Ishr HRD Toolkit SP Web

PROMOVIENDO EL RESPETO
DE LAS EMPRESAS POR LOS
DERECHOS HUMANOS:
UNA GUA PARA DEFENSORES Y
DEFENSORAS DE DERECHOS HUMANOS
EQUIPO EDITORIAL
Michael Ineichen, Amanda Lilliefeldt, Philip Lynch, Tess McEvoy, Olivia Starrenburg, Fanny Toutou-Mpondo.
TRADUCCIN AL ESPAOL
Ivi Oliveira
TTULO ORIGINAL
A human rights defender toolkit for promoting business respect for human rights
REVISIN DE LA VERSIN EN ESPAOL
Luciana Peri
DISEO
Cara Pittendrigh
DERECHOS DE AUTOR Y DISTRIBUCIN
Copyright 2015. Servicio Internacional para los Derechos Humanos (ISHR, por sus siglas en ingls). El contenido de esta
publicacin puede ser reproducido para capacitaciones, clases u otros fines no comerciales, siempre y cuando ISHR sea
debidamente citado. Tambin est permitida su distribucin o enlace desde su pgina de internet, siempre y cuando ISHR sea
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AGRADECIMIENTOS
El Servicio Internacional para los Derechos Humanos reconoce la importante contribucin pro bono de Allens Linklaters y DLA Piper
a esta publicacin. ISHR tambin agradece al Ministerio de Asuntos Exteriores y de la Commonwealth del Reino Unido, la Misin
Permanente de Australia ante la ONU en Ginebra, la Organizacin Internacional de la Francofona y a Open Society Foundations
(OSF) por su apoyo a este proyecto. Los contenidos de esta publicacin son de exclusiva responsabilidad de sus autores y no
reflejan las opiniones de los patrocinadores del proyecto.
El Servicio Internacional para los Derechos Humanos (ISHR,

por sus siglas en ingls) es una organizacin internacional no
gubernamental independiente que se dedica a la promocin
y proteccin de los derechos humanos por medio del
fortalecimiento de los sistemas y estndares de derechos
humanos y respaldo a personas defensoras de derechos humanos.
Para esto, combinamos estratgicamente actividades de incidencia,
investigacin, monitoreo, coordinacin y capacitacin.
Fundada en 1984 y con oficinas en Ginebra y Nueva York, ISHR
tiene una comprobada trayectoria en lograr cambios en materia
de derechos humanos: desde la facilitacin de insumos de la
sociedad civil para la Declaracin y Programa de Accin de
Viena (1993) y liderazgo en el desarrollo de la Declaracin de
la ONU sobre Defensores de Derechos Humanos (1998), hasta
la contribucin para el establecimiento del Consejo de Derechos
Humanos (2006) y la canalizacin y coordinacin de la adopcin
de los Principios de Yogyakarta sobre Derechos Humanos en
relacin con la Orientacin Sexual e Identidad de Gnero (2007).
De cara a la tendencia creciente de ataques en contra de
defensoras y defensores de derechos humanos que promueven
la rendicin de cuentas corporativa sea en relacin con
derechos laborales, de tierras, indgenas u otros ISHR est
trabajando en para brindar a estas personas defensoras las
herramientas para que puedan seguir con esta labor esencial.
Esta Caja de Herramientas para Defensores y Defensoras
de Derechos Humanos sobre la promocin del respeto a
los derechos humanos y rendicin de cuentas corporativa
pretende ser un recurso til en este sentido brindando un
panorama de los marcos legales y de poltica pblica relativos a
empresas y derechos humanos, as como herramientas para la
vinculacin estratgica con actores empresariales relevantes.
TABLA DE CONTENIDOS
PRLOGO
SOBRE ESTE MANUAL 1
CAPTULO 1 CONTEXTO 4

Qu son los derechos humanos?

Quines son los defensores y defensoras

de derechos humanos?
Estndares internacionales de derechos humanos relevantes
para la cuestin de empresas y derechos humanos
4
4
6
CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE LAS EMPRESAS

Y LOS DERECHOS HUMANOS 10

Los impactos de las empresas sobre los derechos

humanos de los individuos y las comunidades

Los impactos para las empresas del abuso de
los derechos humanos
10
12
CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES DE LAS

EMPRESAS PARA LA PROTECCIN
DE LOS DERECHOS HUMANOS 24

Debida diligencia en materia de derechos humanos

Poltica de derechos humanos

Presentacin de informes y monitoreo

de la situacin de derechos humanos
Consulta y participacin de la comunidad
y otras partes interesadas
24
26
31
37
CAPTULO 4 VINCULACIN ESTRATGICA 40

Cmo vincularse para prevenir y mitigar violaciones de
derechos humanos cometidas por las empresas?

A quines involucrar al intentar prevenir y mitigar las
violaciones de derechos humanos cometidas por empresas?
Vinculacin con los Estados
Vinculacin con rganos de la ONU

Vinculacin con financiadores e inversores
Vinculacin con los accionistas

Acceso a un recurso efectivo
40
45
55
62
63
65
66
CAPTULO 5 MS ALL DEL CUMPLIMIENTO: QU MS

DEBEN HACER LAS EMPRESAS PARA RESPETAR
Y VINCULARSE CON DEFENSORAS Y
DEFENSORES DE DERECHOS HUMANOS?
84

La consistencia a lo largo de las cadenas de suministro
Pronunciarse en contra de violaciones
de derechos humanos
Tipos de acciones que las empresas pueden tomar
para respetar, involucrar y apoyar a defensoras
y defensores de derechos humanos
84
88
ANEXO 1
EJEMPLOS PRCTICOS DE INTERACCIN
90
Escenario 1
Escenario 2
Escenario 3
Escenario 4
90
91
92
94
84
ANEXO 2 DIRECTRICES INTERNACIONALES DE DERECHOS

HUMANOS RELEVANTES EN MATERIA DE
EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS 96
Iniciativas internacionales
Iniciativas de mltiples actores

Legislacin interna
96
99
101
ANEXO 3 DE QU TIPO DE EMPRESAS HABLAMOS Y

CULES SON LOS DERECHOS AFECTADOS? 104
Extractivo

Tecnologa de la Informacin y la Comunicacin (TIC)
Manufacturero
Agrcola
Seguridad
Bancario
104
106
108
110
111
112
PRLOGO
SOBRE ESTE MANUAL

Los Estados tienen la obligacin legal de respetar, proteger y
cumplir con los derechos humanos establecidos en los tratados
internacionales de derechos humanos que ratifican. Esto significa
que deben abstenerse de interferir o restringir el disfrute de los
derechos humanos y proteger a las personas y grupos contra
los abusos de derechos humanos, incluso los cometidos por las
empresas1. Las empresas deben respetar los derechos humanos; evitar transgredir los derechos humanos de las personas, ya
sea por medio de los efectos directos de sus actividades o a travs
de la presin poltica, el acoso u otra manera; y abordar y remediar
los impactos negativos sobre los derechos humanos en los que se
encuentran involucradas2. A pesar de estas obligaciones, los abusos
de derechos humanos relacionados con actividades empresariales
en contra de individuos y comunidades siguen dndose a un nivel
preocupante y, a menudo, las barreras prcticas, legales y polticas
dificultan el acceso a una reparacin adecuada.
Este manual tiene como objetivo proporcionar a defensoras y defensores de derechos humanos (DDH) una visin general de los marcos jurdico y poltico existentes, as como de las normas emergentes
adoptadas por los gobiernos y empresas para proteger los derechos
humanos en el contexto de las actividades empresariales. Asimismo,
pretende brindar a las y los defensores herramientas para la
colaboracin estratgica con las partes interesadas, en cada
etapa del desarrollo del proyecto y en una amplia gama de sectores.
La orientacin ofrecida en este manual no siempre ser aplicable
a todas y todos los defensores de derechos humanos en todos
los contextos. Por esta razn, se recomienda a las y los lectores
ser selectivos al determinar qu enfoques y acciones tienen ms
sentido en su entorno particular. DDH deben disear estrategias
de colaboracin de acuerdo con sus necesidades y su conocimiento local del contexto empresarial, poltico y social. En
todo momento durante la colaboracin con las empresas, las personas defensoras deben ser conscientes de los riesgos a su seguridad y hacer esfuerzos para mitigar el peligro para s mismas, sus
familias y las organizaciones y las comunidades con las que trabajan.
Este manual no pretende ofrecer una descripcin exhaustiva de
las obligaciones de las empresas en materia de derechos humanos.
Tampoco pretende realizar un anlisis exhaustivo de los resulta1
2
rganizacin de las Naciones Unidas. La responsabilidad de las empresas de

O
respetar los derechos humanos: Gua para la interpretacin. (Nueva York y
Ginebra, 2012). www.ohchr.org/Documents/Publications/HR.PUB.12.2_sp.pdf.
O rganizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas
y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas
para proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). Artculo 11.
www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
S E RV I C I O I N T E R N AC I O N A L PA R A LO S D E R EC H O S H U M A N O S
dos de los casos utilizados para ilustrar buenas prcticas, ya sean

positivos o negativos. Bajo ninguna circunstancia ISHR exime a las
empresas de las violaciones de derechos humanos cometidas por
ellas, ni considera que la obligacin de garantizar que las empresas
protejan los derechos humanos deba recaer sobre DDH; la obligacin primaria es de los Estados.
Lo que s busca hacer este manual es introducir un marco sobre
empresas y derechos humanos dirigido a organizaciones no gubernamentales (ONG) y DDH que pueden provenir de diferentes contextos, trabajar en diferentes reas o estar poco familiarizadas con el
sistema internacional de derechos humanos; brindar una respuesta y
tratar de minimizar las diferencias de poder entre empresas, gobiernos y DDH; y estimular la colaboracin constructiva entre empresas y DDH para construir una base de beneficio mutuo a consecuencia de la proteccin y promocin de los derechos humanos.
La labor de DDH que tratan de vincularse con las empresas se da
en una amplia variedad de entornos. Algunos defensores y defensoras de derechos humanos actan en pases donde el estado
de derecho, la prensa y la opinin pblica pueden ser eficaces
para influir sobre las empresas que violan los derechos humanos.
Muchos otros defensores y defensoras, desafortunadamente, realizan sus actividades en jurisdicciones donde no pueden confiar en
la existencia o implementacin de leyes de proteccin, donde la
opinin pblica es abiertamente indiferente, donde puede haber
colusin entre empresas y gobierno y donde, a menudo, los intentos de proteger los derechos humanos de otras personas son
retribuidos con represalias brutales, daos econmicos y a la propiedad, amenazas, violencia e incluso el asesinato. Sera ingenuo
tratar de escribir un manual que aborde integralmente tal diversidad de situaciones. Es fundamental, por tanto, que DDH que
utilicen este recurso sean conscientes de las circunstancias y los
riesgos asociados a sus actividades en su entorno particular.
Cada vez ms, diversas empresas multinacionales globales

se han ido comprometiendo a desarrollar sus actividades
en un marco de respeto a los derechos humanos. No
obstante, hay mucho ms por hacer en un contexto en el
que an se producen violaciones de derechos humanos y en
el que muchas ONG, defensoras y defensores de derechos
humanos son sealados y perseguidos por muchos pases.
Abordar estos abusos de una manera significativa es,
obviamente, una preocupacin latente para la sociedad
civil en todo el mundo, as como para cualquier empresa
que quiera operar de manera responsable.
Owen Larter, Microsoft y Nicolas Patrick, DLA Piper
P RO M OV I E N D O E L R E S P E TO D E L A S E M P R E S A S P O R LO S D E R EC H O S H U M A N O S
U N A G U A PA R A D E F E N S O R E S Y D E F E N S O R A S D E D E R EC H O S H U M A N O S
UN Photo
CAPTULO 1 CONTEXTO
Qu son los
derechos humanos?
Toda persona tiene derecho a disfrutar de los derechos humanos

sin discriminacin alguna. El 10 de diciembre de 1948, la Asamblea
General de las Naciones Unidas aprob la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (DUDH). La DUDH establece los
derechos civiles, polticos, econmicos, sociales y culturales bsicos de los que todos los seres humanos deben gozar y ha sido
ampliamente aceptada como la norma fundamental de derechos
humanos que todos deben respetar y proteger. La DUDH, junto
con el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y sus
dos Protocolos Facultativos, y el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales, forman la llamada Carta Internacional de Derechos Humanos3.
Los derechos humanos internacionales se expresan por medio
del derecho internacional (tratados) y los principios generales del
derecho internacional consuetudinario4. El derecho internacional
de los derechos humanos crea obligaciones para los Estados de
abstenerse de ciertos actos o actuar de determinada manera
para promover y respetar los derechos humanos y las libertades
fundamentales de los individuos o grupo5; por lo general, no
impone obligaciones jurdicas directas a las empresas.
Sin embargo, actualmente es ampliamente aceptado que las empresas tienen la responsabilidad de respetar los derechos humanos en todos los pases en los que operan (ver la pgina 5).
Adems, la legislacin nacional suele definir la responsabilidad legal
de las empresas6, incluyendo los casos en que los instrumentos
internacionales son incorporados a nivel domstico.
La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos
humanos no minimiza la obligacin primaria del Estado de
proteger, promover y respetar los derechos humanos, y existe ms
all del cumplimiento de las leyes y los reglamentos nacionales.
Quines son
los defensores
y defensoras de
derechos humanos?
Una defensora o defensor de derechos humanos (DDH) es alguien que trabaja para la promocin y proteccin de los derechos
humanos, sean estos derechos de individuos o grupos, de forma
individual o en asociacin con otros. DDH pueden ser de cualquier
3
4
5
6
Oficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos

Humanos. El derecho internacional de los derechos humanos. http://www.
ohchr.org/SP/ProfessionalInterest/Pages/InternationalLaw.aspx.
Humanos. Qu son los derechos humanos?. http://www.ohchr.org/SP/Issues/
Pages/WhatareHumanRights.aspx.
Ibd.
Organizacin de las Naciones Unidas. La responsabilidad de las empresas de
respetar los derechos humanos: Gua para la interpretacin. (Nueva York y
Ginebra, 2012). www.ohchr.org/Documents/Publications/HR.PUB.12.2_sp.pdf.
sexo y edad, de cualquier parte del mundo y con cualquier experiencia profesional. Actan en todas partes del mundo, trabajando
a nivel local, nacional o internacional para asegurar el respeto de
los derechos humanos sin recurrir a la violencia. Son DDH desde
las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales
hasta las personas que trabajan en comunidades locales. Tambin
pueden ser agentes del gobierno, funcionarios pblicos o miembros del sector privado7.
(A) Riesgos que enfrentan las y los defensores de derechos humanos
Muchos defensores y defensoras se enfrentan diariamente a
riesgos significativos para sus vidas y medios de subsistencia. Como resultado de sus esfuerzos para defender los derechos
humanos frente a actividades empresariales perjudiciales8, realizan
su labor bajo amenazas de secuestro, vigilancia, intimidacin, violencia y en ocasiones la muerte. Es muy preocupante la incesante
tendencia de ataques y actos de intimidacin por parte de actores estatales y no estatales dirigidos a quienes protestan contra
los impactos adversos, reales o potenciales, de las actividades de
las empresas y grandes proyectos de desarrollo. Este problema
ha sido reconocido por autoridades pertinentes de las Naciones
Unidas (ONU), incluyendo el Relator Especial sobre la situacin
de los Defensores de los Derechos Humanos en sus informes
presentados en 2015 ante el Consejo de Derechos Humanos y la
Asamblea General 9.
A pesar del rol cada vez ms reconocido que potencialmente juegan
DDH en la prevencin, mitigacin y abordaje de las violaciones
de derechos humanos en el contexto de las actividades de las
empresas, y de las obligaciones del Estado y responsabilidad de las
empresas de protegerlos, la implementacin sigue siendo precaria10.
7

Humanos. Sobre los defensores de los derechos humanos. www.ohchr.org/
SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Defender.aspx.
8 Vase, por ejemplo, los artculos e informes recientes del Relator Especial de la
ONU sobre DDH (www.ishr.ch/news/apoyando-y-protegiendo-defensoresasque-trabajan-sobre-las-empresas-y-derechos-humanos), Human Rights Watch
(www.hrw.org/sites/default/files/report_pdf/worldbank0615spsumandrecs_4up.
pdf ), Global Witness (www.globalwitness.org/campaigns/environmentalactivists/cuantos-mas/) y FIDH (www.fidh.org/es/temas/defensores-dederechos-humanos/archives-defenseurs-es/informes-anuales/16549-informeanual-del-observatorio-defensores-del-derecho-a-la-tierra-atacados). Los
riesgos que enfrentan DDH estn claramente documentados en el informe del
Grupo de Trabajo de la ONU sobre empresas y derechos humanos presentado
al Consejo de Derechos Humanos en junio de 2014. Las comunicaciones
recibidas por el Grupo de Trabajo han abarcado alegaciones de asesinatos,
ataques y actos de intimidacin contra DDH que realizan incidencia contra
los impactos negativos de las operaciones de empresas extractivas y las
alegaciones sobre los impactos de proyectos mineros e hidroelctricos sobre
los pueblos indgenas.
9 Vase el informe presentado ante la 70 sesin de la Asamblea General y el
de la 28 sesin del Consejo de Derechos Humanos, ap.ohchr.org/documents/
dpage_s.aspx?m=70&m=166.
10 Michael K Addo. Aplicar plenamente los Principios Rectores significa proteger
a las y los defensores de derechos humanos. 25 de noviembre de 2014. www.
ishr.ch/news/aplicar-plenamente-los-principios-rectores-significa-proteger-las-ylos-defensores-de-derechos.
Existen fuertes razones para respetar y proteger proactivamente los

derechos humanos debido a que se protegen la reputacin,
los clientes y los inversores de la empresa, le ayuda a atraer y
retener a sus empleados y se reducen costes operativos y
jurdicos. Consulte el captulo 2 para un anlisis ms amplio sobre
el tema.
Estndares
internacionales de
derechos humanos
relevantes para
la cuestin de
empresas y
derechos humanos
(A) Iniciativas internacionales

La globalizacin aument el alcance y el impacto de las empresas
sobre los derechos humanos de tal manera que se ha posicionado
en la agenda de la Organizacin de la ONU. Esto ha marcado un
distanciamiento de la postura tradicional de que los estndares
internacionales de derechos humanos son responsabilidad exclusiva
de los gobiernos. Tambin ha permitido aclarar los roles y las
responsabilidades de los gobiernos y de las empresas respecto a la
proteccin de los derechos humanos, articulados en una serie de
recursos generados en la ltima dcada, incluyendo:
Declaracin de la OIT relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo (Declaracin de la OIT)11
adoptada en 1998, compromete a todos los Estados Miembros
a respetar y promover los principios y derechos fundamentales
en el trabajo, incluidos: la libertad de asociacin y el derecho
de negociacin colectiva; la abolicin del trabajo infantil y del
trabajo forzoso; y la eliminacin de la discriminacin en materia
de empleo;
Pacto Mundial de Naciones Unidas12 del el ao 2000 (Pacto
Mundial) - una iniciativa de poltica estratgica para empresas
comprometidas con acomodar sus actividades y estrategias a
diez principios universalmente aceptados en las reas de
derechos humanos, trabajo, medio ambiente y lucha contra la
corrupcin;
Lneas Directrices de la Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmico para Empresas Multinacionales
2011 (Directrices de la OCDE)13 principios no vinculantes de
conducta empresarial responsable a nivel mundial, consistente con
las leyes aplicables y las normas internacionales, que establecen las
recomendaciones hechas por los gobiernos a las empresas multinacionales que operan en o desde los pases adherentes;
Marco de las Naciones Unidas para proteger, respetar y remediar14 (Marco) comprende tres principios bsicos:
- el deber del Estado de proteger a quienes se encuentren
bajo su jurisdiccin de los abusos de derechos humanos, en
particular los cometidos por las empresas
11
12
13
14
www.ilo.org/declaration/lang--es/index.htm.
www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles.
www.oecd.org/daf/inv/mne/MNEguidelinesESPANOL.pdf.
daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/G08/128/64/PDF/G0812864.
pdf?OpenElement.
- la responsabilidad empresarial de respetar los derechos

humanos, en particular actuando con debida diligencia para
evitar infringir los derechos de las dems personas y combatir
los impactos negativos sobre los derechos humanos
- la necesidad de contar con un mejor acceso a recursos
efectivos para aquellas personas afectadas por los impactos
negativos a los derechos humanos, incluso mediante recursos
no judiciales.
Principios Rectores de Naciones Unidas sobre las Empresas
y los Derechos Humanos 2011 (Principios Rectores)15, establecidos para implementar el Marco, definen qu son los derechos
humanos; cmo las empresas y sus actividades pueden afectarlos;
y cmo asegurar que las empresas puedan prevenir o mitigar el
riesgo de generar efectos contrarios a ellos. Los Principios Rectores establecen que las empresas deben vincularse con DDH
para llevar a cabo la debida diligencia y la evaluacin de impacto
sobre los derechos humanos, y que tambin deben abstenerse
de interferir con los derechos de las y los defensores a la libertad
de expresin, asociacin y reunin16. El Grupo de Trabajo sobre la
cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas comerciales17, que consta de cinco expertos
independientes, promueve la aplicacin efectiva e integral de los
Principios Rectores;
en junio de 2014, el Consejo de Derechos Humanos estableci un grupo de trabajo intergubernamental de composicin abierta sobre las empresas transnacionales y otras
empresas comerciales en materia de derechos humanos18
(conocido como IGWG, por sus siglas en ingls), con el mandato
de elaborar un instrumento internacional jurdicamente vinculante para regular, en el derecho internacional de los derechos
humanos, las actividades de las empresas transnacionales y otras
empresas comerciales. Durante las dos primeras sesiones, el
IGWG discurrir sobre el contenido, el alcance, la naturaleza
y el formato del futuro instrumento internacional. La primera
sesin del grupo de trabajo se celebr en julio de 201519. Es
esencial que la sociedad civil sea parte de las negociaciones para
el tratado y que DDH permanezcan en el centro del proceso
del tratado y de su resultado20.
Estas iniciativas se encuentran ms detalladas en el Anexo 1.
15 www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
16 Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas
y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas
para proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). www.
ohchr.org/documents/publications/GuidingprinciplesBusinesshr_sp.pdf.
17 www.ohchr.org/EN/Issues/Business/Pages/
WGHRandtransnationalcorporationsandotherbusiness.aspx. (en ingls).
18 www.ohchr.org/EN/HRBodies/HRC/WGTransCorp/Pages/IGWGOnTNC.aspx.
(en ingls).
19 Ibd.
20 www.ishr.ch/news/first-meeting-igwg-binding-treaty-business-and-humanrights-closes-geneva. (en ingls).
(B) Iniciativas de mltiples actores

Varios actores interesados han establecido disposiciones solicitando a las empresas ir ms all de sus obligaciones legales y asumir
un verdadero compromiso con el respeto a los derechos humanos, entre ellas:
los Principios de Ecuador21 marco de gestin de riesgos,
adoptado por instituciones financieras, para determinar, evaluar
y gestionar los riesgos ambientales y sociales en los proyectos
que financian;
los Principios Voluntarios22 diseados para brindar orientacin al sector de recursos para nivelar los requisitos de seguridad
y proteccin con sus responsabilidades de derechos humanos; y
el Cdigo Internacional de Conducta para proveedores de
servicios de seguridad privada (CIC)23, que establece principios basados en los derechos humanos para la provisin responsable de los servicios de seguridad privada.
Estas iniciativas se encuentran ms detalladas en el Anexo 1.
(C) Compromisos de las empresas con los derechos humanos
Como se ampliar en el captulo 3, las empresas estn desarrollando
cada vez ms polticas que sealan los valores de la empresa y
establecen compromisos para proteger los derechos humanos. Un
ejemplo es la Declaracin Global sobre Derechos Humanos
de Microsoft24. Este compromiso crea una oportunidad importante para la incidencia - DDH pueden presionar a las empresas
para cumplir con los compromisos establecidos por ellas mismas,
lo que puede influir ms sobre el respeto de la empresa por los
derechos humanos que el buscar que esta cumpla, por ejemplo,
con las iniciativas generadas por mltiples actores.
21
22
23
24
www.equator-principles.com/resources/equator_principles_spanish_2013.pdf.
voluntaryprinciples.org/files/principios_voluntarios_espanol.pdf.
icoca.ch/sites/all/themes/icoca/assets/icoc_spanish3.pdf.
www.microsoft.com/about/corporatecitizenship/en-us/downloadhandler.
ashx?Id=03-01-02.
Flickr, NYU Stern

9 BHR
CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE

LAS EMPRESAS Y LOS
DERECHOS HUMANOS
Los impactos de las
empresas sobre los
derechos humanos
de los individuos y
las comunidades
El Principio Rector 12 establece que la responsabilidad de las

empresas de respetar los derechos humanos se refiere a los
derechos humanos internacionalmente reconocidos que abarcan,
como mnimo, los derechos enunciados en la Carta Internacional
de Derechos Humanos y los principios relativos a los derechos
fundamentales establecidos en la Declaracin de la OIT25.
Debido a que las empresas pueden tener un impacto en todo el
espectro de los derechos humanos, la responsabilidad de respetar
aplica a todos ellos. Esta responsabilidad de las empresas es distinta
de la responsabilidad jurdica, que queda definida, en gran medida,
por la legislacin nacional (la cual figura a continuacin, en el punto
(B) Impactos indirectos). En la prctica, algunos derechos estn
sujetos a mayor riesgo que otros, dependiendo del tipo de industria
o de contextos particulares, por lo cual recibirn mayor atencin26.
Es posible que las empresas necesiten considerar la adopcin de
normas adicionales, incluyendo los derechos de personas pertenecientes a grupos especficos, dado los efectos adversos sobre
sus derechos humanos. En este sentido, los instrumentos de la
ONU han establecido ms disposiciones sobre los derechos de
estos grupos, tales como los pueblos indgenas, las mujeres, los nios y DDH27. Adicionalmente, las empresas deben respetar el derecho internacional humanitario durante los conflictos armados28.
(A) Impactos directos
Algunas actividades empresariales pueden tener un impacto
directo sobre los derechos humanos. La compra de tierras para la
agricultura o el uso industrial; las condiciones de empleo en una
fbrica de su propiedad o bajo su administracin; y la contaminacin de los recursos naturales de agua por los peligrosos desechos
qumicos vinculados a la minera, son algunos de los ejemplos. En el
caso de los impactos directos, la empresa en s puede cometer violaciones de derechos humanos directamente, o bien permitir que
la violacin ocurra debido a su inaccin (por ejemplo, la no implementacin de una infraestructura adecuada de seguridad contra
incendios que resulta en la muerte de trabajadores de la fbrica).
25 Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas y
los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas para
proteger, respetar y remediar. (Ginebra y Nueva York, 2011). Artculo 12. www.
ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
26 Ibd, Comentario al Artculo 12, p.14.
10
(B) Impactos indirectos

En una economa cada vez ms globalizada, los impactos directos
de las multinacionales estn disminuyendo. En su lugar, las violaciones pueden ocurrir uno, dos o cinco niveles ms abajo en la cadena
de suministro. La comunidad internacional y las partes interesadas
continan debatiendo formas de medir el grado de responsabilidad de los diferentes actores en las cadenas de suministro.
El Pacto Mundial establece que una empresa es cmplice de abusos de los derechos humanos si, por sus propias acciones o falta de
ellas, permite a otra persona o empresa incurrir en una violacin de
derechos humanos, teniendo conocimiento de que dicha accin u
omisin podra facilitar la violacin de derechos humanos29.
Las empresas pueden ser consideradas o percibidas como
cmplices de los actos de terceros cuando parecen beneficiarse
de los abusos cometidos por una tercera parte30. Un ejemplo de
esto es cuando la empresa ocupa una parcela de tierra de la que
el gobierno desplaz a una comunidad de manera forzosa.
Solo habr sancin legal civil o criminal cuando se pueda establecer
que, en relacin con el abuso de los derechos humanos, la empresa:
ha causado o contribuido a que ocurriera el abuso, permitindolo,
exacerbndolo o facilitndolo;
saba o debi haber previsto la violacin como resultado probable de su conducta; y
se encontraba prxima al abuso, ya sea geogrficamente o mediante la fuerza o la duracin de sus relaciones31.
Una empresa y/o su representante pueden ser objeto de
responsabilidad legal dependiendo de la jurisdiccin y ley utilizada
para presentar la queja (por ejemplo, ambiental o corporativa).
Los Principios Rectores establecen que las empresas deben actuar
con la debida diligencia, lo que incluye considerar los casos legales
o no, reales o potenciales, de complicidad32.
29 Pacto Mundial de Naciones Unidas. Principio Dos: Derechos Humanos. www.
unglobalcompact.org/AboutTheGC/TheTenPrinciples/Principle2.html. (en ingls).
30 Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas y
proteger, respetar y remediar. (Ginebra y Nueva York, 2011). p. 18. www.ohchr.
org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
31 Comisin Internacional de Juristas. Volumen 1: afrontar los hechos y establecer
un camino legal, Complicidad empresarial y responsabilidad legal. (Ginebra
2008). icj.wpengine.netdna-cdn.com/wp-content/uploads/2009/07/Corporatecomplicity-legal-accountability-vol1-publication-2009-spa.pdf.
32 Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas
y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones
Unidas para proteger, respetar y remediar. (Ginebra y Nueva York, 2011).
comentario al artculo 17, p. 18-19. www.ohchr.org/Documents/Publications/
GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf. Comisin Internacional de Juristas.
Volumen 1: afrontar los hechos y establecer un camino legal, Complicidad
empresarial y responsabilidad legal. (Ginebra 2008). icj.wpengine.netdna-cdn.
com/wp-content/uploads/2009/07/Corporate-complicity-legal-accountabilityvol1-publication-2009-spa.pdf.
11
Los impactos para

