FUNDOS

FUNDOS DE INVESTIMENTO
COMUNHO DE RECURSOS
CONDOMNIO DE
APLICADORES

FUNDOS DE INVESTIMENTO FI
ATIVOS

FUNDOS DE INVESTIMENTO EM
COTAS DE FUNDOS FIC
95% EM COTAS DE FI
MESMA CLASSE (EXCETO MULTIMERCADOS)
5% ADICIONAIS:

APLICAO EM CONJUNTO

APLICAO EM ATIVOS E
VALORES MOBILIRIOS
COTAS - COTISTA

TTULOS PBLICOS FEDERAIS

TTULOS RENDA FIXA I.F.
OPERAES COMPROMISSADAS

FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATIVOS INSTRUO 409 CVM

FUNDOS DE
INVESTIMENTO
INSTRUO 409 CVM

DEMAIS CRITRIOS INSTRUO

409 CVM

REGISTRO (FUNDOS FECHADOS)

REGULAMENTO (ART 41)
TAXA DE ADMINISTRAO
TAXA DE PERFORMANCE
ASSEMBLIA DE COTISTAS (ART 47)
LIMITES POR EMISSOR (ART 86)
LIMITES POR ATIVO (ART 87)

TTULOS DA DVIDA PBLICA

DERIVATIVOS
DEMAIS VALORES MOBILIRIOS
ADR/GDR
OURO FINANCEIRO
QUAISQUER TTULOS, CONTRATOS E
MODALIDADES OPERACIONAIS DE
OBRIGAO OU COOBRIGAO DE
INSTITUIO FINANCEIRA
WARRANTS / DERIVADOS

FUNDOS DE INVESTIMENTO

ADMINISTRADOR
PJS AUTORIZADAS

DISTRIBUIDOR
INST. CVM 409 SEO IV

CUSTODIANTE
GESTOR

FUNDOS DE INVESTIMENTO
ABERTOS
PERMITEM RESGATE DA
APLICAO A QUALQUER TEMPO

FECHADOS
NO PERMITEM RESGATE A
QUALQUER TEMPO (TRMINO)
VENDA DAS COTAS EM MERCADO
SECUNDRIO

FUNDO DE RENDA FIXA

FATOR DE RISCO: TAXA
DE JUROS DOMSTICA /
NDICE DE PREOS
ATIVOS: MNIMO DE 80%
RELACIONADOS AO
FATOR DE RISCO

FUNDOS REFERENCIADOS
BENCHMARK
ATIVOS:
> 80% TTULOS PBLICOS
FEDERAIS / TTULOS
PRIVADOS BAIXO RISCO DE
CRDITO
> 95% ACOMPANHAR
BENCHMARK

CLASSES DE FUNDOS
INSTRUO 409

FUNDO DE RENDA FIXA

FUNDO DE CURTO PRAZO
FUNDO REFERENCIADO
FUNDO CAMBIAL
FUNDO DE AES
FUNDO DE DVIDA EXTERNA
FUNDO MULTIMERCADO.

FUNDO DE CURTO PRAZO

ATIVOS: TTULOS PBLICOS
FEDERAIS OU PRIVADOS*
PREFIXADOS
SELIC /TAXA DE JUROS
NDICES DE PREOS
PRAZO MXIMO: 375 DIAS
PRAZO MDIO < 60 DIAS
* BAIXO RISCO DE CRDITO

FUNDO CAMBIAL
FATOR DE RISCO:
VARIAO PREO MOEDA
ESTRANGEIRA / CUPOM
CAMBIAL
ATIVOS: MNIMO DE 80%
RELACIONADOS AO FATOR
DE RISCO

FUNDOS DE AES
FATOR DE RISCO: PREOS DE
AES
MNIMO 67% APLICADO EM:
AES
BNUS DE SUBSCRIO
COTAS DE FUNDOS DE AES /
FUNDOS DE NDICE
BDRs

FUNDOS MULTIMERCADO
envolvem vrios fatores de risco,
sem o compromisso de
concentrao em nenhum fator em
especial. Parte do seu patrimnio
pode estar alocado em ativos de
renda fixa e parte em renda
varivel, podendo incluir tambm
derivativos, com ou sem
alavancagem.

FUNDOS DVIDA EXTERNA

MNIMO 80% TTULOS
DVIDA EXTERNA BRASIL
AT 20% OUTROS
TTULOS DE CRDITO
MERCADO
INTERNACIONAL

INVESTIDORES QUALIFICADOS
I instituies financeiras
II companhias seguradoras e sociedades de
capitalizao
III entidades abertas e fechadas de previdncia
complementar
IV pessoas fsicas ou jurdicas que possuam
investimentos financeiros em valor superior a R$
300.000,00 (trezentos mil reais) e que, adicionalmente,
atestem por escrito sua condio de investidor
qualificado
V fundos de investimento destinados exclusivamente a
investidores qualificados
VI administradores de carteira e consultores de valores
mobilirios autorizados pela CVM, em relao a seus
recursos prprios
VII regimes prprios de previdncia social institudos
pela Unio, pelos Estados, pelo Distrito Federal ou por
Municpios.

FUNDOS P/INVESTIDORES
QUALIFICADOS
UTILIZAR TVM
INTEGRALIZAO/RESGATE DAS COTAS
DISPENSAR PROSPECTO
TAXAS ADMINISTRAO/PERFORMANCE
PRAZOS DIFERENCIADOS
LIMITES EM DOBRO POR EMISSOR
SE > R$1.000.000,00:
SEM LIMITES POR EMISSOR
SEM LIMITES NO EXTERIOR

FUNDOS EXCLUSIVOS

OUTROS FUNDOS

FUNDOS PREVIDENCIRIOS

FMP FGTS / FGTS CARTEIRA

LIVRE
FIDC INSTRUO CVM

I entidades abertas ou fechadas de

previdncia privada
II regimes prprios de previdncia
social institudos pela Unio, pelos
Estados, pelo Distrito Federal ou por
Municpios
III planos de previdncia complementar
aberta e seguros de vida com clusula
de cobertura por sobrevivncia

356/01

FI EMPRESAS EMERGENTES
INSTRUO CVM 209/94
FI IMOBILIRIO