejo de los medios de comunicacin. De este

modo, todo el sistema de la conversacin y_ transmisin de la expe..- __- riencia lluiina se construye como un sistema concntrico, ericiiyo
centr estn dispuestas -las-estruc-turas ms evidentes y coherentes
, (las ms estructurales, por decirlo as), Ms cercanas a la periferia, \
_l"'
se colocan formaciones de estructuralidad no evidente o no demosvtrada, pero que, al estar incluidas en situacii1es signico-comurucativas-generale~_ funci.!.nan como estructuras. En la cultura humana,
dichasJxitaestructuras
[kvazistruktttry]
ocupan, evidentemente, un
lugar 6astante importante. Adems, es justamente la ausencia de un
orden preciso interno, lo incompleto de la organizacin, lo que asegura a la cultura humana una cabida interna y un dinamismo desconocidos para sistemas ms armnicos.
Nosotros entendemos la cultura como memoria no hereditaria de
la colectividad, expresada en un sistema determinado de prohibiciones
y prescripcione:,. Esta formulacin, una vez aceptada, conlleva algu-,
r-. nas consecuencias.
Se deriva de ella, ante todo, que la cultura es, por definicin, un
fenmeno social: lo que no excluye la posibilidad de U!1~ cultura
Iridividual;- en el caso de que cada uno se interprete
s" mismo
como representante de la colectividad, o bien, en todos los casos
de autocotnunicacin, cuando una persona desenvuelve -en
el tiempoy en el espacio- las funciones de diversos miembros de la
colectividad y de hecho constituye un grup0,.;""Sinembargo, los casos
de cultura individual son inevitablemente secundarios en el plano
histrico';
\
Por otra parte, de acuerdo con las limitaciones que el investiga,r~ dor impone a su material de estudio, puede hablarse de .8!l~a_pn_.,.. humana en general, de la cultura de esta o de aquella rea geogrfica
Obien,--deesfa "o aquella'pca, de "la cultura, en fin, de esta o de
aquella comunidad variable en sus dimensiones etc.
Adems, dado que la cultura es memoria (o, si se prefiere, grabacin en la memoria de cuanto ha sido vivido por la colectividad),
se relaciona necesariamente con la experienciu histrica pasada. En
el momento de su aparicin, por tanto, no-puede ser-constatada una
cultura como tal: se adquiere plena conciencia de ella p'ost [acium.
Cuando se habla de creacin de una nueva cultura, tiene lugar una
inevitable anticipacin: se sobreentiende, en otros trminos, aquello
que (por lo que se supone) @ v_o_~memor~a~ desde el punto de
vista de un futuro reconstnnble (y solamente el futuro, naturalmente, ser el nico capaz de demostrar la legitimidad de dicha
conjetura).
De este modo, un programa (de comportamiento) interviene como

71

-'.

la construccin

de- un sistema

de reglas para Ia traduccin

acontecimiento
histrico encuentre
su lugar en una determinada
clula, ha de se! concebido ante todo como existente, esto es, es

de la experiencia inmediata en texto. Con el fin de que uno u otro

entiende

un sistema al revs: el programa mira hacia el futuro desde el punto

de vista de su elaborador; la cultura, en cambio, mira hacia el pasado desde el punto de vista de la realizacin del comportamiento
(programa). De ello se deduce que la distincin entre el programa
de comportamiento y la cultura es funcional: el mismo texto puede
ser lo uno o ]0 otro, distinguindose por la funcin que cumple en
el sistema general de la vida histrica de una determinada colectividad.
La definicin de la cultura corno memoria de la colectividad ':
plantea, en trminos generales, el problema del sistema de reglas
semiticas segn las cuales la experiencia de vida del gnero humano
se nace cultura: reglas que, a su vez, pueden ser tratadas precisa~::~.
mente como un programa. La existencia misma de la cultura sobre-

necesario que sea identificado con un determinado elemento de la

lengua del mecanismo memorizan te. Ms tarde ha de ser valorado
en relacin con todos los nexos jerrquicos de esta lengua. Ello
quiere decir que quedar registrado, que ser, pues, un elemento del
texto de la memoria, un elemento de la cultura. La introduccin
de un hecho en la memoria colectiva pone en evidencia de este
modo todas las connotaciones de la traduccin de una lengua a otra
que, en nuestro caso, es la lengua de la cultura.
. El l2Eoble~a_ ~~J2_e:_f~c5:...
de l,! _cultura, como mecanismo que
es el de la10ngevlaacr
-_ ---

Longevidad de los textos de la memoria colectiva.

Longevidad del cdigo de la memoria colectiva,

Dicho problema tiene dos aspectos:

t '~tIende a orgamzar y a conservar la informacin

\_".,.- 1.
2,

La supersticin:
astilla
de una antigua verdad! Se derrumb
pero la lengua de sus ruinas
no la ha descifrado el descendiente.

el templo,

En determinados casos, estos dos aspectos pueden no encontrarse en correspondencia directa: es posible, por ejemplo, considerar varias creencias populares como elementos del texto de una vieja
cultura de la que se ha perdido el cdigo, como tambin se da el
caso del texto que ha sobrevivido al cdigo, Vase por ejemplo:

72

,'

[Predrassudok!
on oblomok
Drevnej pravdy. Chram upal;
A ruin egzo - potomok
ne razgadal.]

J azyka

(E. A, Baratynskij)

(Predrassudok},

editada

en l841 y

~"
Toda cultura crea un modelo inherente a la duracin de la
-_.....propia existencia) a la continuidad de la propia memoria. ste corresponde a la idea del mximo de extensin temporal) de tal modo
que constituye prcticamente la eternidad de una determinada
cultura. Puesto que una cultura se concibe a s misma como existente tan slo si se identifica con las normas constantes de su propia
......memoria, la continuidad de la memoria y la continuidad de la exisy tencia, ordinariamente,
coinciden.
Es caracterstico que, por lo general, muchas culturas no admitan
la posibilidad de un cambio mnimo sustancial que se refiera a la
actualidad de las reglas por ellas formuladas, la posibilidad, en otras
palabras, de una revalidacin de los valores. Precisamente por esto,
a menudo, la cultura no tiene por objeto el conocimiento del futuro:
el futuro se presenta como un tiempo que se ha detenido, como una
prolongacin del ahora, lo que est en relacin directa precisamente con una orientacin hacia el pasado que asegura esa indispensable estabilidad en la que se ha de reconocer una de las con,; diciones de la existencia de la cultura.
':_ ;--VLa ong~tdad de los tS'xt~rforma, en el interior de la cultura,
/:7 una jerarqua ..SI.-1J se identifica corrientemente con la jerarqua de
los valores. tLos textos que pueden considerarse ms vlidos son
aquellos de mayor ongevidad, desde el punto de vista y segn los
criterios de determinada cultura, o si no, los pancrn1cos (aunque
tambin sean posibles dislocaciones culturales anmalas en cuyo
mhito el valor ms alto se atribuye a lo momentaneidad). Esto
puede verificarlo una jerarqua de los lugares y de los modos de
su conservacin.
,
~
--4' La lonzevidad del cdig__g/
viene determinada por la constancia .
\ de sus ~entos
estructurales de fondo y por su dinamismo interno:
por la capacidad de cambiar conservando al mismo tiempo la memoria de los estados precedentes y, por tanto, la auto-conciencia de
') la unidad,
Considerando la cultura como la memoria longeva de la colee, ,'"!\tividad, podemos distinguir tres maneras de darle un contenido:
G [Primera
estrofa de La supersticin
reimpresa ms tarde sin ttulo.]

73

i~
~

1:.. Aurnento cuantitativo

del volumen de los conocimientos.
_.' Repleto de las distintas clulas del sistema jerrquico de la cultura
por medio de los distintos textos,

:<2'

._

.....

2, Redistribu_cin dentro de la estructura de las clulas, lo que

,_.:;;..-.lleva a un consiguiente' cambio del concepto mismo de hecho me,
morizable y de la valoracin jerrquica de aquello que ha sido,
registrado en la memoria. Reorganizacin continua del sistema co-"!
dificanre, el cual, aun permaneciendo el mismo en li propia autoconsciencia y aun considerndose como ininterrumpido, reordena
infatigablemente los cdigos particulares, y de este modo asegura el
aumento del volumen de la memoria a expensas de la creacin de
reservas inactuales pero capaces de adquirir actualidad.

/---,

'Oc.'

';
3. Olvido, La transformacin en texto de una cadena de hechos
~,.
va aorPafi~d;- inevitablemente por la seleccin, esto es, por la
fijacin de determinados acontecimientos, que se traducen en eler. ,}:"'mentos del texto, y por el olvido de otros, declarados inexistentes.
'\; '\ ', En este sentido, rodo tex~ contribuye no slo a la memorizacin
~'
sino tambin al olvidO. DeSde el momento en que la seleccin de
los hechos" memrizables acta cada vez sobre la base de unas u
otras normas semiticas de una determinada cultura, hay que cuidar
de no identificar los acontecimientos de la serie existencial con cualquier texto, por sincero, ingenuo o inmediato que pueda parecer.
\ :..", . Un texto no es la realidad, sino el material para reconstruirla. Por
v

tanto) ~1--.D-lisi5
semitico de _un documen to ha de efectu~!se~siempre
J
..:.antes del histrico. Una vez elaboradas las reglas para la recons- trcicciC!elare;;Iidad
basndose en un texto, el investigador sabr
extrapolar del documento incluso aquello que, desde el punto de
vista de su autor, no constitua un hecho y estaba sometido al
olvido, pero que el historiador puede valorar de otro modo, si a
la luz de su propio cdigo cultural ese no-hecho interviene como
un acontecimiento significativo.
'(..._
Sin ~go,
el olvido se realiza tambin de otra forma; la
i:~)'
J cul tura I""exc_luyecontinuamente de su propio mbito determinados
textos. ra-hlstdria de la destruccin de los textos, de su exclusin
de las reservas de la memoria colectiva se mueve paralelamente a la
historia de la creacin de nuevos textos. Todo nuevo movimiento
artstico cuestiona la autoridad de los textos sobre los que se l5'iiSaban
las pocas precedentes, transfirindolos a la categora de los no-textos,
de los textos de distinto nivel, o bien destruyndolos. La cultura por
esencia propia, va dirigida contra el olvido; ella logra vencer al
._:;olvido transformndolo en uno de los mecanismos de la memoria.

74

:;

1::

-1

.J

Por consiguiente, pueden suponerse limitaciones precisas en el

volumen de la memoria colectiva, que determinan dicha sustitucin
de determinados textos por otros. Pero se dan casos en que la existencia de determinados textos se convierte en condicin indispensable
para la existencia de otros textos, a causa de su incompatibilidad
semntica.
A pesar de la aparente afinidad, existe una profunda diferencia
entre el olvido como elemento de la memoria y como instrumento
de su destruccin. En este ltimo caso) se produce una escisin de
la cultura como persona colectiva unitaria que posee una continuidad
de au toconciencia y de acumulacin de experiencia.
.'.... Es necesario tener en cuenta que una de las formas ms agudas
!) ,-'-"delucha social, en el mbito de la cultura, es la peticin del olvido
obligatoriOde determinados aspectos de la experiencia histrica, Las
pocas de regresin histrica (el ejemplo ms claro nos lo dan las
culturas estatales nazis del siglo xx), imponiendo a la colectividad
esquemas histricos sumamente mitificados, incitan a la sociedad al
olvido de los textos que no se doblegan a semejante tipo de organizacin. Si las formaciones sociales, en su periodo ascendente, crean
modelos flexibles y dinmicos, capaces de proporcionar amplias posibilidades para la memoria colectiva y adaptados a su expansin, la
decadencia social va acompaada, por 10 general, de una osificacin
del mecanismo de la memoria colectiva y de una creciente tendencia
a reducir su volumen.

/lJ\

>.

las observaciones sobre el nexo entre la evolucin de la cultura

de la relacin con el signo en: M. Foucault, Les mots el les
archologie du sauoir, Pars, 1966 [traduccin castellana, Las pacosas. Una arqueologa del saber, Mjico, Siglo XXI, 1968, Ma-

La ~?itifa_de la cultura no consiste slo en el hecho de que la

-<ul~~~ f~nci01?-a com'2._,
un ~lstelpt de_sig!].qs~-"ESecesario--suDrayar
que ya la relacin con el Signo y la signicidad representa una de las
caractersticas fundamentales de la cultura 7.
,
:
Ante todo, es esencial establecer si la relacin entre expresin y
\" cont~nido es considerada como necesaria o como arbitraria y conO . .;;-enclOnal. .
...
_. .
__ . _;.
,:,:4
En ~1 primer caso adquiere una importancia de prmcipro el pral .~" \ '_blema: cmo se llama un determinado fenrnenor';
y en correspon,,'dencia: puede una denominacin errnea identificarse con otro
) ;:---. contenido? (vase ms adelante). Pinsese en la investigacin me; -.
dieval sobre el nombre de stas o de aqullas hipstasis, admitidas,
adems, en el ritual masnico; en el mismo plano han de incluirse
7 Vanse
y el cambio
cboses. Une
labras y las
drid, 1974].

75

los tabes impuestos a la pronunciacin de este o aquel nombre.

En el segundo caso, el problema de las denominaciones y, en
general, de la expresin, no tiene un valor de principio; puede
decirse que la expresin, en este caso, se presenta como un factor
aadido y, en su conjunto, ms o menos fortuito respecto al contenido.
De la misma manera pueden distinguirse culturas predominan- J:.
temente centradas en la expresin y culturas predominantemente
centradas en el contenido. Se comprende cmo el hecho de una
.~ .::._
....
orientacin predominante ~r~a_expre~n,
una ntualizacin rgi.~a
-:,
' de las formas de comportamiento s se deriven por lo general del
(
reconocimiento de una correlacin biunvoca (y no arbitraria) entre
.el plano de la expresin y el del contenido, de una inseparabilidad
suya sustancial (lo que es caracterstico particularmente de la ideologa medieval), o bien del reconocimiento de una influencia de
la expresin sobre el contenido. (Puede advertirse, a este respecto, ")
que en cierto sentido, el smbolo y el ritual pueden considerarse
antitticos: si el smbolo presupone normalmente la expresin ex- _..
terior _y relativamente arbitrariade un contenido, al ritual por- _,
..el contrario, se le concede la capacidad de formar el contenido, de
. influirlo.) Por otra parte, se comprende que en las condiciones de, J-. il~
..._. :_...' -una cultura orientada hacia la expresin y fundada en una desig-; .;\~-r
~
~ nacin correcta_ y, en particular,-en una ~orrecta denominacin, todo
puede presentarse como un texto constituido por signos de distinto
orden, en el que el contenido se ha determinado con anticipacin,
de otro modo, el conocimiento del mundo est equiparado al anlisis

y tan slo es necesario conocer la lengua, es decir, conocerja co~Iacin entreIos elementos de la_eXI'~siny_los del contenido; dicho

!I Este
rasgo se evidencia sobre todo en la situacin paradjica en que el
cumplimiento
de determinadas
prohibiciones y prescripciones
entra en pugna
con el contenido
que, en sentido estricto, las justifica. Besamos tus canas
como las de un santo, pero no podemos ayudarte, escriba el arzobispo Makarij, jefe de la Iglesia rusa, a Maksim Grek que languideca en cautiverio,
envindole su bendicin (la frase se cita en: A. L Ivanov, Literaturnoe nasledie
Maksima Grelea, Leningrado 1969, pg. 170). A pesar de que Makarij respete
sinceramente a Maksim Grek y reconozca su santidad, no se siente obligado
por ello a mitigar su suerte: no tiene poder sobre los signos. (Hay que pensar
que el jefe de la Iglesia rusa no se refera a su propia impotencia frente
a las circunstancias
externas que tambin l haba de padecer, sino a una
imposibilidad interna para transgredir la decisin del concilio. Su desacuerdo
sobre el contenido de la misma no disminua. a sus ojos, la autoridad de la
resolucin en cuanto. tal.) [Maksim Grek (cMximo el Griego, 1480-1566),
monje del monte Athos, lleg a Mosc en 1515 para dirigir la correccin de
los textos litrgicos. Se uni a los seguidores de Nil Sorkij contra las propiedades eclesisticas y fue condenado repetidas veces por la Iglesia; vivi
durante aos hasta su muerte, prisionero en un convento.]

76

filolgico'. En cambio, en las condiciones de modelos culturales

) tipolgicamente distintos -orientados
directamente haca el cantel nido- se presupone una precisa libertad tanto en la eleccin del
\\rc"contenidocomo en su nexo con la expresin.

/ Por lo general, la cultura puede representarse como un conjunto'

de textos; pero desde el punto de vista del investigador, es ms exactonablar de la sultUta como _mecanismo que crea un conjunto de
teXtos y-hblir de los textos como realizacin de la cultura! Puede,
considerarse una connotacin esencial de la caracterizacin tipolgica
de la cultura la manera en que ella misma se define j.i_ eL2.topio
de ciertas culturas el representarse como un conjunto de textos
regulaos- (p'ede_rinarse como ejemplo el Domostrot '"y, otras culturas _~e:~_modelizan como_un sistema de reglas que _determinan_ la
creacin de los- textoU(Podr decirse, en otras palabras, que en e!
primer caso, las reglas se definen como una suma de precedentes,
mientras que en el segundo caso, el precedente existe tan slo si
es descrito con una regla correspondiente.)
Resulta evidente que es propio de las culturas caracterizadas,
precisamente por una orientacin que hace prevalecer la expresin,
el re:resentarse como un conjunto de textos, -mientras q-ue--es cmicterlsfico de las culturas 'dirigidas predominantemente hacia el contenido.r el representarse como un sistema de reglas. Esta o aquella
orienlcn- de una cultura genera e! ideal de! Libro o del Manual,

9 Vase la representaclon
del libro como smbolo del mundo (o del modelo
del mundo), caracterstica
de varias culturas, y, sobre todo, de la Edad
Media. Cfr. E. R. Curtius, Das Buch als Symbol, en Europiscbe Literatur
und lateniscbes Mittelalter, 2.:1.ed., Berna, 1954; D. Cizevskij, Das Buch als
Symbol des Kosmos, en Aus noe Welten. Beitrdge zur Geschichte
del'
slauisbwestlichen
literarscben Beziebungen, 's-Gravenhage, 1956; P. N. Berkov,
Kniga v poezii Simeona Polockogo, en Literatura i oblcestvennaia
mysl'
dreone Rusi. T rudy Otdela drevnerusskoj
leteratury 1nstituta russkoj literatury AN SSSR, vol. XXIV); Iu. M. Lotman y B. A. Uspenskij, prefacio de
Ricercbe semiotiche ... , Einaudi, Turn, 1973. Cfr. tambin, acerca del papel
del alfabeto en las representaciones de la arquitectura del universo, F. Dornsciff,
Das Alphabet in Mystik und Magie, L'tCL:XWX, VII, 1922, pg. 33 (en particular, de este ensayo, vanse las observaciones sobre la coincidencia de las
siete vocales jnicas con los siete planetas). A este respecto, es caracterstico
que la Secta de los skopcy llama a la Virgen Libro de la vida; y quiz esto
est genticamente
relacionado con la identificacin
-bastante
difundida en
el mbito ortodoxo, pero con races bizantinasde la Sabidura, esto es,
de Sofa con la Virgen (vase sobre esta identificacin:
B. A. Uspenskij, Lz
istorii russleicb leanonicesleicb itnen, Mosc, 1969, pgs .. 48-49).
10 [Obra
annima rusa recopilada alrededor de la mitad del siglo XVI; su
ttulo equivale ms o menos a organizacin, gobierno de la casa. Esta obra
regulaba con todo detalle el comportamiento
tico-religioso y social de la
familia. ]

77

'la

"-,_._----

el
J

que comprende tambin la organizacin externa de tales textos. As,

si en el caso de orientacin hacia las reglas el manual se asemeja a
"un mecanismo generativo, en las condiciones de una orientacin hacia
el texto comparece la forma caracterstica de la exposicin catequstica
(pregunta-respuesta), nace la antologa (coleccin de citas, de trozos
escogidos).
. Hablando de
-contraposicin de texto y reglas; ha de tenerse
en cuenta, entre otras cosas, que en determinados casos los elementos mismos de la cultura pueden intervenir con ambas funciones,
es decir, ya como texto o como reglas. As, por ejemplo, los 'ta6lies
que intervienen corno parte integrante del sistema general CIeUa
cultura determinada pueden, por una parte, ser considerados elementos (signos) del texto que reflejan la experiencia moral de la
d colectividad, mientras que, por la otra, pueden considerarse como
N un conjunto
de reglas mgicas que prescriben un determinado comportamiento.
Dicha anttesis .--sistema de reglas versus conjunto de textos_L~~
puede ser ilustrada por el material ofrecido por
arte, "que in~rviene como subsistema de la cultura tomada en su totalidad,
El Clasicislll~uroJ.Oeol nos da un claro ejemplo de sistema orientado e;q;Icitamentekia
las reglas. Aunque histricamente la teora
clasicista surgi como generalizacin de una determinada experiencia
artstica, la autovaloracin de esta teora suministraba un cuadro
distinto: los modelos tericos eran considerados eternos y anteriores
a la creacin real. Y adems, en la prctica artstica, solamente se
reconocan como realidad significativa los textos correctos, esto
es, conformes con las reglas. En este sentido, es de particular inters
el tipo de obras que, por ejemplo, Boileau juzga feas. Lo feo en
arte es la trasgresin de las reglas. Pero tambin la trasgresin de
las reglas puede describirse, segn Boilean. como la ejecucin de
reglas errneas. Por tanto, puede darse una clasificacin de textos
feos: una determinada obra insatisfactoria interviene como ejemplo
de trasgresin tpica. No es una casualidad el que, para Boleau,
el mundo artstico errneo est compuesto por los mismos elementos por los que lo est el correcto, distinguindose tan slo por
b modalidad de combinacin, modalidad prohibida en el arte bello,
Otra particularidad de este tipo de cultura es que el autor de
las reglas ocupa un lugar jerrquicamente bastante ms alto que el
autor de los textos. As, por ejemplo, el crtico, en el sistema del
Clasicismo, gozaba de una consideracin mucho mayor que el es~,::critor.
Como ejemplo contrario) puede considerarse la cultura ele! Realismo europeo del siglo XIX. Los textos artsticos que lo inte-

~-----~

78

como

sistema cerleovnosiaviankogo

prciznos-

graban cumplan su funcin social directamente, sin exigir una traduccin obligatoria del metalenguaje de la teora. El terico elaboraba
sus construcciones siguiendo los pasos de la prctica artstica. Pero
de hecho, en una serie de casos, como por ejemplo en Rusia despus
de Belinskij, la crtica desarroll un papel autnomo y sumamente
activo. Y esto es tanto ms evidente si se piensa que a la hora de
autointerpretar su propia postura Belinskij, por ejemplo, conceda
prioridad a Gogol, reservndose para s el papel de intrprete.
y aunque en ambos casos sea la existencia de reglas la condicin
mnima indispensable para la formacin de la cultura, variar no
obstante, su grado de importancia en el modo en que la cultura se
autovalora. As ocurre con la enseanza de una lengua como sistema
.\ de reglas gramaticales o como variedad de modos de uso,
_ ~,\
De acuerdo con la distincin antes formulada, la_cultura puede '
-':'---contraponerse lo mismo a la no-cultura que a la ant.i:cultura. Si en .
lascOrlacionesae- una -Cliltuia'~que-se car'actere--por-la prevalencia (~
de la orientacin hacia el(CnteidQ' y que se represente a s misma
en forma de un sistema de reglas, la anttesis fundamental es la de
ordenado versus no ordenado (anttesis que en casos particulares
puece'realIZarse
oposicin cosmos versus caos, ectropa
versus entropa, cultura versus naturaleza, etc.), en las condiciones de una cultura dirigida predominantemente a la ~~preslru y
representada como un conjunto de textos regulados, la anttesis fundamental ser la de correcto versus errneo ('errneo" [t neprauil'rioe']') precisamente,ync;'-'T"Co:t'feCto'- (t'ne-pravil noe' J: anttesis
que puede acercarse -hasta coincidira la contraposicin de 'verdadero' y 'falso'). En este ltimo caso) la cultura no se contrapone
al caos (a la entropa), sino a un sistema -desIgno opues~-Se' compren3e;-por l---geeta1, que en lascondiciones
de-ua cultura caracterizada por la orientacin hacia una correspondencia unvoca entre
expresin y contenido, y dirigida predominantemente hacia la expresin -en cuanto que el mundo se presenta como un texto y
adquiere una importancia de principo la pregunta: cmo se llama
este o aquel fenmeno ?-, una denominacin errnea puede identificarse con un distinto (pero siempre con un) contenido, es decir,
con una informacin distinta, y no con alteraciones informativas.
As, por ejemplo, la pronunciacin equivocada de la palabra ngel
['ngel'] -leda
como aggel, de acuerdo con la escritura, que reflejaba las normas griegas de la ortografaera concebida, en la
Rusia medieval, como una designacin del diablo 11, de manera anloga, cuando tras las reformas de los textos sagrados rusos debidas
11 Vase B. A. Uspenskij,
Arcbaicnaja
eniia, Mosc. 1968, pgs. 51-53, 78,82.

79

]2,

al patriarca Nkon el nombre I sus ['Jess'] se empez a escribir

Isus, la nueva forma comenz a considerarse como el nombre de
otro ser: no ya Cristo, sino el anti-Cristo
No menos caracterstico
es el hecho de que la transformacin de la palabra Bog ['Dios'] en
spasibo ['gracias'] (de spasi Bog [que Dios nos guarde], puede
ser entendida an hoy por Jos Viejos Creyentes, como el nombre
de un dios pagano, de manera que la palabra spasibo se entiende
como dirigida al ami-Cristo (yen su lugar los Viejos Creyentes

bezpopoocy 13 utilizan corrientemente spasi Gospodi ['que el Seor

, os guarde'], y los Viejos Creyentes popovcy, spasi Christos ['que'
Cristo os guarde' ] H.. Ntese que todo cuanto est en contraposicin./
con la cultura (en este caso, la cultura religiosa) debe igualmente
hallar una expresin suya especfica) pero una expresin falsa (errse,5oD,:;.truy! aq~~ de

_, nea). Dicho en otras palabras, la anti<:.ult~

12 Vase B. A. Uspenskij,
lz istorii russleicb kanoniceskich imn, cit., pgina 216.
13 [El
cisma de los Viejos Creyentes (en ruso, starovery, staroobriadcv.
raskol'niki) data de 1667: su origen fue el rechazo de las innovaciones religiosas adoptadas por la Iglesia rusa por iniciativa del patriarca Nikon.]
u Sobre este tema existe una leyenda, al parecer nunca transcrita
hasta
ahora, segn la cual los paganos de Kiev gritaron la frase spasi, Bah>
[slva(nos), oh Ba!] dirigindose al dolo pagano flotante sobre la corriente
del Dnieper despus que Vladimir el Santo lo hiciera sacar. La tendencia a
identificar un dios pagano con el anticristo (Satn), esto es, a incluirlo en el
sistema de la visin cristiana del mundo, es bastante caracterstica
del tipo
que aqu se ha examinado. Vase, por ejemplo, la identificacin
del pagano
Velos-Veles [edios de los rebafios] con el demonio, si bien no faltan los
casos en que se identifica con San Vlasij [protector del ganado] (vase Vjac
V. Ivanov, V. N. Toporov, K rekonstruckcii abraza Velesa-Volosa kak protivnika gromoverzca,
en Tei:zisy dokladov IV Letnej skoly po vtoricnym
modeliruiulcim
sistemam, Tartu, 1970, pg. 48); cfr. tambin algunas observaciones que seguirn, sobre una interpretacin
anloga del Apolo griego. Es
caracterstico
que entre los Viejos Creyentes el maestro del setecientos de
doctrina religiosa, Feodosij Vasil'ev, llamaba al diablo gua malvada, falso
cordero, remitindose a San Hiplito: El halagador quiere parecerse en todo
al Hijo de Dios: si Cristo es len, len ser el anticristo, si se hace cordero
Cristo, tambin el anticristo se har cordero ... (Vase P. S. Smimov, Perepiska raskol-nic'ich dejatelej nacala XVIII V., Cbristianskoe
ctene, 1, 1909,
pginas 48-55,)
Puesto que en el cuadro de la cultura medieval se dan una suma de textos "}
corregidos y la idea de una correlacin especular entre correcto Y errneo, ~
los textos repudiados son textos sagrados a los que se ha aplicado un sistema
de sustituciones
antitticas.
Un ejemplo clarsimo es la sustitucin, en los
conjuros rusos de la denominacin correcta rab bozii [siervo de Dios] con
la denominacin
negra par bozi l evapor de Dios] (para darse cuenta
de esta lectura especular, tngase en cuenta la pronunciacin
[rusa] de las
consonantes finales; sonoras as como la de las sordas. Vase A. M. Astachova,
Zagvornoe
iskusstvo na reke Pinege, en Krest'iansleoe
isleusstvo SSSR,
..'~ volumen 2, Leningrado, 1928, pgs. 50-52, 68).

80

)i
I
I

"?"

manera isomorfa _a la cultura, a imagen y semejanza de sta, y es

~oncebida' -tambin-como - un -sistema" de-signos'(Iuetiene
eXPreSIp.
propia,: -PCcliaa-eirs-equeseconsiaeracomo una cultura de signo
negativo, casi como si fuera una imagen especular suya (en la que
los vnculos no son transgredidos, sino conmutados en vnculos
opuestos). Correlativamente, toda cultura distinta -con otra expresin y otros nexosen ltImo tt1O, desde el punto de vista
de una determinada cultura, se concibe como anticulrura.
De aqu se deriva la tendencia natural a tra tar como un sistema
nico todas las culturas errneas, en oposicin a una determinada
cultura (la correcta l. As, en in Chanson de Roland, Marsilio es
a la vez ateo, mahometano y adorador de Apelo.

De all es rey Marsilio que tiene odio a Dios,

venera a Mahoma e invoca a Apolo .. 15

He aqu cmo es caracterizado Mamaj en la redaccin moscovita

del Cuento de la batalla de Mamaj rSkazanie
o Mamaevom poboiice'], Heleno de fe, idlatra e iconoclasta, malvado difamador
de los cristianos ". Y los ejemplos se podran multiplicar. En este
sentido es indicativa la intransigencia con que, en la Rusia anterior
a Pedro, se trataban las lenguas extranjeras, consideradas medio de
expresin de una cultura extraa. En particular, vanse las obras
especficas encaminadas a combatir el latn y las formas latinizantes,
identificadas con el pensamiento catlico y, ms en general, con la
cultura catlica 17. No es casual que cuando el patriarca de Antioqua,

81

15 [Yi res Marsilie

la tient, ki Deu nen aimet,/Mahumet
sert e Apollin
recleimeit ... ] La identificacin de Apelo y el diablo puede explicarse, aparte
las consideraciones expresadas, con la identificacin del nombre del dios pagano
y de la designacin de Satn como Apollion en el Apocalipsis, IX, 11.
16 Pouesti
o Kulikoskoj bitve, a cargo de M. N. Tichomirov, V. F. Rizga,
L A. Dmitriev, Mosc, 1953, pg. 43. (Relato de la batalla de Kulikovo en
el alto Don [1380], entre el ejrcito de la Horda de Oro, al mando del jefe
trtaro Mamai, y el ejrcito ruso.)
17 Vase V. V. Vinogradov,
Ocerki po storii russkogo literaturnogo jazyla XVII-XIX vv., Bosc, 1938; B. A. Uspenskii, Vlijanie jazyka na religioznoe soznaie, en Trudy po znakovym sistemam, IV, Tartu, 1969, pgs. 164-165,
y tambin los textos publicados en M. Smencovskij, Brat'[a Lchudy, San Petersburgo, 1889 (apndices); N. F. Kapterev, O greko-Latinskich
Ikolach v
Moskve v XVII
veke do otkrytija
Slavjano-greko-latinskoj
Akademii,
en
Godicnyj kat v Moskovskoj
Duchovnoj
Aleademii l-go oktjabrja 1889 goda,
Mosc, 1889. Hasta el patriarca Nikon, polemizando con el arzobispo (ortodoxo)
Pasio de Gaza, poda exclamar en respuesta a una objecin en latn de ste:
Esclavo malicioso, por tus labios no te juzgo ortodoxo, que vienes a ensuciarnos con tu latn (N. Gibbenet, Istoriceskoe
issledooane dela patriarcba
Nikona, parte II, San Petersburgo, 1884, pg. 61).

..t

9>

explcitamente

que no hablara nunca en turco

Macara, march a Mosc hacia la mitad del siglo

se le advirti

No quiera Dios

XVII,
18.

no es posible hablar lenguas tan poco ortodoxas

como

-declar el zar Aleksej Mijajlovic-,

que tan santo varn contamine
sus labios y su lengua con ese habla inmunda. En estas palabras
de Aleksej Mijajlovic resuena la conviccin, tpica de la poca, de
que es imposible hacer uso de instrumentos de expresin extranjeros permaneciendo en el mbito de la propia ideologa (y que, en
particular,

la tendencia a considerar

el turco, concebidas como medio de expresin del catolicismo, y

permanecer no obstante en la pureza de la ortodoxia).

Por otra parte, no es menos indicativa,

L/

podan

todas las lenguas ortodoxas como una nica lengua. As, en ese
mismo per~o,
los literatos rU80-8
hablar de una nica lengua
eslavo-helnica (de la que se imprimi incluso una gramtica 19) y
describir el eslavo eclesistico 20 segn los precisos cnones de la
gramtica, revisando, en particular, la expresin de las categoras
......gramaticales que slo la lengua griega conoce.
Del mismo medo, una cultura orientada predominantemente hada \~
~l contenido, antittica a la entropa (al caos), y cuya oposicin
fundamental es aquella entre ordenado y no ordenado, se CODcibe siempre a s misma como un principio activo que debe propagarse, mientras que ve en la no cultura el mbito de una propia
~ difusin potencial. En cambio, en las condiciones de una cultura
. orientada predominantemente hacia la expresin, y en la que interviene como oposicin fundamental aquella entre lo correcto y lo
errneo, puede 110 darse en general la tendencia a la expansin (en
condiciones anlogas puede resultar ms caracterstica la tendencia
de la cultura a no salir de su propio mbito, a atrincherarse contra
todo aquello que le es opuesto, a cerrarse en s misma sin extender Jt:j
el propio radio de difusin). La no cultura se identifica, entonces,' ['
J
, con la anticultura
y de este modo, por su propia esencia, no puede /,
ser percibida como rea potencial de expansin de la cultura.
tE'")

"2l.(\I
l..:
...

18 Vase
Pavel Aleppskij, Puresesrve.
Anclcchljskogo
patriarcha Makarija Rossiju v Polovine XVII v en Ctenia v Imperatorskom
obicestve istori
i drevnoste rossisleicb pri Moskovskom
unioersitete,
fase. 3, traduccin del
rabe de G, Murkos, Mosc, 1898, pgs. 2021.
.
19 Vase
1o;;:).q"C"lt; Grammatika dobroglagolivago ellino-slovenskago jazy
ka, L'ooo, 1951.
ee [e Adaptacin rusa del eslavo eclesistico antiguo o paleoeslavo,
el idjoma blgaro-macednico,
difundido por los primeros evangelizadores y
traductores de textos sagrados, est influido por la cultura lingstica grecobizantina. ]

82

Un ejemplo de cmo la orientacin hacia la expansin y el alto

grado de ritualizacin relacionado con dicha orientacin conllevan
la tendencia a encerrarse en s, pueden darlo la cultura de la China
medieval y la idea de Mosc, la Tercera Roma, Nos encontramos
en estos casos, con la tendencia a la conservacin en lugar de hacia
la difusin del propio sistema,/el esotetism~:::y_no el proseJiTISiO:
Puede decirse que, si bien en un determinado tipo decTtra
la difusin del conocimiento se produce a travs de su expansin
en el rea del no conocimiento, en las condiciones de una cultura
de tipo opuesto la difusin del conocimiento solamente es posible
en cuanto victoria sobre la mentira.zObviamente,
el concepto de ~
~ ciencia, en el sentido moderno del trmino, se remite justamente a!
UCultura del primer tipo: en una cultura del segundo tipo, la f
ciencia no se contrapone al arte, a la religin, etc., de una manera
_~ tan clara. lEs caracterstico, como la anttesis entre ciencia y arte, \
tpica de nuestro tiempo y que toma a veces el aspecto de un antagonismo, que se haga posible slo en las condiciones de una nueva
cultura europea -la post-renacentista-,
liberada de la concepcin
medieval del mundo y tendente, en gran medida, a contraponerse
(recurdese que el concepto mismo de bellas artes, antittico al
de ciencia, no hace su aparicin hasta el siglo XVIII) ~1.
A propsito de lo que se ha dicho, nos viene a la imaginacin
la diferencia entre la concepcin maniquea y la agustiniana del ~blo'
en el brillante anlisis que de ella hizo N, Wiener "', Para los'ma-'
niqueos el diablo es un ser malvolo, es decir, que dirige consciente
e intencionadamente su poder contra el hombre; para San Agustn,
en cambio, el diablo es la fuerza ciega, entrpica, dirigida slo objetivamente contra el hombre, a causa de su debilidad y de la igno-

21 A este efecto, vanse,

las observaciones acerca de la influencia de las
concepciones estticas de Galileo sobre su actividad cientfica en el ensayo:
E. Panofsky, Oalilej: nauka i iskusstvo (esretceske vzgljady i naucnaja
mysl), en U istokov klassiceskoj naulei, Mosc, 1968, pgs. 26-28. Cfr. E. Penofsky, Galileo as a Critic 01 Arts, La Haya, 1954. Vanse tambin las con.
sideraciones en torno al significado de la forma artstica en la exposicin
galileana de las deducciones cientficas, en: L. Olschki, Galile i ego vremja.
Lstoriia naucnaj teratury na novych iarytsacb, vol. II, Mosc-Leningrado, 1933,
pgina 132. [Edicin sovitica de L. Olschki, Gegischichte der ioissenscbajtlichen
neuspracblicben Literatur, 3. Band, Gailei und seine Zeit Halle (Saale), 1927.]
(Olschki escribe: Mediante la adaptacin de la expresin al contenido de los
pensamientos, estos ltimos asumen su forma apropiada, necesaria y, por tanto,
artstica. Poesa y ciencia son para Galileo los reinos de la 'puesta en forma'.
En l, el problema del contenido y el de la forma ccinciden.)
22 Vase N. Wiener,
Kibcrnetika i obscestuo, Mosc, 1958, pgs, 47.48.
[Ed, rusa de N. Wiener, Tbe Human Use 01 Human Beings, Baston, 1950.J
[Traduccin castellana, Ciberntica, Madrid, Guadiana, 1960].

83

-- ---_._-_

rancia de ste. Entendiendo,

en un sentido amplio, al diablo como
aquello que se contrapone
a la cultura (siempre en la acepcin amplia del trmino), no es difcil ver que la diferencia entre el criterio
maniqueo y el agustiniano
corresponde
a la distincin entre los dos
tipos de cultura antes examinados.
La anttesis ordenado
versus no ordenado
puede manifestarse
tam5in en laorga-izacion~ interna "de la cultura. Como -Cleciiinos
a~rltes~laeiliUc-tufajerrquica de una cultura se construye como una
combinacin de sistemas altamente ordenados y de sistemas que admiren un grado variado de desorganizacin,
de manera que, para
descubrir su estructuraldad,
es necesario compararlos constantemente
con los primeros. Si un modelo nuclear de mecanismo de la cultura
proporciona
un sistema semitico ideal que presenta realizados los
nexos estructurales de todos los niveles (o mejor an, si proporciona
la mxima aproximacin
posible a aquel ideal en las condiciones
histricas dadas), entonces las formaciones
que lo rodean pueden ser
construidas
como culturas que violan niveles distintos de dicha estructura y que necesitan una analoga constante con el ncleo.
Esta construccin
no finita, esta ordenacin incompleta
de la
cultura
como sistema semitico unitario,
no es un defecto, sino
la condicin de su normal funcionamiento.
Elhecho ~que_l-__funcin
misma de la apropiacin
cultural sobreentiende
que el mundo es
s~~IT_ticO: En algunos casos (como por ejemplo, el conocimiento
cientfico del mundo), se tratar de la determinacin
de un sistema
"escondido
en el objeto; en otros (como por ejemplo, la pedagoga,
el proselitismo
religioso, la propaganda
poltica), se tratar de la
transmisin
de determinados
principios de organizacin a un objeto
no organizado.
Pero para cumplires~~.1~~
la cultura -y,
en
particular,
su dispositivo
central codificadorha de poseer determinadas propiedades
indispensables,
Entre ellas, dos son esenciales
para nosotros ahora:
)

1. Ha de poseer una alta'3f'acidaJim.c!.elizadora,

es decir, debe
describir
el mayor crculo posible de objetos, incluido el mayor
nmero de objetos todava desconocidos
-y este es el requisito
ptimo de los modelos cognoscitivos-,
o bien, estar en condiciones
de declarar inexistentes
a los objetos que dicha capacidad modelizadora no permite describir.
. ~
Su sistematicidad
ha de ser concebida por la colectividad que
la Utiliza como instrumento
para atribuir un sistema a aquello que
es amorfo, Por ello, la tendencia de los sistemas de signos a automatizarse es el constante enemigo interno de la cultura, contra el que
" .......
sostiene una lucha incesante.

84

1)\

I\l~
A

tl'~

1lv,".,..

(j1J'

~
f

Inserto

,.o::
La con tradicin entre la aspiracin constante de_ llevar al extremo
';;_"-J la sistematicidad y la lucha igualmente continua contra el autorna_, tismo de la estructura
originado por dicha aspiracin est ntima,
..Jorgnicament
enraizada en toda cultura viva.
ri~_,l~~rJLa
clfrsllI?r;)'que
hemos puesto sobre el tapete nos lleva a un J
'problema
de capital importancia:
por qu la cultura humana cons~~
tituye un 'sistema dinmico? Por qu Jos sistemas semiticos que
::: forman la cultura humana, exceptuadas
algunas lenguas artificiales
_ j
claramente
locales y secundarias,
estn sujetos a la ley obligatoria
r."_
(
del desarrollo? La existencia de lenguas artificiales es la prueba con~ /" \ vincente de cmo puedan existir y, dentro de determinados
lmites,
...\ (__ funcionar con xito los sistemas que no se desarrollan,
Cmo es
que existe un lenguaje de la sealizacin
de carreteras,
unitario y
no suceptible de desarrollo en el mbito de s mismo, mientras que
una lengua natural tiene obligatoriamente
una historia, fuera de la
cual ni siquiera es posible su funcionamiento
sinern ka (real, no ya
terico)? De hecho, es sabido que la existencia de una diacrona no
slo no forma parte de las condiciones
mnimas necesarias para el
surgir de un sistema semitico,
sino que constituye
ms bien un
enigma teortico y una dificultad prctica para los estudiosos.
.l'rEl dinamismo de las componentes
semiticas de la cultura se ~
enlaza, evidentemente,
COll el dinamismo
de la vida de relacin de
....la sociedad humana. Sin embargo, esta unin es de por s una cosa
bastante
compleja: en cuanto que posibilita la formulacin
de la
pregunta:
Y por qu la sociedad humana ha de ser dinmica? El
hombre no est tan'~slo
en un'-m'Gndo bastante ms mvil
que toda la naturaleza
restante,
sino que considera
tambin
de
manera radicalmente
distinta la idea de la movilidad. Si todos los
seres orgnicos tienden a la estabi.1izacin del ambiente que los rodea,
y toda su mutabilidad
no es ms que la aspiracin a conservarse sin
mutaciones
en un mundo mvil a pesar de sus intereses,
para el
hombre, en cambio, la movilidad de! ambiente es la condicin normal
del existir: es norma para l la vida en condiciones
que cambian,
la variacin en el modo de vivir, Desde e! punto de vista de la
naturaleza,-n~sl:13rque
el hombre intervenga,
como destructor,
sino que es justamente lu_ultura, e_l1la amplia acepcin del trmino,
la que distingue la sociedad humana de aquellas no humanas. De
-ell"(;se sigue que-el_~dinain2no es, para la cultura, una propiedad
exterior que le ha -sid~impuesta
por su nexo de derivacin
con
causas extraas a su estructura
interna,
sino una propiedad
suya
'T" inherente.
Otra' cosa es que de este -inamismo
de la cultura no siempre
son conscientes
sus depositarios.
Como ya hemos visto, es-tpica

"

\. c-- .

e .:..

85

_~

observadores,

sino de participantes

que se hallan en el interior

de

de muchas culturas la aspiracin a perpetuar todo estado contemporneo (sincrnico), y por aadidura puede no admitirse en general
la posibilidad de cambios sustanciales de las reglas vigentes por mnimos que sean (con la caracterstica prohibicin de entenderlas
como relativas). Y ello es comprensible, ya que se trata aqu, no de
la correspondiente cultura; hablar de dinamismo de una cultura es
posible solamente en la perspectiva del investigador (del observador)
y no en la del participante.
Por otra parte, el proceso de mutacin gradual de una cultura j>
puede no ser concebido como ininterrumpido, y, consiguientemente,

las distintas etapas de este proceso pueden ser percibidas como di-

de

Por tanto, el carcter dinmico,

progresivo,

del cono-

los modelos puramente cientficos sean trasladados a la esfera ideolgica general y que se tienda a darles el aspecto de la cultura, en
.su conjunto.

la dinmica del aspecto fonolgico

de la

o gra-

el sistema del lxico, se puede explicar con la exigen-

interpretacin

cimkn.tP_influye-naturalmente
en la fisonoma del modelo cultural.
U:or Q1l:LP~
ciertamente, no todo en la dinmica de los sistemas de signos, puede explicarse de este modo. Es difcil someter
a semejante

en

matical del lenguaje. Si bien es cierto que la inevitabilidad

mutacin,

Pongamos

otro ejemplo

bas,tante

significativo,

El

siemprea

convertirse

en norma: apenas conseguida

una relativa es-

que se rige por ella, Este carcter inmotivado de la moda nos hace
pensar que nos encontramos frente a la mutacin en su estado puro,
Adems, precisamente este carcter inmotivado es el que deja al

discursos de los gorros mudos) los desahogos de los

blocs de notas, botones, gabanes, batas, cazadores, etc,
crtica que muestra en su verdadera perspectiva las
manera de vivir y varias escenas divertidas y serias

desnudo la variabilidad (cfr. la expresin de Nekrasov 'moda voluble'

['izmencivaja moda'L), define la especfica funcin social de la moda,
Por algo un literato ruso del siglo XVIII, N. Strachov, autor del
libro El epistolario de la moda ['Perepiska Madi] (<<quecontiene
las cartas de las modas sin brazos, las reflexiones de los trajes de noche

inanimados, los
muebles, coches,
Obra moral y
costumbres, la

del mundo de la moda), escogi, como corresponsal principal de la

Moda a la Inconstancia, y entre los "Preceptos de la moda podemos

Mosc,

1971,

pg.

235.

o conveniencia,

A un

por la aspiracin de acercarse a

leer: Ordenamos que ningn color de tejido permanezca en uso

durante ms de un ao 2,l.. Es obvio que la sustitucin del color

de un tejido no viene determinada

Mody.

ningn ideal comn de verdad, bien, belleza

" Perepiska

87

)i

cia, para el lenguaje, de que refleje una concepcin distinta del munel variar ,de la fonologa es, en cambio, una ley ip~rna!'.e~.del,}..\

I r._do,

::A:'" /~/!s,lstema mismo.

,J'~

siSteia de I~puede
ser est_1;ld~c:lo_el'0-e1~c\<_I1
c~}o,- distintos
.procesos SOClaes externos: desde las leyes de produccin hasta los

. \ creares esttico-soc~ales. Al mismo tiempo, sineioargo,

constituye
tam6i una estructura sincrnica cerrada con una
~
eVidentemente

"

otra; as, los parlantes

guaje ms bien como un proceso discreto: para ellos, el lenguaje

no representa un continuo sin interrupciones) sino que se descompone en distintos estratos cuyas diferencias adquieren valor esti-

fundamentales

_.J.

propiedad determinada: cambiar. La moda se distingue de la norma

por el hecho de que regula el sistema orientndolo no hacia cualquier
constancia, sino hacia la variabilidad; Por aadidura, la moda aspira

'[

,f<.l

tabilidad, que se aproxima al estado de norma, la moda tender

inmediatamente a abandonarla, Las razones del cambio de la moda
siguen siendo, por 10 general, incomprensibles para la colectividad

que es una de las tendencias

listico 23.

tienden a percibir la modificacin del len-

ferentes culturas contranuestas entre s. De la misma manera, una

~lengua
cambia ininterrumpidamente,
pero los que la hablan no advierten de forma directa la continuidad de este proceso, ya que los
cambios lingsticos no se verifican en la parole de una misma generacin, sino en la transmisin de la langue de una generacin a

A la pregunta de si el dinamismo, la constante exigencia de auto\, ,,-:_" rrenovacin, es o no una propIedad interna de la cultura, o slo la
,
1
"
consecuencia del hecho de que las condiciones materiales de la exis,f.,.;;;'1 tencia del hombre ejercitan una accin perturbadora en su sistema
de representaciones
ideales, no se puede dar una contestacin uni-' lateral: sin duda, tienen lugar procesos tanto de un tipo como
\

') de otro.
_ ___----.
~_~
R,?r._ut1,.a_p."r~!:?j las mutaciones en el sistema de la cultura estn
. relacionadas de manera indiscutible con la ampliacin de los conocimientos de la colectividad humana y con la general introduccin

interna,

Y la tendencia a la

-en
la culturade la ciencia en cuanto sistema relativamente autnomo, dotado de la particular orientacin progresiva que le es propia.
La ciencia no slo se enriquece con conocimientos
positivos, sino

- unificacin

,_' que elabora tambin complejos modelizantes.

la cultura (como veremos ms adelante), hace siempre posible que

23 Vase B. A, Uspenskij,
Semiotceskie problemy stilja v Iingvisticeskom
osvescenii, en Trudy po znakovym sistemarn, IV, cit. pg. 499. [De este
ensayo existe una versin en francs: Les problemes smiotiques du sryle
Information sur les sciences sociales, VII,

la -lumere de la linguistique,
1, 1968 1

86

color le sucede otro slo porque aqul era viejo y ste es nuevo,
Encontramos, en estado puro, una tendencia que, de manera ms enmascarada, se manifiesta ampliamente en la cultura humana.
As, por ejemplo, en la Rusia de principios de] XVIII, tiene lugar
un cambio tal en todo el sistema de la vida cultural de la clase
dominante, que los hombres de la poca llegan a definirse, no sin
orgullo, nuevos; y Kantemir escriba, acerca del hroe positivo de
su tiempo:

35,

De los edictos de Pedro nunca el sabio se separa,

que ya en un pueblo nuevo nos ha convertido ..
[Mudry ne spuskaet s ruk ukazy Petrovy,
Koimi stali my vdrug narod uze novyj ... ]

otra serie estructural,

que justifican

las transformaciones.

Es igual-

En ste, como en miles de casos ms) se podran descubrir muchas razones de fondo, dictadas por la relacin de correlacin con

socineni]a knjazja Antiocha Kantemira,

!....

mente evidente, sin embargo, que tambin la exigenciu_d_e_fl_Qvedad

de cambio sistemtico es un estmulo de mtadones no menos per-cepcil5les:--Eii qu se basa esta exigencia? La pregunta podra formu- ---,
. larse tambin en trminos ms generales: Por qu el gnero humano, a diferencia del resto del mundo animal, tiene historia?
Puede suponerse, adems, que la humanidad ha atravesado una larga
:-J fase prehistrica en la que la duracin temporal no desarroll por
1) lo general un papel, ya que no hubo un desarrollo, y slo en un /
determinado momento se produjo el estallido que haba de generar
una estructura dinmica y dar comienzo a la historia del gnero
humano.
Hoy por hoy, la contestacin ms verosmil a aquella pregunta
podra ser la siguiente: en un determinado momento, esto es, en el
momento a partir del cual es lcito hablar de cultura, el gnero humano comenz a ligar su propia existencia a la existencia de una
memoria no hereditaria que se ampliaba constantemente: de este
modo se convirti en el destinatario de la iniormacion: (en la fase
prehistrica no haba sido ms que el depositario de una informacin
constante y dada genticamente). Y ello__exiga la continua actualizacin del sistema codifican te, que siempre ha de estar, presente lo
mismo en la conciencia -Cleldestinatario que en la del remitente- como
urr=sistem desaUtomatizaClo. Todo esto ha desembocado en la aparicin de un mecanismo particular que, por un lado, posea determinadas funciones homeostticas en una medida tal que conservaba la
O~ Satiry i drugie stichotvorceskie
San Petersburgo,
1762, pg. 32.

88

.,

.(

unidad de la memoria y segua siendo el mismo, y por otro lado, se

renovaba continuamente, desautomatizndose en todos sus enlaces,
, y elevando de esta forma al mximo la propia capacidad de absorber
informacin. La exigencia de una constante autorrenovacin, de CODvertirse en otro an conservndose el mismo, constituye uno de los
,_ mecanismos fundamentales de trabajo de la cultura.
I 1
La tensin recproca de estas tendencias hace de la cultura un
cuyo modelo esttico, as como el dinmico son igualmente
justos, definindose como axiomas de partida de la descripcin.

6-'~!'objeto

/y

una

"!-.

-,
Junto a la oposicin de 'viejo' y 'nuevo', 'fijo' y 'mvil', en el _::_
\: ~.. sistema de la cultura se da otra oposicin radical.zla de unidad y
~
I?luralidad-jYa hemos sealado cmo la heterogenbdad de la orga- ,
.:> nizacin interna constituye la ley de la existencia de una cultura. La ~
presencia de estructuras organizadas distintamente y de diversos grados de organizacin es condicin indispensable para que el mecanismo
" de la cultura sea operante, No sabramos nombrar una sola cultura
._, histrica real cuyos niveles y subniveles estn todos organizados
sobre una base estructural rigurosamente idntica y sincronizados en
su dinmica histrica. A la exigencia de variedad estructural va unido,
evidentemente, _el hecho de que cada cultura, ms all '-del fondo
exttacultural' colocado por debajo de su nivel, distingue esferas particularcs organizadas diversamente) que desde el punto de vista axiolgico gozan de un elevadsimo aprecio, aunque se siten fuera del
sistema general de organizacin. Tales son el monasterio en el mundo
medieval, la poesa en la concepcin del Romanticismo, el mundo
de los gitanos o de los bastidores teatrales en la cultura petersburguesa del XIX Y tantos ejemplos ms de islas introducidas en la masa
comn de una cultura, pero dotadas de una organizacin dife,rente,): "
que tienen como fin acrecentar la variedad estructura~,""y"enc~a/
.' entropa del automatismo estructural. Son tambin las visitas tempiles-de";:;~bro-de
determinada colectividad cultural a
una estructura social distinta: empleados que toman contacto con el
ambiente artstico, terratenientes que pasan el invierno en Mosc,
gente de la ciudad que va al campo en verano, aristcratas rusos que-r
veranean en Pars o en Karlsbad. Era tambin, como lo ha demos-
trado M. 'Bajtin, la funcin del carnaval en las costumbres sumamen te reguladas de la Edad Media"
,
Y, a pesar de todo, .la cultura necesita unidad. ,'Para poner en

1974,1

I
---:.'
26 Vase M. Bajtin,
Tvorcestvo Fransua Rable i narodnata kul'tura Srednevekov';a i Renessansa, Mosc, 1965. [Traduccin castellana, La cultura popular
en la Edad Media y en el Renacimiento. El contexto de .P. Rabelais, Barcelona,

Barral,

89

fragmenty,

teksty,

a cargo de A. Avits'jan,

obra su funcin social, ha de intervenir como una estructura subordinada a principios constructivos unitarios: Esta_tnida3' se forma de'
la siguiente manera: en una determinada etapa de su desarrollo llega,-:r
para la cultura, el momento de la autoconclencia:-sta crea su propio I
moclela ,--quedefine-'su fisonoma -uificada;- artificialmente esquema- I
tizada, elevada al nivel de unidad estructural. Superpuesta a la realidad de esta o aquella cultura, dicha fisonoma ejerce sobre ella una
potente accin ordenadora, organizando integralmente su construc,~ cin, introduciendo armona y' eliminando contradicciones. La equi- I
vocacin de muchas historias literarias racHea en tornar los modelos
autointerpretativos de la cultura, como la concepcin del Clasicismo
en los escritos de los tericos. del XVII Y XVIII o la concepcin del
Romanticismo en los escritos de los romnticos -modelos
que
forman un nivel particular en el sistema de la evolucin de la cultura-, y estudiarlos en la misma serie que comprende la actividad
creadora de estos o de aquellos escritores, lo que representa un error
desde el punto de vista de la lgica.
Las afirmaciones: Todo es mltiple y no se puede describir
con ningn esquema general y Todo es nico, y no hacemos ms
que tropezarnos con las infinitas variaciones de un modelo que no
vara, de una forma o de otra se repiten continuamente en la historia
de la cultura, desde el Eclesiasts y desde los antiguos dialcticos
hasta nuestros das; y no es una casualidad: dichas afirmaciones
describen diferentes aspectos del mecanismo unitario de la cultura
y son inseparables, en su tensin recproca, de la esencia de sta.
Por lo que parece, nos encontramos ant.e los connotados fundamentales de ese complejo sistema semitico que definimos cultura."
Su funcin es la memoria, su connotado fundamental es la auto~wm;;rac;;;;.-E,:;-]s albores di la civilizacin eUl'opea~-Herclito de
eso escribi: Es propio de Psique el lagos que se acrecienta a
s mismo ", de este modo indicaba la propiedad bsica de la cultura.

Anticnye filoso/y. Soidecel-stva,

1955, pg. 27.