las empresas del
abuso de los derechos humanos
Los riesgos asociados con la violacin de los derechos humanos y las ventajas, para las empresas, de adoptar e implementar un enfoque positivo de proteccin de los derechos
humanos, pueden ser utilizados por DDH como puntos de influencia para alentar a las empresas a respetar los derechos humanos. stos incluyen:
riesgo reputacional;
prdida de la licencia para operar;
gastos operativos;
costos legales;
desafos para accionistas e inversores; e
insatisfaccin laboral.
(A) Riesgo a la reputacin
Parece que hay una correlacin entre la reputacin y el precio de
las acciones, lo que est influenciando las polticas empresariales33.
Las encuestas indican que, si bien los consumidores probablemente no intenten averiguar si la produccin se dio en conformidad con las normas ticas, se vern influenciados por informes
sobre la participacin de la empresa en abusos de derechos
humanos34. Como resultado, las empresas se encuentran cada vez
ms vulnerables a las acusaciones de mala conducta35. La publicidad desfavorable puede llevar a la reduccin de la rentabilidad,
lo que conduce a la insatisfaccin de los accionistas, que a su vez
conduce a la presin para el cambio.
33 Lucy Amis, Peter Brew y Caroline Ersmarker. Human Rights: It Is Your Business
The case for corporate engagement (Derechos humanos: es su negocio El caso
para el compromiso corporativo). (International Business Leaders Forum, 2005).
commdev.org/files/1154_file_Human_Rights_It_Is_Your_Business.pdf (en ingls).
34 GlobeScan. Re:Thinking Consumption - Consumers and the Future
of Sustainability (Re-pensando el Consumo). Informe, 27 de
noviembre de 2012. (en ingls). www.globescan.com/component/
edocman/?view=document&id=51&Itemid=591; UNEP. The Business Case
for the Green Economy: Sustainable Return on Investment (Estudio de caso
empresarial para una economa verde: retorno sostenible de la inversin).
Informe, 2012. www.unep.org/greeneconomy/Portals/88/documents/
partnerships/UNEP%20BCGE%20A4.pdf. SustainAbility y UNEP. Buried
Treasure: Uncovering the Business Case for Corporate Sustainability (Tesoro
enterrado). Informe, 2001. (en ingls).
35 Ibd.
12
EJEMPLO PRCTICO
El precio de las acciones de la petrolera canadiense Talisman Energy cay un 15% tras el compromiso de su gobierno de poner en marcha una investigacin sobre irregularidades de derechos humanos en sus operaciones en
Sudn. Un gran nmero de fondos de pensiones retiraron
pblicamente sus acciones36. Empresas como Shell37 y BP38
han experimentado impactos similares.
La relacin entre empresas tambin se ve afectada por preocupaciones reputacionales. Se impone una presin cada vez
mayor sobre las empresas y los gobiernos para aplicar la debida
diligencia en materia de derechos humanos sobre proveedores,
subcontratistas y socios comerciales39. Actualmente, muchos gobiernos y contratos comerciales o legislaciones establecen criterios estrictos de derechos humanos40.
Comprender el riesgo reputacional de las denuncias de abusos
contra los derechos humanos y actuar para eliminar o minimizar los riesgos antes de que estos surjan es un aspecto importante para la proteccin de la marca, y visto cada vez ms
por los actores clave incluyendo accionistas, clientes, empleados,
inversores y comunidades locales - como indicativo de un negocio
bien administrado y con visin de futuro41.
(B) Prdida de la licencia para operar
En general, antes de que una empresa pueda operar en una determinada jurisdiccin, requerir de licencias gubernamentales
36 SustainAbility y UNEP. Buried Treasure: Uncovering the Business Case for
Corporate Sustainability (Tesoro enterrado). Informe, 2001, p 15. (en ingls).
37 La utilizacin por Shell UK de una plataforma de petrleo usada en junio de
1995 en el Atlntico Norte, fue aprobado por los reguladores, pero luego
detenido como resultado de la oposicin de la comunidad que incurra en
costos muy elevados (estimadas en US $200 millones) y en el descrdito moral
de los empleados. Los boicots contra gasolineras Shell dieron lugar a la prdida
de ventas, 50 gasolineras fueron destrozados,dos bombardeadas, y una atacada
con armas de fuego.
38 The Guardian inform que, tras el derrame de petroleo en el Golfo de Mxico en
2010 haber sido causado por mal uso de los equipos, los precios de las acciones
de BP disminuyeron hasta 36%. Vase www.theguardian.com/business/2010/
jun/02/bp-oil-spill-shares-fall-further (en ingls).
39 The Centre For Social Justice and Unseen. Further Information
Transparency in UK Company Supply Chains Bill (Proyecto de Ley sobre
mayor Transparencia de la Informacin de las Cadenas de Suministro
Corporativas). www.medaille.co.uk/Further%20information%20on%20the%20
Transparency%20in%20Supply%20Chains%20campaign.pdf. (en ingls).
The case for corporate engagement (Derechos humanos: es su negocio El
caso para el compromiso corporativo). (International Business Leaders Forum,
2005). commdev.org/files/1154_file_Human_Rights_It_Is_Your_Business.pdf
(en ingls).
41 Rachel Nicolson, Dora Banyasz y Anna McMahon de Allens. El deber y el
razonamiento empresarial para que las corporaciones interacten de forma
constructiva con los defensores/as de derechos. 16 de Noviembre de 2014.
www.ishr.ch/news/el-deber-y-el-razonamiento-empresarial-para-que-lascorporaciones-interactuen-de-forma.
13
formales42. La participacin en abusos contra los derechos humanos puede poner en peligro dicha licencia43.
La licencia social para operar se refiere a la aceptabilidad de
una empresa en la comunidad en la que opera, la naturaleza satisfactoria de sus bienes y servicios y su comportamiento dentro de
la sociedad. Las empresas necesitan apoyo constante de sus grupos
de inters, incluyendo la comunidad local, parar prosperar; y los
gobiernos miran cada vez ms a la prctica empresarial responsable
como una medida de aceptacin para operar en su territorio44.
Para alcanzar y proteger su licencia social para operar, la empresa debe mantener la confianza y la fiabilidad de las organizaciones no gubernamentales, las comunidades locales y el pblico45.
A las empresas implicadas en violaciones de derechos humanos,
en cualquier lugar, les resulta ms difcil obtener y mantener esta
confianza46. En general, los grupos de inters estarn ms dispuestos a colaborar de manera constructiva con una compaa que ya
cuenta con una poltica de derechos humanos, as como estarn
ms dispuestos a hablar con la empresa antes de considerar otras
medidas como boicots o litigios47.
42 Ruggie, John Gerard. Just business: multinational corporations and human rights
(Solamente negocios: multinacionales y derechos humanos). (W. W. Norton
& Co: Nueva York, 2013). p. 10-11.
43 Ibd.
44 The Centre For Social Justice and Unseen. Further Information
Transparency in UK Company Supply Chains Bill (Proyecto de Ley sobre
mayor Transparencia de la Informacin de las Cadenas de Suministro
Corporativas). www.medaille.co.uk/Further%20information%20on%20the%20
Transparency%20in%20Supply%20Chains%20campaign.pdf. (en ingls).
46 Ibd.
commdev.org/files/1154_file_Human_Rights_It_Is_Your_Business.pdf. (en ingls).
14
EJEMPLO PRCTICO
La produccin de petrleo de Shell Petroleum Development Company (Shell) en Nigeria ha provocado, desde la
dcada de 1950, no slo dao ambiental, sino que tambin
ha afectado los medios de subsistencia de las comunidades
Ogoni debido a la contaminacin de la tierra y el agua. En
la dcada de 1970, los jefes Ogoni escribieron cartas de
reclamacin a Shell y al gobernador militar de River States,
sin embargo, esta accin slo condujo a malestar social48.
Shell intent abordar la tensin mediante la liberacin de
programas de desarrollo comunitario, sin embargo, estos
beneficiaron a un grupo y excluyeron a otros. La relacin
de Shell con la comunidad Ogoni continu deteriorndose.
A raz de las protestas del Pueblo Ogon en 1993, Shell se
retir de sus territorios. 15 aos despus, Shell tambin
perdi su licencia legal para operar49.
(C) Gastos operativos
La no implementacin de disposiciones de derechos humanos en
las actividades de la empresa puede traer consecuencias negativas a sus gastos. El impacto ambiental y las cuestiones sociales y
econmicas que afectan la relacin con la comunidad, tales como
la distribucin de los beneficios del proyecto o la calidad de la consulta en curso, a menudo conducen a un aumento de los costos.
EJEMPLO PRCTICO
PT Freeport tiene una de las mayores minas de cobre y

oro del mundo en Indonesia. En 2011 hubo una huelga
de tres meses, la ms larga de la historia industrial de
Indonesia, con la participacin de un 70% de la fuerza
de trabajo de la mina. La mina se ha visto involucrada en
abusos de derechos humanos y degradacin del medio
ambiente desde el inicio de sus operaciones en la dcada
de 196050. Adems de los continuos conflictos civiles y
las malas relaciones con la comunidad (que hasta la fecha
sigue paralizando la produccin), el costo de la huelga fue
de 25% de los ingresos anuales y un acuerdo de aumento
en los salarios, en un periodo de dos aos, del 40%51.
48 Ruggie, John Gerard. Just business: multinational corporations and human rights
(Solamente negocios: multinacionales y derechos humanos). (W. W. Norton
& Co: Nueva York, 2013). p. 10-11.
49 Ibd.
50 School of International Service American University. International Financial Flows:
Best Practices for Transnational Investment in Extractive and Land Use Sectors
(Flujos Financieros Internacionales: Mejores practices para la Inversin Transnacional
los Sectores Extractivos y de Uso de Tierra). 2013. p.17. www.american.edu/sis/
gep/upload/WRI-AU-Practicum-Final-Report-5-31-2013.pdf. (en ingls).
51 Ibd. p.35.
15
Los gastos operacionales pueden aumentar debido a la falta de

consideracin de los derechos humanos, incluidos los costos asociados a contratacin, ausentismo, interrupcin de la produccin,
seguridad, seguros y gestin de conflictos52. La modificacin del
proyecto, daos materiales, prdida de productividad y reparacin
son otros de los ejemplos53. Estos costos, incluido el tiempo del
personal que se desva a las operaciones, a menudo son ignorados.
Los gastos relacionados con la seguridad del personal y de
las instalaciones pueden ser exorbitantes, sobre todo en zonas
de conflicto o regiones inestables. Si bien las polticas de derechos humanos no eliminan la necesidad de contar con medidas de
seguridad, las buenas prcticas en materia de derechos humanos y
la adhesin a las directrices internacionales que rigen las medidas
de seguridad han demostrado reducir la incidencia de sabotaje,
secuestros, y, por tanto, de los costos54.
Investigaciones realizadas por SHIFT55 concluyeron que el mayor
costo para las empresas es el de la prdida de ingresos por las
oportunidades perdidas de proyectos, planes de expansin o ventas futuras56. SHIFT estim que un importante proyecto minero
con inversiones de US$ 3-5 mil millones (dlares americanos)
sufrir costos de aproximadamente US$ 20 millones por semana
de retraso en la produccin, en trminos de valor neto actual, en
gran parte debido a la prdida de ventas57.
EJEMPLO PRCTICO
Para una mina de Amrica Latina, el retraso de nueve meses

durante su construccin en 2010 result en un adicional
de US$ 750 millones de costos para el proyecto, mientras
que los conflictos comunitarios resultaron en paros que le
costaron a otra empresa US$ 100 millones al ao58.
52
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55
56
57
58
L ucy Amis, Peter Brew y Caroline Ersmarker. Human Rights: It Is Your Business
R
achel Davis y Daniel M. Franks. Costs of Company-Community Conflict in the
Extractive Sector (Costos de los conflictos entre empresas y comunidades
en el sector extractivo). Corporate Social Responsibility Initiative Report No. 66.
(Cambridge, MA: Harvard Kennedy School, 2014). p 15, www.hks.harvard.edu/mrcbg/CSRI/research/Costs%20of%20Conflict_Davis%20%20Franks.pdf. (en ingls).
S HIFT es un centro independiente sin fines de lucro sobre empresas y derechos
humanos, que trabaja con empresas, gobiernos, organizaciones internacionales y
otros actores interesados para la implementacin de los Principios Rectores sobre
Empresas y Derechos Humanos.
R
achel Davis y Daniel M. Franks. Costs of Company-Community Conflict in the
Extractive Sector (Costos de los conflictos entre empresas y comunidades en el
sector extractivo). Corporate Social Responsibility Initiative Report No. 66. (Cambridge,
MA: Harvard Kennedy School, 2014). p 6. www.hks.harvard.edu/m-rcbg/CSRI/
research/Costs%20of%20Conflict_Davis%20%20Franks.pdf. (en ingls).
Ibd, p 8.
Ibd, p 19.
16
(D) Costos legales

Para muchas empresas, los costos de los procesos legales sobre
derechos humanos, incluidos los de las soluciones extrajudiciales, se estn volviendo demasiado altos para ser ignorados. Recuperar la confianza despus de los litigios tambin es costoso y, a
veces, imposible de lograr. Las empresas pueden tratar de evitar
estos costos por medio de polticas y prcticas que reconozcan
y aborden los desafos de derechos humanos59.
Hasta la fecha, la mayora de los casos de derechos humanos
en contra de las empresas han sido procesados bajo la Ley de
Reclamos por Agravios contra Extranjeros (ATCA, por sus siglas
en ingls) de Estados Unidos. Sin embargo, la reciente decisin
de la Corte Suprema sobre el caso Kiobel puede reducir el flujo
de estos casos60 (esto se examinar ms a fondo en la pgina 79).
Tambin se han iniciado procedimientos legales por violaciones
extraterritoriales de derechos humanos en el Reino Unido,
Blgica, Canad y Australia.
EJEMPLO PRCTICO
En 2007, Chiquita admiti haber pagado a las Autodefensas

Unidas de Colombia (AUC), identificadas como
organizacin terrorista, de 1997 a 2004. Chiquita pag una
multa de US$ 25 millones por la denuncia penal. Adems,
una serie de demandas alegaban que Chiquita haba sido
cmplice de las ejecuciones extrajudiciales, torturas,
desapariciones forzadas, crmenes de lesa humanidad y
crmenes de guerra llevados a cabo por las AUC61. En el
ao 2007 fue presentada una queja en Estados Unidos,
bajo la ATCA, en nombre de los trabajadores bananeros,
sindicalistas, activistas sociales y lderes polticos
perseguidos por las AUC. La misma se consolid con tres
casos similares de otros tribunales federales en 2007.
En 2008 se present una demanda adicional, la cual alegaba
que Chiquita habra apoyado a actos que resultaron en la
muerte de cinco misioneros62, en relacin con los pagos
que Chiquita admiti haber realizado a otra agrupacin
paramilitar, las Fuerzas Armadas Revolucionarias de
Colombia (FARC), tambin identificada como terrorista.
59
60
61
62
17
Ibd.
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Perfil de las
demandas judiciales contra Chiquita en Colombia. business-humanrights.
org/es/perfil-de-las-demandas-judiciales-contra-chiquita-por-actividades-encolombia-0.
Ibd.
En 2011, fueron presentadas, en nombre de 931 personas,

dos demandas adicionales en relacin con las AUC y las
FARC. El mismo ao, los casos en contra de Chiquita se
consolidaron en un nico caso, con alegatos relativos a
la muerte de 4.000 colombianos. La Corte rechaz la
solicitud de Chiquita de que se desestimara el caso.
En 2012, el juez sostuvo que la Corte podra examinar quejas bajo lo dispuesto en la legislacin colombiana, sin embargo, se acept la apelacin de Chiquita sobre esta decisin.
Una Corte de Apelaciones sostuvo entonces que no tenan
competencia para conocer el caso, debido a que la conducta
en cuestin ocurri fuera de los Estados Unidos63.
En 2014, el demandante solicit que la Corte de
Apelaciones atendiera nuevamente el caso. En abril de
2015, la Corte Suprema de Estados Unidos se neg a
conocer el caso64. A pesar de la decisin negativa, este fue
el primer caso que lleg a la Corte Suprema despus de la
decisin sobre Kiobel65.
EJEMPLO PRCTICO
En 2008 y 2009 ocurrieron dos grandes derrames de

petrleo en Bodo, territorio Ogoni, Nigeria. Shell no se
hizo responsable de los derrames hasta 2011, alegando
que stos ocurrieron como resultado de sabotaje. Tanto el
momento como el volumen del derrame fueron objeto de
controversia. Shell afirma no haber tenido conocimiento
sobre el primer derrame de petrleo hasta dos meses
despus de que ocurriera. En 2014, un fallo preliminar
sostuvo que Shell puede ser considerada responsable
de los daos y los costos de limpieza. Despus de seis
aos de disputas y tres de batalla legal, la comunidad de
Bodo recibi 55 millones (de libras esterlinas) mediante
un acuerdo extrajudicial; la oferta inicial haba sido de
4,000.00. El pago se dividi en 35 millones para los
individuos afectados y 20 millones para la comunidad66.
63
64
65
66
L awrence Hurley, U.S. top court rejects Colombian Chiquita human rights suit
(Corte de Estados Unidos niega la demanda de derechos humanos contra Chiquita
en Colombia). Reuters, 20 de abril 2015. www.reuters.com/article/2015/04/20/ususa-court-rights-idUSKBN0NB1I520150420. (en ingls).
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Perfil de las
demandas judiciales contra Chiquita en Colombia. business-humanrights.org/es/
perfil-de-las-demandas-judiciales-contra-chiquita-por-actividades-en-colombia-0.
L awrence Hurley, U.S. top court rejects Colombian Chiquita human rights suit
(Corte de Estados Unidos niega la demanda de derechos humanos contra Chiquita
en Colombia). Reuters, 20 de abril 2015. www.reuters.com/article/2015/04/20/ususa-court-rights-idUSKBN0NB1I520150420. (en ingls).
L eigh Day. Shell agrees 55m compensation deal for Niger Delta community
(Shell asume compensacin de 55m en comunidad del Delta de Nger). 07 de
enero de 2015. www.leighday.co.uk/News/2015/January-2015/Shell-agrees-55mcompensation-deal-for-Nigeria-Del. (en ingls).
18
El acuerdo fue uno de los ms grandes jams pagados por

daos ambientales, y el primer pago de compensacin a
individuos tras un derrame de petrleo en Nigeria67.
(E) Desafos para accionistas e inversores
Las instituciones financieras tienen que entender y evaluar los riesgos empresariales incluyendo su exposicin a los derechos humanos de las empresas que financian. Una poltica de derechos
humanos, as como la evaluacin y gestin de riesgos minimizan el
riesgo y generan confianza a los inversores68. El Banco Mundial, la
Corporacin Financiera Internacional (CFI), el Banco Asitico de
Desarrollo y el Banco Europeo para la Reconstruccin y el Desarrollo se refieren a estos mecanismos de evaluacin de riesgos en
sus requisitos de gestin69, concientizando as a las organizaciones
que financian.
En 2013, un grupo de bancos denominado Thun Group (Barclays,
BBVA, Credit Suisse, ING Bank, RBS Group, UBS, UniCredit), public un documento de debate sobre la aplicacin de los principios
rectores en la actividad financiera: Principios Rectores de la ONU
sobre Empresas y Derechos Humanos: Documento de debate
para bancos sobre las implicaciones de los principios 162170.
Ms de 30 de los principales bancos e instituciones financieras
globales han adoptado los Principios de Ecuador, que obligan a
las empresas a adoptar polticas y procesos internos para recibir
financiamiento de proyectos de una institucin financiera que haya
adoptado dichos Principios71. Adems, ms de 1300 instituciones
de inversin (propietarios de activos, gestores y proveedores
de servicios profesionales) han adoptado los Principios de Inversin Responsable de las Naciones Unidas (UNPRI, por sus
siglas en ingls)72. Los Principios fueron establecidos en 2006 y
pretenden desarrollar y promover mejores prcticas de inversin
responsable por parte de los signatarios, los cuales se comprometen a incorporar aspectos sociales, ambientales y de gobernanza
en el anlisis y toma de decisiones sobre las inversiones73.
67
68
69
70
71
72
73
19
Ibd.
commdev.org/files/1154_file_Human_Rights_It_Is_Your_Business.pdf . (en ingls).
Ibd.

The Thun Group of Banks. Principios Rectores de la ONU sobre Empresas y
Derechos Humanos: Documento de debate para bancos sobre las implicaciones de
los principios 1621. Octubre de 2013.
P
rincipios de Ecuador. Sobre los Principios de Ecuador. www.equatorprinciples.com/index.php/about-ep/about-ep.
P
rincipios para una inversin responsable. Signatarios de los Principios para
una inversin responsable. www.unpri.org/signatories/signatories/. (en ingls).
R
ory Sullivan, Will Martindale, Nick Robins y Helene Winch, Policy Framework
for Long-term Responsible Investment: The Case for Investor Engagement in Public
Policy (Marco Poltico para la Inversin Responsible de largo plazo). www.unpri.
org/wp-content/uploads/PRI_Case-for-Investor-Engagement.pdf. (en ingls).
Las bolsas de valores tambin requieren cada vez ms que las

empresas cotizadas divulguen informacin relacionada con temas
ambientales, sociales, de gestin, y, en algunos casos, de derechos
humanos74.
Por ltimo, son crecientes los esfuerzos para apoyar a los inversores y accionistas en la toma de decisiones informada respeto al
valor de los derechos humanos de sus inversiones, tales como
el proyecto de Benchmark Corporativo de Derechos Humanos, que busca evaluar las principales empresas en cuanto a su
poltica, proceso y desempeo en derechos humanos75.
(F) Insatisfaccin laboral
Cada vez ms, las prcticas empresariales responsables, incluidas
la transparencia y las polticas adecuadas de derechos humanos,
convencen a empleados y empleadas a elegir una empresa sobre
sus rivales76.
Las empresas comprometidas con los derechos humanos reciben
ms solicitudes espontneas de empleo que las empresas que no
lo hacen77. Igualmente, una reputacin negativa suele disuadir a solicitantes. Tras escndalos de gobernanza y derechos humanos, es
comn que las empresas reporten un aumento de preguntas de
sondeo sobre derechos humanos durante las entrevistas de trabajo, as como la disminucin del nmero de solicitudes de empleo78.
Varias empresas tambin informan sobre la presin de los mismos empleados y representantes de ser buenos ciudadanos corporativos79. Empleados y empleadas que creen que su lugar de
trabajo tiene buenas credenciales ticas, tienen la confianza para
demostrar su lealtad y actuar como embajadores entusiastas de
la empresa80.
74
75
76
77
78
79
80
S arah K Orr. Emerging Trends In Corporate Sustainability Reporting (Nuevas

tendencias en la presentacin de informes de sostenibilidad corporativa). Law360.
(Nueva York, 24 de febrero de 2014). p. 2.
b
usiness-humanrights.org/en/corporate-human-rights-benchmark. (en ingls).
Ibd, p 5.
Ibd.
The Centre For Social Justice and Unseen. Further Information Transparency in
UK Company Supply Chains Bill (Proyecto de Ley sobre mayor Transparencia
de la Informacin de las Cadenas de Suministro Corporativas) www.medaille.
co.uk/Further%20information%20on%20the%20Transparency%20in%20Supply%20
Chains%20campaign.pdf. (en ingls).
20
EJEMPLO PRCTICO
HESTA, uno de los fondos de pensiones ms grandes

de Australia, recientemente desinvirti en Transfield,
una empresa que opera centros de detencin
extraterritoriales. HESTA vendi su participacin del 3%
en Transfield, evaluada en ms de $18 millones81. Algunos
de los miembros de HESTA haban cabildeado para incluir
a Transfield en su lista negra, tanto por contacto directo
como por medios sociales, a travs de la Campaa de
desinversin de HESTA 82 .
81
S ally Rose. HESTA divests Transfield citing detention centre abuses. (HESTA
desinvierte en Transfield por abusos en centros de detencin). Financial Review. 18
de agosto 2015. www.afr.com/news/hesta-divests-transfield-citing-detention-centreabuses-20150818-gj1krb. (en ingls).
82 Vase ms en hestadivest.net/contact.html (en ingls).
21
Flickr, Waks
22
Wikimedia Commons, Piotr Zarobkiewicz

23
CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES

DE LAS EMPRESAS PARA
LA PROTECCIN DE LOS
DERECHOS HUMANOS
Las empresas pueden minimizar los riesgos asociados con las
violaciones directas e indirectas de derechos humanos mediante
una serie de intervenciones. DDH pueden desempear un papel
clave en ayudar a desarrollar y poner en prctica estas acciones,
en particular proporcionando informacin bsica acerca de la
situacin de derechos humanos en el terreno.
Estos mecanismos incluyen:
debida diligencia en materia de derechos humanos;
poltica de derechos humanos y divulgacin de informacin;
evaluacin de Impacto en los Derechos Humanos;
presentacin de informes y monitoreo de la situacin de
derechos humanos;
consulta y participacin de la comunidad y otras partes interesadas;
mecanismos empresariales de reparacin de agravios (consulte
la pgina 80).
Esta seccin proporciona la base respecto a lo que las empresas
deben hacer para cumplir con las directrices internacionales
sobre empresas y derechos humanos. Su objetivo es ayudar a
defensoras y defensores de derechos humanos a fomentar la
adopcin de estas prcticas al involucrarse con las empresas,
incluso compartiendo con las empresas las prcticas adoptadas
por sus pares.
Debida diligencia
en materia de derechos humanos
La debida diligencia en materia de derechos humanos es un

proceso que las empresas llevan a cabo para identificar, prevenir,
mitigar y reparar su impacto sobre los derechos humanos, e incluye:
identificar y evaluar las consecuencias negativas, reales o
potenciales, sobre los derechos humanos derivadas de sus
actividades y relaciones asociadas, sobre los titulares de derechos;
incorporar los hallazgos de las evaluaciones de impacto de
derechos humanos a los procesos internos;
monitorear el desempeo en materia de derechos humanos
para verificar si los impactos negativos se estn abordando
con eficacia; y
24
divulgar pblicamente, incluso mediante informes oficiales, las

respuestas de la empresa respecto a los impactos reales y potenciales sobre los derechos humanos83.
Evaluar sistemticamente y con precisin el riesgo de violaciones
de derechos humanos asociados con las operaciones de una empresa es fundamental para poder abordar los impactos y construir mecanismos de mitigacin para las actividades en curso84. La
calidad de las evaluaciones de riesgo depende, en gran medida,
de informacin actualizada peridicamente, creble y compartida
de forma transparente con y entre los gobiernos locales y nacionales, empresas de seguridad, instituciones multilaterales y la
sociedad civil85. DDH pueden desempear un papel fundamental
al proporcionar informacin actualizada sobre la situacin local,
los intereses de la comunidad y el impacto que las operaciones
de la empresa tendrn, y han tenido, en la comunidad (por
ejemplo, cuando las actividades adicionales requieren ms tierras,
DDH pueden ayudar a la empresa a identificar el impacto en las
comunidades locales y explorar el diseo de proyectos que minimicen este impacto)86.
Por ejemplo, en el contexto de la adquisicin de tierras y reasentamiento, el proceso de debida diligencia de la empresa debe incluir
lo siguiente:
determinar los impactos probables sobre los miembros de la
comunidad local;
recopilar informacin sobre las personas que se vern afectadas
por el acceso temporal o permanente a la tierra;
determinar los derechos territoriales legales y consuetudinarios,
abordando los conflictos de tierras locales con respecto a los
derechos consuetudinarios sobre la tierra;
realizar estudios iniciales adecuados sobre las tierras (tales
como estudios ambientales); y
planificar la restauracin de los medios de subsistencia en el
reasentamiento87.
Al considerar la celebracin de acuerdos con nuevos proveedores,
socios de empresas o Estados anfitriones, la empresa debe llevar a
cabo la debida diligencia en los siguientes procesos de los posibles
socios:
83
84
85
86
87
25
O
rganizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas y
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). Artculo 17. www.
Ibd, p 18.
S ecretara para los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos:
Evaluaciones de Riesgo (en ingls). www.voluntaryprinciples.org/voluntaryprinciples/risk-assessment.
C
orporacin Financiera Internacional. Nota de Orientacin 5: Adquisicin de
tierra y reasentamiento involuntario. 01 de enero de 2012, p.1.
Ibd.
sus polticas de derechos humanos (vase ms adelante); y

la reputacin y actividades histricas dentro de las comunidades
pertinentes, incluidas las controversias o litigios88.
EJEMPLO PRCTICO
Rio Tinto Exploration, Repblica Democrtica del Congo

Rio Tinto Exploration (RTX) es parte de un consorcio
de empresas, el proyecto de mineral de hierro Orientale,
relativo a la exploracin de mineral de hierro en la
Repblica Democrtica del Congo (RDC).
Como Rio Tinto no tena presencia previa en la RDC,
implement un proceso de Entrada a un Nuevo Pas,
que inclua una evaluacin detallada de los riesgos en
materia de derechos humanos, con la asistencia de
expertos externos89. El Instituto Dans de Derechos
Humanos (DIHR, por sus siglas en ingls) llev a cabo
una evaluacin de carcter documental de los riesgos en
materia de derechos humanos para las operaciones en la
RDC, en la que se identific que el legado de abusos de
derechos humanos en la regin representaba un riesgo
importante90. Tambin destacaron otras cuestiones en la
materia, tal como los acuerdos de seguridad, la necesidad
de un procedimiento de denuncias e involucramiento de
los pueblos indgenas. Las recomendaciones del DIHR
fueron integradas a los planes de manejo e incluyeron
estrategias de mitigacin de daos91.
RTX tambin contrat a un consultor externo con
experiencia en el contexto minero de la RDC para llevar
a cabo la formacin en derechos humanos, en sintona
con las necesidades de los empleados y empleadas92 .
Nota: Las fuentes utilizadas para este caso son de la misma Rio Tinto.
Poltica de
derechos humanos
Las empresas deben tener una poltica de derechos humanos

que exprese su compromiso de respetar los derechos humanos93. En trminos generales, una poltica de derechos humanos
88
89
90
91
92
93
Ibd.
R
io Tinto. Human Rights training in the DRC. (Capacitacin en Derechos
Humanos en la RDC). www.riotinto.com/sustainabledevelopment2011/
governance/human_rights.html. (en ingls).
R
io Tinto. Pacto Mundial de Naciones Unidas. Informe 2009 sobre progreso, p. 4.
www.riotinto.com/sustainabledevelopment2013/_pdf/ungc_2009.pdf. (en ingls).
Ibd, p 5.
R
io Tinto. Informe Por qu los derechos humanos importan. Enero de 2013,
p. 64. www.riotinto.com/documents/ReportsPublications/Rio_tinto_human_
rights_guide_-_English_version.pdf. (en ingls).
O
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). Artculo 16.
26
establece pblicamente las responsabilidades, compromisos y

expectativas de la empresa respecto a los derechos humanos, y
debe ser adecuada al tamao y las circunstancias de operacin
de la empresa94. La poltica puede regir:
las relaciones con las comunidades locales y con defensoras y
defensores de derechos humanos;
la adquisicin de las tierras necesarias para las operaciones;
la seguridad requerida para las operaciones; y
los derechos laborales y las normas requeridas para las operaciones, tanto para empleados como contratistas95.
Los Principios Rectores establecen que esta poltica debe:
ser aprobada al ms alto nivel directivo;
b
asarse en asesora especializada pertinente, interna y/o externa;
estipular las expectativas de la empresa en materia de derechos humanos, de su personal, socios comerciales y otras partes
vinculadas con sus operaciones, productos o servicios;
encontrarse a disposicin del pblico y ser difundida interna
y externamente a todo el personal, socios y otras partes interesadas;
verse reflejada en las polticas y procedimientos operativos
pertinentes para integrarla en toda la empresa, y
s er monitoreada en cuanto a su cumplimiento sostenido96 .
Tambin es buena prctica tomar medidas para garantizar la incorporacin de la poltica de derechos humanos de la empresa
en sus contratos con terceros97. Por ejemplo, en el mbito de las
normas laborales, adems de los principios de la Declaracin de
la OIT98, esto podra incluir:
asegurar que en toda la cadena de suministro los empleados
y empleadas puedan afiliarse a sindicatos y negociar colectivamente las condiciones de empleo;
garantizar que proveedores y terceros tengan procedimientos
adecuados para evitar la contratacin de menores de edad, y
vigilar las condiciones de trabajo para cerciorarse de que no
equivalen a trabajos forzados; y
solicitar a proveedores y terceros implementar polticas y procedimientos que conduzcan a la eliminacin de la discriminacin en el empleo y en las condiciones de trabajo.
94
95
96
97
98
27
Ibd.
Ibd, Artculo 16. Comentario.
Ibd. Artculo 16.
Ibd. Comentario al Artculo 16, p.17.
L ibertad de asociacin y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del
derecho de negociacin colectiva; eliminacin de todas las formas de trabajo
forzoso u obligatorio; abolicin efectiva del trabajo infantil; eliminacin de la
discriminacin en materia de empleo y ocupacin.
La empresa debe monitorear el desempeo de sus contratistas

en relacin con sus polticas de derechos humanos, y tomar medidas para gestionar los vacos en su cumplimiento99. DDH pueden
desempear un papel clave de apoyo a las empresas con dicho
monitoreo.
En su reciente informe presentado a la Asamblea General de la
ONU en 2015, el Relator Especial sobre la situacin de DDH hizo
una serie de recomendaciones a los Estados y a las empresas para
responder a la situacin particular de vulnerabilidad de DDH que
desempean su labor en el campo de las empresas y los derechos
humanos100. Tanto los Estados como las empresas deben involucrar a defensoras y defensores en la evaluacin de impacto de
derechos humanos y los procesos de debida diligencia para los
grandes proyectos, partiendo de la acepcin de que un involucramiento previo eficaz puede evitar riesgos y costos de derechos
humanos en el futuro.
EJEMPLO PRCTICO
La Ley de Transparencia en las Cadenas de Suministro de

