Derecho Administrativo Sancionador en Las CE, 2014, GJ 795p.

CARLOS NAVAS RONDN
DERECHO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
EN LAS C ONTRATACIONES
DEL E STADO
Responsabilidades y sanciones
A los postores y proveedores que participan

en las contrataciones ofertando precios justos y las mejores condiciones para beneficio
de las entidades pblicas.
A los funcionarios pblicos que cumplen
con honestidad, idoneidad y responsabilidad las trascendentes tareas de contratacin
encomendadas para el logro del bienestar
colectivo.
A Brunith, quien es motivo y apoyo para seguir mejorando esta modesta obra.
PRLOGO
El doctor Carlos Navas nos vuelve a sorprender con una publicacin sobre el
Derecho Administrativo sancionador que se aplica en las contrataciones pblicas,
tema que ha ido desarrollando en mrito a la experiencia obtenida como vocal del
Tribunal de Contrataciones del Estado y como docente universitario preocupado de
que exista una base terica y prctica que permita uniformar criterios para quienes
de alguna u otra manera tienen vinculacin con las responsabilidades y sanciones
que se encuentran establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado, en su reglamento, modificaciones y dems normas especializadas.
Las contrataciones pblicas tienen que ser continuamente perfeccionadas para
que cumplan sus fines y sean eficientes, eficaces y trasparentes en beneficio de las
entidades pblicas y del inters comn, por lo que tienen que efectuarse frecuentes modificaciones legales, doctrinales y jurisprudenciales que pretenden darle una
mayor consistencia, control y facilidad para los usuarios. Tanto es as que recientemente se han promulgado nuevas normas, como la Ley N 29873, los Decretos Supremos Ns 046-2011-EF y 138-2012-EF, que modifican el Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado y que han sido consideradas por el autor en el desarrollo
de la presente obra, la cual tambin incluye un glosario de trminos, directivas, cuadros estadsticos, normas legales y varios anexos que permiten darnos cuenta de la
evolucin y trascendencia que viene adquiriendo las compras pblicas.
Los comentarios que pueda realizar al libro que se presenta tal vez tengan una
dosis de parcialidad por la amistad y compaerismo que nos vincul con el autor a
travs de nuestro centro laboral y en otras actividades que hemos tenido la oportunidad de compartir, por lo que conocemos de cerca su inquietud y deseos de mejorar la obra iniciada, que seguramente con el tiempo ser de consulta obligatoria
para todos los que participan en las contrataciones del Estado, y un reconocimiento
a su esfuerzo de tratar un tema que en nuestro pas no ha sido estudiado, incluso
no existen obras similares realizadas con la acuciosidad y la autoridad que tiene el
autor para crear y difundir conocimientos que deben ser aplicados y debatidos en
los organismos de control, por lo que hay que aplaudir su originalidad y preocupacin en esta materia.
Se debe resaltar su experiencia en el rea penal y los conocimientos adquiridos
cuando era integrante del Ministerio Pblico, en donde se desempe como fiscal
superior y adjunto superior por espacio de casi veinte aos, lo que le ha permitido
Carlos Navas Rondn / Derecho Administrativo Sancionador
analizar, comparar y proponer coincidencias y diferencias entre el Derecho Penal

y Procesal Penal con el Derecho Administrativo sancionador que se aplica en las
contrataciones del Estado, desarrollando a la vez una serie de caractersticas y
principios que identifican la potestad represiva que debe darse con observancia del
debido proceso y la normativa vigente, as como las diversas responsabilidades genricas y especficas que se originan por los incumplimientos y las transgresiones
a las disposiciones legales, desarrollando temas de responsabilidad funcional que
debe interesar a todos los funcionarios y servidores pblicos, sin excepcin.
Un tema que no ha sido valorado en la opinin de los especialistas en contrataciones pblicas es el procedimiento administrativo sancionador, incorporado en
la ley y en el reglamento de las contrataciones del Estado, y que fue propuesto y
diseado por el Tribunal de Contrataciones del Estado cuando todava era el Consucode. A travs de un acuerdo de sala plena de sus integrantes se determin un
procedimiento administrativo con pasos a seguir y plazos a cumplir, incluso bajo
responsabilidades, para evitar posibles prescripciones que anteriormente se haban
producido en un nmero significativo. Este aporte, en el que tuvo participacin directa el Dr. Navas y los vocales que integraban el colegiado de sanciones, fue reproducido en la nueva normativa; tanto es as que en la actualidad el nuevo procedimiento
no puede excederse a los tres meses, como se seala en la presente obra, eliminndose definitivamente las prescripciones en las contrataciones estatales.
Otro tema que ha sido incluido en el presente libro es el proceso contenciosoadministrativo que se inicia, ventila y concluye en el mbito jurisdiccional, pero que
resulta una consecuencia directa para que los postores o contratistas sancionados
administrativamente por el Tribunal del OSCE, luego de agotada esta va, tengan
la posibilidad de recurrir al Poder Judicial para pretender cuestionar las inhabilitaciones que se han dispuesto y que le impiden contratar con el Estado. Esta forma
de evitar una sancin, con la aplicacin de medidas cautelares, se ha incrementado, por lo que resulta muy oportuno que este proceso sea tratado con la crtica y la
autocrtica que merecen las decisiones que asumen las salas del Tribunal de Contrataciones del Estado.
Tambin se ha desarrollado la introduccin a una especialidad muy trascendente en las contrataciones pblicas como es la solucin de controversias a travs
del arbitraje, considerando que todas las compras y adquisiciones que realizan las
entidades pblicas con los proveedores tienen en sus contratos una clusula arbitral que los obliga a someter las discrepancias o desacuerdos que se producen en
la ejecucin contractual al fuero arbitral y a la decisin de rbitros; considerando,
adems, que el OSCE tiene un sistema nacional de arbitraje con funciones y atribuciones administrativas propias para garantizar una pronta, eficiente y justa solucin
a las pretensiones que tienen las partes; y que en la presente gestin estamos interesados que mejore y se constituya en modelo de otros centros de arbitraje que
funcionan en el pas.
Prlogo
Este libro tambin nos permite conocer las funciones y atribuciones que tiene el
Tribunal del OSCE en esta difcil y poco agradable misin de aplicar sanciones a las
empresas o personas naturales que incurren en conductas descritas como infracciones a la normativa de contrataciones del Estado, y los criterios que permiten graduar para que estas sanciones sean justas y no afecten los intereses de las entidades, ya que resulta necesario enviar mensajes a todos los postores o contratistas de
que si no cumplen las normas preestablecidas o reglas a las que se someten voluntariamente tienen que ser ineludiblemente sancionados, por lo que agradecemos la
difusin y forma didctica en que un distinguido colega ha realizado tan loable tarea
de llegar a la ciudadana con la presente publicacin, que seguramente se ir incrementando por la perseverancia de su autor y el afecto que le tiene a la investigacin.
CARLOS AUGUSTO SALAZAR ROMERO

Ex Presidente del Organismo Supervisor
de las Contrataciones del Estado (OSCE)
Ex Presidente de la Red Interamericana de
Compras Gubernamentales (RICG)
Ex Presidente del Tribunal de
Contrataciones del Estado (TCE)
PREMBULO DEL AUTOR

Motivado por la vigencia y modificaciones que se dan frecuentemente a las normativas de las contrataciones del Estado como la reciente Ley N 29873 y el Decreto Supremo N 138-2012-EF, que han entrado en vigencia a partir del 20 de septiembre del 2012, as como por las funciones que desempeamos durante ms de
cinco aos como vocal del Tribunal del OSCE, es que hemos preparado esta obra
referida a la capacidad que tiene el Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado para sancionar y establecer criterios de valoracin sobre las diversas causales que determinan las inhabilitaciones de los postores, proveedores y contratistas
en los procesos de seleccin que fueron cuestionados y observados. Asimismo, es
mi deseo sealar modestamente algunas situaciones y aportes que pretenden mejorar el rgimen y las prcticas contractuales que originan conductas lesivas a los
intereses del Estado, y en forma especial analizar las diversas responsabilidades
que alcanzan a los funcionarios que permiten estas conductas irregulares, que deben ser sancionadas en beneficio del inters colectivo y as evitar las malas adquisiciones en las compras pblicas.
Debemos considerar que en toda contratacin pblica existen por lo menos
dos intereses notoriamente diferenciados: por un lado, los proveedores que anhelan tener utilidades; y las entidades estatales, representadas por sus funcionarios,
que tienen requerimientos y una disponibilidad presupuestal que es apetecible. En
ambos casos son personas humanas las que deciden, por lo que estn sujetas a
obligaciones y al control de una serie de conductas que el ordenamiento jurdico
administrativo intenta prevenir y sancionar; adems, existen entes supervisores y
fiscalizadores que tienen potestad punitiva como son el OSCE y la Contralora General de la Repblica, que deben intervenir cuando se cometen las infracciones previstas. Por esta razn, hemos tratado de reunir en este libro, que ambiciosamente
hemos denominado Derecho Administrativo Sancionador en las contrataciones del
Estado. Responsabilidades y sanciones, las implicancias, los procedimientos, las
responsabilidades, las causales de sancin, los principios, la normativa, los organismos, los sistemas y otros temas que se relacionan con una de las actividades ms
trascendentes que tiene el Estado.
Antes de continuar con esta introduccin del tema que nos involucra, debemos hacer una breve referencia histrica para conocer la evolucin del anteriormente llamado Consucode, como todava se le recuerda, que fue creado por Ley
N 26850 promulgada en el mes de julio de 1997, iniciando sus actividades el mes
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de enero de 1999, cuando se fusionaron tres entidades del Estado que anteriormente desarrollaban en parte funciones similares como eran Consulcop (Consejo Superior de Licitaciones y Contratos de Obras Pblicas), Cadeli (Consejo Departamental
de Adquisiciones de Lima) y Conasuco (Consejo Nacional Superior de Consultora).
Tambin debemos recordar que el origen de la regulacin de las compras gubernamentales se dio con el Decreto Ley N 22056 de fecha 1 de enero de 1978, que cre
el Sistema de Abastecimiento, bajo la Direccin del INAP, ya que anteriormente las
adquisiciones eran casi en forma directa y no existan reglamentaciones uniformes
ni tcnicas para el Sector Pblico.
Con el Decreto Legislativo N 1017 se transform el Consucode y adopta la
nueva denominacin de Organismo Superior de las Contrataciones del Estado
(OSCE), restndosele algunas funciones para administrar las compras corporativas, tarea que fue encomendada a Per Compras, institucin supuestamente especializada y creada para realizar compras corporativas, adquisiciones por encargo y
procesos de seleccin por convenio marco de precios. Pero pese al tiempo transcurrido, al no existir una voluntad poltica ejecutiva, el Decreto Legislativo N 1018,
que cre esta central de compras pblicas, no se reglament ni se implement, por
lo que sus funciones y atribuciones fueron restituidas al OSCE, perdindose un valioso tiempo para mejorar las compras gubernamentales. Este dispositivo legal se
qued en el limbo, al igual que muchas leyes que luego de ser promulgadas no tuvieron vigencia ni aplicacin, a pesar de las buenas intenciones y publicidad que se
hicieron para darle a las compras pblicas otras formas de control.
La Ley de Contrataciones del Estado fue promulgada en el diario oficial El Peruano el 4 de junio del 2008; se dio dentro de los alcances de la Ley N 29157, en la
que el Congreso de la Repblica delegaba al Poder Ejecutivo la facultad de legislar
sobre diversas materias relacionadas con la implementacin del acuerdo de promocin comercial Per-EE. UU. (TLC), para el apoyo de la competitividad econmica
y su aprovechamiento, as como para la mejora del marco regulatorio, la simplificacin administrativa y la modernizacin del Estado dentro de un sistema de libre
mercado. Tambin debe considerarse que el Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF y que entraron en
vigencia en el mes de febrero del 2009, prevalecen sobre toda norma de Derecho
Pblico y sobre aquellas regulaciones de Derecho Privado que le sean aplicables.
Desde el 20 de septiembre del 2012, los procesos de seleccin que se convoquen deben sujetarse a las modificaciones de la Ley N 29873 y el reglamento
aprobado por el Decreto Supremo N 138-2012-EF; los convocados antes de esa
fecha y los contratos que se deriven de tales procesos no necesitaran acogerse a
las modificaciones reguladas, que ahora cuentan con nuevas bases estandarizadas
aprobadas mediante Resoluciones Ns 293 y 295-2012-OSCE/PRE y directivas que
se estn aplicando sobre participacin en consorcio, certificacin de profesionales
y tcnicos en el OEC, seleccin por subasta inversa, por convenio marco, procedimientos en el RNP, en el Seace y otras disposiciones, algunas de las cuales nos hemos permitido incluir en los anexos correspondientes.
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Prembulo
El OSCE es una entidad pblica adscrita al Ministerio de Economa y Finanzas

que goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera.
Cuenta con representacin judicial propia y su personal se encuentra sujeto al rgimen laboral de la actividad privada; su labor se ha extendido a travs de numerosas
oficinas desconcentradas que operan en casi la totalidad de las regiones del pas.
Dentro de sus funciones, que se encuentran reguladas, est la potestad de imponer sanciones a los proveedores inscritos en el RNP que contravengan las disposiciones de la ley, su reglamento y normas complementarias. Su principal objetivo es
establecer los lineamientos orientados a maximizar el valor del dinero del contribuyente en las contrataciones que realicen las entidades del Sector Pblico, de manera que se consigan en forma oportuna, y bajo las mejores condiciones de precio
y calidad, productos, servicios y obras a travs del cumplimiento de la ley y de los
principios que rigen las contrataciones.
Asimismo, debe proponer estrategias y realizar estudios destinados al uso eficiente de los recursos pblicos y la reduccin de costos, mejorando el sistema de
la contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los procesos tcnicos de abastecimiento del Estado. El objeto de la norma es establecer las condiciones dirigidas
a valorar el dinero del contribuyente en las contrataciones que realizan las instituciones gubernamentales, de manera que se efecten en forma oportuna y con las
mejores propuestas tcnicas y econmicas, teniendo en cuenta que el Estado es el
comprador ms grande del pas, ya que maneja un presupuesto multimillonario para
satisfacer sus requerimientos y desarrollar sus funciones a travs de las instituciones, organismos y dependencias en que se organiza.
Existe un Consejo Directivo, como rgano mximo del OSCE, que est integrado por tres miembros designados por resolucin suprema refrendada por el Ministerio de Economa y Finanzas. Dentro de las funciones que se le ha encomendado se
encuentran: aprobar directivas en materia de su competencia; el reglamento interno de funcionamiento y los documentos de gestin institucional; aprobar los planes
institucionales, sealar objetivos estratgicos, lineamentos de gestin y directivas
sobre las actividades internas y procedimientos seguidos ante el OSCE; designar
al presidente del tribunal y a los presidentes de las salas del tribunal; aprobar las fichas tcnicas para los procesos de subasta inversa y las bases estandarizadas que
deben ser utilizadas obligatoriamente por la entidades pblicas; proponer estrategias de gestin institucional; y otras atribuciones previstas en el reglamento de organizacin y funciones.
Tambin se ha configurado una Presidencia Ejecutiva como titular del pliego,
representante legal del OSCE y mxima autoridad ejecutiva que tiene dentro de sus
funciones: convocar y presidir las sesiones del Consejo Directivo; supervisar y dirigir la marcha institucional y administrativa; aprobar el presupuesto institucional, los
estados financieros y la documentacin econmica que le corresponda; proponer la
poltica laboral y salarial del OSCE; emitir resoluciones sobre asuntos de su competencia; suspender y levantar los procesos de seleccin cuando correspondan; resolver las observaciones no acogidas por los comits especiales y los recursos de
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apelacin en los procesos de contratacin realizados por el OSCE; proponer las directivas ante el Consejo Directivo y suscribir convenios de colaboracin institucional; entre otras atribuciones sealadas expresamente en el ROF.
En los ltimos aos se ha observado la importancia de este organismo en la fiscalizacin y control de todos los procesos de seleccin que se efectan en las contrataciones de bienes, servicios y obras en los que intervienen casi todas las entidades del Sector Pblico. Asimismo, debe controlar las obligaciones y derechos que
se derivan de tales contrataciones para que resulten eficaces, incluso incorporando
nuevas modalidades en compras corporativas y contrataciones electrnicas a travs del Seace, como son los convenios marco de precio, la subasta inversa y la seleccin por encargo, estableciendo fichas tcnicas estandarizadas para que se produzca mayores y mejores ofertas ahorrndoles tiempo y dinero a las entidades que
recuren directamente a estas modalidades.
El OSCE puede suspender y anular procesos de seleccin cuando se advierta transgresiones a la normativa, siempre que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o comisin de delito, adems de supervisar y fiscalizar los
procesos de contratacin en forma selectiva y/o aleatoria, absolver gratuitamente las
consultas formuladas por las entidades pblicas a travs de sus rganos desconcentrados a nivel regional o local, sus pronunciamientos y opiniones constituyen precedentes administrativos vinculantes desde que son publicados en su portal institucional.
El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien integrado y es parte
del sistema de gobernabilidad del Sector Pblico, contando con capacidad de gestin y con sistemas efectivos de control y auditora que permiten tener una poltica efectiva para que el mercado interior alcance sus objetivos: generar crecimiento
sostenido a largo plazo, crear empleo, favorecer el desarrollo de empresas capaces
de explotar las posibilidades que ofrece el mercado, afrontar eficazmente la competitividad en los mercados globales, as como permitir que el contribuyente y los
usuarios obtengan servicios pblicos de mejor calidad a menor costo, y en atencin
a los sectores desfavorecidos.
Para un correcto funcionamiento de las contrataciones pblicas consideramos
que la moralidad es uno de los principales principios que se deben aplicar en los
procedimientos de adquisiciones y contrataciones, como lo seala el artculo 4.b del
Decreto Legislativo N 1017, que a la letra seala: Todos los actos referidos a los
procesos de contratacin de las entidades estarn sujetos a las reglas de honradez,
veracidad, intangibilidad, justicia y probidad. Este principio tiene como fin garantizar que las entidades del Sector Pblico efecten adquisiciones y contrataciones
con la calidad requerida, en forma oportuna y con los precios adecuados, porque
existe inters de toda la sociedad que se debe reflejar en la confianza y credibilidad
del buen uso de los recursos pblicos y una eficiencia para multiplicar y potenciar
los beneficios a favor de la poblacin. Estas funciones resultan muy importantes
considerando que en la nueva legislacin las entidades van a resolver y ser la ltima instancia administrativa en la mayora de casos, por el considerable monto de
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Prembulo
las contrataciones es probable que se produzca una serie de irregularidades y omisiones que deben requerir una intervencin del OSCE y la determinacin de la responsabilidad funcional a que hubiere lugar.
El principio de moralidad se describe como un conjunto de reglas de conducta
que determinan el querer y el actuar de la Administracin Pblica; la moralidad que
obliga este principio no es una moralidad comn, sino que es una moralidad jurdica,
una moral tica, muchas veces no regulada. El actuar de la Administracin no puede distanciarse de la tica; las acciones de los funcionarios y servidores pblicos
no solo deben estar reguladas en la norma, sino tambin en actos comprometidos
con la justicia y la honestidad, pues no todo lo que es legal es honesto. La caracterstica fundamental de la moralidad es la justicia social, que debe ser la aplicacin
correcta y rigurosa de las normas que regulan las relaciones de las personas y las
entidades pblicas en los procesos de seleccin y contratacin con el Estado, en
desmedro de intereses individuales. El principio de moralidad administrativa se junta con el concepto del buen administrador, entendido como aquel que determina su
conducta, en relacin con los administrados, en tal forma que se interesa en realizar
y cumplir sus atribuciones con base en el inters pblico, guindose no solo por los
principios legales, sino principalmente por los principios morales que deben ser observados escrupulosamente.
Para el cumplimiento del principio de moralidad existe una importante obligacin de los proveedores de efectuar una declaracin jurada denominada Pacto de
Integridad, que constituye un compromiso del no soborno para que no se deba inducir a decisiones arbitrarias e injustas en los procesos de seleccin, que fue dispuesta por la Contralora General de la Repblica a travs de la Resolucin N 1232001-CG. Estas declaraciones pueden ser formalidades en algunos casos, porque
no existe manera cmo controlar ni fiscalizar en forma directa, efectiva y real el cumplimiento de tal compromiso, solo hasta cuando son descubiertos y deban ser sancionados. En las declaraciones juradas, los postores y el propio comit especial que
tiene a su cargo el proceso de seleccin se comprometen y declaran bajo juramento
no ofrecer, otorgar o recibir ningn pago o beneficio indebido o cualquier otra ventaja inadecuada con el fin de obtener el contrato que determina la buena pro, en perjuicio de los intereses del Estado y de los dems postores, siendo un requisito indispensable para participar en los procesos de seleccin de la contratacin estatal y no
considerarse solo una mera formalidad de trmite obligatorio, sino un compromiso
moral, sujeto a sancin, si hubiera transgresiones a tal declaracin.
Estos ofrecimientos indebidos y actos de corrupcin pueden ser dirigidos a los
funcionarios pblicos que conocen el proceso, a sus familiares, socios comerciales u
otras personas que interfieren en las correctas decisiones que deben darse para la
adquisicin y contratacin de bienes, servicios y obras. En algunos casos existen propuestas indecorosas hechas con la finalidad de ser favorecidos y perjudicar a quienes presentaron mejores ofertas en calidad y precios, por lo que estos actos de cohecho y trfico de influencias deben evitarse y ser denunciados por cualquier ciudadano
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cuando sean conocidos por los medios de opinin pblica y principalmente por la propia entidad, que es la directamente afectada. Con ese objetivo hemos desarrollado en
el presente trabajo todas las responsabilidades genricas y especficas que se pueden derivar en el mbito administrativo, civil, econmico, penal, tico y moral.
Tambin los postores se comprometen a no celebrar acuerdos formales o tcitos entre ellos mismos con el fin de establecer prcticas restrictivas de libre competencia que no permitan la amplia convocatoria, pluralidad y participacin de todos
los postores potenciales, excluyendo a otros que puedan ofertar mejores condiciones, as como no aceptar de ninguna manera la extorsin por parte de los funcionarios de la entidad convocante que en inslitos casos amenazan con descalificarlos
del proceso de seleccin que conducen. Asimismo, los postores reconocen que en
caso de incumplimiento del pacto de integridad suscrito con los miembros del comit especial se producir su inhabilitacin para contratar con el Estado, sin perjuicio
de las responsabilidades subsiguientes.
El comit especial que dirige el proceso de seleccin se reserva el derecho de
verificar el contenido y la exactitud de los documentos que presentan los postores
en las propuestas ofertadas y deben comunicar al OSCE cuando encuentran falsedad o inexactitud en los documentos, situaciones que pueden dar lugar, adems de
declarar la nulidad del proceso, a la aplicacin de sanciones en el tribunal y la denuncia respectiva ante el rgano jurisdiccional, cuando se trata de evidentes ilcitos
contra la fe pblica. Este control se ampara en los principios de la fiscalizacin posterior, verdad material, moralidad y legalidad, por lo que se debe propiciar que sus
miembros sean designados entre los elementos ms calificados de la entidad convocante por las responsabilidades que van a asumir; debido a esto ahora se exige
que todos los funcionarios y servidores que participan en los rganos encargados
de las contrataciones estn certificados y evaluados por el OSCE.
Otro de los principios que regulan las contrataciones y adquisiciones del Estado
es la presuncin de la veracidad, que permite presumir que los documentos y declaraciones presentadas por los administrados son reales y conforme a la verdad de
los hechos afirmados. Esta presuncin, lgicamente, admite prueba en contrario y
amerita sancin si se determina la falsedad o inexactitud de las afirmaciones. Este
principio se complementa con el principio de verdad material que exige a la autoridad administrativa verificar los hechos que motivan sus decisiones para que puedan
realizar y adoptar las medidas probatorias necesarias para comprobar o corroborar
lo sustentado, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados. Tambin puede reservarse el derecho a controles posteriores en aplicacin del privilegio
a la fiscalizacin posterior, para acreditar la veracidad de la informacin presentada
y, de ser el caso, solicitar y aplicar las sanciones pertinentes cuando la documentacin no resulta veraz o es adulterada.
Debemos destacar y valorar la vigencia del principio de celeridad procesal que
debe aplicarse de manera incuestionable en la nueva Ley de Contrataciones del Estado, ya que anteriormente no exista plazo preestablecido y regulado para que el
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Prembulo
tribunal se encuentre obligado a resolver prontamente los procedimientos administrativos sancionadores y se daban casos en que se dilataban y transcurran ms de tres
aos de cometida la infraccin imputada y como consecuencia sospechosa operaba
la prescripcin del proceso sancionador, a pesar de que existan suficientes elementos de juicio para determinar la responsabilidad del infractor. En la actualidad, estas
situaciones ya no pueden repetirse porque se ha establecido un plazo perentorio, que
en el peor de los casos no debe ser mayor a los cuatro meses, para que sean resueltas por la Sala de Sanciones, con lo que desaparecen las prescripciones que dieron
tantos problemas y dificultades al tribunal del anteriormente llamado Consucode.
Las actuaciones de la Administracin Pblica no solo deben conducirse bajo los
criterios de eficiencia, eficacia y simplicidad, sino que tambin deben actuar sobre la
base de la transparencia de la gestin para que los administrados encuentren que
su relacin procesal con el Estado se da dentro de un marco de predictibilidad, que
significa tener la certeza de que cuando se ha seguido y cumplido la normativa en
el proceso, se tiene como resultado una decisin administrativa predecible y segura.
La Administracin Pblica debe ser transparente en su servicio de los ciudadanos, que precisamente son los que justifican su existencia, por lo que todas las
actuaciones ms importantes deben ser de pblico conocimiento a travs de los
medios de informacin. Debe considerarse que todos los rganos de la entidades
participan de una u otra manera en los procesos de contrataciones, ya sea determinando necesidades, aprobando planes institucionales, presupuestos y planes de
contratacin, designando los rganos que conducirn el proceso de seleccin, solucionando controversias, propinando opiniones para la toma de decisiones, estando presente u observando el desarrollo del proceso o en la evaluacin posterior, es
decir, cumpliendo funciones especficas.
En el Plan Estratgico del OSCE, las contrataciones pblicas son el principal
instrumento que tiene el Gobierno para el cumplimiento de sus objetivos, para ello
requiere de un sistema de contrataciones del Sector Pblico que convierta eficientemente el presupuesto aportado por todos los ciudadanos en bienes, obras y servicios para la comunidad, y se garantice no solo los beneficios de una alta calidad,
sino tambin la integridad tica y la imparcialidad en las adquisiciones, para lograr
la aceptacin de la sociedad y la confianza que se debe tener en las operaciones y
actividades que realiza el organismo supervisor, considerando que si bien la contratacin pblica es una tarea administrativa, esta se ha transformado rpidamente en
una funcin estratgica y vital del Estado.
Asimismo, las entidades pblicas deben efectuar un anlisis concienzudo del
costo-beneficio de las decisiones que corresponden darse dentro de un contexto
que incida en la plena satisfaccin de sus necesidades, en concordancia con el ptimo uso de los recursos pblicos, en tiempo oportuno y en observancia de los derechos e intereses de los administrados, por lo que resulta trascendente la etapa de
planificacin y programacin de las contrataciones, que se debe hacer de la mejor
manera con la disponibilidad presupuestal que se les ha asignado.
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Recientemente se ha incorporado como un importante postulado en las contrataciones del Estado el principio del valor por dinero, que debe reflejarse a lo largo
de sus tres fases (actos preparatorios, seleccin y ejecucin) y que consiste en considerar el valor de las contrataciones, considerando la cuanta conjuntamente con
factores como la calidad del producto o servicio, traslado de riesgos, satisfaccin
del usuario final, ciclo de vida del producto, reduccin de las reglas burocrticas o
trmites innecesarios, costo de mantenimiento y otros factores que permiten satisfacer el trinomio de eficacia, eficiencia y economa; adems, se busca dejar de lado
la falsa creencia de que el menor precio equivale a una mejor contratacin, porque
muchas veces lo barato sale caro.
Pero tampoco debemos ignorar o minimizar criterios de responsabilidad social
empresarial para que las compras pblicas estn orientadas a complementar las
estrategias del Gobierno en el desarrollo de sus polticas de produccin industrial,
reduccin del desempleo, apoyo a las actividades de la micro y pequea empresa,
empleo de trabajadores discapacitados, incentivos a las empresas de la localidad,
mejoras de remuneraciones y otros temas de inters social. Las contrataciones estatales deben constituir un importante medio para orientar la actuacin de los operadores econmicos a travs del desarrollo de los mercados, incremento de la fuerza laboral, una mayor produccin nacional, mejorando las inversiones nacionales y
extranjeras, as como el desarrollo de una eficiente actividad empresarial del Estado
y el apoyo a los sectores socialmente marginados.
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado obliga a que todos los
postores en un proceso de seleccin presenten como parte de su propuesta tcnica, entre otros documentos, la declaracin jurada de ciertas condiciones que deben
conocer y respetar como: 1) no tener impedimentos para participar en el proceso de
seleccin ni para contratar con el Estado; 2) aceptar, conocer y someterse a las bases y procedimientos de la convocatoria al proceso de seleccin; 3) ser responsable
de la veracidad de todos los documentos e informaciones que se presenten en el
proceso de seleccin; 4) comprometerse a mantener su propuesta u oferta durante
el proceso de seleccin; 5) comprometerse a suscribir el contrato en caso de resultar favorecido con el otorgamiento de la buena pro; 6) conocer las sanciones que
se encuentran contenidas en las leyes y reglamentos pertinentes, que se presumen
ciertas hasta que no se demuestre lo contrario.
Todos estos compromisos se basan en los principios de moralidad, equidad, veracidad, trato justo e igualitario que tienen como fin garantizar que las entidades del
Sector Pblico obtengan bienes, servicios y obras con la calidad requerida, en forma oportuna y a precios adecuados. Tambin deben servir de criterio interpretativo
para resolver las cuestiones que puedan suscitarse en la aplicacin de la ley y su
reglamento, cuando existan vacos y deficiencias en su interpretacin, as como servir de garanta para la buena actuacin de los funcionarios y dependencias responsables de las contrataciones pblicas, constituyendo la base y los cimientos para
que el OSCE pueda investigar y sancionar las conductas lesivas que se apartan y
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Prembulo
transgreden estos principios. Adems, la nueva ley ha incorporado como principios

en las contrataciones del Estado: el de la equidad, el de sostenibilidad ambiental y la
promocin del desarrollo humano, para que las compras pblicas estn orientadas
a favorecer a los postores que cumplan estndares y especificaciones determinadas y propicien la conservacin ecolgica y el bienestar econmico y social.
Tambin debemos destacar el inters que tiene el Estado para que todos los
funcionarios y servidores de los rganos encargados en las contrataciones pblicas,
y que intervienen directamente en alguna de las fases de los procesos de seleccin,
sean profesionales especializados debidamente certificados, con capacitacin tcnica y experiencia laboral en la materia, por lo que, de conformidad con el reglamento expedido por Decreto Supremo N 184-2008-EF, se establece un procedimiento
de certificacin con directivas emitidas por el OSCE, institucin que administrar la
base de datos de los profesionales y tcnicos que logren la respectiva certificacin
y que ser publicada en el portal institucional del Seace.
Estas medidas pretenden eliminar la improvisacin y la falta de conocimiento
de la normativa aplicable en las personas que tienen la misin de seleccionar las
mejores propuestas en la adquisicin de bienes, prestaciones de servicios y ejecuciones de obras, ya que tambin asumen responsabilidades y estn sujetas a sanciones cuando cometan irregularidades, sea a ttulo de dolo, negligencia o culpa
inexcusable. Esta capacitacin y especializacin es imprescindible para unificar criterios, ms an cuando intervienen profesionales de diversas reas como abogados, ingenieros, contadores, economistas, administradores y otros, quienes deben
tener un conocimiento previo y suficiente del Sistema de Contrataciones Pblicas.
El Estado no solo debe formar y reclutar funcionarios experimentados y preparados
para asumir la difcil tarea de una eficiente adquisicin y compra de bienes y servicios u obras, sino que tambin deben estar preparados para asumir la rendicin de
cuentas y responsabilidades subsiguientes, y no existan problemas en la fiscalizacin posterior.
La normativa en contrataciones y adquisiciones del Estado se encuentra en
constante desarrollo y evolucin, y requiere un estudio desde diversas perspectivas:
jurdica, econmica, poltica, tica, tecnolgica, que debe incidir en las decisiones,
acuerdos e interpretaciones que realiza el OSCE, lo que se manifiesta en reglamentos, comunicados, directivas, acuerdos y pronunciamientos. Toda esta variedad de
normativas complica un poco esta especialidad, que requiere de profesionales y
tcnicos que se actualicen constantemente y tengan los conocimientos suficientes
para cumplir eficientemente su participacin y/o asesoramiento.
En consecuencia, toda persona que tenga responsabilidades y participacin en
los temas de contratacin pblica debe, sistemtica y permanentemente, encontrarse al da con los avances y modificaciones que se dan en las normas legales continuamente, como el Decreto de Urgencia N 078-2009, publicado en el diario oficial
El Peruano el da 18 de julio del 2009, que establece medidas para agilizar la contratacin de bienes, servicios y obras, contribuyendo al desarrollo y crecimiento de
19
la economa de nuestro pas; as como el Decreto Supremo N 154-2010-EF publicado el 17 de julio del 2010, el Decreto Supremo N 046-2011, publicado el 25 de
marzo del 2011, y el reciente Decreto Supremo N 138-2012-EF, que disponen importantes modificaciones en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado respecto a los convenios marco, el Registro Nacional de Proveedores, compras
corporativas y otros.
La reforma en el sistema de contrataciones pblicas se aprecia en la manera
como se intenta pasar del control del cumplimiento normativo hacia un enfoque para
la generacin de eficiencia y ahorro con transparencia, por lo que se tiene que adoptar medidas y cambios legislativos que faciliten la participacin de un mayor nmero
de proveedores para que oferten menores precios y mejores condiciones en beneficio de los intereses de las entidades que requieren los bienes, servicios u obras en
forma oportuna, por lo que no se entiende, segn las estadsticas, que casi la mayora de las contrataciones estatales se realicen con la participacin de un solo proveedor, lo que justifica las frecuentes variaciones que se vienen dando en la normativa de las contrataciones pblicas y en las directivas que emite el OSCE.
Un eficiente rgimen de contrataciones pblicas, segn las buenas prcticas
internacionales, requiere diversos factores para su eficacia, como procedimientos
y documentos estandarizados, funcionarios idneos e independientes, una slida
planificacin en funcin de la entrega oportuna de resultados, estrechos vnculos
con la gestin presupuestal, personal conocedor de las condiciones del mercado,
vigilancia a la calidad y eficiencia, informacin siempre actualizada para la toma de
decisiones y la rendicin de cuentas, un sistema de control basado en informacin
actualizada, y un organismo autnomo y tcnico sin dependencia poltica y con decisiones imparciales.
El presente trabajo empez con una recopilacin de conceptos, principios, definiciones, criterios y normativas necesarias para desarrollar y cumplir las funciones
que se nos asignaron cuando desempebamos funciones en el Tribunal del OSCE
y se fue incrementando con el apoyo de la informacin recopilada y la necesidad
de tener una obra que nos permita resumir los conocimientos adquiridos y propiciar
una cultura de responsabilidad, transparencia y moralidad para todas las personas
involucradas en las contrataciones que realiza el Estado.
Finalmente, debo expresar mi agradecimiento a los que me han alentado en la
publicacin de esta obra, que tal vez constituya el inicio de una especialidad que
deba perfeccionarse en el futuro, y que nos respaldan para continuar en el estudio
de un tema que result novedoso para el autor, considerando que anteriormente tena otra especialidad, por lo que pide la comprensin del caso. El reconocimiento
tambin a la editorial Gaceta Jurdica por la edicin y publicacin de esta obra.
CARLOS NAVAS RONDN
20
CAPTULO PRIMERO
EL PODER SANCIONADOR
EN LAS CONTRATACIONES
PBLICAS
CAPTULO PRIMERO
EL PODER SANCIONADOR EN LAS

CONTRATACIONES PBLICAS
I.
LA POTESTAD SANCIONADORA
La potestad sancionadora, que se manifiesta a travs del ius puniendi administrativo, es la capacidad o facultad que tiene el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado para examinar las conductas calificadas legalmente como
causales de sancin y atribuidas a los proveedores, postores, contratistas y rbitros
que han participado en procesos de seleccin observados y cuestionados, o en todo
caso que no han cumplido con las exigencias legales preestablecidas. La sancin
es consecuencia del incumplimiento de las obligaciones y responsabilidades que
se encuentran previamente establecidas en la normativa de las contrataciones que
realiza el Estado.
Se materializa a travs del trmite administrativo mediante el cual la autoridad
o los funcionarios que resuelven (tribunal) imponen la sancin correspondiente a
determinadas personas naturales o jurdicas por comprobadas infracciones a sus
deberes y obligaciones, previa calificacin e investigacin del caso y admitiendo el
derecho de defensa del investigado. Tambin constituye el medio idneo que asegura al presunto infractor ejercer su derecho a la defensa, alegando y probando lo
que le resulta favorable y controlando la actuacin inquisitiva de la administracin
dentro de las reglas a un debido proceso, incluso con el respeto a la doble instancia.
La sancin es el medio que tiene el Derecho para dirigir su voluntad hacia el
cumplimiento de una norma, siendo la consecuencia del incumplimiento del deber
jurdico que recae sobre el sujeto obligado a observarla. Solo por norma con rango
de ley se puede atribuir a las entidades pblicas la potestad sancionadora y la consiguiente decisin de las consecuencias administrativas que a ttulo de sancin son
posibles de aplicar a un administrado, las cuales en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad; asimismo, supone la existencia de una ley previa, cierta
y vigente para la aplicacin de cualquier medida que le restrinja derechos.
23
Esta potestad es punitiva y correccional porque exige obediencia y disciplina

a sus funcionarios, a los particulares y a las personas que participan en las contrataciones pblicas, determinando deberes, obligaciones y prohibiciones, asimismo,
constituyendo infracciones por su violacin o incumplimiento, imponiendo sanciones a quienes incurran en estas infracciones y sealando procedimientos para su
aplicacin. Existe en la presente obra el estudio referido a las diferentes responsabilidades funcionales que traen consigo la inobservancia de las reglas previstas.
El Estado, como ente jurdico y poltico, se encuentra dotado de funciones o
atributos que le son propios y que se encuentran dirigidos al cumplimiento de determinados fines, variables segn las circunstancias espaciales y temporales de cada
sector de la Administracin Pblica. Para lograr la realizacin de sus fines, el Estado
tiene la necesidad de actuar y ejercer determinadas funciones para que sus diversas actividades, que son manifestaciones o diversos modos del ejercicio de la potestad estatal, se puedan cumplir. Al margen de las funciones principales del Estado (ejecutivas, legislativas, judiciales y electorales), existe una funcin fundamental
que atraviesa a todas y a cada una de ellas: su funcin sancionadora, que es la llamada a establecer la regulacin prctica de la libertad y de sus limitaciones, fijando
un orden de convivencia a travs de reglas de conducta en funcin del bien comn.
El Estado dispone la aplicacin de la potestad administrativa sancionadora
como instrumento para reprimir aquellos ilcitos menores o que afectan bienes jurdicos que no tienen una relevancia tan intensa como los que son tutelados por el
Derecho Penal, ya que este se rige por el principio de la ltima ratio segn el cual
solo es posible recurrir al Derecho Penal en casos extremos, en las lesiones comprobadas de bienes jurdicos esenciales e importantes para la vida en sociedad, por
lo que antes es necesario agotar otras formas de control social.
La realizacin de la funcin administrativa implica la existencia de una serie de
facultades otorgadas a favor de los rganos de la Administracin con el fin de que
puedan cumplir con las tareas que los ordenamientos legales les imponen. Por lo que
esta facultad sancionadora se encuentra prevista en las diferentes leyes que regulan
la materia administrativa, las cuales establecen las conductas ilcitas y las sanciones
aplicables por su comisin y que pueden ser de distinta naturaleza (DELGADILLO
GUTIRREZ, Luis. Elementos de Derecho Administrativo, p. 227).
La sancin es una autoconstatacin ideolgica y prctica del Estado, que no
puede ser neutral, ya que debe demostrar su existencia ante todos los ciudadanos,
indicando que el sistema que ha elegido sigue vigente y que las relaciones sociales
que ha fijado deben ser protegidas en resguardo de intereses colectivos, por lo que
tiene el derecho y la obligacin de intervenir y sancionar cuando se afecten o vulneren las reglas y el orden preestablecido en defensa del bien comn; en caso contrario, se propiciara la anarqua y la negacin de un Estado de derecho.
La funcin punitiva del Estado se origina en su soberana al identificar como
punibles ciertas conductas y establecer la sancin correspondiente. Esta funcin no
24
El poder sancionador en las contrataciones pblicas
puede concebirse como un derecho (ius puniendi) sino como potestad no mediatizada por la forma jurdica, porque se busca regular las diferencias entre sujetos
desiguales: por un lado, el Estado como aparato coercitivo con mayores prerrogativas; y por el otro, el ciudadano que se encuentra vulnerable ante las conductas prohibidas y debe someterse a las reglas administrativas predeterminadas.
No son suficientes las tcnicas, los conocimientos y la experiencia que se deben
tener cuando se realizan actuaciones administrativas en las contrataciones pblicas,
sino tambin es imprescindible que estos se encuentren acompaados de actitudes
ticas y morales en el cuidado y vigilancia permanente del patrimonio estatal, por lo
que se debe cuidar el respeto a la imparcialidad, lealtad, austeridad, objetividad, reserva, espritu de justicia social y otros principios que caracterizan el comportamiento adecuado y correcto de quienes participan en los contratos que realiza el Estado.
Se puede afirmar que la potestad sancionadora del Estado tiene su origen en
el establecimiento del Estado moderno, tras abandonarse la estructura del antiguo
rgimen. As, el Estado liberal de Derecho, para hacer frente al modelo absolutista que caracteriz al tipo de poder del rgimen precedente, determin la necesidad
de dos cuestiones: por un lado, monopolizar la potestad sancionadora del Estado,
y por el otro, racionalizar y someter dicha potestad a los mecanismo de limitacin y
control del poder, propios de esta nueva forma de organizacin estatal (CARRUITERO LECCA, Francisco. Los lmites a la potestad sancionadora de la administracin pblica en el Estado Constitucional de Derecho). Es as que cobra relevancia
el principio del ius puniendi, que es una expresin latina referida a la facultad sancionadora que tiene el Estado. Se traduce literalmente como derecho a penar o derecho a sancionar.
La potestad sancionadora consiste en un poder de actuacin que ejercitndose de acuerdo con el ordenamiento jurdico puede generar situaciones que obligan
a otros sujetos, configurndose en una situacin de poder genrico no determinado
a priori, que posibilita a su titular a imponer conductas a terceros mediante la constitucin, modificacin o extincin de relaciones jurdicas o del estado material de las
cosas existentes, es como una espada de Damocles a la que se sujetan los administrados, que cuando es ejercida produce obligaciones concretas (MALGAR, Daniel. El Derecho Administrativo sancionador, p. 33).
La atribucin a las Administraciones Pblicas de una potestad sancionadora como poder jurdico de represin de ciertas conductas de los administrados y de
consiguientes imposicin de medidas restrictivas de derechos ante la inobservancia
de las normas que proscriben aquellas, con fines de autoproteccin del orden administrativo y tambin de tutela del orden social general, es fenmeno caracterstico
de nuestro ordenamiento jurdico, en el que ha alcanzado unas dimensiones cuantitativas y cualitativas que no tienen parangn en otros ordenamientos forneos
(GARCA GIL, Francisco Javier. Suma de las infracciones y sanciones administrativas, p. 25).
25
Conforme seala Ramn Parada, la mayor parte de las leyes administrativas

especiales o de intervencin sectorial, por no decir todas, incluyen un captulo dedicado a tipificar las infracciones a su normativa que son merecedoras de castigo, al
tiempo que atribuyen a la Administracin la competencia para imponer determinadas
sanciones, que normalmente consisten en multas, incluso de cuanta ilimitada, pero
que pueden ser tambin de otra naturaleza (PARADA, Ramn. Derecho Administrativo. Parte General, pp. 427-428).
La potestad sancionadora constituye una competencia de gestin necesaria
y complementaria a la potestad de mando y correccin para el adecuado cumplimiento del orden administrativo establecido en procura del inters pblico y debe
ser ejercida de manera democrtica, previsible y no arbitraria (MORN URBINA,
Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General,
p. 627).
Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el procedimiento legal o reglamentariamente establecido, ya que aun
siendo una manifestacin del ius puniendi o poder de sancionar del Estado, este
se encuentra obligado a cumplir los principios generales que limitan su ejercicio y
regulan su accionar, teniendo en cuenta que la sancin administrativa resulta ser un
mal infringido por la administracin a un administrado como consecuencia de una
conducta previamente tipificada como causal de sancin, establecida en un procedimiento predeterminado y con una finalidad represora, correctiva y preventiva.
La potestad sancionadora es una atribucin de la administracin para imponer correcciones a los administrados y se fundamenta en la necesaria existencia de
una disciplina interna y externa, necesaria para el cumplimiento de la compleja tarea que se regula en las Contrataciones del Estado; caso contrario, se produciran
una serie de irregularidades y un desorden incontrolable que afectara gravemente
los procesos de seleccin. Las potestades son los medios y deberes jurdicos con
los que la Administracin procura sus fines. Toda accin administrativa se presenta
como el ejercicio de un poder que la ley atribuye en forma previa y que delimita; por
lo que el ejercicio de potestades por parte de la administracin siempre presupone
una atribucin legal que no se genera en una relacin jurdica particular ni en pactos
o hechos singulares (MABEL Y VANEGA, Miriam. Consideraciones acerca de las
potestades administrativas, p. 107).
Garrido Falla sostiene que las sanciones administrativas son instrumentos de
la polica administrativa. Fundamento de la potestad que es paralelo al que justifica
la ejecutividad y ejecutoriedad de los actos administrativos; y, la sancin se impone
precisamente para reprimir transgresiones producidas en un campo de competencia y cuidado que es previamente encomendado a la Administracin para la aplicacin de correcciones a los administrados. As como de la situacin de supremaca
en que el Estado se encuentra, derivan las potestades administrativas, anlogamente de la relacin general de sumisin del individuo al Estado, derivan los deberes pblicos subjetivos. Son pues, deberes pblicos aquellos que se corresponden
26
con el sistema de potestades administrativas y que consisten en una limitacin por

virtud de la cual un sujeto se ve compelido a una omisin o a una prestacin positiva
de hacer o dar (GARRIDO FALLA, Fernando. Tratado de Derecho Administrativo,
pp. 385 y 391).
La sancin es la consecuencia jurdica punitiva de carcter administrativo que
se origina de la verificacin y comisin de una conducta que contraviene las normas
que cautelan el normal desenvolvimiento de las contrataciones pblicas y constituyen causales de sancin que estn previstas en el artculo 5.1 del Decreto Legislativo N 1017. La potestad sancionadora en las Contrataciones del Estado, como cualquier otra, reconocida en la Administracin Pblica, no puede ser ejercida en forma
ilimitada o arbitraria encontrndose obligada a la observancia de los principios normativos que se encuentran previstos en la ley, lo que permite un mayor margen de
discrecionalidad ante el reglamentarismo y la observancia irrestricta de la ley.
La sancin es la respuesta o retribucin del ordenamiento jurdico administrativo ante la comisin de una causal prevista en la Ley de Contrataciones de Estado
y consiste en la inhabilitacin temporal o definitiva de la capacidad de ciertos proveedores en participar en procesos de seleccin. La potestad de castigar que tiene
el Estado (ius puniendi) no solo se manifiesta en la persecucin de delitos por calificacin y formalizacin del Ministerio Pblico, sino tambin por controles de menor
jerarqua que se producen en el mbito administrativo y en nuestro caso especfico,
las causales de sancin en las contrataciones pblicas. Por lo que es conveniente
no recargar con exceso las actividades de la administracin de justicia penal, como
consecuencia de ilcitos de menor gravedad que pueden estar sometidos a un control de menor intensidad, pero que a la vez permite una mayor eficacia en la represin de tales conductas porque se realizan en tribunales tcnicos especializados en
tales temas y una mayor inmediacin de la autoridad sancionadora en los hechos
denunciados.
Mediante la sancin, el Estado a travs del OSCE, y ms especficamente, mediante su tribunal, demuestra a los postores y contratistas que intervienen en las
contrataciones pblicas, su capacidad de castigar y la existencia de normas represivas que los obligan a respetar y cumplir las condiciones exigidas y calificadas como
causales de sancin, si estas son transgredidas. Pero la sancin tambin debe ser
valorada como una forma de prevencin, que puede ser general, cuando todos tienen conocimiento de la existencia de estas medidas sancionadoras; o de prevencin especial, cuando es el propio infractor sancionado el que sufre las consecuencias de su accionar.
La contratacin estatal tiene una peculiar funcin que la diferencia de cualquier
acuerdo de voluntades entre particulares debido a que estn comprometidos recursos e intereses pblicos, que deben prevalecer sobre un inters privado, por lo que
resulta necesaria una especial regulacin que permita una adecuada transparencia
en las actuaciones que decide, justificndose las sanciones que se imponen y las
prerrogativas que la ley le faculta para determinar las responsabilidades, cuando se
27
afectan intereses y reglas que deben darse en los procesos de seleccin que convocan las entidades pblicas; incluso en los procedimientos administrativos existen
reglas ms favorables a los intereses de estas entidades, por lo que no existe una
igualdad procesal o de oportunidades.
La sancin requiere la preexistencia de un hecho tipificado como causal o conducta infractora, prevista con anterioridad, sin la cual no es posible la aplicacin de
sancin alguna; adems, debe ser aplicada por la sala competente del OSCE de
acuerdo a la gravedad del dao ocasionado, a las circunstancias del hecho imputado y al tiempo que debe durar la sancin predeterminada para cada tipo de causal
dentro de los plazos conminados, empleando criterios de graduacin que la propia
normativa ha establecido para determinar su severidad o atenuarla conforme a las
situaciones que la propia ley ha establecido.
Pedreschi seala que: En ausencia de un reconocimiento constitucional expreso, la potestad sancionadora de la Administracin Pblica puede considerarse reconocida por la Constitucin en forma indirecta o implcita, como un poder natural o
corolario de la competencias otorgadas a esta, en diversas materias, principalmente en las referidas a la ordenacin y regulacin de las actividades de la Sociedad;
en tal sentido, es necesario que la Administracin Pblica ostente suficientes facultades coercitivas para garantizar su cumplimiento; lo que equivale en que si la administracin tiene la potestad de ordenar, mandar o prohibir, tambin debe tener la
potestad de sancionar, pues sin esta, resultara inoperativo el control ante el eventual incumplimiento por parte de los administrados (PEDRESCHI GARCS, Willy.
Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General, p. 505).
Martnez Zamora nos recuerda que a lo largo de la historia, las organizaciones
estatales, cualquiera sea la forma adoptada, han ejercido la coercin efectiva o potencial sobre sus administrados, a fin de lograr la concrecin de la voluntad dominante. En este sentido, con prescindencia del nivel de legitimidad, de comunidad de
intereses o de la envergadura de su administracin, debe advertirse que todas las
organizaciones estatales han acompaado sus mandatos con la posibilidad de sancionar su incumplimiento (MARTNEZ ZAMORA, Marco Antonio. Las bases de la
potestad sancionadora en el sector elctrico peruano, p. 135).
Las entidades de la Administracin Pblica tienen el reconocimiento de una potestad sancionadora especfica, que se funda en un imperativo general de coercin
asignado a las entidades que forman parte integrante de la Administracin Pblica,
a fin de cumplir los mandatos establecidos en las normas dirigidas a regular y/o determinar las conductas de los postores o contratistas cuando afectan los fines que
tienen las contrataciones del Estado. Esta potestad se considera como uno de los
poderes ms intensos que obran y afectan la esfera de los derechos e intereses de
los particulares, toda vez que implica la represin administrativa sobre las conductas infractoras que sean pasibles de producir la imposicin de sanciones administrativas conforme a las causales expresamente sealadas en la Ley de Contrataciones del Estado.
28
La discrecionalidad administrativa es la libertad de eleccin que la ley otorga

a la Administracin Pblica para decidir sobre aquello que estime ms conveniente
para el inters pblico, de tal forma que las soluciones a las que pudiere llegar seran vlidas cuando se respetan las circunstancias del caso concreto, con la aplicacin de la normativa vigente dentro de un debido proceso y con esquemas bsicos
de razonamiento para la imposicin de sanciones o medidas que afectan determinados derechos como es la libertad para contratar con el Estado.
Francisco Carruitero seala que es necesario monopolizar la Potestad Sancionadora del Estado; racionalizando y sometiendo dicha potestad a los mecanismos
de limitacin y control del poder, propios de una nueva forma de organizacin Estatal. La facultad sancionadora tiene un reconocimiento tcito, es inherente al mandato constitucional, porque a travs de ella la administracin puede cumplir sus fines
y porque es deber del Estado la pretensin de los derechos fundamentales, la seguridad de la poblacin y el bienestar general. Por otro lado, el poder sancionador
de la administracin es una facultad delegada y no autnoma, porque est limitada
y sometida al control jurisdiccional (CARRUITERO LECCA, Francisco. Manual de
Derecho Humanos, p. 41).
Tal como lo afirma Santa Mara Pastor, citado por Richard Martin la obligatoriedad de las disposiciones que integran el ordenamiento jurdico vigente respecto
de los administrados exigen la incorporacin de mecanismos de reaccin frente a
conductas que se traduzcan en el incumplimiento o contravencin de los mismos,
toda vez que la eficacia de un sistema jurdico depende de la existencia de suficientes facultades coercitivas en la Administracin para garantizar su cumplimiento (...)
(MARTIN TIRADO, Richard. El ejercicio de la potestad sancionadora de Consucode y
los lmites formales para la aplicacin del recurso de reconsideracin, p. 16).
Todo ejercicio de la potestad administrativa debe ser observado en estricta aplicacin de la Ley del Procedimiento Administrativo General, normativa que regula y
observa la actuacin administrativa, consagrando el derecho al debido procedimiento, que garantiza a los administrados tener derechos fundamentales para exponer
sus argumentos, para ofrecer y producir pruebas y obtener una decisin motivada y
fundada en derecho dentro de una tutela administrativa efectiva.
Todos los administrados tienen, adems, el derecho a la existencia de un procedimiento administrativo previo a la emisin de decisiones que lo obliguen, de
modo que es improcedente la produccin de actos administrativos efectuados de
plano o sin escuchar a los administrados, por lo que no es vlido sealar que solo
con la concurrencia del administrado luego de un acto formal realizado recin se da
inicio al procedimiento, sino que este debe darse desde el primer momento en que
se acciona, para que tenga conocimiento cabal de los cargos e infracciones que se
le atribuyen.
Todas las actuaciones y decisiones de la Administracin Pblica deben contar
con sustento legal, es decir, deben sujetarse a la estricta observancia y aplicacin
de las disposiciones de la normativa y leyes especiales que resultan aplicables, de
29
conformidad con lo previsto en el principio de legalidad, recogido en el artculo IV del

Ttulo Preliminar de la Ley N 27444.
Como ramificaciones del genero comn o supraconceptual, que es el poder
punitivo del Estado, se encuentran sus dos manifestaciones, el Derecho Administrativo Sancionador y el Derecho Penal comn, hasta el punto que un mismo bien jurdico puede ser protegido tanto por tcnicas administrativas como penales (NIETO,
Alejandro. Derecho Administrativo sancionador, p. 155).
II.
COMPARACIONES Y DIFERENCIAS ENTRE EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Y EL DERECHO PENAL
En nuestro mbito profesional hemos tenido la oportunidad de conocer y ejercitar ambas disciplinas, por lo que debemos deducir que los principios e instituciones del Derecho Penal son aplicables con ciertos matices al Derecho Administrativo
sancionador, de tal forma que el estudio de la legalidad, tipicidad, culpabilidad, imputabilidad, proporcionalidad, non bis in dem, no indefensin, carga de la prueba a
la parte acusadora, separacin de funciones, prohibicin de la reformatio in peius,
prescripcin, etctera, resultan de comn aplicacin y permiten adaptaciones funcionales y medios de garanta de los derechos de los ciudadanos ante el poder represivo del Estado en el mbito administrativo sancionador.
As como existen cuestiones y principios similares, tambin debemos diferenciarlos claramente de la siguiente manera:
1.
En las normas penales se describen y se mencionan delitos y faltas; en las normas administrativas se castigan infracciones. El principio de legalidad es ineludible para tipificar las conductas sancionables, en ambos casos.
2.
En el Derecho Penal se encarga el poder sancionador a los jueces, mientras

que en el Derecho Administrativo sancionador la imposicin de sancionar corresponde a los rganos administrativos colegiados como el Tribunal del OSCE,
cuyas decisiones pueden estar sujetas a un control judicial posterior, que paradjicamente en ningn caso es revisado por jueces penales.
3.
Existen procedimientos distintos, el procedimiento procesal penal (de carcter

judicial) en la que rige la separacin de funciones con el modelo acusatorio garantista y el procedimiento administrativo sumarial en el mbito administrativo,
que todava no lo tiene.
4.
En cuanto a las sanciones, los jueces tienen el monopolio absoluto de las penas privativas de libertad y en el Tribunal Administrativo del OSCE se aplican
medidas de menos intensidad como las inhabilitaciones para contratar con el
Estado.
5.
Las normas penales se encuentran principalmente el Cdigo Penal, mientras que las causales de sancin administrativa se encuentran en la Ley de
30
Contrataciones del Estado, en concordancia con la Ley del Procedimiento Administrativo General.
6.
En el Derecho Penal, la mera responsabilidad objetiva est proscrita, se debe

demostrar la culpabilidad a travs de la intencionalidad y la subjetividad de la
conducta; en cambio, en el Derecho Administrativo sancionador es suficiente la
evidencia objetiva probatoria que conlleva a una responsabilidad.
7.
Antes de ejercer su potestad sancionadora, la administracin debe sujetarse en

algunos casos a lo que se resuelva en una conciliacin o arbitraje; en el Derecho Penal estos medios alternativos de solucin de conflictos no estn permitidos, salvo la transaccin de la indemnizacin econmica extrajudicial.
8.
En cuanto al sujeto activo, en el Derecho Administrativo sancionador puede ser

una persona natural o jurdica que surge de la relacin jurdico-administrativa
con normas establecidas en el momento de la convocatoria del proceso de seleccin; mientras que en el Derecho Penal, el agente del delito es cualquier persona natural, siempre que sea mayor de edad y sea un sujeto imputable.
9.
En el Derecho Penal, las excepciones de prescripcin se pueden dar de oficio;

en cambio, en el Derecho Administrativo la prescripcin solo se puede otorgar
a pedido expreso de parte, como va de defensa.
10. El plazo de prescripcin en las causales de sancin administrativa es uno solo y

puede suspenderse por situaciones previstas; en el Derecho Penal existen dos
plazos de prescripcin (ordinaria y extraordinaria) y no existe suspensin.
11. En el Derecho Administrativo, los principios normativos tienen una mayor preponderancia y permiten la discrecionalidad en la autoridad que resuelve: lo que
no sucede en el mbito penal, en donde prevalece la ley positiva vigente como
exclusiva fuente del Derecho.
12. En el Derecho Penal no se puede condenar en ausencia, lo que s es legtimo
y vlido en el Derecho Administrativo sancionador que permite sancionar a personas y empresas, que no han comparecido, siempre que estn debidamente
notificadas.
13. En el Derecho Administrativo falta estudiar una teora general del ilcito administrativo por la ausencia del desarrollo de la parte general de la infraccin administrativa, a diferencia del Derecho Penal que ha desarrollado en demasa el
estudio de las teoras del delito, de la culpa, de la prueba, de la competencia,
de la impugnacin, de la pena y otras.
14. No se puede admitir que una ciencia como el Derecho Administrativo, que tiene
sus reglas, responsabilidades, fines, tribunales administrativos de justicia, sanciones y una serie de contenidos propios, deba estar sometida a la preminencia del Derecho Penal como indebidamente se seala en el artculo III del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal.
31
El Derecho Penal y el administrativo sancionador son dos instrumentos jurdicos complementarios, pero diferentes, que no pueden intercambiarse limitadamente y que conllevan la aplicacin de reglas diferentes; entre otras cosas porque
el Estado no dispone de los mismos instrumentos para la persecucin de los delitos y de las infracciones administrativas, porque unos y otras sanciones no tienen
la misma capacidad punitiva y porque en la prctica tampoco son idnticas las garantas que protegen a los ciudadanos frente al uso de ambas potestades sancionadoras; que tienen fronteras, que no por borrosas o inestables dejan de existir y de
producir efectos jurdicos. La menor gravedad de las sanciones administrativas en
comparacin con las penales supone el fundamento de la delimitacin de los dos
instrumentos sancionadores (HUERGO LORA, Alejandro. Las sanciones administrativas, p. 23).
La mayor parte de los principios y garantas que se predican en el Derecho Penal, las cuales son fruto de una secular elaboracin y desarrollo, se deben de aplicar
tambin mutatis mutandi a las infracciones y sanciones administrativas; en la medida en que las mismas sean compatibles en el cumplimiento de la funcin a la que
estas ltimas estn destinadas; para evitar lagunas normativas que pueden ser cubiertas por el Derecho Penal que por ser ms exhaustivo pueden suplir a la simplicidad de las leyes reguladoras de la potestad sancionadora administrativa (GOMES
TOMILLO, Manuel y SANZ RUBIALES, igo. Derecho Administrativo sancionador.
Parte General, p. 151).
La delimitacin del campo respectivo de los dos instrumentos punitivos previstos en el sistema constitucional, como son el penal y el sancionador administrativo;
y la enumeracin de los rasgos que lo identifica tienen como fin contribuir a definir
los lmites dentro de los que debe moverse el derecho administrativo sancionador,
es decir, los parmetros o exigencias constitucionales o supranacionales que se imponen a las sanciones administrativas. Para ello, es necesario analizar el sentido y
finalidad de las garantas del Derecho Penal que hasta ahora solo ha actuado como
referencia para el derecho administrativo sancionador (HUERGO LORA, Alejandro.
Las sanciones administrativas, p. 23).
La potestad sancionadora de la administracin no es en efecto, un comportamiento estanco (monoplico) frente al Derecho Penal, sino solo una manifestacin
especfica del genrico ius puniendi del Estado; debiendo acomodarse, por tanto, a
los principios clsicos del ordenamiento penal en cuanta manifestacin tpica e histricamente consolidada de las disciplinas del referido ius puniendi en el marco de
un Estado de Derecho (SUAY RINCN, Jos. Derecho Administrativo. Jurisprudencia del Tribunal Supremo, p. 199).
(...) el Estado tiene reconocido a su favor el ius puniendi, o potestad punitiva,
la misma que se subdivide en dos grandes ramas o brazos represivos. De un lado,
el Estado dispone la potestad penal, como un medio ms intenso de la represin
de las conductas ilcitas que afectan a los bienes jurdicos principales o de mayor
incidencia en la vida de comunidad. Por el otro, el Estado dispone de la potestad
32
administrativa sancionadora, como instrumento para reprimir aquellos ilcitos menores, o que afectan bienes jurdicos que no tienen una incidencia tan intensa como
los tutelados por el Derecho Penal. La relacin entre la potestad penal y la potestad
sancionadora de la Administracin es, pues, la subsidiariedad, puesto que el Derecho Penal se rige por el principio de ltima ratio, segn el cual solo es posible recurrir al Derecho Penal en los casos extremos, en las lesiones comprobadas a bienes
jurdicos esenciales e importantes para la vida en sociedad (MARTIN TIRADO,
Richard. El ejercicio de la potestad sancionadora de Consucode y los lmites formales para la aplicacin del recurso de reconsideracin, p. 17).
III. EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
El Derecho Administrativo sancionador tiene una naturaleza propia, fuera de lo

penal, debido a que se considera que el delito criminal ataca a los bienes jurdicamente protegidos, en tanto que el ilcito administrativo se proyecta a la conciencia
jurdica moral y solo representa una lesin a simples intereses administrativos declarados como contravenciones. Es decir, al lado de acciones que atacan la moral
positiva de la sociedad, plasmada en la proteccin penal de bienes jurdicos, existen otras acciones que son desobediencias ticamente punibles y que solo infringen
disposiciones reglamentarias estatales. El Derecho Penal no es el nico medio de
coaccin estatal destinado a proteger bienes jurdicos y su actuacin solo se justifica como un medio complementario o subsidiario de las diversas y numerosas medidas coercitivas establecidas en el ordenamiento jurdico establecidas en las otras
reas del Derecho Pblico, debiendo constituir la ltima ratio en relacin con los dems medios de control social.
Desde sus orgenes, el Derecho Administrativo sancionador form parte integrante del Derecho Penal, por lo que no se poda diferenciar un procedimiento administrativo totalmente autnomo, pero con el transcurso del tiempo y el grado de
desarrollo que tiene en la actualidad el Derecho Administrativo, resulta vlido desarrollar el procedimiento administrativo sancionador con principios y conceptos que
le son propios; lo que resulta novedoso es que este Derecho sancionador se aplique a las contrataciones pblicas como una rama o especialidad en la que estamos
intentando fortalecer.
El reconocimiento de la potestad sancionadora de la Administracin Pblica se
deriva de la estructura de la funcin pblica prevista en nuestro sistema, de la cual
constituye complemento necesario; as como de la vinculacin e identidad del Derecho Penal y el Derecho Administrativo sancionador, como dos vertientes de un mismo Derecho punitivo estatal, y como consecuencia del cual resultan de aplicacin
al Derecho Administrativo sancionador diversos principios del Derecho Penal, recogidos en forma expresa por la Constitucin Poltica (PEDRESCHI GARCES, Willy.
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La aplicacin de los principios bsicos del Derecho Penal debe estar orientada
a garantizar derechos fundamentales de la persona sin que esto signifique que exista una relacin de subordinacin del Derecho Administrativo hacia el Derecho Penal, dado a que ambos tienen sus propios objetivos y trmites que los diferencian;
pero hay que reconocer el mayor grado de desarrollo e importancia que ha logrado
el Derecho Penal.
La finalidad del Derecho Administrativo sancionador es prevenir y desincentivar la comisin de infracciones administrativas y que a la vez permita disciplinar,
vigilar, regular y eliminar las conductas econmicas negativas en el mercado y en
la Administracin Pblica, considerando que es ms ventajoso disuadir antes que
castigar. Por lo que es importante publicitar y difundir la normativa que protege el
cumplimiento eficiente de las actuaciones administrativas, para que los presuntos y
potenciales infractores conozcan anticipadamente las consecuencias de sus malas
prcticas en las contrataciones pblicas.
La tipicidad en el contexto administrativo sancionador tiene por objetivo principal que los administrados conozcan sin lugar a ambigedades, y previamente a
sus actuaciones, cules son las infracciones y sanciones existentes. Es conveniente que la descripcin de las conductas o tipificacin de las infracciones estn redactadas en la norma, de manera precisa y autnoma, lo que resulta difcil en el campo del Derecho Administrativo sancionador por la cantidad de conductas prohibidas
que le impiden al administrado tener la certeza de sus contenidos; ms an cuando
tambin existe desconocimiento por parte de las autoridades administrativas de las
decisiones del Tribunal Constitucional y de los rganos jurisdiccionales de mayor jerarqua sobre cuestiones vinculantes y de observancia obligatoria.
En el Derecho Penal se cuestiona la responsabilidad penal de la persona jurdica como sujeto activo de la comisin de delitos, porque esta carece de accin en
sentido penal de todo comportamiento que es dependiente de la conciencia y voluntad humana, en aplicacin del principio societas delinquere non potest (los entes colectivos no tienen potestad de delinquir o capacidad de culpabilidad). Lo que
no sucede en el Derecho Administrativo sancionador, en la que por el contrario, la
mayor cantidad de responsabilidades en las contrataciones pblicas, se atribuyen a
personas jurdicas o empresas que son consideradas agentes de la infraccin, as
no tengan conciencia y voluntad, con base en la posicin de garante y dominio del
hecho que tiene el empresario, al no asumir todas las diligencias del caso en la comisin de las infracciones administrativas.
La responsabilidad administrativa de las personas jurdicas simplifica el problema de la imputacin objetiva, y regula la cuestin del actuar en lugar de otro o responsabilidad vicaria que en el Derecho Penal no es admitido, pero en donde se aplican consecuencias accesorias o medidas preventivas de carcter coercitivo contra
las personas jurdicas o entidades privadas que se encuentran involucradas en procesos penales, cometidos por personas naturales.
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Los delitos cometidos desde las empresas constituyen un tema de continua discusin en la doctrina penal, por el rol trascendente que tienen estas personas jurdicas en la economa moderna y la poltica de integracin internacional como se aprecia en los tratados de libre comercio; adems, tienen un mbito de organizacin, a
los cuales se les puede atribuir determinados hechos que tambin afectan regulaciones administrativas, comerciales y civiles. Pero queda claro que la imposicin de
las sanciones administrativas no tiene ninguna objecin porque se deben prevenir
riesgos que tienen un reconocimiento o control en el Derecho Penal.
Si los hechos delictivos personales fueran cometidos en el ejercicio de una actividad empresarial de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin para
favorecer o encubrir a otros, se deben aplicar medidas punitivas (consecuencias accesorias) conforme al artculo 105 del Cdigo Penal, segn sea el caso, como son:
a) clausura del local o establecimiento en forma temporal o definitiva; b) disolucin y
liquidacin de la persona jurdica; c) suspensin de las actividades por un plazo no
mayor de dos aos; d) prohibicin a la persona jurdica de realizar en el futuro determinadas actividades; el cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria no impedir la aplicacin de estas medidas.
El ius puniendi estatal que se aplica mediante el Derecho Penal y el Derecho
Administrativo sancionador tiene una identidad de sustancia y de materia, compartiendo estructura y principios similares, por lo que el administrativo sancionador
debe tener las garantas que histricamente fueron creadas para el Derecho Penal, razones por las cuales hemos intentado incorporar criterios que en el Derecho
Administrativo no son entendidos por la naturaleza y proteccin que tiene la cosa
pblica, que difiere en la mayora de casos, a la proteccin de los bienes jurdicos
que tradicionalmente persigue el Derecho Penal.
El Derecho sancionador tiene como finalidad proteger el orden del sistema administrativo y reprimir por medios coactivos las conductas e infracciones que afectan a una entidad pblica y en la que deben imponerse sanciones a quienes transgredan la inobservancia de las acciones u omisiones que estn previstas por el
ordenamiento normativo administrativo, segn sea el caso, para que sirva de ejemplo y prevencin para que situaciones similares no se cometan ni se repitan.
El Tribunal Constitucional ha fundamentado sus decisiones jurisprudenciales
sobre la potestad sancionadora de la Administracin Pblica en dos grupos de preceptos constitucionales: a) los que establecen lmites y garantas para el ejercicio
de la potestad de ndole penal, como son: la legalidad, tipicidad, presuncin de inocencia y otros; cuya aplicacin se ha extendido al mbito administrativo con los matices que se tienen que dar cuando se trasladan principios y reglas de una rama del
Derecho a otra; b) los que determinan derechos constitucionales que tienen repercusin directa sobre las actuaciones administrativas como son: el debido procedimiento administrativo, el derecho de defensa, la tutela judicial efectiva, proporcionalidad y otros que tienen una especial relevancia como contrapeso al desarrollo de la
potestad sancionadora ejercida por la Administracin.
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IV. EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS
El procedimiento administrativo sancionador es el conjunto regulado y continuado de actos que deben seguirse para imponer una sancin administrativa derivada de los procesos de seleccin en las Contrataciones del Estado; siendo un
mecanismo de correccin y control de la actividad administrativa en la adquisicin
de bienes y celebracin de contratos que continuamente realizan las entidades pblicas con particulares. El proceso administrativo sancionador tiene relacin directa con la conducta humana frente a determinado patrn de comportamiento exigido
por la ley, cuyo incumplimiento puede generar sanciones contra el obligado o infractor, y para que sea vlido debe estar premunido de ciertas caractersticas, garantas
o reglas bsicas preestablecidas en la ley.
El ejercicio de la potestad sancionadora (ius puniendi administrativo) requiere
de un procedimiento legal o reglamentario preestablecido. No se puede aplicar una
sancin sin que se haya tramitado y desarrollado el correspondiente procedimiento, que debe tener las garantas de una tutela administrativa efectiva que permita
al administrado utilizar sus derechos de defensa, de presentar pruebas, interponer
recursos impugnatorios, el derecho de audiencia, a no ser procesado o sancionado
doblemente y dems principios o garantas que le asisten, como el ser notificado de
manera personal al inicio del procedimiento sancionador.
El procedimiento es una sucesin de actos coordinados entre s que estn dirigidos a la preparacin de la expresin de la voluntad de la autoridad administrativa
ante hechos considerados como infracciones. Estos actos administrativos se manifiestan a travs de las declaraciones y resoluciones que emite el tribunal del OSCE,
en el marco de las normas del Derecho Pblico, destinados a producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de los postores o contratistas, dentro de una situacin concreta, en una secuencia de pasos ordenados, tramitados y
precluidos que permiten llegar a una cosa decidida, la misma que pueda ser revisada en la va jurisdiccional. Todas estas actuaciones se realizan a travs de un proceso, que es el conjunto de pasos que se deben seguir, conforme a la normativa de
la contratacin estatal y tienen como finalidad resolver una controversia para aplicar
o no una sancin, mediante una resolucin debidamente motivada.
Los actos administrativos son declaraciones que realizan las entidades dentro
del marco de las normas de Derecho Pblico establecidas, con la finalidad de producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de los administrados (postores o contratistas) dentro de una situacin concreta. Para que los actos
administrativos sean vlidos deben cumplir los siguientes requisitos: a) ser emitidos
por rganos competentes, cumpliendo las formalidades indispensables; b) deben
expresar su objeto o contenido para determinar inequvocamente sus efectos jurdicos; c) debe adecuarse a las finalidades del inters pblico; d) debe estar debidamente motivado en proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico;
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e) debe darse mediante el procedimiento administrativo regular previsto antes de

su comisin.
El procedimiento no es exclusivo del mbito jurisdiccional, se presenta en toda
regulacin, en cambio el proceso es propio y exclusivo de los rganos jurisdiccionales; el procedimiento hace referencia a la forma y apariencia externa de la actividad
administrativa, en tanto que en el proceso es necesario tomar en cuenta la estructura y los nexos que median entre los actos, los sujetos, los fines, los principios, los
cargos que imponen y derechos que otorgan, y que concluyen con una resolucin
judicial, ya sea una sentencia o auto de sobreseimiento; en cambio el procedimiento administrativo es el conjunto de formalidades y actos que preceden y preparan el
acto administrativo, que se manifiesta en una voluntad de la autoridad.
El procedimiento administrativo sancionador en forma genrica se encuentra
previsto en la Ley N 27444 captulo II (artculos 229 al 237), en donde se establecen normas bsicas para imponer reglas comunes para su ejercicio, estas normas
son de aplicacin para todas las entidades del Sector Pblico que tienen facultades
expresas y anticipadas para sancionar determinadas conductas prohibidas, como lo
ejerce y lo aplica el Tribunal del OSCE, que en algunos casos pueden aplicar estas
disposiciones, como fuente supletoria, cuando existan vacos que no han sido previstos en la Ley de Contrataciones y su reglamento.
Un procedimiento administrativo contiene una secuencia de actos procesales
que estn dirigidos a preparar la decisin final y busca satisfacer de manera directa
e inmediata el bien comn o el inters pblico, siendo importante el conocimiento de
dichos actos por las partes involucradas a fin de resolver un conflicto y satisfacer la
pretensin del que tiene la razn y el derecho, para cumplir los objetivos del Estado
dentro del marco de una tutela administrativa efectiva. El procedimiento administrativo es el equivalente procesal, en sede administrativa, del procedimiento administrativo en sede judicial; indica las formalidades y trmites que se deben cumplir, tanto por la Administracin, en el ejercicio de su funcin, como por los administrados en
su gestin de tutela individual de sus derechos.
El proceso administrativo es la situacin jurdica legal que se plantea ante una
autoridad oficial competente, cuando se ha iniciado un reclamo o peticin en una
dependencia del Estado, ya sea por una persona particular natural o jurdica o tambin por un servidor pblico con el objeto de lograr el reconocimiento de un derecho
o cualquier cuestin administrativa, el cual necesariamente debe definirse y resolverse, en su caso, despus de una serie de trmites procedimentales, hasta alcanzar su conclusin mediante una resolucin administrativa (PATRN FAURA, Pedro
y PATRN BEDOYA, Pedro. Derecho administrativo y administracin pblica en el
Per, p. 372).
La finalidad del procedimiento administrativo es obrar como resorte de poder,
viabilizando el ejercicio de las prerrogativas pblicas y como instrumento de garanta, asegurando el ejercicio de los derechos subjetivos y las libertades pblicas.
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Opera siempre como garanta jurdica especial, a travs del control interno (de oficio) o externo (a impulsin de parte) generado por las partes o los sujetos de toda
relacin jurdico-pblica. La proteccin de las situaciones jurdicas subjetivas se desarrolla, en un primer momento, en el propio mbito administrativo, verificando un
control amplio e integral de la legitimidad y oportunidad del obrar pblico. La fiscalizacin, decamos, puede generarse de oficio, como autntica funcin de autocontrol, por las vas procesales de la avocacin, revocacin de oficio, saneamiento, etc.
El control administrativo tambin puede iniciarse por impulso particular, a travs de
los recursos administrativos (GONZALES PREZ, Jess. Los recursos administrativos, p. 47).
Las autoridades administrativas tienen el deber de impulsar, dirigir y ordenar
la realizacin de los actos de cualquier procedimiento administrativo sometido a su
competencia, para esclarecer los hechos controvertidos, se trate o no de procedimientos iniciados por el administrado y para brindar las garantas de un debido procedimiento, que oportunamente les permita exponer sus argumentos, ofrecer y producir pruebas y obtener una decisin motivada y fundada en derecho. Adems, la
interpretacin de las normas legales debe realizarse en forma integral, armnica y
sistemtica; de modo que los alcances e instituciones que contiene se desarrollen
de manera coherente y racional, sin que existan contradicciones dentro del propio
ordenamiento legal.
El procedimiento administrativo sancionador busca garantizar el funcionamiento correcto de la Administracin Pblica, las sanciones disciplinarias tienen
la finalidad de garantizar el respeto de las reglas de conducta establecidas para el
buen orden y desempeo de las diversas instituciones colectivas y, como tal, suponen una relacin jurdica especfica y conciernen solo a las personas implicadas en dicha relacin y no a todas sin distincin, como sucede en general con las
normas jurdicas penales. El Derecho Administrativo sancionador no se rige por el
principio de lesividad, sino por criterios de afectacin general, por lo que la sancin
administrativa no requiere la verificacin de lesin o puesta en peligro de bienes
jurdicos (antijuricidad), ya que generalmente opera como respuesta ante conductas formales o de simple desobediencia a reglas de ordenacin administrativa; en
cambio, el delito debe tener un mayor contenido de injusto y de culpabilidad, que
lo hace diferente.
El procedimiento sancionador se inicia de oficio, por propia iniciativa, por orden superior, motivada por otros rganos o entidades, o por denuncia de un particular. Cualquier persona natural o jurdica puede formular denuncias respecto de
los proveedores postores o contratistas que hubieren incurrido en alguna de las infracciones establecidas; pero el ejercicio de esta accin no convierte al denunciante
en parte del procedimiento administrativo sancionador, lo que tampoco impide que
pueda presentar escritos que sean pertinentes a efectos de sustentar la comisin
de la infraccin denunciada. Lo que no sucede con las comunicaciones telefnicas,
que no resultan ser los medios idneos para citar y poner en conocimiento los actos
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administrativos que han sido resueltos, porque no quedan mayores evidencias o

constancia de la diligencia efectuada, adems tampoco est considerada en la ley.
Las acciones de control que realiza el OSCE a las entidades pblicas surgen
en muchos casos de las denuncias de los mismos postores, que se convierten en
celosos guardianes del cumplimiento de las bases, reglamentos y dems normas
que regulan las contrataciones que realiza el Estado, colaborando con la fiscalizacin que debe darse cuando se presentan actuaciones irregulares y delictuosas, que adems afectan los principios de moralidad, imparcialidad, transparencia y otros.
Sin embargo, en algunos casos existen denuncias maliciosas efectuadas por
proveedores competidores contra empresas que lcitamente han ganado los otorgamientos de la buena pro que las entidades pblicas realizan para contratar con el
Estado, pero con la finalidad de ocasionarle perjuicios o fastidios presentan cargos
que luego de una investigacin previa resultan falsos o no constituyen causales de
sancin, ocasionando un perjuicio al tribunal en la recarga de sus labores, ya que
tiene que recabar informacin para decidir posteriormente que no ha lugar a la sancin y que ha sido innecesario abrir un procedimiento sancionador.
El procedimiento sancionador tiene como finalidad averiguar la realidad sobre
el acto cometido por los particulares postores o contratistas que no respetan las atribuciones de la Administracin, y persigue realizar las investigaciones pertinentes
sobre el acto denunciado y demostrar si ha sido cometido o no. El tribunal debe notificar al denunciante las resoluciones y acuerdos que pongan fin al procedimiento
para que tomen conocimiento del resultado de la denuncia presentada; debe tenerse en cuenta que los dems actos administrativos que se expidan dentro del procedimiento administrativo sancionador sern notificados solamente al supuesto infractor y a la entidad.
Para cuestionar los actos vinculados a los procesos de seleccin y formular denuncia dentro de l, quien lo gestiona debe acreditar su calidad de postor, en la medida que esto significa el sustento de su legitimidad procesal. Quien hace un cuestionamiento referido a una conducta que supone la comisin de un vicio o causal de
sancin dentro de un proceso de seleccin, debe adjuntar pruebas contundentes y
fehacientes sobre la imputacin efectuada, toda vez que la seguridad jurdica que
requiere la contratacin pblica no permite que se deje sin efecto determinado acto
administrativo sobre la base de simples indicios, suposiciones o conjeturas, supuestos que requieren el trmite de un procedimiento investigatorio a travs del cual la
Administracin concluya de manera fehaciente que son hechos o situaciones efectivas e evidentemente ocurridas y ameritan la nulidad de la contratacin y la sancin
del caso.
La entidad se encuentra obligada a poner en conocimiento del tribunal los hechos irregulares que han conocido y sean sancionables administrativamente; a travs de un informe tcnico legal y con los requisitos exigidos por el TUPA para su
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presentacin; por lo que la solicitud de aplicacin de sancin debe contener lo siguiente: a) estar dirigido a la Presidencia del Tribunal, por el titular del pliego o por
la mxima autoridad, de ser el caso o a quien se le haya delegado la facultad de
representacin; b) sealar nombres completos, RUC, nmero de fax y correo electrnico de la entidad; c) sealar domicilio procesal en la ciudad de Lima; d) descripcin clara y precisa de la infraccin imputada; e) sealar el nombre, domicilio, RUC
y nmero de fax del supuesto infractor; f) emitir el informe tcnico legal sobre la procedencia de la sancin y la responsabilidad del supuesto infractor; g) remitir los antecedentes administrativos completos, foliados y ordenados cronolgicamente, con
copia para la otra parte.
Esta informacin debe ser enviada por el representante legal de la entidad y no
por el comit especial que tuvo a cargo el desarrollo del proceso, siendo necesario
la remisin de toda la documentacin que sustente la configuracin de la infraccin
para que el tribunal no requiera solicitar informacin adicional. Existen casos en los
cuales los representantes de la entidad son renuentes a cumplir los requerimientos
del tribunal y no remiten la documentacin exigida; por lo que luego de los apercibimientos del caso se tiene que declarar no ha lugar la denuncia formulada y comunicarse a la Contralora General de la Repblica la omisin incurrida.
En la nueva ley se determina que cuando las entidades advierten la comisin
de un hecho que puede ser susceptible de sancin, conforme al reglamento, tienen
la obligacin de comunicar tales circunstancias al Tribunal del OSCE, siempre que
el monto de la adquisicin o contratacin sea igual o superior a una UIT vigente al
momento de la transaccin; en la actualidad viene a ser tres mil setecientos nuevos
soles (S/. 3700), conforme al ejercicio presupuestal 2013. Es decir, que si el valor
referencial es menor a tal suma, el Tribunal de Contrataciones del Estado ya no tiene injerencia para conocer los casos que se deriven por tales montos, careciendo
de objeto cualquier pronunciamiento sancionador.
De igual forma, cuando el tribunal, en un procedimiento de apelacin al otorgamiento de la buena pro, advierta la comisin de causales de sancin que merecen
ser investigadas, debe remitir toda la informacin que ha conocido a la Secretara
del Tribunal para que se inicie un procedimiento sancionador y lo derive a la sala
correspondiente. Esta modalidad de denunciar un hecho infractor se ha producido
muchas veces cuando se descalifica al postor ganador por haber incurrido en conductas pasibles de sancin y requieren un proceso para tal efecto.
El tribunal antes de aplicar una sancin notificar de manera personal al respectivo proveedor, postor, contratista, rbitro o experto independiente para que ejerza sus derechos de defensa dentro de los diez das siguientes de la notificacin,
bajo apercibimiento de resolverse solo con la documentacin obrante en autos. Con
anterioridad a la iniciacin formal del procedimiento administrativo, se pueden realizar actuaciones previas de investigacin, averiguacin e inspeccin con el objeto de
determinar, con carcter preliminar si concurren circunstancias que justifiquen o no
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la iniciacin del procedimiento administrativo sancionador: solicitando informacin a

las entidades y la actuacin de otras diligencias pertinentes.
En los casos de que las entidades remitan la informacin exigida de manera
incompleta la Secretara del Tribunal est obligada a requerir la informacin faltante
hasta en dos oportunidades, poniendo en conocimiento a su rgano de control institucional la reiteracin efectuada. Vencido el plazo otorgado sin que la entidad presente lo solicitado, el expediente ser remitido a la sala del tribunal que corresponde
para que se pronuncie respecto al procedimiento administrativo sancionador, sobre
el supuesto infractor y la causal configurada.
En los casos que las entidades, luego de efectuados los requerimientos respectivos, no cumplan con remitir la informacin o documentacin sustentadora de
los hechos que ponen en conocimiento del tribunal y que puedan dar lugar a una
aplicacin de sancin, omitiendo, total o parcialmente la presentacin de los antecedentes administrativos y/o el informe de su asesora tcnica y/o legal requeridos
por el tribunal de modo tal que impidan la debida tipificacin administrativa de los
hechos denunciados y dificulten la determinacin de circunstancias que ameriten la
iniciacin del procedimiento correspondiente, el tribunal mediante acuerdo decidir
el no ha lugar a la iniciacin de procedimiento administrativo sancionador, disponiendo el archivamiento del expediente, bajo responsabilidad de la entidad (Acuerdo N 002/001). Si no se tuviera la informacin suficiente requerida, la sala puede suspender el procedimiento administrativo sancionador bajo responsabilidad de
la entidad y se comunicar a la Contralora General de la Repblica, tal omisin o
incumplimiento.
Al momento de aplicar una sancin se debe analizar los hechos y el derecho
que se presentan y se acreditan en los actuados, desarrollando aquellos criterios
que pueden ser materia de anlisis o controversia para aumentar o disminuir la sancin, tomando como punto primigenio el plazo de doce meses, en virtud del cual, se
aumenta el plazo establecido o se mantiene inalterable el mnimo legal del periodo
sancionatorio. Adicionalmente solo podr disminuirse por debajo del mnimo legal la
sancin a imponer en funcin a circunstancias atenuantes de la responsabilidad del
infractor (RETAMOZO LINARES, Alberto. Criterios jurisprudenciales del Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, p. 764).
La Administracin est obligada a justificar las razones que motivan sus decisiones con base en el inters pblico, de una manera concreta y especfica, teniendo en cuenta que el inters colectivo no puede ser objeto de disposiciones particulares; consecuentemente, las controversias suscitadas no se encuentran en la libre
disponibilidad de las partes, pero constituyen el ncleo de la discrecionalidad administrativa conforme a los criterios establecidos en la legislacin y a los objetivos fundamentales de toda contratacin pblica, como son la creacin de condiciones de
competencia necesarias para que no haya discriminacin en la adjudicacin de contratos; la utilizacin racional del dinero pblico a travs de la mejor oferta presentada; el acceso de los proveedores a un mercado pblico que ofrece oportunidades
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importantes y la buena imagen que se debe tener en la opinin pblica; sancionando a quienes transgreden las normas.
El procedimiento administrativo, como mecanismo de control consiste en una
serie de actuaciones que se han de realizar, en el conjunto de formalidades y trmites que debe observar la Administracin Pblica para dictar sus acuerdos y resoluciones. El procedimiento es la va, el camino que ha de seguir la Administracin para
llegar a una meta: el acto administrativo (ROYO VILLANOVA, Segismundo. El procedimiento administrativo como garanta jurdica, p. 55).
El proceso administrativo sancionador y el proceso arbitral no resultan incompatibles y pueden ser tramitados en forma paralela, debiendo suspenderse el primero una vez constituido o instalado el rbitro o tribunal arbitral. Esta suspensin solo
podr levantarse con la expedicin del laudo y/o resoluciones integrativas, aclaratorias o correctivas de ser el caso, o con la resolucin expedida por los rbitros que
declara archivado o concluido el proceso arbitral, lo que amerita un pronunciamiento del rgano Supervisor de las Contrataciones del Estado. El procedimiento sancionador debe caracterizarse por el equilibrio que debe existir entre las garantas de
proteccin a los intereses pblicos que han sido afectados por el hecho infractor y
la garanta de asegurar los derechos del presunto infractor.
El Estado utiliza la potestad administrativa sancionadora como un instrumento de control para perseguir aquellas infracciones menores o que no tienen una valoracin tan intensa como los bienes jurdicos protegidos por el Derecho Penal. La
vinculacin entre la potestad penal y la potestad sancionadora de la Administracin
Pblica es subsidiaria, debido a que el Derecho Penal se rige por el principio de la
ltima ratio o mnima intervencin, ya que solo se deben recurrir al Derecho Penal y
mantener como delitos los casos ms trascendentes, que solo afectan bienes jurdicos esenciales y despenalizar aquellas conductas que resultan menos lesivas a los
intereses de la sociedad y del Estado, debiendo ser el Derecho Penal el ltimo instrumento normativo al que se tiene que acudir para contener comportamientos considerados nocivos y que afectan en forma grave bienes jurdicos, cuya erradicacin
resulta difcil para otros medios de control, por lo que las conductas sancionables en
la va administrativa y en las Contrataciones del Estado no deben tener las caractersticas y consecuencias de los ilcitos penales como son la apreciacin del aspecto subjetivo, las causas de justificacin para eximir de culpabilidad, pruebas que no
son objetivas, entre otras; y principalmente el criterio de conciencia, como sistema
de valoracin y que el Derecho Administrativo no lo concibe.
El temor y las preocupaciones que tienen las empresas que contratan con el
Estado, para no ser inhabilitadas, no ha sido lo suficientemente entendidas; algunos
proveedores toman todas las precauciones para no incurrir en las causales previstas en la ley y evitar posibles sanciones; pero otras, principalmente las informales,
pretenden sorprender a la Administracin Pblica, intentando ser favorecidas con
los otorgamientos de buena pro, de manera indebida; sin tener en cuenta el control y la fiscalizacin posterior del proceso de seleccin y de los documentos que
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presentan; que en algunos casos deben poner en movimiento el ejercicio de la potestad sancionadora del OSCE, debido a su falsedad o inexactitud.
El tribunal no admite la falta de intencionalidad del infractor, porque este debi
cuidarse, tomar las precauciones y diligencias del caso, y no caer en alguna inobservancia a la ley que signifique causal de sancin, siendo una apreciacin netamente objetiva que pareciera excesiva cuando se sanciona, incluso pudo haber sido
cometida por terceros o empresas consorciadas (responsabilidad vicaria), pero que
debe ser considerada a efectos de la graduacin de la medida sancionadora, a diferencia del Derecho Penal en que la responsabilidad objetiva est proscrita y exige
que el que a sabiendas comete el ilcito y la culpabilidad debe estar claramente determinada, ya sea a ttulo de dolo o de culpa.
Recientemente se ha incluido y modificado en Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, una prctica que siempre vena efectuando el Tribunal del
OSCE cuando sancionaba a algunos proveedores, principalmente por la presentacin de documentacin falsa, la que ahora se indica en el artculo 247 parte in fine:
En caso que adems de las infracciones administrativas, las conductas se adecuen
a un ilcito penal, el tribunal debe comunicar al Ministerio Pblico para que interponga la accin penal que corresponda, indicndose las piezas procesales que se remiten para tal efecto. Esto significa un gran ahorro y celeridad en la tramitacin de
la denuncia penal en sede administrativa, ya que anteriormente se deba comunicar
primero a la Presidencia Ejecutiva, para que esta la derive por Secretara General
a la Procuradura del OSCE y recin esta interponga la denuncia a la fiscala; situacin que habamos cuestionado por ser dilatoria.
La potestad sancionatoria que posee la Administracin en el campo de la ejecucin contractual es incluida o considerada correlativa a la prerrogativa de direccin y control, siendo el medio por el cual se asegura la correcta ejecucin del
contrato, constituyendo justamente esto ltimo la esencia de la prerrogativa. Se privilegia a ello por sobre la represin de un hecho u omisin y la bsqueda de una indemnizacin (LINARES JARA, Mario. Contratacin pblica, Derecho local, internacional y de la integracin, p. 187).
Si bien el ejercicio de la potestad sancionadora en las Contrataciones del Estado est regulado en el ttulo cuarto del reglamento (artculos 235 al 250), aprobado y
modificado por Decreto Supremo N 138-2012-EF, es importante mencionar y transcribir el procedimiento administrativo sancionador previsto en la Ley N 27444, que
debe ser tomado en cuenta para suplir algunos vacos o deficiencias en el proceso
sancionador de las contrataciones pblicas que se ha incorporado en el OSCE; por
lo que incluimos los artculos pertinentes de esta ley como anexo N 1 en la presente obra.
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CAPTULO SEGUNDO
CARACTERSTICAS DEL
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
PBLICAS
CAPTULO SEGUNDO
CARACTERSTICAS DEL
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR EN
LAS CONTRATACIONES PBLICAS
Siendo un procedimiento administrativo, su desarrollo y caractersticas estn
sujetos y vinculados a la Ley del Procedimiento Administrativo General N 27444, el
Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, los acuerdos de sala plena del tribunal, decretos de urgencia, directivas y comunicados del OSCE y otras normas complementarias, que regulan y le dan las formalidades necesarias para el cumplimiento de los fines que persigue. Tambin se debe tener en cuenta, conforme al principio
de especialidad, que las normas de las contrataciones pblicas, prevalecen sobre
las normas generales del procedimiento administrativo y sobre aquellas de derecho comn que fueran aplicables aprecindose a criterio del autor, las siguientes
peculiaridades:
I.
CONDUCTAS SANCIONABLES
Solo pueden constituir conductas sancionables administrativamente las infracciones establecidas expresamente en la Ley de Contrataciones del Estado, mediante la tipificacin y comprobacin de su existencia; sin que se puedan admitir interpretaciones extensivas o por analoga. Para la configuracin de la infraccin basta
medir la responsabilidad objetiva del infractor, sin que resulte relevante tomar en
cuenta factores como la intencionalidad, premeditacin, diligencia debida o el dao
causado; los cuales solo podrn entrar a tallar al momento de graduarse la sancin.
Las causales de sancin estn expresamente previstas en la ley, en aplicacin
del principio de legalidad, es decir, no pueden existir otras formas permitidas a las
que estn sealadas en el artculo 51.1 del Decreto Legislativo N 1017, ya que la
norma administrativa sancionadora no puede ser abierta, ni genrica, ni innecesaria
y que puedan permitir sancionar conductas parecidas y que no han sido tipificadas
adecuadamente. En las sanciones administrativas tampoco es aplicable la analoga para evitar la gran inseguridad que existira si se pudiese sancionar a algunos
postores solo por haber cometido una conducta semejante a otra sancionada, por
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lo que la solucin adecuada al supuesto no regulado o no castigado es la improcedencia de la sancin, mediante un acuerdo de no ha lugar.
La certeza de la sancin administrativa significa que la descripcin de la conducta tpica debe ser clara, concisa y adecuarse a los hechos que son materia de la
sancin, a efectos de que el juzgador no adecue el supuesto del hecho denunciado
ms all de los alcances normativos de la causal de sancin, en aplicacin del principio de tipicidad que exige la adecuacin y coincidencia de la conducta cometida
con la infraccin prevista y sancionada.
Cuando se presenten casos en los que se determine que las entidades no han
cumplido con remitir los documentos acreditativos o informacin sustentadora que
demuestren que se dio cumplimiento al procedimiento previsto en la normativa de la
materia, pese a haberse agotado los requerimientos necesarios, no se puede configurar el tipo sancionador materia de la denuncia en estricta observancia del principio de tipicidad, al no reunir la conducta cuestionada los requisitos exigidos para
que se configure la causal de la sancin.
El proceso debe desarrollarse cumpliendo con un mnimo de garantas, a fin de
que los administrados logren llegar de manera efectiva a resolver su conflicto de intereses, mediante una resolucin fundada en derecho y dictada en forma imparcial;
que ponga fin a la controversia que en dicho proceso sea discutido dentro de una
tutela administrativa efectiva.
Todo proceso se debe caracterizar por:
1.
La neutralidad de los juzgadores.
2.
La forzosa audiencia de las partes, en ejercicio de su derecho de defensa.
3.
La igualdad de derechos y medios procesales para las partes.
4.
La eficacia de los temas resueltos.
5.
La decisin ineludible del juzgador que no puede dejar de administrar justicia

administrativa.
6.
La estabilidad de lo decidido.
Las garantas procesales son las seguridades que se brindan para impedir que
el goce efectivo de los derechos fundamentales sea vulnerado por el ejercicio del
poder estatal. Estas garantas fundamentales estn consignadas en la Constitucin
y tratados internacionales que el Per ha suscrito con fuerza de ley, para que las
instituciones puedan cumplir con sus funciones propias, frente a las injerencias externas; comprenden un cmulo de principios, derechos y libertades fundamentales
que se encuentran garantizados con el carcter de norma principal que proporciona el ordenamiento y en especial las que regulan la funcin administrativa del Estado, unidad y coherencia en las actuaciones procesales para que sean legtimas
y eficaces.
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Caractersticas del procedimiento sancionador en las contrataciones pblicas
Los requisitos y formalidades exigidas por la normativa de contrataciones pblicas no pueden ser interpretados aisladamente ni en forma ajena a su contexto, en
especial cuando se trata de causales de sancin que estn tipificadas y deben darse todos los elementos y condiciones que las configuren. Tambin debe tenerse en
cuenta el principio de legalidad, que determina la obligacin de la autoridad administrativa para hacer prevalecer la Constitucin y las leyes dentro de las facultades que
le estn atribuidas, y de acuerdo a los fines que le fueron conferidas, respetando el
ordenamiento legal, nacional y vigente.
La jurisprudencia y una parte de la doctrina admite cierta flexibilizacin, en el
sentido de que a travs de leyes sancionadoras se puedan autorizar a las normas
que tienen rango inferior a la ley, la facultad de completarlas, pormenorizarlas y desarrollarlas. Sin embargo, ninguna ley puede permitir a un reglamento prever y sealar infracciones y sanciones ex novo (sera una ley inconstitucional por vulnerar la
reserva de ley). Del mismo modo, se afirma que ningn reglamento puede contener
una regulacin sancionadora sin autorizacin de la ley o ir ms lejos de su simple
desarrollo. La reserva legal es vista desde dos puntos de vista, por un lado se establece que solo la ley debe regular toda la materia punitiva sealada por el legislador
y por otro lado en materia reglamentaria se puede desarrollar y complementar la ley.
Nieto Garca considera que la reserva legal podra articularse dentro del Derecho punitivo del Estado a lo ancho de crculos concntricos en los que se ira diluyendo el rigor de su exigencia desde el interior a la periferia. El crculo central sera
el Derecho Penal; luego vendra del Derecho Administrativo sancionador de proteccin del orden general y un tercero para las relaciones especiales de sujecin. A
los que an podra aadirse un cuarto crculo para el Derecho disciplinario (NIETO
GARCA, Alejandro. Derecho Administrativo sancionador, p. 250).
La ley tiene que definir la conducta de la infraccin y delimitar la sancin correspondiente (exigencia de lex certa). En tal sentido, las leyes no pueden describir
a las infracciones mediante frmulas vagas o genricas ni convertir, sin ms, en infraccin cualquier incumplimiento del ordenamiento jurdico. Por el contrario, deben
precisar y delimitar con la mayor exactitud posible la conducta que constituye infraccin y determinar, tambin, dentro de mrgenes relativamente estrechos, la sancin
correspondiente, por lo que las exigencias del principio de tipicidad no son absolutas sino flexibles, ya que deben adecuarse a la causal descrita en la norma de contrataciones del Estado.
Se admite que la definicin de la infraccin utilice conceptos jurdicos indeterminados en la medida que sean imprescindibles, aunque no se admiten frmulas genricas y abiertas que conviertan en infraccin cualquier conducta antijurdica, que
puede y debe ser de conocimiento y decisin de otro rgano administrativo (norma
en blanco). Tambin se permite la atribucin de cierta discrecionalidad a la Administracin para concretar la sancin pertinente en cada caso, dentro del margen establecido por la ley y siempre que esta no sea absoluta.
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II.
DEBIDO PROCEDIMIENTO
La emisin de un acto sancionador sin cumplir el debido procedimiento y sin

garantizar la participacin activa del interesado, determina su nulidad. Ante esta situacin no es posible la conservacin de las actuaciones realizadas, ya que son invlidas e insuficiente la valoracin de las pruebas, cuando el sujeto sancionado no
hubiera tenido participacin en su desarrollo, y no tuvo la oportunidad para presentar los medios y recursos para contradecirla e invalidarla en el ejercicio de la defensa de sus derechos, por no haber tenido conocimiento de su procesamiento.
El debido procedimiento supone que cualquier decisin que adopte un tribunal
administrativo deber realizarse en estricto cumplimiento de las normas que rigen el
procedimiento respectivo incluyendo el debido diligenciamiento de los actos que se
originen, los cuales adquieren validez desde el efectivo conocimiento de su contenido por parte de los administrados. Una defectuosa notificacin ocasionara la imposibilidad de que el acto a comunicar produzca los efectos deseados, por lo que
la notificacin debe ser enteramente personal y no a travs de medios electrnicos,
como en algunos casos se pretende realizar.
El debido proceso debe darse en todo tipo de procedimientos, a diferencia de
la tutela jurisdiccional que solo se da en el mbito judicial; pero uno de los principios rectores que los integra es el derecho de defensa que constituye el derecho
que tiene cada persona de hacer uso de una adecuada defensa para asegurar la
efectiva realizacin de otros principios procesales como: la contradiccin, igualdad
de armas, derecho probatorio, impugnacin e impedir que las limitaciones de algunas de las partes pueda derivarse en una situacin de indefensin, prohibida por la
ley. El derecho de defensa tiene un contenido complejo, su respeto exige un conocimiento suficiente y oportuno de lo que puede afectar a los intereses legtimos de
las partes en el proceso.
El derecho de defensa es inherente a la condicin que tiene el denunciado desde que es sometido a la investigacin y hasta la culminacin del proceso, por lo que
durante su desarrollo puede ejercer todas las atribuciones que le permita presentar
medios de prueba a su favor, ya sea en forma directa o haciendo uso de una defensa tcnica o particular; de impedirse o no admitirse estos se estara incurriendo en
vicios procesales que determinaran la invalidez del procedimiento. La defensa puede ser material, a travs del propio presunto infractor, o tcnica, por intermedio de
un abogado especialista en temas de contrataciones pblicas.
Los hechos sobre los que debe fundarse la decisin del Tribunal del OSCE necesariamente deben ser demostrados por las pruebas aportadas por la entidad o el
tercero denunciante. Esta necesidad de la prueba tiene fundamento jurdico y lgico, pues no se puede decidir sobre cuestiones o causales de sancin cuya prueba
no se haya verificado y corroborado, ms an cuando el presunto infractor no ha tenido la posibilidad de efectuar sus descargos o de presentar los medios probatorios
que lo favorezcan, en el ejercicio de su fundamental derecho de defensa.
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Las nulidades procesales se presentan en diversas ocasiones, ya sea por vicios materiales al no observarse la normativa legal vigente o por errores en su interpretacin o aplicacin por quienes resuelven administrativamente. Estas nulidades
pueden subsanarse de oficio o a pedido de parte cuando son detectadas o identificadas a tiempo, y pueden ocasionar serios problemas por la dilacin y repeticin
de actuaciones procesales o porque ya tienen las condicin de cosa decidida, por lo
que hemos desarrollado un captulo especial dedicado a este tema que resulta trascendental en el procedimiento sancionador.
El problema de los vicios y nulidades que se pueden presentar en las contrataciones pblicas son temas muy frecuentes, especialmente cuando se trata de sanciones, dado que los postores o contratistas que incurren en infracciones pretenden
en diversas instancias del proceso, incluso cuando se ha agotado la va administrativa, sostener que la Administracin o el propio tribunal han cometido contravenciones a la normativa y, por consiguiente, reclaman su nulidad; por lo tanto, hemos
credo conveniente desarrollar todo un captulo referido a estos temas.
En el Derecho Administrativo se debe aplicar el principio audi alteram partem
que significa la obligacin que tiene la Administracin de or previamente a las partes. Este derecho de audiencia, que constituye uno de los postulados del debido
proceso, consiste en el derecho que tiene toda persona natural o jurdica, sometida a un proceso administrativo sancionador, a ser escuchada por el rgano administrativo competente, en nuestro caso el Tribunal de Contrataciones del Estado. El
ejercicio de este derecho permite a las partes interesadas proporcionar informacin
relevante para su pretensin u oposicin para que la autoridad tome una decisin.
III. CUESTIONES DE COMPETENCIA
Las cuestiones de competencia que se presenten deben ser dilucidadas previamente. Cuando en la tramitacin de un procedimiento sancionador la autoridad
administrativa toma conocimiento de que se est realizando en sede jurisdiccional
una cuestin litigiosa entre los administrados sobre determinadas relaciones de Derecho Privado que precisan ser esclarecidos previamente al pronunciamiento administrativo, solicitar al rgano jurisdiccional comunicacin sobre las actuaciones
realizadas y el estado en que se encuentra la causa, para evitar procedimientos paralelos referidos al mismo asunto.
La autoridad administrativa de oficio debe asegurarse que tiene la idoneidad de
su propia competencia para que proceda el normal desarrollo del procedimiento. Si
se determina la incompetencia, debe remitirse los actuados a aquellas autoridades
que se consideren competentes, para evitar posteriores declaraciones de nulidad,
especialmente cuando se trata de asuntos de contenido penal, que no constituyen
infracciones administrativas y, por consiguiente, no tienen facultad de avocamiento.
Se debe considerar que el ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas, a quienes se les hayan designado y han sido
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expresamente atribuidos para esta funcin, por disposicin legal o reglamentaria,

sin que pueda asumirla o delegarla a rgano distinto; por consiguiente, el administrado debe conocer con anterioridad quin es la autoridad que lo va a investigar con
un procedimiento predeterminado: lo que dentro de las garantas de un debido proceso se vincula con el principio del juez natural.
En concordancia con lo anterior, el artculo 13 del Decreto Legislativo N 767,
Ley Orgnica del Poder Judicial, establece que cuando en un procedimiento administrativo surja una cuestin contenciosa que requiera de un pronunciamiento previo
sin el cual no puede ser resuelto el asunto que se tramita ante la Administracin Pblica, se suspende aquel por la autoridad que conoce el mismo a fin de que el Poder
Judicial declare el derecho que defina el litigio.
Las normas glosadas buscan evitar que la autoridad administrativa interfiera o
entre en conflicto con la funcin jurisdiccional, razn por la cual, en determinados
casos, la Administracin deber condicionar su pronunciamiento a lo que disponga
en la va judicial y as asegurar coherencia y unidad en las decisiones del Estado.
Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que las referidas disposiciones contienen parmetros restringidos que, de no cumplirse, no darn lugar a que la autoridad administrativa, efectivamente, se inhiba. En otras palabras, no es suficiente que exista
un proceso judicial abierto para que la Administracin Pblica, per se, ceda su competencia, sino que deben configurarse ciertos requisitos.
Recibida la comunicacin, y solo si estima que existe estricta identidad de sujetos, hechos y fundamentos, la autoridad competente para la resolucin en el procedimiento administrativo podr determinar su inhibicin (suspensin del proceso),
hasta que el rgano jurisdiccional resuelva el litigio principal, debiendo esta ser comunicada al procurador pblico correspondiente para que se apersone al proceso,
de ser el caso. El principio de non bis in dem determina que no es posible aceptar
la duplicidad de sanciones en los casos en que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento, porque no se puede sancionar dos veces sobre lo mismo, y si
bien en el proceso sancionador no se da la cosa juzgada por no ser una instancia
jurisdiccional, s se puede presentar la cosa decidida sustentada en igual forma por
el principio del non bis in dem.
La competencia es la atribucin o incumbencia que tiene el tribunal para conocer un procedimiento administrativo sancionador y estar capacitado para conocer la
controversia que se haya suscitado. La competencia es un presupuesto de validez
de la relacin jurdica procesal; como lgica consecuencia, todo acto realizado por
un funcionario incompetente ser nulo. La competencia indica los mbitos dentro de
los cuales es vlido el ejercicio de la funcin administrativa y las controversias que
se planteen dentro del procedimiento. Si bien las entidades pueden delegar el ejercicio de competencia conferidos a sus rganos en otras entidades cuando existan
circunstancias que lo hagan conveniente, son indelegables las atribuciones para resolver recursos administrativos en los rganos que hayan dictado los actos objeto
de recurso (artculo 67 de la Ley del Procedimiento Administrativo General).
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Tambin debe tenerse en cuenta que todos los procesos de contratacin iniciados antes de la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N 1017 se rigen por sus
propias normas, es decir, que aquellos casos iniciados con anterioridad al mes de
febrero de 2009 se deben seguir tramitando con las normativas anteriores que estuvieren vigentes en el momento en que ocurrieron los hechos; y a efectos de determinar la legislacin aplicable, la que fuera ms favorable si se tratara de sanciones,
inclusive hay casos en los que se tienen que aplicar el Regac (Reglamento General de las Actividades de Consultora). Con las modificaciones recientes hechas por
la Ley N 29873, estas solo deben darse y aplicarse desde el 20 de septiembre de
2012, fecha en que ha entrado en vigencia la ley, el reglamento, directivas y dems
disposiciones que se vinculan con los cambios establecidos.
IV. NULIDADES PROCESALES
Pueden existir y declararse nulidades por errores o vicios procesales. El tribunal en los casos que conozca, declarar nulos los actos administrativos expedidos
por las entidades cuando hayan sido dictadas por rgano incompetente, contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico, o prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable;
debiendo expresarse en la resolucin que se expida la etapa a la que debe retrotraerse el proceso con la fundamentacin adecuada.
Los actos administrativos solo se pueden convalidar o conservar cuando existen indicios leves no trascendentes, que no impidan la existencia de cambio en sus
elementos fundamentales, especialmente cuando existen errores materiales que no
afectan la validez del proceso, ni el fondo del asunto, en aplicacin del principio de
conservacin del acto. Si se declara la nulidad, esta tiene efectos retroactivos a la
fecha de emisin del acto que se anula.
Puede declararse de oficio la nulidad de los actos administrativos, aun cuando
hubieran quedado firmes siempre que agravien el inters pblico. Los actos administrativos que emita el Tribunal del OSCE pueden ser objeto de declaracin de nulidad de oficio en sede administrativa por la propia sala sancionadora, con el acuerdo unnime de sus miembros y dentro del plazo de un ao desde que el acto fuese
notificado al interesado. En el presente manual hemos incorporado un captulo sobre las nulidades que se pueden presentar dentro de los procesos administrativos
sancionadores y la trascendencia que estos tienen para la eficacia y vigencia de la
normativa que regula las Contrataciones del Estado.
Las contrataciones pblicas, por los fines que persigue y los intereses comunes que deben ser cautelados, estn sujetas a una serie de observancias y reglamentaciones que deben cumplirse obligatoria e ineludiblemente; de no ser as se
producen las nulidades y suspensiones del proceso administrativo, por exigencia
de la propia ley, que faculta a las autoridades y rganos de supervisin declararlas
de oficio, adems de las solicitudes que efectan las partes que intervienen en el
procedimiento.
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Los vicios procesales son consecuencia de las inobservancias a la normativa

procedimental de las contrataciones pblicas en deficiencia de su construccin o
formalidad; mientras que los errores, u horrores, son aplicaciones indebidas, interpretaciones equivocadas o inaplicaciones de la ley o una falsa descripcin del estado de las cosas, efectuadas por quienes administran y resuelven; por lo que tambin les alcanza responsabilidad, porque no existe la infalibilidad humana. En todo
caso, cuando estos vicios y errores resultan trascendentes y son de conocimiento,
debe producirse la nulidad de conformidad con las articulaciones pertinentes.
El problema de las nulidades en los procesos administrativos se presentan no
solo por desconocimiento u omisiones en la normativa de las contrataciones pblicas, sino tambin por actuaciones deshonestas en las que se pretende favorecer o
perjudicar a determinados postores o contratistas, como muchas veces han sido advertidos por el OSCE al disponer la nulidad o suspensin de los procesos hasta que
se regularicen y se cumplan con las disposiciones legales que fueron transgredidas.
V.
SEPARACIN DE FASES PROCESALES
No existe separacin de fases procesales. En materia de sanciones el Tribunal de Contrataciones del Estado es la nica y ltima instancia administrativa; en
la moderna doctrina procesal se debe diferenciar, en su estructura, las funciones
que tiene la autoridad que ordena y realiza la fase investigadora, y la que decide
la aplicacin de la sancin. Esta divisin de tareas o roles se da siempre y cuando
la organizacin de la entidad lo permita y est facultado por ley expresa para implementarlas en aplicacin del principio de la separacin de funciones, situacin
que no se presenta propiamente en el Tribunal de Contrataciones y no se adecua a
los nuevos modelos procesales garantistas, ya que es la misma sala del OSCE la
que apertura, investiga y resuelve; incluso en segunda instancia con el recurso de
reconsideracin.
La estricta separacin de funciones, que no se presenta en el procedimiento
administrativo sancionador del OSCE, establece que las fases o etapas del proceso
deben estar delimitadas con precisin y tener operadores jurdicos diferentes para
que se concedan las garantas de objetividad e imparcialidad, que no son apreciadas cuando es un solo rgano el que realiza la actividad probatoria y decide la situacin del caso. El desdoblamiento de los rganos de instruccin y de decisin
permite que no se asuman posiciones anticipadas y preconcebidas que afecten la
imparcialidad, que constituye el mayor principio de todo proceso.
Esta situacin ha sido considerada en la propia Ley del Procedimiento Administrativo General, que permite exonerar esta caracterstica, de separacin de funciones en los procesos sancionadores que se desarrollan por afectaciones a las
contrataciones que realiza el Estado. La caracterstica mencionada resulta fundamental en el proceso moderno y garantista del sistema penal, pero que en el mbito
administrativo todava no se cumple, permitiendo que sea el mismo rgano el que
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acte, investigue y sancione incluso en segunda instancia cuando se interponen reconsideraciones, situacin que debe ser tenida en cuenta para las prximas modificaciones de la ley, considerando de que en la actualidad, existen varias salas de
sanciones en el Tribunal del OSCE, debiendo estas reconsideraciones ser conocidas y resueltas por sala diferente y no por la misma que sancion, como se viene
efectuando.
Si bien no existe una pluralidad de instancias administrativas, lo que puede ser
aceptado doctrinariamente, en cuanto a la competencia de la solucin de controversias en otorgamientos de buena pro, la situacin que se tena ha mejorado en parte para la aplicacin de este principio debido que anteriormente se dispona que la
mayora de casos se resuelvan en la entidades, cuando no se superaban las 600
UIT del valor referencial en los procesos de seleccin y eran las propias entidades
las que se convertan en juez y parte de los conflictos que se suscitaban. Con las
modificaciones recientes de la Ley N 29873, las impugnaciones a la buena pro
otorgada, el titular de la entidad solo tiene competencia para resolverla en los procesos de seleccin de menor cuanta; y para los dems tipos de procedimientos es
el Tribunal de Contrataciones del Estado, el encargado de conocer y resolver estas
controversias.
En el procedimiento administrativo sancionador espaol, a diferencia del peruano, existen dos fases diferenciadas: la instructora y la sancionadora. En la primera
fase la administracin da audiencia a la persona interesada para que pueda alegar
y proponer la prctica de aquellas pruebas que considera conveniente para su defensa, siempre en relacin con los hechos que se le imputan. En la fase sancionadora (o ms bien resolutiva, ya que el proceso puede acabar sin sancin), el rgano
competente dicta resolucin, sancionando si han quedado acreditados los hechos
imputados o sobreseyendo y archivando el expediente en caso contrario.
En el procedimiento sancionador, para determinar la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los rganos de Sistema Nacional de Control, se ha diferenciado claramente la separacin de fases procesales
ya que existen un rgano instructor encargado de llevar a cabo las actuaciones conducentes a la determinacin de la responsabilidad funcional y otro rgano sancionador impone las sanciones que corresponde o declara que no ha lugar a la imposicin de sancin sobre la base del pronunciamiento del rgano instructor, conforme
a la Resolucin de Contralora N 353-2011-CG.
VI. ACUMULACIN DE PROCEDIMIENTOS
Si se presentaran varias denuncias que originan procedimientos sancionadores

similares a los mismos hechos y causales de sancin, el tribunal por propia iniciativa
o instancia de los administrados puede disponer mediante decreto la acumulacin
de los procedimientos que se encuentran en trmite y guardan conexin, para evitar decisiones contradictorias y una carga innecesaria, que se evitara con una sola
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accin procesal administrativa. La resolucin de acumulacin no puede ser impugnada, pero siempre ser la autoridad administrativa la que determine su pertinencia,
en aplicacin de los principios de economa y celeridad procesal.
Morn Urbina seala que: la acumulacin tiene el propsito de que se trmite en un mismo expediente de manera agregada y simultanea todos los actuados,
y concluyan en una misma decisin administrativa; evitndose traslados, notificaciones, simplificando la prueba y limitando los recursos. Es la solucin adecuada al
principio, de celeridad para aquellos casos que guardan conexin por el administrado partcipe o la materia a pretender; por ello es que tambin se establece que la
decisin de esta materia es irrecurrible independientemente, de modo que se evite
la proliferacin de incidentes por motivos meramente adjetivos (MORN URBINA,
Juan Carlos. Comentarios a la Ley de Procedimiento Administrativo General, p. 72).
Podemos definir la acumulacin como una institucin procesal que se presenta cuando hay ms de una pretensin o ms de dos personas con intereses contrapuestos en un proceso administrativo, o se presentan dos o ms causales de sancin contra la misma persona natural o jurdica. Por lo que debe acumularse ante la
sala del tribunal que tenga el proceso ms antiguo, determinado por la fecha en la
que se present la denuncia, y si se presentan a la vez, sera para la sala a la que
antes se le haya designado.
La acumulacin de pretensiones o acumulacin objetiva es el mecanismo procesal que permite que dentro de un proceso se pueda plantear conjuntamente ms
de una pretensin, en aplicacin del principio de conexidad por tener elementos comunes en la causa a seguir. El rechazo a la acumulacin se presenta cuando existan pretensiones diferentes y no se dan elementos comunes que respondan a sujetos, objetos y causas distintas.
La acumulacin tiene por objeto unificar la tramitacin y resolucin de situaciones o conductas infractoras conexas cometidas en uno o varios momentos, pero
que por razn de sus circunstancias subjetivas, tcnicas, legales o fcticas, basadas en principios de eficiencia y equidad, procura concentrar el tratamiento de una
misma materia litigiosa ante el conocimiento y competencia de un solo juzgador o
autoridad administrativa para evitar soluciones inconsistentes y controversiales, as
como ahorrar el uso de recursos y trmites innecesarios o repetitivos, en provecho
de una mejor administracin.
La conexin de pretensiones es la subsuncin de unas en otras por la presencia de elementos objetivos comunes con el fin de obtener su juzgamiento conjunto
y evitar situaciones contradictorias que se puedan dar con resoluciones diferentes
en casos similares. Carnelutti ha sealado que: Lo que justifica la composicin cumulativa de litigios diversos, esto es, el empleo para tal composicin de un solo proceso, son siempre las razones notorias: economa y justicia; ahorro de tiempo y de
dinero; y posibilidad de alcanzar un mejor resultado en el proceso.
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La acumulacin de pretensiones procede cuando se presenten las siguientes

condiciones: a) deben ser de competencia del mismo rgano administrativo; b) no
sean contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma subordinada o alternativa; c) sean tramitables en la misma va procedimental; d) exista conexidad entre ellas por referirse al mismo objeto o tengan elementos comunes en la causa
presentada.
Dentro de los principios de la potestad sancionadora generados en el artculo
230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General se menciona el concurso
de infracciones, cuando una misma conducta califique con ms de una infraccin;
en este caso se aplicar la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad,
sin perjuicio de que puedan exigirse las dems responsabilidades que establezcan
las leyes.
En el procedimiento administrativo sancionador no se presentan incidentes procesales, es decir, la configuracin de una cuestin o contestacin accesoria que sobreviene o se forma durante el curso del proceso o accin principal, originando lo
que se denomina cuerda separada o cuaderno aparte, que pueden tener algunos
efectos sobre el fondo del asunto, ya que tienen una vinculacin o relacin con el
objeto principal (conexidad objetiva) y cuya apreciacin se deja a la discrecionalidad de la autoridad.
VII. PROCEDIMIENTO BILATERAL
Es un procedimiento administrativo bilateral porque existen solo dos partes,

que son: un sujeto activo o autoridad administrativa que en los procedimientos administrativos que se llevan ante el OSCE viene a ser el Tribunal de Contrataciones
del Estado que es el encargado de conocer el proceso desde el inicio hasta su culminacin; y el sujeto pasivo o administrado que es la persona natural o jurdica que
ha sido denunciado por la entidad de oficio o por un tercero; al considerarse que ha
infringido alguna de las causales de sancin tipificadas en la ley.
Estos sujetos pasivos pueden ser: postores, contratistas, proveedores, participantes, consorcios, expertos independientes o rbitros, segn sea el tipo de sancin que se determine. Tambin debe tenerse en cuenta que la Ley N 27444 considera como administrados a quienes promueven como titulares de derecho con
intereses legtimos individuales o colectivos y a quienes, sin haber iniciado el procedimiento, poseen intereses o derechos legtimos que pueda resultar afectados
por la decisin a adoptarse; asimismo, se diferencia el procedimiento administrativo
sancionador del procedimiento administrativo trilateral.
Si bien los terceros y las entidades pueden formular denuncias, estos no son
parte de un procedimiento administrativo sancionador, ya que el resultado del mismo
no ocasionara ningn dao o perjuicio que lesione sus derechos o intereses. Por
lo tanto, los terceros y las entidades, al no participar directamente del procedimiento sancionador, no se encuentran facultados para contradecir los pronunciamientos
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del tribunal como autoridad administrativa, ya que no son afectados directamente

con la sancin impuesta o la decisin de no imponerla, pero de alguna manera pueden aportar medios de prueba o argumentaciones que permitan al tribunal contar
con mayores elementos de conviccin.
Tambin se considera un procedimiento bilateral porque las responsabilidades
que se derivan en muchos casos por contratos administrativos son de naturaleza sinalagmtica, es decir, que las partes acuerdan, en virtud del contrato, obligaciones
mutuas y recprocas al haberse obligado a cumplir determinadas condiciones; debido a esto, al ser transgredido por el contratista, puede ser objeto de una sancin administrativa. Asimismo, al producirse las controversias asumen posiciones distintas
respecto a los intereses que tienen, por un lado la entidad denuncia los hechos por
la causal incurrida y por el otro lado el proveedor pretende no ser sancionado, por
lo que se configura el principio contradictorio que resulta necesario para que exista
proceso con la existencia de dos partes con intereses antagnicos o adversariales.
De conformidad con la Ley de Contrataciones del Estado solo son sujetos de la
relacin contractual la entidad y el proveedor contratista, los mismos que se sujetan
a esta normativa especial y no de acuerdo al Cdigo Civil. Tambin debe tenerse en
cuenta que en aquellos casos en los que se haya distribuido o prorrateado la buena
pro entre dos o ms postores se formalizar un contrato con cada postor. Asimismo,
en un proceso de seleccin segn relacin de tems se puede suscribir un solo contrato con el mismo postor ganador de varios tems.
El artculo 229 de la LPAG define al procedimiento administrativo sancionador
como el procedimiento bilateral a travs del cual ciertas entidades con potestad sancionadora establecen la comisin de infracciones administrativas a efectos de imponer sanciones a los administrados. Se diferencia del procedimiento trilateral en que
en este existen dos o ms administrados que concurren ante la autoridad administrativa a raz de la existencia de un conflicto de intereses entre ambos, y en donde
la Administracin Pblica aparece decidiendo el conflicto. Asimismo, en el proceso
trilateral existe la posibilidad de seguir mecanismos de autocomposicin de intereses y frmulas conciliatorias en la decisin del procedimiento, lo que no es posible
en el procedimiento sancionador, ya que la frmula conciliatoria no puede darse
por el inters pblico involucrado en la infraccin cometida contra el ordenamiento
administrativo.
Los conformantes de la relacin jurdica procedimental son la entidad (autoridad administrativa) y el postor (administrado), siendo el momento en que se genera
esta relacin cuando se da la presentacin de propuestas, en donde se promete la
contratacin de bienes, servicios u obras a la propuesta con mayor puntaje obtenido, de conformidad con las bases administrativas, donde se dejan sentadas las reglas del proceso y la aplicacin de la normativa vigente que regirn las posibles relaciones y controversias que surjan entre las partes.
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Todo procedimiento exige como mnimo la existencia de dos partes que tengan
intereses contrapuestos que deben ser dilucidados en su desarrollo; esta controversia es necesaria para que se pueda apreciar quin tiene la razn, y constituye la
esencia del principio contradictorio que debe caracterizar a todo proceso, es decir
que si no existe controversia o puntos de vista diferentes ya no tiene sentido continuar el proceso, ya sea porque existe el allanamiento o la aceptacin completa de
los cargos que se le atribuyen a una de las partes, siendo innecesario el debate.
VIII. SUSPENSIN DE SANCIONES
Solo se puede suspender o cancelar las sanciones del Tribunal del OSCE por
disposiciones del rgano jurisdiccional; estas deben tramitarse y resolverse en un
procedimiento contencioso-administrativo, una vez agotada la va administrativa,
luego de que haya quedado firme o consentida una resolucin sancionadora que
tiene la condicin de cosa decidida.
Las decisiones administrativas que emite el Tribunal de Contrataciones del Estado, si bien agotan la va administrativa, no constituye cosa juzgada, por lo que
puede ser revisada ante el Poder Judicial, con el aporte de nuevas pruebas o fundamentos, que pueden suspender o invalidar las sanciones impuestas, a travs de
medidas cautelares o sentencia inimpugnable que disponga el rgano jurisdiccional.
Se debe considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes, vinculan y obligan a las entidades en su procedimiento administrativo
sancionador. La vigencia de las sanciones se puede suspender por medida cautelar
determinada en un proceso judicial; la misma que deber ser comunicada al Registro Nacional de Proveedores para que se cumpla tal medida. Cancelada o extinguida por cualquier forma dicha medida cautelar, la sancin continuar su curso por el
periodo restante, al momento de la suspensin, siempre que la resolucin del tribunal que impuso la sancin no haya sido revocada por mandato judicial firme.
El proceso contencioso-administrativo es el mecanismo jurisdiccional concreto a travs del cual se controla judicialmente las actuaciones de la Administracin
Pblica una vez agotada la va administrativa. La accin contencioso-administrativa
prevista en el artculo 148 de la Constitucin Poltica del Per tiene por finalidad el
control jurdico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administracin Pblica
sujetas al Derecho Administrativo y la efectiva tutela de los derechos e intereses de
los administrados. El artculo 148 de la Constitucin establece que: Las resoluciones administrativas que causan estado son susceptibles de impugnacin mediante
la accin contencioso-administrativa. Las actuaciones de la Administracin Pblica solo pueden ser impugnadas en el proceso contencioso-administrativo, salvo los
casos en los que se pueda recurrir a los procesos constitucionales; en las que se
pueden disponer medidas cautelares de ndole coercitiva y provisoria, orientadas a
corregir afectaciones de derechos o intereses patrimoniales y/o personales del postor impugnante.
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Bidart Campos seala que: El funcionamiento de la administracin en su vasta esfera de competencia, origina siempre roces con los particulares, que se resuelven en lesiones a los derechos o a los intereses de los administrados. Por existir
actos administrativos, existe tambin lo contencioso-administrativo, o sea la contienda con los particulares. La creciente intromisin del Estado en la actividad privada es causa de litigios ms numerosos, que obligan a contener a aquel dentro de
un rgimen de legalidad, a efectos de lograr que el contacto de la Administracin
con los sbditos est resguardado por eficaces normas jurdicas. Es una exigencia de la justicia que la Administracin est sometida a la instancia jurisdiccional en
el control de su actividad, y para ello han de positivarse recursos administrativos y
jurisdiccionales.
El artculo 13 de la Ley Orgnica del Poder Judicial (Decreto Legislativo N 767)
establece que cuando en un procedimiento administrativo surja una cuestin contenciosa, que requiera un pronunciamiento previo, sin el cual no pueda ser resuelto
el asunto que se tramita ante la Administracin Pblica, se suspende aquel proceso
por la autoridad que conoce del mismo, a fin de que el Poder Judicial declare el derecho que defina el litigio, emitiendo la resolucin correspondiente. Esta norma busca evitar que la autoridad administrativa interfiera o entre en conflicto con la funcin
jurisdiccional, razn por la cual, en determinados casos, la Administracin deber
condicionar su pronunciamiento a lo que se disponga en la va judicial y se pueda
asegurar coherencia y unidad en las decisiones del Estado.
Las resoluciones que emite el Tribunal del OSCE deben ser cumplidas ineludiblemente por las partes, sin calificarlas y conforme a los trminos sealados. En los
casos de impugnaciones a la buena pro, y en donde las entidades no cumplan con
lo dispuesto en las resoluciones emitidas, el tribunal dictar las medidas pertinentes
para su debida ejecucin, comunicando tal hecho al rgano de control institucional
de la entidad y a la Controlara General de la Repblica, sin perjuicio del requerimiento al titular de la entidad para que se imponga al o a los responsables de las
sanciones previstas en el artculo 46 de la Ley de Contrataciones del Estado que
pueden llegar hasta la destitucin o despido del servidor pblico.
Se ha intentado suspender un procedimiento administrativo sancionador, incluso suspender la aplicacin de una sancin, mediante medidas cautelares emitidas
por rbitros dentro de un proceso arbitral en la que se tramita la responsabilidad del
contratista respecto a una conducta, causal de la infraccin sealada en la ley. Esta
decisin arbitral no ha tenido mayor acatamiento en el Tribunal de Contrataciones,
porque sus decisiones se encuentran exclusivamente sometidas a las resoluciones
de rganos jurisdiccionales, en las que no tienen injerencia terceros.
IX. NOTIFICACIONES CON ARREGLO A LEY
Es indispensable que las notificaciones se realicen con arreglo a ley. Se debe

notificar a los administrados los hechos que se le imputan mediante cargo, donde
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debe constar la calificacin de las infracciones que tales hechos puedan constituir,
y la expresin de las sanciones que se le pueden imponer, as como la autoridad
competente para imponer la sancin y la norma que atribuye tal competencia, otorgndole el plazo de 10 das hbiles para que formulen su respectiva defensa. Las
resoluciones que determinan la imposicin de sanciones se notifican al infractor y
a la entidad que estuviera involucrada, y se publicarn en el portal institucional del
OSCE. En casos en los que no se pudiera ubicar al infractor porque hubiera cambiado de domicilio o no es sabido, la publicacin de la sancin se efectuar en el
diario oficial El Peruano.
La notificacin preventiva como acto procesal permite al administrado informarse cabalmente de los hechos considerados como causales de sancin y de toda
informacin indispensable con el fin de que pueda ejercer su derecho de defensa
y articular las garantas que le faculta el debido procedimiento. Se puede sostener
que la estructura de la defensa de los administrados reposa en la confianza de la
notificacin preventiva de los cargos, que deben tener ciertos requisitos para que
tenga una eficacia plena como: a) precisin (contener todos los elementos suficientes para poder actuar contra la imputacin); b) claridad (posibilidad real de entender
los hechos y la calificacin que ameritan sea susceptible de tipificar los ilcitos); c)
inmutabilidad (no puede ser variado por la autoridad en mrito de la doctrina de los
actos propios, salvo que se produzcan pruebas nuevas y permitan ampliarlos o modificarlos); d) suficiencia (debe contener toda la informacin necesaria para que el
administrado pueda contestar).
El conocimiento de la formulacin de los cargos contra el supuesto infractor es
esencial en el procedimiento sancionador porque le permite saber los hechos imputados y los indicios o evidencias que operan en su contra para que pueda ejercer
su derecho de defensa, contratar un especialista en el tema para que presente sus
descargos y postule sus pretensiones de acuerdo a las circunstancias y fundamentos legales que le asisten para evitar una sancin o disminuirla conforme a los factores o criterios de graduacin; en caso contrario, sostener que no existe responsabilidad o que no se ha configurado la causal de sancin.
El inicio del procedimiento administrativo sancionador en las Contrataciones
del Estado debe ser notificado obligatoriamente en forma personal para que el postor, contratista o rbitro a quien se le atribuye una causal de sancin pueda conocer
plenamente la imputacin efectuada, como garanta de la aplicacin del principio de
conocimiento, esencial para el ejercicio del derecho de defensa. Otra forma de notificacin no sera vlida siempre y cuando no sea posible ubicar al infractor y una
vez agotada todas las posibilidades que se tenan para notificarlo en forma directa
en los domicilios que haba fijado en las diferentes instancias administrativas como
en el RNP, en la Reniec, en la Sunat u otros.
Las resoluciones que determinan la imposicin de sanciones se notifican al infractor y a la entidad que estuviere involucrada y se publicarn en el portal institucional del OSCE. Asimismo, podrn publicarse en el diario oficial El Peruano, siempre
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que as lo disponga el tribunal. La sancin ser efectiva desde el sexto da hbil

siguiente de la notificacin al infractor. En caso de que no se conozca el domicilio
cierto del infractor, la sancin ser efectiva desde el sexto da hbil siguiente de su
publicacin en el diario oficial El Peruano. Tambin hemos incluido en el presente
manual un captulo sobre la importancia que tienen las notificaciones en los procedimientos administrativos sancionadores, para que estos sean eficaces y puedan
cumplir sus objetivos, considerando las numerosas dificultades que ha tenido el tribunal para poner en conocimiento de postores y contratistas infractores las decisiones que ha emitido, y que estos a la vez han tratado de evadir y desconocer la
diligencia de notificacin. Tambin hemos incluido en la presente obra un captulo
que versa sobre la trascendencia y formalidades que tienen las notificaciones en las
Contrataciones del Estado y sus consecuencias cuando no se observa las disposiciones para su eficacia.
X.
DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa del denunciado se materializa principalmente a travs

de la presentacin de descargos. Esta contestacin debe darse dentro de un plazo
de diez das; debe contener: a) datos personales si es sujeto individual o del consorcio, si se trata de sujetos consorciados; b) el domicilio procesal en la ciudad de
Lima; c) copia del DNI del representante legal; d) copia del poder de representacin;
e) fundamentacin precisa de las cuestiones de hecho y de derecho; f) en caso de
tratarse de un consorcio, copia del DNI y del poder de cada consorciado; g) copia
del escrito y de los anexos para las otras partes.
Los escritos de presentacin de descargos en el procedimiento sancionador
deben contar con la firma y nmero de colegiatura del abogado que autoriza, aunque se refieran a procesos de menores cuantas, siendo la defensa cautiva para todos los casos. Los informes legales que se expongan en las audiencias sealadas
tambin deben ser sustentados por abogados colegiados ejerciendo el derecho de
formular alegaciones y aportar documentos en cualquier fase del procedimiento que
debe ser tomado en cuenta por la sala competente al redactar la propuesta de resolucin. La presentacin de descargos en el procedimiento sancionador no est condicionada al pago de tasa alguna para este trmite dentro del ejercicio irrestricto del
derecho de defensa y la oportunidad que tiene el administrado en hacer conocer sus
puntos de vista al Tribunal del OSCE.
Tambin pueden solicitarse informes sobre los hechos por el representante del
impugnante. La sala del tribunal, por intermedio de su Secretara, programar la vista de la causa, fijndose el da y la hora para la audiencia, as como el tiempo de las
exposiciones sealadas por el presidente de la sala. Estos informes orales pueden
ser apoyados con instrumentos tecnolgicos; la diligencia mencionada debe llevarse a cabo en la fecha y hora exacta fijada sin tolerancia alguna, no se concedern
prrrogas salvo en casos excepcionales previa consideracin de la sala respectiva.
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Los administrados recurren a la Administracin con un petitorio que persigue un beneficio propio, es decir, que el recurrente pretende conseguir un pronunciamiento
de la autoridad administrativa que lo favorezca, por lo que debe regir el principio de
que la prueba est a cargo del recurrente pretensor. Los administrados estn facultados para proporcionar a las entidades la informacin y documentos vinculados a
sus peticiones o reclamos que estimen necesarios para obtener el pronunciamiento
que aspiran. En los procedimientos investigatorios estn obligados a facilitar la informacin y documentos que conocieron y fueren razonablemente adecuados a los
objetivos de la actuacin para alcanzar la verdad material.
No puede legitimarse la falta de colaboracin de los administrados, pues eso
podra generar supuestos absurdos de impunidad administrativa sobre la base de
un ejercicio abusivo del Derecho; eso muestra, como nos dice Nieto, que el uso no
meditado de la presuncin de inocencia puede llevar a soluciones que repugnan
el sentimiento de justicia e incluso el ms elemental sentido comn; de ese modo,
para evitar tales excesos, suele acudirse a dos figuras concurrentes: la imposicin
de la carga de ciertas pruebas al imputado o la redistribucin de la carga de la prueba y, en trminos ms generales, la indicada presuncin de culpabilidad. Y es que
en la doctrina y en la propia administracin de justicia suele admitirse que el principio (de presuncin de inocencia) no debe llevarse tan lejos que permita la inhibicin
probatoria del imputado (NIETO, Alejandro. Derecho Administrativo sancionador,
p. 419).
El derecho de defensa garantiza que una persona sometida a una investigacin
administrativa, de la cual se encuentra en debate sus derechos e intereses, tenga
la oportunidad de contradecir y argumentar, dentro del proceso, la defensa de sus
intereses. Este derecho se conculca o afecta cuando los titulares de estos intereses legtimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para
su defensa. El derecho de defensa en el mbito del procedimiento administrativo
sancionador se constituye como una garanta para la proteccin de los intereses de
postores o contratistas que pueden ser afectados por el ejercicio de las potestades
sancionadoras del Tribunal del OSCE. Sus elementos esenciales se encuentran en
la posibilidad de recurrir ante la decisin de sancin, ya sea al interior del propio
procedimiento administrativo (reconsideracin) o a travs de las vas judiciales pertinentes (contencioso-administrativo); tambin en la posibilidad de presentar pruebas de descargo; en la obligacin de parte del rgano administrativo de no imponer
mayores obstrucciones para presentar los alegatos de descargos o contradiccin; y,
principalmente, la garanta de que los alegatos expuestos o presentados sean debidamente valorados, atendidos o rebatidos al momento de decidir la situacin del
administrado (resolucin de sancin).
El presunto responsable de una causal de sancin tiene derecho a ser notificado de los hechos que se le imputan, de las infracciones que tales hechos pueden constituir y de las sanciones que en su caso se le pudiera imponer, as como la
identidad de la autoridad administrativa competente para imponer la sancin, con la
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finalidad de que pueda efectuar sus descargos y afrontar el proceso que se le ha iniciado. Este derecho de conocer los actuados se basa en el principio de conocimiento, ya que nadie puede defenderse si es que no se encuentra enterado de lo sucedido y que afecta a sus intereses como postor o contratista en una entidad pblica.
Rebollo Puig ha sostenido en torno al contenido del derecho de defensa, especficamente sobre el derecho a no declarar contra s mismo y a no confesarse culpable, que este se aplica con adaptaciones y que en principio, el acusado (supuesto infractor) tiene derecho a guardar silencio y es libre para declarar o no declarar
y para decidir el contenido de su declaracin. Pero este derecho fundamental es
compatible con los deberes de informacin y colaboracin con la inspeccin administrativa, incluso aunque los datos suministrados puedan servir posteriormente de
fundamento a la acusacin. Esto es, la administracin no puede obligar al acusado
a declarar directamente contra s mismo o a confesar directamente su culpabilidad.
Sin embargo, este derecho no impide que obligue al acusado a cumplir ciertos deberes legales que produzcan resultados que, aunque en el futuro s puedan serle
perjudiciales, no sean directamente incriminatorios (REBOLLO PUIG, Manuel et l.
Panorama del Derecho Administrativo sancionador en Espaa. Derecho y garantas
de los ciudadanos, pp. 43-44).
El derecho de defensa tambin se manifiesta en la facultad de contradiccin administrativa que seala que frente a un acto sancionador, que segn el afectado viola, desconoce o lesiona su derecho o inters legtimo, procede su contradiccin en
la va administrativa mediante la interposicin del recurso de reconsideracin como
una prerrogativa basada en la doble instancia; e incluso con la posibilidad de recurrir al rgano jurisdiccional en el proceso contencioso-administrativo o a travs de
acciones de garanta constitucional como el recurso de amparo. Es decir, el presunto infractor tiene varios recursos, incluso en vas distintas y con juzgadores diferentes, para hacer prevalecer su derecho de defensa, sealando argumentos, medios
y mecanismos que estn a su favor.
El derecho de defensa es un derecho fundamental e imprescindible dentro de
un debido proceso; es el derecho subjetivo individual del administrado para acreditar su inocencia o cualquier circunstancia capaz de excluir o atenuar su responsabilidad constituyendo una actividad esencial del proceso, ya que nadie puede ser sancionado sin ser odo, ni defendido, ni limitado a presentar pruebas en su favor o de
impugnar cuando una decisin lo perjudique; y de ser as este procedimiento sera
nulo. Constituye un principio jurdico que otorga al presunto infractor la posibilidad
de repeler la pretensin punitiva que se formula en su contra; no solo se evidencia
cuando se ejerce de manera activa contradiciendo la denuncia, sino tambin de manera pasiva al negarse a contestarla y asumir una posicin de rebelda, que es una
facultad que le compete a quien le corresponde ejercer este derecho.
El Tribunal Constitucional ha establecido la necesidad de la plenitud del cargo en los trminos siguientes: El derecho de defensa constituye un derecho fundamental de naturaleza procesal que conforma el mbito del debido proceso; en
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cuanto derecho fundamental se proyecta como principio de interdiccin de ocasionarse indefensin y como principio de contradiccin de los actos procesales que pudieron repercutir en la situacin jurdica de alguna de las partes de un proceso o de
un tercero con inters. Asimismo, no se debe omitir la provisin de informacin que
sustenten los hallazgos que se le imputan al administrado y que le permiti conocer
los trminos en los que el rgano investigador haba analizado los cargos atribuidos
y su responsabilidad en las infracciones imputadas. Solo conociendo estos aspectos se puede ejercer el derecho de defensa de manera idnea y eficaz.
Podemos sealar que se infringen estas reglas en los siguientes casos:
1.
Cuando la Administracin omite totalmente la formulacin previa de los cargos

(ya sea de los hechos o de su respectiva calificacin legal).
2.
Cuando la Administracin formula cargos de manera incompleta o imprecisa

que no permita comprender claramente el sentido de la imputacin.
3.
Cuando la Administracin formula cargos, pero otorga un plazo reducido para

ejercer adecuadamente el derecho de defensa, sin que se tenga el tiempo y los
medios necesarios para ejercerla.
XI. PROBANZA DOCUMENTAL
El procedimiento administrativo sancionador es eminentemente documental, se

basa en medios fsicos que sustenten las acciones que se realicen con los hechos
que se argumentan, estando facultado el tribunal para pedir informacin a las entidades y organismos pblicos o privados que crea conveniente. Tiene como fundamento la atribucin de responsabilidades e imposicin de sanciones en los casos
en los que la conducta infractora quede demostrada objetivamente, sin que proceda valorar pruebas subjetivas, como la testimonial y/o confesional, que han perdido
credibilidad y resultan innecesarias ante la objetividad de los cargos. El tribunal resuelve en funcin de la evaluacin integral de los medios probatorios documentales
existentes y actuados en el expediente administrativo.
Los postores y contratistas son responsables de la exactitud y veracidad de todos los documentos que presenten y contengan informacin sobre los requisitos
para la admisin de sus propuestas y factores de evaluacin que deben ser en idioma castellano o, en su defecto, acompaados de traduccin efectuada por traductor
pblico juramentado, salvo el caso de la informacin tcnica complementaria contenida en folletos, instructivos, catlogos o similares que pueden ser presentados en
el idioma original. La omisin de la presentacin de los documentos o su traduccin
en los procesos de seleccin no son subsanables.
Cuando se exija en la presentacin de documentos que deben ser emitidos por
autoridad pblica en el extranjero, el postor puede presentar copia simple de estos
sin perjuicio de su anterior presentacin, la cual necesariamente debe ser con anterioridad a la firma del contrato. Dichos documentos debern estar debidamente
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legalizados por el consulado respectivo y por el Ministerio de Relaciones Exteriores,

en caso de ser favorecidos con la buena pro (artculo 62 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado).
Documento es todo instrumento o escritura que sirve para demostrar un hecho
histrico; es la manifestacin del pensamiento humano mediante signos capaces
de establecer relaciones jurdicas y destinados a fijar de modo permanente su representacin verbal o figurativa; puede ser conocido a travs de la distancia o del
tiempo, siendo la representacin objetiva de algn conocimiento o suceso producido. Es la declaracin instrumentalizada destinada a probar un hecho jurdicamente
relevante en cualquier forma grfica, fotogrfica, registro de sonido, medios electrnicos o audiovisuales, disquetes, pelculas, fotocopia o cualquier otra forma que
pueda inventarse o descubrirse, con expresin de voluntad; es decir, deben ser obtenidos y presentados legalmente, respetando derechos fundamentales como la intimidad, la inviolabilidad de domicilio y otros.
El contenido de un documento puede ser tan variado como lo es el pensamiento humano, lo importante es que exista una intencin sobre un quehacer humano
expresado mediante signos convencionales como es el lenguaje u otros medios de
expresin. El documento es prueba privilegiada y puede presentarse en cualquier
momento del procedimiento hasta antes de que este sea resuelto, pero es necesario que tenga finalidad probatoria suficiente para aportar indicios o evidencias para
la investigacin; adems, debe ser autntico en cuanto a quien lo suscribe y que el
contenido no haya sufrido alteracin alguna.
Los documentos son de dos clases: pblicos y privados, segn sea la procedencia de la persona que lo expida. En el primer caso, lo expide un funcionario
pblico en ejercicio de sus funciones y con las formalidades que seala la ley, por lo
que producen fe plena sobre su contenido; en el segundo caso lo realiza un particular sin observar requisitos normativos, por lo que para que tengan valor probatorio
es necesario que sean reconocidos; incluso, en muchos casos se tiene que recurrir
a pericias grafotcnicas o cotejo de firmas.
La fe documental es el crdito que tiene el documento en el trfico jurdico
como garanta de verdad y funcin probatoria. La prueba documental es el medio
de evidencia que crea en el tribunal la conviccin necesaria para admitir como ciertos o rechazar como falsos los documentos presentados y las proposiciones formuladas en su contenido. Los documentos pueden ser pblicos o privados segn los
requisitos y condiciones que deben tener, para que estos puedan ser reconocidos
o convalidados.
La valoracin de la prueba documental es objetiva y en muchos casos deben
ser corroboradas, pidindose informacin adicional al ente emisor para tener la certeza de su validez y exactitud; si bien existe principio de la presuncin de veracidad
este puede ser quebrantando y contradicho cuando se presentan evidencias que demuestren lo contrario (presuncin iuris tantum). Uno de los efectos ms importantes
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de los documentos es el valor probatorio porque en ellos se encuentran perennizados la informacin requerida y tienen durabilidad a travs de la distancia y el tiempo.
Todos los documentos que contengan informacin referida a los requisitos para
la admisin de propuestas y factores de evaluacin, como ya se dijo, se presentarn
en idioma castellano o acompaados de traduccin. El postor ser responsable de
la exactitud y veracidad de dichos documentos. La omisin de la presentacin del
documento o su traduccin no es subsanable.
Cuando se exija la presentacin de documentos que sean emitidos por autoridad pblica en el extranjero, el postor podr presentar copia simple de los mismos
sin perjuicio de su ulterior presentacin, la cual necesariamente deber ser previa
a la firma del contrato. Dichos documentos debern estar debidamente legalizados
por el consulado respectivo y por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en caso
sea favorecido con la buena pro.
Uno de los documentos ms importantes de las contrataciones pblicas es la
constancia de conformidad de cumplimiento de la prestacin, ya sea del servicio
prestado o la obra ejecutada, otorgado por el rgano de administracin o el funcionario designado para tal fin, en la que se debe precisar la identificacin del objeto
del contrato, el monto correspondiente, las penalidades en que hubiera incurrido el
contratista y otras circunstancias en la que se realiz.
En caso de que se detecte irregularidades en los documentos, declaraciones o
informaciones o pericias que presenten los administrados se debe disponer la verificacin del fraude o falsedad en coordinacin con el rgano que detect la irregularidad, y de comprobarse esta se proceder a formular el informe correspondiente
y expedir la resolucin respectiva, anulndose el acto administrativo en que se sustent, afectndose a la fe documental, adems de comunicarse al Ministerio Pblico
para que ejercite la accin penal que corresponde.
Las autoridades administrativas, en nuestro caso el Tribunal del OSCE, cuando se encuentra a cargo de la tramitacin de un proceso sancionador pueden y deben solicitar o recabar de las entidades competentes los documentos preexistentes
o antecedentes que estime conveniente para la solucin del caso, sin suspender
el trmite del expediente. Estos documentos deben ser remitidos directamente por
quien es requerido dentro del plazo mximo de tres das si se solicita dentro de la
misma entidad y de cinco si no lo fueran. Si la autoridad requerida considera necesario un plazo mayor lo manifestar inmediatamente con indicacin del plazo que
estime necesario, el cual no puede exceder de diez das (artculo 168 de La Ley
N 27444).
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XII. PRUEBAS PERICIALES
El procedimiento administrativo sancionador admite pruebas periciales. El informe pericial es un medio probatorio diferente a la prueba documental; por su objetividad y contenido es considerado como un valioso instrumento en el mbito administrativo y muchas veces decisivo para demostrar la validez y veracidad de una
denuncia, que debe ser sustentada y valorada por el tribunal para poder aplicar una
sancin, por lo que existe la necesidad de recurrir al aporte de personas con conocimientos especiales en ciencias, tcnicas o arte para que intervengan en el proceso
y emitan una mejor apreciacin de los hechos.
La prueba pericial es un examen tcnico especializado, realizado por un funcionario autorizado para opinar en aspectos relacionados con el hecho investigado y cuyas conclusiones pueden constituir evidencia probatoria de la comisin de
la infraccin o de la participacin de los implicados. Procede cuando sea necesario
tener una mejor explicacin o comprensin de los hechos a travs de un experto
versado en conocimientos especializados de naturaleza cientfica, tcnica, o de experiencia calificada con el fin de solucionar problemas y orientar la opinin del Tribunal del OSCE dentro de los plazos y caractersticas dispuestas.
La pericia explica e ilustra sobre ciertos conocimientos especiales que nos pueden guiar al descubrimiento de la verdad, por lo que se debe precisar los puntos sobre los cuales incidir la pericia; por consiguiente, el perito debe limitarse a comprobar lo pertinente a los fines de la apreciacin que se solicita y se necesita. La pericia
se realiza para esclarecer puntos de la investigacin que deben probarse, no para
confundir o tergiversar los conocimientos que se intuyen con una actuacin negativa que puede determinar la responsabilidad del perito.
El peritaje es una actividad procesal desarrollada a travs de un encargo oficial por personas calificadas por sus conocimientos tcnicos o cientficos mediante
la cual se suministran argumentos o razones para la formacin de un conocimiento
necesario respecto de ciertos hechos cuya percepcin o entendimiento no podra
darse sin este valioso apoyo que permite una mejor apreciacin del juzgador. Siendo una actividad humana, puede estar sujeta tambin a equivocaciones o planteamientos que no coinciden con la realidad de los hechos, por lo que este medio de
prueba debe ser valorado conforme a las circunstancias en que se presentan y la
idoneidad del perito en concordancia con otros medios actuados.
El peritaje se da a travs de un encargo administrativo por la autoridad pertinente, pero tambin puede ser presentado por las partes interesadas en sostener
sus puntos de vista sobre los hechos especiales sobre los que debe versar el peritaje, con las declaraciones y conclusiones necesarias, luego de una operacin valorativa efectuada con la metodologa y criterios tcnicos o cientficos utilizados para
el examen. Puede darse el caso de pericias contradictorias que sean presentadas
por las dos partes que tienen intereses diferentes, por lo que tericamente se puede
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realizar un debate pericial ante el Tribunal de Contrataciones del Estado para apreciar objetivamente el valor probatorio que tiene cada pericia.
Los peritos son terceras personas ajenas a los intereses propios de las partes,
pero que son competentes en una ciencia, arte, industria o cualquier forma de la actividad humana que se relacionan a determinados hechos que se investigan y cuyas
conclusiones se presentan al proceso a travs de un informe que permiten tener criterios ms claros o convincentes de la materia analizada para resolver un caso concreto que necesita esa opinin especializada.
En el Tribunal del OSCE se han presentado casos en los que resulta necesario aplicar de oficio la realizacin de pruebas periciales, pero lamentablemente la
contratacin de peritos ha sido restringida por la Administracin que se basa en
el artculo 176.2 de la Ley del Procedimiento Administrativo General que dispone
expresamente: La administracin se abstendr de contratar peritos por su parte
debiendo solicitar informes tcnicos de cualquier tipo a su personal o a las entidades tcnicas aptas para dicho fin, preferentemente entre las facultades de las universidades pblicas. Por consiguiente, la designacin de peritos solo puede ser
propuesta y actuada por parte de los administrados quienes deben cubrir los gastos
que originen tal servicio, debiendo asimismo indicar los aspectos tcnicos sobre los
que deben pronunciarse los peritos propuestos.
En el procedimiento sancionador, las pericias ms frecuentes que se tienen que
realizar son las grafotcnicas, para determinar la falsedad y/o adulteracin de documentos, especialmente en la causal de infraccin que sanciona su presentacin
en los procesos de seleccin para contratar con el Estado. La grafotecnia es una
disciplina que tiene como finalidad el estudio y anlisis de los documentos desde el
punto de vista material y sus objetivos son: determinar la autora del contenido del
documento y la naturaleza o constitucin del material utilizado para su confeccin.
A la grafotcnica tambin se le denomina documentoscopa o documentologa
y su estudio se basa en el mtodo cientfico, ya que es una disciplina criminalstica
que se rige por los principios de las ciencias experimentales para poder determinar
la validez o falsedad del documento respecto a sus presuntos emisores, siendo una
de las disciplinas ms importantes y utilizadas por la criminalstica para la obtencin
de las evidencias de la falsedad o validez de los documentos presentados.
Esta pericia debe practicarse en documentos originales para que puedan ser
valorados y considerados como un valioso medio probatorio; se ha debatido sobre
si la pericia grafotcnica efectuada en fotocopias o copias escaneadas tienen valor probatorio, lo que no es aceptado por la jurisprudencia y el propio Tribunal del
OSCE ha recogido este criterio al considerarla defectuosa porque existen dudas sobre su validez o legitimidad.
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XIII. MEDIDAS CAUTELARES
La autoridad que conoce el procedimiento sancionador podra disponer la adopcin de medidas de carcter provisional que aseguren la eficacia de la resolucin
final que pudiera recaer, como lo permite la Ley del Procedimiento Administrativo
General, pero en la normativa de contrataciones del Estado no ha sido prevista. Las
medidas que se podran adoptar deben ajustarse a la intensidad, proporcionalidad
y necesidad de los objetivos que se pretende garantizar en cada caso concreto, asimismo podran ser modificadas o levantadas por ser temporales, en virtud de las
circunstancias que sobrevengan o que no pudieran ser consideradas al momento
de su imposicin, el cumplimiento o ejecucin de la medida de carcter provisional
que se hubieran establecido, se compensarn en cuanto sea posible con la sancin
impuesta y caducan de pleno derecho, cuando haya transcurrido el plazo fijado para
su ejecucin o por la emisin de la resolucin que pone fin al procedimiento.
Esta situacin y actividad procesal no se presenta en el procedimiento administrativo sancionador que se tramita ante el Tribunal de Contrataciones del Estado,
entre otras razones, porque no existe una separacin de funciones, es decir, un rgano instructor que conduzca la investigacin y otro que resuelva; ya que el tribunal
cumple ambas funciones y por el tiempo que tiene para resolver (tres meses) no resulta oportuno, ni conveniente aplicar estas medidas preventivas, que siempre estaran sujetas a una impugnacin por parte del afectado.
En todo proceso siempre existe el riesgo de que las resoluciones definitivas
presenten dificultades en su ejecucin, porque aquellas personas que podan prever el resultado perjudicial han asumido posiciones que convierten en intiles la decisin que se dicte; por consiguiente, existe la necesidad de que desde el comienzo
del proceso puedan plantearse actos de aseguramiento que afecten intereses de
obstaculizacin, pero que le den una eficacia a los cumplimientos o sanciones que
se dispongan. Esta situacin se denomina periculum in mora, es decir, peligro en la
demora, porque el infractor pretende entorpecer el procedimiento administrativo con
la finalidad de impedir la aplicacin de la sancin que corresponde, incluso apelando a la prescripcin.
La medida cautelar es una institucin procesal mediante la cual el rgano administrativo o jurisdiccional asegura la eficacia o cumplimiento de la decisin final
que debe darse en el proceso que est conduciendo y anticipndose a determinados efectos del fallo; por existir verosimilitud en el derecho invocado y peligro en
que la demora en el trmite procesal, no pueda ser eficaz la resolucin emitida para
sancionar al presunto infractor. Las limitaciones administrativas de derechos, como
tambin se denomina a las medidas cautelares administrativas, actan exclusivamente sobre las condiciones del ejercicio del derecho afectado para evitar posibles
consecuencias que haran inaplicable una sancin definitiva, ya que no tendran
la eficacia de su ejecutabilidad o, en todo caso, le permitirn seguir injustamente
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gozando de derechos que deben reprimirse en forma inmediata, como son las inhabilitaciones para seguir contratando con el Estado.
Las medidas cautelares que son de carcter provisional pueden variar segn
las situaciones que se presenten en el proceso, siempre orientadas a la decisin
definitiva y sus consecuencias, pueden ser modificadas en la medida que cambie el
estado de las cosas por el cual se dictaron, como puede ser su revocatoria que se
debe dar cuando haya desaparecido el peligro o la urgencia de una situacin de hecho. Lamentablemente, estas medidas no se aplican al procedimiento sancionador
de las contrataciones pblicas, impidiendo una funcin aseguradora y anticipatoria
para el cumplimiento de las inhabilitaciones que deben emitirse, haciendo en algunos casos ineficaces e ilusorios los resultados perseguidos.
Asimismo, antes de comenzar el procedimiento sancionador propiamente dicho
es posible la tramitacin de unas actuaciones previas, como solicitar la informacin
reservada a las entidades y que sirvan de fundamento o aclaraciones para el inicio
del proceso sancionador. Estas actuaciones las realiza, por lo general, la Secretara del Tribunal para que la sala tenga los mnimos elementos de juicio para iniciar
el procedimiento administrativo sancionador. En el procedimiento sancionador del
OSCE no se ha comprendido la aplicacin de medidas cautelares que permiten, en
algunos casos, prestar una adecuada y efectiva proteccin oportuna para los intereses de las contrataciones pblicas y evitando daos para los que tienen la razn,
siendo estas medidas de carcter urgente y excepcional; sera conveniente que en
algunos casos se establezcan con el fin de que el proceso cumpla sus fines y no se
evada o sea intil la sancin que debe aplicarse al final.
La aplicacin de medidas cautelares antes de que se emita la resolucin que
pone fin al procedimiento sancionador evitaran que postores o contratistas que incurrieron en infracciones sigan contratando con el Estado, ya que estas medidas
coactivas y restrictivas de carcter provisorio deben darse para casos extremos y
flagrantes, cuando la opinin pblica y la naturaleza del hecho sancionable afectan
severamente a los intereses del Estado y de otros proveedores.
Las medidas cautelares son instrumentales por cuanto no tienen un fin en s
mismas, sino que constituyen un accesorio de otro proceso principal del cual dependen, debiendo ser otorgadas en la forma ms adecuada para asegurar el cumplimiento y la eficacia de la resolucin final que se tiene que dictar; estas en algunos casos resultan totalmente justificadas, como por ejemplo cuando un proveedor
o contratista ha incurrido en una causal de sancin flagrante y todava se le permite
seguir contratando con el Estado hasta que la sancin que se le va a imponer quede definitivamente firme.
Entre la comisin de una infraccin administrativa y la resolucin que ponga fin
al procedimiento sancionador incoado con el objeto de sancionarlo, puede transcurrir un importante periodo de tiempo durante el cual pueden prolongarse los efectos
de la actuacin infractora o producirse otras actuaciones contrarias al ordenamiento
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jurdico. Tales efectos pueden originar perjuicios para el inters general o en los bienes, derechos o intereses de las personas afectadas por lo que es necesario aplicar
medidas con la finalidad de proteger en forma provisional los intereses particulares,
colectivos y estatales lesionados por la actuacin infractora (PONS CNOVAS,
Ferrn. Las medidas provisionales en el procedimiento administrativo sancionador,
p. 11).
XIV. INFORMACIONES ADICIONALES
Los representantes de las entidades pblicas tienen la obligacin de proporcionar en el tiempo oportuno y con contenido veraz la informacin adicional que soliciten las salas del Tribunal del OSCE, para desarrollar y cumplir sus funciones de
manera adecuada y eficiente, as como para poder pronunciarse teniendo a la vista
todos los antecedentes que motivaron la probable causal de sancin; en caso contrario, asumirn las responsabilidades que sern puestas en conocimiento de los rganos de control y fiscalizacin.
Estas negativas u omisiones de los funcionarios pblicos que deben proporcionar las informaciones requeridas bajo apercibimiento pueden llegar a constituir incluso un ilcito penal, previsto en el artculo 377 del Cdigo Penal, cuyo nomen juris
es omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales y se configura como: El
funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehsa o retarda algn acto de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta das-multa; por lo que el OSCE podra denunciar estas conductas a
travs de su procuradura por las consecuencias de impunidad que traen consigo
al impedir que se pueda sancionar a proveedores, postores, contratistas o rbitros
infractores.
Mediante Acuerdo de Sala Plena N 018/010, el tribunal estableci que en los
casos en que las entidades no hubieran requerido notarialmente a la contratista
para el cumplimiento de sus obligaciones, o cuando habiendo sido solicitados los
documentos por el tribunal estos no se presentaran, se declarar no ha lugar el inicio del procedimiento administrativo sancionador, disponiendo el archivamiento del
expediente al haberse incumplido con el debido procedimiento por falta de informacin y cumplimiento de la entidad (procedimiento de resolucin de contrato por incumplimiento del contratista como condicin necesaria para la procedencia de la
imposicin de sancin).
Cada entidad apreciar lo siguiente: a) la documentacin solicitada por el Tribunal de Contrataciones, y la presentacin de aquellos documentos sucedneos previstos en remplazo de los documentos originales; b) la necesidad y relevancia de
una idnea documentacin en relacin a la finalidad del proceso para lograr la decisin ansiada; c) la capacidad real para procesar la informacin exigida en trance
de evaluacin previa o fiscalizacin posterior si procede una aprobacin automtica.
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La entidad debe emitir su opinin sobre la procedencia y responsabilidad del

presunto infractor a travs de un informe tcnico legal, siendo necesario que remita toda la documentacin que sustenten la configuracin de la infraccin; en caso
contrario, y luego de los apercibimientos dados por el tribunal, se debe oficiar al rgano de Control Interno de la entidad y a la Contralora General de la Repblica por
el incumplimiento y resistencia a presentar la informacin solicitada. Resulta poco
eficiente y expeditivo que el tribunal requiera reiteradamente a las Entidades Pblicas informacin, documentos, antecedentes administrativos e informe tcnico y/o
legal que sustente los hechos denunciados por aquellas y no remitan absolutamente nada o lo hagan de forma parcial; en este estado de cosas el tribunal se encuentra material y jurdicamente imposibilitado de tipificar administrativamente el hecho
o dar lugar a un inicio y posterior aplicacin de sancin; premiando esa actuacin
poco diligente de las entidades con la suspensin del procedimiento administrativo
sancionador, disponiendo el archivamiento provisional del expediente, bajo responsabilidad de la entidad.
La informacin adicional que solicita el tribunal debe ser indispensable para
que pueda resolver los casos de sancin, debiendo evitarse pedidos innecesarios
que no hagan variar el conocimiento y decisin que se tiene porque resulta que en
algunos casos se han pedido informaciones excesivas que no alteran el resultado
y la propia entidad no los puede proporcionar a pesar de los requerimientos solicitados. Estos pedidos maliciosos permiten en algunos casos liberar de sancin
a los responsables de la infraccin que se ven favorecidos por la falta de diligencia o de la imposibilidad que tiene para remitir una informacin impertinente o no
transcendental.
La informacin y/o documentacin que solicitan las salas del tribunal deben ser
remitidas dentro de los plazos de dos a cinco das, segn sea el caso, conforme se
dispone en el decreto emitido, para tener mayores elementos de juicio al momento de resolver el procedimiento. Estos plazos no estn estipulados en la normativa,
pero en la prctica y para que exista un mayor cumplimiento de las entidades es que
se estila fijar estos trminos, que en casos especiales podran tener un plazo mayor.
El Tribunal del OSCE solo debe solicitar informacin adicional que resulte indispensable cuando no obtenga los suficientes elementos de juicio para resolver y
sean necesarios corroborar y esclarecer los hechos denunciados con otras informaciones, ms an cuando del expediente sancionador no existen los medios probatorios que permitan establecer la imputacin efectuada por la entidad o por un tercero.
Pero si se tienen los elementos de juicio necesarios resulta dilatorio solicitar mayor
informacin y permitir que no se d una sancin oportuna, como a veces sucede en
las ampliaciones indebidas que se realizan en los rganos jurisdiccionales, ms an
teniendo en cuenta que estos infractores pueden seguir contratando con el Estado.
Entre las informaciones adicionales que solicita el tribunal con mayor frecuencia a las entidades pblicas tenemos: a) que informen sobre la veracidad de facturas, contratos, rdenes de compra, certificados y constancias u otros documentos
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suscritos o emitidos por las entidades a favor de los postores o contratistas; b) que
remitan al tribunal los antecedentes administrativos ordenados completos y foliados
de los procesos de seleccin que son materia de impugnacin o denuncia; c) que
remitan al tribunal los supuestos documentos falsos y/o inexactos presentados por
los postores y contratistas; d) que remitan al tribunal los informes tcnicos y legales
respecto de la responsabilidad de los postores y/o contratistas en los hechos que
son materia de cuestionamiento; e) que remitan toda la documentacin referida a la
fiscalizacin posterior efectuada por las entidades a la documentacin presentada
por los postores o contratistas en los procesos de seleccin; f) en el caso de apelaciones, el tribunal solicita a las entidades que remitan las muestras de los productos
ofertados a efectos de determinar si las propuestas de los postores fueron debidamente calificadas por el comit especial. Asimismo, se solicitan los informes tcnicos correspondientes; g) en el caso de resolucin del contrato, se solicitan las cartas, diligenciadas notarialmente, mediante las cuales se requiri al contratista para
que cumpla con sus obligaciones y mediante la cual se resolvi el contrato; h) asimismo, se solicita que las entidades informen si las controversias (referidas a la resolucin del contrato) fueron sometidas a conciliacin o proceso arbitral.
XV. OBLIGACIONES DEL CONTRATISTA
Las sanciones que se impongan no constituyen impedimento para que el contratista cumpla con las obligaciones derivadas del contrato suscrito con la entidad,
debe proseguir con la ejecucin de los contratos que estuvieran suscritos hasta la
culminacin de estos, bajo responsabilidad; incluso, la Ley de Contrataciones del
Estado ha establecido una nueva causal de sancin para cuando se incumplan injustificadamente las obligaciones de los contratos hasta los plazos de responsabilidad establecidos en las bases, aun despus de haberse otorgado la conformidad en
la entrega del bien o de la obra o en la prestacin de los servicios en salvaguarda de
los intereses pblicos que el Estado debe proteger.
El contratista puede estar inhabilitado definitiva o temporalmente, pero no
puede dejar de cumplir las obligaciones o clusulas a las que se comprometi
al suscribir el contrato u otros contratos que tenga pendiente, derivados de otros
procesos de seleccin, por lo que la Administracin Pblica se ha asegurado en
lo posible de que no se produzcan incumplimientos, no solo por las garantas que
exige, sino que tambin puede ser sancionado nuevamente, si no lo estuviera en
forma definitiva. Con el nuevo procedimiento sancionador se le exige al ejecutor
de obras o prestador de servicios a que cumplan ntegramente las propuestas
que ofertaron, aun estos se encuentren sancionados o se les haya otorgado la
conformidad.
La culminacin de la ejecucin contractual es responsabilidad del rgano de
administracin establecido en las bases. La recepcin y conformidad requiere del
informe del rea usuaria, que debe verificar su cumplimiento, dependiendo de la
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naturaleza de la prestacin, la calidad, la cantidad y la observancia de las condiciones contractuales establecidas, debiendo realizar las pruebas que sean necesarias.
Esta conformidad por parte de la entidad no enerva su derecho a reclamar posteriormente en caso de que se presenten defectos o vicios ocultos no conocidos.
El incumplimiento de las obligaciones de la empresa contratista se puede dar
en algunos casos por disolucin y liquidacin de la empresa o por quiebra al estar
en situacin de insolvencia que debe ser determinado y permitido por el Indecopi
luego de un procedimiento concursal de restructuracin patrimonial previsto en la
Ley N 27809. Ante esta situacin resulta casi imposible el cumplimiento de la obra y
la sancin que se dara por la resolucin del contrato no tendra mayor trascendencia porque existen muchos casos, en los que se aplican inhabilitaciones para contratar con el Estado a empresas o personas jurdicas, y a estas ya no les interesa la
sancin y han demostrado en el proceso que se les ha seguido ninguna intervencin
y una rebelda a los requerimientos efectuados por el tribunal.
Hemos mencionado la importancia que tienen las contrataciones que realizan
las entidades pblicas y las prerrogativas que la ley les concede para exigir el cumplimiento de los contratos que suscriben los proveedores, entre las cuales se encuentra la garanta de fiel cumplimiento que tiene como finalidad asegurar la ejecucin del contrato en cada obra, servicio o adquisicin de bienes que se haya
pactado, as se encuentre sancionado o no la persona natural o jurdica responsable de tal ejecucin.
XVI. VIGENCIA DE LAS SANCIONES
Las sanciones entrarn en vigencia a partir del sexto da hbil siguiente de

notificada la resolucin del tribunal al infractor, cuando es en forma personal, y a
partir del sexto da hbil siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano,
cuando es va edicto. Desde esta fecha los postores y proveedores estn impedidos de participar en procesos de seleccin y/o suscribir contratos de otorgamientos de buena pro; en caso contrario, incurrira en causal de sancin prevista en la
ley. Si la sancin fuera de inhabilitacin temporal, se fija en el Registro Nacional de
Proveedores, captulo de inhabilitados, la fecha de inicio y de trmino de la sancin impuesta.
Solo las partes del procedimiento administrativo sancionador pueden solicitar
copia de los documentos que estn en el expediente; sin embargo, transcurridos
seis meses desde la resolucin del expediente administrativo cualquier persona podr solicitar copias de l; para ello deber presentar un escrito detallando el nmero
de los folios cuya copia se solicita y adjuntar el comprobante de pago de la tasa correspondiente, conforme al artculo 17.3 de la Ley N 27806 (Ley de Transparencia
y Acceso a la Informacin Pblica).
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La informacin vinculada a las investigaciones en trmite referidas al ejercicio

de la potestad sancionadora de la Administracin Pblica debe ser mantenida en reserva, en cuyo caso la exclusin del acceso termina cuando la resolucin que pone
fin al procedimiento queda consentida o cuando transcurren ms de seis meses
desde que se inici el procedimiento administrativo sancionador, sin que se haya
dictado resolucin final.
Es deber de la autoridad administrativa encausar de oficio el procedimiento administrativo cuando advierta cualquier error u omisin del administrado, como en el
caso de cuando este postor o contratista ingrese una solicitud que se estime competencia de otra entidad; la entidad receptora deber remitirla a aquella que considere competente sin mayor trmite, como se establece en el artculo 213 de la Ley
del Procedimiento Administrativo General que seala: El error en la calificacin del
recurso por parte del recurrente no ser obstculo para su tramitacin siempre que
del escrito se deduzca su verdadero carcter.
Una sancin dispuesta por el Tribunal del OSCE puede ser suspendida y no
aplicada a travs de una medida cautelar dictada por un rgano jurisdiccional como
consecuencia de un procedimiento contencioso-administrativo. Siendo esta medida
de carcter temporal, su duracin se produce hasta que se emita la sentencia o sea
revocada por otras circunstancias, por lo que la sancin puede continuar vigente,
computndose el tiempo en que se suspendi, si es que la demanda se declara infundada y la cautelar sin efecto alguno.
La vigencia de las sanciones se suspende por medida cautelar dictada en un
proceso judicial contencioso-administrativo que puede ser cancelada y, extinguida
por otra resolucin emanada del mismo proceso; la sancin continuar su curso por
el periodo que faltaba al momento de la suspensin, siempre que la resolucin del
tribunal que dispuso la sancin no haya sido revocada por mandato judicial firme.
Tambin se suspende la vigencia de la sancin por la interposicin del recurso
de reconsideracin, de conformidad con lo dispuesto en el reglamento y el captulo que desarrollaremos para este tema; considerando que mientras este recurso no
haya sido resuelto en cualquier extremo, la aplicacin de la sancin todava no tiene vigencia.
Adems de la accin contencioso-administrativa que se puede interponer una
vez agotada la va administrativa en el Tribunal del OSCE, existe otra cuestionada
y permitida forma de suspender e impedir la ejecucin de las sanciones a travs de
acciones de garanta constitucional como el amparo, en la que tambin se puede
disponer una medida cautelar que paraliza la vigencia de la sancin registrada en
el RNP y le permite al postor o contratista seguir participando en otros procesos de
seleccin para contratar con el Estado.
Se ha intentado suspender la ejecucin de las sanciones impuestas mediante
medidas cautelares derivadas y dispuestas en un procedimiento arbitral; pero estas
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no han sido aceptadas por RNP del OSCE, que solo admite la suspensin a travs
de medidas cautelares emitidas por rganos jurisdiccionales.
Las transacciones notariales o extrajudiciales no impiden el ejercicio de la potestad sancionadora que tiene el OSCE en las contrataciones pblicas, ya que no
tienen los efectos de la cosa decidida, como s lo tiene un laudo arbitral y las resoluciones judiciales consentidas para resolver el conflicto administrativo suscitado. Las
medidas cautelares obtenidas en estos procesos es siempre una opcin pretendida
por los sancionados para seguir contratando con las entidades pblicas, mientras
esta dure y no sea revocada, como sucede en la mayora de casos.
La ejecutoriedad de los actos administrativos se manifiesta de diversas maneras, segn la naturaleza y contenido de la materia; en algunos casos, la ejecucin
forzosa, como tal, no es necesaria porque el acto se cumple sin resistencia de sus
destinatarios o administrados, como es el caso de las sanciones en contratacin
pblica, en la que se ejecuta con la disposicin del tribunal para que se registre en
el RNP en el captulo de inhabilitados; en otros casos, la naturaleza del acto no requiere ninguna actuacin material de ejecucin por la autoridad administrativa o no
es necesario recurrir a la ejecucin forzosa, cuando el acto reconoce derechos a los
particulares e impone medidas correctivas a la propia Administracin.
XVII. RECTIFICACIN DE DEFECTOS FORMALES
Los errores materiales o aritmticos contenidos en los actos administrativos

pueden ser rectificados con efecto retroactivo en cualquier momento, siempre que
no afecten el fondo del asunto, apoyndose en el principio de la formalidad atenuada o informalismo que permite, por ejemplo, que los errores en la calificacin del
recurso por parte del recurrente, no ser obstculo para su tramitacin, siempre de
que del escrito se deduzca su verdadero carcter o intencin.
La rectificacin puede adoptar las formas y modalidades de comunicacin o
publicacin que corresponda para enmendar el acto original. Estas subsanaciones
pueden darse ya sea de oficio o a pedido de los administrados, siempre que no se
altere lo sustancial de su contenido, ni el sentido de la decisin. Se realizan mediante una nueva resolucin emitida por la misma sala que incurri en el error, sealando lo que se dijo y lo que se debi decir. Las resoluciones del OSCE en casos de
error material requieren un pronunciamiento de la sala que incurri en tal defecto,
que debe ser manifiesto, ostensible e indiscutible, significando la evidencia del error
una apreciacin sin necesidad de mayor razonamiento y notndose a primera vista
con su sola observacin.
Se ha sealado que para que se califique un error material se debe presentar
las siguientes caractersticas: a) que se trate de simples equivocaciones elementales de nombres, fechas, operaciones aritmticas o transcripciones de documentos; b) que el error se aprecie teniendo en cuenta exclusivamente los datos del
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expediente administrativo en el que se advierte; c) que el error sea patente y claro,

sin necesidad de acudir a interpretacin de normas jurdicas aplicables; d) que no se
produzca una alteracin fundamentada en el sentido de acto, pues no existe error
material cuando su apreciacin implique un juicio valorativo o exija una operacin
de calificacin jurdica; e) que no parezca la subsistencia del acto administrativo; es
decir, que no se genere la anulacin o revocacin de este en cuanto creador de derechos subjetivos, producindose uno nuevo sobre bases diferentes y sin las debidas garantas para el afectado.
Considerando que el acto administrativo rectificador ha de mostrar idntico contenido dispositivo, sustantivo y resolutorio que el acto rectificado, sin que pueda la
Administracin, so pretexto de su potestad rectificadora de oficio, encubrir una autntica revisin, pues ello entraara un fraude de ley, constitutivo de desviacin de
poder.
La subsanacin es una figura que opera exclusivamente para defectos de forma que no deben modificar los alcances de las propuestas tcnicas; pero las incorrecciones aritmticas en las propuestas econmicas presentadas por los postores,
determinan la descalificacin de sus ofertas y no pueden ser subsanables. La defeccin numrica o literal de una resolucin administrativa puede ser enmendada de
oficio o por propia iniciativa del funcionario competente en cualquier etapa del proceso si menoscaba intereses del Estado. Tambin resulta viable a peticin de parte
cuando sea formulada dentro del plazo impugnatorio respectivo, apoyndose en los
principios de economa y celeridad procesal.
nicamente son subsanables los defectos de forma, consistentes en omisiones
o errores sobre aspectos accidentales, accesorios o formales en los documentos
presentados en las propuestas tcnicas; en estos casos, el comit especial que
conduce un proceso de seleccin debe otorgar un plazo de uno a dos das para que
se proceda a la respectiva subsanacin. No corresponde otorgar tal plazo cuando
el postor haya omitido la presentacin de algn documento en la propuesta tcnica
o cuando el defecto del documento presentado sea de naturaleza sustantiva o de
fondo, que modifique el objetivo de la propuesta.
Se pueden presentar defectos en las notificaciones por omisiones en alguno de
los requisitos que debe contener, los que pueden ser subsanados y surtir efectos
legales desde que el interesado manifiesta expresamente haberla recibido, salvo
prueba en contrario que determine que no ha recibido oportuna y adecuadamente la
notificacin lo que acarrea un vicio y posibilita la nulidad del acto procesal.
Tambin pueden existir errores en la foliacin del expediente administrativo
sancionador o peor an, que estos no estn foliados y no tengan el orden necesario, situacin que debe ser enmendada y corregida. La ordenacin debe darse en
todas las actuaciones y documentos que se den o se presenten en fecha correlativa
desde el inicio del procedimiento hasta su finalizacin.
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Los actos procesales son actuaciones humanas y como tal son susceptibles de
incurrir en errores o equivocaciones, por lo que se debe conceder a las partes la posibilidad de que se revise el vicio producido, incluso la misma autoridad administrativa puede reconocer su error declarando una nulidad de oficio, si el vicio es insalvable; en todo caso, bastara una simple reposicin.
Solo son subsanables los defectos de forma en los documentos presentados
cuando no modifiquen los alcances de la propuesta tcnica. No cabe subsanacin
alguna por omisiones o errores en la propuesta econmica, salvo defectos de foliacin y de rbrica de cada uno de los folios que componen la oferta.
XVIII. DUPLICIDAD DE RESPONSABILIDADES
La imposicin de las sanciones administrativas es independiente de la responsabilidad civil o penal que puedan originarse por las infracciones cometidas, y pueden interponerse las respectivas acciones en las vas procesales, de ser el caso.
Cuando se da el incumplimiento de una relacin contractual se originan daos y
perjuicios, pueden existir un cmulo de responsabilidades, dado que existen en una
misma causa diversas obligaciones contractuales, y como producto del incumplimiento tambin se presentan obligaciones extracontractuales, incluso algunas con
responsabilidad penal.
El nuevo Cdigo Procesal Penal en su Ttulo Preliminar, artculo III sobre la interdiccin de la persecucin penal mltiple, prescribe que el Derecho Penal tiene
preminencia sobre el Derecho Administrativo, lo que nos parece un criterio infeliz
e incoherente con los principios y normas que regulan a ambas disciplinas. No se
puede sostener en ninguna parte de las ciencias jurdicas que una disciplina prevalezca sobre otra, especialmente cuando tienen contenido, regulacin y responsabilidades diferentes que no coinciden en forma integral, como por ejemplo en la aplicacin del principio ne bis in idem, ya que si bien pueden presentarse las identidades
objetivas y subjetivas sobre los mismos hechos y las mismas personas, siempre se
va a diferir en la identidad de accin o de fundamento, porque se trata de acciones
que son ejercitadas en vas distintas o paralelas, con normas jurdicas totalmente diferenciadas y ante tribunales de justicia que no tienen la misma competencia. Por lo
que resulta claro que una cosa es la accin penal y otra es la accin administrativa,
siendo necesario que la disposicin del nuevo Cdigo Procesal Penal sea suprimido, porque trae consigo una serie de contradicciones y confusiones en el ejercicio
del ius puniendi penal y el ius puniendi administrativo.
El principio que hemos mencionado se refiere a que nadie puede ser procesado ni sancionado por ms de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del
mismo sujeto y fundamento: constituyendo una caracterstica del debido proceso
administrativo sancionador que desarrollaremos ms adelante. Por lo general, en
las contrataciones pblicas la responsabilidad administrativa recae en personas jurdicas (empresas contratistas que han incurrido en alguna causal de sancin, y que
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si bien tienen representantes legales que podran ser los responsables de la conducta tpica, la sancin se aplica a toda la empresa incluso a consorcios cuando se
trata de ejecucin de contratos; es decir, que la afectacin es mayor porque se incluye a personas naturales ajenas a la causal).
La responsabilidad es la obligacin que tiene una persona o empresa para reparar el dao que ha ocasionado mediante el pago de una sancin y/o la imposicin
de una sancin que la autoridad determina. Aunque normalmente la persona que
responde es la autora del dao en las contrataciones pblicas, es frecuente que se
haga responsable a una persona distinta del autor del dao (responsabilidad por
hechos ajenos) y la carga de la prueba le corresponde al denunciante que deber
probar que el postor contratista fue negligente o imprudente al cumplir sus obligaciones, o este incumplimiento fue doloso.
La responsabilidad administrativa tambin se diferencia de la penal en que esta
ltima tiene por finalidad designar a la persona que deba responder por los daos y
perjuicios causados a la sociedad en su totalidad y no a un individuo en particular,
por lo que tiene un carcter social, ya que son considerados como atentados contra
el orden pblico lo suficientemente graves para que sean fuertemente reprochables
y constituyan infracciones que son sancionadas con penas privativas de libertad y
reparaciones civiles en favor del Estado.
Estos comportamientos incluyen acciones y omisiones que comprenden la vulneracin de una serie de deberes que estn previstos como infracciones dentro de
una pluralidad de causales estipuladas en la Ley de Contrataciones del Estado (artculo 51 del Decreto Legislativo N 1017) que pueden ser a ttulo de dolo o de culpa
sin que deba existir mayor debate para diferenciar la intencionalidad que motiv a
la comisin de la infraccin, que en todo caso se toma en cuenta solo para la graduacin de la sancin. A diferencia del mbito penal, en la que la responsabilidad
objetiva est proscrita y se tiene que analizar minuciosamente el animus o la culpabilidad que constituye uno de los elementos fundamentales para que se configure
el ilcito penal; y en caso de no haberse acreditado no existe mrito para formalizar
denuncia.
En el Derecho Administrativo sancionador no existe una regulacin especfica
respecto a las causas de extincin de la responsabilidad, a diferencia de la regulacin que existe en el Derecho Penal, por lo que debemos recurrir a este, ante la
ausencia de regulacin expresa. La muerte del infractor supone la extincin de la
responsabilidad, la cual no se transmite en ningn caso; esta conexin es aplicable
cuando se trata de personas fsicas y guarda analoga a la previsin del Cdigo Penal sobre la extincin de responsabilidad.
En cuanto a la extincin de la responsabilidad de las personas jurdicas cuando
estas han sido declaradas responsables de una infraccin administrativa, se plantea la cuestin de que tambin concluye cuando se produce la disolucin o liquidacin de la empresa en forma legal a travs de un proceso concursal por insolvencia
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o causas justificadas en las que no tendra mayor sentido una sancin de inhabilitacin para contratar con el Estado.
XIX. COMPETENCIA ADMINISTRATIVA
El ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas; en las Contrataciones del Estado tienen competencia los vocales de la
Sala de Sanciones del Tribunal del OSCE, quienes han sido designados previamente y tienen determinadas sus funciones y atribuciones por disposicin legal o
reglamentaria, sin que pueda atribuirse o delegarse a otro rgano o persona distinta tal competencia. En el procedimiento sancionador, las entidades deben presumir
que los administrados han actuado conforme a sus deberes de honestidad y moralidad, mientras no cuenten con evidencias en contrario. Por consiguiente, la Administracin tiene la carga de probar que el administrado ha violado sus deberes,
destruyendo as el principio de la presuncin de no responsabilidad administrativa, mientras no se demuestre lo contrario (presunciones iuris tantum e in dubio pro
administrado).
El artculo 231 de la Ley N 27444 establece la imposibilidad de que la potestad sancionadora sea delegada a autoridades distintas a las que legalmente fueron
sealadas, disponindose expresamente que el ejercicio de esta atribucin solo le
corresponde a la autoridad administrativa designada por disposicin legal o reglamentaria, sin que pueda asumirla o delegarse a rgano distinto, por lo que es cuestionable la aplicacin de inhabilitaciones por dos aos que viene realizando la Direccin del Registro Nacional de Proveedores (RNP) del OSCE a los proveedores que
presentan documentos falsos o informacin inexacta; impidiendo de que el tribunal
pueda cumplir esta potestad, porque significa una doble sancin.
Las competencias y funciones que cumple el Tribunal del OCSE se encuentran
establecidas y sealadas en el artculo 63 de la Ley de Contrataciones del Estado
y exige a los vocales que la integran el cumplimiento cabal de sus deberes con las
atribuciones y responsabilidades que se mencionan. Los vocales del OSCE no pueden suplir las pruebas con el conocimiento personal o privado que tengan de los
hechos, porque sustraerla de la discusin de las partes resulta inapropiado, siendo
una afectacin al debido proceso y no se puede ser testigo y juzgador en el mismo proceso; en todo caso, se debe inhibir el conocimiento de la causa, al igual que
cuando existan causales que comprometan su imparcialidad o tengan impedimentos que puedan hacer dudar de su honorabilidad.
Pueden presentarse casos en que los vocales del Tribunal de Contrataciones
del Estado tengan impedimentos para conocer determinado procedimiento sancionador o de impugnacin de buena pro, ante esta situacin es conveniente de que se
inhiban en la funcin que tiene a su cargo para resolver el caso; debiendo el presidente del tribunal designar a su reemplazante o en todo caso el presidente ejecutivo
de la institucin cuando se trate de un presidente de sala; teniendo en consideracin
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que se han dado casos en que las partes han cuestionado la participacin de determinados vocales por tener conflicto de intereses con el proceso que estn resolviendo. Se debe dejar en claro que esta potestad de inhibirse tiene que tener justificaciones y queda a criterio del vocal supuestamente cuestionado la decisin voluntaria
o iniciativa propia de apartarse del expediente, ya que no existen causales especficas de recusacin en las contrataciones pblicas. En todo caso deben sujetarse
a las disposiciones establecidas en el artculo 88 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, que seala las causales de abstencin para las
autoridades que tienen facultad resolutiva y deben abstenerse de participar en los
asuntos cuya competencia le este atribuida.
La potestad sancionadora en las contrataciones pblicas solo puede ser ejercida de manera exclusiva y excluyente por el tribunal, al que se le ha otorgado expresamente esta facultad, que no puede ser delegada a otro rgano o dependencia.
Estas funciones deben ser cumplidas conforme a los deberes y atribuciones que hemos desarrollado en la presente obra sobre los deberes y atribuciones del Tribunal
de Contrataciones del Estado y de los vocales que lo integran; asimismo presentamos un compendio de las sumillas que consideramos las ms trascendentes de las
resoluciones que ha emitido el tribunal en el ejercicio de su potestad sancionadora,
como se apreciar en el anexo correspondiente.
El Tribunal del OSCE tiene competencia para resolver todos los asuntos relacionados con las controversias que se producan como consecuencia de los procesos de seleccin y de las infracciones que se presentan como resultado de los
otorgamientos de buena pro; estos asuntos que se daban desde una simple confrontacin de los hechos con las normas expresas o actuaciones como certificaciones, notificaciones, expediciones de copia, devolucin de documento y cuanta
diligencia sea necesaria para el eficiente cumplimiento de su misin y objetivos; incluso se ha previsto que la demora o negligencia en el ejercicio de su competencia,
o su no ejercicio cuando corresponda, constituye falta disciplinaria.
Si bien todas las causales de sancin previstas en la Ley de Contrataciones
Pblicas son de competencia exclusiva del Tribunal del OSCE, con la vigencia del
decreto Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, la solucin de controversias
que se produzcan en el proceso de seleccin deben ser conocidas, en la gran mayora de veces, por las propias entidades pblicas hasta la celebracin del contrato.
En consecuencia, los casos que se derivaban al tribunal han disminuido ostensiblemente, tanto es as que en la actualidad las impugnaciones que se formulan ante
el tribunal, han permitido que la sala que conoca en exclusividad las apelaciones
de la buena pro tenga que conocer tambin procesos sancionadores, por la mnima
carga laboral, que esta tena.
Un acto administrativo solo es legtimo cuando ha sido emitido por el rgano
competente, siendo la competencia la cantidad de potestad o facultades que tiene
una entidad pblica para dictar un acto o resolucin dentro del mbito de la materia,
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territorio, grado o tiempo que lo limite; por lo que ningn funcionario puede ejercer
su actividad, sino dentro del marco de la competencia jurdica que se le ha atribuido
y con las formalidades que deben cumplirse.
El artculo 104 del Reglamento de Ley de Contrataciones del Estado dispona
que solo se poda interponer recursos de apelacin en los procesos de seleccin,
cuyo valor referencial supere las 600 UIT, para que sean presentados y resueltos
por el Tribunal del OSCE. En los casos que no se supere este valor referencial, las
controversias sern resueltas por el titular de la entidad que convoc al proceso de
seleccin, que es materia de la impugnacin. Esta situacin ha sido modificada y
corregida con la Ley N 29873 que ha eliminado en parte la restriccin que tena el
tribunal, permitindolo ahora conocer y resolver las impugnaciones al otorgamiento
de la buena pro que se deriven de procesos de seleccin de licitacin pblica, concurso pblico, adjudicacin directa pblica y de los procesos declarados desiertos.
Esta decisin ha incrementado la competencia y carga procesal del Tribunal del
OSCE, porque anteriormente se haba transferido parte de esta facultad y potestad
de resolver controversias e impugnaciones que tena a los titulares de las mismas
entidades que convocan y otorgan la buena pro, limitndoseles ahora solo a las impugnaciones que se derivan de los procedimientos de menor cuanta. Cuestionamiento que se hace porque puede darse el caso que sean juez y parte en el mismo
proceso, permitindoseles resolver conforme a sus propios intereses en algunos
procesos en donde existan serias controversias. En la situacin anterior se intent
justificar ante el titular de la entidad que estas atribuciones eran necesarias para la
economa, celeridad y eficacia de las contrataciones, pero tambin pueden presentarse casos en donde existan grandes mrgenes de arbitrariedades, favoritismos y
errores que no seran subsanados por las circunstancias en las que se presentan,
como por ejemplo la dependencia jerrquica y la designacin que realiza el titular de
la entidad sobre los miembros del comit especial.
Otro factor que afecta las impugnaciones, tanto a las que se interponen ante
las entidades, como ante el Tribunal del OSCE, fue el incremento de la garanta
que se exige a travs de un depsito en una cuenta bancaria, para formular los recursos de apelacin. Esta garanta debe ser por una suma equivalente al 3 % del
valor referencial del proceso de seleccin impugnado y muchas veces desalienta
que se contine el proceso con el recurso de apelacin, por temor de que se pierda esta suma de dinero que en algunos casos resulta considerable, pero si la peticin resulta fundada en todo o en parte se debe proceder a su devolucin en forma ntegra.
La realidad y la experiencia que hemos conocido desde que entr en vigencia
la normativa anterior, nos hizo reflexionar y proponer un cambio en esta disposicin
legal para no llegar a extremos que afectan o vulneren la eficacia y objetivos de las
contrataciones; ya que sin llegar a situaciones en las que el Tribunal del OSCE tena
que resolver todas las controversias presentadas y tena una carga procesal excesiva e inmanejable; se deben llegar a criterios de equilibrio y razonabilidad por lo que
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nos permitimos proponer que el monto del valor referencial susceptible de apelacin
ante el Tribunal del OSCE sea igual o menor a 300 UIT y que la garanta que deba
darse en todos los casos sea del 2 % del valor referencial.
Situaciones que en parte se han dado con las modificaciones de la Ley
N 29873, que en su artculo 53 prescribe que los recursos de impugnacin a los
otorgamientos de la buena pro deben ser conocidos y resueltos por el Tribunal de
Contrataciones del Estado en todos los procesos de seleccin de licitacin pblica,
concurso pblico, adjudicacin directa pblica y en los procesos declarados desiertos: manteniendo la competencia del titular de la entidad solo para los procesos de
menor cuanta y adjudicacin directa selectiva. Pero se ha mantenido la garanta del
3 % por la interposicin del recurso de apelacin.
Se han dado casos en el Tribunal de Contrataciones del Estado en los que postores descalificados o perdedores han presentado impugnaciones contra el otorgamiento de la buena pro, por cantidades inferiores al valor referencial establecido
en la ley para que el tribunal tenga competencia. Habindose dispuesto mediante
resoluciones que el tribunal carece de competencia para conocer estos casos, que
deben ser resueltos en ltima instancia administrativa por el titular de la entidad e
incluso se le ha ejecutado la garanta por interposicin de recurso, por desconocimiento de la norma.
El Tribunal del OSCE tambin tiene competencia para conocer los actos emitidos por los titulares de las entidades pblicas que declaren la nulidad de oficio o
cancelen el proceso, sin importar el margen del valor referencial que tenga el proceso de seleccin convocado. Asimismo, tiene competencia para conocer y resolver las controversias que surjan de los procesos de seleccin en las contrataciones
que se encuentran bajos los alcances de los tratados o acuerdos internacionales en
donde se asumen compromisos en materia de contratacin pblica.
Conforme al artculo 130 de la Ley del Procedimiento Administrativo General
(Ley N 27444), cuando se presentan escritos o recursos ante organismos incompetentes, y una vez ingresada la solicitud en la que se estima competencia de otra
entidad u rgano receptor, este debe remitirla a la que considera competente, comunicando dicha decisin al administrado. Si la entidad aprecia su incompetencia pero
no tiene certeza sobre el organismo competente, notificar esta decisin al administrado para que adopte la decisin ms conveniente a sus derechos.
XX. PARTICIPACIN DEL INFRACTOR EN OTROS PROCESOS
El presunto infractor puede seguir participando en otros procesos de seleccin

y seguir contratando con el Estado, mientras el tribunal no haya emitido la resolucin definitiva que los sancione y esta se hubiera registrado en el captulo de inhabilitados del RNP; por lo que resulta urgente la celeridad y diligenciamiento que
debe asumir el tribunal para resolver pronto y oportunamente los casos que conocen, para evitar actos de injusticia y aprovechamiento de postores infractores. Las
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sanciones que se imponen no constituyen impedimento para que el contratista cumpla con las obligaciones derivadas de contratos anteriormente suscritos con entidades, por lo que debe proseguir con la ejecucin de los contratos que tuviera suscritos hasta su culminacin.
El Estado puede modificar o resolver los contratos suscritos con los proveedores en forma unilateral y sin responsabilidad para l, ya que puede decidir y someter sus vnculos contractuales a los asuntos pblicos, a los intereses colectivos, a la
calidad de gestin, al cumplimiento de metas pblicas. Es decir, la contratacin pblica tiene prerrogativas especiales a favor del Estado y permite enmendar errores
y actos deshonestos que afectan a los intereses pblicos, por lo que deberan, en
algunos casos, aplicarse medidas preventivas que impidan algunos malos proveedores seguir contratando con el Estado.
Una forma de evitar que el supuesto infractor de una causal de sancin siga
participando en nuevos procesos de seleccin, debido a que no existe una resolucin de inhabilitacin que haya quedado firme, es la aplicacin de medidas cautelares que deberan darse desde el inicio del procedimiento administrativo sancionador, pero lamentablemente no se encuentra regulado en las normas de las
Contrataciones del Estado, como s existen en otros tipos de procedimientos.
Para seguir participando en otros procesos de seleccin, incluso una vez sancionados recurren en algunos casos a la va contencioso-administrativa, obteniendo
medidas cautelares, muchas veces de favor, sin mayor sustento; por lo que hemos
incorporado a esta edicin un estudio del procedimiento contencioso administrativo,
que resulta necesario para comprender cmo se puede ir extendiendo por medio
de un proceso judicial, el juzgamiento de conductas infractoras de las Contrataciones del Estado.
Los proveedores del Estado pueden participar en todos los procesos en las que
su capacidad econmica, tcnica y organizativa lo permita, considerando que siempre estn obligados a cumplir las exigencias y requisitos establecidos en las bases,
incluso con la presentacin de cartas fianza de fiel cumplimiento, que seran ejecutadas en caso de que no las cumplieran, pero siendo uno de los requisitos principales el encontrarse habilitado, por lo que si est inmerso en un procedimiento
sancionador es preferible que se abstenga a participar, ms an cuando en la actualidad los plazos para sancionar se han reducido, son perentorios y estn fijados
en la norma.
La participacin de estos presuntos infractores se trata de justificar con la aplicacin del principio de presuncin de licitud que desarrollaremos ms adelante, porque tambin existe la posibilidad de que no exista sancin por diversas circunstancias y disponer algn impedimento para contratar con el Estado es una afectacin
a su derecho, que solo debe aplicarse cuando exista una resolucin firme que as
lo disponga.
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XXI. CONTROL DIFUSO
El Tribunal del OCSE puede no aplicar disposiciones legales o reglamentarias, siempre y cuando resulten contrarias a la Constitucin, conforme a los reiterados pronunciamientos jurisprudenciales del Tribunal Constitucional; esta facultad se
debe dar bajo las circunstancias siguientes: a) el control difuso administrativo debe
ser ejercido por tribunales administrativos u rganos colegiados de carcter institucional, siempre que se trate de otorgar mayor proteccin constitucional a los derechos fundamentales de los administrados; b) debe ser ejercido a pedido de parte o
de oficio, siempre que se advierta una transgresin a los derechos fundamentales
de las personas o que se vaya en contra de las interpretaciones del Tribunal Constitucional que constituyan precedentes vinculantes; c) los tribunales administrativos
que imparten justicia administrativa, con carcter nacional no pueden dejar de aplicar una ley o reglamento cuya constitucionalidad haya sido confirmada en procesos
constitucionales, y tampoco aplicar a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes.
El Tribunal Constitucional ha sealado que es preciso dejar de lado la tesis conforme a la cual la Administracin Pblica se encuentra estrechamente vinculada a la
ley o a las normas expedidas por las entidades de gobierno, sin poder cuestionar su
constitucionalidad. En tal sentido, en los supuestos de manifiesta inconstitucionalidad de normas legales o reglamentarias, la Administracin no solo tiene la facultad,
sino el deber de desconocer la supuesta obligatoriedad de la inconstitucionalidad
viciada, dando lugar a la aplicacin directa de la Constitucin. Todo tribunal u rgano colegiado de la Administracin Pblica tiene la facultad y el deber de preferir la
Constitucin y no aplicar una disposicin infraconstitucional que la vulnera manifiestamente. Debe darse la presuncin de que todo rgano aplicador del Derecho tiene
la facultad de negarse a aplicar normas inconstitucionales.
El principio de interpretacin sistemtica o de unidad normativa obliga al operador jurdico a no considerar aisladamente el texto de la norma objeto de interpretacin, sino en el conjunto integral de la disposicin que lo contiene, a fin de evitar
contradicciones con dispositivos constitucionales, principio que no solo resulta aplicable en el fuero jurisdiccional sino tambin en el mbito administrativo, por lo que
se puede hacer extensivo al procedimiento de aplicacin de sanciones en las contrataciones del Estado.
La supremaca de la Constitucin es la expresin de la soberana y est por encima de todas las leyes. La esencia del mtodo difuso de control de constitucionalidad radica en la nocin de supremaca constitucional y en su efectiva garanta, en el
sentido de que si hay actos que se contraponen con la Constitucin, ellos son nulos
y como tales tienen que ser considerados por los tribunales, los cuales son, precisamente, los llamados a aplicar las leyes. Cualquier operador del Derecho, en caso de
conflicto entre una norma de superior jerarqua con otra de inferior jerarqua, debe
preferir la primera al resolver un caso concreto.
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El Tribunal Constitucional estima que la Administracin Pblica, a travs de sus

tribunales administrativos o de sus rganos colegiados, no solo tiene la facultad de
hacer cumplir la Constitucin dada su fuerza normativa, sino tambin el deber
constitucional de realizar el control difuso de las normas que sustentan los actos
administrativos y que son contrarias a la Constitucin o la interpretacin que de ella
haya realizado el Tribunal Constitucional. Ello se sustenta, en primer lugar, en que si
bien la Constitucin, de conformidad con el prrafo segundo del artculo 138, reconoce a los jueces la potestad para realizar el control difuso, de ah no se deriva que
dicha potestad le corresponda nicamente a los jueces, ni tampoco que el control
difuso se realice nicamente dentro del marco de un proceso judicial.
En este contexto, debe resaltarse que, adems, en mrito al deber de proteccin de los derechos fundamentales que tiene todo el poder pblico y, en este caso,
en particular, los tribunales administrativos, ellos deben ejercer el poder-deber de
control difuso de constitucionalidad, cuando en la resolucin de un procedimiento
administrativo resulta relevante la aplicacin de una norma y ella es incompatible
con derechos fundamentales o con principios constitucionales que los garantizan.
En tal sentido, la omisin del control de constitucionalidad en sede administrativa,
como en el supuesto antes mencionado, representa, a su vez, la omisin del deber
de proteccin de los derechos fundamentales. En consecuencia, dado que los tribunales administrativos y rganos colegiados estn vinculados por el deber de proteccin, ellos han de ejercer el control difuso cuando el caso lo demande.
Por ejemplo, con base en la aplicacin del control difuso, la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento, aprobado por decreto supremo, prevalecen ante
el Reglamento de Petroper, aprobado por resolucin ministerial, en lo referente a
la aplicacin de sanciones conforme a las decisiones asumidas por el Tribunal del
OSCE, en reiteradas resoluciones, referente a los procesos de seleccin de Petroper para determinar la competencia. Tambin existen otros criterios de prelacin
que deben ser observados como, por ejemplo, las normas de Derecho Pblico prevalecen sobre las normas de Derechos Privado.
XXII. CARGA DE LA PRUEBA
La carga de la prueba la tiene la Administracin. En el procedimiento sancionador rige como principio que la prueba est a cargo del que pretende la sancin y el
reconocimiento del hecho invocado para emitir una resolucin acogindose al principio procesal onus probando incumbit ei qui decit, en virtud del cual, salvo disposicin legal diferente, la carga de probar le corresponde a quien afirma hechos que
configuran su pretensin o a quien los contradice alegando nuevos hechos. Siendo
el Tribunal del OSCE el que debe aprobar la comisin de las causales de sancin,
debe de solicitar y actuar todos los medios de prueba posibles sin que se tenga que
invertir la carga de la prueba y pretender que los postores o contratistas tengan que
probar su no responsabilidad.
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La carga de la prueba recae bsicamente en la Administracin porque asume

un rol decisorio en los casos investigados, ya que tambin debe emitir resoluciones
respecto a las peticiones del administrado, desempaando adems un rol de parte interesada en virtud de los intereses generales que debe tutelar y en virtud del
principio de verdad material que le obliga a verificar y probar los hechos que no se
tengan por ciertos, por consiguiente debe asumir la carga probatoria. Para valorar
la prueba desde la perspectiva objetiva, se requiere que los hechos denunciados
estn corroborados con acreditaciones suficientes contra el sindicado y que se incorporen otras circunstancias externas que consoliden el contenido imputable, debe
existir coherencia y solidez en los cargos que se atribuyen, junto con la evidencia
objetiva que demuestre la responsabilidad del infractor.
En el procedimiento sancionador la autoridad administrativa competente debe
verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual
deber adoptar y disponer todas las medidas probatorias necesarias autorizadas
por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o hayan
acordado eximirse de ellas. El administrado, en nuestro caso, el postor o contratista, no est obligado a demostrar su responsabilidad porque las pruebas y evidencias de esta estn a cargo de la entidad denunciante que debe acompaar los elementos de juicio objetivos suficientes para demostrar la culpabilidad; esta situacin
no impide, y por el contrario, es sumamente necesario que efecte los descargos y
acompae todos los medios y elementos de prueba que lo favorezca.
El procedimiento sancionador considera que las entidades deben presumir que
los administrados han actuado con apego a sus deberes mientras no encuentren
evidencias en contrario; es decir, la Administracin tiene la carga de probar que el
proveedor ha violado sus deberes, quebrndose la presuncin de inocencia y siendo procedente la sancin que corresponde, conforme a los niveles de graduacin
que tambin debe ser demostrado.
La falta de prueba nos conduce a una inaplicacin de sancin porque esta decisin se tiene que dar cuando no existen suficientes elementos probatorios y no se
da la certeza o seguridad de que los hechos denunciados constituyen verdaderas
causales de sancin, a pesar de que la Administracin o tribunal tom todas las diligencias necesarias para proveerse de los elementos de juicio y documentos necesarios para emitir juicios de responsabilidad administrativa.
La actividad probatoria que desarrolla la Administracin debe encontrarse sujeta a determinadas condiciones, como son que su ejercicio se realice de conformidad
con los principios de pertinencia, utilidad, conducencia e idoneidad, oportunidad o
preclusin y licitud, que constituyen lmites o restricciones a su ejercicio derivados
de la propia naturaleza del derecho que tienen las partes para que se les admita y
acte los medios de prueba ofrecidos.
El Tribunal Administrativo tiene el deber de conducirse en bsqueda de la verdad material, ms all de la simple verdad formal y superar de manera oficiosa las
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restricciones que las propias partes pudieron plantear, deliberadamente o no; para
tal fin debe solicitar los informes necesarios y suficientes para el esclarecimiento de
los hechos y requerir la documentacin pertinente que le permita asumir la decisin
ms adecuada y razonable.
Conforme lo seala Alejandro Nieto: La naturaleza fundamental de la presuncin de inocencia se manifiesta en el hecho de que la carga de la prueba recaiga
sobre la administracin, tiene como consecuencia que la no prctica de una prueba
solicitada por el presunto infractor no puede perjudicar a este. Esta argumentacin
se traduce en la doble exigencia de que el demandante acredite tanto la relacin entre los hechos que se quisieron y no se pudieron probar y las pruebas inadmitidas o
no practicadas, como el hecho de la resolucin final podra haberle sido favorable,
quedando obligado a probar la trascendencia que la inaccin o la ausencia de prctica de la prueba pudo tener en la decisin final del proceso, ya que solo en tal caso,
comprobando que el fallo pudo haber sido otro, si la prueba se hubiera admitido o
practicado, podr precisarse tambin un menoscabo efectivo del derecho de defensa (NIETO, Alejandro. Derecho Administrativo sancionador, p. 419).
XXIII. PRUEBA INDICIARIA
En el procedimiento administrativo es factible la sancin a travs de la prueba

indiciara, o circunstancial; cuando, si bien no existieran pruebas directas o evidencias concretas que determinen la responsabilidad de los infractores; luego de un
razonamiento lgico, se puede recurrir a indicios que reunidos en un nmero suficiente, nos pueden llevar a una conviccin por inferencia deductiva, que permite al
tribunal valorar cuando exista datos reales, ciertos, concretos, probados e inequvocos que concatenados a travs de una relacin causal, nos conducen a una conclusin sobre la asistencia de un hecho a probar. Esta prueba no admite contraindicios,
es decir, no deben prestarse a diversas inferencias que puedan conducir a distintos
resultados y tampoco debe existir otro tipo de prueba directa que desvanezca o contradiga la prueba indiciaria, que por s sola es capaz de generar conviccin si concurren a plenitud los requisitos exigidos.
La prueba indiciaria se fundamenta en el razonamiento como acto mental por
el cual a partir de lo que ya se conoce se adquiere un nuevo conocimiento, que va
de lo conocido a lo desconocido a travs de una inferencia lgica o nexo causal,
basado en indicios o premisas que nos permiten llegar a conclusiones ciertas y vlidas, que se considera un medio de prueba cuando no ha sido contradicha por otra
prueba directa.
La prueba por indicios requiere que el indicio est probado, que la inferencia
deductiva est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia y cuando
se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes;
sin afectar derechos fundamentales de las personas y no existan contraindicios. Si
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bien esta forma probatoria es propia del proceso penal, existe la posibilidad de que
se pueda aplicar en el procedimiento administrativo sancionador para evitar casos
de impunidad, como la desaparicin del expediente o los documentos que demostraban en forma indubitable la responsabilidad del infractor.
La prueba indiciaria es indirecta, objetiva y multiforme, en la que el hecho principal que se quiere probar no surge directamente del medio o fuente de prueba, sino
que se precisa dems del razonamiento; y es incapaz por s sola de fundar una conviccin sobre el hecho, ya que necesita la concurrencia de otros indicios que concatenados nos permiten efectuar una inferencia lgica probatoria.
El indicio no puede ser confundido con la presuncin, ya que esta son meras
conjeturas subjetivas con las que se trata de intuir un hecho, pero est cubierta de
dudas y existe, en muchos casos, una carencia de lgica y coherencia; en cambio,
los indicios presuponen la demostracin de circunstancias indispensables en la que
existe una argumentacin indirecta pero lgica sobre el hecho materia a probar, mediante un proceso deductivo que tener la misma certeza que sostiene a travs de la
prueba directa.
La posibilidad de resolver sanciones administrativas con este medio de prueba
ser muy debatible en la doctrina considerando que una de las caractersticas principales de esta rea jurdica es la objetividad y el criterio de conciencia que tienen
los juzgadores es mnimo; pero de todas maneras debemos presentar esta opcin
en aras de la justicia administrativa, siempre y cuando los indicios cumplan con todas las exigencias legales, derivadas del Derecho Procesal Penal, para que se puedan convertir en un medio probatorio.
Se han presentado casos en que el expediente de contratacin, que resulta la
prueba directa, no ha sido remitido al tribunal para que se pueda resolver, porque
se ha perdido o ha sido sustraido, a pesar de que existen indicios de la falta administrativa o la causal de sancin en la contratacin pblica, por lo que resulta injusto
dejar de sancionar a personas naturales o jurdicas que intentan evadir su responsabilidad con actos de corrupcin.
No todos los indicios pueden tener el mismo valor, pues en funcin a la mayor
o menor posibilidad de alternativas diversas de la configuracin de los hechos pueden diferenciarse en dbiles y fuertes, con base en el nivel de aproximacin respecto al dato fctico a probar y la fuerza suficiente para excluir la posibilidad de que los
hechos hayan ocurrido de otra manera. El estudio y determinacin de la prueba indiciaria comprende la obtencin o recoleccin de indicios, la interpretacin de los
indicios o estudio analtico que permita extraer conclusiones, la aproximacin de los
indicios entre s, para compulsarlos y deducir de sus concordancias y diferencias las
conclusiones probatorias.
Los indicios deben estar plenamente probados, no puede tratarse de meras
sospechas y se debe explicitar el razonamiento en virtud del cual, partiendo de los
indicios probados, ha llegado a la conclusin de que el imputado realiz la conducta
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infractora, pues, de otro modo, ni la subsuncin estara fundada en derecho ni habra manera de determinar si el proceso deductivo es arbitrario, irracional o absurdo,
es decir, si se ha vulnerado el derecho a la presuncin de inocencia al estimar que
la actividad probatoria puede entenderse de cargo (GONZLEZ GRIMALDO, Mara
Carmelo. Potestad sancionadora y carga de la prueba).
XXIV. PRECEDENTES VINCULANTES
En el procedimiento administrativo-sancionador se han producido criterios de

la Sala Plena emitidos por el Tribunal del OSCE que deben ser aplicados en forma
coherente y obligatoria, con el fin de evitar que existan resoluciones contradictorias;
estas decisiones vinculantes deben ser tomadas en cuenta por las salas que conforman el tribunal cuando se presenten casos similares y deben ser de conocimiento pblico.
Los actos administrativos que se producen al resolver casos particulares deben
ser interpretados y tomados en cuenta de modo expreso y con carcter general para
todos los dems casos, uniformando el sentido de la legislacin o estableciendo situaciones que no hayan sido descritas y deben ser observadas en forma obligatoria
mientras dicha interpretacin no sea modificada, y en todo caso tales actos o acuerdo de sala plena deben ser publicados en el Seace y en el diario oficial El Peruano.
El precedente administrativo es aquella decisin pasada que, de algn modo,
tiene aptitud para condicionar las actuaciones presentes de la Administracin, exigindoles un contenido similar para casos semejantes. Esta actuacin pasada tiene
como fin determinar sus efectos jurdicos, en cada caso concreto, para situaciones
similares. El precedente se muestra, as, no como fuente de Derecho, sino como un
hecho de la realidad capaz de condicionar la actividad de la Administracin de forma ms o menos intensa en funcin de sus caractersticas; siendo un elemento que
permite canalizar los efectos jurdicos de los principios de igualdad o de proteccin
de la confianza y seguridad jurdica, que quedan garantizados en ltima instancia
por las exigencias del derecho fundamental a la tutela judicial efectiva, que trata de
evitar resoluciones discordantes y afectan el principio de predictibilidad.
Constituye fuente del procedimiento administrativo los pronunciamientos vinculantes de los organismos facultados expresamente para resolver casos especficos para la aplicacin de normas administrativas, mientras la interpretacin no sea
modificada. Los criterios interpretativos establecidos por las entidades pueden ser
modificados si se considera que no es correcta la interpretacin anterior o es contraria al inters general. La nueva interpretacin no podr aplicarse a situaciones
anteriores, salvo que fuera ms favorable a los administrados. En todo caso, la sola
modificacin de los criterios no faculta a la revisin de oficio de los casos firmes ya
resueltos en sede administrativa.
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La observancia de estos precedentes es una forma de aplicacin de la analoga

en bonan parte, lo que est totalmente permitido en el Derecho Administrativo cuando existen vacos o lagunas en la normativa y se tiene que resolver ante situaciones
similares, lo que no significa de que estas sean idnticas, es suficiente que tengan
en comn elementos esenciales sobre los hechos y en la fundamentacin jurdica
sobre casos que deben ser resueltos, conociendo los antecedentes y conclusiones
de situaciones parecidas.
Los criterios administrativos que se dan al resolver casos particulares y que interpreten de modo expreso, continuo y con carcter general el sentido de la legislacin, constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria, mientras
dicha interpretacin no sea modificada. La nueva interpretacin, que se puede dar
solo si se considera que no es correcta la anterior o es contraria al inters general,
no puede aplicarse con retroactividad, salvo en casos que fuere ms favorable a los
que estuvieren siendo procesados. En todo caso, la sola modificacin de los criterios vinculantes no faculta la revisin de oficio en sede administrativa de los actos
firmes, porque constituyen cosa decidida.
Los criterios interpretativos establecidos por las distintas entidades podrn ser
modificados, si se considera que no es correcta la interpretacin anterior, con la evidente obligacin de parte de la autoridad administrativa de motivar adecuadamente
la razn del cambio del precedente, porque la nueva interpretacin no puede aplicarse a situaciones anteriores, salvo que fuere ms favorable al administrado en
aplicacin del principio de favorabilidad (GUZMAN NAPURI, Christian. La Administracin Pblica y el procedimiento administrativo general, p. 153).
La aplicacin de la jurisprudencia vinculante es un mecanismo efectivo y de
gran utilidad para la dacin de resoluciones administrativas adecuadas y garantizables en la proteccin de derechos fundamentales y normas especficas, sirviendo
como precedente obligatorio ante situaciones similares que permiten solucionar en
forma equitativa y confiable los casos a resolver; adems, sirve de base a efectos
de modificar, derogar o crear leyes que adopten el criterio asumido por los tribunales administrativos, como antecedente tcnico y necesario.
Las resoluciones que emite el tribunal sobre casos similares, orientados en
sentido uniforme, constituyen para algunos tratadistas fuente principal del Derecho, mientras que para otros su valor es nicamente supletorio, especialmente en
el Derecho sancionador, en el que solo debe constituir fuente de derecho la ley
previa, cierta y escrita, en aplicacin del principio de legalidad que describimos
anteriormente.
Tambin debe tenerse en cuenta que los pronunciamientos del OSCE sobre
las observaciones y elevaciones de bases, que son remitidos por los comits especiales, constituyen precedentes administrativos y no caben interposicin de recurso
alguno contra tales pronunciamientos, que deben ser debidamente motivados y expresados de manera objetiva y clara. La utilizacin de estos criterios de observancia
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obligatoria crea un sistema de precedentes que permiten a las resoluciones o decisiones emitidas tener una mayor fundamentacin y enriquecer el contenido de las
mismas.
La Sala Plena del Tribunal del OSCE, previo debate y discrepancia interna, ha
emitido acuerdos que constituyen precedentes vinculantes que obliga a que en determinados casos que presenten situaciones similares, se resuelva con el mismo
criterio para evitar resoluciones contradictorias. Pueden presentarse situaciones en
que el propio tribunal deba apartarse del precedente de observancia obligatoria
(overrulling) pero debe ser a travs de un nuevo acuerdo, en donde deben expresarse los fundamentos de hecho y de derecho que sustenten la variacin del criterio.
Conforme a las ltimas directivas que ha emitido el OSCE, las opiniones mediante las cuales absuelve las consultas de carcter general sobre la normativa de
contrataciones del Estado tienen carcter vinculante desde su publicacin en el portal institucional del OSCE; asimismo, debe tenerse en cuenta el criterio establecido
en las opiniones anteriores, que conservarn su condicin de vinculante mientras
no sean modificadas mediante otra opinin posterior, debidamente sustentada, o
por norma legal.
Asimismo, los pronunciamientos emitidos por el OSCE en el marco de su competencia constituyen precedente administrativo cuando aquellos as lo establecen;
de igual forma, el criterio interpretativo establecido en estos pronunciamientos conservar su vigencia hasta que no sea modificado por pronunciamiento posterior o
por la emisin de una norma legal. De ah que se recomienda la revisin de las opiniones y pronunciamientos referidos, para conocer los criterios que ya tiene establecido el OSCE, sobre todos los aspectos que se vinculan con la normativa de las
contrataciones pblicas.
XXV. MOTIVACIN DE LAS RESOLUCIONES
Una de las garantas elementales del debido proceso es la motivacin de las

decisiones que deben ser emitidas de manera clara e inequvoca, para que puedan
ser entendidas por todas las partes interesadas. Las resoluciones que emita el Tribunal del OSCE deben estar lo suficientemente analizadas y fundamentadas para
que tengan la validez del caso y puedan llegar a una decisin que se defina con un
acuerdo de no ha lugar al inicio del procedimiento administrativo sancionador o con
una resolucin de sancin administrativa, si se ha configurado la causal.
La motivacin es un elemento de validez del acto administrativo que deber
ser expresada mediante una relacin concreta y directa de los hechos probados
relevantes del caso especfico, y la exposicin de las razones jurdicas y normativas que con referencia directa a los anteriores justifican el acto adoptado; de conformidad con lo sealado en el artculo 6 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 y sus modificatorias; y en el caso de las resoluciones del
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OSCE tiene trascendencia porque son de conocimiento pblico y son registradas

en el Seace.
Manuel Atienza nos seala que una buena resolucin debe motivar la decisin
estableciendo las buenas razones que puedan encontrarse a favor de la decisin en
la forma adecuada para que sea posible la persuasin. Lo importante es que la resolucin contenga buenas razones que permitan justificar la decisin y que su fundamentacin no resulte oscura, desordenada y difcil de comprender, es decir, sin
descuidar los aspectos formales y tcnicos en su contenido.
La motivacin permite evitar el ejercicio arbitrario de un poder discrecional en
proporcin a la exigencia constitucional de que cualquiera que sea la instancia se
debe expresar el proceso mental que ha llevado a decidir una controversia y facilitar un adecuado ejercicio de derecho de defensa de los infractores, que pueden
conocer en forma cierta, explicativa y razonada los criterios tomados en cuenta en
la resolucin emitida para su posible cuestionamiento. El Tribunal Constitucional ha
expresado que la debida motivacin de las resoluciones administrativas es un principio especial y relevante para el debido proceso, siendo una exigencia ineludible
para todo tipo de actos administrativos. Consiste en el derecho a la certeza, el cual
supone la garanta de razonabilidad para todo administrado, en que no exista arbitrariedad en la decisin administrativa.
Roberto Dromi seala que: En principio la declaracin de las circunstancias de
hecho y de derecho que han inducido a la emisin del acto estn contenidos en lo
que usualmente se denominan considerandos, que constituyen los presupuestos o
razones del acto. Es la fundamentacin fctica y jurdica con que la Administracin
sostiene la legitimidad y oportunidad de su decisin. La falta de motivacin implica
no solo vicio de forma, sino principalmente, vicio de arbitrariedad, De la motivacin
solo puede prescindirse en los actos tcitos, pues en ellos no hay siquiera manifestacin de voluntad (DROMI, Roberto. Derecho Administrativo, p. 376).
La motivacin de la actuacin administrativa es la fundamentacin con los razonamientos en que se apoya el Tribunal del OSCE para sancionar o no, es una
exigencia obligatoria para todo tipo de decisiones administrativas, tanto en actos de
una potestad reglada, como discrecional. El tema de la motivacin es una cuestin
trascendente en el ordenamiento jurdico administrativo y es el objeto central de
control integral por el juez constitucional, una vez agotada la actividad administrativa, como garanta de razonabilidad y vigencia efectiva del principio de legalidad,
presupuestos ineludibles en todo Estado de derecho.
La argumentacin jurdica de las resoluciones que emite el tribunal debe tener
criterios relevantes como la claridad lingstica, orden estructural, suficiencia, pertinencia argumentativa y coherencia lgica para que exista una justicia administrativa
comprensible con trminos sencillos de comunicacin y entendimiento; es necesario que el infractor comprenda cules son los motivos de su sancin, por lo que deben ser expresados en trminos y narrativa sencillos.
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La motivacin de las resoluciones que se disponen no puede tenerse como

cumplida si es que no se aportan razones que permitan sostener como correcta la
decisin administrativa fctica analizada, ya que exige justificar las pruebas utilizadas y explicitar el razonamiento de los hechos acreditados en forma integral con
todos los medios y argumentaciones que se han conocido y que requieren justificacin, debiendo ser valoradas en forma individual, para que permita llegar a conclusiones en una valoracin integral.
La motivacin suficiente en las resoluciones administrativas debe contener la
conclusin de una argumentacin ajustada al tema en litigio con el fin de que los interesados, los rganos superiores y el pblico en general puedan conocer y entender el fundamento o las razones de la decisin, siendo una garanta esencial para
el administrado, mediante el cual puede comprobar que la solucin dada al caso es
consecuencia de un anlisis y valoracin del ordenamiento jurdico, y no la consecuencia de una arbitrariedad; y que tambin puede ser revisada por instancias superiores o jurisdiccionales.
La motivacin escrita de los acuerdos y resoluciones que emite el Tribunal del
OSCE tienen como finalidad explicar y dar a comprender las razones de la decisin
sancionadora o de que esta no tuvo los elementos de juicio suficientes para que
diera lugar, debe haber un anlisis de los considerandos que inciden en aplicar una
sancin, un estudio valorativo de los medios probatorios que se hubieran presentado, basndose en antecedentes vinculantes o en la propia jurisprudencia que se
hayan dado en casos similares anteriores. En las resoluciones que emite el OSCE
debe procurarse que las motivaciones sean suficientes y correctas, es decir, que se
refieran al caso concreto que ha sido materia de la denuncia, ya que siempre existirn diferencias o similitudes en las que la analoga no se debe dar. Debe evitarse
que se presenten casos que tengan una situacin de motivacin aparente o de falta
de fundamentacin o sustento que significa una inobservancia a esta caracterstica
fundamental del procedimiento administrativo sancionador.
Para lograr la eficacia de un Estado de derecho, las decisiones de la Administracin deben contener una adecuada motivacin basada en los hechos, en la interpretacin de las normas y en el razonamiento de la actividad probatoria, realizado por
el funcionario o colegiado, segn sea el caso. La motivacin debe otorgar seguridad
jurdica al administrado y permitir a los revisores o interesados en el tema, apreciar
la certeza jurdica de la autoridad que decide el procedimiento; para ello no se debe
utilizar citas legales abiertas, que solo hacen referencia a instrumentos legales en
conjunto, pero sin concretar qu disposicin precisa ampara la argumentacin o el
anlisis efectuado para resolver. No deben ser admisibles como motivacin la exposicin de conceptos generales o vacos de fundamentacin para el caso concreto; o
aquellos criterios que por su oscuridad, vaguedad, contradiccin o insuficiencia no
resultan especficamente esclarecedores para la motivacin del acto administrativo.
Esta garanta constitucional no establece una determinada extensin de la motivacin, por lo que su contenido se respeta, siempre que exista fundamentacin
95
jurdica y fctica congruente entre lo pedido y lo resuelto, y que por s misma exprese una suficiente justificacin de la decisin adoptada, aun si esta es breve y concisa. Las resoluciones que emite el tribunal del OSCE deben estar debidamente motivadas, como se apreciar en todos los casos que conoce, en donde debe existir
una parte expositiva con los antecedentes del tema tratado, los considerandos con
la fundamentacin pertinente para cada punto controvertido y la parte resolutiva con
el fallo que expide la Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado.
La motivacin de una decisin no solo implica expresar la norma legal en la
que se ampara, sino fundamentalmente en exponer suficientemente las razones de
hecho y el sustento jurdico que justifica la decisin tomada: en consecuencia la debida motivacin debe estar presente en todas las resoluciones que se emita en un
proceso, lo que implica que cualquier resolucin debe contar con un razonamiento
que no sea aparente o defectuoso, sino que exponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de hecho y de derecho que existan; de tal manera que los
destinatarios, a partir de las razones por las cuales se decidi en un sentido o en
otro, estn en aptitud de realizar los actos necesarios para la defensa de su derecho. La motivacin compromete la identificacin de los hechos, la cita de las normas
vinculadas al mismo y sobre todo, la subsuncin de tales hechos en los supuestos
de dichas normas; elemento este ltimo que hace posible aplicar las consecuencias
que tales normas proveen (Cas. N 3522-2008 del 11 de agosto de 2009).
96
CAPTULO TERCERO
PRINCIPIOS DE LA POTESTAD
SANCIONADORA EN LAS
CONTRATACIONES QUE
REALIZA EL ESTADO
CAPTULO TERCERO
PRINCIPIOS DE LA POTESTAD
SANCIONADORA EN LAS CONTRATACIONES
QUE REALIZA EL ESTADO
I.
CONCEPTOS Y CRITERIOS PARA LA APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS

NORMATIVOS
Los principios son criterios interpretativos o mximas fundamentales que forman el origen y desenvolvimiento de una legislacin y su sustento para una mejor
aplicacin; tienen virtualidad y eficacia propia con independencia de las normas formuladas de modo positivo, permiten complementar la fundamentacin jurdica de
las resoluciones administrativas, orientando y delimitando la actuacin de la Administracin y de los administrados en todo procedimiento; tambin controlan la discrecionalidad de la Administracin en la interpretacin de las normas aplicables, en
la integracin jurdica para resolver aquellos aspectos no regulados y desarrollar
las reglamentaciones administrativas complementarias, siendo fuentes auxiliares
en caso de insuficiencia de la ley (oscuridad o vaco normativo).
Estos principios constituyen los fundamentos tericos o ideas jurdicas rectoras
de las normas que los justifican o explican; son pautas que guan el desarrollo de
las contrataciones pblicas, ya que su cumplimiento es una garanta para alcanzar
la justicia y la verdad, porque siendo enunciados normativos que sin haberse integrado directamente al ordenamiento jurdico-procesal forman parte de l y son utilizados para suplir lagunas legales o interpretar normas jurdicas que resulten dudosas, como criterio interpretativo para resolver cuestiones que puedan producirse en
la aplicacin de reglas sustantivas o de procedimiento, sirviendo de parmetro para
las actuaciones procesales u absolver las dudas que pudieran surgir.
Los principios jurdicos fundamentales del procedimiento administrativo son
pautas directrices que definen su esencia y justifican su preexistencia, permitiendo explicar, ms all de las regulaciones procesales dogmticas, el por qu y el
para que del mismo; y se dividen en principios sustanciales, cuando tienen rango constitucional, y formales cuando coadyuvan al cumplimiento de los principios
99
sustanciales (DELGADILLO GUTIRREZ, Luis. Elementos de Derecho Administrativo, p. 161).