Un cierro nmero de observaciones puede generalizarse de la

siguiente manera: -la td.tructura en19s_sis_temas. a-s~iQ_ticps (sjuados
fuera del complejo s<s_Ql:kdaa:comulli<;_acin-cultu~s
elaborada
cono existencia de un principio constructivo que une entre s los
elementos. La realizacin de dicho' principio permite hablar de la
existencia de un determinado fenmeno estructural. Por tanto, una
vez que ste o aquel fenmeno exista ya, no hay alternativa para
l en el mbito de su determinacin cualitativa: puede poseer una
estructura dada, es decir, ser l mismo, o no poseerla, no ser l
2:l'

Kiev,

90

,\

.
,

1-

mismo. No se le conceden otras posibilidades, A esto se une el hecho

de que la estructura en los sistemas a-semiticos no puede ser ms
que vehculo de una cantidad constante de informacin.
____ El mecanismo semitico de la cultUJ-_creado por la humanidad
1est orgruiizado de manera sustancialmente distinta: se adoptan principios estructurales opuestos y alternativos. Sus relaciones; la disposicin de estos o aquellos elementos en el ca1_i5O
"e"stlCtural que se
est formando, crean la ordenacin estructural que permite hacer del
':;'sistema el medio de conservacin de a informacin. Y, sin embargo,
es adems esencial que sean realmente asignadas no estas
aquellas
determinadas alternativas, cuyo nmero sera siempre finito y -para
un sistema determinadoconstante, sino el principio mismo de la
alternancia, en base al cual todas las oposiciones concretas de una
estructura dada representan slo las interpretaciones en un determinado nivel. Por consiguiente, cualquier pareja de elementos,
de ordenaciones locales, de estructuras particulares o generales, o
bien de sistemas semiticos enteros, adquiere valor de alternativa
y forma un campo estructural que puede ser llenado por la informacin. De este modo, surge un sistema con aumento masivo de
las posibilidades informativas.
Ese desarrollo masivo ['lavinoobraznost' ] de la cultura no excluye (
que distintos componentes de ella, a veces esencialsimos, puedan
presentarse como estabilizados. As, por ejemplo, la dinmica de las
~I' lenguas naturales es ms lenta que el ritmo de desarrollo de los
/; restantes sistemas semiticos, de tal modo que en unin de uno
r.J cualquiera de. stos, aqullas intervienen como sistema en equilibrio
sincrnico. Pero tambin de esto la cultura extrae informacin,
(creando la pareja fijo versus dinmico.
Dicho crecimiento en alud ha dotado a la humanidad de posiciones de ventaja respecto de todas las dems poblaciones animales
que viven en las condiciones de un volumen estable d informacin.
Este proceso, no obstante, tiene tambin\unacafan:egItiv~;
la cultura
engulle los recursos con la misma avidez que el mecanismo productivo y del mismo modo destruye el ambiente que la circunda. La
rapidez de su desarrollo, ciertamente, no es dictada siempre por
las exigencias reales del hombre: lo que entra en juego es la lgica
interna del cambio acelerado de los mecanismos informativos operantes. Por aadidura, en toda una serie de sectores (informtica,
arte, comunicacin de masas) se dan fenmenos de crisis que llevan
a veces a sectores enteros, ya conquistados por la cultura, al lmite
de la cada fuera del sistema de la memoria social.
La auto-ampliacin del logos ha provocado siempre y solaya evidente que de ello

b mente una evaluacin positiva. Pero hoyes

91

0-.- .....

se deriva inevitablemente un mecanismo que con su complejidad y

con su ritmo de crecimiento puede sofocar ese mismo logos.
Sin duda, la cultura posee otras muchas reservas; pero para su
utilizacin, es necesaria una concepcin de su mecanismo interno
bastante ms cIara que la que hasta ahora tenemos a nuestra disposicin.
_
Como ya hemos sealado, aunque el lenguaje cumpla una determinada funcin comunicativa en cuyo mbito puede ser estudiado ,
como un sistema que funciona aisladamente, en el sistema de la cul- -rtura, sin embargo) se le reserva todava otro papel: proporciona al
grupo social una hiptesis de comunicabilidad.
La estructura lingstica hace abstraccin del material lingstico,
se vuelve independiente y se transfiere a un crculo progresivamente
creciente de fenmenos que, en el sistema de las comunicaciones
humanas) empiezan a comportarse como lenguas y por ello se tornan
elementos de la cultura. Cualquier realidad atrada a la esfera de
la cultura empieza a funcionar como realidad sgnica. Y si adems
ya posea un carcter sgnico (dado que cada casi-signo anlogo es)
desde e! punto de vista social, una realidad indiscutible), entonces
se vuelve signo de un signo. La hiptesis de lenguaje) si est dirigida hacia un material amorfo, lo transforma en lenguaje; si dirigida
al sistema lingstico) genera fenmenos metalingsticos. As) el
siglo xx no slo ha producido metalenguajes cientficos) sino tambin
una "meta-literatura,
una meta-pintura (una pintura en torno a la
pintura) e impulsa) evidentemente, a la creacin de una__!!!eta-~ultura:
de un sistema lingstico omnicomprensivo de segundo plano. De
la misma manera que un metalenguaje cientfico no est destinado
a resolver los problemas de una determinada ciencia en e! plano de!
contenido y tiene fines propios, as la meta-novela,
la metapintura, el meta-cinematgrafo contemporneos se disponen, desde el punto de vista lgico, en un nivel jerrquico distinto del de
los correspondientes fenmenos del primer plano y persiguen otros
fines. Considerados en una serie nica, se presentan de hecho tan
extraos como una cuestin de lgica introducida en un problema
de ingeniera.
La posibilidad de una auto-duplicacin de las formaciones meta!
lingsticas con un nmero ilimitado de niveles constituye, junto a
la inclusin constante de nuevos objetos en la esfera de la comunicacin, la reserva informacional de la cultura.
/

92

M.

LOTMAN

Un modelo dinmico del sistema semitico'

JURIJ

de los manuscritos

de Nag-Harnrnandi

Ensame la piedra que han desechado los

,..... .-, constructores! Es la piedra angular.
Extracto

~1.Q.,~ La generalizacin de la experiencia derivada del desarrollo

de los principios de la reora semitica durante todos los aos transcurridos desde que ,Saussure{ formulara sus presupuestos iniciales
lleva a una conclusin paraaoJica: la revisin de los principios escnciales de esta teora acab definitivamente por convencer de su estabilidad, mientras que el esfuerzo realizado con miras a estabilizar
la metodologa semitica implicaba fatalmente una revisin-de sus
principios ms fundamentales. Los trabajos de 'R, Jakobson y, en
particular su conferencia de clausura en el IX C,i-greso de Lingstica, han mostrado brillantemente que la teora .lingstica actual logra
permanecer fiel a s misma, aun cuando se transforme en su propio
contrario. Mejor an, es precisamente en esta combinacin de hoy ~ingmisnl_ donde J akobson ve) con razn, una prueba
organicidad y viabilidad de esta teora apta para someter rarnestasis

dela

* En Institut russkogo jazyka AN SSSR. Predvaritel'rrye publileacii, fase. 60,

Mosc, 1974.
1 M. K. Trofimov,
Extractos de los manuscritos de Nag-Hammandi, en
La antigedad y el mundo contemporneo. Para el 80 aniversario de F. A. Petrovski, Mosc, 1972, pg. 377.

93

dicalmente a discusin tanto su organizacin interna como su sistema

de interrelaciones con otras disciplinas:
Recurriendo
a la terminologa hegeliana, puede decirse que la
anttesis de las tesis tradicionales se ha sustituido por una negacin de
la negacin, a saber, una sntesis del pasado prximo y del pasado
lejano 2.

__

__

~._

__

.J

,._ ""./',_

Esta frase se aplica plenamente al problema del e_s'-tismo_y del

dinamismo en los sistemas semiticos. Un nuevo examen de algunas
conepciones bien ancladas en este dominio no puede sino corroborar
el buen fundamento de los principios ms profundos de la descripcin estructural de los sistemas semiticos.
TI,'\Desde el principio, la actitud adoptada respecto a la in- < ~
terrlacin de la -sincrona y la diacrona/en los sistemas semiticos i? ...-!_'._
estaba gravada con una pesada ambigedad. La discriminacin de ..~r.-:
estos dos aspectos en la descripcin de la lengua fue una gran conquista de la escuela de Ginebra. Y, sin embargo, desde la redaccin
de sus Tesis, as como en sus trabajos posteriores, los miembros del
Crculo lingstico de Praga han apuntado el peligro que podra
haber al absolutizar este aspecto, el carcter ms heurstico que real
de esta oposicin. R. Jakobson escriba:
Sera un grave error considerar la esttica y la sincrona como
sinnimos. El corte esttico es una ficcin. Es slo un procedimiento
cientfico de apoyo, no un modo particular del ser. Podemos considerar la percepcin de una pelcula no slo diacrnicamente, sino
tambin sincrnicamente y, sin embargo, su aspecto sincrnico no
es idntico a una imagen aislada sacada de esa pelcula. La percep':7 cin del movimiento est presente tambin- en el aspecto sincrnico.
y 10 mismo ocurre con la lengua 3.

Una serie de trabajos de la escuela de Praga mostraban, por un

lado, que al ser la evolucin del sistema la diacrona, no niega la
realida4_ge la orgaJZaCin__sillcrn.ica_sino~que_Ja aclara. Por otro
laCli'-Uamaban la atencin sobre la posibilidad de pasar de una a
mm de estas caregoras '.
No obstante, las crticas de este orden no pusieron nunca en
:2. R. ]akobson,
Balance del IX Congreso de Lingistas, en Novoe v
lingvistike, fase. IV, Mosc, 1965, pg. 579.
3 Tomado de R. ]akobson,
Principios de fonologa histrica, en N. S. Trubetzkoy, Prncipes de phonologie, traducido por]. Canrineau, Pars, 1949. [Hay
traduccin castellana en ed, Cincel.]
-1. R,
] akobson, Observaciones sobre la evolucin fonolgica del ruso
comparada con la de otras lenguas eslavas, en TCPL, II, 1929, pg. 15.

94

duda el valor metodolgico, incluso con la oposicin inicial, de estas

dos aproximaciones para la descripcin de los sistemas semiticos.
Las reflexiones propuestas ms abajo tienen por meta desarrollar
ms adelante estas consideraciones ya antiguas, as como las ideas
de Y. Tynianov y M. Bajtin a propsito del dinamismo de los mo~ delos semitico-culturales 5.
~
'r, Hay motivos para suponer que~I-es~a_t~r",'que contina
impregnando una serie de descripciones semiticas no es el resultado de una falta de esfuerzo de uno u otro estudioso, sino de ciertas
caractersticas radicales de la metodologa empleada. Sin un anlisis minucioso de la razn por la cual un objeto dinmico se transforma
en un modelo esttico por el hecho mismo de su descripcin, y sin
una correccin adecuada de los mtodos de anlisis cientfico, toda
tentativa de produci:t,..n1..olelosd!~i~os
corre el riesgo de quedarse
en ~do
de loable intencin,
72.0) Sistmico-extrasistmico.-La
descripcin estructural se
Iund'sobre una delimitacin, en el seno del objeto a describir, de
aquellos elementos y de aquellas relaciones del sistema que se mantienen invariables a travs de todas las transformaciones homomorfas
del objeto. Es precisamente esta estructura invariante la que constituye, para una descripcin de este tipo, la nica realidad 6) Se le
oponen ~lementos extra-sistmicos
reconocibles P9r su inestabilidad,
su,jrregulari9ad, y que se descartan en el curso de.Ja cdescripciny'
Esta nece-sidad de hacer abstraccin de ciertas marcas despreciables
en el estudio del objeto semitico ya la tiene en cuenta Saussure
cuando habla de la importancia que tiene el desprenderse de los
cambios diacrnicos poco importantes en los lmites de la descripcin de un estado sincrnico de In lengua:

Un estado absoluto se define por la ausencia de cambios y, como

a pesar de todo, la lengua se transforma, por poco que sea, estudiar
un estado de lengua conduce prcticamente a despreciar los cambios
poco importantes, de la misma manera que los matemancos elesprecian las cantidades infinitesimales en ciertas operaciones, tales
'0 como el clculo de logari tmos j.

5 Para la construccin
de un modelo dinmico de la cultura, cfr. S. Zolkiewski, O badaniu dynamiki kultury literackiej, en Konteksty
nauki o
literaturze, Z dziejw jorm artystycznych
lO literaturze
polsleiei, t. XXXIV,
Wroclaw-Varsovia-Krakowa-Gdansk,
1973.
6 Para lo que concierne al anlisis del concepto de estructura,
cfr. E. Benveniste, Estructure en Iinguisrique, en Problmes de linguistique
gnrale,
Pars, 1966, traduccin espaola Seix Barral.
t F. de Saussure, Cours de iingustque
gnrale, Pars, 1968, pg. 142.

95

1'2.l!

Esta simplificacin del objeto descrito por el mtodo estructural \

no puede'Tn principio, suscitar objeciones puesto que caracterza de
manera general la ciencia como tal. Pero conviene no olvidar que a
travs de este proceso de descripcin el objeto ciertamente se simplifica, pero de nuevo seJ._obreorganiza; su organizacin se hace ms
rgida de lo que es en realidad.
-- _,
De manera que, por ejemplo, si nos aplicamos a describir estructuralmente
el sistema de condecoraciones _r~s_gs_deLsjglQ_ XVIII
y principios del XIX (un objeto cmodo bajo muchos aspectos, como
hecho culturolgico de naturaleza plenamente semitica, nacido artificialmente de la actividad de sistematizacin consciente de sus fundadores) / tendremos evidentemente ante nosotros una jerarqua de
condecoraciones emparejada a una jerarqua de marcas diferenciales
significativas/Si queremos presentar en su conjunto cada condecoracin particular y su sistema como una especie de organizacin invariante, perderemos naturalmente de vista la variabilidad sin ordenacin sensible de ciertas marcas! As, dado que los que haban recibido
orden del zar de galardonarse con una cruz o una estrella se las
encargaban ellos mismos durante mucho tiempo, el grosor y el grado
de ornamentacin de las piedras que llevaban incrustadas estaban
en funcin de la imaginacin y de la riqueza del elegido sin que ello
revistiera un significado semitico inmanente.
Sin embargo, aun si se desprecian estas variantes, el simple hecho
de describir esta organizacin contribuir a sistematizarla en exceso,
no solamente porque los elementos extraos al sistema sern eliminados como inexistentes, sino adems por otra razn:juno de los
problemas principales de la d~_ipg_n ser l---.9,dini<;:i6nde jma
jerarqua J Una cuestin-tanta-ms
legtima, por otra parte, puesto
que se hscriba en la prctica en el funcionamiento del sistema en
la medida en que se plan teaba cada da el problema de la imposicin
mutua de estas insignias sobre el uniforme/Se recordar igualmente
la tentativa que hizo Pablo 1 de transformar todas las condecoraciones del Imperio ruso en una orden de caballera nica que las
habra conducido a convertirse en 'denominaciones' o clases./
Asimismo, una descripcin jerarquizada del sistema de las rdenes
fusas suprimir estos aspectos constantes de duda, de indecisin en
cuanto al valor jerrquico de elementos aislados. Por otra parte,
estas dudas eran en s una marca estructural de importancia y una
caracterstica significativa de las condecoraciones rus'Js./La descripcin ser necesariamente ms organizada que el objeto.
Este proceder -propio
de todo mtodo c{entfico- no
pue~en
principio, incurrir en objeciones puesto que parece legtimo
deformar
el objeto al describirlo. Quisiramos llamar la atencin
-_- -.-. as --96

-s

(O ::;

sobre otro orden -!!lucho ms serio- de consecuencias: ~iJ~des~ (~ r.

cripcin que elimina deIObjetotodos -Sus-elietasextrasistmicos
se justifica plenamente duran_te la costruccin de modelos estticos '(
I -no
requiriendo entonces ms que algunos coeficientes correctivos- I ,"l, .
,_entraa, en principio, dificultades en el caso de mod_elos_dinmicos: ( ,_/ _)
.; una de las fuentes fundamentales del dinamismo de las estructuras
semiticas es la atraccin permanente que ejercen sobre ciertos elementos extrasistrnicos atrados a la rbita del sistema, as como,
simultneamente, la expulsin de lo sistmico del dominio de lo
extrasistmico. La repulsa a describir lo extrasistmico, su expulsin
ms all de los lmites de la ciencia suprime una reserva dinmica
y tiene como efecto presentarnos el sistema estudiado bajo un aspecto que ...excluye, por principio, todo juego entre homestasis )J).
evolucin[ La piedra que los constructores de un sistema ya realizado
y estabilizado rechazan por intil o superflua parece ser la piedra \
7"."
angular del sistema siguiente!
\
/
Toda diferencia, por poco estable y sensible que sea, en el
~~al
extrasistrnico puede convertirse en estructural en la etapa
siguiente de un procesedinmico. Para volver al ejemplo citado ms
arriba conOtivo del embellecimiento arbitrario de las condecoraciones, hay que recordar que esta costumbre fue abolida en 1797
y que los adornos de piedras preciosas se convirtieron, en toda una
serie de casos, en la marca legtima de una distincin de alto rango.
Es evidente, por otra parte, que no fueron introducidas porque haba
que expresar este caso de una u otra manera; es, por el contrario,
una divisin constituida fuera de los lmites del sistema que la
introdujo dotndola de sentido, La acumulacin progresiva de elementos de variabilidad ajenos al sistema en la esfera d] plano de
la expresin estimul la fundacin de una diferenciacin sistemtica
en el plano del contenido.
(2 .2~ E~t.?~exjgeQcia_de _d_escribirl<U~_!~El_sis~~I~Lcq
.choca_con _irnporrante~ificultades
El':.todolgi.cas. Por un lado, lo extra sistmico
s sustrae) en principio, al pensamiento analtico; por otro, el mismo
proceso de la descripcin lo transforma necesariamente en hecho de
sistema. 'Parece entoncesqu,'al formularse la exigencia de incluir en
el dominio de las descripciones estructurales el material extrasistmico que arropa el sistema, estamos intentando lo imposible. Esta
cuestin aparecer, sin embargo, bajo un nuevo aspecto si recordarnos que extrasistrnico no es en absoluto sinnimo de catico. J
<{Extrasist~ico
es un concepto complementario al de sistmicof
/ Cado uno de ellos no reviste la totalidad de sus significados salvo en
una correspondencia mutua con el otro, y nunca como dato aislado.
J

97

-r<;

'2.~ Qu formas de extra sistmico se pueden mencionar en

estemeruo?
_--:1 2.3.1. En la medida en que la descripcin implica, como hemos
notado, un realce del grado de organizacin del sistema, la descripcin de uno ti QUO sistema semitico por s mismo, la elaboracin
de una gramtica personal, son medios poderosos de auto-organizacn.lEn cierro momento de la existencia histrica de una lengua
dada y -en un sentido ms amplio- de una cultura e11general, se
ve destacar en el seno del sistema semitico un sub-lenguaje (y un
sub-grupo de textos) visto como metalenguaje para su propia des_)cripcin/ As es como se elaboran, en la poca del clasicismo, innumerable's obras de arte que no son ms que descripciones del sistema
de las obras de arte. Es esencial subrayar que la descripcin es, en
este caso, una autodescripcin; su metalenguaje no est ceido a una
zona exterior del sistema sino que constituye una subclase del mismo.
El efecto esencial de tal proceso de auto-organizacin y de ordenamiento complementario es llevar fuera del sistema elementos
que, en cierta forma, dejan de existir a travs del prisma de la
autodescripcin en cuestin. El realce del grado de organizacin de
un sistema semitico va acompaado, por tanto, de un estrechamiento que' puede terminar en limitacin cuando el meta sistema se
vuelve rgido al extremo de perder casi todo contacto con los sistemas
reales que pretende describir/Sin
embargo, goza, aun en esas crcunstancias,' de la autoridad de su correccin y de su existencia
real, mientras que las capas reales de la semiosis social pasan enteramente al dominio de 10 incorrecto y de 10 inexistente.!
Tanto es as que, por ejemplo, en la ptica de la utopa fnilitarburocrtica de Pablo 1 la nica cosa existente era la ordenanza de
una rigidez llevada al extremo del desfile de la guardia. Al estaba
lo que era percibido como el ideal del orden de Estado. En cuanto
::L la realidad poltica de la vida rusa, se la perciba como incorrecta.
_-r-: 2.3.2. La marca de inexistencia (es decir, de extrasistemicidad)
parece ser simultneamente la marca de lo extra sistmico (desde un
punto de vista interior del sistema) y el ndice negativo de las marcas
estructurales de1 sistema mismo. AS, cuando Griboiedov traza el
balance poltico del decembrismo en los primeros esbozos de su
tragedia Rodamisto y Zenobia, la marca estructural que se destaca
para l en la actitud revolucionaria de la nobleza (puesto que lo
que le interesa ms que la historia de la antigua Armenia en tiempos
de la ocupacin romana, es sin duda la actividad de los conjurados
rLlSOS de 1825) es la inexistencia, para ella, del pueblo como fuerza
poltica:

98

De una manera general -escribehay que notar que el pueblo

.--- no toma parte alguna en su accin; parece no existir s,

trI

estrofa

XXVIII.)

Evocando a Andreas Capellanus, autor de un clebre tratado

medieval sobre el amor corts titulado De amare, el acadmico
V. Chichmariev observaba: Ante las campesinas, el autor corts propone al amigo al que dedica su libro que no las trate con pinzas y
hasta que recurra a la violencia ~. Esta recomendacin se explica f~
cilmente: segn Andreas Capellanus, el campesino no tiene acceso
ms que al amor naturalis; en el cuadro del amor corts -fin; amors-:-parece no existir. En consecuencia, se estima que los actos que
co~ciernen a este tipo de gentes no existen.
1,\ ~.r_asist~.q)ico .puede venir de otra parte, es decir,
deperider d~9tro sistema. En la esfera de la cultura, chocamos sin
cesar con la tendencia que lleva a considerar un lenguaje extranjero
como un no:l~nguaje, o, en casos menos excesivos, a considerar el
propio Ieng~aje_como el correcto, el otro como incorrecto y a hacer
de su diferencia un motivo de correccin, es decir, a medir la
adecuacin.i'Tclstoi cita el ejemplo de un caso en que alguien percibe
las ~friSes pronunciadas en una lengua extranjera como frases rusas
alteradas ('incorrectas') en Guerra y Paz: A esto le llaman hablar
[rancs! decan los soldados, Pues bien, ve ahora, Sidoroo! Sidorov
gui el ojo y, dirigindose a los franceses, se puso a farfullar palabras incomprensibles: Kari, mala, tala, saii, mouter, kaska, baragouinait-il ... 10. Existen numerosos ejemplos en que la lengua extranjera es asimilada a una no-lengua - a la mudez, La lengua de los
Ugros es muda ", lo mismo que, en ruso, la etimologa de la palabra
alemn 1'2.. Al mismo tiempo, puede ser que se perciba el propio
sistema como incorrecto.

Como tampoco los labios austeros

No me gusta, sin faltas gramaticales,
La lengua rusa.

(Pushkin, Eugenio Oneguin, cap. III,

8 A. S. Griboedov, Ceuvres, Mosc,

1956, pg. 340.
!I V.
F. Sismarv, Pour une histoire des thories amoureuses au Moyen
Age roman, en Chois d'onicles. La lttrature jrancaise, Mosc-Leningrado,
1965; cfr. M. Lazar, Amour courtois et [in'amors dans la littrature du XIe
scle, Pars, 1964, pgs. 268~278; ibdem, pg. 288, la literatura antigua concerniente a Andreas Capellanus.
10 Tomado
de Leon Tolstoi, Guerra y Paz.
Recueil complet des cbroniques russes, t. I, Mosc, 1962, pg. 235.
'Nemec' formado de "nernoi' - 'mudo', 1976,
11

12

99

Igualmente, los casos en que se asimila el propio idioma a la

mudez: deplorando el dbil florecimiento de la lengua eslava, Y. Krijanitch escriba en su Poltica: "Como consecuencia de la dicha belleza, de la majestad, y de la riqueza de las otras lenguas y como
consecuencia de la insuficiencia de nuestro idioma, nosotros, los
Eslavos, al lado de otros pueblos, somos como un mudo entre los

.E~...

quefesjejan 13.
En este caso, puesto que se examinan el objeto a desv;
cribir y su entorno extra sistmico como fenmenos, ciertamente aledistante
utilizar

para hacerlos

es indispensable para des-

que es imposible

bastante

hay que reconocer

de un metalenguaje

jados el uno del otro, pero estructurales,

cribirlos disponer
En esta perspectiva,

""; homogneos

a ttulo de metalenguaje
de investigacin cientfica el aparato de
autodescripcin elaborado, por ejemplo, por las culturas del clasicismo
o del romanticismo. Desde el punto de vista de la cultura clsica
misma, las autodescripciones del tipo del Arte potica de Boileau o
de las Instrucciones a los que quieren ser escritores de Soumarokov
son textos de metanivel que: a) por una parte, realzan el grado de
organizacin de la cultura emprica de su poca; b) por otra, suprimen de entre los estratos de los textos aquellos que son traducibles
en trminos extrasistmicos. El estudioso actual incluir esos textos
en el objeto de descripcin y los situar al mismo nivel que los
otros textos culturales de la poca estudiada. Llevando a un nivel
metalingstico el lenguaje elaborado por ella para autodescribirse,
excluir inevitablemente de su campo visual lo que los hombres de
la Roca excluan de su composicin por razones de orden polmico.
J2.3.5'.
Hay que considerar otra cosa an: la creacin de un
sis~preciso
de autodescripcin sobreorganiza
y, simultneamente, simplifica [epoda) el estado del objeto tanto en el plano
diacrnico como sincrnico, fundando as su historia segn su propio
modelo de s mismo. La constitucin de una nueva situacin cultural
de un nuevo sistema de autodescripciones reorganiza sus estados
precedentes, o incluso una nueva concepcin de la historia, lo que
crea dos tipos de efectos: de una parte, se redescubren precursores
olvidados, grandes figuras de la cultura, se acusa a los historiadores
del periodo anterior de ceguera./Descritos
en estos trminos, los
hechos anteriores a un determinado sistema no pueden naturalmente
ms que conducir a l; l slo es apto para definirlos y dotarlos de
unidad/As es como surgieron conceptos tales como el prerroman
ticisma cuando, de los hechos cll.lturales de la poca precedente,
13 Ju. Krizanic, La politique, Mosc, 1965, pg. 467. En el original: Bdto
czlowek nim n piru (ibd., pg. 114).

100

101

l'

no se retiene ms que lo que conduce al romanticismo y que no

adquiere una unidad ms que en su estructura. Un trazo caracterstico de este proceso ser el no afrontar el movimiento de la historia
como una renovacin de estados estructurales, sino como paso de
un estado amorfo provisto de algunos elementos de estructura a
una estructura constituida.
Por otra parte, este proceso implicar la asercin de que la historia en general comienza en el momento en que aparece esta autodescripcin de la cultura. En Rusia) vista la renovacin extremadamente rpida de las escuelas literarias y de los gustos a lo largo
del final del siglo XVIII y del comienzo del XIX, nos encontramos
con la tesis avanzada ms de una vez desde diversas pticas: No
tenemos literatura. Tanto es as que al principio de su carrera literaria -en su poema La poesa Karamzine quiere ignorar toda la
literatura rusa anterior a l y predice para pronto la aparicin de una
poesa rusa. En 1801, durante una reunin de la Sociedad amistosa
literaria, Andrs Turgueniev, pensando esta vez en Karamzine, declara que Rusia no posee literatura. La misma tesis ser sostenida)
como consecuencia, en un sentido diferente cada vez por Kchelbecker, Polevoi, 'Nadiejdine, Pushkin, Bielinski.
El estudio de una cultura en una u otra de sus etapas histricas "1
O \ i1:cluye, por t~nto,. adems de una d::cripcin de su :structura a los ~
-.f' OJos de un historiador, una traduccin en el lenguaje de esta desO I cripcin de la descripcin que da de s misma, as como de la evolu,
'9 cin histrica de la que ellaJ1\isma es el resultado.
t--3.0, \ rJ;;r;;;;~ente;-La
j:e1acirlleJ,inariedd_~onstituye uno'CIelos mecamsrnos organizadores fundamentales de toda estructura. Por otra parte, se choca a menudo con la presencia de
una gran banda de neutralidad estructural entre los polos estructurales de una oposicin binara. Los elementos que se amontonan
mantienen con el contexto constructivo que les rodea relaciones que
bo "Son1..1l1V5Cassino.
ambivalente~/Por regla general, las descripcioessicriCasrgiaaseIim9~
.~s~~
_"!Qectg_ ~~~rfect2__ de] ordenal:!len!Odel.5j_s~,
que flexibiliza y realza el gr~~ _de imprevisibilidia ,de_su compona_jento~ Tambiri la inorrnetividad interna del
obieto (su margen de potencialidades ocultas) es considerablemente
ms elevada que lo que indica su descripcin.
Como ejemplo de tal reordenamiento, se puede recordar el caso
-bien
conocido por los textlogosdel poeta que, comooniendo
una obra, se encuentra a veces en la incapacidad de preferir una
variante a otra y las conserva todas a ttulo de posibilidades.Zfin
estas circunstancias, este mundo artstico de alternativas ser precisamente el texto de la obra.JEn cuanto al texto definitivo que

Kogda v tolpe ty vstretis

Kotory nag
encuentres

celoveka,

vemos impreso en la pagina, constituye una descripcin del texto

ms completo de la obra por el camino indirecto del mecanismo
simplificador de la tipografa. En el caso de tal descripcin, se ve
acrecentar el ordenamiento del texto y disminuir su informatividad.
Se subrayar el inters que presentan, a este respecto, los casos
mltiples donde el texto no encierra, en principio, sucesin univoca
de elementos y deja su eleccin al lector. Todo sucede entonces como
si el autor transportara al lector (as como una parte determinada
del texto propio) a un nivel superior. Desde tal metaposicin, el
texto .descubre sus convenciones a su medida, es decir, aparece precisamente como un texto, y no como ilusin de realidad.
Tanto es aS, por ejemplo, que cuando, en los versos del poema
de Kozma Prutkov Mi retrato:

[Cuando entre la multitud

un hombre desnudo.]

el autor pone a continuacin una nota: Variante: Na koem frak

['de traje'}, es evidente que ah se introduce un nivel filolgico
(y, en circunstancias, pardico) del editor>, imitando un punto de
vista supratextual desde cuya alt.ura todas las variantes son equivalentes.
Ms complejo an es el caso en que la alternativa se inserta en
un texto nico, es el caso de Pushkin, en Eugenio Oneguin:

(Cap. IV, estrofa LI.)

Quien se deja llevar por una dulce languidez

Como un hombre ebrio, al atardecer en la posada,
O mejor an, como una mariposa
Que en primavera, con afn, libara.

Aqu, la insercin en el texto de una alternativa estilstica transforma

un relato de acontecimientos en relato de relatos, En el poema de
Mandeljtam Bebo en los fulgores de la guerra:
Bebo, pero an no s
De los dos cul elegir.
Tal vez el Asti espumoso
O' el vino del castillo papal,

el autor da dos variantes, previniendo al lector que no sabe todava

cmo acabar su poema. .Este carcter de inacabado y de flexible

102

-/

convence al lector de que no tiene ante s la realidad sino, lejos

de ello.?,~n text~g_~._g__pu~de ~~~gi~e
disuntaa.manera,.'
, Lo que entonces sale a la luz, la marcha de un proceso, el mo- 12:.
ment.o de un devenir se hacen evidentes si abordamos los cine-textos
del cine actual, que recurren ampliamente a esta posibilidad de ofre- ~
cer varias versiones paralelas de un episodio sin dar preferencia a \ ::
ninguna de ellas en particular.
An hay que llamar la atencin sobre otro aspecto ;~texto
real es. necesariame_~
hasta cierto p-unto,_j_K.Q.t~No
nos referimos a la incorreccin resultante del proyecto o de los designios
del locutor, sino a los simples errores que puede llegar a cometer.
As es como, por ejemplo, aunque Pushkin haya hecho de la contradiccin textual interna el principio estructural de su novela Eugenio Oneguin H., se encuentran, en ese texto, casos en que el poeta,
sencillamente, no llega a anudar los dos extremos. As afirma, en
la estrofa XXXI del captulo III, que el autor retiene la carta de
Tatiana en sus archivos:

indica sin error que

La carta de Tatiana est ante m

La guardo como una reliquia.

Mientras que la estrofa XX del captulo VIII

se encuentra en poder de Oneguin:

Aquella cuya carta conserva

Donde habla el corazn ..

/ Pero

En la novela de Bulgakov El seor y Margarita, los hroes mueren

dos veces (esas dos muertes se consuman simultneamente), una vez
juntos en la habitacin del stano, en una calleja muy cerca del
Arbar, y una segunda vez por separado: l en el hospital, ella en
un hotel de escuela gtica. Tal contradiccin entra, seguro, en
los designios del autor. Sin embargo, cuando nos enteramos en seguida que Margarita y su criada Natacha han desaparecido abandonando sus cosas, y que se investiga a fin de saber si se trata de
una fuga o de un rapto, nos encontramos ante una incoherencia del
autor.
No podemos, de hecho, excluir de una vez por todas esas incoherencias manifiestamente tcnicas de nuestro campo visual. Se
podran citar gran cantidad de ejemplos de su impacto sobre la or~
.....
~gani.zacin estructural de distintos textos (por ejemplo, las reflexiones \.

14 He revisado todo con rigor;

I Hay ms de una contradiccin,
que ella quede ... (Cap. 1, estrofa LX.)

103

'~

lr'f'O

de Pushkin

creemos

encontrar,

en algunos

ca-

de Hoffman acerca del papel creativo de las conchas en su introduccin al Gato Murr). Limitmonos a uno de ellos: en el examen
de los manuscritos

dos casos de ese tipo en un solo manuscrito:

sos, huellas de la incidencia sobre el curso ulterior de un poema de

enmiendas que, al manifesarse, sugieren la rima siguiente e influyen
sobre el desarrollo del relato. As es como, analizando los borradores
del poema Vse tiho, na Kavkaz ida noenaja mgla, S. Bondi ha descubierto

nocnaja

ten' legla

1) En la palabra legla (<<seha acosrado) escrita por Pushkin

la letra e aparece sin acento, lo que, por casualidad, hace coincidir
su trazado con el de la palabra 'mgla' ('bruma'), No es a este error
fortuito de su pluma al que el poeta debi la variante ida noenaja

na Kavkaz

mgla? 15.
As, gracias a una torpeza tcnica, el verso
Vs tiho -

en
Vs tiho -

idt nocnaja rngla.

de manera que, sustituyendo en mnogih net [varios

grafa de la palabra "net' [no] puede tambin tomarse

[Todo duerme las brumas de la noche

invaden el Cucaso.]

na Kavkaz

[Todo duerme - las sombras de la noche se han extendido

sobre el Cueaso]

se convierte

'l_~ La

por let' [aos];

de reserva (de

la

reserva del

nos] mnogo let [varios aos], Pushkin no ha juzgado oportuno

(como tampoco al principio del poema, cuando se trataba de 'mgla'
y 'le gla') rectificar la palabra "net' ".
Los ejemplos citados prueban que las deformaciones mecnicas
pueden, en algunos casos, intervenir
entorno extrasistrnico del texto).

-b"'"Ti Es M, Bajtin el primero que ha subrayado en sus trabajos

19_.o.r~ille;a cultural y. ~ef[l_iti_s:a
_~--r~gerstic de am.!?ival~ci'!.. Sus
trabajos ab;:ma,lO-en ejemplos de este fenmeno, Sin abordar todos
~..

_ ..-

------_.

Mosc, 1931, pg. 19.

--

S. Bondi, Nuevas pginas de Pushkin

Ibd., pg. 23,

-- ,._-------

los aspectos de polisernia.jjios~~~emos

con......!22.hlL9~~recimiento de la ambivalencia
interna corresponge,_ p_,,!~g un sistema,
15
>(6

104

al momento en que se emplea en un estado dinmico durante el cual

sus elementos de indeterminacin son redis tribuidos estructuralmente
y adquieren, desde su nueva insercin en este cuadro) un nuevo
sentido unvoco. Se puede, por tanto, examinar todo aumento de
la univocidad interna como un reforzamiento de tendencias homoestticas, todo crecimiento de la ambivalencia como el indicio de la
proximidad de un salto dinmico.
[.3.2] Un solo y mismo sistema puede, por tanto, encontrarse

en estado de osificacin y de flexibilidad. Adems, e! hecho mismo

Cl1a aeSCfij)cion pueCl;;-hacerlepasar 'del segundo estado al primero.
3T El estado de ambivalencia puede surgir como relacin de!

situacin

es posible

a poco que la cultura (as como

tex o" con un sistema por el momento en reposo, pero vivaz en la

.Ilmemor~eracultraJ
(una ,:~olacjn de l~ )1orma que ciertas circunstanc1aslegltlman),
o tambin como relacin de ese texto con dos
sistemas no ligados si es admitido en el cuadro de uno y prohibido

Semejante

en el otro.

toda colectividad cultural, aunque fuera un individuo aislado) guarde

en su memoria no uno sino una panoplia entera de rnetasisternas

rigiendo su comportamiento. Estos sistemas pueden no estar ligados
ms o menos actuales. Lo que permite, concediendo

y comprobarse

en texto correcto, un texto prohibido

en texto permitido.

o talo cual de entre ellos ms actualidad o impacto, traducir un texto

incorrecto

transposi-

. /;

Bien es verdad que el sentido de la ambivalencia como mecanismo

dinmico de la cultura deriva precisamente de que el recuerdo del
sistema en la rbita del cual el texto estaba prohibido subsiste, sin

desaparecer, en la periferia de los reguladores sistmicos.

As, se puede tener, de una parte, desplazamientos,

terogneos

por naturaleza, inevitablemente

encierran subsistemas.

La

ciones a metaniveles que modifican la interpretacin del texto; de

otra, un desplazamiento del texto mismo relativamente a los metaI
~sistemas.
Ncleo-periferia.-El
espacio de la estructura no est organfz-mo de manera igual en todas partes. :S:nci~rI-sierp__p~,_c_i~~tas
formaciones nucleares y una periferia estructilla1. Esto aparece con
parilclai:-evi-d;;;~~ ~n-l~gajes complejos e hipercomplejos que, he-

bastante largo, funciona como una estructura

relacin mutua del ncleo y de la periferia se complica de nuevo en

la medida en que cada estructura (cada lenguaje), bastante compleja

descrita. Estas descripciones pueden ser el efecto de un observador

y con pasado histrico

exterior o resultar de una autodescripcin, Sin embargo, puede decirse en -todos los casos que el lenguaje se convierte en una realidad

__ social desde el momento de su descripcin. Por tanto, la descripcin

105

no puede

notemos,

que

eso lo que

sin embargo,

ser ms que una d~.formacin (es precisamente

deformantes,

hace que toda descripCi sea, ms que una fijacin, un acto culcreador, un escaln en el desarrollo del lenguaje). Sin

turalmente

aclarar todos estos aspectos

lo que

es natural

si recordamos

que

el centro es

entraan una denegacin de la periferia, un traslado de sta al rango

'de inexistencias" Simultneamente, sucede que la univocidad y la -;ambivalencia
no se reparten el espacio semitico de una manera
igual; el grado de rigidez de su organizacin se debilita del centro
~ a la periferia,

~I

-.sien)8.~ el objeto natural de la descripcin/'

-'4.1:'- Y. Tynianov ha expuesto, en sus tr<lb~ios-) el mecanismo
, delae22..1azami~~~~_m~tl:1o del~[!9.~- estructural
y de la perif<;_ria,.
El mecanismo ms flexible de esta ltima hace de ella un lugar
propicio para la acumulacin de formas estructurales que, durante r
una etapa histrica posterior, se mostrarn dominantes y se despla- \
~!'"zarn al centro del sistema. Este cambio constante entre ncleo V \
periferia forma uno de los mecanismos de la dinmica estructural.
A,2: En la medida en que, en todo sistema de cultura, la relacin mutua del ncleo y de la periferia se completa, trmino a
trmino, del juicio de valor alto/bajo, el estado dinmico de un
sistema de tipo semitico se acompaa, por regla general, de un
cambio del alto y de! bajo, de lo ,que es apreciado y de lo que no
lo es,- de lo que existe y de lo que parece no existir, de lo que
puBl'-s~r descrito y de lo que no se presta a la descripcin.
\ 5.0 J Descrito-no descri~o,-Hemos notado que el hecho mismo
de 1adescripcion realza e! grado de organizacin y rebaja e! dinamismo del sistema. De ah la necesidad urgente ..de, descripcin en
ciertos momentos precisos
de la ey_.pluciILinmanente_deUeng1Jaje.
--~.~-...,_
Puede representarse el empleo de un sistema semitico de gran complejidad como un proceso oscilatorio de vaivn entre e! uso de un
lenguaje nico y la bsqueda de una comunicacin con la ayuda de
lenguas diferentes que no se recortan ms que en parte y que no
garantizan ms que un grado a veces muy dbil de comprensin. El
funcionamiento de un sistema semitico muy complejo no implica
de ningn modo una comprensin total, sino una tensin entre comprensin e incomprensin, correspondiendo a un momento preciso
del estado dinmico de! sistema el nfasis sobre una u otra cara de
esta oposicin,
/5.1> Las fpnciones sociales de los sistemas semiticos pueden
dividirse en funciones primarias y secundarias. Las primeras impli- ~
can la comunicacin de- un hecho, las segundas la opinin de otro
sobre un hecho conocido por m. En el primer caso, los interlocutores se preocupan de la autenticidad de la informacin. El otro

106

,~.v

..-:il.1.

"1

es aqu un yo, que sabe lo que yo ignoro an. Tras la transmisin del mensaje, nosotros nos encontramos al mismo nivel. El
emisor y el destinatario del mensaje estn, uno y otro, preocupados
por reducir al mximo sus dificultades de comprensin y, en consecuencia, por afrontar el mensaje dentro de una ptica comn, a saber,
servirse del mismo cdigo.
En las situaciones de comunicacin ms complejas, el yo aspira, por el contrario, a que el locutor sea otro, puesto que la
falta de informacin no puede ser rellenada tilmente ms que por
un punto de vista estereoscpico acerca del mensaje. Lejos de que
sea la facilidad, es entonces la dificultad de comprensin recproca
la que se revela como atributo til, ya que est predsame9.;te asociada a la presencia de una ptica otra sobre el rnensajey'El acto
, de comunicacin no se parece entonces a la simple transmisin de
_
una masa constante de informacin, sino a una traduccin erizada ~:-' ~
:;
\ de dificultades -a veces enormes-,
de ciertas prdidas y, simul- 'c- J
j tneamente,
de una aportacin de textos examinados de otro modo.
'-Al final del r~c,orrido, yo mismo estoy en estado de devenir \
otro para rn..'
Vista esta comunicacin entre un emisor v un destinatario no idnticos, estableceremos que las personalidades) de aquellos que toman parte pueden ser interpretadas como juegos de cdigos que, sin ser equivalentes, poseen ciertos trazos en comn. La
interseccin de estos juegos de cdigos garantiza un nivel indispen- /'
......sable de comprensin mnima/La
presencia de una esfera de no ..~'_'
interseccin hace nacer la necesidad de instaurar equi valencias en tre .s:
1. elementos diferentes y funda una base d:/traiGZci9-"/
- 5.'1,2. La historia de la cultura muestra una tendencia incesante a la individualizacin de los sistemas semiticoV(c1!..anto ms
_s~mplejos! ms individu~le~)1 La ZOl1a de no interseccin de los
cdigos no cesa de cornplejizarse y de enriquecerse en cada juego
personal, lo que produce un efecto simultneo de hacer socialmente
ms apreciables y ms difciles de comprender los mensajes emitidos
por cada sujeto.
'-5.2.
Cuando la complejidad de los lenguajes privados (de individuos o de grupos) desborda cierta frontera de equilibrio estructural, all surge la necesidad de un sistema codificador comn a
todos, Tal proceso de unificacin secundaria de la semiosis social
condt!ce....ece.at:iarpent~_l_site!Pa a simplificarse y a primifivizarse,
pero tambin actualiza su unidad, creand-ls-ciI:nietos de un nuevo
periDaoallilesecomplica/
As es C1~0 la 1-ndacin de una norma
social 'nica va preceda'- de un desarrollo variado y rico colorido

107

de medios de expresin lingstica, o cmo el clasicismo reemplaza

la ~a
del Barroco.
'5.3: La necesidad de estabilizar, de aislar ciertos elementos de
est1C; y de identidad homosttica en un estado lingstico dinmico
coloreado se satisface con autodescripciones que pasan en seguida
y

terior. La oscilacin entre un estado dinmico de ausencia de des-

de la esfera metalingustica
a la de la lengua y se hacen a su vez
una norma de hablar real y un fundamento
de individualizacin
poscripciones lingsticas
y una esttica de autodescripciones
y de
descripciones llevadas desde un punto de vista externo y captadas
en el lenguaje, constituye uno de los mecanismos de la evolucin
sem itica
__ ,,.....

O;;

.--.0 _'

~.--

6, Indispe!l5ahle-wperfluo'.-El
problema de la descripcin
---{
_---'?'--"I
------_
~uct~-fae_~redl-l1)~n~_ljg.?_q_9_~]a
discriminacin
de 10 necesario, de lo que se est_tr;>bajando, de aquello sin lo cual el sistema
no podraexISt'ir en'-e-stado sincrnico de un lado y, por otro, elementos y lazos que, desde un punto de vista esttico, parecen superfluos. Si se observa la jerarqua de los lenguajes, desde los ms
simples, como la sealizacin de carreteras, hasta los ms complejos,
como el lenguaje del arte, el crecimiento de redundancias salta a la
vista. Numerosos mecanismos lingsticos trabajan para elevar la cantidad de equivalencias y de elementos intercambiables en todos los
niveles de la estructura (mientras que se elaboran tambin, por
cierto, mecanismos complementarios orientados en sentido inverso).
De todas maneras, lo que parece superfluo desde un punto de vista
esttico toma otro cariz bajo el ngulo dinmico, componiendo entonces una reserva estructural)Cabe
suponer la existencia de una
unin precisa entre el mximo de redundancia inherente a un sistema
dado v la aptitud de ste a modificarse sin cesar de ser l mismo.
El modelo dinmico y la lengua potica, /Las
antinomias
enumeradas ms arriba caracterizan el estado dinmico del sistema
semitico, los mecanismos semiticos inmanentes que le permiten,
al modificarse en un contexto social en evolucin, guardar su homostatismo, es decir, quedar como l mism~~i~~~tp.bargo,-se daz.uno
_}J cuenta fcilmente g~~stos mismos mecanismos ac~.!i~n.__t-mb!.n_~n
/) lale~_g~__E9tica./fal
coincidencia no tiene nada de fortuito. Los
O fenguajes orientaos hacia un tipo de comunicacin primaria pueden
funcionar en estado estable. No exigen ningn mecanismo modificante especial a fin de llenar su papel social. Otra cosa es las
lenguas orientadas hacia un tipo ms complejo de comunicacin.
AqU, la ausencia de un mecanismo constante de renovacin estructural priva al lenguaje de esta unin desautornatizada entre emisor

108

~':I

y receptor, que ayuda con tanta fuerza a condensar en un mensaje

una cantidad siempre creciente de puntos de vista extranjeros. Cuanto ms intensamente se oriente el lenguaje hacia una forma de comunicacin dirigida a uno o varios locutores distintos, y sobre la transformacin especfica que infligen a los mensajes que yo dispongo
(tal como mi percepcin en relieve del mundo), tanto ms rpida
debe ser su renovacin estructural. El idioma del arte es una realizacin extrema de esta tendencia.
7J) Resulta de todo esto que la mayora de los sistemas semiticos reales se escalonan a lo largo de un espectro es tructural
que oscila entre un/modelo esttico y un modelo dinmico del lenguaj~acercndose ora a un polo, oraa""C.)'trO.Si-una de estas tendeneras se encarna de manera plena en los lenguajes artificiales de forma
simple, el otro consigue realizarse de la mejor manera en los lenguajes del arte. Tambin el estudio de los lenguajes artsticos y, en
particular, de la lengua potica deja de ser una zona estrecha de la
lingstica funcional; se apoya en la base de la modelizacin de los
procesos dinmicos del lenguaje como tales.
Hace algunos aos, el acadmico A. Kolmogorov demostr que
la poesa es imposible en las lenguas artificiales desprovistas de sinnimos. Se podra lanzar la hiptesis de que no puede existir sistema
semic?tiso como la lengua natural o, ms complejo an, sin poesa.
Por tanto, pueden distinguirse ~dos tip-s__de sistetpas semiticos resJ2~(~Jivamenteorientados hacia la transmisin de informacioS primarias y secundarias/Ls~-pi:imeros-pueden fidonar en estactosttico; parece que, ~n cambio, la presencia de una dinmica,
es decir, de una historia, sea una condicin de trabajo indispensable a los segundos. Se desprende que los primeros no requieren
ningn entorno extrasistmico, juzgando el papel de reserva dinmica.
.4
Ya hemos dicho que la poesa "parece com2-.'-ln caso clsico de \
s~ma del segundo tipo y puede seL!ill.-IJ)odelo de examen original.
Q Puede suceder, no obstante,
que colisiones histricas rea.les oriente~
una escuela potica hacia un estilo informativo primario y recprocamente. As, por ejemplo, cuando observamos el refuerzo de los
lazos extratextuales de la poesa rusa de los siglos XVIII y XIX (en
donde hace falta, a fin de comprender e interpretar un poema, desbordar el cuadro del texto y referirse a la personalidad del autor, a
la historia de la poesa, etc., es decir, a momentos que, desde su
punto de vista, son extrasistmicos), se puede interpretar ese proceso
como una reorientacin de los textos poticos en otros tiempos de
tipo primario hacia un tipo secundario.

109

nico y complejo:

la cultura.

8.1. Oponiendo estos dos tipos de sistemas uno a otro, hay que
guardarse de absolutizar la anttesis. Ms bien debe de tratarse de
polos ideales en relacin compleja de interaccin. Es en la tensin
estructural que se anuda entre ellos donde se desarrolla ese todo
semitico

110

1.

M.

LOTMAN

y BORIS

Mito, nombre, cultura'

JURIJ

El mundo es materia [Mi,. est' materi]a ],

El mundo es un caballo [Mir est' kan').

externo

A.

USPENSKIJ

de fondo:

lgicas totalmente

una diferencia

La misma cpula (es) designa operaciones

existe entre ambas construcciones

Una de estas dos frases pertenece a un texto indudablemente

mitolgico (las Upanisad), mientras que la otra puede servirnos de
ejemplo de un texto de tipo opuesto. A pesar del parecido formal
a)

diferentes: en el primer caso, un determinado tipo de relacin (que

se puede entender, por ejemplo, como relacin entre lo particular

y 10 universal, como inclusin en una clase, etc.), en el segundo, en

cambio, una identidad inmediata.
b) Tambin es diferente el predicado. La conciencia contempornea asigna las palabras materia y caballo, en las construcciones

en Trudy po zankovym

sistemam

VI,

citadas aqu, a niveles de descripcin lgica diferentes: la primera

de ellas est orientada hacia el nivel del metalenguaje', la segunda al

[Mientras el lenguaje-objeto

habla de objetos extraos al lenguaje como

-:, Ttulo original: Mif-imja-kul'tura,

1

Tartu. 1973.

111

de la lengua-objeto. De hecho, en un caso se nos remite a una categora metadescriptiva, es decir, a una cierta lengua abstracta de la
descripcin (en otras palabras, a una cierta construccin abstracta que
no tiene un significado autnomo de esta lengua de la descripcin),
mientras que en el otro se nos remite al objeto mismo, situado de
todos modos en el escaln jerrquico ms alto, al objeto primario, al
arquetipo del objeto. En el primer caso lo que importa es, fundamentalmente, la ausencia de isomorfismo entre el mundo descrito y el
sistema de descripcin; en el segundo, por el contrario, es el reconocimiento de dicho isomorfismo. Definiremos como mitolgico al
segundo tipo de caracterizacin y' no mitolgico (o descriptivo)
al primero.
Conc!usin.-En
el primer caso (caracterizacin descriptiva) se
remite al metalenguaje (a la categora o a un elemento del metalenguaje). En el segundo (caracterizacin mitolgica) se remite al
met atexto, esto es, a un texto que cumple la funcin metalingistica
con respecto al dado; objeto descrito y meta texto descriptivo pertenecen a la misma lengua.
Consecuencia.-La
descripcin mitolgica es por principio monolingstica; los objetos de este mundo se describen a travs de
ese mismo mundo construido del mismo e idntico modo. Por el
contrario, la descripcin no mitolgica es plurilingstica, ya que
lo que importa es la remisin a un metalenguaje entendido como
otra lengua (que sea la lengua de las construcciones abstractas u
otra lengua extranjera no tiene importancia; lo que importa es el
tal, el metalenguaje
-traduccin
del trmino propuesto por Alfred Tarski
en 1930- habla del lenguaje mismo. En este sentido ver R. Jakobson, Metalanguage as a Iinguistic problem,
conferencia
ndira -27
de diciembre
de 1956- publicada en Lo sviluppo de la semotico, loe. cit., Introduccin.
Lotman utiliza el concepto de metalenguaje
en el sentido que recibe en
la lgica moderna y ms concretamente
la definicin que de l da G. Klaus:
La teorfa de los grados [stujen] semnticos representa una formulacin importante de la semitica. De ah se deduce que existen cosas, propiedades,
relaciones, etc., las cuales pertenecen a la realidad objetiva y de por s no
constituyen signos lingsticos. Tales objetos forman el as llamado grado cero.
Los signos por los que son designados los objetos del grado cero pertenecen
a un lenguaje objeto) o lengua de primer grado. Un metalenguaje, o lengua de
segundo grado, contiene todos los signos necesarios para la designacin de '105
signos del lenguaje objeto. Si a continuacin
se debiera hablar de un metalenguaje similar, se har en una lengua de tercer grado y as sucesivamente,
Georg Klaus, Moderne Logile, Berln, 1964, pg. 82, citado por Jurij Lotman
en (\0 rnetajazyke tipologiceskich opisanij Kul'tury (El metalenguaje de las
descripciones tipolgicas de la cultura), en Trudy po znakovym sistemam N,
Tartu, 1969).]

112

proceso de traduccin-interpretacin).
Correlativamente, tambin la
comprensin est de alguna manera ligada, en un caso, a la traduccin
(en el sentido amplio de la palabra), y en otro, al reconocimiento o
a la identificacin. De hecho, si en los textos descriptivos la informacin, por lo general, est determinada por la traduccin, y viceversa, la traduccin por la informacin, en los textos mitolgicos,
en cambio, se da una transformacin de objetos, y por consiguiente
la comprensin de dichos textos est ligada a la comprensin de los
procesos de esta transformacin.
As, en definitiva, puede llevarse el problema a la oposicin entre
una conciencia fundamentalmente monolingstica y otra que necesita
por lo menos dos lenguas construidas diferentemente. A la conciencia que genera las descripciones mitolgicas la llamaremos precisamente mitolgica.

[Nota.-Para evitar posibles malentendidos es necesario subrayar

que en el presente trabajo no nos ocuparemos de manera especial del
mito como texto narrativo especfico, ni, por tanto, de la estructura
de las intrigas mitolgicas (como tampoco nos interesaremos por
esa ptica particular que considera el mito como un sistema y se
concentra, por tanto, en la paradigmtica de los elementos mitolgicos). Cuando hablemos de mito o de mitologismo nos referiremos
siempre al mito como fenmeno de la conciencia. (Si alguna vez tenemos que referirnos a situaciones narrativas caractersticas del mito
como texto, stas nos interesarn en primer lugar como generadoras
de una conciencia mitolgica.)]

2. El mundo visto desde -0con la mirada de la conciencia

mitolgica ha de aparecer compuesto de objetos:

a) que pertenecen al mismo tango (el concepto de jerarqua

lgica es por principio ajeno a este tipo de conciencia);
b) que no se dejan descomponer en trazos distintivos (cada
cosa es considerada como un todo unitario);
e) que no repiten (la idea de la repeticin de las cosas presupone su inclusin en determinados conjuntos generales, y, por tanto,
la presencia de un nivel metadescrptivo).

113

Paradjicamente, el mundo mitolgico, que conoce tan slo un

rango en el plano de la jerarqua lgica, se muestra extremadamente
jerarquizado en el plano semntico-valorativo; no es descomponible
en trazos distintivos, pero a pesar de ello est en grado sumo articulado en partes (los elementos materiales que lo constituyen); y,

por ltimo, la singularidad de los objetos no impide a la conciencia

mitolgica el considerar, de una manera para nosotros extraa, como
uno slo objetos que desde un punto de vista no mitolgico aparecen
en cambio como totalmente diferenciados,

rarqua

ele mundos.

[Nata,-El
pensamiento mitolgico, desde nuestro punto de
vista, puede ser considerado paradjico, pero no primitivo, ya que
logra resolver con xito complejos problemas de clasificacin. Si comparamos su mecanismo con el del aparato lgico que nos es habitual,
podremos establecer entre ambos cierto paralelismo de funciones.
En efecto:
A la jerarqua de las categoras metalingsticas corresponde en
el mito una jerarqua de los propios objetos y, por tanto, una je-

embargo,

se diferencia

profundamente

pues no caracteriza

el todo,

A la descomposicin en trazos distintivos corresponde la descomposicin en partes (cada parte" del mito corresponde funcionalmente a un trazo distintivo del texto no mitolgico, del que, sin

sino que se identifica con l).

