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AMERICAN UNIVERSITY
W
ndice
Introduccin
1. La reforma constitucional y
el Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mtro. Carlos Ros Espinosa
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6. La etapa intermedia
(o de preparacin del juicio oral)
Mag. Gerardo A. Carmona Castillo
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7. Modos simplificados de
terminacin del proceso
Mag. Arturo Len de la Vega
85
8. Medidas de coercin
Lic. Fabio Valds Bensasson
103
9. Audiencia de debate
Mag. Arturo Len de la Vega
10. Ejecucin de penas y medidas de seguridad en el nuevo
sistema de justicia penal
Lic. Fabio Valds Bensasson
11. Los recursos en el nuevo proceso penal
Dr. Daniel Gonzlez lvarez
12. La prueba en el sistema procesal
penal oral de Oaxaca
Dr. Daniel Gonzlez lvarez
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Bibliografa
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Introduccin
Desde hace varios aos, en Mxico se discute la factibilidad de cambiar los sistemas
de imparticin de justicia de cara a los reclamos sociales por el respeto a los derechos
humanos. En ese contexto, en el mes de septiembre de 2006, el Congreso local
aprob un nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca1, el cual plantea una
importante transformacin de aspectos centrales del proceso penal tal y como se haba
venido desarrollando hasta entonces.
La nueva legislacin recoge el denominado procedimiento acusatorio
adversarial. Pretende recuperar los principios garantistas, as como dar respuesta
a la problemtica detectada a lo largo de los aos de operacin del procedimiento
inquisitivo en la administracin de justicia.
La lentitud, as como la corrupcin y la ineficiencia, entre otras caractersticas
del anterior proceso penal, se tradujeron en la creciente impunidad y la profunda
desconfianza ciudadana hacia el poder judicial, sus prcticas, sus operadores y sus
instituciones.
Los factores que se combinaron para crear la conviccin de que era necesario
transformar de manera radical el sistema de justicia penal en Oaxaca son muchos, y
fueron sujetos a debate, como lo est siendo la aplicacin del mismo. No es nuestro
propsito reproducir aqu dicho debate ni contribuir a l, sino aportar elementos para
su mayor comprensin didctica.
Baste decir, al respecto, que es indudable que el nuevo Cdigo Procesal Penal
de Oaxaca propone una transformacin radical en muchas prcticas relativas al proceso,
lo cual implica, en consecuencia, la necesidad de que todos los denominados operadores
del derecho, como jueces, magistrados, agentes del Ministerio Pblico, agentes de
polica, defensores de oficio, abogados postulantes, peritos, tengan un conocimiento
1
CPPO en los sucesivos. Vase Codigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca en Peridico Oficial del Gobierno del Estado
de Oaxaca, Oaxaca, 9 de septiembre de 2006.
pleno del nuevo sistema procesal y estn debidamente capacitados para hacerlo
funcionar tal y como se prev. De lo contrario, no pasara de ser una reforma ms, con
las mejores intenciones quiz, pero imposible de actualizar en la prctica cotidiana. Se
requieren una serie de esfuerzos orientados fundamentalmente a los aspectos educativos
y a la formacin de operadores del derecho eficaces, conocedores particularmente de los
principios jurdicos que sustentarn la nueva prctica procesal penal, en los que el tema
de los derechos humanos es crucial.
Los rganos encargados de la procuracin y la administracin de justicia,
como es natural, dieron inicio a importantes esfuerzos en materia de capacitacin de
su personal con la finalidad de que cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal (CPPO)
entrara en vigor, existieran las condiciones, no slo de infraestructura y equipamiento
que garantizaran la operacin del nuevo sistema de justicia penal, sino especialmente
que el personal responsable de su implementacin contara con los conocimientos y las
habilidades necesarias para tal efecto.
Sin embargo, es evidente que la prctica del proceso penal involucra a muchos
otros actores distintos a jueces, agentes del Ministerio Pblico y agentes de la Polica
Ministerial. En particular, es preciso decir que los esfuerzos de capacitacin de los
abogados postulantes han sido aislados, en la medida en que no ha existido un programa
educativo generalizado desde las instituciones encargadas de la administracin de
justicia, dirigido a los particulares cuya participacin como defensores o coadyuvantes
ser igualmente indispensable para la prctica del nuevo sistema de enjuiciamiento.
Por otra parte, no hay que olvidar la peculiaridad del estado de Oaxaca en virtud
de que una parte muy importante de su poblacin pertenece a pueblos indgenas que en
su vida cotidiana, sistemas de representacin poltica e incluso administracin de justicia,
entre otros aspectos, siguen sus propias formas y normas. Esa presencia ha sido reconocida
en la legislacin oaxaquea de diversas maneras. Lejos de constituir un verdadero marco
de coexistencia de sistemas de vida diversos implica un desafo innegable tratndose de
un fenmeno de la vida colectiva de la importancia de la justicia penal.
Los problemas para garantizar el acceso en condiciones de igualdad de esos
pueblos indgenas a la jurisdiccin del Estado, la coexistencia de formas diversas de
solucin de los conflictos derivados de la comisin de delitos, es una de las debilidades
del nuevo ordenamiento. Slo se hacen pequeas menciones al tema en los Artculos 7,
27, 126 y el Captulo IV, destinado a pueblos y comunidades indgenas slo consta de
un escueto Artculo 414 de diez lneas en tres prrafos.
Sin embargo, falta por determinar en qu medida, an sin solucionar por
completo esa carencia, el nuevo Cdigo abre mejores perspectivas para los pueblos
indgenas en materia de acceso a la justicia penal y hace posible la coordinacin entre
la ley positiva y los sistemas normativos indgenas. Falta un esfuerzo de los operadores
del derecho para ligarlo con lo que establece la Constitucin, la Ley de Derechos de los
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de Oaxaca fue estructurado de manera que, adems de ofrecer una actualizacin a los
participantes, brindara un espacio para la reflexin sobre el problema de las relaciones
entre la ley positiva del Estado y los sistemas normativos indgenas de los pueblos
de Oaxaca. Uno de sus propsitos fundamentales, en este mbito, fue promover la
identificacin y discusin de potenciales conflictos o puntos de encuentro entre el
nuevo proceso penal y las formas de resolucin de conflictos derivados de la comisin
de delitos en las comunidades indgenas.
El diplomado tuvo una duracin de un ao, de julio de 2007 a julio de 2008,
con sesiones sabatinas cada quince das y fue coordinado por Manuel Garza Zepeda, del
IISUABJO. Fueron admitidos ms de 120 estudiantes. Su desarrollo fue posible gracias
a la generosa colaboracin del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca y
del Programa de Apoyo para el Estado de Derecho en Mxico (Proderecho), quienes
proporcionaron la planta acadmica que hizo posible el tratamiento especializado de los
temas incluidos en el mismo.
La planta docente con la que se cont permiti ofrecer a los estudiantes una
visin privilegiada del tema. Esto fue as, porque los docentes o bien participaron
directamente en la redaccin del proyecto del nuevo CPPO, o han sido responsables
de las actividades de capacitacin de los funcionarios del Poder Judicial del Estado de
Oaxaca sobre el mismo, o poseen una amplia experiencia en los procedimientos y
tcnicas de los juicios orales en materia penal.
El Primer Diplomado Universitario sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal
de Oaxaca concluy exitosamente en el mes de julio de 2008. La participacin de
abogados, servidores pblicos y profesores durante las sesiones gener una enriquecedora
discusin respecto a los avances, las dificultades e incluso la incredulidad respecto a
las posibilidades de que el nuevo CPPO permita erradicar algunos de los vicios que
durante aos han contribuido a generar el descrdito de la administracin de justicia,
particularmente la de carcter penal, en Oaxaca y en todo el pas.
Como parte del proyecto de colaboracin entre la American University, la
UABJO y la CNDH, y con la finalidad de generar condiciones para esfuerzos posteriores
de formacin en el nuevo sistema de justicia penal en Oaxaca, se previ la publicacin
de un libro que pudiera ser utilizado como apoyo de dichos procesos formativos. El
resultado de ese compromiso es el texto que el lector tiene en sus manos.
El material que presentamos no constituye un tratado sistemtico de todos
los aspectos tericos y prcticos del procedimiento acusatorio adversarial del CPPO.
Tampoco sustituye el estudio y el anlisis cuidadoso del mismo. Sin embargo, su
importancia estriba en que se centra fundamentalmente en los aspectos prcticos de
mayor relevancia que habrn de enfrentar los denominados operadores del Derecho,
responsables de la aplicacin del nuevo sistema. Est destinado sobre todo para aquellos
Licenciados en Derecho que se desempean ya en los distintos mbitos de la justicia
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La reforma constitucional
y el Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mtro. Carlos Ros Espinosa2
Introduccin
Toda reforma procesal penal tiene que ver al menos con los siguientes temas:
Seguridad pblica.
Delincuencia organizada.
Sistema de ejecucin de penas.
Proceso penal.
La reforma constitucional en materia procesal penal sent las bases para la creacin
del nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca. A continuacin se presentan
los textos reformados de los artculos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, y enseguida se sealan los artculos del Cdigo Procesal Penal para el Estado
de Oaxaca (CPPO) que recogen las modificaciones constitucionales.
Artculo 16
Jueces de control
Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en forma
inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias
precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control judicial,
garantizando los derechos de los indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir
un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y
dems autoridades competentes.
(Artculo 160, CPPO)
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Artculo 17
Mecanismos alternativos
Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia
penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos
en los que se requerir supervisin judicial.
(Artculos 17, 195 y siguientes, CPPO)
Artculo 19
Artculo 20
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Prohibicin de contacto
VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso con cualquiera
de las partes sin que est presente la otra, respetando en todo momento el principio de
contradiccin, salvo las excepciones que establece esta Constitucin.
(Artculo 13, CPPO)
Procedimiento abreviado
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del
inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las
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Principios transversales
X. Los principios previstos en este artculo, se observarn tambin en las audiencias
preliminares al juicio.
(Artculo 37, CPPO)
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comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la
ley.
(Artculo 122, primer prrafo, CPPO)
Juicio pblico
V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La publicidad slo podr
restringirse en los casos de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad
nacional, seguridad pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando
se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal
estime que existen razones fundadas para justificarlo.
(Artculo 321, CPPO)
Acceso al registro
VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el
proceso.
El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la investigacin
cuando el primero se encuentre detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin o
entrevistarlo. Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez podrn consultar
dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este
momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la investigacin, salvo los
casos excepcionales expresamente sealados en la ley cuando ello sea imprescindible para
salvaguardar el xito de la investigacin y siempre que sean oportunamente revelados
para no afectar el derecho de defensa.
(Artculos 148, 277 y 280, CPPO)
Tiempo breve
VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no
exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo
que solicite mayor plazo para su defensa;
VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegir libremente
incluso desde el momento de su detencin. Si no quiere o no puede nombrar un
abogado, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor
pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del
proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera, y
(Artculos 6, 7, 131, 136, 139 y 146, CPPO)
IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de
honorarios de defensores o por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo.
(Artculo122, primer prrafo, CPPO)
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La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo de pena
fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos aos,
salvo que su prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si
cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en
libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer otras
medidas cautelares.
(Artculos 179, 180, 181, 182 y 183, CPPO)
I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece
la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento
penal.
(Artculos 119, VIII, XII, primer prrafo, CPPO)
Coadyuvancia
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos
de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se
desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los
recursos en los trminos que prevea la ley.
Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deber fundar y motivar su negativa.
(Artculo 120, CPPO)
Atencin
III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia.
(Artculo 119, VIII, CPPO)
Proteccin a vctimas
V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos:
cuando sean menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin, secuestro o
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delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para su proteccin,
salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa.
El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas, ofendidos,
testigos y en general todos los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces debern
vigilar el buen cumplimiento de esta obligacin.
(Artculo 342, CPPO)
Impugnacin
VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Pblico en
la investigacin de los delitos, as como las resoluciones de reserva, no ejercicio,
desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento cuando no est
satisfecha la reparacin del dao.
(Artculo 119, IX, X, CPPO)
Artculo 21
Investigacin
La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las
cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin.
(Artculos 111 a 114, CPPO)
Criterios de Oportunidad
El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la
accin penal, en los supuestos y condiciones que fije la ley.
(Artculo 79, CPPO)
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b) Nocin de valor
Por valor debe entenderse el alcance de la significacin o importancia de una cosa,
accin, palabra o frase; se traduce en el ideal o ideales significados.
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Principio de contradiccin
Este es un principio lgico, es decir, deriva de la Lgica. En la ciencia de la Lgica, si
es que le podemos llamar ciencia, encontramos varios principios llamados lgicos o
Principios del Pensamiento.
Por principio debemos entender, en el sentido ms general, aquello de lo que
procede algo. Si la procedencia es un objeto, el principio se llama real: as el oxgeno y
el hidrgeno son principios reales del agua; el espermatozoide y el vulo son principios
reales de nuevos seres. Si la procedencia es un conocimiento o verdad, el principio
se llama lgico y el principio de contradiccin resulta ser un principio lgico porque
lo que procede de l es un conocimiento. Estos principios que derivan de la Lgica
son verdades o conocimientos que nuestra mente debe admitir, porque su rechazo
repugnara a la propia mente. Del anlisis elemental, de la meditacin que se haga de
estos principios lgicos podemos advertir su verdad. Entre otros, podemos referirnos a
los siguientes a manera de ejemplo, sin agotarlos porque no es el motivo de este trabajo:
principio lgico de identidad absoluta, que nos indica que una cosa es igual a s misma;
principio de identidad relativa, dos cosas iguales a una tercera son iguales entre s, se le
conoce tambin como el principio del tercer equivalente; principio de exclusin del
medio, que se enuncia as: de cualquier cosa, la afirmacin o la negacin es verdadera;
de razn suficiente, cuyo enunciado es el siguiente: nada existe sin razn suficiente; de
evidencia, lo evidente debe tenerse por verdadero; y el principio de Contradiccin o de
no contradiccin que se enuncia de la siguiente manera: una cosa no puede ser y dejar
de ser al mismo tiempo y bajo el mismo aspecto, que nos demuestra que sera absurdo
afirmar y negar la misma cosa del mismo sujeto en un mismo momento. Si llevamos
este principio a la cuestin jurdica podramos adecuarlo afirmando que un hecho es o
no es delito o que una persona es o no es responsable de un delito, pues ese hecho no
puede ser delito y dejar de ser delito al mismo tiempo y en el mismo momento, o una
persona no puede ser responsable de la comisin de un delito y dejar de ser responsable
de la comisin de ese delito al mismo tiempo y en el mismo momento. Como podemos
ver, este principio tiene su aplicacin en materia de prueba y su principal objetivo es
la refutacin; es decir, por medio del principio de contradiccin podemos refutar la
prueba de la contraria, de tal manera que ese principio se traduce en un test de veracidad
a que es sometida la prueba. A mi juicio es el principio ms importante del sistema
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porque, como se ha dicho, implica refutar la prueba de la parte contraria para llegar al
conocimiento de la verdad procesal, a la obtencin de la versin ms creble. Por medio
de este principio se establece que o tiene razn una parte o la tiene la otra, pero no la
pueden tener las dos al mismo tiempo y en el mismo momento; y si no la tiene nadie,
a juicio del juzgador, habr duda y la duda absolver por aplicacin del principio de
presuncin de inocencia, pues si al imputado se le ha tenido siempre como inocente, al
existir duda no se le ha comprobado nada y por lo tanto debe segursele considerando
como inocente y por ello debe absolvrsele.
Debemos distinguir entre contradiccin y controversia, ya que estos trminos
pudieran confundirse y confundirnos. La controversia es el gnero, consiste en un
conflicto de intereses y se da en todo el proceso. En cambio, la contradiccin es la
especie, y consiste en la incompatibilidad de dos posiciones, se refiere a la prueba y
opera donde se ofrece y se produce, de ah que si en la etapa preliminar del proceso,
el defensor del imputado quiere controvertir la prueba presentada por el Ministerio
Pblico y que obra en su legajo de investigacin, puede hacerlo y se har con base en el
principio de contradiccin. A mi juicio, en la etapa intermedia tambin puede y debe
operar este principio, concretamente en la audiencia intermedia: en el debate sobre la
admisin o exclusin de las pruebas, pues en esa etapa las partes refutan la prueba de la
contraria, estableciendo las causas de inadmisibilidad que permitan al juez excluirlas y
ello se hace con base en el principio de contradiccin: y, por supuesto, en la etapa de
juicio, en la audiencia de debate, que es en la que las pruebas ofrecidas y admitidas en la
etapa intermedia deben desahogarse y, si la contraria lo desea, controvertirlas por medio
del contrainterrogatorio.
Principio de oralidad
En realidad, la oralidad no es un principio, es un mtodo, un vehculo, una forma a
travs de la cual se pueden hacer valer o actuar los dems principios. Slo por medio
de la oralidad podr haber publicidad, inmediacin, continuidad, concentracin y
contradiccin, de ah que en la mayora de la doctrina se admita a la oralidad como un
mtodo o medio, pero no como un principio.
Este mtodo se traduce en que todo lo que pidan las partes y las actuaciones del
juez o del tribunal de juicio oral deber ser oral. Todo lo que se pida al juzgador debe ser
fundado oralmente y debe decidirse por el juez oralmente, en la audiencia respectiva,
siempre con citacin y audiencia de la contraria, salvo las excepciones que el propio
Cdigo establece. Por ejemplo: la prueba anticipada, la acusacin y su contestacin,
que son por escrito. Por eso se afirma que no hay sistema puro, que siempre vamos a
encontrar reminiscencias o datos de otro sistema, y estos ejemplos nos lo demuestran.
