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Audiencia: CP
EDIC COLLEGE
DIVISIN DE EDUCACIN CONTINUA
MDULO INSTRUCCIONAL
Manejo de Expedientes en Consejera
y sus Consideraciones Legales
Por: Gladys Garay Snchez
Horas Contacto: 3
Costo: $20.00
Modalidad: Mdulo
Vigencia: AGOSTO2012- AGOSTO 2013
Audiencia: CP
Introduccin
Esta gua provee informacin relevante a la inclusin y exclusin de informacin en los
expedientes de consejera. Incluye los aspectos adquiridos dentro del proceso de consejera para la
creacin y manejo de un expediente, segn las entidades reguladoras pertinentes. Tambin se detalla
sobre las consideraciones legales en el manejo de expedientes en consejera. Las referencias son
disponibles para la ampliacin del tema. Se resalta que el estilo de redaccin que se utiliza no implica la
supremaca del gnero que se menciona.
Consejera y el manejo de expedientes
La consejera es el proceso de ayuda que provee una relacin personal y directa en la cual se
utilizan teoras, principios, mtodos y estrategias basados en conocimientos cientficos para promover el
desarrollo y bienestar integral de la persona (Ley # 147, 2002). Esta estrategia de intervencin se utiliza
para ofrecer ayuda en las dimensiones cognitivas, afectivas y conductuales en la persona que busca
ayuda, dirigidas al bienestar integral, crecimiento y desarrollo personal y ocupacional como a la patologa
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del cliente. Por ello, el Consejero Profesional se dedica a establecer una relacin de ayuda de forma
individual o grupal con el fin de lograr el desarrollo y estabilidad mental, emocional, fsica, social, moral
educativa y ocupacional.
Esta accin asume la tica al referirse a los estndares que facilitan cmo actuar y enfrentar
determinados papeles en el desempeo profesional. Esto requiere que los procesos involucrados en la
consejera para estas dimensiones y los esfuerzos realizados por el cliente y el profesional necesiten ser
evidenciados en un expediente profesional del cliente.
La Junta Examinadora de Consejeros Profesionales de Puerto Rico, es la entidad encargada de
reglamentar la prctica de consejera profesional (JECPPR, 2002). Incluyendo la concesin, la
denegacin, la suspensin y la revocacin de la licencia para la profesin. Por lo tanto, esta entidad ha
estipulado que para obtener la licencia el profesional tiene que cumplir con el Cdigo de ticas establecido
por la Asociacin Americana de Consejeros (ACA) y la Asociacin Americana de Consejeros Escolares
(ASCA) y otras regulaciones, segn la especialidad del consejero profesional. Esto justifica la aparicin de
la creacin de un expediente al intervenir de forma individual o grupal con alguna persona o personas que
procuran una relacin de ayuda.
El expediente profesional del cliente involucra una serie de documentos, que a su vez sirven en
determinado momento como evidencias concretas para el cliente necesitado y el profesional de ayuda.
Esta recopilacin de informacin responde a los estndares y regulaciones polticas de la ACA y a los
Cdigos de ticas de las especialidades adquiridas (NCDA, 2007). El Cdigo de ticas determina las
regulaciones, normas y el control de las acciones del consejero (ACA, 2005). Esto cumple la finalidad de
propiciar el comportamiento tico del profesional en consejera. Se destaca que el manejo de expediente
del profesional de consejera se fundamenta en los mismos principios del Cdigo de ticas de la ACA
(2005). Estos a su vez, responden a los Principios propuestos por Kitchener (1984).
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en los expedientes de los clientes, el consejero llevar a cabo los pasos necesarios para corregir dichos
errores, de acuerdo a las polticas de la institucin o agencias para la cual presta sus servicios.
Un asunto que se manifiesta en el expediente del cliente son las etapas del proceso de ayuda,
facilitando el logro de los objetivos y metas del cliente. De lo contrario, se observar que se limit el
respeto por el principio de beneficiencia y se omitir el principio de justicia.