California de 2010 (Californian Transparency in Supply
Chains Act) exige a minoristas y fabricantes que operan
en California y que cuentan con ingresos brutos anuales
por encima de $100 millones divulgar sus acciones para
erradicar la esclavitud y la trata de personas de las
cadenas directas de suministro de los productos que
venden. La divulgacin debe estar disponible en la pgina
web del vendedor o del fabricante, de manera visible y
fcilmente vinculada a la pgina de inicio101. Sin embargo,
en la prctica, este requisito no siempre se cumple102 .
Evaluacin de
Impacto en los
Derechos Humanos
Las Evaluaciones de Impacto en los Derechos Humanos (EIDH)

son una parte poderosa y eficaz del proceso de debida diligencia. Una EIDH identifica, mide, y / o previene los impactos reales
o potenciales en materia de derechos humanos provocados por
un determinado proyecto de inversin o una actividad especfica
de la empresa, o bien resultantes de polticas, leyes o programas
99
S heldon Leader, David Ong, editores. Global Project Finance, Human Rights and
Sustainable Development. (Derechos Humanos y Desarrollo Sostenible).
(Cambridge University Press, septiembre 2013). (en ingls).
100 Vase el informe presentado ante la 70a Sesin de la Asamblea General www.
ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/AnnualReports.aspx.
101 The Corporate Social Responsibility Newswire, 85 firms still silent on California
Transparency in Supply Chains Act, www.csrwire.com/press_releases/36712-85firms-still-silent-on-California-Transparency-in-Supply-Chains-Act.
102 Ibd.
28
gubernamentales103. Una EIDH mide la discrepancia entre los compromisos asumidos por el Estado (los derechos humanos en la
teora) y la posibilidad real de individuos, grupos y comunidades
para realizar estos derechos (derechos humanos en la prctica)104.
Una EIDH puede ser utilizada para evaluar tanto las actividades
cuyo objetivo especfico es mejorar la situacin de los derechos
humanos como aquellas actividades que pueden tener un impacto
positivo o negativo sobre los derechos humanos, sin que esto sea
parte de su objetivo105.
El estudio sobre Evaluaciones de Impacto en los Derechos Humanos:
Una revisin de la literatura, las diferencias con otras formas de evaluaciones y relevancia para el Desarrollo (encargado en febrero de
2013 por el Fondo Fiduciario Nrdico y el Banco Mundial) analiza
la literatura existente sobre herramientas de EIDH para as identificar los elementos esenciales de una EIDH106. Para los efectos de
este documento, vale la pena sealar que un elemento esencial de
una herramienta de EIDH es la necesidad de participacin efectiva
de los titulares de derechos (partes afectadas). La participacin es
esencial no slo para la calidad de la EIDH, sino tambin para que
todas las partes interesadas consideren sus resultados legtimos107.
103
Human Rights Impact Resource Centre: Panorama General. Acceso el 19 de

noviembre de 2013. www.humanrightsimpact.org/hria-guide/overview.Vase tambin:
Evaluaciones de Impacto en los Derechos Humanos: Una revisin de la literatura,
las diferencias con otras formas de evaluaciones y relevancia para el Desarrollo
(encargado en febrero de 2013 por el Fondo Fiduciario Nrdico y el Banco
Mundial); y Herramientas de NomoGaia de Evaluacin de Impacto en Derechos
Humanos. NomoGaia, acceso el 14 de enero de 2014. nomogaia.org/tools.
104 H
uman Rights Impact Resource Centre. Introduccin a la Evaluacin de Impacto
en Derechos Humanos. www.humanrightsimpact.org/fileadmin/hria_resources/
Introduction_to_ Human_Rights_Impact_Assessment.pdf. En adelante:
Introduccin a la Evaluacin de Impacto en Derechos Humanos.
105 Human Rights Impact Resource Centre: Panorama General. Acceso el 19 de
noviembre de 2013. www.humanrightsimpact.org/hria-guide/overview.Vase tambin:
Evaluaciones de Impacto en los Derechos Humanos: Una revisin de la literatura,
las diferencias con otras formas de evaluaciones y relevancia para el Desarrollo
(encargado en febrero de 2013 por el Fondo Fiduciario Nrdico y el Banco Mundial);
y Herramientas de NomoGaia de Evaluacin de Impacto en Derechos Humanos.
NomoGaia, acceso el 14 de enero de 2014. nomogaia.org/tools.
106 Ibd. Para un resumen, vese projectpoder.org/wp-content/uploads/2015/01/
PODER-HRIA-Best-Practices-Dec-2014.pdf, p 50.
107 Evaluando el impacto de proyectos de inversin en derechos humanos.
projectpoder.org/wp-content/uploads/2013/05/PODER-Informe-EIDH-webnov-2014.pdf. p. 50.
29
EJEMPLO PRCTICO
Derechos y Democracia Canad ha desarrollado una

herramienta de EIDH de base comunitaria denominada
Todo derecho, que ofrece un abordaje de abajo hacia
arriba enfocado en las preocupaciones y punto de vista
de las comunidades afectadas sobre la realizacin de los
derechos humanos. Oxfam y otras ONG, organizaciones
comunitarias y las comunidades mismas han completado
los pilotos utilizando Todo derecho, una gua accesible,
prctica e interactiva108.
EJEMPLO PRCTICO
Involucramiento de TVI Resource Development con

comunidades de Filipinas109
TVI, una compaa minera con sede en Canad, tena una
larga historia de conflictos con las comunidades indgenas
aledaas a una mina de cobre en Mindanao. La comunidad
afirmaba que no se haba obtenido correctamente su
consentimiento informado para dicho desarrollo. TVI
elabor entonces un mecanismo basado en estructuras
comunitarias tradicionales para atender los agravios.
En el marco del mecanismo, miembros de la comunidad
pueden levantar quejas con el Consejo Tribal de
Ancianos, un consejo comunitario tradicional que luego
invita a representantes de la empresa a participaren
una reunin del Consejo110. TVI entonces investiga
las quejas y, de ser necesario, involucra a consultores
independientes. Los desacuerdos presentados se
refieren a derechos sobre la tierra, derechos de los
pueblos indgenas a los dominios ancestrales, la prdida
de medios de subsistencia y el desplazamiento111. Las
disputas en curso se resuelven a travs de audiencias del
Consejo o mediante el sistema jurdico de Filipinas.
La compaa afirma que este proceso ha fortalecido la
confianza entre TVI y la comunidad local112 .
contina en la prxima pgina
108
109
110
111
112
O
xfam America. Community-based Human Rights Impact Assessment
Initiative. policy-practice.oxfamamerica.org/work/private-sector-engagement/
community-based-human-rights-impact-assessment-initiative. Resumen en espaol
(FIDH): www.fidh.org/es/temas/globalizacion-y-ddhh/empresas-y-derechoshumanos/15630-las-evaluaciones-de-impacto-en-los-derechos-humanos.
Instituto Internacional de Medio Ambiente y Desarrollo. Dispute or Dialogue?
Community perspectives on company-led grievance mechanisms. (Disputa
o Dilogo?: Perspectivas comunitarias sobre mecanismos empresariales de
reparacin). 2013. p. 121-26, pubs.iied.org/pdfs/16529IIED.pdf. (en ingls).
Ibd, p 124.
Ibd, p 125.
Ibd, p 126.
30
Nota: Es importante notar que ha habido un nmero expresivo de ejecuciones extrajudiciales de personas defensoras de derechos humanos en la regin
en la cual TVI opera y que el mecanismo de reparacin de agravios arriba discutido es totalmente inadecuado para abordar tales violaciones.113 En estos
casos, el Estado tiene la obligacin legal de asegurar que los asesinatos sean
investigados integralmente y de forma independiente y que los perpetradores
sean llevados ante la justicia. Por su parte,TVI tiene la obligacin legal de
realizar la debida diligencia y tomar cuantas medidas sean necesarias para
asegurar que no se vea involucrada en tales ejecuciones, sea de forma directa
o indirecta, as como para cooperar abiertamente con toda investigacin.
Presentacin
de informes y
monitoreo de
la situacin de
derechos humanos
Monitoreo y evaluacin
El monitoreo y la evaluacin son esenciales para:
medir el cumplimiento y el progreso de las polticas, normas
y compromisos internos y externos;
evaluar si se han producido impactos sobre los derechos
humanos, si se trata de algo sistemtico, sus consecuencias y,
si fuera el caso, si estn siendo abordadas;
identificar si las medidas de mitigacin de riesgos son eficaces y, si no fuera as, determinar la causa y proporcionar una
base para las acciones correctivas;
identificar si se estn comunicando alertas tempranas de violaciones de derechos humanos a la direccin y, si no, aconsejar
sobre cmo atender estos desafos.
proporcionar transparencia y rendicin de cuentas a las y
los afectados114.
Las defensoras y defensores alientan a las empresas a garantizar
que este monitoreo sea creble, idealmente conducido por evaluadores autorizados y de confianza de las comunidades afectadas. Puede ser ms difcil involucrar a las empresas que utilizan
nicamente mecanismos internos. Puede que ellas tambin sean
ms susceptibles a cuestionamientos sobre la validez y credibilidad
de sus prcticas de monitoreo. Las instituciones financieras que
han adoptado los Principios de Ecuador pueden estar sujetas a
revisiones independientes de cumplimiento del proyecto con los
Principios y a un continuo proceso de monitoreo y presentacin
de informes durante la duracin del financiamiento115.
113
114
115
31
M
ark A Cadiz. Phillippines: A blind eye to human rights violations (Filipinas: vista
gruesa a las violaciones de derechos humanos). The Philippine Reporter. 22 de
diciembre de 2014. philippinereporter.com/2014/12/22/philippines-a-blind-eye-tohuman-rights-violations/. (en ingls).
Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas y los
derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas para proteger,
respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). p. 14-15. http://www.ohchr.org/
Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
P
rincipios de Ecuador. What Steps do Equator Principles Financial Institutions Take
to Ensure the Equator Principles are Followed? (Qu pasos toman las instituciones
financieras para garantizar que los principios de Ecuador estn siendo implementados?).
www.equator-principles.com/index.php/about-ep/governance-and-management/42about/frequently-asked-questions/23-what-steps-do-equator-principles-financialinstitutions-take-to-ensure-the-equator-principles-are-followed.(en ingls).
Presentacin de informes de derechos humanos

Las empresas deben informar peridicamente, interna y externamente, sobre los aspectos positivos y negativos de sus prcticas de
derechos humanos, facilitar el dilogo sobre derechos humanos y
fortalecer la rendicin de cuentas116.
Las empresas pueden ser reacias a informar pblicamente sobre
los impactos de derechos humanos y los procesos de debida diligencia debido a las sensibilidades comerciales, posibles responsabilidades legales, y/o riesgos reputacionales. Sin embargo, los Principios Rectores de la ONU establecen que las empresas cuyas
operaciones o contextos operacionales implican graves riesgos de
impacto sobre los derechos humanos deberan informar oficialmente de las medidas que toman al respecto117. Adems, si la
empresa es signataria del Pacto Mundial de la ONU, debe hacer
una presentacin pblica anual a las partes interesadas sobre sus
progresos en la implementacin de los Principios del Pacto118.
Los informes externos deben ser accesibles y proporcionar
informacin suficiente para que las partes interesadas puedan
evaluar el desempeo en materia de derechos humanos119. Las
estrategias de comunicacin deben garantizar que la informacin se encuentre disponible mediante diferentes medios y
lenguajes; sea culturalmente apropiada; incluya perspectiva de
gnero; resulte accesible para todas las partes interesadas; y no
plantee riesgos para las partes afectadas120.
La creciente demanda por transparencia corporativa en materia
de derechos humanos ha dado lugar a la tendencia de utilizar las
obligaciones de elaborar informes no financieros para lograr la
rendicin de cuentas por los abusos de derechos humanos. Varios
gobiernos han adoptado o modificado legislacin que exige que
las empresas informen sobre estas cuestiones. El Reino Unido
modific su Ley de Sociedades (Companies Act) para exigir a las
empresas informar sobre cuestiones de derechos humanos en
sus informes anuales121; como ha sido identificado anteriormente, las bolsas de valores, incluyendo NYSE Euronext y NASDAQ,
actualmente solicitan a las sociedades cotizadas divulgar informa116
117
118
119
120
121
O
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). Artculo 21. http://
Ibd.
P
acto Mundial de Naciones Unidas. Making the Connection: Using the
GRI G4 Guidelines to Communicate Progress on the UN Global Compact
Principles (Haciendo la conexin). p 4, www.globalreporting.org/
resourcelibrary/UNGC-G4-linkage-publication.pdf. (en ingls).
O
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). p. 23-24. http://www.
Ibd, p 20.
Centro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Reino Unido.
business-humanrights.org/en/united-kingdom?issues%5B%5D=10842. (en ingls).
32
cin social, ambiental y de gobernanza122; la Ley DoddFrank de

Proteccin al Consumidor y Reforma de Wall Street de Estados
Unidos (US Dodd Frank Wall Street Reform and Consumer Protection
Act), establece que todas las compaas de petrleo, gas y minera
registradas ante la Comisin de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas
en ingls) deben informar pblicamente sobre los pagos realizados a los gobiernos extranjeros y divulgar las medidas adoptadas
para actuar con la debida diligencia en las cadenas de suministro123. Algunas de las enmiendas han sido muy controversiales y
la SEC, objeto de fuerte cabildeo, hasta el momento ha fracasado en emitir los reglamentos necesarios para poner en prctica
estas obligaciones124.
EJEMPLO PRCTICO
En abril de 2014, el Parlamento Europeo public

directrices sobre la divulgacin de informacin no
financiera y diversa para determinados grupos y grandes
empresas. Se exige a las empresas incorporar en su
informe de gestin informacin sobre polticas, riesgos
y resultados en materia ambiental, aspectos sociales y
laborales, el respeto de los derechos humanos, cuestiones
de lucha contra la corrupcin y el soborno, y sobre la
diversidad en su junta directiva. La intencin es que esto
proporcione a los inversores y otras partes interesadas
una visin ms completa del desempeo de la compaa.
Las nuevas reglas slo sern aplicables a grandes empresas
con ms de 500 empleados. Esto incluye aquellas que
cotizan en la bolsa, as como otras entidades de inters
pblico, tales como bancos, compaas de seguros y otras
empresas que se designen como tal por los Estados
miembros a causa de su actividad, tamao o nmero de
empleados. El alcance incluye aproximadamente 6 000
grandes compaas y grupos de toda la Unin Europea.
La directiva deja una gran flexibilidad para que las empresas
den a conocer la informacin relevante de la manera que
consideren ms til, incluso en un informe separado.
122
123
124
33
A
arti Ramachandran. Reporting on Human Rights Performance, a new era?
(Informes de Desempeo en Derechos Humanos: una nueva era?). 7 de
Octubre de 2014. www.contextsustainability.com/reporting-on-human-rightsperformance-a-new-era/. (en ingls).
C
omisin de Bolsa y Valores de Estados Unidos. Specialized Corporate
Disclosure (Divulgacin Especializada Corporativa). www.sec.gov/
spotlight/dodd-frank/speccorpdisclosure.shtml. (en ingls).
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos, Lobbying
seeking to undermine Dodd-Frank conflict minerals legislation. businesshumanrights.org/en/conflict-peace/conflict-minerals/lobbying-seeking-toundermine-dodd-frank-conflict-minerals-legislation. (en ingls).
EJEMPLO PRCTICO
En junio de 2013, el gobierno de Estados Unidos puso

en marcha los requisitos de reporte sobre la inversin
responsable en Birmania, un conjunto de requisitos desarrollados a la luz de las reformas llevadas a cabo por el
Gobierno de Myanmar, las cuales pretenden ser un modelo
para las inversiones responsables y promover un cambio
positivo en Myanmar.
Dos de los requisitos principales son que:
1 Toda persona estadounidense (fsica o jurdica)
que realice nuevas inversiones o ejerza derechos
en virtud de un acuerdo vinculado a Myanmar Oil
and Gas Enterprise (MOGE), debe informar al
Departamento de Estado sobre dicho acuerdo;
2 Si una persona de Estados Unidos realiza una inversin de ms de $500.000, debe presentar dos informes:
(a) Un informe pblico que incluya informacin
sobre el impacto ambiental y en materia de
derechos humanos, informacin concerniente al
uso de proveedores de seguridad, adquisicin de
terrenos, informes financieros; y
(b) Un informe emitido al gobierno de Estados Unidos que adems incorpore informacin sobre prevencin y mitigacin de riesgos, as como cualquier
comunicacin con grupos militares o paramilitares125.
La iniciativa fue bien recibida por las ONG, sin embargo,
todava hay preocupaciones en cuanto a diferentes
aspectos, tales como la contraproducente clasificacin de
informacin confidencial, el tamao lmite del informe, la
publicacin de informacin sobre polticas y directrices sin
base prctica, la falta de obligacin de publicar informacin
sobre los socios de las empresas, y la capacidad de las
empresas para eludir la presentacin de informes debido al
lenguaje inadecuado y a la insuficiente reflexin sobre los
estndares internacionales, especialmente en relacin con
los derechos territoriales126.
125
126
D
epartamento de Estado de Estados Unidos. Fact Sheet: Burma Responsible
Investment Reporting Requirements. (Hoja de informacin sobre los
requisitos de reporte sobre la inversin responsable en Birmania). 19 de
Junio de 2013. www.humanrights.gov/dyn/fact-sheet-burma-responsibleinvestment-reporting-requirements.html. (en ingls).
A
ccountability Council et al. Joint Comment on the Proposed Reporting
Requirements on Responsible Investment in Burma. (Comentario conjunto
sobre requisitos propuestos para los informes de inversion responsable en
Burma). 25 de marzo de 2013. (en ingls). www.earthrights.org/sites/default/files/
Burma-Reporting-Requirements-Joint-NGO-Submission-March-25-2013.pdf.
34
SHIFT condujo una investigacin y consulta respecto a la presentacin de informes de empresas a actores de inters externos
como parte de su Iniciativa Marco de Reporte y Aseguramiento
en Derechos Humanos (RAFI, por sus siglas en ingls). Esta sugiere que el fracaso de una empresa en cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos es material para todas las
partes interesadas, incluidos los inversores y titulares de derechos,
y debe ser incluido en la revisin y reportes de la empresa127.
La materialidad es un principio fundamental de la informacin
financiera en los Estados Unidos. Se refiere a toda informacin
que es importante dar a conocer con el fin de reflejar fielmente
la situacin financiera y el rendimiento operativo de una corporacin128. De acuerdo con la Corte Suprema de los EE.UU., la
informacin es material si presenta sustancial probabilidad de
que la divulgacin del hecho omitido hubiera sido considerado
por un inversor razonable como que habra alterado de forma
significativa el conjunto total de informacin disponible129.
Desde una perspectiva de inters pblico, una sociedad civil informada puede utilizar la informacin disponible en los informes de
impacto de los derechos humanos con el fin de fortalecer sus
estrategias para exigir la rendicin de cuentas de las empresas130.
EJEMPLO PRCTICO
El Consejo de Normas de Contabilidad de la Sostenibilidad

(Sustainability Accounting Standards Board) ha creado y
difundido normas para las empresas que cotizan en las
bolsas de valores de Estados Unidos que requieren la
divulgacin de informacin material sobre la sostenibilidad
en beneficio de los inversores y el pblico. Su objetivo
es promover la calidad y utilidad de los informes de
sostenibilidad mediante el desarrollo de normas especficas
derivadas de los problemas de materialidad particulares
asociados con una industria determinada131.
EJEMPLO PRCTICO
En agosto de 2007, Anglo American, BHP Billiton y Xstrata

(propietarios de la mina de carbn Cerrejn en Colombia)
solicitaron a un panel de expertos independientes realizar
un examen social sobre el involucramiento social pasado y
127
128
129
130
131
35
Ibd, p 43.
A lejandro Gonzlez. Evaluando el impacto de proyectos de inversin en derechos
humanos. (Poder: Mxico/New York, Diciembre 2014), p. 107. projectpoder.org/
wp-content/uploads/2013/05/PODER-Informe-EIDH-web-nov-2014.pdf.
Ibd, p 31.
Ibd, p 27.
Ibd, p 42.
presente de Cerrejn con el fin de obtener una evaluacin

del impacto social de la mina. Las recomendaciones del
panel brindaron elementos para la resolucin de una serie
de cuestiones de patrimonio, especialmente en relacin con
las quejas y agravios sobre el traslado forzoso y el reasentamiento de la comunidad de Tabaco entre 2000 y 2001132.
En 2008, la compaa respondi con un plan de accin
para atender a los hallazgos133. Desde entonces, cada ao la
compaa ha publicado un informe sobre sus compromisos.
DDH afirman que ha habido cierto logro desde el examen
social, incluida la mejora de las polticas de reasentamiento.
Sin embargo, las recomendaciones no se han aplicado a
satisfaccin y tampoco se han construido nuevas viviendas.
Como es mencionado en el informe de DanWatch de mayo
de 2010, al da de hoy, muchas de las 350 familias de Tabaco todava viven como personas desplazadas internas...134.
EJEMPLO PRCTICO
BP identific riesgos de derechos humanos asociados a

la provisin de seguridad en torno a sus operaciones en
Azerbaiyn y Georgia. Encarg a un bufete especializado
en derecho internacional llevar a cabo evaluaciones peridicas e independientes respecto a su implementacin de
los Principios Voluntarios. Cada evaluacin implic recopilacin de informacin de campo y entrevistas a representantes del gobierno, seguridad, ONG, comunidades locales
y de la misma BP. Las evaluaciones estn disponibles en el
sitio web de BP135.
132
133
134
135
Flickr Davida3
C
onsejo Internacional de Minas y Minerales. Human Rights in the Mining and
Metals Industry: Handling and Resolving Local Level Concerns & Grievances.
(Derechos Humanos en la Industria de Minera y Metales). (Informe,
Octubre 2009). www.icmm.com/document/691, p 20. (en ingls).
C
errejn. Informacin sobre revisin por tercera parte independiente. (en
ingls) www.cerrejon.com/site/english/sustainable-development-%E2%80%A2social-responsibility/performance/third-party-review-of-social-programs.aspx.
D
anWatch. The Curse of Coal: our coal consumption causes diseases,
pollution, and poverty in Colombia. (La maldicin del carbon). Mayo 2010.
(en ingls) www.multiwatch.ch/cm_data/100505_danwatch_cerrejon.pdf.
B
P. Voluntary Principles on Security and Human Rights Implementation
Guideline. (Directrices para la Implementacin de los Principios Voluntarios
de Seguridad y Derechos Humanos). p 20, www.bp.com/content/dam/bp/
pdf/sustainability/group-reports/VPs_Implementation_Guideline_Extended_
Summary.pdf. (en ingls).
36
Consulta y
participacin de la
comunidad y otras
partes interesadas
Las empresas deben asegurarse de involucrar y consultar adecuadamente a las comunidades locales, en particular a los pueblos
indgenas, que deben dar su consentimiento libre, previo e
informado respecto a los arreglos sobre sus tierras136 .
Para asegurar una comunicacin efectiva con la comunidad, la
empresa puede tener que proporcionar acceso a asesora especializada independiente o involucrar a una tercera parte fiable.
Defensoras y defensores de derechos humanos pueden ayudar
en esta comunicacin.
La adopcin de un enfoque basado en los derechos humanos
ayuda a asegurar que la consulta sea significativa. Este enfoque
debe ser participativo; no discriminatorio; transparente, en
el que la informacin se comparta abiertamente con la comunidad; accesible, disponible en varios formatos (incluyendo el verbal en aquellas zonas en las que exista un bajo nivel de alfabetizacin), idiomas y ubicaciones convenientes y no amenazantes
para los diversos grupos de la comunidad137; y responsable. La
colaboracin debe ser constante, de doble va, de buena fe y
receptiva, e incluir un mapeo de actores relevantes138 (brevemente discutido ms adelante, en la pgina 40.
Las empresas tambin pueden involucrar a otras partes interesadas, tales como:
organizaciones laborales en representacin de sus empleados
- quienes son DDH - respecto a la gestin de las normas laborales y cuestiones de derechos humanos afines;
instituciones nacionales de derechos humanos (INDH), particularmente las que cumplen con los Principios de Pars139,
que pueden asesorar sobre la dinmica de la comunidad y los
conflictos locales, identificar los temas de derechos humanos
asociados con la operacin en determinada rea, y ser socias
para la capacitacin en derechos humanos.
136
137
138
139
37
L os Principios Rectores hacen referencia a la importancia de consultar con

los interesados afectados en varias etapas clave: Identificacin y evaluacin de
los impactos reales y potenciales en los derechos humanos; en el seguimiento
y presentacin de informes sobre los esfuerzos de la empresa para evitar y
manejar esos impactos; y en el diseo de mecanismos eficaces de quejas y
procesos de reparacin.
O
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). p 19-20. www.
Ibd.
P
rincipios relativos al estatuto y funcionamiento de las instituciones nacionales
de proteccin y promocin de los derechos humanos (Principios de Paris) son
una seria de estndares internacionales que enmarcan y guan el trabajo de las
Instituciones Nacionales de Derechos Humanos. Vase http://www.ohchr.org/
Documents/Publications/PTS-4Rev1-NHRI_sp.pdf.
38
Public Domain Images

39
CAPTULO 4 VINCULACIN ESTRATGICA

Esta seccin discurre sobre una serie de estrategias para involucrar
e influenciar a empresas y otros actores relevantes en cuestiones
de empresas y derechos humanos. El debate est fundamentado
tanto en la experiencia de trabajo y asesoramiento a clientes corporativos de los bufetes de abogados que nos brindaron insumos
para esta publicacin, como en los 30 aos de experiencia de
ISHR trabajando y brindando asesora a defensoras y defensores
de derechos humanos. Las estrategias presentadas no son exhaustivas y su relevancia y aplicabilidad dependern del contexto en el
que realizan su labor las personas defensoras de derechos humanos y los objetivos generales que quieran lograr.
Cmo vincularse
para prevenir y
mitigar violaciones
de derechos
humanos cometidas
por las empresas?
(A) Anlisis de contexto

Antes de buscar involucrarse con las empresas respecto a una
visible violacin de derechos humanos, se alienta a las y los
defensores a que consideren cuidadosamente los riesgos para s
mismos y los dems. Qu sabe usted acerca de esta empresa y
quines la operan?; Cmo ha respondido a crticas en el pasado?
Qu sabe usted de las fuerzas locales del orden pblico y su
voluntad de proteger a los individuos? Es usted consciente de,
o est preocupado por la corrupcin de las fuerzas del orden
o de agencias gubernamentales locales? Qu tan libres son los
medios de comunicacin en su comunidad local para comentar
crticamente sobre cuestiones que podran ser vergonzosas para
una empresa o el gobierno? Las respuestas a estas preguntas
son centrales para definir los pasos a seguir frente a los abusos
de derechos humanos.
Para interactuar eficazmente con las empresas, pueden adoptarse diferentes estrategias. La ms efectiva depender de muchos
factores, como el entorno operativo, la empresa y la actitud de
las personas con las que se est tratando de vincular. Esta seccin proporciona algunas herramientas para interactuar con las
empresas en materia de derechos humanos. En ciertas circunstancias, puede ser beneficioso intentar establecer inicialmente
una relacin informal con las empresas, con el objetivo de lograr
un cambio de forma cooperativa, antes de tratar de ejercer presin mediante medios externos (prensa, o acciones judiciales
formales). Estas herramientas tambin son relevantes al vincularse con accionistas y Estados.
(B) Cabildeo
Una herramienta frecuentemente adoptada por defensores y
defensoras para lograr un cambio en la prctica de derechos
40
humanos es el cabildeo con empresas, incluyendo a sus directores, inversores y empresas matrices potenciales en otra jurisdiccin. Esto puede incluir:
Cartas: Se pueden enviar cartas, resaltando cordialmente
sus preocupaciones y solicitando acciones a funcionarios del
gobierno local, editores de peridicos, o embajadas y funcionarios de la empresa en los pases de acogida. El envo de
numerosas cartas puede demostrar el grado de conciencia y
preocupacin de la sociedad; las cartas individuales pueden
demostrar la profundidad de conocimiento y preocupacin
personal; tambin pueden tener gran impacto las escritas por
personalidades destacadas.
Peticiones: Si bien el uso habitual de las peticiones puede
haber minado su impacto, estas an pueden ser herramientas
eficaces para generar preocupacin. Las peticiones llaman la
atencin a grupos y actividades pblicas, son una manera sencilla y barata (en particular, las peticiones en lnea) de expresar
apoyo e ilustrar el nivel existente de preocupacin pblica y/o
comunitaria.
Eventos y manifestaciones pblicas: Las protestas y manifestaciones pblicas son una tcnica importante de presin a
nivel local o grupal (por ejemplo, mltiples protestas coordinadas en los pases en los que opera la empresa, incluido el
pas en el que se encuentra registrada). Para garantizar que el
evento sea eficaz y lo ms seguro posible, es importante tener
claridad tanto acerca de los riesgos de la accin, como de lo
que se quiere lograr con ella.
Cumbres alternativas: las cumbres alternativas han sido exitosamente utilizadas para concientizar sobre una problemtica
especfica. Las ONG pueden organizar foros alternativos durante las reuniones de organismos internacionales o intergubernamentales para ejercer presin sobre las reuniones oficiales y
establecer su agenda de derechos humanos.
Campaa coordinada y amplia entre actores de la sociedad civil.
EJEMPLO PRCTICO
El Premio Public Eye, creado en respuesta al Foro

Econmico Mundial, coloca una luz crtica sobre las
prcticas empresariales. El premio sirve para recordar
a las empresas de todo el mundo que las consecuencias
sociales y econmicas de sus prcticas perjudican no slo
a las personas y al medio ambiente, sino tambin a su
reputacin. A partir de una conferencia, se transform
en una innovadora campaa en lnea con alcance global140.
140 Vase ms en publiceye.ch/about-us/.
41
EJEMPLO PRCTICO
En 2002, federaciones sindicales internacionales y organizaciones de derechos laborales formaron la Alianza Juega
Limpio, la cual solicita a la industria de artculos deportivos mejorar las condiciones de trabajo en sus fbricas.
La Alianza realiz campaas pblicas y produjo informes
estableciendo cmo las marcas pueden mejorar la vida de
sus trabajadores.
Estas acciones llevaron a que, en 2007, se realizara una
reunin en Hong Kong entre Alianza y las principales
empresas de artculos deportivos para discutir salarios
y condiciones de trabajo. En la reunin se identific la
necesidad de mover la discusin desde el alto nivel hacia la
prctica, es decir, qu va a funcionar en terreno?.
Como seguimiento, en 2009 se llev a cabo un taller en
Yakarta, facilitado por un activista de derechos humanos.
Los sindicatos locales establecieron los principales puntos
de la agenda. Aunque las marcas no aceptaron todas las
peticiones hechas por los sindicatos, se comprometieron
a mejorar las condiciones para el ejercicio del derecho a
la libertad de asociacin, tal como la elaboracin de un
protocolo conjunto entre sindicatos, marcas y proveedores para definir mejor las actividades de los sindicatos en
los espacios de trabajo; apoyar la reduccin del uso de
contratistas por parte de los proveedores; e investigar y
desarrollar enfoques para mejorar la remuneracin. Al final
del taller, se elabor un plan de accin para dar seguimiento al acuerdo alcanzado141.
(C) Medios de comunicacin
Los medios de comunicacin pueden amplificar voces que no
seran escuchadas de otra manera. Cuando son bien utilizados, la
cobertura en medios puede contribuir a movilizar una respuesta
e influenciar a los responsables de establecer las polticas pblicas.
Puede proporcionar una importante lnea de narrativa alternativa
a la versin oficial establecida por el Estado. Al hacer pblica una
violacin de derechos humanos, DDH pueden ejercer presin y
exigir que las empresas y los gobiernos rindan cuentas. Tambin
pueden cambiar actitudes sociales, informando a la poblacin
sobre lo que est ocurriendo en terreno.
Adicionalmente, periodistas pueden ser defensores/as de las y
los defensores. Ellos y ellas documentan y reportan las violaciones contra DDH y, como resultado, frecuentemente se convierten ellos mismos en blanco. Por eso, hay que recordar que
141
didas Group. Examen de sostenibilidad 2009. p.30. (en ingls). www.adidasA

group.com/media/filer_public/2013/08/26/adidas_online_review_2009.pdf.
42
los medios de comunicacin no son una dimensin separada,

protegida; se compone de individuos que, a nivel nacional, pueden ser muy vulnerables.
La incidencia meditica requiere una estrategia cuidadosamente
planificada, un mensaje eficaz, una comprensin de los medios
de comunicacin pertinentes, y la conciencia sobre cules herramientas se adaptarn mejor a su estrategia142. Se debe desarrollar la estrategia de medios antes de cualquier comunicacin
con los medios de comunicacin mismos, contar con la definicin del tema especfico y un conjunto de posibles soluciones
determinado, as como haber discutido sugerencias respecto a
los pasos que se pueden tomar para alcanzar esas soluciones, e
identificar a las personas que pueden tomar estos pasos143.
Medidas organizativas pueden facilitar la incidencia meditica
efectiva, como la designacin de un portavoz una persona de
la organizacin seleccionada para comunicarse con los medios
de comunicacin144. Mientras menor sea el nmero de personas
que se comunican con los medios, ms probable es que el mensaje se presente de manera clara y consistente.
Las siguientes son algunas de las herramientas de comunicacin
que podran ser utilizadas por DDH:
Periodismo de investigacin: es una de las
herramientas de medios ms eficaces. Si usted cree
que tiene informacin que puede conducir a una buena
investigacin, identifique al periodista o medio de
comunicacin que cree que estara interesado en la
historia y contctelo. Esboce sucintamente la historia y
proporcione la informacin y los contactos que necesiten
para preparar su reportaje. Un periodista minucioso va
a querer investigar ambos lados de la historia, lo que
podra significar tambin ponerse en contacto con los
representantes pertinentes de la empresa o gobierno.
Sesiones de informacin para medios: las sesiones
profundas de informacin para un pequeo nmero de
periodistas pueden ayudar a desarrollar conocimiento
y comprensin sobre cuestiones o eventos clave y
garantizar que haya conciencia sobre los aspectos de
derechos humanos de las actividades de la empresa.
142
143
144
43
T he Advocates for Human Rights. Captulo 7: Incidencia. p.106. (en ingls)

www.theadvocatesforhumanrights.org/uploads/ch_7_2.pdf.
Ibd. p. 106-107.
Ibd.
Entrevistas: al prepararse para una entrevista con los

medios de comunicacin, usted debe familiarizarse con el
formato y estilo del programa y el enfoque de la narrativa
y prepararse para contrarrestar argumentos de una
manera profesional y creble.
Comunicados de prensa: pueden ser una buena manera
de captar la atencin sobre temas de derechos humanos.
Bien escritos, los comunicados de prensa fundamentados
tienen ms probabilidad de ser publicados si proporcionan
a los periodistas o editores contenidos listos para
publicacin, que requieran poco trabajo de su parte.
Conferencia de prensa: es una forma bien establecida
de generar cobertura y que puede ser celebrada prcticamente en cualquier lugar pero que, por lo general, requiere
ms esfuerzo de los medios de comunicacin, ya que exige
la asistencia de reporteros o equipos de televisin. Esto
significa que se necesita contar con una historia fuerte, o
una que los medios de comunicacin se arrepentirn de
haber perdido, para que hagan este esfuerzo.
Carta al editor: es ms probable que sean seleccionadas
las cartas concisas, que vinculen los derechos humanos a
cuestiones locales, y que hagan referencia a material previamente publicado por el peridico o revista en cuestin.
Artculos de opinin: al permitir el abordaje del tema
con mayor profundidad que una carta al editor, el artculo
de opinin permite fortalecer un punto de vista. Las publicaciones normalmente tienen directrices para artculos
de opinin y DDH pueden, de ser necesario, solicitar
aclaraciones sobre las expectativas de la publicacin. DDH
tambin pueden buscar que se publiquen artculos de
opinin firmados por un actor de prestigio - empresa, jefe
de opinin o experto de la ONU.
Redes sociales: cada vez se utilizan ms las redes sociales para mantener informada a la gente y cambiar los
puntos de vista del pblico, gobiernos y empresas sobre
las violaciones de derechos humanos. La velocidad con la
que una historia avanza a travs de medios sociales ayuda
a movilizar una respuesta. Hacer incidencia por medio de
redes sociales facilita la emisin de declaraciones conjuntas entre numerosas organizaciones, as como el apoyo en
general - re tuiteando o compartiendo una publicacin de
otra organizacin, por ejemplo.
44
A quines
involucrar al
intentar prevenir
y mitigar las
violaciones de
derechos humanos
cometidas por
empresas?
(A) Anlisis de contexto

