Yeimy Johanna Rojas Mendoza

Taller N 2
Unidad 2.
Planificacin y Preparacin de Auditoras
Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditora que contribuya a la
determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su
empresa.
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la
normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los siguientes puntos:
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1. Diseo del programa de auditoras : el programa de auditora que disee

debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditora.
Objetivo:
Proporcionar la metodologa para realizar las auditoras internas con el fin
de verificar si el sistema de gestin institucional y el sistema de gestin de
la calidad se est ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y
est acorde con las polticas administrativas y legales, para asegurar el
control del cumplimiento de las actividades de la alcalda de Florencia,
realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y
el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y
procesos, como tambin oportunidades de mejora a la operacin de las
actividades; apoyando a la alta direccin en la toma de decisiones para
corregir las desviaciones presentadas.
Alcance:
Contempla
desde la planificacin, programacin, ejecucin y
documentacin, as como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditoras internas del cumplimiento de la
gestin y sistema de gestin de la calidad en la alcalda de Sincelejo en
el periodo fiscal vigente.
b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
La organizacin realizara 2 auditoras al ao, cada auditoria tendr una
duracin de mximo 3 das, la primera auditoria se realizara en la ltima
semana del mes de marzo y la segunda auditoria se realizara en la primera
semana del mes de Noviembre.

c. Criterios de auditora.
La auditora se realizara con el fin de conocer si la organizacin est
cumpliendo con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008,
tambin para saber si cumple con las normas legales y contractuales
establecidas con sus clientes.
d. Auditores seleccionados por procesos.
La organizacin contratara auditores externos a ella con el fin de que el
proceso de auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas
personas deben tener educacin mnima como universitarios y su formacin
debe estar enfocada en auditorias y deben tener una experiencia mnima de
2 aos en proceso de auditora.
e. Recursos necesarios.
Recurso Humano: Equipo auditor, expertos tcnicos, personal de
apoyo de la organizacin, personal del rea de calidad de la
organizacin.
Recursos Tecnolgicos: laptops, impresoras.
Infraestructura: oficinas para realizar reuniones.
Documental: Manual de calidad, procesos, etc.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.
Se debe realizar un anlisis fsico, documental, tecnolgico, humano, para
que la organizacin no corra ningn tipo de riesgo cuando se est
realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.
2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo
siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditora.
Objetivo: determinar el grado de conformidad del sistema de
gestin de calidad de la organizacin, evaluando la capacidad del
sistema de gestin de calidad para asegurar el cumplimiento con los
requisitos reglamentarios, legales y contractuales.

Alcance: contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin

y documentacin, as como el seguimiento de las acciones
correctivas que resulten de las auditoras internas, con el fin de
identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestin de la
organizacin.

b. Procesos a ser auditados.

Estratgicos: direccionamiento estratgico
Apoyo: compras, recursos humanos

 Misionales: prestacin del servicio

c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.
La auditora se realizara con el fin de conocer si la organizacin est
cumpliendo con los requisitos establecidos en la norma ISO: 9001:2008,
tambin para saber si cumple con las normas legales y contractuales
establecidas con sus clientes. Los documentos de referencia serian la
norma ISO9001:2008; toda la normatividad legal que aplica la empresa, los
contratos con clientes y norma ISO19011:2011.
d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de
auditora.
Ubicacin: instalaciones de la organizacin
Fechas: 1 Auditoria (24y 25 Marzo) 2 Auditoria (5 y 6 de
Noviembre)
Tiempo esperado y duracin de las actividades de auditoria: se
espera que el tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea
mximo 3 das.
e. Mtodos de auditora a utilizar.
Los mtodos a utilizar para la auditoria son la observacin in situ, la
entrevista a empleados de cada proceso de forma aleatoria. De esta forma
el auditor ira haciendo el reporte del estado del proceso a evaluar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
Auditor lder: es la persona encargada de realizar la reunin de
apertura y cierre, adems es el quien dar el reporte final dela
auditoria con sus respectivas conclusiones y har el seguimiento del
cierre de las no conformidades si se llegan a encontrar.
Equipo Auditor: sern las personas encargadas de realizar la
auditoria a los procesos seleccionados para ser auditados de la
organizacin, brindaran informacin al auditor lder del estado de los
procesos y ayudaran a realizar el reporte de la auditoria.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

El proceso de las auditorias en una organizacin es muy importante debido a

que all
Saldrn a flote todas sus fortalezas y debilidades, pero solo esto se puede
realizar si la
Organizacin cuenta con un equipo auditor que tenga la educacin, formacin y
experiencia adecuada para que realice su trabajo perfectamente. Para esto se
tiene en cuenta los formatos del programa de auditoras y el plan de auditoras,
ya que estos permiten dar una orientacin y un orden del proceso ya que

contestan el que, como, porque, quien y donde se realizara todo el proceso de

auditora.
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Programa de auditoras: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo

determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 2 / Actividad
Planificacin y preparacin de auditoras.
No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro temtico y la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 2.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Disea un programa de auditora teniendo en cuenta la empresa en la que se
aplica y los criterios para su desarrollo.
Establece un plan de auditora teniendo en cuenta los criterios necesarios para su
elaboracin y su aplicabilidad en la empresa.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.