El procedimiento administrativo general, los procesos de seleccin y el procedimiento sancionador en particular se rigen por principios, los cuales constituyen
elementos que el legislador ha considerado bsicos para controlar la liberalidad o
discrecionalidad de la Administracin en la interpretacin de las normas existentes
capaces de resolver aquello no regulado a travs de la utilizacin de la tcnica de la
integracin jurdica, desarrollar las normas administrativas complementarias y encauzar la actuacin de los administrados. La determinacin de estos principios que
rigen a las entidades que contratan y la aplicacin de medios cautelares que obligatoriamente se deben dar en los procesos administrativos sancionadores tienen por
finalidad que en los procesos de seleccin sean favorecidos quienes ofertan bienes,
servicios u obras en las mejores condiciones de calidad, precio y plazo de ejecucin, adems de asegurar que tales proveedores puedan cumplir efectivamente las
obligaciones que han asumido contractualmente.
No es conveniente que los principios tengan una jerarqua entre ellos, puesto que esto implicara una aceptacin del principio de menor jerarqua en caso de
que se presenten dos situaciones similares amparadas en principios distintos, entendindose la jerarqua de principios como grados de superioridad, por lo que la
argumentacin jurdica se limitara a aplicar principios de acuerdo a su grado de superioridad. Cuando hay conflicto entre principios, el procedimiento de solucin es la
ponderacin de los principios enfrentados, en la que ambos pueden ser vlidos, ya
que ningn principio puede tener prioridad frente a otro.
Los principios normativos se basan en los conceptos medulares internacionalmente reconocidos para las contrataciones pblicas como la eficiencia, la transparencia y control del riesgo de corrupcin, libre competencia y uso ptimo de recursos para lograr el mayor valor por inversin realizado a favor de la comunidad, as
como en reglas de naturaleza constitucional que determinan la observancia del debido proceso legal que permita dar satisfaccin a las necesidades pblicas, sin olvidar las garantas a que tienen derecho los administrados. Son axiomas fundamentales que estn regulados por la ley y deben regir la conducta de los funcionarios
pblicos, proveedores y operadores que participan en los procesos de seleccin
orientados a prevenir probables transgresiones que tendran como consecuencia
infracciones y sanciones en la contratacin administrativa.
Son la base de todo el sistema punitivo, considerados como piezas claves en
la proteccin y buen desarrollo de los procesos sancionadores, siendo pautas directrices que definen la esencia y justifican la existencia de un procedimiento, permitiendo explicar, ms all de las regulaciones, el porqu y el para qu del mismo,
son especie de ideas ptreas inmodificables por la regulacin formal, que explican
el contenido del procedimiento y le dan sustento en casos de vacos o deficiencias
de la normativa. Su funcin es controlar el ejercicio del ius puniendi del Estado y
100
Principios de la potestad sancionadora en las contrataciones que realiza el Estado
permite al presunto infractor enfrentar el proceso con garantas y derechos dentro

de un plano de igualdad jurdica y de respeto a su dignidad como persona humana.
Guzmn Napur seala que: Los principios aplicables a la contratacin administrativa, como todos los principios del Derecho, deben ser empleados para suplir
los vacios en el ordenamiento administrativo, como herramientas para hacer efectivos mecanismos de integracin jurdica y deben ser usados como parmetros para
la generacin de otras disposiciones administrativas de carcter general.
Jorge Dans Ordez en su ponencia La preferencia de los principios de la potestad sancionadora establecidos en la Ley de Procedimientos Administrativos General respecto de normas especiales sobre la materia presentada en el IV Congreso Nacional del Derecho Administrativo, seala que las disposiciones del Captulo II
(artculos 229 al 244) de la LPAG constituye referente obligado para todas la entidades pblicas dotadas de la potestad sancionadora, aunque se rijan por regulaciones
sectoriales de los mltiples actos administrativos. Sin embargo estas se deben aplicar con carcter supletorio en los casos en que la potestad sancionadora se encontrase regulada por leyes especiales y solo mediante normas con rango de ley, por lo
que ser legitimo el establecimiento de regulaciones especiales que se aparten de
las reglas generales sustantivas establecidas en la LPAG.
Momethiano Santiago sostiene que los principios son los fundamentos sobre
los que se apoya una materia de conocimientos, siendo conceptos o proposiciones
de origen valorativo o tcnico que informan sobre el contenido de las normas y de
la estructura del sistema jurdico en sus diferentes especialidades sustantivas, procesales o de cualquier materia.
Segn Rivera Or, los principios generales son criterios o ideas fundamentales
de un sistema jurdico determinado que se presentan en la forma correcta de aforismo en la cual se apoya el juzgador para resolver las controversias que encuentran
solucin en las normas legisladas. La eficacia, como norma supletoria de la ley, depende del reconocimiento expreso del legislador, como ejemplo de estos aforismos
que se constituyen en principios utilizados en nuestro sistema jurdico tenemos: el
que puede lo ms puede lo menos, la ignorancia a ley a nadie beneficia, donde la
ley no distingue no debemos distinguir, la ley es dura pero es la ley, etc. (RIVERA
OR, Jess. Introduccin al Derecho, p. 155).
Los principios representan proposiciones jurdicas o valorativas que en algunos
casos tienen un desarrollo normativo, como en la Ley de Contrataciones del Estado, siendo criterios fundamentales en s mismos, que orientan el sentido de justicia
de las disposiciones legales; no son propiamente reglas de derecho que permitan
deducir conclusiones por un razonamiento lgico, si no son formas de comprender
y hacer funcionar el derecho para que sea ms justo. Son las premisas fundamentales que buscan con su aplicacin llegar a satisfacer el bien comn y el bienestar social, generalmente estn plasmados en la ley y sirvieron de base al legislador para
elaborar la norma. Son formulaciones que recogen criterios aceptados, en ltima
101
instancia y ante la existencia de vacos legales se constituyen en la fuente de derecho que no solo suple la falta de normativa, sino que tambin se convierte en directriz de interpretacin para el caso concreto.
El procedimiento administrativo, como toda actuacin del Estado, se rige por
una serie de principios que otorgan criterios reguladores, lo que no implica el desconocimiento de otros principios generales del Derecho Procesal; sin embargo, aquellos, que por su naturaleza especial, responden con mayor propiedad al criterio de
adecuacin a la materia de la gestin pblica, atendiendo a la naturaleza y objetivos de los principios del procedimiento administrativo sancionador; que son los elementos que el legislador ha considerado bsicos para encausar, controlar y limitar la
potestad sancionadora de la Administracin Pblica y de los administrados en este
tipo de procedimiento; controlando de esta manera, la liberalidad o discrecionalidad
de las entidades administrativas y del organismo supervisor en la interpretacin de
normas existentes.
Estos principios sirven de criterios interpretativos o pautas que permiten resolver situaciones que puedan presentarse en la aplicacin de la ley y del reglamento,
con orientacin para la actuacin de funcionarios y dependencias responsables en
las contrataciones; permiten suplir los vacos y deficiencias de la normativa sancionadora del Estado. El cumplimiento de un principio no exime el cumplimiento y la
observancia de otro u otros principios.
Varios principios y garantas propios del Derecho Penal y Procesal Penal son
de aplicacin en el Derecho Administrativo sancionador en el ejercicio de ius puniendi y en el entendimiento de que constituye una manifestacin de la voluntad
sancionadora del Estado para sancionar conductas menores que no tienen contenido penal, pero con caractersticas similares en las restricciones de derechos que
deben darse.
Los principios o postulados que regulan las contrataciones que realiza el Estado estn desarrollados y descritos en el artculo 4 del Decreto Legislativo N 1017,
pero los que nos interesan a efectos del ejercicio de la potestad sancionadora, conforme a nuestro criterio y en concordancia con la jurisprudencia administrativa sancionadora y los principios establecidos en la Ley del Procedimiento Administrativo
General, son los siguientes:
1.
Principio de legalidad
Las autoridades administrativas deben actuar conforme a la Constitucin, la ley

y al Derecho, y deben sancionar nicamente las conductas tipificadas y sealadas
como infracciones administrativas. La ley y el reglamento del OSCE establecen las
causales que constituyen conductas sancionables y estn descritas expresamente,
sin que pueda configurarse otras modalidades o formas anlogas. Nadie puede ser
sancionado por acciones u omisiones que al momento de producirse no constituan
102
infracciones administrativas o causales de sancin, segn la legislacin vigente en

aquella fecha (atipicidad absoluta).
Este principio pone lmite a la potestad sancionadora del Tribunal del OSCE, en
el sentido de que solo pueden castigarse las conductas expresamente sealadas
como causales de infraccin las consideradas en una ley previa y vigente a la comisin del hecho denunciado. El principio de legalidad en materia sancionadora impide que se pueda atribuir la comisin de una falta cuando esta no est previamente
determinada en la ley, y tambin prohbe que se pueda aplicar una sancin si esta
no est tambin determinada por la ley, debindose limitar los mrgenes de actuacin de lo que dispone el Legislativo al momento de determinar cules son las conductas prohibidas, as como sus respectivas sanciones.
El principio de legalidad constituye una autntica garanta constitucional de los
derechos fundamentales de los justiciables y un criterio rector en el ejercicio del poder punitivo que debe tener un Estado democrtico. La Constitucin lo consagra
en su artculo 2, inciso 24, literal d, con el siguiente tenor: Nadie ser procesado
ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley, siendo la fuente principal del derecho
sancionador.
La legalidad comprende que las bases en los procesos de seleccin no pueden
incluir requisitos o condiciones ilegales y violatorias de disposiciones normativas;
por cuanto la actuacin estatal debe regirse por el respeto al principio de legalidad.
Este principio se desdobla en tres elementos esenciales e indisolubles que deben ser tomados en cuenta en forma conjunta: a) la legalidad formal, que exige
el sometimiento al procedimiento previamente formulado; b) la legalidad sustantiva
referente a las materias que le son atribuidas y c) la legalidad teleolgica, que obliga al cumplimiento de los fines que el legislador establece (MORN URBINA, Juan
Carlos. Comentarios a la Ley de Procedimiento Administrativo General, p. 62).
La potestad sancionadora de la Administracin Pblica se ejercer cuando
haya sido expresamente atribuida por una norma con rango de ley, con aplicacin
del procedimiento sancionador previsto para su ejercicio y de acuerdo con lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado. En tal virtud, el Decreto Legislativo
N 1017 y su reglamento prevalecen sobre las normas de Derecho Pblico y estas
sobre aquellas de Derecho Privado que le sean aplicables
La potestad no se presume, debe ser establecida previamente en una norma
expresa, escrita, vigente y formal. Es el Derecho el que condiciona y determina de
manera positiva la accin administrativa sancionadora, la cual no es vlida, sino responde a una previsin normativa vigente. Este principio rector controla toda actividad administrativa, ya que la Administracin Pblica solo puede hacer aquello que
le est expresamente autorizado por la ley.
103
El principio de legalidad, que constituye uno de los pilares del Derecho en general, garantiza, por un lado, el estricto sometimiento a la ley, evitando todo margen
a la arbitrariedad, restringiendo la discrecionalidad de la autoridad y, por otro lado,
la seguridad jurdica del ciudadano, permitindole programar su comportamiento sin
temer a posibles sanciones no tipificadas anteriormente (predeterminacin normativa de las conductas infractoras y sanciones correspondientes). En aplicacin de
este principio es que todos los agentes que intervienen en las contrataciones pblicas no solo estn sometidos a la normativa que las regulan, sino adems a todo el
sistema legal, que se jerarquiza desde la Constitucin hasta los simples precedentes administrativos.
El principio de legalidad en el Estado constitucional no significa simple y llanamente la ejecucin y el cumplimiento de lo que establece una ley, sino tambin, y
principalmente, su compatibilidad con el orden objetivo de principios y valores constitucionales; examen que la Administracin Pblica debe realizar aplicando criterios
de razonabilidad, racionalidad y proporcionalidad. Existen criterios superados como
los que se derivan del aforismo romano legem patere quam feciste que significa soporta la ley que hiciste; que obliga a los funcionarios y ciudadanos acatar ineludiblemente la norma legal que se encuentre vigente, aunque esta sea cuestionable; lo
que se vincula a otro aforismo romano lex dura lex que significa la ley es dura, pero
es la ley, y permite en algunos casos el abuso del Derecho.
La legalidad o primaca de la ley es un principio fundamental del Derecho Pblico mediante el cual todo ejercicio del poder pblico debe estar sometido a la ley de
su competencia y no a la voluntad de las personas, lo que configura una seguridad
jurdica de conocer a ciencia cierta cules son las conductas prohibidas y las infracciones que pueden aplicarse y sin posibilidad de que puedan ser modificadas en forma imprevista o ilegal. La legalidad asume la primaca jurdica de la Constitucin y
la ley en sentido material, es decir, la sumisin total de la accin administrativa a lo
que se denomina el bloque de la legalidad y se articula con una serie de reglas que
se encuentran previstas en nuestro derecho positivo.
La legalidad involucra y comprende otros principios como: a) el de reserva legal; b) la tipificacin; c) la prohibicin de retroactividad de la ley y la admisin que
sea retroactiva, si esta es ms benigna; d) la prohibicin de la analoga en peor;
e) la prohibicin de la regulacin por normas consuetudinarias o por la jurisprudencia. La legalidad en sentido formal implica la reserva absoluta y sustancial de la ley,
es decir, que solo se puede regular mediante una ley las conductas punibles o causales de sancin; por lo que no se pueden dejar a otras disposiciones normativas
esta regulacin (costumbres, reglamentos, acuerdos, etctera).
Est permitida toda analoga que no restrinja derechos, lo que no est permitido es que sea utilizada para calificar determinados hechos como causales de sancin o para fijar la sancin. La analoga es la semejanza en los elementos esenciales de dos o ms hechos o situaciones que permiten a una decisin jurdica imponer
las mismas consecuencias. La analoga no supone identidad o igualdad plena, es
104
suficiente que exista semejanza en los elementos esenciales que permita resolver
casos no previstos en la ley, con excepcin de las conductas infractoras.
El principio de legalidad o primaca de la ley es un principio fundamental del Derecho Pblico conforme al cual todo ejercicio del poder pblico, en especial la potestad sancionadora, debe estar sometido a la voluntad de la ley y no a la voluntad
de las personas, para que exista seguridad jurdica; constituye la regla de oro para
determinar cundo un Estado es un Estado de derecho, debido a que el poder debe
estar fundamentado y limitado por las normas jurdicas.
La Administracin Pblica (en nuestro caso el Tribunal del OSCE) no puede actuar por autoridad propia, sino ejecutando el contenido de la ley, en observancia e
interpretacin del principio de poderes y funciones que tienen los organismos pblicos, y en virtud de la autonoma subjetiva de la Administracin, pero dentro de los
lmites de la ley; la que nicamente puede establecer o desaparecer causales de
sancin en las contrataciones pblicas.
2.
Debido procedimiento
Los administrados gozan de todas las garantas inherentes al debido procedimiento administrativo como el derecho a obtener una decisin debidamente motivada y fundada en derecho, a ofrecer y producir pruebas, derecho a conocer los cargos que se le imputan, derecho de defensa, a ser asesorado por abogado, derecho
a la doble instancia, etctera. Este principio constituye una garanta general de los
ciudadanos que desde hace tiempo ha sido introducido en el Derecho Administrativo y es reconocido unnimemente en la doctrina, en la jurisprudencia, en los tratados o convenios que nuestro pas ha suscrito y tienen rango de ley, por lo que su
vulneracin, inobservancia y violacin de las normas y formalidades para garantizar
el debido proceso no son subsanables en sede administrativa y tiene como consecuencia una causal de nulidad del acto administrativo emitido, por lo que puede ser
materia de una accin de garanta constitucional, como es el recurso de amparo.
El debido proceso es el derecho que tiene el postor o contratista sometido a
una causal de sancin a un procedimiento equitativo e imparcial, con reglas de juego claras y transparentes, siendo un derecho fundamental complejo porque est
integrado por varios derechos que sirven de garanta en el ordenamiento procesal
y buscan el difcil equilibrio de evitar la impunidad y, de otro lado, prevenir errores
que transgredan los derechos de los presuntos infractores. Significa el conjunto de
derechos y garantas que constituyen el escudo protector para que los postores o
contratistas, presuntos infractores, sean investigados y juzgados dentro un proceso
justo, equitativo y legal.
El derecho a un procedimiento administrativo sancionador con todas las garantas exige un estado de no indefensin, el derecho a ser odo, a ser procesado
por una autoridad preestablecida, el derecho de audiencia con respeto a los principios de contradiccin y bilateralidad, el derecho de alegar y probar, a presentar los
105
recursos que contribuyan a su defensa, a proponer y practicar las pruebas convenientes, el derecho a conocer los cargos y a contradecirlos, el derecho a impugnar
y recusar, el derecho a que se motiven las resoluciones que lo afectan, etctera.
La garanta del debido proceso administrativo significa que debe darse al presunto infractor el derecho a ser notificado personalmente del inicio del proceso que
se le sigue y tenga la oportunidad de ser odo, presentar sus descargos y pruebas
que le permitan contradecir la denuncia en su contra para que pueda existir una
decisin fundada e imparcial que tambin pueda ser impugnada si afecta a sus
intereses.
El debido procedimiento supone que cualquier decisin que adopte un tribunal administrativo debe realizarse en estricto cumplimiento de las normas que rigen el procedimiento respectivo, incluyendo el debido diligenciamiento de los actos que se originen, los cuales adquieren validez desde el efectivo conocimiento de
su contenido por parte de los administrados; por ejemplo, una defectuosa notificacin ocasionara la imposibilidad de que el acto a comunicar produzca los efectos
deseados. Significa el cumplimiento de las formalidades normativas establecidas
en las contrataciones que realiza el Estado, por lo que, en algunos casos, el fuero
contencioso-administrativo ha declarado la nulidad de los actos administrativos por
no respetarse el debido procedimiento como, por ejemplo, cuando no se efecta el
informe oral tcnico ofrecido y solicitado por el infractor como medio probatorio y el
tribunal resuelve sin programar la audiencia pblica para que se realice el citado informe en sede administrativa significando la vulneracin del derecho de ser odo o
de audiencia.
El derecho a un proceso con todas las garantas es un deber que tienen los
funcionarios del Estado para facilitar el acceso a la justicia administrativa, promoviendo y manteniendo condiciones de estructura y funciones adecuadas que permitan llegar a decisiones justas y equitativas, implica respeto, dentro del proceso
sancionador de los derechos que deben contar todo justiciable para que una causa pueda tramitarse y resolverse con justicia. El debido proceso puede ser definido como el conjunto de condiciones que deben cumplirse para asegurar la adecuada defensa de aquellos, cuyos derechos u obligaciones estn bajo consideracin
administrativa.
Dentro de estas garantas se encuentra el derecho de defensa que tienen los
administrados de responder a los cargos y responsabilidades que se le atribuyen,
en tiempo oportuno, por lo que deben tener pleno conocimiento de las denuncias
planteadas para efectuar sus descargos. Asimismo, tienen derecho a una audiencia
previa, es decir, a ser escuchados a travs de la inmediacin y la oralidad antes de
que se tome una decisin, especialmente, si esta es sancionadora. Todo postor o
contratista tiene derecho en condiciones de plena igualdad, a ser odo pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para que dentro del plazo
razonable o legal, se determine en forma motivada sus derechos u obligaciones que
son materia de la controversia.
106
El debido proceso est concebido como el cumplimiento de los requisitos y normas de orden pblico que deben ser observados en las instancias procesales a fin
de que las personas implicadas estn en condiciones de defender adecuadamente
sus derechos ante las actuaciones del Estado que puedan afectarlos. No es un derecho autnomo porque tambin comprende una serie de derechos en el que cada
uno tiene su mbito de desarrollo; constituye la garanta de un juicio limpio para las
partes en cualquier proceso y qu potestad administrativa sancionadora debe ser
aplicada de acuerdo a las caractersticas que hemos analizado en el anterior captulo, minimizando el riesgo de resoluciones injustas y la inobservancia de la normativa
en las contrataciones pblicas. Una infraccin a cualquiera de las manifestaciones
del debido proceso lo convierte en un proceso irregular, con vicios, haciendo posible las nulidades previstas en las normas, as como una posible procedencia de las
acciones de garantas constitucionales como instrumentos procesales correctores.
La potestad sancionadora no solo presupone la actuacin de autoridades con
un total apego al orden jurdico, sino implica adems la concesin de las garantas
mnimas del debido proceso a todas las personas que se encuentran sujetas a su jurisdiccin, bajo las exigencias establecidas en la convencin; en cualquier materia,
inclusive en la laboral y la administrativa, la discrecionalidad de la Administracin
tiene lmites infranqueables siendo uno de ellos el respeto de los derechos humanos. Es importante que la actuacin de la Administracin se encuentre regulada, y
esta no puede invocar el orden pblico para reducir discrecionalmente las garantas
de los administrados. Por ejemplo, no puede la administracin dictar actos administrativos sancionatorios sin otorgar a los sancionados la garanta del debido proceso
(Convencin Americana sobre Derechos Humanos).
El Tribunal Constitucional ha sostenido en reiterada jurisprudencia que el derecho al debido proceso no solo tiene una dimensin judicial, sino que tambin debe
extenderse a todo proceso realizado en sede administrativa; y como la Corte Interamericana de Derechos Humanos lo ha sostenido, en cualquier rgano del Estado que ejerza funciones de carcter materialmente jurisdiccional, en nuestro caso
el Tribunal del OSCE, tiene la obligacin de adoptar resoluciones apegadas a las
garantas del debido proceso legal, en los trminos que seala la Constitucin y los
tratados internacionales que el Per ha suscrito.
3.
Impulso de oficio
Las autoridades administrativas deben impulsar de oficio el procedimiento y ordenar la realizacin de actos que sean necesarios para el esclarecimiento y resolucin de los casos que estn conociendo, sin necesidad de que existan pedidos
expresos de las partes, para que el proceso se desarrolle y culmine; siendo responsabilidad de los funcionarios el resolver de manera oportuna los casos presentados,
por lo que deben tomar todas las providencias necesarias. El Tribunal del OSCE,
aun sin pedido de parte, debe promover toda actuacin que fuese necesaria para su
tramitacin y superar cualquier obstculo que se oponga a ello, as como evitar el
107
entorpecimiento y demora a causa de diligencias innecesarias adoptando las medidas oportunas para eliminar cualquier irregularidad producida; conforme al artculo
145 de la Constitucin.
El principio de impulso de oficio establece que corresponde a las autoridades
iniciar, propiciar, dirigir y ordenar cualquier procedimiento administrativo sometido a
su competencia hasta esclarecer las cuestiones en discusin, sin necesidad de que
existan peticiones de las partes que pueden intervenir en el proceso. El fundamento
de este deber radicar en la necesidad de velar por el inters pblico involucrado en
los procedimientos administrativos; de esta forma, no se deja exclusivamente a la
voluntad de los administrados el impulso del procedimiento.
El deber de impulso de oficio impone al tribunal el cumplimiento de determinadas acciones entre las que se encuentra instruir y ordenar las pruebas necesarias
para tomar una decisin sobre la materia que tiene conocimiento y que son necesarias para la eficacia del proceso, y principalmente resolver oportunamente, sin
ningn tipo de requerimiento, cumpliendo con los plazos establecidos en la norma,
incluso bajo responsabilidad. La suplencia de oficio tambin permite corregir, en lo
posible, cualquier defecto procesal que se advierta, sin necesidad de que lo solicite
el administrado.
La carga de la prueba le corresponde a la autoridad administrativa, que debe
propiciar la obtencin y bsqueda de informes, documentos, pericias, etctera, que
sean necesarios para llegar a descubrir la verdad material. El Tribunal de Contrataciones del Estado tiene la obligacin y responsabilidad de dirigir el procedimiento
sancionador, por lo que debe disponer la realizacin de las diligencias necesarias
(informacin adicional y/o audiencia pblica) para tener los elementos de juicio que
sustenten su decisin final.
El procedimiento administrativo sancionador debe ser impulsado de oficio en
todos sus trmites ya que la Administracin tiene la obligacin y responsabilidad de
dirigir el procedimiento, ordenando que se practique todas las diligencias y trmites necesarios para dictar la resolucin que corresponde, as como para determinar
cundo ha de pasarse de un acto procesal a otro. Es deber de la autoridad administrativa dirigir el procedimiento y ordenar la prctica de cuanto sea conveniente para
el esclarecimiento y decisin de las cuestiones planteadas; as como lograr mayor
celeridad y eficiencia, evitando injustificados que afectan los intereses de la justicia
administrativa o de los propios administrados.
A este principio tambin se le conoce en la dogmtica como principio de oficiosidad u oficialidad y se refiere a la obligacin del instructor del procedimiento de
iniciar y mantener la dinmica procedimental sin la necesidad de que exista expresa peticin de parte, impulsando las diligencias y disponer la actuacin probatoria
necesaria para el esclarecimiento y solucin motivada del proceso. El impulso se
realiza de oficio, sin perjuicio de las peticiones que pueden hacer las partes para su
tramitacin.
108
En la Ley de Contrataciones del Estado existe una limitacin para la aplicacin

de este principio, como sucede con la declaratoria de la prescripcin en las causales
de sancin que hayan incurrido los postores o contratistas, la cual solo puede ser
solicitada a pedido de parte y no puede ser aplicada de oficio como era con la normativa anterior y como tambin se permite en la norma procesal penal.
4.
Principio de razonabilidad
Las decisiones de la autoridad administrativa deben estar dentro de los lmites

de la facultad que le fue atribuida, y mantener una proporcionalidad entre los medios a emplear y los fines pblicos que se deben cuidar, con la fundamentacin suficiente que permitan entender y comprender las razones de la sancin impuesta, en
observancia del principio constitucional que exige la motivacin de las resoluciones.
Los funcionarios y servidores pblicos deben valorar razonablemente la circunstancia de hecho y el derecho aplicable para disponer las medidas proporcionalmente adecuadas al fin perseguido por el orden jurdico, lo que implica una motivacin coherente de los principios generales del Derecho Administrativo y las razones
que justifiquen el dictado de una decisin con arreglo a ley y aplicable al caso.
La razonabilidad implica que el acto estatal debe mantener su justificacin lgica y axiolgica en los sucesos o circunstancias que fueran, por lo que exige que
exista una consonancia entre el hecho motivador del acto estatal y el hecho consecuente derivado de aquel, es decir, entre la causa que lo origina y el efecto buscado
para que se produzca una coherencia y equilibrio a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la satisfaccin de su cometido, es decir, que la sancin
sea lo suficientemente justa y graduada conforme a los criterios establecidos en la
norma.
La razonabilidad es la discrecionalidad que se da cuando el ordenamiento jurdico le otorga al funcionario cierta libertad para elegir entre uno u otro curso de accin para ser una u otra cosa o hacerla de una u otra manera, apreciando la oportunidad o conveniencia de la medida a tomarse, segn los intereses pblicos. La
potestad discrecional es, por consiguiente, una libertad de eleccin entre dos o ms
alternativas igualmente justas de acuerdo a la apreciacin de los hechos y a la finalidad de la norma.
La razonabilidad est dirigida a las decisiones de afectacin sobre los administrados, dentro de las cuales se encuentran comprendidos el acuerdo de inicio de un
procedimiento sancionador o la resolucin de la imposicin de una sancin administrativa, que deben cumplir necesariamente con: a) ser adoptadas dentro de los
lmites de la facultad y competencia que se debe tener; y b) mantener la proporcionalidad entre medios y fines que persigue la norma legal.
Este principio debe ser entendido como un instrumento de control de la discrecionalidad para verificar que exista correlacin entre la infraccin cometida y
la sancin impuesta, a fin de determinar en cada caso concreto, si hubo excesiva
109
afectacin de los derechos fundamentales; pues si bien la potestad de aplicar sancin es de carcter discrecional, sin embargo, tal facultad no est exenta de control
por parte de los tribunales que revisan los posibles excesos en situaciones en que
no se han aplicado adecuadamente los criterios de graduacin de la sancin administrativa impuesta.
Todas las actuaciones y decisiones de la sala sancionadora deben contar con
sustento legal y sujetarse a la estricta observancia y aplicacin de las disposiciones
de las normativas que resulten pertinentes. Debe privilegiarse la lectura y la evaluacin integral de la propuesta y los descargos que se hagan, tomndose en cuenta
toda la informacin contenida en ella para tener un concepto uniforme y razonable
de la materia a resolver, conforme al criterio de conciencia y la utilizacin de las reglas de la sana crtica, la lgica y la experiencia comn.
El anlisis de la razonabilidad necesariamente debe garantizar que al momento de aplicar una decisin administrativa, se evale principalmente la debida proporcin entre los medios a emplear y los fines pblicos que se deben tutelar, a fin de
que responda a lo estrictamente necesario, para la satisfaccin del cometido estatal; resultando necesario que previamente se determine la competencia y atribuciones de la autoridad administrativa que regula esta limitacin (LUCCHETTI RODRGUEZ, Bruno. Simplificando los procedimientos, p. 489).
La razonabilidad se vincula muy estrechamente con el principio de proporcionalidad que consiste en la valoracin del resultado del razonamiento del juzgador
expresado en su decisin y en el que se debe tener en cuenta la adecuacin de la
norma al caso concreto; es la necesidad de disponer la sancin y la ponderacin en
que la medida sea justa y fundamentada con arreglo a ley. La proporcionalidad exige la existencia indubitable de una conexin directa y relacional entre causa y efecto; es decir, que la consecuencia jurdica establecida sea previsible y justificable a
partir del hecho producido por el acto estatal y el resultado de la medida impuesta.
La proporcionalidad supone la correspondiente valoracin entre la infraccin y
la sancin respectiva, o entre lo injusto y la inhabilitacin que se debe aplicar para
contratar con el Estado, por lo que toda imposicin desmedida, injusta o innecesaria
representa una restriccin o privacin abusiva y arbitraria de los derechos que tienen los proveedores para participar en los procesos de seleccin que convocan las
entidades pblicas. La aplicacin del principio de proporcionalidad significa que las
decisiones administrativas sean adecuadas a los fines que persigue y que la medida
adoptada debe ser necesaria y equilibrada para el inters general, que debe prevalecer sobre las limitaciones o restricciones de los derechos afectados por la sancin.
En la tensin permanente entre poder y libertad que protagoniza el desenvolvimiento del Derecho Pblico y por ello tambin el Derecho Administrativo, el Estado de derecho a travs de la consagracin que formula el principio de legalidad
y de la garanta y proteccin de los derechos fundamentales, exige un uso jurdico
proporcionado de poder, a fin de satisfacer los intereses generales con la menor e
110
indispensable restriccin de las libertades (LPEZ GONZALES, Jos Ignacio. El

principio general de proporcionalidad en Derecho Administrativo, p. 108).
En las contrataciones pblicas, para aplicacin de este principio deben proscribirse factores o criterios de evaluacin que sean irrazonables desproporcionados o
incongruentes en relacin con el objeto de la convocatoria de un proceso de seleccin; lo contrario implica aceptar todo lo que se seale en las bases por el simple
hecho de formar parte de estas sin analizar su naturaleza, racionalidad y relevancia
ante un cuestionamiento concreto que debe ser evaluado.
El principio de razonabilidad constituye un postulado que en cierta medida racionaliza la actividad sancionadora de la administracin, evitando que la autoridad
administrativa desborde su actuacin represiva y encausando esta dentro de los criterios de ponderacin, mesura, equilibrio, como alternativa ltima, entre las menos
gravosas resulten para el administrado (PEDRESCHI GARCES, Willy. La potestad
sancionadora de la Administracin Pblica).
Este principio se relaciona con la congruencia que debe imperar en todo orden
de razonamiento, toda vez que el juzgador debe decidir segn las pretensiones deducidas en el proceso, y en armona con la relacin jurdica procesal establecida,
sin alterar ni modificar los aspectos esenciales de la materia controvertida e impidiendo fallar sobre puntos que no han sido objeto del litigio, y de acuerdo al sentido
y alcance de las causales de sancin; debe existir identidad entre la pretensin punitiva y la resolucin sancionadora.
Toda medida que se adopte no puede ser desarrollada en forma ilgica o incoherente, debe ser vista de la manera ms adecuada, con la motivacin necesaria,
para obtener el fin legal y cualitativo que persigue las contrataciones del Estado.
La congruencia procesal constituye un postulado de lgica formal que debe existir
en todo orden de razonamiento y permite el juzgador decidir segn los hechos presentados en el procedimiento y en relacin con los fundamentos de la resolucin
sancionadora, sin apartarse del contenido del thema probandum.
Cuando las decisiones comprendan la imposicin de sanciones debe considerarse en su graduacin que la comisin de la infraccin no sea ms beneficiosa para
el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sancin correspondiente,
verificndose que sea una medida necesaria y prevista en la Ley de Contrataciones
del Estado, que deben ser aplicadas conforme a los criterios de graduacin establecidos en el artculo 245 del reglamento.
El juicio de razonabilidad representa el mtodo caracterstico para la aplicacin
de la normativa de las contrataciones pblicas con base en el principio de igualdad;
dado a que existe discriminacin cuando la desigualdad del tratamiento legal sea
injustificada por no ser razonable, proporcionable y objetivo, las autoridades deben
prever que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms ventajosa para
el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sancin. Sin embargo, las
111
sanciones a ser aplicadas debern ser proporcionales al incumplimiento calificado

como infraccin, debiendo observar los siguientes criterios que en orden de prelacin se sealan a efectos de su graduacin: a) la gravedad del dao al inters pblico y/o bien jurdico protegido; b) eI perjuicio econmico causado; c) la repeticin y/o
continuidad en la comisin de la infraccin; d) las circunstancias de la comisin de
la infraccin; e) eI beneficio ilegalmente obtenido; y f) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor (artculo 230.3 de la Ley N 27444 modificada
por Decreto Legislativo N 1029).
5.
Principio de imparcialidad
Las autoridades administrativas deben actuar sin discriminacin ni preferencias

con los administrados dndoles un trato igualitario frente al procedimiento; con
independencia de criterio y sin admitir interferencia alguna que puedan favorecer o
afectar la potestad sancionadora como, por ejemplo, intereses polticos, religiosos
o de cualquier otra ndole que pueda afectar las decisiones. Se debe propiciar que
todos los postores y contratistas participen en igualdad de condiciones, atendiendo
criterios tcnicos que permitan objetividad y ponderacin en su tratamiento, ante situaciones semejantes.
El procedimiento sancionador se debe regir por reglas transparentes, objetivas
e imparciales, las cuales constituyen elementos bsicos para encauzar, controlar y
limitar la actuacin de la Administracin y de los administrados en todo procedimiento; asimismo, permite controlar la liberalidad o discrecionalidad de la entidad para la
interpretacin de las normas existentes, as como en la integracin jurdica para resolver aquello no regulado o no previsto. Este principio debe vincularse con el principio de equidad respecto a la relacin que debe darse para que exista un mayor
equilibrio en los contratos pblicos, estableciendo que las prestaciones que tiene el
Estado con los proveedores particulares, y de estos respecto al Estado, deben tener
una equivalencia y proporcionalidad que deben ser tomados en cuenta.
El titular de la potestad sancionadora no puede ser al mismo tiempo parte del
conflicto que se somete a su decisin, no debe tener intereses subalternos. En toda
actuacin del Derecho debe existir dos partes en conflicto que acuden a un tercero
imparcial que es el titular de la potestad, cuyas principales caractersticas deben ser
la imparcialidad y la objetividad, lo que significa que debe estar comprometido con
el cumplimiento correcto de sus funciones y con la aplicacin del derecho objetivo
al caso concreto, sin que ninguna circunstancia extraa influya en sus decisiones.
La imparcialidad del juzgador o de la autoridad que decide administrativamente
es un elemento esencial del debido proceso y constituye el criterio ms importante
para definir la ausencia de preferencias o privilegios a una de las partes que participa, compite o es investigada dentro de los procesos que realiza el Estado para
optimizar sus contrataciones. La Administracin se encuentra obligada a dar un trato igualitario a postores y participantes de todo proceso de seleccin en estricta
112
aplicacin de la ley y su reglamento y con criterios tcnicos que permitan objetividad

y transparencia en las decisiones.
La imparcialidad es un criterio de justicia que supone que las decisiones, sancionadoras o no, deben ser asumidas con rectitud con base en situaciones objetivas y transparentes, sin influencia de sesgos, prejuicios o tratos diferenciados. El
principio de imparcialidad no solo trata de establecer que la Administracin no se
constituya en parte de las actuaciones administrativas, sino que se garantice la independencia de la Administracin de todo tipo de influencias, sean estas polticas,
religiosas, sociales o de cualquier ndole.
En la bsqueda de la verdad, la autoridad administrativa debe actuar con objetividad en la toma de sus decisiones, respetando los derechos e intereses legtimos
de los administrados, por lo que resulta cuestionable cuando se emiten resoluciones
en la que prevalecen otros tipos de intereses o influencias de superiores jerrquicos
que afectan gravemente este principio, y los convierten en juez y parte en un caso
que debera tener un decisin imparcial. Las personas que imparten justicia administrativa deben de abstenerse de adelantar opinin sobre las decisiones que deben
asumir y si tienen impedimentos para conocer y resolver los casos deben manifestarlos o abstenerse conforme a lo estipulado en el artculo 88 de la Ley N 27444.
Fiorini seala que el sustento tico de este principio se vincula con la moralidad
como producto del comportamiento correcto, el cual se juzga a travs de la conducta de sus agentes, de la insospechabilidad de los funcionarios y de la correccin de
todos los actos integrantes de la operacin selectiva. El temor a la connivencia entre el agente y un oferente, es el temor a la quiebra de la imparcialidad que provoca
un trato desigual, que resulta tan perniciosa como la que acontece entre los mismos
oferentes (FIORINI, Bartolom. Manual de Derecho Administrativo, p. 638).
Uno de los objetivos fundamentales en la contratacin pblica es la creacin de
condiciones de competencia y confianza necesarias para que no haya discriminacin en la adjudicacin de contratos, as como una actuacin indiferente de sus funcionarios responsables de las convocatorias y toma de decisiones; ms an cuando
en algunos casos se debe sancionar a los infractores sin recurrir a arbitrariedades,
excesos u omisiones. Los acuerdos y resoluciones del Tribunal del OSCE deben
darse en la correcta aplicacin de la ley y su reglamento, y en atencin a criterios
tcnicos que permitan objetividad y razonabilidad en las decisiones que asuma en
ejercicio de sus atribuciones.
La gestin pblica para desarrollarse en condiciones de imparcialidad y transparencia, as como en el logro de los objetivos y metas institucionales exige consolidar el principio de probidad que se describe en el artculo sexto del Cdigo de tica
de la funcin pblica a travs de una conducta funcional honesta y permanente durante el desempeo del cargo y en donde prime el inters pblico sobre el particular,
debe darse, sin favoritismos, ni decisiones arbitrarias que desacrediten las actuaciones administrativas que se encuentran previstas.
113
Se puede considerar como un criterio de favorabilidad que afecta la imparcialidad cuando se dan ventajas, como las soluciones que la ley ha dispuesto para el
otorgamiento de la buena pro cuando dos o ms propuestas empaten en los puntajes totales de determinados procesos de seleccin. Para tales casos, tratndose de
adjudicaciones directas y adjudicaciones de menor cuanta, se debe de favorecer a
las micros y pequeas empresas (mypes) o a los consorcios que las integran siempre que acrediten tener tal condicin; incluso tienen prioridad aquellas mypes integradas por personas con discapacidad (artculo 73, incisos 1 y 2 del Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado).
La Contralora General de la Repblica ha calificado como conducta sancionable muy grave la infraccin contra el deber de neutralidad para los funcionarios que
actan parcializadamente en los contratos, licitaciones, concursos de precios, subastas, licencias, autorizaciones o cualquier otra operacin o procedimiento en que
participe con ocasin de su cargo, funcin o comisin dando lugar a un beneficio ilegal, sea propio o de un tercero.
6.
Principio de informalidad
Llamado tambin formalidad atenuada. Las normas deben ser interpretadas

en forma favorable a los administrados, de modo que sus derechos no sean afectados ante la exigencia de aspectos formales que pueden ser subsanados y no sean
transcendentes, siempre que no afecte derechos de terceros. Debe promoverse la
competencia entre los proveedores y contratistas, propiciando y facilitando su participacin en los diferentes procesos de seleccin, desregulando al mximo los requisitos para su inclusin. Sobre el exceso de rigidez en los procedimientos de seleccin se ha opinado reiteradamente que es un mal potenciado por el temor de los
miembros de los Comits Especiales a los rganos de Control Interno (LINARES
JARA, Mario. Contratacin pblica, Derecho local, Internacional y de la Integracin,
p. 149).
La supresin de trmites superfluos o redundantes, aminorando el trabajo de
la Administracin Pblica y simplificando cada proceso en particular, debe necesariamente incidir en forma decisiva sobre la buena justicia administrativa. Adems, se debe tener en cuenta que quienes participan en el proceso deben expresar su actuacin de tal modo que se dote a esta de la mxima dinmica posible,
evitando actuaciones procesales innecesarias que dificulten su desenvolvimiento
o constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar no solo una decisin en el tiempo razonable, sino tambin que esta sea hecha de manera inmediata, sin ms dilaciones, y sin que ello releve a las autoridades del respeto al debido proceso o se
vulnere el ordenamiento legal. La Administracin Pblica no debe imponer ninguna carga, obligacin, o prestacin ms gravosa que la que sea indispensable para
cumplir con las exigencias del inters pblico y el costo material que significa su
tramitacin.
114
La informalidad atenuada establece una presuncin a favor del administrado

para protegerlo de las simples y meras formalidades propias del procedimiento administrativo tradicional; implica tambin la aplicacin del principio in dubio pro actione, que significa la interpretacin ms favorable al ejercicio del derecho de peticin
administrativa por parte del administrado con el fin de asegurar la decisin sobre el
fondo del asunto, evitando rituales innecesarios, gastos procesales y esfuerzos mayores que no tengan trascendencia.
La inadecuacin de las formas, tanto en los escritos iniciales que presenta el
administrado, como en su tramitacin, no debe conducir a la prdida de sus derechos dentro del procedimiento administrativo, no se le puede exigir ms formalidades que las establecidas expresamente; en todo caso se le debe dar el plazo suficiente para que subsane los defectos u omisiones antes de rechazar y negarle el
curso de su peticin.
El procedimiento administrativo sancionador debe estar dirigido a evitar actuaciones complicadas y excesivamente burocrticas, lo que debe ser remplazado por
un moderado formalismo, sencillez y flexibilidad, eliminndose obstculos que no
sean necesarios en el desarrollo del procedimiento y, en todo caso, la aplicacin de
este principio debe ser interpretado en favor del administrado.
La falta de compromiso en algunas entidades pblicas para atender bien a los
administrados se refleja en la inoperatividad e ineficiencia de la solucin oportuna
de las peticiones y en la demora en la resolucin de los recursos administrativos que
se plantean han motivado que el Legislativo se sensibilice y disponga medidas basadas en los principios de informalidad y simplicidad, como es la aplicacin del silencio administrativo positivo y negativo.
La jurisprudencia ha reiterado resoluciones en el sentido de que el juzgador, al
considerar el pedido para pronunciarse sobre la pretensin invocada, en caso de
que sea oscura, debe interpretarla para que se esclarezca el derecho que se reclama; para ello le corresponde analizar la demanda en su totalidad, es decir, no solo
los petitorios particulares, sino tambin los hechos en que se fundan y aun las disposiciones citadas en su apoyo, no significando que se eliminen los requisitos que
perentoriamente deben observarse en cada acto procesal y que se disponen en
los diferentes ordenamientos, sino que estos no deben sujetarse a frmulas rgidas
en las que no exista la oportunidad de ser subsanados; por el contrario, se le debe
conceder al administrado un plazo adicional para que corrija las omisiones o incumplimientos en que ha incurrido siempre y cuando no afecten a terceros u otros postores que s cumplieron y observaron todos los requerimientos exigidos en las contrataciones que convoque el Estado.
Este principio se relaciona con el principio de economa, que precepta que
en toda contratacin se aplicarn los criterios de simplicidad. Austeridad, concentracin y ahorro en el uso de recursos, en las etapas de los procesos de seleccin,
as como en los acuerdos y resoluciones recadas sobre ellas; debindose evitar
115
exigencias y formalidades costosas e innecesarias; como controles excesivos que

generan costos onerosos en contra de las entidades y no incentivan la participacin
en los procesos de seleccin, porque nos pueden llevar a niveles altos de rigidez,
que impiden contratar adecuada y oportunamente.
La informalidad atenuada permite la flexibilizacin de las normas de procedimiento a favor de la obtencin de una decisin final acerca de las pretensiones del
sujeto administrado; plantea superponer el tema administrativo sustancial sobre las
exigencias de las normas procedimentales. Su aplicacin no sugiere los riesgos de
un libre albedro por parte de la Administracin por cuanto su empleo ocurre en va
interpretativa, se apoya en tcnicas de subsanacin y se ejerce teniendo como lmites a los derechos de terceros y el inters pblico, por lo que se permite encausar
de oficio el procedimiento cuando se advierte cualquier error u omisin de los administrados, sin perjuicio de la actuacin que le corresponde a ellos.
Este principio tiene un contenido diferente a la significacin y trascendencia que
tienen las formas en el Derecho Administrativo que cumple una funcin diferente al
Derecho Privado, por lo que se exige una serie de observancias a favor de los intereses del Estado que pueden ser exageradas con la intencin de prevenir situaciones que pueden afectar la eficacia de sus decisiones; pero en las contrataciones
pblicas, este criterio puede ser atenuado y darse facilidades para que los deberes
de los proveedores o contratistas tengan mayor flexibilidad.
Clsicamente, se ha considerado que el principio rector de la actuacin de la
Administracin y de los particulares al interior de todo proceso es el denominado
principio de formalidad. Este principio impone el estricto apego por parte de los postores y de la propia administracin a las formalidades establecidas en todo procedimiento. El problema que ha presentado la estricta interpretacin de este principio
es que se ha derivado en un excesivo formalismo que, a su vez, genera una serie
de barreras que impiden el verdadero objetivo de un proceso de este tipo: obtener
al mejor postor. De hecho, en la cultura de la licitacin la forma prima sobre el fondo. En un juego en el que parecen privilegiarse las habilidades para cumplir formas,
muchas veces absurdas, antes que la capacidad de los postores de ofrecer la mejor alternativa. Entonces, son los funcionarios pblicos los que no advierten que son
ellos en realidad, los que han colocado la carreta delante de los bueyes; es decir, la
formalidad delante de la competencia (BULLARD GONZLEZ, Alfredo y CHVEZ
VERSTEGUI, Christian. La carreta delante de los bueyes. El olvido de la competencia en los procesos de licitacin, p. 261).
Delpiazzo, por su parte, seala que el principio de flexibilidad se define por contraposicin a la nocin de rigidez y apunta a que la relacin entre la Administracin y
el cocontratante no quede encorsetada en reglas ptreas sino que ambiente una relacin fluida y dinmica de colaboracin entre las partes. En tal sentido, se ha dicho,
con un alcance amplio, que la flexibilidad que se plantea es lo opuesto a la rigidez
y al uniformismo. Implica reconocer el hecho de la imposibilidad de prever todas las
situaciones y de reglamentar su resolucin, asimismo implica darle al administrador
116
y al controlador una batera de instrumentos para utilizarlos en funcin del objetivo

a lograr (DE PIAZZO, Carlos. Los principios generales en la contratacin pblica,
p. 255).
7.
Presuncin de veracidad
En la tramitacin del procedimiento administrativo se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados son conformes a la verdad de los hechos que afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario, por la
audacia y malicia que tienen algunos postores en presentar informacin inexacta
y/o documentos falsos o adulterados.
En aplicacin del principio de presuncin de veracidad, la Administracin Pblica no debe exigir la presentacin de determinados documentos, aceptando en
sustitucin de estos las declaraciones hechas por el interesado o un representante
suyo con poder suficiente. Estos documentos sealados en la Ley de Simplificacin
Administrativa son los certificados de buena conducta o de antecedentes policiales,
de salud, de antecedentes penales, de domicilio, de supervivencia, de orfandad, de
viudez y otros que se establezcan.
Todo postor en un proceso de seleccin debe acompaar en la documentacin
que presenta de manera obligatoria en su propuesta tcnica la declaracin jurada
de que es responsable de la veracidad de los documentos e informacin que adjunta a efectos del proceso y el cumplimiento de este requisito, por lo que la Administracin se encuentra obligada a creer en lo afirmado.
La autoridad administrativa debe verificar los hechos que motiven sus decisiones, para lo cual debe adoptar las medidas probatorias necesarias, incluso cuando
no hayan sido propuestas por los administrados, constituyendo un deber de la administracin cuidar la identificacin de la realidad de las cosas, ms all de la forma
como le hayan sido presentadas o alegadas con base en el principio de la verdad
material, considerando que tiene la carga de la prueba y debe utilizar todos los medios necesarios para acreditar las causales de sancin que se han incoado.
La presuncin de veracidad se transgrede cuando habindose realizado los
controles posteriores sobre los documentos presentados en un proceso de seleccin o en un procedimiento vinculado a l (por ejemplo, inscripcin en el RNP) se
advierte que las propuestas contienen informacin que no concuerdan con la realidad y han sido presentados solo para cumplir con los requisitos exigidos, sin haber
tomado la diligencia o prevencin de constatar de que todos los documentos presentados y declaraciones realizadas sean ciertas y vlidas.
Esta presuncin traslada al postor o contratista la responsabilidad respecto a la
verificacin previa de la veracidad de la documentacin que presentan, liberando a
la Administracin o entidad de una parte sustancial de la carga que genera dicha verificacin y a la vez se facilita a los particulares la interaccin con la autoridad administrativa. Por lo que estos proveedores estn obligados a presentar declaraciones
117
juradas ciertas; en caso contrario, traen consigo su descalificacin, la nulidad del

contrato y la aplicacin de una sancin si se comprueba la falsedad o inexactitud de
los instrumentos presentados en los procesos de seleccin; incluso le puede alcanzar responsabilidades de ndole penal.
Debe considerarse que la honestidad es la capacidad para desarrollar acciones en forma veraz y sin perjudicar a nadie, sin utilizar trampas para ser favorecidos
o sorprender a la Administracin Pblica en las contrataciones con el Estado. Este
principio establece el nivel de confianza de la Administracin respecto de los ciudadanos que se relacionan con ella y se basa en suponer que, en tanto no se descubra lo contrario, el administrado dice la verdad cuando se presenta y solicita un pronunciamiento dentro del proceso.
Todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y
la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los postores o
contratistas para la realizacin de los procedimientos administrativos se presumen
verificados por quien hace uso de ellos, as como el contenido veraz para fines del
procedimiento administrativo sancionador, salvo prueba en contrario. Corresponde
descalificar al postor cuando se ha demostrado la transgresin a los principios de
moralidad y presuncin de veracidad que rigen la participacin de los postores en
los procesos de seleccin convocados por el Estado.
En todo proceso sancionador, el Tribunal del OSCE est facultado para verificar a cabalidad los hechos que van a motivar su decisin punitiva, debiendo utilizar
todos los medios de comprobacin necesarios y autorizados por la ley, aun cuando
no sean propuestos por los presuntos infractores o estos hayan convenido en exonerarse de ellos, para tener la certeza de la comisin de la conducta prohibida y la
responsabilidad en que han incurrido los postores o contratistas; o, en todo caso,
comprobar la validez de la documentacin que la sustenta.
Este principio se relaciona con la bsqueda de la verdad material que consiste
en tratar de investigar la verdad de los hechos ocurridos en relacin con el reclamo
o denuncia del caso, llegando al fondo o a la intencin de lo ocurrido, conforme al
criterio y experiencia del funcionario que conoce el expediente y debe resolverlo. La
autoridad administrativa competente, en nuestro caso el Tribunal del OSCE, debe
verificar plenamente los hechos y medios de prueba que motivan sus decisiones,
para lo cual deben agotar los requerimientos necesarios autorizados por ley, aun
cuando no hayan sido propuestos por los administrados o hayan acordado eximirse de ellos.
De igual forma, debe tenerse en cuenta que los hechos constatados por funcionarios idneos, a quienes se les reconoce la condicin de autoridad y que luego
se formalicen en documento pblico observando los requisitos legales pertinentes,
tienen valor probatorio sin perjuicio de las pruebas que puedan aportar los propios
administrados. Los requerimientos tcnicos mnimos deben ser cumplidos y acreditados por todos los postores para que su propuesta sea admitida, siendo el postor
118
el nico responsable de la exactitud de la documentacin que represente el cumplimiento de estos.

Por lo que este principio de veracidad no solo debe estar orientado a las obligaciones que tienen los proveedores y contratistas de presentar informacin cierta
y corroborable, sino tambin debe extenderse a las decisiones y registros que realicen los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus atribuciones, lo que nos permite una seguridad jurdica y confianza en sus actuaciones, en concordancia con los
principios de transparencia e imparcialidad.
8.
Conducta procedimental
Todos los sujetos que intervienen en el procedimiento administrativo deben realizar sus actos guiados por la buena fe, el respeto mutuo y la colaboracin, sin obstaculizar ni perturbar el proceso; esta conducta debe ser valorada a efectos de una
atenuacin en la sancin, como se establece en los criterios que se toman en cuenta para la determinacin gradual de la sancin. Se debe tener en cuenta la manera
como se han conducido en el proceso, respondiendo a los requerimientos, mediante comportamientos procesales adecuados, y efectuados con argumentos y medios
de prueba pertinentes.
Sobre la buena fe Gonzales Prez manifiesta que: La Administracin Pblica
y el administrado han de adoptar un comportamiento leal en todas las fases de las
relaciones hasta el perfeccionamiento del acto que les d vida, y en las reacciones
frente a los posibles defectos del acto, han de adoptar un comportamiento leal en el
desenvolvimiento de las relaciones en las dos direcciones en las que se manifiestan: derechos y deberes; y han de comportarse lealmente en el momento de extincin: el ejercer las potestades de revisin y anulacin, y al soportar los efectos de la
extincin propiamente dicha; as como en el ejercicio de las acciones ante la jurisdiccin contencioso-administrativa (MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a
la Ley del Procedimiento Administrativo General, p. 77).
Durante el desarrollo del procedimiento, las partes o sus representantes deben
cumplir con este principio de buena conducta y lealtad procesal, por lo que sus declaraciones, escritos, afirmaciones y alegatos no deben tener expresiones agraviantes u ofensivas, deben sustentarse en informaciones comprobadas previamente y
que no vayan en contra de sus propios actos anteriores, no afectando la presuncin
de veracidad y la confianza que debe darse en un trmite procesal.
Pueden darse casos de temeridad procesal como interponer recursos carentes
de toda fundamentacin jurdica, tcnica o lgica, o contraviniendo normas o precedentes de observancia obligatoria previamente establecidos, as como tambin emplear recursos para dilatar, entorpecer u obstaculizar las decisiones administrativas
o el ejercicio de un derecho o inters legtimo, incluso presentado informaciones falsas o inexactas que traen consigo otro tipo de responsabilidades.
119
Las conductas procesales que asumen las partes deben ser objeto de valoracin a travs de las actitudes que demuestren su comportamiento en el ejercicio de
su defensa material o tcnica; deben ser evaluadas de manera objetiva, positiva u
omisiva para que pueda concluirse si favorecen o perjudican los criterios de graduacin de la sancin administrativa que deben ser observados para una justa decisin.
Existen casos en que postores y/o contratistas por diferentes circunstancias
perturban la actividad probatoria tratando de impedir la sancin que le corresponde
por existir prueba suficiente que los involucra, configurndose el peligro de obstaculizacin o entorpecimiento del proceso, lo que debe ser tomado en cuenta para
la graduacin de la inhabilitacin a que hubiere lugar, por las actitudes o conductas
que realizan dentro del proceso.
El comportamiento del administrado en el proceso sancionador es uno de los
factores que ms se toma en cuenta para incrementar o disminuir el tiempo de sancin. Peor an son los casos en que los administrados no tienen ningn inters en
responder los cargos, rehuyendo completamente su participacin en el proceso,
equiparndose su conducta con la contumacia que se da en el mbito penal, constituyendo un factor que agrava su situacin y responsabilidad.
Tambin se presentan situaciones en que los procesados o sus representantes
legales solicitan el uso de la palabra para realizar informes de hechos o de derecho,
pero no se presentan a la audiencia programada, dilatando el proceso e impidiendo una pronta decisin. Existen casos en que los presuntos infractores cambian de
domicilio sin poner en conocimiento al tribunal tal situacin solo con el propsito de
evadir este acto procesal de conocimiento, necesario para un debido proceso, por
lo que tiene que hacerse las notificaciones a travs del diario oficial El Peruano u
otros medios de alcance pblico.
Este principio persigue el orden y la buena conducta que se debe tener en el
desarrollo del procedimiento administrativo sancionador, buscando que los postores
y contratistas, presuntos infractores, as como sus representantes y abogados, y todos los partcipes guarden el mutuo respeto, colaborando con la normal tramitacin
del proceso y organicen sus actuaciones orientados por la buena fe y la presuncin
de veracidad, sin incurrir en infracciones o mecanismos que afecten la tica o la moral; permitiendo asegurar la confianza de las partes en la conducta adecuada que
debe darse en todo tipo de procedimiento.
En la doctrina tambin se considera la conducta procesal de las partes como
un elemento de conviccin del cual se pueden deducir elementos de pruebas que
corroboran otros medios probatorios actuados dentro del proceso. Y si bien no constituyen pruebas directas, son indicios que motivan un convencimiento y valoracin
que se desprenden del comportamiento negativo que algunos infractores realizan
dentro del proceso, al margen de los hechos denunciados, como sus reincidencias
y sus obstaculizaciones al desarrollo del proceso.
120
Los que ganan un proceso de seleccin en las contrataciones pblicas siempre

van a querer seguir ganando en otros, por lo que muchas veces utilizan su experiencia y conocimientos para afectar a otros competidores, utilizando mtodos vedados que afectan la libre competencia, con el fin de ser favorecidos; estas conductas deben ser analizadas, especialmente cuando se presentan en un procedimiento
sancionador.
9.
Principio de celeridad
Se debe evitar actuaciones procesales que dificulten el desenvolvimiento del

procedimiento o que constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar una decisin en tiempo razonable y oportuna, evitando dilaciones innecesarias que no permitiran cumplir los plazos establecidos, incluso posibilitaran prescripciones que liberan indebidamente al administrado del ejercicio del ius puniendi por parte de la
Administracin.
El principio de celeridad procedimental justifica la precisin legal de que en
todo procedimiento administrativo no deben haber ms de dos instancias con carcter resolutivo y quienes participan en el procedimiento deben ajustar su actuacin de tal modo que se dote al trmite de la mxima dinmica posible, evitando
actuaciones procesales que dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar una decisin en un tiempo razonable, sin que ello releve a las autoridades del respeto al debido procedimiento o vulnere el ordenamiento
establecido.
Este principio, que se vincula ntimamente con el principio de economa procesal, est orientado a obtener que las decisiones de las autoridades administrativas
se den en el menor tiempo posible y que su tramitacin no implique mayores costos
o gastos al administrado en la solucin de sus problemas. Tambin se relaciona con
el derecho a un plazo razonable, que tiene como finalidad impedir que los infractores permanezcan durante largo tiempo sin tener una resolucin que ponga fin a su
situacin y asegurar que la tramitacin se realice prontamente, aunque en muchos
casos no les convenga.
Dems est decir que el uso de las modernas tecnologas de la informacin en
los procedimientos administrativos agilizan su tramitacin y el tiempo de respuesta
de la Administracin se ve reducido a plazos breves que favorecen los intereses de
los administrados y permiten resolver mayor nmero de procesos en tiempos menores; razones por las que se producen repetidas modificaciones en la normativa, con
el fin de abreviar y disminuir los plazos en los trmites y actuaciones que se tienen
que dar en las contrataciones que realiza el Estado.
Quienes participan en el procedimiento sancionador deben efectuar sus actuaciones propiciando que se otorgue al trmite la mxima dinmica posible, evitando
retrasos innecesarios y actuaciones procesales que dificultan su desenvolvimiento
o constituyen simples formalismos que no conducen a nada; con el fin de llegar a
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una decisin en tiempo razonable sin que se vulnere el respeto al debido procedimiento o al ordenamiento legal. Esta conducta procesal es apreciada al momento
de resolver y efectuar la graduacin de la sancin, conforme a los criterios establecidos en la Ley de Contrataciones del Estado.
Las entidades pblicas estn obligadas a realizar un anlisis integral y concienzudo del costo-beneficio de sus decisiones, las que deben darse dentro de un contexto que incida en la plena satisfaccin de sus necesidades, en concordancia con
un ptimo uso de los recursos pblicos, en tiempo oportuno y en plena observancia
de los derechos e intereses de los administrados, sin que ello implique inobservancia de la normativa de las contrataciones estatales. Incluso deben hacer prevalecer
la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado sobre las normas de Derecho
Pblico y sobre aquellas de Derecho Privado que le sean aplicables.
El Derecho a un debido proceso sin dilaciones injustificadas supone un equilibrio razonable entre el principio de celeridad y el derecho de defensa; la ley debe
buscar armonizar la celeridad procesal, con el derecho de defensa, se debe proveer un tiempo mnimo y suficiente para que el implicado pueda comparecer y preparar adecuadamente su descargo con los medios probatorios necesarios.
Monroy Glvez seala: Este principio se presenta en forma diseminada a lo
largo del proceso, por medio de normas impeditivas y sancionadoras a la dilacin
innecesaria, as como a travs de mecanismos que permiten el avance del proceso
con prescindencia de la actividad de las partes. El hecho transcendente e indiscutible es que una justicia tarda no es justicia. Para ratificar esta concepcin, el sistema publicstico busca proveer a los justiciables, a travs de las instituciones reguladas, de una justicia rpida, si es buena o mala, esta calidad ser responsabilidad
de todos sus protagonistas (MONROY GALVEZ, Juan. Introduccin al proceso
civil, p. 93).
Existen postores o contratistas que a sabiendas de que han incurrido en una
causal de sancin intentan dilatar y retrasar por todos los medios posibles el desarrollo del proceso sancionador, aprovechndose de sus problemas estructurales y
los intereses econmicos que estn en juego para seguir participando en los procesos de seleccin que las entidades pblicas convocan, situacin que en la actualidad ya no debe darse por los plazos que tiene el procedimiento sancionador que
permite resolver un caso dentro de los tres meses que la ley establece.
El principio de celeridad intenta conseguir una justicia oportuna, sin mayores dilaciones, as como evitar los trminos excesivos para que se realicen determinadas
actuaciones probatorias y principalmente la resolucin del juzgador dentro del plazo
razonable sealado en la norma. Constituye una manifestacin del principio de eficacia ya que existe una economa de esfuerzo al suprimirse trmites innecesarios
o redundantes, aminorando la labor de la Administracin y simplificando el trmite
procesal, lo que necesariamente incide en una buena justicia que no debe ser tarda
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ni inmediata, ya que siempre deben respetarse los plazos procesales establecidos

en la Ley de Contrataciones del Estado.
Con la vigencia de la nueva ley este principio tiene una incuestionable vigencia debido a que se ha establecido como plazo mximo del procedimiento sancionador en las Contrataciones del Estado el trmino mximo de cuatro meses cuando
se presenten algunas circunstancias especiales que lo dilaten y si no las hubieran
el plazo mximo ordinario es de tres meses, como se aprecia en el artculo 242 del
Reglamento Legislativo N 1017. Lo que no suceda con la anterior ley, en que los
procesos sancionadores no tenan plazos y en algunos casos podan durar hasta
tres aos, es decir, hasta antes de que prescriban.
10. Principio de eficacia
Los sujetos que intervienen en el procedimiento administrativo deben hacer

prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto procedimental sobre los meros
formalismos que no inciden en su validez. Este principio permite la conservacin del
acto administrativo cuando el vicio que lo afecta por el incumplimiento de uno de sus
elementos de validez no es trascedente, procedindose a su correccin y/o subsanacin para evitar consecuencias perjudiciales a los intereses colectivos que se encuentran tutelados por el Estado.
La eficacia es consecuencia del privilegio de la autotutela de la Administracin
(ella misma tiene la potestad de ejecutar sus actos) y se desarrolla a travs de la
ejecutividad (cualidad de producir todos sus efectos desde el momento en que se
dictan) y la ejecutoriedad de los actos (posibilidad de que sean ejecutados en forma
forzosa). Tambin debe considerarse que la eficacia de la sancin queda supeditada a su notificacin o publicacin de la resolucin emitida.
Las contrataciones deben realizarse bajo los supuestos de eficacia, eficiencia
y economicidad en todas las etapas del proceso, teniendo como metas ineludibles
efectuar las contrataciones en el momento oportuno, con la mejor tecnologa, al
menor costo posible e inspirando confianza en la sociedad. Esta presuncin traslada al postor contratista la responsabilidad respecto a la verificacin previa de la
veracidad de la documentacin que presentan, liberando a la Administracin o entidad de una parte sustancial de la carga que genera dicha verificacin y a la vez
se facilita a los particulares la interaccin con la autoridad administrativa. Por lo
que estos proveedores estn obligados a presentar declaraciones juradas ciertas;
lo contrario trae consigo su descalificacin, la nulidad del contrato y la aplicacin
de una sancin, si se comprueba la falsedad o inexactitud de los instrumentos presentados en los procesos de seleccin; incluso le puede alcanzar responsabilidades de ndole penal.
La eficacia no es una regla jurdica, sino que supone un juicio sobre los resultados de la actuacin de la Administracin Pblica y sirve para darle una legitimidad social a sus funciones, ya que adems tiene que ir aparejada con el logro de
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resultados y servir a la proteccin del inters general que tiene el Estado en la solucin de conflictos o en la ejecucin de decisiones administrativas que debe darse
en tiempo oportuno y razonable por lo que est vinculada con los principios de celeridad, sencillez, economa y transparencia.
La afectacin al principio de preclusin determina que carecen de eficacia los
actos realizados fuera del momento asignado, extinguindose las facultades que no
se ejercieron en el transcurso del proceso de seleccin. El tribunal considera que la
revaluacin de la integridad de la propuesta tcnica del impugnante vulner el principio de preclusin, ya que propici la alteracin de la estructura esencial del procedimiento y la afectacin al debido proceso, debiendo exhortrsele a la entidad a
dar estricto cumplimiento a la normativa en contratacin pblica a efectos de evitar
dilataciones innecesarias en los procesos de seleccin.
Para Morn Urbina, el principio de eficacia consiste en hacer prevalecer el
cumplimiento de fines y objetivos de los actos y hechos administrativos sobre las
formalidades no relevantes, aplicando criterios de economa y flexibilidad en favor
del administrado. Por su parte, Dromi seala que mediante el principio de eficacia, se trata de poner fin al procedimentalismo o reglamentarismo anarquizante,
pensando en la pronta solucin que reclama el ejercicio del poder y el respeto del
derecho.
La aplicacin del principio de eficacia requiere del buen criterio del funcionario o servidor pblico para determinar que muchas veces una formalidad no resulte
esencial luego de que se ha cumplido con la finalidad del acto procedimental o para
que pueda reconducir el proceso hasta un estado en que no se condicione con el
principio de celeridad, ni con el marco normativo aplicable al caso concreto. De tal
forma que este principio exige a la autoridad administrativa criterio, ingenio y hasta
creatividad para que el proceso no sea una inflexible secuencia de actos que deba
realizarse y se descuide el inters general o no se garantice los derechos de los
administrados.
Este principio persigue principalmente que el proceso administrativo sancionador cumpla los fines para los cuales ha sido creado y regulado, esto es, un pronunciamiento oportuno fundamentado en derecho y dentro de una secuencia procedimental preestablecida, eliminando los formalismos que no inciden directamente en
el fin que se persigue y que pueden afectar las garantas del debido proceso.
La eficacia se relaciona con la interpretacin sistemtica de la normativa que
debe aplicarse y que obliga al operador jurdico a no considerar aisladamente el
texto de la norma objeto de interpretacin, sino el conjunto integral de la disposicin que la contiene a fin de evitar contradicciones con dispositivos constitucionales, principio que no solo resulta aplicable en el mbito jurisdiccional, sino tambin
en el administrativo.
El Tribunal de Contrataciones del Estado estableci que los casos deben regirse por una interpretacin de la norma que atienda a los efectos que esta produce
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en la realidad, con respecto a su texto expreso, el cual muchas veces no admitir

interpretacin contraria (clara non sunt interpretant). Si el texto de esta puede ser
interpretado en un sentido conveniente para el inters comn, no debe preferirse un
criterio interpretativo mecnico, desprovisto de una bsica reflexin respecto al costo-beneficio (summa lex summa iniuria). Ello no es meramente declarativo porque
cada proceso de seleccin demanda gastos en tiempo y recursos tanto a los agentes privados como el propio Estado (Res. N 205/ 2007-TC-SU).
La eficacia tambin se relaciona estrechamente con el cumplimiento de los plazos en el procedimiento sancionador, lo que constituye uno de los mritos en su observancia que se presenta cuando el tribunal debe investigar y resolver la causal de
sancin incoada dentro del plazo mximo de cuatro meses y una reconsideracin
dentro de los quince das hbiles, bajo responsabilidad, situaciones que se vienen
produciendo desde la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N 1017, ya que
anteriormente no existan plazos para concluir el procedimiento sancionador e incluso se llegaban a numerosos casos de prescripcin.
El plazo razonable es el plazo legal establecido en la Ley de Contrataciones del
Estado para que el trmite y la secuencia de los actos administrativos procesales
no tengan una duracin indeterminada. Estos plazos deben ser cumplidos indefectiblemente y constituyen una garanta del debido proceso que, lamentablemente, no
se cumple en otras dependencias del Estado, especialmente en los rganos jurisdiccionales, en donde existen demoras injustificadas y una pasividad negligente de
quienes tienen la obligacin de administrar justicia.
11. Principio de tipicidad
Es toda conducta que conlleva una accin u omisin que se ajusta a los presupuestos establecidos como infraccin administrativa dentro del ordenamiento normativo administrativo; esto quiere decir que para que una conducta sea tpica debe constar especfica y detalladamente como causal de sancin, siendo la adecuacin de la
conducta al tipo sancionable en las contrataciones que realiza el Estado. Es la exigencia que se hace a la Administracin para que de manera previa a la conducta reprochada se establezcan las conductas en las que pueda incurrir una persona natural o
jurdica, asimismo se determine las posibles sanciones que se pueden aplicar en caso
de comprobarse los hechos que se atribuyen.
La tipicidad es el encuadramiento o subsuncin de una conducta con la descripcin hecha en la ley, es la coincidencia del comportamiento con los supuestos sancionados por el legislador; es, en suma, la adecuacin de un hecho a la hiptesis
legislativa que se prohbe en las normas de las Contrataciones del Estado realizar
determinadas conductas que estn expresamente no permitidas. La tipicidad es la
descripcin legal de una conducta especfica a la que corresponde una sancin administrativa, por lo que estas estn delimitadas y previstas en los dispositivos legales que permiten a los proveedores, postores o contratistas conocer y predecir las
consecuencias de sus actos infractores.
125
Consiste en la posibilidad de subsumir la accin en un tipo, esto es, en un hecho descrito y sancionado por la ley. Esta cualidad se atribuye a la conducta punible, siempre que encaje en la causal de sancin prevista en la normativa de las
contrataciones pblicas, es decir, que si carece de un elemento descriptivo u objetivo, sera un conducta atpica no sancionable. Tambin debe tenerse en cuenta
que la responsabilidad debe recaer en quien o quienes realizan la conducta activa u omisiva que constituye la infraccin sancionable en virtud del principio de
causalidad.
Es un principio esencial que exige que las infracciones sean objeto de una
descripcin suficiente de las normas que las establecen, precisando la sancin que
puede imponerse, luego de definirse la conducta que la ley considera constitutiva de
la infraccin (GARBER LLOBREGAT, Jos. El procedimiento administrativo sancionador, p. 110).
La tipicidad se refiere a la exigencia hecha a la Administracin para que de manera previa a la conducta reprochada se establezcan las infracciones en las que
puede incurrir un sujeto, as como las correspondientes sanciones que le podran
ser aplicadas en caso de comprobarse el hecho que se le atribuye, todo lo cual viene a garantizar el principio de seguridad jurdica que necesariamente debe impregnar los diferentes mbitos de la materia sancionadora.
El subprincipio de tipicidad o taxatividad constituye una de las manifestaciones
o concreciones del principio de legalidad respecto de los lmites que se imponen
al legislador penal o administrativo, a efectos de que las prohibiciones que definen
sanciones, sean estas penales o administrativas, estn redactadas con un nivel de
precisin suficiente que permita a cualquier ciudadano de formacin bsica, comprender sin dificultad lo que se est proscribiendo bajo amenaza de sancin en una
determinada disposicin legal (STC Exp. N 2192-2004-AA/TC).
Las infracciones para ser vlidas deben hacerse en forma clara para no dejar
dudas acerca del comportamiento reprochable. Esto permite que el administrado
pueda tener total conocimiento de la conducta que tendr que evitar o que practicar para liberarse de la sancin y que de ocurrir sea objetivamente reconocido. As,
este principio juega en doble sentido: por un lado como garanta frente a la determinacin subjetiva o discrecional de los hechos que configuran el ilcito penal; y por el
otro como una forma de prevencin individual y social, pues el conocimiento de la
accin punible desalienta la comisin de los hechos reprimidos legalmente (CASSAGNE, Juan Carlos. Derecho Administrativo, p. 589).
Existen casos en que la calificacin de la infraccin administrativa ha sido incorrectamente tipificada sealndose una causal que no corresponde; por lo que solo
al no advertirse responsabilidades por la errnea calificacin debe declarar no ha
lugar la imposicin de sancin por tal causal y abrir expediente administrativo sancionador por las responsabilidades que verdaderamente se han producido. Estos
errores, por lo general, se producen en la misma entidad o en Secretara cuando
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no se aprecia debidamente la conducta infractora y acarrean nulidades que deben

subsanarse.
El principio de legalidad no es igual al principio de tipicidad; la legalidad se satisface cuando se cumplen la previsin y control sobre las infracciones y sanciones
establecidas en la ley, y la tipicidad constituye la precisa definicin de la conducta
prohibida, que la ley considera como falta o causal de sancin, incluyendo sus elementos condicionantes, que deben ser materia de anlisis para determinar su configuracin, incluso puede ser complementada a travs de reglamentos o decisiones
en otras instancias.
El error de tipo en el Derecho Administrativo sancionador se considera como
una falsa representacin de la realidad, es decir, que no corresponde a las caractersticas o elementos reales que describen la conducta prohibida, en donde el sujeto
infractor realiza los elementos objetivos del tipo, pero desconoce la realizacin de
alguno de ellos creyendo que no est prohibido y que su conducta est permitida
por el ordenamiento jurdico; sabe lo que hace, pero cree que est permitido, esta
situacin muchas veces difcil de acreditar solo podra considerarse un factor de
graduacin de la sancin por las condiciones del infractor.
12. Principio de participacin y conocimiento
Las autoridades deben brindar las condiciones necesarias para que los administrados puedan acceder a la informacin que tengan en su poder, sin expresin de
causa y conocer las actuaciones procesales que se realizan en mrito a la transparencia y publicidad que deben tener las Contrataciones del Estado para garantizar
la buena marcha del proceso de seleccin, mediante cualquier sistema que permita
su conocimiento y difusin.
Este principio implica la extensin de las posibilidades de intervencin de los
administrados y sus representantes en aquellas decisiones pblicas que les pueden
afectar, mediante cualquier sistema que permita la difusin, el conocimiento pleno
de los cargos que puedan existir en su contra, el servicio al acceso de la informacin
y la presentacin de sus descargos e impugnaciones, para que exista una legitimidad y democratizacin en las decisiones de la autoridad administrativa. El derecho
de defensa exige el conocimiento de todas las actuaciones procesales realizadas
desde el inicio del procedimiento sancionador con las formalidades y oportunidades
reguladas.
Cuando existan posibles interpretaciones para la calificacin de determinados
factores tcnicos o econmicos en un proceso de seleccin, debe preferirse aquella
interpretacin que fomente y permita la mayor concurrencia, participacin y competencia de postores. Las partes, para que gocen de este derecho, deben estar legtimamente acreditadas con el apersonamiento y representacin que el caso requiere, para que tengan derecho a la igualdad de oportunidades en su intervencin en
el proceso. Este principio est vinculado con el derecho al acceso a la informacin
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pblica que solo est limitado a la intimidad personal, lo que tenga que ver con la
seguridad nacional o las que expresamente sean excluidas por ley.
El ordenamiento en materia de Contrataciones del Estado ha consagrado,
como regla general, la posibilidad de que toda persona natural o jurdica pueda participar en condiciones de igualdad en los procesos de seleccin que llevan a cabo
las entidades del Estado. No obstante, la libertad de participacin de postores en
condiciones de igualdad constituye, a su vez, el presupuesto que sirve de fundamento para establecer restricciones a la libre concurrencia en los procesos de seleccin, en la medida que existen determinadas personas o funcionarios cuya participacin en un proceso de seleccin podra afectar la transparencia, imparcialidad
y libre competencia, debido a la naturaleza de sus atribuciones o por la condicin
que ostentan, como son:
a)
Las personas naturales que ocupan determinados cargos o desempean determinadas funciones en la organizacin poltica del Estado, en general, o dentro
de la organizacin interna de cada entidad(1).
b)
Las personas naturales y/o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para contratar con entidades, de acuerdo a lo dispuesto por la ley y el reglamento.
c)
Las personas naturales y/o jurdicas que, sin necesariamente estar ubicadas
dentro de la estructura orgnica de la entidad, hayan participado en la elaboracin de estudios o informacin tcnica que da origen al proceso de seleccin y
sirve de base para el objeto del contrato, salvo en el caso de los contratos de
supervisin.
El Internet y la informtica se presentan como medios ideales para la difusin

de la informacin de las entidades pblicas debido al alcance que tienen. Adems,
permite el acceso de dicha informacin por parte del administrado, desde cualquier
punto del pas en el que se encuentre ubicado, incluso le permite conocer si se encuentran habilitados o no para participar y contratar con el Estado. Sin embargo,
es importante dotar de facilidades a aquella poblacin que no todava puede acceder a esta tecnologa; no obstante, ello podra darse a travs de cabinas pblicas
gratuitas.
(1)
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Se menciona expresamente al Presidente y a los vicepresidentes de la Repblica, a los representantes al Congreso, a los ministros y viceministros de Estado, a los vocales de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, entre otros, en mrito a su alta investidura dentro de la organizacin
poltica del Estado. Tambin se menciona a los titulares de las instituciones, a los organismos pblicos descentralizados, a los gobiernos locales y a las empresas del Estado. Asimismo, tenemos
a los funcionarios y/o servidores pblicos y a las personas naturales que, como parte de la entidad,
estn directamente relacionadas con las distintas etapas de los procesos de seleccin que esta
lleve a cabo, describiendo taxativamente las funciones cuya realizacin configura un supuesto de
impedimento para ser postor y/o contratista.
Este principio tiene como antecedente la Ley N 25035 (Ley de Transparencia

y Acceso a la Informacin Pblica) que dispone la obligacin que tiene la Administracin Pblica de proporcionar a todos los interesados, especialmente a los administrados, la informacin que soliciten sin que exista necesidad de que estos se
expresen la razn que los motiva y sobre temas de cualquier naturaleza, salvo los
que afecten la intimidad personal o que estn vinculados con la seguridad nacional
y los expresamente prohibidos por la ley en salvaguarda de derechos fundamentales. Otras de las expresiones de la participacin es la presencia de los postores o
contratistas que son citados para efectuar informes orales en las audiencias en que
sean necesaria su presencia para un mejor y mayor esclarecimiento de las causales de sancin que deban ser resueltas por el tribunal del OSCE. Sus ausencias
injustificadas constituyen una conducta procedimental negativa y contraria a este
principio.
En algunos casos la participacin de postores y/o contratistas en procesos
de seleccin es lgicamente restringida y prohibida durante el tiempo que dure la
inhabilitacin establecida y registrada por la comisin de alguna causal de sancin
que hayan incurrido, por lo que esta libertad de participar y contratar con el Estado
se encuentra limitada mientras tengan una sancin administrativa de inhabilitacin
temporal o definitiva.
Existen normas que propician la participacin de personas naturales o jurdicas para que en el mercado se oferten mayores y mejores bienes o servicios,
como es el Decreto Legislativo N 1034 que reprime conductas anticompetitivas y
dispone que se pongan en conocimiento del Indecopi cuando se presentan estas
prcticas que restringen la participacin de postores y contratistas. En tal sentido,
el OSCE promueve la ms amplia, objetiva e imparcial participacin de postores,
por lo que ha dispuesto incrementar el plazo para el registro de participantes en
las adjudicaciones de menores cuantas de bienes y servicios, que deben llevarse a cabo desde el da siguiente de la convocatoria hasta antes de la hora prevista
para la presentacin de propuestas; asimismo, la atencin a los usuarios debe ser
continuada, los proveedores podrn registrarse como participantes en cualquier
momento dentro del horario de atencin al pblico de la entidad, en aplicacin del
principio de libre concurrencia y competencia consignada en la Ley de Contrataciones del Estado.
La participacin de los administrados en las contrataciones del Estado tambin
se vincula con el principio de igualdad que establece que todos somos iguales ante
la ley y tenemos el derecho a igual proteccin contra toda discriminacin o provocacin que se haga afectando derechos y deberes sin distincin de raza, sexo, idioma,
credo, opiniones polticas, condicin econmica o de cualquier ndole; las partes deben intervenir en cualquier proceso con iguales posibilidades de ejercer sus facultades y derecho previstos en la Constitucin y leyes pertinentes.
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13. Principio de simplicidad
Los trmites de un procedimiento administrativo deben ser sencillos y no deben

darse exigencias que la ley no prev, ms an cuando est vigente la Ley del Silencio Administrativo que obliga a la Administracin Pblica a cumplir estrictamente los
plazos de ley para facilitar el trmite, implicando una serie de facilidades en beneficio de los postores y partcipes en las contrataciones pblicas, para evitar las dificultades y la complejidad innecesaria en el procedimiento, utilizando estrictamente
solo los pasos y condiciones que sean estrictamente necesarias; se deben eliminar
requisitos engorrosos e intiles para conseguir el acto administrativo requerido. En
las contrataciones pblicas deben aplicarse criterios de austeridad, razonabilidad,
concentracin y ahorro en el uso de los recursos procesales; asimismo, debe existir una economa procesal en todas las etapas de los procesos de seleccin y en
los acuerdos o resoluciones que recaiga sobre ellos, debindose evitar exigencias
y formalidades costosas o innecesarias en los trmites, en concordancia con este
principio de simplicidad.
Corresponde a la simplicidad la eliminacin de trmites innecesarios, la reduccin de plazos a favor del administrado, as como la articulacin de trmites acelerados cuando las circunstancias exigen una rpida respuesta de la Administracin
y una flexibilizacin de las formas, de modo que el procedimiento no se dilate o
se frustre por requerimientos meramente rituales; todas estas situaciones han sido
analizadas por el legislador que ha regulado nuevas modalidades procedimentales
con plazos breves y exigencias mnimas con el fin de abastecer oportunamente los
urgentes requerimientos que tienen las entidades pblicas. Entonces, se busca facilitar la vinculacin de los ciudadanos con las diversas instancias de la Administracin Pblica, basndose principalmente en la presuncin de la buena fe del ciudadano, y en la transparencia, la celeridad y la eficacia de las actividades que deben
darse en los organismos pblicos.
La presuncin de veracidad o la buena fe del particular que puede presentar
toda la documentacin que crea conveniente no es absoluta porque la ley ha previsto que los trmites que se efectan deben estar acompaados de mecanismos
de control y fiscalizacin posterior, y en caso de detectarse que han proporcionado
datos falsos asumirn responsabilidades y sern sancionados conforme a las normas establecidas. Por lo que si bien con la vigencia de este principio se facilita la
participacin de los proveedores y postores en los procesos de seleccin que convocan las diferentes entidades pblicas, estos estn obligados a que la informacin
que proporcionan a travs de las declaraciones juradas sean ciertas y reales, bajo
indicaciones de descalificacin y sancin.
14. Principio de uniformidad
Segn este principio, la autoridad debe establecer requisitos similares para trmites similares, garantizando que las excepciones a los principios generales no
sean la regla, disponiendo su actuacin sobre la base del trato justo y la igualdad
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entre las partes, sin privilegios ni favoritismos. Toda diferenciacin deber sustentarse en criterios objetivos debidamente acreditados.
Este principio implica tener consistencia y uniformidad durante el procedimiento administrativo sancionador que permitan la igualdad para todos los participantes
en las contrataciones pblicas, eliminando la posibilidad de que se concedan privilegios, ventajas o prerrogativas y estableciendo la obligatoriedad de mantener la aplicacin de los mismos principios y reglas particulares de valoracin en los procesos
administrativos sancionadores, sin hacer discriminaciones de ninguna naturaleza,
teniendo en cuenta las reglas del trato justo e igualitario, que no pueden ser modificadas sin el conocimiento pblico y general.
La uniformidad busca que los derechos de los administrados tengan caractersticas constantes, sin variaciones en su estructura o percepcin en vinculacin con el
principio de trato justo e igualitario que deben tener todos los postores o contratistas
que participan en los procesos de seleccin que convoca el Estado; y con mayor razn en el procedimiento administrativo sancionador, que se traduce comnmente en
que a todos se les debe medir con la misma vara y a igual razn, igual derecho.
Este principio est relacionado ntimamente con el artculo 2, inciso 2 de la Constitucin de 1993 que consagra el principio de la igualdad ante la ley, en donde se expresa
que no se puede hacer diferencias de personas, exigiendo requisitos que a otros no se
les exige, cuando peticionan lo mismo, hacer lo contrario es propiciar discriminacin.
La ley exige en estos casos que existan requisitos similares para procedimientos
similares, sin embargo, deja entrever la posibilidad de apartarse de la regla cuando existan criterios objetivos debidamente sustentados, lo cual resulta de la verificacin de los actuados cuando los requisitos exigidos son cuestionados, o cuando
surge un favoritismo o direccionamiento. Hay igualdad cuando se toman las mismas
medidas en condiciones parecidas o anlogas, y ante supuestos idnticos se debe
decidir de manera idntica, con lo que se limita el poder discrecional de la autoridad
que debe acatar los precedentes vinculantes.
El principio de uniformidad no solamente beneficia al ciudadano sino al Estado
mismo, pues supone una utilizacin ms eficiente y racional de sus recursos, que
son siempre escasos. En efecto la unificacin de trmites, la utilizacin de formularios nicos o de requisitos comunes para las distintas Entidades de la Administracin pblica. As los beneficios para el ciudadano y la administracin son las dos caras de una misma moneda (MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley
del Procedimiento Administrativo General, p. 45).
Existen situaciones especiales previstas en la normativa que favorecen o privilegian a determinados postores o contratistas, como cuando se trata de promocionar la industria nacional con el crecimiento de las mypes y pymes o el desarrollo
de una regin con problemas econmicos o sociales; por lo que se trata de superar
la desigualdad fctica con base en la contratacin pblica y se dan incentivos a las
provincias colindantes en el interior del pas. Tambin se puede dar la discriminacin
131
positiva a favor de personas discapacitadas o empresas que tienen dentro de su

personal estable a trabajadores excepcionales, as como incentivar el desarrollo y
crecimientos de las micro y pequeas empresas, las que deben tener determinadas
condiciones.
Las microempresas, para que tengan tal condicin, no deben tener un nmero
superior a diez trabajadores durante dos aos consecutivos, ni facturar ventas brutas anuales superiores a 150 UIT y las pequeas empresas no deben tener como
promedio anual ms de cincuenta trabajadores contratados y niveles de ventas
anuales superiores a 850 UIT. Se deben entender que estas son excepciones dadas como consecuencia de una poltica fiscal que propicia un mayor desarrollo a
empresas que recin se inician.
Como una excepcin a este principio de uniformidad se pueden presentar casos de procesos de seleccin que convocan las entidades en zonas que se encuentran dentro del mbito de aplicacin de la Ley de Promocin de la Inversin en la
Amazonia (Ley N 27037) en la que existen postores que gozan de una exoneracin
prevista en la mencionada ley, ya que pueden formular su propuesta econmica teniendo en cuenta el total de los conceptos que conforman el valor referencial, pero
excluyendo el Impuesto General a las Ventas (IGV). Y el postor que no goza de la
exoneracin amaznica prevista debe formular su propuesta econmica teniendo
en cuenta el valor referencial, incluyendo el IGV.
Las prcticas proteccionistas se justifican, en algunos casos, por razones estratgicas para estimular el dinamismo productivo de algunas regiones del pas, para
ayudar al desarrollo de ciertos sectores econmicos, en el apoyo al empleo de industrias en declive, compensar a comunidades locales cercanas a industrias ambientalmente perjudiciales o en apoyo de industrias que cuenten con modernas tecnologas no contaminantes. Pero la tendencia es la eliminacin de discriminaciones
y el proteccionismo que se manifiesta a travs de condiciones compensatorias, subsidios especiales, preferencias, bonificaciones o cualquier forma que afecte a este
principio de uniformidad o igualdad.
En aquellas contrataciones que se encuentren bajo el mbito de tratados u
otros compromisos internacionales que impliquen la aplicacin de trato nacional y
no discriminacin, las entidades contratantes debern conceder incondicionalmente
a los bienes, servicios y proveedores de la otra parte un trato similar o no menos favorable que el otorgado por la normativa peruana, es decir, debe existir reciprocidad
y uniformidad en las condiciones que se pacten.
Bajo este principio, tambin se considera que todas las empresas extranjeras deben recibir el mismo trato que las empresas peruanas reciben en su pas de
origen en materia de contrataciones del Estado, en cuanto se refiere a la inscripcin de las empresas extranjeras ante el Registro Nacional de Proveedores, por
reciprocidad.
132

15. Principio de predictibilidad
La autoridad administrativa debe brindar a los administrados o a sus representantes informacin veraz, confiable y suficiente de los trmites, de manera tal que el
administrado pueda tener el criterio de conocer cul va a ser el resultado final y anticiparse a las decisiones que se pueden adoptar, siendo un adelanto de opinin que
no afecta el procedimiento administrativo, porque si se ha cumplido con las formalidades y la normativa del caso resulta predecible conocer cmo concluir el procedimiento, sin que pueda existir mayores dudas o desconcierto en el resultado final.
Este adelanto de opinin, que en el mbito jurisdiccional no es comprendido, incluso es considerado como una forma de imparcialidad, que tambin puede ser materia de recusacin; en las Contrataciones del Estado deben ser exigidos para evitar
procesos innecesarios y costosos, que solo traen perjuicios al erario nacional que
es el patrimonio de todos.
Este principio, conocido tambin como el de la certeza o seguridad jurdica,
busca crear las bases para generar confianza en los administrados frente a las actuaciones de la Administracin Pblica y disminuir notablemente los niveles de corrupcin, toda vez que al conocerse los lineamientos que se deben seguir, la discrecionalidad se reduce, ya que los administrados pueden conocer de antemano las
posibles decisiones que se deben dar en el caso a resolver, sin que se presenten
arbitrariedades o resultados imprevistos.
En aplicacin de este principio se puede determinar que la Administracin Pblica no debera tener dos pronunciamientos completamente antagnicos cuando
se presenten casos idnticos, en los cuales existan los mismos argumentos y se
deba aplicar la misma normativa, adems se deben tener en cuenta los precedentes administrativos que vinculan situaciones similares.
Tal como est descrito en la Ley N 27444, se aprecia que este principio es eminentemente administrativo y protector del inters de los particulares. Sin perjuicio
de ello, y en aras de la seguridad jurdica que es uno de los fines fundamentales del
Derecho, la predictibilidad contribuye, adicionalmente, a una reduccin de la carga
de solicitudes inverosmiles, intiles o claramente ilegales, dado que la objetividad
probatoria es una condicin fundamental para que prospere una denuncia. Este
principio se asocia con la certeza o la seguridad que se debe crear en todo proceso
para generar confianza en los administrados frente a las actuaciones del tribunal y
la posibilidad de que se conozca de antemano la posible respuesta que debe emitirse, basndose principalmente en anteriores resoluciones o precedentes vinculantes obligatorios.
La predictibilidad permite evitar la presentacin de pedidos sin sustento legal
porque el administrado puede conocer anticipadamente el resultado de sus peticiones, si es que cumple o no con los requisitos exigidos, con la ventaja, adems,
de evitar trmites innecesarios y gastos; todo esto en favor de los administrados y
la propia Administracin, en beneficio de una economa y celeridad procesal, que
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incluso permite a la autoridad administrativa no admitir o rechazar las solicitudes

que no cumplen con las formalidades obligatorias para que procedan.
La aplicacin de este principio permite que la discrecionalidad que se tenga
al resolver las causales de sancin no se convierta en arbitrariedad, ya que no se
puede tener dos pronunciamientos antagnicos frente a casos idnticos en donde
se aplica la misma normativa y se presentan los mismos argumentos. De esta manera, el administrado ser capaz de percibir o conocer con cierta prediccin sobre
la posible solucin o resultado del procedimiento que se sigue en el caso concreto.
El rgimen de la contratacin pblica es una forma de ordenamiento de la sociedad en funcin del requerimiento de las necesidades pblicas. No podemos prescindir de una forma lgica del ordenamiento del gasto y de aplicacin de una sancin, pero s podemos buscar formas ms eficientes de llevarlas a efecto, mediante
el cabal cumplimiento de la normativa que nos permite anticipar el resultado de un
proceso de seleccin y, en nuestro caso, la comisin de una conducta administrativa punible.
La importancia de este principio, tambin conocido en la doctrina como principio de seguridad jurdica, se encuentra en que busca crear las bases para generar
credibilidad en los postores o contratistas frente a las actuaciones de las entidades
pblicas y reducir los niveles de corrupcin, ya que pueden conocer de antemano
la posible respuesta o solucin por parte de la Administracin, evitando las arbitrariedades e ilegalidades a travs de un mecanismo de precedentes o la intervencin
de intermediarios que, supuestamente o no, trafican con las influencias que pueden
tener con los operadores de la aplicacin de la normativa sancionadora.
16. Privilegio de controles posteriores
En aplicacin de la fiscalizacin posterior, la autoridad administrativa se reserva

el derecho de comprobar la veracidad de la informacin presentada en forma selectiva y aleatoria, aplicando las sanciones pertinentes en caso que dicha informacin
no resulte veraz. Se debe someter a evaluacin posterior la documentacin, informaciones y declaraciones que presentan los postores y contratistas, incluso para
registrarse en el RNP, conforme a las normas establecidas en el reglamento y leyes
complementarias, delimitando las responsabilidades a que hubiere lugar. Se dice
que los rganos de control y las propias entidades deben afinar el ojo y el odo para
descubrir las irregularidades y falsedades que se presenten ya que si bien resulta
imposible verificar y controlar todos los documentos existentes, deben privilegiar su
investigacin en donde exista ms sospechas y probabilidades de la comisin de
una infraccin.
El control posterior es la obligacin que tiene toda entidad, y en forma especial
el OSCE, para revisar las documentaciones e informaciones que se han presentado durante la tramitacin de un procedimiento administrativo vinculado a las contrataciones que realiza el Estado (proceso de seleccin, procedimiento sancionador,
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impugnacin a la buena pro y otros), y que tiene como resultado encontrar o no

irregularidades o ilicitudes, que deben ser puestas en conocimiento de la autoridad
pertinente.
El procedimiento de fiscalizacin posterior es de carcter inspectivo o de comprobacin administrativa, que consiste en verificar de forma reservada y continua la
autenticidad de los documentos, declaraciones, informaciones y traducciones que
presenten los administrados o sus representantes ante las dependencias del OSCE
como el Tribunal de Contrataciones, el Registro Nacional de Proveedores, el Seace y otros.
En numerosos casos, el tribunal, al tomar conocimiento y resolver otorgamiento de la buena pro, dispone que las entidades pblicas en donde se han originado
los procesos realicen la fiscalizacin posterior de los documentos presentados, bajo
responsabilidad y advertida la transgresin de los principios de moralidad y presuncin de veracidad proceda a denunciar el inicio del correspondiente proceso sancionador. Si luego de efectuada la fiscalizacin posterior se determina que el contratista present documentacin falsa durante el trmite del proceso de seleccin, se
transgrede el principio de presuncin de veracidad, lo que puede acarrear la nulidad
de oficio del contrato, aun as este se encuentre con un avance significativo en su
ejecucin; pero tambin debe tenerse en cuenta circunstancias excepcionales que
puedan ocasionar un resultado perjudicial para la propia entidad, contrario al principio de eficiencia y al inters pblico o social involucrado en la contratacin.
En la aplicacin de este principio de control la entidad queda obligada a verificar de oficio, mediante el sistema de muestreo, la autenticidad de las declaraciones, de los documentos, de las informaciones y de las traducciones proporcionadas
por los postores y/o contratistas. Es un procedimiento de aprobacin automtica o
evaluacin previa que comprende no menos del 10 % de todos los expedientes sujetos a fiscalizacin posterior con un mximo de cincuenta expedientes por semestre, pudiendo incrementarse teniendo en cuenta el impacto el inters general en la
economa, en la seguridad o en la salud ciudadana que pueda originar la ocurrencia, fraude o falsedad.
La entidad debe fortalecer su sistema de control interno con el fin de detectar
de oficio presuntas irregularidades y vulneraciones al principio de presuncin de
veracidad, ejerciendo una autntica funcin de autocontrol institucional, por lo que
puede extinguir, anular, sustituir o modificar actos viciados que transgreden grosera y flagrantemente la normativa de las contrataciones del Estado, de ser el caso.
En caso de comprobar fraude o falsedad en la declaracin, informacin o en
la documentacin presentada por el administrado, la entidad considerar no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos, procediendo a comunicar
el hecho a la autoridad jerrquicamente superior, si la hubiere, para que se declare la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaracin, informacin o documento, imponga a quien haya empleado esa declaracin, informacin o
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documento una multa en favor de la entidad entre dos y cinco unidades impositivas
tributarias vigentes a la fecha de pago; y, adems, si la conducta se adecua a los
supuestos previstos en el Ttulo XIX Delitos contra la Fe Pblica del Cdigo Penal,
esta deber ser comunicada al Ministerio Pblico para que interponga la accin penal correspondiente.
A efectos de la fiscalizacin posterior, se entiende que la veracidad de las declaraciones corresponde a la situacin conocida por el declarante al momento de
emitir las declaraciones juradas, los documentos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realizacin de procedimientos administrativos se presumen verificados por quien hace
uso de ellos, as como el contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba
en contrario. En caso de las traducciones de parte, as como los informes o constancias profesionales o tcnicas presentadas como sucedneos de documentacin
oficial, dicha responsabilidad alcanza solidariamente a quien los presenta y a los
que hayan expedido.
La fiscalizacin posterior no es un procedimiento administrativo per se, sino
ms bien una fase dentro de los procedimientos de aprobacin automtica o de
evaluacin previa que tiene por finalidad verificar de oficio la autenticidad de las
declaraciones y documentaciones proporcionadas por los administrados. Constituye la consecuencia y la materializacin del principio de controles posteriores, cuya
aplicacin no se encuentra reservada para algunas entidades sino que, por el contrario, puede ser ejecutada por el conjunto de organismos fiscalizadores que tiene
la Administracin Pblica y dentro del cual se encuentra el tribunal. Constituye una
rendicin de cuentas a postores o contratistas que han sido observados por las informaciones irregulares que han presentado en los procesos de seleccin, con base
en la primaca del inters pblico sobre el privado, y en donde la Administracin informa y la comunidad vigila.
La fiscalizacin posterior forma parte del proceso de simplificacin administrativa en el Per; permite dejar de lado engorrosos trmites y procedimientos en la
Administracin Pblica que estaban sujetos a sistemas manuales de informacin y
exigencias que eran distantes a la eficiencia y la vocacin de servicio que debe tener un funcionario pblico para acelerar y concluir cualquier trmite administrativo.
Pero tambin resulta una contrapartida para desvirtuar las actuaciones indebidas e
ilegales que realizan los administrados al presentar informaciones que se aceptan
por aplicacin del principio de presuncin de veracidad.
La funcin de control permite garantizar en algunos casos la eficacia o ineficacia de la contratacin, mediante el descubrimiento de desviaciones a sus fines y la
disposicin de una base para emprender acciones destinadas a corregir actuaciones indeseables y maliciosas y, en todo caso, acciones de controles destinados a
prevenirlas. Esta potestad o privilegio de control y seguimiento a las actuaciones
que se derivan de las contrataciones que realiza el Estado no deben ser tan rgidas
y al realizarse se debe otorgar prioridad al logro de las metas propuestas respecto
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de aquellos formalismos cuya omisin no incida en la validez de la operacin objeto de verificacin, ni determinen aspectos relevantes de la decisin final (criterio de
flexibilidad).
La contratacin pblica se sustenta en dos extremos, por un lado la autonoma
e independencia para decidir el gasto pblico y, por otro lado, el control posterior y
selectivo que le compete a los fiscalizadores en procura de la materializacin de los
fines del Estado que incide en la imperiosa necesidad de asegurar el adecuado control gubernamental en todos los procesos de seleccin que se convoquen.
Dentro de las medidas de austeridad y disciplina fiscal en materia de gestin
administrativa del gasto pblico, el Ministerio de Economa y Finanzas en coordinacin con los sectores correspondientes debe realizar evaluaciones de los programas sociales a cargo de las entidades pblicas, conforme a los criterios de eficiencia de gasto, incluidos la no duplicidad de funciones, mejora en la proyeccin de
bienes y servicios que se realizan, y eficiencia ambiental dentro de la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del Estado, y segn los procedimientos y metodologas
diseadas en aplicacin del presupuesto por resultados.
17. Presuncin de licitud
Las entidades deben presumir que los administrados han actuado conforme a
sus deberes mientras no cuenten con evidencias en contrario. En caso de inexistencia de prueba necesaria para destruir la presuncin de licitud, la Administracin
se encuentra obligada a la absolucin del administrado y no puede emitir sancin
por no existir los suficientes elementos de juicio que determinen una responsabilidad administrativa.
La autoridad administrativa debe verificar plenamente los hechos que motivan
sus decisiones, para lo cual debe utilizar todas las medidas probatorias necesarias
autorizadas por ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o
hayan acordado eximirse de ellas (principio de verdad material), teniendo en cuenta
que es la Administracin la que tiene la carga de probar la comisin de la infraccin.
Los procedimientos sancionadores deben respetar la presuncin de la no existencia
de responsabilidad administrativa, hasta que no se demuestre lo contrario a cargo
de la autoridad administrativa.
La potestad sancionadora de la Administracin Pblica derivada del ius puniendi estatal se encuentra respaldada en el principio de la presuncin de inocencia,
cuya expresin en el Derecho Administrativo es el principio de presuncin de licitud
que no puede quebrantarse en ninguna etapa del procedimiento administrativo sancionador hasta que se tenga una resolucin final firme y consentida, incluso hasta
despus de admitido el acto administrativo sancionador, siempre que exista la posibilidad de impugnar dicho acto en sede administrativa.
En todo procedimiento administrativo sancionador, la persona imputada goza
de la presuncin de inocencia o de licitud y es la Administracin la que tiene la carga
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de probar la comisin de la infraccin, si bien es cierto que los hechos constatados

por los funcionarios tienen valor probatorio, pero estos no son de carcter absoluto,
ya que se puede destruir dicha presuncin con otras pruebas. Este principio debe
acompaar al presunto infractor durante todo el procedimiento administrativo sancionador, requirindose la existencia de prueba suficiente y una decisin final del tribunal para que se quiebre o destruya esta garanta.
La presuncin es una ficcin legal a travs de la cual se establece que un hecho se entiende como probable hasta que no haya sido examinado, valorado y considerado en una resolucin administrativa que declare la cosa decidida. A travs de
la presuncin no es necesario proceder inmediatamente a la prueba de derecho que
se presume; esto favorece a una de la partes de un juicio (la que se beneficia de
la presuncin) que normalmente es la que se encuentra en un posicin defensiva.
Normalmente se establece que la persona que alega algo en un juicio debe
probarlo, pero tambin se establecen presunciones especficas que derivan directamente de la ley. As, tenemos la presuncin iuris tantum que se establece por ley,
y admite prueba en contrario, es decir, permite probar la inexistencia de un hecho
o derecho a diferencia de la presuncin iuris et de iure, que es de pleno y absoluto
derecho y no admite prueba en contrario, es decir, no permite probar que el hecho
o situacin que se presume es falso y es excepcional.
Al amparo de este principio de licitud, nuestro ordenamiento ha recogido una
disposicin especial de carcter excepcional, cuya observacin es nicamente para
el caso de actos administrativos en el que se imponen sanciones, permitiendo diferir
su ejecutividad hasta que no se haya agotado todos los recursos que permitan dar
por finalizada la va administrativa y, efectivamente, se haya causado estado. Esta
disposicin se encuentra regulada en el numeral 237, inciso 2 de la Ley de Procedimiento Administrativo General y prescribe que la resolucin (referida a la decisin
de imponer una sancin determinada) ser ejecutada solo cuando se ponga fin a la
va administrativa y se constituya lo que se denomina cosa decidida.
En consecuencia, a diferencia de lo que ocurre con los actos administrativos en
general, se tiene que para el caso de los actos que imponen sanciones existe una
ejecutividad diferida, con la cual los efectos del acto quedan suspendidos mientras
se encuentren pendiente de resolucin un recurso que, en, sede administrativa se
haya interpuesto contra el acto que impuso la sancin y an no tenga la condicin
de cosa decidida.
La presuncin de licitud tambin puede vincularse a la presuncin de inocencia o correccin que permite la absolucin o el no ha lugar a sancin en casos de
insuficiencia probatoria o dudas razonables sobre la culpabilidad del postor o contratista, si durante el desarrollo del procedimiento administrativo sancionador se evidencia que no existen elementos de juicio suficientes que permitan llegar a una conviccin sobre la ilicitud del acto y la responsabilidad del presunto infractor. Si bien la
carga de la prueba, a efectos de demostrar la responsabilidad, la tiene la autoridad
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administrativa, los administrados no deben confiarse de esta garanta, por lo que

deben ofrecer y producir sus propias pruebas para destruir los cargos que se le estn haciendo.
Se presume que toda persona natural o jurdica que ha sido sindicada como
causante de una infraccin administrativa no es responsable si es que no existe un
procedimiento sancionador en el que se tiene que probar su culpabilidad y exista
una resolucin administrativa firme que as lo determine, y en la que se hallan respetado los derechos inherentes al debido proceso.
18. Principio non bis in dem
Es una garanta procesal que no permite sancionar dos veces sobre lo mismo
y es el fundamento de la cosa decidida en materia administrativa cuando se dieran determinadas condiciones o la triple identidad como se denomina en la doctrina
procesal, es decir, que se trate de los mismos sujetos (identidad subjetiva), se trate
de los mismos hechos (identidad objetiva) y se refiera a la misma accin o procedimiento o injusto administrativo.
La incorporacin de este principio sancionador presupone en algunos casos la
existencia de dos ordenamientos sancionadores que tiene el Estado respecto a una
doble tipificacin de conductas: el penal y el administrativo, y, adems, admiten la
posibilidad de que dentro del mismo rgimen administrativo exista doble incriminacin de conductas. Precisamente este principio intenta resolver la concurrencia del
ejercicio de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusin de la posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o supuestamente una sancin administrativa y otra de orden penal.
Tambin se debe tener en cuenta que existen responsabilidades diferentes que
se ejercitan o se demandan en acciones tambin distintas, por lo que debe quedar
en claro de que la conducta puede ser la misma, pero tiene como consecuencias la
aplicacin de sanciones distintas ya sea en la va administrativa, civil o penal. Y la
vigencia del non bis in dem solo se produce cuando se trata de la misma identidad
del fundamento o accin desplegada, que es tercer requisito o identidad que debe
cumplirse para que se configure la excepcin.
Si se ha iniciado un procedimiento administrativo sancionador contra del mismo sujeto que ya fue sancionado por la misma infraccin administrativa, debe declararse no ha lugar a la imposicin de la sancin en aplicacin del principio non bis
in dem, que significa nunca dos veces sobre lo mismo, es decir, evitar el doble juzgamiento, que en el Derecho Administrativo supone la cosa decidida, pero que no
tiene la misma eficacia que la cosa juzgada que se da en el mbito jurisdiccional.
Este principio tiene mayor vigencia dentro de la estructura de una sociedad
moderna, a fin de que la Administracin no sea un medio del Estado para convertir actos administrativos en mecanismos coercitivos que afecten intereses particulares en forma permanente; por lo que la tendencia es que se debe buscar reglas de
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compatibilidad entre la potestad sancionadora de la Administracin con la jurisdiccin penal. Por consiguiente, no es admisible que la Administracin Pblica inicie
investigaciones o procedimientos sancionadores en aquellas situaciones en que los
hechos pueden ser constitutivos de delitos conforme al Cdigo Penal, incluso el funcionario pblico est obligado en poner en conocimiento la infraccin penal ante la
autoridad penal competente o de lo contrario estara siendo pasible de una omisin
de denuncia en perjuicio de la administracin de justicia.
Se debe tener en cuenta el artculo III del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal que seala: Nadie puede ser procesado, ni sancionado ms de una
vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este
principio rige para las sanciones penales y administrativas. El Derecho Penal tiene
preeminencia sobre el Derecho Administrativo; es decir, la absolucin de cargos en
un proceso penal puede liberar de responsabilidad administrativa. Esto significa indebidamente la subordinacin de los actos de la Administracin respecto a la imposicin de sanciones por la autoridad judicial penal, si se tratara de situaciones similares, en cuanto se trata de los hechos y de las personas, pero debe quedar muy en
claro de que se trata de responsabilidades, fundamentos y acciones distintas, por lo
que esta prevalencia no puede ni debe darse.
Pero tambin debemos considerar que si lo resuelto en un proceso penal favorece a una persona sometida a su vez, a un proceso administrativo disciplinario,
el resultado de este no se encuentra necesariamente vinculado al primero, que el
proceso administrativo tiene por objeto investigar y, de ser el caso, sancionar una
inconducta funcional, mientras que el proceso jurisdiccional conlleva una sancin
punitiva que puede incluso derivar en la privacin de la libertad, siempre que se determine la responsabilidad penal (STC Exp. N 3265-2003-AA-TC).
El Tribunal Constitucional ha sealado que el principio del non bis in dem, supone que no recaiga duplicidad de sanciones administrativas en los casos en los
que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento en el caso presentado, y
sin la existencia de una relacin de supremaca especial de la Administracin que
debe identificar la procedencia del ius puniendi por los tribunales que no debe darse en forma repetida, y a su vez el ejercicio doble de la potestad sancionadora de la
Administracin para un mismo asunto.
En sntesis, la aplicacin de este principio supone la presencia en el caso concreto de tres identidades o correspondencias: debe tratarse de la misma persona,
del mismo hecho y del mismo motivo de persecucin. Esta triple identidad (subjetiva, objetiva, y jurdica o de fundamento) no permite que se reviva procesos fenecidos y afecten la cosa decidida en similitud a la garanta constitucional de la cosa
juzgada, que se produce ante los rganos jurisdiccionales, como un medio de defensa formulada para contradecir y extinguir el ejercicio de la accin penal pblica.
El principio ne (no) o non (nunca) bis in dem tiene conexin con el principio de
proporcionalidad por cuanto no se puede sancionar ms de una vez por el mismo
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contenido del injusto (prohibicin de exceso). Pero se admite la acumulacin de

sanciones en vas diferentes cuando obedecen a distinto fundamento, cuando el
inters jurdicamente protegido por la infraccin administrativa es diferente a la infraccin penal. La responsabilidad penal es independiente de la responsabilidad administrativa en la que puede incurrir la misma persona por haber cometido irregularidades que se desprenden de una misma conducta o causal de sancin.
La existencia de un proceso penal no enerva la potestad de la Administracin
para procesar y sancionar administrativamente a la persona que incurri en falta
disciplinaria o reglamentaria. Ambos ordenamientos jurdicos cumplen distintos fines o sirven a la satisfaccin de bienes o intereses jurdicos diferentes, por lo que
no puede invocarse este principio del ne o non bis in dem, que sirve de sustento a
la cosa juzgada, para casos en que paralelamente existen dos formas de responsabilidades con fundamentos y sanciones diferentes.
El principio non bis in dem no es de aplicacin nicamente ante una dualidad
configurada en un proceso penal y un procedimiento administrativo sancionador,
sino que dicho principio solo se hace extensivo a procedimientos de la misma naturaleza jurdica como es el caso de los procedimientos administrativos sancionadores, en la que si se presenta la misma accin o fundamento, de ser el caso. Morn Urbina tambin indica que el principio non bis in dem constituye la garanta a
favor del administrado, que por un mismo hecho no podr ser sancionado dos veces (dimensin material), ni podr ser objeto de dos procesos distintos (dimensin
procesal), operando como un lmite a la accin persecutoria y sancionadora propia
del Estado de modo que tenga una sola oportunidad para ejercer su ius puniendo.
Proscribe la duplicidad sucesiva o simultnea de imputaciones, procedimientos y
sanciones para todo el Estado integralmente considerado, comprendido tres escenarios posibles: acumulacin de procesos en la entidad estatal que ya proces al
infractor. Acumulacin de procesos en cualquiera de las entidades de la administracin pblica en general Acumulacin de procesos entre la administracin pblica y
la jurisdiccin penal (MORN URBINA, Juan Carlos. Los recursos en la Ley del
Procedimiento Administrativo general y en los procedimientos sectoriales, p. 722).
El Tribunal Constitucional en su sentencia recada en el Expediente N 20502002-AA/TC ha sealado lo siguiente: En su vertiente procesal, tal principio significa que nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos, es decir, que
en un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o, si se quiere,
que se inicien dos procesos con el mismo objeto. Con ello se impide, por un lado.
La dualidad de procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativos y otro de
orden penal) y, por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes
jurdicos (dos procesos administrativos con el mismo objeto). Este principio busca
neutralizar el uso excesivo del poder estatal, prohibiendo la sancin punitiva por la
comisin de un mismo hecho, lo que puede ser arbitrario o excesivo, si se diera el
caso.
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El principio non bis in dem puede ser definido como la prohibicin de sancionar simultnea o sucesivamente dos (2) o ms veces por un mismo hecho, cuando las normas sancionatorias poseen un mismo fundamento o base racional. Debe
ser concebido como la prohibicin de que la administracin sancione un hecho que
sea constitutivo de delito o ya haya sido sancionado como infraccin administrativa
(GMEZ TOMILLO, Manuel y SANZ RUBIALES, igo. Derecho Administrativo sancionador. Parte General, p. 51).
19. Principio de publicidad
Mediante este principio se determina que los actos que se dictan como consecuencia de los procesos sancionadores debern ser objeto de conocimiento pblico
y difusin adecuada y suficiente, a fin de garantizar los derechos de todos los que
participan en los procesos de seleccin, propiciando ante la opinin pblica el conocimiento de la tarea ejemplarizadora y represiva que tiene el tribunal contra los infractores probados de las contrataciones pblicas.
Anteriormente exista la obligatoriedad de publicar en el diario oficial El Peruano la relacin de postores o contratistas inhabilitados para contratar con el Estado,
por lo que el OSCE sealaba mensualmente la relacin de proveedores y empresas
que haban sido sancionados temporal o definitivamente, en el mes inmediato, por
el Tribunal de Contrataciones del Estado. Tambin se publicaba en este diario las
resoluciones en las que se impona sanciones administrativas a personas naturales
o jurdicas que no han podido ser notificadas en forma regular, hayan variado su domicilio, hayan variado inconsultamente o son renuentes a recibir la cdula de notificacin, situaciones que ya no se presentan con la modificatoria de la Ley N 29873.
La difusin y puesta en conocimiento de las actuaciones y decisiones dictadas
por el OSCE permiten la fiscalizacin complementaria de todos los proveedores y
entidades que se enteran de tales sanciones, que tambin son publicadas y difundidas permanentemente en el Seace a travs del captulo de inhabilitados del Registro Nacional de Proveedores, contribuyendo a que se concrete la vigencia de los
principios de moralidad y transparencia, como medidas de prevencin general, por
cuanto todos estamos enterados de que el sistema funciona y aquel que hace trampa o incurre en las causales previstas est siendo sancionado.
En todo procedimiento administrativo sancionador, los sujetos administrables
estn obligados a facilitar al Tribunal del OSCE informacin y/o documentacin requeridas, bajo la reserva conveniente, lo cual resulta razonablemente adecuados a
los objetivos propuestos para hallar la verdad material, acorde con el proceso indagatorio. El principio de publicidad no solo debe ser tomado en el sentido de la difusin sino tambin en un sentido contrario a lo reservado. La actividad procesal es
una funcin pblica, en tal virtud constituye una garanta de su eficiencia de los actos que la conforman se realicen en escenarios que permita la presencia de quienes
quieran conocerlo.
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Las partes que intervienen en un procedimiento administrativo sancionador tienen derecho a conocer, en cualquier momento de su tramitacin, el estado en que
se encuentra y ser informados oportunamente; incluso, a que se les proporcione
copia de las actuaciones realizadas (como, por ejemplo, copia de la cinta magnetofnica de la audiencia realizada); asimismo, a que se le permita al abogado o representante de la empresa, tener acceso a la lectura del expediente, con las formalidades del caso.
La justicia administrativa debe dar muestras de que su actividad se desenvuelve en un ambiente de claridad y transparencia, por ello no hay mejor medio de convertir en actos pblicos todas sus actuaciones; aprovechando la ventaja que nos
dan los medios virtuales y electrnicos. Tanto es as que hasta el valor referencial
que determina los procesos de seleccin deben ser de carcter pblico, siendo obligatorio su registro en el Seace; pero tambin puede ser reservado cuando la naturaleza de la contratacin lo haga necesario lo que debe ser establecido en el expediente de contratacin y garantizarse los mecanismos de confidencialidad.
La publicidad est estrechamente vinculada a la democracia participativa porque las entidades deben brindar las condiciones necesarias a todos los administrados para acceder a la informacin que administra, sin expresin de causa, salvo
aquellas que afectan la intimidad, las vinculadas a la seguridad nacional o las que
expresamente sean excluidas por ley; y extender las posibilidades de participacin
en aquellas decisiones pblicas que le puedan afectar, mediante cualquier sistema
que permita la difusin, el servicio de acceso a la informacin, la presentacin de
opinin contraria y la facultad de impugnar, lo que permite disminuir los mrgenes
de discrecionalidad en la Administracin y combatir el secretismo.
La publicidad no debe afectar el deber de discrecin que tiene todo funcionario
o servidor pblico respecto a los hechos o informaciones de los que tiene conocimiento con motivo del ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de las responsabilidades que le correspondan, en virtud de las normas que regulan el acceso a la informacin y la transparencia pblica. La confidencialidad exige que los rganos de
contratacin no pueden divulgar la informacin facilitada por los empresarios y que
estos la hayan designado como confidencial, cuando se trate de informacin protegida por el secreto bancario, tributario, comercial, tecnolgico, industrial y burstil;
ms an los funcionarios pblicos que tengan en su poder dicha informacin privilegiada, tienen la obligacin de que ella no sea divulgada, siendo responsables, si
esto ocurre.
Este principio es una forma de autolegitimacin de los rganos que administran
justicia administrativa porque permite garantizar la pblica libertad de presenciar
el desarrollo del proceso, controlar su marcha y valorar las decisiones asumidas.
Se fundamenta en el deber que tiene la Administracin de efectuar un juzgamiento
transparente, como garanta de la persona sometida a un proceso sancionador de
conocer todas las actuaciones que se realicen en su contra y a la vez controlar sus
143
resultados que deben darse con criterios y calificaciones objetivas, sustentadas, accesibles y pblicas.
Segn Monedero Gil, la publicidad no solo cumple una importante funcin de
promocin de la concurrencia privada, sino como medio de fiscalizacin de la Administracin, constituye tambin una gran ayuda para el juego limpio en la vida administrativa y una oportunidad de control a disposicin de los administrados y todos los
que tienen inters en conocer el sistema de la contratacin pblica.
El OSCE tiene implementado a travs de su pgina web el servicio de brindar
informacin a todas las personas que soliciten conocer las actuaciones como procedimientos y decisiones que tienen a su cargo en el ejercicio de sus atribuciones y
en aplicacin de la Ley N 27806 (Ley de Transparencia y de Acceso a la Informacin Pblica) que responsabiliza a todas las instituciones del Sector Pblico a prestar las informaciones requeridas. Para tal efecto, la Direccin de Servicios Institucionales del OSCE tiene dos formularios publicados en la pgina web <www.osce.
gob.pe> para solicitar informacin que sern entregadas en copia simples, disquetes, CD, correo electrnico u otra forma en que se solicite; el otro formulario es para
solicitar la expedicin de copias autenticadas y simples, previa identificacin de los
solicitantes.
Esta disposicin legal en su artculo 17.3 excepta del derecho de acceso a la
informacin, cuando esta fuera confidencial o est vinculada a investigaciones en
trmite referidas al ejercicio de la potestad sancionadora de la Administracin Pblica; en todo caso, la exclusin del acceso termina cuando la resolucin que pone
fin al procedimiento queda consentida o transcurre ms de seis meses desde que
se inici el procedimiento administrativo sancionador, sin que se haya dictado resolucin final.
Conforme a la ley mencionada, todas las actividades y disposiciones de las entidades pblicas estn sometidas al principio de publicidad, por lo que los funcionarios son responsables de brindar la informacin correspondiente dentro del rea de
su competencia y deben prever una adecuada infraestructura, organizacin, sistematizacin y publicacin de la informacin que posean, salvo las excepciones previstas, para que se garantice y se promueva la transparencia en sus actuaciones.
Por consiguiente, tienen la obligacin ineludible de entregar la informacin que demanden las personas recurrentes.
La solicitud de informacin no implica la obligacin de las entidades de la Administracin Pblica de crear o producir informacin con la que no cuenten o no tengan obligacin de contar al momento de efectuarse el pedido. Tampoco estn obligadas a efectuar evaluaciones o anlisis de la informacin que posean, o afecten la
intimidad, entre otras restricciones o excepciones que la ley ha previsto.
El principio de publicidad tiene que ver tambin con el acceso a la informacin
que tienen los postores sobre el expediente de contratacin (derecho a conocer en
cualquier momento el estado en que se encuentra el procedimiento), que se regula
144
conforme a lo establecido en la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin pblica y su reglamento. Esta ley incluye las excepciones y limitaciones al ejercicio
del derecho de acceso a la informacin pblicas ah establecidas o en los compromisos internacionales asumidos por el Estado peruano (artculo 72 parte in fine del
reglamento).
La transparencia en la gestin gubernamental comprende la obligacin de la
entidad pblica y sus representantes de divulgar toda informacin sobre las actividades ejecutadas relacionadas con el cumplimiento de sus fines, as como la facultad del pblico de acceder, sin restricciones, a tal informacin, para conocer y
evaluar en su integridad, el desempeo y la forma de conduccin de la gestin y administracin de los recursos pblicos que se les asignan.
La publicidad y la transparencia han permitido revelar niveles de corrupcin
que de otra manera no hubieran podido ser conocidos y permiten de que exista un
creciente grado de escepticismo y desconfianza en los funcionarios pblicos; por
lo que muchas veces se sostiene que en el Per no existe una cultura de probidad y eficiencia en las gestiones del Sector Pblico, en materia de contrataciones,
y aproximadamente un 15 % del presupuesto de la nacin se pierden por actos de
corrupcin.
En virtud a estos principios, toda contratacin debe realizarse sobre la base
de criterios y calificaciones objetivas, debidamente sustentadas y accesibles a los
postores, quienes deben tener acceso durante todo el proceso de seleccin a la
documentacin correspondiente, salvo las excepciones previstas en la ley y su reglamento. Existe la obligacin de las entidades pblicas de brindar informacin a la
ciudadana respecto a la conduccin de los procesos, as como en la ejecucin y
resultado de las transacciones a fin de brindar elementos para la evaluacin de la
gestin pblica y la fiscalizacin posterior.
Tambin algunos sostienen que el principio de publicidad no es absoluto, ya
que debe tener lmites para que el actuar de la Administracin no pueda afectar, ni
daar el derecho a la intimidad de las personas y su honor, as como tampoco se
debe afectar la seguridad pblica y la defensa nacional. Como, por ejemplo, cuando
la informacin tenga recomendaciones u opiniones dentro de un proceso deliberativo o consultivo previo a la toma de una decisin de gobierno. Tampoco pueden ser
pblicas, salvo excepciones legales que la dispongan, las informaciones protegidas
por el secreto bancario, tributario, burstil, industrial o tecnolgico, que son limitaciones al derecho fundamental previsto en el artculo 2.5 de nuestra Constitucin.
En igual forma, para la modalidad de convenio marco de precios se exige la
reserva de la informacin que por uso del proveedor, usuario y contrasea del catlogo electrnico este puede proporcionar, quedndole prohibido a la entidad contratante y al proveedor divulgar el contenido del mismo, sin autorizacin del OSCE.
145

20. Retroactividad benigna
Este principio establece que son aplicables las disposiciones sancionadoras

que se encuentran vigentes al momento de incurrir el presunto infractor en la conducta sancionada, salvo que las posteriores normas le sean ms favorables a las
normas que entraron en vigencia anteriormente. La ley es obligatoria desde el da
siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano, salvo disposicin contraria a la ley que posterga su vigencia en todo o en parte (vacatio legis) por un periodo determinado, como sucedi con la vigencia del Decreto Legislativo N 1017, que
recin se empez a aplicar cuando se reglament, o recientemente con las modificaciones de la Ley N 29873 que entraron en vigencia desde el 20 de septiembre
de 2012.
En las Contrataciones del Estado, la ley que la regula es irretroactiva en razn
de que ha sido creada para regular una determinada realidad social en un determinado tiempo, siendo consecuencia lgica de que la ley debera regir solo para el
futuro, como regla general; pero en forma excepcional se admite la retroactividad
benigna en forma similar a los casos que se presentan en materia penal, cuando
favorece al reo; por lo que en el mbito administrativo tambin debe tenerse en
cuenta la ley que est vigente cuando se produce el hecho infractor; ms an considerando los fines y objetivos que tiene la contratacin pblica y resguardar los intereses del Estado y una ejemplar sancin a los postores o contratistas que infringen la normativa.
La irretroactividad establece la inaplicabilidad de la sancin a los hechos cometidos con anterioridad a las normas que establecen su castigo, aunque el proceder
haya merecido la condena moral de la opinin jurdica y, por consiguiente, debe ser
sancionado; es el reverso de la retroactividad que tiene su eficacia sobre hechos
ya consumados, es decir, anteriores en el tiempo y a la fecha de la promulgacin y
vigencia de la norma, siempre y cuando sea ms beneficioso al presunto infractor.
Las normas sancionadoras solo pueden tener efectos retroactivos si benefician al
infractor, lo que supone la aplicacin del principio de favorabilidad respecto a la ley
ms benigna, y significa adems que de ninguna manera se puede aplicar una ley
derogada o modificada si esta perjudica o afecta al postor o contratista causante de
una posible infraccin.
La prohibicin de la retroactividad de la ley, la inaplicacin de la reformatio in
peius y la aplicacin retroactiva o ultractiva de la ley ms favorable al infractor, son
postulados que se desprenden de los tratados de derechos internacionales, como el
Pacto de San Jos de Costa Rica que son garantas procesales penales aplicables
al Derecho Administrativo sancionador, como inclusiones fundamentales de los derechos humanos en el procedimiento administrativo sancionador, siendo garantas
imprescindibles del principio de legalidad, que se deben tener en cuenta al momento de aplicarse una sancin.
146
Se debe aplicar la ley ms favorable en caso de concurso o conflictos de normas que se refieran a la misma situacin o causal administrativa sancionadora. Este
principio, que constituye una excepcin a la regla general segn la cual las leyes rigen hacia el futuro y a la observancia formal y material de la aplicacin de la ley vigente al momento de la realizacin de la conducta, puede darse en los casos en que
las normas posteriores sean ms benignas, incluso podemos sealar la ultractividad
de la ley en la que una norma ms favorable puede aplicarse aun despus de que
haya dejado de tener vigencia o haya sido derogada, siempre que los hechos hayan
ocurrido o se hubieran cometido mientras dicha ley tena vigencia.
Mediante Acuerdo N 003/001, de fecha 3 de abril de 2001, el tribunal estableci en relacin con la graduacin de la sancin que esta deba ser aplicada de
manera inmediata incluso a los expedientes de aplicacin de sancin en trmite, y
cuyos hechos fueron cometidos antes de la vigencia del nuevo reglamento, en atencin al principio constitucional de retroactividad benigna de la norma penal, que es
aceptada por la doctrina en materia administrativa, siendo aplicable al derecho sancionador administrativo, en tanto favorezca al administrado.
Con relacin al citado acuerdo la Resolucin N 137-2001.TC-S2, este contiene
un precedente vinculante de carcter doctrinario que a la letra dice que, de acuerdo a la doctrina moderna el Derecho Administrativo sancionador, el principio jurdico penal reconocido en el artculo 103 de la Constitucin Poltica del Estado segn
el cual las leyes tiene efecto retroactivo en cuanto favorezcan al reo de un delito o
falta, y que los principios del orden penal, con ciertos matices, son asimilables tambin al derecho administrativo sancionador, por ser manifestacin de orden punitivo
del Estado, deber referirse la nueva norma en tanto sea ms favorable al infractor,
al momento de imponer la sancin.
Conforme al inciso 5 del artculo 230 de la Ley N 27444, se establece que son
aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el
administrado en la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean ms favorables. Como se aprecia en la citada norma, se dispone la excepcin a la regla
general cuando se trate de casos de retroactividad benigna en la que debe aplicarse
la norma derogada cuando esta sea ms favorable.
La ley comienza a regir desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano, salvo que en la propia ley se fije la fecha de su entrada en vigencia,
producindose una vacatio legis que luego de concluida empieza la vigencia de la
nueva ley; la irretroactividad de la ley que sanciona una causal no es absoluta, ya
que solo afecta aquellas situaciones que perjudican al administrado, pero no aquellas que lo beneficien; o, en todo caso, no se le puede sancionar a posteriori por un
acto que cuando fue realizado no estaba prohibido.
Por ejemplo, un caso de aplicacin de este principio se da cuando el valor referencial del proceso es menor a 3 UIT, se ha establecido que no superen este monto,
actualmente se encuentra fuera del mbito de la Ley de Contrataciones del Estado
147
y su reglamento, por lo que con la nueva Ley de Contrataciones no corresponde el

inicio de un procedimiento administrativo sancionador por resolucin de contrato
para estos casos.
Y, es precisamente, conforme al principio de retroactividad benigna (ley posterior ms favorable) que resulta el Decreto Legislativo N 1017 la norma aplicable al
presente proceso. Por lo tanto, en aplicacin del principio de retroactividad benigna corresponde archivar de plano el expediente administrativo sancionador que se
haya iniciado por resolucin del contrato en los casos que se siguen en el Tribunal
del OSCE, cuando se trate de estos casos de mnima relevancia econmica.
21. Tutela administrativa efectiva
Es el derecho que tiene toda persona fsica o jurdica a que se le haga justicia,
de exigir al Estado la proteccin y amparo jurdico pleno cuando existan controversias y asuntos que le pueden afectar a sus intereses en el mbito administrativo,
particularmente en las Contrataciones del Estado. Junto con el debido proceso son
conceptos jurdicos fundamentales que deben orientar la actividad en los procesos
administrativos sancionadores y contenciosos administrativos, constituyendo una
seguridad jurdica y proteccin legal contra la arbitrariedad estatal en la aplicacin
de la ley, siendo, por consiguiente, una obligacin del Estado el brindar a sus ciudadanos una tutela ceida a los dems principios y presupuestos procesales mnimos
para asegurar que tengan la certeza, la justicia y legitimidad de un resultado previsible. Entre los derechos que se reconoce al administrado tenemos los siguientes:
a)
La procedencia en la atencin del servicio pblico requerido, guardando riguroso orden de ingreso, sin privilegios, ni ventajas.
b)
Ser tratado con respeto y consideracin por el personal de las entidades, en

condiciones de igualdad con los dems administrados.
c)
Acceder, en cualquier momento, de manera directa y sin limitacin alguna a la

informacin contenida en los expedientes de los procedimientos administrativos en que sean partes y a obtener copias de los documentos contenidos en el
mismo sufragando el costo que suponga su pedido, salvo las excepciones expresamente previstas por ley.
d)
Acceder a la informacin gratuita que deben brindar las entidades del Estado
sobre sus actividades orientadas a la colectividad, incluyendo sus fines, competencias, funciones, organigramas, ubicacin de dependencias, horarios de
atencin, procedimientos y caractersticas.
e)
A ser informados en los procedimientos de oficio sobre su naturaleza, alcance

y, de ser previsible, del plazo estimado de su duracin, as como de sus derechos y obligaciones en el curso de tal actuacin.
f)
Participar responsable y progresivamente en la prestacin y control de los servicios pblicos, asegurando su eficiencia y oportunidad.
148
g)
Al cumplimiento de los plazos determinados para cada servicio o actuacin y

exigirlo as a las autoridades.
h)
Ser asistidos por las entidades para el cumplimiento de sus obligaciones; con
la informacin y facilidades adecuadas.
i)
Conocer la identidad de las autoridades y personal al servicio de la entidad bajo

cuya responsabilidad son tramitados los procedimientos de su inters.
j)
A que las actuaciones de las entidades que les afecten sean llevadas a cabo en
la forma menos gravosa posible.
k)
Al ejercicio responsable del derecho de formular anlisis, crticas o a cuestionar

las decisiones y actuaciones de las entidades.
l)
A exigir la responsabilidad de las entidades y del personal a su servicio, cuando

as corresponda legalmente.
m) A los dems derechos reconocidos por la Constitucin o las leyes.

Toda persona tiene derecho a tener un recurso sencillo y rpido o a cualquier
otro recurso efectivo que pueda ser presentado ante los tribunales competentes que
los protejan contra actos que transgredan derechos fundamentales reconocidos por
la ley, la Constitucin o convenios internacionales suscritos por nuestro pas. El camino a travs del cual se desenvuelve la tutela administrativa efectiva es el debido
proceso desde que la Administracin plantea su pretensin sancionadora hasta la
ejecucin de la decisin definitiva.
La tutela efectiva comprende un triple enfoque:
a)
La libertad de acceso a la justicia administrativa, eliminando los obstculos procesales que puedan impedirla.
b)
La obtencin de una resolucin de fondo que debe ser motivada y fundamentada en un tiempo razonable y con arreglo a ley a travs de un procedimiento con
garantas mnimas.
c)
Que esta resolucin se cumpla y que la ejecutoriedad del fallo sea conocida o
publicada a travs de los medios legales.
La tutela efectiva de derechos tambin procede cuando no se ha dado cumplimiento a las reglas contenidas en la normativa de las Contrataciones del Estado y
cuando los derechos del postor o contratista no son respetados dentro de un plazo
razonable y sin la existencia de requerimientos ilegales o aplicacin de medidas arbitrarias que limiten sus derechos y se contraponen a las disposiciones y principios
normativos de las compras gubernamentales.
149

22. Principio de favorabilidad. In dubio pro administrado
Este principio significa que en casos de duda, cuando se producen insuficiencia

por falta de pruebas sobre la responsabilidad del administrado, debe hacerse una
interpretacin favorable a sus intereses; si bien no est regulada explicita y concretamente en alguna norma, este principio es consecuencia de la normativa procesal.
Su aplicacin se basa en que toda persona es inocente hasta que no se demuestre
fehacientemente su culpabilidad, por lo que el juzgador si no est seguro de la responsabilidad debe dictar un fallo absolutorio en la que no exista sancin.
El principio de favorabilidad tambin protege al administrado en caso de conflicto de leyes y se emplea a travs de la aplicacin de la ley ms favorable que,
incluso, tiene fuerza y efecto retroactivo, por lo que se puede aplicar la ley menos
grave a los intereses del proveedor o contratista cuando exista duda sobre su prelacin; pero este principio no se debe usar cuando existe jerarqua en la normas,
como, por ejemplo, una norma constitucional prevalece sobre una ley, esta predomina sobre un reglamento y este prevalece sobre una directiva.
El principio de favorabilidad constituye una estructura del debido proceso y es
una excepcin a la regla general segn la cual las leyes rigen hacia el futuro, es decir, desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano; surge de
la mxima las cosas favorables deben ser ampliadas y las perjudiciales deben ser
restringidas, por lo que se puede concluir que en materia sancionadora toda ley es
retroactiva cuando favorece al infractor.
Todo procedimiento tiene como objetivo generar la conviccin respecto al hecho denunciado y que se pueda determinar la responsabilidad de la persona implicada para aplicar la sancin a la que hubiere lugar, que debe fundarse en la certeza y verdad de lo establecido durante el proceso, de tal manera que si sobreviene
alguna duda razonable, necesariamente debe absolverse al investigado. Estas dudas deben referirse a la forma y circunstancias en que produjo la causal de sancin y sobre la responsabilidad y grado de participacin que han tenido los sujetos
involucrados.
Se recurre al in dubio solo cuando el juzgador no tiene certeza o convencimiento de lo ocurrido, ya sea porque las partes no han presentado suficiente material
probatorio o porque dicho material es rico y extenso para ambas posiciones, por lo
que resultan contradictorios y no permite fallar a favor de una u otra parte. Una duda
se deriva de la oposicin de dos hiptesis igualmente aceptables y posibles en torno a lo sucedido, por lo que es necesario que existan pruebas de igual poder de
conviccin ante un mismo hecho, o estas se desvirten en igual forma. En la doctrina espaola no se puede suscitar ninguna duda en que la presuncin de inocencia
rige sin restricciones en el procedimiento sancionador, debe ser respetada en la imposicin de cualquier tipo de sanciones sean penales o administrativas en general,
pues el ejercicio del ius puniendi en sus diversas manifestaciones est condicionado por la actividad probatoria y un procedimiento contradictorio en el que pueden
150
defenderse las posiciones presentadas. Se determina que el derecho de presuncin

de inocencia comporta tres exigencias:
a)
Que la sancin est basada en actos o medios probatorios de cargo o incriminadores suficientes de la conducta reprochada.
b)
Que la carga de la prueba corresponda a quien acusa o investiga sin que nadie
est obligado a probar su propia inocencia.
c)
Que cualquier insuficiencia en el resultado de las pruebas practicadas libremente valoradas por el rgano juzgador, debe traducirse en un pronunciamiento absolutorio o de no ha lugar a la sancin solicitada
Como se puede apreciar, el derecho a la presuncin de inocencia exige una

intensa actividad probatoria de parte de la Administracin, la que debe llevarse a
cabo dentro de un procedimiento administrativo en el que necesariamente debe de
garantizar los derechos y garantas del sujeto infractor. Se trata, pues, de respetar
no solo la garanta de la presuncin de inocencia, sino tambin de garantizar el debido procedimiento, segn el cual la Administracin solo puede aplicar una sancin
si existe de cargo vlido que permita enervar aquella presuncin.
El principio del in dubio pro administrado debe imperar en todas las situaciones
en que lo exija el derecho de defensa o la tutela de las garantas procesales establecido por la Constitucin y las leyes, ya que de los tres grados de conocimiento
que se admiten en la valoracin de la prueba (certeza, probabilidad y duda), el juzgador solo debe basar su fallo en la certeza pues las otras dos categoras no tienen
la fuerza que permita aplicar una sancin al presunto infractor, adems de afectar
el principio de la presuncin de inocencia que garantiza al procesado a tenrsele
como inocente mientras su responsabilidad permanezca en duda o incertidumbre y
no exista una decisin final.
Si la Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado que conoce una determinada causal de sancin no encuentra pruebas objetivas que demuestren la responsabilidad que se le atribuye a un postor o contratista por la denuncia efectuada por
una entidad pblica u otra persona, no le queda otro camino que declarar no ha lugar a la imposicin de la sancin a travs de un acuerdo, porque la verdad que fluye
del expediente no le permite inhabilitarlo; en muchos casos sucede esto por la falta informacin adicional que se solicita a los organismos pblicos que tuvieron conocimiento de la posible infraccin, por lo que tiene que aplicarse este principio de
favorabilidad.
El in dubio pro administrado o regla del desempate es el reconocimiento de
la existencia de una duda no despejada, de un conflicto de pruebas de cargo y de
descargo que no permiten resolver con la seguridad y eficacia del caso. Este principio significa que cuando el juzgador encuentra su decisin en suspenso o duda
sobre si concurren todos los presupuestos de hecho y de derecho que justifiquen la
aplicacin de una sancin, debe abstenerse de sancionar a una persona natural o
151
jurdica, especialmente cuando los hechos no aparecen suficientemente probados

y exista la duda, teniendo como antecedente un antiguo principio del Derecho Romano que seala que es mejor dejar sin castigo el delito de un culpable, que condenar a un inocente.
Este principio de favorabilidad se encuentra ubicado en el artculo 139, inciso
11 de la Constitucin que lo describe cuando se presentan casos de duda o conflicto entre leyes penales, se beneficia al procesado por ausencia de pruebas categricas; en consecuencia, las sospechas que se tienen respecto a su responsabilidad
deben ser los suficientemente graves y contundentes para destruir la duda y hacer
pasible al administrado de una causal de sancin, principio que se debe aplicar en
el Derecho Administrativo sancionador de las contrataciones pblicas.
Como lo afirma Tome Garca: No debe confundirse el principio del in dubio pro
administrado con la presuncin de inocencia, ya que el primero pertenece al momento de la valoracin o apreciacin probatoria y se aplica cuando habiendo prueba, existe una duda racional sobre la concurrencia de los elementos objetivos y subjetivos que integran la causal de sancin que se tipifica; mientras que el derecho a
la presuncin de inocencia tiene su eficacia cuando existe falta absoluta de pruebas
o cuando las practicadas no renen las garantas procesales y no permiten una resolucin condenatoria (TOME GARCA, Jos Antonio. Temario de Derecho Procesal Penal, p. 38).
Como hemos apreciado, la favorabilidad comprende dos situaciones: una,
cuando se tiene que resolver y no existen elementos de juicio o pruebas suficientes
que determinen la responsabilidad del infractor o que estas determinen una duda
razonable para aplicar la sancin; y, la otra, cuando se produce un conflicto de leyes
en el tiempo o en su aplicacin, por lo que tiene que decidirse por la ley ms favorable, as sea que esta sea anterior a la ley vigente, es decir, aplicarse la retroactividad benigna.
152
CAPTULO CUARTO
CAUSALES DE APLICACIN
DE SANCIN
CAPTULO CUARTO
CAUSALES DE APLICACIN
DE SANCIN
Cuando se producen conductas consideradas como infracciones contenidas
en la ley, reglamentos o en las estipulaciones contractuales, el tribunal puede imponer sanciones administrativas de suspensin temporal o inhabilitaciones definitivas
para contratar con el Estado, afectando a los proveedores, participantes, postores
y /o contratistas que incurran en las siguientes causales que estn establecidas en
el artculo 51.1 del Decreto Legislativo N 1017 y que han sido modificadas a travs
de la Ley N 29873, del 1 de julio de 2012:
a) No mantengan su oferta hasta el consentimiento de la Buena Pro, de resultar ganadores hasta la suscripcin del contrato, no suscriban injustificadamente el contrato o acuerdo de Convenio Marco, o no reciban injustificadamente la orden de compra o de servicio emitida a su favor.
b)
Den lugar a la resolucin del contrato, orden de compra o de servicios por

causal atribuible a su parte.
c)
Hayan entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la obra con existencia de vicios ocultos, previa sentencia judicial firme o laudo arbitral.
d)
Contraten con el Estado estando impedidos para ello, de acuerdo a la presente ley.
e)
Se registren como participantes, presenten propuestas, o suscriban un

contrato o acuerdo de Convenio Marco sin contar con inscripcin vigente
en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).
f)
Suscriban un contrato, en el caso de ejecucin o consultora de obras, por

montos mayores a su capacidad libre de contratacin, o en especialidades
distintas, segn sea el caso.
g)
Suscriban contrato pese a haber sido notificados de la suspensin o nulidad del proceso de contratacin, dispuesta por el Organismo Supervisor
de las Contrataciones del Estado (OSCE) en ejercicio de sus funciones.
155
h)
Realicen subcontrataciones sin autorizacin de la entidad o por un porcentaje mayor al permitido en el reglamento.
i)
Incurran en la transgresin de la prohibicin prevista en el artculo 11 de

la presente ley o cuando incurran en los supuestos de socios comunes no
permitidos segn lo que establece el reglamento.
j)
Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las Entidades, al

Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE).
k)
Interpongan recursos impugnativos contra los actos inimpugnables establecidos en el reglamento.
l)
Se constate, despus de otorgada la conformidad, que incumplieron injustificadamente las obligaciones del contrato hasta los plazos de responsabilidad establecidos en las Bases.
m) Otras infracciones que se establezcan en el reglamento.

Las recientes modificaciones en la normativa de las contrataciones pblicas
han incorporado criterios de complejidad aplicables en la asignacin a los vocales
del tribunal, de expedientes de sancin y reconsideracin sobre las posibles infracciones cometidas por proveedores, participantes, postores, contratistas o rbitros.
En tal sentido, se han establecido criterios de mayor complejidad (criterio de complejidad 2) para las causales de sancin previstas en los literales a), b), d) y l).
Es importante tener en cuenta la tipicidad en las infracciones descritas, ya que
solo pueden sancionarse las infracciones delimitadas por la ley y, como seala Garber Llobergat, para que la administracin pueda ejercitar debidamente su potestad sancionadora no basta con que la ley contenga la descripcin del ilcito, tambin
resulta necesario que el precepto mismo contemple su consecuencia sancionadora
adecuadamente tipificada; en otro caso, podra ocurrir que se produjera la conducta tpica y que, ello no obstante, quedara dicho comportamiento antijurdico sin sancin por no haberse previsto la misma en el tipo legal citado por (GARCA GMEZ
DE MERCADO, Francisco. Sanciones administrativas: garantas, derechos y recursos del presunto responsable, p. 175).
La infraccin administrativa es el incumplimiento voluntario de una norma administrativa para la cual se prev una sancin cuya imposicin es decidida por una
autoridad de la Administracin, aunque no necesariamente aplicada en dicha esfera. As, la naturaleza administrativa de una infraccin, por la naturaleza de la sancin que le corresponde y se reconoce la naturaleza de esta por la autoridad competente para imponerla. Desde esta concepcin no existe distincin sustancial entre
infracciones y sanciones administrativas e infracciones y sanciones penales, pues
lo que las separa es nica y exclusivamente la autoridad competente para imponer
la sancin (BANDEIRA DE MELO, Celso Antonio. Curso de Derecho Administrativo,
p. 713).
156
Causales de aplicacin de sancin
Sancin administrativa es el mal infligido por la Administracin a un administrado como consecuencia de una conducta ilegal y cuya finalidad primordial es el castigo de la misma y aunque tambin puede aunarse a ello, la declaracin de ilicitud y
sus lgicas consecuencias de la reparacin del dao (GARCA GMEZ, Francisco.
Sanciones administrativas: garantas, derechos y recursos del presunto responsable, p. 1).
La sancin es un medio indirecto con que cuenta la Administracin para mantener la observancia de las normas, restaurar el orden jurdico violado y evitar que
puedan prevalecer los actos contrarios a derecho; incentivando a travs de la disuasin el cumplimiento del ordenamiento jurdico administrativo (ISASI CAYO, Felipe.
Introduccin al Derecho Administrativo, p. 190).
Cuando una misma conducta puede ser calificada con ms de una infraccin,
debe aplicarse la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad, sin perjuicio de que puedan exigirse las dems responsabilidades que establecen las leyes.
Este concurso de infracciones se presenta en el caso de que el hecho denunciado
configure dos o ms causales de sancin derivadas de un mismo proceso de seleccin, las que deben ser investigadas conjuntamente y establecerse sin ambas o
solo en una de ellas, o en ninguna, existen motivos o pruebas suficientes para aplicar una sancin.
Los procedimientos de contrataciones pblicas que deben ser justos, transparentes y no discriminatorios tienen como finalidad la prevencin general en la aplicacin de las medidas sancionadoras para que todas las personas o empresas que
participan en estos procesos las conozcan anticipadamente; as como la posibilidad
de que los postores o contratistas puedan defender sus derechos ante el Tribunal de
Contrataciones del Estado, con la finalidad de reducir el riesgo de fraude y corrupcin en la Administracin Pblica mediante actuaciones deshonestas y punibles.
La actividad sancionadora del Estado en las contrataciones pblicas no es ilimitada sino, por el contrario, est debidamente encuadrada en diversos presupuestos determinados por el principio de legalidad y las circunstancias necesarias para
proteger al individuo o a la empresa de una excesiva y desproporcionada actividad
represora del OSCE. Por otro lado, tambin se cuestiona que muchos casos que
deberan ser de conocimiento y sancin ante el Tribunal de Contrataciones del Estado, que se desconocen por existir encumbrimientos o la falta de capacidad para denunciar las infracciones en que se ha incurrido, constituyendo esta cifra oscura una
cantidad importante en las actuaciones de los proveedores, postores y contratistas.
I.
DESARROLLO DE LAS CAUSAS SANCIONABLES
Desarrollamos las causas sancionables adecundolas a la nueva Ley N 29873,

y conforme a nuestro criterio, considerando que algunas causales tienen conductas
o acciones diferentes.
157

1.
No mantener las ofertas hasta el otorgamiento y consentimiento de la

buena pro, y de resultar ganadores hasta la suscripcin de contrato
Los postores que participan en los procesos de seleccin se obligan a no variar

la oferta realizada con anterioridad y cumplir con las condiciones establecidas en
las bases, respecto a las condiciones del producto o servicio ofertado; de no hacerlo pueden ser descalificados y sancionados, ya que han incumplido el compromiso
adquirido cuando presentaron su propuesta tcnica y mediante declaracin jurada
se comprometieron a mantener su oferta y suscribir el contrato, como requisito de
presentacin obligatoria exigida en las bases.
Se debe acreditar, en principio, que la entidad haya seguido el procedimiento
formal para la suscripcin del contrato, conforme a las regulaciones establecidas, y
de haberse efectivamente seguido tal procedimiento, verificar que la omisin de la
suscripcin se debi a causa imputable al postor, pues de lo contrario se le deber
eximir de sancin, por existir causas justificantes (caso fortuito o fuerza mayor). Mediante acuerdo de Sala Plena N 018/010, el tribunal estableci que en los casos en
que las entidades no hubieran requerido notarialmente a la contratista para el cumplimiento de sus obligaciones o cuando habiendo sido solicitados los documentos
necesarios por el tribunal, estos no se presentarn, se declarar no ha lugar el inicio del procedimiento administrativo sancionador, disponiendo el archivamiento del
expediente al haberse incumplido con el debido procedimiento (procedimiento de
resolucin del contrato por incumplimiento del contratista como condicin necesaria
para la procedencia de la imposicin de sancin).
Los postores deben presentar sus propuestas en la fecha, lugar y hora sealados en las bases; si la propuesta se debe dejar en la Mesa de Partes de la entidad,
deben exigir un cargo de recibido, el cual indique la fecha y la hora. En su presentacin, los documentos que acrediten los requerimientos tcnicos mnimos deben
estar en idioma castellano o, en todo caso, traducidos por un traductor pblico juramentado; de no ser as, no se tomarn en cuenta. Tambin deben firmar todas
las declaraciones juradas que presentan y la documentacin que las bases solicitan que se suscriban, adems de sellar, rubricar y foliar cada hoja de su propuesta.
Comparando los procesos de seleccin, el no mantener la oferta hasta la suscripcin del contrato, aplicado al caso de no recibir injustificadamente una orden de
compra o servicios, en la medida que el reglamento no ha previsto un procedimiento
y un plazo especfico a seguir, como s ha ocurrido para el caso de la suscripcin del
contrato; la entidad no puede optar por mayores plazos a los previstos en el procedimiento ordinario de suscripcin de contrato, como sera exceder el plazo de cinco
das para citar al postor conforme a lo previsto en el reglamento, sin que exista comunicacin oficial alguna de la entidad respecto a la emisin de la orden de compra.
Es necesario sealar hasta cundo el postor se encuentra obligado a mantener
su oferta, puesto que segn la norma de contrataciones del Estado solo se establece una fecha mxima para suscribir el contrato, la cual sera los diez das hbiles
siguientes de citado para tal suscripcin. En ese sentido, la fecha mxima otorgada
158
para que se realice la suscripcin del contrato tambin constituye un plazo de observancia obligatoria para que el postor mantenga su oferta y no pueda desistirse
de la suscripcin del contrato; vencido este plazo, y de darse el caso de no haberse
suscrito el contrato por causas ajenas al postor, este queda liberado de su obligacin de mantener su oferta.
Adems, para evitar que se incurra con mayor frecuencia en esta causal de
sancin, las bases de los procesos de seleccin, con excepcin de la adjudicacin
de menor cuanta, exigen a los proveedores la presentacin de una garanta de seriedad de oferta, para que estos mantengan sus propuestas hasta el consentimiento
de la buena pro, y de resultar ganadores suscriban el contrato en las mismas condiciones en que presentaron sus propuestas. Algunos sostienen que se estara aplicando una doble sancin: una de carcter econmica (la prdida de la garanta de
la seriedad de oferta) y la otra sera la inhabilitacin para contratar con el Estado por
un tiempo determinado.
Se han presentado casos en que los postores no han mantenido sus ofertas por
haber sealado montos mnimos, incluso producido por errores materiales o una total falta de clculo que hacan imposible su cumplimiento, ya que se afectara gravemente su inters econmico. Este vicio de la voluntad puede ser anulable cuando resulte esencial y conocido por la otra parte antes de la suscripcin del contrato,
dado que estas situaciones de buena fe se pueden presentar cuando existe una notoria diferencia entre la oferta econmica propuesta y el valor referencial sealado
en las bases, lo que evitara una posible sancin siempre y cuando no exista una
afectacin mayor, es decir, existan otros postores y se haya ejecutado la garanta de
seriedad de oferta, considerando los principios de proporcionalidad y razonabilidad
que deben darse en las contrataciones pblicas.
Tambin pueden presentarse casos en que el valor del producto se ha incrementado notoriamente, lo que no hace posible mantener la oferta presentada, porque ocasionara un grave perjuicio al postor, que incluso prefiere ser sancionado en
lugar de cumplir con su propuesta econmica; pero pueden darse justificaciones
que permiten evitar la sancin como, por ejemplo, tener en cuenta los informes del
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica sobre el promedio mensual de los
principales productos de consumo y en donde se puede advertir los incrementos de
los precios que, de ser significativos, justifican la decisin del postor.
El consentimiento de la buena pro significa que ya no se puede interponer recursos impugnatorios contra su otorgamiento por haberse vencido los plazos estipulados en la normativa, y de hacerlo con posterioridad seran improcedentes por
extemporaneidad, bajo responsabilidad de quienes los admitan.
Cuando se hayan presentado dos o ms propuestas, el consentimiento de la
buena pro se producir a los ocho das hbiles de la notificacin de su otorgamiento, sin que los postores hayan ejercido el derecho de interponer el recurso de apelacin. En el caso de adjudicaciones directas y de adjudicaciones de menor cuanta,
el plazo ser de cinco das hbiles.
159
Para constatar que la buena pro qued consentida, en el caso de que corresponda interponer recurso de apelacin ante el tribunal, la entidad deber verificar en
el detalle del proceso de seleccin registrado en el Seace, si se interpuso el recurso respectivo. En caso de que se haya presentado una sola oferta, el consentimiento de la buena pro se producir el mismo da de la notificacin de su otorgamiento,
obligando al postor ganador a mantener su oferta y suscribir el contrato en las condiciones establecidas en las bases.
La entidad debe cuidar que las notificaciones efectuadas a los proveedores y
contratistas se realicen correctamente para que exista la obligacin y se d el vnculo contractual para exigir el cumplimiento de las prestaciones. Si bien las notificaciones defectuosas pueden ser subsanadas cuando se omiten requisitos de contenido,
estos solo tienen efectos legales a partir de la fecha en que el interesado manifiesta
expresamente haberlas recibido, siempre que no exista prueba en contrario. Tambin se tiene por bien notificado a partir de la realizacin de actuaciones procesales
del interesado que permite suponer, razonablemente, que tuvo conocimiento oportuno del contenido o los alcances de la resolucin, o interpongan cualquier recurso
a su favor.
Las notificaciones deben efectuarse en forma personal al proveedor o contratista o al afectado por el acto administrativo en el domicilio sealado; subsidiariamente, y siempre que lo haya solicitado de manera expresa, al postor o contratista administrado se le puede notificar mediante correo electrnico, fax, telefax, telegrama,
correo certificado o cualquier otro medio que permita comprobar indubitablemente
que lo recibi, por lo que debe indicarse el da, la hora y la persona que lo recibe.
Cuando se trata de procesos de seleccin en los que se ha presentado una sola
oferta, el consentimiento de la buena pro se producir el mismo da de su notificacin y la entidad tiene como plazo para la citacin los dos das hbiles siguientes.
Resulta muy preocupante que en la mayora de procesos de seleccin el otorgamiento de la buena pro sea en favor de un solo postor, sin que exista mayor competencia y, por consiguiente, la propuesta econmica es el tope que permite el valor referencial, lo que demuestra que las entidades poco hacen para propiciar la
libre concurrencia y participacin de otros proveedores que pueden ofrecer mayores
ventajas y beneficios.
El otorgamiento de la buena pro es el resultado de un proceso de seleccin dirigido por el comit especial, luego de haberse evaluado los requisitos tcnicos y
econmicos establecidos en las bases, y que permiten calificar a un ganador conforme a los puntajes obtenidos; asimismo, lo obliga a mantener su oferta hasta la
suscripcin del contrato en las mismas condiciones en que present su propuestas tcnicas y econmicas. La entidad tiene la obligacin de calificar las propuestas
conforme a las especificaciones tcnicas y los criterios objetivos de evaluacin detallados en las bases como son el plazo de entrega, la garanta comercial del postor,
disponibilidad de servicios y repuestos, experiencia del postor, capacitacin para el
personal de la entidad, monto facturado por el postor por un plazo determinado y
160
otros, que deben ser congruentes con la adquisicin a efectuar y deben apreciarse
conforme a las normas y principios que rigen las contrataciones. Los postores tienen la obligacin de formular y presentar sus propuestas de acuerdo a lo solicitado
en las bases y luego mantener su oferta, si son favorecidos, y deben ineludiblemente suscribir el contrato.
El presupuesto formal previo a la conformacin de la voluntad contractual es el
proceso de seleccin; en consecuencia, la formacin y posterior manifestacin de
la voluntad contractual se produce al otorgar los sujetos contratantes su consentimiento a travs del procedimiento legal y reglamentario que corresponde, es decir,
la licitacin pblica, concurso pblico, adjudicacin directa o de menor cuanta, segn sea el caso.
Una vez que la buena pro ha quedado consentida o haya quedado administrativamente firme, tanto la entidad como los postores ganadores estn obligados a suscribir los contratos respectivos. La entidad no puede negarse a suscribir el contrato, salvo por razones de recorte presupuestal correspondiente al objeto materia del
proceso de seleccin, por norma expresa o porque ha desaparecido la necesidad,
debidamente acreditada. La negativa a no suscribir el contrato, basada en otros motivos, genera responsabilidad funcional en el titular de la entidad, en el responsable
de la administracin o de logstica o el que haga sus veces en el rgano encargado
de las contrataciones.
El contrato pblico es el acuerdo voluntario para crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas patrimoniales basadas en la buena fe y la comn intencin de las partes; tiene prerrogativas especiales a favor del Estado, siendo un negocio jurdico bilateral o multilateral que origina derechos y obligaciones que se
materializan en el documento que recoge las condiciones de tal acto jurdico. Debe
celebrarse por escrito, conforme a la proforma incluida en las bases y con las modificaciones aprobadas por la entidad durante el proceso de seleccin.
Una de las caractersticas que tiene el contrato de la Administracin Pblica
es que tanto el procedimiento como su forma son de naturaleza pblica y carcter
imperativo, su incumplimiento se da bajo sancin de nulidad, existiendo un mnimo
margen de negociacin a diferencia del contrato privado en que las partes pueden
determinar libremente el contenido del contrato. Tiene carcter instrumental y su razn de ser es servir como medio para el cumplimiento de los objetivos de la funcin
administrativa y solo como excepcin la voluntad de las partes prevalece.
El contrato se perfecciona a travs del consentimiento y se materializa con su
suscripcin, es decir, cuando confluyen las voluntades de los contratantes y la oferta formulada por el proveedor es aceptado por la entidad y el primero tiene conocimiento de su aceptacin sin que pueda afectarse las condiciones de la oferta. Estos
contratos se rigen por el principio pacta sunt servanda, por lo tanto, se debe ejecutar
la prestacin a cargo de ambas partes y dentro de los plazos estipulados.
161
El comit especial culmina su funcin cuando la buena pro es consentida. A

veces, en la prctica, algunos miembros del comit tambin suscriben el contrato,
pero esta situacin no es regular ni se debe admitir. El contrato a suscribir debe contener las clusulas del documento, las bases integradas, la oferta ganadora y otras
modificaciones no sustanciales que permitan resolver las controversias que se susciten al momento de conocerlas.
Los contratos con las entidades estatales se perfeccionan con la suscripcin
del documento que lo contienen, con excepcin de las adjudicaciones de menor
cuanta, en las que es suficiente recepcionar o recibir la orden de compra o de servicio, todo en concordancia con las bases que son las reglas definitivas del proceso
y que obligan a todos los postores y al comit especial, hasta cuando se formalice
el contrato y la buena pro queda consentida.
El contrato lo suscribe el funcionario pblico que tiene las atribuciones y facultades para ello. Estas atribuciones estn preestablecidas en el documento correspondiente de gestin interna o en el reglamento de la organizacin. El proveedor que
suscribe un contrato puede ser una persona natural o jurdica. La persona natural
deber presentar su documento de identidad con el fin de acreditar que es un ciudadano en pleno ejercicio de sus derechos civiles; no puede tener impedimento ni
sancin alguna en ese tema. La persona jurdica o empresa contratista ser representada por una persona natural; esta deber acreditar su representacin mediante
el documento de constitucin de la empresa donde aparece el representante legal
de la misma. Por otro lado, el suscriptor puede ser un apoderado designado por la
empresa, pero tambin deber acreditar la representacin a travs de un documento de poder debidamente registrado.
Los contratos administrativos son aquellos en los que interviene una entidad
pblica en cualquiera de sus esferas con el objeto directo de satisfacer una necesidad que es de inters general, por lo que debe cumplirse los requisitos esenciales
y formales que la normativa seala. En estos contratos existe limitacin de la libertad contractual de las partes, ya que los particulares deben constreirse a acatar
todas las disposiciones legales que se hayan dispuesto, ms an cuando no existe
una igualdad real, ya que el Estado tiene prerrogativas y exigencias, a las que los
proveedores deben allanarse si es que quieren contratar con un organismo pblico.
Como seala Ricardo Salazar Chvez, el contrato de la Administracin Pblica
tiene caractersticas especiales que lo diferencian, del contrato privado, especialmente por ser un instrumento de gestin que permite el cumplimiento de finalidades
pblicas e involucra la administracin de fondos pblicos, as como los intereses
que no solo se circunscriben a los del proveedor y a los de la entidad contratante, sino tambin los de otros actores como la sociedad en general y la comunidad
internacional.
162

1.1. No suscribir injustificadamente el contrato otorgado en buena pro o en
acuerdo de convenio marco
Es decir, no presentarse para suscribir el acto jurdico contractual en la fecha

sealada, a pesar de que han sido debidamente notificados mediante comunicacin
diligenciada dentro del plazo de ley (hasta diez das hbiles, en que debe presentarse con toda la documentacin requerida). La entidad est obligada a comunicar al
Tribunal del OSCE cuando el postor no se presenta a firmar el contrato concedido
en buena pro; del mismo modo, debe comunicar si el segundo postor falta o no se
presenta a la suscripcin en reemplazo del primero.
La Ley N 29873 ha incluido la no suscripcin del convenio marco como un
agregado a esta causal de sancin, entendindose que la suscripcin debe darse,
despus de haber seguido todo el procedimiento regular que detalla la Directiva
N 007-2020-OSCE/CD y los artculos pertinentes del reglamento, acompaando la
documentacin exigida y las formalidades indicadas. De no ser as, se produce la
infraccin en esta modalidad de contratacin de aquellos proveedores seleccionados para que las entidades contraten los bienes y servicios que requieren y que son
ofertados a travs de un catlogo electrnico publicado en el Seace.
La suscripcin del acuerdo de convenio marco es el acto mediante el cual se
formaliza la aceptacin de las condiciones previstas en las bases y que es realizado
ante la entidad responsable y el proveedor adjudicatario, segn el procedimiento,
plazos y requisitos sealados en las bases. Para la suscricin de este acuerdo, el
proveedor adjudicatario debe contar con inscripcin vigente en el RNP correspondiente al objeto del proceso. La negativa injustificada del proveedor adjudicatario a
suscribirlo faculta a la entidad responsable a dejar sin efecto el consentimiento y todos los derechos asociados a este, adems de la aplicacin de la presente causal
de sancin.
El convenio marco es la modalidad mediante el cual el OSCE selecciona a
aquellos proveedores con los que las entidades deben contratar los bienes o servicios que necesitan, de manera inmediata y sin mediar un proceso de seleccin. Estos son ofertados a travs de los catlogos electrnicos publicados en el Seace,
simplificando el procedimiento de contratacin, con ahorro y eficiencia de tiempo y
recursos, y propiciando una mayor participacin de proveedores.
Esta causal de sancin se puede tambin aplicar a proveedores que han sido
favorecidos con el otorgamiento de la buena pro derivada de un proceso de exoneracin efectuado por contratacin directa en la que no se desarroll alguno de los
proceso de seleccin regulados por la normativa de contrataciones pblicas como
son la licitacin pblica, concurso pblico, adjudicaciones directas o procesos de
menor cuanta. En estas exoneraciones, al igual que en los procesos de seleccin,
la entidad elige al proveedor que cumple las caractersticas y condiciones establecidas en las bases y le comunica su decisin del contratar con l, por lo que se
configura la oferta y la aceptacin, que viene a ser el consentimiento; por lo tanto,
163
corresponde que ambas partes se aboquen a suscribir el contrato dentro del plazo
previsto en la norma.
El otorgamiento de la buena pro es el acto administrativo concreto de eleccin
que hace la entidad respecto a una persona natural o jurdica cuya propuesta ha obtenido el mejor puntaje en un determinado proceso de seleccin, constituyndose a
su favor un derecho expectaticio mediante el cual podr contratar con el Estado en
forma legtima y en un momento posterior, siempre y cuando cumpla con las formalidades y exigencias sealas en las bases, especialmente el referido cumplimiento de
plazos, que debe ser igual para todos los postores, sin que existan plazos arbitrarios
o prematuros que no permiten en algunos casos, recabar los documentos necesarios para la respectiva suscripcin del contrato.
Cuando la buena pro ha quedado consentida o administrativamente firme, tanto
la entidad como el postor ganador estn obligados a suscribir el o los contratos respectivos. En caso de que el ganador se niegue o no pueda suscribir el contrato, ser
pasible de sancin, salvo imposibilidad fsica o jurdica sobrevenida al otorgamiento
de la buena pro, que no le sea atribuible, es decir, que sea justificable.
Para suscribir el contrato, el postor ganador de la buena pro deber presentar, adems de los documentos previstos en las bases, los siguientes documentos:
a)
Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

Salvo en los contratos derivados de procesos de adjudicacin de menor cuanta y de procesos de seleccin segn relacin de tems, en los que el monto del
valor referencial del tem o sumatoria de los valores referenciales de los tems
adjudicados a un mismo postor no superen lo establecido en la normativa vigente para convocar a una adjudicacin de menor cuanta, en los que la entidad
deber efectuar la verificacin correspondiente en el portal del RNP.
b)
Garantas, salvo casos de excepcin. Estos mecanismos de respaldo jurdico estn dirigidos a proteger, resarcir o asegurar el cumplimiento de las obligaciones asumidas por el contratista. Las cartas de fianza o pliza de caucin
deben ser emitidas por instituciones bancarias o financieras controladas por la
SBS. Las garantas que se presentan, conforme al contrato, son de fiel cumplimiento (equivalente al 10 % del monto del contrato original) por monto diferencial de la propuesta (equivalente al 25 % de la diferencia entre el valor referencial y la propuesta econmica) y por adelantos, solo cuando estn previstos en
las bases.
c)
Contrato de consorcio, con firmas legalizadas de los consorciados, de ser el

caso, que acredite la relacin asociativa de carcter temporal para las actividades especficas a las que se comprometen en el contrato a suscribir.
d)
Cdigo de cuenta interbancaria (CCI).
e)
Traduccin oficial de todos los documentos de la propuesta presentada en

idioma extranjero efectuada por traductor pblico juramentado.
164
En caso de personas jurdicas, debern acompaar la certificacin de la vigencia del poder, documento que acredita la representacin legal de la empresa.
Estos requisitos no sern exigibles cuando el contratista sea otra entidad, cualquiera sea el proceso de seleccin, con excepcin de las empresas del Estado que
debern cumplirlos. Luego de la suscripcin del contrato y, en el mismo acto, la entidad entregar un ejemplar al contratista.
No se presentan garantas de fiel cumplimiento en los contratos derivados de
adjudicaciones de menor cuanta para bienes y servicios que no provienen de procesos de seleccin declarados desiertos; tambin en adjudicaciones directas selectivas para servicios y en las adquisiciones de bienes inmuebles. Tampoco se
presentan estas garantas en contrataciones ocasionales de servicios de transportes, arrendamiento de bienes muebles o inmuebles y contrataciones complementarias, que por su cuanta correspondan a una AMC de bienes o una AMC o ADS de
servicios.
El contrato est conformado por el documento que lo contiene (clusulas obligatorias: garantas, solucin de controversias y resolucin del contrato por incumplimiento), las bases integradas y la oferta ganadora, as como los documentos derivados del proceso de seleccin que establezca obligaciones para las partes y que
hayan sido expresamente sealadas en el contrato; es obligatorio para las partes y
se regula por las normativas de las contrataciones del Estado. En lo no previsto son
de aplicacin supletoria las normas de Derecho Pblico, y solo en ausencia de estas, las de Derecho Privado.
Una vez que quede consentido o administrativamente firme el otorgamiento
de la buena pro, los plazos y el procedimiento para suscribir el contrato son los
siguientes:
a)
Dentro de los siete das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro,

sin mediar citacin alguna, el postor ganador deber presentar a la entidad la
documentacin para la suscripcin del contrato previsto en las bases. Asimismo, dentro de los tres das hbiles siguientes a la presentacin de dicha documentacin deber concurrir ante la entidad para suscribir el contrato.
b)
Cuando el postor ganador no se presente dentro del plazo otorgado, perder

automticamente la buena pro, sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable. En tal caso, el rgano Encargado de las Contrataciones llamar al postor
que ocup el segundo lugar en el orden de prelacin para que suscriba el contrato, procedindose conforme al plazo dispuesto en el inciso precedente. Si
este postor no suscribe el contrato, dicho rgano declarar desierto el proceso
de seleccin, sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable.
c)
Cuando la entidad no cumpla con citar al ganador de la buena pro a suscribir el

contrato dentro del plazo establecido, el postor podr requerirla para su suscripcin, dentro de los dos das hbiles siguientes de vencido el plazo para suscribir
165
el contrato, dndole un plazo de entre cinco a diez das hbiles. En estos casos, la entidad deber reconocer a favor del postor una cantidad equivalente al
uno por mil del monto total de su propuesta econmica por cada da de atraso,
computado desde el requerimiento y hasta la fecha efectiva de suscripcin del
contrato, con un tope mximo de diez das hbiles.
d)
Vencido el plazo otorgado por el ganador de la buena pro sin que la entidad
haya suscrito el contrato, dentro de los cinco das hbiles siguientes, este podr solicitar se deje sin efecto el otorgamiento de la buena pro. En tal caso, la
entidad deber reconocerle una nica indemnizacin por lucro cesante, cuyo
monto deber ser sustentado por el postor en su solicitud y no podr ser mayor
al diez por ciento del monto adjudicado, sin perjuicio de la responsabilidad que
le pudiera corresponder al funcionario competente para la suscripcin del contrato. La entidad tendr un plazo mximo de diez das hbiles para resolver el
pedido de indemnizacin. De surgir alguna controversia, esta ser resuelta por
el tribunal.
Si bien la normativa sobre contratacin pblica otorga a la entidad un margen

de discrecionalidad en la determinacin del plazo en que el postor ganador de la
buena pro deber presentarse a suscribir el contrato, tal discrecionalidad no lo faculta a definir plazos perentorios y diferenciados para la entrega de la documentacin
obligatoria para suscribir el contrato y otro para la celebracin en s de este.
Sin perjuicio de ello, la entidad podra fijar un plazo referencial, anterior al plazo
para la suscripcin del contrato, para que el postor ganador de la buena pro remita los documentos requeridos en las bases, a efectos de que las reas pertinentes
efecten las calificaciones correspondientes. No obstante, en ningn caso el incumplimiento del postor ganador de la buena pro de remitir la documentacin en el plazo
referencial fijado por la entidad podra generar que se deje sin efecto el otorgamiento de la buena pro, puesto que la nica situacin que podra generarle la prdida de
la buena pro est referida a que no se suscriba el contrato en el plazo previsto para
tal efecto.
En el caso de que se presente alguna observacin en la documentacin remitida por el postor ganador de la buena pro, la subsanacin podra realizarse dentro
del plazo establecido por la entidad para apersonarse a suscribir el contrato.
El postor debe tomar la debida diligencia y las precauciones del caso para presentar toda la documentacin necesaria para la firma del respectivo contrato, especialmente en la carta fianza que es lo ms difcil de conseguir. La Ley de Presupuesto de 2009 establece que solo los bancos son los nicos facultados para emitir las
cartas fianzas en los procesos de contrataciones con el Estado, contraviniendo lo
dispuesto en el Decreto Legislativo N 1017, artculo 39, en donde se seala que las
fianzas pueden ser emitidas por cualquier institucin supervisada por la Superintendencia de Banca y Seguros como son las cajas municipales de ahorro y crdito, las
cajas rurales, Edipymes y Fogapi; lo que seguramente traer mayores problemas
166
a los postores, que deben cumplir ineludiblemente tal exigencia. Mediante comunicado N 007-2009-OSCE-PRE, publicado el 15 de septiembre de 2009 en el diario
oficial El Peruano, se recuerda a todos los usuarios del Sistema de Contrataciones
Pblicas que la garanta que acepten las entidades solo podr ser efectuada por las
empresas e instituciones del sistema financiero y de seguros autorizadas y sealadas expresamente en tal comunicado.
Se debe tener presente que por declaraciones juradas todos los postores se
comprometen a firmar el respectivo contrato en caso de salir ganadores y sealan conocer las sanciones que se pueden dar en caso de no hacerlo. El postor que
habiendo sido favorecido con el otorgamiento de la buena pro se niegue u omita
suscribir el contrato, sea porque no se aperson para dicho propsito en la fecha
correspondiente o sea porque no cumple con presentar los documentos indispensables para tal fin, incurrir en causal de sancin. Adems, el xito de un proceso de
seleccin se cumple cuando se entrega el bien o se presta el servicio en la etapa de
la ejecucin contractual.
El procedimiento para suscribir el contrato ha sido previsto en el reglamento,
el cual dispone que dentro de los dos das hbiles siguientes al consentimiento de
la buena pro, la entidad debe citar al postor ganador otorgndole un plazo de siete
das para presentar la documentacin y tres das para suscribir el contrato; si no se
presentara perder automticamente la buena pro. En tal caso, la entidad llamar
al postor que ocup el segundo lugar en el orden de prelacin para que suscriba el
contrato. Los plazos mencionados previstos en la norma de la materia se han efectuado tambin a favor del postor ganador de la buena pro porque constituyen un lmite a la actuacin de la entidad, a fin de que esta no le otorgue plazos arbitrarios
que le impidan recabar los documentos necesarios para la respectiva suscripcin
del contrato.
Han existido numerosos casos de procesos sancionadores contra postores denunciados, en los que el tribunal ha apreciado que en las cartas o comunicaciones
de citacin para suscribir el contrato no se sealaba plazo determinado, con fecha
especfica (da y hora), ya que las entidades solo indicaban que el postor debe acercarse a suscribir el contrato en el plazo de ley, en el plazo contemplado en el artculo 203 del Reglamento, o simplemente copiaban literalmente el contenido del
mencionado artculo 203, por lo que el tribunal ha establecido que el plazo que tiene el postor para acercarse a suscribir el contrato, cuando no ha sido indicado expresamente, es de diez das hbiles, plazo que resulta ms favorable al postor o
proveedor, situacin que ha sido aclarada con la modificatoria del artculo 148 en la
Ley N 29873.
Las citaciones para la suscripcin del contrato deben ser realizadas por los representantes de la entidad, mas no por el comit especial ya que este se encuentra
encargado exclusivamente de la conduccin del proceso de seleccin y cuya funcin o labores se inicia con la elaboracin de las bases administrativas, hasta que
167
el otorgamiento de la buena pro quede consentida, administrativamente firme o se

produzca la cancelacin. En consecuencia, el comit especial no tiene competencia
para realizar actos posteriores a cualquiera de las situaciones antes descritas, pues
exceden a sus atribuciones, las que han sido expresamente sealadas en la normativa de contrataciones del Estado.
Si la entidad no cumpli con las formalidades previstas en la normativa de las
contrataciones pblicas sobre la citacin al postor para la suscripcin del contrato
dentro de los plazos de ley, no se puede configurar la infraccin imputada y, por consiguiente, no existe mrito para imponer sancin, debiendo exhortarse a la entidad
y a sus respectivos rganos de control para que en lo sucesivo observen y cumplan
los procedimientos de carcter obligatorio establecidos en la ley. El legislador ha
previsto establecer claramente una norma de carcter imperativo y no facultativo,
que exige que la actuacin de la entidad se circunscriba al procedimiento descrito,
el cual involucra entre otros aspectos, otorgar al contratista adjudicatario un plazo
para que pueda recabar la informacin necesaria para la firma del contrato.
Conforme al acuerdo N 007-2009/TC, cuando una entidad cita al postor ganador de la buena pro para que suscriba el contrato, sin haber observado estrictamente los plazos y el procedimiento establecido en la normativa y, posteriormente,
comunica a este colegiado la supuesta infraccin cometida de no suscripcin injustificada de contrato, a fin de que se imponga la sancin administrativa correspondiente, dicha entidad no ha cumplido con una de las condiciones o requisitos mnimos
que la normativa establece para el inicio del procedimiento administrativo sancionador, como es el incumplimiento del procedimiento para suscripcin del contrato, por
lo que cabe su desestimacin, debiendo declararse dicho supuesto no ha lugar al
inicio del procedimiento sancionador.
Son requisitos para la suscripcin del contrato, de acuerdo con el reglamento
y en concordancia con el objeto de la convocatoria, la presentacin de los siguientes documentos:
a)
Copia de DNI del representante legal.
b)
Copia de la vigencia del poder del representante legal de la empresa.
c)
Copia de la constitucin de la empresa y sus modificaciones debidamente

actualizadas.
d)
Copia del RUC de la empresa.
e)
Cdigo de la Cuenta Interbancaria (CCI), de corresponder.
f)
Garanta de fiel cumplimiento y por el monto diferencial de propuesta, de ser el

caso, cuya vigencia se extiende hasta la conformidad de la ltima prestacin de
servicio.
Asimismo, el postor ganador de la buena pro deber presentar una carta fianza o pliza de caucin a efectos de garantizar lo siguiente: el fiel cumplimiento del
168
contrato, el monto diferencial de la propuesta (de ser el caso), o prestaciones accesorias (de ser el caso). Estos depsitos sirven de respaldo para garantizar las
obligaciones a que se han comprometido los contratistas, conforme a la normativa, porque, de no ser cumplidas, pueden ejecutarse con los efectos de una sancin
econmica.
Es posible que para la suscripcin del contrato se incorporen precisiones y/o
modificaciones al contenido del documento, siempre que dichas aclaraciones no impliquen alterar aspectos sustanciales del objeto del proceso de seleccin con el fin
de proteger los intereses de todos los actores involucrados en el sistema, quienes
veran afectadas sus expectativas si se permitiera la variacin discrecional en aquellas condiciones de participacin que en unos casos pudieron generar la decisin
de un proveedor de no seguir participando y no suscribir el contrato para evitar que
sus propuestas sean desestimadas por incumplimiento de las nuevas condiciones
del proceso.
Por lo tanto, debe tenerse presente que la normativa de contrataciones pblicas
no faculta establecer parmetros excesivos en relacin con la materia cuyo cumplimiento se pretende asegurar (por ejemplo, la facultad de fijar penalidades distintas
a las previstas), puesto que tal facultad debe obedecer a criterios de razonabilidad,
congruencia, proporcionalidad y objetividad, de manera que no se afecte injustificadamente el equilibrio que debe existir entre las partes del contrato; por lo que no correspondera imponer sancin administrativa por incumplimiento en la suscripcin
del contrato si esto se debi a causas justificadas, en razn a que la entidad pretendi obligar al postor a suscribir un contrato con clusulas incluidas con posterioridad al otorgamiento de la buena pro desproporcionales, onerosas, no razonables, ni
congruentes con el objeto de la convocatoria y su significancia; por lo cual no puede existir cambio de reglas del proceso despus de haber otorgado la buena pro.
El tribunal tiene como potestad verificar si el cumplimiento ha sido injustificado
o no, es decir, si la realizacin material del acto que satisfaga la necesidad de la entidad no se llev a cabo por hechos o causas que imposibilitaron su cumplimiento.
El cumplimiento del procedimiento es condicin necesaria para determinar responsabilidades. Corresponde al colegiado del tribunal verificar si la entidad cumpli con
las formalidades y procedimientos para la suscripcin del contrato; de ser as, tambin debe determinar si la omisin de no suscribir el contrato obedece a causas injustificables atribuibles al postor y que deban ser sancionadas administrativamente.
Se puede dar el caso fortuito o fuerza mayor que justifique la demora en la suscripcin y, por consiguiente, se evitara la sancin.
Tambin el Tribunal del OSCE ha resuelto en un caso donde el postor ganador haba renunciado a la suscripcin del contrato, debido a que la renuncia cierta, expresa e indubitable del procesado amerita por s misma la existencia de responsabilidad, sin que los argumentos esgrimidos por su parte resulten elementos
justificantes. Debiendo reiterarse una vez ms que las mejores expectativas de una
convocatoria futura o las trabas o impedimentos que pueda contener no son bice
169
para que un postor no asuma obligaciones existentes, como las que nacen del otorgamiento firme de una buena pro, ni se agote todos los medios verosmiles a su alcance para procurar su realizacin.
La no suscripcin justificada de contrato se debe derivar de una actividad imprevisible, ajena a la voluntad del proveedor, originada por una causa extraa que
no proviene directamente de su persona, ni tampoco de un hecho realizado en ejercicio de su libertad, discernimiento, conciencia o intencin que produzca la imposibilidad de presentarse para el cumplimiento de la suscripcin; por consiguiente,
resultan causas de justificacin que no deben ser sancionadas, si han sido debidamente demostradas.
El tribunal considera que la imposibilidad fsica o jurdica que tenga un postor a
quien se le adjudic la buena pro y no suscribe el contrato respectivo constituye un
eximente de sancin, siempre que fuera sobreviniente y no le sea atribuible (ajeno
a su voluntad), conforme se aprecia del artculo 137 parte in fine del Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado, constituyendo causas de justificacin que eximen de responsabilidad administrativa y de sancin.
Tambin es criterio del tribunal que el sealamiento expreso, por parte de los
postores adjudicatarios, en el caso de que la infraccin sea la de no mantener su
oferta, no obliga a la entidad a continuar con el trmite formal de citacin para la
suscripcin del contrato; ello obedece a la naturaleza de los procesos de seleccin,
en los que la oportunidad de la adquisicin es determinante, teniendo en cuenta que
a travs de estos se busca satisfacer una necesidad real de la Administracin Pblica o de los usuarios, de sus servicios y prestaciones, de modo tal que, conforme al
principio de economa que rige para estos casos, deben evitarse formalidades innecesarias, no pudiendo exigirse a la entidad, que pese a la conducta del postor que
obtuvo la buena pro deba continuar emplazndolo para la suscripcin del contrato.
Una de las razones ms frecuentes para la no suscripcin del contrato se presenta cuando los postores no consiguen obtener las garantas exigidas, que tienen
como fines asegurar la vigencia de las ofertas formuladas o disuadir la participacin
de las empresas que no tienen un verdadero inters en contratar con el Estado; o en
todo caso, para asegurar el efectivo cumplimiento de las obligaciones contractuales
asumidas, por lo que existe la garanta de seriedad de la oferta que es exigida en los
procesos de licitacin o concurso pblico, as como en la adjudicacin directa dentro de un proceso de seleccin. Pero lo que ms nos interesa para la suscripcin del
contrato es la garanta de fiel cumplimiento que tiene por finalidad respaldar el total
cumplimiento de las obligaciones asumidas por los contratistas, resguardando a las
entidades por la inejecucin de estas y el resarcimiento de los daos y perjuicios
que se hubieran originado, constituyendo un requisito indispensable para la suscripcin y perfeccionamiento del contrato.
La doctrina seala que la fuerza mayor es un hecho que no se puede evitar y tampoco se puede prever, ocasionado, por lo general, por fuerzas o causas
170
naturales. La existencia de una fuerza mayor normalmente libera a una o ambas

partes de un contrato de sus obligaciones contractuales. En cambio, un caso fortuito
es un evento que, a pesar de que se pudo prever, no se poda evitar.
El no cumplimiento de la obligacin en suscribir el contrato puede tener origen
en causas independientes a la voluntad del postor ganador de la buena pro, las que
deben ser de naturaleza excepcional, imprevisible e irresistible, configurndose el
caso fortuito o la fuerza mayor, por lo que el postor no sera responsable de las consecuencias del acto omisivo no realizado. Extraordinariamente, el derecho puede
separarlo y eximirlo de una sancin administrativa.
Debe tenerse en cuenta que los incumplimientos contractuales suscitados por
motivos de fuerza mayor y caso fortuito resultan ser justificantes y, por lo tanto, eximen de responsabilidad al contratista cuando se da el caso de la aparicin de un
evento extraordinario, imprevisible e irresistible que impide la ejecucin de la obligacin por parte del contratista o determina su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso dentro del plazo legal establecido.
En los casos en que se comunique la no suscripcin injustificada de contrato,
las entidades estn obligadas a cumplir y observar estrictamente los plazos y el procedimiento establecido en la normativa para llevar a cabo dicha suscripcin, procedimiento cuya inobservancia acarrea la exencin de responsabilidad del postor,
debiendo declararse no ha lugar el inicio del procedimiento administrativo sancionador, sin perjuicio de la responsabilidad administrativa de los funcionarios responsables. Este criterio resulta aplicable a los expedientes sancionadores iniciados bajo
el amparo del inciso a) del numeral 5.1) del artculo 5.1 de la Ley de Contrataciones
del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo N 1017.
En materia contractual, cada contratante debe soportar el riesgo econmico
del contrato, es decir, la imputacin tanto de las mayores ganancias como de las
prdidas en el negocio, por graves que estas fueren y por cualquier causa. Al respecto, la ms destacada doctrina ha sealado en relacin con el principio de riesgo
y ventura que en la contratacin ha de entenderse que el contratista conoce cmo
en el desarrollo del contrato est expuesto a un riesgo, y asume correr con el posible resultado que todo ello pueda implicar, lo cual revela que el principio de riesgo
y ventura entraa la idea clara de referirse a acontecimientos ajenos a la esfera de
actuacin de las partes contratantes (VILLAR PALAS, Jos Luis y VILLA EZCURRA, Jos Luis. Comentarios a la ley de contratos de las administraciones pblicas.
El principio de riesgo y ventura, p. 428).
En virtud del principio de riesgo y ventura pareciera que nada obliga a compensar al contratista, pues los hechos que pudieren causar un desequilibrio contractual
son absolutamente ajenos e independientes de la actividad administrativa. Bajo esa
perspectiva, nada se opondra a la aplicacin rigurosa de la lex contractus y, en consecuencia, a la resolucin del contrato en el caso de que el contratista se vea obligado a incumplir lo pactado por razones propias de su responsabilidad, no puede
171
existir resarcimiento alguno, como se ha establecido en laudos arbitrales dictados

para resolver estas formas de controversias.
Sucede, sin embargo, que la lgica de la lex contractus (de aplicacin rigurosa
en la contratacin de Derecho comn), que impulsa la resolucin por incumplimiento, se enfrenta a la nocin de inters pblico, presupuesto condicionante de toda la
actividad contractual de la Administracin, trayendo como consecuencia que dicho
principio haya sido matizado en materia de contratacin administrativa.
En este mismo orden de ideas, el derecho al equilibrio econmico constituye la
superacin del principio de riesgo y ventura al que hicimos referencia, pues es una
garanta patrimonial a favor del contratista, quien puede demandar a la Administracin el restablecimiento de la ecuacin econmico-financiera de la contratacin, no
solo por las causas imputables a la Administracin, sino cuando han concurrido circunstancias de fuerza mayor. As, en el supuesto de que se produzca un incremento en los precios o un desequilibrio econmico como consecuencia de hechos inesperados e impredecibles. Es precisamente esta ltima situacin, el caso fortuito
y la fuerza mayor, como hechos que pueden afectar el normal desenvolvimiento de
las prestaciones en la ejecucin contractual, los cuales pueden constituir causa suficiente para solicitar la resolucin del contrato en caso de que su produccin impida
continuar con la ejecucin de la prestacin debida.
No obstante, de presentarse una circunstancia que impida el normal desarrollo
de una relacin contractual habra correspondido a la entidad y al contratista evaluar
la posibilidad de resolver el contrato por caso fortuito o fuerza mayor, ello siempre
que la situacin presentada rena las caractersticas a que hemos hecho referencia, e incluso no sera materia de aplicacin de una causal de sancin como se ha
previsto en la normativa de contrataciones pblicas.
La funcin fundamental de derechos de contratos, es disuadir a los individuos
de comportarse en forma oportunista con sus contrapartes, a fin de alentar la coordinacin ptima de la actividad contractual y evitar costosas medidas de autoproteccin. Si este derecho no tuviese como objetivo el cumplimiento, se estara disuadiendo la celebracin de contratos y la realizacin de transacciones que son elementos
bsicos del funcionamiento en nuestro sistema social (BARCHI VELAOCHAGA,
Luciano. Es eficiente el sistema de contratacin estatal?, pp. 269-270).
La funcin primordial del derecho de contratos consiste en proporcionar un
conjunto de reglas y mecanismos que garantice su cumplimiento y asegure que los
individuos realicen los deseos estipulados en el contrato, garantizando el cumplimiento de lo acordado, permitiendo que el trfico de bienes y servicios tenga lugar
y que esto fluya de las manos de quienes los valoren ms y que estn dispuestos a
prestar las mejores condiciones, reduciendo los costos de transaccin y asegurando su cumplimiento en las circunstancias previstas (SANTO, Pastor. Sistema jurdico y economa, p. 149).
172
A veces sucede que entre el momento de la celebracin del contrato y el momento de su propuesta se han presentado cambios importantes que hacen darse
cuenta de que lo que pareca fcil de cumplir se convierte en un acto perjudicial para
el postor, que se ve imposibilitado de cumplir porque de suscribir el contrato podra
incurrir en otra causal de sancin (como, por ejemplo, no haber renovado oportunamente su inscripcin en el RNP, o que esta haya sido observada); peor an cuando
el incumplimiento de la suscripcin se debe a situaciones que no se tuvo en cuenta al momento de su propuesta (como, por ejemplo, que el banco no le conceda al
postor la carta fianza en forma oportuna o que la empresa que le provea y certificaba sus productos ya no la avale); ante estas situaciones el postor no se presenta a
suscribir el contrato.
1.2. No recibir injustificadamente la orden de compra o servicio emitida a
su favor
Cuando se trata de procesos de adjudicaciones de menor cuanta, distintas a

las convocadas para la ejecucin y consultora de obras, el contrato se podr perfeccionar con la recepcin de la orden de compra o de servicio sin que sea necesaria su suscripcin. En la normativa de contrataciones pblicas, la recepcin de
una orden de compra o de servicio se equipara a la suscripcin del contrato, considerando la rapidez y celeridad que debe primar en las adjudicaciones de menor
cuanta para que este se formalice y se materialice por parte de quien fue beneficiado con la buena pro, quien tiene la obligacin de cumplir lo ofrecido y las obligaciones que le corresponden, bajo sancin de quedar inhabilitado para contratar
con el Estado.
En las rdenes de compra o de servicio que se remitan a los postores ganadores de la buena pro figurar como condicin que el contratista se compromete a
cumplir las obligaciones que le corresponden, bajo sancin de quedar inhabilitado
para contratar con el Estado en caso de incumplimiento, pero previamente tienen
que haber recepcionado las mencionadas rdenes. Esta orden es el documento fsico o virtual en el cual se consignan las condiciones comerciales acordadas, los
atributos del bien o servicio establecido en las bases del proceso de seleccin establecido y las obligaciones del proveedor adjudicatario.
Cuando el contrato se perfecciona mediante orden de compra o de servicios, el
postor deber presentar la documentacin para la sustentacin del contrato previsto
en las bases dentro de los tres das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro, sin mediar citacin alguna. Asimismo, la entidad deber notificarle la orden
de compra o de servicios en un plazo no mayor de cuatro das hbiles siguientes a
la presentacin de dicha documentacin.
Cuando la entidad no cumpla con notificar la orden de compra o de servicios
al contratista en el plazo establecido, dentro de los dos das hbiles siguientes de
vencido dicho plazo, el contratista podr requerirla para que cumpla con efectuar la
notificacin en el plazo de tres das hbiles; vencido este plazo el contratista puede
173
considerar una negativa a su derecho y demandar responsabilidad funcional con

quien corresponda.
Las entidades deben observar oportunamente el procedimiento establecido, es
decir, habrsele requerido al contratista dentro de los plazos legales, siendo esta
circunstancia una condicin necesaria para la aplicacin de la sancin administrativa. El requerimiento debe ser por va notarial. El contrato se perfecciona con la suscripcin del documento que lo contiene solo cuando la entidad lo dispone.
El contratista debe comunicar a la entidad, si fuera el caso, las fallas o defectos que advierte en las especificaciones tcnicas o en los trminos de referencia de
los bienes o servicios a ser adquiridos o contratados, solo dentro de los siete das
siguientes del perfeccionamiento del contrato. Esta disposicin es solo aplicable a
las contrataciones cuyo monto corresponda a las adjudicaciones de menor cuanta
y en ningn caso ser aplicable a otro tipo de adjudicaciones.
Las adjudicaciones de menor cuanta se aplican a las contrataciones que realice la entidad cuyo monto sea inferior a la dcima parte del lmite mnimo establecido
por la Ley del Presupuesto del Sector Pblico para los casos de licitacin y concurso
pblicos. Estas adjudicaciones se registrarn obligatoriamente a travs del Seace,
con las excepciones que establezca el reglamento, en un plazo no mayor de diez
das hbiles siguientes a su perfeccionamiento.
En las adjudicaciones de menor cuanta, bastar que el postor presente en
su propuesta tcnica una declaracin jurada donde se comprometa a mantener vigente su oferta hasta la suscripcin del contrato, obligndose a respetar todas las
condiciones establecidas, en las que se incluye principalmente la recepcin de la
orden de compra o de servicio emitida a su favor. No es necesario, ni se exige, la
presentacin de la garanta de seriedad de oferta para que mantenga su propuesta
y compromiso.
Es importante sealar los criterios que se deben tener en cuenta para determinar un procedimiento de seleccin; estos son:
a)
El objeto de contrato, es decir, lo que la entidad desea adquirir o contratar.
b)
La naturaleza del organismo contratante.
c)
El monto econmico o valor referencial regulado en el presupuesto institucional, conforme a los topes que tiene cada proceso de seleccin en cada ejercicio
fiscal.
d)
Normas para entidades especficas.
e)
Normas de austeridad y exoneraciones; para estos casos se debe tener en

cuenta los supuestos de exoneracin siguientes:
174
Contrataciones entre entidades del Sector Pblico.
Situacin de emergencia.
Situacin de desabastecimiento inminente.
Carcter secreto o secreto militar.
Servicios personalsimos.
Bienes o servicios que no admiten sustitutos.
La exoneracin es una medida de excepcin que permite a las entidades pblicas efectuar las adquisiciones o contrataciones en forma directa a travs de acciones inmediatas en las que se requiere invitar a un solo proveedor, cuya propuesta
cumple con las caractersticas y condiciones establecidas en las bases.
En los procesos de adjudicacin de menor cuanta cuyos montos sean inferiores a la dcima parte del lmite mnimo establecido por las normas presupuestarias
para las licitaciones pblicas y concursos pblicos, segn corresponda, y en los procesos de seleccin, segn relacin de tems en los que el monto del tem o la sumatoria de tems adjudicados a un mismo postor no supere lo establecido en la normativa vigente para convocar a una adjudicacin de menor cuanta, cualquiera que sea
el objeto de la convocatoria el postor nicamente deber presentar una declaracin
jurada de no tener sancin vigente en el captulo de inhabilitados.
Las entidades verificarn, a travs de la pgina web del organismo supervisor,
la veracidad de las declaraciones juradas presentadas, bajo responsabilidad.
El no recibir injustificadamente la orden de compra o de servicios admite tambin que este incumplimiento no sea una causal de sancin, considerando que pueda tratarse de un caso fortuito o de fuerza mayor, conforme a lo sealado en los
artculos 13 y 15 del Cdigo Civil, resultando, por consiguiente, una causa no
imputable referida a un evento extraordinario, imprevisible e irresistible, que impide
la ejecucin de la obligacin o determina su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso. Como se aprecia, la norma exige tres caractersticas esenciales:
a)
Que trate de un acontecimiento excepcional, que sale de lo comn, que no es

usual y resulta extraordinario.
b)
Que el postor no previ lo que deba, o habindolo previsto, es obligado a algo

que resulta imposible, o existen remotas posibilidades de su realizacin, o sea
imprevisible.
c)
Que exista imposibilidad en su cumplimiento, que no exonera al postor, aun

cuando la prestacin resulte ms onerosa de lo previsto, as este, ya no tenga
los medios econmicos para cumplir la obligacin.
La justificacin para no recibir una orden de compra o de servicios se puede

presentar ante un caso fortuito que no puede ser previsto, ni evitado; por ejemplo,
un accidente en que no existe dolo ni culpa del postor y, por consiguiente, se produce una exclusin de la responsabilidad, ya que no existe voluntad en el incumplimiento. El caso fortuito es el suceso que se produce sin la intervencin de la voluntad humana y que resulta imprevisible, siendo una causa de exoneracin de la
175
responsabilidad administrativa. Por lo general, se deriva de causas naturales, a diferencia de la fuerza mayor que se deriva de una actuacin humana, imprevisible y
excepcional que impide llevar a cabo una de las obligaciones contractuales.
Doctrinariamente, en Derecho el caso fortuito es el escaln posterior a la fuerza
mayor, que es aquel evento que ni pudo ser previsto ni, de haberlo sido, podra haberse evitado. La ley habitualmente les da un tratamiento similar, e incluso a veces
confunde ambos casos, pero existen diferencias tericas. Si bien ambos conceptos
son difusos y en muchos casos la legislacin los confunde, la doctrina coincide en
sealar que si bien en ocasiones se puede obligar a un deudor a cumplir una obligacin que incumpli por caso fortuito, no se puede exigir nunca una obligacin que
se incumpli por fuerza mayor.
Al igual que en la no suscripcin de contrato, una de las razones ms frecuentes en las que incurren los postores que han ganado la buena pro para cometer esta
causal es la imposibilidad que tienen para presentar una carta fianza (ya sea por el
costo, tiempo o el aval que no lo tienen). Por lo tanto, las modificatorias en las normativas para las contrataciones pblicas han decidido eliminar la presentacin de la
garanta de seriedad de oferta en algunos casos, lo que tiene por finalidad garantizar la vigencia de las propuestas tcnicas y econmicas.
De tal manera que en las adjudicaciones de menor cuanta o en los procesos de
seleccin, segn relacin de tems, cuando el valor referencial del tem corresponda a una adjudicacin de menor cuanta, bastar que el postor presente en su propuesta tcnica una declaracin jurada donde se comprometa a mantener vigente su
oferta hasta la suscripcin del contrato. Asimismo, en los procesos que se realicen
bajo el mecanismo de compras corporativas, se presentar a la entidad encargada
del proceso de seleccin una nica garanta en respaldo de las entidades participantes. Dicha garanta deber incluir la relacin de las entidades participantes, as
como los montos garantizados para cada una de ellas (artculo 157 del Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado).
2.
Dar lugar a la resolucin de contrato, orden de compra o de servicio por

causas atribuidas a las partes o contratistas
La resolucin deja sin efecto un contrato vlido por causal sobreviniente a su

celebracin. Si bien los contratos son acuerdos bilaterales, el Estado, a travs de
sus entidades y en determinados casos, puede resolver de forma unilateral el contrato, haciendo uso de sus facultades discrecionales y sin que el postor contratista
tenga mayor opcin; esta resolucin se produce, por lo general, por circunstancias
que se encuentran previstas en los contratos y de acuerdo a los procedimientos establecidos o que tambin podran motivar un reclamo del contratista afectado.
Entre los documentos que se deben adjuntar en las denuncias por la presente
causal de aplicacin de sancin tenemos:
176
a)
El contrato o la orden de compra o de servicio.
b)
La carta notarial requiriendo el cumplimiento de obligaciones.
c)
La carta notarial resolviendo el contrato.
d)
La indicacin si la controversia ha sido sometida a procedimiento arbitral o

conciliatorio.
e)
Antecedentes completos (bases, propuestas tcnicas y econmicas, etctera).
El procedimiento de resolucin contractual es una condicin necesaria para

evaluar la existencia de eventuales responsabilidades de carcter administrativo;
se encuentra previsto en el reglamento, segn el cual, en caso de incumplimiento
contractual de una de las partes involucradas, la que resulte perjudicada con tal hecho requerir notarialmente a la otra parte para que satisfaga sus obligaciones dentro de los plazos de ley. De continuar el incumplimiento contractual, la parte perjudicada comunicar por la misma va notarial la resolucin total o parcial del contrato.
Para resolver un contrato, de acuerdo a la doctrina, es preciso que se den una
serie de requisitos concurrentes:
a)
Debe tratarse de un contrato con prestaciones recprocas.
b)
La parte afectada debe tener legitimidad para obtener la resolucin que reclama.
c)
Debe haber incumplimiento injustificado.
d)
El deudor debe ser imputable o responsable del hecho.
e)
El incumplimiento debe tener importancia.
La resolucin por incumplimiento procede cuando la inejecucin se ha producido por culpa o dolo del obligado. Acta con dolo quien deliberadamente no ejecuta
la obligacin; incurre en culpa inexcusable quien con negligencia grave no cumple
la obligacin; y acta con culpa leve quien omite una diligencia que corresponde a
las circunstancias de las personas, de tiempo y lugar.
En materia civil se reconoce tres motivos por los cuales un deudor (entendido
como la persona que debe cumplir la prestacin a favor de otra), no tiene obligacin
frente a su acreedor por la obligacin asumida:
a)
b)
c)
Haber actuado con la diligencia ordinaria requerida.