A la nocin lgica de clase (conjunto de varios objetos) corresponde en el mito la idea que representa como objetos nicos aquellos
que son mltiples desde un punto de vista extramitolgico. J
3.0, En el mundo mitolgico, tal y como lo hemos descrito, se
verifica un tipo de semiosis bastante especfico, que puede referirse,
en trminos generales, al proceso de nominacin: en la conciencia
mitolgica el signo es anlogo al nombre propio. Recordemos, a este
respecto, que el significado general del nombre propio es fundamentalmente tautolgico: los diversos nombres no se caracterizan por
trazos distintivos, sino que designan slo el objeto al que le son
aplicados. Los objetos homnimos no tienen en cambio ms que b
propiedad de tener un nombre determinado !l. De acuerdo con esto,
:! Cfr. en R. jakobson
Los nombres propios [ ... ] ocupan un lugar particular en nuestro cdigo lingstico: La significacin general de un nombre propio
no puede definirse sin referencia al cdigo. En el cdigo del ingls, Jerry
significa una persona llamada Jerry. La circularidad
es patente: el nombre
significa cualquier persona a la que se haya atribuido este nombre. El apelativo
perrito significa un perro joven, perdiguero un perro destinado a la caza de
perdices, sabueso un perro destinado a la caza del conejo, mientras que Fido
significa, ni ms ni menos, un perro cuyo nombre es Fido. El significado
general de palabras como perrito, perdiguero, sabueso, podra indicarse por
medio de abstractos como perdicdad, perdiguerez, snbuesidad, mientras que
la significacin general de Fido no podra calificarse de este modo. Parafrasando a Bertrand Russell diramos que hay muchos perros llamados Fido,
pero sin que compartan una supuesta propiedad que sera la fididad. (R. ja-

114

si la frase Ivn es un hombre [Ivan- celavek) no se refiere a la

conciencia mitolgica, uno de los posibles resultados de su mitologizacin podra ser, por ejemplo, la frase Ivn es el Hombre [IvanCelouele], donde la palabra [celavek) cumple las funciones de un
nombre propio que responde a la personificacin del objeto y no
puede asimilarse al concepto de humanidad (o ms en general a
una cualquiera de las connotaciones del hamo sapiens) '. Vase,
por otra parte, una correspondencia anloga entre las frases 1vn es
un hrcules [Ivan - gerkules) e Ivn es Hrcules [Ivan Gerkules l,
en la que la palabra 'hrcules', aparece en un caso como nombre
comn y en otro como nombre propio asociado a un personaje concreto, perteneciente a otra hipstasis; en sta ltima frase 1vn no
se caracteriza por un rasgo particular (como, por ejemplo, la fuerza
fsica) sino por todo el conjunto, es decir, a travs de la nominacin.
De acuerdo: el ejemplo es bastante artificioso, dado gue en la realidad
es bastante difcil que identifiquemos J una persona concreta con
el Hrcules mtico, que para nosotros est ligado a un determinado
periodo histrico-cultural. Pero he aqu un ejemplo totalmente real:
en la Rusia del siglo XVUI los adversarios de Pedro I le llamaban
el anticristo. Mientras para algunos era un modo de definir su
personalidad y su actividad, otros crean que Pedro era realmente
el Anticristo. Por tanto, un mismo texto puede funcionar de formas
sustancialmente diferentes.
As, si en los ejemplos que hemos examinado, con nombres comunes en funcin de predicados, se establece una correlacin con
un concepto abstracto, en los ejemplos correspondientes con nombres
propios se da una identificacin precisa (la correlacin con un objeto
isomorfo en otra hipstasis), Es evidente que dicha transformacin
se puede realizar en las lenguas que tienen artculo, en ciertos casos,

kobson, Siftery, glagol' nve kategorii i russkij glagol' en Principy tipologiceskogo analiza janykov razlicnogo strota, Mosc, 1972, pg. 96; cfr. R. jakobson, Shifrers, Verbal Categories and Russian Verb en Selected Writings, II,
La Haya, Pars, 1971, pg. 1.31. [El texto castellano de la cita est tomado
de R. J akobson, Conmutadores,
categoras verbales y verbo ruso, en Ensayos
de lingstica general, Barcelona, 1975, pgs. 308-309.J
a A este efecto, entre otras cosas. adquiere particular inters la historia de
la expresin evanglica ecce hamo (Juan, 19, 5). Puede suponerse de manera
fundada que esta frase haya sido pronunciada en arameo: en este caso parece
evidente que su significado originario
deba ser simplemente
helo aqu,
puesto que la palabra que expresa el concepto de hombre en arameo se
usaba con funcin pronominal, como hoy en alemn man (comunicacin oral
de A. A. Zaliznjak). La reinterpretacin
sucesiva de esta frase est ligada al
hecho de que la palabra hombre (insertada en la correspondiente
traduccin
del texto evanglico) empez a ser entendida, en general, como un nombre
propio, esto es, surgi su mitologizacin.

115

dando una indicacin definida al nombre que cumple la funcin de

predicado por medio del artculo determinado.
De hecho, el artculo
determinado
transforma
la palabra (o ms exactamente una determinada combinacin
verbal) en una denominacin
individualizando
el objeto designado como conocido y concreto".

[Nota.-Es necesario subrayar el nexo existente entre ciertas

situaciones narrativas
tpicas y el carcter denominativo
del mundo
mitolgico. Nos referimos a las situaciones en las que se asigna un
nombre a objetos que carecen de l que a la vez se consideran como
UD acto de creacin 5; aquellas en que la imposicin
de un nuevo
nombre se entiende como reencarnacin
o renacimiento;
aquellas
en que al apoderarnos
de una lengua (como, por ejemplo, la de los
pjaros, o de los animales, en general) se reconoce el nombre verdadero o se le oculta G. No son menos indicativas las mltiples formas
de tab que rodean a los nombres propios; por otra parte, tambin la
tabuizacin
de los nombres
comunes (denominaciones
de animales, de enfermedades,
etc.) en muchos casos indica claramente que
los nombres correspondientes
son entendidos como nombres propios
(y por consiguiente
funcionan en el modelo mitolgico del mundo) '.
, El nexo entre el nombre propio y categora de la determinacin, expresada
por el artculo determinado, se ve claramente en la tradicin de los gramticos
rabes. Los nombres propios se consideran palabras que por su naturaleza
semntica poseen la propiedad de la exactitud desde los orgenes. Cfr. G. M. Gabucan, T eorija artiklja i problemy arabskogo sintalesisa, Mosc, 1972, pg. 32
Y siguientes.
Es indicativo cmo en la Grammatica slava (=slavo-ecclesiastica)
[Slavenskaja grammatika) de Fdor Maksimov (San Petersburgo,
172.3, pgs. 179-180)
el titlo [signo supralineal de abreviacin],
que en los textos eslavo-eclesisticos
indicaba la sacralizacin de la palabra, se compare, por su semntica, al artculo
griego: ambos transmiten en efecto el significado de la singularidad.
s Cfr. V. V. Ivanov, Drevneindijskij
mif ob usranovlenii
imn i ego
parallel' v greceskoj tradicii, en Indija v drevnosti, Mosc, 1964; 1. M. Trockij
(Tronskij ), Iz istori anticnogo jazykoznanija, en Sovetskoe jazykoznanie, n,
Leningrado, 1936, pgs, 24-26.
6 Vase
tambin la idea del mundo como libro, tpica de la conciencia
mitolgica: idea que asimila el conocimiento a una lectura basada en un mecanismo de desciframientcs
e identificaciones.
Cfr. ju. M. Lotman, B. A. Uspenskij O semioticeskom
mechanizrne kul'tury,
en Trudy po znakovym
sistemam, V, Tartu, 1971, pg. 152 [vase la traduccin de este ensayo en
este volumen].
t As, por ejemplo,
el nombre de una enfermedad (si dicho en voz alta)
puede entenderse como una manera de llamarla: al sentirse llamada la enfermedad puede llegar (vanse, en relacin con esto, las corrientes expresiones
buscarse una desgracia, una enfermedad.
Un rico material sobre este tema
est recogido en D. K. Zelenin, T abu slov u naroaov Vostocno; Evroy i Se1929, pgs. 1-144; ibd, parte TI, Lenin-

cerno Azii, parte 1, Leningrado,

grado, 1930, pgs. 1-166).

116

Por tanto, puede afirmarse que el significado general de un nombre propio, en su mxima abstraccin, se reduce a un mito. De hecho,
es en el plano de los nombres propios, donde se da esa identificacin
entre palabra y denominacin,
que parece tan tpica de las concepciones mitolgicas y que est caracterizada por un lado por todas las
formas posibles de tab, y por otro por la modificacin
ritual de
los nombres propios (vase ms adelante III-2),
Esta identificacin
del nombre y de la cosa nombrada determina,
a su vez, la idea del carcter no convencional de los nombres propios
y de su naturaleza
ontolgica 3. De ello se deduce que si se asume
como punto de vista el desarrollo de la semioss, la conciencia mitolgica puede ser entendida como asemitica.
Por tanto, el mito y el nombre estn por su propia naturaleza
unidos por un nexo directo. En cierto sentido se determinan
mutuamente,
puesto que el uno puede reducirse al otro: el mito es
personal (nominativo),
el nombre es mitolgico 9.
3,1. De todo cuanto hemos dicho puede deducirse que el sistema
de los nombres propios constituye no slo un nivel categorial del
lenguaje natural, sino su peculiar estrato mitolgico. En la serie de
las situaciones lingsticas
el comportamiento
de los nombres propios aparece tan diferente del correspondiente
comportamiento
de
las otras categoras lingsticas que surge de manera espontnea
la
idea de considerarlos
como otra lengua, incorporada
al total del
lenguaje natural, pero construida de manera distinta.
El estrato mitolgico de la lengua natural no puede reducirse de
inmediato a los nombres propios, pero son stos los que constituyen
su ncleo. Como demuestran una serie de investigaciones
lingsticas
(actualmente
en la URSS S. M, v N, 1. Toistoj estn trabajando en
este sentido), por 10 general en toda lengua se puede identificar un

e Cfr. sobre esto la concepcin de los antiguos griegos sobre la justicia

congnita de los nombres por naturaleza (vase 1. M. Trockii, op. cit, pgina 25).
9 Una confirmacin
del hecho de que el nombre comn de un objeto es
tambin su nombre propio individual, en el mundo mitolgico, puede hallarse
en una serie de textos. As. por ejemplo, en el Edda in prosa, all donde se
narra cmo Odhinn (con el nombre de Bolverk) se dispone a la bsqueda
de la miel de la poesa, leemos que Bolverk se procura un taladro llamado
Rati. En una nota los encargados
de la edicin hacen notar que Rati
significa precisamente 'taladro") (.Mlad.faia Edda, edicin de O. A. Smirnickaia
y M. 1. Steblin-Kamenskj,
Leningrado.
1970, pg. 59; vanse otras indicaciones anlogas en las pgs. 72 y 79). Un anlisis especfico del lenguaje
de Homero en esta perspectiva nos 10 da M. S. Al'tman, Perezitiki rodooogo stroja v sobstvennych
menacb u Gomera, Leningrado,
1936. Una
variante de -la misma tendencia se manifiesta en la atribucin, tpica del epos
caballeresco, de nombres propios a las espadas: Durendal,
por ejemplo, se
llama la espada de Orlando, Balmug, la. de Sigfrido, etc.

117

determinado estrato lexical que se caracteriza adems de por una

fontica desviante por rasgos gramaticales especficos que aparecen
sobre el fondo de la lengua dada, como anomalas: en dicho nivel
se sitan, entre otras, las interjecciones, las onomatopeyas, las ml-

tiples formas de lxico expresivo, las llamadas palabras infantiles

m los sonidos para llamar o ahuyentar
a los ani-

(nursery-words)
males, etc ...

su usa, a nombres

propios:

as vemos, que en ruso, las palabras

Adems, desde el punto de vista del hablante, este estrato se

presenta como primario, natural, no semitico: resulta particularmente indicativo que se utilicen estos elementos al dirigirse a los
nios (<<palabras infantiles), a los animales (voces de reclamo; vanse
tambin las denominaciones de animales segn el pelaje, etc.), y
algunas veces con los extranjeros, etc. Es sintomtico que palabras
de este tipo puedan verse asociadas, tanto por su forma como por

infantiles se forman segn el modelo de los nombres propios hipocorsticos n kisa [gatito], bjaka [caca l; vova en lugar de volk
[lobo l, petja en lugar de petucb [gallo l, etc.; las voces de
reclamo (cyp-cyp) kis-kis, 111aS'-i1?as), etc.) intervienen, en definitiva,
como formas vocativas (respectivamente de las palabras infantiles
cypa [pollito, gallina l, kisa, masja [cordero, oveja], etc.). Son
de gran inters los puntos en comn que estos fenmenos tienen con
el lenguaje infantil: puntos en comn que pueden explicarse con el
papel particular que juegan los nombres propios en el mundo del
nio (donde, en general, todas las palabras pueden, aunque slo sea
potencialmente, cumplir la funcin de los nombres propios): vase
ms adeltante, 1-5.

existentes

entre stos,

desde
Se puede ver una conse-

fundamental

el espacio parece inte-

4. Es propia del mundo mitolgico uno concepcion especficamente mitolgica del espado, que no se presenta bajo la forma de
un continuum marcado por rasgos distintivos, sino como un conjunt.o
de objetos aislados marcados por nombres propios. De ello se deduce
que en los intervalos

de vista, de la continuidad.

al no disponer del rasgo distintivo,

punto

rrumpirse,
nuestro

cuencia en particular, en la construccin a modo de mosaico del

espacio mitolgico y en el hecho de que la transferencia de un locus
a otro puede darse fuera del tiempo, por medio de algunas frmulas
pico-narrativas fijas) o bien que el tiempo rueda contraerse o dila10 Forma
lexicolgica especial empleada por los adultos en su conversacin
con los nios.
.-11 [Hipocoristicos,
trminos que expresan una retencin
afectuosa, acariciadora.]

118

tarse arbitrariamente, respecto al tiempo de los loci designados por

nombres propios. Por otra parte, una vez situado en otro lugar, el
objeto puede perder su nexo con su condicin anterior y convertirse
en otro objeto (en algunos casos a esto puede corresponder tambin
un cambio de nombre).
De donde se deriva la capacidad, tpica del espacio mitolgico,
de modelizar otras relaciones, no espaciales (semnticas, valorativas,
etctera). El hecho de que el espacio mitolgico est lleno de nombres propios confiere a sus objetos un carcter realizado y definido,
el espacio mismo est delimitado. En este sentido, el espacio mitolgico siempre es pequeo y cerrado, aunque el mito por lo general
conlleve dimensiones csmicas 12.

ia La idea de que el comportamiento

humano depende del locus la hallamos expuesta, con suma claridad, en una de las leyendas medievales armenias
incorporadas en la Historia de Armenia de P'awstos Biwzandatsi. Se narra all
un episodio ambientado en el siglo IV, cuando Armenia estaba dividida entre
el imperio bizantino y la Persin sasnica. Puesto que en la Armenia meridional
(persa) una dinasta de reyes armenios (Los Arscidas) continu subsistiendo
durante algn tiempo, vasalla de los reyes persas y simultneamente
en lucha
contra stos por la independencia del Pas, la leyenda, con extrema originalidad,
an en el interior de una representacin
mitolgica, revelaba la posibilidad de
un desdoblamiento
de la conducta de un individuo, como resultado de su
paso de un locus a otro. El rey persa Sapiih, deseando conocer las intenciones
de su vasallo, el rey armenio Arsace, ordena que se llene la mitad de su tienda
de tierra armenia y la otra mitad de tierra persa. Invitado Arsace a la tienda, le
coge de la mano y empieza a pasear con l de un lado a otro: y cuando ambos,
andando por la tienda, pisaron tierra persa, dijo: 'Oh rey armenio Arsace,
por qu te has vuelto enemigo mo? Yo te amaba como a un hijo, quera
darte una hija ma por esposa y adoptarte, pero t te has ensaado contra m:
por iniciativa tuya, en contra de mi voluntad, te has vuelto enemigo mo ..
El rey Arsace dijo: 'He pecado y soy aqu culpable ante ti, puesto que, a
pesar de haber obtenido y conseguido la victoria sobre tus enemigos, de
haberlos dispersado y haber esperado de ti la recompensa de la vida, mis
enemigos me han inducido a error, me han hecho tener miedo de ti y huir.
El juramento que te haba hecho me ha conducido a ti, y heme aqu en tu
presencia. Ahora soy tu siervo, soy inmensamente
culpable ante tus ojos y he
merecido la muerte.' Pero el rey Sapuh lo cogi nuevamente de la mano y
fingiendo que nada sucediera empez nuevamente
a pasear, v lo condujo a
la parte donde estaba la tierra armenia. Cuando Arsace se acerc a aquel punto
y puso su pie sobre la tierra armenia, invadido por la indignacin y por el
orgullo, cambi de tODO y levantando la voz dijo: 'Aprtate de m, siervo y
truhn, que te has hecho seor de tus seores. No te perdonar ni a ti ni a
tus hijos: vengar a mis antepasados.' Este cambio en la conducta de Arsece
se sucede repetidamente en el texto, segn que pose el pie sobre tierra armenia
o persa. AS, de la maana a la noche l [Sapuh, [u. L., B. U.] lo puso a
prueba muchas veces, y cada vez que Arsace pisaba tierra armenia se ensoberbecia y amenazaba, y al ponerlo sobre la del lugar (persa, [u. L., B. U.) se
mostraba contrito (cfr. Istorija Armenii Faustosa Buzanda, a cago de M. A. Cevoraian, Erevan, 1953, pgs. 129-130) .
Hay que subrayar que los conceptos tierra armenia, tierra persa son, en

119

tades

reales

a las comunicaciones),

mientras

que

en un

nombre

Hablando del carcter circunscrito y delimitado de! universo mitolgico podemos alegar que la presencia de varios denotados en un
nombre propio contradice de hecho su naturaleza (creando dificulcomn la presencia de denotados diferentes es, en trminos generales,
un fenmeno normal.
en

de tales

por parte del hroe de la frontera del espacio re-

Nota.-El tema del mito como texto se basa frecuentemente

la transgresin
generador

ducido y cerrado y su paso a un mundo sin lmites.

De todos modos) en la base del mecanismo
textos est el pequeo mundo de los nombres propios, Este tipo
de tema mitolgico se inicia con el paso a un mundo en el que el
hombre ignora e! nombre de los objetos, De aqu e! tema de la
muerte inevitable del hroe, que sale hacia el mundo exterior sin
conocer el sistema de nominacin no humano, y, por el contrario, la
supervivencia de! hroe que, de manera milagrosa, ha recibido dicho
conocimiento.
Es la propia existencia de un mundo extrao
la que sobreentiende, en el mito, la presencia de un mundo familiar, caracterizado por los rasgos de la delicadeza y repleto de objetos designados
por nombres propios.

5.0. La conciencia mitolgica que hemos caracterizado en las pginas anteriores puede llegar a ser objeto de observaciones directas
examinando e! contacto del nio pequeo con el mundo. Su tendencia a considerar todas las palabras de la lengua como nombres propios 13, a identificar el conocimiento con el proceso de denominacin,
el fragmento aqu transcrito, isomorfos a los conceptos Armenia, Persia:
tan slo la conciencia contempornea
puede entenderlos como metonimias (un
uso anlogo de la expresin tierra rusa lo hallamos en los textos rusos
medievales; cuando Saljapin en sus vagabundeos por el extranjero se llevaba
consigo una maleta rusa llena de tierra rusa; para l ciertamente
sta no
cumplia la funcin de metfora potica, sino la de una identificacin
mitolgica). Por tanto, el comportamiento
de Arsace vara segn el nombre propio
del que es partcipe en ese momento. Tngase en cuenta que el vasallaje medieval, acompaado por el acto simblico de renuncia a una propiedad y de
su recuperacin,
se interpretaba semiticamente como una nueva denominacin
de la propiedad (cfr. la costumbre, muy difundida en Rusia de los siervos
de la gleba, de cambiar de nombre a la finca cuando se la compraba).
13 De esto
se deduce, entre otras cosas, que la forma del vocativo puede
convertirse, en las palabras infantiles (moserv soords), en la morfologa de base,
como, por ejemplo, en boza o bozja (esto es Bog -Dios-),
que se remiten
claramente a boze [Dios!]
(este ejemplo nos 10 ha sugerido M. Tolstaia).
De' manera anloga kisa (palabra usada para los gatos) puede entenderse como
un derivado de kis-kis, y as sucesivamente.

120

su forma de sentir el espacio y e! tiempo (vase e! cuento de Chejov

Grisa: Hasta ese momento Grisa no conoca ms que un mundo
'cuadrangular, en una de cuyas esquinas se encontraba la cama, en
la otra el bal del ama, en la tercera la mesa, mientras en la cuarta
arda la luz de la lmpara}" y otra serie de rasgos que coinciden
con los ms tpicos de la conciencia mitolgica, permiten hablar de
la conciencia del nio como de una conciencia tpicamente mitolgica 15. Evidentemente, en el mundo del nio en que en un determinado nivel de su desarrollo no hay diferencia de fondo entre nombres
propios y nombres comunes) esta oposicin deja de ser pertinente.
A este respecto, es oportuno recordar la importantsima observacin de Jakobson, que demuestra que justamente los nombres propios son los primeros en ser asimilados por el nio y los ltimos
en desaparecer en los problemas de afasia. Tambin es significativo
que el nio, tomando de las conversaciones de los mayores las formas
pronominales -las ltimas a la hora de desaparecer, siempre segn
Jakobson-,
las utiliza como nombres propios: {El nio, aclaramos] tratar, por ejemplo, de monopolizar e! pronombre en primera
persona: 'No intentes llamarte yo. Slo yo soy yo; t efes t y
nada ms' 16.
Es interesante comparar esto con e! uso del pronombre (l,
aqul, etc.) en sustitucin de determinadas palabras tabes, como las
diversas denominaciones de! demonio. o de los espritus del bosque
y del hogar, que pueden observarse en distintas reas etnogrficas, o,
tambin, en la designacin de la esposa o del marido (que viene de
la prohibicin impuesta a los cnyuges de llamarse con sus nombres

a Aqu y en las citas el subrayado es nuestro. [u. L., B. U.

15 Vase, a este respecto,
la caracterizacin del pensamiento complejo del
nio dada por 1. S. Vygotskij en su libro Myslenie i rec', Izbrannye psichologiceskie issedooaniia, Mosc, 1956, pgs. 168 y ss.
16 R. jakobson,
ap, ct., pg. 98 [trad. castellana, cit., pg. 311]. Vanse
tambin las palabras de Dios en la Biblia: Era yo el que hablaba: Heme aqu
(Isaas, 52,6); Dios dijo a Moiss: 'Yo soy el que soy.' Despus dijo: 'As
dirs a los hijos de Israel: El Yo Soy me ha mandado a vosotros' (xodo) 3, 14). Cfr. en las Upanisad (Brbad aranyaka, lectura primera, cuarto
brahmana 1): Al principio exista slo el iitman [ ... ]. y mirando en torno
suyo no vio otra cosa ms que a s mismo. En primer lugar, pronunci estas
palabras: 'Yo soy ste.' De donde vino a ser el nombre de 'yo'. De esto
procede que, an hoy mismo, si se llama a alguien, ste contesta en primer
lugar: 'Soy yo.' Y luego, declara otro nombre, que es el suvo. (Vase Brichodaran'[alea upaniiada, a cargo de de A. ja. Syrkin, Mosc, 1964, pg. 73.)
Tngase en cuenta que la palabra iitrnan puede usarse en las Upanisad con
el valor de yOl>, s mismo (vase el comentario de Syrkin a su edicin,
ya citado por la Brbad-iiranyaka-upanisad, pg. 168; cfr. adems S. Radchakrishnan, lndiisleaia filosofija, vol. 1, Mosc, 1956, pgs. 124 y ss.

121

propios). En estos casos el pronombre funciona de hecho como un

nombre propio 17.
No es menos significativa, en trminos generales, la designacin
de las acciones en el discurso infantil. All donde el adulto utilizara
un verbo, el nio puede pasar a una representacin paralingstica
de la accin lanzando una interjeccin. Es ms) sta puede considerarse como la forma narrativa especfica del discurso infantiL El
modelo ms prximo al modo de narrar del nio podra ser un texto
ensamblado artificialmente, en que la denominacin de los objetos
se operara por medio de nombres propios, ? 18 accin se describiera
a travs de un montaje de planos cinematogrficos 18,
Este modo de transmisin de las significaciones verbales denota
claramente un mitologismo del pensamiento, ya que la accin no
es abstrada del objeto, sino que se integra al sujeto y, por lo general,
puede intervenir como condicin del nombre propio.
Puede suponerse que este estrato mitolgico, determinado antagenticamente 19 se fije en la conciencia (yen la lengua) hacindola
heterognea y termine por crear tensin entre los polos mitolgico
no mitolgico de la percepcin.
y

5.1. Es necesario resaltar que ni las observaciones sobre el

nio, ni la etnografa pueden proporcionarnos un modelo puro,
es decir, dotado de absoluta coherencia. En ambos casos el investigador se enfrenta con textos de organizacin compleja y con una conciencia ms o menos heterognea. Este hecho se puede explicar,
adems de por el impacto perturbador de la conciencia del observador,
porque la etapa mitolgica hace referencia a una fase de desarrollo
tan precoz que no puede ser observada, tanto por razones cronolgicas como por 1.:1 imposibilidad de principio de entrar en contacto
con ella; slo es posible investigarla a travs de la reconstruccin.
Es igualmente licita otra explicacin, que intenta ver en la heterogeneidad un atributo de la candencia humana, a cuyo mecanismo
le es esencialmente necesaria la presencia de al menos dos sistemas
traducibles imperfectamente el uno en el otro.
La primera posicin propugna una explicacin evolucionista (que,
en la prctica se convierte en un juicio de valor) de la esencia del
17 Vase D. K. Zelenin,
Tabu slov .., parte II, cit., pgs. 88-89, 91-93,
108-109, 140,
ie Puede
observarse un tipo anlogo de narracin en las danzas rituales.
19 ['Ontognesis',
desarrollo del individuo desde la fecundacin del vulo
hasta el estado adulto. 'Ontogentico', que engendra el ser, el pensamiento, etc.
'Filognesis',
desarrollo, modo de formacin de las especies en el curso de
su evolucin.]

122

mitologismo; y la segunda lo interpreta como un fenmeno tipolgico

universal. Ambas formas de verlo son complementarias. Puede observarse que desde un punto de vista puramente formal (es decir,
haciendo abstraccin del fondo del problema) el propio principio de
la localizacin espacial o temporal de la conciencia mitolgica (su
relacin con talo cual fase del desarrollo humano, o con tal o cual
rea geogrfica determinada) corresponde, en lneas generales, justamente a esa concepcin mitolgica del espacio del que se ha hablado anteriormente. Por el contrario, el querer hacer del mitologismo
un fenmeno tipolgico universal corresponde <11cuadro lgico-convencional del mundo.
No hay que olvidar, de todos modos, que Jos grupos tnicos que
se encuentran claramente en las fases primitivas del desarrollo cultural y que se caracterizan por un pensamiento vivamente teido de
mitologismo, puedan revelar, en una serie de casos, una sorprendente
aptitud para construir complejas y detalladas clasificaciones de tipo
lgico (vanse las mltiples clasificaciones del mundo vegetal y animal apoyadas en marcas abstractas, observadas en los aborgenes australianos 20. En este caso, puede decirse que el pensamiento mitolgico coexiste con el lgico y' descriptivo. Por otra parte, se pueden

20 Cfr. P. Worsley, Groote

Eyland Totemism and 'Le Totmisme aujourd'
hui', en The Structural Study 01 Myth and Totemism, a cargo de E. Leacb,
Edimburgo, 1967, pgs. 153-154. Caracterizado el pensamiento de los aborgenes de Australia en trminos vygotskianos el autor escribe: La clasificacin
totmica que hemos examinado se funda en el 'pensamiento por agregaciones'
y no va en el 'pensamiento por conceptos' (los trminos son de Vygotskij:
vase la op. cit., pgs. 168-180; segn el estudioso sovitico, la unin agregacional constituye una variedad del pensamiento complejo. fu. L.) B. u.).
Ahora bien, yo no quiero decir con esto que los abotfgenas australianos sean
incapaces de pensar a travs de conceptos. Al contrario, las sistematizaciones
de la flora y de la fauna elaboradas por ellos independientemente
de la clasificacin totmica, y esto es, los esquemas etnobotnicos y etnozoolgicos,
revelan de manera evidente la actitud de los aborgenas para con el pensamiento
conceptual. En uno de mis trabajos precedentes he enumerado centenares
de especies vegetales y animales que no son slo conocidas de los aborgenes,
sino que han sido clasificadas por ellos segn agrupaciones taxonmicas de
tipo jinungwangba (animales grandes que viven en tierra firme), ioumdiidia
(animales que vuelan), augusalia (peces y otros animales marinos), etc.; adems,
las distintas especies estn reunidas por grupos ecolgicos. sta es ciertamente
la razn por la que Donald Thomson, naturalista por formacin, ha podido
comprobar que los sistemas anlogos etnobotnicos y etnozoolgicos, elaborados
por los -aborfgenes de Queensland septentrional 'tienen cierta semejanza con
la simple clasificacin de Linneo'. Worsley, que define anlogos esquemas
clasificatorios como proto-cientfficos (subrayando el carcter fundamentalmente lgico de stos), concluye: Nos encontramos, pues, frente no ya a
una. sino. a dos clasificaciones, y sera inexacto considerar la clasificacin
totmica como el nico modo, para la conciencia de los aborgenes, de organizar los objetos del mundo.

123

descubrir elementos del pensamiento mitolgico en el comportamiento lingstico cotidiano de miembros de nuestras sociedades civilizadas modernas 21.
6, De cuanto hemos dicho se deduce que la conciencia mitolgica es, por principio, intraducible en una descripcin de otro plano,
que est cerrada en s misma, y que no se comprende por tanto ms
que desde el interior y no desde el exterior. Esto viene dado, en
particular, por el tipo de semiosis propia de la conciencia mitolgica,
y halla un paralelo lingstico en lo intraducible de los nombres
propios, A la luz de estos elementos, la posibilidad misma de describr el mito en el espritu de la conciencia contempornea sera
extremadamente dudosa, si no fuera por el carcter heterogneo del
pensamiento, que conserva en s mismo ciertos rasgos isomorfos con
la lengua mitolgica.
De este modo, es precisamente el carcter heterogneo de nuestro
pensamiento el que nos permite, en la construccin de la conciencia
mitolgica, apoyarnos en nuestra experiencia interior. En cierto sentido comprender la mitologa equivale a recordarse.

II
1. La importancia que tienen los textos mitolgicos para las
culturas no arcaicas est confirmada, en particular, por los continuos
intentos de traduccin en las lenguas culturales de tipo no mitolgico.
En el mbito de la ciencia esto genera versiones lgicas de textos
mitolgicos; en el mbito del arte -y, frecuentemente, tambin con
la simple traduccin a una lengua naturalgenera construcciones
metafricas. Es necesario subrayar la diferencia de fondo entre mito
~' metfora, a pesar de que esta ltima aparezca como 18 traduccin
natural del primero en las formas comunes de nuestra conciencia. En
realidad, en el propio texto mitolgico la metfora, como tal metfora, en sentido estricto es imposible.

21 Vanse
las observaciones
de Vygotskij sobre los elementos del pensamiento complejo (tpico de los nias) en el lenguaje cotidiano de la persona
adulta (L. S. Vygotskij, op. cit., pgs. 169, 172, etc.). En particular, observa
que hablando, por ejemplo, de la vajilla o del vestuario una persona adulta
piensa a menudo no tanto en el concepto abstracto correspondiente,
sino ms
bien en una coleccin de objetos concretos (como le sucede, en general, al nio).

124

2. En una serie de casos el texto mitolgico, traducido en ca,tegoras de la conciencia 'no mitolgica, es entendido como simblico.
Un smbolo de esta clase" puede ser interpretado como el resultado
de una lectura del mito en la ptica de una conciencia semitica
ulterior, es decir reinterpretarlo como un signo icnico o casi icnico.
De todos modos, hay que observar que, an siendo los signos icnicos
los ms cercanos en cierta medida a los textos mitolgicos, stos, al
igual que los signos convencionales, son fundamentalmente producto
de una conciencia muy diferen te.
Hablando del smbolo y su relacin con el mito, hay que distinguir entre el smbolo como tipo de signo directamente generado
por la conciencia mitolgica, y el que no supone ms que una situacin mitolgica. Igualmente hay que distinguir entre el smbolo que
reenva al mito como texto y el que reenva al mito como gnero.
En este ltimo caso, entre otras cosas, el smbolo puede pretender
crear una situacin mitolgica, interviniendo como principio creativo.
Cuando un text.o simblico' se pone en relacin con un texto
mitolgico, ste cumple la funcin de metatexto con respecto al primero, y el smbolo corresponde a un elemento concreto de dicho
texto 23. Pero cuando el texto simblico se relaciona con el mito
como gnero, o sea, con una determinada situacin mitolgica no
dividida, el modelo mitolgico del mundo, sufriendo mutaciones
funcionales, interviene como un metasistema que asume la funcin
de un metalenguaje. De la definicin dada anteriormente (cfr. 1.1.) se
deduce que el smbolo en esta primera acepcin no sale del marco
de la conciencia mitolgica, mientras que, en la segunda, pertenece
a la conciencia no mitolgica (es decir, a una conciencia que genera
representaciones descriptivas y no mitolgicas).
Como ejemplo de simbolismo no relacionado con la conciencia
mitolgica pueden ponerse algunos textos de principios del siglo xx:
como por ejemplo, los de los simbolistas rusos, Cabe decir aqu
que los elementos de los textos mitolgicos se organizan segn un
principio no mitolgico e incluso, podramos decir, casi cientfico en
su conjunto.

tiene en cuenta el significado especial que este trmino tiene

de Ch. S. Perce. [Vase Introduccin.]
en el sentido de sign-desing y no de sign-euent (cfr. R. Carto Semantcs, Cambridge, Mass., 1946, 3).

3. Si en los textos modernos los elementos mitolgicos pueden

organizarse racionalmente, esto es, no mitolgica mente , puede observarse una situacin totalmente opuesta en los textos barrocos, en
los que las construcciones abstractas se organizan segn el principio
2"] Aqu
no se
en la clasificacin
23 Obviamente,
nap, l ntroduction

125

mitolgico: los elementos y las propiedades naturales pueden comportarse como hroes del mundo mitolgico. Esto se explica por el
hecho de que el Barroco surgiera sobre el fondo de una cultura
religiosa, mientras que el simbolismo moderno nace sobre el fondo
de una cultura racionalista, con los nexos que le son propios.
[Nota,-De
ello se deduce, entre otras cosas, que la controversia
sobre la verdad histrica del Barroco -producto de la Contrarreforma,
exaltacin vibrante del pensamiento catlico, o arte realista y
optimista del Renacimiento-- no tiene objeto. En su posicin de
intermediario, la cultura barroca est en relacin, al mismo tiempo,
con la cultura del Renacimiento y con la de la Edad Media en su
variante restaurada contrarreformista. La primera encuentra su expresin en un sistema de objetos y la segunda en un sistema de
nexos (en trminos figurados, podramos decir que la cultura del
Renacimiento determina un sistema de nombres, y la medieval un
sistema de verbos). ]
4. Dado que, como ya se ha dicho, el texto mitolgico genera,
en el marco de una conciencia no mitolgica, construcciones metafricas, la tendencia hacia el mitologismo puede darse en un proceso
orientado en sentido contrario, esto es, en la realizacin de la metfora, en su interpretacin literal (interpretacin que anula la misma
metaforicidad del texto). Este procedimiento es caracterstico del
Surrealismo. Se obtiene entonces una imitacin del mito fuera de
la conciencia mitolgica.

In

1.0. A pesar de la variedad de sus manifestaciones concretas, el

mitologismo, en distintos niveles, puede observarse en las culturas
ms diversas y en general revela una estabilidad considerable en la
historia de la cultura, Las formas correspondientes pueden ser ele
reliquias o resultado de una regeneracin; pueden ser conscientes
o inconscientes.
[Notd.-Es
necesario distinguir los niveles mitolgicos que surgen espontneamente en la conciencia individual o social, y los intent;s conscientes, condicionados por distintas razones histricas)
126

de imitar la conciencia mitgena con los medios del pensamiento

no mitolgico. Textos de este tipo pueden considerarse mitos (e incluso no distinguirse de los mitos) solamente desde el punto de vista
de la conciencia no mitolgica. Pero su insercin orgnica en la serie
no mitolgica de los textos y su total traducibilidad a las lenguas
no mitolgicas demuestran la falacia de dicha coincidencia. J

1.1. Desde el punto de vista sermoucc la estabilidad de los

textos mitolgicos se explica por el hecho de que, nacidos de una
semiosis especfica de nominacin -en
la que los signos no son
atribuidos, sino reconocidos, y el acto de nominacin se identifica
con el acto de conocimientoel mito en el desarrollo histrico sucesivo empez a ser entendido como alternativa al pensamiento sgnico (vase ms arriba: I.3). Puesto que la conciencia sgnica acumula en s misma las relaciones sociales, la lucha contra determinadas formas del mal social en la historia de la cultura, halla a
menudo salida en el rechazo de sistemas sgnicos aislados (incluso
de un sistema tan general como la lengua natural) o incluso del
principio de signicidad como tal. El recurrir, en tales casos, al pensamiento mitolgico (y, paralelamente, a veces, a la conciencia infantil) es un hecho bastante frecuente en la historia de la cultura.

2. En el plano tipolgico, an teniendo en cuenta la inevitable

heterogeneidad de todas las culturas realmente fijadas en los textos,
es til distinguir las culturas que se orientan hacia un tipo de pensamiento mitolgico de aquellas que eligen el camino contrario. Las
primeras se pueden definir tambin como culturas orientadas hacia
los nombres propios.
Se nota un paralelismo que no carece ele inters entre el carcter
de las variaciones que se verifican en la lengua de los nombres
propios y en las culturas orientadas hacia la conciencia mitolgica.
y es bastante significativo el que sea justamente el subsistema de
los nombres propios el que forme) en la lengua natural, ese estrato
especial que puede alterar y regular conscientemente (artificialmente)
el sujeto hablante '.l~. En realidad, si el movimiento semntico en la
lengua natural evoluciona gradualmente por deslizamientos sernnticos internos, la lengua de los nombres propios se mueve como una
cadena de actos de nominacin y renominacin,
todos ellos cons-

2~ Los casos en los que los intentos

de nueva denominacin se extienden
tambin a distintos
nombres comunes (como sucedi, por ejemplo, en la
Rusia de. Pablo 1) pueden atestiguar
precisamente
la inclusin
de estos
ltimos en la esfera mitolgica de los nombres propior, y esto es una precisa
expansin de la conciencia mitolgica.

127

dentes y netamente delimitados entre s. A una nueva situacin

corresponde un nuevo nombre. Desde el punto de vista mitolgico
el paso de un estado a otro se representa por la frmula y vio un
cielo nuevo y una tierra nueva (Apocalipsis, 21,1), y se entiende,
al mismo tiempo, como un acto de sustitucin de todos los nombres
propios.

26

3. Un ejemplo de orientacin hacia la conciencia mitolgica en

una poca relativamente cercana (y ligada, comnmente, al rechazo
de las antiguas concepciones) puede darlo la corriente de autointerpretacin de la poca de Pedro I, y la inercia que imprimi a la
comprensin de la Rusia del siglo XVIII y de principios del XIX. Cuando se habla de la interpretacin que los contemporneos de Pedro
el Grande dieron de su propia poca, salta inmediatamente a la vista
el canon mitolgico que se haba formado, y que se convirti, no
slo para las siguien tes generaciones sino en gran medida tambin
para los historiadores, en el instrumento de codificacin de los acontecimientos reales de la poca, En primer lugar, es necesario resaltar
su fe profunda en una plena y total regeneracin del pas, conviccin
sta que les lleva a asignar un rol mgico a Pedro, demiurgo de un
mundo nuevo que, segn la expresin de Kantemir 25, haba transformado al pueblo ruso en un pueblo nuevo,
l fue un dios, fue tu dios, Rusia!

rOn bog, on bog tvoj byl, Rossija! )

En su lecho mortuorio Augusto, el Emperador Romano declar:

[Hered una Roma de piedra; entrego una Roma de rnrmol! Sera
vanidad y no elogio atribuir tales palabras a nuestro Glorioso Monarca, pues la verdad es que l hered una Rusia de madera y con
ella hizo una de oro 27.

Esta creacin de una Rusia nueva, urea, se entenda como

una redenominacin general, como un cambio radical y completo de
los nombres;' un cambio de la denominacin del Estado, un traslado
de la capital a la que se le asignaba un nombre extranjero, una
:15 [Poeta
ruso del siglo XVIII, traductor de Montesquieu,
que defendi las
reformas de Pedro 1.J
26 [M. V, Lomonosov,
Na den' fezoimenitsva velikago knjazja Petra Fedorovca, 1743 goda (Para el da onomstico del gran duque Ptr Fdorcvic, en
el ao 1743).]
)' [Tefanes Prokopovich, Nadezda debrych i dclgich ler Rossijskoj monarchii (Esperanza de largos prsperos aos para la monarqua rusa).']

128

sealado

por

Pushkin

Onegnin,

extranjero

[Eugenio

cap.

IIl,

es-

modificacin del ttulo del jefe del Estado, de las denominaciones

de los grados y de las instituciones, cambio de su propia" lengua
por una lengua extranjera en la vida cotidiana 28, Y en esta lnea
una total redenominacin del mundo como tal 29, Al mismo tiempo
28 El
fenmeno
trofaXVIII ] ,

Acaso en sus labios el idioma

no se torn lengua madre?
[I v ich ustach jazyk cuzoj
Ne obratilsja li v rodnoj?]

129

era la consecuencia directa de una orientacin y de una organizacin conocedora de los esfuerzos, Cfr. la prescripcin
del Espejo honesto de la juventud (1719); Pedir un favor dignamente, con palabras sencillas y educadas,
como si nos tuviramos que dirigir a un extranjero.
Vanse tambin las
observaciones que Trediakovskij,
en el Dilogo sobre la ortografa [Razgovor
ob ortograjii], reserva a la funcin social de la cadencia extranjera en la sociedad rusa de mitad del XVIII: el Extranjero
dice al Ruso, interlocutor
suyo: S se encuentran reglas seguras para vuestros acentos, todos aprenderemos a pronunciar
como conviene vuestras palabras; pero de esta manera
perderemos el derecho a sentirnos extranjeros, lo que, a decir verdad, me preocupa ms que la exacta pronunciacin
de vuestra lengua (Socinenija Tred'
iakovskogo, vol III. San Petersburgc, 1848, pg. 164). Qu profunda huella ha
dejado, en la historia rusa, esta orientacin general de su periodo petersburgus resulta ms que evidente por la influencia que ste continu ejerciendo en los crculos sociales de la mitad del XIX, empapados de eslavofilia.
As, V, S. Aksakova, al expresar en 1855 su propia simpata hacia un grupo
de escritos progresistas (aparecidos en la revista Morsko; sbornik), anotaba en
su propio diario: Se respira ms libremente,
es como or hablar de un pas
extranjero (Dnevnik
V. S, Alesakovoj, 1854-1855, San Petersburgo,
1913,
pgina 67, Cfr. tambin V, A, Kitaev, Ot frondy k ocbranitel'stuu.
Jz istorii
russeoi liberal'noi mysli 50-60-ch godov XIX veka, Mosc, 1972, pg. 45),
29 Con esto est relacionada
la prctica, que se estableci despus de Pedro,
de sustituir los topnimos tradicionales
siguiendo las disposiciones gubernativas (y no la costumbre), Hay que sealar que no se trata de la relacin
convencional entre un determinado punto geogrfico y su nombre, relacin que
permite cambiar el signo dejando inalterada
la cosa designada, sino de su
identificacin mitolgica, De hecho, el cambio de la cosa vieja y el surgir, en
su lugar, de una nueva, ms conforme con las exigencias de quien haba promovido dicho acto, Que tales operaciones fueran habituales se deduce de un
trozo de las memorias del estadista S, ju. Vitte (Witte): en Odesa, la calle
donde Vitte haba vivido de estudiante,
y que a la sazn se llamaba
calle Dvorjanskaja,
tras una deliberacin
del consejo municipal fue rebautizada 'Calle Vitre' (S, ju Vitte, Vospominanija,
vol. III, Mosc, 1960, pgina 484). En 1906 el consejo municipal encabezado por los centoner.i [cernosotency, miembros de la centuria negra, partido reaccionario, chauvinista,
violentamente antihebreo ] -sigue
siendo Vitte quien relatadecidi volver
a bautizar con el nombre de Pedro el Grande a la calle de mi nombre (btd. pgina 485), Adems de la voluntad de complacer a Nicols II (el zar tena conocimiento de toda deliberacin relativa a la imposicin del nombre de un

tena lugar una monstruosa dilatacin del mbito de los nombres

propios, puesto que la mayora de los nombres, comunes socialmente
activos en el plano funcional pasaban de hecho a la clase de nombres
propios JO.
4. Podran citarse aqu otras manifestaciones no menos significativas en su gnero de la candencia mitolgica del siglo XVIII que
actuaba en el polo social opuesto. Los rasgos que la distinguen se
pueden encontrar, en particular, en el movimiento del samozuancestvo ". El simple hecho de preguntarse cul es el nombre verdadero en el binomio Pedro Il l-Pugaccv demuestra una actitud
tpicamente mitolgica respecto al problema del nombre (cfr. el apunte

au;

miembro de la casa reinante a una calle, puesto que para que resultase efectiva
era necesario su aprobacin
personal), en la deliberacin
quedaba bien de
manifiesto la idea de un nexo entre el acto de cambiarle el nombre a la calle
y el deseo de suprimir al mismo Vitte (al mismo tiempo los centoneri atentaron varias veces contra la vida del estadista, y es significativo que ste ponga
tales hechos en una serie nica, o sea, que los considere monosmicos]. Pero
Vine no revela cmo el que le hubieran dedicado una calle fuera, a su vez,
fruto de una nueva denominacin.
(Despus de 1917 la calle fue rebautizada
Calle Komintem, pero en la segunda postguerra le fue restituido el nombre
de Calle de Pedro el Grandes.) Vitte nos informa de otro episodio no menos
significativo;
cuando el prncipe V. A. Dolgorukov,
gobernador
de Mosc,
durante el reinado de Alejandro III cay en desgracia y fue sustituido por
el gran duque Sergej Aleksandrovic,
el Consejo Municipal
de Mosc, para
mostrar que a la era de Dolgorukov
haba sucedido la de Sergej, decidi
que la callejuela prxima al palacio del gobernador, ya destinada a Dolgorukov,
fuera dedicada al gran duque (ibd., pg. 486: hoy en da dicha calleja lleva
el nombre de Belinskij ). A decir verdad, aquel cambio de nombre no tuvo
lugar: Alejandro 1 escribi, en efecto, sobre la decisin jQu cobardia!
pg. 487).
30 La tendencia
a la mitologizacin
penetra tanto ms abiertamente
en
la sociedad de Pedro, cuanto ms sta cree moverse en la direccin contraria:
el ideal de la regularidad
presupona la edificacin de una mquina estatal
que funcionara a la perfeccin y en la que el universo de nombres propios
fuera sustituido por los ordenamientos
numricos. Son ejemplares los intentos
de reemplazar los nombres de las calles con nmeros (cfr. las lneas del
Vasilevskij ostrov en Petersburgo), la introduccin de una ordenacin numrica
del sistema de la jerarqua burocrtica (la as llamada Tabla de los rangos).
La orientacin segn el nmero es tpica de [a cultura sanpetersburguesa
y la
distingue de la moscovita. P. A. Vjazemskij anotaba: Lord Yarmouth estuvo
en San Petersburgo
a principios de los aos 20; hablando de las cosas agradables de su estancia en San Petersburgo recordaba haber frecuentado a una
amable dama de la clase sexta, que viva en la decimosexta lnea (P. A. Vjazemskij, Starraja -mpisnaia knizka, Leningrado, 1929, pg. 200; vase tambin
la pg. 326 de la misma obra). La mezcla de tendencias opuestas produjo aquel
fenmeno tan contradictorio
que fue la burocracia estatal posterior a Pedro.
31 'Samoavencesvo'
viene de 'samozvance':
usurpador de un nombre y/o
un ttulo a otros.

130

de Pushkin: Cuntame, le dije a D. P'janov, cmo es que Pugacv

fue tu padrino de bodas. Y el viejo, irritado me contestaba: para ti
l es Pugacv, pero para mi era el gran zar Pedro Fdorovc).
y no son menos caractersticas las historias relativas a los famosos
signos imperiales del cuerpo de Pugacev ".
Sin embargo, el ejemplo ms evidente quiz sea el del clebre
retrato de Pugacev que se encuentra en el Museo Histrico de
Mosc. Se ha comprobado que fue pintado por una mano annima
sobre uno de Catalina II ". Si el retrato es, en pintura, el paralelo
del nombre propio, repintar un retrato equivaldr a un acto de redenominacin.
Podran multiplicarse los ejemplos,

5. Sera cuando menos seductor describir los campos de funcionamiento real de los nombres propios en las distintas culturas, el
grado de actividad cultural de dicho estrato y de su relacin, por
una parte, con el conjunto de la lengua en su totalidad y, por otra,
con el polo diametralmente opuesto: la esfera metalingstico en el
marco de la cultura en cuestin.

IV

l.0. La oposicin entre el lenguaje mitolgico de los nombres

propios y el lenguaje descriptivo de la ciencia puede, evidentemente,
asociarse a la anttesis entre poesa y ciencia. En la idea que vulgarmente nos hacemos, el mito se relaciona con el discurso metafrico y, a travs de ste, con el arte verbal. A la vista de 10 que
acabamos de ver, dicho nexo parece por lo menos dudoso. Si se
admite, aunque sea hipotticamente, la existencia de un lenguaje
de los nombres propios ?, unido a ste, de un sustrato de pensamiento (construccin sa que en todo caso, puede considerarse modelo de una de las tendencias lingsticas realmente existentes), se
deduce, por consiguiente y de manera demostrable, la afirmacin de
que la poesa en una fase mitolgica es imposible. Poesa y mito se

32 Vase
K. V. Cistov, Russkic narodnye social'no-autopiceskie legendv,
Mosc, 1967, pgs. 149 y ss.
33 CfL M. Babenkov,
Portret Pugacva v Istoticeskom
muzee, en Literaturnoe nasledstvo, fases. 9-10, Mosc, 1933.

131

encuentran en los antpodas;

negacin uno de la otra.

ambos son posibles

tan slo en cuanto

1.1. Recordemos
el conocido principio de A. N. Kolmogorov
que define la cantidad de informacin de cada lengua H con la siguiente frmula:

donde h1 es la variable que permite transmitir

el conjunto de una
informacin
semntica cualquiera,
y h, es la variable que expresa
la flexibilidad de la lengua y permite transmitir un mismo contenido
de varias formas diferentes,
es decir, representa la entropa propiamente lingstica.
A. N. Kolmogorov
observaba que es justamente
hz, es decir la sinnima en sentido amplio, la fuente de la informacin.
potica. Cuando h:! = O, no puede haber poesa S~. Pero si nos imaginamos una lengua formada por nombres propios (una lengua en
la que los nombres comunes cumplan la funcin de los nombres
propios) y, fuera de ellos, un mundo de objetos nicos que le corresponda,
es evidente la ausencia en tal universo,
de lugar para
los sinnimos. La identificacin
mitolgica nunca es una sinonimia.
La sinonimia presupone la presencia, para un mismo objeto, de varios
nombres
intercambiables
y la consiguiente
libertad relativa de Sil
empleo, La identidad mitolgica tiene un carcter fundamentalmente
extra textual, dado que se funda en la inseparabilidad
del nombre y
de la cosa. Adems, puede tratarse no ya de un sucederse de nombres
equivalentes,
sino de una transformacin
del propio objeto, Cada
nombre se refiere a un momento determinado
de una transformacin,
y,.por tanto, no pueden sustituirse unos por otros en un mismo contexto. Por consiguiente,
los nombres que designan distintas hipstasis 35 de un objeto que se va modificando
no pueden sustituirse
entre s, no son sinnimos, y sin sinnimos la poesa es imposible 30.
3~ Un compendio
de estas formulaciones de Kolmogorov lo facilita 1. 1. Rezvio, Scvescane v g. Gor'kom, posvescnnoj primeneniju matematiceskich metodov k izuceniju jazvka chudozestvennoj
Iiteratury,
en Strukturnotipologicesleie sstedovania, Mosc, 1962, pgs. 288289; A. Z. Zolkosvkij. Sovescenie
po izuceniju pceticeskogo
jazyka. Obzor dokladov, en Malinnyj perevod i
prieladnaia lingvistika, fase 7, Mosc, 1962, pgs. 9394. [Vase tambin, ms
arriba, la Introduccin.]
35 Hipstasis
(lingstica), sustitucin de una categora gramatical por otra
(un adjetivo empleado en funcin de sustantivo, por ejemplo).
3IJ Si la poesa
est vinculada a In sinonimia, la mitologa se realiza en el
fenmeno lingsticamente
opuesto de la homonimia (cfr. las observaciones
sobre el nexo de fondo entre mito y hom~mimia en el libro de M. S. Al'tman,
Perezre rodovogo straja v sabstennych imenacb ti Gomera, cit., pgs. 10.11,
passim).

132

1.2.
La' destruccin de la conciencia mitolgica va acompaada
de procesos tumultuosos
en que los textos mitolgicos son reinterpretados como metafricos
y la sinonimia
se desarrolla a expensas
de las expresiones perifrsticas.
Se da un crecimiento imprevisto de
la flexibilidad de la lengua, y con ello se crean las condiciones para
el desarrollo de la poesa.

2,0,
El cuadro que hemos trazado, a pesar de estar confirmado
por innumerables
ejemplos de textos arcaicos, es en gran medida
hipottico, ya que se apoya en la reconstruccin
de un periodo cronolgicamente
muy lejano, y no fiiado directamente
en ningn texto.
Pero podemos ver el mismo cuadro, desde un punto de vista sincrnico, y no diacrnico. Entonces nos encontraremos
frente al lenguaje natural
como estructura
organizada
sicrnicamente,
y en
cuyos polos semnticos opuestos, se encuentran,
por una parte, los
nombres propios y los grupos de palabras equiparados
a ellos en
el plano funcional (vase ms arriba 1.3,1), y por otra, los sinnimos,
que son la base natural en la que se desarrollan
respectivamente
los modelos mitgenos y los metalingstico s 3

2.1.
Para nuestra conciencia, educada en la tradicin cientfica
que se ha ido formando en Europa desde Aristteles
a Descartes,
parece natural suponer que ms all de una descripcin biplanar (segn el esquema concreto-abstracto)
no puede existir actividad cognoscitiva. A pesar de ello es posible demostrar
cmo la lengua de
los nombres propios, que sirve a colectividades
arcaicas, es plenamente capaz de expresar conceptos que corresponden
a nuestras categoras abstractas. Nos limitaremos
a exponer un ejemplo tomado
del libro que A. Ja. Gurevic ha dedicado recientemente
a las Categoras de la cultura medieval. El autor examina 1<15 locuciones par-

37 Es digno de advertir
que un modo de entender la poesa sustancialmente
anlogo se puede encontrar en Jos textos que reflejan inmediatamente
una
conciencia mitolgica. Vase la definicin de la poesa en el Edda in prosa (eLa
lengua de la poesa, edicin citada, pg. 60):

-Cul
es el gnero de lenguaje ms apropiado para la poesa?
-El
lenguaje potico se crea en modo triple.
-Cmo?
-Cada
cosa puede llamarse por el propio nombre. Un segundo modo de
expresin potica es el llamado 'sustitucin
de los nombres' (se trata de la
sinonimia. fu. L., B. U.). El tercer modo se Barna 'kenning': consiste en mendonar a Odin, o a Thrr, o a algn otro de los Ases o de los Alfeos, y en
aadir a aquello que se ha denominado la designacin de una caracterstica
de otro de los Ases o de alguna empresa suya (se trata, pues, de un tipo
particular de metfora. fu. L., B. U.).

