tra d u c ci n d e

TA T IA N A BU BNO VA

ESTETICA
DE LA
CREACIN VERBAL
por

M. M. BAJTN

siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.

CERRO DEL AGUA 248, DELEGACION COYOa CAn , 04310 MXICO. D.F.

siglo veintiuno de espaa editores, s.a.

PRINCIPE OE VERGARA, 78 2o DCHA.. MADRIO, ESPAA

primera edicin en espaol, 1982

dcima edicin, 1999
siglo xxi editores, s.a. de c.v.
isbn 968-23-1111 -x
derechos reservados conforme a la lev
impreso y hecho en mexico/printed nad made in mexico

N D IC E

PRLOGO DEL COMPILADOR

ARTE Y RESPONSABILIDAD

11

AUTOR Y PER SO N A JE E N LA ACTIVIDAD ESTTICA

13

La actitud del autor hacia el hroe, 13; La forma espacial del

personaje, 28; La totalidad temporal del hroe, 92; El hroe
com o totalidad de sentido, 123; El problem a del autor, 164;
Notas aclaratorias, 181
DEL LIBRO PROBLEMAS DE LA OBRA DE DO STO IEVSK I

191

Prefacio, 191; Del capitulo Funciones del argumento de aven

turas en Jas obras de D ostoievsk i; 192; Del captulo El diJogo en D ostoievsk i, 194; N otas aclaratorias, 197
LA NOVELA DE EDU CACIN Y S U IM PO RTANCIA EN LA H IS

200

TORIA DEL REALISMO

Hacia una tipologa histrica de la novela, 200; El plantea

miento del problema; la novela de educacin, 210; Tiem po
y espacio en las novelas de G oethe, 216
EL PROBLEMA DE LOS GNEROS DISCURSIVOS

248

Planteam iento del problem a y definicin de los gneros dis

cursivos, 248; El enunciado com o unidad de la com unicacin
discursiva. D iferencia entre esta unidad y las unidades de la
iengua (palabra y oracin), 256; N otas aclaratorias, 290
EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LIN G ST IC A , LA FILOLO
GA Y OTRAS C IEN CIAS H U M A N A S . ENSAYO DE ANALISIS

294

FILOSFICO
PARA U N A REELABORACIN DEL LIBRO SOBRE DOSTOIEVSKI

324

N o ta s a claratorias, 343
RESPUESTA A LA PREGUNTA H E C H A POR LA REVISTA NOVY
m ir

346

N o ta s aclaratorias, 353

[7J

NDICE

DE LOS A P U N T E S DE

1970-1971

354

Notas aclaratorias, 378

H A C IA U N A METODOLOGA DE LAS CIENCIAS H U M A N A S

Notas aclaratorias, 393

381

P R O L O G O D E L C O M P IL A D O R

E n Jos tra b a jo s de M .B ajtin q u e fo rm a n p a rte del p re se n te lib ro se

re fle ja to d o el cam in o d el d estac ad o sa b io : d esd e su p rim e ra ap a
rici n en la p r e n s a u n breve a rtc u lo de 1919 h a s ta los a p u n
tes q u e co n clu y en este cam ino: H a c ia u n a m eto d o lo g a de las
cien cias h u m a n a s ( 1 9 7 4 ). L a m ay o r p a rte d e ios tra b a jo s re u n i
dos a q u ja m s se p u b lic en v id a del au to r; algunos de ellos se
p u b lic a ro n co m p leta o p a rc ia lm e n te en las rev istas V o p ro sy literatury, V o p ro sy filo so fii, L itera tu rn a ia u ch io b a y el a n u a rio te
rico K o n te k st; los d em s se p u b lic a n p o r p rim e ra vez. C asi todos
los m ateria les (con la excep ci n del a rtc u lo A rte y re sp o n sa
b ilid a d y de los fra g m en to s d el lib ro P ro b le m y tv o rch e stv a D ostoievsfcogo) se e d ita n so b re la b ase de los m a n u scrito s q u e se h an
c o n serv ad o en el arc h iv o d e l au to r.
D u ra n te m s de c in c u e n ta aos, M .B ajtin ib a e la b o ra n d o u n
c irc u lo de p ro b lem as cientficos y filosficos re la cio n a d o s e n tre
s in te rio rm e n te ; en d iferen tes p e ro d o s, el a u to r se in te re sa b a
p re fe re n te m e n te p o r u n o s u o tro s asp ecto s de este co m p lejo u n i
ta rio y c o h e ren te de p ro b lem as.
P a ra la c o m p re n si n de la esttica de M .B ajtin tie n e g ran im
p o rta n c ia el g ra n tra b a jo de la p rim e ra m itad de los aos v ein te
q u e se o c u p a de I l c o rrela ci n e n tre el a u to r y el h ro e de la a c ti
v id a d esttica , en el acto d e cre aci n a rtstic a y en u n a o b ra de
a r te . E l p e ro d o en q u e se e lab o r este tra b a jo se re fle ja , d esd e
luego, en l, sobre to d o en su te rm in o lo g a. P ero, p e rte n e c ie n d o
a su tie m p o , esta o b ra d e M .B ajtin , ig u a l q u e sus o tro s tra b a jo s ,
p la n te n u evos p ro b lem as y n u ev as reas de estu d io . E n el tra b a jo
se a n tic ip a la a c tu a lid a d del p ro b le m a del a u to r en la esttica y
en la p o tic a co n tem p o rn e as.
L a p o s tu ra cien tfic a d e M .B aitn d u ra n te la d c a d a d e los
v ein te se d eterm in p o r el rec h azo p o lm ico de aq u e lla s c o rrie n
tes en los estu d io s de a rte y en la p o tica a la s q u e l h a b a d ad o
el n o m b re g en e raliz ad o de esttica m a te ria l ; de u n a m a n era
m s e stre ch a , esta polm ica se re fe ra a la escuela fo rm a l, de la
q u e M .B ajtin h a c e u n a c rtica p ro fu n d a en u n a serie d e tra b a jo s
de ios aos v ein te. E sta c rtica ta m b i n c o n tin a en el tra b a jo
acerca d el a u to r y el h ro e p u b lic a d o a q u ; en este caso , se d esa
rro lla filo s fic am e n te e n fo rm a de u n a crtica del red u c cio n ism o
de ios v alo res existenciales al m a teria l. O tro o b je to fu n d a m e n ta l
de c rtica e n este tra b a jo es el co n cep to de em patia, in flu y e n te en
la esttica de los fines del sigio x ix y los p rin c ip io s d el xx.
[9]

10

lROLOCO DEL COMPILADOR

Su p ro p ia rea de estu d io la d e iin e M .B aitin com o esttica

ce la c re aci n v e r b a l E sta f rm u la a b a rc a d o ra se eligi com o
iitu lo del p re se n te lib ro .
Si en los aos v ein te M .B aitin se p re o c u p a p rin c ip a lm e n te pol
los p ro b le m a s de la esttica g en eral, de la m e to d o lo g a, de la fi
losofa del lenguaje, d u ra n te la d cad a de los tre in ta el a u to r se
d irig e a las cuestiones de la p o tica h ist ric a , so b re to d o a la
p o tica de los gneros literario s. E n el c e n tro de sus in tereses est
ah o ra la te o ra de la novela e la b o ra d a de u n a m a n e ra m u y ex ten
d id a : fo rm an p a rte de ella p ro b lem as tales com o la ev o lu ci n de
la im agen uel h o m b re en la lite ra tu ra , el tie m p o y esp acio com o
co o rd e n ad as p rin cip ales d e la r e p r e s e n ta c i n .artstica- d e i n u n d o
( te o ra ^ d d cmnolappX?... Js destin o s h ist ric o s de la p a la b ra en
diversas esferas de c u ltu ra y en ios gneros lite ra rio s ( la p a la b ra
en la n o v e la es tem a al que el a u to r reg res d u ra n te m uchos
aos, y con u n a in te n sid a d especial en Jos aos t r e i n t a ) , los p ro
fundos orgenes folk l rico s de la im agen lite ra ria (el estu d io del
ca rn av al y la idea de la c a rn av aliza ci n de a lit e r a tu r a ) .
E n la p rese n te edicin p o r p rim e ra vez se d an a co n o cer ios
m ateriales rela cio n a d o s con la gran o b ra de M .B ajtn de aquel
perio d o : el tra b a jo ex tra v ia d o La n o v ela d e ed u caci n y su im
p o rtan c ia en la h isto ria del re a lism o :
E n los estu d io s del p e rio d o q u e ab a rca desde la d cad a de los
cin cu e n ta h asta ios p rin cip io s de los se ten ta, M .B aitin v u elv e a
ocu p arse de los tem as p rin c ip a le s q u e atrav iesan su esttica de la
creacin v erb a l (los g neros del discu rso , el p ro b le m a d el tex to ,
el en u n c ia d o com o o b jeto de u n a especial d isc ip lin a filolgica q u e
M .B aitin h aba d en o m in ad o m e ta lin g stic a y fu n d a m e n ta d o
precisam en te en estos tra b a jo s ta rd o s, el p ro b lem a d el a u to r y,
fin alm en te, las bases filosficas y m etodol g icas de to d a la am
p lia esfe ra del p en sam ien to h u m a n stico y filolgico) . Los m a te
riales de esta poca q u e se ed itan a q u tie n en Ja ca ra c te rstic a de
ser con fre cu en cia a p u n te s p a ra un tra b a io ex ten so , y 1a exposi
cin a veces a d q u ie re el asp ecto de un resu m en , los d iferen tes
tem as se en tre tejen y p a re c e n atra v e sa rse m u tu a m e n te . Se nos re
vela el la b o ra to rio del p e n sa m ie n to de un cien tfico . E n ello co n
siste el in ters especial y el v a io r de este tip o de m a teria les de
la b o ra to rio q u e p ro v ie n e n de la h ere n cia cien tfica de M .B ajtn.
Los trab ajo s reu n id o s en el lib ro ofrecen u n c u a d ro d ei d esa
rro llo del p en sam ien to del au to r d u ra n te v aras d cad as y al
m ism o tiem po p e rm ite n p e rc ib ir la cohesin o rg n ica y la to ta
lidad de la o bra filosfica y cien tfica de M .B aitin.

A R T E Y R E S P O N S A B IL ID A D

Un to do es m ecnico si sus elem en to s e st n u n id o s so la m e n te en

el esp acio y en el tiem p o m e d ian te u n a rela ci n e x tern a y no estn
im p reg n ad o s de ia u n id a d in te rio r del se n tid o . L as p arte s de u n
to d o sem ejan te, au n q u e estn ju n ta s y se to q u e n , en s son ajen as
u n a a o tra.
T res re as de la c u ltu ra h u m a n a Ja cien cia, el arte , ia v id a
c o b ra n u n id a d slo en u n a p e rso n a lid a d q u e tas h ac e p a rtic ip a r
en su u n id a d . P ero su v n c u lo p u e d e lleg ar a ser m e cn ico y e x te r
no. Es m s, casi siem p re sucede as. E l a rtista y el h o m b re se u n en
de u n a m a n e ra in g e n u a, con fre c u e n c ia m e c n ica , en u n a sola
p e rso n a lid a d ; el h o m b re p ro v isio n a lm e n te se re tira de la tu r b a
cin de la v id a h a c ia la c re aci n , al m u n d o de la in sp ira c i n ,
dulces sonidos y o ra c io n e s .* Q u es lo q u e re s u lta ? E l a rte es
d em asiad o a tre v id o y au to su ficie n te , d em asiad o p attico , p o rq u e
no tie n e q u e re sp o n sa b ilizarse p o r la v id a , la cu a l, p o r su p u e s
to, no p u e d e seguir a u n a rte sem ejan te. Y cm o p o d ra m o s se
g u irlo dice la v ida : p a ra eso es el arte , y n o so tro s nos
aten em o s a la p ro sa de la e x iste n c ia .
(
C u a n d o el h o m b re se e n c u e n tra en el arte , no est en la v id a,
] y al revs. E n tre am bos no h ay u n id a d y p e n e tra c i n m u tu a de lo
in te rio r en la u n id a d de la p e rso n a lid a d .
Q u es lo q u e g a ra n tiz a u n nexo in te rn o e n tre los elem en to s
de u n a p e rso n a lid a d ? S olam en te 1a u n id a d resp o n sa b le . Y o d eb o
re sp o n d e r con m v id a p o r aq u e llo q u e he vivido y c o m p re n d id o
en el a rte , p a ra que todo lo vivido y co m p re n d id o no p erm a n ez ca
sin acci n en la vid a. P ero con la re sp o n sa b ilid a d se re la c io n a la
cu lp a. L a v id a y e a rte no slo d eb e n c a rg ar co n u n a re sp o n sa
b ilid a d re c p ro c a , sino ta m b i n con la cu lp a. U n p o eta d e b e rec o r
d a r q ue su poesa es la c u lp ab le de la triv ia lid a d de la v id a , y el
h o m b re en 1a v id a h a de sa b e r q u e su fa lta de exig en cia y de serie
d ad en sus p ro b lem as exsten ciales son c u lp ab le s de la esterilid ad
d el arte . L a p e rso n a lid a d d ebe ser p le n a m e n te resp o n sa b le : to d o s
sus m om entos no slo tie n en q u e ac o m o d a rse ju n to s en la serie
te m p o ra l de su v id a, sino q u e ta m b i n d e b e n c o m p e n e tra rse m u
tu a m en te en la u n id a d de cu lp a y resp o n sa b ilid ad .
* Ciiri ce P u sh k in . [ t .1

12

ARTE Y RESPONSABILIDAD

Y es in til ju s tific a r la irre sp o n sa b ilid a d p o r la in s p ira c i n

L a in sp ira c i n q u e m e n o sp re cia la v id a y es ig u a lm e n te su b e sti
m a d a p o r la v id a , no es in sp ira c i n sino o bsesi n . U n sen tid o co
rre c to y n o u s u rp a d o r de todas las cuestiones v iejas acerca de la
c o rre la c i n e n tre el a rte y la v id a , acerca d el a rte p u ro , etc., su
pa th o s v e rd a d e ro , consiste solam en te en el h ech o de q u e ta n to el
a rte com o la v id a q u ie re n fa c ilita r su ta re a , d esh ac erse de la
resp o n sa b ilid a d , p o rq u e es m s fcil c re a r sin resp o n sa b ilizarse
p o r la v id a y p o rq u e es m s fc il v iv ir sin to m a r en c u e n ta el arte .
E l a rte y la v id a n o so n lo m ism o , p e io d eb en c o n v e rtirse en
m i en algo u n ita rio , d e n tro d e la u n id a d de m re sp o n sa b ilid a d .

NOTA ACLARATORIA

Es la primera aparicin conocida de M. Batin en ia prensa. Por primera

vez se public en la antologa D a del arte (N eve, 1919, 13 de septiembre,
pp. 3 4 ) . El autor vivi y trabaj en N evel en 1918-1920, despus de gra
duarse en la universidad de San Petersburgo. El artculo se reimprimi en
V oprosy literatury (1977, nim. 6, pp. 307-308; edicin de lu . G alp ern ).

A U T O R Y P E R S O N A JE E N LA A C T IV ID A D E S T T IC A

LA A CTITU D DEL AUTOR H A C IA EL HROE

L a a c titu d a rq u ite c t n ic a m e n te estab le y d in m ic a m e n te viv a del..

T1fcpj7rspecto a su p e rso n a je d eb e ser c o m p re n d id a ta n to en
sus p rin c ip io s bsicos com o e n las d iv e rsa s m a n ifesta cio n es indi-,
v id u a les q u e ta i a c titu d rev e la en c a d a a u to r y c a d a o b ra d e te r
m in a d a . N u e stro o b je tiv o es el an lisis de estos p rin c ip io s bsico s
y en lo sucesivo slo tra z a re m o s las vas y los tip o s de in d iv id u a
cin de esta a c titu d y, fin a lm e n te , v erific arem o s n u e s tra s c o n c lu
siones so b re la b ase d e u n an lisis de la a c titu d d el a u to r h ac ia
el h ro e en la o b ra de D o sto e v sk i, P u sh k in y o tro s.
Y a hem o s h a b la d o b a s ta n te acerca de q u e c a d a m o m e n to de
u n a o b ra se nos p re se n ta com o rea cci n del a u to r, q u e a b a rc a
ta n to el o b jeto m ism o co m o la rea cci n dei p erso n a je fre n te al
o b je to (re ac ci n a la r e a c c i n ) ; enceste sentidO j el a u tp r e s e l q u e
d a el tono a to d o d etalle de su p e rso n a je , a c u a lq u ie r rasgo suyo,
a to d o suceso d e su v id a , a to d o ac to suyo, a sus p en sam ien to s,
se n tim ien to s, igual q u e en la v id a rea l ev a lu a m o s c u a lq u ie r m a
n ifestac i n de las p erso n a s q u e nos ro d e a n ; p e ro en la v id a tales
reaccio n es so n de c a r c te r su e lto y v ie n en a ser p rec isam en te re a c
ciones a a lg u n as m a n ifesta cio n es aisla d as y n o a .l a tn tn lid ad d e
u n a p e rso n a .d a d a ; in clu siv e all d o n d e o frecem o s u n a d e fin ic i n
co m p leta de u n a p e rso n y la d efin im o s co m o b u e n a o m a la , egos
ta, etc., las d efin icio n e s ex p re san u n a p o stu ra, p ra g m tic a y v ita lis ta .
q u e a d o p ta m o s..fre n te a esta p e rso n a , y no. ta n to l a ..d e te rm in a n
com o, m s b ie n , d a n c ie rto p ro n stic o d e aq u e llo q u e p o d ra o n o .
esp erarse d e la p e rso n a en c u e sti n ; o , fin a lm e n te , n u e s tra s d e fin i
ciones son im p re sio n es ev e n tu a les de u n a to ta lid a d , o j i j i a jn ^ la g e
n e ra liz a c i n em p rica ; en la v id a rea l no no s in te re sa la to ta lid a d
de la p e rso n a sino acto s aislad o s suyos, q u e de u n a u o tra m a n era
nos im p o rta n . C om o v erem o s m s a d e la n te , u n o m ism o es la p e rso
n a m enos in d ic a d a p a r a p e rc ib ir en s la to ta lid a d in d iv id u a l. P e r a
en u n a o b ra artstic a , en la b ase d e la rea cci n del a u to r a las
m an ifesta cio n es aislad as de su p e rso n a je est u n a rea cci n n ic a
con la to ta lid a d del p e rso n a je , y to d a s las m a n ifesta cio n es se p a
ra d a s tie n e n ta n ta im p o rta n c ia p a ra la c a ra c te riz a c i n d e l to d o
com o su co n ju n to . T a l reacci n fre n te a la to ta lid a d d el h o m b re-

14

AUTOR Y P ER S O N A IE

p ro ta g o n ista es e sp ec fica m en te esttica, p o rq u e recoge todas las

d efin icio n e s y v a lo ra cio n e s cognoscitivas y ticas y las co n stitu y e
en u n a to ta lid a d n ic a , ta n to c o n c re ta y esp ec u lativ a como, to ta
lid a d de se n tid o . E sa rea cci n to ta l fre n te al h ro e lite ra rio tien e
u n c a r c te r fu n d a m e n ta lm e n te p ro d u c tiv o y co n stru c tiv o . Y en
g e n e ra l, to d a a c titu d de p rin c ip io tie n e un c a r c te r cre ativ o y
p ro d u c tiv o . A q u ello q u e en la v id a , en la c n cien cia, en el
ac to , solem os lla m a r u n ob jeto d e te rm in a d o , ta n slo a d q u ie
re su d eterm in a ci n , sus rasgos, en n u e s tra a c titu d h ac ia l:
es n u e s tra actitud, la q u e d efin e el o b je to y su e s tru c tu ra ,, y no
aL rev.s; solam en te all d o n d e n u e s tra a c titu d se v u elv e ev en
tu al o ca p rich o sa , slo c u a n d o nos a p a rta m o s de n u e s tra ac titu d
de p rin c ip io h acia las cosas y el m u n d o , la d ete rm in a c i n del
o b jeto se nos co n tra p o n e en to n ces com o algo ajen o e in d e p e n
d ie n te y co m ienza a d esin te g ra rse , y n o so tro s m ism os caem os bajo
el d o m in io de lo ca su a l, nos p erd e m o s a n o so tro s m ism os y la
estab ilid ad de u n m u n d o d efin id o .
El a u to r tam p o co e n c u e n tra en seguida u n a v isi n no even--']
tu a i, fu n d a m e n ta lm e n te e re a tiv a , d e su h ro e , la reacci n del j
au to r no se to rn a bsica y p ro d u c tiv a en seguid a, c u a n d o de u n a |
ac titu d v a lo ra tiv a se d e sp re n d e la to ta lid a d del p e rso n a je : ste
m o stra r m u c h as m u ecas, facetas casu ales, gestos falso s, acciones
in e sp erad a s rela cio n a d as con las reaccio n es ev e n tu a les, cap rich o s /
em ocionales y volitivos del a u to r, y este ltim o te n d r q u e .avan
za r a trav s del caos h a c ia su v e rd a d e ra p o stu ra v a lo ra tiv a , h asta
q u e su visin del p erso n a je llegue a c o n s titu ir u n a to ta lid a d esta
ble y necesaria. H ay m u c h o s velos q u e q u ita r de la c a ra de la
p e rso n a m s ce rcan a , y segn p a re c e b ie n co n o cid a, velos q u e
n u estra s reaccio n es casu ales, ac titu d e s y situ acio n es co tid ian as
h an a p o rta d o , p a ra p o d e r v e r u n a im agen to ta l y v e rd a d e ra de
esta p erso n a. L a lu c h a de u n a rtista p o r u n a im ag en d efin id a y
estable de su p e rso n a je es, m u ch o , u n a lu c h a consigo m ism o.
E ste proceso, com o u n a re g u la rid a d psico l g ica, n o p u e d e ser
estu d ia d o p o r n o so tro s de u n a m a n e ra in m e d ia ta ; nos e n fre n ta
m os al p erso n a je ta n slo en la m e d id a en q u e se ha p la sm a d o en
u n a o b ra lite ra ria , es d ec ir, n ic a m e n te vem os su h isto ria id e al
de sentido y su reg u larid ad , id e al de se n tid o , y en cu a n to a cules
fu ero n sus cau sas te m p o rale s y su d esen v o lv im ien to psicolgico,
slo p u e d e ser conjeturado., p e ro , n a d a tien e q u e v e r con la es
ttica.
E sta h isto ria id e al, el a u to r nos la c u e n ta tan slo en la o b ra
m ism a y no en su co n fe si n de a u to r, d ad o el caso, y ta m p o co
ap a rece en sus o p in io n es acerca del p roceso cre ativ o ; tales co n fe

ACTITUD DEL AUTOR HACIA EL HROE

15

siones y o p in io n es d eb en to m a rse con m u c h a p re c a u c i n p o r las

sig u ien tes razo n es: la rea cci n e n te ra , q u e crea el ob jeto com o
u n to d o , se rea liza d e u n a m a n e ra ac tiv a p e ro n o se vive com o
algo d e te rm in a d o , su d ete rm in a c i n se e n c u e n tra p rec isam en te en
el m ism o p ro d u c to , es d ecir, en el o b je to fo rm a d o p o r ella; e \
au to r tra n s m ite ^ Ia p o stu ra em ocional y v o litiv a d el p e rso n a je ,
pero n o su p ro p ia a c titu d h a c ia l; esta a c titu d es re a liz a d a p o r
], es o b je tu a l, p ero en si m ism a no llega a ser o b jeto de an lisis
y de v iv e n cia reflex iv a; el a u to r erea, p ero ve su cre aci n ta n slo
en el o b jeto q u e est fo rm a n d o , es d e c ir, n ic a m e n te ve la g en e
raci n del p ro d u c to y no su p ro ceso in te rn o , p s ic o l g ic a m e n te ;
d e te rm m a d o jH T a s son to d a s las v iv en cias activ as de la cre aci n :
u n o ve a su o b jeto y a s m ism o en el o b je to , p ero no el p ro ceso
de su p ro p ia v iv e n cia ; el tra b a jo cre ativ o se vive, p ero la v iv en
cia n o se oye n i se ve a s m ism a, tan slo ve su p ro d u c to o el
o b jeto h a c ia el cu ai est d irig id a . P o r eso el a rtista n a d a tien e
q u e d ec ir a c erca de su p ro ceso cre ativ o : to d o l est en el p ro
d u cto cre ad o , y lo n ic o que le q u e d a es se ala rn o s su o b ra ; y as
es n ic a m e n te all hem os de b u sc ar ese p ro ceso . (L os m o m e n
tos tcn ico s de ia cre aci n , la m a e stra , se p e rc ib e n c la ra m e n te ,
p ero ta m b in ta n slo en el o b jeto .) C u a n d o un a rtis ta em p ieza
a h a b la r de su tra b a jo fu e ra de la o b ra c re a d a y com o an ex o a
ella, suele s u stitu ir su a c titu d c re a d o ra real, q u e no h a b a v iv id o
a n a ltic a m e n te sino llevado a cabo en la o b ra (n o fu e v iv id a
p o r e a u to r, sino q u e se h izo efectiv a en su h r o e ), p o r u n a
a c titu d n u e v a , m s re c e p tiv a , h ac ia la o b ra y a c re a d a . C u a n d o el
a u to r estuvo cre an d o , v iva slo a su h ro e y p o n a en su im agen
to d a su a c titu d c re a tiv a fu n d a m e n ta l h a c ia l; p ero c u a n d o em
p ieza a h a b la r de sus p erso n a jes en u n a co n fesi n cre a tiv a , com o
G gol y G o n ch a ro v , m a n ifie sta h a c a ellos, ya c re ad o s y d efi
n id o s, u n a a c titu d p re se n te , tra n sm ite la im p re si n q u e p ro d u c e n
en l com o im genes artstic as, y asim ism o ex p resa su a c titu d
h ac ia ellos com o p erso n a s reales d esd e el p u n to de v ista social,
m o ral, etc.; sus p erso n a jes ya se h a n in d e p e n d iz a d o de l, y l
m ism o, en ta n to q u e su c re a d o r, se h a v u elto in d e p e n d ie n te de
s m ism o com o h o m b re , crtico , psiclogo o m o ra lista .-"Si to m a
m os en co n sid erac i n todos los fac to re s ev e n tu a les q u e d e te rm i
n a n las o p in io n es del a u to r com o p e rso n a a c erca de sus p e rso n a
jes: la crtica , su visin ac tu a l del m u n d o , q u e p u d o h a b e r
ca m b ia d o esen cialm en te, sus deseos y p rete n sio n e s ( G g o l) , sus
c o n sid eracio n es p r c tic a s, etc., se vuelve a b so lu ta m en te o b v io el
h ech o de q u e as o p in io n es del a u to r acerca del p ro ce so de la
cre aci n de sus p erso n a jes son un m a te ria l con m u y p o co fun-

16

AUTOR V PERSONAJE

d am en to . E ste m a te ria l tie n e u n en o rm e v alo r b io g rfico , ta m

b i n p u e d e a d q u irir v alo r esttico , p ero n ic am e n te desp u s de
q u e sea ilegible el se n tid o artstico de su o b ra E l a u to r-c re a d o r
nos a y u d a r a e n te n d e r al a u to r p erso n a rea l, y slo d esp u s de
todo aq u e llo c o b ra r n u n a im p o rta n c ia v islu m b ra d o ra y to ta liz a
d o ra sus o p in io n e s acerca de su creaci n . N o slo los p erso n ajes
cre ad o s son los q u e se d esp re n d en del p ro ce so q u e los co n stitu y ,
sino q u e a su c re a d o r le acontece o tro ta n to . E n esta rela ci n hay
q u e su b ra y a r el c a r c te r p ro d u c tiv o d el co n c ep to d el a u to r y el
de su reacci n to ta l fre n te a su p erso n a je: el a u to r n o es p o rta d o r
de u n a vivencia an m ica, y su rea cci n no es un sen tim ien to p asiv o
o u n a p erc ep ci n ; el a u to r es la n ic a en erg a fo rm a tiv a q u e no
se da en u n a co nciencia p sico l g icam en te c o n c eb id a sino u n p ro
d u cto c u ltu ra l sig n ific an te y estab le, y. su reacci n ap arece en la
e s tru c tu ra de u n a v isin ac tiv a del p e rso n a je com o to ta lid a d .de
te rm in a d a p o r la rea cci n m ism a, en la e s tru c tu ra de su re p re se n
ta ci n , en el ritm o de su m a n ife sta c i n , en su e s tru c tu ra entonacio n al y en Ja seleccin de ios m o m en to s de sen tid o .
T a n slo d esp u s de c o m p re n d e r esta rea cci n fu n d a m e n ta l
del a u to r h ac ia su p e rso n a je, desp u s de e n te n d e r el p rin cip io
m ism o de su visin del p e rso n a je, la q u e lo g en era com o un todo
d e te rm in a d o en todos sus m o m en to s, se p o d r in tro d u c ir u n es
tric to o rd en en la d efin ici n de la fo rm a y el co n ten id o de los
tip o s de p e rso n a je s, d arles un se n tid o u nvo co y cre a r u n a clasi
fica ci n sistem tic a y no casu al de ellos. E n este asp ecto h a sta
ah o ra rein a un caos co m p leto en la esttica de la creaci n v erb a l
y, sobre to d o , en la h isto ria de la lite ra tu ra . L a co n fu si n de d i
v ersos p u n to s de v ista , de d istin to s en fo q u e s, de d iferen tes p rin c i
pios de ev a lu a ci n , a p a re c e en to d o m om en to . P erso n aje s p o si
tivos y n egativos (d e sd e el p u n to d e vista del a u t o r ) , h ro es a u to
bio g rfico s y o b jetiv o s, idealizad o s y rea lista s, h ero iz ac i n , stira,
h u m o rism o , iro n a ; h ro e pico, d ram tic o , lrico ; ca r c te r, tip o ,
perso n a jes; p e rso n a je de f b u la ; la fam o sa clasificaci n de p a
peles escnicos: g aln (lrico , d ra m tic o ), raz o n ad o r, sim p le, etc.
to d a s estas clasificacio n es y d efin icio n es de p erso n a jes no estn
fu n d a m e n ta d a s en ab so lu to , no estn je ra rq u iz a d a s e n tre s y, por
lo d em s, n o existe u n p rin c ip io n ic o p ara su o rd en a ci n y fund am en ta ci n . E stas clasificacio n es suelen ser m ezclad as acrticam ente. Los in te n to s m s serios de un en fo q u e fu n d a m e n ta d o de
perso n a je se p ro p o n e n p o r ios m to d o s b io g rfico s y sociolgicos,
pero estos m to d o s a n no se ap o y a n en u n a co m p re n si n est
tico-form al del p rin c ip io de c o rrela ci n en tre el p erso n a je y el
a u to r, su stitu y n d o lo p o r esas relacio n es pasivas y e x tra p u e sta s

ACTITUD DEL AUTOR HACA EL HROE

17

a la co n cien cia c re a d o ra , q u e son fac to re s psicolgicos y sociales:

el p erso n a je y el a u to r no re su lta n ser los m om entos de la to ta li
d a d a rtstic a de la obra* sino m o m en to s de la u n i d a 4 ( c o m p r e n
d id a p ro saic am en te ) e n tre la v id a psicolgica y social.
- El p ro ce d im ie n to m s co m n , h asta en u n tra b a jo h ist rico lite ra rio m s serio y co n c ie n zu d o , es el de b u sc ar el m a te ria l b io
g rfico en las o b ra s, y viceversa, el de ex p lica r u n a o b ra d e te r
m in a d a m e d ian te la b io g rafa , y se p re se n ta n com o su ficien tes
las ju stificacio n es p u ra m e n te fcticas, o sea las sim ples co in cid e n
cias en los hechos de la v id a del p e rso n a je con los d el a u to r, se
realizan ex tra cc io n es q u e p re te n d e n te n er alg n se n tid o , m ie n tras
q u e la to ta lid a d d el p erso n aje y la del a u to r se d esestim an d e u n a
m a n era a b so lu ta ; p o r co n sig u ie n te, se m e n o sp re cia ta m b i n un
m o m en to ta n im p o rta n te com o lo es la m a n era de en fo c ar un
ac o n tecim ien to , la m a n era de v ivirlo d e n tro de la to ta lid a d de la
vida y del m u n d o . P arec en so b re todo in c re b le s las c o n fro n ta
ciones fcticas y las c o rresp o n d e n cia s e n tre la co sm o v isi n d el
p erso n a je y la del a u to r p o r ejem plo, un asp ecto del co n ten id o
a b s tra c to de u n a id ea d e te rm in a d a se c o n fro n ta co n u n a id ea
p arecid a del p e rso n a je. A s los p u n to s de v ista so cio p o ltico s de
G rib o id o v se co m p aran con las c o rre sp o n d ie n te s o p in io n es de
C h a tsk i [p e rso n a je de u n a d e sus o b ra s ] y se to m a p o r d e m o stra
da la a fin id a d o id e n tid a d de sus o p in io n e s; o tro ta n to su ced e
con los p u n to s de vista de T o lsto i y los de L iovin [p e rso n a je de
A n a K a r n in a ]. C om o verem os m s a d e la n te , es im p o sib le su p o
n er u n a co in cid en cia a nivel terico en tre el au to r y el p erso n a je,
p o rq u e la c o rrela ci n q u e se da e n tre ellos es de o rd e n a b so lu ta
m e n te d istin to ; siem pre se desestim a el h echo de q u e la to ta lid a d
del p ersonaje y la del a u to r se e n c u e n tra n en niveles d ife re n te s;
no se to m a en c u e n ta cm o se m a n ifiesta la a c titu d h a c ia e l p e n
s a m ie n to e in clu siv e h ac ia la to ta lid a d te rica de u n a visin del
m u n d o . Es u na p r c tic a m uy co m n la de d isc u tir con u n p erso
n aje en vez de h ac erlo con el a u to r, com o si fu e ra p o sib le d ise n
tir o estar de ac u erd o con la categ o ra del ser; se d esco n o ce la
re fu ta c i n esttica . D esd e luego, a veces el a u to r co n v ierte a su
p e rso n a je en el p o rtav o z in m e d ia to de sus p ro p ia s ideas, segn
su im p o rta n c ia te rica o tica (p o ltica, s o c ia l) , p a ra co n v en cer
de su v era cid a d o p a ra d ifu n d irla s, p e ro ste ya n o sera u n p rin
cipio de a c titu d haca el p e rso n a je q u e p udiese lla m a rse esttica
m en te cre ativ o ; sin em b arg o , c u a n d o suced e ta i co sa, g en e ralm e n
te resu lta q u e, in d e p e n d ie n te m e n te de la v o lu n ta d y la co n cien cia
del a u to r, existe u n a adecu aci n de la idea a la to ta lid a d del p er
sonaje, n o a la u n id a d terica de .su co sm ovisin; la id ea se a iu sta

18

AUTOR Y PERSONAJE

a la in d iv id u a lid a d co m p leta del p erso n a je, en la cu a i su asp ecto ,

sus m o d a les, las c irc u n sta n c ia s a b so lu ta m en te d e te rm in a d a s de su
v id a tie n e n ta n ta im p o rta n c ia com o sus id eas; es d ec ir, en este
caso, en vez de la fu n d a m e n ta e i n y p ro p a g a n d a de u n a id e a tien e
lu g a r la e n c a m a c i n del se n tid o a i ser. C u a n d o esta ree la b o ra c i n
no se re a liz a , .aparece u n pro sasm o no disu elto en la to ta lid a d
d e la o b ra , q u e ta n slo p u e d e ser ex p lica d o c o m p re n d ie n d o con
a n tic ip a c i n el p rin c ip io g en eral y esttica m en te p ro d u c tiv o de
la a c titu d del a u to r .hacia su p e rso n a je . D e ig u al m o d o p u e d e ser
estab lecid o el g rad o de d ec lin aci n de la id ea p u ra del a u to r, de
sig n ificad o te rico , de su rea liza ci n en el p e rso n a je , es d ecir, el
sen tid o del tra b a jo q u e se rea liza so b re la idea o rig in a l en la to ta
lid a d de la o b ra. Todo,, lo dich o no niega en lo ab so lu to la p o
sib ilid a d de u n a c o n fro n ta c i n cien tfic a p ro d u c tiv a de las -biogra
fas dei p erso n a je y d e au to r, as com o la co m p arac i n en tre sus
visiones del m u n d o , p ro c e d im ie n to til ta n to p a r a la h isto ria de
la .lite ra tu ra com o p a ra u n anlisis esttico . E stam o s re c h a z a n d o
n ic a m e n te aq u e l en fo q u e a b so lu ta m e n te in fu n d a d o y fctco
qu e es ac tu a lm e n te el n ic o q u e p re d o m in a , el que se basa en la
co n fu si n e n tre el au to r-c re a d o r, q u e p e rte n e c e a la o b ra , y ei
a u to r rea l, q u e es u n elem en to e n el ac o n te ce r tico y so cial de
la v id a . E n este e n fo q u e ta m b i n tie n e lu g a r u n a in c o m p re n si n
de p rin c ip io cre ativ o d e la a c titu d del a u to r h a c ia su p erso n a je;
com o re su lta d o tenem os la in c o m p ren si n y d isto rsi n (o, en el
m ejo r de ios casos, u n a tran sm isi n de h ech o s d esn u d o s) de la
in d iv id u a lid a d tica y b io g r fic a de a u to r p o r u n la d o , y la in
co m p re n si n de to d a u n a o b ra y d e su p ro ta g o n ista p o r o tro . P a ra
p o d e r a p ro v e c h a r u n a o b ra com o fu e n te p a ra sa ca r co n clu sio n es
de to d o tip o acerca de los m o m e n to s q u e n o le p e rte n e c e n , hay
q u e c o m p re n d e r su e s tru c tu ra c re a tiv a ; y p a ra u tiliz a r u n a o b ra
lite ra ria com o .fu en te, b io g rfic a r e s a lta n ser d el to d o in su fic ien tes
Jos p ro c e d im ie n to s q u e se a p lic a n a las fu en te s em p lea d as p o r la
cien c ia de la h isto ria , p o r q u e , ta les .pro ced im ien to s, ju sta m e n
te, n o to m a n eij cu e n ta la estru c tu ra..e sp ec fica de u n a o b r a . lo
cu a l d eb e ra ser u n a c o n d ic i n filo s fica p re v ia [ile g ib le ].. P o r
lo dem s, h ay q u e .a n o ta r q u e el e rro r m e to d o l g ic o se ala d o afecta
m u ch o m enos a la h isto ria lite ra ria q u e a la esttica de la creaci n
v erb a l; p a ra la ' ltim a, las esp ecu lacio n es h ist rico -g en ticas son
sobre to d o fu n esta s.
E l m ism o asu n to se p re se n ta d e u n m od o d ife re n te en la est
tica filosfica g e n e ra l,-d o n d e el p ro b le m a de la in te rre ia c i n exis
te n te en tre el a u to r y el p e rso n a je se p la n te a de u n a m a n era f u n
d am en ta l, de p rin c ip io , a u n q u e n o en su fo rm a p u ra . (A n

ACTITUD DEL AUTOR HACIA EL IlROE

19

te n d re m o s q u e re g re sa r, en Jo sucesivo, a l anlisis de las clasifica*

ciones d e los p erso n a jes q u e hem os m e n cio n a d o , as com o a u n a
a p re c ia c i n d e l m t o d a ^
H ab la m o s p
Ja idea; de p royeccin se n tim e n tal (E w f h lu n g ) com p rin cip io
d e la fo rm a y del co n ten id o de la ac titu d del a u to r c o n te m p la
tivo h a c ia su o b je to e n gen eral y. h a c ia el p ro ta g fli|ta (la fund m en ta ci n m s p ro fu n d a de este p ro ce d im ie n to es la de L ip p s ) ,
y de la id e a del a u to r e st tic o (sim p a ta social en G u illo t y, segn
u n en fo q u e m uy d istin to , am o r esttico en C o h n ) . P e ro estos
dos en fo q u es [ile g ib le ] tie n en u n ca r c te r d em asiad o g en eral e
in d if eren ciad o ta n to en relacin con las artes esp ecficas com o
con resp ecto a i o b je to esp ecfico d la v isi n esttica , es d ec ir,
el p e rso n a je (m s d iferen c ia d o en C o h n ). Sin em b arg o , n i au n
d e n tro d e este co rte esttic g en e ral p o d ram o s a c e p ta r am bos
p rin cip io s, a p e s a r de q u e ta n to el u n o com o ei o tro p o seen u n a
g ran dosis de v e ra c id a d . T e n d re m o s q u e to m a r en cu e n ta , en lo
sucesivo, los ds p u n to s de v ista; ste no es el lu g a r a p ro p ia d o
p a ra su anlisis y ev a lu a ci n .
E n trm in o s generales, h ay q u e d e c ir q u e la esttica de la
cre aci n v e rb a l g a n a ra m u c h o si se o rie n ta ra h a c ia la filo so fa
esttica genera!, en vez d e d ed ica rse a gen eralizacio n es cuasicientficas acerca d e la h isto ria lite ra ria ; d esg ra cia d atn en te , h ay q u e
rec o n o cer q u e los fen m en o s im p o rta n te s en el re a de la esttica
g en e ral no in flu y e ro n en lo m s m n im o en la esttica de la cre a
cin v e rb a l; es m s, ex iste u n a especie de te m o r in g en u o fre n te
a u n a p ro fu n d iz a c i n filo s fica, con lo cu al se ex p lica el nivel
ex tre m a d a m e n te bajo de la p ro b le m tic a de n u e stro ca m p o cog
n o scitivo.
A h o ra vam os a d a r u n a d efin ici n m uy g en erai del a u to r y
d el p e rso n a je com o co rrela to s de la to ta lid a d a rts tic a de u n a
o b ra , y luego vam os a o fre ce r u n a f rm u la g en erai de su in terrela ci n m ism a, q u e d ebe ser so m etid a a u n a d iferen c ia ci n y p ro
fu n d iz a c i n en lo s c a p tu lo s p o ste rio re s del p rese n te tra b a jo .
E s el a u to r q u ie n co n fiere la u n id a d ac tiv a e in te n sa a la
to ta lid a d c o n c lu id a del p e rso n a je y de _la. obra;, esta u n id a d se
ex tra p o n e a c a d a m o m e n to d ete rm in a d o de la o b ra. L a to ta lid a d
c o n clu siv a no puede* p o r p rin c ip io , a p a re c e r desde el in te rio r del
p ro ta g o n ista , p u esto q u e ste- llega a ser n u e s tra v iv en cia; el
a u to r no p u e d e o rie n ta rse h a c ia el in te rio r de su h ro e , la con
cien cia de la u n id a d descien d e a l a u to r com o u n d o n d e o tra
co n cien cia, q u e es su co n cien cia c re ad o ra. L a co n cien cia d el
a u to r es con cien cia d e la con cien cia, es d ec ir, es co n c ie n cia q u e
a b a rc a al perso n aje y a su p ro p io m u n d o de co n cien cia, q u e

20

AUTOR Y PERSONAJE

co m p re n d e y concluye la conciencia del p e rso n a je p o r m ed io de

m o m e n to s q u e p o r p rin c ip io se ex tra p o n e n (tra n sg re d e n ) 1 a ia
co n c ie n c ia m ism a; de ser in m a n en tes, tales m o m en to s c o n v e r
tira n en falsa la co n cien cia del p erso n a je. P o rq u e el a u to r no
slo ve y sabe to d o aq u e llo q u e ve y sabe cad a u n o de sus p e r
so najes p o r se p a ra d o y to d o s ellos ju n to s , sin o q u e ve y sab e m s
q u e ellos, in clu siv e sabe aq u ello q u e p o r p rin c ip io es in accesib le
p a ra los p erso n a jes, y es en este d e te rm in a d o y estab le ex ced en te
de la visin y el con o cim ien to del a u to r con resp ecto a cad a u n o de
sus p erso n a jes d o n d e se e n c u e n tra n todos los m o m en to s de la co n
clu si n d el to d o , tr te se de la to ta lid a d de los p erso n a jes o de la
i o b ra e n g en e ral. E fe ctiv am en te , el p e rso n a je vive cogn o scitiv a y
tic a m e n te , sus acciones se m u e v en d e n tro del a b ie rto ac o n te ci
m ien to tico d e la vida o d e n tro d el m u n d o d ete rm in a d o de la
co n cien cia; es el a u to r qu ien est d irig ie n d o a su p erso n a je y a
su o rie n ta c i n etica y cognoscitiva en el m u n d o fu n d a m e n ta l
m e n te co n c lu id o del se r, q u e es u n v a lo r a p a rte en 1a fu tu ra
o rie n ta c i n del aco n te cim ien to , d eb id o a la h etero g en e id ad co n
c re ta de su ex isten cia. Es im p o sib le q u e u n o viv a sab in d o se
co n c lu id o a s m ism o y al aco n te cim ien to ; p a ra v iv ir, es n ecesario
ser in c o n clu so , a b ie rto a sus p o sib ilid a d e s (al m en o s, asi es en
to d o s los in stan te s esenciales de la v i d a ) ; v a lo ra tiv a m e n te , hay
q u e ir ad e la n te de si m ism o y n o c o in cid ir to ta lm e n te con aq u ello
de lo q u e d isp o n e u n o rea lm en te.
La co n cien cia del p e rso n a je , su m odo de se n tir y d esea r al
m u n d o (su o rie n ta c i n em o cio n al y volitiv a) estn en c errad o s
com o p o r un an illo p o r la co n cien cia a b a rc a d o ra q u e posee el
a u to r con resp ecto a su p e rso n a je y su m u n d o ; las au to ca ra cte riza ciones del p e rso n a je estn a b a rc a d a s y co m p e n e tra d a s p o r las
d escrip cio n es del p e rso n a je q u e h ace el a u to r. E l in ters v ital
(tico y cog noscitivo) d e l p e rso n a je est co m p re n d id o p o r el
in te rs artstic o d e l a u to r. E n este se n tid o , la o b je tiv id a d esttica
se m ueve en u n se n tid o d ife re n te con resp ecto a la. o b je tiv id a d
cognoscitiva y tica : esta ltim a es u n a a p re cia ci n im p a rcia l
y d e sa p a sio n ad a de u n a p erso n a y de u n suceso d e te rm in a d o s
desde el p u n to de vista co m n o te n id o p o r ta l, q u e asp ira a ser
u n v alo r u n iv e rsa l, tico y cognoscitivo; p a ra 1a o b je tiv id a d est
tica, el cen tro v alo ra tiv o es la to ta lid a d del p erso n a je y d el suceso
q u e le co n c ie rn e , a los cuales se les su b o rd in a n todos los v alores
ticos y cognoscitivos; ia o b je tiv id a d tica y esttica a b a rc a e
in cluye a la o b je tiv id a d tico-cognoscitiva. Es o b v io q u e los v a
lores cognoscitivos y tico s ya no p u e d e n ser m om en to s co n clu
sivos. E n este se n tid o , tales m o m en to s te rm in an te s tran sg re d en

ACTITUD DEL AUTOR HACIA EL HROE

21

no slo a la co n cien cia real del p e rso n a je , sin o ta m b in a su

co n cien cia p o sib le, ap e n as m a rc a d a : e a u to r sabe y ye m s. no ;
ta n lp en a q u e lla d ile c c i n e n q u e m ira, y ve el .hroe, sin o .taro-
bin en o tra q u e p o r principio, es in a cc esib le al p e rso n a je ; sta . ,
es la p o stu ra q u e el a u to r -debe to m a r con resp e cto , a su p e r so'
n aje.
P a ra e n c o n tra r al a u to r co n c eb id o de u n a m a n era se m ejan te
en alg u n a o b ra , hay q u e p re c isa r todos los m o m en to s q u e deter^
m in a n al p e rso n a je y a ios sucesos de su v id a , los asp ecto s q u e
tra n sg re d a n su conciencia de u n a m a n era fu n d a m e n ta l, y d e fin ir
su u n id a d activ a, cre a tiv a m e n te in te n sa y sig n ificativ a; el a u to r es
el p o rta d o r v iv ie n te d e esta u n id a d co n c lu siv a, q u e se o p o n e a la
n o ci n del p e rso n a je co n ceb id o com o u n a o tra u n id a d , a b ie rta e
in te rn a m e n te in c o n clu sa u n id a d del ac o n te cim ien to . E sto s m o
m en to s ac tiv a m e n te d e te rm in a n te s v u elv en pasiv o al p e rso n a je,
asi com o la p a rte es p asiv a e n rela ci n a a to ta lid a d q u e la aco g e/
y d e te rm in a .
D e a h se d ed u c e in m e d ia ta m e n te la _ f m iu la g en eral d e la
a c titu d g en eral y esttica m en te p ro d u c tiv a del a u to r jrente a su
p erso n a je q u e es la de u n a in te n sa e x tra p o sic i n d el a u to r con
resp ecto a todos los m o m en to s q u e co n stitu y e n al p erso n a je; es
u n a co locacin desde fu e ra , esp ac ial y te m p o ra lm e n te h a b la n d o ,
d e los v alores y del se n tid o , la cu al p e rm ite a rm a r la to ta lid a d d el
p erso n a je q u e in te r n a m e n te . est d isp erso en el m u n d o d e te rm i
nista d el co n o c im ien to , as com o e n el a b ie rto ac o n te ce r d el acto
tico ;, esta colocacin, desd e .fu e ra p e rm ite e n s a m b la r al p erso n a je
y a su v ida m e d ian te aq u ello s m p m e n to s q u e Je. so n in accesib les
de p o r s; a sa b er: la p le n itu d de im a g en e x te rn a , la a p a rie n c ia ,
el fo n d o sobre el cu a l se p re se n ta , su a c titu d h ac ia el ac o n te ci
m ien to de la m u e rte y dei, fu tu ro ab so lu to , etc.., y p e rm ite asim is
m o ju stific a rlo y c o n c lu irlo al m argen dei se n tid o , de los logros,
del re su lta d o y del xito de su p ro p ia v id a o rie n ta d a h a c ia el
fu tu ro , E sta a c titu d es la q u e saca al p e rso n a je del a c o n te cim ien to
n ico y a b ierto del ser q u e a b a rc a ta n to a l com o al a u to r-p e r
sona, este ac o n te cim ien to d o n d e el p erso n a je com o p erso n a
h u b iese p o d id o e sta r ju n to al a u to r, com o co m p a e ro d e l ac o n
tecer v ita l, o en c o n tra del a u to r, co m o su enem igo, o, fin a lm e n te ,
com o l m ism o; tal a c titu d lo u b ic a fu era de la ca u ci n so lid aria,
de la cu lp a so lid aria y de la re sp o n sa b ilid a d g en e ral, y lo crea
com o a un nuevo h o m b re d e n tro de u n nuevo p la n o d el ser, en
el cu al el p e rso n a je no p u e d e n a c e r p a ra s, p o r su p ro p io deseo;
le da una nueva re a lid a d q u e p a ra l m ism o no es esen cial o no
existe. A s es [ile g ib le ] la ex tra p o sc i n del a u to r con resp ecto

22

AUTOR Y PERSONAJE

a su p e rso n a je , la am o ro sa a u to d im in a e i n con resp e cto a su

p e rso n a je , la am o ro sa au to elim n a ci n con resp e cto al espacio
v ita l del p e rso n a je , la p u rifica ci n del esp acio v ita l p a ra q u e
q u e d e lib re p a ra el p erso n a je y p a ra su ser, la co m p re n si n llen a
d e sim p ata y la d efin ici n d e su ac o n tecer v ita l d e u n a m an era
rea lista y cog n o scitiv a, y com o p o r p a rte d e u n es p ec tad o r tica
m en te im p a rcia l.
E sta a c titu d , fo rm u la d a aq u de u n a m a n e ra d em asiad o su m a
ria, es p ro fu n d a m e n te v ita l y d in m ic a: la extra p o sici n se ha d e
co n q u ista r, y a m e n u do se tra ta de u n a lu c h a m o rta l, so b re todo
all d o n d e el p erso n a je es a u to b io g rfico , a u n q u e no slo en estos
casos:'' a ve.Qes re su lta d ifcil u b ic a r su p ro p io p u n to de v sta fu e ra
i del p u n to de v ista del co m p a ero del aco n te ce r v ita l o fu e ra del
enem igo; no ta n slo el hecho de situ arse d e n tro d el p erso n a je,
sin o ta m b in el situ arse a su lad o o fre n te a l d isto rsio n a la visin
d ebido a m om entos q u e la co m p letan de u n a m a n e ra exigua;
en tonces resu lta q u e ios v alo re s a b stra cto s de la v id a son m s
p rec iad o s q u e su m ism o p o rta d o r. La v id a d e l p e rso n a je es p a ra
el. a u to r u n a v iv en cia d e n tro d e las categ o ras v a lo ra tiv a s m uy
d iferen tes a las de su p r o p ia v id a y las de o tras p e rso n a s q u e
viven a su la d o y q u e p a rtic ip a n de u n m od o re a l en el aco n tecer
a b ie rto , n ico y ticam en te e v a u a b le d e la ex isten cia, m ie n tras
qu e la v id a de su p erso n aje se lle n a de sen tid o en u n co n tex to
de valo res a b so lu ta m en te distin to .
A h o ra , u n as p a la b ra s acerca d e tres casos tp ico s d e . d esv ia
cin de la a c titu d d ire c ta del a u to r con resp ecto a su p e rso n a je
1/ q u e tie n e n lu g a r cu a n d o el p erso n a je coin cid e con el a u to r, es
d ec ir cu a n d o .el.personaje es au to b io g rfico .
J}e jic u e rd o -c o n la a c titu d d ire c ta , el a u to r debe u b ic a rse fu era
de su p ro p ia p e rso n a lid a d , v iv irse a s m ism o en u n p la n d ife
re n te de aq u e l en q u e rea lm en te vivim os n u e s tra v id a ; slo co n
esta .co rid ici n .p u e d e co m p le ta r su im agen p a ra q u e sea u n a to ta
lid a d de v a lo ie s ex tra p u esto s pon resp e cto a su p ro p ia v id a ; el
a u to r debe co n v ertirse en ofro con resp ecto a si m ism o com o
p erso n a, d ebe lo g rarse v e r con ojos de o tro ; p o r cierto , ^en la vida
real lo h acem o s..a cad a .p aso , nos v alo ram o s d esd e el p u n to de
v ista de...otrps. a travs d e l o tro tra ta m o s de c o m p re n d e r y de to m a r
en cu e n ta ios m om entos e x tra p u esto s a n u e s tra p ro p ia co n cien cia:
as, contam os con el v alo r de n u e stro fsico d esd e el p u n to de v ista
de su posible im p resi n con resp e cto al o tro (p a ra n o so tro s m is
m os, este v alo r no existe de u n a m a n e ra d ire c ta , es d ecir, no
existe p a ra la autoconciencm rea l y p u r a ) ; to m am o s en cu e n ta
el fo n d o so b re el cual ac tu a m o s, o sea, la re a lid a d c irc u n d a n te

ACTITUD DEL AUTOR HACIA EL HROE

23

que p odem os no ver in m e d ia ta m e n te m c o n o c erla y q ue p u ed e

no te n e r p a r a n o so tro s un; v a lo r d ire c to , p ero q u e es v ista, es
im p o rta n te y es co n o cid a p o r. o tro s, jo d o lo cu a l, constituye, u n a
especie de fo n d o sobre el cu al nos p e rc ib e n los d em s; fin a lm e n
te, ad e la n tam o s y co n tam o s con aq u ello q u e su c ed e ra d esp u s de
n u e stra m u e rte , q u e es re su lta d o -d e n u e s tra v id a en g en e ral (p o r
su p u e sto , p a ra los d e m s ) . E n resu m en , de u n a m a n era cons- )
ta nte. e intejiH a acecham os y cap tam os lo s reflejo s de n u e s tra v id a
en Ja co n cien cia de o tra s p erso n a s, h a b la n d o ta n to de m o m en to s
prciajcs de n u e s tra vid a com o d su to ta lid a d ;, tom am o s en cu e n
ta _^m bien un coeficiente de valores, m uy . especfico q u e m a rc a '.
n u e s tra v id a p a ra el o tro y q u e es. to ta lm e n te d istin to d e a q u e l \
con q u e vivim os n u e s tra p ro p ia vida p ara n o so tro s m ism os. P ero
todos estos m o m en to s conocidos y a n ticip ad o s a trav s del o tro
se v u elv en in m a n en tes a n u e s tra co nciencia com o si se tra d u je ra n
a su le n g u aje, sin lo g rar co n sisten cia n i in d e p e n d e n c ia , o sea, no
salen de la u n id a d de n u e s tra existen cia sie m p re o rie n ta d a hacia
el fu tu ro ac o n te ce r y n u n c a sa tisfec h a de si m ism a;, y. c u a n d o estos
reflejo s se co n so lid an e n n u e stra vid a (lo cu al a veces s u c e d e ) s e
v u elv en los p u n to s m u erto s de logros o esto rb o s,, y a veces se co n
c e n tra n h a s ta p o d e r p re se n ta rn o s a u n d o b le salid o de la n o ch e
de n u e stra v id a ; p ero de esto h a b la re m o s desp u s. Los m o m en to s
q u e nos p u e d e n c o n c lu ir en la co n cien cia del o tro , a n tic ip n d o se
a n u e s tra p ro p ia co n cien cia, p ie rd e n su fu e rz a co n c u so ria ta n
slo c u a n d o am p lan n u e s tra co n cien cia d e n tro de su p ro p io sen
tid o ; incluso si p udisem os a b a rc a r la to ta lid a d de n u e stra co n
ciencia c o n c lu id a en el o tro , esta to ta lid a d no p o d ra d o m in a rn o s
y re a lm e n te co n c lu irn o s h a s ta n u e s tro y o ; n u e s tra co n cien cia
la to m a ra en c u e n ta y la su p e ra ra com o u n o d e los m o m en to s
de su u n id a d d a d a y au n de la p o r lo g rarse en lo esen cial; la
ltim a p a la b ra la d ira n u e s tra co n cien cia y no la d el o tro , y hay
q u e c o n sid e ra r q u e n u e stra conciencia jam s se d ira u n a p a la b ra
co n clu siv a. A l vernos con ojos del o tro en la vid a real sie m p re
reg resam os h acia n o so tro s m ism os, y u n ac o n te cim ien to ltim o se
cu m p le en noso tro s d e n tro de las categ o ras de n u e stra p ro p ia ^
v id a. C u a n d o un au to r-p erso n a vive el p ro ce so de autoobjetiva^i i
cin h asta llegar a ser un p e rso n a je, no d ebe te n e r .lugar el regresoy
h acia el y o : la to ta lid a d deJ p e rso n a je d ebe p e rm a n e c e r como((
tal p a ra el a u to r q u e se co n v ierte en o tro . H ay q u e s e p a ra r a l /
a u to r del personaje, au to b io g rfico de. u n m odo c o n tu n d e n te ,.
q u e d e te rm in a rse a s m ism o d e n tro de los valo res d el o tro
m s ex a ctam e n te. li;u>:_,q.u..ve.r. en. s .m is m a a o tro , m uy coi
cu e n te m en te, p o rq u e [a inm an en cia de un fo n d o con resp ecto ;