Al vincularse con empresas, es esencial identificar a todas las
partes interesadas pertinentes mediante un proceso de mapeo.
En particular, puede ser til un mapa de poder, una herramienta
visual que parta de la persona o institucin a la que se quiera
influenciar. Los procesos de mapeo pueden identificar la esfera
de influencia del proyecto y el alcance de las actividades empresariales. El mapeo de los actores interesados puede ayudar a
evaluar el poder, influencia, derechos, intereses, proximidad y
necesidades de estos actores; as como a identificar a los actores
responsables y sus obligaciones.
Si el contexto es peligroso
Si est operando en una situacin en la que probablemente
no pueda contar ni con el Estado de Derecho, ni la prensa o la
opinin pblica, ya sea para lograr un cambio o para ser protegido
en sus actividades, resulta imperativo evaluar su riesgo y fortalecer
su seguridad145, y considerar el colaborar con organizaciones o
grupos externos a la comunidad. Esta colaboracin tiene varias
funciones importantes.
En primer lugar, le protege al garantizar que el punto de contacto con la empresa proviene de fuera de la comunidad y, por
ende, resulta menos vulnerable.
En segundo lugar, esto le proporciona alguna proteccin. Aun
y cuando usted est identificado como el delator, ser visto
como una persona con conexiones con un rgano externo
ms amplio que, en comparacin con personas individuales,
es menos susceptible a ser silenciado por medio de amenazas
o intimidaciones. Tal aumento de visibilidad puede frenar las
amenazas e intimidaciones.
Por ltimo, es probable que un grupo externo ms amplio
tenga ms acceso a recursos, expertos y contactos, lo que
puede ser ms efectivo para lograr cambios que un individuo
o pequeo grupo local.
Entre los grupos que pueden ser contactados, se encuentran:
ONG y rganos de derechos humanos nacionales e internacionales, tales como Frontline Defenders, Servicio Internacional para
los Derechos Humanos, Human Rights Watch y FIDH;
sindicatos nacionales o internacionales, como la Federacin Sindical Internacional o. por ejemplo. en el sector agrcola, la Unin
Internacional de Trabajadores de la Alimentacin y Agrcolas;
145
45
ase por ejemplo el Nuevo Manual de Proteccin para Defensores de

V
Derechos Humanos de Protection International protectioninternational.
org o las capacitaciones de seguridad de Front Line Defenders
humanrightsdefenders.org/security-training.
organizaciones periodsticas internacionales, por ejemplo el

Comit para la Proteccin de los Periodistas, Reporteros sin
Fronteras o el Crculo de Corresponsales Extranjeros del pas
pertinente.
Si el contexto no es peligroso
Si evala que es seguro tratar de involucrarse con la empresa, sea
por cuenta propia o por medio de un grupo local de derechos
humanos, y que hay razn para creer que la accin local puede
ser eficaz, considere las siguientes preguntas antes de continuar:
Cul es el marco de apoyo internacional a los derechos humanos en contextos como ste? Por ejemplo, las Directrices de la
OCDE, el Marco y Principios Rectores, los Principios de Ecuador o Principios Voluntarios (ver las pginas 6-7 y Anexo 1).
Cules son las obligaciones de la empresa en este contexto?
Por ejemplo, llevar a cabo la debida diligencia en materia de
derechos humanos, desarrollar una poltica de derechos humanos, monitorear los derechos humanos e informar o consultar
con la comunidad.
Cmo podemos, mi grupo o yo, influir para que la empresa opere de una manera que sea respetuosa de los derechos
humanos? Por ejemplo, involucrarse con la empresa y hablar con
esta acerca de los impactos negativos que tendra sobre la misma el no respetar los derechos humanos, entre ellos el aumento
de los costos, la prdida de la licencia para operar, los desafos
con accionistas e inversores y la insatisfaccin de los empleados.
Cul ser mi/nuestro plan de accin si la empresa no escucha
mis/nuestras recomendaciones? Por ejemplo, buscar la colaboracin de ONG internacionales o polticos, o dar a conocer el
tema a travs de los medios de comunicacin.
(B) Vinculacin con la sociedad civil
Varias ONG tienen amplia experiencia en el desarrollo de coaliciones de la sociedad civil que comparten sus preocupaciones
temticas. Otras ONG se convierten en parte de redes o coaliciones paraguas ms amplias que se unen mundialmente para
lograr un objetivo comn, normalmente con un mensaje igual o
similar, y mediante el envo de cartas conjuntas. Sin embargo, en
el campo de las empresas y los derechos humanos, es til considerar las coaliciones entre sectores y organizaciones no gubernamentales que pueden no tener el mismo enfoque especfico,
pero que compartan el beneficiarse de la poltica alcanzada.
46
EJEMPLO PRCTICO
En Indonesia y Malasia, las plantaciones de aceite de palma

son las principales fuentes de empleo y de exportaciones.
Sin embargo, a menudo se encuentran aisladas, y se
caracterizan por propiciar una alta vulnerabilidad para
la mano de obra y otros abusos contra los derechos
humanos. La prctica de la tala para expandir las
plantaciones tambin tiene impactos negativos en los
objetivos medioambientales y sobre el cambio climtico.
En marzo de 2015, una coalicin diversa de organizaciones
no gubernamentales, tanto globales como locales, lanz
una gua sobre El trabajo libre y justo en la produccin de
aceite de palma que fue posible, en gran parte, debido a
la influencia e involucramiento de organizaciones laborales,
de derechos humanos, contra la trata y ambientaless146.
(C) Vinculacin con las empresas
Uno de los retos que enfrentan las empresas es que, en ciertas
situaciones, el vincularse directamente con DDH podra daar o
poner en peligro sus relaciones con los gobiernos o los socios
privados.
Siempre que sea posible vincularse directamente con la empresa
y establecer una buena relacin de trabajo puede ser un medio
eficaz para proteger los derechos humanos. DDH pueden trabajar directamente con las empresas para instruirles acerca de
sus obligaciones de derechos humanos y desarrollar la capacidad
para hacer frente a los impactos de los derechos humanos, por
ejemplo, a travs de la capacitacin sobre los impactos de derechos humanos y la vinculacin efectiva con la comunidad.
Este enfoque puede:
ayudar a las empresas a comprender mejor los riesgos que
sus actividades generan en materia de derechos humanos;
ayudar a las empresas a entender mejor los estndares de
derechos humanos que deben respetar;
apoyar a las empresas a evitar riesgos asociados a abusos de
los derechos humanos;
ayudar a las empresas a respetar y cumplir sus obligaciones
de derechos humanos de forma sostenida;

ayudar a las empresas a internalizar el conocimiento de
los derechos humanos y extenderlo a otros proyectos y / o
departamentos. Cuando las polticas de derechos humanos se
146
47
L iliana Giffen. Organizations Seek Stronger Labour Protections, Corporate

Responsibility in Palm Oil Industry (Organizaciones buscan mayores protecciones
laborales, responsabilidad corporativa en la industria de aceite de palma). 03
de marzo de 2015. humanityunited.org/wp-content/uploads/2015/08/Palm_oil_
guide_press_release_030315.pdf. (en ingls).
extienden a travs de toda la empresa, puede haber una mejor

oportunidad de que esta adopte recomendaciones hechas por
DDH (donde los representantes de los pases de origen con
mayores niveles de respeto de los derechos humanos adoptan
las recomendaciones).
La triste realidad es que, en muchas situaciones, las empresas se
centran en las ganancias por encima de los derechos humanos.
Como tal, no respetan y, an teniendo conocimiento, violan los
derechos humanos de sus empleados y comunidades locales.
Por lo tanto, es crucial evaluar, en primer lugar, si la empresa
en cuestin puede cambiar hacia una vinculacin cooperativa. A
veces, incluso un acercamiento informal a una empresa por parte de DDH puede dar lugar a represalias o intimidaciones. Debido a eso, tambin es imperativo que las defensoras y defensores
apliquen sus conocimientos locales para evaluar el riesgo personal de buscar un acercamiento informal. Situaciones de riesgo
pueden requerir que las y los defensores de derechos humanos
se vinculen con organismos nacionales o internacionales, o que
busquen acompaamiento de proteccin, por ejemplo, de los
sindicatos o las organizaciones no gubernamentales internacionales. Alternativamente, puede ser preferible pasar a una estrategia en la cual se utilicen mecanismos formales.
Con quin involucrarse en la empresa depender de las circunstancias, entre ellas las cuestiones de derechos humanos que se
pretenden abordar (especficas del proyecto o sistemticas de una
empresa internacional), el tamao de la empresa (local, nacional,
con numerosos proyectos, o internacional, con numerosos proyectos en todo el mundo), la empresa o tipo de industria, una
evaluacin de cmo se puede sacar ms provecho de la relacin y
de los riesgos para los trabajadores y la comunidad local.
Es til mapear el papel de la persona con quien sera mejor vincularse para lograr una respuesta de la empresa. Por ejemplo,
usted puede querer:
discutir cuestiones generales, como el compromiso con los programas de derechos humanos de la organizacin internacional
como un todo, o la formacin de iniciativas sectoriales especficas de derechos humanos o coaliciones de empresas: dueo de
la empresa o director ejecutivo;
discutir las necesidades y retos especficos, por ejemplo, las medidas de prevencin en materia de derechos humanos: director
de cumplimiento;
fomentar el respeto de los derechos humanos para mejorar la
identidad corporativa de una empresa: relaciones externas,
la persona responsable de la creacin y mantenimiento de la
identidad corporativa de una empresa;
discutir los abusos sistemticos de un proyecto en particular:
director de gestin;
48
ofrecer capacitacin en la empresa y asesora: departamento

de formacin;
discutir temas laborales, de proteccin de los denunciantes y de
los canales de denuncia annima: sindicatos o junta de personal.
Puede ser til aprovechar cualquier contacto previo con la
comunidad empresarial para comprender mejor cmo la vinculacin puede ser ms eficaz. Esta informacin debe entonces
ser incluida en su planificacin y estrategia a largo plazo. Esta
conversacin puede indicar:
qu tan receptiva es la empresa o industria para colaborar con
DDH;
si hay una falta de conciencia general sobre derechos humanos
que debe ser abordada antes de poder involucrarse de manera
ms sustantiva;
cules podran ser los argumentos ms persuasivos para el pblico o empresa en particular;
lo que es razonable pedir en la primera instancia.
49
CONSEJOS TILES PARA PREPARAR EL ACERCAMIENTO Y

RELACIONARSE CON LA EMPRESA
Antes de acercarse a una empresa, tenga claridad de lo que quiere que esta haga y los
resultados que cabe esperar de su accin.
Evale cuidadosamente su espacio de influencia e impacto, para asegurarse de que no ser
cooptado y utilizado para limpiar un proceso o consulta sin que se logre impactar en l.
Trate de involucrar a las empresas lo antes posible, donde se toman las decisiones y
antes de que se tomen las decisiones.
Considere la posibilidad de difundir informes sobre daos, basados en evidencia, como
una forma til de llevar a las empresas a la mesa de negociaciones, pero siempre ponga
su seguridad en primer plano. Por supuesto, es imprescindible que los informes estn
bien investigados y documentados y sean fiables.
B
ase sus acercamientos en un intercambio sistemtico y bien informado. Investigue
sobre la empresa, incluyendo su perfil geogrfico y actividades, as como sus polticas
o procedimientos relacionados con derechos humanos. Es importante hacer tanta
investigacin corporativa estratgica como sea posible, para saber exactamente cmo
las empresas operan, para entender los incentivos de invertir en un proyecto especfico
a travs de una comprensin del concepto de riesgo, cmo se mide el riesgo y cmo
afecta las decisiones sobre la inversin147.
El mejor mtodo para entablar un dilogo con las empresas es mediante reuniones.
Busque establecer un dilogo positivo, apelando a los valores profesados por la empresa.
Trate de asegurar que su acercamiento sea personalizado con el directivo ms
relevante. Las acciones que no son personalizadas tienden a ser menos eficaces.
Trate de obtener la divulgacin y el acceso a la informacin completa, la cual
es vital para una vinculacin constructiva e informada. Slo solicite cosas que pueden
ser alcanzables.
Subraye su independencia de los partidos polticos y gobiernos (si considera
necesario), y que su involucramiento se basa estrictamente en un mandato de derechos
humanos derivado de las normas internacionales de derechos humanos.
Pregunte acerca de los cdigos o normas ticas de la empresa, ya que esto podra
iniciar un debate sobre los derechos humanos.
Recuerde a la empresa su responsabilidad empresarial de respetar los derechos
humanos, incluyendo los Principios Rectores y otras iniciativas, y los posibles efectos
adversos sobre los derechos humanos.
Resalte que el costo para las empresas de no vincularse con los titulares de derechos,
incluidos defensores y defensoras, puede ser mayor que si se involucraran.
Vincule el seguimiento a tareas simples que usted y la empresa llevarn a cabo, incluso
si es slo para hacer circular ms informacin.
147
lejandro Gonzlez. Evaluacin del Impacto de Proyectos de Inversin en

A
Derechos Humanos. Las mejores prcticas y oportunidades. (Poder: Mxico /
Nueva York, diciembre de 2014). p. 3. http://projectpoder.org/wp-content/
uploads/2013/05/PODER-Informe-EIDH-web-nov-2014.pdf.
50
Es til disponer de una serie de puntos de debate general listos,

lo que depender de su objetivo al relacionarse con una empresa en particular.
PUNTOS GENERALES DE DISCUSIN
Cules son los puntos de vista de la empresa en materia de derechos

humanos y su papel en el respeto de los derechos humanos?
La empresa tiene un cdigo de tica o una poltica de derechos
humanos? Si es as:
>Q
uin es responsable de su implementacin?
> Cmo se implementa - Por ejemplo, se usa para la formacin de los
gerentes?
> Cmo es monitoreado?
Cmo estn incorporados los derechos humanos a su cdigo de tica/
conducta?
Cmo la empresa contribuye a la promocin y proteccin de DDH?
Es importante ser realista acerca de lo que una empresa va

a hacer. Los empresarios estn generalmente ms dispuestos a
comprometerse a tomar medidas concretas dentro de su propio
mbito de responsabilidad - como las polticas que afectan a sus
empleados en las reas de la discriminacin y la accin afirmativa,
la salud y la seguridad, y la adhesin a las normas internacionales
del trabajo de lo que estn para utilizar su influencia para tratar
de influir sobre la situacin general de derechos humanos. Con
esto en mente:
Empiece con peticiones modestas y razonables, tales como
aceptar algunos documentos o informes que hemos preparado
que, por ejemplo, esbozan la situacin de derechos humanos en
el terreno o reunirse con nosotros;
Solicite entonces medidas dentro del mbito de responsabilidad de la empresa que afecten positivamente los derechos
humanos de sus empleados y proveedores, o solicite a la persona hablar de derechos humanos con otros funcionarios de la
empresa o las organizaciones de comercio en sus propios pases.
Finalmente intente reclutarles como aliados de promocin;
puede que as se dispongan a alentar a los gobiernos de los
Estados en los que tienen intereses comerciales para poner fin
a violaciones de derechos humanos.
51
Alianzas estratgicas con las empresas

Establecer alianzas estratgicas con las empresas puede ser una
forma efectiva para que DDH influyan en las polticas y prcticas
empresariales de derechos humanos e impulsen a las empresas a
proteger los derechos humanos. Sin embargo, teniendo en cuenta los abusos de derechos humanos contra individuos y comunidades relacionados con actividades empresariales, no todas las
empresas son socios adecuados. Por lo tanto, se debe realizar la
debida diligencia antes de establecer tal relacin.
Si una empresa no tiene inters en colaborar, usted podra tratar
de vincularse con empresas similares y mencionar pblicamente
a las que s apoyan las polticas y la proteccin de los derechos
humanos, generando as una presin de grupo.
EJEMPLO PRCTICO
H&M ha anunciado una alianza con Civil Rights Defenders

(CRD), una organizacin sueca sin nimo de lucro que
trabaja apoyando los derechos humanos a nivel global.
H&M afirma que donar 4 millones de coronas suecas
(US$ 609.000) para apoyar el trabajo de derechos
humanos de CRD148. Segn la organizacin, la asociacin
estratgica inici a principios de 2014, tras una profunda
evaluacin sobre posibles implicancias negativas; tal como
poner en peligro la independencia e integridad de la
organizacin. La alianza no obstaculiza las investigaciones
ni la labor de incidencia sobre el desempeo de H&M en
materia de derechos humanos; tampoco se establecen
condiciones sobre cmo debe ser utilizado el dinero
donado. La alianza ha permitido a CRD compartir con
H&M las preocupaciones de derechos humanos en los
pases en los cuales la empresa desarrolla sus actividades,
incluyendo Camboya, Etiopa, Myanmar y Rusia. CRD
tambin ha podido compartir inquietudes y ofrecer
recomendaciones sobre cmo abordar emergencias y
casos individuales, y presentar a H&M a defensores/as de
derechos humanos clave en esas regiones149.
Formacin en derechos humanos
Realizar o participar en capacitaciones en derechos humanos
puede ser una forma efectiva para defensores y defensoras de
relacionarse con las empresas y promover el aprendizaje de
herramientas y mtodos para poner en prctica el respeto y el
compromiso con los derechos humanos.
148
149
ivil Rights Defenders. Civil Rights Defenders supported by H&M. (Civil Rights
C
Defenders respaldado por HyM). 7 de enero de 2014. www.civilrightsdefenders.
org/news/civil-rights-defenders-supported-by-hm. (en ingls).
Ibd
52
La formacin en derechos humanos tambin puede ser dirigida

a los titulares de derechos que pueden estar en riesgo de que
sus derechos humanos sean violados por las empresas. Formar
a las personas y comunidades afectadas mejora la capacidad de
los titulares de derechos de relacionarse con las empresas y exigirles que rindan cuentas.
EJEMPLO PRCTICO
En 2013, la Agencia Finlandesa de Crdito a la Exportacin

se acerc al Centro Finlands de Derechos Humanos para
ofrecer formacin en derechos humanos. La capacitacin
incluy una introduccin a los valores y estndares de
derechos humanos, los Principios Rectores, y los derechos
del nio y las empresas. La capacitacin incluy alrededor
de 50 participantes de varias organizaciones, entre ellas
la Agencia de Crdito a la Exportacin, el Ministerio
de Comercio del Gobierno y el Ministerio de Asuntos
Exteriores. Se dijo que la capacitacin fue un foro til para
la apertura de un dilogo entre el Centro de Derechos
Humanos y actores finlandeses clave de los mbitos
financiero y empresarial150.
EJEMPLO PRCTICO
Shell tiene una alianza con el Instituto Dans de Derechos

Humanos (IDDH) desde 1999. Colaboran en cuatro reas
para apoyar a Shell a respetar los derechos humanos;
impactos en la comunidad, relaciones con los empleados,
contratacin y seguridad. El IDDH ha diseado un
programa de formacin para Shell Nigeria y, desde 2005,
aproximadamente 6.000 empleados, contratistas y lderes
comunitarios han sido capacitados. El Instituto tambin
ha llevado a cabo evaluaciones de las polticas y procesos
internos de Shell para asegurar que estn en consonancia
con las normas de derechos humanos151. Shell afirma que
capacita a sus empleados para que cumplan su cdigo
de conducta y respeten los derechos humanos. Ofrece
formacin en derechos humanos en lnea, as como una
amplia formacin para regiones o sectores empresariales
con un pobre historial de derechos humanos.152
150
151
152
53
Nora Gotzmann y Claire Methven OBrien. Empresas y Derechos Humanos: Una

Gua para las Instituciones Nacionales de Derechos Humanos. (Informe del Comit
Internacional de Coordinacin de Instituciones Nacionales de Derechos Humanos
(ICC) y el Instituto Dans de Derechos Humanos (DIHR), noviembre de 2013).
(en ingls). humanrights.dk/files/media/dokumenter/udgivelser/bhr_guidebook_
for_nhris_2013_eng.pdf, P 33.
Instituto Dans de Derechos Humanos. Shell Partnership. (Alianza con Shell).
www.humanrights.dk/projects/shell-partnership. (en ingls).
Shell. Herramientas y pautas de entrenamiento. www.shell.com/global/
environment-society/society/human-rights/training-tools-guidelines.html. (en ingls).
Producir/compartir herramientas de derechos humanos

Las herramientas de derechos humanos para las empresas y para
quienes monitorean las actividades empresariales pueden ser usadas en conjunto con la formacin en derechos humanos para ayudar a garantizar que el aprendizaje sea implementado y mantenido.
EJEMPLO PRCTICO
En 2011, Rio Tinto y el Instituto Dans de Derechos

Humanos dieron inicio a una asociacin de tres aos para
crear herramientas de derechos humanos para empresas internacionales, que tambin ayudaran a desarrollar
polticas y prcticas de derechos humanos de Rio Tinto153.
La alianza incluy la ayuda financiera de Rio Tinto para
desarrollar una Gua Pas sobre Derechos Humanos y
Empresas (Human Rights and Business Country Guide) un sitio web gratuito para ser utilizado por las empresas
para identificar, evaluar y abordar sus impactos sobre los
derechos humanos154.
EJEMPLO PRCTICO
La Comisin de Derechos Humanos de Sierra Leona ha

desarrollado una herramienta de monitoreo de derechos
humanos, impulsado por una investigacin formal de la
Comisin sobre los abusos de derechos humanos relacionados con la minera en el Bumbuna, Distrito Tonkolili,
en 2012. La herramienta puede ser utilizada en investigaciones y dilogos con las empresas y otros actores, para
evaluar la conducta de la empresa en relacin con las
normas de derechos humanos. Tambin incluye preguntas e indicadores especficos, y se esbozan las leyes y las
normas de derechos humanos pertinentes, incluidos los
recursos humanos, el medio ambiente y las comunidades,
la seguridad, relaciones con el gobierno y las adquisiciones.
153
154
R
io Tinto, Rio Tinto partners with DIHR on Human Rights. (Rio Tinto se
vincula con DIHR sobre Derechos Humanos). 11 de abril de 2011, www.
riotinto.com/media/media-releases-237_1212.aspx. (en ingls).
V
ese la Gua de Pas Human Rights and Business Country Guide para ms
informacin hrbcountryguide.org/.
54
Vinculacin con
los Estados
(A) La vinculacin con el Estado anfitrin como una manera de

influir en las actividades empresariales
Como se seal anteriormente, los Principios Rectores establecen que los Estados tienen el deber de proteger contra
los abusos de los derechos humanos por parte de terceros,
incluidas las empresas, dentro de su territorio y / o jurisdiccin155. Esto requiere medidas adecuadas para prevenir, investigar,
sancionar y reparar el abuso a travs de las polticas, la legislacin,
los reglamentos y adjudicacin. Los Estados tambin deben garantizar que las actividades legtimas de los y las DDH no sean obstruidas156. DDH tienen un papel importante que desempear para
ayudar a los Estados a determinar si las leyes adecuadas con sus
obligaciones de derechos humanos se estn aplicando de manera
efectiva, y para brindar orientacin a las instituciones del Estado en
materia de derechos humanos.
Los Estados pueden estar incumpliendo sus obligaciones internacionales de derechos humanos cuando el abuso pueda ser
atribuido a ellos, o cuando no se toman las medidas adecuadas
para prevenir, investigar, sancionar y reparar las violaciones perpetradas por actores privados157. Aunque los gobiernos generalmente tienen la discrecin para decidir sobre los pasos en s,
DDH pueden alentar a que consideren toda la gama de medidas
preventivas y correctivas. Los Estados tambin tienen la obligacin de proteger y promover el estado de derecho, incluida
la adopcin de medidas para garantizar la igualdad ante la ley,
equidad en su aplicacin, y proveer una rendicin de cuentas
adecuada, la seguridad jurdica y transparencia procesal y legal158.
Como tal, DDH podran buscar que los Estados anfitriones:
desarrollen un Plan de Accin Nacional sobre Empresas
y Derechos Humanos (PAN) en consulta con DDH. El PAN
debera aplicar e integrar los Principios Rectores y otros estndares sobre empresas y derechos humanos en las leyes y polticas nacionales, a la luz de la Declaracin sobre defensores de
derechos humanos, e identificar el papel de DDH incluso en la
aplicacin de los puntos de accin individuales dentro del PAN
y su seguimiento global (ver las pginas 57-62);
establezcan claramente la expectativa de que todas las
empresas domiciliadas en su territorio y / o jurisdiccin respeten los derechos humanos en todas sus operaciones;
156
157
158
55
C
omo comentado en el principio 26; Michael K Addo. Aplicar plenamente
los Principios Rectores significa proteger a las y los defensores de derechos
humanos. 25 noviembre de 2014. www.ishr.ch/news/aplicar-plenamente-losprincipios-rectores-significa-proteger-las-y-los-defensores-de-derechos.
M
ichael K Addo. Aplicar plenamente los Principios Rectores significa proteger
a las y los defensores de derechos humanos. 25 noviembre de 2014. www.
ishr.ch/news/aplicar-plenamente-los-principios-rectores-significa-proteger-lasy-los-defensores-de-derechos.
Ibd.
implementen obligaciones establecidas en los tratados internacionales de derechos humanos y hagan cumplir las leyes
que exigen a las empresas respetar los derechos humanos y,
peridicamente, evaluar la idoneidad y abordar los vacos de
tales leyes;
aseguren que las leyes y polticas que rigen la creacin y
el funcionamiento de las empresas, tales como el derecho
empresarial, no limiten sino ms bien permitan el respeto de las
empresas por los derechos humanos;
proporcionen a las empresas orientacin efectiva sobre cmo
respetar los derechos humanos a lo largo de sus operaciones;
alienten y, cuando sea el caso, requieran a las empresas a comunicar cmo abordan sus impactos a los derechos humanos;
tomen medidas para protegerse contra los abusos de derechos humanos cometidos por las empresas, que son propiedad del Estado anfitrin159, o gestionadas por ste o que reciben
apoyo y servicios sustancial de las agencias estatales, como las
agencias de crdito a la exportacin y seguros de inversin o
agencias de garantas, incluyendo, en su caso, exigir la debida
diligencia en materia de derechos humanos.
(B) La vinculacin con el Estado de origen como una manera de influir
en las actividades empresariales
DDH tambin puede interactuar con los Estados de origen160 para
buscar su proteccin y apoyo al relacionarse con las empresas.
Los gobiernos de origen pueden proteger y apoyar a DDH por
medio de:
documentacin e informes sobre la situacin global de DDH;
contacto regular con DDH en los pases donde operan sus empresas, incluyendo la vinculacin a nivel de embajadores y con funcionarios de derechos humanos y otro personal de la embajada;
fortalecimiento de instrumentos multilaterales que protegen a las y
los DDH, como la Declaracin de la ONU sobre DDH;
trabajo con gobiernos afines, la ONU y organizaciones regionales
y / o internacionales para hacer frente a amenazas especficas a
DDH y desalentar las leyes que restringen las libertades de reunin,
asociacin, o expresin, o que de otra manera restringen el espacio
operativo de DDH;
amplificacin de las voces de DDH a travs de la diplomacia pblica
y las iniciativas locales para resaltar su trabajo161;
159
160
161
Estado anfitrin se entiende como el estado en el que las operaciones

empresariales se llevan a cabo.
Estado de origen se entiende que es el Estado en el que tenga su domicilio
una empresa que opera en el extranjero.
Estados Unidos levant el perfil de DDH por medio de sus premios anuales de
DDH e International Women of Courage, adems de su celebracin de la Semana de
Derechos Humanos; Organizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre
las empresas y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones
Unidas para proteger, respetar y remediar. Comentarios a los artculos 2 y 7, p.4 y 9.
http://www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_sp.pdf.
56
elaboracin de Planes de Accin Nacional sobre empresas y

derechos humanos;162
ayudar a DDH a obtener proteccin, cuando sea solicitada, a travs
de organizaciones internacionales, ONG o gobiernos;
establecer regulaciones para garantizar que las empresas respetan y
no obstaculizan la labor de DDH en el Estado anfitrin, y fomentar
que las empresas se pronuncien a favor de un ambiente seguro y
propicio para DDH en los pases en los que operan.
(C) Vinculacin con el gobierno en torno a los Planes de Accin Nacionales sobre Empresas y Derechos Humanos
La elaboracin de Planes de Accin Nacionales sobre empresas y
derechos humanos (PAN) fuertes es esencial para la proteccin
de DDH164.
El hecho de que los Principios Rectores no sean vinculantes
requiere una mayor accin del Estado. Los PAN articulan cmo
el Estado:
ha puesto en prctica los Principios Rectores y otros marcos
de empresas y derechos humanos;
piensa abordar los vacos de implementacin de cara a futuro.
El Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos Humanos de la
ONU ha adoptado un plan de trabajo para apoyar el desarrollo
162
163
164
57
V
ase ms adelante las recomendaciones incluidas en las presentaciones
preparadas por ISHR para los PAN de Irlanda, Reino Unido y Estados Unidos.
C
omo ejemplo, est el Programa de Emergencia de Front Line Defenders, que
apoya a DDH en riesgo inminente. El servicio en emergencias brinda a defensores/
as de los derechos humanos la opcin de ser atendidos/ por una persona capaz de
movilizar pronto apoyo y acciones internacionales. Las acciones urgentes pueden
incluir llamados telefnicos o va fax a autoridades pertinentes, crear conciencia
acerca del caso a travs de la UE o de representantes individuales de los gobiernos,
apoyo prctico para reubicacin temporaria, asistencia para gastos mdicos o
legales. www.frontlinedefenders.org/es/emergency.
E n junio de 2014, la Mesa Redonda Internacional de Responsabilidad Corporativa
(ICAR, por sus siglas en ingls) public un Informe conjunto con el Instituto
Dans de Derechos Humanos (DIHR, por sus siglas en ingls), denominado
Planes de Accin Nacionales sobre Empresas y Derechos Humanos: Una Caja de
Herramientas para el Desarrollo, Implementacin y Revisin de los compromisos
estatales en el marco de Empresas y Derechos Humanos (National Action Plans
on Business and Human Rights: A Toolkit for the Development, Implementation,
and Review of State Commitments to Business and Human Rights Frameworks).
La Caja de Herramientas est destinada a orientar y ayudar a los gobiernos y
otros actores en la produccin de Lneas de Base Nacionales sobre el estado
actual de implementacin del marco sobre empresas y derechos humanos en
el Estado (incluyendo los Principios Rectores de Naciones Unidas) y el Plan de
Accin Nacional actual sobre empresas y derechos humanos. Tambin presenta
un mapeo y anlisis de las opciones en los planos internacional y regional para el
seguimiento y revisin de los Planes de Accin Nacionales, una vez desarrollados,
con el fin de mejorar la gobernanza, regulacin, y, en ltima instancia, el respeto a
los derechos humanos. La caja de herramientas est disponible en ingls en http://
accountabilityroundtable.org/analysis/napsreport/.
de los PAN165. El Grupo de Trabajo considera que existen cuatro