133

,1
ticulares de los textos escandinavos arcaicos que estn construidas
y de un
de acuerdo con Kacnel'son, que
sostiene,

de la combinacin de un pronombre

Gurevic

segn el principio

nombre propio.

se trata de colectividades estables, de base familiar (clan), designadas

con nombre propio". El nombre propio, signo del individuo aislado,
interviene aqu en el pape! de denominacin colectiva (de! clan), lo
que requerira por nues tra parte la adopcin de un metatrmino de
otro nivel. Un ejemplo similar podra darlo el uso de los escudos
gentilicios en la Polonia caballeresca. El escudo gentilicio es por
naturaleza un signo personal, ya que no puede se! ostentado ms

que por un nico representante vivo del clan y slo a la muerte de

ste se puede heredar. De todos modos, e! escudo de un magnate,
aun siendo un signo herldico suyo personal, cumpla al tiempo la
metafuncin de designacin del grupo de la nobleza menor, la szlacbta,
gue militaba bajo sus banderas.

categora y sustituan

nuestros

conceptos

abstractos, resultaba ex-

2.2. La falta de distincin entre los niveles de la observacin

inmediata y de la construccin lgica, por la que los nombres propios
(objetos individuales) aun permaneciendo como tales se elevaban de
tremadamente ventajosa para un pensamiento construido sobre una
modelzacin perceptible inmediatamente, A ello, evidentemente, estn ligados los grandiosos xitos de las culturas arcaicas en la elaboracin de los modelos cosmolgicos, en la acumulacin de conocimientos astronmicos, climatolgicos, etc.
2.3. No permitiendo al pensamiento lgico-silogstico desarroIlarse, la lengua de los nombres propios -y el pensamiento mitolgico gue est unido a ella- estimulaba una cierta capacidad para
establecer identidades, analogas y equivalencias. Por ejemplo, cuando
la conciencia arcaica construa un modelo tpicamente mitolgico, segn el cual, el universo, la sociedad y el cuerpo humano se consideraban mundos isomorfos (y el isomorfismo poda llevarse hasta
la institucin de relaciones de semejanza entre planetas nicos. minerales, plantas, funciones sociales, partes del cuerpo humano), de
este modo elaboraba la idea del isomorfismo, uno de los conceptos
de fondo no slo de las matemticas, sino de toda la ciencia contempornea.
Lo especfico del pensamiento reside en el hecho de que la
identificacin de las unidades isomorfas ocurre en el nivel de los objeEH A. Ja. Gurevic,
Kategorii srednevekovoj
kul'tury (<<Las categoras de la
cultura medieval], Mosc, 1972, pgs. 73-74; cfr. S. D. Kacnel'son, Istorikogrammatcesleie issledooaniia, Mosc-Leningrado,
1949, pgs, 80-81 y 90-94,

134

toS mismos y no en el de los nombres, Correlativamente la identificacin mitolgica presupone la transformacin del objeto en un
espacio y en un tiempo concretos. El pensamiento lgico opera en
cambio con las palabras, gue poseen una relativa autonoma fuera del
tiempo y del espacio. La idea de isomorfismo es vlida en ambos
casos, pero en las condiciones del pensamiento lgico se posee una
libertad relativa de manipulacin de las unidades de partida.

3, A la vista de cuanto hemos dicho se puede cuestionar la

idea tradicional de un movimiento de la culturo humana desde una
primera edad potico-mtica hacia una edad lgico-cientfica. Tanto
en el plano sincrnico como en el diacrnico, el pensamiento potico
ocupa una zona intermedia. Hay que subrayar adems el carcter
puramente convencional de las etapas indicadas. Una propiedad constante de la cultura, desde su surgimiento, es evidentemente la coexistencia en ella de estructuras semiticas organizadas de manera opuesta (la multiplicidad de los conales de comunicacin social). Solamenre
se puede hablar de una hegemona de determinados modelos culturales o de una orientacin subjetiva hacia ellos de la cultura como
totalidad. Desde este punto de vista la poesa, al igual que la ciencia,
ha ido acompaando a la humanidad a lo largo de todo su camino
cultural. Esto no contradice el hecho de que determinadas pocas
de desarrollo cultural pueden transcurrir bajo e! signo de un cierto
tipo de serniosis ms que de otro.

135

1.

relativas a la naturaleza

del texto artstico

Z. G, MINe

El concepto de texto y la esttica simbolista *

Las concepciones

ocupan un lugar particular en los criterios y la obra de los simbolistas

rusos. Si los escritores de otras tendencias ven en el texto un modelo
de la realidad extratextual (y se esfuerzan por organizarlo segn leyes
parecidas a las de esta realidad), e! recorrido de los simbolistas es,
en cuanto a l, diametralmente opuesto: es a 10 real a lo que asignan
las propiedades del texto artstico.

que refleja la naturaleza mitolgica del mundo.

2.0.
Desde esta perspectiva, el mundo se presenta como una
jerarqua de textos que llevan en su cima un Texto universal -texto

de nivel superior-

simultneamente

como un signo y como

hasta de realidad mstica, de esencia objetiva

lo interpretan

Preocupados por reconstituir la antigua concepcin mitolgica del

mundo, los simbolistas dan a este Texto, a la vez, el sentido de mito
del mundo;

de! mundo global

un denotatum.

concretas.

En fin, forma con los textos /2.1./

de sus manifestaciones

mismos ese mundo

2.1. El Texto universal se realiza en los textos de la vida" v

en los textos del arte, La unidad del Texto se opone a le pluralidad
2,2,

infinita

,~ Ttulo original: Ponjatie teksta e simvoliceskaja stetika en Materialy

vsesojuznogo simpoziuma po vtoriceyrn modelirujucfim
sisremam, 1 (5), Tar-

tu, 1974.

137

exterior con el cual cada obra de arte aislada se encuentra en relacin

compleja.
3.0. La relacin mutua de los niveles delimitados es muy compleja.
3.1. Por una parte, constituyen, tal como lo vemos, una jerarqua de clases (el Texto es universal; los textos de nivel inferior
no constituyen el Texto sino tomado en su conjunto) y de valores
(el Texto es lo primero, los textos no son ms que una sombra,
un reflejo),
3.2. Esta relacin jerrquica no es, sin embargo, la sola relacin
mutua de los diversos tipos de textos. Esto depende de una singularidad profunda de la comprensin simbolista del mundo en su
totalidad. El cuadro del mundo de los simbolistas est formado
siempre por dos tendencias de direccin contraria. Una consiste en
establecer un sistema de anttesis que organiza el mundo en el plano
espacial, sobre el de los valores, ect.; la otra, en acercar los contrarios predicando el isomorfismo universal de todos los fenmenos de la
vida (<<el mundo est lleno de correspondencias -A, Blok '). Desde
este ltimo punto de vista, por ejemplo, los textos /2.1./ y /2,2./
no son de ningn modo imgenes de talo cual parte del Texto; son
encarnaciones, manifestaciones integrales. En ellos, como en el
Texto mismo, se borran (si bien bajo el efecto del mecanismo que
consiste en establecer oposiciones, y parcialmente) las fronteras de
la representacin y del representado, Los textos de nivel dos y tres
pierden as en gran parte su carcter de puras imgenes secundarias y, al destruir la jerarqua descrita, se elevan 2.
3.2.1. Estos dos mecanismos opuestos el uno al otro desplazan
la .relacin mutua de los textos sobre otros planos, una vez ms.
As, por ejemplo, la mayora de los simbolistas de la joven generacin
colocan tericamente en el mismo nivel los textos de la vida y
los textos del arte.
Ahora bien, se descubre en ellos una tendencia -surgida
del
1 No es difcil comprobar
que la primera particularidad de la comprensin
simbolista del mundo la une genticamente al romanticismo, la segunda al
panteismo postromntico as como a las teoras de la sntesis de VI. Soloviev
(cfr. S. V. Suvalov, Blok y Lermontov, en Sur Block, Mosc, 1929).
s Es una de las diferencias entre el concepto de smbolo en la teora simbolista y, por otra parte, en los diversos sistemas filosficos post-kantianos.
A pesar de la importante influencia que stos ltimos tuvieron sobre la teora
del simbolismo ruso, los simbolistas (particularmente de la joven generacin)
se han esforzado constantemente en subrayar los lazos del simbolismo con el
mundo de las esencias objetivas reflejadas en l, de colmar la laguna entre
el objeto de conocimiento y el sujeto conocedor,

138

textos de la vida

<mito del rnundo)

romanticismo y de los simbolistas de la primera generacin (los decadentes}-- a acusar claramente la oposicin del arte y de la
vida. Desde este punto de vista, los textos de la vida son
infinitamente inferiores a los textos del arte, y cualitativamente
diferentes. La jerarqua toma la forma de,
TEXTO
\

texto del arte

I
texto dado

o (para los simbolistas de la primera generacin, y en particular

Sologub y Briussov en sus comienzos):

textos de la vida

Texto dado (expresin del yo del autor)

\
TEXTO

textos del arte

En este ltimo caso, los textos de la vida se consideran

como fenmenos exteriores al mundo del arte.
Pero en la prctica) estos dos conceptos del mundo como texto
se han oscurecido de manera compleja,

esta

percepcin

del mundo

se

4.0. Lejos de no presentar ms que una simple estructura

de texto, el mundo -y el mito del mundo globalposeen una
estructura isomorfa en la organizacin del texto artstico. Esto se
manifiesta:
4.1. En la facultad del Texto para constituir un tema. La
existencia del Texto universal se concibe como un despliegue en el
tiempo, en una alternancia de episodios que son los periodos de
su devenir 3.

3 En la mayor
parte de los simbolistas,
combina de manera compleja:

a) con una concepcin cclica de la evolucin. Llegado al ser en el Texto,

el tema puede ser concebido como repitindose hasta el infinito, como conjugando todos los estadios del devenir en el todo pancrnico de la esencia
definitiva del ser) en un desarrollo simultneo en diversos niveles (por ejemplo,

139

de textos

de estructura

isomorfa

a la de los textos

del arte

y,

4.2. En su naturaleza imaginada y concreta: en el nivel del Texto

universal, la esencia del mundo se abre como una ce-relacin de
leyes no abstractas, sino de significacin global, que los sentidos
pueden percibir como actuantes (<<El Creador, El Alma del
mundo, El Caos, etc.) <1-,
4.3, La actitud de los simbolistas en relacin con los textos
de la vida est condicionada por dos procesos dirigidos en sentido
inverso. Uno les fuerza a ver la vida como el arte, como una suma

de actuantes

autnticos,

o como desechos

del mundo

mezcla-

por consiguiente, a la del Texto. Sin embargo, simultneamente,

marcarn una tendencia a percibir toda la deficiencia de los textos
de la vida (considerados, por ejemplo, desprovistos de evolucin o
dos sin sentido, o como un odioso reflejo de mscaras, etc.). La
accin conjunta de estos dos polos los llevar ya sea a percibir
los textos de la vida como textos a la vez completos y deficientes,
ya a representarse la realidad de su poca como una suma de textos
deficientes, y la vida normal (ideal) como una suma de textos
organizados segn las leyes del arte,
5,0. La relacin de los textos de arte con el Texto pueden
ser de cuatro tipos 5:
5.1. El texto concreto es un reflejo metafrico del Texto (la
imagen de la" primavera sustituida por el invierno que vuelve de
nuevo a la tierra como historia del Alma del mundo l. La significacin lingstica comn de las imgenes que componen estos textos
aun esforzndose por ser importante, no es ms que una de las
que produce el lenguaje de la obra de arte. Los otros significados
se forman segn leyes de asociacin metafrica, pero en la prctica,
en la historia de la humanidad y en la vida personal). Cfr. D. E. Maksimov,
L'ide du trajet dans l'oeuvre de Blok , en Recueil sur Blok, n, Tartu, 1972.
b) con la idea de que el estadio supremo de la evolucin del mundo (el
estado final del Texto) supone un aniquilamiento de las formas espaciotemporales del ser,
, Esto distingue cualitativamente la comprensin simbolista del mundo de
las tradiciones ligadas a la esttica de Hegel. Para Hegel, es imposible alcanzar
la esencia objetiva del mundo sin pasar del. pensamiento por imgenes y unidades al pensamiento abstracto generalizante, y la ciencia es superior al arte
en Ja va del conocimiento del mundo y su organizacin, Para los simbolistas,
los problemas relativos a la esencia del mundo, las vas de su conocimiento
y la apreciacin del valor mutuo del arte y de la ciencia, se resuelven de
manera diametralmente opuesta.
.: Los tres primeros interpretan tambin, en principio, la relacin del Texto
con los textos de la vida,

140

los sugiere menos el texto de la obra que el contexto ms amplio

.del arte simbolista en su conjunto.
5.2. El texto concreto es una parte que representa metonmicamente el Texto como un todo (la historia del incumplimiento trgico de las encarnaciones terrestres del Eterno Femenino, que supone un conocimienro de las situaciones inicial y final del mito del
Alma del mundo l. En este caso, el lector debe guardar en su memoria lo que sabe de! mito del mundo. Por otra parte, lo que
acta entonces, es una presuncin de equivalencia entre un episodio
cualquiera y el sujeto entero.
5.2.1. Consecuencia: aunque el simbolismo haya cultivado sobre
todo el gnero lrico, cada obra lrica ha podido (yen cierto grado,
ha debido) ser considerada tambin como un episodio sacado de la
cadena del desarrollo de un tema, pero siempre ligado a l.
5.3.0, El texto concreto es un reflejo metafrico de una parte
del Texto y, al mismo tiempo, representa metonmicamente el Texto
como un todo (el cuadro de la llegada de la primavera; los poemas
de separacin, aquellos en donde muere la herona, etc.).
5,3.1. La mayora de las obras simbolistas salen del tipo 5.3.0.
En el fondo, tambin se forma de esta manera el significado de los
smbolos aislados, a poco que se entienda como palabra-smbolo una
situacin invertida (vase en particular la concepcin de la relacin
mutua del smbolo y del mito en los artculos de V, V. Ivanov).
5.4.0. Por ltimo, la obra de arte puede ser tambin un desprendimiento ms general del contenido del Texto en e! idioma de
la poesa lrica filosfica (cr., ante todo, la poesa de F. Sologub).
5.4.1. Cualquiera que haya sido la importancia para los simbolistas de la tradicin de Tiurchev y de la poesa lrica filosfica
de Vl. Soloviev, la construccin 5.4.0, nunca ha sido determinante
para su poesa. Esto se relaciona verosmilmente con su manera de
concebir toda generalizacin como una derivacin en comparacin
con la naturaleza imaginada y concreta del Texto del mito del
mundo y como impotente para hacer comprender su esencia,

6. Es necesario, no obstante, recordar que ni la metaforicidad

de las metforas de los simbo lis ras ni el carcter metonmico de sus
metonimias coincide con la concepcin que se acostumbra hacer de
estos tropos en la ciencia actual. Como consecuencia del isomorfismo universal de los fenmenos y de las imgenes antes mencionados, cada significado de smbolo remite, por supuest.o, a otros
numerosos, pero an los lleva en si, los representa por completo.
Por otra parte, al ser isomorfos, la imagen artstica y el denot aturn,
cada imagen es mitolgica y prxima a la que representa.

141

que

un procedimiento

artstico,

tiende

igualmente

a subrayar

su

Tampoco el smbolo es nunca una metfora solamente (cfr. en

5.1. el papel de los significados lingsticos comnmente admitidos
de la imagen-smbolo), La realizacin de la metfora no es aqu ms

y producto

pasa a primer plano,

(o de acrantes

de actantes );

el pa-

naturaleza real (en el sentido de realidad mstica}. Al derivarse

de tal proceso, el Texto mismo deja de ser un simple conjunto de
partes-sepisodios

ralelo Texto-palabra
7. Lo que acaba de ser expuesto ayuda a comprender numerosos aspectos de la esttica del simbolismo ruso. Limitmonos a tres
cuestiones esenciales.

8. Los caminos de una, el estudio de la esttica y de la corn-.

del mundo de los simbolistas. Ni los mismos representantes de esta corriente (y su ptica es esencial para comprender la cosa),

prensin

b) se abre ms enteramente

artstica

de los simbolistas.

una cita entera;

SC3,

por los

Se pueden

a su vez,

todo

el

texto

que se cita; en cuanto

a ste ltimo,

es a menudo

el signo

de sus reagrupamientos

de un texto ms general (o del Texto como tal),

9.2. Todo conjunto de textos puede ser concebido como un
texto completo, Es eso lo que define no solamente la particularidad
-ya apuntada por varios sabios soviticos (1. Ginzburg, P. Gromov,
del papel de los ciclos en la obra de los simbolistas,

sino adems la jerarqua muy caracterstica

V. Sapogov)-

de textos (a menudo componen sub-ciclos que, reunidos en ciclos,

Conforme a la ptica de los simbolistas, solamente as reagrupa-

se insertan en recopilaciones [libros, tomos], que forman a su vez

conjuntos ms vastos y, eventualmente, obras completas que se consideran casi siempre como una obra nica).

Los otros textos

componen

artsticos

en una sed de Infinito,

son un medio

en largo

de codificacin

una jerarqua compleja. A guisa de ejemplo, en

de la muerte (1907), F. Sologub codifica

143

7 Cfr.: Tomados
aisladamente, muchos de ellos (de los poemas -2. M.) no
tienen valor alguno; pero cada poema es indispensable para la formacin de un
captulo; unos captulos forman un libro; cada libro es una parte de la
triloga, y toda la triloga, yo la llamo una novela en verso (A. Blok, Obras,
en 8 tomos, t. 1, Mosc-Leningrado,
1960, pg. 559); Slo sobre la base del
ciclo.. se cristaliza lentamente, en la conciencia perceptora, ese todo global
que puede Ilamarse el estilo individual del poeta; y entonces, desde ese todo
global es cuando se ilumina la semilla de cada poema aislado..
que no se
descubre' en ningn poema si se toma aisladamente (A. Belyj, A guisa de
prefacios, en Poemas, Berln-San Petersbutgo-Mosc,
1923, pg. 5).
8 K. D. Bal'mot, Obras completas,
t. I, Mosc, 1909, pg. VII.

su tragedia La victoria

nuevo,

importante de la realidad extratextual de los textos de la vida l.

De ah el papel inmenso de las citas y de las autocitas que, de

9.4.

vagar entre (... ) los abismos del Silencio, se ha acercado (...) al SoL>'.

por una fuerza interna e invencible,

los simbolistas conciben su propia biografa (la novela de A. Blok

y de L. D. Mendleva, la amistad-odio de Blok y de Bely, las relaciones de V. Briussov y de N. Ptrovskaia, etc ... ). Vanse las
palabras con las que, en 1904, K. Balmont. evoca cmo llega el tema
de su obra: Mi obra (... ) se ha iniciado bajo el cielo del Norte pero,

Los hechos de la vida que atraen la atencin del escritor

dos adquieren los textos separados su sentido autntico '.

Tambin, con frecuencia, forman, yuxtapuestos en recopilaciones,
unidades supra textuales -microciclos
unidos por temas, imgenes
lxicas (cfr. K. Balmont, En esta vida confusa ... y No, no me puedo
dormir, .. ), por la mtrica (cfr. Sologub, Mi lmpara triste est encendida ... y El fro ha soplado en la ventana), etc.

para reconstruirlo;

por ejemplo,

9.3.

ni los investigadores actuales tratan un slo instante de analizar los

puntos de vista de los simbolistas rusos sin una reconstruccin 10

adquieren rasgos del texto artstico: en ellos delimita un tema,

actantes, principios
y fines. Es as como, particularmente,

con

de este

el mundo terrestre, el Texto es parecido al

en relacin

ms completa posible del mito del mundo.

Adems, sea cual fuere la universalidad y la exterioridad
ltimo

autorizadas

arte y: a) son las obras de arte (y no las descripciones de tipo

filosfico) las que, para los poseedores de esta cultura, son las ms

sobre la creacin

La influencia de esta manera de concebir el mundo como

mtodos del anlisis de las obras de arte.

9.0.
un texto

advertir aqu algunas particularidades de la construccin de sus

obras:
9.1. Toda parte de la obra de arte puede ser considerada como
isomorfa en la obra entera, de donde viene una potica particular de
los nombres (vase especialmente F. Sologub) y, de manera general, el
papel particular que en ella desempean diversos tipos de proposiciones incompletas y deficientes", De ah, tambin, el principio de
la cita y la abundancia de mltiples formas de alusiones maleta
a otros textos. Todos estos aspectos crean un sistema de sustituciones

representa,

complejas tpico del simbolismo. Un resplandor de imagen copiada

a Por supuesto que las frases incompletas o deficientes no tienen como

nica razn de ser reemplazar las frases completas que faltan: lo especfico
de -su estructura es una de las fuentes importantes del estilo criptogrfico,
esotrico de los simbolistas.

142

tras

a su vez como

el renacimiento

se consideran

Cenicienta,

textos de codificacin

(la serpiente,

los problemas que le inspira la poca mediante imgenes extradas:

a) de la leyenda histrica de Berta la de los pies grandes; b) de la
literatura (de Don Quiiote; de obras de Blok como Les uers de la
belle dame, Le masque de netge, L'inconnue), e) de mitos de orgenes muy diversos
Todos estos

la muerte, etc ... l.

parte del mito ms general que los codifica.

Blok y el teatro ruso a comienzos

del siglo XX,

10. En fin, precisamente por esta manera de concebir el mundo

como un texto parecido al arte es por ]0 que se explica la idea
simbolista de construccin de la vida 9 -la cual rene un utopismo
ingenuo, una concepcin pattica de la armona de la personalidad,
un historicismo, sin olvidar ese movimiento de defensa de la culo
turas que, ms tarde, en el siglo xx, revelar su orientacin anti-

fascis tao

.... 9 T. M. Rodina, Alexandre

Mosc, 1972.

144

O.

AVERINCEV

la civilizacin greco- romana en las formas

S. S

El carcter general de la simblica en la

Alta Edad Media *

La sntesis final de

o casi, de su desarrollo

milenario,

pero siempre

por medio

estticas del fin del Imperio y en las de la filosofa neoplatnica

se efectu de manera tal que lleg a salvaguardar todos los fundamentos,

del truco de una alegora, de una metfora o de un smbolo de sig-

La ltima forma donde se encuentra la percepcin

sensible de

nificacin indirecta. La estructura semntica de esta sntesis se funda

ante todo en un material de smbolos figurados,
impropios.

la polis es en lo percepcin espiritual del Imperio universal: la urbe

como orbis, Roma como mundo.
El ltimo garante de la civilizacin de las polis es el emperador
romano en cuya persona se encarna la negacin de su libertad; el
csar como amigo de las polis (pbilopolis).
La ltima sancin de la corriente intelectualistn
\7 filosfica pagana es la fe de los neoplatnicos en los poderes milagrosos de sus

maestros Jamblico y Proclo, en el carcter revelado de los textos de

Homero y de Platn, en la antigua sabidura del mito y del ritual:
la dialctica y la lgica como formas de purificacin mgica v
asctica.

145

* Ttulo original: Ob obscem charaktere simvoliki rannego srednevekov'ja

en Materialy vsesojuznogo simpoziumz po vtoricnym
modelirupiScim
siste.
mam, 1 (5). Tartu, 1974.

10

1. Este balance (que haba transformado

lo que en realidad
era en su propio contrario) estuvo muy lejos de ser anulado al
principio de! ciclo siguiente. Al contrario, la sntesis de la Antigedad
mantuvo su rango de norma y de paradigma, de signo y de ndice
hasta los ltimos tiempos de la Edad Media. Hasta en Occidente el
Imperio romano no se derrumb sino en la realidad de los
hechos -y su idea sobrevivi; privado de existencia real, gan a
cambio una existencia semitica. Odoacro que, en 476, haba depuesto al ltimo emperador romano de Occidente, Rmulo Augusto,
no pudo conquistar las insignias imperiales. Le fue imposible aadir
a su botn los signos del viejo poder ejercido sobre el Imperio desaparecido puesto que su significado pasaba del dominio de la realidad
para inscribirse
totalmente
en e! del deber, La ciudad devastada de
Roma se convirti, para Occidente, en el signo de los signos; y su
nombre, la insignia ms preciosa de los papas y de los emperadores
medievales.
En cuanto al Imperio de Oriente, no desapareci en ningn
aspecto; sobrevivi an un milenio, convertido en el Imperio bizantino.
Hay que mencionar
el papel fundamental
desempeado
por la operacin semitica de renorninacin a su existencia. En el
lugar de Constantinopla
se alzaba desde haca siglos Una pequea
ciudad griega llamada Bizancio; pero su historia fue tachada por el
acto emblemtico de fundacin de la ciudad el 17 de mayo del 330.
Tambin se tendi a imaginar que la capital bizantina haba surgido

en un lugar desierto y, aunque era falso, este gesto contribuy mucho

a arraigar esa idea. Bizancio se concibe como una ciudad sin identidad
propia, pero identificada
con Roma (la nueva Rorna). Pierde un
nombre, pero gana un ttulo. Orgullosos de ser los depositarios
de
la tradicin estatal imperial, los griegos y los otros pueblos meridionales cambiaron su nombre por el de romanos (los rumis).
De golpe, desde e! traspaso de la antigua capital a la nueva
Roma (y el bautizo de Constantino),
la poca bizantina se aparta

tanto de los sucesos que haban presidido en la fundacin de otros

imperios como un acto simblico se distingue de un acto de la vida
cotidiana; su comienzo fue una ceremonia. La leyenda etiolgica
de principio del Imperio de Constantino no nos ofrece ms que otro
signo, que es 'ndice' y 'emblema': In hoc signo vinces.
2. En todo regunen monrquico, el espacio social se llena en
diversos grados de toda clase de signos atestiguando la presencia
de la persona del monarca (imgenes pintadas y esculpidas, es-tandartes, monogramas; monedas grabadas con su nombre y su efigie
[en los Evangelios, el apotegma del ltimo Csar, llevando la efigie

146

y la leyenda

del potentado;

I o de Oton

III.

la efigie

Desde

y la leyenda,

e! punto

es decir,

de vista teocrtico,

la imagen y el nombre, dos categoras cruciales de la simblica

patrstica; ms tarde el icono bizantino ser, tambin, una efigie
asociada necesariamente a una leyenda ] ). Pero esta persona misma es el signo de lo impersonal; es representativa, su presencia
es representacin. Si esta observacin es autntica de toda monarqua, lo es en un grado muy particular de la teocracia cristiana
de Justiniano

no puede

pertenecer

a un hombre

y no pertenece

sino

el monarca no es ms que un hombre, pero el poder que ejerce sobre

los hombres

de la cosa en la idea) en el poder

divino

siendo

a Dios. No divino, el monarca participa (concepcin platnica de

su emblema y su cono viviente; todo su ser se vuelve emblemtico.

la participacin

Pero esta imagen se aparta de su prototipo

(teora de la imagen
de San Juan Damasceno), La sola imagen absolutamente
verdadera
de! reino celestial de Dios es e! reino escatolgico de Cristo. Cristo
es el nico soberano legtimo e incondicional;
todo otro poder es
y la idea

cristiana

no han podido

conciliarse,

conjugarse

en

resultado, lo mismo que el signo, de una convencin. El poder im-

perial

teido

de platonismo,

un sistema de ortodoxia nica nada ms que por la mediacin de

El Cristianismo como tal no fue, para el Imperio, sino un signo

un simbolismo

(una vez ms: In hoc signo vnces).

El Imperio como tal no fue l tampoco sino un signo para el
Cristianismo (una vez ms: la efigie y la leyenda del ltimo Csar
de los Evangelios).

3. Fenmeno habitual de la Alta Edad Media, el tomar la copia

de imgenes literarias propias de la tradicin del Imperio o de la

teologa cristiana para ilustrar temas respectivamente cristianos o

imperiales, no fue posible sino en la medida en que esta literatura

se rega por los principios poticos fundamentales
de la parbola
y la parfrasis (ligados al principio conceptual tan fundamental
de
la paradoja),

Esta potica de rodeos alusivos, de contraste entre signo y significacin, de acercamientos por oposicin ms que por contigidad

se nota, en la prctica que recomendaba

el empleo de la lengua y
del metro de Homero o Virgilio para narrar episodios del Antiguo
y Nuevo Testamento.
La forma era elegida en contra del tema, de
manera que aparecieran los dos bajo una luz diferente y poco ha-

bitual. Llevado al cnit este procedimiento llega a los centones

inspirados en los temas bblicos -3 los mosaicos de versos o hemistiquios de poetas paganos transformados a la fuerza en una des-

147

I
f
cribir;

las significaciones

autnoma

y contextual
de la cita estaban

crpcin de lo que esos poetas no haban podido forzosamente des.

europeo

y del Barroco, aparece bajo una forma hiper-

En la poesa de la Alta Edad Medio, as como en la del

en desacuerdo, la imagen verbal se desdoblaba en s misma, lo que

daba al juego todo su atractivo.
4.
Manierismo

a los poetas

metaffsicos).

Ms

all de los

trofiada y desnuda esta propiedad comn a toda poesa que realz

T. S. Eliot: , .. este elemento de heterogeneidad en los materiales
que el poeta reduce a la unidad por una operacin de su espritu
est presente en toda poesa 1 (no es menos caracterstico el que
esta frase sea precisamente de Eliot, y que la haya pronunciado a
fin de caracterizar

Cita segn T. S. Eliot, Essais cboisis, Pars, 1950.

paralelos tipolgicos que renen la potica de los primeros tiempos

de Bizancio con la del Barroco (su gusto por los emblemas y los
smbolos, la fabulacin, los juegos de ingenio y 18 prestidigitacin,
los monogramas jeroglficos, etc.), existe entre ellos un innegable
lazo gentico.

148

-..t

de estos ltimos

aos han puesto

IVANOV

en evidencia

V.

La semitica de las oposiciones mitolgicas

de varios pueblos'

Los estudios

--~-

la

I~'

existencia de sistemas similares de clasificacin

simblica. basada
en la contraposicin paradigmtica-de' dos (0- -;;;ds;-series de signos
socialmente importantes, en una grandsima parte de sociedades art;-caicas (elementales o primitivas). Las ~ntr~@osiciones e~1_que se
basan tales sistemas son iguales en las distintas sociedades." Por ,
~
-tanto;'adems de- un-a Lllteri~rdescripcin de los diversos- sistemas de \',.este tipo, puede proponerse como tarea urgente la determinacin del
Eomplejo upj'!_e!_~~l~:_ las cC?E!I_aBQ~s.iones
_q~le_organizan estos siste-~
mas, al igual queR, Jakobson '! su escuela han intentado crea! el
complejo de Jos rasgos fonolgicos distintivos. Adern.is de los cintos
-:
comparados de la etnologo , mitologa,folklore
y lingstica, son
particularmente importantes las observaciones de Jos /l2_rimat1?_g_~~/
!-. - que han descubierto
la existencia de anlogos contrastes en las colectividades de los dems primates. Sometemos a la atencin un
primer intento de ~tudio tipolgico de algunas de las contrapoms frecuentes."
.

---_._-

Titulo original: La semiotica delle opposizioni mitologiche di vari popoli

siciones

en Ricbercbe semioticbe. Nuove tendenze dellc scenze umane neLl'URSS, Turn,

Einaudi, 1973.

149

r. \ _.

,~

-~.

.'

s: -\

"
.

-,

Central-perifrico

los hombres

casados
J

, ".;

se construyen

v se tocan los instrumentos

mu-

Esta contraposicin es una de las principales para el mayor

nmero de las colectividades humanas primitivas. En Brasil, en la
tribu de los bororo, segn la exacta formulacin de Zolotarv, la '
disposicin de las habitaciones refleja la organizacin social de la
tribu: las casas forman un crculo en cuyo centro se halla la casa
~-varonil 1, rigurosamente prohibida a las mujeres. En la casa varonil
- (baimannaguegtf), donde viven los solteros y pasan el tiempo libre

masculino-femenino

y ritual-no-ritual",

En la tribu

sicales que las mujeres no han de ver '(contraposicin invisible-visible).

Tambin en el centro de la aldea se establece un lugar para las danzas.
La correlacin entre el centro y la periferia est aqu ligada a dos
contraposiciones:

de los timbira orientales (Brasil) la contraposicin de las dos mitades de la tribu, que se llaman respectivamente, kamakra 'referente
, 'a la plaza (central) de la aldea', y atukmakra, 'referente a la parte
'xterna', se asocia a la contraposicin Oriente-Occidente, sol-luna,
da-noche, estacin seca-estacin de las lluvias, fuego-madera para
obtener el fuego, tierra-agua, color rojo-color negro 3, gracias a lo
._ cual todos los fenmenos de la naturaleza se dividen entre las dos
~ mitades de la tribu', A los hombres timbira que entran en los
seis grupos de la plaza les est prohibido preparar comida en los
hogares; los hogares para cocinar la comida se encuentran cerca de
1 A. M. Zolotarv, Rodoooi
stroi i pervobytnaja rnijologiia, Mosc, 1964,
pgina 174. La monografa de Zolotarv, terminada en 1941, ha de colocarse,
junto con los dems escritos de Hocart y de Lvi-Strauss, entre los estudios
ms importantes de carcter general que analizan la clasificacin simblica de
los distintas pueblos del mundo.
2 C. Lvi-Strauss,
Les organisations dualistes existent-elles?
Este artculo,
vuelto a publicar en el volumen de Lvi-Strauss, Antbropologje
structurale,
Pars, 1958, es hasta ahora el estudio ms completo de la funcin de esta
contraposicin.
Vase tambin el plano de un poblado de los bororo en LviStrauss, Tristes tropi ques, Pars, 1955, pg. 188, fig. 11.

3 C. Nimuendaju,
The Eastern Tmbra, University of California Publications in American Archaeology and Ethnology, vol. XLI, 1946; Lvi-Srrauss,
Les organisations dualistes, cit., pg. 115.
., Zolotarv,
Rodovoj stro], cit. pg. 171 (con referencia a os estudios
precedentes de Nimuendaju sobre las contraposiciones de este tipo en las tribus
del grupo G); vase de V. V. Ivenov y V. N. Toporov, Slavjanskie jazykovye
modelruiuice
semioticeskie sistemv, Mosc, 1965, pg. 34, nota 14 y pg. 197,
nota 21.

150

las cabaas perifricas, asociadas a las mujeres. Durante la estacin

de las lluvias las ceremonias se concentran en la plaza central mientras que en la estacin seca se desplazan hacia el camino circular
que pasa por delante de las puertas de las cabaas perifricas. Por
tanto) tambin entre los timbira la contraposicin del centro a la
periferia se enlaza con las mismas oposiciones principales masculinofemenino y ritual-na-ritual que se dan tambin entre los bororo,
adems de con la oposicin crudo-cocido y los otros miembros
enumerados anteriormente de, las series de, clasificacin sj.!J.:!b_lic-..:.
En Amrica septentrional, entre los indios winnebago, segn la
descripcin dada por los miembros de la mitad inferior de la tribu,
la estructura era concntrica: las cabaas de los jefes se encontraban
en el centro 5. En la Melanesia, en las islas Trobriand, en la aldea
de Ornarakana, se encontraba en el centro el lugar destinado a las
ceremonias (danzas, funerales, etc.) y la cabaa del jefe. En los depsitos del recinto interior slo se podan conservar los alimentos
crudos (sin cocinar). Tan slo los solreros podan vivir en los edificios del recinto interno que puede considerarse como masculino y
sagrado a diferencia del externo) femenino y PEofino 6~nn las islas
Fiji existe, en todasIas aldeas, una-pIaza-rodeada de templos y de
las cabaas de los jefes. sta se llama rara, 'lugar inferior' t y est
destinada a las ceremonias de todo tipo, no diferenciadas e inseparables entre s, puesto que en las islas Fiji una festividad no es ni
religiosa, ni profana, ni social, ni personal, ni econmica, ni esttica,
dado que todas estas formas especializadas de actividad todava no
se han diferenciado en la vida unitaria de la tribu.. Por esto sera
aventurado denominar sagrada la plaza verde de la aldea, de hecho".

5 P: Radin,
The Winnebago Tribe, en 37th Annual Report 01 the Bureau
01 American Ethnology -(1915-1916), Washington 1923, fig. 34. Segn la descripcin dada por los miembros de la mitad superior de la tribu, la estructura
era distinta, pero estas dos descripciones son complementarias
entre s, como
ha demostrado
Lvi-Strauss (Les organsations dualistes, cit., pgs. 100-103
y 121-122) independientemente
de Hocart. que ha hecho una suposicin de
este gnero, pero sin demostrarla (A. M. Hccarr, Winnebago Dichotomy, en
Man, 1933, pg. 169; Kings and Councillors, El Cairo, 1936, pg. 246).
6 B. Malinowski,
The Sexual Lile 01 Savages in North-Western
Melanesia,
volumen 1, Nueva York-Londres 1929, pg. 10, fig. 1; Coral Gardens and Their
Magic, vol. 1, Londres 1935, pg. 32; Lvi-Srrauss, Les organsations dualistes,
cit., pgs. 102-104 (las observaciones
de Lvi-Strauss sobre la insuficiente
atencin prestada por Malinowski a la morfologa tnica [ibid., pg. 102],
coinciden con la crtica de Hocart en Kings and Councillors, cit., pg. 199,
nota 3).
7 A. M. Hocart,
Coste. A Comparative Study, Londres 1950, pg. 95 (sobre
la preparacin de la comida por parte de los hombres y de las mujeres, vase
ibd., pg. 96). Vase el papel de los miembros de la mitad inferior de la
tribu, que describen la estructura de la aldea winnebago como concntrica.

151

en las islas Fiji no existe religin, sino un sistema que en Europa

se ha escindido en religin y en actividad econmica. Si usamos la
palabra 'sagrado', lo hacemos en el sentido de que la plaza era el
lugar principal donde la gente trataba de asegurar el bienestar de
cada aspecto de la vida de la tribu 8. Tambin en Indonesia se
manifiestan oposiciones similares entre el centro sacro (ms exactamente, ritual o ceremonial) y la periferia no sacra 9.
La estructura concntrica, anloga a la de la Melanesia, puede
reconstruirse tambin para las localidades habitadas de la antigua
Grecia, cuyo centro todava lo imaginaba Platn como un crculo
sagrado interno, inscrito dentro (V ,1J.O"w) de otro mayor 10. El hogar
que se encontraba en el centro de la aldea griega (O'"TLCC XOLVJ}) tena
forma circular y estaba en correlacin con las construcciones rituales
circulares 11. La contraposicin del hogar circular de la tierra en Grecia .~
con el smbolo cuadrangular (707P"YWVO<;) de Hermes ia es completa- .
mente idntica a la contraposicin de la forma circular del fuego
terrestre y de la forma cuadrangular del fuego celeste en los rituales
'.l- de los indios antiguos y en Roma 13. Por tanto, la estructura concntrica del hogar ritual circular en el centro, que simboliza la tierra,
puede remontarse tambin a los rituales corrientes indoeuropeos.
Esta reconstruccin concuerda con los datos segn los cuales las
formas circulares de los poblados pueden tambin reconstruirse para
los eslavos antiguos 14, puesto que la oposicin del fuego circular
y cuadrangular (y de las dos formas respectivas de templos) puede,
en ltimo anlisis, ligarse a la existencia de las formas circulares y
cuadrangulares de los poblados o de las viviendas tribales corrientes,
de las estructuras sociales correspondientes y de las ideas cosmognicas.
La hiptesis de una antigedad mayor de las viviendas (o del
poblado) circulares con un solo centro v del esquema respectivo del
mundo con un solo rbol universal central, respecto a las estructuras

12

14

13

Ivanov-Toporov,

Slavjanskie

jazykovye,

Pars, 1966, pgs. 309-.311.

cit., pg. 170,

Ibid., pgs, 99. 102 y 122.

G. Dumzil, La religton rornaine arcbaique,

a Kngs and Councllors, cit., pgs. 249-250. Vase la misma formulacin

a propsito de la unidad de todas las formas de actividad en la sociedad
de tipo total en R. Needham, An Analytical Note on the Kom of Manipur,
en Etbnos, vol. XXIV, 1959, nms. 3-4, pg. 134.
9 Lvi-Strauss,
Les organisations dualstes, cit., pgs. 104-105 y 122-124.
10 Con relacin
a esta idea de Platn y de su nexo con las otras concepciones relativas a la geometra del espacio social en la antigua Grecia, vase
]. P. Vernant, Mythe et pense cbez les Grecs. t udes de psychologie bistorique, Pars, 1965, pg. 179. La semejanza entre la plaza melanesia y el gata
griega ha sido revelada por Hocart en Kings and Councors, cit., pgs. 250-251.
11 Vernant,
Mythe et pense, cit., pgs. 121.123.
,;

152

<,

Masculino-femenino,

3.

Derecha-izquierda

cuadrangulares 1\ halla sustentacin de extraordinaria importancia en

los resultados logrados por los primatlogos. Segn las observaciones de los primatlogos japoneses 16, la estructura social de la colectividad
de los macacos se manifiesta en la dislocacin concntrica de la
poblacin del territorio, cuyo centro est ocupado por los grandes
machos-guas, por las hembras y por los jvenes, mientras que en
- la periferia (en las rocas y en los rboles) se disponen los otros
machos, incluidos aquellos que no han alcanzado la madurez sexual..
La misma estructura paradigmtica se refleja en la sucesin sintag-"
mtica, cuando los macacos marchan en fila, para ir a dormir o a
buscar comida. Anlogamente, en las colectividades humanas que
hemos descrito anteriormente, la estructura concntrica indica la presencia de una jerarqua social.
-c-

2,

En las colectividades antes descritas, la oposicin del centro y

de la periferia est ligada normalmente a la diferencia entre los
hombres iniciados que pueden ser admitidos en el centro, y las
mujeres no iniciadas; en este ltimo caso (evidentemente ms arcaico)
la relacin es a la inversa, ya que el centro est ocupado sobre todo
por las mujeres y por los animales jvenes, El papel de esta oposicin en la clasificacin simblica se manifiesta del mejor modo en
los sistemas como el de los mae (Nueva Guinea). donde a la oposicin rp'8Sculino-ferpenino corresponden las oposiciones mano derecha-mano izquierda, parte derecha del pecho-parte izquierda del
pecho, principal-subordinado, moderadores del cielo-moderadores de
_ la tierra; piel clara (rojaj-piel oscura (morena), inmortales-mortales"
'- aldea (=parientes)-selva
(=demonios),
seguridad-peligro 17. Formalmente con est.e sistema coincide casi del todo el sistema de oposi-

15 Vase ju. V. Knorczov,

Panten drevnich majja, en Doklady sooetskoi
delegacii na VII .Mezdunarodnom
kongresse antropologiceskich
i etnograficeskich nauk, Mosc 1964. Sobre la contraposicin
entre centro y periferia,
respecto al smbolo del rbol universal, vase el ensayo de V. N. Toporov
L"albero universale'. Saggio d'interpretazione
semitica, en Ricerche ... , cit.
16 Vase una breve, pero muy clara exposicin
de los resultados en R. Chauvin, Les socits animales de l'abeille au gorille, Pars, 1963, cap. VII, fig. 61.
17 M. J. Meggit,
Male-Female Relationship in the Highlands of Austrahan
New Guinea, en American Anthropologist,
voL LXVI, 1964, nota 4, parte H,
pgina 219, cuadro I Ivanoc-Toporov,
Slavjanskie jazykovye, cit., pg. 75,

nota 33.

menos

erl:a exiga que

la cadera derecha

la mano derecha

ciones de los mera (Kenya): hombre-mujer o bien nio, derechaizquierda,

superior-inferior,
primera-"mujer-mujer
secundara,
clan
blancos-clan negros, da-noche, norte-sur, este-oeste, luz-tinieblas,
aunque en este sistema la mano izquierda siempre se valore positiva
y no negativamente, como lo hacen los mae y la mayora de los
dems pueblos".
\
Al parecer, en.dos sistemas de clasificacin simblica, la unin
entre las caractersticas femeninas e izquierda es casi universal, como
puede verse por lo
en los ejemplos siguientes: los antiguos
ritos eslavos, en los que las mujeres eran sepultadas a la izquierda
de los hombres l~, corresponden exactamente a las mismas costumbres
de los kaguru (frica) "'. La costumbre de los kaguru segn la cual
~~etiSlue~

( de! noilllre estuvieran vueltos hacia la cadera izquierda y la mano

,) izquierda de la mujer:ll, coincide con las reglas de la etiqueta que
se haba conservado, por ejemplo, en la sociedad rusa hasta la
primera mitad del siglo xx (esta costumbre era gue el hombre caminara siempre a la izquierda de la mujer, que, si se compara con . ..la de los kaguru, puede interpretarse ms exactamente como peticin
de que la cadera derecha y la mano derecha del hombre estn vueltos
hacia la cadera izguierda y la mano izguierda de la mujer; en casos
parecidos puede hablarse de una arcaicidad notable de los sistemas
- sgnicos del comportami-e"nto cotidiano 12. Los ritos nupciales eslavos,
en los que las "mujeres tenan "que colocarse a la izquierda y los
hombres a la derecha 2\ son anlogos a las costumbres de los zules,
segn las cuales los hombres y los muchachos, durante las comidas,
se sientan y por la noche duermen a la derecha en relacin con la

Ivanov-Toporov,

Slavjanskie

;azykovye,

cit., pg. 94.

18 R. Needham,
The Left Hand of the Mugwe. An Analytical Note on the
Strucrore of Meru Symbolism, en Atrica, vol. XXX, 1960, nota I, pg. 25.
Entre los paralelismos curiosos que se refieren tambin a frica, la prohibicin
de cortar con la mano izquierda, en vigor entre los hausas: D. A. Ol'derogge,
]azyk cbausa, Leningrado, 1954, pg. 58.
l~ Toporov,
L"albero universale', cit., donde se indica la concordancia
de los datos arqueolgicos y folk1ricos; Ivanov-Toporov, Slavjanskie iazvteooye,
cit., pg. 95 (sobre los paralelos tipolgicos nuevoguineanos vase ibd.).
'20 T. O. Beidelman,
Right and Left Hand Among the Kaguru: A Note on
Syrnbolic Classification, en Airica, vol. XXXI, 1961, nota 3, pg. 253.
21 Ibd.
22 La conservacin
de la divisin en derecha e izquierda, ligada a la contraposicin masculina-femenina, se ha hecho observar en las funciones religiosas
europeas contemporneas por Hocart, Kings and Councllors, cit., pg. 296.
Vase la discusin terica del problema de la supervivencia de los sistemas
sfgnicos arcaicos en el comportamiento inconsciente (automatizado) del hombre
contemporneo en L. S. Vygotsk, Razvitie oysiich psicbiceseicb funkcij, Mos-

23

c,' 1960.

154

entrada de la cabaa, mientras gue la madre junto con las hijas y

los nios pequeos de ambos sexos, lo hacen a la izquierda oH, vase
el ttulo de la primera mujer ikhlo, 'casa de la mano izguierda' ". La
misma divisin de la casa en una mitad izquierda J~m~nina y en una
mitad derecha masculina se ve reIlejada en. -forma distinta en 'el
cue lituano Apie prakeikta pili, en e! que la vivienda se halla
dividida en una parte derecha y una parte izquierda, y a los siete
chiquillos (no iniciados) que entre los siete y los catorce aos se
inician en la casa del bosque, les est prohibido mirar a travs de
la puerta derecha ::!6. En numerosas tribus durante la divinizacin
(donde el papel de la contraposicin derecha-izquierda siempre es muy
grande) la parte izquierdaes singularrnentejmportante
paraIas mujeres y la ~9.~_rcllLP-ara_Ios
~hombres 27. Segn los presagios indios,
la respiracin a travs de la ventanilla derecha de la nariz, en e!
momento de concebir, determina el sexo masculino del nio y la respiracin a travs de la ventanilla izquierda, e! femenino". En la
India, en la organizacin dualistica, la fratra que da las mujeres
puede asociarse a las caractersticas izquierda y femenina, a diferencia de la derecha y masculina 29; las huellas de esta contraposicin
se manifiestan tambin en la organizacin de casta.
La unin entre mano izquierda y principio femenino no desciende de premisa biolgica alguna y, por tanto, tiene un inters
particular para la antropologa cultural. Los datos tipolgicos que
permiten considerar esta unin casi universal, en cierta medida pueden
confirmar la hiptesis, segn la cual, las imgenes de la mano
izguierda de los dibujos paleolticos eguivalen a los signos femeninos
del sexo. Esta hiptesis est basada en la distribucin de los correspondientes smbolos, en particular, en el hecho de que las pequeas imgenes de las manos se encontraban junto a los signos
,_de! grupo (masculinos) "', De todos modos, parece que los datos

~ A. T. Bryant, The Zulu People as They \Vere Beiore tbe \Y/hite Mar:
Carne, Pietermaritzburg, 1949, cap. VI.
Z5 Ibd., cap. XI (la mano izquierda de craal se contrapone a la mano
derecha como las lneas femeninas y masculinas).
25 A. Leskien,
Litauiscbes Lesebuch, Heidelberg, 1919, pg. 4. Sobre el
nexo de la fbula eslava de magia con el ritual de iniciacin, vase V. Ja. Propp,
lssoricesleie leorni volebnoi shazki, Leningrado, 1946.
27 R. Needham,
A Structural Analysis of Purum Scciety, en American
Antbropologist, vol. LX, 1958. pgs. 90-91 y 97,
28 Hocart,
Caste, cit., pg. 65 (datos sobre Travankor).
zs Ibd., pg. 66; Hocart, Kings and Councllors, cit., pg. 267-270. Para
ms datos sobre el nexo de las caractersticas femenino e izquierda vase
C. Lv-Strauss, La pense sauvage, Pars, 1962, pgs. 190-191; B. Baumann,
Bisexualit t, Berln, 1955.
~
30 A. Leroi-Gourhan,
Les religions de la prbistoire (palolitbique),
Parrs, 1964.

155

Zolotarv, Rodocoi stro], cit., pgs. 56-57.

A. T. jackson, Picrure-Writing
of Texas

Indians,

en Anthropological

que se han expuesto anteriormente

necesiten una sustancial correccin de dicha hiptesis:
podra tratarse no tanto del hecho de que
los signos de las manos sean equivalen tes a los signos femeninos
del sexo, cuanto al hecho de que en la distribucin
de los signos .
paleolticos pueda manifestarse
la presencia de una clasificacin sim-"
blica en la que los smbolos femenino e izquierda pertenezcan
a)
la misma serie clasificatoria.
La existencia de esta clasificacin
en
el Paleoltico
superior puede concordar con las hiptesis sobre la
<. poca en que se introdujo
la prohibicin universal del incesto 31.
La legitimidad
de la comparacin
de las imgenes rupestres
de
las manos del periodo aurifiaciense v de los siguientes con las imgenes similares de los australianos.
de los pueblos del Asia Central,
del frica meridional
v de los indios de la Amrica septentrional
se ve confirmada
por el hecho de que en todos estos casos, por 10
general) se representa la l.l1~.p_0_izg!1jerd~: Tdntica particularidad
C1racteriza --tambin a las imzenes pictOgrficas de los indios de la
Amrica
septentrional,
donde.
en cinco localidades,
a 108 huellas de la mano izouierda
(el 78 nor 100 de todos los casos)
corresponden
30 huellas de la mano derecha, v en Terrell, a 35 huellas de la mano izquierda
no corresponde
ni siquiera una de la
mano derecha".
Una prevalencia
casi total de huellas de la mano
izquierda caracteriza tambin a las imgenes anlogas semipictogrficas recientemente
descubiertas
en Australia) donde en las zrutas
de Tandanial
v de Beswich Creek slo se encuentran
huellas de
la mano izquierda
(aqu hay que excluir la hiptesis,
posible en
algunos casos, de que las huellas de la mano izquierda
se deban
al hecho de que la mano derecha estaba ocupada en pintar:
los
australianos
obtienen la huella no ya dibujando,
sino soplando con
la boca el color que delinea el contorno
de la mano izquierda).
Un injorm ant australiano,
que haba hecho todas las iniciaciones y
participaba
en todas las ceremonias)
en una gruta de Tandanjal
prest atencin a las huellas de las manos ~r exclam: 'manos picea31
3"3

Papers a cargo de J. E. Pearce, vol. II (e'Tbe University of Texas Publications,

nmero 3809), Austin, 1938, pg. 376; V, J. Smirh, Tbe Human Hand in
Primitioe Art (e Publications of the Texas Folk-Iore Society, IV), Austin, 1925,
pgina 90, fig. II. En el libro de C. Grant, Rock Art of tbe American Indian,
Nueva York, 1967, pgs. 54-55 estn los datos sobre Santa Luca Mount
(Monterey County) en California, donde el nmero de las huellas de la mano
izquierda (alrededor
del 15 por: 100) corresponde
ms o menos al nmero
medio de zurdos en cualquier sociedad. Pero esros datos son nicos en toda
la literatura cientfica mundial en lo que se refiere a huellas de las manos.

156

-:

ninny' 33. La pequea imagen australiana de la mano izquierda precisa- ~

mente est en correlacin
con el signo pictogrfico
de la 'vieja 4f.
mujer roja (caliente)' ", lo que confirma nuevamente
la legitimidad
de la correlacin
de los pequeos
signos paleolticos
de la mano
izquierda
con la serie clasificatoria
femenina.
Tambin
concuerda
con estas interpretaciones
la hiptesis segn la cual la representacin
mgica de las manos pequeas (infantiles)
en las tanka budistas tibetanas (lamastas) se remonta a la tradicin de representar las manos
del chamn >s. Esta hiptesis est confirmada por el papel del smbolo
'mujer',
'nio' en el sistema clasificatorio
meru, donde el mugwe
(el chamn) se caracteriza por la unin con el smbolo 'femenino'.
Esto encuentra paralelismos en un grandsimo nmero de sociedades
en las que el chamn directamente
(gracias al disfraz ritual) o bien
mediatamente
est correlacionado
con la serie clasificatoria femenina,
En aquellas sociedades como la meru esto, en ltimo anlisis, puede
llevar a la reinterpretacin
de toda la serie clasificatoria
en sentido
positivo.
En la gran mayora de los pueblos del mundo, en la contraposicin mitolgico-cultural
de la mano derecha e izquierda, la derecha
tiene una funcin positiva 30, lo que se refleja tambin en los hechos
lingsticos
correspondientes;
vase, por ejemplo, en el lenguaje de
los indios chikito americanos, In oposicin de la forma con el sufijo
diminutivo r-m
ee r-rnar=s 'manita':
ee=-t s 'mano' y con el sufijo
no diminutivo
r-nauko-, que tiene un significado de evaluacin
positiva
(ee-rnauko-r-e
'mano derecha',
mientras
poo-rneuko-r-s
'casa grande'); la correlacin inversa en las lenguas altaicas: mongol
solugai 'zurdo', 'desmaado',
'a la izquierda'
(turco sol 'del lado
izquierdo',
'lado izquierdo") con el sufijo ,-_gai que por lo general
tiene un significado diminutivo 37. En ambas formas aqu expuestas

~3 N.
W. G. MacKintosh,
Painting in Beswick Creek Cave, Northern
Terrircry, en Oceania, vol. XXII, 1952, pg. 258.
3-1 Ibd.,
pg. 260 (sobre el dibujo nm. 66 en su relacin con el dibujo
nmero 48). Sobre representacin
australiana
de las manos vase tambin
N. W. G. MacKintosh,
Archeology of Tandajal cave, Southwesr Arnhem
Land, en Oceana, vol. XXI (1951), nota 3, pg. 190; D. J. Mulvaney, The
Prehistory of rhe Australian Aborigine, en Scientific American, 1966, nota 3,
pgina 91.
~5 S. Hummel,
Magische Hende und Fsse, en Artibus Asiae, vol. XVII
(1954), nota 2, pgs. 149-154, figs. 1-3. Vase la representacin
de la mano
izquierda
del chamn en la mscara ritual kwakiutliana
en D. Waite,
Kwakiutl Transformation Masks, en The Many Faces 01 Primitive Art, Nueva

Jersey. 1966, pgs, 293-294, fig. 15.

3Ii R. Hertz,
La prminence de la main droite: tude sur la polarit religieuse, en Revue pblosopbique de la France, vol. XXXIV, 1909, pgs. 553-580.
:17 G. J. Ramstedt,
Einiiibrtmg in die altoiscbe Sprachwissenschaft,
Helsin-

ki, 1952, apartado 98.