24

AUTOR V

p er so n a je

con cien cia no es, en a b so lu to , u n a co m b in aci n esttica e n tre el

p e rso n a je y su fo n d o : el fo n d o d ebe d esta c a r la co n cien cia en su
to ta lid a d , p o r m s p ro fu n d a y ex ten sa q u e fu e ra , a u n q u e fuese
c a p a z de c o n c ie n tiz a r y v o lv e r in m a n en te a s m ism a el m u n d o
e n te ro , y lo esttico, sin em b arg o , d ebe d arle u n fo n d o ex trap u esto (tra n sg re d ie n te ) a lo in m a n en te; el a u to r d eb e e n c o n tra r un
p u n to de apoyo fu e ra de s m ism o p a ra q u e esta u n id a d llegue
a se r un fen m en o esttica m en te conclu so , com o lo es el p e rso
n aje. A sim ism o, m i p ro p ia a p a rie n c ia reflejad a a trav s del o tro
no es la del p e rso n a je artstic am e n te o b jetiv ad o .
Si el a u to r p ie rd e este p u n to v alo ra tv o de la ex tra p o sic i n ,
ex iste n tres casos tp ico s de su a c titu d h aca el p erso n a je, y d e n
tro de c a d a u n o de los tres ex iste n m u ch as v a ria n te s p o sib les.
A q u , sin a n tic ip a r lo sucesivo, m arcam o s los rasgos m s ge
n e ra le s .
P rim e r ca so : el p erso n a je se ap ro p ia d el a u to r. L a o rie n ta
cin em o cio n al y v o litiv a del p e rso n a je, su p o stu ra tica y cog
n oscitiva posee ta n to prestig io p a ra e l a u to r, q u e ste no p u ed e
d e ja r de v er ei m u n d o de ob jeto s sin u sa r la v isi n de su p e r
sonaje, no p u e d e d e ja r de v iv e n cia r os sucesos de la v id a del
p e rso n a je in te rn a m e n te ; el a u to r no p u e d e e n c o n tra r u n p u n to
de apoyo v lid o y estab le fu e ra dei p erso n a je. D esd e luego, p a ra
lo g ra r q u e u n a to ta lid a d a rtstic a, si bien in c o n clu sa, lleg u e a ser,
hacen fa lta algunos m om entos conclusivos y, p o r co n sig u ien te, es
necesario q u e ei a u to r los u b iq u e fu era del p e rso n a je (com o suele
h a b e r m s de u n p erso n a je, las relacio n es se alad as ta n slo tien en
valid ez p a ra el p ro ta g o n is ta ) , en caso co n tra rio , el resu ltad o ser
ora u n tra ta d o filo s fico , o ra u n a co n fesi n , o ra, fin alm en te , esa
te n si n tico-cognoscitiva e n c o n tra r salid a en actos v ita le s, en
co n d u c ta s ticas. P ero tales p u n to s de apoyo siem p re a d o p tad o s
p o r el a u to r tie n en un ca r c te r casu al, poco fu n d a m e n ta d o e in se
g u ro ; esos p u n to s de apoyo m ovedizos de la ex tra p o sic i n suelen
c a m b ia r a io la rg o de u n a o b ra, y p e rm a n e c e n o cu p ad o s tan slo
en relacin con un m om ento d e te rm in a d o dei d esarro llo d el p e r
sonaje; despus ei p e rso n a je vuelve a d e sp laz ar ai a u to r de la p o
sicin te m p o ralm e n te o c u p a d a p o r ste, y el a u to r se ve o b lig ad o
a b u sc a r o tra ; a m e n u d o esos p u n to s de apoyo casu ales, el a u to r
los en c u e n tra en o tro s p e rso n a je s, co n la a y u d a d e los cu ales el
a u to r, v iv ien d o su p o stu ra em o cio n a l y v o litiv a con resp ecto ai
p ro tag o n ista a u to b io g rfico , tra ta de lib ra rse de este ltim o , o sea
de s m ism o. L os m om entos. co nclusivos en to n ces tien en u n c a rcter
fra g m e n ta rio y poco co n v in ce n te. A veces el a u to r, al v e r d esde
un p rin c ip io q u e su iu c h a es d esesp e ra d a, se co n fo rm a con unos

ACTITUD DEL AUTOR HACIA EL HROE

25

p u n to s de apoyo co n v en cio n ales q u e se e n c u e n tra n fu e ra del

p ro tag o n ista y qu e se p re sta n p a ra c o n s titu ir aspecto s p u ra m e n te
tcnicos, estric ta m e n te fo rm ales, de Ja n a rra c i n o de la e stru c tu ra
de ia o b ra; la obra resu lta ser h e c h a , no cre ad a p o r el a u to r, y el
estilo , com o co m b in ac i n de p ro ce d im ie n to s co n v in cen tes y p o
d erosos de ja co n clu si n , d egenera en p u ra co n v e n ci n . S u b ra
yam os q u e aq u no. se tra ta de u n ac u erd o o d esac u erd o te rico
en tre e l a u to r y e l.p r o ta g o n is ta :...p a ra en c o n trar, u n o b lig a to rio
p u n to de apoyo fu era del p erso n aje no h ace falta, n i es su ficien
te, e n c o n tra r una fu n d a m e n ta d a re fu ta c i n te ric a de. su s p u n to s
d e v ista; u n d esac u erd o in te n sa m en te in te re sa d o y seguro es un
p u n to de v ista ta n poco esttico com o lo es u n a in te re sa d a so li
d a rid a d con resp ecto ai h ro e . Es n ecesario e n c o n tra r, co n re s
pecto al p e rso n a je, u n a a c titu d q u e sea cap az de m a rc a r q u e ia
visin de m u n d o de ste, con toda su p ro fu n d id a d , co n sus ra
zones y sin raz o n es, con to d o el b ien o el m al (p o r ig u a l) , es tan
slo un m o m en to de su to ta lid a d ex isten cial, in tu itiv a y reflex iv a,
u n a a c titu d q u e p erm ita tra sp o n e r el m ism o c e n tro d e v alo re s
de la fo rz a d a d efin itiv id a d a la bella existencia d el p erso n a je,
q u e no p erm ita esc u c h a r al p e rso n a je ni e s ta r o no e s ta r de a c u e r
do c o n l, .sma-ver-k). en la p le n itu d del. p rese n te y ad m ira rlo ; de
esta m a n e ra , la im p o rta n cia cognoscitiva de la p o stu ra d el p e rso
n aje no se p ie rd e , co n serv a su sig n ificad o , p ero resu lta ser ta n slo
u n m o m en to de su to ta lid a d ; la a d m ira c i n (co n te m p la ci n ) es
co n scien te e in te n siv a ; el ac u erd o o el d e sac u erd o con resp e cto al
p erso n a je son m om entos 'sig n ific ativ o s de la p o stu ra g lo b al del
a u to r con resp ecto al p erso n a je, p ero no la a g o tan . E n n u estro
caso, sta es la n ica posici n d esd e la cu al re su lta p o sib le v e r la
to ta lid a d d el p erso n a je y d el m u n d o com o algo q u e en m a rc a al
p erso n a je desde fu e ra , q u e lo d elim ita y m a tiz a, p ero no se
logra de u n a m an era co n v in cen te y estab le p o r la p le n itu d de ia
visin del a u to r, y la co nsecuencia d e todo esto es el h ec h o de q u e
el fo n d o , el m u n d o tras las esp ald a s del p e rso n a je, no est ela b o
ra d o y no es visto con c la rid a d p o r el a u to r-c o n te m p la d o r, sin o
q u e se da te n ta tiv a m e n te , con in se g u rid ad desde a d e n tro d el p e r
sonaje m ism o, tal com o noso tro s m ism os p ercib im o s el p ia n o de
trs de n u estra v id a : todo ello es una c a ra c te rstic a p a rtic u la r de la
to ta lid a d a rtstic a, en este caso co n c reto . A veces el fo n d o est
d el to d o au sen te : fu era del p ro tag o n ista y de su p ro p ia co n c ie n
cia no hay n a d a estab lem e n te rea l; el p erso n a je no es c o n n a tu ra l
con su co n tex to (am b ien ta ci n , vida c o tid ia n a , n a tu ra le z a , e t c . ) ,
no se co m b in a a d e cu a d am en te con su co n tex to en u n to d o a rts
ticam en te n ecesario , sino q u e se m ueve sobre su fo n d o com o u n a

26

AUTOR Y PERSONAJE

p e rso n a v iv a fre n te a unos b astid o res inm v iles; no hay fu si n

o rg n ic a e n tre ei asp ec to e x terio r del p e rso n a je (a p a rie n c ia , voz,
m o d a les, etc.) y su p o stu ra in te rn a tico-cog n o scitiv a, io ex tern o
a b ra z a lo in te rn o com o u n a m sca ra in sig n ifica n te y no n ica,
0 n i siq u ie ra alca n za a ser algo claro , el p e rso n a je n o nos da la
c a ra sin o q u e tenem os que v iv irlo desde d e n tro , los d ilogos de
p e rso n a je s to ta le s, d o n d e su a p a rie n c ia , trajes, m m ica, am b ien te
q u e se e n c u e n tra d etrs del lm ite de u n a escena d a d a , los q u e son
m o m e n to s n ecesarios y a rtstic a m e n te significativ o s esos d i
logos em piezan a d eg e n erar en u n a d isp u ta in te re sa d a , d o n d e el
c e n tro de los v alo res est en tre los p ro b le m a s d isc u tid o s; fin a l
m e n te , los m o m entos co nclusivos n o estn u n ific ad o s, n o existe
im agen n ic a del a u to r; su im agen se d isp e rsa o v ien e a ser u n a
m sca ra co n v e n cio n al. E se tip o c o m p re n d e a casi to d o s lo s p e rso
najes d e D o sto e v sk i, a algunos d e T o lsto (F ie rre , L io v in ) , de
K ierk e g aard , de S te n d h a l, etc., cuyos p ro ta g o n ista s e n p a rte tie n
den a ese tip o com o a su lm ite, (E l te m a in d iso lu b le .)
S egundo caso;, el a u to r se p o se sio n a de su p e rso n a je , in tro d u
ce en l m om entos con clu siv o s, La a c titu d del a u to r fre n te al p e r
sonaje llega a ser en p a rte la a c titu d deL p e rso n a je h a c a s m ism o.
El p e rso n a je com ienza a a u to d e fim rse , ei reflejo d el a u to r est
en el alm a o en el d isc u rso d el hroe.
El p e rso n a je de este tip o p u e d e d e sa rro lla rse e n dos d irec cio
nes: J ] el p e rso n a je no es a u to b io g rfico , y e reflejo d el au to r
q u e se p e rc ib e en l re a lm e n te lo concluye; si en el p rim e ro de
los casos q u e se estn a n a liz a n d o su fre la fo rm a , a q u lo q u e su fre
es la co n v en ci n re a lista de la p o stu ra em o cio n al-v o litiv a del
h ro e d e n tro del ac o n te cim ien to . A s es el p erso n a je d el seudoclasicism o, el cual sostiene u n a u n id a d a rtstic a co n c lu siv a q ue le
co n fiere el a u to r y q u e q u e d a fiel a su p rin c ip io esttico en to d a
m a n ifestaci n suya, en ca d a acto, en la m m ica, en el se n tim ien to .
En. los seudoclsicos co m o S u m ar k o v , O zero v , K n ia z h n n , los
p ro tag o n istas a m e n u d o e x p re sa n , con m u c h a in g e n u id ad , la idea
tico-m oral q u e ios d e te rm in a y cuyos p o rta d o re s son ellos m is
m os, desde el p u n to de v ista del a u to r. 2 ] .EL p ro ta g o n ista ..e s / " a u to b io g rfico ; -ai a su m ir ei reflejo conclu siv o d el a u to r, su total
\ reaccin fo rm a d o ra , el p e rso n a je la ad o p ta com o u n m o m en to vij j ven cial p ro p io y luego la su p e ra ; este tipo de p e rso n a je es incon'V': cluso, e in te rio rm e n te rebasa c u a lq u ie r d efin ici n to ta liz a d o ra
v ; com o in a d ec u ad a p a ra l; el p e rso n a je vive la to ta lid a d co n clu id a
com o u n a lim itacin y le co n tra p o n e cierto m isterio in te rio r que
1 no p u e d e ser expresado. U sted es creen q u e yo to ta lm e n te e!o y
} aq u parece que d ije ra el p e rso n a je , que estn v ien d o mi iota-

ACTITUD

del

a u t o r , h a c ia

el

hroe

27

lid a d ? U stedes no p u e d e n v er, n i o r, n i sa b er aq u e llo q u e es lo

m s im p o rta n te p a ra m . E ste tip o de p erso n a je es in fin ito p a ra
el a u to r, m u c h as veces v u elv e a re n a c e r exigiend o fo rm as co n
clusivas siem p re nu ev as, y las d e stru y e l m ism o en su au to co n ciencia. A si es e l-p e rso n a je ro m n tic o : u n a u to r ro m n tic o tien e
m iedo de tra ic io n a rse , de p o n e rse e n ev id en c ia a s m ism o a tra
vs de su p e rso n a je y deja en l u n a sa lid a in te rn a p o r la cu al
p o d ra esca b u llirse y su p e ra r su co n c iu siv id ad .
P o sib ilid ad fin a l: el p e rso n a je es su p ro p io a u to r, co m p re n d e)
su p ro p ia v id a esttica m en te, e st re p re se n ta n d o cicrto p a p e l; ese.
p e rso n a je , a d ife re n c ia del in fin ito h ro e del ro m an ticism o y d el\
hroe no ex p iad o d e D o sto ie v sk i, es au to su fic ie n te y co n c lu id o !
d e u n a m a n e ra to ta l.
^
L a a c titu d d e l a u to r fre n te a su p e rso n a je , p re se n ta d a aq u de
u n a m a n e ra su m a ria , se co m p lic a y se m a tiz a m e d ia n te a q u e lla s
d efin icio n es tico-cognitivas d e la to ta lid a d del p e rso n a je q u e
e st n fu sio n a d a s in d iso lu b le m e n te , com o hem o s v isto , co n su
co m p lem en ta ci n p u ra m e n te a rtstic a . A s, la o rie n ta c i n o b je tu a l
y em o conal-volitiva d el p e rso n a je p u e d e ser v alio sa p a ra el au to r
en el sen tid o cog n itiv o , tico , relig io so , lo cu a l c o n s titu ira u n a
h ero iz ac i n ; tal o rie n ta c i n p u e d e ser d e se n m a sc a ra d a com o algo
q u e p re te n d e in ju sta m e n te te n e r im p o rta n c ia , lo cu a l rem ite a u n a
s tira , u n a iro n a , etc. C ad a m o m en to conclusivo p u esto fu e ra de
la co n cien cia del p erso n a je p u ed e ser u tiliz a d o en to d a s estas co
rrie n te s (satrica, h e ro iz a n te , h u m o rstic a , e t c . ) . P o r ejem p lo p u e
de ex istir u n a sa tirizaci n de la a p a rie n c ia , la rid ic u liza ci n y
lim ita ci n de su im p o rta n c ia tico -co g n itiv a m e d ian te u n a ex p re
sin ex tern a, d e fin id a , d em asiad o h u m a n a , com o ta m b i n es pensab le la h ero iz ac i n a trav s de la a p a rie n c ia (lo m o n u m e n ta l en
la e sc u ltu ra ) ; el p ia n o de fondo, lo in v isib le y lo d esco n o cid o q u e
tra n sc u rre a esp ald as del p e rso n a je, p u e d e vo lv er c m ica su v id a
y sus p rete n sio n e s tico-cogntivas: u n h o m b re p e q u e o so b re el
fo n d o del g ran m u n d o , ei p eq u e o co n o cim ien to q u e tien e acerca
d el m u n d o el h o m b re , ju n to a u n desco n o cim ien to in fin ito e in
co n m en su rab le, la seg u rid ad que tien e el h o m b re de ser el c e n tro
del to d o , y de su ex c lu siv id ad , ju n to a la m ism a se g u rid a d q u e
tie n en acerca de sus p e rso n a s los o tro s h o m b res en to d o s estos
casos el fo n d o ap ro v e ch ad o p a r a u n a a p re cia ci n tica c o n tri
buye ai d esen m a sca ra m e n to . P ero el fon d o no ta n slo d esen m as
cara sino q u e ta m b i n v iste, o sea q u e p u e d e ser a p ro v e c h a d o p ara
h ero iz ar ai p erso n a je q u e se d estac a sobre l. M s a d e la n te v ere
m os cm o la sa tiriza ci n y la ro n iz a c i n siem p re su p o n e n u n a
p o sib ilid a d de ser v iv id as, es d ec ir, p o se en u n g rad o m e n o r de

28

AUTOR V PERSONAJE

ex trap o sici n . H em os de d e m o stra r a ex isten cia de u n a extraposjcin v a lo ra tv a de todos los m om entos conclu siv o s fre n te al p er
sonaje m ism o, su situ ac i n in o rg n ica d e n tro de la au to co n cien ca,
su no p e rte n e n c ia a o tro m u n d o q u e n o sea el d ei a u to r, y q u e , en
s m ism os, estos m o m e n to s no son v ividos p o r los p erso n a jes com o
v alores esttico s; fin a lm e n te , hem os d e esta b le c e r la rela ci n e n
tre estos m o m en to s y los m o m en to s de fo rm a q u e son im ag en y
ritm o .
C u a n d o existe un solo p a rtic ip a n te n ic o y to ta l, n o h ay lu g ar
p a ra u n ac o n te ce r esttico ; la co n cien cia a b so lu ta q u e n o d isp o n e
de n ad a q u e ie fuese ex tra p u esto , q u e no c u e n ta con n a d a q u e la
lim ite desde afu e ra , n o p u e d e ser e ste tiz a d a ; u n o p u e d e fa m ilia
riza rse con ella, p e ro es im p o sib le q u e se vea com o u n a to ta lid a d
conclusa. U n a c o n te c e r esttico p u e d e d a rse n ic a m e n te cu a n d o
hay dos p a rtic ip a n te s , p re su p o n e la ex isten cia d e dos co n cien cias
'q u e no co in cid e n . C u a n d o el p e rso n a je y el a u to r co in cid e n o
quedan ju n to s fre n te a un v a lo r co m n , o se e n fre n ta n u n o a o tro
como enem igos, se a c a b a el ac o n te ce r esttico y co m ien za el tico
(p an fleto , m a n ifiesto , v ere d icto , d e c u r s o la u d a to rio o de a g ra d e
cim ien to , in ju ria , confesin au to a n u ltic a , e t c .) ; c u a n d o el p erso
n aje n o llega a ex istir, siq u ie ra p o te n c ia lm e n te , so b rev ie n e un
aco n te ce r cogn o scitiv o (tra ta d o , a rtic u lo , le c c i n ) ; all d o n d e la
o tra co n c ie n cia v iene a ser la a b a rc a d o ra co n c ie n cia de D io s, tiene
lu g a r un ac o n te ce r religioso (o ra c i n , cu lto , r i t o ) .

LA FORMA ESPACIAL DEL PER SO N A JE

J ] C u a n d o o b se rv o a u n h o m b re n te g ro , q u e se e n c u e n tra a fu e ra
y fre n te a m i p e rso n a , n u estro s h o rizo n tes co n c reto s y rea lm en te
vividos no co in cid e n . Es q u e en cad a m o m e n to d ad o , p o r m s
cerca q u e se u b iq u e fre n te a m el o tro , q u e es co n te m p la d o p o r
m , siem pre voy a v e r y a sa b e r algo q u e l, d esd e su lu g a r y
fre n te a m , no p u e d e v er: las p arte s de su c u e rp o in accesib les a
su p ro p ia m ira d a (ca b eza , c a ra y su e x p re si n , el m u n d o tra s sus
esp ald as, to d a u n a serie de ob jeto s y relacio n es q ue m e son accesi
bles a m e inaccesibles a l ) . C u a n d o nos estam os m ira n d o , dos
m u n d o s d iferen tes se re fle ja n en n u e s tra s p u p ila s. P a ra re d u c ir
al m n im o esta d ife re n c ia de h o rizo n tes, se p u e d e a d o p ta r u n a
p o stu ra m s ad e cu a d a, p ero p a ra elim in a r la d ife re n c ia es nece
sario que ios dos se fu n d a n en u n o , q u e se v u elv an u n a m ism a
p erso n a .
E ste e x c e d e n te de m i v isin q u e siem p re existe con resp ecto

FORMA ESPAC AL DEL PERSONAJE

29

a c u a lq u ie r o tra p e rso n a , este so b ra n te de co n o c im ien to , de p o

sesin, est d ete rm in a d o p o r la u n ic id a d y la in s u s titu ib ilid a d de
m i lu g a r en el m u n d o : p o rq u e en este lu g a r, en este tiem p o , en
estas c irc u n sta n c ia s yo soy el n ic o q u e m e colo co all; to d o s ios
dem s e stn fu e ra de m , E sta e x tra p o sic i n c o n c re ta de m i p e r
so na fre n te a to d o s los h o m b res sin ex c ep c i n , q u e son los o tro s
p a ra m , y el ex c ed e n te de m i v isin (d e te rm in a d o p o r la ex trap o sici n ) con resp e cto a c u a lq u ie r o tro (con esta situ ac i n est
v in c u lad a la b ie n co n o cid a d efic ien c ia q u e consiste en el h ech o
d e q u e p re c isa m e n te aq u e llo q u e yo v eo en el o tro , en m m ism o
Jo p u e d e d istin g u ir n ic a m e n te el o tro , p e ro a q u esto n o es im
p o rta n te , p o rq u e en a v id a re a l la c o rre la c i n q u e existe en tre el
yo y el o tro es ir re v e r s ib le ) , se su p e ra n m e d ian te el co n o c im ien to ,
el cu al co n stru y e u n m u n d o n ic o y u m v e rsa lm e n te v lid o , ab so
lu ta m e n te in d e p e n d ie n te de aq u e lla situ ac i n n ic a y c o n c re ta
q u e o c u p a u n o u p tro in d iv id u o ; p a ra el co n o c im ien to , la re la
cin en tre el yo y el o tro , en ta n to q u e es id e a d a , es u n a rela ci n
re la tiv a y rev e rsib le, p u e sto q u e el su jeto cog n o scen te com o ta l
n o o cu p a u n lu g a r d e te rm in a d o y c o n c re to en el ser. P e ro este
n ico m u n d o del co n o c im ien to no p u e d e to m a rse p o r la to ta lid a d
co n c reta y n ic a , q u e est lle n a de m ltip le s cu a lid a d es d el ser,
asi com o p erc ib im o s u n p aisaje, u n a escena d ra m tic a , u n e d ifi
cio, etc., p o rq u e u n a p erc ep ci n real de la to ta lid a d c o n c re ta
p re su p o n e u n lu g a r m uy d e te rm in a d o p a r a el e s p e c ta d o r: su u n i
c id a d y su e n c a rn a c i n ; m ie n tra s q u e el m u n d o d el co n o c im ien to
y cad a m o m e n tc suyo ta n slo p u ed e n ser id e ad o s. Ig u a lm e n te , u n a
v iv en cia in te rn a y u n a to ta lid a d in te rn a p u ed e n v iv irse c o n c re ta
m en te (p ercib irse in te rn a m e n te ) o d e n tro de la ca te g o ra yo-paratn, o b ien d e n tro de la ca te g o ra otro-para-m , es d ec ir, o ra co m o
m i v iv en cia, o ra com o la v iv e n cia de este o tro d e te rm in a d o y
nico.
La co n tem p lac i n esttica y el acto tico n o p u e d e n ser ab s
trad o s de la u n ic id a d c o n c reta del lu g a r d e n tro d el ser o c u p a d o
p o r el sujeto de este acto y de la c o n tem p lac i n a rtstic a .
E l so b ra n te de m i v isi n con resp ecto al o tro d e te rm in a c ierta
esfera de m i ac tiv id ad excep cio n al, o sea el c o n ju n to de aq u e llo s
actos in te rn o s y ex tern o s q u e ta n slo yo p u e d o re a liz a r co n res
p ecto al o tro y q u e son a b so lu ta m e n te inaccesib les al o tro d esd e
su lu g a r: son acto s q u e co m p letan al o tro en los asp ecto s d o n d e
l m ism o no p u e d e c o m p letarse. E stos actos p u e d e n ser in fin ita
m e n te hetero g n eo s p o rq u e d ep e n d e n de la h e te ro g e n e id a d in fi
n ita de las situ acio n es vitales en las q u e ta n to yo com o el o tro
nos ub icam o s en d ete rm in a d o m o m en to ; p e ro en to d as p a rte s,

50

AUTOR

PERSONATE

siem pre y en to d a s las circ u n sta n c ia s, este so b ra n te de m i a c tiv i

d ad existe, y su e s tru c tu ra tie n d e (se ap ro x im a) a c ie rta co n s ta n
cia estable. A q u in o nos in te re sa n las accio n es q u e con su sen tid o
extern o nos a b a rcan a m y al o tro en u n solo y n ic o ac o n te ci
m iento del ser y q u e estn o rie n ta d a s h a c ia u n cam b io rea l de ta l
ac o n te cim ien to y del o tro , en ta n to que es u n asp ecto del aco n
te cim ien to : stas son acciones p u ra m e n te ticas. A h o ra nos in
te re san las acciones c o n te m p la tiv a s (p o rq u e la co n tem p lac i n
es activa y p ro d u c tiv a ) , q u e no re b a sa n los lm ites d el o tro
sm o que ta n slo- u n e n y o rd e n a n la re a lid a d : son acciones
co n tem p lativ as q u e vienen a ser co n secu en cia d el ex ced en te de la
visin in te rn a y e x tern a' del o tro , y su esen cia es p u ra m e n te est
tica. E l ex ced en te de la v isin es u n re to o en el cu al d u erm e l
/fo rm a y desde la cu a l sta se a b re com o u n a flo r. P ero , p a ra q u e
el reto o re a lm e n te se co n v ierta en la flo r d e la fo rm a co n clu siv a,
1 es in d isp e n sa b le q e el ex ced en te d e m i v isi n co m p lete el h o ri
zonte del o tro co n tem p lad o sin p e rd e r su c a r c te r p ro p io . Y o
[ debo lle g ar a se n tir este o tro , deb o v e r su m u n d o desde d e n tro ,
. ev a lu n d o lo tal c o m o l k> hace-, d eb o co lo carm e en su iu g a r y
luego, reg resa n d o a m i p ro p io luga-r, c o m p letar su h o riz o n te m e
d ia n te aq u e l ex c ed e n te :de'V isin q u e se a b re d esd e1m i lu g a r, que
est fu e ra del su y o ; d eb o e n m a rc a rlo , d eb o c re arle u n fo n d o con: elusivo del ex c ed e n te d e m i Visin, m i co n o cim ien to , m i deseo y
sen tim ien to . P on g am o s' p o r caso q u e fre n te a m h ay u n a p erso n a
q ue est su frie n d o ; el h o riz o n te de su co n cien cia est rep le to de
la' circ u n sta n c ia q u e i obliga a su frir y de los o b jeto s q u e ve:
ios tonos em ocio n ales y volitivos q u e a b a rc a n este v isib le m u n d o
o b je tu al son los del su frim ie n to . Y o tengo q u e v iv en ciar y co n
clu ir esttica m en te a esta p e rso n a (acto s ticos co m o ay u d a ,
salv am en to , co n su elo , a q u se e x c lu y e n ). E l p rim e r m o m e n to de
ia activ id ad esttica es la v iv e n cia : yo he de v iv ir (v er y co n o cer)
aq u ello q u e est v iv ie n d o el o tro , he d e1 p o n erm e en su sitio,
com o si co in cid iera con l (en q u fo rm a es p o sib le esta v iv en cia,
es decir, el p ro b le m a psico l g ico de ia v iv e n cia aien a , lo dejam o s
de la d o ; p a ra n o s o tro s es su ficien te el in d isc u tib le h ech o de q u e,
d e n tro de cierto s lm ite s; ta l v iv e n cia se vu elv e p o s ib le ). Y o debo
asu m ir el co n creto h o riz o n te 1v ita l d e esta p e rso n a ta l com o ella lo
vive; dentro' d e est h o riz o n te fa lta r to d a u n a serie de m om entos
que m e son aeesibles desde m i lu g a r: as, el q u e su fre n o vive la
p le n itu d de su p ro p ia ex p re siv id a d ex tern a; la vive slo p a rc ia l
m en te y ad e m s m e d ian te el le n g u aje de sen sacio n es in te rn a s n i
ca m en te; n o ad v ierte la d o lo ro sa te n si n de sus m scu lo s, la p o s
tura, p l stic a m e n te co n c lu id a de su c u e rp o , n o ve la ex p re si n de

FORMA ESPACIAL DEL PERSONA ] E

31

su frim ie n to en su c a ra , no ve el claro azu l d el cielo so b re cuyo

fondo se d ib u ja p a ra m su a d o lo rid a im ag en e x te rn a . In clu siv e
si l p'udiera v e r todos estos asp ecto s, p o r ejem plo si se co lo cara
fre n te a u'n espejo, n o h a b ra p o d id o d a r u n c o rre sp o n d ie n te en
fo q u e em o cio n al y v o litiv o a estos aspectos q u e n o h a b a n o c u
p a d o en su co n c ie n cia el lu g a r q u e o c u p a n e n la coricienca de
q u ie n lo co n tem p la. D u ra n te m i v iv e n cia yo deb o a b ste n e rm e del
sig n ificad o in d e p e n d e n te d e los m o m e n to s e x tra p u e sto s (tra n s
g red ien tes) a su co n c ie n cia , d eb o a p ro v e c h a rlo s n ic a m e n te com o
n d ic e, com o a p a ra to t cn ic o de la v iv e n cia ; su e x p re siv id a d ex
te rn a es el cam ino p o r el cu l lo p e n e tro y casi m e f n d o con l
p o r d e n tro . P ero a caso esa p le n itu d de fu si n in te rn a es el fin
u ltim o de la ac tiv id ad esttica, p a ra la cu ai la ex p re siv id a d ex ter
n a es ta n slo n m e d io y llev a la fu n c i n co m u n ic a tiv a ? E n ab so
lu to : la a c tiv id a d p ro p ia m e n te esttica ni siq u ie ra h a co m en zad o .
La p o sic i n v ital' del q u e su fre, si se su fre desde d e n tro , m e p u e d e
in d u c ir a u n a acci n tica : a y u d a , co n su elo , reflex i n co g n itiv a,
p ero , en to d o caso, la viv en cia d ebe re g re sa r h ac ia u n o m ism o ,
a su lu g a r q e et fu e ra d el q u e su fre , y ta n slo d esd e su p ro p io
lu g a r el m a te ria l viven cia! p u e d e ser c o n c ie n tiz a d o tica, cognitiv a o esttica m en te; si ta l reg reso n o tu v ie se lu g a r, su c e d e ra u n
fen m en o p ato l g ico de la v iv en cia d el su frim ie n to ajen o com o
p ro p io , u n a c o n tam in ac i n p o r el su frim ie n to ajen o y n a d a m s.
H a b la n d o estricta m e n te, la viv en cia p u ra , rela cio n a d a con la p r
d id a de su p ro p io lu g a r fu e ra del o tro , es d ifcil q u e sea p o sib le
y, en to d o caso, es a b so lu ta m e n te in til y d esp ro v ista de sen tid o .
V iv ie n d o las p en a s del o tro , las vivo p re c isa m e n te com o suyas,
d e n tro d e la ca te g o ra del otro, y m i rea cci n fre n te a la p e n a no
es u n g rito sno u n a p a la b r a d e co n su elo y u n acto de a y u d a . La
re fe re n c ia d e lo v iv id o al o tro es la c o n d ic i n o b lig a to ria d e u n a
v iv e n cia p ro d u c tiv a y de u n co n o c im ien to ta n to de lo tico com o
de lo esttico. L a ac tiv id ad est tica p ro p ia m e n te d ic h a co m ien za j
c u a n d o reg resam o s h a c ia n o so tro s m ism os y a n u e stro lu g a r fu era V
de la p e rso n a q u e su fre , c u a n d o e s tru c tu ra m o s y co n clu im o s el j
m a te ria l de ;la v iv e n cia . La e s tru c tu ra c i n y la co n clu si n se rea-J
liz an de ta l m o d o q u e co m p letam o s e l m a te ria l v iv e n cia l, 0 sea
el su frim e n to de la o tra p e rso n a , con los m o m e n to s q u e son extrap u esto s (tra n sg re d ie n te s) a todo e m u n d o o b je tu a l de su a d o lo
rid a co n c ie n cia , q u e a h o ra ya n o cu m p len con u n a fu n c i n co
m u n ic a tiv a sin o con u n a n u ev a , q u e s la c o n c lu siv a : ' l p o sici n
d e su c u e rp o , q u e n o s c o m u n ica b a su su frim ie n to , q u e nos ac er
c a b a a su su frim ie n to in te rn o , lleg a a ser a h o ra u n v a lo r p u ra m e n
te p l stic o , tin a ex p re si n que. e n c a rn a y con clu y e el su frim ie n to

32

AUTOR V PERSONA JE

expreso, y ios tonos em ocionales y volitiv o s d e tai ex p re siv id a d

ya no son tonos de su frim ie n to ; el cielo azu l q u e lo en m arca
llega a ser u n m o m e n to p in to re sco q u e co ncluye y resu elv e el sufrim en to . Y to d o s los valo res q u e conclu y en su im ag en son ex
trad o s p o r m del ex ced en te de m i visi n , volicin y se n tim ien to .
H ay q u e te n e r en c u e n ta q u e los m o m en to s de v iv en cia y co n clu
sin no se su ced en cro n o l g icam en te (insistim os en u n a d iferen
ciacin de su s e n tid o ) , sino q u e en u n a viv en cia re a l se en tre tejen
estre ch a m e n te y se fu sio n an . E n u n a o b ra v erb al cad a p a la b ra
co m p re n d e am b o s m om entos y lleva u n a d o b le fu n ci n : dirige
la v iv e n cia y la concluye, a u n q u e p u e d e p rev a lec er u n o u o tro
m om en to . N u e stro p ro p sito in m e d ia to es el an lisis de ios valores
p lsticos y espaciales q u e son ex tra p u esto s a la co n cien cia del
p erso n aje y a su m u n d o , a su o rien taci n cogntva y tica en el
m u n d o , y q u e lo concluyen desde a fu e ra , d esd e ei co n o cim ien to
q u e tien e el o tro de l, desde la co n cien cia d el au to r-co n tem
p la d o r.
2]
El p rim e r m o m en to q u e est su jeto a n u estro an lisis es
ja a p a rie n c ia e x te rn a ..com o c o n ju n to de todos jo s m o m en to s ex
presiv o s .del c u e rp o h u m a n o . C m o vivim os n u e s tra p ro p ia a p a
rien c ia y cm o vivim os la del o tro ? E n q u p ia n o de v iv en cia se
sita su v alo r esttico ? stos son los p ro b lem as q u e p la n te a el
p rese n te anlisis.
D esd e luego, no hay d u d a de q ue m i..a p a rie n c ia ..n o fo rm a
p a rte del h o riz o n te real y co n c reto d e m i v isi n , con la ra ra ex
cepcin de aqu ello s casos en q u e yo, sem ejan te a N arciso , co n
tem p lo mi expresin en el agua o en un espejo. M i asp ecto ex te
rio r, es d ecir, todos los m om en to s ex p resiv o s de m i cu e rp o , sin
excepcin, se viven p o r m in te rn a m e n te ; m i a p a rie n c ia llega al
cam po de m is se n tid o s ex tern o s, y an te to d o a la v ista , tan slo
en fo rm a de fra g m en to s d isp a re s, de trozos su sp en d id o s en la
cu erd a de la sensacin in te rn a ; p e ro los d atos p ro p o rc io n ad o s por
los sentidos e x tern o s no re p re se n ta n u n a ltim a in sta n c ia m
siq u iera p a ra la solucin del p ro b lem a de q u e si es m o o n o este
cuerp o ; lo soluciona n ic a m e n te n u e stra sensacin p ro p ia in te r
n a. Es la m ism a q u e da u n id a d a los fra g m en to s de m i ex p resi
vidad ex tern a, la q u e ios tra d u c e a su len g u aje in te rn o . A si es
com o fu n c io n a la p erc ep ci n real: en el m u n d o e x terio r n ico ,
q u e es visto, o do y p a lp a d o p o r m , yo no en c u en tro m i ex p re
sividad ex tern a com o un o b je to e x te m o y n ico ju n to a los dem s
objetos; yo m e ub ico en u n a especie de fro n te ra d el m u n d o que
es v isible p a ra m , yo no le soy p l stic am e n te co n n a tu ra l. Es mi
p en sam ien to el q u e u b ic a m i cu e rp o en el m u n d o e x te rio r com o

FORMA ESPACIAL DEL PERSONAJE

33

o b jeto en tre otros o bjetos, m as n o es m i visin rea l; sta n o p u ed e

p re sta rle ay u d a al p en sam ien to d n d o le u n a im agen ad e cu ad a.
SLnos dirigim os h ac ia la im ag in aci n c re a d o ra , h a c ia el .sueo
so b re n o so tro s m ism os, n o s... convencerem os., con fa c ilid a d d e . q u e
la im ag in aci n no tra b a j fu n d a d a en m i ex p re siv id a d e x te rn a , no
evoca su im agen ex terio r co n c lu id a . E l m u n d o de m i a c tiv a ilu
sin co n resp ecto a m i m ism o se sit a fre n te a m ig u al q u e el
h o riz o n te de m i v isi n re a l, y yo fo rm o p a rte de este m u n d o com o
su p ro ta g o n ista q u e triu n fa sobre los corazo n es, co n q u ista u n a
fam a e x tra o rd in a ria , etc,, p ero con to d o esto n o m e im ag in o en
ab so lu to cm o es m i im agen ex te rn a , m ie n tra s q u e las im genes
de o tro s p erso n a jes de m i ilu si n , in clu so los se cu n d a rio s, a p a re
cen a veces con u n a c la rid a d y p le n itu d e x tra o rd in a ria s , h asta el
p u n to de re p re se n ta r so rp re sa, ad m iraci n , m iedo, a m o r en sus
caras; p ero no veo en ab so lu to a aquel a q u ie n se d irig en el m ied o ,
la a d m iraci n o el am o r; es d ecir, n o m e veo a m m ism o , sino
q u e estoy viv ien d o m i im agen in te rn a m e n te ; inclu siv e cu a n d o
su e o con xitos de m i a p a rie n c ia , no n ecesito im ag in rm e la :
so lam en te m e im agino el resu ltad o de la im p re si n q ue p ro d u ce
en o tra s p e rso n a s. D esd e el p u n to de v ista de la p la stic id a d a rts
tic a, ei m u n d o de la ilu si n es en to d o se m ejan te ai m u n d o de la
p erc ep ci n rea l r e p ro ta g o n ista tam p o co est ex p re sad o e x te rn a
m en te, se sit a en o tro p la n o en co m p arac i n con o tro s p e rso n a
jes; m ie n tras q u e stos estn rep rese n tad o s e x tern am e n te , aq u el
se vive por d e n tro ,z L a ilu si n no rellen a a q u las lag u n as de la
p ercep ci n rea i, p o rq u e n o lo n ecesita. La u b icaci n d isp a r de los
p erso n ajes en u n a ilusin es so b re todo o b v ia cu a n d o esta ltim a
tiene u n ca r c te r er tico : es el p e rso n a je d eseado el q u e alca n za
tal g rad o de ex p re siv id a d e x tern a de q u e es capaz la im a g in aci n ,
m ie n tras q u e ei p ro tag o n ista, el q u e est so n a n d o , vive sus deseos
y su am or p o r d e n tro y no est re p re se n ta d o e x tern am e n te . La
m ism a d isp a rid a d de p la n o s tie n e lu g ar en los sueos. P ero c u a n
do yo em piezo a c o n ta r m i ilusin o m sueo al o tro , d eb o tras
p o n e r al p ro ta g o n ista al m ism o p la n o con los dem s p erso n ajes
(in clu siv e c u a n d o h ay re la to en p rim e ra p e r s o n a ) , y en to d o caso
d eb o to m a r en c u e n ta el h ech o de q u e to d o s los p e rso n a je s de m i
n a rra c i n , inclusive yo m ism o, se p e rc ib ir n p o r el oyente en u n
m ism o p la n o p l stic o y p in to re sco , p o rq u e todos ellos so n o tro s
p a ra l. sta es la d iferen c ia e n tre ei m u n d o de la ficci n creativ a^ ,
y el m u n d o de la ilu si n o la v id a real: todos los p erso n a jes se i
re p re se n ta n ig u alm en te e n u n solo p la n o p l stic o de la v isi n , (
m ie n tras q u e en la v id a y en el sueo el p ro ta g o n ista (yo) n o )
est re p re se n ta d o ex tern am e n te .y no necesita im ag en p ro p ia . EL

34

AUTOR V PERSONA [I:.

ciarle u n a ap a rien c ia e x tern a al p ro ta g o n ista , de la v id a rea l o de

un a ilu si n acerca de la v id a , v iene a ser el p rim e r p ro b lem a
del a rtista ( e s c r ito r ) . A veces, cu a n d o tien e lu g ar u n a le c tu ra no
artstic a de u n a n o v ela p o r p e rso n a s de p o ca c u ltu ra , la p e rc e p
cin artstic a es su stitu id a p o r u n a ilu si n , p ero n o se tra ta de
un a ilu si n lib re , sino p re d e te rm in a d a p o r Ja n o v ela; es u n a ilu
sin p asiv a, y entonces suced e q u e el le cto r se id e n tifica con el
p ro ta g o n ista , se a b s tra e de todos sus aspecto s conclusivos y, ante
todo, de su asp ecto ex terio r, y viv en cia la v id a del p ro tag o n ista
com o si fu era la suya p ro p ia .
Se p u e d e h a c e r u n esfu e rz o p o r im a g in a r su p ro p io aspecto
e x tern o , p o r p e rc ib irse desde fu e ra , tra d u c ir a su m ism a p e r
sona del le n g u aje de la sensacin p ro p ia in te rn a al de la ex p resi
v id a d e x te rn a , lo cu a l no es ta n fcil y re q u e rira cierto esfu erzo
in u sitad o ; esta d ific u lta d y este esfu e rz o no se p a re c e n a aq u ello s
q u e vivim os re c o rd a n d o u n a cara p o co co n o cid a o se m io lv id ad a;
a q u no se tra ta de u n a fa lta de la m em o ria con resp e cto a su
a p a rie n c ia , sino de cierta resisten c ia, p o r p rin c ip io , de n u e stro
asp ecto ex terio r. Es fcil co n v e n ce rse, m e d ia n te u n a au to o b serv acin, de q u e el resu ltad o p rim e ro de ta i in te n to ser el sig u ien te;
mi im agen v isu a lm e n te ex p re sad a em p ez ar a d efin irse de u n a
m a n era in e sta b le ju n to a m i p erso n a p e rc ib id a in te rn a m e n te , ap e
nas se se p arar de m i au to p e rc e p c i n in te rn a h a c ia a d e la n te y se
m o v er u n po co h ac ia u n la d o , com o u n b ajo rreliev e , se d e s p re n
d er de la a u to p erce p ci n in te rn a sin d ejarla p o r co m p leto ; p a
rece q u e yo m e divido en dos sin d esin te g ra rm e d efin itiv am en te :
el co rd n u m b ilical de ja au to p erce p ci n seg u ir u n ie n d o m i
ex p re siv id a d ex tern a con la viv en cia in te rn a de m i p erso n a. Se
re q u e rira cierto esfu erzo n u ev o p a ra q u e u n o se im ag in e a su
p erso n a c laram e n te re p re se n ta d a de fre n te , p a ra d esp re n d erse to ta l
m ente de la a u to sen sa ci n in te rn a de u n o , y, c u a n d o esto se logra,
nos so rp re n d e en n u e stra im agen e x tern a u n ex tra o v acio fa n
tasm al y u n a e sp an to sa so le d ad q u e la ro d ea . C m o ex p lica r
este h e c h o ? R e su lta q u e n o tenem os, con resp ecto a n u e stra im a
gen, u na a c titu d em ocional y v o litiv a co rre sp o n d ie n te , q u e h u b iese
p o d id o v ita liz a rla e in c lu irla en el sistem a de v alo res del m u n d o
plstico a rtstic a m e n te e x p re sad o y n ic o . T o d as m is reaccio n es
em ocionales y v o litiv as p e rc ib id a s v a o ra tiv a m e n te q u e c o n trib u
yen a c o n stitu ir la ex p re siv id a d ex tern a d el o tro : ad m iraci n ,
am or, te rn u ra , co m p asi n , en e m istad , o d io , etc., d irig id as p o r
d elan te de m i p erso n a h ac ia el m u n d o , son in a p lic ab le s con re s
p ecto a m i m ism o de u n a m a n era in m e d ia ta , tal y com o yo me
vivo a m m ism o; yo co n stitu y o m i yo in te rio r v o litiv o , q ue am a,

FORMA ES 'ACIAL DEL PER SO N A JE

35

siente, ve y sabe, desde a d e n tro y m e d ian te categ o ras v alo rativ as

m uy dii eren tes, que no son co m p atib les d ire c ta m e n te con m i ex
p resiv id ad ex terio r. P ero m i au to p erce p ci n y la v id a p a ra m
p erm a n ec en en m i, quien im agina y ve; no se e n c u e n tra n en
m im ag in ad o y visto, v yo no dispongo de u n a rea cci n em ocio
n al y v o litiv a con respecto a m i ap a rien c ia, u n a rea cci n que
in m e d ia tam en te v iv ifiq u e y concluya; de ah q u e ap a re z c a n la
v ac u id a d y la soledad de m i im agen.
H ac e falta re c o n stru ir de una m a n era ra d ic a l to d a la a rq u i
tect nica del m u n d o de la ilusin al in tro d u c ir en ste un m o
m en to a b so lu ta m en te d istin to , p a ra re v iv ir y re la c io n a r n u estra
im agen con la to ta lid a d co n te m p la d a . E ste n u ev o m o m en to q u e
reco n stitu y e la a rq u ite c t n ic a es la afirm a ci n em o cio n al y v o li
tiva de m i im agen desde el o tro y p a ra el o tro , p o rq u e d esde
d e n tro de m i p e rso n a fluye ta n slo m i p ro p ia a u to afirm ac i n q u e
no p u e d o p ro y e c ta r h ac ia m i ex p re siv id a d ex te rn a , se p a ra d a de
m i au to p erce p ci n in te rn a , y p o r lo ta n to m i im agen se m e c o n
tra p o n e en el vaco de v alo re s, en la falta de afirm a ci n . Es n ece
sario in tro d u c ir, en tre m i au to p erce p ci n in te rn a q ue es fu n ci n
de m i visin vaca, y m im agen ex tern am e n te re p re se n ta d a , u n a
especie de p a n ta lla tra n sp a re n te , q u e es p a n ta lla de u n a po sib le
reaccin em ocional y v olitiva del o tro con respecto a m i a p a rie n
cia ex tern a, q u e incluya u n a po sib le ad m iraci n , am o r, so rp resa,
com pasin h aca m se n tid a p o r el otro. A L .m irar a .travs de esta
p an talla dei alm a ajena red u c id a a ser in te rm ed ia rio , yo le doy
vida a m i ap a rien c ia y la inicio en e! m u n d o de !a rep rese n tac i n
plstica. E ste p osible p o rta d o r d e la reacci n v alo ratv a del o tro
fren te a m i p erso n a no ha de llegar a ser un h o m b re d eterm in a d o ;
en caso co n tra rio , ste h a ra d e sp laz ar en seguida de mi cam po
de rep rese n tac io n e s a m i im agen y o c u p a ra su lu g ar; yo lo v era
con su rea cci n h ac ia m ex te rio riz a d a , cu a n d o se en c o n tra ra
sobre los lm ites de m i cam po de visin; adem s, este h o m b re
in tro d u c ira cierto d eterm n ism o c o n fa b u la d o con m i ilusin,
com o p a rtic ip a n te con u n papel d ad o , m ie n tras q u e se re q u ie re
un au to r q u e no p a rtic ip e en un aco n tecim ien to im ag in ario . Se
trata p re c isa m e n te de la necesidad dei lenguaje in te rn o al len g u aje
de la ex p resiv id ad ex tern a e in tro d u c ir to d a su p e rso n a lid a d en
la tela u n ita ria y p lstica de la vid a h u m a n a , ta n to al h o m b re
e n tre o r o s h o m b res com o al p erso n a je e n tre otros p erso n a jes; esta
fin alid ad p u e d e ser fc ilm e n te su stitu id a p o r otro p ro b le m a to ta l
m ente d iferen te, p o r un p ro p sito del p en sam ien to : el p en sam ien
to logra con m u ch a fa c ilid a d co lo carm e a m m ism o en un m ism o
p la n o con Ja dem s gente, p o rq u e d e n tro del p en sam ien to yo an te

36

AUTOR v

PE R SO N A ]

todo m e ab stra ig o de a q u e l n ico lu g a r q u e yo com o m c o h om

bre o cu p o d e n tro d el ser y, p o r lo ta n to , m e ab stra ig o de ia u n ic i
d ad co n c re ta y o b v ia del m u n d o ; p o r eso el p en sam ien to n o co
noce d ific u lta d e s ticas y estticas de ia au to o b jetiv ac i n .
La o b je tiv a c i n .tica.y esttica necesita un p o d ero so . puaL ..de
apoyo fu e ra de u n o m ism o , en u n a fu erza rea l d esd e la cu&Lyo.
p o d ra v e rm e a m c om o u n o tro .
E fe ctiv am en te , c u a n d o ob serv am o s n u e stra a p a rie n c ia (com o
algo vivo e in ic ia d o en la to ta lid a d v iv ie n te y ex tern a) a tra v s del
p rism a del alm a de u n o tro p o sib le q u e av a l a , esta alm a d el o tro
q u e c a rece d e v id a p ro p ia , alm a esclav a, a p o rta u n elem en to falso
y a b so lu ta m e n te ajen o al se r-ac o n tec er tico : n o se tra ta de algo
p ro d u c tiv o q u e e n riq u z c a la g en e raci n , p o rq u e esta ltim a carece
d e v alo r p ro p io , sin o de u n p ro d u c to in fla d o y ficticio q u e e n tu r
b ia la n itid e z p tic a del ser;- en este caso se realiza u n a especie
de su stitu c i n p tic a , se cre a u n am a sin lu g a r, u n p a rtic ip a n te
sin n o m b re n i p a p e l, algo to ta lm e n te e x tra h is t n c o . E st claro que
con los ojos de este o tro ficticio es im p o sib le v e r 1a cara a u tn tica
de u n o , se. p u e d e o b se rv a r tan slo u n a m sc a ra .9 E sta p a n ta lla
de la reacci n viv a del o tro d eb e d en sifica rse y o b te n e r u n a in d e
p e n d e n c ia fu n d a m e n ta d a , su sta n c ia l y a u to riz a d a , d eb e h a c e r del
o tro un a u to r resp o n sa b le . U na co n d ici n n e g a tiv a p a ra este p ro
ce d im ien to es u n a a c titu d m a a b so lu ta m e n te d esin te re sad a con
resp e cto al o tro : al reg resa r a m m ism o , yo no he de a p ro v e c h a r
p a ra m la v a lo ra c i n del o tro . N o pod em o s p ro fu n d iz a r a q u en
estas cu e stio n es, m ie n tra s se tra te slo de la a p a rie n c ia ex tern a
(v er acerca del n a rra d o r, acerca de la au to o b jetiv ac i n a trav s
de la h e ro n a , e t c .) . E st c la ro q u e la ap a rien c ia com o u n v alo r
esttico no a p a rece com o u n m o m e n to de m i au.toconciencia sino
qu e se sita so b re 1a fro n te ra del m u n d o p l stic o y p in to re sc o ; yo
( com o el p ro ta g o n ista de m i p ro p ia v id a , ta n to rea l com o im agm aj ria , m e v ivenco en un p la n o fu n d a m e n ta lm e n te d istin to de de
| todos los dem s acto res de m i v id a y de m i ilu si n .
U n caso m uy especial de la v isin del asp ecto ex terio r de u n o
m ism o re p re se n ta el v erse en el espejo. P o r lo q u e p a re c e , en este
caso nos estam os v ie n d o d ire c ta m e n te . Sin em b arg o , n o es as;
p erm a n ec em o s d e n tro de n o so tro s m ism os y vem os ta n slo un
reflejo n u estro q u e no p u ed e lle g ar a ser u n m o m e n to d ire c to de
n u e s tra visin y viven cia del m u n d o : vem os u n reflejo de n u e s tra
ap a rie n c ia , pero no a n o so tro s m ism os en m ed io de esta a p a rie n
cia, el asp ecto e x terio r no m e a b ra z a a m en m i to ta lid a d ; yo
estoy fre n te ai espejo p e ro no d e n tro de l; el espejo slo p u e d e
o fre ce r u n m a te ria l p a ra la o b je tiv a ci n p ro p ia , y n i siq u iera en

FORMA ESPACIAL DEL PERSONAJE

37

su fo rm a p u ra . E fe ctiv am en te , n u e s tra p o stu ra fre n te al esp ejo es

siem p re un po co falsa : p u esto q u e no poseem os u n en fo q u e de
n o so tro s m ism os desde el ex terio r, en este caso ta m b i n hem os
de v iv en ciar a o tro , in d e fin id o y p o sib le, con la ay u d a d el cu a l
tratam o s de e n c o n tra r u n a p o sic i n v a lo ra tiv a con resp e cto a
n o so tro s m ism os, o tra vez in te n ta m o s v iv ific ar y fo rm a r n u e s tra
p ro p ia p e rso n a a p a r tir del o tro ; de a h q u e se d esa ex p re si n
esp ecial y p o co n a tu ra l q u e solem os v e r en el esp ejo y q u e
jam s ten em os en la re a lid a d . E sta ex p re si n de n u e s tra c a ra
reflejad a en el espejo es sum a de v aria s ex p resio n es de te n d e n
cias em o cionales y v o litiv as a b so lu ta m e n te d isp a re s: / ] ex p re si n
de n u estra p o s tu ra em ocional y v o litiv a rea l, q u e efe ctu a m o s en
un m o m en to d a d o y q u e ju stifica m o s en u n co n tex to n ic o y to ta l
de n u e stra v id a ; 2 ] ex p resi n de u n a p o sib le v alo ra ci n del o tro ,
expresin de u n alm a ficticia c a re n te de lu g a r; 3 ] ex p re si n de
n u e stra a c titu d h ac ia la v a lo ra c i n del po sib le o tro : sa tisfac ci n ,
in satisfacci n , c o n te n to , d esco n te n to ; p o rq u e n u e s tra p ro p ia ac ti
tu d h a c ia Ja a p a rie n c ia no tiene un c a r c te r d ire c ta m e n te esttico
sino q u e se refiere a su p o sib le acci n so b re otros q u e son o b se r
v ad o res in m e d ia to s, es d ecir, n o nos ap reciam o s p a ra n o so tro s
m ism os, sino pava o tro s a tra v s de o tro s. F in a lm e n te , a estas
tres ex p resiones se les p u ed e ag re g ar u n a expresin q u e d e s e a ra
mos v er en n u e stra c a ra y, o tra vez, no p a ra n o so tro s m ism o s,
sino p a ra el o tro : casi siem p re n o sotros casi tom am os u n a pose
ante el espejo, a d o p ta n d o u n a u o tra ex p re si n q u e nos p are zca
ad e cu a d a y d eseable. stas son las ex p resio n es d ife re n te s q u e
lu ch an y p a rtic ip a n de u n a sim biosis casu al en n u e stra c a ra refle
jada en el espejo. E n todo caso, all n o se expresa u n alm a n ic a ,
sino q u e en el aco n te cim ien to de la co n tem p lac i n p ro p ia se in
m iscuye un segundo p a rtic ip a n te , u n o tro ficticio, u n a u to r que
carece de au to rizac i n y fu n d a m e n ta c i n ; yo no estoy solo
cu an d o m e veo en el espejo, estoy p o se d o de un alm a ajen a. Es
m s, n u n c a esta alm a ajen a p u e d e co n c reta rse h asta c ierta in d e
p en d e n cia: u n e n fa d o y c ie rta irrita c i n , a los q u e se a a d e n u e s
tro disgusto p o r la ap a rien c ia p ro p ia , co n c retiz an a este o tro q u e
es un .p o sible a u to r de n u e stra a p a rie n c ia ; p u ed e h a b e r u n a d es
con fian za h a c ia l, as com o odio y deseo de an iq u ila rlo : al tr a
ta r de lu c h a r con u n a v alo ra ci n p o sib le de alguien q u e m e fo rm a
de u n a m a n era to ta l, a u n q u e slo posib le, co n cretizo a este al
guien h a s ta la in d e p en d e n cia , casi h a s ta u n a p e rso n a lid a d localizable en el ser.
E l p rim e r p ro p sito de un a rtista q u e tra b a ja so b re u n a u to
rre tra to es la p u rifica c i n de la ex p re si n d e la cara reflejada, lo