Sin embargo, debe tomarse en cuenta que la escritura es excepcional, la regla general
es la oralidad en las audiencias como mtodo de trabajo en el Sistema Acusatorio
Adversarial.
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Principio de inmediacin
Este principio indica que entre el juzgador y las partes no hay intermediarios, unos estn
frente a los otros sin que haya alguien de por medio. El juez o tribunal de juicio oral slo
tendr en cuenta como pruebas las que sean desahogadas en su presencia. Las pruebas
deben ofrecerse o solicitarse, practicarse, introducirse, controvertirse en el juicio oral,
ante el juez o tribunal de juicio oral.
Los medios de conviccin que recolect el Ministerio Pblico en la etapa preliminar
deben ser expuestos por el Ministerio Pblico de manera directa en presencia del juez y
sin ningn intermediario y esos medios de prueba recabados en esa etapa por escrito y
que integran su legajo de investigacin, para la etapa de juicio ya no tienen ningn valor,
no podrn ser exhibidos, por escrito, ante el tribunal de juicio oral. Para esta etapa, la de
juicio oral, los testigos y peritos, cuyo testimonio haya recabado el Ministerio Pblico
en la etapa preliminar, debern comparecer personalmente ante el tribunal de juicio oral
y declarar ante ese tribunal sin intermediario alguno. Slo as se estar cumpliendo con
la inmediacin, pues la inmediacin presupone la oralidad y sta presupone a la primera.
La inmediacin se distingue de la inmediatez en que la primera se refiere a la
posicin que tienen los sujetos procesales entre s (estar frente a frente), y la segunda, la
inmediatez, hace referencia al tiempo (lo que se dijo primero).
Principio de publicidad
Este principio faculta a cualquier persona que quiera enterarse del desarrollo del
proceso a presenciar las audiencias, cualesquiera que stas sean, incluso la relativa al
debate, excepto aquellas que por su naturaleza deban ser privadas, como por ejemplo
la audiencia en la que se deba resolver la peticin ministerial sobre la emisin de una
orden de aprehensin. De ah que todas las actuaciones del juez o tribunal y de las
partes en el proceso deban desahogarse en audiencias pblicas a las que pueda acceder la
comunidad, el pblico que quiera presenciarlas.
La publicidad genera un derecho no solamente de las partes (inter alia), sino tambin
un derecho de la comunidad (erga omnes) de presenciar la forma en que se hace justicia,
porque la justicia no slo es para las partes, sino tambin para la comunidad, para el
pueblo. El principio de publicidad, ligado al mtodo de la oralidad, viene a constituir
un control popular de las actividades procesales de las partes y del juez o tribunal y
una forma de participacin ciudadana, da confianza y genera responsabilidad para el
juzgador. Adems, legitima a los operadores jurdicos, Ministerio Pblico, defensores
y juzgadores, pues el pblico, al presenciar las audiencias, por elemental sentido comn
se da cuenta quin de esos operadores jurdicos acta legalmente, bien, con tica, con
responsabilidad y de esta manera descalifica al operador cuyo desempeo demuestra
desconocimiento del sistema, o deshonestidad, falta de tica y el castigo ms severo para
quien incurre en estas irregularidades es la prdida de la credibilidad tanto del pblico
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como de los dems operadores jurdicos. Por estas razones el sistema exige que esos
operadores jurdicos se expresen de manera coloquial, de forma comn y corriente,
evitando latinajos y trminos rebuscados incomprensibles para el comn de la gente.
No obstante lo anterior, debe decirse que este principio admite excepciones que
deben estar previstas en el Cdigo, como es el caso de que se pueda afectar el pudor, la
integridad fsica o la intimidad de alguna de las partes o de alguna persona citada para
participar en el debate; cuando el orden pblico o la seguridad del Estado pueda verse
gravemente afectado, peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial cuya
revelacin indebida sea punible o en los casos previstos especficamente en la fraccin
V del apartado B del Artculo 20 de la Constitucin Federal, de acuerdo a su reforma
del 18 de junio del 2008. En estos casos las audiencias podrn ser total o parcialmente a
puertas cerradas. Pero esta disposicin del juzgador deber estar debidamente fundada
y motivada y una vez desaparecida la causa que genera la excepcin a la publicidad, el
juzgador debe informar brevemente sobre el resultado esencial de los actos cumplidos a
puertas cerradas, as lo establece nuestro Cdigo. Las razones de estas excepciones son
evidentes y no necesitan mayores comentarios.
Principio de continuidad
Este principio obliga a que las audiencias de que estn formadas las etapas del proceso se
desarrollen una tras otra, sin interrupciones, lo que permite que tanto el juzgador como
el Ministerio Pblico, la defensa y el pblico en general que presencia la audiencia,
tengan fresca en la memoria la secuencia de los hechos, la informacin proporcionada
por las partes por medio de sus testigos y peritos, reteniendo y recordando lo que
ha estado sucediendo en la audiencia y de esta manera los jueces puedan resolver
objetivamente. Este principio tambin tiene excepciones, pues puede darse la necesidad
de suspender una audiencia en los casos previstos por el Cdigo en el Artculo 323, pero
esa suspensin se dar por una sola vez y no podr ser por un lapso mayor a 10 das, pues
de no reanudarse la audiencia suspendida en el onceavo da, se genera su nulidad. La
razn radica en el hecho de que este sistema privilegia la celeridad del proceso en aras
de una justicia pronta y expedita; cuando la audiencia suspendida no se reanuda en el
onceavo da se produce la figura de la interrupcin, que obliga a declarar nulo todo lo
actuado y a realizar un nuevo juicio.
Nuestro Cdigo tambin contempla la figura del aplazamiento que es diferente de
la suspensin y de la interrupcin, pues el aplazamiento son recesos breves provocados
por necesidades del sistema, como puede ser el cambio de discos para la continuacin
de la grabacin, para tomar alimentos o bien, segn nuestro Cdigo, cuando en el
desahogo de una audiencia se atraviesa un da feriado o de asueto o descanso de fin de
semana. Sin embargo, en la prctica se ha procurado evitar que suceda un aplazamiento
por da feriado o de asueto o descanso de fin de semana, privilegiando este principio.
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Principio de concentracin
Este principio obliga a que todas las cuestiones deban plantearse en una misma audiencia
y resolverse en esa misma audiencia, en unidad de accin, de un jaln. Por efecto de
este principio todas las actividades procesales de las partes, alegatos, descubrimiento de
pruebas, proposiciones, prctica de pruebas, incidentes, etc., se realizan en un solo acto,
en una sola audiencia. Este principio unido al hecho de que los trminos previstos para
desahogar un proceso son breves, contribuye a la celeridad del proceso.
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DUDH; 8.1 y 8.2 de la CADH; 9.1, 9.2, 9.3 del PIDCP; 6.3 del CEDH)5 e implica el
respeto a una serie de derechos del procesado entre los cuales se encuentra el de Juicio
Previo. Es decir, que slo habr un Debido Proceso cuando se hayan cumplido, en un
juicio previo, esos derechos previstos por las normatividades sealadas y por el Cdigo
Procesal Penal. De esta manera podr accederse a un juicio justo, slo habr juicio justo
si hay un debido proceso.
DUDH: Declaracin Universal de Derechos Humanos; CADH: Convencin Americana sobre Derechos Humanos;
PIDCP: Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; CEDH: Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos
Humanos y las Libertades Fundamentales. Vanse Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante
(comps.), op. cit., pp. 33-40, 251-275 y 283-313 y <http://www.ruidos.org/Normas/Conv_europeo_dchos_hum.htm>.
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b)
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8.2.h, CADH; 14.5, PIDCP). No obstante lo anterior, esos tratados no prohben que
se d ese derecho a otros sujetos procesales. Por eso se le otorga tambin a la vctima,
porque ella tambin tiene derechos fundamentales en su calidad de persona o humano y
al Ministerio Pblico, porque acta en nombre y representacin de la vctima tutelando
su derecho fundamental o humano a la justicia (vanse tambin Arts. 418 y 419). Pero
si el legislador quiere, y por las razones que sean, puede quitarles ese derecho y no pasa
nada, porque es slo para el acusado.
Debemos diferenciar el derecho al recurso eficaz, que es el recurso que
permite que un tribunal superior reexamine la cuestin planteada. En este caso todava
no hay violacin de derechos fundamentales, porque el acto que se reclama no se ha
consumado y es posible que se revoque: en el recurso efectivo se refiere al derecho
que tiene la persona de que una instancia analice, examine una violacin de derechos
fundamentales o humanos que ya ha sido consumada (Arts. 8, DUDH; 25.1, CADH;
2.3.a, PIDCP; 13, CEDH).
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Valores
La aplicacin y la observancia puntual y plena de los principios antes analizados, nos
lleva a la obtencin de valores en el proceso y por medio del proceso, esos valores son,
entre otros, los siguientes:
Lealtad
Para con la administracin de justicia, para con las partes, para con la prueba o la
actividad probatoria, para el descubrimiento de la prueba que debe hacer el Ministerio
Pblico al imputado y a su defensor.
Buena fe
Que se traduce en no usar citas o referencias incompletas, en no alegar hechos que no
fueron tema de la prueba.
Igualdad
De oportunidades procesales, de armamento jurdico, de aplicacin de la ley.
Justicia
Aplicar la ley no para castigar, sino para resolver conflictos. Resarcir el orden jurdico
social trastocado con la comisin del delito; satisfacer integralmente los intereses de la
vctima.
Equidad
Dar lo justo de acuerdo a lo probado.
Paz social
Conservacin del Estado de derecho y el orden en la sociedad.
III. Colofn
ste es el trabajo de anlisis que modestamente me permito realizar en relacin con los
principios que estructuran el Proceso Penal regulado por el Cdigo Procesal Penal de
Oaxaca en la adopcin del Sistema Acusatorio Adversarial. Estas opiniones son de mi
exclusiva responsabilidad y es muy probable que incurra en errores de apreciacin e
interpretacin, que espero corregir oportunamente. No obstante lo anterior deseo que
este trabajo sirva para inquietar a los interesados y estudiosos del tema.
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I. Introduccin
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solicitare, que quien las solicita sea el defensor, tiene el derecho de asistir a estas
audiencias. Se trata de un proceso entre partes, por eso se le llama adversarial
y deben estar presentes en todas las audiencias quien la solicita y tambin su
adversario, la contraparte.
e) Velar por la proteccin de las vctimas y testigos.- Tomando en cuenta
que todas aquellas personas que saben algo relacionado con la comisin de un
delito deben hacerlo del conocimiento del Ministerio Pblico, y que cualquier
persona est obligada a aportar al proceso los datos que posea relacionados con
el hecho delictuoso, para que se tenga la confianza y la seguridad de no sufrir
represalias el Cdigo ordena que el Ministerio Pblico, por medio de la Polica
Ministerial, proporcione a esos testigos y vctimas el auxilio y la proteccin
que requieran. A este efecto tambin est obligado a pedir al Juez de Garanta
medidas judiciales para proteger a las vctimas y testigos, para restablecer el
derecho y la reparacin integral.
f) Debe formular la acusacin.- Cuando la acusacin es procedente, el
Ministerio Pblico debe formularla, ejercitando la accin penal que le
corresponde, salvo los casos en que la propia ley le permite no hacer esa
acusacin, como puede ser en el caso de la aplicacin de los Criterios de
Oportunidad.
g) Descubrir la informacin, elementos materiales y medios de prueba.Para el efecto de garantizar al imputado el ejercicio irrestricto del derecho a
la defensa, el Ministerio Pblico debe informar al imputado todo lo que hay
en su contra, toda la informacin que haya recabado, elementos materiales y
medios de prueba que tengan, incluso los que sean favorables al imputado,
de suerte que ste tenga conocimiento integral y cabal de los trminos de la
acusacin y pueda defenderse. Esta obligacin implica el cumplimiento del
deber de lealtad que le corresponde cumplir al Ministerio Pblico.
h) Pronunciarse sobre impedimentos, nulidades y recusaciones.- Siendo
el Ministerio Pblico un vigilante de la legalidad con que debe llevarse a cabo
el proceso, est obligado a denunciar los impedimentos que surjan en el mismo,
para cualquiera de los sujetos procesales, as como las nulidades que se generen
y las recusaciones en que se incurra, de manera que las diligencias no se vicien.
i) Ofrecer los medios de prueba para el juicio.- Actividad toral del Ministerio
Pblico, pues si su funcin investigadora consiste en buscar y encontrar
pruebas que acrediten la existencia del hecho que la ley seale como delito y
la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin y,
en su caso, la responsabilidad plena del o de los inculpados, lgico es que esas
pruebas deba ofrecerlas para que sean desahogadas en la etapa de juicio.
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) Debe, en su caso, interponer y sustentar los recursos que procedan.Est obligado a inconformarse con las resoluciones judiciales, en los casos en
que la inconformidad proceda de acuerdo con la ley.
La Polica Ministerial
Funciones
a) Recabar la informacin necesaria de los hechos que la ley seala como
delitos de que tenga noticia, avisando de inmediato al Ministerio Pblico y sin
que se realicen actos de molestia.
b) Investigar los hechos probablemente delictuosos bajo la supervisin del
Ministerio Pblico.
c) Impedir que los hechos lleguen a consecuencias ulteriores (que no se sigan
cometiendo).
d) Detener en flagrancia a quien o quienes realicen hechos probablemente
delictuosos.
e) Identificar y aprehender, por mandamiento judicial, a los probables
responsables.
f) Reunir los antecedentes necesarios para que el Agente del Ministerio
Pblico pueda fundar la acusacin, el no ejercicio de la accin penal o el
sobreseimiento.
Las dems policas del Estado estn obligadas a auxiliar al Ministerio Pblico en
el ejercicio de sus funciones y a resguardar los elementos de conviccin que permitan
esclarecer los hechos presuntamente constitutivos de delito, cuando haya riesgo fundado
de que esos elementos de conviccin podran llegar a perderse (Art. 120, CPPO).
Facultades
a) Recibir de los ciudadanos las noticias de los hechos presuntamente constitutivos
de delito y recopilar informacin sobre los mismos, dando aviso de inmediato
al Ministerio Pblico.
b) Si la fuente de informacin no est identificada, debe confirmarla y hacerla
constar en un registro destinado a este fin, asentando el da, la hora, el medio
por el cual obtuvo la informacin y los datos del servidor pblico interviniente,
antes de dar aviso al Ministerio Pblico.
c) Prestar auxilio a las vctimas y proteger a los testigos.
d) Cuidar que los rastros e instrumentos del delito sean conservados, impidiendo
el acceso a personas ajenas a las diligencias de recopilacin e informacin,
clausurando el lugar si se trata de local cerrado, o aislndolo si se trata de lugar
abierto; evitar que se alteren o borren de cualquier forma los rastros o vestigios
del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlos a cabo, hasta en
tanto no intervenga personal experto.
e) Entrevistar a los testigos presumiblemente tiles para descubrir la verdad,
haciendo constar dichas entrevistas en un registro de diligencias policiales
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Poder disciplinario
Los policas que infrinjan las disposiciones legales o reglamentarias, omitan o retarden
la ejecucin de un acto propio de sus funciones de investigacin o lo cumplan
negligentemente, sern sancionados de acuerdo a su ley orgnica. Si la polica acta
bajo instrucciones del Ministerio Pblico y no depende de l, el Procurador General
de Justicia del Estado podr solicitar a la autoridad competente la aplicacin de las
sanciones previstas en la ley orgnica del Ministerio Pblico, cuando las autoridades
policiales de quienes dependa el infractor no cumplan con su potestad disciplinaria. Los
jueces tendrn las mismas atribuciones cuando los funcionarios policiales acten por su
orden o bajo su supervisin (Art. 125, CPPO). Los Policas Ministeriales infractores
de estas disposiciones debern ser sancionados conforme lo establezca su ley; si se trata
de otro tipo de policas e incurren en esas infracciones, debern ser sancionados de
acuerdo a su ley y por sus respectivos superiores jerrquicos; si stos no los sancionan, el
Procurador pedir a esos superiores jerrquicos que los sancionen. Cada quien sanciona
a sus respectivos subordinados.
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III. La vctima
A quines se considera vctimas?
a) Al directamente afectado por el delito.
b) Al cnyuge, concubina o concubinario, parientes consanguneos o civiles
dentro del tercer grado o dentro del segundo, si es de afinidad, y al heredero
declarado judicialmente en los delitos cuyo resultado sea la muerte del ofendido.
c) A la persona que hubiere vivido permanentemente con el ofendido durante
por lo menos dos aos anteriores al hecho.
d) A los socios, asociados o miembros, respecto de su parte alcuota, tratndose de
los delitos que afectan a una persona jurdica.
e) A las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos que afectan
intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule
directamente con esos intereses; y
f) A las comunidades indgenas, en los hechos punibles que impliquen
discriminacin o genocidio respecto de los miembros de la etnia o generen
regresin demogrfica, depredacin de su hbitat, contaminacin ambiental,
explotacin econmica o alienacin cultural.
La vctima deber suministrar los datos que permitan su identificacin personal y
mostrar un documento oficial que acredite fehacientemente su identidad, sin perjuicio
de las medidas de proteccin y reserva de su identidad que pudieran decretarse (Art.
126, CPPO).
Derechos de la vctima
Adems de los que le concede la Constitucin General de la Repblica (Artculo 20,
apartado C), la vctima tiene los siguientes derechos:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
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Parte coadyuvante
En el plazo sealado en el Artculo 295 del nuevo Cdigo Procesal Penal (hasta quince
das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia), la vctima
podr constituirse como parte coadyuvante para todos los efectos legales. Si se tratase de
varias vctimas debern nombrar un representante comn, y si no alcanzan un acuerdo
el juzgador les nombrar uno (Art. 128, CPPO).