157

!,

1;

'1'

I
I

se ha

e 'izquierda';

del nexo que anteriormente

supuesto que exista entre las caractersticas 'pequeo'

puede hallarse la confirmacin

'espada',

'cuchillo

grande',

vase la relacin entre las caractersticas;p~uelo' y 'femenino'/en el

nivel de formacin de palabras en el lenguaje masai (fric-a)' en el
prefijo enr- (de las formas diminutivas, peyorativas y de subordinacin social enr-ealen: 'cuchillirc', enr-omon con las formas aumentativas y masculinas en olr-, olr=alem

01 omon 'forastero'), a nivel lexicolgico la unificacin de los mismos significados en los derivados indoiranes de la raz lean-:-: hind
antiguo eanistba- 'el ms pequeo', kany 'muchacha', kanina 'meique', sogdiano kn'yck 'camarera', 'muchacha', persa medio knysk
'esclava', khotano kanaiska 'dedo pequeo' '"o Con las palabras citadas puede compararse, por lo que se refiere al significado, el morfema chino siao 'pequeo' en la composicin de las palabras de tipo lesiaoidor 'camarera', 'golfilla' con el sufijo diminutivo terminal -r,
comprese la fusin de los significados de peyorativo, de subordinacin social y de sexo femenino en el idioma chino con la observacin
etnogrfica, segn la cual los chinos preferan casarse con mujeres
de familias pertenecientes a una categora social inferior 39. Concuerda
tambin con los datos citados del idioma chino el uso del vietnamita
con (de con 'nio') como palabra cuantitativa, con un matiz peyorativo para algunas personas en particular, de sexo femenino: con 'o'
'camarera', con mu 'vieja'; vase en el mongol escrito la rara utilizacin del sufijo que designa una calidad de grado atenuado r<xan
(vurbaxan
'tres en total': vurban 'tres'; ulavaxan 'rojizo'; ulavan
'rojo') en las denominaciones de las personas de sexo femenino del
tipo notaxan 'princesita' (.nojan 'prncipe'}".
Los.datos lingsticos citados/ry otros tipolgicamente afines a"
ellos), atestiguan que existen- relaciones entre las contraposiciones
4\ masculino-femenino, grande-pequeo, lo que

_; -'9 derecha-izquierda

t'-

38 W. B. Henning,
Surkh-Kotal und Kaniska, en Zeitscbrit der Deutscben
Morgenlandischen
Gesellscbait, vol. CXV (1965), fase 1, pg. 82.
39 Lindy
Li Mark, Parrilateral Cross-Cousin Marriage, Among the Magpie
Mico: Preferential or Prescriptive, en American Antbropologist,
voL LXIX
(1967), nota 6l.
.D N.
N. Poppe, Grammatika ps'menno-rnongoi'
skogo jazyka, Mosc-Leningrado. 1937, pg. 107,
41 Entre
los otros datos, esenciales para un examen de la encarnacin lingstica de esta contraposicin, vase tambin el islands antiguo band in h sr!
'mano derecha', literalmente 'mano ms cmoda' donde el indicador del grado
positivo tiene ... un significado no comn; a l no se le contrapone el grado
positivo; no se trata de la 'mano ms cmoda' respecto a aqulla simplemente
'cmoda', sino ms bien de la nica 'mano cmoda' respecto a la izquierda
'incmoda'. S. D. Kacnel'son, Istoriko-grammaticeskie
issledovaniia, 1, MoscLeningrado, 1949, pg. 233. Los otros datos lingsticos, esenciales para el

158

concuerda tambin con los datos antes citados de los sistemas sgnicos
extralingsticas. Puesto que la contraposicin grande-peq;eo- est
'indisolublemenfe ligada a la contraposicin anciano-joven, que puede
considerarse como una variante de la primera, tienen inters los
datos segn los cuales la contraposicin derecha-izquierda puede
superponerse a la contraposicin anciano-joven. La mitologa zui,
a menudo considerada como desviacin de las normas tipolgicas 42,
en la que la caracterstica joven se atribuye al gemelo derecho del
mito gemelar (dualstico), puede explicarse por el hecho de que la
caracterstica joven (al igual que la caracterstica derecha), por lo
general es positiva (vase ms adelante). A los dos Gemelos Enamorados de la mitologa zui se les presenta como benefactores de
la humanidad .13, por tanto, en la mitologa zui, se tiene no tanto
una contraposicin polar de derecha e izquierda (respectivamente de
joven y anciano) cuanto/m equilibrio relativo de ambos principios,!
a pesar de que al hermano menor derecno se le consider-e-impuIsivo,
predestinado a la accin, mientras que el anciano izquierdo est
considerado sabio y moderado, Se ha descubierto la misma distribucin de las funciones entre los jefes del lado derecho y del lado
izquierdo, que se ocupan respectivamene de la paz y de la guerra,
en algunas tribus de la Melanesia en Nueva Guinea.".
El lugar particular (no simplemente negativo) que la mano izquierda y el lado izquierdo ocupan en los rituales raeru en la mitologa zui concuerdan parcialmente con la complejidad de las rela-

~----

anlisis de esta contrapostcron, estn contenidos en R. Hertz, La prmnence

de la main droite, cit., pgs. 563-564; A. Ja. Sajkevic, Slova so znaceniem
'pravyj' i 'Ievyj' (opyt sopostavitel'nogo
analiza), en Ucenve iapislei I-go
Moskovskogo gosudarstvennogo
pedagogiceskogo instituta inostrannych ;azykov,
volumen XXIII (1960), pgs. 55-74; N. 1. Tolstoi, Iz geografii slavjanskich
slov., 3 Pravyj-levyj, en Cbsceslaoiansnii
linguisticesnii
atlas (ioaterialy i
ssledovaniia), Mosc 1965, pgs. 133-141; Ivanov-Toporov,
Slavjanskie jazy~
kovye, cit., pgs. 91-98 y 225 (seccin lIA, frmulas 67-75). Las ideas de
Marr sobre el abchazo atrna 'mano izquierda' estn deformadas por el carcter
fantstico, corriente en este estudioso, de las etimologas (N. Ja. Marr, O jazyke
i istorii abcbazoo, Mosc-Lenlngrado
1938, pgs. 340-341 y 373) y pueden
interesar ms bien a quien quiera hacer un anlisis psiquitrico de las causas
por las cuales en el mismo Marr se refleja el complejo arcaico 'manc'c'mujer'.
'agua',
42 R. Hertz,
La prminence de la main droite, cit., pg. 575; ]. Gerner,
L'fige du fer en Chin, L'homme, voL 1 (1961), pgs. 69-70 (nota 5); bid.,
vase tambin la comparacin con la cultura china antigua.
43 Zolotarv,
Rodocoi stroj, cit. pgs. 164-165; F. H. Cusbing, Outlines
of Zuni Creation Myths, en Annual Reports 01 the Bureo 01 American
Ethnology. vol. XIII (1896), pg. 379,
.w C. G. Seligman, The Melanesians
01 British New Guinea, Cambridge,
1910, pgs. 28, 216, 229, 338 y 342; Hocart, Kings and Councillors, cit., pginas 161-162 (ibid. otros paralelos tipolgicos ) y 178.

159

condicionada,

de la cultura

china
~G

(largamente

conservada

tanto

dones en la antigua cultura china, donde a menudo (pero no en l

todos los casos) la izquierda corresponde a la serie clasificatoria masculina yang "-5. En esto se ha visto una innovacin, sociolgicamente

sistema citado de las contraposiciones

entre los maos) mientras

la

, en las reglas de etiqueta como en las respectivas frmulas que exigan

que el husped, al entrar en casa, subiera por la parte izquierda de
la escalera, mientras que el dueo de la casa deba subir por la parte
derecha de la misma y, una vez dentro, el husped ocupaba ellngar
situado a la izquierda del dueo) ", Es sintomtico que tal innovacin no haya sido hecha por los an tiguos sistemas filosficos europeos)
que, como el pitagrico, son anlogos al chino, en el sentido de que
conservan un equipo antiguo de algunas contraposiciones mitolgicas
interconectadas. Pero los pitagricos (a diferencia de los antiguos
filsofos chinos) ponen en correlacin la derecha con el masculino
y la izquierda con el femenino !8.
Aparte de las raras excepciones citadas (que no constituyen ~
claras desviaciones de la regla general, sino que ms bien la comI plican), en la mayora de los pueblos del mundo en la contraposicin
,mitolgico-ritual de la derecha y la izquierda, la mano derecha est
relacionada con el xito, el bienestar, la seguridad, etc. (como en el
izquierda encarna el principio negativo. En cierta medida, esta polaridad de actitud para con las dos manos est ligada a condiciones
genticamente predeterminadas:
el mayor dominio del hemisferio
cerebral izquierdo, donde se encuentran localizados los centros de
mando del movimiento de la mano derecha y de la palabra. Es singularmente importante el hecho de que, como ha sido definitiva'--~mente demostrado por la neurociruga mediante mtodos modernos
4~ Sobre la correlacin
de los principios masculino y femenino y de las
Otras contraposiciones, vase F. Ayscough, The Symbolism on the Forbidden
City, en Journal 01 the Royal Asiotc Spciety, North China Brancb, vol. LXI
(1933), pgs. 121 y ss.; M. Granet, La pense cbinoise, Pars, 1934, pgs. 361
y siguientes.
46 J. Gernet,
Vdge du [er, cit., pgs. 69-70 y ss. La singularidad de la
situacin en el chino la subraya R. D. jameson, Hands, en Funk and
1VagJ1alls Standard Dictonary
01 Mytbology,
Folklore and Legend, vol. J,
Nueva York, 1949, pg. 478; R. Hertz, La prrninence de la main drote, cit.
'7 F. Tiefensee, Cbinesiscbe Hoilicbleeits-Formen, Tokio 1924, pgs. 32
y 50-51.
,
~ G. E. Lloyd, Right and Left in Greek Philosophy, en [ournal 01
Hel!enic St udies, vol. LXXXII (1962), pgs. 5666 (vase tambin, siempre
de Lloyd, Thc Hor and The CoId, the Dry and The We, in Greek Philosophy,

en }ournnl 01 Hellenic Studies, vol. LXXXIV [1964J. pgs. 92-106), G, E, R.

Llcyd, Po!arity and Analogy: Two Types of Argumentation
in Early Greek
Thought, Cambridge. 1966,

160

<::_-:'

de estimulacin de la corteza cerebral con electros, el hemisferio'

izquierdo gobierna la palabra, tambin en los zurdos ". Esto no puede
no tener un nexo con el hecho de que la sociedad constantemente
ensea a usar la mano derecha 50. En las colectividades arcaicas a
esta orientacin educativa, que corrige de modo sustancial los resultados de la transmisin gentica de la informacin, estn ligadas
directamente las limitaciones rituales de las funciones de una de
las dos manos. Por este motivo, el estudio sobre e! pape! predominante y sobre el significado ritual de la mano derecha puede considerarse como una base intermedia entre la antropologa cultural
,y la fsica. Slo la contraposicin de la mano derecha y de la izquierda, es decir, su asimetra_~es a~solutal!!_~-!.!!~~iversa~./ Los
rasgos anatmicos de la asimetna de los hemisferios cere5rales se
presuponen en el Homo sapiens fossilis de! paleoltico superior 50,
justamente cuando aparecen las imgenes de la mano izquierda, que atestiguan la importancia de la contraposicin derecha-izquierda, Por
tanto, la observacin contenida en los estudios dedicados a los problemas de la simetra, segn los cuales el sentido de la simetra
y el deseo real de expresarlo en la vida y en la realidad cotidiana
existan ya en la humanidad del Paleoltico ", ha de ser completada
con la tesis de que, a partir de aquella poca, se registran tambin
las relaciones asimtricas, destinadas a desarrollar UDa funcin siempre creciente tanto en la organizacin de la sociedad como en la
interpretacin del mundo circundante (incluido el descubrimiento
de Pasteur de la asimetra izquierda en la fsica de laU'!!tc~las
elementales, etc.).
--ros datos-citados hacen verosmil la hiptesis de que la contra- .':.posicin derecha-izquierda sea una de las primeras que han distinguido el modelo del mundo del Homo sapiens fossilis de los sistemas
de comportamiento sgnico que pueden ser reconstruidos por los

161

~9 W. Penfield
y L. Roberts, Speech and Brain ivlechanisms, Princeron, 1959.
so Vanse los datos sobre la educacin social de la mano izquierda como
inactiva en Indonesia en R. Hertz, La .prminence de la main droite, cit., pgina 556, Anlogamente pueden explicarse tambin los hechos de prohibiciones
rituales impuestas a la mano izquierda (vase anteriormente sobre los hause
y meru].
51 Vase la conclusin
anloga en el artculo de Needham, A Structural
Analysis 01 Purum Society, cit., pg. 97.
52 V. V. Bunak, Proischozdenie
red po dannym antropologii, en Proiscbozdenie celoveka i drevnee rasselenie celooesnia. Mosc 1951, pgs. 241-242.
No se reconoce universalmente este punto de vista.
53 V. 1. Vernadskj,
Cbmiceshoe stroenie biosiery Zemli i ee ceruzenija,
Mosc 1965, pg. 176 (vase, por lo que se refiere a las palmas derecha e
izquierda de las manos como manifestacin de la simetra de la estructura
del cuerpo humano, ibid., pg. 177); A. V. Subnikov, Simmetrija, MoscLeningrado, 1940, pg. 3.

11

homnidos de pocas precedentes teniendo en cuenta los datos de la.';

primatologa. Por el contrario, la contraposicin masculino-femenino, J
que est estrechamente enlazada a la central-perifrica de la que se ha
hablado anteriormente, caracteriza tambin a las colectividades de
los otros prima tes (si bien los signos del sexo que simbolizan diree,.. tamente esta contraposicin aparecen solamente en el periodo auri- I
.~ aciense). Es particularmente interesante la tesis de Kawamura, segn
el cual e! rango de la madre en la colonia de Minooteno predetermina el rango (es decir, el lugar en una estructura social concntrica)
del pequeo.
En la mayor parte de los sistemas humanos conocidos de clasificacin simblica, la contraposicin masculino-femenino o.fgaiZ
series enteras clasificatorias. AS. entre los paunenses, de entre los
smbolos -csmicos-de la ceremonia Hako uno simboliza el principio
femenino, la noche, la luna, el septentrin", la bondad y el deseo
de ayudar, mientras que' el otro -encarna el principio masculino, el
da, el -s'ol y el medioda 5\ la guerra, el deseo de hacer dao a
alguien (vase ms arriba la relacin "entre la guerra y la izqierda
en Taclasificacin simblica de Nueva Guinea). La expresin mito.
lgica de todas estas contraposiciones (sol-luna, etc.), est bastante
detalladamente estudiada, y ya anteriormente la escuela mitolgica
haba aclarado el significado de estas contraposiciones, tambin en
lo que se refiere a los juegos rituales dualsticos de las fratras, como
el juego de pelota de la Amrica central, cuyo nexo con la contraposicin sol-luna ha sido puesto en evidencia en la obra clsica de
Seler 56. El material norteamericano viene a demostrar este nexo:
entre los omaha la fratra del cielo, que est asociada al principio
masculino y al septentrin, juega a la pelota con la fratra de la
tierra, que est correlacionada con el principio femenino y con el
medioda; en este mismo sistema se da la distincin del sol como
smbolo masculino y de la luna como femenino 57.
501 La
correlacin del septentrin con la serie femenina es caracterstica
para el hemisferio septentrional, mientras que la correlacin del medioda con
la serie femenina se encuentra en el hemisferio meridional (vase anteriormente
sobre los meru}; vase en relacin con esta distincin Ivanov-Toporov,
Slavians ee jazykovye, cit., pgs. 206 y, 208.
55 A. C. Fletcher,
A Pawnee Ceremony, en 22nd Annual Repon 01 tbe
Bureau 01 American Ethnograpby,
Washington, 1903, pgs. 38 y ss.
56 S. Seler, Einiges ber die natrlichen Grundlagen mexikanischer Mythen,
en Zcitscbrit fr Etbnologie, ao XXXIX (1907), fases., 1 y 2 (vase tambin
E. Seler, Gesammelte Abbandlungen
zur Amerikanischen
Sprach- und Altertumsleunde, Graz 1960). Vase adems bid, la comparacin con la cancin popular
lituana sobre el matrimonio entre el sol y la luna.
...5; A. C. Fletcher y F. La Fleche, The Omaha Tribe, en 27th Annuul
01 the Bureau 01 American Ethnology, 19051906, pgs. 198 y ss.

Report

162

l'

i
1,

A la luz de la hiptesis de Breuil, repetida incluso en los ms

recientes estudios", segn la cual las huellas paleolticas de las
manos son signos mgicos de propiedad, es particularmente interesante el hecho de que en el mismo sistema omaha las mujeres de
la fratra del Cielo dejaran, en seal de propiedad, las huellas del
pie izquierdo ", y las mujeres de la fratra de la Tierra, la huella
de! pie derecho; vase la semejanza funcional de las huellas (imgenes)
de la palma de la mano y de la planta del pie en e! arte primitivo".
La conexin entre la Iratra del Cielo (masculino) y el izquierdo, y la
frarrla de la Tierra (femenino) )' el pie derecho, existente entre los
omaha, no se distingue de la correlacin de los habitantes de! cielo con
la mano derecha y de los habitantes de la tierra con la mano izquierda
en el sistema de contraposiciones fiaos antes citado, puesto que en
el folklore de muchos pueblos la mano derecha se asocia al pie
izquierdo 61 (como diagonal). La correlacin de la contraposicin de
la mano derecha e izquierda con la clasificacin social une a los omaha
con muchos otros pueblos 62.

58 A.
Laming-Emperaire,
La signitication
de l'art rupestre-palolitbique,
Pars, 1962, pgs. 93, 113 Y 413.
59 Zolotarv
vea en esta 'costumbre la seal de la existencia en la Antigedad de la propiedad colectiva frarrial de la tierra (vase su Rodoooi stroj,
cir., pg. 142); Hocart, que ha estudiado minuciosamente la organizacin social
de los omaha (vase en particular Kings and Councillors, cit. pgs. 260-261),
ha abandonado este reflejo indirecto de la contraposicin derecha-izquierda
y
ha dejado de este modo un vaco en su esquema-ecuestionario
de la estructura
amaba (ibid.. pg. 274). El descubrimiento de esta contraposicin indica que
los esquemas de este tipo pueden ser considerados como una especie de tabla
peridica de los elementos, lo que es particularmente
importante para las
investigaciones en este campo.
60 Hurnmel,
Magische Hiinde, cit.: H. Alimen, Prbistore
de l'Afrique,
Pars, 1955, pgs. 452, figs. 135 y ss.
61 Ivanov-Toporov,
Slaoiansleie iazvleooye, cit., pg. 9.3. Vase la frecuente
particin en diagonal del universo en las representaciones arcaicas de los
distintos pueblos, la cual, cuando el universo est representado como un animal
universal (por ejemplo la tortuga), debe llevar a la unificacin del miembro
anterior derecho y del miembro posterior izquierdo.
62 Adems de los paralelismos indicados en los bamilk
(Camern Central)
vase J. Hurault, La structure sociale des Bamilk, Pars-La Haya, 1962, pgina 92; P. Delaroare, Les insttutions politiques et sociales des populations
dites bamilh, Pars 1950, pg. 57; C. Tardits, Contrbution ti l'tude des
popuiations Bamilk de l'Ouest Cameroun, Pars, 1960, pg. 44. Sobre la
distincin de la derecha y de la izquierda respecto del tambor usado para las
seales por los bamilk y los yaunde (vase el tamborcillo chamnico de
los pueblos siberianos), vase R. P. A. Stoll, La tontique des langues bantu
et smi-bantu du Cameroun, Pars, 1955, pg. 168, Y V. V. Ivanov, Oh odnom
semanticeskom archaizme v bamilk, en ]azyki Afriki, Mosc 1966, pg. 261.

163

4.

Anciano-joven

en

.r-So!;

Esta contraposicin tiene un papel extremadamente importante l0

tanto para la organizacin social de las sociedades arcaicas, coma
para las correspondientes mitologas gemelares, donde dos gemelosfundadores de estirpe estn contrapuestos ante todo por estas dos
.....caractersticas 63. El elemento universal fundamental de inters notable, porque es imprevisible y original, es el significado positivo de
la contrasea joveq, que se manifiesta con -particular Llridad
el \
". foillilledelosms variados pueblos ", El hermano ms joven ha- I
bitualmente es ms inteligente o ms astuto que el anciano, vase,
por ejemplo, en los cuentos sobre los griotas en idioma bambara
(frica): Koroke o ye dogoni tan a ka hakili bonya na, el
hermano mayor (koro) se puso a alabar al ms joven (dogoni) por
su gran inteligencia ~5. Es de particular inters para el estudio de
la correlacin de la contraposicin mitolgica anciano-joven con la
clasificacin simblica del tipo examinado anteriormente, la mitologa
de los incas, Segn Garcilaso de la Vega, <muestro padre
uana- viO-a los hombres en estado salvaje, que vivan como fieras,
se acoplaban como animales y no conocan ni ropas ni casas, tuvo
piedad de ellos y mand desde el cielo a su hijo Manco Capac y
a su hij a Coya para que ensearan a los hombres a adorar al padre
Sol, dieran leyes y les ensearan a construir ciudades, a sembrar
maz y otras plantas y a vivir como conviene a seres racionales, y
no como criaturas salvajes. Los hijos del Sol atravesaron todo el
pas e hicieron todo aquello que les haba ordenado el padre Sol y
fundaron las primeras ciudades. La ciudad de Cuzco fue dividida
por ellos en Hartan-Cuzco (Cuzco superior) y Hurin-Cuzco (Cuzco
inferior). Los hombres que siguieron al primer inca, Manco Capac,
se establecieron en Hanan-Cuzco, tomando as este nombre; sin embargo, aquellos que siguieron a su hermana, y, al mismo tiempo,
mujer, se establecieron en Hurin-Cuzco. Esta divisin se hizo para
que no se borrara la memoria del hecho de que una parte de la

ea Zolorarv, Bodovoi stroj, cit.

~4 A. N. Veselovskij,
Poetka. en Sobrone socineni, serie 1, vol. H, fascculo I, San Petersburgo,
1913, pgs. 135-136; Sravnitel'naja mifologija i ce
meted, en Sobranie socinen], vol. X, Mosc-Leningrado
1938, pgs. 86 y 123.
~ ~5 V. P. Tokarskaja,
Rasskazy .o griorach, en Africana Kul'tura
;azyki
naradov Afriki, Mosc-Leningrado,
1966, pg. 29.

164

poblacin fue recogida por el rey y la otra por la reina. Manco Capac
orden a las gentes de Hanan-Cuzco que se considerasen como
hermanos y ambas fratras como la mano derecha y la mano izquierda,
el principio masculino y el principio femenino os.
En este texto se observa claramente el nexo de las contraposiciones anciano-joven, masculino-femenino, derecha-izquierda 67; la ltima de estas contraposiciones est presente claramente tambin en
los rituales de los incas, en los que cada fratra y sus jefes ocupaban
los lugares de los lados (es decir, la periferia) de la plaza central.
El lado de la fratra de Hanan, vuelta hacia el septentrin ", se
banaba a la derecha de quien miraba la puesta del sol, mientras que
el lado de la fratra de Hurin. vuelto hacia medioda, se hallaba a
la izquierda de quien miraba la puesta de sol ": Anlogas funciones
rituales de contraposicin derecha-izquierda se conservan todava en
algunas sociedades esotricas en Bolivia, a pesar de que la vincula_.';"cin entre la relacin derecha-izquierda sea inversa respecto a la orga.....nizacin de los incas 70.
La funcin de los hermanos ancianos y de los ms jvenes en
las instituciones incas antes citadas pueden parangonarse con la contraposicin del hermano mayor y menor en la mitologa zui (vase
anteriormente) y en otros sistemas anlogos. Puede encontrarse una
analoga ms prxima en la leyenda sobre el origen de la organizacin
dualstica de la tribu bata (Nigeria septentrional), en la que la contraposicin del hermano anciano y ms joven est correlacionada con
la distincin de la orilla meridional y septentrional. El hermano mayor est ocupado en empresas blicas, mientras que el menor se

66 Garcilaso
de la Vega, Royal Commentaries
01 the Inca, vol. I, Londres, 1869, og, 67.
67 La ltima
contraposicin
no se ha considerado
en el esquema de la
organizacin social de los inca que Hocart da en King and Councillors, cit., pgina 275 (vase el espacio vaco en la lnea 9 del esquema V, y comprese
anteriormente
el anlogo vaco en la lnea 3 del esquema III del sistema
peridico de Hocart para los omaha}. Zolotarv, que, al igual que Hocart,
ha establecido el significado particular de este material para el estudio de la
clasificacin binaria (dual), considera incomprensible
la razn por la que
los hombres, que descienden del hermano, deban considerarse hermanos, mientras que aquellos que descienden de la hermana, hermanos menores (Zolotarv,
Rodovoi stro], cit., pg. 195), pero esto concuerda con los datos tipolgicos
sobre los vnculos recprocos de las contraposiciones
anciano-joven, masculinofemenino.
ea Vase anteriormente la funcin del smbolo septentrin en el hemisferio
meridional.
69 R. Olson,
Clan and Moiety in Native Amrica, en University California
Publicatons, voL XXXIII, nota 4, 1933.
70 R. Latcham,
The Totemism of the Ancient Andean Peoples en [ournal

01 tbe Royal Antbropological Lnstitute, vol. LVII, Londres, 1927,' pg. 78.

165

I[

/'

Puede

compararse

a esta antigua

historia

india de usurpacin

la

dedica a ritos religiosos 71, Esta ltima correspondencia funcional

es casi universal. En las islas Fiji los heraldos, que son los maestros
de ceremonia, pertenecan a la rama de los segundones, y los jefes,
a la rama ms antigua 72. En la India los hermanos ms jvenes de
las familias de brahmanes se hacen sacerdotes y este hecho est
reflejado en las contraposiciones mitolgicas respectivas; la nica
excepcin conocida es la historia de Santanu que usurp el trono
al hermano mayor Devapi, pero esto no hace ms que confirmar
la, regla general", ya que el resultado de la usurpacin fue la sequa
que dur doce aos (explicable con la relacin, universal para todos
los sistemas mitolgicos, entre el rey y la fertilidad simbolizada por
la imagen del rey". Tras esto, el hermano mayor (Devapi) se hizo
sacerdote, lo que se explica solamente con la excepcionalidad de
la situacin.

que se hizo sacerdote

por ser el hijo menor

y el ms

historia hitita que se remonta a la poca del nuevo reino y est

expuesta en la autobiografa de Hattusili III. Hattuili explica desde
un principio

dbil: Mi padre Mursili tuvo cuatro hijos, .. Yo era el ms pequeo

de todos ellos. Y cuando an era nio y haca de mozo de cuadra,
Israr, mi seora, mand, a travs de un sueo, a Mursili, mi padre,
a MuwataIli, mi hermano, diciendo: 'Los aos de Hattuili son
breves: no vivir mucho. Dmelo: se convertir en mi sacerdote y
entonces vivir.' Y mi padre me cogi, y siendo an nio, me consagr al servicio de la divinidad. Y sirviendo como sacerdote a la
divinidad yo haca las libaciones de los sacrificios, Y en manos de
Istar, mi seora, conoc la felicidad. Is tar, mi seora, me cogi de
la mano y me manifest su poder divino ". Tras la muerte del padre,
71 C. Meek,
A sudanese Kingdom.
An Ethnographical
Study 01 the
Tuku12-speaking Peoples 01 Nigeria, Londres, 1931, pgs. 1-2.
7'2 A. M. Hocart,
Fijian Heralds and Envoys, en [ournal 01 the Royal
Anthropological
lnsttute, 1913, pg. 109; Kings and Councillors, cit., pg. 186.
Sobre las funciones rituales del heraldo en las islas Fiji (en conexin con las
otras contraposiciones,
en particular con la del interior de la casa-fuera), vase
Hocart, Coste, cit., pg. 91.
73 Hocart,
Kings and Councilors, cir., pgs. 134 y 189.
74 Adems
de los datos aportados por Hocart (en Kings and Councllors,
cit., passm), vase el texto, particularmente
significativo, pe la oracin de Rapa
Nui sobre el rey, portador de la fertilidad, de A. Mtraux, Easter Island, Londres 1957, pg. 89. Vase tambin en el ceremonial de la corte real del Benin
el funcionario
competente, aragioa. que tena que saber las fechas de las
ltimas lluvias: H. Melzian, Zum Festkalender van Benin, en Afrikanistische
Studiem, Berln 1955, pg. 97. Vase tambin la mencin del prncipe hecha

a propsito de la escasez de agua en una cancin ritual abcheza: N. ja. Marr,

O ja'l.1'ke i istorii abcbaroo, cit., pg. 115.
75 'La cita est tomada
de E. H. Sturtevant y G. Bechtel, A Hittite Cbresto-

166

el hermano mayor Muwatalli, pas a ser rey, le sucedi Urhitessup,

hijo de la segunda mujer de Muwatalli, y solamente ms tarde Tattusil III usurpa el poder a Urhitessup, justificndose con la voluntad
expresada por su protectora, la diosa IStar.
Por tanto, la contraposicin anciano-joven se entrelaza con la
contraposicin no ceremonial-ceremonial y con su forma ms tarda
que ha llevado a la distincin del poder laico y sagrado ".
La valoracin positiva de la caracterstica joven en el folklore, en
la mitologa y en los rituales concuerda tambin con los datos lingsticos. En la inmensa mayora de las lenguas del Viejo Mundo
los significados 'grande'c'pequeo'
y 'viejo'c'joven'
coinciden. La relacin 'ms viejo'v'rns joven' que es un caso particular en la relacin
'ms grande'c'ms pequeo' 77, en la mayor parte de las lenguas del
mundo sirve para designar a este ltimo. La palabra significante
'nio' tiene con frecuencia el significado de 'joven', 'pequeo' (tambin en las lenguas en las que una misma palabra sirve como diminutivo). La y__alQr~cin
afe.0.~p-ostiy--~_de la caracterstica 'pequeo) ,t
'joven', tanto a nivel gramatical como lexicolgico, 'est ligada al hecho
de que dicha caracterstica es marcada. En muchsimas lenguas de
Asia y de Africa la palabra que significa 'nio', 'pequeo' est presente ya en funcin autnoma, ya en calidad de segunda parte de
la palabra compuesta: en eve vi 'nio', 'jovencito') 'retoo', en santali bopon, en khmer ka: b, en keto (ostjako del Enisej) dyl' 'nio',
'pequeo', etc. Entre los varios extremos -la palabra 'nio' y el
afijo diminutivose colocan tambin casos intermedios, como el
funcionamiento de la palabra 'nio', 'pequeo' en los nombres compuestos (descriptivos) usados para indicar los menores del hombre
como en jugo (keto del Sym) fig~dil'
'nio' ('macho pequeo')
-vanse los ms arcaicos pif!,gedyf.,___j, higgedyl' registrados en el siglo 9VIII: pig>/ig>hig,
'varn'xim-dil' 'nia', 'muchacha' (xim 'mujer'); en sumrico dumu sal 'muchacha') 'hija' ehijo' o 'nio'+
+ 'mujer'); en klerner ka: n prob 'hijo': ko: 11 srei 'hija'; en japons

mathy, Filadelfia 1935. Vase nuestra traduccin rusa Avtobiografija

Chattusilisa III en Chrestomatija po istorii Drevl1ego Vostoka, Mosc, 1963, pgs. 326
y siguientes.
76 Hccart,
Kings and Councillors, cit. cap. XII, pgs. 158 y ss. (Vanse
en los periodos sucesivos las agudas observaciones, a las que no se puede no
adherirse, en las pgs. 99-100.) A proosito del material tibetano, usado por
Hocart (ibd, pg. 193) vase el estudio de G. Tucci. The Sacral Chatacter
of the Kings of Ancient Tibet, en East and Wesl, ao VI, Roma, 1955) pginas 197-205 (ntese en la pg. 199 la indicacin de que el chamar principal,
gshen ean, estaba sentado a la izquierda del rey).
77 E .. Sapir, Cradinz
en Selected Writings, 1951: M. Bierwisch, Sorne
Semantic niversals of Germanic Adjectives, en Foundations 01 Language, volumen III (1967), nota 2,

167

de parentesco

estn formados

mediante

el tema con

otoleo-r-no ka 'nio'; onnar+no ka 'nia'; en tSQU ok,-...;no.-..,mames

pini 'nia': oko-r-no=-habcini 'nia'. En dichas expresiones descriptivas de las lenguas naturales se dan de manera evidente las figuras
del contenido a las que los lingistas en sus metalenguajes artificiales
slo ahora llegan. Es adems esencial el hecho de que corrientemente
mediante un morfema particular (derivado de la palabra significante
'nio') se designe el significado 'pequeo', 'joven', lo que corresponde
al marcado carcter positivo del significado. Esto es absolutamente vlido para las lenguas en las que se designa, con un determinado morfa
cero, solamente la relacin 'ms joven' (ms pequeo'). Mucho menos frecuentes son las lenguas en que la relacin opuesta 'ms grande'
('ms viejo') se designa mediante un morfema particular con el significado originario de 'padre' (tsou meoyi, en las expresiones del
tipo meoyir-rnor-rcou 'hombre grande', 'adulto' "). Pero tambin en lo
que se refiere a estas lenguas es poco probable el punto de vista
segn el cual en el sistema de los trminos de parentesco, en el que
es importante la relacin de polaridad 'ms viejo'-'ms joven' 79, est
marcado el primer miembro 80. En los casos de lenguas en las que
los trminos

el significado 'ms viejo', por ejemplo, ,..._.kulu en nyamwesi, llwana,

ngonde, gamba y otros idiomas del frica oriental.", tambin aqu
se dan los trminos correlativos de parentesco derivados del tema
con el significado 'ms joven' (nyamwesi mukulujmuzuna "). A la
ms amplia difusin de las formas diminutivas, respecto a las aumentativas, corresponde la existencia de lenguas en las que para la
formacin de los trminos de parentesco se usa solamente el morfema diminutivo (y no aumentativo)
(latn auunculus 'to materno':
avus 'abuelo' "), o si no la palabra 'nio' (vase la denominacin

78 Sobre
las formas adoptadas vase N. A. Nevskij, Materialy po govoram
ja'l.yka cou, Mosc-Leningtado
1935, pgs. 54, 59, 60-70 Y 94.
79 R. M. Reid,
Marriage Systems and Algebraic Group Thecry en American Anthropologist, vol. LXIX (1967), nota 2, pgs. 173-174.
an A propsito del iroqus esto se afirma en la ponencia de F. G. Lounsbery,
The Structural Analysis of Kinship Semantics en Proceedngs 01 the Ninth
International
Congress 01 Linguists, La Haya 1964, pgs. 1084.
81 D. A. 01'derogge,
Sistema rodstva bakongo v XVII v en Alrikanskij
etncgraicesei sbornik, III, Mosc-Leningrado
1959, pgs . .34-35.
82 Sobre
el carcter arcaico de ese esquema de designaciones, referente a
las estructuras
elementales de parentesco con las clases matrimoniales, vase
Ol'derogge, Sistema rodstva bakongo, cit., pgs. 33-34.
83 Para
la explicacin de este trmino con la estructura de los sistemas
de parentesco omaha, vase F. G. Lounsbery, The Structural Analysis, cit.: por
10 que se refiere al latn nepos vase Ol'derogge, Sistema rodstva bakongo,
cit., pg. 16; sobre la diferencia entre los sistemas omaha-crow y los elementales, vase C. Lvi-Strauss. Vingt ans apres en Les temps modernes,
septiembre 1967, pgs, 400-401.

ao 'XXIII,

168

_..,;-,><

._~

.. _-

__

''_'

de madrina y padrino mediante la composicin con misun en mixe

y el morfema min 'nio' en algunos trminos de parentesco en la
lengua telifomin en Nueva Guinea"'. Tambin concuerda con los
datos lingsticos expuestos el uso de la palabra 'nio' en calidad
de ttulo honorfico de la organizacin de casta en India y en las
islas Fiji '".
La coincidencia de los datos lingsticos, folklrico s y mitolgicos ;.
hace suponer que el significado positivo de la caracterstica menor'
sea una peculiaridad importante de todos los sistemas sgniccs humanos. Los datos de la primatologa adquieren un significado ms
-- relevante an, segn los cuales el menor de los hermanos y de las ......
hermanas recibe un rango ms alto (en el sentido en que se ha de()
finido anteriormente) respecto del hermano mayor. Probablemente
pueda hablarse aqu de una coincidencia muy significativa de la
estructura de las colectividades humanas y de las colectividades ele
los otros primates.
Las cuatro contraposiciones que antes se han considerado forman
parte de las series clasificatorias que tambin comprenden algunas
otras contraposiciones, a las que se ha hecho referencia de pasada S7.
El nmero de estas contraposiciones) presentes de manera manifiesta
(por lo general en el nivel de consciencia para los miembros de las
colectividades correspondientes, a diferencia de las contraposiciones
lingsticas-fonolgicas y gramaticales-inconscientes) en la mitcloga :"
y en el comportamiento
ritualizado, es relativamente pequeo. El
sistema universal relativamente simple de semejantes contraposiciones se realiza, en cada sociedad concreta, de manera distinta,
'~que no depende tan slo de este sistema universal.
A pesar de que todas las contraposiciones de los tipos examinados j,.'j
son binarias (no slo para .el investigador, sino tambin para el 1
portador del sistema correspondiente as), de ello no se deriva que
la sociedad misma que se sirve de tal sistema clasifica torio binario
tenga que ser necesariamente
dualstica. Se conocen casos en los que
- -_ ..
'"J

M S. S. Hoogshagen
y W. P. Merrifie1d, Coatlan Mixe Kinship en Southwestern [ournal af Anthropology, vol. XVII (1961), nota 3, pg. 223.
85 A. Healey,
Linguistic Aspects -of Telefomin Kinship Terminclogy
en
Anthropological
Linguistics, octubre 1962, pg. 25.
S6 Hocart,
Caste, cit., pgs. 74 y 109-110.
87 Un
ensayo tipolgico de estas contraposiciones
figura en el libro de
Ivanov-Toporov,
Slaniansleie ;azykovye, cit.: C. Lvi-Strauss, Le cru et le cuit,
Pars 1964; Le miel et les cendres, Pars 1966.
88 No parecen
justificadas las dudas acerca de la realidad de estos sistemas
de contraposiciones, dudas recientemente planteadas en la recensin de J. Goody
al libro de M. Griaule Conoersotions with Ogotemmli, en American Anthropologist, vol. LXIX (1967), nota 2, pg. 240.

169

,
!;:.

se da en Ali"stralia, pas

las contraposrciones
binarias son la base del sistema clasificatorio ~~
de una sociedad no dualstica, por ejemplo, en la tribu de los purum,
donde la sociedad se funda en el intercambio circular de los partners
en una unin de tres clanes S9.
El caso ms simple para la investigacin

cuatrimembre,

por ejemplo,

al sistema

de cuatro

grupos

clsico de las mitades, donde las contraposiciones binarias .en las

clasificaciones simblicas pueden estar con frecuencia relacionadas directamente con la organizacin dualstica. El estudio de los sistemas
clasificatorios australianos se ha usado siempre, pues, como punto
de partida para exponer los principios de tal clasificacin so. La superposicin de las dos contraposiciones binarias puede conducir a
un sistema

sociales, orientados segn los cuatro puntos cardinales y ligados con

otras diferencias cuarrimernbres, sistema sacado a 1<1 luz para las
ms variadas sociedades por Hocart 91.
Un problema particularmente interesante es la correlacin de la
clasificacin quatrimembre de este tipo y de la estructura concntrica
determinada por la estructura que hemos examinado antes centroperiferia. Estas dos estructuras pueden contraponerse, como se ve
por la contraposicin de los fuegos (hogares) cuadrangulares del cielo
a los hogares circulares de la tierra en Roma, en Grecia y en India
(v-ase anteriormente) y por la contraposicin cuadrangular-circular
en el sistema clasificatorio-pitagrico, etc.
Pero en muchos casos la estructura cuadrangular se superpone
a la circular (concntrica). El resultado inmediato de dicha superposicin es el signo grfico egipcio, usado para designar aldea, que
representa una cruz inscrita en un crculo; en este geroglfico se ha
visto justamente el reflejo de una estructura social que tiene vastos
paralelos en los diferentes pases de rnundo ?'. Pero el examen de
la relacin de la ,~---~
'clasificacin---_binario
\v de la organizacin real de la
--J'
89 D. A. Ol'derogge,
Trchrodovo sojuz v jugo-Vostocnoj Aail en Sovetska;a etnograi]a, nota 4 (1946), pgs. 171-186; R. Needham, As Structural Anal-ysis 01 Purum Society, cit., pg. 97.
sn E. Durkheim y M. Mauss, De quelques formes primitives de classifications en Anne sociologique, vol. VI (1903), pgs. 9-10; Zolotarv, Rodoooi
stroi, cit.
91 Hocart,
Kings and Councillors, cit.,; Caste, cit.
ea Hocarr, Kings and Councillors,
cit., pg. 250 (donde se propone la
comparacin con la estructura de los monasterios de Cevln): G. Thompson,
Studies in Ancient Greek Society. vol. II, The First Pblosopbers, Londres
1955, cap. IV, 2. A pesar de la inaceptabilidad de la orientacin sociolgica
general del libro de Thompson, ste contiene una serie de justas observaciones
tipolgicas. Sobre el signo del crculo, dividido en cuatro sectores en los tamborcillos chamnicos vase S. V. Ivanov, Materialy po izobrazitel' nomu iskusstvu
narodou Sibr XIX -nacala XX VV1 Mosc-Leningrado, pgs. 163 y ss.

170

sociedad requiere que se ponga en evidencia la simultnea existencia,

en Egipto, del sistema cuadrangular, atestiguado no slo por el
citado jeroglfico, sino tambin por la ceremonia de consagracin
del campo, durante la cual el rey se diriga, por turno, a los cuatro
puntos cardinales (al igual que en anlogos rituales chinos antiguos),
y de la clasificacin binaria en que se sustenta este sistema. Como
estableci en 1941 A. M. Zolotarev en su investigacin sobre cosmogona dualstica, y, ms tarde, independientemente de l, Frankfort,
el poder real egipcio era dualstico por naturaleza: Esta extraordinaria concepcin expresaba de forma poltica la tendencia, profundamente arraigada, de los egipcios de ver el mundo dualstica mente
como una serie de contradicciones binarias, ponderadas en un equilibrio inmut.able. El universo en su conjunto se entenda como cielo
y tierra. En esta concepcin la tierra, a su vez, se entenda de
nuevo dualsticamente, como septentrin y medioda, parte de
Horus y parte de Seth , dos tierras, dos orillas del Nilo. El
ltimo de estos sinnimos demuestra claramente su carcter no poltico. Cada uno de ellos es el equivalente del segundo miembro de
la pareja ms universal cielo y tierra; se refieren a la cosmologa y
no a la poltica. Sin embargo, cada una d~ est.as parejas era apta
para describir las posesiones del rey, ya que toda la humanidad y
todos los pases de la tierra estaban sometidos al faran. Con frecuencia se describa Sl1 reino como 'el reino alrededor del cual da
vueltas el sol': la tierra 93.
El sistema de las contraposiciones binarias, que compenetra la
organizacin social y las concepciones cosmolgicas de todas las sociedades arcaicas y que se conserva con bastante claridad todava en
todas las antiguas civilizaciones provistas de escritura, sociedades
habitualmente caracterizadas tambin por estructuras ms complejas,
de cuatro y cinco miembros, basadas sobre las binarias (China, Egipto: Grecia, el reino de los incas) de los mayas, etc.), tiene profundos
'..~,orgenes psicolgico-~.la_collciencia
el hombre_: La zcopsicologa
\' conemporlle-"l1a establecido q" las diferencias entre lo oscuro
v lo luminoso pueden establecerse con coherencia por espeae~- infenore;,-coillo los pjaros; las mismas oposiciones resultan accesibles
tambin a los nios-lobos en estado salvaje, educados fuera de 1:1
colectividad humana. Otras contraposiciones, como se ha advertido
~ anteriormente, son comunes a las coJectividades de los primates v

93 H. Frankfort,
Kingship and the Cods, Londres 1948, pg. 74. A propsito de la tipologa de la contraposicin Tierra-Cielo respecto al doble poder
real vase. Hocart, Kings and Councillors, cit., cap. XX y Heaven and Eartb,
pginas 256 y ss. (en la pg. 282 se recuerdan tambin los acontecimientos
egipcios, pero no estn expuestos con amplitud suficiente).

171

f:

1I

I
i

'1

a las colectividades humanas. Las mismas series de contraposiciones .~

se manifiestan tambin por cuanto se refieren a las imgenes mitol- ,
gicas universales que son comunes para la mayor parte de las mitologas (si no para todas): la imagen del animal universal, del rbol
universal (o bien del hombre o del animal sobre el rbol o junto
a l). Queda todava por aclarar si la serie de contraposiciones
son
ms antiguas desde el punto de vista evolutivo respecto a estas
imgenes universales que se conservan C0l110 arquetipos,

172

1
I
I

CIV'JAN

La semitica del comportamiento humano en situaciones

dadas (principio y fin de la ceremonia, frmulas
de cortesa)' LF-;",'t..l ;.I..c<-J

T. V.

En toda sociedad la condicin necesaria para un compottamien to

humano correcto es la ejecucin de un conjunto de comportamientos
particulares,
cuya funcin principal (aunque el sujeto no siempre se

d cuenta) es la de determinar la posicin del individuo respecto a

los restantes miembros de la sociedad; en este sentido, el aspecto
del contenido (o prctico) del comportamiento de cortesa (prestar
servicios, manifestar simpata, prestar atencin, inters, recriminacin, erc.) pasa a un segundo plano, o, dicho de otro modo, la
funcin referencial de lo~omportamientos
ce enqueta/puede pasar
~a ser secundaria respecto a la que podemos llamar social.
,./, . -'
A este conjunto de comportamientos lo hemos definido como
~_~/,comportamiento de etiqueta;' (sin interpretar este trmino en un sen-

jazyka etiketa,

modeliruiu, im sistemam, Tartu, 1964; K nekotorvm voen Trudy po znaleoirym sistemam JI, Tar-

* Ttulo original: La semiotica del comportamento

in situazioni fisse
{inizio e fine della situazione d'etichetta ), en Ricercbe ... , cit.
1 La autora ya ha tratado
varias veces los problemas de la cortesa .. Puesto
que en los estudios que se han publicado se han iluminado varias cuestiones,
y cada uno de estos estudios en cierto sentido continuaba y desarrollaba el
anterior (lo que es aplicable a este ensayo) aqu se usarn y expondrn algunas
tesis ya enunciadas, lo que no siempre se precisar explcitamente.
Vase
T. V. Civ'jan, K opisaniju etiketa kak semioticeskoj sistemy. Tezisy, en
Simpcaiam po strukturnomu
ruceniiu znakovych sistern, Mosc 1962; ~~K nekotorym voprosam postroenija jazyka, en Programma
tezisv dokladov J.I letnej
postroenija

ileole po vloricnym

prosam

173

I
>

, .'
tido estrictamente lingstico). Su variado y rico equipamiento -el
" '.' l.lel1guaje natural en su modalidad escrita u oral, donde se dist. ;/ tingue un determinado
estrato de frmulas fijas 2; los gestos y en
~c._.""
un sentido ms amplio, ....lO} kinemasj los accesorjos, es decir, los
I objetos que adquieren un significado ritual (trajes, flores, adornos,
cosmticos) mens, obras de arte, etc.) 3_ contempla determinadas
reglas de combinacin de signcs.fLa sintaxis es tanto ms compleja
. cEflE!o ms ampliamente se utilic~ el lxico de etiqueta. Esto alcanza su mxima dimensin en las ceremonias (como por ejemplo, el
protocolo diplomtico), donde, por lo general, se utilizan los comp6rtamieiito-Sde~las "jres secciones del equipo de etiqueta, mientras
que en la vida cotidiana nos limitamos l las frmulas o a los kinemas,
o bien a sus combinaciones elementales. Si al conjunto de los corn.) ;, I?9~tamientos de _etiqueta se le considera como-a - una'lel}g_a _orga""'" nizada de manera particular, debern destacarse sus mgos __esp~cficos:
-:. fa -hero-geneidaa de los elementos materiales que la forman; su
';;', apertura, como lo demuestra el hecho de que todo medio de' co./ rnunicacin (palabras, gestos, objetos, etc.) cuando es llevado a una
situacin de etiqueta, es decir, cuando entra en la zona de accin
del campo de etiqueta, comienza a desarrollar el papel de comportamiento de etiqueta e independientemente de la complejidad de
su propia estructura se percibe como signo unitario (vase por ejemplo, [a diferencia entre serenata bajo la ventana y serenata en
general, como gnero musical); el particular carcter de uso y de
uni" de los elementos con amplias posibilidades de combinacin.
duplicacin, reduccin, ocasionalidad, etc.
La observacin y la simple experiencia muestran que en la vida
cotidiana para alcanzar el fin antes mencionado, es decir, para mantener una orientacin correcta en la sociedad, es suficiente con poseer
unk1ni~1o conocim~~nto de come.?rtamientoy'(su
ejecucin puede
ser automtica, y ello puede interpretarse como un alto nivel de
orientacin por parte del individuo en situacin de etiqueta, es decir,
como correcra definicin de la posicin social relativa de sus participantes).
tu 1965; Contribution
l't ude de certains systmes smiologiques
simples
(en prensa).
a Vase con referencia a esto F. Pap, jazyk i etiket, en Russkij jazyk v
naconal'noi ieole, 1964, 1.
3 El lenguaje de la etiqueta
adems, sobre todo por lo que se refiere a la
ltima seccin (los accesorios), reacciona de una manera muy sensible a
los cambios de la moda; en general, el recproco lazo entre etiqueta y moda es
un problema de investigacin semitica y sociolgica especial, que no tocaremos
el presente trabajo.

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174

01 It f
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-l

'5-' _,,:

:~1r_

El continuum del comportamiento social puede romperse!"!'_}i- -,:

~" tuaciones de etiqueta (SE) (que se suceden en el tiempo y en el ...... ,
espaClr;:a3a- una de
cuales exige un/<:'l-.rgpor!amiento de e!i~ta/
(CE)
correspondiente, es decir, la aplicacin de comportamientos
determinados. Las elaboracin y la clasificacin de las SE favorecer
'~una adecuada traduccin del lenguaje de los hechos al lenguaje del CE
(como acabamos de decir ms arriba, es esencial justamente ese
fragmento de los hechos que ayuda a la hora de establecer la jerar-;
qua social). Es natural que la eleccin de los comportamientos 110
dependa solamente de la SE (que puede incluso tener simplemente
un significado concretizan te) sino tambin el status social de sus
participantes, expresado bajo forma de equipo de contraseas diferenciales propuestas por nosotros, del que ms adelante hablaremos
ms detalladamente.
De alguna manera, todo comportamiento del hombre como miem"
, bro de una determinada sociedad puede definirse como/ :!_e_
etiqueta .
~ ,_'porque la sociedad nunca le permite que se olvida ni de su exiso:
tencia ni de sus leyes, independientemente del hecho de que est .,\....
representada in corpore por un grupo ms o menos numeroso o por
un solo individuo. As se obtiene una verificacin constante de la
estructura mediante el mecanismo del [eed bacle.
En,~i,uac:iones habituales de la vida cotidia~itrabajo,
servicioreposo-casa Fel hombre, por 10 general, no encuentra dificultad a la
hora de relacionarse con las personas que le rodean. Esto es consecuencia del carcter habitual y repetido de las situaciones, en las que
los pesos (o los valores) recprocos de los participantes estn definidos de una vez por todas, y por tanto a las situaciones indicadas,
quiz incluso hasta bastantes variadas, le son fijados comportamientos constantes (de regla, mnimos o reducidos); pero tambin es
posible que .se den casos contrarios: la ejecucin escrupulosa ae un
ampHo-equipo aec~~ientos
qu'e "p~Jedecr!eTminars;o-t8nto
po""fCaUsasobjet'iVa"s:'cuanto
p6r'laidivi"t1ualicLOC1erejecutor. Frmulas verbales fijas pueden introducirse en estos cornportamienros:
saludos a los familiares, compaeros, conocidos: formas <le diricirse
a un dependiente, a un camarero, a un cobrador, a un limpiabotas.
etctera.
No puede surgir aqu el problema de la autoaurcciacin
esttica: evidentemente, cada innovacin turbara de 10;w~1 manera
, a los participantes en la SE Esto lo explica el hecho de que en .:

c?

rr'1

9. ~

literarias existentes-,

b rebelin de la persona contra la sociedad

... los casos mencionados tan slo se precisa la confirmacin del CdlO"O (
de etiqueta establecido ya que ste, a su vez, ser la confirma-i'
cin de In solidez del status social que consideramos
como la
"\..garanta de nuestra inteoridad. Por tanto --van~e las distintas obras \_-'

175

ordinarias;

lo que los destinatarios

in-

(o contra una unidad suya, por ejemplo, la familia, el eterno problema entre padres e hijos) por lo general empieza con un cambio
del cdigo en las situaciones

servarse en su reserva pasiva):

por ejemplo, X est dudoso

sobre si

terpretan como una deformacin de la jerarqua social en una direccin determinada (y puede adquirir un matiz tanto' cmico como
trgico ).
Por lo general, el hombre se enc_u~ntra en dificultades cuandg __se
_)
enfrenta a situaciones nuevas o raras. Estas dificltades pueden,t
-~,
referirse tanto ,,1 crrtenido <slgnificado) como a la forma (ssignificante). En el primer caso subyacen SE en las que el participante,
,;J \.
por alguna causa: TI? pueO'e deter~nar
correctament.e el peso de \
-:)'"
los partners, es decir, no puede orientarse correctamente en una I
sociedad determinada; adems, puede tener dudas sobre la exactitud j
de sus evaluaciones (dificultades similares, por ejemplo, pueden sur\) gir en una sociedad desconocida). D~cI-, _~_yunto de vist'L._de la,
__.p forma ,se trata entonces de la eleccin de los comportamientos, indu-,
'da5Iemente conocidos por el ejecutor (cierto es que pueden con-

~.?

tiene que saludar a Y slo verbalmente o si a la frmula verbal ha

de aadir tambin el acto de tenderle la mano, y as por el estilo,
En el segundo caso se trata de situaciones que exigen comportamientos desconocidos para el ejecutor (como por ejemplo, el miedo comn
ante una cubertera complicada en una comida oficiala ante un plato "
desconocido). A pesar de que segn el sentido comn, lo esencial es
la superacin de las dificultades de contenido (en cualquier caso puede I
estar repleto de consecuencias), por 10 general los errores formales I
se ven de manera morbosa. Quiz esto se deba a la propia tendencia I
t"ldel hombre (aunque sea en un nivel inconsciente) a confirmar la propia posicin social, en el caso de que est ms o menos satisfecho con
ella, o (y esto es lo ms frecuente) a elevarla, o, en todo caso, a
demostrar su conformidad con el grado sucesivo (vase la expresin
inversa de esta tendencia en la autohumillacin, en la autodeterminacin voluntariamente incorrecta y reducida en la escala social, antes
que en ninguna otra cosa, naturalmente, en Dostoievski) 4.
Los dificultades derivadas de la ignoranci a de los comportamien.7 ;.,
tos, se superan con facilidad elemental y, especialmente, si el ejecutor
~, ....l" est interesado en superarlas. Todo depende de su receptividad. Es
..
,--.
~ por esto por lo que aqu no trataremos este problema .v dedicaremos
, Existe un adecuado y <humilde equipo de comportamientos
de etiqueta: fo.)
las frmulas verbales del tipo de nosotros los pobres> qu podemos hacer>
nosotros, entonces, no me atrevo>' los medios supersegmentales:
las entonadones marcadamente
humildes;
los gestos exageradamente
minuciosos:
fre~) cuentes y profundas reverencias, pasitos cortos, etc.

1
176

177

nuestra atencin sobre todo al problema de una correcta orientacin

del hombre en la sociedad, puesto que est ligado al tema de las
situaciones fijas, y precisamente al principio y al fin de los CE.
~
_-'" Ya hemos dicho anteriormente que el continuum de los CE
"puede dividirse en una serie de SE discreta (qu escoger como unidad
,.-,' mnima, cules sern sus caractersticas espaciales y temporales, todo
esto es un problema de investigacin especial prctica, que sobrepasa
los lmites de nuestra competencia), cada una de las cuales tiene
un principio y un fin. Las unidades mnimas se renen en unidades
mayores, cada una de las cuales, a su vez, tienen principio y fin. Como
resultado podemos considerar las situaciones comparables a un segmento de texto coherente de etiqueta, limitado por un principio y
por un fin distintos Q, en todo caso, dotado de antecedente y de
continuidad. Puede distinguirse entre estos segmentos una SE! cuyo
,principio sea un saludo y cuyo fin sea la despedida (por ejemplo, un
':..encuentro, conocer a alguien, una visita, etc.).
En nuestros trabajos anteriores ya hemos hablado de la impor- ..,
! \ rancia esencial del principio y del fin en las SE, puesto que justa<mente es en estos distintosmomentru
donde se afirma y se acenta
con mayor determinacin la relacin de la posicin social (de los
pesos) de los participantes, lo que indica tambin su posicin en la
jerarqua social de una determinada sociedad (posicin que el hombre
por lo general no se siente inclinado a cambiar por una ms baja, y
que slo lo hara en caso de protesta y por consiguiente a causa de
determinadas convicciones), y que por tanto tambin confirma la
solidez de la sociedad que protege a sus miembros. Esta diferenciacin empieza ya desde la aclaracin sobre gl1j~!L,<i,-eillrs:JQS_Partidpantes t~~~
a empezar y/ o3~r_Q1jn3L.L~s~y~~p Sll interior
a-""'pasarae unE. etapa _a '2_t"ra;los participantes que no gozan de este
arEcho'-~ndependientes
y se encuentran totalmente en el interior
de la situacin (vase la prohibicin para el hombre de que sea
ste el que tienda primeramente la mano a una mujer, la prohibicin
para un subalterno de interrumpir una reunin, etc.), Esto mismo
sucede a la hora de US8! determinados elementos o nuevos comportamientos de etiqueta, como por ejemplo,QaJiqertg.de~ atistocr~y
Es natural que las caractersticas de 10s participantes tengan un
significado esencial, la forma de la SE (vase ms adelante), etctera, puesto que hay varios modos, patentes o solapados, delicados
o decididos, de desarrollar una SE. Adems, por lo general, los
participantes estn divididos en pasivos y activos, y stos primeros
son los que aceptan la tctica que se les imponga.
El anlisis de las SE que hemos indicado ha de ir precedido por

12

la siguiente premisa: a pesar de habernos impuesto una tarea puramente descriptiva, sin quererlo, aparecen los conceptos de norma,
! valoracin,
buena o mala estrategia, comportamientos
denominados
correctos o incorrectos, el CE correcto o incorrecto. Y esto, a nuestro
'.,,_entender, sucede no por el hecho de que el tema etiqueta imponga
'__.un estudio de la etiqueta, sino porque la clasificacin social no es
un hecho natural
determinado.
Todo lo contrario,
toda sociedad
nueva, tanto si se instaura de modo gradual y pacfico o, mejor an,
por la va revolucionaria,
decreta a sus miembros una estructura
social determinada. Es condi.cin necesaria de su existencia la constante confirmacin de la estructura dada, la garanta de su desarrollo
/
segn una (la) lgica de desarrollo de la sociedad misma. Puesto que
/
; un miembro comn de la sociedad no posee la libertad de elegir su
propia posicin social (que puede ser determinada
mucho antes de
su venida al mundo, permaneciendo su importancia durante muchas
generaciones: cfr. los estados), la sociedad determina su posicin,
lo que, particularmente, en un nivel formal, se expresa ~n el hecho de
dotar al individuo
de un determinado
equipamiento/de
comporta.mientas de etiqueta (J_~lig_ados/ es decir, una indicaci;-suplemen'_:tafi:fOelosliffiites'-ms
all 'de los cuales el hombre no tiene el
derecho de salir para no dejar su sitio y de este modo violar la
intangibilidad
de la estructura social que tan cuidadosamente
es protegida por nosotros. En los casos en que, gracias a determinadas
condiciones objetivas, la posicin jerrquica del hombre cambie realmente hacia una u otra direccin, la sociedad le permite las correspondientes variaciones en el equipo de los comportamientos
de eti~;' queta. Pero si a pesar de todo el individuo sigue usando los comportamientos de la antigua reserva, estos anacronismos servirn
para indicar (o desenmascarar) su posici;--anterior.- Esf~ecuente que
un hombre que/desee cam~i~~~~_p~iciE...so_~~aJ;~recurra
a un cambio
.-;,'
"arbitrario, por ifai.aro de alguna manera, de su equipo de etiqueta
,'(o enriquece o por el contrario, lo simplifica), lo que nunca conduce
a los resultados deseados. Entre otras cosas, puede decirse que para
una definicin correcta de la diferenciacin social tiene gran significado lahL1to-evalL~n
y la eval~Jacin del partner) a lo largo de
la SE Y despus de sta ('J(e'Slaleac'a'Cfc);';~ese'Jucado,
poner
en su lugar, hacer comprenden>, acoger bien - todos estn satisfechos, etc.); estas valoraciones forman parte de las contraposiciones
correcto-incorrecto,
con venien te- inconvenien te, permitido-prohibido,
buenos modos-malos modos, etc. De alguna manera, todas estas contr-aposiciones pueden llevarse a la contraposicin sacro-mundano por
un lado, y no-sacro-no-mlmdano
por otro, contraposicin
que

178

-r-

'-1

.f .

descubre determinados tipos de orientacin

en el espacio social".
A la hora de pasar al anlisis de las situaciones saludo-despedida,
,1" - recordemos que siempre se divide a los participantes
de la SE en
-r "dos
grupos: emisor (A) v destinatario
(a). A lo largo de la rela,
cin, esto es, cuando se realiza la SE, estos papeles se alternan, puesto
que, en primer lugar, a la respuesta le puede seguir un mensaje y, en
segundo lugar, la misma respuesta puede contener un mensaje y necesitar una contestacin. Nosotros tan slo analizamos aqu la SE del
principio y del fin, deteniendo el anlisis en la primera contestacin,
por lo que los papeles (A) y (a) sern fijos.
La iniciativa de la eleccin del cdigo pertenece a (A), por tanto,
su tarea es ms compleja que la de (a), quien, en cualquier caso, no
se encuentra frente a lo desconocido y puede servirse del cdigo
propuesto. Al empezar una SE, (A), a lo largo de un arco de tiempo
limitado, tiene que hacer un anlisis del ambiente y de los partners
con el fin de escoger de entre el arsenal de comportamientos
de saludodespedida, que es limitado, los comportamientos
propios del caso y
ejecutarlos de modo que se cree un cuadro adecuado de las posiciones
sociales de los participantes
en la mencionada (determinada)
SE. Por
tanto, la tarea de (A) puede definirse como social'. Adems, se encuentra ante s con otras tareas bastante importantes: la indicacin
de los limites de la SE, es decir, la sealizacin de su principio y
de su fin. (A) aplica comportamientos
que indican que a partir de
un- Cierto- momento un determinado grupo de personas se unen, pasando a ser los participantes en una SE, y que desde ese momento
sus acciones (palabras, movimientos,
etc.) adquieren un significado
semitico (y no ya, digamos, puramente pragmtico o incluso biolgico) correspondien te a las tareas de la SE determinada:
tareas de
orden personal: expresar o esconder los propios sentimientos a los
partners, producir una impresin que garantice un desarrollo, ptimo para (A), de sta y de las siguientes SE, ejecutar los comportamientos de manera impecable desde un punto de vista esttico,
etctera. (Por otra parte, [Al puede aspirar a alcanzar una indeterminacin mxima de su propia estrategia que en el futuro le
permita una mayor libertad de accin; un procedimiento neutral,
particularmente,
puede aplicarse tambin cuando [Al desea transmitir a [al la posibilidad
de escoger el cdigo, lo que, desde el.;
punto de vista de la cortesa, es muy apreciado.)
\.

