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Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
FORMATO DE AUDITORIA
Reunin de apertura
Proceso organizacional: Logstica Compras
Fecha: 17 de Junio de 2016
Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el SGC
de MRC al Suministrar materiales, insumos y servicios.
Criterios de Auditoria
SGC de MRC
Poltica de Gestin Financiera.
Poltica de Logstica y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Polticas Corporativa de MRC
Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable rea: Superintendencia de Logstica
Asistentes:
Gerencia General
Secretaria de Gerencia
Superintendencia de Logstica
Supervisor de Logstica
Oficina Asesora de Control interno
b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.
Documento revisado
Poltica de Gestin
Financiera
Manual de Procedimientos.
Cap. Compras y Logstica.
Evidencia de
auditora
Criterios de la
auditora
1
Procedimientos de
costos
en poltica
de
materiales
en gestin financiera
bodega y stand-by
2
formato nico de
Cap. Compras y
despachos, Manual
logstica
de procedimientos
3
Cambios
organizacionales
C: Conformidad
Poltica
de
logstica
y
servicio al cliente
Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.