La vctima en solo carcter de tal, como simple vctima, tiene los derechos
a que se refiere la primera parte de este artculo, pero constituida como parte
coadyuvante, tiene ms derechos, los que le conceden los Artculos 295 y 296 del
Cdigo.
IV. El imputado
El porqu de la denominacin?
Tomando en cuenta que en este sistema opera como regla general el principio de
presuncin de inocencia, a la persona que sufre un proceso no deber llamrsele
indiciado, procesado, inculpado, acusado, pues estas denominaciones tcnicas, adems
de que generan confusin y oscuridad en las personas legas en la ciencia del derecho,
etiquetan anticipadamente a esa persona que sufre el proceso y que por aplicacin
del principio de presuncin de inocencia, desde el inicio del proceso es y seguir
tenindosele por inocente hasta en tanto no haya una sentencia que lo declare culpable.
De ah que la denominacin de imputado, que debe drsele durante todo el proceso, haga
ms comprensible su situacin tanto para l como para el pblico en general, hasta el
dictado de la sentencia respectiva.
Por estas razones en el nuevo Cdigo se establece que debe denominarse
genricamente imputado a quien, mediante cualquier acto del proceso, sea sealado
como posible autor de un hecho punible o participe en l. Y se denominar condenado a
la persona sobre la que haya recado una sentencia de condena firme (Art. 129, CPPO).
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Domicilio
Una cosa es la identificacin del imputado, que se refiere a su persona fsica, y otra
es su localizacin, misma que de comn se efecta en su domicilio. En el caso del
domicilio es necesario conocerlo, pues slo as se sabr dnde localizar al imputado para
hacerle las notificaciones correspondientes y hacerle llegar los informes que solicite.
Por ello el imputado en su primera intervencin tiene la obligacin de indicar el lugar
donde tiene su casa habitacin, el lugar donde est su trabajo, el principal asiento de
sus negocios o el sitio donde se le pueda localizar y la forma en que ha de notificrsele,
pues puede hacerse, si as lo quiere el imputado, por los medios electrnicos de moda.
Cualquier modificacin o cambio del domicilio, debe informarlo al Ministerio Pblico
o al juzgador. Si el imputado proporciona datos falsos sobre sus caractersticas personales
generales o sobre su domicilio o se niega a proporcionar estos datos, esta falsedad o
negativa se considerar como indicio de fuga, lo que le acarrear la privacin de ciertos
beneficios (Art. 132, CPPO).
Incapacidad superveniente
El imputado debe estar consciente de lo que le est sucediendo en el proceso. Debe
saber qu le est pasando para que pueda hacer uso de sus garantas y derechos
procesales, por lo que si durante el trmite del proceso le sobreviene algn trastorno
mental que excluya su capacidad de entender y querer los actos del proceso, o de
obrar conforme a esa voluntad y conocimiento, el proceso se suspender hasta que
desaparezca esa incapacidad. La incapacidad deber ser declarada por el juzgador,
previos los exmenes periciales correspondientes, y para este efecto deber enviar al
imputado con las autoridades sanitarias para que stas determinen, razonablemente y
bajo su ms estricta responsabilidad, el tratamiento adecuado, ya sea que el imputado
est en libertad o internado, sin que el internamiento tenga carcter de contencin (es
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decir, ese internamiento no deber entenderse como prisin ni abonarse como tal).
Si transcurre el trmino medio aritmtico de la pena aplicable al caso y el
imputado no ha recuperado su salud mental, el proceso se sobreseer (Art. 133, CPPO).
Opera la prescripcin en los trminos en que este nuevo Cdigo la contempla.
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Nombramiento de defensor
El imputado, antes de que declare, deber nombrar un defensor para que lo asista. El
defensor deber ser necesariamente un licenciado en derecho.
Si no tiene defensor o no quiere designarlo, o el designado no comparece, se
le designar un defensor pblico, al que se le dar un tiempo suficiente para que se
imponga de la causa. Deber hacrsele saber al imputado que tiene derecho a exigir
la presencia del defensor y a consultar con l todo lo relativo a su defensa (Art. 139,
CPPO). Ya no se admite el defensor de confianza o persona de confianza, la reforma
Constitucional de 18 de junio del 2008 lo elimin.
Prohibiciones
En la declaracin:
Est prohibida la protesta de decir verdad.
Est prohibido coaccionar o amenazar al imputado.
Est prohibido el uso de cualquier medio para obligarlo, inducirlo o
determinarlo a declarar contra su voluntad.
Est prohibido formularle cargo o reconvenciones tendentes a obtener su
confesin.
Est prohibida la aplicacin de medidas que menoscaben la libertad de decisin
del imputado, su memoria o su capacidad de comprensin y direccin de
sus actos, especialmente los malos tratos, las amenazas, el agotamiento, la
violencia corporal, la tortura, la hipnosis, la administracin de psicofrmacos
o cualquier otro medio anlogo a los anteriores que disminuya su capacidad de
comprensin o altere su percepcin de la realidad.
Est prohibida la promesa de una ventaja, salvo que est prevista en la ley.
Estn prohibidas las preguntas capciosas y sugestivas; las preguntas deben ser
claras y precisas. Las respuestas no sern instadas perentoriamente.
Si no se observan los preceptos relativos a la declaracin del imputado, sta no
podr ser usada en su contra, no obstante que l haya dado su consentimiento para
infringir alguna regla o para utilizar su declaracin (Art. 140, CPPO). La autorizacin
del imputado para que se lleve a cabo una diligencia con violacin de derechos
fundamentales no surte ningn efecto, la diligencia no valdr.
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Restricciones policiales
La polica no podr tomarle declaracin al imputado. Si el imputado desea declarar
deber hacrselo saber al Ministerio Pblico para que ste le pida al juez que le tome su
declaracin con todas las formalidades.
La polica slo podr entrevistar al imputado para verificar su identidad, si antes
no est perfectamente individualizado, pero en todo caso debern hacerle saber los
derechos que lo amparan, en presencia de dos testigos hbiles que en ningn caso
podrn ser policas (Art. 142, CPPO). El imputado deber declarar nicamente
ante el juez, si declara ante el Ministerio Pblico esa declaracin no vale. Todo es
para la proteccin del imputado, para evitar la fabricacin de imputados o chivos
expiatorios.
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Habilitacin profesional
Slo podrn ser defensores los licenciados en derecho autorizados por las leyes respectivas
para ejercer la profesin (Art. 145, CPPO).
Una vez que se designa un defensor deber ser admitido de inmediato en el
proceso, sin ningn trmite, tanto por la polica y el Ministerio Pblico, como por el
juez.
El licenciado en derecho que sea designado como defensor y acepte intervenir en
el proceso, tiene la obligacin de ejercer el cargo, salvo que tenga excusa fundada (Art.
146, CPPO). Respeto irrestricto al derecho de defensa.
Nombramiento posterior
Durante el transcurso del proceso, el imputado podr designar un nuevo defensor, pero
el anterior no podr separarse de la defensa, sino hasta que el nuevamente nombrado
intervenga en el proceso (Art. 147, CPPO). El imputado nunca debe estar en el proceso
sin la asistencia de un defensor.
Inadmisibilidad y apartamiento
No se admitir la intervencin de un defensor (apenas va a iniciar el proceso) o se le
apartar de la participacin ya acordada (el proceso ya est en trmite):
a) Cuando sea testigo del hecho.
b) Cuando fuere coimputado.
c) Cuando fuere condenado por el mismo hecho.
d) Cuando fuere imputado de autor o partcipe del encubrimiento o favorecimiento
de ese mismo hecho.
En estos casos el imputado podr elegir nuevo defensor; si no lo elige o no hay otro
defensor, se proceder conforme a las reglas del abandono de defensa (se le nombra un
defensor pblico).
Una vez que desaparezca la causa que hace inadmisible o genera el apartamiento,
stas, la inadmisibilidad y el apartamiento sern revocadas (Art. 148, CPPO). No se
puede tener, en el proceso, dos tipos de calidades, la de defensor y al mismo tiempo la
de imputado o de testigo, etc., se excluyen por obvias razones.
Renuncia y abandono
El defensor puede renunciar a la defensa. En este caso el juez fijar un plazo al imputado
para que nombre a otro. Si no lo nombra, ser reemplazado por un defensor pblico.
El defensor que renuncia no podr abandonar la defensa mientras su
reemplazante no intervenga.
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Identificacin
Todos los licenciados en derecho que intervengan como asesores o representantes de
las partes en el proceso, deber consignar, al inicio del proceso, su nmero de cdula
profesional.
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Asistentes
Las partes podrn nombrar asistentes que colaboren con ellas en su tarea, asumiendo la
responsabilidad por su eleccin y vigilancia.
Los asistentes slo cumplirn tareas accesorias y no podrn sustituir a quienes ellos
auxilian. Podrn estar en las audiencias.
Lo anterior regir para los estudiantes que realizan el servicio social (Art. 157,
CPPO). Son meros ayudantes, no tienen ninguna participacin en el proceso.
Consultores tcnicos
Los consultores tcnicos son los especialistas en una ciencia, arte o tcnica, y si por
las particularidades del caso alguna de las partes considera necesaria su asistencia, se la
pedir al juez o tribunal, quien decidir sobre la participacin del especialista, segn las
reglas aplicables a los peritos y previo traslado a las partes.
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VIII. Vigilancia
Los jueces y tribunales vigilarn la regularidad del proceso, el ejercicio correcto de las
facultades procesales y la buena fe. No podrn ni debern bajo ningn pretexto restringir
el derecho de defensa ms all de lo previsto en este Cdigo, ni limitar las facultades de
las partes (Art. 160, CPPO). Vigilancia de la regularidad del proceso, pero sin violar el
derecho de defensa.
Cuando las caractersticas del caso aconsejen adoptar medidas especiales para asegurar
la regularidad y buena fe en el proceso, el juez o el presidente del tribunal de inmediato
convocarn a las partes a fin de acordar reglas particulares de actuacin (Art. 161, CPPO).
El juez y las partes pueden acordar someterse a algunas reglas impuestas por ellos mismos,
pero sin trastocar las normas procesales que rigen este proceso, por ejemplo: convenir en
que cada parte use 10 minutos en los alegatos de apertura y de clausura.
X. Rgimen disciplinario
Cuando se demuestre que las partes o sus asesores han actuado con evidente mala fe,
han realizado gestiones o asumido actitudes dilatorias o litigado con temeridad, el juez
o tribunal podrn sancionarlos con apercibimiento o multa hasta de cincuenta das. La
multa impuesta deber ser pagada en el plazo de tres das.
Cuando el juez o tribunal estime que existe la posibilidad de imponer esta sancin,
deber dar traslado al infractor con la finalidad de que ste alegue lo que corresponda
y ofrezca prueba de descargo, la que se le recibir de inmediato y despus resolver
respecto de la imposicin de la sancin. Si la infraccin ocurre en una audiencia oral, este
procedimiento se realizar en la misma.
Si el licenciado en derecho a quien se hubiere sancionado no paga la multa dentro del
plazo sealado, el juez o tribunal lo suspender en el ejercicio profesional hasta en tanto
se haga efectivo el pago y lo separar de la causa mientras dure la suspensin. Lo anterior
de har del conocimiento del Tribunal Superior de Justicia, de la Procuradura General
de Justicia del Estado y de las asociaciones de profesionales de los licenciados en derecho.
Contra la resolucin que imponga una medida disciplinaria, el sancionado podr
interponer el recurso de revocacin (Art. 162, CPPO). Se refiere a las faltas al fair play,
a las sanciones imponibles, al procedimiento para imponerlas, respetando el derecho
de audiencia y de prueba del infractor, a la sancin por incumplimiento de la sancin
impuesta y a la forma de recurrir esa actividad del juez.
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I. Introduccin
En este trabajo vamos explicar la forma en que debe llevarse a cabo la audiencia de
Control de Detencin, de Formulacin de Imputacin, de Sujecin a Proceso y de
Imposicin de Medidas de Coercin, aplicando las normas del nuevo Cdigo Procesal
Penal que regulan esta audiencia.
Se explicar qu es lo que debe hacer el Juez de Garanta, qu es lo que debe
hacer el Ministerio Pblico y qu es lo que debe hacer la defensa en las diferentes etapas
que integran esta audiencia, sealando especficamente las diferentes hiptesis que se
pueden dar y la forma de actuar de los intervinientes, incluyendo el imputado y la
vctima.
Se expondrn casos sencillos que nos hagan entender, de manera grfica,
el mecanismo o la dinmica que deben tener los intervinientes, con el objeto de no
confundirnos y que la comprensin de la dinmica sea clara y entendible.
La audiencia de control de detencin se celebra cuando el Ministerio Pblico
tiene a su disposicin a una persona que ha sido capturada en flagrancia. En este caso, el
Ministerio Pblico puede tener a su disposicin al imputado hasta 48 horas, contadas
a partir del momento en que fue capturado, ya sea que lo haya capturado la polica
o un particular, pues en ambos casos el imputado debe ser puesto a disposicin de la
autoridad Ministerial inmediatamente. As lo dispone la Constitucin Federal en su
Artculo 16, prrafos cuarto y noveno, y, en todo caso, como se trata de un acto de
restriccin de la libertad y la garanta es para el imputado, este plazo de 48 horas debe
contarse a partir de que el imputado es restringido de su libertad, y no a partir de que
queda a disposicin del Ministerio Pblico.
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CAPTURA EN
FLAGRANCIA
M. P. 48 HORAS
PARA INTEGRAR
SU INVESTIGACIN Y
FORMULAR
SU IMPUTACIN INICIAL
ANTE EL JUEZ
ABSTENCIN DE LA
INVESTIGACIN
PONE LIBRE AL
IMPUTADO
EL JUEZ
RATIFICA
LA DETENCIN Y
DENTRO DE 48 HORAS
TOMA PREPA
NO EJERCITA LA A.P.
APLICA CRITERIO DE
OPORTUNIDAD,
PONE LIBRE AL
IMPUTADO
ARCHIVO TEMPORAL
PONE LIBRE
AL IMPUTADO
NOTA:
EFECTOS DE LA SUJECIN A PROCESO:
COMENZAR A CORRER EL PLAZO PARA EL CIERRE DE LA INVESTIGACIN.
INTERRUMPE LA PRESCRIPCIN.
EL M. P. YA NO PUEDE ARCHIVAR TEMPORALMENTE EL PROCESO.
NO SUJECIN: LIBRE
SUJECIN
LIBRE,
SUJETO A PROCESO
SUJETO A PROCESO
CON PRISIN
PREVENTIVA
EL JUEZ PUEDE
CAMBIAR LA MEDIDA
DE COERCIN
M. P. CIERRA LA
INVESTIGACIN
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Qu hace el juez?
Da la palabra al defensor para que manifieste lo que a su defensa convenga. Le da la
palabra al defensor porque se trata de hacer un alegato jurdico sobre el acto de captura,
alegato que slo lo puede hacer una persona que sabe derecho y el imputado no lo sabe.
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Qu hace el imputado?
Despus que ha hecho uso de la palabra el defensor, el juez deber decirle al imputado
que si quiere declarar puede hacerlo, que tambin puede abstenerse de declarar, pero
le advertir que de declarar, lo que diga puede ser usado en su contra y que de no
declarar, su negativa no ser considerada como indicio de culpabilidad; se le sugerir
que lo consulte con su defensor. Lo recomendable es que el imputado no diga nada, ya
tendr otra oportunidad de declarar, pero en ese momento no es recomendable, pues
se est tratando la simple calificacin de legal de la detencin y si l fue capturado en
flagrancia, no tiene caso que discuta nada.
Por lo tanto se le debe recomendar que no diga nada, que se abstenga de hacer uso
de la palabra.
Luego qu sigue?
A continuacin el Juez decidir si la detencin es constitucional, legal o no; en caso de
que determine que la captura fue ilegal, ordenar la libertad del imputado de inmediato
y ah habr terminado esta diligencia.
Si declara que la detencin fue constitucional, el juez le dar el uso de la palabra
al Ministerio Pblico para que formule la imputacin al imputado.
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una medida de coercin, pues el imputado no puede seguir preso si no hay medida
de coercin, recurdese que fue capturado en flagrancia. El Ministerio Pblico pide
la medida de coercin que estime conveniente, funda y motiva su peticin. El juez da
la palabra al defensor para que manifieste lo que crea conveniente en relacin con la
medida de coercin solicitada por el Ministerio Pblico y resuelve si ha lugar o no a la
medida de coercin. A continuacin suspende la audiencia y seala da y hora para su
continuacin.
El da y hora sealados para la celebracin de la audiencia de sujecin a proceso, el
juez verifica la asistencia de las partes y dems intervinientes, testigos, peritos y dems
pruebas que haya ofrecido la defensa, individualiza a las partes (que se identifiquen)
y da el uso de la palabra al Ministerio Pblico para que, ahora s justifique que est
comprobada la existencia de hechos que la ley seala como delitos y que el imputado
los cometi o particip en su comisin, sealando oralmente las pruebas que justifiquen
esos elementos; establecer la calificacin jurdica de esos hechos y en qu hiptesis se
ubican para su penalidad; pedir que se le tenga reclamando la reparacin del dao y que
se dicte al imputado la sujecin a proceso por el delito a que se refieren los hechos (Art.
272, ltimos prrafos, CPPO).
A continuacin el juez le dar el uso de la palabra a la defensa para que manifieste
lo que a sus intereses convenga.
Qu hace la defensa?
Ofrece las pruebas y pide su desahogo.
Qu hace el juez?
Ordena el desahogo de las pruebas.
Luego qu se hace?