5 Vase, H. Becker y A. Boskoff,

M.odern Sociological Theory in Continuity
and Change, Nueva York 1957, cap. X.
6 Aqu y ms adelante, cuando hablemos
de los objetivos, nos referiremos
no ya tanto al fin, del que es consciente el ejecutor, sino a las funciones de
los comportamientos de etiqueta que se derivan del anlisis del CE en general.

179

"

/~
'-,

'
~vY-)

de las contraseas diferenciale~ (ecn)

por los siguientes factores:

-r-,
;:
~ .... J
( ,;;.,~
i _,..
-

El equipo fundamental
de los participantes

<~".-;-)
1.

La eleccin de los (c;;-",pQ.;:~ieI1t.9s_del CE est sustancialmente

~condidonada
a)

---

Esto se ha descrito en nuestro trabajo Contribution l' tude de

clula

certains systmes smiologiques

simples. Por tanto, aqu nos limitaremos a enumerar las contraseas ms relevantes. En toda pareja,
lo ocupa regularmente
quien tiene un significado

el primer puesto
preeminente:
1)
2)
3)
4)

_____,

Femenino-masculino
anciano-joven (por edad)
superior-inferior (por posicin social)
extrao-familiar (por pertenencia a una determinada
social o una determinada sociedad).

Caractersticas complementarias de los participantes

Para ser exactos, el eCD es un ndice objetivo de la posicin

social del individuo, y en-caaa situacin dada determina su posicin
preeminente -no-preeminente con respecto a los partners. La determinacin del peso de los participantes con referencia a la combinacin
de los CE es ms bien compleja puesto que las relaciones de superioridad no slo existen en el interior de cada pareja, sino que tambin
existen entre ellas, y esto est ligado al tipo de SE, a las caractersticas complementarias de los participantes (vase ms adelante), etc,
b)

,--

La lista de estas informaciones puede variar ms o menos libremente puesto que en Jos distintos casos las distintas contraseas
pueden ser esenciales, y su enumeracin ms o menos completa es
posible como resultado de un experimento social y psicolgico ms ;
bien amplio. Tan slo enumerarem"s algunas: nacionalidad, fe reli-vgiosa, relacionesae-parentesco,
amistiid, simpata, hostilidad, anti- i
pata, indiferencia, algunos hechosy algunas noticias biogrficas (in- I
formaclOn sobre acontecimiemos y _acciones de la vida' de [A J y
. [aJ), aspecto exterior, estado de salud, temperamento, estado de
\ nimo, caracTer, etc. En- esta seccin caben tambin contraseas de
~otro"oraen:
O-b--eaucacin, esto es, la capacidad para utilizar los
./comportamientos de etiqueta, la cantidad de estos ltimos, la libertad
180

-1

Cantidad de participantes de la SE

A
A

& a
& ~

4) A

&

~A&a

J
.,

I)
2)
3)

En una situacin pueden tomar parte uno o varios (A) Y (a).

~__.

e)

de ejecucin, la atencion hacia la funcin esttica (gusto, sentido

de la medida), etc.
. Las caractersticas complementarias c.asi~U.1!ncatie~.~~ero
significado secundario o auxiliar: al contrario, a menudo pueden
diermilla:Tlesrategia del CE, ~er~ni()_ al eco. (como, por ejemplo,
las fiestas nacioaTeSyreligiosas;
el lazo' de parentesco y el grado
de conocimiento pueden influir regularmente sobre la eleccin de
los comportamientos: por eso se introducen los criterios de no se
r: hacen favoritismos, en el trabajo no hay ni parientes ni amigos;
~ recordemos adems que una mujer joven y graciosa tiene casi siempre
una prerrogativa independientemente del eCD de los partners), Y esto
;"') sucede, a nuestro entender, porque el eCD se nos impone desde
v fuera y es ms bien abstracto y puede coincidir con nuestros deseos,
conceptos, etc., slo casualmente (<<el amado superior); en el segundo grupo de contraseas realizamos una eleccin ms individual
y autnoma que est a nuestro alcance y es comprensible. En otras
."..~palabras, en la contraposicin oficial, aconsejado-no oficial, libre, o
- bien abstracto-concreto preferimos el segundo miembro 7.

Esta diferencia se manifiesta, por ejemplo, cuando se ensea a los nios

Segn la cantidad, el saludo v la despedida pueden ser individuales (por ejemplo, en el primer caso, cuando A se dirige slo y precisamente a a); comunes (como en el segundo caso, cuando A se
dirige al grupo a: como, por ejemplo, el profesor cuando salu,da a
sus alumnos); colectivos (como en el tercer y cuarto caso, cuando
el grupo A se dirige a a -los estudiantes contestan al profesoro
al grupo a -el intercambio de saludos entre dos equipos deportivos); los saludos-despedidas colectivos y comunes y sus contesta-

l'
l
h

la etiqueta; 1) eCD, reglas generales; no hay que decir impertinencias a los

mayores, no se debe contestar as al orotesor., etc.; 2) las caractersticas comlos casos concretos; no bt!y que oiender a X: es pobre, Y es
plementarias,

bueno, y t en cambio... } etc.

181

-.

de la

------

Caracterstica
SE

~C,,~.
!"
-,J

ciones no excluyen los individuales, que, por 10 general, siguen a

los primeros (pero tambin pueden antecederles).
'd)
~'
(..

'~

_
1. Jil gnero_j~~SE' encuentro (premeditado o fortuito), vrsrta,
presentacin~-conocimiento, reunin oficial, mitin, desayuno, comida,
cena, cocktail-party, picnic, velada, baile, matrimonio, bautismo,
cumpleaos, aniversario, funeral, banquete fnebre, celebracin de
acontecimientos importantes y, en particular, fiestas nacionales, ceremonias, como, por ejemplo, diplomticos, inauguraciones, etc. Naturalmente, para un anlisis posterior las SE se clasifican y describen
de forma ms detallada; respecto a esto pueden proponerse, por
ejemplo, su divisin en oficiales-no oficiales. generales-individuales
(segn la cantidad de participantes), etc. Repetimos aqu que en
nuestro caso tan slo nos interesan los saludos y las despedidas, es
decir, solamente los fragmentos de las situaciones antedichas o en
general de todas las situaciones posibles, al principio de las cuales
nos saludamos y a cuyo final nos despedimos.

2. El tiempo_...flg__la_sE: aqu se considera a) el tiempo absoluto,

es decir';"la"divisin del d: maana, da, tarde, noche; b) la fecha:
da, mes, ao; e) el tiempo relativo en que se calcula a partir de un
determinado acontecimiento que conIIeva un fin indicado una SE
determinada (como, por ejemplo, el banquete fnebre a los cuarenta
das de la muerte); d) la duracin de la SE, es decir, sus limites
temporales.

-----,~

3. , El lugar de la SE: puesto que nos referimos al saludo-despedida, 10 ms convenienti es dividir las SE en las que se realizan en
lugar abierto (calle, parque, bosque, playa, estadio, etc.] y cerrado
(casa particular/ajena,
oficina propia o ajena, teatro, cine, restaurante, tienda, etc.). Est claro que un estadio puede ser cubierto y
que un teatro puede ser al aire libre, por tanto estos ejemplos
tendrn un significado ad boc. Tambin pueden proponerse otras
clasificaciones, como, por ejemplo, en el mbito de las contraposiciones propio-extrao (en parte subravadas por nosotros), oficial-no
oficial, etc. En este caso, la contraposicin abierto-cerrado se toma
porque influye de manera particular en la eleccin del comportamiento en las SE que nosotros hemos analizado (sombrero, kinemas particulares, pronunciacin alta, et.c.). Segn las tareas de la investigacin
habr que establecer qu es lo que hay que asumir como punto de
182

I I

,: 1':"

....

~.-

." "; __..... :..... o'.

1 ,

referencia. Por ejemplo, la casa, esto es, el ambiente domstico,

donde, por lo general, el equipo de comportamientos de etiqueta es
extremadamente reducido, 0, por el contrario, una ceremonia con
un equipo mximo de comportamientos de etiqueta y con su ejecucin ms minuciosa.
Para una completa caracterizacin de la SE se necesita informacin sobre los tres tipos de contraseas, es decir, sobre el gnero, el
tiempo y el lugar de desarrollo de la SE, En la mayora de los casos
estas contraseas estn ligadas entre s por relaciones de implicacin,
pero el gnero de las SE es determinante (por ejemplo, el protocolo
diplomtico donde las exigencia" de interdependencia se cumplen
con especial rigidez). Quiz tan slo un encuentro casual (aunque,
'::' en algunos casos, previsto) no dependa ni del tiempo ni del lugar.
/
.>,
La ~~t~a!.~gi~ del comportamiento de Jg~ P?Fticipante~,~~]a
~~'
(( ';.- est determinada fundamentalmente por cuatro condiciones: el eCDde
:.s;, ~'losparticipantes, --;ilS carac-tei-sticas -Orplinentarias;- la cantidad
de los participantes y la caracterstica de SE (se da por supuesto que
los participantes dominan el equipo de comportamientos de etiqueta
-que se les ha prescrito). Si se obtiene una informacin suficiente
desde los cuatro puntos) entonces J8 eleccin de los comportamientos esreIativamente--~en~illE: -y_ puede sup~merse que las tareas de
la sE-se realizarn "de maera correcta y satisfactoria. De-todos modos)
los participantes en la SE pueden o no saber algo sobre el partner
o poseer informaciones incompletas v disparatadas (esto puede suceder, por ejemplo. si alguien va a dar con un grupo desconocido,
donde tampoco nadie le conoce; evidentemente, en el eCD tan slo
el sexo es fcilmente determinable, pero, debido a las caractersticas
de la moda actual, tambin aqu se pueden dar algunas complicaciones). Cuando se desconoce el eCD, 10 que determina Ja estrategia
del comportamiento son, automticamente 1:15 caractersticas complementarias y, antes que nada, lo que se puede extraer de 1n impresin exterior, que se produce por el aspecto, las maneras, el vestir,
etctera. Segn el espritu de observacin o las facultades analticas
del participante, las caractersticas complementarias pueden garantizarle una eleccin justa (por ejemplo, la identificacin de la persona
deseada), pero tambin pueden confundirle y, por tanto. ponerlo en
una situacin embarazosa o ridcula (en el mejor de los casos).
Vase, por ejemplo, los numerosos cuentos humorsticos donde A,
antepone el impresionante portero de librea con galones al dueo
de aspecto modesto; vase tambin la situacin inversa en un cuento
de G. Chesterton, donde los dueos se ven obligados a cambiar el
color de' su frac para no ser confundidos con los sirvientes. La incapacidad para orientarse en una determinada situacin conduce a

183

menudo a errores de incorreccin: vanse, por ejemplo, las diferentes versiones de la fbula de I vanuska el tonto, que llora en las
bodas y baila en los funerales".
-<\"
La ignorancia del participante hace tanto ms difcil su eleccin
"Ven cuanto que la ausencia de conocimiento o el conocimiento equivocado del eCD del partner puede hacer que su propia posicin
social resulte indeterminada o incluso falsa (en esto se basa el efecto
cmico de The Prince and tbe Pauper de Mark Twain, es decir,
la increble violacin de la etiqueta de la corte: rendir honores al ':
, pobre y humillar al prncipe).
La eleccin equivocadadeIqs
comportamientos de etiqueta Quede
~~.' e~pli.carse por una Inror1acip. insuficien te recibida por los par ti, cipantes, con su -incapacidad para extraer de dicha informacin las
../ noticias esenciales (es decir, por la incapacidad de escoger una estrategia de comportamiento que permita durante el mayor tiempo posible no cometer un error de CE en las condiciones creadas por una
informacin incompleta o bien -y sta es otra posibilidaduna
estrategia que obligue a nuestro interlocutor a descubrirse lo ms
rpidamente posible) y, por ltimo, por la incapacidad de traducir
correctamente el lenguaje de los hechos al lenguaje de etiqueta (consecuencia de esto es, por ejemplo, la adulacin, es decir, la sobreestimacin del eCD del interlocutor o la subestimacin del propio
eCD, o bien la falsa familiaridad, es decir, la subestimacin del eCD
.del interlocutor o la sobreestimacin del propio eCD). Para salir de
'. esta situacin cabe la posibilidad de utilizar un conjunto estandarizado
de comportamientos neutrales (por ejemplo, frmulas verbales como
i buenos
das, adis, gracias, de nada, pel'dn/-,._etc.) con un radio
. amplio de aplicacin. La utilizacin de estasdrilas neutraleS] en
cualquier SE no ser un error, pero puede caracterizar cstlntamente'?
al participante que las utilice: en algunos casos se le estimar como
demasiado corts (en una sociedad donde no se use dar las gracias
o excusarse), en otras como demasiado seco (por ejemplo, en la
sociedad de las damas que nos mostraba Gogol, amables desde
cualquier perspecriva).
-~ Hasta ahora se ha hablado del CE que podemos llamar objetivamente equivocado}>, esto es de un CE con desviaciones casuales
....,._,
e involuntarias. De todos modos" una eleccin de procedimientos de

1974.]

8 Para
estas confusiones en el comportamiento,
para el comportamiento
contrario al gnero de la situacin vase tambin la caracterstica de lo grotesco

Barral,

en M. A. Bajtin, Tvorcestvo Fransua Rable i narodnaia kul'tura srednevekovija i

Renessansa, Mosc, 1965, pg. 48. [Traduccin castellana, La cultura popular
en jo Edad Media y en el Renacimiento. El contexto de Francois Rabelas, Bar-

celona,

184

!?

;1

t,

'l etiqueta de igual manera y frec~entemente equivocada, es decir, q~e !I

, no corresponda con las contrasenas enumeradas, puede ser voluntaria :
';;' e intencional. Al perseguir sus propios fines (que pueden ser prc- '
ricos, emocionales, etc.) los participantes en la SE se asignan recprocamente y a s mismos lugares ms bajos o ms altos en la sociedad
de los que en realidad poseen (y lo saben) y pueden ejecutar el
comportamiento de manera acentuada, expresando simpata, antipata,
mofa, etc. Se trata, por ejemplo, de los casos en los que por cumplido
se disminuye la edad y se exageran los valores externos, se aumenta
la graduacin del polica que nos mult (o si no se le llama simplemente jefe) se da un tratamiento superior al compaero para
ponerlo en su sitio, un sitio que, naturalmente, est por debajo
del que l espera (vanse los innumerables ejemplos de este tipo
que hay en las obras de Tolstoi): Por lo general, es muy fcil equivocarse en un sentido o en otro y, a menudo, ello dependen de circunstancias externas casuales que influyen de manera psicolgica en el
hombre, des moralizndole o, por el contrario, llevndole a un estado
eufrico (por ejemplo, es difcil esperar un CE correcto de un hombre
que durante una fiesta solemne confunde el nombre del homenajeado,
etctera; es difcil encontrar a alguien que tenga el autodominio del
clebre to del Gore ot uma [El ingenio, qu desgracia! 1 de Griboedov, que cae por segunda vez, pero a propsito, 10 que, como
ms tarde queda claro, no es sino una brillante idea estratgica), y
es por esto por lo que se aprecia tanto la capacidad de sustraerse
: al influjo de las circunstancias externas 9. Como ilustracin puedef'1'Q
aportarse la siguie?te. ~atriz que r~peja la recproca estimaci?,. de
exacta, + exageracion, j O

t:

a/=/
a/+/
a/-/
a/=/
a/+/
a/-/

" los partners (= significa valoracin

t:, ..~- disminucin ):

1) A/=/,
2) A/=/,
3)
A/=/,
A/+/,
A/+/,
A/+/,

4),
5)
6)

7) A/-/, a/=/

9 Desgraciadamente,
sin quererlo nos encontramos con que todos los ejemnlos puestos por nosotros se refieren a una esfera de humor ms bien modesto.
La cosa puede explicarse psicolgicamente:
una persona llena de amor propio
(o la humanidad llena de amor propio), cuando pblicamente se encuentra en
una situacin embarazosa, trata de rerse la primera para as atenuar la impresin desventajosa. El respeto de la etiqueta y la lucha por el status son
tambin una cuestin de amor propio. Por qu entonces no deberamos apurarnos a ser los primeros en rer?

185

tanto,

8) A/-/,
9) A/-/,
Por

a/+/
a/-/
la ele_cein del comportamiento

de manera

que, la primera

de etiqueta

es _bas-

nota, aun siendo equivocada,

tante comp~-y
depell(!,,-de~,:!c~~:)s gactores que )Ued~'-~trar
en conttaaiccion ent~.L.iL_I'!!en_U__C!9_,_8_
dil'-IIl~___s<s~ntim_-.ciiiQ~en>
se exptesa Justament~ !E~l,:el de_~]~:JDe todos modos, el hombre
ha de e-l~Ia
informacin en el menor tiempo posible y sobre
esta base ha de seleccionar el buen camino (que no raramente es el
nico: en algunos casos no tiene otra posibilidad para variar su
estrategia,

frmulas de saludo
frmulas de despedida
frmulas introductivas o divisorias.

- _. -

--_-.J

determina toda la sinfona).

,
Para las/situaciones de saludo-despedida se han fijado los si>-! _;'guientes rnedk>s de' expresin:
__ . ,~
Frmulas verbales. Segn la 'funcin en la SE se dividen en:
~

__ -

a)
b)
e)

frmulas para dirigirse a superiores

frmulas para dirigirse a inferiores
frmulas para dirigirse a iguales.

La funcin principal de estas ltimas es 1, de indicar los lmites

(principio y fin) de las SE y/o permitir pasar a su fragmento siguiente,
En este sentido se parecen al Grenzsignale del lenguaje natural (tras
ellos la entropia aumenta, en otras palabras, la posibilidad de predecir qu es 10 que suceder luego, es mnima).
Segn la ~m__P,9x.t;m~i.?
__deJ~_p_a_rticipantes se dividen en:
a)
b)
e)

'7

Los limites de las secciones pueden prcticamente confundirse y

borrarse, sobre todo por la sinonimia y homonimia muy desarrolladas
de los comportamientos;
l menudo,
para diferenciarlos se aplican
medios particulares, que pueden considerarse supersegmentales (adems la homonimia se puede superar gracias a la introduccin en la
SE Y a la actualizacin de un contexto ms largo y ms rico en
informacin; por ejemplo, despus de haber notado el error cometido por el partner, que ha superado errneamente la homonimia
de la informacin que se le ha proporcionado el otro participante
, en la SE supera inadvertidamente dicha homonimia de una manera \
<'\co;recta).
El saludo y la despedida pueden particularmente ser ex~ .....
presados por una misma frmula: hola, adis, saludos, etc., tambin 1
186

las frmulas introductivas pueden cumplir una funcin de saludo y

de despedida l0: mira quin est aqu, qu es lo que te trae por aqu,
en lugar de buenos das; me voy que es la hora' en lugar de adis;
,- etctera. Es difcil atribuir tambin a las frmulas una correspondencia constante con las importancias. Quiz pueda decirse esto con
cuidado: por lo general, un saludo dirigido a un superior se expresa
con la frmula buenos das, fulano, o bien camarada talo camarada
director, etc., con cuidadosa ejecucin hortopica; a un inferior
(tambin desconocido) se le puede tutear a la hora de saludarle;
cmo ests, querido, salud, etc. Aqu las diferencias se dan en un nivel
estilstico ms agudo, y el ejecutor supera a menudo los lmites de
las frmulas fijadas, creando en su base variantes individuales adaptadas a las circunstancias (ponemos como ejemplo dos variantes
de peticin de una audiencia 1) quisiera hablar, si es posible, con
el msico Sovast'janovic Ruceihoo y 2) necesito ver al herrero
Nikolai).
Por lo general, la clasificacin estilstica de las frmulas verbales
(y del resto de les comportamientCJ_~_for_l]Jal~del CE) tiene un significado extremadamente -importante. El hecho es que a pesar de
q-;;(j;ot!os hagamos ua subdivisin satisfactoria de las frmulas
segn los criterios indicados, todava no podremos realizar una eleccin justa a causa de la sinonimia muy ramificada de los comportamientos; por ejemplo, si hemos de escoger una frmula de saludo
para la SE encuentro en ,la calle, y por importancia A=a, aqu
es posible el siguiente complejo: hola, buenos das (buenas noches),
salud, mis respetos, qu tal va. la vida?, le saludo a usted distinguidamente, si no me equivoco, ya nos hemos conocido (encontrado,
saludado), bon jour, guten Margen, venga esa mano, etc.; hay variantes que admiten solamente el uso de tu, otras solamente uSted
y el tu y el usted; han de ser tema de una investigacin semitica
especial las frmulas que aqu, desgraciadamente, podemos dar slo como ejemplos: nombre y patronmico, nombre, diminutivo, apellido, camarada, ciudadano, ta, to, abuelito, abuelita, chico, chica, seorita)
jovencito, amigo, hermano, querido, seor, maestro, jefe, compaero, los graciosos sinvergenza, bandido, etc. Su eleccin en cada
caso concreto vendr, entre otras cosas, determinada por algunas

10 Por lo general, en la SE los elementos del lenguaje de etiqueta son a

menudo situantes hasta el punto en que un determinado momento de la
situacin est tan rgidamente determinado que todo aquello que se dice puede
adquirir el significado necesario, dictado por un determinado momento de la
SE. De este modo, a menudo los elementos del lenguaje de etiqueta carecen
de significado propio y' tan slo poseen un significado que varia en funcin de
la situacin (sbijters).

187

~/ A

.:

' '

.:::--

t
( 'j// (.,.,
.._:,.
'r-,~.'~r'O
't./.;

concretos con las

SE

concretas,

mientras

caractersticas sociales especiales, y precisamente por la pertenencia a una clula social determinada, constituida, por ejemplo, en
base al principio de la edad (teen-agers), profesional (estudiantes),
de parentesco (familia), ideolgico, (partido), confesional, etc. Las
exigencias planteadas por estas jergas sociales 11 pueden ser muy
rgidas y exigir una solucin unvoca mucho ms de lo que lo
hacen otros criterios. A pesar de que las caractersticas sociales coinciden en parte con el ccn y con las caractersticas complementarias
de los participantes, aqu se trata de dos cosas distintas, En el
primer caso se sobreentienden las caractersticas individuales, combinadas por los participantes
su propia jerga y su propio estilo.
J

que aqu se refiere a grupos sociales bastante estables que imponen

Tambin es importante el significado del anlisis estrictamente ~

lingstico de las frmulas, que permite establecer sus reglas de
generacin. Es:o .e~sde gr~aI?-importan~ia po~qQ_~~nudo
ur:a insignificante vanacion del lxico, gramatical ulhortofomca de la formula, puede servir como expresin de los ca-;,r;ios cardinales de SE
(buenos das, fulano de tal, buenos das, das, hola, oh, hola, ah, eres I
t, ah, has llegado, ests aqu por fin, ya est aqu, etc.; las expre,- siones decrecen gradualmente en sentido estilstico hasta llegar a la i
familiaridad l.
El 'anlisis estilstico -ayudar a manifestar el determinado nivel
idiomtico enclque:ent~e
otras cosas, caben las frmulas jocosas
como (beso sus manos, salute e figli maschi) citas tomadas de obras
celebrrimas y, por tanto, ya comunes.
Quiz, desde un punto de vista semitico, las frmulas introdlO.cli~no
de saludo-despedida) son de gran iiers. Son menos
fijas 'y, por ~es
ms difcil describirlas, La funcin principal,
o en todo caso siempre presente, de las frmulas intrcductivas es
la de servir de seal de partida de la SE, y de su fin absoluto o del
paso a otro fragmento del texto de etiqueta; en otras palabras, las
unidades del CE, de las que ya se ha hablado al principio de este
artculo, por lo general, o por lo menos a menudo, se desligan la
una de la otra con comportamientos especiales, y aqu las hemos
llamado frmulas introductivas. Cumpliendo el papel de dichos com-

11 Sobre parecidos lenguajes

en el lenguaje vase J. Vendryes, Le langage.
lntroducton linguistique
l'bistoire, Pars 1921 y la amplia literatura sobre
lenguaje de grupos sociales y profesionales concretos. Desafortunadamente
son
muy escasos los estudios en los que el mismo lenguaje se considere desde el
punto de vista de unas estructuras sociales m agudas, que por lo general se
manifiestan, en el interior de la colectividad social y profesionalmente
homognea.

188

portamientos pueden presentarse no slo (y quiz no sobre todo)

construcciones verbales, sino tambin otras seales sonoras: el llamar
(por ejemplo, a una puerta), el timbre, el gong, el marcar las horas
<Hasta que el reloj a medioda / no toc la hora de la comida'> *),
monogramas musicales, el repiquetear de la campana, el grito, etctera; incluso la aparicin de una persona determinada puede atestiguar el lmite de la SE (la aparicin de la profesora en clase es
la seal para que los alumnos se levanten) y, naturalmente, tambin
se usan otros signos visuales (una bandera enarbolada o amainada,
luz y oscuridad alternativamente, etc.): no es menos importante la
funcin que cumplen los gestos y los accesorios. Las frmulas introductivas pueden contener la peticin o la espera de una (respuesta).
Por ejemplo, cuando se llama a una puerta se presupone la siguiente
reaccin: adelante, s s, est abierta, quin esr , a quin buscar,
espere, un momento, no se puede, 110 hay nadie, etc. Por otra pane,
las frmulas introductivas pueden ser autosuficientes de manera que
las precisiones sobre las situaciones en ellas contenidas no exigen
una respuesta suplementaria o una reaccin particular por parte del
interlocutor: Seores, les he reunido aqu, para comunicarles una
noticia desagradabilsima, nos va a visitar un revisor; los interlocutores ya reaccionan al contenido inmediato de la comunicacin: un
revisor?: pertenecen a este tipo numerosas frmulas, como, por ejernplo: me sabra decir?, dgame, por favor, quisiera pedirle un favor,
quisiera ... tal cosa, permitame que le presente, etc. 12. Tambin pueden formar parte de las frmulas introductivas (generalmente finales
o de transicin), desde nuestro punto de vista, las frmulas de agradecimiento: gracias, le doy las gracias, le estoy muy agradecido,
gracias por su atencin (frmula usada al final de un discurso oficial),
-- mil gracias, que Dios se lo pague (agradecimiento establecido tras
recibir una limosna), erc.: tambin forman parte de ellas las frmulas
de perdn: perdn, perdoneme , mil perdones, pardon, pido perdn,
por el amar de Dios, etc. No es porque lo consideremos inesencial
por lo que no hablamos aqu de la funcin continuista de estas
frmulas: distamos muy mucho de pensar que una persona, cuando
le pisa el pie a un vecino y le pide perdn, piense tan slo en
realizar la SE correspondiente; naturalmente, el contenido est presente en cada comportamiento humano, incluso c~do
se cumplen
automticamente los comportamientos de eti~a;
de todos modos
::: en un caso determinado nos interesa tan sOlo el aspecto semitico

12 Tal sustitucin
de las palabras de frmula se lleva a cabo mediante los
sufijos diminutivos. Recordemos, por ejemplo, la comn peticin en los
medios de transporte pblico en Rusia: no tendra una monedita, cmpreme
usted un billetito.

189

:::::r-

(_7
O

deles, y conscieQlemente prescindimos de todos los dems aspectgs. ~

'C Hay que decir queja funcin de contenidGeS1-expresada
de una
manera muy clara justamente en las frmulas introductivas que son
ms variadas, relativamente poco fijas, disponen de una gran cantidad de variantes estilsticas y a menudo pueden sustituir las frmulas de saludo establecidas (por ejemplo, la expresin bromstica usada
por los huspedes inesperados, os hemos dado una buena sorpresa,
o si no, qu es lo que os trae por aqu, etc. 13). Desgraciadamente
aqu no podemos ms que rozar los distintos aspectos de] problema
de la frmula. Naturalmente, un anlisis particularizado exige que
se introduzca un vocabulario completo y comentado, lo que no es
posible en este caso por falta de espacio,
Nos vemos obligados a tocar de forma igualmente breve tambin .,/'"
los otros comportamientos de etiqueta: 110s _kinemas_y los aq:esQli-!:/
En la sociedad contempornea los gc:.stos especial~ ~n~_r~'lS/
se aplican, sobre todo, en la SE de saluJo-Clespedida: el agitar la mano
en gesto de saludo o despedida, el rozar el sombrero con la mano,
el quitarse el sombrero, el quitarse-no quitarse los guantes, el estrechar la mano (donde es primordial el orden de secuencia al tenderla), e] besar (la mano), el abrazar, e] besar a distancia, el estrechar
la mano (las manos) contra el corazn, el juntar las dos manos y
agitarlas en alto, el palmotear en la espalda, o en el hombro, el
empujar (de broma), el hacer un gesto de saludo con la cabeza, con
el cuerpo, el inclinarse arrastrando los pies, el hacer una reverencia,
el chocar los talones (en los militares), el levantarse, el salir al encuentro de alguien, o por el contrario, el mantenerse en una postura
fija en el espacio de la SE; en el campo de la mmica sustancialmente
estn la sonrisa o la ausencia de la misma, las lgrimas, la expresin
de voluntad de contacto con el interlocutor, la expresin que excluye
el contacto (estoy ocupado, tengo prisa), la expresin de complacido
estupor, etc. Y es natural que sea difcil describir la expresin de la
cara oportuna al caso en trminos exactos. Adems de los que
hemos enumerado pueden recordarse algunos otros gestos, a menudo
improvisados, que cumplen una funcin introductiva, es decir, sirven
de seal, de llamada de atencin, etc. Como, por ejemplo, agitar una
mano, el sombrero, el pauelo, el ponerse de puntillas, el dar sal13 Es interesante
notar que en la narrativa, cuando se describe un dilogo,
las frmulas de saludo-despedida se omiten a menudo (se dan tan slo aquellas
caracterizadas estilfsticamente) y se ven sustituidas por las frmulas introductorias. Vase Muza de Bunin (el primer encuentro entre los protagonistas):
A: Soy una alumna del conservatosio, Muza Graf.
he venido a conocerte.
T-i.eneusted algo que objetar?; a: Me siento muy halagado, por favor,
sintese.

19.0

}~
...::::?

.-'--r-"

--......----..-.....__.r

una metdica satisfactoria

,(~,b;_""'.( C'
Encontramos

para la descripcin de los gestos

titos, agitar la mano de arriba abajo, que se puede interpretar como,

pasta) pasemos a otra cosa) el ponerse de pie como indicativa de
finalizar una situacin: visita, audiencia, etc. Desgraciadamente hasta
ahora no se ha elaborado un mtodo sencillo de descripcin de los
/ge.~t9s~<;l-"-~1!etVY, por tanto, e] estudioso siempre se halla frente
u~ma:
describir como si no pasara nada, como se hace en
cualquier manual de buenos modos, y entonces se tiene por lo menos
la garanta de que cada lector comprender de qu se trata, o si no
aplicar un mtodo completo de descripcin del desplazamiento de un
determinado objeto en el espacio, lo que convertir en absolutamente
irreconocibles los gestos conocidos 14. Pensemos que por ahora es
suficiente con que nos limitemos a dicha enumeracin, puesto que
desde un punto de vista semitico es ms importante el estudio de
la sintaxis de los signos de un mismo tipo o de distintos tipos, esto
es, el estudio de la combinacin de los kinemas y kinernas, de knemas
y palabras, etc, (casos de obligacin, facultativos o de prohibicin)
que la descripcin en s del material formal. En cierto sentido el
aspecto ejecutivo, es decir, la funcin esttica de los comportamientos
kinemticos, quiz es ms esencial que las frmulas verbales: los
gestos son ms evidentes, llaman ms la atencin y, por tanto, es
ms fcil basndose en ellos obtener una caracterstica preliminar
de una persona (tanto ms cuanto que los gestos estn sometidos
a limitaciones ms rgidas y ms numerosas que las palabras, y lo
ideal en una conversacin sera eliminar los gestos, sobre todo los
expresivos) ". Al describir los gestos de saludo-despedida, es necesario tambin tomar en consideracin adems de las contraseas indicadas por la SE e] espacio en el que se desarrolla la SE, y precisamente
la distancia que separa a los partners, de los que, en particular,
H

-cberemesdesde un punto de vista formal propuesta en W. C. Stokoe,

Sign Language Sstucture; an Outline 01 the Visual Communication Systems

01 the American Deot, Buffalo 1960. Tambin puede empezarse por la clasificacin semntica de los gestos, dividindolos en, por ejemplo, emocionales y
referenciales. Vase K. Goldstein, Language and Language Disturbances, Nueva
York 1948, pg. 137. La mayora de las veces se propone describir el lenguaje
de los gestos de manera anloga al lenguaje natural con sus niveles fonemticos,
morfemticas, etc. Vase F. Voegelin, Sgu Language Analysis on One Level
or Two>, en Lnternatonal Journal 01 American Linguistics, XXIV, 1958, n. 1.
pginas 72-73.
15 Esta ltima
regla se hallaba difundida entre determinadas capas sociales
-la
aristocracia, los intelectualesy ms que las otras era la represin de
las manifestaciones naturales de la actividad humana (motriz) por un lado y,
por otro, no era portadora de ninguna funcin utilitaria (excepto la esttica,
pero en sentido convencional). Se trata de un ejemplo casi en estado puro
de un comportamiento de etiqueta de la diferenciacin social.

191

puede depender tambin la capacidad de servicio del canal de unin.

Por ejemplo, A y a, que se han visto por casualidad uno frente al
en

otro en la calle, se limitan solamente a un gesto de saludo (el agitar

el teatro donde la conversacin

una mano, etc.), pasa lo mismo

est fuera de lugar no ya por la audibilidad (que favorece al coloquio),

sino por el gnero de la SE, que impone lmites tambin a los gestos
de salud.
La ltima seccin .qe~los jnstrumentos de etiqueta es el denominado nivel de los accesorios, que hemos caracterizado brevemente

al comienzo de eSte artculo. El uso de estos instrumentos depende

por entero (o el ideal as lo quisiera) del een y de las caractersticas
complementarias de los participantes, y ms directamente de las contraseas de la SE. La conexin del hombre, aun en pequeo grado,
con el nivel de los accesorios siempre se manifiesta, aunque de distin-

tas formas, de manera deformada o escondida (en particular, en la negligencia o incluso en el desprecio respecto a ella), La esencia de

y confirmado

por rdenes especiales);

que es fija para todas las situaciones posibles (como

los accesorios consiste en el hecho de que a cada SE y -3 una tramitacin ms particularizadaa cada individuo corresponde un determinado ajuar de objetos, que tiene un significado ritual, que han de
usarse de manera justa, Del modo ms cIaro y sencillo esto se manifiesta para quen posea un uniforme especial, por ejemplo, militar,
que existe en algunos tipos: de verano o de invierno, de desfile o
y

en el reglamento

de diario, etc.,

est escrito

adems, mediante signos especiales (charreteras, galones, bandas, el

corte, la calidad y el color de la tela) el uniforme indica unvocamente
el lugar que un determinado individuo ocupa en sentido lato en la
sociedad el) general. Para las otras situaciones y para los otros grupos
sociales no hay reglas tan rigurosas (pero entonces tampoco deben
de existir medidas disciplinarias
para los errores), sino existen tan
slo reglas, recomendaciones
o costumbres ms o menos vagas respecto a la correspondencia de los accesorios a determinadas SE (lo
que a menudo se expresa con frmulas tales como qu vestido es mejor que me ponga, qu es mejor para ofrecer, qu es lo que est ahora
de meda, etc. Naturalmente, el accesorio ms importante (gracias a.

su obligatoriedad) es el vestido (y como complemento suyo, el peinado, la cosmtica, los adornos, erc.); se supone que por analoga
con la forma el vestido haya de corresponder al gnero de la SE y a
las caractersticas de su posesor. Aqu naturalmente surge el problema
del significado de la moda que diferencia socialmente (vase el tema
tan discutido de la minifalda que en seguida ha superado el lmite
de la moda en el sentido estricto). No examinamos este aspecto del
CE de manera particularizada porque en nuestra sociedad (a la' que

192

pertenece

el autor de estas lneas) las exigencias de una correspon-

y en particular

de la moda,

consideradas

como

dencia del vestido, etc., a una SE determinada y a una determinada

posicin social son muy reducidas, y en algunos casos completamente superadas; en otras palabras, se trata de la distinta fuerza
de los accesorios

16. Para otras

situaciones (el trael aniversario, el cumpleaos, el

(' algo que modela el continuum de la sociedad contempornea. De

- lo poco que queda se puede indicar la prohibicin de presentarse en
un ambiente oficial (esto es, sustancialmente, fuera de la propia casa)
con un vestido ntimamente casero
bajo, la reunin oficial, la fiesta,

luto, etc.), son deseables un vestido especial o ciertos detalles, pero

no obligatorios. Esto no quiere decir que aqu no existan limitaciones y prohibiciones en lo que se refiere al vestido: indudablemente

existen reglas bastante rgidas, pero no se suscitan por las exigencias

de la situacin, sino por otros factores, como, por ejemplo, la tradicin, las costumbres nacionales o consideraciones de tipo particular
(recordemos que en los aos de la revolucin, cuando se demola
para despus reconstruir la sociedad, por lo general, el vestido, esto
es, el aspecto externo, se consideraba como la caracterstica social

son actuales

etc. Naturalmente,

fundamental del individuo, el ndice de su status social anterior.

Vanse las disputas entonces muy corrientes, sobre la posibilidad

de llevar corbata y sombrero, de usar cosmticos,

dichas concepciones, aun habiendo sido modificadas,

incluso hoy dentro de ciertos lmites).

del(J~griaf;.

.:~') El anlisis
de-~.C?-r~S1a.l-e.l conjunto de los instru~-"'::'mentos, las reglas de combmaclOn delos signos, las reglas sobre el
tuso de los comportamientos
de etiquetaant.es que nada han de
basarse sobre material concreto. El conjunto de las 's~ homogneas

denominadas

mundanas

con un mnimo

con-

descritas de manera idntica (por ejemplo, el saludo-despedida)

llevar a establecer las reglas de su construccin, lo que ms tarde
brindar_ljl_posibilidad
de elaborar una gramtica generadora del
lenguaje de la _etiqueta n. El establecer dichas reglas, sobre todo para

las conversaciones

193

16 Por lo general, en este campo, las prohibiciones

son ms fuertes que
las prescripciones (se excluye la rgida esfera de los esquemas absolutos en las
corporaciones cerradas: militares, curas, etc.).
17 Las SE que se consideran aqu son posibles,
en primer lugar, al anlisis
que se aplica a las microestructuras (vase de H. Becker y A. Boskoff, Modern
Sociological Tbeory, ed. cit., cap. X) y, en segundo lugar, al anlisis que se
base en la aplicacin del experimento. La aplicacin del mtodo experimental
al anlisis de- las microestructuras sociales -est propagada por Moreno. Vase
J. L. Moreno, Sociometry. Experimental Method and the Scence 01 Soceiy,
Nueva York 1951.

13

L
,

":>

,_J

tenido, en algunos casos casi nulo, es relativamente sencillo 18. Es

conveniente ~~r
desde un amplio experimento de investigacin
de las ,SE de masas; haciendo uso de encuestas estadsticas y prestando paffiCularatencin a los datos lingsticos. Sobre esta base es
posible establecer los principales tipos de SE y CE (este ltimo dependiente de la SE y de sus participantes), lo que en el futuro puede
llevar a plantear el problema de la ;~o}og!.fl_j~e_
lQs_ siste_ll1as.;!~ti- 11>
queta como ul]]_Qe_Ja._,tareas_.priI.lClprues
esenciales de la investiga- I
~OSeIiOtiCaJ p~gblel!la_taQ.to_ms importante cuanto que es al mismo tiempo inve1!llgafjQ_l1_de_las_estructuras
sociales, etc. Adems, las
relacIOnes~ociales en el interior de una detrininada sociedad son
puestas a la luz sobre un material nuevo, que adems se encuentra
en un nivel inconsciente, lo que garantiza una mayor objetividad de
las conclusiones obtenidas,
Todo lo que aqu se ha dicho est lejos de la solucin de estos
problemas. Es ms, el problema desde un punto de vista, es la
invitacin para que se lleve a un contexto ms amplio y significativo
del que antes se planteaba,

son-

que

a Igualmente

(inclinacin)

a Buenos das (+ inclinacin + sonrisa)

a No voy mal. Y usted?
a Perdneme, tengo prisa, recuerdos a
los suyos
a Claro. Apenas est libre.

18 Los resultados
de un experimento parecido se describen en el artculo
de F. Scholz Grup and Anruf, en KZ, LXXIV, 1956, nms. 3-4, donde
se describen las SE saludo-conversacin mundana-despedida 1) en una aldea
irlandesa, 2) en Hamburgo. Formalmente, todas las SE se construyen sobre signos
verbales y gestos fijos, que ms o menos corresponden a la siguiente SE sobre
material ruso (moscovita).

A Buenos das (+ inclinacin

risa)

A Cmo est?
A Trabajando

i\. Crucias, igualmente tenernos

volvernos a ver
A Recuerdos ( + inclinacin)
194

t::

TOLSToJ

Para una semntica de los lados izquierdo y derecho en

sus relaciones con otros elementos simblicos'

N. 1. Y S, M.

En los ltimos tiempos, se han consagrado numerosos trabajos

a la problemtica de la izquierda y de la derecha sobre todo tal
como aparece en los usos y costumbres simblicos y lingsticos de
los pueblos eslavos (Chaikievitch, 1960; Ztchvitch, 1963; Ivanov
y Toporov, 1965; Tolstoj, 1965; Uspenskij, 1973, etc .. .).
,
Como en la etimologa de las palabras aisladas que significan de- ,"
recha [prav-, dobr-, l'st'n-] e izquierda. [bud-, kriv-, campni],
el sentido funcional atribuido a las manos y a los lados derecho e
izquierdo muestra que la oposicin derecha--cizquierda
significa
fundamentalmente buenox-emalo
(bien-<<mal, etc.). Sin ernbargo, esta oposicin puedees-tar complicada por la simblica de
otras oposiciones primero, por el sesgo funcional del acto (del texto
verbal, de la representacin, etc ... ) donde se utiliza a continuacin.
As, en el caso en que las dos manos (o lados) tienden a hacer o
simbolizar el bien, la correlacin derecha-izquierda adquiere
otro sentido. Por ejemplo, el Arcngel San Miguel puede tener
una cruz en la mano derecha y una espada de fuego en la mano
izquierda (representacin de los Goutsouls, Onichtchouk, 1909); la

* Titulo original: K semanrike pravoj i levoj storony v-svjaz s drugirni

simvoliceskimi lementami, en Materialy vsesoiuruogo simpoziama po vtoricwym

modeliruiutcim sstemam, 1 (5), Tartu, 1974.

195

importante

a uno que lo es menos, de un principio

ms

mano derecha puede estar bendiciendo, en el momento en que la

izquierda lleva un papiro o un libro (el icono de San Espiridn u
otros muchos santos); Cristo Rey (Autocrator) tiene siempre su cetro
en la mano derecha, corno la cruz; si slo tiene un libro, lo tiene
habitualmente con las dos manos'.
En todas estas circunstancias, se observa la oposicin de un principio de carcter ms espiritual a un principio ms laico, de un
principio

potente a un principio ms dbil, etc. Del mismo orden es la oposicin derecha: izquierda - masculino: femenino, que se
ha mantiildo liiista~nuStros das ei!elos~tieles de las parroquias
de los viejos creyentes 2 y en otros muchos casos, aunque se tenga
conocimiento de ejemplo -caractersticos, particularmente, de la
tradicin monstica- en que la correlacin masculinus: feminis era
equivalente a bonus: malus por la dicotoma dexter: laevus (por ejemplo, La mujer es el recipiente del Diablo), o nuevamente ejemplos
ms tardios ligados a la tradicin romntica - de oposicin [ortis,
potens: tenis, impotens 3.
Esto queda bien ilustrado en la obra del protopope Avvakum
El signo de la cruz cuyo comienzo es:
Conviene que todo creyente temeroso de la salud de su alma
junte los dedos de su mano derecha segn la tradicin de los Padres
de la Iglesia. Y unidos los lleve a la frente en nombre del Espritu
no nacido, el Padre que engendr al Hijo Dios Eterno de toda la
eternidad. Y a continuacin llevarlos al ombligo en nombre de Su
venida a la tierra y Su encarnacin en la Santa Virgen Mara.
Y, luego llevarlos al hombro derecho en nombre de la ascensin de
Cristo al cielo donde reina al lado del Padre y del Espritu Santo,
1 Calendarios eclesisticos ilustrados del siglo XVII,
Monasterio disidente
de San Nicols de Mosc, Mosc, 1904; Crnica ilustrada del siglo XVII, San
Petersburgo, 1893, as como de otras fuentes.
2 [Los viejos-creyentes
son representantes de la Iglesia rusa que, en el siglo XVII, anatematizaron al patriarca Nikon por tratar de reformar los libros
sagrados. Cfr. tambin nota Sobe el mecanismo semitico ... .]
3 Cfr. la regla an vigente que consiste en coser los botones
en el borde
derecho de las ropas de los hombres, y en el izquierdo en los vestidos de
las mujeres. Observemos que en el momento de amortajar las ropas del difunto
se cierran y se abotonan del lado femenino. Cfr. igualmente la costumbre
servia de pasar los platos de derecha a izquierda durante las comidas de
duelo, es decir, lo contrario de 10 que se hace durante una boda o una slava
[slava es la fiesta del santo patrn de la familia]; aproximarse a la tumba
del lado izquierdo, pasar las rondas de derecha a izquierda, inciensar al muerto
y su tumba de derecha a izquierda. Se descubre as una correlacin dexter:
- vivus: mortutis. La situacin es anloga en ciertas formas de
adivinaciones y predicciones.

Jaevus

196

y donde los justos estn a su derecha. Y, por ltimo, al hombro

izquierdo en nombre de la condenacin de los pecadores el da del
Juicio Final y de su tormento eterno -.

lel

El signo de la cruz es hasta tal punto sagrado que llevarse la

mano a la izquierda no puede significar nada malo en s. y que se
trata en realidad de una cosa buena -la
condenacin de los pecadores.
Pero es precisamente en
Iadc izquierdo/donde se encuentran
los pecadores a la espera de! ]liii01'ii1al,
10 mismo que tras el
hombro izquierdo es donde se esconde el diablo (de donde viene la
expresin rusa escupir por encima del hombro izquierdo) y detrs
del derecho est el ngel de b guarda.
Como atestigua, {la simbg~l_
signo d~E
__f_r2.~tal como lo
expone Avvakum, el sistema de significaciones de la oposicin dexterlaevus se superpone a una simblica de las partes del cuerpo, el
ombligo que simboliza la tierra (el descendimiento de Cristo) v la
carne (la encarnacin en la Virgen), la cabeza, asociada al espritu
no nacido (al cielo y a Dios, lo inmaterial de toda eternidad)', Durante las sesiones de magia, de adivinacin) durante las predicciones
y otros ejemplos de magia negra, esta complejizacin del sistema de
relaciones dexter-laevus por una simblica de las partes del cuerpo
se complementa con un elemento de inversin) de oposicin, de
negacin) de una funcin 'no', el momento del ms all tal como
aparece en los rituales populares de los funerales.
Los investigadores que han consultado los textos adivinatorios,
los presa~)s .. , aportan hechos oue corroboran la significacin ge- ,
, neral posltlva del lado derecho v la -negatlva-cdel lado izquierdo. J
-D'ehecho,
-~;;os ejemplos -son~bistante frecuel1tes. Por lo menos,
en numerosos textos de este tipo, y particularmente ciertos textos
de tradicin muy antigua tales como, por ejemplo, los Trptniki de
Rusia, de Servia, de Bulgaria (Spranski, 1899), vemos otros tantos
casos en los que el lado derecho (la parte derecha del cuerpo) simboliza un principio negativo y el izquierdo un principio positivo.

Si los miembros de la derecha se ponen a temblar, es un mal

signo. Si los miembros de la izquierda se ponen a temblar, es un

4 Anales de las actividades de la Comisin arqueolgica imperial para el

ao 1913, fase 26, San Petersburgo, 1914.
5 Sealemos que los servios se secan primero la mano derecha,
luego la
mano izquierda; que primero se meten la manga derecha, luego la manga
izquierda; los bebs se protegen del diablo con la mano izquierda, que queda
al aire, etc.

197

buen signo. Si el lado derecho de la lengua se pone a temblar, es

signo de desgracia. Si el lado izquierdo de la lengua se pone a
temblar, es signo de felicidad, etc ...

'1")
En muchos casos la oposicin lado izquierdo-lado derecho se com- o
r prueba que est desgastada, y se unen los dos nuevamente sea .en un
sentido positivo, o en un sentido negativo. La presencia de tales ejemplos nos obliga a plantear la hiptesis de una simblica de la izquierda
y de la derecha de carcter ms complejo, menos unvoco, y dependiente sin duda de una interaccin de significaciones simblicas de
elementos o niveles de todo tipo. En este caso, puede tratarse en primer lugar de una significacin simblica especial de las partes del '
cuerpo a las que se superpone la oposicin 'derecha' - 'izquierda'
(bien'-'mal');
en segundo lugar, de un sistema activo de significa'\;_ dones especiales o invertidas en el campo de la magia negra, donde
- tambin se invierte el sentido de la oposicin izquierda y derecha.

198

tJ1

M.

Valor modelizante de los conceptos

de "fin" y "principio"

JURIJ

LOTMAN

Es caracterstico de los sistemas modelizan tes secundarios

marcar el fin o el principio, o las dos cosas juntas. Las lenguas
naturales, por el hecho de poner en correlacin un cdigo extraternporal y un mensaje que se desarrolla en el tiempo, facilitan un cuadro
diverso: los instrumentos de una lengua natural modelizan el tiempo,
no ya como una cosa encerrada entre un principio y un fin,
sino segn el principio de su simultaneidad respecto al mensaje, o
de su mayor o menor grado de lejana del mismo en direccin de

10 que precede o sigue.

2-:} En los sistemas modelizantes secundarios dG..

_.tirxi..no artsticTnito, religin, iliTTa'-relacin
entre la ~;;irolev la lang-;;;-d~
no sistema se p1antea de otro modo. Para el depositario de semejantes
concepciones modelizantes (pero no para su investigador) la parole
de un sistema vendr dada por el mundo circunstante susceptible
de interpretacin, mientras que la langue estar representada por el
modelo cultural que descifra dicho mundo, Adems, segn leyes objetivas, en una determinada fase de la cultura, surge la idea de una
parole total del sistema; la idea de que ella constituya no ya un
conjunto de signos descifrables aisladamente, sino un mundo que

* Ttulo original: O modelirujucem znacenii ponjatij 'konca' i 'nacala'

v chudozestvennych testach, en Ju. M. Lcrman, Stat i po tipologii kultury.
1970.

Materialy le kursu teorii Literatury, fase. 1, Tartu,

199

tomado en su totalidad realiza cierto modelo abstracto (mitolgico,

religioso o de otro gnero).
Nace entonces el problema de la composicin, de la unidad
del mundo y, por tanto, de su principio o de su fin.
constructiva

'-i.~

no

Las categoras del pnnCIpIO y del fin son el punto de

parhoa del cual pueden, en consecuencia, desarrollarse construcciones 10 mismo/espaciales que temporales, El marcar fuertemente una
de estas categOrlas
implica necesariamente una anloga posicin
estructural de la otra; ellas, 'pues, no constituyen en absoluto una

oposicin binaria en todos los sistemas.

--f' 13.1.
As, por ejemplo, existe un determinado grupo de textos
en 10s cuales ser marcada la oposicin que tiene principio-que no
tiene principio. El primer miembro tendr como sinnimos en este
sistema: existente, eterno, dotado de valor; el segundo: inexistente, sujeto a rpida destruccin, privado de valor. Dentro
de la cultura literaria rusa, esta dicotoma se manifiesta en los textos
medievales del periodo de Kiev, con su inters por el origen de
talo cual fenmeno. La nacin, la costumbre, el clan, la fe, el delito
son dignos de inters, significativos, siempre que se pueda indicar
la raz, el origen: contrariamente, es como si no existiesen.
\ 3.1.1.' En esta perspectiva, ofrecen inters slo los acontecimie'tOS- que se repiten, que se consideran como una cadena de
fenmenos semejantes, reconocibles por el hecho de que se les puede
reducir, ..al pri,!,ero c!.e
__e!1.?_.El modelo del prncipe fratricida ser
Can; el mOdelo de Igor, prncipe de Novgorod-Seversk, ser Oleg,
prncipe de Cernigov, el primero que sembr la cizaa entre los prncipes rusos.
!J.1) Lo que se ha creado (que tiene un principio) se considera
indestructible (que no tiene fin), As, los mitos de la creacin de la
tierra (u otros mitos genticos) pueden no entrar en oposicin binaria
con textos escatolgicos.
.
~ .1.3~ Lo que tiene principio existe. Por eso los Estados que
tienen un principio (leyendas sobre los fundadores) se contraponen
a aquellos que estn privados de l, como existentes polticamente
o inexistentes; existen polticamente aquellos que pueden invocar un
antepasado. De ah la construccin del primer texto histrico ruso
como una serie de narraciones sobre los principios.
(He aqu el relato de los tiempos pasados: dnde tuvo origen
la tierra rusa, quin comenz a reinar primero en Kiev, y de dnde
procede la tierra rusa l.)
XII. ]

~.[Relato de los tiempos pasados (Povest' vremennychlet): corpus de er.

rucas rusas, elaborado en Kiev en el siglo

200

__ /"

A Q3;J

Se puede.identificar luego un det:,rminado grupo de ;extos

que marcan el fin, mientras que dejan SIn marcar la categora del
principio. EnSl.l'mayor parte, son de este gnero los textos eSC3w
tolgicos. No todas las narraciones sobre el fin del mundo tienen
carcter escatolgico: el relato de la extincin de la vida terrena, en
cuanto creada no por Dios sino como consecuencia de un pecado
original, no hace sino afirmar la anttesis de raz buena y raz
mala. El que ha de quedar destruido es el mundo deforme, desprovisto de valor, obra del diablo o del hombre, mientras que aquel
querido de Dios es inquebrantable.

(e'Todas las obras divinas son incorruptibles. Yo mismo puedo

atestiguar [ ... ] que cuando fue a Jerusaln al encuentro de su voluntaria pasin, Cristo cerr con sus propias manos la puerta de
la ciudad, y as continan hoy de manera inconcusa j as reza la

Epstola del arzobispo de Novgorod Vasili; al obispo de Tver' Feodor

[Poslanie arcbepiseopa novgorodskogo Vasilija ka vladyce tferskomu
Feodoru].)