Expedientes
Los expedientes de los clientes son protegidos por las leyes locales y las regulaciones de la
institucin o agencia donde labora el profesional. Estos son documentados segn acontezcan los eventos
y la prestacin de servicios, en orden cronolgico y en secuencia continuada. Incluyen la fecha, la hora y el
lugar de la intervencin y quines intervienen. Tambin se integra la satisfaccin de necesidades del
cliente y los logros al momento de cada sesin. En el mismo se facilita observar los planes de intervencin
de acuerdo a los objetivos del cliente.
Cuando se manejan expedientes de consejera el profesional tiene claro que el documento le
pertenece al cliente. Sin embargo, el profesional de ayuda es custodio del mismo. Por lo tanto, slo el
profesional de consejera tiene el peritaje para poder interpretar el expediente, por lo que es la nica
persona que puede explicarlo, asistirlo y prestar consultora al cliente.
Los expedientes se mantendrn en un lugar seguro y slo las personas autorizadas tendrn
acceso a los mismos. Estos deben ser codificados de manera tal que sean identificados por los
profesionales autorizados. Por lo tanto, el custodio del expediente debe tomar todas las medidas de
seguridad para quin maneja el mismo reconozca y respete lo sensitivo y confidencial de su contenido
ante alguna transferencia. De esta forma, se garantiza dentro de la entidad mayor confidencialidad del
expediente. Con esto se obtiene que toda la informacin del expediente le pertenece slo al cliente, por lo
que a excepcin de los lmites de confidencialidad, todo cliente autoriza por escrito el que se revele su
informacin a terceras personas.
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La persona que busca ayuda enfrenta una diversidad de factores que le afectan en varios
aspectos y circunstancias sociales, emocionales, entre otros. Ello es indicio de que en el expediente
profesional del cliente aparezca tambin el nombre de las personas a contactar por el consejero en caso
de alguna emergencia.
Si el consejero se desempea en la prctica privada y en su momento descontina esta prctica
prepara un plan de transferencia. La aparicin de este nuevo documento facilita que el cliente junto con el
expediente sea transferido a otros profesionales de ayuda, segn el deseo de continuar el proceso de
ayuda o la seleccin del cliente. De lo contrario, el consejero entregar el expediente al cliente.
Inclusin en los Expedientes de consejera
Antes de iniciar la relacin de ayuda, el consejero expondr a su cliente informacin sobre su
peritaje, certificaciones y licencias. Este evento debe revelarse en el expediente del cliente con el
propsito de que se evidencie la naturaleza de los servicios y las competencias del profesional de ayuda.
Todo expediente de consejera incluir los documentos requeridos por ley para salvaguardar la
responsabilidad del consejero y la del cliente. Entre stos se mencionan el consentimiento informado. Este
documento contiene la firma del cliente, lo cual revela que el mismo acepta los servicios profesionales de
consejera, una vez se le explic sobre el proceso de ayuda, peritaje del profesional, el costo de los
servicios, el principio de confidencialidad y sus lmites.
Tambin en el expediente aparece un relevo de responsabilidad, el cual libera al profesional y le
permita ofrecerle ayuda al cliente en caso de que le tenga que referir a algn otro profesional por algn
evento acontecido que amenace su salud o a discutir algn caso con profesionales en coordinacin o
terceros. Por ende, tambin se considera incluir un formulario de referidos para evidenciar la conexin con
otro profesional de ayuda en la bsqueda de otros servicios. Se adiciona al expediente las autorizaciones
para que los menores reciban el servicio. En ste los padres o encargados consienten con su firma la
participacin del menor en el proceso de ayuda o el que los intervenga otro profesional de ayuda.
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presentan regulaciones a tenor con el desempeo acadmico del cliente, por lo que velan por el
cumplimiento de los estndares de confidencialidad del estudiante e informacin relacionada.}
Con relacin al plan de intervencin, en el expediente se revela que el mismo responde a las
necesidades del cliente y que es cnsono con las potencialidades del cliente. Tambin el escrito refleja
que se desprenden diferentes alternativas de tratamiento para la solucin del problema o situacin
planteada, por lo que responde a los objetivos del cliente. Por lo tanto, en el expediente, el plan de
intervencin aparece firmado por el cliente como evidencia de que le fue explicado, lo entendi y acept
sin coercin. A su vez, el cliente entiende que las intervenciones sern evaluadas peridicamente con el
propsito de realizar ajustes al plan, en cuanto a pertinencia con las necesidades, los objetivos y su
efectividad.
