MDP.

Alonso Iram Gonzalez Gonzalez

C-TPAT: ASOCIACION DEL COMERCIO Y ADUANA CONTRA EL

TERRORISMO
Programa Para Manufactureros Mexicanos, Transportistas y Empresas
de Servicio.

Contenido
Generalidades acerca del programa.
Proceso para la participacin.
Conclusiones.
Recomendaciones generales.

Que es C-TPAT?
Es un programa creado por La Agencia de Seguridad Nacional e implementado
por el Bur de Aduanas y Proteccin de Fronteras de los Estados Unidos (CBP),
la meta es prevenir, proteger, detectar y evitar el uso de la cadena de
abastecimiento para el transporte de bombas, armas de destruccin masiva,
armas biolgicas, armas qumicas, y componentes para ensamblar armas por
parte de Grupos Terroristas, facilitar el comercio internacional legitimo e
incrementar la seguridad en las fronteras. Prioritario para toda empresa

exportadora y de servicios
Cientos de compaas
Manufactureras, Importadoras,
Agencias Reexpedidoras,
Consolidadoras, Transportistas
Areos, Terrestres y Martimos han
aplicado al C-TPAT.

Antecedentes

Container Security Initiative CSI Enero 2002.

Customs Trade Partnership Against Terrorism - C-TPAT Junio 2002.

Es Voluntario el C-TPAT?
De acuerdo al CBP este programa es voluntario en el que si Usted decide inscribir a su
empresa tendr como beneficio
1. Utilizacin de los carriles exclusivos FAST
2. Disminucin en la seleccin aleatoria para revisiones por parte de CBP
3. Revisin expedita (en caso de corresponder revisin los embarques C-TPAT tienen prioridad
y son revisados mediante rayos Gamma)
4. Fortalece la reputacin y el prestigio internacional de los participantes
5. Optimiza los procesos y operaciones de la cadena logstica del comercio exterior.
6. Fomenta un ambiente de trabajo seguro.
7. Mejora la competitividad de las empresas y las economas de los pases en que se ubican.
El no participar le ocasionar lo siguienteRetrazo en el cruce de sus embarques, el CBP
revisar sus embarques y operaciones exhaustivamente, no ser elegible para otros programas
como el FAST (Carril Express) y sobre todo, perdida de negocio, ya que sus competidores estarn
certificados C-TPAT y da con da las empresas de Estados Unidos estn buscando proveedores
que sean certificados C-TPAT.

Definicion de la Cadena de Abastecimiento

Proveedores
FAST
Orden de
Produccin

Productor
Manufacturero

Inspeccin
Aduanal

Validacin
C-TPAT

Centro de
Distribucin

Centro de
Distribucin
Cliente
Final

Puerto de
Exportacin

Transporte
Terrestre
ntermodal
Areo

Puerto de
Importacin

Forwarding
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Recorriendo el Mundo Asegurando

Cadenas de Abastecimiento

Imagen de un Carro Tanque Vaco.

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Carro Tanque Cargado con 1,157 Kilos de

Mariguana
Areas Sospechosas

Carro Tolva con Indocumentados

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Trailer con Indocumentados

Non-Intrusive inspection system image (X-RAY)

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Peligros Latentes Hacia Los EUA

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Peligros Latentes Hacia Los EUA

Curt Weldon miembro del

comit de Servicios de La
Armada de los Estados Unidos,
sostiene un artefacto nuclear
tctico de 1 Kilotn, llamado EL

ASESINO DEL CORREO,

escondido en un maletn de
viaje samsonite.

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Programas de Seguridad en El Mundo

Estados Unidos: C-TPAT.

Canad: Partners in Protection. (PIP)
Singapur: Secure Trade Partnership. (STP)
Comunidad Europea: Authorized Economic Operator.
(AEO)
Jordania: Golden List.
Nueva Zelanda: Secure Exports Scheme.

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Empresas que pueden aplicar al C-TPAT

Empresas no relacionadas a Importadores de U.S. certificados C-TPAT o no incluidos
en el perfil de seguridad de la cadena de abastecimiento de la empresa, tendrn que
aplicar bajo los requerimientos para empresas productoras, manufactureras o de
servicio extranjeras.
Importadores de EUA
Empresas transportistas terrestres, ferroviarias, martimas, y areas que
transporten mercancas hacia los EUA.
Autoridades portuarias martimas de EUA/operadores de terminal
Consolidadores de carga area de EUA, transportistas intermediarios
martimos,
Empresas manufactureras canadienses y mexicanas
Algunas empresas extranjeras manufactureras invitadas
Agentes aduanales de EUA

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Procedimiento para aplicar al C-TPAT

Conducir una auto evaluacin integral de
seguridad aplicando los criterios del programa
C-TPAT.
Desarrollar e implementar un programa para
incrementar la seguridad a lo largo de la cadena
de abastecimiento.
Subir la informacin de la empresa en el portal de
la pagina del CBP (Los criterios cambiaron a
partir del 04 de Abril del 2008)
Enviar el perfil de seguridad de la empresa a
travs del portal al CBP.
Comunicar acerca del programa a las empresas
que forman parte de su cadena logistica para
fortalecer y trabajar conjuntamente para
incrementar la seguridad hasta el cliente final.
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Preparacin del Perfil de Seguridad