Se desahogan las pruebas oralmente.
Terminado el desahogo de las pruebas el juez da el uso de la palabra a la defensa
y al imputado y somete a discusin las peticiones que le planteen.
Por ltimo, resuelve la situacin jurdica del imputado dictando la sujecin a
proceso o la no sujecin a proceso, debiendo fundar y motivar esta resolucin. En caso
de que dicte la no sujecin a proceso, como hay una medida de coercin impuesta,
deber dejarla sin efecto. Si dicta la sujecin a proceso, deber dejar firme la medida de
coercin o cambiarla por otra, a peticin del Ministerio Pblico y siempre que proceda
(Arts. 274, prrafos cuarto, quinto y sexto, y 278, CPPO).
Si el imputado y su defensor renuncian a usar el plazo constitucional para
ofrecer pruebas, el juez de inmediato da la palabra al Ministerio Pblico para que
manifieste lo que deba decir en relacin a la sujecin a proceso, procedindose como
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I. Normas generales
Finalidad.- Determinar si hay fundamento o no para abrir un juicio penal.
Cmo le hacemos para saber si hay ese fundamento?
Recolectando elementos que permitan fundar la acusacin y garantizar el
derecho a la defensa del imputado.
Cmo se hace esa recoleccin de elementos?
Investigando.
A quin le corresponde investigar?
Al Ministerio Pblico.
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Denuncia
Aplica en delitos perseguibles de oficio y a hechos que revistan caracteres de delito.
Cualquier persona puede presentarla (notitia criminis) (Art. 208 CPPO).
Forma.- Cualquier forma, cualquier medio.
Si es verbal, se levantar acta que firmar el denunciante y el Ministerio Pblico.
Si es por escrito, deber firmarlo el denunciante.
En ambos casos, si el denunciante no pudiere o no supiere firmar, estampar su
huella digital o la firmar un tercero a su ruego.
Contenido.- Identificacin del denunciante, su domicilio, la narracin circunstanciada
del hecho, quin o quines lo cometieron (si ello es posible), quines ms lo vieron o
que tengan conocimiento de ese hecho (testigos).
Si peligra la vida o seguridad del denunciante o de sus familiares, se reservar su
identidad (Art. 211, CPPO).
Denuncia obligatoria
(Art. 212, CPPO)
Quin o quines estn obligados a denunciar?
I. Los miembros de la polica, en todos los delitos que presenciaren o llegaren a su
conocimiento.
II. Los servidores pblicos, respecto de los delitos de que tengan conocimiento en el
ejercicio o en ocasin de sus funciones y, especialmente, en su caso, los
que cometan sus subalternos.
III. Los jefes de estaciones de autobuses o de otros medios de locomocin o de carga
y los conductores de autobuses u otros medios de transporte o de carga, por los
delitos que se cometieren durante el viaje o en el recinto de una estacin.
IV. Los directores de establecimientos hospitalarios, clnicas particulares,
establecimientos de salud y en general los profesionales en medicina, odontologa,
qumica, farmacia y de otras ramas de la salud, y los que ejercieren prestaciones
auxiliares de stas, cuando notaren en una persona o en un cadver seales que
hagan presumible la comisin de un delito.
V. Directores, inspectores y profesores de establecimientos educacionales o de
asistencia social, por los delitos que afecten a los alumnos o usuarios de dichos
servicios o que los hechos ocurran en el establecimiento.
Si denuncia uno del grupo, el resto queda eximido.
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Facultad de no denunciar
(Art. 214, CPPO)
No se tiene la obligacin de denunciar cuando:
El denunciante con su denuncia, se arriesgue a que sea perseguido penalmente
(vengo a denunciar que yo mat o rob o lesion) o se arriesgue la persecucin penal
de su cnyuge, de su concubinario, de sus parientes consanguneos o civiles dentro del
tercer grado o dentro del segundo, si es de afinidad, o de la persona que hubiere vivido
de forma permanente con el ofendido [sic] durante por lo menos dos aos anteriores
al hecho; o cuando los hechos fueren conocidos bajo secreto profesional.
Yo no estoy obligado a denunciar los hechos y a provocar que se persiga penalmente
a alguna de estas personas por la relacin que tengo con ellas, pero de la persona que
hubiere vivido con el ofendido? no hay razn. Probablemente aqu haya un error en la
redaccin de la ley.
Querella
Concepto.- Es la manifestacin de la voluntad de la vctima del delito, por medio de
la cual expresa su deseo de que se ejerza la accin penal, en los delitos perseguibles por
querella (concepto clsico).
No obstante lo anterior, antes de formularse la querella, el Ministerio Pblico
puede realizar los actos urgentes que impidan que se contine con la realizacin del
delito o los actos imprescindibles para conservar los elementos de conviccin, siempre
que no afecten la proteccin del inters de la vctima (novedad del Cdigo: inters
pblico).
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Los errores formales (pura forma) relacionados con la querella pueden subsanarse
con posterioridad, cundo? cuando la vctima se presente a ratificar la querella y hasta
antes de finalizar la audiencia de plazo constitucional (antes de que se dicte la sujecin
a proceso) (inters pblico).
La vctima o su representante podr desistirse de la querella en cualquier momento
hasta antes de acordarse la apertura a juicio. El desistimiento favorece a todos los que
hayan participado en el delito.
Advertencia: una cosa es desistirse de la querella, institucin que no tenamos
antes, y otra cosa es el perdn del ofendido, no debemos confundir estas instituciones.
En el Cdigo Penal todava tenemos como causa extintiva de la accin persecutora: el
perdn del ofendido, porque en esta parte an no se ha reformado formalmente el
Cdigo Penal, aunque de hecho y de derecho ya est reformado en virtud del contenido
del artculo transitorio segundo del CPPO. Consecuentemente, ya en este nuevo Cdigo
no podemos hablar de perdn del ofendido porque este perdn ya no existe; ahora
hablaremos de desistimiento de la querella por parte del ofendido. Desistimiento indica
abandono, abdicacin del derecho, en el caso, del derecho a querellarse, y ese abandono,
ese desistimiento, hace que se genere la nueva causa de extincin de la accin penal, en
los trminos del Artculo 87, fraccin II, CPPO y su consecuencia ser el sobreseimiento
de la causa, en los trminos del Artculo 286, fraccin V del mismo.
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V. Actuaciones de la investigacin
Direccin de la investigacin
(Art. 221, CPPO)
Quin promueve y dirige la investigacin?
Los agentes del Ministerio Pblico por s mismos o por medio de la Polica
Ministerial.
En qu momento inicia el Ministerio Pblico esa investigacin?
Tan pronto como tenga conocimiento del hecho o a ms tardar dentro de las
veinticuatro horas siguientes a la en que tuvo conocimiento del hecho. Es decir desde el
primer minuto de la primera hora hasta la hora veinticuatro.
Una de sus principales tareas en esta funcin de investigacin es impedir que el
hecho delictuoso que est investigando produzca o contine produciendo sus efectos.
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Proposicin de diligencias
(Art. 225, CPPO)
Durante la investigacin, el imputado y los dems intervinientes en el proceso podrn
solicitar al Ministerio Pblico la prctica de las diligencias que consideren pertinentes y
tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Pblico ordenar la prctica
de aquellas que estime pertinentes (no tiene el Ministerio Pblico por qu negarse a que
se le sugiera la prctica de diligencias, pero l decidir si lo hace o no).
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Participacin en diligencias
(Art. 226, CPPO)
Durante la investigacin, el imputado y los dems intervinientes podrn participar
de las actuaciones o diligencias ordenadas por el Ministerio Pblico, siempre que sea
necesario para asegurar el adecuado ejercicio del derecho a la defensa. En todo caso, el
Ministerio Pblico podr darles instrucciones conducentes al adecuado desarrollo de la
actuacin o diligencia y podr excluirlos de ella en cualquier momento.
De acuerdo con la Constitucin General de la Repblica, el imputado puede
incorporarse a la investigacin y ejercer en ella los derechos que le seala la fraccin VI
del apartado B del Artculo 20, por esta razn puede participar en el desahogo de estas
diligencias, en el ejercicio del derecho de defensa, pero siempre el Ministerio Pblico les
indicar lo relativo al desarrollo de la actuacin y los podr excluir de la actuacin por
razones fundadas, no por su gusto.
Citacin al imputado
(Art. 227, CPPO)
En los casos en que sea necesaria la presencia del imputado para realizar una diligencia,
el Ministerio Pblico o el juez, segn corresponda, lo citarn junto con su defensor a
comparecer, con indicacin precisa del hecho atribuido y del objeto del acto, la oficina
a la que debe comparecer y el nombre del servidor pblico encargado de realizar la
actuacin. Se le advertir all, que la incomparecencia injustificada puede provocar su
conduccin por la fuerza pblica y que estar sujeto a las sanciones penales y disciplinarias
correspondientes.
Hay diligencias que deben practicarse, en investigacin, con la presencia del
imputado y el defensor, a efecto de que esa diligencia sea legal y surta efectos, por ello
se le cita, ejemplo: la prueba anticipada, por ello se le cita hacindole las indicaciones
que seala el artculo y tambin las advertencias, ya que la autoridad no est al gusto o
capricho del imputado, para cuando l quiera ir, por eso si no va sin causa justificada, se
le manda a traer con la fuerza y adems corre el riesgo de cometer un delito o de hacerse
acreedor a una sancin disciplinaria.
Actuacin judicial
(Art. 229, CPPO)
Corresponder al Juez de Garanta competente en esta etapa, autorizar los anticipos
de prueba, resolver excepciones, resolver sobre la aplicacin de medidas de coercin y
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Anticipo de prueba
Casos de admisin
(Art. 263, CPPO)
Cuando sea necesario recibir declaraciones que, por algn obstculo excepcionalmente
difcil de superar, como la ausencia, la distancia insuperable o la imposibilidad
fsica o psquica de quien deba declarar, se presuma que no podr ser recibida
durante el juicio, las partes podrn solicitar al juez competente la prctica de esta
diligencia.
Los casos que aparecen en negritas en el prrafo anterior son aquellos en que se
puede admitir la prueba anticipada o el anticipo de prueba; por las circunstancias que
seala el Cdigo en este artculo se presume que el testigo no podr asistir a declarar en
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la audiencia de juicio oral, en ese caso se puede pedir al juez que le tome la declaracin,
esa toma de declaracin debe hacerse en audiencia oral, en presencia del Ministerio
Pblico, del imputado y su defensor, para ello deber citarse al imputado, la declaracin
se toma por medio de interrogatorio y la contraria de quien pidi este anticipo de
prueba puede, si quiere, contrainterrogar al testigo; de esa declaracin se levantar acta
para que conste todo lo que all se dijo, independientemente de que tambin se registre
en audio y video.
Si el obstculo que dio lugar a la prctica del anticipo de prueba no existiese para
la fecha del debate, la prueba deber producirse en la audiencia de juicio.
Si el testigo, para la fecha de la celebracin de la audiencia de juicio oral, est
presente porque no se muri, ya regres de donde fue o no fue a donde iba a ir,
desapareci la imposibilidad fsica o psquica que padeca, el acta en que se hizo
constar esa declaracin ya no servir como prueba, en este caso ese testigo deber
comparecer ante el tribunal de juicio oral y declarar ante ese tribunal personalmente.
Procedimiento
(Art. 264, CPPO)
La solicitud contendr las razones por las cuales el acto se debe realizar con anticipacin
a la audiencia a la que se pretende incorporarlo y se torna indispensable.
La solicitud de prueba anticipada debe contener las razones por las que se pide y
que no pueden ser otras que las sealadas en el Artculo 263, primer prrafo, del CPPO,
justificando esas razones y explicando por qu se torna indispensable que se haga esa
prueba anticipada.
El juez ordenar el acto si lo considera admisible e indispensable, valorando
el hecho de no poderse diferir para la audiencia de juicio oral sin grave riesgo de
prdida por la demora. En ese caso, el juez citar a los intervinientes, sus defensores o
representantes legales, quienes tendrn derecho a asistir y a ejercer en el acto todas las
facultades previstas respecto de su intervencin en la audiencia.
Corre a cargo del juez la calificacin de admisibilidad e indispensabilidad de la
realizacin de la prueba, verificando si no es posible diferir el desahogo de la prueba para
la audiencia de juicio oral porque hay riesgo grave de perder esa prueba por la demora
de la fecha del juicio oral, de ser as cita a todos los que tienen derecho a intervenir al
desahogo de una testimonial normal; los defensores pueden, si quieren, contrainterrogar
y ejercer todos sus derechos respecto de esta prueba, como se ha dicho, es una audiencia
oral, con todos los requisitos de este tipo de audiencias, pblica, continua, etc.
El imputado que estuviere detenido ser representado para todos los efectos por
su defensor, a menos que pidiere expresamente intervenir de modo personal y siempre
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que no haya obstculo insuperable por la distancia o condiciones del lugar en donde se
practicar el acto.
El defensor debe ir y representar al imputado y ejercer los derechos que le
corresponden como defensor. Un consejo: el defensor no debe permitir que vaya el
imputado porque en esa diligencia el Ministerio Pblico puede interrogar al testigo en
relacin con el imputado, all puede reconocerlo, para no correr ese riesgo el defensor
no debe permitir que vaya el imputado; si el imputado no est presente porque no lo
han capturado qu defensor debe ir a esta diligencia? El de oficio o pblico; no va a ir
un defensor particular porque no hay imputado que lo haya designado.
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Defensa provisional
(Art. 268, CPPO)
Cuando el imputado no haya sido identificado, el juez practicar el acto designando un
defensor pblico.
Es lgico que si el imputado no ha sido identificado, menos puede designar un
defensor, pero la diligencia de anticipo de prueba debe hacerse con un defensor, para
preservar los principios que regulan este proceso, si no se hace as, no va a valer, por
eso el Cdigo ordena que comparezca un defensor pblico; pero no creo que nada
ms se haga as cuando no se haya identificado al imputado, puede ser tambin cuando
el imputado fue identificado, pero est prfugo, si est prfugo no puede designar un
defensor, por ello deber hacerse comparecer al defensor pblico o de oficio.
Este artculo nos habla de incorporar esta prueba a las audiencias por reproduccin. Aqu tenemos un problema grave de
omisin, porque en el Artculo 326 del CPPO, que se refiere a la audiencia de juicio oral, no se dice que se pueda incorporar
por reproduccin; slo dice que se puede incorporar por lectura (se omiti mencionar la reproduccin). El problema puede
surgir si un defensor, en la audiencia de juicio oral, se opone a que se incorpore esa prueba por reproduccin, alegando que
el Artculo 326 del CPPO, en su lnea inicial, dice que slo podr incorporarse esta prueba al debate por su lectura, y tiene
razn. Por lo tanto no se podr incorporar esa prueba al debate de juicio oral por reproduccin. Pero el problema no puede ser
tan grave, pues si el M. P., que pidi esta prueba, se da cuenta de esta posible estratagema del defensor, pedir que se incorpore
al debate de juicio oral slo por su lectura. Por esta razn decimos que esta prueba debe hacerse constar, necesariamente, por
escrito, y as resolvemos ese problema que aparentemente es grave.
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II.
III.
IV.
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Introduccin
El nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado Libre y Soberano de Oaxaca aprobado
por la LIX Legislatura del Estado en Decreto nmero 308, fechado el 6 de septiembre del
2006 y publicado el 9 del mismo mes y ao en el ejemplar nmero 36, Cuarta Seccin
del Peridico Oficial del estado, contempla como Modos Simplificados de Terminacin
del Proceso los siguientes: la conciliacin, los criterios de oportunidad y la
suspensin del proceso a prueba. Debe hacerse notar que en el procedimiento
abreviado si bien es cierto que no se llega a la etapa de juicio oral, tambin es cierto
que no por ello se le debe considerar como un Modo Simplificado de Terminacin del
Proceso; es, en realidad, un juicio especial, por eso se incluye, en el Cdigo, dentro
del Ttulo relativo a los Juicios Especiales. Sin embargo, para poder contrastarlo con los
Modos Simplificados de Terminacin de Proceso, lo incluimos en esta parte.
En el nuevo Cdigo Procesal Penal encontramos, adems de los Modos
Simplificados de Terminacin del Proceso y los Juicios Especiales, otras instituciones
que constituyen decisiones discrecionales del Ministerio Pblico respecto de la
no investigacin y el no ejercicio de la accin penal, diferentes de los Criterios de
Oportunidad, que son: El Archivo Temporal y la Abstencin de Investigar, llamados
por algunos tericos Salidas Tempranas.
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1. La conciliacin
Qu es la conciliacin?
De acuerdo al Gran Diccionario Jurdico especializado de los grandes juristas, conciliacin
viene del verbo conciliar, y ste del latn concilio, derivado de concilium, que quiere decir
asamblea, reunin, y el derivado popular de concilium es consejo.15
El trmino tiene varias acepciones:
a) Acto judicial que tiene por objeto evitar el pleito que alguno quiera entablar,
procurando que las partes se avengan o transijan sobre el asunto que le da
motivo.
b) Acuerdo o avenencia de partes que, mediante renuncia, allanamiento o
transaccin, hace innecesario el litigio pendiente o evita el litigio eventual.
c) Acuerdo celebrado entre quienes se encuentran ante un conflicto de intereses,
con el objeto de evitar un juicio o poner rpido fin a uno ya incoado (sin correr
todos los trmites que, en otro caso, seran precisos para concluirlo).
d) Audiencia que, por precepto constitucional, debe realizarse con carcter
preliminar a todo juicio civil o de injurias, a fin de procurar un acuerdo
amigable que evite el proceso.
e) La conciliacin no tiene los caracteres de un pleito ni de un procedimiento
controvertido, pues en ella la misin del juez se limita a simples exhortaciones
o consejos.
f) La conciliacin puede procurarse y producirse una vez iniciado el proceso y ya
constituida la litis, mientras no se haya dictado sentencia.