Haberse producido un caso fortuito o fuerza mayor.
Cuando la prestacin no se ejecuta por causa no imputable al deudor.
Se debe tener en cuenta que las disposiciones del Cdigo Civil se aplican supletoriamente a las relaciones y situaciones jurdicas reguladas por otras leyes y siempre que no sean incompatibles con su naturaleza. En nuestro caso sancionador, sirven de fundamentacin cuando se presentan incumplimientos de obligaciones en
177
las contrataciones que realiza el Estado y ocasionan la resolucin de contrato con

los proveedores, siendo una probable causal de sancin.
El contrato administrativo o estatal es un acuerdo de voluntades que genera
obligaciones, celebrado entre un rgano del Estado en ejercicio de sus atribuciones administrativas que le compete con particulares o con otra entidad pblica, con
la finalidad de satisfacer necesidades y utilidades pblicas. Es la concertacin para
crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica patrimonial siendo una de
las partes la Administracin Pblica y en donde existe un mnimo margen de negociacin, ya que casi la totalidad de las normas tienen carcter imperativo, y estn
por encima de la voluntad de las partes.
De la Puente y Lavalle seala que: La resolucin de pleno derecho es una medida excepcional que solo debe ser aplicable para el caso de aquellas prestaciones
que las partes consideran de importancia determinante para la celebracin de ciertos contratos, de manera que su incumplimiento o inejecucin lesiona gravemente
los intereses que motivaron tal celebracin.
Messineo agrega: No cualquier incumplimiento justifica la aplicacin del pacto
comisorio, pues para que proceda la resolucin es menester que el incumplimiento
alcance cierta importancia; aclarando que no es resolutorio el incumplimiento insignificante en relacin con la importancia y objeto del contrato.
Mediante la resolucin del contrato se busca dejar sin efecto la relacin jurdica patrimonial, convirtindola en ineficaz de tal manera que ella deja de ligar a las
partes en el sentido que ya no subsiste el deber de cumplir las obligaciones que
la constituyen ni, consecuentemente, ejecutar las respectivas prestaciones. Ahora
bien, en el mbito de las contrataciones gubernamentales, el artculo 41 de la ley
establece que el contrato puede ser resuelto por causas imputables a la entidad, al
contratista, o de mutuo acuerdo. En este supuesto la resolucin por causa imputable a la Administracin la ley precisa que procede su aplicacin siempre que concurran causas atribuibles a la entidad incumpla injustificadamente las obligaciones
esenciales que se contemplan en las bases o en el contrato.
La doctrina ha sido unnime en reconocer que cuando la Administracin Pblica no cumple con las obligaciones que el contrato pone a su cargo, alterando el
equilibrio econmico financiero, ello determina un supuesto de responsabilidad contractual que se regir por los mismos principios que informa el Derecho Civil. De ser
esto as, debemos reconocer entonces que estara el contratista en la posibilidad de
exigir la resolucin del contrato en casos de incumplimiento del ente pblico, toda
vez que este es uno de los principios que rigen en el Derecho Civil. Igualmente, la
legislacin espaola (artculo 103 de la Ley de Contratos en la Administracin Pblica) establece que si la demora en el cumplimiento de la Administracin fuese superior a un determinado tiempo, el contratista podr resolver el contrato y solicitar el
restablecimiento de los perjuicios que se originan.
178
En la contratacin pblica o privada siempre se presentarn dificultades, omisiones o inobservancias que no se toman en cuenta y traen consigo en algunos casos la resolucin del contrato. Para que este sea perfecto o ideal es necesario que
las partes hayan previsto todas las posibles contingencias que pueden sobrevenir
durante la vigencia de la relacin contractual y se hayan puesto de acuerdo sobre
todos los riesgos asociados a su ejecucin antes de firmar un contrato, y los hayan
consignado en l. Pero hay que tener en cuenta que el costo de la informacin requerida para prever cualquier eventualidad y la imputacin de los riesgos para que
el contrato sea inatacable es tan alto e irreal que lo hace inviable.
Se merece dedicar un breve prrafo a la teora de los actos propios, ya que esta
puede ser de gran ayuda cuando se busca calificar la ruptura intempestiva o el retiro arbitrario de las negociaciones. Dice Cuias Rodrguez, refirindose a esta teora, que los actos posteriores realizados en contradiccin con lo antes manifestado
o con la conducta observada con anterioridad durante las negociaciones por una de
las partes son generadores del deber de resarcir a la otra parte que enderez su
obrar con base en los primeros actos del que luego actu de manera distinta a la
originaria, frustrando as las expectativas legtimas que por sus propios actos habra
originado. Con lo que se puede concluir, que si alguien realiza actos que producen
expectativas jurdicas fundadas en otro, es contrario a la buena fe, al ponerse en
contradiccin con sus propios actos.
Es criterio del tribunal que la formulacin y presentacin de propuestas es de
entera y exclusiva responsabilidad del postor, por lo que las consecuencias de cualquier deficiencia o defecto en su elaboracin deben ser asumidas por aquel sin que
los dems postores competidores se vean perjudicados por su falta de cuidado o
diligencia. Adems, se requiere que el contratista necesariamente haya incumplido
con las obligaciones derivadas del contrato y que este se haya resuelto.
Cualquier controversia relacionada con la resolucin del contrato puede ser sometida por la parte interesada y llevada a efecto de solucin mediante conciliacin
y/o arbitraje. El plazo para interponer la solucin por estas vas es de quince das
hbiles siguientes de la comunicacin de la resolucin del contrato; vencido este
plazo de caducidad sin que se haya iniciado ninguno de estos procedimientos se
entender que la resolucin del contrato ha quedado consentida y firme.
Esta causal se origina cuando se paraliza o se reduce injustificadamente la
ejecucin de la prestacin, pese a que el contratista fue requerido para corregir tal
situacin. Es una forma de incumplimiento al compromiso pactado por inobservancias de las bases. Para resolver el contrato por incumplimiento, este debe haber
sido observado previamente por la entidad y que tal incumplimiento no haya sido
materia de subsanacin, siendo condiciones necesarias para que se configure esta
infraccin. En caso de incumplimiento de alguna obligacin, debe existir un previo
requerimiento, y con las formalidades y requisitos establecidos en la ley y reglamento, la entidad debe seguir el procedimiento descrito y cumplir con las formalidades
179
previstas para resolver el contrato y disponer las medidas pertinentes, siendo una
condicin necesaria para que se configure esta infraccin.
Como consecuencia de la resolucin del contrato, puede producirse lo siguiente: a) si la parte perjudicada es la entidad, esta ejecutar las garantas que el contratista haya otorgado, sin perjuicio de solicitar indemnizacin si hubieren mayores
daos; b) si la parte perjudicada es el contratista, la entidad debe reconocerle una
indemnizacin por los daos y perjuicios que se le ocasion por incumplimiento de
las obligaciones contractuales incurridas. Estas situaciones son por lo general la
ms frecuentes y deben dilucidarse en un procedimiento arbitral.
El tribunal expresamente dispuso en su acuerdo de Sala Plena N 018-010 que
para la imposicin de sancin de la presente causal, las entidades denunciantes debern presentar la documentacin que acredite haber dado cumplimiento al procedimiento de resolucin, es decir, el envo de la carta notarial de requerimiento previo
a la contratista para el cumplimiento de la obligacin y la carta notarial mediante la
cual se le comunica el acuerdo o resolucin que resuelve el contrato.
El Contratista tiene el deber de actuar diligentemente y prever con anticipacin
su programacin contractual, de acuerdo a los plazos establecidos en las bases, as
como las condiciones ofertadas en su propuesta tcnica; y al no existir en el expediente documentacin que permita concluir que su incumplimiento se haya producido por razones de caso fortuito o fuerza mayor o debido a causas atribuibles a la
Entidad, en razn de no haber aportado medio probatorio durante este procedimiento, se evidencia que ha incurrido en la infraccin tipificada en el literal b) del numeral
51.1 de la ley (R. N 984-2012-TC-S2).
Si alguna de las partes falta al cumplimiento de sus obligaciones, la parte afectada (en este caso la entidad) deber requerir mediante carta notarial para que cumpla con las omisiones y satisfaga los requerimientos en un plazo no mayor a cinco
das, bajo apercibimiento de resolverse el contrato. El documento en que se manifiesta esta decisin y el motivo que lo justifica debe ser autorizado por funcionario
del mismo nivel jerrquico del que suscribi el contrato. El contrato queda resuelto
de pleno derecho a partir de la recepcin de dicha comunicacin por el contratista.
Las entidades denunciantes debern presentar la documentacin que acredite
haber dado cumplimiento al procedimiento de resolucin contractual, es decir, el envo de la carta notarial de requerimiento previo a la contratista, para el cumplimiento
previo de la obligacin y la carta notarial mediante la cual se le comunica el acuerdo y resolucin que resuelve el contrato, agregando que en caso de no haber sido
requerido o cuando habiendo sido solicitados los documentos acreditativos por el
tribunal, estos no hubiesen sido presentados, se declarar no ha lugar el inicio del
procedimiento administrativo sancionador, disponindose el archivamiento del expediente, al haberse incumplido con el debido procedimiento.
Este procedimiento de resolucin contractual se hace extensivo a las rdenes
de compra y de servicio, debido a que se trata de adjudicaciones de menor cuanta
180
distintas, con montos inferiores al diez por ciento (10 %) de las licitaciones y concursos pblicos y no requieren suscripcin de contrato ya que este se perfecciona con
la recepcin de la orden de compra o de servicios en este tipo de procedimiento.
Se puede establecer un plazo mayor que no debe superar los quince das, dependiendo del monto contractual, de la complejidad, envergadura o sofisticacin de
la adquisicin o contratacin; este plazo debe otorgarse necesariamente en los casos de ejecuciones de obras. Si el referido plazo se ha vencido y el incumplimiento
contina, la entidad resolver el contrato en forma total o parcial mediante va notarial y ejecutar la fianza depositada, la cual fue presentada al momento de la suscripcin del contrato.
La resolucin del contrato de obras entre una entidad y el contratista es la ltima accin que debe tomar la entidad para salvaguardar sus intereses, que ya que
se han visto perjudicados por los incumplimientos de los plazos y demoras muchas
veces injustificadas del contratista como, por ejemplo, cuando se retrasan las obras
que deben ser entregadas a la comunidad en su oportunidad, generando la desconfianza y prdida de credibilidad de sus autoridades.
La resolucin del contrato de obras casi siempre genera paralizacin inmediata
de las construcciones que se venan realizando, luego de que la entidad debe utilizar todos los mecanismos legales establecidos en la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado, entre los que tenemos las ampliaciones de plazos, reajustes, intervencin econmica de la obra, entre otros, con la finalidad de evitar la
resolucin del contrato de obras.
En los casos en que las contrataciones sean realizadas a travs de la modalidad del convenio marco de precios, la comunicacin para la resolucin del contrato,
conforme al procedimiento estipulado en el artculo 169 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado, debe realizarse por intermedio del Seace.
2.1. Causales de resolucin en las ejecuciones del contrato
Cualquiera de las partes puede poner fin al contrato por hechos sobrevinientes a la suscripcin de este, siempre que se encuentre previsto expresamente en el
contrato con sujecin a la ley. Pero la Administracin Pblica tiene prerrogativas en
la ejecucin del contrato hasta puntos razonables previstos en la norma (ius variandi). Lo deseable es que el contrato pblico se extinga con el efectivo cumplimiento
de la entrega del bien, la prestacin del servicio y la ejecucin plena de la obra por
quienes fueron sujetos de la relacin contractual, pero estas situaciones en algunos
casos no suceden. Las causales de resolucin que con mayor frecuencia se producen son en los contratos de ejecuciones de obras con el Estado y que las entidades
denuncian ante el Tribunal de OSCE, a efectos de las sanciones. El artculo 168 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado seala las siguientes:
181

2.1.1. El incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales, legales o reglamentarias
Luego de haber sido requerido para ello, existe la presuncin legal de que estas son productos de la falta de diligencia del obligado, lo cual implica que es su deber demostrar lo contrario. Es decir, acreditar que no obstante haber actuado con la
diligencia ordinaria exigida por la naturaleza de la prestacin, le fue imposible cumplirla o existen indicios de que ella se haya producido por un caso fortuito de fuerza
mayor.
Las obligaciones contractuales estn constituidas por la relacin jurdica que se
da entre una entidad y un contratista con reciprocidad de exigencias, para que una
cumpla con una prestacin (ejecucin de una obra, prestacin de un servicio, consultora o la entrega de un bien) y a su vez la otra, con la respectiva contraprestacin. Cuando el contratista incumple con hacer o dar la prestacin tambin incumple
con las especificaciones tcnicas establecidas en las bases y su oferta presentada
en el proceso de seleccin, as como con las disposiciones legales que regulan el
objeto materia de la contratacin, que pueden ser el pago de tributos y gravmenes
que corresponden al contratista, la responsabilidad de carcter laboral y el pago de
aportaciones sociales de su personal, la contratacin de seguros necesaria para
resguardar la integridad de los bienes, los recursos que se utilizan y los terceros,
eventualmente, afectados sealadas en las bases.
Al producirse un incumplimiento por parte del contratista se perjudica a la entidad, por lo que esta deber necesariamente ejecutar el procedimiento establecido
en la normativa, para lo cual requerir el cumplimiento de las prestaciones atrasadas al contratista, concediendo el plazo que la ley otorga; de no ejecutarse, es decir,
de no producirse la regularizacin por parte del contratista, se podr dar por resuelto el contrato. En tal sentido, la asuncin de obligaciones y el cumplimiento de las
prestaciones a cargo de las partes le dan contenido a la relacin contractual entre
el Estado y el proveedor y/o contratista, por lo que el incumplimiento o la aceptacin
del cumplimiento parcial se someten a una serie de condiciones y consecuencias,
que finalmente puede acarrear la comisin de una infraccin administrativa que
puede ser sancionada con inhabilitacin temporal o definitiva, por haber dado lugar
a la resolucin del contrato, orden de compra o de servicios y que, adems, estar
sujeta a los criterios de gradualidad de sanciones de acuerdo con las circunstancias del caso.
Las entidades comunican al tribunal el incumplimiento injustificado de las obligaciones del contratista y la consiguiente resolucin contractual para la aplicacin
de la sancin, deben presentar la documentacin que acredita haber dado cumplimiento al procedimiento dispuesto (envo de la carta notarial de requerimiento
y la carta notarial en la que se comunica la resolucin del contrato). De no haberse cumplido con estas formalidades que deben ser acreditadas por la entidad; se
declarar no haber lugar al inicio del procedimiento administrativo sancionador,
182
disponindose el archivamiento del expediente, por haberse incumplido el debido

procedimiento.
Conforme al artculo 1428 del Cdigo Civil, cuando en el contrato de prestaciones recprocas una de las partes falta al cumplimiento de su prestacin, la otra, si
todava tiene inters en la prestacin no ejecutada, puede solicitar el cumplimiento para que el deudor ejecute su prestacin, o si ya no tiene inters en dicha prestacin, puede demandar la resolucin del contrato; y en uno o en otro caso puede,
adems, exigir la indemnizacin por daos y perjuicios.
Esta causal de incumplimiento, en la que incurren numerosas empresas contratistas, es tal vez la principal causal infractora que denuncian las entidades ante el
tribunal para que se sancionen las omisiones y transgresiones a los compromisos
asumidos que estn establecidos en los requerimientos tcnicos mnimos segn las
bases y el contrato suscrito, como se aprecia en los cuadros estadsticos de sanciones aplicadas por el Tribunal de Contrataciones del Estado.
En las ejecuciones de obra, las prestaciones adicionales no pueden superar el
50 % del monto del contrato original; en caso de que superen este lmite se proceder a la resolucin del contrato, debindose convocar a un nuevo proceso por el
saldo de obra por ejecutar sin perjuicio de las responsabilidades que pudiera corresponder al proyectista o consultora, considerando que las adicionales de obra son
aquellas prestaciones que resultan indispensables para la culminacin de la obra y
que no se tuvieron en cuenta por deficiencias del expediente tcnico o situaciones
imprevisibles posteriores a la suscripcin del contrato. Solo pueden ser autorizadas
por el titular de la entidad y hasta por un monto mximo del 50 % sealado en el
contrato. Las adicionales de obra que generan perjuicio son aquellas debidas a las
deficiencias profesionales de los estudios o proyectos tcnicos que dieron lugar a la
ejecucin de la obra.
2.1.2. Haber llegado a acumular el monto mximo de penalidad por mora en
la ejecucin de la prestacin a su cargo
Si el contratista acumula el 10 % de penalidad por retraso al inicio de los trabajos, la entidad est habilitada para resolver el contrato, entendiendo que el contratista no cumplir oportunamente sus prestaciones; pero si falta poco para la culminacin del trabajo, la entidad debe evaluar si es conveniente resolver el contrato
o es preferible cobrar la penalidad y esperar que culmine el contrato para liquidarlo
posteriormente.
Las penalidades constituyen un medio por el cual las partes convienen de una
manera anticipada el monto de la indemnizacin por incumplimiento o retraso injustificado de alguna de las partes respecto de las obligaciones o prestaciones pactadas. Tienen una funcin coercitiva y preventiva, adems de la resarcitoria, porque
a travs de su aplicacin y ejecucin se busca indemnizar a la entidad por los posibles daos y perjuicios que se hubieran producido, por lo que deben ser objetivas,
183
razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria y, adicionalmente, acompaadas de un procedimiento claro y equitativo. Las penalidades deben estar establecidas en las bases y en el contrato; estas pueden ser por retraso injustificado en
la ejecucin o deficiencia en la prestacin, pero en todo caso los montos aplicados
deben ser razonables y conforme a las reglas establecidas.
Cuando se llega a cubrir el monto mximo de la penalidad, la entidad puede
resolver el contrato por incumplimiento, siempre y cuando haya sido observado previamente por ella y no haya sido materia de subsanacin. Por otro lado, la doctrina
civil ha sealado que la prestacin es toda obligacin que tiene un acreedor y que
esta pueda consistir en dar, hacer o no hacer, siempre que por ella se perciba una
retribucin o contraprestacin. Por ello, queda claro que para que el contratista acumule el mximo de la penalidad por mora en la ejecucin de la prestacin a su cargo, previamente debi haber incumplido continuamente sus obligaciones y, en consecuencia, la entidad debi requerirlo para que satisfaga dicha prestacin y en caso
de seguir en incumplimiento, recin se resuelva el contrato. Hay que tener presente
que el requerimiento previo se da para comunicar al contratista que cumpla con sus
obligaciones pactadas, pues de no hacerlo y resolverse directamente el contrato se
estara actuando arbitrariamente al no darse oportunidad de que el contratista demuestre que s poda cumplir con las prestaciones pactadas.
La penalidad por mora tiene como finalidad incentivar al contratista a cumplir
con los plazos establecidos en el contrato; por consiguiente, se desprende que esta
penalidad sanciona el retraso en la ejecucin de las prestaciones a cargo de los
contratistas, constituyndose un mecanismo coercitivo para asegurar el cumplimiento oportuno de las obligaciones asumidas y pactadas. La mora es automtica, por lo que basta la verificacin del retraso en el incumplimiento de la obligacin
para que empiece a generar penalidades y una vez acumulado el monto mximo la
entidad se encuentra facultada para resolver el contrato conforme al procedimiento
establecido.
En los casos de retraso injustificado en las ejecuciones de las prestaciones,
que son objeto del contrato, la entidad contratante le debe aplicar automticamente al contratista una penalidad por cada da de atraso hasta por un monto mximo equivalente al diez por ciento (10 %) del monto del contrato vigente o, de ser el
caso, del tem que debi ejecutarse. Esta penalidad por mora ser deducida de los
pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacin final: o si fuera necesario, se cobrar del monto resultante de la ejecucin de garantas de fiel cumplimiento o por el
monto diferencial de propuesta.
En todos los casos, la penalidad se aplicar automticamente y se calcular
de acuerdo a la siguiente frmula: Penalidad diaria = 0.10 x Monto entre F x Plazo en das. Tanto el monto como el plazo se refieren al contrato o tem que debi
ejecutarse o, en caso de que involucraran obligaciones de ejecucin peridica, a la
prestacin parcial que fuera materia del retraso. A efectos de la penalidad diaria, se
184
considerar el monto del contrato vigente y F tiene distintos valores, segn los plazos sean mayores o menores a 60 das.
Existen otras penalidades distintas a la mora como, por ejemplo, en los casos de mensajera o en el caso de la pliza de deshonestidad, hasta por un monto
mximo del 10 % del monto del contrato vigente que permitan resolver el contrato y
originen la causal de incumplimiento. Conforme lo establece el artculo 156 del Reglamento de Contrataciones del Estado, las bases pueden establecer penalidades
distintas a la penalidad por mora, siempre que aquellas sean objetivas, razonables
y congruentes con el objeto de la convocatoria hasta por el monto mximo sealado
de la cuanta del contrato vigente o, de ser el caso, del tem que debi ejecutarse;
una vez alcanzado dicho lmite (10 %) la entidad no podr seguir aplicando penalidades mayores al contratista.
Con la nueva ley no ser necesario efectuar requerimiento previo, cuando la resolucin del contrato se deba a la acumulacin del monto mximo de la penalidad
por mora o por otras penalidades, o cuando la situacin de incumplimiento no pueda ser revertida; en estos casos, bastar la resolucin comunicada mediante carta
notarial.
Nuestra legislacin permite que las personas puedan pactar penalidades con
la finalidad de anticipar los daos y perjuicios por el incumplimiento de las obligaciones de alguna de ellas y evitar en el futuro su discusin en los tribunales judiciales; sin embargo, estas penalidades pueden ser revisadas y reducidas cuando sean
manifiestamente excesivas o cuando la obligacin principal hubiese sido en parte o
irregularmente cumplida. La pena convencional o clusula penal es aquella prestacin libremente pactada y que el deudor se compromete a satisfacer para el caso de
incumplimiento o de cumplimiento parcial, tardo o defectuoso de la obligacin principal. El artculo 1341 del Cdigo Civil seala que la clusula penal es el pacto por
el cual se acuerda que, en caso de incumplimiento, uno de los contratantes queda
obligado al pago de una penalidad, la que puede consistir en una prestacin de dar,
de hacer o de no hacer, anticipndose a los daos y perjuicios derivados del incumplimiento de las obligaciones o en casos de mora.
Si hubiere un contrato complementario, este debe preservar las condiciones
que dieron lugar a la contratacin, debiendo establecerse las mismas penalidades
del contrato principal sin que se pueda efectuar supresiones, modificaciones o ediciones en cuanto a la penalidad por mora que se concibe como un mecanismo destinado a fijar la reparacin en casos de cumplimiento tardo, siempre que este sea
imputable al contratista, que sean determinados en las bases y deben ser calculados en funcin de la prestacin parcial afectada por el incumplimiento.
2.1.3. Paralizar o reducir injustificadamente la ejecucin de la prestacin,
pese a haber sido requerido para corregir tal situacin
Esta causal de sancin se aplica al contratista que disminuye ostensiblemente

los trabajos en la obra o los servicios que presta, incluso puede llegar a suspenderlos
185
sin que exista motivos vlidos, impidiendo la ejecucin y conclusin de las obligaciones que haba pactado, perjudicando los intereses de la entidad o de terceros.
En los casos de ejecuciones de la obra, el contratista est obligado a cumplir
los avances parciales establecidos en el calendario valorizado de avance. En caso
de retraso injustificado, cuando el monto de la valorizacin acumulada ejecutada a
una fecha determinada sea menor al ochenta por cien (80 %) del monto de la valorizacin acumulada programada a dicha fecha, el inspector o supervisor ordenar
al contratista que presente, dentro de los siete das siguientes un nuevo calendario
que contemple la aceleracin de los trabajos, de modo que se garantice el cumplimiento de la obra dentro del plazo previsto, anotando tal hecho en el Cuaderno de
Obra. La falta de presentacin de este calendario dentro del plazo sealado en el
prrafo precedente podr ser causal para que opere la intervencin econmica de
la obra o la resolucin del contrato. El nuevo calendario no exime al contratista de la
responsabilidad por demoras injustificadas, ni es aplicable para el clculo y control
de reintegros. Cuando el monto de la valorizacin acumulada ejecutada sea menor
al ochenta por cien (80 %) del monto acumulado programado del nuevo calendario,
el inspector o el supervisor anotar el hecho en el Cuaderno de Obra e informar a
la entidad. Dicho retraso ser imputado como causal de resolucin del contrato, salvo que la entidad decida la intervencin econmica de la obra.
El contratista est obligado a cumplir los avances parciales establecidos en el
calendario de avance de obra valorizado y elaborado, conforme al cronograma de
desembolso econmico programado, salvo que se presenten causas debidamente justificadas que no le permitan cumplir con los avances de obra; en este caso, el
contratista puede solicitar la ampliacin del plazo pactado cuando el calendario es
afectado por las siguientes causas:
a)
Atrasos y/o paralizaciones por causa no atribuible al contratista.
b)
Por atraso en incumplimiento de las prestaciones por causas atribuibles a la

entidad.
c)
Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobada que modifiquen el

calendario contractual.
d)
Cuando se aprueba la prestacin adicional de obra.
Para que proceda una ampliacin de plazo desde el inicio y durante la ocurrencia de la causal, el contratista, por intermedio de su residente, deber anotar en el
Cuaderno de Obra las circunstancias que, a su criterio, ameriten ampliacin de plazo. Dentro de los quince das siguientes de concluido el hecho invocado, el contratista o su representante legal solicitar, cuantificar y sustentar su solicitud de ampliacin de plazo ante el inspector o supervisor, segn corresponda, siempre que la
demora haya afectado el calendario de avance vigente.
La configuracin del caso fortuito o la fuerza mayor permite la posibilidad de resolver el contrato, sin que ello represente algn tipo de responsabilidad para alguna
186
de las partes, dado que ante acontecimientos imprevisibles, insuperables, irresistibles y extraordinarios se justifica la inejecucin del contrato.
2.1.4. No tener la capacidad econmica o tcnica para continuar la ejecucin de la prestacin a su cargo, pese a haber sido requerido
Si el contratista rechaza la intervencin econmica dentro de los tres das siguientes de haber sido notificado con la resolucin a travs de la cual se decide intervenir econmicamente la obra, el contrato quedar resuelto de pleno derecho
luego de un retraso injustificado, porque se presume la insolvencia o incapacidad
de la empresa contratista y no se debe esperar hasta que culminen los plazos del
contrato.
Las entidades comunican al tribunal el incumplimiento injustificado de las obligaciones del contratista y la consiguiente resolucin contractual para la aplicacin
de la sancin; deben presentar la documentacin que acredita haber dado cumplimiento al procedimiento dispuesto (envo de la carta notarial de requerimiento y la carta notarial en la que se comunica la resolucin del contrato). De no haberse cumplido con estas formalidades que deben ser acreditadas por la entidad
se declarar no ha lugar al inicio del procedimiento administrativo sancionador,
disponindose el archivamiento del expediente por haberse incumplido el debido
procedimiento.
La entidad podr, de oficio o a solicitud de parte, intervenir econmicamente la
obra en caso fortuito, fuerza mayor o por incumplimiento de las estipulaciones contractuales que a su juicio no permitan la terminacin de los trabajos. La intervencin
econmica de la obra es una medida que se adopta por consideraciones de orden
tcnico y econmico, con la finalidad de culminar la ejecucin de los trabajos, sin llegar al extremo de resolver el contrato. La intervencin econmica no deja al contratista al margen de su participacin contractual y sus obligaciones correspondientes,
perdiendo el derecho al reconocimiento de mayores gastos generales, indemnizacin o cualquier otro reclamo, cuando la intervencin sea consecuencia del incumplimiento del contratista. Si este rechaza la intervencin econmica, el contrato ser
resuelto por incumplimiento. Para la aplicacin de lo establecido en el presente artculo deber tenerse en cuenta lo dispuesto en la directiva y dems disposiciones
que dicte el OSCE sobre la materia.
En caso de atrasos en la ejecucin de la obra por causas imputables al contratista respecto a la fecha consignada en el calendario de avance de obra vigente, y
considerando que dicho atraso producir una extensin de los servicios de inspeccin o supervisin, lo que genera un mayor costo, el contratista de la ejecucin de
obra asumir el pago del monto equivalente al de los servicios indicados, lo que se
har efectivo deduciendo dicho monto de la liquidacin del contrato de ejecucin de
obra.
187
Entre los diversos factores que generan incumplimientos en los contratos de

ejecucin de obras entre las entidades pblicas y los contratistas tenemos razones
de orden econmico, porque en algunos casos las empresas contratistas no tienen la solvencia econmica para poder cumplir en forma integral el contrato, pese
a las previsiones que debieron adoptar desde que presentaron sus propuestas para
suscribir el contrato; tambin existen factores de orden tico cuando los contratistas no comprenden la dimensin y la responsabilidad que significa honrar un contrato pblico, en el que debe cumplirse con todas y cada una de las clusulas; asimismo, la falta de experiencia es un factor importante porque muchas veces los
contratistas hacen sus clculos aproximados de utilidades y con el avance de la
obra se dan cuenta que no es lo que ellos esperaban y, por consiguiente, caen en
incumplimientos.
Existen casos de contratos efectuados de manera irregular, sin que la entidad
haya cumplido con observar las formalidades que la normativa de la materia prevea para su perfeccionamiento, con lo cual se tiene que la relacin originada entre
las partes no puede ser considerada de modo alguno un vnculo contractual vlido a
efectos de generar derechos y obligaciones exigibles entre las partes y menos an,
la imposicin de sanciones como consecuencia de su incumplimiento y posterior resolucin; por lo que el Tribunal carece de competencia para pronunciarse respecto
al inicio del procedimiento administrativo sancionador.
Conforme al artculo 1428 del Cdigo Civil, cuando en el contrato de prestaciones recprocas una de las partes falta al cumplimiento de su prestacin, la otra si
todava tiene inters en la prestacin no ejecutada, puede solicitar el cumplimiento; para que el deudor ejecute su prestacin, o si ya no tiene inters en dicha prestacin, puede demandar la resolucin del contrato; y en uno o en otro caso puede,
adems, exigir la indemnizacin por daos y perjuicios.
El incumplimiento de obligaciones contractuales derivados de los contratos de
servicios personales, ahora contrato administrativo de sancin, no est incluido en
la normativa de contrataciones pblicas y se rige por la ley de bases de la carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico.
El Estado puede modificar o resolver los contratos suscritos con los proveedores en forma unilateral y sin responsabilidad para l, ya que puede decidir y someter sus vnculos contractuales a los asuntos pblicos, a los intereses colectivos, a la
calidad de gestin, al cumplimiento de metas pblicas. Es decir, la contratacin pblica tiene prerrogativas especiales a favor del Estado.
Tambin existen casos en que las solicitudes de imposicin de sancin administrativa efectuadas por las entidades estn directamente relacionadas con materias sometidas a un procedimiento judicial sobre la procedencia de las resoluciones
de los contratos de prestaciones de servicios, adquisicin de bienes o ejecuciones
de obras que hayan sido cuestionados; resulta necesario y pertinente suspender
el procedimiento administrativo sancionador hasta que se emita la resolucin que
188
ponga fin al proceso judicial, a efectos de evaluar la procedencia de la aplicacin de

la sancin administrativa que corresponda.
Para evitar el incumplimiento de obligaciones, el contratista est obligado a comunicar de inmediato a la entidad si advierte que luego de la suscripcin del contrato se presentan fallas o defectos sobre cualquier especificacin o bien que la
entidad le hubiera proporcionado. La entidad debe evaluar las observaciones receptadas por el contratista y pronunciarse en un plazo de siete das hbiles y es responsable frente el contratista de las modificaciones que ordene y apruebe los proyectos, estudios, informes o similares o de aquellos cambios que se generen debido
a la necesidad de la ejecucin de estos, sin perjuicio de la responsabilidad que les
corresponde a los autores que los aprobaron. Tambin la entidad es responsable de
la obtencin de las licencias, autorizaciones, permisos, servidumbre y similares para
la ejecucin de las obras, salvo que en las bases se estipule que la tramitacin de
estas correr a cargo del contratista.
Las controversias que se deriven de la resolucin contractual pueden ser sometidas por la parte interesada, en este caso por el contratista, a una conciliacin y/o
arbitraje dentro de los quince das hbiles siguientes de comunicada la resolucin.
Vencido este plazo sin que se haya iniciado ninguno de estos procedimientos, se
entender que la resolucin del contrato ha quedado consentida. Si en una orden de
compra o de servicio no se incorpor la clusula de solucin de controversia o convenio arbitral, resulta procedente la incorporacin de pleno derecho de la clusula
tipo establecida en el artculo 216 del reglamento.
3.
Haber entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la obra con

existencia de vicios ocultos, previa sentencia judicial firme o laudo arbitral
Esta causal se presenta cuando hubiera defectos en los bienes entregados,

servicios prestados o en la obra ejecutada, y se consideran perjudiciales para la entidad, por lo que deben ser reclamados y demandados judicialmente o a travs del
arbitraje. Pero se exige que previamente se haya constatado en tales instancias decisorias que se debe sancionar a los proveedores y/o contratistas.
El contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos
de los bienes o servicios ofertados, que no fueron apreciados al momento de la entrega o de su culminacin, por un plazo no menor de un ao contado a partir de la
conformidad otorgada de la entidad. El contrato puede establecer excepciones para
bienes fungibles y/o perecibles, siempre que la naturaleza de estos bienes no se
adecue a este plazo. Por lo tanto, se debe establecer en los factores o criterios de
evaluacin relativos a las garantas comerciales el funcionamiento y la reparacin
preventiva y correctiva que permitan garantizar el uso normal y la probable deficiencia por vicios ocultos del bien.
189
En caso de obras, el tiempo de la responsabilidad por vicios ocultos no podr

ser inferior a siete aos, contados a partir de la conformidad de la recepcin total o
parcial de la obra, segn corresponda. Las bases debern establecer el plazo mximo de responsabilidad del contratista (artculo 50 de la Ley de Contrataciones del
Estado).
Conforme a los artculos 1782 y 1784 del Cdigo Civil, el contratista est obligado a responder por las diversidades y los vicios de la obra. La recepcin de la
obra sin reserva del comitente descarga de responsabilidad al contratista por las diversidades y los vicios exteriores de esta. En el curso de los cinco aos desde su
aceptacin, si la obra se destruye total o parcialmente, o presenta evidente peligro
de ruina o graves defectos por vicio en la construccin, el contratista es responsable ante la entidad, siempre que se le avise por escrito dentro de los seis meses siguientes al descubrimiento. El contratista es tambin responsable por la mala calidad de los materiales o por defecto del suelo, si es que hubiera suministrado los
primeros o elaborado los estudios, planos y dems documentos necesarios para la
ejecucin de la obra.
El vicio oculto se traduce en un error que puede ser intelectual, cuando se presenta en el proyecto de una obra, o material, cuando se expresa a travs de un defecto constructivo o de la errnea utilizacin de un material que trae consecuencias
posteriores. Tambin se conoce por vicio oculto aquella situacin que exista en el
momento de la transferencia pero que no era visible o conocido por el adquiriente.
Estos defectos que no pueden ser subsanados pueden derivarse a un proceso judicial o un arbitraje para que se decida las responsabilidades en su comisin.
La doctrina peruana ha definido el vicio oculto como el defecto o imperfeccin
que no se revela por el simple examen de la cosa transferida. En consecuencia, no
se consideran tales, de conformidad al artculo 1504 del Cdigo Civil los que el adquirente pueda conocer actuando con la diligencia exigible de acuerdo con su aptitud personal y con las circunstancias.
El resarcimiento de los daos como consecuencia del vicio oculto en el bien
transferido al adquirente requiere del elemento de la culpa sobre la existencia del
vicio para los fines de imputar la responsabilidad al transferente del bien viciado.
Sobre la extensin del dao resarcible se aplican las normas generales sobre la
responsabilidad por la inejecucin de obligaciones, ms conocida como responsabilidad contractual.
El Dr. Luis Romero Zavala sintetiza los requisitos del vicio oculto con los siguientes conceptos: a) que el vicio se encuentre en la materialidad o sustancia del
bien, porque lo que est afectando es al objeto concreto del contrato y no la voluntad de los contratantes; b) que el vicio tenga un nivel tal de gravedad que haga intil al bien para el fin al que va a ser destinado, as como que reduzca considerablemente su utilidad o uso, aunque tambin debe tenerse en cuenta la disminucin
de su valor real; c) que provenga desde antes o exista al tiempo de la transferencia
190
y adems perdure hasta el momento en que vlidamente puede reclamar el adquiriente; d) que el adquirente haya ignorado la existencia del vicio al momento de la
concertacin, es decir, sea oculto para l, no interesando si lo es tambin o no para
el transferente.
La recepcin y conformidad de la entrega de un bien o de una obra por parte
de la entidad no enerva su derecho a reclamar posteriormente, por defectos o vicios
ocultos que deben ser sealados necesariamente por el rgano jurisdiccional o a
travs del arbitraje, en procedimientos que son muchas veces dilatados, engorrosos
y difciles de ejecutar por resoluciones o laudos que deben ser debidamente notificados con arreglo a ley, para que recin se considere una causal de sancin, que en
la realidad pocas veces se ha presentado, conforme a las estadsticas del Tribunal
de Contrataciones del Estado.
Por esto, la nueva ley ha incluido como nueva causal sancionadora el incumplimiento injustificado de las obligaciones que se han pactado hasta despus de haberse recepcionado la obra u otorgarse la conformidad, por lo que en algunos casos
ya no ser necesario recurrir a la va judicial o al arbitraje para demandar la existencia de vicios ocultos, detectados con posterioridad a la recepcin debido a que los
contratistas se veran obligados a cumplir estas irregularidades para evitar una probable sancin administrativa.
Vicio oculto es un defecto del que adolece el objeto de la compra y que no puede apreciarse a simple vista, o bien se requiere conocimientos tcnicos para ser advertido; son los defectos ocultos del bien, cuyo dominio, uso o goce se transmiti
onerosamente en el momento de la adquisicin y como resultado este bien resulta
impropio para su uso, disminuyendo su valor. De haberlo conocido el adquirente, no
lo hubiera adquirido o hubiera dado menos precio por tal bien; los defectos, en este
caso, pueden originar la accin redhibitoria que puede dar lugar a la rescisin, o a
la quanta minoris o reduccin de precio.
En materia contractual, el vicio oculto es el desmrito o devaluacin del bien
transferido, que a pesar de habrselo tomado como idneo para la satisfaccin de
las necesidades del adquirente, este no lo detecta, por lo que existe la obligacin
del transferente de subsanar el defecto y asumir su responsabilidad, por un tiempo
establecido.
Para que proceda la sancin por esta causa es necesario e imprescindible que
la controversia haya sido sometida a un proceso arbitral u otro mecanismo de solucin de conflictos (conciliacin) o, en todo caso, que exista una sentencia judicial
firme que haya sealado expresamente la existencia de vicios ocultos, lo que hace
que esta causal sea muy poco frecuente en las sanciones que impone el tribunal.
La ley establece que cuando surja entre las partes una discrepancia en la ejecucin
o interpretacin del contrato en los casos de licitacin o concurso pblico, esta ser
definida mediante arbitraje que se sujetar a lo establecido mediante rbitro nico o
191
por un tribunal arbitral, designados en ambos casos por acuerdo de las partes y, a
falta de este, por el OSCE, conforme al procedimiento establecido.
4.
Contratar con el Estado cuando se est impedido para ello por existir
impedimentos y causales previstas
Existen limitaciones al derecho que tiene toda persona para contratar con el
Estado en un proceso de seleccin, donde debe examinarse si su condicin de proveedor o contratista se encuentra en algunos de los supuestos de restriccin que
expresamente han sido sealados en la Ley de Contrataciones del Estado, siendo
excepciones al principio de participacin y de igualdad de oportunidades.
Los postores o contratistas que tienen impedimentos para celebrar contrataciones con el Estado no pueden participar en los procesos de seleccin que se convoquen, a pesar de que puedan tener mejores propuestas tcnicas o econmicas que
otros proveedores; tampoco pueden utilizar mecanismos para eludir dicha condicin, como reorganizaciones societarias, la utilizacin de testaferros u otras modalidades que afectan la transparencia y la legalidad en las contrataciones.
Se trata de evitar que determinados proveedores que por circunstancias especiales como su alta investidura, su injerencia directa en la toma de decisiones, el
acceso previo a la informacin de la contratacin o que se encuentren suspendidos
sus derechos, entre otras, tengan una posicin privilegiada respecto de los dems
potenciales competidores o postores.
Si bien la regla general en la normativa de las contrataciones pblicas determina la posibilidad de que toda persona natural o jurdica pueda participar en condiciones de igualdad en los procesos de seleccin convocados por las entidades del
Estado, sin embargo, esta libertad de participacin tiene restricciones en la concurrencia de postores y contratistas en la medida que existen personas cuya participacin puede afectar la transparencia, objetividad, imparcialidad y libre competencia
por la naturaleza de sus atribuciones o por las condiciones o funciones que desempea; as como para evitar conflictos de intereses que perjudiquen la idoneidad de
las contrataciones, ya que se supone que se les estara otorgando una mayor ventaja respecto a los dems participantes. Los impedimentos para contratar con el Estado vienen a constituir situaciones de excepcin que deben ceirse a sus propios
trminos y racionalidad. Debe quedar claro que su objeto no es cerrar el mercado a
un determinado grupo de personas sino fomentar la transparencia y probidad en el
uso de los recursos pblicos.
Estas razones o condiciones estn sealadas en el artculo 10 de la ley, que
exige que los postores y/o contratistas no deben tener las caractersticas establecidas; cualquiera sea el rgimen legal de contratacin aplicable, estn impedidos de
ser participantes, postores y/o contratistas:
a)
192
En todo proceso de contratacin pblica, hasta doce meses despus de haber dejado el cargo, el Presidente y los vicepresidentes de la Repblica, los
congresistas de la Repblica, los ministros y viceministros de Estado, los vocales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, los titulares y los miembros
del rgano colegiado de los organismos constitucionales autnomos.
b)
En el mbito regional, hasta doce meses despus de haber dejado el cargo, los
presidentes, vicepresidentes y los consejeros de los gobiernos regionales.
c)
En el mbito de su jurisdiccin, hasta doce meses despus de haber dejado el

cargo, los vocales de las cortes superiores de justicia, los alcaldes y regidores
que venan desempendose en tales funciones.
d)
En la entidad a la que pertenecen, los titulares de instituciones o de organismos pblicos del Poder Ejecutivo, los directores, gerentes y trabajadores de
las empresas del Estado, los funcionarios pblicos, empleados de confianza y
servidores pblicos, segn la ley especial de la materia.
e)
En el correspondiente proceso de contratacin, las personas naturales o jurdicas que tengan intervencin directa en la determinacin de las caractersticas tcnicas y valor referencial, elaboracin de bases, seleccin y evaluacin de ofertas de un proceso de seleccin y en la autorizacin de pagos de
los contratos derivados de dicho proceso, salvo en el caso de los contratos de
supervisin.
f)
En el mbito y tiempo establecidos para las personas sealadas en los literales

precedentes, el cnyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad.
g)

precedentes, las personas jurdicas en las que aquellas tengan o hayan tenido
una participacin superior al cinco por ciento (5 %) del capital o patrimonio social, dentro de los doce meses anteriores a la convocatoria.
h)

precedentes, las personas jurdicas sin fines de lucro en las que aquellas participen o hayan participado como asociados o miembros de sus consejos directivos, dentro de los doce meses anteriores a la convocatoria.
i)

precedentes, las personas jurdicas cuyos integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales sean las personas sealadas
en los literales precedentes. Idntica prohibicin se extiende a las personas naturales que tengan como apoderados o representantes a las personas sealadas en los literales precedentes.
j)
Las personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente en el ejercicio de sus derechos para participar en procesos de seleccin y para contratar con entidades,
de acuerdo a lo dispuesto por la presente norma y su reglamento.
193
k)
Las personas jurdicas cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares,

integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales formen o hayan formado parte en los ltimos doce meses de impuesta
la sancin, de personas jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado; o que habiendo actuado como
personas naturales hayan sido sancionadas por la misma infraccin; conforme
a los criterios sealados en la ley y en su reglamento. Para el caso de socios,
accionistas, participacionistas o titulares, este impedimento se aplicar siempre
y cuando la participacin sea superior al cinco por ciento (5 %) del capital o patrimonio social y por el tiempo que la sancin se encuentre vigente.
l)
Otros establecidos por ley o por el reglamento de la presente norma.
Existen pronunciamientos del OSCE, a travs de su Direccin Tcnica Normativa (Opinin N 036- 2010), respecto a los alcances de los impedimentos previstos
en el inciso e) del artculo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado sobre:
a)
La determinacin de las caractersticas tcnicas, comprende al personal de

la entidad o consultores que intervienen directamente en la elaboracin de las
especificaciones tcnicas, los trminos de referencia o el expediente tcnico de
la obra, segn corresponda. Tambin los que intervinieron en los estudios propios y/o previos de un proyecto de inversin pblica (perfil, estudios de prefactibilidad, factibilidad y estudio definitivo).
b)
La determinacin del valor referencial, comprende al personal de la entidad

o consultores que intervienen en fijar el monto del valor de la contratacin, desde el inicio de las indagaciones, para conocer los precios y dems condiciones
de mercado, hasta la determinacin de la cifra exacta del valor referencial.
c)
La elaboracin de las bases, comprende al personal de la entidad o consultores que intervienen o participan en la determinacin de las bases, as como
la persona jurdica o experto independiente que como parte de un encargo del
proceso de seleccin elabore las bases.
d)
En la seleccin y evaluacin de propuestas, comprende a los miembros del

comit especial que llevan a efecto el proceso de seleccin, as como a la persona jurdica que por encargo desarrolla el proceso de seleccin.
e)
En la autorizacin del pago al postor ganador, comprende a los funcionarios, servidores y dems personal de la entidad, que intervengan en la autorizacin del pago al postor que resulte ganador en el proceso de seleccin, una
vez que este haya cumplido con ejecutar las prestaciones pactadas.
Recientemente, se ha expedido el Decreto Supremo N 046-2011-EF, que efecta algunas modificaciones al reglamento de las contrataciones del Estado y en
el que se establece como artculo 237 lo siguiente: Adicionalmente a los impedimentos establecidos en el artculo 10 de la Ley, se encuentran impedidos de ser
194
participantes, postores y/o contratistas aquellas personas naturales o jurdicas a

travs de las cuales una autoridad, funcionario pblico, empleado de confianza, servidor pblico o proveedor pretenda eludir su condicin de impedido valindose de
cualquier modalidad de organizacin societaria y/o la utilizacin de testaferros para
participar en un proceso de seleccin.
Como se aprecia, existen variadas restricciones en funcin del cargo: en el
mbito nacional y regional, causales a) y b); por el mbito jurisdiccional, causal c);
por la entidad a la que pertenece, causal d); por su participacin en los procesos
de seleccin causal e); por razn de parentesco, causal f); por su participacin en
personas jurdicas causales g), h), i) e incluso k); por encontrarse sancionados o
inhabilitados para participar en procesos de contratacin; causal j); es decir, la ley
ha sealado diferentes supuestos que impiden a las personas acceder al derecho
de contratar con el Estado y sanciona estas conductas, en caso de que no sean
observadas.
El Decreto Legislativo N 1017 agreg nuevos supuestos de aplicacin de sancin, incluyendo a los integrantes de los rganos de administracin, apoderados o
representantes legales, los cuales en muchos casos no tienen un porcentaje del capital social y no estaran sujetos a una verificacin por esta va, por lo que la verificacin del cumplimiento de este supuesto debe realizarse de acuerdo a la ley correspondiente al tipo societario de la empresa y en su defecto, segn lo dispuesto
en el Cdigo Civil. Tambin se debe tener en cuenta que en materia sancionadora
tiene vigencia la aplicacin de las leyes en el tiempo, en la que si bien se rigen por
el principio de la irretroactividad, se puede aplicar la retroactividad benigna cuando
sea ms favorable al administrado.
Las propuestas que se presenten en los procesos de seleccin y contravengan
lo dispuesto en el presente artculo se tendrn por no presentadas. Los contratos
celebrados en contravencin de lo dispuesto por la norma son nulos, sin perjuicio de
las responsabilidades a que hubiere lugar de los funcionarios y servidores de la entidad contratante y de los contratistas que celebraron dichos contratos. Incluso cualquier recurso de apelacin que se interponga ante la entidad o el Tribunal del OSCE
debe ser declarado improcedente, conforme al artculo 111.5 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado.
Nepotismo es el acto por el cual un funcionario de direccin o un personal de
confianza en la entidad ejerce su facultad de nombramiento y contratacin de personal respecto de parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad, o cuando los funcionarios ejercen injerencia directa o indirecta en el nombramiento y contratacin de personal, lo que configura la causal de impedimento
para contratar con el Estado, por lo que las entidades deben estar interconectadas
para poder detectar los casos en que proveedores participantes en procesos de seleccin incurren en los literales previstos el artculo 10 de la Ley de Contrataciones
del Estado.
195
Se llama testaferro a la persona natural o jurdica que presta su nombre o razn social en un hecho econmico, contractual o jurdico, representando de manera oculta los intereses de otro como, por ejemplo, cuando un proveedor sancionado
por el OSCE utiliza a otro proveedor para que pueda seguir vendiendo sus productos, prestando sus servicios o ejecutando obras, con la intencin de eludir la sancin
y burlar los impedimentos para contratar con el Estado.
Tambin debe tenerse en consideracin lo dispuesto en el artculo 3 de la Ley
N 28175 (Ley Marco del Empleo Pblico) que dispone: Ningn empleado pblico puede percibir del Estado ms de una remuneracin, retribucin, emolumento,
o cualquier tipo de estipendio. Es incompatible la percepcin simultnea de remuneracin y pensin por servicios prestados al Estado. Las nicas excepciones las
constituyen la funcin docente y la percepcin de dietas por participacin en uno de
los directorios de entidades o empresas pblicas.
La libre concurrencia de los postores en un proceso de seleccin no es una
prerrogativa de carcter formal en nuestra legislacin, sino que debe estar dirigido
hacia los principios que fundamentan las contrataciones pblicas como son la libre
competencia y la igualdad de oportunidades, por lo que se restringe la participacin
de aquellas personas que tienen determinadas caractersticas personales y funcionales en la estructura del Estado o de la propia entidad y pueden generar cuestionamientos en la objetividad, imparcialidad y transparencia con la que deben efectuarse los procesos de contrataciones pblicas.
Estas prohibiciones o descripciones especiales que tienen determinadas personas tratan de evitar la existencia de situaciones de ventaja o beneficio por parte de los funcionarios pblicos, quienes pueden ejercer influencia o favoritismo en
las decisiones de las contrataciones estatales, o pueden utilizar indebidamente la
informacin a la que han tenido acceso respecto a los procedimientos llevados o
tienen incompatibilidades expresamente previstas en la ley. Por lo que estos impedimentos tienen como fin evitar los conflictos de intereses en las contrataciones y
adquisiciones del Estado y garantizar la imparcialidad y transparencia de las contrataciones estatales porque se considera que la participacin de estas personas en
los procesos de seleccin resulta peligrosa y debe prohibirse por el riesgo que significa sus vnculos y prerrogativas con los dems postores, lo que les dara ventaja
con otras personas naturales o jurdicas que no tienen las funciones y caractersticas sealadas.
Se tienen por no presentadas las propuestas, cualquiera sea el rgimen legal
de contratacin aplicable, cuando no se han cumplido estas condiciones, sin perjuicio de las acciones legales a que hubiere lugar. Estos impedimentos son taxativos
y expresos, por lo que en otros supuestos no se puede establecer prohibiciones en
aplicacin analgica de los casos enunciados.
Asimismo, debe tenerse en cuenta que la anterior ley de contrataciones dispona que estaban impedidos de ser postores y/o contratistas: las personas jurdicas
196
cuyos socios, accionistas, participacionistas o titulares hayan formado parte de personas jurdicas sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado,
o que habiendo actuado como personas naturales se encontraran con los mismos
tipos de sancin, conforme a los criterios sealados en la ley y en el reglamento.
En la medida que un funcionario y/o servidor pblico que conforma el plantel
tcnico de una propuesta en un proceso de seleccin no presenta la calidad de participante, postor y/o contratista, no estara incluido dentro de los impedimentos establecidos en la normativa sobre contratacin pblica. Sin perjuicio de ello, deber
tenerse en cuenta las disposiciones del Cdigo de tica de la Funcin Pblica y dems normas conexas que regulan la actuacin de los funcionarios y servidores pblicos, a efectos de no afectar los principios de moralidad y transparencia que regulan las contrataciones del Estado.
El Estado para contratar tiene a su favor numerosas prerrogativas prevalecientes ante las condiciones o requerimientos de los particulares, tanto es as que el
principio de consensualidad, que seala que el contrato se perfecciona con el consentimiento de las partes, no se cumple porque los contratos deben observar las
formalidades establecidas en la ley, bajo sancin de nulidad, y no pueden ser supletorias a la voluntad de las partes, por lo que no puede haber manera para eximir de
sancin cuando se producen los impedimentos para contratar con el Estado.
El rgimen legal de contrataciones pblicas no se aplica a todas las adquisiciones y contrataciones que realiza el Estado, pero consideramos e insistimos que los
impedimentos y sanciones aplicables deben alcanzar a los funcionarios pblicos
que indebidamente intervienen: a) en la contratacin de asesora legal y financiera
y otros servicios especializados de endeudamiento interno y externo y de administracin de deuda pblica; b) los contratos de locacin de servicios o de servicios no
personales que celebren las entidades con personas naturales; c) la contratacin
de servicios pblicos, siempre que no exista la posibilidad de contratar con ms de
un proveedor; d) los convenios de cooperacin, gestin u otros de naturaleza anloga, suscritos entre entidades, o entre estas y organismos internacionales; e) las
contrataciones realizadas de acuerdo con los procedimientos especficos de organismos internacionales, estados o entidades cooperantes, siempre que estn asociados a donaciones u operaciones; f) las compras de bienes que realizan las entidades mediante remate pblico, de conformidad con la normativa de la materia;
g) las contrataciones que realicen las misiones del servicio exterior de la Repblica,
exclusivamente para su funcionamiento y gestin fuera del territorio nacional; h) en
las contrataciones cuyos montos sean iguales o inferiores a 3 UIT, vigentes al momento de la transaccin, salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el catlogo de convenios marcos y dems casos establecidos en el artculo 3.3 de la Ley
197

5.
Registrarse como participante, presentar propuestas, suscribir un contrato o acuerdo de convenio marco sin contar con la inscripcin vigente en el
Registro Nacional de Proveedores
Se necesita una certificacin de estar habilitado en el registro correspondiente para ser postor o contratista, siendo una condicin ineludible estar inscrito en el
RNP, el cual los califica como proveedores de bienes o servicios, sin mayores requisitos; o como ejecutores y consultores de obras, evalundose en estos casos que
estn legalmente capacitados para contratar, que posean capacidad tcnica de contratacin, solvencia econmica y organizacin suficiente. En la adquisicin de bienes y prestacin de servicios no se requieren mayores exigencias, solo el pago de
la tasa correspondiente; estas inscripciones son vlidas por un ao y deben revalidarse peridicamente.
La constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado es el documento expedido por el RNP que acredita que un proveedor no se encuentra incluido en el captulo de inhabilitados. La solicitud de expedicin de la constancia de no
estar inhabilitado para contratar con el Estado se presentar a partir del da hbil siguiente de haber quedado consentida la buena pro, hasta el decimoquinto da hbil
de producido tal hecho.
En los procesos de adjudicacin de menor cuanta cuyos montos sean inferiores a la dcima parte del lmite mnimo establecido por las normas presupuestarias
para las licitaciones pblicas y concursos pblicos, segn corresponda, y en los procesos de seleccin, segn relacin de tems en los que el monto del tem o la sumatoria de tems adjudicados a un mismo postor no supere lo establecido en la normativa vigente para convocar a una adjudicacin de menor cuanta, cualquiera que sea
el objeto de la convocatoria, el postor nicamente deber presentar una declaracin
jurada de no tener sancin vigente en el captulo de inhabilitados. Las entidades verificarn, a travs de la pgina web del OSCE, la veracidad de las declaraciones juradas presentadas, bajo responsabilidad.
Conforme a las directivas expedidas por Consucode que deben ser actualizadas por el OSCE, se establecen los lineamientos respecto a los plazos para la inscripcin de proveedores de bienes y/o servicios en el RNP, ya que se dispuso que
solo hasta el 27 de junio de 2006 las entidades pblicas contratantes no podrn exigir a los proveedores de bienes y/o servicios, la constancia de inscripcin electrnica en el RNP. Es decir, que desde el 28 de junio de 2006 los referidos proveedores
que no estn inscritos en el RNP no podrn participar en calidad de postores en ningn proceso de seleccin, ni contratar con el Estado.
Estn impedidos para ser postores o contratistas los socios, accionistas o titulares que han formado parte de personas jurdicas sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o definitiva para participar en el proceso de seleccin
y para contratar con el Estado que habiendo actuado como personas naturales se
encuentren con el mismo tipo de sancin, conforme a los criterios sealados en la
ley y el reglamento. Se han dado casos en que por descuido o negligencia algunos
198
postores que ganaron la buena pro y suscribieron el contrato tuvieron que ser descalificados y otorgarse al segundo postor la buena pro, porque precisamente el da
de la firma del contrato ya no tenan vigente su inscripcin en el RNP, por no haberlo renovado oportunamente; adems de haber incurrido en la causal de sancin,
que advertida por la entidad tena que ser procesada ineludiblemente por el tribunal.
Para participar, presentar propuestas tcnicas y econmicas, y contratar con el
Estado en los procesos de seleccin que convoca las entidades pblicas es un requisito obligatorio estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores, que debe
presentar la documentacin exigida en el TUPA del OSCE para dicho trmite. Esta
causal de sancin ha previsto dos supuestos de hechos distintos de configuracin
de infraccin: por un lado la participacin en un proceso de seleccin y por otro lado
la suscripcin del contrato o acuerdo de convenio marco sin estar habilitado en el
RNP, los cuales suponen etapas distintas e independientes durante el desarrollo
de un proceso de seleccin y, por consiguiente, poseen plazos y formalidades propias. Han existido casos de postores que estuvieron inhabilitados cuando presentaron sus propuestas y participaron en el proceso de seleccin, pero lamentablemente no tuvieron la precaucin de renovar oportunamente su inscripcin en el registro
y cuando se presentaron a suscribir el contrato o acuerdo de convenio marco su
inscripcin no estaba vigente o haban sido objeto de una sancin en otro proceso
administrativo.
Los tipos de procesos de seleccin en que pueden participar los postores o
contratistas con el Estado son: licitaciones pblicas para bienes y obras, concurso
pblico para servicios; y adjudicaciones directas y adjudicaciones de menor cuanta
para bienes, servicios y obras, dependiendo del valor referencial del objeto o naturaleza de la prestacin. Todos estos procesos, incluyendo la adjudicacin de menor
cuanta, se hacen por montos referenciales superiores a tres unidades impositivas
tributarias, es decir, que para la adquisicin de bienes, prestaciones de servicios
y ejecuciones de obra con valores referenciales menores a diez mil ochocientos
nuevos soles (3 UIT del ao 2010) no se requiere estar inscrito o habilitado en el
RNP, ya que las adquisiciones se realizan por compras directas, fuera del marco del
Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado. Por consiguiente,
no habra posibilidad de sancionar a proveedores que contratan con el Estado por
montos inferiores al mencionado, aun as estos no estn inscritos o incluso hubieran sido sancionados por contratar con el Estado en los procesos de seleccin regulados en la ley.
Por otro lado, se debe tener en cuenta que si bien es necesario que las personas jurdicas o personas naturales que aspiran a participar de cualquier proceso
de seleccin, sean estos los tradicionales o a travs de convenios marco, deben tener la respectiva aprobacin de la autoridad administrativa, como requisito sine qua
non, tal como se seala en el TUPA, donde se ha establecido que el OSCE tiene un
plazo de treinta das para resolver la inscripcin o renovacin; no obstante ello, en
virtud de una interpretacin del texto normativo, en el portal web del OSCE, detallndose los pasos a seguir, se aprecia que aquellas podrn obtener una constancia
199
de proveedor provisional, que podr ser obtenida al da siguiente de la presentacin

de la documentacin debidamente foliada y rotulada en el rea de Trmite Documentario, teniendo, desde ese momento, acceso a su impresin, y, que ella tendr
validez hasta la fecha de resolucin de trmite, lo cual le permitir participar en cualquier proceso de seleccin sea como participante y/o postor, precisndose que no
podr ser contratista hasta que se confirme la aprobacin de la inscripcin; con esta
decisin administrativa ya no se dara la causal de sancin porque la constancia
provisional les permite participar a los proveedores en procesos de seleccin hasta
por treinta das en que caduca automticamente.
Todo proveedor debe tomar las precauciones suficientes y la diligencia necesaria para renovar su inscripcin y estar habilitado en el captulo pertinente del Registro Nacional de Proveedores. Con la modificatoria de la norma se ha incrementado
el plazo para solicitar su renovacin: ahora es de sesenta das. Existen varios casos
en que por descuidos o por no haber cumplido con las observaciones sealadas en
el sistema, se han atrevido a participar sin estar plenamente hbiles en procesos de
seleccin, siendo detectados inmediatamente, por lo que son descalificados por no
cumplir con un requisito esencial en las contrataciones del Estado, adems de ser
denunciados ante el Tribunal del OSCE, por haber incurrido en la presente causal
de sancin.
El Tribunal del OSCE ha precisado que la conducta llevada a cabo por parte
del postor, consistente en participar en un proceso de seleccin sin contar con inscripcin vigente en el RNP, no permite al colegiado determinar o debatir la existencia de intencionalidad de su parte en la medida que no se ha evidenciado la consecuencia de un fin ulterior; no obstante lo cual s resulta clara una omisin por parte
de dicho postor toda vez que en virtud de lo dispuesto en la normativa de la materia
sancionadora el postor es el nico responsable de efectuar el trmite de renovacin
y la consiguiente subsanacin de observaciones dentro de los plazos previstos, a
fin de asegurar la oportuna vigencia de su inscripcin ante el Registro Nacional de
Proveedores.
6.
Suscribir contratos de ejecucin o consultora de obras por montos mayores a su capacidad libre de contratacin o especialidades distintas,
segn sea el caso
Son casos de contrataciones ilegales no permitidas en la normativa, porque

existen personas o empresas que no deben, ni pueden ejecutar o realizar consultoras de obras de gran envergadura. Esta causal de sancin, en caso de aplicarse,
no debe ser declarada en su rcord de obras. El RNP determina la capacidad mxima de contratacin que tienen los ejecutores de obra para participar en los procesos de seleccin, tambin determina la certificacin de los consultores de obra de
acuerdo a sus especialidades, por lo que los postores no deben participar, ni suscribir contratos cuando no cuenten con esta certificacin.
200
La capacidad libre de contratacin es el monto no comprometido de la capacidad mxima de contratacin y se obtiene deduciendo de esta las obras pblicas
contratadas pendientes de valorizacin. Se entiende por capacidad comprometida
de contratacin a la parte no valorizada de las obras contratadas. La capacidad libre de contratacin se va restituyendo de acuerdo a la presentacin de lo valorizado
por los avances de las obras pblicas contratadas, mediante la presentacin del formulario oficial del rcord de obras. En el caso de consorcios, el RNP expedir la correspondiente constancia de capacidad libre de contratacin para cada integrante,
donde la suma de las capacidades libres de contratacin deber ser igual o superior
al monto de la propuesta econmica que presenten. La capacidad libre de contratacin de cada integrante del consorcio debe, asimismo, ser superior o igual al monto
del porcentaje de participacin que les corresponda en cada proceso.
Para la suscripcin de contratos de ejecucin o consultoras de obras el postor
ganador debe presentar la constancia de capacidad libre de contratacin suficiente
expedida por el RNP (Registro Nacional de Postores), en donde se indica la especialidad y el monto mximo a que tiene derecho para participar en procesos de seleccin para contratar con el Estado.
El RNP inscribir a los consultores de obras de acuerdo a su(s) especialidad(es),
habilitndolos para ser postores en los procesos de seleccin para la consultora de
obras pblicas. Posteriormente, se le extender un certificado de inscripcin en el
que se consignar su(s) especialidad(es). A los consultores de obras sin experiencia
se les otorgar la especialidad en obras menores, con la que podrn acceder a las
adjudicaciones directas selectivas y las de menor cuanta, de conformidad con los
montos establecidos en la Ley Anual de Presupuesto y la Ley de Contrataciones del
Estado. Solo se calificar la experiencia obtenida directamente, sea como persona
natural o persona jurdica, en la realizacin de actividades de consultora de obras,
no procediendo la calificacin como tales de aquellas actividades ejecutadas como
dependientes o bajo la direccin de otro consultor de obras. La experiencia en la
especialidad para los consultores de obras se acreditar con un servicio de consultora de obras culminado.
La(s) especialidad(es) de los consultores se determinar por:
a)
El objeto sealado en la escritura pblica de constitucin solo para el caso de

las personas jurdicas.
b)
La experiencia previa determinada por el tipo de proyectos y obras en que haya

prestado servicios, en las siguientes especialidades:
-
Consultora en obras urbanas, edificaciones y afines. Construccin, ampliacin o remodelacin de edificios, viviendas, centros comerciales, conjuntos habitacionales, habilitaciones urbanas, reservorios de agua potable
(elevados o apoyados), muros de contencin, pavimentaciones de calles,
fbricas, mecnica de suelos e investigaciones afines.
201
Consultora en obras viales, puertos y afines. Carreteras con pavimento

asfltico o concreto, caminos rurales, puentes, tneles, lneas ferroviarias
y explotaciones mineras. Puertos y aeropuertos, pavimentacin de pistas
de aterrizaje e investigaciones afines.
Consultora en obras de saneamiento y afines. Plantas de tratamiento de

agua potable, redes de conduccin de agua potable, redes de conduccin
de desages, conjuntos habitacionales, habilitaciones urbanas, emisores
de desages, lneas de impulsin, lneas de aduccin, lneas de conduccin, cmaras de bombeo, reservorios elevados o apoyados, lagunas de
oxidacin, conexiones domiciliarias de agua y desage, plantas de tratamiento. Redes de conduccin de lquidos, combustibles, gases e investigaciones afines.
Consultora en obras electromecnicas y afines. Redes de conduccin

de corriente elctrica en alta y baja tensin, subestaciones de transformacin, centrales trmicas, centrales hidroelctricas e investigaciones
afines.
Consultora en obras energticas y afines. Plantas de generacin elctrica,

lneas de transmisin, redes primarias, redes secundarias con conexiones
domiciliarias, centrales hidroelctricas, conjuntos habitacionales, habilitaciones urbanas, obras afines e investigaciones.
Consultora en obras en represas, irrigaciones y afines. Represas de concreto, represas de tierra y otras, canales de conduccin de aguas, encauzamiento y defensas de ros, tomas de derivacin, presas, tneles para
conduccin de aguas.
Consultora en obras menores. Entindase como consultora en obras menores a cualquiera de las especialidades antes mencionadas, siempre que
sus montos contratados no excedan lo sealado en la normativa vigente
para las adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta.
Para solicitar y aprobarse la ampliacin de la especialidad, el consultor de obras

deber cumplir con los siguientes requisitos:
a)
Tener vigente su inscripcin en el captulo de consultores de obras.
b)
Sustentar documentadamente lo establecido en el artculo 7.23 del reglamento.
c)
Cumplir con los dems requisitos establecidos en el TUPA de Consucode, ahora OSCE.
Deben tener en cuenta que la libertad de contratar garantiza que las partes
pueden pactar vlidamente segn las normas vigentes al tiempo del contrato. Los
trminos contractuales no pueden ser modificados por leyes u otras disposiciones de cualquier clase. Los conflictos derivados de la relacin contractual solo se
202
solucionan en la va arbitral o en la judicial, segn los mecanismos de proteccin

previstos en el contrato o contemplados en la ley.
7.
Suscribir contrato pese a haber sido notificado de la suspensin o nulidad del proceso de contratacin dispuesta por el OSCE
Esta causal recientemente incorporada con la Ley N 29874 est dirigida a disuadir la conducta de la mala fe de los proveedores que aceptan o exigen la suscripcin de contratos, a pesar de que el OSCE ha determinado que el procedimiento
realizado contraviene la normativa de las Contrataciones del Estado, como lo seala la exposicin de motivos de la mencionada ley.
La incorporacin de esta conducta sancionable se presenta como una forma
de hacer notar el fortalecimiento del Organismo Supervisor de Contrataciones del
Estado, cuando este toma la decisin de declarar la nulidad o la suspensin de la
contratacin que se vena realizando ante una determinada entidad; por lo que debe
respetarse tal decisin, significando adems que debe existir responsabilidad administrativa en los funcionarios que permiten la suscripcin del contrato a pesar de que
existen serias irregularidades detectadas por el OSCE.
La presentacin de los recursos impugnativos interpuestos de conformidad con
la normativa dejar en suspenso el proceso de seleccin hasta que el recurso sea
resuelto por la instancia competente, conforme a lo establecido en el reglamento,
siendo nulos los actos posteriores practicados hasta antes de la expedicin de la
respectiva resolucin.
El OSCE, a travs de su Tribunal de Contrataciones, en los casos que conozca,
puede declarar nulos los actos expedidos cuando hayan sido dictados por rganos
incompetentes, contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable, debiendo expresarse en la resolucin que se expida,
la etapa a la que se retrotraer el proceso de seleccin. Esta potestad administrativa puede ser ejercida luego de haberse constatado las graves irregularidades incurridas en las etapas de los procesos de contratacin y que deben acarrear otras
responsabilidades.
Esta nueva causal de sancin ha sido calificada como de menor complejidad
por las normas administrativas (criterio de complejidad uno) en la designacin de
expedientes para los vocales del Tribunal del OSCE, a pesar de las consecuencias y trmites que se tienen que dar en la suspensin o nulidad del proceso de
contratacin.
Respecto a las notificaciones, hemos credo conveniente desarrollar todo un
captulo sobre este tema porque consideramos, segn la experiencia adquirida, que
una de las formas ms frecuentes con las que se ha evadido una sancin es porque
estos actos procesales no han sido realizados eficientemente, en algunos casos
con cierta complicidad del responsable de la notificacin.
203
La suscripcin de contratos en los procesos de seleccin de licitacin pblica,

concurso pblico y adjudicaciones directas debe darse dentro de los plazos y procedimientos que establece el artculo 148 del Reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado; deben ser interrumpidos o suspendidos cuando existe la disposicin del
OSCE por haberse transgredido la normativa de las contrataciones pblicas en los
referidos procesos.
8.
Realizar las subcontrataciones sin autorizacin de la entidad
El contratista puede acordar con terceros la subcontratacin de parte de las

prestaciones a su cargo siempre y cuando se den las condiciones establecidas en
el reglamento; es decir:
a)
La entidad debe aprobarlo por escrito y de manera previa.
b)
Debe ser expedido por intermedio de funcionario competente.
c)
Debe darse dentro de los cinco das hbiles de formulado el pedido.
d)
El subcontratista debe estar inscrito y habilitado en el RNP (Registro Nacional

de Proveedores).
La subcontratacin solo procede cuando no est prohibida expresamente o

cuando no se hace mencin en las bases o en el contrato. Por ejemplo, no procede
la subcontratacin en la exoneracin por servicios personalsimos o en las contrataciones por exoneracin entre entidades y el Estado. Es una facultad de la entidad
que puede declarar expresamente la prohibicin de existencia de sus contratistas
ya sea en las bases o en el propio contrato.
El subcontrato es una modalidad de cesin constitutiva por cuyo efecto un tercer sujeto, quien no suscribi el contrato base, se hace cargo de las prestaciones
obligacionales asumidas por el que le transmite el contrato. No todo convenio celebrado por el contratista con un tercero, respecto del cumplimiento del contrato principal, implica un subcontrato como, por ejemplo, los acuerdos que el contratista realiza con terceros para proveer de los fondos necesarios que faciliten la ejecucin del
contrato, o con las personas que trabajan a destajo o con sus proveedores.
El contratista debe mantener la responsabilidad por la ejecucin total de su
contrato frente a la entidad, aun as no tenga la culpa en forma directa, sin perjuicio
de la responsabilidad que le puede corresponder al subcontratista, cuya obligacin
puede ser demandada, pero en otra va; dado que la causal de sancin por la resolucin del contrato por incumplimiento, corresponde solo a los que suscribieron tal
acuerdo. La subcontratacin implica un considerable grado de intercambio bidireccional de informacin, coordinacin y de confianza.
Se encuentran comprendidas dentro de los alcances de la Ley de Contrataciones del Estado, bajo el trmino genrico de entidad:
a)
204
El Gobierno nacional, sus dependencias y reparticiones.
b)
Los gobiernos regionales, sus dependencias y reparticiones.
c)
Los gobiernos locales, sus dependencias y reparticiones.
d)
Los organismos constitucionales autnomos.
e)
Las universidades pblicas.
f)
Las sociedades de beneficencia y las juntas de participacin social.
g)
Las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per.
h)
Los fondos de salud, de vivienda, de bienestar y dems de naturaleza anloga

de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del Per.
i)
Las empresas del Estado de Derecho pblico o privado, ya sean de propiedad

del Gobierno nacional, regional o local y las empresas mixtas bajo control societario del Estado.
j)
Los proyectos, programas, fondos, rganos desconcentrados, organismos pblicos del Poder Ejecutivo, instituciones y dems unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/u operativas de los poderes del Estado, as como los organismos a los que alude la Constitucin Poltica del Per y dems que sean creados
y reconocidos por el ordenamiento jurdico nacional.
Para participar en ejecuciones de obras como subcontratista se debe:
a)
Estar legalmente capacitado para contratar: las personas naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos civiles; en el caso de personas
jurdicas nacionales deben haberse constituido como sociedades mercantiles
al amparo de la Ley General de Sociedades y normas complementarias; las
personas jurdicas extranjeras deben haberse constituido de conformidad con
la legislacin de la misma materia que las nacionales, pero de su lugar de origen. En el caso de personas jurdicas, el objeto social establecido en la escritura pblica deber estar referido a actividades relacionadas con ejecucin de
obras.
b)
Tener capacidad tcnica: el plantel tcnico mnimo de los ejecutores de obras

estar conformado por profesionales, arquitectos e ingenieros de las especialidades indicadas en el artculo 7.13 del reglamento y de acuerdo a la escala establecida en su artculo 7.16, debiendo mantener vnculo laboral a plazo indeterminado con el ejecutor.
c)
Tener solvencia econmica: capital social suscrito y pagado, estados financieros suficientes (balance general, estados de ganancias y prdidas y notas
contables) con una antigedad no mayor a dos meses del cierre contable del
mes anterior a la presentacin de la solicitud acreditando solvencia econmica. Para acreditar la solvencia econmica los proveedores extranjeros debern
presentar los estados financieros individuales (no consolidados) del ltimo ejercicio econmico debidamente auditados (dictamen del auditor, balance general,
205
estados de ganancias y prdidas y notas contables). Si un ejecutor de obras

presenta estados financieros con prdidas acumuladas de ejercicios anteriores,
para acreditar solvencia econmica deber capitalizar dicha prdida o realizar
nuevos aportes en cuanta que compense el desmedro y mostrar el nuevo capital social suscrito y pagado en Registros Pblicos.
d)
Tener organizacin suficiente: lo cual se acreditar con la totalidad de documentos que autoricen su funcionamiento y le permitan el cumplimiento de
sus obligaciones, de conformidad con lo sealado en el TUPA de Consucode,
ahora OSCE. Existen obras y servicios que requieren de empresas conformadas debida y tcnicamente por personas que deben tener diversas especialidades, organizadas en una estructura que les permita cumplir eficientemente con los concursos y licitaciones pblicas de gran envergadura que se
convoquen.
El contratista puede subcontratar con terceros parte de sus obligaciones que

ha suscrito en el contrato cuando lo autoricen las bases de la entidad siempre que:
1) la entidad lo apruebe por escrito y de manera previa, por intermedio del funcionario que cuente con facultades suficientes y dentro de los cinco das de formulado el pedido. Si transcurrido dicho plazo la entidad no comunica su respuesta,
se considera que el pedido ha sido aprobado; 2) las prestaciones a subcontratarse con terceros no excedan del cuarenta por ciento (40 %) del monto del contrato
original; 3) el subcontratista se encuentre inscrito en el RNP y no est suspendido o inhabilitado para contratar con el Estado; 4) en el caso de contratistas extranjeros, estos se comprometen a brindar capacitacin y transferencia de tecnologa a
los nacionales.
En los procedimientos tramitados ante el Registro Nacional de Proveedores, los
subcontratos sern considerados para la calificacin del subcontratista y no para la
del contratista principal, siempre que la subcontratacin haya sido autorizada por
las entidades contratantes, de conformidad con lo establecido en el Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado (artculo 253).
La subcontratacin es el proceso econmico mediante el cual una empresa determinada mueve o destina los recursos orientados a cumplir ciertas tareas a una
empresa externa, por medio de un contrato, con el fin de crear una organizacin
ms ligera y flexible que permita una reduccin de costos o gastos generales y un
incremento de capacidad productiva. Es la gestin o ejecucin diaria de una funcin empresarial por un proveedor externo de servicios. La empresa subcontratante
debe transferir parte del control administrativo y operacional a la empresa subcontratada, de modo que esta pueda realizar su trabajo apartada de la relacin normal
de la empresa subcontratante y sus clientes.
Existen causales para exoneraciones del proceso de seleccin que no admiten la subcontratacin como son la contratacin entre entidades y la contratacin de
206
servicios personalsimos en las que la prestacin debe ser en forma directa, sin la
intervencin de terceros, por las caractersticas del servicio o la contratacin.
8.1. Realizar subcontrataciones por un porcentaje mayor al permitido en el
reglamento
Las prestaciones a subcontratarse con terceros no deben de exceder el 40 %

(cuarenta por ciento) del monto del contrato original. Es decir, que tengan la autorizacin de la entidad, no debiendo exceder dicho porcentaje del monto contratado,
y presten asistencias a los subcontratistas nacionales en caso de ser contratistas
extranjeros.
Los subcontratistas pueden ser personas naturales o jurdicas que realizan parte de las prestaciones estipuladas en el contrato y que no pueden ser mayores al
porcentaje establecido, siempre y cuando las bases lo permitan. Los subcontratos
no pueden ser considerados para la calificacin del contratista principal. Para la calificacin del subcontratista solo se considerarn los subcontratos que hayan sido
autorizados por las entidades contratantes.
La subcontratacin es la gestin o ejecucin diaria de una funcin empresarial
por un proveedor externo de servicios. La empresa subcontratante deber transferir parte del control administrativo y operacional a la empresa subcontratada, de
modo que esta pueda realizar su trabajo apartada de la relacin normal de la empresa subcontratante y sus clientes. La subcontratacin tambin implica un considerable grado de intercambio bidireccional de informacin, coordinacin y confianza. La subcontratacin empez a ser conocida ampliamente debido al crecimiento
del nmero de empresas de tecnologa en los primeros aos noventa, cuando no
eran lo suficientemente grandes para mantener departamentos propios de atencin
al cliente.
En algunos casos, estas empresas han contratado personal tcnico para simplificar las instrucciones del uso de sus productos, ordenar los puntos clave de
la informacin que requieren; adems, han contactado con empresas de trabajo
temporal para buscar, formar y contratar a trabajadores poco calificados que, por
ejemplo, solo respondan las llamadas. Estos empleados trabajaban en centrales
telefnicas donde la informacin necesaria para asistir a los clientes estaba disponible en un sistema informtico. En muchas ocasiones, los trabajadores no estaban autorizados para decirle al cliente que no trabajaban directamente para la
compaa original y en algunos casos, ni siquiera podan identificarse con su nombre real.
La subcontratacin, tambin llamada tercerizacin o externalizacin, es el proceso econmico en el cual una empresa determinada mueve o destina los recursos
orientados a cumplir ciertas tareas, a una empresa externa, por medio de un contrato. Esto se da especialmente en el caso de la subcontratacin de empresas especializadas. Para ello, pueden contratar solo al personal, en cuyo caso los recursos
207
los aportar el cliente (instalaciones, hardware y software), o contratar tanto el personal como los recursos. Por ejemplo, una compaa dedicada a las demoliciones
puede subcontratar a una empresa dedicada a la evacuacin de residuos para la tarea de deshacerse de los escombros de las unidades demolidas, o una empresa de
transporte de bienes puede subcontratar a una empresa especializada en la identificacin o empaquetar tales objetos.
Los subcontratos autorizados por las entidades contratantes y presentados al
Registro Nacional de Proveedores dentro de los treinta das naturales de suscritos
sern considerados a efectos de la calificacin del subcontratado. Vencido dicho
plazo, los subcontratos que no fueron inscritos oportunamente podrn regularizar
su inscripcin conforme a lo establecido en el Texto nico de Procedimientos Administrativos del OSCE.
La vigencia de la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores ser de
un ao, contado a partir del da de su aprobacin, pudiendo el interesado iniciar
el procedimiento de renovacin desde dos mes antes de su vencimiento. Efectuada la inscripcin o renovacin, segn corresponda, se expedir el certificado
correspondiente.
El contrato de maquila es una forma de subcontratacin mediante el cual, para
el caso de adquisiciones de bienes, una empresa se compromete en elaborar productos para un tercero y los comercializa participando activamente en el proceso de
produccin. La maquila es un modelo empresarial en el que existe el compromiso
de una empresa en producir un artculo para un tercero, que es el que comercializa
el producto, generalmente con su marca propia. Es usado por aquellas empresas
que han optado por dedicar el mayor esfuerzo a la comercializacin de sus productos, sobre todo si tienen una marca de negocio. Al hacer esto se concentran en lo
que realmente saben hacer fortaleciendo la base de su negocio y encargando a terceros tareas que no son esenciales, limitndose a supervisar que tales trabajos se
realicen de acuerdo a los estndares de calidad convenida.
La maquila tiene como presupuesto el uso de recursos exteriores a la empresa para realizar actividades tradicionalmente ejecutadas por personal y recursos
internos. Es una estrategia de administracin por medio de la cual una empresa
delega la ejecucin de ciertas actividades a empresas altamente especializadas.
Cabe agregar que con el contrato de maquila se contrata y delega a largo plazo
uno o ms procesos no crticos para un negocio, a un proveedor ms especializado para conseguir una mayor efectividad que permita orientar los mejores esfuerzos de una compaa a las necesidades neurlgicas para el cumplimiento de
una misin.
De todas las causales de infracciones que seala la Ley de Contrataciones del
Estado, las que estn previstas en este literal g) numeral 1 del artculo 237 respecto
a las subcontrataciones no autorizadas o realizadas por un porcentaje mayor al permitido, son las nicas que tienen una menor sancin que puede ser de inhabilitacin
208
temporal de seis meses hasta un ao; todas las dems causales de sancin son
por un periodo no menor a un ao, ni mayor de tres aos de inhabilitacin temporal.
En los procedimientos tramitados ante el RNP, los subcontratistas de ejecuciones de obra sern considerados para la calificacin del subcontratista y no para la
del contratista principal, siempre que posean la misma naturaleza y objeto del contrato original. En este caso los subcontratistas deben haber sido autorizados por las
entidades contratantes, de conformidad con lo establecido en el reglamento. Para
que dichos subcontratos sean calificados como experiencia para la asignacin de
la capacidad mxima de contratacin, estos deben estar inscritos en el RNP, segn el procedimiento establecido en el TUPA del OSCE (artculo 253 del reglamento modificado).
8.2. Participar en prcticas restrictivas de la libre competencia, previa declaracin del organismo nacional competente (Indecopi)
Se requiere previamente el informe tcnico del Instituto Nacional de Defensa

del Consumidor y la Propiedad Intelectual, el cual es la Autoridad competente para
investigar y sancionar estas conductas. Los postores en un proceso de seleccin
estn prohibidos de concertar entre s o con terceros, con el fin de establecer prcticas que restrinjan la libre competencia (artculo 11 de la ley). La libre competencia
se define como la potestad de coexistencia de una pluralidad de ofertas en el campo de la produccin, servicios o comercializacin de productos de la misma especie
por parte de un nmero indeterminado de agentes econmicos.
En un sistema de economa de libre mercado deben ser las propias fuerzas o
agentes econmicos los que a travs del libre juego de la oferta y la demanda regulen los precios de los bienes y servicios para que el precio resultante sea el ms
favorable para el consumidor, en nuestro caso, las entidades del Estado y sus beneficiarios. Si se eliminan estos mecanismos se estaran cometiendo prcticas restrictivas colusorias o acuerdos de cartel que deben ser controlados y sancionados.
La Ley N 29873, del 1 de julio de 2012 ha modificado, sin mayor sentido tcnico, la descripcin de esta causal, que sigue siendo la misma, pero se describe
en el inciso i) Incurrir en la transgresin de la prohibicin prevista en el artculo 11
de la presente ley, que seala: Se encuentra prohibida la concertacin de precios, condiciones o ventajas entre proveedores, o entre proveedores y terceros,
que puedan afectar la mayor concurrencia y/o competencia en los procesos de
contratacin. Esta afectacin a la libre competencia tambin puede materializarse
mediante acuerdos para no participar o no presentar propuestas en los procesos
de contratacin. El funcionario o servidor pblico que intervenga o favorezca estas
prcticas ser sancionado administrativa o penalmente de acuerdo a la normativa
correspondiente.
El Estado debe facilitar y vigilar la libre competencia, combatiendo toda prctica que la limite y sancionar el abuso de posiciones dominantes o monoplicas.
209
Ninguna ley ni concertacin puede autorizar ni establecer monopolios, siendo una

garanta de la libertad de empresa, dentro del territorio nacional, tener las condiciones necesarias que permitan el libre desarrollo de sus actividades en igualdad de
oportunidades, sin ser discriminado por otras empresas de mayor capacidad econmica, ni por el propio Estado a travs de normas o conductas que la afecten.
Existen casos en que una empresa o grupo de empresas tienen el control exclusivo de la venta de un determinado producto o la prestacin de un servicio que
les permite tener a estas empresas monoplicas u oligoplicas el poder para fijar el
precio del mercado y obtener utilidades supranormales, por lo que tienden a evitar o
impedir la competencia de otras empresas que pueden fijar precios menores o presentar otras opciones que permiten tomar decisiones ms adecuadas para maximizar el valor del dinero en provecho de la entidad pblica.
Para que se configure la presente causal y la conducta denunciada sea sancionable como prctica restrictiva de la libre competencia es necesario que el colegiado del Tribunal de Contrataciones del Estado deba supeditar su pronunciamiento a la determinacin de la infraccin por parte del organismo nacional competente
en materia de libre competencia, que en nuestro caso es el Indecopi, para que se
encuentre debidamente tipificada y se pueda iniciar el procedimiento administrativo
sancionador; en caso contrario el pronunciamiento se da a travs de un acuerdo de
declaracin de no ha lugar.
Son prcticas restrictivas de la libre competencia los acuerdos, decisiones, recomendaciones, actuaciones paralelas o prcticas concertadas que produzcan el
efecto de restringir, impedir o falsear la competencia de otras empresas en el libre
mercado, bajo sancin de quedar inhabilitados para contratar con el Estado sin perjuicio de que pueda aplicarse otras sanciones, conforme a las disposiciones vigentes como, por ejemplo, el abuso del poder econmico contra la libre competencia,
aprovechndose de la posicin monoplica u oligoplica que se tiene en el mercado, lo que constitua un ilcito penal, previsto en el artculo 232 del Cdigo Penal y
que ha sido derogado por el Decreto Legislativo N 1034.
Entre las conductas anticompetitivas que reprime esta norma tenemos las siguientes prcticas colusivas que realizan agentes competidores como:
a)
Fijar concertadamente precios u otras condiciones comerciales o de servicios.
b)
Limitaciones o control concertado de la produccin, ventas o inversiones.
c)
Reparto concertado de clientes, proveedores o zonas geogrficas.
d)
Concertacin de la calidad de los productos que afecten negativamente al consumidor, sin observar las normas tcnicas.
e)
Aplicacin concertada de condiciones desiguales para prestaciones equivalentes que afecten a unos competidores frente a otros.
210
f)
Concertar injustificadamente la subordinacin de la celebracin de contratos

a la aceptacin de prestaciones adicionales que no guarden relacin con su
objeto.
g)
Negativa concertada e injustificada de satisfacer demandas de compra o adquisicin, o de aceptar ofertas de ventas o prestaciones de servicios.
h)
Obstaculizar concertada e injustificada la entrada o permanencia de un competidor a un mercado, asociacin u organizacin de intermediacin.
i)
Concertar injustificadamente una distribucin o venta exclusiva.
j)
Coordinar o concertar ofertas, posturas o propuestas, o abstenerse de estas en

licitaciones o concursos pblicos u otras formas de contratacin.
k)
Utilizar abusivamente de manera reiterada procesos judiciales para impedir o

restringir la competencia.
l)
Incitar a terceros a no proveer bienes o prestar servicios, o a no aceptarlos.
m) Otras prcticas de efecto equivalente que busquen la obtencin de beneficios

por razones diferentes a una mayor eficiencia econmica.
De conformidad con la Ley de Organizacin y Funciones de Indecopi (Decreto Legislativo N 25868), este organismo es la entidad pblica competente en materia de proteccin y lucha contra las prcticas restrictivas de la competencia en la
produccin y comercializacin de bienes y en la prestacin de servicios, as como
contra las prcticas que generan competencia desleal y aquellas que afectan a los
agentes del mercado y a los consumidores. En consecuencia, la competencia entre
los postores constituye parte esencial y necesaria de los procesos de seleccin, la
que debe ser propiciada en todo momento, ya que al existir mayor cantidad de postores se favorece los intereses de la Administracin en la bsqueda de la obtencin
de bienes y servicios de mayor calidad y a mejores precios, por lo que tiene que ser
abierta y efectiva.
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 11 del Decreto Legislativo
N 1017, cuando el Tribunal de Contrataciones del Estado identifique alguna conducta que pudiera constituir una prctica anticompetitiva, debe comunicar tal hecho al Indecopi, para que este, a travs de sus rganos competentes, inicie el procedimiento de investigacin correspondiente y determine la responsabilidad que
pudiera existir. nicamente en caso de que el Indecopi determine la existencia de
una infraccin y esta quedara firme, el OSCE proceder a establecer la sancin y
la inscripcin de los infractores en el registro de inhabilitados para contratar con el
Estado.
El principio de libre competencia contiene un mandato de incluir regulaciones
o tratamientos que fomenten la ms amplia, objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participacin de postores potenciales, dentro de los procedimientos de
adquisiciones y contrataciones. Debe tenerse en cuenta que las exigencias, tanto
211
formales como sustanciales, no deben obedecer en modo alguno a propsitos arbitrarios ni aislados de todo contexto sino, por el contrario, deben responder a la necesidad de garantizar el adecuado marco en el que dentro de un contexto de libre
competencia equilibra el ptimo uso de los recursos pblicos y el derecho de las
personas naturales y jurdicas a participar como proveedores del listado, acorde con
la consecucin de los fines del Estado en concordancia con los principios de eficiencia, transparencia y economa.
La libre competencia que caracteriza al modelo econmico imperante, sin una
mayor intervencin del Estado en su control, plantea el libre juego de la oferta y la
demanda y presupone la existencia de los requisitos siguientes: a) la autodeterminacin de iniciativas o de acceso empresarial a la actividad econmica; b) la autodeterminacin para elegir las circunstancias, modos y formas de ejecutar la actividad econmica; y c) la igualdad de los competidores ante la ley, es decir, la no
discriminacin.
El procedimiento administrativo sancionador sobre conductas anticompetitivas
estn a cargo de la Secretara Tcnica y la Comisin de Defensa de la Libre Competencia del Indecopi, destinadas a sancionar las prcticas de abuso, de posicin
de dominio, las conductas colusorias horizontales y las conductas colusorias verticales, de conformidad con lo establecido por el Decreto Legislativo N 1034 (Ley de
Represin de Conductas Anticompetitivas) con la finalidad de promover la eficiencia
econmica en los mercados para propiciar el bienestar de los consumidores.
El artculo 59 de la Constitucin Poltica del Estado seala que: El Estado estimula la creacin de riqueza y garantiza la libertad de trabajo y la libertad de empresa, comercio e industria. El ejercicio de estas libertades no debe ser lesivo a la
moral, a la salud ni a la seguridad pblica. El Estado brinda oportunidades de superacin a los sectores que sufren cualquier desigualdad; en tal sentido, promueve las
pequeas empresas en todas sus modalidades.
Se ha sealado que respecto a libre competencia deben verificarse dos
situaciones:
a)
Que los proveedores ingresen al mercado libremente y contraten con el Estado,

sin que exista obstaculizaciones (libertad de acceso).
b)
Que los proveedores se mantengan en el mercado y sigan contratando con el

Estado, sin restricciones indebidas (libertad de iniciativa o actuacin).
En el primer caso tenemos que muchas empresas no participan ni desean participar en las contrataciones que convocan las entidades pblicas por diversas circunstancias, siendo una de ellas los factores y artificios que utilizan algunas empresas coludidas con malos funcionarios para impedir que se oferten mejores precios y
mejor calidad en los bienes, servicios y obras. En el segundo caso, cuando se atrevieron a participar en procesos de seleccin, se dieron cuenta de la serie de obstculos y perjuicios que pueden darse cuando las contrataciones del Estado no estn
212
bien orientadas en cumplimiento de sus fines, producindose el descrdito y el desinters en postular en otros procesos convocados a pesar de las ventajas y bondades de sus productos y servicios.
El artculo 60 de la Constitucin Poltica dice: El Estado reconoce el pluralismo
econmico. La economa nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa. Solo autorizado por ley expresa el Estado puede
realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto
inters pblico o de manifiesta conveniencia nacional. La actividad empresarial, pblica o no pblica recibe el mismo tratamiento legal.
Las empresas del Estado deben desarrollar sus actividades en competencia
con las empresas del Sector Privado, sin desarrollar actividades en forma exclusiva o excluyente. Estn suspendidas todas las disposiciones legales que reserven o
concedan a las empresas del Estado el derecho de desarrollar una determinada actividad productiva, comercializadora o de servicios, especialmente en aquellos mercados en los que la oferta de las empresas privadas se considera suficiente para
satisfacer la demanda existente.
El concepto de economa de mercado tiene uno de sus fundamentos principales en la libre competencia, que resulta de la concurrencia libre en el mercado de
ofertantes que producen bienes o servicios similares y, a su vez, consumidores que
toman decisiones libres sobre sus compras en el mercado con informacin suficiente sobre las caractersticas de precio y calidad de los productos, sin que en estas
decisiones intervengan fuerzas distintas a las del mercado mismo. El concepto de
libre competencia se aplica normalmente en un pas y toma en cuenta tanto bienes
nacionales como extranjeros. Por ello, las polticas de libre competencia y de libre
comercio estn estrechamente ligadas a la economa social de mercado.
La competencia est basada en la libertad de decisin de los que participan
en el mercado, en un contexto en el que las reglas de juego son claras para todos y se cumplen efectivamente. La libre competencia se basa fundamentalmente
en la libertad de eleccin tanto para el consumidor, como para el productor. La libertad de eleccin de estos es inseparable y de ella depende en gran medida que
se logre una asignacin eficiente de recursos en la economa, cuando se cumple
ciertas condiciones bsicas; es a travs de estos principios que el mecanismo del
mercado asegura que los recursos se dirijan a aquellos usos ms productivos, entendiendo por ello aquellos bienes y servicios que los consumidores prefieren en
mayor medida.
El Estado debe evitar la existencia de posiciones dominantes en el mercado, es
decir, que en los escenarios econmicos aparezca un solo agente con capacidad de
actuacin independiente y prescindencia de competidores, compradores y proveedores, ya que se debe velar por la participacin significativa de empresas que oferten bienes y servicios, conforme al desarrollo tecnolgico que debe darse dentro del
sistema del libre mercado y participacin.
213
Las prcticas que limiten la libre competencia se dan cuando existan acuerdos
o actuaciones concertadas o paralelas que deben ser tomadas y asumidas entre
empresas o proveedores que participan en un proceso de seleccin con la finalidad
de restringir, falsear o impedir la competencia, afectando a terceros y a la propia
entidad al no permitir la concurrencia, pluralidad y participacin de otros postores
potenciales, tal como se encuentra consagrado en el Decreto Legislativo N 1034,
Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas. Estas malas prcticas, por lo general, se dan contra quienes recin ingresan a competir en las contrataciones convocadas por el Estado, afectando los intereses de otros postores que siempre coinciden en los precios y tienen mayores utilidades; incluso se turnan para interponer
impugnaciones contra el postor novato que realiza mejores propuestas tcnicas o
econmicas.
La libre competencia genera incentivos para que las empresas obtengan una
ventaja competitiva sobre otras mediante la reduccin de costos y la superioridad
tcnica. Esto resulta en un aumento de la eficiencia de las empresas para producir un incremento de la calidad del producto que se ofrece y una disminucin de
los precios que permite que una mayor cantidad de consumidores tenga acceso al
mercado.
Para producir los resultados deseados, el fundamento de la libre eleccin de
consumidores y productores tiene que darse en simultneo con otros principios bsicos del buen funcionamiento de los mercados. Estos son la libre informacin en
los mercados, la definicin precisa sobre los derechos de cada quien respecto de
los bienes y servicios que se transan en el mercado, las garantas de ejecutabilidad
de los pactos y el resarcimiento por daos ocasionados a terceros.
Esta causal resulta una norma sancionadora en blanco, que no ha tenido mucha aplicacin en el tribunal porque requiere el previo pronunciamiento de Indecopi
para poder castigar las prcticas restrictivas por impedir la libre competencia. Esta
conducta, para que sea sancionable, remite su calificacin a otras normas administrativas que regulan una determinada actividad, imponiendo requisitos y condiciones, de tal forma que la realizacin de esta actividad, sin tales requisitos, no puede ser sancionada si no existe previo informe tcnico legal del Indecopi. De igual
forma suceda en la calificacin del delito econmico de abuso de poder establecido en el Cdigo Penal, en el que previamente deba establecerse la comisin de
una infraccin en la ley de la materia, lo que haca ilusoria la aplicacin efectiva y
oportuna de una sancin, razn por la que seguramente ha sido derogada como
ilcito penal.
Las infracciones sancionadoras en blanco, como la que se aplica en la presente causal, son aquellas que se remiten a una fuente de diferente calidad porque la propia norma lo seala, constituyendo un requisito de procedibilidad para
que la supuesta conducta punible sea denunciada e investigada; debiendo remitirse
a otra autoridad administrativa para que se complete la determinacin de aquellos
214
elementos necesarios para que se configure la causal a la que se refiere la norma

administrativa en blanco.
Con relacin a nuestro objeto de estudio, consideramos pertinente invocar lo
prescrito en la segunda disposicin complementaria final de la Ley de Represin de
Conductas Anticompetitivas, donde se ha sealado lo siguiente: De conformidad
con lo dispuesto en el artculo 11 del Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, cuando el Tribunal de Contrataciones del Estado identifique alguna conducta que pudiera constituir una prctica anticompetitiva en los trminos de
esta Ley, comunicar tal hecho al Indecopi para que este, a travs de sus rganos
competentes, y de ser el caso, inicie el procedimiento sancionador correspondiente
y determine la responsabilidad que pudiere existir. nicamente en caso de que el
Indecopi determinara la existencia de una infraccin y esta quedara firme, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE proceder a la inscripcin de los infractores en el registro de inhabilitados para contratar con el Estado
que corresponda.
La Directiva N 017-2012-OSCE/CD sobre los lineamientos del convenio marco
de precios seala expresamente que la entidad contratante y los proveedores estn prohibidos de participar en prcticas restrictivas de la libre competencia; de evidenciarse estos hechos, ambos asumirn la responsabilidad que la ley determine.
8.3. Incurrir en los supuestos de socios comunes no permitidos segn lo
que establece el reglamento
El OSCE y las entidades pblicas que convocan a procesos de seleccin son

competentes, de acuerdo a las facultades otorgadas por ley a cada una, para verificar, investigar y, de ser el caso, sancionar a los postores que encontrndose en los
supuestos de socios comunes o que tengan vinculacin econmica (en el sentido
de grupo econmico) presenten ofertas para un mismo proceso de seleccin de manera separada, con el fin de beneficiarse y sorprender al organismo pblico.
Cuando dos o ms proveedores tengan socios comunes o exista vinculacin
econmica entre ellos en la que sus acciones, participaciones o aportes sean superiores al diez por ciento (10 %) del capital o patrimonio social en cada una de ellos,
no pueden presentarse conjuntamente en un proceso de seleccin. En la solicitud de inscripcin, renovacin, ampliacin de especialidad, aumento de capacidad
mxima de contratacin, cambio de razn o denominacin social (incluye transformacin de forma societaria), segn corresponda, que formulen ante el RNP, debern presentar una declaracin jurada firmada por la persona natural o el representante legal de la persona jurdica, segn sea el caso, precisando que cuando
participen en un mismo proceso de seleccin, solo lo harn en consorcio y no independientemente. No ser obligatoria la presentacin de dicha declaracin jurada si
los dems proveedores no cuentan con inscripcin vigente en el RNP.
215
Se consideran socios comunes cuando existe vinculacin econmica de dos o

ms personas naturales o jurdicas que tienen intereses econmicos, financieros o
administrativos entre ellas, comunes y recprocos, de control o dependencia; y, por
consiguiente, tendran mayores ventajas y oportunidades que cuando se presentan
en forma separada o independiente a los procesos de seleccin que convocan las
entidades pblicas. Existen casos que determinadas personas naturales constituyen dos o ms empresas dedicadas al mismo rubro o tienen las mismas especialidades, y pretenden participar en un mismo proceso de seleccin, incumpliendo esta
prohibicin, por lo que deben ser sancionadas.
La nueva ley tambin seala como impedimentos para contratar con el Estado
a las personas jurdicas cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares, integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales formen o hayan formado parte de la empresa en los ltimos doce meses de impuesta
la sancin por las infracciones previstas. Este impedimento se aplicar siempre y
cuando la participacin sea superior al diez por ciento (10 %) del capital o patrimonio social y por el tiempo que la sancin se encuentre vigente.
Como una derivacin del principio de libre competencia, se encuentra la obligacin de presentar una declaracin jurada cuando dos o ms postores tienen socios
comunes o existe vinculacin econmica entre ellos, a fin de precisar que cuando
participen dentro de un mismo proceso de seleccin, solo lo hagan en consorcio y
no independientemente para no afectar la libre competencia caracterizada por el esfuerzo de cada empresa del mercado por desempearse mejor que sus competidores para obtener mayores beneficios econmicos. Para las empresas la libre competencia trae consigo retos y oportunidades. Asimismo, promueve la competitividad
de las empresas no solo en mercados locales, sino tambin en mercados externos.
La libre competencia exige de las empresas una constante identificacin de
aquello que el consumidor necesita y desea, as como una permanente revisin de
los estndares de calidad, costos y precios bajo los cuales son ofertados sus productos en el mercado, adems de su organizacin y estrategias empresariales. La
presin por captar las preferencias del consumidor en un esfuerzo por mantenerse
compitiendo libremente en el mercado obliga a las empresas a mantenerse en un
proceso dinmico de inversin y revisin de estrategias, que es la mejor garanta
para lograr niveles de competitividad globales. Adems, una efectiva libre competencia es tambin la mejor garanta de que los empresarios accedan a insumos y
servicios que sus productos necesitan en condiciones competitivas.
Con la inclusin de esta causal tambin se trata de evitar que determinados
postores o contratistas constituyan varias empresas similares no solo para participar concertadamente en procesos de seleccin, sino tambin para evadir las consecuencias de las inhabilitaciones que se pueden dar cuando una de sus empresas es
sancionada, ya que pueden participar con otra que no est. Incluso se han dado casos en que estas personas naturales han utilizado a otra empresa para participar en
216
procesos de seleccin, utilizando simuladamente a terceros, para que figuren como

socios permitidos dentro del porcentaje de acciones o aportes que la ley seala.
8.4. Presentar documentos falsos a las entidades, Tribunal de Contrataciones de Estado o al OSCE
Para determinar la falsedad de un documento constituyen mritos suficientes la

manifestacin efectuada por el propio rgano emisor a travs de una comunicacin
oficial en la que se acredite que el documento cuestionado no ha sido expedido por
el mismo ente emisor. Cuando se trata de imputaciones de falsedad de documentos, quien hace el cuestionamiento debe adjuntar las pruebas correspondientes; sin
embargo, es potestad del tribunal realizar actuaciones de investigacin, averiguacin y recoleccin de pruebas; con el fin de determinar si el denunciado habra cometido la infraccin administrativa sealada, y si corresponde imponer o no la sancin correspondiente.
El Tribunal del OSCE ha precisado que el hecho objetivo de la presentacin
de la presentacin del documento falso no significa imputar la falsificacin en s a
aquel que lo present, debido a que la norma de carcter administrativo solo sanciona la presentacin de documento apcrifo sin indagar en la autora de la falsificacin, obligando a los proveedores, postores y contratistas a ser diligentes en cuanto
a la veracidad de los documentos presentados, ms todava si los une la responsabilidad vicaria, tambin llamada in vigilando, con la persona a la que se le imputa la
comisin de los hechos, pues debe tenerse en cuenta que la documentacin que
incluy en su propuesta se encuentra amparada por la presuncin de veracidad.
Debe tenerse en cuenta que respecto a los cuestionamientos referidos a la falsedad o inexactitud de determinados documentos debe contar con pruebas contundentes y fehacientes sobre la imputacin efectuada, atendiendo a que el procedimiento administrativo se sustenta, adems de otros, en el principio de presuncin
de veracidad, el cual se encuentra reconocido en el numeral 1.7 del artculo IV del
Ttulo Preliminar de la Ley N 27444, y por cuya virtud la Administracin presume
que los documentos y declaraciones formulados por los administrados responden a
la verdad de los hechos que ellos afirman, salvo prueba de lo contrario.
Lo anterior se traduce en la obligacin que recae sobre la Administracin de
presumir la buena fe y la legalidad de los actos que realizan los administrados, de
tal manera que las sospechas, suposiciones o indicios respecto de una supuesta
falsedad no son razn suficiente para desvirtuar dicha presuncin, la cual no solo
puede ser destruida mediante la probanza respectiva por parte de quien haga tal
imputacin; asumir lo contrario, supondra avalar la prestacin de denuncias de falsedad y/o inexactitud sin mayor sustento que las apreciaciones subjetivas de los
denunciantes.
Documento es el testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de sus funciones por personas naturales, personas jurdicas o instituciones
217
pblicas o privadas que constituyen la manifestacin de un pensamiento mediante

la escritura o signos capaces de establecer relaciones jurdicas; est destinado a fijar de modo permanente su representacin verbal o figurativa y puede ser conocido
a travs de la distancia y del tiempo; produce la fe documental, que es el crdito que
tienen los documentos pblicos en el trfico jurdico, como garanta de la verdad.
La forma y uso ms frecuente del documento son los escritos pblicos o privados, pero adems tienen tal condicin: los impresos, fotocopias, fax, disquetes, slides, telegramas, libros, revistas, planos, cuadros, dibujos, caricaturas, fotografas,
radiografas, cintas cinematogrficas, microfilmes, soportes informticos, reproducciones de audio o de vdeo, la telemtica en general y dems objetos que recojan, contengan o representen algn hecho, una actividad humana o su resultado.
Documentos pblicos son aquellos instrumentos a los que la ley les ha conferido
una especial jerarqua; tienen por objeto un inters pblico e inspiran la fe pblica,
mientras no se acredite su falsedad o falsificacin; deben ser extendidos y/o autenticados por funcionarios pblicos competentes, que tengan la facultad para expedirlos; y deben reunir las formalidades que la ley establece, con la declaracin del contenido cierto por el funcionario que lo expide, con su firma y sello correspondiente.
El documento privado es redactado en forma privada y tiene valor solamente
entre las partes; proviene de aquellas personas que no tienen funcin pblica o de
funcionarios pblicos fuera del ejercicio de sus atribuciones; no tiene el grado de
certeza del documento pblico, tiene que ser reconocido en su contenido y firma
para acreditar su autenticidad, de ser el caso, ya que puede darse situaciones en
que los supuestos emisores nieguen el contenido o la firma del documento, por lo
que debe recurrirse a pruebas periciales para determinar la exactitud y validez del
documento.
Por otro lado, cabe mencionar que la adulteracin es una forma de falsedad
que se presenta cuando el documento es modificado, cambiado o variado sin consentimiento de alguno de los intervinientes afectndose su autenticidad y ocasionando un perjuicio por su simple uso o presentacin en un proceso de seleccin,
afectando la fe pblica y obedeciendo a propsitos fraudulentos. En algunos casos
puede ser observada a simple vista cuando existen burdas modificaciones en el documento, pero en otros casos es muy sutil y requiere un examen pericial por expertos grafotcnicos.
Para acreditar la falsedad o inexactitud del documento se requiere:
a)
Que no haya sido expedido por el rgano o agente emisor.
b)
Que siendo vlidamente expedido, haya sido adulterado en su contenido.
c)
Que este sea incongruente con la realidad produciendo un falseamiento de

esta.
La conducta sancionada en la presente causal se refiere a la sola presentacin

de documentos falsos y para que se configure solo se requiere acreditar que los
218
documentos presentados son efectivamente falsos, al margen de quin haya sido

su autor o de las circunstancias en que se haya producido su falsificacin o adulteracin; compete al mbito penal, estas investigaciones por lo que se debe remitir al
procurador del OSCE, para que se realice la denuncia correspondiente.
Existen casos en que los postores en el proceso de seleccin admiten haber
presentado certificados o documentos reputados y corroborados como falsos, manifestando que, si bien es cierto fueron incluidos como parte de su propuesta tcnica,
los mencionados documentos fueron adulterados por uno de sus dependientes sin
su conocimiento ni consentimiento, situacin que no los libera de la aplicacin de la
sancin. El hecho objetivo de la presentacin de los documentos falsos no significa
imputar la falsificacin en s al autor o al presentador propiamente dicho, debido a
que la norma administrativa solo sanciona la presentacin sin indagar sobre la autora de la falsificacin, obligando a los proveedores, postores y contratistas a ser
diligentes en cuanto a la veracidad de los documentos presentados.
Todo postor es responsable de la veracidad de los documentos presentados
ante la entidad, as estos hayan sido tramitados por l o por terceros que tienen
vnculo laboral, ms an cuando existen beneficios por la falsedad incurrida, la que
favorece directamente a la empresa infractora.
Para determinar la falsedad de un documento constituye mrito suficiente la
manifestacin efectuada por el propio emisor, en la cual seala que el documento
cuestionado ha sido o no expedido por l, criterio que ha sido recogido por el tribunal en reiterada jurisprudencia; al margen de otras responsabilidades que hubiera.
Los postores o contratistas son responsables de la veracidad de los documentos y
de la informacin que acompaen para las consecuencias de los procesos de seleccin que convocan las entidades pblicas.
Todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y
la informacin anotada en los escritos y formularios que presenten los proveedores
para la realizacin de procedimientos administrativos, se presumen verificados por
quien hace uso de ellos, as como el contenido veraz que deben llevar para los fines
del proceso de seleccin. Sin embargo, esta presuncin es de ndole iuris tantum,
pues admite prueba en contrario en la medida que es atribucin de la Administracin
Pblica verificar la documentacin presentada cuando existen indicios suficientes
de que la informacin consignada no se ajusta a la realidad, ni a los hechos.
El artculo 427 del Cdigo Penal sanciona al que hace, en todo o en parte, un
documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento: el que
realiza esta conducta ser reprimido, cuando de su uso pueda resultar algn perjuicio, con pena privativa de la libertad no menor de dos aos ni menor de diez aos y
con treinta a noventa das multa si se trata de un documento pblico y con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco multa, si se trata de un documento privado. Por lo que la
219
sala de sanciones al tener conocimiento de la presunta comisin de estos ilcitos derivados de los procesos de contrataciones y adquisiciones del Estado debe remitir a
la Presidencia y Procuradura del OSCE la informacin suficiente para que se efectu las denuncias correspondientes ante el Ministerio Pblico; al margen de la sancin administrativa que debi imponer y que se materializa en la misma resolucin.
La documentologa es una disciplina de la criminalstica que tiene por objeto el
estudio de escritos y documentos, con el fin de determinar la autenticidad o falsedad, as como la identificacin de sus autores a travs de la grafotecnia que estudia
el grafismo, trazos y rasgos de la persona que ha suscrito el documento, para establecer su veracidad o falsedad, para la aplicacin de la sancin correspondiente.
Para acreditar la falsedad o adulteracin de los documentos presentados muchas veces se tiene que recurrir a la prueba pericial que es un examen tcnico
especializado (grafotcnico), efectuado sobre los efectos o evidencia fsica, y cuyas conclusiones constituyen y tienen valor probatorio. Los informes periciales
pueden ser de parte o de oficio, siendo preferibles estos ltimos principalmente
los elaborados por el Departamento de Grafotcnica de Criminalstica de la PNP;
incluso pueden existir discrepancias o divergencias entre dos o ms pericias presentadas que motivaran un debate, especialmente cuando existe cotejo de firmas
o grafas, o cuando el supuesto emisor se niega a reconocer la veracidad del documento cuestionado.
En algunos casos se ha cuestionado la idoneidad y validez de los dictmenes
periciales de grafotcnica, cuando estos han sido elaborados sobre muestras y cotejos que no tienen como base los documentos originales que corresponden para
tener un valor tcnico-cientfico, ya que reiterada jurisprudencia establece de manera expresa que las pericias grafotcnicas se deben realizar en instrumentos originales cuya exhibicin debe ser ordenada por el juzgador, utilizando de ser necesarios
los apremios de ley.
Tambin puede advertirse la probable comisin de delitos que estn vinculados
con los hechos que el tribunal ha conocido y se derivan de los procesos de seleccin en las contrataciones pblicas, como pueden ser: abuso de autoridad, peculado, malversacin, corrupcin de funcionarios, colusin y otros ilcitos atribuibles a
los funcionarios pblicos que han participado afectando la buena imagen y credibilidad que debe tener la Administracin Pblica.
La falta de idoneidad de un documento presentado por los postores en su propuesta tcnica para acreditar experiencia en un proceso de seleccin no implica su
falsedad, ni su inexactitud que afecte la presuncin de veracidad en la que se encuentre premunido tal documento, si es que este ha sido emitido por dependencia
o funcionario no competente pero firmado y reconocido por un funcionario emisor y
su contenido no ha sido cuestionado por la misma entidad, ya que es cierto pero no
resulta idneo y no sera pasible de sancin. Tambin el tribunal ha considerado que
el hecho de que el postor haya presentado en el proceso de seleccin documentos
220
que se no encontraban actualizados, no implica que estos sean falsos o que contengan informacin inexacta. Esta falta de idoneidad se puede dar porque no han
sido emitidos por el organismo facultado para ello o porque no cuentan con determinadas formalidades como la inscripcin en un registro; lo que no implica necesariamente la falsedad o inexactitud de su contenido, en la medida que dicha situacin
no se subsume en estricto dentro de los supuestos de hecho tipificados en la causal de sancin invocada. La presentacin de documento caduco no es sinnimo de
documentacin falsa.
8.5. Presentar informacin inexacta a las entidades, Tribunal de Contrataciones del Estado o al OSCE
El postor es responsable de la exactitud y veracidad de los documentos que

presente en sus propuestas, en un proceso de seleccin o en las impugnaciones
que realice ante el OSCE. Todo postor o contratista debe cuidar de la exactitud y
veracidad de todos los documentos presentados ante la entidad, en un proceso de
seleccin, que hayan sido tramitados por s mismo o por un tercero, por cuanto el
beneficio o perjuicio de la falsificacin incurrida recae directamente sobre l y, por
consiguiente, tiene responsabilidad.
Los postores se encuentran obligados a responder con veracidad formal y sustancial por toda la documentacin que presentan en los procesos de seleccin, en
aplicacin de lo dispuesto en el principio de veracidad que regula las contrataciones
pblicas. Al presentar denuncia por estas causales, se debe adjuntar copia del documento falso o inexacto y el documento que acredite la verificacin posterior, que
permitir al tribunal determinar si se ha configurado o no la transgresin de este
principio.
El postor tiene la obligacin de verificar que toda documentacin o informacin
que presente se ajuste a la realidad, ms an cuando ha suscrito una declaracin
jurada por la cual se hace responsable de la veracidad de todos los documentos
presentados, siendo la intencionalidad en la presentacin de documentos falsos e
inexactos solo un criterio para la graduacin de las sanciones establecidas. La formulacin y presentacin de la informacin es de entera y exclusiva responsabilidad
de cada postor, por lo que las consecuencias de cualquier deficiencia, inexactitud,
adulteracin o defecto en su elaboracin deben ser asumidas por aquel, sin que los
otros competidores se vean perjudicados por su falta de cuidado o diligencia.
El Tribunal del OSCE ha sancionado aun cuando aparentemente la inexactitud
de la documentacin presentada por el contratista fue efectuada por terceras personas. Este hecho no lo exime de responsabilidad por la infraccin cometida, pues las
normas legales vinculadas con los procesos de seleccin no han establecido que
deba mediar dolo o culpa en los infractores para que se configuren las infracciones.
Tal conclusin surge del hecho que la intencionalidad del autor no ha sido establecida en el reglamento como una condicin para la configuracin de la infraccin sino
como un criterio para la graduacin de la sancin.
221
En muchos casos, la presentacin de documentos falsos o de informacin

inexacta se debe a actos realizados por dependientes o subordinados en representacin del titular o principal de la empresa, por lo que esta responsabilidad se denomina vicaria, la cual exige una relacin de subordinacin fctica o jurdica del autor
directo respecto del autor indirecto y que el perjuicio se realice en ejercicio del cargo
o en cumplimiento del servicio. En el Derecho Administrativo sancionador establecer el tipo de culpabilidad no resulta trascendente debido a que existe el deber de
vigilancia y del dominio del hecho que toda persona natural o jurdica debe asumir,
realizando todas las diligencias necesarias para impedir que se cometa una infraccin por terceros que a posteriori le va a afectar; y de esta manera se solucionan
dificultades probatorias que en el Derecho Penal impiden el castigo o la punibilidad
del ilcito, por estar proscrita la responsabilidad objetiva.
En lo que se refiere a los aspectos materiales para que se configure esta infraccin, se requiere previamente acreditar la inexactitud del documento cuestionado, es decir, que sea incongruente con la realidad, produciendo un falseamiento de
esta a travs del quebrantamiento de los principios de moralidad y presuncin de
veracidad. En cuanto a los aspectos personales de la infraccin, estos se refieren
a los sujetos o personas naturales o jurdicas pasibles de sancin por haber incurrido en la causal contemplada en este inciso; aunque existen casos no sancionados
por el tribunal, cuando se ha demostrado que no existe impedimento para que dos o
ms postores propongan al mismo personal como parte de su plantel tcnico o staff
en determinado proceso de seleccin, ms an cuando estos profesionales o trabajadores han sealado haber entregado su currculum vtae a varios postores para
que sean incluidos en su oferta tcnica, sin que esta situacin afecte los principios
de moralidad y veracidad.
El principio de veracidad exige a las personas fsicas y jurdicas el deber de
que presten informacin y declaraciones con contenido cierto, objetivo, completo y
suficiente sobre los hechos y circunstancias que ponen en conocimiento a la autoridad para los fines y efectos de la evaluacin de sus propuestas. Para tal fin, deben
presentar una declaracin jurada, que conjuntamente con otras obligaciones, debe
quedar establecida la responsabilidad que asumen por la veracidad de los documentos y la informacin presentada para los fines del proceso. Incluso la responsabilidad de la presentacin de los documentos inexactos puede haber sido efectuada
por terceros con sus propios empleados, sin que la empresa postora tuviera conocimiento, pero de todas maneras alcanza sancin por la responsabilidad vicaria o in
vigilando que corresponde a quienes tienen bajo sus rdenes a empleados subordinados por los actos que llevan a cabo en el desempeo de sus funciones; sin que
se discuta la intencionalidad, que en todo caso solo permite una graduacin de la
sancin. En cuanto a la magnitud de la inexactitud, esta debe ser de tal grado que
suponga una clara distorsin de la realidad, de tal manera que se pretenda falsearla y no solamente una mera imprecisin en la consignacin de datos, que ni siquiera repercute en la condicin del postor o en su evaluacin, teniendo en cuenta para
ello el contexto dentro del cual fue formulado (Res. N 1122-2007-TC-S4).
222
Cuando el comit especial tiene conocimiento de que en las propuestas presentadas existen documentos cuya veracidad o exactitud inducen a crear una duda
razonable, debe informar tal hecho al rgano encargado de las contrataciones para
que efecte inmediata fiscalizacin; pero cuando se acredita la presentacin de informacin inexacta o documentacin fraudulenta en los proceso de seleccin convocados por el Estado, no solo se debe descalificar al postor infractor, toda vez que
se ha demostrado la transgresin de los principio de moralidad y presuncin de veracidad, sino que adems se debe ineludiblemente poner en conocimiento del organismo supervisor de las contrataciones pblicas para la aplicacin de la sancin correspondiente por la causal incurrida. Resulta pertinente sealar que si el postor no
se encontraba de acuerdo con los requerimientos exigidos en las bases (toda vez
que vulneraban sus derechos) debi observarlas al momento de presentar sus propuestas y en el supuesto de haber sido descalificado debi impugnar ante el tribunal para que sea esta institucin la que resuelva de acuerdo a su derecho; sin embargo, en algunos casos, el postor opta por presentar una declaracin jurada que
no es acorde con la realidad, con el objetivo de cumplir con los requisitos mnimos
exigidos en las bases, quebrantando de esta forma los principios de moralidad y de
presuncin de veracidad que deben regir las contrataciones pblicas.
Los cuestionamientos referidos a la falsedad o inexactitud de determinados documentos deben contar con pruebas contundentes y fehacientes sobre la imputacin efectuada, atendiendo a que el procedimiento administrativo sancionador se
sustenta, adems de otros, en el principio de presuncin de veracidad, y por cuya
virtud la Administracin presume que los documentos y declaraciones formuladas
por los administrados responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, salvo
prueba en contrario; lo que implica que esta obligacin recae sobre la Administracin para presumir la buena fe y la legalidad de los actos realizados por los postores o contratistas; de tal manera que las simples sospechas, suposiciones o indicios
respecto de una supuesta falsedad o inexactitud no son razones suficientes para
desvirtuar tal presuncin, la cual solo puede ser destruida mediante la probanza
pertinente y cierta, por parte de quien haga tal imputacin. Asumir lo contrario
supone avalar la presentacin de denuncia de falsedad y/o inexactitud sin mayor
sustento que las apreciaciones subjetivas de los denunciantes que buscan perjudicar a probables competidores con el fin de que se les inhabilite para contratar con el
Estado, en forma maliciosa y sin mayores fundamentos.
Por ejemplo, existen casos en que se cuestiona la informacin inexacta en la
declaracin de bienes elaborados dentro del territorio nacional por lo que se tiene
que recurrir a dispositivos legales como el Decreto Supremo N 003-2001-PCM,
que dispone: Para resolver las impugnaciones referidas a la condicin de bien elaborado dentro del territorio nacional, las entidades o el Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones, en su caso, podrn requerir que, a costa del impugnante, un laboratorio, empresa certificadora, inspector o perito acreditado para tal efecto por el
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual, Indecopi, segn corresponda, emita una opinin tcnica. Para estos
223
efectos, el postor oferente del bien respecto del cual se emitir opinin tcnica deber entregar a dicha persona o entidad opinante la informacin que le sea requerida y en general, deber prestar las facilidades que estn a su alcance para que esta
cumpla con el encargo.
La presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores en una inscripcin o renovacin que haya sido declarada nula tambin implica que se declare su impedimento para solicitar su reinscripcin luego de transcurridos dos aos desde que qued administrativamente firme la
resolucin emitida por la Direccin del Seace. Esto significa que existira una doble
sancin, si el Tribunal de Contrataciones del Estado volviera a inhabilitar al proveedor infractor; por lo que en aplicacin del principio non bis in dem, por el que nadie
puede ser enjuiciado y sancionado dos veces sobre lo mismo, respecto a una misma infraccin administrativa; por lo que se tiene que declarar no ha lugar a la imposicin de sancin a travs de un acuerdo. Esta disposicin prevista en el artculo 9.4
del Decreto Legislativo N 1017 ha recortado competencia al tribunal para sancionar
estos casos, ms an si se considera que esta causal tiene una sancin que en la
actualidad oscila desde los tres aos hasta los cinco aos, lo que no permite investigar y aplicar la sancin dentro de los mrgenes que la nueva ley ha establecido.
Esta situacin resulta muy beneficiosa para el infractor que presenta documentacin falsa o declaraciones juradas con informacin inexacta ante el RNP, considerando el notorio incremento de la sancin que se debe aplicar a esta causal y afecta
la potestad sancionadora que tiene el Tribunal de Contrataciones del Estado de ser
el rgano tcnico y legal para imponer sanciones de inhabilitaciones a los proveedores, ya que para estos casos, su facultad de sancionar ha sido desplazada por una
Direccin Administrativa que tambin puede disponer la inhabilitacin para contratar con el Estado y el inicio de las acciones legales correspondientes; lo que resulta
muy preocupante y contradictorio.
La nueva Ley N 29873, que modifica el Decreto Legislativo N 1017, ha incrementado la sancin administrativa para estas causales previstas y establecidas en
el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de Contrataciones del Estado
sobre la presentacin de documentos falsos o informacin inexacta que realicen
proveedores, participantes, postores o contratistas ante las entidades pblicas, el
tribunal de Contrataciones del Estado o el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). La nueva sancin ser de inhabilitacin temporal no menor de tres aos, ni mayor de cinco aos. En caso de reincidencia de esta causal, la
inhabilitacin ser definitiva, independientemente del periodo en el que se ha reincidido y el nmero de sanciones impuestas.
9.
Interponer recursos impugnativos contra los actos inimpugnables establecidos en el artculo 106 del Reglamento
La normativa de contrataciones pblicas ha establecido en qu casos no proceden las impugnaciones, sancionando a los postores que indebidamente apelan
224
contra decisiones y actos administrativos previstos en forma expresa, conforme al

artculo 106 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Al efectuarse la denuncia por esta causal debe acompaarse copia del recurso impugnativo.
Este reglamento ha dispuesto cules son los actos impugnables (artculo 105)
y cules son los actos no impugnables para evitar dilataciones y recursos innecesarios, presentados por postores maliciosos e interesados en perjudicar los procesos
de seleccin, obstaculizndolos y perturbndolos, incluso para perjudicar el desarrollo de los procesos de seleccin a otros postores, por lo que se ha incluido esta
causal de sancin para advertir que no solo se debe declarar improcedentes los recursos impugnatorios previstos, sino que adems existe un castigo por tal conducta.
Frente a un acto administrativo que se supone que viola, transgrede, desconoce o lesiona un derecho o inters legtimo de un postor o contratista procede su
contradiccin en la va administrativa mediante los recursos establecidos en la Ley
de Contrataciones del Estado. No cabe la impugnacin de actos que sean reproducidos de otros anteriores que hayan quedado firmes, ni la de los confirmatorios de
actos consentidos por no haber sido recurridos en tiempo o forma oportuna.
Solo son actos impugnables los siguientes:
a)
Los actos dictados por el comit especial o el rgano encargado de las contrataciones, segn corresponda, durante el desarrollo del proceso de seleccin.
b)
Los actos expedidos luego de haberse otorgado la buena pro y hasta antes de
la celebracin del contrato.
c)
Los actos emitidos por el titular de la entidad que afecten la continuacin del
proceso de seleccin, distintos de aquellos que resuelven recursos de apelacin, tales como nulidad de oficio, cancelacin u otros.
No son impugnables y ameritan sancin lo siguiente:
9.1. Las actuaciones materiales relativas a la programacin de los procesos

de seleccin en el Seace y los actos preparatorios de la entidad convocante destinados a organizar la realizacin del proceso de seleccin
Estn referidos a los actos administrativos y preparatorios que realiza el OEC

de cada entidad convocante, emitidos en la primera etapa de la contratacin pblica
para programarla y planificarla hasta antes del proceso de seleccin, y permiten su
realizacin como son: la determinacin de necesidades, la definicin de caractersticas tcnicas y referenciales, el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado,
la determinacin del valor referencial, la certificacin de la disponibilidad presupuestal, la definicin del proceso de seleccin, la aprobacin del expediente de contratacin y la designacin del comit especial.
El reglamento modificado, en su artculo 106, ha incorporado como nuevo
acto no impugnable todas las actuaciones que deben realizarse para planificar o
225
programar los procesos de seleccin y deben publicitarse en el Seace; conforme a

la Directiva N 007-2012-OSCE/CD son las siguientes:
a)
Datos del documento que aprueba el expediente de contratacin.
b)
Enlace al PAC, previa indicacin del tipo de compra o seleccin.
c)
Datos generales del proceso de seleccin.
d)
Cdigo presupuestal.
e)
Valor referencial.
f)
Bases.
g)
Resumen ejecutivo de las posibilidades que ofrece el mercado.
h)
Cronograma o calendario del proceso.
i)
Relacin de tems.
9.2. Las bases del proceso de seleccin y/o su integracin
Dentro del desarrollo de las etapas del proceso de seleccin los postores pueden solicitar la aclaracin de cualquiera de los extremos de las bases o plantear solicitudes respecto a ellas; posteriormente, pueden formular observaciones sobre el
incumplimiento de las condiciones normativas o de cualquier disposicin en materia
de contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas; incluso,
los postores tienen la opcin de que las bases y los actuados del proceso sean elevados al titular de la entidad o al OSCE.
Una vez absueltas todas las consultas y observaciones, o si estas no se han
presentado, las bases quedarn integradas como reglas definitivas y no pueden ser
cuestionadas en ninguna otra va, ni modificadas por autoridad administrativa. El comit especial tampoco puede modificarlas, bajo responsabilidad.
No se puede impugnar el acto de integracin de bases, porque la normativa ya
ha establecido un procedimiento para cuestionar el contenido de bases que es mediante la elevacin de consultas y observaciones al OSCE, y no puede haber dos
procedimientos distintos para el mismo cuestionamiento. Adicionalmente, aun en
caso de que la integracin de las bases se hubiera realizado de manera irregular,
queda expedito el derecho de postor y/o contratista de impugnar los actos administrativos derivados de la integracin mal realizada, en el momento en que genere un
perjuicio material y directo que afecte su calificacin para continuar en el proceso.
Las bases no necesariamente deben ser aprobadas mediante resolucin, tambin pueden serlo a travs de memorandos o algn otro medio donde se exprese
de manera indubitable la voluntad de probacin de la autoridad facultada para dicho
acto, de conformidad con el reglamento. Una vez aprobadas o integradas constituyen los acuerdos definitivos del proceso de seleccin, en cuyo texto deben contener
226
las aclaraciones, modificaciones y correcciones de los pronunciamiento del OSCE,

si los hubiere, siendo inimpugnables.
Las bases constituyen el fundamento jurdico del proceso de seleccin, brindan
seguridad jurdica a las partes, sin ellas la entidad no puede convocar a los postores, ni tampoco estos pueden participar en el proceso. Contienen las reglas formuladas por la entidad convocante, en donde se especifica el objeto del proceso, los
requerimientos tcnicos, la metodologa de evaluacin, los procedimientos y dems
condiciones establecidas para la preparacin y ejecucin del contrato; asimismo,
los derechos y obligaciones de los participantes, de los postores y del futuro contratista dentro del marco de la ley y del reglamento.
9.3. Las actuaciones materiales relativas a la programacin de los procesos de seleccin en el Seace y las referidas a la inscripcin de participantes
La Ley de Contrataciones del Estado obliga que todas las entidades pbicas
utilicen el Seace para publicar y registrar el aviso de convocatoria de un proceso
de seleccin, lo que permite la inscripcin de los participantes conforme a la programacin o cronograma de su desarrollo. Estas actuaciones materiales no pueden
ser apeladas porque son actos administrativos de mero trmite y se realizan con la
finalidad de que sean de conocimiento pblico y que todos los proveedores interesados puedan participar.
La actuacin ms relevante es la programacin del cronograma o calendario
del proceso de seleccin en el que se indican las fechas de las fases de este proceso, que se inicia con la convocatoria y concluye con el otorgamiento de la buena
pro, pasando por la presentacin y absolucin de consultas y observaciones, presentacin y evaluacin de propuestas y otros.
9.4. Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de seleccin, as
como los que se generen para la suscripcin del respectivo contrato
Las exoneraciones permiten que las entidades pblicas contraten directamente

y no convoquen a procesos de seleccin cuando se presentan seis circunstancias
especiales que la ley ha previsto, fijando condiciones obligatorias como el informe
tcnico legal que lo justifique, su publicacin en el Seace, el procedimiento a seguir
y la autorizacin expresa del titular de la entidad; y son las siguientes:
a)
Contrataciones entre entidades pblicas, siempre que en razn del costo

de oportunidad resulten ms eficientes y tcnicamente viables para satisfacer
la necesidad y no contravenga lo sealado en el artculo 60 de la Constitucin
Poltica del Per que solo autoriza al Estado realizar subsidiariamente actividad
empresarial directa o indirecta por razones de alto inters pblico o de manifiesta conveniencia nacional. Asimismo, no realicen actividades empresariales
de manera habitual en el rubro de las contrataciones. En estas situaciones de
227
excepcin se pueden presentar en las contrataciones directas que se realizan

entre las dependencias y reparticiones del Gobierno central, regional y local,
los organismos constitucionales autnomos, Poder Legislativo, empresas del
Estado, las universidades nacionales, las beneficencias pblicas, las Fuerzas
Armadas, la Polica Nacional del Per y todas las instituciones creadas y reconocidas por el ordenamiento jurdico nacional, conforme al artculo 3.1 de la Ley
b)
Situaciones de emergencia, cuando se trata de acontecimientos catastrficos

(sismos, inundaciones, tsunamis, friaje, etctera) o situaciones que supongan
un grave peligro o afectan la defensa y la seguridad nacional, por lo que la entidad debe contratar de forma inmediata lo estrictamente necesario para prevenir
y atender los requerimientos generados como consecuencia directa del evento calamitoso producido y satisfacer las necesidades sobrevinientes o, en todo
caso, prevenir algunos de los supuestos anteriores, conforme a la modificacin
del artculo 20 inciso b de la Ley N 29873, del 1 de junio de 2012.
c)
Desabastecimiento inminente, situacin extraordinaria e imprevisible en que

la ausencia del bien, servicio u obra compromete en forma directa e inminente
la continuidad de las funciones, servicios, actividades u operaciones que la entidad tiene a su cargo. Esta situacin faculta a la entidad a la contratacin por
el tiempo y cantidad necesaria para resolver la situacin en forma inmediata y
llevar a cabo el proceso de seleccin que corresponde.
d)
Carcter de secreto, secreto militar o de orden interno, estas contrataciones las realizan los organismos que conforman el Sistema de Inteligencia Nacional, las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per. Estn exoneradas
del proceso de seleccin respectivo por razones de seguridad, y deben ser necesarias para el normal funcionamiento de estas unidades; siempre que su objeto haya sido aprobado por el Consejo de Ministros mediante decreto supremo
y tengan la opinin favorable de la Contralora General de la Repblica.
e)
Proveedor nico de bienes o servicios que no admiten sustitutos, situacin que se presenta ante un requerimiento del rea usuaria y que luego de un
estudio de las posibilidades que ofrece el mercado se determina que existe un
solo proveedor que puede satisfacer tal requerimiento. Por lo tanto, la entidad
puede contratar directamente en estos casos, ya sea que por razones tcnicas
o relacionadas con la proteccin de derechos de propiedad intelectual se haya
establecido la exclusividad del proveedor y no existan otros que puedan competir o presentarse en una convocatoria de cualquier proceso de seleccin.
f)
Servicios personalsimos, se presentan cuando existe la necesidad de contratar servicios especializados, prestados por personas naturales ya sea profesionales artsticos, cientficos o tecnolgicos que permitan sustentar de modo
razonable e indiscutible su adecuacin para satisfacer la complejidad del objeto
contractual. Se debe sustentar la experiencia reconocida en la prestacin que
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es materia de la contratacin y su comparacin favorable frente a otros potenciales proveedores que estn en la capacidad de brindar el servicio.
Como se aprecia, solo son materia de impugnacin las actuaciones relevantes que afectan el desarrollo del proceso y causan agravio a la parte recurrente; en
cambio, no resultan impugnables y son causales de sancin actuaciones de menor
trascendencia que no afectan directamente los intereses de los postores y pueden
ser subsanados de alguna manera para evitar demoras innecesarias que perturban
y obstaculizan el proceso.
Esta causal de sancin implica ir contra la normativa de las contrataciones pblicas por parte del postor o contratista impugnante que no tiene en cuenta que su
pedido, adems de ser improcedente, le va a significar una inhabilitacin para contratar con el Estado porque pretende dilatar innecesariamente el proceso de seleccin y presentar obstculos ante actuaciones que estn totalmente definidas y
resultan inapelables ante otra instancia. Incurrir en esta causal es tener un desconocimiento de la ley de contrataciones afectando a los principios de celeridad, simplicidad y eficacia, porque apelar contra actuaciones y decisiones que legalmente no
estn permitidas, significa, adems de ser actos perturbatorios, la manifestacin de
una incapacidad en conocer la normativa en contrataciones pblicas, que aunque
no sea malicioso, es sancionable.
10. Constatar, despus de otorgar la conformidad, que se incumplieron injustificadamente las obligaciones de los contratos hasta los plazos de
responsabilidad establecidos en las bases
Si bien se ha dado, en este caso, la conformidad para la entrega del bien o la

prestacin de servicio, todava subsisten los plazos de responsabilidad (garanta)
establecidos en las bases para que los contratistas cumplan con las obligaciones
establecidas en el contrato, ya que se han presentado varias obras que habiendo sido recepcionadas tienen posteriormente una serie de deficiencias, que son
apreciadas por la entidad y comunicadas al contratista para que sean subsanadas,
dentro del plazo responsabilidad que debe incluirse en las bases del proceso de
seleccin.
Con la ley anterior no se sancionaba esta conducta, la cual era frecuente, y estableca que luego de haberse dado la conformidad a la prestacin, culminaba definitivamente el contrato, por lo que toda reclamacin o controversia derivada de esta,
se deba resolver mediante conciliacin o arbitraje; esta situacin ha cambiado, obligndose a los contratistas a cumplir todas las condiciones estipuladas, incluso hasta despus de haberse otorgado la conformidad del servicio u obra realizada, bajo
apercibimiento de ser sancionado administrativamente.
Otorgada la buena pro, el contratista tiene la obligacin de cumplir las exigencias tcnicas establecidas en las bases cuando se ha fijado un determinado plazo
de responsabilidad para asumir cualquier defecto que se presente con posterioridad,
229
previo requerimiento va notarial. El incumplimiento de las obligaciones debe ser injustificado, por lo que si se acredita, con medios probatorios razonables y suficientes, que existieron razones que no pudieron ser controladas o previstas por el contratista, como el caso fortuito o la fuerza mayor, debe eximirse de responsabilidad y
no resulta aplicable la presente causal de sancin.
La inclusin de esta infraccin se debe a que se ha verificado casos en que los
contratistas, una vez que recibieron la conformidad de la prestacin principal y les
fue devuelta la garanta de fiel cumplimiento, no han cumplido con las dems obligaciones complementarias o accesorias a las que se comprometieron y que deberan prestarse con posterioridad, lo cual ha significado perjuicios para las entidades
pblicas, ya que, pese a que pagaron por estas prestaciones, no pueden obtener
ni perseguir su cumplimiento, pues el contrato ya culmin y no se tiene la garanta
que lo respalde.
En la actualidad existe la posibilidad de que las entidades pblicas requieran la
presentacin por parte del contratista de una garanta de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias cuya finalidad es asegurar el cumplimiento de las obligaciones
que deben ejecutarse con posterioridad a la entrega (como pueden ser mantenimiento, reparacin o actividades afines), con lo cual el riesgo a que estn expuestas
las entidades se reduce, pues el contratista queda advertido que en caso de incumplimiento esta garanta le ser ejecutada, adems de ser sancionado con esta nueva causal sealada en el literal k) del artculo 51 del Decreto Legislativo N 1017.
El hecho de que la entidad, a travs de sus funcionarios encargados, no supervise la ejecucin de los procesos no exime al contratista de cumplir con sus deberes
y obligaciones, por lo que este debe asumir la responsabilidad que le corresponde
dentro de los plazos establecidos en las bases y conforme al contrato suscrito.
Esta causal de sancin solo rige a partir del 1 de febrero de 2009, fecha en
que entr en vigencia el Decreto Legislativo N 1017 y se incorpor esta nueva conducta punible, lo que quiere decir que si estas infracciones se hubieran realizado
con anterioridad a dicha fecha, no seran sancionables por ser conductas atpicas,
y conforme al principio de legalidad y taxatividad no estaban prohibidas en tal
poca y, por consiguiente, no pueden ser materia de un procedimiento administrativo sancionador.
11. Otras infracciones que se establezcan en el reglamento
La Ley de Contrataciones del Estado ha dispuesto que se puedan incluir nuevas conductas susceptibles de sancin administrativa; situacin que no se produjo
en el Decreto Supremo N 184-2008-EF que incluy las mismas infracciones y sanciones que se pueden imponer a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas, como se aprecia del artculo 237 parte 1 del mencionado reglamento.
Pero con el reciente Decreto Supremo N 013-2012-EF, que entr en vigencia
el 20 de septiembre de 2012, se han incorporado y definido nuevas sanciones en
230
el reglamento respecto a los rbitros y a las entidades pblicas cuando actan en

condicin de proveedores, aplicndoles sanciones de inhabilitacin y econmicas,
respectivamente, incrementando la potestad sancionadora del Tribunal del OSCE.
Con base en el principio de reserva legal, el Estado se reserva el derecho de
sealar cules son las conductas que pueden ser sancionadas, a posteriori, por
actuaciones irregulares o contrarias a las normas de contrataciones pblicas, que
pueden realizar contratistas y proveedores en los procesos de seleccin, es decir,
la propia ley se guarda la posibilidad de sealar nuevas causales de sancin, lo que
felizmente no ha sucedido hasta la fecha porque sera inconstitucional, ya que un
reglamento no puede superar las intenciones y fines de la ley.
Este inciso que constitua una norma sancionadora en blanco porque permita
incrementar las causales de sancin, y podra haber sido ilegal, afectando el debido
proceso felizmente no fue utilizado, dado que disposiciones reglamentarias no deben, ni pueden, tipificar conductas prohibidas y sancionadas que solo la ley positiva
expresa puede crear, vulnerndose en este inciso el principio de reserva de la ley.
La directiva del OSCE sobre el convenio marco seala que los acuerdos asumidos conforme a esta modalidad de contratacin, generan en todos los proveedores
adjudicatarios el compromiso de cumplir ineludiblemente las obligaciones establecidas y que se deriven del convenio, bajo sancin de quedar inhabilitados para contratar con el Estado, de conformidad con lo sealado en la ley.
Se han dado casos en que no se ha podido sancionar a determinados postores o contratistas que habiendo incurrido en causales de sancin tuvieron la brillante idea de fusionarse con otra empresa y cerrar su Partida de Inscripcin Registral
de Personas Jurdicas en los Registros Pblicos, por lo que el Tribunal del OSCE
tuvo que decidir que careca de objeto emitir pronunciamiento respecto de la supuesta responsabilidad administrativa de una empresa cuando esta ha sido absorbida por otra, toda vez que la empresa absorbida ha quedado extinguida de pleno
derecho, segn lo establecido en el artculo 344 de la Ley N 26887 (Ley General
de Sociedades).
Esta falta de sancin se fundamenta en que la fusin de dos o ms sociedades
para constituir una nueva empresa incorporante origina la extincin de la personalidad jurdica de las sociedades incorporadas y la transmisin en bloque de sus patrimonios a la nueva sociedad absorbente, que tiene otra representacin legal. La
fusin de empresas es la unin de dos o ms personas jurdicamente independientes que deciden unir sus patrimonios y formar una nueva sociedad donde desarrollarn sus actividades.
La fusin empresarial es una modalidad de negocio que permite desarrollar
una actividad comn que conlleva a la disolucin de empresas independientes y la
creacin de una empresa totalmente nueva. En la fusin por absorcin una empresa desaparece y es absorbida por otra que mantiene su identidad para prestarle, en
este caso, su habilitacin para contratar con el Estado.
231
La inscripcin de la fusin produce la extincin de las empresas absorbidas o

incorporadas, conforme al artculo sexto de la Ley N 26887 que dispone: La sociedad tiene personalidad jurdica desde su inscripcin en el registro y la mantiene
hasta que se inscribe su desaparicin. Los accionistas siguen sindolo de la nueva
empresa creada porque han transferido sus bienes.
Siendo esto as, es debatible sostener que una sancin administrativa impuesta a una empresa absorbida y extinguida recupere vigencia y se le atribuya responsabilidad a la sociedad absorbente. Por otro lado, esta situacin tambin sera una
forma maliciosa de evadir sanciones para empresas que utilizando esta figura societaria sigan realizando sus actividades a travs de otra empresa con la que se
fusionan, evitando ser sancionadas. Estos vacos en la legislacin deben ser subsanados para evitar que empresas infractoras sigan participando en procesos de
seleccin en desmedro de otras que cumplen a cabalidad las exigencias establecidas en las contrataciones pblicas.
CUADRO COMPARATIVO DE LAS NORMATIVAS SANCIONADORAS
EN LAS CAUSALES DE SANCIN EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS
NORMA
CAUSALES
SANCIN MNIMA
SANCIN MXIMA
Antigua norma (Ley de Contrataciones

y Adquisiciones del Estado, aprobado
mediante D.S. N 083-2004-PCM y su
Reglamento, aprobado mediante D.S.
N 084-2004-PCM)
Los numerales: 1), 2), 4),

5) y 6), del artculo 294 del
Reglamento.
No menor a 1 ao
Ni mayor a 2 aos
Nueva norma (Ley de Contrataciones

del Estado, aprobado mediante D.Leg.
N 1017 y su Reglamento, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF)
Los literales: a), b), c), d),

e), f), i), k) y l), del numeral
1 del artculo 237 del Reglamento.
No menor a 11 ao
Ni mayor a 3 aos
Antigua norma (Ley de Contrataciones

y Adquisiciones del Estado, aprobado
mediante D.S. N 083-2004-PCM y su
Reglamento, aprobado mediante D.S.
N 084-2004-PCM)
Los numerales: 3), 7), 8), 9)

y 10) y 11), del artculo 294
del Reglamento.
No menor a 3 meses
Ni mayor a 1 ao
Nueva norma (Ley de Contrataciones

del Estado, aprobado mediante D.Leg.
N 1017 y su Reglamento, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF)
Solo el literal: h), del numeral

1 del artculo 237 del Reglamento.
No menor a 6 meses
Ni mayor a 1 ao
Novsima Norma (Ley N 29873 publicada el 1 de julio de 2012 que modifica el

D.L. N 1017)
Solo el literal j) del artculo

51.1
No menor de 3 aos
Ni mayor de 5 aos
Segn la base de datos del Tribunal de Contrataciones del Estado, durante el

ao 2011 se han sancionado a 717 personas naturales o jurdicas conforme a las
resoluciones que se encuentran registradas, siendo las infracciones ms recurrentes la presentacin de documentos falsos o informacin inexacta, con 397 casos, y
la resolucin de contrato, con 157 casos.
232
CUADRO ESTADSTICO DE LAS CAUSALES DE SANCIN APLICADAS

POR EL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO EN LOS AOS
2006 AL 2010
Ao 2006
Ao 2007
233
Ao 2008
RESOLUCIN
Sancin
CareNo ha
ce de
lugar
objeto
No
compete
Presentacin
de documentos
falsos
223
113
33
Incumplimiento
injustificado
142
103
20
No mantengan
su oferta
95
81
Suscripcin
de contrato
sin inscripcin
vigente
20
Contraten
estando
impedidos
ACUERDOS
El tribuNo ha Carenal se Total lugar al ce de
abstiene
inicio objeto
1
486
18
40
124
500
271
94
12
45
19
173
444
188
19
39
227
22
12
34
13
11
24
65
4
5
15
873
181
Ao 2008
234
Total
305
Iniciar Total
57
Vicios ocultos
Total
Suspender
376
Prcticas
restrictivas
Subcontraten
ms de lo
permitido
No
compete
14
17
80
75
367 1,240
Ao 2009
N
CLASE CAUSAL
RESOLUCIN
ACUERDO
TOTAL
INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO
334
383
717
DOCUMENTOS FALSOS
544
149
693
NO MANTIENEN SU OFERTA
352
121
473
CONTRATEN O PARTICIPEN SIN INSCRIPCIN VIGENTE
89
14
103
CONTRATEN ESTANDO IMPEDIDOS
13
20
PRCTICAS RESTRICTIVAS
VICIOS OCULTOS
SUBCONTRATAN MS DE LO PERMITIDO
IMPUGNACIN INDEBIDA
10
SOBREPASAN SU CAPACIDAD DE CONTRATACIN
TOTAL
1,343
689
2,032
235
Ao 2009
Ao 2010
N
CLASE CAUSAL
TOTAL
INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO
252
252
DOCUMENTOS FALSOS
405
405
NO MANTIENEN SU OFERTA
164
164
CONTRATEN O PARTICIPEN SIN INSCRIPCIN VIGENTE
23
23
CONTRATEN ESTANDO IMPEDIDOS
21
21
PRCTICAS RESTRICTIVAS
VICIOS OCULTOS
SUBCONTRATAN MS DE LO PERMITIDO
IMPUGNACIN INDEBIDA
10
SOBREPASAN SU CAPACIDAD DE CONTRATACIN
11
RESPONSABILIDAD DE EXPERTO INDEPENDIENTE
12
INCUMPLIMIENTO POSTERIOR A CONFORMIDAD
28
28
13
EXPEDIENTE ANULADO
14
NO INDICA
919
919
TOTAL
236
RESOLUCIN
AO 2010
237
CAPTULO QUINTO
PROCEDIMIENTO
PBLICAS
CAPTULO QUINTO
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR EN LAS
I.
INICIO DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
El procedimiento administrativo sancionador se inicia cuando la entidad remite

la totalidad de la documentacin e informacin exigida por el TUPA o cuando la sala
del tribunal emite un acuerdo que as lo disponga, o por denuncia de un tercero con
documentos probatorios. Una vez iniciado el procedimiento, el tribunal comunicar
al supuesto infractor de la denuncia efectuada en su contra, a efectos de que presente sus descargos pertinentes en el plazo de ley.
Este procedimiento es el conjunto de actos y diligencias tramitados en el Tribunal de Contrataciones del Estado, conducentes a la emisin o no de una sancin administrativa que produzca efectos jurdicos individuales o colectivos sobre
los intereses, obligaciones o derechos de los postores o contratistas sindicados
como presuntos autores de una o varias causales de sancin previstas en la ley.
Se manifiesta a travs de una serie de actos sucesivos unidos por una relacin
de causalidad que busca su culminacin a travs de una resolucin administrativa definitiva.
Conforme al artculo 240 del reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, existe la obligacin de informar sobre las posibles infracciones en las que
pueden incurrir los postores o contratistas; y estas se pueden dar de la siguiente
manera:
1.
De oficio, por el propio Tribunal del OSCE, cuando tiene conocimiento de hechos o evidencias, que pueden dar lugar a una imposicin de sancin.
2.
Por peticin motivada o denuncia de las entidades u organismos pblicos que

deben remitirse al tribunal con un informe tcnico legal, que contenga la opinin
sobre la procedencia y responsabilidad sobre la infraccin que se imputa.
241
3.
Por denuncia formulada por terceros contra proveedores y participantes en las

contrataciones pblicas, que pueden haber cometido las infracciones previstas
en la ley, por lo que deben acompaar el sustento de las sindicaciones.
En todo caso, la decisin de iniciar el correspondiente procedimiento administrativo sancionador le corresponde exclusivamente al Tribunal del OSCE.
El OSCE ha establecido un formulario para sealar los requisitos de la solicitud
de aplicacin de sancin; junto con el escrito dirigido al presidente del Tribunal de
Contrataciones del Estado el denunciante deber indicar sus datos, ya sea una entidad o un tercero denunciante (persona natural o jurdica) indicando sus nombres,
abreviatura (si la tuviera), nmero de RUC, domicilio procesal en la ciudad de Lima,
telfono, fax y correo electrnico. Tambin deber indicar los datos del denunciado,
sus nombres completos o razn social, nmero de RUC y domicilio procesal en la
ciudad de Lima. De igual forma, deber sealar los datos de la infraccin con una
inscripcin clara y precisa de los hechos sancionables sealando tipo, nmero y siglas del proceso de seleccin del que se deriva la infraccin denunciada. Asimismo,
indicando si solicita el uso de la palabra y las personas autorizadas para la lectura
de expedientes. Entre los documentos que se deben adjuntar tenemos el informe
tcnico legal de la entidad, las bases administrativas, propuestas tcnicas y econmicas del postor denunciado, pruebas instrumentales pertinentes y tres juegos de la
documentacin presentada.
Estos formularios de presentacin de antecedentes administrativos y solicitud
de aplicacin de la sancin por la entidad se pueden descargar de la pgina web del
portal electrnico del OSCE, al igual que la denuncia de terceros ante el Tribunal de
Contrataciones, la presentacin de descargos, la solicitud de apersonamiento del
tercero administrado, interposicin de recursos impugnatorios y otros formularios
que facilitan y uniforman las peticiones y trmites que se realizan ante el Tribunal
del OSCE.
Si el denunciante fuera la entidad, deber acompaar la resolucin de nombramiento del titular o el poder del representante de la entidad con copia del DNI y la
firma respectiva. Asimismo, acompaar los antecedentes administrativos completos, foliados y ordenados cronolgicamente, con copia para la otra parte. El mismo
formato indica los documentos que se deben adjuntar en los casos que se denuncien las causales de aplicacin de sancin, y en donde se debe declarar, bajo juramento, que toda la informacin proporcionada es veraz y que todos los documentos
presentados son autnticos.
Existen casos de denuncias maliciosas que son formuladas por empresas competidoras del presunto infractor o por terceros vinculadas a ellas, las que se realizan sin mayor fundamento tcnico o por razones no previstas en la ley, efectuadas
solo con la finalidad de ocasionar perjuicios a proveedores, que tienen que efectuar descargos y seguir un procedimiento sancionador que no tiene mayor sentido e
242
Procedimiento administrativo sancionador en las contrataciones pblicas
incrementa innecesariamente la carga del Tribunal del OSCE que en la mayora de

veces tiene que declarar no ha lugar a sancin alguna.
Por lo que a mi criterio, estas conductas motivadas por cuestiones subalternas
deben ser reprochadas, incluso penalmente, como lo dispone el artculo 411 del Cdigo Penal, que sanciona la falsa declaracin en procedimiento administrativo, en
hechos o circunstancias que corresponde probar al que transgrede la presuncin de
veracidad establecida por ley y conforme a la propuesta que presentamos para que
por un acuerdo de sala plena del Tribunal del OSCE para estos casos notoriamente inmorales e ilegales, se debe poner en conocimiento al presidente del organismo
para que disponga que la procuradura del sector formule denuncia penal contra los
falsos declarantes o denunciantes que han perturbado, indebida y maliciosamente,
la justicia administrativa sancionadora.
Por lo que tambin debera incluirse en la Ley de Contrataciones del Estado la comisin de una infraccin por actitud temeraria o mala fe del postor denunciante, tal como se contempla en la segunda disposicin complementaria de la Ley
N 28840 de Petroper que permite para estos casos la aplicacin de una sancin y
que debe ser acreditada con la evaluacin de los antecedentes completos del proceso de seleccin.
La potestad administrativa del Estado es una facultad necesaria para el adecuado desarrollo del poder de control que le compete, respecto a las actuaciones de
los individuos en la sociedad. Esta potestad, sin embargo, no se ejerce de manera
discrecional, dado que el resultado final del procedimiento conlleva la aplicacin de
alguna medida gravosa en contra del administrado. En ese sentido, la potestad sancionadora est sujeta a lmites a travs de los cuales se busca que la mencionada
afectacin no resulte atentatoria contra los derechos que les corresponden a los administrados dentro del procedimiento en el cual est incurso (CRDENAS HURTADO, Renato. Es posible graduar la sancin sobre la base del documento que dio
origen al procedimiento sancionador?).
El Tribunal del OSCE, a travs de su mesa de partes, puede hacer observaciones a los requisitos de la solicitud de aplicacin de sancin, poniendo en conocimiento al usuario, quien tiene un plazo de dos das hbiles de haber tomado conocimiento de estas omisiones para subsanar las observaciones por escrito; en
caso contrario se tendr como no vlida la presentacin de la denuncia, y se remitir a sala para opinin de no ha lugar a la denuncia formulada, y el archivo de los
actuados.
Una vez iniciado el procedimiento sancionador, ya sea por denuncia de un tercero o por la propia entidad, este debe ser resuelto ineludiblemente por el tribunal;
no procede el desistimiento por la parte que lo impuls y no puede admitirse transacciones cuando se han incurrido en causales de sancin; en todo caso, es el tribunal el que decide si aplica o no la sancin, siendo un procedimiento de oficio y de
carcter irrevocable.
243
Antes del inicio del procedimiento administrativo sancionador, la autoridad con

competencia para investigar los presuntos actos indebidos est facultada para la
apertura de una actuacin previa a la incoacin formal del procedimiento. Esta instruccin preventiva est orientada a conseguir la evidencia necesaria para precisar los hechos que motivan el procedimiento, la identificacin plena de los presuntos involucrados, las circunstancias relevantes del caso y las pruebas pertinentes
para establecer la causal de sancin y el inicio del procedimiento sancionador. No
se trata de una instruccin completa del caso y sus presuntos responsables, sino
solo de una indagacin con el fin de fijar parmetros para que el desarrollo de proceso sea ms breve, porque existen denuncias que no tienen mayor contenido y resulta imprescindible obtener una mayor informacin o elementos probatorios que la
justifiquen.
En los casos que los denunciantes, ya sean terceros o entidades, luego de
efectuados los requerimientos respectivos, no cumplan con remitir la informacin o
documentacin sustentatoria de los hechos que ponen en conocimiento al tribunal
para configurar una aplicacin de sancin, de modo tal que impidan una debida tipificacin administrativa de los hechos denunciados y dificulten la determinacin de
circunstancias que ameriten la iniciacin del procedimiento correspondiente, el tribunal deber declarar el no ha lugar al inicio del procedimiento administrativo sancionador, disponiendo el archivo o sobreseimiento del caso, por no existir suficientes elementos de juicio que ameriten o justifiquen la continuacin de un proceso
sancionador.
En virtud del principio del debido procedimiento, el inicio de los procedimientos administrativos sancionadores debe realizarse por una causal claramente indicada y de acuerdo a la base legal correspondiente, la que a su vez permite que el
administrado que toma conocimiento pueda ejercer su derecho de defensa; lo contrario producira un vicio de nulidad en el procedimiento administrativo sancionador,
afectando a los principios de tipicidad y legalidad, adems debe tenerse en consideracin que la analoga est prohibida a efectos de una calificacin de conducta
punible.
Dentro de las incorporaciones ms beneficiosas para regular las contrataciones del Estado tenemos la introduccin del nuevo procedimiento administrativo para
sancionar las conductas que se encuentran expresamente prohibidas en la ley y
que deben ser cumplidas por el tribunal y los partcipes involucrados. La notificacin que da inicio al procedimiento sancionador, y que le concede al proveedor denunciado un plazo para que efecte sus descargos, debe hacerse siempre en forma
personal con las formalidades establecidas.
II.
TRAMITACIN DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
El Tribunal de Contrataciones del Estado, al tomar conocimiento de las denuncias que se han formulado por probables infracciones que se tipifican en el artculo
244
51.1 del Decreto Legislativo N 1017 contra los proveedores, participantes, postores
y contratistas, tramita los procedimientos administrativos sancionadores bajo las siguientes reglas que han sido modificadas en el reglamento conforme al artculo 242
sobre el debido procedimiento:
1.
Para efectuar las indagaciones previas al inicio del procedimiento sancionador,

el tribunal tendr un plazo no mayor de treinta das hbiles contados desde la
fecha de presentacin de la denuncia o de la subsanacin correspondiente o de
emitido el decreto por el que previamente se solicita al denunciante o a la entidad la documentacin sustentatoria. En este ltimo supuesto, el tribunal tiene
un plazo mximo de cinco das hbiles siguientes de admitida la denuncia para
requerir la documentacin sustentatoria. Vencido el indicado plazo para las indagaciones previas deben remitirse el expediente a la sala correspondiente
dentro de un plazo no mayor de quince das hbiles siguientes.
2.
Las entidades estn obligadas a remitir las informaciones adicionales que se

indica en el numeral precedente, en un plazo no mayor de diez das hbiles de
notificados. En el caso que como consecuencia de la omisin de la entidad en
remitir la informacin solicitada, no sea posible iniciar el procedimiento sancionador, se proceder al archivo del expediente, bajo responsabilidad del titular
de la entidad y se har conocimiento del rgano de Control Interno o a la Controlara General de la Repblica.
3.
El tribunal dispondr el inicio del procedimiento sancionador solo si determina

que cuenta con elementos suficientes para tal efecto. En caso de que se deba
emitir acuerdo respecto al inicio del procedimiento sancionador, este deber
adoptarse dentro de los quince das hbiles siguientes de haber sido remitido el
expediente a la sala correspondiente del tribunal; cuando se requiera informacin adicional, este plazo no ser mayor de treinta das hbiles de haber sido
remitido el expediente a la sala correspondiente.
4.
Iniciado el correspondiente procedimiento sancionador, la Secretara del Tribunal notificar al probable infractor para que ejerza su derecho de defensa dentro de los diez das hbiles siguientes de la notificacin, bajo apercibimiento de
resolverse con la documentacin existente en el expediente.
5.
Luego de cumplido el mencionado plazo, y con el respectivo descargo o sin l,

el expediente debe ser remitido a la sala sancionadora, para que realice de oficio todas las actuaciones necesarias y relevantes para determinar la existencia
o no de la responsabilidad administrativa susceptible de sancin (exmenes de
los hechos, solicitud de datos e informacin adicional, de ser el caso). La sala
debe emitir su resolucin motivada y justificada, determinando o no la existencia de la responsabilidad administrativa dentro de los tres meses de remitido el
expediente a la sala correspondiente del tribunal.
Solo puede emitirse pronunciamientos fuera de estos plazos mximos
cuando exista una causa justificada que no permita resolver el expediente
6.
245
oportunamente, lo que debe ser sustentado por el vocal ponente ante la Presidencia del tribunal. De no observarse los plazos establecidos en los casos
correspondientes, la sala mantiene la obligacin de emitir los respectivos pronunciamientos sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar por el
incumplimiento negligente del plazo legal.
7.
La sala sancionadora se pronuncia y vota las resoluciones por unanimidad en

casi todas sus decisiones, pero tambin puede existir discordia, en este caso,
el vocal en minora debe sustentar su voto singular, sealando los puntos en
discrepancia, fundamentando y explicando las razones de su parecer.
III. ORGANIGRAMA DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

DENUNCIA
(Por la entidad, de oficio o por terceros)
MESA DE PARTES
(Asigna numeracin al expediente)
SECRETARA DEL TRIBUNAL

(Indagaciones previas)
SISTEMA INFORMTICO DEL TRIBUNAL

(Designacin del vocal ponente)
RECEPCIN DEL EXPEDIENTE POR EL VOCAL PONENTE

(Realiza actuaciones necesarias y relevantes)
AUDIENCIA
(Informe oral si hubiera lugar)
SOLICITUD DE INFORMACIN ADICIONAL

(Si fuese necesario)
RESOLUCIN Y/O ACUERDO

(En caso que amerite sancin o cuando no hubiere lugar)
COMUNICACIN AL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES

(Si se impone inhabilitaciones)
COMUNICACIN AL MINISTERIO PBLICO

(Si existiera ilcito penal)
COMUNICACIN A LA CONTRALORA
(Si existiera responsabilidad de las entidades y funcionarios)
246
Este procedimiento fue aprobado por Acuerdo de Sala Plena N 006-2008-TC

del 6 de mayo de 2008, denominndose Procedimiento Interno a seguir por el Tribunal en los procedimientos de aplicacin de Sanciones, diseado para establecer
la regulacin en la tramitacin y sustanciacin de los procedimientos administrativos
sancionadores, sobre los que tiene competencia la Sala de Sanciones del Tribunal.
El acuerdo fue aprobado por unanimidad y suscrito por todos los vocales integrantes del tribunal, y entr en vigencia el 30 de octubre de 2008.
El Decreto Legislativo N 1017, publicado el 4 de junio de 2008, recogi e incorpor en su normativa, casi en forma ntegra, el acuerdo antes mencionado; solo
hubo modificaciones en cuanto a los plazos y dispuso que la norma entrara en vigencia a los 30 das calendario, contados a partir de la publicacin del reglamento.
Debemos destacar la trascendencia de este acuerdo y su regulacin en la ley,
porque anteriormente el tribunal no tena reglamentado un procedimiento sancionador de manera explcita, se seguan prcticas procesales en las que no se poda
determinar los plazos o trminos en que este procedimiento sancionador deba concluir, y debido a la cuantiosa carga procesal que se tena haban expedientes cuya
resolucin final demoraba varios meses y aos; incluso se dieron casos en que se
tuvo que declarar la prescripcin por la voluminosa cantidad de expedientes, la inercia y la negligencia con que se actuaba, ya que no se concibe de cmo era posible
que una denuncia de sancin no sea resuelta dentro del plazo de tres aos y ocasione la prescripcin del ejercicio de la accin sancionadora administrativa. Esta situacin ha sido superada con la nueva ley, debido a que va a resultar imposible la
caducidad, porque el tribunal tiene que resolver dentro de un plazo mximo de cuatro meses, con lo que desaparecen las prescripciones que era una manera inmoral
y deshonesta de evitar las sanciones.
Tambin es notorio el cambio del formato que sealan los requisitos para solicitar la aplicacin de sancin; si bien es cierto que se han incorporado una serie
de exigencias que limitan el derecho de tener acceso a presentar denuncias por las
condiciones sealadas (como declaracin de veracidad y documentos necesarios
para cada causal de sancin), tambin era necesario tener un orden para que las
calificaciones no se hagan de manera equivocada y no exista una malicia en propiciar denuncias falsas que recargan innecesariamente la labor del tribunal.
El procedimiento administrativo sancionador debe estar orientado a la observancia de la presuncin de certeza, como una manifestacin del principio de eficacia que se debe dar en la Administracin Pblica, basada en una actividad probatoria suficiente y capaz de satisfacer las expectativas y pretensiones de las entidades
y administrados a travs de una motivacin que describa las actuaciones realizadas
y la fundamentacin jurdica que sustente la resolucin emitida en el caso concreto, dentro de las reglas estipuladas en las normas aplicables y el respeto al debido
proceso.
247
Como hemos sealado, el proceso sancionador se inicia de oficio o a instancia del interesado. Toda persona natural o jurdica, o entidad afectada est facultada para comunicar al Tribunal del OSCE aquellos hechos que conociera como
infracciones sealadas en el ordenamiento jurdico y que vulneran a las contrataciones del Estado. Una vez iniciado el procedimiento, este debe desarrollarse de
manera sencilla y eficaz, sin que se den situaciones rgidas para realizar determinadas actuaciones o disponer la precedencia entre ellas, salvo disposicin expresa en la ley. La carga de la prueba se rige por el principio del impulso de oficio,
lo que no excluye el derecho de los denunciados a proponer actuaciones probatorias, como la presentacin de documentos e informes, pericias, inspecciones y
dems diligencias permitidas, as como efectuar alegatos en ejercicio de su derecho de defensa.
Tambin se hace innecesario, con el nuevo plazo perentorio del proceso sancionador, que se adopten medidas provisionales o cautelares que podran justificarse por la excesiva duracin del procedimiento ordinario sancionador, basado en el
periculum in mora, que hace que la sancin resulte ineficaz al llegar tardamente o
no evite los efectos daosos producidos a lo largo del proceso, favoreciendo peligrosamente al presunto infractor.
Si se diera el caso de que el supuesto contratista infractor haya recurrido al arbitraje para cuestionar una irregular resolucin de contrato que le ha afectado y a la
vez resulta causal de sancin, es criterio del Tribunal de Contrataciones del Estado
que el procedimiento administrativo sancionador solo puede ser suspendido cuando
se haya instalado el arbitraje, ya sea con rbitro nico o con un colegiado; es decir,
no basta la demanda arbitral, porque ha sucedido en muchos casos que esta no ha
continuado su trmite, principalmente porque no se abonan los honorarios a los rbitros y tiene que archivarse. Adems, se debe considerar que un laudo arbitral no
necesariamente obliga al Tribunal del OSCE, ya que este se refiere a pretensiones
de las partes (contratista y entidad) y a aspectos patrimoniales y cumplimiento de
obligaciones, quedando al margen la solucin de la causal de sancin que se debe
seguir en el procedimiento sancionador.
No se puede imponer sancin alguna sin que se haya seguido el procedimiento
legal o reglamentariamente establecido, y si bien en este procedimiento regulado no
existe una clara separacin entre la fase instructora y la fase juzgadora, que deberan ser ejercidas por rganos distintos, esta situacin est permitida y facultada por
la propia ley que para los procesos de sancin en las contrataciones del Estado no
exige esta divisin de funciones. Esta caracterstica debe ser examinada y revisada
para que en el futuro se disponga la separacin entre la investigacin y el rgano
que resuelve, considerando la imparcialidad que se debe dar entre ambas funciones que quedan comprometidas cuando solo un rgano realiza tal funcin como sucede en el proceso sumario del Cdigo de Procedimientos Penales que ha dejado
de tener vigencia.
248
Otra modificacin que se puede dar en el procedimiento sancionador y que permitira aliviar tremendamente la carga procesal es la conclusin inmediata del procedimiento por el reconocimiento expreso y total de la responsabilidad atribuida al
presunto infractor, y con una reparacin pecuniaria pronta, en semejanza a la aplicacin del principio de oportunidad que con menores razones se utiliza en el Derecho Procesal Penal para determinadas infracciones.
Las disposiciones constitucionales que regulan las contrataciones del Estado
requieren la necesidad de contar con un procedimiento adecuado y equitativo que
permita transparencia de las operaciones y trmites que se desarrollan, como presupuesto necesario e indispensable para la labor de control y prevencin a travs
de adecuados mecanismos de fiscalizacin y con el objetivo de que se d un uso
correcto de los fondos pblicos; en caso contrario, se aplican medidas de sancin.
IV. ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
Si bien el derecho de defensa permite al presunto infractor efectuar alegatos y

presentar pruebas, estas deben ser pertinentes, relevantes y dentro de la fase que
corresponde, ya que sera intil proponer pruebas que no tienen ninguna relacin
con los hechos que motivan la investigacin y que no ejercern ninguna influencia
sobre la resolucin final y solo consiguen enturbiar y dilatar el procedimiento. En
base al principio de causalidad la responsabilidad debe recaer en quienes realizan
la conducta omisiva o activa constitutiva de la infraccin, a travs de las pruebas.
Se debe tener en cuenta que la actividad probatoria en el proceso sancionador es
eminentemente documental, como se ha desarrollado en el captulo segundo de las
caractersticas del procedimiento sancionador.
Este medio probatorio incluye los informes periciales elaborados por expertos
y especialistas en los temas que son necesarios para ilustrar al tribunal y pueda tener un mayor conocimiento para emitir resoluciones fundamentadas y sustentadas
en pruebas periciales que han desplazado a las pruebas declarativas o testimoniales, ya que estas no tienen mayor pertinencia y utilidad por su falta de objetividad
e imparcialidad. Las pruebas periciales de oficio son atendibles siempre que se d
cumplimiento al artculo 176, inciso 2 de la Ley de Procedimiento Administrativo General que dispone: La administracin se abstendr de contratar peritos por su parte, debiendo solicitar informes tcnicos aptos para dicho fin, entre las Facultades de
las universidades pblicas, siendo ello as, la contratacin de peritos por parte del
OSCE, se encuentra prohibido por el acotado cuerpo legal.
La atribucin del valor probatorio a los actos, diligencias y denuncias con presuncin de veracidad no excluye el deber legal de la Administracin y en el caso
concreto del tribunal, de recoger todos los elementos que le sean posibles para demostrar los hechos que fundamentan el acto administrativo sancionador; por lo que
debe recurrirse a informaciones adicionales, requerimientos a las entidades, pericias y otras actuaciones probatorias que permitan corroborar la documentacin
249
obrante en el expediente administrativo sancionador. La prueba es el conjunto de

motivos o razones aportados por las entidades y los postores o contratistas por los
medios y procedimientos aceptados en la norma para llevarle al tribunal el convencimiento o la certeza sobre los hechos alegados sobre la base del thema probandum que se requiere acreditar, es decir, solo lo que es necesario, til, conducente
y pertinente.
El derecho a la prueba constituye un derecho bsico de los justiciables de
producir la prueba relacionada con los hechos que configuran su pretensin o su
defensa, permitiendo a las partes o a un tercero legitimado en un procedimiento
tener el derecho de ofrecer la prueba necesaria con la finalidad de acreditar los
hechos que configuran su punto de vista, por lo que deben ser admitidos y actuados con las formalidades previstas; adems, estos medios de prueba presentados
deben ser valorados y conservados para que tengan su eficacia y validez dentro
del procedimiento.
Nadie puede ser sancionado sin pruebas y si bien existe una libre apreciacin
de las pruebas, este criterio del juzgador no puede llevarse a efecto sin limitacin alguna, porque las pruebas deben practicarse con las garantas que le son propias y
legalmente exigibles, de acuerdo a las reglas de la lgica, mximas de la experiencia, desde los parmetros objetivos que la sana crtica y la razonabilidad adecuada
que le dan la validez del caso.
El derecho a probar es uno de los derechos esenciales que integra el contenido del derecho fundamental a un proceso justo, aplicable a cualquier tipo de proceso, es el derecho que tiene toda persona a participar como parte o tercero legitimado en un proceso, a producir la prueba necesaria para formar la conviccin
del juzgador sobre la existencia o inexistencia de los hechos que son objeto concreto de la prueba, su contenido se encuentra integrado por los siguientes derechos: a) derecho a ofrecer las medidas probatorias pertinentes; b) derecho a que
se admitan los medios de prueba ofrecidos; c) derecho a que se acten adecuadamente los medios probatorios admitidos; d) derecho a la conservacin, aseguramiento a la prueba; e) derecho a que se valoren en forma motivada los medios
de prueba actuados.
Los medios probatorios tienen como finalidad producir certeza en el tribunal
respectos de los puntos controvertidos que deben ser valorados por los vocales en
forma conjunta e ntegra, utilizando su apreciacin razonada que debe ser expuesta
en la resolucin. La carga de la prueba corresponde a quien afirma hechos que configuran su pretensin o a quien los contradice, alegando hechos nuevos, debiendo
desestimarse las pretensiones cuando los medios de prueba presentados por los
accionantes no acreditan los hechos expuestos en la denuncia, as como tampoco
genera certeza para convencer al colegiado de la veracidad de las afirmaciones o
negaciones.
250
El principio de audiencia se formula en el sentido de que nadie puede ser sancionado sin ser odo y vencido en juicio, por lo que la sala tiene la potestad de sealar da y hora para que las partes interesadas formulen sus alegatos en va oral y
se pueda apreciar directamente la validez y certidumbre de sus afirmaciones y argumentaciones; incluso deben responder a las preguntas y explicaciones que le pueden hacer los integrantes de la Sala del OSCE. En algunos casos, el pedido del uso
de la palabra resulta innecesario en atencin a los hechos que ya se conocen y por
necesidad de evitar pasos que prolonguen la decisin del tribunal sobre lo denunciado; por tal razn, no se programa ni se convoca al postor o contratista recurrente
para que realice su informe oral, porque las actuaciones estn claras y no lo ameritan, ya que el tribunal va a declarar que no ha lugar la imposicin de sancin. Especialmente, cuando ha reconocido y aceptado su responsabilidad, lo que se toma en
cuenta para la graduacin de la sancin.
Asimismo, se da cumplimiento al principio de inmediacin; las partes y el tribunal pueden apreciar en forma directa las argumentaciones que presentan los representantes de los sujetos involucrados que hayan solicitado el uso de la palabra en
el desarrollo de la audiencia; incluso se pueden utilizar medios audiovisuales e informticos para expresar de mejor manera sus puntos de vista a favor de sus intereses, teniendo el derecho a la rplica y la dplica por los representantes y asesores
jurdicos que intervienen en los informes orales programados y que se desarrollan
en la sede institucional del OSCE.
El uso de la palabra en el procedimiento sancionador es concedido al postor o
contratista que lo solicita y que se encuentra sujeto a una presunta causal de sancin, tambin pueden presentarse a la audiencia programada los representantes de
la entidad afectada, pero no procede el informe oral para la persona natural o jurdica denunciante, quien no resulta parte del proceso ni puede impugnar de la decisin
que se emita, pese a que comunic al Tribunal de OSCE los hechos que pueden ser
contrarios a la normativa y ameritan una sancin.
Conforme a la prctica del Tribunal del OSCE, los hechos y exposiciones de
los representantes legales y abogados, efectuados en la audiencia oral programada, quedan grabados en una cinta magnetofnica, por lo que las partes legitimadas
pueden solicitar la reproduccin o copia de la cinta magntica del audio (casete) que
contiene el desarrollo de la audiencia, previa cancelacin de la tasa correspondiente.
La Sala de Sanciones del Tribunal del OSCE ha percibido y comprobado, en
algunos casos, la existencia de procesos administrativos sancionadores que innecesariamente se han iniciado y concluido en acuerdos que declaran no ha lugar a la
imposicin de sancin a determinadas empresas por la comisin de supuestas infracciones que nunca realizaron; estas denuncias fueron formuladas por empresas
competidoras o por terceros vinculados a ellas, realizadas sin mayor fundamentacin y solo con la finalidad de ocasionar perjuicios a postores, quienes tienen que
efectuar descargos y seguir un proceso sancionador sin mayor sentido. Estos casos incrementan innecesariamente la carga procesal que presenta el Tribunal del
251
OSCE, que debe conocer y resolver situaciones que no tienen asidero legal y son
motivadas por razones subalternas, en forma maliciosa, para afectar a proveedores
que no tienen ninguna responsabilidad, constituyendo, adems, un gasto econmico y una prdida de tiempo para el Tribunal del OSCE.
Los miembros de cada sala del Tribunal de Contrataciones del Estado deben
deliberar antes de tomar una decisin, en forma inmediata, integral y con la intervencin de cada uno de sus miembros; es decir, evaluar los pros y contras relevantes con el fin de tomar un acuerdo o emitir una resolucin. Se discute en privado
los resultados del caso examinado y se decide con el voto la posicin asumida, que
puede ser por unanimidad o por mayora; en todo caso, el voto discrepante o singular debe estar igualmente sustentado o motivado.
En el trmite del proceso administrativo sancionador se tiene que solicitar mayor informacin a los denunciantes para que especifiquen cules son las falsedades
o inexactitudes en que han incurrido las empresas denunciadas, sin que se produzcan resultados favorables para aplicar una sancin, ya sea por su negativa a declarar o la total inconsistencia de los cargos atribuidos. La sala que resuelve debe tener en cuenta el artculo 407 del Cdigo Penal que tambin sanciona al que omite
comunicar a la autoridad la noticia que tenga acerca de la comisin de algn delito
cuando est obligado hacerlo por su profesin o empleo; en caso contrario, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor a dos aos. Tambin debe tenerse
en cuenta que la accin penal es pblica y su ejercicio en delitos de persecucin pblica le corresponde al Ministerio Pblico, que puede ejercerla de oficio, o a instancia del agraviado o por cualquier persona natural o jurdica.
La falsa declaracin en un procedimiento administrativo es sancionado penalmente conforme al artculo 411 del Cdigo Penal, que seala: El que en un procedimiento administrativo hace falsa declaracin en relacin al hecho o circunstancias que le corresponde probar, violando la presuncin de veracidad establecida
por Ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos. Por lo que el Tribunal del OSCE, luego de valorar las cuestiones fcticas y dispositivos legales sealados debe poner en conocimiento a la
procuradura del sector para que formule denuncia penal contra los falsos declarantes y/o denunciantes que han perturbado indebidamente la justicia administrativa sancionadora y sirva como medida ejemplarizadora para que otros postores
y/o contratistas no formulen ni realicen actuaciones maliciosas en perjuicio de la
Administracin Pblica.
Concluida la actuacin probatoria, el vocal ponente elabora la propuesta de resolucin en la que deber hacer constar los siguientes aspectos:
1.
La relacin circunstanciada de los hechos investigados.
2.
Las personas naturales o jurdicas autores de las causales de sancin.
3.
La norma legal que tipifica como ilcito los hechos a sancionar.
252
4.
El anlisis de los elementos de prueba acumulados en el procedimiento con nfasis en aquellas que le formen conviccin de la autora.
5.
Las condiciones personales del postor o contratista infractor que puede tener
influencia para determinar la gravedad de los hechos.
6.
La situacin registral respecto a la habilitacin del infractor.
7.
Las razones por las cuales se desestiman los descargos presentados por los
denunciados.
8.
La sancin que corresponda por la comisin de la infraccin imputada con conocimiento a las entidades y organismos que deban tomar las medidas del
caso.
El contenido de las resoluciones y acuerdos que dispone el tribunal deben tener los requisitos que hemos sealado, y en forma especial los fundamentos y motivaciones que deben ser suficientemente acreditados para imponer una sancin,
incluyndose el anlisis de la prueba actuada, la conviccin que de ella se forma y
la manera en que se escogi la sancin a aplicar, a travs de una graduacin manifestada en una resolucin fundamentada y con arreglo a la normativa de las contrataciones pblicas.
Segn las estadsticas del OSCE que se tienen respecto a los procedimientos
sancionadores en cuanto a las causales de sancin que han sido de conocimiento
del Tribunal de Contrataciones del Estado, y realizando un promedio aproximado
en los aos en que hemos desarrollado nuestra funcin como vocal, tenemos que
la mayor cantidad de procesos sancionadores se refieren a la presentacin de documentos falsos o inexactos en un 36 % de casos, le siguen la resolucin de casos por incumplimiento con un 33 %, sigue el no mantener la oferta o no suscribir
el contrato con un 14 %, los casos de no estar registrados en el RNP con un 4 %,
luego vienen las dems causales, que como promedio no alcanzan el 2 % en su
mayora; incluso existen causales que no tienen demanda y no aparecen en las
estadsticas. Esta informacin nos permiti especializar a nuestros asistentes en
el conocimiento y solucin de casos, repartiendo el total de expedientes asignados en tres partes: falsedad de documentos, incumplimiento de contrato y las dems causales.
Para una mayor transparencia y publicidad de cmo se deben presentar y seguir los procesos sancionadores, el Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado ha sealado en su Texto nico de Procedimientos Administrativos los requisitos y condiciones que deben darse para que se admitan los pedidos y recursos
ante el tribunal, como se aprecia a continuacin:
253
PROCEDIMIENTOS ANTE EL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO SEGN EL TUPA DEL OSCE
APLICACIN DE SANCIN POR EL Comunicacin dirigida a la Presidencia del Tribunal del OSCE por el Titular del Pliego o
TRIBUNAL
por la Mxima Autoridad Administrativa de la Entidad, segn sea el caso o a quien este
a) Solicitud de aplicacin de sancin delegue las facultades de representacin, o por terceros denunciantes, segn formulario
oficial (aplicacin de sancin - entidad) debidamente llenado; en la que se debe consignar
Base legal:
lo siguiente:
Literal j) del artculo 58 y Literal b) Nombre, domicilio procesal en la ciudad de Lima, RUC, nmero de facsmil y correo elecdel artculo 63 del Decreto Legislativo
trnico de la entidad solicitante de la sancin o del tercero denunciante de la infraccin
N 1017, publicada el 04/06/2008
Descripcin clara y precisa de la infraccin.
Artculo 235, 236, 237, 238, 240, 241 Nombre, domicilio, RUC y nmero de fax o correo electrnico del proveedor, participante, postor
del Reglamento de la Ley de Contratay/o contratista o del experto independiente del Comit Especial o rbitros, en su caso.
ciones del Estado, aprobado por Decre- Documentos que deber acompaar a la solicitud:
to Supremo N 184-2008-EF, publicado
Informe tcnico legal de la entidad sobre la procedencia de la sancin y la responsabilidad
el 01/01/2009
respecto a la infraccin que se imputa al proveedor, participante, postor y/o contratista o
del experto independiente del Comit Especial o rbitros, en su caso.
Antecedentes administrativos completos, foliados y ordenados cronolgicamente, con
copia para la otra parte.
b)
Presentacin de descargos del 1.

proveedor, participante, postor,
contratista, experto independiente o rbitro a solicitud del Tribunal de Contrataciones del Estado
Base legal:
Artculo 242 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado, aprobado
por Decreto Supremo N 184-2008-EF,
2.
publicado el 01/01/2009
3.
4.
RECURSO DE RECONSIDERACIN EN PROCEDIMIENTO DE APLICACIN DE

SANCIN
Base legal:
Artculo 249 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado, aprobado
por Decreto Supremo N 184-2008-EF, publicado el 01/01/2009
-
254
Comunicacin dirigida a la Presidencia del Tribunal del OSCE, segn formulario oficial (presentacin de descargos) debidamente llenado, en la que deber consignar lo siguiente:
- Nombre, domicilio procesal en la ciudad de Lima, RUC, nmero de facsmil, correo
electrnico propio y denominacin o razn social del recurrente. En caso de persona
jurdica, debe indicarse los datos generales del representante acompaando el documento oficial de identidad y de la facultad legal bajo la cual ejerce representacin.
- En el caso de consorcios, debern firmar los representantes de cada una de las partes
consorciadas.
- Firma de abogado colegiado, con indicacin de nombre y nmero de registro.
Consignar los fundamentos claros y precisos de sus descargos.
Los anexos que se presentan sern identificados y mencionados en el escrito.
Documentos que se debern acompaar:
- En los casos de formar un consorcio, deber adjuntar a la promesa de consorcio, los
poderes de los representantes de cada una de las partes consorciadas.
- Copia del escrito y de los recaudos para la otra parte.
Solicitud dirigida a la Presidencia del Tribunal de Contrataciones del Estado, segn formulario oficial (Interposicin de Recurso de Reconsideracin) debidamente llenado.
Identificacin del impugnante, debiendo consignar su nombre y nmero de documento
oficial de Sala competente identidad o su denominacin o razn social del impugnante. En
caso de actuacin mediante representante, no acreditado en el procedimiento, se acompaar, adems, la documentacin que acredite tal representacin.
El petitorio, que comprende la determinacin clara y concreta de la pretensin con la
debida fundamentacin legal.
Precisar el acto o resolucin que se impugna.
La identificacin del expediente de la materia.
Firma del impugnante o de su representante.
En el caso de consorcios, deber firmar su o sus apoderados o representantes comunes
designados.
La garanta de una Unidad Impositiva Tributaria (1 UIT) vigente.
Domicilio procesal en la ciudad de Lima y correo electrnico (s lo tuviese).
Deber estar autorizado por abogado colegiado con indicacin de su nombre, y nmero de
registro.
Si el recurso contiene otroses o frmulas similares, estos deben contener pedidos independientes del principal.
Si se presentan anexos, estos sern indicados y mencionados en el escrito, debiendo
estar foliados y ordenados cronolgicamente.
En la parte superior derecha, se indicar en orden descendente: nmero de expediente,
sumilla del pedido y nmero del escrito.
CAPTULO SEXTO
CLASES DE SANCIONES EN
LAS CONTRATACIONES
PBLICAS
CAPTULO SEXTO
CLASES DE SANCIONES EN LAS

El Tribunal Administrativo solo puede imponer las sanciones previstas en la ley
luego de un procedimiento debido, por lo que no puede aplicar otras sanciones que
no se encuentren en el artculo 51.2 del Decreto Legislativo N 1017, recientemente
modificado por la Ley N 29873, quedando excluidas las que resulten desproporcionales, atpicas y que no se configuran como infracciones administrativas expresamente establecidas.
El Derecho Administrativo sancionador permite y aplica sanciones a personas
jurdicas a diferencia del Derecho Penal, que se rige por el principio societas delinquere non potest; en estos casos se aplica el principio de responsabilidad que indica que solo podrn ser sancionados por hechos constitutivos de infraccin estructural contra el Estado las personas fsicas y jurdicas que resulten responsables de
las conductas tipificadas, a ttulo de simple inobservancia o falta de prevencin. Las
personas jurdicas son pasibles de cometer infracciones administrativas, ya que al
transgredir el orden jurdico y no respetar determinados estndares mnimos de
convivencia realizan conductas prohibidas en la ley y la responsabilidad en su participacin en las contrataciones con el Estado es directa tanto desde el punto de vista
legal como jurisprudencial.
La sancin es una forma de manifestacin de autoridad represiva que se pretende ejecutar contra cualquier forma de perturbacin que se ocasiona por la comisin de causales establecidas y se traduce en el poder que tiene un rgano facultado para reprimir a los individuos por las conductas prohibidas en el orden jurdico
administrativo de las contrataciones del Estado, siendo su objeto el de reprimir situaciones contrarias al Derecho y restablecer el orden jurdico quebrantado por la
accin del transgresor, como medidas de prevencin para que no se comentan o
se sigan cometiendo conductas similares que afectan los intereses de las entidades pblicas.
La sancin administrativa es la herramienta con la que cuenta la Administracin
Pblica para castigar a las personas que incurran en las conductas expresamente
tipificadas como infraccin en el ordenamiento punitivo de las contrataciones que
257
realiza el Estado, lo cual conlleva una consecuencia omisiva o negativa para los deberes del postor o contratista que ha transgredido voluntaria o involuntariamente las
causales sealadas en el Decreto Legislativo N 1017.
Los plazos de sanciones administrativas que impone el tribunal han sido modificados mediante el Decreto Legislativo N 1017, ya que en ningn caso puede imponer menos de seis meses de inhabilitacin para contratar con el Estado o sanciones por debajo del mnimo legal, como s se poda hacer con la anterior normativa.
El tribunal, luego de evaluar los casos presentados por las entidades u otros denunciantes y que han llegado a su conocimiento luego de tramitarse un procedimiento predeterminado en donde debe efectuarse un anlisis y examen acucioso
de cada caso, puede aplicar en forma motivada y proporcional como sanciones los
siguientes.
I.
INHABILITACIN TEMPORAL
Consiste en la privacin o suspensin por un periodo determinado de tiempo,

del ejercicio que tienen los proveedores, participantes, postores, contratistas y rbitros de participar en los procesos de seleccin y contratacin con el Estado; las inhabilitaciones temporales determinan la suspensin de los derechos que tienen los
proveedores para contratar con el Estado por un periodo que puede ser no menor
a seis meses ni mayor a tres aos, segn las causales establecidas en el artculo
51.2 del Decreto Legislativo N 1017, que ha sido modificado por la Ley N 29873,
vigente desde el 1 de julio de 2012.
Solo la causal indicada en el literal j) del numeral 51.1 respecto a la presentacin de documentos falsos o informacin inexacta tiene una sancin de inhabilitacin temporal no menor de tres aos, ni mayor de cinco aos; este incremento de la
sancin administrativa se debe haber dado porque tambin estas conductas constituyen infracciones penales que se encuentran tipificadas como delitos contra la fe
pblica y tienen penas privativas de libertad, y significan una doble responsabilidad
en algunos casos.
La sala sancionadora del OSCE hace una valoracin de la causal incurrida,
conforme a los criterios de graduacin establecidos en el artculo 245 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, para determinar el periodo de sancin que debe corresponder a la persona natural o jurdica que ha sido emplazada y
sometida al procedimiento sancionador, criterios que en muchos casos no son aplicados en forma equitativa y proporcional en situaciones similares.
La inhabilitacin es la incapacidad para ejercer determinados derechos, aplicados por un tiempo determinado; en nuestro caso, es el impedimento para contratar con el Estado por decisin de la sala sancionadora del Tribunal del OSCE.
Impone una medida disciplinaria correctiva para demostrar las protecciones jurdicas que deben tener las contrataciones que realiza el Estado en cuanto se sanciona conductas que afectan los intereses de las entidades pblicas, como son la libre
258
Clases de sanciones en las contrataciones pblicas
competencia, la fe pblica, el cumplimiento de obligaciones el normal desarrollo de

los procesos de seleccin y otros deberes expresamente protegidos.
Una vez agotada la va administrativa se proceder a la ejecucin de la sancin
impuesta comunicando al RNP para su anotacin en el captulo del registro de inhabilitados. La inclusin de un proveedor, participante, postor y/o contratista en el Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado se produce previa resolucin del
tribunal que as lo ordene o por cumplimiento de sentencia judicial firme.
El OSCE excluir de oficio del Registro de Inhabilitados para Contratar con el
Estado al proveedor, participante, postor y/o contratista que haya cumplido con la
sancin impuesta o si esta ha quedado sin efecto por resolucin judicial firme.
La relacin de los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que hayan sido sancionados con inhabilitacin temporal o definitiva para contratar con el
Estado ser publicada mensualmente por el OSCE en el diario oficial El Peruano,
dentro de los quince das hbiles siguientes al trmino de cada mes, de conformidad con lo establecido en el artculo 9 de la ley; adems, de esta manera se aprecia objetivamente la labor ejemplarizadora que realiza el tribunal, ya que se pone en
conocimiento de la opinin pblica la lista mensual de infractores sancionados y su
imposibilidad de contratar con el Estado.
La inhabilitacin para contratar con el Estado est referida a la prohibicin de
todo tipo de participacin directa o indirecta, para evitar que proveedores sancionados adopten como estrategia comercial la suscripcin de convenios con terceras
empresas no inhabilitadas, por intermedio de las cuales se les posibilite su participacin en un proceso de seleccin o tambin constituyan otras empresas que tienen los mismos fines y con las cuales pueden seguir interviniendo en las contrataciones pblicas.
El Tribunal de Contrataciones del Estado tambin est facultado para aplicar
sanciones de inhabilitacin temporal o permanente a los rbitros que incumplan
cualquiera de las infracciones sealadas en el artculo 52.8 de la ley, segn la gravedad de la falta cometida y, por consiguiente, estn impedidos de ejercer la funcin
arbitral en las controversias que se produzcan dentro del marco de las contrataciones pblicas; adems, se debe comunicar al Registro de rbitros del OSCE para
que sean suspendidos o excluidos, segn sea el caso.
II.
INHABILITACIN DEFINITIVA
Consiste en la privacin permanente del ejercicio de los proveedores participantes, postores y contratistas de los derechos de participar en los procesos de
contrataciones con el Estado, en forma definitiva cuando existen responsabilidades
e inhabilitaciones temporales acumuladas; en este caso, no resulta necesario tener
en cuenta los factores de graduacin de la sancin, siendo suficiente que las inhabilitaciones temporales acumuladas hayan superado el tiempo previsto durante el
plazo preestablecido para que se tenga que aplicar la medida definitiva.
259
La inhabilitacin definitiva es la mayor sancin que por su gravedad impide a

los sancionados volver a participar en procesos de seleccin que se convoquen
para adquirir bienes, contratar servicios y ejecutar obras, y que se registra en el captulo de inhabilitados en el RNP. Esta forma de sancin se equipara a la pena de
muerte para los postores y contratistas que incurren en repetidas causales de sancin y se les imposibilita definitivamente la capacidad de contratar con entidades pblicas, aunque estos pueden seguir contratando con entidades privadas; pero se da
el caso que estos malos proveedores se acostumbraron a contratar con el Estado
y sus posibilidades para poder contratar con otras empresas privadas son mnimas
dentro de un sistema de libre mercado, por lo que en muchos casos han recurrido a
situaciones extremas para impedir ser sancionados a perpetuidad.
Esta sancin se debe aplicar cuando durante el desarrollo de un proceso administrativo sancionador el tribunal constata que la responsabilidad de la persona
natural o jurdica se ha dado en otros procesos, en los que ha sido sancionada en
oportunidades anteriores con dos o ms inhabilitaciones temporales, cuyo tiempo sumado sea mayor a 36 meses dentro de un periodo de cuatro aos; se debe
imponer la sancin de inhabilitacin definitiva como medida extrema y legalmente
obligatoria.
Carece de objeto que el tribunal emita pronunciamiento respecto a lo que es
materia de controversia, cuando el postor o contratista ya fue inhabilitado definitivamente y ha perdido sus derechos para contratar con el Estado; en estos casos es
suficiente determinar sus antecedentes en el Registro Nacional de Proveedores, captulo de inhabilitados, y ya no se requiere resolver sobre el fondo del asunto.
En el Decreto Legislativo N 1017, cuando se incurre en ms de una infraccin
considerada en un proceso sancionador o en ejecucin de un contrato, se debe aplicar la sumatoria de las sanciones que corresponden a las causales de infracciones;
esta disposicin va a significar que las inhabilitaciones definitivas sean ms frecuentes. En las infracciones administrativas, al igual que en los delitos, el supuesto bsico del que se parte es la realizacin de una sola accin que se tipifique en una causal determinada; sin embargo, pueden producirse en concurso o concurrencia de
infracciones posibles ante un determinado hecho (pluralidad de acciones).
La nueva Ley N 29873 solo ha agravado la causal j) del artculo 51.1 en la
presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta; para estos casos,
la reincidencia de estas conductas determina que la inhabilitacin sea definitiva,
independientemente del periodo en que se ha reincidido y el nmero de sanciones impuestas, manteniendo las anteriores sanciones conminadas para las dems
causales.
La inhabilitacin en el mbito penal es distinta a la sancin administrativa que
se aplica en las contrataciones pblicas, ya que se trata de una pena accesoria
y limitativa de derechos que consiste en la suspensin o prdida de determinadas capacidades que pueden imponerse a un condenado como consecuencia de la
260
comisin de un delito que, por lo general, se realiza en el ejercicio de la funcin pblica y con el fin de cumplir una finalidad preventiva general y especial.
III. SANCIONES ECONMICAS
Son aquellas que resultan de la ejecucin de las garantas otorgadas a la

presentacin de los recursos de apelacin o reconsideracin, que son declarados
infundados o improcedentes por la entidad o el Tribunal de Contrataciones del
Estado. Cuando el recurso de apelacin es declarado fundado en todo o en parte
se devolver la garanta por el tribunal; expresndose esta devolucin en la misma
resolucin.
Estas sanciones econmicas son tambin consideradas como una forma de
garanta por interposicin de recursos impugnatorios durante el proceso de seleccin (apelacin) o contra una sancin administrativa (reconsideracin) que pueden
ser devueltos cuando sean acogidas favorablemente las pretensiones del postor o
contratista; en caso contrario, lo perdern ntegramente, si se presentara el caso de
que el recurso sea rechazado o declarado infundado.
La garanta que respalda la interposicin de recurso de apelacin debe darse
por una suma equivalente al 3 % del valor referencial del proceso de seleccin impugnado. En los procesos de seleccin, segn relacin de tems, etapas, tramos, lotes y paquetes, el monto de la garanta ser equivalente al 3 % del valor referencial
del respectivo tem, etapa, tramo, lote o paquete. En ningn caso como la garanta
debe ser menor al 50 % de la UIT vigente.
Esta garanta que debe ser otorgada a favor de la entidad, cuando es igual o
no supera las 600 UIT, o a favor del OSCE, cuando supera las 600 UIT del valor referencial materia de la contratacin, siendo incondicional, solidaria, irrevocable y de
ejecucin automtica en el pas al solo requerimiento de la entidad o del OSCE, segn sea el caso, bajo responsabilidad de las empresas que la emiten, las que deben
estar dentro del mbito de supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras de Fondos de Pensiones o estar consideradas en la ltima lista de
bancos extranjeros de ltima categora que peridicamente pblica el Banco Central de Reserva del Per.
Estas garantas tambin pueden darse mediante un depsito en la cuenta bancaria de la entidad o del OSCE, segn corresponda. En caso de que el recurso de
apelacin se presente ante la entidad, la garanta deber tener un plazo mnimo de
vigencia de veinte das calendario. En caso de presentarse ante el tribunal, la garanta deber tener un plazo mnimo de vigencia de treinta das calendario, debiendo ser renovada, en cualquiera de los casos, hasta el momento en que se agote la
va administrativa, siendo obligacin del impugnante realizar dichas renovaciones
en forma oportuna. En el supuesto de que la garanta no fuese renovada hasta la
fecha consignada como vencimiento de esta, se considerar el recurso como no
presentado.
261
Se han dado casos en que el impugnante no ha tenido la diligencia suficiente para renovar o prorrogar la garanta, sin interesar la demora que haya tenido la
entidad o el tribunal para resolver; y por unos cuantos das de no estar vigente, el
recurso de apelacin se tiene como no presentado conforme el artculo 112 del reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, a pesar de que tena toda la fundamentacin a su favor, por lo que resulta cruel este formalismo que impide conocer
al tribunal el fondo del asunto.
Una vez presentado el recurso de apelacin, el apelante puede desistirse mediante escrito con firma legalizado ante el notario o ante la Secretaria del tribunal,
siempre que este haya sido formulado antes de haberse declarado que el expediente est listo para resolver (expedito) y no comprometa al inters pblico. Cuando se
presenta el desistimiento, se ejecuta el cien por ciento de la garanta otorgada, por
lo que en la actualidad casi ya no se producen casos de desistimiento, como suceda con la vigencia de la anterior ley que permita la devolucin de la garanta hasta
en un 70 %.
Independientemente de que se haya presentado el recurso de apelacin ante la
entidad o ante el tribunal, segn corresponda, cuando el recurso sea declarado fundado en todo o en parte, o se declare la nulidad sin haberse emitido pronunciamiento sobre el fondo del asunto, u opere la denegatoria ficta por no resolver y notificar la
resolucin dentro del plazo legal, se proceder a devolver la garanta al impugnante, en el plazo de quince das hbiles de solicitado. Cuando el recurso de apelacin
sea declarado infundado o improcedente o el impugnante se desista, se proceder
a ejecutar la garanta presentada como sancin econmica.
En cuanto a la presentacin del recurso de reconsideracin, la normativa exige
para su procedencia una garanta equivalente a una UIT que debe ser depositada
en la cuenta corriente del OSCE y tener una vigencia de treinta das calendario y
ser devuelta si el recurso es declarado total o parcialmente fundado; en caso contrario, se ejecutar el importe de tal garanta, lo que constituye una sancin econmica para el impugnante que no tiene fundamentos vlidos para que se considere
la inhabilitacin dispuesta para contratar con el Estado.
Estas son medidas que afectan mnimamente la capacidad econmica de las
empresas que se aventuran a impugnar las decisiones del tribunal y pretenden que
se revoquen o reconsideren las sanciones impuestas o descalificaciones que se
han dado en su contra. Pero, a la vez, constituyen un mecanismo disuasivo para
evitar que los procesos de seleccin se dilaten innecesariamente, generando aparentes controversias en donde no las hay y se presenten argumentaciones tcnicas
contrariando el sentido de la ley, buscando ser favorecidos sin tener los fundamentos necesarios.
Algunos opinan que estas medidas no deberan considerarse como sancin,
sino como el pago de un servicio o tasa que corresponde por haberse utilizado innecesariamente un trmite procedimental sin que existan razones y fundamentos
262
que lo asistan; pero, en todo caso, considero que es el empleo legtimo del derecho
a un segundo examen o revisin del caso, inspirado en la garanta de la pluralidad
de instancias. A la vez, tambin se pueden justificar como imposiciones preventivas
para evitar actuaciones dilatorias que perturben el desarrollo de las contrataciones
pblicas, que deben ser giles y eficaces.
Algunos postores y/o contratistas consideran que las garantas que otorgan segn las etapas de los procesos de seleccin en que intervienen como la seriedad
de oferta, fiel cumplimiento del contrato, garantas por los adelantos y por el monto
diferencial por la propuesta constituyen una forma de sancin econmica que se da
cuando se les ejecuta el monto econmico garantizado para asegurar la buena ejecucin y cumplimiento del contrato. Las garantas que presenten ante las entidades
deben ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realizacin automtica en el
pas al solo requerimiento de la entidad, bajo responsabilidad de las empresas que
las emite, las que deben estar dentro del mbito de supervisin de la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones o estar en
la lista de los bancos extranjeros que pblica el Banco Central de Reserva del Per.
Las empresas emisoras no pueden oponer excusa alguna a la ejecucin de las garantas debiendo limitarse a honrarlas de inmediato dentro del plazo de tres das incluso da lugar al pago de intereses en caso de demora.
Las garantas se ejecutarn, a simple requerimiento de la entidad, en los siguientes supuestos: a) cuando el contratista no la hubiere renovado antes de la fecha de su vencimiento. Una vez culminado el contrato, y siempre que no existan
deudas a cargo del contratista, parte del monto ejecutado le puede ser devuelto, sin
dar lugar al pago de intereses; b) la garanta de fiel cumplimiento y la garanta adicional, por el monto diferencial de la propuesta, se ejecutarn, en su totalidad, solo
cuando la resolucin por la cual la entidad resuelve el contrato, por causa imputable al contratista, haya quedado consentida o cuando por laudo arbitral consentido
y ejecutoriado se declare procedente la decisin de resolver el contrato; c) tambin
estas se ejecutarn, cuando transcurrido tres das de haber sido requerido por la entidad, el contratista no hubiera cumplido con pagar el saldo a su cargo establecido.
La Ley N 29873 ha eliminado la garanta de seriedad de oferta, llamada tambin garanta precontractual, caucin provisoria, garanta de mantenimiento de
propuesta o garanta de participacin, que era diferente a la garanta de fiel cumplimiento o caucin definitiva, garanta contractual o de adjudicacin que debe presentar el contratista; la primera deba constituirla todos los postores o proponentes;
la segunda, en cambio, solo el contratista adjudicatario elegido al momento de suscribir el contrato.
La garanta de seriedad de oferta tena por objeto o finalidad asegurar o afianzar el mantenimiento de la oferta, durante el plazo que se estipule en la ley o en
los pliegos de condiciones propuestos ante la Administracin Pblica, que avalan la
oferta del contratista y constituan una fianza precontractual destinada a asegurar
la celebracin del contrato, asegurar la solemnidad de las ofertas y que deba ser
263
devuelta a los oferentes no adjudicatarios. Su fin era desalentar la participacin de

postores pocos serios o audaces que se presentan a los procesos de seleccin sin
mayores aspiraciones o propuestas vlidas y con el nimo meramente especulativo o perturbador.
La carta fianza es el documento crediticio a travs del cual las entidades financieras, en su condicin de fiadoras, a solicitud de sus clientes que son proveedores del Estado, se comprometen a responder por las obligaciones contradas por un
monto y plazo determinado, constituyendo la garanta ms slida por su eficacia y
conversin inmediata. Un sistema de garantas adecuado y debidamente garantizado, mediante su verificacin, incluso a travs de medios informticos, salvaguardar los recursos del Estado, que en algunos casos han sido burlados por la inejecutabilidad de estas fianzas, debido a que no se ajustan al principio de literalidad, en
el que se debe precisar inequvocamente, a travs de su lectura, el objeto y dems
condiciones de la cobertura que presta el banco o entidad financiera.
La ejecucin de estas garantas no est considerada como sancin econmica
porque solo se presenta durante el desarrollo y ejecucin de los procesos de seleccin y estas aplicadas o ejecutadas por los funcionarios de la entidad, sin que intervenga el Tribunal de Contrataciones del Estado, que es el nico ente que puede
ejercitar la potestad sancionadora en las contrataciones del Estado, por lo que resulta que la ejecucin de tales garantas solo constituyen medidas de carcter administrativo por haber ocasionado perjuicio y costos a las entidades convocantes que
vieron frustrado y retrasados sus procesos de seleccin por el incumplimiento injustificado de tales postores y contratistas.
En los casos de desistimiento, se ejecutar el 100 % de la garanta econmica
presentada; de esta manera se trata de evitar la existencia de impugnaciones sin
mayor fundamento, solo con el nimo de dilatar el proceso y perjudicar al postor ganador. Anteriormente se ejecutaba solo el treinta por ciento (30 %) del monto de la
garanta presentada y se poda devolver el setenta por ciento (70 %), situacin que
en la actualidad ya no se da. Las garantas deben encontrarse vigentes y si sera el
caso de que estuvieran vencidas, no surtirn efectos las impugnaciones, ya que se
tendran por no presentados los recursos de apelacin, por consiguiente, los postores impugnantes estn en la obligacin de renovarlas por plazos adecuados hasta
que se resuelva definitivamente su pretensin.
El OSCE, con la normativa anterior, poda imponer sanciones econmicas a
las entidades que transgredan las normas jurdicas de la contratacin pblica. Este
tipo de sanciones, as como las multas, deberan ser ms frecuentes; incluso como
medidas accesorias a las sanciones de inhabilitaciones que se aplica a los infractores de la normativa de las contrataciones del Estado, porque lo que ms afecta a un
postor o contratista malicioso o negligente, en este caso la entidad, es la imposicin
de montos pecuniarios que tengan que pagar como consecuencia de sus faltas o
conductas no permitidas.
264
La nueva Ley N 29873 ha precisado y limitado notablemente en qu casos proceden las sanciones econmicas a las entidades pblicas por parte del OSCE; estas solo se aplicarn en los casos en que participen como proveedores, seguramente en los procesos de exoneracin de contrataciones entre entidades pblicas. Esta
modificacin o agregado a la norma ha aclarado la interpretacin sobre la amplitud
de posibilidades que se podan dar para imponer sanciones a las entidades por incumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado.
El reglamento, que ha sido modificado en concordancia con la Ley N 29873,
ha incluido el artculo 240 que regula las sanciones econmicas a las entidades pblicas cuando actan y contratan como proveedores. Para estos casos, el Tribunal
de Contrataciones del Estado puede imponer a estas entidades la sancin econmica no menor de cinco ni mayor de diez UIT cuando cometan las infracciones sealadas en los literales a), c), g) h), i) y k) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley
de Contrataciones del Estado. La sancin ser no menor de diez ni mayor de veinte
UIT cuando incurran en las infracciones tipificadas en los literales b), j) y l).
No se consideran sanciones econmicas en la normativa, las garantas que se
emiten a nombre del OSCE, cuando el Tribunal de Contrataciones del Estado es el
competente para conocer y resolver las controversias surgidas como consecuencia
del otorgamiento de la buena pro; algunos han cuestionado este tipo de sanciones,
como una afectacin al derecho de defensa, teniendo en cuenta la sentencia del Tribunal Constitucional en el Expediente N 3741-2004-ATC que tiene la condicin de
precedente vinculante y en donde se seala: Todo cobro que se haya establecido
al interior de un procedimiento administrativo como condicin o requisito previo a la
impugnacin de un acto de la propia Administracin Pblica es contrario a los derechos constitucionales del debido proceso, de peticin y de acceso a la tutela jurisdiccional y, por lo tanto, las normas que la autorizan son nulas y no pueden exigirse
a partir de la publicacin de la presente sentencia.
Si bien tampoco se consideran estrictamente como sanciones econmicas, las
penalidades son el pago de determinadas sumas de dinero por la demora en el
cumplimiento de la obra, prestacin de un servicio o la entrega de un bien. En caso
de retrasos injustificados en las ejecuciones de las prestaciones que son objeto del
contrato, la entidad debe aplicar al contratista una penalidad por cada da de atraso
hasta por un monto equivalente al 10 % del monto del contrato vigente. Esta penalidad ser deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacin final; o
si fuera necesario, se cobrar del monto resultante de la ejecucin de las garantas
de fiel cumplimiento o por el monto diferencial de la propuesta, de ser el caso. La
justificacin por el retraso se sujeta a lo dispuesto en el Cdigo Civil y dems normas concordantes.
En todos los casos, la penalidad se aplicar automticamente y se calcular de acuerdo con la frmula establecida en el artculo 165 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado. A efectos del clculo de la penalidad diaria se
265
considerar el monto del contrato vigente y cuando se llegue a cubrir el monto mximo de la penalidad, la entidad puede resolver el contrato por incumplimiento.
La penalidad por mora en la ejecucin de la prestacin prevista en el artculo 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado no constituye una clusula penal; ms bien debe ser considerada como una multa impuesta
por la entidad al contratista que no cumple y su objetivo es reprimir una transgresin y sancionar pecuniariamente, a diferencia de la clusula penal que no se impone unilateralmente y tienen funcin indemnizatoria por los daos y perjuicios
causados.
Sin perjuicio de la indemnizacin por dao ulterior, las sanciones administrativas y pecuniarias aplicadas al contratista no lo eximen de cumplir con las dems
obligaciones pactadas, ni de las responsabilidades civiles y penales a que hubiere
lugar; incluso, proponemos que estas formas de sancin resultan ms eficaces y
beneficiosas para los intereses del Estado, ya que evitaran otros tipos de acciones
que traen consigo sanciones que no le favorecen.
IV. OTRAS FORMAS DE SANCIONES
1.
Sanciones a expertos independientes
Los especialistas en contrataciones pblicas que integran o asesoran a los

comits especiales encargados de llevar a efecto un proceso de seleccin pueden ser sancionados por el tribunal cuando la entidad considera que existe responsabilidad por parte de los expertos independientes que asesoraron y formaron parte del proceso de seleccin, entendindose de que si una institucin
contrata los servicios de un especialista es para que apoye y beneficie los intereses que tiene en la contratacin y no lo perjudique con actuaciones irregulares
o indebidas.
La entidad debe remitir al tribunal un informe en el cual se indicar la supuesta
responsabilidad en que habran incurrido, adjuntando la evidencia correspondiente
y todos los actuados del irregular proceso de seleccin en que hubiera participado,
dentro de un plazo que no exceda los diez das hbiles contados a partir de los hechos detectados.
El tribunal evaluar los actuados y de concordar total o parcialmente con las
conclusiones de la entidad sobre la responsabilidad existente, y que esta les sean
imputables por dolo, negligencia y/o culpa inexcusable, sancionar a los expertos
independientes suspendindolos para contratar con el Estado por un periodo no
menor de seis mes y no mayor a doce meses.
A pesar de que se ha incrementado la sancin, esta resulta mnima considerando las graves consecuencias que trae consigo un proceso de seleccin mal llevado,
cuando no se han observado las normas y formalidades que debe aplicarse por el
266
especialista contratado para conformar el comit especial o para asesorar las adquisiciones que necesita la entidad; este proceso, por lo general, ha sido suspendido o
anulado por las graves deficiencias que ha tenido.
Los expertos independientes pueden ser personas jurdicas o naturales que
sean necesarias para la contratacin de bienes sofisticados, servicios especializados u obras complejas. En caso de que se designe a una persona jurdica del Sector Privado, esta deber tener como giro principal de su negocio, aquel que est
vinculado con el objeto de la convocatoria, debiendo, adems, designarse a la persona natural que la representar dentro del comit especial. Pueden ser invitados,
as como expertos independientes u otras personas que provengan de entidades
del Sector Pblico distintas a la convocante. Para tal efecto, es necesaria la autorizacin del titular de la entidad de la que provenga el experto independiente. Todo
experto independiente debe guardar confidencialidad respecto de la informacin a
que tenga acceso con motivo del servicio que va a prestar.
Cualquiera sea el nmero de integrantes del comit especial, como mnimo,
uno deber pertenecer a la administracin de la entidad y uno deber ser especialista de la misma entidad o experto independiente expresamente contratado para el
objeto de la convocatoria. Cuando los expertos independientes sean personas naturales y se adecuen con la naturaleza de la adquisicin o contratacin, pueden ser
escogidos de las nminas de profesionales hbiles que para tal efecto proporcionaran los colegios profesionales.
Los comits especiales encargados de los procesos de seleccin en las contrataciones estatales requieren tener entre los miembros que lo conforman una persona experta en los conocimientos tcnicos que son objeto de la contratacin. Dentro
de las propuestas que se han tomado en cuenta para la modificatoria del Decreto
Legislativo N 1017, se establece que en el caso de bienes sofisticados, servicios
especializados u obras, podrn integrar el comit especial uno o ms expertos independientes, ya sean personas naturales o jurdicas; eventualidad en la que no sea
necesaria la presencia del miembro del rea usuaria, quien podr estar representado por alguno de los expertos independientes.
No se han definido o tipificado las infracciones en que pueden incurrir los expertos independientes o especialistas en contrataciones pblicas que son designados por las entidades para participar en los procesos de seleccin que convocan;
estas conductas irregulares que pueden cometer en perjuicio a la entidad quedan a
criterio de la informacin documentada y legal que deben presentar al tribunal. Pero
para que sean sancionados debe existir la calificacin y evaluacin que efecta la
sala pertinente, que incluso puede pronunciarse a favor de las actuaciones del experto cuestionado; en caso contrario, aplicar el tiempo de suspensin necesario
para que no pueda ejecutar tal funcin y sirva como un precedente para nuevas
contrataciones en que participe.
267
Los expertos independientes que provienen invitados de otras entidades del

Sector Pblico requieren la autorizacin del titular de la entidad a la cual pertenecen; y si se diera el caso que tuvieran alguna responsabilidad por su negligente o
dolosa actuacin en la asesora y participacin prestada a un comit especial de
una institucin de la que no forma parte, este podra alegar que desempea funcin
pblica y no le alcanzara la potestad sancionadora del Tribunal del OSCE.
La denominacin de expertos independientes se deriva por la colaboracin especializada que realizan determinadas personas en integrar un comit especial o
asesorarlo, siendo esta una persona ajena a la entidad que convoca a un proceso
de seleccin, y de garantizada profesionalidad y competencia para intervenir en los
otorgamientos de buena pro, con la debida solvencia y conocimiento del caso. Con
las exigencias y condiciones que dispone el OSCE para la capacitacin y especializacin de todos los funcionarios y servidores que intervienen en los rganos encargados de las contrataciones (OEC) de cada entidad pblica, con el transcurso del
tiempo ya no ser necesario la convocatoria de estos expertos que tericamente deberan existir en cada entidad y evitarse costos innecesarios.
La contratacin de expertos independientes para que integren los comits especiales se realiza y es convocada bajo el proceso de seleccin de adjudicacin de
menor cuanta, sin importar el monto mximo del valor referencial que es materia
de la convocatoria, como se desprende el artculo 19.4 inciso b, siempre y cuando
este valor referencial sea superior a 3 UIT. Tambin puede invitarse a expertos independientes que laboran en otras entidades pblicas; en este caso, deben generarse
acciones de personal que permitan este desplazamiento, que debe tener la autorizacin expresa del titular de la entidad de donde proviene.
Cualquiera sea la condicin del experto independiente, este debe suscribir con
la entidad un contrato para la prestacin del servicio respectivo en el que debe figurar necesariamente la obligacin por parte de este de guardar confidencialidad
respecto de toda la informacin que tenga acceso con ocasin del servicio. Esta
obligacin de celebrar un contrato es independiente del monto involucrado en la
contratacin del servicio, es decir, debe celebrarse contrato en todos los casos.
No es posible, por lo tanto, que se sustituya el contrato por una orden de servicio
simplemente.
2.
Sanciones dentro del marco de los convenios internacionales
Las adquisiciones y contrataciones realizadas dentro del marco de los convenios internacionales se sujetan a disposiciones establecidas en tales compromisos cuando sean normas uniformes aplicadas a nivel internacional y cumplan con
los principios que seala la ley. El Decreto Legislativo N 1017 no es de aplicacin
para las contrataciones realizadas de acuerdo a las exigencias y procedimientos
especficos de organismos internacionales como Estados o entidades cooperantes siempre que deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a dichas operaciones (artculo 3 del numeral 3.3 del apartado u). Esta
268
disposicin debe aplicarse en concordancia con lo sealado por el artculo 68.1 de

la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, el cual precisa:
Las entidades que utilicen fondos pblicos provenientes de donaciones o de operaciones oficiales de crdito sujetarn la ejecucin de gasto y los procesos de Licitacin y concurso a lo establecido en los respectivos Convenios de Cooperacin y en
los documentos anexos, as como, supletoriamente, a las disposiciones contenidas
en la Ley General y las Leyes de Presupuestos del Sector Pblico.
Cuando el contrato se deriva de un proceso de seleccin que no se encuentra
regulado por la normativa nacional sobre contratacin del Estado sino por convenios internacionales que contienen normas propias para la seleccin de ejecutores
y consultores de obras, as como proveedores de bienes y servicios encargados de
la realizacin del proceso y de las controversias que se suscitan en las ejecuciones
de estas, el Tribunal del OSCE carece de competencia para pronunciarse sobre la
imposicin de las sanciones administrativas, debiendo archivarse el expediente si
este se hubiera iniciado. Estas normas tienen caractersticas muy similares a las establecidas en nuestra ley y reglamento, ya que la mayora de sus disposiciones se
han originado precisamente de la normativa internacional que regula las compras
pblicas.
Si bien puede existir en la proforma del contrato que la normativa nacional
puede aplicarse en forma supletoria a las normas de los organismos internacionales (BID, Banco Mundial, BIRD, PNUD, OEI, UNOPS, ASDI, OIM), debe entenderse
que dicha aplicacin es supletoria y opera nicamente respecto de requisitos formales o detalles de procedimiento y no respecto a las imposiciones de sanciones, ms
an cuando en las bases debe establecerse el procedimiento a seguir, as como las
sanciones a imponerse cuando se comprueban la existencia de infracciones previstas, as como establecer prcticas correctivas y punitivas.
Las entidades pblicas internacionales estn constituidas por organismos integrantes de la estructura de otro Estado como el PNUD (Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo) que constituye una red mundial para promover el cambio y conecta a los pases con los conocimientos, la experiencia, los recursos necesarios para ayudar a los pueblos a forjar un vida mejor. Estos organismos que suscriben con las entidades pblicas convenios de administracin de recursos, costos
compartidos, ejecuciones y consultoras de obras o modalidades similares deben
estar habilitados de acuerdo al marco legal vigente, y las prestaciones a su cargo
deben circunscribirse al mbito de su finalidad y especialidad.
Los organismos internacionales encargados de las contrataciones deben encontrarse acreditados en el Per de acuerdo con las normas en la materia, debiendo
presentar a la entidad: el contenido de los convenios o compromisos que se sujetan
a normas uniformes aplicables a nivel internacional y el cumplimiento de los principios establecidos en la Ley de Contrataciones del Estado. Tambin deben acreditar
que tienen disponibilidad para prestar capacitacin en materia de compras al personal de la entidad.
269
Por su parte, la entidad debe incluir este encargo en su plan anual de contrataciones y registrarlo en el Seace, en donde debe publicarse la convocatoria de
los procesos de contratacin que realice el organismo internacional encargado, el
resultado de los procesos, los proveedores adjudicados, los montos y contratos
celebrados.
Las entidades deben identificar los instrumentos internacionales cuyos alcances se desarrollan en los procesos de seleccin. Para los procesos que se encuentran diseados bajo uno o ms instrumentos internacionales, el OSCE elaborar y
publicar una versin de la convocatoria en idioma ingls para una mayor transparencia y concurrencia de postores.
Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes,
siempre que estn asociados a donaciones u operaciones oficiales de crdito, no
estn comprendidos dentro de los alcances del Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento. Las contrataciones estatales que no se someten a la aplicacin de la legislacin nacional, adems de configurar un fenmeno de abstencin de la funcin
que corresponde a la Administracin Pblica, pueden afectar los intereses del Estado con las disposiciones de los organismos internacionales, ya que se pueden dar
inmunidades y privilegios que no permite asegurar la presencia de la especial regulacin y procedimiento peculiar al que se refiere al artculo 66 de la Constitucin
Poltica del Per, al imponer restricciones para acceder a la informacin y ejercer el
control sobre los recursos pblicos que transfieren las entidades, atentado al principio de transparencia y garanta a una adecuada fiscalizacin.
Los convenios de cooperacin, gestin u otros de naturaleza anloga entre
entidades y organismos internacionales que brinden bienes, servicios u obras propias de la funcin que por ley le corresponden, y adems no persigan fines de lucro, no pueden ser utilizados en ningn caso para el encargo de realizar procesos
de seleccin.
Para adoptar la decisin de encargar un proceso de seleccin a un organismo
internacional y designado se debe tener informe favorable de presupuesto sobre la
disponibilidad de recursos para financiamiento y el informe de administracin sobre
las ventajas o beneficios de la concertacin del convenio.
Los convenios de encargo a organismos internacionales para que realicen procesos de seleccin se aprueban mediante resolucin suprema refrendada por el ministro del sector correspondiente y mediante resolucin del titular cuando se trate de
organismos constitucionalmente autnomos. Para el caso de los gobiernos regionales y locales, estos convenios se aprueban mediante acuerdo del consejo regional
o municipal, respectivamente.
Los organismos o instituciones internacionales con los cuales las entidades
suscriban los referidos convenios debern encontrarse acreditadas en el Per,
de acuerdo con las normas sobre la materia, debiendo presentar a la entidad el
270
documento correspondiente. La entidad encargante celebrar un convenio con el

organismo encargado, el que deber ser especfico y concreto para cada proceso
de contratacin encargado. Cada convenio detallar las obligaciones y responsabilidades de cada una de las partes y deben contener los siguientes aspectos:
a)
El compromiso por parte del organismo internacional de que los procesos se

sujetarn a normas uniformes aplicables a nivel internacional y que cumplan los
principios establecidos en la Ley de Contrataciones del Estado.
b)
El compromiso del organismo internacional de llevar a cabo procesos de capacitacin en materia de compras al personal que la entidad designe.
c)
Obligacin por parte de la entidad de incluir las contrataciones en el Plan Anual

de Contrataciones, registrar en el Seace la convocatoria de los procesos de
contratacin que realice el organismo internacional encargado, el resultado de
estos, los proveedores adjudicados, los montos y contratos celebrados.
d)
Provisin de informacin peridica al Ministerio de Economa y Finanzas, Contralora General de la Repblica y al OSCE, respecto de la ejecucin del encargo, sin perjuicio de aquella que sea solicitada por estas entidades.
Existen posiciones antagnicas sobre la intervencin de los organismos internacionales en las contrataciones pblicas. Por un lado, se sostiene que la finalidad es
darle mayor transparencia y rapidez a las licitaciones con la intervencin de profesionales y expertos con experiencia tcnica; y, por otro lado, se debe proteger a las
empresas nacionales para que puedan participar, ya que se licitan obras con montos
considerables que no permiten que las empresas nacionales puedan participar en forma independiente. Pero lo que ms se cuestiona es que estos organismos internacionales que llevan adelante cuantiosos procesos de seleccin para ejecutar grandes
proyectos, contratar importantes servicios y consultoras no tienen la suficiente supervisin y fiscalizacin porque estn librados de algunos controles que s lo tienen las
dems contrataciones que realiza el Estado como son los filtros del SNIP y, principalmente, la potestad sancionadora y reguladora del OSCE.
En materia de sanciones, resulta preocupante que sean los propios organismos
internacionales los que califiquen, procesen y determinen quines han incurrido en
causales de sancin, ms an cuando no remiten el resultado de estos procesos
al OSCE para que puedan ser registrados en el captulo de proveedores sancionados en el RNP (Registro Nacional de Proveedores), ya que en todo caso solo tendran un registro particular para impedir que las empresas que han sancionado no
sigan contratando con estos organismos internacionales. Tambin debe tenerse en
cuenta la quinta disposicin complementaria del reglamento que establece: En las
contrataciones bajo el mbito del inciso t) del artculo 3.3 de la Ley, en caso de vaco o deficiencia en la regulacin de los procesos de seleccin convocados, sern
de aplicacin supletoria las disposiciones de la ley y del reglamento. En uno u otro
supuesto corresponder al OSCE; supervisar el cumplimiento de los principios que
rigen los procesos de seleccin contemplados en el artculo 3 de la ley.
271
Si el vaco o deficiencia al que hace alusin el prrafo anterior, estn referidos

al procedimiento o a las reglas para la determinacin de la competencia en la solucin de controversias y/o impugnacin suscitada en calidad de ltima instancia
administrativa.
Para definir la instancia que resolver los recursos impugnativos que se interpongan en los procesos de seleccin en los que participen proveedores que provengan de pases con los que la Repblica del Per tuviera vigente un tratado o compromiso internacional que incluya disposiciones sobre contrataciones pblicas, se
aplicar de ser el caso, los criterios establecidos en estas. En concordancia con la
dcima tercera disposicin complementaria y final de la Ley N 1017, el tribunal es
competente para conocer y resolver todas las controversias que surjan en los procesos de seleccin que se encuentren dentro de los tratados o acuerdos internacionales, en donde se asuman compromisos en materia de contratacin pblica (artculo
104 parte in fine del reglamento de la Ley N 1017).
La seleccin por encargo se realiza por razones econmicas o de especialidad
en el objeto de la convocatoria; mediante esta una entidad puede encargar a un organismo internacional, a travs de convenio interinstitucional, la realizacin del proceso de seleccin que requiere para la contratacin de bienes, servicios y obras,
previo informe tcnico-legal que sustente la necesidad y viabilidad del encargo, que
debe ser aprobado por el titular de la entidad. La aprobacin del expediente de contratacin y de las bases es competencia de la entidad encargante.
La nueva Ley N 29873 en su artculo 3.3, inciso v) seala que el Decreto Legislativo N 1017 no es de aplicacin para las contrataciones realizadas de acuerdo
con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes que se deriven de donaciones efectuados por estos,
siempre que dichas donaciones representen el 25 % del monto total de las contrataciones involucradas en el convenio suscrito para tal efecto.
La Ley de Presupuesto 2013 precisa que las contrataciones del Estado peruano con otro Estado no se encuentran bajo los alcances del Decreto Legislativo N 1017; estas se regulan conforme a las normas y principios del Derecho
Internacional y del comercio internacional, lo que no enerva la obligacin de cumplir con la legislacin nacional en los actos previos y necesarios para la formalizacin de la contratacin como son el estudio de mercado, los informes tcnicoeconmicos, la disponibilidad presupuestal y la declaratoria de viabilidad, de ser
el caso.
3.
Sanciones dentro del marco de regmenes especiales
Existen leyes especiales que permiten a determinadas instituciones pblicas

(Petroper, Pronaa, Cofopri, Proinversin, ONPE, JNE, Fonavi y otros) organizar y
realizar sus propios procesos de seleccin, incluso resolviendo en ltima instancia
administrativa las controversias que se presenten, sin intervencin del tribunal del
272
OSCE, pero aplicando la normativa establecida en las contrataciones y adquisiciones pblicas. La ley y el reglamento del OSCE sern de aplicacin supletoria a todas aquellas contrataciones de bienes, servicios u obras sujetas a regmenes especiales bajo ley especfica, siempre que dicha aplicacin no resulte incompatible con
las normas que las regulan y sirva para cubrir un vaco o deficiencia de sus normas
especficas (artculo 3 del Reglamento).
Estos regmenes se aplican de acuerdo a la naturaleza de la excepcin y las
causas que originan su marginacin del rgimen normativo general, lo que les permite salirse de las pautas para no contratar a travs de los procesos de seleccin
que seala el Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, y que responden al
monto del valor referencial establecido por el estudio de mercado ya que, por lo general, se contrata por adjudicaciones de menor cuanta con la finalidad de que exista supuestamente una mayor celeridad y eficacia por la urgencia de las necesidades
que se tienen y los organismos que los convocan, autorizados por leyes y disposiciones expresas.
Los diversos regmenes especiales se circunscriben a entidades que por razones de necesidad, coyuntura y/o conveniencia se les permite inaplicar todo o en
parte las disposiciones generales de Ley de Contrataciones del Estado, de acuerdo
con la naturaleza de la excepcin y las causas que originan la inaplicacin del rgimen normativo general. Son regmenes paralelos que permiten salirse de los cnones regulares para no contratar a travs de concursos, licitaciones o adjudicaciones
pblicas, permitindolo hacerlo a travs de adjudicaciones de menor cuanta, con la
intencin de contratar rpido por las urgencias que se presentan como, por ejemplo,
a los organismos electorales en pocas de elecciones, a los programas sociales de
apoyo y seguridad alimentaria o incluso a actividades de la APEC. Debemos sealar
que estas contrataciones, que se encuentran muchas veces al margen de las disposiciones generales del Decreto Legislativo N 1017, traen consigo el gran riesgo
de que se produzcan infracciones que se sealan en el proceso sancionador y que
deben ser puestas en conocimiento al Tribunal del OSCE para que se investiguen
y, de ser el caso, se apliquen las inhabilitaciones que correspondan a los postores o
contratistas que intervinieron en los procesos sujetos estos regmenes especiales.
Las adquisiciones y contrataciones que realiza Petroper se rigen por su propio
reglamento que fue propuesto por su directorio y aprobado por el Consucode; sus
modalidades y cuadro de niveles de aprobacin de sus contrataciones son definidas
en su reglamento y se rigen por los principios de eficiencia, economa, transparencia y fiscalizacin. Los criterios de evaluacin y calificacin debern ser congruentes con el objeto contractual y con las condiciones que ofrece el mercado. Petroper est obligado a informar al Seace todas las adquisiciones y contrataciones que
realiza y el Estado de los procesos que convoque. En los procesos de seleccin que
se culminen, los postores podrn interponer recursos de apelacin despus de otorgada la buena pro ante el mismo Petroper y de revisin ante el Tribunal del OSCE.
Cuando se interpone el recurso de revisin los postores presentarn una garanta
273
del 1 % del valor referencial. El OSCE est facultado para sancionar en caso de
comprobarse actitud temeraria o mala fe del postor recurrente con inhabilitaciones
para contratar con el Estado.
Por acuerdo de sala plena de fecha 25 de junio de 2009 ha quedado completamente definido que el Tribunal del OSCE es competente para conocer los procesos
administrativos sancionadores derivados de los procesos de seleccin convocados
por Petroper, porque se debe preferir la aplicacin de la Ley N 27444 al reglamento aprobado por Resolucin N 456-06-CONSUCODEPRE, ya que el artculo 230
de la mencionada Ley del Procedimiento Administrativo General seala que solo por
norma con rango de ley se puede atribuir a las entidades el ejercicio de la potestad
sancionadora.
No se ha reglamentado la imposicin de sanciones a las entidades pblicas ni
a las empresas del Estado y menos an a las que estn sujetas a regmenes especiales. Como se puede suponer, se presentan irregularidades en muchos procesos
de seleccin que convocan las entidades del Estado, pero las sanciones solo se
dan a nivel de las personas individuales o funcionarios que la administran sin que
alcance a la institucin que la decide. Con la nueva ley, se le ha otorgado mayor capacidad de decisin en ltima instancia administrativa a las entidades pblicas, especialmente en el otorgamiento de la buena pro por el monto referencial, sustrayndolo de la esfera de las decisiones del Tribunal del OSCE, incluso con la posibilidad
de que se oculte posibles causales de sancin que no se comunique y se haga las
denuncias respectivas.
Si bien estos regmenes excepcionales tienen modalidades peculiares para
contratar por disposiciones legales motivadas por su naturaleza y causas previstas
que originan la inaplicacin del rgimen normativo general, en lo que se refiere a la
aplicacin de sanciones reguladas en la ley de contrataciones estas deben ser observadas obligatoriamente, as como el procedimiento que se debe seguir ante el
Tribunal del OSCE, debido a que carecen de la potestad sancionadora y no se les
ha facultado tener organismos que ejerciten la justicia administrativa.
Existen decretos de urgencia, como el N 0026-2007, en el que se disponen
medidas para reconstruir la infraestructura pblica daada por el sismo ocurrido el
15 de agosto de 2007; tambin el Decreto de Urgencia N 010-2009 en el que se
declaran de necesidad nacional y de ejecucin prioritaria diversos proyectos de
inversin pblica en el contexto de la crisis financiera internacional; el Decreto de
Urgencia N 022-2009, que establece medidas extraordinarias para la ejecucin
del mantenimiento y reposicin de equipamiento de los establecimientos de salud; y el Decreto de Urgencia N 078-2009 que establece medidas extraordinarias
y urgentes para agilizar y dinamizar la contratacin de bienes servicios y obras.
En tales dispositivos se fijan reglas especiales para mejorar los plazos y trminos
que tienen las contrataciones, pero en cuanto a las sanciones que pudieran derivarse de las inobservancias de la ley por parte de postores y contratistas, estas
274
siempre van a estar bajo la supervisin, control, decisin y potestad sancionadora

del Tribunal del OSCE.
Recientemente, el OSCE ha puesto en funcionamiento en el Seace el mdulo
para el registro de contrataciones bajo regmenes especiales denominado RES en
el cual las entidades que se encuentren en esta situacin registrarn todas las contrataciones que realicen y puedan ser de conocimiento pblico y sujetos a una mejor fiscalizacin; para tal efecto, deben registrarse las contrataciones que se realicen
conforme a las siguientes normas:
-
Decreto de Urgencia N 026-2007 (Medidas por el Sismo de Ica).
Ley N 27060, Programa Sociales del Pronaa.
Ley N 27767, Programa complementario de Asistencia Alimentaria.
Ley N 28563, Ley de Asesora Legal y Financiera Ligada al Endeudamiento.
Ley N 28933, Asesora Legal en respuesta a Controversias Internacionales.
Ley N 28452, FONAVI - Transferencia de Activos de Fonavi a Mivivienda.
4.
Sanciones a los rbitros
La Ley N 29873 y su reglamento han incrementado la potestad sancionadora del Tribunal de Contrataciones del Estado respecto a las causales de sancin a
los rbitros, como el incumplimiento de la obligacin de informar oportunamente la
existencia de alguna circunstancia que le impida al rbitro ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma, que se configura cuando se haya declarado
fundada la recusacin interpuesta contra el rbitro dentro del plazo correspondiente. Asimismo, el tribunal debe determinar la configuracin de esta infraccin cuando
no exista pronunciamiento sobre el fondo de la recusacin por renuncia del rbitro
recusado o no se haya presentado recusacin en el plazo correspondiente.
La infraccin referida al incumplimiento de actos con transparencia en el proceso arbitral se configura cuando el rbitro o tribunal arbitral no cumpla con registrar
en el Seace el laudo emitido dentro de los plazos previstos o no cumpla con informar
al OSCE sobre el estado del proceso arbitral, cuando se le solicita como, por ejemplo, para la suspensin del plazo de prescripcin en el procedimiento sancionador
seguido a los proveedores o contratistas denunciados.
Tambin, el artculo 52.8 de la Ley de Contrataciones del Estado exige que
los rbitros deben sustentar en el laudo arbitral que emitan las razones que lo motivaron para apartarse del orden de prelacin de las normas aplicadas, previstas
en la ley, ya que esta disposicin es de orden pblico y constituye causal de anulacin del laudo, con la consiguiente responsabilidad del rbitro infractor ante su
incumplimiento.
275
La sancin que puede aplicar el tribunal, luego de evaluar los actuados, es de

suspensin temporal no menor de seis meses ni mayor de dos aos para ejercer el
cargo de rbitro en las contrataciones que se produzcan dentro del marco de la ley y
su reglamento; con la consecuente suspensin en el Registro de rbitros del OSCE,
cuando forme parte de dicho registro. Si el rbitro infractor ha sido sancionado en
oportunidades anteriores con suspensin temporal mayor a veinticuatro meses dentro del plazo de tres aos, se le impondr la sancin de inhabilitacin permanente
y ser excluido definitivamente del Registro de rbitros del OSCE, de ser el caso.
La graduacin de la sancin se sujetar a los criterios establecidos en el artculo 245 del reglamento en lo que corresponda, y que son similares a los criterios para
la determinacin gradual de la sancin para proveedores, postores, contratistas, terceros independientes, segn sea el caso. Estos son: a) naturaleza de la infraccin,
b) intencionalidad del infractor; c) dao causado; d) reiterancia o reicidencia; e) reconocimiento de la infraccin; f) circunstancias de tiempo, lugar y modo; g) condiciones del infractor; y h) conducta procesal del infractor.
Anteriormente, el tribunal solo poda aplicar sanciones econmicas a los rbitros, potestad que nunca ejercit por no existir un procedimiento adecuado o informacin denunciante en el caso de que el rbitro nico o tribunal arbitral haya actuado incumpliendo injustificadamente con remitir el laudo correspondiente al OSCE
dentro del plazo sealado en el artculo 231 del reglamento vigente (cinco das hbiles de notificado), por lo que se han eliminado las posibles multas que se debieron haber aplicado y que constituan recursos propios del organismo supervisor, las
que han sido remplazadas por sanciones efectivas de inhabilitacin para ejercitar
tal funcin.
El incumplimiento de la remisin del laudo arbitral perturba el proceso sancionador y no permite tener conocimiento al Tribunal del OSCE sobre las decisiones
que se han determinado en el arbitraje sobre los casos que se encuentran pendientes de resolver, los que se encuentran suspendidos, al igual que sus plazos
de prescripcin, ms an cuando resulta sumamente necesario acreditar si se han
producido las circunstancias que motivan la causal de sancin y la conclusin del
procedimiento administrativo sancionador.
El laudo que emiten los rbitros es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa
juzgada y se ejecuta como una sentencia, debe ser remitido al OSCE en el plazo de
cinco das hbiles y debe ser notificado para su registro y publicacin. En igual forma y dentro del mismo plazo debe remitirse cualquier correccin, aclaracin, rectificacin, integracin o exclusin que haya dispuesto el rbitro nico o el tribunal arbitral sobre el laudo emitido.
El OSCE debe llevar un registro de rbitros (denominado anteriormente Registro de Neutrales) a efectos de las designaciones que se tengan que realizar; asimismo, debe aprobar la directiva correspondiente para establecer el procedimiento
y requisitos para la inscripcin de los interesados en tal registro, en donde tambin
276
deberan indicarse las sanciones que pueden recaer en los rbitros que intervienen
en materia de contrataciones del Estado, aunque la ley expresamente no lo haya
previsto.
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente
abogados, con estudios de especializacin acreditada en Derecho Administrativo,
Arbitraje y Contrataciones Pblicas, lo que permite que otros integrantes del tribunal
pueden ser expertos o profesionales en otras materias ajenas al Derecho, pero deben ser personas naturales en pleno ejercicio de sus derechos civiles y polticos, y
no interesa que tengan otra nacionalidad.
La designacin de los rbitros y la composicin del Tribunal Arbitral se encuentran reguladas en el Reglamento de la Ley del Decreto Legislativo N 1017. Las partes pueden fijar libremente el nmero de rbitros que conforman el tribunal arbitral,
pudiendo ser ad hoc o institucional, a falta de acuerdo o en caso de duda se entiende que el nmero de rbitros son tres. Las instituciones arbitrales constituidas en el
pas deben ser personas jurdicas con o sin fines de lucro, y si fueran instituciones
pblicas o con fusiones arbitrales previstas o incorporadas en sus normas reguladoras deben inscribirse ante el Ministerio de Justicia.
No pueden ser rbitros los funcionarios y servidores pblicos que se encuentren dentro de los mrgenes de las normas sobre las incompatibilidades establecidas; en el caso de los funcionarios de OSCE, tienen impedimento hasta seis meses
despus de haber dejado de pertenecer a la institucin.
Los rbitros deben cumplir con la obligacin de informar oportunamente si existiera una circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma (deber de revelacin), encontrndose sujetos a lo establecido
en el Cdigo de tica que debe aprobar el OSCE. Los rbitros que incumplan con
esta obligacin sern sancionados en aplicacin del Reglamento y el Cdigo de tica (artculo 52 del Decreto Legislativo N 1017). Las partes que intervienen en el
arbitraje pueden solicitar a los rbitros cualquier aclaracin de las relaciones que
tenga con alguna de las otras partes, de sus abogados o intereses sobrevinientes
a su nombramiento; asimismo, cuando se trate de arbitraje con el Estado, el rbitro
debe revelar cualquier circunstancia que impida ejercer el cargo con autonoma. De
no ser as, en caso de inhibirse o ser recusado fundadamente con posteriordad a la
decisin del OSCE, significara que estas conductas constituyen una causal de sancin, que permite al Tribunal de Contrataciones del Estado aplicar una inhabilitacin
para el ejercicio de la funcin arbitral luego del proceso correspondiente.
Pueden darse casos de recusacin formulados por la parte interesada contra
un rbitro, siempre que se traten de causales comprendidas en el marco normativo
del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE o cuando existan circunstancias que
puedan dar lugar a dudas justificadas respecto de su imparcialidad o independencia, como el haber participado como corbitro con el abogado de una de las partes
en otro arbitraje en curso o que haya sido laudado en los ltimos seis meses. Los
277
rbitros tiene la obligacin de informar en cualquier estado del arbitraje y sin demora
cualquier tipo de circunstancias sobrevinientes que puedan dar lugar a una posible
recusacin o de incompatibilidad para ejercer el cargo.
Cuando se considere que existe responsabilidad por parte de los rbitros por no
cumplir, injustificadamente, con emitir el laudo correspondiente, se deber remitir al
tribunal todos los actuados, incluyendo un informe en el cual se indique el citado incumplimiento en que habran incurrido los rbitros, en un plazo que no exceder de
diez das hbiles contados a partir de la deteccin de la omisin.
En todos los arbitrajes regidos por el Decreto Legislativo N 1071 en los que interviene el Estado peruano como parte, las actuaciones arbitrales estn sujetas a la
confidencialidad y el laudo ser pblico una vez terminadas las actuaciones (artculo 51.3 de la Ley de Arbitraje). Si bien el procedimiento arbitral es confidencial, una
vez que este haya sido resuelto por el laudo arbitral, debe ser pblico para el conocimiento no solo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, sino
para todos los que tengan inters en conocer las fundamentaciones y explicaciones
que se han dado en el proceso concluido.
5.
Sanciones a los consorcios
Las infracciones cometidas por los postores que presentaron promesa de consorcio durante su participacin en el proceso de seleccin se imputarn exclusivamente a la parte que las haya cometido, aplicndose solo a esta la sancin a la que
hubiere lugar, siempre que pueda individualizarse al infractor. El Tribunal del OSCE
estableci que las empresas consorciadas forman parte de una unidad de imputacin de efectos jurdicos, salvo en lo que concierne a la comisin de infracciones,
para cuyo caso el Reglamento permite la distincin entre el consorciado que cometi la infraccin y el que no lo realiz.
El contrato de consorcio se formaliza mediante documento privado con firmas
legalizadas ante notario por cada uno de los integrantes, de sus apoderados o de
sus representantes legales, segn corresponda, designndose en dicho documento
al representante o apoderado comn. No tendrn eficacia legal frente a la entidad
los actos realizados por personas distintas al representante o apoderado comn. Si
la promesa formal de consorcio no lo establece, se presume que la participacin de
cada integrante del consorcio es en proporciones iguales, condicin que se mantendr al suscribirse el contrato de consorcio.
Los integrantes de un consorcio responden solidariamente respecto de la no
suscripcin del contrato y del incumplimiento de este estando facultada la entidad,
en dichos casos, para demandar a cualquiera de ellos por los daos y perjuicios
causados. El incumplimiento del contrato generar la imposicin de sanciones administrativas que se aplicarn a todos los integrantes del consorcio, aun cuando se
hayan individualizado las obligaciones y precisado la participacin de cada uno, sin
excepcin.
278
Conforme al principio de causalidad, previsto en el artculo 230 de la Ley