Es recomendable que el consejero prepare un contrato con el cliente en el que se muestre el plan de
intervencin, los ajustes realizados, los servicios ofrecidos y el logro de las metas. Tambin se espera que
en el contrato firmado aparezcan los derechos y responsabilidades que tiene tanto el cliente como el
profesional ante la relacin de ayuda. Estos documentos son incluidos en el expediente.
En el expediente del cliente aparecen las pruebas de medicin y evaluacin. Por ende, se deben
tomar las precauciones necesarias al interpretar las mismas y al difundir los resultados. En el expediente
del cliente se redacta sobre los resultados e interpretaciones de las pruebas. Cuando las pruebas cumplen
un tiempo determinado carecen de validez; sin embargo, es conveniente que permanezcan en el
expediente para futuras referencias, en trminos del progreso del plan de accin.
Si la intervencin es en lnea, el consejero determina cundo el plan de intervencin en lnea
resulta inapropiado. Ello da lugar a limitar el inicio del proceso y dando por terminado la relacin de ayuda,
sugiriendo una intervencin de ayuda cara a cara. Este aspecto es justificado en el expediente del cliente.
La transmisin en lnea requiere un relevo de responsabilidad que exponga los riesgos de la
confidencialidad por la consejera en lnea. Esta estrategia requiere mediar un consentimiento informado
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del cliente, donde los lmites de la confidencialidad, estn expuestos y ste los acepta. Si la experiencia
del consejero en lnea es limitada, debe explicarlo as al cliente y en el consentimiento informado.
Otro aspecto a incluirse en el plan de intervencin a incluirse en el expediente profesional del
cliente es cuando durante la intervencin con un menor o persona con capacidades limitadas para
consentir, se presenta la sospecha o la intencin de algn abuso o maltrato o negligencia. Este asunto
debe ser reportado por el consejero a la mayor brevedad posible. Por lo tanto, se espera que el consejero
provea un referido de la situacin, a incluirse en el expediente, a travs del Programa de Emergencias
Sociales, mediante la lnea de emergencias, 911. Si el consejero est en el rea escolar o acadmico, la
situacin debe ser reportada a la Trabajadora Social y al director de la Institucin (Ley #177, 2003).
Almacenamiento y disposicin luego de la terminacin
Cuando se ha concluido el proceso de ayuda el expediente mantiene la rigurosidad, en cuanto a la
seguridad provista, segn los estatutos federales y estatales. As que ocupar un archivo con llaves en un
lugar seguro, para cuando se requiera de nuevo el mismo est disponible, con acceso razonable en el
futuro.
Segn la poltica del centro, cualquier material sensitivo puede ser descartado, manteniendo la
confidencialidad de la informacin. Esto requiere que se triture o degrade el material confidencial. Si el
expediente es de naturaleza artstica, el consejero solicita el consentimiento del cliente para el manejo del
material. Si el cliente falleciera, es importante mantener los estndares de confidencialidad para
salvaguardar la informacin del cliente inactivo. Si el cliente es una persona que recibi servicios de salud
mental y ha fallecido, cualquier peticin presentada por un familiar, hasta el cuarto grado de
consanguinidad o afinidad, para inspeccionar u obtener copia de parte o de totalidad del expediente,
requerir una orden del Tribunal.
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con capacidad para consentir. Este documento firmado intenta proteger la informacin divulgada durante
el proceso.
Cuando se le requiera al profesional que revele informacin del cliente al tribunal, el profesional
har uso de su criterio para reconocer qu informacin le servir de beneficio al cliente y le aminore los
daos. Por ello, Prez de Alejo (2009) seala que este privilegio le pertenece al cliente y no al profesional.