En el anlisis de la Conciliacin, como un Modo Simplificado de Terminacin
del Proceso, tal y como lo prev el nuevo Cdigo Procesal Penal que se comenta,
advertiremos que se plasman, sustancialmente, las caractersticas que integran a la
Conciliacin, de acuerdo a las diversas acepciones transcritas.
15 Gran diccionario jurdico especializado de los grandes juristas, Mxico, Libros Tcnicos, 1997, p. 271.
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En qu casos no procede?
a) En los homicidios culposos.
b) En los delitos cometidos por servidores pblicos en el ejercicio de sus funciones
o con motivo de ellas.
c) Los cometidos en asociacin delictuosa, de conformidad con el Cdigo Penal
(Art. 191, segundo prrafo, CPPO).
d) En los delitos de carcter sexual, en los cometidos en perjuicio de menores de
edad y en los casos de violencia intrafamiliar, aunque se persigan por querella, o
admitan la sustitucin de sanciones o la condena condicional, si no lo solicitan
expresamente la vctima o sus representantes legales (Art. 193, ltimo
prrafo, a contrario sensu, en relacin con el Art. 191, prrafo primero, CPPO).
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Trmite
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Si el Juez de Garanta tiene motivos fundados para estimar que alguna de las partes
intervinientes en la conciliacin no est en condiciones de igualdad para negociar o
que ha actuado bajo coaccin o amenaza, no aprobar la conciliacin (Art. 193, prrafo
cuarto, CPPO).
Si el Ministerio Pblico se niega a conciliar, no obstante que se lo hayan solicitado
las partes, stas ocurrirn ante el Juez de Garanta en va incidental, y ste, en una
audiencia, se impondr del asunto y resolver en definitiva la procedencia o no de la
conciliacin (Arts. 37 y 229, CPPO).
Suspensin
El procedimiento para lograr la conciliacin suspende el proceso y la prescripcin de
la accin penal. Esta suspensin es por treinta das naturales como mximo (Art. 194,
primer prrafo, CPPO).
Efectos de la conciliacin
a) Producida la conciliacin se levantar un acta que tendr fuerza vinculante.
b) Se fijar un plazo para el cumplimiento de las obligaciones pactadas.
c) Este plazo suspende el trmite del proceso y la prescripcin de la accin penal
(ste es otro plazo, el que se seale para cumplir con las obligaciones contradas
en el convenio, no para conciliar, sino para cumplir con el convenio).
d) El cumplimiento de lo acordado extingue la accin penal.
e) Si el imputado injustificadamente no cumple con las obligaciones pactadas
dentro del plazo fijado por las partes o si stas no fijan plazo, dentro de un
ao contado a partir del da siguiente al de la ratificacin del acuerdo
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Generalidades
a) Tanto el Ministerio Pblico como el Juez de Garanta, en la tramitacin de
la conciliacin, podrn solicitar el asesoramiento y el auxilio de personas o
entidades especializadas para procurar los acuerdos entre las partes en conflicto,
o instar a los interesados para que designen un amigable componedor.
b) Los conciliadores debern guardar secreto sobre lo que conozcan en las
deliberaciones y discusiones de las partes.
c) La informacin que se genere en los procedimientos de conciliacin no podr
ser utilizada en perjuicio de las partes dentro del proceso penal (Art. 193,
CPPO).
d) Si a juicio del Ministerio Pblico o el Juez de Garanta existen actuaciones
urgentes o inaplazables, stas se realizarn siempre que no impliquen un acto
de molestia que sea relevante para el imputado (Art. 194, segundo prrafo,
CPPO).
2. Criterios de oportunidad
Principio de oficiosidad
Rige en nuestro sistema procesal penal vigente y es uno de los dogmas del sistema
inquisitivo, mediante el cual se obliga al Ministerio Pblico a investigar todos los hechos
posiblemente delictuosos de que tenga conocimiento, ya sea por denuncia o querella.
Por efecto de este principio de oficiosidad o de legalidad, el Ministerio Pblico debe
ejercitar la accin penal, necesariamente, cuando estn satisfechos los requisitos que
exige el Artculo 16 de la Constitucin Federal. En el nuevo sistema este principio sigue
siendo la regla general (Arts. 196, prrafo primero, y 216, CPPO).
Los criterios de oportunidad constituyen la excepcin a la regla general del principio
de oficiosidad (Arts. 196, prrafo segundo, 216, primer prrafo, in fine, y 219, CPPO). Tanto
la Constitucin en su Artculo 21, prrafo sptimo de su reforma del 18 de junio del 2008,
como nuestro Cdigo, establecen la facultad del Ministerio Pblico de que no obstante que
se encuentren debidamente acreditados los requisitos que exige el Artculo 16 de la propia
Constitucin, se abstenga de ejercitar la accin penal y en caso de haberse ejercitado ya,
prescindir de su ejercicio, en los casos que especficamente determine la ley.
91
asuntos que debern investigarse por el M. P., que respondan a las nuevas
polticas de persecucin penal y que respeten derechos fundamentales y el
principio de igualdad ante la ley; esas nuevas instituciones son los criterios de
oportunidad.
c) Con la implementacin de estos criterios de oportunidad se evitan los efectos
crimingenos que conlleva un proceso penal, sobre todo por lo que se refiere a
la reincidencia.
d) Se administran con ms eficiencia recursos pblicos; las limitaciones
econmicas en el campo de la justicia penal se atenan, tomando en cuenta el
costo-beneficio; ahorro considerable de trabajo-horas-hombre.
e) Facilitan el derecho penal mnimo.
En qu consiste?
En la determinacin del Ministerio Pblico de no ejercer la accin penal o prescindir
de la ya ejercitada, total o parcialmente, por uno o varios hechos, por alguna o varias
personas (Arts. 196, ltimo prrafo, y 219, CPPO).
Pedirle, el Ministerio Pblico al Juez de Garanta, que lo tenga prescindiendo, total
o parcialmente, de la accin penal por uno o varios hechos, por una o varias personas
(Art. 196, segundo prrafo, CPPO). El Ministerio Pblico toma la decisin, se lo hace
saber al juez y ste admite esa decisin y decreta la extincin de la accin penal y el
sobreseimiento de la causa.
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En qu casos procede?
a) Cuando se trate de un hecho insignificante, de mnima culpabilidad del autor o del
partcipe o exigua contribucin de ste. Son los casos de los llamados delitos de bagatela.
Excepciones: Cuando se afecte gravemente un inters pblico, o que el hecho lo
haya cometido un servidor pblico en ejercicio de su cargo o con motivo de ese cargo (Art.
196, fraccin I, CPPO).
b) Cuando el imputado, a consecuencia del hecho por el que se le investiga o procesa,
haya sufrido dao fsico o psquico grave, que torne desproporcionada la aplicacin de una
pena, o cuando en ocasin de una infraccin culposa haya sufrido un dao moral de difcil
superacin (Art. 196, fraccin II, CPPO).El imputado roba en un edificio, lo sorprenden,
trata de escapar, cae del dcimo piso, se fractura las piernas y la columna, queda parapljico,
lo vamos a procesar?, o el esposo que tripula su auto y por su imprudencia se voltea, fallecen
su esposa y sus hijos, lo vamos a procesar?, con la pena que tiene de haber sido l el causante
de esas muertes ya tiene suficiente. En esta hiptesis, todo es cuestin de humanidad.
c) Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse al imputado por el hecho
por el cual se le investiga o se le procesa y de cuya persecucin se prescinde, carezca de
importancia en relacin a una pena o medida de seguridad ya impuesta, o a la que se debe
esperar que se le imponga por los restantes hechos por los que se le est investigando o se le
est procesando y de los cuales no se prescinde, o la pena o medida de seguridad que se le
impuso o se le impondra en un proceso tramitado en otro Estado (Art. 196, fraccin III,
CPPO). El imputado tiene sesenta aos de prisin, en el reclusorio le pega a otro compaero
y le causa lesiones leves lo vamos a procesar para que en este nuevo proceso, al final, le
impongan unas pena de seis das o un mes y se le acumule a los sesenta aos? es absurdo.
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con los hechos y las personas beneficiadas con el criterio; esta suspensin se
prolongar por quince das naturales posteriores a la fecha en que la sentencia
respectiva quede firme. Pasado este plazo, el Ministerio Pblico pedir al Juez
de Garanta que resuelva, en definitiva, el cese de la persecucin, decretando la
extincin de la accin penal (Art. 199, CPPO).
Procedimiento
a) Cuando es el Ministerio Pblico el que, en la etapa de investigacin,
aplica un criterio de oportunidad, es evidente que en su legajo de investigacin y con los
datos que obran en este legajo, deber dictar una resolucin fundada y motivada. Esta
resolucin se la comunicar al Juez de Garanta y ste, a su vez, la notificar a los dems
intervinientes, si los hubiere (Art. 219, segundo prrafo, CPPO). La vctima puede
inconformarse contra esta decisin del Agente del Ministerio Pblico en un plazo de 10
das, ante el Procurador, quien de acuerdo a la Ley Orgnica de la Procuradura, deber
verificar en un trmite expedito si la decisin del Ministerio Pblico se ajusta o no a las
polticas del servicio y a la normatividad respectiva (Art. 219, tercer prrafo, CPPO).16
b) El Juez, en realidad, no aplica el criterio de oportunidad. La decisin
de aplicar el criterio es del M. P. El juez lo que hace es admitirlo si est ajustado al
Derecho, si advierte que satisface los requisitos legales; es decir, el juez controla la
legalidad de la decisin del M. P. Por eso decimos que tambin puede hacerse ante el
juez, pero l no lo aplica.
Impugnacin
La decisin del Ministerio Pblico de aplicar o negar la aplicacin de un criterio
de oportunidad que no se ajuste a los requisitos legales o constituya una discriminacin,
es impugnable (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
ste tambin es un medio de impugnacin innominado. No es ni revocacin,
ni apelacin, ni casacin. Es un medio por el cual el interesado va al Juez de Garanta
pidindole, con base en los agravios respectivos, que revise la concesin o la negativa de
aplicar el criterio. En esta impugnacin ya no se revisan las polticas pblicas dictadas
por la Procuradura, sino los requisitos que exige el Cdigo para la procedencia del
criterio; por eso, incluso, el plazo de impugnacin es menor, de tres das. Contra la
resolucin del juez, procede la apelacin.
Quines son los legitimados para interponer la impugnacin?
La vctima o el imputado (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
Quin conoce de la impugnacin?
El Juez de control de Garanta (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
16
Esta inconformidad es un medio de impugnacin innominado, constituye un medio de control interno y la materia que se
analiza en este medio de impugnacin es el cumplimiento de las polticas generales dictadas para la aplicacin de los criterios;
es diferente a la impugnacin que prev el Art. 198, CPPO.
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Por qu va?
Incidental (Arts. 37, 198, in fine, y 220, primer prrafo, CPPO, porque es un
no ejercicio de la accin penal).
Cul es el plazo para interponer la impugnacin?
Dentro de los tres das posteriores a la notificacin de la resolucin (Art. 198,
CPPO).
Procedimiento de la impugnacin
Procede cuando es el Ministerio Pblico quien aplica o niega la aplicacin del criterio.
Presentada la impugnacin, el juez, dentro de los tres das siguientes, convocar
a la vctima, al Ministerio Pblico, y en su caso, al imputado y a su defensor, a una
audiencia y en ella resolver lo procedente (Arts. 64, tercer prrafo, y 198, in fine,
CPPO).
Apelacin
Cuando es el Juez de Garanta el que admite o se niega a admitir la aplicacin
de un criterio de oportunidad sin ajustarse a los requisitos legales o incurriendo en una
discriminacin, procede la apelacin (Art. 433, CPPO).
Quines son los legitimados para interponer el recurso?
La o las partes a quienes la resolucin cause agravio (Arts. 415, segundo prrafo,
y 417, CPPO).
Quin conoce de la apelacin?
El superior jerrquico del Juez de Garanta, que determine la Ley Orgnica
del Poder Judicial del estado (en el caso de Oaxaca, las Salas Penales) (Arts. 435, tercer
prrafo, y 436, CPPO).
Cul es el plazo para la interposicin del recurso?
Tres das, contados a partir del da siguiente al en que quede legalmente hecha
la notificacin (Arts. 61, cuarto prrafo, 198 y 434, primer prrafo, CPPO).
Cmo se interpone?
Por escrito (Art. 434, primer prrafo, CPPO).
Ante quin se interpone?
Ante el mismo Juez de Garanta que dict la resolucin (Art. 434, primer
prrafo, CPPO).
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Procedimiento de la apelacin
1.
2.
3.
Presentado el recurso, el Juez de Garanta emplazar a las otras partes, para que
en el plazo de tres das lo contesten (Art. 435, primer prrafo, CPPO) (Vase Art.
420: Sobre las adhesiones).
Una vez contestado el pliego que contiene el recurso, o habiendo transcurrido
los tres das sin que se haya hecho la contestacin (Art. 61, prrafos primero y
segundo, CPPO), el Juez de Garanta, inmediatamente, remitir las actuaciones al
Tribunal competente para que resuelva (Art. 435, tercer prrafo, CPPO).
Recibidas las actuaciones por el tribunal competente, dentro de los 10 das
siguientes citar a una audiencia y en esa audiencia decidir sobre la admisin del
recurso y la procedencia de la cuestin planteada y una vez terminada la audiencia,
inmediatamente, resolver lo que corresponda (Art. 436, CPPO).
En qu consiste?
La suspensin del proceso a prueba es un Modo Simplificado de Terminacin del
Proceso por medio del cual el Juez de Garanta resuelve, previa la satisfaccin de ciertos
requisitos y el cumplimiento de determinadas condiciones, suspender el trmite del
proceso por un plazo no menor a un ao y no mayor a tres, pudiendo ser ampliado este
mximo del plazo a dos aos ms, en determinadas condiciones, y por una sola vez, y
una vez terminado el plazo, si se han cumplido las condiciones impuestas, se extingue
la accin penal y se ordena el sobreseimiento.
En qu casos procede?
En los casos en que el delito de que se trate est sancionado con pena mxima de
hasta cinco aos de prisin (Art. 200, primer prrafo, primera parte, CPPO).
96
97
Procedimiento
En una audiencia, el juez de legalidad oir la solicitud del Ministerio Pblico (que deber
satisfacer los requisitos sealados), escuchar a la vctima y al imputado y resolver de
inmediato.
Puede diferir esta diligencia para desahogarla en la audiencia de sujecin a
proceso, en su caso (Art. 200, prrafo quinto, primera parte, CPPO).
En todo caso, la decisin sobre la procedencia o no del beneficio se pronunciar
en presencia del imputado y de la vctima, quienes podrn hacer observaciones a las
condiciones impuestas, esas observaciones se resolvern de inmediato; el juez har
del conocimiento del imputado las condiciones impuestas y lo prevendr de las
consecuencias de su inobservancia (Art. 201, prrafo cuarto, CPPO).
Contenido de la resolucin
La resolucin deber fijar las condiciones bajo las cuales se suspende el proceso a prueba
o se rechaza la solicitud; aprobar o modificar, en su caso, el plan de reparacin del
dao propuesto por el imputado, conforme a criterios razonables. El hecho de que el
imputado carezca de recursos, no ser causa suficiente para rechazar la posibilidad del
otorgamiento del beneficio (Art. 200, prrafo quinto, segunda parte, CPPO).
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Impugnacin
Si se niega la suspensin del proceso a prueba por parte del Juez, procede la apelacin,
en los trminos en que lo establece el captulo relativo a la apelacin (Arts. 201, prrafo
quinto, y 433 a 437, CPPO).
Si la suspensin del proceso a prueba se concede, no hay recurso, pero si el
imputado considera que las condiciones fijadas son manifiestamente excesivas o que el
juez se excedi en sus facultades, puede apelar la resolucin (Art. 201, ltimo prrafo,
CPPO).
Revocacin de la suspensin
Si el imputado se aparta, considerablemente y en forma injustificada de las condiciones
impuestas, el juez, a solicitud del Ministerio Pblico citar a las partes a una audiencia en
99
Restriccin de actuaciones
Si la solicitud del imputado o del Ministerio Pblico para obtener la suspensin del
proceso a prueba no se admite, o si habindose admitido y concedido, se revoca y se
reanuda el proceso, la admisin de los hechos por parte del imputado no podr ser
considerada como confesin ni utilizada en su contra (Art. 200, ltimo prrafo, CPPO).
4. Procedimiento abreviado
La regla general en el Sistema Acusatorio Adversarial es que slo las pruebas ofrecidas
y desahogadas en la etapa de juicio oral pueden servir para dictar una sentencia
condenatoria. Esta regla general tiene como excepcin, entre otras, la institucin del
procedimiento abreviado; esta institucin es un juicio especial en el que, normalmente,
se dicta sentencia condenatoria y con la que termina el proceso sin llegar a la etapa
de juicio oral. Es una forma de terminar el proceso en la que el imputado renuncia al
juicio oral, al contradictorio, pues de las investigaciones que han realizado el Ministerio
Pblico y el propio imputado y el defensor, en relacin con los hechos que se le
imputan, advierte que si llega al juicio oral, no lo va a ganar y por ello se somete a este
procedimiento. Sabe que el beneficio que le genera este medio le conviene ms, pues el
Juez le podr imponer la pena mnima sealada para el delito de que se trata, menos un
tercio, si as lo pide el M. P.
Quin lo solicita?
El Ministerio Pblico (Art. 395, CPPO).