criterios bsicos indispensables para contar con PAN eficaces,
incluyendo que:
estn basados en los Principios Rectores de la ONU, reflejen las
obligaciones emanadas del derecho internacional y promuevan el
respeto de las empresas por los derechos humanos, respaldados
por los principios de no discriminacin y la igualdad;
sean adaptados al contexto y aborden los impactos corporativos
adversos, reales y potenciales, sobre los derechos humanos de
determinado pas;
sean elaborados mediante procesos inclusivos y transparentes;
incluyan procesos que sean revisados y actualizados regularmente
para responder a contextos cambiantes166 .
Los PAN ayudan los Estados a:
identificar vacos en las leyes existentes que pueden poner a
DDH en riesgo;
brindar una oportunidad para que la sociedad civil exija la rendicin de cuentas de los Estados sobre polticas y programas
de proteccin y apoyo existentes para DDH;
comprometerse con planes para hacer frente a violaciones
contra DDH167.
165
166
167
E l Grupo de Trabajo Nacional espera que las autoridades nacionales utilicen

sus PAN para asegurar que DDH cuyo enfoque est en los impactos de las
actividades empresariales no sean obstaculizados, sino que tengan la proteccin
adecuada contra las amenazas y hostigamientos. El proceso de desarrollo de tales
planes debe asegurar que se escuchen las voces de todas las partes relevantes,
incluso de DDH. Si bien existe una buena prctica emergente en este sentido,
esperamos que los Estados que participan actualmente en el proceso de los
PAN aumenten el estndar en este sentido. (Grupo de Trabajo de la ONU sobre
Empresas y Derechos Humanos, Orientacin sobre planes de accin nacionales
sobre Empresas y Derechos Humanos, diciembre de 2014, www.ohchr.org/
Documents/Issues/Business/UNWG_%20NAPGuidance.pdf).
G
rupo de Trabajo de la ONU sobre Empresas y Derechos Humanos, Orientacin
sobre planes de accin nacionales sobre Empresas y Derechos Humanos,
diciembre de 2014, p ii www.ohchr.org/Documents/Issues/Business/UNWG_%20
NAPGuidance.pdf).
Ibd. p. 28-29.
58
EJEMPLO PRCTICO
En el PAN de 2013 del Reino Unido,

se hace referencia a DDH en 3 secciones:
Nuevas acciones previstas: (xi) Instruir a
nuestras embajadas y altas comisiones a apoyar
a defensores de derechos humanos que trabajan
en temas relacionados con las empresas y los
derechos humanos, en consonancia con las
Directrices de la UE sobre los defensores de los derechos humanos.
Medidas adoptadas para apoyar la implementacin de
los Principios Rectores por las empresas: (v) instruy
nuestras embajadas y altas comisiones a trabajar con los
gobiernos anfitriones, empresas locales y del Reino Unido,
sindicatos, ONG, defensores de derechos humanos, acadmicos,
abogados y otros expertos locales para que podamos ayudar
a informar a las empresas de los riesgos para los derechos
humanos que se enfrentan;
Accin Gubernamental para promover el acceso
a un recurso: (iv) apoyar proyectos relacionados con
procedimientos de reparaciones en otros pases, a travs del
Fondo del Programa de Derechos Humanos y Democracia del
FCO, incluyendo:
ayuda a los Estados que deseen desarrollar sus
mecanismos de proteccin de derechos humanos y reducir
las barreras para remediar dentro de su jurisdiccin;
apoyo a los esfuerzos de la sociedad y de los sindicatos
pblicos de acceder a un recurso efectivo y promover la
proteccin de los defensores de derechos humanos que
participan activamente en temas relacionados con las
empresas y los derechos humanos;
apoyo a los esfuerzos empresariales para proporcionar, adoptar
o participar en mecanismos eficaces de reparacin de agravios168.
En el desarrollo de un PAN, los Estados deben garantizar la participacin efectiva de todas las partes interesadas, incluidos DDH169.
Es importante destacar que el proceso debe ser totalmente transparente e involucrar una consulta que refuerce los mecanismos
legalmente aplicables que regulan dicha participacin, incluyendo la
garanta del consentimiento libre, previo e informado de todos los
representantes de la comunidad170. DDH pueden abogar para que
168
169
170
59
R
eino Unido. Good Business: Implementing the UN Guiding Principles on Business
and Human Rights (Implementacin de los Principios Rectores). 2013, www.
gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/236901/
BHR_Action_Plan_-_final_online_version_1_.pdf.(en ingls).
Sara Blackwell y Katie Shay. El papel de los Planes de Accin Nacionales sobre
Empresas y Derechos Humanos en el apoyo y proteccin de los Defensores/as de
Derechos Humanos. 15 de Noviembre de 2014. http://www.ishr.ch/news/el-papel-delos-planes-de-accion-nacionales-sobre-empresas-y-derechos-humanos-en-el-apoyo-y.
Ibd.
los PAN vayan ms all de la norma establecida por los Principios Rectores, especialmente cuando se ha demostrado que esos
principios son insuficientes. Por ejemplo, esto incluira la debida
diligencia obligatoria y el acceso efectivo a un recurso.
Los PAN son una va prometedora para la implementacin y fortalecimiento de los Principios Rectores y otras normas de empresas y derechos humanos en las leyes y polticas nacionales. Proporcionan un foro constructivo para hacer frente a las numerosas
violaciones que se siguen cometiendo en contra de DDH y las
comunidades que representan171.
Para orientacin adicional sobre recomendaciones relativas a la
proteccin de los defensores de derechos humanos en los PAN,
ver los documentos presentados por ISHR a los gobiernos de
Irlanda172, Reino Unido173 y Estados Unidos174.
RECOMENDACIONES DE ISHR
para el PAN de Estados Unidos
ISHR prepar un documento que present al
gobierno de Estados Unidos, en el que recomend que su
PAN incluyera puntos especficos para ayudar a capacitar
a defensoras y defensores de derechos humanos, proteger
y ampliar el espacio de la sociedad civil, y asegurar la rendicin de cuentas por parte del gobierno y las empresas en
relacin a sus obligaciones de derechos humanos:
reconocer el papel esencial de DDH y sociedad civil y
los riesgos que enfrentan, especficamente en el rea
de la conducta empresarial responsable, y garantizar la
coherencia con las agendas polticas relevantes;
proteger y promover la labor de DDH a travs de
polticas, incluida la contratacin pblica, y proveer
fondos gubernamentales adecuados para apoyar a
personas defensoras y sociedad civil que trabajan en
temas relacionados con empresas y derechos humanos;
mejorar el acceso a la informacin, tanto para la sociedad civil como el sector privado, sobre los riesgos en
materia de derechos humanos en los pases anfitriones;
abordar las recomendaciones realizadas por los expertos pertinentes de la ONU en materia de empresas y
derechos humanos, as como DDH en este contexto;
establecer expectativas de participacin empresarial
proactiva para promover los derechos humanos y proteger el entorno de DDH y sociedad civil175.
171
172
173
174
175
Ibd.
w
ww.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_submission_to_ireland_on_
bhr_nap_v2.pdf. (en ingls).
w
ww.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_submission_to_uk_on_review_
of_its_bhr_nap_final.pdf. (en ingls).
w
ww.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_submission_-_u.s._nap.pdf. (en ingls).
Ibd.
60
para el PAN de Irlanda
ISHR present un documento al Gobierno de
Irlanda, en el que recomienda que el PAN debe:
articular claramente la obligacin de las empresas de
respetar y apoyar a DDH y su trabajo, incluyendo el
no interferir directa o indirectamente con el ejercicio
de los derechos humanos a la libertad de expresin,
asociacin, reunin y protesta, y prever mecanismos y
sanciones adecuadas para hacer cumplir esta obligacin;
promover la consulta y la proteccin de DDH en los
Estados anfitriones;
alentar a las empresas a apoyar pblicamente DDH y
su proteccin, incluso mediante el apoyo a la accin del
Estado en ese sentido;
instara las empresas a consultar plenamente con
las organizaciones de la sociedad civil y DDH, incluso
para el diseo y ejecucin de proyectos, la realizacin
de evaluaciones de impacto de derechos humanos, el
desarrollo de polticas de debida diligencia, y el diseo
de mecanismos de reparacin de agravios; y
animar a los inversores a consultar a DDH y asegurarse de que los mismos no invierten en proyectos que
dan lugar a violaciones de derechos humanos o socavan
los derechos de las personas defensoras y de las comunidades afectadas, incluidos sus derechos a la libertad de
expresin, de reunin y de asociacin176.
para la evaluacin y revisin del
PAN del Reino Unido
ISHR present un documento al gobierno
del Reino Unido, en el que recomienda que
el PAN revisado debe:
ampliar la lista de personas que deben ser consultadas
para incluir explcitamente a defensoras y defensores
y, en general, promover la consulta y la proteccin de
DDH, en los Estados tanto de origen como anfitriones;
sealar los pasos y las medidas que tomar para
alentar a las empresas a consultar plenamente con
las organizaciones de la sociedad civil y DDH para el
diseo y ejecucin de proyectos, con el fin de garantizar
el consentimiento libre, previo e informado de las
comunidades afectadas;
176
61
w
ww.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_submission_to_ireland_on_
bhr_nap_v2.pdf. (en ingls).
sealar qu espera el Gobierno de las empresas en

trminos de procesos para cumplir con sus obligaciones
de respetar y respaldar a DDH y su trabajo, incluyendo
el no interferir directa o indirectamente con el ejercicio
de los derechos humanos a la libertad de expresin,
asociacin, reunin y protesta, y prever mecanismos de
monitoreo y sanciones adecuados para hacer cumplir
esta obligacin;
instar a las empresas a apoyar pblicamente a DDH y
su proteccin, incluso mediante el apoyo a la accin del
Estado en ese sentido, el establecimiento de una expectativa clara de que las empresas deben pronunciarse
pblicamente en contra de las leyes locales que restringen
y limitan el trabajo de DDH, o que contribuyen a un clima
de impunidad para ataques en su contra;
animar a los inversores a consultar a DDH y
asegurarse de que los mismos no invierten en proyectos
que dan lugar a violaciones de derechos humanos o
socavan los derechos de las personas defensoras y de
las comunidades afectadas, incluidos sus derechos a la
libertad de expresin, de reunin y de asociacin177.
Vinculacin con
rganos de la ONU
Trabajar con agencias de Naciones Unidas (ACNUDH, la OIT, el

Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo y la Organizacin de la ONU para el Desarrollo Industrial) puede facilitar un
dilogo ms slido sobre los derechos humanos y las empresas a
nivel nacional y con las instituciones regionales pertinentes.
Esto podra implicar que abusos contra los derechos humanos
sean puestos en el foco de atencin de los organismos universales de derechos humanos, tales como el Grupo de Trabajo de
la ONU sobre Empresas y Derechos Humanos o el Consejo de
Derechos Humanos de la ONU. La labor de incidencia en el Consejo de Derechos Humanos puede crear presin poltica para
acabar con y remediar violaciones de derechos humanos. Plantear
un problema en una declaracin pblica, o mediante la organizacin de un evento paralelo sobre el tema, puede crear conciencia
entre ONG y otros Estados, que pueden entonces presionar a
los Estados en los que se produce la violacin o a las empresas
involucradas.
177
w
ww.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_submission_to_uk_on_review_
of_its_bhr_nap_final.pdf. (en ingls)
62
EJEMPLO PRCTICO:
Grupo de Trabajo de la ONU sobre Empresas y

Derechos Humanos, Azerbaiyn
Al trmino de su visita a Azerbaiyn en agosto de 2014178,
el Grupo de Trabajo de la ONU sobre Empresas y
Derechos Humanos emiti una declaracin179 expresando
preocupacin porque una serie de destacados actores de
la sociedad civil fueron colocados en detencin preventiva
antes de nuestra visita y porque las organizaciones de
derechos humanos se enfrentan a problemas con el acceso
a las cuentas bancarias y el registro.
La declaracin sigui a un llamado de ISHR para que el
Grupo de Trabajo garantizara que la situacin de DDH
fuera una prioridad clave durante la visita del Grupo. La
declaracin tambin afirm la importancia de la labor
de DDH para el desarrollo econmico y social, llamado
al Gobierno a garantizar que las actividades legtimas y
pacficas de DDH no sean obstruidas.
En respuesta, el ISHR hizo una declaracin pblica instando
al Grupo de Trabajo a mantener un fuerte enfoque en la
situacin de DDH en todos los aspectos de su mandato
y de manifestarse fuertemente en contra de cualquier
restriccin o represalia relacionada con su labor180.
Michael Addo, miembro del Grupo de Trabajo, ha
comentado que el Grupo seguir centrando su atencin
en la cuestin fundamental del rol y seguridad de las y los
defensores de derechos humanos181.
Vinculacin con
financiadores e
inversores
El acceso a la financiacin es altamente competitivo. Como se

discuti anteriormente en las pginas 19-20, los inversores institucionales (incluidos fondos de pensiones, gestores de inversin,
compaas de seguros) y los administradores responsables de sus
fondos estn cada vez ms interesados en las prcticas corpora-
178 Y
previo al informe detallado enviado al Consejo de Derechos Humanos en junio
de 2015.
179 w
ww.ohchr.org/EN/NewsEvents/Pages/DisplayNews.
aspx?NewsID=14969&LangID=E. (en ingls).
180 International Service for Human Rights. Azerbaijan: UN Working Group
concerned at situation of HRDs, (Grupo de Trabajo preocupado por situacin
de DDH: Azerbaiyn). 28 de agosto de 2014. www.ishr.ch/news/azerbaijan-unworking-group-concerned-situation-human-rights-defenders. (en ingls).
181 M
ichael K Addo. Aplicar plenamente los Principios Rectores significa proteger
a las y los defensores de derechos humanos. 25 noviembre de 2014. www.ishr.
ch/news/aplicar-plenamente-los-principios-rectores-significa-proteger-las-y-losdefensores-de-derechos.
63
tivas responsables de las empresas en las que invierten182. Esto es

debido al impacto en el valor de activos a largo plazo (como los
litigios), sanciones financieras en caso de incumplimiento de las
regulaciones y riesgos a la reputacin asociados con el abusos
contra los derechos humanos183.
Los inversores estn en buena posicin para tener un impacto
significativo en la configuracin de la prctica empresarial en favor
del respeto de los derechos humanos. Como tal, el dilogo con
los financistas e inversores de una empresa en relacin con violaciones de los derechos humanos puede ser una forma efectiva
para DDH de influir en la conducta de dicha empresa. Esta puede ser una estrategia especialmente til en el caso de los megaproyectos. Desde el punto de vista empresarial, una violacin
de derechos humanos puede ser un riesgo para la inversin. Si
los impactos de derechos humanos elevan el riesgo de inversin,
estos riesgos deben ser evaluados y puestos en conocimiento de
los interesados, que a su vez pueden influir en las decisiones tomadas por la empresa184.
Defensores y defensoras pueden animar a los inversores a tomar
las siguientes acciones para influir en el comportamiento corporativo:
mejorar los principales procesos de inversin para incorporar
la consideracin del desempeo de la empresa en materia de
derechos humanos;
colaborar con los responsables de polticas pblicas y actores
interesados para fomentar una regulacin que aborde las causas
subyacentes de los problemas de derechos humanos. Por ejemplo, los inversores tuvieron un papel de liderazgo en la Iniciativa
de Transparencia de Industrias Extractivas (EITI, en ingls), que
es un estndar global desarrollado para promover la gestin
transparente y responsable de los recursos naturales, y de la
que los inversores se identifican como uno de los principales
partidarios185;
solicitar a los proyectos la EIDH como requisito para recibir
fondos. Resaltar la importancia de entender y presentar las
violaciones de derechos humanos como factores de riesgo. En
otras palabras, vincular los impactos en los derechos humanos
a la evaluacin de riesgo material de la empresa puede ser una
182
183
184
185
Ibd.
A
lejandro Gonzlez, Evaluating the Human Rights Impact of Investment
Projects, background, best practices and opportunities (Poder: Mexico/New
York, December 2014), p 85, projectpoder.org/wp-content/uploads/2015/01/
PODER-HRIA-Best-Practices-Dec-2014.pdf.
Inversores son identificados por el EITI como uno de sus principales
apoyadores. Existe una declaracin de inversores en respaldo del EITI y los
inversores son uno de los actores de inters que son parte del Consejo de EITI.
Vase eiti.org/supporters/investors
64
estrategia eficaz para influir en los tomadores de decisiones

dentro de la empresa, tanto como en los inversores. Exigir que
los resultados de la EIDH sean compartidos con las partes interesadas, internas y externas, incluyendo los titulares de derechos,
empleados y accionistas186;
alentar a las empresas que reciben financiamiento a relacionarse
y respetar a DDH y titulares de derechos.
EJEMPLO PRCTICO
En 2008, una serie de organizaciones no

gubernamentales, entre ellas Amnista Internacional y
Oxfam, iniciaron una campaa contra Vedanta en relacin
con su propuesta de mina de bauxita en la India, ya que
esta implicara el desalojo forzado de las comunidades
(Vedanta haba desalojado previamente varios pueblos en
el marco de otro proyecto)187. La campaa involucraba
presionar a los inversores institucionales para exigir la
responsabilizacin de Vedanta mediante la retirada de
inversiones. Como resultado, en 2007 el Consejo de
tica del Fondo de Pensiones del Gobierno de Noruega
llev a cabo una revisin exhaustiva de las operaciones
de Vedanta y retir inversiones que ascendan a 13
millones de dlares; en 2008, Scottish Investment Group
Martin Currie vendi su participacin de 2,3 millones
de libras esterlinas, afirmando que es fundamental que
esperamos que las empresas se comporten tanto dentro
de la ley como la moralidad188; en 2010, los inversores
institucionales formaron una coalicin para investigar las
denuncias de violaciones de los derechos humanos en las
operaciones de Vedanta en India189; en agosto de 2010
el Gobierno de la India neg pblicamente el permiso
ambiental para la mina190.
Vinculacin con los

accionistas
Los accionistas pueden utilizar su poder como propietarios de

empresas para impulsar cambios. DDH pueden interactuar con
los accionistas para alentar y apoyar que los mismos planteen
cuestiones de derechos humanos a las empresas.
186
187
188
189
190
65
A
lejandro Gonzlez. Evaluacin del Impacto de Proyectos de Inversin en
Derechos Humanos. Las mejores prcticas y oportunidades. (Poder: Mxico
/ Nueva York, diciembre de 2014) p. 86. projectpoder.org/wp-content/
uploads/2013/05/PODER-Informe-EIDH-web-nov-2014.pdf.
ActionAid. Vedanta: ltimas noticias y acciones. www.actionaid.org.uk/
vedanta-mining-poverty/vedanta-latest-news-and-action. (en ingls)
U
rgewald. Documento informativo sobre Vedanta y Niyamgiri Hills. p. 6,
www.banktrack.org/manage/ems_files/download/briefing_on_vedanta_and_
the_niyamgiri_hills/vedanta.pdf. (en ingls).
E lena Moya. Vedanta investors look into human rights issues in India
(Inversores de Vedanta miran cuestiones de derechos humanos en India). The
Guardian, 6 de Septiembre de 2010. www.theguardian.com/business/2010/
sep/06/vedanta-human-rights-issues-india. (en ingls).
w
ww.actionaid.org.uk/vedanta-mining-poverty. (en ingls).
Las tpicas propuestas en materia de derechos humanos realizadas por los accionistas han sido solicitar a las empresas crear o
modificar sus polticas para cumplir con los estndares internacionales de derechos humanos191. Los accionistas ahora solicitan
que las empresas consideren proactivamente los impactos en
los derechos humanos de sus actividades, evalen los riesgos de
que sus operaciones resulten en abusos, y cambien sus prcticas
cuando las actividades vulneren o violen los derechos humanos192. Los Encuentros Anuales Globales pueden tener cobertura de medios de comunicacin, lo que puede ayudar an ms a
concientizar sobre cuestiones de derechos humanos.
En algunas jurisdicciones, los accionistas pueden tener derechos
que pueden ser muy valiosos para el activismo, como el de solicitar informacin, inspeccionar los libros, expresar preocupaciones en las reuniones, o nombrar y / o retirar a los directores.
Acceso a un
recurso efectivo
En esta seccin se pretende dar una breve resea de los posibles

recursos disponibles para defensoras y defensores de derechos
humanos en el caso de que sus derechos sean violados. No es
exhaustiva, ni contiene suficiente detalle para obtener una comprensin de cmo involucrase efectivamente con estos recursos,
pero s ofrece un punto de partida para buscar justicia para las
personas cuyos derechos han sido violados.
Los Principios Rectores exigen que los Estados y las empresas
brinden un mayor acceso a un recurso efectivo para las vctimas
de abusos de derechos humanos relacionados con la actividad
empresarial, por medio de:
mecanismos judiciales basados en los Estados;
mecanismos no judiciales basados en el Estado (tribunales de
trabajo, puntos nacionales de contacto establecidos por las Directrices de la OCDE, o en las oficinas del Ombudsman estatal);
mecanismos de reparacin de agravios / quejas no estatales,
previstos por las empresas, asociaciones industriales, grupos
multisectoriales y organismos internacionales193.
191
192
193
mol Mehra, Esq. and Stephen Winstanley. Respecting Human Rights:

A
Shareholders Shift From Policy to Action (Respetando derechos humanos).
22 de abril de 2013. www.csrwire.com/blog/posts/812-respecting-humanrights-shareholders-shift-from-policy-to-action. (en ingls).
Ibd.
O
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). p. 27-28. www.
66
ACCIONES QUE DDH PUEDEN TOMAR
En trminos generales, en relacin a los recursos judiciales y no judiciales,

defensoras y defensores de derechos humanos pueden tomar las
siguientes acciones para promover el acceso de las vctimas de violaciones
de derechos humanos relacionadas con empresas a un recurso efectivo:
> proporcionar conocimiento y asesoramiento sobre cmo acceder a los
recursos judiciales en los pases anfitriones y de origen;
> facilitar el acceso a mecanismos no judiciales disponibles a travs de la
divulgacin, formacin y orientacin;
> participar en dilogos con el Estado, el poder judicial y los profesionales
del derecho en temas relacionados con los recursos judiciales, como la
complicidad y la aplicacin extraterritorial de las leyes pertinentes;
> apoyar la funcin de manejo de denuncias del Punto Nacional de
Contacto194 mediante el intercambio de informacin sobre casos y
metodologas de resolucin de conflictos;
> desarrollar material de orientacin para las empresas en cuanto a la
elaboracin e implementacin de mecanismos de reparacin de agravios (o
recepcin de quejas) a nivel de proyecto.
(A) Mecanismos internacionales y multilaterales

Aunque los procedimientos de denuncias de violaciones de
derechos humanos de la ONU estn dirigidos a la conducta del
Estado, pueden abordar los abusos de derechos humanos de las
empresas que son tolerados por el Estado.
Mecanismos convencionales de la ONU
Cada uno de los principales tratados internacionales de derechos
humanos cuenta con un comit de expertos independientes
(rgano de tratado), que supervisa la aplicacin del tratado en
cuestin. Todo pas que sea parte en un tratado debe presentar
informes peridicos al rgano del tratado sobre la situacin de
los derechos humanos y cmo est cumpliendo con sus obligaciones en virtud del mismo195. El proceso de revisin peridica
proporciona una importante oportunidad para que DDH proporcionen a los expertos de la ONU informes especficos y fundamentados sobre violaciones de derechos humanos o la falta
de avances en las polticas de derechos humanos mediante la
presentacin de un informe que detalle la implementacin por
194
195
67
Vase C) Mecanismos Nacionales, p 77, para una descripcin de los Puntos

Nacionales de Contacto.
ISHR. Simple Guide to the UN treaty bodies. (Gua sobre los rganos de
Tratado de la ONU). p 5. www.ishr.ch/sites/default/files/article/files/ishr_
simpleguide_eng_web.pdf. (disponible en ingls y francs).
parte del Gobierno de sus obligaciones. En su informe, defensores de derechos humanos pueden, por ejemplo, explicar si un
Estado ha desarrollado un PAN y en qu medida se ha puesto en
prctica (o no ha aplicado) los Principios Rectores de la ONU196 .
DDH tambin pueden informar sobre violaciones relacionadas
con las empresas, en las que el Estado haya sido parte, cmplice o no haya actuado. Recientemente, una serie de rganos de
tratados han emitido recomendaciones solicitando a los Estados
regular y remediar los impactos en los derechos humanos de las
empresas que operan dentro de la jurisdiccin del Estado.
DDH tambin pueden participar en la elaboracin de los tratados
internacionales de derechos humanos. Esto puede ayudar a asegurar que el respeto de las empresas de los derechos humanos y las
actividades de las y los DDH est incorporado en futuros tratados197. En este sentido, DDH pueden participar en la elaboracin
de un nuevo tratado sobre empresas y derechos humanos (vase
ms arriba en el apartado sobre el Grupo de Trabajo, pgina 7.
Procedimientos especiales (Consejo de Derechos Humanos)
Los procedimientos especiales son un conjunto de expertos
independientes establecidos para supervisar, asesorar e informar
pblicamente sobre las situaciones de derechos humanos en pases
concretos (mandatos por pas), o sobre los principales temas de
derechos humanos en todo el mundo198. Actualmente (27 de marzo 2015) existen 41 mandatos temticos y 14 por pas199. Con
el apoyo de la Oficina del Alto Comisionado para los Derechos
Humanos (ACNUDH), los titulares de mandatos realizan visitas
a los pases, estudios temticos, convocan consultas de expertos,
contribuyen al desarrollo de normas internacionales de derechos
humanos, participan en actividades de promocin, aumentan la
conciencia pblica, y proporcionan asesoramiento para la cooperacin tcnica200. La mayora de los titulares de mandatos reciben
informacin sobre casos individuales de violaciones y solicitan a
los Estados aclaraciones sobre ellos201. Estos expertos y expertas
pueden escribir a los Estados solicitando informacin sobre los
nuevos desarrollos, presentar observaciones o dar seguimiento
a las recomendaciones. En 2014, los procedimientos especiales
enviaron un total de 553 comunicaciones a 116 Estados202.
196
197
198
199
200
201
202
Ibd, p 39.
Ibd, p 56.
International Justice Resource Center. Procedimientos Especiales del Consejo de
Derechos Humanos de Naciones Unidas. www.ijrcenter.org/un-special-procedures.
Informe de los Procedimientos Especiales para el periodo de 01 de enero a 31
de diciembre de 2014. Presentado ante el Consejo de Derechos Humanos de
la ONU en su 28 periodo de sesiones.
Ibd.
International Justice Resource Center. Procedimientos Especiales del Consejo
de Derechos Humanos de Naciones Unidas. www.ijrcenter.org/un-specialprocedures.
Informe de los Procedimientos Especiales para el periodo de 01 de enero a 31
de diciembre de 2014. Presentado ante el Consejo de Derechos Humanos de
la ONU en su 28 periodo de sesiones.
68
LA PRESENTACIN DE UNA DENUNCIA ANTE EL REL ATOR

ESPECIAL SOBRE LA SITUACIN DE LOS DEFENSORES DE
DERECHOS HUMANOS
Para presentar una queja al Relator Especial sobre la situacin de los

defensores de derechos humanos, esta debe contener la siguiente
informacin, que puede ser presentada en forma de una lista o de una carta.
El nombre de la presunta vctima o vctimas y si sta(s) ha(n) proporcionado
su consentimiento para la comunicacin203;
El tipo de actividad de derechos humanos en el que la persona estaba
involucrada204;
L a violacin o violaciones ocurridas, cundo y dnde tuvieron lugar y la
situacin actual de la persona defensora de derechos humanos205;
C
ualquier informacin disponible sobre el perpetrador o testigos206;
S i las autoridades son conscientes de la situacin, sea porque han actuado o
porque la informacin se ha hecho pblica;
E l vnculo entre la violacin y el trabajo de derechos humanos de la vctima o
vctimas;
D
etalles de quien est proporcionando la informacin, que puede ser
presentada por organizaciones o individuos, incluyendo informacin de
contacto (que ser confidencial).
Todas las actualizaciones sobre la situacin con posterioridad a la presentacin de
la queja se deben enviar al Relator Especial lo antes posible.
Una vez recibida la denuncia, y tras una investigacin en cuanto a la validez de la
denuncia, el Relator Especial podr iniciar una investigacin, siempre y cuando la
queja quepa dentro de su mandato. Al tomar medidas, el Relator Especial puede
ponerse en contacto con el gobierno correspondiente, ya sea a travs de una
carta de medidas urgentes que se enva si la situacin est en curso o a punto
de ocurrir, o una Carta de Alegacin que se enva cuando ya se han producido
violaciones y el impacto sobre el defensor o defensora no puede ser cambiado.
Ambas cartas incluyen detalles del nombre de la vctima y la preocupacin en
materia de derechos humanos.
203
S ea la vctima organizacin o individuo, es importante informar los datos de

contacto. Si la vctima es una persona individual, tambin proporcione informacin
sobre el gnero, edad, nacionalidad y profesin. Vase ms en http://www.ohchr.
org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Complaints.aspx.
204 C
uando sea pertinente, indique tambin la ciudad y pas en donde la vctima
(persona, organizacin) realiza su labor de derechos humanos. Vase ms en
http://www.ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Complaints.aspx.
205 S i una violacin inicial conduce a otros eventos, por favor, descrbelos en orden
cronolgico. Por ejemplo, si la preocupacin inicial es que el defensor de
derechos humanos haya sido arrestado, se debe de proporcionar detalles. Pero
si el defensor o defensora es detenido ms tarde, otra informacin til sera el
lugar de detencin, si la persona tuvo acceso a un abogado, condiciones de la
detencin, de que se le acusa, entre otros. Vase ms en www.ohchr.org/SP/Issues/
SRHRDefenders/Pages/Complaints.aspx.
206 Vase ms en www.ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Complaints.aspx.
69
Mediante el envo de la carta, el Relator Especial espera que el Gobierno realice

una investigacin y ponga fin a cualquier violacin actual. Si no, el Relator Especial
continuar dando seguimiento al caso, por ejemplo, a travs de reuniones con las
misiones diplomticas en Ginebra207.
Procedimiento de Denuncias del Consejo de Derechos Humanos de la ONU
Este procedimiento tiene como objetivo examinar comunicaciones individuales en relacin con patrones consistentes con violaciones manifiestas y fehacientemente comprobadas de derechos
humanos y de libertades fundamentales en cualquier parte del
mundo y en cualquier circunstancias208.
Una ONG puede presentar una comunicacin siempre que tenga
conocimiento directo y fiable de la violacin209. El Grupo de Trabajo sobre las Situaciones luego presenta un informe al Consejo
de Derechos Humanos en el que formula recomendaciones sobre
un plan de accin (normalmente en forma de un proyecto de
resolucin)210.
Para utilizar este procedimiento, es necesario que primero que se
hayan agotado los recursos internos, a menos que tales recursos
sean ineficaces o injustificadamente prolongados211. El procedimiento abarca las acciones de los Estados o cuando un Estado es
cmplice de abusos de los derechos humanos o bien, de forma
sistemtica no logra evitar graves abusos, como aquellos cometidos
por las empresas 212.
Examen Peridico Universal
Aunque no es estrictamente un procedimiento de denuncia, y se
encuentra relacionado con la vinculacin con las Naciones Unidas,
ver pginas 62-63, DDH pueden elevar la cuestin de abusos contra los derechos humanos a travs del Examen Peridico Universal
(EPU). Durante el EPU el desempeo en materia de derechos humanos de cada Estado miembro de la ONU, es revisado por los
dems Estados miembros, en el marco del Consejo de Derechos
Humanos213. Se alienta a los Estados examinados a llevar a cabo
207
Los datos de contacto e informacin adicional se encuentran disponible en