38

AUTOR v

PER SO N A JE

cual se lo g ra n ic a m e n te gracias al hech o de q ue el p in to r o cupa

u n a slida p o sic i n fu e ra de s m ism o, en c u e n tra a u n a u to r a u to
riza d o y con p rin c ip io s; se tra a de u n a u to r a rtista q ue com o tal
, triu n fa sobre el a rtista h o m b re. M e p are ce, p o r lo dem s, q u e un
a u to rre tra to siem p re p u e d e ser d istin g u id o de u n re tra to , deb id o
i al ca r c te r algo fan ta sm a l de la ca ra que da la im p resi n de no
a b a rc a r al h o m b re en tero h asta el fin a l: m e deja u n a im p resi n
i casi h o rro ro sa la cara de R e m b ra n d t q ue re e tern am e n te en su
i a u to rre tra to , o a cara de W r b e lL: ex tra am e n te en a je n ad a .
,^
E s m u c h o m s d ifcil o fre ce r u n a im agen n teg ra de la apa! rien c ia p ro p ia en un h ro e au to b io g rfico de u n a o b ra .verbal
! don d e esta a p a rie n c ia , im p u lsa d a p o r el m o v im ien to h etero g n eo
i del arg u m e n to , d ebe c u b rir a to d o el h o m b re. N o conozco inten' tos conclu id o s de este tip o en o bras lite ra ria s im p o rta n te s , p ero
/ hay m uchos in te n to s parciales; algunos de ellos son el a u to rre tra to
in fa n til de P u sb k in ,11 el Irte n e v de T o lsto [ In fa n c ia , A d o le sc e n
cia y J u v e n tu d ], L ovin d el m ism o T o lsto , el h o m b re d el sub; suelo de D o stoevski y o tro s. En la creaci n v erb al no existe ni
i es posible la p erfecci n de la a p a rie n c ia p ro p ia de la p in tu ra ,
; d o nde el aspecto ex tern o se fu n d e con o tro s m om en to s del hom ! bre n te g ro , q u e analizarem o s en lo sucesivo.
U na fo to g ra fa p ro p ia ta m b in nos o frece slo u n m a terial
p a ra la co m p araci n , tam b in en ella vem os no a n o so tro s m ism os
sino un reflejo n u estro sin au to r; p o r cierto , este reflejo ya no
revela la ex p resi n del otro ficticio , es d ecir, es m s p u ro q ue el
reflejo en un espejo, pero es casu al, se a d o p ta artific ia lm en te y
no ex p resa n u estra a c titu d esencial em o cio n al y v o litiv a d en tro
del aco n tecer del ser: se tra ta de u n a m ateria p rim a que no p u ed e
ser in c lu id a en la u n id a d de m i experien cia v ital, p o rq u e n o exis
ten p rin cip io s p a ra esta in clu si n .
O tro es el caso cu a n d o se tra ta de u n re tra to n u estro rea liza
do p o r u n p in to r de categ o ra; este re tra to es efe ctiv a m e n te u n a
v en tan a ai m u n d o d o n d e yo jam s h a b ito ; se tra ta de u n a visin
real de uno m ism o en el m u n d o con los ojos del o tro h o m b re,
p u ro e n teg ro (el p in to r) ; es u n a especie de ad iv in aci n que
tiene algo p re d e te rm in a d o con resp ecto a m . Y es q ue a a p a rie n
cia d ebera a b a rc a r y co n ten e r en s, asi com o co n c lu ir Ja to ta lid a d
del alm a {esto es, de m i nica p o stu ra em ocional y v o litiv a y
tico-cognoscitiva en el m u n d o ) ; sta es la fu n ci n q u e co rres
p o nde a m i ap a rien c ia, p a ra m i m ism o, slo a trav s del o tro : yo
no p u ed o sentirm e a m m ism o en m i ap arien cia corno algo que
m e ab arca y m e ex p resa, p o rq u e m is reaccio n es em ocionales y
volitivas se e n c u e n tra n fijad as a ios objeto s y no lo g ran red u cirm e

I'OKMA

E S lAClAL

DLL

P EK SO N Al li

39

a u n a im agen de m m ism o e x e n o rm e n te co n c lu id a . M i a p a rie n

cia n o p u e d e llegar a ser el m o m e n to de m i caracterstica p ara
m m ism o. M i ap a rie n c ia no p u e d e ser v iv id a d e n tro de la c a te
gora del y o com o un v alo r q u e m e a b a rq u e y co n clu y a, p o rq u e se
vive de este m odo ta n slo d e n tro de la ca teg o ra d el o tro , y es
necesario que u n o se incluya en esta ltim a ca te g o ra p a ra p o d e r
verse com o u n o de los m o m en to s d el m u n d o e x te rio r p l stic a
m en te ex p resad o .
La a p a rie n c ia no debe to m a rse a isla d am e n te co n resp ecto a
la creaci n a rtstic a v erb a l; c ierta fa lta d e p le n itu d de u n re tra to
pict rico se co m p leta en u n a o b ra v e rb a l m e d ia n te to d a u n a serie
de m o m en to s contiguos a la a p a rie n c ia que son po co accesibles o
to ta lm e n te in accesibles ai a rte fig u ra tiv o : m o d a les, m a n e ra d \
a n d a r, tim b re de voz. la ex p resi n ca m b ia n te de la cara y de )
todo el aspecto ex tern o en cierto s m o m en to s h ist ric o s de la v id a J
h u m a n a, la ex p resi n de los m om entos irre v ersib les del aco n teced
de la v id a en la serie h ist ric a de su tra n s c u rrir, los m o m en to s dell
crecim ien to p a u la tin o del h o m b re q u e atra v iesa la e x p r e s iv id a d )
ex tern a de las ed ad es; las im genes de (a ju v e n tu d , ed a d m a d u r a ;
y vejez en su co n tin u id a d p l stic a: todos stos son los m o m en to s/
q u e p u e d e n ser ex p re sad o s com o h isto ria del h o m b re ex terio r^
P ara la a u to co n c ien c ia esta im agen integra a p a rece d ifu sa , en la
vida; e n tra en el cam po d e ia. visin dei m u n d o ex terio r ta n slo
en fo rm a de frag m en to s casuales a los q u e . fa lta n p rec isam en te
esta u n id a d ex tern a y p e rm a n e n c ia , y. el h o m b re no p u e d e c o n s
t i t u i r s u projDia im agen en todo m s o m enos con clu id o ,. p.orque
vive su vida d e n tro de la categ o ra de su p ro p io yo. E l p ro b lem a
no consiste en una in su ficien cia dei m a teria l p a ra ia v isi n ex ter
na (au n q u e esta insuficien cia sea ex tre m a d a m e n te g ra n d e ), sin o
en u n a fu n d a m e n ta l au sen cia de u n en fo q u e v alo ra tiv o in teg ro
desde el in te rio r del m ism o h o m b re con resp ecto a su ex p re siv i
dad ex tern a; n in g n espejo ni fo to g ra fa, tam p o co u n a au to o b servacin m in u cio sa, p u ed e a y u d a r en este caso; com o resu ltad o
m ejor, slo o b te n d ram o s un p ro d u c to esttica m en te falso, cread o
in te resa d am e n te desde la posicin de o tro posib le, ca ren te de
in d ep en d en cia.
En e^te sen tid o se p u ed e h a b la r acerca de u n a n ecesid ad est- )
iica ab so lu ta del h o m b re con resp ecto al o tro , de la n ec esid ad de /
una p a rtic ip a c i n que vea, q u e rec u erd e, que ac u m u le y q u e u n a v
al o tro ; slo esta p a rtic ip a c i n p u e d e c re a r la p e rso n a lid a d exte- /'
n rm e n te c o n d u s a del h o m b re; esta p erso n a lid a d n o a p a rece ra ^
i no la crease el o tro ; la m em oria esttica es p ro d u ctiv a y es ella i
J

40

AUTOR Y PERSONAJE

g enera p o r p rim e ra vez al h o m b re exterio r en el nu ev o

.plano del se r.
3]
U no de los m o m en to s especiales y de sin g u lar im p o rta n c ia
de la v isin p l stic a e x te rn a del h o m b re es la v iv e n cia de las
fro n te ra s ex terio res q u e la d elim itan . E ste m o m en to se v in c u la
in d iso lu b le m en te con la a p a rie n c ia y p u e d e se p ararse de ella slo
en a b stra c to , ai e x p re sa r la a c titu d de h o m b re ex terio r y a p a
ren te h ac ia el m u n d o e x terio r que lo a b a rc a : es e l m o m en to de la
d elim itaci n d ei h o m b re en el m u n d o . E sta fro n te ra ex terio r se
vive de u n a m a n e ra m uy d ife re n te p o r la au to co n c ien c ia, es d ec ir,
con respecto a uno m ism o fre n te a Ja a c titu d h a c ia o tro h o m b re.
E fectiv am en te, ta n slo en el o tro h o m b re m e es d a d a la v iv en cia,
c o n v in cen te d esd e el p u n to de v ista esttico y tico, de la objetu a lid a d em p rica m en te lim ita d a . E l otro en su to ta lid a d m e es
d ad o , en el m u n d o q u e m e es ex tern o , com o u n m o m e n to de este
m u n d o lim ita d o esp acialm en te p o r todos lad o s; en to d o m o m e n to
d e te rm in a d o yo v ivencio c la ra m e n te todos sus lm ites, lo ab a rco
con m i m ira d a y p u ed o p a lp a rlo to d o ; estoy v ie n d o la ln e a que
e n m arca su c a b ez a sobre el fo n d o del m u n d o ex tern o , as com o
to d as las lneas de su cu e rp o , que lo d elim itan en el espacio; es
ex tern o , com o u n a cosa e n tre o tras cosas, sin a b a n d o n a r sus fro n
te ra s p a ra n a d a , sin in frin g ir p a ra n a d a su u n id a d v isib le, p a lp a
ble y p l stica.
N o cabe d u d a de que to d a m i e x p e rien c ia rec ib id a jam s p u e
de o fre ce rm e u n a visin sem ejante de m i p ro p ia d elim itaci n ex
te rn a co m p leta; no ta n slo Ja p erc ep ci n rea l, sin o tam p o co las
nociones son capaces de c o n s tru ir u n h o riz o n te cuya p a rte fo r
m a ra yo com o u n a to ta lid a d a b so lu ta m en te d elim itad a . E n re la
cin con la p erc ep ci n re a l, esto no re q u ie re u n a d em o straci n
especial: yo m e ub ico en la fro n te ra de m i visin; ei m u n d o
v isible se ex tien d e fre n te a m i p erso n a . A l v o lv er la cabeza h acia
todos lad o s, p u ed o lo g ra r u n a visin de m i m ism o d esd e c u a lq u ie r
p u n to dei espacio q u e m e ro d e a y en el cen tro d el cu ai yo m e
e n c u e n tro , p ero no p o d r verm e a m m ism o ro d ea d o p o r este
espacio. E l caso de la n o cin es . algo m s d ifcil. Y a hem os v isto
q u e a u n q u e h a b itu a lm e n te yo no p u e d a fig u ra rm e m i p ro p ia
im agen, con cierto esfu erzo siem p re lo p u ed o h a c e r, im ag in an d o
m i fig u ra d elim itad a p o r to d a s p arte s com o si se tr a ta ra de otro.
P ero esta im agen no es co n v in cen te: yo n o dejo de viven ciarm e
d esde el in te rio r, y esta v ivencia p ro p ia p erm a n ec e conm igo o,
m s b ien , yo m ism o p erm a n ez co d e n tro de la viv en cia y n o la
tra n sfie ro a la im agen fig u ra d a ; y p rec isam en te esta co n cien cia
de que yo estuviese re p re se n ta d o n te g ram e n te en esta im ag en , la

FORMA

ESPACIAL DEL PERSONA JE

41

co n ciencia de q u e yo no ex ista fu e ra de este o b jeto c o m p le ta

m e n te d elim itad o , es la q u e jam s re su lta co n v in ce n te: u n n d ice
n ecesario de to d a p e rc e p c i n y co n cep ci n de m i ex p re siv id a d
e x tern a es la co n cien cia del h ech o de que yo no m e e n c u e n tro , en
to d a m i p le n itu d , en esta im agen. M ie n tra s q u e la co n c ep c i n de
o tro h o m b re c o rre sp o n d e p le n a m e n te a ia to ta lid a d de su v isi n
real, m i c o n c ep tu aizac i n p ro p ia a p a rece com o c o n s tru id a y no
co rresp o n d e a n in g u n a p erc ep ci n rea l; lo m s im p o rta n te de u n a
viv en cia rea l de u n o m ism o p e rm a n ec e fu era de la v isi n e x te rio r.
E sta d iferen c ia en tre u n a v iv e n cia p ro p ia y 1a v iv e n cia im a
g in ad a dei otro se su p e ra m e d ia n te el co n o c im ien to o, m s ex ac
ta m en te, el co n o cim ien to su b e stim a esta d iferen c ia , igual q u e
m e n o sp re cia ta m b i n la u n ic id a d del sujeto, .cognoscente. E n el
nico m u n d o del co n o cim ien to , yo no p u e d o u b ic a r a m i p e rso n a
com o u n n ic o yo-para-m , en o posicin a todo s los d em s h o m
bres sin excep ci n alg u n a, ta n to p asad o s com o p rese n tes y f u tu
ros, en ta n to q u e se aiT o tro s p ara m ; p o r e[ c o n tra rio , yo s q u e
soy u n h o m b re tati lim ita d o com o todos los dem s, y q u e c u a lq u ie r
o tro h o m b re se v iv e n cia esen c ialm en te desde su in te rio r, sin m a
n ifestarse, p o r p rin cip io , en u n a ex p re siv id a d ex terio r de s m is
m o. P ero este co n o c im ien to n o p u e d e d e te rm in a r u n a visin rea l
del m u n d o co n c reto del su jeto nico. La co rrela ci n de las c a te
goras de im genes del yo y del otro es la fo rm a de la v iv e n cia
c o n c reta de u n h o m b re; y esta fo rm a del yo en la q u e yo v iv en cio
a m m ism o, com o algo n ico , se d istin g u e ra d ic a lm e n te de la
fo rm a del otro en la que *y vivencio a todos los d em s h o m b res
sin excepcin. T am b in el yo del otro h o m b re es v iv e n cia d o p o r
m i de u n m odo to ta lm e n te d ife re n te de m i p ro p io yo; el yo
del o tro se re d u c e a a categ o ra del otro com o su m o m e n to ;
esta d iferen c ia tie n e im p o rta n c ia no slo p a ra la esttica, sino,
ta m b i n p a r a la tica. B asta con se a la r la n e q u id a d de p rin
cipio q u e existe e n tre el yo y ei o tro d esd e el p u n to de vista
de l a m o ral c r istiana:...nQ- se p u e d e a m a r a u n o m ism o , p ero
se d eb e am ar al o tro , no se p u e d e ser c o n d e sc en d ie n te consigo
m ism o, p ero se d eb e ser c o n d e sc en d ie n te con el o tro ; en g en e ral
se d ebe lib e ra r ai o tro d e..cualquier, peso, y~.toinar.lo p a ra uno.
m isino; r p o r ejem plo el a ltru ism o que v alo ra de u n a m a n e ra m uy
d istin ta la felicid ad p ro p ia y la del otro. M s a d e la n te a n v am os
a reg resa r al solipsism o tico.
P a ra el p u n to de vista esttico es im p o rta n te lo sig u ien te; yo
p a ra m soy sujeto de to d a a c tiv id a d , de to d a v isi n , de to d a a u d i
cin, ta c to , p en sam ien to , se n tim ien to , etc., com o si yo p a rtie ra
de m i p e rso n a en m is vivencias y m e d irig ie ra a d e la n te de m

42

AUTOR Y PE RS ON A JE

m ism o, h ac ia el m u n d o , hacia el objeto . :'E1 o bjeto se m e c o n tra

p o n e a m com o su je to . A q u no se tra ta ele u n a c o rrela ci n
gnoseolgica en tre el su jeto y el objeto sino de la c o rrela ci n vital
e n tre el yo com o su jeto n ico y todo el resto del m u n d o com o
o b je to no ta n slo de m i co n o cim ien to y de Jos sen tid o s ex terio res,
sino ta m b i n de m i v o lu n ta d y m i sen tim ien to . El o tro h o m b re,
p a ra m , se p re se n ta en su to ta lid a d com o objeto ; asim ism o su yo
es tan slo un o b je to p a ra m . Y o p u edo re c o rd a r a m i p e rso n a ,
p u e d o p e rc ib irm e p a rc ia lm e n te m e d an te un sen tid o ex tern o y
v o lv erm e p a rc ia lm e n te o b jeto del deseo y del se n tim ien to , esto es,
p u ed o c o n v e rtirm e en m p ro p io objeto . P ero en este acto de
an to o b jetiv ac i n yo no c o in c id ira conm igo m ism o, el yo-para-m
p e rm a n e c e ra en el m ism o acto de au to o b je v a c i n , p ero no en
su p ro d u c to ; estar en el acto d e la v isi n , se n tim ien to , p en sa
m ie n to , p ero no en ei o b jeto visto o se n tid o . Y o n o p u ed o in
clu irm e com o to ta lid a d en u n objeto , yo su p ero to d o o b jeto com o
su sujeto activo. A q u no nos in te resa el asp ecto co g n o scitiv o de
esta situ ac i n , q u e ha sido el fu n d a m e n to el id ealism o , sino la
v ivencia co n c reta de su su b je tiv id ad y de su a b so lu ta in ag o tab ilid a d en el o b jeto (m o m en to p ro fu n d a m e n te co m p re n d id o y
a sim ilad o p o r Ja esttica del ro m an ticism o ; Jas en se an zas de
S chlegel ac erca de la iro n ia s) , en oposicin a la p u ra o b je iu a lid a d
del o tro h o m b re. El con o cim ien to a p o rta a q u u na co rrecci n se
gn la cu al tam p o co ei yo p ara m h o m b re n ic o es ei yo
ab so lu to o el sujeto gnoseolgico; todo aq u e llo q ue hace q ue yo
sea yo m ism o, un h om bre d eterm in a d o d istin to de o tro s ho m b res:
u n d eterm in a d o lu g a r y tiem p o , un d eterm in a d o d estin o , etc., es
ta m b in ob jeto y no su jeto del co n o cim ien to ( R ic k e r t,J) ; p ero
es la vivencia p ro p ia lo q u e h ace q u e el idealism o sea in tu itiv a
m ente co n v in cen te, y n o la viv en cia del otro h o m b re: esta ltim a
es Jo q u e m s b ie n h ace co n v in ce n te el realism o y el m a teria lism o .
El solipsim o, q u e coloca todo u n m u n d o d e n tro de n n co n cien cia,
p uede ser co n v in ce n te in tu itiv a m e n te , o en to d o caso co m p re n
sible; lo to ta lm e n te in c o m p ren sib le in tu itiv a m e n te h u b ie se sido
el co lo car to d o el m u n d o y a m i m ism o en la co n cien cia de
o tro h o m b re, el cual con to d a evidencia rep rese n ta tan slo
una p a rte m sera del g ran m u n d o . Y o no p u ed o v iv en ciar co n
v in cen tem en te a m i perso n a p resa to ta lm e n te en u n o b jeto ex
te rn a m en te lim ita d o , to ta lm e n te visib le y p alp ab le , p ero ta m
poco p u e d o im a g in a rm e al otro h om bre de u n a m an era d istin ta :
todo lo in te rn o que le conozco, y que p arc ialm en te vivencio,
lo .proyecto hacia su im agen e x terio r com o en u n rec ip ien te q u e
con tien e su yo, su v o lu n ta d , su co n o cim ien to : el o tro est cons-

FOtMA ESPACIAL

DEL P E R S O N A [ E

43

U tuido y u b ic ad o p a ra m en su im agen,, ex tern a. M ie n tras ta n to ,

yo estoy v iv e n cia n d o m i p ro p ia co n c ie n cia com o algo q u e a b a rc a
el m u n d o , que Jo a b ra z a , y n o com o ajgo colocad o en el m u n d o .
La im agen e x terio r p u e d e ser viv en cia d a com o algo q u e co n clu y a
y a b a rq u e al o tro , p ero ella no es v iv e n cia d a p o r m com o algo
q ue m e agote y m e concluya a m i.
P a ra e v ita r m a le n te n d id o s, su b ray am o s u n a vez m s q u e aq u
no nos referim o s a los m o m en to s cognoscitivos: la re la c i n e n tre
el alm a y el cu e rp o , e n tre la conciencia y ia m a te ria , en tre el id e a
lism o y el realism o , y o tro s p ro b lem as v in c u lad o s a estos m o
m en to s; lo q u e nos im p o rta a q u es ta n slo la v iv en cia co n c reta ,
su ca r c te r co n v in ce n te desde el p u n to de vista p u ra m e n te est
tico. P o d ra m o s d ec ir q u e, desde el p u n to de v ista de u n a v iv en cia
p ro p ia, el idealism o es in tu itiv a m e n te co n v in ce n te, p ero d esd e eJ
p u n to de v ista del cm o v ivencio yo al o tro h o m b re es c o n v in ce n
te el m ateria lism o , sin to c a r p a ra n a d a ia ju stific a c i n filo s fica
y cognoscitiva de estas dos co rrien tes. L a ln ea com o fro n te ra del
cu e rp o es a d e c u a d a v alo ra tiv a m en te p a ra d e fin ir y co n c lu ir ai otro
en su to ta lid a d , en todos sus m o m e n to s, y no es ad e c u a d a en
ab so lu to p ara d e fin ir y c o n c lu ir a m i p ro p ia p erso n a , p o rq u e yo
me vivencio esen cialm en te a m m ism o a b a rc a n d o to d as las fro n
teras, todo cu e rp o , am p li n d o m e m s all de cu a lq u ie r lm ite; m
au to co n c ien c ia destru y e eJ c a r c te r p l stic a m e n te co n v in ce n te de
m i im agen.
D e all q u e ta n slo otro Jiom bre se est v iv e n cia n d o p o r m
com o algo c o n n a tu ra l aJ m u n d o ex tern o , que p u ed a ser in tro d u
cido en l de u n m odo esttica m en te co n v in cen te y co n c o rd e con
el. El h o m b re, en ta n to q u e n a tu ra le z a , slo se v iv en cia c o n v in
c e n tem en te en el o tro , pero no en m m ism o. Yo p a ra m no soy
c o n n a tu ra l to ta lm e n te con el m u n d o ex te rn o ; en m siem p re hay
algo esencial que yo p u ed o o p o n e r al m u n d o y que es m i a c tiv i
d ad in te rn a , m su b ie tiv id ad q u e se co n tra p o n e al m u n d o ex te
n o r en ta n to q u e o b jeto sin ca b er d e n tro de l; esta ac tiv id ad
in te rn a m a es e x tra n a tu ra l y est fu era del m u n d o , yo siem p re
poseo una salid a en la lnea de la vivencia in te rio r de m i p e rso n a
en el acto [ile g ib le ] del m u n d o ; existe u n a especie de esca p ato
ria g racias a la cual m e salvo de la d acin n a tu ra l. El o /ro [ile g i
b le ] est v in c u lad o in tim am en te con el m u n d o , y yo m e v in cu lo
con la ac tiv id ad in te rio r q u e est fu era del m u n d o . C u a n d o m e
poseo a m m ism o en to d a m se rie d ad , todo Jo o b je tu al en m
frag m en to s de m i ex p re siv id a d ex terio r, tod o lo d a d o y exis
tente en m i, eJ yo com o un d e te rm in a d o co n ten id o de m i p e n sa
m iento acerca de m i p erso n a, de m is sensaciones de m m ism o ,

44

AUTOR Y PERSONAJE

todo esto deja de ex p re sa rm e y yo em piezo a h u n d irm e en el ac to

de este p e n sa m ie n to , v isin y sensacin. N i u n a sola c irc u n sta n c ia
e x tern a m e a b a rc a co m p letam e n te n i m e ag o ta; yo p a r a m m e
ubico en u n a su e rte de ta n g en te con resp ecto a o tra circ u n sta n
cia d a d a . T o d o aq u e llo q u e es d ad o en m esp ac ialm en te tie n d e
h a c ia u n ce n tro in te rio r ex tra e sp a c ia l, m ie n tra s q u e e n el o tro lo
ideal tie n d e a su d aci n espacial.
E s t a p a rtic u la rid a d de la con creta v iv e n cia m a del o tro p la n
te a el agudo p ro b le m a esttico de u n a ju stifica ci n p u ra m e n te in
te n siv a de u n a lim ita d a co n su n ci n d a d a sin salir fu e ra de ios
lm ites d e un m u n d o e x te rio r esp ac ial y se n so rial ig u alm en te
d ad o ; tan slo en rela ci n con el o tro se vive d ire c ta m e n te la
in su ficien cia de u n a co n cep ci n co g n o scitiv a y de u n a ju s tific a
cin se m n tica in d ife re n te a la u n ic id a d c o n c reta de la im ag en ,
p o rq u e am bas p asan p o r alto el m o m en to de la ex p re siv id a d ex
te rn a q u e es ta n im p o rta n te p a ra la m a n e ra de cm o v iv en cio yo
al o tro , p ero no es esencial d e n tro de m p e rso n a .
M i ac tiv id ad esttica la q u e n o consiste en el d esen v o lv i
m ie n to esp ec ializa d o de un a rtista o a u to r, sino en u n a n ica
v id a no d ife re n c ia d a y n o lib e ra d a de los m o m e n to s no estti
cos , la q u e sin c r tic am en te e n c u b re u n a especie de g erm en de
u n a im agen c re a tiv a y p l stic a, se ex p resa en u n a serie de accio
nes irre v ersib les q u e salen de m y q u e a firm a n v a lo ra tiv a m e n te
ai otro h o m b re en su co n c lu siv id ad e x te rio r: ab ra zo , beso, seal
de b en d ici n , etc. Es en la viv en cia real de estas acciones d o n d e
se m a n ifiesta con u n a c la rid a d especial su ca r c te r im p ro d u c tiv o
e irre v ersib le. Yo realizo en ellas, de u n m od o ev id en te y co n v in
cente. el p riv ileg io de m i u b ic a c i n fu e ra del o tro h o m b re , y su
d en sid ad v a lo ra tiv a se vuelv e a q u sobre to d o p a lp a b le . Y es q u e
tan slo al o tro se p u e d e a b ra z a r, a b a rc a r p o r to d o s lados, p a lp a r
am o ro sam en te todos sus lm ites: el ca r c te r fr g il, te rm in a l y co n
cluido del o tro , su ser a q u y ahora, se co n o cen p o r m in te rn a
m e n te y se co n stitu y e n m e d ia n te el acto de a b a rc a r; es en este
acto d o n d e el ser del o tro vuelve a v iv ir, a d q u ie re u n n u ev o sen
tid o , n ace en o tro p la n o del ser. Slo los lab io s d el o tro p u ed e n
ser tocados p o r los m os, slo sobre el o tro p u e d e n co lo carse las
m anos, slo p o r encim a d e l o tro p odem os elev arn o s ac tiv a m e n te
ab a rc n d o lo to d o , en todos los m o m en to s de su ser, su cu e rp o , y
el alm a q u e est en l. T o d o esto yo no lo p u ed o viv ir con res
pecto a m i p erso n a , y a q u no se trata n ic a m e n te de u n a im p o
sib ilid ad fsica, sino de u n a n o-verdad em o cio n al y v o litiv a e n la
orien taci n d e todos estos actos h ac ia u n o m ism o. E n ta n to q u e
ob jeto de u n ab ra zo , de u n beso, de u n a b en d ici n , este ser

FORMA ESPACIAL DEL PERSONAJE

45

ex tern o , lim ita d o , del o tro llega a ser u n elstico y co n siste n te

m a te ria l, in te rn a m e n te p o n d e ra b le , p a ra fo rm a r p l stic a m e n te y
m o ld e a r a u n h o m b re d a d o n o com o un esp acio co n c lu id o fsi
cam ente d e lim ita d o , sino com o u n espacio, est tic a m e n te co n
clu id o y d elim itad o , esttica m en te vivo y lle n o d e sucesos. E st
claro , p o r su p u e sto q u e a q u n os a b stra em o s de los m o m e n
tos sexuales, q u e e n tu rb ia n la p u re z a esttica de estas accio n es
irre v ersib les; las tom am o s com o rea ccio n es v itales y a rtstic a
m e n te sim blicas de la to ta lid a d del h o m b re , c u a n d o , ai a b ra z a r
o b e n d e c ir u n cu e rp o , a b ra zam o s y ab a rc a m o s u n alm a co n c lu id a
y ex p re sa d a e n este cu erp o .
4]
E l te rc e r m o m e n to en q u e fija re m o s n u e s tra aten c i n s o n 'l
Jas acciones e x te rn a s del h o m b re , q u e tra n s c u rre n en el m u n d o j
esp acial. D e q u m a n e ra se viv e la acci n y su esp ac io e n la auto- V,
co n cien cia del q u e ac t a , y de q u m a n e ra v iv en cio la acci n de f
o tro h o m b re , en q u p ia n o de la co n c ie n cia se u b ic a su v alo r \
esttico: stos son los p ro b le m a s p la n te a d o s p o r el ex a m e n que^z
sigue,
H em o s a p u n ta d o h ace p o co q u e ios fra g m en to s d e m i ex p re
siv id ad e x te rio r m e in c u m b e n slo a tra v s de las v iv e n cia s in te
rio re s co rresp o n d ien te s. E fe ctiv am en te , c u a n d o m i re a lid a d p o r
alg u n a ra z n se vuelve d u d o sa , c u a n d o yo no s si su e o o n o ,
n o m e conv en ce la p u ra v isib ilid a d de m i c u e rp o : o b ie n d eb o
h ac er alg n m o v im ien to , o b ie n p elliz ca rm e , es d ec ir, p a ra p e r
ca ta rm e de m i re a lid a d d eb o tra d u c ir m i a p a rie n c ia e x te rn a a
leng u aje de sensacio n es p ro p ia s, in te rn a s. C u a n d o d ejam o s d e)
u tiliz a r, a co n secu en cia de alg u n a e n fe rm e d a d , a lg n m ie m b ro ,/
p o r ejem p lo u n a p ie rn a , sta se nos p re se n ta com o algo ajen o , \
no m o , a p e s a r de q u e e n la im agen e x te rn a y v isib le de m i \
cu e rp o sin d u d a sigue p e rte n e c ie n d o a m i to ta lid a d . T o d o fra g
m e n to de cu e rp o d ad o e x te rn a m e n te d eb e ser viv id o p o r m d esde
el in te rio r, y slo de este m o d o p u e d e ser a trib u id o a m i p e rso n a
y a m u n ic id a d ; s esta tra d u c c i n al len g u aje de las se n sacio n es
in te rn a s no se lo g ra, estoy p re p a ra d o p a ra re c h a z a r d ic h o fra g
m en to com o si no fu e ra m o, com o s n o se tr a ta ra de m i c u e rp o ,
y se ro m p e su nex o n tim o conm igo. E s so b re to d o im p o rta n te
esta v iv e n cia p u ra m e n te in te rn a del cu e rp o y d e sus m ie m b ro s en
el m o m e n to del cu m p lim e n to de la accin, q u e sie m p re estab lece
u n a rela ci n e n tre m p erso n a y o tro o b je to , ex te rn o , y am p lifica
la esfe ra de m i in flu e n c ia fsica.
S in d ific u lta d y m e d ia n te au to o b serv ac i n es p o sib le co n v en
cerse de q u e el m o m en to en q u e yo m e fijo m en o s e n m i ex p re si
v id ad e x te m a es el de la rea liza ci n de la acci n fsic a; h a b la n d o

46

AUTOR V PER S ON A JE

estrictam en te, yo acto, ag a rro u n o b je to , no con la m an o en ta n to

que im agen ex tern am e n te co n c lu id a , sino m e d ian te u n a sensacin
m uscular in te rn a m e n te v iv id a que c o rre sp o n d e a Ja m a n o , y no
toco el o b jeto com o u n a im agen e x te rn a m e n te co n c lu id a , sino la
co rresp o n d ien te viven cia t ctil y la sensacin m u sc u la r de la resis
tencia del ob jeto , de su peso, d e n sid ad , etc. Lo v isib le ta n slo co m
p leta desde el in te rio r lo vivido y, s\n d u d a , slo tien e u n a im p o r
ta n cia se cu n d a ria p a ra la rea liza ci n de Ja accin. E n g en eral to d o
Jo dad o , existen te, h ab id o y rea lizad o , com o tal, retro ce d e al p ia n o
p o ste rio r de la conciencia activ a. L a conciencia est d irig id a h acia
u n a fin alid ad y los cam inos de su cu m p lim ien to y todos los m edios
de su realizaci n se viven desde el in te rio r. La via d el cu m p lim ien to
de u n a accin es p u ra m e n te in te rn a , y la co n tin u id a d de esta va
es ta m b i n p u ra m e n te in te rn a (B e rg s o n ). S u p ongam os q u e yo
realizo con m i m an o alg n m o v im ien to d e te rm in a d o , p o r ejem
plo alcanzo u n lib ro de u n estan te; no estoy sig u ien d o el m o v i
m ie n to e x te rn o de m i m a n o ni el cam ino v isib le q u e ella h ace, no
observo las posicio n es q u e m i m an o a d o p ta d u ra n te el m o v im ien
to con resp e cto a d iversos ob jeto s q u e se e n c u e n tra n en a h a b ita
ci n : todo ello se in tro d u c e en m concien cia n ic a m e n te en
fo rm a de frag m en to s casu ales poco necesarios p a ra Ja acci n ; yo
d irijo m i m an o desde a d e n tro . C u a n d o cam in o p o r la calle, m e
o rien to in te rn a m e n te h ac ia ad e la n te , calculo y ev al o m is m o v i
m ie n to s in te rn a m e n te ; p o r su p u e sto , a veces necesito v er algunas
cosas con e x a c titu d , in clu so algunas cosas que fo rm a n p a rte de
m m ism o, p ero esta v ista ex tern a d u ra n te el cu m p lim ien to de la
accin es sie m p re u n ila te ra l: slo a b a rc a en el o b jeto aq u e llo que
tiene que v er d ire c ta m e n te con la accin d a d a , y con esto d estru y e
la p le n itu d de la daci n visib le del ob jeto . Lo d e te rm in a d o , lo
d ad o , lo seguro q u e se e n c u e n tra en la im agen v isib le del objeto
q u e se e n c u e n tra en Ja zo n a de accin, est co rro d o y desco m
p u esto d u ra n te la rea liza ci n de la accin p o r la accin in m in en te ,
f u tu ra , a n en p roceso de rea liza ci n con resp ecto al o b jeto d ad o :
el o b jeto es visto p o r m desd e el p u n to de vista de u n a viv en cia
f u tu ra in te rio r, p ero ste es eJ p u n to de vista m s in iu sto con
resp ecto a Ja co n c lu siv id ad ex tern a del objeto . A s, p u es, d e sa rro
lla n d o n u e s tro ejem plo, yo, ai c a m in a r p o r a calle y al v e r a u n a
p erso n a q u e v iene a m i e n c u e n tro , m e re tiro r p id a m e n te h acia
ia d erech a p a ra e v ita r u n a co lisi n ; en la visin ele este iio m b re
p a ra m i, en el p rim e r p la n o se en c o n tra b a este c h o q u e p o sib le
p rev isto p o r mi y vivido p o r m in te rn a m e n te (y esta a n tic ip a
cin se e fe c tu a ra en le n g u aje de ia sensacin in te rn a p r o p ia ) ,
de all que d ire c ta m e n te se rea liza ra m i m o v im ien to h acia Ja

FORMA ESPACIAL

DEL PE R S O N A JE

47

d erech a d irig id o in te rn a m e n te . E l o b jeto q u e se e n c u e n tra en la

zo n a de u n a acci n e x tern a in te n sa se vive com o u n o b st cu lo
p o sib le, com o u n a p resi n , com o u n po sib le d o lo r, o com o u n
p o sib le apoyo p a ra u n a p ie rn a , u n b raz o , etc., y to d o esto se
realiza en el le n g u aje de la a u to sen sa ci n in te rn a : es lo q u e d es
com pone la ex tern a d aci n co n c lu sa del o b je to . E n u n a accin
ex tern a de c a r c te r in te n so , de esta m a n e ra , la base o, p ro p ia
m e n te d ich o , el m u n d o de la ac ci n sigue sien d o la au to se n sa
cin in te rn a que d isu elv e en s o som ete to d o aq u ello q u e est
ex p re sad o e x te rn a m e n te , q u e no p e rm ite q u e n a d a e x te rn o se
co ncluya en u n a estable d aci n v isible ni d e n tro de m m ism o , ni
fu era de m i p e rso n a .
La fijaci n de la ap a rien c ia p ro p ia d u ra n te la rea liza ci n de
la accin p u e d e re su lta r u n a fu erza fa ta l q u e d estru y a la acci n .
A s, c u a n d o es n ecesario re a liz a r u n salto d ifcil y arriesg ad o , es
e x tre m ad a m e n te p eligroso seguir el m o v im ien to de las p ie rn a s:
h ay q u e recogerse p o r d e n tro y c a lc u la r los m o v im ien to s d esde
ad e n tro . La p rim e ra regla de to d o d e p o rte es m ira r h ac ia a d e la n
te y no la p ro p ia p e rso n a . D u ra n te u n a accin d ifcil y p elig ro sa
yo m e encojo to d o h asta lo g rar u n a u n id a d in te rio r p u ra , d ejo de
ver y de or todo lo ex tern o , red u z co m i p erso n a y m i m u n d o a la
a u to sen sa ci n p u ra .
La im agen e x te rn a de la accin y su rela ci n ex tern a y v isib le
con resp ecto a los ob jeto s del m u n d o e x terio r n u n ca so n d ad o s
a la m ism a p erso n a q u e a c t a , y cu a n d o irru m p e n en la co n
ciencia ac tiv a in e v ita b le m e n te se co n v ierten en fre n o , en p u n to
m u e rto de la accin.
L a accin desde el in te rio r de u n a co n cien cia activ a niega p o r
p rin c ip io la in d e p e n d e n c ia v a io ra tiv a de todo lo d a d o , ex isten te,
h ab id o , c o n c lu id o , d estru y e el p re se n te del o b je to e n ara s de su
fu tu ro a n tic ip a d o desde ad e n tro , El m u n d o de la acci n es el m u n
do del f u tu ro an ticip ad o . La fin a lid a d a n tic ip a d a de la accin
d esin teg ra a ex isten cia d a d a del m u n d o o b ie tu ai ex tern o , el plan
de u n a fu tu ra rea liza ci n d esin te g ra el cu erp o del estad o p re se n
te del o b jeto ; to d o el h o riz o n te de la co n cien cia ac tiv a se co m p e
n etra y se d esco m p o n e en su e sta b ilid a d p o r Ja an ticip ac i n de
u n a rea liza ci n fu tu ra .
D e all q u e se siga q u e la v erd a d a rtstic a de u n a accin ex
p re sa d a y ex tern am e n te p e rc ib id a , su in te g raci n o rg n ica en el
tejido e x te rn o del ser circ u n d a n te , la c o rrela ci n arm o n io sa con
el fo n d o en ta n to q u e c o n ju n to del m u n d o o b je tu a estab le d e n
tro del p re se n te , tra n sg re d e n b sica m en te la co n cien cia del q u e
ac t a; se efe ct a n slo p o r u n a co n cien cia q u e se e n c u e n tre fu era

48

AUTOR Y PERSONAJE

y no p a rtic ip e de la ac ci n com o fin a lid a d y se n tid o . Slo la

accin de o tro h o m b re es ia q u e p u e d e ser c o m p re n d id a y arts
tic am en te c o n stitu id a p o r m , m ie n tra s q ue la acci n d esd e m i
in te rio r p o r p rin c ip io no se som ete a la fo rm a y co n clu si n es
t tic a. A q u estam os h a b la n d o , p o r su p u e sto , de la co n cep ci n de
la accin com o algo p u ra m e n te p l stic o y v isu al.
Las c a ractersticas p rin c ip a le s p l stic as y p ic t rica s de la ac
cin, ex terio r: ep teto s, m e t fo ra s, sm iles, etc., jam s se realizan
en la m e n te del a c to r y n u n c a co in cid e n con la v e rd a d in te rn a de
fin a lid a d y se n tid o de la accin. T o d a s las c a ractersticas lite ra
rias tra sp o n e n la accin a u n o tro p la n o , en o tro co n tex to de va
lores d o n d e el se n tid o y la fin a lid a d de la accin lleg an a ser
in m a n en tes al aco n te cim ien to de su rea liza ci n , se h ac en ta n slo
el m o m e n to q u e llen a de se n tid o la ex p re siv id a d ex tern a de la
accin, es d ecir, tra n sfie re n 1a accin del h o rizo n te d el ac to r al
h o riz o n te de u n o b se rv a d o r e x tra p u esto .
Si las ca ra c te rstic a s p l stic as y p ic t rica s de la accin estn
p rese n tes en la co n cien cia del m ism o acto r, en to n ces su accin en
seguida se d e sp re n d e de 1a se rie d ad te d io sa de su fin a lid a d , de su
n ec esaried a d rea l, de la n o v ed a d y p ro d u c tiv id a d de lo q u e esta
p o r rea liza rse, y se co n v ierte en u n luego, d eg en era en u n gesto.
Es su ficien te a n a liz a r cu a lq u ie r d escrip ci n lite ra ria de u n a
accin p a ra co n v en cerse de q u e en u n a im agen ic n ica, en el
c a r c te r de tai d escrip ci n , ia p erfec ci n a rtstic a y lo co n v in cen
te d escan san en u n co n tex to se m n tico de la v id a ya m u e rto , q u e
tra n sg re d e la co n c ie n cia del a c to r en el m o m en to de su accin,
y de q u e n o so tro s, ios lecto res m ism os, no estam os in teresad o s
en ia fin a lid a d y en el se n tid o d e la acci n in te rn a m e n te , p o rq u e
en caso c o n tra rio el m u n d o o b je tu a l de la acci n estara a tra d o
p o r n u e stra co n c ie n cia ac tiv a v iv id a desd e a d e n tro , y su ex p resi
v id a d e x te rn a se e n c o n tra ra d e sin te g ra d a: no esp eram o s n ad a de
la acci n y 1 no co n tam o s p a r a n a d a con resp ecto a ella en un
fu tu ro reai. E l fu tu ro rea l est su stitu id o en n u e s tra co n cien cia
p o r un f u tu ro a rtstic o , y este f u tu ro artstic o siem p re est p re
d ete rm in a d o a rtstic a m e n te . U n a acci n artstic am e n te c o n stitu id a
se v ivencia fu e ra del tiem p o fa ta l del suceso de m i n ic a v id a.
E n este m ism o tiem p o fa ta l de la v id a ni u n a sola accin se vuelve
hacia m con su la d o artstic o . T o d as las c a ractersticas plsticas
e icm cas, sobre todo los sm iles, n e u tra liz a n este fu tu ro fa ta l
y rea l, to d as ellas se e x tie n d e n en el p la n o de u n p asad o autosuficien te y del p re se n te , desde los cu ales no p u e d e su rg ir u n en fo q u e
de u n f u tu ro vivo y a u n riesgoso.
T o d o s los m o m en to s de la co n clu si n p lstic o -p ict ric a de la

FORMA ESPACIAL DEL PERSONAJE

49

accin tra n sg re d e n p o r p rin c ip io el m u n d o de prop sito s y del

sen tid o en su irre m e d ia b le n ec esid ad e im p o rta n c ia ; u n a accin
artstic a se concluye fu e ra de la fin a lid a d y el sen tid o all do n d e
stos d ejan de ser las fu erza s m o trices n ic as de m i ac tiv id ad , lo
cu al slo es p o sib le e in te rn a m e n te ju stifica d o con resp ecto a la
accin de o tro h o m b re, c u a n d o m i h o riz o n te es el q u e co m p leta
y co ncluye el suyo, q u e a c t a y se d esin te g ra gracias a u n a fin a
lid a d tediosa y a n tic ip a d a .
5]
H em os an a liz ad o el c a r c te r p e c u lia r de la v iv en cia, d en
tro de la au to co n c ien c ia y en rela ci n con o tro h o m b re , de la a p a
riencia e x te rio r, de ios lm ites ex tern o s del c u e rp o y de la accin
fsica ex tern a. A h o ra hem os de sin te tiz a r estos tres m om en to s
aislados a b stra c ta m e n te en u n a to ta lid a d n ic a del cu e rp o h u m a
no, esto es, hem os de p la n te a r el p ro b lem a del c u e rp o com o v alo r.
Est claro , p o r su p u e sto , q u e d a d o q u e e l p ro b lem a se refiere p re
cisam en te a u n v a lo r, se d istin g u e n e ta m e n te d el p u n to d e v ista de
las ciencias n a tu ra le s : del p ro b lem a biolgico del o rg an ism o , del
p ro b lem a psico fsico d e la rela ci n e n tre lo p sq u ico y lo c o rp o
ral, y de los p ro b lem as c o rresp o n d ien te s de la filoso fa n a tu ra l;
n u estro p ro b lem a slo p u e d e ser u b ic ad o en u n nivel tico y
esttico y en p a rte en el religioso [ . . . ] .
P a ra n u estro p ro b le m a , re su lta ,. 4 ex tre m a im p o rta n c ia el
nico lu g a r q u e o cu p a el cu e rp o en el nico m u n d o co n c reto con
resp ecto al sujeto. M c u e rp o es, bsicam en te, un c u e rp o in te rio r,
el cu e rp o del o tro es b sica m en te un c u e rp o ex terio r.
E l cu e rp o in te rio r, m i cu e rp o com o m o m en to de m i au to co n cien eia, re p re se n ta el c o n ju n to de sensaciones o rgn icas in te rn a s,
de n ecesidades y deseos re u n id o s a lre d e d o r de u n c e n tro in te rio r;
m ie n tras que el m o m en to ex terio r, com o hem os visto, tiene c a r c
te r fra g m e n ta rio y no alcan za in d e p e n d e n c ia y p le n itu d y, al
poseer siem pre u n e q u iv ale n te in te rn o , p e rte n ec e, g racias a ste,
a la u n id a d in te rio r. Y o no p u ed o re a c c io n a r de u n m odo d ire c to
a m cu e rp o ex terio r: todos los tonos em ocionales y v o litiv o s in
m ed iato s que yo relacio n o con el c u e rp o se v in c u la n a los estad o s
y p o sib ilid a d es in te rn a s: su frim en to s, p la ce re s, p asio n es, satis
facciones, etc. Se p u e d e am a r al cu e rp o p ro p io , e x p e rim e n ta r
hacia l u n a especie de te rn u ra , p ero esto significa slo u n a co sa:
un p erm a n en te af n y deseo de te n e r aq u e lla s viven cias y estados
p u ra m e n te in te rn o s que se re a liz a n a trav s de m i cu e rp o , y este
am o r no tiene n a d a esencialm ente en co m n con el am o r h a c ia la
ap a rie n c ia in d iv id u a l de o tro h o m b re; el caso de N arciso es in te
resa n te p rec isam en te en ta n to q u e excep.cin ca ra c te rstic a y aciara d o ra de la regla. Se p u ed e v iv ir el am o r del o tro h ac ia u n o

50

AUTOR v PERS ONA JE

m ism o, se p u e d e q u e re r ser am ad o , se p u e d e im a g in a r y a n tic ip a r

el a m o r del o tro , p ero no se p u e d e a m a r a la p ro p ia p erso n a com o
al o tro , de u n a m a n e ra in m e d ia ta . D el hech o d e q u e yo m e cu ide
y de la m ism a m anera cuide de la o tra p erso n a am ad a p o r m , a n
:no se p u e d e d e d u c ir acerca del c a r c te r com n de la a c titu d em o
cio n al y v o litiv a con resp ecto a u n o m ism o y ai o tro : los to n o s
em ocionales y volitivos q u e en los dos casos in d u c e n a las m ism as
acciones son ra d ic a lm e n te d istin to s. N o se p u e d e am ar al p r jim o
com o a u n o m ism o o, m s ex a ctam e n te, no se p u e d e am a r a u n o
m ism o com o ai p r jim o ; slo se p u ed e tra n s fe rir a ste to d o aquel
c o n ju n to de acciones q u e suelen rea liza rse p a ra u n o m ism o. El
d ere ch o y la m o ral d eriv a d o s de ste n o p u e d e n e x te n d e r su exis
te n cia h a c ia la in te rn a reacci n em o cio n al y v o litiv a y slo exigen
d e te rm in a d a s acciones ex terio res q u e se cu m p len resp e cto a u n o
m ism o y deben cu m p lirse p a ra el o tro ; p ero n i siq u iera se p u ed e
h a b la r de u n a tra n sfe re n c ia v a lo ra tiv a in te rn a de la a c titu d hacia
u n o m ism o al o tro ; se tra ta de u n a cre aci n de u n a to ta lm e n te
n u e v a a c titu d em o cio n al y v o litiv a h ac a el o tro com o ta l, q u e
llam am o s am o r y q u e es a b so lu ta m e n te im p o sib le en rela ci n con
u n o m ism o. FJ su frim ie n to , el m iedo p o r u n o m ism o, la aleg ra,
d ifie re n c u a lita tiv a m e n te del su frim ie n to , el. m ied o p o r el o tro , de
la aleg ra c o n ju n ta ; de all que h ay a u n a d iferen c ia fu n d a m e n ta l'
en la ap re cia ci n m o ra l de estos se n tim ien to s. U n egosta act a
co m o si se a m a ra a s m ism o, pero d esd e luego no viv e n a d a se
m e jan te al am or y a la te rn u ra h a c ia su p erso n a : p rec isam en te
stos son los sen tim ien to s q u e l no conoce. L a co n serv aci n p ro
p ia re p re se n ta u n fro y cru el o b je tiv o em o cio n al y v o litiv o c a re n
te de u n a m a n e ra a b so lu ta de to d a clase de elem en to s am o ro so s y
com pasivos.
El v a io r de m i p e rso n a lid a d e x te rio r en su to ta lid a d (y an te
todo el v a lo r de m cu e rp o ex terio r, lo cu ai es lo n ic o q u e n o s
in te resa aq u ) tien e c a r c te r de p rsta m o , es c o n stru id o p o r m
p ero n o es v iv id o p o r m d irec tam en te .
A s com o yo p u ed o a s p ira r d irec tam en te a la co n serv aci n
p ro p ia y al b ie n e sta r, d e fe n d e r m i v id a con to d o s ios m ed io s, e
in clu siv e p u e d o b u sc ar el p o d e r y la sum isin de o tro s, n u n ca
p u e d o v iv ir d ire c ta m e n te d e n tro de m aq u ello q u e re p re se n ta la
p e rso n a lid a d ju rd ic a , p o rq u e sta no es sino la se g u rid ad g a ra n
tiz ad a en el re c o n o cim ien to de m i p erso n a p o r o tra gente, v iv id a
p o r m com o la o b lig a ci n de esta g en te con resp ecto a m i p e rs o
na (p o rq u e u n a cosa es el d e fe n d e r la v id a de u n o de u n ataq u e
real com o h ac en los an im ales y o tra cosa m uy d iferen te es
v ivir el d erecho de u n o a v iv ir y a a seg u rar la v id a y la o b ligacin

FORMA ESPACIAL DEL PER S ON A JE

51

de otro s de re sp e ta r este d e r e c h o ) ; ig u alm en te son p ro fu n d a m en te

d iferen tes la v ivencia del cu e rp o de u n o y el reco n o cim ien to de
su v alo r ex tern o p o r otros h o m b res, m i d ere ch o a la acep taci n
am orosa de m i ap a rien c ia; esta ac ep tac i n descien d e h ac ia m de
p a rte de otros com o la b ie n a v e n tu ra n z a q u e no p u e d e ser fu n d a
m e n tad a y co m p re n d id a in te rn a m e n te ; slo es po sib le la se g u rid a d
de este v alo r, p ero es im p o sib le la viv en cia in tu itiv a y ev id en te del
v alo r ex tern o del cu e rp o de u n o , y yo slo p u ed o a s p ira r a esta
v ivencia. Los actos, d e a te n c i n .h eterogneos y d isp erso s p o r m i
v id a, am or hacia mi p erso n a , el rec o n o cim ien to de m i v a lo r p o r *
o tra gente, crean p a ra m i el v alo r p l stic o de m i cu e rp o ex terio r.
E fectiv am en te, ap en as em p ieza u n h o m b re a v iv ir su p ro p ia p e r
sona p o r d en tro , en seguida e n c u e n tra los actos de rec o n o cim ien to
y am or de los p r jim o s, de la m a d re , dirig id o s desde el ex terio r:
todas las defin icio n es de s m ism o y de su cu e rp o , el n i o ios
recib e de su m a d re y de sus p arie n tes m s cercan o s. D e p a rte de
ellos, y en el tono em o cio n al y volitivo del am o r de ellos, el n i o
oye y em pieza a rec o n o cer su n o m b re y el de los elem en to s refe
ridos a su c u e rp o y a sus v iv en cias y estad o s in te rn o s; las p rim e ra s
y las m s a u to rizad a s p a la b ra s acerca de su p erso n a , que la d efi
nen p o r p rim e ra vez desde el ex terio r, que se e n c u e n tra n con su
p ro p ia sensacin in te rn a to d a v a oscura, d n d o le fo rm a y n o m b re
en ios cuales em p ieza p o r vez p rim e ra a c o m p re n d e r y a en c o n
trarse a s m ism o com o algo, son p a la b ra s de u n a p e rso n a q ue lo
am a. Las p a la b ra s am orosas y los cuid ad o s reales se to p a n con el
tu rb io caos de la a u to p e rc e p c i n in te rn a , n o m b ra n d o , d irig ien d o ,
satisfacien d o , v in c u ln d o m e co n ei m u n d o e x terio r com o u n a re s
p u esta in te re sa d a en m y en m i n ecesid ad , m e d ian te lo cu al le
d an u n a fo rm a p l stic a a este in fin ito y m ovible c a o s 10 de necesi
dades y de disgustos en que p a ra el n i o to d a v ia se d isu elv e to d o
io ex terio r, en que est a n su m erg id a la fu tu ra d iad a de su p e r
so n alid ad y del m u n d o e x terio r que se le o pone. Las am o ro sas
acciones y p a la b ra s de la m a d re ay u d a n al d escu b rim ie n to de esta
d iad a, en su tono em ocional y volitivo se co n stitu y e y se fo rm a la
p erso n a lid a d del n i o ; se fo rm a en el am o r su p rim e r m o v im ien
to , su p rim e ra p o stu ra en el m u n d o . El n i o em p ieza a v erse p o r
p rim era vez m e d ian te la m ira d a de la m a d re y em pieza asim ism o
a h a b la r de s em p lean d o ios tonos em ocionales y volitivos de ella,
acaricin d o se con su p rim e ra expresin p ro p ia ; as, p o r ejem p lo ,
aplica a su perso n a y a los m iem bros de su cu e rp o los d im in u tiv o s
en un tono co rresp o n d ien te : m i ca b ec ita , m a n ta , p ie rn ita V etc.;
de esta m a n era se d efin e a s m ism o y sus estados a trav s de la
m ad re, de su am or p o r l, se d efin e com o objeto de sus caricias

52

AUTOR Y P ER S O N A JE

y besos; p a re c e ra q u e v a io ra tiv a m e n te ei n i o est c o n fo rm ad o

p o r sus brazos. E l h o m b re n u n ca h u b ie ra p o d id o , d esd e a d e n tro
de s m ism o y sin n in g u n a m e d iac i n del o tro am o ro so , h a b la r de
s m ism o en d im in u tiv o ; en todo caso, estos tonos no d e fin ira n
en ab so lu to ei to n o em o cio n al y volitivo rea l de m i v iv en cia p ro
p ia , de m i a c titu d in te rio r d irec ta h a c ia m m ism o, siendo estos
tonos esttica m en te falsos: d esd e a d e n tro yo no co n cib o en ab so
lu to m c a b e c ta ni m is m a n ta s , sino q u e p rec isam en te
p ie n so y ac t o con la c a b e z a y la m a n o . Yo slo p u e d o h a b la r
en d im in u tiv o acerca de m p erso n a en rela ci n con el o tro ,
e x p re sa n d o as su rea l o d esea d a p o r m a c titu d h a c a m i.
[Ile g ib le ] yo e x p e rim e n to u na n ecesid ad ab so lu ta de am o r, la
qu e p u e d e re a liz a r n ic a m e n te el o tro desde su n ico lu g a r fuera
de m ; esta n ec esid ad , c ie rta m e n te , d estru y e m au to su ficien cia
d esde a d e n tro , p ero an no m e co n fo rm a a firm a tiv a m e n te desde
a fuera. Y o, con resp e cto a m m ism o, soy p ro fu n d a m e n te fro , in
cluso en mi au to co n se rv a ci n .
E ste am o r q u e co n fo rm a al h o m b re desd e afu e ra a p a rtir de
la in fa n c ia , el am or de la m a d re y de o tras p erso n a s, a lo larg o de
to d a su vida co n stitu y e su cu e rp o in te rio r, sin o fre ce rle , p o r cier
to, u n a im agen in tu itiv a p ero o b v ia de su v alo r ex tern o , p ero
h a c i n d o lo p o se er ei v alo r p o te n c ia l de este c u e rp o q u e slo p u e
de ser re a liz a d o p o r otro.
El c u e rp o del o ro es un c u e rp o ex terio r y su v alo raci n es
rea liza d a p o r m de un m o d o co n tem p lativ o e in tu itiv o y se m e
da d ire c ta m e n te . El c u e rp o ex terio r se u n e y se co n fo rm a m e d ia n
te categ o ras cogn o scitiv as, ticas, estticas, m e d ia n te el c o n ju n to
de los m o m en to s ex tern o s v isuales y tctiles q u e re p re se n ta n p ara
l valo res p l stico s y p ic t rico s. M is reaccio n es em o cio n ales y
v o litiv as fre n te al c u e rp o e x te rio r del o tro son in m e d ia tas, y tan
slo en rela ci n con el o tro se vive p o r m d ire c ta m e n te la be
lleza dei c u e rp o h u m a n o , esto es, este c u e rp o em p ieza a v iv ir
p a ra m en u n p la n o v alo ra tiv o to ta lm e n te d istin to , in accesib le a
la au to p e rc e p c i n in te rn a y a la v isin ex tern a fra g m e n ta d a . T an
slo o tra p erso n a se plasm a p a ra m en u n p la n o v aio ra tiv o y
esttico. E n ese resp e cto , el c u e rp o no es algo a u to su ficie n te sin o
q u e n ec esita del otro, n ec esita de su rec o n o cim ien to y de su ac
cin fo rm a d o ra . E s slo el c u e rp o in te rio r la ca rn e p es ad a
lo q u e se le da al h o m b re m ism o, y el cu e rp o e x te rio r d el o tro
ap e n as est p la n te a d o : el h o m b re tien e q u e c re arlo de u n a m a n era
activa.
U n en fo q u e to ta lm e n te d istin to del c u e rp o d el o tro es el
sexual; p o r s m ism o, este en fo q u e no es ca p az de d e s a rro lla r