Su Empresa debe de hacer una revisin interna de su cadena de abastecimiento. El
CBP sugiere unos criterios de seguridad para su empresa durante esta revisin. Su
empresa evaluara la seguridad interna de sus plantas, oficinas y operaciones, esto
tambin incluye verificar la cadena de abastecimiento desde su origen hasta el cliente
final en EUA incluyendo agentes, transportistas y los dems que se encuentren dentro
de su cadena logstica, tambin se requiere que informe a sus proveedores acerca del
programa C-TPAT
En el resultado de su revisin se encontraran puntos dbiles y riesgos, donde se
encuentren debilidades su empresa tomara las acciones apropiadas para corregirlas,
esto podr incluir el remplazar compaas en su cadena de abastecimiento cuando no
califiquen al aplicar al C-TPAT o a los estndares de seguridad de su empresa.
Considere tambin que posiblemente su empresa tenga que invertir en equipo de
seguridad, tecnologa, personal de seguridad, cercas o bardas para fortalecer su
seguridad.
El perfil de seguridad es la informacin que ser archivada por el Departamento
de Aduanas y Proteccin de Fronteras, el cual describe que tan segura es su
empresa y su cadena de abastecimiento bajo los estndares C-TPAT. Este perfil
tambin explica cuales medidas se debern de tomar para fortalecer la seguridad.
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Qu Implicaciones Legales tiene el Aplicar?

Cuando el CBP revise su perfil de seguridad
no buscara errores o infracciones, pero
recuerde que el CBP es una Agencia
Gubernamental y si en algn momento
sospecha que deliberadamente minti o
cometi algn tipo de infraccin intencional,
entonces su empresa ser revisada
minuciosamente.
Recuerde que es un programa basado en
la Buena Fe.
Considere que al momento de aceptar las
condiciones y enviar el perfil de seguridad, su
empresa adquiere derechos y obligaciones,
por esta razn Usted requiere de asesores
profesionales en la materia que lo apoyen
durante el proceso.

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Nuevos Criterios de Seguridad C-TPAT para

Empresas Manufactureras y Servicio
Desde Octubre del 2004 el CBP y la comunidad comercial trabajaron conjuntamente para
desarrollar nuevos criterios de seguridad para las empresas que ya se encuentren inscritas
en el programa o que quieran participar. Estos nuevos criterios entraron en vigor a
partir del 25 de Marzo del 2005 y posteriormente se analizaron nuevamente y
cambiaron el 4 de Abril del 2008 y servirn para definir y establecer el nivel mnimo de
seguridad que debern de emplear las empresas.
Fase # 1. Estricto control de la seguridad fsica de la cadena de abastecimiento, en
esta rea se agregan tres criterios nuevos:
Seguridad en Contenedores Sellos, inspecciones, almacenamiento.
Seguridad Fsica Bardas, iluminacin, estacionamientos, estructura de los edificios,
candados y cerraduras, control de llaves, sistemas de alarma, sistemas de CCTV.
Controles de Acceso Empleados, visitantes, envo y recibo de paquetera y
correspondencia, desafi y control de personas no autorizadas.

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Nuevos Criterios de Seguridad C-TPAT para

Empresas Manufactureras y Servicio
Fase # 2 Practicas Internas en el Manejo de la Cadena de Abastecimiento:
Seguridad del Personal Verificacin de empleos anteriores, antecedentes,
procedimientos para personal que ha dejado de laborar en la empresa.
Procedimientos de Seguridad Procesamiento de documentos, procedimientos para
manifiestos, embarques y recibo, discrepancias en la carga.
Seguridad en Tecnologa de la Informacin Proteccin, passwords, monitoreo de los
usuarios.
Capacitacin en Seguridad y concientizacion.
Fase # 3 Requerimientos para los socios de negocio (Clientes y Proveedores)
Se deber de tener procedimientos escritos y verificables para la seleccin de socios de
negocio como: proveedores, clientes, y documentacin que avale que los socios de negocio
estn cumpliendo con los criterios de seguridad del programa C-TPAT
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Areas de la Cadena de Abastecimientos

Socios de Negocio.
Seguridad de contenedores y
remolques.
Control de Acceso.
Seguridad del Personal.
Seguridad de Procesos.
Seguridad Fsica.
Seguridad de TI.
Capacitacin en Seguridad.
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Requisitos para Socios de Negocio

Enfoque:
Tener un proceso documentado y
verificable para la seleccin de
socios de negocio.

Incluye Procedimientos para:

Requisitos para los socios de negocio.
Verificacin si los socios cumplen o no
con los criterios de seguridad C-TPAT.
Punto de origen, definicin hasta el punto
de distribucin o cliente final.
Verificacin si participa en algn
programa de seguridad de una aduana
extranjera.
Notificacin de anomalas y/o actividades
ilegales detectadas.
Verificar si los transportistas participan o
no en algn programa de seguridad.