3,2.1. Los textos escatolgicos narran el fin de todo lo que vale,

v sobrentienden que el hecho mismo de ese fin confirma el valor

del acontecimiento (vase la bylina Cmo desaparecieron los hroes

en Rusia [Kak pereoelis' bogatvri na Rusi), el Canto sobre la ruina
de la tierra rusa [Slovo o pogibeli russkoi zemli] ").

[Texto del siglo

XIII,

en el periodo de la invasin trtara.]

.u: 3.3. En los sistemas culturales modernos, a tales construcciones

se'"'oponen las concepciones: el valor se demuestra con la supremacia, el valor se demuestra con la ruina.
._--:~\)3.4. El concepto de fin no se identifica siempre con el resultado trgico como base de un dato modelo del mundo: podran
recordarse muchos sistemas de ideas con un modelo del mundo de
final feliz.
3.4.1. En esta variedad, al sistema que marca el principio v
no marca en cambio (o lo marca dbilmente) el fin, correspondern
todos los textos sobre la edad de oro como punto de partida de
la historia del gnero humano, mientras que a los sistemas que marcan el fin corresponder el traspaso de la armona al trmino del
proceso histrico.
3.4.2. Podra verse un ejemplo del primer sistema en la utopa
comunista de Mably: la humanidad parte de un ideal social, pero
luego degenera. Frente a un sistema de este tioo, es legtima la
pregunta: Qu seguir a una determinada mala organizacin socia!?, pero es decididamente ilegtima la otra pregunta: Qu ha
2

201

precedido a la organizacin buena desde el principio> Se considera

sta como la primera, ya que el movimiento
de la humanidad
por
la senda de la degeneracin
no tiene fin. Del mismo modo, frente a
los sistemas del segundo tipo, no se consiente la pregunta:
Qu
es lo que seguir al momento de alcanzar la 'edad de oro'? Se SU~
pone que desde ese momento se detenga el proceso histrico o deje
de ser histrico.
3.4.3,
Una variedad singular, que es la ms compleja, nos la
ofrece Rousseau
en sus obras ms profundas:
el orden ideal no
precede ni sigue en el tiempo a lo existente: se oculta en la naturaleza
de las cosas como una norma ideal y constituye un punto de partida
no en sentido cronolgico, sino tipolgico. Tambin aqu, no obstante,
se conserva el principio estructural de fondo: la existencia de un
punto de arranque y el sucesivo alejamiento del mismo.
-1:'. 3.5. Se tienen as dos concepciones del desarrollo histrico co,....,.,rrecto: la vuelta a un punto de partida o la aproximacin a un punto
final; el curso de la historia imaginado como progresivo o regresivo.

,~-:I

_.,-F
,.~
Los modelos del mundo igualmente marcados con un principi(.)y un fin se presentan como derivados con respecto a los
tipos ya recordados.
.,....;...
4.1.
Se sitan fuera de las categoras del principio y del
::",) .\ d~m> tanto los modelos cclicos del mundo como los sistemas ana'r cromcos.
I
4.2." Es verosmil la hiptesis
de que las estructuras
con el
priCiPiO marcado corresponden
a culturas jvenes, en vas de
autoafirrnacin,
conscientes de su propia existencia. Ser tpico de
estas culturas concebirse como ntegramente vlidas y no contradictorias. El conflicto se trasladar al exterior v caracterizar la actitud para con la cultura precedente,
En cambio, las culturas que
marcan el fin corresponden a culturas de contradicciones ya maduras, con el conflicto situado en el interior mismo y la conciencia
de su calidad de trgico.
.....
/(a

\)
~_
Las estructuras artsticas estn llamadas por su naturaleza
una clara delimitacin del mensaje. El fin y el principio se
hallan aqu mucho ms marcados que en los mensajes de lenguaje
comn. La causa de ello reside, evidentemente,
en la determinada
correlacin de los planos de la langue v de la parole dentro' de los
textos artsticos. Ningn text.o artstico puede ser valorado unvocamente slo como texto o slo como modelo interpretativo del sistema
obtenible
del mismo. En relacin con determinadas
concepciones
artstico-estructurales,
un texto intervendr como la encarnacin C011creta de un modelo abstracto,
Sin embargo,
en relacin con el

202

mundo real con el cual est en correlacin, el texto intervendr como

modelo: doble interpretacin
a la que se sujetarn bien el texto en
su conjunto, bien cada uno de sus elementos y niveles. La funcin
de la obra de arte en cuanto modelo finito del texto lingstico de
los hechos reales, infinito por su naturaleza, hace del momento
de la delimitacin, de la finitez, la condicin indispensable
de todo
texto artstico: vanse los conceptos de principio y de fin de
un texto (narrativo, musical, etc.), el marco en pintura, el proscenio
en el tea tro.
5.1.
Es indicativo cmo una persona sobre un pedestal, un
rostro vivo dentro del marco de un retrato, un espectador en el
escenario se perciban como extraos, en el espacio modelizante convencional creado por las fronteras del texto artstico.
5.2.
Un procedimiento
singularmente
marcado en la obra artstica se obtiene del aparente no acabado o no empezado: obsrvese la imitacin del no acabado y del no comenzado, en Steme,
en el Eugenio Oneguin de Pushkin, el traslado de la accin fuera
del escenario en el teatro pirandeIiano, etc.
5.3,
Se obtiene un particular efecto de doble significacin cuando un mismo texto en cuanto artstico se somete a las leyes de las
fronteras marcadas y al mismo tiempo se rerni te a un sistema ideolgico con el principio no marcado (y, por tanto, con un fin
fuertemente
marcado), o viceversa. Se plantea as el problema del
final feliz: el desenlace mgico reinterpretado como artstico en la
fruicin moderna del folklore, la conclusin ilgicamente feliz como
reproduccin
de la mentalidad popular en el teatro de Ostrovskij, el
significado del final feliz en el cine, etc. (obsrvese Oh, mandadme un libro con un final feliz, N. Hikrnet). Podran indicarse
tambin textos que marcan con igual fuerza el principio.

f~~
_....q!\J_.O.i

[Parece referirse a Mayakovski.]

Se obtiene un caso particular del sistema que atribuye los

conceptos de principio y de fin a textos que describen el itinerario existencial
de un hombre:
Tolstoi ofrece un ejemplo de
principio marcado en Infanda, adolescencia) juventud, y de fin
marcado en Tres muertos.
6,1.
Otro caso particular es la modelizacin
de una biografa
real por parte del poeta (o de los lectores) segn las leyes de un
texto anlogo (vase Vivi como hombre y muri como poeta,
M. Cvetaeva ': el sentir determinados
tipos de principio y de fin del
itinerario existencial como correspondientes
al' modelo del poeta).
Vanse tambin los ejemplos de reinterpretacin
literaria de biografas
reales.
3

203

JURIJ

M.

LOTMAN

Semitica de los conceptos de "vergenza" y "miedo"

complementarias (las prohibiciones

eclesisticas

o jurdicas,

etc.),

de parentesco,

la funcin' natural cede a

de tiempo, segn el principio de la presencia-ausencia de

a prohibiciones

/1 --;-'_"

,..-"
.
1. i En el campo etnogrfico y sociolgico, con las .investigaciores de Lvi-Strauss, se ha afirmado la definicin de 'cultura comosistema de limitaciones complementarias impuestas al c~mien, _'.'
to natural del hombre. As, por ejemplo, ,riripti~o:!~l'ar;en
cuanto ,v ~
necesidad corresponde a la naturaleza, pero una vez que se somete

sanciones

de jugar

la cultural.

ID

Desde el punto de vista psicolgico, la esfera de las limitaciones impuestas al comportamiento del tipo de la cultura, puede
dividirse, en dos sectores: uno regulado por la C;;:izay otro por

el,i!!iedo. En cierto sentido, esto puede referirse a una trIvial distincin entre normas jurdicas y normas morales del comportamiento.

La determinacin en una colectividad de un grupo organizado

Ahora bien, semejante identificacin dista mucho de explicarlo todo.

-'----"
_]_;)

,~ Ttulo original: O semiotike ponjatij 'styd' i 'strach' v mechanizme

kul'tury, .en Tezisy dokladov IV Letnej skoly po vtoricnym modelirujuJcim
sistemam, Tartu, 1970. [La mayora de los ejemplos que seala Lotman en
este artculo, corresponden a la cultura rusa.]

205

por la vergenza y de otro organizado por el miedo coincide con la

anttesis 'nosotros-ellos'. En este caso, el carcter de las limitaciones
impuestas a 'nosotros' y a 'ellos' es profundamente distinto. El n05-

, otros cultural es una colectividad dentro de la cual actan las normas de la vergenza y del honor. El !;;:;i~~--:_y_J,____CQercin
j definen
\)nuestra
relacin con los 'otros'. La aparicin de la cDstWnbre del
duelo, de los tribunales militares que en el ambiente aristocrtico

juzgaban las cuestiones de honor, de la opinin pblica de los

estudiantes (el negarse a dar la mano), de los tribunales de los escritores, de los tribunales mdicos en el mbito de los raznocincy \
la tendencia, dentro del 'propio' ambiente, a dejarse guiar por estas

normas yana
recurrir a los servicios del juez, de la ley, de la
polica, del Estado, son testimonio de distintos tipos de la tendencia

a aplicar, dentro de la propia colectividad, las normas de la vergenza y no del miedo.

.-'

4. Precisamente en este terreno, las caractersticas de clase de

la cultura se manifiestan de forma singularmente definida: si la colectividad aristocrtica rusa del siglo XVIII est en su interior idealmente organizada por las normas del honor (y su violacin es motivo

de vergenza), frente a la colectividad externa de los campesinos, se

vale del miedo, Sin embargo, tambin el mundo campesino est organizado dentro de s por la vergenza. Cuando se trata del seor, SE
admiten actos que dentro del mundo campesino se consideran vergonzosos. Est admitdo aqu dirigirse' a una fuerza externa ('zar',

escolstica).

'autoridad'). El 'honor' implica la resolucin de todos los problemas

mediante la fuerza interior de la colectividad (obsrvese la actitud
en una colectividad

colectividad, es motivo de
viene dictada por el miedo,

Las descripciones basadas en la identificacin de las normas

para con la acechanza

'51

cuya--transgresin,
en una determinada
vergenza) y aquellas cuya observancia

pueden facilitar una base til para la clasificacin tipolgica de las

culturas.

) (;> Pueden variar considerablemente Ins correlaciones entre estos dOS tipos de reglamentacin del comportamiento del hombre en

cin

son

evidentemente

indispensables

para el mecanismo

de la

la colectividad, Sin embargo, la presencia de ambos y su diferencia-

XIX

a la inteligencia

rusa de extraccin no

cultura. Se puede sentar la hiptesis de tres etapas en su correlacin

histrica:

l"[As se llamaba en el siglo

aristocrtica. ]

206

.;;))

distinto

en el

de una colectividad

de los existentes

En la primera fase del funcionamiento

humana fue necesario un mecanismo

mundo animal. Como quiera que el mecanismo del miedo es per-

"1

fectamente conocido en el mundo animal, mientras que el de la ver- v

genza resulta especficamente humano, este ltimo precisamente sir-

vi de base a la reglamentacin de las primeras prohibiciones humanas .~

(antes culturales). Se trat de normas para la realizacin de exigencias
fisiolgicas: sin duda, el estrato ms antiguo del sistema de las
prohibiciones culturales_._La...tzansformacin de la fisiologa en cultura ,vief~egida por la. v~g~eE:~
. .,
b) En el momento oe la aparicion del Estado y de los grupos
sociales antagnicos, se desplaz la dominante social: el hombre

-te})

comenz a definirse un animal poltico, y ~l~

pas a ser el
mecanismo psicolgico fundamental de la cultura. La vergenza regulaba lo que era comn a todos los hombres, mientras que el miedo
defina su especificidad en relacin con el Estado, o sea, precisamente
aquello que, en esta etapa, resultaba culturalmente
hegemnico.
La tercer~ e~~pase caracteriza por la ap.ar.icin, sobre el
Iortd de la organrzacion estatal general de la colectividad, de grupos
ms particulares (de la autoorganizacin de las clases en las asociaciones familiares) vecinales) profesionales, en las corporaciones artesanales, en las castas). Cada uno de estos grupos se considera una

e infinitamente

ya que el fluir real de los procesos

Es preciso sealar que estas tres etapas tienen fundamentalmente

unidad provista de una organizacin superior a la que rige el comportamiento de todos los dems hombres. La reglamentacin basada
en _l~ li.erg~nz~comienza a ser considerada como ndice de organizacion supenor.

un sentido lgico-heurstico,

histricos recorri sin duda caminos ms complejos

m s di versos.

'U

En la tercera etapa, entre los mbitos de la vergenza y del

mieao, se establece una relacin de cornplementariedad. Se sobren-

XVIII

vivir en un estado de tensin

recproca

el objeto de una lucha recproca. As, la cultura aristo-

tiende que quien est sometido a la vergenza no lo est al miedo,

y viceversa. Adems) la disposicin de tales mbitos es dinmica y

constituye

crtica rusa del siglo

2,

entra en

colec-

la aristocracia rusa a

el nosotros

de los dos sistemas: desde el punto de vista del uno, todo noble
es un sbdito que pertenece a ellos y su comportamiento
viene
regido por el miedo; desde el punto de vista del otro, es miembro
del noble cuerpo de la sljachetsivo

2 [Trmino
con el que se designa. y se autodesign
partir de la mitad del siglo XVIII.]

207

tivo de ese cuerpo y no reconoce ms ley que la de la vergenza.

Los dos mbitos se correlacionan como sigue: la esfera de la ver-

genza tiende a ser el nico regulador del comportamiento,

afirmandase precisamente
en las manifestaciones
que sobrentienden
que

La esfera del miedo,

por cuanto se refiere

la aristocracia del

tener miedo sea motivo de vergenza. Con esto se enlaza el papel

corporativo del duelo, la obligacin del valor militar en la guerra,
el valor absoluto de la audacia como tal (obsrvese la gratuidad de
la muerte del prncipe Andrej en Guerra y Paz, su sed de vida y,
dominndolo todo, la imposibilidad de ceder al miedo: Qu vergenza, seor oficial!: el mismo temor ... de la vergenza que
conduce a Lenskij al duelo fatal'.

de

el gobierno se opona a los

de las leyes del honor al lado de

con que

se

la autocracia adopta, en comparacin

siglo XVIII, se sostiene sobre una mayor pasividad. Ello se debe a la

solidaridad de casta entre gobierno y aristocracia, con el resultado
de que la esencia desptica
en la incoherencia

con la nobleza, formas atenuadas. En la prctica, el fenmeno

manifestaba

las normas jurdicas.

:.~ duelos y admita el funcionamiento

8. La complementariedad de las relaciones entre vergenza y
miedo en cuantomecanismos psicolgicos de]a cultura, permite construir descripcione7pSicolgicas que van de los sistemas en los que
la hipertrofia del mbito miedo provoca la desaparicin de la esfera
de la vergenza (vanse los Anales de Tcito, Terror y miseria del
Tercer Reinch, de Brecht) a aquellos en los que la vergenza se presenta como nico regulador de las prohibiciones.
Adquieren un singular significado las descripciones de los com-

portamientos considerados impvidos y atrevidos.

En 'este ltimo caso, hay que distinguir el comportamiento
atrevido desde

transgresores

Oneguin de Pushkin.]

de un de-

de las normas de la vergen-

un punto de vista externo (por ejemplo, a los nihilistas rusos de la

mitad del siglo XIX, al afirmar histricamente un nuevo tipo de
moral, se les consideraba

[Lenskij, personaje de Eugenio

za) o del verdadero punto de vista: el de representantes

terminado grupo (los filsofos cnicos, los hippies).

208

Historia sub especie semioticae:

B. A.

USPENSKIJ

En una perspectiva semitica, puede representarse

el proceso
histrico como un proceso de comunicacin durante el cual la afluencia de informacin nueva no cesa de condicionar reacciones-respuestas

en un destinatario social (el socius). El papel de cdigo se toma

entonces como una lengua (este trmino, evidentemente, no debe

comprenderse en un sentido lingstico estricto, sino en UD sentido

ms amplio, semitico) \ -::dengua que determina una cierta percep-

reciben

en el contexto

As, los acontecimientos

reales como potenciales.L

en que funciona.

cin de los hechos -tanto

se preen una

social (el socius).

su texto es ledo por el socius. Se puede, por tanto,

histrico-cultural

un sentido:

el proceso histrico
de frases nuevas

decir que, durante una fase elemental,

senta como un proceso de produccin

lengua, siendo stas ledas por un destnatario

Por un lado, esta lengua unifica el socius al crear entre sus

miembros las condiciones de una comunicacin, de una reaccin parecida a los acontecimientos. Por otro, organiza la informacin misma,
determinando una seleccin de hechos significativos as como el es-

209

* Ttulo original: Historia sub specie semioticae, en Materialy usesojuznogo,

simporiuma po vtoricnym modeliruiulcim sstemam, 1 (5), Tartu 1974.
1 [La
identificacin lengua-cdigo, como se apunta en la introduccin
-y como el mismo Lotman sealn-c-, carece de rigor. Cfr. tambin la voz
en A. ]. Greimas, Pour un dictionnaire raisonn de smiotique,
paraje

VS 17.]

14

tablecimiento de un nexo preciso entre ellos: todo sucede como si

lo que no est descrito en esta lengua escapara absolutamente al
destinatario social y se sustrajera a su campo visual.
A travs del tiempo, la lengua de la sociedad, naturalmente,
se transforma, lo que no excluye la posibilidad de realizar cortes
sincrnicos que permiten precisamente describirla como un mecanismo que trabaja (la situacin es, en principio, anloga cuando se
<rata de lenguas naturales).
Los hechos objetivamente idnticos que componen un texto real
de acontecimientos pueden interpretarse diferentemente en lenguas
diversas -la del socius y cualquier otra lengua, en relacin con
otro espacio u otro tiempo (lo que puede condicionar, por ejemplo,
una divergencia en el estrato de los acontecimientos) es decir, una
opcin dispar en la segmentacin del texto, o tambin una eleccin
diferente en el establecimiento de las relaciones de causa a efecto
entre estos segmentos). Especialmente, aquello que reviste una significacin en la ptica de una poca o de un rea histrico-cultural
dada puede no tener ninguno en el sistema de representaciones de
otra era e inversamente. Adems, es indispensable considerar que es
precisamente el sistema de representaciones del socius que juega el
pape! de destinarario social e! que determina el mecanismo directo
del curso de los acontecimientos) es decir, del proceso histrico
como tal.
Quien quiera describir la lengua de un rea histrico-cultural
encontrar particularmente demostrativas las situaciones de conflicto,
de controversia que condiciona el enfrentamiento de lenguas diversas cuando tratan de una realidad nica y conducen a una percepcin sin equivalentes mutuos de los mismos acontecimientos; puede
encontrarse, incluso, que el emisor y el receptor de un mensaje
emplean en realidad lenguas diferentes aun recurriendo a los mismos medios de expresin exteriores. La poca de Pedro e! Grande
es particularmente rica en materiales que ayudan a describir el sistema
de los lazos asociativos del perodo precedente) como consecuencia,
principalmente, de su carcter de contradiccin interna y de heterogeneidad cultural; parece, adems, que una tentativa de examinarlo
desde el ngulo que proponemos pueda presentar un inters directo
para aclarar la personalidad misma de Pedro. Puesto que una de
las maneras de interpretar su poca ser precisamente admitir que
el emisor y el receptor de los mensajes que eran transmitidos (Pedro
y el socius, se servan, en principio, de lenguas diferentes;
sin
embargo, examinaremos ms adelante la posibilidad de otras interpretaciones. Sea lo que sea, tenemos ante nosotros una situacin conflictiva claramente acusada puesto que grandes capas de la poblacin

210

llevaban, en trminos extremadamente negativos, un juicio de una

severidad indiscutible sobre la actividad de Pedro y sus aclitos:
se sabe, sus contemporneos (y algunas veces ciertas generaciones
posteriores -penSJffiOS aqu en los viejos-creyentes 2) 10 perciban
como el Anticristo, una visin que determin a su vez la larga serie
de protestas dirigidas contra l. Existe una enorme cantidad de
documentos (de lo ms variado) que dan testimonio de ello, Por
otra parte, el anlisis de estos testimonios permite poner al corriente
el fundamento inmediatamente formal, semitico (<<lingstico -a
veces incluso en un sentido estricto) de esta reaccin. Se puede
afirmar sin duda que era imposible que los hechos y gestos de Pedro
fueran percibidos de otra manera: dentro del sistema de representaciones de la Rusia de la poca, sus actos le predeterminaban en
gran nmero de ocasiones y de manera ms o menos unvoca a ser
visto de esa forma -con una nitidez casi tan grande como si l
mismo hubiera hecho la declaracin.
En algunos casos, este condicionamiento semitico de la percepcin se destaca con un enfoque particularmente aparente: contentmonos con no examinar ms que algunos de los hechos que se
relacionan, decidiendo polarizarnos sobre todo en sus momentos lingsticos formales.
Tanto es as que, si el matrimonio de Pedro y Catalina 3 suscit
una reaccin tan violentamente negativa, la nica razn no fue que
celebrara sus segundas nupcias cuando su mujer viva an en el
monasterio donde la haba confinado a la fuerza -al menos haba
habido precedentes parecidos (aunque fuese excepcionalmente) en
el pasado. Lo que no tena precedente alguno, era la confusin de
parentesco carnal y de :parentesco espiritual que haba en ese matrimonio. En efecto, cuando Catalina se hizo ortodoxa, tuvo como
padrino a Alexis, hijo del zar, Era, por tanto, su ahijada (lo que
le vali ser llamada Alexevna, un nombre tan fcil de aprender
para un padrino en el sentido estricto!); en cuanto al propio Pedro,
era su abuelo en el plano espiritual; precisemos que entonces el parentesco espiritual se distingua muy poco del parentesco carnal,
e incluso se le consideraba an superior. As) nl casarse con Catalina,
era en cierta manera como si Pedro se hubiera casado con su nieta. Lo
que no poda tomarse ms que como una especie de incesto espiritual,

2 Es importante
considerar adems que el efectivo de esta secta se modific
considerablemente
bajo Pedro, en funcin precisamente
de las adhesiones de
aquellos que combatan sus reformas; se puede deducir que las concepciones
de los viejos-creyentes reflejan la atmsfera general de la poca.
3 [Se refiere
a la futura Catalina I.]

211

por una voluntad

sacrlega

de burlar

las leyes cristianas

fundamen-

tales.
Se notar sin dificultad que es la semntica de la palabra padre
la que, en ltima instancia) condiciona esta reaccin tan hostil; desempe un papel muy esencial en la actitud suscitada por las reformas religiosas de Pedro y Tefano Prokopovic '.
En 1721, Pedro adquiri un nuevo ttulo; hizo que le llamaran
oficialmente
Emperador,
el Grande
y, por aadidura,
Padre
de la patria". De hecho, este ltimo nombre ya se le haba aplicado
antes: fue as como Tefano Prokopovitch
le nombra Padre de la
patria a partir de 1709 -en
su Canto de victoria con ocasin
de la batalla de Poltava '. Esta expresin viene en lnea directa del
latn pater patriae -ttulo
honorfico de los emperadores
romanos.
Sin embargo, su resonancia era diferente en el contexto cultural ruso.
En la medida en que el parentesco poda ser espiritual o transmitirse
por la sangre, y que era evidentemente
imposible que Pedro fuese
el padre consanguneo de su pueblo, se comprendi en seguida que
pretenda un parentesco espiritual. Pero slo un sacerdote poda ser
padre espiritualmente,
y el ttulo de padre de la patria no poda
a su vez aplicarse ms que a un obispo, preferentemente
a un patriarca 6. Adems, era efectivamente
el nombre concedido a los patriarcas ecumnicos
(de Constantinopla
y Alejandra).
Luego, dado
que Pedro adopt oficialmente este ttulo al abolir el patriarcado
y
se proclamaba Juez sin apelacin del Ministerio del Culto 7, se pudo
creer que se haba puesto a la cabeza de la Iglesia y declarado patriarca. Esta fue precisamente la interpretacin
que se dio. Segn
esto, de acuerdo con las reglas cannicas, para dirigir la Iglesia, era
necesario gozar .de la gracia y los poderes que confiere la dignidad
episcopal; el propio patriarca Nikon 8 calificaba tambin las intrusiones del poder laico en la alta direccin de la Iglesia como manifes4 Arzobispo
de Novgorod; se adhiri personalmente
a la obra de Pedro
a la vez como predicador, publicista, poeta y dramaturgo.
s Era el primer encuentro de Pedro con Tefano Prokopovic y desempe
un gran papel en la promocin de ste ltimo. La alocucin pronunciada por
l con ocasin de la victoria de Poltava le gust tanto a Pedro que orden
hacerla imprimir en ruso y en latn, sin demora.
G La palabra
otecestvo poda significar lo mismo patria que ocovstvo,
es decir, paternidad
y, por tanto, tambin paternidad
espiritual.
7 Esta denominacin
aparece por primera vez al prestar juramento los miembros del Ministerio
del Culto (en 1721) que redact el propio Pedro. Las
palabras que conciernen al Juez sin apelacin fueron aadidas por la propia
mano de Tefano Prokopovic. Esta expresin pas luego al texto de prestacin
de juramento de los miembros del Snodo, que no fue suprimida sino en 1901.
8 [Patriarca
anatematizado
por los viejos-creyentes,
vase Para una semntica ... I

212

taciones del espritu del Anticristo.

Como consecuencia,
se acus a
Pedro de haberse nombrado padre de la patria arrebatando
para s
el 'poder episcopal. Es necesario subrayar que, en sus aspectos formales, esta conclusin concuerda ampliamente
con la opinin de sus
apologistas. As, en su Bsqueda de UI) pontfice (1721), Tefano
Prokopovic
se propuso apoyar con pruebas la idea de que los
soberanos puedan estar habilitados,
en un cierto sentido, para llamarse obispos y arzobispos; cierto que l no vea estas palabras
en el sentido estrictamente
cannico, pero esta distincin casustica
era, en principio,
inaceptable para aquellos que tenan puntos de
vista ms tradicionales 9. Todo esto encajaba mejor con la imagen
muy conocida del Anticristo vociferante
sobre una silla episcopal.
En las obras polmicas dit-igidas contra l, a Pedro se le acusa de
haber arrebatado
un poder no solamente
espiritual
(episcopal)
sino divino y es, por esto, llamado falso Cristo. Es importante
resaltar que esta conclusin se basa tambin en consideraciones
de
peso en la concepcin del mundo en esa poca. Pedro toleraba realmente que se le llamara Dios y Cristo.
Tanto es as que, en
una serie de trabajos de Tefano
Prokopevic,
v de Teofilacto
Lopatinski
(que
el propio Pedro haba corregido de su puo
y letra!), se sostena la tesis de que los monarcas son Dioses v Cristos,
y a Pedro se le nombraba de esta manera, Adems, aunque la palabra
Cristo est empleada aqu en el sentido de ungido por el Seor,
no era menos fatal sin duda el que las gentes de aquella poca la
sintieran ante todo como un nombre propio y no como un nombre
comn. Era sta una concepcin del mundo que favoreca la conducta de Pedro y, sobre todo, el ceremonial del que se rodeaba. As,
en Mosc, al da siguiente de una victoria sobre el enemigo (21 de
diciembre de 1709), se hace recibir con la letra de un canto- religioso
dirigido a Cristo el Domingo de Ramos: Bendito el oue viene en

9 Se puede
decir, por tanto, que los apologistas y los adversarios de Pedro
no estn tan distantes los unos de los otros en la caracterizacin formal que
de l hacen, lo que no les impeda afrontar el problema de manera radicalmente
diferente.
La influencia ejercida por esta concepcin sobre la consciencia que tuvieron posteriormente
los soberanos rusos de su poder es, a ese respecto, muy
digna de atencin. Tan es as que Pablo 1 escribe, el 5 de abril de 1797, en
un acta legislativa relativa a la sucesin del trono: Los soberanos rusos estn
a la 'cabeza de la Iglesia, y esto entr en el corpus de la ley. Catalina II se
llam tambin jefe de la Iglesia.
Pablo I y ms tarde Alejandro 1 pudieron celebrar ritos que no celebra
en general ms que un sacerdote; as, pues, segn la tradicin, habran podido
celebrar actos litrgicos. De este mismo modo Pablo pudo dirigir la orden
monstica de los caballeros de Malta. Por paradjico que parezca, traduce con
exactitud el espritu de las reformas de Pedro mencionadas ms arriba.

213

que llevaba su corona que entonces

poda asociarse

a la

nombre del Seor, gloria en lo ms alto de los cielos, Dios y Seor

y se nos ha aparecido ... es decir, como si l personificase el Cristo
entrando en Jerusaln ". De manera anloga, cuando Pedro sala del
monasterio del Salvador, le saludaban cantando: Gloria al Dios
de los cielos ... , es decir, que de nuevo se dirigan a l como a Dios,
sin contar

-que

se presenta

en su casa por

festeja

manera, al trazar en una

He aqu el esposo

la noche, mientras

corona de espinas, Es caracterstico que este mismo estilo, esta indiferencia misma con respecto a los textos sagrados haya pasado tambin a la vida corriente. AS, Tefano Prokopovic puede recibir a
Pedro
11; de esta insigne

con las palabras del tropaire:

la noche

con sus amigosque avanza en

carta a Pedro un cuadro de las comilonas para celebrar el nacimiento

de su hijo en la corte (en 1715), B. Chrmtiev eligi la imagen,
sacada del Nuevo Testamento, de la bajada del Espritu Santo sobre
los apstoles (<<y supimos esta nueva que llena de alegra el universo
entero; y hubo un ruido y un violento golpe de viento; y rendimos
gloria a Dios y a Su muy santa Madre; y nos regocijarnos grandemente), o, en una carta a Pedro fechada el 10 de diciembre de 1709
en que Menchikoo llama a San Petesburgo tierra santa. Si en el
contexto de una cultura barroca teatralizada tales fenmenos hubieran
podido achacarse exclusivamente a la expresin, revestan) en cambio)
para los contemporneos de Pedro) el aspecto de un sacrilegio flagrante: Pedro declaraba pblicamente ser Dios, se afirmaba como
tal por su comportamiento semitico por no decir directamente lingstico. Y se trata en este caso de una de las celebridades que fue
adorada casi religiosamente. Tanto es as que el compaero de armas
de Pedro) el invlido Kirillov, guardaba su retrato entre los iconos
en un rincn de la habitacin y lo veneraba como si fuese uno de
ellos: todos los das lo besaba, le pona una vela, etc. Sin evocar los
trminos de alabanza de la oracin que, mucho ms tarde) Krekchine
dirigi a Pedro: [Padre Nuestro, Pedro el Grande! T nos has llevado
10 Es
indispensable considerar que exista an) muy poco tiempo antes
de este acontecimiento (y precisamente en Mosc!) un rito especial del Domingo
de Ramos: una procesin en la que desfilando) montado en burro) el patriarca
personificaba msticamente el Cristo entrando en Jerusaln. Hay que suponer
que ciertos elementos de este rito fueron utilizados durante la ceremonia del
recibimiento triunfal hecho a Pedro (el zar fue acogido por nios vestidos con
albas blancas, agitando palmas y ramas), subrayando as el carcter profano
de la ceremonia. Si se considera, adems, que es precisamente bajo el reinado
de Pedo cuando fue abolido el rito en cuestin, las acusaciones llevadas contra
l por haberse apropiado autrquicamente las funciones de patriarca (cfr. ms
arriba) tendrn an ms resonancia.
[Alusin a la parbola de las Vrgenes sabias y las Vrgenes necias].
"11

214

[Alusin

a "la ceremonia ortodoxa

del bautismo.]

del no-ser al ser; antes estbamos en la ignorancia.

antes de ti, todos
nos consideraban como los ltimos mientras que ahora nos ven como
los primeros, etc. Quedaba, por tanto, excluido que los contemporneos del zar no discernan en su conducta ninguna pretensin
sobre prerrogativas divinas -y esta conducta corresponda precisamente a la que ellos atribuan al Anticristo (segn una creencia que
se remonta al Nuevo Testamento, cfr. Mateo, XXIV, 5),
En relacin directa con estos ejemplos) hay que situar las actividades del Concilio bufo, que no poda ser tomada ms que como
una burla injuriosa de la Iglesia y del servicio religioso. Es importante notar que est.a actuacin carnavalesca inclua autnticos elementos de rito cuyo sentido se inverta, en cierto modo, en este nuevo
ambiente. As.' durante las bodas bufas del patriarca, el 13 de diciembre de 1715, fue un verdadero sacerdote (venido de la catedral del
Arkangel), un starets [ermitao] de noventa aos, quien celebr la
ceremonia. Lo que hay que resaltar es que no solamente los observadores, sino tambin los que tomaban parte en estas sesiones haban
estado tentados de compararlas a misas negras) es decir) a ritos
de un poder negativo, satnico (cfr. el testimonio de 1. Jovanski:
Me han atrapado en el pueblo de Preobrajenskoi y, en la plaza
mayor, Nikita Zotov me ha hecho metropolitano, y sobre un texto,
me ha hecho renunciar a Satans, y he renunciado a l sobre este
texto; y pedan al mismo tiempo bebe en vez de cree, y) al
renunciar, me he perdido ms que si me hubiera hecho afeitar la
barba, porque no he dicho nada; y mejor hubiera hecho aceptando
el martirio antes que realizar tal renuncia) 1"2.
El hecho de que Pedro haya ordenado que se le nombre sin
patronmico ha contribuido sin duda a fijar la idea de que se hubiera
declarado eclesistico o incluso santo; pues as era como se les
llamaba, Ms fuerte an debi de ser la impresin producida por su
decisin de ser nombrado Primero, un gesto que, sin duda) deba
parecer una pretensin de santidad. La cultura anterior a Pedro se
caracteriza) de manera general, por una tendencia a identificar mitolgicamente personas y objetos con personas y objetos que tienen
una categora jerrquica de primeros -y aparecen en este sentido
como pdmerosoriginarios en el sentido ontolgico. Por esto,
por ejemplo, Constantinopla )' Mosc eran identificadas con Roma
y llamadas la segunda y tercera Roma; I vn III fue llamado el segundo Constantino, etc. Se trata precisamente de una identificacin
que demuestra la esencia ontolgica autntica de 10 que es nombrado"
(Es significativo que se haya podido, en algunos casos) interpelar
12

215

vestido

de alemn

que

denota

directamente a alguien refirindose a su santo patronmico. As, el

metropolitano Pasi Ligarid puede, dirigindose al zar Alexis Mijalovitch, llamarle: Alexis, hombre de Dios, es decir, como si viese
en l una manifestacin muy real de San Alejo, en honor del cual
este zar haba sido bautizado; igualmente, en este sentido, por ejernplo, los Paulina s se hacan llamar, en su poca, por el nombre del
apstol Pablo y sus compaeros y discpulos -tenindose
por la
encarnacin de stos), Era fatal, dentro de semejante sistema de
pensamiento, que la denominacin de Pedro L> fuese concebida
como una pretensin ilegtima de ser un punto de referencia, un
comienzo -atributo
que, en trminos generales, no era accesible
sino a 10 sagrado o, por lo menos, a aquello que' la tradicin haba
santificado. La decisin de Pedro de hacerse llamar "el Grande
testimoniaba, para los de su poca, una falta de 'pudor menor que la
de haberse nombrado "Pedro h.
No es necesario detenerse en detalles de hechos tan conocidos
como el afeitado forzoso de las barbas y la sustitucin de la ropa
rusa por la ropa alemana. Contentmonos con mencionar que estas
dos caractersticas se revestan en aquella poca de un sentido particular, en la medida en que es bajo este aspecto como aparecan los
diablos en los leonos 13. De ah que esta imagen no fuese nueva
para los rusos: por el contrario la conocan, para ellos se inscriba
en un sistema de representacin iconogrfica perfectamente definido;
segn ciertas palabras pronunciadas entonces, Pedro haba disfrazado a las gentes de diablos. El afeitado de las barbas poda ser
relacionado inmediatamente con la hereja; es caracterstico que el
patriarca Filareto haya estigmatizado, en cnclave, esta infamia bestia" y, otros dos patriarcas de la poca de Pedro -Joaqun
"
Adrianose hayan opuesto tambin, ste ltimo amenazando resueltamente de excomunin a los que hicieran cortar la barba. En
Jo concerniente a la oposicin de la vestimenta rusa-vestimenta occidental, es significativo, adems, que el llevar ropa rusa estuviera
prohibido an en 1652, bajo pena de castigos severos, a los extranjeros que vivan en Rusia: era un punto sobre el que el patriarca
(Nikon) insista especialmente,' Por otra parte, ha" que considerar
que la vestimenta alemana era cmica (se trataba de un disfraz carnavalesco) en la Rusia anterior a Pedro. AS, en esa poca, eran
los hijos del zar y las personas que le rodeaban los que podan llegar
a llevarlos, Por el contrario, en tiempos de Pedro, se festejan las
bodas de los bufones Chanski v Kokochkine con trajes rusos convertidos ahora en trajes de disfraz (como se castigar, ms tarde, a
1)3 Cfr., en Gogol,
la imagen del diablo
una tradicin iconogrfica muy precisa.

216

los colegiales y estudiantes disfrazndoles con trajes de campesinos,

es decir, con el traje nacional ruso). Por tanto, se puede hablar -a
costa de una sustitucin de signosde una conservacin de la
oposicin de los trajes rusos y trajes occidentales.
Sera posible alargar considerablemente esta lista, si no fuera
porque ella por s sola nos permite ya sacar conclusiones. Visto desde
cierto ngulo, el comportamiento de Pedro no aparece como una
revolucin cultural, sino como una serie de antitextos, un comportamiento negativo en el marco de .una misma cultura. En todo caso,
sera as como lo veran sus contemporneos, lo que, en principio, es
extremadamente importante. En otros trminos, por muy paradjico
que sea, el comportamiento de Pedro se mantuvo, en gran parte,
dentro del cuadro de normas y concepciones tradicionales: aumentado con un signo negativo, se ha insertado perfectamente. Los actos
de Pedro no se hubieran podido, pues, manifestar de manera diferente en la lengua de aquella poca: a los ojos de las gentes de
entonces, todo suceda como si l se hubiera proclamado pblicamente
Anticristo.
Segn esto, Pedro conoca esta lengua, poda prever el efecto
de que seran seguidos sus actos, Una de las explicaciones posibles'
de su conducta sera el admitir que muy conscientemente ha querido
ignorar su lengua materna, al estimarla incorrecta y no reconociendo como nicamente correcta la lengua importada de las concepciones occidentales. En su propia relacin -casi irracionalcon
la lengua, l queda como hijo verdadero de su cultura: la eleccin
de una lengua correcta y el rechazo de una lengua incorrecta
demuestran ser factores subjetivamente ms importantes que las
consecuencias posibles de los actos que traen consigo. Si se cree en
esta explicacin, resulta que Pedro ha creado conscientemente textos
en una lengua diferente de la que el socius utilizaba para leerlos.
Lo que se observa, de una manera general, hasta en un sentido
estrictamente lingstico (cfr., por ejemplo, los comentarios propuestos ms arriba a propsito de la expresin "Padre de la patria,
que traduce del latn pater patriae sin preocuparse de su sentido en
los textos rusos; se pueden interpretar de la misma manera otros
hechos citados ms arriba) 14.

14, Hay
que recordar que, en general, a la vista de estos contactos con
lenguas extranjeras, los textos redactados por Pedro y los miembros de su
corte, estn llenos de construcciones traducidas (imitaciones, traducciones de
fraseclogismos de toda clase), lo que condiciona a su vez un empleo figurado
y metafrico de palabras rusas (los tropos mismos pueden, en sentido propio,
ser considerados como traducciones). Tambin es verdad que el socius plurilinge toma legtimamente esas metforas al pie de la letra; lo que permiti a
veces que se actualizaran.

217

sufrir la incidencia (como) en su momento, 1vn

Es indispensable, de todas formas, considerar que exista en

Rusia una tradicin precisa de inversin de comportamiento (de
anticomportamiento ), de la que Pedro pudo, dentro de una medida
hasta inconsciente,

resistencia antittica

a la cultura clerical. Se observar a este respecto

el Terrible), Esta cultura negra, mgica, (reflejada particularmente

en los hechizos ... ) se haba construido en muchos puntos sobre una

que

1'05

actos del zar parecieran,

con curiosidad los motivos de! disfraz, del desdoblamiento de personalidad, los dos tan caractersticos del comportamiento diario de
Pedro. No es menos caracterstico
<.1

en toda una serie de casos, dar la razn

la opinin que expresaba
el socius acerca de esos actos, como si se hubiera conformado) en

su primer viaje al extranjero,

marcando

en seguida

su vuelta

con

suma, segn su propia opinin. Primeramente sus actos responden

por entero a las expectativas escatolgicas de la poca. La venida del
Anticristo haba sido anunciada para 1666; cuando se comprob
que no se haba cumplido, se la anunci para 1699 (1666 + 33= 1699).
Y unos das antes del comienzo de ese ao (el 25 de agosto de 1698,
ya que el ao empezaba e! primero de septiembre), Pedro volvi de
una serie de innovaciones culturales (el afeitado forzoso de las
barbas empez al da siguiente; suceso que marc el comienzo del
ao 1699; fue entonces tambin cuando empez la lucha contra el
vestido nacional ruso y cuando se emprendieron una multitud de
reformas del mismo estilo). A esto se aadi naturalmente el rumor
de que el verdadero Pedro haba sido asesinado en el extranjero,
rumor que, cosa notable, habla empezado a extenderse desde antes
de su vuelta. Da lugar a suponer que esta leyenda del zar sustituido estuvo favorecida an ms por la mascarada carnavalesca de
Pedro que, a lo largo de su viaje, mantuvo el papel del suboficial
Pedro Mijailov. Es ms chocante an constatar que los rumores
relativos al asesinato cometido por Pedro en la persona de su hijo
Alexis se adelantaron ms de diez aos (como lo ha demostrado
K. Tchistov) al propio suceso, pareciendo anticiparlo en cierta manera ( i es notorio que, basndose en estos rumores, el primer falso
Alexis se presentara casi seis aos antes de la ejecucin del prncipe'). Los actos de Pedro se inscriban por entero en moldes precxis tentes.
Pero cualesquiera que hayan podido ser los motivos profundos de
este comportamiento, el resultado a que ha conducido la lectura de
esos textos en la lengua del socias parece absolutamente legtimo.
Nosotros conocemos las consecuencias -el carcter inorgnico de las
reformas de Pedro que, an mucho ms tarde, hace sentir sus efectos.

218

La estructura

V,

de los signos en el cine*

v,

IVANov

dokladov

letnej

1. La comprensin terica del primer-plano corno exposicin

de la parte en lugar del todo/ -el primer-plano de las gafas que
viene a reemplazar al mdico que las llevaba y las tena en la mano
en los planos precedentes- concuerda con la descripcin lingstica
de In metonimia como un cambio de posicin sintctica que corresponde a un desplazamiento del nfasis sobre uno de los elementos
de una estructura dada. El subrayar un detalle sin nexo directo con
el tema une el cine metonmico /desde Griffith/ con la prosa,
donde no es raro, en nuestro tiempo, que ciertos autores hablen por
boca de sus hroes del papel que desempean par" ellos los detalles /H. Bdll, Meditaciones de un payaso], lo que aproxima la literatura contempornea a la poesa japonesa clsica /Seymouf) Une
introduction, de Salinger/ que se invoca cada vez ms frecuentemente como modelo de observacin de los objetos hasta para el cine
/ A. Tarkovski/.
El gnero policaco emplea especialmente esta unin del detalle
con la narracin, lo que se explica fcilmente, puesto que por medio
de la metonimia o la sincdoque, el deslizamiento de significacin
se produce slo dentro de los lmites de un campo de objetos, a di-

,,, Ttulo original: O strukture znakov kino, en Tezsy

skoly po vtoricnym modeiruiulcim sistemam, 4, Tartu, 1970.

219

ferenda de la metfora que rene corrientemente dos campos de

acontecimientos y, a continuacin, lleva hacia una serie paralela de objetos diferentes de los primeros. La posibilidad, para el aparato fotogrfico o el objetivo de una cmara, de filmar los detalles esenciales
para descubrir un crimen! y, por tanto, de todo el tema! acerca el
empleo del detalle en la novela policiaca a la inmovilizacin de una
parte de la imagen en el cine/. Bloio up de Antonioni, cuyo tema
se construye sobre la mutua relacin metonmica de una foto en su
conjunto con sus partes/. En la novela policiaca clsica, el acento
metonmico del objeto no se reduce a un detalle soldado al tema, se
introducen tambin detalles exteriores como, por ejemplo, los adminculos de fumador del detective (el film de Houston El balcon malts, sacado de la novela homnima de D, Harnrnet.. .).
2. Incluida como sustitucin de signos de significacin diferente,
aunque empleados en contextos sintcticos idnticos /Kurylo~,vicz/,
la metfora corresponde mejor al lenguaje cinematogrfico de montaje metafrico que al lenguaje potico o, abstraccin hecha de
paralelismos arcaicos, estos contextos no nos son dados directamente, sino que hay que extraerlos del texto final nico en que se
transforman /un fenmeno anlogo en todo a la doble exposicin
en las pelculas mudas y, posteriormente, en experiencias del cine de
vanguardia/. La ausencia de un segundo contexto engendra una
metfora de tipo literario vista a veces como atpica en el cine lel
balanceo de la cuna en I ntolerancia] , En Chaplin, la conjuncin
de una multitud a paso gimnstico y de un rebao de animales
se toma como metafrica en razn misma de la alternativa de
estas imgenes en contextos idnticos. En las primeras pelculas
de este cineasta, y en ciertos actores cmicos como los hermanos
Marx o Laurel y Hardv, h1)' /como en los nmeros de circo/ asimilacin metafrica de objetos superficialrncnr- cercanos: el hroe se
come los cordones de sus zapatos como si fueran spaghetti .. recorta
su sombrero y lo riega con salsa como un asado, sube a bordo de un
barco pasando como si fuera una pasarela sobre una pasajera que ha
cado al suelo. En todos estos casos el segundo contexto (el de los
spaghetti, el asado, la pasarela) reenva a unas normas universales y
puede sobreentenderse. Pero si los dos contextos estn dados, la
metfora va a ser motivada por una sustitucin de objetos.
3. El cine metonmico aspira: en ltimo trmino, <1 explotar
exhaustivamente cada episodio en un plano, es decir, a utilizar .lo
menos posible el montaje de trozos cortos de pelcula: cuando introduce metforas, es motivndolas oblicuamente por el tema. En la
pelcuJa de Chabrol Las buenas mujeres, la metfora que compara al
hroe con un tigre est motivada por una visita al zoo en la que la

220

herona y sus amigas miran a los animales, mientras que el hroe

los sigue. En un reciente artculo terico, !R. Durgnat /, ha lanzado la
hiptesis de que hubiera sido posible motivar la frase de montaje de
los "Dioses en Octubre filmndola en un museo. Entonces se ve claramente la diferencia entre la acentuacin metafrica, donde lo
esencial es que cada fragmento de montaje pertenezca a una serie
precisa, y la acentuacin metonmica que tiende a unir las partes del
episodio por contigidad / como por un movimiento incesante de la
cmara/. En la frase de montaje cinematogrfico de los Dioses, los
objetos que se muestran provienen en su mayora de un museo de
etnografa, 10 que, lejos de servir de construccin, est, por el contrario, camuflado, a la inversa de 10 que aparece en un episodio anlogo del Testamento del Dr. Mabuse, de Lang, donde vemos un
montaje de imgenes que representan cuadros colgados en las paredes del despacho del mdico. La evolucin del cine apoya, en materia
de potica histrica, la conclusin segn la" cual, unida a la ausencia de metforas, el predominio de las metonimias caracterizara los
estilos que surgieran en periodo de terminacin !Ejchenbaum/.
4. La introduccin del sonido, que hered en parte funciones
de montaje !particularmente el de fragmentos cortos de pelcula,
que iba en contra a veces de la fluidez de la narracin/ ha acarreado
la extensin de la duracin del plano y la sustitucin del montaje
por una movilidad de la cmara, En El gran consolador, de L Kulechov, film rodado en los comienzos de nuestro cine sonoro, el realizador yuxtapone y opone dos estilos cinematogrficos en principio
diferentes: uno -el de las escenas de ficcines prcticamente
rnudo Zsin palabras, pero con la msica que acompaaba las pelculas de los tiempos del cine mudo/', con ttulos y un tipo de montaje
corro; otro -el de las escenas de la vida real-,
con dilogos
hablados y un montaje de fragmentos cortos reducido al mnimo.
La diferencia de exposicin ele los dilogos es particularmente caracterstica: en efecto, si bien, en el primer caso, se realiza por medio
de un montaje de imgenes de cada uno de los locutores, en las escenas de la "vida rea]" la cmara se desplazar del uno /0. Henry/
al otro !el capitn/.
5. La composicin de un plano depende de su lugar en el esquema estructural de la pelcula. Por eso, en las pelculas del Oeste,
la exposicin se lleva a cabo de ordinario por medio del enfrentamiento entre el hroe y sus adversarios Ims numerosos/ en un bar.
La composicin de los planos de este episodio es muy compleja
/contrariamente a la de las secuencias precedentes que se desairoHan en el fondo habitual del paisaje del Far West o en un interior
sin mucha fantasa/: el operador se sirve de un decorado de ml-

221

tiples capas, de una enorme cantidad de objetos y de personas, de

un mostrador a guisa de frontera, etc. En los westerns en color
de estos ltimos aos, estos planos se caracterizan igualmente por

una mayor complejidad de! color / anteriormente ste responda al

de la lL1~natural/.
6. El hecho de que el sujeto pueda encarnarse ya no en una sucesin de planos ligados a una Erase de montaje, sino en la concepcin de un plano-episodio se muestra con la mxima evidencia en la
composicin en profundidad, que, en ciertos maestros como \V'yler,
sirve para dar polifnicamente
varios temas en un plano nico. En

la pelcula de Alain Resnais El ao pasado en Marienbad, este recurso plstico se utiliza para oponer el hroe al fondo -los otros
clientes del hotel. La imagen sonora se aparta de la imagen visual,
de manera que, a veces, la voz de los personajes se aleja hasta casi
desaparecer conforme la cmara se acerca a ellos: la composicin

puramente

cinematogrfico

de organizacin

del espacio

en

sonora del plano puede ser inversa a su composicin visual. En la

pelcula de Resnais, la composicin en profundidad --como procedimiento

los planos rodados en el interior del hotelse opone a la perspectiva pictrica tradicional encarnada en el cuadro repetido e intencionadamente estilizado del parque, o en el dibujo en perspectiva
destacado del decorado teatral de la escena del espectculo en el
comienzo del film.
Procedimientos de delimitacin del espacio tales como la seccin horizontal del cuadro en la composicin en profundidad de
Orson Welles /desde sus primeras pelculas hasta otras ms recientes como Campanadas de media noche/son
en s mismos de una
importancia enorme en el plano semntico. Es de gran inters resaltar la analoga entre la categora espacio en Kafka -que
describe

en \Ve]]es,

que no sin razn

uno tras otro los edificios urbanos cerrados / particularmente los pasillos de los pisos superiores/ que sirven de fondo a sus relatosy, por otro lado, esta misma categora

ha llevado a la pantalla una novela de Kafka.

7. El ejemplo de la estructura del film y de la composicin
del plano resalta de manera particularmente neta el significado de la
eleccin de! punto de vista y del paso de uno a otro para la composicin. Si es cierro, como nos hace observar el padre P. Florenski
/B. A. Uspenskij, La potica de la comparicin, Mosc, 1970, pgina 8/ que la transmisin de una escena por los ojos de un solo
personaje plantea, en el teatro, problemas insuperables, esto es, en
cambio, completamente realizable en el cine, Y ello especialmente se
basa en-la posibilidad de (da pantalla dentro de la pantalla /la cita
de La pasin de Juana de Arco vista en una sala de cine a travs de
222

en

con vistas a estable-

/la sala y sus reacciones

los ojos de la herona de la pelcula de Godard/,

cer un lazo inverso con el espectador

El hombre de la cmara de Dziga Vertov / y de mostrar ciertos fragmentos de una pelcula en vas de realizacin/ 8 1/2 de Fellini,
Todo se vende, de Vajda/. La conmutacin sucesiva de puntos de
vista ha sido el principio de construccin obligatorio de las pelculas de Hollywood del periodo clsico, donde la ptica de uno de
los personajes -con e! que el espectador deba de identificarse-

interior en la poesa cinemato-

era elegida como patrn. La unin sintagmtica

de varios puntos
de vista complementarios o mutuamente exclusivos -tratados
cada
uno en un slo episodioes la base del efecto Kurosawa conLa extendida moda del monlogo

seguido en Rashomon.

grfica de esta ltima dcada conduce a la posibilidad de la restauracin del punto de vista subjetivo de uno de los personajes / de su
percepcin de los colores, como en El desierto rojo, de Antonioni/.

8. En el monlogo cinematogrfico
interior, se asiste u una
transformacin de los rasgos caractersticos de la categora del tiempo, es decir, que se encuentran reunidos planos que no solamente

En cuanto a

la insercin de pocas distintas el entrelazado de

llevan al pasado y al presente, sino tambin a lo por venir / La guerra ha terminado, de Alain Resnais, donde el montaje corto est
aplicado con ese fin/.

de fragmentos

extremadamente

cortos con ritmo sostenido/

se ve

periodos diversos ya visto en Intolerancia / sobre todo en la escena

final donde e! realizador ha utilizado con ese fin un montaje

desarrollado en ciertas obras de Eisenstein, tales como Que viva

Mjico', M,M,M, /que, en este aspecto y algunos otros se aproximan
a la novela de Bulgakov El maestro y Margarita/. La condensacin
del tiempo es una constriccin para cada pelcula, en vista de las

aprecian

restricciones de la duracin a que se tiene que someter. Los casos

en que el tiempo de la representacin concuerdan con lo real del

suceso / el minuto de silencio en la Bolsa en El eclipse/se

del ritmo de percepcin del cuadro que

como excepcionales. La utilizacin del tiempo cinematogrfico

en
algunos de los mejores filmes consagrados a las artes plsticas, como
el Guernica, de Alain Resnais, puede ser considerada como una
restauracin, bajo la forma netamente cinematogrfica, del montaje
/ vertical con empleo de sonidos que, en Guernica, reproducen la

atmsfera de la guerra/,

guarda en su esquema. Pero, a diferencia de lo que pasa en pintura,

las costuras /segn la palabra del padre P. Florenski, que subray

e! papel de los esquemas temporales en les artes plsticas/ que hacen e! papel de elementos de demarcacin formales, se vuelven, en

223

el caso de Resnais, objetos exteriores al cuadro -algunas obras antiguas de Picasso sobre el tema de Espaa, peridicos, documentos
de la guerra civil espaola, todos los signos gracias a los cuales la
pelcula se parece a un collage en la lnea de las obras cubistas
de Picasso. Con este ejemplo se ve que, introducindose en el lenguaje
del cine, los signos venidos de otras artes quedan traspuestos de manera que resalte la estructura de su despliegue en el tiempo -aspecto central del cine.

224

=I

SEGAL

Las investigaciones soviticas en el campo de la

semitica en los ltimos aos'

D. M.

Por un lado, la historia de las investigaciones semiticas en Rusia cuenta, por lo menos, cien aos (si se consideran como sus comienzos los trabajos del gran filsofo ruso A. A. Potebnaj '); por
otro lado, los trabajos en los que se han afirmado conscientemente
los principios semiticos y de los que se puede afirmar que constituyen una orientacin semitica particular (y como tales se reconocen) han empezado a aparecer como mucho hace diez aos. En
los cien aos transcurridos desde el momento en que aparecieron los
primeros trabajos que tratan del aspecto sgnico del lenguaje, las
ideas semiticas en Rusia se han manifestado fundamentalmente en
el campo de las ciencias filosficas: lingstica, folklore, crtica literaria. Y hasta cuando estas ideas surgan en otras ciencias (el ejernplo ms evidente lo constituyen los ideas de L. S. Vygotskij en
psicologa) se han orientado invariablemente hacia la actividad lingstica y a la literatura 2. Por tanto, en la historia de la ciencia rusa,

225

* Titulo original le ricerche sovietiche nel campo della semiotiea negli

lutirni anni, en AAVV, Ricercbe gemiotiche. Nuove tendenze delle Scienze
umane nell'URSS, Einaudi, Turin, 1973.
1 [Vase
tambin The Fourth Summer Sehool on Seeondary Modeling
Systems Tartu 1724 August 1970, de O. G. Rezvina, Semitica, 6, 1972.]
Vase la historia de la semitica donde esta ciencia ha hecho su epacomo parte de la filosofa (A. Hamilton, C. Pierce).
2

ricin

15

tambin a

en s, hace diez aos, sus ideas, formu-

la lingstica es el difusor de las ideas semiticas en los dems

sectores de las ciencias humansticas. La lingstica rusa (]. A. Baudouin de Courtenay, N. S. Trubeckoj, E. D. Polivanov, R. O. Jakobson) siempre ha ejercido su influencia sobre las ciencias humansticas; precisamente por eso desde que se inici la constitucin de la
semitica como orientacin

ladas en base a la lingstica, se trasladaron rpidamente

otros sectores de las investigaciones humansticas. El rasgo especfico de dichas investigaciones en Rusia es que mientras en Occidente
los distintos sectores de las ciencias sociales se encuentran ms

se reconocen

como semiticos.