FORMA

e s p a c ia l

del

pe r so n a je

53

en erg as fo rm a d o ras p lsticas y p ic t rica s, es d ecir, este en fo q u e

no es cap az de re c re a r el cu e rp o com o u n a d efim tiv id a d ex tern a,
co n c lu id a , au to su fic ie n te y a rtstic a. E n lo se x u al, el cu e rp o ex te
rio r d el o tro se d esin teg ra c o n stitu y e n d o ta n slo un m o m en to de
m i cu e rp o in te rio r y llega a se r valioso n ic am e n te en rela ci n
con aq u ellas p o sib ilid a d es in te rn a m e n te co rp o rale s c o n c u p is
cencia, p la c e r, satisfacci n q u e se m e p ro m e te n , y estas p o si
b ilid a d e s in te rn as ahogan su co n c lu siv id ad e x te rn a y elstica. E n
lo sex u al, mi cu e rp o y el cu e rp o del o tro se fu n d e n en u n a sola
ca rn e, p ero esta ca rn e n ic a slo p u e d e ser in te rio r. Es cierto q u e
esta fu si n en u n a sola ca rn e in te rn a re p re se n ta el lm ite h ac ia
el cu al m i a c titu d sexual tie n d e en su estado p u ro , p ero en la
rea lid ad esta fu si n siem pre se com p lica ta m b i n p o r los m o m en
tos estticos de la a d m ira c i n p o r el cu e rp o ex terio r y, p o r co n si
g u ien te, p o r las en ergas fo rm a d o ras y cre a d o ra s ta m b i n , p ero
la creaci n de un v alo r artstic o re su lta en este caso slo un
m ed io y no alcan za in d e p e n d e n c ia y p le n itu d .
stas son las d iferen c ia s e n tre el cu e rp o e x terio r y el c u e rp o
in te rio r de m i cu e rp o y del cu e rp o del o tro en el co n tex to
ce rra d o y co n c reto de la v id a de un h o m b re n ico p a ra el cu a la
relaci n y o y el o tr o es a b so lu ta m e n te irre v ersib le y se da de
u n a vez p a ra siem p re.
A h o ra analicem os el p ro b le m a tico-religioso y esttico del
v alo r d el c u e rp o h u m a n o en su h isto ria , tra ta n d o de en te n d e rlo
desde el p u n to de vista de la d iv e rsificaci n estab lecid a.
E n to d as las concep cio n es im p o rta n te s, d esarro llad a s y co n
clu id as, ticas, estticas y religiosas, del cu e rp o , ste suele gene
ralizarse y no d iferen c ia rse , p ero con esto in e v ita b lem en te p re d o
m ina o b ien el cu e rp o in te rio r o bien el ex terio r, o ra el p u n to de
vista su b jetiv o , o ra el ob jetiv o ; b ie n en la base de u n a ex p e rien c ia
viva de la que se d esarro lla la id e a del h o m b re a p a rece la v iv e n
cia p ro p ia , b ie n se tra ta de la v ivencia del otro h o m b re ; en el
p rim e r caso el fu n d am e n to seria la categ o ra v alo ra tiv a d el yo, a
la cual se red u ce ta m b i n el o tro , en el segundo caso se tra ta ra
de la categ ora del otro, q u e ta m b i n a b a rca al yo. E n el p rim e r
caso, el p roceso de la co n stitu c i n de la idea del h o m b re (h o m b re
com o v alo r) p o d ra ser ex p re sad a de la siguiente m a n e ra : el
h o m b re soy yo tal com o estoy v iviendo a m i p ersona, y los o tro s
son id n tic o s a m . E n el segu n d o caso, la cu esti n se p la n te a as:
el h o m b re m s b ie n se id e n tific a con los o tro s h o m b res q u e me
ro d ea n , tal com o yo los p erc ib o , y yo soy igual a los o tro s. D e
esta m a n e ra , o b ien se red u ce el c a r c te r especfico de la v iv en cia
p ro p ia b aio la in flu e n cia de o tro s h o m b res, o b ien d ism in u y e el

54

AUTOR Y PERSONAJE

ca rcter p ro p io de Ja vivencia del otro bajo la in flu e n cia de ia v i

vencia p ro p ia , y p a ra co m p lacerla. P or su p u esto , slo se tra ta
de la p re d o m in a n c ia de u n o u o tro m om en to com o algo q u e d e
te rm in a v a lo ra tiv m e n te ; am bos m o m en to s fo rm a n p a rte de la to
ta lid a d dei h o m b re.
E st claro q u e en la im p o rta n c ia d e te rm in a n te de la categoria
dei o tro p a ra la co n fo rm ac i n de la idea dei h o m b re v a a p re d o
m in a r ia a p re cia ci n esttica y positiva dei c u e rp o : el h o m b re
est plasm ado y es im p o rta n te desde ei p u n to de v ista p ic t rico y
plstico ; m ie n tra s ta n to , el cu e rp o in te rio r tan slo se a d ju n ta ai
ex terio r re flejn d o lo , siendo co nsagrado p o r ei ltim o . T o d o lo
co rp o ral fue co nsagrado p o r la categ o ra del otro, se vivi com o
algo d ire c ta m e n te valioso y significativo, la au to d efim e i n valora tiv a in te rn a estu v o som etida a u n a d efin ici n ex terio r a trav s
del o tro y p a ra el o tro , ei yo-para-m se disolvi en el yo-parao tro .11 E l c u e rp o in te rio r se viva com o u n v alo r biolgico (el
valor biolgico de un cu e rp o san o es vaco y d e p e n d ie n te, y no
p u ed e o rig in a r n a d a cre ativ a m e n te p ro d u c tiv o y cu ltu ra lm e n te
significativ o , slo p u e d e reflejar un v alo r de o tro tip o , p rin c ip a l
m en te ei esttico, pero de p o r s este v alo r es p re c u ltu ra l ) . La
ausen cia del reflejo gnoseolgico y del idealism o p u ro . (H u sserl.)
Z e lin sk i. El m o m en to sexual estab a lejos de o c u p a r u n lu g a r p re
d o m in a n te p o rq u e es h ostil a la p la stic id a d . Slo con ia ap a rici n
de las b acan tes 12 em pieza a in c o rp o ra rse u n a co rrien te d istin ta ,
en re a lid a d o rie n ta l. D e n tro de lo d iom siaco p red o m in a u n a v i
v encia in te rn a pero no solitaria del cu erp o . Las facetas plsticas
em piezan a decaer. U n h o m b re p l stic am e n te co n clu id o el
otro se ahoga en u n a v ivencia sin cara, p ero u n ita ria e intraco rp o ra l, P ero el yo-para-m a n no se asla y no se co n tra p o n e
a los o tro s com o u n a categora esen cialm en te d iferen te de v iv e n
cia de h o m b re. P ara esto apen as se va p rep aran d o , ei te rren o . P ero
las fro n te ra s ya no son sagradas y em p iezan a ag o b iar (a o ran z a
de in d iv id u a c i n ) ; lo in te rio r p e rd i su a u to rita ria fo rm a e x te
rior, p ero to d a v a no ha e n c o n tra d o u n a fo rm a e sp iritu a l (no
ia fo rm a en se n tid o exacto, p o rq u e sta va no tie n e ca rcter est
tico, el esp ritu se p la n tea a s m is m o ) . E l ep icu reism o o cu p a u n a
posicin m e d iad o ra p a rtic u la r: aq u el cu e rp o vuelve a ser o rga
nism o, se tra ta dei cu e rp o in te rio r 13 en ta n to q ue co n ju n to de
n ecesidades y satisfacciones, p ero es un cu e rp o q u e a n no se
asla y q u e a n lleva u n m a tiz , a u n q u e d b il, del v alo r po sitiv o
dei o tro : pero todos ios m om en to s p lstico s y p ict rico s ya estn
apagados. U n a leve ascesis seala la anticip aci n de la co n sisten
cia del cu e rp o in te rn o y so litario en la idea del h o m b re co ncebida

FORMA ESPACIAL

DEL PE R S O N A JE

55

en la categ o ra yo-para-m i, com o e sp ritu . E sta id e a em p ieza a

germ in ar en el estoicism o: m u e re el cu e rp o e x te rio r y se in icia la
lucha con el cu e rp o in te rio r (d e n tro de s m ism o y p a ra s) com o
algo irra cio n al. U n estoico se a b ra z a a u n a e sta tu a p a ra e n fria r
se.1'1 En la base de la co n cep ci n del h o m b re se colo ca la v iv e n
cia p ro p ia (el o tro soy y o ) , de all q u e ap a rezc a la d u re z a (el
rigorism o) y la fra fa lta de am or en el esto icism o .15 F in alm en te ,
la negacin del cu e rp o alcan za su p u n to su p e rio r (la neg aci n
de m i cu erp o ) en el n eo p la to n ism o .1(i E l v alo r esttico casi m u ere.
La idea del n ac im ien to vivo (del o tro ) se su b stitu y e p o r el autorrefleio yo-para-m i en la cosm ogona d o n d e yo en g e n d ro al o tro
d en tro de m i sin a b a n d o n a r m is lm ites y p erm a n ec ien d o solo. El
carcter p e c u lia r de la categ o ra del otro no se a firm a . L a te o ra
de la em an a ci n : yo m e p ie n so a m m ism o , yo en ta n to q u e al
guien pensado (p ro d u c to del au to rrefle io ) m e se p aro d el yo p e n
sante-, tien e lu g a r u n d esd o b lam ien to , se crea u n a nuev a p erso n a
y sta a su vez se d esd o b la en el reflejo p ro p io , etc.: to d o s los
aco n tecim ientos se co n c e n tra n en el n ic o yo-para-m sin la a p o r
tacin del n u evo v alo r del otro. E n la d ia d a yo-para-m i y yo, asi
com o yo ap arezco fre n te al otro, el seg u n d o m ie m b ro se p ien sa
com o u n a m a la lim ita ci n y com o te n ta c i n , en ta n to q u e algo
caren te de re a lid a d esen cial. U n a a c titu d p u ra h ac ia u n o m ism o
y sta carece de todo m o m e n to esttico y slo p u ed e te n e r ca
rcter tico y religioso llega a ser el n ic o p rin c ip io cre ativ o de
la viv en cia v alo ra tiv a y de la ju stifica ci n del h o m b re y d el m u n
do. P ero d e n tro de la a c titu d h a c ia u n o m ism o no se v u elv en im
p erativas reaccio n es tales com o te rn u ra , c o n d e sc en d en c ia , fav o r,
ad m iraci n , o sea las reaccio n es q u e p u e d e n ser a b a rc a d a s p o r la
nica p a la b ra q u e es la b o n d a d : no se p u ed e e n te n d e r y ju s
tificar la b o n d ad resp ecto a s m ism o com o p rin c ip io de la a c ti
tud h ac ia la d ac i n , a q u tenem os q u e v er con la regi n del p la n
team iento p u ro q u e re b a sa to d o lo d a d o , lo ex iste n te com o algo
malo, as com o to d as las reacciones q u e co n stitu y en y co n sag ran
lo dado. (El e tern o reb a sarse a s m ism o con base en el au to rreflejo.) E l ser se consagra a s m ism o en el in e v ita b le a rre p e n ti
m iento del cu erp o . El n eo p lato n ism o re p re se n ta u n a co m p re n si n
ms p u ra y m s co n sec u en te m en te lle v a d a a cabo del h o m b re y
del m u n d o con base en la v iv e n cia p ro p ia p u ra : tod o el u n i
verso, D ios, los otros h o m b res son slo u n yo-para-m ; su ju icio
acerca de ellos m ism os es el m s c o m p ete n te y ltim o , el otro n o
nene voz; el hecho de que todos ellos ta m b i n sean u n yo-paraotro es casual e in co n sisten te y no origina u n a a p re cia ci n n u ev a.
De all q ue ap a rezc a la negacin m s con secu en te del cu e rp o : mi

56

AUTOR Y PERSONAJE

cu e rp o no p u e d e ser v alo r p ara ra m ism o. U n a au to co n se rv a ci n

to ta lm e n te e sp o n tn e a no es ca p az de o rig in a r u n v alo r a p a rtir
de s m ism a. A l co n serv ar a m i p erso n a , yo n o m e estoy a p re c ia n
do: esto suced e fu e ra de to d a a p re cia ci n y ju stifica ci n . El
organ ism o vive sim p lem en te, p ero no se ju stifica d esd e el
in te rio r de si m ism o. La b ie n a v e n tu ra n z a de la ju stificaci n
slo p u e d e d esce n d er h a c a l d esd e el exterio r. Y o m ism o
no p u e d o ser a u to r de m p ro p ia v a lo ra c i n , asi com o no p u ed o
elev arm e ag a rr n d o m e de la cab ellera. L a v id a b io l g ica d el o rga
nism o slo llega a ser v alo r m e d ian te la co m p asi n y la p ie d ad
de p a rte del otro (la m a te r n id a d ) , con lo cu al se in tro d u c e en u n
n u evo co n tex to y a lo ra tiv o . V alo ra tiv a m e n te , son p ro fu n d a m e n te
d iferen tes m i h a m b re y el h a m b re que ex p e rim en ta o tro ser:
en m , el deseo de com er es u n sim ple te n e r g an a s , te n e r h am
b re , en ci o tro este deseo llega a ser sagrad o p a ra m , e tc . . . A ll
d o n d e no se p e rm ite la p o sib ilid a d y la iu stifica ci n de u n a v alo
ra c i n con resp ecto al o tro , im p o sib le e in ju s tific a d a con resp ecto
a u n o m ism o, d o n d e el o tro com o tal no tiene p riv ileg io s en tal
situ ac i n el cu e rp o com o p o rta d o r de v id a c o rp o ra l p a ra el sujeto
m ism o d eb e n egarse ca te g ric am en te (d o n d e el o tro no c re a un
nu ev o p u n to de y i s t a ) .
El cristian ism o a p a rece desde n u e stro p u n to de v ista com o un
fen m e n o com plejo y h etero g n e o .17 Lo co n stitu y e ro n lo s siguien
tes m om entos d iversos: 1] u n a co n sag raci n p ro fu n d a m e n te es
pecfica de la in te rn a co rp o re id a d h u m a n a , de las n ecesid ad es cor
po rales p o r p a rte del ju d a ism o con base en u n a v iv en cia colectiva
del cu e rp o con la p re d o m in a n c ia de la eateg o ra d el otro; la autop erc ep ci n de u n o m ism o d e n tro de esta categ o ra, u n a v iv en cia
tica p ro p ia con resp ecto al cu e rp o casi estu v o au sen te (la u n id a d
del org an ism o p o p u la r ) . E l m o m en to sexu al (lo d io n isiaco ) de la
u n i n c o rp o ra l in te rn a ta m b i n era d b il. E l v alo r d e r t i e n e s t a r
eo rp o ra h P ero gracias a las co ndiciones especiales de la v id a
religiosa, el m om ento p lstico y p ic t rico n o p u d o alca n za r u n
d e sa rro llo significativ o (ta n slo en la p o e s a ) , N o te vayas a
c o n s tru ir u n d o lo ; 1S 2 ] la id ea de la e n c a rn a c i n de D ios (Zelin sk i) y de la d eificaci n del h o m b re ( H a r n a c k ) , p erte n ec ien te
p le n a m e n te a la an tig ed a d clsica: 51 el d u alism o gnstico y ia
ascesis y, fin alm en te , 4 ] el C risto de ios E v an g elio s. E n C risto
en c o n tram o s u n a sntesis, n ic a p o r su p ro fu n d id a d , del so lip sism o tic o , de la in fin ita se v erid ad del h o m b re p a ra consigo m ism o,
esto es, de u n a a c titu d h a c ia su p erso n a q u e es in ta c h a b le m e n te
p u ra , con u n a bond a d h acia el o tro q u e es de c a r c te r tico y
esttico: a q u p o r p rim e ra vez se m an ifiesta u n a in fin ita p ro fu n -

FORMA ESPACIAL DEL PERSONA (l

57

dizaci n del yo-para-m , p ero este yo no es fro sino in fin itam e n te

bueno p a ra con el o tro , es u n yo q u e h ace to d a la ju sticia al otro
com o ta i, que d escu b re y afirm a to d a la p le n itu d de la p a rtic u la
rid a d v a lo ra tiv a del o tro . P a ra este yo, todos ios h o m b re s se d iv i
den en s m ism o, q u e es n ic o , y en todos ios dem s h o m b re s, en
l m ism o, q u e p erd o n a a o tro s, y en o tro s los p e rd o n a d o s, l q u e es
sa lv ad o r y todos los dem s, salv ad o s, l q u ie n ac ep ta el peso del
p ecad o y la exp iaci n y todos los dem s, lib e ra d o s de este p eso y
ex p iados. D e all q u e en to d as las n o rm as de C risto se o p o n g an el
yo y el otro: el sacrificio ab so lu to de s m ism o y el p e rd n ab so lu to
p a ra el o tro . P ero el yo-para-m es el otro p a ra D ios. D io s ya no se
define esen cialm en te com o la voz de m i co n c ie n cia , com o la p u
reza de la a c titu d h ac ia u n o m ism o, com o la p u rez a de la a rre
p e n tid a a u to n eg a ci n de todo lo d a d o en m i, D io s no es aq u el
en cuyas m an o s da m iedo ca er, no es aq u e l cuya v ista da m u e rte 19
(au to c o n d en a in m a n e n te ) , sino q u e es el p a d re de los cielos que
est po r en cim a d e m y q u e m e p u e d e ju stific a r y p e rd o n a r en los
casos c u a n d o yo desde m i in te rio r no m e p u ed o p e rd o n a r n i ju s
tific ar p o r p rin c ip io , p e rm a n e c ie n d o p u ro p ara co nm igo m ism o.
Lo q u e yo he de ser p a ra el o tro , es D ios p ara m . A q u ello q u e el
o tro su p e ra y rec h aza en si m ism o com o u n a d ac i n m a la, yo lo
acepto y lo p e rd o n o en l com o la q u e rid a c a rn e d el o tro .
T ales son los elem en to s co n stitu tiv o s del cristian ism o . E n su
d esarro llo d esd e el p u n to de vista de n u e stro p ro b le m a , n o tam o s
dos co rrien tes. E n u n a , salen al p rim e r p la n o las te n d en c ias neop la t n ic as: el otro es a n te todo u n yo-para-m ; la ca rn e en s
m ism a, ta n to en m com o en el o tro , es m ala. E n la o tra e n c u e n
tra n su ex p resi n am bos p rin cip io s de la a c titu d v alo ra tiv a en su
p a rtic u la rid a d : la a c titu d h a c ia u n o m ism o y la a c titu d h acia el
o tro. P o r su p u e sto , estas dos co rrien tes no existen en su asp ecto
p u ro , sino q u e re p re se n ta n dos ten d en c ias a b stra c ta s, y en to d o
fen m eno co n creto slo p u e d e p re d o m in a r u n a de ellas. C on base
en la o tra te n d en c ia e n c o n tr su d esarro llo la idea de ia tra n s fi
g u raci n de la c a rn e en D ios com o en o tro p a ra l. La Iglesia es
el cu e rp o de C risto ,20 es ia esposa de C risto .21 E l c o m e n ta rio de
B ernardo de C larav a l al C a n ta r de los C a n ta re s.22 F in a lm e n te , la
idea de la b ie n a v e n tu ra n z a com o descenso desde a fu e ra d e un
p e rd n ju stific a d o r, y 1a ac ep tac i n de lo d a d o , q u e es p o r p rin
cipio pecam in o so y q u e no p u ed e su p e ra rse a s m ism o d esd e
ad e n tro . A ll m ism o se in c o rp o ra la idea de la co n fesi n (a rre p e n
tim iento h a s ta el fin) y de la ab so lu ci n . D esde el in te rio r de m i
a rre p e n tim ie n to ap arece la negacin de la to ta lid a d de m m ism o;

58

AUTOR v PER SO N A JE

desde el ex terio r a p a rece la rec o n stitu c i n y el p e rd n (D ios

com o el o t r o ) . E l h o m b re p o r si m ism o slo p u e d e arre p e n tirse ;
ab so lv erlo slo p u e d e el o tro . La segunda te n d e n c ia d el c ristia
nism o e n c u e n tra su ex p re si n en la a p a ric i n de San F ran cisco de
A ss, de G io tto y d e D a n te ,"11 E n la co n v ersaci n con San B er
n ard o en el P araso 2t D a n te ex p resa la id ea de q ue n u estro c u e r
po no re su c ita ra p a ra si m ism o, sino p o r los q u e n o s q u ie re n , nos
q u isiero n y co n o ciero n n u e stro n ico ro stro .
L a re h a b ilita c i n de la c a rn e en la poca del R e n acim ien to
tien e u n c a r c te r m ixto y con fu so . La p u re z a y la p ro fu n d id a d de
la acep taci n de San F ra n cisc o , G io tto y D a n te fu e p e rd id a , y la
in g en u a ac ep tac i n de la an tig e d a d clsica no p u d o ser reco n s
tru id a . El cu e rp o busc y jam s e n c o n tr un a u to r con au to rid a d
qu e en su n o m b re h u b iese cread o un a rtista . D e all q u e ap a rezc a
la soledad del cu e rp o re n a c e n tista . P ero en ios fen m en o s m s
im p o rta n te s de esta poca se m a n ifie sta u n in flu jo de San F raii
cisco, G io tto y D a n te , a u n q u e ya n o en su p u re z a a n te rio r (L eo
n a rd o , R a fa el, M iguel A n g e l) . E n cam bio, la t cn ic a de re p re se n
tacin alca n za un d esarro llo p o d ero so , a p esar de q ue ca rezc a a
m e n u d o de un p o rta d o r p u ro y co n a u to rid a d . La acep taci n
in g en u a del cu e rp o de la a n tig ed a d clsica, n o se p a ra d a a n de
la u n id a d c o rp o ra l del m u n d o ex tern o de o tro s, p u e sto q u e la
au to co n c ien c ia de su yo-para-m a n n o se h a aisla d o y el h o m b re
a n no ha llegado a u n a a c titu d p u ra h a c ia su p erso n a d istin ta p o r
p rin c ip io de su a c titu d hacia los o tro s, n o p u d o ser re c o n stru id a
desp u s de la e x p e rien c ia in te rio r de la E d ad M ed ia, y, ju n to con
los clsicos, no p o d a d ejarse de leer y de c o m p re n d e r a San A gus
tn (P e tra rc a , B occaccio) ,25 T a m b i n era fu erte el m o m en to sex u al
com o d e s in te g ra d o r, y la m u e rte ep ic rea ta m b i n se refo rz . El
ego in d iv id u a lista en la idea del h o m b re del R en ac im ie n to . Slo
el alm a p u e d e ser aisla d a, p e ro no el cu e rp o . La id ea de la gloria
re p re se n ta una asim ilaci n p a ra s ita ria de la p a la b ra d el o tro , ca
ren te de a u to rid a d . D u ra n te los dos siglos sig u ien tes, la extraposicin a u to rita ria con resp ecto al c u e rp o se p ie rd e d efin itiv a
m e n te, y luego d eg en era p o r fin en el org an ism o com o co n ju n to
de necesid ad es del h o m b re n a tu ra l de la poca de la Ilu stra c i n .
La idea del h o m b re ib a crecien d o y en riq u e ci n d o se , p ero en
o tro se n tid o , n o com o la en focam os n o so tro s. L a cien tific id a d
positiv ista d e fin itiv a m e n te red u jo el yo y el otro a u n d en o m i
n a d o r com n. E l p en sam ien to p o ltico . La re h a b ilita c i n sexual
del ro m n tic ism o ,2,J L a id ea d el d ere ch o d el h o m b re en ta n to q u e
otro. sta es la h isto ria breve, slo en sus rasgos m s g en erales,
e in e v ita b lem en te in c o m p le ta, del cu e rp o en la idea del h o m b re.

FORMA ESPACIAL DEL PERSONAJE

59

P ero la id ea del h o m b re com o tal es sie m p re m o n stica, siem

p re tra ta de su p e ra r el d u alism o del yo y del o tro escogiendo
com o bsica u n a de estas dos categoras. L a c rtica d e esta idea
g en eralizad a dei h o m b re en cu an to a si es leg tim a ta l su p e ra ci n
(en la m ay o ra de ios casos se tra ta sim p lem en te de u n a su b e sti
m acin de la d iferen c ia ci n tica y esttica d el yo y d el otro) no
p u ed e fo rm a r p a rte de n u estro p ro p sito . P a ra e n te n d e r p r o fu n
dam en te ei m u n d o com o ac o n tecim ien to y p a ra o rien tarse en l
com o en un ac o n tecim ien to a b ie rto y nico es im p o sib le abstraerm e de m i n ico lu g ar en ta n to q u e yo en o p o sici n a todos
los dem s h o m b res, ta n to p resen tes com o p asad o s y fu tu ro s . H ay
una cosa im p o rta n te p a ra n o so tro s q u e no est su je ta a la
d u d a: u n a vivencia co n creta del h o m b re , rea l y ev a iu a b le, d e n tro
la to ta lid a d ce rra d a d e m i v id a, en el h o riz o n te rea l de m i v id a ,
tiene un ca rcter dob le, el yo y los otros no s estam os m o v ie n d o
en diferen tes p ian o s (niveles) de visi n y apreciacin (re a l y
co n creta esta ltim a , y n o ab stra cta) y, p a ra q u e nos traslad e m o s
a u n p ia n o n ic o , yo h a b ra de co lo carm e v alo ra tiv a m en te fu era
de m i v id a y de p e rc ib irm e com o a o tro e n tre o tro s; esta o p e ra
cin se rea liza sin d ific u lta d p o r el p en sam ien to ab stra c to , c u a n d o
yo red u z co m i p e rso n a a u na n o rm a com n con el o tro (en ia
m o ral, en ei derech o ) o a u n a iey g en eral del co n o c im ien to (fi
siolgica, p sicolgica, social, e t c .) , p ero esta o p era ci n a b s tra c ta
se en c u e n tra m u y lejos de la v iv en cia v a lo ra tiv a c o n c re ta d e m
m ism o com o o tro , de la visin de m i vida co n c reta y de m m ism o,
q ue soy su p ro ta g o n ista en un m ism o nivel con o tra s p erso n a s y
sus v id as, en u n m ism o p la n o . P ero esto p re su p o n e u n a p o sici n
a u to rita ria y v a lo ra tiv a fu e ra de m i. S o lam en te en u n a v id a p e r
cib ida de esta m a n e ra , en la ca te g o ra del otro, m i c u e rp o p u ed e
v o lv erse esttica m en te sig n ificativ o , p ero esto no p u e d e su c ed e r
en el co n tex to de m v id a p a ra m m ism o, no en el co n tex to de
m i au to co n c ien c ia.
P ero si no existe esta p o sici n a u to rita ria p a ra u n a v isi n valorativ a con creta (la p erc ep ci n de u n o m ism o com o o t r o ) , en to n ce s
m i ap a rien c ia m i ser p a ra o tro s tien d e a v in c u larse con m i autoconcienca y tien e lu g a r ei reg reso a m m ism o p a ra u n uso in te re
sado, p a ra m , de m i ser p a ra o tro . E n to n ces m i reflejo en el o tro ,
aquello que yo rep rese n to p a ra el o tro se vuelve m i d o b le q u e irru m
pe en m i au to co n c ien c ia, e n tu rb ia su p u rez a y m e d e c lin a de u n a
ac titu d d irecta v a lo ra tiv a h ac a m i p e rso n a . E l m ied o d el d o b le.
El h o m b re, q u e aco stu m b ra so a r c o n c reta m en te con resp e cto a
su p e rso n a tra ta n d o de im aginarse su im agen e x te rn a , q u e ap recia
de u n a m a n era en fe rm iza ia im p re si n e x tern a q u e d eja, p ero q u e

60

AUTOR Y PERSONA [ E

no est seguro de esta im p re si n , u n h o m b re con excesivo am or

p ro p io , p ie rd e la a c titu d co rrec ta y p u ra m e n te in te rn a h ac ia su
c u e rp o , se v u elv e to rp e , n o sabe q u h a c e r con sus m an o s, con
sus p ies; esto sucede p o rq u e en sus gestos y m o v im ien to s in te r
v ien e ei o tro in d e fin id o , en su in te rio r a p a rece u n seg u n d o p rin
cipio de a c titu d v a lo ra tiv a h acia s m ism o, el co n tex to de su autoco n c ie n cia se m ezcla con ei co n tex to de la co n cien cia q u e tie n e
ei o tro de su p e rso n a , y a su cu e rp o in te rio r se le co n tra p o n e ei
cu e rp o ex terio r, se p a ra d o de l, q u e vive p a ra los ojos del o tro .
P ara co m p re n d e r esta d ife re n c ia c i n del v a lo r c o rp o ra l en la
v iv en cia p ro p ia y en la v iv e n cia del o tro h ay q u e 'in te n ta r evocar
la im agen p le n a , co n c reta y co m p e n e tra d a de to n o em o cio n al y
v o litiv o de to d a m i v id a en su to ta lid a d , p ero sin ei p ro p sito de
tra n s fe rirla al o tro , de e n c a rn a rla p a ra el o tro . E sta v id a m a
re c re a d a p o r la im a g in a ci n e s ta ra llen a de im g en es p len as e
im b o rra b le s de o tro s h o m b res en to d a su p le n itu d e x tern am e n te
co n te m p la tiv a , de c a ras de am igos, p a rie n te s y h asta de gen te
c a su a lm en te en c o n tra d a , p ero en tre estas im genes no estara mi
p ro p ia im agen e x te rio r, en tre to d a s estas caras irre p etib le s y
n ic as no esta ra mi ca ra ; a mi yo le v an a c o rre sp o n d e r los re
cu e rd o s n etam e n te in te rio re s de fe lic id a d , su frim ie n to , a rre p e n
tim ien to , deseos, a sp ira cio n es, q u e p e n e tra ra n este m u n d o v isible
de ios o tro s, es d ecir, voy a re c o rd a r mis ac titu d e s in te rn a s en d e
te rm in a d a s circ u n sta n cia s de la v id a , p ero n o m i im agen ex terio r.
T o d o s los v alo re s p l stic o -p ict ric o s co lo res, to n o s, fo rm a s,
ln e as, gestos, poses, caras, etc. se d istrib u ira n en tre el m u n d o
o b je tu a l y el m u n d o de o tro s h o m b res, y yo fo rm a ra p a rte de
ellos com o u n p o rta d o r in v isib le de los tonos em o cio n ales y v o li
tivos q u e m a tiz an estos m u n d o s, tonos q u e se o rig in an en la n ic a
p o stu ra a p re c ia tiv a q u e yo ad o p to en este m u n d o .
Y o creo ac tiv a m e n te ei cu e rp o e x terio r del o tro com o u n vai lo r, p o r el h ech o de o c u p a r u n a posici n em o cio n al y v o litiv a de) te rm in a d a con resp e cto a l, p rec isam en te al o tro ; esta actitu d
m a est d irig id a h acia a d e la n te y no es rev e rsib le hacia m i p er
sona d irec tam en te . La v iv e n cia del cu e rp o desde s m ism o: el
c u e rp o in te rio r del h ro e se a b a rc a p o r el c u e rp o ex terio r p ara
el o tro , p a ra el a u to r, c o b ra c o rp o re id a d esttica m en te g racias a
su reaccin v a lo ra tiv a . C ad a m om ento de este cu e rp o e x te rio r q u e
ab a rc a el in te rio r tien e, en ta n to q u e fen m e n o esttico , u n a d o b le
; fu n c i n : la ex p resiv a y la im p resiv a, a las cu ales les c o rresp o n d e
u n a d o b le o rie n ta c i n ac tiv a del a u to r y d el c o n tem p lad o r.
6]
L as fu n c io n e s ex p re siv a e im p re siva del cu erp o exterio r
com o fe n m e n o est tic o . U n a de las c o rrien tes m s p o d ero sa s y,

FORMA

ESPACIAL

DEL PER SO N A JE

61

ta i vez, la m s d e s a rro lla d a en la esttica del siglo x ix , sobre to d o " \

en su seg u n d a m itad , y del p rin c ip io del xx es a q u e lla q u e nter- ]
p reta la a c tiv id a d . esttica com o e m p a tia o viv en cia c o m p a rtid a . /
P ero a q u no nos in te re sa n las facetas de esta c o rrie n te , sino su j
id ea p rin c ip a l en su fo rm a m s g e n e ra liz a d a . H e a q u la id ea: el \
o bjeto de la ac tiv id ad esttica las o b ras de arte , fen m e n o s de /
la n a tu ra le z a y de la vida- re p re se n ta n la ex p re si n de cierto \
estad o in te rio r cuyo co n o c im ien to esttico es la v iv e n cia co m p ar-
td a de este estad o in te rio r. P ara n o so tro s no es im p o rta n te la
d iferen cia en tre la viv en cia c o m p a rtid a y la em p a tia , p u esto q u e,
al a trib u ir n u estro p ro p io estad o in te rio r al o b je to fxsiem p re lo viv en ciam os no com o lo n u estro in m e d ia to , sino com o estad o de
c o n tem p lac i n del objeto , esto es, co m p a r tim os su v iv en cia. U n a
Vivencia c o m p a rtid a ex p resa con m ay o r c la rid a d el. se n tid o real
de la viv en cia (fen o m en o lo g a de la v iv e n c ia ) , m ie n tras q u e la
em p atia o e n d o p a ta tra ta de e x p lica r la gnesis p sico l g ica de esta
v iv en cia. La estru c tu ra c i n esttica d eb e ser in d e p e n d ie n te de las
teo ras p ro p ia m e n te psicolgicas (ex c ep to la d escrip ci n p sico l
gica, la fe n o m e n o lo g a ); p o r eso el p ro b le m a de cm o se rea liza
p sico l g icam en te u n a viv en cia c o m p a rtid a si es p o sib le u n a v i
vencia in m e d ia ta de la v id a in te rio r ajen a ( L o s s k i) , si es n ecesa
rio c o m p a ra r ex terio rm en te u n a c a ra c o n tem p lad a (re p ro d u c c i n
in m e d ia ta de su m m ic a ) , q u p ap e l ju eg an las aso ciacio n es, la
m em o ria, si es p o sib le im a g in a rse el se n tim ien to (lo n iega G om p erz, lo a firm a V ita s e k ) , etc. to d o s estos p ro b lem as los p o d e
m os d e ja r a b ie rto s p o r lo p ro n to . F en o m e n o l g ic am e n te, la v i
v en cia p a rtic ip a d a de la v id a in te rio r de o tro ser no es su je ta a
d u d a , p o r m s in c o n scien te q u e fuese la tcnica de su re a liz a
cin.
A s, pu es, la c o rrie n te q u e estam os ex a m in a n d o d e te rm in a la
esencia de la ac tiv id ad esttica com o u n a viv en cia p a rtic ip a d a de
u n estado in te rio r o de u n a ac tiv id ad in te rio r de co n tem p lac i n
de u n o b jeto : un h o m b re, u n o b jeto in a n im a d o , in clu so ln eas y
colores. M ie n tra s q u e la g eo m etra (el co n o cim ien to ) d efin e la
lnea en su rela ci n con o tra ln e a, p u n to o su p e rfic ie com o ln ea
v ertical, ta n g en te , p a ra le la etc., la ac tiv id ad esttica la d efin e
desde el p u n to de v ista de su estad o in te rio r (m s e x a c ta m e n te , no
la d efin e sino que la v ivencia) com o ln ea q u e v a h acia a rrib a o
q u e se desp lo m a h acia ab a jo , etc. D esd e el p u n to de v ista de la
fo rm u lac i n ta n co m n del fu n d a m e n to de la esttica hem os de
in c lu ir en la c o rrie n te se ala d a no slo la esttica de la e m p a tia ,27
en el se n tid o p ro p io de la p a la b ra (en p a rte ya T h .V is c h e r, L o tze,
R .V ischer, V o lk elt, W u n d t y L ip p s ) , sino ta m b i n la esttica de

62

AUTOR Y PER SO N A JE

Ja im itac i n in te rn a (G ro o s) del juego y la ilusin (G ro o s y

K .L a n g e ) , la e sttica d e C o h en , en p a rte la de S ch o p en h a u er y de
su escuela fia su m ersi n en el objeto) y, fin alm en te , las o p in io n es
estticas d e A . B ergson. D esig n arem o s esta c o rrie n te esttica con
la a r b itra ria ex p resi n estt ica e x p re siv a , en o p o sici n a o tras
c o rrie n te s q u e tra n sfie re n el ce n tro de g rav e d ad h ac ia los m o m en
tos e x tern o s, y que d en o m in arem o s esttica im p re siv a (F ied ler,
H ie ld e b ra n d , H a n slic k , R ieg y o tr o s ) . P ara ia p rim e ra c o rrien te,
el o b jeto esttico es expresivo com o tal, es ex p resi n ex tern a de
u n estado in te rio r. C on esto, lo im p o rta n te es lo sig u ien te: lo
expreso no es algo sign ificad o ex tern am e n te (el v alo r o b je tiv o ) ,
sino ia v id a in te rio r d el p ro p io o b jeto q u e se ex p resa, su estad o
e m o cio n al y v o litiv o y su o rie n ta c i n ; slo en fu n ci n de esto
p u e d e h a b la rse de u n a v iv en cia p a rtic ip a d a . Si el o b jeto esttico
ex p re sa u n a idea o c ierta c irc u n sta n cia o b je tiv a d irec tam en te ,
com o en el sim b o lism o y en la esttica del co n ten id o (H egel,
S c h e llin g ), entonces no hay lu g a r p a ra a viv en cia p a rtic ip a d a y
tenem os q u e ver con u n a co rrie n te d istin ta . P a ra la esttica ex p re
siv a, el o b ieto esttico es el h o m b re, y to d o lo dem s es an im ad o ,
h u m a n iz a d o (incluso el color y la ln e a ) . E n este sen tid o se p u ed e
d ec ir que la esttica ex p resiv a co n c ib e to d o v alo r esttico espacial
com o cu e rp o q u e expresa un aim a (estad o in te rio r) : la esttica
v iene a ser la m m ica y la fisiognm ica (m m ica p e tr if ic a d a ) . El
p e rc ib ir esttica m en te un cuerpo sign ifica v iv e n cia r sus estados
in te rio re s, ta n to co rp o rale s com o anm ico s, m e d ian te la ex p resi
vid a d ex terio r. P o d ra m o s fo rm u la rlo de esta m a n era: u n v a o r
esttico se realiza en el m om ento de estar el o b se rv a d o r d en tro
del o b jeto co n tem p lad o ; en el m om en to de ia v iv en cia de su
v id a desde su in te rio r, en el lm ite co in cid en ei q ue co n tem p la
y Jo co n tem p lad o . El o b jeto esttico a p a rece com o su jeto de su
p ro p ia v id ^ in te rio r, y es p rec isam en te en el p la n o de esta vida
in te rio r del o b jeto esttico en ta n to que sujeto d o n d e se rea liza el
v a lo r esttico , o sea en el p lan o de u n a co n cien cia, en el p la n o de
una viv en cia p a rtic ip a d a del sujeto, en la categ o ra d el yo. E ste
p u n to de vista n o lo g ra sostenerse co n secu en tem en te h asta el fin;
as, en la explicaci n de lo trgico y lo cm ico es d ifcil lim itarse
a la viv en cia c o m p a rtid a con el h ro e y a co m u lg ar con la to n
te ra de un h ro e cm ico. P ero la te n d en c ia p rin c ip a l siem p re va
d irig id a a q u e el v alo r esttico se realice de u n m o d o to ta lm e n te
in m a n e n te a u n a sola co n cien cia, y no se p e rm ite la oposicin
en tre el y o y el otro; sen tim ien to s tales com o la co m p asi n (h acia
un h ro e tr g ic o ) , el sen tid o de su p e rio rid a d (con resp ecto a un
hro e c m ic o ) , de m iseria p ro p ia o de su p e rio rid a d m o ral (fren te

TORMA ESPACIAL DEL PER SO N A JE

65

a Jo s u b lim e ) , se excluyen com o ex tra es t ticos p rec isam en te p o r

el hecho d e q u e estos se n tim ien to s, ai ser re fe rid o s al o tro com o
tal, p re su p o n e n u n a o p o sici n v a o ra tiv a en tre el yo (del q u e
co n tem p la) y el otro (lo co n tem p lad o ) y su c a r c te r fu n d a m e n
talm en te in c o n fu n d ib le . Los co n cep to s de ju eg o y de ilu si n son
sobre to d o c a ra c te rstic o s. E n efecto: en el juego yo estoy v i
v ien d o o tra v id a sin a b a n d o n a r los lm ites de la viv en cia p ro p ia
y de ia au to c o n c ie n c ia , sin te n e r q u e v er con el o tro com o tal;
lo m ism o sucede en la co n cien cia de u n a ilu si n : sien d o yo
m ism o, estoy v iv ie n d o u n a o tra v id a . P e ro en este caso est au sen
te la c o n tem p la c i n (yo co n tem p lo a m i p are ja en el ju eg o con
ojos de p a rtic ip a n te y no de e s p e c ta d o r ) , lo cual no se to m a en
cu en ta. E n este caso se excluyen todos los sen tim ien to s po sib les
con resp e cto al o tro corno ta l, y ai m ism o tiem po se v iv e o tra
vida. La esttica ex p re siv a a m e n u d o re c u rre a estos co n cep to s
p a ra d e sc rib ir su p o sicin (o b ien yo su fro com o h ro e, o b ie n
estoy lib re del su frim ie n to en ta n to q u e e sp e c ta d o r; la a c titu d
h acia u n o m ism o, 1a viv en cia de ia ca te g o ra d el yo, los v alo re s
im ag in ad o s, siem p re c o rre sp o n d e n al yo: mi m u e rte, la m u e rte
que n o es m a ) , la p o sic i n de en c o n tra rse d e n tro de ia p e rso n a
que su fre la v iv en cia p a ra a c tu a liz a r u n v a lo r esttico , de la v i
ven cia de la v id a d e n tro de la categ o ra del yo in v e n ta d o o real.
(Las categ o ras estru c tu ra le s de un ob jeto esttico la b ellez a,
lo su b lim e, lo trg ico se co n v ierten en las fo rm as p o sib les de
u na v iv en cia p ro p ia la belleza au to su ficie n te , etc., sin la co
rrelaci n con el o tro com o tal. La vivencia lib re de su p e rso n a
y de su v id a, segn la term in o lo g a de L ipps.)
C rtica de los fu n d a m e n to s de la esttica exp resiva . L a est
tica ex p resiv a se nos figura b sicam en te in c o rre c ta . E l m o m en to
p u ro de la vivencia p a rtic ip a d a y de la em p atia (sen saci n o sen
tim ien to p a rtic ip a d o ) es en su esencia ex tra esttico . El h ech o de
que la em p atia tenga lu g a r no slo en 1a p ercep ci n esttica sino
en la v id a en g eneral (em p a tia p r c tic a , tica, psicolgica, etc.) no
p u ed e ser negado p o r n in g u n o de los re p re se n ta n te s de e s ta - c o
rrie n te , p ero ta m p o co n in g u n o p u e d e se ala r los rasgos q u e d is
tin g u en ia viv en cia p a rtic ip a d a esttica (pu reza de la em p atia en
L ipps, in te n sid a d de ta em p atia en C ohn, im itacin sim p tica en
G roos, em p atia elev ad a en V o lk e lt) .
A d em s, esta d elim itac i n es im p o sib le p e rm a n e c ie n d o en el
p lano de la v iv e n cia c o m p a rtid a . Las siguientes co n sid erac io n e s
p u ed en fu n d a m e n ta r el c a r c te r in sa tisfa c to rio de la te o ra exresiva.
a l La esttica ex presiva no es cap az de e x p lica r la to ta lid a d

64

AUTOR V PER SO N A JE

de u n a o b ra . E n efecto : supo n g am o s q u e en fre n te tenga yo la

U ltim a c e n a . P a ra e n te n d e r la fig u ra ce n tral de C risto y las de
c a d a u n o de los ap sto les, yo h a b ra de p a rtic ip a r en ios sen ti
m ientos de to d o s los p erso n a les p a rtie n d o de la ex p re siv id a d ex
te rn a , h a b ra de v iv e n cia r el estad o in te rio r de to d o s ellos. P a
sa n d o de u n o a o tro , p u ed o c o m p re n d e r a c^d a p erso n a je p o r
se p a ra d o , p a rtic ip a n d o en su vivencia. P ero d e q u m a n era po
d ra yo v iv e n c ia r la to ta lid a d esttica de la o b ra ? P o rq u e la
to ta lid a d no p u e d e ser igual a la sum a de las v iv en cias de todos
los p erso n a jes. N o ser q u e yo d e b e ra p a rtic ip a r se n tim e n tal
m en te en el m o v im ien to in te rn o u n ita rio de to d o el g ru p o ? P ero
no existe este m o v im ien to in te rn o u n ita rio ; no tengo e n fre n te u n
m o v im ien to m asiv o e s p o n t n e a m e n te u n ific a d o q u e p u e d a ser
co m p re n d id o com o un sujeto n ic o . P o r el co n tra rio , ia o rie n ta
cin em ocional y v o litiv a de cad a p a rtic ip a n te es p ro fu n d a m e n te
in d iv id u a l y en tre ellos tien e lu g a r u n a co n tro v e rsia: fre n te a m
hay u n suceso n ic o p ero com plejo, en ei q u e cad a u n o de los
p a rtic ip a n te s o cu p a su p o sic i n n ic a en la to ta lid a d , y este su
ceso total no p u e d e ser c o m p re n d id o m e d ian te u n a v iv en cia p a r
tic ip a d a con resp e cto a los p erso n a jes, sin o q u e su p o n e u n p u n to
de ex tra p o sic i n con resp ecto a cad a u n o p o r se p a ra d o y a todos
ju n to s. E n casos sem ejantes incluyen al a u to r com o ay u d a: al
p a rtic ip a r de su v iv en cia nos p o sesio n am o s de la to ta lid a d de su
o b ra. C ad a hroe ex p re sa su p e rso n a , la to ta lid a d de la o b ra
re p re se n ta la exp resi n del a u to r. P ero de esta m a n era el a u to r se
coloca al lado de sus perso n ajes (a veces esto tiene lu g a r, p ero
no es u n caso n o rm al; en n u e stro ejem p lo esto no f u n c io n a ) . Y
en q u relaci n se e n c u e n tra la viv en cia del a u to r con resp ecto
a las vivencias de los h ro e s, cu l es su p osicin em o cio n al y
v o litiv a con resp ecto a sus p o sic io n e s? La in tro d u c c i n del au to r
socava ra d ic a lm e n te 1a te o ra exp resiv a. La p a rtic ip a c i n en la
vivencia del a u to r, p u esto q u e l se exp res en la o b ra d a d a , no
es la p a rtic ip a c i n en su vid a in te rio r (su aleg ra, su frim ie n to ,
deseos y asp ira cio n es) en ei se n tid o en q u e n o so tro s v iv en ciam o s
al h ro e , sino q u e es la p a rtic ip a c i n en su en fo q u e activo y cre a
d o r del o b jeto re p re se n ta d o , es d ec ir, ya llega a ser p a rtic ip a c i n
en la creaci n ; p ero este en fo q u e c re a d o r v iv en ciad o v ien e a ser
p recisam en te la a c titu d esttica que es la q u e h a d e ser ex p licad a,
y esta ac titu d , p o r su p u e sto , no p u e d e ser ex p lica d a com o u n a
vivencia p a rtic ip a d a ; p ero de ah se sigue q u e de u n a m an era sem e
ja n te ta m p o co p u e d e ser in te rp re ta d a 1a co n tem p lac i n . E l erro r
ra d ic a l de la esttica ex p re siv a consiste en el h ech o de q u e sus
re p re se n ta n te s h ay an ela b o ra d o su p rin c ip io fu n d a m e n ta l p a rtie n

FORMA

ESPACIAL

DEL PER SO N A JE

65

do del an lisis de los elem entos estticos o de las im genes sep a

rad as, co m n m en te n a tu ra le s, y no de la to ta lid a d de u n a o b ra.
ste es el p ecad o de to d a la esttica co n tem p o rn e a en g en eral:
la ad icci n a los elem entos. U n elem en to y u n a im agen n a tu ra l
aislad a no tie n en a u to r, y su co n tem p lac i n esttica tien e u n ca
r c te r h b rid o y pasivo. C u a n d o tengo fre n te a m u n a sim ple
fig u ra , u n co lor o u n a co m b in ac i n de dos colo res, u n a ro ca real
o la resaca del m ar, y tra to de d arles un en fo q u e esttico , an te
to d o n ecesito d arles v id a , h acerlo s hroes p o te n ciales, p o rta d o re s
de un d estin o , debo p ro p o rc io n a rle s d e te rm in a d a o rie n ta c i n em o
cional, y v o litiv a, h u m a n iza rlo s; con esto se logra p o r p rim e ra vez
la p o sib ilid a d de su en fo q u e esttico , se rea liza la co n d ici n p rin
cipal de u n a visin esttica, p e ro la ac tiv id ad p ro p ia m e n te est
tica a n 110 h a co m enzado, p u esto q u e p erm a n ez co en la fase de
u n a sim ple v iv en cia c o m p a rtid a (sim p a ta ) de u n a im ag en v iv i
ficad a (p ero la ac tiv id ad p u e d e seguir en o tra d irecci n : yo p u ed o
asu starm e de u n m a r tem ib le, p u ed o co m p ad e ce rm e de la ro ca
o p rim id a , e t c . ) . Y o debo p in ta r u n cu a d ro o co m p o n e r u n p o em a,
h ac er u n m ito , a u n q u e en m i im ag in aci n , d o n d e u n fen m en o
d ado lle g ara a ser el p ro ta g o n ista de u n ac o n tecim ien to q u e lo
circ u n d a, p e ro esto es im p o sib le si p erm a n ez co d e n tro de la im a
gen ( s im p a tiz a n d o ), lo cu a l p re su p o n e u n a e stab le p o stu ra fu e ra
de la ltim a. E l c u a d ro o el poem a cread o s p o r m re p re se n ta ra n
u n a to ta lid a d artstica en q u e ex istira n todos los elem en to s est
ticos n ecesarios. Su anlisis sera p ro d u ctiv o . La im agen ex tern a
de ia ro ca representada no slo e x p re sara su alm a (los estad o s
in tern o s p o sib les: te n a c id a d , org u llo , in e x p u g n a b ilid a d , a u to n o
m a, an g u stia, s o le d a d ) , sino q u e co n c lu ira esta alm a m ed ian te
valores ex tra p u esto s a su po sib le sim p ata, la a b ra z a ra u n a b ie n
av e n tu ran z a esttica, u n a ju stifica ci n llena de c a ri o q u e no
p o d ra a p a re c e r desde su in te rio r. A su la d o resu ltara u n a serie
de valo res estticos o b je tu ales con sign ificad o artstic o , p ero ca
rentes en s m ism os de u n a p o stu ra in te rn a a u t n o m a, p u esto q u e
en u n a to ta lid a d a rtstic a n o cad a asp ecto estticam en te sig n ifi
cativo posee u n a v id a in te rio r y es accesib le a la sim p ata; asi,
son tan slo hro es p a rtic ip a n te s . L a to talidad esttica no se vive
sim p ticam ente sino q u e se c re a (ta n to p o r el a u to r com o p o r el
co n tem p lad o r; en este se n tid o , con c ierta to le ran cia se p u ed e
h a b la r de u n a sim p ata del esp ec tad o r h aca la ac tiv id ad c re a d o ra
del a u t o r ) ; hay q u e sim p a tiz a r ta n slo con los h ro e s, p ero ta m
poco esto re p re se n ta u n aspecto p ro p ia m e n te esttico, y ta n slo
la co n clu si n es la que viene a ser un m om ento a u tn tica m en te
esttico.

66

AUTOR v

PER SO N A JE

L a esttica ex p resiv a no p u e d e fu n d a m e n ta r la fo rm a.
E fe ctiv am en te , la fo rm a m s lgica de la esttica ex p resiv a es su
re d u c c i n a u n a p u re z a de ex p resi n (L ip p s, C ohn, V o lk elt) : la
fu n c i n de la fo rm a es co a d y u v ar a la sim p ata y ex p re sar lo in te
rio r de ia m a n e ra m s clara, co m p leta y p u ra (lo in te rio r de
q u i n : d e l h ro e o del a u to r ? ) . E s un en fo q u e p u ra m e n te ex p re
sivo de la fo rm a : sta no concluye el co n ten id o e n el sen tid o del
c o n ju n to de lo v iv id o en el in te rio r, sim p tica y em p tica m en te ,
sin o q u e ap e n as lo ex p resa, q u iz lo p ro fu n d ic e , ac la re , p e ro no
a p o rta n a d a fu n d a m e n ta lm e n te n u ev o y e x tra p u e sto a la v id a
in te rio r ex p re sad a . La fo rm a ta n slo ex p resa el in te rio r de q u ien
est a b ra z a d o p o r esta fo rm a , o sea q u e es u n a p u ra au to ex p resi n
(u n a a u to e n u n c ia c i n ) . La fo rm a del h ro e slo lo ex p resa a l
m ism o, a su alm a, p ero no la ac titu d del a u to r fre n te a l; Ja fo r
m a d ebe ser fu n d a m e n ta d a desde el in te rio r .del h ro e , p a re c e ra
q u e ste e n g re n d ra ra de s m ism o a su fo rm a en ta n to q u e auto-,
ex p re si n ad e cu a d a. E ste raz o n a m ie n to es in a p lic ab le a u n p in
to r. La fo rm a de la M a d o n a de la S ix tsn a la ex p resa a ella, a a
V irg en ; si d ecim os q u e ex p resa a R a fa e l, a su co m p re n si n de
la V irg en , en to n ces a la ex p resi n se le atrib u y e u n sen tid o ab so
lu ta m e n te d istin to y ajeno a 1a esttica ex p re siv a, p o rq u e a q u este
t rm in o no expresa p a ra n ad a a R a fa el-h o m b re , su v id a in te r io r
as com o u n a a v e n tu ra d a fo rm u lac i n de u n a te o ra e n c o n tra d a
p o r m no es en ab so lu to la ex p re si n de m i v id a in te rio r. La_^
esttica e x p re siv a, de u n a m a n era fata l, siem pre, se. refiere al
; h ro e y al a u to r en ta n to q u e h ro e o en la m e d id a en q ue coinci' de .con el h ro e . La fo rm a tie n e un ca r c te r m m ico y fisiognm ico, ex p re sa a u n su jeto ; es cierto q u e lo ex p resa p a ra el o tro
i (o y en te o e s p e c ta d o r ) , p e ro este o tro es, p asiv o , slo p u e d e per! c ib ir y so la m e n te influye en la fo rm a en la m e d id a en q u e u n a
p erso n a q u e se v e rb a lic e a s m ism a to m a en c u e n ta a su o y ente
: (as com o yo al m a n ife sta rm e m m ica o v e rb a lm e n te aco m o d o mi
\ en u n c ia d o a las c a ra c te rstic a s de m i o y e n te ) . La fo rm a n o d es
ciende h ac ia el ob jeto sino q u e e m an a del o b jeto com o su ex p re
sin, o en el lm ite , com o su a u to d e fin ic i n . La fo rm a d eb era
lle v arn o s a u n a sim p ata in te rn a del o b je to , ia fo rm a slo nos
ofrece u na sim p ata id eal con la sim p ata d el o b jeto . L a fo rm a de
esta roca n ic a m e n te ex p resa su so led ad in te rio r, su au to su fic ie n
cia, su p o stu ra em o cio n al y v o litiv a fre n te al m u n d o , en la cu al
slo nos q u e d a p a rtic ip a r sim p ticam en te . A u n q u e lo expresem o s
de tal m odo q u e no s m an ifeste m o s a nosotros, a n u estra vid a
in te rio r m e d ian te la fo rm a de esta ro ca , sin tam o s n u e stro yo a
trav s de ella, de to d as m a n e ra s la fo rm a seguira siendo la ex-

FORMA ESPACIA L DEL PER SO N A JE

67

p resi n p ro p ia de un alm a n ic a, la ex p resi n p u ra de lo in te rio r.