N 27444, la responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o
activa, constitutiva de la infraccin sancionable, por lo que resulta, en algunos casos, excesivo y desproporcional sancionar a empresas consorciadas que no tuvieron ninguna intervencin en la causal sancionadora investigada, siempre y cuando
esta se hubiera producido antes de la suscripcin del contrato. En las etapas de seleccin y de ejecucin contractual la responsabilidad es ineludiblemente solidaria.
Las infracciones cometidas durante la ejecucin de un contrato se imputarn a
todos los integrantes del consorcio, aplicndose la sancin que corresponde a cada
uno por las responsabilidades devengadas aun cuando se haya individualizado las
obligaciones y precisado la participacin de cada consorciado; estas sanciones deben diferenciarse teniendo en cuenta la participacin y responsabilidad de cada empresa, conforme a los criterios de graduacin previstos en la ley y de acuerdo al tipo
de actividad que viene desarrollando. En estos casos se produce lo que se denomina responsabilidad vicaria, es decir, cuando una persona es pasible de sancin por
conducta de terceros, aun as se haya individualizado al causante de la infraccin,
y algn consorciado no hubiera tenido mayor participacin.
La legislacin no ha determinado el lmite mximo de empresas o personas que
pueden integrar un consorcio, pero un grupo numeroso puede distorsionar las finalidades del contrato y las responsabilidades se pueden diluir, sin determinarse con
precisin los grados de participacin y responsabilidad. No necesita ser anotado o
inscrito en los Registros Pblicos, pero debe tener un solo representante o interlocutor para postular al proceso de seleccin que se hubiera convocado. Todos lo consorciados deben contar con su RUC y Registro de Proveedores vigente. Al suscribirse el contrato de consorcio se mantendr la informacin referida al porcentaje de
obligaciones de cada uno de sus integrantes, conforme a lo indicado en la promesa
formal de consorcio.
La apertura del procedimiento sancionador se formular con la respectiva notificacin de los cargos a todos los integrantes del consorcio. En ningn caso se debe
notificar al representante comn, conforme a las directivas dadas por el OSCE. La
presentacin de descargos debe ser en forma individual por cada integrante que
conforma el consorcio, para que posteriormente no existan excusas de que no tuvieron conocimiento.
Cuando un consorcio interponga un recurso de apelacin ante el Tribunal del
OSCE o ante la entidad convocante, con la garanta que sea necesaria, su representante comn debe hacerlo a nombre de todos los consorciados, acreditando sus
facultades de representacin mediante la presentacin de copia simple de la promesa formal del consorcio. Cuando se interponga el recurso de reconsideracin contra una sancin, debe ser en forma individual por cada consorciado con la garanta
que corresponde.
El consorcio siendo un contrato asociativo de colaboracin empresarial de
carcter temporal para actividades y negocios especficos no origina una nueva
279
persona jurdica, por lo que las normas de manera tributaria han dispuesto que
cuando se celebra un contrato de esta naturaleza, los miembros del consorcio pueden decidir entre mantener contabilidades independientes o llevar una contabilidad
en forma conjunta; en este ltimo supuesto deber obtener un RUC a nombre del
consorcio, no siendo requisito para la suscripcin del contrato la obtencin de tal
Registro nico de Contribuyentes. Pero siempre el contrato de consorcio debe precisar cul de los miembros consorciados tiene la obligacin de facturar el servicio o
la obra a contratar.
Los integrantes de un consorcio responden solidariamente respecto de la no
suscripcin del contrato y del incumplimiento de este, estando facultada la entidad
para demandar a cualquiera de ellos por los daos causados, y asegurar la reparacin civil a favor de las entidades del Estado. El incumplimiento del contrato generar la imposicin de sanciones administrativas que se aplicarn a todos los integrantes del consorcio, aun cuando se hayan individualizado las obligaciones y precisado
la participacin de cada uno. Algunos sostienen que la responsabilidad solidaria
por infracciones administrativas produce una falta de incentivo para la formacin de
consorcios, en la medida que los consorciados deberan establecer mecanismos
adicionales en su preparacin para los procesos de seleccin, de modo de que puedan asegurarse que los otros consorciados no vayan a incurrir en responsabilidades
administrativas, creando relaciones comerciales en desconfianza y menor participacin de empresas consorciadas.
La participacin del consorcio en los procesos de seleccin se inicia con el registro que puede ser efectuado con una de las partes, debiendo en el proceso designarse un representante comn con poderes suficientes para ejercitar los derechos
y cumplir las obligaciones que se deriven en su condicin de postores y del contrato hasta la liquidacin de este; por consiguiente, resulta vlido y razonable que el
representante legal de un consorcio presente las propuestas, toda vez que tiene la
facultad de obligar a su representada, en su calidad de postor.
La propuesta formal del consorcio debe consignar todos sus integrantes, su representante comn, el porcentaje de participacin, el domicilio comn y debe ser
suscrito por todos sus integrantes. Se presume que todos cumplen las obligaciones
si las bases o la promesa formal no establece las obligaciones de cada uno de ellos,
en cuyo caso, todos ejecutan el objeto de la convocatoria, por lo tanto, todos deben
cumplir los requisitos exigidos en las bases. Tambin se presume que el representante tiene amplias y suficientes facultades en el proceso de seleccin y en la suscripcin del contrato. Las partes integrantes del consorcio no pueden presentar propuestas individuales, ni conformar ms de un consorcio en un proceso de seleccin,
o en un determinado tem cuando se trata de un proceso de seleccin, segn relacin de tems; como lo seala el artculo 63 parte in fine del reglamento del OSCE,
en la forma de presentacin y alcance de las propuestas.
El consorcio puede subcontratar las obligaciones asumidas por sus integrantes
en el contrato de consorcio, siempre que las bases lo permitan y previa autorizacin
280
de la entidad; adems, todos los integrantes del consorcio deben manifestar en forma indubitable su conformidad. No es posible que el consorcio subcontrate con alguno de sus integrantes o con otro consorcio conformado por alguno de ellos, tampoco los integrantes pueden subcontratar entre s, bajo responsabilidad.
La propuesta tcnica de los ofertantes en consorcio debe contener una promesa formal del consorcio suscrito por cada uno de los representantes legales de los
integrantes de este, debiendo precisarse las obligaciones que asumir cada una de
las partes, as como la descripcin del o de los representantes del consorcio para
todo el proceso de seleccin, adems de las condiciones tcnicas y econmicas a
las que se obligan y se comprometen todos los integrantes del consorcio. Las propuestas deben ser serias, firmes y concretas, no indeterminadas ni ambiguas, no
deben contener clusulas incondicionales o contradictorias que puedan originar incumplimientos o situaciones de controversia, por lo que no deben ser admitidas
cuando se presenten estas situaciones que luego traen consigo incumplimientos y
determinan la aplicacin de una sancin.
Cuando el integrante del consorcio que presenta la propuesta en el acto pblico
es una persona jurdica, su representante legal debe acreditar dicha condicin con
la copia simple del documento registral vigente que consigne tal cargo, y si fuera
apoderado, con carta poder simple suscrita por el representante legal. Si fuera una
persona natural, debe concurrir personalmente o a travs de su apoderado en las
actuaciones del proceso de seleccin que ha convocado la entidad.
Una vez que el otorgamiento de la buena pro quede consentido, los postores
que participen consorciados debern formalizar el contrato de consorcio, siendo suficiente que se perfeccione mediante documento privado con firmas legalizadas de
cada uno de los representantes legales ante notario pblico. El contrato de consorcio debe contener las mismas obligaciones que se pactaron en la promesa formal
por los consorciados y cumplirlas durante todo el proceso de seleccin, de tal forma que en la ejecucin contractual tambin participen con sujecin a los indicados
compromisos. La entidad debe tener en cuenta que todos los actos que suscriba o
realice el representante legal del consorcio deben surtir sus efectos en virtud de la
designacin, no siendo oponible sostener una insuficiencia de poderes de dicho representante; es decir, el representante comn designado en la promesa formal y en
el contrato de consorcio tiene todos los poderes suficientes para ejecutar los derechos y cumplir las obligaciones que se deriven de su calidad de postores y/o contratista hasta la liquidacin del contrato.
A efectos de que los postores participen en la calidad de consorcio, debern
presentar su propuesta tcnica conteniendo una promesa formal de consorcio que
constituye el documento idneo para designar, de considerarse pertinente, a un representante comn que acte a sola firma en nombre de todas las empresas consorciadas, que las vincule y relacione en funcin de las obligaciones y derechos que
se puedan adquirir, como producto de su participacin durante el desarrollo del proceso de seleccin. Ello no impide, sin embargo, que la representacin del consorcio
281
pueda ser ostentada durante el desarrollo del proceso mediante la accin conjunta
de los representantes de cada una de las partes consorciadas.
La representacin del consorcio en el desarrollo del proceso de seleccin recae en la actuacin conjunta de los representantes legales de cada una de las consorciadas o en la persona designada para estos efectos en su promesa formal de
consorcio. La representacin es el instituto jurdico que permite que una persona,
denominada representante, realice negocios jurdicos en nombre de otra, denominada representado, recayendo los efectos jurdicos del negocio celebrado en la esfera de este ltimo.
Para estos efectos, el representante est obligado a expresar en todos los actos que celebre que procede a nombre de su representado, y si fuere requerido,
a acreditar sus facultades. En la presentacin del recurso de apelacin el requerimiento de la firma de cada una de las partes consorciadas ser exigido cuando no
se haya designado o acreditado debidamente la representacin del apoderado o representante comn del consorcio, o cuando existe una restriccin de las facultades
de dicho representante comn que no le permita interponer recurso impugnativo
(Acuerdo N 006-005/TC).
En virtud del criterio de complementariedad, que rige en la figura del consorcio,
en los procesos de seleccin para la adquisicin de bienes, la evaluacin y correspondiente asignacin de puntaje se deber realizar sobre la base de la sumatoria
de la experiencia individual obtenida por cada uno de sus integrantes, con independencia del porcentaje de participacin que tienen en el consorcio, siempre que las
partes que pretendan hacer su experiencia se comprometan expresamente, en la
promesa formal de consorcio, a fabricar y/o vender los productos a favor de la entidad contratante.
Es as que solo resultar vlida a efectos de calificacin y asignacin del puntaje la experiencia adquirida por los integrantes del consorcio que se comprometan
a realizar prestaciones sustantivas como la fabricacin y comercializacin. Esto con
la finalidad de evitar para empresas que carecen de experiencia en la venta de bienes se beneficien indebidamente con los conocimientos adquiridos por los dems
miembros del consorcio. A efectos de la evaluacin de la experiencia en un proceso
de seleccin, y sin perjuicio de la libertad que tienen las partes para consorciarse y
competir en un proceso de seleccin, solo debe considerarse la experiencia obtenida por los integrantes del consorcio que ejecutarn las obligaciones que son objeto
de la convocatoria, de acuerdo con lo declarado en la promesa formal de consorcio.
En el caso de un proceso de seleccin que se convoque para la adquisicin de
bienes, las obligaciones que son objeto de la convocatoria se circunscribirn a la
fabricacin y comercializacin del bien, no debindose considerar las dems actividades que forman parte de la cadena productiva. En virtud del criterio de complementariedad que rige en la figura del consorcio, en los procesos de seleccin para
la adquisicin de bienes, la evaluacin y correspondiente asignacin de puntaje se
282
deber realizar sobre la base de la sumatoria de la experiencia individual obtenida

por cada uno de sus integrantes, con independencia del porcentaje de participacin
que tienen en el consorcio, siempre que las partes que pretendan hacer valer su experiencia se comprometan expresamente, en la promesa formal de consorcio, a fabricar y/o vender los productos a favor de la entidad contratante.
A efectos de la asignacin de puntaje, no deber considerarse la experiencia
obtenida por los integrantes del consorcio que en el proceso de seleccin se obliguen a ejecutar:
a)
Actividades accesorias tales como el aporte de materias primas, combustible,

infraestructura, transporte, envasado, almacenaje, entre otras.
b)
Actividades de carcter administrativo o de gestin como facturacin, financiamiento, aporte de cartas fianzas o plizas de caucin, entre otras.
c)
Actividades relacionadas con asuntos de organizacin interna tales como representacin u otros aspectos que se agotan en el proceso de seleccin y que
tienen como nico propsito que la propuesta del consorcio alcance un mayor
puntaje o cumpla con las condiciones establecidas en las bases, entre otras.
En el supuesto de que un postor se presente a un proceso de seleccin pretendiendo acreditar experiencia con contratos en los que particip consorciado con un
tercero, solo se deber tomar en cuenta el porcentaje de participacin que tuvo en
dicho consorcio, siendo que el referido postor deber comprometerse, en la promesa
formal de consorcio, a ejecutar las obligaciones que son objeto de la convocatoria.
En el supuesto de que la promesa formal de consorcio no precisara las obligaciones de cada integrante, se presumir que estos participarn conjuntamente en
el objeto de la convocatoria, en cuyo caso todos los integrantes debern contar con
las autorizaciones, licencias, permisos y dems requisitos que la ley de la materia
establezca para el ejercicio de dichas actividades. Las partes que integran el consorcio, adems de obligarse entre s, se obligan ante la entidad contratante a cumplir fielmente con el contrato, siendo solidariamente responsables ante un eventual
incumplimiento.
Se presentan casos en que los aportes de los consorciados son completamente desiguales, ocasionando que muchas veces se efecte un consorcio de favor
para beneficiar a determinada empresa que no tiene el capital, la experiencia y las
condiciones para ejecutar una obra, pero en la prctica es la que asume casi la totalidad de responsabilidad, y algunos casos, estas asociaciones irregulares traen
como consecuencia encubrimientos o infracciones a la normativa que originan las
causales de sancin y que deben aplicarse si no se ha individualizado antes de la
suscripcin del contrato.
La finalidad de los consorcios es realizar negocios con el Estado y se conforman de dos maneras: a) horizontalmente, cuando varias empresas que se dedican a la misma actividad se unen para presentar una propuesta, que de manera
283
individual no lo podra hacer o en todo caso tendran menores posibilidades de ganar; b) verticalmente, cuando una empresa se asocia con sus proveedores o clientes para asegurar insumos o servicios a menor precio y de manera oportuna para
cumplir las obligaciones a suscribir.
El consorcio viene a ser la asociacin de dos o ms personas naturales y/o jurdicas que se juntan para participar en un proceso de seleccin convocado por alguna entidad pblica y con el fin de complementar sus recursos, capacidades, aptitudes y experiencias para tener mejores posibilidades de obtener la buena pro. El
consorcio es una frmula de cooperacin en la que una serie de empresas buscan
desarrollar una actividad conjunta de comercializacin para un proceso de seleccin, mediante la creacin de una nueva sociedad encargada de estudiar nuevos
mercados, as como promocionar, financiar y comercializar al conjunto de empresas. Es importante recordar que cada socio mantiene su independencia jurdica y
esta modalidad suele darse entre empresas del mismo sector que elaboran productos o servicios complementarios para competir con mayores posibilidades de xito
en el otorgamiento de la buena pro.
Conforme a la Ley General de Sociedades El consorcio es el contrato asociativo en virtud del cual dos o ms personas se asocian para participar en forma activa y directa en un determinado negocio o empresa, con el propsito de obtener
un beneficio econmico, pero manteniendo cada una su propia autonoma, correspondindole a cada miembro realizar las actividades propias del consorcio que se
le encargue y aquellas a las que se ha comprometido individualmente con terceros
en el desempeo de la actividad asignada dentro del consorcio adquiriendo derechos y asumiendo obligaciones y responsabilidades de manera solidaria cuando el
consorcio contrate con terceros siempre que as se pacte en el contrato o la ley lo
establezca.
Adicionalmente, se indica que en este tipo de contrato los bienes que los miembros del consorcio afecten al cumplimiento de la actividad a la que se han comprometido siguen siendo de propiedad exclusiva de estos, es decir, que a diferencia de
lo establecido en el contrato de asociacin en participacin no se presume que la
propiedad de los bienes aportados corresponda al asociado.
Considerando las definiciones contenidas en la norma societaria, se determina
que los caracteres esenciales del contrato de consorcio son los siguientes: a) es un
contrato asociativo, nominado y tpico; b) regula relaciones de participacin o integracin en uno o ms negocios o empresas que emprenden, en conjunto, los consorciados, en inters comn de todos ellos; c) no est sujeto a otra formalidad que
la de constar por escrito; d) no origina la creacin de otra persona jurdica; e) todos
los consorciados participan de manera activa y directa en las actividades materia
del consorcio, manteniendo su autonoma; f) cada miembro del consorcio adquiere
derechos y obligaciones a ttulo particular al realizar operaciones del consorcio con
terceros.
284
CAPTULO SPTIMO
DETERMINACIN GRADUAL
DE LAS SANCIONES EN
LAS CONTRATACIONES
PBLICAS
CAPTULO SPTIMO
DETERMINACIN GRADUAL
DE LAS SANCIONES EN LAS
I.
CRITERIOS DE GRADUACIN
En el procedimiento sancionador de las contrataciones del Estado deben aplicarse criterios establecidos en la norma y que deben ser tomados en cuenta por el
tribunal para sealar el periodo de sancin que se impondr en las inhabilitaciones
temporales o definitivas que se sancionen, incluso con la anterior ley se poda disminuir prudencialmente la sancin hasta lmites inferiores al mnimo fijado para cada
caso, lo que en la actualidad no sucede porque la sancin debe estar dentro de los
parmetros conminados en la ley.
La sancin debe estar ajustada al grado de responsabilidad dentro de un marco
determinado entre un mximo o un mnimo, existiendo un margen de libertad y discrecionalidad que debe valorarse conforme a los criterios que la ley establece y que
deben ser analizados en cada caso sancionable, como retribucin a la afectacin
ocasionada por el postor o contratista. La determinacin de la sancin debe tambin
estar orientada a fines disuasorios y represivos, respecto a los criterios de prevencin que el tribunal debe tener en cuenta para que el infractor no reincidida o cometa
otras infracciones previstas y experimente de manera personal que estas conductas
son castigadas (prevencin especial). Asimismo, se debe advertir a toda la colectividad que participa en las adquisiciones y contrataciones con el Estado que existen
determinadas causales establecidas en la ley que estn prohibidas y son punibles
de acreditarse su comisin (prevencin general).
El anlisis de los casos no debe ser realizado con la sola mencin de las normas sobre contrataciones pblicas que rigen nuestro ordenamiento estatal, sino
que debe tenerse en cuenta que en la solucin de las controversias que realiza el
Tribunal del OSCE se renen las instituciones jurdicas, las normas legales que se
relacionan, los principios jurdicos y los criterios de valoracin que permitan emitir
un pronunciamiento en un espacio de congruencia e integracin, de tal forma que
287
las decisiones administrativas deben encontrarse dentro de la esfera de la legalidad

y equidad, en el marco de un Estado de derecho constitucional.
La sancin debe estar adecuada al grado de culpabilidad del proveedor infractor, dado que la sancin constituye una retribucin que el Estado impone por el dao
ocasionado; de tal manera que a mayor dao, mayor culpabilidad y, por consiguiente, el castigo que se merece debe ser mayor.
El objeto de las sanciones administrativas no solo es buscar una respuesta directa a la transgresin del ordenamiento jurdico administrativo, sino tambin encontrar a travs de la disuasin el cumplimiento de la ley, desalentando conductas
que resultan contrarias a la normativa e incentivando conductas que se consideran
adecuadas o, en todo caso, tengan un margen de gradualidad cuya lesividad social
sea mnima y permita aplicar sanciones justas y equitativas en favor de los intereses
de todos los que participan en las contrataciones del Estado.
Estos criterios que no han sido desarrollados en la legislacin ni en el marco
terico-administrativo, y que consideramos que constituye nuestro aporte relevante en el estudio de la potestad sancionadora que deben tener las contrataciones
pblicas, deben ser valorados con la fundamentacin adecuada para cada caso,
y conforme al artculo 245 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 son los
siguientes.
1.
Naturaleza de la infraccin
Cada infraccin tipificada en la ley tiene una sancin que oscila entre los seis
meses y los tres aos, siendo en la mayora de casos la sancin no menor a un ao
de inhabilitacin temporal, teniendo en cuenta, segn el tipo de la infraccin que se
valora y la conducta sancionable, que debe ser valorada para que sea proporcional
y justa dentro del criterio de graduacin que la sala debe considerar y fundamentar.
Debe tenerse en cuenta que solo constituyen conductas sancionables las infracciones previstas expresamente en la Ley de Contrataciones del Estado mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analgica,
por lo que deben ser correctamente adecuadas a la causal que corresponde y poder establecer su naturaleza jurdica y diferenciarlas de las otras causales, para demostrar en todo caso la responsabilidad de la infraccin que exige un nexo causal
entre la infraccin y la accin u omisin del infractor responsable.
Cuando se cometa ms de una infraccin en un mismo proceso o en la ejecucin de un mismo contrato, se impondr la sancin ms grave. Existen casos en que
se denuncian la comisin de dos o ms causales de sancin cometidas por postores o contratistas, que se acumulan y se sanciona con mayor severidad si se comprueba que ambas o ms infracciones se han cometido.Tambin existen infracciones que pueden ser cometidas por los rbitros en el ejercicio de funcin arbitral, las
que han sido sealadas y diferenciadas en las ltimas modificaciones de la normativa en contrataciones pblicas.
288
Determinacin gradual de las sanciones en las contrataciones pblicas
Tambin puede tenerse en consideracin para la graduacin de la naturaleza

de la infraccin el tipo del proceso de donde se ha derivado la infraccin, es decir, el
objeto de la convocatoria que puede ser una adquisicin de bienes, una prestacin
de servicios o de consultoras, as como ejecuciones de obras, en donde existen
montos referenciales de diferentes cuantas econmicas, por lo que existira mayor
gravedad en las infracciones que se derivan de licitaciones o concursos pblicos cuyos valores referenciales son cuantiosos y una menor severidad para adjudicaciones directas o de menor cuanta, cuyos montos son menores.
2.
Intencionalidad del infractor
En las contrataciones pblicas no resulta un factor eximente la responsabilidad

subjetiva del infractor, pero la graduacin de la sancin ser ms benigna cuando
no exista la intencin de haber actuado con conciencia y voluntad de querer cometer la infraccin. Existen casos en que el infractor no tuvo mayor conocimiento de la
causal incurrida, pero su negligencia en no advertirla oportunamente le hace merecedor a una sancin, porque adems se haba comprometido a observar las condiciones establecidas en las declaraciones juradas que suscribi para participar en
los procesos de seleccin y debi tomar todas las providencias y precauciones del
caso.
Esta circunstancia resulta a veces difcil de acreditar, por la naturaleza eminentemente subjetiva de la conducta del infractor, y solo es posible evaluar su comportamiento tenindose en cuenta la ventaja o beneficios posteriores que el postor hubiese podido obtener al cometer la infraccin. Y an as no se hubiera beneficiado
en lo absoluto, solo queda graduar y disminuir prudencialmente la sancin. Incluso
en la actualidad ya no es posible reducirla por debajo del mnimo legal.
La graduacin de la sancin a imponer debe tener en cuenta los hechos acreditados y en forma especial, cuando no existe intencionalidad en las acciones u omisiones del infractor; ms an cuando no se ocasion perjuicio alguno, ni se obtuvo
beneficio por la conducta asumida o, en todo caso, se produjo por actuaciones de
terceros, pero que estaban bajo su dependencia, por lo que se debe tambin asumir
responsabilidad, pero con las atenuantes del caso.
Al igual que el delito, la infraccin administrativa debe ser una accin tpica, antijurdica, culpable y punible, por lo que la intencionalidad del infractor debe ser valorada como un juicio de reproche a una persona natural o jurdica que ha cometido
una causal de infraccin en las contrataciones con el Estado, por lo que es importante determinar el grado de culpabilidad que puede ser a ttulo de dolo o de culpa
para sancionar a los responsables de la infraccin, pero sin que sea trascendente,
ni necesario diferenciarlos. Lgicamente, el que a sabiendas comete la infraccin
para obtener una ventaja o un mayor puntaje en la valoracin del expediente tcnico, sobre las propuestas que ofert, en desmedro de sus competidores, debe tener
una inhabilitacin mayor.
289
Conforme al principio de causalidad, la responsabilidad debe recaer sobre

quien realiza la conducta omisiva o activa que constituye la infraccin sancionable,
pero el debate en la determinacin de las sanciones se centra en la culpabilidad de
la persona natural o jurdica que en muchos casos no tuvo mayor intervencin o
conocimiento del hecho denunciado, pero por no tomar las diligencias exigidas se
produce como resultado la comisin de la infraccin, a pesar de que fue realizado
por terceros o dependientes de la empresa denunciada. Esta responsabilidad objetiva que se denomina vicaria y que en Derecho Penal est proscrita, en las contrataciones del Estado todava se aplica fundamentndose en las prerrogativas que
tiene el Estado para imponer sanciones y solo permiten una menor graduacin en
su aplicacin.
Existen diversas circunstancias del deber del cuidado que deben tener los postores o contratistas vinculados al objeto de la actividad que realizan, pues su diligencia debe ser superior a la exigible para desarrollar la obligacin prevista, considerando que existe una especfica normativa legal o contractual que debe de cumplir,
y aunque no tenga la intencionalidad manifiesta le alcanza una responsabilidad
administrativa.
La culpabilidad es un elemento determinante en la configuracin de la conducta
infractora que en el mbito administrativo no se le da la relevancia del caso ya que
se la considera como un factor de graduacin y no como un eximente de sancin
cuando esta no se configura, incluso sin interesar mayormente si es a ttulo de dolo
o de culpa, o de forma preterintencional. Pero la conducta se agrava cuando el infractor la comete a sabiendas, sin que existan causas de justificacin o de falta de
reproche que puedan ser valoradas en su favor.
3.
Dao causado
Debe tenerse en cuenta el perjuicio ocasionado a la entidad segn sea la causal, en funcin del monto involucrado del proceso de seleccin (conforme al valor
referencial sealado en la convocatoria) y al retraso generado por el incumpliendo
de los intereses y fines que tena la entidad perjudicada. Existen casos en que las
actuaciones del postor o contratista han ocasionado la suspensin o nulidad del procedimiento, incluso la prdida de la disponibilidad presupuestal anual que se tena
para la adquisicin del bien, la prestacin del servicio o la ejecucin de una obra.
Esta responsabilidad no requiere en muchos casos de la existencia de un dao
concreto derivado del comportamiento irregular del infractor, siendo el simple
incumplimiento y no su resultado lo que le interesa al Derecho Administrativo sancionador, ya que la transgresin se produce con el incumplimiento de un deber legal desconectado de sus eventuales consecuencias visibles, por lo que el Derecho
Administrativo sancionador debe tener como objetivo la prevencin del riesgo ante
una situacin de peligro potencial en las contrataciones pblicas.
La presencia del dao en el mbito de la norma de contrataciones del Estado
surge con la sola configuracin de la causal tipificada como sancionable, puesto
290
que, el solo hecho de establecer causales de aplicacin de sancin supone que su

realizacin conlleva un menoscabo o detrimento en los fines de la entidad, pero que
puede graduarse por su intensidad o por su inexistencia.
El dao descrito en la normativa de contrataciones busca tutelar el inters pblico (entendido como el resultado de un conjunto de intereses individuales compartidos y coincidentes que prevalecen sobre un inters individual que se le oponga o
le afecte) que se fundamenta en la satisfaccin de las necesidades estatales para
la consecucin de sus fines institucionales programados con anticipacin, por tal
motivo, para graduar la sancin resulta relevante o pernicioso el mayor o menor detrimento que afront la Entidad, como producto del incumplimiento (RETAMOZO,
Alberto. Criterios jurisprudenciales del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado, p. 763).
El dao es el menoscabo a un inters jurdicamente tutelado y se manifiesta
en una afectacin a la esfera personal y/o patrimonial de un sujeto en mrito de un
hecho antijurdico y al inters conculcado. El dao objetivo incide sobre los bienes
que integran el patrimonio de una entidad y se configura a travs del dao emergente y el lucro cesante ocasionado, que deben ser valorados a efectos de la sancin.
Las consecuencias del incumplimiento de las obligaciones del postor, y que se
derivan en una resolucin del contrato, traen graves perjuicios para la institucin
convocante que en muchos casos debe realizar otros procesos de seleccin con
gastos y demoras que no debieron de darse, incluso con la convocatoria extempornea de nuevos procesos de seleccin o, lo que es peor, con la prdida de la partida
del ejercicio presupuestal que corresponda. Pero pueden existir en algunas causales de sancin que el dao material y objetivo no exista, lo que no significa que estas conductas no sean sancionables.
4.
Reiterancia
Circunstancia agravante de responsabilidad que se deriva de anteriores sanciones administrativas dictadas por infracciones de diversa ndole cometidas por el
mismo postor y/o contratista. En todo proceso sancionador se debe tener en cuenta
si anteriormente los postores han sido sancionados, mediante la revisin de su situacin registral en el captulo de inhabilitados para contratar con el Estado del Registro Nacional de Proveedores.
Las infracciones que se repitan deben ser por las causales de sancin previstas
en el artculo 51.1 del Decreto Legislativo N 1017 y otras que se establezcan en el
reglamento, como las que se pueden aplicar a los rbitros, que pueden conducir a
una inhabilitacin definitiva cuando exista la reincidencia o habitualidad en realizar
las conductas prohibidas en las contrataciones pblicas.
La reiterancia es la repeticin de infracciones de manera sucesiva que pueden ser acumulables, segn sea el momento en que se producen pero, por lo general, son sancionadas en procesos distintos, para que sea considerada un factor
291
determinante para la aplicacin de una sancin con mayor severidad, por la falta de
enmienda o correccin en las actuaciones o conductas que realizan algunos postores o contratistas.
La reincidencia y reiteracin de conductas infractoras se relacionan con el
principio de culpabilidad en cuanto solo deben tener en cuenta las medidas sancionadoras, ya que las resoluciones o casos que dispusieron sobreseimientos o
archivamientos por no haberse acreditado la existencia de la infraccin y la no responsabilidad no deben ser considerados a efectos de un criterio agravante para la
sancin; incluso las resoluciones que dispusieron una prescripcin.
Existe concurso de infracciones cuando a un sujeto, en el momento de resolverse su situacin, se le demuestra que ha cometido una pluralidad de infracciones
administrativas por las que no ha sido sancionado con anterioridad; si en el momento de ser enjuiciado ya ha sido sancionado no se plantea una cuestin de concurso,
sino de reincidencia.
Existen casos en que empresas postoras han cometido en repetidas veces la
misma infraccin como, por ejemplo, presentar documentos falsos o informaciones
inexactas en todos los proceso de seleccin en que han participado, originando que
se les aperture diversos procedimientos sancionadores. Es suficiente que se sancionen inhabilitaciones temporales que sumadas sean mayor a 36 meses, dentro de
un plazo de cuatro aos para que sean inhabilitados en forma definitiva, careciendo
de objeto pronunciarse en los dems casos.
Estas reincidencias han motivado que algunos empresarios que solo contratan
con el Estado constituyan otras empresas con terceros para favorecerse, ya que
contratan en forma paralela y cuando una de ellas es inhabilitada, siguen participando con las otras y no tienen mayor afectacin en el impedimento para contratar con
el Estado, salvo la experiencia y la capacidad de contratacin que tenan anteriormente y que la pierden con la empresa sancionada.
La conducta reincidente de una persona natural o jurdica que luego de haber
cumplido inhabilitacin para contratar con el Estado vuelve a incurrir en una nueva causal de sancin por hechos similares se ha presentado en numerosos casos,
como lo demuestra el Registro de Inhabilitados del RNP, constituye conducta agravante que puede llegar a ser sancionada con una inhabilitacin definitiva cuando
existe una habitualidad y la falta de enmienda de la empresa infractora.
5.
Reconocimiento de la infraccin cometida antes de que sea detectada
La sinceridad y la aceptacin del responsable de la infraccin incurrida favorece

una graduacin benigna de la sancin, la cual debe darse por el postor o contratista
desde el inicio del procedimiento administrativo sancionador. Si bien este reconocimiento debe ser efectuado antes de que sea descubierto por la entidad, el infractor al efectuar sus descargos puede reconocer su falta y admitir haber incurrido en
la causal de sancin que se le atribuye. Cabe precisar que este reconocimiento no
292
constituye un eximente de sancin porque se produce despus de que la autoridad administrativa ha iniciado el procedimiento, pero sirve para atenuar la sancin,
siempre y cuando esta no haya sido descubierta por las evidencias existentes y el
conocimiento suficiente que tiene la autoridad de los hechos imputados.
La colaboracin del presunto infractor en el esclarecimiento de los hechos es
un factor importante en la graduacin de la infraccin, especialmente cuando admite su responsabilidad y presenta la informacin suficiente para que el tribunal pueda
resolver con todos los elementos de juicio y tener en cuenta el reconocimiento expreso que hace el postor o contratista en los cargos que se le imputan y su actuacin en la diligencias que puedan realizarse como en las audiencias.
Si bien dentro de los principios que contempla el derecho de defensa se encuentra el de no declarar contra uno mismo y no confesarse culpable, con base en
la presuncin de inocencia, la aceptacin de la comisin de la causal incoada permite al tribunal aminorar la sancin a imponer hasta el mnimo de sancin sealado por la ley, siempre y cuando se diera en concurrencia con otros criterios fijados y
fundamentados, considerando que con la vigencia de la nueva Ley de Contrataciones del Estado ya no se pueden fijar sanciones por debajo del mnimo establecido
para la causal transgredida.
Este reconocimiento de la causal de sancin incurrida puede compararse con
la confesin sincera, que en el mbito penal permite reducir la sancin del confeso
a lmites inferiores al mnimo legal, siempre que no pretenda indebidamente beneficiar a un tercero y exista prueba suficiente de su responsabilidad; este criterio de
favorabilidad ha sido suprimido con la vigencia del Decreto Legislativo N 1014, que
ya no permite a la sala reducir las sanciones por debajo del mnimo legal, es decir,
seis meses y en los casos de presentacin de documentos o informacin inexacta
con una sancin no menor a los tres aos.
En el procedimiento moderno, la aceptacin de los cargos y la responsabilidad
imputada hace innecesario que se contine con los plazos que se sealan para el
desarrollo de un proceso, ya que no existen contradicciones y el caso se puede resolver de forma inmediata en aplicacin de los principios de oportunidad y conclusin anticipada. En el procedimiento administrativo sancionador todava no existen
estas figuras que podrn aliviar tremendamente la carga procesal que se tiene en
los tribunales administrativos y, en especial, cuando se trata de sancionar a personas que han transgredido la Ley de Contrataciones del Estado, reconocen la falta
incurrida y desean solucionar rpidamente la controversia suscitada.
6.
Circunstancias de lugar, tiempo y modo
Es importante conocer las circunstancias fcticas que se dieron al momento en

que se cometi la infraccin, para establecer el grado de participacin y responsabilidad del infractor, las interrogantes de una mnima investigacin deben ser descritas en el anlisis de una resolucin como son el establecer el dnde, el cundo, el
293
cmo de los hechos, que no solo permiten tener un mejor conocimiento de lo sucedido, sino que tambin determina una justa apreciacin en la aplicacin y graduacin de la sancin que corresponde.
Todas estas circunstancias que significan una labor acuciosa y amplia del juzgador se describen en los antecedentes que se presentan en los informes y descargos que deben ser tomados en cuenta para la imposicin de las sanciones, los que
deben ser considerados en la respectiva resolucin. Estas cuestiones de hecho se
aprecian en los actuados y los informes tcnicos legales que remiten las entidades;
y si hubiera algunas deficiencias u omisiones, resulta necesario solicitar informacin adicional para completar todo el conocimiento cabal de las acciones incurridas.
Las investigaciones que deben hacerse antes de la aplicacin de la sancin,
empieza con las preguntas bsicas de qu sucedi, cundo sucedi, en dnde sucedi y cmo sucedi, que precisamente son las circunstancias fcticas que deben
ser apreciadas para tener un criterio de valoracin y graduacin de la sancin. Adems, estos conocimientos son esenciales para describir los hechos y forman parte
de toda resolucin que emite el Tribunal de Contrataciones para identificar y describir la causal de la infraccin incurrida.
Todo proceso sancionador requiere una investigacin preliminar para obtener
la informacin suficiente de lo sucedido y poder determinar si se ha configurado la
causal de la sancin administrativa invocada y si existe responsabilidad en el postor o contratista a quien se le atribuye tales hechos, que pueden revestir gravedad
o ser atenuados, dependiendo de las circunstancias conocidas; por lo que muchas
veces se solicita informaciones adicionales a la entidades o a los propios denunciados para que expliquen en qu circunstancias se produjeron los hechos. Cuando no
se tiene conocimiento pleno de estas circunstancias por la falta de la informacin
solicitada, en la mayora de veces el tribunal ha tenido que declarar no ha lugar a la
imposicin de la sancin a travs de un acuerdo.
Estas circunstancias fcticas se presentan con el conocimiento cierto y detallado de los hechos y situaciones en que se cometieron las causales de sancin,
siendo un factor muy importante para poder analizarlos, calificarlos, determinar la
responsabilidad en la conducta investigada y tener un mejor y mayor criterio para la
graduacin de la sancin, cuando sea el caso. Por lo que en muchos casos se requieren informaciones adicionales que deben ser solicitadas a las entidades en donde se cometi la infraccin y existen los antecedentes del caso.
7.
Conducta procesal del infractor
Este factor de graduacin permite determinar la colaboracin que ha prestado

el infractor durante el proceso administrativo sancionador; si este ha sido renuente
a los requerimientos que se le han efectuado y ha obstaculizado el trmite procesal
o ha sido diligente en atender las observaciones que se le han cursado, o en sus
escritos presentados no ha aportado prueba alguna ni ha planteado argumentos a
294
su favor para el esclarecimiento de los hechos discutidos o incluso ha presentado

recursos inoficiosos o impertinentes.
No se debe recurrir a la mala fe o intenciones maliciosas, infringiendo normas
procedimentales con el propsito de desviar y dilatar el resultado autntico de la investigacin, por lo que se determinara una mayor graduacin en la severidad de la
sancin por la obstaculizacin o entorpecimiento del proceso; caso contrario sucedera si se apreciara que su conducta procesal es de colaboracin sincera, aceptando los cargos y accediendo a los requerimientos que el tribunal disponga.
La conducta procesal indebida o inconducta procesal se manifiesta a travs de
las actuaciones u omisiones que en forma negligente, dilatoria, temeraria, maliciosa o irrespetuosa pueden realizar los sujetos sometidos a un proceso administrativo sancionador, ya sea en forma directa o a travs de sus representantes legales
o por la defensa que contratan. Incluso, ante las evidencias objetivas plenamente
demostradas en el proceso pretenden negar y ocultar su responsabilidad, que en
algn caso resulta comprensible por las consecuencias de la sancin que se tiene
que aplicar.
Es importante tener en consideracin la conducta de los postores y/o contratistas que presentar sus descargos de manera oportuna, facilitando la labor del tribunal en la determinacin de su responsabilidad. Por el contrario, constituye una
inobservancia del principio de conducta procedimental el introducir cuestionamientos innecesarios en una etapa en la cual la causa se encuentra lista para resolver,
pues ello genera indefensin en la otra parte, que no tiene la oportunidad de rebatir
dichas imputaciones, adems de dilatar el curso del proceso, afectando la oportuna satisfaccin de la necesidad del Estado en resolver los numerosos casos que se
presentan en el Tribunal del OSCE.
Tambin se presentan otras conductas que pueden agravar su situacin como,
por ejemplo, solicitar el uso de la palabra para informar ante el tribunal y no presentarse en la audiencia programada o tratar de influenciar en la decisin de la sala utilizando medios vedados que pueden afectar el principio de imparcialidad. En algunas
legislaciones, las conductas observadas por las partes durante la sustanciacin del
proceso pueden constituir un elemento de conviccin corroborante de las pruebas
para juzgar la procedencia de las respectivas pretensiones, como una apreciacin
complementaria y subsidiaria, pero sin constituir una prueba plena que incida en la
determinacin de la culpabilidad, siendo ms bien un indicio que debe ser corroborado con otros medios de prueba que en todo caso solo puede constituir como factor de graduacin.
8.
Condiciones del infractor
En algunos casos pueden darse situaciones peculiares que no le permiten

cumplir las obligaciones contradas, las que pueden estar condicionadas a caractersticas de ndole cultural, econmica y social que lo diferencia del comn de los
295
postores o contratistas, aunque el desconocimiento o la ignorancia de las causales

de sancin no la eximen, pero sus antecedentes personales y limitaciones pueden
favorecerlo, as como valorar su condicin de persona natural o jurdica.
Por el contrario, existen casos en los que el postor o contratista fue renuente de
manera injustificada a los requerimientos realizados por la entidad o por el propio
tribunal, y durante la formulacin de sus descargos no ha expuesto circunstancia alguna que explique su conducta. Tambin puede tenerse en consideracin las participaciones que han tenido los postores y/o contratistas en los procesos de seleccin y la experiencia adquirida, siendo un factor atenuante si acreditaran que es su
primera intervencin en presentar propuestas y contratar con el Estado y, por consiguiente, no han tenido los conocimientos suficientes y las precauciones del caso,
lo que origin la inobservancia de las reglas establecidas e incurrir en las causales
de sancin. Caso contrario sucede cuando el postor o contratista es una empresa
importante que tiene todos los recursos tcnicos y legales para contratar en forma
eficiente, sin ningn tipo de errores u omisiones que deben ser sancionados.
Una de las condiciones ms trascendentes en las contrataciones pblicas es la
experiencia del postor, que constituye adems un factor de evaluacin determinante para la calificacin y puntaje que se otorga conforme a las tablas o mrgenes establecidos en el reglamento de la ley de contrataciones pblicas. Cada tipo de contratacin tiene su propia evaluacin y caractersticas para determinar una mayor o
menor experiencia del proveedor; as tenemos que:
a)
En bienes se toma en cuenta el monto facturado acumulado y el cumplimiento

de la prestacin.
b)
En servicios se considera la ejecucin de los servicios en la actividad o especialidad, sobre la base del monto facturado y el cumplimiento del servicio.
c)
En consultoras se verifica el monto facturado en la actividad o especialidad a

la que se presentan, as como la experiencia del personal propuesto.
d)
En obras para licitaciones y adjudicaciones directas pblicas la experiencia se

determina en obras en general, en obras similares, personal profesional propuesto y cumplimiento en la ejecucin de obras.
e)
En obras de adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta no existen

factores de evaluacin, ya que solo se evala la propuesta econmica y el cumplimiento de lo sealado en el expediente tcnico.
Estas experiencias pueden significar en las condiciones del infractor que si este
ha acreditado un mayor nivel de experiencia, debe tener una mayor responsabilidad; en caso contrario, si no tuviera mayor experiencia, la graduacin de la sancin
sera menor, porque se tratara de un postor o contratista que recin se inicia en las
contrataciones pblicas y no tiene los suficientes conocimientos de la tramitacin y
exigencias de un sistema que resulta riguroso y exigente en la observancia de las
normativas existentes.
296
Pueden darse casos en que las empresas o personas naturales puedan presentarse en consorcio, bajo una promesa formal de cumplimientos y responsabilidades que pueden ser diferenciadas e individualizadas hasta antes de que se suscriba
el contrato, lo que tambin permite realizar una graduacin respecto a las condiciones en que han participado y la diligencia que tuvieron para cumplir con las exigencias establecidas.
La infraccin puede haber sido cometida por un consorcio integrado por personas naturales y/o jurdicas que han participado en un proceso de seleccin en forma
conjunta, pero cometiendo una o ms causales de sancin en las que se puede diferenciar su grado de responsabilidad, porque no resulta justo atribuirles a todas la
misma sancin, cuando se debe tener en cuenta el porcentaje de participacin, las
responsabilidades que asumieron al integrar el consorcio, los niveles diferentes de
conducta en la causal materia de la sancin y, principalmente, las condiciones en
que asumieron las obligaciones incumplidas.
II.
ATENUANTES DE RESPONSABILIDAD POR INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
El Decreto Legislativo N 1029, que modifica la LPAG, Ley N 27444, ha incorporado el artculo 236-A sobre las atenuantes que constituyen condiciones para determinar una menor responsabilidad en la comisin de una infraccin administrativa.
Estas atenuantes son las siguientes.
1.
La subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del acto u

omisin
Los hechos imputados constitutivos de infraccin administrativa deben ser

reconocidos con anterioridad a la notificacin de la imputacin de cargos una vez
decidida la iniciacin del procedimiento sancionador, para que formule sus respectivos descargos, asumiendo la responsabilidad de la actuacin incurrida. Esta situacin, que puede estar comprendida como conducta procesal del infractor en la
determinacin gradual de las sanciones, le permite disminuir su responsabilidad
cuando en forma voluntaria y colaboradora trata de corregir los hechos que se han
producido como consecuencia de su participacin en un proceso de seleccin y que
constituyen causales para la aplicacin de una sancin.
2.
Error inducido por la Administracin por un acto o disposicin administrativa confusa o ilegal
Existen situaciones que originan causales de sancin producidas por informaciones errneas realizadas por instituciones u organismos pblicos que inducen al
administrado a hacerlas suyas y presentarlas en proceso de seleccin sin tener en
cuenta su legitimidad o anulabilidad; o, en todo caso, han sido mal interpretadas por
el infractor. Estos errores humanos deben ser ajenos a la propia intervencin del
297
administrado o de sus dependientes que en algunos casos pueden ser direccionados para favorecer sus intereses debido a que la informacin proporcionada no ha
sido lo suficientemente clara y precisa, prestndose a interpretaciones ambivalentes que pueden atenuar la responsabilidad del infractor.
Estas atenuantes fueron agregadas a la Ley de Procedimiento Administrativo General despus de que se dieran los criterios de graduacin y atenuacin que
existen en la Ley de Contrataciones del Estado, teniendo en cuenta que las normas
sancionadoras no puede ser tan rgidas y deben permitir un margen de discrecionalidad en la autoridad administrativa para aplicarlas para que la sancin sea la ms
justa y equitativa.
III. VALORACIN DE LOS CRITERIOS DE GRADUACIN
A efectos de determinar la sancin concreta e imponerla, la ley seala los criterios de graduacin analizados y que deben ser tomados en cuenta de forma integral, si se diera el caso, o en los puntos que sean necesarios. Ura Fernndez
advierte que debe valorarse positivamente la incorporacin de un listado de circunstancias que pueden influir en la sancin a imponer por la administracin, lo
que sin duda puede reducir el mbito de discrecionalidad de la misma a la hora de
ponderar la imposicin de una sancin de menor o mayor cuanta; as mismo valorar cualquier circunstancia concurrente en el caso concreto del infractor que puede
agravar o aminorar su responsabilidad no solo de acuerdo con el principio de proporcionalidad sino tambin con el de culpabilidad citado por (GARCA GMEZ DE
MERCADO, Francisco. Sanciones administrativas: garantas, derechos y recursos
del presunto responsable, p. 186).
Estos criterios deben tener como soporte la observancia al principio de proporcionalidad considerando que no es suficiente una simple precisin genrica de
sanciones posibles, sino que es necesaria una correlacin precisa entre las infracciones y las sanciones que corresponden, por lo que en la determinacin normativa sancionadora, as como en la imposicin de sanciones por parte del Tribunal del
OSCE, debe existir una debida adecuacin entre la gravedad del hecho constitutivo
de la infraccin y la sancin aplicada, considerando los criterios establecidos en la
ley y que no han sido definidos o desarrollados en ella.
Garber Llobregat sostiene que el principio de proporcionalidad constituye un
criterio constitucional informador de la actividad de los poderes pblicos que son
susceptibles de restringir o lesionar de alguna forma los derechos individuales de
los ciudadanos, siendo trminos de comparacin que permiten averiguar si una concreta actuacin de las entidades pblicas infringe o no la proporcionalidad de la decisin o cualquier tipo de medida restrictiva de derechos.
El principio de proporcionalidad obliga a que la sala determine la aplicacin
de la cuanta exacta de la sancin sobre la concurrencia en la comisin del ilcito,
que debe tener determinados perfiles o circunstancias, porque afirmar lo contrario
298
supone conferir a la Administracin una facultad discrecional para imponer la sancin

que estime concerniente. Dichos perfiles o circunstancias son los llamados criterios
de dosimetra punitiva, que deben ser observados puntualmente teniendo en consideracin para la valoracin y fundamentacin de la decisin que se tenga que dar.
Todos estos criterios son tiles para que los vocales del tribunal efecten una
apreciacin efectiva de las actuaciones que se han realizado en el proceso y que
se encuentran en el expediente, mediante un anlisis lgico, crtico y jurdico de los
medios probatorios que se han presentado y que permiten determinar con equidad
y justicia el tiempo que debe durar la sancin dentro de los parmetros conminados
en el artculo 51.2 del Decreto Legislativo N 1017.
La medicin de la sancin debe ser entendida como un proceso de elaboracin
y clasificacin de informaciones de distinta clase; en esta calificacin debe definirse cules son los factores relevantes para graduar la sancin, determinar por qu
constituyen atenuantes o agravantes frente al caso concreto y formular el rango de
estos factores, teniendo en cuenta su relacin con los principios generales y la finalidad que deben cumplir dentro del ordenamiento jurdico.
As como se valora la prueba, la medicin de la sancin que se debe aplicar,
debe ser una operacin intelectual-metdica, que analice lgica, jurdica y crticamente los factores que determinan una disminucin o incremento de la sancin,
dentro de los lmites ponderados o conminados de la causal materia de la sancin,
establecidos en la norma, utilizando el criterio de conciencia como sistema de valoracin para obtener una justa o casi inequvoca decisin sobre los tiempos de inhabilitacin que merece el postor o contratista infractor.
La vigencia de la Ley de Contrataciones del Estado ha afectado seriamente
este sistema de graduacin de sancin administrativa al no permitir que las sanciones puedan ser fijadas por debajo del mnimo legal, aun cuando se presenten varias
condiciones o criterios favorables para los intereses del infractor, en donde se aprecie una mnima responsabilidad que haga innecesaria y abusiva una sancin mayor. Nos estamos remontando a sistemas de valoracin ya superados en la historia
punitiva como es el sistema de la prueba legal o prueba tasada, en donde la propia
ley estableca a priori los casos en que el juzgador deba sancionar severamente,
sin que se evalen otras circunstancias; incluso, se puede seguir desnaturalizando
esta difcil funcin, con sanciones electrnicas en donde las atribuciones de un Tribunal de Justicia Administrativo puedan ser remplazadas por simples funcionarios
sin criterios de graduacin, y aplicando a raja tabla una sancin preestablecida, sin
parmetros o mrgenes de discusin.
Con el Decreto Legislativo N 1017, en ningn caso la sancin podr ser menor
a seis meses de inhabilitacin temporal, eliminndose concretamente la graduacin
por debajo del mnimo legal que permita la anterior Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado para casos excepcionales, y en las que deban concurrir varios
de estos criterios para que se pueda reducir la sancin a periodos de tiempo que
resultaban intrascendentes, pero que en algunos casos eran necesarios y justos.
299
Facultad que ha perdido el Tribunal de Contrataciones del Estado, seguramente

porque en muchos casos fue aplicada en forma indebida.
La valoracin de las actuaciones probatorias, el anlisis de los principios que
regulan las contrataciones aplicables a cada caso y los criterios de graduacin de
las sanciones deben ser fundamentados suficientemente por el tribunal dentro del
sistema de libre conviccin o criterio de conciencia que obliga a los juzgadores a
motivar sus resoluciones de una manera correcta, explicando y dando a comprender las razones de la sancin impuesta dentro de las reglas de la sana crtica, la experiencia comn y el conocimiento racional que deben darse para cada caso. Las
motivaciones que se expongan en las resoluciones deben ser explcitas, mediante
una relacin concreta y directa de los antecedentes y hechos probados relevantes
del caso especfico y la exposicin de las razones jurdicas y anlisis normativo, que
con la referencia directa a los autores responsables justifiquen la sancin impuesta.
Las pruebas deben ser valoradas y apreciadas con criterio de conciencia, por
lo que deben observarse las reglas de la sana crtica, la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia, asimismo, evaluando y relacionando la prueba con los dems actuados y con la realidad de los hechos, lo cual debe ser considerado y sustentado en las resoluciones sancionadoras, considerando, adems, que la carga de
la prueba la tiene el propio Tribunal de Contrataciones del Estado, que a travs de
sus salas sancionadoras debe reunir todos los elementos de juicio posible para emitir una sancin inhabilitadora.
En la aplicacin de la graduacin de la sancin no es necesario que se presenten todos los criterios sealados en la normativa, es suficiente que existan algunos
factores claramente definidos que permitan favorecer la conducta del infractor para
que este se beneficie con un tiempo de sancin que puede ser reducido dentro de
mrgenes mnimos que la ley permita y tenindose en cuenta que ya no se tiene la
facultad de reducir por debajo de este tope legal; en caso contrario, si estos factores se dieran contra los intereses del infractor agravando su situacin, la sancin se
puede incrementar hasta el tiempo conminado mximo.
300
CAPTULO OCTAVO
PRESCRIPCIN DEL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR
CAPTULO OCTAVO
PRESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

I.
CONCEPTOS Y CRITERIOS SOBRE LA PRESCRIPCIN
La prescripcin es la condonacin de las sanciones por el transcurso del tiempo que permite al administrado liberarse de la continuacin del proceso que se le sigue, sea responsable o no; lo libera del ius puniendi, que es la potestad de castigar
que tiene el Estado. Con la nueva ley (artculo 243 parte in fine del reglamento de
OCSE), la prescripcin solo puede declararse a pedido de la parte interesada, porque no tiene sentido que el tribunal la declare de oficio.
La prescripcin resulta ser la ineficacia de la accin administrativa por haberse
cumplido los plazos legales que traspasan el lmite de tiempo que se seala para
cada causal de sancin, por su aplicacin tarda, que es invalidada jurdicamente
afectando perentoriamente a la potestad persecutoria que se ejercita en contra de
intereses vulnerados, a pesar de que se puede haber determinado claramente la
responsabilidad que tiene el infractor. El plazo de prescripcin para las causales de
sancin referidas en la Ley de Contrataciones del Estado es de tres aos desde que
se produjo la infraccin y puede suspenderse por situaciones expresamente previstas en la normativa, a diferencia de la prescripcin de la accin penal que puede ser
de dos modalidades: ordinaria y extraordinaria, y en donde no se dan causales de
suspensin.
El plazo de prescripcin sealado en el artculo 243 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado se da para las infracciones previstas en el artculo 51
de la ley, con excepcin del literal c): haber entregado el bien, prestado el servicio
o ejecutado la obra con existencia de vicios ocultos, previa sentencia judicial firme
o laudo arbitral; en este caso, el plazo se computa a partir de la notificacin de la
sentencia judicial firme o laudo arbitral. Asimismo, en el literal l): constatar despus
de otorgada la conformidad que se incumplieron injustificadamente las obligaciones
del contrato hasta los plazos de responsabilidad establecidos en las bases; en este
caso, el plazo se computa a partir de que el titular de la entidad toma conocimiento
del incumplimiento.
303
El reglamento modificado de la Ley de Contrataciones del Estado ha sealado

nuevo plazo de prescripcin a la causal de sancin por presentar documentos falsos
o informacin inexacta (artculo 51.1 literal j) en la que tambin se ha incrementado
la sancin, siendo el nuevo plazo de prescripcin para estas infracciones de cinco
aos de haberse cometido.
En los casos en los que se deba que sancionar a los rbitros conforme al numeral 52.8 de la ley, las infracciones establecidas prescriben a los dos aos de cometidas y se computa la causal de la siguiente manera: a) respecto a la obligacin
de informar oportunamente, si existe alguna circunstancia que impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma, desde la notificacin de la resolucin que declara fundada la recusacin que admite la renuncia del rbitro recusado
o del vencimiento del plazo para presentar recursos contra el rbitro, segn corresponda; b) respecto a la obligacin de actuar con transparencia, desde el vencimiento
del plazo para registrar el laudo en el Seace o del vencimiento del plazo otorgado por
el OSCE sobre el estado del proceso arbitral, segn corresponda; y c) respecto a la
obligacin de sustentar el apartarse del orden de prelacin previsto en el numeral
52.3 de la ley, a partir de la publicacin del laudo en el Seace.
La prescripcin es una institucin jurdica en virtud de la cual el tiempo genera
ciertos efectos respecto de los derechos o facultades de las personas en cuanto al
ejercicio de ciertas facultades de parte de la Administracin Pblica, como el ejercicio de su capacidad punitiva que tiene efectos represivos respecto de los particulares y de la propia entidad, que en muchos casos ha permitido que suceda la impunidad por negligencia, inercia procesal y hasta por actos de corrupcin. El derecho de
prescribir es irrenunciable, siendo nulo cualquier pacto que est destinado a impedir
los efectos de la prescripcin.
El tiempo no es un elemento inocuo en el derecho, en el procedimiento administrativo sancionador el transcurso del tiempo tiene efectos liberatorios para el procesado. Si no se administran adecuadamente los tiempos en el ejercicio de la potestad sancionadora, la infraccin puede prescribir, el procedimiento caducar o la
sancin devenir en inejecutable por prescripcin. De ah la importancia, que tanto
para la administracin como para los administrados, tiene el conocer y manejar correctamente las claves que regulan los institutos de la prescripcin y la caducidad.
La prescripcin supone atribuir al mero transcurso de un periodo de tiempo,
previamente determinado, el radical efecto de extinguir la posibilidad de que por
parte de los poderes pblicos se suprime la responsabilidad del infractor. Surge
como una limitacin al ejercicio tardo del derecho sancionador; en beneficio de la
seguridad jurdica, y debe acogerse en aquellos supuestos en que la Administracin
por inactividad o laxitud, deja transcurrir el plazo mximo legal para ejercitar su derecho a exigir o corregir las conductas ilcitas administrativas, o interrumpir el procedimiento de persecucin de las faltas incurridas (DE DIEGO DIEZ, Alfredo L. Prescripcin y caducidad en el Derecho Administrativo sancionador, p. 33).
304
Prescripcin del procedimiento administrativo sancionador
La prescripcin se justifica porque los procesos no pueden ser eternos ni permanentes, tienen un plazo razonable de duracin y la ineficacia del Estado en no
aplicar la sancin es utilizada como un medio de defensa, porque la aplicacin tarda no es justicia; adems, los medios probatorios tienden a desaparecer o se debilitan con el transcurso del tiempo (tiempo que pasa, es la verdad que huye) o el
infractor ha modificado completamente su conducta y no se puede seguir mantenindolo en un estado de suspenso o zozobra con una probable sancin, afectndose gravemente al derecho que tiene todo administrado a tener un plazo razonable
para que su situacin se defina y sea merecedor o no a una sancin administrativa.
La prescripcin estabiliza las relaciones jurdicas, las torna intachables: les
concede firmeza, solidez, borrando todo rastro de indecisin y de incertidumbre.
De no ser as, lo que no tuviera trmino creara un inconveniente estado de alarma y de intranquilidad en la vida social (SANTOS LPEZ, Demetrio. Separatas de
Derecho Procesal Civil, p. 27). La prescripcin opera directamente en la capacidad
que tienen las entidades administrativas para continuar la persecucin de conductas que constituyen infracciones administrativas, por lo que el sujeto responsable de
la accin ya no pueda ser objeto de sancin, aunque pueden existir responsabilidades en los funcionarios la demora injustificada dentro del plazo legal para resolver
el procedimiento incoado; incluso la accin gubernamental de persecucin se torna
ilcita.
Esta institucin jurdica no presenta un tratamiento uniforme y unvoco en nuestra legislacin, existiendo posiciones que estn siendo debatidas como la prohibicin al juez de declarar la prescripcin de oficio o que esta produce la extincin de
la accin, mas no del derecho. En el mbito administrativo, el plazo de prescripcin
establecido en la norma administrativa general es de aplicacin supletoria; incluso
se sostiene que la entidad o el tribunal no deben concluir de oficio un procedimiento
sancionador amparndose en su prescripcin, fundando sus decisiones en su propia negligencia o desidia en resolver oportunamente.
El transcurso del tiempo no es indiferente en la problemtica jurdica y administrativa sino, por el contrario, da nacimiento y origen a derechos e instituciones que
son determinantes para las relaciones personales y procesales que se tiene con el
Estado, conforme al tratamiento que se haya determinado previamente y como un
medio de defensa que debe ser solicitado en forma expresa, y que permite a un probable infractor salir bien librado de una sancin que deba haberse dado.
La prescripcin constituye un lmite al ejercicio punitivo del Derecho Pblico, ya
que todo derecho debe ser ejercido dentro de un periodo de plazo razonable, por
lo que resulta antijurdico y contrario a los fines o funciones para los cuales fueron
conferidos el ejercicio retrasado o pstumo, ocasionado por la inercia u omisin del
titular del derecho, quien tiene la carga del cumplimiento de los plazos, por lo que
pierde la facultad de exigirlo compulsivamente e incluso le corresponde asumir la
responsabilidad del caso. Es una causa de extincin de responsabilidad fundada en
la accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos o en la renuncia del Estado
305
al ejercicio de su capacidad de sancionar, bajo el supuesto de que el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin y es necesario eliminar toda incertidumbre
en aplicacin de los principios pro homine y de seguridad jurdica.
En casos en los que sean favorable la peticin del administrado sobre la extincin de la causal de sancin por el transcurso del tiempo, debe disponerse el inicio
de las acciones de responsabilidad administrativa a los funcionarios que correspondan, por la inercia o descuido en perder la posibilidad de ejercer la potestad punitiva. Solo despus de ser declarada la prescripcin corresponde iniciar las acciones
de responsabilidad. La Administracin no puede renunciar a su deber de pronunciarse respecto a las infracciones cometidas, amparndose en su propia inaccin y
lo que adems supone que la prescripcin como tal, necesita ser pedida y alegada
por el propio postor o contratista en va de defensa tcnica, luego de la cual la entidad o el Tribunal del OSCE evaluara y declarara prescrita la infraccin, si as lo estima conveniente.
La potestad sancionadora de la Administracin Pblica puede perderse y no ser
efectiva por el tiempo transcurrido y la inercia suscitada, dando lugar a la prescripcin extintiva de las infracciones o de las sanciones, posibilitando que la Administracin pierda el derecho a sancionar una infraccin imponible y que ha sido acreditada lo suficientemente, con base en el principio de seguridad jurdica y caducidad del
derecho, por la omisin de resolver oportunamente. Adems, con el tiempo transcurrido los medios probatorios se debilitan y la aplicacin tarda de la sancin muchas
veces resulta ineficaz por el olvido paulatino que tuvo la Administracin en aplicar
la sancin.
II.
PRESCRIPCIN EN LAS SANCIONES DE LAS CONTRATACIONES PBLICAS
En el procedimiento sancionador de las contrataciones del Estado no cabe la

prescripcin de la sancin una vez dictada o resuelta por el tribunal; ya que la prescripcin solo se da durante el procedimiento seguido en el que existe la oportunidad
de neutralizar el ejercicio de la accin administrativa de persecucin, con esta
excepcin. Una vez consentida, o que la resolucin haya quedado firme, irremediablemente tiene que ejecutarse y registrarse la sancin en el captulo de inhabilitados
del RNP del OSCE. Solo puede suspenderse o revocarse por una resolucin judicial
contencioso-administrativa, sin que esto signifique una prescripcin.
La facultad de la autoridad administrativa para determinar la existencia de infracciones prescribe en el plazo que establece las leyes especiales, sin perjuicio de
los plazos para la prescripcin de las dems responsabilidades que la infraccin pudiera ameritar. En caso de no estar determinada, la prescripcin debe considerar
como trmino cinco aos computados a partir de cometida la infraccin. En el proceso sancionador que se sigue ante el tribunal de OSCE, las infracciones que se
establecen en la ley prescriben a los tres aos de haberse cometido (artculo 300
del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado). Cuando los administrados
306
plantean la prescripcin por va de defensa, la autoridad debe resolverla sin ms

trmite que la constatacin de los plazos, debiendo, en caso de ser fundada,
disponer el inicio de las acciones de responsabilidad para dilucidar las causas de la
inaccin u omisin administrativa que permiti la prescripcin.
A efectos de la prescripcin, son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el administrado en la conducta sancionable, salvo que las posteriores le sean ms favorables en aplicacin del artculo 230, inciso
5 de la Ley del Procedimiento Administrativo General que consagra el principio de
la retroactividad benigna. Es posible sostener que una norma que deroga el tipo de
infraccin o reduzca la respectiva sancin es vlidamente aplicable a los hechos
acaecidos con anterioridad, lo que tambin se manifiesta en las denominadas leyes intermedias que operan en el caso de que, entre el momento de la comisin
de la causal de la infraccin y la aplicacin de la sancin, haya estado en vigor una
norma que naci despus de la perpetracin de la infraccin y fuera derogada antes
de la imposicin de la sancin. Los postores o contratistas pueden formular la prescripcin extintiva como defensa, en va de alegato de su pretensin; el tribunal debe
resolverlo sin mayor trmite que la certificacin de los plazos.
El artculo 233 de la Ley N 27444, modificada por Decreto Legislativo N 1029,
dispone que: La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones administrativas, prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales, sin
perjuicio del cmputo de los plazos de prescripcin respecto de las dems obligaciones que se deriven de los efectos de la comisin de la infraccin. En caso ello no
hubiera sido determinado, dicha facultad de la autoridad prescribir a los cuatro (4)
aos. EI cmputo del plazo de prescripcin de la facultad para determinar la existencia de infracciones comenzar a partir del da en que la infraccin se hubiera cometido o desde que ces, si fuera una accin continuada. El cmputo del plazo de
prescripcin solo se suspende con la iniciacin del procedimiento sancionador a travs de la notificacin al administrado de los hechos constitutivos de infraccin que
les sean imputados a ttulo de cargo, de acuerdo a lo establecido en el artculo 235,
inciso 3 de esta Ley. Dicho cmputo deber reanudarse inmediatamente si el trmite del procedimiento sancionador se mantuviera paralizado por ms de veinticinco
(25) das hbiles, por causa no imputable al administrado.
El tribunal, por Acuerdo de Sala Plena N 018-001, estableci que la prescripcin de las infracciones administrativas previstas como causales de infraccin en la
Ley de Contrataciones del Estado pueden ser declaradas y aplicadas de oficio o a
peticin de parte en concordancia con el principio del impulso de oficio sealado en
la Ley de Procedimiento Administrativo General (Ley N 27444, artculo 233.1), situacin que ha sido modificada por el Reglamento de la nueva Ley de Contrataciones del Estado. El Tribunal Constitucional, en sendas ejecutorias y en las nuevas
resoluciones del Tribunal del OSCE, en aplicacin de la normativa vigente, dispone que los administrados deben plantear la excepcin de prescripcin como mecanismo de defensa y ya no opera de pleno derecho, sino a instancia de la parte
307
recurrente en va de defensa; por consiguiente, ya no resulta una facultad de la Administracin el invocarla de oficio, habiendo quedado en la prctica sin efecto alguno el acuerdo de sala plena antes mencionado.
Las infracciones establecidas en los artculos 294 y 295 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado prescriben a los tres aos de cometidas. Los plazos fijados por normas expresas son improrrogables, salvo disposicin habilitante
en caso contrario por la omisin de la entidad en remitir las infracciones requeridas
siempre que resulte necesario para determinar la causal de la sancin.
En caso de procesos arbitrales se entender iniciada la tramitacin a partir de
la instalacin del rbitro o tribunal arbitral. En los supuestos sealados, la suspensin del plazo surtir efecto con la resolucin del tribunal que as lo determine, en
tanto dicho rgano no sea comunicado de la sentencia judicial o laudo arbitral que
d trmino al proceso.
Los presuntos infractores plantean la prescripcin como medio de defensa en
sus descargos y la autoridad administrativa (Tribunal del OSCE) debe resolverla sin
ms trmite que la constatacin de los plazos; sin que tenga que avocarse al estudio y anlisis del fondo del asunto, debiendo en caso de estimarla fundada, resolver
el sobreseimiento y disponer el inicio de las acciones de responsabilidad para dilucidar las causas de la omisin o inaccin persecutoria, considerando la etapa del
proceso en que se produjo la prescripcin.
Existen casos en los que el plazo de prescripcin se ha dado en la misma entidad, sin que se ponga oportunamente en conocimiento al Tribunal del OSCE; incluso han formulado la denuncia de la infraccin con posterioridad a tal vencimiento,
que deba declararse inadmisible por la Secretara del tribunal, pero, lamentablemente, se le da el trmite para que sea evaluada por la sala sancionadora, a la que
no le queda otro camino que declarar no ha lugar a la sancin por la prescripcin
ocurrida, disponiendo el archivo y comunicando a los rganos de control para que
establezcan las responsabilidades del caso.
III. SUSPENSIN DEL PLAZO DE PRESCRIPCIN
Se puede dar en los siguientes casos:

1.
Por el inicio de procedimiento administrativo sancionador
Cuando el tribunal no se pronuncia en el plazo de tres meses, la prescripcin

continuar su curso adicionndose el periodo tramitado con anterioridad a la suspensin. Conforme al nuevo procedimiento sancionador que ha empezado a regir
con la nueva ley, el tribunal debe de emitir su resolucin dentro de los tres meses
de remitido el expediente a la sala correspondiente del tribunal, razn por la que se
suspende el plazo de prescripcin. Con el procedimiento administrativo sancionador
sealado en la Ley de Contrataciones del Estado vigente, se dispone que el plazo
308
de duracin no debe demorar ms de cuatro meses, por lo que con esta medida ya
no resulta posible que se produzcan nuevas prescripciones.
Por lo general, al plazo de prescripcin de los tres aos debe agregarse casi
siempre estos tres meses, por el lgico inicio del procedimiento sancionador en el
Tribunal del OSCE, situacin que muchas veces no es tomada en cuenta por los
infractores que consideran que la causal ya prescribi, sin sumar este plazo de
suspensin.
2.
Por la tramitacin del proceso judicial o arbitral
Cuando es necesario para determinar la responsabilidad del proveedor, postor,

contratistas o rbitros en el respectivo procedimiento administrativo sancionador. En
caso de procesos arbitrales se entender iniciada la tramitacin a partir de la instalacin del rbitro o el tribunal arbitral; en este supuesto, la suspensin del plazo surtir efectos a partir del tribunal que as lo determine y en tanto no sea comunicado
del laudo arbitral que de termino al proceso.
Cuando el laudo arbitral ha sido impugnado y no ha quedado consentido debe
suspenderse el procedimiento administrativo sancionador hasta que el Poder Judicial emita sentencia, pronuncindose respecto a la validez del arbitraje conforme a
las causales establecidas en la Ley General de Arbitraje.
Cuando por omisin de la entidad no se remite la informacin necesaria para
que el tribunal determine la existencia de aplicacin de sancin, la suspensin del
plazo de la prescripcin surtir efectos a partir del acuerdo del tribunal, luego del
cual, transcurrido tres meses, la prescripcin reanuda su curso, siendo responsabilidad de la entidad la imposibilidad de resolver el caso y la eventual dilacin del tiempo que puede ocasionar la configuracin del plazo de prescripcin.
Comunicada la solicitud de arbitraje, se interrumpe la prescripcin de cualquier
derecho o reclamo sobre la controversia que se propone someter a arbitraje, siempre que llegue a constituirse el tribunal arbitral. Queda sin efecto la interrupcin de
la prescripcin cuando se declara nulo un laudo o cuando de cualquier manera prevista en la Ley de Arbitraje se ordena la terminacin de las actuaciones arbitrales; en
este caso, se contina con la tramitacin del procedimiento sancionador.
Es nulo todo pacto o manifestacin contenida en el convenio arbitral destinado
a impedir los efectos de la prescripcin (novena disposicin complementaria del Decreto Legislativo N 1071). La nueva Ley N 29873 ha sealado causales de sancin y plazos de prescripcin para los rbitros.
El procedimiento sancionador nicamente puede suspenderse cuando el tribunal arbitral se encuentra debidamente constituido e instalado como tal, mas no en
las actuaciones previas a su actuacin, como es la mera solicitud de arbitraje que
puede quedar solo en dicha condicin, y con el absoluto desinters de que contine,
309
porque no tienen los argumentos y pruebas necesarias y, menos an, se tiene la intencin de abonar los honorarios a los rbitros.
Incluso el tribunal arbitral asume competencia para resolver su propia competencia (principio kompetenz-kompetenz), siendo el arbitraje un mecanismo de resolucin de conflictos que fluye del libre acuerdo de las partes, siempre y cuando la
materia arbitral est permitida por ley. Los rbitros tienen competencia para verificar
la validez del convenio arbitral y si procede resolver por va arbitral cuando el objeto
litigioso se encuentra dentro de la facultad de libre disposicin de las partes, por lo
que el Tribunal del OSCE ha determinado que el inters pblico y la eficiencia de la
contratacin estatal no pueden ser objeto de disposicin de las partes como si fuese privado; consecuentemente, la controversia suscitada no se encuentra en la libre
disponibilidad de las partes y no debe ser llevada a la va arbitral.
El reglamento modificado ha eliminado la suspensin del plazo de prescripcin por la omisin de la entidad en remitir la informacin requerida por el tribunal,
siempre que la misma resulte necesaria para la determinacin de existencia de una
causal para aplicacin de sancin; la suspensin del plazo de prescripcin surta
efectos a partir del acuerdo del tribunal que as lo hubiere determinado, luego de lo
cual transcurrido los cuatro meses la prescripcin reanuda su curso, adicionndose el tiempo transcurrido con anterioridad al periodo de suspensin, ponindose en
conocimiento en Contralora General de la Repblica la renuencia de la entidad en
comunicar la informacin solicitada. El tribunal ha establecido por Acuerdo de Sala
Plena N 019-09: En los casos que la entidad no cumpla o cumpla parcialmente
con remitir la documentacin sustentadora de los hechos o infracciones que se le
imputa al contratista o postor, no permitindose con ello, que el Tribunal califique o
tipifique debidamente dichas infracciones dentro de las causales de sancin administrativa, se resolver no admitiendo a trmite el procedimiento sancionador, bajo
responsabilidad de la entidad.
Existen numerosos casos en los que ha tenido que suspenderse el proceso
sancionador porque la entidad no remite la informacin adicional que el tribunal requiere para poder resolver, y conforme a los apercibimientos decretados debe comunicarse a la Contralora General de la Repblica y a los rganos de control institucional para que se determinen las responsabilidades por las irregularidades y
omisiones incurridas; esta facultad resulta ahora una exigencia en las nuevas atribuciones que la modificatoria del Decreto Legislativo N 1017 le ha dado al OSCE
Estas causales de suspensin del plazo de prescripcin han permitido, en algunos casos, que el proceso administrativo sancionador no se extinga por el tiempo
transcurrido, a pesar de que el plazo resultaba ms que razonable (3 aos), pero
hubieron situaciones en las que el tribunal no resolvi oportunamente por la voluminosa carga procesal u otros motivos que determinaron que se realicen investigaciones para deslindar responsabilidades. Esta situacin ha sido completamente
corregida con la nueva Ley de Contrataciones del Estado que exige que los procedimientos sancionadores sean rpidos y perentorios, ya que no pueden excederse
310
a un tiempo mximo de cuatro meses de tramitacin, con lo que tcitamente se eliminan las prescripciones; ms an, considerando que en la actualidad ya no deben
existir procesos que se sigan tramitando con la ley anterior.
Con el irregular Decreto Supremo N 172-2011-EF, dictado dentro de las medidas para un supuesto fortalecimiento del OSCE, en su artculo 1 se dispone la suspensin del plazo de prescripcin establecido en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado para los procedimientos sancionadores que se encuentran
en trmite en el Tribunal del OSCE. Esta suspensin, que deba durar solo dos meses, hasta que se designe a los nuevos vocales que reemplacen a los que fueron
defenestrados arbitrariamente, no tena mayor asidero porque en el tribunal no existan procesos prximos a prescribir y la designacin de los nuevos vocales se produjo despus de seis meses, mantenindose a cuatro vocales que no aprobaron la
tambin ilegal evaluacin que afect gravemente la independencia e imparcialidad
que debe tener un tribunal de justicia administrativa.
IV. LA CADUCIDAD EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS
Respecto a la caducidad del expediente administrativo, la Administracin debe

dictar la resolucin que pone fin al procedimiento en un determinado plazo fijado
normalmente por la normativa especializada, en nuestro caso, la referida a las contrataciones del Estado. Si no lo hace, el expediente ha caducado y ya no se puede
dictar resolucin sancionadora. La caducidad es una figura mediante la cual ante la
existencia de una situacin en la que la Administracin (el Tribunal del OSCE) tiene potestad de ejercer un acto que tendr efectos jurdicos, no lo hace dentro de un
lapso perentorio y pierde el derecho a entablar la accin correspondiente. Al igual
que la prescripcin, la caducidad tiene dos aspectos fundamentales: la no actividad
o inaccin para ejercer un derecho y el plazo rgido que se sabe con anterioridad
cuando caduca la accin, si esta no se interpone.
La caducidad es definida como el instrumento mediante el cual el transcurso
del tiempo extingue el derecho para ejercitar la accin que corresponde debido a la
inaccin de su titular durante el plazo establecido por la norma jurdica o la voluntad
de los particulares; se justifica por la necesidad de terminar situaciones inestables
que producen inseguridad ante la inercia procesal, y al igual que la prescripcin, se
basa en que el orden social y jurdico exige a las autoridades que se d firmeza y
seguridad a los derechos y existan plazos perentorios para interponerlos.
La caducidad de un expediente sancionador implica el cierre del procedimiento por duracin excesiva, pero permite la posibilidad de iniciar uno nuevo hasta que
no se produzca la prescripcin de la infraccin. Esa es precisamente la diferencia
entre el instituto de la prescripcin y el de la caducidad, cuyo efecto es la nulidad
del procedimiento seguido fuera de plazo, pero no del derecho o la accin de la Administracin o de un tercero a perseguir la infraccin antes de que se produzca la
311
prescripcin, cuya consecuencia, de darse el plazo legal establecido, es la prdida

definitiva de la accin.
La lgica del instituto de la caducidad es evidente. Se trata de evitar que, por
causas imputables a la Administracin, el administrado est sometido eternamente a un procedimiento sancionador y a la inseguridad jurdica que ello conlleva; y al
igual que la prescripcin, limita la potestad sancionadora del Estado, dado a que extinguen la posibilidad de investigar una infraccin administrativa, y con ello determinar la supuesta responsabilidad de sus autores.
Los plazos de caducidad solo deben ser fijados por ley, porque generan la prdida de un derecho que se pretende controvertir, limitando el ejercicio del principio
constitucional de la tutela jurisdiccional efectiva. Por lo que al existir consecuencias
tan graves, los plazos solo pueden estar establecidos en normas con rango de ley,
y remitirse al artculo 2004 del Cdigo Civil como sustento normativo de aplicacin
supletoria.
La caducidad, junto con la prescripcin, son dos instituciones de nuestro Derecho que pretenden reaccionar ante la inactividad de los sujetos que intervienen en
las respectivas relaciones jurdicas. Se trata, en definitiva, de fijar un plazo que delimite el periodo de tiempo en el que puede llevarse a cabo una actuacin. Todo ello
con la nica o principal preocupacin se garantizar la seguridad jurdica y exigir que
la Administracin resuelva oportunamente.
Los plazos de caducidad para que las partes tengan el derecho a solicitar una
conciliacin extrajudicial o un arbitraje administrativo y que son sealados en los artculos 214 y 215 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, se dan
en los siguientes casos:
1.
Respecto a la nulidad del contrato, dentro de los quince das hbiles siguientes,
cuando el contratista no est de acuerdo con esta decisin (artculo 144).
2.
En la resolucin del contrato y ejecucin de la garanta, dentro de los quince

das hbiles siguientes de comunicada la resolucin (artculo 170).
3.
Para la ampliacin del plazo contractual, dentro de los quince das hbiles posteriores a la comunicacin de esta decisin (artculo 175).
4.
Para la recepcin y conformidad de la ejecucin contractual, dentro del plazo

de quince das de ocurrida la recepcin, la negativa o de vencido el plazo para
otorgar la conformidad, segn corresponda (artculo 176).
5.
En caso de reclamaciones y controversias derivadas del contrato, o por defectos o vicios ocultos, en los plazos previstos para cada caso, desde los quince
das hbiles posteriores al vencimiento del plazo de responsabilidad del contratista (artculo 177).
6.
Liquidacin del contrato de consultora de obra, incluso las controversias sobre

el consentimiento o incumplimiento de los pagos, dentro de los quince das hbiles siguientes de vencido el plazo para hacer efectivo el pago (artculo 179).
312
7.
Respecto al pago de intereses por retraso en el pago de la contraprestacin

pactada, dentro de los quince das hbiles siguientes de vencido el plazo para
hacer efectivo el pago (artculo 181).
8.
En el resarcimiento de daos y perjuicios dentro de los quince das hbiles de

vencido el plazo con el que cuenta la entidad para pronunciarse sobre la solicitud (artculo 184).
9.
Discrepancias sobre la aprobacin o valorizacin de los metrados, cuando el

valor del monto es igual o supera el 5 % del contrato actualizado, despus de
los quince das hbiles de ocurrida la controversia (artculo 199).
10. Respecto a las solicitudes de ampliacin del plazo de entrega de la obra, dentro
de los quince das hbiles posteriores a la comunicacin del pronunciamiento
(artculo 201).
11. Resolucin del contrato de obra, dentro del plazo de quince das hbiles siguientes de la notificacin de la resolucin (artculo 209).
12. Para las observaciones y subsanacin de las observaciones, dentro de los
quince das al pronunciamiento de la entidad (artculo 210 inciso 3).
13. Discrepancias sobre la liquidacin del contrato de obra, a partir de la recepcin
de la obra por la entidad hasta quince das hbiles posteriores al plazo de responsabilidad del contratista, previsto en el contrato (artculo 211).
313
CAPTULO NOVENO
RECURSO DE
RECONSIDERACIN
CAPTULO NOVENO
RECURSO DE RECONSIDERACIN
I.
CONCEPTOS E IMPORTANCIA DEL RECURSO DE RECONSIDERACIN
Es la impugnacin contra la resolucin emitida por el Tribunal del OSCE por

las decisiones en que se imponen sanciones de inhabilitacin temporal o definitiva
y se manifiesta en el derecho legtimo que tiene el postor sancionado de solicitar un
nuevo examen total o parcial del proceso sancionador, basado en el principio de la
doble instancia, dirigido a la anulacin o reforma de la resolucin anterior que obviamente le afecta.
La doble instancia es un principio integrador del debido proceso, vinculado al
derecho de defensa y contradiccin ante las instancias administrativas, constituyendo una garanta para los administrados ante posibles errores u omisiones de la
Administracin, en nuestro caso, el Tribunal de Contrataciones del Estado, pero no
es un recurso forzoso, ni obligatorio, por lo que muchas veces no es utilizado, quedando la inhabilitacin consentida y sus efectos, firmes.
La legitimidad de impugnar constituye un presupuesto comn en los recursos
administrativos, referido a la pretensin del sujeto activo o administrado interesado,
que constituye un lmite a su derecho de peticin subjetivo, ya que exige, de quien
efecta la impugnacin, el deber de alegar un inters legtimo o afectacin directa
a un derecho conculcado, es decir, se debe exponer un agravio directo, especfico
y personalizado. La legitimidad est referida a la relacin objetiva entre la identidad
del sujeto que recurre al Tribunal Administrativo y el derecho afectado, y que configure un conflicto de relevancia jurdica respecto del bien que se pretende proteger,
que en el presente recurso es la capacidad de seguir contratando con el Estado por
tiempo determinado.
En la mayora de casos que hemos apreciado por nuestra experiencia, los postores o contratistas impugnantes lo que pretenden es una reduccin de la sancin,
en mrito de que si bien la responsabilidad administrativa ha sido acreditada objetivamente, existen circunstancias atenuantes que no fueron valoradas adecuadamente con los criterios establecidos en el artculo 245 del Reglamento de la Ley de
317
Contrataciones del Estado. Pero, lamentablemente, la actual ley no permite la reduccin de la sancin por debajo del mnimo legal de las inhabilitaciones temporales
fijadas para cada causal, que en muchos casos resultan excesivas por las consecuencias y perjuicios que se producen en las empresas sancionadas y que algunas
veces motivan la quiebra o el cierre de sus actividades; por lo que exige una urgente
modificacin en este aspecto para que la justicia que emita el tribunal sea ms equitativa, proporcional y racional.
La reconsideracin es un instrumento legal puesto a disposicin de los postores
o contratistas afectados por una resolucin que los inhabilita para seguir contratando con el Estado, y est destinado a provocar su reforma, revocatoria o nulidad, as
como obtener otro pronunciamiento que lo favorezca, solicitando un nuevo examen
del caso. El petitorio, que es una parte esencial de la pretensin revisora, debe tener
una adecuada conexin y lgica relacin de correspondencia con los hechos que
provocaron la sancin con la correspondiente exposicin de las razones que motivan una nueva revisin del caso. Por consiguiente, la resolucin que resuelve este
recurso debe ser congruente y pertinente a los puntos que son materia del petitorio.
La reconsideracin es un recurso administrativo que constituye un remedio o
medio de proteccin del postor o contratista sancionado contra la inhabilitacin dispuesta por el tribunal que afecta a sus derechos a contratar con el Estado; por consiguiente, resulta un mecanismo de revisin de un acto administrativo a pedido de
parte, en funcin de la facultad de contradiccin administrativa. Pretende evitar una
presunta arbitrariedad, error o abuso que no sera censurado si no existiera un doble examen, aunque sea con la misma sala que emiti la resolucin impugnada, ya
que su finalidad est orientada a cambiar una sancin de inhabilitacin para contratar con el Estado, por otra decisin que pueda modificarla, revocarla o sustituirla por
otra sancin ms benigna.
La interposicin de este recurso suspende la vigencia de la sancin hasta que
sea resuelto y notificado el presunto infractor que puede seguir participando en
otros procesos de seleccin mientras se encuentre pendiente la reconsideracin
formulada. Como todo recurso la reconsideracin, es un mecanismo establecido en
la ley para conseguir, de ser procedente o fundada, la modificacin, revocacin o
extincin de la resolucin sancionadora, que tiene relevancia jurdica y permite evitar el costo y la demora de un proceso contencioso-administrativo.
Los recursos administrativos constituyen los medios a travs de los cuales se
contradicen los actos administrativos que en el sentir del recurrente vulneran, desconocen o lesionan sus derechos o intereses legtimos, y cuya finalidad es modificar
o sustituir sus efectos. La reconsideracin es un remedio administrativo especfico
en las contrataciones pblicas, puesto que solo se ataca actos administrativo-sancionadores y se defiende derechos subjetivos o intereses supuestamente legtimos
dentro de un control de legalidad y oportunidad, con el fin de que se revoque o modifique la sancin impuesta por el Tribunal de Contrataciones del Estado.
318
Recurso de reconsideracin
El fundamento de este recurso radica en hacer factible que la propia autoridad

revise nuevamente el caso en concreto y pueda subsanar en caso de haber incurrido en alguna decisin errnea o equivocada de criterio o de anlisis, pues como
se interpone ante la misma autoridad (habiendo de antemano conocido el caso) deber responder a la brevedad posible. Como lo dicen diversos tratadistas, es lgico
dudar que pueda prestar garanta de un resultado justo, un recurso donde el rgano
decisorio sea a la vez el autor de la disposicin en controversia. La mayora de veces la autoridad no admite las objeciones expuestas a travs del cuestionamiento,
resultando en la prctica un recurso de ratificacin (VIVANCO DEL CASTILLO,
Tabata y CUBA MENESES, Erick. La facultad de contradiccin en sede administrativa, p. 207).
Esta facultad que tiene el proveedor sancionado se fundamenta en la necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del derecho y la posible falibilidad humana
que debe corregirse, subsanando errores en la apreciacin de la resolucin emitida, ya sea por existir una falsa descripcin del estado de las cosas o una aplicacin
equivocada de la norma, o una defectuosa falta de legalidad en el trmite que se sigui. Este recurso tiene efecto no devolutivo, porque es el mismo rgano (Tribunal
del OSCE) el que vuelve a examinar y resolver sobre su propia decisin, sin que se
eleve a otra instancia superior en la va administrativa.
La reconsideracin surge cuando causa agravio en el sancionado, por lo que
este debe motivar o fundamentar la impugnacin interpuesta. La nueva resolucin
no puede modificar en sentido ms desfavorable la pretensin del recurrente; es decir, no puede afectarlo ms, como, por ejemplo, incrementarle la sancin de inhabilitacin temporal, en aplicacin del principio procesal de la prohibicin de la reformatio in peius (reforma en peor); cuando el infractor sancionado recurre o impugna
la resolucin que le afecta, la nueva resolucin del recurso que interpone no puede
establecer la imposicin de sanciones ms graves para el sancionado; en el peor
de los casos debe mantenerse o ser confirmada, en aplicacin del principio de la
prohibicin de la reforma en peor o reforma de las resoluciones en condiciones ms
gravosas para el infractor.
La reforma peyorativa o en perjuicio es una prohibicin para la instancia superior o para la autoridad que revisa el caso de no empeorar la situacin del apelante,
cuando no existe recurso impugnatorio de la parte contraria. No es posible reformar
la resolucin apelada en perjuicio del nico apelante, siendo la reconsideracin en
el procedimiento sancionador de la contratacin pblica, un caso tpico para la aplicacin de este principio que constituye una garanta del debido proceso penal transferido al mbito administrativo, cuya decisin solo puede eliminar, disminuir o mantener, igual la sancin impuesta en la nueva resolucin que se dicte.
En el procedimiento que ha conocido la sala sancionadora se puede interponer este recurso con los requisitos exigidos dentro de los cinco das hbiles de notificada o publicada la respectiva resolucin; de no ser as, sera extemporneo
y no procede este recurso, quedando agotada la va administrativa, y la sancin
319
impuesta queda firme y constituye cosa decidida, por lo que al sexto da entra
en vigencia la sancin con el registro en el captulo de inhabilitados en el RNP si
no es impugnada.
Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del postor, sin
que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan reformular la sancin impuesta en su contra. Asimismo corresponde declarar fundado el recurso de
reconsideracin al no haber quedado debidamente acreditado la comisin de la
infraccin del postor, en virtud a las nuevas pruebas y argumentos aportados por
este (Res. N 449-2012-TC-3S).
Este recurso, tambin denominado impropio porque es resuelto por el mismo
organismo que emiti el acto que es materia de la impugnacin (Sala del Tribunal
del OSCE), debera tener como presupuesto de procedencia una nueva prueba que
no fue valorada con anterioridad, aunque esta condicin no es exigible normativamente, por lo que se busca en este nuevo examen y decisin una nueva interpretacin o disminucin de la sancin, segn los criterios de graduacin establecidos.
El postor o contratista impugnante debe tener legitimidad procesal para impugnar el acto objeto del cuestionamiento que nuestro caso es una sancin de inhabilitacin para contratar con el Estado; solo lo puede hacer el postor o contratista
sancionado o sus representantes, no estn legitimados para interponer este recurso
los terceros denunciantes o la propia entidad en donde se origin la causal de la
sancin.
La legitimidad procesal constituye la capacidad o facultad de contradiccin administrativa mediante un recurso, frente a un acto administrativo que se supone viola, desconoce o lesiona un derecho o inters legtimo. La interposicin del recurso
debe realizarse con la asistencia y firma de un abogado, por cuanto la defensa es
cautiva y no se admite el recurso, si no se consigna la autorizacin de un abogado
colegiado, que debe estar hbil en el ejercicio profesional, indicndose su nombre y
nmero de registro; de no ser as, no sera admitido.
Para que proceda la admisin de este recurso debe presentarse, conforme a
la nueva ley, un escrito fundamentado junto con una garanta equivalente a una UIT
(equivalente a S/. 3650 soles para el ao 2012), que debe ser incondicional, solidaria, irrevocable y de realizacin automtica al solo requerimiento del tribunal, bajo
responsabilidad de las empresas que la emitan y que deban estar dentro del mbito
de la supervisin de la Superintendencia de Banca y Seguros. La garanta que se
presente debe tener una vigencia de treinta das calendario y debe ser depositada
en la cuenta bancaria del OSCE. Si no se presentara, la mesa de partes del tribunal
o los rganos desconcentrados del OSCE otorgarn dos das hbiles para su subsanacin. Transcurridos los dos das hbiles otorgados sin que se haya producido la
subsanacin, el recurso de reconsideracin se considerar automticamente como
no presentado sin necesidad de pronunciamiento alguno y los recaudos que se
320
vienen presentando se pondrn a disposicin del que impugnaba, para que lo retire en la mesa de partes del tribunal o en las oficinas desconcentradas del OSCE.
El tribunal debe resolver dentro del plazo de quince das hbiles improrrogables. Dentro de este plazo se puede solicitar y formular informes orales en la audiencia admitida y programada por el tribunal, que debe resolver obligatoriamente
dentro de este plazo; con esta decisin se agota la va administrativa y solo procede la accin contencioso-administrativa ante el Poder Judicial. Este recurso exige
un pago de garanta basado en el principio solve et repete que obliga al administrado (postor o contratista recurrente) al otorgamiento a una garanta fijada anticipadamente como condicionante para acceder al acto administrativo que determin
la imposicin de una sancin. Si bien existen opiniones encontradas sobre la procedencia del depsito pecuniario, es preferible que esto sea as para evitar reposiciones que no tienen fundamentos o validez alguna. En todo caso, de declararse
fundada en todo o en parte la reconsideracin interpuesta se tiene que devolver el
importe de la garanta presentada.
El recurso de reconsideracin solo puede ser interpuesto por el postor o contratista sancionado; se han dado casos en que los denunciantes (empresas competidoras) que no han estado conformes con la declaracin de no ha lugar a la imposicin de sancin han formulado la reconsideracin de esta decisin (dado por
acuerdo de sala), lo que debe declararse improcedente, incluso ejecutndose la
garanta que indebidamente haban presentado; de igual forma, algunas entidades
que comunicaron las supuestas infracciones tampoco estuvieron conformes, pero
no tienen legitimidad para impugnar.
Este recurso tambin puede ser presentado en las oficinas desconcentradas
que tiene el OSCE a nivel nacional, en casi todas las regiones del pas, por lo que
estas oficinas deben tomar todas las diligencias necesarias para que el mismo da
de la presentacin del recurso se remita va facsmil o se comunique va telefnica o
electrnica su interposicin a la mesa de partes del Tribunal del OSCE y se proceda
a continuar con el trmite correspondiente y no existan problemas en cuanto a los
plazos exigidos para la interposicin de este recurso.
Las entidades pblicas no pueden formular reconsideraciones en el procedimiento administrativo sancionador a pesar de que puedan tener algn inters, y sin
ser los directamente afectados, cuestionan la falta de sancin y estn en desacuerdo por la inaplicacin de sancin al proveedor que ha sido liberado de los cargos.
Estas situaciones deben tener un mayor anlisis para que los dispositivos legales
que la sostienen puedan ser revisados conforme al principio de la doble instancia y
los derechos que tienen las partes para interponer impugnaciones, lo que permitira
producir alguna modificacin en la normativa de contrataciones del Estado.
Al formularse el recurso de reconsideracin, el impugnante tambin puede solicitar hacer el uso de la palabra, lo cual debe ser concedido por la sala del tribunal
para que en el da y hora sealada y por el plazo que se determine, pueda presentarse a realizar el informe de hechos o el informe legal o tcnico, o ambos, si se cree
321
conveniente por las personas que se acrediten con la representacin legal. En caso
de necesitar el uso de proyector de transparencia, proyector multimedia y cran, deber solicitarse con 48 horas de anticipacin; asimismo, en caso de que el material
de exposicin a utilizar haya sido formateado en el programa Powerpoint, el expositor deber traer consigo su respectiva computadora porttil.
La entidad impugnante carece de legitimidad para interponer recurso de reconsideracin, toda vez que los rganos administrativos actuando con imperio, no se
encuentran en condiciones de presentar recursos contra actos administrativos de
otras autoridades de igual, mayor o menor nivel, en razn a que la propia esencia de
la teora organizativa jerarquizada permite a las autoridades la aptitud para imprimir
la direccin deseada a la gestin pblica sin cuestionamientos provenientes de su
interior (MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, p. 447).
En caso de que la entidad o el Tribunal de OSCE no resuelva y notifique sus
resoluciones dentro del plazo que fija su reglamento, los interesados pueden considerar denegados sus recursos de apelacin, pudiendo interponer la accin contenciosa administrativa contra la denegatoria ficta dentro del plazo legal correspondiente, debiendo devolverles la garanta que presentaron al momento de interponer
su recurso de apelacin.
Cuando se declare fundado, en todo o en parte, el recurso de reconsideracin o
se declare nulo el procedimiento administrativo sancionador se devolver la garanta presentada. Si se declara infundada o improcedente el recurso de reconsideracin, se ejecutar la garanta a favor del OSCE. Corresponde declarar infundado el
recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin
de la infraccin por parte del postor sin que se hayan advertido nuevos elementos
de juicio que permitan reformular la sancin impuesta en su contra.
En algunos casos, al declarase infundada alguna reconsideracin, los afectados
pueden solicitar la aplicacin de la nulidad, que es una figura jurdica que tiene por
objeto proporcionar una herramienta lcita para sanear cualquier irregularidad que
pudiera enturbiar las contrataciones del Estado, de modo que se logre un proceso
transparente y con todas las garantas previstas en la normativa a efectos de que estas se realicen dentro de los principios de legalidad y tipicidad, es decir, se encuentre
arreglada a la ley y no al margen de ella. De ah que cuando un administrado considere que se ha dictado una resolucin nula, debe hacerlo saber a la autoridad por
medio de los recursos administrativos que establece la ley (MORN URBINA, Juan
Carlos. Comentarios a la Ley de Procedimiento Administrativo General, p. 161).
Cuando en el recurso de reconsideracin no se ha presentado el depsito de la
garanta establecida ni se ha aportado nuevos elementos de juicio que permitan modificar la decisin que la sala del tribunal dispuso como sancin, corresponde declararlo improcedente o infundado y por sus efectos confirmar la resolucin recurrida,
debiendo comunicarse este nuevo pronunciamiento a la Subdireccin del Registro
322
Nacional de Proveedores para las anotaciones de ley, configurndose la cosa decidida en la va administrativa y dndose por agotada esta instancia.
El recurso de reconsideracin se interpone ante el mismo rgano que dict el
primer acto administrativo que es materia de la impugnacin y deber sustentarse
en una prueba. En los casos en que los actos administrativos emitidos por rganos
que constituyen nica instancia no se requiere nueva prueba (artculo 208 de la Ley
N 27444), lo que resulta algo cuestionable, ya que no se concibe una revisin del
caso sin nuevos argumentos o elementos de juicio que permitan revocar una sancin impuesta o disminuirla dentro de los lmites permisibles.
La interposicin de este recurso es opcional y suspende los efectos de la vigencia de la resolucin impugnada hasta que se resuelva en forma definitiva y se d por
terminada la va administrativa. En el recurso de reconsideracin se deben aportar
nuevos elementos de juicio que permitan modificar la decisin que adopta la resolucin recurrida y es una nueva oportunidad que tiene la sala sancionadora para corregir su sancin anterior, ya sea anulndola o disminuyendo el periodo sancionado
cuando existen razones y fundamentos atendibles en la necesidad de tener un pleno acierto en la aplicacin del derecho y evitar la arbitrariedad, el abuso o el error
que no seran cuestionados ni reparados si no existiera este recurso.
Con las recientes modificatorias, si el recurso de reconsideracin fuera interpuesto por un consorcio integrado por dos o ms empresas sancionadas ya no es
suficiente la presentacin de una sola garanta. Los integrantes del consorcio que
hayan sido sancionados deben hacerlo en forma individual, por lo que deben acompaar como requisito de admisibilidad la garanta por separado, que ser devuelta
si el recurso es declarado fundado en parte o en todos sus extremos, debido a que
pueden darse casos en que las empresas integrantes del consorcio tengan intereses contrapuestos o que una haya sido sancionada y las otras no; ante esta situacin, la reconsideracin debe efectuarse por separado y con garanta distinta por
cuanto tienen intereses contrapuestos, ya que mutuamente se echan la culpa o tratan de evadir su responsabilidad en la causal de sancin incurrida.
La reconsideracin se diferencia sustancialmente del recurso de apelacin en
cuanto este se interpone contra los otorgamientos de buena pro y se fundamenta en
las inobservancias de la Ley de Contrataciones del Estado en los procesos de seleccin afectando intereses de los postores o terceros administrados; la apelacin
no tiene relacin con la comisin de las causales de sancin y solo la interponen los
contratistas o postores afectados por irregulares actuaciones del comit especial o
cuando no se encuentran conformes con los resultados del proceso de seleccin: y
para que llegue al Tribunal del OSCE se requiere que el valor referencial sea igual
o superior a 600 UIT; en caso contrario, este recurso se resuelve en ltima instancia
ante la entidad, lo que no sucede con las reconsideraciones que en el procedimiento sancionador siempre tienen que ser vistas por el Tribunal del OSCE para que se
d por agotada la va administrativa. Hacemos estas diferencias porque muchas veces se presentan como apelaciones cuando lo correcto es que se trata de recursos,
323
de reconsideraciones y para no limitar el derecho de defensa el Tribunal de OSCE,

les da trmite en el entendido de que se trata de un error material susceptible de
ser subsanado.
Podemos denominar recursos administrativos a la manifestacin de voluntad
unilateral y recepticia del administrado por la cual dentro de un procedimiento iniciado contesta una decisin de la administracin que le causa agravio, exigindole
revisar tal pronunciamiento, a fin de alcanzar su revocacin o modificatoria. Si el interesado est conforme con la decisin administrativa y, por ende, no impugna, ha
consentido la resolucin y concluye el procedimiento. Pero si considera lo contrario,
el sistema jurdico le reconoce la facultad procesal de cuestionarla.
A travs de los recursos administrativos se busca la revisin de un acto o resolucin de una autoridad administrativa, para modificarla o revocarlo; por lo tanto, los
recursos posibilitan la revisin de las actuaciones de la administracin, verificndose la correcta aplicacin de la normativa y el respeto al debido procedimiento. En
suma, un acto administrativo que se supone viola, desconoce o lesiona un derecho
o inters legtimo puede contradecirse mediante los recursos administrativos pertinentes como la reconsideracin (MESINAS MONTERO, Federico y MURO ROJO,
Manuel. Los recursos procedimentales en la contratacin estatal, p. 13).
La Ley del Procedimiento Administrativo General establece vas a travs de las
cuales la Administracin puede revisar sus propios actos: una de ellas es la rectificacin de errores, mediante la cual se corrigen errores materiales o aritmticos que
no alteran el contenido de la decisin; otra es la nulidad de oficio por la que se revisan actos administrativos que contienen vicios insubsanables desde el momento de
su emisin; y la ltima va es la revocacin o reconsideracin en mrito a circunstancias sobrevinientes o reclamos justificados que obligan a revisar actos emitidos
originalmente de manera vlida.
II.
REQUISITOS PARA INTERPONER RECURSO DE RECONSIDERACIN

CONFORME AL TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS (TUPA) DEL OSCE
1.
Solicitud dirigida a la Presidencia del Tribunal de Contrataciones del Estado,

segn formulario oficial (Interposicin de Recurso de Reconsideracin) debidamente llenado.
2.
Identificacin del impugnante, debiendo consignar su nombre y nmero de documento oficial de identidad o su denominacin o razn social. En caso de actuacin mediante representante no acreditado en el procedimiento, se acompaar, adems, la documentacin que acredite tal representacin.
3.
El petitorio, que comprende la determinacin clara y concreta de la pretensin

con la debida fundamentacin legal.
4.
Precisar el acto o resolucin que se impugna.
324
5.
La identificacin del expediente de la materia.
6.
Firma del impugnante o de su representante.
7.
En el caso de consorcios, deber firmar su o sus apoderados o representantes

comunes designados.
8.
La garanta de 1 UIT vigente.
9.
Domicilio procesal en la ciudad de Lima y correo electrnico (si lo tuviese).
10. Deber estar autorizado por abogado colegiado con indicacin de su nombre y
nmero de registro.
11. Si el recurso contiene otro s es o frmulas similares, estos deben contener pedidos independientes del principal.
12. Si se presentan anexos, estos sern indicados y mencionados en el escrito, debiendo estar foliados y ordenados cronolgicamente.
13. En la parte superior derecha se indicar en orden descendente: nmero de expediente, sumilla del pedido y nmero del escrito.
De no cumplirse con la observancia de estos requisitos mencionados se debe
otorgar al postor o contratista impugnante el plazo mximo de dos das hbiles para
que subsane las omisiones. Transcurrido este plazo sin que se efecten las subsanaciones observadas, el recurso de reconsideracin debe considerarse automticamente como no presentado, sin necesidad de pronunciamiento alguno y se proceder a la devolucin de los recaudos que hubiese presentado el impugnante, es
decir, que con la nueva ley el tribunal ya no debe declarar inadmisible por extemporneo el recurso de reconsideracin presentado, por no haberse interpuesto de
acuerdo a los requisitos de admisibilidad sealados.
En cuanto a las notificaciones practicadas por el tribunal en el domicilio procesal sealado en la ciudad de Lima por los postores o contratistas en sus recursos
impugnatorios, surten todos sus efectos legales, siendo responsabilidad de aquellos
asegurarse de la certeza de este, presumindose subsistente mientras no se comunique expresamente su cambio de domicilio.
Para evitar la proliferacin innecesaria de recursos de reconsideracin, la nueva ley exige una garanta que ser devuelta cuando se reconozca el derecho vulnerado, en todo o en parte, del postor impugnante. En este caso, tambin puede darse
recurso de desistimiento, que es una forma de conclusin del procedimiento y que
puede presentarse mediante escrito con firma legalizada del postor ante el notario
pblico o ante la Secretara del tribunal, sin cuyo requisito no se admitir.
La vigencia de la nueva ley ha trado consigo problemas al tribunal, como son el
plazo vlido para la interposicin de este recurso, que en los procesos que se daban
con la ley derogada eran de tres das, por lo que si estos se interponan dentro del
cuarto o quinto da se declaraban improcedentes y careca de objeto pronunciarse
325
sobre el fondo de la reconsideracin. Pero se han tenido que recordar acuerdos de

sala plena anteriores en los que se estableca que en materia sancionadora de las
contrataciones del Estado, las normas procesales son de aplicacin inmediata teniendo en cuenta el principio de aplicacin inmediata, por lo que solo debe ser declarado improcedente el recurso de reconsideracin cuando este se interpone despus del quinto da.
En cuanto a la garanta que debe acompaarse, lamentablemente ha existido
una gran demora en el nuevo Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA)
del OSCE porque todava no ha considerado el importe y caractersticas que debe
tener este recurso, por lo que a la fecha no puede ser exigido para su presentacin,
hasta que se publique oficialmente el TUPA del OSCE incluyndose la definicin y
caractersticas de este derecho en solicitar la reconsideracin a una sancin impuesta. Adems, el Tribunal Constitucional ha establecido como precedente vinculante
que todo cobro que se haya establecido al interior de un procedimiento administrativo
como condicin o requisito previo a la impugnacin de un acto de la propia Administracin Pblica es contrario a los derechos constitucionales al debido proceso, de peticin y de acceso a la tutela jurisdiccional y, por lo tanto, las normas que lo autorizan
son nulas y no pueden exigirse a partir de la publicacin de la sentencia expedida.
III. AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA
Con la resolucin que declara fundado, infundado o fundado en parte en parte

el recurso de reconsideracin se da por concluido el procedimiento administrativo
sancionador, lo que le permite a los administrados, si fuera el caso al no sentirse satisfechos con la decisin administrativa, accionar ante la va jurisdiccional a travs
de las demandas que correspondan a sus pretensiones que pueden ser ante el contencioso-administrativo o a travs de un amparo constitucional.
El agotamiento de la va administrativa, por lo general, implica de que el postor,
contratista o rbitro sancionado haya ejercido su derecho a impugnar la inhabilitacin que se le ha impuesto en aplicacin del principio de la doble instancia que tambin resulta una garanta del debido proceso y la tutela administrativa efectiva, que
permite una revisin de los actuados para que se emita nueva opinin y decisin
sobre los hechos que han sido materia de la reconsideracin.
Tambin se puede dar por agotada la va administrativa y la posibilidad de interponer una accin contencioso-administrativa cuando se producen casos de denegatoria ficta por la omisin de la entidad o del Tribunal del OSCE para resolver el
recurso impugnatorio dentro de los plazos establecidos, lo que adems puede generar responsabilidad funcional en el titular de la entidad o la sala del tribunal, dentro de los alcances de la Ley del Silencio Administrativo, que no permite una inercia
administrativa indefinida.
El ordenamiento jurdico procesal administrativo exige como un presupuesto necesario para la admisibilidad de una demanda en la va jurisdiccional el agotamiento
326
de la instancia administrativa. La obligatoriedad de este requisito se justifica porque

en la mayora de veces, salvo que el dao sea irreparable, es necesario realizar
conforme a ley todos los trmites y recursos previos para obtener una decisin definitiva, en nuestro caso dictada por el Tribunal de Contrataciones del Estado.
Puede darse el caso que el recurso de reconsideracin no haya sido admitido
o resulte extemporneo para interponerlo por haber transcurrido el plazo legal, por
lo que la resolucin sancionadora ha quedado firme y tiene los efectos de una cosa
decidida en la que ya no cabe recurso impugnatorio alguno, por lo que ante esta situacin tambin se cumplido con el agotamiento de la va administrativa.
Toda administracin, por ms imparcial o transparente que sea, puede ser susceptible de cometer errores o disponer actor objetables, por lo que todos los ordenamientos jurdicos le conceden a los presuntos afectados de los actos administrativos sancionadores, la posibilidad de impugnarlos ante una judicatura ordinaria,
preservando sus derechos de cuestionarlos en una va diferente a la administrativa.
El agotamiento de la va administrativa es el acto que causa estado y clausura
el debate, sealando de manera definitiva la voluntad de la Administracin respecto a la cual ya no es posible interponer otro recurso, por haberse obtenido el pronunciamiento de la instancia de la autoridad con mayor competencia para decidir la
sancin impuesta.
Constituye a la vez un requisito de la admisibilidad de la demanda en el proceso contencioso-administrativo, que exige el haberse agotado previamente la va
administrativa cuando la pretensin se dirige a impugnar un acto administrativo o al
reconocimiento o restablecimiento de un derecho.
El agotamiento de la va administrativa delimita la frontera entre la va judicial y
la gubernamental, permitiendo al administrado acceder a la tutela judicial efectiva;
asimismo, limita e impide la promocin de acciones judiciales prematuras y precipitadas contra las decisiones de las entidades del Estado, en nuestro caso el OSCE.
327
CAPTULO DCIMO
EL TRIBUNAL
DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO
CAPTULO DCIMO
EL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO
I.
ATRIBUCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL OSCE
Es el rgano encargado de definir las controversias que son consecuencias

de actuaciones irregulares realizadas en las contrataciones pblicas y resolver las
discrepancias relacionadas con los actos administrativos que se presentan en las
instancias gubernamentales, municipales y regionales, emitiendo pronunciamientos
sobre las impugnaciones y decisiones de los comits especiales o de las mximas
autoridades administrativas de las entidades, dentro de un proceso de contratacin.
Adems, tiene a su cargo el conocimiento de los procesos de imposicin de sanciones administrativas de suspensin o inhabilitacin para contratar con el Estado en
las causales expresamente previstas en la normativa de las contrataciones pblicas, sin perjuicio de las acciones legales que corresponde adoptar a las entidades
dentro de sus respectivas atribuciones.
Es un ente resolutivo colegiado que forma parte de la estructura orgnica y
administrativa del Organismo Superior de las Contrataciones del Estado (OSCE);
tiene plena autonoma e independencia en el ejercicio de sus funciones y sus vocales son nombrados por concurso pblico y resolucin suprema; estn encargados
de resolver en ltima instancia administrativa toda controversia originada entre las
entidades y los postores. Todas las resoluciones que expidan deben ser publicadas
en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (Seace). El tribunal debe
velar por que los procedimientos de las contrataciones sean justos, transparentes y
no discriminatorios, y que los contratistas y/o postores tengan la posibilidad de defender sus derechos ante esta instancia, reduciendo el riesgo de fraude y corrupcin
en la Administracin Pblica, en aplicacin de los principios de predictibilidad, igualdad de oportunidades, razonabilidad e imparcialidad.
Las controversias se ventilan y dirimen siempre ante la sala del tribunal que
toma conocimiento de los hechos cuestionados, que pueden dar lugar o no a la aplicacin de una sancin y cuyo inicio puede darse de oficio, por denuncia de parte o
331
por peticin motivada de otros rganos o entidades. Los actos procesales que expide el tribunal durante el desarrollo del procedimiento y hasta el final de este son:
decretos, acuerdos y resoluciones, siendo los decretos pronunciamientos de mero
trmite en la no pueden darse impugnaciones; los acuerdos son pronunciamientos
expedidos para resolver cualquier asunto o controversia que se suscite durante la
tramitacin de un expediente administrativo o hasta que se produzca la resolucin
final, o en caso de aclaracin o suspensin del procedimiento, o no ha lugar al inicio
del procedimiento sancionador, o no ha lugar a la aplicacin de la sancin.
El OSCE, a travs de la Directiva N 004-2012, ha dispuesto los lineamientos
para el procedimiento de asignacin de expedientes y sus responsabilidades en el
Tribunal de Contrataciones del Estado en los casos de apelacin, revisin, sancin
y reconsideracin para mejorarlo a travs de un sistema informtico del software
que brinda soporte tecnolgico a los procesos del tribunal; incluso se ha establecido un esquema de sorteos para asignar y reasignar los expedientes a los vocales
de manera aleatoria y equitativa a travs de criterios de complejidad de acuerdo al
tipo de expediente.
Para este sistema, el tribunal cuenta con doce vocales encargados de informar
y devolver el expediente al coordinador administrativo despus del pase a sala, evaluar y resolver los expedientes, elaborar el informe de resolucin y exponer el caso
asignado. Asimismo, cada vocal tiene asistentes legales que lo apoyan en la custodia, revisin y anlisis de los expedientes que le corresponden. Tambin el sistema
permite que los vocales se puedan abstener de conocer un expediente y devolverlos cuando existan los impedimentos que la norma ha previsto.
Las resoluciones que emiten las salas del Tribunal de Contrataciones del Estado son las decisiones finales que ponen fin al procedimiento administrativo, analizando la sancin por la causal que corresponda y deben contener las referencias
del caso como son los antecedentes (parte expositiva), situacin registral, anlisis de los hechos y fundamentacin del caso (parte considerativa) y las conclusiones (parte resolutiva), por lo que deben estar debidamente analizadas y motivadas,
para que tengan la aceptacin de las partes y sirvan de precedentes para casos
similares.
Las resoluciones que ponen fin al procedimiento administrativo sancionador
deben estar referidas a la causal o causales que permitieron su inicio; no se puede
aceptar hechos distintos o los que se pueden haber determinado durante el transcurso del procedimiento, con independencia de la valoracin jurdica que puede darse con base en la aplicacin de los principios de congruencia, pertinencia y proporcionalidad. La fundamentacin de la aplicacin de una sancin debe estar motivada
en los hechos y circunstancias de su comisin, por lo que referirse a actuaciones
que no son objeto de la probanza resulta irrelevante, intil o impertinente.
Contra las decisiones que adopta el tribunal no procede recursos impugnativos jerrquicos, debido a que el tribunal resuelve en nica instancia y no se
332
El Tribunal de Contrataciones del Estado
encuentra sometido a subordinacin jerrquica en va administrativa; sin embargo, contra su propia resolucin se pueden interponer un recurso de tipo impropio,
como es el recurso de reconsideracin, que tiene efecto no devolutivo, porque es
el mismo rgano que examina y resuelve su anterior decisin cuando se produce
una impugnacin.
Agotada la va administrativa, los presuntos afectados pueden recurrir a la va
jurisdiccional a travs de las acciones contencioso-administrativas que formulen
ante los juzgados pertinentes con el fin de revertir o anular las resoluciones del tribunal, siempre y cuando la demanda se interponga dentro de los tres aos siguientes, contados desde la fecha en que el acto qued firme a travs de su notificacin.
En la actualidad, han disminuido notablemente las acciones de amparo o las demandas contencioso-administrativas que a travs de medidas cautelares suspendan, en muchos casos, la vigencia de la sancin emitida.
II.
APELACIONES ANTE EL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Con la nueva Ley N 29873, el Tribunal del OSCE tambin conoce y resuelve
los recursos de apelaciones contra el otorgamiento de la buena pro, cuando se trate de procesos de seleccin de adjudicacin directa pblica, licitaciones pblicas y
concursos pblicos, incluidos los procesos de menor cuanta, cuando deriven de
procesos declarados desiertos. La interposicin de este recurso suspende el proceso de seleccin y, por consiguiente, cualquier actuacin expedida contraviniendo
esta disposicin debe ser declarada nula.
Para que un recurso de apelacin sea admitido ante el tribunal, debe cumplir
las siguientes condiciones o exigencias:
1.
Ser presentado ante la mesa de partes del tribunal o ante las oficinas desconcentradas del OSCE.
2.
Identificacin del impugnante con su DNI si es persona natural; o con su denominacin o razn social, si es persona jurdica.
3.
Sealar como domicilio procesal una direccin electrnica propia.
4.
El petitorio claro y preciso de lo que se solicita.
5.
Los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan el petitorio.
6.
Las pruebas instrumentales pertinentes.
7.
La garanta que respalda la interposicin del recurso de apelacin (3 % del valor del proceso de seleccin impugnado).
8.
La firma del impugnante o su representante legal.
9.
Copia simple del escrito y sus recaudos.
333
10. Autorizacin de abogado en los procesos de seleccin que lo exijan (LPCP y

ADP).
El recurso de impugnacin presentado ante el Tribunal del OSCE debe ser declarado improcedente en los siguientes casos:
1.
Cuando el tribunal no tenga competencia para resolverlo (procesos de seleccin de menor cuanta y adjudicaciones directas selectivas).
2.
Sea interpuesto contra actos que no sean impugnables (artculo 106 del
reglamento).
3.
Cuando sean formulados despus de haberse vencido el plazo legal (ocho das
hbiles siguientes de haberse otorgado la buena pro).
4.
El que suscribe el recurso no es el impugnante o su representante.
5.
El Impugnante tenga impedimento para contratar con el Estado (artculo 10 de

la Ley de Contrataciones del Estado).
6.
El impugnante se encuentre incapacitado legalmente para ejercer actos civiles.
7.
El impugnante carece de legitimidad procesal para impugnar el acto que es objeto del cuestionamiento.
8.
Sea interpuesto por el ganador de la buena pro.
9.
No exista conexin lgica entre los hechos expuestos en el recurso y el petitorio

del mismo (incoherencia o inexistencia de sustento factico o jurdico).
10. Cuando no se acompae la garanta exigida.

El criterio para el redondeo del monto de las garantas que deben adjuntarse en
el recurso impugnatorio ante el Tribunal de Contrataciones del Estado debe hacerse
considerando solo dos decimales, que deben ser expresados en letras y nmeros,
conforme al Comunicado N 011-2012 OSCE/PRE.
III. REQUISITOS Y DEBERES DE LOS MIEMBROS DEL TRIBUNAL DEL OSCE
Los vocales resuelven en instancia nica y no estn sometidos a subordinacin

jerrquica; su conformacin y nmero de salas que integran se establece por decreto supremo, refrendado por el Ministerio de Economa y Finanzas. Para ser elegido
debe tener los siguientes requisitos:
1.
Tener ttulo profesional universitario.
2.
Experiencia acreditada no menor de cinco de aos en materia de contrataciones y materias relacionadas.
3.
Estudios especializados en temas de contrataciones y/o afines.
4.
Contar con reconocida solvencia moral e idoneidad profesional.
334
5.
No tener sentencia condenatoria por delito doloso o inhabilitado para ejercer la

funcin pblica por sentencia judicial.
6.
No haber sido declarado insolvente o haber ejercido cargos directos en personas jurdicas declaradas en quiebra.
7.
No haber sido inhabilitado para contratar con el Estado.
8.
No tener participacin en personas jurdicas que contraten con el Estado.
9.
No estar inmerso en causal de impedimento para el ejercicio de la funcin

pblica.
Los vocales son elegidos por concurso pblico y designados por un periodo de
tres aos; solo pueden ser removidos por falta grave, por permanente incapacidad
fsica o incapacidad moral sobreviniente. La vacancia en el cargo tambin puede
producirse por renuncia del titular o cuando este cumpla setenta aos. La designacin de los vocales que resulten elegidos por concurso pblico se efectuar mediante la emisin de una resolucin suprema, de acuerdo a los lineamientos que apruebe el Ministerio de Economa y Finanzas.
Los vocales del Tribunal del OSCE tienen a cargo las siguientes funciones:
a) estudiar, analizar y evaluar los expedientes asignados, emitiendo informes y
proyectos de resolucin y acuerdos; b) informar a la sala respectiva sobre los expedientes que se le asigne; c) concurrir a las sesiones de sala plena; d) solicitar al
presidente del tribunal que convoque a la sala plena; e) participar en los debates
de las sesiones; f) ejercer obligatoriamente su derecho a voto y formular, cuando lo consideren necesario, su voto singular o en discordia, expresando razones
que lo motivan, debiendo consignar su voto singular en la parte final de la resolucin; g) solicitar a la Presidencia del tribunal y la documentacin que se requiera
para informar los expedientes a su cargo; h) requerir a los recurrentes y entidades,
a travs de la presidencia del tribunal, la informacin complementaria necesaria
para resolver los procesos; i) formar parte de las comisiones destinadas a la elaboracin de informes sobre propuestas legislativas, emitiendo cuando se requiera
opiniones formales; j) emitir informes y opiniones de carcter legal sobre asuntos
especficos que le solicite el presidente del tribunal; k) presentar al presidente del
tribunal las propuestas de reformas para el mejor cumplimiento de los procedimientos administrativos de licitacin y contratacin y para el perfeccionamiento de
la legislacin de la materia; l) impulsar los procesos, ordenando la realizacin de
los actos que correspondan; y, m) las dems funciones que le asigne el presidente del Tribunal de Contrataciones.
Si bien no se ha establecido expresamente causales de recusacin contra los
vocales del Tribunal de Contrataciones del Estado en la ley y su reglamento, estos
deben abstenerse cuando se presenten motivos que perturban su funcin como por
ejemplo: tener parentesco con alguna de las partes, con sus representantes o con
el abogado que interviene en el proceso, haber conocido en otra instancia el caso a
335
resolver, haber intervenido como asesor perito o testigo en el mismo procedimiento

o tener algn inters directo o familiar que pueda hacer dudar de su imparcialidad;
se han dado casos en los cuales los postores han sealado los impedimentos y ha
sido el presidente del tribunal el que decide al vocal remplazante cuando este se ha
inhibido de conocer el caso; el no aceptar la recusacin es criterio personal del vocal del OSCE.
Debe tenerse presente que el artculo 88.4 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, seala que la autoridad que tenga la facultad resolutiva debe abstenerse en caso de que tuviere amistad ntima, enemistad manifiesta
o conflicto de intereses objetivo con cualquiera de los administrados intervinientes
en el procedimiento que se hagan patentes mediante actitudes o hechos evidentes
en el procedimiento. Tambin es causal de abstencin las situaciones que se dieran
cuando tuviera o hubiese tenido en los dos ltimos dos aos una relacin de servicio
o de subordinacin con cualquiera de los administrados o de terceros directamente
interesados en el asunto, o si tuviera en proyecto una concertacin de negocios con
alguna de las partes, aun cuando no se concrete posteriormente.
La abstencin puede ser promovida de oficio por la propia Administracin, es
decir, por los propios integrantes de sala del tribunal, lo cual importa un deber mnimo de garantizar no solo la imparcialidad frente a los administrados, sino tambin
la decisin de apartarse del proceso cuando exista alguna real situacin personal
que perturbe el normal desarrollo del proceso. En tal sentido, el reconocimiento de
estar incurso en una causal de abstencin no implica un reconocimiento expreso de
tal causal, sino una actuacin de transparencia que las autoridades deben ejecutar
espontneamente por decoro. Se han dado casos en que maliciosamente se han
solicitado inhibiciones a determinados vocales con el fin de dilatar el procedimiento y obtener resultados ms favorables, sin que existan causas justificadas que demuestren objetivamente algn impedimento.
El presidente del tribunal ser elegido por el Consejo Directivo del OSCE, y
dentro de sus funciones se encuentran convocar sesiones de sala plena y audiencias pblicas, disponer la ejecucin de los acuerdos de sala plena y los que sientan
precedente de observancia obligatoria, asignar los expedientes para cada sala y designar al vocal ponente, aprobar reglamentos internos, supervisar el desempeo de
los rganos del tribunal y su personal y otras atribuciones establecidas en el reglamento de organizacin y funciones.
El Tribunal de Contrataciones del Estado est conformado por salas cuyo nmero se determina conforme a ley; en la actualidad se encuentran las cuatro salas
con el nmero de sus miembros completos. Cada sala est integrada por tres vocales a tiempo completo, quienes no podrn brindar servicios a terceros en materia de
contrataciones con el Estado, ni desempear otra actividad que resulte incompatible
con la funcin encomendada, con excepcin de la docencia universitaria.
El presidente del tribunal, de acuerdo al manual de organizacin y funciones
tiene las siguientes atribuciones: a) representar al Tribunal de Contrataciones y
336
Adquisiciones del Estado; b) participar en la elaboracin del plan estratgico institucional de acuerdo a los lineamientos establecidos; c) proponer el plan operativo
y presupuesto del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado de acuerdo a los objetivos generales establecidos; d) invitar a las sesiones de sala plena a
los gerentes, funcionarios o especialistas del OSCE, quienes participarn con voz,
pero sin derecho a voto; e) verificar el qurum para sesionar en sala plena y acreditar la adopcin de acuerdos tomados en ella; f) solicitar informacin y dirigir las
comunicaciones que se requieran para garantizar el cumplimiento de sus funciones,
as como expedir decretos para efectos de impulsar y asegurar el debido procedimiento; g) remitir los expedientes en los que se presentan indicios de comisin
de delitos, incompetencia, negligencia, corrupcin o inmoralidad, para los fines que
correspondan; h) asesorar al presidente del OSCE en el mbito de su competencia;
y, otras funciones.
El tribunal cuenta con una Secretara que depende de la Presidencia del Tribunal, la que debe brindar soporte tcnico, legal y administrativo al tribunal para el
cumplimiento de sus funciones y administrar los procedimientos que se someten al
conocimiento de las salas del tribunal, cuidando por el estado y conservacin ptima de los expedientes que se encuentren en su rea o el archivo correspondiente.
Tambin debe dar cuenta de los escritos que ingresan por mesa de partes y emitir los decretos correspondientes que deben ser autorizados por los presidentes de
sala.
El tribunal puede establecer criterios de observancia obligatoria con base en
los acuerdos de sala plena que se convoquen para tal fin; estos criterios deben establecerse de modo expreso y con carcter general, interpretando el sentido de las
normas que regulan las contrataciones del Estado a efectos de mejor resolver. Las
salas estn obligadas a pronunciarse en sentido concordante y vinculante con los
acuerdos de sala plena, que aprueban precedentes de observancia obligatoria, los
que deben ser publicados en el diario oficial El Peruano. Las resoluciones que implican la necesidad de modificar los criterios establecidos en salas plenas anteriores
deben ser sometidas a consideracin de nuevo acuerdo y conforme a los procedimientos establecidos.
El Tribunal del OSCE tiene competencia para conocer y resolver todas las controversias que se presenten o surjan entre las entidades, los participantes y los postores durante el proceso de seleccin, es decir, desde la convocatoria hasta aquellos actos emitidos antes de la celebracin del contrato, o de su perfeccionamiento
cuando se trata de una orden de compra o de servicios, por lo que cualquier controversia que surja despus entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad, o invalidez del contrato se resolvern mediante la conciliacin o el arbitraje, de conformidad con el artculo 52 de la Ley de
Contrataciones del Estado. Los vocales del tribunal deben abstenerse de revisar el
expediente que se le ha asignado, cuando tengan impedimentos, comunicando los
337
motivos de su abstencin, cuando se presenten los supuestos que la normativa administrativa ha sealado.
La sala del tribunal puede formular requerimientos de informacin a todas las
entidades pblicas y a las personas naturales o jurdicas, bajo responsabilidad. La
oposicin, omisin o demora en el cumplimiento del mandato supone, sin excepcin
alguna, una infraccin al deber de colaboracin con la Administracin; en el caso de
las entidades, se pondr en conocimiento de su rgano de control institucional, para
la adopcin de las medidas a que hubiere lugar. Tratndose de las dems personas
naturales o jurdicas o del postor adjudicatario de la buena pro, el incumplimiento al
mandato ser apreciado por el tribunal al momento de resolver, valorndose conjuntamente con los dems actuados que obran en el expediente.
Todos los actos que emita el tribunal en el trmite del recurso de apelacin al
otorgamiento de la buena pro, sern notificados a las partes a travs del Seace.
IV. FUNCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
1.
Resolver en ltima instancia administrativa los recursos impugnativos contra

los actos administrativos derivados de los procesos de seleccin.
2.
Resolver los recursos administrativos contra los actos derivados de las compras corporativas, as como la subasta inversa y el convenio marco.
3.
Imponer sanciones de inhabilitacin temporal o definitiva para participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado; a los proveedores, participantes, postores, contratistas, rbitros y expertos independientes, segn corresponda para cada caso.
4.
Ordenar, la inclusin de proveedores, participantes, postores y contratistas en

el captulo de inhabilitados del Registro Nacional de Proveedores cuando sean
sancionados.
5.
Resolver en ltima instancia administrativa los conflictos sobre determinacin

de competencias en la solucin de controversias e impugnaciones.
6.
Disponer la publicacin de los pronunciamientos que correspondan y dictar las

medidas pertinentes para el cumplimiento de sus resoluciones.
7.
Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en

que se determine indicios de incompetencia, negligencia, corrupcin o inmoralidad en el ejercicio funcional de las entidades.
8.
Poner en conocimiento del Ministerio Pblico, a travs de la Procuradura del

OSCE, los casos en que se detecte ilcitos penales, cometidos por funcionarios,
servidores, participantes, postores, proveedores, contratistas o expertos independientes, comunicar a la presidencia del OSCE las medidas realizadas por el
338
personal y proponer normas y procedimientos orientados a mejorar sus actividades funcionales.

9.
Mantener actualizada la informacin de los sistemas informticos implementados en el mbito de su competencia en Seace y la pgina web de OSCE.
10. Formular requerimientos de informacin a las entidades, sean o no partes en

el procedimiento sancionador, quienes estn obligadas a remitir la informacin
solicitada en el plazo que se les otorgue, bajo responsabilidad.
11. Custodiar y velar por el ptimo estado de los expedientes que se encuentran en
la sala del tribunal, bajo responsabilidad.
12. Proponer normas y procedimientos orientados a mejorar las actividades del
tribunal.
13. Y dems funciones que determinen la ley, el reglamento, las directivas y los
acuerdos de sala plena vigentes.
Los vocales del tribunal, as como tienen derechos y atribuciones, tambin tienen responsabilidades que pueden motivar que sean removidos en sus cargos, ya
sea por falta grave, lmite de edad (setenta aos), permanente incapacidad fsica o
incapacidad moral sobreviniente, ya que solo por estas razones pueden ser cesados, luego del trmite administrativo pertinente, en contra de su voluntad.
Se considera falta grave: a) aprovecharse del cargo para obtener ventajas personales o a favor de terceros o incurrir en cualquier otra causal de despido prevista
en la norma que regula el rgimen laboral de la entidad privada; b) la ausencia injustificada de tres sesiones consecutivas, o cinco alternativas en un ao calendario;
c) ser condenado a pena privativa de libertad por delito doloso o haber devenido en
incapaz por causales previstas en el Cdigo Civil; d) haber incurrido en algn caso
de negligencia, incompetencia o inmoralidad debidamente acreditado; e) haber incumplido un deber establecido en Cdigo de tica y su reglamento.
La vacancia en el cargo tambin se produce por renuncia del propio vocal
o por sobrevenir alguna de las incompatibilidades o prohibiciones establecidas y
comprobadas en la normativa aplicable al Sector Pblico, conforme lo dispone el
artculo 23 del Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE. Pero lo que
nunca debe repetirse es un cese masivo y arbitrario que afectan derechos fundamentales y al orden constitucional, como fue la Resolucin Suprema N 0682011-EF publicada el 19 de septiembre de 2011 en la que se dio por concluida la
designacin de cinco vocales que no se presentaron a un proceso de evaluacin
totalmente rrito e ilegal; con fines polticos e intereses inconfesables, como fue de
conocimiento pblico.
Conforme al Cdigo de tica institucional, todos los miembros del tribunal deben tener presente la importancia de la dedicada labor que ejercen en el OSCE y
en las decisiones que deben asumir para resolver la mejor utilizacin de los fondos
339
pblicos o en la gestin de estos, situaciones que obligan a observar las normas de

conducta profesional y laboral concordantes con los principios que rigen la funcin
pblica como son la objetividad, probidad, transparencia, diligencia, reserva, honradez, respeto y pulcritud.
Conforme a las normas administrativas, los vocales que integran las salas del
Tribunal del OSCE deben abstenerse de participar cuando sus decisiones del fondo
del procedimiento puedan influir en el sentido de la resolucin y afecten principios
elementales de razonabilidad, equidad e imparcialidad, debiendo inhibirse cuando
se presenten las siguientes causales:
1.
Si es pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, con cualquiera de los administrados o con sus representantes, mandatarios, con los administradores de sus empresas, o con quienes les presten
servicios.
2.
Si ha tenido intervencin como asesor, perito o testigo en el mismo procedimiento, o si como autoridad hubiere manifestado previamente su parecer sobre el
mismo, de modo que pudiera entenderse que se ha pronunciado sobre el asunto, salvo la rectificacin de errores o la decisin del recurso de reconsideracin.
3.
Si personalmente, o bien su cnyuge o algn pariente dentro del cuarto grado

de consanguinidad o segundo de afinidad, tuviere inters en el asunto de que
se trate o en otra semejante, cuya resolucin pueda influir en la situacin de
aquel.
4.
Cuando tuviere amistad ntima, enemistad manifiesta o conflicto de intereses objetivo con cualquiera de los administrados intervinientes en el procedimiento, que se hagan patentes mediante actitudes o hechos evidentes en el
procedimiento.
5.
Cuando tuviere o hubiese tenido en los ltimos dos aos, relacin de servicio o
de subordinacin con cualquiera de los administrados o terceros directamente
interesados en el asunto, o si tuviera en proyecto una concertacin de negocios
con alguna de las partes, aun cuando no se concrete posteriormente.
Si concurrieran cualquiera de las causales de atencin sealadas y la participacin del vocal se hubiera dado, esto no implica necesariamente la invalidez de los
actos administrativos en que haya intervenido, salvo en el caso de que resulte evidente la imparcialidad o arbitrariedad manifiesta o que se hubiera ocasionado indefensin en el administrado. Sin perjuicio de lo dispuesto, tambin debe darse inicio
a las acciones de responsabilidad contra los que no se hubieran abstenido de intervenir conociendo la existencia de la causal.
Las resoluciones que expide el tribunal cuando se pronuncian sobre los recursos de apelacin o impugnacin a la buena pro deben contener como mnimo lo
siguiente:
340
1.
Los antecedentes del proceso en que se desarrolla la impugnacin.
2.
La determinacin de los puntos controvertidos planteados por el impugnante

mediante su recurso y por los dems postores intervinientes en el procedimiento de impugnacin.
3.
El anlisis respecto de cada uno de los puntos controvertidos propuestos, valorando los medios de prueba actuados.
4.
El pronunciamiento respecto de cada uno de los extremos del petitorio del recurso de apelacin y de la absolucin de los dems postores intervinientes en
el procedimiento, conforme a los puntos controvertidos.
El Tribunal de Contrataciones del Estado tiene la sana prctica de establecer

sumillas o resmenes muy breves del contenido de la resoluciones que dicta y son
publicados en el Seace, pero debemos sealar que muchas de ellos no reflejan a
cabalidad el fundamento principal que sirvi de motivo a la decisin emitida; muchos
tambin son repetitivos y no indican otras caractersticas que se aprecian en el texto integro de la resolucin, por lo que es conveniente que no se descuide su redaccin ya que sirven de criterio y utilidad para referirse a lo esencial del tema tratado.
V.
CARACTERSTICAS DE LAS RESOLUCIONES DEL TRIBUNAL
1.
Constituyen actos administrativos definitivos porque ponen fin a la instancia administrativa y se pronuncian sobre el fondo de la controversia en las impugnaciones a la buena pro o en la aplicacin de sanciones.
2.
Al definir la situacin materia de la controversia causan estado y se da por agotada la va administrativa, por lo que contra las resoluciones emitidas no procede ningn recurso impugnativo en esta va.
3.
Produce lo que se denomina cosa decidida, es decir, se ha dictado una decisin sobre el fondo del asunto con toda la informacin que ha sido evaluada y
la controversia ha sido objeto de un pronunciamiento final administrativo.
4.
Sientan precedente administrativo y las resoluciones que expide como ltima

instancia administrativa deben ser antecedentes vinculantes para casos similares y de cumplimiento obligatorio, por lo que deben ser publicadas en el
Seace.
5.
Las resoluciones que emite el tribunal tiene sus formalidades en la que debe
constar el nmero de resolucin, la sala que lo expide, nmero de expediente,
la sumilla del caso, los antecedentes, sus fundamentos, las conclusiones y la
firma de los vocales integrantes de la sala sancionadora.
6.
Las resoluciones del tribunal, as como los acuerdos y reconsideraciones deben ser notificadas inmediatamente de haber sido suscritas por los vocales que
la emiten y ser publicadas en la pgina web del OSCE.
341
7.
Son de conocimiento pblico y todos los interesados que participan en las contrataciones del Estado, las pueden utilizar como antecedentes para casos similares y presentarlas cuando sean pertinentes.
8.
No constituyen cosa juzgada, porque pueden ser revisadas y modificadas a travs de un proceso contencioso-administrativo ante el Poder Judicial; se configura lo que se denomina cosa decidida en la va administrativa.
9.
Las decisiones del tribunal se ponen en conocimiento a las instancias respectivas para su cumplimiento y ejecucin, como el RNP en caso de sanciones; a
las entidades pblicas, Procuradura del OSCE, a los rganos de control Institucional, al Ministerio Pblico, o a la Contralora General de la Repblica, en caso
de ser pertinentes.
10. El tribunal debe resolver y notificar la resolucin en que se pronuncia sobre los
recursos impugnatorios dentro de los plazos de ley; en caso contrario, el impugnante puede presumir que fue desestimado, operando la denegatoria ficta, para
interponer la demanda contencioso-administrativa.
11. Las resoluciones dictadas por el tribunal deben ser cumplidas por las partes,
sin calificarlas y bajo los trminos expuestos. Si la entidad no cumple con lo
dispuesto, se requerir al titular, para que imponga las sanciones previstas y
comunicara al rgano de Control Institucional y/o a la Controlara General de
la Repblica, tales hechos. De ser el caso se har conocer a los infractores
la comisin de las conductas tipificadas en los artculos 376 y 377 del Cdigo
Penal.
El Tribunal de Contrataciones del Estado forma parte importante del organigrama del OSCE, como se aprecia de las atribuciones y funciones que desempea, por
lo que resulta trascendente en la tarea de fiscalizacin y control de los procesos de
seleccin que se realizan para la adquisicin de bienes, prestaciones de servicios y
consultoras, ejecuciones de obra en las que el Estado debe contratar para el cumplimiento de sus objetivos, dentro de un sistema eficiente, que garantice no solo beneficios de alta calidad, sino tambin decisiones que se adopten con integridad tica
e imparcialidad para lograr la aceptacin de la sociedad y la confianza en la eficiencia que deben tener las compras pblicas, administrando una justicia administrativa
imparcial, eficiente y oportuna.
342

VI. ORGANIGRAMA DEL OSCE
rgano de
Control institucional
CONSEJO
DIRECTIVO
Tribunal de
Contrataciones del
Estado
PRESIDENCIA
EJECUTIVA
Oficina de
Procuradura
Secretara
del tribunal
SECRETARA
GENERAL
Oficina de
Administracin
Oficina de Apoyo
a la Gestin
Institucional
Unidad de
Planificacin y
Presupuesto
Unidad de
Recursos
Humanos
Unidad de
Prensa e imagen
Institucional
Unidad de
Cooperacin y
Asuntos
Internacionales
Unidad de
Logstica
Unidad de
Atencin al
Usuario
Unidad de
Finanzas
Unidad de
Coordinacin
Administrativas de Oficinas
Zonales
Oficina de
Planeamiento
y Desarrollo
Oficina de
Estudios
Econmicos
Oficina de
Asesora
Jurdica
Unidad de
Organizacin
y mejora de
Procesos
Unidad de
Tecnologas
de la
Informacin
DIRECCIN
TCNICO
NORMATIVA
DIRECCIN DE
SUPERVISIN
DIRECCIN
DEL RNP
DIRECCIN
DEL SEACE
DIRECCIN DE
ARBITRAJE
ADMINISTRATIVO
Subdireccin
de
Normatividad
Subdireccin
de Supervisin y
Monitoreo
Subdireccin
de Opraciones
Registrales
Subdireccin
de Plataforma
Subdireccin
de Procesos
Arbitrales
Subdireccin
de Procesos
Especiales
Subdireccin
de Atencin de
Denuncias
Subdireccin
de Informacin
Registrales
Subdireccin
de Desarrollos
de Proyectos
Subdireccin
de Asuntos
Administrativos
Arbitrales
Subdireccin
de Desarrollo de
Capacidades
Subdireccin
de Fiscalizacin
Oficinas
Zonales
343

VII. FUNCIONES DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES
DEL ESTADO - OSCE (ARTCULO 58 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1017
MODIFICADO POR LA LEY N 29873)
a) Velar y promover el cumplimiento y difusin de esta ley, su reglamento

y normas complementarias y proponer las modificaciones que considere
necesarias.
344
b)
Implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y

competencias en la gestin de las contrataciones del Estado.
c)
Emitir directivas, lineamientos, manuales y comunicados sobre materias

de su competencia.
d)
Resolver los asuntos de su competencia en ltima instancia administrativa.
e)
Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de

contratacin que realicen las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago con fondos pblicos, independientemente
del rgimen legal. Esta supervisin tambin alcanza a las contrataciones
previstas en los literales i), o), s), t) y v) del numeral 3.3 del artculo 3 de la
presente ley.
f)
Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como

cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin
de los diversos procesos de contrataciones del Estado.
g)
Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones del Estado (Seace).
h)
Organizar y administrar arbitrajes, de conformidad con los reglamentos

que apruebe para tal efecto.
i)
Designar rbitros y resolver las recusaciones sobre los mismos en arbitrajes que no se encuentren sometidos a una institucin arbitral, en la forma
establecida en el reglamento.
j)
Absolver consultas sobre las materias de su competencia. Las consultas

que le efecten las Entidades son gratuitas.
k)
Imponer sanciones a los proveedores que contravengan las disposiciones

de esta ley, su reglamento y normas complementarias, as como los rbitros en los casos previstos en la presente ley.
l)
Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera fundamentada, las transgresiones observadas en el ejercicio de sus
funciones cuando existan indicios razonables de perjuicio econmico al
Estado o de comisin de delito o de comisin de infracciones graves o muy
graves por responsabilidad administrativa funcional de acuerdo al marco
legal vigente.
m) Suspender los procesos de contratacin, en los que como consecuencia

del ejercicio de sus funciones observe transgresiones a la normativa aplicable, pudiendo adoptar y/o disponer las medidas que resulten necesarias
para tal efecto, incluida la no emisin de las constancias necesarias para la
suscripcin del respectivo contrato, sin perjuicio de la atribucin del Titular
de la Entidad, de declarar la nulidad de oficio de dichos procesos.
n)
Promover la Subasta Inversa, determinando las caractersticas tcnicas de

los bienes o servicios que sern provistos a travs de esta modalidad.
o)
Desconcentrar sus funciones en sus rganos de alcance regional o local de

acuerdo a lo que establezca su Reglamento de Organizacin y Funciones.
p)
Realizar estudios conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes de contratacin del Estado, analizar y proponer nuevos mecanismos
idneos de contratacin segn mercados, as como proponer estrategias
destinadas al uso eficiente de los recursos pblicos.
q)
Las dems que le asigne la normativa.
El OSCE tiene la siguiente organizacin y desempeo de funciones en sus diferentes reparticiones y rganos de lnea:
1.
Consejo Directivo. Es el mximo rgano de la entidad. Se encuentra integrado por tres miembros, designados por un periodo de tres aos mediante resolucin suprema; perciben dietas y dentro de sus funciones se encuentran el aprobar directivas, proponer estrategias, aprobar los lineamientos de gestin y otras
que le asigne el ROF.
2.
Presidencia Ejecutiva. Es la mxima autoridad ejecutiva y titular del pliego

presupuestario. Convoca y preside las sesiones del Consejo Directivo, ejerce
adems la representacin legal de este, supervisando la marcha institucional y
administrativa; designa a los altos funcionarios y otras funciones que le asigne
el ROF.
3.
Secretara General. Es el mximo rgano administrativo, encargado de la

coordinacin con los rganos de la entidad e interinstitucional con entidades
nacionales e internacionales. Tiene a su cargo el despacho con la Presidencia
Ejecutiva del OSCE y la imagen institucional.
4.
Oficina de Control Institucional. Es el rgano encargado de conducir, programar, ejecutar y evaluar las acciones de control de conformidad con las normas
del Sistema Nacional de Control, as como ejecutar el control interno posterior y el
control gubernamental externo; su jefe es designado por la Contralora General.
5.
Oficina de Procuradura. Es el rgano que ejerce la representacin y defensa

judicial del OSCE ante los rganos jurisdiccionales en los procesos civiles, penales, laborales, arbitrales y especiales en los que acte como demandante, denunciante o parte civil a nivel nacional, as como ante el Ministerio Pblico. Depende
345
administrativamente de la Presidencia Ejecutiva del OSCE y funcionalmente del

Consejo de Defensa Jurdica del Estado a cargo del Ministerio de Justicia.
6.
Tribunal de Contrataciones del Estado. Es el rgano colegiado encargado de

resolver en ltima instancia administrativa las controversias que surjan entre las
entidades, los participantes y los postores durante el proceso de seleccin, as
como de aplicar las sanciones respectivas. Es un rgano autnomo e independiente en la emisin de sus resoluciones y pronunciamientos y sus miembros
son designados por resolucin suprema.
7.
Secretara del Tribunal. La Secretara brinda soporte tcnico, legal y administrativo al tribunal para el cumplimiento de sus funciones. Est a cargo de un secretario letrado que depende directamente de la Presidencia del Tribunal y sus
funciones estn establecidas en el ROF.
8.
Oficina de Asesora Jurdica. Es el rgano encargado de brindar asesoramiento legal a la alta direccin y dems rganos y unidades orgnicas del OSCE, en
asuntos de carcter jurdico con el propsito de que las actuaciones institucionales se den dentro del marco legal vigente. Depende directamente de la Secretara General.
9.
Oficina de Planeamiento y Desarrollo. Es el rgano encargado de elaborar y

evaluar la ejecucin de los planes institucionales y el proceso presupuestario
del OSCE, as como las actividades de cooperacin tcnica nacional e internacional. Depende jerrquicamente de la Secretara General, y cuenta con las
unidades de planificacin y presupuesto, cooperacin y asuntos internacionales; y organizacin y mejora de procesos.
10. Oficina de Estudios Econmicos. Tiene como finalidad conducir los estudios
de carcter econmico y social relacionados con las compras pblicas, incluyendo aquellos conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes de
contrataciones del Estado; as como analizar y proponer mecanismos idneos
de contratacin segn mercados: y plantear estrategias destinadas a promover
el uso eficiente de los recursos pblicos y de reduccin de costos.
11. Oficina de Administracin. Es el rgano de apoyo encargado de la operacin
y funcionamiento de los sistemas administrativos del OSCE. Tiene a su cargo
la ejecucin presupuestal, financiera, contable y patrimonial, as como proveer
al OSCE de los recursos materiales y humanos de acuerdo a las necesidades
y normas vigentes, as como administrar los proyectos y actividades referidos a
la aplicacin de recursos de tecnologas del informacin en el OSCE.
12. Direccin de Arbitraje Administrativo. Es el rgano encargado de las actividades relacionadas con la conciliacin y arbitraje administrativo de las contrataciones del Estado para solucionar las controversias derivadas de las ejecuciones contractuales. Depende jerrquicamente de la Presidencia Ejecutiva.
346
13. Direccin del Seace. Es el rgano encargado de administrar y desarrollar las

operaciones que se realizan en el marco del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - Seace, as como de administrar el Registro Nacional de Proveedores y el Catlogo de Bienes, Servicios y Obras, como el Catlogo Electrnico de Convenios Marco, para lo cual desarrolla proyectos y actividades
referidos al diseo e implementacin de sistemas automatizados del Seace y
RNP.
14. Direccin Tcnico Normativa. Es el rgano encargado de establecer criterios
tcnico-legales y elaborar documentacin referida a aspectos de aplicacin de
la normativa de contrataciones, as como de brindar asesora de carcter tcnico-legal, actividades de capacitacin y difusin, absolviendo consultas y pronunciamientos en materia de contrataciones pblicas.
Las consultas que absuelve esta direccin sobre las materias que son de competencia del OSCE, en cuanto son efectuadas por las entidades pblicas son
gratuitas. Si las consultas son efectuadas por el Sector Privado o la sociedad
civil sobre la aplicacin de la legislacin en materia de contrataciones, tienen un
costo por derecho de tramitacin, conforme al TUPA del OSCE. La absolucin
de estas consultas son de carcter general, deben ser planteados sobre temas
genricos y vinculados entre s sin hacer alusin a asuntos concretos o especficos, ms aun si estos se encuentran referidos a decisiones de gestin en una
contratacin en particular, conforme a las diversas opiniones que ha admitido la
DTN (Direccin Tcnico Normativa).
15. Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional. Es el rgano encargado de brindar orientacin a los usuarios sobre los diversos servicios que presta el OSCE,
de desarrollar actividades referentes a la difusin y capacitacin sobre la contratacin pblica, as como de coordinar el apoyo administrativo de las oficinas
zonales desconcentradas, as como coordinar las actividades de comunicaciones, prensa, imagen institucional y relaciones pblicas del OSCE. Depende jerrquicamente de la Secretara General.
16. Oficinas zonales. Representan a OSCE en el mbito zonal en los temas de
su competencia y tienen autoridad para: a) coordinar y ejecutar el plan operativo, programas y actividades designadas; b) absolver consultas presenciales,
generales y actividades sobre operatividad y trmites que se siguen ante el
OSCE; c) administrar, organizar y procesar toda documentacin que ingrese,
realizando las observaciones por cumplimiento de requisitos, conforme a las
normas y procedimientos establecidos; d) recepcionar y procesar los documentos dirigidos al Tribunal de Contrataciones del Estado; e) coordinar con la Oficina de Procuradura las diligencias judiciales y/o administrativas de las cuales
el OSCE es parte; f) coordinar con la Oficina de Administracin las acciones de
cobranza, multas y ejecucin de cartas fianza; g) emitir reportes de recaudacin
diaria; h) dems funciones que se les asigne progresivamente.
347
17. Direccin de Supervisin. Es el rgano encargado de supervisar y fiscalizar,

de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratacin que se realicen
al amparo de la normativa de Contrataciones del Estado, as como la fiscalizacin posterior de los procedimientos seguidos ante el OSCE. Conduce los estudios de carcter econmico y social, relacionados con las Contrataciones del
Estado, con la finalidad de proponer estrategias destinadas a promover el uso
eficiente y transparente de los recursos pblicos y de reduccin de costos.
El OSCE tiene un Centro de Documentacin sobre Contratacin Pblica que
ofrece informacin bibliogrfica, doctrina nacional y extranjera con numerosas publicaciones en temas vinculados a las contrataciones pblicas, as como con el Derecho Administrativo, Comercial, Arbitral y otras materias afines que pueden ser consultados por usuarios externos y trabajadores del OSCE, incluso con solicitudes de
copias simples. La informacin sobre este centro bibliogrfico se encuentra en el
portal web del OSCE.
348
CAPTULO
DCIMO PRIMERO
REGISTRO NACIONAL
DE PROVEEDORES
CAPTULO DCIMO PRIMERO
REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES

I.
ANTECEDENTES Y CARACTERSTICAS DEL REGISTRO
Todos los participantes, postores o contratistas que deseen celebrar contratos

con el Estado deben estar previamente inscritos en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y no estar impedidos o figurar como sancionados o inhabilitados para
contratar con las entidades del Estado. Este registro es administrado y controlado
por el OSCE, que deber tenerlo actualizado en su portal institucional, otorgando
publicidad sobre los proveedores aptos para contratar con todos los organismos e
instituciones del Estado. Estos deben cumplir con los requisitos, tasas, criterios y
escalas establecidos en el TUPA del OSCE y son responsables de que su inscripcin en el registro correspondiente del RNP se encuentre vigente durante su participacin en el proceso hasta la suscripcin del contrato. Permite una precalificacin
general, objetiva y permanente de todas las empresas que abastecen al Estado,
conocer y diferenciar a los potenciales postores, al margen de las condiciones tcnicas que se deben dar en cada proceso de seleccin que convocan las entidades
del Estado.
Todo proveedor posee una clave de acceso al Registro que puede ser utilizada para realizar sus trmites de inscripcin o renovacin, acceder al correo personal del RNP, declarar su rcord de obras o de consultora mensuales y/o presentar
propuestas en forma electrnica. Al inscribirse en el RNP, todas las personas naturales o jurdicas adquieren el derecho de recibir informacin de las convocatorias y
procesos de seleccin que puedan interesarles, as como conocer las exigencias y
condiciones que se soliciten. Son requisitos generales para la inscripcin y renovacin en todos los registros que las personas naturales deben encontrarse en pleno
ejercicio de sus derechos civiles. El proveedor debe acceder electrnicamente a
su respectiva constancia de inscripcin o renovacin a travs del portal institucional del OSCE.
El Registro de Proveedores es un instrumento de consulta obligatoria que constituye la base de datos nica para todo ciudadano que quiera participar en los procesos de seleccin que se convoquen, de manera tal que todos puedan conocer su
351
historial, sanciones, capacidad tcnica, financiera, jurdica y cualquier otra informacin que resulte necesaria para una adecuada seleccin del contratista en aras del
inters pblico y el principio de publicidad. Con la ley vigente se debe asignar categoras y especialidades a los proveedores y se impedir la reinscripcin por dos
aos de los proveedores que presentaron documentacin falsa o inexacta. En el
caso de las adjudicaciones de menor cuanta para bienes y servicios, el Registro se
debe efectuar antes de la presentacin de las propuestas.
La inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores es un requisito indispensable para participar en un proceso de seleccin y celebrar contratos bajo el mbito de aplicacin la normativa de la contratacin pblica vigente, pero que no incluye
a los contratos administrativos de servicios (CAS). Tampoco requieren inscribirse
como proveedores las entidades del Estado que se encuentren bajo el mbito de
aplicacin de la normativa sobre contrataciones pblicas, as como las sociedades
conyugales y las sucesiones indivisas, conforme al artculo 256 del Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado.
El principio de reciprocidad previsto en artculo 9.3 de la Ley de Contrataciones
del Estado no implica en ningn caso, omitir el procedimiento de inscripcin en el
RNP. Sin perjuicio de lo dispuesto en este dispositivo y en aplicacin de lo establecido en el artculo 63 de la Constitucin Poltica del Per, las empresas nacionales y
extranjeras cumplirn los mismos requisitos para la inscripcin y/o renovacin ante
el RNP. De observarse algn trato discriminatorio hacia las empresas peruanas en
determinado pas extranjero relacionado a la inscripcin en un registro equivalente
al RNP, cualquier proveedor de manera sustentada podr comunicar tal situacin
ante el OSCE, para que este a su vez verifique tal hecho en un plazo de sesenta
(60) das hbiles. Las entidades competentes brindarn el apoyo correspondiente
al OSCE para que realice la verificacin solicitada, de ser positiva tal verificacin,
el OSCE exigir los mismos requisitos a las empresas originarias del pas donde
se cometi el trato discriminatorio a las empresas peruanas; si aquellas estuvieran
inscritas, debern cumplir las nuevas exigencias al momento de su renovacin y/o
nueva inscripcin, de conformidad con la disposicin constitucional (artculo 252 del
Reglamento modificado).
Existe un control de requisitos que tiene como plazo mximo treinta das hbiles en los procedimientos de inscripcin o renovacin mediante el cual se verificar
que el proveedor de bienes y/o servicios cumpla con presentar todas las exigencias
sealadas en el TUPA del OSCE, incluyendo verificar de que haya llenado el formulario electrnico en todos los campos que correspondan a la naturaleza de la persona natural o jurdica. Para tal fin se har uso de la informacin en lnea del Reniec,
de la Sunarp, de la Sunat y otros organismos que sean necesarios para determinar que los proveedores se encuentran en pleno ejercicio de sus derechos civiles o
constituidos, conforme a ley.
Las entidades estn prohibidas de llevar registros de proveedores, solo estn facultadas para llevar y mantener un listado interno consistente en una base de
352
datos que contengan la relacin de aquellos proveedores que hayan participado anteriormente en otros procesos de seleccin convocados por la entidad. El Registro
de las empresas o personas que contratan con cada organismo pblico lo tiene a su
cargo en exclusividad el OSCE.
El RNP tiene carcter desconcentrado a fin de no perjudicar ni generar mayores
costos de transaccin a las pequeas y microempresas que desarrollen sus actividades. La administracin del OSCE ha propiciado la creacin de oficinas descentralizadas en todas las capitales de las regiones del pas, lo que permite la inscripcin
de los proveedores y que puedan realizar los trmites pertinentes en tales localidades. Estas oficinas que operan en Arequipa, Chiclayo, Cuzco, Iquitos, Huancayo, Trujillo, Piura, Huancavelica, Ayacucho, Ica, Cajamarca, Huaraz, Tarapoto, Hunuco, Tacna, Puno, Tumbes y otras ciudades, tambin se encargan de la atencin
a usuarios pblicos y privados para la recepcin y envo de documentacin para
asuntos relacionados con las funciones del OSCE que sean objeto de desconcentracin. El RNP no debe exigir la licencia de funcionamiento en el procedimiento de
inscripcin y en ningn caso las bases de los procesos de seleccin deben requerir
a los postores la documentacin que han presentado para su inscripcin en el RNP.
Las instituciones que deben proporcionar informacin actualizada para fiscalizar posteriormente la informacin presentada por los proveedores, bajo responsabilidad en el marco de la legislacin vigente, son diversas como el Reniec, la Sunat,
la Sunarp, el Indecopi, la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS), el Poder Judicial, la PNP y otras entidades de las que pueda requerirse informacin. Se puede
disponer el acceso de la informacin que tengan otras entidades y que sean relevantes para el RNP, mediante decreto supremo refrendado por el Ministerio de Economa y Finanzas, lo que permite cruzar informacin y certificar la veracidad de los
documentos e informacin que presentan los proveedores para registrarse.
La Directiva N 009-2012-OSCE/CD ha establecido el procedimiento de fiscalizacin posterior aleatoria que debe realizar el Registro Nacional de Proveedores en los procedimientos administrativos sujetos a fiscalizacin posterior como
son: a) inscripcin de proveedores de bienes; b) renovacin de inscripcin de proveedores de bienes; c) inscripcin de proveedores de servicios; d) renovacin de
inscripcin de proveedores de servicios; e) inscripcin de ejecutores de obras; f) renovacin de inscripcin de ejecutores de obras; g) aumento de capacidad mxima de contratacin de ejecutores de obras; h) inscripcin de consultores de obras;
i) renovacin de inscripcin de consultores de obras; j) ampliacin de especialidad
de consultores de obras.
La Subdireccin de Fiscalizacin posteriormente debe desarrollar sus acciones en forma permanente y sucesiva sobre la base de muestreos aleatorios y bajo
anlisis de no menos del diez por ciento (10 %) del total de expedientes tramitados
en el periodo semestral para cada tipo de procedimiento administrativo, hasta por
un mximo de cincuenta expedientes, conforme a la directiva mencionada.
353
La informacin tanto del proveedor, como del bien o servicio que ofrece, sealada en el Registro, debe coincidir con lo estipulado en las ofertas mientras no vare
la situacin declarada. El proveedor no tiene la necesidad de actualizar informacin,
ya que esta solo tiene vigencia de un ao, pero si uno o ms datos del proveedor
varan este debe comunicarlo a la administracin del registro para su correccin. El
comunicado puede ser mediante escrito o cualquier medio electrnico que la institucin ponga a disposicin para tal efecto. Para el procedimiento de inscripcin que
realizan los proveedores ante el RNP no es necesaria la presentacin de la licencia
de funcionamiento como requisito de inscripcin o renovacin.
El RNP, en la medida que constituye un proceso administrado por el OSCE, tiene las siguientes caractersticas: a) econmica: permite generar ingresos al OSCE
en funcin de las tasas que deben ser abonadas por sus usuarios para la realizacin
de los trmites de inscripcin y renovacin que administran, lo que constituye mayor
porcentaje de los ingresos propios de la institucin; b) transversal: la informacin del
RNP constituye una importante fuente, a la que deben recurrir las unidades orgnicas del OSCE y las entidades pblicas para conocer la vigencia de las inscripciones
que pueden incidir en los diversos procesos de contratacin pblica; c) operativa: el
registro de proveedores tiene una poblacin superior a los 214 500 proveedores al
mes de junio de 2011, que mantienen su vigencia desde su inscripcin inicial, y pueden ser nacionales o extranjeros, estos ltimos, domiciliados o no en el pas, conforme a la siguiente proporcin:
El RNP somete a fiscalizacin posterior la documentacin, informacin y declaraciones presentadas por los proveedores. Los certificados de inscripcin tienen vigencia por un ao y deben ser renovados peridicamente para que se encuentren
354
habilitados. El plazo para solicitar su renovacin de inscripcin ha sido extendido a

sesenta das previos al vencimiento de la vigencia de su inscripcin. El proveedor
que se encuentre con su trmite suspendido no podr renovar su inscripcin anticipadamente. No requieren inscribirse como proveedores en el RNP las entidades
del Estado comprendidas en el inciso 3.1 de la ley, las sociedades conyugales y las
sucesiones indivisas.
Existen casos en que los proveedores estn impedidos para inscribirse en el
RNP cuando: a) su RUC se encuentre observado en la Sunat, en estado de no habido o no activo (suspensin temporal o baja de oficio); b) cuando se encuentren
con multa pendiente de pago impuesto por el OSCE o morosos en el pago del fraccionamiento correspondiente; c) cuando se encuentren dentro de los dos aos de
haber sido anulado su inscripcin original por fiscalizacin, contados desde la fecha
en que qued firme la resolucin que declar la nulidad; d) cuando se encuentre inhabilitado temporal o definitivamente en el captulo respectivo por decisin de Tribunal del OSCE; e) cuando se trate de entidades pblicas y as lo demuestre su RUC.
El OSCE, para facilitar y uniformizar los trmites que se realizan ante RNP, ha
elaborado los formularios que corresponden a su TUPA, que pueden ser descargados de la pagina web del portal electrnico del OSCE, y son los siguientes:
1.
Solicitud de creacin de usuario-proveedor exceptuado.
2.
Solicitud para la renuncia a la vigencia en el RNP.
3.
Solicitud de inscripcin/renovacin de proveedor extranjero no domiciliado, fabricante de bienes sofisticado, sin representante legal o apoderado en el Per.
4.
Solicitud de inscripcin/renovacin en el RNP de proveedor extranjero de bienes y/o servicios, no domiciliado, sin representante legal o apoderado en el
Per.
5.
Solicitud para inscripcin de subcontrato.
6.
Solicitud para constancia informativa de no estar inhabilitado.
7.
Solicitud de constancia Informativa de no estar Inhabilitado para contratar con

el Estado y constancia de capacidad libre de contratacin.
8.
Informacin sobre rcord de ejecutor de obra.
9.
Informacin sobre rcord de consultor de obra.
10. Comunicacin de renuncia y/o variacin del plantel tcnico.

11. Comunicacin de ocurrencias o actualizacin de informacin.
12. Solicitud para expedicin de listados y bsqueda y manifiesto.
13. Declaracin jurada de ejecutor/consultor de obra.
355
14. Solicitud de inscripcin/renovacin, aumento de capacidad, ampliacin de especialidad para ejecutor o consultor de obras extranjero.
15. Solicitud para aumento de capacidad/ampliacin de especialidad de ejecutor/
consultor de obra.
16. Estados financieros para subsanaciones para ejecutores/consultores de obra.
II.
LOS REGISTROS QUE ADMINISTRA EL OSCE
El OSCE es la nica entidad encargada de desarrollar, administrar y operar el

Registro Nacional de Proveedores, as como de llevar un control para conocer exactamente cuntas son las personas naturales o jurdicas que pueden o desean participar en un proceso de seleccin convocado por el Estado; es tan necesario como
el DNI que debe tener toda persona natural para acreditar sus derechos civiles. La
constancia que se solicita ante el RNP se ha popularizado con la denominacin de
el Consucode, especialmente en provincias en donde todava no se diferencia la
variacin del nombre del organismo rector de la contrataciones pblicas; teniendo en cuenta, adems, que solo se puede administrar lo que se puede medir; este
registro est compuesto de:
1.
El captulo de proveedores de bienes
A quienes se acredita con informacin suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser postores en los procesos de adquisicin y suministro de bienes. La inscripcin en los captulos de bienes y servicios
en el RNP se realizar bajo el principio de aprobacin automtica utilizando la informacin proporcionada por las entidades bancarias autorizadas para recaudar la
tasa de inscripcin. Transcurridos los dos das hbiles, realizado el pago de la tasa
correspondiente, el proveedor ingresar a la pgina web de OSCE <www.osce.gob.
pe>, a continuacin, ingresar al cono correo del RNP, donde deber presionar el
cono Bandeja de mensajes y digitar a continuacin su nmero de RUC y la contrasea (ubicada en el voucher de pago). Seguidamente se acceder a la bandeja
de mensajes en la cual se encontrar un mensaje con la clave del RNP asignada
para el proveedor. Luego se ingresar a la seleccin Trmites en lnea, a travs de
su nmero de RUC y clave del RNP se acceder al formulario electrnico, debiendo completarse los datos solicitados; seguidamente el proveedor deber grabarlo
y enviarlo va web. Al da siguiente del envo del formulario electrnico va web se
da inicio al trmite, el cual ser resuelto en el plazo mximo de treinta das hbiles.
Dentro de dicho plazo, el proveedor recibir una notificacin electrnica a su bandeja de mensajes informndole el resultado de su evaluacin. Si el resultado de la
evaluacin es aprobado, al da siguiente podr imprimir la Constancia nica de Proveedor en la cual aparecer la informacin de inscripcin del registro, a travs de
la pgina web del RNP <www.rnp.gob.pe>, opcin Imprimir constancia, para ello
solo ser necesario que el proveedor digite su nmero de RUC. El plazo de vigencia
356
de la mencionada constancia es de un ao a partir del da calendario siguiente de

la aprobacin del trmite.
Si la documentacin presentada por el proveedor tuviera alguna observacin,
se le enviar una notificacin a su bandeja de mensajes teniendo un plazo de treinta das hbiles, contado a partir del da siguiente de iniciado el trmite, para subsanar las observaciones. S el proveedor realiza la subsanacin el ltimo da del plazo
(30 da hbil), la Subdireccin del Registro contar con siete das hbiles adicionales para la resolucin de su trmite.
El proveedor para subsanar su trmite de inscripcin ante el RNP deber ingresar a la pgina web del OSCE, cono del RNP o directamente a la pgina web del
RNP. Una vez dentro de la pgina web del RNP, el proveedor ingresar a la opcin
de Trmites en lnea digitando su nmero de RUC y la clave del RNP, respectivamente; seguidamente el Proveedor modificar solamente los datos observados indicados en la notificacin enviada a su Bandeja de mensajes, luego grabar y enviar va web el formulario electrnico.
La renovacin de la inscripcin de bienes y servicios se realiza efectuando el
pago de la tasa de renovacin, de acuerdo a la escala especificada en el TUPA del
OSCE, el pago podr efectuarlo en cualquiera de los bancos autorizados. Una vez
en la ventanilla del banco, el proveedor deber indicar su nmero de RUC y la alternativa en la que desea inscribirse (debido a que no existe una cuenta en los bancos
con el nombre de renovacin: a) proveedor de bienes; b) proveedor de servicios; y,
c) proveedor de bienes y servicios. En cualquiera de estos casos, el proveedor podr realizar su renovacin pagando una sola tasa para cada una de las alternativas
antes descritas. El proveedor verificar que el nmero de RUC que aparece en la
constancia de pago (voucher) sea el suyo, as como que sea la eleccin del registro
o los registros en los que el proveedor desee renovar su inscripcin y el monto pagado. Una vez efectuado el pago el proveedor deber esperar dos das hbiles para
ingresar al formulario electrnico. Transcurridos los dos das hbiles, el proveedor
ingresar a la pgina web de OSCE, cono del RNP o directamente a la pgina web
del RNP; seguidamente, y dentro de la pagina web del RNP, el proveedor seleccionar la opcin Trmites en lnea, e ingresar a travs de su nmero de RUC y su
clave del RNP. Luego, el proveedor acceder al formulario electrnico y completar
los datos solicitados para luego enviarlo va web. Al da siguiente del envo del formulario electrnico va web se da inicio al trmite, el cual ser resuelto en el plazo
mximo de treinta das hbiles. Dentro de dicho plazo el proveedor recibir una notificacin electrnica a su bandeja de mensaje informndole el resultado de su evaluacin, si el resultado de la evaluacin es aprobado, al da siguiente podr imprimir
la Constancia nica de Proveedor en la cual aparecer la informacin de inscripcin
del registro, a travs de la pgina web del RNP, opcin Imprimir constancia, para
ello solo ser necesario que el proveedor digite su nmero de RUC. Es necesario
tener en cuenta lo siguiente:
357
a)
Que para dar inicio al trmite de renovacin deber enviar al formulario electrnico va web, para lo cual dispone del plazo de un ao, contado a partir del
da siguiente de efectuado el pago en el banco, para ingresar y registrar sus
datos.
b)
Si su trmite de renovacin fue aprobado y an se encuentra vigente su inscripcin, la vigencia de su renovacin empezar a partir del da siguiente de finalizada su vigencia del trmite anterior; en caso de que no se encuentre vigente su inscripcin, la vigencia de su renovacin empezar al da siguiente de la
aprobacin del trmite de renovacin.
En el Registro de Proveedores de Bienes debern inscribirse todas las personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras que deseen participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado la provisin de bienes, sea que se presenten de manera individual, en consorcio o tengan la condicin de subcontratistas,
para lo cual debern estar legalmente capacitadas para contratar:
a)
Las personas naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos

civiles, ser mayores de edad y no tener impedimentos para contratar. No procede su inscripcin cuando se encuentre en la condicin de no habido o no activo
ante la Sunat, o el estado de su RUC no exista.
b)
Las personas jurdicas nacionales deben haber sido constituidas conforme a

ley. Las personas jurdicas extranjeras deben haber sido constituidas de conformidad con la ley de su lugar de origen y cumplir con los requisitos establecidos
en el TUPA de OSCE. El objeto social establecido en la escritura pblica de las
personas jurdicas, de ser el caso, deber estar referido a las actividades consideradas en este registro.
Los proveedores de bienes estn obligados a comunicar al RNP, dentro de los

diez das hbiles siguientes al trmino de cada mes las siguientes ocurrencias: variacin de domicilio, cambio de razn o denominacin social, transformacin societaria, representante legal, socios, accionistas, participacionistas o titular. Si el proveedor no declar la variacin dentro del plazo establecido, deber regularizarla
mediante la comunicacin de ocurrencias extemporneas.
2.
El captulo de proveedores de servicios
A quienes se acredita con informacin suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser postores en los procesos de contratacin de servicios en general y servicios de consultora distintos de obras. Se
califican como servicios las prestaciones de empresas de servicios, compaas de
seguros y contratos de arrendamiento no financieros, as como investigaciones,
proyectos, estudios, diseos, supervisiones, inspecciones, gerencias, gestiones,
auditoras, asesoras y peritajes.
En el Registro de Proveedores de Servicios debern inscribirse todas las personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras que deseen participar en
358
procesos de seleccin y/o contratar con el Estado servicios en general y las consultoras distintas a las de obras, sea que se presenten de manera individual, en consorcio, o tengan la condicin de subcontratistas, para lo cual debern estar legalmente capacitadas para contratar:
a)
Las personas naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos

civiles, tener DNI vigente y no tener impedimentos para contratar. No procede
su inscripcin cuando se encuentre en la condicin de no habido o no activo
ante la Sunat o el estado de su RUC no exista.
b)
Las personas jurdicas nacionales deben haber sido constituidas conforme a

ley. Las personas jurdicas extranjeras deben haber sido constituidas de conformidad con la ley de su lugar de origen, y cumplir con los requisitos establecidos
en el TUPA de OSCE. El objeto social establecido en la escritura pblica de las
personas jurdicas, de ser el caso, deber estar referido a las actividades consideradas en este registro.
Los proveedores de bienes o servicios, dentro de la informacin empresarial o

institucin que se declara ante el RNP, deben sealar el tipo de sociedad que han
constituido, el tipo de empresa, venta o ingresos anuales, nmero de trabajadores,
fecha de escritura de constitucin de la persona jurdica, capital social actual, zona y
oficina registral donde est inscrita, nmero de partida electrnica, datos del representante legal, miembros del directorio actual, nombres de los accionistas, socios o
titulares con la fecha de ingreso y el nmero de acciones que posee; giro del negocio o actividad principal, segn el catlogo de bienes y servicios - ONU; experiencia
en el negocio y ao de inicio; adems de su razn o denominacin social, abreviatura, RUC, pas de origen, telfono y correo electrnico. Esta declaracin jurada debe
acogerse al principio de veracidad, en caso contrario podra ser causal de sancin
por informacin inexacta.
Recientemente el Decreto Supremo N 184-2009-EF ha modificado el trmite
de inscripcin de proveedores extranjeros en el RNP facilitndolos tremendamente,
ya que solo deben presentar una declaracin jurada acompaada de las documentaciones simples que acrediten su solicitud, con cargo de presentar posteriormente,
dentro de los treinta das hbiles siguientes de aprobado, el trmite de legalizacin
y documentos protocolizados por el Ministerio de Relaciones Exteriores. Si no lo hicieran dentro de este plazo se cancelar de oficio su inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores y tendrn impedimento para inscribirse o renovar su inscripcin por el periodo de un ao.
Los proveedores de servicios estn obligados a comunicar al RNP, dentro de
los diez das hbiles siguientes al trmino de cada mes, las siguientes ocurrencias:
variacin de domicilio, cambio de razn o denominacin social, transformacin societaria, representante legal, socios, accionistas, participacionistas o titular. Si el
proveedor no declar la variacin dentro del plazo establecido, deber regularizarla
mediante la comunicacin de ocurrencias extemporneas.
359
El plazo para el registro de participantes en las adjudicaciones de menores

cuantas de servicios y bienes debe llevarse a cabo desde el da siguiente de la convocatoria hasta antes de la hora prevista para la presentacin de propuestas. En la
medida que la atencin a los usuarios debe ser continuada, los proveedores podrn
registrarse como participantes en cualquier momento dentro del horario de atencin
al pblico de la entidad dentro del plazo indicado. En el caso de las adjudicaciones
de menor cuanta electrnicas, el registro de participantes debe llevarse a cabo desde el da siguiente de la convocatoria hasta antes de la hora prevista para la presentacin de propuestas, en forma ininterrumpida.
La Ley de Contrataciones del Estado no se aplica: a los contratos de locacin
de servicios o servicios no personales que celebren las entidades pblicas con personas naturales, con la excepcin de los contratos de consultora, por lo que se colige que dichos contratos deben ser regulados por el Cdigo Civil. Tampoco se aplica
para contrataciones de las entidades pblicas cuyo monto del valor referencial es
igual o menor a 3 UIT (10 800 nuevos soles para el ao 2012), salvo que se trate de
servicios incluidos en el catlogo de convenio marco.
No existe dispositivo legal que faculte a las entidades a exigir que las personas
con las que van a celebrar contratos administrativos de servicios (CAS) se inscriban
previamente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). La contratacin administrativa de servicios est regulada por el Decreto Legislativo N 1057 y su reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 075- 2008-PCM. En dichas disposiciones se establece un procedimiento para realizar la mencionada contratacin, el que
se encuentra excluido de los alcances de la normativa de contratacin pblica, segn se seala en el numeral 3.2 del artculo 3 del mencionado reglamento.
Para inscribirse en este Registro de Prestacin de Servicios, al igual que en la
adquisicin de bienes, los proveedores que tengan ingresos y/o ventas anuales brutas mayores a trece UIT deben abonar como tasa de inscripcin S/. 163,30 cuando
se trata de persona natural y S/. 326,60 cuando se trate de persona jurdica. Si no
se supera la mencionada cantidad de ingresos y/o ventas el pago ser de S/. 35,50,
como sucede en la mayora de casos.
3.
El captulo de consultores de obras
Permite conocer a quienes se acreditan con informacin suficiente sobre la naturaleza y objeto de sus actividades, asignndoles especialidades, que los habilita
para ser postores en los procesos de contratacin de consultora de obras.
En el Registro de Consultores de Obras debern inscribirse todas las personas
naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos
de seleccin y/o contratar con el Estado la consultora de obras pblicas, sea que
se presenten de manera individual, en consorcio o tengan la condicin de subcontratistas, para lo cual debern:
360
a)
Estar legalmente capacitadas para contratar, para lo cual:

-
Las personas naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos civiles.
Las personas jurdicas nacionales deben haber sido constituidas como sociedades al amparo de la Ley General de Sociedades y normas complementarias, o como empresas individuales de responsabilidad limitada.
Las personas jurdicas extranjeras deben haber sido constituidas de conformidad con la ley de la misma materia que las nacionales, pero de su lugar de origen y de acuerdo con los requisitos establecidos en el TUPA del OSCE. El objeto social establecido en la escritura pblica de las personas jurdicas, de ser
el caso, deber estar referido a las actividades consideradas en el registro de
consultores de obras.
b)
Tener capacidad tcnica: el plantel tcnico de los consultores de obras estar conformado como mnimo por un profesional, sea arquitecto o ingeniero
de las especialidades sealadas en el artculo 266 del reglamento. Este requisito es importante porque limita la participacin a determinadas empresas
que no tienen las condiciones tcnicas suficientes para elaborar proyectos de
envergadura.
c)
Tener solvencia econmica: los lineamientos para la evaluacin de la solvencia econmica y capital suficiente para calificar sern establecidos por el OSCE
mediante directivas, considerando la calificacin de la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones y los indicadores
que se establezcan para tal efecto.
Las personas naturales o jurdicas nacionales o extranjeras que deseen inscribirse en el Registro de Consultores de Obras debern presentar ante el RNP la
respectiva solicitud adjuntando la documentacin que acredite los requisitos que
establece el TUPA del OSCE. Al da siguiente de recibida la solicitud con la documentacin, el proveedor acceder en forma electrnica a su constancia de inscripcin en el RNP, la que tendr una vigencia de treinta das hbiles, periodo en el que
podr participar y ser postor en los distintos procesos de seleccin que se convoquen, pero no podrn suscribir contratos.
Solo podrn suscribir contratos cuando se haya aprobado el procedimiento iniciado, caso en el cual acceder electrnicamente a la constancia de inscripcin en
el RNP con una vigencia de un ao contado a partir del da siguiente de su aprobacin. Con dicha constancia podr ser participante, postor y suscribir contratos.
3.1. Especialidades en las consultoras de obra
Podrn inscribirse como personas naturales en el Registro de Consultores de

Obras o formar parte del plantel tcnico los arquitectos y los ingenieros civiles, sanitarios, agrcolas, gelogos, electromecnicos, mecnicos, elctricos, electrnicos,
361
mineros, petroleros, economistas, agrnomos, ambientales e industriales. Mediante

directivas el OSCE puede determinar la incorporacin de nuevas profesiones y sus
especialidades a este registro.
El RNP asignar a los consultores de obras una o varias especialidades, habilitndolos para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado la
consultora de obras pblicas, segn las condiciones o capacidades que acrediten.
A los consultores de obras sin experiencia se les otorgar la especialidad de
consultoras en obras menores, con la que podrn acceder a las adjudicaciones directas selectivas y las adjudicaciones de menor cuanta, de conformidad con los
montos establecidos en la Ley Anual de Presupuesto y la ley. Solo se considerar
la experiencia obtenida directamente, sea como persona natural o persona jurdica,
en la realizacin de actividades de consultora de obras no considerndose como
tales aquellas actividades ejecutadas como dependientes o bajo la direccin de otro
consultor de obras.
La experiencia en la especialidad para los consultores de obras se acreditar
con un servicio de consultora de obras culminado. Los contratos de consultora de
obras provenientes del extranjero deben estar culminados.
La(s) especialidad(es) de los consultores y ejecutores de obra se determinar
por:
a)
El objeto sealado en la escritura pblica de constitucin solo para el caso de

las personas jurdicas, que debe estar de acorde con la especialidad de la obra.
b)
La experiencia previa determinada por el tipo de proyectos y obras en que haya

prestado servicios de consultora de obras, en las siguientes especialidades:
362
Consultora en obras urbanas, edificaciones y afines: construccin, ampliacin o remodelacin de edificios, viviendas, centros comerciales, conjuntos
habitacionales, habilitaciones urbanas, reservorios de agua potable (elevados o apoyados), muros de contencin, pavimentaciones de calles, fbricas y afines.
Consultora en obras viales, puertos y afines: carreteras con pavimento

asfltico o concreto, caminos rurales, puentes, tneles, lneas ferroviarias,
explotaciones mineras, puertos y aeropuertos, pavimentacin de pistas de
aterrizaje y afines.
Consultora en obras de saneamiento y afines: plantas de tratamiento de

agua potable, redes de conduccin de agua potable, redes de conduccin
de desages, conjuntos habitacionales, habilitaciones urbanas, emisores
de desages, lneas de impulsin, lneas de aduccin, lneas de conduccin, cmaras de bombeo, reservorios elevados o apoyados, lagunas de
oxidacin, conexiones domiciliarias de agua y desage, plantas de tratamiento. Redes de conduccin de lquidos, combustibles, gases y afines.
Consultora en obras electromecnicas y afines: redes de conduccin de

corriente elctrica en alta y baja tensin, subestaciones de transformacin,
centrales trmicas, centrales hidroelctricas y afines.
Consultora en obras energticas y afines: plantas de generacin elctrica,

lneas de transmisin, redes primarias, redes secundarias con conexiones
domiciliarias, centrales hidroelctricas, conjuntos habitacionales, habilitaciones urbanas y afines.
Consultora en obras de represas, irrigaciones y afines: represas de concreto, represas de tierra y otras, canales de conduccin de aguas, encauzamiento y defensas de ros, tomas de derivacin, presas, tneles para
conduccin de aguas. Se ha incorporado la especialidad de Ingeniera Mecnica de Fluidos.
Consultora en obras menores: entindase como consultora en obras menores a cualquiera de las especialidades antes mencionadas siempre que
sus montos contratados no excedan lo sealado en la normativa vigente para las adjudicaciones directas selectivas y adjudicaciones de menor
cuanta.
Para solicitar la ampliacin de la especialidad, el consultor de obras deber

cumplir con lo siguiente:
a)
Debe tener vigente su inscripcin en el RNP.
b)
Cumplir con los dems requisitos establecidos en el TUPA del OSCE.
Los consultores de obras estn obligados a comunicar al RNP, dentro de los primeros diez das hbiles siguientes al trmino de cada mes de producido el hecho,
las siguientes ocurrencias:
a)
Contratos suscritos con entidades del Sector Pblico.
b)
Variaciones del plantel tcnico, cuando se incorporen nuevos miembros o se

retiren.
c)
Informar sobre su variacin de domicilio, representante legal, socios, accionistas, participacionistas o titular de la empresa.
En el caso del inciso a) se declarar a travs del rcord de consultora de obras.
En el caso del inciso b) se efectuar a travs del trmite de comunicacin de

ocurrencias en el plazo sealado. Si el RNP detectara dicha variacin por cualquier
medio, adecuar o cancelar, de ser el caso, la inscripcin, publicando la resolucin
en el portal institucional del OSCE.
Si el consultor de obras declarase dentro del plazo sealado la variacin de su
plantel tcnico, se le conceder un plazo de treinta das calendario para acreditar
363
a su remplazo; en caso contrario, se proceder conforme lo dispone el prrafo

precedente.
En el caso del inciso c) se comunicar a travs del trmite de comunicacin de
ocurrencias, de conformidad con lo establecido en el TUPA del OSCE.
El rcord de consultora de obras es la declaracin efectuada por el consultor
con inscripcin vigente en el RNP de la informacin detallada de los contratos suscritos con las entidades del Sector Pblico comprendidas en el inciso 3.1 del artculo
3 de la ley, exonerndose de tal obligacin a los consultores que no hubieran suscrito contrato alguno. El proveedor se encuentra obligado a efectuar esta declaracin
electrnicamente en la seccin del RNP del OSCE.
La declaracin extempornea del rcord de consultora de obras podr regularizarse, siempre que no haya contratado por especialidades distintas a las otorgadas
por el RNP, situacin que ser comunicada al tribunal.
De acuerdo al nuevo TUPA del OSCE, en cuanto a la inscripcin de consultores
y ejecutores de obras, tanto de persona jurdica como persona natural, estos podrn
obtener una constancia provisional una vez presentado al formulario electrnico en
las oficinas del OSCE. Durante el periodo de evaluacin (30 das hbiles) el proveedor podr contratar con la constancia provisional, que le permitir ser participante
y/o postor en los procesos de seleccin, sin embargo, esta no servir para la suscripcin de contratos. Hecho que, sin duda, beneficia a los proveedores, los cuales
podrn participar en un determinado proceso de seleccin mientras se apruebe el
trmite de inscripcin o renovacin correspondiente.
La inscripcin de consultores de obras pblica, tiene como tasa, cuando se trata de personas jurdicas extranjeras el equivalente al 22 % de una UIT (792,00 soles), y cuando se trata de persona natural extranjera es el equivalente a 11 % de
una UIT (396,00 soles).
4.
El captulo de ejecutores de obra
Es el lugar donde se registran las personas naturales o jurdicas, nacionales o

extranjeras que participan en la seleccin, consorciados o en forma individual, ya
sean subcontratistas o no, que participan en la ejecucin de obras pblicas, quienes deben acreditarse con informacin suficiente acerca de su naturaleza y objeto
de sus actividades, asignndoles una capacidad mxima de contratacin, que los
habilita para ser postores en procesos de contratacin de ejecucin de obras, que
exigen determinada capacidad econmica.
En el captulo de ejecutores de obras debern inscribirse todas las personas
naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos
de seleccin y contratar con el Estado para la ejecucin de obras pblicas, ya sea
que se presenten de manera individual, en consorcio o tengan la condicin de subcontratistas, para lo cual debern:
364
a)
Estar legalmente capacitada para contratar: las personas naturales deben

encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos civiles. En el caso de personas
jurdicas nacionales deben haberse constituido como sociedades mercantiles al
amparo de la Ley General de Sociedades y normas complementarias, o como
empresas individuales de responsabilidad limitada, conforme a la normativa
pertinente. Las personas jurdicas extranjeras deben haberse constituido de
conformidad con la legislacin de la misma materia que las nacionales, pero de
su lugar de origen, y de acuerdo con los requisitos establecidos en el TUPA del
OSCE. En el caso de personas jurdicas, el objeto social establecido en la escritura pblica deber estar referido a actividades relacionadas con ejecucin
de obras.
b)
Tener capacidad tcnica: para tal fin el plantel tcnico mnimo de los ejecutores de obras estar conformado por profesionales, arquitectos e ingenieros de
las especialidades indicadas en el artculo 273 y de acuerdo al nmero de profesionales establecido en la escala sealada en el artculo 276 del reglamento,
debiendo mantener tales profesionales, un vnculo laboral a plazo indeterminado con el ejecutor. Es necesario tener el personal suficiente y altamente capacitado para la ejecucin de determinadas obras, cuya exigencia se efecta desde
las bases y en muchos casos constituyen un valor agregado o factor tcnico de
evaluacin para determinar la experiencia y calificacin del personal profesional propuesto.
c)
Tener solvencia econmica: que sern evaluados conforme a los lineamientos y directivas establecidos por el OSCE, considerando la calificacin de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Pensiones, as como
los indicadores que se establezcan para tal efecto. La capacidad econmica es
indispensable para afrontar obras de envergadura, por lo que las empresas que
postulen a contratar con el Estado en volmenes y montos trascendentes, deben tener la solvencia econmica necesaria y contar con el aval o garanta de
entidades bancarias o financieras que se exigen para estos casos.
Las personas naturales o jurdicas que deseen inscribirse en el registro de ejecutores de obras deben presentar ante el RNP la respectiva solicitud, acompaando la documentacin que acredite los requisitos establecidos en el TUPA del OSCE.
Al da siguiente de recibida la solicitud con la documentacin exigida, el proveedor
acceder en forma electrnica a su constancia de inscripcin en el RNP, que tendr
una vigencia de treinta das hbiles, periodo con el que podr participar y ser postor en los distintos procesos de seleccin que se convoque, pero no podr suscribir
contratos.
Solo podr suscribir contratos cuando se haya aprobado el procedimiento iniciado, caso en el cual acceder electrnicamente a la constancia de inscripcin en
el RNP con una vigencia de un ao, contado a partir del da siguiente de su aprobacin. Con dicha constancia podr ser participante, postor y suscribir contratos.
365
Para que tenga solvencia econmica, la empresa deber tener capital social
suscrito y pagado, estados financieros suficientes (balance general, estados de ganancias y prdidas y notas contables).
Solo podrn inscribirse como personas naturales en el captulo de ejecutores
de obras o formar parte del plantel tcnico los arquitectos y los ingenieros civiles,
sanitarios, agrcolas, gelogos, electromecnicos, elctricos, electrnicos, mineros
y petroleros; mediante directivas el OSCE puede determinar la incorporacin de
nuevas profesiones y especialidades a este registro.
Los ejecutores de obras estn obligados a comunicar al RNP, entre otras ocurrencias, la variacin de sus accionistas y/o participacionistas. Cuando se trate de
obras convocadas bajo las modalidades de llave en mano y concurso oferta, en que
debe elaborarse el expediente tcnico y efectuarse la ejecucin de la obra, el postor deber acreditar su inscripcin en el RNP como ejecutor de obras y consultor de
obras a la vez. Esta acreditacin puede realizarse de manera individual o mediante
la conformacin de un consorcio.
4.1. La capacidad mxima de contratacin (CMC)
A todos los ejecutores de obras inscritos en el RNP se les asigna una capacidad mxima de contratacin, que sirve de parmetro y referencia para determinar
el valor de la obra que como mximo puede desarrollar cada ejecutor de manera
inmediata, habilitndolos para participar en los procesos de seleccin y contratar la
ejecucin de obras. Posteriormente, se le extender un certificado de inscripcin
en el que figure su capacidad mxima de contratacin. En el caso de ejecutores sin
experiencia se les otorgar una capacidad mxima de contratacin hasta por un total equivalente al monto establecido para la adjudicacin directa selectiva en la ley
(34 UIT).
Esta capacidad mxima de contratacin se calcula en funcin del capital social suscrito y pagado en el Per y de la experiencia con que cuenten como ejecutores de obra, quedando expresamente establecido que el capital social suscrito y
pagado de las personas jurdicas inscritas como ejecutores de obras ante el RNP
no podr ser inferior al 5 % de su CMC; y en el caso de empresas extranjeras que
no cuentan con capital social en el pas, estas deben acreditar haber depositado en
una cuenta abierta en una entidad financiera nacional, a nombre de su representante legal en el pas, el monto en virtud del cual se calcular su capacidad mxima de
contratacin. En todo caso, los aportes dinerarios deben ser aprobados por la junta
general de accionistas u rgano anlogo de la sociedad, previamente a su depsito
en efectivo, de acuerdo a los estatutos de cada empresa o a las leyes del pas en
donde se constituy la matriz (artculo 9.3 de la Ley N 29873).
Cuando el ejecutor de obras solicite la renovacin de inscripcin despus de
haber vencido la vigencia de su inscripcin y/o muestre una reduccin de capital
que afecte su capacidad mxima de contratacin, esta se recalcular, debiendo ser
366
el tope mximo el que tuvo anteriormente pudiendo, en este caso, acreditar nuevas
obras para dicho fin. Los contratos de ejecucin de obras provenientes del extranjero debern estar culminados.
La capacidad mxima de contratacin es el monto hasta por el cual un ejecutor de obras est autorizado a contratar la ejecucin de obras pblicas simultneamente, y est determinada por la ponderacin del capital y las obras ejecutadas de
la siguiente manera: CMC = 15 (C) + 2 ( Obras). Esta frmula relaciona el capital
y la experiencia en obras as como la exigencia de contar con un cierto nmero de
profesionales como integrantes del plantel tcnico. De tal manera que a ms capital
o ms obras realizadas el ejecutor tendr la capacidad de participar y contratar con
el Estado con montos cada vez mayores.
Esta frmula se define as: CMC es capacidad mxima de contratacin; C es
capital social suscrito y pagado para personas jurdicas o capital contable para personas naturales; y Obras es la sumatoria de los montos de las obras culminadas
dentro de los ltimos cinco aos, considerados hasta la fecha de presentacin de la
respectiva solicitud.
En el caso de las personas naturales, su capital contable es el declarado en el
libro de inventarios y balances y/o en el balance del ltimo ejercicio presentado a
la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - Sunat, o documentos
equivalentes expedidos por autoridad competente del domicilio de la persona natural extranjera solicitante. En el caso de las personas jurdicas, su capital social deber estar suscrito y pagado e inscrito en Registros Pblicos; para las personas jurdicas extranjeras, la inscripcin en los Registros Pblicos se refiere a la inscripcin
realizada ante la institucin o autoridad competente, conforme a las formalidades
exigidas en su lugar de origen.
Tratndose de capitales o montos de obras contratadas en moneda extranjera,
se determinar su equivalente en la moneda de curso legal vigente en el pas, utilizando el factor de conversin del promedio ponderado venta de la Superintendencia
de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, publicado
en el diario oficial El Peruano a la fecha de la presentacin de la solicitud.
El Per ha suscrito tratados y compromisos internacionales en materia de
contratacin pblica con diversos Estados como se menciona en el Comunicado
N 004-2012-OSCE/RNP, que detalla la relacin de pases que tienen convenios
suscritos o vigentes con anterioridad al 20 de septiembre de 2012, a efectos de la
capacidad mxima de contratacin de personas jurdicas extranjeras que pretenden registrarse como ejecutores y consultores de obra ante el RNP, basndose en
el principio de reciprocidad.
Segn las estadsticas que maneja el OSCE, la mayora de los proveedores
mantienen su capacidad mxima de contratacin originalmente asignada por el Registro Nacional de Proveedores; apenas el 11,7 % solicit y logr aumentar dicha
367
capacidad; quienes lo hicieron lo incrementaron en ms de 200 % y casi la totalidad

de este incremento lo efectuaron contratistas de la ciudad de Lima.
4.2. Escala para determinar el nmero de profesionales
El nmero mnimo de profesionales con vnculo laboral a plazo indeterminado y

que pertenezcan al plantel tcnico del proveedor que se debe acreditar, de acuerdo
a la capacidad mxima de contratacin que se solicite, es el siguiente:
Hasta 1500 UIT: 1 profesional.
Ms de 1500 a 3,000 UIT: 2 profesionales.
Ms de 3000 hasta 5,000 UIT: 3 profesionales.
Ms de 5000 hasta 7,000 UIT: 4 profesionales.
Ms de 7000 UIT: 5 profesionales.
Los profesionales del plantel tcnico solo podrn ser acreditados por un (1) ejecutor de obras a la vez.
La capacidad libre de contratacin es el monto no comprometido de la capacidad mxima de contratacin y se obtiene deduciendo de esta las obras pblicas
contratadas pendientes de valorizacin. Se entiende por capacidad comprometida
de contratacin a la parte no valorizada de las obras contratadas.
La capacidad libre de contratacin se va restituyendo de acuerdo a la declaracin de lo valorizado por los avances de las obras pblicas contratadas, efectuadas
a travs del mdulo del rcord de obras habilitado en el portal institucional del OSCE,
por lo que todos los interesados pueden tener conocimiento de estos montos.
En el caso de consorcios, estos solicitarn la correspondiente constancia de
capacidad libre de contratacin para cada integrante, donde la suma de las capacidades libres de contratacin deber ser igual o superior al monto de la propuesta econmica que presenten. La capacidad libre de contratacin de cada integrante
del consorcio debe ser superior o igual al monto del porcentaje de participacin que
les corresponda en cada proceso.
4.3. Obligaciones de los ejecutores de obra
Los ejecutores de obras estn obligados a comunicar al RNP dentro de los primeros diez das hbiles siguientes al trmino de cada mes de ocurrido el hecho, lo
siguiente:
a)
Los contratos suscritos con entidades del Sector Pblico.
b)
Las valorizaciones presentadas de las obras en ejecucin hasta su culminacin

fsica.
c)
Las variaciones del plantel tcnico.
368
d)
La variacin de domicilio legal, del representante legal, socios o accionistas,

participacionistas o del titular de la empresa.
En el caso de los incisos a) y b), se declarar a travs del mdulo de rcord

de obras; si la omisin lo benefici indebidamente, no podr regularizarlo, situacin
que ser comunicada al tribunal para los fines correspondientes.
En el caso del inciso c), se efectuar a travs del trmite de comunicacin de
ocurrencias en el plazo sealado; si el RNP detectara dicha variacin por cualquier
medio, le disminuir de oficio la capacidad mxima de contratacin o le cancelar la
inscripcin, segn corresponda, publicando la resolucin correspondiente en el portal institucional del OSCE.
Si el ejecutor de obras declarase dentro del plazo sealado la variacin de su
plantel tcnico, se le conceder un plazo de treinta das calendario para acreditar a su
remplazo; en caso contrario, se proceder conforme lo dispone el prrafo precedente.
En el caso del inciso d), se comunicar a travs del trmite de comunicacin de
ocurrencias, de conformidad con lo establecido en el TUPA del OSCE.
Excepcionalmente, y previa sustentacin por el rea usuaria de la contratacin,
la entidad podr ordenar y pagar directamente la ejecucin de prestaciones adicionales, en caso de obras, que pueden ser hasta el quince por ciento (15 %) del monto total del contrato original, siempre que sean indispensables para alcanzar la finalidad del contrato, restndoles los presupuestos deductivos vinculados, entendidos
como aquellos derivados de las sustituciones de obra directamente relacionadas
con las prestaciones adicionales de obra, siempre que ambas respondan a la finalidad del contrato original. Para tal efecto, los pagos correspondientes sern aprobados por el titular de la entidad.
En el supuesto de que resultara indispensable la realizacin de prestaciones
adicionales de obra por deficiencias del expediente tcnico o situaciones imprevisibles posteriores a la suscripcin del contrato, mayores a las establecidas en el
segundo prrafo del artculo 41 de la Ley de Contrataciones del Estado y hasta un
mximo de cincuenta por ciento (50 %) del monto originalmente contratado, sin perjuicio de la responsabilidad que pueda corresponder al proyectista, el titular de la
entidad podr decidir autorizarlas.
Los ejecutores y consultores de obra deben registrar sus estados financieros
para subsanaciones ante el RNP conforme al formulario electrnico que deben descargar sealando bajo juramento los datos financieros a la fecha de presentacin,
consignando el monto de sus activos y pasivos, su patrimonio, capital social o contable, estado de ganancias y prdidas y otros datos necesarios para conocer su capacidad econmica y financiera.
369

4.4. El rcord de obras
Es la declaracin efectuada por el ejecutor que puede tener o no inscripcin vigente ante el RNP, de la informacin detallada de los contratos suscritos con las entidades del Sector Pblico comprendidas en el inciso 3.1 del artculo 3 de la ley, as
como las respectivas valorizaciones hasta la culminacin final de la obra. Lgicamente, estn exonerados de tal obligacin los ejecutores que no hubieran suscrito
contrato alguno y, por consiguiente, no tienen nada que declarar.
El proveedor se encuentra obligado a efectuar esta declaracin electrnicamente en la seccin del RNP del portal del OSCE para que se tenga en consideracin la experiencia adquirida a travs de las obras realizadas en futuros procesos
de contratacin a que tenga a bien en participar. Debe indicar los datos de las entidades que lo han contratado anteriormente, la descripcin de la obra realizada, el
nmero del RUC de la entidad contratante, los datos del proceso de seleccin (tipo
de proceso, siglas, fecha de suscripcin, monto contratado, monto valorizado, adicionales, reintegros, etctera) conforme al formulario que debe ser descargado de
la pagina web del OSCE.
Esta informacin sobre el rcord de ejecutor de obras tambin debe contener
los datos que se solicitan para los casos en que las obras se ejecutaron en consorcio o cuando existan obras subcontratadas, indicndose la capacidad mxima de
contratacin otorgada, con la firma del representante legal o de la persona natural
responsable del contrato.
La declaracin extempornea del rcord de obras podr regularizarse siempre
que la omisin no haya beneficiado al ejecutor en su participacin en otros procesos
de seleccin, situacin que ser comunicada al Tribunal de Contrataciones del Estado para la aplicacin de la sancin correspondiente establecida en la ley.
5.
El captulo de inhabilitados para contratar con el Estado
Es el registro que rene la informacin relativa a las personas naturales o jurdicas sancionadas administrativamente por el Tribunal de Contrataciones del Estado,
con inhabilitacin temporal o definitiva en su derecho a participar en procesos de
seleccin y a contratar con el Estado. De no respetar este impedimento, los postores o contratistas que se atreven a participar en un proceso de seleccin deben ser
sancionados conforme a la causal prevista en la ley de contrataciones.
Este registro permite conocer cules son las empresas que no pueden participar, ni suscribir contratos con las entidades pblicas porque en caso contrario deben ser descalificadas por el comit especial, por lo que resulta necesario que siempre se consulte en el RNP la situacin habilitante que deben tener los postores para
contratar con el Estado. De comprobarse su inhabilitacin, adems de ser descalificados del proceso de seleccin en la que ha intervenido, se debe poner en conocimiento al Tribunal de Contrataciones del OSCE para que se inicie el procedimiento
administrativo sancionador que corresponde por la infraccin incurrida.
370
Segn Alberto Retamozo la importancia de este Registro es que constituye

en un filtro para descartar a aquellos postores o contratistas que incumplan con
sus obligaciones tanto en la etapa de seleccin, como la contractual, y se materializa cuando se gana la buena pro, en ese caso el postor ganador deber presentar
la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado expedida por el
OSCE; para tal efecto, la solicitud de expedicin de la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado se presentar a partir del da hbil siguiente de
haber quedado consentida la buena pro hasta el dcimo quinto da hbil de producido tal hecho (RETAMOZO LINARES, Alberto. Contrataciones y adquisiciones del
Estado y normas de control. Anlisis y comentarios, p. 159).
III. CONDICIONES PARA LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO NACIONAL DE
PROVEEDORES
Entre los requisitos que sern evaluados por el RNP en las solicitudes de inscripcin que se presente, deben tenerse en cuenta lo siguiente:
1.
Que estn legalmente habilitados para contratar, tengan personera jurdica y

no estn sancionados o impedidos.
2.
Que posean capacidad tcnica y de contratacin en los ejecutores de obra.
3.
Solvencia econmica y organizacin suficiente para los ejecutores y consultores de obra que requieren mayores exigencias.
4.
Cumplir con los requisitos y plazos exigidos por el TUPA del OSCE.
5.
Seguir los procedimientos establecidos en el reglamento.
Los certificados de inscripcin tienen vigencia por un ao y deben ser renovados peridicamente para que se encuentren habilitados. El RNP otorga publicidad y
garanta sobre los proveedores que se encuentran aptos para contratar con el Estado prestando una informacin transparente y verdica para todos los que participan en los procesos de seleccin convocados por las entidades de la Administracin Pblica.
La Ley de Contrataciones del Estado seala que en ningn caso estos requisitos constituyen barreras a la libre competencia, siendo necesarios para un registro
ordenado en el que se tenga conocimiento de quines son las personas naturales o
jurdicas que tienen disponibilidad para contratar con el Estado.
Tienen impedimentos para inscribirse o renovar su inscripcin en el RNP:
1.
Las personas naturales o jurdicas que se encuentren con sancin vigente de

inhabilitacin temporal o definitiva.
2.
Los proveedores cuya inscripcin o renovacin haya sido declarada nula por
haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta ante el RNP.
371
3.
Los proveedores cuyo trmite se haya cancelado por no presentar la documentacin exigida dentro del plazo sealado (treinta das).
El impedimento de acceso al RNP ser por el periodo de un ao, contado a partir del vencimiento de los treinta das a que se refieren los artculos 255, 265 y 272
del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Tambin estn impedidas para contratar con el Estado, cualquiera que sea el
rgimen legal aplicable, las siguientes personas:
1.
Los funcionarios pblicos de alta investidura, hasta por doce meses despus de
haber dejado el cargo.
2.
Los funcionarios pblicos, empleados de confianza y servidores pblicos que

pertenecen a la entidad.
3.
Las personas naturales o jurdicas que intervengan directamente en la determinacin de las caractersticas tcnicas y el valor referencial, elaboracin de
base, seleccin y evaluacin de las ofertas del proceso de seleccin.
4.
El cnyuge, conviviente o las parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad para las personas sealadas en los literales
precedentes.
5.
Las personas jurdicas que hayan obtenido una participacin superior al cinco
por ciento (5 %) del capital del patrimonio, social, dentro de los doce meses anteriores de la convocatoria.
6.
Las personas jurdicas sin fines de lucro en las que aquellas participen o hayan
participado como asociados o miembros de sus consejos directivos, dentro de
los doce meses anteriores a la convocatoria.
7.
Las personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para los procesos de seleccin para contratar con las entidades. Las personas jurdicas en el caso de
socios, accionistas, participacioncitas o titulares siempre y cuando la participacin sea superior al cinco por ciento (5 %) del capital o patrimonio social y por
el tiempo de sancin se encuentre vigente que hayan formado, en los ltimos
doce meses de impuesta la sancin.
8.
Otros establecidos por la ley o por el reglamento de la norma.
Las propuestas presentadas por los que tengan impedimentos se tendrn como
no vlidas y los contratos celebrados contraviniendo los impedimentos deben ser
declarados nulos sin perjuicio de las responsabilidades y sanciones a que hubiere
lugar. No procede la inscripcin en el RNP cuando se tiene una multa pendiente o
por encontrarse moroso en el pago de su fraccionamiento.
372
Para suscribir el contrato, el postor ganador de la buena pro debe presentar,

entre otros documentos, la constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, excepto en los contratos derivados de una adjudicacin de menor
cuanta. En estos casos, la entidad contratante deber efectuar la verificacin correspondiente en el portal del RNP. La solicitud de expedicin de la constancia de
no estar inhabilitado para contratar con el Estado se presentar a partir del da hbil siguiente de haber quedado consentida la buena pro hasta el dcimo quinto da
hbil de producido tal hecho o de haberse agotado la va administrativa (resolucin
del recurso de apelacin o denegatoria ficta), independientemente del cumplimiento del procedimiento y plazos que realice la entidad para la suscripcin del contrato
respectivo, previstos en el artculo 148 del reglamento. La constancia que acredita
a los postores o contratistas el no estar inhabilitados para contratar con el Estado
est sujeta a una tasa, cuyo monto es de 2,76 % de un UIT (99,40 soles) para persona natural y 5,52 % de una UIT (198,60 soles) para persona jurdica. El OSCE no
expide constancia solicitadas fuera del plazo indicado y en ejercicio de su funcin
de supervisin adoptar las medidas correspondientes.
La inclusin de un proveedor, participante, postor o contratista en el captulo
de inhabilitados se produce previa resolucin del tribunal que as lo ordene, o por
cumplimiento de sentencia judicial firme en casos en que se desestime una medida cautelar que provisionalmente suspendi el registro de la sancin dispuesta por
el tribunal.
El RNP excluir de oficio del captulo de inhabilitados al proveedor, participante, postor o contratista que haya cumplido con la sancin impuesta o si esta ha quedado sin efecto por resolucin judicial firme. La constancia de no estar inhabilitado
para contratar con el Estado es el documento expedido por el RNP que acredita que
un proveedor no se encuentra incluido en el captulo de inhabilitados y que la entidad tiene la certeza de que no contratar con una persona natural o jurdica que se
encuentra legalmente impedida de suscribir dicho acuerdo de voluntades, por lo que
no lo exime de verificar la informacin consignada.
Para mantener actualizados los datos del Registro Nacional de Proveedores
(RNP), quienes se encuentran registrados en l estn obligados a comunicar las
ocurrencias que establezca el Reglamento del Registro dentro de los plazos previstos, sujetndose a las consecuencias que se deriven de su incumplimiento. La comunicacin de ocurrencias realizada dentro del plazo previsto no genera obligacin
de pago de derechos.
Cuando dos o ms proveedores tengan socios comunes que sus acciones, participaciones o aportes sean superiores al diez por ciento (10 %) del capital o patrimonio social en cada uno de ellos, se debe indicar, ante el RNP, segn corresponda.
en la solicitudes de inscripcin, renovacin, ampliacin de especialidad o aumento de capacidad mxima de contratacin, a travs de una declaracin jurada firmada por la persona natural o el representante legal de la persona jurdica, que solo
373
participan en consorcio y no en forma independiente cuando se trate de un mismo

proceso de seleccin (artculo 260 del reglamento).
El Organismo Supervisor retirar de oficio del captulo de inhabilitados para
contratar con el Estado al proveedor, participante, postor o contratista que ha cumplido con la sancin impuesta o si esta ha quedado sin efecto por resolucin judicial
firme. Asimismo, se publicar mensualmente la relacin de los proveedores, participantes, postores y contratistas que hayan sido sancionados por el tribunal en el
mes inmediato anterior. Esta publicacin se realizaba en el diario oficial El Peruano
dentro de los quince das naturales de vencido cada periodo mensual ha sido modificada con la reciente Ley N 29873 en la que ahora se exige solo la publicacin en
el portal del OSCE para evitar gastos excesivos e innecesarios de publicacin en el
citado diario; adems, permite a cualquier ciudadano o entidad, tener la posibilidad
de acceder en forma directa y permanente a la informacin de los proveedores inhabilitados por haber sido sancionados.
IV. VENTAJAS DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
1.
Los proveedores no tienen que presentar nuevos documentos en el proceso de

seleccin. Una vez efectuado el pago de la tasa para renovar su inscripcin, el
proveedor dispone de quince das hbiles para la presentacin de la documentacin sealada en el TUPA.
2.
Constituye un sitio nico en donde se registran y se puede conocer los antecedentes de los proveedores, si estos han sido sancionados o no. Los certificados de inscripcin tienen validez de un ao y pueden renovarse desde un mes
antes de su vencimiento. Los proveedores de bienes y/o servicios que no estn
inscritos en el RNP no podrn participar en calidad de postores en ningn proceso de seleccin ni contratar con el Estado.
3.
Permite conocer la participacin de socios comunes que estn prohibidos para

contratar con el Estado, cuando sus acciones, participaciones o aportes sean
superiores al diez por ciento (10 %) del patrimonio o capital social; cuando presentan su declaracin jurada firmada por la persona natural o representante legal de la persona jurdica ante el RNP.
4.
Herramienta indispensable para el Seace, es de fcil acceso al pblico y de

bajo costo (tasas de acuerdo al volumen de ventas o ingresos anuales brutos
del ao anterior). La tasa para la inscripcin de proveedores de bienes y/o servicios es de treinta y cinco nuevos soles (S/. 35,00) cuando se trata de ventas
anuales brutas no mayores a 45 500,00 nuevos soles, tasas que se incrementan de acuerdo al monto anual de ventas superiores a la mencionada cantidad.
Tasa que puede llegar a S/. 2 100,00, cuando las ventas anuales brutas, superen la cantidad de S/. 2 975 000,00.
374
5.
El OSCE debe mantener actualizadas todas las inscripciones y renovaciones que realicen los proveedores para poder participar en los procesos de seleccin, a travs de su portal institucional que debe tener toda la informacin
requerida.
6.
Estos registros son encargados a la Subdireccin del RNP que es la unidad orgnica del OSCE encargada de inscribir y fiscalizar las inscripciones de los proveedores, especialmente de los ejecutores y consultores de obra, as como registrar a quienes se encuentren inhabilitados para contratar con el Estado.
7.
En los casos en que existan la bonificacin del diez por ciento (10 %) por ser
provincias o provincias colindantes geogrficamente condicionada en donde se
lleva a cabo el proceso de seleccin se debe tener en cuenta obligatoriamente
el domicilio legal, que figura en el certificado de inscripcin emitido por el RNP.
8.
Permite elaborar y visar los actos administrativos sobre la publicacin de la relacin de los proveedores, cuya inscripcin se cancela como resultado de la fiscalizacin posterior; asimismo, atender los pedidos de bsqueda y manifiesto,
con menor costo, menos trmite y para un mayor nmero de beneficiados.
9.
Permite emitir constancias y/o certificaciones para proveedores de bienes o

servicios, as como para ejecutores y consultores de obra; de regularizacin de
consorcios; de no estar inhabilitados para contratar con el Estado y sobre la capacidad de libre disposicin; acreditando su idoneidad econmica y tcnica.
10. La inscripcin de personas jurdicas constituidas en el extranjero deben cumplir

con los mismos requisitos exigidos a las personas jurdicas nacionales, debiendo presentar copia simple de la documentacin para la respectiva inscripcin,
adjuntando solo una declaracin jurada.
11. Permite a los proveedores extranjeros tener un plazo hasta de treinta das para
que puedan participar de los procesos de seleccin que se convoque; y, pueden suscribir contratos con las entidades siempre que el OSCE acredite que
cumplieron con las formalidades exigidas, como el haber presentado la legalizacin del consulado peruano en su lugar de origen, refrendado por el Ministerio de Relaciones Exteriores, y de ser el caso con la traduccin pertinente.
12. Los procedimientos de inscripcin y renovacin de inscripcin en los Registros
de Bienes y Servicios, conforme a los requisitos establecidos en el TUPA son
de aprobacin automtica, con base en el principio de presuncin de veracidad,
pero sujetos a la fiscalizacin posterior.
13. El RNP tiene carcter desconcentrado con el fin de no perjudicar ni generar mayores costos de transaccin a las empresas localizadas en el interior del pas,
dado que a travs de sus veinte oficinas desconcentradas que tiene el OSCE,
se atiende y recibe inscripciones, se emite constancias de no estar inhabilitados
para contratar con el Estado y de capacidad de libre contratacin, entre otras.
375
14. Los proveedores, al inscribirse en el RNP, adquieren el derecho de recibir informacin y enterarse de todas las convocatorias de los procesos de seleccin en
sus diversas modalidades, que tengan por objeto el rubro o especialidad en que
se registraron.
La promulgacin del nuevo TUPA del OSCE, dado por Decreto Supremo
N 292-2009-EF ha permitido que se pueda otorgar una constancia provisional electrnica en la inscripcin de consultores y ejecutores de obras tanto en las personas
naturales como jurdicas, cuando se presenta el formulario electrnico en las instalaciones del OSCE.
El proveedor puede tener esta constancia provisional durante un periodo de
evaluacin de treinta das hbiles, lo que le permitir ser partcipe y/o postor en los
procesos de seleccin; sin embargo, esta constancia no le permitir suscribir contratos. Esta situacin, que si bien beneficia a los proveedores que han sido observados en el captulo correspondiente y les permite participar mientras se apruebe el
trmite administrativo que a veces demora y no puede ser otorgado oportunamente,
tambin ha tenido consecuencias en las decisiones del Tribunal del OSCE que considera que este acto administrativo de otorgar una constancia provisional recin ha
sido incorporado a la normativa de Contrataciones del Estado por intermedio de las
modificaciones efectuadas por Decreto Supremo N 154-2010-EF, publicado en el
diario oficial El Peruano con fecha 18 de julio de 2010.
V.
PERSONAS QUE NO REQUIEREN INSCRIPCIN ANTE EL RNP
Estn exceptuadas en la inscripcin del Registro como proveedores:

1.
Las entidades del Estado comprendidas en el inciso 3.1 del artculo 3 de la Ley
de Contrataciones del Estado; estas tienen su propio registro creado por la nueva ley, que es el Registro de Entidades Contratantes (REC).
2.
Las sociedades conyugales (matrimonios legalmente constituidos).
3.
Las sucesiones indivisas (inscritas en Registros Pblicos).
Las personas naturales y jurdicas que tengan sanciones vigentes de inhabilitacin no pueden inscribirse ni renovar su inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores hasta que se hayan vencido sus plazos de inhabilitacin temporal, si fuera
el caso. El levantamiento de la inhabilitacin temporal es automtico, una vez que
haya transcurrido el tiempo de la sancin.
376

VI. PROVEEDORES INSCRITOS EN EL RNP A NIVEL NACIONAL
N de inscripciones vigentes en el Registro Nacional de Proveedores por captulo,
segn departamento a Abril 2012
Captulo
Departamento*
Total
proveedores
Consultor de
obras
Ejecutor de
obra
Prov. de
bienes
Prov. de
servicios
Total
proveedores
inscritos**
AMAZONAS
NCASH
APURMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CALLAO
CUSCO
HUANCAVELICA
HUNUCO
ICA
JUNN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
PUNO
SAN MARTN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
EXTRANJEROS / NO DOMICILIADOS
3,713
11,691
2,972
4,815
4,837
7,408
2,590
6,460
2,816
4,553
3,279
8,121
5,909
4,449
36,035
2,922
400
1,594
2,572
5,290
8,174
4,092
1,690
2,733
1,636
458
162
1,163
93 97
336
326
458
61
396
131
431
381
743
734
432
1,636
177
13
24
100
228
236
161
60
73
116
49
209
1,818
1,829
418
257
774
113
196
156
334
440
829
1,227
357
2,506
307
17
21
500
534
219
2010
101
264
234
46
1,365
6,656
1,829
3,421
2,680
3,473
1,667
5,133
1,805
1,897
1,349
4,615
2,936
2,071
25,352
1,997
311
1,346
1,544
3,768
4,182
2,125
1,328
1,540
1,140
350
3,515
10,193
2,762
4,286
4,601
6,620
2,451
5,952
2,687
4,094
2,742
7,329
4,510
3,945
33,140
2,571
358
1,545
2,167
4,885
7,714
3,823
1,582
2,552
1,380
371
5,251
19,830
4,781
8,461
7,864
11,325
4,292
11,677
4,779
6,756
4,912
13,516
9,407
6,805
62,634
5,052
699
2,936
4,311
9,415
12,351
6,310
3,071
4,429
2,870
816
Total
141,209
8,720
12,175
85,880
127,775
234,550
(*) Corresponde al domicilio fiscal declarado por el proveedor.

(**) Cada proveedor puede estar inscrito en ms de un captulo, motivo por el cual el total de proveedores inscritos es mayor al total de
proveedores.
Se debe tener en cuenta el incremento de proveedores para el mes de enero

del 2013, en el que existen registrados 142 598 proveedores que cuentan con inscripcin vigente en el RNP, conforme al reporte de la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE. Cada uno de estos proveedores puede inscribirse en ms de un captulo. Teniendo en cuenta esta situacin, el porcentaje de inscripciones vigentes es
de 54,3 % en el captulo de servicios, 37,3 % en bienes, 4,7 % como ejecutores de
obras y 3,7 % tienen la condicin de consultores de obra.
Otra estadstica importante en la clasificacin del total de proveedores inscritos
en el RNP hasta el mes de enero del 2013 se configura en que un 57,1 % son personas jurdicas, el 26,7 % son personas naturales, el 13,1 % son consorcios y el 3,1 %
tienen la condicin de no domiciliados.
377

VII. REGISTRO DE ENTIDADES CONTRATANTES (REC)
La Ley de Contrataciones del Estado ha establecido un nuevo registro y procedimiento para todas las entidades pblicas que participan en las Contrataciones del
Estado. Las entidades que convengan y realicen procesos de seleccin en las contrataciones y adquisiciones pblicas deben inscribirse en el Registro de Entidades
Contratantes por lo que estaban obligados a proporcionar la informacin que se les
solicite en el enlace correspondiente del Seace; incluso, las informaciones que se
den al REC deben ser actualizadas dentro del plazo no mayor de diez das hbiles
de producidas, para que sean notificadas en el Seace.
Las entidades contratantes que deben registrarse son: a) el Gobierno nacional,
sus dependencias y reparticiones; b) los gobiernos regionales, sus dependencias y
reparticiones; c) los gobiernos locales, sus dependencias y reparticiones; d) los organismos constitucionales autnomos; e) las universidades pblicas; f) las sociedades de beneficencia y juntas de participacin social; g) las Fuerzas Armadas y la
Polica Nacional del Per; h) los fondos de salud, de vivienda, de bienestar y dems
de naturaleza anloga; i) las empresas del Estado de derecho pblico o privado;
j) los proyectos, programas, fondos, rganos desconcentrados y organismos pblicos del Poder Ejecutivo; k) instituciones y unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/o operativas de los poderes del Estado; y dems que sean creadas y reconocidas por el ordenamiento jurdico nacional.
Es necesario y obligatorio que el organismo supervisor de las contrataciones
pblicas cuente con y mantenga un registro actualizado de todas las entidades pblicas que realicen adquisiciones de bienes, prestaciones de servicios y ejecuciones de obras para satisfacer los requerimientos de su plan anual de contrataciones,
lo que permite hacer un seguimiento y anotar todas las observaciones o cuestionamientos verificados que puedan darse en las actuaciones que realicen para tales fines, dentro de las funciones de fiscalizacin y moralizacin que debe implementar
el OSCE. Todas las modificaciones a las informaciones proporcionadas por las entidades en este registro deben ser actualizadas dentro del plazo establecido para que
sean introducidas en el Seace y sean de conocimiento pblico.
VIII. REGISTRO DE PROFESIONALES Y TCNICOS ESPECIALIZADOS EN
La Ley de Contrataciones el Estado obliga a que los funcionarios y servidores

encargados de los procesos de seleccin, como miembros de los comits especiales y que intervienen directamente en alguna de las fases de contrataciones, deben
ser profesionales y/o tcnicos debidamente acreditados, esta obligacin rige a partir
del 1 de abril de 2013, conforme a la Directiva N 021-2012-OSCE/CD, y para tal fin
deben tener como mnimo los siguientes requisitos:
378
1.
Capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica no menor a

ochenta horas lectivas.
2.
Experiencia laboral desempeada no menor de tres aos.
3.
Experiencia laboral en materia de contrataciones pblicas o en logstica privada

no menor de un ao.
Para tal fin, el OSCE ha establecido un procedimiento de certificacin, conforme a las directivas que emita para contar con una base de datos en la que se encuentren todos los profesionales y tcnicos que tengan la respectiva certificacin.
Esta informacin, que ser administrada por el OSCE, ser pblica y de libre acceso en su portal institucional para conocimiento y garanta de que los recursos econmicos que invierte el Estado son conducidos por personas idneas y competentes, que previamente se han capacitado y han sido evaluados para desempearse
eficientemente en tal funcin.
Recientemente, se ha emitido la Directiva N 021-2012-OSCE/CD que tiene
como antecedente la Directiva N 010-2010-11-CD, emitida y publicada durante la
gestin del Dr. Carlos Salazar Romero, en donde se estableci el procedimiento
para la certificacin de los funcionarios y servidores que laboran en los rganos encargados de las contrataciones en cada entidad (OEC), que en razn de sus funciones intervienen directamente en alguna de las fases de contratacin (actos preparatorios, seleccin y ejecucin contractual), cualquiera sea el vnculo laboral o
contractual que mantenga con la respectiva entidad. Para obtener tal certificacin
deben ser evaluados a travs del sistema de certificacin habilitado en el portal del
OSCE; las certificaciones obtenidas con la Directiva N 010-2011-OSCE/CD solo
tendrn vigencia hasta el 31 de diciembre de 2013.
Estos registros y acreditaciones eran sumamente necesarios porque la experiencia adquirida nos haca ver que gran parte de las irregularidades e inobservancias eran por el desconocimiento e inaplicacin adecuada de las normativas en
contrataciones pblicas por los funcionarios encargados, ya que los profesionales y
tcnicos responsables no estaban plenamente capacitados o se dejaban llevar por
actos de corrupcin, o se daban ambos casos, por lo que en la actualidad la Contralora General de la Repblica ha dispuesto medidas y sanciones graves y muy graves para determinadas conductas que incluye el desempeo funcional negligente.
Para estos fines, los postulantes deben registrar su correo electrnico y su
documento de identidad para acceder a la clave de ingreso y puedan presentar
la documentacin exigida: a) para las ochenta horas lectivas con certificados o
constancias provenientes de capacitaciones tcnicas realizadas en universidades,
instituciones educativas o empresas que hayan celebrado o no convenio interinstitucional con el OSCE, con una antigedad no mayor de cinco aos; b) para la experiencia laboral en general no menor a tres aos, con los documentos de las labores que ha desempeado anteriormente en organismos pblicos o privados; c) para
la experiencia laboral en materia de contrataciones pblicas en logstica privada no
379
menor de un ao, con la informacin requerida certificada por el jefe de administracin en la que labora.
A los postulantes se les exige un examen de verificacin de conocimientos
cuya nota aprobatoria es de catorce como requisito de cumplimiento obligatorio
para la certificacin, pero tambin se les da otras oportunidades para rendir otro
examen. Estos exmenes se realizan de acuerdo a los lineamientos establecidos
por el OSCE y de acuerdo al departamento en donde labore al momento de la postulacin. Una vez aprobado, el postulante la certificacin concedida por el OSCE tiene una vigencia de dos aos, en que posteriormente se efectuar un procedimiento
de renovacin.
El procedimiento de evaluacin y verificacin de conocimientos es obligatorio
para todos los funcionarios y servidores que elaboran en el OEC (rgano Encargado de las Contrataciones) de las entidades pblicas y que intervienen en: a) la elaboracin del Plan Anual de Contrataciones; b) la elaboracin del expediente de contratacin en bienes, servicios u obras; c) la determinacin del valor referencial; d) la
conduccin del proceso de seleccin; e) el apoyo al comit especial; f) el control y/o
supervisin de la ejecucin del contrato y otras acciones vinculadas a tales funciones. No es determinante el vnculo laboral o contractual que el funcionario o servidor
mantenga con la entidad, incluso si presta servicios profesionales temporales como
asesor, consultor o experto independiente.
El Sistema de Certificacin del OSCE es individual, virtual y gratuito; permite a
los profesionales y tcnicos postulantes que laboran en los rganos encargados de
las contrataciones de las entidades del Estado tener acceso a un cdigo y procedimiento de certificacin que exige una calificacin mnima aprobatoria de catorce
puntos sobre veinte y la presentacin de la documentacin que acredite la capacitacin y experiencia requerida. Cumplida estas condiciones, el OSCE debe emitirle una constancia electrnica en la que se le asigna el cdigo de certificacin y se
registra en la base de datos que administra, informacin que puede ser consultada
por las entidades pblicas, privadas y por el pblico en general mediante la pgina
web del OSCE <http://certificacion.osce.gob.pe>.
El Estado ha delegado al OSCE esta funcin capacitadora y acreditadora, con
la intencin de que existan funcionarios y servidores capaces de llevar adelante los
procesos de seleccin en las condiciones ms favorables, cumpliendo con la normativa existente y los principios que regulan las Contrataciones del Estado. Por lo
que el OSCE ha implementado e iniciado un proceso de certificacin gratuito de funcionarios y servidores de los rganos encargados de las contrataciones en todas
las entidades del Estado que intervienen directamente en los procesos de seleccin
para que se realicen compras pblicas eficaces y eficientes.
380

IX. REGISTRO DE CAPACITADORES EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
El OSCE, a travs de la Subdireccin de Desarrollo de Capacidades de la Direccin Tcnico Normativa, debe propiciar el incremento de la cantidad de operadores especializados sobre la normativa de las Contrataciones del Estado, aumentando la oferta educativa y el servicio de capacitacin a travs de alianzas estratgicas
a nivel nacional. Esta oferta educativa que tiene como finalidad cubrir las demandas
de las entidades y de las empresas que contratan con el Estado para tener personal
idneo, tiene una variedad de opciones de capacitacin tcnica con universidades
o instituciones educativas dedicadas al servicio de impartir conocimientos, actualizar y/o reforzar al operador en el procedimiento de aplicacin de la normativa de
las contrataciones, as como temas de gestin pblica, a travs de la suscripcin de
convenios y convocatorias que se realizan en las sedes desconcentradas, de acuerdo al lugar en el que el postulante ha adquirido su experiencia laboral.
Entre los requisitos obligatorios dentro del proceso de incorporacin para pertenecer al equipo de capacitadores del OSCE tenemos los siguientes:
1.
No tener registro de sentencia condenatoria firme en procesos penales y/o sancin administrativa firme vigente (segn formato de declaracin jurada).
2.
Ttulo profesional a nombre de la nacin en las carreras de Derecho, Administracin, Economa, Ingeniera, Contabilidad y carreras afines. Adicionalmente,
para el caso de la especialidad del Seace, se aceptar ttulo profesional tcnico
en Administracin, Contabilidad, Computacin e Informtica y carreras afines.
3.
Experiencia en actividades de contratacin pblica no menor a cinco aos (se

contabiliza el tiempo como secigrista, practicante preprofesional o practicante
profesional), en los departamentos que integran el eje al cual postula.
4.
Para los postulantes de la sede Lima (congrega a los departamentos de Lima

y la Provincia Constitucional del Callao) experiencia en treinta participaciones
(con un mnimo de tres horas por participacin) o cien horas como docente en
el dictado sobre contratacin pblica o en temas afines, con una antigedad no
mayor de cuatro aos.
Para los postulantes de los dems departamentos del interior del pas se requiere experiencia en quince participaciones (con un mnimo de tres horas por participacin) o cincuenta horas como docente en el dictado sobre contratacin pblica
o en temas afines, con una antigedad no mayor de cuatro aos.
El OSCE ha diseado un programa de investigaciones en contrataciones pblicas convocando a personas interesadas para contribuir en el mejoramiento del Sistema de Contratacin Pblica a travs de la produccin de conocimientos que permitan mejorar el Sistema de Adquisiciones y Contrataciones en materia de bienes,
servicios y obras mediante sesiones y talleres de asesora, asistencia tcnica y monitoreo para el desarrollo de proyectos de investigacin en las diversas materias de
381
la contratacin pblica, que sern publicados en la biblioteca virtual y otros medios

que el OSCE administra.
El OSCE cuenta con un equipo de capacitadores que han salido de las diversas
promociones que ha formado y se encuentra integrado por profesionales de diferentes disciplinas especializados en la normativa de Contrataciones del Estado y su
aplicacin. Son responsables de capacitar en los eventos organizados por el OSCE
o por aliados estratgicos en los cursos bsicos, intermedios o avanzados que se
realicen. La relacin de estos capacitadores se encuentra registrado en el portal institucional, en el rea de Desarrollo de Capacidades, en donde aparecen las promociones a las que pertenecen, las condiciones y especialidades que tienen.
X.
REGISTRO DE INSTITUCIONES Y EMPRESAS CAPACITADORAS
El Organismo Supervisor de la Contrataciones del Estado tambin debe acreditar a todas las instituciones o personas jurdicas que tengan como finalidad capacitar a los operadores y personas vinculadas o interesadas con las contrataciones
pblicas, por lo que deber tener un registro en el que se conozca pblicamente
cules son las personas que han cumplido con los requisitos y formalidades para
acceder a tal registro, que debe ser reglamentado para tener la garanta de que las
instituciones que se dediquen a esta tarea educativa y capacitadora tengan las condiciones mnimas que le permitan cumplir, de manera eficiente, la formacin y capacitacin en los temas de Contrataciones del Estado y sus alumnos egresados, tengan los mritos suficientes y tambin estn en condiciones de ser acreditados por el
OSCE para un desempeo eficiente en las entidades pblicas.
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado desde sus inicios ha
estado propiciando y realizando en forma permanente cursos de capacitacin para
todas las personas interesadas en las contrataciones pblicas, tanto es as que tiene diseado y publicado en la pgina web las reglas para el servicio de capacitacin
e inscripcin de los eventos que realiza el OSCE, en donde se informa la disponibilidades de cupos para cada evento, su costo, condiciones y certificaciones que se
otorga. Tambin el OSCE cuenta con capacitadores certificados que permiten la ltima difusin y la normativa en los diferentes eventos que organiza en forma directa o
en apoyo de empresas o entidades pblicas que requieran cursos de capacitacin.
Los organismos pblicos como el OSCE deben realizar acciones de capacitacin en busca del desarrollo profesional y tcnico de las personas que prestan servicios al Estado en las reas de su capacitacin. La capacitacin debe contribuir a la
calidad de servicios y actividades de las Contrataciones del Estado en su formacin
profesional y laboral, identificando los temas y reas que contribuyen a la mejora
continua de su gestin en los servicios primordiales que ofrecen a sus usuarios y a
la ciudadana en general, y teniendo en cuenta los criterios de eficiencia, eficacia,
mrito, sostenibilidad y equidad en el acceso de los conocimiento de esta materia.
382
La capacitacin y especializacin en las Contrataciones del Estado es una necesidad y exigencia para su eficacia, por lo que debe propiciarse por todos los
medios que existan personas suficientemente preparadas para intervenir eficientemente en todas sus etapas. Felizmente, los conocimientos y el desarrollo de esta
disciplina se han ido incrementado notoriamente, dejando de ser el privilegio de algunos cuantos expertos que se aprovechaban de la complejidad de las normas,
que continuamente se modifican y hacen difcil que personas no preparadas puedan
intervenir o, en todo caso, cometan gruesos errores.
Siempre me pregunt por qu existen diversos procesos de seleccin y modalidades alternas, incluso con disposiciones legales (decretos de urgencia) que modifican los plazos, crean excepciones y situaciones que complican los trmites y procedimientos; o reglamentaciones y directivas tcnicas y extensas. Nunca se apost
por la sencillez y la celeridad de las normas, coexistiendo varias formas de contratacin que se diferencian principalmente por su monto o valor referencial, cuando lo
prctico hubiera sido que se simplifique y exista, por ejemplo, solo dos procesos:
uno de mayor cuanta y otro de menor cuanta, con reglas claras y breves que permitan la participacin de una mayor cantidad de proveedores; pero seguramente se
dir que se afecta la seguridad y seriedad de la contratacin e impide el negocio de
empresas capacitadoras.
El Gobierno ha expedido el Decreto Legislativo N 1025 que aprueba normas
de capacitacin y rendimiento para el Sector Pblico y su reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo N 009-2010-PCM, en el que se dispone que la capacitacin en las entidades pblicas tiene como finalidad el desarrollo profesional, tcnico y moral del personal que conforma el Sector Pblico; asimismo, contribuye a
mejorar la calidad de los servicios brindados a los ciudadanos y es una estrategia
fundamental para alcanzar el logro de los objetivos institucionales a travs de los
recursos humanos capacitados. Debe ser un estmulo al buen rendimiento y trayectoria del trabajador y, a su vez, un elemento necesario para el desarrollo de la lnea
de carrera que coincida las necesidades organizativas en los diferentes perfiles y
expectativas profesionales del personal que repercutir en los usuarios de los servicios pblicos.
Los principios que regulan la capacitacin deben estar orientados a que las entidades pblicas alcancen sus objetivos institucionales y mejoren la calidad de los
servicios pblicos brindados a la sociedad; asimismo, deben atender las necesidades provenientes del proceso de modernizacin y descentralizacin del Estado, as
como la necesidad de conocimiento y superacin profesional de los servidores pblicos. La capacitacin del Sector Pblico se rige por los principios de mrito, capacidad, responsabilidad de los trabajadores, imparcialidad y equidad, evitando la
discriminacin de las personas. Tambin se rigen por los principios de especializacin y eficiencia, fomentando el desarrollo de un mercado competitivo y de calidad de formacin a partir de la capacidad instalada de las universidades, institutos
y otros centros de formacin profesional y tcnica de reconocido prestigio, a travs
383
de convenios interinstitucionales y alianzas estratgicas con entidades pblicas y/o

privadas.
Los niveles de capacitacin que brinda el OSCE son tres: bsico, intermedio y
avanzado, con metodologas distintas que deben ayudar a mejorar la capacidad del
funcionario, especialmente a los encargados de las reas de Logstica, Abastecimiento o Administracin en las modalidades presencial y virtual a distancia, a travs
de un aula virtual que proporciona un ambiente adecuado para que los alumnos se
capaciten desde todas las localidades de nuestro pas, interactuando sin la necesidad de estar conectados al mismo tiempo.
La reciente Directiva N 021-2012-OSCE/CD, emitida el 20 de diciembre de
2012, considera que para el cmputo de las ochenta horas lectivas necesarias para
el registro de profesionales y tcnicos certificados solo se tendrn en cuenta las
capacitaciones brindadas por el OSCE o por sus aliados estratgicos con convenios vigentes a partir de la vigencia de la mencionada directiva (28 de diciembre de
2012); es decir, que solo tomarn en cuenta las certificaciones de las empresas o
instituciones que han suscrito convenios con el OSCE y que deben seguir los lineamientos y exigencias establecidas.
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CAPTULO
DCIMO SEGUNDO
SISTEMA ELECTRNICO DE
ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
DEL ESTADO (SEACE)
CAPTULO DCIMO SEGUNDO
SISTEMA ELECTRNICO DE ADQUISICIONES

Y CONTRATACIONES DEL ESTADO (SEACE)
I.
IMPORTANCIA DEL SEACE
Es el portal web de informacin de todas las contrataciones sobre bienes, servicios, consultoras y obras que requieren las entidades pblicas para el cumplimiento de sus fines; asimismo, permite la contratacin electrnica entre las entidades
del Estado y los proveedores. Es un sistema integral moderno y ptimo que genera
ahorros en las contrataciones pblicas y que permite la transparencia y objetividad
de los procesos programados y en los procesos convocados. El Seace ha conseguido lograr una ubicacin importante dentro de las contrataciones electrnicas que
tienen los diferentes pases de Amrica, siendo uno de los portales ms avanzados
de la regin, y con altos niveles de madurez y eficacia.
El Seace es el sistema electrnico que permite el intercambio de informacin y
difusin sobre todas las contrataciones que realiza el Estado, as como la realizacin de las transacciones electrnicas que se efectan en las diferentes modalidades de seleccin previstas en la ley. La obligatoriedad que tienen las entidades pblicas de publicitar en el Seace incluye todo tipo de contratacin cualquiera fuese
el rgimen legal o fuente de financiamiento al que est sujeto. Este instrumento de
gobierno electrnico permite relacionarse al OSCE con las empresas e interesados
a fin de cumplir fielmente sus objetivos y atribuciones que la ley le faculta.
La informacin que se registre en el Seace debe ser idntica a aquella que se
tiene como documento final y original para la realizacin de cualquier acto, ya sea
en el proceso de seleccin, programacin, contrato o su ejecucin, bajo responsabilidad del funcionario que hubiese solicitado la activacin del certificado Seace y
de aquel que hubiera registrado la informacin. Todos los actos realizados a travs
del Seace se entendern notificados desde el mismo da de su publicacin, salvo
en la notificacin del laudo arbitral que se dar por efectuada desde ocurrido el ltimo acto.
387
El Seace se inici en el marco de la modernizacin de la Administracin Pblica al declararse el inters que tiene el Estado para que la gestin pblica involucre
el uso de tecnologas que permitan brindar a las entidades una mayor eficiencia y
eficacia en la administracin de sus recursos y en el cumplimiento de sus funciones. Por lo que, para el logro sostenido de dicho propsito, se dispuso la necesidad
de implantar un sistema electrnico de adquisiciones y contrataciones pblicas que
incremente y mejore las condiciones que tiene el Estado para contratar la adquisicin de bienes, servicios, obras y arrendamientos en condiciones de calidad economa y oportunidad, y para que los proveedores participen en condiciones de equidad y conocimiento pleno de las actuaciones que deben darse en los procesos de
contratacin.
El Seace como instrumento del gobierno electrnico, que permite a la Administracin Pblica y a las empresas a cumplir con mayor eficacia sus objetivos, se instituy a travs del Decreto Supremo N 031-2002-PCM, publicado el 8 de mayo de
2002, en la que se aprobaron los lineamientos de polticas generales para su desarrollo, el incremento y mejora de las condiciones que el Estado requiere para contratar en situaciones de calidad, ahorro y celeridad, por lo que todos los organismos
pblicos estn obligados a colaborar y comprometerse en esta poltica de contratacin electrnica, conforme al mbito de sus competencias institucionales.
Conforme a la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, en su
artculo 26 (Ley N 27806) que rige a partir de enero de 2003, se obliga al OSCE,
anteriormente Consucode, a publicar trimestralmente informacin de las adquisiciones y contrataciones realizadas por las entidades de la Administracin Pblica, cuyo
valor referencial haya sido igual o superior a cincuenta UIT. Para tal fin, la informacin debe ser desagregada por pliego, cuando sea aplicable, detallando el nmero
del proceso, el valor referencial, el proveedor o contratista, el monto del contrato, las
valorizaciones aprobadas, de ser el caso, el plazo contractual, el plazo efectivo de
ejecucin y el costo final. Estas actuaciones, que constituyen infracciones administrativas graves, son investigadas y sancionadas a travs de procedimiento de responsabilidad funcional que en forma directa conduce la Contralora.
Cualquier ciudadano puede acceder a la informacin de las contrataciones y
adquisiciones del Estado a travs del Seace, ya que son de dominio pblico y tiene
el derecho de conocer cmo se gastan sus contribuciones, basado en los principios
de publicidad y transparencia. Asimismo, permite evitar costos de publicaciones que
tendran que hacerse a travs de otros medios, como avisos en peridicos locales
o diarios de circulacin nacional, permitiendo un ahorro significativo para las entidades y el conocimiento gratuito de todos los interesados, incluyendo a la opinin pblica y medios de prensa que se especialicen en estos temas. Adems, se produce
la economa de procedimientos, ya que se manejan menos barreras burocrticas y
todas las personas involucradas en los procesos de contrataciones pblicas tienen
acceso al sistema informtico.
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Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (Seace)
El Seace permite a todo tipo de proveedores conocer y recibir las oportunidades de negocios que se puede realizar con las entidades pblicas a travs de su
correo electrnico, por lo que debe registrarse en el sistema para tener acceso a
una clave y estar atentos a todas las convocatorias de los diversos procesos de seleccin que se llevan a efecto por los organismos pblicos. Es un sistema integral
de informaciones compuesto por polticas, procedimientos, normas, resoluciones y
software basadas en el uso del Internet que ha modernizado y optimizado grandemente el sistema de las contrataciones que realiza el Estado.
Con las modificaciones a la normativa de las contrataciones pblicas se han
actualizado las disposiciones aplicables al registro de informacin en el Seace a travs de la Directiva N 007-2012-OSCE/CD, que es de cumplimiento obligatorio para
todas las entidades contratantes que se encuentran bajo el mbito de aplicacin de
la ley conforme al numeral 3.1, as como para los rbitros y otros usuarios autorizados a registrar informacin en el Seace. En ella se dispone que ya no ser necesario que todas las informaciones que se registren y publiquen en el Seace se remitan
al OSCE por medio escrito, salvo que la normativa vigente as lo exija o el OSCE lo
solicite en ejercicio de sus funciones.
El Seace cuando corresponda, deber incluir en la convocatoria de los procesos de seleccin la indicacin de los instrumentos internacionales bajo cuyos alcances se encuentran cubiertos los procesos de seleccin publicados por las entidades,
tomando para ello la informacin de los umbrales fijados en los instrumentos internacionales proporcionado por el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (Mincetur) al OSCE, as como la informacin registrada por la entidad.
Todas las entidades sujetas a la Ley de Contrataciones del Estado estn en la
obligacin de reportar la informacin relacionada con sus adquisiciones y contrataciones en el Sistema de Informacin sobre Adquisiciones y Contrataciones del Estado, bajo responsabilidad del titular del pliego o de la mxima autoridad administrativa, segn corresponda. Si bien pueden existir entidades que no tengan Internet,
esta situacin prcticamente est desapareciendo porque en todas las localidades,
por ms pequeas que sean, ya cuentan con cabinas de Internet, incluso pueden
dirigirse a zonas cercanas para registrar todas las informaciones requeridas en la
convocatoria de los procesos de seleccin; es decir, no cumplir con las publicaciones en el Seace acarrea nulidades de los procesos convocados, sin conocimiento
del OSCE.
En forma excepcional, todava se permite que algunas entidades que no tengan
acceso al Internet puedan solicitar autorizacin al OSCE para efectuar procesos y
contrataciones mediante la publicacin de avisos en un diario de circulacin nacional o local para casos de licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones
pblicas y mediante invitacin para casos de adjudicaciones directas selectivas y
adjudicaciones de menor cuanta. La notificacin de los dems actos deber efectuarse por escrito, salvo el otorgamiento de la buena pro realizada en acto pblico,
cuando corresponda.
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El Seace tiene un mdulo informativo en donde deben difundirse todos los procesos de contrataciones, como las publicaciones de los planes anuales, su convocatoria, bases aprobadas e integradas, resultados de la adjudicacin, cuadros de
evaluacin y toda informacin necesaria. Tambin cuenta con el mdulo transaccional, en donde deben registrarse las contrataciones sin acto pblico (adjudicaciones
de menor cuanta) y con acto pblico (las dems modalidades de contratacin con
montos mayores).
Las entidades solo podrn convocar y realizar procesos de seleccin conforme
a ley a travs de licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones directas
pblicas y selectivas, y adjudicaciones de menor cuanta, que hayan sido previamente incluidos y aprobados en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones
del Estado y registrados en el Sistema de Informacin de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
Las bases integradas deben estar publicadas ineludiblemente en el Seace; si
no se cumple esta disposicin legal, el comit especial no puede continuar con la
tramitacin del proceso de seleccin, bajo sancin de nulidad y sin perjuicio de las
responsabilidades a que hubiere lugar. La publicacin de las bases integradas es
obligatoria incorporando las modificaciones que se hubiera producido como consecuencia de las consultas, observaciones y/o pronunciamientos; y as no los hubiera,
tambin debe publicarse.
El ministerio competente en las Contrataciones del Estado, a travs de Produce acceder, permanentemente a los planes anuales registrados en el Seace para
su anlisis y difusin entre las microempresas y pequeas empresas (mypes). Las
entidades pueden utilizar adicionalmente otros medios publicitarios con la finalidad
de que los proveedores puedan tener conocimiento de las convocatorias de los procesos de seleccin que se inicien, propiciando la mayor concurrencia y participacin de postores.
No se podr suscribir contrato alguno si no se ha realizado previamente el proceso de seleccin correspondiente y este haya sido registrado en el Sistema de
Informacin sobre Contrataciones y Adquisiciones del Estado, administrado por el
OSCE, considerando que solo se puede administrar lo que se puede medir, conocer y controlar, por ello la necesidad de tener un registro actualizado y que sea de
conocimiento pblico.
La informacin deber remitirse al Sistema de Informacin sobre Contrataciones y Adquisiciones del Estado, al cual se puede acceder a travs de la pgina
electrnica del OSCE, para lo cual la entidad debe tramitar ante el OSCE la creacin de un usuario para el acceso al Sistema de Informacin sobre Contrataciones
y Adquisiciones del Estado. En tal sentido, el titular del pliego, la mxima autoridad
administrativa o el rgano o funcionario que cuente con facultades suficientes, deber remitir al OSCE el nombre, cargo, telfono, fax y correo electrnico de la persona responsable de la remisin de la informacin sealada. En respuesta, OSCE
390
notificar al correo electrnico indicando, el usuario y la contrasea inicial para la

persona designada.
En caso de que la entidad ya cuente con usuario y contrasea para publicar su
Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones, no ser necesario seguir este procedimiento, puesto que podr ingresar directamente al Sistema de Informacin sobre
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, haciendo uso de dicho usuario y contrasea. Una vez efectuada la remisin de la informacin sobre el sistema, no ser
necesaria una remisin por medio escrito.
En caso de detectarse defectos, omisin y/o fraude en la informacin remitida,
los funcionarios encargados asumirn la responsabilidad que les asiste, conforme
a la normativa vigente, sin perjuicio de poner el caso en conocimiento de la Contralora General de la Repblica para que inicie las acciones pertinentes. Estas actuaciones constituyen infracciones administrativas graves que son investigadas y sancionadas a travs de procedimiento de responsabilidad funcional conducidas por la
Contralora.
Los procesos electrnicos se implementaron con base en el Mdulo de transacciones sin acto pblico utilizado por algunas entidades desde el ao 2006. Este
mdulo est a disposicin de los proveedores desde la pgina principal del Seace,
y desde donde podrn interactuar con las entidades pblicas contratantes participando en proceso de seleccin electrnicos. Con esta herramienta, los proveedores
ya no necesitan entregar la documentacin de sus propuestas en forma presencial
y pueden realizar el seguimiento del proceso de contratacin en forma permanente. El Seace dispone de todos los mecanismos de seguridad apropiados para garantizar la inviolabilidad de las propuestas (sobres electrnicos) presentados por
los usuarios proveedores. nicamente, los usuarios autorizados por las entidades
pblicas realizarn la apertura de las propuestas presentadas en estos procesos
electrnicos.
II.
FUNCIONES, REGISTROS E INFORMACIONES QUE PRESTA EL SEACE
El Seace fue diseado para que funcione a travs del Internet en un sistema
administrado por OSCE y de propiedad del Estado. Entre las principales funciones
que tiene podemos sealar:
1.
Permite que las entidades pblicas contratantes den a conocer sus demandas
de bienes, servicios y obras pblicas, que requieren durante el ao fiscal.
2.
Que los proveedores accedan libremente a la informacin y participen en los diferentes actos de un proceso de seleccin determinado.
3.
Que los rbitros utilicen el certificado Seace emitido por el OSCE para interactuar en determinado proceso arbitral y puedan presentar la informacin a la que
estn obligados.
391
4.
Permite el intercambio de informacin y difusin sobre las adquisiciones y Contrataciones del Estado, as como la realizacin de transacciones electrnicas, a
los usuarios autorizados.
5.
Obliga a que todas las entidades pblicas utilicen un sistema para publicar y
registrar el aviso de convocatoria, las bases de los procesos de seleccin y las
bases integradas, y otras informaciones, bajo sancin de nulidad.
6.
Registrar los otorgamientos de buena pro, declaratoria de procesos de seleccin desiertos, exoneraciones, postergaciones, fe de erratas y cuanta informacin sea til y necesaria para todos los que participan en los procesos de
seleccin.
7.
Es un medio oficial para notificar mediante el cual se exige a los postores o

participantes de un proceso de seleccin estar pendientes de todos los actos
realizados a partir del da siguiente de su publicacin por lo que deben realizar un permanente seguimiento en la pgina web y obviamente tener acceso al
Internet.
Las informaciones y registro de acciones en el Seace que deben ser publicadas durante el trmite del proceso de seleccin, cuando correspondan, son las
siguientes:
1.
Pliego de absolucin de consultas y/u observaciones a las bases.
2.
Elevacin de observaciones a las bases al OSCE.
3.
Pronunciamiento emitido por el OSCE.
4.
Bases aprobadas e integradas.
5.
Registro del acta y cuadro comparativo en caso de empate.
6.
La buena pro otorgada por un monto no mayor al 100 % del valor referencial.
7.
La buena pro otorgada hasta el lmite del 110 % del valor referencial.
8.
Registro de las declaratorias de procesos desiertos.
9.
El recurso de apelacin presentado ante la entidad.
10. Recurso de apelacin interpuesto ante el tribunal del OSCE.