Requisitos de procedencia17
a) Que el imputado admita el hecho que se le atribuye.
b) Que el imputado consienta en la aplicacin del procedimiento.
c) Que la parte coadyuvante, en su caso, no presente oposicin fundada.
17
Si hay varios coimputados, el procedimiento se puede aplicar a todos o slo a uno de ellos (Art. 395, CPPO).
100
Trmite
El Ministerio Pblico, en una audiencia, le har saber al Juez de Garanta su deseo
de aplicar el procedimiento abreviado, acreditando los requisitos de procedencia, en
esa misma audiencia formular la acusacin, si es que no la ha formulado antes. La
acusacin deber ser por escrito (Art. 292, primera lnea y fraccin X, CPPO) y en ella
se har una descripcin de la conducta atribuida y su calificacin jurdica, solicitando la
pena por imponer, que deber ser la que convengan el Ministerio Pblico, el imputado
y el defensor, y que no podr ser inferior a la mnima que se seala para el delito de que
se trate menos un tercio. Se escuchar a la vctima que no se haya constituido como
acusador coadyuvante, pero el criterio manifestado por la vctima no obliga al juez. Si el
juez estima procedente la solicitud, as lo acordar y fijar fecha para la audiencia en la
que se resolver la procedencia del procedimiento abreviado (Art. 396, CPPO).
101
g)
5. Una vez hecha la declaracin de culpabilidad por parte del imputado el juez
har constar que la aceptacin de los hechos por parte del imputado es inequvoca.
6. El juez verificar que los hechos relacionados por el Ministerio Pblico y
que ha aceptado el imputado son suficientes para acreditar el delito por el que se acusa y
la participacin del imputado en su comisin, independientemente de la aceptacin de
esos hechos por parte del imputado (Ojo: no debe basarse solamente en la confesin del
imputado sino, adems, en otras pruebas que justifiquen el delito y la responsabilidad del
imputado y que deben obrar en los antecedentes del caso, en el legajo de investigacin;
si a juicio del juez no se acreditan la existencia de delito o de la responsabilidad del
imputado, no obstante su admisin de los hechos, no va a dictar sentencia condenatoria,
ser absolutoria).
7. A continuacin resolver la procedencia del procedimiento abreviado
haciendo saber que en el caso se han cumplido con todos los requisitos legales que este
procedimiento exige y que no se violan en perjuicio del imputado garantas individuales
ni derechos fundamentales y dictar la sentencia correspondiente (sin necesidad de
sealar audiencia para individualizar la pena en virtud de que sta ya fue acordada y
pedida por el Ministerio Pblico), en los trminos previstos en el CPPO, la que se
ejecutar conforme a lo establecido en el mismo para la ejecucin de sentencias.
102
103
Medidas de coercin
Finalidad y Alcance
Las medidas coercitivas personales slo sern impuestas cuando fueren absolutamente
indispensables para asegurar la realizacin de los fines del procedimiento y slo durarn
mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin y siempre sern declaradas por
resolucin fundada (es la idea que subyace detrs del Artculo 163 del CPPO).
18
104
III.
IV.
V.
VI.
19 Dicho artculo establece en sus dos primeros prrafos que: No se podr decretar una medida de coercin cuando sta resulte
desproporcionada en relacin con las circunstancias de comisin del hecho atribuido y la sancin probable.
Tratndose de medidas que impliquen privacin de la libertad, en ningn caso podr sobrepasar la pena mnima prevista para el delito de que se
trate, ni exceder el plazo de dos aos, salvo lo dispuesto por el Artculo 188 de este Cdigo []
105
Concepto de aprehensin
La aprehensin como medida de coercin es aquella en virtud de la cual, sin citacin
previa, se priva de libertad a una persona a quien se le imputa la comisin de un delito,
por un breve lapso, con la exclusiva finalidad de ponerla a disposicin del tribunal, con
el objeto de asegurar su comparecencia a algn acto del procedimiento, como puede
ser una audiencia destinada a formular una imputacin y, eventualmente, adoptar una
medida cautelar de mayor intensidad, cuando de otra manera la comparecencia pudiere
verse demorada o dificultada.
106
b) Detencin en flagrancia
Cualquier persona podr detener a quien sorprendiere en delito flagrante, debiendo
entregar inmediatamente al detenido a la autoridad ms prxima y sta con la misma
prontitud a la del Ministerio Pblico.
Cuando se detenga a una persona por un hecho que pudiera constituir un delito
que requiera querella de parte ofendida, ser informado inmediatamente quien pueda
presentarla, y si sta persona no lo hace en ese momento (atencin!) el detenido ser
puesto en libertad de inmediato.
La autoridad policial que haya aprehendido a una persona deber conducirla de
inmediato ante el M. P. para que disponga la libertad, o solicite una medida de coercin,
esto despus de haber realizado las diligencias indispensables.
En todos los casos el Ministerio Pblico debe examinar inmediatamente despus de
que la persona es trada a su presencia, las condiciones en las que se realiz la detencin.
Si sta no fue conforme a las disposiciones de la ley, dispondr la libertad inmediata
de la persona y, en su caso, velar por la aplicacin de las sanciones disciplinarias que
correspondan.
Supuestos de flagrancia
Se entiende que hay delito flagrante cuando (Artculo 167, CPPO):
I. La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo.
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente.
III. Inmediatamente despus de cometerlo, la persona es sealada por la vctima,
un testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la
comisin del delito y se le encuentren objetos o indicios que hagan presumir
fundadamente que acaba de intervenir en un delito.
20 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Diciembre 16 de 1966 y Convencin Americana sobre Derechos
Humanos. 22 de noviembre de 1969 en Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), op. cit., pp.
251-275 y 283-313.
107
b) Caso II
Si se trata de una detencin judicial o aprehensin, consideramos que no procede revisar
sus fundamentos, pues el control lo estara ejerciendo el mismo juez que la orden y en
virtud de lo sealado en el Artculo 168 del CPPO.
En cualquiera de las hiptesis de detencin el juez, de oficio, debe verificar el
cumplimiento al deber de informacin de derechos al detenido. As fluye del propio
Artculo 168 y de comprobar que ello no ha ocurrido, proceder a informarle
personalmente de sus derechos.
Tambin se suele consultar acerca del trato recibido por el detenido. Sin embargo,
ninguna de estas situaciones afecta la legalidad de la detencin, produciendo efectos
diversos segn la gravedad de las circunstancias.
108
As se denomina en la prctica la primera audiencia judicial del detenido ante
el juez que orden su detencin imputativa, o en los casos de detencin por flagrancia y
las que han sido ordenadas por funcionarios pblicos distintos, ante el Juez de Garanta
competente.
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso
urgente sea puesto a disposicin del Juez de Garanta, ste deber convocar a una
audiencia en la que le informar de sus derechos constitucionales y legales si no se le
hubiese informado de los mismos con anterioridad y proceder a calificar la detencin,
ratificndola en caso de encontrarse ajustada a la ley o decretando la libertad con las
reservas de ley, en caso contrario (Artculo 276, CPPO).
A esta audiencia deber concurrir el Ministerio Pblico, quien deber justificar
ante el juez los motivos de la detencin. La ausencia del Ministerio Pblico en la
audiencia dar lugar a la liberacin del detenido.
Cuando el imputado ha sido aprehendido despus de habrsele formulado la
imputacin, el juez convocar a una audiencia inmediatamente despus de que aqul ha
sido puesto a su disposicin, en la que, a solicitud del Ministerio Pblico, podr revocar,
modificar o sustituir la medida cautelar decretada con anterioridad.
5. La prisin preventiva
La prisin preventiva est tratada en la fraccin XI del Artculo 169 del CPPO, cuando
se habla de otras medidas coercitivas personales, distintas de la detencin y aprehensin,
sealndose que el juez podr aplicar esta medida de prisin preventiva a menos que el
delito imputado tuviera sealada pena alternativa o no privativa de libertad y cuando se
haya escuchado al imputado y exista una presuncin razonable, por apreciacin de las
circunstancias del caso particular, que el imputado represente un riesgo para la sociedad,
la vctima o el ofendido.
Es una medida de coercin personal, de carcter excepcional, que consiste en
la privacin temporal de la libertad ambulatoria de una persona, mediante su ingreso a
un centro penitenciario, durante la sustanciacin de un procedimiento penal y con el
objeto de asegurar los fines del procedimiento.
Si bien aparece como contrapuesta a los derechos al juicio previo y presuncin
de inocencia, se justifica y legitima slo en cuanto su finalidad sea la de garantizar los
fines del procedimiento, mas no si se le utiliza como una anticipacin de pena. La
prisin preventiva no puede perseguir las mismas finalidades que la pena.
Se ha dicho que la forma en que un Estado resuelve la contradiccin entre
presuncin de inocencia y prisin preventiva est en directa relacin con los grados de
libertad individual que se reconocen en una determinada sociedad.
109
Obligaciones
a) Enumeracin I
La presentacin de una garanta econmica suficiente en los trminos del Artculo
180;
La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito
territorial que fije el juez;
La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada, que informe regularmente al juez;
La obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad
que l designe;
La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda mediar violencia o
lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado.
b) Enumeracin II
El arraigo, en su propio domicilio o en el de otra persona, sin vigilancia alguna o
con las modalidades que el juez disponga;
La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
La prohibicin de convivir o comunicarse con personas determinadas, siempre
que no se afecte el derecho de defensa;
La separacin inmediata del domicilio cuando se trate de agresiones a mujeres
y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva con el imputado;
La suspensin provisional en el ejercicio del cargo, profesin u oficio cuando se
atribuya un delito cometido con motivo de stos.
110
d) La garanta
El juez, al decidir sobre la medida coercitiva consistente en garanta, esto es, la de la
fraccin I del Artculo 169 del CPPO, fijar el monto, la modalidad de la prestacin y
apreciar su idoneidad, segn dispone el Artculo 180 del citado Cdigo.
El legislador le da al juez ciertas pautas para resolver sobre el monto que deber
fijar en esta medida de coercin:
a)
b)
c)
d)
111
sustituida por otra, aqulla ser cancelada y, en su caso, los bienes afectados sern
devueltos.
b)
112
Sustitucin:
113
114
115
Audiencia de debate
Mag. Arturo Len de la Vega21
b) Inmediacin
Regla general.- Los miembros del tribunal, las partes, sus representantes y defensores
debern estar presentes en el debate de manera ininterrumpida.
21
116
c) El Imputado en juicio
El acusado asistir a la audiencia libre en su persona (presuncin de inocencia) pero se le
podr poner vigilancia para impedir su fuga o resguardar el orden, salvo el caso de que al
acusado se le haya decretado como medida de coercin la prisin preventiva (excepcin
a la presuncin de inocencia), entonces comparecer preso.
No obstante que el acusado est libre, el tribunal podr ordenar a la fuerza
pblica que lo haga comparecer, e incluso que se le detenga en determinado lugar,
cuando esto resulte imprescindible para la realizacin del debate o de algn acto
particular del debate.
El tribunal podr tambin variar las condiciones de la libertad del imputado o
imponerle alguna medida de coercin personal no privativa de libertad, todo ello slo a
peticin fundada del M. P. (Art. 318, CPPO).
d) Publicidad
Regla general.- El debate ser pblico.
Excepciones.- El debate podr ser parcialmente o totalmente a puerta cerrada
cuando:
1)
2)
117
22 No hay acta del debate en el CPPO. Estaba comprendida en el Art. 399 del proyecto enviado al Congreso, pero fue
eliminada por los diputados. Como no cuidaron de eliminar la referencia que se hace en el Art. 319 del CPPO al acta de
debate, es necesaria una reforma al Cdigo.
23 Ya dijimos en la nota de pie anterior que sta no existe en el CPPO.
118
e) Continuidad
Regla general.- El debate ser continuo durante todas las audiencias consecutivas que
fueren necesarias hasta su conclusin (Art. 323, CPPO).
Suspensin.- El debate podr suspenderse por una sola vez y por un plazo no
mayor de 10 das en los siguientes casos:
Cuando deba resolverse una cuestin incidental que no pueda, por su
naturaleza, resolverse de inmediato.
Cuando tenga que practicarse algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso
cuando una revelacin inesperada haga indispensable una investigacin
suplementaria y no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones.
Cuando no comparezcan testigos, peritos o intrpretes, deban ser citados
nuevamente y sea imposible o inconveniente continuar el debate sin ellos,
hasta que comparezcan, incluso coactivamente por medio de la fuerza pblica.
Cuando algn miembro del tribunal o el acusado se enfermen de tal manera
que no puedan continuar interviniendo en el debate.
Cuando el defensor, la parte coadyuvante, su representante o el M. P. no puedan
ser reemplazados inmediatamente en el supuesto de la fraccin anterior, o en
caso de muerte o incapacidad permanente.
119
f) Oralidad
Regla general.- Todo en el debate ser oral, alegatos, argumentos de las partes,
declaraciones, recepcin de pruebas, etc., toda intervencin de quienes participen en el
debate ser oral.
Las decisiones del presidente y las resoluciones del tribunal se manifestarn
verbalmente con la expresin de fundamentos cuando el caso lo requiera, por su sola
emisin, las partes quedarn notificadas.
Excepciones al principio de oralidad.- Por escrito, en el acta del debate,
constarn nicamente la parte dispositiva de esas resoluciones y decisiones.24
Tambin debern constar por escrito, adems de ser oral, las decisiones que
impliquen actos de molestia que debern fundarse y motivarse.
24
120
Tambin constarn por escrito las preguntas y contestaciones de las personas que
no puedan hablar o no hablen espaol. Estas preguntas y contestaciones se leern o
relatarn en la audiencia (Art. 325, CPPO).
g) Lectura
Slo podrn ser incorporados al debate por su lectura:
I. Los testimonios que se hayan recibido conforme a las reglas de prueba
anticipada, sin perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la comparecencia
personal del testigo cuando sea posible (Arts. 263 a 268, CPPO).
II. La prueba documental admitida previamente (Art. 378, CPPO).
III. Las actas de las pruebas que se ordene practicar durante el juicio fuera de la sala
de audiencias (Art. 326, CPPO).
Cualquier otro elemento de conviccin que se incorpore por su lectura a juicio
no tendr valor, salvo que las partes den su conformidad y el tribunal lo apruebe (Art.
326, CPPO).25
Lectura para apoyo de memoria en la audiencia de debate.- Slo despus de
que el acusado o testigo hubieren declarado se le podr leer, durante el interrogatorio,
parte o partes de las declaraciones emitidas en la etapa preliminar cuando:
Sea necesario auxiliar su memoria.
Demostrar contradicciones entre la declaracin preliminar y la emitida en el
debate.
Superar contradicciones entre la declaracin preliminar y la emitida en el
debate.
Todo ello con la finalidad de solicitar las aclaraciones pertinentes.
Con los mismos objetivos, se podr leer, durante la declaracin de un perito, parte
o partes del dictamen o informe elaborado (Art. 327, CPPO).
Imposibilidad de asistencia.- Si el testigo no puede asistir a la audiencia de
debate por un impedimento justificado, uno de los jueces del tribunal lo examinar
en el lugar donde se encuentre o se le examinar por otro juez por medio de exhorto,
elaborndose el acta correspondiente. A esa diligencia debern asistir las dems partes
por s, por representante o formulando las preguntas por escrito o verbalmente.
25 No estoy muy de acuerdo con esta excepcin puesto que deja al gusto de las partes usar o no la lectura de un documento.
En estos casos se recomienda que el juez presidente del tribunal se oponga.
121
26
122
c) Incidentes
Despus de los alegatos de apertura del M. P. y de la defensa, las partes pueden plantear
todas las cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, a menos que el
tribunal resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la sentencia. En este caso,
las partes slo usarn la palabra por una vez, por ellos mismos o por quien los asesore
(Arts. 37, 299, 300 y 363, CPPO).
e) Ampliacin de la acusacin
(Arts. 368 y 323, fraccin VI, CPPO)
Pudiera darse el caso de que el Ministerio Pblico quisiera ampliar su acusacin,
obviamente despus de haberla formulado y estando ya en la audiencia de debate y sin
que haya hecho esa ampliacin antes del dictado de la resolucin de apertura de juicio.
Lo puede hacer, siempre y cuando no varen los hechos, se modifique el resultado de los
mismos, o porque por las caractersticas del caso no se pueda continuar inmediatamente
con el debate. En estos casos el Ministerio Pblico le solicitar al tribunal de juicio oral
la suspensin del debate, suspensin que no deber exceder de 10 das, para formular la
ampliacin de su acusacin. A su vez la defensa puede solicitar tambin la suspensin del
debate, una vez ampliada la acusacin para poder contestar esa ampliacin a la acusacin.
Pero no se trata de que el M. P. pida la ampliacin por 10 das, que es lo mximo
de tiempo que se puede suspender la audiencia y que luego la defensa pida otros 10 das.
No. La participacin de las partes debe ser dentro de los 10 das, el plazo mximo de
suspensin.
Una vez ampliada la acusacin, el presidente del tribunal de juicio oral dar la
palabra al acusado para que manifieste lo que quiera respecto a la materia de la ampliacin,
en la forma prevista para su declaracin preparatoria. Les har saber a las dems partes
que tienen derecho a pedir la suspensin del debate, a ofrecer nuevas pruebas respecto
123
f) Correccin de errores
Si en esta etapa, la de la audiencia de debate, se advierte la existencia de simples errores
formales o se incluye alguna circunstancia que no modifique esencialmente la imputacin
ni provoque indefensin, durante su desarrollo se podrn corregir esos errores o incluir
esa circunstancia. Lo anterior no ser considerado como una ampliacin de la acusacin
o de la querella (Art. 369, CPPO).
h) Recepcin de pruebas
En cuanto a las pruebas, se tendr lo siguiente:
Primero.