Por tanto) en nuestra

bien aislados unos de otros, estos mismos sectores en Rusia estn

unidos por la influencia lingstica comn en la medida en que
estos sectores

prctica cientfica, la denominacin semitica se refiere no slo

a la ciencia abstracta sobre las propiedades universales de los sistemas sgnicos, sino, principalmente, a una determinada orientacin
cientfica, todava apenas en formacin que abarca aquello que en
otros pases estudian ciencias como la antropologa cultural (social,
estructural), la psicologa social, la etnografa histrica, el estudio
del contenido, la potica, 18 crtica de arte, etc.
Semejante situacin tiene sus indudables ventajas, pero tambin
sus indudables inconvenientes. Por una parte, se elabora un nuevo
y en varios sentidos original modo de concebir todas estas disciplinas tan distintas, lo que permite descubrir aspectos que han sido
olvidados por las disciplinas tradicionales por razn de cierta inercia,
de cierto aislacionismo, etc.: la amplitud de la concepcin puede de
este modo compensar las inevitables generalizaciones y simplificaciones. Por otra parte, es evidente que muchos aspectos de la denominada semitica) y precisamente todo aquello que se refiere al
ciclo psicolgico de las ciencias, exige una didctica, una instrumentacin, una experimentacin especiales y no puede ser examinado de
manera satisfactoria exclusivamente desde el punto de vista de los
fenmenos lingsticos. Por tanto, las investigaciones de semitica
psicolgica, no las efectan los estudiosos de los que se habla en
este artculo; por lo general, estas investigaciones se encuentran todava en estado embrionario. Tambin est separada de la semitica
la sociologa, que an no ha logrado, por lo dems, ser parte de ella,
en la medida en que se ocupa elel aspecto pragmtico del proceso
sgnico y, es evidente que dichas tendencias se vern reforzadas en
el futuro, De todos modos, en la actualidad la semitica no slo
subsiste como orientacin cientfica en s, que estudia toda una serie
de objetos que entran en el campo de diversas ciencias humansticas
226

soobsceni

y naturales, sino que sigue ampliando el mbito de sus aplicaciones:

siempre se descubren aspectos semiticos en nuevos sectores.
El primer simposio sobre semitica se celebr en Mosc a finales
de 1962; no obstante, ya cinco aos antes se haban empezado a manifestar las tendencias fundamentales que han llevado a la formacin
de la semitica como orientacin en s. En 1957, el Instituto de
lingstica organiz un debate sobre la correlacin entre anlisis
sincrnico y estudio histrico de las lenguas \ en el que se examin
el problema del signo y del significado (particularmente en la ponencia de A. A. Reformatskij Principy sinchronnogo opisanija
jazyka [Principios de descripcin sincrnica dellenguajeJ).
La discusin (al igual que el examen de los problemas del mtodo estructural apareci ms o menos en el mismo periodo en la revista Vo prosy
jazykoznanija)
tuvo una gran importancia para la introduccin de las
ideas y de las nociones fundamentales de la semitica saussuriana en
el uso cientfico, sin embargo en conjunto V. N. Toporov poda de.
cir con toda razn: El tema de este debate es sumamente actual, a
pesar de que no se pueda calificar de oportuna esta reunin, ya que
podra perfectamente haber tenido lugar hace treinta aos '. Y, efectivamente, la teorizacin abstracta, caracterstica de semejantes discusiones de aquella poca, ya no poda satisfacer a nadie: se necesitaban efectivas investigaciones prcticas. No se puede no subrayar la
influencia que tuvieron en la formacin de la semitica dos disciplinas cientficas absolutamente distintas: de un lado, la traduccin
mecnica y la elaboracin automtica de la informacin, y de otro,
la mitologa (y la lingstica) histrico-comparada. En 1955-56, inici su actividad en Mosc la Asociacin para la traduccin mecnica,
en cuyos trabajos tomaban parte V, V. Ivanov, 1. 1. Revzin, P. S.
Kuznecov, B. A. Uspenskij y otros lingistas que haban abordado
los problemas de la lingstica en relacin con la traduccin rnecnica. Desde el principio se sinti la necesidad de formular una teora
lingstica que satisficiera no slo las exigencias prcticas de la traduccin mecnica, sino que abarcara tambin cualquier tipo de actividad lingstica. La Asociacin para la traduccin mecnica public
unos boletines en ciclostil que ahora constituyen una rareza bibliogrfica.
En estos boletines se han publicado los artculos de V. V. Ivanov
i preobrazovanie
kodov [La transformala transformacin de los cdigos J, Teorema
Preobrazooanie

sncbronnogo analiza i istoricesleogo izuceniia iazyleoo,

cin de los mensajes

:1 O
sootnaienii
Mosc, 1960.
, lbd., pg. 83.

227

Cedel;a i lingvisticeskie paradosky [El teorema de Godel y las paradojas lingsticas]

y otros, sucesivamente
presentados
como ponencias en la 1 Conferencia
pansovitica
sobre traduccin mecnica,
celebrada en Mosc en 1958. Estos trabajos formulaban las tesis ms
generales sobre el proceso lingstico como comunicacin y sobre el
lenguaje como sistema sgnico, introducan
los conceptos de situacin, de mensaje (texto),
cdigo, correlacin
de los signos (yen
particular,
su equivalencia),
en relacin con el problema general de
la traducibilidad
s Se estableci la unidad de principio de la ciencia
lingstica;
La lingstica
es una ciencia nica porque todos sus
sectores se ocupan de operaciones
del mismo tipo, encaminadas
a
establecer las relaciones entre los sistemas lingsticos 6.
La conferencia sobre traduccin mecnica celebrada en 1958' ha
sido la primera asamblea importante
que ha reunido a todos aquellos
que se ocupaban no solamente
de los problemas
concretos de la
traduccin
mecnica,
sino tambin de la lingstica estructural
en
general. En esta conferencia,
las cuestiones
puramente
semiticas
fueron, de una manera u otra, el tema de las ponencias de V. V. Ivanov, de V, N,Toporov,
de 1. A. Sokoljanskij (cuyos excelentes trabajos sobre la instruccin
de los ciegos y sordomudos
han sido singularmente
importantes
para el estudio de los problemas del signo,
del significado,
del referente,
erc.), A. R. Luija, A. A. Zinov'ev,
V. K. Finn y D. G. Lachuti, En su conjunto, no obstante, la conferencia se orient hacia las tareas prcticas; por tanto, los aspectos
semiticos no se trataron por s solos, sino en su aplicacin a la traduccin mecnica. La nica excepcin
fue quiz la ponencia
de"
V. N. Toporov O nekotorych analogijacb k problemam in metodam
sovremennogo teoreticeskogo jazykozmanija v trudach dreuneindiis-

kich grammatikov [Sobre algunas analogas con los problemas y los

In lingstica terica contempornea
en los trabajos de
gramticos indios], de la que hablaremos un poco ms
V. Ivanov, adems de las ponencias que acabamos de
informe Lingvisticeskie voprosy sticbotuornogo paredova
lingsticas de la traduccin potica 1, que ms tarde ha

mtodos de
los antiguos
adelante. V.
citar, ley el
[Cuestiones

5 Posteriormente,
estos trabajos se publicaron de manera ampliada y elaborada en "la- coleccin Lingvisticeskie
issledooanija po masinnomu pereoodu.
Soobcenia
otdela mecbonracii i avtomatizacii
normaconnycb rabot VINITI, Mosc 1961, fase. 2, con los ttulos Lingvistika kak tcorija otnoenij mezdu jazykovymi sistemami i e sovremennye prakticeskie prilozenija y K issledovani ju otnoseni] rnezdu kodami raznych rangov.
} V. V. Ivanov, Lingvistika kak teorija, loe. ct, pg. 13.
1 Tezisy
konerencii po malinnomn
pereuod u (15-21 maja 1958 g.), Mos-

c, 1958.

228

sido reeditada
de manera ampliada y reelaborada
en una recopilacin casi imposible de encontrar ya 8.
En este artculo se introduce el concepto de modelo potico. Se
entiende por modelo potico del texto su significado potico, no
reductible
al significado de traduccin interlineal,
ya que el modelo
potico no slo abarca el contenido
inmediato
de la composicin
potica ... ) sino que tambin abarca el modelo de su estructura.
Entendido de este modo, el modelo potico"
es un hecho de literatura,
y no psicologa del poeta y de los distintos lectores (pg. 370), que
se compara con el concepto, conocido ya por la ciencia paleoindia,
de dhvani. Del sistema sgnico de la poesa se dice: ,
el lenguaie
de los textos poticos es un lenguaje criollizado, y se ha formado
gracias a la interaccin del sistema sgnico de la poesa y del sistema
sgnico del lenguaje vulgar (pg, 375). Aqu e! autor se basa en
las ideas de O. E. Mandel"tam
(vase e! ensayo Razgooor o Dante
[Conversacin
sobre Dante],
Mosc 1967, pgs. 5-6) y de Iu. N.
Tynianov.
La traduccin mecnica se separ muy pronto de los otros sectores, convirtindose
en un sector en s, puramente
prctico, y se
empezaron
a examinar los problemas
semiticos prescindiendo
de
toda relacin con ella.
Por lo que se refiere a los influjos que ejercen sobre la orientacin semitica la mitologa V la linestica histrico-comparadas,
es
necesario hacer referencia a la actividad de un grupo de hindulogos
-v. N. Toporov, A, M. Pjatigorskii, T. Ia. Elizarenkova, A . Ia, Syrkin y otros-,
sin olvidar a v, v, Ivanov, que tambin trabaja activamente en este campo. Esta influencia nace del nexo entre las ideas
de las lenguas antiguas, tanto como de los trminos de los distintos
sistemas semiticos difundidos en la antigua India, cuva elevada semioticidad
de la cultura es conocida universalmente
9. En
la mencionada ponencia de la conferencia
sobr~ la traduccin
mecnica,
V. N. Toporov examina los problemas generales del desarrollo de la
lingstica del siglo xx (antipositivisrno,
antievolucionisrno,
superacin de! empirismo y de la linealidad), Son indudables los isomorfismos entre la ciencia del siglo xx y las ideas enunciadas por los gramticos paleoindios, en los que se revela la sustancial regularidad del
. desarrollo de las actuales investigaciones
estructurales.
Se examina el

s v. V. Ivanov, Lingvisticeskic
voprosy stichotvornogo
perevoda, en
MaIinn.yj pereood. Trudy Instituta
tOCHOj mecbanlei i uycislitel'noi tecbniki
Akademii Nauk SSSR, Mosc, 1961, fase. 2, pgs. 369-95.
9 V. N. Toporov,
Zametki o buddiiskom izobrazitel'nom
iskusstve v svjazi s voprosom
o semiotke kosmologiceskich predstavlenij,
en :Er.ew.rtlX:Y_
Trudy po znakovym sistemam JI, Tartn, 1965,

229

problema de la organizacin
de un metalenguaje, del que se han
servido los lingistas paleoindios, y se clasifican los tipos de signos
que lo constituyen. Por ltimo, se afirma que la particularidad de la
lingstica paleoindia, en combinacin con los datos anlogos de las
dems ciencias, artes, sistemas sgnicos religiosos, filosficos, etc., paleoindios, forman la configuracin especficamente paleoindia de los
fenmenos culturales 10. La ponencia de V. N. Toporov ha sido publicada ntegramente en la recopilacin en memoria de .Tu, N. Rerich u. En esta misma coleccin se ha publicado el estudio de A. M.
Piatigorski Opyt sopostaulenija vedijskich i tamil'skich gimmov
[Experiencia de una comparacin entre himnos vdcos y tamlicos],
en los que por primera vez en la historia de nuestra literatura filolgica se efecta un anlisis semitico-estructural de la pragmtica de
los textos.
A principios de los aos 60 las investigaciones en el campo de
la semitica adquieren un carcter ms sistemtico, se establece una
separacin entre los aspectos puramente lingsticos, y son estos ltimos los que pasan a ser el exclusivo objeto de la semitica. En
agosto de 1960 se crea una seccin de tipologa estructural de las
lenguas eslavas en el Instituto de eslavstica de la Academia de Ciencias, que pronto se convierte en el centro de las investigaciones semiticas en el campo humanstico, agrupando a su alrededor a especialistas de las ms diversas organizaciones.
Precisamente a principios de 1961, se celebra en Mosc la Conferencia sobre la 'elaboracin de la informacin, la traduccin mecnica y la lectura automtica del texto 1.2. Hubo dos ponencias especficamente dedicadas a la problemtica semitica: la ponencia de
Iu, V. Knorozov K voprosy ob izucenii teorii signalizacii [En torno
al problema del estudio de la teora de la sealizacin])'. De V. V.
Ivanov, Jazyk v sopostavienii s drugimi sredstvami peredaci i cbranenija injormacii [El lenguaje en comparacin con otros medios de
transmisin y conservacin de la informacin] u. En la ponencia
10 Vanse
unas ideas directrices anlogas sobre otro material en el volumen de R. Benedict, Patterns 01 Culture, Cambridge, 1934.
11 Kratkie
soobscenia 1nstituta narodovo
Azii Akademii
Nauk
SSSR,
LVII. Sbornie pamjati fu. N. Rericba. Mosc; 1961.
12 Vase
un resumen detallado en una nota nuestra publicada en la coleccin Strukturno-tipologiceskie
issledooan]a, Mosc, 1962, pgs. 269-83.
la Desgraciadamente, la ponencia de ju. V. Knorozov no se ha publicado
en parte alguna. Una cierta 'Sntesis de sus ideas se halla contenida en la
nota de M. 1. Burlakova (Lekornceva), publicada en Strukturno-tipologiceskie
issledovanija, cit.
Vase Doklady na Konierencii po obrabotke niormac, malinnomu perei avtomaticeskomu
cteniju teksta, Mosc, 1961, fase. 7, as como el
1~

vodu

230

lingvistika

i maJinnyj

pcreood,

de V. V. Ivanov se estudia la necesidad de un nico punto de vista

semitico sobre fenmenos tan distintos como el lenguaje comn y
el artificial, los lenguajes de la sealizacin (de los tambores, del
silbato) y el lenguaje del arte (incluidos los sistemas sgnicos especficos de las artes figurativas y del cine), los lenguajes de los animales y los sistemas sgnicos de los nios y enfermos mentales.
La ponencia de Ju. V. Knorozov, sumamente interesante y revolucionaria en muchos aspectos (sobre todo la teora de la personalidad en relacin con la teora de la comunicacin), desgraciadamente
no ha encontrado el eco merecido en las sucesivas investigaciones
semiticas.
Por lo general, 1961 fue un afio rico en simposio s y conferencias que trataron de LIs cuestiones relacionadas con la semitica. Se
centraba el inters en los anlisis de la Ji teratura en funcin de conceptos derivados del patrimonio de la lingstica estructural y de la
semitica. A esto mismo se dedic especialmente una reunin celebrada en septiembre de 1961 en Gorki sobre la aplicacin de los
mtodos matemticos al estudio del lenguaje literario 15. Es comprensible la tendencia a analizar la literatura con los mtodos de la
semitica y de la lingstica estructural, sta se funda en el examen
de la obra artstica como sistema funcional total, en el que el plano
de expresin no es casual (vase el concepto de modelo potico de
V. V. Ivanov ). El objetivo es describir el modelo artstico que indudablemente est presente en toda verdadera obra de arte, hacer
observable este modelo, demostrar la obligatoriedad de una organizacin compleja e idnea del plano de la expresin y del plano del
contenido en la presencia y existencia entre ellas de relaciones conforme a ciertas leyes.
En el simposio de Gorki se examinaron algunas de las cuestiones que hemos mencionado antes 16. Ante todo, en las ponencias
de A. N. Kolmogorov v de sus colaboradores, que determinaron sustancialmente las orientaciones de la conferencia, se demostr la complejidad y la no-casualidad de fondo del plano de expresin de los
textos poticos. Siguiendo el rumbo de las investigaciones iniciado en
los aos 10 y 20 con los trabajos de A. Belyj Y B, Tomagevskij: Kolmogorov revela que la determinada configuracin del
plano de expresin en la obra de cualquier gran poeta est adaptada

artculo homnimo en la coleccin Prikladnaja

Kiev, 1962, pgs. 79-116.

1S El lector
puede hallar una informacin pormenorizada de la reunin
en el artculo de 1. 1. Revzin, publicado en Strukturno-tipologiceskie
issledouania, cit.
)6
I bid. pg. 286,

231

de manera nica a la trasmisin justamente de ese determinado contenido, lo cual es posible gracias a la utilizacin ptima de todas las
posibilidades presentes por principio en el plano de expresin del
lenguaje, independientemente del contenido,
En esa misma reunin se discutieron los problemas del estudio
estructural de las obras literarias. Por una parte, se manifest la
necesidad de recurrir a las ideas de la escuela formal rusa en la crtica literaria (ponencia de A. K. Zolkovskij y de .Tu. K. Seglov Obzor
nekotorych starych rabot po poetike [Resea de algunos antiguos
trabajos sobre potica] 17, y por otra, se abrieron perspectivas para
usar en el estudio de los textos poticos los mtodos de la lingstica
estructural e histrico-comparada actual (ponencias de V. V. Ivanov
O navych poeticeskich tearijach [En torno a las nuevas teoras poticas] y Sraunirel'noe jazykoznanie i sraunitel'noe literaturooedenie
[Lingstica comparada y crtica literaria comparada], en las que se
abordaban los problemas de la relacin existente entre las reglas del
lenguaje potico y del idioma natural, de los mtodos de anlisis de
la sintaxis y de la semntica del lenguaje potico, as como tambin el
problema de la reconstruccin de los modelos originarios -rtmicos
y compositivosen el folklore.
En noviembre de 1961 se celebraron dos conferencias, una dedicada a los problemas del mtodo de transformacin en la lingstica, la otra a la aplicacin de los mtodos estructurales y estadsticos
en las investigaciones sobre la composicin del vocabulario lingstico.
En ambas conferencias, V. N. Toporov present ponencias directamente relacionadas con la problemtica semitica. En la ponencia presentada en la primera conferencia 18, Toporov se refiri a
los otros sistemas sgnicos. La ponencia presentada en la segunda
conferencia" influy sobre la formacin de ese determinado enfoque
17 Vanse las tesis de esta ponencia
en la coleccin Simpozium po struleturnomu izuceniu znakovych sstem. Tezisy dokladov, Mosc, 1962, con el
ttulo de O vozmoznosti postroenija strukturnoj
poetiki. [La traduccin italiana figura en la revista Questo e altro, nms. 6-7.J El. texto ntegro de
esta profunda y rica ponencia est publicado con el ttulo de Iz predystorii
sovetskich rabot po strukturnoj poetike, en l:rEt(l)nx~, Trudy po znakovym sistemam 111, Tartu, 1967.
18 V. N. Toporov,
O granicach primenenija transformacionnogo
metcda,
en T ezisy dokladov na eonierenci po strulet urnoi lingoistlee, pcsoiaicennoi problemam transiorrnaconnogo metoda, Mosc, 1961, pgs. 3-6.
19 V. N.
Toporov, K voprosu o vozmoznosti postroenija strukturnoj Ieksikologii, en Terisy dokladov mexonzovsko leonierencii po primenenru strukturnych, i statistcesleicb metodov issedovonia slooarnogo sostava jazyka, Mosc, 1961, pgs. 34-36.

232

del anlisis semitico que ms tarde apareci en las investigaciones

de todo un grupo de semilogos soviticos (investigacin y construc'cin de los modelos del mundo). Desgraciadamente, este trabajo
no ha pasado de la forma de tesis, si bien las tesis dan la impresin
de ideas formuladas sintticamente en un plano semitico general:
..
la palabra es.. la unidad pragmtica ms importante del discurso que tiene importancia primaria para quien se sirve del lenguaje. Puede ponerse en duda que la palabra como unidad sinttica
del discurso pueda actuar como unidad de la lengua y al mismo
tiempo funcionar como elemento de un sistema del tipo lingstico
corriente (pg, 35), La sinteticidad de la palabra se pone de manifiesto en el hecho de que sta se representa como micromito o como
mitologema y de que cumple una funcin esencial en la poesa: Si
se habla de anlisis comparado riaurosarnente
cientfico del lxico,
ste es oportuno precisamente en conexin con el estudio del lenguaje en el amplio contexto de la 'cultura' (pg. 36); y ms adelante No hay que olvidar la particularidad sngularsima que tienen
cada palabra y todo el lxico en su conjunto -con la avuda de unidades sintticas mutables v 110 determinadas del todo- de modelizar
un mundo mutable y oscuro bajo muchos aspectos (pg. 36).
Todo e! afio 1962 transcurri con los preparativos del simposio
sobre el estudio estructural de los sistemas sgnicos que se celebr
en diciembre. Por esas fechas aparecieron las Strukturnotipologiceskie
issledovanija
[Investigaciones tipolgico-estructurales]. En ambos
acontecimientos tomaron parte muchos lingistas. psiclogos, mitlogos, crticos de arte. Al igual que la recopilacin) el simposio 10
prepar tambin la seccin de tipologa estructural del Instituto de
eslavistca.
Es rasgo distintivo de la coleccin la notable ampliacin del mbito de los problemas de la semitica. La coleccin comprende una
seccin especial Nelingvisticeskie
semioticeskie sistemy [Los sistemas
semiticos no lingsticos], en la que ofrecen particular inters los
artculos de A. A. Zaliznjak. V, V. Ivanov y V. N. Toporov O vozmoznosti strukturno-tipologiccskogo
izucenia nekotorych modelirujuscich semioticeskich sistem [En torno a la posibilidad de un estudio
tipolgico-estructural de algunos sistemas semiticos de modelizacin], de A. M, Pjatigorskij Nekatorye obscie zamecanija otnasitel' no
rassmotreni]a teksta kak raznooidnosti
signala [Algunas observaciones generales sobre el examen de! texto como variedad de sefia]], de
Ju. K, Sceglov O strulsture Metamorfaz Ovidija [Sobre la estructura
de la Metamorfosis de Ovidio], y de A. A, Zaliznjak Ojyt analiza
odnoj otnositel'no prosto] znakovoj sistemy [Ensayo de anlisis de

233

cripcin estructural

de los sistemas de la religin

y

de la mitologa

un sistema sgnico relativamente simple]. En el primero de los artculos aqu enumerados da un fundamento terico al concepto de
sistema de modelizacin,
Se examinan las posibilidades de una des-

sistemas

y textos

religiosos.

La exposicin

se

do superior (cielo)-mundo inferior (infierno), y se analiza la posibi-

en trminos de algunas contraseas distintivas (contraposiciones

semnticas), como, por ejemplo, bueno-malo, muerte-resurreccin, munlidad de reconstruir

desarrolla en funcin de la teora de las comunicaciones, 10 que permite extender tambin las conclusiones de los autores a los sistemas
semiticos que no son religiosos en estricto sentido de la palabra,
sino que son tipolgicamente
semejantes.
Pjatigorskij
en su artculo generaliza, en el plano terico, algunas
consideraciones
enunciadas en sus investigaciones
sobre los textos
religiosos paleoindios. Los textos se clasifican en base a su relacin
con el tiempo, el espacio y el objeto. Se examinan las relaciones en-

tre el texto y el sujeto,

El artculo de Sceglov abre todo un ciclo de investigaciones sobre

la descripcin de la estructura semntica interna de las obras literala estructura operante, que

rias. En este artculo, el autor, partiendo del anlisis de la propia

intuicin como lector, pone de manifiesto

encierra la obra de Ovidio. La feliz eleccin del objeto permite al

autor demostrar algunas tesis sobre la estructura del mundo de las
Metamorfosis.
Este mundo resulta construido fundndose en determinadas contraseas, bastante simples, que describen las cualidades
etc.).

Estas

contraseas

se distinguen

mediante

materiales de las cosas (recto-curvo, dureza-blandura, aridez-humedad,

plenitud-vacuidad,
a la estructura

del modelo

potico

(vanse

el anlisis de los eptetos. De tal manera, la estructura de la.accin

potica resulta isomorfa

las ideas de L. S. Vygotskij sobre la catarsis).

Y, por ltimo, el artculo de A. A. Zaliznjak revela un aspecto
absolutamente nuevo de las investigaciones semiticas; el estudio de
sistemas semiticos simples, creados artificialmente. El autor ofrece

una descripcin exhaustiva del sistema de ordenacin del trfico.

Respecto al simposio sobre el estudio estructural de los sistemas

sgnicos, el lector puede informarse a travs de las publicaciones de

materiales escogidos,
especialmente
de la ponencia introductoria'
de V. V. Ivanov sobre la prensa extranjera (en las revistas Questo e
altro y Tel-quel). No se ha editado ntegramente el material del simposio, sin embargo, posteriormente se han publicado trabajos sueltos
en varias ediciones (en particular, las colecciones :81Ji.lSt(J)'ttA~~11, cit., y
Poetics. Poetyka. Poetika, II, Varsovia, 1966); por lo dems, el

234

pequeo

volumen

de las tesis, publicado

con ocasin del simposio zo,

refleja de manera bastante completa su problemtica.

En la primera seccin, Estestvennyj

jazyk kak znakovaja sistema
[El lenguaje natural como sistema sgnico], se examinaban los usos

puramente sgnicos de los objetos lingsticos (equivalentes a los

"iconos o a los ndices): las ponencias de V. V. Ivanov O funkci[acb sloznosolerascennycb
slov [Sobre las funciones de las palabras
compuestas abreviadas] (en las que se planteaba el problema de la
posibilidad de deducciones sociolgicas en base al carcter de la for-

ma del signo), de 1. 1. Revzin K semioticesleomu

analiza tajnych
jazykov [Para un anlisis semitico de los lenguajes secretos'], (la
utilizacin del argot, como signo de pertenencia a los nuestros)
y

de P. G. Bogatyrev Vykriki raznoscieoo i remeslennileoo - znalei reklamy [Los gritos de los pregoneros y de los artesanos ambulantes
como signos publicitarios]; as como para los problemas del anlisis
lingstico (la semntica en particular) a la luz de la semitica: las po-

nencias de l. r. Revzin Nekotorye

trudnosti pri postroenii semanticeskich modelej estestvennych
jazykov
[Algunas dificultades en la
construccin de modelos semnticos para los lenguajes naturales] y

de A. A. Zaliznjak Ob ispoi'zooanii poniatij automaticcsleo] vyvodimosti i zavisimogo pl'iznaka pri opisanii znakovych sistem [Sobre el uso de los conceptos de deducibilidad automtica v de contrasea dependiente en la descripcin de los sistemas sgnicos] y

O oozmoznoj
suiazi mezdu operacionnymi
ponjatijami sinchronnogo
opisanija i diachronii [Sobre un posible nexo entre los conceptos operativos .de descripcin sincrnica y de diacrnica]. Esta ltima comunicacin ha marcado el comienzo de toda una serie de trabajos de

.__ ._
--_. - _.
en el simposio los tra-

Zaliznjak, que comprueban la deducibilidad de conceptos diacrnicos

partiendo de n correcto anlisis sincrnico.

Estuvieron suficientemente representados

bajos sobre el anlisis de los sistemas sencillos. Hemos de recordar

aqu ante todo el estudio de T. V, Civ'jan K opisaniiu etiketa kak
sistemy [Para la descripcin de la etiqueta como sistema
que se ha proseguido despus. El trabajo de M. I. Lesemioticeskoj

semitico],

komceva y de B, A. Uspenskij Gcrdanie na igral'nvcb kartach kak

semioticeskaja
sistema [La cartomancia como sistema semitico] es
hasta ahora el nico ensayo de anlisis sobre los tres aspectos del
sistema signico (sintaxis, semntica y pragmtica).
En la seccin sobre los sistemas semiticos modeIizantes se han
comunicado algunos resultados preliminares de investigaciones en el
la nota 17,

campo del sistema mitolgico de los Kety, efectuadas por la expediw.Vase

235

comparada

rusa, esto es, a la construccin

de

clan de 1962, en la que partrciparon, en particular, V. N. Toporov

v V. V. Ivanov. La resea de estos dos autores sobre el modelo del
mundo de los Kety da comienzo a toda una orientacin de la semitica y de la mitologa

tico, semntico

y pragmtico.

modelos paradigmticos 21. Posteriormente, esta orientacin se ve

continuada en los trabajos de V. V, Ivanov y V, N, Toporov sobre
la mitologa protoeslava 2", en los que se reconstruye coherentemente
el sistema jerrquico de la mitologa de los antiguos eslavos y se
descubren las contraposiciones binarias fundamentales, gracias a las
cuales resulta posible describir el plano del contenido, En la ponencia de D, M. Segal O nekotorych
problemacb semioticesleogo
izucenija mifologii [Sobre algunos problemas del estudio semitico de la
mitologa], se analiza la posibilidad de un estudio semitico de los
sistemas mitolgicos desde el punto de vista de los aspectos sintcEn la seccin Iskusstvo kak semioticeseaia sistema [El arte como
sistema semitico], estn comprendidas las tesis de un amplo trabajo de L. S. Vygotski, Psichologija iskusstva [Psicologa del arte],
escrito desde 1925, y publicado posteriormente por la casa editora
Iskusstvo ". Este libro contiene un anlisis de la pragmtica de los
objetos estticos, Se establece que el fundamento de esta pragmtica
es la catarsis provocada por la solucin de la tensin dinmica entre
forma y material. B. A. Uspenskij en el artculo O semiotike
iskusstva
[Sobre la semitica del arte] plantea el problema de una
interpretacin semitica del arte que estara llamada a dar fundamento a la especificidad del arte: La polisemia (la posibilidad, en
principio de ms in terpretaciones) es un aspecto esencial de las obras
de arte u.
La ponencia de L. F. Zegin Prostranstoennooremennoe
edinstoo
proizvedenija
[Unidad espacio-temporal de la obra picsuscit un notable inters. sta contena una interpretacin
trica]

25

zivopisnogo

21 v. V. Ivanov
y V. N. Toporov, Ketskaja mcdel'mira, en Smpoiium,
cit., pgs. 99-10.3; K opisaniju nekotorych ketskich semioticeskich
sistem,
en ~rat(ln:z.', H, cit., pgs. 116-54.
2~ V. V. Ivanov
y V. N. Toporov, K rekonstrukcii praslavjanskogo teksta,
en Slavjanskoe ;azykoznanie, Mosc, 196.3, pgs. 88-159; Slooianskie jazykovye
modelruiuscie
semioticesleie sistemy, Mosc, 1965.
23 L. S. Vygotskij,
Psiehologija iskusstco, Mosc, 1965, Vase la segunda
edicin ampliada, Mosc, 1968.
21 B. A. Uspenskij,
O semiotike iskusstvu, en Sim pozium, loe. cii., pgina 125.
25 Vase Simpozium,
loe. cit., pgs. 132-34, as como el artculo con igual
ttulo en ~rZ((JJ""tlXf, II, pgs. 231-48; la casa editora Isskusstvo tiene en
preparacin un libro de 1. F. Zegin. Vase tambin el articulo de B, A. Us-

236

etc.),

rusa

momentos

temporales,

al revs, unin de distintos

semntica de las peculiaridades formales de la pintura icnca

(perspectiva

Ms diversificada en sus orientaciones estaba la seccin Strukt urnoe i matematiceskoe izucenie literaturnycb proizoedenij [Estudio
estructural y matemtico de las obras literarias], en la que se presentaron tanto las ponencias referentes al anlisis de las situaciones
semiticas en las obras de arte (B. A. Uspenskij, Semiotika ti Cestertona [La Semitica en Chesterton], como aqullas que conteIan las
descripciones de caracteres formales (M. L. Gasparov, O ritmike
russkogo trcbundarnogo dol'niha [Sobre la rtmica del dol'nk ruso
con tres acentos], V. V. I vanov, Ritmiceskoe stroenie Balladv o
cirke, A. Mezirova [La estructura rtmica de la Bailada o cirke de
A. Mezirov] ". Bajo el aspecto folklrico es interesante el ensayo
de V. N. Toporov de exhaustiva descripcin de la estructura de la
balada popular lituana ".
Posteriormente, hubo tambin en las sesiones del simposio toda
una serie de intervenciones de notable inters (de A, S, EseninVollpin sobre pragmtica, concebida en el plano abstracto, de
A, V. Dolgopol'skij y del lingista hngaro Ferenczi Papp sobre lo
especfico de la interpretacin de algunos sistemas gestuales, de Jurij
Levin sobre la aplicacin de las matemticas a la potica, etc.). El
simposio suscit un clamoroso inters entre la opinin pblica cientfica que se manifest a travs de una serie de ecos en la prensa
(tambin polmicos) y, sobre todo, en la expansin de los conceptos
semiticos tambin en aquellos sectores (filosofa) que desde el principio se haban esforzado en conservar su propia soberana.
Tras el simposio de 1962 ha habido un periodo de descanso en
las conferencias) reuniones .y sirnposios. Este intervalo se ha aprovechado para profundizar en las investigaciones prcticas y en la delimitacin del mbito de los objetos sujetos al anlisis. El simposio
de 1962 haba sido, en cierto aspecto, una especie de declaracin programtica, cuya ejecucin, en algunos puntos) se haba aplazado
(problemas de la comunicacin gestual, estudio de algunos sistemas
simples), mientras que la legitimidad de la propuesta de otros, en
general, se haba puesto en duda debido a la falta de adecuacin
del mecanismo propuesto para la correspondiente investigacin.

penskij, K sisteme peredaci izobrazeni] v russkoj ikonopisi, en :S'rp..:::1.W"tlr:f,

Ll, pgs. 248-58, en el que' se examinan los problemas cercanos a las concepciones de Zegin.
25 Vase el texto ntegro
en la coleccin Poctics. Poetyk:a, Poetieo, lec. cit.,
pginas 277-300.
ij Vase
el texto ntegro; V. N. Toporov, K analizu neskol'kich poeticeskich tekstov. en Poetcs. Poetyka. Poetiea, 101.".ct., ptigs. 61-121.

237

secundaria

su.

A partir de 1964, el foro principal donde se discutieron los problemas de semitica, fueron las conferencias organizadas por la Universidad de Tart en Kaariku. Hasta ahora, se han celebrado tres
conferencias -en
1964, 1966 Y 1968 28. La caracterstica de estas
conferencias de Kaariku es la elaboracin gradual de un plantearnienro general del anlisis semitico de los llamados sistemas secundarios
de modelizacin: Se ha llegado al acuerdo de considerar como sistemas secundarios de modelizacin aqullos que, tomando por base
el lenguaje (sistema primario ), reciben una estructura

plementaria de tipo especial ". ste determinado planteamiento se

caracteriza por la atencin concedida a la descripcin de los sistemas
sintticos que se pueden considerar como modelos del mundo, los
cuales se forman en la mente de colectividades enteras o de individUDS aislados. De aqu el inters existente por los sistemas mitolgicos y religiosos, as como tambin por el tipo de literatura que puede
aspirar a ser modelo del mundo (Dostoievski, Blok, Vladimir Solov'ev,
Rilke, Pasternak, Mandelstam, Ionesco).
Es perfectamente comprensible que. los estudiosos presten su
atencin a los problemas de la descripcin semitica y a las tareas,
con ella relacionadas, de un anlisis del vnculo entre sujeto y objeto
de la descripcin 3U. Se proponen diversos mtodos de interpretacin semntica de los textos, y aqu las ideas de A. M. Pjatigorski
sobre el orden del texto como consecuencia de las relaciones entre el
::?3 Vase
un relato detallado
de 1<1primera conferencia
en la nota de
D. M. Segal, Letnjaja skola po vroricnym modelimjuscim
sistemam, en Linguisticesleie -issledovaniia po: obsce] i slaujanslzoi tipologii, Mosc, 196"6, pginas 257-65_ Los materiales de la primera escuela de verano de Kiiariku se
hallarn en las colecciones Programma i tezsy dok!adov v letnej lleole po otorcnyrn modelruincim
sistetnam 19-29 augusta, .1964 goda, Tarro,
1964, y
~-'1.e:t(L)"ttxi,
II, cir., donde se publican los textos ntegros de las ponencias ledas en la escuela de verano, as como algunos materiales suplementarios. Los trabajos de la segunda Escuela de verano estn publicados en
la recopilacin de las tesis de las ponencias (T ezisy dokladav va vtoroj letnej
skoLe po vtoricnym modeliruiulcim
sisternam, Tartu, 1966) y en 2:-rElOJ-:lX~,
III, cit. Los trabajos de la tercera Escuela de verano se han publicado en los
libros 3 Letnjaja Jkola po vtorieym modelirujuIeim
sistemam, T ezisy dokladov,
Tartu, 1968, y L.1jP_EW.)tlX~, Trudy po znakavym sistemam IV) Tartu, 1969.
29 Prlogo
de redaccin en L'1I.lE{W~tXi. 11, loe. cit., pg. 6.
30 T.
Nikolaeva, O vzmonznosti
sinteza cerez analiz, en Programma
i
tezisy, cir., pgs. 5-6; A. A. Zaliznjak y E. V. Paduceva, O sviazi lingvistceskich opisanij s rod.nym jezykom Iingvsra, bd.. pgs. 7-9; B. A. Uspenskij,
Predvatirel'nye
zamecanija k personologiceskoj klassifikacii,
en LYP.E!UHtZ1j,
l l. cit., pgs. 91-93.

238

, -.

sujeto y el texto 31, pueden ser sumamente fructuosas, sobre todo en

el estudio de algunos gneros de la literatura contempornea (discurso directo impropio).
Los problemas de la interpretacin semntica se unen a los problemas de subdivisin de los textos a nivel sintagmtico y de determinacin de las unidades correspondientes a nivel pradigmnco ".
Todo esto se discuti en las sesiones de la primera escuela de
verano, organizada gracias a la energa del profesor Ju. IvI. Lotman.
Como quiera que en la Universidad de Tartu las investigaciones semiticas se hallan centradas en la ctedra de literatura rusa por l
dirigida, es natural que los problemas del estudio semitico de los
textos artsticos hayan sido tambin objero de discusin. Por una
parte, se ha demostrado que muchos mtodos de anlisis del texto,
elaborados por la mitologa y el folklore estructurales, pueden ser
tiles para estudiar la estructura de los textos poticos; por otra
parte, ha resultado evidente que el enfoque semitico entendido superficialmente no puede ms que desacreditar la idea de un anlisis
estructural.

En la ponencia de 1. 1. Revzin, en la primera escuela de verano,

se ha subrayado una vez ms la importancia que tiene el construir
un mecanismo riguroso de investigaciones semiticas. El rasgo espe- .
cico de las investigaciones semiticas es su carcter explcito, la
verificabilidad de las conclusiones. El empleo de conceptos de la teora de los signos para cambiar de nombre a los objetos tradicionales
es poco fecundo.
Ya en las sesiones de la primera escuela de verano se leyeron
toda una serie de ponencias que comprobaban que el mtodo estructural y semitico ofrece nuevos datos esenciales sobre la organizacin
de.la obra de"arte-,--que de lo contra-rio- seran inaccesibles 33.

:n Vase A. M. Pjatigorskij,
Nekototyc
obscie znmecanija otnosircl'no
rassmorrenija
teksta kak raznovidnosti
signala, en SI rnktnrno-t i pologicesleie
issledouanita, loco cit.
'02
Los problemas de la subdivisin
sintagmtica
han sido tratados por
A. V. Gerasmov, Prmcpv rassmocreniia strulet ury tektov Atcharvavedy,
Progrannna i tezsv, cit., pgs. 14-16; T. j a. Elizarenkova y r: jn. Syrking, K
analiza indijskogo svadebnogo gimna, en ~rP.EtOJ-::~Z1. H, cit., pgs. 173-88;
D. IvI. Segal, Opyt strukturnogo opisanija mifa, en Li.lEtOJ"tlY.1. II, cit., pginas 150-58; 1. A. Cernov, O strukture russkogo Ijubovnogo zagovora, en
~"fJ!.lW_O-:lX-f. [I, cit., pgs. 159-72. Vase u na descripcin paradigmtica del
sistema en V. V. Ivanov y V. N. Toporov, K opisaniju nekotorych ketskich
semioticeskich sistem. en
L1jp.E:lW"ttXi,
Ir, cit., pgs. 116-43; V. N. Toporov, Zametki o buddiiskom isobrazitel'nom
iskusstve v svjazi s voprosom
o semiotike kosmo1ogiceskich predstnvlenij,
en ~Y'~l(l)-;I.%f, II, cit., pginas 221-30.
33 S. M.
Tolstaja, O fonologii rifmy,
en LYP.zcW-:lZi,
II, cit., prigi-

239

todo en el estudio

de la estructura

de

las enunciaciones ms amplias

35

En la primera escuela de verano se discutieron tambin los problemas referentes a la organizacin de los sistemas simples: T. V.
Civ'jan " ha elaborado un lenguaje formal para la transcripcin de algunas situaciones de etiqueta; B. F. Egorov ha comparado las combinaciones de cartas en la cartomancia con la formacin de la trama.
Naturalmente, la conferencia no poda olvidarse de la problemtica general ligada a la interpretacin de lo especfico de la mitologa
como medio de modelizacin del mundo". Ocupan un lugar importante las investigaciones de G. A. Lesskis sobre las diferencias formales entre pros_a cientfica y prosa literaria 3;, y de E. V. Paduceva
sobre la estructura del prrafo "; lo que demuestra que tambin en la
lingstica es muy vlido el mtodo especficamente semitico, sobre
de la proposicin,
Tras la primera escuela de Krianku, el mtodo semitico ha sido
plena y generalmente reconocido. Por tanto, no es posible enumerar
los trabajos en los que se encuentra la problemtica semitica. Por
ello, ms adelante se hablar solamente de los trabajos del citado grupo de estudiosos, y nuestra resea ser necesariamente muy rpida.
El estado de las investigaciones semiticas y su orien tacin esencial en la actualidad corresponde ms o menos a lo que se discuti
en las sesiones de la segunda y tercera escuelas de verano de Kaariku 39. El planteam.iento general del estudio de los sistemas secundanas 300-5; V. N. Toporov,
K opisaniju nekotorych struktur, charakterizu.
iuscich preimucestvenno
nizsie urovni, v nekotorych poeticeskich tekstach, en
~r1-'.E:tortlxf, II, cit., pgs . .30619; Z. G. Mine, Ob adnom spasabe obrazovaniia novych znacenij v chudozestvennom
tekste, en ~>~E:lortlY.~, II,
citada, pgs. 330-38.
3",- T. V. Civ'jan,
K nekotorym voprosam postroenijn jazyka etiketa, en
ErE:tt:JJtlXY, II, cit., pgs. 144-49.
35 B. F. Egorov,
Prostejie semioticeskie sistemy i tipologij sjuzetov, en
E1JI.l2tWtlY.~,
II cit., pgs. 106-15.
36 A. M.
Pjatigorskij,
Nekotorye obscie aamecanija o rnifologii s tocki
zrenija psichologa, en r.-~E:wrttY:~. 1I, cir., pgs. 38-48; D. L. Ogibenin,
"K voprosu o znacenii v jazqke i nekotorych drugich semiotikiceskich
sisremcch, en ~ljp.E~(l)tlX~. II, cit., pgs. 49-63; D. M. Segal, Zarnetki ob odnom ti pe semicticeskich
modelitujuscich
sistem, en I>'2lwtlX~,
JI cit., pginas 60-63.
37 G. S. Lesskis,
K voprosu o grammaticeskich
otlicijach naucnoj i chudozestvennoj prozy, en
2.:'1f.lE:lWtlY-f. II cit., pgs. 76-83.
3S E. V. Paduceva.
O strukrure abzaca, en
~}~E:l(U""[l;cfJ' JI, cit., pginas 285-92.
39 Vanse
los trabajos antes citados: vase la relacin sobre 1:.1 segunda
escuela de verano en la nota de Toms Venclova en Informations
des sciences sociales, vol. IV, Pars, 1967.

240

ros de modelizacin ha proseguido su desarrollo fundndose en 1.

investigacin de los momentos bsicos ms esenciales de la estructura del mundo, reflejados en los sistemas indicados, as como sobre la base de una detenida atencin dirigida a la posicin del investigador respecto del objeto por l descrito y al mundo.
De este modo, se ha intensificado la atencin hacia los problemas de la estructura del mundo; esta atencin se manifiesta en los
trabajos de Ju. M. Lotman sobre la tipologa de la cultura" (as
como en la ponencia de ju. Ja. Glazov) ". Los trabajos de Lotman
siguen de manera muy actual la rica tradicin culturolgica de la
ciencia rusa, introduciendo un aspecto nuevo, el semitico, en el
estudio de las culturas (la relacin con el signo) y demostrando a
la vez la necesidad de incluir tambin las culturas extraeuropeas en
el mbito del examen.
Las investigaciones sobre las coordenadas fundamentales del
mundo que se reflejan tambin en la estructura de los textos, son
una de las posibles formas de interpretar semiticamente los problemas de la cultura y del texto. Adems del trabajo de Lotman citado en la nota 40 sobre el problema del principio y del fin, precisa
recordar aqu los artculos de S, Iu. Nekljudov " y de Z. G. Mine ",
que tratan en el diverso material (del folklore y de la lrica filosfica respectivamente) de la funcin de espacio y tiempo en los sistemas, semntico y axiolgico, del enredo.
Continuando las investigaciones sobre las posibles correlaciones
entre sujeto y texto, B. A. Uspenskij y Ju. M. Lotman" han ampliado y profundizado la problemtica de la denominada tipologa
de los textos (esto es, de la investigacin de la estructura de los
textos y de su clasificacin, particularmente
desde el punto de
vista del proceso de comunicacin en el que participa el texto). De ah el inters por la correlacin entre texto potico y sistemas de
puntos de vista individuales expresados por los medios lingsticos.

241

~oJu. M. Lotman, ({O postroenii tipologii kul'tury,

en Tezsy, cit., pginas 82-8.3; O modelirujuscem
znacenii ponjatij konca i nacala v chudozestvennvch tekstach, en Tezisy, cit., pgs. 69-74.
oU ju.
Ja. Glazov, Monogamnaja
sem'ja kak znakovaja struktura,
en
Tezisy, cit., pgs. 5364.
e S. ju. Nek1judov, K voprosu O svjazi prostranstvenno-vremennych
otnoenij sjuzetnoj strukturoj
V russkoj
byline, en Terisy, cit., pgs. 41-45,
Vase adems el ensayo de Nekljudov en el presente artculo.
43 Z. G. Mine,
Dve modeli vremeni v lirike Sclov'eva. en Teiisy, citada, pgs. 96-104,
H B. A, Uspenskij,
Personologiceskie problemy v lingvisticeskor aspekte,
en Tezisy, cit., pgs. 6-12; Strukt ura cbudozestvennogo
te/esta i tipologija kcmposicii, ibid., pgs. 20-26; ]u. M. Lotman, K probleme tipologii tekstov, en
ibd., pgs. 83-91.

16

en textos de estilo rgido (textos

de

y textos nicos (esto es, poti-

novelesca carente de va-

cientficos, artculos

Aqu se analiza la estructura del plano del contenido del texto potico y se muestra que las peculiaridades de esta estructura hallan un
reflejo regular en el plano de la expresin. Se establece as la tipologa de los textos. En el ensayo de Ju. 1. Levin " se muestra un planteamiento distinto de la tipologa de los textos -del plano de la
expresin al plano del contenido. El autor clasifica los sintagmas
atributivos "adjetivo + sustantivo desde el punto de vista del recproco vnculo de los dos miembros del sintagma, y ms tarde
calcula la frecuencia de las clases obtenidas en los textos reales. Tenemos, pues, que los textos examinados se subdividen bastante unvocamente
y llamada publcsrica)

fondo), textos de estilo de masa (literatura

lor artstico

cos) (prosa y poesa), Naturalmente, una parte notable de las ponencias presentadas en la conferencia estaban dedicadas al anlisis
de los sistemas concretos de modelizacin. Tambin aqu se observa un mayor inters por la literatura grande respecto de los textos
de tipo policiaco examinados en las primeras conferencias serniticas 4-6. Al igual que en la primera conferencia de Kaariku, se ha dedicado mucho espacio a los problemas del estudio semitico de la
mitologa.
Por una parte, en las ponencias de V. N. Toporov y T. Ja, Elizarenkova sobre el Indra vdico ", y de V. N, Toporov sobre el Mitra vdico i8, se reconstruyen los fragmentos de la paradigmtica mitolgica de los indoeuropeos (son interesantes sobre todo las ideas
sobre la funcin de Mitra como principio legislan te y como dios en
la estructura de la organizacin semntica de las concepciones indoeuropeas y sobre la relativa unin del mir _eslavo (como contrmo
voluntario interno) con Mitra a travs de un posible prstamo esctico. Estas ideas han sido apoyadas por R, O. Jakobson y por
V. V. Ivanov en sus intervenciones durante la conferencia). Por otra
parte, se elaboraron los problemas de la transcripcin formalizada
del mito del ritual ", estrechamente ligados al anlisis de la trama
~s ju. L Levin, Zamecanija o tipologii tekstov, en Tezisy, cit., pgs. 14-20.
~fi Vase,
en particular, ju. K. Sceglov, K postroeniju strukturnoj
modeli novel] o Serloke Chobr.sc, en Sinrpozium, cit., pgs. 153-55.
47 T.
.]a. Elizarenkovn
y V. N. Toporov, Sernioticeskie zarnerki o vedijskom Indre, en Tezisy, cit., pgs. -'19-50.
i8 V. N. Toporov,
Esc faz o prirode vedijskogo Mirry v svjazi s problemoj rekonstrukcii
nckororych
drc vnich indoirnnskich
predstavlenij,
en
Tezisv, cit., pgs. 5052.
.
4~ V. V. Ivanov
y V. N. Toporov. "K semioticeskomn
analiza i formalizovanoj zapisti mifa i rituala na belorusskom materiale, en Tezsy, cit., pginas 46-49.

242

de la fbula ". Se dedic una sesin especial a la discusin de los

mtodos de la transcripcin formalizada. Se enunciaron distintos juicios en torno a la eleccin de sta o aqulla transcripcin (predicativa, de matriz, etc.). En sus intervenciones en la deliberacin, Jakobson, subray que el problema de la transcripcin formalizada de
las sucesiones de trama o de otras sucesiones compositivas desemboca en el problema del anlisis lingstico de las componentes mayores de la proposicin. Sea cual fuere la forma de transcripcin elegida, nosotros operaremos con la gramtica de la fbula en cuanto
gnero. Todo gnero literario tiene sus leyes. La fbula est ms
formalizada que el mito; en la fbula el predicado tiene mayor importancia que en el mito, en el que 10 importante es el sujeto,
Por tanto, puede que para la Ibula sea preferible la transcripcin
predicativa.
Los modelos de los textos folklricos se examinan en las tesis
de T, M, Sudnik e 1. N. Toporova junto con V. N. Toporov 51.
Por ltimo, se ha prestado considerable atencin a los problemas del anlisis del modelo del mundo presente en los textos literarios. Sealaremos aqu, ante todo, las reseas monogrficas de
los distintos textos: el trabajo de .Tu. 1. Levin" sobre el anlisis de
la polivalencia rtmica del poema de B. L. Pasternak Konec [Fin]
y el nexo de esta polivalencia con la estructura semntica del verso;
el anlisis de una composicin potica de R, M. Rilke hecho por
B. L. Ogibenin 53, la identificacin de los rasgos fnicos y semnticos de este texto en relacin con los paralelos en el conjunto chamnico; el examen de la estructura semntica de la poesa de O. E, Mandel'tam Zolotistogo meda strura [El fluir de la dorada miel] realizado por D, M, Segal SI; el anlisis de los momentos semiticos del
Bez geroia [Poema sin hroe] de A. A.-Aehmatova ss, efectuado por T. V, Civ'jan.
Poema

50 E.
M. Me1etinskij, O strukturno-rnorfologiceskom
analize skazki, en
Tezisy, loe. cit., pgs. 37-40; S. B. Serebrjanyj, Interprctacija
"formuly"
V . Ia. Proppa, en Tezis, loe. cit., pgs. 92-95; vase tambin el ensayo de
E, M, Meletinskij, S. ju. Nckljudov, E. S. Novik y D. M, Sega] en Ricerche .. "
as como el ensayo de los mismos autores en :E'lEtru'ttX~, IV, cit.
51 T. M. Sudnik.
O strukture dvujazcnych fol'klornych
tekstov, en Tezisy, cit., pgs. 40-41; V. N. Toporov e L N. Toporova, Iz nabljudenij nad
litovskoj narodnoj pesnej, en Tezisy, cit., pgs, 45-46.
52 ju.
1. Levin, O nekotorych certach plana vyrazenija y poeticeskich
tekstach. en Tezisy, cit., pgs. 26-30.
51 B. 1. Ogibenin,
K analizu stichotvorenija
R. M. Ril'ke, en Tezsv,
cit., pgs. 331-34.
54 El estudio
de Segal est publicado en el fascculo de 1968 de la revista In-ternational [ournal 01 Slavic Lingustics and Poetics.
T. V. Civ'jan, K issledovaniju
nekotorych
sernioticeskich
voprosov
bez geroja' A. A. Achrnatovoj, en Tezisy, cit., pgs. 30-31.
55

'Poemy

243

cierto progreso en

el estudio semitico de

La ponencia de R. O. Jakobson sobre los versos de Tobcl'sk de

Radscev ha puesto de relieve el profundo lazo de unin entre el
nivel gramatical en poesa y el nivel semntico,
El trabajo, que ya hemos recordado aqu, de Z. G. Mine y el de
O. G. Karpinskaja y de I. I. Revzin sobre las comedias de Ionesca 58 examinan la organizacin semitica de mayores estructuras literarias. En este sentido, el trabajo de O. G. Karpinskaja y de I. I. Revzin es singularmente interesante para la lingstica, 'sobre todo
en las investigaciones semnticas, que en las comedias de 10nesco se ven violados los postulados fundamentales de la comunicacin. En la discusin de su ponencia, Jakobson ha sealado que en
las comedias de Ionesco, a travs del examen de esta violacin, se
analiza la esencia misma del proceso de comunicacin. En Ionesco
existen relaciones, pero no comunicacin. Un material de este tipo
es particularmente interesante porque se evidencia la realidad que
est ms all de la comunicacin.
En general, la discusin sobre los modelos de los textos poticos
ha puesto de manifiesto

las estructuras complejas respecto de la primera escuela.

En la segunda conferencia se discutieron tambin problemas semiticos de importancia terica general. Se ha visto que los participantes en la escuela de verano dan preferencia al mtodo emprico,
y no al descubrimiento de la analoga en los objetos entre la semitica y las dems ciencias humansticas. V. V, Ivanov ha subrayado
que el mismo concepto de signo no se emplea de manera unvoca.
En arte se utilizan signos de otro tipo que no se emplean en la lengua usual, en la que la palabra sola puede considerarse un signo elemental. A diferencia de esto) en el arte pueden presentarse como
signo elemental incluso formaciones complejas. Y si despus se ve
que el signo es una sola obra, entonces ste por principio es nico
Es lgico, adverta V. V. Ivanov, en su intervencin, describir el
signo como funcin que pone en correlacin entre s los distintos
niveles del lenguaje. El signo pone en correlacin los elementos del
ms alto nivel (semntico) con los elementos de nivel ms bajo
(fnico). Entre ellos se pueden situar varios niveles intermedios.
Las expresiones plano de expresin y plano de contenido indican precisamente estos dos aspectos. Por tanto. en la fase de desarrollo actual de la semitica es ms oportuno buscar las analogas
empricas que no construir esquemas apriorsticos.
Al finalizar la escuela de verano de Kaariku, a principios de 1957,
56 O. G. Karpinskaja e 1. 1. Revzin, Semioticeski] analiz rannich p'es Jonesko, en Tezisy, cit., pgs. 34-37.

244

salieron las relativas colecciones publicadas por el sector de tipologa

estructural. En la coleccin Lingvisticeskie iss/edovanija po Obscej
slavjanskoj tipologii [Investigaciones lingsticas de tipologa general y eslava] se encuentra el artculo de Nikolaeva y Uspenskij
Lazykozrnanie
paralingvistika [Lingstica y paralingsticaJ 57, que
' ilustra este problema con el que todava no nos habamos enfrentado. Este artculo puede ser til en el anlisis de la semitica natural de distinto gnero. A la misma coleccin pertenecen los trabajos de Lesskis y de Sevbo, dedicados al anlisis lingstico de los
enunciados mayores de la proposicin ~. En la coleccin Strukturnaja
tipologija jazykov [Tipologa estructura! de los lenguajes] se encuentra publicado el artculo de Levin 5\ en el que se propone un mtodo
de descripcin del contenido de los ciclos poticos (Sestra moja zizn'
[Mi hermana la vida] de B. L. Pasternak y Kamen' [Piedra] de
O. E. Mandl's tarn ), fundado en la recopilacin de listas de frecuencia de las clases de palabras. Este mtodo ha resultado bastante eficaz,
l' prosigue la labor en este sentido.
Despus de escrito este artculo se celebr la tercera escuela de
verano de Kaariku; desgraciadamente, no podemos exponer aqu sus
trabajos; de todos modos, hay que advertir que, en sus rasgos esenciales, se mantiene la orientacin de las dos primeras escuelas de
verano.

57 T. M. Nikolaeva
y B. A. Uspenskij, Jazykoananie i paralingvistika,
en
Lingvisticeskie
issledooaniia po obsce; i slavjanskoj t pologii, Mosc, 1966,
pginas 63-74.
53 G. A. Lesskis, Dva sposoba opisanija
vnejazykovych situacij, en Lingvisticeskie issledovanja, cit., pgs. 32-51; 1. P. Sevbo, Ob izucenii struktury
soiaznogo teksta, en Lingvisticeskie
ssleanja, cit., pgs. 16-31.
59 ]u.
1. Levin, O nekotorych certach plana soderzanija y poeticeskich
tekstach, en Strukturneja tipologija jazykov) Mosc, 1966, pgs. 199-215.

245