La esttica expresiva ra ra vez co n serv a u n a co m p re n si n se
m ejan te y lgica de ia fo rm a . S u ev id en te in su ficien cia o b lig a a
in tro d u c ir a su lado otras fu n d a m e n ta c o n e s de ia fo rm a y, p o r
co nsiguiente, o tro s p rin cip io s fo rm ales. P ero stos no se relacio
n an y n o p u e d e n ser rela cio n a d o s co n ei
p rin c ip io de ex p re siv i
dad y p erm a n ec en ju n to co n ste com o u n a especie
de anexo
m ecn ico , com o u n ac o m p a am ien to de la ex p resi n no in teg rad o
in te rn am e n te. U n a ta re a de ex p licar la fo rm a d e. u n a to ta lid a d
com o ex p resin de u n a posicin, in te rn a d el h ro e (y h ay q u e
to m ar en c u e n ta q u e el a u to r slo se ex p resa a trav s del h ro e
tra ta n d o ce h a c e r la fo rm a u n a expresin.. .adecuada del ltim o ,
y en ei m e jo r de los casos ta n slo, ap o rta el- elem en to su b jetiv o
de su p ro p ia co m p re n si n d e l h ro e) a p a rece com o u n im p o sib le.
La d efin ici n neg ativ a de la fo rm a , etc. E l p rin cip io fo rm a l de
L ipps (los p itag rico s, A ris t te le s ) : la u n id a d d e n tro de lo h ete
rogneo es ta n slo ap n d ic e de la sig n ificaci n exp resiv a. E sta
fu n ci n se c u n d a ria de la fo rm a ad o p ta in ev ita b lem en te u n m atiz
h ed o n ista , se p arn d o se de u n v n c u lo necesario y esencial con lo
exp resad o . A si, al ex p licar u n a trag e d ia se suele e x p lica r el p la ce r
o b ten id o de la viv en cia c o m p a rtid a del su frim ie n to , adem s de
ex p licar el au m en to de la v alo ra ci n del y o ( L ip p s ) ; se explica
tam b in m e d ia n te el efecto de la fo rm a , m e d ia n te ei p la c e r q u e
pro v ien e del p ro ceso m ism o de sim p ata (co m p ren d id o fo rm a l
m ente) , in d e p e n d ie n te m e n te de su co n ten id o ; p a ra fra se a n d o el
p ro v erb io se p o d ra d ecir: p o ca h iel echa a p e rd e r m u c h a m iel.
El vicio ra d ic a l de 1a esttica ex p resiv a es ei q u e re r u b ic a r en un
m ism o p la n o , en u n a m ism a co n cien cia, el co n ten id o (co n ju n to
de v iv en cias in te rio re s) y 'lo s elem en to s form ales, q u e re r d e d u c ir
la fo rm a del co n ten id o . E l c o n te n id o en ta n to q u e vid a in te rio r
crea p o r s m ism o su form a del c o n ten id o . E l co n ten id o en ta n to
que v id a in te rio r crea p o r s m ism o su fo rm a com o ex p resi n
p ro p ia. Lo cu al p o d ra ex p re sarse de la sig u ien te m a n era: la vida
in te rio r, ia p o stu ra in te rio r v ita l p u e d e lle g ar a ser au to ra de su
pro p ia fo rm a esttica ex tern a. [ . . . ] P u e d e esta p o stu ra en g en
d ra r d ire c ta m e n te de s m ism a u n a fo rm a esttica, u n a ex p resi n
artstica? Y al revs la fo rm a artstic a n ic a m e n te lleva a esta
p o stu ra in te rio r, es slo su e x p re si n ? E sta p re g u n ta h a de co n
testarse n eg a tiv a m e n te. U n sujeto q u e viva o b je tu alm en te su vid a
o rien tad a p u e d e ex p re sa rla d irec tam en te , y la ex p resa m e d ian te
ei acto; p u ed e ta m b i n e n u n c ia ra desde su in te rio r en u n a co n
fesi n -ren d im iento de cu e n ta s (au to d e fin ci n ) y, fin a lm e n te ,
pu ed e ex p re sar toda su o rien taci n cognoscitiva, to d a su visi n del

68

AUTOR Y PERSONATE

m u n d o d e n tro de las ca te g o ra s dei en u n c ia d o co g n o scitiv o com o

u n sig n ific an te te rico . E l acto y la co n fe si n co m o re n d im ie n to
( de cu e n ta s a m m ism o so n las fo rm as m e d ia n te las cu ales p u ed e
ser e x p re sa d a m i o rie n ta c i n em o cio n al y v o litiv a en el m u jid o ,
/ mi p o stu ra vitai desde., m i in te rio r, sin te n e r quo a p o rta r los v alo
res fu n d a m e n ta lm e n te e x tra p u esto s a esta p o stu ra v ita l (el h ro e
/a c t a , se a rre p ie n te y conoce desde si m is m o ). p a r tir de s
/ m ism a, Ja v id a no p u e d e o rig in a r u n a fo rm a esttica m en te signi| ficativ a sin a b a n d o n a r sus p ro p io s lm ites, sin d ejar de ser ella
\ m ism a.
H e a q u a E d ip o . N i un solo m o m en to de su v id a, p u esto q u e
es l m ism o q u ie n la vive, carece p a ra l de u n sig n ificad o o b je tu a l
en el c o n te x to v a lo ra tv o y sig n ificativ o de su v id a , y su p o stu ra in
te rio r em o cio n al y v o litiv a e n c u e n tra en to d o m o m e n to su ex p re
sin en el acto (ac to co m o acci n y acto com o d is c u rs o ) , se re
fleja en su con fesi n y arre p e n tim ie n to ; d esd e su in te rio r E d ip o
no es trgico si en ten d e m o s esta ltim a p a la b ra en su sig n ifica d o
e stric ta m en te esttico: el su frim ie n to v iv id o o b je tu a lm e n te en el
in te rio r del q ue su fre p a ra l m ism o no es trg ico ; a v id a no p u e
de ex p re sarse y co n stitu irse a s m ism a d esd e su in te rio r com o
u n a tra g e d ia . A l c o in c id ir in te rn a m e n te con E d ip o , p e rd e ra m o s
en seguida la ca teg o ra p u ra m e n te esttica de lo trg ico ; en u n
m ism o co n tex to de valo res y sen tid o s en q u e E d ip o m ism o vive
o b je tu a lm e n te su v id a no existen los m o m en to s que co n stru y a n la
fo rm a de la trag e d ia. D esd e la v iv e n cia m ism a la v id a n o ap a rece
trg ica n i c m ica, bella ni su b lim e p a r a aq u e l q u e la vive o b je
tu a lm e n te y p a ra aq u e l q u e p a rtic ip a en su v iv e n cia de la m a n era
m s p u ra . Slo en la m ed id a en q u e yo salga de los d o m in io s de
Ja v id a v iv e n c ia d a , o cu p e una..p o sici n firm e fu era de esta v id a ,
la rev ista de u n c u e rp o e x terio rm en te sig n ificativ o , la ro d ee , de
v alo res extrpes.t.os a su . o rie n ta c i n o b je tu al (fo n d o , en to rn o ,
y no cam p o de accin u h o r iz o n te ) . slo a s esta v id a q u e d a ra
a lu m b ra d a p a ra m i con u n a lu z tr g ic a , a d q u irira u n a ex p resi n
c m ica,, lleg ara a ser bella v su b lim e. Si slo p a rtic ip a m o s sim
p tic a m e n te de la viven cia de E d ip o (su p o n ien d o la p o sib ilid a d
de sem ejan te sim p ata p u r a ) , si slo vem os con sus ojos, om os
con sus odos, en seguida se d e sin te g ra ra su ex p re siv id a d ex te rn a ,
su c u e rp o y to d a aq u e lla serie de valo res p lstico -p ict rico s en los
q u e est rev e stid a y c o n c lu id a p a ra n o so tro s su v id a : estos v alo
res d esp u s de se rv ir de co n d u c to res de la sim p ata n o p u ed e n
in te g rarse a la v iv en cia, p o rq u e en el m u n d o de E d ip o , tal com o
l lo vive, no existe su cu e rp o e x terio r p ro p io , no est p re se n te su
faz in d iv id u a lm e n te p ic t rica com o v a lo r, n o ex isten las p o stu ras

TORMA ESPACIA L

DEL P ER SO N A JE

69

p l stic am e n te sig n ificativ as que a d o p ta su cu e rp o d u ra n te uno

u o tro m o m en to de su v id a . E n su m u n d o , slo ios o tro s p e rso n a
jes de ,>u v id a estn rev e stid o s de u n a c o rp o re id a d e x te rn a , y estas
caras y o b jeto s no lo ro d e a n , no fo rm a n p a rte de su e n to rn o est
ticam en te significativ o sino q u e co n stitu y e n su h o riz o n te p ro p io .
Y es en el m u n d o de este m ism o E d ip o d o n d e h a b ra de re a liz a rse
un v a lo r esttico , segn la te o ra ex p resiv a [ile g ib le ] , su re a liz a
cin en n o so tro s es en el p ro p sito fin a l de la ac tiv id ad esttica a
la q u e la fo rm a p u ra m e n te ex p re siv a le sirve de m ed io . E n o tras
p alab ras, la c o n tem p lac i n esttica nos h a b ra de lle v a r a u n a
recreaci n del m u n d o de ia v id a , de u n a ilusin ac e rc a de n o so
tros m ism os o de u n sue o tal com o yo m ism o los vivo y en los
cuales yo, en ta n to q u e su p ro ta g o n ista , no poseo u n a e x p re siv id a d
ex tern a (cf. su p r a ) . P ero este m u n d o slo se co n stitu y e m e d ia n te
categoras cognoscitivas y estticas, y a su e s tru c tu ra le es p ro
fu n d a m e n te ajena la e s tru c tu ra de u n a tra g e d ia , co m ed ia, etc.,
(estos m o m e n to s p u e d e n ser in te re sa d a m e n te a p o rta d o s d esd e
una co n cien cia aje n a ; v er su p ra ac erca del d o b le ) . A l fu n d irn o s
con E d ip o , al p e rd e r n u e s tra p o sic i n fu e ra de l, lo cu a l re p re
senta aq u e l lm ite h acia el cu al tie n d e , segn la esttica ex p resiv a,
la a c tiv id a d esttica, p e rd e ra m o s en seguida lo tr g ic o , y esta
ac tiv id ad d ejara de ser p a ra m , e n ta n to q u e E d ip o , u n a ex p re
sin m n im am en te ad e c u a d a y la fo rm a de la v id a v iv id a p o r m ;
esta ac tiv id ad se e x p re sa ra en las p a la b ra s y acto s de E d ip o , p ero
stos se v iv ira n p o r m n ic a m e n te desde el in te rio r, d esd e el
p u n to de vista de a q u e l sen tid o rea l q u e tie n en en ios ac o n te c i
m ientos de m i v id a , p ero no desde el p u n to de v ista de su sig n ifi
cado esttico , es d ecir, com o m o m e n to de la to ta lid a d a rtstic a de
la trag ed ia. A l fu n d irm e con E d ip o , al p e rd e r mi lu g a r fuera de
l, dejo de e n riq u e c e r el aco n te cim ien to de su v id a con u n n u ev o
p u n to de v sta cre ativ o in a ccesib le a l m ism o desde su n ico
lugar, o sea, dejo de e n riq u e c e r este aco n te cim ien to de su vid a
en ta n to q u e a u to r-o b se rv a d o r; p e ro con esto m ism o se a n iq u ila
la trag e d ia que. v ena a ser p re c isa m e n te el re su lta d o de este en
riq u ecim ien to fu n d a m e n ta l a p o rta d o p o r el a u to r-o b se rv a d o r al
aco n tecim ien to de la v id a de E d ip o . P o rq u e el aco n te cim ien to de
la tragedia en ta n to q u e acci n a rtstic a (y religiosa) no co in cid e
con el aco n te cim ien to de la vida de E d ip o , y sus p a rtic ip a n te s no
son ta n slo E d ip o , Y o ca sta y o tro s p erso n a jes, sino ta m b i n el
au to r-o b serv ad o r. E n la to ta lid a d de la tra g e d ia com o ac o n te ci
m iento a rtstic o , el a u to r-o b se rv a d o r es un en te activo y los p e rso
najes son p asivos, salv ad o s y ex p iad o s m e d ian te u n a red e n ci n
esttica. Si el a u to r-c o n te m p la d o r p ie rd e su firm e y activ a p o si

70

AUTOR Y PER SO N A JE

cin fu e ra de cad a u n o de los p erso n a jes, si se fu n d e con ellos,

se d estru y e n el aco n te cim ien to artstic o y ia to ta lid a d artstic a
com o ta l, en los cuales l, com o p e rso n a c re ativ a m e n te in d e p e n
d ie n te, v iene a ser u n m om ento n ec esario ; E d ip o p e rm a n ec e a
solas consigo m ism o sin ser salvado n i red im id o estticam en te, la
v id a p e rm a n e c e in c o n clu sa y no ju stific a d a en u n p la n o valo rativo d istin to del q u e c o rresp o n d e a ia v id a rea l de u n a p erso n a
real. [ . . . . ] P ero la cre aci n esttica n o tie n d e a esta rep e tici n
p e rm a n e n te de u n a v id a v iv id a o posib le, con los m ism os p a rtic i
p a n te s y en u n a m ism a ca teg o ra, en la q ue rea lm en te h ay a o
h ub iese p asad o . H ay q u e a n o ta r que con esto no nos estam os
o p o n ie n d o al realism o o n atu ra lism o d efe n d ien d o u n a tra n sfo rm a
cin id ealista de la re a lid a d en el arte , com o p o d ra p are cer. N u es
tro raz o n a m ie n to se u bica en un nivel to ta lm e n te d istin to q u e la
discu si n en tre el realism o e idealism o. U n a o b ra q ue tran sfo rm e
la vida de un m odo id e alista p u e d e ser fc ilm e n te in te rp re ta d a
desde el p u n to de vista de la te o ra ex p re sio n ista, p o rq u e tai tra n s
fo rm a ci n p u ed e ser p en sad a en la m ism a categ o ra del yo, m ien
tras q u e u n a rep ro d u cc i n n a tu ra lista m s ex acta de la vid a realp u ed e ser p e rc ib id a en la categ o ra v alo ra tiv a del otro, en ta n to
q ue vida de o tro h o m b re. T en em o s fre n te a n o so tro s el p ro b lem a
de co rrela ci n en tre el p erso n a je y el au to r-esp ectad o r, a sab er:
es la activ id ad esttica del au to r-esp ectad o r u n a em p atia con
resp ecto al hro e, q u e tie n d a ai lm ite de su c o in cid e n cia?; y, p o r
o tra p a rte , p u e d e ia fo rm a ser co m p re n d id a d esd e a d e n tro del
hroe, en ta n to que expresin de su v id a, que tie n d a hacia el l
m ite de la a u to ex p resi n ad e c u a d a de ia v id a ? Y hem os estab le
cido que segn la teo ra ex p re siv a, la e s tru c tu ra del m u n d o haca
el cual nos lleva u n a o b ra de a rte e n te n d id a de u n m odo p u ra
m ente expresivo (el objeto esttico p ro p ia m e n te ) es sem ejan te
a la e s tru c tu ra del m u n d o de la vida ta i com o yo la vivo re a l
m ente y d o n d e el h ro e p rin c ip a l q u e soy yo n o est ex p resad o
p lstica ni p ic t rica m en te, p ero ig u alm en te sem eja a un m u n d o
de ia ilusin m s d esen fre n ad a acerca de u n o m ism o d o n d e e
hroe tam p o co est expresad o y d o n d e tam p o co existe u n e n to r
no p u ro sino apen as un h o rizo n te. M s a d e la n te verem os cm o
la c o m p re n si n expresiva se ju stifica p rin c ip a lm e n te con resp ecto
al ro m an ticism o .
El e rro r ra d ic a l de la te o ra expresiv a q u e lleva a la d e stru c
cin de ia to ta lid a d esttica p ro p ia m e n te d ich a se v u elv e sobre
todo claro en el ejem plo de u n espectcu lo te atral (re p re sen taci n
e s c n ic a ). L a te o ra expresiva d eb e ra ap ro v e ch ar el aco n tecim ien
to del d ram a en sus m om entos p ro p ia m e n te estticos (o sea, com o

FORMA ESPACIA L

DEL PER SO N A JE

71

el o b jeto esttico p o r excelencia) de la sig u ien te m a n era: el esp ec

ta d o r p ie rd e su lu g a r fu era del ac o n te cim ien to y fre n te a l, de
la vid a de los p erso n a jes del d ra m a ; en cada m o m en to d ad o , vive
a trav s de u n o de ellos y desde su in te rio r su v id a , ve con sus
ojos la escena, con sus odos escucha a ios d em s p erso n a jes, com
p arte co n l todos sus actos. E l e sp e c ta d o r no existe, p ero ta m p o co
existe el a u to r com o p a rtic ip a n te in d e p e n d ie n te y activo del ac o n
tecim ien to ; el e sp e c ta d o r n o tiene q ue ver co n ste en el m o m en to
de la em p atia, p o rq u e todo l est d e n tro de sus h ro e s, en o
vivido e m p tica m en te ; ta m p o co existe el d ire c to r de escen a: ste
tan slo h a p re p a ra d o la fo rm a ex p re siv a de los ac to res, facili
tando con ello el acceso del esp ec tad o r a su in te rio r; el d ire c to r
ah o ra co in cid e con ios actores y no tie n e o tro lu g a r. Q u es lo
que p erm a n e c e ? D esde luego, em p rica m en te p e rm a n e c e n los es
p ectad o res q u e e stn en sus lu g ares en las butacas y p alco s, los
actores en la escena y el d irec to r em ocio n ad o y aten to d etr s de
bastid o res, as com o, p ro b a b le m e n te , el au to r-h o m b re en algn
palco. P ero todos stos no son los m om entos dei ac o n te ce r est
tico d el d ra m a . Q u es lo que q u e d a en el o b jeto p ro p ia m e n te
esttico ? Es la v id a v iv id a desde a d e n tro , y no u na sola sino v a n a s ,
segn los p a rtic ip a n te s del d ra m a . P o r d esgracia, la te o ra ex p re
siva d eja irre su e lto el p ro b lem a de si se d eb e p a rtic ip a r em p ticam en te slo en la v id a del p ro ta g o n ista o en la de todos ios dem s
por p arte s iguales; la ltim a exigencia es d ifc ilm e n te rea liza b le
por co m p leto. En todo caso, todas estas vidas c o m p a rtid a s em piicam ente no p u e d e n ser u n id a s en un ac o n te cim ien to u n ita rio y
total si no se crea u n a posicin fu n d am e n tal y no casual fu era de
cada u n a de ellas, la cual se excluye p o r la teora exp resiv a. El
dram a no existe, no existe el ac o n tecer esttico. ste seria el re
su ltad o lm ite si se lle v ara a cabo la teo ra ex p resiv a (lo cu al no
s u c e d e ). P uesto q u e no existe u n a to ta l co in cid e n cia en tre el
esp ectad o r y el h ro e , y en tre el ac to r y su p erso n a ie, slo nos
en fren tam o s a un juego a la v id a, 1o cual se afirm a com o lo d e
bido por u n g ru p o de ios estticos expresivos.
A q u co nviene to c a r el p ro b lem a de u n a v e rd a d e ra c o rre la
cin en tre el juego y el arte , exclu y en d o to ta lm e n te , po r su p u e sto ,
el p u n to de v ista gentico. L a esttica exp resiv a, que en su lm ite
tiende a ex clu ir ai au to r en ta n to q u e m o m e n to fu n d a m e n ta lm e n te
in d ep en d ien te con respecto al hroe, lim ita n d o sus fu n cio n es tan
slo a Ja tcnica de la ex p re siv id a d , en m i o p in i n llega a ser m s
consecuente aJ d e fe n d e r la te o ra deJ juego en u n a u o tra fo rm a ,
y si Jos re p re se n ta n te s m s im p o rta n te s de esta te o ra no p ro ce d en
asi (V o lk elt y L ip p s ) , es p rec isam en te p o rq u e a p recio de esta

72

AUTOR V PERSONA ] E

inco n secu en cia salvan ia v ero sim ilitu d y la am p litu d de sus pos
tulad o s. Es a ausencia fu n d a m e n ta l del esp ec tad o r y au to r lo q u e
d istin g u e ra d ic a lm e n te al juego del arte. E l juego 110 p resu p o n e ,
desde el p u n to de v ista de los m ism os ju gad o res, a un esp ec tad o r
que se en c u e n tre fu e ra del jueg o , y p ara el cu al se rea liza ra la
to ta lid a d del ac o n te cim ien to re p re se n ta d a p o r el juego: y en gene
ral, el juego no re p re se n ta n a d a , sino que im ag in a. U n n i o q u e
juega a ser jefe de b an d id o s vive desde d e n tro su v id a de b an d id o ,
con ojos de b a n d id o ve p a s a r a o tro n i o que juega a ser v iajero ,
su h o rizo n te es el del b an d id o que q u iere re p re se n ta r; lo m ism o
sucede con sus co m p a ero s de juego: la a c titu d que cada u n o de
ellos tie n e h a c ia el aco n te cim ien to de la v id a a q u e ju e g an el
asalto de los v iajero s p o r los b an d id o s es ta n slo el deseo de
p a rtic ip a r en l, de v iv ir esta v id a com o u n o de sus p a rtic ip a n te s:
uno q u iere ser b a n d id o ; o tro , v iajero; o tro m s, p o lic a , etc., y su
a c titu d h a c ia la vida en ta n to q u e deseo de v iv irla l m ism o no es
un a actitu d esttica fre n te a la v id a ; en este sen tid o , el juego se ase
m eja a u n a ilu si n acerca de u n o m ism o y a u na le c tu ra no a r
tstic a d e u n a n o v ela, c u a n d o vivim os em p tica m en te a u n p e r
sonaje p a ra rev iv ir en ia categ o ra de su yo su ex isten cia y su
in te re sa n te v id a , es d ec ir, cu a n d o slo estam os so an d o bajo la
direcci n del a u to r, p ero esto no es un aco n tecim ien to esttico . El
juego efe ctiv am en te em pieza a ap ro x im arse al arte , y p re c isa
m en te a u n a accin d ra m tic a , c u a n d o ap arece u n nuevo p a rtic i
p a n te im p a rcia l: el esp ec tad o r, q u ie n em pieza a a d m ira r el juego
de los n i o s desde el p u n to de v ista d el ac o n te cim ien to to ta l de
1a v id a q u e este ju eg o re p re se n ta , ai c o n tem p larlo estticam en te
y en p a rte re c re a rlo (com o u n a to ta lid a d con u n sig n ificad o est
tico , p a s a n d o a un nuev o p la n o e s t tic o ) ; sin em b arg o , con esto
el ac o n te cim ien to inicial se tra n sfo rm a , en riq u e ci n d o se con u n
m om ento fu n d a m e n ta lm e n te n u evo que es el esp ec tad o r-a u to r,
con lo cual se co n fo rm an ta m b i n todos los dem s m o m en to s del
ac o n te cim ien to , fo rm a n d o u n a nu ev a to ta lid a d : los n ios q u e
juegan se co n v ierten en h ro e s, es d ec ir, fre n te a n o so tro s 110 est
ya el aco n te cim ien to del juego, sino el aco n tecim ien to d ram tic o
ru d im e n ta rio . P ero el ac o n te cim ien to se v u elv e a tra n sfo rm a r en
el juego c u a n d o el p a rtic ip a n te , al n eg ar su p o stu ra esttica, y
en tu sia sm ad o p o r el juego com o p o r u na v id a in te resa n te, p a r ti
cipa l m ism o com o o tro v iaiero o com o u n b an d id o , p ero ni
siq u iera esto es n ecesario p a r a a n u la r el aco n tecim ien to artstico ;
es su ficien te q u e el esp ec tad o r, p erm a n ec ien d o em p ricam en te en
su lugar, p a rtic ip e em p tica m en te con u n o de los jugadores y viva
con ste desde el in te rio r 1a v id a im ag in ad a.

FORMA ESPACIAL

DEL PERSO N A JE

73

A s, p u es, no hay m o m en to esttico que sea in m a n en te al ju e

go n u sm o; este m om ento slo p u e d e ser a p o rta d o p o r u n esp ec ta
dor q u e observ e de u n a m a n era ac tiv a , p ero el juego m ism o , y
ios n i os que lo llevan a ca b o , n ad a tie n e n q u e v e r con ello , y
en el m o m en to del juego les es ajeno su v alo r p ro p ia m e n te est
tico; al co n v e rtirse en h ro e s , ellos, q u iz , se se n tira n com o
M a k ar D v u sh k in [d e P obre gente, de D o sto e v sk i] q u e fu e p ro
fu n d a m e n te h e rid o y o fe n d id o al im a g in a r q u e fu e a l a q u ie n
G gol h a b a re p re se n ta d o en E l capote, p o rq u e de re p e n te vio en
su p erso n a al p ro ta g o n ista de u n a o b ra sa trica . E n to n c es, q u
tien en en co m n el. ju eg o y el a rte ?
E ste slo sera u n m o m en to neg ativ o , q u e se refiere a q u e
ta n to aq u com o all no tien e lu g a r u n a v id a rea l sino ta n slo
su re p re se n ta c i n ; p e ro ta m p o c o esto jDuede decirse, p o rq u e slo
en el a rte la v id a se representa: en el luego, la v id a se im ag in a
com o lo hem os an o tad o con a n te rio rid a d ; la v id a se v u elv e re p re
sen tad a ta n slo en la o b se rv a ci n cre ativ a d e l e sp ec tad o r. El
h ech o de que se la p u e d a h a c e r ob jeto de la a c titu d esttica no
viene a ser su v e n ta ja , p u esto q u e ta m b i n la v id a rea l p u e d e ser
co n tem p lad a p o r n o so tro s estticam en te. L a im itaci n in te rn a de
la v id a (G ra o s) tie n d e ai lm ite de la v iv e n cia rea l d e la v id a o,
a gran d es rasgos: existe un su ced n eo de la v ida as es el juego
y, en u n grado m a y o r, la ilusin , lo q u e no existe es u n a ac titu d
esttica h a c ia la v id a , q u e ta m b i n am e la vid a p ero de o tra m a
n era y, a n te to d o , con u n a m ay o r p a rtic ip a c i n y p o r lo ta n to
desee p e rm a n e c e r fu era de la v id a p a ra a y u d a rla , all d o n d e a
sta, le fa lta n fu erza s, desde a d e n tro fu n d a m e n ta lm e n te . ste es
el juego. Slo in v e n ta n d o in c o n scien te m en te u n a p o sici n del
a u to r-o b serv ad o r, y sobre to d o p o r ia asociacin con el te a tro , se
llega a d a r cierta v e ro sim ilitu d a la te o ra del juego en la esttica.
A q u co nviene d ec ir algunas p a la b ra s acerca de ia c re a tiv id a d del
actor. Su p o sic i n desde el p u n to de v ista de la co rre la c i n e n tre
el hroe y el a u to r es su m am en te co m pleja, C u n d o y en q u
m edida el ac to r crea e sttica m en te? N o es c u a n d o lo g ra v iv e n cia r
al h ro e y se expresa desde su in te rio r en el acto y la p a la b ra
co rresp o n d ien te s v alo ra d o s y c o m p re n d id o s asim ism o d esd e el
in te rio r, c u a n d o ap e n as vive desde a d e n tro u n a u o tra acci n , u n a
u o tra p o stu ra de su cu e rp o , y los lle n a de sen tid o en el co n tex to
de su v id a (v id a del h r o e ); es d ecir, no crea cu a n d o , ai tra n s
fo rm arse, vive en su im ag in aci n la v id a del h ro e com o suya p ro
pia y en cuyo h o riz o n te ap a rece n todos los d em s p e rso n a je s, el
d ecorado, ios objetos etc., cu a n d o en su conciencia no existe u n
solo m om ento e x tra p u e sto a la co n cien cia del h ro e p e rso n ific a d o .

74

AUTOR v PERSO N A JE

E l a c to r c re a esttica m en te c u a n d o lo g ra cre a r d esd e a fu era y

cQjffijfuye"' .agella- m age'*
~m s
c u a n d o la cre a com o u n a to ta lid a d , y n o aisla d am e n te,
si&q.
d e j a to ta lid a d de, la o b ra (el d r a m a ) : es
d ec ir, el a c to r c re a en el m o m en to d e ser el a u to r o , m s e x a cta
m e n te, co.autQ.t},acd ire c tp r de escen a y e s p e c ta d o r activ (e n tre
estas no cio n es p o d em o s p o n e r el signo de ig u a ld ad , ex c ep tu an d o
algunos m o m en to s m e c n ic o s: au to r-d ire c to r de escen a-esp ectad o rac to r) del h roe re p re se n ta d o y de la to ta lid a d de la o b ra , p o rq u e
el ac to r, igu al q u e el a u to r y el d ire c to r d e escen a, crea u n p e rso
naje aislado en rela ci n co n la to ta lid a d a rtstic a de la p ie za , sien
do u n o de sus m o m en to s. E st c la ro q u e la to ta lid a d de la o b ra ,
de este m o d o , ya no se p erc ib e desde el in te rio r d el h ro e (com o
aco n te cim ien to d e su v i d a ) , no com o su h o riz o n te v ita l, sino d esde
el p u n to de v ista del au to r-c o n te m p la d o r ac tiv o , y e x tra p u e sto
esttica m en te com o su e n to rn o , y fo rm a n p a rte de l los m o m e n
tos q u e tra n sg re d e n la co n c ie n cia del h ro e . L a im ag en a rtstic a
del h ro e la crea el a c to r fre n te a u n espejo , fre n te al d ire c to r de
escena y con base en su e x p e rien c ia ex tern a; fo rm a n p a rte el m a
q u illaje (a u n q u e el a c to r no se m a q u ille l solo, c u e n ta co n el
m a q u illa je com o u n asp ecto esttica m en te im p o rta n te de la im a
gen) , el v e stu a rio , o sea la cre aci n de u n a im ag en p l stic o -p ict
rica ev a lu a b le, y luego las m a n e ra s, los d iv erso s m o v im ien to s y
posicio n es d el c u e rp o resp e cto a o tro s ob jeto s; el fo n d o ; el tra b a
jo con la voz a p re c ia b le desde el e x te rio r y, fin a lm e n te , la cre a
cin del c a r c te r (el c a r c te r en ta n to q u e m o m e n to artstic o
tran sg re d e la co n c ie n cia del c a ra c te riz a d o , com o lo v erem os m s
ad e la n te con to d o d etalle) y to d o esto en rela ci n con la to ta
lid a d a rtstic a de la o b ra (y no del suceso de la v i d a ) ; a q u el
a c to r llega a ser cre ad o r. A q u su a c tiv id a d esttica est d irig id a
a la co n stitu c i n del h o m b re-h ro e y de su v id a. P ero en el m o m en
to de tra n sfo rm a rse en el h ro e en escen a, to d o s estos asp ecto s
tra n sg re d ira n su co n cien cia y sus vivencias com o h ro e (su p o n
gam os que la tra n sfo rm a c i n se cu m p la en to d a su p le n itu d ) : el
cu e rp o c o n stitu id o d esd e a fu e ra , sus m o v im ien to s, p o stu ras, etc.;
estos asp ecto s lle g ara n a ser artstic a m e n te im p o rta n te s slo en
la co n cien cia del o b se rv a d o r, en la to ta lid a d de la o b ra , y n o en la
v ida v iv en ciad a del h ro e . P or su p u e sto , en el tra b a jo real de
actor, todos estos asp ecto s a b stra c ta m e n te aislad o s se en tre tejen ,
y en este sen tid o el tra b a jo del a c to r re p re se n ta u n vivo ac o n te ci
m ien to co n creto y esttico; el a c to r es u n a rtis ta co m p leto : to d o s
los m om entos de la to ta lid a d a rtstic a ap a re c e n en su la b o r, p ero
el cen tro de g ra v e d a d en el m o m e n to de re p re se n ta c i n se tra s

FORMA ESPACIA L D EL P E R S O N A JE

75

la d a h ac ia las v iv en cias in te rn a s del m ism o h ro e com o h o m b re,

com o su jeto de la v id a , es d ec ir, e n el m a te ria l e x tra e st tic o con
fo rm a d o a n te rio rm e n te p o r el m ism o en ta n to q u e a u to r y d ire c to r
de esce n a; en el m o m e n to d e la re p re se n ta c i n escn ica el a c to r
es u n m a te ria l pasiv o (co n resp e cto a la a c tiv id a d e s t tic a ) , o sea,
la v id a de u n a to ta lid a d a rtstic a c re a d a p o r l a n te s, y q u e ah o ra
se re a liz a p o r el e sp e c ta d o r; to d a la a c tiv id a d v ita l d el a c to r com o
h ro e es p asiv a en re la c i n con la a c tiv id a d esttica del esp ecta
d o r. E l a c to r ta n to se im a g in a com o p e rso n ific a la v id a en su
ac tu a ci n . Si n ic a m e n te se la im a g in a ra , si la a c tu a ra p o r el in te
rs de la m ism a v id a v iv id a desde el in te rio r y n o la co n stitu y e ra
a p a r tir d e u n a a c tiv id a d d irig id a desd e el e x te rio r, com o ju e g an
los n i o s, en to n ces no se ria u n a rtista sino, e n el m e jo r de los
casos, u n in stru m e n to , b u eno p e ro p a siv o , e n m a n o s de o tro a rtis
ta (d el d ire c to r d e escen a, a u to r o u n e sp e c ta d o r a c tiv o ) . P ero
reg resem os a la esttica ex p re siv a (p o r su p u e sto , a q u ta n slo
nos referim o s al v a lo r esttico esp ac ial y p o r eso a c e n tu a m o s el
m o m en to p l stic o -p ict ric o en la o b ra p ro p ia m e n te e st tic a d ei
ac to r, m ie n tra s q u e lo m s im p o rta n te es la cre aci n d el c a r c te r
y d ei ritm o in te rio r; m s a d e la n te nos co n v en cerem o s de q u e tam
b i n estos asp ecto s tra n sg re d e n la v id a d el h ro e v iv id a in te rn a
m en te, y no ios crea el a c to r en el m o m e n to de la tra n sfo rm a c i n ,
co in cid e n cia con ei h ro e , sin o q u e los fo rm a desd e el e x te rio r el
ac to r-a u to r-d ire cto r-e sp e cta d o r; a veces el a c to r ta n to viv e com o
esttica m en te e m p a tiz a con sig o m ism o , en ta n to q u e a u to r d el
h ro e lrico : ei m o m en to p ro p ia m e n te lrico de ia c re a c i n de
a c to r ) . D esd e ei p u n to de v ista de la e st tic a e x p re siv a, to d o s ios
asp ecto s q u e son estticos d esd e n u e stro p u n to de v ista, o sea la
la b o r del a c to r com o a u to r, d ire c to r y e sp e c ta d o r, se re d u c e n ta n
slo a ia cre aci n de u n a fo rm a p u ra m e n te ex p re siv a com o cam in o
de u n a rea liza ci n m s co m p leta y d i fa n a de la e m p a tia -sim p a ta ;
u n v a lo r p ro p ia m e n te esttico se re a liz a slo d esp u s de la tra n s
fo rm a ci n , en la v iv en cia d e la v id a del h ro e com o si fu e ra suya
p ro p ia , y en este m o m en to el e sp e c ta d o r h a b r a d e fu n d irs e con el
ac to r m e d ia n te la fo rm a ex p re siv a. L a co m p re n si n in g e n u a de
u n h o m b re del p u e b lo q u e estu v o av isan d o al h ro e so b re la tra m
pa em p le a d a en su c o n tra y q u e estu v o a p u n to de la n z a rse a
a y u d a rlo d u ra n te u n atra c o , n o s p a re c e m u c h o m s ce rcan a a la
p o stu ra esttica re a l d e l esp ec tad o r. A tra v s de ta i c o m p re n si n ,
u n esp e c ta d o r ingen uo o c u p a b a u n a posicin e stab le fu era del
h ro e, c o n ta b a co n los m om en to s q u e tra n sg re d e n la co n cien cia
d el m ism o p ro ta g o n ista y e sta b a a p u n to d e a p ro v e c h a r el p riv ile
gio de su p o sic i n afuera, a y u d a n d o al h ro e all d o n d e careca de

76

AUTOR Y PERSONATE

fu erzas en su lu g a r. E s u n a a c titu d c o rre c ta con resp e cto al h ro e.

Su eq u iv o ca ci n co n siste en no p o d e r e n c o n tra r u n a p o sici n
ig u a lm e n te firm e fu e ra de la to ta lid a d del aco n te cim ien to re p re
se n tad o , lo cu a l, c ie rta m e n te , o b lig a ra a su a c tiv id a d a d e sa rro
llarse n o e n u n se n tid o tico , sin o esttico : irru m p i en la v id a
com o u n n u e v o p a rtic ip a n te y q u iso a y u d a rla d esd e su in te rio r, es
d ec ir, en u n p ia n o tico-cognoscitivo a tra v es el es cen ario y se
coloc ju n to al h ro e e n u n solo p la n o de la v id a com o ac o n te ci
m ie n to tico a b ie rto , c o n lo c u a l d estru y el ac o n te cim ien to es
ttico al d e ja r de ser e s p e c ta d o r-a u to r. P e ro el a c o n te cim ien to
v ita l en su to ta lid a d no tie n e solu ci n : d esd e a d e n tro , la v id a
p u e d e e x p re sa rse m e d ia n te u n acto , u n a co n fe si n -a rre p e n ti
m ie n to , u n g rito ; Ja a b so lu c i n y la b ie n a v e n tu ra n z a d escie n d en
d el A u to r. L a so lu c i n n o es in m a n e n te a la v id a sino q u e d es
cien d e h acia ella com o el d o n de la p a rtic ip a c i n re c p ro c a del
otro.
A lg u n o s d e los esttico s expresiv o s (la esttica sc h o p en h a u en a n a de H a r tm a n n ) , p a ra e x p lic a r el c a r c te r esp ecfico de la
e m p a tia y la sim p ata en la v id a in te rio r, in tro d u c e n l co n cep to
de sen tim ien to s id e ale s o ilu so rio s, a d ife re n c ia de los se n tim ie n
tos rea les de la v id a rea l y de a q u e llo s q u e son p ro v o ca d o s en
n o so tro s p o r u n a fo rm a esttica. E l p la c e r esttico es u n se n tim ien
to re a l, m ie n tra s q u e la e m p a tia a los sen tim ien to s d el h ro e es
slo id e al. L os sen tim ien to s id eales son aq u ello s q u e n o d e sp ie rta n
la v o lu n ta d de accin. U n a d efin ici n sem ejan te no so p o rta la
c rtica . N o v iv e n cia m o s los sen tim ien to s aislad o s d el h ro e (q u e
n o existen) sin o su to ta lid a d e s p iritu a l, n u e stro s h o rizo n te s c o in
cid en y es p o r eso p o r lo q u e com etem os in te rn a m e n te , ju n to con
el h ro e , todos sus actos com o m o m en to s n ecesario s de su v id a
v iv id a p o r n o so tro s e m p tic a m e n te ; al v v e n c ia r el su frim ie n to ,
in te rn a m e n te v iv e n cia in o s ta m b i n e l g rito d el h ro e , al v iv e n cia r
el odio, in te rn a m e n te v iv en ciam o s u n acto de v en g a n za , etc.; p u e s
to q u e slo p a rtic ip a m o s en las viv en cias d el h ro e , co in cid im o s
con l; la in tro m isi n en su v id a est a b o lid a p o rq u e su p o n e u n a
ex tra p o sic i n con resp e cto al h ro e , com o en el caso de n u e stro
e sp e c ta d o r in g e n u o . H e a q u a lg u n as o tra s ex p licacio n es de las
p a rtic u la rid a d e s de la e m p a tia : al tra n sfo rm a rn o s, am p liam o s el
v alo r de n u e stro yo, no s iniciam os (in te rio rm e n te ) en lo h u m a
n a m e n te im p o rta n te , etc,: en to d o s estos casos n o ro m p em o s el
crc u lo de u n a sola co n c ie n cia , v iv e n cia p ro p ia y a c titu d h a c ia s
m ism o; no se in tro d u c e el v a lo r de la ca te g o ra d el otro. E n los
lm ites de u n a te o ra e x p re siv a d e s a rro lla d a co n sec u en te m en te, la
em p atia o la sim p ata h a c ia u n a v id a son sim p lem en te su v iv e n cia ,

FORM A ESPA CIA L DEL P E R S O N A !E

77

la re p e tic i n de la v id a n o e n riq u e c id a p o r n in g n v a lo r n u ev o
q u e tra n sg re d a a e lla m ism a, es la v iv e n c ia d e n tro d e las m ism as
categ o ras e n las q u e efe c tiv a m e n te v iv e la v id a u n su jeto real. E l
a rte m e d a la o p o rtu n id a d de v iv ir v a ria s v id a s, e n lu g a r de u n a ,
y de e n riq u e c e r co n lo m ism o la e x p e rie n c ia d e m i v id a re a l, de
in ic ia rm e in te rio rm e n te en u n a o tr a v id a p o r ella m ism a, p o r su
sig n ificado v ita l ( im p o rta n c ia h u m a n a , de a c u e rd o con L ip p s
y V o lk e lt) .
H em o s so m etid o a la c ritic a el p rin c ip io de la e sttica e x p re
siva e n su fo rm a m s p u r a y en u n a a p lic a c i n co n sec u en te . P ero
esta p u re z a y co n sec u en cia no tie n e n lu g a r e n los tra b a jo s reales
de los esttico s ex p re siv o s; ya hem o s se a la d o q u e slo m e d ia n te
u n a ev a si n d el p rin c ip io y m e d ia n te e l c a r c te r in c o n se c u e n te de
la te o ra ex p re siv a lo g ra sta no ro m p e r la re la c i n co n el a rte y
seguir sie n d o u n a te o ra esttica . E sta s d esv iacio n es d el p rin c ip io
de la e sttica e x p re siv a las a p o rta la e x p e rie n c ia e s t tic a re a l, q u e
los estticos ex p resiv o s d esd e lu eg o p o se en p e ro a la q u e d a n u n a
in te rp re ta c i n e st tic a falsa, y estos a p o rte s esttico s rea les n o nos
p e rm ite n v e r lo err n e o q u e es el p rin c ip io g en e ral to m a d o en su
p u re z a ; im p id e n v erlo ta n to a n o so tro s m ism os com o a los est
ticos ex p resiv o s. L a d esv iac i n m s g ra n d e q u e co m ete la m a
y o ra d e los esttico s ex p resiv o s e n rela ci n co n su p rin c ip io
g en eral, y q u e n os p e rm ite c o m p re n d e r la a c tiv id a d e s t tic a de la
m a n e ra m s c o rre c ta , es la d e fin ic i n d e la v iv e n cia p a rtic ip a d a
o e m p a tia com o algo sim p tico , lo cu al a veces se e x p re sa d ire c ta
m e n te (en C o h n , en G r o o s ) , o se d e d u c e in c o n sc ie n te m e n te . El
co n cep to de u n a v iv e n c ia sim p tic a , d e s a rro lla d o h a s ta sus lti
m as co n sec u en cias, d e s tru ira ra d ic a lm e n te e p rin c ip io ex p re siv o
y nos lle v a ra a la id e a de u n a m o r esttico y a u n a c o rre c ta a c ti
tu d d e l a u to r re sp e c to al h ro e . Q u es e n to n ce s u n a v iv e n cia
sim p tic a ? U n a v iv e n c ia sim p tic a e m p a re n ta d a co n el a m o r
(C o h n ) y a n o v ie n e a ser u n a v iv e n c ia p u r a o e m p a tia re sp e c to
al o b je to , al h ro e . E n los su frim ie n to s d e E d ip o , q u e v iv en eiam os em p tca m en te , en su m u n d o in te rio r, no hay n a d a p a re c id o
al a m or h a c a s m ism o ; su a m o r p ro p io o egosm o , com o ya lo
hem os a p u n ta d o , es lgo to ta lm e n te d istin to y, d esd e lu eg o , n o
se tra ta de e m p a tia re sp e c to a este egosm o c u a n d o se h a b la de
u n a v iv e n cia sim p tic a ; m s b ie n se h a b la de la cre aci n de u n a
n u ev a a c titu d em o cio n a l con re sp e c to a to d a su v id a in te rio r en
su to ta lid a d . E sta sim p a ta e m p a re n ta d a con el am o r ca m b ia ra d i
ca lm en te to d a la e s tru c tu ra em o cio n a l y v o litiv a de la v iv en cia in
te rn a e m p tic a resp e cto al h ro e ; a e sta v iv e n cia se le d a u n m a tiz
y u n a to n a lid a d a b s o lu ta m e n te n u ev o s. L a estam o s u n ie n d o a a

78

AUTOR Y P ER SO N A JE

v ivencia del h ro e ? Y si lo hacem os, d e q u m a n e ra ? Se p o d ra

p e n s a r q u e este am o r fu ese u n se n tim ien to ta n p a rtic ip a d o e n u n
o b jeto esttica m en te co n te m p la d o com o los d em s estad o s in te rio
res; su frim ie n to , p az , aleg ra, te n si n , etc. C u a n d o llam am o s bello
o sim p tico u n ob jeto o a u n h o m b re , le atrib u im o s cu a lid a d es
q u e e x p re san n u e s tra a c titu d h a c a l com o si. fu e ra n sus rasgos
in te rn o s. E fe ctiv am en te , el se n tim ien to de am o r p are ce q u e p e n e
tra en el o b je to , ca m b ia su a p a rie n c ia p a ra n o so tro s, y sin e m b a r
go esta p e n e tra c i n tie n e u n c a r c te r to ta lm e n te d istin to que
c u a n d o a trib u im o s a u n o b je to o tra v iven cia com o su e stad o p ro
p io , com o, p o r ejem p lo , la a trib u c i n de aleg ra a u n h o m b re que
so n ra felizm e n te, d e paz in te rio r a un m a r in m v il y tra n q u ilo ,
etc. M ie n tra s q u e estas ltim a s em p a tia s lle n a n de v id a , d esde
a d e n tro , un o b je to e x te rn o , al c re a r u n a v id a in te rio r q u e d sen
tid o a su a p a rie n c ia , el am o r, en cam b io , p a re c e q u e p e n e tra ra
to ta lm e n te su v id a e x te rio r y su v id a in te rio r sim p atizad a ; este
am o r m a tiz a y tra n sfo rm a p a ra n o so tro s el o b je to co m p leto ya
ex iste n te, q u e p osee alm a y cu e rp o . Es p o sib le in te n ta r a d a r una
in te rp re ta c i n p u ra m e n te ex p re siv a a la sim p a ta e m p a re n ta d a
co n el am o r; efe ctiv a m e n te, se p u e d e d ec ir q u e la sim p ata sea u n a
co n d ici n n e c e s a ria p a ra u n a v iv e n cia e m p tic a ; p a r a p o d e r te n er
e m p a tia h a c ia alg u n a p e rso n a , es n ecesario q u e este alg u ien nos
sea sim p tico ; n o p o d em o s v iv e n c ia r u n o b je to a n tip tic o , n o p o
d em os in te rio riz a rlo , m s b ie n lo rec h aza m o s, lo ev ad im o s. U n a
ex p re si n p u r a d eb e ser sim p tica p a r a p o d e r in tro d u c irn o s en el
m u n d o in te rio r del q u e la ex p re sa. E n efecto , la sim p ata p u e d e
s e r u n a de las co n d icio n e s d e la e m p atia, p e ro n o es co n d ici n
n ic a n i o b lig a to ria ; p e ro , p o r su p u e sto , co n ello n o se ag o ta su
p a p e l en u n a e m p a tia esttica ; la sim p a ta a c o m p a a y p e n e tra la
e m p a tia d u ra n te to d o el p e ro d o d e la co n tem p lac i n esttica del
o b je to , tra n sfo rm a n d o todo el m a te ria l co n te m p la d o y e m p a n z a
do. U n a v iv en cia sim p tic a de la v id a del h ro e es u n a v iv en cia
re a liz a d a e n u n a fo rm a to ta lm e n te d ife re n te de la q u e a p a rece ra
en u n a v iv e n cia re a l p a r a el m ism o sujeto de esta v id a . U n a v iv en
cia sim p tica est lejos de b u sc a r el lm ite de la co in cid e n cia
ab so lu ta , de la fu si n con la v id a v iv e n c ia d a , p o rq u e esta fu si n
sig n ificara u n a elim in a ci n de este co e ficie n te de la sim p ata, del
am o r y, p o r co n sig u ie n te, d e a q u e lla fo rm a q ue h ab a sido cre ad a
p o r stos ltim o s. U n a v id a v iv e n c ia d a sim p ticam en te n o se co n
c ib e e n la ca te g o ra del yo , sin o en la del otro, co m o la v id a d e u n
o tro h o m b re, de u n o tro yo , ta n to e x te rio r com o in te rio r (ac erca
de la v ive n cia de u n a v id a in terio r, v e r el sig u ien te c a p itu lo ) .
E s p rec isam en te la v iv e n cia sim p tic a (y so la m e n te ella) la

FORMA

ESPACIAL

DEL PERSO N A JE

79

q u e p o se e fu e rz a p a ra c o m b in a r a rm o n io sa m e n te Jo in te rio r con
lo e x terio r en u n solo p ia n o . D esd e a d e n tro de la v id a v iv e n cia d a
no hay a p ro x im a c i n p o sib le al v a lo r esttico de lo ex tern o en esta
m ism a v id a (el c u e r p o ) , y ta n slo el am o r com o u n a a p ro x im a
cin a c tiv a al o tro h o m b re co m b in a la v id a in te rio r v iv e n cia d a
ex tern am e n te (el p ro p sito v ita l del m ism o sujeto ) co n el v a lo r
del c u e rp o v iv id o desde el e x te rio r, p a ra fu n d irlo s en u n solo
h o m b re com o fen m e n o esttico ; es la q u e c o m b in a la o rien taci n
con el se n tid o , el h o riz o n te con el e n to rn o . El h o m b re in te g ral es
p ro d u c to de u n p u n to de vista esttico y cre ativ o , y so la m e n te de
l; el co n o c im ien to es in d ife re n te co n resp ecto al v a lo r y no nos
ofrece u n h o m b re co n c reto y n ic o ; el su jeto tico p o r p rin c ip io
no es u n ita rio (u n d e b e r p ro p ia m e n te tico se vive en la ca teg o ra
del y o ) ; el h o m b re in te g ral p re su p o n e u n su jeto e sttica m en te
activo y u b ic a d o al e x te rio r (ab stra em o s aq u las v iv en cias re li
giosas de h o m b r e ) . D esd e u n p rin c ip io , u n a v iv en cia sim p tica
a p o rta a la v id a v iv e n cia d a los v alo re s q u e la tra n sg re d e n , d esd e
u n p rin c ip io Ja tra sla d a a u n n u ev o co n tex to d e v alo re s y sig n i
ficad o s, d esd e u n p rin c ip io p u e d e a p o rta rle u n ritm o te m p o ra l y
u b ic a rla e sp ac ialm en te ( b ild e n , g e s ta lte n ). U n a v iv e n cia p a rtic i
p a d a p u ra carece de todo p u n to de v ista, a p a rte de aq u e llo s q u e
sean p o sib les d esd e el in te rio r de la v id a p a rtic ip a d a em p ticam e n te, y e n tre estos p u n to s de v ista no ex iste n ios e sttica m en te
p ro d u c tiv o s. L a fo rm a e sttica , com o ex p re si n a d e c u a d a d e esta
v iv en cia, n o se c re a n se ju stific a desde el in te rio r d e sta, te n
d ie n d o ai lm ite d e la au to e x p re si n p u r a (e x p resi n d e ia a c titu d
in m a n e n te de u n a co n c ie n cia so lita ria h a c ia s m is m a ) , sino q u e
se co n stitu y e p o r la sim p a ta y el am o r q u e v an a su e n c u e n tro
y q u e son esttica m en te p ro d u c tiv o s; en este se n tid o , la fo rm a
e x p resa la v id a q u e la est c re a n d o , y lo ac tiv o e n esta fo rm a n o
es la v id a e x p re sa d a sino el o tro q u e se e n c u e n tra fu e ra d e ella:
el a u to r, y la v id a m ism a, es pasivo en re la c i n co n su p ro p ia
e x p re si n esttica . P ero en u n en fo q u e sem ejan te la p a la b ra ex
p re s i n re su lta in a d e c u a d a y d eb e ser a b a n d o n a d a com o algo
q ue c o rre sp o n d e m s a la co m p re n si n p u ra m e n te ex p re siv a (so
bre to d o el alem n A u s d r u c k ) ; el t rm in o de la esttica im presiva e x p re sa el aco n te cim ien to esttico rea l m u c h o m e jo r; el co n
cep to de re p re se n ta c i n p u e d e ser v lid o ta n to p a ra las a rte s
esp aciales com o p a r a las te m p o rale s; e sta p a la b ra tra n sfie re el
c e n tro de g ra v e d a d de h ro e al sujeto esttica m en te activ o q u e es
el a u to r.
L a fo rm a e x p re sa el c a r c te r activ o del a u to r co n re sp e c to al
h ro e, q u e es el o tro h o m b re ; e n este se n tid o s p u e d e d e c ir q u e

80

AUTOR Y PEU SO N A JE

la fo rm a es re su lta d o d e la in te ra c c i n e n tre el h ro e y el au to r.
P ero en esta in te ra c c i n el h ro e es p asiv o ; n o es el q u e ex p resa,
sino lo e x p re sa d o ; sin em b arg o , com o ta l, sie m p re d e te rm in a la
fo rm a , p o rq u e sta le d eb e co rre sp o n d e r, debe co n c lu ir desde el
e x te rio r p re c isa m e n te su p ro p sito in te rn o v ita l; de este m o d o la
fo rm a le h a de se r ad e c u a d a p e ro no com o su a u to e x p re si n p o si
ble. M as e sta p a siv id a d del h ro e co n resp e cto a la fo rm a n o se
o frece desd e u n p rin c ip io sino q u e es p ro g ra m a d a y se re a liz a
ac tiv a m e n te, se c o n q u ista en el in te rio r de la o b ra de arte , se
co n q u ista ta n to p o r el a u to r com o p o r el esp ec tad o r, los q u e no
sie m p re salen v ic to rio so s. E sto se lo g ra tan slo m e d ia n te u n a
e x tra p o sic i n in te n sa y a m a n te del a u to r-c o n te m p la d o r resp e cto
al h ro e . E l p ro p sito v ita l in te rn o del h ro e d esd e su m ism o
in te rio r p o see u n a n ec e sa re d a d in m a n e n te , u n a ley p rp p a q u e a
veces n os o b lig a a fo rm a r p a rte de su crc u lo , de su p ro ceso de
fo rm a c i n a b so lu ta m e n te v ita l q u e no tie n e solucin esttica h asta
ta l g rad o q u e logram os p e rd e r u n a posici n firm e fu e ra de este
crc u lo y llegam os a e x p re sa r a h ro e desd e su m ism o in te rio r y
ju n to con l; all d o n d e el a u to r se fu n d e con el h ro e ten em o s,
en efe cto , la fo rm a com o u n a ex p re si n p u ra en ta n to q u e re su l
tad o d el c a r c te r activo del h ro e , fu e ra d el cu al n o h em os lo g ra
do u b ic a rn o s; p e ro ei c a r c te r activo del m ism o h ro e n o p u ed e
ser activo esttica m en te: en l p u e d e n a p a re c e r la n ec esid ad , el
a rre p e n tim ie n to , la s p lic a y, fin a lm e n te , u n a p re te n si n d irig id a
a u n p o sib le a u to r, p ero no p u e d e ser o rig in a d a u n a fo rm a est
tic a m e n te c o n c lu id a .
E sta n e c e sa re d a d in m a n e n te de la v id a tica m e n te o rie n ta d a
del h ro e d eb e ser co m p re n d id a p o r n o so tro s en to d a su fu e rz a
e im p o rta n c ia , en lo cual tien e ra z n la te o ra e x p re siv a, p e ro esto
se re fie re n ic a m e n te a la a p a rie n c ia est tic a m e n te sig n ificativ a
de la fo rm a de esta v id a a la q u e tra n sg re d e , y esta fo rm a es la
exp resi n , p e ro no la co n clu si n d e la v id a . A la n ec esared a d
in m a n e n te (c la ro , no p sico l g ica, sin o de se n tid o ) de u n a co n
ciencia v iv ie n te (o la co n cien cia de la v id a m ism a) se le d eb e
o p o n e r la a c tiv id a d ju s tific a d o ra y co n clu siv a v e n id a d esde
el e x te rio r, y sus ap o rte s no d eb e n e sta r en el p la n o de la v id a
v iv e n cia d a in te rn a m e n te , en ta n to q u e su en riq u e c im ie n to de
co n ten id o en u n a m ism a ca te g o ra as su ced e slo en la ilu
sin, y en la v id a re a l esto c o rre sp o n d e al acto (d e ay u d a, p o r
e je m p lo ) , sino q u e d eb en e sta r en el p la n o d n d e la v id a ,
al p e rm a n e c e r sien d o v id a so lam en te, p o r p rin c ip io carezca de
fu erza ; la a c tiv id a d esttica tra b a ja to d o el tiem p o so b re las fro n
teras (y la fo rm a es u n a fro n te ra ) de la v id a v iv e n cia d a d esd e el

FORMA ESPACIA L DEL P E R S O N A JE

81

in terio r, a ll d o n d e la v id a est o rie n ta d a h a c ia el exterio r, d o n d e

se acab a (el fin a l esp ac ial, te m p o ra l y de se n tid o ) y d o n d e co
m ienza u n a v id a n u ev a , all d o n d e se e n c u e n tra la esfe ra de a c ti
vidad d e l o tro , in a lca n za b le p a ra ella. L a v iv e n cia p ro p ia y la
con cien cia p ro p ia de la v id a y , p o r lo ta n to , su au to ex p resi n
com o algo u n ita rio , tie n en sus fro n te ra s in a m o v ib le s; an te to d o ,
stas se tra z a n en rela ci n con el p ro p io c u e rp o e x te rio r d e u n o :
el cu e rp o en ta n to q u e v a lo r esttica m en te o b se rv a b le y q u e p u e d e
ser co m b in ad o con el p ro p sito v ita l in te rn o , p e rm a n e c e d etr s
de las fro n te ra s de u n a v iv e n cia p ro p ia u n ita ria ; en m i v iv en cia
de la v id a , m i cu e rp o e x te rio r p u e d e no o c u p a r el lu g a r q u e o c u
p ara p a r a m en u n a v iv e n c ia e m p tic a de la v id a de o tro h o m
bre, en la to ta lid a d d e su v id a p a r a m ; su belleza e x terio r p u ed e
ser m o m ento su m a m e n te im p o rta n te en m i v id a y p a ra m m ism o,
p ero esto p o r p rin c ip io no es lo m ism o q u e v iv e n c ia rla de u n a
m an era in tu itiv a y o b se rv a b le en el nivel u n ita rio de v alo res con
su v id a in te rio r com o su fo rm a , as com o yo v ivo esta p e rso n ifi
cacin d el o tro h o m b re . Y o m ism o m e e n c u e n tro to d o d e n tro de
mi v id a , y si yo de alg u n a m a n e ra p u d ie ra v e r la aparien cia de m i
vida, en seguida esta a p a rie n c ia se c o n v e rtira en u n o de los m o
m en to s de m i v id a v iv id a in te rn a m e n te , la e n riq u e c e ra de un
m odo in m a n e n te , esto es, d e ja ra d e ser u n a a p a rie n c ia re a l q u e
concluyese m i v id a desde el ex te rio r, d e ja ra de ser fro n te ra su je ta
a u n a e la b o ra c i n e st tic a q u e m e concluyese desde el ex terio r.
Supongam os q u e yo p u d ie ra co lo carm e fsic am e n te fu e ra de m i
perso n a: digam os q u e o b te n g a la p o sib ilid a d fsica de d a rm e u n a .-s
fo rm a d esd e el e x te rio r de. to d o s ...m o d a s - m ^ n o d is p o n d r a de ]
nm gn p rin c ip io co n v in cen te p a r a . c o n stitu irm e e x te rio rm e n te , J
p ara m o ld earm i a p a rie n c ia , p a ra co n c lu irm e esttica m en te, si yo
no alcanzo a u b ic a rm e fu e ra de to d a m i v id a en su to ta lid a d , p e r
cib irla com o la v id a de o tro h o m b re. _Pjp.ro p a r a e n c o n tra r esta
posicin firm e fu e ra .de m i m ism o, no slo com o algo e x te rn o sin o l
como, u n a m d a m e n ta c i n sig n ific ativ a y co n v in ce n te, co n to d o s i
sus p ro p sito s, deseos, asp ira cio n es, logros, h a b ra q u e p e rc ib ir L
toHo sto en .otra calegora.. N o ex p re sar su v id a , sino h a b la r acer- i
ca de su v id a p o r la boca, dqj o tro esto es J q n ecesario p a ra j
cre ar u n a to ta lid a d a rtstic a, in c lu so d e u n a p je za lric a. [ . . . ]
D e esta m a n e ra ,/h e m o s visto q u e el h ech o de a n e x a r u n a acti- )
tud sim p tic a o am o ro sa resp e cto a u n a v id a v v e n ca d a em p ticam ente, es d ecir, el co n cep to de sim p a ta , o se n tim ien to p a rtic ip a
do ex p licad o y c o m p re n d id o de u n a m a n e ra co n secu en te, d estru y e \
rad ic alm en te el p rin c ip io p u ra m e n te ex p resiv o : el ac o n te ce r a rts
tico de la o b ra a d q u ie re u n a a p a rie n c ia to ta lm e n te n u ev a , se