www.ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Complaints.aspx.
208 O ficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. Mtodo de denuncias asumido por el Consejo de Derechos
Humanos. www2.ohchr.org/spanish/bodies/chr/complaints.htm.
209 Ibd.
210 O
ficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. Grupo de Trabajo sobre Situaciones. www.ohchr.org/EN/
HRBodies/HRC/ComplaintProcedure/Pages/FAQ_sp.aspx.
211 O
Humanos. Mtodo de denuncias asumido por el Consejo de Derechos
Humanos. www2.ohchr.org/spanish/bodies/chr/complaints.htm.
212 Ibd.
213 O
Humanos. Informacin Bsica sobre el EPU, www.ohchr.org/SP/HRBodies/
UPR/Pages/BasicFacts.aspx.
70
amplias consultas nacionales con todas las partes interesadas, incluidas las ONG, coaliciones de ONG, las instituciones nacionales
de derechos humanos, defensores y defensoras de derechos humanos y empresas214.
Aunque el EPU es un ejercicio impulsado por el Estado y a pesar
del papel limitado en el examen real, las ONG tienen muchas
oportunidades de participar e influir en el proceso del EPU. A
pesar de que no pueden intervenir directamente en la sesin de
dilogo interactivo, la participacin de las ONG puede darse
principalmente mediante las siguientes formas:
participar en las consultas nacionales celebradas por el Estado examinado;
presentar informacin sobre la situacin de los derechos
humanos en el pas a la Oficina del Alto Comisionado;
participar en reuniones de informacin previa a la sesin, en
las cuales presentan a otros Estados sus conclusiones sobre la
situacin de los derechos humanos en el Estado revisado215;
cabildear con miembros del grupo de trabajo (compuesto
por todos los Estados miembros de la ONU y presidido por el
Presidente del Consejo de Derechos Humanos; el EPU se lleva
a cabo en un grupo de trabajo);
tomar la palabra en el Consejo de Derechos Humanos durante la adopcin del informe del grupo de trabajo;
organizar eventos paralelos durante el examen. A travs de
estos eventos, las recomendaciones y preguntas de las ONG
pueden influir en el resultado del EPU;
supervisar y participar en la implementacin de las recomendaciones del EPU por el Estado analizado216 .
Una fuente til de informacin es UPR-info, una ONG creada
para promover y fortalecer el EPU mediante la sensibilizacin,
proporcionando herramientas de capacitacin y conectando a los
diferentes actores del proceso del EPU.
DDH pueden utilizar el EPU para crear conciencia de los riesgos que enfrentan DDH que trabajan sobre empresas y derechos humanos y empujar a los Estados a comprometerse con las
recomendaciones para la proteccin de defensoras y defensores
de derechos humanos. Defensoras y defensores tambin deben
utilizar el EPU para exigir que los Estados examinados sean cuestionados sobre las medidas que hayan adoptado para asegurar el
respeto de los derechos humanos por parte de las empresas que
operan en su territorio217. Esto podra incluir preguntas acerca de
estas medidas durante la revisin de la legislacin nacional del pas,
o la elaboracin de Planes de Accin Nacionales.
214
215
216
71
Ibd.
Ibd.
w
ww.upr-info.org/en/how-to/role-ngos.
Un ejemplo de esta interaccin puede ser apreciado en el documento informativo sobre la situacin de DDH en Nger218. El documento fue presentado al Grupo de Trabajo del EPU, programado
para revisar Nger en enero de 2016, por el ISHR, la West Africa
HRDs Network y el Collectif des Organisations de Dfense des
Droits de lHomme et de la Dmocratie. El documento hace un
llamamiento al gobierno de Nger para garantizar que las empresas
que operan en Nger, incluyendo Areva Energy Company, respeten
los derechos humanos y las actividades de defensores y defensoras
de derechos humanos, en consonancia con los Principios Rectores
de la ONU y la Declaracin de la ONU sobre DDH.
Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos Humanos
El Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos Humanos est
formado por cinco expertos independientes, y su tarea principal es promover la aplicacin efectiva e integral de los Principios
Rectores219. A travs de su procedimiento de comunicaciones, el
Grupo de Trabajo entabla dilogo con los Estados y las empresas
sobre las presuntas violaciones de derechos humanos sobre las
que ha recibido informacin. Aunque el nmero de comunicaciones recibidas y enviadas va en aumento, el Grupo de Trabajo todava intenta hacer un uso ms estratgico de las comunicaciones
como medio de reforzar la proteccin de las y los defensores de
derechos humanos220.
Con el objetivo de apoyar el trabajo de DDH, el Grupo de Trabajo
acta en estrecha cooperacin con otras entidades de la ONU, incluyendo otros titulares de mandatos de los procedimientos especiales y el Alto Comisionado para los Derechos Humanos y su Oficina, ya sea en Ginebra o a travs de sus oficinas sobre el terreno221.
El Grupo de Trabajo acoge con satisfaccin la informacin para
informar su labor y estrategia, para identificar las barreras para
la aplicacin efectiva de los Principios Rectores y las lagunas en
la proteccin de los derechos humanos en el contexto de las
actividades empresariales, y para fundamentar las recomendaciones hechas a los Estados, las empresas y otros actores, sobre
la aplicacin de los Principios Rectores222.
217
D
esafortunadamente, ya que los Estados envan un informe sobre la situacin
de derechos humanos en su propio pas, la posibilidad de utilizar el EPU
para levantar cuestiones de responsabilidad extraterritorial de los Estados,
respecto a sus empresas en el extranjero, puede ser un poco limitado.
218 w ww.ishr.ch/sites/default/files/documents/niger.pdf. (en ingls).
219 O ficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. Grupo de Trabajo sobre la cuestin de los derechos humanos y las
empresas transnacionales y otras empresas comerciales. www.ohchr.org/EN/
Issues/Business/Pages/WGHRandtransnationalcorporationsandotherbusiness.aspx.
220 Michael K Addo. Aplicar plenamente los Principios Rectores significa proteger
a las y los defensores de derechos humanos. 25 noviembre de 2014. www.
ishr.ch/news/aplicar-plenamente-los-principios-rectores-significa-proteger-lasy-los-defensores-de-derechos.
221 Ibd.
222 www.ohchr.org/EN/Issues/Business/Pages/Submissions.aspx.
72
ENVO DE INFORMACIN SOBRE VIOLACIONES DE DERECHOS

HUMANOS AL GRUPO DE TRABAJO SOBRE LA CUESTIN DE LOS
DERECHOS HUMANOS Y LAS EMPRESAS TRANSNACIONALES Y OTRAS
EMPRESAS COMERCIALES
Hasta el momento de redactar este informe, el Grupo de Trabajo no tena un

cuestionario especfico en el que solicitara informacin empresarial especfica, sin
embargo solicita informacin clave en su sitio web223. Defensoras y defensores
que quieran enviar informacin al Grupo de Trabajo, deben seguir el mismo proceso y proporcionar detalles similares a los indicados para el Relator Especial sobre la situacin de los defensores de derechos humanos (pgina 69), a sabiendas
de que el mandato del Grupo de Trabajo no requiere la existencia de un vnculo
entre la violacin y el hecho de que la vctima sea un defensor o defensora de
derechos humanos (es decir, la labor de derechos humanos de la vctima).
Si el caso se refiere a una ley o a una poltica que viola los derechos humanos, la
informacin adicional debe ser proporcionada como un resumen del proyecto de
ley o poltica y, de ser posible, adjuntar una copia del texto legislativo en francs,
espaol o ingls, as como en el idioma original.
EJEMPLO PRCTICO
Se inform al Grupo de Trabajo de una presunta violacin

de los derechos humanos que se produjo cerca de la
comunidad Owino Uhuru, Kenia. La exposicin directa e
indirecta al plomo, a raz de la gestin inadecuada de una
fundicin de plomo que oper desde 2007 hasta marzo
de 2014, caus graves problemas de salud y violaciones de
los derechos humanos a los miembros de la comunidad,
incluidos los ex trabajadores de la fundicin.
Las alegaciones incluan que miembros de la comunidad
han seguido sufriendo los efectos adversos de la exposicin al plomo en los ltimos siete aos y estos impactos
no han sido abordados, ni los miembros de la comunidad
compensados adecuadamente.
En respuesta, el Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos Humanos, el Relator Especial sobre la situacin de
los defensores de derechos humanos, el Grupo de Trabajo
sobre la Detencin Arbitraria, el Relator Especial sobre la
libertad de opinin y de expresin, el Relator Especial sobre la libertad de reunin pacfica y de asociacin, y el Relator Especial sobre los derechos humanos y las libertades
fundamentales en la lucha contra el terrorismo enviaron
una comunicacin conjunta al Gobierno de Kenia224.
223
224
73
Informacin de contacto y otros detalles se encuentran disponibles en www.

ohchr.org/EN/Issues/Business/Pages/Submittingcomplaints.aspx.
Ispdb.ohchr.org/hrdb/29th/Public_-_OL_Kenya_18.12.14_(7.2014).pdf.
Oficina del Ombudsman y Asesor en materia de observancia

de la CFI y el OMGI
El Asesor en materia de Observancia / Ombudsman (COA) de
la Corporacin Financiera Internacional (CFI) y el Organismo
Multilateral de Garanta de Inversiones (OMGI) trabaja con
comunidades y organizaciones de la sociedad civil del mundo entero
para ayudar a resolver inquietudes relacionadas con proyectos
de la CFI / OMGI, y es responsable de manejar las quejas de las
personas y comunidades que se ven afectadas negativamente por
un proyecto financiado por estas instituciones. El COA tambin
ha preparado recomendaciones a la CFI y OMGI para mejorar su
impacto a nivel de proyecto en el desarrollo loca225. Una nota de
orientacin de 2008 estableci recomendaciones para lograr los
siguientes resultados clave: relaciones slidas empresa-comunidad,
una licencia social para operar, el fortalecimiento de los procesos
internos y los incentivos enfocados en lograr un impacto positivo226.
COA proporciona informacin en lnea que explica cmo
presentar una queja al CAO y qu esperar del proceso227.
Mecanismos de control de la OIT
El Comit de Libertad Sindical (CLS) de la OIT es un mecanismo
global aplicable a todos los Estados Miembros de la OIT. El CLS
se ocupa de las quejas de las organizaciones gubernamentales
/ de trabajadores / de empleadores (no individuos) que alegan
que un Estado miembro de la OIT, o un Estado miembro de la
ONU que no sea miembro de la OIT, ha violado los derechos
de los trabajadores a la libertad de asociacin, organizacin y
negociacin colectiva. Para ser acusados de violar los derechos de
los trabajadores, no es necesario que los Estados miembros hayan
ratificado los convenios pertinentes.
La Comisin de Expertos en Aplicacin de Convenios y Recomendaciones (CEACR) emite un documento extenso cada
ao revisando la adhesin de los Estados miembros de la OIT a
las obligaciones en virtud de los convenios ratificados pertinentes.
Toman en cuenta los informes del gobierno y los informes de los
interlocutores sociales, sindicatos y asociaciones de empleadores. Luego, con base en sus hallazgos para cada Estado miembro,
realizan observaciones y solicitudes directas.
Cada ao, la Comisin de Aplicacin de Normas selecciona
a determinados pases para realizar una revisin ms profunda
225
226
227
ficina del Ombudsman y Asesor en materia de observancia de la CFI y el

O
OMGI. The CAOs Three Roles (Los tres papeles de los CAO). www.
cao-ombudsman.org/about/ourroles. (en ingls).
O
ficina del Ombudsman y Asesor en materia de observancia de la CFI y el
OMGI. Improving IFCs and MIGAs local development impact at the project
level. (Fortaleciendo el impacto en el desarrollo local a nivel de proyecto).
www.cao-ombudsman.org/howwework/advisor/documents/improvingifc.pdf.
(en ingls).
w
ww.cao-ombudsman.org/howwework/filecomplaint.
74
en cuanto a su adhesin a las obligaciones internacionales. Estas

deben estar vinculadas a los convenios de la OIT, pero en el pasado, los sindicatos han utilizado mtodos creativos para presentar
denuncias vinculadas a un tema (por ejemplo, la discriminacin
contra los trabajadores migrantes) en virtud de las obligaciones
del Estado a una convencin tcnica (en el caso de Tailandia, Compensacin al Trabajador y en el caso de Qatar, el Convenio sobre
inspeccin del trabajo).
Para utilizar estos mecanismos, es fundamental que se involucren
los sindicatos nacionales o internacionales que tengan representatividad en la OIT. La participacin de las ONG en las reuniones
formales de la OIT en Ginebra, es a menudo limitada; las ONG generalmente pueden observar, pero tienen pocas oportunidades de
hablar formalmente. El sitio web del CLS OIT es un buen punto de
partida para DDH que deseen utilizar los mecanismos de la OIT228.
(B) Mecanismos regionales
Tribunales regionales de derechos humanos
Los tribunales asociados a instrumentos regionales de derechos humanos pueden proporcionar una va para remediar los abusos de derechos humanos relacionados con las empresas, como por ejemplo:
La Comisin Interamericana de Derechos Humanos, que
puede recibir denuncias (peticiones) contra los 35 Estados
miembros de la Organizacin de los Estados Americanos229.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, que tiene competencia para resolver quejas (Aplicaciones) contra los 47 Estados Miembros del Consejo de Europa230.
EJEMPLO PRCTICO
En Fadayeva v Rusia, el Tribunal consider que el Gobierno

de Rusia violaba el artculo 8 de la Convencin Europea
de Derechos Humanos al no regular la contaminacin del
medio ambiente de una fundicin de hierro231.
La Comisin Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos, que puede conocer de quejas (Comunicaciones) contra
los 53 Estados miembros de la Unin Africana, todos parte de
la Carta Africana de Derechos Humanos y de los Puebloss. 232
228
229
230
231
232
75
ww.ilo.org/global/standards/applying-and-promoting-international-labourw
standards/committee-on-freedom-of-association/lang--es/index.htm.
Vase ms informacin sobre cmo presentar una solicitud en www.oas.org/es/
cidh/docs/folleto/CIDHFolleto_esp.pdf.
Vase ms informacin sobre cmo presentar una solicitud en www.echr.coe.int/
Documents/Your_Application_ENG.pdf. (en ingls).
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Caso Fadeyeva v
Russia (re Severstal smelter), business-humanrights.org/en/fadeyeva-v-russia-reseverstal-smelter.
Vase ms informacin sobre cmo presentar una comunicacin en www.achpr.
org/communications/.
El Tribunal de Justicia de la Unin Europea tiene competencia

y jurisdiccin sobre toda persona fsica o jurdica. Esto permite
al Tribunal imponer directamente no slo las obligaciones legales,
sino tambin las obligaciones de derechos humanos relativas a la
no discriminacin en las empresas233.
Los tres primeros rganos slo tienen competencia para conocer de las quejas contra los Estados. Sin embargo, como se mencion anteriormente, los Estados estn obligados a garantizar
que los actores privados no violen los derechos humanos de
las personas que se encuentran dentro de su jurisdiccin. Por lo
tanto, aunque estos tribunales no pueden ejercer su jurisdiccin
sobre las empresas directamente, su reconocimiento pblico y
la condena de violaciones de derechos humanos cometidas por
empresas pueden marcar un paso importante en el camino hacia
la rendicin de cuentas.
Grupo de Trabajo sobre Industrias Extractivas, Medio Ambiente
y Violaciones de Derechos Humanos
El Grupo de Trabajo sobre Industrias Extractivas, Medio Ambiente
y Violaciones de Derechos Humanos fue establecido por la
Comisin Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos en
2009234. El propsito del Grupo de Trabajo es examinar el impacto
de las industrias extractivas en frica en el contexto de la Carta
Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos, que incluye:
investigar temas especficos relacionados con el derecho de
todos los pueblos a disponer libremente de sus riquezas y
recursos naturales;
realizar estudios sobre las violaciones de derechos humanos
y de los pueblos por parte de actores no estatales en frica;
informar a la Comisin Africana sobre la posible responsabilidad
de los actores no estatales;

formular recomendaciones y propuestas sobre medidas y
actividades apropiadas para la prevencin y la reparacin de
violaciones de derechos humanos y de los pueblos cometidas
por las industrias extractivas;
colaborar con las instituciones donantes y organizaciones no
gubernamentales interesadas;
preparar un informe integral para ser presentado ante la
Comisin Africana235.
233
234
235
V
ase ms informacin sobre cmo presentar una queja en http://ec.europa.
eu/atwork/applying-eu-law/make_a_complaint_en.htm.
Comisin Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos. 148: Resolucin
que establece un Grupo de Trabajo sobre Empresas Extractivas, Medio
Ambiente y Violaciones de Derechos Humanos en frica. www.achpr.org/
sessions/46th/resolutions/148/.
Ibd.
76
EJEMPLO POSITIVO
El Grupo de Trabajo ha establecido un foro de debate

entre DDH y empresas por medio de consultas
subregionales. Las consultas son una iniciativa
importante, ya que proporcionan una oportunidad para
el debate entre muchos actores diferentes, incluyendo
funcionarios gubernamentales, corporaciones extractivas,
representantes de las comunidades locales y las ONG.
ISHR particip en la tercera consulta, en Lubumbashi, en
julio de 2015, e hizo una presentacin formal al Grupo de
Trabajo que contiene recomendaciones sobre la forma
en que el Grupo de Trabajo, los gobiernos y las empresas
de la industria extractiva pueden trabajar para proteger y
promover el espacio de DDH y de la sociedad civil236.
(C) Mecanismos Nacionales
Puntos Nacionales de Contacto (PNC)
Los PNC de las Directrices de la OCDE proporcionan plataformas de mediacin y conciliacin para la resolucin de problemas
prcticos que puedan surgir en la aplicacin de las Directrices.
Los PNC promueven las Directrices y lidian con las quejas, llamados casos especficos, por las alegaciones de incumplimiento de las Directrices por parte de determinada empresa. Sin
embargo, dependiendo del pas de origen con quien vaya a interactuar, es til reconocer la variacin en el mandato, autoridad
y recursos del PNC.
En algunos gobiernos, su PNC es independiente de los ministerios
del gobierno o interministerial. En los Pases Bajos, la oficina del
PNC hasta incluye representacin de los sindicatos y asociaciones
de empleadores. En el caso de los PNC ms grandes y con mayores
recursos, puede que ser las ONG tengan la posibilidad de pedir
una investigacin ms profunda sobre el caso. Sin embargo, en
otros, el PNC funciona ms como un punto focal, limitndose a
ofrecer sus buenos oficios. En otras palabras, si la empresa en
cuestin se niega a reconocer el problema, o de todas formas opta
por no participar en el proceso del PNC, no puede ser obligada
a travs de disposiciones legales o reglamentarias para participar
en la mediacin.
Organismos y organizaciones nacionales de derechos humanos
Los organismos nacionales de derechos humanos, por ejemplo,
la Comisin de Derechos Humanos de Nueva Zelandia, reciben
quejas y consultas sobre cuestiones de derechos humanos y tienen
236
77
w
ww.ishr.ch/news/corporate-accountability-defenders-central-africatroublemakers-offer-solutions. (en ingls).
un mandato legal de tomar medidas sobre las que se refieren a la

discriminacin ilegal, incluyendo aquellas con empresas implicadas.
Las organizaciones nacionales de derechos humanos tambin
tienen lo necesario para llevar a cabo sus propias investigaciones
sobre presuntos abusos contra los derechos humanos.
EJEMPLO PRCTICO
La Comisin de Derechos Humanos de Indonesia

investig las actividades de exploracin de gas de PT
Lapindo Brantas Inc en Porong, Sidoarjo, que desplaz
a miles de familias. La Comisin concluy que el
Estado, as como la empresa, incurri en violaciones de
derechos humanos y solicit al Estado que proporcionara
reparaciones a las vctimas237.
EJEMPLO PRCTICO
.
En 2005, la Comisin
Nacional de Derechos Humanos
de Kenia llev a cabo una investigacin pblica sobre
los impactos de las empresas mineras de sal sobre los
derechos humanos. La investigacin dio como resultado
la publicacin de un informe especial, Los intereses
econmicos frente a la justicia social: investigacin
pblica sobre la fabricacin de sal en Magarini, Distrito
de Malindi (2006), el cual fue presentado al Presidente
y la a Asamblea Nacional. En 2012, la Comisin celebr
reuniones de seguimiento con las comunidades locales
para identificar si se haban aplicado las recomendaciones
del informe. Posteriormente, en 2013, la Comisin
emprendi un litigio de inters pblico, presentando
una demanda contra las empresas con respecto a las
violaciones de derechos sobre la tierra y el derecho a un
medio ambiente limpio238.
Mecanismos judiciales
En el marco de una jurisdiccin nacional, las violaciones de derechos humanos relacionadas con empresas pueden caer bajo una
serie de leyes civiles y penales aplicables como medio ambiente, trabajo, lucha contra la discriminacin, contra el soborno y la
corrupcin. Los tribunales nacionales son cada vez ms utilizados
237
238
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Mud volcano
in Indonesia: Human rights commission finds violations - may bring cases
against state, companies, business-humanrights.org/en/mud-volcano-inindonesia-human-rights-commission-finds-violations-may-bring-cases-againststate-companies. (en ingls).
Nora Gtzmann y Claire Methven OBrien. Business and Human Rights: A
Guidebook for National Human Rights Institutions. (Empresas y derechos
humanos: Una gua para Instituciones Nacionales de Derechos Humanos).
(Informe, ICC y DIHR, Noviembre de 2013). p.68. humanrights.dk/files/media/
dokumenter/udgivelser/bhr_guidebook_for_nhris_2013_eng.pdf. (en ingls).
78
para proporcionar a las vctimas de abusos de derechos humanos

cometidos por empresas un recurso efectivo239.
EJEMPLO PRCTICO
Un gran jurado federal de Estados Unidos acus

recientemente a cuatro empleados de Global Horizons,
una compaa de reclutamiento con sede en Estados
Unidos, por cargos de trabajos forzados. La compaa
llev a cientos de trabajadores tailandeses a los EE.UU.
bajo la creencia de que si no trabajaban, podran ser
arrestados y deportados240.
En algunos pases, DDH pueden tener la posibilidad de presentar
una demanda por abusos especficos de derechos humanos
relacionados con empresas, ocurridos en otra jurisdiccin. Por
ejemplo, con frecuencia leyes penales y anti-soborno y corrupcin
son aplicadas a las acciones de los ciudadanos nacionales, incluso si
se producen en el extranjero241. Sin embargo, en general es difcil
lograr que las empresas rindan cuentas de los abusos ocurridos
en el extranjero.
La Ley de Estados Unidos de Reclamos por Agravios contra Extranjeros (ATCA), mencionada anteriormente, es una ley que se
ha utilizado para demandar a las empresas registradas all por presuntas violaciones de derecho internacional, independientemente
del lugar donde la violacin haya tenido lugar. Durante la ltima
dcada, colectivos de derechos humanos han presentado muchos
casos contra las empresas multinacionales, en su mayora empresas de extraccin de recursos naturales, bajo la ATCA. Sin embargo, slo un pequeo nmero de casos han resultado en pagos de
compensaciones. En la reciente decisin de la Corte Suprema en
el caso Kiobel v Royal Dutch Petroleum Co242, la Corte determin
que la mera presencia corporativa no es suficiente para aplicar
el ATCA. Sin embargo, como la Corte no desarroll lo que se
requiere para que las empresas puedan ser responsabilizadas en
virtud de la ACTA, hay espacio para una discusin sobre el alcance
de esta, y la posible responsabilidad de las corporaciones.
239
240
241
242
79
A
samblea General de Naciones Unidas. Informe del Representante Especial
del Secretario General sobre la cuestin de los derechos humanos y las
empresas transnacionales y otras empresas comerciales. John Ruggie.
Consejo de Derechos Humanos. 17a sesin. 21 de marzo de 2011. www2.
ohchr.org/SPdocs/Business/A-HRC-17-31_sp.doc.
C
entro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos. Global
Horizons lawsuits (re forced labour) (Procesos penales de Global Horizons
sobre trabajo forzoso). business-humanrights.org/en/global-horizonslawsuits-re-forced-labour#c18765. (en ingls).
N
ora Gtzmann y Claire Methven OBrien. Business and Human Rights: A
Guidebook for National Human Rights Institutions. (Empresas y derechos
humanos: Una gua para Instituciones Nacionales de Derechos Humanos).
(Informe, ICC y DIHR, Noviembre de 2013). p.68. humanrights.dk/files/media/
dokumenter/udgivelser/bhr_guidebook_for_nhris_2013_eng.pdf. (en ingls).
133 S.Ct. 1659 (2013).
Teniendo en cuenta los importantes costes implicados

en el litigio, DDH probablemente necesitarn asistencia pro bono de bufetes de abogados para representarlos en el proceso. Algunos de los bufetes de abogados
que ofrecen asistencia pro bono son DLA Piper, Allens
Linklaters y Freshfields. Los bufetes brindan su asistencia pro bono cuando el caso entra en su definicin de
pro bono. Generalmente, un caso pro bono es aquel en
el que no tienen otro acceso al sistema legal y / o se
plantea una cuestin de orden pblico ms amplio o
de inters pblico; o se trata de asistencia a las organizaciones de caridad y de la comunidad243. Ponindose en contacto con los departamentos pro bono de
bufetes de abogados podr determinar si usted es
elegible para solicitar dicha asistencia.
D) Mecanismos de reparacin de agravios de la empresa
Un mecanismo de reclamo no debe sustituir o suprimir el acceso
a un recurso legal por los titulares de derechos. A pesar de ello,
la participacin en un mecanismo de reparacin de agravios a nivel operacional es considerado, bajo los Principios Rectores, una
parte esencial del proceso de debida diligencia en materia de derechos humanos de una empresa244. Se espera que las empresas
provean a o cooperen con la reparacin de los impactos adversos
que han causado o a los que han contribuido245.
Las defensoras y defensores estn bien situados para ayudar a las
empresas en el diseo y la implementacin de mecanismos de
reclamo debido a su amplia experiencia en lidiar con el impacto de
las empresas sobre los derechos humanos. Las empresas deben
asegurarse de que tienen un mecanismo de quejas que sea:
legtimo, en trminos de que cuente con la confianza de la
comunidad local e incorpore mecanismos para garantizar que
los procesos de quejas sean llevados de forma justa;
accesible y conocido por los miembros de la comunidad,
incluido su disponibilidad en idiomas locales;
predecible, proporcionando un procedimiento claro para la resolucin de quejas con un marco indicativo de tiempo para cada
etapa, y claridad en los resultados disponibles;
243
244
245
D
LA Piper, The Australian In-House Legal Counsel Pro Bono Guide. (Gua Pro
Bono). 2012. www.dlapiper.com/~/media/Files/Insights/Publications/2012/05/
The%20Australian%20Inhouse%20Legal%20Counsel%20Pro%20Bono%20
Gu__/Files/inhousecounselprobonoguideupdated/FileAttachment/
inhousecounselprobonoguideupdated.pdf. (en ingls).
O rganizacin de las Naciones Unidas. Principios rectores sobre las empresas y
proteger, respetar y remediar. (Nueva York y Ginebra, 2011). p. 17-24. www.
Ibd. Artculo 22.
80
equitativo, en que las partes agraviadas tengan un acceso razonable a la informacin, el asesoramiento y la experiencia que
les permita participar en condiciones justas, informadas y respetuosas;
transparente, en el que las partes agraviadas sean informadas
sobre el progreso de la investigacin, y la comunidad se informe
sobre el desempeo general del mecanismo;
disponible en igualdad de condiciones para todos los grupos,
incluyendo todos los sexos, edades y grupos culturales;
lo suficientemente amplio como para capturar todas las
quejas pertinentes, incluidas las relativas a terceros (por ejemplo,
un contratista que no paga a miembros de la comunidad);
compatible con los derechos humanos, en que los resultados
y los recursos estn en consonancia con los derechos humanos
internacionalmente reconocidos;
una fuente de aprendizaje continuo, lo que permite a la empresa tomar medidas para evitar agravios futuros246.
EJEMPLO PRCTICO
El mecanismo de reparacin de agravios a nivel

operacional de la mina de Newmont Ahafo, Ghana, tiene
un procedimiento de escalada vinculado a la Comisin de
Derechos Humanos y al sistema judicial247.
EJEMPLO PRCTICO
En Filipinas, Oceana Gold trabaj con un consejo local para

disear un procedimiento de denuncias, con la participacin
explcita de la comunidad local en las etapas clave. El
procedimiento permiti a miembro(s) del consejo y el
denunciante aprobar o rechazar las soluciones propuestas
por la empresa248. El procedimiento fue pensado para
funcionar para varias problemticas, desde el acceso al agua
hasta los conflictos laborales249.
246
247
248
249
81
Ibid, Article 31.

entre for Social Responsibility in Mining, Community Complaints and
C
Grievance Mechanisms and the Australian Minerals Industry, Second
Discussion Paper, July 2009, pp 30-42.
Consejo Internacional de Minera y Metales. Human Rights in the Mining & Metals
Industry - Handling and Resolving Local Level Concerns & Grievances (DDHH
y la Industria de Minera y Metales Manejando y Resolviendo Quejas y Agravios
a nivel local). Octubre de 2009, p. 17. www.icmm.com/document/691; Advocates
for International Development. Lawyers Eradicating Poverty, Rights, Regulation
and Remedy, The Extractive Sector and Development. (El sector extractivo y el
desarrollo). 23 de marzo de 2012, a4id.org/sites/default/files/Rights, Regulation
and Remedy Report.pdf. (ambos en ingls).
Advocates for International Development. Lawyers Eradicating Poverty. Rights,
Regulation and Remedy, The Extractive Sector and Development. (El sector
extractivo y el desarrollo). 23 de marzo de 2012, a4id.org/sites/default/files/
Rights, Regulation and Remedy Report.pdf. (en ingls).
El Informe de Sostenibilidad de 2014 de la empresa

inform que de las 55 quejas registradas, 15 permanecan
sin resolverse al final del ao (en comparacin con 55 en
el ao anterior). La compaa atribuy esto a la creacin
del procedimiento de denuncia y su dedicado equipo de
atencin a quejas250.
Algunas cosas a tener en cuenta al presentar una queja usando
un mecanismo de reparacin de agravios de la empresa:
Quin puede presentar la queja?: en general, los mecanismos de reclamacin aceptan quejas de los individuos afectados,
grupos y / o sus representantes, siempre que la cuestin se enmarque en el mbito de aplicacin del mecanismo y cumpla
con los requisitos de elegibilidad aplicables. Por individuos se
entienden las defensoras y defensores de derechos humanos,
trabajadores, sindicalistas y lderes comunitarios, entre otros. En
grupos, se incluyen sindicatos, asociaciones campesinas, comunidades locales y / u organizaciones de la sociedad civil.
Momento de la presentacin: una vez que se identifica un
dao real o potencial de una empresa, empiece a investigar si y
cuando la reclamacin puede ser presentada. Cuando se trata
de un tema pasado, an no tratado o reparado adecuadamente
(como la contaminacin del medio ambiente), es posible que
necesite evaluar si han habido cambios en los procedimientos
del mecanismo y / o en los principios y normas aplicables.
Otros procedimientos / procedimientos paralelos en marcha: a pesar de que es posible presentarse ante ms de un mecanismo, algunos pueden poner su queja en espera si hay procedimientos paralelos legales o de otro tipo an no resueltos
relacionados con el mismo tema.
250
ceanaGold. Reporte de Sustentabilidad 2014. p.8. (en ingls). www.

