FYM-F06-14

REV : 00

LISTA DE AUDITORA ISO 14001:2004

PROCESO / REA:

FECHA:

AUDITOR:

HORA:

CONSIDERACIONES

4.

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

4.1

Requisitos Generales

4.2

Poltica Ambiental
Tiene la organizacin definida y documentada su Poltica Ambiental?
Es su Poltica apropiada a las actividades de la organizacin y de sus
potenciales impactos ambientales?
Incluye la Poltica un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin?
Incluye la Poltica un compromiso para cumplir con los requisitos
aplicables y regulaciones asociadas?
Proporciona la Poltica un marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos y metas?
Ha sido la Poltica comunicada e implementada?
Est la Poltica disponible al pblico?

4.3

Planificacin

4.3.1 Aspectos Ambientales

Tiene la organizacin un procedimiento para identificar apropiadamente
los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, de los
cuales puede tener control e influencia?
La evaluacin de aspectos ambientales toma en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados?
Est la informacin de los aspectos ambientales actualizada?
Los aspectos ambientales significativos han sido considerados en el
desarrollo y mantenimiento de su Sistema de Gestin Ambiental?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Han desarrollado e implementado un procedimiento para identificar las
regulaciones legales aplicables y otros requerimientos?
Tiene la organizacin determinado como determinar requisitos legales y
otros requisitos que aplican a sus aspectos ambientales significativos?
4.3.3 Objetivos, metas y Programas
Estn los objetivos y metas documentados?
Han sido establecidos e implementados Programas para el logro de los
objetivos y metas ambientales?
Estn los programas actualizados?
Han sido asignados responsables para el manejo del programa
ambiental?
4.4

Implementacin y Operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Tienen documentadas y definidas las responsabilidades y autoridades
para el manejo ambiental?
Ha sido asignado el representante de la direccin?

OM/NC/NA

COMENTARIOS DEL AUDITOR

Han sido definidas los roles, responsabilidades, las autoridades del

representante de la direccin?
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Son las personas que trabajan en la organizacin o en nombre de ella,
las cuales pueden causar un impacto ambiental significativo, competentes
tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas?
Han sido establecidos procedimientos para asegurar que todos
empleados son concientes de la Poltica ambiental, los impactos actuales y
potenciales y sus responsabilidades?
4.4.3 Comunicaciones
Tienen procedimiento para mantener la comunicacin en asuntos
ambientales entre varios niveles de la organizacin?
Mantienen procedimientos para recibir documentar y responder a las
comunicaciones de las partes interesadas externas?
Tiene la organizacin documentada la decisin de si comunica o no
externamente sus aspectos ambientales significativos?
4.4.4 Documentacin
Han sido descritos en papel o en electrnico los principales elementos del
Sistema de Gestin Ambiental?
4.4.5 Control de Documentos
Hay un Procedimiento para controlar documentos? El procedimiento
incluye aprobacin, revisin y actualizacin de documentos?
Son identificados los cambios y las versiones actuales de los
documentos?
Son relevantes los documentos externos y se controla su distribucin?
Son todos los documentos legibles y fcilmente identificables?
Se identifican los documentos obsoletos y se previene el uso no
intencionado de estos?
4.4.6 Control Operacional
Estn las actividades asociadas con los aspectos ambientales
significativos planificadas sobre condiciones especificadas?
Han sido establecidas Procedimientos documentados para operaciones
asociadas a los aspectos ambientales significativos, donde su ausencia
podra causar una desviacin en la poltica, objetivos y metas?
Han establecido criterios operacionales en sus procedimientos?
Han sido establecidos procedimientos relativos a los aspectos
ambientales significativos de materiales o servicios comprados y usados
por la organizacin?
Han sido comunicados los procedimientos y requisitos aplicables
(relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados) a
los proveedores y contratistas?
4.4.7 Preparacin y respuesta para emergencias
Han sido implementados procedimientos para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes potenciales?
Estn los procedimientos en los lugares para prevenir y mitigar los
impactos de accidentes y emergencias?
Son los procedimientos de preparacin para respuesta de emergencias
revisados apropiadamente? (sobre todo despus de la continencia)
Se realizan pruebas de estos procedimientos de respuesta a
emergencias?
4.5

Verificacin

4.5.1 Seguimiento y Medicin

Hay procedimientos para monitorear las caractersticas claves de la
operacin que pueden tener impactos significativos?
Incluyen los procedimientos la informacin para hacer el seguimiento del
desempeo de los controles operacionales aplicables y de la conformidad
con los objetivos y metas ambientales?

Estn todos los equipos de monitoreo apropiadamente calibrados,

mantenidos o verificados?
4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento legal
Hay procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento legal y
regulaciones asociadas?
La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que
suscribe?
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
Tienen procedimiento para tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas?
Son investigadas las causas de las no conformidades y las acciones
correctivas y preventivas apropiadas y efectivas?
Estn registrados los resultados de las acciones correctivas y
preventivas?
4.5.4 Control de los registros
Han sido implementados procedimientos para identificar, almacenar,
mantener, proteger, recuperar se ha establecido el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros?
Son los registros ambientales legibles, identificables y trazables?
Son suficientes los registros para demostrar la conformidad con los
requerimientos de este estndar?
4.5.5 Auditora Interna
Han sido desarrollados e implementados procedimientos de auditoras
internas?
Las auditoras internas determinan si el sistema de gestin ambiental es
conforme con las disposiciones planificadas y ha sido apropiadamente
implementada y mantenida?
Las auditoras toman en cuenta la importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas?
En el Procedimiento de auditora se determinan los criterios de auditora,
su alcance, frecuencia y mtodos?
La seleccin de auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora?
4.6

Revisin por la Direccin

La revisin por la direccin incluye los siguientes puntos:
Auditoras Internas, Evaluacin de cumplimento legal y otros requisitos, las
comunicaciones de las partes interesadas, el cumplimento de los objetivos
y metas, el estado de las acciones correctivas y preventivas, el
seguimiento de las revisiones previas, las recomendaciones para la
mejora.
Incluyen las revisiones de la direccin las decisiones tomadas
relacionadas con los posibles cambios en la Poltica ambiental, objetivos y
otros elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora
continua?

COMENTARIOS, RECOMENDACIONES U OBSERVACIONES:

NOMBRE DEL AUDITOR

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