82

AUTOR Y PER SO N A JE

d e sa rro lla e n u n se n tid o m u y d ife re n te , y la s im p a ta p u ra en

ta n to q u e m o m e n to a b s tra c to de este aco n te ce r v ie n e a ser slo
u n o de los m o m e n to s, y ad e m s u n m o m e n to ex tra e st tic o ; la
a c tiv id a d p ro p ia m e n te esttica se m a n ifie sta en el a m o r cre ativ o
h a c a u n co n te n id o v v e n cia d o , es d ec ir, en el a m o r q u e c re a la
fo rm a e st tic a de la v id a v iv e n c ia d a a la q u e tra n sg re d e . L a cre a
cin esttica n o p u e d e se r ex p lic a d a y e n te n d id a in m a n e n te m e n te
a u n a sola co n c ie n cia , el ac o n te c im ie n to esttico n o p u e d e te n er
u n solo p a rtic ip a n te , q u e ta n to v v e n cie la v id a com o e x p re se su
v iv e n cia e n u n a fo rm a a rtstic a m e n te sig n ific ativ a; ^ s u i e t o j i e
lavicU . y el su je to d e la .activ id a d esttica q u e co n fo rm a e sta v id a
no p u e d e n c o in c id ir,. H a y ac o n te cim ien to s q u e p o r p rF c ip o n o
p u e d e n d esen v o lv e rse en el p la n o de u n a co n c ie n cia u n ita ria sino
q u e su p o n e n la ex isten cia d e d os co n c ie n cia s in c o n fu n d ib le s; hay
sucesos cuyo m o m e n to c o n s titu tiv o esen c ial es la a c titu d d e u n a
co n cien cia h a c ia otra co n cien cia, p re c isa m e n te en ta n to q u e o tro ;
y estos son to d o s los ac o n te cm en to s cre ativ o s y p ro d u ctiv o s q u e
a p o rta n lo n u e v o , q u e son n ic o s e irre v ersib les. L a te o ra est
tic a ex p re siv a es slo u n a d e la s m u c h a s te o ra s filo s ficas, ticas,
h ist ric o -filo s fica s, m etafsica s, relig io sas, q u e p o d ra m o s d en o
m in a r te o ra s em p o b re c e d o ra s, p o rq u e a s p ira n a e x p lic a r u n ac o n
te c im ie n to p ro d u c tiv o m e d ia n te su e m p o b re c im ie n to , a n te to d o ,
m e d ia n te la re d u c c i n c u a n tita tiv a de sus p a rtic ip a n te s : p a ra ex
p lic a r el ac o n te cim ien to en to d o s sus m o m e n to s, se tra n sfie re al
p la n o de u n a sola co n c ie n cia , y es d e n tro d e la u n id a d de sta
com o d eb e ser e n te n d id o y d ed u c id o d ic h o suceso; co n lo cu al
se lo g ra u n a tra n s c rip c i n te ric a del ac o n te cim ien to y a su ced id o ,
p e ro se p ie rd e n las fu e rz a s c re a d o ra s reales q u e ib a n c o n stru y e n d o
el ac o n te cim ien to en el m o m e n to d e su c re a c i n (en el m o m en to
en q u e el ac o n te c im ie n to a n p e rm a n e c a a b ie r to ) , d e s a p a re c e n
sus p a rtic ip a n te s v ivos y fu n d a m e n ta lm e n te in c o n fu n d ib le s. Sigue
sin ser e n te n d id a la id e a de e n r iq u e c im ie n to fo rm a l, e n o p o sici n
a u n e n riq u e c im ie n to m a te ria l o d e c o n te n id o , m ie n tra s q u e esta
id ea a p a re c e com o la fu e rz a m o triz p rin c ip a l de la cre aci n c u ltu
ra l, q u e e n to d a s sus reas no a s p ira a e n riq u e c e r el o b jeto con el
m a te ria l in m a n e n te sino q u e lo tra n s fie re a u n d istin to p la n o de
valo res, y este e n riq u e c im ie n to fo rm a l es im p o sib le c u a n d o tien e
lu g a r u n a fu si n c o n el o b je to a e la b o ra r. C o n q u se e n riq u e ce
u n aco n te cim ien to si yo m e c o n fu n d o co n el o tro h o m b re ? Q u
m e im p o rta si el o tro se fu n d e co n m ig o ? E l o tro ve y sa b e aq u ello
que veo y s yo, y l slo re p e tira lo irre so lu b le q u e es m i v id a :
q u e el o tro p e rm a n e z c a fu e r a de m , p u e sto q u e e n esta p o sici n
p u e d e v e r y sa b er aq u ello q u e yo n o veo n i s d esd e m i lu g a r y

FORMA ESPACIA L DEL P E R S O N A JE

83

as l puede enriquecer de una manera significativa el aconteci

miento de mi vida. Si yo solam ente me fundo en la vida del otro,
entonces lo que logro es nicamente profundizar ms su carcter
irresoluble, y as slo doblo numricamente su vida. Cuando so
mos dos, entonces, desde el punto de vista de la productividad
reai del acontecimiento, o importante no es el hecho de que apar
te de mi exista uno ms, o sea, un hombre igual (dos hom bres) ,
sino precisamente el hecho de que ste sea otro para m, y en este
sentido su simple compasin por m i vida no viene a ser nuestra
fusin en un solo ser ni tampoco una repeticin numrica de mi
vida, sino un enriquecimiento importante del suceso, puesto que
mi vida la vive l de una forma nueva, en ima nueva categora de
valores: en tanto que es la vida de otro hombre que valorativamente posee un matiz distinto y se percibe diferente, se justifica
de otro m odo en comparacin con su propia vida. La producti
vidad del acontecimiento no consiste en la fusin de todos en una
sola unidad, sino en la intensificacin de nuestra exposicin e inconfundibilidad, en el aprovechamiento del privilegio de nuestro
nico lugar fuera de otros hombres.
Estas teoras empobrecedoras que fundamentan la creacin
cultural mediante la negacin de su lugar nico, de su contrapo
sicin a los otros, que parten de la iniciacin en una conciencia
unitaria, de la solidaridad e incluso de la fusin con ella, todas
estas teoras, y ante todo la teora expresiva en la esttica, se ex
plican por el gnoseologismo de toda la cultura filosfica de los
siglos x ix y xx; la teora dei conocimiento lleg a ser modelo para
las dems reas de la cultura: la tica, o la teora del acto, se sus
tituye por una epistemologa de los actos ya cometidos, la est
tica, o la teora de la actividad esttica, se sustituye por una epis
temologa de la actividad esttica ya realizada, es decir, no hace
objeto de estudio el acto directo de una realizacin esttica, sino
su posible transcripcin terica, su conscientizacin; por eso la
unidad de realizacin del acontecimiento se sustituye por la uni
dad de conciencia, comprensin del acontecimiento, y l sujeto
como participante del acontecimiento se convierte en sujeto de un
conocimiento indiferente y puramente terico del acontecimiento.
La conciencia gnoseolgica, la conciencia de la ciencia es una
conciencia nica y imitara; todo aquello que es tocado por
esta conciencia debe ser definido por ella misma, y toda determi
nacin debe ser su determinacin activa: toda definicin del
objeto ha de ser definicin de la conciencia. En este sentido, la
conciencia gnoseolgica no puede tener fuera de s una otra con
ciencia, no puede establecer una relacin con la otra conciencia,

84

AUTOR v PER SO N A JE

que es autnoma y no se funde con ella. Toda unidad es su unidad

y no puede permitir la existencia de otra unidad independiente
a su lado (unidad de la naturaleza, unidad de la otra conciencia),
que es una unidad soberana que se le opone con su' destino no
definido por esta conciencia. Esta conciencia nica crea y forma su
objeto slo como tal, pero no como sujeto, y el sujeto mismo
viene a ser para ella solamente un objeto ms. El sujeto se com
prende y se conoce slo en tanto que objeto, y solamente una
valoracin lo puede convertir en sujeto portador de su vida con
sus propias leyes que viva su propio destino. Mientras tanto, la
conciencia esttica, ia conciencia que ama y que establece el
valor, es conciencia de la conciencia, conciencia del autor como
yo de la conciencia del hroe como otro; en un acontecimiento
esttico estamos frente al encuentro de dos conciencias funda
mentalmente inconfundibles, y la conciencia del autor se refiere
a la del hroe no desde el punto de vsta de su composicin objetual, de su importancia objetiva, sino desde el punto de vista de
su unidad vital subjetiva, y esta conciencia del hroe se localiza
concretamente (claro que el grado de concretzacin puede ser
d istin to), se personifica y se concluye amorosamente. Pero ia
conciencia del autor, as como la conciencia gnoseolgica, no
puede ser conclusa. [ . . . ]
A si, pues, la forma espacial no es, en un sentido exacto, la
forma de la obra en tanto que objeto, sino la forma del hroe y
de su mundo en tanto que sujeto; en esto la esttica expresiva
tiene mucha razn (por supuesto, tomando en cuenta la inexacti
tud, se podra hablar de que la forma de una vida representada
en una novela es Ja forma de la novela, pero la novela, compren
dida ah la forma del aislamiento que es ia ficcin, es precisamen
te la forma de aprehender la v id a ); pero, muy a pesar de la est
tica expresiva, la forma no es la expresin pura del hroe y de su
vida, sino que es algo que, ai expresarlo, expresa tambin la acti
tud creativa del autor, y esta actitud es precisamente el momento
"l^stHco^f f O O
esttica no puede ser fundamen
tada desde el interior del hroe, desde el interior de su propsito
significativo, es decir, de su importancia estrictamente vital; la
forma se fundamenta desde el interior del o tro : el autor, como
su reaccin creativa frente al hroe y su vida, reaccin que crea
valores que transgreden tanto al hroe como a su vida pero que
tienen un vnculo importante con ellos. Esta reaccin esttica es
el amor esttico. La relacin de una forma esttica transgresiva
al hroe y a su vida, tomados desde el interior, son la nica rela
cin en su gnero del amante al amado (claro, con la completa

FORMA ESPACIA L

DEL P E R S O N A JE

65

elim inacin del m o m en to s e x u a l) , rela ci n de u n a a p re c ia c i n no

m otivada al o b je to ( sea. j ^ m o , J ii e r e ^ - la .a m o y slo -despussigue. una. idealizacin a c tiv a , la 4enacin de la f o r m a ) , rela ci n
que a firm a la ac ep tac i n de lo a firm a d o y a d m itid o , re la c i n del
don a la n ec esid ad , del p e rd n g r a ti s 28 al crim e n , de la b ie n a v e n
tu ran za ai p e c a d o r to d a s estas rela cio n e s (la s e n e p u e d e ser
au m en tad a) son sem ejan tes a la rela ci n del a u to r co n el h ro e
o de la fo rm a con el h ro e y su v id a . E l m o m e n to esen c ial q u e
es com n a to d a s estas rela cio n e s a p a re c e com o el d o n de la tra n s
gresin al d o n a d o p o r u n a p a rte , y su p r o fu n d o v n c u lo p re c isa
m ente con el d o n a d o , p o r o tra ; no l, sin o p a ra l; de a h q u e el
en riq u ecim ien to tenga un c a r c te r fo rm a l y tra n s fo rm a d o r y tra n s
fiera al d o n ad o a un nuev o p la n o del ser. A u n n u ev o p la n o n o
se tran sfie re el m a te ria l (el o b je to ) , sino el h ro e q u e es su je to ,
p o rq u e slo con resp e cto a l p u e d e ser p o sib le el d eb e r esttico ,
asi com o el am o r esttico y la d o n ac i n del am o r.
L a fo rm a d ebe u tiliz a r el m o m e n to q u e tra n sg re d a la co n c ie n
cia del h ro e (su p o sib le v iv e n cia p ro p ia y au to v a lo ra c i n co n
creta) , p e ro d eb e n esta b le c e r u n a rela ci n q u e d e fin a a l h ro e
com o u n a to ta lid a d e x te rn a , o sea, q u e se estab lezc a su o rie n ta
cin h a c ia el e x te rio r con sus fro n te ra s en ta n to q u e fro n te ra s de
su to ta lid a d . [ . . . ] L a fo rm a es fro n te ra tra b a ja d a esttica m en te.
Al m ism o tie m p o , se tra ta d e la fro n te ra d el cu e rp o , d e la fro n
tera del alm a y de la del e s p ritu (d e la o rie n ta c i n s e m n tic a ) .
Estos lm ites se viv en de u n a m a n e ra ra d ic a lm e n te d istin ta : d esd e
el in te rio r de la au to c o n c e n c ia y d esd e el e x te rio r, e n la v iv en cia
esttica d el o tro . E n to d o ac to , in te rio r y e x te rio r, de m i o rie n ta
cin teleolgica v ita l yo p a rto d e m m ism o, no e n c u e n tro un
lm ite va o ra tivo q u e c o n clu ya p o sitiv a m e n te ; sigo a d e la n te y
rebaso m is fro n te ra s, desde a fu e ra p u e d o p e rc ib irla s com o o b s
tculo p e ro n o com o co n c lu si n ; un lm ite e sttica m en te v iv id o
del o tro lo co ncluye p o sitiv am en te , lo c o n c e n tra con to d a su a c ti
v idad, la e ierra . E l p ro p sito v ita l del h ro e se le co n fie re en su
to talid ad a su c u e rp o en ta n to q u e lm ite esttica m en te sig n ifi
cante; se e n ca rn a . E ste d o b le sig n ific ad o del lm ite se a c la ra r
m s ad e la n te. A l v iv e n c a r al h ro e desde el in te rio r, a b rim o s las
fro n teras, y las v olvem os a c e rra r c u a n d o lo conclu im o s e s ttica
m ente desde el ex terio r. Si en el p rim e r m o v im ien to in te rn o som os
pasivos, en el m o v im ien to q u e v ie n e desde el e x te rio r som os ac ti
vos, cre an d o algo a b so lu ta m e n te n u e v o , ex c ed e n te . E ste e n p u e n tro
de dos m o vim ientos en la su p e rfic ie del h o m b re es el q u e d efin e
sus fro n te ra s v aJorativas, el q u e en c ie n d e el fuego del v a lo r es
ttico.

86

AUTOR Y PER S O N A JE

D e ah que el ser esttico hombre total no se fundamente

desde el interior, desde una posible autoconciencia, y es por eso
por lo que la belleza, dado que nos abstraemos de la actividad del
autor-contemplador, nos parece pasiva, ingenua y espontnea; la
belleza no sabe de su existencia, no la puede fundamentar, la be
lleza solamente es, es un don prestado en abstraccin del donante
y de su actividad fundamentada internamente (porque este don
s est fundamentado, pero desde el interior de la actividad do
nante) . [ , . . ]
La teoraJm presiv.a.d e la e s t tic a con ia cual relacionamos
( todas aquellas teoras estticas para las que el centro de gravedad
\ se encuentra en la actividad formalmente productiva del artista
] Fiedler, Hildebrand, Hanslick, Riegl, Vitasek y otros, y los
/ llamados formalistas (Kant tiene una posicin ambigua) , en
| oposicin a la esttica expresiva, no pierde al autor sino al hroe
como momento independente, aunque pasivo, del acontecimiento
(^esttico. Precisamente el acontecimiento, en tanto que relacin
viva entre dos conciencias, tampoco existe para la esttica impresiva. En esta esttica, la creacin del artista tambin se entiende
como acto unilateral que no se opone otro sujeto, sino tan slo
el objeto, el material. La forma se deduce de las particularidades
del material: visual, fnico, etc. Con semejante enfoque, 1a forma
no puede ser fundamentada profundamente y encuentra, al fin de
cuentas, una explicacin hedonista ms o menos fina. El amor
esttico pierde su objeto, se vuelve un puro proceso o juego de
amor carente de contenido. Los extremos se juntan: tambin la
teora impresiva ha de llegar al juego, slo que de otra especie;
no se trata de un juego a ia vida por la vida como juegan los
nios , sino del juego con una aceptacin de una vida posible
sin contenido, del momento desnudo de la justificacin esttica
y la conclusin de una vida apenas posible. Para la teora impre
siva slo existe el autor sin hroe, cuya actividad dirigida hacia el
material se convierte en una actividad puramente tcnica.
Ahora, cuando hemos aclarado el significado de los momentos
expresivos e impresivos del cuerpo exterior en ei acontecimiento
artstico de Ja obra, se vuelve claro el hecho de que es precisa
mente el cuerpo exterior el centro valorativo de la forma espacial.
Nos queda por desarrollar este postulado ms detalladamente
respecto a la creacin artstica verbal.
^ 7 ] L a totalidad espacial del hroe y d e su m undo en la crea
cin a th ic a verbal. Teora del horizonte y del entorno. En qu
medida la creacin verbal tiene que ver con la forma espacial del
hroe y de su mundo? El hecho de que la creacin verbal tenga

FORMA ESPACIA L D EL P E R S O N A JE

87

que ver con la apariencia del hroe y con un mundo espacial, en

que se desenvuelve el acontecimiento de su vida, no est sujeto,
por supuesto, a la duda. Pero s existe la duda de si la crea
cin verbal tenga que ver con la form a espacial com o form a arts
tica, y generalmente este problema se resuelve negativamente.
Para una solucin correcta es necesario tomar en cuenta el papel
doble de ia forma esttica. Como, ya lo hemos sealado, la forma
esttica, puede ser forma emprica externa Trlterna o, expresan-1
dolo ..rie.xtoo,modci~forma_rie.objeto esttico, es decir, de un mundCLX[ue ^e-coiistruy^^obreLahas6de una,obra_artstica, dada pero
que no coincide con l. y forma de la mism a obr^ rtstca...o. aea^
su forma material. Por supuesto, no se puede afirmar sobre la
base de esta distincin un carcter idntico de los objetos estticos
de diferentes artes: pintura, poesa, msica, etc,, y encontrar la
diferencia slo en los medios de realizacin, de estructuracin de
este objeto esttico, reduciendo la diversidad de las artes a un
momento puramente tcnico. N o, la forma material que condi
ciona el hecho de ser una obra determinada, obra pictrica, poti
ca o musical, determina tambin la correspondiente estructura del
objeto esttico hacindolo un poco unilateral, acentuando uno u
otro aspecto suyo. N o obstante, el objeto esttico es siempre poli
factico, es concreto como la realidad tico-cognoscitiva (un mun
do vivenciado) que se justifica artsticamente y se concluye en
este objeto, y este mundo es el ms concreto y polifactico en la
creacin verbal (y, menos que nada, en la m sica). La,.creacin
verbal no construye, una forma espacial externa, puesto que no
opera con el material espacial, como lo hacen la pintura, la pls
tica, el dibujo; su material, la palabra... (la forma espacial de la
disposicin del texto: estrofas, captulos, complejas figuras de ia
poesa escolstica, etc., tiene una importancia m nim a), es por
excelencia un material no espacial (el sonido ce la msica es an
menos esp acial); sjn embargo,eLobjeto.. esttico..representado por
la j^alabra. nQ- consiste nicamente en palabras, a pesar de. que.
contiene muchas,.xxisa& ^jurameat^ ver
una
y i s i i M J m tiene, una form a Qspac.iol .interna o n ..u n sig n ific a d a
artstico, repre^entada^tambin mediante las p a lab rasd e la Qbra.
(mientras que en la pintura estaTorma se representa con colores,
en el dibujo con lneas, de lo cual tampoco se deriva que el objeto
esttico correspondiente consista slo en lneas o colores; precisa
mente se trata de crear mediante lneas o colores un objeto con
creto) .
A s, pues, ia existencia de una forma espacial dentro de un
objeto esttico, y expresada mediante la palabra, no est sujeta

88

AUTOR Y PER SO N A JE

a duda. Otra cuestin es el cmo se_realiza_esta forma espacial

) interna: si debe repr53uci'rse en una dimensin puramente visual
ckra ^ cpm^leta, o si solamente se realiza su equivalente emocio{ nal v volitivo, u n 'tono snsTCvoJcorrespondiente, un. jnatlz-epiocional; una representacin visuafpede ser intermitente, rp&msiit/ nea q incluso estar ausente, por completo ai ser sustituida por la
palabra. (El tono^emoconal y volitivo, a pesar de estar vinculado
^ la palabra, tiene una fijacin a la imagen inica entonada, pero,
por supuesto, no se refiere a la palabra sino al objeto expresado
por sta, aunque el objeto no se realizase en la conciencia en forma
de imagen visual; un tono emocional slo se comprende a travs
del objeto, a pesar de que se desarrolle junto con el sonido de ia
palabra.) La elaboracin detallada del problema planteado de
este modo rebasa ios lmites de la presente investigacin, su lugar
est en la esttica de la creacin verbal. Para nuestro problema
son suficientes las indicaciones ms breves sobre la cuestin. La
forma espacial interna jams se realiza con todu. conclusin y plen it^ I is y g X (lo mismo pasa, por cierto, con la forma temporal
con toda su plenitud f n ic a ); incluso en las artes figurativas, la
plenitud y conclusin visual slo son propios de la forma material
externa de la obra, y las cualidades de esta ltima se trasponen a
la forma interna (la imagen visual de la forma interna es muy
subjetiva, incluso en las artes figurativas). La forma visual nterna se vivencia, emocional y volitivamente de un modo como si
/ pareciera concluida y perfeccionada, pero esta perfeccin y conclusin nunca llegan a ser una imagen efectivamente realizada.
Por supuesto, el grado de realizacin de la forma interna de una
imagen visual es diferente en diversos gneros de la creacin ver
bal y en las obras diferentes.
En la epopeya este grado es el ms alto (.por ejemplo, la descripcin de la apariencia. d el hroj?. en la novela necesariamente
debe ser eYccada_nsuaImente, a pesar de que la imagen obtenida
de un material verbal resulte ser diferente y visualmente subjetiva
en diversos lectores), y en Ja- lrica es el ms bajo, sobre todo en
la lrica romntica: en sta, a menudo el grado elevado de ia visualizacin costumbre desarrollada por la lectura de la novela
destruye el efecto esttico; pero siempre existe un equivalente
emocional y volitivo de la apariencia del objeto, siempre est pre
sente una voluntad emocional de una apariencia posible aunque
no visualizable que la crea como valor artstico. Por eso debe ser
reconocido y comprendido el valor plstico-pictrico de la crea
cin artstica verbal.
El cuerpo externo del hombre es dado, sus lmites exteriores

FORMA ESPA C IA L D EL P E R S O N A JE

89

y ios de su mundo son dados (en la dacin extraesttica de la

vida); se trata de un momento necesario e imposible de eliminar
de la dacin del ser; por consiguiente, todo ello precisa de una
aceptacin, recreacin, elaboracin y justificacin esttica; es lo
que se realiza con todos ios recursos que posee el arte: colores, li
neas, masas, palabras, sonidos. Puesto que un artista tiene que
ver con el ser del hombre y con su m undo, con las fronteras ex
teriores como momentos necesarios de este ser, y, al transferir el(
ser del hombre al plano esttico, el artista se ve obligado a ubi
car su apariencia en un mismo plano en los lmites determinados
por el material (colores, sonidos, etctera).
Un poeta cra una apariencia, una forma espacial del hroe
y de su mundo, mediante el material verbal; su falta de sentido
interno y de su facticidad cognoscitiva externa son comprendidas
y justificadas por l estticamente, al volverla artsticamente sig
nificativa.
Una imagen externa expresada verbalmente, independiente
mente de s se evoca visualmente (hasta cierto punto, por ejemplo
en la novela) o se vivencia emocional y volitivamente, tiene
una importancia formal y conclusiva, es decir, no es nicamente
expresiva, sino tambin artsticamente impresionista. Aqu son
aplicables todos los postulados expuestos por nosotros, porque un
retrato verbal est tan sujeto a ellos como uno pictrico. Aqu
tambin slo la postura de extr aposicin crea el valor esttico de
la apariencia, la forma espacial expresa la actitud del autor con
respecto al hroe; el autor tiene qu ocupar una posicin firme
fuera del personaje y de su mundo y aprovechar todos los mo
mentos que transgreden s u , apariencia.
Una obra verbal se crea desde el exterior de cada uno d los
hroes, y cuando leemos hemos de seguir a los hroes externa y no
internamente. Pero es precisamente en la creacin verbal (y ms
que nada en la msica) donde aparece como muy seductora y con
vincente la interpretacin puramente expresiva de la apariencia
(tanto del hroe como del ob jeto), porque la extraposicin del
autor-contemplador no posee la misma nitidez espacial que en las
artes figurativas (la sustitucin de las imgenes visuales por su
equivalente emocional y volitivo fijado a la palabra). Por otra
parte, la lengua como material no es -suficientemente neutral con
respecto a la esfera tico-cognoscitiva en la que se. usa como autoexpresin y com o informacin, es decir, expresivamente, y estos
hbitos lingsticos expresivos (el de expresarse a s mismo y el
de significar un objeto) son trasladados por nosotros hacia la per
cepcin de las obras del arte verbal. A todo ello, adems, se une

90

A UTOR Y P E R S O N A JE

nuestra pasividad espacial y visual que caracteriza esta percep

cin: parecera que mediante la palabra se representara una dacin
espacial determinada y no una amorosa y activa construccin de
una forma espacial mediante la lnea, el color, que crean y origi
nan la forma desde el exterior, con el movimiento de la mano y
de todo el cuerpo, creacin que venciera el movimiento-gesto imi
tativo. La articulacin lingstica y la mmica, a consecuencia de
que ellas, igual que la lengua, existen en la vida real, tienen una
tendencia expresiva mucho ms marcada (la articulacin y el
gesto o bien expresan, o im itan ); los tonos emocionales v voli
tivos constructivos del autor-contemplador pueden ser absorbidos
por los tonos reales del hroe. Por eso hay sobre todo que subra
yar que el_cqntenido (aquello que se leapprta aLhexae,,a^su vdaT
desde..el exterior) y la forma son injustificados e inexplicables en
el plano, .de una sola conciencia, que nicamente en los limites
de dos conciencias, en las fronteras del cuerpo, se realiza el en
cuentro y el don artstico de la forma. Sin esta fundamental co
rrelacin con el otro, como un don ofrecido a ste que lo justifica
y lo concluye mediante una justificacin esttica inm anente), la
forma, sin hallar una fundam entaron interna desde el interior
del autor-contemplador, inevitablemente degenerara en algo hedonisticamente agradable, en algo bonito ; algo que me agrada in
mediatamente, como suelen serme inmediatos el calor y e fro;
el autor crea tcnicamente el objeto de placer, el contemplador se
da este placer pasivamente, Lqs onqs emoeionales _y,,.yjqlitvos_dj
autor, que establecen y crean la apariencia activamente como un
valor es ttico , no se subordinan direc tapien te al p ropsito semntico del hroe desde el interior sin la aplicacin de la categora
valorativa y media tizadora del otro; slo, gracias a esta, categora
es posible hacer que la apariencia del herpe sea completamente
abarcadora y concluyente, introducir el propsito semntico y
vital del hroe en su aspecto exterior como en una forma, llenar
de vida la apariencia, crear un hombre integro como un valor.
Cmo se. representan los objetos del mundo exterior .en rela.cipn con el hroe en. una obra verbal, qu lugar ocupan, en ella?
Es posible una doble combinacin del mundo con el hombre:
desd su interior, como su h o rizo n te, y desde, su exterior, como
su entorno. D esde mi interior, en el contexto semntico valorativo
de mi vida, el objeto se me opone en tanto que objeto de mi orien
tacin vital (tico-cognoscitiva y prctica), porque en este caso
representa el momento del acontecimiento nico y abierto del ser
al que yo pertenezco por estar forzosamente interesado en su des
enlace. Desde el interior de mi participacin real en el ser, el

FORMA ESPACIA L DEL P E R S O N A JE

91

mundo aparece como el horizonte de mi conciencia en proceso de

funcionamiento. Y o slo puedo orientarme en este mundo como
acontecimiento, ordenar su estructura en categoras cognoscitivas,
ticas y prcticas (bien, verdad y utilidad prctica), y con ello se
determina para m el aspecto de cada objeto, su tonalidad em ocio
nal y volitiva, su importancia. D esde el interior de mi conciencia ,
participante en el ser, el mundo es el objeto del acto, del actosentimiento, del acto-pensamiento, del acto-palabra, de la accin;
el centro de gravedad se ubica en el futuro deseado y debido y no
en la dacin autosuficiente del objeto, en su existencia, en su pre
sente, en su totalidad, en su carcter ya realizado. .MLactitud hacia
cada, objeto del horizonte nunca est .concluida sino prede.terminada, porque el acontecimiento del ser es abierto en su totalidad;
mi situacin debe cambiar en todo momento, yo no puedo demo
rar ..y tranquilizarme. La contraposicin temporal y espacial de
objeto es el principio del horizonte; los objetos no me rodean a
m en tanto que a un cuerpo exterior, como una dacin existente
y valorable, sino que se me oponen como objetos de mi actitud
tico-cognoscitiva vital en el acontecimiento abierto y aun arries
gado del ser cuya unidad, sentido y valor an no estn dados sino
planteados.
Si nos dirigimos ai mundo objetual de una obra literaria, nos
convenceremos fcilmente de que su unidad y estructura no son
unidad y estructura del horizonte vital del hroe de que el mismo
principio de su ordenacin transgrede a conciencia real y posible
del mismo hroe. Un paisaje verbal, una descripcin del ambiente,
una representacin de la vida cotidiana, o sea la naturaleza, la
ciudad, la cotidianidad, no son momentos del acontecimiento
abierto del ser, momentos del horizonte de una conciencia activa
de un hombre (que acta tica y cognoscitivam ente). S in . duda,
todos los objetos representados en una ot>ra tienen y deben tener
una relacin bsica con el hroe; en caso contrario vienen a ser
un hors d oeuvre; sin embargo, esta relacin en su principio est
tico bsico no se da desde el interior de la conciencia vital del
hroe. El centro de la disposicin espacial y de la valoracin se
mntica de los objetos presentados en la obra es el cuerpo y el
alma exterior de hombre. Todos ios objetos tienen correlacin'
con el aspecto del hroe, con sus fronteras tanto interiores como
exteriores (fronteras del cuerpo y del alm a).
El mundo objetual dentro de una obra literaria cobra sentido
y se correlaciona con el hroe como su entorno. La particularidad
de entorno se expresa ante, todo eri l corfespqn
formal
externa de carcter plstico^pictrico: en una armona de colores,

92

AUTOR Y PER SO N A } E

lneas, en la sim etra y o tra s co m b in ac io n e s p u ra m e n te estticas,

no se m n tica s. E n u n a o b ra v e rb a l este asp ecto n o lo g ra, p o r su
p u e sto , u n a p e rfe c c i n ex tern am e n te v isib le, p e ro las eq u iv ale n
cias de las p o sib les im genes v isu a le s c o rre sp o n d e n en u n o b jeto
esttico a esta to ta lid a d p l stic o -p ic t ric a y n o se m n tica d e ia
to ta lid a d (n o tocam os a q u la co m b in a c i n de la p in tu r a , d ib u jo
y p l s tic a ) . E l o b je to co m o co m b in ac i n d e co lo res, ln e a s y m a
sas es in d e p e n d ie n te o in flu y e en n o so tro s ju n to con el h ro e y a
su a lre d e d o r, el o b je to no se le o p o n e al h ro e en su h o riz o n te
sin o q u e se p e rc ib e com o to ta l y p u e d e ser a b a rc a d o p o r to d as
p a rte s. E st claro q u e este p rin c ip io p l stic o -p ict ric o de o rd e n a
cin del m u n d o o b je tu a l ex te rn o tra n sg re d e de u n m o d o ab so lu to
ia co n c ie n cia v iv ie n te del h ro e , p o rq u e ta n to ios co lo res com o las
ln e as y ias m a sas en su in te rp re ta c i n esttica son fro n te ra s ex
trem as dei o b je to , del c u e rp o v iv ie n te , en los cu ales e o b jeto est
o rie n ta d o h a c ia su e x te rio r y existe v a lo ra tv a m e n te ta n slo en
el o tro y p a ra el o tro , p a rtic ip a de u n m u n d o en q u e l m ism o no
existe desde su in te rio r. [ . . . ]

LA TOTALIDAD TEM PORAL DEL HROE

(el p ro b le m a de[ h o m b re in te rio r o el alm a)

] E l h o m b re en el a rte es h o m b re in te g ral. E n e l ..ca p tu lo
a n te rio r hem o s d e fin id o el c u e rp o e x te rn o com o e m o n ie n to est*-,
tic a m e n te sig nificativ o y el m u n d o de ios o b je to s com o el e n to rn o
del c u e rp o ex tern o . H em os co n v en id o q u e el h o m b re e x te rio r
com o v a lo r p l stic o fig u ra tiv o y el m u n d o q u e le es c o rre la tiv o y
qu e se co m b in a con l est tic a m e n te tra n sg re d e n u n a au to co n cien cia p o sib le y rea l dei h o m b re , su y o-para-m , su co n c ie n cia
v iv ie n te y ca p az de v iv e n c ia r; no p u e d e n , p o r p rin c ip io , u b ic arse
en su a c titu d v a lo ra tiv a h ac ia s m ism o. L a c o m p re n si n esttica
y la fig u ra ci n del c u e rp o e x te rn o y de su m u n d o son el don
de u n a o tra co n c ie n cia (la del au to r-o b se rv a d o r con resp ecto al
h r o e ) , q u e no es u n a ex p re si n suya desd e a d e n tro d e l m ism o ,
sino u n a a c titu d c re a tiv a y c o n s tru c tiv a , que estab lece el a u to r
en ta n to q u e otro con re sp e c to ai h ro e . E n el p re se n te ca p tu lo
hem os de fu n d a m e n ta r lo m ism o ta m b i n en rela ci n co n el
h o m b re in te rio r, con la to ta lid a d in te r n a d el alm a del h ro e
com o fen m e n o esttico . T a m b i n el alm a com o algo d a do, com o
u n a to ta lid a d de la v id a in te rio r d e l h ro e v iv e n c ia d a artstic a
m e n te, tran sg re d e su o rie n ta c i n v ita l se m n tica , su au to co n cien cia. N os hem os de co n v e n ce r de q u e el alm a corno u n a to ta lid a d

TOTALIDAD TEM PO RAL D EL HRO E

93

in te rio r q u e est en p ro ce so de fo rm a c i n e n el tie m p o , co m o u n a

to ta lid a d dada, e x iste n te , se x o n s i i t i y e m e d ia n te c a te g o ra s esttic a s; se tra ta d e L e sp ritu ta l corno- ste se v d e s d e ^ / ^ a , descle .
e s o tr o .
E l p ro b le m a d e l alm a es m e to d o l g ic a m e n te u n p ro b le m a est
tico y n o p u e d e se r el p ro b le m a de la p sic o lo g a , q u e es u n a c ien
cia c a u sa l c a re n te de v a lo ra c io n e s, p u e sto q u e el.Q jm a, a p e s a r de
q u e se.dt?9.rrollc y se fo rm e en e l tie m p o , es u n a to ta lid a d in d i
v id u a l, v a lo ra iiv a y lib re; ta m p o co p u e d e este p ro b le m a p e r te n e
cer a la tica, p u e sto q u e el su je to tico se p re se n ta fre n te a s
m ism o com o u n v a lo r y p o r p rin c ip io no p u e d e ser d a d o , ex istir,
ser c o n te m p la d o : se tra ta d e u n yo-para-m . T a m b i n e l es p ritu
d el id e alism o es p u ra su p o sici n , q u e se co n stitu y e co n b a s e en la
v iv en cia p ro p ia y de u n a a c titu d so lita ria h a c a s m ism o; el yo
tra sc e n d e n ta l de la gnoseologa ta m b i n tie n e u n c a r c te r p u r a
m en te fo rm a l (b a sa d o ta m b i n en la v iv e n cia p r o p i a ) . N o to c a
m o s a q u el p ro b le m a religioso y m e ta fsic o (la m e ta fsic a slo
p u ed e ser re lig io s a ) , p e ro n o cab e d u d a de q u e el p ro b le m a de
la in m o rta lid a d se re fie re p re c isa m e n te al alm a, n o al e s p ritu , o
sea a a q u e lla to ta lid a d in d iv id u a l y v a lo ra b le q u e tra n s c u rre en
la te m p o ra lid a d de la v id a in te rio r, q u e viv en ciam o s en el o tro,
q ue se d escrib e y se re p re se n ta e n el a rte m e d ia n te la p a la b ra , el
co lo r, el so n id o : esto es, al alm a q u e se u b ic a e n u n m ism o p la n o
de v alo re s q u e el c u e rp o e x te rn o d el o tro y q u e n o se se p a ra de
este c u e rp o en el m o m e n to de la m u e rte o de la in m o rta lid a d
(re su rre cci n de la c a r n e ) . D e n tro d e m n o ex iste el a lm a com o
u n a to ta lid a d de v alo re s ya d ad o s y ex iste n tes en m , e n m i a c titu d
i J ia c ia m i p e rso n a yo no ten g o n a d a q u e v er con el alm a, y m re fle
je? p ro p io , p u esto q u e es m o , no p u e d e n g en e rar un alm a, sin o tan
slo u na su b je tiv id a d m a la y d e s a rtic u la d a , algo q u e n o debe
ser; m v id a in te rio r q u e tra n s c u rre en el tie m p o n o p u e d e c o n c re
tarse p a ra m en algo de v alo r, algo q u e d e b e ra ser g u a rd a d o y
p e rm a n e c e r e te rn a m e n te (d esd e d e n tro de m m ism o en m i a c ti
tu d so litaria y d i fa n a h a c a m p e rso n a se e n tie n d e in tu itiv a m e n
te slo n a c o n d e n a c i n e te rn a d el alm a, y n ic a m e n te con ella
p u ed o yo se r so lid a rio in te r n a m e n te ) , el alm a d escie n d e h a c ia
m com o la g racia h a c a u n p e c a d o r, com o u n d o n in m e recid o
e in e sp e ra d o . Es d e n tro d el e s p ritu d o n d e yo p u e d o y d e b o so la
m en te p e rd e r m a lm a , y sta p u e d e ser c o n se rv a d a n ic a m e n te
gracias a las fu e rz a s qu e no son m as.
C u les son, p u es, lo s p rin c ip io s d e o rd e n a c i n , c o n stitu c i n
y fo rm a ci n del alm a (d e su to ta liz a c i n ) e n u n a visi n a rts tic a
m en te a c tiv a ?

94

AUTOR y PER S O N A JE

2]
A c titu d em ocional y volitiva hacia el determ inism o nter'
no del hom bre. El problem a de la m uerte (m uerte desde adentro
y m uerte desde a fu era ). Los principios de figuracin del alma son
Jos de la formacin de la vida interior desde afuera, desde vina
otra conciencia; aqu tambin el trabajo del artista se realiza sobre
las fronteras de a vida interior, all donde la vida se orienta in
ternamente hacia afuera de uno mismo. El otro hombre se sita
fuera y frente a m, no slo externa sino tambin internamente.
Podemos hablar, empleando un oxmoron, acerca de una extraposicin interna y de una contraposicin del otro. Cualquier vi
vencia interna de algo que pertenece al otro hombre su alegra,
sufrimiento, deseo, aspiracin, y finalmente su orientacin semn
tica (aunque todo ello no se manifieste en nada externo, no se
revele, no se refleje en su cara, en la expresin de ojos, sino que
apenas se capte, se adivine por m, gracias al contexto de la
v id a ) ; todas estas vivencias las encuentro fuera de m propio
mundo interior (a pesar de que se vivan de alguna manera por m,
valoratvamente no se refieren a m, no se me incriminan como
m a s), fuera de mi yo-para-m; estn para m dentro d el ser, son
momentos del ser valorable del otro.
Las vivencias, al transcurrir fuera de m en el otro, tienen
una apariencia interna dirigida a m, poseen una faz interna que
puede y debe ser contemplada amorosamente y no debe ser olvi
dada, como no olvidamos la cara de un hombre (pero no como
nosotros nos acordamos de nuestra vivencia pasada), debe ser
afirmada, figurada, querida, acariciada, no por los ojos fsicos
externos sino por la mirada interior. Esta, apariencia del alma del
otro, una especie de cuerpo interior ms sutil, es la individualidad
artstica intuitiva y contemplativa: carcter, tipo,.situacin^.etc.;
es una refraccin del sentido en el ser. una refraccin y solidifica
cin mdividual del sentido, su introduccin en su cuerpo interno.
y mortal: es aquello que puede ser idealizado, heroizado, rjtmizado, etc. Habitualmente, esta actitud activa ma dirigida desde el ex
terior hacia el mundo interior del otro es denominada comprensin
Simptica. Hay que subrayar el carcter absolutamente lucrativo,
productivo, enriquecedor y excesivo de la comprensin simptica.
La palabra comprensin en una interpretacin corriente, inge
nua y realista, siempre desorienta. N o se trata en absoluto de un
reflejo pasivo y exacto, de una duplicacin de la vivencia del otro
hombre en m (adems, tal duplicacin es im posible), sino de un
traslado de la vivencia a un plano absolutamente distinto de va
lores, a una categora nueva de valoracin y figuracin. El sufri
miento del otro vivenciado por m es una cosa por principio dis-

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H RO E

95

tinta, diferente en un sentido ms importante y esencial, en com

paracin con lo que representa su propio sufrimiento para l, y
el mo para m; lo que tienen en comn es solamente el concepto
de sufrimiento lgicamente idntico a s mismo, un momento abs
tracto que en ninguna parte y nunca se realiza de un modo puro,
porque en el pensamiento vital hasta la misma palabra "sufri
miento cambia de tono segn el contexto. El sufrimiento viven*
ciado del otro es una formacin totalmente nueva del ser, que se
realiza slo por m, desde mi nico lugar e interiorm ente juera
del otro. La comprensin simptica no es sino un reflejo de una
valoracin totalmente nueva, es la utilizacin de la posicin arqui
tectnica de uno en el ser fuera de la vida interior del otro. La
comprensin simptica reconstruye al hombre interior total en las
categoras estticamente compasivas para con el nuevo ser en un
nuevo plano del mundo.
Ante todo, es necesario establecer el carcter de la actitud
emocional y volitiva ma hacia m i propio determinismo interno,
as como hacia el de otro hombre y, ante todo, hacia el mismo
ser-existir de ambos determinismos, es decir, tambin es necesario
hacer la misma descripcin fenom enolgica de la vivencia pro
pia y de la del otro, que tuvo lugar con respecto al cuerpo como
valor.
La vida interior, as corno la dacin externa del hombre su
cuerpo , no es algo indiferente a la forma. Xa__vida. interior (el
alma)..se constituye o bien en la autoconciencia, o bien en la concisncja^tiel otro,. y en los dos casos el empirismo del alma se su
pera igualmente. 1 empirismo del alma, como algo neutral con
respecto a estas formas, es tan slo un producto abstracto del pensamiento psicolgico. En qu direccin y en qu categoras se
realiza esta constitucin de la vida interior en la autoconciencia
(mi vida interior) y en la conciencia del otro (vida interior del
otro hombre) ?
Tanto la forma espacial del hombre exterior como la esttica
mente significativa forma tem poral de su vida interior se desen
vuelven a partir del excedente que abarca todos los momentos de
la conclusin que transgrede la totalidad interior de la vida espi
ritual. Estos momentos que transgreden la autoconciencia y la
concluyen son las fronteras de la vida interior desde las cuales
sta est orientada hacia el exterior y deja de ser activa a partir
de s misma; ante todo, son fronteras tem porales: principio y fin
de la vida que no se dan a una autoconciencia concreta, y para
psesirse de las cuales la autoconciencia no dispone de un
enfoque valorativo (de una visin volitivo-em ocional y valorati-

96

AUTOR Y P E R S O N A JE

v a ) ; son su n ac im ien to y m u e rte en su sig n ificaci n co n clu siv a

(arg u m en ta!, lric a, caractero l g ic a, e tc te r a ) .
E n m i v id a , q u e es v iv id a p o r m in te rio rm e n te , n o p u e d e n viv en ciarse, p o r p rin c ip io , los ac o n te cim ien to s de m i n ac im ien to y
de m i m u e rte : estos, com o tales, no p u e d e n lle g ar a ser sucesos de
m i p ro p ia v id a . E n este caso, igual q u e en el caso de la a p a rien c ia
e x te rn a , no se tra ta n ic a m e n te de u n a ab so lu ta au s e n c ia d el en
fo q u e esen c ialm en te v ao ra tiv o con resp ecto a ellos. E l m ied o a
m i p ro p ia m u e rte y la a tra c c i n h a c ia la v id a-ex isten cia so n esen
cialm en te d istin to s del m ied o a la m u e rte del o tro h o m b re , m i
p r jim o , y al deseo de p ro te g e r su v id a . E n el p rim e r caso, est
au sen te el m o m e n to m s im p o rta n te d el seg u n d o caso : m o m en to
d e la p rd id a , de Ja au sen c ia d e la p e rs o n a lid a d d e te rm in a d a y
n ic a d el o tro , el em p o b re cim ien to del m u n d o de m i v id a d o n d e
el o tro estu v o p re se n te y d o n d e a h o ra no est (p o r su p u e sto , no
se tr a ta de u n a p rd id a v iv id a de u n a m a n e ra eg o sta, p o rq u e to d a
m i v id a p u e d e p e rd e r su v a lo r d esp u s de q u e el o tro la haya
a b a n d o n a d o ) . Pero ta m b i n a p a rte de este m o m en to p rin c ip a l de
la p rd id a , los ndices m o rales del m ied o a la m u e rte p ro p ia y
a la del o tro son p ro fu d a m e n te d ife re n te s, ig u al q u e lo fu e ro n la
p ro te e c i n p ro p ia y la del o tro , y es im p o sib le elim in a r e s ta d ife
re n c ia . L a p rd id a de m m ism o n o es u n a se p arac i n de m
m ism o, p o rq u e ta m p o co m i v id a-ex isten cia es u n a alegre ex isten
cia conm igo m ism o en ta n to q u e p e rso n a lid a d calific ativ am e n te
d e fin id a y am a d a . T a m p o co yo p u e d o v v e n c ia r e c u a d ro valo rativo d e u n m u n d o en q u e yo v iv y en q u e ya n o estoy. P o r su
p u e sto , yo p u e d o im a g in a rm e el m u n d o d esp u s d e m i m u e rte,
p e ro yo. no p u e d o v iv e n cia rlo a p a r tir d el h ech o em o cio n alm en te
m a tiz ad o de m i m u e rte , de m i no-ser d esd e el in te rio r de m i p e r
so n a, p o rq u e p a ra h ac erlo yo d e b e ra v v e n c ia r al o tro o a otros
p a ra los cu a le s m i m u e rte , m i au sen c ia, lle g aran a se r u n ac o n te
cim ien to de su v id a ; al re a liz a r el in te n to em o cio n al (v ao rativ o )
de p e rc ib ir el suceso de m i m u e rte e n el m u n d o , llego a ser po
sedo p o r el alm a d e o tro p o sib le, yo ya n o esto y solo in te n ta n d o
c o n te m p la r la to ta lid a d de m i v id a e n el esp ejo de la h isto ria ,
com o asim ism o n o suelo e s ta r solo al o b se rv a r m i a p a rie n c ia en
el espejo. L a to ta lid a d de m i v id a no tien e im p o rta n c ia e n el con
te x to v a o ra tiv o de m i vida. L os sucesos d e m i n ac im ien to , d e mi
p e rm a n e n c ia ev a lu a b le en el m u n d o , y fin a lm e n te de m i m u e rte,
no se re a liz a n en m i n i ta m p o co p a r a m . _El__pesp_ em o cio n a de
\m i vid a en su to ta lid a d no exjste p a r a m m ism o ..V
Los valo res d e ! ser de u n a p e rso n a lid a d c u a lita tiv a m e n te dev I fin id a slo le son p ro p io s al o tro . L a aleg ra d e e n c u e n tro con l

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H R O E

97

es posible para m tan slo en relacin con el otro, as como la

tristeza de la separacin, el dolor de la prdida; slo con l me
puedo encontrar, y de l separarme en el tiempo, slo l es quien
puede ser o no ser para m. Y o siempre permanezco conmigo mis
mo y para m, no puede haber vida sin m, Todos estos matices
emocionales j..v o litiv o s,, posibles slo con respecto a f ser-existen
cia, del..QttQ,. son los que crean el especial peso del acontecimiento
de mi vida para m, peso que. mi propia vida no tiene. Aqu no
se trata del grado, sino del carcter cualitativo de un valor. Estos
tonos en que el otro se vuelve ms denso y crean lo especfico en
la vivencia de ia totalidad de su vida, matizan valorativamente
esta totalidad. En mi vida los hombres nacen, pasan y mueren,
y su vida-muerte a menudo llega a ser el acontecimiento ms im
portante de mi vida, el que determina su contenido (los asuntos
ms importantes de la literatura universal). Los trminos de mi
propia vida no pueden tener esta importancia argumental, porque
mi vida es algo que abarca temporalmente las existencias de otros.
Cuando el ser del otro define irrevocablemente y de una vez
para siempre el argum ento principal de mi vida, cuando las fron
teras entre la existencia vlida y la no-existencia del otro estn
abarcadas totalmente por mis fronteras, jams dadas y en un
principio no vi vendadas, cuando el otro sea vi vendado (provisio
nalmente abarcado) por m a partir de natus est anno D om ni
hasta m ortuus est anno D om ini se vuelve absolutamente claro el
hecho de ser estos natus-m ortuus, en toda su concrecin y fuer
za, fundamentalmente no vivenciables con respecto a mi pro
pia existencia, y puesto que mi propia vida no puede llegar
a ser tal acontecimiento, m vida suena para m de una manera
totalmente diferente en comparacin con la del otro, y se vuelve
muy ntida la ligereza argumenticia de mi vida en su contexto
propio y que su valor y sentido se encuentran en un plano valo
ra tvo totalmente distinto. Yo mismo soy la condicin de la posi
bilidad de mi vida, pero no soy su protagonista valioso. Yo no
puedo vvenciar el tiempo emocionalmente concentrado que abar
ca m vida, as como no puedo vvenciar el espacio que me en
marca. Mi tiempo y mi espacio, on. tiempo y espacio del autor, o
con respecto al otro, a quien abarcan, pero no estticamente
pasivo; se puede estticamente justificar y concluir al otro, mas
no a uno mismo.
Con lo cual no disminuye para nada, por supuesto, la impor
tancia de la conciencia moral de m mortalidad y de la funcin
biolgica del miedo a la muerte y de la evasin a sta, pero esta
mortalidad anticipada desde el interior se distingue radicalmente

98

AUTOR

P ER SO N A (E

de la v iv e n cia d esd e a fu e ra de la m u e rte d el o tro y d e i m u n d o

d o n d e se d esen v u elv e el o tro e n ta n to que in d iv id u a lid a d c u a lita
tiv a m e n te d e fin id a e ig u a lm e n te se d istin g u e de m i p ro p ia o rie n
ta c i n v a lo ra tiv a h a c ia ta l aco n te cim ien to : slo esta o rien taci n
p u e d e ser est tic a m e n te p ro d u c tiv a .
M i ac tiv id ad p ro sig u e a n desp u s de la m u e rte d el o tro , y
los m o m e n to s esttico s em p ie z a n a p re d o m in a r en ella (en o p o si
cin a los valo res m o rales y p r c tic o s ) : se m e p re se n ta la to ta li
d a d de su v id a lib e ra d a de los m om en to s d el fu tu ro te m p o ral, de
los p ro p sito s y d eb e res. C u a n d o p a sa n los fu n e ra le s y ,s e in stala
el m o n u m e n to f n e b re , les suced e a m e m ona-. S.e...ine. p rese n ta
ic 0 g a .v id a .del o tro ju e ra de. m , y es a h o ra .c u a n d o se in icia la
estetiza ci n d e la p e rso n a lid a d , ..esto es, su .co.ncretizacin y. ac a
b a d o e n u n a im ag en esttica m en te sig n ificativ a. D e la p o stu ra
em o cio n al y v o litiv a con resp e cto al re c u e rd o d e l fin a d o n ac en
esen c ialm en te la s ca te g o ra s estticas de la co n s titu c i n d el h o m
b re in te rio r (ta m b i n las d e l h o m b re e x te r io r ) , p o rq u e slo esta
p o s tu ra con resp e cto al o tro posee u n en fo q u e v a o ra tv o h a c a ia
to ta lid a d te m p o ra l ya a c a b a d a d e la v id a ex terio r e in te rio r del
~ h o m b r e ; y reiteram o s, q u e aq u no se tra ta .jd e .la p re se n c ia de to d o
\ el m a te ria l d e la v id a (de todos los h ec h o s b io g r fic o s ), sino an te
\ to d o de la ex iste n cia de u n en fo q u e v alo ra tiv o q u e .pudiese d arle
. / u n a fo rm a esttica a u n m a te ria l d ete rm in a d o (el ac o n te ce r argu) m e n ta l de u n a p e rso n a lid a d d a d a ) . La. m e m o ria .d el o t r a y de su
I v id a es ra d ic a lm e n te d is tin ta d e la c o n te m p la c i n y rec u erd o . ~de
i la v id a p ro p ia ; la m e m o ria ve Ja vid a y su c o n te n id o d esd e u n
\ p u n to d e v ista fo rm a l d ife re n te , y slo Ja m e m o ria es esttica m en
t e p ro d u c tiv a (eJ m o m e n to c o n te n id ista p u e d e , d esd e lu eg o , p ro
p o rc io n a r Ja o b se rv a ci n y el re c u e rd o de la v id a p ro p ia , p ero no
o frece u n a p a rtic ip a c i n fo rm a d o ra y c o n c lu s iv a ) . E l re c u e rd o de
la v id a co n c lu id a d e l o tro (ta m b i n es p o sib le u n a an ticip ac i n
d el fin al) p o se e u n a lla v e de o ro p a ra c o n c lu ir est tic a m e n te la
p e rso n a lid a d . E l e n fo q u e esttico de u n a p e rso n a v iv a an ticip a
su m u e rte, d e te rm in a su f u tu ro y lo v u elv e casi in n e ce sario , p o r
q u e a todo d eterm in ism o e s p iritu a l le es in m a n e n te ei fata lism o .
( L^ajTiemoria es el .p u n t9 .de v ista de la co n c lu siv id ad v a lo ra tiv a ;
Sj en c ie r t s e n tid o , la m e m o ria no tie n e e s p e ra n z a , p ero en cam b io
'j so efla ^
en c im a d e l p ro p o sito y d el se n tid o
(, U B ^ y M t;ja _ C Q iJsu id a ^ ,y ^ e se a te .
E l d eterm in ism o d e las fro n te ra s te m p o rale s d el o tro , a u n q u e
slo en el p la n o d e lo p o sib le, el d e te rm in is m o d el m ism o en fo q u e
v alo ra tiv o d e la v id a co n clu sa del o tro , a p e s a r re que de h ec h o
el o tro m e so b rev iv a , su p e rc e p c i n b ajo el signo de la m u e rte,

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HRO E

99

de u n a p o sib le au sen c ia: sta es la d ac i n q u e d e te rm in a la con

ce n trac i n y el cam bio fo rm a l de la v id a , de tod o su tra n s c u rrir
te m p o ral d e n tro de estos lm ites (la a n tic ip a c i n m o ra l y b io l
gica de estas fro n te ra s desde el in te rio r no tien e u n sig n ificad o
fo rm a lm e n te tra n sfo rm a d o r, y a n m enos lo p osee el co n o cim ien
to te rico d e su lim ita ci n te m p o r a l) . C u a n d o las fro n te ra s son
d ad a s, la v id a p u ed e, ser d isp u e sta y c o n s titu id a d e n tro d e ellas
de un m o d o d iferen te, as com o el d e s a rro llo -d e n u e s tro pens.am ien to p u e d e ser c o n stitu id o de u n m o d o d istin to en caso d e q u e
la co n c lu si n ya sea e n c o n tra d a y d a d a (de q u e sea d ad o el d o g
m a) en co m p arac i n con el pro ceso de b sq u e d a de esta co n c lu
sin. U na v id a d e te rm in a d a lib e ra d a de las g arras de lo in m in e n
te, d el fu tu ro , del p ro p sito y se n tid o , se v u elv e em o cio n a lm e n te
co n m en su rab le, m u sica lm en te e x p re siv a, es a u t n o m a d e n tro de
su ex isten cia hom o g n ea; su c a r c te r ya d e term in a d o se v u elv e
un d eterm in ism o v a io ra tiv o . E l se n tid o n o n ace ni m u e re ; la serie
se m n tica de i a v id a , sea la te n si n cognoscitiv a y tica d esde
el m ism o in te rio r eje la v id a , no p u e d e ser im e a d a n i c o n c lu id a .
L a m u e rte no p u e d e ser la co n c lu si n de u n a serie se m n tica , es
d ecir, n o p u e d e a d q u irir la im p o rta n c ia de u n a co n clu si n po si
tiv a; desde su in te rio r, esta serie no conoce co n clu si n p o si
tiv a y no p u e d e d irig irse h a c ia s m ism a, p a ra c o in c id ir tra n q u ila
m en te con su p ro p ia ex iste n cia ya p re se n te ; slo a ll d o n d e esta
serie est d irig id a h a c ia a fu e ra de s m ism a, all d o n d e no existe
p a ra s m ism a slo de a ll le p u e d e lleg ar u n a ac ep tac i n con
clu siva,
Dtf un m odo sem ejan te a las fro n te ra s esp aciales, ta m b i n ios
lm ites te m p o rales de m i v id a no tie n en p a ra m u n sig n ificad o
jorjim lm en te^ o rg a n iz a d o r q u e tie n en p a r a la v id a d el o tro , Y o
vivo p ien so , siento, actu d e n tro de la serie se m n tica d e m i
v id a y no d e n tro de la to ta lid a d po sib le y co n clu siv a de a exis
ten cia v ita l. E ste ltim o asp ecto n o p u e d e d e te rm in a r y o rg a n iz a r
los p en sam ien to s y los acto s d esd e el in te rio r de m m ism o , p o r
q ue stos de p o r s tien en u n sig n ificad o cognoscitiv o y tico (so n
e x tra te m p o ra le s ). Se p o d ra d e c ir: yo no s cm o se ve d esd e el
ex terio r m alm a en el ser, en el m u n d o , y si lo su p ie ra , su im a
gen no p o d ra fu n d a m e n ta r n i o rg a n iz a r n i u n solo acto de m i
vid a desd e el in te rio r d e m i m ism o, p o rq u e el sig n ificad o valorativ o (esttico) d e esta im agen m e tra n sg re d e (es p o sib le la p re
sen cia d e u n a fa lse d a d , p ero ta m b i n sta re b a sa los lm ites de
esta im agen, no es fu n d a m e n ta d a p o r ella y la d e s tru y e ) . T o d a
co n clu si n es u n deus ex m achina con resp e cto a la serie v ita l d i
rig id a h a c ia el sign ificad o sem n tico .