O
oceanagold.com/assets/documents/2014SustainabilityLow-Res.pdf.
82
Flickr, Annette Bernhardt

83
CAPTULO 5 MS ALL DEL CUMPLIMIENTO:

QU MS DEBEN HACER LAS
EMPRESAS PARA RESPETAR
Y VINCULARSE CON
DEFENSORAS Y DEFENSORES
DE DERECHOS HUMANOS?
La consistencia
a lo largo de
las cadenas de
suministro
Uno de los retos para los defensores y defensoras de derechos

humanos que tratan de involucrarse y obtener acciones progresistas de las empresas es saber lo que se puede pedir, en particular en el contexto de las cadenas de suministro globales. Aunque
muchas empresas multinacionales tienen una poltica centralizada de derechos humanos y responsabilidad social empresarial,
puede ser diferente cmo se implementa a lo largo de sus cadenas
de suministro. Las leyes nacionales y el entorno social y poltico de
los diferentes pases tambin tienen un impacto sobre los efectos
concretos de las acciones de una empresa. Por ejemplo, la empresa taiwanesa Foxconn, fabricante de productos electrnicos, tiene
instalaciones de produccin en Brasil y China. Sin embargo, los
enfoques en cuanto a las negociaciones salariales, la sindicalizacin
y relaciones gubernamentales de estos pases son muy diferentes,
a pesar del hecho de que todas son gestionadas por Foxconn251.
Una solucin a esto es buscar un compromiso con las polticas
de toda la empresa que, en algunos casos, van ms all de la legislacin nacional en los pases de produccin. Otra, liderada por las
federaciones sindicales mundiales, es la evolucin de los acuerdos
marco globales que establecen las (ms altas) expectativas para
la consulta, la negociacin, entre otras, para todas las empresas
vinculadas a la cadena de suministro de una empresa en particular. Por ejemplo, IKEA y Building and Woodworkers International
firmaron un acuerdo sobre la aplicacin del Cdigo de Conducta
de la empresa en sus instalaciones. Del mismo modo, Chiquita y la
Unin Internacional de Trabajadores Agrcolas (UITA) firmaron en
2001 un acuerdo sobre la libertad de asociacin, normas laborales
mnimas y empleo, a pesar de que slo se aplica a las operaciones
en Amrica Latina252.
251
252
w
ww.cnet.com/news/could-foxconns-factory-in-brazil-be-a-model-for-appleproduction/; inthesetimes.com/working/entry/13051/apples_two_faces_power_
gaps_between_brazil_and_china_foxconn_workers. (en ingls).
U
ITA Uniendo trabajadores agroalimentarios y de hotel de todo el
mundo. UITA, Colsiba y Chiquita firman acuerdo histrico de derechos
sindicales para trabajadores bananeros. www.iuf.org/cgi-bin/dbman/
db.cgi?db=default&ww=1&uid=default&ID=111&view_records=1&en=1 (artculo
en ingls, acuerdo en espaol).
84
Pronunciarse
en contra de
violaciones de
derechos humanos
En su informe a la Asamblea General en 2015, el Relator Especial sobre

la situacin de los defensores de los derechos humanos recomienda que tanto los Estados como las empresas deben desempear
un papel activo en el apoyo y la promocin del papel de las y los
defensores de derechos humanos que trabajan en sus sectores.253
Esto debe incluir, por ejemplo, pronunciarse cuando defensores
son sealados debido a su trabajo relacionado con la responsabilidad corporativa. Las empresas tambin deben cesar y abstenerse de apoyar cualquier accin que, directa o indirectamente,
incida negativamente en los derechos de las y los defensores a la
libertad de expresin, asociacin y reunin. 254
En un reciente artculo, Mauricio Lazala y Joe Bardwell, del Centro de Informacin sobre Empresas y Derechos Humanos (BHRRC, por sus siglas en ingls),
sostienen que a las empresas les conviene que las reglas del juego sean claras,
que los consumidores tengan poder, que los empleados sean respetados y que el
sistema judicial funcione bien. Si bien hay muchos ejemplos positivos de empresas
que alzan la voz por los derechos humanos o incluso por defensoras y defensores
de derechos humanos y el espacio de la sociedad civil, demasiadas permanecen en
silencio cuando los derechos humanos estn en juego en Estados represivos 255.
Normalmente, las polticas de derechos humanos de una empresa estn son
contrarias a su silencio e inaccin respecto de sus operaciones en los Estados
represivos, especialmente en los que se comprometen a realizar la debida diligencia en materia de derechos humanos e involucrar a las partes interesadas. BHRRC
sugiere que esto se debe a que las empresas tienden a creer que los riesgos de
hablar pblicamente sobrepasan a los beneficios 256 .
Lazala y Bardwell argumentan que incluso en los casos en los que una empresa
tiene una influencia considerable sobre un gobierno, es probable que dude en
usarla para promover los derechos humanos 257. Un ejemplo es la negativa de
BP, el mayor inversor extranjero en Azerbaiyn, de responder a las preocupaciones de derechos humanos en torno a su patrocinio de los Juegos Europeos
en junio de 2015. BP afirm no creer que tratar de influir en las polticas de los
gobiernos soberanos podra ser considerado como parte de su papel como uno
de los patrocinadores de los Juegos Europeos 258. Sin embargo, como sealan los
autores, BP sin duda buscara influenciar las polticas de los gobiernos soberanos
cuando los intereses de la empresa estuvieran en juego 259.
253
254
255
256
257
258
259
85
ase el informe que se presentar ante la 70 Sesin de la Asamblea General

V
www.ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/AnnualReports.aspx.
Ibd.
Mauricio Lazala y Joe Bardwell, Qu derechos humanos? Por qu algunas
empresas alzan la voz y otras no?. 17 de junio de 2015. www.opendemocracy.net/
openglobalrights/mauricio-lazala-joe-bardwell/%E2%80%9C%C2%BFqu%C3%A9derechos-humanos%E2%80%9D-por-qu%C3%A9-algunas-empresas-alzan.
Ibd.
Ibd.
Ibd.
business-humanrights.org/en/government-repression-of-human-rights-activistswhen-should-business-speak-out-from-hong-kong-streets-to-the-europeangames-in-azerbaijan. (en ingls).
Dnde la proteccin de los derechos humanos choca con intereses comerciales, incluso algunas empresas con fuertes compromisos de derechos humanos muestran desprecio por ellos260. En
una carta a principios de este ao, 31 empresas suecas sealaron
preocupaciones en torno a las declaraciones del Ministro de
Asuntos Exteriores de Suecia que criticaban el historial de Arabia
Saudita en materia de derechos humanos. En la carta se solicitaba
la proteccin de las relaciones econmicas ms all de sus preocupaciones de derechos humanos. Del mismo modo, las empresas
pueden priorizar el acceso al mercado sobre las consideraciones
de derechos humanos en las negociaciones comerciales, en circunstancias en que los gobiernos pueden tratar de fortalecer las
protecciones laborales y ambientales261.
Ms positivamente, hay varios casos en los que las empresas
han hablado en contra de violaciones de derechos humanos262.
En enero de 2014, el gobierno de Camboya fue condenado por
empresas de ropa con proveedores de Camboya, incluyendo
Adidas, Columbia, Gap, H&M, Inditex, Levi Strauss y Puma, por
su violenta represin contra trabajadores de la industria textil
que estaban en huelga, la cual provoc muertes y lesiones263.
A principios de este ao, Leber Jeweller, Inc., Tiffany & Co. y Brilliant Earth hicieron declaraciones solicitando al gobierno angoleo retirar los cargos contra el periodista Rafael Marques (que
haba expuesto abusos en la industria del diamante y posterior260
261
262
263
M
auricio Lazala y Joe Bardwell, Qu derechos humanos? Por qu algunas
Ibd.
E n marzo de 2013, en Per, seis empresas textiles de los Estados Unidos instaron
el Gobierno de Per para derogar una ley que permiten violaciones de los
derechos laborales, por lo que es difcil para ellos poner en prctica sus propios
cdigos de conducta de abastecimiento. Y en 2009, en respuesta al golpe de
Estado en Honduras, las principales compaas de ropa hicieron un llamado a la
restauracin de la democracia. Por supuesto, la preocupacin por las cadenas de
suministro ocupa un papel importante en estos casos. En el sector TIC, Google
se retir de China en el ao 2010 debido a los intentos de censura. En el sector
de la alimentacin, dos asociaciones de mariscos tailandeses pagaron la fianza
por el activista de derechos Andy Hall, que fue encarcelado y acusado en el
2014 a raz de sus investigaciones sobre los abusos de los trabajadores migrantes
en la industria de alimentos en Tailandia. En marzo de este ao, 379 empresas
y organizaciones presentaron una declaracin pblica a la Corte Suprema de
Estados Unidos en apoyo del matrimonio entre personas del mismo sexo,
incluyendo gigantes corporativos como Coca-Cola, Goldman Sachs, Microsoft y
Morgan Stanley. Y en el ltimo par de aos, cientos de empresas han expresado
pblicamente su apoyo para el proceso de paz entre el Gobierno colombiano
y la guerrilla de las FARC, cuando en el pasado la mayora de las empresas en
Colombia mantuvo un perfil muy bajo en relacin con el conflicto armado.
Ms recientemente, la sociedad civil ha pedido a los patrocinadores de la
FIFA responder a las preocupaciones de derechos humanos en las obras
de construccin para la Copa del Mundo Qatar 2022. Hasta ahora, adidas,
Coca-Cola y Visatener emitieron declaraciones de apoyo a los derechos de los
trabajadores en el pas.
M
auricio Lazala y Joe Bardwell, Qu derechos humanos? Por qu algunas
86
mente fue a juicio por difamacin)264. Sin embargo, cabe destacar

que ninguna de estas empresas operaban en Angola.
Ciertamente hay evidencia de que tomar un enfoque basado en
los derechos humanos beneficia a las empresas. Por ejemplo,
las empresas en los EE. UU. estn descubriendo que adoptar
una postura pblica ilustrada sobre cuestiones de justicia social
no afecta sus rendimientos, y tiene sentido comercial: ayuda a
atraer y conservar clientes nuevos y al mejor personal 265.
Flickr, Bread for the World

264
265
87
usiness-humanrights.org/en/angola-trial-of-journalist-rafael-marques-to-resumeb
over-book-on-abuses-in-diamond-mining-tiffany-leber-jeweler-urge-govt-to-dropcharges. (en ingls).
Ibd.
Tipos de acciones
que las empresas
pueden tomar
para respetar,
involucrar y apoyar
a defensoras y
defensores de
derechos humanos
Las corporaciones pueden tomar una serie de medidas para respetar, proteger y apoyar a DDH. Algunas de ellas - como el requisito de abstenerse de atacarles directa o indirectamente - son
obligaciones legales; otras - como pronunciarse pblicamente en
apoyo de DDH que estn en riesgo - se tratan de una buena
prctica empresarial.
CMO LAS EMPRESAS PUEDEN RESPETAR, PROTEGER

Y APOYAR A DDH
Las empresas deben respetar y colaborar con DDH, por ejemplo, mediante:
abstenerse de practicar agresiones fsicas o jurdicas contra DDH, entre ellos, los
que ejercen sus derechos a la libertad de expresin, de asociacin, de reunin
pacfica y de protesta en contra de la empresa o de sus intereses;
consultar de manera significativa a DDH sobre el diseo, implementacin y evaluacin de proyectos, y en los procesos de evaluacin de los impactos en los derechos humanos y de debida diligencia;
asesorar a clientes y concientizar a proveedores en cuanto a sus obligaciones en
relacin con DDH.
Las empresas deben apoyar y colaborar con DDH, como por ejemplo,
mediante:
la provisin de recursos financieros y en especie, apoyo y asesoramiento a DDH y
sus organizaciones;
alentar a los gobiernos anfitriones y de origen a consultar con las y los defensores
durante la elaboracin de planes de accin nacionales y a que incluyan medidas
concretas y compromisos de apoyo a DDH en tales PAN;
alentar los gobiernos de origen a pronunciarse en favor de DDH a travs de sus
representaciones diplomticas en los Estados en los que la empresa opera y DDH
son obstaculizados.
Las empresas pueden promover y buscar reparaciones para DDH en situacin de riesgo, y actuar en contra de las leyes y polticas que les restringen, por ejemplo, a travs de:
apoyar o unirse a una campaa o coalicin en apoyo de defensoras y defensores de
derechos humanos y en contra de los ataques y las restricciones en contra de ellos;
pronunciarse en trminos generales en apoyo a defensoras y defensores de derechos humanos y por un entorno seguro y propicio para la sociedad civil;
pronunciarse en casos individuales de ataques u obstaculizaciones contra DDH o
en relacin con las leyes o polticas propuestas o promulgadas que restringen o
penalizan su labor;
hacer presentaciones privadas con los gobiernos en relacin con casos individuales,
leyes o polticas.
88
Flickr, UN Women
89
ANEXO 1
JEMPLOS PRCTICOS DE
E
INTERACCIN
Ejemplos prcticos
de interaccin
En esta seccin se exponen algunos ejemplos prcticos de la

potencial interaccin con las empresas, incorporando los elementos mencionados anteriormente. Tambin da cuenta de la
importancia de ser selectivos en la determinacin de qu enfoques y acciones tienen ms sentido en un contexto particular, y
de disear estrategias de interaccin acorde a sus necesidades y
las necesidades de la empresa correspondiente.
Escenario 1
Se llevaron a cabo procesos de consulta de una empresa minera

con lderes comunitarios y dueos de propiedades, todos ellos
hombres, con respecto a la reubicacin de las aldeas. La compaa
no determin que slo est dispuesta a vincularse con los hombres, ms bien, en esta comunidad las mujeres no son vistas como
actores relevantes en las discusiones e incluso son desalentadas a
hablar directamente con los hombres, a excepcin de sus familiares. La empresa desconoce las tradiciones de la comunidad y est
enfocada en desarrollar el proyecto lo ms rpido posible.
Partes interesadas
afectadas: a quin se
est perjudicando?
Cules son los
derechos humanos
que estn siendo
violados?
Las mujeres de la comunidad no tienen voz; no tienen derecho

a la libertad de expresin, ni derechos de propiedad, y en el
contexto del proyecto minero, es imposible para ellas dar su
consentimiento libre, previo e informado (CLPI).
Objetivo de
incidencia: quin
es el actor cuyas
acciones se intentan modificar?
Cambiar las acciones de la empresa para asegurar que, a pesar

de las normas culturales imperantes, comprenda el impacto
potencial de sus actividades en las mujeres afectadas y pueda
tomar medidas para mitigar los riesgos.
Posibles aliados:
quines pueden
ayudarle a enfrentar esta prctica?
ONG locales que entienden las polticas de la comunidad.

Mujeres que han salido de la comunidad y pueden asesorar sobre
la mejor manera de actuar.
Cules marcos
pueden ser
utilizados?
Los principios de CLPI consagrados en el derecho interno;

cdigo de conducta empresarial centrado en la no discriminacin;
normas internacionales de derechos humanos mediante mecanismos de la ONU, incluyendo los procedimientos especiales, los
rganos de tratados y las Directrices de la OCDE.
PASO 1
Involucrarse de
forma constructiva
Genere conciencia dentro de la empresa de las normas culturales

de la comunidad; conecte a los directivos en el terreno con
capacitaciones sobre la no discriminacin.
90
PASO 2
Difundir el tema
Acrquese a colectivos de mujeres que podran servir como intermediarias, u ONG que han estado trabajando con la comunidad
local sobre otras cuestiones.
Cree espacios seguros para que las mujeres puedan ser consultadas, y
presione a la empresa para que enve empleadas mujeres a participar.
PASO 3
Buscar la
reparacin
Alerte al Grupo de Trabajo de la ONU sobre la Discriminacin

contra la Mujer y el Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos
Humanos sobre este tema.
Trate de utilizar los mecanismos de reparacin de agravios de la empresa o el punto nacional de contacto (PNC) de la OCDE (cuando
sea aplicable) para encontrar una solucin mediada.
Escenario 2
Una empresa de ingeniera biomdica no emplea trabajadores

indgenas locales debido a que muchos no tienen la formacin
necesaria. La empresa se encuentra ubicada en un lugar donde
los niveles de educacin de la poblacin son altos, sin embargo,
existe una brecha significativa entre la educacin de la poblacin
en general y de la poblacin indgena local. La poblacin indgena local considera que no hay oportunidades disponibles para
ellos y no hay incentivos para tratar de conseguir mejores empleos. Los ancianos de la comunidad estn preocupados por sus
jvenes, que se han acostumbrado a la discriminacin y la falta
de oportunidades.
Partes interesadas
est perjudicando?
Cules son los
derechos humanos
que estn siendo
violados?
Pueblos Indgenas.
Los derechos a la educacin, a un nivel de vida adecuado, y a
condiciones adecuadas, justas y equitativas de trabajo
Objetivo de
incidencia: quin
es el actor cuyas
Cambiar las acciones de la empresa para asegurar que, a pesar de

las normas culturales imperantes, comprenda el impacto potencial de sus actividades en los pueblos indgenas afectados y pueda
tomar medidas para mitigar los riesgos.
Posibles aliados:
quines pueden
ONG locales que entienden las polticas de la comunidad.

Ancianos de la comunidad que han abandonado la comunidad y
que pueden asesorar sobre la mejor manera de involucrarse.
Cules marcos
pueden ser
utilizados?
Cdigo de conducta empresarial centrado en la no discriminacin;

normas internacionales de derechos humanos mediante
mecanismos de la ONU, incluyendo los procedimientos especiales,
los rganos de tratados y las Directrices de la OCDE.
91
PASO 1
Involucrarse de
forma constructiva
Genere conciencia dentro de la empresa de las normas culturales

de la comunidad.
Eduque a la sociedad sobre los retos que enfrentan los pueblos
indgenas para obtener habilidades necesarias para el empleo y el
papel de las medidas especiales para garantizar la no discriminacin.
Inste a la empresa a considerar el desarrollo de las capacidades y
habilidades de los trabajadores indgenas locales para que puedan
postularse a las oportunidades de trabajo. Esto podra incluir el
otorgamiento de becas, capacitacin y tutora.
Colabore con la empresa para ofrecer capacitacin a su personal
sobre la no discriminacin y la igualdad de oportunidades, especialmente a quines trabajan en recursos humanos.
Colabore con las instituciones educativas estatales o locales para el
desarrollo de cursos que sean relevantes para las oportunidades de
trabajo existentes.
PASO 2
Difundir el tema
Considere la posibilidad de ejercer presin a la empresa sobre

el tema, a travs de campaas de sensibilizacin y peticiones.
Considere tambin involucrar a los medios de comunicacin para
crear conciencia.
PASO 3
Buscar la
reparacin
Se podra interponer una queja ante el PNC o bajo la Convencin

sobre la Eliminacin de todas las formas de Discriminacin Racial.
Escenario 3
El proveedor de una empresa de cereales no proporciona un

entorno de trabajo seguro y saludable para sus empleados, lo que
se traduce en una serie de lesiones relacionadas con el trabajo. El
proveedor es una pequea empresa familiar que cosecha cocos. El
personal debe subir a los rboles y recoger los cocos sin arneses
o cascos de proteccin. El proveedor emplea a aproximadamente
100 personas, pero opera con bajos mrgenes de ganancia. La
pgina web de la empresa de cereales afirma que su filosofa es
ayudar a todos a vivir una vida sana. La empresa de cereales es
relativamente nueva y no tiene ninguna relacin previa con defensoras y defensores de derechos humanos.
Partes interesadas
est perjudicando?
Cules son los
derechos humanos
que estn siendo
violados?
Empleados.
El derecho al trabajo, y al disfrute de condiciones equitativas y
satisfactorias de trabajo, el derecho a no ser sometido a tratos
inhumanos o degradantes, y el derecho a la vida.
Objetivo de
incidencia: quin
es el actor cuyas
acciones se
intentan modificar?
Cambiar las acciones de la empresa. Lograr que sta se d cuenta

de la importancia y los beneficios de contar con un ambiente de
trabajo seguro.
Alentar al gobierno a mejorar los procedimientos de inspeccin
y los reglamentos de condiciones laborales.
Posibles aliados:
quines pueden
ONG locales que entienden las polticas comunitarias, sindicatos

nacionales e internacionales, polticos del pas de origen y
del pas anfitrin.
92
Cules marcos
pueden ser
utilizados?
Declaracin de la OIT; Directrices de la OCDE.
PASO 1
Involucrarse
de forma
constructiva
Comunquese con la empresa en cuanto a su filosofa de vida

sana y cmo esa filosofa se refleja en sus cadenas de suministro.
Discuta los beneficios de mejorar su perfil de responsabilidad
social corporativa para el marketing de la empresa, al garantizar
que sus proveedores ofrecen entornos de trabajo seguros.
Concientice a la empresa para mejorar la gestin de la cadena de
suministro en el rea de salud y seguridad, por ejemplo, mediante
la inclusin de los proveedores clave en foros y formaciones sobre
salud y seguridad en las empresas.
Si es receptiva, considere desarrollar una asociacin estratgica que
la empresa pueda luego utilizar para promover su imagen de vida
sana. Por ejemplo, mediante el desarrollo de una campaa con la
empresa de cereales en cmo ayudar a proporcionar entornos de
trabajo seguros para las comunidades.
Otra alternativa es establecer un foro multilateral que involucre a
las empresas, entidades de la industria y proveedores para atender
a la salud y la seguridad.
Puede ofrecerse para realizar formacin en derechos humanos
tanto para el proveedor como para la empresa matriz.
PASO 2
Difundir el tema
Colabore con el Gobierno en torno a la mejora de la normativa

y los procedimientos de inspeccin del trabajo para garantizar el
cumplimiento de la empresa.
Cabildee en la empresa respecto a este tema y cmo se relaciona
con su filosofa de vida sana. Por ejemplo, escribiendo a la
empresa, elaborando informes sobre el tema, creando campaas
de sensibilizacin o elaborando peticiones contra tales abusos
de derechos humanos. Tambin puede presionar directamente al
proveedor para tratar de crear conciencia sobre este tema.
Involucrar a los medios de comunicacin para exponer las
prcticas, por ejemplo, a travs de un comunicado de prensa.
PASO 3
Buscar la
reparacin
Presentar una queja a travs del mecanismo de reparacin de

agravios de la empresa.
Ayude a los trabajadores a levantar una queja ante el PNC local o
con la organizacin laboral pertinente, tales como la Asociacin
para el Trabajo Justo o el Comit de Libertad Sindical de la OIT.
93
Escenario 4
Un fabricante de electrnica de consumo utiliza para sus productos minerales de tierras raras procedentes de zonas afectadas por
conflictos. La empresa tiene una poltica de derechos humanos e
interacta regularmente con DDH en otras cuestiones, como en
materia de normas laborales y medidas contra la discriminacin.
Sin embargo, la compaa ha evitado las discusiones sobre la procedencia de sus materiales y se ha negado reiteradamente a proporcionar informacin al respecto.
Partes interesadas
est perjudicando?
Cules son los
derechos humanos
que estn siendo
violados?
La comunidad de la que proceden los minerales.
Objetivo de
incidencia: quin
es el actor cuyas
Cambiar las acciones de la empresa.
Posibles aliados:
quines pueden
Las ONG nacionales e internacionales, los polticos de su pas de

origen y del pas anfitrin.
Cules marcos
pueden ser
utilizados?
La Gua de Debida Diligencia de la OCDE para Cadenas de

Suministro Responsables solicita a la empresa mantener los
estndares de debida diligencia relacionados con el abastecimiento
y gestin de la cadena de suministro de minerales de tierras raras
potencialmente procedentes de zonas afectadas por el conflicto.
PASO 1
Involucrarse
de forma
constructiva
Ayude a la empresa a asegurar que su poltica de derechos

humanos sea incorporada a los acuerdos con sus proveedores, a
travs de medidas contractuales o memorandos de entendimiento.
Proporcione a la empresa un informe independiente, detallado y
fundamentado sobre la relacin entre las materias primas y el conflicto.
Resalte los riesgos reputacionales y de mercado a los que podra
estar expuesta si los consumidores se vuelven muy conscientes de
los problemas de la cadena de suministro.
PASO 2
Difundir el tema
Considere la posibilidad de ejercer presin a la empresa sobre el

tema, a travs de campaas de sensibilizacin y peticiones.
Considere la posibilidad de involucrar a los medios para generar
mayor conciencia sobre el tema.
PASO 3
Buscar la
reparacin
Considere la posibilidad de presentar una denuncia ante el PNC,

o, de ser procedente, al tribunal o entidad de derechos humanos
regional pertinente (la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos o la
Comisin Africana sobre Derechos Humanos y de los Pueblos).
94
Flickr, Say No - UNITE

95
ANEXO 2
DIRECTRICES
INTERNACIONALES DE
DERECHOS HUMANOS
RELEVANTES EN MATERIA
DE EMPRESAS Y DERECHOS
HUMANOS
Esta seccin le proporcionar un esquema bsico de las normas
internacionales y los marcos establecidos por las partes interesadas.
Iniciativas
internacionales
(A) Declaracin de las Naciones Unidas sobre DDH

La Declaracin, aprobada por la Asamblea General de la ONU en
1998, define a DDH como cualquier persona que trabaja para la
promocin y proteccin de los derechos humanos266. Esto abarca
a los trabajadores de derechos humanos profesionales y no profesionales, voluntarios, periodistas, abogados y cualquier otra persona que lleve a cabo, incluso de manera ocasional, una actividad
de derechos humanos.
La Declaracin articula los derechos humanos ya existentes de una
manera que hace que sea ms fcil de aplicar a la situacin de defensoras y defensores de derechos humanos (DDH). En ella se especifica cmo los derechos contenidos en los instrumentos de derechos
humanos, incluido el derecho a la libertad de expresin, asociacin y
reunin, se aplican a los defensores y defensoras.Tambin describe las
obligaciones especficas de los Estados y la responsabilidad de cada
persona con respecto a la defensa de los derechos humanos. Por
ejemplo, el artculo 10 de la Declaracin establece que: Nadie participar, por accin o por el incumplimiento del deber de actuar, en la
violacin de los derechos humanos y las libertades fundamentales267.
En el ao 2000, la ONU estableci el mandato del Relator Especial sobre la situacin de DDH para supervisar y apoyar la implementacin de la Declaracin. El mandato del Relator Especial ha
desarrollado el concepto de un entorno seguro y propicio, en el
que los defensores y defensoras puedan realizar su trabajo libre de
obstculos e inseguridad. Este es tambin el marco de referencia
que orienta la labor del Grupo de Trabajo sobre Empresas y Derechos Humanos respecto a DDH, en sus avances para asegurar
que los Estados y las empresas implementen sus obligaciones en
materia de derechos humanos268.
266
267
268
w ww.ohchr.org/SP/Issues/SRHRDefenders/Pages/Declaration.aspx.
Ibd.
Michael K Addo, Aplicar plenamente los Principios Rectores significa proteger
a las y los defensores de derechos humanos, 25 noviembre de 2014, www.ishr.
ch/news/aplicar-plenamente-los-principios-rectores-significa-proteger-las-y-losdefensores-de-derechos.
96
(B) El Marco y los Principios Rectores

El Marco269 y los Principios Rectores270 no definen los derechos humanos especficos que las empresas tienen la responsabilidad de respetar. Estos derechos se encuentran establecidos en los instrumentos internacionales (el derecho a la vida,
el derecho al trabajo, el derecho a la libertad de asociacin y
negociacin colectiva y el derecho de los pueblos indgenas a no
ser reubicados o removidos de su tierra sin su consentimiento
libre, previo e informado), los cuales fundamentan los procesos
descritos por el Marco y los Principios Rectores.
Adems de estos instrumentos internacionales, tanto el derecho
internacional consuetudinario - las obligaciones internacionales
derivadas de la prctica estatal establecida - como el derecho
internacional humanitario son parte fundamental de la aplicacin
del Marco y los Principios Rectores, aunque no son desarrollados en este manual.
El Marco y los Principios Rectores fueron aprobados por el Consejo de Derechos Humanos en 2011, y son considerados como
el estndar global autorizado para prevenir y enfrentar los efectos adversos de los derechos humanos vinculados a la actividad
empresarial. Adems, en junio de 2014, el Consejo adopt una
resolucin significativa complementando los Principios Rectores
y reconociendo el valioso papel que desempea la sociedad civil,
incluidas las organizaciones no gubernamentales, en el fomento
de la aplicacin de los Principios Rectores y la rendicin de cuentas por las violaciones de los derechos humanos relacionadas con
actividades empresariales271.
El Marco fue elaborado por el Representante Especial del
Secretario General de la ONU sobre la cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas comerciales. Se basa en una importante investigacin y en
amplias consultas con todas las partes interesadas, incluidos los
Estados, la sociedad civil y la comunidad empresarial. El Marco
consta de tres pilares:
El deber del Estado de proteger a quienes se encuentren
bajo su jurisdiccin de los abusos de derechos humanos, en particular los cometidos por las empresas;
La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos, en particular actuando con debida diligencia
para evitar infringir los derechos de otras personas y combatir
los impactos negativos sobre los derechos humanos;
269
270
271
97
access-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/G08/128/64/PDF/G0812864.
d
pdf?OpenElement.
w ww.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_SP.pdf.
daccess-ods.un.org/access.nsf/Get?Open&DS=A/HRC/26/L.1&Lang=S.
L a necesidad de contar con un mejor acceso a recursos

efectivos para aquellas personas afectadas por los impactos
negativos a los derechos humanos, incluso mediante recursos
no judiciales.
Los Principios Rectores, establecidos para aplicar el Marco, establecen un estndar global para prevenir y abordar el riesgo de los
efectos negativos sobre los derechos humanos vinculados a la actividad empresarial. Definen con detalle qu se espera de los Estados
y corporaciones en materia de empresas y derechos humanos,
y recomiendan medidas apropiadas para la aplicacin del Marco.
Las empresas deben abstenerse de causar la vulneracin de
derechos humanos o contribuir a sta debido a sus actividades,
as como deben prevenir o mitigar los impactos adversos vinculados con sus relaciones comerciales, incluso si no han contribuido directamente a ellos.
Para cumplir con estas expectativas, los Principios Rectores
recomiendan a las empresas:
expresar su compromiso con los derechos humanos a travs de
una declaracin poltica debidamente fundamentada, difundida e implementada;
aplicar efectivamente la debida diligencia en derechos
humanos para identificar, prevenir y abordar los efectos negativos reales o potenciales de derechos humanos;
incorporar cuestiones de derechos humanos en toda la
empresa;
permitir el acceso de grupos e individuos afectados a mecanismos efectivos de reparacin de agravios; y
supervisar e informar en qu medida la empresa ha logrado adecuarse a los compromisos de su poltica de derechos
humanos.
(C) Pacto Mundial de Naciones Unidas
El Pacto Mundial estableci diez principios sobre derechos
humanos, derechos laborales, medio ambiente y lucha contra la
corrupcin que las empresas pueden incorporar272. Con respecto a los derechos humanos y mano de obra, las empresas que
participan en el Pacto Mundial avalan los siguientes principios:
Derechos humanos las empresas deben:
apoyar y respetar la proteccin de los derechos humanos
fundamentales reconocidos internacionalmente;
asegurarse de que no son cmplices de abusos de derechos
humanos.
272
w
ww.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles.
98
Trabajo - las empresas deben:

respetar la libertad de afiliacin sindical y el reconocimiento
efectivo del derecho a la negociacin colectiva;
avanzar sobre la eliminacin de todas las formas de trabajo
forzoso o realizado bajo coaccin;
trabajar en pro de la abolicin efectiva del trabajo infantil;
actuar por la abolicin de las prcticas de discriminacin en
el empleo y la ocupacin.
(D) Declaracin tripartita de principios sobre las empresas multinacionales y la poltica social de la OIT
La Declaracin tripartita de principios sobre las empresas multinacionales y la poltica social de 2006 de la OIT son directrices
para las empresas multinacionales, los gobiernos y organizaciones de empleadores y de trabajadores respecto al empleo, la
formacin, las condiciones de trabajo y las relaciones laborales.
(E) Lneas Directrices de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
La OCDE es un foro que rene a los gobiernos de 30 pases
democrticos para abordar los desafos econmicos, sociales y
ambientales de la globalizacin, por medio del intercambio de
experiencia poltica, identificacin de buenas prcticas y trabajo de coordinacin de polticas nacionales e internacionales. Las
Directrices de la OCDE son recomendaciones para una conducta empresarial responsable, elaboradas por los gobiernos de la
OCDE para las empresas multinacionales que operan en o desde
los 46 pases adheridos273. Cubren una amplia gama de estndares
incluyendo sociales, ambientales, fiscales y de recursos humanos.
La actualizacin de 2011 de las Lneas Directrices de la OCDE
incorpor un captulo de derechos humanos ms slido, completamente adecuado a los Principios Rectores, en el que solicita a los
pases adherentes a las Directrices que establezcan PNC (explicado en la pgina 77 ). Aunque todos los pases de la OECD deben
tener un PNC, su formato y gobernanza dependen de cada pas.
Iniciativas de
mltiples actores
Existen diversas directrices e iniciativas voluntarias que tienen por

finalidad mejorar el desempeo de las empresas en materia de
derechos humanos. Dichas iniciativas voluntarias incluyen cdigos
de conducta, procedimientos de monitoreo y evaluacin e ndices
de responsabilidad social que instan a las empresas a ir ms all de
sus obligaciones legales y establecer un compromiso genuino con
el respeto de los derechos humanos.
Algunos de estos estndares se desarrollan a continuacin.
273
99
w ww.oecd.org/daf/inv/mne/MNEguidelinesESPANOL.pdf.
(A) Principios de Ecuador