Segundo.
Tercero.
124
Pueden presenciar los actos del debate, si resulta conveniente y alguna de las partes
lo solicita y el presidente lo autoriza.
Despus de declarar, el presidente dispondr si continan en la antesala o se retiran,
previa consulta a las partes.
Si el debate es prolongado, el presidente podr ordenar que las personas citadas
para declarar comparezcan en das distintos (Art. 372, CPPO).
Examen de peritos.- Se les podrn formular preguntas incluso con el fin
de proponerles hiptesis sobre el significado de su pericia, debiendo responderlas
atenindose a la ciencia, profesin y a los hechos hipotticos propuestos.
Si varios peritos participaron del mismo modo en las pericias, podrn responder
conjuntamente las preguntas de las partes (Art. 373, CPPO).
Examen de testigos.- Tanto peritos como testigos deben ser interrogados
personalmente. La declaracin personal no puede ser sustituida por lectura de los registros
en que consten declaraciones anteriores u otros documentos que los contuvieran.
Peritos, testigos e intrpretes debern responder directamente a las preguntas que
les formulen las partes.
Los peritos o los testigos pueden ser interrogados nuevamente, a solicitud de las
partes, para aclarar o ampliar sus declaraciones o dictmenes o si hubieren resultado
insuficientes. Si el tribunal lo autoriza, esta diligencia deber practicarse en la misma
audiencia si ello fuere posible (Art. 374, CPPO).
125
l) Intervencin de intrpretes
Los intrpretes que slo sean traductores estarn al lado del interpretado durante el
debate. Contarn con el tiempo necesario para que haga la traduccin, cuidando en lo
posible que no se interrumpa la fluidez del debate.
El presidente del tribunal le har saber a los intrpretes su obligacin de traducir o
interpretar fielmente (Art. 377, CPPO).
126
o) Nuevas pruebas
El tribunal podr ordenar, a solicitud de alguna de las partes, la recepcin de nuevos
medios de prueba, si en el curso del debate resultan indispensables o tiles para establecer
la verdad, con la condicin de que quien solicite la prueba justifique que no saba de su
existencia con anterioridad o no le fue posible prevenir su necesidad (Art. 381, CPPO).
127
3. La sentencia
a) Deliberacin
Una vez clausurado el debate, los jueces deliberarn en forma secreta.
Tiempo.- La deliberacin no puede durar ms de 24 horas, ni suspenderse, salvo
por enfermedad grave de alguno de los jueces. Esta suspensin no ser mayor de 10 das,
despus de los cuales si el juez enfermo no se ha aliviado, se le reemplazar y se realizar
nuevamente el juicio.
Apreciacin de la prueba.- Libre conviccin, basndose en las reglas de la
lgica, la sana crtica, los conocimientos cientficos y las mximas de la experiencia.
Objeto de valoracin.- Slo los medios de prueba desahogados en el debate.
In dubio pro reo.- La duda favorece al acusado. Este principio entra en juego y
podr aplicarse, en caso de que se surta.
Forma de la resolucin.- Unanimidad o mayora, fundando separada o
conjuntamente sus conclusiones cuando estuvieren de acuerdo; la disidencia debe
tambin fundarse (Art. 384, CPPO).
29
128
d) La sentencia
La sentencia condenatoria no puede rebasar el hecho imputado como apareci en el
auto de sujecin a proceso, en la acusacin y en la resolucin de apertura o, en su caso,
en la ampliacin a la acusacin (Art. 387, CPPO).
Son requisitos de la sentencia:
I.
30
129
e) Pronunciamiento
La sentencia se pronunciar en nombre del Estado de Oaxaca y una vez redactada se
regresa a la sala de audiencias y se le da lectura. Esta lectura tiene efectos de notificacin.
Las partes, si la solicitan, pueden obtener una copia, el original se guarda en los archivos
del tribunal.
Si por lo complejo del asunto o por la hora es necesario diferir la redaccin de la
sentencia, se leer slo la parte resolutiva y el juez relator informar a la audiencia los
fundamentos de hecho y de derecho que motivaron la decisin, los pormenores de la
deliberacin y de la votacin.
La sentencia se leer ntegramente el da que seale el presidente, dentro de los
cinco das siguientes.
Pasados los cinco das sin que se haya ledo la sentencia, se produce la nulidad del
juicio, salvo que la sentencia sea absolutoria. La nulidad del juicio obliga a otro juicio
slo para los condenados, no para los absueltos (Art. 389, CPPO).
f) Vicios de la sentencia
Los vicios que invalidan una sentencia son:
No cumplir con las reglas de la deliberacin.
No cumplir con los requisitos esenciales de la sentencia y de la acusacin.
Todos los dems defectos podrn ser subsanados de oficio o a peticin de parte
(Art. 390, CPPO).
g) Absolucin
La sentencia absolutoria implica la no culpabilidad del imputado. Ordenar la libertad
del imputado inmediatamente desde la sala de audiencias y la cesacin de cualquier
restriccin impuesta (Art. 391, CPPO).
h) Condena
En ella se fijarn las penas y se pronunciar sobre la eventual aplicacin de alguna de las
medidas alternativas a la privacin o restriccin de la libertad previstas en la ley (Art. 179),
se computar el tiempo de la detencin, el plazo dentro del cual deber pagarse la multa, el
decomiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin si procede. Si se trata de
un documento pblico que se declare falso, antes de devolverlo se le anotar marginalmente
lo falso y se ordenar la anotacin en el archivo de donde provenga (Art. 392, CPPO).
130
131
10
Objetivos
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
31
132
133
11
1. Concepto
Para Manuel N. Ayn, el concepto de recurso es el siguiente:
Posibilidad o atribucin acordada por la ley procesal al M. P. y a las partes para atacar una
resolucin jurisdiccional, cuando se la considere ilegal y agraviante, a fin de que el tribunal
que la dict u otro de grado superior (alzada), mediante un nuevo examen, la revoque,
modifique o anule.33
32
33
Asesor de MSD/Proderecho.
Manuel N. Ayn, Recursos en materia penal, Crdova, Lerner, 2001, p. 85.
134
Subjetiva
La irregularidad procesal
3. El agravio
Artculo 417. Agravio
Las partes slo podrn impugnar las decisiones judiciales que les causen
agravio, siempre que no hayan contribuido a provocarlo. El recurso deber
sustentarse en el reproche de los defectos que causan la afectacin.
El imputado podr impugnar una decisin judicial aunque haya
contribuido a provocar el vicio, en los casos en que se lesionen
disposiciones constitucionales o legales sobre su intervencin, asistencia
y representacin.
135
Limitaciones
Artculo 24. Aplicacin
La inobservancia de una regla de garanta establecida en favor del
imputado, no podr hacerse valer en su perjuicio.
Tampoco se podr retrotraer el proceso a etapas anteriores, sobre la base
de la violacin de un principio o garanta previsto a favor del imputado,
salvo cuando l lo consienta expresamente o se trate de reposicin del
procedimiento.
136
Sala Colegiada
Apelacin
Casacin-Revisin
Tribunal
Oral
Penal
Colegiado
Juzgado de Garanta
Unitario
Juzgados Mixtos
Unitario
Correccin de errores
137
138
9. La adhesin
Artculo 420. Adhesin
Quien tenga derecho a recurrir podr adherirse, dentro del perodo de emplazamiento,
al recurso interpuesto por cualquiera de las partes, siempre que cumpla con los dems
requisitos formales de interposicin. Sobre la adhesin se dar traslado a las dems partes
por el trmino de tres das, antes de remitir las actuaciones al tribunal competente para
conocer del recurso.
Revocacin.
Apelacin.
Casacin.
No incluye la Revisin.
Recurso de revocacin
Procedencia (Art. 430, CPPO)
Contra resoluciones que resuelvan sin sustanciacin un trmite del
proceso.
Trmite (Art. 431, CPPO)
Se interpone ante el mismo rgano.
En audiencias se interponen en el acto, y se da traslado.
Contra resoluciones escritas, dentro de los tres das siguientes, debe
darse traslado por tres das.
Efecto (Art. 432, CPPO)
La resolucin es ejecutada de inmediato, salvo que se hubiese
interpuesto junto con apelacin.
Reserva (Art. 422, CPPO)
La interposicin del recurso de revocacin implica reserva de recurrir
en apelacin o casacin si el vicio no es saneado.
139
Recurso de Apelacin
Resoluciones apelables del Juez de Garanta (Art. 433, CPPO)
Las que causen agravio irreparable (Art. 433, CPPO).
Las que pongan fin a la accin o imposibiliten que contine (Art.
433, CPPO).
El sobreseimiento (Art. 286, in fine, CPPO).
Las resoluciones que se pronuncian sobre medidas de coercin
(Art.165, CPPO).
La suspensin condicional del proceso a prueba (Art. 201, in fine,
CPPO).
La resolucin sobre incidente de devolucin de objetos (Art.248,
prrafo 3, CPPO).
Incidentes de ejecucin (Art. 459, CPPO).
La resolucin que revoca libertad preparatoria (Art. 469, in fine,
CPPO).
140
El recurso de casacin
Supuestos en que opera:
141
La sentencia de casacin
El Artculo 445 del CPPO, del examen del tribunal que conoce del recurso de casacin,
establece:
El tribunal que conoce del recurso de casacin contra la sentencia apreciar la procedencia de
los reclamos invocados en el recurso y sus fundamentos, examinando las actuaciones y los registros
de la audiencia, de modo que pueda valorar la forma en que los jueces de juicio apreciaron la prueba
y fundamentaron su decisin. Si no tuviere registros suficientes para realizar esa apreciacin, puede
reproducir en casacin la prueba oral del juicio que en su criterio sea necesaria para examinar la
procedencia del reclamo, valorndola en relacin con el resto de las actuaciones.
De igual manera podr valorar en forma directa los medios de conviccin que se hubieren
introducido por escrito al juicio.
142
IV.
V.
143
La decisin en la Revisin
El Tribunal puede anular la sentencia y remitir a un nuevo juicio cuando el caso lo
requiera (Art. 452, CPPO).
Tambin puede dictar sentencia directamente cuando resulte una
absolucin o la extincin de la accin o la pena, o sea evidente que no es
necesario un nuevo juicio (Art. 452, CPPO).
Se restituirn la multa pagada y los objetos decomisados o su valor, salvo
los casos previstos en fraccin V del Art. 448 (Art. 454, CPPO).
El rechazo de la solicitud de revisin no impedir la interposicin de un
nuevo recurso fundado en motivos distintos (Art. 455, CPPO).
144
145
12
b) Algunos conceptos
34
146
c) Actividad probatoria
Cmo valorar.
e) Libertad probatoria
35
147
Facultades de la polica:
36
148
g) Medios de investigacin
Sern medios de investigacin:
Cateos.
Medidas de vigilancia.
Inspecciones sin orden.
Inspeccin de personas (policial).
Revisin corporal (M. P. y juez).
Inspeccin de vehculos.
Inspecciones colectivas.
Aseguramiento.
Clausura de locales.
Incautacin de bases de datos.
Interceptacin y aseguramiento de comunicaciones y correspondencia.
Levantamiento e identificacin de cadveres.
Exhumacin.
Peritajes.
Reconstruccin de hechos.
Reconocimiento de personas.
Reconocimiento de objetos.
Exmenes corporales, biolgicos, sangre u otros similares.
Declaracin del imputado.
Entrevistas de testigos.
h) Anticipo de prueba
Solicitud al Juez de Garanta, quien cita a todos los que pueden concurrir
al debate, salvo urgencia.
Si no existe imputado individualizado, se convoca a defensor pblico y en
caso de urgencia,
Debe videograbarse.
149
Peritaje irreproductible:
Cuando un peritaje recaiga sobre objetos que se consuman al ser analizados,
no se permitir que se verifique el primer anlisis sino sobre la mitad de la
sustancia, a no ser que su cantidad sea tan escasa que los peritos no puedan
emitir su opinin sin consumirla por completo.
En ese caso debe notificarse al imputado y defensor, e invitarlos a nombrar
otro perito que practique el peritaje conjuntamente con el oficial o lo
presencie.
Prueba anticipada.
Proceso abreviado.
Casos en que se autoriza lectura en juicio.
150
b)
c)
d)
151
prueba slo tendrn valor si han sido obtenidos y producidos por medios lcitos
e incorporados al proceso del modo que autoriza este Cdigo.37
d.1) Aquellas referidas a las condiciones y a la oportunidad para ofrecer las
pruebas.
d.2) Las reglas que establecen un procedimiento para practicar e incorporar
las pruebas. Nos referimos a las reglas especficas establecidas para
realizar e incorporar al proceso la testimonial, la pericial, los registros,
las inspecciones, los careos, la documental, y todas las dems.
37
38
Deben ser admisibles. Una posicin conservadora concluye que deben admitirse
y valorarse las pruebas lcitas, aun cuando se hubiere llegado a ella con base en un
procedimiento viciado, por ser irrelevante el modo de obtenerlas, y considerarse
siempre superior el inters de la colectividad en que no se deje sin castigo una
152
b)
c)
Esta posicin es ms cercana a la jurisprudencia del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos y a la de los tribunales espaoles e italianos en general.
...No tendr valor la prueba obtenida mediante torturas, amenazas, o violacin de los
derechos fundamentales de las personas.39
ni la obtenida a partir de informacin originada en un procedimiento o medio ilcito.40
n) Motivacin y fundamentacin
39
40
Expresa
No puede remitirse a otros actos.
No puede reemplazarla por una alusin global a la prueba.
nico medio para controlar iter lgico.
Clara
Lenguaje comprensible: llano, claro.
Hay nulidad cuando los conceptos son oscuros y no puede deducirse el
pensamiento del juzgador.
Completa
Debe referirse a cada uno de los asuntos que justifican la decisin.
Todas las cuestiones y pruebas esenciales o fundamentales.
Debe referirse a los hechos y el derecho.
Legtima
No se refiere slo a los aspectos jurdicos.
La sentencia basada en prueba ilegal es inmotivada.
La legitimidad se refiere tanto a la realidad propia del acto probatorio,
como tambin a que la prueba provenga del debate y haya sido legalmente
incorporada, y finalmente a que se seleccione y valore toda la prueba esencial.
153
Lgica
Debe respetar las reglas de la lgica, el sentido comn, el correcto
entendimiento humano.
Congruente, no contradictoria.
Aspecto probatorio
Aspecto fctico
Anlisis jurdico.
Calificacin legal.
Determinacin y cuantificacin de la pena.
Reparacin de daos y perjuicios.
Otros.
Los jueces estn obligados a fundar y motivar sus decisiones. La simple relacin de las pruebas, la
mencin de los requerimientos, argumentos o pretensiones de las partes o de afirmaciones dogmticas
o frmulas genricas o rituales, no reemplaza en caso alguno a la fundamentacin ni a la motivacin.
El incumplimiento de esta garanta es motivo de impugnacin de la decisin infundada o inmotivada,
conforme a lo previsto en este Cdigo, sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lugar.
No existe motivacin cuando se haya inobservado las reglas de la sana crtica, con respecto a medios
o elementos probatorios de valor decisivo.41
41
154
155
13
La prueba ilcita42
La prueba ilcita42
Lic. Fabio Valds Bensasson43
2.
3.
Exposicin elaborada sobre informacin contenida en el libro de Mara Ins Horvitz Lennon y Julin Lpez Masle,
Derecho Procesal Penal Chileno, tomo I, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2002.
43
Director Tcnico de MSD/ Proderecho.
42
156
157
III.
158
159
160
161
162
163
VII.
44
Vase Mara Ins Horvitz Lennon y Julin Lpez Masle, op. cit.
164
165
14
45
166
167
EL FCTICO:
EL PROBATORIO:
Esto quiere decir que decidamos si nos vamos a juicio oral o no; si optamos por un criterio de oportunidad o no; si
proponemos suspensin del proceso a prueba o no; si proponemos el procedimiento abreviado o no.
46
168
CREBLE:
169
Estructura fctica de la
Teora del Caso
1. Cundo (elemento de
tiempo).
a) Referente amplio.
b) Referente especfico.
2. Dnde (elemento de
locacin).
Ministerio Pblico
Defensa
El autor de la conducta no
fue Carlos Patio.
Ministerio Pblico
Defensa
a) El da 20 de julio del
2006.
b) A las 23 hrs.
a) El da 20 de julio del
2006.
b) Toda la noche.
En la Central de Abasto,
ubicada en las calles de
Morelos y Galeana, en la
ciudad de Oaxaca, Oax.
El acusado, Carlos Patio.
En su casa, ubicada en la
casa nmero diez de las
calles de Hidalgo en la
ciudad de Oaxaca, Oax.
Un hombre que no pudo
ser identificado.
170
5. A quin se lo hizo
(sujeto pasivo).
Contra la humanidad de
Andrs Castro.
6. Circunstancias de:
a) Modo
b) Instrumento.
c) Otras.
7. Resultado de la accin.
Estructura probatoria
de la Teora del Caso
Qu se hizo.
Ministerio pblico.
Testimonios
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Rebeca Lpez.
Defensa.
Testimonios
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Petra Reyes, Hugo
Mendoza, Rebeca Lpez
(contrainterrogatorio).
Cmo se hizo.
Dnde se hizo.
Cundo se hizo.
Quin lo hizo.
A quin se le hizo.
Resultado de la accin.
Mvil de la accin.
No existe accin de
carcter penal que probar.
No existe mvil de delito.
171
15
Qu es el interrogatorio?
Es la manera, el modo, la forma en que la prueba testimonial se presenta y se practica
ante el tribunal de juicio oral.