100

AUTOR Y PER SO N A JE

Existe una analoga casi completa entre el significado de las |

fronteras temporales y espaciales en la conciencia del otro y en
[
la autoconciencia. U n examen fenomenolgico y la descripcin
!'
de la vivencia propia y de la del otro, por el hecho de que la
nitidez de tal descripcin no es opacada con la aportacin de las
generalizaciones y regularidades tericas (el hombre en general,
la igualacin del yo y de otro, la abstraccin de los significados
valorativos), manifiesta claramente una diferencia fundamental
en la importancia del tiempo en la organizacin de la vivencia
propia y de la vivencia de mi persona por el otro. El otro est li
gado ms ntimamente al tiempo (claro que aqu no se trata de
un tiempo elaborado matemticamente o desde el ngulo de las
ciencias naturales, lo cual supondra una correspondiente genera
lizacin del h om b re), el otro est completamente en el tiempo,
as iC ^ o J ^ _ ^ t .e n inel espacio, y nada en la vivencia que l hace
cje~m irrumpe en la temporalidad permanente de mi existencia.
Y o mismo, para m, no me encuentro en el tiempo, pero "una
gran parte de m * se vive por m intuitivamente fuera del tiem
po, y yo poseo un apoyo inmediato para ello en e sentido. Este
apoyo no me es dado de una manera inm ediata en el otro; ai otro,
yo lo ubico totalmente en el tiempo, mientras que a m mismo yo
me vi venci en un acto que enmarca el tiempo. Y o, en tanto que
sujeto del acto que presupone la temporalidad, estoy fuera del
tiempo. El otro siempre se me contrapone como objeto: su imagen
j
est en el espacio y su vida interior en el tiempo. Y o, en tanto que
\
sujeto, jams coincido conmigo mismo: yo, como sujeto del acto
i
de autoconciencia, rebaso los lmites del contenido de este acto;
!
sta no es una consideracin abstracta sino una posibilidad de
!
escape fuera del tiempo y de todo lo dado, de todo lo terminal y
i
existencial que yo manejo con seguridad: obviamente, yo no me
vivencio como una totalidad en el tiempo. Luego, est claro que
yo no dispongo ni organizo mi vida, mis pensamientos, mis actos,
en el tiempo (en una cierta totalidad tem poral): un horario del
da no organiza la vida, por supuesto; ms bien los organizo sis*
]
temticamente, en todo caso se tratara de una organizacin se
mntica (aqu abstraemos una especial psicologa del conocimien
to de la vida interior, y la psicologa de la autoobservacin; Kant
hablaba de la vida interior como objeto del conocimiento teri
co) ; yo no vivo e aspecto temporal de mi vida, y no es ste el
fundamento rector, ni incluso en un acto prctico elemental; el
tiempo tiene para m un carcter tcnico, igual que el espacio
* Bajtfn cita el M on um en to de Pushkin: "N o, no morir tod o,/sin o
que una gran parte de m /evitar la muerte y vivir eternamente.* [ t ,]

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HRO E

101

(yo domino la tcnica del tiem po y del esp a cio ). La vida de otro,
concreto y determinado, la organizo bsicamente en el tiempo
(por supuesto, cuando no separo al otro de su causa, o a su pen
samiento de su personalidad), pero no en un tiempo cronolgico
o matemtico sino en el tiempo de la vida que posee una carga
emocional y valorativa, o que puede lograr tener un ritmo musi- i
cal. Mi unidad es una unidad de sentido (lo trascendente se da
j
en mi experiencia espiritual), mientras que la unidad del otro es
/
de carcter espaciotempora. Y aqu podemos decir que el idea
lismo es intuitivamente convincente en la vivencia propia; el
idealismo es la fenomenologa de la vivencia propia, pero no de la
vivencia del otro; la concepcin naturalista de la conciencia y del
hombre en el mundo es la fenomenologa del otro. Por supuesto,
no nos referimos aqu a la importancia filosfica de estas con
cepciones, sino solamente a la experiencia fenomenolgica que
est en su base; las concepciones filosficas representan una ela
boracin terica de esta experiencia.
Yo vivencio la vida interior del otro como un alma, pero vivo /
en mi interior con el espritu. El alma es la imagen del conjunto i
de todo lo vivido realmente, de todo lo existente en el alma en el {
plano temporal, mientras que el espritu es el conjunto de todos \
los sentidos, significados de la vida, de los actos a partir de uno, '
mismo (sin abstraerse del y o ) . D esde el pnto de vista de la vi
vencia propia es convincente la inmortalidad semntica del esp
ritu;, desde el punto de vista de mi vivencia del otro, se vuelve
convincente el postulado de la inmortalidad del alma, es decir,
de la inmortalidad del determinismo interno del otro, de su paz
interior (la m em oria), que yo amo sobre el sentido (as como el
postulado de la inmortalidad de un cuerpo amado: Dante) .30
Un alma vivida desde el interior es espritu, y ste es extraesttico (as como es extraesttico un cuerpo vivido desde el in
terior) ; el espritu no puede ser portador del argumento, por
que el espritu en general no existe sino que se presupone
en cada momento, est por realizarse, y una tranquilidad inter
na es para l imposible: no existe un punto, una frontera, un pe
rodo, un apoyo para el ritmo y para una mediacin absoluta emo
cional y positiva; tampoco el espritu puede ser portador del
ritmo (y de la exposicin y, en general, del orden esttico). El
alma es un espritu que an no se realiza y se refleja en la con
ciencia amorosa del otro (del hombre, de D io s); es aquello con
lo que yo no tengo nada que hacer, en lo que yo soy pasivo, re
ceptivo (desde el interior, un alma slo puede avergonzarse de
s misma; desde el exterior puede ser bella e ingenua).

102

AUTOR V PERSONA | E

U n d eterm in ism o in te rn o n ac id o y m u e rto en ei m u n d o y p ara

el m u n d o (la c a rn e m o rta l del s e n tid o ) , d a d o to ta lm e n te y c o n
clu id o en el m u n d o , a u n a d o todo en u n o b je to te rm in al, p u ed e
te n e r u n a im p o rta n c ia arg u m e n ta l, p u e d e lleg ar a ser h ro e.
/
fiL c o in o el arg u m e n to de..mi. _Y.a^personal es cread o p or la
I o tra gente.,.qu6Q p r o ta g o n iza (slo d e n tro de m i v id a ex p u esta
|\ p a ra el o tra , slo a su s oos y en sus..tonos .em ocionales y v o litiv o s
\J p u e d q lleg ar a ser su p r o ta g o n is ta ) , i gual u n a visin jc sl tic a del
\ m u n d o , la im agen d e l m u n d o , se crea p o r la v id a c o n clu sa de los
j o tro s'','Homhr^ q u e .-son sus h ro e s. E l .com pxehder.,.estv.jm undo
j com o e l.m u n d o de o tro s h o m b res, q u e co n clu y ero n en l su v id a
i el m u n d o de C risto , d e S crates, de N ap o le n , de P u sh k in ,
^ t c . , gs la p rim e ra co n d ici n p a ra su en fo q u e esttico . H ay q u e
sen tirse com o en su casa en el m u n d o de los o tro s io m b re s , p ara
p o d e r p a s a r de la co n fesi n a u n a co n tem p lac i n esttica o b je tiv a ,
de las p re g u n ta s sobre el sentid o , y de las b sq u e d as d el sen tid o ,
a la bella d ac i n del m u n d o . Es n ecesario c o m p re n d e r q u e to d as
las defin icio n es po sitiv as de valo res de la d ac i n d el m u n d o , to
das las fig u ra cio n es v alo ra tiv a s p ro p ia s de la ex isten cia d el m u n d o ,
tien en al o tro com o su p ro ta g o n ista ju stific a d a m e n te co n clu so :
todos los arg u m e n to s se co m p o n en en to rn o ai o tro , so b re l se
h an escrito to d a s las o b ra s, se h a n v ertid o to d as las l g rim as, a
l se h a n d e d ic a d o to d o s los m o n u m e n to s, todos los p an teo n e s
estn llen o s de o tro s, slo- a l-o tro lo. co n o ce, re c u e rd a y reco n s
t ru y e, la m e m o r a p ro d u c tiv a , p a ra q u e tam b in mi re c u e rd o so
bre el o b je to , el m u n d o y la v id a se vue.lva a rtstic a. Slo en un
m u n d o de los o tro s es p o sib le u n m ov im ien to esttico , a rg u m e n
tal, de v a lo r p ro p io : el m o v im ien to en el pasado, q u e tien e su
v alo r fu e ra del f u tu ro y en q u e estn p e rd o n a d a s to d as las o b li
gaciones y d e u d a s, y e stn a b a n d o n a d a s to d as las esp eran z as. El
in ters a rtstic o se u b ic a fu e ra d el sig n ificad o de u n a v id a co n
clu id a fu n d a m e n ta lm e n te . H ay q u e a p a rta rs e de u n o m ism o p o r
lib e ra r al h ro e p a ra un m ov im ien to a rg u m e n tal lib re en el m u n d o .
3 ] H em os ex a m in a d o , d esd e.,ei^m itC L -d e_ .v isia^d el v alo r, e l
m ism o h ec h o .del ser-no se r ..del d eterm m ism o in te rio r del h o m b re ,
y hem os esta b lecido q u e m i ser-existencia carece de v alo r es t tic o ,
de significado a rg u m e n ta l, as c o m o .m i C.xistencia fsica carece de
significado p l stic o -p ict ric o . Y o no soy el h ro e de m i p ropia
vida. A h o ra hem os de a n a liz a r to d as las co n d icio n es de la elab o
racin esttica del d eterm in ism o in te rn o : la viv en cia aisla d a, la
situ aci n in te rn a y, p o r fin , la to ta lid a d de la v id a esp iritu al. En
el c a p tu lo p rese n te slo nos in te resa n las co n d icio n es g en erales
p a ra c o n stitu ir esta v id a in te rio r en u n alm a, y en p a rtic u la r slo

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H RO E

103

las co n diciones sem n ticas del ritm o en ta n to q u e o rd e n a c i n p u

ram e n te te m p o ra l; las fo rm as esp eciales de ex p re si n d e l alm a
en la cre a cia...^.erba'i.. - ^ m f e s iv - a u to b io g r a f a ^ ....bio g ra fa , ca-y
r c te r ,. tip o , situ a c i n , p e rso n a ie se an alizar4 ri ,,en-..ei captulo
siguiente ( la to ta lid a d del s e n tid o ) .
S em ejante a u n m o v im ien to fsico e x te rn o v iv id o d esd e el
in terio r, ta m b i n el m o v im ien to in te rn o , la o rie n ta c i n , la v iv en
cia, carecen de un d eterm in ism o sig n ificativ o , de u n c a r c te r ya
dado, y no viven g racias a su ex isten cia. La v iv e n cia , com o algo
d eterm in a d o no la vive el su jeto m ism o, sino q u e est d irig id a
hacia cierto se n tid o , o b je to , e stad o , m s h a c ia u n o m ism o , h acia
una d ete rm in a c i n y p le n itu d de su ex iste n cia en el alm a. Y o vivencio el o b je to de m i m ied o com o h o rro r, el d e m i a m o r com o
am ado, el de m i su frim ie n to com o p e sa r (el g rad o de la d efin ici n
cognoscitiva es aq u , p o r su p u e sto , in s u s ta n c ia l), p ero no vivencio m i m ie d o , m i am o r, m su frim ie n to . L a v iv e n cia es u n a o rie n
tacin v a io ra tiv a de m i to ta lid a d con re sp e c to a alg n o b je to , mi
p o se no est p re se n te en esta o rie n ta c i n . P^ta^m r-~m is.viy.en_-.
c!as,..ya. debe,.cony.err)aL-en el o b je to e s p e c ia l de. m i . a c tiv id a d
D eb o ..a b strae rm e de. aq u ello s o b je to s, p ro p sito s ,y v alo res h ac ia ^
Jos cu ales fue. d irig id a la v ivencia re a l y lo s cuales le d ie ro n sen-
tido p a ra p o d e rla re a liz a r c o m o . algo... d e te rm in a d o y ..existente.
D ebo d e ja r d e te n e r m iedo p a ra v iv irlo en su d e te rm in is m o esp i
ritu al (n o o b je tu a l) , .debo deidt. de am a r p a ra v iv e n cia r m i am o r
en todos los m o m en to s de su existen cia. A q u no se tra ta de u n a
im p o sib ilidad psicolgica n i de u n a estrech ez de la c o n c ie n c ia
sino de u n a im p o sib ilid a d v a lo ra tiv a y se m n tica : d eb o re b a sa r
los lm ites de a q u e l co n tex to v a lo ra tiv o en q u e tra n sc u rra mi
vivencia p a ra h a c e r de ella la ca rn e m ism a de m i alm a, m i o b jeto ;
yo d eb o o c u p a r u n a posici n d istin ta en un h o riz o n te de valores
d istin to , y esta re c o n stru c c i n tien e u n c a r c te r su m a m e n te im
p o rtan te. H e de v o lv erm e, con resp e cto a m m ism o, o tro q u e vive
su vida en este u n iv e rso de valo res, y este o tro d eb e o c u p a r u n a
posicin esen cialm en te fu n d a m e n ta d a fu e ra de m i p erso n a (com o
psiclogo, a rtista , e t c . ) . P o d g m os e x p re sarlo de esta m a n e r a J l _
vivencia m ism a com o d eterm in ism o e sp iritu a l co b ra su im p a rtan -...
cia~;?o en el co n tex to de valo res ele mi. p ro p ia v id a. En m i v id a,
esta v iv en cia n o existe. Es n ecesario o b te n e r un p u n to de apoyo i
sem ntico de peso fu e ra de m i co n tex to v ita l, un p u n to vivo y I
creativo y, p o r lo ta n to , ju stific a d o , p a ra ex tra e r la v iv en cia del
nico y u n ita rio aco n te cim ien to de m v id a y, p o r co n sig u ien te,
del ser com o ac o n te ce r n ic o , p o rq u e ste slo es d ad o desde mi
in terio r, y p a ra p e rc ib ir su d eterm in ism o com o u n a c a racterstica, *

104

AUTOR V P ER SO N A JE

como un rasgo de la totalidad espiritual (es lo mismo si se trata

de un carcter completo, de un tipo, o slo de una situacin in
terna) .
Es cierto que puede aparecer un reflejo moral con respecto a
uno mismo que no rebase ios lmites del contexto vital; el reflejo
moral no se abstrae del objeto y del sentido que ponen en movi
miento la vivencia; precisamente desde el punto de vista del
objeto dado se refleja a mala dacin de la vivencia. El reflejo
moral no conoce 1a dacin positiva, la existencia, con un "valor
propio, porque desde el punto de vista de lo dado la existencia
es casi siempre algo malo, algo que no debe ser; lo mo en ia vi
vencia es la mala subjetividad del punto de vista de un objeto
significativo hacia el cual est dirigida la vivencia; de ahi que slo
en tonos de arrepentimiento pueda ser percibida la dacin inte
rior en un reflejo moral de uno mismo, pero la reaccin
de arrepentimiento no crea ui^.Imaggn^,iot^gis_y_.j?sttiea
mente s ig n ific a ^
desde el punto de vsta
de la significacin forzosa del mismo sentido dado en tanto que
ste se me oponga en toda su seriedad, el ser interior no encarna sino distorsiona (subjetiviza) el sentido (frente al sentido, la
vivencia no puede tranquilizarse justificadamente e independizar
s e ) . El reflejo gnoseolgico tampoco conoce la dacin individual
positiva, ni tampoco el reflejo filosfico en general (la filosofa de
la cultura), y ste no tiene que ver con la forma individual de la
vivencia del objeto, que es el momento de la totalidad interior e
individual dada del alma, sino con las formas trascendentes del
objeto (y no de la vivencia) y con su unidad ideal (presupuesta).
Lo mo en la vivencia del objeto es estudiado por la psicologa,
pero en una abstraccin bsoiuta del peso valorativo del yo y del
otro, de su unicidad; la psicologa slo conoce de individualidad
posible (E bbinghaus). La dacin interior no se contempla sino
que se estudia en la supuesta unidad de la ley psicolgica y en un
contexto despojado de valores.
Lo m o llega a ser dacin positiva y contemplada slo gracias
a un enfoque esttico, pero lo m o no est en m para m, poique
en m no puede cristalizar en una existencia calmada bajo la luz
directa irradiada por el sentido y el objeto, no puede llegar a ser
el centro valorativo de la contemplacin receptiva como un pro
psito (en el sistema de propsitos prcticos), sino como desprop
sito interior. ste es nuestro determinismo interno, no ilumina
do por el sentido sino por el amor por encima de todo sentido.
La contemplacin esttica debera abstraerse de la significacin
forzosa del sentido y propsito. El objeto, el sentido y el propsito

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H tR O E

105

dejan d e re g ir v a io ra tiv a ra e n te y se c o n v ie rte n slo en c a ra c te rs

ticas de la d ac i n au t n o m a de la v iv e n cia . L a v iv e n c ia es ia h u e
lla d el sen tid o en el ser, es u n destello so b re ei ser, d esd e su in te
rior la v iv en cia n o vive p o r s m ism a sin o p o r este se n tid o q u e
se e n c u e n tra y se c a p ta a fu e ra , p o rq u e c u a n d o la v iv en cia no
capta el se n tid o es q u e sim p lem en te n o ex iste; la v iv e n cia re p re
senta la rela ci n con el se n tid o y el o b je to y fu e ra de e sta re la
cin n o ex iste p a r a s, n a c e com o u n c u e rp o in te rio r in v o lu n ta ria
e in g en u am en te y, p o r co n sig u ie n te, n o p a ra s sin o p a ra el o tro ,
para el c u a l llega a ser u n v a lo r o b se rv a b le a p a rte d el se n tid o ,
liega a ser u n a fo rm a v a lo ra d a , y el se n tid o se v u elv e ei co n te
nido. E l se n tid o se som ete al v a lo r del ser in d iv id u a l, a la ca rn e
m ortal d e la v iv en cia. P o r su p u e sto , la viven cia se lle v a consigo
ei destello de su se n tid o p re d e te rm in a d o , p o rq u e sin ste q u e d a ra
vacia, p e ro se co ncluye p o sitiv a m e n te fu e ra de este se n tid o en
toda su fo rz a d a n o -re aliza ci n fu n d a m e n ta l e n el ser.
L a vivencia,, p a r a p la sm a rse e st tic a m e n te , p a r a d efin irse p o
sitiv am ente, d eb e p u rific a rse d e la s m ezclas de se n tid o , de to d o
lo tra sc e n d e n te m e n te sig n ific ativ o , de todo aq u e llo q u e la h ace
significar n o en el co n tex to v a lo ra tiv o de u n a p e rso n a lid a d d e te r:
m in ad a y en la v id a q u e p u e d e ser c o n c lu id a , sino en el co n tex to
objetiva, y. sie m p re p re d e te rm in a d o d e l m u n d o y d e..la c u ltu ra :
todos estos m o m e n to s h a n de se r in m a n e n te s a ia v iv en cia, re u n i
dos en u n alm a fu n d a m e n ta lm e n te te rm in a l y co n c lu id a , c o n c en
trados y ce rra d o s en ella, en su u n id a d in d iv id u a l e in te rn a m e n te
evidente; slo u n alm a as p u e d e ser u b ic a d a e n u n m u n d o exis
tente y d e te rm in a d o , slo u n . a lm a se m ejan te v c o n c e n tra d a . liega
a ser u n h ro e est tic a m e n te significativo, e n el m u n d o .
"Pero esta lib e ra c i n esen c ial del d eterm in ism o es im p o sib le
con resp ecto a m i p ro p ia v iv e n c ia , as p ira c i n , acci n . E l fu tu ro
interno a n tic ip a d o de la v iv e n cia y la accin, su p ro p sito y sen
tido. d esin te g ra n el c a r c te r d e fin id o del cam in o d e la asp ira c i n ;
ni u n a sola v iv en cia en este ca m in o lleg a a ser in d e p e n d ie n te p a ra
m, d e te rm in a d a , a d e c u a d a m e n te d e sc rp tib le y ex p re sa b le m e
diante la p a la b ra e in clu so m e d ia n te u n so n id o de to n a lid a d d e
term in ad a (d esd e m i in te rio r slo existe la to n a lid a d de o ra c i n , =
de s plica y de a r r e p e n tim ie n to ) ; ad e m s, esta in q u ie tu d e in d e
finicin tie n e n u n c a r c te r d e p rin c ip io : u n a am o ro sa d e m o ra de
la v iv encia, n e c e sa ria in te rn a m e n te p a ra ilu m in a r y d e fin ir la
ltim a, y las m ism as fu erzas em ocio n ales y v o litiv as n ecesarias
p ara ello, se ra n u n a tra ic i n a a fo rz a d a se rie d a d d el sen tid o p ro p sito de la as p ira c i n , u n a se p a ra c i n d el acto d e d e te rm in a
cin v iv a h ac ia la d ac i n . Y o d eb o a b a n d o n a r los lm ites d e la

106

AUTOR Y PER SO N A JE

asp ira ci n , co lo carm e fu e ra de e lla p a ra p o d erla v er e n c a rn a d a

in te rn a y sig n ific ativ am en te . P a ra ello es in su fic ien te la sa lid a
fu era de los confines de u n a sola v iv en cia d a d a , p ro v isio n a lm e n te
aislada de o tra s (u n aisla m ien to se m n tico , o b ien te n d ra u n ca- .
r c te r sistem tic o , o b ie n se ra la in m a n en tiza ci n esttica de un
sen tid o c a re n te de im p o r ta n c ia ) , lo cu al es p o sib le c u a n d o la vi
vencia se aleja de m h a c ia un pasado tem p o ra l; en to n ces yo
U m p o ra lm e m e m e ub ico fu e ra de ella; p a ra u n a am o ro sa d efin ici n
esttica es in su fic ien te esta p ro v isio n al ex tra p o sic i n resp e cto a la
v iv en cia; es necesario a b a n d o n a r los lm ites d e todo lo d a d o vivenciado que llena de se n tid o las vivencias se p arad a s de la to ta lid a d ,
es d ec ir, d e ia r los lm ites el alm a d a d a q u e es la q u e la re a liz a .J L a ^
vivencia d eb e in g resa r a un pasado sem n tico a b so lu to , c p n jQ .d Q su
contexto, se m n tico gracias ai cual cobra sen tid o . Slo b ajo esta
condicin ja v iv en cia de u na asp ira ci n p u e d e a d q u irir u n a c ierta
d u ra c i n , un co n ten id o casi o b se rv a b le d ire c ta m e n te , y so lam en te
asi el cam in o in te rn o de la accin p u e d e ser fijad o , d e te rm in a d o ,
am o ro sam en te co n c e n tra d o y m e d id o p o r el ritm o , Jo cu al slo su
cede d eb id o a la ac tiv id ad de o tra alm a, en su co n tex to a b a rc a d o r
em ocional y v o litiv o . P a ra m m ism o, ni u n a. sola v iv en cia ni aspiraci n m a p u ed e n p a s a r a fo rm a r p arte de un p a sad o sem n tico
a b so lu to , aisla d o y d elim itad o del fu tu ro , ju stificad o y co n clu id o
fu era d e !, p u esto q u e es a m a q u ie n yo e n c u e n tro en la v iv en
cia d a d a ; yo no lo niego en ta n to q u e m o , en la u n id a d de mi
v ida, sino q u e lo relacio n o con un fu tu ro se m n tico , lo h ag o in d i
feren te con resp e cto a este fu tu ro , tra sla d o su ju stifica ci n y cu m
p lim ien to h acia lo in m e d ia to (q u e a n p u e d e te n e r s o lu c i n ), y
todo esto p o rq u e yo soy q u ie n lo h a b ita , p o rq u e a n no existe
p le n am e n te . A si nos hem os e n fre n ta d o al p ro b lem a d el ritm o .
El ritm o es la o rd e n a c i n v a lo ra tiv a de la d aci n interna* de
la e x iste n c ia . El n tm o no es expresivo eu el .sentido..exacto de la
p a la b ra , no e x p re sa la v iv en cia, no se fu n d a m e n ta desde, su inte-,
o r , no es u n a rea cci n em o cio n al y volitiv a al o b je to y al. sen
tido. sino q u e re p re se n ta u n a rea cci n a esta reacci n . E l ritm o
no tiene o b je to en el se n tid o de q u e no se relacio n e d irec tam en te
con eJ o b jeto , sino co n Ja v iv en cia del o b jeto , con Ja reacci n a
ella, p o r lo cu al dism in u y e la im p o rta n c ia o b je tu a l d e los elem en
tos de la serie.
E l ritm o su p o n e u n a in m a n en tiza ci n del sen tid o con resp ecto
a la m ism a viv en cia, d e l p ro p sito a la m ism a asp ira ci n ; el sen
tido y el p ro p sito h an d e ser p a ra m solo un m o m en to de la
v iv encia-aspiracin con v a lo r p ro p io . El ritm o p re su p o n e cierta
p redeterm in a ci n de la a sp ira ci n , de la accin, de la v ivencia

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H RO E

107

(cierta irre m e d ia b ilid a d s e m n tic a ) ; el f u tu ro re a l, fa ta l, arriesg ad o

y ab so lu to se su p e ra m e d ia n te el ritm o , se su p e ra la fro n te ra m is
m a e n tre el p asad o y el fu tu ro (y, p o r su p u e sto , el p re se n te ) a
fav o r del p a sa d o ; el f u tu ro se m n tic o p a re c e d iso lv erse en el
p asad o y el p re se n te , se p re d e te rm in a a rtstic a m e n te p o r ellos
(p u e s t o - a u t o r c o n t e ^
m ente la to ta lid a d , l siem p re es desp u s, y no slo te m p o ra lm e n te
sirio q u e es desp u s en el s e n tid o ) . P ero el m ism o m o m e n to de tra n
sicin, Hel m o v im ien to del p a sa d o y p re se n te (al f u tu ro se m n tico
ab so lu to; no a a q u e l f u tu ro q u e a sie n ta to d o en su lu g a r, sin o al
o tro fu tu ro q u e d eb e p o r fin c u m p lir, re a liz a r, el f u tu ro q u e o p o n e
m os al p re se n te y ai p a sa d o com o u n a sa lv ac i n , tra n sfo rm a c i n y
ex p iacin; es d ec ir, n o el fu tu ro en ta n to q u e u n a d e sn u d a c a te
gora te m p o ra l, sino com o u n a ca te g o ra de se n tid o , com o algo
que a n no ex iste en ta n to q u e v a lo r, q u e a n no est p re d e te r
m in a d o , q u e a n n o est d esa cred ita d o p o r el ser, no est e n tu r
biado p o r el se r-d aci n , q u e es p u ro , in c o rru p tib le , d e sv in c u la d o
e id eal, p ero no gnoseolgica y te ricam en te , sino p r c tic a m e n te ,
com o u n d e b e r s e r ) , ste es el m o m e n to del suceso p u ro en m ,
d o n d e yo, desde m i in te rio r, p erte n ez co al u n ita rio y n ico aco n
tecim ien to del ser: e n l existe u n a a rrie sg a d a y a b s o lu ta nop re d e te rm in a c i n del d esen la ce del suceso (n o se tra ta de u n a
n o -p re d ete rm in ac i n arg u m e n ta! y se m n tica ; el a rg u m e n to , igual
q u e el ritm o y q u e todos los m o m en to s estticos en g en e ral, p u e d e
y debe ser a b a rc a d o p o r co m p leto , desde el p rin c ip io h asta el fin ,
en to d os sus m o m e n to s, p r la m ira d a in te rio r, p u esto q u e slo la
to ta lid a d , a u n q u e slo p o te n c ia l, p u e d e te n e r un sig n ific ad o est
tico) ; se tra ta a q u de u n o b ie n esto-o bien a q u e llo d el ac o n
tecim iento; es a q u d o n d e se tra z a la fro n te ra a b so lu ta del ritm o ;
este m o m en to no se som ete al ritm o , es p o r p rin c ip io e x tra rrtm ico, y no Je es a d e c u a d o ; el ritm o a q u se d isto rsio n a y se vu elv e
falso. E s . . m o m e n t o en q u e el ser d eb e sup.e.rm'se a si m ism o pqr_.
el .d eb er ser, e n .q u e c ser y .e l d e b e r ser se re n e n , se en c u en tra n .,
en m c o n . h o stilid a d , e.n q u e el e s y &1 debe..jjC.r se excluyen,
rec p ro c am e n te ; es el m o m en to de la d iso n a n cia fu n d a m e n ta l,
pu esto q u e el ser y el d e b e r ser, la d aci n y ia p re d e te rm in a c i n ,
en m i in te rio r, en o q u e es yo m ism o , no p u ed e n ser re la c io n a
dos rtm ic a m e n te , no p u ed e n ser p erc ib id o s en un n ic o p ia n o de
v alores, no p u e d e n lle g ar a ser el m o m en to de! d e s a rro llo de u n a
serie p o sitiv a de valo res (no p u e d e n ser arsis y tesis 31 del ritm o ,
d iso n an cia y cad en cia, d a d o q u e am b o s m o m en to s se u b ic a n en
un p la n o id n tic a m e n te p o sitiv o d e v alo res, y ia d iso n an cia en el
ritm o siem pre es c o n v e n c io n a l). P ero es p re c isa m e n te este mo-

108

AUTOR v P E R S O N A JE

m e n t en q u e se m e o p o n e fu n d a m e n ta lm e n te el d eb e r ser com o
un m u n d o d ife re n te el q u e v ie n e a ser la c u m b re d e m i se rie d a d
c re a d o ra , d e la p ro d u c tiv id a d p u ra . P o r co n sig u ie n te, el ac to cre a
tiv o (v iv en c ia, as p ira c i n , acci n ) q u e e n riq u e c e el ac o n te cim ien
to del ser (slo es p o sib le u n e n riq u e c im ie n to c u a lita tiv o y fo rm a l
del a c o n te ce r, y n o u n o c u a n tita tiv o y m a te ria l, s es q u e ste no
se tra n sfo rm a en en riq u e c im ie n to c u a lita tiv o ta m b i n ) , q u e crea
lo n u e v o , es, p o r p rin c ip io , a rrtm ic o (en su p ro ceso d e re a liz a
ci n , p o r su p u e sto ; u n a v e z c o n c lu id o , el acto se asla en el ser;
en m m ism o, en to n o s d e a rre p e n tim ie n to ; en el o tro , en tonos
h e r o ic o s ) ,
E l lib re a lb e d ro y la a c tiv id a d son n c o m p atib le sjco iL e i-ttin Q .
L a v id a (v iv en c ia, as p ira c i n , a c to ) , v iv id a en ca te g o ra s de u n a
lib e rta d m o ra l y de la a c tiv id a d , n o p u e d e c o b ra r u n ritm o . L a li
b e rta d y la a c tiv id a d c re a n e l ritm o p a r a u n ser tica m e n te n o
lib re y p asiv o . E l c re a d o r es lib re y ac tiv o , lo c re a d o n o ~es lib re
y es p asiv o . E s c t ro q u T n o -lib e rta d , la n ec esid ad de u n a v id a
m a rc a d a p o r el ritm o , n o es u n a n e c e sid a d co g n o scitiv a m ala e
in d ife re n te re sp e c to al v a lo r, sino u n a n ec esid ad b ella y d o n ad a
p o r el am o r. U n ser re a liz a d o es un pro p sito , d el d e s p ro p sito ;
eJ p ro p sito n o se elige, no se d isc u te , n o h ay re sp o n sa b ilid a d d el
p ro p sito ; el lu g a r o c u p a d o p o r la to ta lid a d e st tic a m e n te p e rc i
b id a en el ac o n te cim ien to a b ie rto de u n se r n ic o y u n ita rio no
se d iscu te, n o e n tra en el ju eg o ; la to ta lid a d com o v a lo r es in d e
p e n d ie n te d e l fu tu ro riesgoso en el ac o n te c im ie n to d e l ser, y se
ju stific a a p e s a r de este fu tu ro . P ero la a c tiv id a d m o ra l es re sp o n
sab le p re c isa m e n te de la eleccin del p ro p sito y d el lu g a r e n el
aco n te cim ien to del ser, y en esto n o es lib re . E n este se n tid o , la
lib e rta d tic a (el lla m a d o lib re a lb e d ro ) n o es slo la lib e rta d con
resp e cto a la n ec esid ad co g n itiv a (c a u s a l), sin o ta m b i n co n res
p e c to a la n e c e sid a d esttica ; es la lib e rta d de m i acto con resp ec
to al ser en m : o b ie n com o algo a firm a d o o b ie n com o no
afirm a d o v a lo ra tlv a m e n te (ei ser de la v isi n a r ts tic a ) . E n to d as
p a rte s d o n d e yo soy, soy lib re y n o m e p u e d o lib e ra r d e l d e b e r
ser; el c o m p re n d e rse a s m ism o a c tiv a m e n te sig n ifica ilu m in a rse
a s m ism o con u n se n tid o in m in e n te ; fu e ra de m , este se n tid o no
existe. L a a c titu d h a c ia u n o m ism o no p u e d e ser rtm ic a , no es
p osible en c o n tra rse a s m ism o e n el ritm o . L a v id a q u e yo rec o
nozco com o m a , en la q u e m e e n c u e n tro a c tiv a m e n te . n o p u e d e
ser ex p re sad a m e d ia n te el ritm o , se av e rg en za de ste; a q u
debe ser in te rru m p id o to d o ritm o , sta es la z o n a de so b rie d a d
y silencio (co m en zan d o p o r ias d e p re sio n e s d e la p ra x is y lle g an
do hacia las cu m b re s tic o -re lig io sa s). Y o slo p u e d o se r p o sed o

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H R O E

109

por el ritmo; bajo el ritmo, como bajo narcosis, yo no estoy

consciente de m mismo. (La vergenza del ritmo y de la forma
es a raz de la soledad soberbia y de ia oposicin al otro que ha
transgredido las fronteras y que desea trazar alrededor suyo un
crculo infranqueable.)
En la vivencia interior del ser del otro hombre realizada por
m (en el ser activamente vivido en la categora de otreda) , ei
ser y el deber ser no estn disociados ni son hostiles, sino que se
relacionan orgnicamente, se encuentran en un mismo plano va
lora tivo; el otro crece en tanto que sentido. Su actividad es
heroica y se halaga mediante el ritmo (porque la totalidad dei
otro para m puede encontrarse en el pasado, y lo libero justifi
cadamente del deber ser, slo se opone a m en m mismo, en
tanto que sea imperativo categrico). El ritmo es posible como
una actitud hacia el otro, pero no hacia uno mismo (y aqu no
se trata de una imposibilidad de una orientacin valorativa); el
ritmo aqu representa el abrazo y el beso destinados al tiempo de
1a vida mortal del otro valorativamente concentrada. Donde hay
ritmo, hay dos almas (o, ms bien alma y esp ritu), hay dos acti
vidades; una es la que vive la vida y que se hizo pasiva para a
otra, que es la que la constituye y ensalza.
A veces yo me enajeno de mi mismo en el piano valorativo,
empiezo a vivir en el otro y para el otro, y entonces puedo ini
ciarme en el ritmo, pero soy ticamente pasivo para m mismo
dentro del ritmo. En la vida yo participo en lo cotidiano, en las
costumbres, en la nacin, el estado, la humanidad, el mundo de
Dios; es all donde yo vivo valorativamente en el otro y para
otros, donde estoy revestido valorativamente de la carne del otro;
donde mi vida puede someterse justificadamente a un ritmo (es
sobrio el mismo momento de 1a su jecin ), donde yo vivo, aspiro
y hablo en el coro de otros. Pero no me canto a m mismo en est^
coro y soy activo tan slo con respecto al otro y pasivo ante (a
actitud del otro hacia m , intercambio los dones desinteresada
mente; siento en m ei cuerpo y ei alma del otro. (Siempre y
cuando a finalidad del movimiento o de la accin se encarnen
en el otro o se coordinen bajo ia accin del otro, en el caso dei
trabajo comn; entonces tambin m accin participa en el ritmo
pero yo no lo estoy creando para m sino que me inicio en el
ritmo para el otro.) N o es mi naturaleza, sino a naturaleza huma
na en m la que puede ser bella, y es el alma humana la que est
llena de armona.
Ahora podemos desarrollar ms detalladamente la idea ex
puesta anteriormente acerca de la diferencia esencial que existe

no

AUTOR Y PERSO N A JE

en tre m i tiem p o y el tiem p o del o tro . E n re la c i n co nm igo m ism o,

yo vivo el tie m p o de u n m odo e x tra esttico . L a d aci n in m ed iata
de los se n tid o s, fu e ra d e los cu ales n a d a p u e d e se r activ am en te
c o m p re n d id o com o algo m o , h a c e im p o sib le u n a p o sitiv a conclu s n v a o ra tiv a de la te m p o r a lid a d ./E n u n a viv en cia p ro p ia
rea l, el se n tid o e x tra te m p o ra l no es in d ife re n te con resp ecto al
tiem p o , sino q u e se le o p o n e com o u n fu tu ro se m n tico , com o
a q u ello q u e d ebe ser, en o p o sici n a lo q u e ya es. T o d a te m p o ra
lid a d y d u ra c i n se o p o n e al sen tid o co m o algo a n no rea liza d o,
com o algo a n no c o n c lu id o , com o algo q u e a n no est co m p leto :
slo d e esta m a n e ra p u e d e ser v iv id a la te m p o ra lid a d , la dacin
del ser fre n te ai se n tid o , ^ a no hay n a d a q u e h a c e r, n i se p u ed e
vivir con la co n cien cia d e la co n c lu si n te m p o ra l co m p leta; no
p u e d e h a b e r n in g u n a a c titu d v a o ra tv a con resp e cto a u n a vida
ya te rm in a d a de u n o ; desde lueg o , esta co n cien cia p u e d e ex istir
en el alm a (co n c ien c ia de la c o n c lu s i n ), p e ro esta co n c ie n cia no
o rg an iz a ia v id a ; al c o n tra rio , su c a r c te r de v iv e n cia rea l (enfoq u e , v alo r) e n c u e n tra su a c tiv id a d , su p a lp a b ilid a d de u n a p re
d e te rm in a c i n fo rz o sam en te o p u e sta , p o rq u e slo sta o rg an iz a la
rea liza ci n in te rn a de la v id a (co n v ie rte u n a p o sib ilid a d en una
r e a lid a d ) . E ste f u tu ro sem n tico ab so lu to es lo q u e se m e op o n e
v a lo ra tiv a m e n te a m y a m i te m p o ra lid a d (a to d o lo que
ya existe en m ) , no en el se n tid o de p ro lo n g ac i n te m p o ra l de
u n a m ism a vida, sino com o u n a c o n sta n te p o sib ilid a d y n ecesid ad
de tra n sfo rm a rla fo rm a lm e n te , de a trib u irle u n n u ev o se n tid o (la
ltim a p a la b ra de ia c o n c ie n c ia ).
E l f u tu ro se m n tico es h o stil a l p re se n te y al p asad o en ta n to
q u e espacios ca ren te s de se n tid o , as com o u n a ta re a es h o stil a
u n in c u m p lim ie n to , com o el d e b e r ser es h o stil al ser, com o la
ex p iac i n es h ostil al p e c ad o . N i u n solo m o m en to de la y a-exis
te n cia p a ra m m ism o p u e d e ser au to su ficie n te , u n a vez ju stifi
cado, m i ju stific a c i n siem p re est en el fu tu ro ; esta ju stifica ci n
q u e se m e o p one e te rn a m e n te ca n cela, p a ra m , m i p a sad o y mi
p re se n te en su p re te n si n de u n a ya-existencia c o n tin u a , e n la
q u ie tu d d e la d a c i n , d e la a u to su ficie n cia, de u n a re a lid a d v e rd a
d e ra del ser, en su p re te n si n de ser siem p re y esen cialm en te yo,
de a g o ta r m i d efin ici n en el ser (la p re te n si n q u e tien e m i
d ac i n d e p ro c la m a rse com o u n a to ta lid a d , la p re te n si n u s u rp a
d o ra de 1a d a c i n ) . L a rea liza ci n fu tu ra no a p a rece p a ra m
m ism o com o u n a co n tin u a c i n o rg n ic a, com o u n cre cim ien to de
m i p asad o y p re se n te , com o su clm ax , sin o com o u n a c a n ce la
cin; asi com o la b ie n a v e n tu ra n z a d o n a d a no es u n crecim ien to
o rgnico de la n a tu ra le z a p ecam in o sa del h o m b re. E n el o tro

l
|
J

j
;

J
i
|
J

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HERO E

111

est el p erfec cio n a m ie n to (ca teg o ra e s t tic a ) ; en m , u n nu ev o

n acim ien to . Y o en m m ism o sie m p re v ivo te n ie n d o p re se n te la
ab so lu ta exigencia o ta re a , y n o h ay u n a a p ro x im a c i n g ra d u a l,
p arc ial, re la tiv a , hacia la ltim a . La exigencia de v iv ir com o si cad a
m o m en to de la v id a de u n o p u d ie se re su lta r ta m b i n el m o m e n to
co n clu sivo, ltim o , y ai m ism o tie m p o , el m o m e n to in ic ia l de u n a
n u ev a v id a , es p a ra m irre a liz a b le p o r p rin c ip io , p u e sto q u e en
ella a n est viva la ca te g o ra esttica (a c titu d h ac ia el o t r o ) ,
a u n q u e en fo rm a d e b ilita d a . P a ra m i p e rso n a , ni u n solo m o m e n to
p u ed e ser au to su fic ie n te h asta ta l p u n to q u e p u d ie se ev a lu a rse
com o la co n clu si n ju stific a d a d e to d a u n a vid a y com o un d ig n o
inicio de o tra. A d em s, e n q u p la n o v a lo ra tiv o p o d ra n en c o n
trarse este inicio y esta c o n c lu si n ? E sta m ism a ex ig en cia, al ser
rec o n o cid a p o r m , en seg u id a se c o n v ie rte en u n a ta re a fu n d a
m e n ta lm e n te in a lc a n z a b le ; desde ese n g u lo yo sie m p re p a d e c e ra
u n a n ec esid ad a b so lu ta . P a ra m m ism o slo es p o sib le la h is to ria
de m i ca d a , p e ro es p o r p rin c ip io im p o sib le la h isto ria de m i
e n c u m b ra m ie n to . E l m u n d o de m i f u tu ro se m n tico es h o stil al
m u n d o de m i p a sa d o y p rese n te. E n to d o ac to m o , en to d o h ec h o
in te rn o y ex tern o , en el a c to -sen tim ie n to , en el acto co g n o scitiv o ,
m i fu tu ro se im p o n e com o u n se n tid o p u ro y m u ev e mi acto , p ero
jam s se rea liza en ste p a ra m m ism o, sien d o sie m p re u n a p u ra
exigencia con resp ecto a m i te m p o ra lid a d , h isto ric id a d , lim ita c i n .
P u esto q u e no se tra ta del v a lo r de ia v ida p a ra m , sino de
m i v a lo r p ro p io , no p a ra o tro s, sino p a ra m , yo u b ic o este v a lo r
en el f u tu ro se m n tico . Ja m s m i reflejo p ro p io llega a ser r e a
lista, yo n o con o zco fo rm a alg u n a d e ia daci n p a ra co n m ig o
m ism o: la fo rm a de ia d ac i n d isto rsio n a ra d ic a lm e n te el cu a d ro
de m i ser in te rio r. Y o, d e n tro de m i p ro p io se n tid o y v a lo r p a ra
m i, estoy a rro ja d o al m u n d o con un se n tid o in fin ita m e n te exi
gen te. A p en a s tra to de d e fin irm e para m m ism o (n o p a ra el o tro
a p a r tir del o t r o ) , m e h allo a m n ic a m e n te e n u n m u n d o p la n
te ad o , fu e ra de m ex isten cia te m p o ra l, m e e n c u e n tro com o algo
p o r v e n ir en su se n tid o y v a lo r; y e n el tie m p o (si nos ab stra em o s
p o r co m p leto de lo p la n te a d o yo slo e n c u e n tro u n a o rie n ta c i n
d isp e rsa, u n deseo y asp ira c i n no c u m p lid o s: m e m b ra d isjeca
d e m i p o sib le to ta lid a d ; p ero a n no existe e n el ser aq u e llo q u e
los p o d ra u n ir, lle n a r de v id a y d arle s fo rm a : n o ex iste el alm a,
m i v e rd a d e ro yo-para-m ; este yo est p la n te a d o y est p o r re a li
zarse. M i d efin ici n de m i p e rso n a no se m e d a (o se m e da com o
ta re a , com o u n a d ac i n p la n te a d a ) en las ca te g o ra s d e ser tem
p o ra l sino en las de u n an-no-ser, e n las categ o ras d e fin a lid a d
y se n tid o , en u n f u tu ro sem n tico h o stil a to d a ex iste n cia m a en

112

AUTOR Y PERSON A JE

el p asad o y p re se n te . E l ser p a ra u n o m ism o sig n ifica ad em s ir

a d e la n te d e u n o m ism o (el ctiar de adelantarse a uno m ism o, el

resultar ya concluido, significa m orir espiritualm ente) .

E n el d e te rm in ism o de m i viven cia p a r a m m ism o (detennin ism o d el se n tim ie n to , deseo, a sp ira c i n , p en sa m ie n to ) no puede
h a b e r n a d a valio so a p a rte de a q u e l se n tid o y o b jetiv o p lan tead o
q u e v e n a rea liz n d o se , q u e d e fin a la v iv en cia.' P o rq u e el determ in ism o c o n te n id ista de m ser in te rio r es slo u n d estello del
o b je tiv o y se n tid o p o sib les; es su h u e lla . C u a lq u ie r an ticip aci n ,
in clu so la m s co m p leta y p e rfe c ta (d efin ic i n p a ra el o tro y en
el o tr o ) , d esd e m i in te rio r es sie m p re su b je tiv a , y su co n c en tra
cin y d eterm in ism o s no a p o rta m o s d esd e fu e ra categoras
esttica s ju stific a n te s y co n c lu siv as, o sea fo rm a s de o tre d a d es
u n a co n c e n tra c i n v icio sa q u e lim ita el sen tid o ; re p re se n ta una
especie d e co n c e n tra c i n de la d ista n c ia es p a c io te m p o ra l e n tre el
se n tid o y el objetiv o . Y s el ser in te rio r se se p a ra d e l sentido
c o n tra p u e sto y a n tic ip a d o g rac ias al cu a l es cre ad o en su to ta lid a d
y el cu al lo h a c e sig n ific ar, y se le o p o n e com o u n v a lo r au t
n o m o , lleg a a ser au to su fc e n te fre n te al se n tid o , con ello cae en
un a p ro fu n d a co n tra d ic c i n consigo m ism o , en u n a n eg aci n p ro
p ia q u e con su ex iste n cia n ie g a su c o n te n id o y se co n v ierte en
m e n tira : el ser de Ja m e n tira o la m e n tira d el ser. P od em o s decir
q u e es u n a fa lta in m a n e n te al ser: fo rm a p a rte de la te n d en c ia del
ser. p u e sto q u e p re te n d e perm anecer., sa tisfech o , en su ex istencia
fre n te al se n tid o la c o n c e n tra d a au to a firm a c i n d el ser a pesar
del se n tid o q u e Jo h a b a e n g e n d ra d o (la se p arac i n d el o r ig e n ) ,
el m o v im ien to q u e se h a d e te n id o re p e n tin a m e n te y p u so un
p u n to fin a l sin ju stific a c i n , dio la e sp a ld a a la fin a lid a d q u e Jo
h a b a cre ad o (m a te ria q u e co b r s b ita m e n te fo rm a de u n a r o c a ) .
Es u n a co n c lu si n a b s u rd a y d e sc o n c e rta n te q u e se av erg en za
de su fo rm a .
P ero en el otro este d e te rm in ism o d el ser in te rio r y e x te rio r se
viv e com o u n a p a siv id a d m iserab le y n e c e sita d a , com o u n in d e
fenso m o v im ien to h ac ia el ser y la p e rm a n e n c ia e te rn a , in g en u o
en su a f n de ser, cu este lo q u e cu este; el ser q u e se co n c en tra
fu e ra de m com o ta i en sus m o n stru o sa s p rete n sio n e s es ta n slo
in g e n u a y fem e n ilm e n te p asiv o , y m i a c tiv id a d esttica desde
fu e ra ilu m in a , co n fie re u n sen tid o y u n a fo rm a a sus fro n te ra s,
lo concluye v a lo ra tiv a m e n te (al se p a ra rm e to ta lm e n te dei ser,
apago la c la rid a d del ac o n te cim ien to p a ra m y m e c o n v ierto en
su p a rtic ip a n te o sc u ro , e sp o n tn e o y p a s iv o ) .
U n a real v iv e n cia m a e n ia q u e yo soy activ o ja m s p u e d e
c o b ra r u n a p a z in te rio r, d eten e rse , te rm in a r, c o n c lu ir, n o p u e d e

[
,
;

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HRO E

113

dejar de formar parte de m actividad, cristalizar de repente en

un ser autnomamente acabado, con el cual nada tiene que ver
mi actividad, porque si tengo una vivencia, en ella siempre est
presente un planteamiento forzoso, desde interior esta vivencia es
infinita y no puede dejar de justificarse, o sea, no puede librarse
de todas las obligaciones con respecto a su objetivo y sentido. Yo
no puedo dejar de ser activo en este planteamiento, lo cual signi
ficara cancelarme a mi mismo en mi sentido, convertirme en una
mscara de mi ser, en una mentira a m mismo. La vivencia puede
ser olvidada, pero entonces no existe para m; puede ser recor
dada valorativmente slo en su planteamiento (al renovar la
tarea), pero no puede ser recordada su existencia. La memoria es
memoria del futuro para mi: para el otro, lo es del pasado.
ELcarctcx-acliYO de .mi .autoconciencj^^siQmpre
.real xJiaS:.
pasa todas mis, v iv en cia s,en tanto q.u m as; esta actividad no
deja pasar nada y siempre renueva las vivencias que traten de se
pararse y de quedar concluidas; en todo esto existe mi respon
sabilidad, mi fidelidad a m mismo en m futuro, en mi ruta.
Yo puedo recordar mi vivencia como valorada activamente
no desde su contenido aislado, sino desde su sentido y objetivo
planteado, es decir desde aquello que haba llenado de sentido su
aparicin en m, con lo cual yo siempre renuevo el planteamiento
de toda vivencia; uno mi totalidad no en un pasado sino en un
futuro que siempre est adelante: se me da y no se me da, yo la
conquisto permanentemente sobre el filo de mi actividad; no es
la unidad de mi tenencia y mi posesin, sino la de mi no-tenencia
y no-posesin; no es la unidad de mi ya-existencia, sino la de nn
an-no-exstenria. Todo lo positivo de esta unidad se encuentra
slo como un planteamiento, mientras que en a dacin est todo
lo negativo; lo positivo se me da slo cuando todo valor se me
plantea como tal.
Slo cuando yo no me aslo de un sentido planteado, me
puedo dominar en un futuro absoluto, me mantengo en mi plan
teamiento, me gobierno efectivamente desde la infinita lontanan
za de mi futuro absoluto. Puedo demorar en mi existencia slo
en forma de arrepentimiento, porque esta demora se realiza a la
iuz de lo planteado. Pero apenas dejo salir del campo valorativo
de mi visin a m mismo planteado, y dejo de estar intensamente
conmigo en e futuro, m dacin pierde en seguida para mi su
unidad anticipada, se descompone, se estratifica en fragmentos
llanamente existentes del ser. Slo queda buscar morada en el
otro y desde all juntar los trozos dispersos dentro del alma del
otro y con sus propias fuerzas. As m espritu desintegra mi alma.