11. Registro de resolucin del recurso de apelacin.
12. Registro de agotamiento de la va administrativa.
13. Registro del consentimiento de la buena pro.
14. Registro de nulidad del proceso de seleccin o de tems.
15. Registro de cancelacin total del proceso o de tems.
16. La no suscripcin del contrato por el postor.
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17. La no suscripcin del contrato por decisin de la entidad.

18. La modificacin de datos errneos publicados en la convocatoria.
19. Postergacin de las etapas del proceso de seleccin.
Adems, deben publicarse y difundirse las informaciones sobre:
1.
Los planes anuales de contratacin (PAC)
2.
Registro de Informacin de las Contrataciones sujetas a supuestos de inaplicacin.
3.
Registro de informacin de contrataciones sujetas a regmenes legales de contratacin.
4.
Las convocatorias de los Procesos de Seleccin.
5.
El registro del procedimiento de exoneracin.
6.
Registro de proceso de seleccin por encargo.
7.
Registro de contratos.
8.
Registro de laudos.
9.
Autorizacin para entidades que carecen del Internet.
10. Los resmenes ejecutivos.

11. Registro de contrataciones por montos de 1 a 3 UIT realizados en el mes
anterior.
La base de datos que tiene la pgina web del OSCE tambin incluye:
1.
Registro Nacional de Proveedores.
2.
Listado de entidades contratantes.
3.
Registro de participantes antes de que sean postores.
4.
Registro del comit especial y del funcionario que los design.
5.
Catlogo de productos (codificacin).
6.
Registro de rbitros y de Laudos Arbitrales.
7.
Inicio y culminacin de los procesos arbitrales.
8.
Resoluciones y acuerdos del tribunal.
9.
Pronunciamientos de fiscalizacin.
10. Registro de los profesionales y tcnicos certificados por el OSCE para desempearse en rgano Encargado de las Contrataciones de las entidades (OEC).
393
Todos los actos que se realicen por medio del Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado, que cumplan con las disposiciones vigentes,
tienen la misma validez y eficacia que los actos realizados por medios manuales,
pudiendo sustituirlos para todos los efectos legales. Es responsabilidad del participante o postor efectuar el permanente seguimiento del proceso de seleccin a
travs del Seace. Las entidades deben utilizar obligatoriamente las bases estandarizadas para las contrataciones corporativas que apruebe el OSCE y deben ser
divulgadas a travs del Seace.
El Plan Anual de Adquisiciones debe contener lo siguiente: a) el objeto de contratacin; b) la descripcin de los bienes, servicios u obras a contratar y su correspondiente cdigo asignado; c) el valor estimado de la contratacin; d) el tipo de
proceso que corresponde al objeto y su valor estimado, as como la modalidad de
seleccin; e) la fuente de financiamiento; f) el tipo de moneda; g) los niveles de centralizacin o desconcentracin de la facultad de contratar; y h) la fecha prevista de
la convocatoria.
Las bases integradas deben publicarse obligatoriamente en el Seace y deben
incorporar ineludiblemente las modificaciones que se hayan producido como consecuencia de las consultas, observaciones y/o pronunciamientos. Si no se cumpliera
con su publicacin, el comit especial no puede continuar con la tramitacin del proceso de seleccin, bajo sancin de nulidad y sin perjuicio de las responsabilidades
a que hubiere lugar para sus miembros.
La convocatoria de todo proceso de seleccin deber contener obligatoriamente lo siguiente: a) la identificacin, domicilio y RUC de la entidad que convoca; b) la
identificacin del proceso de seleccin; c) la indicacin de la modalidad de seleccin, de ser el caso; d) la descripcin bsica del objeto del proceso; e) el valor referencial; f) el lugar y la forma en que se realizar la inscripcin o registros de participantes; g) el costo del derecho de participacin; h) el calendario del proceso de
seleccin; i) el plazo de entrega requerido o de ejecucin de contrato; j) la indicacin de los instrumentos internacionales bajo cuyos alcances se encuentra cubierto
el proceso de seleccin, de ser el caso.
Todas las prrrogas o postergaciones de las etapas de los procesos de seleccin que se aprueben deben registrarse en el Seace, modificndose el cronograma
o calendario original. Estas prolongaciones a los plazos se deben dar siempre que
medien causas debidamente justificadas, dando el comit especial aviso de ello a
todos los participantes de los procesos de seleccin, as como formulando un informe al titular de la entidad, explicando el motivo de la prrroga.
El mdulo de transacciones electrnicas ha sido puesto a disposicin de los
usuarios del Seace, en especial de los proveedores del Estado, para que dispongan de un sistema que les permita interactuar con las entidades pblicas contratantes, de tal forma que puedan realizar la presentacin de sus ofertas y propuestas
tcnico-econmicas a travs del portal. En una etapa inicial sern convocados los
394
procesos electrnicos de menores cuantas para el rango de compras de bienes y

servicios, cuyo valor referencial no supere las cuatro UIT.
Posteriormente, se irn incorporando los procesos con valores referenciales
superiores a este rango, hasta completar a todos los procesos de seleccin sin acto
pblico. En el Seace, tambin deben registrarse todos los procesos especiales que
ltimamente se han venido dando, como el Proceso de Seleccin Abreviado (PSA),
dentro del shock de inversiones y el programa agua para todos; el Proceso Especial
de Seleccin (PES), para los proyectos agua y desage; el proceso para el fenmeno del nio para bienes servicios y obras que sirvan para prevenir la consecuencias
de este posible desastre; los procesos especiales dentro del plan anticrisis dispuestos mediante los Decretos de Urgencia Ns 020-2009, 041-2009 y 078-2009.
Con esta herramienta, los proveedores ya no necesitarn entregar la documentacin de sus propuestas en forma presencial y podrn realizar el seguimiento del
proceso a travs de la web, hasta el otorgamiento de la buena pro y registro del contrato especfico. Se dispondrn de todos los mecanismos de seguridad apropiados
(sobres electrnicos) para garantizar la inviolabilidad de las propuestas presentadas por los usuarios proveedores hasta la fecha de apertura de dichas propuestas.
nicamente, los usuarios autorizados de las entidades pblicas estn autorizados a
realizar la apertura de los sobres electrnicos que contienen las propuestas tcnicoeconmicas de los postores participantes. Dichas propuestas estarn resguardadas
en la bveda electrnica del sistema hasta la fecha y hora indicada en el calendario del proceso de seleccin de acuerdo a lo registrado por la entidad que convoca.
Mediante directivas, el OSCE debe sealar la forma en que aplicar obligatoriamente las adjudicaciones de menor cuanta para la contratacin de servicios va
electrnica por las entidades del Estado, as como la forma en que se aplicar la
obligatoriedad de las contrataciones en los procesos de licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones directas en sus distintas modalidades y adjudicaciones de menor cuanta para la adquisicin de bienes, consultora de obras y ejecucin de obras. Tambin se establecern los criterios para la incorporacin gradual
de las entidades pblicas al Seace, teniendo en cuenta la infraestructura y condiciones que estas posean o los medios disponibles para estos efectos. Especialmente,
las compras corporativas que es una forma de contratacin mediante la cual varias
entidades se agrupan para adquirir bienes o contratar servicios de manera conjunta, realizando solo un proceso de seleccin, con el objeto de reducir los costos de
transaccin y aprovechar las ventajas de la economa de escala.
III. PROCESOS ELECTRNICOS
De acuerdo a la nueva ley, se ha establecido en su sptima disposicin complementaria final que la Contralora General de la Repblica tendr acceso directo
a la informacin registrada en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado
(Seace) para los fines de control y fiscalizacin a que hubiera lugar.
395
El desarrollo de las etapas correspondientes a la fase de seleccin de los procesos electrnicos se llevar a cabo y difundir ntegramente a travs del Seace,
como a continuacin detallamos:
1.
La convocatoria contendr obligatoriamente las bases y los datos generales del

proceso para conocimiento de los postores, bajo sancin de nulidad, as como
el valor referencial, cronograma, cdigo presupuestal, resumen ejecutivo y dems especificaciones tcnicas que sean necesarias para que los probables
postores tengan conocimiento pleno de las exigencias solicitadas.
2.
Registro de participantes, indicndose el horario y el lugar en donde se efectuar el registro y el costo de reproduccin de las bases. La participacin del proveedor en procesos electrnicos, una vez registrado, presume la aceptacin de
las condiciones de uso del Seace y su seguimiento permanente.
3.
Consultas y observaciones; las respuestas a las consultas tienen la condicin

de obligatorias, deben ser fundamentadas y sustentadas debiendo comunicarse en forma oportuna a todos los participantes del proceso de seleccin a travs del Seace. Las observaciones se formulan mediante escrito debidamente
fundamentadas, cuando existan transgresiones a la normativa y la absolucin
corre a cargo del comit especial. Las notificaciones, de igual forma, se hacen
a travs del Seace.
4.
La presentacin de las propuestas tcnica y econmica se inicia conjuntamente con la etapa de Registro de participantes, y sern enviadas exclusivamente
a travs del Seace.
5.
Calificacin y evaluacin de propuestas que deben efectuarse despus de la

apertura electrnica de las propuestas presentadas por los postores.
6.
Otorgamiento de la buena pro.
7.
Dems actos que correspondan al proceso de seleccin electrnico hasta la

suscripcin del contrato, incluyendo reprogramaciones y fe de erratas en casos
excepcionales. Las fechas de inicio y fin de las etapas previstas en el cronograma o calendario registrado en el Seace, as como las que figuran en las bases
aprobadas, deben observar los plazos mnimos y mximos previstos en la ley y
en el reglamento para cada tipo y modalidad del proceso de seleccin.
La convocatoria de las licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas, cualquiera fuera su modalidad, se realizar a travs de la publicacin
obligatoria del aviso correspondiente en el Seace, debindose registrar, adems de
las bases respectivas, un resumen ejecutivo del estudio de las posibilidades que
ofrece el mercado, bajo sancin de nulidad. El mencionado resumen ejecutivo tiene
la finalidad de dar a conocer el anlisis realizado por la entidad para determinar el
valor referencial en un proceso de seleccin sealando los criterios y procedimientos que se emplearon. En tal sentido, este resumen debe contener lo siguiente: a) las fuentes empleadas a fin de determinar el valor referencial del proceso de
396
seleccin, que deben estar referidas al requerimiento realizado por el rea usuaria
de la entidad; b) los criterios, el procedimiento y/o metodologa utilizados a partir de
las fuentes previamente identificadas, con la finalidad de determinar el valor referencial del proceso de seleccin; c) el valor referencial del proceso de seleccin, as
como su antigedad; d) informacin adicional que, de ser el caso, resulte relevante
en el estudio realizado por la entidad.
El OSCE tiene a su cargo el Catlogo Electrnico de Convenio de Marco, que
debe ser publicado y difundido por intermedio del Seace, debiendo contener las fichas tcnicas con las caractersticas de los bienes y servicios que son ofertados
bajo la modalidad de convenio marco. La contratacin de un bien o servicio utilizado
en este catlogo resulta obligatorio desde el da siguiente a la publicacin de las fichas respectivas en el Seace, con la excepcin indicada en el artculo 97 del reglamento. El desarrollo de las fases de seleccin y ejecucin contractual de todos los
convenios marco que se convoquen deben ser publicados y difundidos a travs del
Seace. Las entidades tienen la obligacin de registrar en el Seace las rdenes de
compra o servicio que se hubiera generado en el empleo de esta modalidad.
Al tipo de proceso de seleccin que corresponda convocar, dentro de los mrgenes establecidos por la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico, deber
agregarse la frase Proceso Electrnico. Tal precisin no ser necesaria hacerla
en el Plan Anual de Contrataciones. Los participantes registrarn sus propuestas a
travs del Seace de acuerdo con las caractersticas, formatos y dems condiciones
establecidas en las bases. Para ello, debern ingresar al Mdulo de Transacciones
Electrnicas e ingresar su propuesta tcnica y econmica, ambas con su certificado
Seace, asegurndose de haber realizado el envo y la carga de estas en el sistema.
Las propuestas electrnicas de todos los participantes sern almacenadas en una
bveda segura del Seace hasta la fecha establecida en el calendario del proceso
para el acto de apertura electrnica de propuestas. Una vez enviadas las propuestas no cabe subsanacin alguna.
El nuevo reglamento expedido por Decreto Supremo N 184-2008-EF ha incorporado dos nuevos registros que deben ser publicados en el portal institucional:
a) la base de datos de profesionales y tcnicos que hayan logrado la certificacin de
OSCE y puedan intervenir en los procesos de contracciones pblicas; b) las instituciones o empresas capacitadoras autorizadas para ensear y capacitar a los operadores de la norma en aspectos vinculados con las Contrataciones del Estado.
La implementacin de estos registros y de la capacitacin de los funcionarios y
servidores de los rganos de contracciones de las entidades se realizar a los nueve meses de la entrada en vigencia de la nueva ley, situacin que recin se viene
realizando a travs del OSCE mediante las directivas y reglamentaciones que debe
hacer.
Para el Plan Estratgico del OSCE, el nuevo sistema tecnolgico propiciar una
capacidad de seguimiento y evaluacin que permitir revisar gilmente los patrones
397
de compra de las organizaciones y de los funcionarios individuales, seguir el avance

de los ejercicios de contrataciones, rastrear el progreso en la administracin de contratos, rastrear la historia y desempeo de los proveedores, revisar los resultados
de las evaluaciones de las licitaciones en trminos de costos y funcionarios involucrados, revisar la publicidad de las licitaciones, reconocer a los licitantes que han
sido preaprobados, etctera, as como hacer posibles reportes estndar y ad hoc
de todos los aspectos de las contrataciones, tanto por procesos individuales como
en agregaciones variadas. La gestin del control y la capacidad de seguimiento y
evaluacin basada en la informacin electrnica que producen los procesos de seleccin deben incluir sistemas inteligentes y tener un enfoque de riesgo con las siguientes caractersticas:
1.
Basarse en la informacin electrnica permitir que el control se realice en

tiempo real y en cualquier momento del proceso de contratacin, con los beneficios que trae consigo.
2.
La concepcin de control inteligente implicar que su nfasis estar en aprovechar la informacin electrnica en lnea para hacer todo tipo de anlisis, incluyendo estudios comparativos de procesos y resultados, anlisis en series de
tiempo, pruebas de eficiencia y otras prcticas usuales en los mecanismos de
control de los pases avanzados.
3.
El enfoque de riesgo conducir al control inteligente para identificar las situaciones que presentan mayor riesgo de ineficiencia o de corrupcin y crear los
mecanismos preventivos y correctivos que sean necesarios.
En los casos de subasta inversa electrnica, el OSCE desarrollar un sistema

que permita efectuar al comit especial la notificacin electrnica mediante el cual
se requiera al postor la subsanacin y remisin electrnica de los documentos necesarios. Asimismo, se ha puesto en vigencia la Directiva N 015-2012-OSCE/CD
sobre la aplicacin de la Modalidad Especial de Seleccin de Subasta Inversa.
IV. VENTAJAS DEL SISTEMA ELECTRNICO DEL OSCE
Entre los beneficios que permite la utilizacin del Seace tenemos:

1.
Posibilita la participacin de proveedores de diversas localidades del pas, dado

a que toman conocimiento a nivel nacional de los planes anuales de contratacin y las convocatorias que las entidades estatales deben publicitar.
2.
Facilita la supervisin, control y seguimiento en lnea de las contrataciones

efectuadas (interaccin por el Internet) para que los rganos de fiscalizacin
realicen sus funciones.
3.
Permite racionalizar recursos a travs del ahorro de tiempo, dinero y recursos

humanos. Evita la utilizacin del papel, que tiene mayor costo y es limitado.
398
4.
Reducir los costos burocrticos para las entidades y proveedores; as como

economizar y acelerar los trmites administrativos.
5.
Mayor transparencia en las contrataciones, generando confianza en los proveedores para hacer negocio con el Estado.
6.
Poner en conocimiento a los proveedores y contratistas de todas las actuaciones y decisiones que realiza el OSCE.
7.
Tiene registrados videos tutoriales sobre temas e informacin que requieren las
entidades y los proveedores que contratan con el Estado.
El servicio electrnico e informtico tiende a extenderse a todos los organismos

del Estado por los mltiples beneficios que conlleva; tanto es as que se ha dado la
normativa del uso, adquisicin y adecuacin del software en la Administracin Pblica (Ley N 28612) para unificar informacin a travs de los softwares, como desde
hace buen tiempo realiza el Seace. Esta Ley tiene por objeto establecer las medidas que permitan a la Administracin Pblica la contratacin de licencias de software y servicios informticos en condiciones de neutralidad, vigencia tecnolgica,
libre concurrencia y trato justo e igualitario de proveedores.
Recientemente, se ha puesto en vigencia la Directiva N 008-2010-OSCE/CD
sobre disposiciones aplicables al registro de informacin de los procesos de seleccin y de otros actos y trmites que deben ser publicitados en el Seace, que
tiene como finalidad precisar y uniformar los criterios que deben observar las entidades sujetas al mbito de la Ley de Contrataciones del Estado, para el registro
de la informacin administrada por el OSCE y establecer el procedimiento que deben seguir las entidades, conforme a todas las acciones que deben darse durante
el trmite del proceso de seleccin para su obligatoria publicidad. Tambin deben
registrarse los procedimientos de exoneracin, el registro de convenios, el registro de contratos internacionales y los procesos de seleccin convocados bajo regmenes especiales. Esta directiva la hemos incorporado como anexo en la presente edicin.
El OSCE debe utilizar los medios electrnicos de comunicacin para notificar
todos los actos que emite en ejercicio de sus funciones, los que poseen la misma
validez y eficacia que los realizados por los medios manuales. Adicionalmente a los
mtodos de notificaciones tradicionales, las entidades podrn utilizar medios electrnicos de comunicacin para el cumplimiento de los distintos actos que se disponen en la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado. En todos lo casos se
debern utilizar las tecnologas necesarias que garanticen la identificacin de los
participantes y la confidencialidad de las propuestas.
El OSCE a travs de la Direccin del Seace, as como las Subdirecciones de
Plataforma y Desarrollo de Proyectos que la integran deben efectuar las revisiones
que correspondan a la funcionalidad del Seace y, de ser el caso, atender las incidencias que los usuarios del sistema reporten sobre los registros de informacin,
adoptando las medidas que resulten conveniente, segn sea el caso.
399

V.
EL SISTEMA INFORMTICO DE INFOBRAS
Recientemente se ha creado un sitio web que permitir dar a conocer a todos

los ciudadanos, y en especial a la opinin publica, cul es el avance y situacin
de las obras ejecutadas en todas las instancias de la Administracin Pblica. Va a
constituir una base de datos que posee informacin de los organismos y sistemas
que orientan y supervisan el gasto pblico como son el SIAF (Sistema integrado de
la Administracin Financiera del Estado), el OSCE (Organismo Supervisor de las
Contrataciones), el SNIP (Sistema Nacional de Inversin Pblica) y el Seace (Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado).
Estos instrumentos de medicin permitirn observar igualmente el nivel de
ejecucin econmica comparndolo con el nivel de los avances de las obras, a
travs de un seguimiento permanente a cargo de la Controlara General de la Repblica que est en condiciones de efectuar una fiscalizacin actualizada del desempeo y actuaciones de los rganos encargados de las contrataciones en aplicacin de los principios de publicidad y transparencia, que debe existir en toda
contratacin estatal.
INFObras ha sido diseado e implementado por la Contralora General de la
Repblica para que todas las entidades pblicas ejecutoras registren todas las
obras que realicen por las modalidades de administracin directa o por contrata, sin
que exista un monto mnimo, a partir del 2 de enero de 2012, bajo responsabilidad.
La informacin a registrar incluye los avances fsicos y presupuestales, as como la
informacin detallada sobre la obra (ubicacin geogrfica, presupuesto asignado,
problemas presentados, valorizaciones, contratista, residente, supervisor y otros
datos) permitiendo realizar el seguimiento de los proyectos de inversin de obra publica, cualquiera fuera su fase de desarrollo.
El sistema INFObras tiene enlace con el Seace dentro del modulo de procesos,
lo cual le permite efectuar las consultas correspondientes, sin registrar nuevamente la informacin. La ficha de obra debe registrarse antes de publicarse y continuar
con el proceso de convocatoria en el Seace; la encargada de su registro es el rea
de Infraestructura o la que haga sus veces, que tambin deben hacer el registro de
cada avance mensual de la obra hasta el ltimo da hbil del mes siguiente.
Este sistema se fundamenta en que las obras pblicas permiten el desarrollo
de los pueblos y la mejora de los servicios, por lo que es importante velar por el
correcto uso de los recursos pblicos invertidos en cantidades cada vez mayores
debido a nuestro crecimiento econmico. Por tal motivo, la Controlara ha elaborado este instrumento de fiscalizacin, con el apoyo internacional y con tecnologa
satelital digitalizada que permite la ubicacin de las obras y se interconecta con
otros sistemas de informacin nacional para extraer y compartir los datos disponibles y actualizados respecto a las diversas y numerosas obras en el pas, y por
montos contratados significativos, que cada da se incrementan y que resulta indispensable hacerles el seguimiento para tratar de evitar las graves y serias irregularidades que se producen.
400
CAPTULO
DECIMOTERCERO
NOTIFICACIONES
CAPTULO DECIMOTERCERO
NOTIFICACIONES
I.
CONCEPTOS E IMPORTANCIA DE LAS NOTIFICACIONES
Las notificaciones son los actos que se ponen a conocimiento de los interesados para la eficacia de los derechos o de la declaracin de la voluntad sobre las resoluciones emitidas en un trmite administrativo sancionador, comunicndose a las
personas que correspondan y segn las formalidades preceptuadas. La notificacin
del acto administrativo debe ser practicada de oficio y su debido diligenciamiento
debe ser de la entidad que lo emite en el procedimiento sancionador; en nuestro
caso, es realizado por la Secretara del Tribunal de Contrataciones del Estado.
Todos los actos realizados dentro de los procesos de seleccin y administrativo sancionador se entendern notificados en la modalidad electrnica va Seace el
mismo da de su publicacin incluyendo los acuerdos, recursos de apelacin y de
reconsideracin, con excepcin de la notificacin del decreto que da inicio al procedimiento sancionador y que otorga plazo para formular los descargos, que deber
ser en forma personal. En los procesos de seleccin pueden solicitar, adems de la
notificacin efectuada en el Seace, que se le notifique personalmente en la sede de
la entidad o en la direccin del correo electrnico que seale al momento de registrarse como participante.
La notificacin es un acto jurdico procesal empleado por la Administracin Pblica que en todas las reas del Derecho Procesal revisten de especiales formalidades; consiste no en una declaracin, sino en crear un acto jurdico mediante el cual
la declaracin llega a ser percibida por una determinada persona, permitindole conocer su contenido y tienen el efecto consiguiente de producir la dependencia de la
litis y determinar la jurisdiccin y sus consecuencias, adems de reconocer la calidad de parte que tiene el notificado.
En algunos actos administrativos, las entidades emisoras no se encuentran
obligadas a efectuar la notificacin al existir la certeza de que el administrado ha tomado conocimiento indubitable del contenido de la notificacin y existe constancia
de ello como, por ejemplo, los actos emitidos en presencia del particular o durante
403
una audiencia en donde consta a travs de un acta su diligenciamiento, o por la va

electrnica, cuando estn obligados a seguir el procedimiento; por consiguiente, la
fecha de emisin del acto implica el inicio del plazo para la presentacin de los recursos a que hubiere lugar.
Los actos de comunicacin de las resoluciones administrativas que emite el
Tribunal de Contrataciones se realizan, por lo general, a travs del Seace y por
el Toma razn electrnico ubicado en la seccin del tribunal de la pgina web del
OSCE en los procedimientos administrativos sancionadores, a excepcin del decreto que dispone el inicio del procedimiento sancionador que la notificacin debe ser
de manera personal, bajo declaratoria de nulidad, de ser el caso. Debe existir la seguridad de que el postor o contratista presunto infractor tenga conocimiento pleno
del proceso que se le ha formulado para que pueda ejecutar su derecho de defensa
y pueda emplear los recursos y medios que la ley le permite.
Se han presentado numerosos casos en el tribunal en que los presuntos infractores han sido renuentes al procedimiento, en ningn momento se han apersonado
porque conocen las consecuencias de su falta y resulta irremediable su situacin;
por lo que optan por asumir la posicin de rebelda, creyendo que en ausencia no
van a ser sancionados, pero se confunden, presumiendo que estn en un proceso
penal cuando no es as ya que en el procedimiento administrativo sancionador es
vlido y legtimo sancionar personas en ausencia, ms an cuando la mayora de
veces son empresas que estn debidamente notificadas y pretenden escapar del
ius puniendi administrativo.
Los administrados tienen derecho a conocer las decisiones de la Administracin para que alcancen su eficacia. Toda resolucin expedida por el rgano administrativo no existira si es que no se pone en conocimiento a los interesados
para que ejerzan su derecho, ya sea consintindola o impugnndola. El organismo encargado de las contrataciones pblicas ha emitido directivas en donde se
encuentran las disposiciones que regulan la emisin de decretos del Tribunal de
Contrataciones del Estado y su notificacin, as como la programacin de audiencias y lecturas de expediente, con el fin de regular la emisin y notificacin de los
decretos que impulsan el proceso administrativo y el diligenciamiento requerido.
Esta directiva es de cumplimiento obligatorio para todas las entidades que se encuentran bajo la aplicacin de la Ley de Contrataciones del Estado, as como para
los participantes y postores.
La emisin y notificacin de decretos o providencias durante la tramitacin del
procedimiento administrativo se efectuar de acuerdo a las siguientes reglas en casos de aplicacin de sancin:
1.
404
Los que formulan requerimiento previo a la entidad adecuan su comunicacin o

actuaciones previas de investigacin para el inicio formal del procedimiento de
aplicacin de sancin.
Notificaciones
2.
Los que reiteran o prorrogan los plazos para la adecuacin de la comunicacin

de la entidad o la realizacin de actuaciones previas para el inicio formal del
procedimiento de aplicacin de sancin conforme con lo dispuesto por la normativa de contrataciones del Estado.
3.
Los que remiten el expediente a Sala antes del inicio formal del procedimiento.
4.
Los que prorrogan el plazo para la formulacin de descargos en el procedimiento de aplicacin de sancin.
5.
Sobrecartes de cdulas de notificacin.
6.
Los que disponen el sealamiento de domicilio procesal.
7.
Los que reiteran los requerimientos de informaciones adicionales.
8.
Los que disponen el cumplimiento de presentacin de informacin adicional.
9.
Providencias sobre la presentacin de escritos con documentos y/o presentacin de pruebas y alegatos, a tenerse presente al momento de resolver.
10. Los que se pronuncian sobre cuestionamientos a los actos de trmite expedidos por el tribunal que no generen la nulidad de este.
11. Otros actos procesales, a criterio de la sala.
La notificacin en estos casos ser efectuada solamente a la parte o partes interesadas por cuanto pudiera afectarse sus derechos de defensa y contradiccin.
La parte o partes que no se encuentren en dicho supuesto tomarn conocimiento de lo decretado y del estado del procedimiento a travs de la lectura y revisin
del expediente, el cual quedar a su disposicin, de conformidad con lo dispuesto
por los artculos 55 y 160 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N 27444.
Los escritos que deben ser anexados directamente al expediente sin generar
decretos, ni notificaciones en los procedimientos de apelacin o de aplicacin de
sanciones, segn corresponda, son los siguientes:
1.
Los de lectura de expedientes (salvo que exista falta de autorizacin o no se

encuentre autorizado como parte).
2.
Los de solicitud de copias simples y autenticadas.
3.
Los de solicitud de apoyo tcnico para las audiencias pblicas.
4.
Los de devolucin de antecedentes administrativos.
5.
Los de comunicaciones de Procuradura, tales como escritos, resoluciones y

sentencias derivadas de procesos contencioso-administrativos o acciones de
amparo interpuestos contra las resoluciones del tribunal, salvo las que impliquen una modificacin de dichas resoluciones.
6.
Los de renovacin de carta fianza.
405
7.
Los de pedido de uso de la palabra y designacin de representantes.
8.
Las solicitudes de devolucin de garantas.
9.
Los que sealen o varen el domicilio procesal.
10. Los de cumplimiento de presentacin de informacin adicional.

11. Los escritos de desistimiento, a los cuales se les dar respuesta con la emisin
del acuerdo o resolucin que corresponda.
12. Las solicitudes de correccin y/o aclaracin de los acuerdos o resoluciones
emitidos a las cuales se dar respuesta con la emisin del acuerdo o resolucin
que corresponda.
13. Los que disponen desglosar cierta documentacin del expediente.
El sobrecart debe darse cuando la cedula de notificacin es devuelta por consignar direccin errada, insuficiente, desconocida o cuando el domicilio ha sido variado, por lo que debe notificarse a una nueva direccin, siendo un mecanismo procedimental para regularizar una notificacin mal realizada y conseguir a travs de
otra diligencia la eficacia de una notificacin vlida. Las notificaciones defectuosas
determinan la obligacin de rehacerlas, subsanando las omisiones o errores incurridos, o que se hayan originado por incumplimiento de la norma prescrita, sin que ello
perjudique al administrado, salvo que la autoridad desestime el cuestionamiento de
la validez de la notificacin efectuada, por lo que debe demostrarse que la notificacin se realiz con las formalidades o requisitos legales exigidos.
El OSCE recientemente ha emitido la Directiva N 008-2012-OSCE-CD regulando la emisin de decretos, resoluciones o acuerdos del Tribunal de Contrataciones del Estado y los diligenciamientos que deben darse para sus notificaciones para
lograr la simplificacin de los procedimientos administrativos que tiene a su cargo.
Las notificaciones se hacen en forma personal en el domicilio real para el inicio del
procedimiento sancionador y las notificaciones en el Seace con el registro el Toma
razn electrnico de la pgina web del OSCE.
La comunicacin del sealamiento de audiencias pblicas a las partes del proceso se har a travs del diseo de un modelo nico, que se encuentra en proceso de elaboracin por parte de la Secretara del tribunal y que ser posteriormente
aprobado. Asimismo, se efectuar el ingreso del calendario de audiencias pblicas
al Sistema Electrnico intranet y a la pgina web del OSCE, para que las partes
de los procedimientos administrativos conozcan sobre la programacin de audiencias de manera inmediata. Se comunicar el calendario de audiencias pblicas a la
Subgerencia de Soporte y Comunicaciones, a fin de que esta realice la instalacin
de los equipos respectivos.
La lectura de expedientes ser solicitada por el administrado, su representante
legal o abogado, debidamente acreditado, con no menos de un da de anticipacin
ante la mesa de partes del tribunal, debiendo indicarse obligatoriamente el tiempo
406
Notificaciones
estimado de lectura. Existe un cuaderno de Registro en la Secretara del Tribunal

en donde se anotarn dichas solicitudes por orden de ingreso. Asimismo, realizada
la lectura se dejar constancia de su realizacin en el expediente, documento que
ser firmado por quien efectu su revisin y lectura, establecindose por Secretara un formato nico para dicha constancia. El horario para que las partes realicen
la lectura de expedientes ser de lunes a viernes y estar comprendido entre las
14:00 y las 17:00 horas.
El momento en que se realiza la notificacin es importante por cuanto desde el
da siguiente comienza a correr el trmino para interponer recursos o para que se
modifique, aclare o revoque la decisin administrativa. Para que las notificaciones
surtan todos sus efectos es suficiente que esta se haya realizado con fecha cierta y el conocimiento objetivo del documento. Pero para ciertos casos previstos en
la norma de contrataciones del Estado se requiere determinadas condiciones, por
ejemplo, la va notarial, para que tenga la validez el acto procesal, que debe ser observado a plenitud, porque si no traera consigo un afectacin al debido proceso y
su consiguiente nulidad (por ejemplo, la resolucin del contrato por incumplimiento de obligaciones, que ineludiblemente debe hacerse mediante conducto notarial).
La notificacin es un acto jurdico-procesal mediante el cual la declaracin de
un acto procesal llega a ser percibida por una determinada persona permitindole
conocer su contenido; reviste de especiales formalidades que deben ser observadas escrupulosamente para que tengan validez y eficacia. La notificacin personal
se hace a la persona del interesado o a su apoderado o representante, constatndose en vivo la recepcin de dicha notificacin por la persona con quien se entiende
que la recibe; debe ser realizada en el domicilio que figura en el expediente o en el
ltimo domicilio que se haya sealado en otro procedimiento anlogo de la entidad.
Para que la notificacin tenga eficacia se dispone que debe entregarse copia
del acto notificado y sealar fecha y hora en que es efectuada, recabando el nombre y la firma de la persona con quien se entiende la diligencia; mucho mejor si es
la persona a notificar o su representante legal. No se considera vlida la notificacin
que contenga solo el sello de la recepcin de una persona jurdica y la rbrica, sin
indicar con quin se entiende la diligencia y cul es su relacin con el administrado.
En todo caso, la diligencia se entender con quien se encuentre en tal domicilio, dejndose constancia del nombre, documento de identidad y relacin que se tiene con
el notificado; si se niega, se har constar as en el acta.
Las resoluciones que determinan la imposicin de sanciones se notifican al infractor y a la entidad que estuviera involucrada, y se publicarn en el portal institucional del OSCE. Anteriormente se publicaba en el diario oficial El Peruano, siempre
que as lo dispona el tribunal, en casos que no se poda ubicar al infractor, situacin que ya no se presenta por las recientes modificaciones en la normativa de las
contrataciones pblicas. La sancin ser efectiva desde el sexto da hbil siguiente de la notificacin al infractor. En caso de que no se conozca domicilio cierto del
407
infractor, la sancin ser efectiva desde el sexto da hbil siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano.
II.
EL ORDEN DE PRELACIN PARA LA NOTIFICACIN QUE SE REALIZA

EN EL MBITO ADMINISTRATIVO
1.
En el domicilio del administrado (notificacin personal), se entender con la

persona que debe ser notificada o su representante legal, pero de no hallarse
presente a cualquiera de los dos, en el momento de entrega la notificacin se
puede hacer con la persona que se encuentre en dicho domicilio dejando constancia de su nombre, DNI y de su relacin con el administrado.
2.
Mediante correo electrnico, correo certificado, telefax, telegrama o cualquier

otro medio que permita verificar el recibo de la notificacin, siempre y cuando
haya sido solicitado expresamente por el administrado.
3.
Mediante publicaciones el diario oficial El Peruano, cuando no se haya podido

verificar las anteriores formas, en casos extremos.
La autoridad administrativa no puede suplir alguna modalidad con la otra, bajo

sancin de nulidad de la notificacin. La notificacin personal es aquella que se
hace a la persona del interesado o a su apoderado o representante, constatndose,
la recepcin de esta en su domicilio; el artculo 21 de la ley hace referencia a que la
notificacin personal se har en el domicilio que conste en el expediente o en el ltimo domicilio que la persona a quien deba notificarse haya sealado ante el rgano administrativo, en otro acto administrativo, en otro procedimiento anlogo o en la
propia entidad dentro del ltimo ao. En las contrataciones pblicas la notificacin a
travs del Seace prevalece sobre cualquier medio que se haya utilizado adicionalmente, siendo responsabilidad del participante el permanente seguimiento del respectivo proceso a travs del Seace.
En caso de que el administrado no haya sealado domicilio, la autoridad debe
agotar su bsqueda mediante los medios que se encuentren a su alcance, recurriendo a fuentes de informacin de otras entidades de la localidad. Cabe resaltar,
como lo expresa taxativamente el artculo en mencin, la notificacin se realizar
en el domicilio del administrado y de no encontrarlo en el domicilio sealado en el
procedimiento el notificador deber dejar constancia de ello en el acta y colocar el
aviso en dicho domicilio indicando la nueva fecha en la que se har efectiva la nueva notificacin; si tampoco pudiera entregar directamente la notificacin en la nueva fecha, se dejar debajo de la puerta un acta conjuntamente con la notificacin.
El acto administrativo es eficaz desde que es legalmente notificado. En casos
en que el administrado no haya indicado domicilio o que este sea inexistente, la autoridad deber utilizar el domicilio sealado en el Documento Nacional de Identidad
del infractor; si no tuviera efecto el sobrecarte, se puede recurrir como ltima modalidad a la publicacin en el diario oficial El Peruano y/o en uno de los diarios de mayor
408
Notificaciones
circulacin en el territorio nacional, como va subsidiaria y ltima instancia, luego de

no haber sido posible la notificacin personal o electrnica.
Segn el artculo 20 de la Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo
General, se determina tres modalidades de transmisin de actos administrativos:
notificacin personal, notificacin mediante medios alternativos y publicacin en
diario oficial. Cabe sealar que, conforme indica Morn Urbina: El Sistema considera suficiente, cautelar el derecho del administrado y el principio de Legalidad, con
la cognoscibilidad de sus disposiciones y no con la certificacin de su efectivo conocimiento, puesto que si se hiciera depender la eficacia de las disposiciones pblicas
de una constatacin sobre el conocimiento real de cada uno de los administrados,
en la prctica se subordinar el inters general de la voluntad particular y, se propiciar la posibilidad que una misma regla de derecho tenga eficacia en momentos diversos segn vayan informndose los ciudadanos (MORN URBINA, Juan Carlos.
El orden de prelacin para las notificaciones exige que estas se realicen primero en el domicilio del administrado, y de no ser posible esta actuacin, debe existir
autorizacin expresa del postor o contratista para que la notificacin sea realizada
en una va diferente como pueden ser el correo electrnico o fax, por lo que si no
se solicit expresamente para ser notificado a travs de estos medios, nos encontramos ante un supuesto de excepcin previsto en la norma; y al no realizarse el
cumplimiento de esta disposicin, la notificacin realizada debe ser declarada nula.
En el caso de los procedimientos sancionadores, el tribunal toma conocimiento
de los hechos que pueden dar lugar a la imposicin de sancin de oficio, por decisin motivada de otros rganos o entidades, o por denuncias de terceros, los que
son evaluados a fin de determinar si corresponde iniciar el correspondiente procedimiento administrativo sancionador. En aquellos casos en que el tribunal decide iniciar el procedimiento, este debe notificar al presunto infractor de los hechos que se
le imputan a fin que proceda a ejercer su derecho de defensa. Para estos efectos,
y en la medida de que el presunto infractor, en la mayora de los casos, no habr
fijado an un domicilio en el expediente, el tribunal debe agotar la bsqueda de un
domicilio cierto mediante los medios que se encuentren a su alcance. Cuando no
obstante la bsqueda diligente an se desconozca el domicilio del administrado, el
tribunal se encuentra habilitado para realizar la notificacin del acto administrativo
va publicacin.
Al respecto, debe tenerse presente que si bien el artculo 20 de la Ley N 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, dispone que la publicacin en va
sustitutiva a la notificacin personal se realice en el diario oficial y en uno de los diarios de mayor circulacin en el territorio nacional, no es menos cierto que dicha regla
no es absoluta, ya que admite que se fijen disposiciones distintas en leyes especiales, como se ha dispuesto en la ltima modificatoria del reglamento.
409
Es as que, el artculo 247 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF, establece expresamente que: En caso que no se conozca domicilio cierto del infractor, la sancin ser
efectiva desde el sexto da hbil siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano. De los expuesto, se advierte que la norma de contrataciones pblicas, normativa especial, prev que en aquellos casos en que no se conozca el domicilio del
infractor, el tribunal podr notificarlo a travs de la publicacin en el diario oficial El
Peruano, sin que sea necesario una segunda publicacin para que la resolucin que
da fin al procedimiento sancionador se tenga por bien notificada. Dicha regla procedimental resulta aplicable respecto de la notificacin del pronunciamiento que emite
el tribunal, y de los actos necesarios para que se emita dicho pronunciamiento, toda
vez que estos tienen por finalidad preparar la materia y dejarla expedita para la decisin final; y en ese sentido, consisten en actos de gestin del expediente, pero sin
impacto directo trascendente en los administrados (MORN URBINA, Juan Carlos.
Consecuentemente, atendiendo a que la normativa general, respecto de la publicacin de edictos, solo se aplicar de forma supletoria cuando la normativa especial no regule dicho aspecto, y toda vez que la normativa de Contrataciones del
Estado regula la publicacin de los edictos en materia sancionadora, sealando su
sola publicacin en el diario oficial El Peruano, debe tenerse por cumplido lo dispuesto por la norma para publicacin de las resoluciones que emite este tribunal, no
observndose transgresin de las formas establecidas para el procedimiento.
Los actos que emite el Tribunal de Contrataciones del Estado durante el procedimiento sancionador, incluidas las resoluciones de sanciones y los que resuelven los
recursos de reconsideracin, deben notificarse a travs del Toma razn electrnico
implementado en el portal del OSCE, siendo responsabilidad del infractor el permanente seguimiento del procedimiento sancionador a travs de dicho medio electrnico.
III. EFICACIA DE LAS NOTIFICACIONES
El acto administrativo resulta eficaz solo a partir de la notificacin legalmente

realizada, produciendo todos sus efectos. Existen casos que permiten subsanar una
notificacin realizada defectuosamente cuando:
1.
La notificacin defectuosa por omisin de uno de sus requisitos de contenido

surtir efectos legales a partir de la fecha en que el interesado manifiesta expresamente haberla recibido y tener conocimiento del contenido de la resolucin,
si no hay prueba en contrario.
2.
Tambin se tendr por bien notificado al administrado a partir de la realizacin

de actuaciones procedimentales del interesado que permitan suponer razonablemente que tuvo conocimiento oportuno del contenido o alcance de la resolucin o interponga cualquier recurso que proceda.
410
Notificaciones
3.
Exista convalidacin, es decir, cuando el acto procesal, no obstante carecer de

algn requisito formal, logra la finalidad para la cual estaba destinado.
El mantener de manera absoluta la decisin de nulidad del acto administrativo

para aquellas notificaciones ciertamente viciadas de modo formal resulta perjudicial
a los principios de celeridad y eficacia administrativa, en donde se evidencia notoriamente que el interesado nunca se ha encontrado en un estado de indefensin,
los que significara realizar ritualismos inconducentes contrarios al principio de celeridad y economa procesal, obligando a la Administracin Pblica a repetir tales actos que si bien han sido invalidados, tienen la eficacia suficiente (jurisprudencia del
Tribunal del Consucode).
El acto administrativo que otorga beneficio al administrado se entiende eficaz
desde la fecha de su emisin, salvo disposicin diferente sealada en el mismo
acto. El tribunal administrativo puede disponer en el mismo acto administrativo que
tenga eficacia anticipada a su emisin, solo si fuera ms favorable a los administrados y siempre que no lesione derechos fundamentales o intereses de buena fe legalmente protegidos a terceros y existiera en la fecha a la que pretenda retrotraerse la eficacia del acto, el supuesto de hecho justificativo para su adopcin. Tambin
tiene eficacia anticipada la declaratoria de nulidad y los actos que se dicten en enmienda de vicios observados.
Las notificaciones de los actos administrativos se practican de oficio y su debido diligenciamiento es competencia de la entidad que lo emiti, y una vez vencidos
los plazos para interponer los recursos administrativos se perder el derecho de impugnarlos quedando firme el acto. Cuando se notifica en el ltimo da del plazo y la
fecha determinada resulta inhbil, o por cualquiera de las circunstancias no haya
atencin al pblico en ese da, se dar por prorrogado al primer da hbil siguiente.
Existen casos en que los postores y/o contratistas infractores varan sorpresivamente su domicilio legal sin comunicar a las entidades ni al OSCE, solo con el fin de
evadir el trmite para que se debe hacer para la aplicacin de una sancin que viene conociendo el tribunal, por lo que debe sobrecartarse en otros domicilios distintos al que seal como pueden ser los que aparecen en su inscripcin de Registro
Nacional de Proveedores, los consignados ante la Sunat o el Registro Nacional de
Identidad y Estado Civil - Reniec, de conformidad por lo establecido en los artculos
18 y 21 de la Ley de Procedimiento Administrativo General, a fin de que la empresa
evasiva tome conocimiento legal de las resoluciones o decretos admitidos.
Adicionalmente a los mtodos de notificacin tradicional, las entidades podrn
utilizar medios electrnicos de comunicacin para el cumplimiento de los distintos
actos que se disponen en la Ley y el Reglamento de las Contrataciones del Estado. En todos los casos se debe utilizar las tecnologas necesarias que garanticen la
identificacin de los participantes y la confidencialidad en las propuestas que se presentan en los procesos de seleccin, lo que no sucede con las comunicaciones telefnicas, que no resultan ser los medios idneos para citar y poner en conocimiento
411
los actos administrativos que han sido resueltos, porque no quedan mayores evidencias o constancia de la diligencia efectuada, adems tampoco est considerada en la ley.
Cuando se presente recursos de apelaciones, el administrado debe sealar
obligatoriamente su direccin electrnica, as como su domicilio procesal para los
efectos de las notificaciones. La autoridad administrativa no puede suplir alguna
modalidad con la otra, bajo sancin de nulidad de las notificaciones.
Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el litigante
procede de manera que ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la resolucin. Hay tambin convalidacin cuando el acto
procesal, no obstante de carecer de algn requisito formal, logra la finalidad para
la cual estaba destinado. No solo el Derecho Administrativo ha previsto la posibilidad de realizar un saneamiento a las notificaciones de manera defectuosa, en
salvaguarda de la celeridad y eficacia, sino que en el mbito procesal, el legislador ha normado la oportunidad de convalidar las eventuales nulidades surgidas
en los actos procesales que no afectan en la esfera jurdica del litigante y no se le
restrinja la posibilidad de ejercer una defensa oportuna, y que esta sea acreditada respetando el principio de conservacin de los actos procesales, el cual seala que esta medida debe ser aplicada en sentido restrictivo, de tal manera que se
constituya en un remedio excepcional de ltima ratio, ya que su objetivo no radica
en asegurar formas procesales, sino en garantizar el cumplimiento de la finalidad
para la cual se emiti el acto.
En las actuaciones y resoluciones que emite el Tribunal de Contrataciones del
Estado en el procedimiento administrativo sancionador, las notificaciones se tienen
como vlidas y se entienden efectuadas en el da de la publicacin en el Toma razn
electrnico del portal institucional del OSCE; esta disposicin ha entrado en vigencia con las modificaciones recientes a la normativa de las contrataciones pblicas.
IV. LA NOTIFICACIN ADMINISTRATIVA
En la Administracin Pblica esta reviste de una gran importancia, toda vez que
va a determinar la eficacia jurdica de los actos administrativos. Es as que la Ley de
Procedimientos Administrativo General N 27444 es la que regula las actuaciones
de la funcin administrativa del Estado y tiene como finalidad esencial establecer el
marco jurdico para la actuacin de los actos administrativos, entendido el acto administrativo como la manifestacin de las entidades que en el marco de normas de
Derecho Pblico, estn destinadas a producir efectos jurdicos sobre los intereses,
obligaciones o derechos de los administrados.
Mediante Decreto de Urgencia N 099-2009, publicado el 22 de octubre de
2009, se establece que a efectos del cmputo de los plazos en los procedimientos administrativos que realizan las entidades del Poder Ejecutivo, as como los gobiernos regionales y gobiernos locales, debern considerarse das hbiles los das
412
Notificaciones
sbado, domingo y feriados no laborables, nicamente en lo que beneficie a los derechos de los particulares establecidos en dicha norma y con la finalidad de que la
Administracin Pblica brinde ininterrumpidamente sus servicios a los administrados, con excepcin del 1 de enero, 1 de mayo, 28 y 29 de julio y el 25 de diciembre.
En ningn caso esta norma ser aplicable en el cmputo del plazo de la Administracin para resolver recursos impugnativos ni para la realizacin de actuaciones
procedimentales de notificacin personal a los administrados, actuaciones coactivas o de ejecucin forzosa, ni para el cmputo de plazos para formular recursos administrativos, salvo lo dispuesto en leyes especiales.
La ejecutividad del acto administrativo se refleja en la obligatoriedad, en el derecho a la exigibilidad y el deber de cumplimiento del acto administrativo; a partir de
su notificacin, como vemos dentro de este concepto, se hace referencia a la notificacin como pilar fundamental de la eficacia del acto administrativo, adems no debemos de aislar el hecho de que para que un acto administrativo produzca efectos
se debe regular, es decir, haber cumplido con todos sus requisitos y elementos (artculo 3 de la Ley N 27444), solo as hablaremos de ejecutividad.
La notificacin se ha convertido en un aspecto esencial del procedimiento administrativo al aplicarse el silencio administrativo, que obliga a las administraciones a
resolver y notificar en tiempo bajo pena de permitir ya sea la generacin de un acto
administrativo presunto o la caducidad del propio procedimiento. Pero, adems, y
sobre todo, la notificacin es uno de los trmites esenciales del procedimiento, de
tal manera que la aceleracin de este trmite permita la agilizacin del propio procedimiento administrativo y la simplificacin de las relaciones entre Administracin
y administrado.
La palabra notificar, como es sabido procede del latn notificare, que es la unin
de otras dos palabras: notus (conocido) y fare (hacer); por lo tanto notificar significa
hacer, conocer, dar noticia de algo; en este caso, de un acto o resolucin administrativa que se debe dar en todo tipo de procedimiento.
Los actos administrativos solo pueden ser observados en la medida que son
conocidos. Esta es la razn de ser de la notificacin, que es una actuacin administrativa de informacin a los particulares por medio de la cual estos pueden conocer el contenido de los actos administrativos y desde ese momento ajustar su conducta a lo que en ellos se establece. La notificacin es una actividad, una prctica
administrativa necesaria para que un acto administrativo surta sus efectos y para la
validez de los actos posteriores que requieren el conocimiento del anterior por parte de su interesado.
La finalidad de la notificacin es dar a conocer un acto. Sin embargo, ese dar a
conocer no puede ser entendido en sentido literal y estricto hasta sus ltimas consecuencias, de tal manera que la actividad administrativa no pueda continuar hasta
que no se compruebe que el acto ha llegado materialmente a conocimiento del interesado; ello podra suponer una paralizacin excesiva de la accin administrativa,
413
en detrimento del inters general y, en ltima instancia, equivaldra a dejar el desarrollo de esta a la voluntad del administrado. Adems, ciertamente no es posible
garantizar la notificacin como puesta en conocimiento efectiva en todos los casos.
Por ello, el ordenamiento jurdico no busca tanto que el acto administrativo llegue a
conocimiento del interesado como que se cumplan una serie de condiciones mnimas en la prctica de la notificacin que hagan suponer, en circunstancias normales, que el acto llegar a su conocimiento. Ello demuestra que en las notificaciones
administrativas la forma interesa no como ritual sin sentido, sino como medio para
garantizar unas condiciones mnimas en la prctica de la notificacin, cumplidas las
cuales el acto se entiende notificado, sin necesidad de constatar, en cuanto al fondo, que este ha sido conocido efectivamente por el administrado.
Por esta razn, la notificacin se configura como una obligacin de carcter
formal que debe seguir unas determinadas reglas para entenderse correctamente
practicada, con efectos materiales sobre el administrado, en tanto que se le da a
conocer un acto administrativo para que acte en consecuencia con la noticia que
le ha llegado y pueda utilizar los medios de defensa que le concede la ley. La notificacin es un acto jurdico procesal que reviste especiales formalidades, mediante
el cual la declaracin realizada debe ser percibida por una determinada persona,
permitindole conocer su contenido. Ninguna resolucin produce efectos sin haber
sido notificada, por lo que su importancia radica en que constituye una relacin jurdica procesal para determinar la existencia de un proceso pendiente, determinar
la competencia administrativa y la calidad de parte involucrada en el proceso administrativo sancionador.
Se establecen as una serie de garantas que tienden a asegurar tericamente
la llegada ntegra del acto al interesado, cuyo cumplimiento da lugar a una presuncin de conocimiento que admite prueba en contrario, y junto con esta presuncin
existe una ficcin: el acto se entender conocido cuando no siendo fructfero otro
medio de notificacin se haga uso de la notificacin edictal. De esta manera, el conocimiento es una consecuencia jurdica directamente establecida cuando se cumplen ciertos requisitos que dan validez al acto procesal.
En consecuencia, la esencia de la notificacin administrativa est en que se
trata de una prctica obligatoria que se traduce en una determinada actividad consistente en comunicar el contenido de un acto o resolucin administrativa a la persona o personas afectadas por esta, con el fin de que esta o estas acten en consecuencia a la afectacin o beneficios que hayan obtenido; por ello, constituye una
parte esencial del procedimiento que pretende asegurar que el interesado conozca
un acto o resolucin que le afecta o, en su caso, que la puesta en conocimiento ha
sido efectuada de conformidad con las condiciones exigidas legalmente.
Esto es lo que hace que se d validez jurdica como medio de notificacin a
cualquier medio que permita tener constancia de su prctica. Y por ello, cuando
no es posible dar a conocer certeramente el acto en cuestin, se permite la notificacin a travs de edictos y se sigue adelante con la actuacin administrativa,
414
Notificaciones
presumiendo que el administrado ha tenido conocimiento del acto, aunque muchas

veces esto no sucede y el administrado se entera cuando ya es demasiado tarde y
existe una sancin en su contra, lo que no le impide reclamar y solicitar una revisin
de la notificacin efectuada.
El aspecto fundamental del rgimen jurdico de las notificaciones administrativas en general es, pues, la constancia, como prueba el hecho de la existencia de
las mencionadas presunciones y ficciones. En el fondo se trata de un problema de
prueba en tanto y en cuanto la Administracin debe emplear un medio de notificacin que permita demostrar posteriormente que fue practicada; corresponder al
concreto rgano notificante probar que se cumplieron los requisitos para la prctica
de la notificacin, lo cual se presume cuando quien notifica es rgano pblico merecedor de toda credibilidad, salvo prueba en contrario.
La notificacin administrativa es, pues, una actuacin de obligatorio cumplimiento por parte de la Administracin, que pretende poner un acto o resolucin administrativa en conocimiento de la persona o personas afectadas por esta, cuya
prctica ha de seguir una serie de trmites y condiciones impuestas legalmente,
cumplidas las cuales se entiende plenamente realizada. Siempre se han producido
numerosas dificultades cuando los administrados se niegan a recibir las notificaciones o pretenden evadir su conocimiento con actuaciones maliciosas, como variar
intempestivamente su domicilio en forma inconsulta para luego reclamar afectacin
a sus derechos.
Si se diera el caso de que en la revisin de la propuesta tcnica presentada por
el postor en un proceso de seleccin no se indicara de manera expresa que se debe
comunicar las actuaciones del proceso va correo electrnico, fax o a travs de confirmaciones telefnicas y no existiera al fin medio de prueba por el cual se pueda
validar la notificacin realizada por la entidad (posibilidad de subsanar una notificacin realizada defectuosamente), no se puede tipificar como infraccin o la supuesta responsabilidad en la no suscripcin injustificada del contrato considerando que
las mencionadas comunicaciones no son el medio para citar al postor ganador de la
buena pro, a efectos de suscribir el contrato correspondiente no solo porque resulta
difcil y a veces imposible de corroborar que la comunicacin fue debidamente recibida, sino porque no existe ninguna norma que lo permita y la entidad debe cumplir
con citar vlidamente al postor para la firma de contrato adjudicado dentro de los
plazos estipulados en la normativa de las Contrataciones del Estado.
No existir obligacin de notificar cuando el acto haya sido emitido en presencia del administrado, o si este hubiera tomado conocimiento del acto respectivo mediante su acceso directo y espontneo al expediente, recabando su copia y dejando
constancia de esta situacin en el expediente (con aceptacin y cargo de recepcin), como, por ejemplo, en el acto pblico de otorgamiento de la buena pro en la
que se presume notificados a todos los postores en la misma fecha.
415

administrativo debe realizarse en estricto cumplimiento de las normas que rigen el
procedimiento respectivo, incluyendo el debido diligenciamiento de los actos que se
originen, los cuales adquieren validez desde el efectivo conocimiento de su contenido por parte de los administrados, dado que una defectuosa notificacin ocasionara la imposibilidad de que el acto a comunicarse produzca los efectos deseados y
la imposibilidad del administrado en impugnar la decisin administrativa.
A efectos de las notificaciones, los plazos y trminos son entendidos como
mximos, se computan independientemente de cualquier formalidad y obligan por
igual a la administracin y a los administrados, sin necesidad de apremio, en aquello
que respectivamente les concierna. Toda autoridad debe cumplir con los trminos y
plazos a su cargo, as como supervisar que los subalternos cumplan con los propios
de su nivel. Es derecho de los administrados exigir el cumplimiento de los plazos y
trminos establecidos para cada actuacin o servicio.
El plazo expresado en das es contado a partir del da hbil siguiente de aquel
en que se practique la notificacin o la publicacin del acto, salvo que este seale
una fecha posterior o que sea necesario efectuar publicaciones sucesivas, en cuyo
caso el cmputo es iniciado a partir de la ltima. El plazo expresado en meses o
aos es contado a partir de la notificacin o de la publicacin del respectivo acto,
salvo que este disponga fecha posterior.
Cuando el plazo es sealado por das, se entender por das hbiles consecutivo, excluyendo del cmputo aquellos no laborables del servicio y los feriados no
laborables de orden nacional o regional. Cuando el ltimo da del plazo o la fecha
determinada es inhbil o por cualquier otra circunstancia la atencin al pblico ese
da no funcione durante el horario normal, son entendidos prorrogados al primer da
hbil siguiente. Cuando el plazo es fijado en meses o aos es contado de fecha a
fecha, concluyendo el da igual al del mes o ao que inici, completando el nmero
de meses o aos fijados para el lapso. Si en el mes de vencimiento no hubiere da
igual a aquel en que comenz el cmputo, es entendido que el plazo expira el primer
da hbil del siguiente mes calendario.
Al cmputo de los plazos establecidos en el procedimiento administrativo se
agrega el trmino de la distancia previsto entre el lugar de domicilio del administrado, dentro del territorio nacional, y el lugar de la unidad de recepcin ms cercana a
aquel facultado para llevar a cabo la respectiva actuacin. Existen proveedores que
tienen sealado domicilio en lugares alejados en el interior del pas y a quienes se
les debe dar un mayor plazo para que el principio de conocimiento tenga eficacia,
es decir, que la notificacin cumpla sus efectos.
El cuadro de trminos de la distancia es aprobado por la autoridad competente, teniendo en consideracin el factor geogrfico que separa a los administrados
de las oficinas de la Administracin, incidiendo en las facultades de comunicacin y
transporte, por lo que la legislacin nacional considera en algunos casos la distancia
416
Notificaciones
existente entre los distritos, provincias y departamentos del pas para el cmputo de
los plazos en los procedimentales ordinarios. Se trata de agregar a los trminos fijados administrativamente, aquellos plazos que son determinados de antemano para
que el presunto infractor pueda presentarse ante la Administracin, estimando la separacin especial que existe entre dos lugares diferentes y alejados.
En la normativa de las contrataciones pblicas no se ha considerado los plazos
y trminos diferenciados segn las localidades en que se encuentren los postores
y/o contratistas que deben ser notificados, seguramente considerando que las notificaciones se hacen por va electrnica y pueden ser apreciadas inmediatamente, ya
que los usuarios deben hacer el seguimiento y monitoreo de todas las actuaciones
que se publiciten en el Seace.
El Poder Ejecutivo fija por decreto supremo, dentro del mbito geogrfico nacional o alguno particular, los das inhbiles, a efectos del cmputo de plazos administrativos. Esta norma debe publicarse previamente y difundirse permanentemente
en los ambientes de las entidades a fin de permitir su conocimiento a los administrados. Las entidades no pueden unilateralmente inhabilitar das, y aun en caso de
fuerza mayor que impida el normal funcionamiento de sus servicios debe garantizar
el mantenimiento del servicio de su unidad de recepcin documental.
El horario de atencin de las entidades para la realizacin de cualquier actuacin se rige por las siguientes reglas:
1.
Son horas hbiles las correspondientes al horario fijado para el funcionamiento

de la entidad, sin que en ningn caso la atencin a los usuarios pueda ser inferior a ocho horas diarias consecutivas.
2.
El horario de atencin diario es establecido por cada entidad cumpliendo un periodo no coincidente con la jornada laboral ordinaria, para favorecer el cumplimiento de las obligaciones y actuaciones de la ciudadana. Para el efecto, distribuye su personal en turnos, cumpliendo jornadas no mayores de ocho horas
diarias.
3.
El horario de atencin es continuado, para brindar sus servicios a todos los

asuntos de su competencia, sin fraccionarlo para atender algunos en determinados das u horas, ni afectar su desarrollo por razones personales.
4.
El horario de atencin concluye con la prestacin del servicio a la ltima persona compareciente dentro del horario hbil.
5.
Los actos de naturaleza continua iniciados en hora hbil son concluidos sin
afectar su validez despus del horario de atencin, salvo que el administrado
consienta en diferirlos.
6.
En cada servicio rige la hora seguida por la entidad; en caso de duda o a falta de aquella, debe verificarse en el acto, si fuere posible, la hora oficial, que
prevalecer.
417
El plazo vence el ltimo momento del da hbil fijado, o anticipadamente si antes de esa fecha son cumplidas las actuaciones para las que fuera establecido. Al
vencimiento de un plazo improrrogable para realizar una actuacin o ejercer una
facultad procesal, previo apercibimiento, la entidad declara decado el derecho al
correspondiente acto, notificando la decisin. El vencimiento del plazo para cumplir un acto a cargo de la Administracin no exime de sus obligaciones establecidas
atendiendo al orden pblico. La actuacin administrativa fuera de trmino no queda afecta de nulidad, salvo que la ley expresamente as lo disponga por la naturaleza perentoria del plazo. La preclusin por el vencimiento de plazos administrativos
opera en procedimientos trilaterales, concurrenciales y en aquellos que por existir
dos o ms administrados con intereses divergentes deba asegurrseles tratamiento paritario.
El incumplimiento injustificado de los plazos previstos para las actuaciones de
las entidades genera responsabilidad disciplinaria para la autoridad obligada, sin
perjuicio de la responsabilidad civil por los daos y perjuicios que pudiera haber
ocasionado. Tambin alcanza solidariamente la responsabilidad al superior jerrquico, por omisin en la supervisin, si el incumplimiento fuera reiterativo o sistemtico. Estas actuaciones irregulares del funcionario responsable constituyen infracciones administrativas que estn sujetas a investigacin y sancin por los rganos de
control.
V.
LAS NOTIFICACIONES POR VA NOTARIAL
Para la imposicin de sanciones en las causales que dan lugar a la resolucin

del contrato, las entidades denunciantes deben acreditar el envo de cartas notariales de requerimiento previo al contratista para el cumplimiento de las obligaciones
observadas y la carta notarial mediante la cual se le comunicar el acuerdo o decisin de que se resuelve el contrato.
El notario designado certificar la entrega de las cartas o instrumentos que los
interesados le soliciten a la direccin del destinatario dentro de los lmites de su jurisdiccin, dejando constancia de su entrega o de las circunstancias de su diligenciamiento en el duplicado que devolver a la entidad Contratante. La notificacin
notarial tiene prerrogativas, por lo que es suficiente la constancia y modalidad de
su entrega para su eficacia, a diferencia de otras notificaciones administrativas que
requieren mayores garantas en su tramitacin. El notario podr cursar las cartas
por correo certificado a una direccin situada fuera de su jurisdiccin, agregando al
duplicado que devolver a los interesados la constancia expedida por la oficina de
correo, si fuera necesario. No asume responsabilidad sobre el contenido de la carta, ni de la firma, identidad, capacidad o representacin del remitente, solo da fe de
la entrega.
El notario llevar un registro en el que anotar, en orden cronolgico, la entrega
de cartas o instrumentos notariales, el que expresar la fecha de ingreso, el nombre
418
Notificaciones
del remitente y del destinatario y la fecha del diligenciamiento (estas disposiciones

estn previstas en los artculos 100 al 103 de la Ley del Notariado N 26002). A este
registro se puede recurrir cuando, por ejemplo, desaparezcan las cartas notariales
de requerimiento para que el contratista cumpla con las obligaciones contradas,
antes de que se le resuelva el contrato y se le aplique la sancin que corresponda.
Para la imposicin de sancin en las causales que dan lugar a la resolucin
del contrato, las entidades denunciantes deben acreditar el envo de cartas notariales de requerimiento previo al contratista para el incumplimiento de la obligacin y la carta notarial mediante la cual se le comunica el acuerdo o decisin que
resuelve el contrato. El notario certificar la entrega de las cartas o instrumentos
que los interesados le soliciten a la direccin del destinatario dentro de los lmites
de su jurisdiccin, dejando constancia de su entrega o de las circunstancias de su
diligenciamiento en el duplicado que devolver a los interesados (artculo 100 de
la Ley del Notariado).
VI. LA NOTIFICACIN AL COMIT ESPECIAL
La designacin de los miembros que integran el comit especial debe ser comunicada en forma personal y por escrito, con la resolucin respectiva, para que se
avoquen e inicien el proceso de seleccin. El titular de la entidad o el funcionario a
quien se le hubiere delegado esta atribucin designar por escrito a los integrantes
titulares y suplentes del comit especial, indicando los nombres completos y quien
actuar como presidente, cuidando que exista correspondencia entre cada miembro titular y su suplente. Los miembros del comit especial no pueden renunciar a
la funcin encomendada.
La notificacin al presidente del comit especial incluye la entrega del expediente de contratacin aprobado con toda informacin tcnica y econmica necesaria para que puedan cumplir el encargo y quede instalado el comit con los miembros que lo integran. La convocatoria para la instalacin del comit especial debe
darse a ms tardar al da siguiente de recibida la notificacin, dejndose constancia
en acta la referida instalacin.
El comit especial debe poner en conocimiento a todos los postores que han
participado en los procesos de seleccin, segn sea las caractersticas del proceso; as:
1.
El otorgamiento de la buena pro efectuado por el comit especial en acto pblico se presume notificado a todos los postores en la misma fecha, oportunidad
en la que se entregar a los postores copia del acta de otorgamiento de buena
pro y cuadro comparativo detallando los resultados obtenidos en cada factor de
evaluacin; esta presuncin no admite prueba en contrario y toda la informacin se publicar el mismo da en el Seace.
419
El otorgamiento de la buena pro en acto privado se publicar y se entender

notificado a travs del Seace el mismo da de su realizacin bajo responsabilidad del comit especial u rgano encargado de conducir el proceso, debiendo
incluir el acta de otorgamiento de la buena pro y el cuadro comparativo, detallando los resultados de cada factor de evaluacin. Adicionalmente, se podr
notificar a los correos electrnicos de los postores, de ser el caso.
420
CAPTULO
DECIMOCUARTO
NULIDADES EN LAS
CAPTULO DECIMOCUARTO
NULIDADES EN LAS
I.
CRITERIOS PARA LA APLICACIN DE NULIDADES
En materia sancionadora, las entidades pblicas deben aplicar sanciones sujetndose al pronunciamiento establecido, respetando las garantas del debido proceso que en sede administrativa supone una garanta genrica que resguarda los
derechos del administrado durante la actuacin del poder de sancin de la Administracin. Implica, por ello, el sometimiento de la actuacin administrativa a reglas
previamente establecidas, las cuales no pueden significar restricciones a las posibilidades de defensa del administrado y menos an condicionamientos para que tales
prerrogativas puedan ser ejercitadas en la prctica.
Las propuestas que hagan los postores impedidos de contratar con el Estado
se tendrn por no presentadas y los contratos celebrados son nulos, sin perjuicio
de las acciones a que hubiere lugar. Todo ciudadano afectado directamente, o un
tercero legitimado, pueden formular cualquier recurso permitido por la ley procesal
para obtener la nulidad o insubsistencia de la resolucin que afecta su derecho particular, o de tercero administrado.
El artculo 4, parte in fine del reglamento, dispone que es nulo de pleno derecho cualquier disposicin o acto que se emita en contravencin de las normas sobre
Contrataciones del Estado establecidas en la ley o en su reglamento, por lo que se
debe tener mucho cuidado en las actuaciones que realicen los funcionarios encargados de las contrataciones; de ah que la nueva ley propone que estos sean especialistas acreditados por el OSCE y no se cometan errores garrafales que afectan el principio de legalidad y permiten que las contrataciones pblicas no cumplan
sus fines.
Tambin son nulos los actos posteriores a la interposicin del recurso de apelacin al otorgamiento de la buena pro; en estos casos, se debe suspender el proceso
de seleccin, tems, etapa, lote, paquete o tramo impugnado si se declara fundada
423
la impugnacin, haciendo desaparecer la presuncin que la cubra y se descubra su

falsa legalidad (efecto declarativo y retroactivo a la fecha del acto).
El incumplimiento de alguna de las disposiciones que regulan el desarrollo de
las etapas de los procesos de seleccin constituye causal de nulidad que puede
presentarse por omisin o por no respetarse los plazos de cualquiera de las etapas
del proceso, y que obliga a retrotraerlos al momento anterior a aquel en que se produjo dicho incumplimiento previsto en la norma. El tribunal puede declarar la nulidad del proceso por deficiencias en las bases, aun si estas han quedado integradas
como reglas definitivas.
Los actos administrativos, dado su condicin de actos emitidos en razn de los
intereses pblicos, se presumen vlidos y producen todos sus efectos mientras no
se declare su nulidad mediante los canales establecidos por la ley. Solo se puede
convalidar o conservar el acto cuando existen vicios leves no trascendentes, que no
impiden la existencia de cambio sus elementos esenciales. La declaracin de nulidad tiene efectos retroactivos a la fecha de emisin del acto que se anula, dado
que este se seala inexistente una vez declarada la nulidad desde la fecha de su
emisin.
El Tribunal de Contrataciones del Estado, en los casos que conozca, declarar
nulos los actos administrativos expedidos por las entidades: a) cuando hayan sido
dictados por rganos manifiestamente incompetentes, por razn de la materia o del
territorio (lo actuado tiene notorias diferencias con las potestades otorgadas a la autoridad administrativa); b) cuando lesionen los derechos y libertades susceptibles
de amparo constitucional (el debido proceso y los principios o pautas que lo configuran deben ser observados ineludiblemente); c) contravengan las normas legales
en cualquiera de las fases de la contratacin (por ejemplo, no publicar las bases
integradas en el Seace; d) cuando contengan un imposible jurdico (cosas o servicios imposibles, como por ejemplo la sancin a una persona fallecida), el acto debe
constituir un medio legalmente idneo para surtir sus efectos; e) cuando se prescindan de las normas esenciales del procedimiento legalmente establecido o de la
forma prescrita por la normativa aplicable (presentacin de propuestas alternativas
que transgreden el principio de trato justo e igualitario); f) constituyan una infraccin
penal, prevista y sancionada en nuestra legislacin penal (actos de colusin o de
abuso de autoridad, por ejemplo).
Se debe sealar en la resolucin que se expida, la etapa a la que se retrotraer el proceso. El acto es nulo de pleno derecho por estar afectado de un vicio grave
y no debe producir efecto alguno; y si lo produce, puede ser anulado en cualquier
momento, cuando se produzcan las mencionadas circunstancias o situaciones, que
pueden darse a peticin de parte o de oficio por la propia autoridad.
En el mbito de las contrataciones estatales, la nulidad constituye una figura jurdica que tiene por objeto proporcionar a las entidades una herramienta lcita para
sanear el proceso de seleccin de cualquier irregularidad que pudiera enturbiar la
424
Nulidades en las contrataciones pblicas
contratacin, de modo que se logre un proceso con todas las garantas previstas en
la normativa de la materia y una contratacin arreglada a ley y no al margen de ella.
Se debe declarar nulo el proceso de seleccin, atendiendo que las bases no
indican las condiciones mnimas exigidas por la normativa de la materia para determinar las obligaciones que se derivarn del contrato a suscribirse con el contratista. La capacidad de correccin que tienen los organismos pblicos se reflejan en
la prerrogativa con la que cuentan para declarar la nulidad de todo proceso, que se
justifica por los intereses que cautela, afectando incluso a proveedores predispuestos a contratar y que no tienen responsabilidad alguna. Es as que se puede cancelar cualquier proceso de seleccin hasta antes del otorgamiento de la buena pro,
cuando se presentan razones de fuerza mayor o caso fortuito, en los supuestos de
que desaparezca la necesidad de contratar, o persistiendo esta necesidad, el presupuesto asignado tenga que destinarse a otros fines de emergencia declarados
expresamente, bajo responsabilidad, como se aprecia en el artculo 34 de la Ley de
Contrataciones del Estado.
En el caso de que los participantes de un proceso de seleccin efecten consultas y/u observaciones, el comit especial deber absolverlas de manera fundamentada y sustentada, ya sea que las considere, las acoja parcialmente o no las acoja,
mediante un pliego absolutorio que debe contener la respuesta del comit especial
para cada consulta u observacin presentada; en caso contrario, se estara incurriendo en un vicio de nulidad por el incumplimiento de la normativa, por lo que es
nulo de pleno derecho aquella disposicin o acto que se emite en contravencin de
las normas sobre contrataciones del Estado establecidas en la ley y el reglamento.
Corresponde al OSCE emitir directivas respecto a la aplicacin de la ley y su reglamento y aquellas que la normativa le agregue. El tribunal no puede declarar otras
nulidades de los actos procesales que las expresamente establecidas en la Ley del
Procedimiento Administrativo General y deben valorar, antes de decretarse una nulidad, la etapa en que se encuentra el proceso y las posibilidades de defensa que se
puedan dar sobre los hechos que se afectan y que no exista otra forma de reparar
el asunto, en inters de la debida conduccin del proceso.
Mientras no sea declarado nulo por la autoridad administrativa o judicial, segn
sea el caso, todo acto decisorio administrativo conservar su eficacia jurdica, aun
cuando exista de por medio una pretendida invalidacin por parte del administrado
o de un tercero legitimado, o exista un reclamo formal de impugnacin sobre intereses ticos patrimoniales supuestamente afectados.
II.
LAS NULIDADES PROCESALES
La doctrina suele conceptualizar la nulidad procesal como el estado de anormalidad de un acto procesal debido a la ausencia o a la presencia defectuosa de
requisitos que condicionan su existencia regular, determinando la posibilidad de ser
declarado judicialmente nulo, siendo el medio impugnatorio que sirve para declarar
425
la invalidez de un acto jurdico procesal o de todo el proceso. La nulidad es consecuencia de un vicio en los elementos constitutivos del acto. En el Derecho Administrativo, el particular o administrado solo puede pedir la nulidad si est legitimado, es
decir, cuando se afectan sus derechos subjetivos legtimos, adems de solicitar la
proteccin de sus intereses que resulten vulnerados por no cumplirse las prescripciones legales de un acto administrativo o en una resolucin afectada por causales
de invalidez.
Es nulo todo acto administrativo o contrato que contemple la renuncia a la titularidad o la abstencin del ejercicio de las atribuciones conferidas a algn rgano
administrativo. La nulidad debe ser declarada por la autoridad administrativa superior
de quien expidi el acto resolutorio cuestionado. Si se tratara de una decisin dictada
por la autoridad no sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser pronunciada
mediante resolucin formal efectuada por ella misma. La resolucin anulatoria
tendr efecto retroactivo hacia la poca en la cual se emiti el acto irregular, dejando
a salvo los derechos adquiridos de buena fe por terceras personas.
La nulidad implica la destruccin retroactiva del contrato, el nacimiento de obligaciones recprocas de restitucin y, eventualmente, el derecho al resarcimiento de
daos y perjuicios. La nulidad, en tanto quita todo efecto al acto viciado, produce
efectos retroactivos y vuelve las cosas al estado en que se encontraban antes del
acto contrato invlido. Si el acto viciado se hubiera consumado o resultara imposible retrotraer sus consecuencias, solo habr lugar a la responsabilidad de quien o
quienes emitieron el acto administrativo censurado y, de ser el caso, establecer el
derecho a la indemnizacin a favor del sujeto afectado.
La observancia del debido proceso comprende el cumplimiento de una serie de
postulados que se relacionan con el derecho del justiciable a tener un trato justo e
igualitario en el que se permita efectuar sus descargos, el cumplimiento de los plazos previamente establecidos, el derecho a presentar medios de prueba de que estos se admitan y se valoren, por lo que las decisiones administrativas deben estar
debidamente motivadas y se permita recursos de reconsideracin. De no ser as, se
presentara nulidades que el propio rgano administrativo podra declarar de oficio
o a pedido de parte.
Cuando el vicio del acto administrativo por el incumplimiento de sus elementos
de validez no sea trascendente, prevalece la conservacin del acto, procedindose a sancionarlo por la propia autoridad emisora, con efecto positivo, ya sea subsanndolo o integrndolo sin que se produzca la nulidad. El principio de presuncin de
legitimidad de los actos administrativos determina como regla de que estos se tengan como vlidos y eficaces en tanto no sean anulados; se trata de una presuncin
iuris tantum en la que la prueba en contrario se encuentra a cargo del interesado
que debe utilizar el tiempo y la forma para interponer los recursos pertinentes para
conseguir su nulidad.
426
Los vicios intrascendentes son aquellos que no determinan su nulidad absoluta

y tienen efecto positivo porque el acto procesal o resolucin emitida debe ser conservada para no incurrir en dilataciones innecesarias que perturban u obstaculizan
el desarrollo del proceso, afectando su eficacia y una decisin justa, que al final es
la que debe prevalecer. Se pueden considerar como vicios intrascendentes: a) la
imprecisin o inconcurrencia en el contenido del acto por cuestiones incidentales
mencionadas en la parte considerativa al sealarse la circunstancia de los hechos;
b) omisin secundaria, cuando falta consignar alguna documentacin considerada
no importante que puede ser subsanada a posteriori; c) incumplimiento de formalidades no esenciales, que no afectan el debido trmite y puede mantener la eficacia
del acto o resolucin emitida.
Los defectos procesales incurridos en la ejecucin de un acto administrativo o
en su notificacin a los sujetos administrados son independientes de su validez legal y tambin pueden ser enmendados o subsanados, conforme al saneamiento establecido en la norma.
Un acto administrativo es afectado por vicios no trascendentes cuando se emite con infraccin y las formalidades no esenciales del procedimiento, considerando
como tales aquellos cuya realizacin correcta no hubiera impedido ni cambiado el
sentido de la declaracin final en aspectos importantes, o cuyo incumplimiento no
afectase al debido proceso del administrado, o cuando se concluye indubitablemente de cualquier otro modo que el acto administrativo hubiese tenido el mismo contenido, de no haberse producido el vicio.
Entre los vicios trascendentes tenemos a la simulacin, que consiste en manipular y direccionar los procedimientos legalmente establecidos, conformando mecanismos de apariencia estrictamente legal que manifiestan un supuesto beneficio a la
Administracin Pblica, cuando realmente se est realizando un acto a beneficio del
funcionario o de un tercero, lo que determina que al momento del procesamiento se
intente justificar la decisin y actos incurridos en el cumplimiento de la norma o en
la ejecucin de atribuciones procesales permitidas.
administrativo deber realizarse en estricto cumplimiento de las normas que rigen el
procedimiento respectivo, incluyendo el debido diligenciamiento de los actos que se
originen, los cuales adquieren validez desde el efectivo conocimiento de su contenido por parte de los administrados. Una defectuosa notificacin ocasionara la imposibilidad de que el acto a comunicar produzca los efectos deseados.
La motivacin debe ser expresa mediante una resolucin cierta y directa de los
hechos probados relevantes del caso especfico, la exposicin de las razones jurdicas y normativas que con la referencia directa a las anteriores justifican el acto
adoptado. La falta de fundamentacin o una motivacin aparente que no tenga conexin con el caso concreto puede acarrear nulidad de la resolucin porque se afecta al debido proceso.
427
Los actos administrativos afectados por vicios no trascendentes son aquellos

en los cuales se considera que debe conservarse el acto procedimental cuyo contenido hubiere permanecido en el mismo sentido de repetirse las actuaciones, con el
objeto de evitar la dilacin del procedimiento por la reposicin de actuaciones, cuando van a conducir a idnticos resultados en aplicacin de los principios de economa
y celeridad procesal.
La ineficacia del acto jurdico es la incapacidad de este para producir sus efectos, bien porque ha sido mal constituido o porque se han dado ciertas circunstancias
exteriores a l, lo que impide tales efectos. La nulidad, en cuanto quita todo efecto al
acto viciado, produce efectos retroactivos y vuelve las cosas al estado en que se encontraban antes de la actuacin o contrato considerado invlido; es decir, no puede
declararse la nulidad de un contrato para luego enmendarlo, corregirlo, subsanarlo
o regularizar los actos que afectaron el desarrollo de un proceso de contratacin (el
contrato viciado de nulidad no es susceptible de ser saneado).
Cotidianamente, en las demandas administrativas, actor y demandado buscan
con lupa todas aquellas irregularidades que contravienen o se contraponen con la
ley procesal, sean estas violaciones a normas de orden pblico que rigen su ritualidad, o aquellas que alteran la legalidad de las notificaciones; en fin, lo que se busca
es atacar el proceso a travs de nulidades absolutas o relativas a travs de los incidentes, los que deben estar bien fundamentados para que proceda su interposicin.
Las nulidades procesales ataen a la ineficacia de los actos jurdicos procesales. El objeto propio de la nulidad en el mbito procesal, segn lo recoge la doctrina
y jurisprudencia finisecular, debe ser la proteccin del proceso con todas las garantas. Ello no excluye que el legislador pueda establecer supuestos y solamente de
modo indirecto, ya que la determinacin de los supuestos y los distintos modos de
proteccin constituyen una cuestin poltica.
Constituye causal de nulidad de contrato cuando luego de realizada una fiscalizacin posterior se determina la transgresin del principio de presuncin de veracidad. Puede declararse de oficio la nulidad de los actos administrativos aun cuando
hubieran quedado firmes siempre que agravien el inters pblico. Cuando se presenten casos para que proceda la declaracin de nulidad de oficio del contrato en
los procesos de seleccin, se realizaran las causales previstas en el artculo 56 de
la Ley de Contrataciones del Estado.
En caso de contratarse bienes, servicios u obras sin el previo proceso de seleccin que correspondiera, se incurrir en causal de nulidad del proceso y del contrato,
asumiendo responsabilidades los funcionarios y servidores de la entidad contratante conjuntamente con los contratistas que celebraron dichos contratos irregulares.
Cuando corresponda al rbitro nico o al tribunal arbitral evaluar la nulidad del
contrato, se considerarn en primer lugar las causales previstas en el Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, y luego las causales de nulidad reconocidas en
el derecho pblico aplicable.
428
Los actos administrativos emitidos por el Tribunal del OSCE solo pueden ser
objeto de declaracin de nulidad de oficio en sede administrativa con el acuerdo
unnime de sus miembros. Esta atribucin solo puede ejercerse dentro del plazo de
un ao contado desde la fecha en que el acto es notificado al interesado. Tambin
procede que el titular de la entidad demande su nulidad en la va del proceso contencioso-administrativo, siempre que la demanda se interponga dentro de los tres
das siguientes de notificada la resolucin emitida por la sala del tribunal (modificacin del artculo 1 del Decreto Legislativo N 1029 del 24/06/08).
III. CAUSALES DE NULIDAD
Son vicios del acto administrativo que causan nulidad de pleno derecho, segn
el artculo 10 de la Ley del Procedimiento Administrativo General:
1.
La contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias.
2.
El defecto de omisin de algunos de los requisitos de validez, salvo que se presenten algunos de los supuestos de conservacin del acto a que se refiere al
artculo 14 de la Ley N 27444.
3.
Los actos expresos o los que resulten como consecuencia de la aprobacin automtica o por silencio administrativo positivo, por los que se adquiere facultades, o derechos, cuando son contrarios al ordenamiento jurdico.
4.
Los actos en los que no se cumplen con los requisitos, documentacin o trmites esenciales para su adquisicin, establecidos en la normativa.
5.
Los actos administrativos que sean constitutivos de infraccin penal, o que se

dicten como consecuencia de esta.
Existe aplicacin indebida de la norma cuando se menciona una norma impertinente a la relacin fctica establecida en el proceso, habindose errado en la
eleccin de esta o en la relacin de semejanza que existe entre el caso particular
concreto con la ley indicada, ya que esta tambin puede haber sido derogada, modificada o se aplica retroactivamente (salvo que favorezca al procesado), o es inexistente o vulnera el principio de la jerarqua de las normas.
La anulabilidad de un acto procesal cuando pese a su realizacin defectuosa
produce plenamente sus efectos, mientras no sea impugnado dentro de un plazo
de preclusin por alguna de las partes no procede de oficio y el interesado debe
pedirla en la primera oportunidad (convalidacin tcita); no hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal; en caso de que se produzca, debe mantenerse en validez el
acto, para que tenga vigencia en aplicacin de los principios de celeridad y economa procesal; por ejemplo, debe tenerse en cuenta que no obstante haber cometido
un error por el administrado al interponer un recurso impugnatorio, tal defeccin no
429
sera obstculo para su admisin y trmite, siempre y cuando se deduzca del propio
escrito su verdadera intencionalidad ante la instancia correspondiente.
La nulidad debe plantearse en la primera oportunidad que tuviera el perjudicado
para hacerlo. Para que exista nulidad procesal no basta el solo quebrantamiento de
la forma, tambin se requiere que se produzca un perjuicio sufrido y exponer el inters que procura en su peticin. No hay nulidad si el vicio no es denunciado, constatado y declarado; el consentimiento en materia procesal purifica todas las irregularidades y vicios que pudieron haberse presentado.
El vicio es la aplicacin indebida o inaplicacin de una norma de carcter procesal; implica una afectacin al debido proceso en cuanto a la forma, en defecto o deficiencia en la construccin del proceso, que cuando resulta trascedente determina
la anulacin del acto administrativo y debe retrotraerse el proceso hasta el momento
en que se produjo el vicio; luego de la revisin correspondiente se puede declarar la
nulidad o insubsistencia de la resolucin administrativa.
Por ejemplo, cuando el comit especial no establece criterios objetivos, razonables y congruentes al formular las bases incurriendo en imprecisiones y deficiencias
que vician su legalidad, las cuales han derivado en la sustanciacin de un proceso
de seleccin que le devienen en irregular en contravencin a la normativa que rige
la contratacin del Estado, se puede, incluso, declarar la nulidad de oficio del proceso de seleccin, debiendo retrotraerse al proceso hasta etapas anteriores, a efectos
de adecuar las bases y dems disposiciones no observadas a las reglas estipuladas
en los procesos de seleccin.
El Tribunal del OSCE ha dispuesto en reiteradas resoluciones que la discrecionalidad de la que gozan los funcionarios que integran un comit especial no los avala, bajo ningn supuesto, como para emplear en la evaluacin de propuestas, metodologas y puntajes no previstos en las bases integradas, puesto que una actuacin
en dicho sentido vulnera abiertamente las disposiciones y lineamientos contenidos
en la normativa de contrataciones pblicas, as como el principio de transparencia,
declarando la nulidad del proceso de seleccin y poniendo en conocimiento del rgano de control institucional de la entidad para establecer la responsabilidad de los
funcionarios involucrados si fuera el caso.
La Administracin Pblica tiene la facultad de revisar y examinar nuevamente
sus propios actos administrativos en virtud del control administrativo, que tambin
se encuentra fundamentado en el principio de autotutela de la Administracin que
permite dejar sin efecto sus propias actuaciones, cuando tales actos resultan alterados por vicios de legalidad y vulneran el ordenamiento jurdico, afectando derechos
colectivos (intereses pblicos) o derechos subjetivos de los administrados, susceptibles de ser individualizados.
La constatacin de la nulidad puede atravesar por hechos o situaciones adicionales, como que se haya consumado los efectos del acto viciado o sea imposible
retrotraer sus efectos. En ambos casos, el pronunciamiento de la Administracin
430
no debe contentarse con una declaracin formal de ilegalidad y la responsabilidad

administrativa del autor, sino que, adems, debe disponerse el inicio de las acciones para satisfacer la indemnizacin por responsabilidad econmica contra el beneficiado por el acto. La declaratoria de nulidad de un acto administrativo en sede
administrativa o por resolucin judicial no presupone necesariamente derecho a la
indemnizacin.
Las nulidades absolutas se sustentan en la necesidad de la seguridad jurdica
y cumplimiento del principio de legalidad para que exista un respeto y observancia
a los requisitos y formalidades esenciales a los que debe sujetarse todo acto o contrato administrativo para su vigencia y ejecucin. Existe nulidad absoluta cuando de
un contrato se manifieste un objeto o causa ilcita, o este se hubiere producido con
omisiones flagrantes a los requisitos y formalidades que la normativa seala para
que tengan valor o se hayan celebrado con personas absolutamente incapaces.
IV. NULIDADES DE OFICIO
El titular de la entidad puede declarar de oficio la nulidad del proceso de seleccin por las mismas causales sealadas anteriormente, solo hasta antes de la celebracin del contrato, sin perjuicio de que pueda ser declarado en la resolucin recada sobre los recursos impugnatorios. Esta facultad es indelegable; despus de
celebrados los contratos, la entidad podr declarar la nulidad de oficio, conforme al
artculo 56 de la Ley modificatoria N 29873; en los siguientes casos:
1.
Por haberse suscrito con personas impedidas de ser participantes, postores y/o
contratistas sealadas en el artculo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado.
2.
Cuando se verifique la transgresin del principio de presuncin de veracidad

durante el proceso de seleccin o para la suscripcin del contrato.
3.
Cuando se haya suscrito el contrato no obstante encontrarse en trmite un recurso de apelacin.
4.
Cuando no se haya cumplido con las condiciones y/o requisitos establecidos en

la normativa a fin de la configuracin de alguna de las causales de exoneracin.
5.
Cuando no se haya utilizado los procedimientos previstos en la presente norma, pese a que la contratacin se encontraba bajo su mbito de aplicacin. En
este supuesto asumirn responsabilidad los funcionarios y servidores de la entidad contratante, conjuntamente con los contratistas que celebraron irregularmente el contrato.
La nulidad de oficio puede ser declarada en cualquiera de los casos mencionados, aun cuando los actos administrativos hayan quedado firmes o consentidos,
siempre que agravien el inters pblico. Solo puede ser declarado por el funcionario
jerrquico superior al que expidi el acto que se invalida. Si se tratara de una resolucin emitida por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la
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nulidad de oficio ser decidida por resolucin del mismo funcionario. La consecuencia de tal declaracin es que el proceso de seleccin sobre el cual recae la nulidad
carece de eficacia jurdica y debe darse un nuevo proceso de seleccin.
Adems de declarar la nulidad, la autoridad podr resolver sobre cuestiones
de fondo del asunto examinado si se contara con los elementos o medios suficientes para ello. Esta decisin puede ser objeto de recurso de reconsideracin, y si no
es posible pronunciarse sobre el fondo del asunto se dispondr la reposicin al momento en que el vicio o error se produjo. La facultad de declarar la nulidad de oficio
de los actos administrativos, en nuestro caso, resoluciones de sancin o acuerdos
de no sancin, prescriben a los doce meses, contados a partir de la fecha en que
hayan quedado consentidos.
Solo procede demandar la nulidad ante el Poder Judicial, va el proceso contencioso-administrativo cuando se haya vencido el plazo de prescripcin previsto,
siempre y cuando la demanda se interponga dentro de los dos aos siguientes, contados desde la fecha en que prescribi la facultad de declarar la nulidad en sede
administrativa, tiempo ms que suficiente para intentar una revisin total o parcial
por las razones o motivos sealados. El titular de la entidad que se considera afectado por la decisin del tribunal puede demandar su nulidad a travs del proceso
contencioso-administrativo, siempre que la demanda se interponga dentro de los
tres aos siguientes de notificada la resolucin emitida por el Tribunal de Contrataciones del Estado.
Los actos administrativos emitidos por el Tribunal del OSCE, que tiene competencia para resolver controversias sobre impugnaciones a la buena pro o causales
de sancin, en ltima instancia administrativa solo puede ser objeto de declaracin
de nulidad de oficio por la propia sala del tribunal que lo expidi, con el acuerdo unnime de sus miembros y dentro del plazo de un ao, contados desde la fecha en
que el acto es notificado al interesado, conforme a las modificaciones del Decreto
Legislativo N 1029.
En caso de contratarse bienes, servicios u obras sin el previo proceso de seleccin que correspondiera se incurrir en causal de nulidad del proceso y del contrato,
Cuando corresponda al rbitro nico o al tribunal arbitral evaluar la nulidad del contrato, se considerar en primer lugar las causales previstas en el Decreto Legislativo N 1017 y su reglamento, y luego las causales de nulidad reconocidas en el derecho pblico aplicable.
La nulidad del acto administrativo es la sancin que corresponde aplicar cuando existe en el ordenamiento una actuacin que contiene un vicio o gravedad trascendente. (...) cuando esta gravedad (cometida por el acto administrativo viciado)
es mxima, de forma que el vicio cometido trasciende del puro mbito de intereses
del destinatario del acto viciado para afectar el inters general, al orden pblico, la
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sancin aplicable tiene que ser la nulidad de pleno derecho, ya que de alguna manera afecta a todos y no puede quedar al arbitrio del eventual consentimiento de uno
solo. Decidir cuando el vicio o infraccin alcanza esta trascendencia general es algo
muy difcil de encerrar en frmulas generales (...) (GARCA DE ENTERRIA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn. Curso de derecho administrativo, p. 82).
La nulidad de oficio del acto administrativo obedece a razones de carcter legal como es la contravencin al orden constitucional, las leyes y normas reglamentarias, o la omisin de algunos de los requisitos de validez del acto administrativo
que agravian el inters pblico. Adems de declararse la nulidad, la autoridad puede resolver sobre el fondo del asunto, de contarse con los elementos suficientes
para ello.
La nulidad absoluta se produce siempre que un acto procesal adolezca de una
circunstancia esencial fijada en las leyes procesales como necesaria para que el
acto produzca sus efectos normales, tienen vicio estructural que por la gravedad de
su defecto impide que se d un acto vlido (nulidad de pleno derecho o ipso iure).
Tambin el acto administrativo es nulo: a) cuando la voluntad de la administracin resultare excluida por error esencial, dolo, en cuanto se tengan como existentes hechos o antecedentes inexistentes o falsos, violencia fsica o moral ejercida
sobre el agente, o por simulacin absoluta; b) cuando fuere emitido mediando incompetencia en razn de la materia, del territorio, del tiempo o del grado, salvo en
este ltimo supuesto que la delegacin o sustitucin estuvieren permitidas; falta de
causa por no existir o ser falsos los hechos o el derecho invocados; por violacin
de la ley aplicable de las formas esenciales o de la finalidad que inspir su dictado.
Solo se deben declarar de oficio las nulidades insubsanables mediante resolucin motivada y reponiendo el proceso al estado que corresponda, el acto procesal iniciado no est consentido por el principio de convalidacin. La nulidad de oficio tiene su campo de accin en los vicios insubsanables, es decir, aquellos que no
sean susceptibles de convalidacin por inaccin de la parte que deba denunciarlo
oportunamente.
Las autoridades administrativas no pueden utilizar la facultad de declarar la nulidad de oficio del proceso de seleccin como mecanismo para eludir o remediar las
consecuencias de la ausencia de pronunciamiento expreso de un recurso de apelacin en los plazos indicados explcitamente en el reglamento. La figura jurdica de
la nulidad de oficio no ha sido creada para estos fines, sino para salvaguardar la legalidad del proceso de seleccin (RETAMOZO LINARES, Alberto. Contrataciones
y adquisiciones del Estado y normas de control, p. 329).
En la normativa de la Ley de Contrataciones del Estado (artculo 104 de su reglamento), se dispone que con independencia del valor referencial del proceso de
seleccin, los actos emitidos por el titular de la entidad que declaren la nulidad de
oficio o cancelen el proceso, pueden impugnarse ante el tribunal mediante recurso
de apelacin que resulta competente para conocer y resolver las controversias que
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surjan en las contrataciones pblicas, que para estos casos no rige la regla de que
el valor referencial debe ser igual o superior a las 600 UIT.
El vicio que ocasiona una posible nulidad de oficio puede ser comunicado por
los propios interesados o por terceros bajo cualquier denominacin, en este caso
debe reconducirse el trmite; tambin puede presentarse por fiscalizacin posterior
en los casos de evaluacin que realiza la propia entidad. Estos pedidos de nulidad
de oficio no deben tramitarse como un recurso y deben plantearse cuando se producen las causales de nulidad de pleno derecho que establece el artculo dcimo de la
Ley del Procedimiento Administrativo General, siendo su mayor fundamentacin el
agravio al inters pblico ocurrido en actos administrativos que han quedado firmes
hasta un ao despus de haber quedado consentido.
Cuando se trate de decisiones asumidas por un colegiado o sala del tribunal, la
resolucin que declara la nulidad de oficio debe ser establecida por unanimidad de
los miembros que la integran, en caso contrario no producira efectos, por lo que el
vicio o error que se pretende subsanar debe ser sumamente claro.
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CAPTULO
DECIMOQUINTO
PROCEDIMIENTO
CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
CAPTULO DECIMOQUINTO
PROCEDIMIENTO
CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
I.
CONCEPTOS Y CARACTERSTICAS DEL PROCESO CONTENCIOSOADMINISTRATIVO
Una vez agotada la va administrativa en el Tribunal del OSCE, ya sea mediante una resolucin en la que se impone una sancin que qued consentida o en la
reconsideracin interpuesta contra una resolucin sancionatoria, procede la accin
contencioso-administrativa ante el Poder Judicial si es que el sancionado estuviera
en desacuerdo y no aceptara la inhabilitacin dispuesta por el Tribunal del OSCE.
Es el derecho al pataleo que tienen las empresas sancionadas para cuestionar las
decisiones del Tribunal del OSCE en cuanto se les impide seguir contratando con el
Estado por haber incurrido en causales de sancin.
La interposicin de esta accin contenciosa procede nicamente contra resolucin o denegatoria ficta en la que se concluye la va administrativa y no suspende
lo resuelto por la entidad o por el tribunal hasta que se produzca una decisin judicial, si hubiere lugar. La pretensin procesal administrativa es aquella peticin concreta de tutela jurdica dirigida por un postor o contratista contra una decisin definitiva del Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado, sujeta y delimitada
por el Derecho Administrativo. Las actuaciones finales de la Administracin Pblica,
en nuestro caso el OSCE, solo pueden ser impugnadas en el proceso contenciosoadministrativo, salvo los casos en que se pueden recurrir a los procesos constitucionales (acciones de amparo y de cumplimiento).
El contencioso-administrativo es un proceso por medio del cual se despliega
la funcin jurisdiccional del Estado y le son aplicables todos los principios comunes
que rigen a los procesos en general. Supone la instauracin de una relacin jurdica
que se constituye a consecuencia del ejercicio del derecho de accin de un sujeto
de derecho que solicita al Estado que, en ejercicio de su potestad y funcin jurisdiccional, se pronuncie sobre un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica derivada de una actuacin de la Administracin Pblica.
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El fundamento de toda actuacin administrativa sancionadora es el sometimiento a la legalidad y el respeto de los derechos fundamentales, as como la observancia de los deberes de ejecucin, acuerdos y obligaciones que impone la Administracin. Toda omisin, el hacer o no hacer o el dejar de dar, que se encuentren
expresamente regulados como causales de sancin, siempre tendr un elemento
de legalidad intrnseco ya que son realizados por una inactividad o actividad ilcita, no permitida por el ordenamiento y transgredida por el administrado, en nuestro
caso, el postor o contratista.
La interpretacin judicial es la va de control para la compresin del cuestionamiento que tienen las potestades discrecionales de las autoridades administrativas,
tratando de establecer la finalidad de las normas, el propsito de su regulacin, los
conceptos fundamentales o las formalidades que deben aplicarse para resolver una
determinada controversia administrativa. La revisin de los hechos que aparecen
en el expediente administrativo constituyen la base de la decisin contenciosa judicial que debe controlar si las decisiones de la Administracin Pblica tienen la motivacin suficiente y si son congruentes o coherentes con la realidad existente y la
normativa vigente.
La discrecionalidad administrativa es producto de la relacin que existe entre
la actividad administrativa y la ley, surge como consecuencia de la regulacin que
las normas legales realizan sobre las potestades administrativas que deben distinguirse entre potestades regladas (aplicacin de la ley) y potestades discrecionales
(eleccin de opciones dentro de un marco de referencia). La discrecionalidad es
una libertad de eleccin entre alternativas diferentes para solucionar un caso, fundamentndose en criterios vlidos no incluidos en la ley, remitidos al juicio subjetivo
a la Administracin y a los esquemas bsicos del razonamiento jurdico.
La accin contencioso-administrativa que se encuentra prevista en el artculo
148 de la Constitucin Poltica tiene como finalidad el control jurdico por el Poder
Judicial de las actuaciones realizadas por las entidades de organismos pblicos sujetos al Derecho Administrativo y a la efectiva tutela de los intereses y derechos de
los administrados; ante una situacin jurdica subjetiva que ha sido lesionada o es
amenazada por una actuacin ilegal. Esta potestad judicial revisora resulta plena, y
por consiguiente, pueden y deben, cuando sean razonables y legales, sustituir a las
apreciaciones y decisiones administrativas con fundamentos tcnicos y jurdicos.
El proceso es una relacin jurdica de Derecho Pblico que se instaura cuando
un sujeto de derecho acude al rgano jurisdiccional en busca de aquella tutela jurdica que no se pudo obtener por el comportamiento voluntario de los sujetos. De esta
manera el proceso se inicia con el ejercicio del derecho de accin, mediante el cual
solicita al Estado el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Este proceso se desarrolla
a travs de un conjunto dialctico de actos ejecutados con sujecin a determinadas
reglas (PRIORI POSADA, Giovanni. Comentarios a la Ley del Proceso Contencioso Administrativo, p. 81).
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Procedimiento contencioso-administrativo
El Poder Judicial es una institucin constitucional autnoma y coercitiva de proteccin de derechos que administra justicia a nombre de la nacin y la ejerce a travs de sus rganos jerrquicos, a diferencia de los tribunales administrativos que
no tienen la funcin jurisdiccional. El Poder Judicial interviene frente a los particulares o decisiones del propio Estado cuando resuelve conflictos de intereses o elimina una incertidumbre de relevancia jurdica, como dejar de aplicar una sancin
administrativa.
El acto administrativo impugnado es toda decisin o resolucin administrativa
de carcter regulador o sancionador con efectos jurdicos frente a terceros, dictados por la Administracin en el ejercicio de una potestad administrativa coercitiva
distinta de la reglamentaria. Son declaraciones de las entidades, en nuestro caso
del Tribunal del OSCE, en el marco de las normas de Derecho Pblico destinadas a
producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones, derechos o impedimentos de los postores o contratistas dentro de una situacin concreta, analizada y resuelta previamente.
El artculo 250 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, seala
los casos en los que se puede interponer la accin contencioso-administrativa conforme con la ley de la materia; y, estos son: a) resolucin que impone una sancin;
ya sea de inhabilitacin temporal o definitiva; y b) resolucin que se pronuncia respecto de la reconsideracin impartida por el mismo Tribunal de Contrataciones del
Estado. Estas decisiones dan por concluida la va administrativa y se produce lo que
se conoce como cosa decidida, que es el equivalente a la cosa juzgada en el mbito jurisdiccional.
El proceso contencioso-administrativo es el mecanismo jurisdiccional establecido y concreto a travs del cual se controla judicialmente las actuaciones de la Administracin Pblica; se basa en el principio constitucional de frenos y contrapesos
entre los diversos poderes del Estado y en el derecho a la tutela judicial efectiva que
asiste a todos los ciudadanos que por mandato de la Constitucin les faculta tener
acceso al Poder Judicial. Nuestro sistema constitucional y las leyes vigentes determinan que sea el juez en lo contencioso-administrativo el llamado a controlar la legalidad administrativa, por lo que este tiene plenos poderes para determinar la existencia de los vicios demandados en la actuacin administrativa, as como disponer
de que cesen las actuaciones ilegales, acatando las obligaciones que les impone la
ley y corrigiendo los vicios que se hayan observado en las actuaciones realizadas
por entidades pblicas.
El proceso contencioso-administrativo es aquel dirigido a solucionar en sede
Judicial y en forma definitiva el conflicto jurdico surgido entre un administrado y una
Entidad administrativa, con motivo de la posible vulneracin de un derecho del primero de los nombrados con esta ltima. Situacin derivada de un acto u omisin de
la referida entidad que tuvo lugar como consecuencia del ejercicio de potestades o
funciones administrativas (HINOSTROZA MIGUEZ, Alberto. El proceso contencioso administrativo, p. 7).
439
El proceso contencioso-administrativo ser el instrumento a travs del cual los

particulares pueden, en ejercicio de su derecho de accin, solicitar tutela jurisdiccional frente a una actuacin de la Administracin Pblica. Pero debe tenerse en
cuenta que, en virtud del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, la pretensin
que dirija el particular contra la Administracin tendr como finalidad no solo revisar
la legalidad del acto administrativo como era en el antiguo sistema francs declarando su validez o invalidez, sino que el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva determina que el particular pueda plantear una pretensin solicitando una efectiva tutela a la situacin jurdica subjetiva que alega que le ha sido vulnerada o que
le est siendo amenazada (PRIORI POSADA, Giovanni, Comentarios a la Ley del
Proceso Contencioso Administrativo, p. 81).
El proceso contencioso-administrativo a partir de la LPCA constituye un modelo de justicia total destinado a la proteccin de los derechos e intereses de los
particulares, sin ceder por ello en su caracterizacin como medio a travs del cual
se realiza el control de la juridicidad y legalidad de la actuacin administrativa. Sin
embargo, estimamos que los postulados jurdicos de las bondades del proceso contencioso-administrativo en nuestro pas, podran decaer cuales fichas de domin,
debido a los ingentes problemas que se vienen presentando debido a la gran carga
de demandas que se vienen trasladando al mbito de la judicatura ordinaria en lo
contencioso-administrativo (al haber sido declaradas improcedentes en la va de los
procesos constitucionales de amparo y de cumplimiento) as como por la evidente
falta de creacin de una especializacin jurisdiccional en lo contencioso-administrativo a nivel nacional (HUAPAYA TAPIA, Ramn. Tratado del proceso contencioso
administrativo, p. 222).
Sobre las impugnaciones de las causales de sancin de las contrataciones del
Estado, Gonzales Camacho seala que: se trata de un nuevo modelo a seguir en
lo contencioso-administrativo, lo cual resulta de total aplicacin cuando de procedimientos administrativos se habla, toda vez que permite observar ya no solo la potestad sancionadora que tiene el ente estatal, sino que adems se pueden visualizar las actuaciones que dentro de la misma se generen, bajo una ptica garantista,
donde el procedimiento administrativo sancionador se constituya en una verdadera
garanta a favor de la persona, evitando actuaciones arbitrarias y la consecuente
imposicin de sanciones cuyo nico fin sea mostrar el poder estatal. Como manifestaciones del principio en estudio, encontramos la reserva legal y la tipicidad, la primera en el orden formal, mientras que la segunda est referida a un plano material
(GONZLEZ CAMACHO, scar. La justicia administrativa, p. 215).
La accin Contenciosa Administrativa es la facultad que tiene el ciudadano
para reclamar ante el abuso o el exceso del poder administrativo como constituye
uno de los principios ms importantes que garantiza la efectiva existencia de un Estado de Derecho que est consagrado en nuestra Constitucin; que se materializa
a travs de un procedimiento especial previsto legalmente para trasladar el reclamo
440
administrativo a la va judicial, cindose a determinados requisitos y condiciones.

(PATRN FAURA, Pedro y PATRN BEDOYA, Pedro. Derecho Administrativo y
Administracin Pblica en el Per, p. 446).
Segn el artculo 148 de nuestra Constitucin son susceptibles de impugnacin
mediante la accin contencioso-administrativa todas las resoluciones que causan
estado, es decir, no exista otros recursos que puedan plantearse en la va administrativa, que se encuentra agotada y concluida, pero dejando a salvo el derecho que
tienen los administrados de recurrir al mbito judicial por no estar conformes con la
decisin administrativa, la que consideran ilegal, arbitraria, o que ha transgredido
derechos fundamentales.
Un acto administrativo que causa estado es aquel que agota o pone fin a la
va administrativa porque fija de manera definitiva la voluntad de la Administracin,
constituye la manifestacin final de la accin administrativa respecto de la cual no
es posible la interposicin de otro recurso impugnativo, debiendo entenderse que
ello ocurre cuando se ha llegado al funcionario superior con competencia para decidir en definitiva sobre el acto impugnado, por lo que nicamente podra ser objeto
de cuestionamiento ante el Poder Judicial (DANS ORDEZ, Jorge. La resoluciones que ponen fin al procedimiento administrativo, p. 150).
El Tribunal Constitucional ha considerado que el agotamiento de la va previa
constituye un presupuesto procesal de cuya satisfaccin depende el acceso a la
tutela jurisdiccional, las normas que la regulan y, en particular, como concierne al
caso, las que regulan el sistema recursivo deben interpretarse de conformidad con
el principio pro actione. Es decir, en sentido favorable al derecho de accionar o de
demandar, para posibilitar el acceso a la tutela jurisdiccional y, consiguientemente,
con exclusin de toda opcin interpretativa que sea contraria a ese propsito.
II.
PRETENSIONES EN EL PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
Cabe destacar lo prescrito en el artculo 5 de la Ley N 27854, en el proceso

contencioso-administrativo podrn plantearse pretensiones con el objeto de obtener lo siguiente:
1.
La declaracin de nulidad, total o parcial o ineficacia de actos administrativos.
2.
El reconocimiento o restablecimiento del derecho o inters jurdicamente tutelado y la adopcin de las medidas o actos necesarios para tales fines.
3.
La declaracin contraria a derecho y el cese de una actuacin material que no

se sustente en acto administrativo.
4.
Se ordena a la Administracin Pblica la realizacin de una determinada actuacin a la que se encuentre obligada por mandato de la ley o en virtud de acto
administrativo firme.
441
5.
La indemnizacin por el dao causado con alguna actuacin impugnable,

siempre y cuando se plantee acumulativamente alguna de las pretensiones
anteriores.
Estas pretensiones constituyen el objeto del proceso ante un conflicto de intereses, en la que existen posiciones antagnicas y deben ser resueltas en la sentencia como consecuencia de los fundamentos y actuaciones probatorias valoradas.
Recientemente se han efectuado modificaciones al rgimen del proceso contencioso-administrativo como consecuencia de la delegacin efectuada al Poder Ejecutivo por el Congreso de la Repblica para legislar sobre diversas materias, destinadas por la implementacin del acuerdo de promocin comercial (TLC- PER- EE.
UU.) y el apoyo a la competitividad econmica. Esta facultad otorgada mediante la
Ley N 29157 tambin sirvi de sustento para que se expidiera el Decreto Legislativo N 1017- Ley de Contrataciones del Estado y en cuanto a la reforma legal del
proceso contencioso-administrativo se dio mediante el Decreto Legislativo N 1067,
que origin el Texto nico Ordenado (TUO) que ha permitido realizar una nueva numeracin del articulado de la ley conforme al Decreto Supremo N 013-2008-JUS,
publicada el 29 de agosto de 2009.
III. PRINCIPIOS DEL CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
El proceso contencioso-administrativo se rige por los principios o criterios sealados en la Ley N 27584 que la regula, sin perjuicio de la aplicacin supletoria
de los principios del Derecho Procesal Civil en los casos en que sean compatibles;
como proceso ordinario utiliza y emplea las tcnicas propias de los procesos jurisdiccionales compartiendo con ellos los principios que orientan e informan a todos
los procesos judiciales entre los que tenemos:
1.
Principio de integracin: los jueces no deben dejar de resolver el conflicto de

intereses o la incertidumbre planteadas en las pretensiones de las partes, por
defecto o deficiencia de la ley. En tales casos debern integrar y aplicar los
principios del Derecho Administrativo que suplen los vacos o lagunas de la
legislacin.
2.
Principio de igualdad procesal: las partes en el proceso contencioso-administrativo debern ser tratadas con igualdad, independientemente de su condicin
de entidad pblica o administrador. El trato justo e igualitario debe darse en todas la etapas del proceso ante situaciones similares. La igualdad es el trato similar a las partes, sin importar las circunstancias en que se encuentren, siendo
una exigencia de trato igualitario cuando se encuentran en una situacin anloga y de trato desigualitario si no se estn en igualdad de condiciones.
3.
Principio de favorecimiento del proceso: el juez no podr rechazar preliminarmente la demanda en aquellos casos en los que por falta de precisin del marco
legal exista incertidumbre respecto del agotamiento de la va previa. Asimismo,
442
en caso de que el juez tenga cualquier otra duda razonable sobre la procedencia o no de la demanda, deber preferir darle trmite.
4.
Principio de suplencia de oficio: el juez deber suplir las deficiencias formales

en las que incurran las partes, sin perjuicio de disponer la subsanacin de estas en un plazo razonable en los casos en que sea posible la suplencia de oficio, contradictoriamente deber aplicar la nulidad de oficio; en ambos casos, sin
necesidad de peticiones de parte.
5.
Principio de tutela judicial efectiva: garanta que comprende el derecho a obtener en un plazo razonable una decisin judicial que se pronuncie con fuerza de
cosa juzgada sobre cada pretensin planteada, as como la posibilidad de ejecutarla y obtener las medidas cautelares previas para asegurar el efecto til de
la decisin que se adopte.
6.
Principio de imparcialidad: el principio ms importante que le da sentido a la justicia administrativa, porque de nada servira la observancia de otros principios
y garantas si existieran arbitrariedades y discriminaciones en el resultado de
las decisiones que disponen los jueces, ya sea beneficiando o perjudicando sin
que exista medios de prueba que las sustenten.
IV. CARACTERSTICAS DEL PROCESO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
Segn Ramn Huapaya Tapia, el proceso contencioso-administrativo se concreta en los siguientes postulados:
1.
Es un medio jurisdiccional destinado a brindar tutela de los derechos subjetivos

del ciudadano y de su posicin central en el ordenamiento jurdico.
2.
Es parte de los postulados del Estado de derecho, en la medida que constituye

un instrumento destinado a efectivizar el control interorgnico de la Administracin Pblica.
3.
Es un medio que permite garantizar la tutela judicial efectiva frente a todo acto
de poder administrativo que vulnere o dae un derecho subjetivo o un inters
legtimo de un sujeto de derecho.
Santamara de Paredes opina que una resolucin dictada por la Administracin

en la va gubernativa es la causa que motiva la reclamacin de la persona que por
ella se siente lesionada en sus derechos; pero esa resolucin ha de tener el carcter de definitiva porque mientras no lo tenga todava puede la Administracin dictar
otra, en virtud de la facultad que tiene el superior de revocar, suspender y corregir
los actos del inferior, sin dar lugar al agravio. Por eso no se admite el recurso contencioso-administrativo sino despus de estar apurada la va gubernativa; como
tambin se admite demanda alguna judicial ante los tribunales ordinarios sin este
requisito. No hay agravio, no hay conflicto, en tanto que la Administracin no dice
su ltima palabra, por medio de la autoridad a quien competa decirla en el orden
443
jerrquico correspondiente. Cuando la resolucin de que se trata adquiere ese carcter de fijeza, que impide toda reforma o mudanza por parte de la Administracin,
ya porque desde luego la dict quien poda dictarla sin apelacin a nadie, ya porque
siendo apelable se ha llegado al ltimo lmite de la apelacin, se dice que causa estado (SANTAMARA DE PAREDES, Vicente. Curso de Derecho Administrativo segn sus principios generales y la legislacin actual de Espaa, p. 765).
La naturaleza del proceso judicial contencioso-administrativo consiste en revisar controversias que no pudieron ser solucionadas eficientemente en una va previa administrativa, diseada especficamente para tal fin, permitiendo la posibilidad
de revisar y/o subsanar las decisiones observadas por el postor o contratista afectado; quien teniendo o no la razn, intenta recurrir a la va judicial para revertir o modificar la situacin que lo perjudica, y de esta manera evitar ser sancionado.
La caracterstica esencial de la medida cautelar es la instrumentalidad, que
constituye su naturaleza jurdica, pero tambin deben ser consideradas la provisionalidad o temporalidad; la judicialidad, porque solo puede ser dispuesta por el rgano jurisdiccional; y la variabilidad, porque puede ser revocada o modificada en segunda instancia y su urgencia para evitar el retardo y trabas hacen muchas veces
ilusorias la ejecucin de una sentencia.
La accin contencioso-administrativa solo puede ser interpuesta por la parte o
partes que hubieran intervenido en el procedimiento administrativo sancionador, teniendo como demandado al Estado que es representado por el procurador pblico
del OSCE; por consiguiente, para ejercitar este derecho es necesario tener legtimo
inters econmico o moral, como se presenta en los casos en que los proveedores,
postores o contratistas han sido sancionados y son los demandantes.
La pretensin en el proceso contencioso-administrativo tiene como base una
actuacin de la Administracin sujeta al Derecho Administrativo. De esta forma, el
sujeto demandante acude al rgano jurisdiccional solicitando tutela jurdica frente
a la Administracin, quien ha realizado una actuacin o ha omitido hacerla, siempre que la actuacin o el deber de cumplimiento no ejecutado sean sujetos al Derecho Administrativo, es decir, supongan el servicio de la funcin administrativa.
Es por ello que la demanda contencioso-administrativa solo procede cuando se
pretenda algo contra la Administracin, y que el sustento del dicho pedido se base
en una actuacin que haya realizado la Administracin en ejercicio de una prerrogativa regulada por el Derecho Administrativo. Con lo cual la sola actuacin de
la Administracin no es impugnable por la va del proceso contencioso-administrativo, si que se hace necesario que dicha actuacin se encuentre regida por el
derecho de la Administracin que se sustente en normas de diversa naturaleza,
como el derecho civil, no pueda plantearse un proceso contencioso-administrativo
(PRIORI POSADA, Giovanni F. Comentarios a la Ley de Proceso Contencioso
Administrativo, p. 117).
444
La admisin de la demanda no impide la vigencia ni la ejecucin del acto administrativo, en nuestro caso el tiempo de inhabilitacin sancionado que impide a
los postores o contratistas a seguir contratando con el Estado, salvo que el juez
mediante una medida cautelar disponga lo contrario y suspenda la ejecucin de la
sancin, comunicndose al Registro Nacional de Proveedores para que se levante
o suspenda la sancin. La fuerza de los acontecimientos y las modificaciones normativas que se han ido plasmando, han perfilado cada vez mejor el proceso contencioso-administrativo, como medio procesal ordinario pertinente para tutelar los
derechos de los administrados frente aquellas acciones u omisiones en que incurra
la Administracin en su accionar; pero todava faltan fijar criterios que permitan dar
una comprensin uniforme, en la que se distingan aspectos cuyo tratamiento pueda
ser efectuado mediante un contencioso-administrativo y aquellas pretensiones a ser
atendidas por procesos constitucionales, como el amparo (ESPINOZA SALDAA,
Eloy. Proceso contencioso administrativo en el Per, p. 232).
El contencioso-administrativo peruano ha tenido mejoras cualitativas en funcin al anterior tratamiento que se la haba proporcionado. Sin embargo, y sobre
todo, si tomamos en cuenta como a partir de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Constitucional el proceso contencioso-administrativo peruano puede constituirse en el canal habitual para la tutela de los derechos de los administrados frente
a la actuacin de la Administracin, encontramos en la regulacin actualmente proporcionada al contencioso-administrativo en el Per, una serie de limitaciones para
que pueda cumplir la importante labor tuitiva que ya le corresponde y aquella otra
que le parece le ir a corresponder (ESPINOZA SALDAA, Eloy. Proceso contencioso administrativo en el Per, p. 381).
En el contencioso-administrativo la actividad probatoria se desarrolla y se fundamenta en base a la prueba documental, lo que permite una apreciacin objetiva
de los hechos y trmites realizados en la instancia administrativa, en donde supuestamente se produjeron las infracciones normativas y/o afectaciones al debido proceso. El uso de la palabra es una facultad discrecional que tiene el rgano jurisdiccional, que puede ser concedida o no al demandante cuando existan razones que
determinen una audiencia necesaria para un mayor conocimiento de los hechos y
argumentaciones planteadas en los escritos y documentos existentes.
Hubiera sido muy conveniente que en este tipo de procesos tenga vigencia el
principio de predictibilidad y existan jurisprudencia o criterios definitivos que solucionen casos idnticos o similares sin que existan resoluciones contradictorias, ya que
en algunos casos no se utilizan los precedentes vinculantes, afectndose la certeza
y seguridad jurdicas que deben darse en todas las decisiones judiciales, a diferencia de las decisiones que se deben emitir en materia administrativa en donde la predictibilidad y la observancia de precedentes es de carcter obligatorio para futuros
pronunciamientos.
445

V.
MEDIDAS CAUTELARES EN EL CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
Los postores o contratistas que han sido sancionados por el Tribunal de Contrataciones del Estado recurren a veces a la va contencioso-administrativa con el
fin de que se le levanten las inhabilitaciones que han sido registradas en el OSCE y
que no les permite seguir contratando con las entidades pblicas, muchas veces sin
tener mayor sustento jurdico y con el propsito de seguir presentndose en otros
procesos de seleccin que convoca el Estado, incluso con posibilidades de ganar o
ganando la buena pro, por lo que afecta intereses de otros postores que no han cometido ninguna infraccin o no han sido sancionados.
Pero tambin debemos sealar que si no hubiera una medida cautelar que suspendiera la aplicacin de la sancin impuesta, se pueden afectar severamente los
intereses de contratacin del sancionado por existir vicios o nulidades desarrollados durante el proceso administrativo que no fueron observados por el Tribunal del
OSCE, especialmente cuando se presentan estados de indefensin por defectos
en las notificaciones o por no haber dado lugar al informe oral que solicitaba el accionante o que la infraccin haya prescrito por haber transcurrido el plazo legal. La
suspensin cautelar de las resoluciones sancionadoras deben cumplir con ciertos
requisitos que legitimen la decisin judicial como son el peligro en la demora de una
decisin final y un criterio motivado de que existen razones para corregir un exceso
en la sancin impuesta.
Todo juez, a pedido de parte o a pedido de la demandante, est facultado para
dictar medidas cautelares antes de iniciar un proceso o dentro de este, para asegurar el cumplimiento de la decisin definitiva y ante la inminencia de un perjuicio
irreparable; se permiten dictar medidas destinadas a reponer un Estado de hecho
o de derecho cuya alteracin pueda ser o es el sustento de la demanda; esta medida es de carcter provisional y temporal porque solo se puede conceder cuando
no resulta aplicable otra medida prevista en la ley; tambin puede ser revocada o
suspendida si hubiera razones vlidas y se demostrara que fueron innecesarias o
arbitrarias.
Los criterios que debe considerar el juzgador para conceder la medida cautelar
deben estar fundamentados en el anlisis de la proporcionalidad entre la eventual
afectacin que causara al inters pblico o a terceros, as como el perjuicio que
causa al recurrente la eficacia inmediata de la actuacin impugnable; en el caso de
las contrataciones pblicas, la prohibicin e imposibilidad de seguir contratando, por
lo que en algunos casos se debe considerar tambin como necesaria la emisin de
una decisin preventiva por constituir peligro de demora del proceso o por cualquier
otra razn justificable como, por ejemplo, cuando la medida ha sido excesiva, no se
han cumplido las formalidades de ley o la inobservancia de los derechos fundamentales del administrado.
La medida cautelar implica un prejuzgamiento, es provisional, instrumental y variable, para ser dictada debe cumplir con los requisitos de verosimilitud del derecho,
446
peligro en la demora y adecuacin; la verosimilitud en el derecho se configura cuando el derecho invocado tiene la apariencia de verdad y surge de la comprobacin de
los hechos en el curso del proceso. El peligro en la demora se presenta cuando por
el transcurso del tiempo puede incidir negativamente en la eficacia del cumplimiento
de la sentencia y est destinado a proteger que lo pedido al momento de demandar
sea pasible de obtener una tutela efectiva en caso de que la sentencia declare fundada la demanda. La adecuacin es la necesidad de que se otorguen medidas que
sean congruentes y proporcionales con el objeto que es materia de aseguracin y
que afecten lo menos posible los intereses del sujeto sobre quien recae la medida
cautelar, en aplicacin de principio en la mnima injerencia.
La medida cautelar, denominada tambin preventiva o precautoria, es aquella
institucin procesal mediante la cual el rgano jurisdiccional, a instancia de parte,
asegura la eficacia o el cumplimiento de la sentencia a dictarse en el proceso que
dirige, anticipando todos o determinados efectos del fallo, en razn de existir verosimilitud en el derecho invocado y peligro en que la demora de la sustanciacin de la
litis traiga como consecuencia que la decisin judicial no pueda reintegrar a la parte vencedora en el juicio la totalidad de su derecho, buscando de esta manera asegurar la satisfaccin del derecho del pretensor o la reparacin del dao producido,
estando tambin dirigida a evitar este ltimo, lo que significa que la finalidad de una
medida cautelar es la de impedir que la sentencia a dictarse en el proceso principal
llegue a ser intil o inejecutable ya sea de forma total o parcial. La tutela cautelar
como actividad destinada a la aseguracin provisional de los derechos discutidos en
el desarrollo de un proceso busca garantizar que se concrete la proteccin de un resultado favorable a los intereses del demandante en la que se debe tener en consideracin elementos objetivos y concretos, la necesidad y urgencia de la proteccin,
la existencia de un derecho conculcado y el denominado fumus bonis juris que es la
razonada atribucin del hecho cuestionado a una determinada persona con indicios
y medios probatorios suficientes.
La medida cautelar es una providencia jurisdiccional dictada con la finalidad
de garantizar la eficacia de la sentencia; su necesidad se debe a la constatacin
que el proceso que se desarrolla dentro de un periodo de tiempo ms o menos largo, durante el cual la situacin jurdica cuya tutela se pretende a travs de l, se
encuentra, en la prctica, sin proteccin; por lo que se requiere mecanismos que
impidan que la necesidad de solicitar tutela judicial en defensa de los derechos e
intereses de los justiciables redunde en dao o perjuicio para los mismos derechos
o intereses que precisamente se trata de proteger (GIMENO SENDRA, Vicente y
GONZLEZ-CUELLAR, Nicols, Las medidas cautelares en materia comercial,
p. 483).
La medida cautelar negativa o medida de no innovar se presenta cuando se
solicita al juez que se disponga que las cosas permanezcan inalteradas desde el
momento de la admisin de la demanda, con el fin de preservar una situacin que
puede ser afectada si contina ejecutndose el acto administrativo o resolucin
447
sancionadora, supuestamente afectado por vicios de nulidad. Siendo positiva cuando se trata de restablecer un estatus alterado por la decisin administrativa y se dispone las medidas necesarias para lograr prestar efectiva tutela al administrado, por
ejemplo, suspendiendo la aplicacin de una sancin administrativa, como es el caso
referido a las contrataciones pblicas, por lo que tambin se le denomina innovativa.
Frente a riesgos como el abuso de poder, la desviacin de competencias o la
comisin de vicios trascendentales, que a los administrados no deja conformes con
lo resuelto en la mxima instancia administrativa que ha conocido la situacin controvertida, ante una nulidad de sancin, es proclive la judicializacin de la actividad
estatal buscando no solo asegurar la limitacin del poder sino bsicamente intentar
preservar la supremaca de la Constitucin y la plena vigencia de los derechos fundamentales, ante una nulidad de sancin que se demanda.
Existen casos frecuentes en que la demanda no se interpone oportunamente
dentro de los plazos de ley y esta es rechazada liminarmente, a pesar de que la medida cautelar fue concedida sin que se formalizara o se diera inicio a la demanda,
por lo que caduca de pleno derecho, de conformidad con el artculo 636 parte in fine
del Cdigo Procesal Civil. La misma sala contenciosa administrativa que otorg la
medida cautelar resuelve declarar su cancelacin sin ms trmite que la verificacin
de la inexistencia de la demanda en el SIJ.
El Decreto Legislativo N 1067 tambin ha incorporado la exigencia de la contra cautela para ejecutar la medida preventiva cautelar, es as, que el artculo 36
seala: (...) Para la ejecucin de la medida cautelar el demandante deber ofrecer
contracautela atendiendo a la naturaleza de la pretensin que se quiere asegurar.
Tratndose de pretensiones contra actuaciones administrativas con contenido pecuniario, el juez podr requerir de una contracautela distinta a la caucin juratoria.Si
la resolucin final no reconoce el derecho reclamado por el demandante, a pedido
de la parte interesada se procede conforme a las reglas establecidas en el Cdigo
Procesal Civil para la ejecucin de la contracautela.
La contracautela constituye un elemento de equilibrio para la decisin que el
juez debe tomar en busca de proteger al posible afectado con la medida dictada, en
caso de que la ejecucin cautelar le pueda producir daos y perjuicios, siendo una
garanta necesaria para la ejecucin de la medida cautelar, considerando que asegura el resarcimiento de un probable dao que debe ser apreciado por el juzgador:
quien fija su naturaleza y monto con criterios de discrecionalidad, razonabilidad y
proporcionalidad.
Esta medida incorporada exige a los postores o contratistas que impugnan las
decisiones del Tribunal del OSCE el depsito de una suma de dinero o una garanta que puede perderse, lo que hace ms difcil que recurran al proceso contencioso-administrativo cuando no tienen los suficientes argumentos jurdicos y medios
probatorios que amparen sus pretensiones. Pero sucede que la solicitud cautelar
que ofrecen los postores o contratistas sancionados por el Tribunal del OSCE se
448
considera como caucin juratoria a fin de garantizar cualquier dao o perjuicio que
irrogue la ejecucin de la medida; es aceptada, a pesar de que tal suma no es tan
elevada y les permiten perturbar la ejecucin de la sancin.
Compartimos la opinin de Jorge Dans, quien manifiesta que: En el rgimen
Legal vigente que regula el proceso contencioso-administrativo se observa un excesivo apego a una concepcin tradicional formalista que disminuye el rol del proceso
administrativo, otorgndole prcticamente el tratamiento de una instancia adicional
o la virtual continuacin de la va administrativa, lo que conlleva la denegatoria de la
autntica justicia para los particulares (DANS ORDOEZ, Jorge. Las resoluciones que ponen fin al procedimiento, p. 150).
Pero tambin debemos agregar que este camino permite la continuacin de peticiones sin mayores fundamentos legales que permitan revocar las decisiones de la
autoridad administrativa, recargndose innecesariamente las labores de la justicia
contenciosa administrativa. En nuestro caso, seguimos sosteniendo, con base en
las estadsticas de las acciones contenciosas que han sido declaradas infundadas,
que esta va es el ltimo recurso que utilizan malos postores o contratistas para intentar seguir contratando con el Estado y no les afecte sus intereses econmicos,
siendo declaradas casi en su totalidad infundadas o improcedentes, y constituyendo
una fuente de corrupcin notoria en la que los organismos de control no investigan
o sancionan como es debido, permitiendo que juzgados a cargo de jueces provisionales o corruptos, principalmente en provincias, sigan otorgando esta clase de medida sin mayor fundamentacin.
Todos los actos dirigidos a la obtencin de una medida cautelar conforman un
proceso autnomo para lo cual se forma un cuaderno separado especial. El demandante puede modificar su demanda antes de que sea notificada, tambin puede
ampliarla antes de la expedicin de la sentencia, siempre que se produzcan nuevas
actuaciones impugnables que sean consecuencia directa de lo que es objeto del
proceso; en estos casos, se debe correr traslado a la parte, a la entidad demandada por el plazo de tres das.
VI. REGLAS DEL PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
La legitimidad activa para obrar recae en la persona que alega ser el titular de
la situacin jurdica lesionada o amenazada por la actuacin administrativa impugnable materia del proceso. En la demanda contenciosa administrativa, la legitimidad
para obrar pasiva es dirigida contra la entidad administrativa que expidi en ltima
instancia el acto o la declaracin administrativa impugnada o cuyo silencio, inercia
u omisin es objeto del proceso, o produjo daos y su resarcimiento es discutido
en el proceso. Tambin puede ser dirigida contra el particular titular de los derechos
declarados, cuya nulidad se pretende dar. La parte demandada no puede ser el procurador pblico o el representante judicial, solo puede ser la entidad administrativa
que cometi el acto impugnado.
449
La competencia funcional para conocer el proceso contencioso-administrativo

en primera instancia lo tiene el juez especializado en lo contencioso-administrativo
o el que haga sus veces en los distritos judiciales que no lo tengan. Pero cuando
el objeto de la demanda se refiere a las actuaciones del OSCE u otros organismos
como el Banco Central de Reserva, la Superintendencia de Banca y Seguros, la Conasev, el Tribunal Fiscal, el Indecopi, el Consejo de Minera, el Tribunal Registral y
otros tribunales de organismos reguladores tienen competencia en primera instancia la Sala Contenciosa Administrativa de la Corte Superior respectiva o la que haga
sus veces.
Son requisitos especiales de la admisibilidad de la demanda, adems de los
que se consignan en los artculos 424 y 425 del Cdigo Procesal Civil, los siguientes:
1.
El documento que acredita el agotamiento de la va administrativa conforme a

las reglas establecidas en la Ley del Procedimiento Administrativo General.
2.
En los casos en los que la entidad administrativa demande la nulidad de sus

propios actos deber acompaar el expediente de la demanda, cuando haya
vencido el plazo para que declare la nulidad de oficio en sede administrativa.
El plazo para interponer la demanda de la pretensin tutelar se encuentra regulada en el artculo 19 del TUO de la Ley que regula el proceso contencioso-administrativo, en la que se indica que el plazo ser de tres meses cuando el objeto de
la impugnacin sean los numerales sealados, contados a partir del conocimiento o
notificacin de la actuacin impugnada (lo que ocurra primero). Este plazo es aplicable para los actos administrativos expedidos por ltima instancia por el Tribunal
del OSCE que contraviene normas o principios del ordenamiento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Admitida la demanda, el juez debe ordenar a la entidad administrativa (OSCE)
que remita copia certificada del expediente con todo lo relacionado a la actuacin
impugnada en un plazo de quince das hbiles con los apremios que sean necesarios para garantizar el efectivo cumplimiento de lo ordenado. Si la entidad no cumple con remitir el expediente administrativo solicitado por el rgano jurisdiccional,
se podr prescindir de este o reiterar el pedido, bajo apercibimiento de poner el
hecho en conocimiento del Ministerio Pblico para que efecte la denuncia correspondiente a los funcionarios responsables. Incluso, puede imponerse a la entidad
administrativa renuente multas compulsivas y progresivas. El incumplimiento puede
ser apreciado por el juez como reconocimiento de verdad de los hechos alegados.
Son impugnables en el proceso contencioso-administrativo las siguientes actuaciones administrativas:
1.
Los actos administrativos y cualquier otra declaracin administrativa.
2.
El silencio administrativo, la inercia y cualquier otra omisin de la Administracin Pblica.
450
3.
La actuacin material que no se sustenta en acto administrativo.
4.
La actuacin material de ejecucin de actos administrativos que transgrede

principios o normas del ordenamiento jurdico.
5.
Las actuaciones u omisiones de la Administracin Pblica respecto de la validez, eficacia, ejecucin o interpretacin de los contratos de la Administracin
Pblica, con excepcin de los casos en que es obligatorio que se decida, conforme a ley, someter a conciliacin o arbitraje la controversia.
6.
Las actuaciones administrativas sobre el personal dependiente al servicio de la

Administracin Pblica.
La demanda puede declararse improcedente cuando sea interpuesta contra

una actuacin no contemplada en la ley o se interponga fuera de los plazos exigidos; tambin cuando no haya cumplido con agotar la va administrativa o exista otro
proceso idntico y en los supuestos previstos en el artculo 427 del Cdigo Procesal Civil (cuando el demandante carece de legitimidad o de inters para obrar, haya
caducado el derecho, carezca de competencia, no exista conexin lgica entre los
hechos y el petitorio, o este fuese jurdica o fsicamente imposible, o contenga una
indebida acumulacin de pretensiones).
La carga de la prueba corresponde a quien afirma los hechos que sustentan
la pretensin, es decir, al postor contratista que impugna y contradice la sancin
impuesta por el Tribunal de Contrataciones del Estado. Pero cuando los medios
probatorios sean insuficientes para formar conviccin en el juzgador, este puede ordenar la actuacin de medios de prueba adicionales en decisin motivada
e inimpugnable. Los medios de prueba que se presenten deben ser ofrecidos
junto con la demanda y acompaados con todos los documentos necesarios y
en forma oportuna, salvo que estn referidos a hechos conocidos con posterioridad al inicio del proceso y se vinculen directamente con las pretensiones que se
formulan.
La actividad probatoria se restringe a las actuaciones recogidas en el procedimiento administrativo que ha sido materia de impugnacin, no pudiendo incorporarse al proceso la probanza de hechos nuevos o no alegados en la etapa prejudicial.
Los medios probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los actos postulatorios, acompaando todos los documentos y pliegos interrogatorios en los escritos
de demanda y contestacin. Estas actuaciones probatorias tambin se disponen de
oficio y la carga de la prueba le corresponde a la Administracin cuando se trata de
demostrar la infraccin administrativa, adems est obligada a proporcionar cualquier documentacin que el juez o la sala requiera.
Cuando los medios probatorios ofrecidos por las partes sean insuficientes para
formar conviccin, el juez en decisin motivada e inimpugnable puede ordenar la
actuacin de los medios probatorios adicionales que considere conveniente. La carga de la prueba corresponde a quien afirma los hechos que sustenta su pretensin
451
salvo disposicin legal diferente; como es en nuestro caso, en la que se dispone que
si la actuacin administrativa impugnada establece una sancin, la carga de probar
los hechos que configura la infraccin corresponde a la entidad administrativa, que
tambin deber facilitar al proceso todos los documentos que obren en su poder e
informes que sean solicitados por el juez, bajo responsabilidad.
La sentencia que declare fundada la demanda podr decidir en funcin de la
pretensin planteada lo siguiente:
1.
La nulidad, total o parcial, o ineficacia del acto administrativo impugnado, de

acuerdo a lo demandado. Esta declaracin de nulidad conlleva el reenvo del
asunto a la Administracin para que emita una nueva decisin.
2.
El restablecimiento o reconocimiento de una situacin jurdica individualizada y

la adopcin de cuantas medidas sean necesarias para el restablecimiento o reconocimiento de la situacin jurdica lesionada, aun cuando no hayan sido pretendidas en la demanda.
3.
La cesacin de la actuacin material que no se sustente en acto administrativo

y la adopcin de cuanta medida sea necesaria para obtener la efectividad de
la sentencia, sin perjuicio de poner en conocimiento del Ministerio Pblico el incumplimiento para el inicio del proceso penal correspondiente y la determinacin de los daos y perjuicios que resulten de dicho incumplimiento.
4.
El plazo en el que la administracin debe cumplir con realizar una determinada actuacin a la que est obligada, sin perjuicio de poner en conocimiento
del Ministerio Pblico el incumplimiento para el inicio del proceso penal correspondiente y la determinacin de los daos y perjuicios que resulten de dicho
incumplimiento.
La sentencia en el mbito de la pretensin tutelar es la expresin plena y pura

del juez ordinario competente, destinado a proteger los derechos e intereses puestos a su proteccin por parte del administrado, para lo cual debe determinar la existencia de una relacin jurdica entre la Administracin y el recurrente, que puede ser
el otorgamiento de una prestacin, la emisin de un acto administrativo o la declaracin de su nulidad. En nuestro caso, debe pronunciarse sobre la validez o no de la
sancin impuesta o, en todo caso, sealar si se han transgredido derechos fundamentales o reglas del debido procedimiento; cualquiera de estas decisiones deben
estar lo suficiente y vlidamente motivadas con los fundamentos de hecho y de derecho que le permiten al juzgador fallar en un sentido o en otro. Una vez consentida,
si no hay recurso impugnatorio o firme si se agotaron las instancias jurisdiccionales,
la resolucin emitida tiene la autoridad de cosa juzgada.
La eficacia de la sentencia no se da si esta no es ejecutada y pueda darse
la tutela jurisdiccional efectiva, por lo que la Constitucin establece que ninguna
autoridad puede modificar la sentencia ni retardar su ejecucin; de ah que si el sujeto obligado no cumple con lo voluntariamente dispuesto en la sentencia, se deben
452
disponer los mecanismos previstos en el ordenamiento jurdico para la ejecucin

forzada, segn el tipo de obligacin y pretensin planteada.
Las notificaciones de las resoluciones que se dicten en el proceso contencioso-administrativo en principio se efectuarn mediante correo electrnico para que el
control judicial sea oportuno y eficaz; y exista un mayor nivel de seguridad jurdica
para el justiciable, sin perjuicio de las notificaciones comunes y tradicionales que se
deban efectuar.
La entidad est obligada a cumplir con el pago de los intereses que generen el
retraso de la ejecucin de la sentencia. Pero las partes en el proceso contenciosoadministrativo no pueden ser condenadas al pago de costas, gastos judiciales, honorarios profesionales o dems costos que se hayan producido como consecuencia
de este procedimiento.
453
CAPTULO
DECIMOSEXTO
EL ARBITRAJE
DEL ESTADO
CAPTULO DECIMOSEXTO
EL ARBITRAJE
EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO
I.
CRITERIOS BSICOS DEL ARBITRAJE Y DE LA SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
Cuando un proveedor contratista o la propia entidad contratante tengan problemas derivados de la suscripcin de un contrato efectuado para la adquisicin de
bienes y suministros, prestacin de servicios o consultoras y ejecuciones de obras,
sea cualquiera la modalidad del proceso de seleccin, pueden recurrir al arbitraje
para solucionar las controversias o conflictos que se hubieren originado, como consecuencia de la resolucin del contrato.
Este medio alternativo fue introducido para la etapa de la ejecucin contractual
con la anterior Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, y constituye un
avance notorio en el Derecho Administrativo, porque se trata de un arbitraje obligatorio, cuya clusula no es negociable por las partes, ya que ineludiblemente y bajo
responsabilidad debe estar incluido en el contrato para solucionar las controversias
que se presenten.
Esta tcnica alternativa de solucin de conflictos permite disminuir los plazos
para que se resuelvan las contradicciones y reclamos que se suscitan en la ejecucin contractual; asimismo, aumenta la predictibilidad de la decisin final por el carcter ms tcnico que se presume de quien o quienes estn encargados de asumirlas cuando se recurre a mtodos de heterocomposicin y libertad de regulacin
entre las partes.
El arbitraje es una institucin con elementos propios y singulares, que tiene un
conjunto de procedimientos y tcnicas destinadas a resolver las controversias o dudas en la interpretacin y ejecucin de acuerdos establecidos en base de una contratacin pblica que requiere una pronta solucin, con ventajas econmicas y reduccin de los costos de transaccin en la gestin de conflictos.
El Estado tiene que generar confianza en los proveedores que pretendan contratar con sus entidades, para que exista una mayor concurrencia y competencia en
457
los procesos de seleccin que convocan sus entidades, por lo que debe asegurarles que de existir algn conflicto este se solucionar de manera imparcial, pronta y
adecuada, a travs de un mecanismo tcnico ms confiable que el jurisdiccional. El
arbitraje ha dinamizado la contratacin pblica favoreciendo la ejecucin y liquidacin de los contratos en la que existen problemas; que lo diferencia de formas anteriores de solucin de controversias, poco eficientes, que se sometan a decisiones
finales de la misma Administracin o a los procedimientos engorrosos de los tribunales de justicia.
El arbitraje junto con la conciliacin constituyen las formas alternativas disponibles para resolver controversias que se derivan de las contrataciones que celebra
el Estado, pero en la prctica sucede que solo el arbitraje cumple esta finalidad, ya
que los actos de conciliacin no han dado mayor resultado, ni tienen eficacia para
decidir los puntos contradictorios en los que no existen acuerdos de contenido pecuniario. Esta situacin se debe a que los funcionarios pblicos que representan a
las entidades no tienen mayor capacidad de negociacin para ceder posiciones y
llegar a arreglos de carcter econmicos o de otra naturaleza, especialmente cuando son cuantiosos, por lo que resulta ocioso recurrir a la conciliacin, tanto es as
que la Direccin de Conciliacin y Arbitraje que exista en el OSCE se ha tenido que
transformar solo en una Direccin de Arbitraje, ya que no se producan o presentaban casos de conciliacin.
El arbitraje constituye una de las formas a travs de la cual las personas que
contratan con el Estado encuentran un acceso a la justicia con mayor eficiencia y
prontitud, ya que es administrada privadamente por las mismas partes dentro de su
esfera de su libertad y en el marco de sus derechos disponibles, su origen es contractual, sin competir con el sistema de justicia pblica que tiene caractersticas diferentes. Siendo un mtodo alternativo de solucin de conflictos (MARCS), se diferencia
de la conciliacin, mediacin o transaccin en cuanto estos mtodos son autocompositivos, mientras que el arbitraje es heterocompositivo, constituyendo una institucin tpica y autnoma, y que resulta obligatoria para las contrataciones pblicas.
Segn la Ley de Contrataciones del Estado, existe la clusula arbitral que se
establece en los contratos que realiza el Estado con sus proveedores en la que se
obliga a que Todas las controversias que se susciten entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del
contrato derivado de un proceso de seleccin, se resolver mediante conciliacin o
arbitraje, segn sea el acuerdo de las partes; debiendo solicitarse el inicio del procedimiento arbitral en cualquier momento anterior a la fecha de culminacin del contrato, considerada esta de manera independiente, segn los plazos de caducidad.
El arbitraje es el medio de solucin de controversias que permite resolver un
conflicto suscitado durante la fase de ejecucin contractual una vez de que se ha
resuelto o cancelado el contrato suscrito, y est a cargo de uno o ms rbitros designados por las propias partes involucradas. Es una institucin no judicial, siendo
un mecanismo privado previsto expresamente en la normativa de las contrataciones
458
El arbitraje en las contrataciones del Estado
del Estado para los casos en que se pueden presentar controversias sobre puntos
determinados o determinables, segn el acuerdo de las partes, debiendo ser solicitado antes de la culminacin del contrato; por lo general, se presta ms para las
ejecuciones de obras y consultoras. Por el arbitraje, una tercera persona objetiva e
imparcial, designada por las partes (rbitro), resuelve el conflicto surgido entre ellas
mediante un laudo que tiene el valor de cosa juzgada, con exclusin de los rganos
judiciales.
Castillo Freyre define al arbitraje como la manifestacin ms elemental de la
administracin de justicia, en la que solo puede ser concebida como una sustraccin legalmente autorizada a la jurisdiccin estatal. Se origina mediante un contrato
privado o pblico por el que dos o ms sujetos de derecho deciden someter un conflicto con relevancia jurdica a la decisin resolutoria, definitiva y exclusiva de uno
o ms terceros denominados rbitros, que son designados por las partes o algn
mecanismo establecidos por ellas. La ejecucin de la decisin arbitral, en caso esta
sea necesaria, queda siempre en manos del Estado (CASTILLO FREYRE, Mario.
Arbitraje y debido proceso, p. 23).
El arbitraje se justifica en la autonoma de la voluntad, como fruto de la libertad, de contratar y de la decisin de cmo se debe resolver el o los posibles conflictos que se pudieran suscitar. Su piedra angular es el convenio arbitral, siendo un
negocio jurdico concebido en el seno de las transacciones comerciales, con claros
efectos jurisdiccionales. Pero la posibilidad de configurar libremente el procedimiento distingue al arbitraje de la rigidez del proceso judicial, en donde estrictas reglas
y formalismos, delimitan los mecanismos para hacer valer las pretensiones de las
partes (CREMALES, Bernardo M. y MADALENA, Ignacio. La abogaca desde la
ptica de un rbitro internacional, p. 5).
El arbitraje es un mtodo o sistema de composicin de conflictos es una herramienta mediante la cual se resuelven los conflictos entre particulares que no tienen
la condicin de jueces estatales; constituyen una jurisdiccin privada constituida por
la voluntad de las partes o por decisin del legislador, por lo cual se desplaza la potestad de juzgar hacia rganos diferentes de los tribunales judiciales, invistindoseles de facultades jurisdiccionales semejantes, para la resolucin de un caso concreto (CAIVANO ROQUE, Jernimo. Arbitraje, pp. 47-48).
El arbitraje, como medio alternativo de solucin de conflictos, cuyo eje central
es la voluntad de las partes de no recurrir al Estado y de someterse a este mecanismo privado, en el que tienen la libertad de elegir a la persona que resolver su
controversia, establecer el procedimiento que consideren ms adecuado, respetando preceptos mnimos que eviten situaciones de indefensin, y limitando al mximo
la intervencin estatal, esta finalidad solo se lograr en la medida que se cumplan
tres objetivos) que el tiempo que dure el arbitraje sea corto, al punto que la solucin a la que arribe sea eficiente; ii) que el costo del mismo sea accesible; y iii) que
se satisfagan las expectativas de cumplimiento o ejecucin del laudo (ARRIARTE
459
ARISNABARRETE, Ana Mara. Apuntes sobre la ejecucin de laudos en el Decreto

Legislativo N 1071, nueva Ley de Arbitraje, p. 77).
Las partes, que en las contrataciones pblicas son el contratista y la entidad
pblica, acuerdan que un tercero (tribunal arbitral unipersonal o colegiado) resuelva
los puntos controvertidos que se presentan durante la ejecucin o interpretacin del
contrato suscrito obligndose a cumplir lo resuelto por el rbitro a travs de un laudo. El Estado y las dems personas de Derecho Pblico o Privado pueden someter
las controversias que se derivan de la redaccin contractual a rbitros que son designados conforme a la modalidad establecida previamente y la normativa arbitral
vigente.
El arbitraje es una manifestacin tangible de la autonoma de voluntades que
detentan las partes para alcanzar una solucin heterocompositiva de sus diferencias, a travs de una va alternativa a la ofrecida por el Poder Judicial. En cierta medida, el monopolio estatal para la administracin de justicia cede terreno y ofrece
otros mecanismos ms tcnicos, rpidos, imparciales y predecibles al de la denominada justicia ordinaria; uno de ellos es precisamente el sistema arbitral (RUIZ DE
SOMOCURCIO, Paolo. Arbitraje institucional o arbitraje ad hoc, p. 231).
En la solucin de controversias arbitral se ha establecido una prelacin normativa, debiendo aplicarse primero la Constitucin Poltica del Per, la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento; segundo, las normas de Derecho Pblico
y tercero las normas de Derecho Privado; debiendo mantenerse obligatoriamente
este orden de preferencia en la aplicacin del derecho; siendo esta disposicin de
orden publico, cuyo incumplimiento de lo dispuesto es causal de anulacin del laudo arbitral (artculo 52.3 de la Ley N 29873). Pero las partes podrn determinar libremente las reglas a las que se sujetara el tribunal arbitral en las actuaciones que
les compete; a falta de acuerdo, opera la discrecionalidad del tribunal. De manera
supletoria se aplica la Ley de Arbitraje, los principios arbitrales, y los usos y costumbres en materia arbitral.
El arbitraje administrativo es el mecanismo mediante el cual la Administracin
Pblica en cualquiera de sus manifestaciones y los administrados pueden pactar
que sus diferencias surgidas en las materias de su libre disposicin o en aquellas
expresamente sealadas por la ley, sean resueltas por rbitros mediante un laudo
que tiene la eficacia de la cosa juzgada, excluyendo as el asunto concreto de los
rganos jurisdiccionales competentes (FRAGA PITTALUGA, Luis. El arbitraje en el
Derecho Administrativo, p. 48).
Las principales caractersticas del arbitraje son la voluntariedad, que se manifiesta al tomar la decisin de las partes, de someter el conflicto a la decisin tcnica
y jurdica de los rbitros, y la especialidad que estos deben tener para resolver el
caso concreto con la eficacia de una sentencia judicial ya que se entiende que los
rbitros son profesionales tcnicos y expertos en la materia, gozando de honestidad
y competencia, ventajas que deben diferenciarlos de la administracin de justicia
460
tradicional, que ha perdido en muchos casos la confianza y eficacia que reclaman

las partes en conflicto y la sociedad en general.
Esta institucin niega la exclusividad de la funcin judicial ya que permite resolver las controversias extrajudicialmente en forma constitucional, como se menciona en el artculo 139, inciso 1 de nuestra Carta Poltica, en donde se seala que no
existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la
militar y arbitral. Los proveedores contratistas renuncian a la jurisdiccin de las cortes de justicia competentes en favor de las instituciones arbitrales, quienes debern
decidir la validez de sus pretensiones que se derivan de un contrato que no se ha
cumplido eficientemente.
En cualquier etapa del proceso arbitral, los jueces y las autoridades administrativas se abstendrn, de oficio o a peticin de parte, de conocer las controversias
derivadas de la validez, invalidez, recisin, resolucin, nulidad, ejecucin o interpretacin de los contratos y, en general, cualquier controversia que surja desde la celebracin de estos, sometidos al arbitraje conforme al reglamento, debiendo declarar
nulo todo lo actuado y el archivamiento definitivo del proceso judicial o administrativo que se hubiere generado, en el estado en que este se encuentre.
Se han dado casos en que un tribunal arbitral han declarado procedente una
medida cautelar en la que se suspenden resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado que dispusieron sanciones de inhabilitacin a determinadas empresas; estas decisiones han sido muy cuestionadas y han creado nefastos precedentes ya que el OSCE considera que solo el Poder Judicial, a travs de un proceso
contencioso-administrativo, es la nica institucin que puede disponer la suspensin o revocacin de una sancin administrativa en contrataciones pblicas.
Las partes que soliciten la conciliacin o el arbitraje deben poner su solicitud en
conocimiento del OSCE dentro del plazo de quince das hbiles de formulado, salvo
cuando se trate de un arbitraje administrativo llevado por dicho organismo o cuando
designe a los rbitros. En materia de contrataciones pblicas, tambin se le concede al OSCE la tarea de supervisar los arbitrajes, incluso puede sancionar a los rbitros en casos expresamente sealados en la normativa.
II.
DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOS RBITROS
Los rbitros son personas naturales, debidamente registradas, que ejercen su

funcin por designacin especfica, ya sea de las partes o de una institucin autorizada, ejerciendo su funcin en forma individual como rbitro nico, o dentro de un
tribunal arbitral, y tienen decisin para determinar la competencia de su mbito arbitral. Deben conducirse con libertad, autonoma y transparencia en el ejercicio de
sus funciones, sin aceptar presiones externas y/o interferencias de cualquier ndole,
tratar a las partes con igualdad y equidad, dndoles la suficiente oportunidad para
que puedan ser escuchados y puedan hacer valer sus derechos.
461
Los rbitros deben tener especialidad en los asuntos que se discuten (Derecho
Administrativo, arbitraje y contrataciones con el Estado) y aceptar por escrito su designacin; su deber es actuar con dedicacin y realizar todas las diligencias necesarias para conocer en forma integral las controversias sometidas al arbitraje. Cuando
se trate de un arbitraje de Derecho, solo pueden ser abogados por la modalidad del
arbitraje convenido (rbitro nico y presidente del tribunal arbitral) estando facultados para decidir sobre su propia competencia, incluso sobre oposiciones relativas a
la existencia, eficacia o validez del convenio arbitral.
De la designacin de los rbitros depende que el arbitraje responda a las expectativas de las partes para que la controversia sea resuelta mediante un procedimiento riguroso y eficaz, por lo que se requiere tener los mejores conocimientos del
asunto que es materia del arbitraje, dedicacin, celeridad y principalmente la imparcialidad, para que el arbitraje sea considerado como la alternativa ideal a la jurisdiccin para la solucin de conflictos entre partes adversarias. El tribunal arbitral o rbitro nico, segn sea el caso, debe declarar en el acta de instalacin que no tiene
ninguna incompatibilidad para cumplir la funcin en la que ha sido designado y en la
que se desenvolver con imparcialidad, independencia y probidad.
La funcin primordial del rbitro es dictar un laudo vinculante respecto de aquellas controversias que la partes le han sometido. Su funcin incluye llevar a cabo
el procedimiento de la forma ms eficaz y eficiente posible, de conformidad con el
acuerdo entre las partes, las disposiciones del reglamento arbitral aplicable o, discrecionalmente de las facultades y lmites establecidos por las normas imperativas
de la sede. El rbitro ofrecer siempre la oportunidad de acoger las pretensiones de
las partes de la forma ms rpida y efectiva, sin trmites procesales innecesarios.
La elaboracin del laudo constituye la esencia del ejercicio de la funcin arbitral. El
rbitro no es ni un mediador ni un conciliador. Su funcin primordial, eminentemente jurisdiccional, radica en la emisin de un laudo vinculante y con fuerza de cosa
juzgada, basado en premisas de argumentacin jurdica, solo impugnables en muy
excepcionales supuestos (FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Autorregulacin y
unificacin del derecho de los negocios transnacionales, p. 22).
Los rbitros deben ser y permanecer independientes e imparciales durante el
desarrollo del arbitraje, sin mantener con las partes relaciones personales, profesionales o comerciales que puedan ocasionar un riesgo de parcialidad con alguna de
ellas.Tienen plena independencia y no estn sometidos a orden, disposicin o autoridad que menoscabe sus atribuciones, por lo que deben carecer de vnculos prximos, sustanciales, recurrentes y probados que afecten su imparcialidad.
En todo caso, al momento de aceptar el cargo deben informar sobre cualquier
circunstancia sucedida dentro de los cinco aos anteriores que pueda afectar su imparcialidad o independencia (deber de revelacin que tiene como fines el respeto de
las partes que acuden al arbitraje y la proteccin a futuro, del laudo, sobre cualquier
cuestionamiento posterior); asimismo, deben efectuar una declaracin expresa sobre su idoneidad, capacidad y disponibilidad de tiempo para efectuar el arbitraje.
462
Existir parcialidad cuando un rbitro favorezca a una de las partes o tenga intereses directos respecto a la controversia, por lo que un laudo arbitral puede ser anulado cuando exista parcialidad evidente en un rbitro.
Los honorarios de los rbitros se determinan en forma razonable, teniendo en
cuenta el monto de la controversia, las pretensiones de las partes, la complejidad
de la materia, el tiempo dedicado por los rbitros, el desarrollo de las actuaciones
arbitrales y cualquier otra circunstancia pertinente. Existe una tabla de gastos arbitrales aprobada por el OSCE, la que puede ser utilizada de manera referencial para
determinar estos gastos arbitrales.
El rbitro tiene la facultad de dictar medidas cautelares antes de la emisin del
laudo para que: a) se mantenga o restablezca el statu quo en espera de que se
resuelva la controversia; b) se adopten medidas para impedir algn dao actual o
inminente, o el menoscabo del proceso arbitral; c) se proporcione algn medio para
preservar bienes que permitan ejecutar el laudo; d) se proteja los elementos de
prueba que pueden ser relevantes para resolver la controversia. Adems de la
coertio, los rbitros tienen las dems facultades de la jurisdictio como es la notio
(funcin de conocer el conflicto planteado) la vocatio (ordenar la comparecencia de
las partes) y iudicium (potestad de resolver).
Los rbitros deben actuar con dedicacin y diligencia para conocer en forma
integral la controversia sometida al arbitraje, cuidando que esta se desarrolle y culmine con la mayor celeridad posible, evitando la demora en sus actuaciones, por lo
que es necesario conocer su trayectoria, especialidad y los casos que han tenido a
su cargo en anteriores procesos arbitrales. El arbitraje de derecho se fundamenta
en postulados de justicia que constituyen el orden normativo e institucional que regula la conducta humana, por lo que permite resolver conflictos que se presentan
dentro de la sociedad.
Todo arbitraje requiere la participacin activa del rbitro desde el inicio del procedimiento; debe realizar un anlisis previo del caso identificando los aspectos facticos y jurdicos esenciales para proponer a las partes un esquema del procedimiento que se ajuste a la necesidad del litigio. El arbitraje depende en gran medida de
que los rbitros respondan a las expectativas de las partes para que se resuelvan
las controversias en un procedimiento riguroso y eficaz, debiendo demostrar una
elevada capacidad de accin, conocimiento del asunto, dedicacin, celeridad e imparcialidad para que el arbitraje se consolide como una alternativa ideal a la jurisdiccin para la solucin de conflictos entre las partes, ya que el arbitraje vale lo que
valen los rbitros.
Existen impedimentos en cuanto a la actuacin de los rbitros que son sealados en el artculo 221 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, el
cual indica que se encuentran impedidos para actuar como rbitros: a) el Presidente y los vicepresidentes de la Repblica, los congresistas, los ministros de Estado,
los titulares miembros del rgano colegiado de los organismos constitucionalmente
463
autnomos; b) los magistrados, con excepcin de los jueces de paz; c) los fiscales,
los procuradores pblicos y los ejecutores coactivos; d) el contralor general de la
Repblica; e) los titulares de instituciones o de organismos pblicos descentralizados, los alcaldes y los directores de las empresas del Estado; f) el personal militar y
policial en situacin de actividad; g) los funcionarios y servidores pblicos en los casos que tengan relacin directa con la entidad en que laboren y dentro de los mrgenes establecidos por las normas de incompatibilidad vigentes; h) los funcionarios
y servidores del OSCE hasta seis meses despus de haber dejado la institucin; i)
Los declarados en insolvencia; j) los sancionados o inhabilitados por los respectivos
colegios profesionales o entes administrativos, en tanto estn vigentes dichas sanciones. En los casos a que se refieren los incisos e) y g), el impedimento se restringe al mbito sectorial al que pertenecen esas personas.
El Cdigo de tica del OSCE establece los principios y reglas que deben cumplir todos los rbitros que ejercen funcin arbitral en materia de contrataciones pblicas, as como las infracciones y sus correspondientes sanciones; adems, el reglamento modificado ha incrementado la potestad sancionadora que tiene el Tribunal
del OSCE para sancionar a los rbitros en tres causales expresamente previstas,
como son:
1.
Cuando el rbitro omiti su deber de revelacin de causas que dieron lugar a la

abstencin, siempre que exista resolucin firme que declare fundada la recusacin o renuncia del rbitro.
2.
Cuando el rbitro no fundament las razones por las que se aparta del orden de
prelacin de normas aplicables, siempre que exista sentencia judicial firme.
3.
Cuando el rbitro no cumpli con publicar el laudo en el Seace dentro de los

plazos legales establecidos.
III. LAS CLASES DE ARBITRAJE
El arbitraje puede ser:

1.
Institucional
Cuando las partes deciden que sea una institucin arbitral la que se encargue
de administrar y organizar el arbitraje, con el fin de facilitar las actuaciones propias
de los rbitros a travs de la aplicacin de las normas reguladoras de la institucin
arbitral, as como los medios fsicos y logsticos que le proporcionan. El sometimiento institucional se presenta en los casos de que el OSCE tenga que designar rbitros, lo que har en su registro de rbitros acreditados.
Es conocido como arbitraje administrado porque la administracin del arbitraje
se da por una institucin arbitral, conforme a un conjunto de disposiciones que se
encuentran dentro de un reglamento de arbitraje, siendo necesaria la presencia de
464
los tres elementos sobre los que se sostiene el arbitraje institucional (institucin arbitral, administracin del arbitraje y normas reglamentarias).
Si el contrato pblico no incorpora un convenio arbitral, se considera incorporado de pleno derecho la clusula arbitral que remite la solucin de la controversia a
un arbitraje institucional del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE.
En caso de que el convenio arbitral establezca que el arbitraje es institucional
y no se haga referencia a una institucin arbitral determinada, se entender que el
arbitraje se rige bajo la organizacin y administracin del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE de acuerdo a su reglamento (artculo 52.10 de la Ley N 29873).
2.
Ad hoc o independiente
Cuando las partes deciden que la organizacin y la administracin del arbitraje

sean conducidas por un tribunal arbitral en forma directa y personalizada. Tiene libertad de regulacin del proceso (flexibilidad) dentro de los mrgenes establecidos
por la ley, el reglamento y las normas complementarias establecidas por el OSCE.
Las partes se comprometen a cumplir las decisiones del rbitro: a) cuando no
se ha designado expresamente o no precisa la designacin de una institucin arbitral; b) cuando exista designacin que sea incompatible o contradictoria entre dos o
ms instituciones; c) cuando se haga referencia a una institucin arbitral inexistente; d) cuando la institucin no acepte el encargo, salvo pacto distinto de las partes.
En este tipo de arbitraje, las partes interactan y los rbitros son elegidos por
ellas para resolver el litigio de acuerdo al procedimiento elegido o diseado para el
caso en concreto; cuentan con todas las facultades para regular el procedimiento
arbitral y crear reglas especficas para la solucin de la controversia.
En esta forma de arbitraje no existe ninguna institucin que administre el sistema y son las propias partes las que suministran las normas sobre las que deben actuar; la solicitud arbitral debe ser remitida segn lo dispuesto en el Reglamento de
la Ley de Contrataciones pblicas.
En ese sentido, segn Merino Merchn y Chilln Medina, el arbitraje ad hoc
debe ser concebido como una institucin de paz, a diferencia del arbitraje institucional, que busca ms a un juez, a un notable, a un amigo comn o a un sabio para
resolver el problema (AMPRIMO PLA, Natale. Arbitraje institucional o arbitraje
ad hoc, p. 54).
3.
Unipersonal
Las partes designan al rbitro nico de comn acuerdo y si no lo hay lo designa el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. Una sola persona es
la designada a resolver las controversias, por lo general, en asuntos que no tengan
tanta trascendencia o el monto econmico no sea cuantioso.
465

4.
Colegiado
Est conformado por tres rbitros; se designa un rbitro por cada parte, los cuales deben ponerse de acuerdo para designar al presidente del tribunal y resolver la
controversia; si no hubiera acuerdo, es el Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE
el que lo designa.
Luego de la aceptacin expresa de los rbitros, cualquiera de las partes debe
solicitar la instalacin del tribunal arbitral; asimismo, podrn exigir a los rbitros o
a la institucin arbitral derechos y responsabilidades que se deriven por daos y
perjuicios.
La instalacin del rbitro nico o tribunal arbitral suspende el procedimiento
administrativo sancionador que se haya iniciado por la materia controvertida. Esta
suspensin continuar durante el desarrollo del proceso arbitral y nicamente puede ser levantada cuando el proceso concluya con el laudo consentido o sea declarado archivado.
Tambin puede existir arbitraje nacional cuando todo el procedimiento arbitral y
sus efectos se llevan a cabo en nuestro pas. El arbitraje es internacional si las partes del convenio arbitral tienen sus domicilios en pases diferentes al momento de
celebrarlo o si el lugar del arbitraje o del cumplimiento de la parte sustancial de las
obligaciones se encuentra en un Estado distinto.
Cuando el arbitraje sea internacional y una de las partes sea el Estado o una
sociedad, organizacin o empresa controlada por el Estado, la parte extranjera no
podr invocar las prerrogativas de su propio derecho para sustraerse de las obligaciones del convenio arbitral (artculo 2, punto 2 de la Ley de Arbitraje). El arbitraje
internacional es un mecanismo idneo para resolver conflictos en el mbito comercial, por la complejidad de los negocios transfronterizos en el actual contexto de la
globalizacin econmica.
La internacionalizacin del arbitraje se determina sobre la base de las caractersticas intrnsecas del procedimiento que sin perjuicio de que prevalezca la autonoma de la voluntad de las partes en aquellas materias que deseen modificar de
comn acuerdo se permite elegir el nmero de rbitros que resolver el conflicto, la
sede arbitral donde se desarrollar el arbitraje, el idioma a utilizar, el derecho aplicable y otros aspectos.
IV. MATERIA ARBITRABLE
Es arbitrable todo aquello que es de libre disponibilidad de las partes y que

se encuentra permitido (facultad de transaccin), siendo una autorizacin que se
acuerda para resolver lo expresamente delegado y/o solicitado por las partes. Es
arbitrable todas las controversias que surjan entre las partes, desde la suscripcin
del contrato y se relacionen con su ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia o invalidez, hasta antes de la culminacin del contrato.
466
Tambin es arbitrable toda reclamacin que se derive del contrato, como el

incumplimiento del pago en caso de contratos que ya tienen liquidacin consentida o con la conformidad correspondiente, inclusive la responsabilidad que se derive
por defectos o vicios ocultos, as como toda accin u omisin que ocasione afectaciones o perjuicios a las partes contratantes.
Pueden someterse a arbitraje todos los temas que generen conflictos durante
la ejecucin contractual y que pueden ser los siguientes:
1.
Las discrepancias sobre la procedencia de las ampliaciones del plazo.
2.
Discrepancias sobre la nulidad del contrato suscrito.
3.
Controversias por la resolucin del contrato y ejecucin de la garanta de fiel

cumplimiento.
4.
Reclamaciones o controversias derivadas del contrato, incluyendo situaciones

por defectos o vicios ocultos.
5.
La liquidacin del contrato o consultora de obra observada por la entidad o

cuando el contratista no presenta liquidacin.
6.
Controversias por liquidacin, consentimiento, incumplimiento de pago y otros

en los contratos de consultoras de obras.
7.
Discrepancias respecto a la formulacin, aprobacin o valorizaciones de metrados entre el contratista o supervisor de la entidad.
8.
Solicitud de ampliacin de plazos en ejecuciones de obra.
9.
Observaciones o subsanaciones en la recepcin de la obra.
10. Controversias por no acogimiento de observaciones en la liquidacin del contrato de obra.

11. Controversias relativas al consentimiento de la liquidacin final de los contratos
de bienes y servicios, y los incumplimientos de pagos que resulten de estos.
12. Presupuestos adicionales de obra que representan un incremento del monto
contractual no considerados en el contrato original, conforme al artculo 174 del
reglamento.
Es debatible la incorporacin como materia arbitrable de las controversias no
contractuales que si bien tienen origen en la propia relacin contractual, pueden
traer otras consecuencias como el enriquecimiento sin causa, originado en presupuestos adicionales no pagados al contratista y que no fueron pactados expresamente, pero que son consecuencia de las ejecuciones de obra. Esta demanda no
debe ser resuelta en la va arbitral, sino que debe ser de conocimiento de la jurisdiccin ordinaria ya que se trata de un tema extracontractual que no estuvo determinado en forma expresa.
467
Cuando el arbitraje sea internacional y una de las partes es el Estado o una sociedad, organizacin o empresa controlada por un Estado, esa parte no podr invocar las prerrogativas de su propio derecho para sustraerse de las obligaciones derivadas del convenio arbitral, en aplicacin del principio de territorialidad que tienen
nuestras leyes nacionales.
No es materia arbitrable y no resulta aplicable a las controversias surgidas en
la ejecucin de metrados no previstos contractualmente y mayores prestaciones de
supervisin. En igual forma, los asuntos que interesan al orden pblico y las cuestiones vinculadas con las infracciones penales (delitos y faltas); y las directamente
concernientes a las atribuciones o funciones de los organismos pblicos.
A travs del arbitraje, las partes podrn sustituir el juicio de conocimiento y todo
el trmite que se requiere en la justicia ordinaria para llegar a una decisin definitiva
en menor tiempo, con menor costo, con el mismo resultado y as poder alcanzar la
justicia en las condiciones pactadas y que fueron objeto de las controversias.
Tampoco constituyen materia arbitral las decisiones que emite la Contralora
General de la Repblica en el ejercicio de las atribuciones sobre la autorizacin
previa a la ejecucin y pago de presupuestos adicionales de obra, y la aprobacin
de mayores gastos de supervisin, cualquiera fuera su fuente de financiamiento.
Igualmente, no se pueden someter a arbitraje las controversias que versan sobre
las materias comprendidas dentro de estos alcances del literal k) artculo 22 de la
Ley N 27785, las que no pueden ser sustradas del pronunciamiento que compete
a la Contralora General de la Repblica.
V.
CONVENIO ARBITRAL
Es la columna vertebral del arbitraje en donde las partes se obligan a desarrollar todos los actos que sean necesarios para que el arbitraje pueda realizarse y tenga la plenitud de sus efectos. Es el acuerdo escrito que asumen las partes que celebran un contrato, mediante el cual se comprometen a que todo conflicto que suceda
desde la suscripcin del contrato debe resolverse mediante arbitraje de derecho. El
convenio seala a qu tipo o modalidad de arbitraje se sometern las partes; si se
acogen el arbitraje institucional, deben someterse a sus normas, que no admiten negativa a someterse a alguno de sus acuerdos.
El convenio arbitral otorga el derecho a cada una de las partes de obligar a la
otra al sometimiento a los rbitros de una controversia y no hay manera de eludir
este compromiso, siendo la fuente de la facultad de los rbitros de resolver con la
calidad de la cosa juzgada y no permiten el avocamiento de la jurisdiccin estatal.
El acuerdo debe ser celebrado por escrito, bajo sancin de nulidad y podr adoptar
la forma de una clusula incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente, que debe constar siempre por escrito bajo sancin de nulidad, ya que si esto
no se verifica no podr accederse al arbitraje.
468
El convenio arbitral que nace del acuerdo de voluntades se hace extensivo bajo
las reglas de la buena fe, adems de las partes que los suscribieron, hacia aquellas
partes que hayan tenido una participacin activa en el contrato que contiene la clusula arbitral, o a quien sin haber participado pretende derivar derechos o beneficios
del contrato principal.
Los contratantes pueden determinar libremente las reglas a las que se sujetar
el tribunal arbitral en sus actuaciones procesales. Si no hubiera acuerdo o no existiera un reglamento arbitral aplicable, el tribunal decidir las reglas que considere
ms apropiadas teniendo en cuenta las circunstancias o, en todo caso, aplicar de
manera supletoria el Decreto Legislativo N 1071, los principios arbitrales y los usos
o costumbres en materia arbitral.
Las partes pueden establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del
convenio arbitral en la medida que no contravengan la normativa de Contrataciones
del Estado, las disposiciones de la ley de arbitraje que resulten aplicables, ni las normas y directivas dictadas por OSCE de conformidad con sus atribuciones. Pueden
sealar acuerdos adicionales o complementarios a los previstos, como el procedimiento para designar rbitros de causales de recusacin, el lugar del arbitraje, las
reglas del proceso, reglas para la distribucin de los costos del arbitraje, etctera.
No estn permitidos los convenios arbitrales que incluyan acuerdos contrarios
a su regulacin especial, tales como modificar la clase de arbitraje de derecho a arbitraje de conciencia o permitir que el rbitro nico o el presidente del tribunal arbitral no sea abogado, o que el laudo arbitral sea apelable. Tampoco se permite que
se coloque a una de las partes en cualquier situacin de privilegio con respecto a la
designacin de rbitros, se deben seguir las reglas prestablecidas.
La Ley General de Arbitraje considera al convenio arbitral como: El acuerdo
por el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o no contractual, sea o no materia de un proceso judicial, prescribindola
como una forma ad solemnitatem desde que dispone que debe celebrarse por escrito, bajo sancin de nulidad. El convenio arbitral puede ser contenido en clusulas
generales de contratacin, en contratos de adhesin, en los estatutos de personas
jurdicas y aun en pliegos testamentarios.
VI. CLUSULA ARBITRAL
Es el acuerdo que se encuentra contenido en un contrato que identifica la voluntad de las partes a someterse al arbitraje redactado por escrito, en forma especfica, clara e inequvoca para evitar defectos o imperfecciones que impidan un
normal desarrollo del arbitraje. De presentarse estas situaciones, como consecuencia de clusulas denominadas patolgicas porque el acuerdo resulta imperfecto o
incompleto, el arbitraje se frustra o se dilata innecesariamente debido a que es redactado en forma ambigua, contradictoria, deficiente, omisivamente o de manera
469
indebida, lo que no permite establecer la intencin comn de recurrir al arbitraje y

someterse a sus decisiones.
La normativa de Contrataciones del Estado ha establecido como obligatorio
que las entidades pblicas incorporen en sus contratos clusulas arbitrales; inclusive, en ausencia de esta clusula se dispone que se tiene como incorporado el
convenio tipo del reglamento. Esta frmula contractual es la objetivacin del consentimiento de las partes para proporcionarle el carcter obligatorio y concibe al arbitraje como medio alternativo definitivo de solucin ante las posibilidades de futuras controversias.
Si el contrato pblico suscrito carece de un compromiso de convenio arbitral, se
considera incorporado de pleno derecho el siguiente texto que remite y obliga efectuar un arbitraje institucional a travs del Sistema Nacional Arbitral del OSCE que
seala en el artculo 216 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
como clusula arbitral que Todos los conflictos que se deriven de la ejecucin e interpretacin del presente contrato, incluido los que se refieran a su nulidad e invalidez sern resuelto mediante arbitraje, bajo la organizacin y administracin de los
rganos del SNA-OSCE y de acuerdo con su reglamento.
Tambin existen clusulas arbitrales sealadas para otros centros de arbitraje y
conciliacin como: el Centro de Conciliacin y Arbitraje - Pontificia Universidad Catlica del Per, el Centro de Conciliacin, Arbitraje y Peritaje - Colegio de Ingenieros
del Per, Consejo Departamental de Lima, el Centro de Arbitraje y Conciliacin de la
Construccin, el Centro de Conciliacin y Arbitraje Nacional e Internacional - Cmara de Comercio de Lima, el Centro de Arbitraje AMCHAM Per de Colegio de Abogados de Lima y otras instituciones en las que se incluyen clusulas como:
Todo litigio, controversia, desavenencia o reclamacin resultante, relacionado
o derivado de este acto jurdico; incluidos los relativos a su validez, eficacia o terminacin sern resueltos mediante arbitraje, cuyo laudo ser definitivo e inapelable,
de conformidad con los reglamentos y estatutos del Centro de Conciliacin y Arbitraje de la Cmara de Comercio de Lima, cuyas normas de administracin y decisin
se someten las partes en forma incondicional: declarando conocerlas y aceptarlas
en su integridad.
Las partes acuerdan que todo litigio o controversia resultante de este contrato
o relativo a este, se resolver mediante el arbitraje de derecho, organizado y administrado por el Centro de Anlisis y Resolucin de Conflictos de la Pontificia Universidad Catlica, de conformidad a sus reglamentos vigentes, a las cuales las partes se someten libremente, sealando que el laudo que se emite ser inapelable y
definitivo.
Cualquier controversia o disputa que surja de este contrato o tenga relacin
directa con el mismo, incluyendo los vinculados a su existencia, validez o terminacin, sern resueltos mediante laudo definitivo de acuerdo al reglamento del Centro de Arbitraje y Conciliacin de la Construccin por uno o ms rbitros que sern
470
elegidos conformes a sus reglas, las mismas que se consideran incorporados a este
contrato y a las partes que se someten en su integridad.
Todas las diferencias surgidas en relacin con este contrato se resolvern de
acuerdo con el Reglamento de Procedimientos de la Comisin Interamericana de
Arbitraje Comercial (CIAC) por (uno o tres) rbitros designados de conformidad con
este reglamento.
VII. COMPETENCIA DE LOS RBITROS
Entre las principales funciones y competencias que tienen el rbitro nico o los
miembros del tribunal arbitral, tenemos las siguientes:
1.
Conocer el fondo de la controversia, iniciar, proseguir o inclusive dictar un laudo a discrecin del tribunal aun cuando se encuentre el trmite la excepcin del
convenio arbitral.
2.
Decidir las cuestiones conexas o accesorias que se promueven durante las actuaciones arbitrales, as como dictar las reglas complementarias para la adecuada conduccin y desarrollo de las actuaciones arbitrales.
3.
Adoptar las medidas cautelares a pedido de parte, asumir para s los actuados
judiciales que se encuentren relacionados con una medida cautelar solicitada
en sede judicial y pronunciarse sobre ella. Modificar sustituir y dejar sin efecto
sus propias medidas cautelares o las que haya dictado un juez.
4.
Resolver puntos controvertidos adicionales, considerando que los contratos se pueden seguir ejecutando y las nuevas controversias pueden seguir
generndose.
5.
Disponer pruebas nuevas accesibles a las partes, luego de presentada la

demanda o contestacin, si es que las partes no han pactado en contra de la
admisin de nuevos elementos, de acuerdo a nuestra legislacin; solicitar el
auxilio jurisdiccional para actuar determinadas pruebas en la medida que estas
coadyuven a la resolucin y esclarecimiento del conflicto. En ese sentido, (...)
si el propio tribunal arbitral no pudiera proveerla por s mismo o tuviera dificultades en su produccin, podr pedir el auxilio de la justicia para que le otorgue
la coercitio de la que tiene potestad el Poder Judicial (...).
6.
Dictar el laudo con los efectos de cosa juzgada y en caso cuente con las facultades otorgadas por las partes, ejecutar directamente el laudo o habilitar a que
este sea objeto de un mandato de ejecucin por parte de la autoridad judicial.
El convenio arbitral faculta a los rbitros a tener competencia exclusiva para revisar su propia competencia, inclusive sobre las excepciones u objeciones que tienen
por objeto impedir la continuacin de las actuaciones arbitrales (principio Kompetenz-Kompetenz); vale precisar que segn el doctor Carlos Alberto Matheus Lpez,
el principio de la competencia permite evitar que una de las partes intervinientes en
471
el proceso arbitral, limitndose a invocar la incompetencia del rgano arbitral, pueda realizar actividades dirigidas a retrasar o interrumpir el desarrollo del arbitraje, al
otorgar a los rbitros el poder de decidir, sobre su propia competencia, si bien su decisin ser an pasible de ser sometida al control de los jueces estatales.
El tribunal arbitral es el nico cualificado para decidir su propia competencia, incluso sobre las excepciones u objeciones al arbitraje relativas a la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del convenio arbitral o por no estar pactado
el arbitraje para resolver la materia controvertida o cualquiera otra, cuya estimacin
impida entrar al fondo de la controversia.
Ninguna actuacin ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales podr dejar
sin efecto las decisiones del tribunal arbitral o rbitro nico, a excepcin del control
judicial posterior, mediante el recurso de anulacin del laudo por las causales expresamente previstas en la normativa vigente.
En las pretensiones que tienen los contratistas al demandar enriquecimiento sin
causa originado por trabajos adicionales de obra efectuados y que superan el porcentaje establecido (15 % del monto pactado), que no fueron previstos ni considerados por la entidad, no existe unanimidad de criterio para determinar que los tribunales arbitrales sean competentes en esta materia, ms an, se considera materia
no arbitral ya que se trata de un tema de naturaleza extracontractual y debera ser
de conocimiento de la jurisdiccin ordinaria.
VIII. RECUSACIN DE LOS RBITROS
La institucin de la recusacin tiene como principio bsico del proceso la imparcialidad del rbitro para emitir su laudo, o sea, la capacidad de resolver los casos que conoce sin tener influencias o impedimentos que lo comprometan, siendo
un deber esencial cumplir con mantener una conducta imparcial, debiendo ser un
tercero sin inters con relacin al litigio, ser ajeno a las partes y extrao a lo que es
materia de la litis (principio de neutralidad).
Los rbitros pueden ser recusados cuando tengan los impedimentos previstos
en la norma o no cumplan con el deber de informacin, independencia e imparcialidad o no cumplan las exigencias y condiciones establecidas por las partes en el
convenio arbitral. La recusacin es el derecho que tienen las partes para rechazar
o cuestionar la conducta o antecedentes de los rbitros designados cuando existen
motivos fundados para sealar su desconfianza sobre la idoneidad o imparcialidad
en incumplimiento de sus deberes funcionales, lo que puede ocasionar un riesgo en
la toma de decisiones.
Las partes pueden dispensar a los rbitros de las causales de recusacin que
no constituyan impedimento absoluto (artculo 52.9 de la Ley N 20873), por lo general, se desprenden de la informacin que los mismos rbitros deben revelar antes
472
de asumir o aceptar la funcin encomendada de administrar justicia arbitral (principio de flexibilidad).

Un rbitro solo puede ser recusado cuando concurren circunstancias que den
lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad e independencia, o si no posee las
calificaciones convenidas por las partes o exigidas por la ley. El rbitro designado
por una parte solo puede ser recusado por causales sobrevinientes a su nombramiento. Los rbitros deben cumplir con la obligacin de informar oportunamente si
existe alguna circunstancia que les impide ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma, encontrndose adems sujetos al Cdigo de tica aprobado por el OSCE.
La imparcialidad es el principio supremo de todo proceso y consiste en poner
en conocimiento todas las condiciones subjetivas impropias del juzgador como garanta de su idoneidad respecto a un caso determinado en que tenga que decidir;
esta situacin exige la ausencia de hechos o motivos que no le permitan tener la
capacidad necesaria para mantener neutralidad con respecto a las partes, al contenido y al resultado del proceso, siendo una garanta que no debe ser transgredida
en defensa de los derechos que tienen las partes con la seguridad de que sus pretensiones sern admitidas o desestimadas solo en funcin de la justicia y a un debido proceso.
En ese sentido, la recusacin constituye el medio idneo que la ley brinda a las
partes en controversia para asegurar que quienes les van a administrar justicia poseen las calidades que se requieren; as lo indica Couture, refiriendose a la ntima
correlacin que debe existir entre las formas procesales y las garantas constitucionales, la idoneidad del juez o del rbitro es indispensable para que los derechos
puedan ser eficazmente alegados y defendidos en juicio que tienen a su cargo.
Las causales de recusacin, de acuerdo al Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, son las siguientes:
1.
Cuando se encuentren impedidos conforme al artculo 221 o no cumplan con lo

dispuesto por el artculo 224 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
2.
Cuando no cumplan con las exigencias y condiciones establecidas por las

partes en el convenio arbitral, con sujecin a la ley, el reglamento y normas
complementarias.
3.
Cuando existan circunstancias que generen dudas justificadas respecto de su

imparcialidad o independencia y cuando dichas circunstancias no hayan sido
excusadas por las partes en forma oportuna y expresa.
4.
Los funcionarios y servidores pblicos en los casos que tengan relacin directa con la entidad en que laboren y dentro de los mrgenes establecidos por las
normas de incompatibilidad vigente.
473
5.
Los funcionarios y servidores del OSCE hasta seis (6) meses despus de haber
dejado la institucin.
6.
Cuando han sido declarados en insolvencia o han sido sancionados o inhabilitados por sus respectivos colegios profesionales o entes administrativos, en
tanto estn vigentes dichas sanciones.
El artculo 226 del Reglamento de la LCE establece que al OSCE le corresponde resolver las recusaciones que se presenten cuando las partes no se hayan
sometido a un arbitraje institucional o cuando no hayan pactado sobre el particular siendo que el trmite de recusacin se llevar a cabo conforme las siguientes
reglas:
1.
La recusacin debe formularse ante el OSCE dentro de los cinco das hbiles siguientes de comunicada la aceptacin del cargo por el rbitro recusado
a las partes o desde que la parte recusante tomo conocimiento de la causal
sobreviniente.
2.
El OSCE pondr en conocimiento de la otra parte y del rbitro o rbitros recusados para que en el plazo de cinco das hbiles manifiesten lo conveniente a
su derecho.
3.
Si la otra parte est de acuerdo con la recusacin o el rbitro o rbitros renuncian, se proceder a la designacin del rbitro o rbitros sustitutos en la misma
forma en que se design al rbitro o rbitros recusados.
4.
Si la otra parte no est de acuerdo con la recusacin o el rbitro o rbitros no

renuncian o no absuelven el traslado en el plazo indicado, el OSCE lo resolver
en un plazo de diez das hbiles.
Asimismo, el reglamento establece que la resolucin de la recusacin debe ser

motivada, definitiva e inimpugnable, debiendo ser publicada en el portal institucional del OSCE. Cuando esta sea declarada fundada, el OSCE proceder a la designacin del rbitro sustituto. El trmite de recusacin no suspende el arbitraje, salvo
cuando se trate de rbitro nico o hayan sido recusados dos o tres rbitros o, en su
caso, cuando lo disponga el tribunal arbitral. La resolucin que resuelve la recusacin debe ser notificada y publicada en el Seace.
IX. PRINCIPIOS PROCESALES DEL ARBITRAJE
Entre los principios que permiten un buen desarrollo del arbitraje y establecer
criterios que lo sustenten, tenemos los siguientes:
1.
474
Audiencia bilateral: el derecho que tienen ambas partes para ser odos por el
rbitro o tribunal arbitral sobre los puntos controvertidos, siendo necesaria su
presencia en las audiencias que se convoquen.
2.
Inmediacin: deben existir controversias establecidas previamente para que

sean dilucidadas en el arbitraje con una apreciacin directa de las actuaciones
procesales y probatorias, de manera imparcial e independiente.
3.
Igualdad: las partes deben ser atendidas con trato justo e igualitario idnticamente ante situaciones iguales, sin preferencias o privilegios para ejercer sus
derechos. Por lo que debe existir transparencia y equidad en las decisiones que
asuman los rbitros.
4.
Temporalidad: el proceso arbitral debe estar sometido a un plazo temporal,

mediante un inicio y un final; el arbitraje termina con el laudo dentro del plazo
legal y razonable establecido, que debe ser observado y cumplido por el rbitro.
5.
Buena fe: se presume que las partes deben cooperar en el desarrollo del proceso, actuando sin malicia y colaborando para su normal culminacin. Se debe
guardar absoluta reserva y confidencialidad sobre los asuntos e informacin relacionados con el proceso arbitral.
6.
Impulso oficial: las actuaciones arbitrales deben ser impulsadas de oficio por
los rbitros, quienes deben tomar las medidas necesarias para que el proceso
cumpla su fines, sin necesidad de que las partes exijan el trmite que corresponda para lograr su eficacia.
7.
Aportacin de partes: las partes son responsables de las pretensiones y pruebas que aportan al proceso para demostrar sus razones, debiendo absolver los
requerimientos del rbitro nico o tribunal arbitral conforme a la libertad de regulacin que poseen y el derecho de contradiccin que tienen.
8.
Preclusin: el proceso arbitral tiene sus etapas en las que no se permite retrotraer, para evitar las dilaciones que afectan la eficacia y oportunidad para que
se emita el laudo, procurndose la celeridad procesal a travs de la perentoriedad e improrogabilidad de los plazos que lo pueden dilatar innecesariamente y
no permitir su desarrollo y conclusin en los tiempos establecidos.
9.
Congruencia: el arbitraje debe responder a los puntos solicitados, sin sobrepasar o restringir lo peticionado, lo que debe apreciarse en el laudo que se
emita; debe existir pertinencia y utilidad en los medios probatorios, que deben
ser apreciados en su conjunto, con los antecedentes del caso, y no en forma
aislada.
10. Direccin procesal: la direccin y conduccin del arbitraje estn a cargo del
rbitro o tribunal arbitral, quien tiene las potestades reconocidas por la Ley General de Arbitraje y nicamente tienen facultades para un litigio determinado.
11. Valoracin de la prueba: el laudo arbitral debe estar debidamente examinado
en forma ntegra, motivado con la fundamentacin probatoria suficiente, conforme a los medios idneos de prueba ofrecidos y actuados.
475
12. Confidencialidad: existe la obligacin de guardar absoluta reserva y privacidad sobre los asuntos e informaciones que se relacionen con el proceso arbitral
y la decisin final.
X.
MEDIDA CAUTELAR EN EL ARBITRAJE
Son medidas temporales o provisionales que permiten cumplir los fines del arbitraje y que son dictadas por el tribunal arbitral en cualquier momento previo a la
emisin del laudo. El tribunal arbitral o el rbitro nico estn facultados para dictar
esta medida de manera inaudita parte, es decir, sin escuchar a la otra parte, siempre
que sea necesaria para su eficacia y por la urgencia ante situaciones irremediables.
Una vez iniciado el proceso arbitral, las partes solo podrn solicitar medidas
cautelares ante el tribunal que es competente para resolverlo de manera definitiva,
debiendo ofrecer una contracautela para cubrir los daos y costos que dicha medida puede ocasionar. Adems, sirve para prevenir y evitar solicitudes de medidas
extremas que no resultan proporcionales o razonables para los fines de la cautela.
No es incompatible en un acuerdo de arbitraje que una de las partes, ya sea
con anterioridad de las actuaciones arbitrales (extraproceso) o durante su desarrollo
(intraproceso), solicite a los rbitros la adopcin de medidas cautelares y que estas
se concedan con el fin de:
1.
Mantener o restablecer el estado en que se encontraban las cosas (statu quo),

en espera de que se resuelva la controversia.
2.
Disponer medidas para impedir que se produzca un dao actual o prximo, o se

afecte el desarrollo del proceso arbitral.
3.
Proporcionar algn medio para proteger bienes que permitan ejecutar el laudo
que se dicte.
4.
Preservar elementos de pruebas relevantes y pertinentes para resolver la

controversia.
El tribunal arbitral est facultado para modificar, sustituir y dejar sin efecto las
medidas cautelares que haya dictado, as como las medidas cautelares firmes dictadas por la autoridad judicial antes del inicio del proceso arbitral y cuenta con las facultades para ejecutar sus propias medidas cautelares, salvo en los casos que sea
necesario el auxilio de la fuerza pblica.
Estas medidas deben ser estrictamente necesarias para prevenir el dao jurdico que se puede ocasionar en la ejecucin del laudo y son de carcter temporal porque pueden ser variadas segn el peligro o riesgo que exista para el cumplimiento
de los fines del proceso arbitral. Tienen por objeto proteger un derecho o una determinada situacin jurdica, que pueden tener como referencia las normas cautelares
previstas en el Cdigo Procesal Civil.
476
Tericamente, los procesos arbitrales deben ser breves, pero en realidad su duracin es mucho mayor a lo que realmente se cree, especialmente cuando la parte
que considera que el laudo no le va a ser favorable, por lo que emplea todos los mecanismos posibles para dificultar o entorpecer el arbitraje, incluso para impedir su
ejecucin, una vez emitido. Ante estos casos, resulta totalmente justificado la aplicacin de medidas cautelares para la efectividad del arbitraje.
Las medidas cautelares en el arbitraje son tan necesarias como las que se
pueden disponer en el procedimiento judicial en los casos que por la duracin del
proceso se pone en peligro el reconocimiento del derecho y se priva a la norma jurdica de toda eficacia. Con estas medidas preventivas se trata de evitar el perjuicio
que el transcurso del tiempo ocasiona al procedimiento, por lo que el rbitro puede
ordenarlas en cualquier momento del procedimiento arbitral.
La medida cautelar debe ser adecuada para asegurar la eficacia de la pretensin procesal, por lo que debe existir una relacin de coherencia y prevencin entre
aquello que se intenta garantizar y que es objeto del arbitraje con la medida solicitada como garanta, por lo que en algunos casos es necesario disponer una contra cautela, como la que se ha dispuesto en el proceso contencioso-administrativo.
El tribunal arbitral puede exigir a cualquiera de las partes que d a conocer sin
demora todo cambio importante que se produzca en las circunstancias que motivaron que la medida cautelar se solicitara o se dictara. Asimismo, puede condenar al
solicitante al pago de los costos, daos y perjuicios cuando se determine posteriormente que no debi otorgarse la medida cautelar.
XI. PROCESO ARBITRAL
Presentamos las etapas bsicas del procedimiento:

1.
Demanda arbitral
Se interpone por la parte interesada y debe contener: a) identificacin precisa

de las partes; b) fundamentos de hecho y de derecho; c) ofrecimiento de los medios
probatorios; d) monto de la cuanta de las pretensiones o la declaracin de que se
trata de una cuestin de puro derecho o de cuanta indeterminada; e) referencia del
convenio arbitral celebrada entre las partes; f) designacin del rbitro cuando se trate del tribunal arbitral; g) comprobante de pago de la tasa que corresponde.
La parte que solicita el arbitraje debe poner su solicitud en conocimiento del
OSCE dentro del plazo de quince das hbiles de formulado, salvo cuando se trate
de un arbitraje administrativo conducido por dicho organismo o cuando este designe los rbitros.
477

2.
Contestacin y reconvencin
La contestacin y reconvencin de la parte demandada debe ser presentada

dentro del plazo de diez das hbiles y con los requisitos siguientes: a) identificacin de las partes; b) posicin de las pretensiones contenidas en la demanda y fundamentos de hecho y de derecho; c) ofrecimiento de medios probatorios; d) precisin del monto de la cuanta de la materia controvertida; y e) designacin del rbitro
cuando se trate del tribunal arbitral. Si hubiera reconvencin, se corre traslado al demandante para que absuelva las pretensiones formuladas dentro del mismo plazo;
la falta de respuesta u oposicin no interrumpe el desarrollo del arbitraje. El principio
contradictorio del arbitraje exige dos posiciones antagnicas que sustenten puntos
de vista distintos que deben ser apreciados por el rbitro nico o el tribunal arbitral.
Las oposiciones al arbitraje respecto de los alcances, inexistencia, ineficacia o
invalidez del convenio arbitral, o por no estar pactado el arbitraje para resolver la
materia controvertida, as como cualquier excepcin a la competencia de los rbitros, debern formularse con la contestacin a la demanda o con la contestacin a
la reconvencin.
3.
Audiencia de instalacin y determinacin de puntos controvertidos
Los rbitros ratifican la aceptacin de sus cargos y pueden resolver sobre las
oposiciones al arbitraje u objeciones a su competencia, tambin pueden reservar
estas decisiones hasta la expedicin del laudo. Luego, proceden a determinar los
puntos controvertidos o controvertibles que vendran a ser el resultado de la confrontacin de las posiciones de las partes o de los fundamentos de la demanda y de
la contestacin y, en su caso, de la reconvencin y su contestacin que deben resolverse en el laudo. Tambin admitirn los medios probatorios ofrecidos por las partes
y precisarn el monto de la cuanta de las materias controvertidas, estableciendo
las reglas especiales del proceso, si hubiere lugar, as como ratificar la liquidacin
de honorarios efectuados por la secretara arbitral.
El acta de instalacin es el instrumento que nace con posterioridad al convenio arbitral y que rige las relaciones entre el rbitro o tribunal arbitral con las partes, en tanto constituye el contrato a travs del cual se forma la relacin jurdica
trilateral propia del proceso arbitral, siendo que, en tal sentido, un convenio por
escrito que obliga a que suscitada alguna controversia entre las partes intervinientes en el proceso arbitral sobre algn tema previsto o en la parte que considere
que su derecho ha sido vulnerado, solicitara a quien estime pertinente que acepte la designacin como rbitro, designacin que deber ser comunicada a la parte contraria.
El tribunal arbitral debe invitar a las partes a proponer los puntos controvertidos
y acta como moderador. De mediar acuerdo, los puntos controvertidos quedan fijados, y si no hay acuerdo, los fija el tribunal. En esta audiencia se resolvern las
oposiciones al arbitraje u objeciones a su competencia, lo que debe constar en el
478
acta que se extiende, disponindose la actuacin de medios probatorios sin perjuicio de hacerlo en cualquier etapa del proceso y fijarse un cronograma tentativo de
las actuaciones arbitrales.
Realizada la instalacin, se trate o no de un arbitraje institucional, las entidades
deben reportar al Seace los nombres y apellidos completos del rbitro nico o de los
rbitros que conforman el tribunal arbitral, as como de aquellos que eventualmente sustituyan a estos. La audiencia se celebra normalmente en la sede del arbitraje,
aunque esto no es obligatorio, ya que las partes o el propio tribunal, si no lo estima
necesario en razn a costos, seguridad o posibilidades logsticas, puede llevarla a
cabo en otro lugar.
4.
Audiencia de pruebas
Se debe realizar en un solo acto, salvo que sean necesarias la realizacin de

otras audiencias para la actuacin de determinados medios de prueba. Los rbitros
dirigen las audiencias y tienen facultad para determinar de manera exclusiva la admisibilidad, pertinencia y valor de los medios probatorios; pueden prescindir de ellos
y dar por concluida esta etapa si lo consideran conveniente o alguna de las partes
lo ha solicitado.
Los medios probatorios que se pueden actuar son los siguientes: declaraciones, exhibiciones, pericias, documentos, inspecciones; los costos que signifique sus
actuaciones sern asumidas por la parte que solicit su actuacin; si fuera de oficio,
los gastos sern asumidos por ambas partes, sin perjuicio de lo que se resuelva en
el laudo arbitral sobre los gastos y costas que se hayan irrogado.
La celebracin de una audiencia no debera ser un requisito indispensable para
que las partes vean satisfecho su derecho a un debido proceso pero la normativa
permite a las partes o al rbitro a acordar que el procedimiento se celebre con base
en la aportacin de pruebas documentales e informes escritos; sin embargo, la regla
general imperante es que la audiencia se debe llevar a cabo si una de las partes lo
solicita o el rbitro lo estima conveniente de acuerdo con el derecho de exposicin
oral que debe ser respetado.
El tribunal arbitral tiene la facultad para determinar de manera exclusiva la admisin, pertinencia, actuacin y valoracin de las pruebas, as como para ordenar
en cualquier momento la presentacin o actuacin de las pruebas que estime necesarias. Tambin puede prescindir motivadamente de las pruebas ofrecidas y no
actuadas, segn las circunstancias del caso.
La etapa de saneamiento probatorio puede realizarse en audiencias para or
a las partes y declararse mediante una resolucin, la misma que puede llevarse a
cabo en el acto de la audiencia o posteriormente, siendo aqu precisamente donde
se determinara la admisin de los medios probatorios que guardan pertinencia con
los puntos controvertidos, pues implica que queden expedidos para su actuacin, si
es requerida, o su valoracin a efectos del laudo. De esa forma, fijados los puntos
479
controvertidos, el tribunal arbitral deber resolver las cuestiones probatorias para

producir el saneamiento probatorio, esto es, la determinacin de la pertinencia e
idoneidad de los medios de prueba que habrn de ser valorados en relacin, precisamente, de los puntos controvertidos que han sido fijados (VIDAL RAMREZ, Fernando. El convenio arbitral y las normas de procedimiento, p. 160).
5.
Alegatos e informes orales
Se debe producir luego de concluida la etapa de actuacin de medios probatorios y dentro del plazo de cinco das que le concede el tribunal arbitral para que las
partes puedan presentar sus alegatos escritos; asimismo, se les citar a la audiencia de informes orales para escuchar a ambas partes.
Una vez llevada la audiencia de informes orales se debe pedir resolucin para
fijar el plazo para laudar, que no puede ser mayor a veinte das, salvo que se presenten circunstancias particulares y la institucin arbitral ample el plazo.
El objetivo de toda defensa es la comunicacin persuasiva de las pretensiones
que deben ser transmitidas al tribunal arbitral, por lo que se requiere de alegaciones
que contengan un razonamiento lgico y una estructura adecuada al thema probandum, del caso concreto, utilizndose un lenguaje claro y preciso con la explicacin
pertinente y detallada de los hechos y cuestiones de derecho ms importantes.
Toda narracin jurdica debe ser breve clara y verosmil, evitando la acumulacin
de detalles innecesarios, mediante un relato cronolgico en concordancia lgica con
las conclusiones que se establezcan. Cada parte debe tener las mismas oportunidades suficientes y razonables para exponer su caso; por consiguiente, las alegaciones escritas deben ser perfeccionadas dentro del calendario aprobado y que se
haya permitido presentar pruebas y medios de defensa, as como haber tenido acceso a toda la informacin presentada por la contraparte.
Una vez presentados los alegatos o llevada a cabo la audiencia de informes
orales, el tribunal arbitral expedir la resolucin que fija el plazo para laudar, que no
podr exceder de los veinte das, pero se puede prorrogar por quince das, salvo
que las circunstancias particulares del caso requiera una extensin del plazo a solicitud del tribunal ante el SNA del OSCE.
El desarrollo de las audiencias puede ser documentado en cintas de video o
magnetofnicas, en sustitucin de documentos escritos, facilitndose a cada parte
copia de las grabaciones efectuadas para que tengan conocimiento completo de las
actuaciones realizadas.
Se puede interponer recurso de reposicin contra todas las resoluciones emitidas ante los propios rbitros, menos contra el laudo arbitral; este recurso se puede formular dentro de los tres das siguientes de su notificacin y se pone en conocimiento a la otra parte por el mismo plazo. El tribunal resuelve dentro de los cinco
das siguientes de su interposicin, salvo que decida resolverlo de plano.
480