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Seguridad de Contenedores y Remolques

Enfoque:
Proteccin contra materiales no
manifestados dentro del equipo
de transporte.

Incluye Procedimientos para:

Supervisin de la carga y descarga de
las mercancas.
Verificacin de marcas, peso y conteo
contra documentos de embarque.
Inspeccin de contenedores,
tractores, trailers y vagones de tren.
Deteccin y reporte de faltantes y
excedentes.
Notificacin de anomalas y/o
actividades sospechosas detectadas.
Almacenamiento y monitoreo de
contenedores/cajas vacos y cargados
para prevenir accesos no
autorizados.
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Seguridad de Contenedores y Remolques

2,768 Lbs de Marihuana

Factores que propiciaron esto:

Falta de supervisin de la carga y
descarga de mercancas.
Falta de controles de seguimiento y
monitoreo de la carga en transito.
El operador recogi el embarque a 50
Km. de la frontera.
La unidad se perdi durante 24 horas.
Consecuencias: detencin de la
mercanca, perdida del cliente, multas
administrativas por mas de
$ 10,000,000.00 de dlares de
acuerdo la los tabuladores del CBP.

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Seguridad de Contenedores y Remolques

6,939 Lbs de Marihuana, en la pared frontal de una caja seca.

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Seguridad de Contenedores y Remolques

Revisin de Manijas y Sellos

Checar Sellos
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Control de Accesos
Enfoque:
Evitar accesos no autorizados a las
instalaciones de la empresa.

Incluye Procedimientos para:

Identificacin de todos los
empleados, visitantes y vendedores.
Entregas de paquetera y correo.
Enfrentamiento y retiro de personas
no autorizadas y/o no identificadas.

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Seguridad del Personal

Enfoque:
Asegurar la calidad y lealtad de los
colaboradores de la empresa

Incluye Procedimientos para:

Procesos de Reclutamiento y
Seleccin, as como Entrevistas de
los Solicitantes.
Verificacin de solicitudes e
investigaciones de antecedentes
Revisiones peridicas a los
empleados, especialmente los que
ocupan posiciones criticas de la
empresa.
Revisiones Peridicas para
Empleados.

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Procesamiento de la Informacin
Enfoque:
Verificar, agilizar y proteger la
informacin y documentacin vital
de la operacin y de la empresa.

Incluye procedimientos para:

Asegurar que los documentos de
embarque sean completos y legibles.
Proteccin de los documentos.
Que los documentos de embarque sean
enviados a el personal involucrado.
Proteccin y respaldo de la Informacin
en general.
Discrepancias en la carga.

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Seguridad Fsica
Enfoque:
Todas las instalaciones deben de
estar construidas con materiales
que resistan entradas no
autorizadas y protejan contra
intrusiones del exterior.

Incluye Procedimientos para:

Cercado de las instalaciones,
cerraduras y controles adecuados para
puertas internas y externas, ventanas,
portones y vallas.
Iluminacin adecuada dentro y fuera de
la instalacin, incluida el rea de
estacionamiento.
Segregacin y sealizacin de la carga
en internacional, local, y materiales
peligrosos.
Separacin de vehculos particulares de
los de carga de materiales.
Sistemas de comunicacin para
contactar seguridad interna y polica
local.

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Seguridad de TI
Enfoque:
Proteger los equipos de
computo
contra el mal uso y acceso
no autorizado.

Incluye Procedimientos para:

Proteccin contra la introduccin o
sustraccin de informacin sensible de
la empresa o de sus clientes.
Uso de cuentas individuales asignadas
a los empleados y que exijan un cambio
peridico de contraseas.
Desarrollo de polticas, procedimientos
y normas para la capacitacin de los
empleados.
Establecer sistemas para la deteccin
de acceso inapropiado, manipulacin o
alteracin de datos comerciales.

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Educacin y Entrenamiento
Enfoque:
Capacitar al personal en los sistemas
de seguridad de la empresa y
buscar su participacin en ellos .

Incluye procedimientos para:

Entrenar a los empleados en el
reconocimiento de conspiraciones
internas, integridad de la carga y
control de accesos.
Concientizar al personal en su
participacin en los controles de
seguridad.
Entrenamiento en seguridad para
puestos y tareas especficas.

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Recomendaciones Generales
Evaluar la situacin de la empresa.
Utilizar el programa C-TPAT como
estndar de seguridad.
Buscar el apoyo de profesionales
en el rea.

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Conclusiones
Una cadena es tan fuerte como su eslabn mas dbil.

El programa no es una opcin para no cumplir con los

procedimientos de comercio exterior con los Estados
Unidos.
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Preguntas?

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tarea
Hacer un ensayo de 3 cuartillas sobre los retos actuales de la seguridad y la certificacin.
Utilizar artculos cientficos para la realizacin de este ensayo.
Artculos de revistas
Todo debe estar citado.