Si el tribunal solicita informacin incluida en el expediente del cliente, se espera que el consejero solicite
autorizacin por escrito de la persona que busca ayuda para poder presentar la misma. El consejero
responder a los principios de beneficiencia y no maleficiencia en el servicio, as que reconocer lo
limitado de la informacin provista para reducir daos potenciales a la relacin de ayuda y al avance
logrado del proceso.
Excepciones a la confidencialidad
Este privilegio considera sus lmites y excepciones en el derecho a la privacidad y la comunicacin
privilegiada. Entre ellos, se menciona cuando el cliente informa al consejero cometer un crimen, acciones
violentas o cuando el cliente se puede autoinflingir dao. Tambin ocurre cuando en el transcurso de la
intervencin, se ha evidenciado que el cliente cumple con los indicadores de poseer algn desorden
mental, por lo que es urgente y necesario un referido al psiquiatra. Todos los criterios para ser referido a la
clnica de salud mental son considerados en el expediente del cliente.
Otras excepciones constan cuando el cliente est siendo procesado por asesinato y la informacin
provista est relacionada y cuando existe una disputa entre las personas involucradas en la relacin de
privilegio, accin por impericia (Prez de Alejo, 2009). Tambin las excepciones se observan cuando se
permite y ordena por orden judicial "en el mejor inters de la justicia, solicitando que se divulgue la
informacin y cuando se sospecha de maltrato o abuso sexual de menores. Todos estos pormenores del
asunto se evidencian en el expediente.
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Es decir, si un cliente trae informacin que arriesgue su vida o la de terceras personas, la misma
ser revelada a la Polica para beneficio de todos los involucrados. Si el cliente presenta trastornos
mentales y manifiesta su deseo de suicidio o de autoagresin, es necesario informar al familiar cercano
para eliminar la probabilidad de la intencin. Todos estos asuntos apareceran redactados detalladamente
en el expediente del cliente. En el escrito se incluye la fecha, hora, nombre y parentezco del familiar a
quin se le provey la informacin.
Divulgacin de informacin
Cuando el consejero facilita informacin de un cliente a otra entidad o profesional de ayuda, la
informacin impartida es de carcter general, sin distorsin alguna, sin proveer informacin que le
identifique; es decir, sin identificar al cliente. La informacin detallada puede ofrecerse a la otra parte,
siempre y cuando el cliente lo consienta por escrito. Ello se har para procurar una relacin positiva y de
colaboracin para beneficio del cliente. Este consentimiento aparece justificado en el expediente.
Cuando se ha presentado un conflicto con el profesional de ayuda o se ha observado que la
relacin cliente- consejero ha sido infructuosa se evidencia un referido en el expediente del cliente. En
este se detalla la generalidad del conflicto o se justifica la transferencia del caso. Del cliente rechazar el
referido a otro profesional de ayuda, el consejero puede descontinuar la relacin de ayuda.
Manejar informacin confidencial del expediente del cliente mediante el uso de transmisores de
informacin (computadora, correo electrnico, contestador automtico de mensajes, facsmiles, mensajes
de voz y celulares) requiere el consentimiento por escrito. Es recomendable la creacin de un formulario
en el que el cliente autorice para cuando sea necesario o cuando el profesional lo estipule conveniente, el
uso de transmisores de informacin o documentacin. Este escrito tambin se incluye en el expediente
profesional del cliente.
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consultante o consultor necesita a beneficio de la tercera parte, revelar la informacin confidencial, har
las gestiones para conseguir el consentimiento escrito para revelar la informacin privilegiada.
Consejera en lnea
La consejera en lnea provee para la creacin de un expediente computarizado. El consejero
primero explica el proceso en lnea, incluyendo los beneficios y las limitaciones del uso de la tecnologa. El
consejero reconoce frente al cliente mantener las consideraciones tico legal durante el proceso de ayuda.
Tambin entiende que lo escrito en el expediente es sumamente necesario y apropiado para el servicio de
calidad. Cuando la informacin carezca de validez o resulte innecesaria en el momento, toda la
informacin se descarta.