6.
Laudo arbitral
Es la decisin que pone fin al litigio; es definitivo e inapelable y contra l solo

procede el recurso de anulacin ante el Poder Judicial por las causales expresamente establecidas en la Ley General de Arbitraje, que se refieren a cuestiones formales, pero en ningn caso supone una revisin del fondo de la controversia. Este
medio alternativo de justicia resuelve las controversias y pretensiones a las que se
someten las partes en forma expresa. Toda institucin arbitral est estructurada
para llegar a esta etapa definitiva que equivale a una sentencia judicial en ultima
instancia y puede ejecutarse como tal.
Segn lo establece la ley modelo de la Uncitral, se puede entender por laudo lo
siguiente: laudo hace referencia a un laudo final que decide cada uno de los puntos
sometidos a consideracin del tribunal arbitral y a cualquier otra decisin del tribunal arbitral que determine una cuestin de fondo, en definitiva solo se tratara de un
laudo si el tribunal denomina de tal manera a la decisin que adopte. De esta manera, la solucin de las controversias surgidas entre las partes, le da carcter definitivo e inapelable y se debe ejecutar como una sentencia judicial. El laudo se dicta
por mayora de votos de los rbitros, siendo por lo general la decisin de carcter
unnime. Los rbitros no pueden abstenerse o inhibirse de votar y si hubiera discordia estn obligados a sustentar su voto. Las condiciones para laudar se presentan
cuando se considere que los medios probatorios actuados permiten la formacin de
criterios para resolver el conflicto y se hayan cumplido los requisitos previstos en
el reglamento (CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando. Los laudos parciales en la
nueva ley de arbitraje. Caractersticas y efectos, p. 71).
El laudo es inapelable, salvo que las partes hayan convenido lo contrario; sin
embargo, puede ser impugnado mediante recurso de anulacin que es de orden pblico, sustentados explcitamente en las causales establecidas en la ley pertinente.
Vencidos los plazos de impugnacin sin que las partes planteen recurso alguno, las
partes deben someterse a las condiciones estipuladas en el laudo que adquiere la
autoridad de cosa juzgada, siendo inmutable e irrevocable la decisin arbitral.
Asimismo, se debe considerar que el laudo parcial es la decisin definitiva que
toma el tribunal arbitral respecto a una parte de la controversia que puede referirse a
aspectos de forma o de fondo y que no resuelve de manera total el proceso arbitral;
en ese sentido, todas las materias controvertidas que no hayan sido objeto de una
decisin definitiva en uno o ms Laudos Parciales, durante un Proceso arbitral, debern ser resueltas en el laudo final (VILLA-GARCA NORIEGA, Manuel. El laudo
parcial y el momento para impugnarlo va el recurso de anulacin, p. 102).
Existe la posibilidad de que las partes puedan plantear recurso de anulacin
contra un laudo arbitral, siendo una de las vas el Poder Judicial (sala civil de la Corte Superior del lugar, de la sede del arbitraje competente al momento de presentar la
apelacin), conforme a los artculos 63 al 68 de la Ley General de Arbitraje; tambin
pueden ser controlados en forma excepcional a travs de una accin de amparo
481
cuando se desconoce un precedente vinculante del Tribunal Constitucional o cuando no se aplic una norma, por reputarla inconstitucional, pese a que esta es considerada vlida por el TC o el Poder Judicial.
Para interponer el recurso de anulacin se ha establecido como requisito de admisibilidad la constitucin de una fianza bancaria a favor de la parte vencedora y por
la cantidad que el laudo determine pagar a la parte vencida, lo que debe ser acreditado y comunicado al tribunal al da siguiente de vencido el plazo para interponerlo.
Se privilegia la ejecutabilidad del laudo, aun en la situacin de que se haya interpuesto el recurso de anulacin, ya que por s solo no puede suspenderse la ejecucin, considerando que la parte solicitante de la suspensin debe prestar una
fianza por una cantidad equivalente al valor de la suma ejecutable en el laudo.
XII. CONTENIDO DEL LAUDO ARBITRAL
El arbitraje se define y se resuelve en forma similar a las decisiones jurisdiccionales que se emiten a travs de la sentencias. Debe estar debidamente motivado,
con expresa descripcin de los hechos que han sido materia de la controversia, el
estudio y fundamentacin jurdica del caso analizado respecto a los puntos controvertidos, argumentos y los medios de prueba aportados para concluir en la decisin
adoptada por el rbitro o tribunal arbitral.
1.
Parte expositiva
Se debe indicar los antecedentes y situaciones que se han dado, un resumen

de las alegaciones y exposiciones de las partes y la determinacin de los puntos
controvertidos. Los hechos que han motivado la controversia deben ser expresados
en forma suficiente para que se adecuen a las supuestas afectaciones que son materia del arbitraje.
2.
Parte considerativa
Anlisis de cada uno de los puntos controvertidos, evaluacin y valoracin de

los medios probatorios en que sustente la decisin y fundamento de hecho y de derecho para admitir o rechazar las pretensiones y la defensa que sostiene cada una
de las partes sobre el objeto arbitral.
3.
Parte resolutiva
Donde se debe expresar la decisin del tribunal arbitral en cada uno de los extremos de las pretensiones, detallndose lo que las partes deben hacer o dejar de
hacer para cumplir con el laudo en todos sus extremos.
Todo laudo es inapelable y de obligatorio cumplimiento desde la notificacin
que debe hacerse a las partes. Produce los efectos de la cosa juzgada. Si la parte
482
obligada no cumple con lo ordenado por el laudo en la forma y los plazos establecidos o dentro de los quince das de notificada con el laudo, la parte interesada puede
pedir la ejecucin del laudo a la autoridad judicial, salvo que el propio tribunal arbitral est facultado para ejecutar sus decisiones y laudos, por acuerdo de las partes
o est previsto en el reglamento arbitral aplicable.
Dentro de las formalidades exigidas para su validez tenemos: a) todo laudo
debe constar por escrito y debe ser firmado por los rbitros, quienes pueden expresar su opinin discrepante. Cuando haya ms de un rbitro es suficiente la firma de
la mayora de sus miembros o solo del presidente, siempre que se manifiesten las
razones de la firma faltante; b) para estos efectos, se entiende que el laudo consta
por escrito, cuando de su contenido y firmas, queda constancia y sean accesibles
para su posterior constancia en soporte electrnico, ptico o de otro tipo; c) se entiende que el rbitro que no firmo el laudo, ni emite su opinin discrepante, se adhiere a la decisin de la mayora o a la del presidente, segn corresponda; d) todo
laudo debe ser motivado, a menos que las partes hayan convenido algo distinto.
Constar en el laudo la fecha en que ha sido dictado y el lugar del arbitraje donde
se emiti; e) el tribunal arbitral debe pronunciarse sobre la responsabilidad o distribucin de los costos y gastos del arbitraje.
El laudo puede ser corregido, integrado y aclarado; si las partes lo solicitan.
Debe ser remitido al OSCE para su registro. En cumplimiento del principio de transparencia, el OSCE dispone la publicacin del laudo y de las actas, lo que puede ser
utilizado para estudios especializados en arbitraje administrativo. Las correcciones,
integraciones y aclaraciones dispuestas por el tribunal arbitral, ya sea de oficio o a
pedido de parte, forman parte del laudo y no devengan honorarios adicionales.
Estas resoluciones arbitrales deben ser obligatoriamente registradas en el Seace y deben ser idnticas al original suscrito por el tribunal arbitral o rbitro nico encargado, bajo responsabilidad. Para interactuar en el Seace el rbitro debe utilizar
el certificado emitido por el OSCE y debe solicitar tambin su desactivacin, cuando
haya determinado que no efectuar uso de este.
Para conocer el recurso de anulacin del laudo arbitral es competente la Sala
Superior en lo Comercial o en su defecto la Sala Civil de la Corte Superior del lugar
del arbitraje. Debemos insistir en que el laudo arbitral de derecho es inapelable, definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificacin; y en igual
forma debe ser remitido por el rbitro nico o el tribunal arbitral al OSCE dentro del
plazo establecido en el reglamento.
El laudo debe ser resuelto por el rbitro nico o tribunal arbitral en estricta aplicacin de un orden de prelacin de normas en la siguiente forma: a) la Constitucin Poltica del Per; b) la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento;
c) normas de Derecho Pblico; y; d) normas de Derecho Privado. Esta disposicin
es de orden pblico y su incumplimiento es causal de anulacin del laudo y causal
de sancin para el rbitro responsable, salvo que este haya motivado cuales son
483
las razones que lo indujeron a apartarse de cumplir el orden de prelacin expresamente sealado.
XIII. NULIDAD DEL LAUDO ARBITRAL
Se puede demandar ante la sala civil la anulacin del laudo arbitral, siendo el
objeto de este recurso controlar que la decisin arbitral se haya dado en cumplimiento a determinados recaudos que la Ley General de Arbitraje en su artculo 73,
inciso 1, dispone que es indispensable para el buen funcionamiento del arbitraje revisar el contenido del laudo en cuanto al fondo de lo decidido, siempre que para resolver su nulidad carecen de eficacia los argumentos encaminados a demostrar su
injusticia, ya que su propsito es garantizar que el procedimiento arbitral se ajuste
a lo establecido en la ley y se haya efectuado con sujecin a los principios jurdicos
de tutela jurisdiccional efectiva y no permite directa o indirectamente analizar la correccin en la aplicacin de la ley hecha por los rbitros.
As tambin, la falta o carencia de una motivacin razonada es un requisito para
la validez de un laudo arbitral, as como lo prevn, los artculos 50 y 51 de la Ley General de Arbitraje, donde se seala que el laudo debe contener los fundamentos de
hecho y de derecho para admitir o rechazar pretensiones, siendo que la ausencia de
una motivacin se presenta en los errores in cogitando, y trae como consecuencia
la nulidad del laudo, pues la cuestin materia de controversia carece de un elemento fundamental para la obtencin de su finalidad (PALACIOS PAREJA, Enrique. La
motivacion de los laudos y el recurso de anulacin, pp. 300-315).
Entre las causales por las que se puede anular un laudo arbitral, y que deben
ser interpretadas de manera restrictiva dada la naturaleza excepcional de este recurso, se puede dar cuando la parte que solicita la anulacin alegue y pruebe lo
siguiente:
1.
Que el convenio arbitral sea inexistente, nulo, anulable, invlido o ineficaz.
2.
Que una de las partes no haya sido debidamente notificada del nombramiento de un rbitro o de las actuaciones arbitrales, o no haya podido por cualquier
otra razn hacer valer sus derechos.
3.
Que la composicin del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se hayan

ajustado al acuerdo entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que
dicho acuerdo o disposicin estuviera en conflicto con una disposicin de que
las partes no pudieran apartarse o, en su defecto, de que dicho acuerdo o reglamento no se ha ajustado a lo establecido en la ley.
4.
Que el tribunal arbitral haya resuelto sobre materias no sometidas a su decisin.
5.
Que el tribunal arbitral haya resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley,
son manifiestamente no susceptibles de arbitraje, tratndose de un arbitraje
nacional.
484
6.
Que segn las leyes de la Repblica, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el laudo es contrario al orden pblico internacional, tratndose de un arbitraje internacional.
7.
Que la controversia haya sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal
arbitral.
El recurso de nulidad puede interponerse dentro de los diez das siguientes de

notificado el laudo arbitral o en el caso de la resolucin que resuelve el recurso de
correccin, integracin y/o aclaracin, directamente ante la Sala Civil de la Corte
Superior del lugar de la sede del arbitraje competente al momento de presentar la
anulacin. Este recurso tiene por objeto la revisin de su validez procedimental, sin
entrar a conocer o resolver el fondo de la controversia, y solo en los casos establecidos en la ley, bajo responsabilidad de los magistrados.
XIV.
OTRAS FORMAS DE CONCLUSIN DEL PROCESO ARBITRAL
1.
Por acuerdo de conciliacin de pretensiones.
2.
Abandono al permanecer el proceso inactivo por determinado tiempo.
3.
Desistimiento hasta antes de la notificacin del laudo.
4.
Allanamiento o aceptacin de la veracidad de los hechos expuestos en la

demanda.
Muchas veces se ha recurrido al amparo para que se convierta como una instancia de apelacin contra los laudos arbitrales, pero el Tribunal Constitucional ha
sealado restricciones que evitan este mal uso, que resultan improcedentes cuando se cuestionan actuaciones previas a la expedicin del laudo; en tales casos, se
deber esperar la culminacin del proceso arbitral. Aun habiendo culminado este
proceso, el amparo ser improcedente cuando no se agote la va previa (de ser pertinente los recursos de apelacin o anulacin), o cuando se cuestione la interpretacin que se realice por parte del tribunal arbitral respecto a la normativa, siempre
que de tales interpretaciones no se presente un agravio manifiesto a la tutela procesal o al debido proceso.
Los conflictos que se generan en las Contrataciones del Estado deben ser resueltos de forma eficiente, reduciendo costos y previniendo la aparicin de nuevos
conflictos; para alcanzar el objetivo antes indicado, el sistema jurdico ha incorporado el arbitraje, cuyo propsito es solucionar los conflictos sin generar mayores antagonismos entre las partes y permitindole sustraerse de la intervencin de los rganos judiciales estatales.
El arbitraje implica la adjudicacin de derechos por un tribunal competente
(compuesto por uno o varios rbitros) con la facultad de dictar una decisin obligatoria para las partes, siendo usual que en los contratos pblicos se incluya la clusula
485
arbitral de solucin de controversias en que las partes reconocen que se someten

a la decisin de los rbitros, reconociendo la va arbitral como la nica para dar solucin a futuros conflictos en las materias pactadas en la referida clusula. El convenio arbitral constituye, por consiguiente, la expresin de la voluntad de las partes
destinada a producir un efecto jurdico, redactada por escrito y que determina la decisin de someterse al arbitraje.
Un proceso arbitral es tan bueno como la calidad de los rbitros que lo conducen, por lo que los rbitros deben ser y permanecer tanto independientes como imparciales. Deben tener amplia consideracin moral, reconocida competencia en la
materia que conocen e inspirar plena confianza en su imparcialidad de juicio. Tambin deben revelar, a quienes tengan inters, todas las circunstancias que puedan
dar lugar a dudas justificadas acerca de su imparcialidad o independencia.
Existir parcialidad cuando un rbitro favorezca a una de las partes o cuando
tenga un prejuicio en relacin a la controversia; un laudo puede ser anulado tericamente cuando exista parcialidad evidente en un rbitro. Existir dependencia
cuando existan relaciones entre el rbitro y las partes o con alguien relacionado con
una de las partes; es decir, constituye la existencia de vnculos materiales o intelectuales, una situacin que puede afectar el buen juicio del rbitro creando un riesgo
de parcialidad en favor de una de las partes en el arbitraje.
Existen directrices de la IBA sobre los conflictos de intereses en el arbitraje que
toman en cuenta el principio tico fundamental de que cada rbitro debe ser imparcial e independiente de las partes a la hora de aceptar la designacin como tal y
debe permanecer as a lo largo del procedimiento arbitral hasta que se dicte el laudo
que concluya de forma definitiva. El rbitro no debe aceptar su designacin si tuviera dudas acerca de su imparcialidad o independencia, o si estas hubieran surgido
con posterioridad al nombramiento.
Existen varios procesos de sancin que han tenido que ser suspendidos cuando se ha instalado el arbitraje, ya sea a travs de un tribunal o rbitro nico, y estn
a la espera de que se resuelvan por el laudo arbitral que debe darse. Muchas veces
ha sucedido que este pronunciamiento no ha sido puesto oportunamente en conocimiento del tribunal para que aplique la sancin que corresponda o declare no ha lugar a la sancin, segn sea el caso, y los fundamentos del laudo. Esta situacin es,
precisamente, lo que se pretende corregir sancionando a los rbitros que no cumplan con la emisin oportuna de sus laudos e impiden que el proceso sancionador
se desarrolle con prontitud. El conocimiento de esta grave irregularidad depende en
algunos casos de la informacin y denuncia que realicen los organismos encargados del arbitraje, como la direccin de arbitraje del OSCE, de otras instituciones o
de la propia iniciativa del tribunal para conocer los resultados del arbitraje y la demora en la remisin de los laudos; situaciones que no se producen y hacen estriles
esta causal de sancin contra los rbitros que transgreden esta normativa.
Los gastos arbitrales comprenden los honorarios de los rbitros y del secretario arbitral, as como los gastos administrativos de la institucin arbitral conforme a
486
lo pactado en el convenio arbitral. Tambin se pueden incluir en la liquidacin de los

gastos arbitrales la retribucin de los abogados, las multas y la protocolizacin del
laudo. Existe una tabla de aranceles administrativos y honorarios de rbitros aprobada por OSCE para el clculo de la retribucin econmica por los servicios del arbitraje que se determina segn el rango de la cuanta.
XV. EL ARBITRAJE ADMINISTRATIVO DEL OSCE
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado tiene dentro de su

esquema organizativo una Direccin de Arbitraje Administrativo (DDA) encargado
de organizar y administrar arbitrajes institucionales a travs del Sistema Nacional
de Arbitraje que se encuentra regulado en la ley y el reglamento aprobado del SNA
previsto para la solucin de controversias que surjan entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez de un contrato pblico, segn el acuerdo de las partes y dentro de los plazos previstos en la norma.
El arbitraje institucional del SNA del OSCE se encuentra regulado por su propio
reglamento arbitral que establece las principales reglas aplicables al arbitraje, as
como el esquema de funciones y competencias de los rganos que corresponden al
sistema como la Secretara Arbitral, el Colegio de Arbitraje Administrativo, el Registro de rbitros, el Rcord Arbitral del OSCE, rbitros designados por las entidades,
toda la legislacin aplicable vigente y la informacin necesaria como se aprecia en
sus disposiciones.
Entre las funciones que tiene esta direccin de arbitraje se encuentran, adems, la potestad de organizar y administrar arbitrajes ad hoc, actuando residualmente como entidad nominadora de rbitros cuando los rbitros ad hoc no se ponen
de acuerdo para designar al presidente del tribunal arbitral, y para resolver recusaciones contra rbitros; tambin instala los tribunales arbitrales, administra el registro
de rbitros del Sistema Nacional de Arbitraje, absuelve consultas sobre la materia,
sistematiza los laudos arbitrales, organiza cursos de formacin de rbitros y capacita permanentemente a los secretarios arbitrales.
Las oposiciones referidas exclusivamente a la competencia institucional del
Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE deben ser formuladas por la parte demandada dentro del plazo de cinco das de notificada la demanda y sern puestas en conocimiento de la otra parte por igual trmino para que exprese lo conveniente; luego
de lo cual ser resuelto por el Colegio de Arbitraje Administrativo. En caso de que se
declare fundada la oposicin, se ordenar que las actuaciones arbitrales se archiven en forma definitiva y en caso se declare infundada la parte demandada contar
con un plazo de diez das para que conteste la demanda.
Una vez expedido el laudo, la Secretara del SNA-OSCE se encuentra facultada y obligada a sistematizar y estructurar criterios jurisprudenciales sobre la base
de los laudos expedidos, y en su caso disponer se publiquen los extractos o la
487
integridad de estos, permitiendo conocer los criterios arbitrales que han sido desarrollados y sustentados para resolver los laudos.
La Direccin de Arbitraje Administrativo del OSCE ha tenido un incremento en
la ejecucin de los procedimientos administrativos a su cargo, permitiendo que un
mayor nmero de proveedores del Estado opten por el uso del procedimiento arbitral como medio de solucin de controversias, originado en la ejecucin de los contratos suscritos a travs del marco normativo que regula las Contrataciones del Estado, pero tambin se observa demoras en el cumplimiento de plazos establecidos
para resolver los expedientes de designacin de rbitros, recusacin de rbitros e
instalacin de rbitro nico o tribunal arbitral, lo que no permite que se cumpla con
el principio de eficiencia y ocasione perjuicios en cuanto al dinero y tiempo que se
debe invertir.
Los casos ms frecuentes por los cuales las entidades inician un arbitraje es
por el incumplimiento del plazo pactado para la entrega de las obras y por lo cual se
ha resuelto el contrato; en cuanto a los proveedores, los casos ms frecuentes se
dan por el cobro de montos adicionales por obras complementarias que no estaban
pactadas en el contrato, por las penalidades impuestas, la ejecucin de la garanta
de fiel cumplimiento, entre otras pretensiones que se demandan.
El OSCE ha puesto a disposicin de los usuarios un portal de servicios arbitrales <http://sna.osce.gob.pe> que permite tramitar a travs de una gua rpida los
procedimientos administrativos relacionados con la designacin residual de rbitros, las instalaciones de tribunales arbitrales, recusaciones contra rbitros, devoluciones de gastos arbitrales, inscripcin y renovacin en el Registro de rbitros del
SNA-OSCE y denuncia por infraccin al Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado.
Esta gua rpida del Sistema Nacional de Arbitraje facilita y esquematiza los
procedimientos que se deben seguir desde el inicio hasta su culminacin para los
servicios arbitrales mencionados, teniendo en consideracin que el procedimiento
es de evaluacin previa, el registro es totalmente electrnico, el medio de comunicacin del procedimiento solo se da a travs del portal sealado en el prrafo anterior, seccin Toma razn, y la subsanaciones solo pueden realizarse por una vez.
Adems, debe acompaarse los requisitos que exige el TUPA del OSCE en el que
debe adjuntarse el pago de la tasa correspondiente, la solicitud conforme a las indicaciones pertinentes y dems requisitos especificados para cada tipo de servicios.
El Sistema Nacional de Arbitraje tiene diseado una tabla de aranceles administrativos y gastos arbitrales segn el rango de la cuanta, el porcentaje mximo a
cobrar y el monto acumulado. Tambin se seala en la mencionada tabla de aranceles, los honorarios del rbitro nico y el tribunal arbitral y los montos mximos a
cobrar en cada caso; igualmente, existe una directiva que regula los supuestos de
devolucin de honorarios arbitrales para procesos ad hoc cuando se producen renuncias o recusaciones de los rbitros designados cuando estos han percibido honorarios a cuenta, por lo que debe devolverse una parte proporcional del monto
488
pagado, teniendo en cuenta el estado del proceso en el momento en que se aparta

de l.
El OSCE llevar un Registro de rbitros a efectos de las designaciones que
deba realizar. Asimismo, aprobar la directiva correspondiente para establecer el
procedimiento y requisitos para la inscripcin de los interesados en dicho registro.
En materia de contrataciones pblicas, el OSCE resolver de manera supletoria las
recusaciones, siempre que no exista estipulacin alguna en el convenio de arbitraje,
en cuyo caso se sigue lo establecido por las partes.
Entre las funciones de la organizacin y funcin del arbitraje tenemos:
1.
El OSCE podr proporcionar apoyo administrativo constante o servicios de organizacin y administracin de arbitrajes y dems medios de prevencin, gestin y solucin de controversias. En estos casos, el OSCE podr llevar a cabo
los cobros correspondientes, de conformidad con las formas de pago que se
aprueben para tales efectos, de acuerdo a la legislacin vigente.
2.
El OSCE podr organizar y administrar arbitrajes, de conformidad con los reglamentos que se aprueben para tal efecto. El Sistema Nacional de Arbitraje
del OSCE (SNA-OSCE) es autnomo y especializado. Sus rganos tienen la
finalidad de brindar servicios de arbitraje y, en general, de prevencin, gestin
y solucin de conflictos en las materias comprendidas dentro de su estructura
normativa y en armona con sus principios rectores.
3.
El OSCE podr conformar uno o ms tribunales arbitrales especiales para atender las controversias derivadas de contratos u rdenes de compras o de servicios originados en adjudicaciones de menor cuanta y cuyo monto no supere las
5 UIT. Los arbitrajes a cargo de estos tribunales sern regulados por el OSCE
mediante la directiva que apruebe para tal efecto.
Son rganos del Sistema Nacional del OSCE: 1. el Colegio de Arbitraje Administrativo del SNA-OSCE, que est conformado por: a) el secretario general del
OSCE; b) el jefe de la Oficina de Arbitraje Administrativo del OSCE y c) el jefe de la
Oficina de Asesora Jurdica del OSCE; 2. la Secretara del SNA-OSCE, cuyas funciones sern asumida por el jefe de la Oficina de Arbitraje Administrativo del OSCE.
La conformacin institucional del SNA-OSCE ser aprobada mediante resolucin
de la Presidencia del OSCE, contando esta con atribuciones para establecer los
procedimientos de designacin residual y de recusacin de rbitros, as como con
la potestad de delegar dichas atribuciones. Esta organizacin del OSCE, establecida en el artculo 234 de Reglamento de la Ley de Contrataciones el Estado, ha sido
derogada con las modificaciones del Decreto Supremo N 138-2012-EF.
En la actualidad, la Direccin de Arbitraje Administrativo del OSCE tiene dos
subdirecciones: a) Procesos Arbitrales, encargada de brindar los servicios de Secretara Arbitral que ofrece el OSCE; y b) Asuntos Administrativos Arbitrales, encargada del seguimiento y atencin de los tramites administrativos en materia de arbitraje previstos en el TUPA del OSCE.
489
CAPTULO
DECIMOSPTIMO
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
PBLICAS
CAPTULO DECIMOSPTIMO
EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS
I.
CRITERIOS DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
La responsabilidad funcional constituye un conjunto de consecuencias y medidas que pueden darse por acciones u omisiones indebidas o ilegales realizadas en
el ejercicio de una funcin pblica dentro de las contrataciones que realiza el Estado
cuando se ocasionan daos o perjuicios a terceros o a la propia entidad, por lo que
deben ser investigados y sancionados oportuna y adecuadamente.
El sistema jurdico se sustenta en principios de autonoma y especialidad, conforme a los cuales para cada tipo de responsabilidad se constituyen rganos, procedimientos, medidas, supuestos y sanciones propias y diferentes, por lo que puede darse el caso de que un servidor pblico est sujeto a varias responsabilidades,
y, por consiguiente, predispuesto de ser castigado en diferentes vas y con sanciones distintas.
Las consecuencias que puedan surgir de las irregulares actuaciones de los funcionarios pueden ser de diversa naturaleza: civiles, administrativas o penales; estas responsabilidades son autnomas e independientes y se exigen de acuerdo a
lo previsto en sus respectivas normas. Los procedimientos para la exigencia de la
responsabilidad penal o civil no afectan la potestad de las entidades para investigar
y decidir sobre la responsabilidad administrativa, salvo disposicin judicial expresa
en contrario, como lo seala el artculo 243 de la LPAG.
El reconocimiento de la responsabilidad de la autoridad administrativa en su
cumplimiento y exigencias para inducir a la efectividad de la ley de manera compulsiva se encuentran en el Derecho Administrativo sancionador.
La nueva Ley N 29873, en su artculo 58, inciso l, faculta al OSCE para poner
en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera fundamentada, las transgresiones observadas en el ejercicio de sus funciones, cuando existan
indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito o de
comisin de infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa
493
funcional de acuerdo al marco legal vigente; situaciones que pueden ser apreciadas cuando se realiza la fiscalizacin posterior, o se declaran nulidades y suspensiones del proceso, o en las decisiones del Tribunal de Contrataciones del Estado,
entre otras.
Dentro de estas consecuencias se encuentra el dao econmico ocasionado
por el incumplimiento de la funcin o servicio pblico prestado, que puede darse a ttulo de dolo o de culpa, ya sea esta inexcusable o leve, por lo que siempre
existir la obligacin del resarcimiento de carcter extracontractual y solidario para
quienes lo ocasionan. Adems de estas responsabilidades civiles y administrativas,
pueden presentarse responsabilidades penales y polticas segn sea el grado o jerarqua funcional que tenga el responsable de la gestin pblica que desempea o
ha desempeado.
La evaluacin del desempeo de los funcionarios y servidores en las decisiones discrecionales que se realizan en los procesos de contrataciones pblicas deben disponerse por la mxima autoridad en forma peridica y selectiva a travs de
exmenes y autoridad en forma peridica y selectiva a travs de exmenes y auditoras especializadas.
Para Patrn Faura y Patrn Bedoya, la responsabilidad es la situacin que
se produce cuando una persona natural o jurdica de derecho pblico, causa dao
a otra, por dolo o por negligencia, estando obligada, en consecuencia, a reparar
el dao a cabalidad o indemnizarlo. Esta responsabilidad puede ser individual o
compartida, segn las circunstancias, y debe asumirse, siempre con entereza, con
dignidad, con espritu de justicia y sincero propsito de reparar el mal causado
(PATRN FAURA, Pedro y PATRN BEDOYA, Pedro. Derecho Administrativo y
Administracin Pblica en el Per, p. 180).
Las responsabilidades en que pueden incurrir los funcionarios y servidores
pblicos pueden ser: interna, cuando los efectos perjudiciales los recibe la propia
administracin o entidad pblica; y externa, cuando los efectos daosos recaen en
uno o varios administrados que son usuarios del servicio pblico o ciudadanos que
participan en los procesos que convoca la entidad. Por su actividad generadora
existe responsabilidad por accin, cuando el empleado pblico mediante la ejecucin de un acto transgrede la normativa a sabiendas de que existe; responsabilidad
por omisin, cuando estando obligado por la normativa a actuar de determinada
forma incurre en una conducta omisiva para incumplir sus funciones o deberes. La
responsabilidad es simple, cuando por la conducta indebida, ya sea activa u omisiva, del funcionario o servidor pblico, tiene como consecuencia solamente una responsabilidad de orden administrativo; y la responsabilidad es compuesta, cuando la
conducta indebida en la que ha incurrido tiene como consecuencia ms de un tipo
de responsabilidad funcional.
La funcin administrativa tiene relacin directa con los particulares en general, de tal manera que las actividades que desempea la Administracin Pblica les
494
Responsabilidad funcional en las contrataciones pblicas
afecta directamente. Ello no significa que toda decisin de la Administracin tenga

por destinatario a particulares, puesto que en muchos casos los destinatarios pueden ser funcionarios pblicos a travs de los llamados actos de administracin interna (GUZMN NAPUR, Christrian. La Administracin Pblica y el procedimiento
administrativo general, p. 40].
Los contratos pblicos, al ser suscritos en forma bilateral, y desde sus actos
preparatorios, originan una serie de obligaciones y responsabilidades que deben
ser asumidas por las partes; por un lado, se han desarrollado las causales de sancin
sealadas en la ley para los proveedores que las transgreden y que son de conocimiento y aplicacin del Tribunal del OSCE en ejercicio de la potestad sancionadora
administrativa; y por otro lado, tambin hemos advertido que existen diversas responsabilidades en las entidades contratantes, representadas por sus funcionarios
que participaron y cuyas sanciones no son competencia del OSCE, que solo pone
en conocimiento a las oficinas de control interno o a la Contralora General de la Repblica, dependiendo de la gravedad de la infraccin y la jerarqua del funcionario.
Se debe cuidar y proteger que las contrataciones cumplan sus objetivos, por
lo que deben darse polticas y normativas claras y efectivas para la creacin de las
condiciones necesarias para que no exista discriminacin en las adjudicaciones de
los contratos, se cuide la utilizacin del dinero pblico a travs de la seleccin de
la mejor oferta presentada, el acceso de los suministradores en un mercado que
ofrezca oportunidades igualitarias, propiciando la libre competencia entre las empresas proveedoras, lo que permite generar crecimiento sostenido a largo plazo,
crear empleos y puestos de trabajo, favorecer el crecimiento de empresas capaces de desarrollar las posibilidades que ofrece el mercado y afrontar eficazmente
la competitividad en un mundo globalizado que permita en ltima instancia prestar
a los contribuyentes y usuarios servicios pblicos de mejor calidad a menor precio.
Las responsabilidades de los funcionarios y servidores pblicos en las contrataciones que realiza el Estado no han sido lo suficientemente estudiadas acadmicamente, ni diferenciadas normativamente, a pesar de la gran trascendencia que
tienen las consecuencias econmicas, jurdicas, sociales y ticas en las numerosas
adquisiciones de bienes, prestaciones de servicios y consultoras, as como ejecuciones de obras que significan grandes inversiones y utilizacin del presupuesto pblico que con el crecimiento econmico resulta cuantioso y apetecible. La responsabilidad garantiza el cumplimiento de los compromisos adquiridos y genera confianza
y tranquilidad en las personas que conocen las consecuencias de los incumplimientos e inobservancias a la normativa, que precisamente seala las sanciones que deben darse por tales actos.
Es necesario reconocer que las contrataciones pblicas son un componente
estratgico de la direccin econmica que resulta importante para implementar exitosamente las propuestas de desarrollo de los pases y el impacto en sus resultados socioeconmicos, que deben ser asumidos por la calidad general y eficiencia
de los gastos pblicos, el funcionamiento efectivo y el desarrollo de la industria local
495
y competitividad del mercado combatiendo la corrupcin y el soborno a travs de la

eficiencia de la entrega de los productos y obras que requiere la ciudadana y las
propias entidades, y principalmente creando un sistema de compras transparentes
que promueva las inversiones privadas.
El sistema de contratacin pblica se ha constituido en uno de los mecanismos ms importantes de la distribucin de los fondos pblicos, contribuyendo al
crecimiento de la inversin estatal y privada promovida desde diversos mbitos de
la actividad econmica, especialmente por ser la mayor fuente de generacin de
empleos, por lo que resulta necesario que sus procedimientos y actuaciones sean
eficientes, transparentes y libres de corrupcin. Debido a esto deben existir permanentemente formas de control y fiscalizacin en las diversas etapas de las adquisiciones y contrataciones que realiza el Estado.
Una buena contratacin pblica es un factor clave para el crecimiento y desarrollo de la nacin y est intrnsecamente conectado a otras funciones principales
del Sector Pblico. Un sistema slido de adquisiciones depende del efectivo funcionamiento de la Administracin Pblica, que debe asumir responsabilidades para el
cumplimiento de estos objetivos que exigen una eficaz transparencia, mayor participacin de la sociedad civil para lograr que se d un mejor valor por el dinero invertido en las compras pblicas, razones por las cuales siempre se estn dando reformas y modificaciones a la normativa.
A pesar de toda la normativa vigente y variada, las adquisiciones y Contrataciones del Estado estn expuestas a un alto riesgo de corrupcin y negligencia, por
lo que resulta necesario sealar cules seran las responsabilidades de los funcionarios involucrados en las diversas etapas de las compras pblicas, como son los
encargados del rea usuaria, los responsables del rgano encargado de las contrataciones (OEC) que comprende a las reas de logstica, abastecimiento o administracin; a los miembros del comit especial, al titular de la entidad, la Oficina
de Control Institucional, el rea de Presupuesto y Planificacin, la oficina jurdica y
otros en el ejercicio de sus actividades y atribuciones, que llevan consigo un cmulo de responsabilidades, que pueden ser administrativas, civiles, penales, polticas
y econmicas.
Debemos precisar que existe independencia entre las distintas formas de responsabilidad, ya que cada una puede surgir sin necesidad de que se den las otras,
como tambin puede suceder que se produzcan dos o ms responsabilidades a la
vez, incluso pueden darse conflictos de intereses o competencias para determinar
cul es la que predomina, lo que se determina en las instancias judiciales o administrativas, segn corresponda.
Algunos sostienen que al sancionar una doble responsabilidad se estara afectando el principio del non bis in dem, lo que a mi criterio no es correcto, ya que
este principio exige el cumplimiento de tres requisitos o identidades, como son: que
la sancin debe referirse a los mismos hechos (identidad objetiva), a las mismas
496
personas (identidad subjetiva), pero la diferencia est en la identidad de accin, que

tiene objetivos y procedimientos diferentes en el mbito penal, civil, administrativo
o disciplinario, por lo que no puede argumentarse como eximente de sancin el haber sido ya sancionado en una va o control distinto, salvo en los casos en que la ley
expresamente lo manifieste.
Por consiguiente, el control de la responsabilidad funcional constituye el presupuesto fundamental para determinar la existencia de conductas impropias que tienen efectos jurdicos para el ejercicio de la potestad sancionadora del Estado; es el
factor de coaccin de las obligaciones sealadas para los rganos funcionales del
nivel directivo y ejecutor, quienes ejercen sus actividades conforme a los diferentes
documentos de gestin y el cumplimiento diligente del cargo, manteniendo una actuacin regulada con las normas de los cdigos de tica y reglamentarias de la funcin, como es el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF).
Las responsabilidades son consecuencias de las acciones de control que deben darse en la Administracin Pblica, establecidas con normas y reglas para que
los recursos pblicos (econmicos, financieros, materiales y humanos) sean utilizados en forma eficiente. Cuando los controles se encuentran bien definidos y ejecutados se consigue una gestin pblica que tiene reconocimiento, por lo que estos
controles deben estar presentes antes, durante y despus de la ejecucin de un
acto o contrato administrativo.
La responsabilidad funcional nace de la transgresin de una obligacin a un deber impuesto a un servidor o funcionario pblico, que puede ser de tipo general, las
comprendidas en la obligacin del servicio, o los derivados de la subordinacin jerrquica o de su capacidad discrecional, en aplicacin del principio de legalidad que
exige la existencia de normas prestablecidas al cumplimiento de estos deberes y a
las sanciones que correspondan.
La responsabilidad de la Administracin Pblica es objetiva, no cabe imputarle
dolo o culpa, por lo cual basta con la existencia de un dao patrimonialmente valorable y una relacin de causalidad entre el funcionamiento de la Administracin y el
dao causado, sin que pueda ampararse en concepto eximente, salvo a la fuerza
mayor, entendida como circunstancia extraordinaria e imprevisible, que ocurre
externamente a la Entidad pblica en cuestin (MORN URBINA, Juan Carlos.
Comentarios a la Ley de Procedimientos Administrativo General, p. 599).
Todos los servidores y funcionarios pblicos estn sometidos a las normas que
regulan sus funciones, solo en forma excepcional los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional estn sometidos al fuero respectivo y al Cdigo de
Justicia Militar Policial en caso de delitos de funcin, cuando infringen deberes que
le corresponden o no realizan un comportamiento establecido, que transgrede valores y principios vinculados con las asignaciones del servicio que la institucin les
exige.
497
El poder punitivo del Estado se manifiesta a travs de potestades sancionadoras, una penal y la otra administrativa, que tienen procedimientos, autoridades competentes, sanciones y otras caractersticas diferentes; pero con un elemento comn,
consistente en el mandato imperativo de la ley que recae sobre conductas previstas que el sujeto ha infringido, por lo que debe ser sancionado en favor de una sana
convivencia social e intereses pblicos que el Estado debe asegurar y cuidar.
Conforme al artculo 41 de la Constitucin: Los funcionarios y servidores pblicos que seala la ley o que administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por este deben hacer declaracin jurada de bienes y rentas al tomar
posesin de sus cargos, durante su ejercicio y al cesar en los mismos. La respectiva
publicacin se realiza en el diario oficial en la forma y condiciones que seala la ley.
Cuando se presume enriquecimiento ilcito, el Fiscal de la Nacin, por denuncia de
terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial. La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos, as como el plazo de su inhabilitacin para la funcin pblica. El plazo de prescripcin se duplica en caso de
delitos cometidos contra el patrimonio del Estado.
II.
CONCEPTO DE FUNCIONARIO PBLICO
Se define como servidor pblico al ciudadano en ejercicio que presta servicios

en entidades de la Administracin Pblica con nombramiento o contrato suscrito por
autoridad competente, con las formalidades de ley, en jornada legal y sujeto a una
retribucin remunerativa permanente en periodos regulares, participando en el ejercicio del poder o funcin pblica. Es la persona que, jurdica, jerrquica o disciplinariamente se encuentre integrado a un organismo o entidad pblica, sea cual fuere
su rgimen laboral, siempre que este tenga funciones en el Gobierno nacional, regional, local, legislativo, ejecutivo, jurisdiccional, electoral, de control fiscal, o la de
cualquier servicio pblico que se preste a la nacin.
Segn la Ley Marco de Empleo Pblico (Ley N 28175, artculo 4), se consideran como servidores pblicos: a) el directivo superior, que desarrolla funciones administrativas relativas a la direccin de un rgano, programa o proyecto, la supervisin de empleados pblicos, la elaboracin de polticas, de actuacin administrativa
y la colaboracin en la formulacin de polticas de gobierno; b) el ejecutivo, que desarrolla funciones administrativas, entindase por ellas al ejercicio de autoridad, de
atribuciones resolutivas, las de fe pblica, asesora legal preceptiva, supervisin,
fiscalizacin, auditora y, en general, aquellas que requieren la garanta de actuacin administrativa objetiva, imparcial e independiente a las personas; c) el especialista, que desempea labores de ejecucin de servicios pblicos. No ejerce funcin
administrativa; y d) el personal de apoyo, que desarrolla labores auxiliares de complemento y apoyo, sin tener funciones jerrquicas y/o ejecutivas.
Tambin se considera empleado pblico a todo funcionario o servidor de
la Administracin Pblica en cualquiera de sus niveles jerrquicos, sean estos
498
nombrados, contratados, designados, de confianza o electos por sufragio popular

que desempeen actividades o funciones en nombre del servicio del Estado, independientemente del rgimen contractual que tuviera, que incluso puede ser de rgimen privado, siendo el agente ms importante de la estructura jurdica estatal de un
pas, por lo que debe propiciarse una reforma seria en la carrera administrativa del
servidor pblico a travs de la institucionalizacin de una gestin estratgica en el
Ejecutivo para que se cumplan las normativas existentes.
Quien desempea una funcin pblica tiene la calidad de funcionario pblico,
por lo que existe una ntima relacin conceptual y formal entre estos dos conceptos
que son importantes para la realizacin de los fines del Estado. No se concibe una
actividad pblica sin la presencia intelectual o fsica de personas que deben cumplir
una funcin o estn designados para un empleo o servicio pblico. La funcin pblica es toda actividad temporal o permanente, remunerada, que se realiza en las entidades de la Administracin Pblica, cualquiera sean sus niveles jerrquicos, sujetas
a reglamentos y normas administrativas.
Existen diversas clasificaciones de los funcionarios pblicos que pueden darse por la modalidad de contratacin en la que pueden ser de carrera o por contrato administrativo de servicios. Por la finalidad de su labor, en funcionarios de administracin y de procuracin que ejercen mando sobre otros; por el rgimen jurdico
administrativo de carrera al que pertenecen, de rgimen general o de regmenes
especiales; por el mbito territorial, funcionarios nacionales, regionales o locales;
funcionarios de iure (legtimamente investidos); funcionarios de facto (con deficiencias o irregularidades en su ejercicio); funcionarios interinos (ocupan cargos en forma temporal); funcionarios accesitarios (suplen o cubren cargos en remplazo de los
titulares); entre otras clasificaciones.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin define al funcionario pblico como: a) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado parte, ya sea designado o elegido; permanente o
temporal; remunerado u honorario, sea cual fuera la antigedad de esa persona en
el cargo; b) toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso para un
organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio pblico, segn
se defina en el derecho interno del Estado parte; c) toda otra persona definida como
funcionario pblico en el derecho interno del Estado parte y se aplique en la esfera
pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado parte.
La personas que entran a laborar en la Administracin Pblica adquieren deberes y derechos frente al Estado, la sociedad y los funcionarios que forman parte de
una entidad, y adquieren, como consecuencia directa, el deber de hacerse responsables de las acciones y omisiones efectuadas en el desempeo de sus actividades. Deben ser designados con las formalidades de la ley y cumplir a cabalidad las
atribuciones que tienen en la conduccin y direccin de los procesos de seleccin
que se realizan en las contrataciones que realiza el Estado.
499
Lo ptimo que se puede esperar de un funcionario pblico es que posea cualidades y requisitos necesarios para ocupar el cargo, la disposicin e idoneidad moral para realizar en forma eficiente la funcin encomendada, justificando lo que hace
con conocimientos tcnicos y capacidad para resolver problemas. Lamentablemente, existen muy pocos con estas caractersticas, y los que las tienen son tentados
para dejar la actividad pblica que no reconoce estos mritos y se trasladan a la esfera privada con todos los conocimientos y experiencia adquirida.
Laborar para el Estado es priorizar e intentar cumplir los objetivos fundamentales a travs de la visin y misin que tiene cada entidad, cumpliendo sus responsabilidades y adaptndose a las exigencias funcionales y documentarias que se tiene
en los organigramas de la institucin, por lo que los servidores pblicos se encuentran sujetos a normas disciplinarias que obligan a tener un desempeo adecuado y
eficiente en el cumplimiento de los fines e intereses que la sociedad le ha confiado,
pero que a la vez los limita a desarrollar toda su capacidad y creatividad para asumir atribuciones que no les compete e, incluso en algunos casos, son materia de
cuestionamientos.
La Administracin Pblica es la organizacin que el Estado utiliza para canalizar adecuadamente las demandas sociales y satisfacerlas mediante la transformacin de los recursos pblicos en acciones modificadoras de la realidad, en la adquisicin de bienes, servicios, ejecuciones de obras y regulaciones que permiten
la distribucin, el ejercicio de la autoridad poltica y la atencin de los intereses pblicos, funciones encomendadas a personas seleccionadas y designadas para tal
gestin.
La ignorancia de la ley atribuida al funcionario pblico no lo exime de responsabilidad, lo que significa que el desconocimiento o la ausencia total o parcial sobre
la existencia, sentido y alcances de una norma lo afecta. Esta falencia resulta inexcusable y en ningn caso se puede alegar el desconocimiento de la norma jurdica
reguladora del conflicto que es materia de la decisin administrativa; se sanciona,
conforme al axioma ignorantia legis neminem excusat que prescriben las legislaciones como base para la existencia de la obligatoriedad de la ley, del orden y seguridad jurdica. Este principio se aplica con mayor rigor en la actividad de los que
resuelven administrativamente, quienes en ningn caso de su competencia podrn
alegar desconocimiento de la norma jurdica contenida en la ley reguladora del conflicto de inters materia de la decisin.
Funcionario pblico es la persona natural que acta por delegacin del Estado
en las relaciones externas de la Administracin con los administrados, expresando
ante estos la voluntad de aquel, atribuyndole las funciones necesarias, premunido
de poder para desarrollar actos de naturaleza diversa. Mientras que servidor pblico
es el que, prestando servicios en la Administracin, no acta con dicha delegacin
y la hace exclusivamente en las relaciones internas de la misma Administracin: sin
ocupar cargos trascendentes en la toma de decisiones.
500
La ley regula el ingreso a la carrera administrativa y los derechos, deberes y

responsabilidades de los servidores pblicos. No estn comprendidos en dicha carrera los funcionarios que desempean cargos polticos o de confianza. Ningn funcionario o servidor pblico puede desempear ms de un empleo o cargo pblico
remunerado, con excepcin de uno ms por funcin docente. No estn comprendidos en la funcin pblica los trabajadores de las empresas del Estado o de sociedades de economa mixta. Es obligatoria la publicacin peridica en el diario oficial de
los ingresos que, por todo concepto, perciben los altos funcionarios y otros servidores pblicos que seala la ley en razn de sus cargos.
Cervantes define al funcionario pblico como la persona tcnica o profesional que presta su actividad para la realizacin de los fines de inters pblico, cumplindolos de hecho o ayudndoles a su realizacin, dentro de una esfera de competencia y en la que declara o expresa la voluntad del Estado, a cambio de ciertos
derechos exigibles a la Administracin (CERVANTES ANAYA, Dante. Manual de
Derecho Administrativo, p. 158).
Los funcionarios pblicos estn sujetos a un rgimen disciplinario interno como
una forma de autoproteccin administrativa para salvaguardar el prestigio, decoro
y dignidad corporativa de la entidad pblica, as como la garanta de la normal actuacin de los funcionarios en el servicio encomendado y la actividad que desarrollan en el marco que la ley ha establecido, por lo que estn sujetos a varios controles, siendo los ms severos los que se encuentran en el mbito penal, en donde se
tutela como bien jurdico protegido la buena imagen de la Administracin Pblica,
siendo latente el dicho de que el funcionario existe para la funcin y no la funcin
para el funcionario.
Funcionario pblico es aquel que ocupa un grado en la estructura orgnica y
que asume funciones de representacin, iniciativa, decisin y mando; mientras que
el empleado es la persona que presta servicios a la Administracin Pblica sin facultades de decisin, pero ejerciendo actividades materiales o tcnicas de auxilio y
colaboracin (DELGADILLO GUTIERREZ, Luis. Elementos de Derecho Administrativo, p. 147).
Miguel Aylln, en sus conferencias sobre tica y transparencia en la funcin pblica, seala que el funcionario pblico debe transitar ms all de la ley y del derecho positivo para entregar a la nacin valores objetivos que enaltezcan a la persona humana y le permitan un cambio de actitud; debe tener un perfil profesional que
vaya ms all de sus capacidades y pergaminos. El servidor pblico deber ser una
persona leal, con criterio firme, con posicin crtica constructiva, con una moral slidamente formada y una esperanzadora firmeza, ya que el pilar de la Administracin
Pblica deber garantizar un servicio basado en la confianza y la autoestima, dado
que su visin ser satisfacer los intereses colectivos. Adems, el servidor pblico
deber ser ejemplo y a la vez garante de una actividad pblica seria y responsable, con principios ticos, consciente de que es un administrador de los bienes de
la sociedad.
501
El empleado pblico debe cumplir sus deberes con rectitud e idoneidad, conservando la moralidad y el decoro propio de la funcin para no incurrir en acciones
u omisiones voluntarias que la ley sanciona. Debe cumplir con sus obligaciones durante el tiempo (horario de trabajo) y lugar que le corresponda; lo que significa puntualidad, continuidad y residencia en la localidad en donde ejercita su cargo, pero
puede interrumpirlas por vacaciones o licencias reglamentarias.
El funcionario es un servidor pblico y sus actuaciones o actitudes deben reflejarlo como una persona que respeta su dignidad propia y de los usuarios de los
servicios que brinda en nombre del Estado. Debe conocer sus derechos y obligaciones, as como la competencia y atribuciones que tiene la entidad donde labora, para
evitar incurrir en responsabilidades que deben estar previamente definidas en la Ley
Marco del Empleo Pblico y dems normas administrativas complementarias como
el Reglamento de Organizacin y funciones a las que se somete.
Debe tener un perfil profesional con capacidades e idoneidad que le permita ser
una persona leal, con criterio firme, con posicin crtica constructiva y una moral slida, en procura del desarrollo del pas y en beneficio de la entidad en donde labora.
Estas condiciones son difciles de encontrar en una persona, que resultara excepcional; por lo general, estos sujetos emigran a la actividad privada o constituyen sus
propias empresas, en donde destacan por sus cualidades, por lo que continuamente se producen estas prdidas que afectan a las entidades pblicas, que incluso han
invertido en ellos, dndoles capacitacin y experiencia.
El desarrollo de la funcin pblica es una condicin necesaria para un mejor gobierno; se permite acceder a esta funcin por mritos propios constituyendo el mejor recurso disponible para una gestin eficiente de los asuntos pblicos y que interesan a la sociedad en su conjunto, por lo que es necesario el ingreso a la carrera
pblica por medio de concursos y convocatorias publicas, debidamente reglamentados y publicitados.
La responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos no solo exige darse cuenta de sus deberes y que estos sean conocidos al interior de la entidad en
donde se dan los servicios que prestan, sino tambin ante un conjunto ms amplio
de personas que comprende a los usuarios, proveedores, rganos de control y ciudadana en general, quienes tienen el derecho de observar y reclamar las presuntas
irregularidades e infracciones que se presentan.
As como tienen una serie de responsabilidades y obligaciones los empleados
pblicos tambin tienen diversos derechos como: a) hacer carrera pblica en base a
mritos individuales; b) gozar de estabilidad laboral cuando han sido nombrados por
concurso; c) percibir sus remuneraciones, bonificaciones y beneficios de acuerdo a
ley; d) gozar anualmente de vacaciones y poder tener licencias o permisos por causas justificadas; e) reincorporarse a la carrera administrativa, despus de dejar un
cargo electivo; f) ejercer la docencia universitaria fuera del horario de trabajo; g) recibir menciones, distinciones y condecoraciones por mritos obtenidos; h) reclamar
502
ante las instancias y organismos pertinentes por las decisiones que afecten sus derechos; i) no ser trasladado ante entidad distinta sin su consentimiento; j) constituir
o afiliarse en una institucin gremial o sindical; k) gozar al trmino de la carrera de
una pensin segn el rgimen que le corresponda y; l) dems derechos que sealen las normas especficas.
Todo servidor pblico al ingresar a la Administracin Pblica debe implementar
su legajo personal conforme a las normas de control interno, por lo que debe presentar a la Oficina de Recursos Humanos su currculum vtae documentado, copias
fedateadas de su partida de nacimiento, DNI, partida de matrimonio; asimismo, las
declaraciones juradas de ingresos, bienes y rentas, de eleccin del sistema de pensiones, de ausencia de incompatibilidades y otros documentos que sean necesarios
para tener en orden toda informacin requerida para las acciones de control.
Existen funcionarios que administran, manejan o disponen de fondos de Estado que estn obligados, bajo responsabilidad, a presentar declaracin jurada al inicio, anualmente y al cese de su gestin sobre todos los ingresos, bienes y rentas
que posee o percibe, en virtud de la Ley N 27482, lo que permite verificar si existe
concordancia entre sus ingresos y sus egresos. La obtencin de esta informacin,
que debe ser publicada y remitida a la Contralora General de la Repblica, se realiza por mandato legal y constitucional, no solo constituye un instrumento de control
gubernamental, sino tambin de control social para una actuacin pblica transparente, honesta y verificable.
Conforme al Decreto Supremo N 018-2002-PCM, en los casos que funcionarios y servidores pblicos fueran demandados o denunciados administrativa, civil o
penalmente por actos, omisiones o decisiones efectuados en el ejercicio regular de
sus cargos o funciones, las entidades, instituciones u organismos del Poder Ejecutivo a las que pertenecen o han pertenecido pueden contratar servicios especializados en asesora legal en forma gratuita. El funcionario pblico en servicio que solicita la defensa judicial debe suscribir un compromiso de pago, para que en caso de
que se determine su responsabilidad administrativa, civil o penal en el proceso respectivo, reembolse el monto abonado por concepto de honorarios profesionales de
la asesora especializada. Los funcionarios que han dejado de prestar servicios a
tales organismos pblicos podrn ser asistidos nicamente si prestan garantas reales o personales para cubrir los honorarios de la defensa asumida.
Segn el artculo 40 de la Constitucin, la ley regula el ingreso, los derechos,
deberes y responsabilidades de los funcionarios pblicos. No estn comprendidos
en la carrera administrativa los funcionarios que desempeen cargos polticos o de
confianza. Ningn funcionario o servidor pblico puede desempear ms de un empleo o cargo pblico remunerado, con excepcin de uno ms por funcin docente.
Es obligatoria la publicacin peridica en el diario oficial El Peruano de los ingresos
que por todo concepto perciben los altos funcionarios y servidores pblicos que seale la ley en razn de sus cargos.
503
En materia penal, el concepto y la responsabilidad del funcionario o servidor pblico es ms amplio y se considera como tal a toda persona que de una u otra manera recibe dinero o bienes que provienen del Estado, es decir, no se requiere que
exista un contrato o dependencia directa con una entidad pblica, siendo suficiente
que tenga una relacin laboral con un tercero que contrate con el Estado, como se
aprecia del contenido del artculo 425 del Cdigo Penal que desarrollaremos ms
adelante.
III. CONCEPTO DE EMPLEADO DE CONFIANZA
El empleado de confianza es el servidor que desempea cargos de confianza

tcnico o poltico, distinto al del funcionario pblico que viene laborando desde gestiones anteriores, se encuentra en el entorno de quien lo designa libremente y, por lo
general, termina su funcin cuando el que lo design tambin concluye su mandato
o funcin encargada, o cuando pierde la confianza de quien lo design en el cargo.
Tambin se considera empleado de confianza a aquellos que laboran en contacto
personal y directo con funcionarios de alta investidura que requieren reserva en que
sus actuaciones no sean divulgadas por seguridad y mayor eficacia en la gestin
que debe realizar.
Siempre los gobernantes y los titulares de las entidades pblicas han tenido la
necesidad de tener y contratar personal cercano a su entorno para compartir responsabilidades administrativas en las funciones que han asumido, con la confianza
de que lo harn bien. Esta prerrogativa, que en muchos casos ha sido defraudada
o cuestionada por la falta de experiencia, capacidad o idoneidad que debieron tener estos empleados para desempear fiel y cabalmente las tareas encomendadas.
Debe considerarse que as como se otorga la confianza, esta tambin puede perderse y, por consiguiente, el vnculo laboral se extingue inmediatamente.
El personal de confianza puede ser designado por sus conocimientos tcnicos
o por encargo poltico de la organizacin a la que pertenece y se encuentra gobernando y, por lo general, ocupan cargos o puestos de importancia que tienen una
duracin temporal hasta que concluya la confianza o se presenten actuaciones que
afecten la funcin encomendada, como en los casos que desarrollaremos en el estudio de la responsabilidad poltica.
El nmero de empleados de confianza no puede ser mayor al cinco por ciento
(5 %) del total de servidores pblicos existentes en cada entidad, computados sobre
el nmero total que aparece en el cuadro de asignacin de personal con las plazas
autorizadas y presupuestadas al mes de enero de cada ao; situacin que en muchas entidades no se cumple por el incremento desmedido de nuevos funcionarios
que ingresan al servicio pblico con el cambio de gestin.
Al margen de las diferencias que puedan existir entre un empleado de confianza de una institucin privada con otro que desempea sus labores en un organismo
pblico, es necesario conocer algunos conceptos y opiniones que tienen tratadistas
504
del Derecho del Trabajo, en la que el factor coincidente es la relacin y dependencia

especial que los distingue de los dems servidores.
Segn Mario de la Cueva debe hablarse de empleado de confianza cuando estn en juego la existencia de la empresa, sus intereses fundamentales, su xito, su
prosperidad, la seguridad de sus establecimientos o el orden esencial que debe reinar entre los trabajadores. El trabajo de confianza no es un trabajo especial sino una
relacin especial entre el patrn y el trabajador, en razn de las funciones que este
desempea. En rigor, los trabajadores de confianza son trabajadores con un mayor
grado de responsabilidad en atencin a la tarea que desempean y de alguna manera hacen presente el inters del patrn (DE LA CUEVA, Mario. El nuevo Derecho
mexicano del Trabajo, p. 158).
El mismo autor considera que debe hablarse de empleados de confianza cuando estn en juego la experiencia de la empresa, sus intereses fundamentales, su
xito, su prosperidad, la seguridad de sus establecimientos o el orden esencial que
debe reinar entre sus trabajadores, aun cuando la categora de trabajador de confianza no est contemplada en la declaracin de derechos sociales, result necesaria incluirla en la nueva ley del trabajo, pues no obstante tratarse de una categora
de excepcin que solamente se justifica en razn de la naturaleza de las funciones
que realiza el trabajador, existir la presuncin iuris tantum de que la funcin no sea
de confianza, en forma tal que ser indispensable probar que de conformidad con la
naturaleza de las funciones se dan los caracteres de la excepcin. No es la persona
la que determina que una funcin es de confianza, sino la naturaleza misma de la
funcin lo que produce la condicin del trabajador.
De igual forma, Francisco de Ferrari considera a los trabajadores de confianza
como aquellos trabajadores que asociados al poder de direccin patronal, se encuentran en capacidad de ejercer las potestades disciplinarias de las que es titular
el empleador y tratan en representacin de l con los terceros, de modo tal que los
empleados comunes o subalternos, en el orden social y profesional, no consideran
a las personas que ejercen funciones tan elevadas como formando parte de la clase
asalariada, e inclusive piensan que existe entre el empleador y los altos empleados
una comunidad de intereses, de tendencia y cultura que los presenta como elementos extraos a la clase trabajadora.
La nocin asumida por Celso Mendo Rubio est referida necesariamente a un
campo ms estricto que la genrica confianza que debe tener todo empleador frente a sus trabajadores (caracterstico de todo vnculo laboral, pues de lo contrario no
se contratara), ya que este empleado alcanza una mayor y ms directa vinculacin
con el empleador, goza de su mxima confianza y apenas est sujeto a una limitadsima subordinacin, tiene la representacin del empleador, acta en su nombre
haciendo sus veces, tiene poder de direccin y responde por cada uno de dichos
actos (BRIONES QUISPE, Milko. Algunas particularidades en relacin a los trabajadores de confianza, p. 591).
505
El tratadista mexicano Nstor de Buen considera al trabajador de confianza

como la persona que por razn de jerarqua, vinculacin, lealtad y naturaleza de la
actividad que desarrolla al servicio de una empresa o patrono, adquiere representatividad y responsabilidad en el desempeo de sus funciones, que lo ligan al destino mismo de la empresa. Sera, entonces, una persona con atributos precisos de
capacidad y credibilidad para el desempeo de una funcin especfica. El trabajador de confianza estara ante una persona fsica o moral que va a depositar en l su
representacin y responsabilidad en la realizacin de actos que pueden serle o no
propia, pero para el inters de esta ltima persona implican garanta y seguridad en
su desempeo (DE BUEN, Nstor. Los derechos del trabajador de confianza, p. 62).
Santiago Baraja Montes de Oca, en relacin a la funcin del trabajador de confianza, expresa que este se incorpora a la planta de empleados administrativos y se
le asignan determinadas funciones, o se le otorga una posicin de representacin
patronal, se le deja autoridad en uno o ms sectores de la produccin y se le hace
responsable de los resultados, se prescinde de sus servicios cuando estos no son
altamente redituables y se les liquida sin ninguna razn o explicacin de las causas
de tal adopcin patronal.
La persona que por razn de jerarqua, vinculacin, lealtad y naturaleza de la
actividad que desarrolla al servicio de una empresa o patrono, adquiere representatividad y responsabilidad en el desempeo de sus funciones, las mismas que lo
ligan de manera ntima al destino de esa empresa o a los intereses particulares de
quien lo contrata, en forma tal que sus actos merezcan plena garanta y seguridad,
y tenga su comportamiento laboral plena aceptacin (BARAJAS MONTES DE OCA,
Santiago. Los contratos especiales de trabajo, p. 142).
Esta misma opinin tiene el Tribunal Constitucional en sentencias emitidas, en
la que estima que un trabajador de confianza tiene particularidades que lo diferencian de los trabajadores comunes, tales caractersticas se presentan como:
1.
La confianza depositada en l, por parte del empleador; es una relacin laboral

especial del personal de alta direccin que se basa en la recproca confianza
de las partes, las cuales acomodarn el ejercicio de sus derechos y obligaciones a las exigencias de la buena fe, como fundamento de esta relacin laboral
especial.
2.
La representatividad y responsabilidad en el desempeo de sus funciones, que

lo ligan con el destino de la institucin pblica, de la empresa o de intereses
particulares de quien lo contrata, de tal forma que sus actos merezcan plena
garanta y seguridad.
3.
Direccin y dependencia, es decir, que puede ejercer funciones directivas

o administrativas en nombre del empleador; este puede hacerle partcipe
de sus secretos o dejarlo que ejecute actos de direccin, administracin o
fiscalizacin.
506
4.
No es la persona la que determina que un cargo sea considerado de confianza.

La naturaleza misma de la funcin es lo que determina la condicin laboral del
trabajador.
5.
Impedimento de afiliacin sindical, conforme al artculo 42 de la Constitucin

para los servidores pblicos con cargos de direccin o de confianza. El inciso
b) del artculo 12 del Decreto Supremo N 010-2003-TR TUO de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo establece que los trabajadores de direccin y de
confianza no pueden ser miembros de un sindicato, salvo que en forma expresa el estatuto de la organizacin sindical lo permita.
6.
La prdida de confianza que invoca el empleador constituye una situacin especial que extingue el contrato de trabajo, a diferencia de los despidos por causa grave, que son objetivos, este en cambio es de naturaleza subjetiva. El retiro
de la confianza comporta la prdida de su empleo, siempre que desde el principio de sus labores este trabajador haya ejercido un cargo de confianza o de direccin, pues de no ser as, y al haber realizado labores comunes u ordinarias
y luego ser promocionado a este nivel, tendra que regresar a realizar sus labores habituales, en salvaguarda de que no se produzca un abuso del derecho
(artculo 103 de la Constitucin), salvo que haya cometido una causal objetiva
de despido indicada por ley.
7.
El periodo de prueba puede tener una mayor extensin, pues esta se puede extender hasta por seis meses, incluyendo el periodo inicial de tres meses para el
personal de confianza y en caso ser personal de direccin este puede ser extendido hasta por un ao, en ambos casos la ampliacin debe constar por escrito en el contrato de trabajo celebrado con el personal de direccin o de confianza). No tienen derecho al pago de horas extras, pues el artculo 5 del Decreto
Supremo N 007-2002-TR, TUO de la Ley de Jornada de Trabajo, Horario y
Trabajo en Sobretiempo, establece que el personal de direccin se encuentra
excluido de la jornada mxima legal. De igual forma no estn sujetos a las disposiciones sobre el registro de control de asistencia y de salida en el rgimen
laboral de la actividad privada, conforme al Decreto Supremo N 004-2006-TR
en su artculo 1, ltimo prrafo.
8.
No tienen derecho a una indemnizacin vacacional. El Decreto Supremo

N 012-92-TR, en su artculo 24, establece que: La indemnizacin por falta
de descanso vacacional a que se refiere el inciso c) del artculo 23 del Decreto
Legislativo N 713, no alcanza a los gerentes o representantes de la empresa
que hayan decidido no hacer uso del descanso vacacional. En ningn caso la
indemnizacin incluye a la bonificacin por tiempo de servicios.
La Ley de Productividad y Competitividad Laboral, en su artculo 43, considera

que los trabajadores de confianza son aquellos que laboran en contacto personal y
directo con el empleador o con el personal de direccin, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales y, en general, a informacin de carcter
507
reservado. Asimismo, aquellos cuyas opiniones o informes son presentados directamente al personal de direccin, contribuyendo a la formacin de las decisiones empresariales, lo que, adecundose a la funcin pblica, significa de que este personal
debe estar adecuadamente entrenado y ser capaz de responder a las expectativas
que se le han confiado, lo que incluso puede permitir que tal confianza sea renovada por otra gestin o persona que asuma la direccin de la entidad.
IV. REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES (ROF)
Es el documento tcnico normativo de gestin institucional que debe tener toda

entidad pblica y en donde se establecen: su estructura orgnica; las funciones generales y especficas de la entidad y de cada uno de sus rganos y unidades orgnicas; las relaciones de coordinacin y control entre rganos, unidades orgnicas y
entidades, cuando corresponda.
El ROF deber ser empleado como un instrumento de gestin administrativa,
para establecer y regular campos funcionales y responsabilidades que les compete
a cada rea y sector, como un medio efectivo para efectuar el proceso de direccin
y control, y constituyendo una herramienta fundamental para el buen desempeo de
cualquier entidad, permitiendo una gestin ordenada, planificada y eficaz.
Los criterios que se deben seguir para la elaboracin del ROF son los siguientes:
1.
Observar el principio de legalidad de las funciones, que deben estar plenamente justificadas y amparadas en las normas sustantivas.
2.
Disear la organizacin con criterio de simplicidad y flexibilidad, coherente con

los fines y objetivos de la institucin y la prestacin de los servicios pblicos.
3.
Asignacin de funciones y competencias, que se establecen para una entidad,

conforme a las normas establecidas.
4.
Estructura orgnica que equilibre las necesidades de jerarquizacin de la autoridad y de coordinacin entre rganos y unidades orgnicas que se encuentran
debidamente justificada.
5.
Observar el principio de especialidad para eliminar posibles conflictos de competencia y cualquier duplicidad de funcin, entre sus unidades orgnicas o con
otras entidades de la Administracin Pblica.
6.
Cuidar la coherencia entre asignacin de competencias y rendicin de cuentas

para determinar la calidad, el desempeo y el grado de cumplimiento de sus
funciones.
La estructura orgnica de las entidades, conforme al ROF, es la siguiente:
1.
508
rganos de alta direccin: les corresponde dirigir la entidad, supervisar sus

actividades, reglamentar y aprobar polticas y, en general, ejercer las funciones
de direccin poltica y administrativa de la entidad.
2.
rganos consultivos: les corresponde analizar y expresar opinin no vinculante sobre aspectos institucionales que se les solicite.
3.
rgano de control institucional: encargado de ejercer la supervisin y el control en el uso de recursos pblicos, de acuerdo a ley. Debe fiscalizar los procesos de seleccin en forma selectiva y aleatoria.
4.
rganos de asesoramiento: les corresponde orientar la labor de la entidad y

de sus distintos rganos, mediante actividades tales como la planificacin, la
asesora tcnica y la coordinacin.
5.
rganos de apoyo: les corresponde ejercer las actividades de administracin

interna que permiten el desempeo eficaz de la entidad y sus distintos rganos
en el cumplimiento de las funciones sustantivas. Entre estas funciones pueden
incluirse las de presupuesto, contabilidad, racionalizacin, organizacin, recursos humanos, sistemas de informacin y comunicacin, asesora jurdica, gestin financiera, gestin de medios materiales y servicios auxiliares.
6.
rganos de lnea: les corresponde formular, ejecutar y evaluar polticas pblicas y, en general, realizar las actividades tcnicas, normativas y de ejecucin
necesarias para cumplir con los objetivos de la entidad en el marco de las funciones que las normas sustantivas atribuyen a esta.
7.
rganos desconcentrados: son rganos de la entidad con funciones especficas, asignadas en funcin de un mbito territorial determinado. Actan en representacin y por delegacin de esta dentro del territorio sobre el cual ejercen
jurisdiccin.
La aprobacin del ROF debe ampararse en un informe tcnico sustentatorio

y se debe dar en los casos siguientes: la creacin de una nueva entidad, la fusin
de entidades, por efecto de la transferencia de funciones en el marco del proceso
de descentralizacin, por existencia de un proceso de reorganizacin de la entidad
aprobado conforme a ley, por modificacin del marco legal sustantivo que conlleve
una afectacin de la estructura orgnica o modifique total o parcialmente las funciones previstas para la entidad, y para optimizar o simplificar los procesos de la entidad con la finalidad de cumplir con mayor eficiencia su misin y funciones.
El ROF representa el sustento legal del Manual de Organizacin y Funciones (MOF) que debe contener informacin especfica, en la que se debe describir
en forma clara y precisa las actividades asignadas a los cargos que lo conforman
y que figuran en el cuadro para la asignacin de personal (CAP). El valor de este
manual se encuentra en la veracidad y actualidad de la informacin, por lo que se
requiere revisiones peridicas para mantenerlo actualizado, para que constituya
un documento de gestin valioso, que permita mantener en condiciones ptimas
la informacin de la organizacin, funciones y competencias que existen en cada
entidad pblica.
509

V.
TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS (TUPA)
Es el documento unificado que contiene toda la informacin relativa a la tramitacin de los procedimientos administrativos comnmente denominados trmites,
que se realizan en las distintas dependencias de cada entidad de la Administracin
Pblica. El TUPA tiene jerarqua normativa, siendo su cumplimiento obligatorio tanto
para los particulares como en las respectivas oficinas de la Administracin Pblica.
La finalidad del TUPA es: a) uniformizar los criterios que utiliza la Administracin
Pblica para la creacin y eliminacin de procedimientos administrativos; b) agilizar los trmites mediante la aplicacin de principios como la aprobacin automtica
de estos o el silencio administrativo; c) simplificar la labor de la Administracin Pblica al reducir la cantidad de trmites y requisitos que se exigen al pblico; d) hacer ms eficaz la labor de control de la Administracin Pblica; e) otorgar seguridad
jurdica en materia administrativa, puesto que los particulares sabrn exactamente qu es lo que sucede con sus trmites, el plazo, su costo, y ante quin formular
impugnaciones.
El TUPA que deben tener todas las entidades de la Administracin Pblica,
debe contener lo siguiente:
1.
Todos los procedimientos de iniciativa de parte requeridos por los administrados para satisfacer sus intereses o derechos, mediante el pronunciamiento de
cualquier rgano de la entidad.
2.
La descripcin clara y taxativa de todos los requisitos para la realizacin completa de cada procedimiento.
3.
La calificacin de cada procedimiento segn corresponda a procedimientos de

evaluacin previa o de aprobacin automtica.
4.
En el caso de procedimientos de evaluacin previa, si el silencio administrativo

aplicable es negativo o positivo.
5.
Los supuestos en que procede el pago de derechos de tramitacin, con indicacin de su monto y forma de pago.
6.
Las vas de recepcin adecuados para acceder a los procedimientos contenidos en los TUPA.
7.
La autoridad competente para resolver en cada instancia del procedimiento y

los recursos a interponerse para acceder a ellas.
8.
Los formularios que sean empleados durante la tramitacin del respectivo procedimiento administrativo.
El TUPA tambin incluir la relacin de aquellos servicios en exclusividad que

tienen las entidades cuando el administrado no tiene posibilidad de obtenerlos acudiendo a otro lugar o dependencia. Para aquellos servicios que no sean prestados en
exclusividad, las entidades a travs de resolucin del titular del pliego establecern
510
los requisitos y costos correspondientes a estos, los cuales debern ser debidamente difundidos para que sean de pblico conocimiento. Para la elaboracin del TUPA
se debe evitar la duplicidad de procedimientos administrativos que se puedan dar
en las distintas entidades de la Administracin Pblica.
El TUPA es aprobado por decreto supremo del sector, por la norma de mximo nivel de las autoridades regionales, por ordenanza municipal, o por resolucin
del titular del organismo constitucionalmente autnomo, segn el nivel de gobierno
respectivo. Cada dos aos, las entidades estn obligadas a publicar el ntegro del
TUPA, bajo responsabilidad de su titular; sin embargo, podrn hacerlo antes, cuando consideren que las modificaciones producidas en el mismo lo ameriten. El plazo
se computar a partir de la fecha de la ltima publicacin del mismo.
Una vez aprobado el TUPA, toda modificacin que no implique la creacin de
nuevos procedimientos, incremento de derechos de tramitacin o requisitos, se
debe realizar por resolucin ministerial del sector, norma regional de rango equivalente o decreto de alcalda, o por resolucin del titular del organismo autnomo conforme a la Constitucin, segn el nivel de gobierno respectivo, y ser publicado en el
diario oficial El Peruano cuando se trate de entidades de alcance nacional o en el
diario encargado de los avisos judiciales en la capital de la regin o provincia, tratndose de entidades con alcance menor.
Cuando una entidad pblica no cumpla con publicar su TUPA o lo publique omitiendo procedimientos, los administrados, sin perjuicio de hacer efectiva la responsabilidad de la autoridad infractora, quedan sujetos al siguiente rgimen: a) respecto
a los procedimientos administrativos que corresponden ser aprobados automticamente, los administrados quedan liberados de la exigencia de iniciar ese procedimiento para realizar su actividad profesional, social, econmica o laboral, sin ser
pasible de sanciones por el libre desarrollo de tales actividades; b) respecto a las
dems materias sujetas a procedimientos de evaluacin previa, se sigue el rgimen
previsto en cada caso conforme a lo establecido en el artculo 49 de la Ley del Procedimiento Administrativo General.
VI. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DURANTE LOS PROCESOS ELECTORALES
En pocas en donde se desarrollan procesos electorales, los funcionarios o

empleados que desempean funciones en cualquier organismo o entidad pblica
deben conocer que determinadas conductas se encuentra prohibidas por disposiciones expresas de la Contralora General de la Repblica, como las siguientes.
1.
Usar locales u oficinas de propiedad del Estado para la realizacin de conferencias, asambleas, reuniones o actos polticos de propaganda electoral a favor o
en contra de cualquier candidato o partido poltico o para la instalacin de juntas directivas o el funcionamiento de cualquier comit de tendencia poltica.
511
2.
Utilizar los locales para la difusin o exhibicin de propaganda electoral o para

elaborar material proselitista a favor o en contra de candidatos u organizaciones polticas que participan en un proceso electoral.
3.
Aparecer en las inserciones que financia el Estado en medios impresos, propaganda televisiva y radiofnica, o en la realizacin de determinada campaa
publicitaria que se difunda a travs de letreros, carteles, paneles, pancartas,
banderas, anuncios luminosos, altoparlantes, boletines, folletos, afiches, psteres, volantes, panfletos, camisetas u otra indumentaria, calendarios, pines, llaveros, lapiceros y otros tiles, diarios y revistas (peridicas o no), televisin de
seal abierta o cerrada, radiodifusin, Internet, otros conexos.
4.
Usar los bienes muebles, tales como: vehculos de transporte, equipos, maquinaria pesada, tiles de aseo, material de construccin, material de acabado,
entre otros.
5.
Usar otros recursos pblicos del Estado, sea cual fuera la fuente de financiamiento (recursos ordinarios, provenientes de las agencias de cooperacin internacional, entre otros), para fines electorales.
6.
Utilizar los medios de comunicacin escrita, radial, televisiva, pginas web o correos electrnicos administrados, contratados o de propiedad del Estado para
hacer propaganda poltica a favor o en contra de las organizaciones polticas
o de los candidatos que participan en el proceso electoral y opcin sometida a
consulta.
7.
Permitir la colocacin o exhibicin de propaganda electoral en los bienes inmuebles de propiedad del Estado o considerados como bienes culturales.
8.
Distribuir bienes adquiridos con recursos de la institucin o como producto de

donaciones hechas a esta, para inducir el voto a favor de un determinado partido poltico, alianza, movimiento o candidato.
9.
Disponer de dinero en efectivo de caja chica o de otros fondos para pagos en

efectivo, para bienes o servicios utilizados en actividades proselitistas.
10. Realizar actividad poltica partidaria dentro de los horarios de trabajo.

11. Imponer al personal bajo su dependencia laboral, contractual, funcional o formativa la filiacin a determinado partido poltico, alianza o movimiento u orientar el voto a favor de cierto candidato. Asimismo, no se debe ejercer presin
sobre los beneficiarios de un programa social con la finalidad de favorecer o
perjudicar a un determinado partido poltico, alianza, movimiento o candidato
que participe en el proceso electoral, ni hacer valer su influencia para coaccionar la libertad de sufragio.
12. Practicar actos de cualquier naturaleza que favorezcan o perjudiquen a determinado partido o candidato.
512
13. Efectuar propaganda electoral a partir de la convocatoria a elecciones generales a favor de cualquier organizacin poltica o candidato dentro de la sede
institucional.
Todas estas conductas prohibidas, que cada vez resultan menos frecuentes por
las denuncias e informaciones que efectan los medios de opinin pblica, son reprochables y sancionables porque afectan la imparcialidad e idoneidad que deben
tener los funcionarios y servidores pblicos en pocas de contienda electoral, para
que no se utilicen los recursos de la entidad en favorecer o propiciar ventajas a determinado partido o candidato.
513
CAPTULO
DECIMOCTAVO
RESPONSABILIDADES GENRICAS
PBLICAS
CAPTULO DECIMOCTAVO
Todo funcionario o servidor que asume una funcin o cargo en una entidad u
organismo pblico est sujeto a una serie de obligaciones y atribuciones que debe
cumplir en el ejercicio de su actuacin laboral, que se encuentran establecidas en
las disposiciones reglamentarias y normativas genricas que exigen la observancia
debida; en caso contrario, pueden incurrir en distintas responsabilidades que deben
ser procesadas para determinar la afectacin y consecuencias de las acciones u
omisiones realizadas.
La actuacin de los funcionarios o servidores pblicos que intervienen en las
diferentes etapas de los procesos de la contratacin pblica pueden ocasionar afectaciones y perjuicios a los administrados (proveedores, postores o contratistas) y al
propio Estado (entidad convocante) por actos o hechos lesivos de los derechos e
intereses de las partes intervinientes en la relacin jurdica que configuran los supuestos casos de responsabilidad precontractual o extracontractual.
Aprovecharse de las oportunidades en que la ley permite dar facultades discrecionales a los funcionarios pblicos conduce muchas veces a actos de corrupcin que se presentan mediante actuaciones, que sin ser manifiestamente ilegales,
perjudican gravemente los intereses de la entidad. Esto no significa que las normas
de las contrataciones deban modificarse constantemente, lo que debe cambiar es
la actitud del funcionario pblico en beneficio del inters colectivo, porque la experiencia nos ha demostrado que por ms sistemas de control que se implementen o
se den nuevos procedimientos para mejorar la utilizacin del gasto pblico, si no se
eleva primero la eficiencia del funcionario exigindole una capacidad profesional e
idoneidad moral, no habr resultados positivos.
Improvisar funcionarios en las reas de las contrataciones es un acto de maldad y aprovechamiento, porque no se est tomando con responsabilidad el manejo
de los recursos pblicos; y a pesar de que existen cdigos de tica y normas sancionadoras, poco sirven si los funcionarios carecen de competencia y probidad, a lo
que debemos agregar que los rganos de control y fiscalizacin no pueden cubrir en
lo ms mnimo las numerosas actuaciones deshonestas que se producen y cuando
517
se conocen, no se aplican adecuadamente las sanciones o medidas que corresponden por las diversas responsabilidades que se pueden dar.
Estas responsabilidades genricas tienen una serie de connotaciones que pueden ser apreciadas, estudiadas y sancionadas desde diversas reas, incluso pueden presentarse en forma conjunta o paralela, sin que una excluya a la otra porque
tienen caractersticas y normativas distintas que persiguen fines y sanciones diferentes como las responsabilidades: administrativa, civil, penal, poltica, tica y moral, que intentamos desarrollar en el presente captulo. Estas responsabilidades que
se determinan por las acciones de control que deben darse peridicamente en cada
entidad, pueden alcanzar a todos los funcionarios y servidores pblicos en general
y con mayor razn a quienes de una u otra manera estn vinculados o tienen participacin en las Contrataciones del Estado.
La calificacin de estas responsabilidades no solo se produce por la afectacin
a los criterios normativos que existen para las compras estatales, sino que adems,
para que estas se realicen en la forma correcta por los funcionarios encargados de desarrollarlas en sus diferentes etapas y para que tengan la eficacia y satisfagan a plenitud las necesidades requeridas en las adquisiciones de bienes, prestaciones de servicios, consultoras y ejecuciones de obras; tambin alcanzan y se pueden aplicar a
todo funcionario o servidor pblico que realiza actuaciones administrativas indebidas.
La Ley N 29542 protege y otorga beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que denuncie en forma sustentada la realizacin de
hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pblica, y que puedan ser investigadas o sancionadas administrativamente, o puedan ser consideradas como colaboracin eficaz en el mbito penal, siendo la Contralora General de
la Repblica la autoridad competente para recibir y evaluar las denuncias presentadas, dando el trmite a las que se encuentren dentro de su mbito de competencia
y derivando aquellas cuyo trmite corresponda a otras instancias administrativas o
penales.
Esta ley define como hechos arbitrarios e ilegales aquellas acciones u omisiones realizadas por los funcionarios y servidores que contravengan las disposiciones
legales vigentes y afecten o pongan en peligro la funcin o el servicio pblico. Asimismo, seala cules son los beneficios, excepciones y requisitos que debe tener
la denuncia para proceder a otorgar las medidas de proteccin correspondientes.
Como hemos venido sealando, las responsabilidades en las que pueden incurrir los funcionarios y servidores pblicos son diversas. Nos permitimos diferenciarlas de la siguiente manera.
I.
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
La responsabilidad administrativa es aquella exigencia en la que incurren

los servidores y funcionarios por haber contravenido el ordenamiento jurdico
518
Responsabilidades genricas en las contrataciones pblicas
administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual al momento de su identificacin o durante el desarrollo de la accin de control o fiscalizacin realizada. Las
sanciones administrativas se imponen por violacin a las disposiciones legales, al
no hacer lo que en ella se ordena o hacer lo que se prohbe, a travs de un procedimiento que se encuentra regulado.
Tambin incurre en esta responsabilidad quienes en el ejercicio de sus funciones desarrollaron una gestin deficiente o negligente, para cuya configuracin se
requiere de mecanismos objetivos o indicadores de medicin de eficiencia, cuya
existencia debe ser previa a la poca en que asumi la funcin. La idoneidad y capacidad para cumplir eficientemente una funcin es muchas veces descuidada en la
designacin de los responsables de alguna gestin administrativa, por lo que debe
determinarse su grado de ineficiencia.
Esta responsabilidad se deriva como consecuencia del empleo pblico que origina deberes y atribuciones prestablecidas para cada persona que ingresa a prestar
servicios en la Administracin Pblica; y es a travs de este vnculo contractual que
debe regirse toda situacin que implique una afectacin y anlisis de las inobservancias de la normativa disciplinaria y donde debe existir una intervencin irregular
efectuada con discernimiento, intencin y voluntad para que se configure claramente la infraccin.
La responsabilidad administrativa est relacionada con el servicio pblico a travs de la obligacin que tienen personas designadas para un debido cumplimiento
de sus funciones y competencias, as como de las actividades que desempea el
servidor pblico a travs de los actos u omisiones que pueden afectar la legalidad,
lealtad, imparcialidad, eficiencia y honradez del ejercicio de sus actividades o cargos, sin que sea necesario que estas acciones perjudiquen o no a un tercero, en
cuyo caso pueden tambin presentarse implicancias civiles o penales que pueden
ser demandadas por los afectados.
La emisin de actos nulos ocasiona responsabilidades administrativas, cuyas
sindicaciones y sanciones resultan indispensables para evitar la frecuencia de estas conductas. Por consiguiente, la resolucin que declara una nulidad trascendente debe disponer de lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad del funcionario emisor de acto no vlido por cuanto la nulidad genera perjuicios a la propia
entidad y a los administrados; y por lo general se debe a una falta de capacidad o
diligencia del funcionario que lo emite transgrediendo la normativa vigente.
El plazo de prescripcin de la accin para el inicio del procedimiento administrativo disciplinario es de tres aos, contados desde la fecha en que la comisin permanente o especial de procesos administrativos disciplinarios tome conocimiento
de la comisin de la infraccin, salvo que se trate de infracciones continuadas, en
cuyo caso el plazo de prescripcin se contabilizar a partir de la fecha en que se cometi la ltima infraccin, sin perjuicio al proceso civil o penal al que hubiere lugar.
519
Las responsabilidades funcionales administrativas tambin se encuentran reguladas en muchas instituciones a travs de los cdigos de tica que expresamente
sealan prohibiciones y deberes que deben ser observados por todos los servidores
y funcionarios pblicos, por lo que consideramos pertinente y acompaamos como
anexos las disposiciones que regulan la tica pblica: como el Cdigo de tica de
la Funcin Pblica, el Declogo de la Funcin Pblica y el Cdigo de tica del Consucode (ahora OSCE).
Constituyen faltas administrativas cometidas por autoridades y personal al servicio de las entidades, independientemente de su rgimen laboral o contractual las
siguientes:
1.
Negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos, declaraciones, informaciones o expedir constancia sobre ellas.
2.
No entregar, dentro del trmino legal, los documentos recibidos a la autoridad

que deba decidir u opinar sobre ellos.
3.
Demorar injustificadamente la remisin de datos, actuados o expedientes solicitados para resolver un procedimiento o la produccin de un acto procesal sujeto
a plazo determinado dentro del procedimiento administrativo.
4.
Resolver sin motivacin algn asunto sometido a su competencia.
5.
Ejecutar un acto que no se encuentre expedito para ello.
6.
No comunicar dentro del trmino legal la causal de abstencin en la cual se encuentre incurso.
7.
Dilatar el cumplimiento de mandatos superiores o administrativo o contradecir

sus decisiones.
8.
Intimidar de alguna manera a quien desee plantear queja administrativa o contradecir sus decisiones.
9.
Incurrir en ilegalidad manifiesta. Cualquier inobservancia grave a la ley o su reglamento que afecte los intereses de la entidad.
10. Difundir de cualquier modo o permitir el acceso a la informacin confidencial a

que se refiere el numeral 160.1 de esta ley.
El carcter punitivo que tienen las sanciones administrativas est orientado a
prevenir comportamientos que atenten contra el cumplimiento de obligaciones inherentes a la gestin pblica y prever que la comisin de la conducta sancionable
no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las disposiciones infringidas,
considerando que la potestad sancionadora de los rganos de control se han incrementado y se han creado nuevos procedimientos que hacen ms eficiente la fiscalizacin y persecucin de las conductas prohibidas.
Entre las conductas genricas ms frecuentes que se han tratado de evitar con
la Ley del Silencio Administrativo est la falta de pronunciamiento de los funcionarios
520
responsables en los procedimientos de evaluacin previa iniciados o las peticiones

de parte ante la Administracin Pblica dentro de los plazos establecidos, lo que determina su aprobacin automtica en los casos previstos; por lo que los administrados que vean vulnerados sus derechos por el incumplimiento de la Ley N 29060
pueden interponer un recurso de queja o presentar una denuncia al rgano de control interno de la entidad respectiva.
Las correspondientes sanciones debern ser impuestas previo proceso administrativo disciplinario que, en el caso del personal sujeto al rgimen de la carrera
administrativa, se ceir a las disposiciones legales vigentes sobre la materia, debiendo aplicarse para los dems casos el procedimiento establecido en el artculo
235 de la presente Ley, en lo que fuere pertinente (parte final del artculo 239 de la
Ley de Procedimiento Administrativo General).
Son deberes de los miembros de la entidad la correcta diligencia y previsin en
la realizacin de sus actos, de modo que deben evitarse contravenciones a la normativa de la contratacin pblica, conductas revestidas de subjetividad y discrecionalidad que llevan a decisiones arbitrarias y errneas que muchas veces son cuestionadas y crean una mala imagen de la Administracin Pblica.
La causa de la reparacin o indemnizacin de los daos y perjuicios producidos
por un acto ilcito o culposo, e incluso por la actividad sin culpa o negligencia, est
en el principio de responsabilidad, de manera que, aun contemplada y regulada por
la ley, tiene su fuente o raz en un principio general del Derecho, cual es que cada
uno debe responder de sus propios actos (PECES MORATE, Jess Ernesto. La responsabilidad administrativa).
El procedimiento administrativo para la aplicacin de una sancin disciplinaria
debe investigar exhaustivamente la existencia de la falta y comprobar la relacin de
incumplimiento de quienes la han ocasionado, con base en tres principios esenciales como son: a) el derecho de defensa del agente infractor; b) la idoneidad e imparcialidad del rgano punitivo; y c) la consideracin expresa en la resolucin definitiva
de la opinin vertida.
El Decreto Legislativo N 1057, que regula el rgimen especial de las contrataciones administrativas de servicios (CAS), permite que el contrato se extinga o se
cancele antes del vencimiento del plazo por decisin unilateral de la entidad contratante, que debe ser sustentado en el incumplimiento injustificado de los deberes
del servidor o de las obligaciones derivadas del contrato o en la deficiencia de las
tareas encomendadas, para lo cual la entidad contratante debe notificarlo, hacindole conocer el incumplimiento incurrido. El contratado tiene cinco das hbiles para
expresar lo que estime conveniente, antes de que la entidad resuelva el contrato,
que debe ser decidido en forma motivada, conforme a los criterios de razonabilidad,
proporcionalidad e imparcialidad, con lo que queda agotada la va administrativa.
Estn impedidas de ser contratados bajo este rgimen de CAS las personas
que estn prohibidas de ser postores o contratistas, expresamente previsto en las
521
disposiciones legales y reglamentarias sobre la materia (artculo 10 del Decreto Legislativo N 1017). Tampoco pueden celebrar CAS quienes tienen inhabilitacin administrativa o judicial para contratar con el Estado, aunque en la actualidad ya no
se requiere la certificacin del OSCE para suscribir contratos de servicios para estos casos.
Los funcionarios o servidores pblicos estn obligados a cumplir las disposiciones de la Ley N 27806 sobre la transparencia y acceso a la informacin pblica en
aplicacin del principio de publicidad, que comprende cualquier tipo de documentacin financiada por el presupuesto pblico y que sirva de base a una decisin de
naturaleza administrativa, como informes tcnicos, normas internas, datos estadsticos, dictmenes, estudios, incluso actas de reuniones oficiales, que deben ser comunicados por los funcionarios encargados, bajo responsabilidad de ser sancionados por comisin de una falta grave administrativa y/o ser denunciados penalmente
por delito de abuso de autoridad.
Todas las entidades de la Administracin Pblica deben publicar trimestralmente y remitir la siguiente informacin al Ministerio de Economa y Finanzas, para que
este la incluya en su portal web:
1.
Su presupuesto, sealando los ingresos, gastos, financiamiento y resultados

objetivos, conforme con los clasificadores presupuestales vigentes.
2.
Los proyectos de inversin pblica en ejecucin, sealando su presupuesto

total, el del periodo correspondiente y su nivel de ejecucin; y el presupuesto
acumulado.
3.
Informacin de su personal, sealando el personal activo y pasivo; nmero de funcionarios, directivos, profesionales, tcnicos y auxiliares nombrados o contratados, sin importar el rgimen laboral, rango salarial o cargo que
desempeen.
4.
Informacin contenida en el Registro de Procesos de Seleccin de Contrataciones y Adquisiciones, sealando los valores referenciales, nombres de contratistas, penalidades y sanciones, y costo final, de ser el caso.
5.
Los progresos realizados en los indicadores de desempeo establecidos en

los planes estratgicos institucionales o en los indicadores de los convenios de
gestin.
El funcionario pblico responsable de proporcionar la informacin que de manera arbitraria obstruya el acceso del solicitante, negando la informacin requerida,
o la suministre en forma incompleta u obstaculice de cualquier modo el cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, se encuentra incurso en las responsabilidades y sanciones que sealan en la ley y su reglamento.
522

1.
Responsabilidad administrativa funcional ejercida por la Contralora

General de la Repblica y los rganos de control interno
La Ley N 29622, de fecha 7 de diciembre de 2010, que modifica la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, ha
permitido ampliar las facultades que tenan en el proceso para determinar responsabilidades administrativas funcionales e imponer sanciones derivados de los informes de control emitidos por los rganos del sistema. Esta potestad sancionadora
se ejerce sobre los servidores y funcionarios pblicos con prescindencia del vnculo
laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo
el cual se encuentren. No comprende a las autoridades elegidas por votacin popular, a los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos ni a las autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico.
La contralora puede emitir, como resultado de las acciones de control efectuadas, los informes respectivos con el debido sustento tcnico-legal, constituyendo
prueba preconstituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales que
sean recomendadas en dichos informes. En caso de que los informes generados de
una accin de control cuenten con la participacin del Ministerio Pblico y/o la Polica Nacional, no corresponder abrir investigacin policial o indagatoria previa, as
como solicitar u ordenar de oficio la actuacin de pericias contables.
Las infracciones por responsabilidad administrativa funcional han sido calificadas como graves y muy graves por disposicin expresa de la ley o decreto supremo,
siempre que no tengan carcter laboral. Se consideran infracciones leves, aquellas
conductas que transgreden el ordenamiento jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen los funcionarios o servidores, que no constituyen infracciones graves o muy graves y que pueden ser sancionadas en la propia entidad.
La Ley de Control Interno de las Entidades del Estado (Ley N 28716) establece las normas para regular la elaboracin, implementacin, funcionamiento y evaluacin del control en los organismos pblicos, con el propsito de cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y operativos con acciones y actividades de control
previo, simultaneo y posterior contra las prcticas indebidas o de corrupcin, con el
fin de lograr los fines, objetivos y metas institucionales, as como mejorar los servicios que prestan, la gestin pblica y proteger el patrimonio de la entidad.
Mediante la Resolucin de Contralora N 458-2008-CG, se aprob la Gua
para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado
como documento orientador para la gestin pblica y el control gubernamental, sin
perjuicio de la legislacin que emitan los distintos niveles de gobierno, as como las
normas que dictan los rganos rectores de los sistemas administrativos. Esta gua
contempla tres aspectos bsicos: la planificacin, la ejecucin y la evaluacin del
proceso de implementacin a travs de un equipo de trabajo multidisciplinario.
523
Los objetivos del control interno son: a) promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economa en las operaciones de la entidad, as como la calidad de los servicios pblicos que presta; b) cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado, contra cualquier prdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales,
as como en general, contra todo hecho irregular o situacin perjudicial que pudiera
afectarlos; c) cumplir la normativa a la entidad y sus operaciones; d) garantizar la
confiabilidad y oportunidad de la informacin; e) fomentar e impulsar la prctica de
valores institucionales; f) promover el cumplimiento de los funcionarios o servidores
pblicos de rendir cuenta por los fondos y bienes pblicos a su cargo y/o misin u
objetivo encargado y aceptado.
Estas responsabilidades son independientes de las responsabilidades penales
o civiles que pudieran establecerse por los mismos hechos por cuanto los bienes
jurdicos o intereses protegidos son diferentes. Los procedimientos para la exigencia de la responsabilidad penal o civil no afectan la potestad para procesar administrativamente y sancionar al funcionario o servidor pblico que hubiera incurrido en
responsabilidad administrativa funcional, salvo disposicin judicial expresa en contrario, conforme a los criterios de doble responsabilidad que hemos desarrollado.
La Contralora General ha creado el Registro Nacional de Sanciones, Destitucin y Despido donde se deben remitir todas las informaciones sobre las sanciones
impuestas, cualquiera que estas fueran, para su incorporacin y registro. Para la determinacin de las responsabilidades derivadas de la accin de control, debe brindarse a las personas comprendidas en el procedimiento la oportunidad de conocer
y hacer sus comentarios o aclaraciones sobre los fundamentos correspondientes
que se hayan considerado, salvo en los casos justificados sealados en las normas
reglamentarias. Cuando se identifique este tipo de responsabilidad, la Contralora
General adoptar las acciones para la determinacin de la persona o personas involucradas y la imposicin de la respectiva sancin para registrarlas debidamente,
conforme las atribuciones establecidas en la ley.
El Tribunal Constitucional ha determinado que la inscripcin en el Registro Nacional de Sanciones no vulnera el derecho a la presuncin de inocencia, debido a
que la sancin que se ha consignado es el resultado de un procedimiento disciplinario en el cual el empleado pblico tuvo la oportunidad de ejercer su derecho de
defensa. Asimismo, constituye una fuente de informacin para conocer los peligrosos antecedentes que tienen personas que han prestado sus servicios en la Administracin Pblica, y han sido sancionados luego de un proceso administrativo con
las formalidades de ley.
La ejecucin de las sanciones o responsabilidad administrativa o funcional impuesta por la Contralora General o el Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas son de obligatorio cumplimiento por los titulares de las entidades en
un plazo mximo de cuarenta y cinco das calendario, bajo responsabilidad. Estas
decisiones deben ser cumplidas si el responsable sancionado todava se encuentra
laborando en la entidad.
524
Las entidades pblicas estn obligadas a promover el ejercicio del control preventivo a travs de sus Oficinas de Control Institucional para contribuir en la mejora
de la gestin, bajo el mbito del Sistema Nacional de Control, e impulsar su fortalecimiento para el eficiente, transparente y probo desempeo de la funcin pblica
en el uso de los recursos del Estado y la observancia del marco legal, por lo que
deben implementar procesos, lineamientos, prcticas e instrumentos de control interno preventivo, sin que ello genere prejuzgamiento u opinin que comprometa el
ejercicio de su funcin, va fiscalizacin posterior.
El control preventivo se ejerce bajo las siguientes modalidades: a) veeduras
en los procesos o actos que realice la entidad; b) absolucin de consultas al titular
de la entidad; c) orientacin de oficio sobre la gestin y advertencia de riesgos que
pueden incurrirse; d) promocin del cumplimiento de la agenda de compromisos y
obligaciones de la entidad; e) promocin del desarrollo del control interno; f) promocin del programa de capacitacin al personal de la entidad; g) agenda de compromiso actualizado del OCI para la remisin de las acciones y actividades de control.
El Sistema Nacional de Control es el conjunto de acciones, planes, polticas,
rganos de control, normas, mtodos y procedimientos estructurados e integrados
funcionalmente, destinados a conducir y desarrollar el ejercicio de la fiscalizacin
gubernamental en forma descentralizada, orientando sus acciones al fortalecimiento
y transparencia de la gestin de las entidades pblicas, y con el objetivo de prevenir
posibles riesgos que afectan la eficiencia y eficacia de sus actuaciones.
La Contralora General de la Repblica es el ente tcnico rector del Sistema
Nacional de Control y tiene diversas atribuciones y deberes como las siguientes:
a)
Tener acceso a todos los registros, documentos e informacin de las entidades.
b)
Ordenar que se realicen las acciones de control necesarias a travs de la OCI,

o ejercer en forma directa el control externo posterior.
c)
Supervisar y garantizar el cumplimiento de las recomendaciones y observaciones presentadas en los informes de control.
d)
Disponer el inicio de las acciones legales pertinentes por la procuradura.
e)
Emitir opinin previa vinculante sobre adquisiciones y contrataciones de bienes.
f)
Otorgar autorizacin previa a la ejecucin y al pago de los presupuestos adicionales en los contratos de obras pblicas.
g)
Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadana relacionadas con

las funciones de la Administracin Pblica.
h)
Verificar y supervisar el cumplimiento de las disposiciones sobre prohibiciones

e incompatibilidades de funcionarios y servidores pblicos, y otros.
i)
Citar y tomar declaraciones a cualquier persona cuyo testimonio pueda resultar

til para el esclarecimiento de los hechos, durante las acciones de control.
525
j)
Ejercer el control de desempeo de la ejecucin presupuestal.
k)
Promover la participacin ciudadana para coadyuvar en el control gubernamental.
El informe especial de auditora es el producto final por el cual se revelan los

indicios razonables de comisin de delitos y/o responsabilidades civiles con el sustento tcnico y legal respectivo, para que se inicien las acciones legales pertinentes
en forma inmediata ante las instancias correspondientes.
La estructura de este informe segn el NAGU 4.50 debe contener:
I.
Introduccin
II.
Fundamentos de hechos
III. Fundamentos de derechos

IV. Identificacin de los partcipes en los hechos
V.
Pruebas
VI. Recomendaciones
VIII. Anexos
La implementacin de las recomendaciones debe ser dirigida a la alta direccin
de la entidad auditada, bajo responsabilidad, dado a que constituye infraccin, la
omisin en la implementacin de las medidas correctivas recomendadas en los informes realizados por los rganos de control del sistema.
La Contralora General de la Repblica debe asumir un rol principal de coordinacin e integracin en los esfuerzos de prevencin, investigacin y sancin de la
corrupcin que se presentan en las diferentes entidades pblicas involucradas en
corregir conductas ilcitas que perjudican notoriamente los intereses de la nacin,
reduciendo los niveles de corrupcin, promoviendo el desarrollo organizacional y
protegiendo los recursos y bienes del Estado, y el adecuado uso de estos.
El Sistema de Control Interno a cargo de la OCI se encuentra en la propia entidad pblica; su implementacin y funcionamiento es responsabilidad de sus autoridades, funcionarios y servidores, siendo la Contralora General responsable de la
evaluacin del sistema de control interno de las entidades del Estado. Sus resultados
contribuyen a fortalecer la institucin, a travs de las recomendaciones que hace de
conocimiento de la Administracin para las acciones conducentes a superar las debilidades e ineficiencias encontradas. La competencia de la OCI para aplicar sanciones se ha visto reducida con la potestad sancionadora directa que se le ha otorgado
a la CGR para conocer y sancionar las 47 infracciones administrativas graves y muy
graves que han sido tipificadas en el Decreto Supremo N 023-2011-PCM.
526

2.
Conductas infractoras administrativas funcionales
Entre las conductas genricas sancionables en las que pueden incurrir los servidores y funcionarios pblicos contraviniendo el ordenamiento administrativo jurdico y las normas internas de la entidad a las que pertenecen, tenemos las siguientes:
a)
Incumplir las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades para el desarrollo de sus actividades, as como las disposiciones internas
vinculadas a la actuacin funcional del servidor o funcionario pblico.
b)
Incurrir en cualquier accin u omisin que suponga la transgresin grave de los

principios, deberes y prohibiciones sealados en las normas de tica y probidad
de la funcin pblica.
c)
Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento.
d)
Incurrir en cualquier accin u omisin que importe negligencia en el desempeo

de las funciones o el uso de estas con fines distintos al inters pblico.
Estas infracciones pueden dar lugar a la imposicin de inhabilitaciones para el

ejercicio de la funcin pblica de uno a cinco aos o la suspensin temporal en el
ejercicio de la funcin, sin goce de remuneraciones de treinta das a trescientos das
calendario, y deben ser impuestas previo proceso administrativo disciplinario regulado en la normativa legal vigente en la materia para los casos de infracciones cometidos por personal sujeto a la carrera administrativa, debiendo aplicarse para los
dems casos en lo que fuera posible y pertinente el procedimiento establecido en el
El procesamiento de las infracciones leves y sus sanciones son de competencia del titular de la entidad y el reglamento de la Ley N 29622 especifica las sanciones para cada conducta constitutiva de responsabilidad administrativa funcional,
las que se consideran leves, solo cuando no constituyen las infracciones graves o
muy graves establecidas en la mencionada ley que da facultades directas a la Controlara General de la Repblica y a su Tribunal Superior Administrativo para aplicar
sanciones.
Las infracciones graves y las consideradas muy graves derivadas de los informes de control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control que impliquen el incumplimiento del ordenamiento jurdico administrativo, las normas internas de las entidades y las obligaciones del ejercicio del cargo se aplican y se
encuentran reguladas conforme al procedimiento administrativo sancionador aprobado por el Reglamento de la Ley N 29622 que establece las infracciones y sanciones por la responsabilidad administrativa.
Entre las infracciones frecuentes que pueden cometer los empleados pblicos
se encuentran: la de ejecutar actividades distintas a las que exige el servicio durante el horario establecido, percibir retribucin o ddivas de terceros para realizar u
omitir actos de servicio, emitir opiniones a medios de comunicacin social sin estar autorizado, celebrar o intervenir directamente en contrataciones en la que tenga
527
inters y existan impedimentos y otras numerosas conductas que han sido establecidas y diferenciadas por las normas prohibitivas y sancionadoras dictadas por la
Contralora General de la Repblica.
Existe responsabilidad en la divulgacin de informacin considerada confidencial, obtenida como consecuencia del ejercicio funcional y cuya publicidad acarrea
serios perjuicios a la entidad o a la gestin, especialmente cuando esta informacin
est considerada como excepcin al derecho de acceso a la informacin pblica
previsto y regulado en la Ley N 27806, y afectan el principio de reserva.
La facultad para la imposicin de las sanciones por responsabilidad administrativa funcional prescribe a los cuatro aos contados a partir del da en que la infraccin se hubiera cometido o desde que ces, si fuera una accin continuada. En todo
caso, la duracin del procedimiento sancionador no podr exceder a los dos aos
desde que el rgano instructor da inicio a este, por lo que debe evitarse la inercia o
lentitud en el trmite, lo que significara un encubrimiento o complicidad, si se obtiene la impunidad a travs de la prescripcin.
Algunas de estas infracciones pueden llegar a conocimiento del Tribunal del
Servicio Civil, rgano colegiado de Servir, que tiene a su cargo la solucin de las
controversias individuales que se presentan entre las entidades pblicas y las personas a su servicio, al interior de sistema de gestin de recursos humanos del Estado; asimismo, conocen en ltima instancia administrativa los recursos de apelacin
que se derivan de los conflictos entre el Estado y sus trabajadores en temas referentes al rgimen disciplinario, la terminacin de la relacin de trabajo y otros de conformidad con su reglamento, aprobado con Decreto Supremo N 008-2010-PCM.
Tambin es sancionable algunas conductas que pueden realizar exautoridades administrativas de la entidad en la que prestaban sus servicios, durante el ao
siguiente de su cese, como: a) representar o asistir a un administrado en algn procedimiento, respecto del cual tuvo algn grado de participacin, durante su actividad en la entidad; b) asesorar a cualquier administrado en algn asunto que estaba
pendiente de decisin, durante su relacin con la entidad; c) realizar cualquier contrato, de modo directo o indirecto, con algn administrado apersonado a un procedimiento con su participacin.
La Contralora General de la Repblica (CGR) ha reglamentado las infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los
informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, estableciendo
las disposiciones para su procesamiento y sancin de las conductas configuradas
como causales, describindolas y especificndolas en el mbito de la potestad sancionadora que le concede la Ley N 29622. Estas infracciones, que son calificadas
en los informes de control como graves o muy graves, pueden aplicarse a los funcionarios y servidores pblicos, prescindiendo del vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el cual se encuentre,
con las excepciones previstas en la ley.
528
El inicio del procedimiento sancionador a cargo de la CGR determina el impedimento para que las entidades inicien procedimientos para el deslinde de responsabilidad administrativa por los mismos hechos que son materia de observacin de
los informes de control, cualquiera sea su naturaleza y fundamento de dichos procedimientos. Las autoridades de las entidades no deben efectuar actuaciones previas o incumplir lo dispuesto hasta la culminacin del procedimiento sancionador a
cargo de la CGR.
3.
Las infracciones por responsabilidad administrativa funcional conforme al Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que pueden ser graves (G) y
muy graves (MG)
a)
Infracciones que se presentan por incumplimiento de las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades y disposiciones internas relacionadas a la actuacin funcional
-
Incumplir las normas que regulan el acceso a la funcin pblica como el

acceso a las entidades y rganos que, bajo cualquier denominacin, forman parte del Estado, incluyendo aquellas que conforman la actividad empresarial del Estado y las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per,
sea en beneficio propio o de terceros (G).
Incurrir en la contravencin al mandato legal que prohbe la doble percepcin de ingresos en el Sector Pblico, dando lugar a la generacin de
perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio pblico
(MG).
Incumplir las disposiciones que regulan el rgimen de ingresos, remuneraciones, dietas o beneficios de cualquier ndole de los funcionarios y servidores pblicos (G).
Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar, en perjuicio del Estado e

incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el cambio o
la modificacin de los planes, estipulaciones, bases, trminos de referencia y condiciones relacionadas a procesos de seleccin, concesin, licencia, subasta o cualquier otra operacin o procedimiento a cargo del Estado, incluyendo los referidos a la ejecucin de contratos de cualquier ndole
(MG).
Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio del Estado e incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el cambio o la modificacin o suscripcin de adenda a contratos de cualquier ndole (G).
Incumplir las disposiciones que regulan la determinacin del valor referencial, dando lugar a precios notoriamente superiores o inferiores a los del
mercado, sea en beneficio propio o de terceros, generando perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio pblico (MG).
529
530
Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de seleccin, simulando su

realizacin o de forma fraudulenta, cuando la normativa prevea su obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin de perjuicio al Estado, excepto en los casos en que los montos de la contratacin correspondan a una
adjudicacin de menor cuanta (MG).
Incumplir las disposiciones que regulan las causales y procedimientos

para la exoneracin de los procesos de seleccin para la contratacin de
bienes, servicios y obras, en aquellos casos que dicho incumplimiento genere perjuicio al Estado (MG).
Hacer declaracin falsa acerca de medicin o valoracin en obras, adquisicin de bienes o de cualquier otro servicio o prestacin a cargo del Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad o caractersticas de mercancas o bienes suministrados a cualquiera de las entidades, generando
perjuicio al Estado (G).
Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no autorizados por ley o reglamento, o aceptar garantas insuficientes, no solicitarlas o no ejecutarlas
cuando estuviera obligado, ocasionando perjuicio al Estado (MG).
Usar los recursos pblicos sin la estricta observancia de las normas pertinentes o influir de cualquier forma para su aplicacin irregular, ocasionando perjuicio al Estado (G).
El incumplimiento funcional que d lugar a la contaminacin o a la falta de

remediacin del vertido de residuos slidos, lquidos, gaseosos o de cualquier otra naturaleza, por encima de los lmites establecidos, que causen o
puedan causar perjuicio o alteraciones en la flora, fauna y recursos naturales (G).
El incumplimiento funcional que d lugar a que se envenene, contamine o

adultere aguas o sustancias alimenticias o medicinales, destinadas al consumo o bienes destinados al uso pblico, y que causen o puedan causar
perjuicio a la salud (MG).
El incumplimiento funcional que d lugar a que se extraiga o deprede especies de flora o fauna en pocas, cantidades, talla y zonas que son prohibidas o vedadas, o que se utilice mtodos prohibidos o declarados ilcitos,
o facilitando o alterando irregularmente el respectivo permiso (MG).
El incumplimiento funcional que d lugar a que se asiente, deprede, explore, excave, remueva o afecte monumentos arqueolgicos prehispnicos o
que conformen el patrimonio cultural de la nacin, conociendo su carcter;
o, permite que se destruya, altere, extraiga del pas o que se comercialice
bienes del patrimonio cultural; o que no se les retorne de conformidad con
la autorizacin concedida (G).
b)
Autorizar o ejecutar la disposicin de bienes integrantes del patrimonio de

las entidades, as como la prestacin de servicio por parte de ellas, por
precios inferiores a los del mercado, cuando dicha disposicin no hubiera
sido autorizada por disposicin legal expresa (MG).
Incumplir las disposiciones legales que regulan expresamente su actuacin funcional, generando grave perjuicio al Estado (G). Cuando el perjuicio es econmico o genera grave afectacin al servicio pblico, afectacin
a la vida o a la salud pblica (MG).
Autorizar o ejecutar la transferencia en beneficio propio o de persona natural o jurdica, de los bienes, rentas, importes o valores integrantes del
patrimonio de la entidad, sin observancia de las disposiciones legales aplicables al caso, ocasionando perjuicio al Estado (G). Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico (MG).
Infracciones por transgresin de los principios, deberes y prohibiciones establecidas en las normas de tica y probidad de la funcin pblica
Infraccin contra el principio de idoneidad
-
Ejercer profesin o prestar servicios en las entidades sin reunir los requisitos requeridos para el puesto o cargo, o haciendo uso de ttulo o grado
acadmico falsos, causando perjuicio al Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave
afectacin al servicio pblico (MG).
Infracciones contra el principio de veracidad

-
Faltar a la verdad o incurrir en cualquier forma de falsedad en los procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo, generando
perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio pblico
(MG).
Elaborar, usar o presentar un documento falso o adulterado que sea necesario para probar un derecho, obligacin o hecho en los procedimientos en
que participe con ocasin de su funcin o cargo, ocasionando perjuicio al
Estado (MG).
Omitir intencionalmente consignar una declaracin que debera constar en

documento que le corresponde emitir en el ejercicio de la funcin o cargo,
generando perjuicio o grave afectacin al servicio pblico (MG).
Infracciones contra el principio de lealtad y obediencia

-
Ejercer funciones que no le han sido asignadas, o que corresponden a cargo diferente, en procura de obtener un beneficio personal o para terceros,
en los procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo
(MG).
531
Incumplir la prohibicin expresa de ejercer las funciones de cargo o comisin, luego de haber concluido el periodo para el cual se le design, por
haber cesado o por cualquier otra causa legal que se lo impida (G).
Incumplir los mandatos de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica o suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, incluyendo
aquellos dictados en el marco de los procesos sancionadores por responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control, pese a tener conocimiento de la
referida inhabilitacin o suspensin (MG).
Infraccin contra el deber de neutralidad

-
Actuar parcializadamente en contra de los intereses del Estado, en los

contratos, licitaciones, concurso de precios, subastas, licencias, autorizaciones o cualquier otra operacin o procedimiento en que participe con
ocasin de su cargo, funcin o comisin, dando lugar a un beneficio ilegal,
sea propio o de tercero. Esta infraccin es considerada como muy grave
(MG).
Infraccin contra el deber de ejercicio adecuado del cargo

-
Ejercer coaccin contra personas o recibir beneficios para fines de cumplir

sus funciones con prontitud o preferencia, o para suministrar informacin
privilegiada o protegida, en beneficio personal o de terceros (MG).
Hacer uso indebido del cargo, para inducir o presionar a otro funcionario o
servidor pblico, a efectuar, retrasar u omitir realizar algn acto que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja para s o para su cnyuge o
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad,
o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales, de
negocios, o para socios o empresas de las que el servidor pblico o las
personas antes referidas formen o hayan formado parte (G).
Infracciones contra el deber de uso adecuado de los bienes y recursos del

Estado
-
532
Usar indebidamente o dar una aplicacin diferente a los bienes y recursos pblicos que le han sido confiados en administracin o custodia o que
le han sido asignados con ocasin de su cargo o funcin, o, que han sido
captados o recibidos para la adquisicin de un bien, la realizacin de obra
o prestacin de servicio, cuando de dicho uso o aplicacin se obtenga un
beneficio personal no justificado o desproporcionado, o sea para actividades partidarias, manifestaciones o actos de proselitismo (MG). No est
comprendido el uso de vehculos motorizados asignados al servicio personal por razn del cargo.
Disponer que una persona particular, utilice bienes, rentas, importes o valores integrantes del patrimonio de las entidades, sin la observancia de las
disposiciones legales aplicables al caso (MG).
Disponer que se utilicen, en obra o servicio particular, vehculos, mquinas, aparatos o material de cualquier naturaleza, de propiedad o a disposicin de cualquiera de las entidades, o el trabajo de servidores pblicos,
empleados o terceros contratados por las entidades (MG).
Infracciones contra el deber de responsabilidad

-
Incumplir, negarse o demorar de manera injustificada e intencional, el ejercicio de las funciones a su cargo, en los procedimientos en los que participa con ocasin de su funcin o cargo (G).
Disponer, aprobar o autorizar la ejecucin de actos y/o procedimientos, en

ejercicio de las funciones a su cargo, que se encuentren en clara infraccin
a la ley o al reglamento, generando grave afectacin al servicio pblico (G).
Infracciones contra la prohibicin de mantener intereses en conflicto

-
Intervenir o participar indebidamente en la seleccin, nombramiento, designacin, contratacin, promocin, rescisin o resolucin del contrato o
sancin de cualquier funcionario o servidor pblico, cuando tenga inters
personal, familiar o de negocios en el caso, o tenga relacin personal directa, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para l o para terceras
personas (G).
Intervenir con ocasin de su cargo, en la atencin, tramitacin o resolucin

de asuntos que se encuentran bajo su mbito de actuacin funcional, en
que tenga inters personal, familiar o de negocios, incluyendo aquellos de
los que pueda resultar algn beneficio para s mismo, su cnyuge o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad (G).
Infraccin contra la prohibicin de obtener ventajas indebidas

-
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros,

haciendo uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.
Esta infraccin es considerada como muy grave (MG).
Aceptar empleo, comisin o ejercer actividad de consultora o asesoramiento para personas naturales o jurdicas, de carcter privado, conforme
a las prohibiciones e impedimentos legalmente establecidos. En caso de
haber cesado en el cargo o funcin, la infraccin se configura mientras se
mantengan las referidas prohibiciones o impedimentos, conforme a los periodos establecidos legalmente (G).
Infraccin contra la prohibicin de hacer mal uso de informacin privilegiada

-
Usar en beneficio propio o de terceros informacin privilegiada a la que se

tuviera acceso por la funcin que se desempea (G).
533
c)
d)
Revelar un hecho o circunstancia que deba mantenerse en secreto o reservado, de la que haya tenido conocimiento en virtud del ejercicio de su
cargo (G).
Infracciones por realizar actos que persiguen finalidades prohibidas

-
Autorizar, disponer o aprobar la contratacin de personas impedidas, incapacitadas o inhabilitadas para contratar con el Estado, en adquisiciones
de bienes, servicio u obras, administracin o disposicin de todo tipo de
bienes, y/o, prestaciones de servicios de cualquier naturaleza, generando
perjuicio para el Estado (G). Si gener perjuicio econmico o grave afectacin al servicio pblico (MG).
Incurrir en fraccionamiento para la contratacin de bienes, servicios y ejecucin de obras, con el objeto de modificar el tipo de proceso de seleccin
que corresponda, conforme a lo sealado en la Ley de Contrataciones del
Estado (G). Si gener perjuicio econmico o grave afectacin al servicio
pblico (MG).
Incumplir las disposiciones que prohben el ejercicio de la facultad de nombramiento o contratacin de personal o de acceso a la funcin pblica, en
casos de nepotismo (MG).
Infracciones por el desempeo funcional negligente o para fines distintos al inters pblico
-
Deteriorar o destruir los bienes destinados al cumplimiento de los fines de

la entidad, por su uso inapropiado o distinto al inters pblico, atribuible a
la falta de la debida diligencia en su mantenimiento, conservacin u oportuna distribucin (G). Si los bienes se encontraban destinados a programas,
finalidades sociales o salud pblica (MG).
Convalidar o permitir por inaccin, conociendo su carcter ilegal, las infracciones graves o muy graves establecidas en la ley y especificadas en
el reglamento, o, la afectacin reiterada a las normas que regulan los sistemas administrativos, cuando se tenga la funcin de supervisin o vigilancia
sobre la actuacin del personal a su cargo, siempre que la referida afectacin haya generado manifiesto perjuicio para el Estado (G).
Actuar con negligencia en el gasto pblico en forma tal que implique la paralizacin o suspensin de los servicios, obras o operaciones que brinda o
que se encuentran a cargo de la entidad (G).
Las sanciones para cada una de las infracciones se encuentran especificadas

de acuerdo a la siguiente escala: a) las infracciones graves (G) con suspensin temporal en el ejercicio de la funcin por un tiempo no menor a treinta das y hasta 360
das calendario; b) la infraccin muy grave con inhabilitacin para el ejercicio de la
funcin pblica por un tiempo no menor a dos, ni mayor de cinco aos.
534

4.
El procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa funcional
La Directiva N 008- 2011-CG/GDES de la Contralora General de la Repblica

ha regulado el procedimiento que comprende los actos y diligencias conducentes
a la decisin sobre la existencia de las 47 conductas descritas, que traen consigo
responsabilidad administrativa funcional e imposicin de la correspondiente sancin por la comisin de infracciones graves o muy graves derivadas de los informes
de control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, lo que permitir una mayor eficacia en el procesamiento y aplicacin de las sanciones previstas.
Este procedimiento que ha entrado en vigencia desde el 6 de abril de 2011, tiene dos etapas: una primera instancia conformada por: a) la fase instructiva (recepcin y verificacin de requisitos, programacin, procedencia; evaluacin del informe
de control e indagaciones previas, inicio y desarrollo del procedimiento; comunicacin de cargos y recepcin de descargos, pronunciamiento); y b) la fase sancionadora (recepcin y programacin, evaluacin del pronunciamiento, resolucin y apelacin). La segunda instancia comprende la tramitacin y resolucin de los recursos
de apelacin ante el Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas que
debe tener en cuenta los criterios resolutivos expuestos en la norma.
El inicio del procedimiento sancionador ser notificado por escrito al administrado indicndose los actos u omisiones que se le imputan, las infracciones configuradas, las sanciones que se pueden imponer por el rgano competente, el plazo para la presentacin de sus descargos y otros datos o informacin que resulten
necesarios.
El Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, que preside el Dr.
Anbal Quiroga Len, resuelve las apelaciones de aquellos funcionarios o servidores que no estn de acuerdo con la sancin administrativa impuesta, fortaleciendo las funciones de la Contralora porque permite el cumplimiento efectivo de las
sanciones administrativas aplicadas a los funcionarios y servidores pblicos que
actan en perjuicio de Estado, revisando todo lo actuado por los rganos instructores y sancionadores que tienen a cargo el proceso en una primera instancia para
decidir si ratifica la sancin o la invalida exculpando al recurrente. Posee independencia tcnica y funcional en las materias de su competencia y autonoma en sus
decisiones.
Los pronunciamientos que adopten los vocales por acuerdo de sala plena constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria para la determinacin de responsabilidad administrativa funcional y deben ser publicados en el diario
El Peruano. Los vocales del Tribunal Superior Administrativo de Responsabilidad
Funcional solo perciben dietas que se permiten hasta por seis ocasiones al mes, por
asistir a las sesiones que se convoquen para resolver los casos de su competencia;
esta forma de remuneracin seguramente debe ser variada.
535
En este procedimiento sancionador rigen los siguientes principios: el debido

procedimiento, conducta procedimental, verdad material, celeridad, impulso de oficio, imparcialidad, transparencia, razonabilidad, presuncin de licitud, intimacin,
non bis in dem, irretroactividad, legalidad, tipicidad, causalidad, prohibicin de reformatio in peius y otros principios que en forma parecida y detallada hemos desarrollado en la presente obra para definir los criterios normativos en la potestad sancionadora que tiene el Tribunal de Contrataciones del Estado.
La potestad sancionadora para determinar la existencia de conductas infractoras y la correspondiente imposicin de sanciones prescribe a los cuatro aos contados a partir del da en que la infraccin se hubiere cometido o desde que hubiere
cesado, si fuera una accin continuada, tiempo suficiente para que ejerza la accin
administrativa de control para establecer la responsabilidad correspondiente, en las
infracciones graves o muy graves reguladas en la norma.
En este procedimiento puede darse como medida preventiva la separacin del
cargo del funcionario o servidor procesado mientras dure el proceso sancionador,
implicando su puesta a disposicin de la Oficina de Personal, o la que haga sus veces en la entidad, para el desarrollo de trabajos o labores compatibles con su especialidad, pero que no estn vinculadas con la materia investigada en el procedimiento sancionador, ni representar cargos de direccin, ejecutivos o de administracin,
sin que signifique una disminucin en sus niveles de ingreso.
El informe de control es el medio de prueba que identifica la responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves y muy graves, siendo
el insumo bsico y ms importante del procedimiento sancionador que se encuentra
en el mbito de competencia de la Contralora General y del Tribunal Superior para
determinar la responsabilidad funcional por los hechos y actuaciones observadas y
denunciadas en tal documento, como el incumplimiento de disposiciones legales, la
transgresin de principios, deberes y prohibiciones ticas; actos que persigan finalidades prohibidas, el desempeo funcional negligente y otras actuaciones previstas
y sancionables.
Los informes de control que contengan observaciones relacionadas a ms de
un funcionario o servidor pblico generan la acumulacin subjetiva originaria del
procedimiento sancionador, salvo que por la complejidad o diversidad de las materias observadas sea necesario su procedimiento por separado. Cuando exista concurso de infracciones administrativas sindicadas a uno o ms funcionarios, estas
deben acumularse en el procedimiento sancionador que se inicie.
Para el ejercicio de la potestad sancionadora conferida a la Controlara, se considera que en caso de que un mismo hecho configure ms de una infraccin por
responsabilidad administrativa funcional, se aplica la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad. En caso de que concurran varios hechos, considerados
como infracciones independientes, se aplicar la sancin para la infraccin de mayor gravedad.
536
En estos casos, se puede aplicar la medida preventiva de separacin del cargo

del funcionario o servidor pblico procesado, mientras dure el procedimiento sancionador, implicando que sea puesto a disposicin del Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces en la entidad, para el desarrollo de trabajos o labores
compatibles con su especialidad y sin que represente una disminucin de sus niveles de ingreso. Esta medida, en muchos casos, resulta necesaria para que el funcionario no siga utilizando los recursos o el poder que le confiere el cargo asignado
en forma arbitraria.
El ejercicio de la potestad sancionadora conferida a la Contralora considera a
la reincidencia (comisin de nuevas infracciones, despus de haber sido sancionado por responsabilidad administrativa funcional) como un agravante que incrementa
el nivel de la sancin y en la que debe considerarse, adems, los antecedentes del
infractor y las sanciones que se le hubieran impuesto durante los tres aos anteriores a la fecha en que se inici el procedimiento sancionador. Por lo que existe la
rehabilitacin automtica, luego de que se haya cumplido efectivamente el mencionado tiempo de sancin.
Existen supuestos de eximentes de responsabilidad que pueden liberar o disminuir la sancin a imponer que deben ser considerados a efectos de su graduacin,
como son: la incapacidad mental, el caso fortuito o la fuerza mayor, el ejercicio de
un deber legal, ausencia de perjuicio para los intereses del Estado, el error inducido por la Administracin, orden obligatoria de la autoridad competente y la actuacin funcional en casos excepcionales que deben ser planteados por los administrados, a quienes le corresponde la carga de la prueba para que el Tribunal Superior
se pronuncie.
Tambin existen otros atenuantes como la subsanacin voluntaria del administrado, del acto u omisin que constituye la infraccin con anterioridad al inicio del
procedimiento sancionador y la actuacin funcional en privilegio de intereses superiores de carcter social o relacionados a la salud y al orden pblico, lo que permite
incluso que se pueda calificar como una infraccin leve, que puede ser posible en el
mbito de la Contralora General de la Repblica.
La CGR deber ir implementado la constitucin progresiva de rganos instructores y rganos sancionadores en las Macro Regiones de Control para que conozcan los informes de control que se puedan dar en los diferentes lugares del pas,
elaborados por los rganos de control institucional que pertenecen a su mbito de
competencia o por las sociedades de auditora respecto a entidades ubicadas en el
referido mbito de competencia.
La implementacin de este mecanismo procedimental debe contribuir a la disminucin de las malas prcticas y conductas lesivas al inters pblico de los funcionarios y servidores infractores; dado que se ha otorgado a la Contralora General
de la Repblica una mayor capacidad para vigilar y sancionar directamente el ejercicio funcional y prevenir en todos los estratos administrativos un real respeto a la
537
ley como deber principal del cumplimiento de sus deberes e incentivar una cultura
de orden, til, efectiva e intimidante.
5.
Aplicacin de sanciones administrativas conforme a la Ley del Procedimiento Administrativo General
Los funcionarios o servidores pblicos pueden ser sancionados luego de un

debido proceso disciplinario, en el que debe valorarse la infraccin de acuerdo a la
gravedad de su conducta, al dao ocasionado y otras circunstancias que deben ser
merituadas ante la comisin de una causal de naturaleza administrativa para la determinacin de las siguientes sanciones:
a)
Amonestacin escrita, cuando la infraccin es leve.
b)
Suspensin sin goce de remuneraciones de 30 a 90 das.
c)
Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por 12 meses.
d)
Destitucin o despido, en casos extremos de gravedad.
La aplicacin de las sanciones debe realizarse teniendo en consideracin los

siguientes criterios: a) el perjuicio ocasionado a los administrados o a la administracin pblica; b) la afectacin a los procedimientos; c) la naturaleza de las funciones
desempeadas, as como el cargo y jerarqua del infractor; d) el beneficio obtenido
por el infractor; e) la reincidencia (nuevas infracciones) y la reiterancia (sucesivas)
en la comisin de las infracciones.
Estos criterios de graduacin deben ser previamente evaluados porque existen
circunstancias atenuantes y factores que permiten aplicar determinada sancin en
forma ms favorable a los intereses de los infractores, como su intencionalidad, sus
antecedentes y los factores mencionados que permiten ser ms justos y equitativos
en la decisin administrativa.
De conformidad con el artculo 241 de la Ley de Procedimiento Administrativo
General, ninguna exautoridad de una entidad pblica puede realizar durante el ao
siguiente de su cese de su gestin, alguna de las siguientes acciones: a) representar o asistir a un administrado en algn procedimiento respecto del cual tuvo algn
grado de participacin durante el ejercicio de sus funciones; b) asesorar a cualquier
administrado en algn asunto que estaba pendiente de decisin durante su relacin
con la entidad; c) realizar cualquier contrato, de modo directo o indirecto con algn
administrado apersonado a un procedimiento resuelto con su participacin.
La transgresin de estas restricciones ser objeto de procedimiento investigatorio y de comprobarse la responsabilidad, el exfuncionario responsable ser sancionado con la magnfica prohibicin de ingresar a cualquiera de las entidades por
un plazo de cinco aos. Somos testigos que estas situaciones se producen con numerosa frecuencia, pero por un falso espritu de solidaridad con servidores o funcionarios cesados por diversos motivos no se materializan las denuncias respectivas e
538
incluso se desconocen estos impedimentos y se considera normal que exservidores

se dediquen a estas actividades que les permite incluso tener ingresos econmicos
mayores a los que tenan en la actividad pblica.
La Presidencia del Consejo de Ministros o quien esta designe debe organizar
y conducir en forma permanente el Registro Nacional de Sanciones de destitucin
o despido que se hayan aplicado a cualquier autoridad o personal al servicio de la
entidad, independientemente de su rgimen laboral o contractual, con el objeto de
impedir su reingreso a cualquiera de las entidades por un plazo de cinco aos.
Tambin acarrean responsabilidades la inobservancia del Texto nico de Procedimientos administrativos (TUPA) que es el documento unificado, en donde debe
encontrarse toda la informacin referida a la tramitacin de todos los procedimientos administrativos que se realizan en las diferentes dependencias de cada entidad
de la administracin pblica. El TUPA tiene jerarqua normativa porque debe ser
aprobado por una norma legal y su cumplimiento es obligatorio, tanto para los particulares, como para los funcionarios y servidores de la Administracin Pblica.
6.
Atenuantes de responsabilidad por infracciones administrativas en la

Ley del Procedimiento Administrativo General
El Decreto Legislativo N 1029, que modifica la Ley N 27444, ha incorporado

el artculo 236-A sobre las atenuantes que constituyen condiciones para determinar
una menor responsabilidad en la comisin de una infraccin administrativa, en forma similar a los criterios de graduacin que se tiene para aplicar sanciones en las
Contrataciones del Estado. En estos casos se encuentran acreditadas las infracciones administrativas pero por circunstancias especiales previstas con esta modificatoria se permite reducir la sancin hasta lmites inferiores que le dan una mayor
equidad y justicia a la irregular actuacin funcional, y estas son las siguientes:
a)
La subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del acto u

omisinimputado como constitutivo de infraccin administrativa, que
debe ser con anterioridad a la notificacin de la imputacin de cargos y una vez
de decidida la iniciacin de procedimiento sancionador, para que formule sus
respectivos descargos, asumiendo la responsabilidad de la actuacin incurrida. Esta situacin, que puede estar comprendida como conducta procesal del
infractor en la determinacin gradual de las sanciones, le permite disminuir su
responsabilidad cuando en forma voluntaria y colaboradora trata de corregir los
hechos que se han producido como consecuencia de su irregular participacin
y que constituyen conductas pasibles de una aplicacin de una sancin.En todo
proceso sancionador siempre se valora el comportamiento que asume el infractor, como es su colaboracin para el esclarecimiento del caso: ya sea aceptando los cargos o permitiendo que se practiquen todas las actuaciones de investigacin posibles.
539
b)
Error inducido por la administracin por un acto o disposicin administrativa, confusa o ilegal. Existen situaciones que originan causales de sancin
producidas por informaciones errneas realizadas por instituciones u organismos pblicos que inducen al administrado o al funcionario hacerlos suyos y presentarlos en proceso de seleccin sin tener en cuenta su legitimidad o anulabilidad; o, en todo caso, ha sido mal interpretada por el infractor. Estos errores
humanos deben ser ajenos a la propia intervencin de los administrados o de
sus dependientes que en algunos casos pueden ser direccionados para favorecer sus intereses, debido a que la informacin proporcionada no ha sido lo suficientemente clara y precisa, prestndose a interpretaciones ambivalentes que
pueden atenuar la responsabilidad del infractor. El desconocimiento de la normativa o su mala aplicacin realizada por la propia Administracin no eximen de
responsabilidad, pero s pueden atenuar considerablemente una posible sancin administrativa.
7.
Responsabilidad administrativa ante el Tribunal del Servicio Civil (Servir)
El Tribunal del Servicio Civil es un rgano integrante de la Autoridad Nacional

de Servicio Civil y tiene como funcin resolver con independencia tcnica las controversias presentadas al interior del sistema administrativo de gestin de recursos
humanos. Est encargado de resolver en ltima instancia administrativa los recursos de apelacin presentados contra la decisin de las entidades que versen sobre
las materias del rgimen disciplinario y la terminacin de la relacin de trabajo, entre otras.
El tribunal posee independencia tcnica en las materias de su competencia y
sus pronunciamientos agotan la va administrativa cuando sean resueltos por sus
respectivas salas. Las resoluciones de las salas se difunden para conocimiento
pblico a travs del portal institucional de Servir y los pronunciamientos de la sala
plena se publicarn adicionalmente en el diario oficial El Peruano. El tribunal constituye ltima instancia administrativa y sus resoluciones podrn ser impugnadas nicamente ante la Corte Superior a travs de la accin contenciosa administrativa.
Pueden apelar ante este tribunal las personas naturales al servicio del Estado,
bajo cualquier modalidad contractual, laboral o administrativa que tengan un derecho o inters legtimo afectado por una decisin u omisin administrativa, o quien no
tiene dicha condicin, pero que cuente con derecho o inters legtimo afectado por
una decisin u omisin administrativa, referido a las materias sealadas en el artculo 3 del reglamento. Tambin tienen legitimidad quienes no siendo personas al servicio de la entidad apelan por la afectacin a su derecho de acceso al servicio civil.
El recurso de apelacin tiene por objeto contradecir una actuacin o silencio por
parte de cualquiera de las entidades para que el tribunal, previo procedimiento, lo
revoque, anule, modifique o suspenda sus efectos. Deber interponerse dentro de
los quince das siguientes de haber sido notificado el acto que se desea impugnar.
540
El recurso de apelacin contra el silencio administrativo negativo deber interponerse tambin dentro de los quince das siguientes al vencimiento del plazo que tena la entidad para resolver la solicitud presentada. Su interposicin no suspende la
ejecucin de la decisin que se desea impugnar, salvo medida cautelar del tribunal.
Las impugnaciones que se pueden presentar ante el Tribunal del Servicio Civil
pueden ser contra las sanciones de amonestacin verbal o escrita, suspensin sin
goce de remuneraciones hasta por treinta das, cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por doce meses y destitucin. Los grados de sancin que son materia de la revisin corresponde a la magnitud de las faltas, segn su menor o mayor
gravedad; sin embargo, su aplicacin no ser necesariamente correlativa ni automtica, debiendo contemplarse en cada caso no solo la naturaleza de la infraccin
sino tambin los antecedentes del servidor, constituyendo la reincidencia un serio
agravante. Los descuentos por tardanzas e inasistencia no tienen naturaleza disciplinaria, por lo que no eximen de la aplicacin de la debida sancin. Una falta ser
tanto ms grave cuanto ms elevado sea el nivel del servidor que la ha cometido.
Las estadsticas del Tribunal del Servicio Civil demuestran que la materia ms
frecuente de los recursos impugnatorios presentados (expedientes que son sometidos a la decisin de los vocales) es el pago de retribuciones y en menor medida el
rgimen disciplinario; luego, las impugnaciones sobre acceso al servicio civil, terminacin de la relacin de trabajo, evaluacin y progresin en la carrera y otros. El tribunal es la ltima instancia administrativa en materia de su competencia, pero sus
decisiones pueden ser impugnadas nicamente ante el Poder Judicial, a travs del
procedimiento contencioso-administrativo.
8.
La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN)
Consideramos muy importante el fortalecimiento de esta comisin que fue creada por Decreto Supremo N 016-2010 PCM como un espacio de coordinacin entre los principales poderes del Estado, organismos constitucionalmente autnomos,
representantes de los gobiernos regionales y locales, gremios empresariales, el
acuerdo nacional y la sociedad civil, para unir esfuerzos y proponer polticas a mediano y largo plazo para prevenir y combatir la corrupcin que afecta al pas.
Entre sus estrategias priorizadas sealadas en el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin, tenemos: a) mejorar y reforzar los mecanismos de rendicin de
cuentas, acceso a la informacin y promocin en las transparencia de la Administracin Pblica; b) promover un adecuado Sistema de Recursos Humanos para el
Sector Pblico en la Ley de Servicio Civil; c) fortalecer el Sistema de Contrataciones del Estado; d) propiciar las reformas del Estado para la mejora y modernizacin
institucional, el desarrollo y fortalecimiento de los rganos de control y supervisin,
as como la consolidacin de un sistema nacional coordinado de lucha contra la
corrupcin; y e) desarrollar una cultura anticorrupcin en la sociedad, difundiendo
los principios ticos entre los funcionarios pblicos, las empresas privadas y la ciudadana en su conjunto.
541
Conforme a sus objetivos estratgicos, la CAN debe: a) velar por el cumplimiento de normas de transparencia, tica y buen gobierno, que permitan la participacin
ciudadana, conocer el accionar de los funcionarios pblicos, los actos de la Administracin y el manejo presupuestal de cada entidad; b) desarrollar lineamientos de
control preventivo que permitan evitar y detectar oportunamente cualquier acto ilcito en las entidades pblicas, promoviendo el monitoreo y mejora de los procesos
crticos de la gestin pblica de alto riesgo: obras, adquisiciones y contrataciones,
rendicin de cuentas y contratacin de personal; c) propiciar las reformas del Estado que permitan la consolidacin en el fortalecimiento institucional y la modernizacin en la gestin del aparato pblico de los gobiernos central, regional y municipal;
d) promover la actuacin eficaz y eficiente de las instituciones tutelares en la lucha
contra la corrupcin, desde el punto de vista legal y presupuestal.
La corrupcin en los gastos pblicos en el rea de las contrataciones pblicas
es de alto riesgo con la utilizacin de excepcionalidades y exoneraciones en los procesos de seleccin (licitaciones, concursos, adjudicaciones y otros), aprovechndose del esquema de contratacin del Estado para beneficiar intereses particulares,
siendo un flagelo que est presente en todos los pases, afectando la estabilidad de
sus sistemas polticos y de sus instituciones, lesionando sus economas y moral de
las sociedades. Por lo que estas metas no deben quedar en simples propuestas tericas, sino que deben ser llevadas a la prctica con acciones visibles y eficaces que
permitan una notoria mejora en los fines que tienen las Contrataciones del Estado.
La lucha contra la corrupcin debe darse en todos los frentes, por lo que resulta loable el compromiso por la integridad con los empresarios privados peruanos,
promovido por la Contralora General de la Repblica, suscrito con la Presidencia
del Consejo de Ministros (PCM), la Confederacin Nacional de Empresas Privadas
(Confiep), la Sociedad Nacional de Industrias (SIN) y la Cmara de Comercio de
Lima (CCL) para articular un trabajo conjunto contra la corrupcin en todas sus formas, incluidas la falta de transparencia y legalidad en las contrataciones pblicas,
mayor vigilancia ciudadana, adopcin de medidas eficaces contra la extorsin y el
soborno, tarea que est vinculada con los siete ejes de la estrategia de lucha anticorrupcin que el Organismo Superior de Control viene impulsando, pero curiosamente no participaron el OSCE, ni el MEF.
La corrupcin trae consigo una serie de efectos y consecuencias corrosivas en
nuestra sociedad y en la Administracin Pblica, como socavar la capacidad de los
gobiernos para ejecutar servicios bsicos, desviar los fondos destinados al desarrollo, alimentar la desigualdad y la injusticia, desalentar la inversin y la ayuda extranjera, menoscabar la calidad de vida de los que ms necesitan, distorsionar los
mercados y restringir la competencia; da lugar a la violacin de derechos fundamentales, permite el crecimiento de la delincuencia organizada, afecta a la democracia
y al Estado de derecho, entre otros males que no nos permiten ingresar al grupo de
pases desarrollados.
542

II.
LA RESPONSABILIDAD CIVIL
La responsabilidad civil es la obligacin que recae sobre una persona que desempea una funcin pblica para reparar el dao que ha ocasionado a un administrado mediante el pago de una indemnizacin valorada en trminos monetarios, que
puede ser demandada ante el rgano jurisdiccional. Pese a que se presentan casos que afectan el patrimonio y la moral de personas naturales y jurdicas, cometidos por funcionarios y servidores pblicos por decisiones arbitrarias y punibles, los
afectados pocas veces recurren a la va civil para reclamar sus derechos, conformndose con denuncias en el fuero penal, que solo puede proporcionar una ilusoria reparacin civil.
Dicho de otro modo, la responsabilidad civil consiste en la obligacin que tiene
una persona de reparar, por s misma o por medio de otra, los daos causados a
un tercero, ya sea por un acto propio o ajeno, por el efecto de los bienes inanimados (riesgosos o peligrosos). A su vez, el dao producido puede ser causado por
una conducta contraria al deber jurdico genrico de no daar a nadie, al de cumplir con las obligaciones voluntarias, al derecho a las buenas costumbres, o por un
riesgo creado mediante una actividad peligrosa o riesgosa. Por esto, y siguiendo
la afirmacin de Dez-Picazo y Gulln: La responsabilidad significa la sujecin de
una persona que vulnera un deber de conducta impuesto en inters de otro sujeto a la obligacin de reparar el dao producido. De esta manera, podemos afirmar
que la responsabilidad civil genera en el sujeto de derecho una situacin de ventaja y atribucin para el que sufre el dao y una situacin de desventaja y sujecin
para el que causa el dao. Ello debido a que, tradicionalmente, se ha considerado
que la responsabilidad civil tiene como funcin represiva: la reparacin del dao, en
el entendido que la reparacin constituye un castigo al autor por el dao producido
(SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge. Responsabilidad extracontractual derivada
de conductas anticompetitivos: tipicidad, antijuridicidad y calificacin previa por parte de la administracin, p. 15).
La responsabilidad civil es una tcnica de tutela civil de los derechos u otras
situaciones jurdicas que tiene por finalidad imponer al responsable, no necesariamente el autor, la obligacin de reparar los daos que este ha ocasionado por la
inexistente o inexacta ejecucin de la prestacin debida (ESPINOZA ESPINOZA,
Juan. Derecho de la responsabilidad civil, p. 42).
La determinacin de la responsabilidad civil permite reaccionar contra el acto
ilcito daino a fin de resarcir a los sujetos a los cuales el dao ha sido causado y
retornar el statu quo ante el cual la vctima se encontraba antes de sufrir el perjuicio.
Asimismo, permite reafirmar el poder punitivo del Estado y la capacidad de disuasin a cualquiera que intente, voluntaria o culposamente, cometer actos perjudiciales para terceros. Es necesario que concurran elementos como el agravio o perjuicio suscitado, que debe ser personal, actual y cierto; la ilicitud o antijuricidad que
puede ser prescindible, el vnculo causal entre el hecho cometido y el dao mismo,
543
y los factores de atribucin o criterios de imputacin como elementos valorativos,

para establecer el monto indemnizatorio.
La responsabilidad civil significa un fenmeno que consiste en que el ordenamiento jurdico haga cargo de una persona el deber de resarcimiento del dao ocasionado a otro, como consecuencia de la violacin de una situacin jurdica. Las
normas de responsabilidad civil garantizan la integridad de situaciones jurdicas, al
determinar que los perjuicios causados de manera ilegtima sean asumidos y resarcidos por alguien (LEN LEYSSER. La responsabilidad civil, p. 50).
La relacin de causalidad es un requisito que debe tener toda responsabilidad
civil, pues si no existe una relacin jurdica de causa a efecto entre la conducta tpica o atpica y el dao producido, no debe existir responsabilidad alguna, siendo un
factor excluyente que se determina cuando los hechos denunciados tampoco constituyen infraccin al ordenamiento normativo, por lo que resulta infundada una demanda que no cumple esta exigencia sustancial.
La teora de los daos, como se conoce a un amplio campo que se deriva del
derecho contractual y de las obligaciones, ha configurado una serie de concepciones acerca de cmo explicar y resolver los daos emergentes de una irregular e
ilcita actuacin funcional, en donde deben emplearse referencias objetivas para
determinar la magnitud del dao y el menoscabo producido al agraviado, especialmente en la cuantificacin de los daos inmateriales, en donde deben existir criterios comunes de valorizacin y las peculiaridades de cada caso concreto.
El Tribunal Constitucional en el Expediente N 0001-2005-PI/TC tambin ha
emitido pronunciamiento al respecto, alegando que la responsabilidad civil est
referida al aspecto fundamental de indemnizar los daos ocasionados en la vida
de relacin a los particulares, bien se trate de daos producidos como consecuencia del incumplimiento de una obligacin voluntaria, principalmente contractual, o
bien se trate de daos que sean el resultado de una conducta, sin que exista entre
los sujetos ningn vnculo de orden obligacional. Cuando el dao es consecuencia
del incumplimiento de una obligacin voluntaria, se habla en trminos doctrinarios
de responsabilidad contractual, y dentro de la terminologa del Cdigo Civil peruano, de responsabilidad derivada de la inejecucin de obligaciones. Por el contrario,
cuando el dao se produce sin que exista ninguna relacin jurdica previa entre las
partes, o incluso existiendo ella, el dao es consecuencia no del incumplimiento de
una obligacin voluntaria, sino simplemente del deber jurdico genrico de no causar dao a otro, nos encontramos en el mbito de la denominada responsabilidad
civil extracontractual.
La negligencia profesional es la omisin de su deber o descalificacin exigible
al funcionario en el desempeo de sus actividades que debe ser tan igual o mayor
a la diligencia media exigible a un hombre cuidadoso, prudente y solvente al realizar su trabajo, ya que tiene como agregado la especialidad en sus conocimientos, el
encargo o confianza que se le ha brindado, la actualizacin y capacitacin tcnica,
544
que deben tener la prestacin de su servicios al Estado. Por lo que se han previsto
infracciones por el desempeo funcional negligente o por el uso de bienes y gasto
pblico que afecten el inters comn, entre otras conductas calificadas y que son
sancionadas por la Contralora en forma directa.
Los servidores o funcionarios pblicos tambin pueden incurrir en responsabilidades civiles por accin u omisin en el ejercicio de sus funciones, cuando hayan
ocasionado un dao econmico a la entidad o al Estado por inadecuado comportamiento en el desempeo de sus labores, siendo necesario que el dao econmico
sea cometido incumpliendo sus funciones por dolo o culpa, sea esta inexcusable o
leve. La obligacin del resarcimiento es de carcter contractual y solidaria, y la accin correspondiente prescribe a los diez aos de ocurridos los hechos que generan el dao econmico.
Si el acto daoso es realizado dentro del marco del ejercicio del cargo de la
autoridad administrativa, el Estado puede responder en forma solidaria por el dao
irrogado; contrario a ello, si el funcionario se extralimita en el ejercicio de su cargo,
el Estado no debe responder por las consecuencias que, por lo general, son actuaciones arbitrarias que acarrean paralelamente otras responsabilidades administrativas o penales. Todo dao derivado de un acto generador de responsabilidad civil
es indemnizable.
El funcionario pblico es quien acta a nombre del Estado en las relaciones
externas de la Administracin con los administrados, expresando la voluntad de la
entidad, ya que se les ha conferido o impuesto una funcin o autoridad en virtud
de un fin pblico; en cambio, el empleado o servidor pblico es la persona tcnica
o profesional que presta sus servicios en la Administracin con dependencia de un
funcionario de mayor jerarqua y lo hace exclusivamente en las relaciones internas.
Debemos agregar que la responsabilidad es la capacidad existente en todo sujeto
activo de derecho para reconocer y aceptar las consecuencias de un hecho realizado libremente.
Para que exista responsabilidad civil es indispensable que exista un dao, por
lo que es evidente que para que se exija una obligacin de indemnizar o de reparar
debe existir previamente una conducta daosa, injusta y perjudicial cometida por un
funcionario o servidor pblico. El dao es todo menoscabo material o moral ocasionado en contravencin a normas y bienes jurdicos que afectan a una determinada
persona natural o colectiva, por lo que debe ser respondido y reparado por el causante con arreglo a derecho cuando es incoado o demandado.
La valorizacin de la responsabilidad civil incurrida debe comprender el dao
emergente como prdida o detrimento en el patrimonio del agraviado y que debe
ser resarcido mediante una indemnizacin que represente el valor de lo perdido o
que permita restituir el bien afectado a su estado previo a la produccin del dao, y
el lucro cesante que se encuentra constituido por lo que dej de ganar el afectado
como consecuencia del acto daoso, y que en muchos casos resulta difcil de medir
o cuantificarlo econmicamente.
545
La responsabilidad civil supone dos modalidades: una responsabilidad contractual ante la transgresin de una declaracin de voluntad en relacin con la contratacin administrativa; y otra extracontractual que se construye sobre la transgresin
de la ley con base en el incumplimiento obligacional que abarca toda violacin del
alterum nom laedere, a travs de la culpa o dolo del autor (sistema subjetivo) o sobre la base del riesgo creado que produce un dao a otro (sistema objetivo).
En las Contrataciones del Estado podemos observar ambos casos, tanto la responsabilidad contractual como la responsabilidad extracontractual. En el caso de la
responsabilidad contractual, esta surge en la etapa de ejecucin del contrato, cuando el proveedor o la entidad incumplen las condiciones contractuales previstas en el
pliego de condiciones o bases, luego de haberlo suscrito o haberse entregado la orden de compra o de servicios, pues se generar este tipo de responsabilidad cuando existan controversias que pueden ser resueltas en sede de conciliacin, arbitral
(OSCE) o judicial.
En el caso de responsabilidad extracontractual, podra generarse en la etapa
de actos preparatorios, como del mismo proceso de seleccin, tanto en contra de
la entidad, del OSCE, o en contra de los privados; inclusive, podra generarse este
tipo de responsabilidad en la instancia de un procedimiento administrativo sancionador, o ante un procedimiento administrativo por parte del organismo de supervisin
del OSCE en contra de los funcionarios y/o servidores de las entidades agraviadas.
La responsabilidad civil extracontractual proviene generalmente de la comisin
de actos ilcitos que resultan exigibles por los daos y perjuicios surgidos como consecuencia de actos propios o de terceros, sin que exista nexo o vnculo obligacional
o contractual, pero basada en la culpabilidad del agente, que puede a ser a ttulo de
dolo o de culpa, y que requieren una indemnizacin o reparacin pecuniaria. Esta
responsabilidad fue originada dentro de una relacin exenta de obligaciones convenidas o pactadas entre las partes involucradas, pero en la que s existe el deber de
no hacer dao al otro.
La responsabilidad extracontractual se determina sobre la base de dos criterios
diferenciados: el de responsabilidad subjetiva y el de responsabilidad de cosa riesgosa o actividad peligrosa. En el primer caso es necesario que se establezca el dolo
o la culpa del autor del dao para poder indemnizar; en el segundo, se produce el
dao como consecuencia de la utilizacin de un instrumento o un quehacer riesgoso o peligroso, no es necesario determinar la culpa o dolo de la gente, los descargos son el caso fortuito, la fuerza mayor, el hecho determinante de un tercero o la
imprudencia de la vctima.
No existe responsabilidad extracontractual por daos y perjuicios en los siguientes casos: a) en el ejercicio regular de un derecho; b) en legtima defensa de
la propia persona o de otra; c) en salvaguarda de un bien propio o ajeno; d) en la
prdida, destruccin o deterioro de un bien por causa de un peligro eminente, producido en un estado de necesidad; e) cuando el dao fue consecuencia de caso
546
fortuito o fuerza mayor; f) como consecuencia de hecho determinante de tercero o

de la imprudencia de quien padece el dao; y, g) cuando una persona sin culpa, se
halla en estado de prdida de conciencia o sea una persona incapaz que haya
actuado sin discernimiento.
En lo que concierne a la responsabilidad contractual (etapa de ejecucin contractual), tanto para la entidad como para el contratista (proveedor) existe un rgimen de penalidades por mora para ambas partes, como es el caso del incumplimiento del contrato, referente al retraso del pago por parte de la entidad, en caso
fortuito o fuerza mayor. Tambin cabe hacer mencin a la ejecucin de la garanta de fiel cumplimiento y de su monto diferencial de ser el caso, que por producto
del incumplimiento de las prestaciones del contrato por parte del contratista la entidad ejecutara; lo que sin constituir propiamente una sancin econmica, asegura un efectivo y oportuno cumplimiento de la indemnizacin por el dao o perjuicio
ocasionado.
La responsabilidad civil tiene que ver tambin con el enriquecimiento ilcito;
conforme al artculo 1954 del Cdigo Civil Todo aquel que se enriquece indebidamente a expensas de otro, est obligado a indemnizarlo; por lo que constituye una
accin o mecanismo de tutela para quienes han sido perjudicados por el retiro o
desplazamiento de todo o parte de su patrimonio en beneficio de otro, siempre que
se den las siguientes condiciones: a) el enriquecimiento del sujeto demandado y el
empobrecimiento del actor; b) la existencia de conexin entre ambos casos; y c) la
falta de motivos que justifique el enriquecimiento.
Los elementos que constituyen la responsabilidad civil, tanto la derivada del incumplimiento de las obligaciones como la denominada extracontractual o aquiliana
son las siguientes: La imputabilidad, entendida como la capacidad que tiene el sujeto para hacerse responsable civilmente por los daos que ocasiona; la ilicitud o antijuridicidad, vale decir, la constatacin de que el dao causado no est permitido por
el ordenamiento jurdico; el factor de atribucin, o sea el supuesto justificante de la
atribucin de responsabilidad del sujeto; el nexo causal, concebido como la vinculacin entre el evento lesivo y el dao producido. El dao, que comprende las consecuencias negativas derivadas de la lesin de un bien jurdico tutelado (ESPINOZA
ESPINOZA, Juan. Derecho de la responsabilidad civil, p. 69).
En la mayora de casos, lamentablemente, no existen frmulas efectivas para
el cumplimiento y el pago de las responsabilidades civiles que surgen como consecuencia de actos ilcitos, ya sean administrativos o penales, lo que permite la evasin y el no cumplimiento de la indemnizacin que se demanda. De no darse medidas preventivas o cautelares que aseguren la eficacia de una sentencia que repara
los daos y perjuicios ocasionados, no es posible la ejecutabilidad de la suma fijada
y, consecuentemente, viene la frustracin de los demandantes, en la que se incluye
el propio Estado que no supo prevenir la eficacia de su petitorio.
547
Ante esta realidad, apreciamos que las acciones civiles por responsabilidad
funcional son mnimas, y se agregan otros factores negativos para su resarcimiento, como son los trmites judiciales, los costos, los honorarios profesionales, el
tiempo, etctera, que hacen que estos derechos no sean reclamados judicialmente y solo existan como una posibilidad terica que no se utiliza, situacin que debe
modificarse.
III. LA RESPONSABILIDAD PENAL
Para el Derecho Penal, el correcto funcionamiento de la Administracin Pblica es considerado como un bien jurdico protegido y objeto genrico de tutela penal porque significa el normal ejercicio de funciones y servicios pblicos bajo pautas
de correccin y sometimiento a la legalidad, la observancia de los deberes del cargo o empleo, y la regularidad o desenvolvimiento normal de tal ejercicio. Tambin,
significa el prestigio y dignidad de la funcin encomendada, la probidad de sus funcionarios y servidores, la proteccin del patrimonio pblico, la imparcialidad en las
decisiones y otros supuestos que estn considerados como conductas pasibles de
sancin en caso de transgresiones.
Los delitos contra la Administracin Pblica afectan y ponen en peligro diversos valores e intereses sociales institucionalizados por el Estado, que los considera
valiosos y constituyen las condiciones ideales del buen funcionamiento del sistema
de la Administracin Pblica para el logro de sus fines como son la honradez y correccin del funcionario pblico, y la tutela de la imparcialidad en sus decisiones administrativas. Para la investigacin y el juzgamiento de estos tipos de delito ha sido
creado un sistema anticorrupcin que tiene en la Sala Penal Especial el rgano especializado y competente para sancionarlos, en las que ya se encuentra vigente la
aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal; incluso, se han incrementado las sanciones en el Cdigo Penal para estas clases de delitos.
La proteccin del patrimonio pblico exige el cumplimiento de formalidades
para que la incorporacin de los caudales o bienes sean cuidados de la mejor manera conforme a las exigencias legales y administrativas que responsabilizan al funcionario o servidor encargado, especialmente cuando se trata de la adquisicin y
contratacin de bienes servicios y obras que se necesitan para satisfacer los requerimientos que tienen las entidades y la sociedad en general.
Como consecuencia de actuaciones dolosas o culposas previstas como ilcitos
en el Cdigo Penal, el funcionario o servidor pblico tambin debe asumir responsabilidades penales que deben ser investigadas y juzgadas por el fuero penal, por
la vulneracin de conductas y afrontar las consecuencias que impone la ley; considerando, adems, que el Derecho Penal tiene preminencia sobre el Derecho Administrativo y nadie puede ser procesado ni sancionado ms de una vez por un mismo
hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.
548
El Cdigo Penal tipifica las conductas prohibidas que son cometidas por funcionarios pblicos en su Libro Segundo, Parte Especial, Ttulo XVIII, como delitos
cometidos contra la Administracin Pblica; en estos casos, se genera responsabilidad cuando un empleado pblico en ejercicio de sus funciones comete un acto u
omisin sealado como delito, siempre y cuando no haya prescrito, se haya individualizado a los agentes del delito y sean estos hechos justiciables penalmente, con
prueba suficiente.
Todos los delitos que por accin u omisin se encuentren comprendidos en el
ttulo mencionado tienen como sujeto del derecho lesionado y titular del bien jurdico Administracin Pblica al Estado, que se constituye en parte agraviada y debe
ser representado por la procuradura del sector en donde se origino la infraccin penal, por lo que deben constituirse en parte civil y participar en todas las etapas del
proceso.
Entre los delitos y sanciones que prescribe el Cdigo Penal tenemos los siguientes: el abuso de autoridad o de poder en la comisin de actos arbitrarios (artculo 376); incumplimiento de deberes funcionales por omisiones o retardos (artculo 377); oposicin a la ejecucin de rdenes legales de la autoridad (artculo 379);
abandono del cargo, con dao al servicio, por funcionario pblico (artculo 380);
nombramiento y aceptacin indebida para cargo pblico, sin los requisitos legales
(artculo 381); concusin, inducir u obligar la prestacin de un beneficio patrimonial
(artculo 382); exaccin a travs de contribuciones ilegales (artculo 383), colusin
desleal concertndose con los interesados (artculo 384); patrocinio incompatible
de intereses de particulares ante la Administracin Pblica (artculo 385); peculado por apropiacin de bienes asignados a su cargo (artculo 387); peculado por uso
de bienes (artculo 388); malversacin de fondos afectando el servicio o la funcin
encomendada (artculo 389); retardo injustificado en el pago teniendo fondos expeditos (artculo 390); cohecho pasivo propio (artculo 393); cohecho pasivo impropio (artculo 394); cohecho activo genrico (artculo 397); negociacin incompatible
o aprovechamiento indebido de cargo (artculo 399); trfico de influencias (artculo 400); enriquecimiento ilcito (artculo 401); falsificacin de documentos (artculo
427); falsedad ideolgica (artculo 428) y otros.
Con la Ley N 29703 se ha incrementado las sanciones en varios delitos cometidos en agravio de la Administracin Pblica como el abuso de autoridad que se
agrava cuando los hechos se derivan de un procedimiento de cobranza coactiva; la
colusin mediante concertacin ilegal con los interesados para celebrar contrataciones o negocios pblicos, y defraudar patrimonialmente al Estado o entidad pblica;
el peculado doloso y culposo, cuando el valor de lo apropiado o utilizado supere las
10 UIT o estuvieren destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social;
el peculado de uso, cuando el contratista de una obra pblica utiliza vehculos, mquinas u otros instrumentos de trabajo pertenecientes a una entidad pblica; el trfico de influencias cuando el agente es un funcionario o servidor pblico y se ofrece a interceder ante un proceso judicial o administrativo; el enriquecimiento ilcito
549
en el que se considera como indicio el notorio incremento patrimonial considerando

su declaracin jurada de bienes y/o rentas; asimismo, se ha incorporado como delito de soborno internacional pasivo (artculo 393-A del CP) en la realizacin de actividades econmicas internacionales mediante la aceptacin, recepcin o solicitud
de donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio en provecho propio o de
terceros.
La corrupcin constituye el mayor flagelo que pueden tener las contrataciones
pblicas. Es causante del subdesarrollo de nuestros pueblos e impide el despegue
socioeconmico necesario, por lo que se debe luchar contra todos los actos de corrupcin que se presentan en las entidades pblicas. Por consiguiente, la legislacin penal ha tipificado diversas modalidades sancionables penalmente como son:
1.
El cohecho pasivo propio, cuando el funcionario acepta o recibe un donativo,

ventaja o promesa para hacer u omitir un acto de servicio, violando sus deberes
o como consecuencia de haber faltado a sus obligaciones.
2.
El cohecho pasivo impropio, cuando el funcionario o servidor pblico acepta

o recibe un donativo, promesa o cualquier otra ventaja indebida; para practicar
un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin o como consecuencia del trabajo realizado. Llamado tambin cohecho subsiguiente.
3.
El cohecho activo genrico, es un ilcito penal que se desarrolla cuando el

funcionario o servidor pblico, por induccin de un particular, falta a su deber o le impulsa a practicar un acto propio de su cargo o empleo estimulndole con un donativo, promesa o cualquier otra ventaja indebida, bajo cualquier
modalidad.
4.
Negociacin incompatible, o aprovechamiento indebido del cargo, se presenta cuando el funcionario pblico o servidor pblico indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, por cualquier contrato u operacin en que interviene, en provecho propio o de un tercero.
5.
Trfico de influencias, consiste en que el agente, invocando influencias a travs de un ofrecimiento real, hace dar o prometer para s o para un tercero,
un beneficio, donativo o promesa indebida; a cambio de interceder ante un
funcionario o servidor pblico que est conociendo o haya conocido un caso
administrativo.
6.
Enriquecimiento ilcito, que es el incremento ilcito del patrimonio familiar en

comparacin a los ingresos legtimos que pudo haber obtenido el funcionario o
servidor pblico durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda ser justificado razonablemente, en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o
de sus incrementos de capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
7.
La concusin, que puede ser por constreimiento, utilizando violencia o amenaza, valindose de la funcin o cargo para extorsionar y por induccin que
550
supone la existencia de error en la vctima para obtener un provecho ilcito, semejante a la estafa.
8.
La colusin es una modalidad de corrupcin del sujeto pblico que acta de

una manera deshonesta y desleal con el Estado, aprovechndose del cargo o
funcin que tiene, negocia e interviene para favorecer a postores interesados,
a cambio de ventajas o ddivas, con el fin de que consigan el otorgamiento de
la buena pro en los procesos de seleccin que convocan las entidades, lesionando los intereses pblicos y el derecho de la libre competencia.
La colusin fraudulenta exige que el funcionario defraude al Estado, concertndose fuera de la ley con particulares en los actos administrativos o contratos
que tiene a su cargo, mediante maniobras de engao o ilicitud que causen perjuicio
patrimonial para la Administracin Pblica. Esta conducta se encuentra prevista y
sancionada en el artculo N 381 del Cdigo Penal dirigida a los funcionarios o empleados pblicos que por razones de su cargo o comisin especial intervienen en
cualquiera de las fases o formas de las contrataciones o negocios pblicos, mediante concertacin ilegal con los interesados, defraudando patrimonialmente los intereses del Estado, entidad pblica u organismo que lo haya convocado, as como la
confianza del encargo o misin encomendada para seleccionar los bienes, servicios
u obras ms favorables en calidad y precio.
La colusin desleal ha sido agravada con la Ley N 29703 que la sanciona con
pena privativa de libertad no menor de seis y hasta por quince aos, por lo que merece un estudio especial al estar vinculada a las actuaciones que se realizan dentro
de las contrataciones pblicas y tiene alta incidencia en los actos de corrupcin, que
resultan frecuentes y nuestra sociedad reprocha. Estos ilcitos hacen que el Estado
pierda grandes sumas de dinero por las conductas que realizan sus funcionarios al
comprometerse con postores proveedores para sustraer parte del monto econmico otorgado, ocasionando un grave perjuicio en las adquisiciones, servicios y obras
que deben ser ejecutadas a un menor precio. El reproche penal se concentra en el
concierto defraudatorio que se realiza entre el funcionario y el proveedor que resulta
favorecido, sin que esta conducta se considere un delito de resultado, siendo suficiente las negociaciones previas para ocasionar el perjuicio econmico. El bien jurdico que se protege es el deber positivo del funcionario pblico encargado de velar
los intereses patrimoniales de la entidad en las negociaciones y en la ejecucin de
los contratos pblicos en mrito de las disposiciones legales existentes.
El incumplimiento de deberes funcionales (omisin o retardo de funcin), previsto en artculo 377 del Cdigo Penal, puede comprender una serie de conductas
que afectan el normal desenvolvimiento y funcionamiento de la administracin pblica a travs de actuaciones ilegales por omisin o rehusamiento de actos que tienen a su cargo los funcionarios pblicos. Entre estas conductas debemos destacar
la no remisin de informacin necesaria al Tribunal del OSCE, perjudicando el sistema de compras pblicas e impidiendo que se pueda determinar la tipificacin de
551
los hechos denunciados y afectando la potestad sancionadora para inhabilitar a los

presuntos infractores que se ven favorecidos por tales omisiones.
Para Fidel Rojas, el sujeto activo en la comisin de estos delitos es el funcionario pblico que se encuentra obligado a cumplir con el acto de funcin, ya que no
puede ser autor el servidor, auxiliar o asistente, dado que la autora se atribuye a
quienes tienen la facultad legal o reglamentaria de realizar el acto que se exige dentro del marco de sus funciones, y quien tiene asignado debidamente el rol de cumplirlos (ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica, p. 163).
Este ilcito penal alcanza a los funcionarios infractores que no cumplen con las
resoluciones dictadas por el Tribunal del OSCE, quienes pueden ser calificados y
denunciados penalmente a los responsables de la entidad, conforme a lo sealado
en el artculo 123 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. En estos
delitos, el Ministerio Pblico, a efectos de decidir el ejercicio de la accin penal, deber determinar: a) si el plazo previsto por la ley para que el funcionario acte o se
pronuncie de manera expresa, no ha sido excedido; y b) si el administrado ha consentido de manera expresa en lo resuelto por el funcionario pblico (artculo 244 de
la Ley del Procedimiento Administrativo General).
Tal vez el delito ms frecuente que puede atribuirse a los funcionarios pblicos
sea el abuso de autoridad o de poder, por la comisin de conductas arbitrarias que
pueden presentarse en mltiples formas que afectan el normal desempeo de la Administracin Pblica, daando o causando perjuicios a terceros o particulares, que
si bien no son los agraviados penalmente, pueden denunciarlo o recurrir a otras vas
para que se sancione el abuso cometido. Adems, constituye el tipo penal base o
genrico que propicia en forma conjunta o separada la comisin de otros ilcitos penales efectuados contra la Administracin estatal. Se le define como la arbitrariedad
cometida en el ejercicio de atribuciones funcionales, administrativas o jerrquicas
al rehusar hacer, retardar o exceder la potestad atribuida a su cargo o funcin, perjudicando a los sometidos a su autoridad. Comprende sin mayores detalles y explicaciones innumerables comportamientos y aplicaciones extensivas para cualquier
acto ejecutado en forma abusiva en el ejercicio de la funcin pblica.
Debemos considerar que el Cdigo Penal a efectos de la persecucin y sancin
de los ilcitos mencionados, considera expresamente como funcionarios o servidores pblicos: a) los que estn comprendidos en la carrera administrativa; b) los que
desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular; c) todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u
organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos; d) los administradores y depositarios de caudales embargados
o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares; e) los
miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional; f) los dems indicados por la
Constitucin Poltica y la ley (artculo 425).
552
La legislacin penal sanciona, adems, que en todos los casos en que se encuentren los donativos, ddivas o presentes en poder de los intervenidos, estos sern decomisados o incautados y adjudicados al Estado; asimismo, se deben tomar
las medidas preventivas o cautelares que aseguren la reparacin civil como consecuencia del delito cometido, como el embargo de bienes o la orden de inhibicin,
que resultan sumamente necesarias para indemnizaciones en favor del Estado.
Existe un tipo penal que resulta propio y aplicable en las conductas ilcitas en
licitaciones y concursos pblicos, cometidos por particulares, sin la intervencin delictiva directa de funcionarios o servidores pblicos, el cual est descrito en el artculo 241 del Cdigo Penal en el captulo de otros delitos econmicos que sanciona el
fraude en remates, licitaciones y concursos pblicos cuando: a) se solicita o acepta
ddivas o promesas para no tomar parte en aquellos; b) se intenta alejar a los postores por medio de amenazas, ddivas, promesas o cualquier artificio. c) se conciertan entre s, con el objeto de alterar los precios. En estos casos se aplicar adems
como pena accesoria al agente o a la empresa o persona por l representada, la
suspensin del derecho a contratar con el Estado por un periodo no menor de tres,
ni mayor de cinco aos.
Las denuncias que se interpongan contra funcionarios o servidores pblicos en
estos casos tendrn mayor rapidez y efectividad en su persecucin, como consecuencia de la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal que utiliza mecanismos
que propician la celeridad procesal, incluyendo el conocimiento de delitos conexos
que estn vinculados o se originan de un delito de corrupcin como el lavado de activos, receptacin; asimismo, incluye a personas particulares que intervengan como
partcipes o cmplices de los mismos hechos delictivos, as no tengan ninguna dependencia o funcin con la Administracin Pblica. El juzgamiento de todos estos
delitos le corresponde a la Sala Penal Nacional Especial creada para estos fines.
Las penas privativas de libertad que se deben aplicar a todos estos delitos cometidos en agravio de la Administracin Pblica traen consigo, adems, la imposicin de inhabilitaciones de uno a tres aos, como lo establece el artculo 426 del Cdigo Penal; esta sancin es considerada como una pena que priva al funcionario o
servidor del ejercicio de sus derechos como consecuencia de su indignidad o de su
incapacidad por su reprochable gestin. En los delitos mencionados, la inhabilitacin se aplica en la sentencia como pena accesoria, acompaada de la pena principal produciendo las siguientes consecuencias: a) privacin de la funcin, cargo o
comisin que ejerca el condenado, aunque venga de eleccin popular; b) incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; c) suspensin de los derechos polticos, civiles o econmicos que seale la sentencia.
Con referencia a los delitos que puedan cometer los funcionarios o servidores del Estado en el mbito de las contrataciones con el Estado, como ya mencion, quien tendr legitimidad activa para denunciarlos en estos casos ser el OSCE
a travs de su rgano de supervisin y/o por la misma entidad que sea agraviada,
a travs de sus representantes legales y la procuradura que le asiste. Pero como
553
tambin se trata de delitos perseguibles de oficio, cualquier persona natural o jurdica puede solicitar el ejercicio de la accin penal pblica y recurrir directamente a
la Controlara General de la Repblica o al Ministerio Pblico, segn sea el caso.
A manera de conclusin, puedo decir que es tarea de aquellos que integran la
entidad llevar de manera transparente y eficiente las contrataciones para una ptima adquisicin y/o ejecucin, as como para materializar uno de los objetivos ms
importantes que tiene el Estado: la bsqueda del bien comn. De otro modo, el rgano de Supervisin del OSCE, o quien haga de sus veces, deber sancionar o proponer sanciones ejemplares a las malas actuaciones de estos servidores y/o funcionarios, ya que no hacen nada ms que favorecerse a s mismos o a terceros, porque
al final los perjudicados seremos nosotros, los usuarios, los ciudadanos y el mismo
Estado, al hacer malos usos de los fondos pblicos.
Debe exigirse que aquellas personas particulares (postores, proveedores, empresas, ciudadanos de a pie, etctera) que tengan conocimiento de hechos irregulares de la entidad y transgresiones la norma de contrataciones con el Estado, debern inmediatamente denunciar ante el rgano de supervisin del OSCE el hecho
irregular, pero por sobre todo adjuntar medio probatorio pertinente, porque de otro
modo estaramos en un crculo vicioso de denuncias malintencionadas y cargando
de trabajo innecesario a dicha entidad.
En el proceso penal existe la figura del tercero civilmente responsable para el
pago de la probable reparacin civil que se fije en la sentencia: este tercero que
tambin puede ser una entidad o institucin pblica es responsable de manera solidaria con el imputado, a efectos de la suma indemnizatoria establecida junto con la
pena, aun as no tenga una participacin directa en la comisin del ilcito penal que
se sanciona; pero debe responder por haber tenido un mal funcionario o servidor
pblico culpable de un delito dentro de su organizacin y no haber tomado las medidas preventivas para que no suceda el evento delictivo.
La Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin es el organismo encargado de la defensa jurdica del Estado en temas de corrupcin y de representarlo en los procesos que asume dentro de los mbitos de competencia local o
regional; interviene en toda investigacin preliminar, preparatoria o juzgamiento relacionado con los ilcitos penales contemplados en los incisos II, III y IV, Captulo II,
Ttulo XVIII del Libro II del Cdigo Penal.
Tiene como objetivos el ejercicio de la defensa tcnica orientada a la imposicin
y cobro de reparaciones civiles y la colaboracin con el Ministerio Pblico para el esclarecimiento de hechos de corrupcin y la determinacin de sus responsables para
que se produzca una efectiva sancin. Cuenta en la actualidad con las unidades de
Anlisis Financiero y Pericial, y de Anlisis de Informacin (Observatorio Anticorrupcin) para asegurar el pago de las reparaciones civiles y repatriacin de activos generados por actos de corrupcin.
554

IV. LA RESPONSABILIDAD POLTICA
El concepto de responsabilidad poltica ha sido poco desarrollado dentro del

rea del Derecho Administrativo. Encontrar una definicin es una tarea compleja,
porque muchas veces se confunde con otro tipo de responsabilidades, pero lo cierto
es que se trata del estudio de la responsabilidad y juzgamiento de altos funcionarios
del Estado que tienen que responder ante la demanda popular que exige su destitucin o una sancin ejemplar de manera pronta.
Para comprender este concepto debemos asumir primero que una alta responsabilidad significa determinar lo que uno debe hacer, conforme a las exigencias
de la normativa vigente, y esto requiere adquirir conocimientos de la actuacin que
tiene que desempear, reflexionar sobre las motivaciones y la confianza del cargo
asumido, predecir los resultados en la gestin, criticar las cuestiones vigentes para
evitar situaciones de crisis, prevenir y asumir otras decisiones propias de una funcin de alto nivel y complejas actuaciones.
La responsabilidad poltica es la imputabilidad que se atribuye a un alto funcionario por las malas actuaciones que realiza ejerciendo el poder conferido dentro de
la rendicin de cuentas y transparencia a que estn obligados respecto a sus electores; este es evaluado y denunciado por la sociedad cuando se presentan actos
arbitrarios o abuso del poder, que pueden ser frecuentes o no, pero que sean sancionables y causen agravio a la opinin pblica, al margen de las responsabilidades administrativas o penales a que hubiere lugar y merecedores de otro tipo de
tratamiento.
En tanto se reconozca la responsabilidad de las acciones cuestionadas y la capacidad de razonamiento que se debe tener para cumplir una gestin, tambin se
debe reconocer la permanente obligacin que tiene un funcionario de alta jerarqua
como autor de las rdenes que deben cumplir sus subalternos, para prevenir cualquier situacin conflictiva que pueda escandalizar a la opinin pblica y ser aprovechada por los medios de prensa, que siempre estn a la expectativa de cualquier
desliz o conducta incorrecta, as no sea el propio funcionario quien la haya cometido en forma directa.
Por consiguiente, la responsabilidad poltica es individual, pero exigible por terceros y recae sobre cada uno de los funcionarios que tienen a su cargo el alto gobierno de un Estado, como son el Presidente de la Repblica, los congresistas, los
ministros de Estado, vocales supremos, los miembros del Tribunal Constitucional y
del Jurado Nacional de Elecciones, y otros titulares de las entidades que deben respetar y honrar la confianza otorgada y la legalidad de sus actuaciones, considerando que siempre los medios de prensa y la opinin pblica se encuentran atentos a
cualquier actuacin irregular que realicen.
Tambin podemos advertir que la responsabilidad poltica es un mecanismo
que le permite al Congreso ejercer un control sobre la actividad del Poder Ejecutivo
555
y otros funcionarios de alta investidura, para orientar la actividad estatal de acuerdo a los lineamientos que exige la nacin y la sociedad, la cual se encuentra representada por los parlamentarios. Dentro de las funciones de estos se encuentra
la fiscalizacin de toda la Administracin Pblica. En tal forma, el artculo 99 de la
Constitucin establece que a la Comisin Permanente le corresponde acusar ante
el Congreso por infracciones a la Constitucin y por todo delito que cometan en el
ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado de estas. La institucin del antejuicio poltico es una prerrogativa que el Derecho Constitucional otorga a determinados altos magistrados de la nacin que no pueden ser
procesados directamente por el Poder judicial, si es que antes no se presume su
responsabilidad en el Poder Legislativo.
Este tipo de responsabilidad es exigida, generalmente, por la opinin pblica
que ejerce una presin que puede ser tan intensa que la permanencia en el cargo
del funcionario se convierta en una situacin insoportable y generadora de un costo
poltico que haga preferible el abandono del cargo, ya que existe la conviccin generalizada de que el mantenimiento de la funcin solo generar perjuicios para la
organizacin poltica a la cual pertenece la persona cuestionada.
La responsabilidad poltica o constitucional proviene de actuaciones cometidas
por errores o desaciertos de la propia gestin del titular de la entidad, que redundan
en perjuicio de intereses pblicos fundamentales e incluso pueden ser ajenas a sus
atribuciones y ser realizadas por otras personas que fueron designadas para ciertos cargos importantes, como personal de confianza u otros, pero que responden
a la poltica e intereses del superior que debe responder por estas irregularidades
considerando que debe proteger y conservar los recursos pblicos contra cualquier
prdida, despilfarro, uso indebido o acto ilegal.
Existen normas de control interno para el Sector Pblico que deben ser observadas por los altos dignatarios, las cuales constituyen pautas bsicas o guas generales dictadas por la Controlara General de la Repblica con el objeto de que
se observe y procure una sana administracin de los recursos pblicos en las entidades pblicas hacia la bsqueda de la efectividad, eficiencia y economa en las
operaciones y actividades realizadas, as como la calidad de los servicios que deben brindar.
Tambin se puede encontrar responsabilidad poltica cuando existen actuaciones ilegales de otras personas, de las que racionalmente se puede inducir, que
han actuado siguiendo instrucciones, ya que de ninguna manera hubieran actuado como lo hicieron, si no fuese porque tenan el consentimiento de sus superiores
jerrquicos; es decir, si un subordinado comete un delito, en el cual el superior no
tiene responsabilidad penal por dicho acto, no obstante s puede ser polticamente
responsable.
Por lo tanto, hay responsabilidad poltica en los titulares de una entidad que
no solo tienen a su cargo su propia gestin, sino tambin de cuantos estn bajo su
556
mando. Si bien no resulta justo que un alto funcionario deba responder polticamente por los errores de sus subordinados, la autonoma jurdica o material del organismo que dirige le permite una capacidad de decisin real, de tal manera que debe
hacerse responsable por algo en que no tuvo ninguna intervencin; por eso es importante realizar una buena eleccin de los funcionarios que deben acompaarlo
durante su gestin para evitar problemas futuros.
Por consiguiente, la responsabilidad poltica corresponde al funcionario del ms
alto nivel, pero no a sus subordinados que, en todo caso, seran responsables administrativa o penalmente por las conductas realizadas, dado que estas clases de
responsabilidades, si bien no le pueden alcanzar al titular del pliego en la medida
que este no ha tenido mayor conocimiento de los hechos irregulares o, ms an,
han desobedecido las instrucciones que imparti, en forma reprobable, pero polticamente puede tener consecuencias que afectan a toda la entidad.
Los efectos de la responsabilidad poltica seran la renuncia por voluntad propia
o el cese por decisin ajena en el alto cargo que vena ocupando el funcionario implicado. La importancia de esta sancin, que algunos consideran insuficiente, se da
en el demrito y desprestigio que tiene un funcionario al haber sido separado de la
carrera pblica y con la aceptacin de la opinin pblica que a travs de los medios
de prensa han sido de conocimiento general.
V.
LA RESPONSABILIDAD TICA Y MORAL
El sistema tico constituye un conjunto de principios y postulados que son propuestas bsicas que sirven de fundamentos del quehacer funcional e identifican un
grupo de ideas y pautas conforme las cuales debe regularse la conducta humana
en un centro laboral; tienen un carcter ontolgico porque deben servir de modelo
de conductas, aun cuando sean contradichas por la realidad y no existan sanciones
inmediatas. Su finalidad est orientada a que los comportamientos desarrollados en
la Administracin Pblica sean considerados correctos, sealando un conjunto de
normas que permiten alcanzarlo, o al menos intentan regularlo.
La no moralidad entre los funcionarios y servidores pblicos se debe a la falta
de educacin adecuada como funcin esencial de la comunidad y de la familia, que
debe fomentar una suficiente formacin de valores y preparar a los futuros ciudadanos desde sus aos iniciales a cumplir tareas y deberes con honestidad, respeto al
ordenamiento, lealtad a su institucin, probidad e idoneidad en el cargo encomendado, recordando que el hombre vale por el servicio que presta a los dems y su
misin es servir a la institucin y a los administrados, pero no servirse de la funcin
o cargo que ocupa.
Esta educacin que debe darse en la escuela y el entorno familiar, desde sus
inicios lamentablemente no tiene el mismo nivel y eficacia para todas las personas
que ingresan a prestar sus servicios al Estado, quienes ms bien pretenden en muchos casos aprovecharse de las actividades que desarrollan dentro de una entidad
557
pblica. Las polticas educativas deben estar orientadas a promover la decencia, la

honradez, el servicio pblico, la solidaridad y otros valores desde los primeros niveles educativos.
La responsabilidad moral posee dos sentidos o dos momentos distintos. Actuar
de forma ticamente responsable significa, en primer lugar, considerar, averiguar
y asumir a priori las consecuencias de una norma tica. Esto se funda en que en
el proceso argumentativo se reconocen a priori los intereses de todos los posibles
afectados. En segundo lugar, actuar responsablemente significa asumir el carcter
ideal del principio tico y, por lo tanto, su diferencia o contradiccin con las estructuras, procedimientos y normas de los consensos efectivos de la comunidad real.
Comportarnos solo en funcin de la norma tica especialmente si se trata de un
comportamiento social cuando no podemos suponer que todos los dems miembros de la comunidad lo hagan, y cuando ms bien podemos suponer que actan
solo estratgicamente, puede ser un comportamiento moralmente irresponsable.
La moral designa el conjunto de principios, normas y valores que forma parte
en la regulacin de la vida social y espiritual del ser humano con una existencia objetiva de su realidad; en un sentido ms amplio, puede definirse como la calidad de
los fenmenos sociales que se expresan esencialmente en la connotacin que tienen para el hombre las relaciones con los dems. En ese sentido, las normas morales son las encargadas de expresar la nocin de la tica pblica que se definen
como el conjunto de las reglas de funcionamiento y formas de vida que permiten al
servidor pblico tener principios y valores que diferencian lo bueno de lo malo en las
labores que realiza.
La moral se convierte en una estructura ideal sobre el hbito y la costumbre sujetos a una valoracin como cuando determinada actuacin se la califica de buena.
La ley moral es conocida por el hombre mediante la razn y su obligatoriedad es impuesta por el deber, y si bien no tiene sanciones expresamente tipificadas y reguladas como el ordenamiento jurdico, su cumplimiento y responsabilidades depende
de la educacin de los pueblos y la aceptacin de sus ciudadanos para una convivencia y respeto mutuo.
En ese sentido, la tica pblica estudia y analiza el perfil, la formacin y la
conducta responsable y comprometida de los hombres encargados de las cuestiones pblicas. Ms all del conocimiento profesional que posean, es importante que
sean individuos que estn inmersos en la moral pblica, por lo que convendra que
todo aquel que ingresase al mbito pblico pasase por el filtro de la tica y control
moral a fin de ser examinado por los valores que guiarn su actuacin funcional,
por lo que en algunos casos es conveniente que se realicen pericias psicolgicas
para determinar el perfil moral y tico del aspirante a ocupar un cargo pblico de
responsabilidad.
La tica pblica no es que se trate de una tica especial para este sector, se
refiere sencillamente a la tica comn aplicada y puesta en prctica en el mbito de
558
la Administracin Pblica. La tica aplicada en los servidores pblicos implica plena

conciencia en las actitudes de cada servidor pblico que se traduce en actos concretos orientados haca el inters de la ciudadana. En otras palabras, implica lograr
una tica de la responsabilidad y asumir el encargo pblico, como si fuera su propio inters puesto al servicio de los dems y sin aprovecharse de ninguna manera
de las atribuciones asignadas.
La tica es la bsqueda de cada individuo para generar buenas y sanas relaciones interpersonales, con la finalidad de alcanzar objetivos comunes; busca la
ruptura de intereses individuales para lograr intereses colectivos y permite la obtencin de mayores niveles de exigencia del aparato estatal. En ese sentido, la tica es
la condicin humana de que no todo vale por igual, de que hay razones para preferir un tipo de actuacin a otra; debiendo incidir en las decisiones correctas de las
conductas humanas, a travs de cnones morales que si bien no sealan lo que es
bueno o lo que es malo hacer, ya que esto ltimo corresponde a la moral, nos seala cuando y en qu circunstancias se debe tener una conducta apropiada (DIEGO
BAUTISTA, scar. La tica en la gestin pblica, p. 71).
La tica es la conviccin humana de que no todo vale por igual, de que hay razones para preferir un tipo de actuacin a otro; incide en las decisiones correctas
en la conducta del funcionario a travs de pautas y reglas morales que deben darse cuando desempea los deberes encomendados. La tica debe proporcionar una
capacidad de reflexin y de anlisis de los problemas que plantea la funcin pblica
con el fin de servir a la comunidad y cumplir con el trabajo administrativo.
Los principios ticos que establecen y regulan las conductas de los servidores
y funcionarios tienen diversas caractersticas y se relacionan con las diversas responsabilidades que encontramos en el ordenamiento jurdico como: a) no tener intereses personales que estn en conflicto con el desempeo de sus deberes; b) no
participar en transacciones financieras utilizando informacin que no es pblica, o
permitir el uso impropio de tal informacin para el beneficio de intereses particulares; c) no deben actuar parcializadamente o dar tratamiento preferencial a personas
naturales o jurdicas; d) no desempear un empleo o cargo pblico remunerado,
salvo la docencia; e) deben proteger y conservar la propiedad estatal y no utilizarla para actividades que no estn autorizadas; f) no deben realizar actividades que
afecten sustancialmente su desempeo y deberes en el cargo; entre otras conductas prohibidas en las normas ticas.
La tica debe proporcionar una capacidad de reflexin y anlisis de los problemas que plantea la funcin pblica con la idea de servicio a la comunidad. Debe
existir un planteamiento tico del trabajo administrativo, caso contrario estara vaca de contenido la labor de los funcionarios pblicos. En definitiva, la idea de servicio pblico est vinculada con el Estado democrtico y social de Derecho y por el
respeto de los derechos fundamentales. La Administracin Pblica, en cuanto servidora de los intereses de la colectividad, debe promover el libre ejercicio de los
559
derechos de los ciudadanos, siendo este el contenido esencial de la tica del servicio pblico.
De esa forma, es necesario distinguir entre una responsabilidad moral o tica y
la responsabilidad jurdica. La primera que podemos denominar como tica de la
responsabilidad se mueve en el mbito de la conciencia, en cuanto expresin de la
identidad moral de la persona, lo que debe ser valorado. Por la responsabilidad jurdica la persona ha de responder de sus acciones, consideradas como posibles delitos o infracciones, ante un tribunal de justicia. Dentro del mbito jurdico se considera la figura de persona moral, atribuida a cualquier institucin del Estado, y a la que
son imputables las consecuencias de las acciones de los funcionarios (responsabilidad civil), de la misma manera que ocurre con los actos de los sujetos individuales.
La tica pblica debe estar dirigida a que las decisiones que se tomen deben
darse solo con arreglo al inters pblico y no tener compromisos con organizaciones o terceros que puedan influir en el desempeo de sus responsabilidades oficiales, por lo que quienes ocupan cargos pblicos son responsables de sus decisiones
y acciones ante la colectividad y deben someterse al control pertinente, especialmente de la opinin pblica, que a travs de la prensa y el periodismo de investigacin resultan serios inquisidores de las irregularidades y conductas de los funcionarios denunciados.
En ese sentido, mediante la tica los gobernantes pueden determinar la justicia o injusticia del actuar de los hombres, ya que con ella se eleva la cultura poltica
de un pueblo, por ella los hombres pueden estar bien consigo mismos, y si ello es
as, lo estarn con respecto a los dems ciudadanos. Gracias a ella los servidores
pblicos pueden emprender acciones positivas en todo momento ante cualquier circunstancia, por muy difcil que esta sea, y conseguir objetivos que las generaciones
futuras sabrn apreciar y tomar como ejemplo. Por ello, todo empleado pblico tiene la obligacin de comunicar o denunciar los actos contrarios al Cdigo de tica.
En la Conferencia Nacional Anticorrupcin del ao 2004 se concluy que se falta al Cdigo de tica, entre otros casos: a) cuando los funcionarios reciban demasiada hospitalidad de parte de los contratistas gubernamentales, como beneficios
en especie para s o para sus familiares, incluyendo becas de estudios; b) cuando
los funcionarios se contraten a s mismos, utilizando empresas que les sirven de fachadas o integrando sociedades no permitidas legalmente; c) cuando funcionarios
responsables de la inspeccin de las obras que se ejecutan son corrompidos por la
Empresa ejecutante para que certifiquen avances de obras no ejecutados y no apliquen las penalidades que corresponden; d) cuando la decisin del funcionario es
la de contratar obras o servicios que no son prioritarias y son cercanas a sus intereses personales; e) cuando permiten que el objeto de la licitacin sea definido por
las propias empresas postoras en las caractersticas y condiciones que deben ser
propias de las necesidades de la entidad.
560
Por medio de la Ley N 27815, se promulg el Cdigo de tica de la Funcin

Pblica, mediante el que se establecen principios, deberes y prohibiciones ticos
que rigen para los servidores pblicos de todas las entidades de la Administracin
Pblica, incluyendo a las empresas pblicas. Dentro de los principios ticos que se
establecen para el ejercicio de la funcin pblica se considera los siguientes: respeto, probidad, eficiencia, idoneidad, veracidad, lealtad, obediencia, justicia y equidad
y lealtad al Estado de derecho. Tambin son deberes de la funcin tica las siguientes: neutralidad, transparencia, discrecin, desinters, integridad, objetividad, ejercicio adecuado del cargo, uso adecuado de los bienes del Estado y responsabilidad.
El Decreto Supremo N 028-2007-PCM dispone promover en todas las entidades de la Administracin Pblica la cultura de la puntualidad y el cumplimiento de
los horarios establecidos para la atencin al pblico, como deber ciudadano esencial y valor fundamental de respeto a los dems y factor de convivencia en sociedad,
obligando a todos los funcionarios y servidores a iniciar sus actividades laborales a
la hora fijada como inicio de la jornada de trabajo establecida para la atencin a las
personas que requieren el servicio, bajo el control y responsabilidad del jefe de Recursos Humanos.
Una norma de carcter tico, que en muchas instituciones no se encuentra regulada en forma suficiente, es la asignacin y uso de una cuenta de correo electrnico institucional, que debe ser utilizada solo para el envo y recepcin de documentos relacionados con la actividad que se realiza en la institucin y no debe ser una
herramienta de difusin indiscriminada de informacin privada. Asimismo, la asignacin de esta cuenta al usuario de la entidad es personal e intransferible, bajo responsabilidad, por las consecuencias que se podran presentar en cuanto mensajes
ofensivos, obscenos o destructivos contra el honor de terceros, o con propsitos comerciales o financieros, propaganda poltica y social ajenos a los fines de la institucin, propagacin de cadenas y otros usos, o enviar mensajes, luego de apoderarse
de la contrasea de otro usuario.
Algunos cdigos de tica, como el que tiene el OSCE, vigente desde cuando
se denominaba Consucode, incluyen sanciones semejantes y variadas a las que se
establecen en la Ley del Procedimiento Administrativo General. Este cdigo que regula la conducta y el comportamiento del personal que labora o desempea cualquier actividad en el OSCE, sanciona la inobservancia de las prohibiciones e impedimentos que se sealan como: a) obtener ventajas de cualquier ndole para s o
para terceros; b) usar o entregar informacin en perjuicio del organismo; c) dedicar
horas regulares de trabajo para asuntos distintos al desempeo de sus funciones;
d) desempear actividades vinculadas a las funciones inherentes o que signifiquen
conflicto de intereses; e) incurrir en cualquier exceso de conducta que afecte la imagen de la Institucin; f) tener relacin o incidencia en cualquier tipo de inters propio
o de sus familiares; g) prestar servicios a otras empresas o instituciones privadas
que tengan relaciones con las funciones desempeadas; h) no tener conducta intachable conforme a los supuestos que se indican. Y otras numerosas circunstancias,
561
que deben ser objeto de una revisin y actualizacin para que no exista conflicto
con otros tipos de responsabilidades.
El OSCE cuando se denominaba Consucode aprob un Cdigo de tica que
ha sido actualizado para el arbitraje en las contrataciones del Estado, estableciendo
reglas que deben ser cumplidas en los arbitrajes sometidos al Sistema Nacional de
Arbitraje y los arbitrajes ad hoc que se encuentren en el mbito de la Ley de Contrataciones del Estado, fijando principios, deberes y sanciones para garantizar su
cumplimiento. Este cdigo debe ser aplicado para que el arbitraje se desarrolle de
la mejor manera y las conductas de los rbitros, administrativos, abogados y asesores que participan en el arbitraje no tengan cuestionamientos.
El OSCE en la Directiva N 017/2012-OSCE/CD sobre Convenio Marco pto.8.6.2,
ha establecido como comportamiento tico que el proveedor que resulta adjudicado, sus dependientes y en general, quienes directa o indirectamente entreguen los
bienes y/o servicios, no podrn ofrecer obsequios, ofertas especiales al personal
que mantenga relacin laboral, o que est vinculado contractualmente o bajo alguna otra modalidad permitida con la entidad contratante, o cualquier regala que pudiera implicar un conflicto de intereses presente o futuro entre dicho proveedor adjudicatario y la entidad contratante, debiendo observar el ms alto estndar tico.
562
CAPTULO
DECIMONOVENO
RESPONSABILIDADES
ESPECFICAS EN LAS
CAPTULO DECIMONOVENO
RESPONSABILIDADES ESPECFICAS
El artculo 46 de la Ley de Contrataciones del Estado establece que todos los
funcionarios y servidores que participan en los procesos de seleccin y contratacin
de bienes, servicios, consultora y obras son responsables del cumplimiento de la
ley y su reglamento; y la evaluacin de su adecuado y determinado desempeo en
las decisiones discrecionales que asumen, y sus deberes, debe estar a cargo de la
ms alta autoridad de la entidad a la que pertenecen, con el fin de controlar las funciones encomendadas. Para tal efecto, la entidad debe disponer en forma peridica
y selectiva la realizacin de exmenes y de auditoras especializadas que permitan
determinar sus capacidades y eficiencia.
Las responsabilidades en las que pueden incurrir deben ser diferenciadas segn las atribuciones, jerarquas y normativas que corresponden al desempeo de
cada funcionario o servidor pblico, siendo importante determinar las caractersticas e importancia que tienen las funciones en las diferentes etapas que se dan en
las contrataciones que realiza el Estado, en las que se presenta desde la necesidad
que tiene una entidad para contratar hasta la ejecucin definitiva de la obra, prestacin del servicio o la entrega del producto adquirido, pasando especialmente por la
seleccin de la mejor propuesta que debe darse en cumplimiento de la normativa;
por lo que existen responsabilidades propias y especficas que son materia del desarrollo del presente captulo.
El proceso de Contrataciones del Estado tiene tres etapas bien definidas y diferenciadas como son: a) la planificacin o programacin (actos preparatorios); b) la
seleccin (conforme al cronograma, que va desde la convocatoria hasta el otorgamiento de la buena pro); c) la ejecucin contractual (que se inicia con la suscripcin
del contrato y concluye con la conformidad o entrega del bien, obra o servicio). En
cada una de estas fases existen funcionarios responsables de cuidar y responder
por la normalidad y eficacia de la contratacin, conforme a las atribuciones y deberes que se les concede.
Cada entidad debe establecer en su reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) o en otros instrumentos de organizacin cul es el rgano u rganos
565
responsables de programar, preparar, ejecutar y supervisar los procesos de contratacin hasta su culminacin, debiendo sealarse las actividades que competen
a cada funcionario con la finalidad de determinar las responsabilidades que le son
inherentes y que en este captulo tratamos de resumirlas, que van desde el titular
de la entidad hasta los integrantes del rea usuaria que son los que presentan los
requerimientos iniciales para una buena o mala contratacin; incluyendo, adems,
una serie de responsabilidades relacionadas con los procesos de seleccin y las actuaciones que se deben dar en las compras gubernamentales.
El artculo 5 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 seala que a efectos de la aplicacin de la ley estn a cargo de las contrataciones los siguientes funcionarios y dependencias de la entidad: a) el titular de la entidad; b) el rea usuaria;
c) el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC); y d) el comit especial; por lo
que es necesario reconocer y diferenciar las respectivas atribuciones y responsabilidades que tienen.
I.
RESPONSABILIDAD DEL TITULAR DE LA ENTIDAD
La responsabilidad funcional en las contrataciones pblicas le alcanza al titular

de la entidad en muchas situaciones que la ley ha previsto, ya que siendo la ms
alta autoridad ejecutiva, como titular del pliego en materia presupuestal, es responsable del cumplimiento de la normativa y una serie de actuaciones que ineludiblemente tiene que responder. En algunas entidades, de manera solidaria con el consejo regional o municipal, o con el directorio u organismo colegiado con que cuenta
la entidad, segn sea el caso. Adems, es responsable de efectuar la gestin presupuestaria y el control del gasto; tambin debe lograr que los objetivos y las metas
establecidos en el plan operativo institucional y presupuesto institucional se reflejen
en las funciones, programas y actividades que tiene a su cargo.
En los casos de que se trate de las empresas del Estado, el titular de la entidad
es el gerente general o el que haga sus veces. Son funciones indelegables del titular
de la entidad, bajo responsabilidad: a) la aprobacin de exoneraciones (existen seis
casos en que se pueden dar, previo informe tcnico legal y publicacin del acuerdo
o resolucin); b) la declaracin de nulidad de oficio, solo hasta antes de la celebracin del contrato y solo por las causales previstas en el artculo 56 de la ley; c) la
autorizacin de prestaciones adicionales para ejecuciones de obra, cuando previamente se cuente con la certificacin de crdito suplementario o la autorizacin
expresa de la Contralora, cuando superen el 15 % del monto del contrato original;
y d) otros supuestos que se establezcan en el reglamento.
El titular de la entidad o el funcionario a quien se le haya delegado dicha funcin
debe establecer el plazo mximo dentro del cual las diversas reas usuarias deben
presentar al rgano Encargado de las Contrataciones (OEC), en funcin de sus metas presupuestarias, sus requerimientos de bienes, servicios y obras.
566
Responsabilidades especficas en las contrataciones pblicas
Tambin es responsable de la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones,

mediante instrumento emitido. Esta atribucin puede ser delegada a otro funcionario mediante resolucin expresa, de acuerdo con las normas de organizacin interna de cada entidad. Este instrumento de gestin obligatorio debe obedecer en forma estricta y exclusiva a la satisfaccin de las necesidades de cada entidad y que
tienen su origen en los distintos rganos y dependencias, lo que limita la discrecionalidad del titular de la entidad en tener la libertad de eleccin para adoptar decisiones propias en las contrataciones pblicas. Por lo que el titular de la entidad, al
igual que el OEC, tambin es responsable por no efectuar el registro y publicacin
del PAC en el Seace, en forma oportuna y veraz.
El titular de la entidad es responsable de la evaluacin de la ejecucin del plan
anual de manera semestral, sin perjuicio de las evaluaciones peridicas que considere pertinentes, debiendo adoptar, de ser el caso, las medidas correctivas necesarias para alcanzar las metas y objetivos previstos en el plan operativo institucional.
Es tambin responsable de la gestin y designacin de manera oportuna de los integrantes titulares y suplentes del comit especial que se encargarn de la organizacin y conduccin del proceso de seleccin.
En los casos en que las propuestas excedan el valor referencial para las ejecuciones de obras (10 %), el titular de la entidad debe aprobar la procedencia de
tal propuesta, conforme a la disponibilidad necesaria de recursos, debiendo cuidar
que todas las ofertas vlidas cumplan con los requisitos establecidos en las bases
de los procesos de seleccin convocados, conforme al artculo 33 del Decreto Legislativo N 1017.
El titular de la entidad debe aprobar los pagos que correspondan por prestaciones adicionales de obra hasta por el quince por ciento (15 %) del monto total del
contrato original. Si resultare indispensable que estas fueran por un monto mayor,
por deficiencias del expediente tcnico o situaciones imprevistas posteriores a la
suscripcin del contrato, estas adicionales pueden llegar hasta el 50 %, con autorizacin previa de la Contralora General de la Repblica y conocimiento de la Comisin de Presupuesto del Congreso de la Repblica y del MEF, bajo responsabilidad
del titular de la entidad.
El titular de la entidad no puede autorizar que se realicen contrataciones sin
convocar previamente el correspondiente proceso de seleccin, o estos se realicen en forma retroactiva, o se convoquen sin estar incluidos previamente en el Plan
Anual de Contrataciones, o se niegue a suscribir el contrato con el postor adjudicatario de la buena pro. No pueden, bajo ninguna circunstancia, ser designado como
miembro de algn comit especial, ya que es l quien designa a sus miembros o
delega tal funcin.
El titular de la entidad o el que haga sus veces es responsable de disponer el
inicio de las acciones de control pertinentes en caso de incumplimiento de las disposiciones establecidas en cada convenio marco realizado, as como determinar
567
las responsabilidades funcionales de quienes autorizaron o aplicaron otros mecanismos o modalidades de contratacin, sin autorizacin previa del OSCE, cuando
legalmente deban contratar bajo los lineamientos de esta modalidad.
Es responsabilidad del titular de la entidad que se conteste oportunamente y
dentro de los plazos de ley los pedidos de ampliacin del plazo, en los contratos de
ejecucin de obras pblicas, ya que la inercia e inoperancia de los funcionarios a
su cargo permite que se d en algunos casos el silencio administrativo positivo en
favor del contratista, cuando estas ampliaciones no proceden y causan un perjuicio
econmico a la entidad, situacin que se presenta en el artculo 175 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Esta responsabilidad se le atribuye a pesar de que administrativamente los que deben pronunciarse expresamente son los
supervisores, inspectores u otros profesionales que intencionalmente dejan vencer
los plazos y se da por aceptado el pedido del contratista; quien exige el pago por
letargo de la funcin administrativa (colusin desleal que cometen estos funcionarios, que por lo general se debe a su situacin laboral de carcter temporal dentro
de la institucin).
El titular de la entidad tiene la facultad de establecer mediante resolucin la relacin de bienes y servicios que se contratarn a travs de compras corporativas,
debiendo sealar la entidad encargada de la compra corporativa, las entidades participantes, as como las obligaciones y responsabilidades de estas ltimas; acompaando una copia del informe tcnico y legal que debe ser remitido al Ministerio de
Economa y Finanzas y al OSCE, en un plazo no mayor de cinco das de su emisin.
Cuando el titular de la entidad preside un gobierno regional o municipal como
alcalde, tiene que observar la regla final del mandato que dispone: durante el ltimo ao de gestin de su mandato le est prohibido efectuar cualquier tipo de gasto corriente que implique compromisos de pago posteriores a la finalizacin de la
administracin, exceptuando de esta regla los casos de jubilacin de trabajadores
que satisfagan los requisitos de ley. El incumplimiento de esta regla est sujeto a las
sanciones previstas en la Ley del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica que tiene como atribucin ejecutar las acciones de control
gubernamental para verificar el cumplimiento de lo dispuesto.
La evaluacin del adecuado desempeo de los servidores o funcionarios en las
decisiones discrecionales que hayan sido cuestionadas se realiza por la ms alta
autoridad de la entidad con el fin de medir el desempeo en sus cargos: para tal
efecto se debe disponer en forma peridica y selectiva la realizacin de exmenes y
auditoras especializadas. Tal evaluacin debe tambin realizarse en observancia a
los principios normativos que rigen las contrataciones pblicas, lo que permite mrgenes de discrecionalidad en la aplicacin de las sanciones pertinentes.
Si al momento de determinarse la sancin aplicable la persona responsable de
la comisin de la infraccin ya no estuviera desempeando la funcin pblica, sea
cual fuera el motivo de su cese, la sancin consistir en multa. Las autoridades y
el personal al servicio de las entidades, independientemente de su rgimen laboral
568
o contractual, pueden incurrir en faltas administrativas y, por consiguiente, son sujetos a sanciones administrativas, segn la gravedad de la infraccin que hayan
cometido.
Cuando se trate de empresas del Estado, dicha evaluacin y aplicacin de la
sancin correspondiente ser efectuada por el Directorio. Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Constitucin, la ley y al Derecho, dentro de las
facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron
conferidas, de conformidad con lo previsto en el artculo IV del Ttulo Preliminar de
la Ley del Procedimiento Administrativo General.
El alcalde, como titular de la entidad, as como los regidores, servidores, empleados y funcionarios municipales no pueden contratar, rematar obras o servicios
pblicos municipales ni adquirir directamente o por interpsita persona sus bienes.
Se excepta de esta disposicin el respectivo contrato de trabajo, que se formaliza
conforme a la ley de la materia. Los contratos, escrituras o resoluciones que contravengan lo dispuesto en este artculo son nulos, sin perjuicio de las responsabilidades administrativas, civiles y penales a que hubiere lugar, inclusive la vacancia en el
cargo municipal y la destitucin de la funcin pblica; incluso, constituye una causal
de vacancia para el cargo de alcalde o regidor.
El titular de la entidad debe presentar un informe de rendicin de cuentas a la
Contralora General de la Repblica respecto a la administracin y rendimiento de
los recursos pblicos a su cargo. Esta obligacin que contiene la informacin sobre
la gestin del titular es en forma anual o hasta la fecha de su cese. Tambin est
obligado, a travs de la Direccin de Administracin o la dependencia que haga sus
veces, a presentar, una vez concluido el ejercicio presupuestal, la relacin de nombramientos y contratos de los funcionarios obligados a presentar sus declaraciones juradas; bajo responsabilidad de incurrir en infraccin grave sancionada por la
Contralora.
El titular de la entidad, o el que haga sus veces, es responsable de iniciar
las acciones pertinentes contra los funcionarios que apliquen otros mecanismos de
contratacin distintos a los que deben efectuarse mediante el catlogo electrnico
del convenio marco de precios para los bienes y/o servicios que tienen que adquirir,
si es que no existe autorizacin expresa del OSCE; de igual forma, cuando se generen incumplimientos de cualquier ndole relacionados a las reglas de negocio especficos de cada catlogo electrnico.
II.
RESPONSABILIDADES DEL COMIT ESPECIAL
Los integrantes del comit especial resultan solidariamente responsables por

las actuaciones que realizan en la seleccin del postor ms idneo, salvo el caso de
aquellos que hubieran sealado en el acta correspondiente su voto discrepante en
las decisiones adoptadas. No pueden modificar de oficio las bases aprobadas, las
569
cuales debern ser concordantes con el requerimiento del rea usuaria y en observancia de la normativa de contrataciones del Estado.
Dentro de las principales obligaciones que tienen los miembros del comit especial tenemos: no deben permitir la participacin en los procesos de seleccin de
personas naturales o jurdicas que no tengan inscripcin vigente en el RNP o que no
presenten la documentacin completa para la firma del respectivo contrato al ganador de la buena pro. Tambin deben absolver consultas y/u observaciones presentadas en determinados procesos, dentro del plazo legal y registrarlo en el Seace.
La calificacin de la gravedad de la infraccin es atribucin de la Comisin de
Procesos Administrativos Disciplinarios de la entidad de la Administracin Pblica
que corresponda. Los miembros del comit especial gozan de las mismas facultades, no existiendo jerarqua entre ellos y solo pueden ser removidos por caso fortuito, fuerza mayor o por cese en el servicio mediante documento o resolucin debidamente motivado; asimismo, no pueden renunciar al cargo encomendado.
Tienen impedimentos para ser miembros del comit especial: a) el titular de la
entidad; b) todos los funcionarios que tengan atribuciones de control o fiscalizacin
tales como regidores, consejeros regionales, directores de empresas, auditores, entre otros, salvo que el rgano de control institucional de la entidad sea el rea usuaria; c) los funcionarios que por delegacin hayan aprobado el expediente de contratacin, designado el comit especial, aprobado las bases o tengan facultades para
resolver el recurso de apelacin; d) los funcionarios o servidores que hayan sido
sancionados por su actuacin como integrantes de un comit especial, mediante
decisin debidamente motivada y consentida o administrativamente firme, con suspensin o cese temporal, mientras se encuentre vigente, o hayan sido sancionados
con destitucin o despido. Si la sancin a un miembro del comit especial es impuesta luego de ser designado, dejar de ser integrante de dicho comit.
Los miembros del comit especial que participan en los procesos de contrataciones pblicas son responsables solidariamente del cumplimiento de la ley y su
reglamento; en caso de que no lo hicieran, responden administrativamente y/o judicialmente, respecto de cualquier irregularidad cometida y que les sea imputable por
dolo, negligencia y/o culpa inexcusable, lo que a su vez afecta a la entidad y a la
transparencia con la que deben actuar. Se encuentran facultados a solicitar el apoyo que requieran de las diversas reas de la entidad a la que pertenecen, las que
estn obligadas a brindarlo, bajo responsabilidad.
La eleccin de los miembros del comit especial debe darse a travs de una designacin tcnica y por mritos de profesionales o funcionarios con formacin tcnica y moral, con actitudes de responsabilidad y probidad que garanticen la eficiencia y eficacia del proceso de seleccin del mejor postor. Muchas veces se designan
personas de confianza para preferir y asegurar intereses personales que prevalecen sobre el inters publico, sin que tengan resistencia a los actos de corrupcin
o de subordinacin propiciados por los proveedores o por los propios funcionarios
que los designaron.
570
El comit especial no debe realizar las siguientes actuaciones: a) modificar de

oficio las bases del proceso de seleccin. Si uno de los participantes consulta u observa una especificacin tcnica, el comit especial debe comunicarlo al rea usuaria y esperar su autorizacin para aplicar la respectiva modificacin; b) postergar el
cronograma sin justificacin. Solo en el caso de que se requiera en forma excepcional efectuar una postergacin, se deber elevar un informe al titular de la entidad
que corresponda; c) omitir dar plazo para subsanar propuestas. Debe brindarse el
plazo para modificar los errores subsanables que se presenten en la propuesta tcnica. En esos casos se debe tomar en cuenta lo dispuesto en el artculo 68 del reglamento; d) omitir sealar motivos de descalificacin. Debe sealarse las razones
por las que se descalific a algn postor en el Acta de Evaluacin de Propuestas
y Otorgamiento de la Buena Pro; e) no comunicar a fiscalizacin sobre documento
dudoso. Se debe comunicar al OEC para que inicie la fiscalizacin respectiva cuando existe alguna duda razonable sobre la veracidad y/o exactitud en los documentos de las propuestas presentadas; f) omitir informar sobre las razones de desierto.
Convocar a una adjudicacin de menor cuanta luego de declararse desierto un proceso sin antes haber obtenido un informe que explique por qu fue declarado as
dicho proceso.
Es responsabilidad del comit especial: a) la conduccin, organizacin y ejecucin del proceso de seleccin del proveedor; b) elaborar las bases y elevarlas a
la autoridad competente para su aprobacin; c) disponer la convocatoria, absolver
las consultas y observaciones; d) integrar las bases, evaluar las propuestas tcnica y
econmica, adjudicar la buena pro; e) declarar desierto y todo acto necesario para el
desarrollo del proceso de seleccin, hasta el consentimiento de la buena pro; f) deben descalificar cuando los postores por errores o defectos de forma presentan cartas fianzas irregulares como garanta de seriedad de oferta, ya que este documento
no es subsanable.
Las propuestas econmicas que excedan en ms del 10 % del valor referencial (incluido el IGV) en los procesos de ejecucin de obras y aquellas que fueran
inferiores al 90 % deben ser devueltas por el comit especial, tenindolas por no
presentadas. Para que se pueda otorgar la buena pro a propuestas que superen el
valor referencial, hasta el lmite antes establecido, se debe tener la asignacin suficiente de crditos presupuestales y la ineludible aprobacin del titular de la entidad,
salvo que el postor acepte reducir su oferta econmica a un monto igual o menor al
valor referencial, conforme a lo dispuesto en el artculo 76 del Reglamento de la Ley
Los integrantes del comit especial, en su condicin de funcionarios pblicos,
deben cumplir con las obligaciones establecidas en su manual de funciones; no
pueden ausentarse de su centro laboral, y las ausencias, justificadas o no, producen
el reemplazo del titular y ya no podr reincorporarse al proceso de seleccin, salvo
que luego de la evaluacin de su ausencia se le autorice conformar dicho comit en
calidad de suplente.
571
Para sesionar y adoptar acuerdos vlidos, el comit especial se sujetar a las

siguientes reglas:
1.
El qurum para el funcionamiento del comit especial se da con la presencia

del nmero total de miembros titulares, que deben estar presentes en las reuniones que se realicen y se pronuncien a favor o en contra de las cuestiones
debatidas.
2.
Los acuerdos se adoptan por unanimidad o por mayora. No cabe la abstencin por parte de ninguno de los miembros. Pueden votar en forma distinta,
pero haciendo constar en acta su posicin y los motivos que justifiquen su voto
singular.
La contravencin al ordenamiento administrativo durante el encargo encomendado al comit especial se puede dar a travs del fraccionamiento de compras, la
sobrevaluacin de precios, evaluacin indebida de postores, el incumplimiento de
los plazos establecidos, irregularidades en el otorgamiento de la buena pro y otras
conductas que traen consigo una responsabilidad administrativa. Tampoco deben
exigir a los postores que incluyan en su propuesta tcnica documentos y condiciones que no sean necesarias, ms an si estos han sido eliminados, como por ejemplo el RPIN.
No solo son responsables de las inobservancias en la normativa que se prescriben en los procesos de seleccin que organizan, conducen y ejecutan, sino tambin pueden ser imputables de situaciones de desabastecimiento cuando postergan
o prorrogan injustificadamente su culminacin o, lo que es peor, son responsables
de la nulidad del proceso por la inobservancia de la normativa.
La actuacin de los miembros del comit especial debe darse con base en los
principios de colegialidad (por su conformacin plural en la que sus tres miembros
deben pronunciarse en todo momento como cuerpo colegiado, as no sean uniformes sus criterios); especialidad (deben tener los conocimientos tcnicos y normativos sobre el objeto de la convocatoria, incluso pueden contratar a expertos independientes para que los asesoren); solidaridad (todos sus miembros son responsables
solidarios por la actuacin y decisiones que asumen y por cualquier irregularidad
cometida en el proceso de seleccin), siempre y cuando no dejen constancia de
discordia en los acuerdos asumidos; autonoma (no estn supeditados a autoridad
o funcionario de superior nivel, salvo en las consultas u observaciones, en donde
deben tener la conformidad del rea usuaria o del OEC); confidencialidad (deben
guardar reserva de toda la informacin a la que tengan acceso por la conduccin del
proceso de seleccin, hasta que este concluya).
El comit especial, al abrir los sobres que contienen la propuesta tcnica de
cada postor, debe comprobar que los documentos presentados son los que han sido
solicitados por las bases, la ley y el reglamento; en caso contrario, se devolver la
propuesta y se debe tener como no presentada, levantando el acta respectiva, la
572
que debe ser suscrita por todos sus miembros, as como los veedores y postores a
que lo deseen.
Los miembros del comit especial deben tener en cuenta que las propuestas
que presenten los postores deben ser evaluadas y seleccionadas, de manera conjunta e integral, para lo cual deben aplicar los principios y norma jurdica de la materia, dentro de un contexto que incida en la plena satisfaccin de las necesidades de
la entidad, en tiempo oportuno y en plena observancia de los derechos e intereses
de los administrados, tomndose en cuenta todos los elementos que se tengan a la
mano en forma conjunta, imparcial y armnica, para no cometer arbitrariedades y
afectaciones a otros proveedores.
Si el comit especial observa en acto pblico algn defecto de forma en los documentos presentados, debe otorgar un plazo para la subsanacin de ciertos documentos omitidos en la propuesta tcnica, siempre que estos hayan sido presentados para acreditar el cumplimiento de los requerimientos tcnicos mnimos y hayan
sido emitidos por autoridad pblica nacional o un privado en ejercicio de funcin pblica, con anterioridad a la fecha establecida para la presentacin de la propuesta,
tales como autorizaciones, permisos, ttulos, constancias y/o certificados que acrediten estar inscrito o integrar un registro y otros de naturaleza anloga; conforme a
las consideraciones sobre la aplicacin de la modificatoria del artculo 68 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, efectuado en el Comunicado N 0072012-OSCE/PRE de 20 de septiembre de 2012.
No corresponde establecer sanciones a los miembros del comit especial por
detectarse, en la fiscalizacin posterior, la falsedad o inexactitud de una declaracin
o documento en la medida que no es su atribucin o responsabilidad fiscalizar la
documentacin presentada por los postores, salvo que hubieran tenido conocimiento de un indicio razonable y suficiente que limitara la aplicacin de la presuncin de
veracidad, en cuyo caso deber meritarse el grado de responsabilidad.
III. RESPONSABILIDADES DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DEL
REA USUARIA
El rea usuaria es la dependencia encargada de establecer con precisin el requerimiento de las necesidades que deben ser satisfechas, por lo que debe contener las caractersticas, definiciones, condiciones, cantidad y calidad de los bienes,
servicios y obras que requiera para el cumplimiento de sus funciones. Los requerimientos tcnicos mnimos (RTM) deben contener las caractersticas tcnicas que
la propia entidad los establece, conforme a normas reglamentarias que se pueden
dar a travs de reglamentos sectoriales como los sealados por el Discamec (reglamentos tcnicos), Indecopi (normas metodolgicas), salud (normas sanitarias) y
otros que tienen por objeto prever la calidad de procesos de produccin y calidad.
Estos requerimientos deben ser congruentes, proporcionales y razonables, en
funcin del mercado; deben incidir sobre los objetivos, funciones y operatividad, de
573
los bienes, servicios u obras, cumpliendo con las normas nacionales aprobadas por
las autoridades competentes. No deben aludir a marcas o nombres comerciales, diseos, fabricantes, ni descripcin que orienten la adquisicin o contratacin de marca, fabricante o tipo de producto especfico, tampoco deben ser desmedidos o innecesarios en su cantidad y calidad.
El rea usuaria tiene las siguientes responsabilidades: a) solicitar el requerimiento de los bienes, servicios u obras que la entidad puede contratar; b) determinar la finalidad pblica de la contratacin; c) establecer los requerimientos tcnicos
mnimos; d) apoyar al rgano encargado de las contrataciones en la determinacin
del valor referencial; e) capacitarse suficientemente para que la capacidad de gasto
sea bien utilizada; f) verificar la conformidad de la prestacin o entrega.
Pueden darse responsabilidades en los funcionarios del rea usuaria que, siendo la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada
contratacin o que dada su especialidad y funciones canaliza los requerimientos
formulados por otras dependencias, no define con precisin las caractersticas, condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requieren para el
cumplimiento de sus funciones. Existe responsabilidad cuando los cuadros de necesidades no son elaborados, de conformidad con las necesidades reales que tiene
el rea usuaria, ms an cuando inducen a que el rgano encargado de las contrataciones elabore el Plan Anual de Contrataciones con retraso e informacin inexacta o se produzcan continuas inclusiones o exclusiones que conllevan a la modificacin del PAC.
El funcionario responsable del rea usuaria es responsable de presentar un informe sobre la conformidad del requerimiento para la culminacin de la ejecucin
contractual, debiendo verificar, conforme a la naturaleza de la prestacin, la calidad,
cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales, realizar las pruebas que
sean necesarias; tratndose de rdenes de compra o servicio, derivadas de adjudicaciones de menor cuanta, la conformidad puede consignarse en dicho documento.
El requerimiento es la solicitud formulada por la dependencia usuaria cuyas
necesidades pretende ser atendida en determinada contratacin, por lo que debe
contener de manera clara y precisa las especificaciones tcnicas o trminos de referencia de los bienes o servicios que se desee contratar, as como las condiciones
para dicha pretensin que debe incluir el plazo de entrega previsto para satisfacer
la necesidad.
En la descripcin de los bienes y servicios que se solicitan para contratar no
se debe hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseos, tipos
particulares, fabricantes determinados o tipo de producto especfico que oriente la
contratacin, por lo que los participantes pueden solicitar aclaracin de cualquier requerimiento o extremo de las bases o formular observaciones cuando se transgrede este deber.
574
Existe una inadecuada planificacin de las compras estatales, las reas usuarias no planifican sus requerimientos con la debida seriedad, generando que los
procesos no puedan ser convocados oportunamente y existen dudas sobre la confiabilidad de los indicadores de cumplimiento del plan anual porque se presentan continuas modificaciones en su nmero y contenido, adems de solicitar en
forma excesiva bienes o servicios que no utilizarn para el cumplimiento de sus
objetivos.
El rea usuaria debe realizar una eficiente determinacin de los requisitos tcnicos mnimos de lo que se va a constatar para que sea posible establecer el valor
referencial correcto y evitar que el estudio de posibilidades que ofrece el mercado
contenga informaciones no adecuadas, inconsistentes o equivocadas. Ello trae consigo que el mismo servicio a contratar no sea de utilidad en el mediano plazo o que
el proceso convocado tenga una serie de cuestionamientos por parte de los proveedores, lo cual motiva que se dilate la seleccin del mejor postor o se declaren nulos
o desiertos tales procesos.
Los responsables del rea usuaria, al solicitar sus requerimientos, deben tener
la suficiente capacitacin para no cometer errores que afectan a todo el proceso de
contratacin, siendo los vicios ms frecuentes los siguientes: efectuar descripcin
de marcas; solicitar patentes; diseos o tipos particulares; no precisar la unidad de
medida cuantitativa; no tener validacin del rea tcnica cuando se solicita bienes
o servicios especializados, imprecisiones u omisiones en la descripcin de las caractersticas tcnicas; no precisar la finalidad pblica de la contratacin; no sealar
adecuadamente el plazo y/o lugar de entrega; indicar trminos de referencia cuando se solicita contratar bienes; indicar especificaciones tcnicas cuando se solicita
contratar servicios; y otros.
Entre las irregularidades que se presentan en la planificacin de compras y presupuestos, podemos apreciar algunas situaciones que determinan que la capacidad
de compra y la utilizacin de los recursos econmicos presupuestados no sean utilizados oportuna y eficientemente como: a) cuando las contrataciones de bienes y
servicios no responden a una planificacin sobre las necesidades que tiene el rea
usuaria; b) existen comportamientos del personal de administracin que indican que
no se utilizan estudios tcnicos para determinar las cantidades y la calidad requerida para la gestin, y eso se evidencia en la repeticin de las cantidades de anteriores licitaciones; c) no se adoptan procesos formales que permitan la previsibilidad
y la racionalizacin de los procesos de compras; d) falta de previsin en ocasiones
en que la autoridad poltica solicita contrataciones no planificadas, alterando la organizacin y planificacin de las compras pblicas; e) no se efecta un control, ni
un stock de bienes, ni un inventario de patrimonio que permita conocer la cantidad y
calidad de probables necesidades. Esta falta de informatizacin del stock y su movimiento y la inexistencia de estudios estadsticos sobre anteriores contrataciones
explican los motivos por lo que las contrataciones pueden cumplirse en trminos formales, pero no en trminos eficientes y eficaces.
575
La aprobacin de exoneraciones por la causal de desabastecimiento inminente

no constituye dispensa, exencin o liberacin de las responsabilidades de los funcionarios o servidores de la entidad, cuya conducta hubiese originado la presencia
o configuracin de tal causal, constituyendo agravante de responsabilidad, si la situacin fue generada por dolo o culpa inexcusable. En estos casos, el titular de la
entidad, para autorizar la exoneracin, debe ordenar en el acto aprobatorio el inicio
de las acciones de responsabilidad correspondientes conforme al artculo 46 de la
Ley de Contrataciones del Estado.
Los funcionarios pblicos que se aprovechan de las disposiciones de la situacin de emergencia por acontecimientos catastrficos o que afecten la defensa o
seguridad nacional, o de situaciones que supongan el grave peligro de que ocurra alguno de los supuestos anteriores, dispongan la adquisicin de bienes, servicios u obras, sin que se haya dado una real situacin de emergencia y/o adquieran
los mismos, ms all de lo estrictamente necesario, sern pasibles de las sanciones administrativas y penales correspondientes (artculo 23 de la Ley modificatoria
N 29873 del 1 de junio de 2012).
IV. RESPONSABILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS DEL ORGANISMO ENCARGADO DE LAS CONTRATACIONES (OEC)
Antes de que asuma competencia el comit especial, existen etapas del proceso de seleccin que realiza el Estado en la que pueden participar funcionarios
de las reas de Logstica, Administracin, Abastecimiento, Planificacin, Jurdica y
otras, y en donde se pueden presentar incumplimiento de obligaciones y otras infracciones que son propias de la programacin y actos preparatorios, as como de
la ejecucin contractual. Es en esta fase preparatoria donde los funcionarios deben
prever el escenario y determinar las condiciones de las compras pblicas, para estar en capacidad de comunicar su intencin de contratar mediante la convocatoria,
coordinando entre las diferentes reas que intervienen para que los requerimientos
sean eficaces.
La eficacia y xito de una contratacin pblica se origina en los actos preparatorios, en la forma como se programa la adquisicin del bien, la prestacin del servicio
o la ejecucin de la obra, en donde se deben incluir todos los detalles y condiciones
del requerimiento y no permitan tener mrgenes de discrecionalidad tan extensos
en los requerimientos que se hacen, los que son aprovechados por terceros, que
en muchos casos reciben la ayuda de la mala planificacin, la negligencia o mala fe
con que se practican.
A veces se presentan situaciones irregulares como, por ejemplo, cuando se
cancela un proceso de seleccin: debe desarrollarse un procedimiento de auditora
para comprobar que este proceso se ha realizado manera previa al otorgamiento
de la buena pro y verificar que la cancelacin obedece a una causal debidamente motivada y prevista en la ley. Tambin se debe constatar que la publicacin en
576
el Seace y la comunicacin al comit especial y a los participantes del proceso se

ha dado en los plazos precisos del reglamento. As como comprobar que se haya
realizado el reintegro del pago efectuado como derecho de participacin a los postores del proceso de seleccin cancelado. Estas revisiones auditables se realizan
con el fin de evitar riesgos como son la adquisicin o contratacin de bienes o servicios innecesarios, que se asuma compromiso de pago sin contar con los recursos
econmicos correspondientes o que se utilice este mecanismo para direccionar las
compras pblicas.
El rgano Encargado de las Contrataciones debe consolidar y/o valorar los requerimientos de todas las reas usuarias de la entidad para su inclusin en el proyecto del Plan Anual de Contrataciones, teniendo en cuentas las funciones propias
de la entidad, en armona con las metas presupuestarias propuestas y respetando
el monto financiado en el proyecto de presupuesto institucional, por lo que se debe
efectuar las indagaciones de las posibilidades de precios que ofrece el mercado,
con la finalidad de definir la descripcin, la cantidad, las caratersticas y las especficaciones de los bienes, servicios y obra que van a contratarse, as como sus valores referenciales estimados y el tipo de proceso de seleccin mediante el cual se
realizara.
Es responsabilidad del OEC, junto con el titular de la entidad, la supervisin de
la elaboracin, aprobacin, publicacin, difusin, ejecucin y dems aspectos del
Plan Anual de Contratacin y al final de cada ao fiscal, el encargado de la OEC
debe elevar al titular de la entidad un informe pormenorizado sobre cada uno de los
aspectos puntualizados en la supervisin, y en forma especial sobre la ejecucin del
PAC, con una descripcin y comentario de las actividades de los servidores, funcionarios y reas usuarias encargadas de su cumplimiento.
El responsable de la dependencia encargada de las contrataciones de la entidad debe presentar un informe detallado que evale los procesos de seleccin
programados y convocados del semestre, considerando los siguientes aspectos:
a) las causas de retraso en la determinacin de los trminos de referencia del requerimiento; b) las causas de retraso en el estudio de posibilidades que ofrece el
mercado; c) las causas de retraso en la emisin de la certificacin de disponibilidad
presupuestal; d) las causas de retraso en la aprobacin del expediente de contratacin y/o en la designacin del comit especial; y e) las causas de retraso en la elaboracin y/o aprobacin de las bases.
El OEC debe gestionar oportunamente la aprobacin de la realizacin de los
procesos de seleccin, conforme a la modalidad que corresponda y a la programacin establecida en el PAC. Asimismo, debe obtener de la Oficina de Presupuesto
de la entidad, o la que haga sus veces, la certificacin presupuestal de la existencia
de recursos disponibles para la ejecucin de cada proceso de seleccin previsto en
el ao fiscal vigente, en forma oportuna.
El rgano encargado de las contrataciones es responsable de la custodia de los
libros de actas de los acuerdos que adopte el comit especial en los procesos de
577
seleccin que se han llevado a efecto, los que deben estar debidamente foliados y
legalizados; y que tambin pueden ser llevados mediante hojas mecanizadas. Estas
constancias documentales son obligatorias para los procesos de licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas, siendo opcional para las adjudicaciones de menor cuanta.
Los funcionarios encargados de las contrataciones o el director general de la
administracin de cada unidad ejecutora o entidad son responsables de llevar un
registro de compras y estn obligados a proporcionar a la Sunat informacin de todas las adquisiciones de bienes y/o servicios que involucren la utilizacin de recursos del Estado; el incumplimiento de estas obligaciones en la forma, condiciones y
plazos establecidos en el Decreto Supremo N 053-97-PCM y sus modificaciones es
pasible de sancin, que puede ser: a la primera vez una amonestacin escrita, en
la segunda vez suspensin por treinta das sin goce de haber y la tercera vez destitucin por reincidencias.
Es muy importante hacer un buen estudio de mercado para obtener las mejores cotizaciones de los diferentes proveedores que tienen los precios ms adecuados, pero siempre buscando cumplir con los necesidades del rea usuaria y con la
finalidad de establecer un valor referencial que refleje las condiciones del mercado,
evitando especulaciones o sobrevaloraciones; o limitando la participacin de otros
proveedores en la etapa de indagacin del mercado. Esta buena determinacin del
monto referencial es necesaria porque va a permitir una mayor participacin de los
proveedores, considerando que su inters es siempre tener alguna utilidad, no van
a participar si es que las condiciones y el valor sealado no reflejan los costos y gastos que deben darse para el cumplimiento de la contratacin; o, en todo caso, se
producen los procesos de seleccin desiertos por la falta de inters de los postores.
Otras irregularidades en la contratacin directa nos permiten sealar que se
han detectado medios organizacionales que permiten el uso excesivo de la contratacin directa y las irregularidades en los precios pagados, ya sea a travs de compras por urgencia con exclusividad y contrataciones con empresas con participacin
estatal. Algunos factores vinculados con la normativa de contratacin impactan en la
apertura a la competencia con otros proveedores, como el mnimo valor referencial,
la garanta requerida para el mantenimiento de la oferta y los tiempos de publicidad
que son riesgos de corrupcin que se pueden presentar en las etapas del proceso
de seleccin.
Algunas entidades no tienen la capacidad de especificar claramente sus necesidades, especialmente cuando se trata de bienes con tecnologa de punta, permitiendo que proveedores con mejor conocimiento y visin saquen provecho de esta
situacin y la mediocridad de los funcionarios del rea de adquisiciones que no tienen los criterios tcnicos para exigir calidad y costos menores en el producto que se
requiere, considerando que todo aquello que confiere ventajas monoplicas aumenta las probabilidades de corrupcin, especialmente cuando se presenta un nico
578
proveedor o proveedores previamente concertados que evitan una real y verdadera

competencia.
El rgano Encargado de las Contrataciones, con la autorizacin del rea usuaria, y como producto del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, puede
ajustar las caractersticas de lo que se va contratar. Sobre estas caractersticas tcnicas, el OEC es responsable para determinar el valor referencial, la existencia de
pluralidad de marcas y/o postores; formular el expediente de contratacin; la posibilidad de distribuir la buena pro; la informacin que pueda utilizarse para determinar los factores de evaluacin; la pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas y/o condiciones de lo que se va contratar; remitir el expediente de contratacin
para ejecutar los actos administrativos para la formalizacin del contrato; consolidar
informacin para la elaboracin del Plan Anual de Contrataciones y difundirlo; consentida la buena pro, asume la competencia para ejecutar los actos administrativos
para la formalizacin del contrato; custodiar el expediente de contratacin y los libros de actas del proceso de seleccin; y otros aspectos necesarios que permitan
la eficiencia de la contratacin.
El OEC es responsable de la supervisin de la ejecucin de la obra, por lo que
toda obra debe tener de modo permanente y directo un inspector que sea funcionario, servidor o profesional de la entidad expresamente designado o, en todo caso,
un supervisor que puede ser una persona natural o jurdica especialmente contratada para este fin. Ambos deben cumplir por lo menos con las mismas calificaciones
profesionales establecidas para los residentes de obra; deben anotar en el cuaderno de obra las ocurrencias relevantes que se presenten en la ejecucin de la obra
y cerrarlo cuando haya sido recibida la obra por la entidad, quedando en su poder.
Cada entidad debe determinar el rgano responsable de programar, preparar,
ejecutar y supervisar los procesos de contratacin hasta su culminacin, debiendo
sealarse las actividades que compete a cada funcionario, con la finalidad de establecer las responsabilidades que le son inherentes y en las que podran incurrir. Es
funcionario competente para suscribir el contrato aquel cuya actividad est debidamente prevista en el ROF, ningn otro funcionario puede suscribir el contrato, salvo
autorizacin expresa del titular de la entidad. La responsabilidad sobre la prohibicin de fraccionamientos corresponde al rgano encargado de las contrataciones
en cada entidad.
Al responsable de la oficina de abastecimiento le corresponde proporcionar los
bienes y servicios requeridos por las distintas oficinas y direcciones de la entidad,
y debe hacerlo en forma eficiente y oportuna, utilizando las tecnologas modernas
para evitar desabastecimientos e incumplimientos en sus funciones que se derivan
en muchos casos de falta de previsiones y la utilizacin innecesaria de los fondos de
caja chica para satisfacer urgencias en adquisiciones de bienes de uso frecuente.
Si se comprueba que un funcionario pblico, o quien acta en su lugar, o
un postor durante el proceso de licitacin, o un contratista durante el periodo de
579
ejecucin del contrato llevado a cabo con motivo de un financiamiento de las cartas
fianzas, ha incurrido en prcticas corruptivas, las entidades deben rechazar cualquier propuesta de adjudicacin relacionada con el proceso de contratacin que se
trate, identificando a quienes estn directamente involucrados en estas prcticas
corruptivas, no siendo elegibles para ser adjudicatarios o ser contratados a futuro
con motivo de un financiamiento de los bancos; la prohibicin podr ser temporal o
permanente.
Una prohibicin expresa en el artculo 8, inciso b del Reglamento de Infracciones por Responsabilidad Administrativa Funcional que puede atribuirse a los funcionarios de los rganos encargados de las contrataciones es el incurrir en fraccionamiento para la contratacin de bienes, servicios y ejecucin de obras, con el objeto
de modificar el tipo de proceso de seleccin que corresponde, conforme a lo sealado en la Ley de Contrataciones del Estado.
El fraccionamiento es una accin fraudulenta para fraccionar operaciones o
procedimientos respecto de necesidades previsibles, con el propsito de evadir los
trmites normales u ordinarios de la contratacin administrativa, aparentando una
menor cuanta en la adquisicin, prestacin o ejecucin, programando varios procesos menores en lugar de uno mayor, con el fin de evadir las mayores exigencias
de este ltimo.
El conocimiento y experiencia que deben tener los funcionarios encargados de
las contrataciones de las entidades pblicas debe comprender todos los mbitos
que se pueden dar en los procesos de seleccin, desde la determinacin de los requerimientos tcnicos mnimos, los factores de evaluacin y sus respectivos mecanismos de puntaje que deben ser definidos con objetividad y claridad en funcin de
los resultados del estudio de posibilidades que ofrece el mercado. Es decir, deben
estar capacitados plenamente en temas vinculados con las contrataciones de la entidad, conforme a los requisitos que deben establecerse en el reglamento de organizacin y funciones. Asimismo, resulta necesario impulsar la capacitacin de los proveedores y contratistas a efectos de que puedan estudiar las bases de los procesos
y preparar adecuadamente las ofertas para que no incurran en situaciones de descalificacin y sus propuestas econmicas sean valoradas.
Los funcionarios y servidores del rgano encargado de las contrataciones de
cada entidad, en razn de las funciones en las que intervienen directamente en alguna de las fases de la contratacin y la trascendencia de las decisiones que asumen deben ser profesionales y/o tcnicos debidamente certificados, por lo que deben reunir como mnimo los siguientes requisitos:
1.
Capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica en general

por un tiempo no menor a ochenta horas lectivas.
2.
Experiencia laboral en general no menor a tres aos.
580
3.
Experiencia laboral en materia de contratacin pblica o logstica privada no

menor de un ao.
La certificacin est a cargo del OSCE, que administrar una base de datos de
los profesionales y tcnicos que hayan aprobado y cuenten con las respectivas calificaciones. El OSCE ha emitido la Directiva N 010-OSCE-CD en la que se establece el procedimiento para la certificacin de los funcionarios y servidores que laboran
el rgano de Contrataciones de la entidad (OEC).
V.
OTRAS RESPONSABILIDADES Y SANCIONES A LAS PERSONAS QUE INTERVIENEN EN LAS CONTRATACIONES QUE REALIZA EL ESTADO
1.
Infracciones administrativas que se presentan en contrataciones pblicas
Entre las responsabilidades funcionales frecuentes en que pueden incurrir los

gestores de las compras estatales tenemos una serie de inconductas que si bien
muchas de ellas no estn reguladas directamente, originan responsabilidades administrativas funcionales cuando ocasionan perjuicios y afectan principios de moralidad, transparencia, imparcialidad y otros, como se ha podido apreciar en los
procesos conocidos por el Tribunal de Contrataciones del Estado y pueden ser las
siguientes: 1) fijar un precio de contrato idntico al del valor referencial del estudio
del mercado (evidencia que las ofertas provienen de la misma fuente); 2) establecer
precios adjudicados mucho mayores que otras entidades similares; 3) realizar un
estudio de mercado efectuado en complicidad con el ganador del proceso; 4) inicio
de prestacin o entrega de bien antes de la invitacin; de la oferta o de la adjudicacin; 5) demora injustificada de la ejecucin del contrato; 6) breves plazos de entrega en compras grandes que permiten competir solo a determinadas empresas; 7)
adjudicacin a proveedores recin inscritos en los Registros Pblicos o en la Sunat,
o en el RNP); 8) permitir manipulaciones fraudulentas de propuestas orientadas a
determinado postor; 9) aceptar la divisin del mercado entre empresas que se ponen de acuerdo entre s; 10) no realizar fiscalizaciones a declaraciones juradas e informacin sospechosa presentadas por postores; 11) empleo irreflexivo de modelos
de bases; 12) fraccionamiento indebido contrario a la ley; 13) compra no incluida en
el Plan Anual de Adquisiciones; 14) desviar procedimientos de compra; 15) exoneraciones no previstas como causales; 16) asignacin de puntaje equivocado o que no
corresponde a las propuestas; 17) requerimientos tcnicos mnimos muy generales
o especficos; 18) declaracin de procesos desiertos en forma repetida; 19) prcticas fraudulentas a travs de la tergiversacin de los hechos; 20) contrataciones no
planificadas; 21) reiteracin de integrantes de comits que anteriormente no cumplieron su funcin adecuadamente; 22) no cobro de penalidades ante incumplimientos del
contratista; 23) diferencias entre el contrato suscrito y las ofertas; 24) proveedor con
objeto social ajeno al contrato; 25) no proporcionar informacin solicitada y requerida
por el OSCE; 26) prcticas de colusin para establecer precios a niveles artificiales y
581
no competitivos; 27) reiteracin de exoneraciones no debidas; 28) elaboracin de bases deficientes y sobrevaluadas; 29) prcticas violentas que implican dao o amenaza en los procesos de contratacin o de ejecucin y otras ms que se han configurado en los irregulares procesos de seleccin que afectan los intereses del Estado.
Adems, existen otras prohibiciones ticas en el ejercicio de la funcin que se
encuentran en el Cdigo de tica la Funcin Pblica como son: mantener intereses
en conflicto; obtener ventajas y ddivas indebidas; realizar actividades de proselitismo poltico; hacer mal uso de las informaciones privilegiadas; presionar, amenazar
y/o acosar a postores o contratistas.
En la manipulacin fraudulenta de las propuestas existen varias formas de corrupcin como: la propuesta encubierta (las empresas presentan propuestas no
competitivas con precios altos, diseadas para asegurar que una de las empresas
concertadas y previamente seleccionada gane el contrato); la omisin de propuesta (los proveedores se abstienen de presentar propuestas o se autoeliminan de la
competencia con la finalidad de dejar a un nico proveedor que ha sido seleccionado anticipadamente); la rotacin de propuestas (los proveedores se turnan entre
ellos para la adjudicacin de propuestas y mediante pagos ilegales se aseguran que
cada uno reciba una parte del negocio, segn lo acordado); la divisin del mercado
(las empresas o proveedores se dividen el mercado ya sea por regiones zonales o
por la clase de producto u otras formas, y se abstienen de competir ms all de los
lmites establecidos).
En la elaboracin del Plan Anual de Contratacin y en todo tipo de adquisiciones est terminantemente prohibido el fraccionamiento, bajo sancin a los funcionarios responsables, con el fin de evitar el cambio del tipo de proceso o evadir la
aplicacin de la ley mediante compras menores a 3 UIT y/o acuerdos comerciales
suscritos por el Estado u otras prcticas maliciosas.
Entre las formas de fraccionamiento indebido se pueden dar los siguientes casos de fraccionamiento: a) del objeto contractual en sus componentes; b) por lneas
o tems complementarios entre s; c) por tipo de contratos; d) por objeto contractual
o periodo presupuestal; e) por desdoblamiento en rganos administrativos adquirentes. Estas modalidades constituyen contravenciones al mandato legal expreso
que prohbe acciones fraudulentas en abierto desconocimiento de la unidad fsica o
jurdica de una contratacin o prestacin, con el fin de aparentar una escasa cuanta
en la adquisicin y proceder a procedimientos menos concurrentes y competitivos
que no garantizan unidad de trato a los postores.
La aprobacin de una exoneracin en virtud de la causal de situacin de desabastecimiento inminente no constituye dispensa, exencin o liberacin de las responsabilidades de los funcionarios o servidores de la entidad cuya conducta hubiese originado la presencia o configuracin de dicha causal en forma innecesaria o
indebida. Constituye agravante de responsabilidad si la situacin fue generada por
dolo o culpa inexcusable del funcionario o servidor de la entidad. En estos casos, la
582
autoridad competente para autorizar la exoneracin deber ordenar en el acto aprobatorio de esta el inicio de las acciones que corresponden, de acuerdo al artculo
46 de la Ley de Contrataciones del Estado.
Estas situaciones de reproche, que pueden ser desarrolladas ms ampliamente, tienen consecuencias civiles, administrativas o penales cuyas responsabilidades
son independientes y exigen sanciones de acuerdo a lo previsto en su respectiva
legislacin. Los procedimientos para la exigencia de la responsabilidad penal o civil no afectan la potestad de las entidades para instruir y decidir sobre la responsabilidad administrativa, salvo disposicin judicial expresa y contraria (autonoma de
responsabilidades, artculo 243 de la Ley N 27444). Por lo tanto, cada una de estas responsabilidades funcionales mantiene recproca autonoma tcnica de regulacin, de valoracin, de calificacin y resolucin, fundamentada en que cada una
tiene responsabilidades distintas y existe la autonoma diferenciada del Derecho Administrativo, del Derecho Penal y del Derecho Civil.
La responsabilidad administrativa funcional tambin se presenta en aquellas
conductas en las que incurren los servidores y funcionarios por haber contravenido
el ordenamiento jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que
pertenecen, cuando se encuentre no vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual, al momento de su identificacin durante el desarrollo de la accin de control. Incurren tambin en responsabilidad administrativa funcional los servidores y
funcionarios pblicos que, en ejercicio de sus funciones, desarrollan una gestin deficiente, para cuya configuracin se requiere la existencia, previa a la asuncin de la
funcin pblica que corresponda o durante el desempeo de esta, de mecanismos
objetivos o indicadores de medicin de eficiencia para fundamentar la sancin a que
hubiere lugar; considerando que la funcin pblica tiene como fin principal el servicio a la nacin y la obtencin de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal,
de manera que se logre una mayor atencin ciudadana, priorizando y optimizando
el uso de los recursos pblicos conforme a lo dispuesto por la Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado y el compromiso de las personas en la administracin del erario nacional, conforme a los valores de la tica pblica.
Tambin est prohibido la concertacin de precios, condiciones o ventajas que
se puedan dar entre proveedores y terceros con la finalidad de afectar la mayor
concurrencia y/o competencia necesaria en toda contratacin. Los acuerdos para
no participar o no presentar propuestas transgreden el principio de libre competencia, por lo que los agentes o funcionarios pblicos que intervienen o favorecen estas malas prcticas tambin son pasibles de sanciones administrativas o penales.
En la modalidad de seleccin por convenio marco de precios existen responsabilidades cuando no se aplica este mecanismo de contratacin, cuando existe la
obligacin de efectuarse mediante el uso del catlogo electrnico para bienes y/o
servicios y no existe la autorizacin expresa del OSCE para exceptuarla, o cuando se generen incumplimientos de cualquier ndole relacionados a las reglas de negocio especficas del convenio marco como pueden ser la negativa injustificada de
583
recepcin de prestaciones, el otorgamiento de conformidad de prestaciones extemporneas, el pago extemporneo y faltas de comportamiento tico sealadas en la
Directiva N 017-2012-SCE/CD (punto 8.6.2.).
En nuestro ordenamiento legal se seala como faltas administrativas el incumplimiento de las normas establecidas en el Decreto Legislativo N 276 y su reglamento, las cuales son: a) el incumplimiento de las normas establecidas en la ley y
su reglamento; b) la reiterada resistencia al cumplimiento de las rdenes de sus superiores relacionadas con sus labores; c) el incurrir en acto de violencia, grave indisciplina o faltamiento de palabra en agravio de su superior, del personal jerrquico
y de los compaeros de labor; d) la negligencia en el desempeo de las funciones;
e) el impedir el funcionamiento del servicio pblico; f) la utilizacin o disposicin de
los bienes de la entidad en beneficio propio o de terceros; g) la concurrencia reiterada al trabajo en estado de embriaguez o bajo la influencia de drogas o sustancias
estupefacientes y, aunque no sea reiterada, cuando por la naturaleza del servicio
revista excepcional gravedad; h) el abuso de autoridad, la prevaricacin o el uso de
la funcin con fines de lucro.
La Ley del Procedimiento Administrativo General seala que son faltas en las
que incurre la autoridad administrativa y por las cuales se le puede abrir un proceso administrativo disciplinario, las siguientes: a) negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos, declaraciones, informaciones o expedir constancia sobre
ellas; b) no entregar dentro del trmino legal los documentos recibidos a la autoridad que deba decidir u opinar sobre ellos; c) demorar injustificadamente la remisin de datos actuados o expedientes solicitados para resolver un procedimiento
o la produccin de un acto procesal sujeto a plazo determinado dentro del procedimiento administrativo; d) resolver sin motivacin algn asunto sometido a su competencia; e) ejecutar un acto que no se encuentre expedito para ello; f) no comunicar dentro del trmino legal la causal de abstencin en la cual se encuentre incurso;
g) dilatar el cumplimiento de mandatos superiores o administrativos o contradecir
sus decisiones; h) intimidar de alguna manera a quien desee plantear queja administrativa o contradecir sus decisiones; i) incurrir en ilegalidad manifiesta; j) difundir
de cualquier modo o permitir el acceso a la informacin confidencial a que se refiere
el numeral 160.1 de esta ley.
Se debe tener en cuenta que existen normas de transparencia en la conducta
y desempeo de los funcionarios y servidores pblicos como el Decreto Supremo
N 021-2000-PCM que configura el acto de nepotismo cuando los funcionarios de la
entidad ejercen su facultad de nombramiento y contratacin de personal respecto de
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad y por razn
de matrimonio, o cuando los funcionarios mencionados ejercen injerencia directa o
indirecta en el nombramiento y contratacin del personal. Corresponde al rgano de
administracin de cada entidad recabar una declaracin jurada de cada persona que
ingrese a prestar servicios, independientemente de su rgimen laboral o contractual,
en la que se indique el grado de parentesco o vnculo conyugal y la oficina en la que
eventualmente presten servicios sus parientes en la misma entidad.
584
Son nulos de pleno derecho los actos administrativos que disponen el ingreso
de personas con impedimentos para laborar en la Administracin Pblica, as como
los contratos que los permiten, cuando ambos se realicen contraviniendo la ley. La
nulidad deber materializarse mediante acto administrativo que as la declare o mediante declaratoria de nulidad del contrato correspondiente.
De comprobarse la transgresin de lo dispuesto en la ley o en el presente reglamento, los funcionarios de direccin y/o personal de confianza, sern sancionados con la destitucin, despido o resolucin del contrato. El funcionario respecto del
cual se ejerce la injerencia directa o indirecta ser sancionado con suspensin sin
goce de remuneraciones. Si la funcin o cargo ejercido es de confianza, el nombramiento quedar sin efecto o se resolver el contrato, segn corresponda. El periodo
de suspensin depender de la gravedad de la falta y no podr ser mayor a ciento
ochenta das calendario.
El funcionario que resulte responsable de ejercer injerencia directa o indirecta
en el nombramiento y/o contratacin a que hubiera lugar ser solidariamente responsable con la persona indebidamente nombrada y/o contratada, respecto de la
devolucin de lo percibido, como consecuencia de la nulidad.
Si al momento de determinarse la sancin aplicable la persona responsable del
acto de nepotismo ya no tuviese la condicin de funcionario y/o personal de confianza, la sancin consistir en una multa equivalente a las remuneraciones o ingresos
que dicha persona hubiese percibido en un periodo no mayor de 180 das calendario. En tanto no se cumpla el pago de la multa, el responsable no podr ser designado a cargo o funcin pblica ni percibir ingreso proveniente del Estado.
2.
Responsabilidades y funciones de los organismos de control institucional en la contratacin pblica
El sistema de control exige a los funcionarios y servidores pblicos asumir la

plena responsabilidad de sus actos en la funcin que desempean, identificando el
tipo de responsabilidad incurrida, sea esta administrativa, judicial civil o penal, recomendando la adopcin de las acciones preventivas o correctivas necesarias para su
implementacin. Asimismo, debe emitir como resultado de las acciones de control
efectuado los informes respectivos con el debido sustento tcnico y legal, constituyendo prueba preconstituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales que sean recomendadas en dichos informes.
Si el informe respectivo presenta responsabilidad administrativa funcional, civil
o penal, las autoridades institucionales y aquellas competentes, de acuerdo a ley,
adoptarn acciones para el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional
y aplicacin de la respectiva sancin, e iniciarn ante el fuero respectivo aquellas
de orden legal que consecuentemente correspondan a la responsabilidad sealada.
Una vez elaborado el informe de control, este debe sealar las observaciones, las
conclusiones y las recomendaciones a las que haya arribado la comisin para que
585
se pueda realizar el seguimiento de las medidas correctivas. Las entidades estn

obligadas a remitir dentro de los quince das siguientes al cierre de cada trimestre a
la Contralora General de la Repblica, una relacin de todas las convocatorias de
licitaciones y concursos pblicos realizados en dicho periodo, con la documentacin
que permita apreciar su resultado.
Los funcionarios y servidores que participen y tengan responsabilidades en todas las contrataciones y procesos de seleccin que realicen las entidades pblicas
deben estar debidamente capacitados y tener la experiencia laboral en la materia,
para lo cual el OSCE elaborar un registro y un procedimiento de certificacin que
administrar para tener una base de datos de todos los profesionales y tcnicos que
hayan logrado la respectiva certificacin, emitiendo las directivas y regulaciones correspondientes. Gran parte de las irregularidades y nulidades que se presentan en
las contrataciones pblicas se deben a la falta de conocimientos y formacin de las
personas encargadas de cumplir esta misin, situacin que se pretende revertir con
la nueva poltica de capacitacin que viene implementando la Presidencia Ejecutiva del OSCE.
El control interno viene a ser un proceso fiscalizador integral obligatorio efectuado no solo por el titular de la entidad, sino tambin por todos los funcionarios y
servidores que integran esta oficina encargada de velar por el desempeo institucional y diseada para enfrentar los riesgos y actuaciones funcionales irregulares que
se dan en la administracin, as como prestar una seguridad razonable en el cumplimiento de la misin de la entidad para alcanzar los objetivos gerenciales.
En los procesos de seleccin para los actos de presentacin de propuestas y
otorgamiento de buena pro se puede contar con la presencia de un representante
del Sistema Nacional de Control, que participar como veedor y deber suscribir el
acta correspondiente; su no asistencia no vicia el proceso. El veedor debe verificar
el cumplimiento de cronograma de la convocatoria, la determinacin de los puntajes
de todos los postores, la consiguiente buena pro, tomando conocimiento de las actas de recepcin y evaluacin de propuestas.
La visacin y suscripcin de los documentos que firma el veedor no es seal de
conformidad, ni adelanto de opinin, ni prejuzgamiento, por lo que no afecta el control posterior a cargo del Sistema Nacional de Control. El veedor es acreditado por
el jefe de la Oficina de Control Interno y debe tener la experiencia y el conocimiento
en la materia objeto de su participacin, la cual no resulta imprescindible, pero necesaria para una mayor transparencia de la contratacin.
La veedura constituye una modalidad de control preventivo que implica la accin de presenciar el desarrollo de las operaciones o actividades a cargo de la entidad, cumpliendo tres finalidades principales: a) alertar al titular de la entidad de
la existencia de actuaciones o riesgos que puedan afectar la transparencia, la probidad o el incumplimiento de la normativa pertinente; b) disuadir intentos de actos
de corrupcin e incumplimientos en la normativa; c) recabar informacin que ser
586
utilizada para fines del control posterior, la que debe ser remitida a la Contralora
General de la Repblica.
El rgano de control interno debe participar a travs de un representante, que
puede ser el mismo jefe del OCI, en calidad de veedor en los procesos de seleccin
para la adquisicin de bienes, contratacin de servicios, consultora y ejecucin de
obras, incluyendo a los que se sujetan a las modalidades de subasta inversa y convenio marco de precios, as como los que se rigen por regmenes especiales.
El representante del OCI, como consecuencia de su participacin en calidad de
veedor, debe suscribir el acta o documento resultante que se formule del proceso
en que haya participado. Esta suscripcin no significa, en ningn caso, dar conformidad al evento materia de la veedura, su participacin es en la condicin de observador, sin que pueda interferir en la autonoma de las decisiones del comit especial, ni puede absolver consultas.
El veedor deber emitir, al trmino de su labor, un informe sobre su participacin y desarrollo del acto; y de existir algn aspecto que deba ser de conocimiento
de la entidad, el OCI reportar en forma escrita y con la celeridad del caso, las irregularidades observadas al titular de la entidad o quien haga sus veces. Tambin remitir al OSCE, para los fines de su competencia, las presuntas infracciones contra
la normativa legal cometidas por los postores en el desarrollo de los procesos de
seleccin.
El OCI acreditar al veedor, por escrito ante el comit especial u rgano encargado, en los actos de recepcin y evaluacin de propuestas, as como de otorgamiento de la buena pro de las licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas pblicas y procesos derivados de exoneraciones, que realice la
entidad. En las adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta, dicha acreditacin ser facultada por el jefe de OCI. Es obligacin del titular de la entidad proporcionar oportunamente la informacin del inicio de los procesos y disponer que se
otorguen las facilidades requeridas para tal efecto. La inasistencia del veedor en el
acto pblico no lo invalida; constituye una falta administrativa del ausente, que no
puede constituir una causal de impugnacin del proceso.
Cuando la entidad no cuente con OCI, la Contralora General de la Repblica
podr designar a la persona que, en representacin del Sistema Nacional de Control, ejerza las funciones de veedor. El veedor acceder a la documentacin que
contenga las propuestas de los postores y otros documentos propios del proceso
de seleccin, sin que ello implique interferencia en la autonoma de las decisiones
del comit especial, ni en los procesos de gerencia y/o gestin de la administracin institucional. Para el efecto, realizar las gestiones y coordinaciones necesarias. Su participacin no sustituye la labor del notario pblico o juez de paz, segn
corresponda.
Culminado el acto de otorgamiento de buena pro, el comit especial u rgano
encargado, designado para el proceso de seleccin deber proporcionar al veedor
587
en forma inmediata la informacin necesaria para la formulacin de su informe. En

caso de incumplimiento, tal situacin se har de conocimiento del titular de la entidad as como de la Contralora General de la Repblica.
El OCI o el veedor designado por la Contralora General, segn corresponda,
remitir a esta, dentro de los cinco das hbiles siguientes al consentimiento del
otorgamiento de la buena pro o a la declaracin de cancelado o nulo total o parcialmente el proceso de seleccin, el archivo conteniendo el Cuadro Resumen de Evaluacin de Propuestas (CREP), de ser el caso, y el Cuadro de Conformacin del
Comit Especial (CCCE) a travs de la direccin electrnica compras@contraloria.
gob.pe, o en disquete(s) al Departamento de Trmite Documentario y Archivo de la
Contralora General. En ambos casos, se emitir el cargo de recepcin de la informacin, en el cual se registrar un cdigo de identificacin del envo.
El Tribunal del OSCE est impedido de sancionar a los funcionarios y empleados pblicos, pero cuando advierta graves irregularidades en el ejercicio de sus funciones debe poner en conocimiento de estos hechos a la Contralora General de la
Repblica y a los rganos de Control Interno para que ejerciten las medidas pertinentes, decisin que se manifiesta en las resoluciones que emiten. La Ley N 29873
en su artculo 51, inciso l), le atribuye expresamente al OSCE poner en conocimiento de la Contralora las transgresiones observadas, cuando existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delitos, infracciones graves
o muy graves por responsabilidad administrativa funcional.
Sin perjuicio de las responsabilidades previstas en el derecho comn y en las
leyes especiales, las entidades pblicas son patrimonialmente responsables frente a los administrados por los daos directos e inmediatos causados por los actos
de la Administracin o los servicios pblicos directamente prestados por aquellas.
Esta responsabilidad solidaria, equivalente al tercero civil en el mbito penal, es
difcil de ejecutarse por lo engorroso que resulta litigar contra el Estado, que tiene
como defensa a la Procuradura del Sector Pblico que se encuentra involucrado
en la litis.
No hay lugar a la reparacin por parte de la Administracin cuando el dao fuera consecuencia de caso fortuito o fuerza mayor, o por hecho determinante del administrado damnificado o de tercero. Tampoco hay lugar a reparacin cuando la entidad hubiere actuado razonable y proporcionalmente en defensa de la vida, de la
integridad o de los bienes de las personas, o en salvaguarda de los bienes pblicos
o cuando se trate de daos que el administrado tiene el deber jurdico de soportar,
de acuerdo con el ordenamiento jurdico y las circunstancias en que sucedieron.
EI dao alegado debe ser efectivo, valorable econmicamente e individualizado con relacin a un administrado o grupo de ellos. La indemnizacin comprende
el dao directo e inmediato y las dems consecuencias derivadas de la accin u
omisin generadora del dao, incluyendo el lucro cesante, el dao a la persona y el
dao moral (artculo 238, Disposiciones Generales, Ley LPAG modificada por Decreto Legislativo N 1029).
588
Recientemente, se ha expedido la Ley N 29542 que tiene por objeto proteger

y otorgar beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano que denuncie en forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios e ilegales
ocurridos en cualquier entidad pblica y que pueden ser investigados o sancionados
administrativamente, dentro del mbito de la colaboracin eficaz, teniendo en cuenta que las denuncias ciudadanas constituyen una manifestacin de la participacin
de la poblacin en el control social y la lucha contra la corrupcin.
Se considera como hechos arbitrarios o ilegales las acciones u omisiones realizadas por los funcionarios y servidores pblicos que contravengan las disposiciones
legales vigentes y afecten o pongan en peligro la funcin del servicio pblico. Estas
denuncias deben ser presentadas ante la Contralora General de la Repblica que
las califica y las admite, siempre y cuando cumplan los requisitos que la misma ley
seala para que pueda otorgarse al denunciante las medidas de proteccin y beneficios establecidos.
3.
Responsabilidad en la funcin notarial en las contrataciones pblicas
El notario es la persona autorizada conforme a ley para dar fe de las contrataciones que realiza el Estado y de actos extrajudiciales de naturaleza civil o mercantil
que puedan derivarse; est obligado a mantener la neutralidad en sus actos y su labor es la de redactar los instrumentos notariales que se originen de los procesos de
seleccin, vigilando su legalidad, adems de leerlos y explicarlos a las partes para
que exista seguridad y certeza jurdica, y se eviten posteriores litigios, considerando
la autenticidad y fuerza probatoria que tiene su participacin.
Las actividades notariales estn regidas, en la actualidad por la Ley N 26002
y su modificatoria, la Ley N 28580, que exigen que la funcin notarial se desarrolle
en forma personal, autnoma, exclusiva e imparcial; su competencia es provincial,
aun cuando su localizacin es distrital; asimismo, todo notario debe registrarse en
el colegio de notarios de la sede donde desempea sus actividades, para que tenga legitimidad. La norma que regula las contrataciones pblicas (Decreto Legislativo
N 1017) no es de aplicacin para la contratacin de notarios pblicos para el ejercicio de las funciones que deben realizar en los procesos de seleccin, conforme al
inciso j) del artculo 3 de la mencionada ley.
El notario no puede integrar consorcios para intervenir en actos pblicos. Solo
se permite la intervencin de solo un notario para que elabore las actas correspondientes. Sus honorarios estn sujetos al libre mercado conforme a las tasas que
ellos mismos se autorregulan, segn la ley de la oferta y la demanda.
La funcin notarial es institucional y profesional. Ella permite dar fe de los actos
que ante los notarios se otorga o de los hechos que presencien, por lo que se les denomina funcionarios fedatarios en la esfera de los hechos para determinar la exactitud de lo que ven, oyen o perciben por sus sentidos y en la esfera del Derecho para
establecer la autenticidad y fuerza probatoria de las declaraciones de la voluntad de
589
las partes en los documentos pblicos que redactan. El notario es el depositario de

la fe pblica extrajudicial, que permite una mayor presuncin de veracidad de la que
gozan determinadas declaraciones hechas por otras personas a quienes tambin
se les atribuye esta facultad, ya que los actos jurdicos no podan tener eficacia si
constantemente se pudiera poner en duda la legitimidad o autenticidad del contenido de los documentos.
Las actuaciones de los notarios pblicos en las contrataciones que realiza el
Estado estn dirigidas a dar fe pblica de los actos y anotaciones en las actas que
registra y suscribe, participando en los procesos de seleccin, conforme a lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento como, por ejemplo,
en la presentacin de sobres de habilitacin y propuestas econmicas y en el otorgamiento de la buena pro. Cuando uno de los postores expresa su disconformidad
por la devolucin de su propuesta que le hace el comit especial, debe anotar tal
circunstancia en el acta y mantener en su custodia tal propuesta hasta el momento
en que se formule apelacin; de ser as se estar a lo que finalmente se resuelva
al respecto.
Luego de la presentacin de propuestas, y cuando las bases hayan previsto
que la evaluacin y calificacin de las propuestas tcnicas se realicen en fecha posterior, el notario proceder a colocar los sobres cerrados que contienen las propuestas econmicas dentro de uno o ms sobres, los que sern debidamente sellados
y firmados por l, por los miembros del comit especial y por los postores que as
lo deseen, conservndolos hasta la fecha en que el comit especial, en acto pblico, comunique verbalmente a los postores el resultado de la evaluacin de las propuestas tcnicas.
En los procedimientos de adquisiciones de bienes o servicios por subasta inversa presencial, los notarios pblicos o los jueces de paz en las localidades en donde
no existieran deben estar presentes en el acto pblico de presentacin de propuestas, de puja y de otorgamiento de la buena pro, el cual una vez iniciado no puede ser
suspendido, salvo que se presente un caso fortuito o de fuerza mayor.
El notario pblico o el juez de paz que haga sus veces debe anotar expresamente en el acta levantada para la subasta inversa presencial los casos en que los
postores hayan omitido la presentacin de algn documento donde acrediten estar
inscrito o integrar un registro (como autorizaciones, permisos, ttulos, constancias o
certificaciones) en la apertura de propuestas; permitindoseles un plazo de hasta de
dos das para la subsanacin respectiva.
El notariado peruano tiene un Cdigo de tica en el que se fijan preceptos de
carcter moral vinculados con el ejercicio de la funcin notarial, los cuales se orientan de acuerdo a los principios de veracidad, honorabilidad, objetividad, imparcialidad, diligencia, y respeto a la dignidad y derecho de las personas, a la Constitucin
y las leyes. Estos preceptos deben ser cumplidos por todos sus miembros y con mayor razn por los notarios que intervienen, dando fe de la regularidad de las Contrataciones del Estado.
590
El secreto profesional constituye un deber del notario respecto a las personas

que solicitan sus servicios profesionales y que subsiste aun cuando se haya concluido tal prestacin; tambin es un derecho que le permite invocar ante las autoridades
la orden o peticin de efectuar declaraciones relacionadas a la funcin notarial que
ha desempeado y que afectan el secreto profesional.
Tambin son deberes del notario conocer y cumplir las normas jurdicas, en forma especial las que regulan sus actuaciones en las que interviene; prestar sus servicios profesionales a cuantas personas lo requieran; proporcionar los datos e informaciones que requieran a las entidades autorizadas y que de acuerdo a ley, pueda
suministrar.
Son derechos del notario el respeto y consideracin que merece por la funcin
desempeada; percibir un honorario justo por los servicios profesionales que presta; negarse a intervenir en los actos y contratos contrarios a la ley, a la moral o a
las buenas costumbres o cuando hay discrepancia respecto a la calificacin jurdica
del acto o contrato en que interviene. La disciplina en las funciones del notariado es
competencia del Consejo del Notariado y del Colegio de Notarios. En todo proceso
disciplinario se garantizar el derecho de defensa del notario.
Constituyen faltas, conforme al artculo 149 de la Ley del Notariado, las siguientes: a) la embriaguez habitual; b) el uso habitual e injustificado de sustancias alucingenas; c) la conducta no acorde con la dignidad y decoro del cargo; d) el continuo
incumplimiento de sus obligaciones civiles y comerciales; e) el ofrecer ddivas para
captar clientela; f) el aceptar o solicitar honorarios extras u otros beneficios para la
realizacin de actuaciones irregulares; g) el uso de publicidad que no se limite el
anuncio de su nombre y direccin; h) el incumplimiento de los deberes del notario
establecidos en esta ley, normas reglamentarias o conexas y estatuto; y, i) el no acatar las prohibiciones contempladas en la Ley.
Las sanciones, segn la gravedad de la falta y antecedentes del notario, pueden ser las siguientes: a) amonestacin privada; b) amonestacin pblica; e) suspensin de 1 a 30 das; d) suspensin mayor de 30 das a un ao; y, e) destitucin.
La funcin notarial es una atribucin subsidiaria de la funcin judicial que la
ejerce el juez justamente en aquellos lugares donde no exista notario. El fundamento de esta funcin se encuentra en el inters del Estado de que su presencia se halle
en los lugares ms recnditos del pas, y si el servicio pblico de la seguridad jurdica no puede ser otorgado por el llamado a hacerlo, que lo sea por otro funcionario pblico designado por la ley. Sin embargo, el ejercicio de estas atribuciones est
condicionado a que la sede del juzgado se encuentre a ms de diez kilmetros de
distancia de residencia de un notario pblico, o donde por vacancia o ausencia por
ms de quince das continuos no lo hubiera. Tambin estn limitadas a determinados asuntos: escrituras imperfectas, protestos y legalizaciones.
El notario debe estar presente, participar y dar fe de los actos pblicos que
se realizan para la presentacin de propuestas en los procesos convocados por
591
licitacin pblica, concurso pblico y adjudicacin directa pblica, pero cuando en

la localidad en donde la entidad realiza el acto pblico no hubiera notario, debe participar el juez de paz de la localidad. Excepcionalmente, y previa sustentacin, se
puede permitir la actuacin del juez de paz en situaciones en que existiendo notario, este no pueda concurrir al acto debido a que se encuentra de vacaciones, de licencia o no cuenta con disponibilidad de atencin o tenga algn impedimento fsico.
Los jueces de paz letrados y los jueces de paz constituyen rganos jurisdiccionales del Poder Judicial, de acuerdo a lo establecido por el artculo 26 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Son funcionarios pblicos que desarrollan las funciones
jurisdiccionales que la Constitucin y las leyes les han otorgado. En este sentido,
dentro de las atribuciones que les han otorgado a los jueces de paz letrados y a los
jueces de paz se encuentran las funciones notariales, segn lo establecido por el
artculo 58 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, concordante con el artculo 68 del
mismo cuerpo normativo.
4.
Responsabilidad de las entidades pblicas en la contratacin
Los administrados tienen derecho a ser indemnizados por las entidades de toda
lesin que sufran en cualquiera de sus bienes y derechos, salvo que se trate de casos de fuerza mayor, siempre que el perjuicio sea consecuencia del funcionamiento
de la Administracin. La declaratoria de nulidad de un acto administrativo en sede
administrativa o por resolucin judicial no presupone necesariamente derecho a la
indemnizacin.
El dao alegado por los administrados debe ser efectivo, evaluable econmicamente e individualizado en relacin con la afectacin ocasionada. Solo es indemnizable el perjuicio producido proveniente de los daos que el administrado no tenga
el deber jurdico de asumir de acuerdo a ley. La cuanta de la indemnizacin debe
incluir los intereses legales y se calcular con referencia al da en que produjo el
perjuicio.
Cuando la entidad indemnice a los administrados podr accionar judicialmente
contra las autoridades y dems personal a su servicio sobre las responsabilidades
en las que hubieran incurrido (accin repetitoria) tomando en cuenta la existencia o
no de intencionalidad, la responsabilidad profesional de los involucrados y su relacin con el perjuicio incurrido. Sin embargo, la entidad puede acordar con el responsable el reembolso de lo indemnizado, aprobando dicho acuerdo mediante resolucin (artculo 238 de la LPAG).
Las entidades pblicas deben supervisar directamente o a travs de terceros
todo el proceso de ejecucin contractual, para lo cual el contratista debe ofrecer las
facilidades necesarias para esta supervisin. En virtud de este derecho y obligacin
de la entidad, se le concede la potestad de aplicar los trminos contractuales para
que el contratista corrija cualquier desajuste respecto del cumplimiento exacto de
las obligaciones pactadas. El hecho de que la entidad no supervise los procesos ni
592
ejercite la fiscalizacin posterior no exime al contratista de cumplir con sus deberes

ni de la responsabilidad que le pueda corresponder.
Las entidades del Sector Pblico no solo deben preocuparse por maximizar el
dinero del contribuyente, sino tambin realizar todas sus actuaciones en cumplimiento de los principios y normativas de las contrataciones pblicas, por lo que son
responsables de registrar en el Seace toda la informacin sobre el Plan Anual de
Contrataciones, los procesos de seleccin, los contratos y su ejecucin, y todos los
actos que requieran ser publicados.
Las entidades del Estado estn obligadas a utilizar las bases estandarizadas
elaboradas por el OSCE, las cuales deben contener las disposiciones y condiciones generales de las contrataciones pblicas y en donde se establecen las reglas
de procedimiento y de ejecucin contractual comunes a cada proceso de seleccin
previstos en el Decreto Legislativo N 1017. Estas bases contienen espacios en
blanco que deben ser completados por cada entidad y notas sobre aspectos que se
deben considerar al momento de emplear las bases y ser sustentadas en el respectivo expediente de contratacin.
Existen numerosas resoluciones expedidas por el Tribunal de Contrataciones
del Estado en las que se pone en conocimiento de la Contralora General de la Repblica y de los rganos de control interno para que en uso de sus atribuciones
adopten las medidas pertinentes cuando exista renuencia de las entidades e instituciones pblicas para remitir informaciones requeridas, las que resultan necesarias
e indispensables para resolver procedimientos administrativos sancionadores y que
obligan al tribunal suspender su inicio a travs de acuerdos o declarar no ha lugar
a la imposicin de sancin a travs de resoluciones; tambin, en algunos casos, no
permiten resolver adecuadamente procedimientos de impugnaciones a la buena pro
otorgada por las propias entidades.
El artculo 51 parte in fine de la Ley de Contrataciones del Estado dispone que
el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado puede imponer sanciones econmicas a las entidades que transgredan la normativa de la contratacin
pblica, siendo esta disposicin tan extensa y no regulada que resultaba inaplicable, por lo que debe reglamentarse los casos en que las entidades incurran en contravenciones con la ley, el reglamento y los lineamientos que deben ser observados
por las entidades del Sector Pblico en los procesos de contrataciones de bienes,
servicios u obra, para que en todo caso exista alguna responsabilidad en los organismos pblicos que se resisten a proporcionar las informaciones que tienen en su
poder y encubren actuaciones irregulares de funcionarios y proveedores en perjuicio de los intereses del Estado.
La nueva Ley N 29873 modific y corrigi esta extensa y genrica facultad
de aplicar sanciones econmicas a todas las entidades pblicas que incumplan
la ley de contrataciones pblicas; precisando y limitando la sancin notablemente,
la cual solo se puede dar cuando intervengan como proveedores, como se puede
593
presentar en los procesos de exoneracin que se realizan entre entidades pblicas

para los casos previstos en la ley.
Las conductas irregulares ms notorias que cometen algunas entidades pblicas
es la de ocultar informacin a los rganos de fiscalizacin y al propio tribunal del
OSCE que permita esclarecer hechos indebidos o infracciones cometidas por postores o contratistas que recurren a cualquier medio, incluso ilcitos, para evitar ser
sancionados, coludidos con malos funcionarios que no son identificados; por consiguiente, la responsabilidad debe recaer en la entidad que permiti tal irregularidad
de no presentar informacin requerida o tener la diligencia de comunicar al tribunal
las razones de la omisin.
Entre las informaciones adicionales que se solicitan con mayor frecuencia por
el tribunal y que son omitidas por las entidades tenemos: informacin sobre la veracidad de facturas, contratos, rdenes de compra, certificados, constancias u otros
documentos suscritos o emitidos por las entidades a favor de los postores o contratistas. Tambin se solicita la remisin de los antecedentes administrativos ordenados, completos y foliados de los procesos de seleccin que son materia de impugnacin o denuncia, as como los informes tcnicos y/o legales respecto de la
responsabilidad de los postores y/o contratistas en los hechos que son materia de
cuestionamiento. Tambin se solicita documentacin referida a la fiscalizacin posterior efectuada por las entidades; los supuestos documentos falsos o inexactos
presentados por los postores y contratistas; cartas notariales de requerimiento de
obligaciones y de resolucin del contrato; citaciones para la suscripcin del contrato; propuesta tcnica y econmica de los postores y otros.
Las entidades pblicas tambin son responsables por las modificaciones indebidas que ordenen y aprueben en los proyectos de obras; por los estudios, informes
o similares, o por aquellos cambios generados sin justificacin; as como de la obtencin de las licencias, autorizaciones, permisos, servidumbre y similares para la
ejecucin de las obras, salvo que en las bases se estipule que la tramitacin estar
a cargo del contratista. Estas acciones ocasionan perjuicios, que muchas veces son
tomados en cuenta en las controversias que se suscitan y deben ser resueltos en
los arbitrajes que se plantean.
Las transgresiones cometidas por la entidad se presentan: cuando existen irregularidades en la tramitacin del proceso; cuando no se permite el registro de participantes para un proceso de seleccin; cuando se cobra un costo excesivo por
concepto de inscripcin como participante; cuando se han configurado fraccionamientos indebidos; cuando no se permite el acceso al expediente de contratacin;
cuando se pretende regularizar una contratacin que previamente ha tenido vicios o
errores; cuando se ha suscrito un contrato sin que haya mediado proceso o exoneracin; cuando no se ha registrado en el Seace el Plan Anual de Contratacin y los
actos del proceso; cuando la entidad se ha exonerado de manera indebida; cuando se ha omitido comunicar al tribunal supuestos para la aplicacin de una sancin;
594
cuando no se convoc el tipo y/o modalidad del proceso que corresponda y otras
inobservancias a la normativa de las Contrataciones del Estado.
Las entidades pblicas deben propiciar con mayor frecuencia actividades de
coordinacin y cooperacin entre ellas, a travs de convenios, conferencias, cesin
de datos e informacin, entrega de medios de prueba, encargos de gestin como
las compras corporativas y otras formas de colaboracin que permitan hacer ms
eficiente la gestin y funciones que deben desarrollar. El incumplimiento de estos
acuerdos y la validez o veracidad de la colaboracin tambin acarrean responsabilidades a las entidades y a los funcionarios obligados a proporcionarlos.
5.
Responsabilidad ante las reclamaciones
Las entidades pblicas, en forma similar a las empresas privadas, estn obligadas a implementar un Libro de Reclamaciones conforme a lo dispuesto en el Decreto Supremo N 042-2011-PCM, publicado el 8 de mayo de 2011. Esta disposicin tiene como finalidad establecer mecanismos de participacin ciudadana para
lograr la eficiencia del Estado y proteger los derechos de los usuarios ante irregulares atenciones en los trmites y servicios que deben darse.
El reclamo es la expresin de insatisfaccin o de inconformidad que tiene el
usuario respecto de un servicio de atencin brindado por la entidad pblica, diferente a la queja que por defecto de tramitacin se encuentra prevista en la Ley del
Procedimiento Administrativo General. Para tal efecto, los usuarios que formulan
sus reclamos deben consignar la informacin relativa a su identidad, como domicilio y toda la informacin necesaria para que se pueda dar respuesta al reclamo
formulado.
El libro de reclamaciones es un documento fsico que debe estar ubicado en
un lugar visible y de fcil acceso. Las entidades deben consignar avisos en los que
se indique la existencia del derecho que tienen los usuarios para solicitarlo cuando consideren conveniente, pero obligatoriamente deben colocar el aviso con las
indicaciones establecidas (tamao mnimo de una hoja A4 y otros) para que los
usuarios puedan registrar la queja o reclamo que tengan. Las entidades deben proporcionar de manera inmediata al usuario una copia o constancia del reclamo efectuado; asimismo, existe el deber de darle respuesta en un plazo mximo de 30 das
hbiles para informarle, de ser el caso, sobre las medidas adoptadas para evitar el
acontecimiento de hechos similares en el futuro.
El titular de la entidad, mediante resolucin que debe emitir, designar al responsable del Libro de Reclamaciones en cada organismo pblico, siendo la Contralora General de la Repblica, mediante los rganos de control institucional de cada
entidad, la responsable para conocer y sancionar el incumplimiento de las normas
establecidas.
Entre los reclamos que pueden consignarse en el Libro de Reclamaciones tenemos los siguientes:
595
1.
No observarse la precedencia en la atencin del servicio requerido, guardando

riguroso orden de ingreso.
2.
No ser tratados con respeto y consideracin por el personal de las entidades,

en condiciones de igualdad con los dems administrados.
3.
No poder acceder, en cualquier momento, de manera directa y sin limitacin alguna a la informacin contenida en los expedientes de los procedimientos administrativos en que sean parte y a obtener copias de los documentos contenidos.
4.
No ser informados en los procedimientos de oficio sobre su naturaleza, alcance

y, de ser previsible, del plazo estimado de su duracin, as como sus derechos
y obligaciones en el curso de tal actuacin.
5.
No ser asistido por las entidades para el cumplimiento de sus obligaciones.
6.
Ocultar la identidad de las autoridades y personal al servicio de la entidad bajo

cuya responsabilidad son tramitados los procedimientos de su inters.
7.
No permitrsele el ejercicio responsable del derecho de formular anlisis, crticas o a cuestionar las decisiones y actuaciones de las entidades.
El reclamo que se registre en el libro de reclamaciones determina la obligacin

de la entidad de cumplir con atenderlo y darle respuesta en un plazo no mayor de
treinta das calendario. Este plazo puede ser extendido por otro igual cuando la naturaleza del reclamo lo justifique, conforme a las disposiciones del Decreto Supremo
N 011-2011-PCM que aprob el Reglamento del Libro de Reclamaciones del Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor, en cuanto sea pertinente.
596
GLOSARIO CONCEPTUAL
DE TRMINOS
GLOSARIO CONCEPTUAL
DE TRMINOS
1.
Abastecimiento. Comprende el conjunto de rganos, funciones, acciones y

medios destinados a prever y proveer los recursos necesarios para cumplir las
actividades de una entidad en el momento y la forma ms oportuna para cumplir y satisfacer sus necesidades; se le conoce tambin como logstica.
2.
Abstencin. Deber de determinados funcionarios para apartarse del conocimiento y decisin de un caso por tener impedimentos o estar incursos en alguna de las causales que se encuentran establecidas en la Ley de Procedimiento
Administrativo General.
3.
Abuso de posicin de dominio. Conducta ilcita que realiza una o varias empresas que abusan de su poder econmico en el mercado para impedir o restringir de manera indebida la competencia, obteniendo beneficios y perjudicando a los dems competidores.
4.
Accin popular. Es el derecho que tiene toda persona natural o jurdica a formular reclamo por la va judicial por infraccin de la Constitucin y de la ley,
contra los reglamentos, normas administrativas, decretos y resoluciones de
carcter general que expiden el Poder Ejecutivo, los gobiernos regionales y locales y dems personas de Derecho Pblico.
5.
Acta de adhesin. Es el documento informante que debe ser tenido en cuenta

para futuras contrataciones; permite registrar los precios, proveedores, entidades participantes y condiciones ofrecidas, conforme a las disposiciones sealadas en la convocatoria y en las propuestas presentadas dentro de la modalidad del convenio marco de precios.
6.
Acta de conciliacin. Documento por el cual se culmina el proceso de conciliacin por decisin debidamente motivada; tiene un valor de ejecucin legal
equivalente a una sentencia, que de no ser cumplida puede ejecutarse de inmediato en la va judicial.
7.
Acto administrativo. Es la decisin de la autoridad administrativa en ejercicio

de sus propias funciones sobre derechos, deberes e intereses de las entidades pblicas y/o los administrados, respecto de ellos.
599
8.
Acto preparatorio. Es el acto destinado a organizar la realizacin de procesos de seleccin, dentro del cual se producen las siguientes acciones: elaboracin del Plan Anual de Contrataciones de cada entidad, debidamente presupuestado y financiado; designacin de un comit especial para conducir uno o
ms procesos de seleccin; y elaboracin de bases para cada proceso.
9.
Acuerdo de convenio marco. Documento suscrito entre la entidad responsable del proceso de seleccin y los proveedores adjudicatarios de bienes y/o
servicios que han sido ofertados a travs de los catlogos electrnicos.
10.
Acuerdos de sala plena. Son criterios sobre interpretacin normativa adoptados por los miembros del tribunal reunidos en sala plena que constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria y que son publicados en
el diario oficial El Peruano.
11.
Adelantos. Son sumas de dinero que se otorgan a solicitud del contratista.