Es la manera, el modo, la forma en que la parte que presenta al testigo, a su testigo,
al testigo propio, obtiene de ese testigo la informacin que necesita para probar su
Teora del Caso.
El interrogatorio es el arte de obtener informacin pertinente, clara, precisa y
sencilla.
47
172
Por qu efectiva?
Porque el testimonio, por medio del interrogatorio, debe lograr
comprobar la Teora del Caso. Por ello debe ser conciso, preciso y evitar toda
informacin superflua. Para lograr la efectividad del testimonio, el litigante, al
planear el interrogatorio, deber preguntarse: Qu le aporta este testigo a mi
Teora del Caso? Qu temas debo tratar con este testigo? Cul debe ser el
orden del interrogatorio? Qu debo acreditar de este testigo para afianzar su
credibilidad?
Respondiendo a estas preguntas planearemos y haremos un interrogatorio
que presente un testimonio efectivo, que compruebe nuestra Teora del Caso.
Por qu lgica?
Porque el interrogatorio debe presentar un testimonio que contenga
un relato coherente de los hechos, donde destaquen los puntos claves del
testimonio, para fijarlos claramente en la memoria del tribunal.
Un interrogatorio que no siga una lgica, un relato coherente de los
hechos, en el que el testimonio se refiera a hechos sin ninguna concatenacin,
no podr ser entendido por el tribunal y lo que se busca es que ste entienda los
hechos que le est narrando el testigo a travs del interrogatorio para que de esa
manera crea en la veracidad de nuestra Teora del Caso.
Por qu persuasiva?
Porque el testimonio, obtenido por medio del interrogatorio, debe
persuadir al tribunal, debe convencerlo de la veracidad de los hechos que est
narrando el testigo al estar siendo interrogado.
El fin del proceso oral es convencer al tribunal, a travs de los testigos, de
que los hechos que estos testigos estn narrando son la verdad de lo ocurrido.
Si el interrogatorio suena improbable, entrenado, preparado, no ser
persuasivo, no convencer al tribunal.
CREDIBILIDAD:
CLARIDAD:
173
174
No se puede ni se debe poner a hablar a los testigos de todos los hechos, sino
nicamente de aquellos hechos que le constan directamente y que resultan relevantes e
importantes para probar nuestra Teora del Caso.
Una vez que se tiene establecido lo que el testigo aporta a nuestra Teora del Caso,
se deben determinar los temas y subtemas que hay que tratar con l y la forma de hacerlo.
a) Acreditar al testigo
Es decir, hacerle ver al tribunal que el testigo es digno de crdito.
Qu debe hacer el litigante para acreditar a un testigo?
Entregarle al tribunal, a travs del interrogatorio que se hace al testigo, elementos
que hagan que el tribunal construya juicios de credibilidad respecto del testigo.
Para ello el litigante deber formular preguntas que tiendan a obtener informacin
sobre las caractersticas personales del testigo, sus conocimientos, circunstancias
en que presenci los hechos, etc.
Por qu es objetivo necesario del interrogatorio acreditar al testigo?
Porque el tribunal no conoce al testigo, no sabe nada de l, y el litigante debe
ser capaz de darle informacin al tribunal respecto de la persona del testigo, por
medio del interrogatorio que se hace al propio testigo, para que el tribunal valore el
peso, la credibilidad del testigo y de su testimonio. De no hacerlo as, estaremos
dejando esa valoracin de la credibilidad del testigo y de su testimonio a la suerte.
175
176
177
178
b)
179
Una vez que el testigo ha hecho este relato general sobre lo que percibi,
el litigante deber preguntarle sobre los detalles que ya seal el testigo
para remarcarlos en la mente del tribunal y, en su caso, preguntarle los
detalles que no haya sealado el testigo en su relato general y que el
litigante crea que son de utilidad para su Teora del Caso.
180
Primera
Debemos seleccionar al testigo teniendo en cuenta sus fortalezas y sus
debilidades. As, un testigo nervioso, confuso, falto de claridad, lento,
con el tiempo se pondr ms confuso, menos claro y ms nervioso, no
recordar hechos (recordemos que los testigos tendrn que presentarse en
la etapa de juicio oral que va a celebrarse un tiempo despus). Adems,
pueden sufrir falta de motivacin para ir al juicio, pueden sufrir presiones
directas o indirectas por los familiares del acusado. Consecuentemente
con lo anterior y si el testigo es de este tipo y el testimonio le sirve a
la Teora del Caso y deber ser llevado al juicio, el litigante deber,
necesariamente, preparar al testigo interrogndolo constantemente para
que no se le olviden los hechos, motivndolo constantemente hasta llegar
a la etapa de juicio. ste es, tambin, trabajo del litigante.
Segunda
Debe analizarse si la versin de un testigo es coherente con las versiones
de los otros testigos de manera que el conjunto de versiones justifiquen la
Teora del Caso. Si tenemos un testigo de calidad cuyo testimonio no es
coherente con el testimonio de los dems testigos, seguramente ninguno
de esos testimonios justificar la teora.
Tercera
Hay que checar si el testigo es creble. Para esto debemos analizar sus
antecedentes personales, la forma de hablar, la forma de vestir, la forma de
mirar, que pueden crear o no en el tribunal desconfianza y falta de credibilidad.
Cuarta
No sobrecargar la prueba testimonial, es decir, no utilizar ms de los
testigos necesarios. Si un testigo o dos pueden indicar fehacientemente los
hechos, no recurrir a un tercero o un cuarto. Se puede aburrir al tribunal
al estar escuchando a varios testigos sobre el mismo tema.
Quinta
Utilice solamente los testigos necesarios, es decir, los de calidad, los fuertes.
No utilice testigos dbiles, pues si lo hace estar dando oportunidad a la
contraparte para atacar su Teora del Caso.
Sexta
Si slo tiene prueba dbil, procure buscar una salida alterna o el
procedimiento abreviado. La prueba dbil indica carencia de una buena
Teora del Caso.
Sptima
Hay que practicar el interrogatorio con el testigo, como si se estuviera ya
en el juicio, para que el testigo se vaya familiarizando con el mecanismo
del interrogatorio, e incluso, explicndole al testigo que debe detener su
relato cuando escuche alguna oposicin, hay que ensayar el interrogatorio.
Octava
Hay que ilustrar al testigo respecto de cmo es la audiencia en la que va a
participar y lo que va a enfrentar para que:
181
5.
6.
Ana Montes Caldern y Fernando Jimnez Montes, Tcnicas del proceso oral en el Sistema Penal Acusatorio colombiano: Manual
general para operadores jurdicos, Bogot, USAID Colombia, 2005, p. 141.
50
182
7.
8.
2.
3.
4.
5.
183
Preguntas cerradas
Tienden a obtener una respuesta especfica, sin sugerir esa respuesta y tambin
son muy tiles en el examen directo. Por ejemplo: De qu color era el pantaln
del acusado?, cuntas personas haba en el lugar de los hechos?, cul es el
nombre de su pareja?
184
185
4. Oposiciones en el interrogatorio
Por qu la ley faculta a los litigantes a formular oposiciones?
Porque las oposiciones son el mecanismo jurdico y prctico ms adecuado para
controlar el cumplimiento de las reglas tico-jurdicas del debate y proteger la Teora del
Caso, evitar vicios en la prctica de las pruebas. Y, adems, porque las oposiciones son,
tambin, una manifestacin del derecho de contradiccin, evitan que entren al debate
pruebas ilegales, inconducentes, superfluas, comportamientos indebidos, que afecten
los principios de buena fe y de lealtad.
Mecanismo de la objecin
Desde antes de iniciar el interrogatorio el juez o tribunal deber hacer saber al testigo
que debe esperar un poco para contestar las preguntas que se le hagan y que si escucha
la palabra objecin no deber responder la pregunta hasta que el juez se lo indique.
El litigante que manifiesta una objecin debe fundarla sealando la razn de la
misma. En este caso, fundar no quiere decir expresar el artculo que establece la facultad
a objetar, sino la naturaleza de la pregunta que la hace prohibida. Ejemplo: El litigante,
despus de escuchar la pregunta, de inmediato, deber decir: -Objecin!, pregunta
capciosa!
Y dir por qu es capciosa. No tiene que sealar ningn artculo, y deber
ser la contraria la que diga que no es capciosa o no es sugestiva y por qu no lo es. A
continuacin el juez deber resolver la procedencia o no de la objecin.
En caso de proceder la objecin, se tendr por no hecha la pregunta; si no
procede la objecin, el juez le dir al testigo que la conteste. La autoridad judicial, cuando
el tribunal es colegiado, debe comentar con sus colegas el sentido de la resolucin que
tome para declarar procedente o no la objecin.
186
3.
4.
5.
6.
7.
No pierda el rumbo
Desarrolle slo el testimonio que apoye su Teora del Caso porque de ese
material deber echar mano en el alegato de clausura. Cualquier testimonio o
detalle o hecho que no apoye su Teora del Caso, no lo presente.
Utilice lenguaje comn
El juicio oral es un ejercicio de comunicacin. En l se cuentan historias. Esas
historias deben ser contadas por quienes presenciaron los hechos. De ah que
las preguntas deban ser de tal manera claras para que sean entendibles por
quien va a contar esa historia y para que sean entendibles debemos usar palabras
comunes, sin tecnicismos. En lugar de decir especie debemos decir televisor,
dinero, etc. En lugar de decir empleando la vis fsica debemos decir se le fue
encima a golpes. Las palabras tcnicas hacen que el testigo no las entienda y por
eso no conteste bien o da a entender que si el testigo es un campesino y contesta
bien una palabra tcnica, est preparado y eso le resta credibilidad.
Vaya directo al grano
Como ya sabe lo que tiene que preguntar, vaya directo al grano, al objetivo
que se busca con la prueba, evitando rodeos que perjudiquen lo importante
de la historia. Hay que preguntar lo que se desea preguntar y nada ms. Una
vez conseguido el objetivo que se busca, debe dejarse el tema y pasar a otro.
Las preguntas directas y claves se refieren al Qu? Cmo? Cundo? Por
qu? Dnde?
Escuche y observe al testigo
Es importante que el tribunal vea que estamos observando a nuestro testigo, que
lo estamos escuchando, que le estamos poniendo atencin. Adems debemos
estar pendientes para ver si el testigo no va por otro lado en la narracin del
relato, si est abundando en detalles, si hace referencias inconvenientes, para
poder corregir esos defectos oportunamente.
Hay que tomar apuntes
No es posible que todo se tenga en la memoria. Hay que tomar apuntes cuando
menos de los temas abordados en el testimonio para poder ocuparlos en la
estructura del alegato de clausura, de manera que no se nos vaya a olvidar algo
importante que debamos alegar y no lo hagamos.
Hay que adelantar debilidades y explicarlas
Para no darle oportunidad al contrario de utilizar esas debilidades y desacreditar
a nuestro testigo.
No leer las preguntas
Pues el litigante se concentra en el libreto que tiene escrito y no advierte las
posibilidades que le puede dar el testigo para fortalecer la Teora del Caso
con sus respuestas, o de atacar o desviar la informacin desfavorable que est
8.
9.
10.
187
188
189
16
1. Qu es el contrainterrogatorio o contraexamen?
Es la principal va, el mejor mtodo, la principal forma de materializar el principio de
contradiccin en el proceso acusatorio, dar confiabilidad a la prueba y establecer la
veracidad de lo declarado por los testigos y peritos.
El principio de contradiccin ms que un principio del Proceso Acusatorio
Adversarial es un presupuesto de validez del proceso. Sin contradiccin no existe
proceso. Por esta razn, es indispensable que en el proceso penal adversarial el
contrainterrogatorio o contraexamen deba ser desarrollado en toda su dimensin,
siempre que el litigante estime que debe contrainterrogar, si el contrainterrogatorio
le aporta algo a su Teora del Caso; pues si no le aporta nada, para qu contrainterroga
(slo cansar al tribunal).
Pero si no se contrainterroga, eso no quiere decir que el proceso adoleci del
contrainterrogatorio. No, el contrainterrogatorio est ah, si se quiere usar, que se use
y si no es necesario a nuestra Teora del Caso, pues no se usa y no pasa nada; no hay
violacin procesal.
Por medio del siguiente silogismo podemos advertir la importancia del
contrainterrogatorio o contraexamen:
El propsito de un juicio es descubrir la verdad.
El contraexamen es la mejor herramienta para descubrir la verdad.
Luego, el propsito de un juicio es el contraexamen.
51
190
191
192
2. Objeciones
Qu son las objeciones?
Todas stas son definiciones de lo que son las objeciones, pero en todas ellas
campea, como idea principal, el control que las partes se tienen, recprocamente, de su
actuacin, de acuerdo con las reglas sobre admisibilidad de los medios de prueba y su
prctica en el juicio.
Este control puede verse desde dos puntos de vista: el jurdico y el prctico.
a) Desde el punto de vista jurdico son un mecanismo para controvertir
actos procesales de la contraparte que vulneren normas expresas en
materia probatoria o que vulneren principios y fines fundamentales del
proceso.
b) Desde el punto de vista prctico son el instrumento, mecanismo o
medio que nos sirve para proteger nuestra Teora del Caso de estrategias
de la contraparte que puedan perjudicar nuestro objetivo en el debate.
No siempre que haya un problema de tcnica o de regla es estratgico objetar,
por ejemplo, si en el contrainterrogatorio se est repitiendo el interrogatorio, no tiene
caso objetar.
193
Atencin
La concentracin en el litigio es una regla fundamental. El litigante que acta en
el debate oral debe estar concentrado en el interrogatorio o contrainterrogatorio
de la contraparte, pensar en las objeciones que puedan surgir, anticipar puntos
para el contrainterrogatorio y para su alegato de conclusin, y estar atento al juez o
tribunal. Todo simultneamente. Esto requiere gran preparacin y atencin al debate.
Oportunidad
La oportunidad para objetar nace en el momento en que se realiza la pregunta. Para
que la objecin sea efectiva, debe realizarse antes de que se termine de preguntar,
pues en ese momento, si estamos atentos, ya sabremos qu irregularidad contiene la
pregunta y la podremos objetar y, por supuesto, antes de que se conteste la pregunta,
pues si se objeta una pregunta ya contestada, se rechazar la objecin por extempornea,
constituyendo un hecho ya declarado que no se podr borrar de la mente del juzgador.
El no objetar o no hacerlo oportunamente es tanto como admitir el hecho: el que calla,
otorga.
Aparece ac la teora que yo llamo El sndrome Trelles. El conocido entrenador de futbol, Ignacio Trelles, cuando su
equipo estaba siendo asediado por el equipo contrario, acostumbraba mandar al aguador del equipo a que se metiera en la
cancha; o estando desarrollndose el partido lanzaba un baln a la cancha; o se meta l directamente a alegar con el rbitro,
todo ello con el objeto de interrumpir el partido y de esa manera romperle el ritmo al equipo contrario.
52
194
b) Fundamento de la objecin
Por fundamento de la objecin debemos entender, no el artculo del CPPO que faculta
a las partes a objetar (Art. 376, ltimo prrafo), sino la naturaleza de la objecin, la clase
de objecin, acompandola, si se quiere, de un pequesimo argumento en el que
haga ver esa naturaleza, esa clase de objecin. Si se quiere, tambin, podemos sealar el
artculo que nos faculta para objetar, pero, como hemos dicho, esto no es necesario, basta
y sobra que se enuncie la clase de objecin o su naturaleza, para tener por fundada esa
objecin, pues es evidente que el juez y el Ministerio Pblico ya saben en qu consisten
las objeciones; son peritos en el sistema y por eso no se necesita ms. Por ejemplo:
Ministerio Pblico
Defensor
El juez dar traslado al Ministerio Pblico para que diga lo que crea pertinente en
relacin a la objecin y despus de escucharlo, resolver.
Existen autores que opinan que al formularse una objecin, necesariamente debe
darse el argumento que explique la naturaleza de la objecin y el artculo o norma en
que se establece la prohibicin relativa al tipo de pregunta de que se trate.53
Formatos de las objeciones
Informal
Defensor
Objecin, seor juez.
Ministerio Pblico
Retiro la pregunta o me allano a la objecin.
Este formato indica el grado de control que se tienen tanto el Ministerio Pblico
como el defensor, pues manejan la objecin sin la intervencin necesaria del juez.
Formal
Ministerio Pblico
Juez
Ministerio Pblico
Juez
Defensor
Juez
53
195
En este formato, que no est prohibido por el CPPO, se advierte una forma ms
minuciosa de practicar la objecin, pues el juez solicita a las partes que justifiquen sus
intervenciones. Para ser absolutamente formal slo falta que les pida a las partes que
digan cules son los artculos del CPPO en que se apoyan sus peticiones.
Flexible
Ministerio Pblico
Juez
Defensor
Juez
Objecin, sugestiva.
Traslado al defensor.
Estoy contrainterrogando.
Objecin denegada, conteste el testigo la pregunta.
196
197
Bibliografa
198
CAFFERATA NORES, Jos I., Cuestiones actuales del proceso penal. Buenos Aires, Del
Puerto, 1997.
CHAHUN SARRS, Sabas Ivn, Manual del Nuevo Procedimiento Penal. Santiago de
Chile, Lexis Nexis, 2002.
Cdigo Penal del Estado de Oaxaca, en
<http://www.congresooaxaca.gob.mx/lx/l_estatal.html>.
Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca en Peridico Oficial del Gobierno del
Estado de Oaxaca. Oaxaca, 9 de septiembre de 2006.
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Mxico, CNDH, 2009.
Constitucin Poltica del Estado de Oaxaca en <http://www.congresooaxaca.gob.mx/lx/
info/legislacion/001.pdf>.
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COUTURE, Eduardo J., Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Buenos Aires, Depalma,
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