Los Principios de Ecuador son un marco de gestin de riesgo,
adoptado por instituciones financieras, para determinar, evaluar
y gestionar los riesgos ambientales y sociales de los proyectos274.
Su objetivo principal es brindar un estndar mnimo de debida
diligencia para apoyar una toma de decisiones razonable sobre
los riesgos. Los bancos comerciales y otras instituciones financieras que han adoptado los Principios acordaron financiar nicamente los proyectos que se comprometan a incorporar los
mismos en sus procesos de manejo de riesgos y negocios.
Los Principios de Ecuador solicitan la evaluacin del impacto
social y ambiental, consulta y distribucin de informacin a partes interesadas, puesta en marcha de mecanismos de reparacin
de agravios, as como revisiones y reportes pblicos independientes adecuados a los Principios.
(B) Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos
Los Principios Voluntarios fueron diseados para brindar orientacin al sector de los recursos para nivelar los requisitos de seguridad y proteccin con sus responsabilidades de derechos humanos275. Abordan la evaluacin de riesgos, las interacciones entre las
empresas y la seguridad pblica, y las relaciones entre las empresas
y la seguridad privada. Los Principios Voluntarios se han convertido
en un estndar de la industria para incorporar las prcticas de
seguridad de proyectos en el sector de recursos.
(C) Cdigo Internacional de Conducta (CIC) para proveedores de servicios de seguridad privada
El CIC es una iniciativa de mltiples partes interesadas que tiene
como objetivo mejorar la supervisin y la rendicin de cuentas y
esclarecer las normas internacionales para la industria de la seguridad privada. Tambin tiene como objetivo mejorar la supervisin
y la rendicin de cuentas de las empresas de seguridad privada.
Fundamentado en el derecho internacional humanitario y de los
derechos humanos, el CIC establece principios basados en los
derechos humanos para la provisin responsable de servicios de
seguridad privada276. Estos incluyen normas para el uso de la fuerza, la prohibicin de la tortura, trata de personas y otros abusos
contra los derechos humanos y compromisos especficos relativos
a la gestin y la gobernanza de las empresas de seguridad privada.
274
275
276
ww.equator-principles.com/resources/equator_principles_spanish_2013.pdf.
w
voluntaryprinciples.org/files/principios_voluntarios_espanol.pdf.
icoca.ch/sites/all/themes/icoca/assets/icoc_spanish3.pdf.
U N A G U A PA R A D E F E N S O R E S Y D E F E N S O R A S D E D E R EC H O S H U M A N O S 10 0
Legislacin interna
Si bien los Estados tienen la obligacin de aplicar y hacer cumplir

los tratados internacionales de derechos humanos a los que se
han adherido, por lo general los tratados no tienen aplicacin
directa sobre las empresas a menos que hayan sido incorporados a la legislacin nacional.
Todo pas que ratifica la Convencin de la ONU sobre los Derechos del Nio debe tomar medidas para cumplir sus compromisos en virtud de dicho Convenio, aunque tiene la discrecionalidad para determinar cmo hacerlo, por ejemplo mediante la
aprobacin de leyes que establecen la edad mnima de 15 aos
para trabajar.
Algunos de los ejemplos de la incorporacin de las normas internacionales de derechos humanos aplicables a las empresas en las
leyes nacionales incluyen:
la ley australiana contra la discriminacin racial de 1975 (Cth)
Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las
Formas de Discriminacin Racial;
la ley de Estados Unidos de Reclamos por Agravios contra
Extranjeros de 1789;
Documento de trabajo de la Comisin Europea sobre la aplicacin de los Principios Rectores de la ONU sobre Empresas
y Derechos Humanos - Estado de la cuestin (Directrices de
la UE)277.
Sin embargo, muchas de las leyes internacionales de derechos
humanos no estn incorporadas en la legislacin interna, o bien,
si lo estn, las obligaciones que de stas se desprenden relacionadas con derechos humanos no se imponen a los actores
privados.
277
101
e c.europa.eu/growth/tools-databases/newsroom/cf/itemdetail.cfm?item_
id=8374 (en ingls).
Wikimedia Commons
10 3
ANEXO 3
DE QU TIPO DE EMPRESAS
HABLAMOS Y CULES SON
LOS DERECHOS AFECTADOS?
Este manual consider a las empresas de los siguientes sectores:
extractivo, tecnologa de la informacin y la comunicacin, manufacturero, agrcola, seguridad y bancario.
Extractivo
Los impactos sociales y ambientales de los proyectos extractivos pueden tener graves consecuencias para los derechos de las
comunidades locales. Con frecuencia, estos proyectos provocan
conflictos sociales entre las comunidades afectadas. Las operaciones cuyos beneficios son insuficientes para el pas anfitrin y
la comunidad local, pueden conducir a una mayor ruptura del
sistema poltico, econmico y social.
Las operaciones extractivas pueden ser desarrolladas por consorcios establecidos entre una serie de corporaciones internacionales o entre empresas internacionales y nacionales. Generalmente, las compaas de petrleo y gas son propiedad total
o parcial del Estado y, por esta razn, el deber del Estado de
proteger los derechos humanos es especialmente relevante en
el desarrollo de esta actividad empresarial.
A menudo, las empresas extractivas se unen para hacer una
oferta conjunta para la gestin de un determinado activo y luego
llegar a un acuerdo de operacin conjunta para compartir las
cargas y los riesgos operativos y financieros del proyecto. Uno
de los socios ser el operador (normalmente aqul cuya inversin financiera sea ms significativa). Es comn que las empresas,
cuando operan fuera de sus Estados de origen, tengan que contratar a una empresa nacional para que acte como operadora,
mientras la compaa internacional proporciona conocimientos
tcnicos o de otro tipo y/o soporte financiero.
Por lo general, las operaciones extractivas son inversiones
a largo plazo (40-50 aos), con base en acuerdos negociados
con el Estado anfitrin durante la fase inicial de exploracin.
Estos acuerdos pueden influir en la capacidad del Estado y de la
empresa de respetar los derechos humanos durante el proyecto, por ejemplo, al restringir o habilitar consultas significativas
con las comunidades, o estableciendo cmo los participantes de
un consorcio deben implementar el proyecto278.

Las empresas extractivas - particularmente las ms grandes - suelen tener numerosos contratistas para la prestacin de servicios.
Los contratistas tambin tienen la responsabilidad de respetar los
derechos humanos, sin embargo, en la prctica, los ms pequeos
pueden ser menos conscientes de esto, o bien, carecer de la capacidad para cumplir con esta responsabilidad, lo que representa un
riesgo para la empresa minera y requiere un incremento de las
medidas preventivas, como por ejemplo la formacin en derechos
humanos.
Las normas internacionales establecen que las empresas extractivas deben consultar a los pueblos indgenas respecto a la explotacin de los recursos en su territorio, como en cuanto a la justa indemnizacin por los daos a sus tierras. En este aspecto, es
crucial el papel de las defensoras y defensores al buscar que los
derechos de la comunidad local sean reconocidos y protegidos.
Las empresas extractivas pueden generar un impulso econmico y contribuir positivamente a la comunidad, con medidas tales
como la creacin de oportunidades de empleo, salud y educacin.
Por ejemplo, algunas de aquellas con sede en frica, como Anglo
American y De Beers Botswana Diamond Mining Company, han
implementado programas de prevencin, educacin y sensibilizacin sobre el VIH / SIDA en el lugar de trabajo279.
Actualmente, los estndares de derechos humanos aparecen en
una serie de normas y marcos de las industrias extractivas, entre
ellos el Marco de Valor Perdurable del Consejo de Minerales de
Australia, el Marco de Desarrollo Sustentable del Consejo Internacional de Minera y Metales, la Iniciativa para la Transparencia
de las Industrias Extractivas, los Principios Voluntarios y el Estndar para Oro Libre de Conflictos. La Asociacin Internacional de
la Industria Petrolera para la Conservacin del Medio Ambiente
278
279
10 5
P
or ejemplo, algunos acuerdos con los Estados de acogida incluyen clusulas
de estabilidad jurdica, lo que puede prohibir cualquier cambio en las leyes
pertinentes durante la inversin u otro trmino establecido en el acuerdo. Esto
puede desincentivar el gobierno a cambiar las leyes para as proteger mejor los
derechos humanos y llevar a cabo otras polticas sociales y ambientales. Este tipo
de clusulas de estabilidad fueron objeto de un proyecto de investigacin llevado
a cabo por la Corporacin Financiera Internacional (CFI) y el Representante
Especial del Secretario General de las Naciones Unidas sobre Empresas y
Derechos Humanos. La investigacin encontr que las clusulas de estabilidad
jurdica, con exenciones de nuevas leyes, estaban presentes en los contratos
de frica subsahariana, Este Europeo, Sur de Europa y Asia Central y el Medio
Oriente y frica del Norte. Cabe destacar que 4 de los 11 contractos de frica
Subsahariana sujetos a revisin contenan clusulas que congelaban todas las leyes
(incluyendo ambientales y sociales). En Amrica Latina, una clusula parcial de
estabilidad jurdica brinda exenciones especficas para las leyes laborales. Vase
Clusulas de estabilizacin y Derechos Humanos: Un proyecto de investigacin
llevado a cabo por la CFI y el Representante Especial del Secretario General
de Naciones Unidas sobre Empresas y Derechos Humanos de 27 de mayo de
2009, www.ifc.org/wps/wcm/connect/9feb5b00488555eab8c4fa6a6515bb18/
Stabilization%2BPaper.pdf?MOD=AJPERES. (en ingls).
De Beers Group, Estudio de caso de VIH/SIDA de 2006, www.
businessfightsaids.org/files/transfers/HIV-AIDS%20brochure.pdf. (en ingls).
(una organizacin mundial de la industria de petrleo y gas para

temas ambientales y sociales), al igual que otras organizaciones
regionales, tambin ha desarrollado herramientas para el respeto
de los derechos humanos280.
Las empresas extractivas tambin estn elaborando, cada vez ms,
declaraciones pblicas que describen su compromiso con los
derechos humanos, entre ellas Alcoa, Anglo American, ArcelorMittal, Areva, Barrick Gold, BP, BHP Billiton, Codelco, ExxonMobil,
Freeport-McMoRan, Goldcorp, Gold Fields, Implats, Kinross, Lonmin, Newmont, OceanaGold, OZ Minerals, Philex Minera, Rio Tinto, Vale y Xstrata281.
Tecnologa de la
Informacin y la
Comunicacin
(TIC)
Los actores del sector TIC van desde los proveedores de servicios de telecomunicaciones y grandes fabricantes de equipos,
hasta las pequeas empresas de software o virtuales. Las empresas fabricantes de equipos de telecomunicaciones y servicios
pueden tener cadenas de suministro complejas, debido a que
sus dispositivos son tpicamente compuestos por un gran nmero de componentes, como es el caso de los telfonos mviles.
Si bien se ha producido una desregulacin significativa en el sector, las empresas privadas de servicios de telecomunicaciones
a menudo tienen que asociarse con empresas del Estado para
prestar sus servicios o aumentar la cobertura del mismo.
Una gama de derechos humanos son violados por el uso potencial
de la tecnologa y por la oferta y produccin de componentes y
dispositivos. Escndalos recientes han indicado algunos riesgos a
los derechos humanos asociados al sector, tales como empresas
que venden programas de vigilancia utilizados para silenciar a la
oposicin poltica y al activismo de derechos humanos282.
A pesar de estos riesgos, el sector de las TIC ha pasado a desempear un papel importante en la promocin de los derechos
humanos. Por ejemplo, la banca mvil y el acceso remoto para el
aprendizaje y los informes mdicos han contribuido a la reduccin
de la pobreza y la mejora de la salud, la educacin y los medios de
vida. Nuevas tecnologas de localizacin han ayudado a salvar vidas
tras desastres naturales. Asimismo, el desarrollo del ambiente
280
281
282
A
sociacin de Exploradores y Desarrolladores de Canad (PDAC, por sus
siglas en ingls), Desarrollo Sostenible y Responsabilidad Social Corporativa:
Herramientas, cdigos y estndares para la industria de la exploracin
minera, marzo de 2007 www.pdac.ca/docs/default-source/public-affairs/csrsustainable-development.pdf?sfvrsn=8. (en ingls).
Richard Boele, Diana Kemp y Nora Gotzman, La incorporacin de las
consideraciones de derechos humanos en la toma de decisiones de gestin en la
minera, (SR Mining 2011), p 3, www.csrm.uq.edu.au/Portals/0/11srm_cap07_p98.
pdf. (en ingls).
V
ase, por ejemplo, la denuncia de la FIDH y la LDH del mes de octubre de 2011
contra la compaa de tecnologa francesa Amesys. El 21 de mayo de 2012, la
fiscala de Pars abri una investigacin contra la empresa. En enero de 2013, un
tribunal de apelaciones francs dictamin que era procedente una investigacin
judicial sobre las denuncias de complicidad de Amesys en actos de tortura.
virtual y de las redes sociales ha contribuido a los movimientos

democrticos y el disfrute de la libertad de expresin en todo
el mundo.
Los principales riesgos a los derechos humanos vinculados al
sector de las TIC varan de acuerdo con el subsector, siendo los
mayores las brechas en el derecho a la intimidad283 y libertad
de expresin284. Aunque en virtud del derecho internacional de
los derechos humanos la privacidad de un individuo puede estar
sujeta a ciertas restricciones por parte del gobierno, a menudo
las empresas de telecomunicaciones y las empresas de servicios
virtuales operan en contextos jurdicos internos en los cules las
restricciones no estn en consonancia con el derecho internacional de los derechos humanos y / o donde existe una falla del
Estado en la proteccin de estos derechos. Es responsabilidad de
la empresa cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos, en consonancia con los estndares reconocidos a
nivel internacional.
EJEMPLO PRCTICO
Vigilancia gubernamental de las telecomunicaciones

en Etiopa 285
La operadora estatal Ethio Telecom tiene un monopolio
total sobre los servicios de Internet y telefona en
Etiopa y el gobierno es conocido por vigilar y censurar
las comunicaciones de sus ciudadanos sin supervisin
judicial o legislativa. Las prcticas de vigilancia del gobierno
parecen violar la libertad de expresin, de asociacin
y de acceso a la informacin y son dirigidas a personas
vistas como opositoras polticas286. Personas que son
pblicamente crticas al gobierno enfrentan censura o son
detenidas, y hay un nivel generalizado de temor acerca
de las comunicaciones privadas y el riesgo de represalias.
Aunque el gobierno alega contar con razones legtimas de
seguridad para llevar a cabo actividades de vigilancia, se
mantiene la preocupacin de que los mtodos utilizados
son ilegales y que el blanco se selecciona sobre la base
de opiniones polticas, origen tnico y la participacin en
actividades legales y/o conexiones familiares287.
La infraestructura de telecomunicaciones, tecnologa y
servicios de Etiopa ha sido desarrollada y suministrada,
283
284
285
286
287
107
D
UDH, Artculo 12; PIDCP, artculo 17.
DUDH, Artculo 19; PIDCP, artculo 19.
H
uman Rights Watch, Saben todo lo que nosotros hacemos: Telecom y Vigilancia va
Internet en Etiopa, (Estados Unidos, 2014), 1-4, www.hrw.org/news/2014/03/25/
ethiopia-telecom-surveillance-chills-rights. (en ingls).
Human Rights Watch, Saben todo lo que nosotros hacemos: Telecom y Vigilancia
va Internet en Etiopa, (Estados Unidos, 2014), www.hrw.org/news/2014/03/25/
Ibd, p.17.
en gran medida, por empresas extranjeras y con el

soporte de la inversin extranjera. Human Rights Watch
ha hecho varias recomendaciones a las empresas TIC
que brindan servicios en Etiopa. Estas incluyen que las
empresas deben tomar medidas para evaluar el riesgo de
que sus tecnologas sean mal utilizadas para facilitar abusos
contra los derechos humanos por parte del gobierno,
y que los acuerdos de servicios deben permitir que, de
ser mal utilizados, los servicios sean retirados. Este tipo
de recomendacin pone de relieve el riesgo de que haya
complicidad con abusos de derechos humanos cuando
los productos y servicios son utilizados para facilitar
actividades ilegales.288
Manufacturero
Las empresas de los sectores manufacturero y de vestimenta tienden a emplear grandes fuerzas de trabajo en pases con sistemas
jurdicos dbiles. Esto significa que, a menudo, la proteccin de los
derechos humanos no est suficientemente integrada o, al menos,
no se encuentra adecuadamente protegida y aplicada en la legislacin nacional, como es el caso de la legislacin laboral, la no
discriminacin y las regulaciones relativas a salud y seguridad. Los
riesgos ambientales y sociales asociados con la manufactura abarcan los riesgos directos asociados a las plantas de fabricacin y los
riesgos indirectos asociados con las etapas del ciclo de vida de los
productos, incluida la extraccin de materias primas, el procesamiento, el transporte y la distribucin, hasta la eliminacin al final
de la vida til del producto.
Como se mencion anteriormente, la OIT ha establecido cuatro principios fundamentales, reconocidos en la Declaracin de
la OIT 289, y la Asociacin para el Trabajo Justo y la Iniciativa de
Comercio tico han elaborado normas y procedimientos de
quejas y de investigacin, mediante los cuales se pueden presentar denuncias contra empresas que se hayan comprometido con
las normas pertinentes.
288 H
uman Rights Watch, Saben todo lo que nosotros hacemos: Telecom y Vigilancia
va Internet en Etiopa, (Estados Unidos, 2014), www.hrw.org/news/2014/03/25/
289 OIT, Declaracin de la OIT relativa a los principios y derechos fundamentales en
el trabajo, 1998, http://www.ilo.org/declaration/thedeclaration/lang--es/index.htm.
EJEMPLO PRCTICO
Curtiembres en Bangladesh
La industria del curtido de Bangladesh en la zona
Hazaribagh de Dhaka provee cuero a las principales
empresas occidentales de confeccin. En un informe
de 2012, Human Rights Watch describi los problemas
de derechos humanos en torno a esta industria, tales
como el uso de sustancias qumicas peligrosas, normas
laborales dbiles, restricciones a la libertad de asociacin
sindical y la utilizacin de trabajo infantil290. El informe
recomienda que las empresas cuyo cuero proviene de
Hazaribagh revisen el cumplimiento de las curtiembres
con las normas ambientales y laborales tanto de
Bangladesh como internacionales, y que dejen de hacer
negocio con las que no cumplan con las mismas.291
En abril de 2013, un edificio comercial de ocho pisos se
derrumb y caus la muerte de ms de 1100 personas.
El edificio albergaba cinco fbricas de ropa de marcas
de Amrica del Norte, Europa y Australia. Ese da, los
jornaleros se haban negado a entrar al edificio debido
a las grandes grietas que se vean en las paredes, pero
terminaron cediendo despus de que les dijeron que era
seguro y, presuntamente, tras recibir amenazas por parte
de la administracin292 . El colapso condujo a discusiones
generalizadas acerca de la responsabilidad social
empresarial en las cadenas de suministro globales.
Human Rights Watch seal sus inquietudes y la
IndustriALL Global Union, una federacin sindical
mundial que representa a sindicatos de trabajadores
textiles y de confeccin de todo el mundo, lanz una
campaa en lnea para apoyar las demandas de los
sindicatos de Bangladesh por reformas a la legislacin
laboral293. El Institute for Global Labour and Human
Rights tambin estableci un fondo de apoyo para los
trabajadores heridos y los familiares sobrevivientes294.
Este tipo de incidencia llev al establecimiento del
Acuerdo sobre Fuego y Seguridad en la Construccin
en Bangladesh (Bangladesh Accord on Fire and Building
290 H
uman Rights Watch, Curtiembres Txicos: las repercusiones para la salud del
Cuero de Hazaribagh de Bangladesh, (Estados Unidos, 2012), 4-13. (en ingls).
291 Ibd.
292 H uman Rights Watch, Bangladesh: Tragedia Muestra Urgencia de
Protecciones para Trabajadores, comunicado de prensa de fecha 25 de abril
de 2013, www.hrw.org/news/2013/04/25/bangladesh-tragedy-shows-urgencyworker-protections. (en ingls).
293 IndustriALL Global Union, www.industriall-union.org/action-on-bangladesh.
(en ingls).
294 Ibd.
10 9
Safety). El Acuerdo, firmado el 15 de mayo de 2013, es

un acuerdo independiente y legalmente vinculante por
cinco aos, entre marcas mundiales y sindicatos, para
asegurar un ambiente de trabajo seguro en la industria de
la confeccin de Bangladesh295.
Sin embargo, un ao despus de la tragedia, el esquema
de compensacin (respaldado por la OIT) haba
recaudado slo US$ 15 millones y, en ese entonces,
slo la mitad de las 38 marcas asociadas al edificio haba
pagado su parte al fondo296. Al acercarse el segundo
aniversario de la tragedia, el fondo segua estando US$
9 millones por debajo de su objetivo (US$ 30 millones).
El Grupo Benetton acept contribuir al fondo tras
una campaa en lnea de ms de 1 milln de personas
solicitando su contribucin297.
Agrcola
Si bien las cuestiones ambientales han estado en la agenda por

un par de dcadas,, los estndares de derechos humanos en el
sector son relativamente nuevos. Las empresas agrcolas y las
empresas con grandes cadenas de suministro agrcola, enfrentan
un escrutinio cada vez mayor por parte de los inversores y otras
partes interesadas sobre los riesgos relacionados con los derechos humanos en sus cadenas de suministro.
La agricultura sostenible abarca una amplia gama de desafos de
derechos humanos, como el derecho a condiciones de trabajo favorables, el derecho a un ambiente de trabajo sano y
seguro y la gestin justa de la tierra. El trabajo es laborioso y
los empleados a menudo cuentan con una educacin mnima, lo
que los hace vulnerables a los abusos de derechos humanos, tales
como discriminacin, negacin sistemtica de los derechos de las
mujeres, bajos salarios, violacin de la libertad de expresin y condiciones laborales desfavorables.
Algunos ejemplos de iniciativas desarrolladas por la industria
para combatir estos riesgos incluyen la Fairtrade Foundation, la
Asociacin tica del T y la Iniciativa Internacional del Cacao.
295
296
297
gina de internet del Acuerdo sobre Fuego y Seguridad en la Construccin

P
de Bangladesh, bangladeshaccord.org/factories/resource-centre/. (en ingls).
Sarah Butler, Fondo de compensacin para las vctimas del Rana Plaza de
Bangladesh con apenas un tercio de su capacidad, The Guardian, 16 de Abril
de 2014, www.theguardian.com/world/2014/apr/16/compensation-fundvictims-bangladesh-rana-plaza-one-third-full. (en ingls).
S arah Butler, Benetton se enfrenta a ms presin sobre el fondo de vctimas de Rana
Plaza, The Guardian, 12 de febrero de 2015, www.theguardian.com/world/2015/feb/12/
benetton-pressure-rana-plaza-victims-fund-bangladesh-factory-disaster. (en ingls).
U N A G U A PA R A D E F E N S O R E S Y D E F E N S O R A S D E D E R EC H O S H U M A N O S 110
EJEMPLO PRCTICO
El cultivo del tabaco en Kazakstn

Cada ao, decenas de miles de trabajadores migrantes de
Kirguistn viajan a Kazajstn para la cosecha de tabaco de
Philip Morris International.
En un informe de 2010, Human Rights Watch document
numerosas violaciones a los derechos humanos de estos
trabajadores, tales como los bajos salarios, que los hacen
vulnerables a la deuda con los propietarios de tierras
durante las malas cosechas, retencin de documentos
de identificacin por los propietarios de las fincas y
exposicin a pesticidas y fertilizantes298.
Human Rights Watch recomend a Philip Morris fortalecer
sus contratos con los propietarios de las fincas de tabaco
y vigilar estrechamente a los mismos para asegurar que
cumplan con los estndares mnimos y otras condiciones
laborales. El 14 de junio de 2010, Phillip Morris manifest su
compromiso de abordar la prctica de explotacin a travs
de un comunicado de prensa emitido por la empresa299.
Seguridad
Muchas empresas multinacionales y gobiernos externalizan sus

necesidades de seguridad a las empresas militares y de seguridad
privadas. Esto ha acarreado riesgos y desafos, especialmente
cuando las comunidades y los empleados locales estn en contra
de tales proveedores de seguridad, en particular aquellos que
operan en zonas de gobernabilidad dbiles, lo que puede llevar
a deficiencias en la rendicin de cuentas.
Los Principios Voluntarios y el Cdigo Internacional de Conducta para Proveedores de Servicios de Seguridad Privada fueron
elaborados en reconocimiento a este tipo de riesgos. Los Principios Voluntarios fueron diseados para orientar al sector de
los recursos en la adecuacin de sus requisitos de seguridad y
proteccin con sus responsabilidades de derechos humanos. El
Cdigo Internacional de Conducta para Proveedores de Servicios Privados de Seguridad tiene por objeto aclarar las normas
internacionales para la industria de la seguridad privada, y mejorar la supervisin y la rendicin de cuentas de las empresas de
seguridad privada.
298
299
111
H
uman Rights Watch, Trabajo infernal: Explotacin de los Trabajadores Migrantes
del tabaco en Kazajstn, (Estados Unidos, 2010),www.hrw.org/node/91458/
section/2. (en ingls).
P
hilip Morris International, Informe de Human Rights Watch (en ingls),
comunicado de prensa, 14 de julio de 2010, www.pmi.com/eng/media_center/
Pages/human_rights_watch_report.aspx.
Bancario
A travs de sus inversiones, los bancos y las aseguradoras pueden estar indirectamente vinculados a violaciones de derechos
humanos. Sin importar el tamao de la inversin, la relacin
empresarial existe tan pronto se hace la inversin300.
Las instituciones financieras tambin pueden tener relaciones
contractuales con Estados o entidades del Estado, las cuales
requieren un grado de apoyo activo hacia el mismo (por ejemplo, mediante la compra de bonos del gobierno). Tal relacin,
incluso cuando un banco proporciona fondos, significara que
el banco puede ser percibido como cmplice de los abusos de
derechos humanos cometidos por el Estado.
Los Principios de Ecuador, como se mencion anteriormente,
fueron adoptados por instituciones financieras que, al hacerlo,
acordaron financiar nicamente los proyectos que se comprometen con la incorporacin de los Principios en sus procesos de
gestin empresarial y de riesgos.
EJEMPLO PRCTICO
Prstamos de ANZ a una refinera de azcar en

Camboya
En octubre de 2014, Inclusive Development International
y Equitable Cambodia, dos ONG, presentaron quejas
formales, bajo las Directrices de la OCDE, contra ANZ,
un banco comercial y mayorista con sede en Australia
que opera en toda la regin de Asia y el Pacfico.
Las denuncias alegaban que 681 familias camboyanas
fueron desplazadas a la fuerza, y sus tierras adquiridas
sin compensacin, para dar paso a una refinera de
azcar financiada por ANZ. Tambin alegaban que
ANZ incumpli con las Directrices de la OCDE al no
garantizar que su financiacin no contribua a violaciones
de derechos humanos. ANZ cort posteriormente los
lazos con la empresa azucarera, sin embargo, ha sido
llamado a asegurar a las vctimas una indemnizacin
apropiada por el dao causado301.
300
301
ww.responsible-investor.com/home/article/ncp_decision_analysis; Principio
w
Rector de la ONU n.14.
O
xfam Australia, ANZ no debe dejar comunidad camboyana desatendida,
8 de julio de 2014, www.oxfam.org.au/media/2014/07/anz-should-not-leavecambodian-community-high-and-dry-2. (en ingls).
112
113
114
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sobre los asuntos cubiertos en esta publicacin,
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PROMOVIENDO EL RESPETO

DE LAS EMPRESAS POR LOS

DEFENSORAS DE DERECHOS HUMANOS

El Servicio Internacional para los Derechos Humanos (ISHR,

SOBRE ESTE MANUAL 1

CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE LAS EMPRESAS

humanos de los individuos y las comunidades

CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES DE LAS

CAPTULO 4 VINCULACIN ESTRATGICA 40

derechos humanos cometidas por las empresas?

CAPTULO 5 MS ALL DEL CUMPLIMIENTO: QU MS

EJEMPLOS PRCTICOS DE INTERACCIN

ANEXO 2 DIRECTRICES INTERNACIONALES DE DERECHOS

ANEXO 3 DE QU TIPO DE EMPRESAS HABLAMOS Y

SOBRE ESTE MANUAL

 rganizacin de las Naciones Unidas. La responsabilidad de las empresas de

dos de los casos utilizados para ilustrar buenas prcticas, ya sean

Cada vez ms, diversas empresas multinacionales globales

Toda persona tiene derecho a disfrutar de los derechos humanos

Oficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos

Oficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos

Existen fuertes razones para respetar y proteger proactivamente los

(A) Iniciativas internacionales

- la responsabilidad empresarial de respetar los derechos

(B) Iniciativas de mltiples actores

Flickr, NYU Stern

CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE

El Principio Rector 12 establece que la responsabilidad de las

(B) Impactos indirectos

Los impactos para

PT Freeport tiene una de las mayores minas de cobre y

Los gastos operacionales pueden aumentar debido a la falta de

Para una mina de Amrica Latina, el retraso de nueve meses

(D) Costos legales

En 2007, Chiquita admiti haber pagado a las Autodefensas

En 2011, fueron presentadas, en nombre de 931 personas,

En 2008 y 2009 ocurrieron dos grandes derrames de

El acuerdo fue uno de los ms grandes jams pagados por

Las bolsas de valores tambin requieren cada vez ms que las

S arah K Orr. Emerging Trends In Corporate Sustainability Reporting (Nuevas

HESTA, uno de los fondos de pensiones ms grandes

Wikimedia Commons, Piotr Zarobkiewicz

CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES

La debida diligencia en materia de derechos humanos es un

divulgar pblicamente, incluso mediante informes oficiales, las

sus polticas de derechos humanos (vase ms adelante); y

Rio Tinto Exploration, Repblica Democrtica del Congo

Las empresas deben tener una poltica de derechos humanos

establece pblicamente las responsabilidades, compromisos y

La empresa debe monitorear el desempeo de sus contratistas

La Ley de Transparencia en las Cadenas de Suministro de

Las Evaluaciones de Impacto en los Derechos Humanos (EIDH)

 Human Rights Impact Resource Centre: Panorama General. Acceso el 19 de

Derechos y Democracia Canad ha desarrollado una

Involucramiento de TVI Resource Development con

Presentacin de informes de derechos humanos

cin social, ambiental y de gobernanza122; la Ley DoddFrank de

En abril de 2014, el Parlamento Europeo public

En junio de 2013, el gobierno de Estados Unidos puso

El Consejo de Normas de Contabilidad de la Sostenibilidad

En agosto de 2007, Anglo American, BHP Billiton y Xstrata

presente de Cerrejn con el fin de obtener una evaluacin

BP identific riesgos de derechos humanos asociados a

CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE LAS EMPRESAS

CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES DE LAS

CAPTULO 5 MS ALL DEL CUMPLIMIENTO: QU MS

ANEXO 2 DIRECTRICES INTERNACIONALES DE DERECHOS

ANEXO 3 DE QU TIPO DE EMPRESAS HABLAMOS Y

rganizacin de las Naciones Unidas. La responsabilidad de las empresas de

- la responsabilidad empresarial de respetar los derechos

CAPTULO 2 LA RELACIN ENTRE

S arah K Orr. Emerging Trends In Corporate Sustainability Reporting (Nuevas

CAPTULO 3 EXPECTATIVAS INICIALES

divulgar pblicamente, incluso mediante informes oficiales, las

Human Rights Impact Resource Centre: Panorama General. Acceso el 19 de

L os Principios Rectores hacen referencia a la importancia de consultar con

CAPTULO 4 VINCULACIN ESTRATGICA

140 Vase ms en publiceye.ch/about-us/.

didas Group. Examen de sostenibilidad 2009. p.30. (en ingls). www.adidasA

T he Advocates for Human Rights. Captulo 7: Incidencia. p.106. (en ingls)

ase por ejemplo el Nuevo Manual de Proteccin para Defensores de

organizaciones periodsticas internacionales, por ejemplo el

L iliana Giffen. Organizations Seek Stronger Labour Protections, Corporate

ofrecer capacitacin en la empresa y asesora: departamento

lejandro Gonzlez. Evaluacin del Impacto de Proyectos de Inversin en

Cules son los puntos de vista de la empresa en materia de derechos

Nora Gotzmann y Claire Methven OBrien. Empresas y Derechos Humanos: Una

Estado anfitrin se entiende como el estado en el que las operaciones

elaboracin de Planes de Accin Nacional sobre empresas y

E l Grupo de Trabajo Nacional espera que las autoridades nacionales utilicen

sealar qu espera el Gobierno de las empresas en

mol Mehra, Esq. and Stephen Winstanley. Respecting Human Rights:

Vase C) Mecanismos Nacionales, p 77, para una descripcin de los Puntos

S ea la vctima organizacin o individuo, es importante informar los datos de

Los datos de contacto e informacin adicional se encuentran disponible en

Informacin de contacto y otros detalles se encuentran disponibles en www.

ficina del Ombudsman y Asesor en materia de observancia de la CFI y el

El Tribunal de Justicia de la Unin Europea tiene competencia