Siempre que haya sido previsto en las bases, la entidad podr entregar adelantos en los casos, montos y condiciones sealados en el reglamento. Para que
proceda el otorgamiento del adelanto, el contratista garantizar el monto total
de este. El adelanto se amortizar en la forma que establezca el reglamento.
12.
Adicionales. Son prestaciones que se incrementan complementariamente a

la prestacin principal y requiere una aprobacin previa en la entidad y la asignacin presupuestal respectiva para poder culminar el contrato, segn especificaciones tcnicas, al precio pactado o al acuerdo entre las partes.
13.
Adicionales de obra. Incrementos que se presentan en aquella obra no considerada en el expediente tcnico, ni en el contrato, cuya realizacin resulta
indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento a la meta prevista de la
obra principal.
14.
Adjudicacin de menor cuanta. Proceso de seleccin que se convoca para

la contratacin de bienes, servicios y obras cuyos montos sean inferiores a
la dcima parte del lmite mnimo establecido por las normas presupuestarias para las licitaciones o concursos pblicos. Tambin se da en los procesos
declarados desiertos, cuando corresponda, y en la contratacin de expertos
independientes que integren los comits especiales.
15.
Adjudicacin directa. Proceso de seleccin que se convoca para la adquisicin de bienes o suministros, contratacin de servicios y ejecucin de obras,
conforme al valor referencial, las normas establecidas y los requerimientos de
la entidad. Las adjudicaciones pueden ser pblicas o selectivas, segn las bases establecidas.
16.
Administrado. Persona natural o jurdica que participa en un procedimiento

administrativo, al recurrir mediante una peticin para que se le declare o reconozca un derecho previsto en la ley, o para fijar una posicin legtima contra
una decisin o acto administrativo que lo perjudica.
600
Glosario conceptual de trminos
17.
Agente electrnico. Es un programa introducido en el Seace que permite al

proveedor configurar con ciertos parmetros para que lo represente durante
los lances en una subasta inversa electrnica.
18.
ALCA. rea de Libre Comercio de las Amricas. Acuerdos que iniciaron y se

desarrollan en las Cumbres de las Amricas para eliminar progresivamente las
barreras al comercio y la inversin a travs de negociaciones y programas de
colaboracin.
19.
Apelacin. Recurso administrativo destinado a contradecir actos emitidos por

las entidades, cuyo sustento sea la diferente interpretacin de la normativa
de las contrataciones del Estado o cuando se trate de cuestiones de puro
derecho.
20.
Aprobacin automtica. Se da cuando el Registro Nacional de Proveedores

recibe va web o de manera fsica el formulario electrnico del proveedor nacional o extranjero solicitando su inscripcin o renovacin de inscripcin en el
RNP para bienes y servicios.
21.
Arbitraje de Derecho. Modalidad de arbitraje obligatoria para las contrataciones pblicas en donde el rbitro nico o el presidente del tribunal arbitral deben ser abogados encargados de resolver los conflictos segn a lo especificado en el convenio arbitral y las normas jurdicas pertinentes.
22.
rbitro. Persona designada para resolver las controversias que surgen durante la ejecucin o interpretacin del contrato derivado de un proceso de seleccin que puede ser unipersonal o colegiado (integrando un tribunal arbitral) y
deciden las controversias a travs de un laudo arbitral.
23.
rea usuaria. Es la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas

con determinada contratacin, o que, dada su especialidad y funciones, puede canalizar los requerimientos formulados por otras dependencias para que
sean concedidos en los procesos de seleccin que se convoquen.
24.
Arrendamiento. Constituyen los gastos por el alquiler de bienes muebles o

inmuebles, por el cual el contratista se obliga a ceder temporalmente a la entidad el uso de un bien a cambio de una renta convenida; el plazo para bienes
inmuebles es hasta un mximo de tres aos renovables, reservndose la entidad el derecho de resolver unilateralmente el contrato antes del vencimiento
previsto.
25.
Asociacin civil. Es el conjunto de personas fsicas y/o jurdicas, que en principio carecen de fines para la obtencin de un beneficio pecuniario directo,
siendo sus fines generalmente cientficos, culturales, etctera. La falta de fin
de lucro en el objeto de la asociacin no es obstculo para que las leyes impongan generalmente como requisito para su funcionamiento que deben tener capacidad para la obtencin de fondos econmicos suficientes como para
subsistir y procurar el logro del objeto altruista sin depender exclusivamente de
601
subsidios del Estado. As, por ejemplo, un club deportivo podr cobrar cuotas
mensuales a sus asociados.
26.
Auditora de gestin. Control que permite evaluar el grado de economa, eficacia y eficiencia en el manejo de los recursos pblicos, as como el desempeo de los servidores y funcionarios del Estado respecto al cumplimiento de
las metas programadas.
27.
Bases. Son los documentos que contienen las condiciones, caractersticas,

reglas, pautas y requisitos de la contratacin en el procedimiento que la entidad llevar a cabo para comprar bienes, contratar servicios y ejecutar las
obras que necesita. Deben especificar los factores de evaluacin tcnicos y
econmicos que se considerarn para determinar la mejor propuesta.
28.
Bases integradas. Son las reglas definitivas del proceso de seleccin cuyo
texto contempla todas las aclaraciones y/o precisiones producto de la absolucin de consultas, as como todas las modificaciones y/o correcciones derivadas de la absolucin de observaciones y/o del pronunciamiento del titular de
la entidad o del OSCE.
29.
Bienes comunes. Son aquellos cuyas caractersticas estn definidas y predeterminadas por medio de especificaciones usuales en el mercado y pueden
ser materia de estandarizacin. Pueden ser adquiridos a travs del procedimiento de subasta inversa en donde solo se discute el precio y debe existir
ms de un proveedor.
30.
Bonificaciones. Es un beneficio adicional sobre la sumatoria de las propuestas tcnicas y econmicas. Actualmente, solo se contempla la bonificacin en
la contratacin de obras y servicios que se ejecuten o presten fuera de la provincia de Lima y Callao, cuyos montos correspondan a una adjudicacin directa selectiva o adjudicacin de menor cuanta.
31.
Buena pro. Es el resultado que otorga el comit especial a la propuesta que

resulta ganadora en un proceso de seleccin, en la que se da a conocer las
conclusiones del proceso en la fecha sealada por las bases y su otorgamiento pueden realizarse en acto pblico o privado segn sea el proceso de
seleccin.
32.
Buenas prcticas. Certificacin que permite asegurar que los productos

se fabrican en forma uniforme y controlada, conforme a normas de calidad
adecuadas al uso que se pretende dar a la manufactura, constituyendo un
conjunto de normas y procedimientos a seguir en las industrias y en las empresas para conseguir que los productos sean fabricados de manera consistente y acorde a ciertos estndares de calidad y condiciones exigidas para su
comercializacin.
33.
Caducidad. Figura procedimental que extingue el derecho y la accin correspondiente segn los plazos fijados en la ley, no admite interrupcin ni
602
suspensin; es la prdida de un derecho subjetivo por el transcurso del tiempo

establecido en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
34.
Cafae. Comit de Administracin del Fondo de Asistencia y Estmulo que tiene

cada entidad pblica para brindar servicios y apoyo al personal administrativo
que lo conforma mediante una gestin de los fondos que recibe y los recursos
que genera.
35.
Calendario del proceso de seleccin. Es el documento que forma parte de

las bases en el que se fijan los plazos de cada una de las etapas del proceso
de seleccin. Cronograma que detalla las fechas en las debe cumplirse desde
la convocatoria hasta el otorgamiento de la buena pro.
36.
Capacidad libre de contratacin. Es el monto no comprometido de la capacidad mxima de contratacin y se obtiene deduciendo de esta las obras pblicas contratadas pendientes de valorizacin. El RNP expide la constancia de
libre contratacin para cada integrante de un consorcio.
37.
Capacidad mxima de contratacin. Es el monto hasta por el cual un ejecutor de obras est autorizado a contratar la ejecucin de obras pblicas simultneamente, y est determinada por la ponderacin del capital y las obras
ejecutadas.
38.
Carta de representacin. Documento de presentacin obligatoria para aquellos postores que no son fabricantes ni dueos de la marca, cuya finalidad es
asegurar a la entidad que el contratista tiene la representacin y la concesin
para vender un artculo o desplegar actividades comerciales acerca de una
marca o producto en determinado territorio o localidad.
39.
Carta fianza. Documento bancario que deben presentar los postores o contratistas para garantizar el cumplimiento de obligaciones preestablecidas, deben
ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realizacin automtica al solo
requerimiento de la entidad.
40.
Catalogacin. Es el proceso de ingresar en el catlogo del OSCE, luego de

que se hayan suscrito los acuerdos del convenio marco con los postores adjudicatarios, la informacin de las caractersticas y condiciones de los bienes o
servicios ofertados, las que sern sintetizadas y consolidadas en fichas.
41.
Catlogo electrnico de bienes y servicios. Es un clasificador de servicios

que potencialmente puede demandar y adquirir del Estado. Surge de la necesidad de contar con criterios nicos y universales de codificacin e identificacin de los bienes y los servicios que requieren las instituciones pblicas a
efectos de la celebracin de convenios marco.
42.
Categorizacin. Exigencia que permite participar en los procesos de seleccin y/o contratar la ejecucin de obras conforme a la experiencia que hayan
adquirido. El Registro Nacional de Proveedores categorizar a los ejecutores
603
de obras asignndoles una capacidad mxima de contratacin que los habilita

hasta por un determinado monto.
43.
Causar estado. Resolucin que define la situacin materia de la controversia

y agota la va administrativa sin que proceda ningn otro recurso impugnativo
en esta va; equivalente a cosa decidida.
44.
Certificado Seace. Es el mecanismo de identificacin y seguridad que deben

utilizar todos los usuarios del sistema para interactuar en l. Permite a las entidades y proveedores tener acceso al sistema electrnico a travs de un cdigo
y una contrasea, y debe ser desactivados cuando los funcionarios o usuarios
ya no se encuentran autorizados para registrar informaciones.
45.
CIAC. Comisin Interamericana de Arbitraje Institucional. Entidad de carcter

privado para solucionar, de manera especializada y eficaz, las controversias
comerciales que se susciten dentro de la comunidad empresarial internacional.
46.
Clusula arbitral. Es el acuerdo que se encuentra contenido en un contrato

pblico, que identifica la voluntad de las partes a someterse al arbitraje, redactada por escrito, en forma obligatoria, especfica, clara e inequvoca.
47.
Clave de acceso. Es el nmero asignado por el sistema electrnico del tribunal a un determinado expediente que permite el acceso en consulta al Toma
razn electrnico de la pgina web del OSCE a fin de que se tenga conocimiento de los actos procesales expedidos.
48.
Cdigo de certificacin. Cdigo asignado por el OSCE al profesional o tcnico despus de que haya culminado y aprobado con el procedimiento de certificacin previsto en la directiva y que le permite laborar en los organismos encargados de las contrataciones (OEC).
49.
Cdigo de tica. Reglas de carcter interno que deben tener y conocer los
funcionarios y servidores que desarrollan sus actividades en la Administracin
Pblica y en donde se sealan conductas no permitidas y las medidas que las
sancionan.
50.
Cohecho. Acto de corrupcin que implica un comportamiento del funcionario

en solicitar o aceptar donativos o ventajas para faltar a sus obligaciones, afectando la confianza de la entidad y de la ciudadana en el ejercicio correcto de
la funcin pblica.
51.
Comisin de Defensa de la Libre Competencia. rgano tcnico y funcional del Indecopi encargado del cumplimiento de la represin de las conductas anticompetitivas, monoplicas u oligoplicas que afectan las compras pblicas, por lo que puede dictar las medidas correctivas e imponer la sancin
correspondiente.
52.
Comit especial. Es el rgano colegiado encargado de seleccionar al proveedor que brindar la prestacin requerida por el rea usuaria a travs de
604
determinada contratacin, elabora las bases del proceso de seleccin a su

cargo, conforme a la informacin tcnica y econmica contenida en el expediente de contratacin.
53.
Compras corporativas. Modalidades de contratacin que deben utilizar las

entidades pblicas para que en forma conjunta, mediante convenios interinstitucionales o por mandato normativo, puedan adquirir bienes o contratar servicios en condiciones ms ventajosas para los intereses del Estado, aprovechando las economas de escala y el volumen de ventas.
54.
Comunicado. Aviso o comunicacin emitida por la institucin u rgano encargado de cumplir determinadas funciones, con el fin de que los administrados
conozcan las circunstancias de una situacin o aplicacin de una normativa.
55.
Conasev. Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores. Es un organismo pblico descentralizado adscrito al Ministerio de Economa y Finanzas.
Tiene como finalidad promover el mercado de valores, velar por el adecuado
manejo de las empresas y normar su contabilidad.
56.
Concesin. Acto administrativo mediante el cual el Estado otorga a una persona natural o jurdica el derecho a la explotacin de bienes de uso y dominio
pblico, la ejecucin de obras y prestacin de servicios pblicos.
57.
Conciliacin. Mecanismo de solucin de conflictos mediante el cual dos o

ms personas gestionan por s mismas la solucin de sus diferencias con la
ayuda de un tercero neutral y calificado, denominado conciliador.
58.
Concurrencia. Consiste en la promocin y participacin de postores y contratistas en los procesos de seleccin para que exista una mayor competencia en
la contratacin pblica y se pueda obtener mejores ofertas.
59.
Concurso oferta. Modalidad de ejecucin contractual que se presenta cuando el postor debe ofertar la elaboracin del expediente tcnico, ejecucin de la
obra y, de ser el caso, el terreno.
60.
Concurso pblico. Proceso de seleccin que se convoca para la contratacin

de servicios, dentro de los requerimientos sealados por la entidad y conforme
las regulaciones establecidas en las normas presupuestarias.
61.
Consorcio. Contrato asociativo por el cual dos o ms personas se asocian

con el criterio de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes
para participar en un proceso de seleccin y eventualmente contratar con el
Estado estando sujetos a las responsabilidades que establece la ley.
62.
Consucode. Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.

rgano pblico descentralizado, adscrito a la PCM, con personalidad jurdica de Derecho Pblico. Goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa,
econmica y financiera. Ha sido reemplazado por el OSCE.
605
63.
Consulta sobre las bases. Es la solicitud de aclaracin o pedido formulada

por los participantes en un proceso de seleccin, referido al alcance y/o contenido de cualquier aspecto de las bases.
64.
Consultor de obra. Persona natural o jurdica con experiencia expecializada

que presta servicios profesionales altamente calificados en la elaboracin de
estudios y proyectos; en la inspeccin de fbrica, peritajes de equipos, bienes
y maquinarias; en investigaciones, auditoras, asesoras, estudios de prefactibilidad y de supervisin.
65.
Contencioso-administrativo. Procedimiento que permite el control jurisdiccional con solucin judicial de los actos administrativos, con carcter impugnatorio. Es un medio para solucionar controversias cuando han concluido la va
administrativa y se afectan derechos de los administrados por el obrar pblico.
66.
Contratacin. Es la accin que deben realizar las entidades para proveerse

de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la retribucin
correspondiente con fondos pblicos, y dems obligaciones derivadas de la
condicin del contratante.
67.
Contrataciones electrnicas. Procesos de seleccin realizados a travs del

Seace con presentacin de propuestas econmicas en la convocatoria, conforme a la convocatoria y a las bases integradas que estn almacenadas en
una bveda segura del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado.
68.
Contratista. Es aquel proveedor que han obtenido la buena pro y que han
contratado con el Estado de acuerdo a las disposiciones legales, celebrando
contratos con una entidad, obligndose al cumplimiento de sus propuestas, de
conformidad a la ley y al reglamento.
69.
Contrato actualizado o vigente. Es el contrato original afectado por las variaciones realizadas por los reajustes, prestaciones adicionales, reduccin de
prestaciones, o por ampliacin o reduccin del plazo.
70.
Contrato administrativo de servicio. Es una modalidad especial propia del

Derecho Administrativo y privativa del Estado; se regula por el Decreto Legislativo N 1057 y no se encuentra sujeto a la Ley de bases de la Carrera Administrativa, ni al Rgimen Laboral de la Actividad Privada, ni otras normas que
regulan carreras administrativas especiales.
71.
Contrato de obra pblica. Contrato referido a toda construccin o trabajo que

se efecte total o parcialmente con fondos econmicos del Estado y por el cual
el contratista se obliga a ejecutar las obras y el ente administrativo a pagar el
precio convenido en el plazo y monto fijado.
72.
Contrato original. Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la buena pro en las condiciones establecidas en las bases y la oferta
ganadora.
606
73.
Control de gestin. Es la evaluacin de la gestin en funcin de los objetivos

trazados y los resultados obtenidos con relacin a los recursos asignados y al
cumplimiento de los programas y planes de la entidad examinada.
74.
Control difuso. Es una facultad constitucional concedida a los rganos revestidos de potestad jurisdiccional para revisar la constitucionalidad de las normas, haciendo prevalecer la constitucin sobre la ley y esta sobre cualquier
otra norma de rango inferior.
75.
Control Interno Institucional. Oficina encargada de conducir, programar, ejecutar y evaluar las acciones de control conforme a las normativas del Sistema
Nacional de Control, ejecutando el control interno posterior y el control gubernamental externo.
76.
Control social. Consiste en la participacin activa de la ciudadana en el proceso de gestin y control pblico, como fuente de la informacin calificada y
permanente sobre reas crticas de la Administracin Pblica y detencin de
actos de corrupcin.
77.
Controversia. Situaciones conflictivas que son de conocimiento del tribunal y

son materia del procedimiento administrativo que deben resolverse y condicin
necesaria para que exista proceso con base en el principio de contradiccin.
78.
Convenio arbitral. Es el acuerdo que asumen las partes que celebran un contrato pblico, mediante el cual toda controversia que surja desde su suscripcin y conforme a la clusula arbitral ser resuelto por un Arbitraje de Derecho.
79.
Convenio marco de precios. Procedimiento administrativo que se aplica en

las adquisiciones o contrataciones de bienes y/o servicios de consumo frecuente, ofertadas a travs de un catlogo electrnico por parte de las entidades del Sector Pblico; permite registrar precios y seleccionar proveedores
que pueden ser utilizados en las compras futuras.
80.
Cosa decidida. Resolucin administrativa en la que se ha tomado una decisin sobre el fondo del asunto y la controversia ha sido objeto de un pronunciamiento final por parte de la Administracin; equivale a la cosa juzgada en el
mbito jurisdiccional.
81.
Costo-beneficio. Es el estudio y graduacin de que el proyecto de compra

beneficia al mayor nmero de personas al menor costo razonable, permitiendo alcanzar mejores resultados con la optimizacin del uso de los recursos
pblicos.
82.
Crditos presupuestarios. Es la dotacin de recursos consignados en los

presupuestos del Sector Pblico con el objeto de que las entidades puedan ejecutar gasto pblico y constituye la autorizacin mxima que pueden ejecutar,
conforme a las asignaciones individualizadas que figuran en los presupuestos.
607
83.
Criterios de complejidad. Calificacin que se hace a los expedientes en

el Tribunal de Contrataciones del Estado para la asignacin o reasignacin
de estos a los vocales de manera aleatoria y equitativa a travs del sistema
informtico.
84.
Criterios de evaluacin. Son las reglas consignadas en las bases respecto

a la forma en que el Comit Especial asignar los puntajes a las distintas propuestas en cada uno de los factores de evaluacin.
85.
Cuaderno de obra. Es el documento que se presenta y apertura en la fecha

de entrega del terreno; ser firmado en todas sus pginas por el inspector o
supervisor, segn corresponda, y por el residente, a fin de evitar su adulteracin. Debe constar de una hoja original con tres copias desglosables, correspondiendo una de estas a la entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o supervisor.
86.
Cubso. Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras. En l se describen las

caractersticas que tienen en relacin con el objeto del proceso de seleccin
y/o los tem del proceso y que estn registrados en el Seace.
87.
DDA. Direccin de Arbitraje Administrativo del OSCE. Es la encargada de la

organizacin y administracin de los procesos arbitrales; as como de la designacin de rbitros de manera residual, resolver las recusaciones que se interpongan, llevar el Registro de rbitros del OSCE, entre otras funciones.
88.
Declaratoria de desierto. Situacin que se presenta cuando en un proceso

de seleccin no queda ninguna propuesta vlida o no se haya registrado ningn participante. Esta declaracin se realiza luego de culminada la etapa de
registro de participantes y se debe publicar en el Seace dentro del da siguiente de producida.
89.
Decremento mnimo. Mecanismo que se presenta en los procesos de subasta inversa y permite acelerar el valor de la puja; su determinacin para fijar el
monto es criterio discrecional de la entidad, que debe ser dentro de los lmites
establecidos.
90.
Decreto. Acto de mero trmite expedido por el Tribunal de Contrataciones con

la finalidad de impulsar los procedimientos que debe resolver, no son materia
de impugnacin.
91.
Decreto legislativo. Dispositivo legal emitido por el Poder Ejecutivo en delegacin expresa y aprobado por el Congreso, que autoriza en casos excepcionales para que se legisle en temas tcnicos y especializados.
92.
Delegacin. Actuacin del funcionario autorizado por el titular de la entidad

mediante resolucin para que resuelva recursos de apelacin y otras decisiones derivadas del proceso de seleccin y contratacin; con la excepcin de la
608
declaracin de nulidad de oficio, la aprobacin de las exoneraciones y las autorizaciones de las prestaciones adicionales que son indelegables.
93.
Denegatoria ficta. Recurso que se interpone en los casos en que la entidad

o el Tribunal de Contrataciones, segn corresponda, no resuelvan y notifiquen
sus resoluciones dentro del plazo que fija el reglamento, mediante el proceso
contencioso-administrativo, constituyendo una forma de admitir la ineficacia
de la Administracin Pblica que por diversas razones no resolvi oportunamente, dentro de las disposiciones de la Ley del Silencio Administrativo.
94.
Desconcentracin. Es una tcnica administrativa que consiste en el traspaso

de la titularidad o el ejercicio de una competencia que las normas le atribuyan
como propia a un rgano administrativo a otro rgano de la misma Administracin Pblica jerrquicamente dependiente y, por lo general, en otra localidad.
95.
Desistimiento. Es procedente el desistimiento del recurso de apelacin mediante escrito con firma legalizada ante el fedatario de la entidad, notario o juez
de paz, segn sea el caso. El desistimiento es aceptado, siempre y cuando la
respectiva solicitud de desistimiento haya sido formulada hasta antes de haberse declarado que el expediente est listo para resolver y no comprometa
el inters pblico.
96.
Devengado. Es el acto mediante el cual se reconoce una obligacin de pago,

derivado de un gasto aprobado y comprometido, que se produce previa acreditacin documental ante el rgano competente de la realizacin de la prestacin
o el derecho del acreedor que debe cumplirse dentro de un plazo razonable.
97.
Directiva. Lineamientos o reglas de cumplimiento que emiten los organismos

supervisores o Instituciones publicas o privadas para una mayor eficacia de la
ley que les faculta determinadas funciones, que deben ser conocidas y aceptadas para todos los dirigidos.
98.
Disponibilidad presupuestal. Es una exigencia que debe ser contenida en

el expediente de contratacin. La certificacin de disponibilidad presupuestal expedida por la Oficina de Presupuesto garantiza que se cuenta con el
crdito presupuestario suficiente para comprometer un gasto en el ao fiscal
correspondiente.
99.
Distribuidor comercial. Es la gestin de un empresario que con nimo de

continuidad comercializa bienes y servicios de un productor. Para hacerlo contrata a su vez directamente con los consumidores o destinatarios, o bien promover la realizacin de negocios en inters del fabricante, cuidando su imagen institucional al igual que la del producto.
100. DUA. Declaracin nica de Aduanas. Es el documento o formato que facilita

el despacho para la exportacin de mercancas en libre circulacin que salen
del territorio aduanero para su uso o consumo definitivo en el exterior. Se debe
presentar cuando el valor de la mercanca excede de US$ 2000.
609
101. Ejecucin contractual. Es la ltima fase de la contratacin estatal que se inicia con la suscripcin y formalizacin del contrato y en donde pueden aplicarse
las penalidades por incumplimiento de las obligaciones hasta la culminacin
de este (entrega y liquidacin de la obra y la prestacin integral del servicio),
no existiendo ningn tipo de exoneracin.
102. Ejecucin de garantas. Se ejecutarn por simple requerimiento de la entidad cuando el contratista no la hubiere renovado antes de la fecha de su vencimiento. La garanta de fiel cumplimiento y la adicional por el monto diferencial de propuesta se ejecutarn cuando la resolucin es por causa imputable
al contratista, haya quedado consentido o se declare procedente la decisin
de resolver el contrato por laudo arbitral.
103. Elevacin de bases. Impugnacin efectuada por el postor que suspende el
proceso de seleccin hasta que el titular de la entidad o del OSCE emita un
pronunciamiento, cuando las observaciones presentadas no han sido acogidas o lo han sido parcialmente, o en todo caso son contrarias a la normativa.
104. Entidad participante. Organismo o institucin que participa en los procedimientos que dan lugar a un convenio marco de precios o que se adhieren posteriormente a l y suscriben el acta de adhesin.
105. Error material. Defectos incurridos en los pronunciamientos del Tribunal del
OSCE que deben ser manifiestos, obtenibles e indiscutibles para que puedan
ser rectificados con efecto retroactivo en cualquier momento ha pedido de los
administrados o de oficio; siempre que no se altere lo sustancial de su contenido ni el sentido de la decisin.
106. Error subsanable. Aquel que incide sobre aspectos accidentales, accesorios
o formales, siendo susceptible de rectificarse a partir de su constatacin, dentro del plazo que otorgue el comit especial.
107. Especializacin. Exigencia para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado para consultoras de obras pblicas conforme a la experiencia que acredite. El Registro Nacional de Proveedores puede asignar a los
consultores de obras una o varias especialidades.
108. Especificaciones tcnicas. Descripciones elaboradas por la entidad de las
caractersticas fundamentales de los bienes, suministros u obras a contratar, y
que deben estar incluidas en las bases del proceso de seleccin.
109. Esquema mixto de suma alzada y precios unitarios. Sistema de contratacin que puede utilizar las entidades, si en el expediente tcnico existen uno
o varios componentes tcnicos con las magnitudes y cantidades no definitivas
con precisin que deben ser contratados bajo un sistema de precios unitarios;
en tanto, si los componentes cuyas magnitudes y cantidades estn totalmente
definidas en el expediente tcnico, sern contratadas bajo el sistema de contratacin de suma alzada.
610
110. Estndares. Son estructuras, criterios o factores que permiten la simplificacin, eficiencia, transparencia, estmulo de la competencia y garanta de rendicin de cuentas en los procesos electrnicos; no puede ser modificado salvo
en los aspectos previstos por el OSCE, deben ser lo suficientemente amplios
para ser aplicados de manera general y a la vez especficos para ser aplicado
por sectores y situaciones requeridas.
111. Estandarizacin. Es el proceso de racionalizacin consistente en ajustar a
un determinado tipo o modelo los bienes o servicios a adquirir o contratar, en
atencin a los equipamientos preexistentes. Procede siempre que se cuente
con el informe tcnico respectivo de la entidad que sustente la necesidad, tenindose en cuenta fundamentos de orden estrictamente tcnicos y objetivos.
112. Estudio de factibilidad. Es la culminacin de la formalizacin de un proyecto y constituye la base de la decisin respecto de su ejecucin, estableciendo
definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales de la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin puesta en marcha y su lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financiero.
113. Estudio de mercado. Consiste en la investigacin y anlisis previo de las condiciones y posibilidades del mercado que realiza la dependencia encargada de
las adquisiciones y contrataciones de la entidad (OEC) para determinar las caractersticas de lo que se va a adquirir o contratar en el valor referencial de los
precios que se efectan.
114. Evaluacin. Consiste en la asignacin de puntaje a las ofertas tcnicas y econmicas sobre la base de los factores de evaluacin previstos en las bases,
que debern ser objetivos y congruentes con el objeto de la convocatoria, y
sujetarse a criterios de razonabilidad y proporcionalidad.
115. Evaluacin de impacto ambiental. Procedimiento tcnico administrativo que
sirve para identificar, prevenir e interpretar los impactos ambientales que producir un proyecto en caso de ser ejecutado.
116. Evaluacin de software. Informe tcnico previo que debe ser emitido por la
Oficina de Informtica o la que haga sus veces para toda adquisicin y uso de
licencia de software que pretenda ser llevado a cabo por una entidad del Estado con el fin de definir con precisin la cantidad y caractersticas tcnicas de
los requerimientos.
117. Evaluacin econmica. Consiste en asignar el puntaje mximo establecido a
la propuesta econmica de menor monto; al resto de propuestas se le asignar un puntaje proporcional conforme a la frmula establecida. Si la propuesta
econmica excede el valor referencial, ser devuelta por el comit especial y
considerada como no presentada.
118. Exoneracin del proceso de seleccin. Trmite que permite a las entidades efectuar las adquisiciones o contrataciones en forma directa a travs de
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acciones inmediatas, para lo cual se requiere invitar a un solo proveedor, cuya

propuesta cumpla con las caractersticas y condiciones establecidas por las
bases. Debe existir un informe tcnico legal que lo sustente y en los casos expresamente previstos.
119. Expediente de contratacin. Es el conjunto de documentos en donde deben
de aparecer todas las actuaciones referidas a una determinada adquisicin
o contratacin, desde la decisin inicial hasta la culminacin del contrato; es
aprobado por el titular de la entidad o el funcionario que este delegue, debiendo ser guardado en un lugar seguro hasta por diez aos.
120. Expediente tcnico de obra. Son el conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones tcnicas, planos de ejecucin de
obra, metrados, presupuesto, valor referencial, anlisis de precios, calendario
de avance, frmulas polinmicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos,
estudio geolgico, de impacto ambiental u otros complementarios.
121. Expedito. Situacin que se presenta cuando un expediente se encuentra listo para resolver en el Tribunal de Contrataciones del Estado y ya no se admite
ningn tipo de recursos. Su declaratoria debe ser comunicada a las partes con
observancia de los plazos de ley.
122. Experto independiente. Persona natural o jurdica contratada para conformar y asesorar a un comit especial en los procesos de seleccin. Pueden ser
sancionados por el tribunal, conforme al informe y conclusiones de la entidad.
123. Factores de evaluacin. Son los aspectos o criterios consignados en las bases que son materia de evaluacin y deben de estar vinculados con el objeto
del contrato conforme a los requisitos y condiciones establecidos.
124. Falsedad. Ilicitud apreciada en aquellos documentos que no han sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados
en su forma o contenido, independientemente de quin fue su autor o de las
circunstancias que condujeron a su falsificacin.
125. Fe de erratas. Son las correcciones que deben hacerse para subsanar o revalidar errores materiales intrascendentes, efectuados en una resolucin emitida por el tribunal al poco tiempo de haberse publicado o notificado a travs
de una nueva resolucin.
126. Fedatario. Es el funcionario o servidor del Estado que personalmente, y previo cotejo, comprueba y le da autenticidad al contenido de la copia de un documento original a efectos de su utilizacin en los procedimientos seguidos ante
sus propias entidades.
127. Ficha tcnica. Documento elaborado por el OSCE que incluye los bienes y
servicios cuyas caractersticas, patrones de desempeo, calidad y condiciones
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tcnicas pueden ser objetivamente definidos por medio de especificaciones y

trminos de referencia usuales en el mercado.
128. Fiscalizacin posterior. Control de la entidad que ha realizado un procedimiento de seleccin, de aprobacin automtica o evaluacin previa, quedando
obligada a verificar de oficio, mediante el sistema de muestreo, la autenticidad
de las declaraciones de los documentos, la veracidad de las informaciones y
traducciones proporcionadas por el administrado.
129. Flete. Es el costo del transporte de bienes que pueden incluir la carga, estiba
o descarga segn el tipo de flete.
130. Fonafe. Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado. Es una empresa de Derecho Pblico adscrita al sector economa y
finanzas, encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado.
131. Fondos pblicos. Recursos financieros del Sector Pblico que comprende y
son asignados a las entidades, organismos, instituciones y empresas pblicas
y se orientan a la atencin de los gastos que generen el cumplimiento de sus
fines.
132. Fraccionamiento. Es la divisin de los montos de las contrataciones en beneficio de las partes para modificar el proceso de seleccin. Est prohibido el
fraccionamiento con el objeto de cambiar el tipo o modalidad del proceso de
seleccin que corresponde.
133. Funcin pblica. Es toda actividad temporal o permanente remunerada u ad
honorem realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus entidades en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
134. Fusin. Inscripcin registral que permite la creacin de una empresa, sociedad o persona jurdica enteramente nueva, siendo el resultante de la unificacin de las relaciones jurdicas, patrimonios, actividades y socios de todas las
personas jurdicas intervinientes; asimismo, produce la extincin de las sociedades absorbidas o incorporadas.
135. Garanta. Es el respaldo jurdico para asegurar el cumplimiento de las obligaciones que son otorgadas por los postores o contratistas; se materializan a
travs de la carta fianza bancaria o depsito en efectivo en la cuenta corriente
de la entidadpara garantizar la seriedad de la oferta, y el fiel cumplimiento del
contrato, los adelantos o el monto referencial de la propuesta.
136. Garanta de fiel cumplimiento. Requisito indispensable para suscribir el contrato; el postor ganador debe entregar a la entidad la garanta de fiel cumplimiento de este. Esta garanta deber ser emitida por una suma equivalente al
diez por ciento (10 %) del monto del contrato original y tener vigencia hasta
la conformidad de la recepcin de la prestacin a cargo del contratista, en el
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caso de bienes y servicios, o hasta el consentimiento de la liquidacin final, en

el caso de ejecucin y consultora de obras.
137. Garanta de seriedad de oferta. Garantiza la vigencia de la oferta. El adjudicatario y el postor que qued en segundo lugar deben tener su vigencia hasta
la suscripcin del contrato. Se presenta en licitacin pblica, concurso pblico
y adjudicacin directa, su monto ser establecido en las bases, y en ningn
caso ser menor al 1 % ni mayor al 2 % del valor referencial. Su plazo de vigencia no podr ser menor a dos meses.
138. Gastos generales. Son aquellos costos indirectos que el contratista debe
efectuar para la ejecucin de la prestacin a su cargo, derivados de su propia actividad empresarial, por lo que no pueden ser incluidos dentro de las
partidas de las obras o de los costos directos del servicio. Pueden ser fijos o
variables.
139. GATT. Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio. Tiene como objetivo fijar un conjunto de reglas de conducta para las relaciones comerciales, siendo,
adems, un foro para las negociaciones multilaterales sobre problemas de comercio internacional. Su propsito es la gradual eliminacin de los Aranceles y
de otras barreras al libre intercambio de bienes y servicios.
140. Gestin pblica. Es el conjunto de acciones mediante las cuales las entidades tienden al logro de sus fines, objetivos y metas, los que estn enmarcados
por las polticas gubernamentales establecidas por el Poder Ejecutivo.
141. Glosario. Vocabulario o relacin de palabras poco usuales o de contenido especializado, con la definicin y explicacin correspondiente que no se equipara a un diccionario, dado a su nmero reducido de trminos comentados o interpretados segn el texto.
142. Gobierno electrnico. Consiste en el uso de las tecnologas de la informacin y el conocimiento en los procesos internos de gobierno y en la entrega
de bienes, servicios y obras del Estado. Aplicacin de tecnologas basadas en
Internet para actividades comerciales y no comerciales en el seno de la Administracin Pblica para una mejor eficacia en la gestin.
143. Grupo econmico. Conjunto de personas jurdicas, cualquiera sea su actividad u objeto social, que estn sujetas al control de una misma persona natural o de un mismo conjunto de personas naturales, y que pueden participar en
contrataciones pblicas.
144. Hallazgo. Es un hecho o situacin suficientemente importante que se debe
resaltar y comunicar, que ha sido observado durante el desarrollo del procedimiento de auditora, siendo el resultado de la evaluacin realizada por el auditor, bajo ciertos criterios. La importancia del hecho o la situacin ser determinada por la forma en que impacte el desempeo de la organizacin.
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145. Indagaciones. Son las averiguaciones previas que realiza la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones para determinar las caractersticas de lo que se va a adquirir o contratar y el valor referencial de los procesos
que se efecten por adjudicaciones directas y menores cuantas.
146. Inexactitud. Declaraciones o manifestaciones que no son concordantes con
la realidad, produciendo una alteracin de ella con infraccin de los principios
de moralidad y presuncin de veracidad que debe tener todo documento presentado ante las entidades pblicas.
147. Informacin adicional. Documentacin necesaria que se solicita a las entidades pblicas en los procedimientos sancionadores para tener un mayor conocimiento de la causal y de los hechos que tienen que resolverse en el Tribunal
148. Informe tcnico legal. Es el documento caracterizado por contener informacin que refleja el resultado de un estudio y valorizacin del proceso de seleccin emitido por las reas correspondientes de la entidad, fundamentando las
razones que motivan la contratacin definitiva. En el caso que se impute una
infraccin, los antecedentes sern elevados al tribunal con un informe tcnico
legal de la entidad, que contenga la opinin sobre la procedencia y responsabilidad de la supuesta infraccin cometida.
149. Ingeniero residente. Es el profesional colegiado, habilitado y especializado
designado por el contratista, previa conformidad de la entidad, como residente de la obra, el cual podr ser ingeniero o arquitecto, con no menos de dos
(2) aos de ejercicio profesional, segn corresponda a la naturaleza de los trabajos. Las bases pueden establecer calificaciones y experiencias adicionales
que deber cumplir el residente, en funcin de la naturaleza de la obra.
150. Inhabilitacin. Sancin que se aplica por un determinado periodo de tiempo,
o en forma definitiva, en las contrataciones del Estado a los proveedores, contratistas, rbitros y expertos independientes que incurren en las causales establecidas en la ley.
151. Inspector de obra. Persona natural encargada de velar por la correcta ejecucin de la obra y el cumplimiento del contrato, debiendo cumplir con las mismas calificaciones profesionales establecidas para el residente de obra.
152. Intermediacin laboral. Tiene como finalidad exclusiva la prestacin de servicios por parte de una tercera empresa; involucra a tres agentes: una tercera empresa, la empresa usuaria y a los trabajadores mediante los cuales se
brinda el servicio de intermediacin laboral. Estas empresas estn obligadas a
inscribirse en el Registro Nacional de Empresas y entidades que realizan actividades de Intermediacin Laboral a cargo de la Direccin de Empleo y Formacin Profesional del Ministerio de Trabajo y Promocin Social.
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153. Inventario. Es la cantidad de bienes bajo el control de una institucin, guardados por algn tiempo en almacenes, lo que asegura su existencia para mantener las operaciones y satisfacer una demanda futura.
154. tem. Constituye una parte del valor referencial que son convocados en un
solo proceso de adquisicin o contratacin de bienes servicios u obras. Cada
uno de los tems, constituye un proceso menor dentro del proceso de seleccin principal, por lo que le son aplicables las mismas reglas establecidas.
155. Ius variandi. Es la facultad por la cual la entidad pblica puede modificar unilateralmente los trminos y condiciones establecidas en los contratos con particulares con base en los principios del inters pblico y el bien comn.
156. Laudo arbitral. Es la decisin final del rbitro que soluciona la controversia
surgida entre las partes similar a una sentencia de carcter definitivo e inapelable en cuanto al fondo de un asunto.
157. Ley en blanco. Norma sancionadora que requiere un pronunciamiento previo
en otra va administrativa o judicial, para que pueda ser aplicada y constituirse
en la conducta tpica materia de la sancin.
158. Libre concurrencia. Principio que determina que en los procesos de contrataciones se propicie la ms amplia, objetiva e imparcial participacin y pluralidad de postores, publicitndose de la mejor manera las convocatorias que se
realicen.
159. Libro de actas de los procesos de seleccin. Las entidades pueden emplear un libro previamente legalizado respecto de las licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones directas o selectivas, que podr ser llevado en
hojas mecanizadas, cuya copia debe agregarse al expediente de contratacin.
160. Libro de reclamaciones. Documento fsico por el cual los usuarios pueden
registrar sus quejas o reclamos sobre los servicios que presta la entidad y que
deben ser respondidos dentro de los treinta das calendario.
161. Licitacin pblica. Conjunto de actos y procedimiento administrativo para la
seleccin entre postores, de quien se har cargo de suministros de bienes y
la ejecucin de obras, conforme al valor referencial ofertado y previa suscripcin del contrato respectivo, dentro de los mrgenes que establecen las normas presupuestales.
162. Limite mximo permisible. Medida de la concentracin o grado de elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos y bilgicos que tiene un efluente
o una emisin y que al ser excedido puede causar daos a la salud, al bienestar humano y al ambiente.
163. Liquidacin del contrato de obra. Tratndose de contratos de ejecucin o
consultora de obras, el contrato culmina con la liquidacin y pago correspondiente; esta ser elaborada y presentada a la entidad por el contratista, segn
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los plazos y requisitos sealados en el reglamento, sustentado debidamente

con la documentacin y clculos detallados.
164. Llave en mano. Modalidad de ejecucin contractual cuando el postor deba
ofertar en conjunto la construccin, agrupamiento y montaje hasta la puesta
en servicio de determinada obra y, de ser el caso, en la elaboracin del expediente tcnico.
165. Logstica. Unidad orgnica encargada de proporcionar los recursos materiales, bienes, suministros y servicios que requieren las entidades para el normal
funcionamiento y desarrollo de sus actividades mediante una eficiente distribucin de productos.
166. Lote. Conjunto de bienes similares o de caracteres comunes y anlogos que
se diferencian de los otros lotes por ciertas caractersticas relacionadas con
su vigencia, fecha de caducidad, expiracin o vencimiento, determinando
que deben ser adquiridos progresivamente en el tiempo y no en una misma
oportunidad.
167. Lucro cesante. Es la prdida de una ganancia legtima o de una utilidad econmica por parte del contratista como consecuencia de un dao patrimonial
que debe ser probado y determinado respecto a lo dejado de percibir.
168. Maquila. Contrato o forma de subcontratacin derivado para la ejecucin en la
que una empresa se compromete a producir un artculo para un tercero, quien
es el que comercializa el producto, generalmente con su marca propia y participa activamente en el proceso de produccin.
169. Marca. Constituye cualquier signo que sea apto para distinguir productos o
servicios en el mercado susceptibles de representacin grfica. El derecho exclusivo al uso de una marca se adquiere por su registro en el Indecopi.
170. Materia arbitral. Son todas las controversias derivadas del contrato inclusive
por defectos o vicios ocultos que van ms all de la culminacin del contrato y
que pueden surgir desde la suscripcin del mismo, sobre su ejecucin, interpretacin, inexistencia, ineficacia o invalidez.
171. Medida cautelar. Figura procesal que permite asegurar el cumplimiento de la
decisin definitiva, se fundamenta en la verosimilitud de los hechos y el peligro en la demora, anticipndose provisionalmente a la ejecucin y eficacia de
una sancin, desde los momentos iniciales del procedimiento administrativo.
172. Mejoras. Son aquellos aspectos precisados en las bases que consisten en
atribuir un valor agregado a las caractersticas tcnicas, siendo consignadas
por el reglamento como un factor de evaluacin para la adquisicin y contratacin de bienes, servicios y consultoras de obras.
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173. Mtodo. Es el camino a seguir mediante una serie de operaciones, reglas y

procedimientos fijados anticipadamente de manera voluntaria y reflexiva, para
alcanzar un determinado fin, que puede ser material o conceptual.
174. Metrado. Trmino utilizado en los contratos de ejecuciones de obras; es el clculo o la cuantificacin por partidas de la cantidad de obra a ejecutar. Segn
las medidas indicadas en las bases y reflejada en la hoja o planilla de metrados; los metrados del expediente tcnico deben estar sustentados, con la planilla respectiva y con los grficos y/o croquis explicativos que el caso requiera.
175. Misin. Es la razn de ser de una organizacin, las razones bsicas de su
existencia, orienta la planificacin y su funcionamiento, definiendo especficamente su razn de ser y a quienes desea servir.
176. MOF. Manual de Organizacin y Funciones. Es un documento normativo que
describe las funciones especficas a nivel de cargo o puesto de trabajo desarrollndolas a partir de la estructura orgnica y funciones generales establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones, as como sobre la base
de los requerimientos de cargos considerados en el cuadro de asignacin de
personal.
177. Mora. Es el retraso parcial o total, continuado y acumulativo en el cumplimiento de prestaciones consistentes en la entrega de bienes, servicios o ejecucin
de obras sujetos a cronograma y calendarios contenidos en las bases y/o contratos. En muchos casos se determina en el contrato suscrito una sancin o
penalidad de carcter pecuniario.
178. Mypes. Las micro y pequeas empresas mantendrn los beneficios, bonificaciones o similares que las normas establezcan cuando participen en consorcio, as en los contratos peridicos de suministro de bienes o de prestacin de
servicios, as como en los contratos de ejecucin y consultora de obras que
celebren las entidades del Estado con las micro y pequeas empresas, estas
ltimas podrn otorgar como garanta de fiel cumplimiento el diez por ciento
(10 %) del monto total a contratar.
179. NAGU. Normas de Auditora Gubernamental. Son los criterios que determinan
los requisitos de orden personal y profesional del auditor, orientados a uniformar el trabajo de la auditora gubernamental para obtener resultados de calidad. Constituyen un medio tcnico para fortalecer y uniformar el ejercicio profesional del auditor gubernamental y permiten la evaluacin del desarrollo y
resultados de su trabajo.
180. Nepotismo. Conducta prohibida en la Administracin Pblica por constituir
una corruptela poltica caracterizada por el favoritismo para contratar o dispensar cargos y prebendas a los parientes y familiares.
181. Notificaciones. Conocimiento de todos los actos realizados dentro de los procesos de seleccin que se entendern notificados en la modalidad electrnica
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va Seace a partir del da siguiente de su publicacin incluyendo los acuerdos,

recursos de apelacin y de reconsideracin.
182. Nulidad. Las nulidades son actos administrativos expedidos por las entidades cuando hayan sido dictados por rgano incompetente, contravengan las
normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de las normas
esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable, debiendo expresar en la resolucin que se expida la etapa a la que se retrotraer el proceso.
183. Obra. En la ejecucin constituye la construccin, reconstruccin, remodelacin, demolicin, renovacin, ampliacin y habilitacin de bienes inmuebles,
tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, que requieren direccin y expediente tcnico, mano de obra, materiales y/o equipos.
184. Obra adicional. Es aquella obra no considerada en el expediente tcnico, ni
en el contrato, cuya realizacin resulta indispensable y/o necesaria para dar
cumplimiento a la meta prevista de la obra principal.
185. Obsolescencia. Es la cada en desuso de mquinas, equipos y tecnologas
por un insuficiente desempeo de sus funciones en corto tiempo, ya que no
pueden adecuarse, integrarse o repotenciarse para ser utilizadas con eficiencia y conforme al principio de vigencia tecnolgica.
186. OCI. Constituye la unidad especializada responsable de llevar a cabo el control
gubernamental en la entidad con la finalidad de promover la correcta y transparente gestin de los recursos y bienes de la entidad, cautelando la legalidad
y eficiencia de sus actos y operaciones, as como el logro de sus resultados.
187. Ocurrencia. Hechos relevantes que ocurran durante la ejecucin de la obra
que deben estar anotados en el cuaderno de obra por el inspector, supervisor o residente. Tambin se denomina a la actualizacin de informaciones que
debe hacerse en el RNP conforme al formulario electrnico.
188. OEC. rgano Encargado de las Contrataciones. Es la unidad orgnica que
realiza las actividades relativas a la gestin del abastecimiento al interior de
una entidad, tratando de lograr que esta reciba correcta y oportunamente los
requerimientos, asumiendo competencia para ejecutar los actos destinados a
tramitarlos de manera inmediata y a la formalizacin del contrato.
189. Oficinas zonales desconcentradas. Oficinas del OSCE que se encuentran
en las ciudades ms importantes del pas, a fin de no perjudicar ni generar
mayores costos de transaccin a las pequeas y microempresas que desarrollen sus actividades permitiendo la inscripcin de los proveedores y puedan realizar sus trmites pertinentes en tales localidades, tambin se encargan de la atencin a usuarios pblicos y privados para la recepcin y envo de
documentacin.
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190. Orden de compra o servicio. Son documentos de gestin que emite la entidad contratante para adquirir un bien o una prestacin de servicio, satisfaciendo las necesidades o requerimientos derivados de los procesos de adjudicacin de menor cuanta. Este documento de manera implcita formaliza los
acuerdos patrimoniales asumidos y garantiza la contraprestacin que corresponde al pago del bien o el servicio prestado.
191. Organigrama. Es el esquema grfico en donde se indican las relaciones de
las distintas funciones entre s con respecto a los distintos niveles y dependencias de la estructura de la organizacin.
192. OSCE. Institucin de Derecho Pblico, con personera jurdica, encargada de
regular y supervisar las adquisiciones y contrataciones del Estado. Reemplaza
al Consucode en las funciones y atribuciones que tena, conforme al Decreto
Legislativo N 1017 y su reglamento.
193. Overrulling. Es la variacin o cambio en el criterio de un precedente vinculante de carcter obligatorio sustentada en nuevas razones o fundamentos que
justifican apartarse del criterio anterior y permiten a la sala resolver en forma
diferente.
194. Pagos. Son las sumas de dinero que debe otorgar la entidad a favor del contratista por concepto de los bienes, servicios u obras que son objeto del contrato. Se efecta despus de ejecutadas las referidas prestaciones, salvo que
por razones del mercado, el pago del precio sea condicionado a la entrega de
los bienes.
195. Paquete. Forma de adquisicin de objetos que deben estar vinculados entre
s para la convocatoria de un proceso de seleccin segn la relacin de bienes
y/o servicios que necesite una entidad.
196. Participante. Es el proveedor que puede intervenir en el proceso de seleccin
por haber sido habilitado por la entidad, ya sea por haber cancelado el derecho correspondiente (adjudicacin de las bases) o por haber sido invitado en
forma expresa (exoneracin del proceso de seleccin).
197. Partida presupuestal. Cada una de las partes o actividades que conforman
el presupuesto, como previsin de gastos e ingresos para un determinado lapso de tiempo.
198. Penalidad por mora. Sanciones pecuniarias que se dan en caso de retraso
injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato, la entidadle aplicar al contratista una penalidad por cada da de atraso, hasta por un
monto mximo equivalente al diez por ciento (10 %) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del tem que debi ejecutarse.
199. Perfil. Caractersticas personales idneas que se necesitan para la contratacin de servicios. Conjunto de capacidades y competencias que identifican
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la formacin de una persona para asumir en condiciones ptimas las responsabilidades propias del desarrollo de funciones y tareas de una determinada
profesin.
200. Per Compras. Es la entidad encargada de realizar las compras corporativas
obligatorias, encargndose de consolidar los requerimientos de las entidades
participantes, determinando el contenido, cantidad y oportunidad de remisin
de la informacin para la adquisicin y contratacin de bienes y servicios.
201. Plan Anual de Contratacin. Instrumento de gestin indispensable para que
las entidades pblicas puedan contratar planificando con anticipacin los procesos de seleccin que deben ser convocados para la adquisicin de bienes, contratacin de servicios y ejecucin de obras que se requieran durante el ejercicio presupuestal. Debe ser aprobado por el titular de la entidad o la
mxima autoridad administrativa que corresponda antes del nuevo ejercicio
presupuestario.
202. Plan estratgico institucional. Es un instrumento donde cada entidad define
la visin, misin, metas y objetivos que tiene que cumplir a fin de desarrollar
un plan operativo por un tiempo determinado.
203. Plan operativo institucional. Es una herramienta de gestin que determina
las actividades a realizarse en un corto plazo, de acuerdo a los objetivos estratgicos establecidos orientando el rumbo que debe seguirse para alcanzar
las metas diseadas.
204. Planificacin. Primera etapa del proceso de contratacin en donde se programa los actos iniciales que permite prever y decidir las necesidades y requerimientos que van a ser objeto de la seleccin del mejor proveedor, con base en
la disponibilidad presupuestal que se tenga.
205. Plantel tcnico. Relacin de profesionales arquitectos o ingenieros que participan en la ejecucin o consultoras de obras. Se debe informar al RNP del
OSCE la renuncia o variacin de los integrantes de este plantel.
206. Plazos. Espacio de tiempo concedido para realizar un determinado acto. Durante el proceso de seleccin los plazos se computan en das hbiles, mientras
que en la ejecucin contractual los plazos se computan en das calendario.
207. Poltica pblica. Decisiones del gobierno para adecuar, suprimir, continuar
o generar nuevas realidades presentadas con un nivel tcnico e institucional,
contrastando intereses sociales, econmicos y polticos, as como articulando
esfuerzos entre los actores y organizaciones que inciden en tal realidad.
208. Pliza de deshonestidad. Garanta que permite cubrir la reposicin integral
de la prdida, robo, hurto o extravo de dinero, valores, objetos o bienes por
deshonestidad o infidelidad.
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209. Postor. Persona natural o jurdica legalmente capacitada que participa en los
procesos de seleccin, presentando propuestas con el fin de obtener la buena
pro y poder contratar con el Estado. En caso de que sea descalificado en la
evaluacin tcnica o econmica, se retire o acepte las devoluciones de ambos
sobres, pierde la calidad de postor.
210. Prcticas restrictivas. Son las actuaciones de los proveedores en concierto
o mediante acuerdos con terceros con el fin de restringir, impedir o falsear la libre competencia que debe regir en los procesos de seleccin, favorecindose
con los precios que deber pagar la entidad.
211. Precedentes de observancia obligatoria. Criterios de cumplimiento obligatorio con base en los acuerdos de sala plena; deben establecerse de modo
expreso y con carcter general, interpretando el sentido de la normativa de
las contrataciones del Estado. Las salas del tribunal debern pronunciarse en
sentido concordante con los criterios de observancia obligatoria que son publicados en el diario oficial El Peruano y en el portal institucional del OSCE.
212. Precios unitarios. Sistema de contratacin aplicable cuando la naturaleza
de la prestacin no permita conocer las exactitudes o precisar las cantidades
o magnitudes requeridas comprendidas tambin en tarifas o por porcentajes.
213. Preclusin. Principio que determina y exige que los actos procesales deben
realizarse en el momento oportuno y no pueden ser retrotrados a etapas anteriores cuyos plazos ya culminaron. Es la prdida, extincin o consumacin de
una facultad procesal que no permite actuaciones no cumplidas.
214. Prestacin. Se consideran prestaciones: la ejecucin de la obra, la realizacin
de una consultora, la prestacin de servicios o la entrega del bien cuya contratacin o adquisicin se regula en la ley y en el reglamento.
215. Prestacin adicional de obra. Aquella obra que no ha sido considerada en
el expediente tcnico, ni en el contrato, cuya realizacin resulta indispensable
y/o necesaria para dar cumplimiento a la meta prevista en la obra principal y
que da lugar a un presupuesto adicional.
216. Presupuesto. Es el instrumento de la gestin econmica y financiera de la entidad, en el cual se deben estimar los ingresos a obtenerse y se actualizan los
niveles mximos de gasto, que le permite lograr sus objetivos y metas contenidas en su plan operativo institucional.
217. Presupuesto adicional. Es el que se origina como consecuencia de obras
adicionales o por la ejecucin de mayores metrados de construccin, lo que
debe ser aprobado por la Contralora General de la Repblica cuando el monto supera al que puede ser autorizado por la entidad.
218. Presupuesto institucional aprobado. Constituye el instrumento de gestin
de la entidad pblica que le permite lograr sus objetivos y metas contenidas
en el plan operativo institucional, siendo la expresin cuantificada, conjunta y
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sistemtica de los gastos que se deben atender durante el ejercicio fiscal, reflejando los ingresos que financian los gastos programados.
219. Proceso de implementacin. Procedimiento establecido en el sistema de
control interno en cada entidad pblica a travs de la gua aprobada por la
Contralora General de la Repblica, que comprende la planificacin, la ejecucin y la evaluacin del proceso.
220. Proceso de seleccin. Conjunto de actos administrativos que tiene por objeto la seleccin de persona natural o jurdica, con la cual las entidades del Estado van a celebrar un contrato para la adquisicin de bienes, la contratacin
de servicios o la ejecucin de una obra. Su estructura contempla etapas o fases sucesivas y preclusivas que permiten determinar e identificar la mejor propuesta para la entidad.
221. Procesos electrnicos. Es un conjunto de actos administrativos relacionados
con los mtodos de notificacin no tradicionales; las entidades podrn utilizar
medios electrnicos de comunicacin para el cumplimiento de los distintos actos que se disponen en la presente norma y su Reglamento. En todos los casos, se debern utilizar las tecnologas necesarias que garanticen la identificacin de los participantes y la confidencialidad de las propuestas.
222. Procuradura. rgano que ejerce la representacin y defensa judicial de la
entidad ante los rganos jurisdiccionales, fiscales y policiales en los procesos
que afectan los intereses de la entidad, asumiendo la defensa ya sea como
demandante, demandado, denunciante o actor civil.
223. Proforma de contrato. Es el proyecto del contrato a suscribirse entre la entidad y el postor ganador de la buena pro y que forma parte de las bases; y en
donde debe sealarse las condiciones de la contratacin, salvo que corresponda la emisin de una orden de compra o de servicio.
224. Promocin del desarrollo humano. Principio rector que seala que la contratacin pblica debe coadyuvar al desarrollo humano en el mbito nacional, de
conformidad con los estndares universalmente aceptados sobre la materia.
225. Propuesta de financiamiento. Ofrecimiento que puede ser incluido en la propuesta econmica, en donde se evaluar conforme al mtodo del valor presente neto del flujo financiero; comprende los costos financieros y el repago
de la deuda. Se deben tomar en cuenta todos los costos del financiamiento,
como son las tasas de inters, comisiones, seguros y otros, y la contrapartida
de la entidad si fuera el caso.
226. Proveedor. Es la persona natural o jurdica que vende o arrienda bienes, presta servicios generales o de consultora de obras o de ejecucin de estas; debe
estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores del OSCE.
623
227. Proveedor adjudicatario. Es el proveedor que habindose adjudicado la buena pro, adquiere el derecho de suscribir el convenio marco, para que los bienes y servicios que ofrecen sean incluidos en el catlogo mediante la ficha tcnica correspondiente.
228. Proveedor nico de bienes o servicios. Causal de exoneracin que se presenta para los casos en que no existan bienes o servicios sustitutos a los requeridos por el rea usuaria, y siempre que exista un solo proveedor en el
mercado nacional; la entidad podr contratar directamente.
229. Proyectista. Es el consultor que ha elaborado los estudios o la informacin
tcnica del objeto del proceso de seleccin que se convoca y que, por lo general, se trata de ejecuciones y consultoras de obras.
230. Proyecto de inversin. Conjunto de actividades destinadas a la produccin
de bienes y/o servicios, el aumento de la capacidad de la productividad de los
medios existentes y cambios tecnolgicos, con el fin de obtener en un periodo
futuro mayores beneficios y que deben ser incorporados al SNIP.
231. Qurum. Asistencia mayoritaria del nmero de miembros que integra un colegiado para poder sesionar, deliberar y tomar una decisin como, por ejemplo,
en el comit especial o en una Sala Plena del Tribunal del OSCE.
232. Recepcin de obra. Es transferencia del contratista al Comit de Recepcin,
designado por la entidad, como consecuencia de la verificacin del cumplimiento de lo establecido en los planos y especificaciones tcnicas, siempre
que no existan observaciones a la obra. Se plasma en acta de recepcin suscrita por los miembros del comit y el contratista.
233. Reconsideracin. Apelacin o recurso que se puede interponer contra una
resolucin sancionadora dentro de los cinco das de notificados, con la finalidad de que el Tribunal de Contrataciones modifique su decisin, extinguiendo
o disminuyendo el tiempo de la sancin impuesta.
234. Recorte presupuestal. Modificacin presupuestaria regulada por ley que
afecta directamente al crdito presupuestario que financia la adquisicin o la
contratacin. Solo pueden ser modificados durante el ejercicio presupuestario,
dentro de los lmites y con arreglo al procedimiento establecido.
235. Recurso de apelacin. Recurso de impugnacin contra los actos dictados
durante el desarrollo del proceso de seleccin, desde la convocatoria hasta
aquellos emitidos antes de la celebracin del contrato, en los procesos de seleccin cuyo valor referencial no supere las 600 UIT. El recurso de apelacin
se presenta ante la entidad.
236. Recursos pblicos. Ingresos del Estado inherentes a su accin que permiten financiar los gastos de los presupuestos anuales y se clasifican a nivel de
fuentes de financiamiento. Recursos que administran las entidades pblicas
624
para el logro de sus objetivos institucionales expresados a nivel de metas

presupuestales.
237. Registro a entidades contratantes. Son todas la instituciones y organismos
comprendidos en el numeral 3.1 del artculo 3 de la ley, que realicen procesos
de contratacin pblica, y que deben inscribirse para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio de la retribucin correspondiente
realizadas con fondos pblicos.
238. Registro de contratos. Documento por el cual las entidades de la Administracin Pblica estn obligadas a llevar un registro pblico en el que se debe
sealar los procesos de seleccin que convoque y los contratos suscritos y su
informacin base.
239. Registro de participantes. Inscripcin de proveedores que se efecta despus de la convocatoria, para que puedan participar en un proceso de seleccin, de acuerdo al cronograma establecido, lo que les permite, adems, formular consultas y observaciones si fuere el caso.
240. Registro sanitario. Es el documento expedido por la autoridad sanitaria competente mediante el cual se autoriza a una persona natural o jurdica para fabricar, envasar e importar alimentos y medicamentos. Son regulados a travs
del Ministerio de Salud y dentro de este a travs de dos de sus unidades orgnicas. la Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas (Digemid) y
la Direccin General de Salud Ambiental (Digesa).
241. Reglamento. Disposiciones complementarias o supletorias de una ley en la
que se especifican instrucciones escritas en donde se manifiesta la voluntad
del Estado para un mejor cumplimiento y aplicacin de la norma principal.
242. Reglas de negocio. Son parmetros de requisitos, sistemas, condiciones,
plazos, estados y documentos entregables que se deben aplicar en uno o ms
procedimientos de inscripcin y/o renovacin en el Registro Nacional de Proveedores, as como en las bases de los procesos de seleccin bajo la modalidad de convenio marco.
243. Relacin causal. Consiste en la vinculacin de causa adecuada al efecto entre la conducta activa y omisiva que importe un incumplimiento de las funciones y obligaciones por parte del funcionario o servidor pblico y el efecto daoso irrogado o la configuracin del hecho previsto como sancionable.
244. Rendicin de cuentas. Obligacin de todo titular de la entidad pblica de presentar un informe a la Contralora General de la Repblica respecto al cumplimiento de su misin y objetivos, as como de la administracin y rendimiento
de los recursos pblicos a su cargo.
245. Requerimientos tcnicos mnimos. Son las caractersticas tcnicas, normas
reglamentarias y requisitos obligatorios establecidos en las bases, lo que debe
625
ser acreditado y cumplido por todos los postores para que la propuesta sea
admitida (salvo en la subasta inversa).
246. Residente de obra. Es el profesional colegiado, habilitado y especializado designado por el contratista, previa conformidad de la entidad, como permanente
de la obra, el cual podr ser ingeniero o arquitecto, con no menos de dos aos
de ejercicio profesional, segn corresponda a la naturaleza de los trabajos.
Las bases pueden establecer calificaciones y experiencias adicionales que deber cumplir el residente en funcin de la naturaleza de la obra.
247. Resolucin de contrato. Causal de sancin por incumplimiento del contratista en alguna de sus funciones que hayan sido observadas previamente por la
entidad y no hayan sido subsanadas. El contrato queda resuelto de pleno derecho a partir de la recepcin de la comunicacin va notarial por el contratista.
248. Responsabilidad administrativa. Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios pblicos que han contravenido el ordenamiento jurdico
administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual durante la accin
de control que puede motivar una sancin.
249. Responsabilidad vicaria. Se produce cuando el autor directo del dao o de la
infraccin se encuentra bajo cualquier forma de dependencia o subordinacin
de la persona o empresa llamada a resarcir los daos y perjuicios ocasionados respondiendo como representante legal por infringir sus deberes de vigilancia y precaucin. Tambin se denomina responsabilidad por el hecho ajeno,
indirecta,compartida o solidaria.
250. Resumen ejecutivo. Anlisis realizado por la entidad luego del estudio de posibilidades que ofrece el mercado para determinar el valor referencial del proceso de seleccin, que debe registrarse en el Seace, conforme al Comunicado
N 002-2009-OSCE.
251. RICG. Red Interamericana de Compras Gubernamentales. Compuesta por
instituciones gubernamentales nacionales responsables de la regulacin, gestin y modernizacin de la contratacin pblica en los pases de Amrica.
252. Riesgo. Incertidumbre de dao sobre la ocurrencia de ciertos eventos y sus
resultados que pueden tener un efecto significativo sobre la ejecucin y marcha del proceso o sobre su resultado final.
253. RNP. Registro Nacional de Proveedores, requisito indispensable para participar en un proceso de seleccin y celebrar contratos en bienes, servicios, consultoras y obras bajo el mbito de aplicacin de la normativa de las contrataciones pblicas.
254. ROF. Reglamento de Organizacin y Funciones de la entidad pblica. Es un
documento normativo de gestin institucional que determina su organizacin,
626
funciones generales, dependencias, niveles jerrquicos, responsabilidades y

las relaciones de los rganos que lo conforman.
255. Rondas. Serie que contiene los lances de los postores segn los turnos establecidos en el sistema de acuerdo a sus propuestas econmicas que se efectan automticamente en el sistema durante la etapa de lances con agentes
electrnicos dentro de un proceso de subasta inversa electrnica.
256. RPIN. Registro de Productos Industriales Nacionales. Es el registro en donde
deben inscribirse obligatoriamente todos los productos manufacturados en el
pas. Esta inscripcin tiene importancia porque constituye una base de datos
real y actualizada sobre la produccin industrial manufacturera nacional.
257. Sala plena. Es la reunin peridica de los vocales que integran el Tribunal de
Contrataciones del Estado en donde se adoptan precedentes de observancia
obligatoria y se toman acuerdos que sean de inters para el funcionamiento y
regulacin de las actividades del tribunal.
258. Seace. Es el Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado que constituye un portal de informacin de todas las compras de bienes y
servicios que requieren las entidades del Estado y permite el abastecimiento
electrnico entre estas y los proveedores, adems de brindar todas las informaciones necesarias de la funciones y competencias que desarrolla el OSCE.
259. Seleccin por encargo. Procedimiento de seleccin que se presenta en las
entidades que no tienen suficientes recursos humanos, tecnolgicos o logsticos y por razones econmicas, encarga a otra entidad la realizacin del proceso de seleccin.
260. Servicio. Es la actividad o labor que realiza una persona natural o jurdica
para atender una necesidad de la entidad, pudiendo estar sujeta a resultados
para considerar terminadas sus prestaciones.
261. Servicios personalsimos. Causal de exoneracin que se presenta cuando
exista un requerimiento de contratar servicios especializados profesionales,
artsticos, cientficos o tecnolgicos. Procede la exoneracin por servicios personalsimos para contratar con personas naturales o jurdicas, siempre que se
sustente objetivamente.
262. Servidor pblico. Ciudadano en ejercicio que presta servicios en las entidades pblicas con nombramientos o contrato expedido por autoridad competente con la formalidad de ley, en jornada legal y sujeto a distribucin remunerativa permanente.
263. Silencio administrativo. En los procedimientos administrativos referidos a
la contratacin pblica sujetos a silencio administrativo positivo quedarn automticamente aprobados en los trminos en que fueron solicitados si transcurrido el plazo establecido o mximo la entidad no hubiera comunicado al
627
administrado el pronunciamiento. Tiene por efecto habilitar al administrado la

interposicin de los recursos administrativos y acciones judiciales pertinentes.
264. Simplificacin administrativa. Proceso de cambio permanente del servicio
pblico para mejorar su calidad, permitir cumplir los objetivos bsicos, mejorar
la imagen de las instituciones pblicas y reducir la cantidad de costos y esfuerzos requeridos para cumplir y satisfacer al administrado.
265. Sistema administrativo. Conjunto de rganos u organismos que actan de
manera coordinada con la finalidad de obtener un fin comn en el rea que les
compete, siendo una suma organizada de normas y procedimientos destinados a proveer a la Administracin de los insumos para que pueda cumplir sus
labores eficientemente.
266. Sistema de certificacin. Sistema que brida el soporte informtico para la
realizacin del procedimiento de certificacin realizado por el OSCE para acreditar que el funcionario o servidor encargado de las contrataciones de la entidad cumple con los requisitos exigidos y ha aprobado el examen de verificacin de conocimientos.
267. Situacin de desabastecimiento. Aquella situacin inminente, extraordinaria
e imprevisible en la que la ausencia de bienes, servicios u obras compromete
en forma directa e inminente la continuidad de las funciones, servicios, actividades u operaciones que la entidad tiene a su cargo.
268. Situacin de emergencia. Producida por acontecimientos catastrficos, de
situaciones que suponen grave peligro, y que afecten la defensa y seguridad
nacional. Para estos casos, la entidad deber contratar en forma inmediata lo
estrictamente necesario para prevenir y atender los requerimientos generados
como consecuencia directa del evento producido, as como satisfacer las necesidades sobrevinientes.
269. SNIP. Sistema Nacional de Inversin Pblica. Es uno de los sistemas administrativos del Estado que tiene como finalidad optimizar el uso de los recursos
pblicos destinados a la inversin, a travs del establecimiento de principios,
normas tcnicas, mtodos y procesos relacionados con las diversas fases de
los proyectos de inversin.
270. Sociedad civil. Se refiere a una amplia gama de organizaciones no gubernamentales y sin fines de lucro que estn presentes en la vida pblica, expresan
los intereses y valores de sus miembros y de otros segn consideraciones ticas, culturales, polticas, cientficas, religiosas o filantrpicas, abarcando una
gran variedad de organismos como grupos comunitarios, sindicatos, grupos
indgenas, instituciones de caridad, organizaciones religiosas, asociaciones
profesionales y fundaciones.
271. Socios comunes. Impedimento que se sanciona cuando dos o ms proveedores tengan socios comunes en los que sus acciones, participaciones o
628
aportes sean superiores al diez por ciento (10 %) del capital o patrimonio social en cada uno de ellos, conforme a la solicitud de inscripcin, renovacin,
ampliacin de especialidad, aumento de capacidad mxima de contratacin,
segn corresponda.
272. Soporte tcnico. Es un grupo de servicios que proporciona asistencia tcnica
para hardware, software u otros bienes electrnicos o mecnicos, ayudando al
usuario a resolver cualquier problema en el uso del servicio.
273. Sostenibilidad ambiental. Principio incorporado a las contrataciones pblicas en la que debe aplicarse criterios para garantizar que el medio ambiente
sea protegido, procurando evitar impactos ambientales negativos en concordancia con las normas de la materia.
274. Subasta inversa. Modalidad obligatoria utilizada cuando el objeto de una adquisicin se encuentra en el listado de bienes o servicios comunes aprobados
por el OSCE. Existen fichas tcnicas que deben ser aprobadas para la contratacin de bienes y servicios que son ofertados pblicamente en forma presencial o electrnica.
275. Subcontratista. Persona natural o jurdica que previa aprobacin de la entidad puede contratar parte de las prestaciones estipuladas en el contrato, salvo
prohibicin expresa contenida en las bases. Debe estar habilitado para contratar con el Estado e inscrito oportunamente en el RNP.
276. Suma alzada. Sistema de contratacin aplicable cuando las cantidades, magnitudes y calidades de la prestacin estn totalmente definidas en las especificaciones tcnicas, en los trminos de referencia o, en el caso de obras, en los
planos y especificaciones tcnicas respectivas. El postor formula su propuesta
por un monto fijo integral y por un determinado plazo de ejecucin.
277. Sumilla. Es un resumen y/o versin corta de un texto o resolucin que consiste en redactar lo esencial de un tema en que se desarrollaron trminos y circunstancias que se tienen en cuenta con el menor nmero de palabras.
278. Suministro. Es la entrega peridica o continua de determinados bienes de
uso corriente requeridos por una entidad para el desarrollo de sus actividades
y que han sido requeridos dentro de un proceso de seleccin.
279. Tasa. Depsito por un monto econmico establecido que realiza el administrado en la propia entidad o en un banco para solicitar servicios, trmites, inscripciones u otras actuaciones sealadas en el TUPA y se acredita con el comprobante de pago.
280. Tercerizacin. Es la contratacin de empresas para que desarrollen actividades especializadas u obras mediante las cuales se externaliza hacia otras empresas contratistas autnomas, determinadas funciones o actividades que anteriormente se desarrollaban por la propia empresa.
629
281. Tercero administrado. Persona natural o jurdica no compareciente cuyos

derechos o intereses legtimos pueden resultar afectados con la resolucin
que sea emitida durante la tramitacin del proceso sancionador; pueden apersonarse en cualquier estado del procedimiento con los mismos derechos y
obligaciones de los dems participantes.
282. Trminos de referencia. Descripcin, elaborada por la entidad, de las caractersticas tcnicas y de las condiciones en que se ejecutar la prestacin de
servicios y de consultora. Deben cumplir con los reglamentos tcnicos y normas que regulen el respeto de la contratacin.
283. Titular de la entidad. Es la persona responsable de las contrataciones pblicas en la institucin, organismo o sector que preside y que en ltima instancia
resuelve las impugnaciones sobre el otorgamiento de la buena pro en los casos que por el valor referencial establecidos se encuentran en la ley.
284. Toma razn electrnico. Es el medio electrnico que permite comunicar todas las actuaciones administrativas emitidas por el tribunal durante el trmite
de los expedientes de los recursos de apelacin y/o revisin y de los procedimientos administrativos sancionadores.
285. Trabajo similar. Trabajo o servicio de naturaleza semejante a la que se desea
contratar, independientemente de su magnitud y fecha de ejecucin, aplicable
en los casos de servicios en general y de consultora.
286. Traduccin. En materia de contrataciones, se refiere a la transcripcin literal expresada en otro idioma, diferente al castellano, en relacin con documentos que contengan informacin referida a los requisitos para la admisin
de propuestas y factores de evaluacin efectuado por un traductor pblico
juramentado.
287. Transparencia. Es el deber de los funcionarios y servidores pblicos de permitir que sus actos de gestin puedan ser informados y evidenciados con claridad a las autoridades de gobierno y a la ciudadana en general, a fin de que
estos puedan conocer y evaluar cmo se desarrolla la gestin con relacin a
los objetivos y metas institucionales y cmo se invierten los recursos pblicos.
288. Trato justo e igualitario. Principio que determina que todo postor de bienes
o servicios debe tener igual participacin y acceso para contratar con las entidades en condiciones semejantes a la de los dems, estando prohibida la
existencia de privilegios, discriminaciones, ventajas o prerrogativas, salvo las
excepciones de ley.
289. Tribunal. Constituye la ltima instancia administrativa. Es la mxima autoridad con potestad sancionadora en las contrataciones del Estado, es decir, tiene la facultad de imponer sancin administrativa de inhabilitacin tanto temporal como definitiva a los postores y/o contratistas segn corresponda el caso.
630
290. TUPA. Es el Texto nico de Procedimientos Administrativos. Es un documento

de gestin que contiene los procedimientos administrativos que por exigencia
legal deben iniciar los administrados ante las entidades para satisfacer o ejercer sus intereses o derechos.
291. UIT. Unidad Impositiva Tributaria. Su valor de referencia puede ser utilizado
para conocer y determinar los montos de los procesos de seleccin, recursos
impugnativos y de reconsideracin, determinar sanciones, entre otros.
292. Unidad ejecutora. Dependencia orgnica que constituye el nivel descentralizado u operativo en las entidades y organismos del Sector Pblico, con el cual
se vinculan e interactan los sistemas de la administracin financiera pblica.
293. Uso de la palabra. El acto procesal que permite al tribunal conceder a las partes realizar un informe oral a efectos de sustentar su derecho cuando sea solicitada por ellas, solo hasta antes que el tribunal declare que el expediente est
listo para resolver. Para tal efecto se sealar da y hora para la realizacin de
la respectiva audiencia pblica.
294. Utilidad. Es el monto que percibe el contratista por ejecutar la obra y forma
parte del movimiento econmico general de la empresa, con el objeto de dar
dividendos, capitalizar, reinvertir, pagar impuestos relativos a la misma utilidad
e incluso cubrir prdidas de otras obras.
295. Valor referencial. Es el monto aproximado establecido que corresponde a la
contratacin, sobre la base del requerimiento formulado por el rea usuaria.
Se determina mediante estudios o indagaciones de los precios que ofrece el
mercado y determina el proceso de seleccin que corresponde.
296. Valorizacin de una obra. Es la cuantificacin econmica de un avance fsico
en la ejecucin de la obra, realizada en un periodo determinado, sealndose
el monto que corresponde, conforme a los estudios efectuados.
297. Vicaria. Responsabilidad objetiva atribuida a postores o contratistas que sin
tener la intencionalidad de cometer infraccin son sancionados por hechos
cometidos por terceros, quienes son subordinados y autores materiales de la
infraccin.
298. Vicio oculto. Es el defecto del que adolece un bien y que no pudo apreciarse
a simple vista o porque se requera conocimientos tcnicos para advertirlos; y
cuyos efectos pueden originar la accin redhibitoria que puede dar lugar a la
reduccin del precio por la devaluacin del bien transferido.
299. Vigencia tecnolgica. Principio rector de la contratacin pblica respecto a
que los bienes, servicios y obras que deben reunir las condiciones de calidad y modernidad tecnolgica necesarias para cumplir con efectividad los
fines para los que son requeridos, por un tiempo de duracin determinado,
631
con posibilidades de adecuarse, integrarse y repotenciarse con los avances

cientficos y tecnolgicos.
300. Visin. Es la capacidad de ver ms all mediante una idea fuerza que convoca, vincula y le da sentido al hecho de pertenecer a una organizacin para establecer lo que se pretende ser o alcanzar.
301. Vocal. Miembro del Tribunal del OSCE que debe reunir los requisitos establecidos en la ley y no debe tener impedimentos para el ejercicio de las funciones.
Integra las salas que resuelven recursos de apelacin, sancin y de reconsideracin; aplicando sanciones a los proveedores, postores y contratistas cuando
incurren en causales de infraccin.
632
ANEXOS
ANEXO 1
LA POTESTAD SANCIONADORA EN LA
LEY DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL
LEY N 27444 (11/04/2001)
(...)
TTULO IV
DE LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
CAPTULO II
Procedimiento sancionador
Artculo 229.- mbito de aplicacin de este captulo
229.1 Las disposiciones del presente Captulo disciplinan la facultad que se
atribuye a cualquiera de las entidades para establecer infracciones administrativas
y las consecuentes sanciones a los administrados.
229.2 Las disposiciones contenidas en el presente captulo se aplican con carcter supletorio a los procedimientos establecidos en leyes especiales, las que debern observar necesariamente los principios de la potestad sancionadora administrativa a que se refiere el artculo 230, as como la estructura y garantas previstas
para el procedimiento administrativo sancionador.
Los procedimientos especiales no podrn imponer condiciones menos favorables a los administrados, que las previstas en este captulo(1).
229.3 La potestad sancionadora disciplinaria sobre el personal de las entidades
se rige por la normativa sobre la materia(2).
(1)
(2)
Texto modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1029 publicado el 24/06/2008.
Texto incluido por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1029 publicado el 24/06/2008.
635
Subcaptulo I
De la potestad sancionadora
Artculo 230.- Principios de la potestad sancionadora administrativa
La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente
por los siguientes principios especiales:
1.
Legalidad.- Solo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la
potestad sancionadora y la consiguiente previsin de las consecuencias administrativas que a ttulo de sancin son posibles de aplicar a un administrado, las
que en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad.
2.
Debido procedimiento.- Las entidades aplicarn sanciones sujetndose al

procedimiento establecido respetando las garantas del debido proceso.
3.
Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la comisin de la conducta

sancionable no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas
infringidas o asumir la sancin. Sin embargo, las sanciones a ser aplicadas debern ser proporcionales al incumplimiento calificado como infraccin, debiendo observar los siguientes criterios que en orden de prelacin se sealan a
efectos de su graduacin:
a) La gravedad del dao al inters pblico y/o bien jurdico protegido;
b) EI perjuicio econmico causado;
c) La repeticin y/o continuidad en la comisin de la infraccin;
d) Las circunstancias de la comisin de la infraccin;
e) EI beneficio ilegalmente obtenido; y
f)
La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor(3).
4.
Tipicidad.- Solo constituyen conductas sancionables administrativamente las

infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su
tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analoga. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas
dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que
la ley permita tipificar por va reglamentaria.
5.
Irretroactividad.- Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en

el momento de incurrir el administrado en la conducta a sancionar, salvo que las
posteriores le sean ms favorables.
(3)
636
Anexos
6.
Concurso de infracciones.- Cuando una misma conducta califique como ms

de una infraccin se aplicar la sancin prevista para la infraccin de mayor
gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las dems responsabilidades que
establezcan las leyes.
7.
Continuacin de infracciones.- Para determinar la procedencia de la imposicin de sanciones por infracciones en las que el administrado incurra en forma
continua, se requiere que hayan transcurrido por lo menos treinta (30) das hbiles desde la fecha de la imposicin de la ltima sancin y que se acredite haber solicitado al administrado que demuestre haber cesado la infraccin dentro
de dicho plazo.
Las entidades, bajo sancin de nulidad, no podrn atribuir el supuesto de continuidad y/o la imposicin de la sancin respectiva, en los siguientes casos:
a)
Cuando se encuentre en trmite un recurso administrativo interpuesto dentro del plazo contra el acto administrativo mediante el cual se impuso la ltima sancin administrativa.
b)
Cuando el recurso administrativo interpuesto no hubiera recado en acto

administrativo firme.
c)
Cuando la conducta que determin la imposicin de la sancin administrativa original haya perdido el carcter de infraccin administrativa por modificacin en el ordenamiento, sin perjuicio de la aplicacin de principio de
irretroactividad a que se refiere el inciso 5(4).
8.
Causalidad.- La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de infraccin sancionable.
9.
Presuncin de licitud.- Las entidades deben presumir que los administrados

han actuado apegados a sus deberes mientras no cuenten con evidencia en
contrario.
10. Non bis in dem.- No se podrn imponer sucesiva o simultneamente una

pena y una sancin administrativa por el mismo hecho en los casos en que se
aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
Dicha prohibicin se extiende tambin a las sanciones administrativas, salvo la
concurrencia del supuesto de continuacin de infracciones a que se refiere el
inciso 7(5).
(4)
(5)
637
Artculo 231.- Estabilidad de la competencia para la potestad sancionadora

El ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas a quienes les hayan sido expresamente atribuidas por disposicin legal o
reglamentaria, sin que pueda asumirla o delegarse en rgano distinto.
Artculo 231-A.- Reglas sobre el ejercicio de la potestad sancionadora
En virtud del principio de razonabilidad en el mbito de los procedimientos administrativos sancionadores debern observarse las siguientes reglas:
a)
En el caso de infracciones administrativas pasibles de multas que tengan como

fundamento el incumplimiento de la realizacin de trmites, obtencin de licencias, permisos y autorizaciones u otros procedimientos similares ante autoridades competentes por concepto de instalacin de infraestructuras en red para
servicios pblicos u obras pblicas de infraestructura, exclusivamente en los
casos en que ello sea exigido por el ordenamiento vigente, la cuanta de la sancin a ser impuesta no podr exceder:
-
El uno (1 %) de valor de la obra o proyecto, segn sea el caso.
El cien por ciento (100 %) del monto por concepto de la tasa aplicable por
derecho de trmite, de acuerdo a Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) vigente en el momento de ocurrencia de los hechos, en los
casos en que no sea aplicable la valoracin indicada con anterioridad.
Los casos de imposicin de multas administrativas por montos que excedan

los lmites sealados con anterioridad, sern conocidos por la Comisin de Acceso al Mercado del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual, para efectos de determinar si en tales
supuestos se han constituido barreras burocrticas ilegales de acceso al mercado, conforme al procedimiento administrativo contemplado en el Decreto Ley
N 25868 y el Decreto Legislativo N 807, y en sus normas modificatorias y
complementarias.
b)
(6)
638
Cuando el procedimiento sancionador recaiga sobre la carencia de autorizacin

o licencia para la realizacin de varias conductas individuales que, atendiendo
a la naturaleza de los hechos, importen la comisin de una actividad y/o proyecto que las comprendan en forma general, cuya existencia haya sido previamente comunicada a la entidad competente, la sancin no podr ser impuesta
en forma individualizada, sino aplicada en un concepto global atendiendo a los
criterios previstos en el inciso 3 del artculo 230(6).
Texto incorporado por el artculo 10 del la Decreto Legislativo N 1014 publicado el 16/05/2008.
Anexos
Artculo 232.- Determinacin de la responsabilidad

232.1 Las sanciones administrativas que se impongan al administrado son
compatibles con la exigencia de la reposicin de la situacin alterada por el mismo
a su estado anterior, as como con la indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados, los que sern determinados en el proceso judicial correspondiente.
232.2 Cuando el cumplimiento de las obligaciones previstas en una disposicin legal corresponda a varias personas conjuntamente, respondern en forma solidaria de las infracciones que, en su caso, se cometan, y de las sanciones que se
impongan.
Artculo 233.- Prescripcin
233.1 La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones
administrativas, prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales, sin perjuicio del cmputo de los plazos de prescripcin respecto de las dems obligaciones
que se deriven de los efectos de la comisin de la infraccin. En caso ello no hubiera
sido determinado, dicha facultad de la autoridad prescribir a los cuatro (4) aos(7).
233.2 EI cmputo del plazo de prescripcin de la facultad para determinar la
existencia de infracciones comenzar a partir del da en que la infraccin se hubiera
cometido o desde que ces, si fuera una accin continuada.
EI cmputo del plazo de prescripcin solo se suspende con la iniciacin del
procedimiento sancionador a travs de la notificacin al administrado de los hechos constitutivos de infraccin que les sean imputados a ttulo de cargo, de acuerdo a lo establecido en el artculo 235, inciso 3 de esta Ley. Dicho cmputo deber
reanudarse inmediatamente si el trmite del procedimiento sancionador se mantuviera paralizado por ms de veinticinco (25) das hbiles, por causa no imputable al
administrado(8).
233.3 Los administrados plantean la prescripcin por va de defensa y la autoridad debe resolverla sin ms trmite que la constatacin de los plazos, debiendo
en caso de estimarla fundada, disponer el inicio de las acciones de responsabilidad
para dilucidar las causas de la inaccin administrativa.
Subcaptulo II
Ordenamiento del procedimiento sancionador
Artculo 234.- Caracteres del procedimiento sancionador
Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber
seguido el procedimiento legal o reglamentariamente establecido caracterizado por:
(7)
(8)
639
1.
Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase instructora y

la que decide la aplicacin de la sancin, cuando la organizacin de la entidad
lo permita.
2.
Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos sancionadores.
3.
Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a ttulo de cargo la

calificacin de las infracciones que tales hechos pueden construir y la expresin
de las sanciones que, en su caso, se le pudiera imponer, as como la autoridad
competente para imponer la sancin y la norma que atribuya tal competencia.
4.
Otorgar al administrado un plazo de cinco das para formular sus alegaciones y

utilizar los medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurdico conforme
al numeral 162.2 del artculo 162, sin que la abstencin del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en contrario a su situacin.
Artculo 235.- Procedimiento sancionador

Las entidades en el ejercicio de su potestad sancionadora se ceirn a las siguientes disposiciones:
1.
El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia iniciativa o como consecuencia de orden superior, peticin motivada de otros rganos o entidades o por denuncia.
2.
Con anterioridad a la iniciacin formal del procedimiento se podrn realizar actuaciones previas de investigacin, averiguacin e inspeccin con el objeto de
determinar con carcter preliminar si concurren circunstancias que justifiquen
su iniciacin.
3.
Decidida la iniciacin del procedimiento sancionador, la autoridad instructora del procedimiento formula la respectiva notificacin de cargo al posible
sancionado, la que debe contener los datos a que se refiere el numeral 3
del artculo precedente para que presente sus descargos por escrito en un
plazo que no podr ser inferior a cinco das hbiles contados a partir de la
fecha de notificacin.
4.
Vencido dicho plazo y con el respectivo descargo o sin l, la autoridad que instruye el procedimiento realizar de oficio todas las actuaciones necesarias para
el examen de los hechos, recabando los datos e informaciones que sean relevantes para determinar, en su caso, la existencia de responsabilidad susceptible de sancin.
5.
Concluida, de ser el caso, la recoleccin de pruebas, la autoridad instructora

del procedimiento resuelve la imposicin de una sancin o la no existencia de
infraccin. En caso de que la estructura del procedimiento contemple la existencia diferenciada de rganos de instruccin y rganos de resolucin concluida la recoleccin de pruebas, la autoridad instructora formular propuesta de
640
Anexos
resolucin en la que se determinar, de manera motivada, las conductas que

se consideren probadas constitutivas de infraccin, la norma que prev la imposicin de sancin para dicha conducta y la sancin que se propone que se
imponga; o bien se propondr la declaracin de no existencia de infraccin. Recibida la propuesta de resolucin, el rgano competente para decidir la aplicacin de la sancin podr disponer la realizacin de actuaciones complementarias, siempre que sean indispensables para resolver el procedimiento.
6.
La resolucin que aplique la sancin o la decisin de archivar el procedimiento

ser notificada tanto al administrado como al rgano u entidad que formul la
solicitud o a quin denunci la infraccin, de ser el caso.
Artculo 236.- Medidas de carcter provisional

236.1 La autoridad que instruye el procedimiento podr disponer la adopcin de
medidas de carcter provisional que aseguren la eficacia de la resolucin final que
pudiera recaer, con sujecin a lo previsto por el artculo 146 de esta Ley.
236.2 Las medidas que se adopten debern ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y necesidades de los objetivos que se pretende garantizar en cada supuesto concreto.
236.3 El cumplimiento o ejecucin de las medidas de carcter provisional que
en su caso se adopten, se compensarn, en cuanto sea posible, con la sancin
impuesta.
Artculo 236-A.- Atenuantes de responsabilidad por infracciones
Constituyen condiciones atenuantes de la responsabilidad por la comisin de la
infraccin administrativa, las siguientes:
1.
La subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del acto u omisin
imputado como constitutivo de infraccin administrativa, con anterioridad a la
notificacin de la imputacin de cargos a que se refiere el inciso 3) del artculo
235.
2.
Error inducido por la administracin por un acto o disposicin administrativa,

confusa o ilegal(9).
Artculo 237.- Resolucin

237.1 En la resolucin que ponga fin al procedimiento no se podrn aceptar hechos distintos de los determinados en el curso del procedimiento, con independencia de su diferente valoracin jurdica.
(9)
Texto incorporado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1029 publicado el 24/06/2008.
641
237.2 La resolucin ser ejecutiva cuando ponga fin a la va administrativa. La

administracin podr adoptar las medidas cautelares precisas para garantizar su
eficacia, en tanto no sea ejecutiva.
237.3 Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolucin adoptada, la resolucin de los recursos que interponga no podr determinar la imposicin
de sanciones ms graves para el sancionado.
642
Anexos
ANEXO 2
MODIFICACIONES A LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
EN RELACIN A LOS TEMAS TRATADOS
LEY N 29873 (01/06/2012)
(...)
Artculo 51. Infracciones y sanciones administrativas
51.1. Infracciones
Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores
y contratistas que:
a)
No mantengan su oferta hasta el consentimiento de la buena pro, de resultar

ganadores hasta la suscripcin del contrato, no suscriban injustificadamente el
contrato o acuerdo de convenio marco, o no reciban injustificadamente la orden
de compra o de servicio emitida a su favor.
b)
Den lugar a la resolucin del contrato, orden de compra o de servicios por causal atribuible a su parte.
c)
Hayan entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la obra con existencia

de vicios ocultos, previa sentencia judicial firme o laudo arbitral.
d)
Contraten con el Estado estando impedidos para ello, de acuerdo a la presente

ley.
e)
Se registren como participantes, presenten propuestas, o suscriban un contrato

o acuerdo de convenio marco sin contar con inscripcin vigente en el Registro
Nacional de Proveedores (RNP).
f)
Suscriban un contrato, en el caso de ejecucin o consultora de obras, por montos mayores a su capacidad libre de contratacin, o en especialidades distintas,
segn sea el caso.
g)
Suscriban contrato pese a haber sido notificados de la suspensin o nulidad del

proceso de contratacin, dispuesta por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) en ejercicio de sus funciones
h)
Realicen subcontrataciones sin autorizacin de la entidad o por un porcentaje

mayor al permitido en el reglamento.
i)
Incurran en la transgresin de la prohibicin prevista en el artculo 11 de la presente ley o cuando incurran en los supuestos de socios comunes no permitidos
segn lo que establece el reglamento.
643
j)
Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).
k)
Interpongan recursos impugnativos contra los actos inimpugnables establecidos en el reglamento.
l)
Se constate, despus de otorgada la conformidad, que incumplieron injustificadamente las obligaciones del contrato hasta los plazos de responsabilidad establecidos en las bases.
m) Otras infracciones que se establezcan en el reglamento.

51.2. Sanciones
En los casos que la presente ley o su reglamento lo sealen, el Tribunal de Contrataciones del Estado impondr a los proveedores, participantes, postores, contratistas, las sanciones siguientes:
a)
Inhabilitacin temporal: Consiste en la privacin, por un perodo determinado,

de los derechos a participar en procesos de seleccin y a contratar con el Estado. Esta inhabilitacin en ningn caso puede ser menor de seis (6) meses ni
mayor de tres (3) aos.
b)
Inhabilitacin definitiva: Consiste en la privacin permanente del ejercicio de los

derechos de los proveedores, participantes, postores y contratistas a participar
en procesos de seleccin y a contratar con el Estado. Cuando en un periodo de
cuatro (4) aos a una persona natural o jurdica se le impongan dos (2) o ms
sanciones que en conjunto sumen treinta y seis (36) o ms meses de inhabilitacin temporal, el Tribunal de Contrataciones del Estado resolver la inhabilitacin definitiva del proveedor, participante, postor o contratista.
c)
Econmicas: Son aquellas que resultan de la ejecucin de las garantas otorgadas a la presentacin de recursos de apelacin que son declarados infundados
o improcedentes por la entidad o el Tribunal de Contrataciones del Estado. Si
el recurso de apelacin es declarado fundado en todo o en parte, se devuelve
la garanta por el Tribunal o la entidad. En caso de desistimiento, se ejecuta el
cien por ciento (100 %) de la garanta.
Los proveedores, participantes, postores o contratistas que incurran en las causales establecidas en el numeral 51.1 del presente artculo, sern sancionados con
inhabilitacin temporal para contratar con el Estado o con inhabilitacin definitiva,
segn corresponda.
En el caso de la infraccin prevista en el literal j) del numeral 51.1 del presente
artculo, la sancin ser de inhabilitacin temporal no menor de tres (3) aos ni mayor de cinco (5) aos. En caso de reincidencia en esta causal, la inhabilitacin ser
definitiva, independientemente del perodo en el que se ha reincidido y el nmero
de sanciones impuestas.
644
Anexos
En caso de concurrir ms de una infraccin en el proceso de seleccin o en la

ejecucin de un contrato se aplica la sancin prevista para la infraccin de mayor
gravedad.
Las sanciones que se imponen no constituyen impedimento para que el contratista cumpla con las obligaciones derivadas de contratos anteriormente suscritos
con entidades; por lo tanto, debe proseguir con la ejecucin de los contratos que tuviera suscritos hasta la culminacin de los mismos.
La imposicin de las sanciones es independiente de la responsabilidad civil o
penal que pueda originarse por las infracciones cometidas.
Asimismo, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
puede imponer sanciones econmicas a las entidades que trasgredan la normativa
de contratacin pblica, cuando acten como proveedor.
Artculo 52. Solucin de controversias
52.1. Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato, se
resuelven mediante conciliacin o arbitraje, segn el acuerdo de las partes. La conciliacin debe realizarse en un centro de conciliacin pblico o acreditado por el Ministerio de Justicia.
52.2. Los procedimientos de conciliacin y/o arbitraje deben solicitarse en cualquier momento anterior a la fecha de culminacin del contrato. Para los casos especficos en los que la materia en controversia se refiera a nulidad de contrato, resolucin de contrato, ampliacin de plazo contractual, recepcin y conformidad de la
prestacin, valorizaciones o metrados, liquidacin del contrato y pago, se debe iniciar el respectivo procedimiento dentro del plazo de quince (15) das hbiles conforme lo sealado en el reglamento. La parte que solicita la conciliacin y/o el arbitraje
debe ponerla en conocimiento del Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE) en el plazo establecido en el reglamento, salvo cuando se trate de
un arbitraje administrado por dicho organismo o cuando este designe a los rbitros.
Para los reclamos que formulen las entidades por vicios ocultos en los bienes,
servicios y obras entregados por el contratista, el plazo de caducidad es el que se fi
je en funcin del artculo 50 de la presente ley, y se computa a partir de la conformidad otorgada por la entidad.
Todos los plazos previstos son de caducidad.
52.3. El arbitraje ser de derecho y resuelto por rbitro nico o tribunal arbitral
mediante la aplicacin de la Constitucin Poltica del Per, de la presente ley y su
reglamento, as como de las normas de derecho pblico y las de derecho privado;
manteniendo obligatoriamente este orden de preferencia en la aplicacin del derecho. Esta disposicin es de orden pblico. El incumplimiento de lo dispuesto en este
numeral es causal de anulacin del laudo.
645
52.4. El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados, que cuenten con especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y contrataciones con el Estado, pudiendo los dems integrantes del
colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. La designacin de los rbitros y los dems aspectos de la composicin del tribunal arbitral son regulados en
el reglamento.
52.5. Cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia derivada del mismo contrato, cualquiera de las partes puede solicitar a los rbitros la
acumulacin de las pretensiones a dicho arbitraje, debiendo hacerlo dentro del plazo de caducidad previsto en el numeral 52.2. del presente artculo. No obstante, en
el convenio arbitral se puede establecer que solo procede la acumulacin de pretensiones cuando ambas partes estn de acuerdo y se cumpla con las formalidades
establecidas en el propio convenio arbitral; de no mediar dicho acuerdo, no procede
la acumulacin.
52.6. El laudo arbitral es inapelable, definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificacin, debindose notificar a las partes en forma personal y a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (Seace) para
efecto de su validez. Dicho sistema debe permitir, operativamente la notificacin del
laudo. La notificacin se dar por efectuada desde ocurrido el ltimo acto. Contra
dicho laudo solo cabe interponer recurso de anulacin de acuerdo a lo establecido
en la presente ley y al Decreto Legislativo 1071, Ley de Arbitraje.
52.7. El arbitraje a que se refiere la presente norma se desarrolla en cumplimiento del principio de transparencia. El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) dispone la publicacin de los laudos y actas de conciliacin,
as como su utilizacin para el desarrollo de estudios especializados en materia de
arbitraje administrativo.
52.8. Los rbitros deben cumplir con la obligacin de informar oportunamente si
existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma; actuar con transparencia; y sustentar el apartarse cuando
corresponda del orden de prelacin previsto en el numeral 52.3 del presente artculo. El deber de informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje.
El incumplimiento de cualquiera de estas obligaciones configura infraccin y
es sancionable administrativamente, segn la gravedad de la falta cometida, con
suspensin temporal o inhabilitacin permanente para ejercer el cargo de rbitro
en las controversias que se produzcan dentro del marco de la presente ley y su reglamento; con la consecuente suspensin o exclusin del Registro de rbitros del
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), segn la sancin
impuesta.
La sancin administrativa se aplica sin perjuicio de la que pudiera corresponder conforme al Cdigo de tica para el arbitraje administrado por el Organismo
646
Anexos
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) o por otra institucin que lleve
adelante el proceso.
52.9. Las partes pueden dispensar a los rbitros de las causales de recusacin
que no constituyan impedimento absoluto.
52.10. En el caso que el convenio arbitral establezca que el arbitraje es institucional, y no se haga referencia a una institucin arbitral determinada, se entender
que el arbitraje se rige bajo la organizacin y administracin de los rganos del Sistema Nacional de Arbitraje del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) de acuerdo a su reglamento.
52.11. El Sistema Nacional de Arbitraje del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (SNA-OSCE) constituye un rgimen institucional de arbitraje
especializado para la resolucin de controversias en las contrataciones con el Estado. Es autnomo, especializado y se rige por su propio reglamento que es aprobado por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) y supletoriamente por la Ley de Arbitraje. El reglamento establece su conformacin y
atribuciones.
52.12. Los procedimientos de conciliacin y arbitraje se sujetan supletoriamente a lo dispuesto por las leyes de la materia, siempre que no se opongan a lo establecido en la presente ley y su reglamento.
Artculo 53. Recursos impugnativos
Las discrepancias que surjan entre la entidad y los participantes o postores en
un proceso de seleccin, solamente podrn dar lugar a la interposicin del recurso
de apelacin. Mediante el recurso de apelacin se pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la celebracin del contrato. Por esta va
no se pueden impugnar las bases ni su integracin, as como tampoco las resoluciones o acuerdos que aprueben las exoneraciones.
El recurso de apelacin solo puede interponerse luego de otorgada la buena
pro. El reglamento establece el procedimiento, requisitos y plazo para su presentacin y resolucin.
El recurso de apelacin es conocido y resuelto por el Tribunal de Contrataciones del Estado, cuando se trate de procesos de seleccin de adjudicacin directa
pblica, licitaciones pblicas y concursos pblicos, incluidos los procesos de menor cuanta cuando deriven de procesos declarados desiertos. En los procesos de
menor cuanta y en las adjudicaciones directas selectivas, corresponde dicha competencia al titular de la entidad. La resolucin que resuelva el recurso de apelacin
agota la va administrativa. El titular de la entidad puede delegar la potestad de resolver el recurso de apelacin. El funcionario a quien se otorgue dicha facultad es
responsable por la emisin del acto que resuelve el recurso.
647
Cuando la apelacin se haya interpuesto ante el Tribunal de Contrataciones del

Estado, la Entidad est obligada a remitir el expediente correspondiente, dentro del
plazo mximo de tres (3) das de requerida, bajo responsabilidad del titular de la entidad. El incumplimiento de dicha obligacin por parte de la entidad ser comunicada a la Contralora General de la Repblica.
La garanta por interposicin del recurso de apelacin debe otorgarse a favor
del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) y de la entidad,
cuando corresponda. Esta garanta ser equivalente al tres por ciento (3 %) del valor referencial del proceso de seleccin o del tem que se decida impugnar. La garanta no puede ser menor al cincuenta por ciento (50 %) de una (1) UIT.
La interposicin de la accin contencioso administrativa procede contra lo
resuelto en ltima instancia administrativa, sin suspender su ejecucin. Mediante acuerdos adoptados en Sala Plena, los cuales constituyen precedentes de observancia obligatoria, el Tribunal de Contrataciones del Estado interpreta de modo
expreso y con carcter general las normas establecidas en la presente ley y su
reglamento.
Artculo 56. Nulidad de los actos derivados de los procesos de contratacin
El Tribunal de Contrataciones del Estado, en los casos que conozca, declara
nulos los actos expedidos, cuando hayan sido dictados por rgano incompetente,
contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de
las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normatividad
aplicable, debiendo expresar en la Resolucin que expida la etapa a la que se retrotraer el proceso de seleccin.
El titular de la entidad declara de oficio la nulidad del proceso de seleccin, por
las mismas causales previstas en el prrafo anterior, solo hasta antes de la celebracin del contrato, sin perjuicio que pueda ser declarada en la resolucin recada sobre el recurso de apelacin.
Despus de celebrados los contratos, la entidad puede declarar la nulidad de
oficio en los siguientes casos:
a)
Por haberse suscrito en contravencin con el artculo 10 de la presente ley.
b)
Cuando se verifique la trasgresin del principio de presuncin de veracidad durante el proceso de seleccin o para la suscripcin del contrato.
c)
Cuando se haya suscrito el contrato no obstante encontrarse en trmite un recurso de apelacin.
d)
Cuando no se haya cumplido con las condiciones y/o requisitos establecidos en

la normativa a fin de la configuracin de alguna de las causales de exoneracin.
e)
Cuando no se haya utilizado los procedimientos previstos en la presente ley,

pese a que la contratacin se encontraba bajo su mbito de aplicacin. En este
648
Anexos
supuesto, asumirn responsabilidad los funcionarios y servidores de la entidad

contratante, conjuntamente con los contratistas que celebraron irregularmente
el contrato.
En caso de contratarse bienes, servicios u obras, sin el previo proceso de seleccin que correspondiera, se incurrir en causal de nulidad del proceso y del contrato,
Cuando corresponda al rbitro nico o al tribunal arbitral evaluar la nulidad del
contrato, se considerarn en primer lugar las causales previstas en la presente ley
y su reglamento, y luego las causales de nulidad aplicables reconocidas en el derecho nacional.
Artculo 58. Funciones
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) tiene las siguientes funciones:
a)
Velar y promover el cumplimiento y difusin de esta ley, su reglamento y normas complementarias y proponer las modificaciones que considere necesarias.
b)
Implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestin de las contrataciones del Estado.
c)
Emitir directivas, lineamientos, manuales y comunicados sobre materias de su

competencia.
d)
Resolver los asuntos de su competencia en ltima instancia administrativa.
e)
Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratacin que realicen las entidades para proveerse de bienes, servicios u obras,
asumiendo el pago con fondos pblicos, independientemente del rgimen legal.
Esta supervisin tambin alcanza a las contrataciones previstas en los literales
i), o), s), t) y v) del numeral 3.3 del artculo 3 de la presente ley.
f)
Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como

cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los
diversos procesos de contrataciones del Estado.
g)
Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones

del Estado (Seace).
h)
Organizar y administrar arbitrajes, de conformidad con los reglamentos que

apruebe para tal efecto.
i)
Designar rbitros y resolver las recusaciones sobre los mismos en arbitrajes

que no se encuentren sometidos a una institucin arbitral, en la forma establecida en el reglamento.
649
j)
Absolver consultas sobre las materias de su competencia. Las consultas que le

efecten las entidades son gratuitas.
k)
Imponer sanciones a los proveedores que contravengan las disposiciones de

esta ley, su reglamento y normas complementarias, as como los rbitros en los
casos previstos en la presente ley.
l)
Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera

fundamentada, las trasgresiones observadas en el ejercicio de sus funciones
cuando existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito o de comisin de infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional de acuerdo al marco legal vigente.
m) Suspender los procesos de contratacin, en los que como consecuencia del

ejercicio de sus funciones observe trasgresiones a la normativa aplicable, pudiendo adoptar y/o disponer las medidas que resulten necesarias para tal efecto, incluida la no emisin de las constancias necesarias para la suscripcin del
respectivo contrato, sin perjuicio de la atribucin del titular de la entidad, de declarar la nulidad de oficio de dichos procesos.
n)
Promover la subasta inversa, determinando las caractersticas tcnicas de los

bienes o servicios que sern provistos a travs de esta modalidad.
o)
Desconcentrar sus funciones en sus rganos de alcance regional o local de

acuerdo a lo que establezca su Reglamento de Organizacin y Funciones.
p)
Realizar estudios conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes

de contratacin del Estado, analizar y proponer nuevos mecanismos idneos
de contratacin segn mercados, as como proponer estrategias destinadas al
uso eficiente de los recursos pblicos.
q)
Las dems que le asigne la normativa.
650
Anexos
ANEXO 3
SUMILLAS DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
(2006-2011)
1.
Considerando que la sancin administrativa de inhabilitacin definitiva supone

la privacin permanente en los derechos del infractor para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, carece de sentido, en caso llegue
a determinarse una nueva responsabilidad, imponer al postor una sancin adicional de la misma naturaleza. (Expediente N 0539-2006).
2.
Respecto al incumplimiento de obligaciones, existe la presuncin legal que

este es producto de la falta de diligencia del deudor, lo cual implica que es su
deber demostrar lo contrario, es decir, acreditar que no obstante haber actuado con la diligencia ordinaria exigida por la naturaleza de la prestacin, le fue
imposible cumplirla. (Expediente N 1866-2006).
3.
Debe considerarse que respecto al incumplimiento de obligaciones, existe la

presuncin legal que este es producto de la falta de diligencia del deudor. (Expediente N 2992-2007).
4.
Es pasible de sancin el postor que haya participado en el proceso de seleccin sin contar con inscripcin vigente ante el Registro Nacional de Proveedores. (Expediente N 2575-2007)
5.
Es pasible de sancin el postor que no suscribe de manera injustificada el

contrato, pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de
seleccin. (Expediente N 043-2006).
6.
Es pasible de sancin el postor que no suscribe de manera injustificada el

7.
Es pasible de sancin el postor que haya participado en el proceso de seleccin sin contar con inscripcin vigente ante el Registro Nacional de Proveedores. (Expediente N 1628-2006).
8.
Es pasible de sancin el postor que no mantiene su oferta hasta el otorgamiento de la buena pro y, de resultar ganador, hasta la suscripcin del contrato. (Expediente N 0012-2006).
9.
Correccin de error material contenido en la Resolucin N 2114-2008-TC-S3

de fecha 25 de julio de 2008, de conformidad con el artculo 201 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General. (Expediente N 1014-2008).
651
10. Es pasible de sancin la contratista que incumple injustificadamente la orden de compra, pese a haber sido requerida previamente para que ejecute las
prestaciones a su cargo. (Expediente N 1014-2008).
11. A pesar de que existe responsabilidad administrativa por parte del postor tal
como se indic en la resolucin materia del presente recurso de reconsideracin, este Tribunal estima que corresponde reformar la sancin impuesta mediante esta ltima, en virtud a las circunstancias atenuantes de responsabilidad
invocadas por el postor. (Expediente N 342-2007).
12. Es pasible de sancin el proveedor que presenta documentos falsos en los
procedimientos a cargo del Registro Nacional de Proveedores, entendindose
por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo
vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 410-2011-TC-S4).
13. 1) Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato, pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones a su cargo. 2) No se configura la infraccin tipificada en el numeral 9 del
artculo 294 del Reglamento si el Contratista no se encuentra incurso en alguno de los supuestos del artculo 9 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado, y si no se ha acreditado fehacientemente que present documentos falsos y/o inexactos a la entidad. (Expediente N 843-2006).
14. Carece de objeto emitir pronunciamiento sobre la responsabilidad del infractor
cuando este ha sido inhabilitado definitivamente para contratar con el Estado.
(Expediente N 1821-2006).
15. Es pasible de sancin el postor que haya participado en el proceso de seleccin sin contar con inscripcin vigente ante el Registro Nacional de Proveedores, as como no suscribir de manera injustificada el contrato, pese a haber
resultado favorecido con la buena pro del proceso de seleccin, infracciones
tipificadas en el numeral 5) y 1) del artculo 294 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo
N 84-2004-PCM. (Expediente N 1105-2007).
16. No se configura la infraccin consistente en no mantener su oferta hasta la
suscripcin del contrato, si el Consorcio no desisti de tal oferta y fue calificado vlidamente por la entidad. (Expediente N 2040-2007).
17. Es pasible de sancin el postor que no mantiene su oferta hasta la suscripcin
del contrato pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de
18. No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si la entidad
652
Anexos
no ha cumplido con lo establecido en las normas aplicables. (Expediente

N 824-2006).
19. Es pasible de sancin el postor que no suscribe de manera injustificada el
contrato pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de
20. No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si la entidad no
ha seguido el procedimiento establecido para proceder a dicha suscripcin.
21. Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del postor
sin que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan reformular la sancin impuesta en su contra. (Expediente N 3086-2007).
22. No se configura la infraccin consistente en la resolucin del contrato por incumplimiento injustificado de las obligaciones asumidas por la contratista si
esta ha cumplido debidamente con tales obligaciones. (Expediente N 9042006).
23. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones
a su cargo. (Expediente N 1800-2007).
24. El artculo 203 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado regula el procedimiento que deben seguir la entidad y los postores
para la citacin y firma del contrato derivado de los procesos de seleccin.
(Expediente N 2365.2008).
25. Es vlida la presentacin de varias facturas canceladas para acreditar la experiencia en la prestacin de un servicio objeto de un solo contrato si de ellas
se puede colegir objetivamente que corresponden a un solo contrato de prestacin de servicios. (Expediente N 2489/2008).
26. De conformidad con lo establecido en el artculo 63 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, las especificaciones tcnicas
consignadas en las bases deben ser cumplidas por los postores para que sus
propuestas sean admitidas. (Expediente N 2633/2008).
27. Para cuestionar los actos vinculados a los procesos de seleccin, quien los
cuestiona debe acreditar su calidad de postor en la medida que este es el sustento de su legitimidad procesal. 2) Poner en conocimiento de la Oficina de
Control Interno de la entidad, la Contralora General de la Repblica y la mxima autoridad administrativa de la entidad la presente resolucin para la determinacin de las responsabilidades del caso. (Expediente N 1145.2008).
653
28. De conformidad con lo establecido en los artculos 75 y 130 del Reglamento,

las incorrecciones aritmticas en las propuestas econmicas presentadas por
los postores determinan la descalificacin de sus ofertas. (Expediente N 11461143-1144-1147/2007).
29. Las Bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin
a ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas.
30. En el mbito de las contrataciones estatales, la nulidad constituye una figura
jurdica que tiene por objeto sanear el proceso de seleccin de cualquier irregularidad, de modo que se logre un proceso con todas las garantas previstas
en la normativa vigente. (Expediente N 1049/2008).
31. El artculo 8 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado dispone
que para el caso de los proveedores de bienes y servicios, ejecutores y consultores de obras se requiere que en la propuesta se presente copia simple del
Certificado de Inscripcin ante el RNP. (Expediente N 1896/2007).
32. El principio de presuncin de veracidad, establecido en el numeral 1.7 del artculo IV de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, supone que la Administracin Pblica se encuentra en el deber legal de presumir
por adelantado que los administrados proceden con verdad en sus actuaciones en los procedimientos en los que intervienen, siendo que esta presuncin
admite prueba en contrario. (Expediente N 1483-2008).
33. El recurso de apelacin debe ser declarado improcedente, cuando sea interpuesto por quien se encuentre impedido para participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado, conforme al artculo 9 de la Ley. (Expediente
N 1987/2008).
jurdica que tiene por objeto proporcionar a las entidades una herramienta lcita para sanear el proceso de seleccin de cualquier irregularidad que pudiera
enturbiar la contratacin, de modo que se logre un proceso con todas las garantas previstas en la normativa de la materia y una contratacin arreglada a
ley y no al margen de ella. (Expediente N 1186/2008).
35. Las bases son las reglas del proceso de seleccin y deben ser respetadas por
las entidades y los postores. (Expediente N 2805-2822/2008).
36. La innovacin o mejora propuesta debe implicar realmente un aspecto adicional que enriquezca el bien o servicio ofertado con relacin al estndar mnimo
referido en las especificaciones tcnicas de las bases, sin ocasionar costos
adicionales para la entidad. (Expediente N 2215.2008).
37. Los requerimientos tcnicos mnimos deben versar sobre las caractersticas
tcnicas, normas reglamentarias y cualquier otro requisito establecido como tal
654
Anexos
en las bases y en las disposiciones legales que regulan el objeto materia de la

adquisicin o contratacin. (Expediente N 2315/2007).
38. Declara nulo el proceso de seleccin, atendiendo que las bases no indican las
condiciones mnimas exigidas por la normativa de la materia para determinar
las obligaciones que se derivarn del contrato a suscribirse con el contratista.
(Expediente N 1364/2008).
39. La facultad de la entidad de definir los factores de evaluacin que se considerarn para la evaluacin de las propuestas y la manera en que estos se aplicarn para seleccionar debe enmarcarse dentro de los lmites que impone la Ley
y el Reglamento y los principios que rigen las contrataciones pblicas. (Expediente N 1655/2008).
40. Corresponde descalificar al postor cuando se ha demostrado la transgresin
a los principios de moralidad y presuncin de veracidad que rigen la participacin de los postores en los procesos de seleccin convocados por el Estado.
41. Los postores se encuentran obligados a responder por la veracidad formal y
sustancial de la documentacin que presentan en los procedimientos, en aras
de lo dispuesto en el principio de presuncin de veracidad consagrado en el
numeral 1.7 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General N 27444. (Expediente N 1312/2007).
42. Las bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin a
ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las ofertas presentadas por los postores. (Expediente N 2479/2008).
43. El postor puede acreditar su experiencia con la documentacin que acredite la venta de bienes semejantes o similares al objeto de convocatoria, de
conformidad con los principios de libre competencia y economa. (Expediente
N 796/2008).
44. El calificar una de las dos propuestas presentadas a nombre de un mismo postor no afecta la aplicacin de los principios que rigen la contratacin pblica, y el
descalificar al postor por existir dos propuestas a su nombre sera perjudicarla,
cuando no se tiene la certeza que la segunda propuesta la hubiese presentado
ella. [sic] (Expediente N 2007/2008).
45. La nulidad es una figura jurdica que tiene por objeto proporcionar a las entidades una herramienta lcita para sanear el proceso de seleccin de cualquier
irregularidad que pudiera enturbiar la contratacin, de modo que se logre un
proceso transparente y con todas las garantas previstas en la normativa de la
materia, a efectos de que la contratacin que realice se encuentre arreglada a
ley y no al margen de ella. (Expediente N 1023.2008).
655
46. Corresponde a los postores acreditar el cumplimiento de los requerimientos

tcnicos mnimos y los factores de evaluacin establecidos en las bases del
proceso. (Expediente N 2214/2217-2008).
47. La acreditacin de la experiencia del postor para el caso de bienes no se plasma exclusivamente a travs de la venta de bienes idnticos a los que son objeto de la convocatoria, sino que se admite la acreditacin de la experiencia a
travs de bienes similares; es decir, aquellos que cumplan con alguno de los
criterios tales como: que se traten de la misma familia, cuenten con igual funcionalidad o respondan a los mismos criterios tecnolgicos o de diseo. (Expediente N 2457.2008).
48. La garanta deber tener un plazo mnimo de vigencia de treinta (30) das naturales, debiendo ser renovada hasta el momento en que se agote la va administrativa. En el supuesto de que la garanta no fuese renovada hasta la fecha
consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso como no
presentado. (Expediente N 1821.2008).
49. Todas las actuaciones y decisiones de la Administracin Pblica deben contar
con sustento legal, es decir, deben sujetarse a la estricta observancia y aplicacin de las disposiciones de la normativa que resulte aplicable, de conformidad
con lo previsto en el principio de legalidad recogido en el artculo IV del Ttulo
Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444.
50. Los requerimientos tcnicos mnimos deben ser cumplidos y acreditados por
todos los postores para que su propuesta sea admitida, conforme al artculo
63 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
51. La copia del sobre de habilitacin constituye un aspecto accesorio, es decir,
dependiente del principal, representado este por el original del sobre de habilitacin, por lo que su omisin supone un error subsanable. (Expediente
N 2014/2008).
52. Las bases no pueden incluir requisitos y/o condiciones ilegales o violatorias
de disposiciones normativas, por cuanto la actuacin estatal debe regirse por
el respeto al principio de legalidad. En ese sentido, la clara y precisa identificacin del objeto materia de convocatoria, la determinacin de sus requerimientos tcnicos mnimos, as como los criterios de evaluacin y calificacin constituyen requisitos fundamentales que deben estar contemplados en las bases,
toda vez que sin dichos elementos los postores no sabrn exactamente qu
proponer, o sus propuestas no podrn ser cotejables con el mnimo de objetividad necesaria que garantice un tratamiento igualitario a los concurrentes.
656
Anexos
53. La formulacin y presentacin de las propuestas es de entera y exclusiva responsabilidad de cada postor, por lo que las consecuencias de cualquier deficiencia o defecto en su elaboracin deben ser asumidos por aquel, sin que los
dems competidores se vean perjudicados por su falta de cuidado o diligencia. (Expediente N 2440/2009.TC).
54. Los factores de evaluacin tienen como finalidad permitir la seleccin de la
mejor propuesta en base a la calidad y tecnologa requeridas dentro de los
plazos ms convenientes y al mejor valor total, de conformidad con el artculo 31 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Expediente
N 1639/2008).
55. La presuncin de veracidad que por imperio de la Ley reviste las actuaciones
de los administrados admite prueba en contrario, es decir, si durante la sustanciacin de un determinado procedimiento administrativo se advierten indicios
de supuestos fraudes o contradicciones, la autoridad administrativa deber disponer los mecanismos que le permitan formar conviccin sobre la certeza y veracidad de los hechos cuestionados, para lo cual tendr que realizar una apreciacin integral de las pruebas aportadas por los administrados. (Expediente
N 2749/2008).
ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas. (Expediente N 3149.2008).
57. nicamente son subsanables los defectos de forma consistentes en omisiones o errores sobre aspectos accidentales, accesorios o formales en los documentos presentados en las propuestas tcnicas. (Expediente N 562/2007).
58. El postor que incumpla con los requerimientos tcnicos mnimos establecidos en las bases ser descalificado del proceso de seleccin. (Expediente
N 1382/2008).
59. De acuerdo a lo establecido en el artculo 25 de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y el artculo 117 del Reglamento de la citada Ley,
las bases del proceso de seleccin son las reglas definitivas y es en funcin
de ellas que debe efectuarse la evaluacin y calificacin de las propuestas.
60. En los recursos de apelacin no basta alegar los hechos, por lo que el postor
impugnante debe probar las circunstancias que invoca a favor de su pretensin. (Expediente N 1489/2008).
61. Existen diferentes pronunciamientos tanto del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado como del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado (Fonafe) en los cuales ha quedado establecido que Silsa no es empresa del Estado. Asimismo, conforme a lo previsto en
el artculo 56 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
657
Estado debe tenerse en cuenta nicamente la suma total ofertada, que al final
es la nica realmente trascendente porque ser la que pagar la entidad pblica contratante. (Expediente N 2879/2008).
62. El Tribunal en los casos que conozca declarar nulos los actos administrativos
expedidos por las entidades cuando hayan sido dictados por rgano incompetente, contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico, o
prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable, debiendo expresar en la resolucin que expida la
etapa a la que se retrotraer el proceso. (Expediente N 1687.2008).
63. En aplicacin de lo dispuesto en el artculo 57 del Texto nico Ordenado de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, y el numeral 4) del artculo
163 de su Reglamento, debe declarase la nulidad del proceso de seleccin y
disponer que se retrotraiga hasta la convocatoria, previa reformulacin de las
bases. (Expediente N 1398-2008).
64. En el supuesto de que la garanta no fuese renovada hasta la fecha consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso como no presentado. (Expediente N 1932.2008).
65. Las bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin de
ellas que debe efectuarse la calificacin y evaluacin de las propuestas conforme lo dispone el artculo 25 de la Ley, debiendo contener las mismas los lmites mnimos y mximos del valor referencial, conforme los criterios expresados
en el Reglamento. (Expediente N 1360-2008).
66. El artculo 133 del Reglamento establece que en el supuesto de que dos (2)
o ms propuestas empaten el otorgamiento de la buena pro, se efectuar observando estrictamente un orden; regulando, en primer lugar, la preferencia a
favor de las micro y pequeas empresas ganadoras, estableciendo adems,
que dicha preferencia se dar en los procesos de seleccin a travs de adjudicaciones directas y de menor cuanta. (Expediente N 1648).
67. El desistimiento es una forma de conclusin del procedimiento, conforme a
lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 166 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Expediente N 1530/2008).
68. La bonificacin del 10 % por provincia o colindante regulada en el Reglamento
de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado est sujeta al domicilio
legal que figure en el certificado de inscripcin emitido por el Registro Nacional de Proveedores, siempre y cuando se configure el supuesto de hecho de la
colindancia condicionada geogrficamente. (Expediente N 2597-2008).
69. Las propuestas deben ser evaluadas atendiendo a las disposiciones establecidas en las bases y a las normas de la materia y principios que rigen la contratacin pblica, de conformidad con la normativa vigente; el numeral 5 del
artculo 157 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
658
Anexos
Estado seala que el recurso de apelacin ser declarado improcedente cuando el postor se encuentre impedido para participar en procesos de seleccin
y/o contratar con el Estado, conforme al artculo 9 de la Ley de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado. (Expediente N 1475-1478/2007).
70. En aplicacin del artculo 158 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, corresponde tener por no presentado el recurso de
apelacin cuando la garanta recaudada para su interposicin no haya sido renovada oportunamente. (Expediente N 416/2008).
71. Los factores como la experiencia en ventas similares son evaluados siempre
y cuando enriquezcan la experiencia adquirida por el postor en un determinado
periodo de tiempo; esa experiencia es premiada con un determinado puntaje
preestablecido en las bases en razn de que refleja el comportamiento comercial en el mercado de un proveedor en el tiempo. (Expediente N 422/2008).
72. Las propuestas deben ser serias, firmes y concretas, no debiendo contener disposiciones indeterminadas ni clusulas contradictorias. (Expediente
N 429/2008).
73. Declara la nulidad del proceso de seleccin, de conformidad con el artculo 57
de la Ley de la materia. (Expediente N 436/2008).
74. Los requerimientos tcnicos mnimos son definidos en el artculo 62 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado como las caractersticas tcnicas establecidas, normas reglamentarias y cualquier otro requisito establecido en las bases y en las disposiciones legales que regulan el
objeto materia de la adquisicin o contratacin, siendo obligacin de los postores acreditarlos y darles estricto cumplimiento para que su propuesta sea admitida; caso contrario, no podr accederse a la etapa de evaluacin y calificacin de las propuesta tcnicas. (Expediente N 443/2008).
75. El postor impugnante cumpli con acreditar los requerimientos tcnicos mnimos previstos en las bases, por lo que sus propuestas resultan vlidas y, por
ende, corresponde admitirlas y calificarlas, as como a las econmicas, debindose otorgar la buena pro a quien corresponda. (Expediente N 448/2008).
76. El desistimiento es una forma de conclusin del procedimiento previsto en la
normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado, procedente durante la
tramitacin del recurso de apelacin. (Expediente N 451/2008).
77. En el supuesto de que la garanta no fuese renovada hasta la fecha consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso como no presentado. (Expediente N 4195-2008).
78. Se tiene por desistido al postor impugnante en virtud a lo dispuesto en el artculo 167 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Expediente N 2331-2008).
659
79. Las bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin
de ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas.
80. En los procesos de seleccin en los que la evaluacin de las ofertas tiene carcter de examen documentario, es necesario apreciar las ofertas en su integridad. (Expediente N 3953-2008).
81. La subsanacin, conforme al artculo 125 del Reglamento, es una figura que
opera exclusivamente para defectos de forma que no modifiquen el alcance de
la propuesta tcnica. (Expediente N 3739-2008).
82. De conformidad con el artculo 57 de la Ley, el Tribunal, en los casos que sean
de su conocimiento, podr declarar nulos los actos administrativos si advierte
que los mismos han sido expedidos por un rgano incompetente, contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de las
normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa
aplicable, debiendo expresar en la Resolucin que expida la etapa a la que se
retrotraer el proceso. (Expediente N 4267-2008).
83. A efectos de interponer el recurso de apelacin ante este Tribunal, el postor
impugnante que no se encuentre de acuerdo con la decisin del comit especial encargado de llevar a cabo la subasta debe dejar constancia expresa de
su voluntad de impugnar el acto que le causa agravio, a fin de resolver la materia controvertida propuesta. (Expediente N 4194-20089).
84. Los requerimientos tcnicos mnimos deben ser cumplidos y acreditados por
todos los postores para que su propuesta sea admitida, siendo el postor el nico responsable de la exactitud de la documentacin que represente el cumplimiento de los mismos. (Expediente N 2016-2008).
ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas, conforme a lo dispuesto en el artculo 25 del Texto nico de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Expediente N 3879-2008).
86. De existir dos posibles interpretaciones de un factor, debe preferirse aquella
interpretacin que fomente y permita la mayor concurrencia, participacin y
competencia de postores. (Expediente N 2358-2008).
87. Los errores materiales o aritmticos contenidos en los actos administrativos
pueden ser rectificados con efecto retroactivo, en cualquier momento, de oficio
o a instancia de los administrados, siempre que no se altere lo sustancial de su
contenido ni el sentido de la decisin, segn lo prescrito en el artculo 201 inciso 1 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. (Expediente N 3467-2007).
660
Anexos
88. En el supuesto de que dos o ms propuestas empaten, el otorgamiento de la

buena pro debe realizarse observando estrictamente los criterios consignados
en el artculo 133 del Reglamento de la materia. (Expediente N 3639-2007).
89. En virtud del principio de presuncin de veracidad, la Administracin debe presumir que los documentos y declaraciones formulados por los administrados
responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, salvo prueba en contrario. (Expediente N 3639-2007).
90. El comit especial, al establecer el inicio del plazo de ejecucin contractual
como requerimiento tcnico mnimo y factor de evaluacin, debe determinar su
congruencia con las obligaciones establecidas en la ejecucin contractual y la
fecha de inicio de esta etapa, porque las bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin de ellas que se debe efectuar la calificacin y
evaluacin de las propuestas, y obliga a todos los postores y a la entidad convocante. (Expediente N 3650-2007).
91. El comit especial debe de calificar y evaluar de acuerdo a la Ley y el Reglamento. (Expediente N 3475-2007).
92. La entidad podr cancelar el proceso de seleccin por los motivos expresados en el artculo 34 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
93. Los requerimientos tcnicos mnimos tienen la funcin de asegurar a la entidad que los bienes ofertados por los postores cumplen con lo mnimo necesario para cubrir adecuadamente la operatividad y funcionalidad del requerimiento. (Expediente N 2719-2007).
94. De conformidad con el citado artculo 66 del Reglamento, la experiencia se
acredita con un mximo de diez servicios, lo que no significa en ningn caso
diez documentos. En este sentido, varias facturas pueden derivar de la prestacin de un mismo servicio, constituyendo la totalidad de dichos comprobantes
de pago una unidad a efectos de acreditar la experiencia del postor. (Expediente N 2334-2007).
95. La experiencia puede acreditarse no nicamente con prestaciones en ventas
de bienes iguales, sino con aquellos que resultan similares por pertenecer a la
misma familia; por lo que establecer lo contrario implicara contravenir el principio de libre competencia y restringir la experiencia de manera exclusiva a la
ejecucin de una determinada prestacin. (Expediente N 2071-2007).
96. 1) Las propuestas deben ser serias, firmes y concretas, no indeterminadas ni
contener clusulas condicionales o contradictorias. 2) Las bases constituyen
las reglas del proceso de seleccin y es en funcin a ellas que se debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas. 3) El certificado de inscripcin vigente habilita a las personas naturales y jurdicas a ser postores en los
procesos de seleccin y contratar con las entidades. 4) La inscripcin de un
661
producto en el RPIN es una exigencia legal para ofrecer en venta un producto

industrial de fabricacin nacional. (Expediente N 1994-2007).
97. Los requerimientos tcnicos as como los factores de evaluacin deben sujetarse a criterios de razonabilidad, siendo congruentes con el servicio requerido. (Expediente N 2371-2007).
98. Declara la nulidad del proceso de seleccin, de conformidad con el numeral 4)
del artculo 163 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado. (Expediente N 2306-2007).
99. El recurso de apelacin interpuesto por el impugnante devino extemporneo
por prematuro, debido a que fue interpuesto antes del otorgamiento de la buena pro. (Expediente N 2153-2007).
100. El principio de presuncin de veracidad, el cual dispone que las entidades deben presumir que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la verdad de los hechos mientras no cuenten con evidencia
en contrario. (Expediente N 2293-2007).
101. La entidades tienen el deber de calificar y evaluar las propuestas tcnicas de
acuerdo a lo establecido en las bases, la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. (Expediente N 2061-2007).
102. El postor que incumpla con acreditar los requerimientos tcnicos mnimos o
presentar la documentacin obligatoria establecida en las bases ser descalificado del proceso de seleccin. (Expediente N 1958-2007).
103. Corresponde declarar la nulidad del proceso de seleccin cuando este se ha
llevado a cabo en contravencin de las normas esenciales que rigen las contrataciones estatales. (Expediente N 1340-2007).
104. No es posible descalificar a un postor que ha cumplido con las bases, la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones, su Reglamento y las normas que rigen el
desarrollo de las actividades econmicas a las que se dedica. (Expediente
N 1827-2007).
105. Si la garanta adjuntada al recurso de apelacin no fuese renovada hasta la
fecha consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso
como no presentado. (Expediente N 1901-2007).
106. Un contrato de supervisin puede contener de modo claro e indubitable dos o
ms servicios distintos a fin de acreditar la experiencia del postor. (Expediente
N 2270-2007).
107. En aplicacin de lo dispuesto en el artculo 57 del Texto nico Ordenado de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y el numeral 4) del artculo
163 de su Reglamento, debe declarase la nulidad del proceso de seleccin y
disponer que se retrotraiga hasta la convocatoria, previa reformulacin de las
bases. (Expediente N 3971-2007).
662
Anexos
108. El comit especial no puede modificar de oficio las bases aprobadas, las mismas que debern ser concordantes con el requerimiento del rea usuaria; y
respecto al plazo de entrega considerado como requerimiento tcnico mnimo
y factor de evaluacin, este debe ser congruente con las obligaciones establecidas en la ejecucin contractual (internamiento de bienes) porque las bases
constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin de ellas que se
debe efectuar la calificacin y evaluacin de las propuestas, y obliga a todos
los postores y a la entidad convocante. (Expediente N 1666-2007).
109. Corresponde descalificar al postor cuando se ha demostrado fehacientemente la transgresin a los principios de moralidad y presuncin de veracidad que
rigen la participacin de los postores en los procesos de seleccin convocados por el Estado. (Expediente N 1959-2007).
110. Los medicamentos que recibir la entidad no necesariamente correspondern al lote del cual procede la muestra presentada en el proceso de seleccin
y, por ende, el protocolo de anlisis que contiene la fecha de fabricacin y
el nmero de lote tampoco ser el mismo. En ese sentido, la fecha de fabricacin anterior a la establecida en el nmero de lote no altera la calidad del
producto siempre que se mantenga la fecha de vencimiento y que esta corresponda al mes que seala el nmero de lote y al mes en que la orden de
fabricacin fue generada. (Expediente N 2393-2007).
111. Debe privilegiarse la lectura o evaluacin integral de la propuesta, tomando
en cuenta toda la informacin contenida en ella, conforme a los principios de
razonabilidad, informalismo y libre competencia. (Expediente N 2892-2007).
112. La exigencia de que los catlogos o folletos presenten toda la informacin requerida por las bases y por lo declarado por los postores resulta desproporcionada, atendiendo a que los fabricantes son libres de elaborar sus catlogos y
folletos consignando en ellos la informacin que a su criterio resulta relevante,
la que no necesariamente coincidir con la informacin requerida por las entidades. (Expediente N 2608-2007).
113. Tanto la entidad como los postores se encuentran obligados a cumplir lo establecido en las bases. Es as que la entidad tiene el deber de calificar las propuestas conforme a las especificaciones tcnicas y a los criterios objetivos
de evaluacin detallados en las bases, las que deben ser congruentes con la
contratacin a efectuar y deben apreciarse conforme a los principios que rigen las contrataciones y adquisiciones del Estado. Asimismo, este Tribunal no
puede amparar la afectacin de la presuncin de veracidad que atae a los
documentos presentados por los postores con el solo argumento de una existencia de hecho de las relaciones que se pretenden acreditar mediante documentos elaborados ex profeso como si fueran verdaderos. Tal como se ha
sostenido en reiterados pronunciamientos de este Colegiado, la falsedad de
un documento puede recaer o bien en su contenido, al referirse a un hecho
663
sostenido inexistente, o bien en su forma al haber sido adulterados o creados

para ser tenidos por autnticos. (Expediente N 748-2008).
114. Corresponde tener por vlida la propuesta tcnica del postor adjudicatario al
haber ofertado los bienes objeto de adquisicin con los respectivos equipos y
aditamentos que garantizan su funcionamiento, de conformidad con lo requerido por las bases. (Expediente N 3319-2007).
115. Son nulos los actos que contravengan las normas legales conforme al artculo 57 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Expediente N 2782-2008).
116. Las bases son las reglas del proceso de seleccin, por lo que los comits especiales estn obligados a evaluar y calificar las propuestas de acuerdo a los
parmetros establecidos en ellas. (Expediente N 2701-2008).
117. En un proceso de seleccin llevado a cabo bajo la modalidad de subasta inversa, los postores deben cumplir con las condiciones detalladas en la Ficha
tcnica del producto. (Expediente N 2450-2008).
118. La entidad tiene el deber de calificar las propuestas conforme a los criterios
de evaluacin detallados en las bases, siendo que en caso de ser cumplido
por los postores corresponder se le asigne el puntaje establecido en dicho
factor. (Expediente N 1987-2008).
119. Las bases son las reglas del proceso de seleccin y como tales deben ser
respetadas por los postores y la entidad. (Expediente N 0945-2008).
120. Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Constitucin,
la ley y al derecho, dentro de las facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron conferidas, de conformidad con lo previsto en el artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444. (Expediente N 2940-2007).
121. Los requerimientos tcnicos mnimos debern ser cumplidos y acreditados por todos los postores para que la propuesta sea admitida. (Expediente
N 3369-2008).
jurdica que tiene por objeto sanear el proceso de seleccin de cualquier irregularidad, de modo que se logre un proceso con todas las garantas previstas
en la normativa vigente. (Expediente N 3277-2007).
123. El proceso de seleccin ser nulo cuando contravenga las disposiciones establecidas en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. (Expediente N 0915-2008).
124. Solo puede eximirse a las entidades de la utilizacin del Catlogo de Convenio Marco cuando cuenten con la aprobacin del Consucode, de lo contario
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Anexos
seguirn obligadas a emplear dicha modalidad de seleccin, por mandato expreso de las normas legales citadas, cuya observancia resulta de imperioso
cumplimiento para las entidades que se encuentren bajo el mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado. (Expediente N 1241-2008).
125. La impugnacin del acto de otorgamiento de la buena pro se encuentra reservada nica y exclusivamente para aquellos postores que participaron en l.
126. La nulidad es una figura jurdica que tiene por objeto proporcionar a las entidades una herramienta lcita para sanear el proceso de seleccin de cualquier irregularidad que pudiera enturbiar la contratacin. (Expediente
N 3533-2007).
127. Todas las actuaciones y decisiones de la Administracin Pblica deben contar con sustento legal, es decir, deben sujetarse a la estricta observancia y
aplicacin de las disposiciones de la normativa que resulte aplicable, de conformidad con lo previsto en el principio de legalidad, recogido en el artculo IV
del Ttulo Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
N 27444. (Expediente N 3387-2008).
128. Los postores estn obligados a cumplir lo dispuesto en las bases, teniendo
la entidad el deber de calificar las propuestas segn las especificaciones tcnicas establecidas en ellas. (Expediente N 3540-2008).
129. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos falsos a la entidad,
entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o
contenido, independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 1520-2009-TC-S3).
(Resolucin N 1516-2009-TC-S3).
131. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato, pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones a su cargo. (Resolucin N 1515-2009-TC-S3).
133. Debe tenerse presente que los postores cuando participan en procesos de
seleccin deben actuar diligentemente y con seriedad al momento de ofertar
665
sus propuestas, teniendo en cuenta que dichos procesos tienen por finalidad
satisfacer necesidades pblicas. (Resolucin N 306-2011-TC-S2).
135. Para la configuracin de la infraccin referente a contratar con el Estado estando impedido para ello se requiere determinar que el postor o contratista se
encuentra incurso en alguno de los impedimentos establecidos en el artculo
9 de la Ley. (Resolucin N 1509-2009-TC-S3).
136. Si bien es cierto en la norma de contrataciones no se describe el procedimiento que debe seguir la entidad para emplazar al contratista frente al incumplimiento injustificado de las obligaciones del contrato, despus de otorgada la
conformidad, no es menos cierto que de la propia tipificacin de dicha causal
de sancin se exige dicho emplazamiento previo por parte de la entidad, a fin
de que se pueda configurar la causal de sancin imputada contra el contratista. (Resolucin N 320-2011-TC-S4).
137. Es pasible de sancin el proveedor que presenta documentos falsos, entendiendose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que,
siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido,
independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias que
condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 1505-2009-TC-S3).
138. Es pasible de sancin el postor que no recibe injustificadamente la orden de
compra emitida a su favor, pese a haber resultado favorecido con la buena pro
del proceso de seleccin. (Resolucin N 1503-2009-TC-S3).
139. Es pasible de sancin el postor que no mantiene su oferta hasta la suscripcin del contrato, pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de seleccin. (Resolucin N 1501-2009-TC-S3).
140. No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada del contrato por parte del postor ganador de la buena pro, si no ha
seguido el procedimiento establecido para proceder a dicha suscripcin.
141. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos inexactos a la entidad, entendindose por tales aquellos que contengan declaraciones o manifestaciones que no sean concordantes con la realidad, produciendo una alteracin de ella, con infraccin de los principios de moralidad y presuncin de
veracidad que las amparan. (Resolucin N 1500-2009-TC-S3).
suscripcin del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si no existe ningn documento que acredite ello. (Resolucin N 1499-2009-TC-S3).
666
Anexos
sin que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan reformular la sancin impuesta en su contra. (Resolucin N 1498-2009-TC-S3).
procedimientos a cargo del Registro Nacional de Proveedores, entendindose
por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo
vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 410-2011-TC-S4).
145. No se configura la infraccin de presentacin de documentacin falsa cuando no se logra acreditar la falsedad o adulteracin del documento original.
146. No se configura la infraccin consistente en la presentacin de documentacin inexacta ante la entidad cuando se logra corroborar que las declaraciones o manifestaciones efectuadas por el postor, como parte de su propuesta
tcnica, concuerdan con la realidad. (Resolucin N 1495-2009-TC-S3).
148. Carece de objeto que el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado imponga sancin de inhabilitacin temporal contra el postor, por cuanto
este ya fue sancionado por los mismos hechos y fundamento. (Resolucin
N 1493-2009-TC-S3).
150. No es pasible de sancin el postor que presenta documentos inexactos, entendindose por tales aquellos que contengan declaraciones o manifestaciones que no sean concordantes con la realidad, produciendo una alteracin de
ella, cuando no se ha podido desvirtuar el principio presuncin de veracidad.
contrato pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de
seleccin. (Resolucin N 1480-2009-TC-S3).
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157. () cabe indicar que si bien la documentacin presentada por el consorcio
puede no ser la idnea a la solicitada en las bases, en atencin al principio
de presuncin de veracidad debe presumirse que esta es verdadera y exacta
y, por lo tanto, la Administracin o los terceros, para desvirtuar dicha presuncin, deben acompaar a su denuncia los elementos probatorios necesarios
que demuestren la inexactitud o falsedad de la documentacin cuestionada.
(Resolucin N 434-2011-TC-S3)
160. La Ley N 27444 y el Reglamento han establecido que la responsabilidad por
la presentacin de documentos falsos o inexactos corresponde al administrado que lo present en el trmite del procedimiento administrativo. (Resolucin
N 356-2011-TC-S1).
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Anexos
161. La entidad debe acreditar haber cumplido con el procedimiento previsto para
la citacin del postor conforme a lo dispuesto por el artculo 203 del Reglamento. (Resolucin N 1458-2009-TC-S3).
162. No se configura la infraccin consistente en la presentacin de documentacin falsa cuando se determina que se trata de documentos autnticos y vlidamente emitidos. (Resolucin N 1457-2009-TC-S3).
163. Es pasible de sancin el postor que haya participado en el proceso de seleccin sin contar con inscripcin vigente ante el Registro Nacional de Proveedores. (Resolucin N 1455-2009-TC-S3).
164. Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del postor,
166. 1) Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber
quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del
postor, sin que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan
reformular la sancin impuesta en su contra. 2) Corresponde declarar fundado
el recurso de reconsideracin al no haber quedado debidamente acreditada
la comisin de la infraccin del postor, en virtud a las nuevas pruebas y argumentos aportados por este. (Resolucin N 1449-2009-TC-S3).
167. Es pasible de sancin el proveedor que presenta documentos falsos al Consucode, entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por
su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en
su forma o contenido, independientemente de quin haya sido su autor o de
las circunstancias que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 14442009-TC-S4).
168. Por lo antes expuesto, sin que medien circunstancias adicionales que permitan atenuar la responsabilidad del postor en la comisin de la infraccin, corresponde imponerle la sancin administrativa de inhabilitacin temporal en
sus derechos para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por el periodo de nueve (9) meses. (Resolucin N 1442-2009-TC-S4).
169. Por lo expuesto y, en estricta observancia del principio de tipicidad previsto en
el inciso 4 del artculo 230 de la Ley N 27444, del Procedimiento Administrativo General, en cuya virtud solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de
ley o reglamento mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin
669
extensiva o analgica, este Tribunal concluye que no cabe sancionar a la

denunciada por los hechos imputados, sin perjuicio de las acciones que la
entidad estime por conveniente adoptar en salvaguarda de sus intereses.
171. Es infundado el recurso de reconsideracin que no logra rebatir los fundamentos expuestos en la recurrida para imponer la sancin administrativa correspondiente. (Resolucin N 1422-2009-TC-S3).
173. Carece de objeto que el tribunal emita pronunciamiento respecto a la supuesta responsabilidad de empresas que se encuentran inhabilitadas de manera
definitiva en sus derechos de participar en procesos de seleccin y/o contratar
con el Estado. (Resolucin N 1420-2009-TC-S3).
175. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos falsos ante el Registro Nacional de Proveedores, entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin
haya sido su autor o de las circunstancias que condujeron a su falsificacin.
177. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos falsos, entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que,
siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido,
independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias que
condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 1408-2009-TC-S3).
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Anexos

179. La suspensin del plazo surtir efectos con la resolucin del Tribunal que as
lo determine y en tanto dicho rgano no sea comunicado de la sentencia judicial o laudo que d trmino al proceso. (Resolucin N 1402-2009-TC-S3).
180. Los recursos de reconsideracin que sean interpuestos despus de transcurridos los tres (3) das hbiles previstos en la norma de contrataciones del Estado sern declarados improcedentes. (Resolucin N 1401-2009-TC-S3).
184. Es pasible de sancin la contratista que incumple injustificadamente la orden de compra, pese a haber sido requerida previamente para que ejecute las
prestaciones a su cargo. (Resolucin N 1384-2009-TC-S3).
185. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos inexactos a la entidad, entendindose por tales aquellos que contengan declaraciones o manifestaciones que no sean concordantes con la realidad, produciendo una alteracin de ella, con infraccin de los principios de moralidad y presuncin de
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189. No se configura la infraccin consistente en el incumplimiento injustificado de

las obligaciones asumidas por el contratista, dando lugar a que se resuelva el
contrato, si no se contempla dicha conducta como sancionable en la base legal establecida para dicho caso. (Resolucin N 1366-2009-TC-S3).
193. Es pasible de sancin el postor que suscriba un contrato sin contar con
inscripcin vigente en el Registro Nacional del Proveedores. (Resolucin
N 1362-2009-TC-S3).
194. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones a su cargo. (Resolucin N 1361-2009-TC-S3).
196. En caso de incurrir en ms de una infraccin en un proceso de seleccin o en
la ejecucin del contrato se impondr la sancin que resulte mayor. (Resolucin N 1083-2009-TC-S3).
198. No se configura la infraccin consistente en la resolucin de contrato por incumplimiento injustificado de las obligaciones asumidas por el contratista si la
entidad no ha seguido el procedimiento establecido para proceder a dicha resolucin. (Resolucin N 1076-2009-TC-S3).
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Anexos
200. No se configura la infraccin consistente en la interposicin de recursos impugnativos contra los actos establecidos en el artculo 150 del Reglamento, si
las caractersticas del presente caso en el presente procedimiento administrativo sancionador no se consideran conducta sancionable de una manera expresa en el Reglamento. (Resolucin N 1074-2009-TC-S3).
201. Corresponde declarar fundado el recurso de reconsideracin que logra aportar nuevos elementos de juicio que amerite revocar lo resuelto en la recurrida.
procedimientos ante la entidad, entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin
206. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente la orden de compra, pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las
la resolucin de contrato conforme a lo previsto en el artculo 226 del Reglamento. (Resolucin N 1628-2009-TC-S3).
208. Teniendo en cuenta las consideraciones expuestas, estando a que el proveedor ha incurrido en la causal de infraccin tipificada en el numeral 10
del artculo 294 del Reglamento, consecuentemente, existe mrito suficiente para imponerle la correspondiente sancin administrativa. (Resolucin
N 1604-2009-TC-S4).
209. La facultad de la Administracin Pblica para determinar la existencia de infracciones administrativas prescribe en el plazo que establecen las normas
especiales, sin perjuicio de los plazos para la prescripcin de las dems responsabilidades que la infraccin pudiese ameritar. (Resolucin N 15322009-TC-S3).
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210. Los errores materiales en los actos administrativos pueden ser rectificados
con efecto retroactivo, en cualquier momento, de oficio o a instancia de los administrados, siempre que no altere lo sustancial de su contenido ni el sentido
de la decisin. (Resolucin N 1063-2009-TC-S3).
212. La infraccin referida a informacin inexacta se configura con la presentacin
de manifestaciones no concordantes con la realidad, es decir, cuando se produzca un falseamiento de esta a travs del quebrantamiento de los principios
de moralidad y presuncin de veracidad que amparan a dicha informacin.
213. Carece de objeto que este Tribunal emita pronunciamiento respecto a la supuesta responsabilidad del postor cuando este ha sido inhabilitado definitivamente. (Resolucin N 1517-2009-TC-S3).
218. Para la configuracin de la infraccin referente a contratar con el Estado estando impedido para ello se requiere determinar que el postor o contratista se
encuentra incurso en alguno de los impedimentos establecidos en el artculo
9 de la Ley. (Resolucin N 1509-2009-TC-S3).
219. Es pasible de sancin el postor que no recibe injustificadamente la orden de
compra emitida a su favor pese a haber resultado favorecido con la buena pro
del proceso de seleccin. (Resolucin N 1503-2009-TC-S3).
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Anexos
220. Es pasible de sancin el postor que no mantiene su oferta hasta la suscripcin del contrato pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de seleccin. (Resolucin N 1501-2009-TC-S3).
suscripcin del contrato por parte del postor ganador de la buena pro, si no existe ningn documento que acredite ello. (Resolucin N 1499-2009-TC-S3).
223. No se configura la infraccin de presentacin de documentacin falsa cuando no se logra acreditar la falsedad o adulteracin del documento original.
225. Es irrelevante la sola negativa injustificada de suscribir el contrato, siendo
que su configuracin se encuentra condicionada al hecho de que la entidad
haya efectivamente cumplido y observado estrictamente los plazos y el procedimiento establecido en la normativa para llevar a cabo dicha suscripcin,
cuya inobservancia acarrea la exencin de responsabilidad del postor. (Resolucin N 329-2011-TC-S4).
227. Sern sancionados los proveedores, participantes, postores y/o contratistas
que presenten documentos falsos a las entidades o al Consucode. (Resolucin N 1459-2009-TC-S3).
la citacin del postor conforme a lo dispuesto por el artculo 203 del Reglamento. (Resolucin N 1458-2009-TC-S3).
229. No se configura la infraccin consistente en la presentacin de documentacin falsa cuando se determina que se trata de documentos autnticos y vlidamente emitidos. (Resolucin N 1457-2009-TC-S3).
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231. Por lo expuesto y, en estricta observancia del principio de tipicidad previsto
en el inciso 4 del artculo 230 de la Ley N 27444, del Procedimiento Administrativo General, en cuya virtud solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango
de ley o reglamento mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analgica, este Tribunal concluye que no cabe sancionar
a la denunciada por los hechos imputados, sin perjuicio de las acciones que
la entidad estime por conveniente adoptar en salvaguarda de sus intereses.
233. El Estado proscribe el abuso del derecho. (Resolucin N 231-2011-TC-S2).
234. Carece de objeto que el Tribunal emita pronunciamiento respecto a la supuesta responsabilidad de empresas que se encuentran inhabilitadas de manera definitiva en sus derechos de participar en procesos de seleccin y/o
contratar con el Estado. (Resolucin N 1420-2009-TC-S3).
235. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos falsos ante el Registro Nacional de Proveedores, entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin
236. La suspensin del plazo surtir efectos con la resolucin del Tribunal que as
lo determine y en tanto dicho rgano no sea comunicado de la sentencia judicial o laudo que d trmino al proceso. (Resolucin N 1402-2009-TC-S3).
237. Los recursos de reconsideracin que sean interpuestos despus de transcurridos los tres (3) das hbiles previstos en la norma de contrataciones del Estado sern declarados improcedentes. (Resolucin N 1401-2009-TC-S3).
238. Es pasible de sancin la contratista que incumple injustificadamente la orden de compra, pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las
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Anexos
242. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones a su cargo. (Resolucin N 1361-2009-TC-S3).
243. En caso de incurrir en ms de una infraccin en un proceso de seleccin
o en la ejecucin del contrato se impondr la sancin que resulte mayor.
246. No se configura la infraccin consistente en la interposicin de recursos impugnativos contra los actos establecidos en el artculo 150 del Reglamento si
las caractersticas del presente caso en el presente procedimiento administrativo sancionador no se consideran conducta sancionable de una manera expresa en el Reglamento. (Resolucin N 1074-2009-TC-S3).
247. Corresponde declarar fundado el recurso de reconsideracin que logra aportar nuevos elementos de juicio que ameriten revocar lo resuelto en la recurrida. (Resolucin N 1072-2009-TC-S3).
la resolucin de contrato conforme a lo previsto en el artculo 226 del Reglamento. (Resolucin N 1628-2009-TC-S3).
250. El artculo 112 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado seala
que la garanta deber tener un plazo mnimo de vigencia de treinta (30) das
naturales, debiendo ser renovada hasta el momento en que se agote la va administrativa. En el supuesto que la garanta no fuese renovada hasta la fecha
677
consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso como

no presentado. (Resolucin N 369-2011-TC-S2).
251. Un aspecto que resulta de vital importancia se encuentra relacionado con la
trascendencia del cumplimiento de las actividades que resultan de entera responsabilidad del comit especial, entre ellas, la elaboracin de las bases administrativas, puesto que dicha actividad tiene como finalidad que estas contengan disposiciones y exigencias claras, precisas y objetivas; evitando de
esta manera apreciaciones o interpretaciones antojadizas, arbitrarias y subjetivas por parte de los postores y del propio rgano colegiado, las cuales no
contribuyen a que el Estado pueda elegir la oferta ms conveniente en trminos tcnicos y econmicos. (Resolucin N 1448-2009-TC-S2).
252. En virtud del principio de transparencia, toda adquisicin o contratacin deber realizarse sobre la base de criterios y calificaciones objetivas, sustentadas
y accesibles a los postores. De la misma manera, los postores tendrn acceso durante el proceso de seleccin a la documentacin de las adquisiciones y
las contrataciones. (Resolucin N 1446-2009-TC-S2).
253. El recurso de apelacin ser declarado improcedente cuando el Tribunal carezca de competencia para resolverlo. (Resolucin N 1438-2009-TC-S2).
254. Transcurrido el plazo a que se contrae el prrafo anterior sin que el impugnante se hubiese subsanado la omisin, el recurso de apelacin presentado ser automticamente considerado como no presentado. (Resolucin
N 1433-2009-TC-S2).
255. La motivacin es un elemento de validez del acto administrativo; la misma
que deber ser expresa, mediante una relacin concreta y directa de los hechos probados relevantes del caso especfico, y la exposicin de las razones
jurdicas y normativas que con referencia directa a los anteriores justifican el
acto adoptado, de conformidad con lo sealado en el artculo 6 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 y sus modificatorias.
256. El artculo 57 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado establece que el Tribunal, en los casos que conozca, declarar nulos los actos
administrativos expedidos por la entidades cuando hayan sido dictados por
rgano incompetente contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la
forma prescrita por la normativa aplicable, debiendo expresar en la resolucin
que expida la etapa a la que se retrotraiga el proceso. (Resolucin N 13562009-TC-S1).
257. La nulidad es una figura jurdica que tiene por objeto proporcionar a las entidades una herramienta lcita para sanear el proceso de seleccin de cualquier
irregularidad que pudiera enturbiar la contratacin, de modo que se logre un
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Anexos
proceso transparente y con todas las garantas previstas en la normativa de

la materia, a efectos de que la contratacin que realice se encuentre arreglada a ley y no al margen de ella, circunstancia que resulta aplicable al presente
caso. (Resolucin N 1353-2009-TC-S1).
258. La presentacin del certificado de inscripcin vigente en el Registro Nacional
de Proveedores constituye un requisito mnimo de obligatoria presentacin
como parte de los sobres que contienen las propuestas tcnicas de los postores que participan en un determinado proceso de seleccin. En tal sentido,
asiste a los postores la obligacin de presentar la documentacin requerida en
las bases y al comit especial verificar que dicha documentacin corresponda
a la solicitada en las bases, la Ley y el Reglamento; y, en caso de incumplimiento, corresponde que dicho Colegiado declare su descalificacin del proceso de seleccin. (Resolucin N 1351-2009-TC-S1).
259. El Reglamento define a las bases integradas como las bases definitivas del
proceso de seleccin cuyo texto contempla todas las aclaraciones y/o precisiones producto de la absolucin de consultas, as como todas las modificaciones y/o correcciones derivadas de la absolucin de observaciones y/o pronunciamiento del Consucode. (Resolucin N 1349-2009-TC-S1).
260. Este Colegiado considera que debe prevalecer el principio de presuncin de
veracidad que ampara a la documentacin presentada por el postor y, en consecuencia, debe declararse no ha lugar la imposicin de sancin administrativa en su contra. (Resolucin N 2802-2009-TC-S4).
261. De acuerdo a lo establecido en el artculo 9 del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, estn impedidos de ser postores y/o contratistas las personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas
administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente en el ejercicio
de sus derechos para participar en procesos de seleccin y para contratar con
entidades del Estado. (Resolucin N 1329-2009-TC).
262. Es importante resaltar que una de las finalidades en la normativa de contrataciones del Estado es aquella que las entidades pblicas adquieran bienes,
servicios y obras en las mejores condiciones posibles, dentro de un marco
adecuado que garantice la debida transparencia en el uso de los recursos pblicos. (Resolucin N 013-2010-TC-S2).
263. No es cierto que la sola emisin Certificado de Libre Venta implique el cumplimiento de las buenas prcticas de manufactura, debido a que el primero de
los mencionados es el documento oficial que certifica que el producto se vende libremente; mientras que el CBPM es el documento que certifica que el laboratorio o establecimiento cumple con las normas mnimas establecidas para
la ejecucin de procedimientos. (Resolucin N 015-2010-TC-S2).
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264. () cabe anotar que existe una presuncin legal de que el incumplimiento de
obligaciones o su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso, es atribuible a la
parte que debi ejecutarlas, salvo que esta demuestre que el incumplimiento
se produjo a pesar de haber actuado con la diligencia ordinaria exigida por la
naturaleza de la prestacin, o que la causa de ella fue un caso fortuito o fuerza mayor. (Resolucin N 016-2010-TC-S1).
265. A fin de determinar si se han cumplido los supuestos para que este Colegiado
pueda determinar si corresponde imponer sancin administrativa de inhabilitacin al contratista, se debe verificar que la entidad haya cumplido con remitir la
carta notarial mediante la cual comunic al contratista el requerimiento previo
del cumplimiento de las obligaciones, debidamente diligenciada y/o recepcionada por este. (Resolucin N 024-2010-TC-S4).
266. (...) debe prevalecer el principio de presuncin de licitud que rige la potestad
sancionadora atribuida a este Tribunal, consagrado en el inciso 9 del artculo
230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, conforme al cual en
los casos de inexistencia de prueba necesaria para destruir la presuncin de
inocencia, la autoridad administrativa se encuentra obligada a la absolucin
del administrado. (Resolucin N 029-2010-TC-S4).
267. En los casos en que se comunique la no suscripcin injustificada el contrato,
las entidades estn obligadas a cumplir y observar estrictamente los plazos
y el procedimiento establecido en la normativa para llevar a cabo dicha suscripcin, procedimiento cuya inobservancia acarrea la exencin de responsabilidad del postor, debiendo declararse no ha lugar el inicio de procedimiento
administrativo sancionador. (Resolucin N 032-2010-TC-S1).
268. De conformidad a lo establecido en el artculo 59 del Reglamento, una vez
absueltas todas las consultas y/u observaciones, o si las mismas no se han
presentado, las bases quedarn integradas como reglas definitivas y no podrn ser cuestionadas en ninguna otra va. (Resolucin N 038-2010-TC-S2).
269. El fundamento de la nulidad de un acto administrativo debe responder a
la necesidad que tiene la autoridad administrativa de dar satisfaccin al inters pblico comprometido en la vigencia del orden jurdico. (Resolucin
N 041-2010-TC-S2).
270. Las bases integradas exigan que los postores presentaran en sus ofertas, de manera obligatoria, las pruebas de la metodologa de anlisis que
permiten verificar el cumplimiento de las especificaciones tcnicas, ya sean
propias del fabricante y/o normas nacionales y/o normas internacionales.
271. El principio de non bis in dem intenta resolver la concurrencia del ejercicio
de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusin de la posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o ms sanciones
680
Anexos
administrativas o una sancin administrativa y otra de orden penal. (Resolucin N 365-2011-TC-S4).

272. El artculo 42 de la Ley de Procedimiento Administrativo General establece
que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los
administrados para la realizacin de procedimientos administrativos, se presumen verificados por quien hace uso de ellos, as como de contenido veraz
para fines del procedimiento administrativo. Sin embargo, esta presuncin es
de ndole juris tantum pues admite prueba en contrario en la medida que es
atribucin de la Administracin Pblica verificar la documentacin presentada
cuando existen indicios suficientes de que la informacin consignada no se
ajusta a los hechos. (Resolucin N 366-2011-TC-S4).
273. Por tratarse el presente caso de una exoneracin por situacin de emergencia, no es obligatorio que la entidad siga el procedimiento formal para la suscripcin del contrato regulado en el artculo 148 del Reglamento, sino solamente se debe verificar si la omisin de tal suscripcin se debi o no a causa
imputable al postor (anlisis sustancial). (Resolucin N 417-2011-TC-S3)
274. En cualquiera de los casos enumerados en el artculo 10, puede declararse de
oficio la nulidad de los actos administrativos, aun cuando hayan quedado firmes, siempre que agravien el inters pblico. (Resolucin N 368-2011-TC-S4).
275. La Administracin debe interpretar las normas de tal forma que sus fines
sean alcanzados de manera racional y congruente con el cuerpo normativo al
que pertenecen, debindose tener presente que la forma de presentacin de
la propuesta, busca una plena vinculacin del postor con aquello que oferta,
mediante su aceptacin y responsabilidad. (Resolucin N 390-2011-TC-S1).
276. Siendo que no obra en autos los documentos que acrediten haberse notificado notarialmente la resolucin contractual ante el supuesto incumplimiento
del contratista y/o haber acumulado el monto mximo de penalidad por mora
y, por ende, que el acto resolutorio haya producido sus efectos; esta sala concluye que no se ha configurado el tipo sancionador imputado en su contra.
(Resolucin N 590-2011-TC.S1).
277. Las personas jurdicas, cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares, integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales formen o hayan formado parte, en los ltimos doce (12) meses
de impuesta la sancin, de personas jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado. (Resolucin
N 556-2011-TC-S4).
278. () atendiendo a que el procedimiento establecido en el artculo 226 del Reglamento exige que las entidades comuniquen previamente mediante carta
681
notarial el requerimiento del cumplimiento de la obligaciones de la contratista, as como comuniquen notarialmente la resolucin del contrato, exigencia
que en el presente caso no ha sido cumplida por la entidad; en atencin a
ello, este Colegiado considera que no se ha configurado el supuesto de hecho
de la infraccin contenida en el numeral 2) del artculo 294 del Reglamento.
279. Por ello mismo, las entidades deben prever que las disposiciones de sus bases encuentren un adecuado equilibrio entre la finalidad que persigue el factor sobre la experiencia del postor (acreditar su habitualidad comercial) con
el hecho de que ese factor no sea restrictivo, costoso o que impida la mayor
participacin posible de postores en los procesos de seleccin. (Resolucin
N 567-2011-TC-S1).
280. (...) el artculo 70 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF, en adelante el Reglamento,
segn el cual a efectos de la admisin de las propuestas tcnicas, el comit especial verificar que las ofertas cumplan con los requisitos de admisin
de las propuestas establecidos en las bases. Solo una vez admitidas las propuestas, el comit especial aplicar los factores de evaluacin previstos en las
bases y asignar los puntajes correspondientes, conforme a los criterios establecidos para cada factor y a la documentacin sustentadora presentada por
el postor (). (Resolucin N 507-2011-TC-S4).
281. () en casos de duda debe operar el principio in dubio pro administrado,
que crea presuncin de inocencia a favor del administrado y, por lo tanto,
las sospechas que se tengan deben ser suficientemente graves y concordantes como para destruir la presuncin de veracidad (). (Resolucin N 5232011-TC-S3).
282. (...) el numeral 1) del artculo 203 del Reglamento, dispone que dentro de
los dos (2) das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro, la entidad deber citar al postor ganador, otorgndole un plazo mnimo de cinco
(5) das hbiles y mximo de diez (10) das hbiles para suscribir el contrato,
dentro del cual deber presentarse a la sede de la entidad para suscribir el
contrato con toda la documentacin requerida. En caso de que el postor ganador no se presente dentro del plazo otorgado, perder automticamente la
buena pro, sin perjuicio de la sancin administrativa imputable. (Resolucin
N 401-2011-TC-S4).
283. En consideracin de que en las cartas de requerimiento y resolucin del contrato no existe constatacin notarial, ni anotacin que describa las circunstancias del diligenciamiento notarial de cada una de ellas, no se ha dado
cumplimiento al procedimiento de resolucin contractual. (Resolucin N 2262011-TC-S4).
682
Anexos
284. Conforme a reiterados pronunciamientos de este Tribunal, para determinar la

falsedad y/o inexactitud de un documento, constituye mrito suficiente la manifestacin efectuada por el propio organismo emisor o de aquel supuesto adquiriente a quien se le expidi la documentacin, a travs de una comunicacin
oficial, en la que acredite que el documento cuestionado no ha sido expedido por este o que el contenido de aquel no sea congruente con la realidad.
285. Tomando en consideracin que las cartas de requerimiento y resolucin de
contrato fueron remitidas por la entidad a un domicilio distinto al que le corresponde al contratista, y toda vez que no es posible establecer si este tuvo conocimiento de la resolucin del contrato, es razonable colegir que en el presente
caso no se ha dado cumplimiento al procedimiento de resolucin contractual.
286. Tanto el caso fortuito como la fuerza mayor generan efectos jurdicos similares: producen la imposibilidad en el cumplimiento de la prestacin de alguna o de ambas partes y, en consecuencia, la inimputabilidad, entendida como
exencin de responsabilidad a la parte que se encuentra en la imposibilidad
de cumplir. (Resolucin N 336-2011-TC-S2).
287. Asimismo, resulta importante traer a colacin el principio de razonabilidad
consagrado en el numeral 1.4 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, por medio del cual las decisiones de la
autoridad administrativa que impongan sanciones o establezcan restricciones
a los administrados deben adoptarse dentro de los lmites de la facultad atribuida y manteniendo debida proporcin entre los medios a emplear y los fines
pblicos que deba tutelar, a fin que respondan a lo estrictamente necesario
para la satisfaccin de su cometido. (Resolucin N 211-2011-TC-S3).
288. Las contrataciones y adquisiciones derivadas de convenio internacionales
deben sujetarse a lo establecido en los respectivos convenios, por tanto, no
cabra aplicar el porcentaje mnimo establecido en la tercera disposicin complementaria de la Ley. (Resolucin N 224-2011-TC-S1).
289. El artculo 61 del Reglamento, establece que para ser una propuesta admitida deber incluir, cumplir y, en su caso, acreditar la documentacin de presentacin obligatoria que se establezca en las bases administrativas y los requerimientos tcnicos mnimos que constituyen las caractersticas tcnicas,
normas reglamentarias y cualquier otro requisito establecido como tal en las
bases y en las disposiciones legales que regulan el objeto materia de la contratacin. (Resolucin N 250-2011-TC-S3).
683
ANEXO 4
SUMILLAS DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
(2012)
1.
De conformidad con el principio de irretroactividad son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el administrado en la
conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean ms favorables. (Resolucin N 1000-2012-TC-S1).
2.
Tanto la entidad como los postores estn obligados a cumplir con lo establecido en las bases, teniendo la entidad el deber de calificar las propuestas presentadas conforme a las especificaciones tcnicas detalladas en las bases, as
como los postores la obligacin de presentar sus propuesta ajustndose a dichos parmetros. (Resolucin N 956-2012-TC-S1).
3.
La infraccin invocada se configura por la negativa del postor a suscribir injustificadamente el contrato, luego de haber obtenido la buena pro. (Resolucin
N 958-2012-TC-S1).
4.
Tanto la Ley del Procedimiento Administrativo General, como el Reglamento

de la Ley de Contrataciones del Estado han establecido que la responsabilidad
por la presentacin de documentos falsos o inexactos corresponde al administrado que lo present en el trmite del procedimiento administrativo. (Resolucin N 959-2012-TC-S1).
5.
Estn impedidos para ser participantes, postores y/o contratistas: () i) En el

mbito y tiempo establecidos para las personas sealadas en los literales precedentes, las personas jurdicas cuyos integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales sean las personas sealadas en
los literales precedentes (). (Resolucin N 965-2012-TC-S1).
6.
No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si la entidad no ha
seguido el procedimiento establecido para proceder a dicha suscripcin. (Resolucin N 1516-2009-TC-S3).
7.
Corresponde declarar no ha lugar la imposicin de sancin al proveedor al haberse verificado que en el presente procedimiento administrativo sancionador
concurren los tres supuestos exigidos por la norma de la materia para que opere el principio de non bis in dem. (Resolucin N 966-2012-TC-S2).
8.
Es pasible de sancin el contratista que presenta documentos falsos y/o

inexactos ante el Ministerio Pblico, entendindose por tales aquellos que no
hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo vlidamente emitidos, hayan
684
Anexos
sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin haya

sido su autor o de las circunstancias que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 969-2012-TC-S2).
9.
El Tribunal de Contrataciones del Estado, en los casos que conozca, declarar nulos los actos expedidos cuando hayan sido dictados por rganos incompetentes, contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o
prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita
por la normativa aplicable. (Resolucin N 970-2012-TC-S2).
10. () toda vez que la participacin del seor Armando Javier Aguirre en IRSS no
supera el 5 %, esta sala concluye que dicha empresa no se encuentra inmersa
en el impedimento analizado (). (Resolucin N 973-2012-TC-S3).
11. () en el caso de licitaciones y concursos pblicos la apelacin contra el acto
de otorgamiento de la buena pro o contra los actos dictados con anterioridad a
ella, debe de interponerse dentro de los ocho (8) das hbiles siguientes de haberse otorgado la buena pro (). (Resolucin N 974-2012-TC-S3).
12. Las bases constituyen las reglas del proceso de seleccin y es en funcin de
ellas que debe efectuarse la calificacin y evaluacin de las propuestas y posterior contratacin. (Resolucin N 975-2012-TC-S1).
13. Es pasible de sancin el postor que presenta documentos inexactos a la entidad o al OSCE, entendindose por tales aquellos que contengan declaraciones
o manifestaciones que no sean concordantes con la realidad, produciendo una
alteracin de ella, con infraccin de los principios de moralidad y presuncin de
14. En caso el postor ganador no se presente a suscribir el contrato, el rgano encargado de las contrataciones llamar al postor que ocup al segundo lugar
para que suscriba el contrato, procedindose conforme al plazo dispuesto en el
numeral 1 del citado artculo. (Resolucin N 977-2012-TC-S2).
15. Hacer responsable y sancionable a un administrado es algo ms que hacer
calzar los hechos en los tipos previamente determinados por ley sin ninguna
valoracin adicional. (Resolucin N 979-2012-TC-S1).
16. Las infracciones cometidas por los postores que presentaron promesa de consorcio durante su participacin en el proceso de seleccin se imputarn exclusivamente a la parte que las haya cometido, aplicndose solo a esta la sancin a
que hubiera lugar, siempre que pueda individualizarse al infractor. (Resolucin
N 983-20123TC-S2).
17. El contratista tena el deber de actuar diligentemente y prever con anticipacin
su programacin contractual, de acuerdo a los plazos establecidos en las bases, as como a las condiciones ofertadas en su propuesta tcnica; y, al no existir en el expediente documentacin que permita concluir que su incumplimiento
685
se haya producido por razones de caso fortuito o fuerza mayor, o debido a causas atribuibles a la entidad, en razn de no haber aportado medio probatorio
durante este procedimiento, se evidencia que ha incurrido en la infraccin tipificada en el literal b) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley. (Resolucin
N 984-2012-TC-S2).
18. Aun en los casos en los que se hayan generado incumplimientos contractuales, si la entidad no ha resuelto el contrato en observancia de las normas citadas y el debido procedimiento, el hecho imputado no podr ser pasible de
sancin, asumiendo exclusiva responsabilidad la entidad. (Resolucin N 9902012-TC-S3).
19. El principio de non bis in dem intenta resolver la concurrencia del ejercicio
de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusin de la posibilidad
de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o una sancin administrativa y otra de orden penal. (Resolucin
N 991-2012-TC-S3).
20. Contra la resolucin emitida por el Tribunal que resuelve el recurso de reconsideracin corresponde interponer la demanda contencioso-administrativa ante
el Poder Judicial. (Resolucin N 993-2012-TC-S3).
21. Si bien la omisin del infractor se condice con el tipo establecido en la norma,
pueden darse casos particulares de evidente manifestacin en que dicha omisin se vea influenciada por factores ajenos a la voluntad del infractor. (Resolucin N 996-2012-TC-S3).
22. El procedimiento administrativo sancionador se rige por el principio de tipicidad, el cual seala que solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas legales o reglamentarias mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o
analoga. (Resolucin N 997-2012-TC-S2).
24. No se configura la infraccin de presentacin de documentacin falsa cuando
no se logra acreditar la falsedad o adulteracin del documento original. (Resolucin N 496-2012-TC-S2).
25. No se configura la infraccin consistente en la presentacin de documentacin
inexacta ante la entidad cuando se logra corroborar que las declaraciones o
manifestaciones efectuadas por el postor, como parte de su propuesta tcnica,
concuerdan con la realidad. (Resolucin N 495-2012-TC-S1).
entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o
686
Anexos
que, siendo vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido, independientemente de quin haya sido su autor o de las circunstancias
que condujeron a su falsificacin. (Resolucin N 494-2012-TC-S3).
27. Carece de objeto que el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado imponga sancin de inhabilitacin temporal contra el postor, por cuanto este ya fue sancionado por los mismos hechos y fundamento. (Resolucin
N 493-2012-TC-S1).
28. Es pasible de sancin el contratista que incumple injustificadamente el contrato, pese a haber sido requerido previamente para que ejecute las prestaciones
a su cargo.(Resolucin N 487-2012-TC-S1).
29. No es pasible de sancin el postor que presenta documentos inexactos, entendindose por tales aquellos que contengan declaraciones o manifestaciones
que no sean concordantes con la realidad, produciendo una alteracin de ella,
cuando no se ha podido desvirtuar el principio presuncin de veracidad. (Resolucin N 486-2012-TC-S3).
30. Es pasible de sancin el postor que no suscribe de manera injustificada el contrato, pese a haber resultado favorecido con la buena pro del proceso de seleccin. (Resolucin N 480-2012-TC-S1).
31. No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si la entidad no ha
34. No se configura la infraccin consistente en la falta de suscripcin injustificada
del contrato por parte del postor ganador de la buena pro si la entidad no ha seguido el procedimiento establecido para proceder a dicha suscripcin. (Resolucin N 176-2012-TC-S1).
687
40. La entidad debe acreditar haber cumplido con el procedimiento previsto para la
citacin del postor conforme a lo dispuesto por el artculo 203 del Reglamento.
41. No se configura la infraccin consistente en la presentacin de documentacin
falsa, cuando se determina que se trata de documentos autnticos y vlidamente emitidos. (Resolucin N 145-2012-TC-S3).
44. Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del postor, sin
que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan reformular la
sancin impuesta en su contra. (Resolucin N 454-2012-TC-S3).
688
Anexos
47. 1) Corresponde declarar infundado el recurso de reconsideracin al haber quedado debidamente acreditada la comisin de la infraccin por parte del postor
sin que se hayan advertido nuevos elementos de juicio que permitan reformular
la sancin impuesta en su contra. 2) Corresponde declarar fundado el recurso
de reconsideracin al no haber quedado debidamente acreditada la comisin
de la infraccin del postor, en virtud a las nuevas pruebas y argumentos aportados por este. (Resolucin N 449-2012-TC-S3).
48. Los errores materiales o aritmticos contenidos en los actos administrativos
pueden ser rectificados con efecto retroactivo en cualquier momento, de oficio
o a instancia de los administrados, siempre que no se altere lo sustancial de su
contenido ni el sentido de la decisin. (Resolucin N 144-2012-TC-S1).
689
ANEXO 5
SUMILLAS DE LOS ACUERDOS DE SALA PLENA
DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
1.
Normas para un debido ejercicio del derecho de defensa del supuesto infractor. (Acuerdo N 019/009 - 15.11.2001).
2.
Prescripcin de las sanciones y su aplicacin de oficio. (Acuerdo N 018/009

- 15.11.2001).
3.
Reglamentacin de los informes orales efectuados por las partes. (Acuerdo

N 015/009 - 15.11.2001).
4.
Aplicacin de la bonificacin del 15 % a los bienes y servicios elaborados dentro del territorio nacional. (Acuerdo N 013/008- 5.10.2001).
5.
Aplicacin de sancin y prescripcin (Acuerdo N 012/007 - 19.09.2001).
6.
Implicancia de las sanciones en procesos de seleccin en trmite. (Acuerdo

N 011/006 - 03.09.2001).
7.
Suspensin del procedimiento administrativo por denuncia penal del registro

nacional de contratistas. (Acuerdo N 009/005 - 20.08.2001).
8.
Modificacin del acuerdo N 004/002 de sala plena, que establece el caso

en que no procede abrir expediente de sancin. (Acuerdo N 002/001
- 24.01.2002).
9.
Determinacin de nueva convocatoria a audiencia pblica en caso de ausencia

de un vocal. (Acuerdo N 004/003 - 04.03.2002).
10. Obligatoriedad de la emisin del voto del vocal reemplazante que sigue ejerciendo funcin jurisdiccional en su sala de origen. (Acuerdo N 005/003
- 04.03.2002).
11. Plazo para solicitar informe oral en audiencia pblica. (Acuerdo N 006/004
- 18.03.2002).
12. Nulidad por incumplimiento del artculo 105 del reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, en casos de exoneraciones por situacin de urgencia. (Acuerdo N 008/005 - 09.05.2002).
13. Modificacin del acuerdo N 002/001 expedido en sala plena de 24.01.2002,
que establece el caso en que no procede iniciar un procedimiento administrativo sancionador. (Acuerdo N 010/007 - 21.06.2002).
14. Ampliacin del acuerdo N 008/005 expedido en sala plena de 09.05.2002, que
establece la nulidad por incumplimiento del artculo 105 del Reglamento de la
690
Anexos
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, en casos de exoneraciones

por situacin de urgencia. (Acuerdo N 011/007 - 21.06.2002).
15. Plazos y efectos de la interposicin del recurso de apelacin. (Acuerdo
N 014/009 - 12.08.2002).
16. Formulacin de propuestas econmicas hasta con dos (2) decimales. (Acuerdo N 017/010 - 04.09.2002).
17. Procedimiento de resolucin de contrato por incumplimiento del contratista
como condicin necesaria para la procedencia de la imposicin de sancin.
(Acuerdo N 018/010 - 04.09.2002).
18. Procesos de seleccin por tems-monto mnimo de la garanta del recurso de
revisin. (Acuerdo N 022/014 - 27.11.2002).
19. Suspensin de procedimientos administrativos sancionadores y procedimientos regulados por el Reglamento nico de Licitaciones y Contratos de Obras
Pblicas - Rulcop. (Acuerdo N 023/015 - 13.12.2002).
20. Autoridad que aprueba las bases en las adjudicaciones de menor cuanta.
(Acuerdo N 025/016 - 30.12.2002).
21. Omisin de documentos presentados en propuestas tcnicas. (Acuerdo
N 016/010 - 04.09.2002).
22. Trmite del recurso de revisin en caso de falta de competencia del tribunal.
(Acuerdo N 004/003 - 02.04.2003).
23. Exigencia para los casos de consorcio de las firmas de los representantes de
cada una de las partes consorciadas en los recursos de revisin. (Acuerdo
N 006/005 - 23.05.2003).
24. El domicilio procesal sealado por el postor impugnante en los recursos de revisin (Acuerdo N 007/006 - 05.06.2003).
25. Precisin respecto al domicilio legal en lugares colindantes, sealado por el
artculo 90 inciso 3 y artculo 102 del reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado. (Acuerdo N 012/011 - 13.08.2003).
26. Modificar el acuerdo N 017/009 expedido en sesin de sala plena del 15.11.01,
que establece la forma como se deben resolver los expedientes de aplicacin
de sancin. (Acuerdo N 015/013 - 26.09.2003).
27. Procedimiento que deben seguir las entidades en los procesos de seleccin exonerados por situaciones de emergencia o de urgencia. (Acuerdo
N 016/013 - 26.09.2003).
28. Infracciones administrativas derivadas del incumplimiento de las rdenes de
compra o servicios. (Acuerdo N 017/013 - 26.09.2003).
691
29. Reconfirmacin de la sala nica del tribunal y el establecimiento del sistema de turnos para la intervencin de sus miembros. (Acuerdo N 001/2004
- 24.03.2004).
30. Imposibilidad de impugnar en caso de acogerse a la prorrata cuando se produce un empate en el proceso de seleccin. (Acuerdo N 003/2004 - 11.08.2004).
Pblicas - Rulcop, Reglamento General de las Actividades de Consultora - Regac y el Reglamento nico de Adquisiciones - RUA. (Acuerdo N 004/2004
- 06.12.2004).
32. Integracin de la sala nica por abstencin presentada por el presidente del tribunal, respecto a los procedimientos en que son parte el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima - Sedapal, el Banco de Materiales y el Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento. (Acuerdo N 001/2005 - 31.01.2005).
33. Eficacia de las sanciones aplicadas, segn el nuevo Texto nico Ordenado de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. (Acuerdo N 004/2005 - 03.03.2005).
34. Cumplimiento obligatorio del horario de atencin de las entidades establecido
por la Ley del Procedimiento Administrativo General. (Acuerdo N 006/2005
- 19.04.2005).
35. Precisin de los alcances del acuerdo referido al cumplimiento del horario de
atencin de las entidades en asuntos relativos a los procesos de seleccin.
(Acuerdo N 007/2005 - 20.05.2005).
36. Integracin de la sala nica por abstencin presentada por el presidente del tribunal, respecto a los procedimientos en que son parte el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima - Sedapal, el Banco de Materiales y el Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento. (Acuerdo N 009/2005 - 31.08.2005).
37. Regulacin de la garanta de los recursos de revisin en casos de impugnacin
de actos anteriores a la presentacin de propuestas. (Acuerdo N 010/2005
- 12.12.2005).
38. Designacin de vocal reemplazante por vacaciones del Ing. Flix Delgado
Pozo, Presidente del Tribunal. (Acuerdo N 011/2005 - 12.12.2005).
Pblicas - Rulpop, Reglamento General de las Actividades de Consultora Regac y el Reglamento nico de Adquisiciones - RUA. (Acuerdo N 012/2005
- 12.12.2005).
692
Anexos
40. Integracin de la sala nica por abstencin presentada por el presidente

del tribunal, respecto a los procedimientos en los cuales es parte el Ministerio de Transportes y Comunicaciones y entidades dependientes. (Acuerdo
N 001/2006 - 03.01.2006).
41. Reconfirmacin de la Sala nica del Tribunal y el establecimiento del sistema de turnos para la intervencin de sus miembros. (Acuerdo N 002/2006
- 27.01.2006).
42. Integracin de la Sala nica por abstencin presentada por el presidente del tribunal, respecto a los procedimientos en los cuales es parte el Ministerio de Transportes y Comunicaciones y entidades dependientes. (Acuerdo
N 003/2006 - 27.01.2006).
43. Reconfirmacin de la Sala nica y designacin de vocal reemplazante por
ausencia del Ing. Flix Delgado Pozo, Presidente del Tribunal. (Acuerdo
N 004/2006 - 06.02.2006).
44. Interpretacin relativa a los recaudos establecidos para la interposicin de recursos de revisin en caso de consorcios prevista por el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Consucode. (Acuerdo N 008/2006 - 26.06.2006).
45. Designacin de vocal reemplazante e integracin de sala nica por vacaciones
del Ing. Flix Delgado Pozo, Presidente del Tribunal. (Acuerdo N 011/2006
- 15.08.2006).
46. Notificacin electrnica de las resoluciones definitivas recadas en recursos de
revisin seguidos ante el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Acuerdo N 012/2006 - 15.08.2006).
47. Integracin de la Sala nica por abstencin presentada por el presidente del
Tribunal respecto a los procedimientos en los cuales es parte el Ministerio de
Defensa y entidades dependientes. (Acuerdo N 013/2006 - 23.08.2006).
48. Aclaracin del Acuerdo N 012/2006 expedido en sesin de sala plena del
15.08.2006, que establece la notificacin electrnica de las resoluciones definitivas recadas en recursos de revisin seguidos ante el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Acuerdo N 014/2006 - 28.08.2006).
49. Integracin de la Sala nica por abstencin presentada por el presidente del
Tribunal respecto a los procedimientos en los cuales es parte el Ministerio de
Defensa y entidades dependientes. (Acuerdo N 002/2007 - 17.01.2007).
50. Precisin respecto al pago de la tasa en recursos de apelacin. (Acuerdo
N 004/2007 - 27.03.2007).
51. Presentacin del certificado de inscripcin ante el registro nacional de proveedores en los captulos de consultores y ejecutores de obras en procesos
693
de seleccin convocados bajo la modalidad de concurso oferta. (Acuerdo

N 004/2008.TC de 27.03.2008).
52. Procedimiento interno a seguir por el tribunal en los procedimientos de aplicacin de sancin. (Acuerdo N 006/2008.TC de 06.05.2008).
53. Integracin de las salas cuando exista ausencia justificada de uno de los vocales que la conforman. (Acuerdo N 008/2008.TC de 06.05.2008).
54. Acreditacin de la experiencia del postor mediante la presentacin de comprobantes de pagos, en el caso de la adquisicin de bienes o contratacin de servicios. (Acuerdo N 010/2008.TC de 30.06.2008).
55. Adopcin de medida para el cumplimiento de los plazos en materia de procedimientos de aplicacin de sancin establecidos por el proyecto de Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. (Acuerdo N 012/2008.TC del
09.12.2008).
56. Uniformidad de criterios en cuanto a la competencia del Tribunal en los procedimientos sancionadores que derivan de procesos de competencia mayor y de
competencia menor que convoca Petroper, en virtud de la normativa especial
que regula las contrataciones. (Acuerdo N 005/2009 TC del 25.06.2009).
57. Propuesta de modificacin del acuerdo de Sala Plena N 010/07 de fecha
21.06.2002. Referidos a la suspensin del procedimiento administrativo sancionador, disponindose el archivamiento provisional del expediente, bajo responsabilidad de la entidad, comunicndose simultneamente dicho cumplimiento a
la Contralora General de la Repblica, efectundose la denuncia penal correspondiente. (Acuerdo N 006/2009 TC de 25.06.2009).
58. Evaluacin y adopcin de un criterio respecto de que como supuesto previo
para imponer una sancin por causal de no suscribir injustificadamente el contrato respectivo, la entidad tiene la obligacin de citar al postor adjudicatario
dentro del plazo de dos das hbiles siguientes al consentimiento de la buena
pro, conforme seala el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
(Acuerdo N 007/2009 TC de 25.06.2009).
59. Modificacin del acuerdo N 0014-007 que establece qurum para la instalacin de una sesin de Sala Plena del Tribunal de Contrataciones del Estado
para la adopcin de acuerdos. (Acuerdo N 003-2009 del 1.06.2009).
60. Inicio de la vigencia de la nueva normativa de Contrataciones del Estado sealada en el Decreto Legislativo N 1017 y su Reglamento. (Acuerdo N 0012009 del 1.06.2009).
61. Integracin de las Salas del Tribunal de Contrataciones del Estado cuando
exista ausencia justificada de uno de los Vocales que lo conforman. (Acuerdo
N 001-2011 del 04.04.2011).
694
Anexos
62. Evaluacin y adopcin de criterio respecto a los alcances de los artculos 114 y
118 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado referidos a la oportunidad de plantear las propuestas controvertidas en la interposicin y trmite
de los recursos de apelacin. (Acuerdo N 002-2012 del 05.06.2012).
63. Procedimiento de resolucin contractual por incumplimiento del contratista como condicin necesaria para la imposicin de sancin; su inobservancia
de parte de la entidad implica la exencin de responsabilidad del contratista,
sin perjuicio de la responsabilidad administrativa de los funcionarios responsables. (Acuerdo N 006/12 del 20.09.2012).
64. Procedimiento de apelacin y sancionadores a los que resultaran aplicables
las nuevas disposiciones procedimentales incorporados en la ley N 29873 y el
Decreto Supremo N 138-2012-EF. (Acuerdo N007/12 del 29.09.2012).
695
ANEXO 6
LEY N 27815 (13/08/2002)
LEY DEL CDIGO DE TICA DE LA FUNCIN PBLICA
(...)
CAPTULO I
DE LA FUNCIN PBLICA
Artculo 1.- mbito de aplicacin
Los principios, deberes y prohibiciones ticos que se establecen en el presente Cdigo de tica de la Funcin Pblica rigen para los servidores pblicos de las
entidades de la Administracin Pblica, de acuerdo a lo establecido en el artculo 4
del presente Cdigo.
Para los fines de la presente Ley se entender por entidad o entidades de la
Administracin Pblica a las indicadas en el artculo 1 de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, incluyendo a las empresas pblicas.
Artculo 2.- Funcin pblica
A los efectos del presente Cdigo, se entiende por funcin pblica toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona en
nombre o al servicio de las entidades de la Administracin Pblica, en cualquiera de
sus niveles jerrquicos.
Artculo 3.- Fines de la funcin pblica
Los fines de la funcin pblica son el servicio a la nacin, de conformidad con lo
dispuesto en la Constitucin Poltica, y la obtencin de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre una mejor atencin a la ciudadana,
priorizando y optimizando el uso de los recursos pblicos, conforme a lo dispuesto
por la Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado.
Artculo 4.- Empleado pblico
4.1. Para los efectos del presente Cdigo se considera como empleado pblico a
todo funcionario o servidor de las entidades de la Administracin Pblica en
cualquiera de los niveles jerrquicos sea ste nombrado, contratado, designado, de confianza o electo que desempee actividades o funciones en nombre
del servicio del Estado(10).
(10)
696
Texto modificado por el artculo nico de la Ley N 28496 publicada el 16/04/2005.
Anexos
4.2. Para tal efecto, no importa el rgimen jurdico de la entidad en la que se preste
servicios ni el rgimen laboral o de contratacin al que est sujeto.
4.3. El ingreso a la funcin pblica implica tomar conocimiento del presente Cdigo
y asumir el compromiso de su debido cumplimiento.
Artculo 5.- Interpretacin y consultas
5.1 La Presidencia del Consejo de Ministros es la entidad encargada de dictar las
normas interpretativas y aclaratorias del presente Cdigo.
5.2 En caso de duda con relacin a una cuestin concreta de naturaleza tica,
la entidad correspondiente deber consultar a la Presidencia del Consejo de
Ministros.
CAPTULO II
PRINCIPIOS Y DEBERES TICOS
DEL SERVIDOR PBLICO
Artculo 6.- Principios de la funcin pblica
El servidor pblico acta de acuerdo a los siguientes principios:
1.
Respeto: Adecua su conducta hacia el respeto de la Constitucin y las leyes,

garantizando que en todas las fases del proceso de toma de decisiones o en el
cumplimiento de los procedimientos administrativos, se respeten los derechos
a la defensa y al debido procedimiento.
2.
Probidad: Acta con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el

inters general y desechando todo provecho o ventaja personal, obtenido por
s o por interpsita persona.
3.
Eficiencia: Brinda calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando

obtener una capacitacin slida y permanente.
4.
Idoneidad: Entendida como aptitud tcnica, legal y moral, es condicin esencial para el acceso y ejercicio de la funcin pblica. El servidor pblico debe
propender a una formacin slida acorde a la realidad, capacitndose permanentemente para el debido cumplimiento de sus funciones.
5.
Veracidad: Se expresa con autenticidad en las relaciones funcionales con todos los miembros de su institucin y con la ciudadana, y contribuye al esclarecimiento de los hechos.
6.
Lealtad y obediencia: Acta con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros de su institucin, cumpliendo las rdenes que le imparta el superior jerrquico competente, en la medida que renan las formalidades del caso y tengan
por objeto la realizacin de actos de servicio que se vinculen con las funciones
a su cargo, salvo los supuestos de arbitrariedad o ilegalidad manifiestas, las
que deber poner en conocimiento del superior jerrquico de su institucin.
697
7.
Justicia y equidad: Tiene permanente disposicin para el cumplimiento de sus

funciones, otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con equidad en
sus relaciones con el Estado, con el administrado, con sus superiores, con sus
subordinados y con la ciudadana en general.
8.
Lealtad al Estado de derecho: El funcionario de confianza debe lealtad a la

Constitucin y al Estado de Derecho. Ocupar cargos de confianza en regmenes de facto, es causal de cese automtico e inmediato de la funcin pblica.
Artculo 7.- Deberes de la funcin pblica

El servidor pblico tiene los siguientes deberes:
1.
Neutralidad
Debe actuar con absoluta imparcialidad poltica, econmica o de cualquier otra
ndole en el desempeo de sus funciones demostrando independencia a sus
vinculaciones con personas, partidos polticos o instituciones.
2.
Transparencia
Debe ejecutar los actos del servicio de manera transparente, ello implica que dichos actos tienen en principio carcter pblico y son accesibles al conocimiento
de toda persona natural o jurdica.
El servidor pblico debe de brindar y facilitar informacin fidedigna, completa y
oportuna.
3.
Discrecin
Debe guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que tenga
conocimiento con motivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de los deberes y las responsabilidades que le correspondan en virtud de las
normas que regulan el acceso y la transparencia de la informacin pblica.
4.
Ejercicio adecuado del cargo

Con motivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones el servidor pblico no
debe adoptar represalia de ningn tipo o ejercer coaccin alguna contra otros
servidores pblicos u otras personas.
5.
Uso adecuado de los bienes del Estado

Debe proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le
fueran asignados para el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que
otros empleen los bienes del Estado para fines particulares o propsitos que no
sean aqullos para los cuales hubieran sido especficamente destinados.
6.
Responsabilidad
Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.
698
Anexos
Ante situaciones extraordinarias, el servidor pblico puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su
cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
dificultades que se enfrenten.
Todo servidor pblico debe respetar los derechos de los administrados establecidos en el artculo 55 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
CAPTULO III
PROHIBICIONES TICAS
DEL SERVIDOR PBLICO
Artculo 8.- Prohibiciones ticas de la funcin pblica
El servidor pblico est prohibido de:
1.
Mantener intereses de conflicto

Mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses
personales, laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con
el cumplimento de los deberes y funciones a su cargo.
2.
Obtener ventajas indebidas

Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.
3.
Realizar actividades de proselitismo poltico

Realizar actividades de proselitismo poltico a travs de la utilizacin de sus
funciones o por medio de la utilizacin de infraestructura, bienes o recursos
pblicos, ya sea a favor o en contra de partidos u organizaciones polticas o
candidatos.
4.
Hacer mal uso de informacin privilegiada

Participar en transacciones u operaciones financieras utilizando informacin
privilegiada de la entidad a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella
por su condicin o ejercicio del cargo que desempea, ni debe permitir el uso
impropio de dicha informacin para el beneficio de algn inters.
5.
Presionar, amenazar y/o acosar

Ejercer presiones, amenazas o acoso sexual contra otros servidores pblicos o
subordinados que puedan afectar la dignidad de la persona o inducir a la realizacin de acciones dolosas.
699
CAPTULO IV
INCENTIVOS, SANCIONES Y PROCEDIMIENTO
Artculo 9.- rgano de la Alta Direccin
9.1 El rgano de la Alta Direccin de cada entidad pblica ejecuta, en la institucin
de su competencia, las medidas para promover la cultura de probidad, transparencia, justicia y servicio pblico establecida en el presente Cdigo.
9.2 El rgano de la Alta Direccin establece los mecanismos e incentivos que permitan una actuacin correcta, transparente y leal de los servidores pblicos. En
ese sentido, dicho rgano est encargado de:
a)
Difundir el Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
b)
Disear, establecer, aplicar y difundir los incentivos y estmulos a los servidores pblicos que cumplan con los principios, deberes y obligaciones del
presente Cdigo y respeten sus prohibiciones.
c)
Desarrollar campaas educativas sobre las sanciones para los servidores

pblicos que tengan prcticas contrarias a los principios establecidos en el
presente Cdigo.
Artculo 10.- Sanciones

10.1 La transgresin de los principios y deberes establecidos en el Captulo II y de
las prohibiciones sealadas en el Captulo III, de la presente Ley, se considera infraccin al presente Cdigo, generndose responsabilidad pasible de
sancin.
10.2 El Reglamento de la presente Ley establece las correspondientes sanciones.
Para su graduacin, se tendr presente las normas sobre carrera administrativa y el rgimen laboral aplicable en virtud del cargo o funcin desempeada.
10.3 Las sanciones aplicables por la transgresin del presente Cdigo no exime
de las responsabilidades administrativas, civiles y penales establecidas en la
normatividad.
Artculo 11.- Obligacin de comunicar o denunciar los actos contrarios al
Cdigo
Todo empleado pblico, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar, as
como la persona natural o jurdica tiene el derecho de denunciar, los actos contrarios a lo normado en el presente Cdigo, ante la Comisin Permanente de Procesos Administrativos Disciplinarios de la entidad afectada o al rgano que haga sus
veces(11).
(11)
700
Texto modificado por el artculo nico de la Ley N 28496 publicada el 16/04/2005.
Anexos
Artculo 12.- Procedimiento

Las entidades pblicas aplicarn, contando con opinin jurdica previa, la correspondiente sancin de acuerdo al reglamento de la presente Ley, al Decreto Legislativo N 276 y su Reglamento, cuando corresponda, y a sus normas internas.
Artculo 13.- Registro de sanciones
13.1 Amplese el contenido del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin
y Despido, establecido en el artculo 242 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, Ley N 27444, y antese en l las sanciones producidas por la transgresin del presente Cdigo.
13.2 El Registro deber contener los datos personales del servidor, la sancin
impuesta, el tiempo de duracin y la causa de la misma.
13.3 La inscripcin en el Registro tiene una duracin de un ao contado desde
la culminacin de la sancin.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES
Primera.- Integracin de procedimientos especiales
El Cdigo de tica de la Funcin Pblica es supletorio a las leyes, reglamentos
y otras normas de procedimiento existentes en cuanto no lo contradigan o se opongan, en cuyo caso prevalecen las disposiciones especiales.
Segunda.- Reglamentacin
El Poder Ejecutivo, a travs de la Presidencia del Consejo de Ministros, reglamenta la presente Ley en un plazo mximo de 90 das a partir de su vigencia.
701
ANEXO 7
CDIGO DE TICA DEL CONSEJO SUPERIOR DE CONTRATACIONES
Y ADQUISICIONES DEL ESTADO - CONSUCODE
I.
OBJETIVO
El presente Cdigo tiene como objetivo regular la conducta y comportamiento dentro de la Funcin Pblica, del Personal del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - Consucode, estableciendo mecanismos para el
debido cumplimiento de las disposiciones de la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
II.
FINALIDAD
Difundir y aplicar en el Personal del Consucode las normas establecidas en el

Cdigo de tica de la Funcin Pblica, aprobado por Ley N 27815, y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 033-2005-PCM, las mismas que debern ser observadas en el desempeo de sus funciones, con base en comportamientos y valores que se encuadren dentro de un marco de probidad, moralidad y tica.
III. ALCANCE
Los principios y disposiciones del presente Cdigo se aplicarn sin distinciones,
a todo el Personal de Consucode, independientemente de su rgimen laboral o relacin contractual, incluyendo a la Alta Direccin, a los miembros del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, al personal de confianza, sea contratado o
designado, a los locadores de servicios, practicantes y secigristas, y a todo personal
que desempee actividades o funciones a nombre de Consucode.
IV. MARCO LEGAL
Constitucin Poltica del Per, artculos 39, 40 y 41.
Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 - Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por D.S. N 083-2004-PCM; y su Reglamento aprobado por D.S. N 084-2004-PCM.
Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 728 - Ley de Productividad y

Competitividad Laboral; aprobado por D.S. N 003-97-TR.
Ley N 27815 - Ley de Cdigo de tica de la Funcin Pblica, modificada por

Ley N 28496.
Ley N 27588 - Ley sobre Prohibiciones e Incompatibilidades de Funcionarios

y Servidores Pblicos, as como de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual; y su Reglamento aprobado por D.S.
N 019-2002-PCM.
702
Anexos
Ley N 26771 - Ley sobre Prohibicin de ejercer la facultad de nombramiento

y contratacin del personal en el sector pblico, en caso de parentesco; y su
Reglamento, aprobado por D.S. N 021-2000-PCM, modificado por D.S.
N 017- 2002-PCM.
Ley N 27942 - Ley de Prevencin y Sancin del Hostigamiento Sexual; y su

Reglamento aprobado por D.S. N 010-2003-MIMDES.
Ley N 27444 - Ley de Procedimiento Administrativo General.
Ley N 27482 - Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los Funcionarios y Servidores Pblicos del Estado.
Ley N 28518 - Ley sobre Modalidades Formativas Laborales.
Decreto Ley N 26113, modificado por Ley N 27687 - Servicio Civil de Graduandos - Secigra, y su Reglamento, aprobado por D.S. N 016-2002-JUS.
Cdigo Penal, Ttulo XVIII Captulo II - Delitos cometidos contra la Administracin Pblica por Funcionarios Pblicos.
Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de Consucode, aprobado por

D.S. N 054-2007-EF.
Reglamento Interno de Trabajo de Consucode.
V.
PRINCIPIOS GENERALES
Todo el personal de Consucode debe tener presente la importancia de la delicada labor que ejercen en la institucin, en la utilizacin de los recursos pblicos o
en la gestin de los mismos, as como en el adecuado ejercicio de la funcin pblica, que obliga a observar normas de conducta profesional y personal concordantes
a los principios que rigen la funcin pblica.
Objetividad.- Consiste en el desempeo de la labor funcional sobre la base de
una debida e imparcial evaluacin de fundamentos de hecho y de derecho, libre de
influencias que pudieran deteriorar las conclusiones derivadas de evidencias obtenidas, permitiendo proceder con rectitud. Es esencial que el personal de Consucode
no solo d cumplimiento de hecho a tal principio, sino que mantenga una conducta
libre de cualquier situacin que pudiera identificarse como incompatible con la objetividad requerida; y en el caso de ser inevitable, revelarlo al superior jerrquico.
Probidad.- Mantener una conducta intachable, de entrega honesta y leal al
desempeo del cargo, labor o funcin, con preminencia del inters pblico. Ello alude a la rectitud e integridad en el obrar respecto a recursos, documentos, bienes pblicos, conocimientos, en la ejecucin de cualquier acto funcional y personal.
Transparencia.- La transparencia en el ejercicio de la labor supone aspectos que reflejan una actuacin difana en el servicio que se brinda, e involucra lo
siguiente:
703
a. Generar y transmitir informacin til, oportuna, pertinente, comprensible, veraz, fiable y verificable a sus superiores jerrquicos y a cualquier persona facultada
para evaluar sus actividades; b. Generar informacin actualizada sobre sus operaciones y documentar la sustentacin tcnica de sus actos; as como manifestar con
claridad e integridad las instrucciones, los pareceres y las opiniones especializadas
de acuerdo con los actuados analizados; y, c. Permitir y preservar en todo momento
el acceso. A la informacin, a los superiores jerrquicos y a las personas encargadas del control interno o externo de sus actividades.
Diligencia.- Consiste en el debido cuidado profesional en la actuacin funcional, con capacidad, madurez de juicio y habilidad necesaria para emplear los criterios tcnicos legales, plazos, mtodos y procedimientos que han de aplicarse.
Reserva.- El personal de Consucode guardar reserva respecto de los encargos encomendados, as como de la informacin privilegiada que conociere en el
ejercicio de su actividad funcional; no revelando en forma oral o escrita, hechos,
datos, procedimientos y documentacin no autorizada o confidencial, salvo a efecto de cumplir sus responsabilidades legales o administrativas que correspondan a
sus obligaciones funcionales inherentes a su condicin y como parte de sus procedimientos. Esta obligacin subsiste an despus de cesar en sus funciones.
tica.- El personal de Consucode, en el ejercicio de sus labores, actuar con
rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el inters pblico representado por el Estado y desechando todo provecho o ventaja obtenida por s o por interpsita persona.
Respeto.- El personal de Consucode adecuar su conducta hacia el respeto
que merece toda persona, evitando situaciones de discriminacin, as como trato
hostil dentro de la organizacin y al pblico en general, de acoso u otras que vayan
en desmedro de su dignidad, as como, que se respeten sus derechos a la defensa
y al debido procedimiento, garantizndose con ello, que todas las fases del proceso
de toma de decisiones, en el cumplimiento de los procedimientos administrativos,
se efecten conforme lo dispone la Constitucin y las leyes.
Pulcritud.- Es el esmero en la conducta y actuacin funcional, as como en el
cuidado e imagen individual, que todo personal de Consucode debe mantener en el
ejercicio de sus labores. Asimismo, es exhibida en el adecuado manejo y uso de los
bienes del Estado, la conservacin de un adecuado ambiente de trabajo y el cuidado de la infraestructura y equipamiento a su servicio, de manera que se evite un nivel de deterioro superior al que provenga de su correcto empleo.
VI. PROHIBICIONES E IMPEDIMENTOS
El Personal de Consucode se encuentra prohibido de:
1.
704
Ejercer las actividades inherentes a su cargo con el objeto de obtener ventajas

de cualquier ndole para s o para terceras personas.
Anexos
2.
Utilizar como mecanismo de coercin ante cualquier entidad del Estado o del
sector privado, la circunstancia de desempear o y haber desempeado determinado cargo o posicin en el mismo, real o simulado, con el objeto de obtener
beneficios de ndole personal o para terceros.
3.
Usar informacin a la que haya tenido acceso o conocido con ocasin del ejercicio de sus funciones, para obtener beneficios personales o para terceros, o
para ser utilizada de cualquier manera ajena a los objetivos del Consucode o
en perjuicio o desmedro del Estado o de terceros.
4.
Trasladar o entregar en lugares no autorizados o no vinculados con el desarrollo del trabajo, documentacin clasificada como secreta, reservada o confidencial incluyendo la contenida en medios magnticos.
5.
Recibir y/o solicitar directa o indirectamente, para s u otras personas, algn estipendio, obsequios, honorarios u otro tipo de retribucin econmica, as como
cualquier otro beneficio, distincin, agasajos, atenciones u otros presentes
cualquiera sea la forma, modalidad o cuanta patrimonial de los mismos, por
parte de personas naturales o jurdicas vinculadas.
6.
Dedicar horas regulares de trabajo para asuntos distintos al estricto desempeo de sus funciones, con excepcin de aquellas actividades de docencia o capacitacin autorizadas por la instancia correspondiente.
7.
Transmitir, divulgar o difundir total o parcialmente a terceros el contenido de la

informacin de la cual tenga o haya tenido conocimiento en el ejercicio de sus
funciones, salvo que se trate de informacin de conocimiento pblico, o que
medie mandato judicial que as lo requiera. En los casos en que por naturaleza
misma de la materia el Personal de Consucode que, en el ejercicio de su cargo, deba formular consultas profesionales especializadas o recurrir a los servicios de investigacin u otros similares para el desarrollo de sus funciones,
a dichos terceros les ser exigible contractualmente la misma obligacin de
confidencialidad
8.
Desempear directa o indirectamente, simultnea o subsiguientemente actividades particulares relacionadas o vinculadas con las funciones inherentes o
que involucren conflicto de intereses.
9.
Participar directa o indirectamente en materias en las cuales se encuentre involucrado un pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad o por razn de matrimonio. En este caso, plantear su abstencin en
escrito razonado dirigido al superior jerrquico inmediato, con cargo a sustentar
la situacin al ms breve plazo de serle requerido.
10. Prestar servicios bajo cualquier modalidad contractual en la empresa o institucin que haya estado vinculada en la cual haya participado y cuya opinin o
decisin resulte favorable a dicha empresa o institucin. Esta prohibicin se extender hasta un ao despus de su cese o la culminacin de sus servicios.
705
11. Prestar servicios bajo cualquier modalidad contractual, aceptar representaciones remuneradas, formar parte del Directorio, celebrar contratos civiles o
mercantiles y adquirir directa o indirectamente acciones o participaciones en
las empresas o instituciones privadas que, por razones de las actividades que
cumplen se encuentren o hayan estado relacionadas con el ejercicio de sus
funciones. Solo estarn exceptuados de esta prohibicin, los casos de contratos para la prestacin de servicios pblicos o, que versen sobre operaciones
que normalmente realicen la empresa con terceros y, siempre que se concierten en las condiciones ofrecidas a otros consumidores o usuarios.
Dicha prohibicin se extiende hasta un ao posterior al cese o conclusin de los
servicios prestados.
12. Intervenir como abogados, apoderados, asesores, patrocinadores, peritos o rbitros de particulares en los procesos que estos tengan pendientes con el Consucode, salvo en causa propia de su cnyuge, padres o hijos menores.
Esta prohibicin se extiende un ao posterior al cese o la culminacin de los
servicios prestados, bajo cualquier modalidad contractual, sea por renuncia,
cese, destitucin o despido, vencimiento del plazo del contrato o resolucin
contractual.
13. Incurrir en cualquier exceso de conducta que ponga en riesgo y/o afecte la imagen del Consucode o su calidad profesional, objetividad e imparcialidad de su
labor.
14. Actuar parcializadamente y ofrecer preferencias de naturaleza alguna, a empresa privada o entidad del Estado, as como a cualquier persona natural o
jurdica.
15. Aquel Personal de Consucode que tenga facultad de decisin o cuya opinin
pueda influir sobre el fondo del procedimiento y en los asuntos cuya competencia le est atribuida, est prohibido de participar en los siguientes supuestos:
706
a)
Tener relacin o incidencia en cualquier tipo de inters propio o de su cnyuge o de sus familiares hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.
b)
Tener relacin o incidencia en cualquier tipo de inters de sus socios, organizaciones, empresas o grupos de los cuales forma parte.
c)
Tener relacin o incidencia en cualquier tipo de inters de personas naturales o jurdicas ante las cuales est gestionando una posible contratacin
o empleo.
d)
Ser pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad o por razn de matrimonio, con cualquiera de los sujetos comprendidos en el procedimiento.
Anexos
En dichos casos deber plantear su abstencin en escrito razonado y al ms

breve plazo, al superior jerrquico inmediato, con relacin al hecho o circunstancia en la que se encuentre involucrado conforme a los literales antes sealados.
16. El ejercicio de la funcin, requiere contar con conducta intachable, encontrndose consecuentemente, impedido para el desempeo de la funcin, estar incurso en los siguientes supuestos:
a)
Inhabilitado para el ejercicio profesional por disposicin del Colegio respectivo, cuando la naturaleza de la funcin lo requiera.
b)
Haber sido sancionado por falta grave disciplinaria en proceso administrativo o investigatorio. Dicho impedimento se extender hasta por cinco (5)
aos contados despus de la imposicin de la sancin.
c)
Haber sido condenado, con resolucin firme, por delito doloso.
d)
Haber sido sancionado civil o penalmente, como resultado de una accin

de control, con resolucin firme.
VII. PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL DE CONSUCODE POR INFRACCIN AL CDIGO DE TICA
1.
El procedimiento se inicia con la comunicacin, denuncia o queja, presentada

al Comit de tica.
2.
La comunicacin, denuncia o queja se har por escrito, llenando el formulario

respectivo, dentro del cual se consignar:
3.
Nombre del denunciante
Nombre del denunciado y su condicin laboral
Hecho o hechos que presuntamente infringen el Cdigo, as como el lugar

donde se cometi.
Fecha de la presunta trasgresin
Medios probatorios, si fuere el caso, o manera de verificar los hechos

denunciados.
El Comit de tica registrar la comunicacin, denuncia o queja, y la derivar al

rgano interno correspondiente de Consucode, a efectos que adopte el procedimiento disciplinario o investigatorio, conforme a lo previsto en los regmenes
laborales privado o pblico, establecidos respectivamente, para la aplicacin de
las sanciones respectivas, o para las acciones legales a que hubiere lugar, de
acuerdo a lo establecido en el numeral 7 del presente rubro.
Las comunicaciones, denuncias o quejas cuya contenido o naturaleza implique el cuestionamiento a decisiones jurisdiccionales emitidas por el Tribunal
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, en ejercicio de sus funciones y
atribuciones legales, sern devueltas al denunciante o quejoso, a efectos de
707
que, si as lo estima, recurra al rgano jurisdiccional competente conforme a lo

dispuesto.
Asimismo, para los casos previstos en el presente Cdigo, que implique conflictos de intereses les ser aplicable, adems lo establecido en la Ley N 27588 y
su Reglamento.
4.
La investigacin que se disponga en virtud a la comunicacin, denuncia o queja, da inicio al mecanismo de proteccin de los servidores pblicos, que implica mantener en reserva absoluta durante todo el procedimiento, la identidad
de quien comunic el hechos trasgresor, as como todo tipo de informacin derivada de dicho procedimiento. La divulgacin y/o filtracin de la identidad del
aquel Personal de Consucode denunciante, as como de los actuados del procedimiento investigatorio, genera las responsabilidades administrativas y laborales correspondientes.
En la investigacin y sus resultados sern de aplicacin los principios contenidos en el artculo 230 de la Ley N 27444 - Ley de Procedimiento Administrativo
General.
DE LOS ESTMULOS
5.
6.
En caso de establecerse como ciertos los hechos materia de investigacin, se

otorgar, a propuesta del Comit de tica, un estmulo al denunciante. Para tal
efecto, se considera como estmulo:
-
El otorgamiento de reconocimiento y/o felicitacin, que se registrar en el

file correspondiente.
El otorgamiento de becas de estudio en curso de perfeccionamiento de

su especialidad, en el marco de los convenios suscritos con instituciones
educativas.
Otros que disponga la Alta Direccin.
En caso que se establezca fehacientemente la falsedad de la denuncia, se considerar tal hecho como infraccin al presente Cdigo.
DE LAS SANCIONES
7.
708
Las sanciones que se impondr al personal de Consucode que mantiene vnculo laboral con la institucin, y que incurra en infraccin al presente Cdigo,
sern:
a)
Amonestacin, verbal o escrita, y/o multa.
b)
Suspensin sin goce de haber, de uno a cinco das, y/o multa
c)
Despido
Anexos
8.
9.
Las sanciones que se impondr al personal de Consucode que no mantenga

vnculo laboral con la institucin, y que incurra en infraccin al presente Cdigo,
sern:
a)
Multa.
b)
Resolucin contractual, sin perjuicio de comunicar al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, conforme a ley.
Las sanciones que se impondr a los practicantes y secigristas de Consucode,

que incurran en infraccin al presente Cdigo, sern:
a)
Multa.
b)
Culminacin del respectivo convenio, en el caso de practicantes. En el

caso de secigristas, previo informe, se los pondr a disposicin de la unidad correspondiente del Ministerio de Justicia.
10. Para la determinacin de las sanciones, se tomar en consideracin los siguientes criterios:
a)
El perjuicio ocasionado a los administrados o a la administracin pblica.
b)
Afectacin a los procedimientos.
c)
Naturaleza de las funciones desempeadas as como el cargo y jerarqua

del infractor.
d)
El beneficio obtenido por el infractor.
e)
La reincidencia o reiterancia.
11. En los casos que corresponda, se comunicar de oficio dichos actos a la Oficina de Control Institucional, a efectos que proceda conforme a sus atribuciones.
12. Las sanciones que, en cumplimiento del presente Cdigo, se imponga al personal de Consucode, independientemente del rgimen contractual al que est sujeto, no podr interpretarse como reconocimiento de relacin o vnculo laboral.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Continuidad de las funciones. De ocurrir las situaciones previstas en los numerales 9 y 15 del rubro VI. Prohibiciones e Impedimentos, del presente Cdigo, el superior jerrquico inmediato del Consucode, una vez constatada la veracidad de la circunstancia o del hecho expuesto, proceder a resolver en
el trmino de 24 horas, conforme a su mrito, la abstencin planteada, disponiendo las acciones inmediatas correspondientes para asegurar la continuidad de las
funciones.
SEGUNDA.- Clusula Contractual. En los contratos de servicios personales, no personales, de consultora o asesora para el Consucode, se incluir una
709
clusula contractual de cumplimiento y observancia de lo establecido en el presente Cdigo.