Al utilizarse la transmisin en lnea es necesario un relevo de responsabilidad firmado por el
cliente en el que se explique las limitaciones relacionadas a la confidencialidad de la informacin y las
limitaciones del proceso de consejera en lnea.
Investigaciones y publicaciones
El consejero incluye en el expediente del cliente un consentimiento informado cuando su cliente
participa de una investigacin o publicacin. En este documento el lenguaje debe responder al nivel de
literacia del participante. El mismo debe contener: el propsito y los procedimientos de la investigacin, la
descripcin de riesgos que el cliente pueda confrontar, la descripcin de los beneficios o cambios al cliente
e incluir sobre cualquier proceso alternativo que sea beneficioso para el participante.
Completada la investigacin y siguiendo los estndares estatales y federales, se espera un
periodo razonable y se destruyen los documentos y expedientes generados por la investigacin. Tambin
se descarta algn audio, vdeo, digital y todo material escrito que contenga informacin confidencial o que
identifique a algn participante.
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Conclusin
Este documento creado para cubrir el tema del manejo de expedientes en consejera y sus
consideraciones legales es slo una gua. La misma hace referencia a las diversas entidades y leyes por
las que se rige el consejero profesional y utiliza en complemento con las competencias adquiridas.
Cualquier duda o pregunta a lo inmerso se espera que el profesional se dirija a las referencias que
aparecen en el escrito.
El manejo de un expediente profesional del cliente es un asunto delicado y requiere de
profesionalismo, compromiso y lealtad a la persona que busca ayuda y a la profesin. Es meritorio seguir
los estndares ofrecidos por las regulaciones mencionadas para salvaguardar la responsabilidad y
mantener las licencias obtenidas.
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Referencias
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Recuperado el da 2 de mayo de 2011 de: http://www.counseling.org
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Recuperado el da 15 de mayo de 2011 de: http://www./exjuris.com
Rico.
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MDULO INSTRUCCIONAL
Manejo de Expedientes en Consejera y sus Consideraciones Legales
Examen
Instrucciones
1. Conteste las preguntas en el formulario provisto para ese propsito.
2. Siga las instrucciones del formulario de contestaciones.
CIERTO FALSO
1. Cualquier persona que trabaje en la entidad debe asegurar el expediente del cliente.
2. El expediente del cliente le pertenece al profesional de ayuda
3. Cuando una orden del tribunal requiere del expediente del cliente, el consejero responde a toda la
informacin solicitada.
4. En el expediente del cliente se revelan los logros de las metas
5. Cuando el expediente pertenece a un menor de 16 aos, a ste se le limita consentir para divulgar
informacin.
6. Cuando se integra a la familia o grupos en la relacin de ayuda, el consejero debe la
confidencialidad del expediente al cliente inicial.
7. En el expediente del cliente se justifica que una relacin dual es potencialmente beneficiosa.
8. Cuando se hace uso de transmisores de comunicacin, el consejero es responsable de la
informacin durante el proceso de envo.
9. La ley FERPA protege todos los expedientes de consejera de los mayores de 18 aos.
10. En el expediente del cliente vasta aadir la fecha de atencin y firma del cliente para salvaguardar
a ambas partes durante el da.
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MDULO INSTRUCCIONAL
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y sus Consideraciones Legales
HOJA DE CONTESTACIONES
(Completar en bolgrafo, no se aceptan respuestas fotocopiadas)
Instrucciones: Enve por correo, conjuntamente con giro postal a:
EDIC College, Divisin de Educacin Continua,
P.O. Box 9120 Caguas, Puerto Rico 00726
Nombre:_________________________________________________Telfono:__________________
Horas:_________Profesin:__________Cdigo de Profesin:__________Lic.___________________
Direccin Postal:___________________________________________________________________
Email:____________________________________________________________________________
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El pago correspondiente (Si el trmite es por correo general debe enviar un giro postal a
nombre de EDIC College Educacin Continua.
Para informacin adicional o clarificar dudas, favor de comunicarse con la Divisin de Educacin Continua
a los siguientes nmeros telefnicos: 787-744-8519 ext. 305/256/250.
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