TERCERA.- Responsabilidad. El incumplimiento de lo dispuesto en el presente Cdigo, por parte del personal de Consucode, genera responsabilidad de orden
administrativo funcional, civil y/o penal, segn corresponda, conforme a la normativa pertinente. En todo caso, sin perjuicio de la sancin administrativa, en caso que
la infraccin constituya presunta comisin de ilcito penal, se deber poner en conocimiento de dichos actos al representante del Ministerio Pblico.
CUARTA.- Del Comit de tica. Constityase el Comit de tica encargado
de evaluar los pedidos y situaciones excepcionales que se presenten respecto de la
aplicacin de la presente. El Comit de tica estar integrado por:
a)
El Presidente de Consucode, quien lo presidir.
b)
El Presidente del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, o su

representante.
c)
El secretario general.
d)
El jefe de Asesora Jurdica; y,
e)
Un funcionario designado por el Presidente, quien actuar de secretario tcnico.
A travs de una resolucin de presidencia, se aprobarn los lineamientos que

regulen el funcionamiento y dems disposiciones relativas al Comit de tica.
QUINTA.- Difusin. Todo el personal del Consucode as como el que ingrese
a prestar servicios bajo cualquier modalidad laboral o contractual, recibir un ejemplar del presente Cdigo.
VIGENCIA. El presente Cdigo es de aplicacin inmediata, a partir del da siguiente de su publicacin. En lo que no se encuentre previsto en la presente normativa, sern de aplicacin la Ley del Cdigo de tica y su Reglamento.
710
Anexos
ANEXO 8
DECLOGO DE LA TICA PBLICA
1.
Fomentar el respeto ofreciendo a todas las personas un trato amable, generoso, orientando mi trabajo al servicio, respetando en primer lugar la Constitucin
y las leyes.
2.
Practicar la probidad, actuando con rectitud, honradez y honestidad, procurando que los actos del empleado pblico estn dentro del mbito de la justicia
para todos.
3.
Actuar bajo los estndares de lealtad y la obediencia, siendo consciente que

debo ser fiel y solidario con mis autoridades, con la clara conviccin que esto
no se debe confundir con actos donde el colaborador pierda su individualidad y
sus derechos.
4.
Promover la trasparencia ejecutando actos de servicio trasparentes, conducindome con dignidad y respeto hacia m y todos mis compaeros de trabajo,
promoviendo un trato amable, cordial, y actuar con cuidado y dedicacin en la
elaboracin y preparacin de la informacin interna.
5.
Atender al bien comn, poniendo por encima los intereses personales y abstenerme de utilizar mi cargo para obtener beneficios personales de tipo econmico o privilegios.
6.
Ejercer la integridad como valor fundamental, desarrollando la autoconciencia

y la independencia de hacer y mantener nuestros compromisos ante cualquier
indicio de manipulacin de los mismos.
7.
Conducirse con madurez en confianza consigo mismo, expresando su propio

sentimiento y convicciones, combinadas con el respeto por los pensamientos y
sentimientos de los dems.
8.
Fortalecer el valor de la confianza en uno mismo y en lo dems, ayudando a

que las relaciones interpersonales sean crebles, hacia la bsqueda de una correcta comunicacin.
9.
Otorgar con ponderacin y criterio justicia y equidad a todos los actos oficiales
y no oficiales con relacin al Estado, la Administracin, sus autoridades y subordinados, y con la sociedad civil en general.
10. Practicar la honestidad y responsabilidad para desarrollar cualquier accin

en forma veraz y sin perjudicar a nadie; asumiendo las consecuencias de sus
actos en el cumplimiento de los compromisos y las competencias laborales
adquiridas a nivel personal y grupal, orientados hacia el logro de los objetivos
institucionales.
711
ANEXO 9
RESOLUCIN N 407-2012-OSCE/PRE (21/12/2012)
(...)
PROCEDIMIENTO PARA LA CERTIFICACIN DE PROFESIONALES Y
TCNICOS QUE LABORAN EN LOS RGANOS ENCARGADOS DE
LAS CONTRATACIONES DE LAS ENTIDADES
DIRECTIVA N 021-2012-OSCE-CD
I.
FINALIDAD
Certificar a los profesionales y tcnicos que laboran en los rganos encargados

de las contrataciones de las entidades, de conformidad con lo sealado en el artculo 5 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto
Supremo N 184-2008-EF.
II.
OBJETO
Establecer el procedimiento de certificacin de profesionales y tcnicos que laboran en los rganos encargados de las contrataciones de las entidades y que, en
razn de sus funciones, intervengan directamente en alguna de las fases de la contratacin pblica.
III. MBITO DE APLICACIN
La presente directiva es de aplicacin obligatoria para los profesionales y tcnicos que laboran o desarrollarn labores en los rganos encargados de las contrataciones de las entidades sujetas a la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada
por Decreto Legislativo N 1017, y que intervengan directamente en alguna de las
fases de la contratacin pblica, cualquiera sea el vnculo laboral o contractual que
mantengan con la respectiva entidad.
IV. BASE LEGAL
Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo

N 1017.
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF.
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Organismo Supervisor de

las Contrataciones del Estado (OSCE), aprobado mediante Resolucin Ministerial N 789-2011-EF-10.
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
V.
REFERENCIAS
Ley: Ley de Contrataciones del Estado.
712
Anexos
Reglamento: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
OEC: rgano Encargado de las Contrataciones de la Entidad.
OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
VI. DEFINICIONES
a)
Base de datos: Registro de profesionales y tcnicos que han sido certificados

por el OSCE a travs del Sistema de Certificacin, de conformidad con la presente directiva.
b)
Capacitacin tcnica: Actividad acadmica orientada a la adquisicin o perfeccionamiento de conocimientos, habilidades y aptitudes en lo referido a las
contrataciones pblicas o a la gestin logstica en general.
c)
Certificacin: Acreditacin emitida por el OSCE respecto del profesional o tcnico certificado y que le permite laborar en los OEC.
d)
Clave de ingreso: Es la obtenida en la seccin denominada Procedimiento de

Certificacin de Profesionales y Tcnicos que laboren en los rganos encargados de las contrataciones de las Entidades al consignar el nmero de su DNI y
un correo electrnico principal y otro secundario.
e)
Cdigo de certificacin: Cdigo asignado por el OSCE al profesional o tcnico una vez que ha culminado satisfactoriamente con el procedimiento de certificacin previsto en la presente directiva.
f)
Examen de verificacin de conocimientos: Evaluacin efectuada por el

OSCE al profesional o tcnico sobre su capacitacin tcnica en contrataciones
pblicas o gestin logstica en general.
g)
Experiencia laboral: Destreza adquirida en el tiempo por el profesional o tcnico, independientemente del vnculo laboral o contractual que mantenga con
una Entidad pblica o privada. No se considera como experiencia laboral las
prcticas pre - profesionales ni las prcticas profesionales.
h)
Hora lectiva: Tiempo destinado a la comprensin, adquisicin, construccin,

afianzamiento, fortalecimiento o consolidacin de los aprendizajes vinculados a la normativa de contrataciones pblicas o gestin logstica en general.
Cada hora lectiva no es menor a cuarenta y cinco (45) ni mayor a sesenta (60)
minutos.
i)
Postulante: Profesional o tcnico que se somete al procedimiento de certificacin regulado por la presente directiva.
j)
Profesional o tcnico certificado: Postulante que aprueba el procedimiento

de certificacin y que cuenta con cdigo de certificacin vigente.
k)
Sistema de Certificacin: Soporte informtico para la realizacin del procedimiento de certificacin a travs del portal del OSCE <www.osce.gob.pe>, o
713
directamente en <http://certificacion.osce.gob.pe> Procedimiento de Certificacin de Profesionales y Tcnicos que laboren en los rganos encargados de las
contrataciones de las Entidades.
VII. DISPOSICIONES GENERALES
7.1. Conforme al artculo 5 del Reglamento, los requisitos que debe cumplir
como mnimo el profesional o tcnico que desee certificarse son los siguientes:
a)
Capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica en general,

no menor a ochenta (80) horas lectivas;
b)
Experiencia laboral en general, no menor a tres (3) aos; y,
c)
Experiencia laboral en materia de contrataciones pblicas o en logstica privada, no menor de un (1) ao.
7.2. La certificacin regulada por la presente directiva es individual, virtual y

gratuita.
7.3. Debe tenerse presente que las actividades que comprenden las fases de la
contratacin pblica son las siguientes:
a)
Fase de actos preparatorios. Incluye la elaboracin y modificacin del Plan

Anual de Contrataciones, la elaboracin del expediente de contratacin en bienes, servicios y obras, la determinacin del valor referencial y dems actuaciones hasta antes de la convocatoria del proceso de seleccin.
b)
Fase de seleccin. Incluye las actuaciones comprendidas entre la convocatoria del proceso de seleccin hasta antes de la suscripcin del contrato.
c)
Fase de ejecucin contractual. Incluye las actuaciones relacionadas con la

suscripcin del contrato y la administracin del mismo.
7.4. Es responsabilidad del postulante revisar permanentemente y mantener

habilitadas las cuentas de correo electrnico consignadas y gestionar que las notificaciones electrnicas enviadas por el OSCE no sean consideradas como correo
no deseado.
7.5. Es responsabilidad del postulante mantener una adecuada conexin a
internet.
VIII. DISPOSICIONES ESPECFICAS
El registro para el examen de verificacin de conocimientos, la rendicin de dicho examen y la certificacin se realizan a travs del Sistema de Certificacin.
8.1. Registro para el examen de verificacin de conocimientos
8.1.1 El profesional o tcnico se registra, cualquier da del ao, en la seccin
denominada Procedimiento de Certificacin de Profesionales y Tcnicos que laboren en los rganos encargados de las contrataciones de las Entidades. Para ello,
714
Anexos
requiere contar previamente con su clave de ingreso, la misma que es obtenida al

consignar el nmero de su DNI y un correo electrnico principal y otro secundario.
8.1.2 El profesional o tcnico adquiere la condicin de postulante al obtener su
clave de ingreso.
8.1.3 Tanto la clave de ingreso como todos los mensajes del Sistema de Certificacin son remitidos al correo electrnico principal del postulante. El correo electrnico secundario se convierte en principal solo a peticin del postulante.
8.1.4 La clave de ingreso permite al postulante acceder a la Ficha de Datos en
la que registrar informacin personal, acadmica y laboral respecto de los requisitos sealados en el artculo 5 del Reglamento:
a)
Contar con capacitacin tcnica no menor a ochenta (80) horas lectivas; el postulante consignar los eventos de capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica en general, con una antigedad no mayor a cinco (5)
aos.
b)
Contar con experiencia laboral en general no menor a tres (3) aos.
c)
Contar con experiencia laboral en materia de contrataciones pblicas o en logstica privada no menor de un (1) ao.
Los plazos son contados teniendo en cuenta la fecha de registro y envo de la

Ficha de Datos.
8.1.5 Luego de ingresada la informacin en la Ficha de Datos, el postulante
deber remitirla va web. El Sistema de Certificacin remitir al correo electrnico
principal del postulante la fecha y el horario de inicio del examen de verificacin de
conocimientos.
8.2. Rendicin del examen de verificacin de conocimientos
8.2.1 Este examen podr realizarse de lunes a viernes y ser desarrollado desde
cualquier ubicacin geogrfica que permita el acceso a Internet. El examen no ser
desarrollado en das declarados como feriados nacionales.
8.2.2 La fecha y horario para rendir el examen son programados automticamente por el Sistema de Certificacin de acuerdo a la siguiente tabla:
Tabla 1. PLAZOS PARA LA PROGRAMACIN DE FECHA Y HORA PARA
RENDIR EL EXAMEN DE VERIFICACIN DE CONOCIMIENTOS
N DE INTENTO
PLAZOS PROGRAMADOS POR EL SISTEMA DE CERTIFICACIN
Primer intento
A los 5 das hbiles de haber completado la Ficha de Datos
Segundo intento
A los 10 das hbiles de haber realizado el primer intento
Tercer intento
A los 15 das hbiles de haber realizado el segundo intento
Cuarto o ms intentos
A los 20 das hbiles de haber realizado el tercer intento (o los siguientes)
715
8.2.3 El tiempo establecido para rendir el examen de verificacin de conocimientos es de sesenta (60) minutos y debe ser desarrollado en la fecha y horario
programados.
8.2.4 Concluido el examen de verificacin de conocimientos, el Sistema de Certificacin mostrar la calificacin en la pantalla, independientemente de si el postulante aprob o no el examen.
8.2.5 Para obtener la certificacin, la calificacin mnima aprobatoria del examen es de catorce (14) puntos sobre veinte (20).
8.2.6 Si el postulante obtiene una calificacin menor de catorce (14) puntos, se
le asignar en ese momento una nueva fecha y hora de rendicin de examen de
acuerdo a la Tabla 1.
8.3. Presentacin de documentos
8.3.1 Si el postulante obtiene la calificacin de catorce (14) puntos o ms, dentro del plazo mximo de veinte (20) das hbiles siguientes deber presentar en la
sede central o en las Oficinas zonales del OSCE copia simple legible de los documentos sustentatorios de la informacin registrada en su Ficha de Datos; asimismo, adjuntar un disco compacto grabable (CD-R) conteniendo dicha informacin.
8.3.2 En caso no presente la documentacin completa, el postulante tendr el
plazo mximo de diez (10) das hbiles para subsanar su omisin; de no cumplir con
ello, el procedimiento de certificacin ser suspendido.
8.3.3 Una vez recibida la documentacin completa, el OSCE remitir al correo
electrnico del postulante, una constancia electrnica en la que se le asigna el cdigo de certificacin, el cual se registrar en la base de datos del OSCE.
8.3.4 En caso que el postulante que obtuvo calificacin aprobatoria no cumpla
con remitir la documentacin sustentatoria dentro del plazo mximo sealado en el
numeral 8.3.1, el procedimiento de certificacin ser suspendido.
8.3.5 Cuando el procedimiento de certificacin se encuentre suspendido, el
postulante podr cumplir con presentar la documentacin sustentatoria dentro del
plazo de treinta (30) das hbiles posteriores a la suspensin; caso contrario, dicho
procedimiento ser concluido, por lo que el postulante deber iniciar nuevamente el
mismo, conforme a lo dispuesto en el numeral 8.1.
8.3.6 Si el postulante no rinde el examen en la fecha y hora programada, se le
otorgar la condicin de No se present (NSP), siendo reprogramada la fecha y
hora de manera automtica por el Sistema de Certificacin.
8.3.7 Si el postulante no rinde su examen hasta en tres (3) oportunidades, se le
notificar al correo electrnico sobre la no reprogramacin; por lo que deber ingresar al Sistema de Certificacin e iniciar nuevamente su registro para el examen de
verificacin de conocimientos, de acuerdo al numeral 8.1 de la presente directiva.
716
Anexos
IX. FISCALIZACIN POSTERIOR

Toda la documentacin o informacin presentada por el postulante para efectos de la obtencin de su certificacin, tendr carcter de declaracin jurada y podr ser sometida a un procedimiento de fiscalizacin posterior, segn lo establecido
en el artculo 32 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
El postulante que presente documentos falsos o declaraciones juradas con informacin inexacta, ser pasible de la nulidad de su certificacin y/o del inicio de las
acciones legales correspondientes, segn lo previsto en la Ley N 27444 antes citada y dems normativas aplicables.
X.
ADMINISTRACIN DE LA BASE DE DATOS
El OSCE administra la base de datos de Profesionales y Tcnicos Certificados

por OSCE, la misma que podr ser consultada por entidades pblicas y privadas
as como el pblico en general en la pgina web del OSCE <www.osce.gob.pe>, o
<http://certificacion.osce.gob.pe>.
XI. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
1.
Los profesionales y tcnicos certificados de acuerdo a la Directiva N 0012011-OSCE-CD, contarn con cuarenta y cinco (45) das calendario, contados
a partir de la vigencia de la presente directiva, para presentar en la Sede Central o en las Oficinas zonales del OSCE, copia simple legible de la documentacin sustentatoria registrada en su Ficha de Datos, adjuntando un disco compacto grabable (CD-R) conteniendo dicha informacin.
2.
En caso que los profesionales y tcnicos certificados de acuerdo a la Directiva N 001-2011-OSCE-CD omitieran el envo de la documentacin sustentatoria en el plazo establecido o enviaran documentacin incompleta o distinta a la
informacin registrada en el Sistema de Certificacin, la certificacin ser suspendida, procedindose segn el numeral 8.3.5 de la presente directiva.
3.
Los profesionales y tcnicos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente directiva se encuentren programados para rendir examen sern reprogramados teniendo en cuenta los nuevos plazos establecidos en la Tabla 1.
4.
Aquellas certificaciones obtenidas de conformidad con la presente directiva,

tendrn vigencia hasta el 31 de diciembre de 2013.
5.
En caso la vigencia de la certificacin obtenida al amparo de la Directiva

N 001-2011-OSCE-CD venza antes del 31 de diciembre de 2013, los profesionales y tcnicos debern tramitar una nueva certificacin conforme a la presente directiva.
6.
Las capacitaciones tcnicas realizadas por cualquier institucin, culminadas

con anterioridad a la vigencia de la presente directiva, sern consideradas
a efectos del cmputo de las ochenta (80) horas lectivas. En el caso de las
717
capacitaciones tcnicas iniciadas por cualquier institucin, con anterioridad a la

vigencia de la presente directiva, el cmputo de las ochenta (80) horas lectivas
se efectivizar hasta antes de la entrada en vigencia de la presente directiva. A
partir de la vigencia de la presente directiva, nicamente se considerarn para
tal cmputo aquellas capacitaciones brindadas por OSCE o por sus aliados estratgicos. El listado de los convenos vigentes suscritos entre OSCE y sus aliados estratgicos se encuentra en:
<http://portal.osce.gob.pe/osce/content/aliados>.
<http://portal.osce.gob.pe/osce/content/convenios-interinstitucionales>.
XII. DISPOSICIONES FINALES
1.
La obligatoriedad de la certificacin se prorrogar hasta el 31 de julio de 2013(12).
2.
A partir del 01 de agosto de 2013, todos los profesionales y tcnicos que laboren en los OEC y que intervengan directamente en alguna de las fases de la
contratacin pblica deben estar certificados, siendo responsabilidad del Jefe
de Administracin o quien haga sus veces y del profesional o tcnico, el incumplimiento de esta obligacin(13).
3.
El OSCE, en la convocatoria a eventos de capacitacin, priorizar a aquellos

profesionales y tcnicos certificados.
4.
La presente directiva regir a partir del sptimo da de la publicacin de la Resolucin que la aprueba en el diario oficial El Peruano y de su publicacin en los
portales del Estado Peruano y del OSCE.
5.
A partir de la vigencia de la presente directiva, djese sin efecto la Directiva

N 001-20011-OSCE-CD.
(12)
(13)
718
Disposicin modificada por el artculo 1 de la Resolucin N 119-2013-OSCE/PRE publicada el

30/03/2013.
Disposicin modificada por el artculo 1 de la Resolucin N 119-2013-OSCE/PRE publicada el
30/03/2013.
Anexos
ANEXO 10
LEY N 29622 (07/12/2010)
LEY QUE MODIFICA LA LEY N 27785, LEY ORGNICA DEL SISTEMA
NACIONAL DE CONTROL Y DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA
REPBLICA, Y AMPLA LAS FACULTADES EN EL PROCESO PARA
SANCIONAR EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
(...)
Artculo 1.- Incorporacin del subcaptulo II en el captulo VII del ttulo III de la
Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica
Incorprese el subcaptulo II Proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional en el captulo VII del ttulo III de la Ley N 27785,
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, el cual queda redactado en los trminos siguientes:
SUBCAPTULO II
PROCESO PARA SANCIONAR EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD
Artculo 45.- Competencia de la Contralora General
La Contralora General ejerce la potestad para sancionar por cuanto determina
la responsabilidad administrativa funcional e impone una sancin derivada de
los informes de control emitidos por los rganos del Sistema.
La referida potestad para sancionar se ejerce sobre los servidores y funcionarios pblicos a quienes se refiere la definicin bsica de la novena disposicin
final, con prescindencia del vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de
dicho vnculo con las entidades sealadas en el artculo 3, salvo las indicadas
en su literal g).
Son exceptuadas las autoridades elegidas por votacin popular, los titulares de
los organismos constitucionalmente autnomos y las autoridades que cuentan
con la prerrogativa del antejuicio poltico.
Artculo 46.- Conductas infractoras
Conductas infractoras en materia de responsabilidad administrativa funcional
son aquellas en las que incurren los servidores y funcionarios pblicos que
719
contravengan el ordenamiento jurdico administrativo y las normas internas de

la entidad a la que pertenecen.
Entre estas encontramos las siguientes conductas:
a)
Incumplir las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades para el desarrollo de sus actividades, as como las disposiciones internas vinculadas a la actuacin funcional del servidor o funcionario
pblico.
b)
Incurrir en cualquier accin u omisin que suponga la transgresin grave

de los principios, deberes y prohibiciones sealados en las normas de tica y probidad de la funcin pblica.
c)
Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento.
d)
Incurrir en cualquier accin u omisin que importe negligencia en el desempeo de las funciones o el uso de estas con fines distintos al inters
pblico.
El reglamento describe y especifica estas conductas constitutivas de responsabilidad administrativa funcional (graves o muy graves) que se encuentran en el
mbito de la potestad para sancionar de la Contralora General. Asimismo, el
procesamiento de las infracciones leves ser de competencia del titular de la
entidad.
Artculo 47.- Tipos de sanciones
1.
Las infracciones de responsabilidad administrativa funcional que fueron referidas en el artculo 46 dan lugar a la imposicin de cualquiera de las siguientes sanciones:
a) Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica de uno (1) a cinco
(5) aos.
b) Suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, sin goce de remuneraciones, no menor de treinta (30) das calendario ni mayor de trescientos sesenta (360) das calendario.
2.
El reglamento especificar las sanciones a imponer para cada conducta

constitutiva de responsabilidad administrativa funcional.
Artculo 48.- Gradacin de las sanciones

Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional son graduadas de
acuerdo a los siguientes criterios:
720
a)
La reincidencia o reiterancia en la comisin de las infracciones.
b)
Las circunstancias en las que fue cometida la infraccin.
c)
Grado de participacin en el hecho imputado.
Anexos
d)
Concurrencia de diversas infracciones.
e)
Efectos que produce la infraccin.
f)
Gravedad de la infraccin cometida.
Artculo 49.- Independencia de responsabilidades

La responsabilidad administrativa funcional es independiente de las responsabilidades penales o civiles que pudieran establecerse por los mismos hechos,
en tanto los bienes jurdicos o intereses protegidos son diferentes.
Los procedimientos para la exigencia de la responsabilidad penal o civil no
afectan la potestad para procesar administrativamente y sancionar al funcionario o servidor pblico que hubiera incurrido en responsabilidad administrativa
funcional, salvo disposicin judicial expresa en contrario.
Artculo 50.- Registro de sancionados
La Contralora General remite al Registro Nacional de Sanciones de Destitucin
y Despido la informacin sobre las sanciones impuestas, cualquiera que esta
fuera, para su incorporacin.
Artculo 51.- Procedimiento para sancionar
El procedimiento para sancionar por responsabilidad administrativa funcional a
los infractores a quienes se refiere la presente Ley est constituido por dos (2)
instancias.
La primera instancia, a cargo de la Contralora General, est constituida por un
rgano instructor y un rgano sancionador. Ambos poseen autonoma tcnica
en sus actuaciones. El rgano instructor lleva a cabo las investigaciones y propone la determinacin de las infracciones y las sanciones ante el rgano sancionador. Este ltimo, mediante resolucin motivada, impondr o desestimar
las sanciones propuestas.
La segunda instancia, a cargo del Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas, resuelve las apelaciones contra las decisiones del rgano
sancionador.
El procedimiento para sancionar por responsabilidad administrativa funcional
se sujeta a los principios de legalidad y debido proceso, as como a los dems
principios de la potestad sancionadora de la administracin establecidos en el
artculo 230 de la Ley N 27414, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Artculo 52.- rgano instructor
El rgano instructor lleva a cabo las actuaciones que conducen a la determinacin de responsabilidad administrativa funcional, observa el derecho de defensa y asegura el debido proceso administrativo.
721
Artculo 53.- Funciones del rgano instructor

Corresponde al rgano instructor las siguientes funciones:
a)
Iniciar los procedimientos administrativos de determinacin de responsabilidad administrativa funcional a partir de los informes emitidos por los rganos del Sistema.
b)
Efectuar las investigaciones solicitando la informacin y la documentacin

que considere necesarias para el ejercicio de las mismas, actuando las
pruebas que considere pertinentes y evaluando los descargos presentados.
c)
Emitir pronunciamientos en los cuales seale la existencia o inexistencia

de infracciones administrativas funcionales y, segn sea el caso, presentar
la propuesta de sancin ante el rgano sancionador.
Las entidades pblicas, sus funcionarios y las personas naturales o jurdicas

vinculadas o relacionadas al caso materia de investigacin estn obligadas a
atender cualquier requerimiento efectuado por el rgano instructor, sea que se
trate de documentos, informacin u opinin necesarios para el esclarecimiento
de los hechos.
El rgano sancionador, a propuesta del rgano instructor, podr disponer que
las entidades separen del cargo al servidor o funcionario pblico, mientras dure
la investigacin y hasta que se emita el pronunciamiento sobre la existencia de
responsabilidad administrativa funcional, siempre que se respete el derecho de
defensa de aquel.
Artculo 54.- rgano sancionador
Concluida la fase instructora, el rgano sancionador, sobre la base de la documentacin remitida por el rgano instructor, impone, mediante resolucin motivada, las sanciones que correspondan o declara que no ha lugar a la imposicin de sancin. El rgano sancionador podr disponer la realizacin de
actuaciones complementarias siempre que sean indispensables para resolver
el procedimiento.
Artculo 55.- Recursos de impugnacin
Contra la resolucin que imponga la sancin cabe recurso de apelacin dentro
del plazo de quince (15) das hbiles, contado a partir de la fecha de notificacin
de dicha resolucin. De concederse el recurso, el rgano sancionador remitir
los actuados al Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
Artculo 56.- Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas constituye la ltima
instancia administrativa en el procedimiento sancionador. Es un rgano colegiado adscrito a la Contralora General, con independencia tcnica y funcional en
las materias de su competencia y autonoma en sus decisiones.
722
Anexos
La Sala del Tribunal Superior est conformado por cinco (5) miembros, elegidos
por concurso pblico de mritos. Los miembros del Tribunal permanecen en el
cargo por un perodo de cinco (5) aos. La remocin de los miembros del Tribunal solo puede darse por causas graves debidamente justificadas.
Las entidades pblicas, sus funcionarios y las personas naturales o jurdicas
vinculadas o relacionadas al caso materia de investigacin estn obligadas a
atender cualquier requerimiento efectuado por el Tribunal Superior en casos de
documentacin, informacin u opinin necesarios para resolver.
Artculo 57.- Requisitos para ser miembro del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
Para ser nombrado vocal del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, se requiere:
a)
Ser mayor de 40 aos de edad.
b)
Contar con ttulo profesional y colegiatura hbil.
c)
Tener experiencia profesional en entidades del sector pblico o privado

no menor de diez (10) aos o comprobada docencia universitaria por el
mismo periodo.
d)
Contar, de preferencia, con estudios de especializacin en el mbito de su

profesin.
e)
No tener filiacin poltica alguna.
f)
No encontrarse en estado de quiebra culposa o fraudulenta.
g)
No haber sido sancionado penalmente.
h)
No haber sido sancionado con destitucin o despido.
i)
Tener conducta intachable y reconocida solvencia e idoneidad moral.
j)
Tener estudios de especializacin en derecho constitucional, administrativo, laboral o gestin de recursos humanos.
Artculo 58.- Funciones del Tribunal Superior de Responsabilidades

Administrativas
Corresponde al Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas las siguientes funciones:
a)
Conocer en segunda y ltima instancia administrativa los recursos de apelacin interpuestos contra la resolucin de sancin impuesta por el rgano
sancionador.
b)
Revisar la resolucin del rgano sancionador pudiendo revocar, confirmar

o modificar lo resuelto.
723
c)
Las dems que le sean establecidas en las normas complementarias de la

presente Ley, a efectos de garantizarle el adecuado cumplimiento de las
funciones encomendadas.
Artculo 59.- Carcter de las resoluciones del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
Las resoluciones del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
ponen fin a la va administrativa y contra ellas procede la accin contenciosoadministrativa, conforme al artculo 148 de la Constitucin Poltica del Per.
La facultad para la imposicin de la sancin por responsabilidad administrativa
funcional, conforme a lo establecido en el presente subcaptulo, prescribe a los
cuatro (4) aos contados a partir del da en que la infraccin se hubiera cometido o desde que ces, si fuera una accin continuada. En todo caso, la duracin
del procedimiento sancionador no podr exceder los dos (2) aos desde que el
rgano instructor da inicio a este.
Artculo 2.- Modificacin del artculo 11 de la Ley N 27785, Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica
Modificase el artculo 11 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora General de la Repblica, conforme al texto siguiente:
Artculo 11.- Responsabilidades y sanciones derivadas del proceso de
control
Para la determinacin de responsabilidades derivadas de la accin de control,
deber brindarse a las personas comprendidas en el procedimiento, la oportunidad de conocer y hacer sus comentarios o aclaraciones sobre los fundamentos correspondientes que se hayan considerado, salvo en los casos justificados
sealados en las normas reglamentarias.
Cuando se identifique responsabilidad administrativa funcional, la Contralora
General adoptar las acciones para la determinacin de responsabilidad y la
imposicin de la respectiva sancin, conforme a las atribuciones establecidas
en la presente Ley. Por otro lado, de identificarse responsabilidades de tipo civil
o penal, las autoridades competentes, de acuerdo a ley, iniciarn ante el fuero
respectivo aquellas acciones de orden legal que correspondan a dichas responsabilidades. En el caso de responsabilidades de naturaleza penal, el jefe del
rgano de Auditora Interna comunicar sobre las responsabilidades simultneamente al procurador pblico para que este ltimo accione cuando el titular
de la entidad no haya cumplido con actuar inmediatamente de tomado conocimiento de dichas irregularidades.
La ejecucin de las sanciones por responsabilidad administrativa funcional impuestas por la Contralora General o el Tribunal Superior de Responsabilidades
724
Anexos
Administrativas son de obligatorio cumplimiento por los titulares de las entidades, en un plazo mximo de cuarenta y cinco (45) das calendario, bajo responsabilidad del mismo.
Artculo 3.- Incorporacin de prrafo al literal d) del artculo 22 de la Ley
N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica
Incorprase un segundo prrafo al literal d) del artculo 22 de la Ley N 27785,
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, de acuerdo al siguiente texto:
Artculo 22.- Atribuciones
Son atribuciones de la Contralora General, las siguientes:
(...)
d) (...)
Asimismo, ejerce la potestad para sancionar a los funcionarios o servidores pblicos que cometan infracciones contra la administracin referidas en el subcaptulo II sobre el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Vigencia de la Ley
La presente Ley entra en vigencia en un plazo de ciento veinte (120) das a partir del da siguiente de su publicacin.
SEGUNDA.- Aplicacin de las infracciones y sanciones
Las infracciones y sanciones establecidas en el subcaptulo II, al que se refiere
el artculo 1 son de aplicacin a los hechos cometidos a partir de la entrada en vigencia de la presente Ley.
TERCERA.- Reglamentacin
El Poder Ejecutivo conforma una comisin especial que la integran dos (2) representantes de la Presidencia del Consejo de Ministros, dos (2) representantes de
la Contralora General de la Repblica y un (1) representante del Ministerio de Justicia, quienes proponen en un plazo no mayor de sesenta (60) das el reglamento
de la presente Ley.
CUARTA.- Criterios para el ejercicio del control ante decisiones discrecionales
En los casos en que la legislacin vigente autorice a los funcionarios expresamente algn grado de discrecionalidad para determinada toma de decisin, los
rganos del Sistema Nacional de Control no pueden cuestionar su ejercicio por el
725
solo hecho de tener una opinin distinta. Tales decisiones solo pueden observarse
si fueron tomadas sin una consideracin adecuada de los hechos o riesgos en el
momento oportuno, o por los resultados logrados segn los objetivos y metas planteados, o cuando, en los casos que la normativa permita varias interpretaciones, la
decisin se aparte de la interpretacin adoptada por el rgano rector competente
en la materia.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- Aplicacin progresiva
El procedimiento dispuesto en el subcaptulo II del captulo VII del ttulo III de
la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica, es de inmediata aplicacin a los informes emitidos por la
Contralora General de la Repblica y de implementacin progresiva para los dems rganos que conforman el Sistema Nacional de Control, conforme a las etapas
y criterios que establezca la Contralora General de la Repblica.
SEGUNDA.- Rgimen de aplicacin de las infracciones y sanciones
Para la determinacin de responsabilidad administrativa funcional e imposicin
de sancin por hechos cometidos antes de la entrada en vigencia de la presente
Ley, siguen siendo de aplicacin las infracciones y sanciones establecidas en el rgimen laboral o contractual al que pertenezca el funcionario o servidor pblico.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA
NICA.- Adicin de denominacin subcaptulo I Potestad para sancionar por
infracciones al ejercicio del control
Adicinese la denominacin subcaptulo I Potestad para sancionar por infracciones al ejercicio del control al captulo VII del ttulo III de la Ley nm. 27785, Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica. El subcaptulo I comprende del artculo 41 al artculo 44 de la mencionada ley.
726
Anexos
ANEXO 11
DECRETO SUPREMO N 023-2011-PCM (18/03/2011)
(...)
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES
PARA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
DERIVADA DE LOS INFORMES EMITIDOS POR LOS RGANOS
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- Objeto
El presente Reglamento establece las disposiciones para el procesamiento y
sancin de la responsabilidad administrativa funcional, describiendo y especificando las conductas constitutivas de infraccin que se encuentran en el mbito de la
potestad reconocida a la Contralora General de la Repblica, por la Ley N 29622
- Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control
y de la Contralora General de la Repblica, y amplia las facultades en el proceso
para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
Cuando en el presente Reglamento se mencionen los trminos Contralora General, Tribunal y Ley, se entendern referidos a la Contralora General de la Repblica, al Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas y a la Ley N 27785,
modificada por la Ley N 29622, respectivamente. Asimismo, cuando se mencione
el trmino Informe, se entender referido a los informes de control emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control.
Artculo 2.- mbito objetivo de aplicacin
El presente Reglamento regula el procedimiento administrativo sancionador
(en adelante, el procedimiento sancionador), aplicable por las infracciones graves y
muy graves derivadas de los informes de control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, que impliquen el incumplimiento del ordenamiento jurdico administrativo, las normas internas de las entidades, as como de todas aquellas
obligaciones derivadas del ejercicio del cargo, conforme a lo dispuesto en el presente Reglamento.
Artculo 3.- mbito subjetivo de aplicacin
La potestad sancionadora de la Contralora General en materia de responsabilidad administrativa funcional, se aplica sobre los servidores y funcionarios pblicos a
quienes se refiere la definicin bsica de la novena disposicin final de la Ley N 27785,
con prescindencia del vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil
727
del infractor y del rgimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho vnculo
con las entidades sealadas en el artculo 3 de la Ley N 27785. No se encuentran
comprendidas las personas que presten o han prestado servicios en las entidades
privadas, entidades no gubernamentales y entidades internacionales, que perciben
o administran recursos y bienes del Estado, a que hace referencia en el literal g) del
Se encuentran excluidas las autoridades elegidas por votacin popular, los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos y las autoridades que
cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico, cuya responsabilidad administrativo funcional se sujeta a los procedimientos establecidos en cada caso.
Artculo 4.- Principios
La potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional se sujeta a los principios contenidos en el artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444, as como los dems principios del Derecho Administrativo y principios del control gubernamental previstos en el artculo 9 de la Ley
N 27785, en lo que fuere aplicable. En el mbito de los indicados principios, se entiende que:
4.1 El derecho de defensa comprende, entre otros derechos y garantas, el derecho
a ser notificado y participar del procedimiento sancionador a travs de la presentacin de escritos, descargos, recursos, pruebas, as como ser asesorado
por abogado.
4.2 El principio de conducta procedimental comprende la buena fe procesal que
deben mantener las partes en tanto dure el procedimiento sancionador, lo que
resulta aplicable tanto para las autoridades, el administrado, los abogados y los
auditores.
Artculo 5.- Prevalencia de la competencia de la Contralora General para la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional
El inicio del procedimiento sancionador por responsabilidad administrativa funcional a cargo de la Contralora General, determina el impedimento para que las entidades inicien procedimientos para el deslinde de responsabilidad por los mismos
hechos que son materia de observacin en los Informes, cualquiera sea la naturaleza y fundamento de dichos procedimientos.
Las autoridades de las entidades debern inhibirse de efectuar actuaciones
previas o iniciar procedimiento por los hechos antes referidos, hasta la culminacin
del procedimiento sancionador por responsabilidad administrativa funcional a cargo
de la Contralora General y el Tribunal.
Excepcionalmente, antes del inicio del procedimiento sancionador y durante el
proceso de control, la Contralora General o los rganos de Control Institucional,
728
Anexos
segn corresponda, podrn disponer el impedimento de las entidades para iniciar

procedimientos de deslinde de responsabilidades por los hechos especficos que
son investigados por los rganos del Sistema Nacional de Control.
TTULO II
INFRACCIONES POR RESPONSABILIDAD
CAPTULO I
INFRACCIONES POR INCUMPLIR EL MARCO LEGAL APLICABLE A LAS
ENTIDADES Y LAS DISPOSICIONES RELACIONADAS A LA ACTUACIN
FUNCIONAL DEL FUNCIONARIO O SERVIDOR PBLICO
Artculo 6.- Infracciones por incumplimiento de las disposiciones que integran
el marco legal aplicable a las entidades y disposiciones internas relacionadas
a la actuacin funcional
Los funcionarios o servidores pblicos incurren en responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves o muy graves, relacionadas al
incumplimiento de las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades para el desarrollo de sus actividades, as como de las disposiciones internas
vinculadas a su actuacin funcional, especficamente por:
a)
Incumplir las normas que regulan el acceso a la funcin pblica, o, en general,

el acceso a las entidades y rganos que, bajo cualquier denominacin, forman
parte del Estado, incluyendo aquellas que conforman la actividad empresarial
del Estado y las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per, sea en beneficio
propio o de terceros. Esta infraccin es considerada como grave.
b)
Incurrir en la contravencin al mandato legal que prohbe la doble percepcin

de ingresos en el sector pblico, dando lugar a la generacin de perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio pblico. Esta infraccin es
considerada como muy grave.
c)
Incumplir las disposiciones que regulan el rgimen de ingresos, remuneraciones, dietas o beneficios de cualquier ndole de los funcionarios y servidores pblicos. Esta infraccin es considerada como grave.
d)
Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar, en perjuicio del Estado e incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el cambio o la modificacin de los planes, estipulaciones, bases, trminos de referencia y condiciones relacionadas a procesos de seleccin, concesin, licencia, subasta o
cualquier otra operacin o procedimiento a cargo del Estado, incluyendo los referidos a la ejecucin de contratos de cualquier ndole. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
729
e)
Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio del Estado e incumpliendo

las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el cambio o la modificacin
o suscripcin de addenda a contratos de cualquier ndole. Esta infraccin es
considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave
afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
f)
Incumplir las disposiciones que regulan la determinacin del valor referencial,

dando lugar a precios notoriamente superiores o inferiores a los de mercado,
sea en beneficio propio o de terceros, generando perjuicio econmico para el
Estado o grave afectacin al servicio pblico. Esta infraccin es muy grave
g)
Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de seleccin, simulando su realizacin o de forma fraudulenta, cuando la normativa prevea su obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin de perjuicio al Estado, excepto en los casos en que los montos de la contratacin correspondan a una adjudicacin de
menor cuanta. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es
econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin
es muy grave.
h)
Incumplir las disposiciones que regulan las causales y procedimientos para la

exoneracin de los procesos de seleccin para la contratacin de bienes, servicios y obras, en aquellos casos que dicho incumplimiento genere perjuicio al
Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy
grave.
i)
Hacer declaracin falsa acerca de medicin o valoracin en obras, adquisicin

de bienes o de cualquier otro servicio o prestacin a cargo del Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad o caractersticas de mercancas o bienes suministrados a cualquiera de las entidades, generando perjuicio al Estado.
Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se
ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
j)
Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no autorizados por ley o reglamento,

o aceptar garantas insuficientes, no solicitarlas o no ejecutarlas cuando estuviera obligado, ocasionando perjuicio al Estado. Esta infraccin es considerada
como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al
servicio pblico, la infraccin es muy grave.
k)
Usar los recursos pblicos sin la estricta observancia de las normas pertinentes
o influir de cualquier forma para su aplicacin irregular, ocasionando perjuicio al
Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy
grave.
730
Anexos
l)
El incumplimiento funcional que d lugar a la contaminacin o a la falta de remediacin del vertido de residuos slidos, lquidos, gaseosos o de cualquier
otra naturaleza, por encima de los lmites establecidos, que causen o puedan
causar perjuicio o alteraciones en la flora, fauna y recursos naturales. Esta infraccin es considerada como muy grave.
m) El incumplimiento funcional que d lugar a que se envenene, contamine o adultere aguas o sustancias alimenticias o medicinales, destinadas al consumo o
bienes destinados al uso pblico, y que causen o puedan causar perjuicio a la
salud. Esta infraccin es considerada como muy grave.
n)
El incumplimiento funcional que d lugar a que se extraiga o deprede especies

de flora o fauna en pocas, cantidades, talla y zonas que son prohibidas o vedadas, o que se utilice mtodos prohibidos o declarados ilcitos, o facilitando o
alterando irregularmente el respectivo permiso. Esta infraccin es considerada
como muy grave.
o)
El incumplimiento funcional que d lugar a que se asiente, deprede, explore, excave, remueva o afecte monumentos arqueolgicos prehispnicos o que
conformen el patrimonio cultural de la nacin, conociendo su carcter; o, permite que se destruya, altere, extraiga del pas o que se comercialice bienes del
patrimonio cultural; o que no se les retorne de conformidad con la autorizacin
concedida. Esta infraccin es considerada como muy grave.
p)
Autorizar o ejecutar la disposicin de bienes integrantes del patrimonio de las

entidades, as como la prestacin de servicio por parte de ellas, por precios inferiores a los de mercado, cuando dicha disposicin no hubiera sido autorizada
por disposicin legal expresa. Esta infraccin es considerada como grave. Si el
perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la
infraccin es muy grave.
q)
Incumplir las disposiciones legales que regulan expresamente su actuacin

funcional, generando grave perjuicio al Estado. Esta infraccin es considerada
como grave. Si el perjuicio es econmico o genera grave afectacin al servicio
pblico, afectacin a la vida o a la salud pblica, la infraccin es muy grave.
r)
Autorizar o ejecutar la transferencia en beneficio propio o de persona natural o

jurdica, de los bienes, rentas, importes o valores integrantes del patrimonio de
la entidad, sin observancia de las disposiciones legales aplicables al caso, ocasionando perjuicio al Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si el
perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la
infraccin es muy grave.
731
CAPTULO II
INFRACCIONES POR TRASGRESIN DE LOS PRINCIPIOS, DEBERES Y
PROHIBICIONES ESTABLECIDAS EN LAS NORMAS DE TICA Y PROBIDAD
DE LA FUNCIN PBLICA
Artculo 7.- Infracciones por trasgresin de los principios, deberes y prohibiciones establecidas en las normas de tica y probidad de la funcin pblica
Los funcionarios o servidores pblicos incurren en responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves o muy graves, relacionadas a
la trasgresin de los principios, deberes y prohibiciones establecidas en las normas
de tica y probidad de la funcin pblica, especficamente por:
Infraccin contra el principio de idoneidad
a)
Ejercer profesin o prestar servicios en las entidades sin reunir los requisitos
requeridos para el puesto o cargo, o haciendo uso de ttulo o grado acadmico
falsos, causando perjuicio al Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio
pblico, la infraccin es muy grave.
Infracciones contra el principio de veracidad

b)
Faltar a la verdad o incurrir en cualquier forma de falsedad en los procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo, generando perjuicio
econmico para el Estado o grave afectacin al servicio pblico. Esta infraccin
es considerada como muy grave.
c)
Elaborar, usar o presentar un documento falso o adulterado que sea necesario

para probar un derecho, obligacin o hecho en los procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo, ocasionando perjuicio al Estado. Esta
infraccin es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
d)
Omitir intencionalmente consignar una declaracin que debera constar en documento que le corresponde emitir en el ejercicio de la funcin o cargo, generando perjuicio o grave afectacin al servicio pblico. Esta infraccin es considerada como muy grave.
Infracciones contra el principio de lealtad y obediencia

e)
Ejercer funciones que no le han sido asignadas, o que corresponden a cargo

diferente, en procura de obtener un beneficio personal o para terceros, en los
procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo. Esta infraccin es considerada como muy grave.
f)
Incumplir la prohibicin expresa de ejercer las funciones de cargo o comisin,

luego de haber concluido el perodo para el cual se le design, por haber cesado
732
Anexos
o por cualquier otra causa legal que se lo impida. Esta infraccin es considerada como muy grave.
g)
Incumplir los mandatos de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica

o suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, incluyendo aquellos dictados en el marco de los procesos sancionadores por responsabilidad administrativa funcional derivada de los Informes emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control, pese a tener conocimiento de la referida inhabilitacin o
suspensin. Esta infraccin es considerada como muy grave.
Infraccin contra el deber de neutralidad

h)
Actuar parcializadamente en contra de los intereses del Estado, en los contratos, licitaciones, concurso de precios, subastas, licencias, autorizaciones o
cualquier otra operacin o procedimiento en que participe con ocasin de su
cargo, funcin o comisin, dando lugar a un beneficio ilegal, sea propio o de
tercero. Esta infraccin es considerada como muy grave.
Infraccin contra el deber de ejercicio adecuado del cargo

i)
Ejercer coaccin contra personas o recibir beneficios para fines de cumplir sus
funciones con prontitud o preferencia, o para suministrar informacin privilegiada o protegida, en beneficio personal o de terceros. Esta infraccin es considerada como muy grave.
j)
Hacer uso indebido del cargo, para inducir o presionar a otro funcionario o servidor pblico, a efectuar, retrasar u omitir realizar algn acto que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja para s o para su cnyuge o parientes hasta
el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, o para terceros con
los que tenga relaciones profesionales, laborales, de negocios, o para socios o
empresas de las que el servidor pblico o las personas antes referidas formen
o hayan formado parte. Esta infraccin es considerada como muy grave.
Infracciones contra el deber de uso adecuado de los bienes y recursos del Estado
k)
Usar indebidamente o dar una aplicacin diferente, a los bienes y recursos pblicos que le han sido confiados en administracin o custodia o que le han sido
asignados con ocasin de su cargo o funcin, o, que han sido captados o recibidos para la adquisicin de un bien, la realizacin de obra o prestacin de
servicio, cuando de dicho uso o aplicacin se obtenga un beneficio personal no
justificado o desproporcionado, o sea para actividades partidarias, manifestaciones o actos de proselitismo. Esta infraccin es considerada como muy grave. No est comprendido en esta infraccin el uso de los vehculos motorizados
asignados al servicio personal por razn del cargo.
l)
Disponer que una persona particular, utilice bienes, rentas, importes o valores
integrantes del patrimonio de las entidades, sin la observancia de las disposiciones legales aplicables al caso. Esta infraccin es considerada como muy
grave.
733
m) Disponer que se utilicen, en obra o servicio particular, vehculos, mquinas, aparatos o material de cualquier naturaleza, de propiedad o a disposicin de cualquiera de las entidades, o el trabajo de servidores pblicos, empleados o terceros
contratados por las entidades. Esta infraccin es considerada como muy grave.
Infracciones contra el deber de responsabilidad
n)
Incumplir, negarse o demorar de manera injustificada e intencional, el ejercicio

de las funciones a su cargo, en los procedimientos en los que participa con ocasin de su funcin o cargo. Esta infraccin es considerada como grave.
o)
Disponer, aprobar o autorizar la ejecucin de actos y/o procedimientos, en ejercicio de las funciones a su cargo, que se encuentren en clara infraccin a la ley
o al reglamento, generando grave afectacin al servicio pblico. Esta infraccin
es considerada como grave
Infracciones contra la prohibicin de mantener intereses en conflicto

p)
Intervenir o participar indebidamente en la seleccin, nombramiento, designacin, contratacin, promocin, rescisin o resolucin del contrato o sancin de
cualquier funcionario o servidor pblico, cuando tenga inters personal, familiar
o de negocios en el caso, o tenga relacin personal directa, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para l o para terceras personas. Esta infraccin es
considerada como grave.
q)
Intervenir con ocasin de su cargo, en la atencin, tramitacin o resolucin de

asuntos que se encuentran bajo su mbito de actuacin funcional, en que tenga
inters personal, familiar o de negocios, incluyendo aqullos de los que pueda
resultar algn beneficio para s mismo, su cnyuge o parientes hasta el cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad. Esta infraccin es considerada como grave.
Infraccin contra la prohibicin de obtener ventajas indebidas

r)
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros, haciendo uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia. Esta
infraccin es considerada como muy grave.
s)
Aceptar empleo, comisin o ejercer actividad de consultora o asesoramiento

para personas naturales o jurdicas, de carcter privado, conforme a las prohibiciones e impedimentos legalmente establecidos. En caso de haber cesado en
el cargo o funcin, la infraccin se configura mientras se mantengan las referidas prohibiciones o impedimentos, conforme a los periodos establecidos legalmente. Esta infraccin es considerada como grave.
Infraccin contra la prohibicin de hacer mal uso de informacin privilegiada

t)
734
Usar en beneficio propio o de terceros informacin privilegiada a la que se tuviera acceso por la funcin que se desempea. Esta infraccin es considerada
como grave.
Anexos
u)
Revelar un hecho o circunstancia que deba mantenerse en secreto o reservado, de la que haya tenido conocimiento en virtud del ejercicio de su cargo. Esta
infraccin es considerada como grave.
CAPTULO III
INFRACCIONES POR REALIZAR ACTOS
QUE PERSIGUEN FINALIDADES PROHIBIDAS
Artculo 8.- Infracciones por realizar actos que persiguen finalidades prohibidas
Los funcionarios o servidores pblicos incurren en responsabilidad administrativa
funcional por la comisin de infracciones graves o muy graves, relacionadas a realizar
actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento, especficamente por:
a)
Autorizar, disponer o aprobar la contratacin de personas impedidas, incapacitadas o inhabilitadas para contratar con el Estado, en adquisiciones de bienes,
servicio u obras, administracin o disposicin de todo tipo de bienes, y/o, prestaciones de servicios de cualquier naturaleza, generando perjuicio para el Estado. Esta infraccin es considerada como grave. Si gener perjuicio econmico
o grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
b)
Incurrir en fraccionamiento para la contratacin de bienes, servicios y ejecucin

de obras, con el objeto de modificar el tipo de proceso de seleccin que corresponda, conforme a lo sealado en la Ley de Contrataciones del Estado. Esta
infraccin es considerada como grave. Si gener perjuicio econmico o grave
afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy grave.
c)
Incumplir las disposiciones que prohben el ejercicio de la facultad de nombramiento o contratacin de personal o de acceso a la funcin pblica, en casos
de nepotismo. Esta infraccin es considerada como muy grave.
CAPTULO IV
INFRACCIONES POR EL DESEMPEO FUNCIONAL NEGLIGENTE
O PARA FINES DISTINTOS AL INTERS PBLICO
Artculo 9.- Infracciones por el desempeo funcional negligente o para fines

distintos al inters pblico
Los funcionarios o servidores pblicos incurren en responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves o muy graves, relacionadas a
acciones u omisiones que importen negligencia en el desempeo de sus funciones
o el uso de estas para fines distintos al inters pblico, especficamente por:
a)
Deteriorar o destruir los bienes destinados al cumplimiento de los fines de la

entidad, por su uso inapropiado o distinto al inters pblico, atribuible a la falta
de la debida diligencia en su mantenimiento, conservacin u oportuna distribucin. Esta infraccin es considerada como grave. Si los bienes se encontraban
735
destinados a programas, finalidades sociales o salud pblica, la infraccin es

muy grave.
b)
Convalidar o permitir por inaccin, conociendo su carcter ilegal, las infracciones graves o muy graves establecidas en la Ley y especificadas en el presente
Reglamento, o, la afectacin reiterada a las normas que regulan los sistemas
administrativos, cuando se tenga la funcin de supervisin o vigilancia sobre
la actuacin del personal a su cargo, siempre que la referida afectacin haya
generado manifiesto perjuicio para el Estado. Esta infraccin es considerada
como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin al
servicio pblico, la infraccin es muy grave.
c)
Actuar con negligencia en el gasto pblico en forma tal que implique la paralizacin o suspensin de los servicios, obras o operaciones que brinda o que se
encuentran a cargo de la entidad. Esta infraccin es considerada como grave.
CAPTULO V
OTRAS INFRACCIONES POR RESPONSABILIDAD
Artculo 10.- Infracciones graves y muy graves establecidas en el ordenamiento jurdico administrativo
Son infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional, aquellas conductas expresamente calificadas como tales en normas con rango de ley o decreto supremo, siempre que no tengan carcter laboral.
Artculo 11.- Infracciones leves por responsabilidad administrativa funcional
Los funcionarios o servidores pblicos incurren en responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones leves por las trasgresiones del
ordenamiento jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que
pertenecen, que no sean constitutivas de las infracciones graves o muy graves especificadas en el presente Reglamento.
TTULO III
SANCIONES POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
CAPTULO I
OBJETIVOS, TIPOS Y ESCALAS
Artculo 12.- Autonoma de responsabilidades
El procesamiento y las sanciones por responsabilidad administrativa funcional
son independientes de los procesos y sanciones por responsabilidad civil o penal
que pudieran establecerse o determinarse en cada caso.
736
Anexos
Solo por disposicin judicial expresa se pueden suspender, modificar o eliminar

los efectos de las sanciones por responsabilidad administrativa funcional. En caso
la disposicin judicial expresa recaiga sobre procedimientos en trmite, aquella determinar su suspensin o la correccin de los actos a que hubiera lugar. En cualquier caso, la suspensin del procedimiento por decisin judicial expresa acarrea la
suspensin de los plazos del procedimiento y los plazos de prescripcin.
Artculo 13.- Objetivos de la sancin
La sancin tiene como objetivos:
a)
Orientar la conducta de los funcionarios y servidores pblicos
b)
Prevenir comportamientos que atenten contra el cumplimiento de obligaciones

inherentes a la gestin pblica;
c)
Prever que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms ventajosa

para el infractor que cumplir las disposiciones infringidas; y,
d)
Cumplir con su carcter punitivo.
Artculo 14.- Tipos de sanciones

14.1 Los funcionarios o servidores pblicos que incurren en responsabilidad
administrativa funcional son sancionados con inhabilitacin para el ejercicio de la
funcin pblica o suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, segn corresponda a la gravedad de la infraccin en que hubieran incurrido y conforme a los
criterios de gradacin establecidos en la Ley.
14.2 La inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica, comprende la privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el funcionario o servidor infractor,
as como la incapacidad legal para obtener mandato, cargo, empleo, comisin de
carcter pblico, para celebrar contratos administrativos de servicios o para el ejercicio de funcin pblica o funciones en general en las entidades.
14.3 La suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, comprende la separacin del cargo y la suspensin del goce de remuneraciones, compensaciones
y/o beneficios de cualquier naturaleza.
Artculo 15.- Escala de sanciones
Los funcionarios y servidores pblicos que incurran en responsabilidad administrativa funcional sern sancionados de acuerdo a la siguiente escala:
a) La infraccin grave ser sancionada con suspensin temporal en el ejercicio de
las funciones, no menor de treinta (30) das calendario y hasta trescientos sesenta (360) das calendario o inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica, no menor de uno (1) ni mayor de dos (2) aos.
b) La infraccin muy grave ser sancionada con inhabilitacin para el ejercicio de
la funcin pblica, no menor de dos (2) ni mayor de cinco (5) aos.
737
Las sanciones para cada una de las infracciones graves o muy graves, por responsabilidad administrativa funcional, se encuentran especificadas en el Anexo del
presente Reglamento.
CAPTULO II
EJECUCIN, REHABILITACIN, EXIMENTES Y ATENUANTES
Artculo 16.- Carcter ejecutario de la sancin
Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional adquieren carcter
ejecutario desde que quedan firmes o causan estado en la va administrativa. La
suspensin de los efectos de la sancin por decisin judicial expresa, tambin suspende el cmputo de la sancin, debindose reanudar conforme a los resultados del
proceso judicial o cuando se agoten los efectos de la disposicin que hubiera originado dicha suspensin.
Artculo 17.- Rehabilitacin
17.1 Los funcionarios y servidores pblicos sancionados por responsabilidad
administrativa funcional quedarn automticamente rehabilitados a los tres (3) aos
de cumplida efectivamente la sancin.
17.2 La rehabilitacin deja sin efecto toda mencin o constancia de la sancin
impuesta por responsabilidad administrativa funcional, no pudiendo constituir un
precedente o demrito para el infractor.
17.3 Cuando la sancin hubiera sido la inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica, la rehabilitacin no produce el efecto de reponer en la funcin, cargo o
comisin de la que hubiera sido privado el administrado.
Artculo 18.- Eximentes de responsabilidad
Son supuestos eximentes de responsabilidad administrativa funcional, los
siguientes:
a)
La incapacidad mental, debidamente comprobada por la autoridad competente.
b)
El caso fortuito o la fuerza mayor, debidamente comprobada.
c)
El ejercicio de un deber legal, funcin, cargo o comisin encomendada.
d)
La ausencia de una consecuencia perjudicial para los intereses del Estado.
e)
El error inducido por la administracin por un acto o disposicin administrativa,

confusa o ilegal.
f)
La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en ejercicio de sus

funciones, siempre que el funcionario o servidor pblico hubiera expresado su
oposicin por escrito u otro medio que permita verificar su recepcin por el
destinatario.
738
Anexos
g)
La actuacin funcional en caso de catstrofe o desastres naturales o inducidos,

cuando los intereses de seguridad, salud, alimentacin u orden pblico, hubieran requerido acciones inmediatas e indispensables para evitar o superar su inminente afectacin.
Artculo 19.- Atenuantes de la responsabilidad administrativa funcional

Son atenuantes de la responsabilidad administrativa funcional, los siguientes:
a)
La subsanacin voluntaria por parte del administrado del acto u omisin imputado como constitutivo de infraccin, con anterioridad a la notificacin del inicio
del procedimiento sancionador.
b)
La actuacin funcional en privilegio de intereses superiores de carcter social,

o relacionados a la salud u orden pblico, cuando, en casos diferentes a catstrofes o desastres naturales o inducidos, se hubiera requerido la adopcin de
acciones inmediatas para superar o evitar su inminente afectacin.
Los atenuantes, adems de permitir la reduccin de la sancin en la escala correspondiente, podrn dar lugar a calificar la infraccin en un nivel menor de gravedad, incluso como infraccin leve, caso en el cual, corresponder su puesta en conocimiento de las instancias competentes para la imposicin de la sancin.
Artculo 20.- Reiterancia o reincidencia
La infraccin ser calificada a un nivel superior de gravedad y/o podr ser sancionada hasta el lmite superior de la escala correspondiente, cuando el administrado tenga antecedentes no rehabilitados de sanciones impuestas por responsabilidad administrativa funcional por infracciones de igual o mayor gravedad que la
nueva infraccin que es materia del procedimiento sancionador.
En caso el administrado tenga antecedentes de sanciones por infracciones de
menor gravedad no rehabilitados, dicha circunstancia no incrementar el nivel de
gravedad en la calificacin de la infraccin, pero ser tomada en cuenta para la graduacin de la sancin correspondiente, conforme al artculo 48 de la Ley.
Se consideran como antecedentes del administrado, las sanciones firmes o
consentidas que se hubieran impuesto en los tres (3) aos anteriores a la fecha en
que se inici el procedimiento administrativo.
Artculo 21.- Incorporacin de sanciones en el Registro Nacional de Sanciones
de Destitucin y Despido
Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional impuestas por el
rgano Sancionador o por el Tribunal, que hubieran quedado firme o causado estado, sern remitidas por la Contralora General de la Repblica al Registro Nacional
de Sanciones de Destitucin y Despido, en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, para fines de su incorporacin.
739
TTULO IV
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD
CAPTULO I
ETAPAS Y PLAZOS DEL PROCEDIMIENTO
Artculo 22.- Etapas del procedimiento
El procedimiento sancionador, consta de dos etapas: La primera instancia que
comprende la fase instructiva y fase sancionadora; y, la segunda instancia que comprende la tramitacin y resolucin de los recursos de apelacin ante el Tribunal.
Artculo 23.- Primera instancia
23.1. Fase instructiva
La fase instructiva se encuentra a cargo del rgano Instructor y comprende las
actuaciones conducentes a la determinacin de la responsabilidad administrativa
funcional derivada de los Informes.
La fase instructiva comprende, las actuaciones previas, el inicio del procedimiento sancionador y su desarrollo, culminando con la emisin del pronunciamiento sobre la existencia o inexistencia de infraccin por responsabilidad administrativa
funcional, en que se propone la imposicin de sancin y remite el correspondiente proyecto de resolucin, o, se dispone el archivo del procedimiento, segn corresponda. En caso la referida notificacin deba efectuarse a dos (2) o ms administrados, el procedimiento sancionador se entender iniciado desde la ltima
notificacin.
La fase instructiva tendr una duracin de hasta ciento ochenta (180) das hbiles, pudiendo ser prorrogada por sesenta (60) das hbiles adicionales, a criterio del
rgano Instructor. La decisin de prrroga es comunicada al administrado.
23.2. Fase sancionadora
La fase sancionadora se encuentra a cargo del rgano Sancionador y comprende desde la recepcin del pronunciamiento del rgano Instructor que propone
la imposicin de sancin, hasta la emisin de la resolucin que decide sobre la imposicin de sancin o que la declara no ha lugar, disponiendo, en este ltimo caso,
el archivo del procedimiento. La fase sancionadora tendr una duracin de hasta
treinta (30) das hbiles.
Artculo 24.- Segunda instancia
La segunda instancia se encuentra a cargo del Tribunal y comprende la resolucin de los recursos de apelacin, lo que pone trmino al procedimiento sancionador en la va administrativa. Los recursos de apelacin contra las resoluciones que
740
Anexos
imponen sancin son resueltos por el Tribunal dentro de los diez (10) das hbiles
siguientes de haber declarado que el expediente est listo para resolver.
CAPTULO II
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Artculo 25.- Actuaciones previas
Luego de recibido el Informe, el rgano Instructor efecta la evaluacin pertinente para determinar el inicio del procedimiento sancionador, para lo cual, cuando
corresponda, podr disponer la realizacin de indagaciones previas. Concluida la
evaluacin o indagaciones previas, se iniciar el procedimiento sancionador, o, se
adoptaran las acciones a que hubiera lugar en caso no corresponda su iniciacin.
Artculo 26.- Inicio del procedimiento
El inicio del procedimiento sancionador ser notificado por escrito al administrado, indicando:
26.1 Los actos u omisiones que se imputan a ttulo de cargos, consignando las
infracciones que pueden configurar;
26.2 Las sanciones que, en su caso, se pudieran imponer;
26.3 El rgano competente para imponer la sancin;
26.4 El plazo para la presentacin de descargos, y;
26.5 Otros datos o informacin que resultara necesaria para el procedimiento.
En la notificacin del inicio del procedimiento sancionador se indicara al administrado la puesta a disposicin del Informe y su documentacin sustentatoria.
El inicio del procedimiento sancionador se comunica a la entidad a que pertenece el administrado y/o a la entidad en que se hubiera cometido la infraccin, si
fuera el caso. La comunicacin a la entidad seala el impedimento para iniciar procedimientos destinados a la sancin de los hechos observados en los Informes que
originan el procedimiento sancionador a cargo de la Contralora General, debiendo
las autoridades de la entidad proceder a la inhibicin correspondiente, conforme a lo
establecido en el segundo prrafo del artculo 5 del presente Reglamento.
Artculo 27.- Presentacin de descargos
Los descargos debern hacerse por escrito y contener la exposicin ordenada de los hechos, fundamentos legales y documentos probatorios que contradicen
o desvirten los cargos materia del procedimiento o el reconocimiento de la infraccin cometida.
Los descargos deben ser presentados dentro de los diez (10) das hbiles siguientes a la notificacin del inicio del procedimiento sancionador, ms el trmino
741
de la distancia. Dicho periodo puede ser ampliado, hasta por cinco (05) das hbiles
adicionales, a solicitud del administrado. La solicitud de ampliacin debe presentarse como mximo tres (03) das antes del vencimiento del plazo establecido y se
otorga por nica vez, para lo cual, se entender que el pedido ha sido aceptado a
su recepcin, salvo denegatoria expresa.
Artculo 28.- Desarrollo del procedimiento sancionador
El rgano Instructor realizar las actuaciones del caso, evaluando las pruebas
aportadas al procedimiento sancionador, as como los cargos efectuados y descargos presentados por el administrado, emitiendo pronunciamiento sobre la existencia
o inexistencia de infracciones por responsabilidad administrativa funcional, proponiendo las sanciones que correspondan, o, en su caso, disponiendo el archivo del
procedimiento.
El pronunciamiento del rgano Instructor que propone la imposicin de sancin
es remitido al rgano Sancionador dentro de los tres (3) das hbiles de emitido.
En caso el pronunciamiento seale la inexistencia de infraccin por responsabilidad
administrativa funcional y disponga el archivo del procedimiento, aquel es aprobado
mediante resolucin del rgano Instructor, la cual es notificada al administrado en
el mismo plazo, ms el trmino de la distancia.
Artculo 29.- Tratamiento de hechos constitutivos de responsabilidad penal,
civil o administrativa funcional por infracciones leves
En cualquier momento del procedimiento sancionador, si se apreciara que los
hechos observados en los Informes contienen indicios de responsabilidad penal
o responsabilidad civil, considerando la autonoma de responsabilidades, la instancia a cargo del procedimiento adopta las acciones que fueran necesarias para
asegurar la determinacin de las referidas responsabilidades por las autoridades
competentes.
Asimismo, en caso se apreciaran hechos que puedan dar lugar a responsabilidad administrativa funcional por infracciones leves, la instancia a cargo del procedimiento sancionador, dispondr su conclusin sin emitir pronunciamiento sobre dichas infracciones, adoptando las acciones para su procesamiento por las instancias
correspondientes.
Artculo 30.- Medios probatorios
Los Informes constituyen medios probatorios y la informacin contenida en
ellos se presume cierta y que responde a la verdad de los hechos que en ellos se
afirman, salvo prueba en contrario. Los Informes pueden ser complementados, durante el desarrollo del procedimiento, por otros medios probatorios que resulten idneos a criterio del rgano Instructor.
Los medios probatorios de parte son ofrecidos en el escrito de descargo y deben estar vinculados directamente a los cargos imputados al administrado.
742
Anexos
Cuando el Informe o dems medios de prueba ofrecidos sean insuficientes para

formar conviccin, el rgano Instructor puede ordenar la actuacin de la prueba de
oficio que considere necesaria. En caso dicha necesidad sea apreciada por el rgano Sancionador o el Tribunal, aquellos podrn incorporarlas, siempre que no incidan
irrazonablemente en la duracin del procedimiento sancionador.
Artculo 31.- Pronunciamientos de rganos rectores
La determinacin de la responsabilidad administrativa funcional a cargo de la
Contralora General y el Tribunal, toma en cuenta, obligatoriamente, los pronunciamientos emitidos por los rganos rectores en el mbito de su competencia y materia
de su especialidad, siempre que aquellos se encuentren referidos o sean de aplicacin a los hechos observados en los Informes.
Artculo 32.- Requisitos de las resoluciones
Las resoluciones debern contener, por lo menos, la siguiente informacin:
1.
El nmero y fecha de la resolucin.
2.
La determinacin precisa y clara de los hechos constitutivos de infraccin y las

normas infringidas.
3.
La individualizacin de los presuntos infractores, debidamente identificados.
4.
La descripcin de los descargos y su correspondiente anlisis.
5.
La motivacin de la resolucin en proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico.
6.
La ponderacin de los criterios de graduacin, eximentes y atenuantes que pudieren concurrir.
7.
Las sanciones que correspondan aplicar o la declaracin de inexistencia de

responsabilidad y disposicin de archivo del procedimiento.
8.
La instancia administrativa u rgano que emite la resolucin.
9.
La expresin clara y precisa de lo que se ordena cumplir, segn sea el caso, y

el plazo para tal efecto.
Artculo 33.- Publicacin de resoluciones

Las resoluciones que ponen fin al proceso sancionador se podrn publicar en
el portal institucional de la Contralora General.
Artculo 34.- Recurso de apelacin
En el procedimiento sancionador nicamente procede el recurso de apelacin
contra las resoluciones que imponen sanciones, as como contra los actos de trmite que determinen la imposibilidad de continuar el procedimiento o produzcan
743
indefensin. El recurso de apelacin deben interponerse dentro de los quince (15)

das hbiles de producida la notificacin del acto que se desea impugnar.
Artculo 35.- Trmite del recurso de apelacin
35.1 El recurso de apelacin se presenta ante el rgano Sancionador, quien
evaluar si el escrito es presentado dentro del plazo establecido y si cuenta con los
requisitos establecidos en los artculos 113 y 211 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, contando para el efecto con cinco (05) das hbiles, a cuya finalizacin lo concede y eleva al Tribunal, conjuntamente con los antecedentes que
sustentaron la emisin del acto impugnado; o, declara su inadmisibilidad o improcedencia; comunicando en ambos casos al administrado.
35.2 En caso el recurso de apelacin sea presentado fuera del plazo, ser declarado improcedente por el rgano Sancionador. En caso el recurso no cumpla con
los requisitos establecidos, se otorgar un plazo de dos (2) das hbiles para la subsanacin de las omisiones. De no subsanar las omisiones dentro del plazo indicado, el recurso se tendr por no presentado, ponindose los recaudos a disposicin
del administrado.
35.3 La apelacin de la resolucin que impone sancin suspende su ejecucin,
conforme a lo indicado en el numeral 237.2 del artculo 237 de la Ley del Procedimiento Administrativo General.
35.4 La resolucin del recurso de apelacin se notifica al administrado en un
plazo mximo de cinco (5) das hbiles, computados desde que se emiti la misma,
ms el trmino de la distancia.
Artculo 36.- Improcedencia del recurso de apelacin
El recurso de apelacin ser declarado improcedente cuando:
a)
El Tribunal carezca de competencia para resolverlo por tratarse de una materia

distinta a las previstas en el presente Reglamento.
b)
El recurso sea interpuesto fuera del plazo previsto por este Reglamento.
c)
No se acredite derecho o inters legtimo afectado.
Artculo 37.- Queja por defecto de tramitacin

En cualquier momento del procedimiento, los administrados pueden formular
queja contra los defectos de tramitacin, ocurridos en el rgano Instructor u rgano Sancionador, la cual es presentada ante el Tribunal, quien la resuelve conforme
a lo sealado en el artculo 158 de la Ley del Procedimiento Administrativo General.
Las quejas por defectos de tramitacin formuladas contra el Tribunal, son presentadas y resueltas por el Contralor General de la Repblica.
744
Anexos
Artculo 38.- Recurso de queja

El recurso de queja procede en los casos en que no se conceda el recurso de
apelacin. En dicho supuesto, el recurso de queja acompaado de los antecedentes correspondientes es elevado inmediatamente al Tribunal, quien proceder a su
resolucin dentro de los quince (15) das hbiles siguientes.
Artculo 39.- Criterios de resolucin por parte del Tribunal
El Tribunal al ejercer su competencia en la resolucin de los recursos de apelacin, considera los criterios siguientes:
a)
En caso el acto impugnado se ajuste al ordenamiento jurdico, declarar infundado el recurso de apelacin y confirmar la decisin.
b)
En caso se advierta en el acto impugnado la aplicacin indebida o interpretacin errnea de las disposiciones que integran el ordenamiento jurdico, as
como de los precedentes administrativos o jurisdiccionales de observancia obligatoria, declarar fundado el recurso de apelacin y revocar el acto impugnado o lo modificar, de ser el caso.
c)
En caso se verifique la existencia de actos dictados por rgano incompetente o

que contravengan el ordenamiento jurdico, contengan un imposible jurdico o
prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable, declarar la nulidad de los mismos, resolviendo
sobre el fondo del asunto, de contarse con los elementos suficientes para ello,
o, en caso contrario, dispone su devolucin al rgano correspondiente, para la
continuacin del procedimiento desde el momento al que se hubiera retrotrado.

40.1 La facultad para sancionar por responsabilidad administrativa funcional derivada de los Informes, prescribe a los cuatro (4) aos contados a partir del da en
que la infraccin se hubiera cometido o desde que ces, si fuera una accin continuada. La prescripcin puede ser alegada por los administrados en va de defensa,
para lo cual, las instancias competentes resolvern inmediatamente sin abrir prueba, o pedir alguna actuacin adicional a la mera constatacin de los plazos vencidos.
40.2 El procedimiento sancionador por responsabilidad administrativa funcional
no puede durar ms de dos (02) aos, contados desde su inicio. El cumplimiento de
dicho plazo determina la conclusin del procedimiento sancionador, respecto de las
personas procesadas, debiendo ser alegado en va de defensa y resuelto inmediatamente por las instancias competentes a partir de la mera constatacin del plazo
cumplido.
Artculo 41.- Acumulacin
Los Informes que contengan observaciones relacionadas a ms de un (01)
funcionario o servidor pblico, dan lugar a la acumulacin subjetiva originaria del
745
procedimiento sancionador, salvo que, por la complejidad o diversidad de las materias observadas, sea necesario su procesamiento por separado, en cuyo caso, se
privilegiar la acumulacin por materias que guarden conexin.
Asimismo, durante el procedimiento sancionador, el rgano Instructor, el rgano Sancionador y el Tribunal, podrn de oficio o a pedido de parte disponer la acumulacin de los procedimientos en trmite que guarden conexin. Dicha decisin se
adoptar mediante decisin inimpugnable, la cual ser comunicada al administrado.
Artculo 42.- Rgimen de notificaciones
42.1 La notificacin se realizar en el domicilio que conste en el expediente o,
en el ltimo domicilio que la persona a quien se deba notificar haya sealado en el
proceso de control que origin el Informe. Todo cambio del domicilio que consta en
el expediente deber ser informado a los rganos correspondientes del procedimiento sancionador y ser efectivo desde la presentacin del escrito correspondiente por parte del administrado.
42.2 La Contralora General regula el rgimen de notificaciones, considerando
la implementacin progresiva del uso de medios electrnicos.
CAPTULO III
MEDIDAS PREVENTIVAS
Artculo 43.- Medidas preventivas
A travs de decisin motivada, el rgano Instructor puede proponer al rgano
Sancionador, la separacin del cargo del servidor o funcionario procesado, mientras
dure el procedimiento sancionador. Para tal efecto, deber ponderarse la gravedad
de los hechos y la posibilidad que sin su adopcin se ponga en riesgo el correcto
ejercicio de la funcin pblica.
Luego de ser separado el funcionario o servidor pblico, deber ser puesto a
disposicin de la Oficina de Personal o la que haga sus veces en la entidad, para
realizar los trabajos que le sean asignados; los mismos que, siendo compatibles con
su especialidad y respetando sus niveles de ingresos, no podrn estar relacionados
a la materia investigada, ni podrn representar cargos de direccin, directivos superiores, ejecutivos, o cargos de administracin.
La medida preventiva de separacin del cargo no constituye sancin administrativa y podr ser levantada por el rgano Sancionador o el Tribunal, de oficio o a
instancia de parte. Las solicitudes para el levantamiento de la medida preventiva,
deben ser resueltas en un plazo de quince (15) das hbiles.
La medida preventiva caduca de pleno derecho cuando se emite la resolucin
que pone trmino al procedimiento sancionador en la va administrativa, o cuando
hubiera transcurrido el plazo establecido para la emisin de la resolucin en la instancia correspondiente.
746
Anexos
La resolucin que disponga la aplicacin de la medida preventiva o su levantamiento, se comunica a la(s) entidad(es) correspondiente(s), la(s) cual(es) en el plazo mximo de tres (3) das hbiles deber(n) ejecutar lo dispuesto, comunicando
la medida adoptada al rgano Sancionador. El cumplimiento de la ejecucin de la
medida preventiva ser materia de control posterior por parte del Sistema Nacional
de Control.
TTULO V
RGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
CAPTULO I
RGANO INSTRUCTOR Y SANCIONADOR
Artculo 44.- rgano Instructor
El rgano Instructor es el encargado de llevar a cabo las actuaciones conducentes a la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional.
Artculo 45.- Funciones especficas del rgano Instructor
Corresponde al rgano Instructor las siguientes funciones especficas:
a)
Iniciar el procedimiento sancionador para la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional derivada de los Informes emitidos por los rganos
del Sistema Nacional de Control, para lo cual podr efectuar las actuaciones
previas que fueran necesarias.
b)
Dirigir y desarrollar el procedimiento sancionador, realizando todas las actuaciones necesarias para el anlisis de los hechos, recabando los datos, informacin y pruebas que sean relevantes para determinar, segn sea el caso, la existencia de infracciones sancionables.
c)
Emitir pronunciamientos sealando la existencia o inexistencia de infracciones

por responsabilidad administrativa funcional, graves o muy graves, proponiendo la imposicin de sancin al rgano Sancionador y remitiendo el proyecto de resolucin correspondiente, o, disponiendo el archivo del procedimiento
sancionador.
d)
Requerir a las entidades pblicas, sus funcionarios y personas naturales o jurdicas vinculadas o relacionadas al caso materia del procedimiento, la documentacin, informacin u opiniones que fueran necesarias para el esclarecimiento
de los hechos, incluyendo a los rganos emisores de los Informes o las reas
de la Contralora General que correspondan.
e)
Proponer la adopcin de la medida preventiva de separacin del cargo.
f)
Comunicar los cargos a los administrados, recibir y evaluar los descargos

presentados.
747
g)
Adoptar las medidas necesarias para asegurar el deslinde de responsabilidades o encausar su procesamiento en aquellos casos en que aprecie que los hechos observados en los Informes constituyen supuestos diferentes a infracciones graves o muy graves.
h)
Las dems que le asigne la Ley, el presente Reglamento y dems normas legales, as como las disposiciones que emita la Contralora General.
Artculo 46.- rgano Sancionador

El rgano Sancionador, sobre la base del pronunciamiento del rgano Instructor, impone las sanciones que correspondan o declara que no ha lugar a la imposicin de sancin.
Artculo 47.- Funciones especficas del rgano Sancionador
Corresponde al rgano Sancionador las siguientes funciones especficas:
a)
Emitir resolucin motivada imponiendo las sanciones que correspondan o declarar que no ha lugar a la imposicin de sancin, sobre la base del pronunciamiento y antecedentes remitidos por el rgano Instructor.
b)
Disponer la realizacin de las actuaciones complementarias que sean indispensables para resolver el procedimiento.
c)
Ordenar, a propuesta del rgano Instructor y mediante resolucin debidamente

motivada, la medida preventiva de separacin del cargo.
d)
Evaluar la procedencia y cumplimiento de los requisitos establecidos para el recurso de apelacin, elevando, segn corresponda, los actuados al Tribunal.
e)
f)
Las dems que le asigne la Ley, el presente Reglamento y dems normas legales, as como las disposiciones que emita la Contralora General.
CAPTULO II
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Artculo 48.- Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas

El Tribunal es el rgano colegiado encargado de conocer y resolver en ltima
instancia administrativa los recursos de apelacin contra las resoluciones emitidas
por el rgano Sancionador. Posee independencia tcnica y funcional en las materias de su competencia y autonoma en sus decisiones.
748
Anexos
Los pronunciamientos que as se determinen expresamente por Sala Plena

constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria para la determinacin de responsabilidad administrativa funcional, debiendo ser publicados en el
diario oficial El Peruano.
Artculo 49.- Conformacin del Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas
49.1 El Tribunal est conformado por su Presidente, los vocales miembros de
las Salas y la Secretara Tcnica. Para el desempeo de sus funciones, cada Sala
podr contar con una Secretara Tcnica Adjunta.
49.2 El Presidente del Tribunal es elegido en Sala Plena, por el plazo de un (01)
ao, renovable por nica vez, con el voto de la mayora simple de sus miembros.
49.3 Los vocales de las Salas son elegidos a travs de concurso pblico de mrito, convocado y dirigido por la Contralora General, son nombrados mediante Resolucin de Contralora y permanecen en el cargo por un periodo de cinco (5) aos.
Solo pueden ser removidos por las causas graves, debidamente justificadas, establecidas en el presente Reglamento.
49.4 La Secretara Tcnica es el rgano de apoyo del Tribunal, encargado de la
gestin administrativa de la documentacin y expedientes que ingresen al Tribunal,
as como de proporcionar apoyo tcnico a la labor de las Salas.
Artculo 50.- Conformacin de las Salas del Tribunal
Las Salas del Tribunal estn integradas por los cinco (5) vocales titulares, de los
cuales, por los menos tres (3), deben ser abogados de profesin. El Tribunal podr
contar hasta con cinco vocales alternos por Sala, quienes sern nombrados conforme al procedimiento de acceso, requisitos, criterios de conformacin e impedimentos establecidos para los vocales titulares. Los vocales alternos asumirn funciones
en caso de ausencia, abstencin, vacancia, impedimento o remocin de los vocales titulares, quedando sujetos a las mismas obligaciones, funciones y prohibiciones
aplicables a aquellos. En caso de no poder asumir el cargo algn vocal alterno, se
podr requerir la participacin de vocales integrantes de otra Sala.
El Tribunal, mediante acuerdo de Sala Plena, considerando criterios de carga procesal u otros de carcter objetivo, podr conformar o desactivar las Salas
que resulten necesarias, conforme a la disponibilidad presupuestal de la Contralora General.
Artculo 51.- Sala Plena
La Sala Plena estar integrada por los vocales titulares del Tribunal. La Sala
Plena aprueba los precedentes administrativos de observancia obligatoria sobre la
base de los criterios aprobados por las salas en las resoluciones que hubieran emitido. Asimismo, establece los lineamientos para el mejor desempeo de las funciones
749
del Tribunal, entre las atribuciones que le reconocen el presente Reglamento y disposiciones complementarias.
Artculo 52.- Requisitos para ser nombrado vocal
Son requisitos para ser nombrado vocal del Tribunal:
a)
Tener, al tiempo de la convocatoria a concurso pblico de mritos, ms de 40

aos de edad, con pleno ejercicio de la ciudadana y de sus derechos civiles.
b)
Contar con ttulo profesional universitario y estar habilitado por el colegio profesional correspondiente.
c)
Tener experiencia profesional en entidades del sector pblico o privado no

menor de diez (10) aos o comprobada docencia universitaria por el mismo
periodo. El cmputo de los aos de experiencia profesional o desempeo de
la docencia universitaria, se iniciar a partir de la fecha de obtencin del ttulo
profesional.
d)
Contar, de preferencia, con estudios de especializacin en el mbito de su

profesin.
e)
No tener filiacin poltica alguna.
f)
No encontrarse en estado de quiebra culposa o fraudulenta.
g)
No haber sido sancionado penalmente, presentando el certificado negativo de

antecedentes penales.
h)
No haber sido sancionado con destitucin o despido, presentando, el certificado negativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido o copia autenticada de la sentencia consentida o ejecutoriada en la que se dispone
el pago de indemnizacin por despido arbitrario u de otro documento pblico en
el que la empresa o empleador reconoce que el despido fue arbitrario, segn
corresponda.
i)
Tener conducta intachable y reconocida solvencia e idoneidad moral.
j)
Tener y acreditar estudios de especializacin en derecho constitucional, administrativo, laboral o gestin de recursos humanos.
Para los literales e), f) e i), se podr presentar declaracin jurada sujeta al control posterior respectivo. La Contralora General emitir las disposiciones complementarias que fueran necesarias para la mejor aplicacin de los requisitos para ser
nombrado vocal del Tribunal.
Artculo 53.- Impedimentos para ser vocal
Son impedimentos para ser vocal del Tribunal:
a)
750
Pertenecer o estar afiliado a una agrupacin poltica.
Anexos
b)
Encontrarse en estado de quiebra culposa o fraudulenta.
c)
Haber sufrido condena por la comisin de delito doloso o haber sido sentenciado con reserva de fallo condenatorio, conclusin anticipada, o por acuerdo bajo
el principio de oportunidad por la comisin de un delito doloso.
d)
Haber sido sancionado con destitucin, despido o inhabilitacin por medida

disciplinaria en alguna entidad o empresa del Estado; o, haber sido despedido
en la actividad privada por la comisin de una falta grave, salvo que acredite el
despido arbitrario conforme al inciso h) del artculo 52 del presente Reglamento.
e)
Encontrarse inhabilitado para el ejercicio de la funcin pblica por sentencia judicial, mandato de autoridad administrativa competente o disposicin del Congreso de la Repblica.
f)
Adolecer de incapacidad, debidamente acreditada, que lo imposibilite para

cumplir con sus funciones.
Artculo 54.- Vacancia en el cargo de vocal

El cargo de vocal del Tribunal vaca por:
a)
Muerte.
b)
Sobrevenir cualquiera de los impedimentos o carecer de los requisitos para ser

nombrado a que se refiere el presente Reglamento.
c)
Renuncia.
d)
Incurrir en causa grave de remocin, debidamente comprobada.
La vacancia del cargo de vocal del Tribunal se sustancia y declara a travs de

Resolucin de Contralora. En dicho supuesto se dispondrn las medidas pertinentes para asegurar el funcionamiento del Tribunal.
Artculo 55.- Causas graves de remocin de los vocales
Se consideran causas graves de remocin del cargo de vocal del Tribunal:
a)
El abandono del cargo, que se configura por la inasistencia injustificada a tres

(3) sesiones consecutivas o cinco (5) alternadas en un periodo de un (1) ao,
cuando los vocales perciban nicamente dietas por su actuacin funcional. En
caso los vocales pertenecieran al rgimen laboral de la Contralora General, el
abandono del cargo se producir por la inasistencia injustificada al centro de labores por tres (3) das consecutivos o ms de cinco (5) das en un periodo de
ciento ochenta das (180) calendario.
b)
No informar a la Sala, sobre la existencia de conflicto de inters en una controversia sometida a su conocimiento.
c)
Cualquier accin u omisin conducente a obtener ventaja o beneficio indebido,

personal o a favor de terceros, con ocasin del ejercicio del cargo.
751
d)
Trasgredir los principios, deberes y prohibiciones de la Ley del Cdigo de tica

de la Funcin Pblica - Ley N 27815.
La remocin del cargo de vocal del Tribunal por las referidas causales, es independiente y no impide ni limita el procesamiento y sancin de las responsabilidades
en que se hubiera incurrido. La Contralora General emitir las disposiciones complementarias que fueran necesarias para la mejor aplicacin de las causas graves
de remocin del cargo de vocal del Tribunal.
Artculo 56.- Causales de abstencin
56.1 Los vocales del Tribunal debern abstenerse de conocer del procedimiento sancionador cuando estn incursos en cualquiera de los supuestos establecidos
en el artculo 88 de la Ley del Procedimiento Administrativo General. En estos casos, debern comunicar, por escrito, la causal de abstencin a los dems vocales
que integran la Sala, para que, en su caso, aprueben la abstencin y convoquen al
vocal alterno.
56.2 En los casos que la abstencin deba ser planteada por el Presidente del
Tribunal, aquel deber presentarla ante los miembros de la Sala Plena, para la aprobacin respectiva y la convocatoria a un vocal alterno, asumiendo la Presidencia, en
dicho caso, el vocal ms antiguo.
56.3 La obligacin de abstencin antes sealada, resulta de aplicacin a los
integrantes del rgano Instructor y Sancionador, quienes, en cada caso, debern
plantearla ante la instancia que defina la Contralora General, de acuerdo con lo sealado en la Ley del Procedimiento Administrativo General.
Artculo 57.- Funciones especficas del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal tiene las siguientes funciones especficas:
a)
Conocer y resolver en segunda y ltima instancia administrativa los recursos

de apelacin contra las resoluciones emitidas por el rgano Sancionador, pudiendo revocar, confirmar, declarar la nulidad o modificar lo resuelto en primera
instancia.
b)
Disponer la ejecucin de los acuerdos de Sala Plena y discutir asuntos de su

competencia.
c)
Elegir en Sala Plena al Presidente del Tribunal.
d)
Proponer la modificacin del Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas y sus modificaciones.
e)
Proponer las normas y disposiciones que, en Sala Plena, se consideren necesarias para suplir deficiencias o vacos en la legislacin de la materia.
752
Anexos
f)
Conocer y resolver las quejas por defectos de tramitacin y quejas por no concesin del recurso de apelacin.
g)
Solicitar la informacin que considere necesaria para resolver los asuntos materia de su competencia.
h)
Disponer, a travs de acuerdo de Sala Plena, la conformacin o desactivacin

de las Salas del Tribunal, as como la conformacin de las Secretaras Tcnicas Adjuntas que fueran necesarias, conforme a la disponibilidad presupuestal
de la Contralora General.
i)
i)
Las dems que le asigne la Ley, el presente Reglamento y dems disposiciones

legales.
Artculo 58.- Funciones del Presidente del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Presidente del Tribunal tiene las siguientes funciones:
a)
Representar al Tribunal ante cualquier persona natural o jurdica, en el marco

de sus atribuciones.
b)
Convocar, participar y presidir las sesiones de Sala Plena, emitiendo voto dirimente cuando se requiera.
c)
Disponer la ejecucin de los acuerdos de Sala Plena y, de ser necesaria, su publicacin en el portal institucional de la Contralora General y en el diario oficial
El Peruano, cuando constituyan precedentes de observancia obligatoria.
d)
Poner en conocimiento de la Contralora General, con periodicidad trimestral, la

situacin de los asuntos administrativos y de gestin del Tribunal.
e)

legales.
Artculo 59.- Funciones de los vocales

Los vocales del Tribunal tienen las siguientes funciones:
a)
Convocar y verificar el qurum de las sesiones de la Sala Plena o de la Sala

que integran, cuando se encuentren en ejercicio de la Presidencia de la Sala
que corresponda.
b)
Asistir, participar y votar en las sesiones de Sala Plena o de la Sala que integran.
c)
Resolver colegiadamente los recursos de apelacin sometidos a su competencia, y suscribir las resoluciones que emite, bajo sancin de nulidad.
753
d)
Solicitar a la Secretara Tcnica la informacin que consideren necesaria para

resolver los asuntos materia de su competencia.
e)
Emitir pronunciamiento, por escrito, respecto de los fundamentos de su voto

singular o en discordia en las sesiones de Sala, debiendo formar este parte del
pronunciamiento final. El voto singular o en discordia se produce cuando existen discrepancias en la parte resolutiva y/o los fundamentos que sustentan el
pronunciamiento final.
f)
Instruir a la Secretara Tcnica para la formulacin de los proyectos de resolucin respecto de los recursos de apelacin asignados en los casos que acten
como vocales ponentes.
g)
Coordinar con la Secretara Tcnica, aspectos relativos al trmite y resolucin

de los recursos de apelacin y su ejecucin, cuando se encuentren en ejercicio
de la Presidencia de la Sala.
h)

legales.
Artculo 60.- Secretaria Tcnica

La Secretaria Tcnica es el rgano encargado de gestionar y prestar el apoyo
tcnico y administrativo al Tribunal as como de dirigir la tramitacin de los expedientes que se sometan a conocimiento de este. Constituye el enlace entre el Tribunal y la estructura administrativa de la Contralora General y dems rganos del
Sistema Nacional de Control.
Sus funciones especficas se encuentran desarrolladas en el Reglamento del
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
En caso resultara necesario para el adecuado funcionamiento de las Salas del
Tribunal, la Sala Plena podr disponer la conformacin de Secretaras Tcnicas Adjuntas, conforme a la disponibilidad presupuestal de la Contralora General.
Artculo 61.- Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas regula el funcionamiento de los rganos del Tribunal. La modificacin del Reglamento
acordada por la Sala Plena del Tribunal, ser aprobada por Resolucin de Contralora y publicada en el diario oficial El Peruano y Portal Institucional de la Contralora General.
Artculo 62.- Adscripcin del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal se encuentra adscrito orgnicamente a la Contralora General. Su
dependencia de la Contralora General es solo administrativa. El Reglamento de
754
Anexos
Organizacin y Funciones de la Contralora General determina su ubicacin en la

estructura orgnica de la institucin.
CAPTULO III
EJECUCIN DE RESOLUCIONES
Artculo 63.- Ejecucin de las resoluciones
63.1 Las resoluciones que imponen sanciones emitidas por el rgano Sancionador o el Tribunal, cuando queden firmes o causen estado, son de cumplimiento
obligatorio y ejecutoriedad inmediata para los funcionarios o servidores pblicos
sancionados, surtiendo plenos efectos desde ese momento y no estando condicionadas a la ejecucin o adopcin de ninguna medida complementaria o accesoria,
debiendo, cuando corresponda, la entidad a la que pertenece el funcionario o servidor pblico, adoptar las medidas necesarias para su ejecucin en el plazo de cinco
(5) das hbiles, bajo responsabilidad del Titular.
63.2 Las resoluciones que establecen o disponen el levantamiento de la medida preventiva de separacin del cargo son de obligatorio cumplimiento desde su
notificacin al administrado, debiendo adems ser comunicadas a la entidad a que
pertenece el funcionario o servidor pblico, para que adopte las medidas necesarias para su ejecucin en el plazo de tres (3) das hbiles, bajo responsabilidad del
Titular.
63.3 La entidad dictar las medidas pertinentes para asegurar la entrega de
cargo y la continuidad de las funciones. El administrado sobre el cual recaiga la sancin o medida preventiva deber cumplir lo dispuesto por la entidad.
63.4 En caso la sancin por responsabilidad administrativa funcional recaiga
en funcionarios o servidores que han dejado de prestar servicios en la entidad en
que cometieron la infraccin, pero que, al momento de la emisin de la resolucin,
estuvieran prestando servicios en otra entidad comprendida en el mbito del Sistema Nacional de Control, la ejecucin de la sancin impuesta corresponder a esta
ltima.
Artculo 64.- Responsabilidad por incumplimiento de las resoluciones
El incumplimiento de los mandatos contenidos en las resoluciones emitidas por
el rgano Sancionador o el Tribunal, se considera infraccin muy grave sujeta a responsabilidad administrativa funcional, sin perjuicio de las previstas en el Reglamento de Infracciones y Sanciones de la Contralora General de la Repblica.
La Contralora General de la Repblica, conforme a sus atribuciones, es la responsable de cautelar el cumplimiento de las resoluciones que imponen sanciones o
establecen la medida preventiva de separacin del cargo.
755
Artculo 65.- Efectos de las resoluciones

65.1 Los Titulares de las entidades deben adoptar las medidas en el mbito de
competencia, a consecuencia de las sanciones impuestas por el rgano Sancionador o el Tribunal, lo que comprende, las acciones de personal que correspondan
por el impedimento temporal o inhabilitacin para el desempeo de las funciones o
prestaciones a cargo de los funcionarios o servidores sancionados.
65.2 Las referidas acciones de personal comprenden, conforme a los trminos
previstos para su aplicacin, el cese, destitucin, despido o extincin del contrato,
segn el rgimen laboral o contractual en que se encuentre la persona sancionada.
TTULO VI
RGIMEN DE LAS INFRACCIONES LEVES
Artculo 66.- Procesamiento y sancin de las infracciones leves
Las infracciones leves derivadas de los Informes, son sancionadas por los Titulares de las entidades conforme al rgimen laboral o contractual al que pertenece el
funcionario o servidor pblico.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Aplicacin Supletoria
En todo lo no previsto en el presente Reglamento, se aplica en forma supletoria
lo establecido en la Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444,
as como en las fuentes del procedimiento administrativo que esta ltima establece.
SEGUNDA.- Aplicacin en el tiempo de las infracciones y sanciones por responsabilidad administrativa funcional
Las infracciones y sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el presente Reglamento, se aplican a los hechos cometidos a partir de la fecha de entrada
en vigencia de este ltimo y la Ley N 29622.
TERCERA.- Emisin de disposiciones complementarias
La Contralora General dictar las disposiciones complementarias al presente
Reglamento que sean necesarias para la implementacin de la potestad sancionadora en materia de responsabilidad administrativa funcional que le reconoce la Ley,
lo que comprender, entre otros, las normas para la mejor aplicacin de los requisitos para ser nombrado vocal del Tribunal, para el desarrollo de (los) concurso (s)
pblico (s) de mritos para acceder al cargo de vocal, para la implementacin progresiva de la potestad sancionadora que le ha sido conferida, para la conformacin
y funcionamiento del rgano Instructor y Sancionador, y, el rgimen de notificaciones de los actos del procedimiento sancionador.
756
Anexos
Asimismo, a travs de Resolucin de Contralora se aprobar el Reglamento

del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas y establecer el rgimen de ingresos de los vocales del Tribunal.
CUARTA.- Interpretacin de la Ley y el Reglamento
La Contralora General de la Repblica, conforme a lo sealado en el artculo
g) del artculo 22 de la Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, tiene la atribucin para interpretar
la Ley, el presente Reglamento y dems disposicin complementarias, en aquellos
aspectos que no correspondan a los rganos rectores, conforme al artculo 31 del
Reglamento.
QUINTA.- Infracciones y sanciones para hechos anteriores
La determinacin de la responsabilidad administrativa funcional, para hechos
cometidos antes de la vigencia de la Ley y el presente Reglamento, se tramitarn
conforme al rgimen laboral o contractual al que pertenece el funcionario o servidor
pblico comprendido en los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control.
SEXTA.- Conformacin del rgano Instructor y rgano Sancionador
La Contralora General establecer las instancias que asumirn las funciones
del rgano Instructor y rgano Sancionador, para lo cual tendr en cuenta criterios
de carga procesal, desconcentracin funcional o necesidad institucional.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- Rgimen de aplicacin progresiva de la potestad sancionadora
por responsabilidad administrativa funcional
La potestad sancionadora reconocida a la Contralora General y al Tribunal,
para el procesamiento y sancin de la responsabilidad administrativa funcional, se
aplica de manera inmediata a los Informes emitidos por la Contralora General, por
los hechos cometidos a partir de la entrada en vigencia de la Ley N 29622 y el presente Reglamento.
En el caso de los Informes emitidos por los rganos de Control Institucional y
Sociedades de Auditora designadas, el ejercicio de la referida potestad, se encuentra condicionada a las etapas y criterios que establecer la Contralora General.
SEGUNDA.- Adecuacin de procedimientos para infracciones leves
Las entidades comprendidas en el mbito de aplicacin de la Ley, adecuan o
aplican los procedimientos existentes, conforme a lo sealado en la Ley y el presente Reglamento, en lo concerniente a la competencia asignada al Titular de la entidad
para la imposicin de sanciones por responsabilidad administrativa funcional en el
caso de infracciones leves.
757
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS

NICA.- Modificacin y adecuacin del Registro Nacional de Sanciones de
Destitucin y Despido
1)
Modificase los artculos 4 y 5, numeral 6.2 del artculo 6 y artculo 7 del Decreto
Supremo N 089-2006-PCM, conforme al texto siguiente:
Artculo 4.- Autoridad competente de inscribir la sancin.
El Jefe de la Oficina de Administracin de cada Entidad, o quien haga sus veces, es el funcionario responsable de la inscripcin en el RNSDD de las sanciones de destitucin y despido. La entidad deber comunicar a la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica - ONGEI de la Presidencia del
Consejo de Ministros, el nombre de dicho funcionario.
El procedimiento para la comunicacin del nombre del funcionario responsable
y para la provisin de las claves y pasword de acceso, ser aprobado mediante
Resolucin Ministerial, a propuesta de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica de la Presidencia del Consejo de Ministros.
Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional impuestas
por la Contralora General de la Repblica o Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, sern inscritas directamente en el RNSDD
por la instancia que designe la Contralora General de la Repblica.
Artculo 5.- Sanciones que deben inscribirse en el Registro
Las sanciones que deben de inscribirse en el RNSDD son:
a.
Las sanciones de destitucin y despido.

En el caso de trabajadores comprendidos en el rgimen laboral de la actividad privada, el despido ser el producido por causa justa relacionada con
la conducta del trabajador, conforme al Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo N 003-97-TR.
b.
Las sanciones por infraccin al Cdigo de tica.
c.
Las sanciones de inhabilitacin que ordene el Poder Judicial.
d.
Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional impuestas por la Contralora General de la Repblica y Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas.
e.
Otras que determine la Ley.
Artculo 6.- Sobre las resoluciones del Poder Judicial

()
758
Anexos
6.2 Asimismo, toda resolucin judicial que declare la nulidad, revocacin o

modificacin de la sancin que origin la inhabilitacin deber ser comunicada, en un plazo de 5 das hbiles, al Jefe de la Oficina de Administracin de la
entidad a la que pertenece el sancionado o a la Contralora General de la Repblica, segn sea el caso, a fin de que dicha autoridad proceda a la anotacin
respectiva en el RNSDD.
Artculo 7.- Plazo de Inhabilitacin
La sancin de destitucin o despido acarrea la inhabilitacin para ejercer funcin pblica por un perodo de cinco aos, la misma que surte efectos a partir
del da siguiente de notificada la sancin de destitucin y despido al sancionado.
Las inhabilitaciones impuestas por la autoridad judicial se sujetarn al plazo
que cada resolucin indique, el mismo que tendr vigencia a partir del da siguiente de notificada la resolucin al sentenciado. La rehabilitacin, en ese
caso, se produce automticamente al da siguiente de culminado el perodo de
inhabilitacin.
Las inhabilitaciones impuestas por la Contralora General de la Repblica o Tribunal Superior de Responsabilidad Administrativa se sujetarn
al plazo que cada resolucin indique y surten efectos desde su notificacin al sancionado, quedando automticamente rehabilitadas a los tres
(3) aos de cumplida efectivamente la sancin.
2)
La Presidencia del Consejo de Ministros dispondr la adecuacin de los procedimientos para el uso, registro y consulta del Registro Nacional de Sanciones
de Destitucin y Despido, para fines de permitir la remisin directa de la informacin y la incorporacin de las sanciones por responsabilidad administrativa
funcional que imponga la Contralora General. La referida adecuacin considerar la emisin de certificados negativos de sanciones de destitucin o despido.
759
ANEXO 12
RESOLUCIN DE CONTRALORA N 333-2011-CG (22/11/2011)
(...)
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
DIRECTIVA N 008-2011-CG/GDES
1.
FINALIDAD
La presente directiva tiene como finalidad implementar el procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa funcional (en adelante, el procedimiento sancionador), estableciendo las disposiciones complementarias requeridas para el ejercicio de la potestad reconocida por la Ley N 29622 Ley
que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de
la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el proceso para
sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional (en adelante, la
Ley) y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 023-2011-PCM, denominado Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional
de Control (en adelante, el Reglamento).
2.
OBJETIVOS
Desarrollar la estructura del procedimiento sancionador y criterios aplicables

para el ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional por infracciones graves o muy graves en el mbito de competencia
de la Contralora General de la Repblica (en adelante, la Contralora General).
Describir y sistematizar las atribuciones, funciones y normas que corresponden

a cada uno de los rganos, fases e instancias que conforman el procedimiento
sancionador, as como su relacin con los rganos de control y entidades sujetas al Sistema Nacional de Control.
Enunciar los principios y derechos reconocidos a los administrados en relacin al ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa
funcional.
3.
ALCANCE
La presente directiva desarrolla y complementa la regulacin del procedimiento

sancionador y actuaciones previas requeridas para la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional, por la comisin de infracciones graves o muy graves, derivada de los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control (en adelante, el Sistema), indicando, adems, el tratamiento de los
760
Anexos
hechos constitutivos de responsabilidad administrativa funcional por infracciones leves, e indicios de responsabilidad penal o civil.
Asimismo, las disposiciones de la presente directiva son de cumplimiento obligatorio para el personal de los rganos de la Contralora General y de los dems
rganos del Sistema Nacional de Control, incluyendo, en lo que corresponda, al
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas (en adelante, el Tribunal
Superior).
Tambin resultan de aplicacin a las entidades sujetas al Sistema, sus titulares,
y, a los funcionarios o servidores pblicos, que ejercen o han ejercido funciones en
dichas entidades, con prescindencia de su rgimen laboral, contractual, estatutario,
administrativo, civil, ad honorem o relacin de cualquier naturaleza, quienes adoptan la condicin y denominacin de administrados cuando estn comprendidos en
el procedimiento sancionador.
La Ley y el Reglamento sealan los funcionarios excluidos del alcance de la
potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la
Contralora General (en adelante, la potestad sancionadora).
4.
BASE LEGAL
4.1. Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
4.2. Ley N 29622 - Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las
facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
4.3. Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
4.4. Reglamento de la Ley N 29622, denominado Reglamento de infracciones y
sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, aprobado
por Decreto Supremo N 023-2011-PCM.
5.
DISPOSICIONES GENERALES
5.1. Definicin de procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa funcional

El procedimiento sancionador, comprende los actos y diligencias conducentes
a la decisin sobre la existencia de responsabilidad administrativa funcional e imposicin de la correspondiente sancin, por la comisin de infracciones graves o muy
graves, derivadas de los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control.
761
5.2. Etapas del procedimiento sancionador

El procedimiento sancionador consta de dos (02) etapas: La primera instancia
conformada por la fase instructiva y fase sancionadora; y, la segunda instancia que
comprende la tramitacin y resolucin de los recursos de apelacin ante el Tribunal
Superior; conforme a la siguiente estructura y elementos:
PRIMERA INSTANCIA
Fase instructiva
Recepcin y verificacin de requisitos.
Programacin.
Procedencia: evaluacin del Informe de Control, indagaciones previas.
Inicio y desarrollo del procedimiento: comunicacin de cargos, recepcin de

descargos.
Pronunciamiento.
Fase sancionadora
Recepcin y programacin.
Evaluacin del pronunciamiento.
Resolucin.
Apelacin: evaluacin de procedencia y admisibilidad, concesin.
SEGUNDA INSTANCIA
Recepcin y programacin.
Revisin de resolucin impugnada y actuaciones complementarias.
Resolucin.
Los indicados elementos y estructura que conforman las fases e instancias del
procedimiento sancionador son desarrollados en la parte pertinente de la presente
directiva.
5.3. Principios del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador se rige por los siguientes principios:
5.3.1. Principio del debido procedimiento
Los administrados gozan de todos los derechos y garantas inherentes al debido procedimiento que comprende, entre otros, el derecho de defensa, el derecho
a presentar escritos y descargos, as como, los derechos para ofrecer y producir
pruebas, ser asesorado por abogado y obtener una decisin motivada y fundada
en derecho.
762
Anexos
5.3.2. Principio de conducta procedimental

Los rganos que conducen el procedimiento sancionador, los administrados
y abogados que participan en el procedimiento sancionador, deben guiarse por la
buena fe procesal, el respeto mutuo y la colaboracin para el logro de las finalidades del procedimiento. Ninguna disposicin del procedimiento sancionador puede
interpretarse para amparar conductas contra la buena fe procesal.
5.3.3. Principio de verdad material
Los rganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablemente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalmente al Informe de Control y cuando sea necesario, adoptan las medidas pertinentes, aun cuando no hubieran sido propuestas por los administrados.
Los hechos constatados por funcionarios a los que se reconoce la condicin de
autoridad, que se formalicen en documento pblico observando los requisitos legales pertinentes, tienen valor probatorio para el procedimiento sancionador, sin perjuicio de las pruebas que, en defensa de sus derechos o intereses, puedan sealar
o aportar los administrados.
5.3.4. Principio de celeridad
En el procedimiento sancionador se evitarn actuaciones que dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, ponderando los criterios de economa, eficiencia y eficacia, para fines de alcanzar una decisin en los plazos previstos, haciendo uso razonable de los recursos, respetando, en cualquier caso, el
debido procedimiento.
5.3.5. Principio de impulso de oficio
El procedimiento sancionador es iniciado, dirigido e impulsado de oficio, debindose ordenar la realizacin o la prctica de las actuaciones que razonablemente sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados, o, para el
oportuno trmite del procedimiento sancionador, lo que comprende, en su caso, la
valoracin y declaracin de oficio de la prescripcin de la potestad sancionadora.
5.3.6. Principio de imparcialidad
Los rganos que participan en el procedimiento sancionador actan sin ninguna clase de discriminacin o preferencia entre los administrados, otorgndoles tratamiento igualitario, actuando en funcin al ordenamiento jurdico e inters general.
La estructura y componentes del procedimiento sancionador aseguran la imparcialidad en las acciones y decisiones de los rganos participantes. En cualquier
caso, los rganos participantes del procedimiento sancionador preferirn las acciones y decisiones que aseguren su imparcialidad.
763
5.3.7. Principio de transparencia

Los administrados tienen acceso a las actuaciones, documentos e informacin
generada o recopilada en el procedimiento sancionador, pudiendo obtener certificaciones o recabar copias, teniendo el derecho a solicitar y acceder a la lectura del expediente en cualquier etapa del procedimiento sancionador, conforme a lo sealado
en la presente directiva y disposiciones legales de la materia.
Asimismo, la estructura y componentes del procedimiento sancionador aseguran que los administrados sean debidamente notificados de las actuaciones efectuadas, conforme a las materias, contenidos y oportunidades establecidas.
5.3.8. Principio de razonabilidad
Las decisiones de los rganos que conducen el procedimiento sancionador
mantienen la debida proporcin entre el inters pblico y los medios a emplear, asegurando que estos ltimos respondan a lo estrictamente necesario.
Cuando las decisiones comprendan la imposicin de sanciones debe asegurarse que la comisin de la infraccin no sea ms beneficiosa para el infractor que
cumplir las normas infringidas o asumir la sancin correspondiente, verificando que
sea una medida estrictamente necesaria en relacin al grado de perturbacin generada en el ejercicio de la funcin pblica, as como, cautelando la equivalencia entre
la medida impuesta y la gravedad del hecho cometido.
En todo caso, para la imposicin de la sancin se deber evaluar:
1.
La gravedad de la infraccin cometida, considerando el dao al inters pblico

o bien jurdico protegido.
2.
El perjuicio causado o efectos producidos por la infraccin.
3.
La reiteracin o reincidencia en la comisin de la infraccin.
4.
Las circunstancias de la comisin de la infraccin.
5.
La concurrencia de infracciones.
6.
El grado de participacin en el hecho imputado.

5.3.9. Principio de presuncin de licitud
Para fines del procedimiento sancionador se presume que los administrados

han actuado acorde con sus atribuciones, obligaciones, competencias y otros elementos relacionados al desempeo de la funcin, mientras no se compruebe lo
contrario.
Por tanto, en el procedimiento sancionador:
1.
764
El pronunciamiento sobre la existencia de infraccin por responsabilidad administrativa funcional y la imposicin de sanciones requieren de prueba que sea
suficientemente incriminatoria.
Anexos
2.
La prueba debe haberse obtenido con respeto de los derechos fundamentales

y ser ejecutada conforme a las garantas establecidas en el procedimiento sancionador, lo que comprende la posibilidad de contradiccin.
3.
La carga de la prueba recae en los rganos encargados del procedimiento sancionador, comprendiendo, entre otros, la prueba del hecho que configura la infraccin, del resultado ocasionado y de la culpabilidad del administrado. La carga de la prueba de los eximentes y atenuantes de responsabilidad corresponde
al administrado que los plantea.
4.
Las pruebas son apreciadas en su conjunto, conforme al criterio de libre valoracin y sana crtica.
5.3.10. Principio de intimacin
La comunicacin al administrado de los cargos imputados, debe ser oportuna,

clara, precisa y circunstanciada a los hechos imputados y sus consecuencias jurdicas, debiendo el pronunciamiento o resolucin en cada fase o instancia del procedimiento sancionador, guardar congruencia entre los cargos imputados y lo decidido.
5.3.11. Principio de non bis in dem
No se puede imponer sucesiva o simultneamente dos o ms sanciones administrativas, cuando se aprecie identidad de hechos, persona y fundamento, asimismo, tampoco es posible procesar dos veces por un mismo hecho, a la misma persona y por el mismo fundamento.
El procesamiento y sancin de la responsabilidad administrativa funcional es
independiente de la responsabilidad penal o civil que pudiera establecerse por los
mismos hechos y respecto a la misma persona, en tanto los bienes jurdicos o intereses protegidos son diferentes.
5.3.12. Principio de irretroactividad
En el procedimiento sancionador se aplican las infracciones y sanciones vigentes al momento de la comisin del hecho o su culminacin en caso sea continuado,
salvo que las posteriores le sean ms favorables, no afectndose, en ningn caso,
las sanciones que hubieran quedado firmes.
5.3.13. Principio de legalidad
La potestad sancionadora conferida a la Contralora General, comprende el
ejercicio de las facultades establecidas para la determinacin de las infracciones
graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional derivadas de los
Informes de Control, as como para la imposicin de las sanciones establecidas en
la Ley y especificadas en el Reglamento.
765
5.3.14. Principio de tipicidad

Solo las conductas y consecuencias descritas en la Ley y especificadas en el
Reglamento configuran las infracciones graves y muy graves y correspondientes
sanciones por responsabilidad administrativa funcional en el mbito de la potestad
sancionadora conferida a la Contralora General.
En aplicacin del principio de tipicidad, en el procedimiento sancionador se requiere la adecuacin entre el hecho imputado o comprobado y la infraccin descrita
en la Ley y especificada en el Reglamento, no admitindose interpretaciones extensivas o analogas en contra del administrado.
5.3.15. Principio de causalidad
La responsabilidad administrativa funcional en el mbito de la potestad sancionadora de la Contralora General, recae en el funcionario o servidor pblico que, debiendo y pudiendo actuar de manera diligente, realiz la conducta omisiva o activa
constitutiva de infraccin grave o muy grave. No se pueden imponer sanciones por
acciones u omisiones que no sean imputables a la persona.
5.3.16. Principio de prohibicin de reformatio in peius
En caso el funcionario o servidor pblico sancionado recurra o impugne la decisin adoptada, la resolucin de los recursos que interponga no podr determinar la
imposicin de sanciones ms graves.
Los principios antes sealados, no limitan su contenido, ni restringen la aplicacin de otros principios del derecho administrativo, derecho administrativo sancionador, principios generales del derecho y principios de control gubernamental que
resulten compatibles con el ejercicio de la potestad sancionadora.
5.4. rganos del procedimiento sancionador
5.4.1. Gerencia del Procedimiento Administrativo Sancionador de Primera Instancia
La Gerencia del Procedimiento Administrativo Sancionador de Primera Instancia, en adelante la GPAS, es el rgano de la Contralora General encargado de conducir la supervisin y conduccin del desempeo y actividades, as como de gestionar y suministrar los insumos y soporte que requieren el rgano Instructor y rgano
Sancionador, correspondindole las siguientes funciones especficas:
a)
Proponer polticas, estrategias y lineamientos para la ejecucin del procedimiento sancionador en primera instancia.
b)
Coordinar las actividades a cargo del rgano Instructor y rgano Sancionador,

interactuando con el Tribunal Superior, en lo que corresponda.
c)
Supervisar y evaluar el desempeo del rgano Instructor y rgano Sancionador, sin menoscabo de la autonoma tcnica que les ha sido conferida.
766
Anexos
d)
Revisar la programacin de las actividades del rgano Instructor y rgano

Sancionador, formulando las recomendaciones pertinentes.
e)
Hacer seguimiento y monitoreo al cumplimiento y avances en las actividades

programadas por el rgano Instructor y rgano Sancionador, formulando las
alertas correspondientes, as como coordinando las acciones para el desarrollo
y correccin del procedimiento sancionador.
f)
Estudiar y proponer la dimensin, composicin y desconcentracin del rgano

Instructor y rgano Sancionador.
g)
Asignar, de manera excepcional, el conocimiento de los Informes de Control a

un rgano Instructor diferente al originalmente competente, considerando criterios de ubicacin geogrfica, carga procesal, nivel de complejidad u otros elementos objetivos.
h)
Inscribir o anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido, las sanciones firmes o que hubieran causado estado, as como, las resoluciones judiciales que declaren su nulidad, revocacin o modificacin, conforme
a lo sealado en el artculo 50 de la Ley; comunicando la sancin impuesta al
correspondiente rgano de Control Institucional para el seguimiento y reporte
de su cumplimiento.
i)
Administrar los sistemas informticos usados en el procedimiento sancionador.
j)
Proponer documentos normativos orientados a mejorar las actividades del rgano Instructor y rgano Sancionador.
k)
Las dems que le asigne la presente directiva, dems normas legales, y disposiciones que emita la Contralora General.
5.4.2. rgano Instructor
El rgano Instructor es la unidad orgnica de la Contralora General, encargada

de las actuaciones conducentes a la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves y muy graves, identificadas
en los Informes de Control, correspondindole las siguientes funciones especficas:
a)
Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del procedimiento

sancionador.
b)
Recibir y evaluar el Informe de Control, pudiendo disponer la realizacin de las

indagaciones previas que fueran necesarias para decidir el inicio del procedimiento sancionador.
c)
Iniciar el procedimiento sancionador cuando se aprecie la evidencia de comisin de infraccin grave o muy grave, elaborando y comunicando los cargos
correspondientes.
767
d)
Calificar, incorporar, disponer la actuacin y evaluar los medios de prueba ofrecidos y actuar de oficio aquellos que sean necesarios para el anlisis de los hechos y determinacin de la existencia de infraccin grave o muy grave.
e)
Ponderar los elementos de cargo y descargo conjuntamente con la prueba que

los sustentan para establecer la subsistencia o insubsistencia de la infraccin
imputada.
f)
Emitir pronunciamiento sealando la existencia o inexistencia de infracciones

por responsabilidad administrativa funcional, graves o muy graves, proponiendo la imposicin de sancin al rgano Sancionador y remitiendo el proyecto de
resolucin correspondiente, o, emitir resolucin declarando la inexistencia de
infraccin y disponiendo el archivo del procedimiento sancionador.
g)
Proponer al rgano Sancionador y notificar al administrado la disposicin de la

medida preventiva de separacin del cargo.
h)
Comunicar, en su oportunidad, el impedimento de las entidades para iniciar procedimiento para el deslinde de responsabilidad por los hechos comprendidos
en los Informes de Control.
i)
Encausar el procesamiento de las infracciones leves que pudiera identificar durante el procedimiento sancionador.
j)
Poner en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el Informe de Control

u otra competente, la necesidad de evaluar los hechos que puedan configurar
indicios de responsabilidad civil y penal.
k)
Evaluar de oficio la prescripcin de la potestad sancionadora, para decidir el inicio del procedimiento sancionador, o, para ponerla en conocimiento del rgano
Sancionador, luego de iniciado el procedimiento.
l)
Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas naturales o jurdicas, la informacin, documentacin u opiniones que se consideren necesarias
para la resolucin de los asuntos materia de su competencia.
m) Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente directiva, dems

normas legales, y disposiciones que emita la Contralora General.
5.4.3. rgano Sancionador
El rgano Sancionador es la unidad orgnica de la Contralora General, encargada de conducir la fase sancionadora del procedimiento sancionador, que tiene a
su cargo la decisin sobre la imposicin de sanciones por responsabilidad administrativa funcional, sobre la base de la propuesta remitida por el rgano Instructor, correspondindole las siguientes funciones especficas:
a)
768
Conducir y desarrollar integralmente la fase sancionadora del procedimiento

sancionador.
Anexos
b)
Evaluar el pronunciamiento y la propuesta de sancin del rgano Instructor,

disponiendo, en caso fuera estrictamente necesario, la realizacin de actuaciones complementarias.
c)
Estimar la suficiencia del pronunciamiento, poniendo a consideracin del rgano Instructor su revisin o correccin, segn sea el caso.
d)
Emitir resolucin motivada imponiendo las sanciones que correspondan o declarando no ha lugar a su imposicin, sobre la base del pronunciamiento y antecedentes remitidos por el rgano Instructor, considerando, en su caso, los resultados de las actuaciones complementarias.
e)
Calificar los recursos de apelacin, concedindolos o declarndolos inadmisibles o improcedentes.
f)
Declarar consentidas las resoluciones emitidas que no hayan sido impugnadas

dentro del plazo establecido.
g)
Disponer, en los casos que correspondan, las medidas preventivas de separacin del cargo que le fueran propuestas por el rgano Instructor.
h)
i)
Evaluar y declarar de oficio la prescripcin de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional.
j)

k)
l)
Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente directiva, dems

normas legales y disposiciones que emita la Contralora General.
5.4.4. Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal Superior es un rgano adscrito a la Contralora General, encargado

de conocer y resolver en ltima instancia administrativa los recursos de apelacin
contra las resoluciones emitidas por el rgano Sancionador, correspondindole las
siguientes funciones especficas:
a)
Evaluar y resolver los recursos de apelacin contra las resoluciones emitidas

por el rgano Sancionador, pudiendo revocarlas, confirmarlas, declarar su nulidad o modificarlas.
b)
Disponer la realizacin de las actuaciones complementarias que sean indispensables para la resolucin de las apelaciones.
769
c)
Conocer y resolver las quejas por defectos de tramitacin y quejas por no concesin del recurso de apelacin.
d)
e)
Evaluar y declarar de oficio la prescripcin de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional.
f)

g)
Emitir pronunciamientos que constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria para la determinacin de la responsabilidad administrativa
funcional.
h)
i)
Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente directiva, el Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, dems normas legales y disposiciones que emita la Contralora General.
5.4.5. Secretaria Tcnica del Tribunal Superior de Responsabilidades

Administrativas
La Secretara Tcnica es el rgano del Tribunal Superior, encargado de gestionar y proporcionar el apoyo tcnico y administrativo que aquel requiere para su
funcionamiento, actuando como enlace entre el Tribunal Superior y la estructura
administrativa de la Contralora General y dems rganos del Sistema Nacional de
Control. Es responsable por la direccin de la tramitacin de los expedientes que se
ponen a conocimiento del Tribunal Superior. Sus funciones especficas se encuentran desarrolladas en el Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas.
6.
DISPOSICIONES ESPECFICAS
6.1. Desarrollo del procedimiento sancionador
6.1.1. Fase instructiva
6.1.1.1. Recepcin y registro del Informe de Control
El rgano Instructor recibe el Informe de Control y procede a su registro, a travs del sistema establecido por la GPAS.
770
Anexos
Efectuado el registro del Informe de Control, se tendr por constituido el expediente con la codificacin que lo identifica, en concordancia en el numeral 6.2.17 de
la presente directiva.
6.1.1.2. Revisin del Informe de Control
Efectuado el registro, el rgano Instructor proceder a la revisin del Informe
de Control, verificando que contenga como mnimo lo siguiente:
1.
El nombre de la unidad orgnica u rgano que elabor el Informe de Control.
2.
La fecha de aprobacin del Informe de Control.
3.
La recomendacin para que el Informe de Control, con los recaudos y evidencias

documentales correspondientes, sea de conocimiento del rgano Instructor de
la Contralora General, para fines del inicio del procedimiento sancionador.
4.
Los nombres y apellidos y documento de identidad de la persona a quien se ha

identificado responsabilidad administrativa funcional. En caso de pluralidad de
personas, se deber consignar los datos de cada una.
5.
Los hechos que configuran la infraccin identificada, expuestos en forma precisa y ordenada.
6.
La indicacin de la entidad en que se cometi la infraccin, indicndose la condicin y vigencia o no del vnculo laboral con la entidad, cualquiera sea su naturaleza o rgimen legal aplicable.
7.
El (los) cargo(s) desempeado(s) y periodo(s) de gestin de la(s) persona(s)

comprendida(s), vinculados a la observacin.
8.
El ltimo domicilio personal, procesal u otro registrado en la entidad, que se

haya establecido en el proceso de control, respecto a las personas a quienes
se hubiera identificado responsabilidad.
9.
La presunta infraccin grave o muy grave identificada por cada persona, consignndose el respectivo artculo e inciso del Ttulo II del Reglamento de la Ley
N 29622 considerado aplicable.
10. La fecha de ocurrencia de los hechos observados, o de su inicio y fin, en caso

fueren de realizacin continuada.
11. Los anexos relacionados a la identificacin de las presuntas infracciones graves o muy graves, ordenados de manera secuencial y concatenados por cada
observacin.
12. El cumplimiento de los requisitos de forma y procedimiento establecidos para
su elaboracin por la normativa de control.
13. La correcta foliacin.
771
En caso se hubiera omitido cualquiera de los requisitos indicados, el rgano

Instructor devolver el Informe de Control a la unidad orgnica que lo elabor u otra
competente, indicando las omisiones detectadas y otorgando un plazo para su subsanacin, no mayor a cinco (05) das hbiles, a cuyo vencimiento sin que se hubiera
efectuado la subsanacin correspondiente se declara la inadmisibilidad del Informe
de Control y dispone el archivo del expediente, registrando y comunicando a la unidad orgnica que elabor el Informe de Control u otra competente. La subsanacin
de las omisiones se incorpora al expediente.
6.1.1.3. Programacin de la fase instructiva
Una vez verificado el cumplimiento de los requisitos del Informe de Control, el
rgano Instructor efecta y registra la programacin de la fase instructiva, considerando los criterios de plazo, carga procesal, capacidad operativa, materialidad u
otros criterios que sean establecidos por la GPAS.
La programacin comprender los tiempos y recursos necesarios para:
1.
La evaluacin de la procedencia.
2.
La realizacin de indagaciones previas, su inicio y culminacin.
3.
La determinacin del inicio del procedimiento sancionador.
4.
La comunicacin de cargos.
5.
La recepcin, registro y evaluacin de descargos.
6.
La actuacin de los medios de prueba.
7.
La emisin del pronunciamiento.
8.
La proposicin de medida preventiva, su elaboracin y propuesta al rgano

Sancionador, cuando corresponda.
6.1.1.4. Plazo de la fase instructiva
La fase instructiva tiene una duracin de ciento ochenta (180) das hbiles, pudiendo ser prorrogada mediante provedo, por sesenta (60) das hbiles adicionales, a criterio del rgano Instructor. La prrroga ser comunicada al administrado
antes de la culminacin del plazo ordinario, siempre que se hubiera iniciado el procedimiento sancionador.
El indicado plazo se computa desde la notificacin al administrado del inicio del
procedimiento sancionador, o con la ltima notificacin cuando esta deba efectuarse a dos o ms administrados; salvo que se hubiese decidido la realizacin de indagaciones previas, en cuyo caso, el plazo se computar desde la fecha de adopcin
de tal decisin.
La fase instructiva culmina con la emisin del pronunciamiento sobre la existencia o inexistencia de responsabilidad administrativa funcional.
772
Anexos
6.1.1.5. Evaluacin del expediente

Luego de la programacin, se evaluar el expediente para establecer el inicio del procedimiento sancionador o su improcedencia, considerando los siguientes criterios:
1.
La informacin y evidencia sobre los hechos observados en el Informe de Control, tienen valor probatorio.
2.
Los hechos observados en el Informe de Control deben encontrarse adecuadamente acreditados.
Para fines de la referida evaluacin se podr requerir a la unidad orgnica que

elabor el Informe de Control, las aclaraciones o precisiones que sean necesarias
para el anlisis de su contenido y evidencia.
6.1.1.6. Indagaciones previas
En caso se requiera contar con mayor sustento o evidencia documental, el rgano Instructor podr disponer la realizacin de indagaciones previas, que permitan
acreditar la existencia de la infraccin identificada en el Informe de Control y/o su
relacin con el administrado, comprendiendo cualquier accin que sea necesaria y
pertinente para la obtencin de documentacin adicional relevante.
La decisin de efectuar indagaciones previas consta en provedo del rgano
Instructor, que se incorpora al expediente, debiendo culminar en un plazo mximo
de treinta (30) das hbiles, que podr ampliarse por nica vez y por igual periodo,
a criterio del rgano Instructor, guardando las mismas formalidades.
Dicha decisin podr ser comunicada a la entidad en que ocurrieron los hechos
observados, sealando el impedimento para iniciar procedimiento sancionador respecto a los hechos que son comunicados, en caso sea necesario.
6.1.1.7. Inicio del procedimiento sancionador o su improcedencia
Si, efectuada la evaluacin del expediente o, en su caso, las indagaciones previas, se apreciara la presunta comisin de infraccin administrativa funcional grave o muy grave, el rgano Instructor, a travs de resolucin motivada, dispondr el
inicio del procedimiento sancionador, comunicando los cargos correspondientes. La
resolucin ser notificada al administrado, no pudiendo ser objeto de impugnacin.
Asimismo, el inicio del procedimiento es comunicado a la entidad en que se hubiera cometido la infraccin y a la entidad en que labore el administrado.
Para el inicio del procedimiento sancionador se requiere apreciar los siguientes
requisitos de procedencia:
1.
Competencia material: Los hechos contenidos en el Informe de Control deben

configurar infraccin grave o muy grave.
773
2.
Coherencia: Los argumentos que fundamentan la identificacin de responsabilidades en el Informe de Control, deben ser capaces de generar una conviccin
razonable sobre la presunta comisin de la infraccin.
3.
Acreditacin: Los hechos observados y responsabilidad identificada deben encontrarse adecuadamente acreditados, considerando, en su caso, la informacin y documentacin acopiada en las indagaciones previas, as como los pronunciamientos emitidos por rgano rectores en la materia.
La ausencia de alguno de los requisitos de procedencia, acarrea la declaracin

de improcedencia de iniciar procedimiento sancionador y disposicin de archivo del
expediente. La improcedencia por falta de coherencia o acreditacin, no impide que
el mismo hecho pueda ser materia de otro Informe de Control.
6.1.1.8. Comunicacin de cargos
La comunicacin de cargos forma parte de la resolucin de inicio del procedimiento sancionador y se notifica de manera conjunta, de acuerdo a la normativa sobre notificaciones que aprueba la Contralora General. La comunicacin debe ser
oportuna, expresa, precisa, clara y circunstanciada a los hechos imputados y sus
consecuencias jurdicas, conteniendo por lo menos lo siguiente:
1.
La indicacin del(os) acto(s) u omisin(es) que se imputa(n) a ttulo de cargos.
2.
La(s) infraccin(es) que puede(n) configurar el(los) acto(s) u omisin(es)

sealado(s).
3.
La sancin que se pudiera imponer por la infraccin imputada, conforme al rango especificado en el Reglamento.
4.
El rgano competente para imponer la sancin.
5.
El plazo para la presentacin de descargos.
6.
Otros datos o informacin que resultaran necesarios para el procedimiento

sancionador.
En la comunicacin de cargos tambin se indicar al administrado la puesta a

disposicin del Informe de Control y documentacin sustentatoria, para fines que
formule los descargos que considere oportunos.
6.1.1.9. Comunicacin de inhibicin a la entidad
El inicio del procedimiento sancionador se comunica a la entidad en que ocurrieron los hechos, sealando el impedimento de la entidad para iniciar procedimiento sancionador por los mismos hechos. La indicada comunicacin comprende el sealamiento de los hechos y administrados comprendidos.
La entidad se encuentra obligada a informar al rgano Instructor sobre las acciones adoptadas a consecuencia de la comunicacin del impedimento, en el plazo
que se otorgue para dicho efecto.
774
Anexos
6.1.1.10. Recepcin de descargos

Los descargos se presentan de manera individual, conforme a las disposiciones para la forma de escritos, debiendo contener:
a)
La exposicin ordenada de los hechos, fundamentos legales y documentos

probatorios que contradicen o desvirtan los cargos materia del procedimiento
sancionador o el reconocimiento de la infraccin cometida.
b)
El sealamiento del domicilio para la recepcin de notificaciones, o, direccin

electrnica para la misma finalidad, en cuyo caso se considerar que se encuentra autorizado el uso de dicho medio, conforme al numeral 20.4 del artculo
20 de la Ley N 27444.
c)
El ofrecimiento de medios de prueba que se estimen pertinentes.

Los descargos se presentan dentro de los diez (10) das hbiles siguientes a la
notificacin del inicio del procedimiento sancionador, ms el trmino de la distancia. El administrado puede solicitar, por nica vez, la ampliacin de dicho
plazo, hasta por cinco (05) das hbiles adicionales, lo que debe pedirse como
mximo tres (03) das antes del vencimiento del plazo ordinario. La denegatoria de la ampliacin debe ser expresa. En caso la solicitud no sea respondida al
da siguiente de su presentacin, se entender automticamente concedida.
En el escrito de descargos se podrn efectuar los pedidos de prescripcin o caducidad, as como el planteamiento de los eximentes y atenuantes de responsabilidad que se consideren aplicables, acompaando u ofreciendo, en cada caso, los
medios de prueba correspondientes.
La presentacin extempornea del escrito de descargos no obliga a la evaluacin de su contenido, ni deber dar lugar a retraso en la emisin del pronunciamiento.
6.1.1.11. Pronunciamiento
a) Requisitos para la emisin del pronunciamiento
El rgano Instructor, previamente a la emisin del pronunciamiento, deber
cuando menos:
i)
Verificar que en el procedimiento sancionador se haya brindado la garanta del

derecho de defensa al administrado.
ii)
Ponderar los elementos de cargo y descargo conjuntamente con la prueba que

los sustentan, para establecer la subsistencia o insubsistencia de la infraccin
imputada.
iii) Evaluar la tipificacin, antijuridicidad, calificacin y graduacin de la sancin a

proponerse en relacin a los cargos comunicados.
775
El pronunciamiento del rgano Instructor deber estar fundamentado y sealar

la existencia o inexistencia de la comisin de infracciones por responsabilidad administrativa funcional, grave o muy grave, proponiendo la imposicin de sancin al rgano Sancionador y remitiendo el proyecto de resolucin correspondiente dentro de
los tres (03) das hbiles de emitido. En caso se determine la inexistencia de infraccin, deber emitirse la resolucin correspondiente, disponiendo el archivo del proceso sancionador, la cual es emitida y notificada al administrado en el mismo plazo.
b) Remisin del pronunciamiento
El pronunciamiento que propone la imposicin de sancin ser remitido al rgano Sancionador mediante comunicacin escrita, conjuntamente con el expediente, indicndose:
1.
Nmero de expediente.
2.
El nombre, apellidos, nmero de documento de identidad y domicilio del

administrado.
3.
La(s) infraccin(es) tipificada(s) por la(s) cual(es) se propone sancin.
4.
La cantidad de folios del expediente sancionador.
5.
La firma del responsable del rgano Instructor.
6.1.1.12. Revaluacin posterior del pronunciamiento por devolucin del

rgano Sancionador
En caso de devolucin del expediente por el rgano Sancionador debido a
error sustancial o insuficiencia en el pronunciamiento, el rgano Instructor evaluar
los argumentos de la indicada devolucin, adoptando las acciones correspondientes y elaborando, segn sea el caso, un nuevo pronunciamiento o ratificando el contenido del pronunciamiento original.
El nuevo pronunciamiento remplaza al pronunciamiento original, debiendo ser
remitido al rgano Sancionador, cuando seale la existencia de responsabilidad administrativa funcional, acompaando el correspondiente proyecto de resolucin. En
caso contrario, cuando de la revaluacin se aprecie la inexistencia de responsabilidad administrativa funcional, se emitir la resolucin correspondiente, culminando
el procedimiento sancionador.
La ratificacin del contenido del pronunciamiento original, conjuntamente con el
expediente del procedimiento, es remitida al rgano Sancionador con las aclaraciones o ampliaciones necesarias respecto a su fundamentacin, para la emisin de la
resolucin correspondiente conforme a su competencia.
776
Anexos
6.1.2. Fase sancionadora

6.1.2.1. Recepcin y programacin
El rgano Sancionador recibe el expediente del rgano Instructor que contiene
el pronunciamiento sobre la existencia de responsabilidad y proyecto de resolucin
correspondiente, registrndolo y procediendo a la programacin para su resolucin.
La programacin de la fase sancionadora, considera la carga procesal, capacidad operativa, prioridades, duracin de la fase instructiva y dems criterios objetivos, debiendo comprender todos los actos necesarios para la resolucin del procedimiento, su secuencia, tiempos y recursos estimados.
La programacin de la fase sancionadora considerar cuando menos los tiempos y recursos necesarios para:
1.
La evaluacin del pronunciamiento.
2.
La realizacin de actuaciones complementarias, su inicio y culminacin.
3.
El estudio de la suficiencia de la propuesta de sancin.
4.
La emisin de la resolucin.
Los expedientes que reingresen del rgano Instructor sern programados con
la prioridad correspondiente.
6.1.2.2. Plazo de la fase sancionadora
La fase sancionadora comprende desde la recepcin del pronunciamiento del
rgano Instructor, hasta la emisin de la resolucin que impone la sancin correspondiente o declara que no ha lugar a su imposicin.
Esta fase tiene una duracin de hasta treinta (30) das hbiles, contados desde
la recepcin del pronunciamiento.
6.1.2.3. Evaluacin del pronunciamiento del rgano Instructor
Para establecer la suficiencia del pronunciamiento, el rgano Sancionador proceder a su evaluacin, conjuntamente con el expediente del procedimiento sancionador, determinando, en su caso, la necesidad de realizar actuaciones complementarias o si corresponde su devolucin al rgano Instructor por error sustancial o
insuficiencia en el pronunciamiento.
Cuando a juicio del rgano Sancionador, las pruebas contenidas en el Informe
de Control, las ofrecidas por el administrado, o las que se actuaron en la fase instructiva, no sustenten la responsabilidad atribuida al administrado conforme a los
argumentos expuestos por el rgano Instructor, se podr ordenar las actuaciones
complementarias que sean estrictamente indispensables.
En caso de error sustancial o insuficiencia en el pronunciamiento, el expediente se devolver al rgano Instructor, mediante comunicacin escrita debidamente
sustentada, para la revaluacin del pronunciamiento.
777
El error sustancial se produce por defecto en la individualizacin del infractor o en la calificacin de la infraccin, en tanto que la insuficiencia en el pronunciamiento es determinada en funcin de la coherencia o correccin lgica de su
fundamentacin.
En todos los casos, la evaluacin de la suficiencia en el pronunciamiento apreciar la debida fundamentacin que sustente la sancin propuesta y la resolucin
que corresponda.
6.1.2.4. Resolucin del procedimiento sancionador
Establecida la suficiencia del pronunciamiento, el rgano Sancionador emite resolucin motivada, sealando la existencia o inexistencia de la infraccin, as
como imponiendo la sancin correspondiente o declarando no ha lugar a su imposicin, segn corresponda.
La resolucin solo podr pronunciarse sobre los hechos materia del pronunciamiento emitido por el rgano Instructor, debiendo ser notificada al administrado, y
comunicada su emisin a las entidades a las cuales se hubiera informado el inicio
del procedimiento.
6.1.2.5. Requisitos de la resolucin del rgano Sancionador
La resolucin que emite el rgano Sancionador, adems de los requisitos mnimos establecidos en la presente directiva, deber contener:
1.
Los hechos e infracciones imputadas al inicio del procedimiento y las consideradas en el pronunciamiento del rgano Instructor.
2.
Resumen de los descargos formulados por el administrado.
3.
La descripcin y valoracin de las pruebas que sirvan para sustentar la decisin.
4.
Los fundamentos de la decisin sobre la comisin de infraccin grave o muy

grave pasible de sancin, considerando los cargos y descargos formulados u
otros elementos de juicio.
5.
La declaracin de existencia o inexistencia de responsabilidad administrativa

funcional.
6.
Los criterios de graduacin de la sancin, los supuestos eximentes y atenuantes que pudieran concurrir.
7.
La sancin que corresponda aplicar por la responsabilidad administrativa funcional establecida, o, en caso contrario, la declaracin de no ha lugar a su imposicin y disposicin de archivo del procedimiento.
8.
La caducidad de la medida preventiva, en los casos de declaracin de no ha lugar a la imposicin de sancin.
9.
La(s) entidad(es) a la(s) cual(es) deba(n) comunicarse la decisin del rgano

Sancionador.
778
Anexos
6.1.2.6. Recurso de apelacin

El recurso de apelacin tiene como objeto que el Tribunal Superior revise en
segunda y ltima instancia administrativa, la resolucin emitida por el rgano Sancionador, pudiendo revocar, confirmar, declarar la nulidad o modificar lo resuelto.
Asimismo, el recurso de apelacin puede presentarse contra los actos que determinen la imposibilidad de continuar el procedimiento o produzcan indefensin,
o, aquellos que dispongan la medida preventiva de separacin del cargo, o, contra la decisin del rgano Sancionador que deniega los pedidos de prescripcin o
caducidad.
El recurso de apelacin debe interponerse en el plazo de quince (15) das hbiles de notificada la resolucin impugnada, salvo los plazos u oportunidades establecidos para la impugnacin de la medida preventiva o la denegatoria de los pedidos de prescripcin o caducidad. Si el recurso es presentado fuera de plazo ser
declarado improcedente.
La presentacin del recurso de apelacin contra la resolucin que impone sancin, suspende los efectos de esta ltima. En los dems casos, la impugnacin no
suspende los efectos o ejecucin de las decisiones adoptadas o medidas dispuestas, salvo disposicin en contrario del Tribunal Superior.
En caso no se interponga el recurso de apelacin en el plazo correspondiente,
mediante resolucin, el rgano Sancionador declara consentida la sancin impuesta, notificando a la persona sancionada y comunicando a la GPAS conforme a lo sealado en el numeral 6.2.7 de la presente directiva.
6.1.2.7. Trmite del recurso de apelacin
a)
Admisin del recurso de apelacin
El recurso de apelacin se presenta ante el rgano Sancionador, quien evala

en el plazo de cinco (05) das hbiles el cumplimento de los requisitos de admisibilidad, luego de lo cual lo conceder elevando el expediente al Tribunal Superior; en
caso contrario, lo declarar inadmisible o improcedente, procediendo a notificar tal
decisin al administrado.
b)
Requisitos para la admisibilidad del recurso de apelacin

El recurso de apelacin debe contener los siguientes requisitos:
1.
Estar dirigido al rgano que emiti el acto administrativo que se desea impugnar, sealando el nmero del expediente, la sumilla, el lugar y fecha del escrito.
2.
Identificacin del administrado, debiendo consignar sus nombres y apellidos

completos, domicilio y nmero de documento nacional de identidad o carn de
extranjera.
779
3.
En caso de actuar mediante representante, se indicar dicha condicin e identificar a quien representa, acompaando el poder respectivo.
4.
El petitorio, que comprende la expresin concreta de la pretensin formulada.
5.
Los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la impugnacin.
6.
La firma del administrado o de su representante.
7.
La firma de abogado habilitado por el correspondiente colegio profesional, debiendo consignarse el registro correspondiente.
La omisin de los requisitos sealados los incisos 1, 2, 3, 6 y 7, deber ser subsanada por el administrado en el plazo de dos (02) das hbiles computados desde
el da siguiente de haber sido requerido por el rgano Sancionador. Este plazo suspende el plazo de la tramitacin del recurso de apelacin. Transcurrido el plazo antes indicado, sin que se hubiere subsanado la omisin, el recurso se tendr por no
presentado, declarndolo inadmisible por el rgano Sancionador, quien pondr los
recaudos a disposicin del administrado.
c)
Improcedencia del recurso de apelacin

El recurso de apelacin ser declarado improcedente cuando:
1.
El Tribunal Superior carezca de competencia para resolverlo por tratarse de una

materia distinta a las previstas en la Ley, el Reglamento y la presente directiva.
2.
El recurso sea interpuesto fuera del plazo.
3.
No se acredite derecho o inters legtimo afectado.
4.
Se impugne la resolucin que declara la inexistencia de infraccin.
d)
Concesin del recurso de apelacin
Admitido el recurso o subsanadas las omisiones, el rgano Sancionador lo

conceder a travs de resolucin, elevando lo actuado ante el Tribunal Superior
conjuntamente con el expediente para la resolucin de la impugnacin formulada,
notificando la concesin al administrado.
6.1.2.8. Recurso de queja por no concesin del recurso de apelacin
El recurso de queja procede en los casos en que no se conceda el recurso de
apelacin, debiendo ser presentado ante el rgano Sancionador dentro de los cinco
(05) das de notificada la resolucin de improcedencia o inadmisibilidad.
En dicho supuesto, el recurso de queja, acompaado del expediente, es elevado inmediatamente al Tribunal Superior, quien proceder a su resolucin dentro de
los quince (15) das hbiles siguientes. Si el Tribunal Superior declara fundada la
queja, conoce inmediatamente del recurso de apelacin.
780
Anexos
6.1.3. Segunda instancia - Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas

6.1.3.1. Recepcin y programacin
La Secretaria Tcnica recibe, registra y programa los expedientes que sean
elevados al Tribunal Superior, as como las quejas por defecto de tramitacin, el recurso de queja por no concesin del recurso de apelacin y la solicitud de levantamiento de la medida preventiva, dando cuenta al Presidente del Tribunal Superior.
La programacin de la segunda instancia considera, entre otros, la carga procesal, capacidad operativa, tiempos y recursos disponibles, debiendo comprender
los actos necesarios para la emisin de resolucin definitiva.
6.1.3.2. Revisin de la resolucin impugnada y actuaciones complementarias
El Tribunal Superior revisar el expediente teniendo en cuenta lo siguiente:
a)
El petitorio y fundamentos de la apelacin.
b)
La resolucin que impone la sancin.
c)
El contenido del expediente.
Cuando sea estrictamente indispensable, el Tribunal Superior podr ordenar

las actuaciones complementarias que estime necesarias.
6.1.3.3. Resolucin del recurso de apelacin
El Tribunal Superior resolver el recurso de apelacin dentro de los diez (10)
das hbiles siguientes de haber declarado que el expediente est listo para resolver.
La resolucin que se pronuncie sobre el recurso de apelacin, adems de los requisitos mnimos establecidos en la presente directiva, deber contener lo siguiente:
1.
Los antecedentes de la controversia del caso que se pone a conocimiento de la

Sala del Tribunal Superior, de acuerdo a la documentacin recibida por este.
2.
La determinacin de los aspectos centrales de la materia de impugnacin.
3.
El pronunciamiento sobre el petitorio del recurso de apelacin y los argumentos

expresados por el administrado o los que la Sala aprecie de oficio.
4.
La decisin de revocar, confirmar, declarar la nulidad o modificar lo resuelto en

primera instancia.
5.
La entidad(es) a la(s) cual(es) deba(n) notificarse la decisin.
La resolucin que resuelve el recurso de apelacin es notificada al administrado y a la(s) entidad (es) en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles, computados
desde su emisin, ms el trmino de la distancia.
781
6.1.3.4. Criterios resolutivos del Tribunal Superior

La emisin de resolucin por el Tribunal Superior tendr en cuenta los criterios
siguientes:
1.
Cuando considere que el acto impugnado se ajusta a los hechos considerados

probados y al ordenamiento jurdico, declarar infundado el recurso de apelacin y confirmar la resolucin del rgano Sancionador.
2.
Cuando de los hechos y fundamentos evaluados se establezca la insuficiencia

del acto impugnado, o en este se advierta la aplicacin indebida o interpretacin errnea de las disposiciones que integran el ordenamiento jurdico y/o de
los precedentes administrativos o jurisdiccionales de observancia obligatoria,
declarar fundado en todo o en parte el recurso de apelacin, revocando el acto
impugnado o lo modificara en aquello que corresponda.
3.
Cuando verifique la existencia de actos dictados por rgano incompetente, o

que contravengan el ordenamiento jurdico, contengan un imposible jurdico
o prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normativa aplicable, declarar la nulidad de los mismos. Sin menoscabo de lo antes sealado, resolver sobre el fondo del asunto de contarse con los elementos suficientes para ello. En caso contrario, dispondr que
el procedimiento se retrotraiga al momento anterior a la ocurrencia del vicio
de nulidad, devolvindolo al rgano correspondiente para la continuacin del
procedimiento.
4.
Otros que establezca el Tribunal Superior.

6.2. Normas comunes del procedimiento sancionador
6.2.1. Domicilio
Se entender como domicilio para efectos de notificacin, aquel ubicado en

el territorio nacional que conste en el expediente del procedimiento sancionador o
aquel sealado en el proceso de control que origin el Informe de Control. En todo
caso, se presume como vlido aquel ltimo domicilio sealado por el administrado,
en tanto no hubiera sido modificado por aquel.
Cuando el administrado no hubiera sealado domicilio en el territorio nacional
o el sealado sea inexistente, para fines del procedimiento sancionador, se tomar
como vlido el indicado en el documento nacional de identidad.
Al apersonarse al procedimiento sancionador, el administrado deber sealar
su domicilio y autorizar, si lo considera, el uso de medios electrnicos para la notificacin de actos y dems resoluciones emitidas en el procedimiento sancionador,
conforme a lo sealado en la presente directiva.
782
Anexos
Todo cambio de domicilio deber ser informado a los rganos que tienen a su
cargo el procedimiento sancionador y ser efectivo desde la presentacin del escrito correspondiente.
6.2.2. Forma de los escritos
En el procedimiento sancionador los pedidos y comunicaciones formulados por
el administrado debern efectuarse por medio de escritos, los mismos que debern
comprender como mnimo:
1.
Los nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de documento nacional

de identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad
de representante y de la persona a quien represente, acompaando el poder
correspondiente.
2.
La expresin concreta de lo pedido, incluyendo los fundamentos de hecho y

derecho.
3.
Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
La rbrica o huella digital del administrado deber constar en todas las pginas
del escrito.
4.
La indicacin del rgano al cual se encuentra dirigida la peticin o comunicacin.
5.
El sealamiento del domicilio para la recepcin de notificaciones, cuando sea

diferente al domicilio consignado en el numeral 1.
6.
La relacin de los documentos y anexos que acompaa.
7.
El uso del idioma castellano.
8.
La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos

iniciados.
9.
La autorizacin por abogado habilitado cuando el administrado formule recursos impugnatorios.
En caso de incumplimiento de los indicados requisitos, la unidad encargada de

la recepcin del escrito, en un solo acto y por nica vez, brinda al administrado la
oportunidad para subsanar las omisiones observadas, otorgando un plazo mximo
de dos (02) das hbiles. Cuando el administrado no subsanara las omisiones observadas al vencimiento del plazo concedido, el escrito se tendr por no presentado para todo efecto legal, procediendo a su inmediata devolucin al administrado.
6.2.3. Resoluciones
Las resoluciones emitidas por los rganos del procedimiento sancionador contendrn la decisin sobre el asunto materia de su competencia, cumpliendo con los
requisitos establecidos para cada caso e instancia.
En general las resoluciones debern contener como mnimo lo siguiente:
783
1.
Lugar, fecha y nmero de la resolucin.
2.
Expediente, sumilla de la decisin e identificacin del rgano emisor.
3.
Identificacin del administrado, debiendo consignar sus nombres y apellidos

completos.
4.
Los antecedentes de la resolucin.
5.
La motivacin de la decisin, en proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico, sealando los hechos y la fundamentacin legal.
6.
La decisin y las disposiciones a que hubiera lugar, sealando de manera clara

y precisa lo que se ordena cumplir y el plazo otorgado para tal efecto.
7.
El rgano encargado de su emisin.
8.
La firma del funcionario responsable del rgano emisor.

6.2.4. Aclaracin y correccin de resoluciones
Dentro de los tres (3) das siguientes de notificada la resolucin, el administrado

puede solicitar a la instancia que la emiti, la aclaracin de algn extremo impreciso o dudoso expresado en la resolucin, debiendo resolverse dentro de los tres (3)
das siguientes. La aclaracin no puede alterar el contenido sustancial de la decisin o disposiciones adoptadas. En el mismo plazo para solicitar la aclaracin, esta
podr ser efectuada de oficio.
A pedido de parte o de oficio, tambin se podr efectuar la correccin de cualquier error material en que hubiera incurrido la resolucin.
6.2.5. Resoluciones que ponen trmino al procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador, respecto de la persona comprendida, termina
con la emisin de las siguientes resoluciones:
1.
Las resoluciones que declaran la inexistencia de infraccin por responsabilidad

administrativa funcional grave o muy grave, emitidas por el rgano Instructor.
2.
Las resoluciones firmes que imponen sancin o declaran no ha lugar a su imposicin, emitidas por el rgano Sancionador. La resolucin es firme cuando
no ha sido apelada por el administrado o cuando la apelacin ha sido interpuesta fuera del plazo o, de ser el caso, cuando se deniega el recurso de queja
correspondiente.
3.
Las resoluciones firmes que declaran la improcedencia de la apelacin, emitidas por el rgano Sancionador.
4.
Las resoluciones que revocan, confirman o modifican lo resuelto en primera instancia, emitidas por el Tribunal Superior.
784
Anexos
5.
Las resoluciones que estiman los pedidos de prescripcin o caducidad presentados por el administrado, emitidas por el rgano Sancionador o Tribunal
Superior.
6.
Las resoluciones que declaran la imposibilidad jurdica de continuar el procedimiento sancionador, emitidas por el rgano Sancionador o Tribunal Superior
como resultado, entre otros supuestos, de la apreciacin de oficio de la prescripcin, la muerte del administrado, la calificacin de la conducta como infraccin leve, la desaparicin de la norma legal que estableci la infraccin.
Las resoluciones del Tribunal Superior son inimpugnables en el mbito administrativo, procediendo contra aquellas nicamente la accin contenciosa administrativa.
Las resoluciones que ponen trmino al procedimiento sancionador son notificadas al administrado y entidad(es) correspondiente(s), pudiendo ser publicadas en
el portal institucional de la Contralora General, conforme a las disposiciones que
regulan la materia.
6.2.6. Ejecucin de resoluciones
Las resoluciones que imponen sanciones, cuando queden firmes o causen estado, son de cumplimiento obligatorio y ejecutoriedad inmediata para las personas
sancionadas, surtiendo plenos efectos desde ese momento y no estando condicionadas a la ejecucin o adopcin de ninguna medida complementaria o accesoria.
En caso la persona sancionada labore o preste servicios en una entidad, aquella deber adoptar las medidas necesarias para asegurar la ejecucin de la sancin
impuesta dentro del plazo de cinco (5) das hbiles de recibida la notificacin, bajo
responsabilidad del titular.
Las resoluciones que disponen la medida preventiva de separacin del cargo o
su levantamiento, son de obligatorio cumplimiento desde su notificacin al administrado, debiendo adems ser comunicadas a la entidad a la que pertenece, para que
adopte las medidas necesarias para su ejecucin en el plazo de tres (3) das hbiles, bajo responsabilidad del titular, lo que comprende la entrega de cargo y continuidad de las funciones.
En todos los casos, el administrado o persona sobre la cual recaiga la medida
preventiva o sancin impuesta se encuentran obligados por las mismas, pudiendo,
en caso de incumplimiento, ser sancionados por la comisin de infraccin muy grave por responsabilidad administrativa funcional.
En caso la sancin por responsabilidad administrativa funcional o la medida
preventiva recaiga en personas que han dejado de prestar servicios en la entidad
en que cometieron la infraccin, pero que, al momento de la emisin de la resolucin, estuvieran prestando servicios en otra entidad, corresponder al titular de esta
ltima, disponer y/o adoptar las medidas necesarias para asegurar la ejecucin de
la sancin impuesta o medida preventiva dispuesta.
785
6.2.7. Registro y comunicacin de sanciones

Las resoluciones que imponen sanciones que hubieran quedado firmes o causado estado, en copia fedateada o certificada, sern remitidas a la GPAS por los
rganos emisores, para su comunicacin al respectivo rgano de Control Institucional e inscripcin y anotacin en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y
Despido. Igualmente se debern remitir las resoluciones judiciales que dispongan
la nulidad, revocacin o modificacin de la sancin impuesta. A partir de la recepcin de la indicada informacin, en un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles, la
GPAS deber:
a)
Inscribir las sanciones que hubieran quedado firmes o causado estado en el

Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido, conforme a las disposiciones de la materia.
b)
Anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido la resolucin judicial, que declare la nulidad, revocacin o modificacin de la sancin
impuesta.
c)
Comunicar la sancin impuesta al rgano de Control Institucional competente,

para el seguimiento y reporte de su cumplimiento.
6.2.8. Prescripcin
La potestad sancionadora para determinar la existencia de conductas infractoras y correspondiente imposicin de sanciones, prescribe a los cuatro (4) aos,
contados desde el da en que la infraccin se hubiera cometido o desde que hubiera
cesado en caso fuera una accin continuada.
El plazo de prescripcin se suspende con el inicio del procedimiento sancionador, el cual opera con la notificacin de dicha decisin al administrado y la correspondiente formulacin de cargos por parte del rgano Instructor, conforme a lo dispuesto en el numeral 233.2 del artculo 233 de la Ley N 27444.
La suspensin del procedimiento sancionador por decisin judicial expresa o
en los casos establecidos en la Ley, el Reglamento y la presente directiva, tambin
genera la suspensin del plazo de prescripcin.
La prescripcin es apreciada de oficio o alegada por el administrado en cualquier instancia o etapa del procedimiento sancionador. En caso sea alegada, se resolver sin necesidad de prueba o actuacin adicional, por la mera constatacin del
plazo cumplido, conforme al trmite establecido en la presente directiva.
6.2.9. Caducidad del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador no podr exceder de dos (02) aos, contados
desde la notificacin de su inicio, transcurrido el cual se entender por concluido respecto a las personas procesadas, debiendo el cumplimiento de dicho plazo
786
Anexos
ser alegado en va de defensa y resuelto a partir de la mera constatacin del plazo

cumplido.
En ningn caso la suspensin del plazo del procedimiento sancionador, genera
la interrupcin o suspensin del periodo establecido para la caducidad, la cual operar indefectiblemente a los dos (02) aos de iniciado del procedimiento.
6.2.10. Trmite del pedido de prescripcin y caducidad
Los pedidos formulados por el administrado para la declaracin de prescripcin
o caducidad, son resueltos por el rgano Sancionador o Tribunal Superior, dentro
de los cinco (05) das de presentados.
En caso los referidos pedidos sean presentados ante el rgano Instructor, este
remite en el da el expediente al rgano Sancionador, quien lo resuelve conforme a
los trminos sealados en el prrafo precedente.
La denegatoria del pedido de prescripcin o caducidad por el rgano Sancionador es impugnable ante el Tribunal Superior, conforme al procedimiento establecido
para el recurso de queja por no concesin del recurso de apelacin. Sin embargo,
la denegatoria del pedido por el Tribunal Superior, no es impugnable en la va administrativa, procediendo la accin contenciosa administrativa conjuntamente con la
impugnacin de la resolucin que pone fin al procedimiento sancionador.
El cmputo del plazo del procedimiento sancionador se suspende desde que se
presenta el pedido de prescripcin o caducidad, hasta su resolucin definitiva por el
rgano Sancionador o Tribunal Superior.
6.2.11. Otros supuestos de conclusin del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador, adems de los pedidos de prescripcin y caducidad, puede culminar por:
a)
La evaluacin y declaracin de oficio de la prescripcin de la potestad sancionadora, a cargo del rgano Sancionador y Tribunal Superior. En caso aquella
sea apreciada por el rgano Instructor, deber ponerla en conocimiento del rgano Sancionador para su declaracin, acompaando el expediente del procedimiento sancionador.
b)
La calificacin como infraccin leve de la conducta imputada, a cargo del rgano que conduce el procedimiento sancionador, quien adopta las acciones para
su puesta en conocimiento de las instancias competentes.
c)
La muerte del administrado, la desaparicin de la norma legal que estableci la

infraccin, la aplicacin del principio de non bis in dem, o cualquier supuesto
que implique el impedimento legal para continuar el procedimiento sancionador,
cuya declaracin corresponde al rgano Sancionador y Tribunal Superior. En
caso dichos supuestos sean apreciados o conocidos por el rgano Instructor,
787
los pone en conocimiento del rgano Sancionador para su declaracin, acompaando el expediente del procedimiento sancionador.
Para el literal c), la imposibilidad jurdica de continuar el procedimiento sancionador es apreciada de oficio o pedido de parte, debiendo, en caso fuera alegada,
ser resuelta por el rgano Sancionador o Tribunal Superior dentro de los quince
(15) das de presentada. La resolucin de los indicados pedidos se rige, en lo que
fuera pertinente, por el rgimen para la tramitacin de los pedidos de prescripcin o
caducidad, establecido en el numeral 6.2.10 de la presenta directiva.
6.2.12. Cmputo de plazos en el procedimiento sancionador
Los plazos en el procedimiento sancionador se computan en das hbiles, sin
considerar aquellos no laborables del servicio y feriados no laborables de orden nacional o regional. Cuando en la presente directiva no se especifique la naturaleza de
los plazos, se entendern establecidos en das hbiles.
A los plazos establecidos se agrega el trmino de la distancia entre el domicilio
del administrado o ubicacin de la entidad en el territorio nacional, respectivamente,
y el lugar de emisin o recepcin del rgano competente en el procedimiento sancionador. El cuadro de trminos de la distancia aplicable al procedimiento sancionador es aquel aprobado por el Poder Judicial.
La suspensin del procedimiento sancionador por decisin judicial expresa o
en los casos establecidos en la Ley, el Reglamento y la presente directiva, acarrea
la inmediata suspensin del cmputo de su plazo. Igualmente se suspende el cmputo del plazo del procedimiento sancionador en los casos que, excepcionalmente, requiera efectuarse una notificacin o comunicacin fuera del territorio nacional,
reanudndose con la entrega del cargo de recepcin al rgano encargado del procedimiento sancionador.
6.2.13. Queja por defecto de tramitacin
En cualquier etapa o fase del procedimiento sancionador, el administrado puede formular queja contra los defectos de tramitacin, que supongan paralizacin, infraccin de los plazos establecidos legalmente u omisin de los trmites establecidos en la presente directiva, que deben ser subsanados antes de la resolucin del
procedimiento que se tratase, en la etapa o fase respectiva. La presentacin de la
queja por defecto de tramitacin, en ningn caso suspende la tramitacin del procedimiento sancionador y su resolucin es irrecurrible.
La queja por los defectos de tramitacin ocurridos en el rgano Instructor y rgano Sancionador se presenta ante el Tribunal Superior, cumpliendo con los requisitos establecidos para los escritos, citndose el deber infringido y la norma que lo
exige, debiendo ser resuelta dentro de los tres (03) das de presentada, previo traslado al quejado, a fin que pueda presentar el informe que estime conveniente al da
siguiente de solicitado.
788
Anexos
La queja por los defectos de tramitacin ocurridos en el Tribunal Superior es

presentada ante el Contralor General de la Repblica y resuelta por este conforme
a los plazos y trminos antes sealados.
En caso se declare fundada la queja, la autoridad que emite la resolucin dispone las medidas necesarias para la correccin del procedimiento, estableciendo
en la misma resolucin las acciones pertinentes para el deslinde de las responsabilidades a que hubiera lugar.
6.2.14. Tratamiento de hechos no comprendidos en la competencia del
procedimiento sancionador
a)
Hechos que configuran indicios de responsabilidad penal o civil

En cualquier momento del procedimiento sancionador, deber ponerse en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el Informe de Control u otra competente, la necesidad de evaluar los hechos que pueden configurar indicios de
responsabilidad penal o civil.
b)
Hechos que configuran infracciones leves por responsabilidad administrativa funcional

En caso se apreciaran hechos que puedan dar lugar a responsabilidad administrativa funcional por infracciones leves, la instancia a cargo del procedimiento
sancionador, dispondr su conclusin sin emitir pronunciamiento sobre dichas
infracciones, ponindolos en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el
Informe de Control u otra competente.
La conclusin del procedimiento sancionador en ningn caso afectar los hechos que configuran infracciones graves y muy graves. Sin embargo, cuando en un
mismo hecho se configure infraccin leve, y adems grave o muy grave, el procedimiento sancionador seguir respecto a las infracciones graves o muy graves.
6.2.15. Medios de prueba
a)
Finalidad
Los medios de prueba tienen por finalidad acreditar los hechos respecto a la
comisin o no de las infracciones por responsabilidad administrativa funcional,
fundamentando la decisin de los rganos que tienen a su cargo el procedimiento sancionador.
b)
Oportunidad
Los medios de prueba se ofrecen en el escrito de presentacin de descargos y
deben estar vinculados directamente a los cargos imputados al administrado.
El ofrecimiento de prueba cuya naturaleza sobreviniente se encuentre debidamente acreditada, efectuado con posterioridad a la presentacin de descargos,
podr ser tomado en cuenta para estimar la pertinencia de efectuar actuaciones
789
complementarias por el rgano Sancionador o Tribunal Superior, conforme a

su mrito.
En caso los responsables de la elaboracin del Informe de Control, antes del
inicio del procedimiento sancionador, tomen conocimiento de nueva evidencia
sobre los hechos observados, la pondrn en conocimiento del rgano Instructor para su incorporacin al expediente. Cuando se hubiera iniciado el procedimiento sancionador, la nueva evidencia podr ser considerada para fines de su
incorporacin como prueba de oficio.
c)
La prueba de oficio
El rgano Instructor, rgano Sancionador o Tribunal Superior, pueden disponer la actuacin de pruebas de oficio o actuaciones complementarias que resulten necesarias para la emisin de pronunciamiento o resolucin, segn fuera el
caso.
Las actuaciones complementarias deben ser estrictamente necesarias y no incidir de manera significativa en la duracin del procedimiento sancionador. Su
realizacin suspende el cmputo del plazo del procedimiento sancionador desde que son dispuestas, hasta su terminacin.
d)
La valoracin de la prueba
Para la emisin de pronunciamiento sobre la existencia de responsabilidad
administrativa funcional o sobre la imposicin de sancin, todas las pruebas
deben ser consideradas en conjunto, conforme al criterio de libre valoracin
y sana crtica, expresndose en el pronunciamiento o resolucin correspondiente las valoraciones esenciales y determinantes que sustentan la decisin
adoptada.
e)
La contradiccin de la prueba
La prueba incorporada o actuada en el procedimiento sancionador puede ser
materia de contradiccin conjuntamente con el recurso de apelacin formulado
contra la sancin impuesta. En caso de resoluciones emitidas por el Tribunal
Superior, la contradiccin de la prueba, se efecta conjuntamente con la accin
contencioso administrativa planteada contra la resolucin que pone trmino a
la va administrativa.
6.2.16. El Informe de Control
El Informe de Control que identifica responsabilidad administrativa funcional por

la comisin de infracciones graves y muy graves es el insumo bsico del procedimiento sancionador que se encuentra en el mbito de competencia de la Contralora
General y del Tribunal Superior, para la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional por los hechos observados en dichos documentos.
790
Anexos
El Informe de Control es prueba para fines del inicio, prosecucin y resolucin

del procedimiento sancionador, no requiriendo de actuacin y bastando su puesta a
disposicin del administrado para su incorporacin al procedimiento. La informacin
contenida en aquel se presume cierta para acreditar los hechos observados, salvo
prueba en contrario, conforme al artculo 30 del Reglamento.
En ausencia de prueba adicional, el Informe de Control posee la capacidad y
virtualidad de enervar la presuncin de inocencia o presuncin de legalidad en la
actuacin del administrado, para fundamentar una sancin.
6.2.17. Registro y formacin del expediente
Para fines del procedimiento sancionador, el expediente comprende la secuencia ordenada de actuaciones, documentos e informacin relacionada al procedimiento sancionador, incluyendo las referidas a las indagaciones previas o acciones
efectuadas antes de su inicio.
El expediente del procedimiento sancionador se constituye con la recepcin y
registro del Informe de Control por el rgano Instructor. La formacin del expediente
comprende la asignacin de la codificacin nica y correlativa que lo identificar durante las diferentes fases del procedimiento sancionador. El rgano Instructor, rgano Sancionador y Secretara Tcnica del Tribunal Superior, son responsables por
la actualizacin, conservacin y seguridad del expediente, durante su permanencia
en la instancia o hasta que sea archivado, para lo cual, revisan los documentos recibidos y verifican que la documentacin se encuentre completa, antes de proceder
a su incorporacin al expediente.
Los folios del expediente sern numerados correlativamente. La correccin en
la numeracin solo es procedente por autorizacin expresa del responsable del rgano Instructor u rgano Sancionador, o de la Secretara Tcnica del Tribunal Superior, segn sea el rgano que conduce el procedimiento sancionador.
Los administrados, sus representantes o su abogado tienen derecho a solicitar el acceso al expediente en cualquier momento del procedimiento sancionador,
pudiendo, en ese acto, examinar su contenido en el lugar, oportunidad y horario establecido por el rgano que conduce el procedimiento, pudiendo tomar nota de su
contenido y recabar las copias que requiera, pagando el costo de su reproduccin,
conforme a las disposiciones de la materia. En los casos que, por tratarse de informacin confidencial, reservada o secreta, no sea posible proporcionar copia al administrado, aquel podr tomar conocimiento de su contenido a travs del acceso directo al expediente.
6.2.18. Medida preventiva
a)
Concepto
La medida preventiva comprende la separacin del cargo del funcionario o servidor procesado, mientras dure el procedimiento sancionador, implicando su
puesta a disposicin de la Oficina de Personal o la que haga sus veces en la
791
entidad, para el desarrollo de trabajos o labores compatibles con su especialidad, que no pueden estar relacionados con la materia investigada en el procedimiento sancionador, ni representar cargos de direccin, directivos superiores,
ejecutivos o cargos de administracin, lo cual, en ningn caso, podr representar una disminucin de sus niveles de ingresos.
La medida preventiva de separacin del cargo no constituye sancin administrativa, no impide continuar con el procedimiento sancionador, ni produce indefensin, y, su impugnacin solo procede conjuntamente con el recurso de apelacin contra la resolucin que impone sancin.
b)
Criterios de aplicacin
La medida preventiva se fundamenta en la gravedad de los hechos imputados,
as como, en la posibilidad que, sin su adopcin, se ponga en riesgo el correcto
ejercicio de la funcin pblica. Para establecer la gravedad de los hechos imputados, conforme al principio de razonabilidad, aquellos deben estar formalmente referidos a infracciones graves o muy graves, en los que, adems, la participacin de la persona imputada hubiera sido relevante. Asimismo, la estimacin
de la posibilidad de puesta en riesgo del correcto ejercicio de la funcin pblica,
debe considerar el nivel del cargo y relacin de las funciones asignadas al administrado, respecto a la infraccin imputada.
c)
Propuesta
La propuesta de medida preventiva de separacin del cargo, debe encontrarse
motivada en los criterios establecidos para su imposicin, pudiendo ser presentada por el rgano Instructor desde antes del inicio del procedimiento sancionador y hasta la emisin del pronunciamiento sobre la existencia de infraccin,
caso en el cual, la propuesta debe constar en el pronunciamiento dirigido al rgano Sancionador.
d)
Imposicin, caducidad y levantamiento

La disposicin de la medida preventiva corresponde al rgano Sancionador,
mediante resolucin motivada que es emitida dentro de los quince (15) das hbiles de recibida la propuesta del rgano Instructor. En caso dicha propuesta
conste en el pronunciamiento del rgano Instructor, aquella ser estimada en
la resolucin que impone sancin o declara no ha lugar su imposicin.
El administrado puede solicitar ante el rgano Sancionador o Tribunal Superior el levantamiento de la medida preventiva en cualquier estado en que se
encuentre el procedimiento, cuando las circunstancias y fundamento que ameritaron su imposicin hubieran variado en funcin a hechos y consideraciones
sobrevinientes, debiendo ser resueltas en un plazo de quince (15) das hbiles,
siendo la decisin inimpugnable. El levantamiento de la medida preventiva tambin podr ser efectuado de oficio, cuando hubieran desaparecido los fundamentos y circunstancias que ameritaron su disposicin.
792
Anexos
La medida preventiva caduca de pleno derecho cuando se emite o queda firme

la resolucin que pone trmino al procedimiento sancionador en la va administrativa, o cuando hubiera transcurrido el plazo establecido para la emisin de la
resolucin en la instancia correspondiente.
e)
Notificacin
La resolucin que dispone la medida preventiva debe ser notificada conjuntamente con el inicio o despus de iniciado el procedimiento sancionador. La notificacin de la resolucin corresponde al rgano Instructor, salvo que el pedido
conste en el pronunciamiento que establece la existencia de infraccin por responsabilidad administrativa funcional, en cuyo caso, la notificacin ser efectuada directamente por el rgano Sancionador.
En cualquier caso, la resolucin que dispone la medida preventiva o su levantamiento, se comunica a la(s) entidad(es) correspondiente(s), la(s) cual(es) en el plazo mximo de tres (03) das hbiles deber(n) ejecutar lo dispuesto, comunicando la
medida adoptada al rgano Sancionador. El cumplimiento de la medida preventiva
es materia de control por parte del Sistema, constituyendo su incumplimiento infraccin muy grave por responsabilidad administrativa funcional.
6.2.19. Acumulacin del procedimiento sancionador
Los Informes de Control que contengan observaciones relacionadas a ms de
un (01) funcionario o servidor pblico, generan la acumulacin subjetiva originaria
del procedimiento sancionador, salvo que, por la complejidad o diversidad de las
materias observadas, sea necesario su procesamiento por separado, en cuyo caso,
se privilegiar la acumulacin por materias que guarden conexin.
Asimismo, durante el procedimiento sancionador, el rgano Instructor, el rgano Sancionador y el Tribunal Superior, podrn de oficio o, a pedido de parte, disponer la acumulacin de los procedimientos en trmite que guarden conexin. Dicha
decisin se adoptar mediante decisin inimpugnable, la cual ser comunicada al
administrado.
6.2.20. Reiterancia y reincidencia
Para el ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la Contralora General:
a)
La reiterancia se configura por la comisin de sucesivas infracciones, sin tener

la condicin de sancionado. Esta circunstancia es apreciada al momento de la
graduacin de la sancin que corresponde imponer.
b)
La reincidencia se configura por la comisin de nuevas infracciones, luego de

haber sido sancionado por responsabilidad administrativa funcional. En caso de
reincidencia, la infraccin ser calificada a un nivel superior de gravedad y/o podr ser sancionada hasta el lmite superior de la escala correspondiente, cuando
793
el administrado tenga antecedentes no rehabilitados de sanciones impuestas

por responsabilidad administrativa funcional por infracciones de igual o mayor
gravedad que la nueva infraccin que es materia del procedimiento sancionador.
Asimismo, en caso el administrado tenga antecedentes de sanciones por infracciones de menor gravedad no rehabilitadas, dicha circunstancia no incrementar el nivel de gravedad en la calificacin de la infraccin, pero ser tomada en cuenta para la graduacin de la sancin.
En ambos casos, para estimar la reiterancia o reincidencia, se consideran como
antecedentes del administrado, las sanciones firmes o consentidas que se hubieran
impuesto en los tres (3) aos anteriores a la fecha en que se inici el procedimiento sancionador.
6.2.21. Rehabilitacin
Los funcionarios y servidores pblicos sancionados por responsabilidad administrativa funcional quedan automticamente rehabilitados a los tres (3) aos de
cumplida efectivamente la sancin.
La rehabilitacin deja sin efecto toda mencin o constancia de la sancin impuesta por responsabilidad administrativa funcional, no pudiendo constituir un precedente o demrito para el infractor, ni tampoco ser considerada para estimar la reiterancia o reincidencia del administrado.
Cuando la sancin hubiera sido la inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica, la rehabilitacin no produce el efecto de reponer en la funcin, cargo o comisin de la que hubiera sido privado el administrado.
6.2.22. Eximentes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la Contralora General, son eximentes de responsabilidad:
a)
La incapacidad mental, debidamente comprobada por la autoridad competente.
b)
El caso fortuito o la fuerza mayor, debidamente comprobada.
c)
El ejercicio de un deber legal, funcin, cargo o comisin encomendada.
d)
La ausencia de una consecuencia perjudicial para los intereses del Estado.
e)
El error inducido por la administracin por un acto o disposicin administrativa,

confusa o ilegal.
f)
La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en ejercicio de sus funciones, siempre que el funcionario o servidor pblico hubiera expresado previa
a la accin u omisin imputada, su oposicin por escrito o por cualquier otro
medio que permita verificar su recepcin por el destinatario.
794
Anexos
g)
La actuacin funcional en caso de catstrofe o desastres naturales o inducidos,

cuando los intereses de seguridad, salud, alimentacin u orden pblico, hubieran requerido acciones inmediatas e indispensables para evitar o superar su inminente afectacin.
Los eximentes son planteados por los administrados, a quienes corresponde la

carga de la prueba. La configuracin del eximente no afecta la tipicidad del hecho
imputado, generando nicamente la desaparicin de su antijuridicidad y consiguiente merecimiento de sancin en el caso concreto, implicando, cuando sea debidamente comprobado, la emisin de pronunciamiento de inexistencia de infraccin, o,
la declaracin de no ha lugar a la imposicin de sancin. En caso del Tribunal Superior, la apreciacin del eximente, acarrea la revocacin de la resolucin que impuso
sancin y declaracin de no ha lugar a su imposicin al administrado.
La configuracin parcial del eximente, no libera de responsabilidad al administrado, pero debe ser considerado para la graduacin de la sancin, conforme al principio de proporcionalidad.
6.2.23. Atenuantes de responsabilidad
Para fines del ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la Contralora General, sin menoscabo de la aplicacin del principio de proporcionalidad, son supuestos atenuantes de la responsabilidad, los siguientes:
a)
La subsanacin voluntaria por parte del administrado del acto u omisin imputado como constitutivo de infraccin, con anterioridad a la notificacin del inicio
del procedimiento sancionador.
b)
La actuacin funcional en privilegio de intereses superiores de carcter social,

o relacionados a la salud u orden pblico, cuando, en casos diferentes a catstrofes o desastres naturales o inducidos, se hubiera requerido la adopcin de
acciones inmediatas para superar o evitar su inminente afectacin.
Los atenuantes, adems de permitir la reduccin de la sancin en la escala correspondiente, podrn dar lugar a calificar la infraccin en un nivel menor de gravedad, incluso como infraccin leve nicamente para la aplicacin de la sancin, lo que,
en ambos casos, es puesto a consideracin en el pronunciamiento emitido por el rgano Instructor. Tratndose de una infraccin calificada como leve, corresponder
la imposicin de la mnima sancin posible en el mbito de la Contralora General.
La reduccin en el nivel de gravedad de la infraccin, nicamente modifica el
rango de la sancin aplicable, sin afectar la tipicidad del hecho imputado, conforme
a las escalas establecidas en el artculo 15 del Reglamento.
6.2.24. Concurso de infracciones
Para fines del ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la Contralora General, se considera que:
795
a)
En caso un mismo hecho configure ms de una infraccin por responsabilidad

administrativa funcional, se aplicar la sancin prevista para la infraccin de
mayor gravedad.
b)
En caso concurran varios hechos que deban considerarse como infracciones

independientes por responsabilidad administrativa funcional, se aplicar la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad.
En ambos casos, la gravedad de la infraccin, se estima, por su calificacin formal como grave o muy grave, por el rango temporal de las correspondientes sanciones, y, por el tipo de sanciones aplicables, considerando que la sancin de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica, siempre es ms grave que la sancin
de suspensin temporal en el ejercicio de las funciones.
6.2.25. Normas de competencia
En el procedimiento sancionador, la competencia para conocer de los Informes
de Control se rige por las siguientes normas:
a)
Corresponde al rgano Instructor de cada Macro Regin de Control, el conocimiento de los Informes de Control elaborados por la Macro Regin y sus Oficinas Regionales de Control, por los rganos de Control Institucional que pertenecen a su mbito de competencia de control o por las Sociedades de Auditoria
respecto a entidades ubicadas en dicho mbito de competencia.
b)
Corresponde al rgano Instructor de la Sede Central de la Contralora General,

el conocimiento de los Informes de Control elaborados por las unidades orgnicas de la sede central, por los rganos de Control Institucional que pertenecen
al mbito de competencia de control de dichas unidades orgnicas o por las Sociedades de Auditora respecto a entidades ubicadas en el referido mbito de
competencia.
c)
Excepcionalmente, podr asignarse el conocimiento de los Informes de Control, a un rgano Instructor diferente al originalmente competente, considerando criterios de ubicacin geogrfica, carga procesal, nivel de complejidad u
otros elementos objetivos, que sean objeto de evaluacin y debida justificacin
en cada caso, por la GPAS.
7.
DISPOSICIONES FINALES
7.1. Aplicacin supletoria

En todo lo no previsto en la Ley, el Reglamento, la presente directiva y disposiciones complementarias emitidas por la Contralora General, se aplica en forma
supletoria lo establecido en la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley
N 27444, as como en las fuentes del procedimiento administrativo que esta ltima
establece.
796
Anexos
7.2. Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidad Administrativas

El Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas establece los procedimientos internos, rgimen de funcionamiento y ejercicio de las
competencias especficas del Tribunal Superior, conforme a lo sealado en la Ley,
el Reglamento y la presente directiva.
7.3. Interpretacin de las disposiciones que rigen el procedimiento
sancionador
La Contralora General de la Repblica interpreta las disposiciones de la Ley,
el Reglamento, la presente directiva y dems normas complementarias, conforme a
la atribucin sealada en el artculo g) del artculo 22 de la Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
7.4. Vigencia
La presente directiva entrar en vigencia a partir del da siguiente de su
publicacin.
8.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
8.1. Inicio de actividades de las instancias desconcentradas
La Contralora General establecer la constitucin, oportunidad de funcionamiento y criterios para el inicio de actividades de los rganos Instructores y rganos Sancionadores de las Macro Regiones de Control.
Hasta la implementacin de las referidas instancias, la competencia para conocer de los Informes de Control, en todos los casos, corresponder al rgano Instructor y rgano Sancionador de la Sede Central.
8.2. Programacin y registro hasta la implementacin del sistema informtico
Los rganos a cargo del procedimiento sancionador registrarn y efectuaran la
programacin de los expedientes y de los actos necesarios para su procesamiento,
conforme a lo sealado en la presente directiva. Para tal efecto y en tanto no se instale el aplicativo informtico que permita el registro, programacin y seguimiento de
los expedientes, la GPAS brindar los formatos correspondientes y dictar las pautas para su ejecucin y monitoreo.
8.3. Adecuacin del Reglamento de Organizacin y Funciones
El Departamento de Gestin de Procesos adoptar las acciones correspondientes para la adecuacin del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la Repblica, en concordancia con las instancias, rganos y funciones establecidas en la presente directiva.
797
En tanto se produzca la referida adecuacin, la Gerencia de Responsabilidades

har las veces y asumir las funciones de la Gerencia del Procedimiento Administrativo Sancionador de Primera Instancia (GPAS).
8.4. Rgimen de notificaciones
La Contralora General regula el rgimen de notificaciones para el procedimiento sancionador, considerando la implementacin del uso de medios electrnicos
para la notificacin de actos y diligencias o para la presentacin de actuaciones que
corresponden a los administrados.
Hasta la emisin del indicado rgimen de notificaciones, el trmite de notificacin de los actos y diligencias en el procedimiento sancionador, o, la presentacin
de actuaciones que corresponden a los administrados, se rigen por las disposiciones pertinentes de la Ley N 27444, en tanto no se contrapongan a lo sealado en
la presente directiva.
798
Anexos
ANEXO 13
RESOLUCIN N 284-2012-OSCE/PRE (19/09/2012)
(...)
DIRECTIVA PARA LA FISCALIZACIN POSTERIOR ALEATORIA
DE LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS SEGUIDOS
ANTE EL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
DIRECTIVA N 009-2012-OSCE-CD
I.
FINALIDAD
La presente directiva tiene por finalidad establecer el procedimiento de fiscalizacin posterior aleatoria que realiza la Sub Direccin de Fiscalizacin Posterior de
la Direccin del Registro Nacional de Proveedores a los procedimientos administrativos seguidos ante el Registro Nacional de Proveedores, a fin de dar cumplimiento
a lo dispuesto en la Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General y dems normas complementarias.
II.
OBJETO
Establecer las disposiciones complementarias que debe cumplir la Sub Direccin de Fiscalizacin Posterior, para la verificacin posterior aleatoria de los procedimientos administrativos seguidos ante el Registro Nacional de Proveedores.
III. MBITO DE APLICACIN
La presente directiva es de obligatorio cumplimiento para la Sub Direccin de
Fiscalizacin Posterior, en adelante rgano responsable, la que debe verificar la autenticidad de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados o sus representantes en los procedimientos administrativos de aprobacin automtica o evaluacin previa comprendidos en el Texto
nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de OSCE.
IV. BASE LEGAL
-
Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo

N 1017.
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF.
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) de OSCE, aprobado mediante

Resolucin Ministerial N 789-2011-EF/10.
Decreto Supremo N 292-2009-EF, que aprueba el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de OSCE.
Ley N 27444, que aprueba la Ley del Procedimiento Administrativo General.
799
Ley N 29060, que aprueba la Ley del Silencio Administrativo.
Decreto Supremo N 096-2007-PCM, que regula la fiscalizacin posterior aleatoria de los procedimientos administrativos por parte del Estado.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.
V.
DISPOSICIONES ESPECFICAS
5.1. Fiscalizacin posterior

Por la fiscalizacin posterior el rgano responsable queda obligado a verificar la
autenticidad de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados o sus representantes en los procedimientos de
aprobacin automtica o evaluacin previa seguidos ante el Registro Nacional de
Proveedores.
5.2. Principios de aplicacin al procedimiento de fiscalizacin posterior
El procedimiento de fiscalizacin posterior a las declaraciones, documentos,
informaciones y traducciones proporcionados por los administrados o sus representantes ante el Registro Nacional de Proveedores se sujeta a los principios de
presuncin de veracidad y privilegio de controles posteriores previstos en los numerales 1.7 y 1.16 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley N 27444.
5.3. Naturaleza jurdica del procedimiento de fiscalizacin posterior
El procedimiento de fiscalizacin posterior es de carcter inspectivo o de comprobacin administrativa, que consiste en verificar de forma reservada la autenticidad de los documentos y/o declaraciones presentados por los administrados o sus
representantes.
5.4. Derecho de defensa
En caso de verificarse la transgresin al principio de presuncin de veracidad,
la persona natural o jurdica nacional o extranjera en el procedimiento en curso,
ejercer su derecho de defensa una vez finalizadas las respectivas acciones de
fiscalizacin.
5.5. Procedimientos administrativos sujetos a fiscalizacin posterior
Las acciones de fiscalizacin posterior son aplicables a los siguientes procedimientos administrativos:
-
Inscripcin de proveedores de bienes.
Renovacin de inscripcin de proveedores de bienes.
Inscripcin de proveedores de servicios.
Renovacin de inscripcin de proveedores de servicios.
800
Anexos
Inscripcin de ejecutores de obras.
Renovacin de inscripcin de ejecutores de obras.
Aumento de capacidad mxima de contratacin de ejecutores de obras.
Inscripcin de consultores de obras.
Renovacin de inscripcin de consultores de obras.
Ampliacin de especialidad de consultores de obras.
Cabe precisar que cada uno de los procedimientos administrativos antes listados comprende, a su vez, todos los tipos de proveedores previstos en el TUPA de
OSCE, a saber, personas naturales y jurdicas, tanto nacionales como extranjeras.
5.6. Plazo para desarrollar las acciones de fiscalizacin posterior
El rgano responsable deber desarrollar las acciones de fiscalizacin en forma permanente y sucesiva, sobre la base de los muestreos aleatorios obtenidos por
perodos semestrales, y dems supuestos indicados en el numeral 5.8. de la presente directiva.
5.7. Seleccin de la muestra aleatoria
Los expedientes administrativos materia de fiscalizacin posterior sern seleccionados por medio de un mdulo informtico que permita extraer una muestra
aleatoria de los expedientes de cada uno de los procedimientos administrativos sujetos a fiscalizacin posterior, listados en el numeral 5.5. de la presente directiva.
El referido mdulo informtico deber seleccionar una muestra aleatoria de no
menos del diez por ciento (10 %) del total de expedientes tramitados en el perodo
semestral bajo anlisis, por cada procedimiento administrativo regulado en la parte
pertinente del TUPA de OSCE, con un mximo de cincuenta (50) expedientes por
cada procedimiento administrativo.
En el supuesto que el diez por ciento (10 %) de la muestra aleatoria del total de expedientes por cada procedimiento administrativo, sea un nmero que exceda el mximo de cincuenta (50) expedientes, el rgano responsable est facultado a seleccionar una cantidad equivalente a la raz cuadrada del nmero total
correspondiente.
Asimismo, si en determinado tipo de procedimiento, el nmero de expedientes
no excediera a cincuenta (50), la fiscalizacin posterior se efectuar a la totalidad de
los expedientes seleccionados.
5.8. Fiscalizacin adicional a la muestra aleatoria
Excepcionalmente, en forma adicional a la muestra aleatoria obtenida para
cada semestre, el rgano encargado podr fiscalizar aquellos procedimientos de
aprobacin automtica o evaluacin previa seguidos ante el Registro Nacional de
Proveedores, bajo los siguientes supuestos:
801
5.8.1. Cuando una vez concluidos los procedimientos a que se refiere el numeral 5.5. de la presente directiva, la evaluacin de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados, determine indicios razonables y suficientes de una posible transgresin al principio de presuncin
de veracidad.
5.8.2. Por comunicacin expresa del Tribunal de Contrataciones del Estado, en
los casos que este Colegiado, luego de conocer y resolver los procedimientos de su
competencia, advierta que uno o ms proveedores habran proporcionado informacin inexacta o documentacin falsa a efectos de obtener la aprobacin de su respectivo trmite en el Registro Nacional de Proveedores.
5.8.3. Por denuncias de terceros, cuando estos ltimos proporcionen informacin debidamente sustentada de que uno o ms proveedores, habran proporcionado informacin inexacta o documentacin falsa a efectos de obtener la aprobacin
de su respectivo trmite en el Registro Nacional de Proveedores.
5.8.4. Por denuncias de carcter pblico, en aquellos casos en que como resultado de acciones de control, investigaciones u otras medidas realizadas por otras
entidades pblicas y/o difundidas a travs de los medios de comunicacin masiva,
se tomara conocimiento de que uno o ms proveedores, habran proporcionado informacin inexacta o documentacin falsa a efectos de obtener la aprobacin de su
respectivo trmite en el Registro Nacional de Proveedores.
5.9. Acciones de fiscalizacin posterior
El rgano responsable revisar los expedientes seleccionados, comprobar y
verificar la autenticidad de la documentacin presentada, realizando el cruce de informacin con aquellas personas, entidades e instituciones que figuren en su contenido, as como emplear cualquier otro medio probatorio que coadyuve a realizar
sus funciones.
En tal sentido, se podr solicitar a las personas, entidades pblicas y privadas,
nacionales y extranjeras, que corroboren la autenticidad de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados o sus
representantes, en forma escrita y/o a travs de medios electrnicos, y que sirvieron
de sustento para el trmite del procedimiento administrativo objeto de fiscalizacin.
En el caso de declaraciones, documentos, informaciones y traducciones provenientes del extranjero, el OSCE podr celebrar convenios de cooperacin interinstitucional con la finalidad de disponer de los mecanismos de verificacin pertinentes.
5.10. Del informe en caso de veracidad de documentos
En los casos que, luego de realizadas las acciones de fiscalizacin correspondientes y de acuerdo a la informacin obtenida se verifique la veracidad de las declaraciones, documentos, informacin y traducciones proporcionadas por los administrados o sus representantes, el rgano responsable elaborar un informe dando
802
Anexos
por concluida la respectiva fiscalizacin, y remitir los actuados a la Direccin del

Registro Nacional de Proveedores para su conocimiento, aprobacin y derivacin al
Archivo Central de OSCE.
5.11. De la comisin de fraude o falsedad
De detectarse fraude o falsedad en las declaraciones, documentos, informacin y/o traducciones proporcionados por los administrados o sus representantes,
se proceder de la siguiente manera:
-
El rgano responsable elaborar un informe que ser remitido a la Direccin del

Registro Nacional de Proveedores con la finalidad que, de ser el caso, esta ltima declare la nulidad del acto administrativo correspondiente.
De conformidad con lo establecido en el artculo 9 del Decreto Legislativo

N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, los proveedores cuya inscripcin
en el Registro Nacional de Proveedores hubiera sido declarada nula por haber
presentado documentacin falsa o informacin inexacta, solo podrn solicitar
su reinscripcin en el referido Registro luego de transcurridos dos (2) aos desde que qued administrativamente firme la resolucin que declar la nulidad.
Asimismo, la resolucin que declare la nulidad del acto administrativo como

consecuencia de un procedimiento de fiscalizacin posterior incluir, en su parte resolutiva, la disposicin de iniciar las acciones legales a efectos de interponer la denuncia penal correspondiente contra el administrado o su representante, segn se trate de una persona natural o jurdica.
Adems, la mencionada resolucin dispondr la remisin de los actuados al

Tribunal de Contrataciones del Estado a fin que este ltimo, de considerarlo
pertinente, d inicio al respectivo procedimiento administrativo sancionador. En
este sentido, constituyendo una competencia exclusiva del referido Colegiado
el conocimiento de estas infracciones administrativas y su eventual sancin, as
como en estricta aplicacin del principio non bis in dem, previsto en el numeral
10, del artculo 230 de la Ley N 27444, no corresponder en ningn caso la imposicin de la multa a que se contrae el numeral 32.3 del artculo 32 de la Ley
N 27444.
Finalmente, en el caso que el procedimiento declarado nulo corresponda a uno

de aumento de capacidad mxima de contratacin (ejecutores de obras) o a
uno de ampliacin de especialidad (consultores de obras), la referida resolucin tambin dispondr en su parte resolutiva la respectiva disminucin de capacidad de contratacin y la reduccin de la(s) respectiva(s) especialidad(es),
por haberse verificado una o ms transgresiones al principio de presuncin de
veracidad en el mencionado procedimiento.
803
VI. DISPOSICIONES FINALES

La presente directiva regir a partir de la entrada en vigencia de la Ley
N 29873, que modifica la Ley de Contrataciones del Estado y el Decreto Supremo N 138-2012-EF, que modifica el Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
804
BIBLIOGRAFA
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14. CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando. Los laudos parciales en la nueva Ley
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813
NDICE GENERAL
NDICE GENERAL
Prlogo ...........................................................................................................
Prembulo del autor .......................................................................................
11
CAPTULO PRIMERO
EL PODER SANCIONADOR
I.
La potestad sancionadora ....................................................................
23
II.
Comparaciones y diferencias entre el Derecho Administrativo

sancionador y el Derecho Penal ...........................................................
30
III.
El Derecho Administrativo sancionador ................................................
33
IV.
El procedimiento administrativo sancionador en las contrataciones

pblicas.................................................................................................
36
CAPTULO SEGUNDO
CARACTERSTICAS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
I.
Conductas sancionables.......................................................................
47
II.
Debido procedimiento ...........................................................................
50
III.
Cuestiones de competencia .................................................................
51
IV.
Nulidades procesales ...........................................................................
53
V.
Separacin de fases procesales...........................................................
54
817
VI.
Acumulacin de procedimientos ...........................................................
55
VII.
Procedimiento bilateral .........................................................................
57
VIII. Suspensin de sanciones .....................................................................
59
IX.
Notificaciones con arreglo a ley ............................................................
60
X.
Derecho de defensa .............................................................................
62
XI.
Probanza documental ...........................................................................
65
XII.
Pruebas periciales ................................................................................
68
XIII. Medidas cautelares...............................................................................
70
XIV. Informaciones adicionales ....................................................................
72
XV.
Obligaciones del contratista..................................................................
74
XVI. Vigencia de las sanciones ....................................................................
75
XVII. Rectificacin de defectos formales .......................................................
77
XVIII. Duplicidad de responsabilidades ..........................................................
79
XIX. Competencia administrativa .................................................................
81
XX.
Participacin del infractor en otros procesos ........................................
84
XXI. Control difuso........................................................................................
86
XXII. Carga de la prueba ...............................................................................
87
XXIII. Prueba indiciaria ...................................................................................
89
XXIV. Precedentes vinculantes.......................................................................
91
XXV. Motivacin de las resoluciones .............................................................
93
CAPTULO TERCERO
PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA
EN LAS CONTRATACIONES QUE REALIZA EL ESTADO
I.
818
Conceptos y criterios para la aplicacin de los principios normativos ..
99
1.
Principio de legalidad .....................................................................
102
2.
Debido procedimiento ....................................................................
105
3.
Impulso de oficio ............................................................................
107
4.
Principio de razonabilidad ..............................................................
109
5.
Principio de imparcialidad ..............................................................
112
ndice general
6.
Principio de informalidad................................................................
114
7.
Presuncin de veracidad ...............................................................
117
8.
Conducta procedimental ................................................................
119
9.
Principio de celeridad.....................................................................
121
10. Principio de eficacia .......................................................................
123
11. Principio de tipicidad ......................................................................
125
12. Principio de participacin y conocimiento ......................................
127
13. Principio de simplicidad .................................................................
130
14. Principio de uniformidad ................................................................
130
15. Principio de predictibilidad .............................................................
133
16. Privilegio de controles posteriores .................................................
134
17. Presuncin de licitud ......................................................................
137
18. Principio non bis in dem ................................................................
139
19. Principio de publicidad ...................................................................
142
20. Retroactividad benigna ..................................................................
146
21. Tutela administrativa efectiva.........................................................
148
22. Principio de favorabilidad. In dubio pro administrado ....................
150
CAPTULO CUARTO
CAUSALES DE APLICACIN DE SANCIN
I.
Desarrollo de las causas sancionables ................................................

1.
2.
157
No mantener las ofertas hasta el otorgamiento y consentimiento

de la buena pro, y de resultar ganadores hasta la suscripcin
de contrato .....................................................................................
158
1.1. No suscribir injustificadamente el contrato otorgado en

buena pro o en acuerdo de convenio marco .........................
163
1.2. No recibir injustificadamente la orden de compra o servicio

emitida a su favor ...................................................................
173
Dar lugar a la resolucin de contrato, orden de compra o de

servicio por causas atribuidas a las partes o contratistas..............
176
2.1. Causales de resolucin en las ejecuciones del contrato .......
181
819
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
820
Haber entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la obra

con existencia de vicios ocultos, previa sentencia judicial firme o
laudo arbitral ..................................................................................
189
Contratar con el Estado cuando se est impedido para ello por

existir impedimentos y causales previstas .....................................
192
Registrarse como participante, presentar propuestas, suscribir

un contrato o acuerdo de convenio marco sin contar con la
inscripcin vigente en el Registro Nacional de Proveedores .........
198
Suscribir contratos de ejecucin o consultora de obras por

montos mayores a su capacidad libre de contratacin o
especialidades distintas, segn sea el caso ..................................
200
Suscribir contrato pese a haber sido notificado de la suspensin

o nulidad del proceso de contratacin dispuesta por el OSCE......
203
Realizar las subcontrataciones sin autorizacin de la entidad ......
204
8.1. Realizar subcontrataciones por un porcentaje mayor al

permitido en el reglamento ....................................................
207
8.2. Participar en prcticas restrictivas de la libre competencia,

previa declaracin del organismo nacional competente
(Indecopi) ...............................................................................
209
8.3. Incurrir en los supuestos de socios comunes no permitidos

segn lo que establece el reglamento ...................................
215
8.4. Presentar documentos falsos a las entidades, Tribunal de

Contrataciones de Estado o al OSCE....................................
217
8.5. Presentar informacin inexacta a las entidades, Tribunal de

Contrataciones del Estado o al OSCE ...................................
221
Interponer recursos impugnativos contra los actos inimpugnables

establecidos en el artculo 106 del Reglamento ............................
224
9.1. Las actuaciones materiales relativas a la programacin de

los procesos de seleccin en el Seace y los actos
preparatorios de la entidad convocante destinados a
organizar la realizacin del proceso de seleccin .................
225
9.2. Las bases del proceso de seleccin y/o su integracin .........
226
9.3. Las actuaciones materiales relativas a la programacin de

los procesos de seleccin en el Seace y las referidas a la
inscripcin de participantes ....................................................
227
9.4. Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de

seleccin, as como los que se generen para la suscripcin
del respectivo contrato ...........................................................
227
ndice general
10. Constatar, despus de otorgar la conformidad, que se incumplieron

injustificadamente las obligaciones de los contratos hasta los
plazos de responsabilidad establecidos en las bases ...................
229
11. Otras infracciones que se establezcan en el reglamento ..............
230
CAPTULO QUINTO
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
I.
Inicio del procedimiento sancionador ...................................................
241
II.
Tramitacin del procedimiento administrativo sancionador ..................
244
III.
Organigrama del procedimiento administrativo sancionador................
246
IV.
Actividad probatoria en el procedimiento sancionador .........................
249
CAPTULO SEXTO
CLASES DE SANCIONES
I.
Inhabilitacin temporal ..........................................................................
258
II.
Inhabilitacin definitiva..........................................................................
259
III.
Sanciones econmicas .........................................................................
261
IV.
Otras formas de sanciones ...................................................................
266
1.
Sanciones a expertos independientes ...........................................
266
2.
Sanciones dentro del marco de los convenios internacionales .....
268
3.
Sanciones dentro del marco de regmenes especiales .................
272
4.
Sanciones a los rbitros.................................................................
275
5.
Sanciones a los consorcios ...........................................................
278
821
CAPTULO SPTIMO
DETERMINACIN GRADUAL DE LAS SANCIONES
I.
II.
Criterios de graduacin.........................................................................
287
1.
Naturaleza de la infraccin ............................................................
288
2.
Intencionalidad del infractor ...........................................................
289
3.
Dao causado ................................................................................
290
4.
Reiterancia .....................................................................................
291
5.
Reconocimiento de la infraccin cometida antes de que sea

detectada .......................................................................................
292
6.
Circunstancias de lugar, tiempo y modo ........................................
293
7.
Conducta procesal del infractor .....................................................
294
8.
Condiciones del infractor ...............................................................
295
Atenuantes de responsabilidad por infracciones administrativas .........
297
1.
La subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del

acto u omisin ................................................................................
297
Error inducido por la Administracin por un acto o disposicin

administrativa confusa o ilegal .......................................................
297
Valoracin de los criterios de graduacin .............................................
298
2.
III.
CAPTULO OCTAVO
PRESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO
I.
Conceptos y criterios sobre la prescripcin ..........................................
303
II.
Prescripcin en las sanciones de las contrataciones pblicas .............
306
III.
Suspensin del plazo de prescripcin ..................................................
308
822
ndice general
IV.
1.
Por el inicio de procedimiento administrativo sancionador ............
308
2.
Por la tramitacin del proceso judicial o arbitral ............................
309
La caducidad en las contrataciones pblicas .......................................
311
CAPTULO NOVENO
RECURSO DE RECONSIDERACIN
I.
Conceptos e importancia del recurso de reconsideracin ....................
317
II.
Requisitos para interponer recurso de reconsideracin conforme al

Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) del OSCE .....
324
Agotamiento de la va administrativa ....................................................
326
III.
CAPTULO DCIMO
EL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO
I.
Atribuciones del Tribunal de Contrataciones del OSCE .......................
331
II.
Apelaciones ante el Tribunal de Contrataciones del Estado ................
333
III.
Requisitos y deberes de los miembros del Tribunal del OSCE ............
334
IV.
Funciones del Tribunal de Contrataciones del Estado .........................
338
V.
Caractersticas de las resoluciones del tribunal ...................................
341
VI.
Organigrama del OSCE ........................................................................
343
VII.
Funciones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE (artculo 58 del Decreto Legislativo N 1017 modificado por la
Ley N 29873) .......................................................................................
344
823
CAPTULO DCIMO PRIMERO

REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
I.
Antecedentes y caractersticas del Registro.........................................
351
II.
Los registros que administra el OSCE..................................................
356
1.
El captulo de proveedores de bienes............................................
356
2.
El captulo de proveedores de servicios ........................................
358
3.
El captulo de consultores de obras ...............................................
360
3.1. Especialidades en las consultoras de obra...........................
361
El captulo de ejecutores de obra ..................................................
364
4.1. La capacidad mxima de contratacin (CMC) .......................
366
4.2. Escala para determinar el nmero de profesionales .............
368
4.3. Obligaciones de los ejecutores de obra .................................
368
4.4. El rcord de obras .................................................................
370
El captulo de inhabilitados para contratar con el Estado ..............
370
III.
Condiciones para la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores
371
IV.
Ventajas del Registro Nacional de Proveedores ..................................
374
V.
Personas que no requieren inscripcin ante el RNP ............................
376
VI.
Proveedores inscritos en el RNP a nivel nacional ................................
377
VII.
Registro de Entidades Contratantes (REC) ..........................................
378
VIII. Registro de profesionales y tcnicos especializados en contrataciones

pblicas.................................................................................................
378
IX.
Registro de capacitadores en contrataciones del Estado.....................
381
X.
Registro de instituciones y empresas capacitadoras............................
382
4.
5.
CAPTULO DCIMO SEGUNDO

SISTEMA ELECTRNICO DE ADQUISICIONES
Y CONTRATACIONES DEL ESTADO (SEACE)
I.
Importancia del Seace ..........................................................................
387
II.
Funciones, registros e informaciones que presta el Seace ..................
391
824
ndice general
III.
Procesos electrnicos...........................................................................
395
IV.
Ventajas del sistema electrnico del OSCE .........................................
398
V.
El sistema informtico de INFObras .....................................................
400
CAPTULO DECIMOTERCERO
NOTIFICACIONES
I.
Conceptos e importancia de las notificaciones.....................................
403
II.
El orden de prelacin para la notificacin que se realiza en el mbito

administrativo........................................................................................
408
III.
Eficacia de las notificaciones ................................................................
410
IV.
La notificacin administrativa................................................................
412
V.
Las notificaciones por va notarial ........................................................
418
VI.
La notificacin al comit especial .........................................................
419
CAPTULO DECIMOCUARTO
NULIDADES EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS
I.
Criterios para la aplicacin de nulidades ..............................................
423
II.
Las nulidades procesales .....................................................................
425
III.
Causales de nulidad .............................................................................
429
IV.
Nulidades de oficio ...............................................................................
431
CAPTULO DECIMOQUINTO
PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
I.
Conceptos y caractersticas del proceso contencioso-administrativo ..
437
II.
Pretensiones en el procedimiento contencioso-administrativo .............
441
825
III.
Principios del contencioso-administrativo .............................................
442
IV.
Caractersticas del proceso contencioso-administrativo.......................
443
V.
Medidas cautelares en el contencioso-administrativo ..........................
446
VI.
Reglas del procedimiento contencioso-administrativo..........................
449
CAPTULO DECIMOSEXTO
EL ARBITRAJE
EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO
I.
Criterios bsicos del arbitraje y de la solucin de controversias ..........
457
II.
Deberes y responsabilidades de los rbitros ........................................
461
III.
Las clases de arbitraje ..........................................................................
464
1.
Institucional ....................................................................................
464
2.
Ad hoc o independiente .................................................................
465
3.
Unipersonal ....................................................................................
465
4.
Colegiado .......................................................................................
466
IV.
Materia arbitrable ..................................................................................
466
V.
Convenio arbitral...................................................................................
468
VI.
Clusula arbitral ....................................................................................
469
VII.
Competencia de los rbitros .................................................................
471
VIII. Recusacin de los rbitros ...................................................................
472
IX.
Principios procesales del arbitraje ........................................................
474
X.
Medida cautelar en el arbitraje .............................................................
476
XI.
Proceso arbitral.....................................................................................
477
1.
Demanda arbitral ...........................................................................
477
2.
Contestacin y reconvencin .........................................................
478
3.
Audiencia de instalacin y determinacin de puntos controvertidos
478
4.
Audiencia de pruebas ....................................................................
479
5.
Alegatos e informes orales ............................................................
480
6.
Laudo arbitral .................................................................................
481
826
ndice general
XII.
Contenido del laudo arbitral ..................................................................
482
1.
Parte expositiva .............................................................................
482
2.
Parte considerativa ........................................................................
482
3.
Parte resolutiva ..............................................................................
482
XIII. Nulidad del laudo arbitral ......................................................................
484
XIV. Otras formas de conclusin del proceso arbitral ..................................
485
XV.
487
El arbitraje administrativo del OSCE ....................................................
CAPTULO DECIMOSPTIMO
I.
Criterios de responsabilidad funcional ..................................................
493
II.
Concepto de funcionario pblico ..........................................................
498
III.
Concepto de empleado de confianza ...................................................
504
IV.
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) ................................
508
V.
Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) ......................
510
VI.
Responsabilidad funcional durante los procesos electorales ...............
511
CAPTULO DECIMOCTAVO
I.
Responsabilidad administrativa ............................................................

1.
2.
518
Responsabilidad administrativa funcional ejercida por la

Contralora General de la Repblica y los rganos de control
interno ............................................................................................
523
Conductas infractoras administrativas funcionales ........................
527
827
3.
Las infracciones por responsabilidad administrativa funcional

conforme al Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que pueden
ser graves (G) y muy graves (MG) ................................................
529
El procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad

administrativa funcional .................................................................
535
Aplicacin de sanciones administrativas conforme a la Ley del

Procedimiento Administrativo General ...........................................
538
Atenuantes de responsabilidad por infracciones administrativas

en la Ley del Procedimiento Administrativo General .....................
539
Responsabilidad administrativa ante el Tribunal del Servicio Civil

(Servir) ...........................................................................................
540
La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) ...........................
541
II.
La responsabilidad civil.........................................................................
543
III.
La responsabilidad penal ......................................................................
548
IV.
La responsabilidad poltica ...................................................................
555
V.
La responsabilidad tica y moral ..........................................................
557
4.
5.
6.
7.
8.
CAPTULO DECIMONOVENO
RESPONSABILIDADES ESPECFICAS
I.
Responsabilidad del titular de la entidad ..............................................
566
II.
Responsabilidades del comit especial ................................................
569
III.
Responsabilidades de los funcionarios y servidores del rea usuaria .
573
IV.
Responsabilidad de los funcionarios del Organismo Encargado de

las Contrataciones (OEC) .....................................................................
576
Otras responsabilidades y sanciones a las personas que intervienen

en las contrataciones que realiza el Estado .........................................
581
V.
1.
2.
828
Infracciones administrativas que se presentan en contrataciones

pblicas ..........................................................................................
581
Responsabilidades y funciones de los organismos de control

institucional en la contratacin pblica ..........................................
585
ndice general
3.
Responsabilidad en la funcin notarial en las contrataciones

pblicas ..........................................................................................
589
4.
Responsabilidad de las entidades pblicas en la contratacin......
592
5.
Responsabilidad ante las reclamaciones.......................................
595
GLOSARIO CONCEPTUAL
DE TRMINOS
Glosario conceptual de trminos ....................................................................
599
ANEXOS
ANEXO 1
La potestad sancionadora en la Ley del Procedimiento Administrativo
General. Ley N 27444 (11/04/2001) ......................................................
ANEXO 2
635
Modificaciones a la Ley de Contrataciones del Estado en relacin a

los temas tratados. Ley N 29873 (01/06/2012) .....................................
ANEXO 3
643
Sumillas de las resoluciones expedidas por el Tribunal de

Contrataciones del Estado (2006-2011) .................................................
ANEXO 4
651
Sumillas de las resoluciones expedidas por el Tribunal de

Contrataciones del Estado (2012) ..........................................................
ANEXO 5
684
Sumillas de los acuerdos de sala plena del Tribunal de Contrataciones

del Estado ...............................................................................................
ANEXO 6
690
Ley N 27815 (13/08/2002)

Ley del Cdigo de tica de la funcin pblica ........................................
ANEXO 7
696
Cdigo de tica del Consejo Superior de Contrataciones

y Adquisiciones del Estado - Consucode ................................................
702
829
ANEXO 8
Declogo de la tica pblica ...................................................................
ANEXO 9
Resolucin N 407-2012-OSCE/PRE (21/12/2012)
Procedimiento para la certificacin de profesionales y tcnicos que
laboran en los rganos encargados de las contrataciones de las
entidades. Directiva N 021-2012-OSCE-CD .........................................
ANEXO 10
Ley N 29622 (07/12/2010)
Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las
facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional ..........................................................................
ANEXO 11
Decreto Supremo N 023-2011-PCM (18/03/2011)
Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad
administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control...............................................
ANEXO 12
Resolucin de Contralora N 333-2011-CG (22/11/2011)
Procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad
administrativa funcional. Directiva N 008-2011-CG/GDES ...................
ANEXO 13
711
712
719
727
760
Resolucin N 284-2012-OSCE/PRE (19/09/2012)

Directiva para la fiscalizacin posterior aleatoria de los procedimientos
administrativos seguidos ante el Registro Nacional de Proveedores
Directiva N 009-2012-OSCE-CD ...........................................................
799
Bibliografa......................................................................................................
807
ndice general .................................................................................................
817
830

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