AUTOR V PER SO N A JE

ste es ei tie m p o d e un a v iv en cia p ro p ia q u e h ay a lo g rad o

lina p u rez a co m p leta co n resp ecto a u n o m ism o, v iv en cia del
p ro p sito v a lo ra tiv o del e sp ritu . P ero a u n en u n a co n cien cia m s
in g e n u a en q u e to d a v a n o se h ay a d ife re n c ia d o p o r co m p leto el
yo-para-m (en el p la n o de la c u ltu ra : la co n cien cia de la an tig e
d ad c l s ic a ) , yo siem p re m e d efin o en t rm in o s d el fu tu ro .
E n q u consiste m i se g u rid a d in te rio r q u e en d e reza m i es
p a ld a , q u e m e h ace le v a n ta r la ca b ez a, q u e d irig e m i m ira d a h ac ia
a d e la n te ? E n la d aci n p u ra , no c o m p le ta d a n i c o n tin u a d a p o r
el deseo y Ja ta re a ? T a m b i n en este caso, el h ech o de u b ic a rm e
d elan te d e m i m ism o v ie n e a ser fu n d a m e n to d e l o rg u llo y de la
a u to su ficie n cia, ta m b i n a q u ei c e n tro v a lo ra tiv o de a u to d e te r
m in aci n est d e sp la z a d o h acia el fu tu ro . Y o n o slo q u ie ro
p a re c e r m a y o r de lo q u e soy en re a lid a d , sin o q u e en efecto no
p u e d o v e r m i p rese n cia p u ra , en efecto n u n c a p u ed o cre e r p o r
co m p leto en q u e yo sea so la m e n te Jo q u e soy a q u y a h o ra , yo
m e co m p leto d esd e lo in m in e n te , desde o d e b id o , d esd e lo d e
sead o ; slo en eJ fu tu ro se u b ic a el c e n tro re a l de la d efin ici n
p ro p ia . N o im p o rta q u fo rm a m s e v e n tu a l e in g e n u a ad o p tase
el d e b e r y el d esear, lo q u e im p o rta es q u e n o estn aq u , n i en el
p a sad o ni en ei p re se n te . Y n o im p o rta q u p o d ra lo g ra r yo en
eJ fu tu ro , el c e n tro de g rav e d ad d e la a u to d e fin ic i n siem p re se
e sta r m o v ie n d o h ac ia ad e la n te , h a c ia eJ fu tu ro , m ie n tra s que yo
m e ap o y a ra en lo in m in en te . In clu so el o rg u llo y Ja a u to su fic ie n
cia p o r el p re se n te se c o m p le ta n a c u e n ta d el fu tu ro (ap e n as em
p ie za n a m a n ife sta rse y en seguida ac u sa n su te n d e n c ia de ad e
la n ta rse a s m is m o s ) .
Slo Ja co n cien cia de q u e en lo m s im p o rte
yo an n o ex isto v iene a ser el p rin c ip io o rg a n iz a d o r de m i v id a
d e s d i m i in te rio r (d e n tro de m i .a c titu d h acia m i p e rso n a ) . La
lq cu ra ju stific a d a ..de m i fu n d a m e n ta l n o -co m c id en c ia .conm igo .
irnsm p com o algo d a d o d e te rm in a j a fo rm a de m i v id a desde...mi
m te n o r. Y o n o ac ep to m i p rese n cia ; yo creo lo ca e in e fa b le m e n te
en m i n o -co in c id en c ia con este m se r in te rio r. Y o n o p u e d o m e d ir
m i p erso n a to ta l, d ic ien d o : h e a q u yo todo, y n o h ay n in g u n a
cosa ni Jugar m s d o n d e yo ex ista , yo ya soy p le n am e n te . A q u
no se tra ta del h e c h o de la m u e rte : yo m o rir; se tra ta d el sen tid o .
Y o vivo en Ja p r o fu n d id a d de m m ism o g racias a la e tern a fe y
esp eran za de u n a c o n sta n te p o sib ilid a d d el m ilag ro in te rio r de u n
nuevo n ac im ien to . Y o ya p u e d o u b ic a r to d a m i v id a v alo rativ am en te a c a b a d a , y slo desd e ei ex terio r p u e d e lleg arle u n a ju s
tificacin am o ro sa, a p a rte del se n tid o n o lo g rad o . M ie n tra s Ja
vida no se in te rru m p a en eJ tie m p o (p a ra m m ism o, la v id a se

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HRO E

115

in te rru m p e , no se concluye) sigue v iv ie n d o desde su in te rio r gra

cias a la e sp eran z a y Ja fe en su n o -co in cid en cia consigo, en su
a d e la n ta rse sem n tico con resp e cto a s m ism a; en eso, la v id a
es d em en te d esd e el p u n to de v ista d e su ex isten cia, p o rq u e la fe
y la e sp eran z a n o estn fu n d a m e n ta d a s p o r n a d a d esd e el p u n to
<cie v ista de se r e fe c tiv o (en el ser n o h a y g a ra n ta del d e b e r ser,
no h ay p re n d a de Jos cielo s ) . 32 D e all que la fe y .la esp eran z a
ten g an u n c a r c te r de le ta n a (d esd e el in te rio r de la v id a m ism a,
slo ap a rece n los tonos de le ta n a y de s p lic a ) . D e n tro de m
m ism o, e sta lo c u ra d e la fu e rz a y la e sp e ra n z a p erm a n e c e com o la
ltim a p a la b ra de m i v id a ; desde m i in te rio r y con resp e cto a
m i d ac i n , slo la o rac i n y el a rre p e n tim ie n to ac a b a n e n u n a
n ecesid ad (lo ltim o q u e m i d aci n p u e d e h a c e r es su p lica r y
a rre p e n tirse ; Ja ltim a p a la b ra de D io s q u e llega a n o so tro s es
Ja salv acin o c o n d e n a ) . M i ltim a p a la b ra carece de to d a clase
de en ergas, con clu siv as, q u e afirm e n p o sitiv am en te ; es esttica
m e n te im p ro d u c tiv a . C on ella, yo m e d irijo fu e ra de m m ism o y
m e e n tre g o al fa v o r del o tro (es el se n tid o de la co n fesi n e n el
Jecho de m u e r t e ) . Y o s q u e ta m b i n e n el o tro la m ism a lo c u ra
de n o -co in c id ir fu n d a m e n ta lm e n te consigo m ism o , el m ism o car c tc r in c o n clu so de la v id a , existen; p ero p a ra m sta no es su
ltim a p a la b ra p u e sto q u e n o su e n a com o ta l p a ra m : yo m e e n
c u e n tro fu e ra de l, y la ltim a y co n clu siv a p a la b ra m e p erte n e c e
a m . E st co n d ic io n a d a y re q u e rid a p o r m i c o n c re ta y p le n a extrap o sici n con resp e cto ai o tro , p o r la ex tra p o sic i n con resp e cto
al o tro , p o r la ex tra p o sic i n esp ac ial, te m p o ra l y se m n tica d e la
v id a del o tro com o to ta lid a d , de su o rie n ta c i n v a lo ra tiv a y su
re sp o n sa b ilid a d . E sta p o stu ra de ex tra p o sic i n h a c e q u e no slo
sea p o sib le fsica, sino ta m b i n m o ralm en te lo im p o sib le en s
m ism o p a r a u n o m ism o : la afirm a ci n v a lo ra tiv a y ac ep tac i n de
to d o el ser dad o del o tro ; la m ism a no -co in cid en cia suya con su p e r
so n a, su te n d e n c ia a u b ic a rse fu e ra de s m ism o com o algo d a d o ,
es d ec ir su c o rrela ci n m s n tim a con el e s p ritu , es p a ra m ta n
slo u n a c a ra cterstica de su ser in te rio r, slo u n m o m e n to de su
alm a d ad a y ex isten te se c o n c e n tra p a ra m en u n c u e rp o m uy
fin o co m p letam e n te a b a rc a b le p o r m ca ri o . E n este p u n to ex ter
n o , yo y el otro nos en c o n tram o s en u n a c o n tra d ic c i n m u tu a
ac cid en ta l: all d o n d e el otro se n ie g a a s m ism o, a su ser-d aci n ,
d esd e su in te rio r, yo, desde m i n ic o lu g a r en el ac o n te ce r, a f ir m o '
y fijo v alo ra tiv a m en te m ex isten cia n egada p o r l, y la negacin
m ism a es p a ra m ta n slo u n m o m e n to de su existen cia. A quello
q u e el o tro n iega con ju sticia en su p erso n a , yo lo afirm o y lo
co n servo ta m b i n con to d a iu stca, con lo cu al p o r p rim e ra vez

116

AUTOR Y PER SO N A JE

yo concibo su alma en un nuevo plano de valores. Los centros

valorativos de su propia visin de su vida y de mi visin de su
vida no coinciden. En el acontecimiento del ser esta mutua con
tradiccin vaorativa no puede ser eliminada. Nadie puede ocupar
una posicin neutral respecto al yo y al otro; el punto de vista
abstractamente cognitivo carece de enfoque valorativo; para obte
ner una orientacin vaorativa, es necesario ocupar ei nico lugar
en el acontecimiento nico del ser, es necesario encarnarse. Toda
valoracin implica el ocupar una posicin individual en e ser;
incluso D ios tuvo que encarnarse para poder acariciar, sufrir y
perdonar, abandonando el abstracto punto de vsta de la justicia.
El ser es, de una vez y para siempre, irrevocable entre m, que
soy nico, y todos los dems, que son otros para mi; la posicin
en el ser est tomada, y ahora todo acto y toda valoracin pueden
partir de ella, haciendo de ella su premisa. Yo soy el nico en
todo el ser dei yo-para-m, y todos ios dems son otros-para-mi
ste es el postulado aparte del cual no puede existir valoracin
alguna; fuera de l es imposible para m el enfoque del aconteci
miento del ser; all empez y sigue empezando todo acontecimien
to para mi. Un punto de vista abstracto no conoce ni ve el movi
m iento del acontecer dei ser, su devenir valorativo an abierto.
En el acontecimiento nico y unitario del ser no se puede ser
neutral. Slo desde mi nico lugar puede aclararse el sentido del
acontecimiento en proceso de desarrollo, y cuanto ms intensa
mente me arraigo en mi lugar, tanto ms claro es el sentido.
Para m, el otro coincide consigo mismo, y yo lo enriquezco
desde el exterior mediante esta coincidencia totalizante que lo
concluye positivamente, y de este modo el otro llega a ser estra
tgicamente significativo, se hace hroe; desde su forma, en su
totalidad, el hroe siempre es ingenuo e inmediato, por ms des
doblado y profundo que sea por dentro; la ingenuidad y la es
pontaneidad son momentos de la forma esttica como tal; cuando
no se logran, el hroe no se objetiviza estticamente porque en
tonces el autor an no ha logrado una postura firme fuera de s
mismo, porque an posee autoridad para consigo mismo desde
el punto de vista de su sentido. Una forma con significado est
tico no busca en ei hroe revelaciones del sentido; su ltima
palabra es la conclusin en el ser en tanto que pasado bsico. El
percibir la contradiccin ms profunda en e ser, abrazarla con
una mirada nica como un momento del ser, sin participar en
ella, es contribuir a que ]a contradiccin sea ingenua y espontnea.
A ll donde el otro y su tensin semntica poseen una autoridad
interna para nosotros, donde coparticipamos en su orientacin

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL HRO E

117

semntica, all se dificulta su superacin y conclusin esttica, el

sentido autoritario desintegra su cuerpo exterior e interior, des
truye su forma significativa ingenua y espontnea. (Es difcil tra
ducirlo a la categora del ser, porque soy yo quien se encuentra
en ei ser.) L ^ m j c m u s r i e , t i e n e . una, gran importan
cia jja ra Ja conclusin ..esttica del hombre. Es la .anticipacin de
la muej-te la que aparece como momento necesario en la forma
estticamente significativa del ser interior del hombre, en J a for
ma del alma. Anticipamos la muerte dei otro como una inevita
ble irrealizacin del sentido, como un fracaso semntico de toda
una vida, creando tales formas de su justificacin que l mismo
no puede encontrar desde su lugar. En todo momento dado de la
contemplacin esttica, desde el principio, el otro debe coincidir
positivamente consigo mismo, lo debemos ver por com pleto en
todo momento dado, aunque sea de un modo potencial. El enfo
que artstico del ser interior del hombre lo predetermina: el alma
siempre est predeterminada (en contraposicin al esp ritu ). Ver
su retrato interior es lo mismo que ver uno exterior; es un asomarse
a un mundo en que por principio no existo y donde yo, perma
neciendo yo mismo, no tengo nada que hacer; mi faz interna
estticamente significativa es una especie de horscopo (con el
cual tampoco hay nada que hacer; el hombre que supiese real
mente su horscopo quedara en una situacin internamente con
tradictoria y absurda: seran imposibles la seriedad y el riesgo de
la vida, as como una correcta orientacin del a c to ).
El enfoque esttico del ser interior del hombre exige ante'
todo que no le creamos, ni contemos con l, sino que lo aceptemos
por encima de la fe y la esperanza, que no nos encontremos con
l y en l, sino fuera de l (porque a partir de su interior no
puede haber ninguna valoracin fuera de la fe y la esperanza).
La memoria empieza a actuar como la fuerza que une y concluye;
desde el primer momento de la aparicin del hroe, ste nace
para esta memoria (m uerte), y su proceso de formacin es el de
recordacin. La encarnacin esttica del hombre interior anticipa
desde un principio la rremediabilidad semntica del hroe; la
visin artstica nos ofrece a todo el hroe calculado y medido
hasta el final; en l no debe haber un secreto de sentido para
nosotros, y nuestra fe y esperanza han de permanecer calladas.
Desde: un principio debemos buscar los- lmites de. su seniidA, admirarlo como algo formalmente termina^,_Eeri>_ncuesperar_de.^l
revelaciones de sentido; djsde_un"jprncpio lo debemos vvenciar
eri su totalidad, y en su . sentido, debe estar formalmente muerto
para nosotros. Podemos decir que la muerte es una forma de con

118

AUTOR

P ER SON AJE

clu si n esttica de u n a p e rso n a lid a d . La m u e rte en ta n to q u e fra

caso sem n tico y en ta n to que fa lta de ju stifica ci n to ta liz a el
se n tid o , p la n te a el p ro b le m a y o frece el m to d o de u n a ju stific a
cin esttica fu e ra del se n tid o . C u a n to m s p e rfe c ta y p ro fu n d a
es u n a e n c arn ac i n , ta n to m s c laram e n te se m a n ifiestan e n ella
la co n c lu si n -m u erte y al m ism o tie m p o el triu n fo esttico so b re
la m u e rte, la lu c h a de la m e m o ria con la m u e rte (m em o ria en el
sen tid o de u n a d e te rm in a d a ten si n v a lo ra tiv a , de u n a fija ci n y
ac ep tac i n p o r encim a del s e n tid o ) . Los to n o s de r q u ie m su en an
a lo larg o de to d a la v id a del h ro e p erso n ific ad o . D e all la
p a rtic u la r irre m e d ia b ilid a d del ritm o y su lig ereza, al m ism o tiem
po triste y alegre, la lib e ra c i n de la se ried ad irre m e d ia b le d el sen
tido. E l ritm o a b a rc a la v id a v ivid a , y ya en la ca n ci n de cuna
em piezan a so n a r los tonos del rq u ie m fin al. P ero en el arte
esta v id a v iv id a se conserv a, se ju stific a y se co ncluye en la m e
m o ria e te rn a ; de all q u e ap a re z c a la ca ri o sa y b o n d ad o sa irre
m e d ia b ilid a d del ritm o .
Y
si el se n tid o m o to r d e la v id a d el h ro e nos a rra s tra com o
tal, g racias a su c a r c te r p la n te a d o y no com o u n a d aci n in d iv i
d u al en su ser in te rio r, esto o b sta c u liz a la fo rm a y el ritm o ; la
v ida del h ro e em pieza a q u e re r a tra v e sa r la fo rm a y el ritm o ,
re c ib ir u n se n tid o a u to rita rio desde el p u n to de v ista d el cu al Ja
refra cc i n in d iv id u a l del sen tid o en el ser d el alm a, la existencia
de u n sen tid o e n c a rn a d o , ap a re c e n com o su d isto rsi n ; u n a con
clusin a rtstic a m e n te co n v in cen te se vu elv e im p o sib le: el alm a
del h ro e p asa de la ca teg o ra del otro a la d el yo, se d esin teg ra
y se p ie rd e en el esp ritu .
/"
4 ] sta es la to ta lid a d esttica m en te sig n ificativ a de la vida
\ in te rio r de un h o m b re , sta es su alm a; sta se crea activ am en te,
) co b ra u n a fo rm a p o sitiv a y se concluye n ic am e n te d e n tro de la
/ categora del otro, la q u e p erm ite a firm a r p o sitiv am en te la exis\ tencia p o r encim a dei sentido-deber-ser. E l alm a es a to ta lid a d de
| u n a v id a in te rio r q u e coin cid e consigo m ism a, q u e es ig u al a si
| m ism a y c e rra d a , q u e p o stu la la ex tra p o sic i n de la activ id ad
^ am o ro sa dei o tro . E l alm a es el d o n de m i e sp ritu al otro.
-------^ E l m u n d o o b je tu a l en el* arte , d o n d e vive y se m ueve el am a
del h ro e, es esttica m en te significan te en ta n to q u e e n to rn o de
esta alm a. U n m u n d o d e n tro del a rte no es el h o rizo n te de u n .e s
p ritu q ue av a n za , sino el en to rn o de un alm a en p ro ceso d e -d e sa
p aric i n , o d esap a re cid a . L a a c titu d del m u n d o con resp ecto al
alm a (a c titu d estticam en te sign ificativ a y c o rrela ci n en tre el
m u n d o y el alm a) es an lo g a a la rela ci n en tre su im ag en visual
y su c u e rp o ; n o se le co n tra p o n e sino q u e la ro d e a y ab ra za

TOTALIDAD TEM PO RAL DLL HRO E

119

v in c u ln d o se a sus fro n te ra s; la d ac i n del m u n d o co m p leta a

dei alm a.
E l m o m e n to de la ya-existencia en todo et ser, la fa z d el ser
ya d e fin id a en c u a n to al c o n te n id o , n ec esita u n a ju stific a c i n m s
all d ei se n tid o p o r ser solam en te lctica con resp e cto a la p le n i
tud p la n te a d a dei se n tid o dei ac o n te cim ien to . In clu so all d o n d e
el sen tid o y el d e b e r ser se a n tic ip a n com o d efin id o s en cu a n to ai
c o n ten id o en im genes o co n c ep to , esta d e fin ic i n a n tic ip a d a en
seguida llega a fo rm a r p a rte del ser, de lo ex iste n te. T o d o se n tid o
a n tic ip a d o dei ac o n te cim ien to del ser en to d o su c a r c te r d e fin id o
se p la sm a a trav s d e lo fctico y no se u stifica ya p o r el m ism o
hech o de estar ex istien d o ya. T o d o aq u e llo q u e ya es, es in ju stifi
ca d am en te , p o rq u e p are ce h ab e rse a tre v id o a d efin irse y a p ersis
tir en esta su d efin itiv id a d en el m u n d o q u e en su to ta lid a d a n
no est en ta n to q u e se n tid o , en ta n to q u e su ju stifica ci n , se m e
ja n te m en te a la palabra q u e quisiera d e fin irse po r c o m p le to en
una frase to d a va n o acabada d e pensar y pronun cia r. E l m u n d o
en tero en su y a-existencia (es d ecir, all d o n d e p re te n d e co in cid ir
consigo m ism o, con su d aci n in d e p e n d ie n te m e n te de lo in m i
nen te, d o n d e el ser es a u to su fic ie n te ) no a g u a n ta ni siq u ie ra u n a
crtica sem n tica q u e le sea in m a n e n te .
U n p e n sa m ie n to e x p re sad o es m e n tira : el m u n d o real (ab s
trad o de lo p o r v e n ir y de lo p la n te a d o , de lo a n no p ro n u n
ciado) re p re se n ta u n se n tid o ya ex p re sad o , ya en u n c ia d o d e i aco n
tecim iento del ser, el m u n d o en su ex istir es la p a la b ra d ic h a,
en u n c ia d a. L a p a la b ra d ic h a se av e rg en za d e s m ism a en la lu z
del n ic o se n tid o q u e ten a q u e ser ex p re sad o (si no existe n a d a
v aio rab le a p a rte de este se n tid o c o n tra p u e s to ) . M ie n tras la p a la
bra n o e stab a en u n c ia d a , se p o d a cre e r y te n e r esp eran z as, p o r
que ad e la n te estab a u n a fo rzo sa p le n itu d del se n tid o ; p e ro u n a
vez d icha la p a la b ra , u n a vez que se a tra p e el se n tid o , to d o d esa
parece. L a p a la b ra ya p ro n u n c ia d a su en a a lo irre m e d ia b le en su
carcter ya e n u n c ia d o ; ia p a la b ra p ro n u n c ia d a es la c a rn e m o rta l
del se n tid o . E l ser ya ex isten te en el p asad o y p rese n te re p re se n ta
tan slo a ca rn e m o rta l del se n tid o del a c o n te cim ien to d ei ser
por rea liza rse, del f u tu ro ab so lu to ; es irre m e d ia b le (fu e ra de u n
cu m p lim ien to f u t u r o ) . P ero L.otro -h o m b re se e n c u e n tra p o r. com
pleto. en este in u n d o , es su h ro e , su vida^se cu m p le d e lleno e.n
egte m u n d o . Es carne de la ca rn e y hu eso del h u eso d el m u n d o
existente y no es fu era de este m u n d o . A su a lre d e d o r y com o su
m un do, la existencia del ser e n c u e n tra su afirm a ci n p o r encim a
del se n tid o , com o u n cu m p lirse p o sitiv o . El alm a est fu n d id a
con la d aci n del m u n d o , a la q u e co n sag ra con su p rese n cia . El

120

AUTOR Y P E R S O N A JE

m u n d o m e m u e stra su faceta p la n te a d a y to d a v a n o c u m p lid a ;

es el h o riz o n te de m conciencia av a n za n d o : la lu z d e l fu tu ro
d esco m p o n e la e sta b ilid a d y el v a lo r in trn se c o d e la c a rn e del
p a sad o y del p rese n te. El m u n d o se v u elv e p o sitiv am en te sig n ifi
ca tiv o p a r a m en su p le n a d aci n ta n slo com o el en to rn o del
o tro . Tadjas las caractersticas y d efin icio n e s d el m u n d o en el arte
y en la filosofa estetiza d a se d irig en v alo ra tiv a m en te al o tro q u e
^ e s .s u h ro e . E ste m u n d o , esta n a tu ra le z a , esta h isto ria determ i( n a d a , esta v isin del m u n d o h ist ric a m e n te co n d icio n a d a, en ta n to
q u e afirm a d o s p o sitiv am en te fu e ra d e l se n tid o , son e l m u n d o , la
n a tu ra le z a , la h isto ria , la c u ltu ra d el o tro h o m b re , reco g id as y
co n c lu id a s p o r la e te rn a m em o ria. T o d a s las ca ra c te rstic a s y d efi
niciones del ser ex iste n te q u e le c o n fie re n u n m o v im ien to dram tico, desde el in g en u o an tro p o m o rfism o d el m ito (cosm ogonas,
teogonias) h a s ta ios p ro ce d im ie n to s del arte m o d e rn o y las cateI g o ras de a filo so fa in tu itiv a y este tizan te p rin c ip io y fin ,
j n ac im e to y elim in a ci n , ser y llegar a ser, la v id a etc.: ; estn
' ilu m in a d a s, to d as, g racias a la lu z v a lo ra tv a re fle ja d a de la otread . E l n ac im ien to y la m u e rte y todos lo s eslab o n es in te rm ed io s
de la v id a re p re se n ta n la escala del e n u n c ia d o v a lo ra tiv o acerca
de la ex isten cia del ser. L a carne m o rta l d e l m u n d o c o b ra u n sig n i
fic a d o v a lo ra tiv o slo v iv ific ad a p o r el alm a m o rta l d el o tro ; p ero
se d esin te g ra en el e s p ritu (q u e n o la v iv ific a sin o q u e a ju z g a ) .
D e to d o lo d ic h o se sigue q u e el alm a y to d a s las fo rm as de
irep resen taci n esttica de la v id a in te rio r (el r itm o ) , as co m o las
fo rm as del m u n d o d a d o c o rre la c io n a d o es ttica m en te con el alm a,
p o r p rin c ip io n o p u e d e n ser fo rm a s de la. au to ex p resi n p u ra ,
ex p resi n de uno m ism o y de lo suyo, sino q u e ap a re c e n com o
fo rm as de a c titu d h a c ia el p /ro .y . a su .ex p resi n p ro p ia . T o d as las
..definiciones esttica m en te significativas tran sg re d en la v id a m ism a
y la d aci n del m u n d o v iv id a desde su in te rio r, y slo este ca rc
ter tran sg re siv o fu n d a m e n ta su fu e rz a e im p o rta n c ia (as com o la
fu erza y la im p o rta n c ia del p e rd n y de la ex p iaci n de los p e c a
dos es c re ad a p o r el h ech o d e q u e sea el o tro q u ie n los rea liza ;
yo no p u e d o p e rd o n a rm e m is p ec ad o s, e n tal caso el p e rd n y la
expiacin ca re c e ra n de v a l o r ) ; en caso c o n tra rio seran falso s y
vacos de c o n ten id o . L a a c tiv id a d del a u to r q u e est p o r en cim a
del ser es la co n d ici n n ec esaria p a ra d arle u n a fo rm a esttica
a la ex isten cia. P a ra q u e el ser sea co n fia d am e n te p asiv o , yo d e b o
ser activo; p a ra q u e e i ser sea in g e n u o p a ra m , yo d eb o v e r m s
q ue el ser (y p a ra o b te n e r este ex c ed e n te v alo ra tiv o d e v isi n , yo
d eb o o c u p a r u n a p o sic i n fu e ra de u n ser q u e se in te rp re ta est
ticam ente) . Y o d eb o u b ic a r m i acto cre ativ o fu e ra de las p reten -

TOTALIDAD TEM PO RAL DEL H RO E

121

siones a la belleza, con el fin de q u e el ser se m e ap a rezc a com o

bello. L a ac tiv id ad c re a d o ra p u ra q u e e m an a de m em p ieza all
do n d e te rm in a en m c u a lq u ie r ex iste n cia , d o n d e se ac ab a en m
todo ser com o ta i. P u esto q u e yo en c u e n tro y c o m p re n d o algo
com o d a d o y d e te rm in a d o , en el m ism o ac to de d e te rm in a c i n m e
coloco ya p o r en cim a d e este algo (y p o r lo ta n to la d efin ici n
v alo ra tiv a e v a l a p o r en cim a d e l) ; en esto co n siste m i p riv ile
gio a rq u ite c t n ic o : p a rtie n d o de m m ism o, e n c o n tra r u n m u n d o
fu era de m . P o r eso yo soy el n ic o q u e , esta n d o fu era d e l ser,
lo p u e d e a c e p ta r y c o n c lu ir p o r en cim a del se n tid o . Es el acto
a b so lu ta m en te p ro d u c tiv o de m i p a rtic ip a c i n . P ero p a ra ser re a l
m en te p ro d u c tiv o y e n riq u e c e r el ser, este acto d eb e ser u b ic a d o
co m p letam en te p o r en cim a del ser. Y o d eb o a b a n d o n a r v alo ra tiv am en te el ser p a ra que en l no q u e d e n a d a v e rd a d e ra m e n te va- '
lioso p a ra m ; n a d a m o q u e est su jeto a la ac ep tac i n y co n
clusin esttica; h ay q u e lim p ia r todo el cam p o d e l ser d a d o p a ra
el o tro , h ay q u e im p u lsa r la a c tiv id a d de u n o h a c ia a d e la n te (p a ra
que n o se desve h a c ia la p ro p ia p erso n a d e u n o , en el se n tid o
de q u e re r co lo ca rse ta m b i n d e n tro d e l cam p o de v is i n ) ; slo
en to n ces el se r ap a re c e r com o algo n ec esitad o , d b il y fr g il,
com o u n a c ria tu ra so litaria e in d e fe n sa , p asiv a y sa n ta m e n te
in g en u a. E l ya-ser sign ifica n ec e sita r: n e c e sita r u n a a firm a c i n
d esd e el e x te rio r, un ca ri o y p ro tec ci n desde fu e ra ; e s ta r p r e
sen te (e x te rn a m e n te ) significa ser fem e n in o p a ra la efe ctiv id ad
p u ra y a firm a tiv a del yo. P ero es n ecesario colo carse a b s o lu ta
m en te fu e ra del ser, p a ra ' q u e ste se revele fre n te a m i en to d a
su p a s iv id a d fem enil.
E l ser en su c a r c te r ex iste n te, ex p reso , en u n c ia d o , ya se ha
d ad o a m i a c tiv id a d p u ra en la a tm sfera de n ec esid ad y v aco no
co m p letab le p o r p rin c ip io desde el in te rio r de u n o m ism o , m e
d ia n te sus fu erza s p ro p ia s; y to d a su a c tiv id a d re su lta ser p asiv a
p a ra la m a ; to d a s sus fro n te ra s se m n tica s so n d ad a s de u n a
m a n e ra cla ra y p a lp a b le ; y esta a c tiv id a d de e x tra p o sic i n d eb e
rea liza rse en la p le n a a firm a c i n d el ser p o r e n c im a d el se n tid o
p o r el ser m ism o, y en este acto la p asiv id a d fem en il y la inge
n u id a d del ser ex isten te se to rn a n b ellez a. S yo m ism o , co n to d a
m i a c tiv id a d , caigo en el ser, en seguida se d estru y e su b elleza
ex p re sad a .
P o r su p u e sto , es p o sib le m in ic ia c i n en la d ac i n ju stific a d a
d el se r; yo d eb o v o lv e rm e in g en u o p a r a p o d e r e sta r aleg re. D esd e
m i in te rio r, e n m i a c tiv id a d , yo no p u e d o ser in g e n u o , p o r lo ta n to
no p u ed o ser alegre. Slo el ser es in g e n u o y aleg re, p ero no la
a c tiv id a d ; sta es irre m e d ia b le m e n te sera. L a aleg ra es el estado

122

AUTOR Y PER S O N A JE

m as p asiv o , m s in d e fe n so d el ser. In c lu so la so n risa m s sab ia

es la stim e ra y fem e n il (o u s u rp a d o ra , en el caso de se r au to su fic i e n te ) . S lo en D ios o en el m u n d o es p o sib le p a ra m la aleg ra,
o sea, slo a ll d o n d e yo m e in icio ju stific a d a m e n te e n el ser a
trav s d el o tro y p a ra el o tro , d o n d e yo soy p asiv o y ac ep to el
d o n . E s m i o tre d a d a q u e se aleg ra e n m , p e ro n o yo p a ra m .
T a m b i n slo la fu e rz a in g e n u a y p asiv a del ser p u e d e c e le b ra r el
triu n fo ; la c e le b ra ci n es esp o n tn e a. Y o slo p u e d o re fle ja r la
aleg ra del ser a firm a d o d e los o tro s. L a so n risa del ser es u n a son
risa reflejada, n o es la so n risa de u n o (la aleg ra re fle ja d a y la
so n risa en la h ag io g ra fa y e n la p in tu r a eclesistica, en el ic o n o ) .
P u esto q u e yo m e in icio ju stific a d a m e n te en el m u n d o de Ja
o tre d a d , yo soy p a siv a m e n te activo en este m u n d o . L a im agen
clara de esta a c tiv id a d p a siv a es a d an z a. E n la d an z a se fu n d en
m i a p a rie n c ia , v ista slo p o r ios o tro s y ex iste n te p a ra los o tro s,
y m i a c tiv id a d o rg n ica in te rn a ; en la d an z a, to d o lo in te rio r en
m a s p ira a sa lir fu e ra , a co in c id ir con la a p a rie n c ia ; en la d an za
yo m s q u e n a d a m e co n c en tro en el ser, in ic i n d o m e en el ser
d e los o tro s; es m i ex isten cia la q u e d an z a en m , a firm a d a valora tiv a m e n te desde el ex terio r; es el o tro q u ie n d an z a en m . E n la
d a n z a se v iv e, e v id en te m e n te, la posesin p o r el ser. L a d an z a es
un lm ite ex tre m o p a r a m i ac tiv id ad p asiv a, p ero sta aparece
ta m b i n en o tro s m b ito s de la v id a . Soy p asiv am en te activo
c u a n d o m i accin n o es co n d ic io n a d a p o r la ac tiv id ad sem n tica
de m i yo-para-m , p e ro se ju stifica a p a r tir del ser c o tid ia n o , de la
n a tu ra le z a , cu a n d o no es ei e s p ritu sino el ser ex iste n te de lo
e s p o n t n e a m e n te activo en m i. La ac tiv id ad p asiv a est co n d icio
n a d a p o r las fu erza s d ad a s y existen tes, est p re d e te rm in a d a p o r
el ser; n o e n riq u e c e el ser con algo q u e es p o r p rin c ip io in a lc a n
za b le desde el ser m ism o, no c a m b ia el asp ecto se m n tico del ser.
L a ac tiv id ad pasiva no tra n sfo rm a n a d a fo rm a lm e n te .
Q on lo dicho^ se m a rc a a n m s firm em e n te la fro n te ra en tre
ei a u to r y e! h ro e , com o p o rta d o r de u n co n ten id o v ita l l. segun
do, y p o rta d o r de Ja c o n c lu si n esttica de ste, el p rim e ro .
N u e stro p o stu la d o acerca de la co m b in ac i n esttica de . c u e r
po y alm a se fu n d a m e n ta d efin itiv am en te con esto. P u ed e h a b e r
con flicto en tre el e s p ritu y el cu e rp o ex tern o , p ero n o p u ed e
hab e rlo en tre alm a y c u e rp o , p o rq u e se co n stru y en en las m ism as
categ o ras v alo ra tiv a s y ex p re sa n u n a n ic a rela ci n cre ad o ra
activ a co n la d aci n del h o m b re .

EL HRO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

123

EL HROE COMO TOTALIDAD DE SENTIDO

A cto , co n fesi n , a u to b io g ra fa , hro e lric o , biografa, situ a ci n ,

carcter, tip o , p erso n a je, hagiografa.
L a a rq u ite c t n ic a de ia v isi n a rtstic a n o slo o rd e n a los m o
m entos esp ac iale s y te m p o rale s, sin o ta m b i n los de sig n ificad o ;
la fo rm a no slo p u e d e se r esp ac ial y te m p o ra l, sino se m n tica.
H asta a h o ra , hem o s an a liz a d o las co n d icio n e s en q u e el esp acio
y el tiem p o del h o m b re co n .su v id a se .v u e lv en e sttica m en te sig-v
n ificativos; p e ro ta m b i n la o rie n ta c i n se m n tica del h ro e en
su ex isten cia a d q u ie re u n a im p o rta n c ia esttica : se tra ta d el lu g a r
in te rio r q u e o c u p a en el n ic o aco n te cim ien to del ser, de su postu ra v a lo ra tiv a d e n tro del ser, es u n a posici n q u e se asla del
aco n tecim ien to y se co ncluye a rtstic a m e n te ; la selecci n de los
m om entos semr^ticos^ d e term in a d o s d e l .a c o n te c e r ..define..ta m b i n
la^selecclon cle los m om en to s tra n sg re d ie n te s q u e les .c o rre sp o n d e n
en la co n clu si n , lo ,Q.uaI se ex p re sa e n a d iv e rsid a d de las fo rm as ,
de_ la to ta lid a d sem n tica del h ro e . L os a n a liz a re m o s en el p re
sente c a p tu lo . H a y q u e a n o ta r q u e las to ta lid a d e s esp ac ial, tem
p o ral y se m n tica no ex iste n p o r se p a ra d o : as com o en el arte
el cu erp o siem p re est an im ad o p o r el alm a (n o im p o rta si se
trata de u n alm a m u e rta , e n ia re p re se n ta c i n de u n d if u n to ) ,
tam poco el alm a p u e d e ser p e rc ib id a fu e ra de la p o stu ra sem ntico -v alo rativa q u e a d o p ta , fu e ra de su esp ec ifica ci n com o c a r c
ter, tip o , situ ac i n , etc tera.
] A c to y co n fesi n . E n la v id a , u n h o m b re se estab lece d esd e
su in te rio r e n el m u n d o de u n m o d o ac tiv o , su v id a co n scie n te en
todo m o m ento es u n a v a n ce : yo ac t o p o r m ed io de u n h ech o , p a
lab ra, p en sam ien to , se n tim ien to ; y vivo y llego a se r acto . Sin
em bargo, n o m e expreso n i m e d efin o d ire c ta m e n te p o r el acto ;
m ed ian te u n acto yo d en o to u n o b je to o u n se n tid o , p ero no a m i
m ism o 'c m o algo d ete rm in a d o y d e te rm in a b le ; slo el o b jeto y el
sentido se o p o n en al acto. E n el ac to , el m o m e n to del reflejo p ro
pio de u n a p e rso n a lid a d e n av an ce est au se n te ; ese m o m e n to
aparece e n u n co n tex to sig n ific an te o b je tiv o : en u n m u n d o de
pro p sito s e stric ta m e n te p rc tico s (c o tid ia n o s, de v alo re s sociales
y p o ltico s, de significado s cognoscitivos el acto del co n o cim ien
to . de v alo re s estticos el ac to de cre aci n a rtstic a o de la
percep ci n y, fin alm en te , e n el re a de la m o ral en el m u n d o
de los v alo res estric ta m e n te ticos, e n la a c titu d d irecta hacia el
bien y el m a l ) . E stos m u n d o s o b je tu ales d e te rm in a n v alo ra tiv a m ente el acto p o r com pleto a trav s del m ism o acto r. P a ra la
m ism a co nciencia en el p roceso de av a n ce , su acto no n ec esita u n

\
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/
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124

AUTOR y P E R S O N A JE

h ro e (o sea, de u n a p e rso n a lid a d d e te rm in a d a ) sino tan slo

p ro p sito s y v alo re s q u e la rija n y la lle n en de se n tid o . C om o tal,
m i co n cien cia e n el p ro ce so d e av a n ce se p la n te a las sig u ien tes
p re g u n ta s: p o r q u , p a r a q u , cm o, es co rrec to o n o , h ac e o no
h ace fa lta , se d ebe o no se d eb e h a c e r, est b ien o m a l h echo;
p ero ja m s se p re g u n ta : q u i n soy, qu soy, cm o soy. M i d eterm in ism o (yo soy as) p a ra m i n o fo rm a p a rte de la m o tiv ac i n
m ism a del acto ; no ex iste el d e term n sm o de la p e rso n a lid a d del
a c to r en el co n tex to q u e lle n a de se n tid o el acto p a ra el ac to r
m ism o (e n el n eo c la sicism o , e l acto sie m p re es m o tiv a d o p o r el
d e te rm in ism o del c a r c te r d el h ro e ; el h ro e n o slo a c t a p o r
q u e as se d e b a y h aga fa lta h a c e r sino ta m b i n p o rq u e l m ism o
es as; es d e c ir, el ac to se d e te rm in a ta n to p o r la situ a c i n co m o
p o r el c a r c te r, e x p re sa ia situ ac i n del c a r c te r p o r su p u e sto ,
no p a r a el m ism o a c to r, sino p a r a el au to r-c o n te m p la d o r ex trap u e sto . E sto tie n e lugar., e n -cu a lq u ier q b ra_ a rtistic a..q u & . ten g a
com o p ro p sito la c r ia c i n d.c u n .carct r O.u.n t i p o ) . L a au sen c ia
d el d e te rm in ism o e n la p e rso n a lid a d (de u n yo soy as) e n el
co n tex to m o tiv a d o r dei ac to n o p u e d e d e s p e rta r d u d a alg u n a
c u a n d o no se tr a te de los actos de la cre aci n c u ltu ra l: as, cu a n d o
yo ac t o co n o c ie n d o , ei acto d e m p e n s a m ie n to se d e te rm in a y se
m o tiv a p o r sig n ificacio n es o b je tu a ie s h ac a las q u e este p e n s a
m ie n to se dirig e; p o r su p u e sto , yo p u e d o e x p lic a r el x ito p o r m i
ta len to , los erro re s, p o r la fa lta del ltim o , y en g en eral p u ed o
a ten e rm e a se m ejan tes d efin icio n e s de m i p e rso n a las cu ales, sin
em b arg o , n o fo rm a n p a r te del co n tex to m o tiv a d o r d ei acto com o
sus d e te rm in a n te s; ia q u e los conoce no es la co n cien cia en av a n
ce cognoscitivo. E l acto de cre aci n a rtstic a ta m b i n tien e que
v e r slo co n las sig n ificacio n es o b je tu aies a las q u e va d irig id a la
ac tiv id ad a rtstic a , y si u n a rtista tie n d e a p la sm a r su in d iv id u a li
d a d en la c re aci n , la in d iv id u a lid a d n o se le d a com o u n acto
d e te rm in a n te sin o q u e se le p la n te a e n e l o b je to , re p re s e n ta u n
v aio r que to d a v a e st p o r rea liza rse, la in d iv id u a lid a d no es p o r
ta d o ra del a c to sin o su o b je to y slo e n ste fo rm a p a rte d el co n
te x to m o tiv a d o r de la cre a c i n . E st c la ro q u e u n ac to so cial,
p o ltico o e stric ta m e n te tcn ico se e n c u e n tra en la m ism a situ a
cin.
E s m s co m p leja la situ ac i n d e u n a a c tiv id a d e n la v id a ,
d o n d e, p o r lo visto, el acto se m o tiv a a m e n u d o p o r el d e te rm in is
m o de su p o rta d o r. N o o b sta n te , ta m b i n en este caso io d o lo
m o fo rm a p a rte d el p la n te a m ie n to o b je tu a l d el acto , se le c o n tra
p o n e en ta n to que p ro p sito d e fin id o , y a q u el co n tex to m o tiv a
d o r del m ism o acto carece d e hroes. E n su m a: u n acto expresa-

EL H LRO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

125

do , en u n c ia d o en to d a su n itid e z , sin in tro d u c ir ios m o m en to s y

valores tra n sg re d ie n te s q u e le sean ajen o s, no te n d r h ro e en
ta n to q u e d e te r n in is m o esen cial. Si se re c o n stru y e ra co n ex a cti
tud u n m u n d o en q u e u n acto se co n scie n tic e y se d e te rm in e , u n
m u n d o en q u e este acto sea o rie n ta d o re sp o n sa b le m e n te , si
este m u n d o p u d ie ra ser d e sc rito , c a re c e ra de h ro e (d e su v a lo r
tem tico , ca ractero l g ic o , tip o l g ico , e t c . ) . E l acto re q u ie re u n
d eterm in ism o d e p ro p sito s y de m e d io s, p e ro n o p asa lo m ism o
con su p o rla d o r q u e es el h ro e . E l m ism o acto n o d ice n a d a del
ac to r sin o a p e n a s d e su c irc u n sta n c ia o b je tu a i, slo sta es la q u e
g en era el ac to v alo ra tiv a m e n te ; n o el h ro e m ism o . E l in fo rm e de
un acto es a b so lu ta m e n te o b je tiv o . D e ah , q u e a p a re z c a la id ea
de la lib e rta d tica d el acto : lo q u e lo d e te rm in a es u n to d a v ano-ser, la o rie n ta c i n de o b je to y de p ro p sito ; sus o rg en e s se
u b ic an ad e la n te , n o a tr s, no e n aq u e llo que es sin o en aq u e llo
q u e a n no es. T a m b i n p o r lo m ism o e l reflejo d irig id o h a c ia el
acto ya co n c lu id o no e c h a lu z so b re el a u to r (so b re cm o es, q u
e s ) , sino q u e ap e n as a p a re c e com o u n a c rtic a in m a n e n te d el acto
desde el p u n to d e v ista d e sus p ro p io s fines y su d e b e r se r; si a
veces sale fu e ra de los lm ites de la co n c ie n cia en av a n ce , esto no
sucede p a ra a tra e r los m o m e n to s fu n d a m e n ta lm e n te tra n sg re d ie n
tes a la co n c ie n c ia , sino p a ra in c lu ir a q u e llo s q u e d e h ech o e s tu
viesen au sen te s y n o se tu v ie se n e n c u e n ta (si no se a p o rta un
valo r ajen o al a c to : cm o el o tro ve m i a c t o ) . D e n tro de u n a c o n
cien cia en p ro ce so de av an ce in c lu so c u a n d o sta rin d e cu e n
tas, se e x p re sa - no ex iste el h ro e com o fa c to r sig n ificativ o y
d e te rm in a n te , la co n c ie n cia es b je tu a l p e ro no psicolgica ni
esttica (no se rig e p o r la cau sa n i p o r la re g u la rid a d esttica :
te m tica, c a r a c te r o lo g a , e t c . ) . C u a n d o m i acto se rig e p o r el
d eb e r ser com o ta l, c u a n d o ap re cia d ire c ta m e n te su o b je to en
categ o ras del b ien y d e l m a l (ex c lu y en d o la serie t cn ic am en te
c u itu ra l d e v a lo ra c io n e s ), es d ec ir, re p re se n ta u n ac to p ro p ia
m en te m o ra l, en to n ces m reflejo y m re n d im ie n to de c u e n ta s
em p iezan ta m b i n a d e te rm in a rm e a m m ism o, a b a rc a n m i deferm insm o.
E l a rre p e n tim ie n to , del p ia n o p sicolgico (enojo) se tra n s fie re }
al p la n o c re a tiv a m e n te fo rm a l (a rre p e n tim ie n to , a u to c o n d e n a ) , /
llegando a se r el p rin c ip io o rg a n iz a d o r y fo rm a d o r de la v id a I
in te rio r p a r a la v isin y la fija c i n v a lo ra tv a d e u n o m ism o . )
C u a n d o a p a re c e u n in te n to de fija r a la p erso n a de u n o en to n o s \
de a rre p e n tim ie n to , a la lu z del d e b e r ser m o ra l, su rg e la p rim e ra
fo rm a esen c ial de o b je tiv a ci n v e rb a l de la v id a y la p e rso n a lid a d \
(es d ec ir, la vid a p e rso n a l n o a b s tra d a d e su p o rta d o r) q u e es l a '

126

AUTOR Y PER SO N A JE

co nfesin. E l elem e n to c o n s titu tiv o de esta fo rm a es el h ech o de

ser ella p re c isa m e n te u n a a u o o b je tiv a c i n , de q u e se ex cluya el
otro con su especfico en fo q u e p rivileg ia d o ; so la m e n te la a c titu d
p u r a del yo con resp e cto a u n o m ism o es el p rin c ip io o rg an iz ad o r
del e n u n c ia d o . Slo aq u e llo q u e yo m ism o p u ed o d e c ir de mi
p e rso n a fo rm a p a rte de ia co n fesi n (lo fu n d a m e n ta l, p o r su
p u e sto , y no solam en te los h e c h o s ) ; ia confesin es in m a n e n te a
la co n cien cia q u e av an za m o ra im e n te , no re b a sa sus fro n te ras
b sicas, y to d o s los m o m e n to s tra n sg re d ie n te s a la au to co n c ien c ia
se excluyen. E n re la c i n con estos m o m en to s tran sg re d ien te s, es
d ecir, en rela ci n con u n a po sib le co n cien cia v a lo ra tiv a d el o tro ,
la co n fe si n se estab lece n e g a tiv a m e n te, lu c h a con ellos p o r ia
p u re z a de la au to co n c en c ia, p o r la p u re z a de Ja a c titu d so litaria
h ac ia u n o m ism o. P o rq u e el en fo q u e esttico y la ju stificaci n del
o tro p u e d e n p e n e tra r en m i a c titu d v a lo ra tiv a h a c ia m p erso n a
y e n tu rb ia r su n itid e z (la glora, la o p in i n de la g en te, la v er
g en za, el fa v o r de ios h o m b res, e t c . ) . La a c titu d so litaria p u ra
m e n te v a lo ra tiv a h ac ia u n o m ism o es el lm ite ai q u e tie n d e la
co n fesi n re b a sa n d o todos los m o m en to s tra n sg re d ie n te s de ju sti
ficaci n y v a lo ra c i n posib les en la co n c ie n cia d e o tro s h o m b res;
en el cam in o h a c ia este lm ite el otro p u e d e ser n ecesario com o
ju e z q u e h a b r a de ju z g a rm e co m o yo m e ju zg o , sin estetizarm e,
n ec esario p a r a d e s tru ir su p o sib le in flu e n c ia so b re m i v alo raci n
p ro p ia p a r a lib e ra rm e d e esta in flu e n c ia d e su p o stu ra v alo rativ a
fu e ra d e m y d e las p o sib ilid a d es re la c io n a d a s con esta extraposicin d e p o sib ilid a d e s (el n o te n e r m ied o d e ia o p in i n d e los
h o m b res, el s u p e ra r ia v e r g e n z a ) , m e d ia n te a u to h u m illa c i n . E n
este se n tid o , to d a ca im a , to d a d em o ra en la au to c o n d e n a , to d a
e v a lu a c i n p o sitiv a (yo llego a ser m ejo r) se p e rc ib e n com o una
se p arac i n de la p u re z a d e la a c titu d h a c ia u n o m ism o , com o la
in tro d u c c i n d e u n o tro p o sib le q u e v a lo ra (los lapsus en lo s d ia
rio s de T o ls to ) .
E sta lu c h a con la p o sib le p o s tu ra v a lo ra tiv a d ei o tro p la n tea
de u n m o d o esp ecial el p ro b le m a de la fo rm a e x te rn a de la co n
fesi n -ren d im ien to de cu e n ta s; aq u es in e v ita b le el co nflicto
con la fo rm a y con el m ism o le n g u a je de la ex p re si n , los cuales,
p o r u n a p a rte , son n ec esario s y, p o r o tra , p o r p rin c ip io in a d ec u a
dos, p o rq u e co n tien e n m o m e n to s esttico s fu n d a m e n ta le s en la
conciencia v a lo ra tiv a d el o tro (races de la lo c u ra com o fo rm a
de neg aci n bsica del sig n ificad o de la fo rm a de e x p r e s i n ) . L a
co n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s no p u e d e ser co n clu id a p o r
p rin c ip io , p o rq u e p a ra ella n o existen m o m e n to s co n clu siv o s q u e
le sean tra n sg re d ie n te s; in c lu so si stos fo rm a n p a rte d ei p ia n o

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SL'NTIDO

12 7

de la co n cien cia de la co n fe si n , e n to d o caso carecen de su sig

n ificad o v a lo ra tiv o p o sitiv o , esto es, d e sus fu e rz a s co n c lu siv as
y p a c ific a d o ra s; to d o aq u e llo q u e ya se d efin i y se fo rm , se d e
fini m a l y se fo rm in d ig n a m e n te ; n o h a y v alo r e sttica m en te
significativo. N i u n solo reflejo co n . re sp e c to a u n o m ism o m e
p u ede c o n c lu ir p o r* co m p leto p u esjo ^ q u e. sje n d o in m a n e n te a m i
cofcIeKcTa~ u m t a n a ..^ " r e s p o n s a b le , este reflejo se v u elv e fa c to r
v lo rativ o j^ sem an t i ^ ^ e i r ^ s ^ o i l a p o s te rio r .de. esta, c o n c ie n c ia ;
mi p ro p ia p a la b ra acerca de m m ism o en un p rin c ip io no p u e d e
ser la ltim a , la q u e m e co n clu y a; m i p a la b ra p a ra m i m ism o es
mi acto , y ste slo est v iv o en el n ic o y u n ita rio a c o n te cim ien to
del ser; es p o r eso q u e n in g n ac to p u e d e c o n c lu ir la v id a p ro
p ia p o rq u e v in c u la la v id a con la a b ie rta in fin itu d d el ac o n te ci
m iento d e l ser. L a co n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s es p re c is a
m ente el acto de a ^ o ^ o i n ^
y act a! co n u n o
m ism o ~(h Hay fu e rz a e x tra p u e sta q u e p u e d a re a liz a r esta co in ci
d en cia q u e es p o stu ra v a lo ra tiv a d e l o t r o ) , de la p u r a tra n s g re
sin v a lo ra tiv a d e u n o m ism o desde el in te rio r de u n o , de u n
fin al ju stific a d o y ajeno; es a c to q u e no co noce este fin a l ju stifi
cado. P a u la tin a m e n te su p e ra to d as aq u e lla s fu erza s v a lo ra tiv a s
q ue p o d ra n o b lig a rm e a co in c id ir conm igo m ism o, y esta s u p e ra
cin m ism a n o p u e d e re a liz a rse , a c a b a r ju stific a d a m e n te y esta r
en p az. Sin em b arg o , esta in tra n q u ilid a d y la in c o n c lu s i n en si
son so lam en te u n asp ecto de la co n fe si n -re n d im ie n to de c u e n
tas, slo u n o d e los lm ite s a los q u e tie n d e en su d e sa rro llo co n
creto. L a n eg aci n de u n a ju stific a c i n q u e p ro v e n g a de este m u n d o
se tra n sfo rm a e n n ec esid ad de u n a ju stific a c i n relig io sa; n ec esita
un p e rd n y u n a ex p iac i n com o u n d o n a b so lu ta m e n te puro (q u e
no c o rre sp o n d e a sus m r ito s ) , n ec esita u n fa v o r y u n a b ie n a v e n
tu ran za q u e lle g u en d el m s all. E sta ju stific a c i n n o es in m a
nente a la co n fesi n , sino que est fu e ra de sus lm ites e n u n
fu tu ro n o p re d e te rm in a d o y riesgoso del ac o n te ce r re a l, com o u n
c u m p lim ien to re a l de u n ru eg o y u n a s p lica q u e d e p e n d e de la
v o lu n tad a je n a , se u b ic a fu e ra de las fro n te ra s de la m ism a s
plica. la tra sc ie n d e ; el ru eg o y la s p lic a p e rm a n e c e n a b ie rto s,
in co n clu sos, p a re c e n in te rru m p irse fre n te al f u tu ro p re d e te rm i
n ado d e a c o n te ce r. E s el m o m en to n e ta m e n te c o n fe sio n al d el g
n ero. U n re n d im ie n to de cu e n ta s p u ro , o sea la o rie n ta c i n v a lo
rativ a so lam en te h a c ia u n o m ism o en u n a so led ad a b so lu ta , es im
p o sib le; es el lm ite e q u ilib ra d o p o r o tro lm ite q u e es la co n fe
sin, o sea la s p lic a d irig id a fu e ra de u n o , a D ios. L os to n o s de
s p lica y de o ra c i n se m e zclan con los to n o s p e n ite n te s del re n d i
m ien to de cu en tas.

128

AUTOR v PERSO N A JE

^
U na con fesi n p u ra y so lita ria es im p o sib le; c u a n to m s se
\ acerca a este lm ite, ta n to m s cla ra se v u elv e la p re se n c ia del
| o tro , la accin del o tro lm ite , ta n to m s p ro fu n d a es la soledad
A (v a o ra tiv a ) con u n o m ism o y, p o r co n sig u ie n te, e l arrep e n tim ien / to y la tran sg re si n de uno m ism o, ta n to m s cla ra y su stan cial es
( J a o rien taci n a D io s. E n u n vacio v alo ra tiv o ab so lu to es im posi
ble c u a lq u ie r en u n c ia d o y la co n cien cia m ism a. F u e ra de D ios,
fu e ra de la c o n fia n z a en la o tre d a d a b so lu ta es im p o sib le la autoc o n c ie n cia y la a u to e x p re si n , y p o r su p u e sto esto su ced e no
p o rq u e p r c tic a m e n te ca rezc an de se n tid o sino p o rq u e la con
fian z a e n D ios es e m o m en to co n stitu tiv o in m a n e n te a la autoco n c ie n cia y la a u to ex p resi n p u ra . (A ll d o n d e se su p e ra en s
la au to su fic ie n c ia v a o ra tiv a del ser-existen cia, se su p e ra p re c isa
m e n te aq u ello q u e e n c u b ra a D ios; all d o n d e yo no co in cid o en
ab so lu to conm igo m ism o, se a b re u n lu g ar p a ra D io s.) E n la
a tm sfera v a o ra tiv a q u e m e ro d ea h ace fa lta cierto g rad o de ca
lor p a ra q u e la au to co n c ien c a y la a u to e x p re si n p u e d a n re a liz a r
se en ella, p a ra q u e p u ed a em p ez ar la v id a . Y a el m ism o hecho
de q u e yo a trib u y a u n a im p o rta n c ia , s b ie n n eg ativ a, a m i determ in ism o , de q u e lo d isc u ta , o sea, e m ism o h e c h o de co n o cerse
a s m ism o d e n tro del ser, h a b la de q u e yo n o estoy solo e n mi
r e n d im ie n to d e cuentas.,, d e q u e yo ine re fle jo v a lo ra tiv a m e n te en
alg u ien , d e q u e alguien est in te re sa d o en m , de q u e alg u ien
n ecesita que vo . s.ea bueno,
P ero este m o m en to de o tre d a d es v a lo ra tiv a m e n te tra sc e n d e n
te a la co n cien cia y p o r p rin c ip io no est gara n tiza d o , p o rq u e la
garanta Jo re b a ja ra h asta ei g ra d o del ser-existencia (en el m ejo r
de ios casos, u n a ex isten cia estetiza d a, com o en la m e ta f s ic a ) . N o
se p u ed e v iv ir ni c o m p re n d e rse n i d e n tro de u n a garanta, n i en
un vaco (g a ra n ta y vaco de v a lo r e s ) ; esto slo es p o sib le d en
tro de la le. L a v id a (y la concien cia) d esd e su in te rio r n o es sm o
la rea liza ci n de la fe; la p u r a au to c o n c ie n c ia de la v id a es la
co n cien cia de la fe (es d ec ir, de la necesid ad y la e sp eran z a, de la
in satisfacci n y la p o s ib ilid a d ) . Es in g e n u a la vid a q u e n o co
noce el a ire q u e re sp ira . A s, en ios to n o s de p e n ite n c ia y s p lica
de la c o n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s irru m p e n los n u ev o s m a
tices de fe y d e esp eran z a q u e hacen p o sib le u n a e s tru c tu ra de
o rac i n . L os p ro fu n d o s y p u ro s ejem plos de co n fe si n -re n d im ie n to
de cu e n ta s, co n todos los m o m en to s an a liz ad o s p o r n o so tro s (los
m om entos co n stitu tiv o s) y sus to n o s la o raci n d el p u b lic a n o
y la de la m u je r c a n a n '( cre o : ay u d a a m i in c re d u lid a d ) ,33
en u n a fo rm a id e alm en te re su m id a ; p e ro no se ac a b a n , se ios

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

129

pu ed e re p e tir e te rn a m e n te , so n im p o sib le s de c o n c lu ir d esd e su

in te rio r, es el m o v im ien to m ism o (re p e tic i n de le ta n a ) .
C u a n to m s ac tu a les se v u elv en el m o m e n to d e confianza y
el de fe y de e sp e ra n z a , ta n to m s em p iez an a p e n e tra rlo s alg u n o s
m o m en to s esttico s. C u a n d o la fu n c i n o rg a n iz a d o ra p ase d e la
p en iten c ia a la c o n fia n z a , se v u elv e p o sib le la fo rm a es ttica , la
estructura. A n tic ip a n d o la ju stific a c i n d iv in a m e d ia n te la fe, yo
poco a p o co m e c o n v ie rto , de u n yo-para-m, e n otro p a r a D io s,
en u n in g en u o e n D io s. E n esta e ta p a de la ingenuidad religiosa
se u b ic a n los salm os (ta m b i n m u c h o s h im n o s y o rac io n es cris
tian as) ; se vuelve p o sib le u n ritm o q u e ac aric ie y su b lim e la im a
gen, etc., la p ac ifica ci n , la e s tru c tu ra y la m e d id a de l a a n tic i
p aci n de la belleza e n D io s. U n ejem p lo esp ec ialm en te p ro fu n d o
de c o n fe si n -re n d im ie n to d e c u e n ta s e n q u e e l p a p e l o rg a n iz a d o r
flu c t a en tre el a rre p e n tim ie n to y la c o n fia n z a y se tra n s fo rm a en
e sp eran z a (co n fesi n in g e n u a ) , es el salm o p e n ite n te de D a v id
(en l, los tonos de s p lic a o rig in a n im genes estetiza d as: C rea ,
oh D io s, p a r a m i c o ra z n lim p io ; " ro c a m e co n h iso p o y ser
m s b la n co q u e la n ie v e ) .Si E l eiem p k L _ d ^ c a n stiti c i n ..d e u n
sistem a con. b ase e n los m o m en to s d e co n fe si n -re n d im ie n to d e
cu en tas es S an A g u stn : la in c a p a c id a d p a r a h a c e r e.l b ie n , ..la
falta d e l ib e rta d e n el b ie n , la b ie ^
c n ; e n c u a n to a u n a c o n c e p c i n esttica,, e l.ejem plo, serte. Ber
n a rd o de C la ra v a l (co m e n tario a Cantar de los ca n ta res) : la b e
lleza en D io s, el alm a com o la n o v ia de D io s. S in em b arg o , ta m
poco la p le g aria es u n a o b ra , sino u n a c to . (L a fu e rz a o rg an iz a
d o ra d el yo se su stitu y e p o r la fu e rz a o rg a n iz a d o ra d e D io s; la
su p e ra ci n del d e te r n in is m o te rre n a l, d el n o m b re te rre n a l y la
acla ra ci n del n o m b re escrito e n el cielo, en el lib ro d e la v id a ,
el recuerdo del fu tu ro .)
E sta c o rre la c i n de los m o m en to s sem n tico -v alo ra tiv o s e n la
co n fe si n -re n d im ie n to d cu e n ta s q u e ac ab a m o s d e a n a liz a r a
veces c a m b ia esen c ialm en te y el tip o g en eral se c o m p lic a. E s p o
sible el m o m e n to d e lu c h a co n D ios y d e lu c h a co n la co n d ici n
h u m a n a e n este g n e ro , p u e d e a p a re c e r u n rec h azo de u n p o sib le
ju icio de D ios y del h o m b re , d e all q u e ap a re z c a n los to n o s de
m a ld ad , d esco n fian z a, cin ism o , iro n a , d esafo . (A la lo c u ra p ia
dosa, casi sie m p re le c o rre sp o n d e el elem e n to de lu c h a co n el
h o m b re, la m u e c a cn ica d el loco, la sin c e rid a d d e sa fia n te q u e
p re te n d e m o le sta r.)
stas son la co n fe si n y la sin c e rid a d p ra c tic a d a s e n p rese n cia
de u n h o m b re d esp re c ia d o , e n D o sto ev sk i (as so n casi to d as las
co n fesiones sin c eras d e sus p e r s o n a je s ) . E l p la n te a m ie n to de la

130

AUTOR Y P ER SO N A JE

c tre d a d (d e u n o tro p o sib le , de u n oyen te, de u n lecto r) en el

ro m an ticism o tie n e u n c a r c te r de lu c h a c o n el h o m b re (es m uy
especial la a c titu d de H ip lito en E l id io ta de D o sto e v sk i, as
com o ia del h o m b re del s u b s u e lo ) . L os m o m en to s de lu c h a con
el h o m b re , as com o los de lu c h a co n D io s (el re su lta d o de la
d e s e s p e ra c i n ), h a c e n im p o sib le u n en fo q u e esttico , de letan a
(a veces ay u d a la p a r o d ia ) . L as p o sib ilid a d es de c a n c e la r el a rre
p e n tim ie n to son in fin ita s. E ste m o m e n to es an lo g o al o d io en la
o b sesi n p o r el espejo; el alm a p u e d e te n e r el m ism o asp ecto q u e
la ca ra. E sta s v aria cio n e s d e la fo rm a p rin c ip a l de la confesinre n d im ie n to de cu e n ta s sern an a liz a d a s en re la c i n con el p ro
b lem a d el h ro e y el a u to r en la o b ra de D o sto e v sk i. U n a p a r
tic u la r d isto rsi n
de la fo rm a de la c o n fe si n -re n d im ie n to de
cu e n ta s re p re se n ta la im p re cac i n en sus m a n ifesta cio n es m s
p ro fu n d a s y, p o r co n sig u ie n te, as peores. Se tr a ta de u n a co n fe
sin al rev s. L a te n d e n c ia de las p eo re s im p re cac io n e s es la de
d ec ir al o tro lo q u e slo l m ism o p u e d e y d eb e d e c ir de su p e r
sona, es u n to c arlo d o n d e m s le d u e le ; la p e o r im p re cac i n es
la m s ju s ta p o rq u e e x p re sa a q u e llo q u e el o tro p o d ra d ec ir de
su p e rso n a en to n o s de p e n ite n c ia y s p lica , en to n o s de m a ld a d
y b u rla , en el h e c h o de u tiliz a r su lu g a r p riv ile g ia d o fu e ra d el o tro
p a ra los p ro p sito s co n tra rio s a los d eb id o s ( p e rm a n ec e en la
so le d ad , p a ra ti no existe el o tro ) . A s, u n d ete rm in a d o lu g a r de
u n salm o p e n ite n te se co n v ierte en la p e o r im p re c a c i n ,
z'S aq u em o s co n c lu sio n es de to d o lo d ich o . E n la confesin-ren\ d im ie n to d e cu e n ta s no hay h ro e n i a u to r, p o rq u e n o h ay posjtu ra desde la cu a l p o d ra n re a liz a rse sus rela cio n e s m u tu a s , no
jhay lu g a r p a r a u n a e x tra p o sic i n v a lo ra tiv a ; el h ro e y el a u to r
(ge fu n d e n en u n o : es el e s p ritu q u e su p e ra el alm a en su de
v en ir, q u e no p u e d e ser co n c lu id o sin o ap e n as m a te ria liz a d o en
D ios (u n e s p ritu q u e se h a v u elto in g e n u o ) . A q u no h ay n i un
solo m o m e n to de au to su fic ie n c ia q u e sea irre so lu b le . E st claro
q ue el arg u m e n to com o m o m e n to de sig n ific ac i n esttica n o es
p o sib le en Ja co n fe si n (la c a rn e a u to su fic ie n te y lim ita d a del
aco n tecer, a isla d a , tie n e p rin c ip io y fin p o sitiv a m e n te ju stifica
dos) ; no p u e d e ex istir u n m u n d o o b je tu a l en ta n to q ue e n to rn o
esttica m en te sig n ific ativ o , es d ec ir, com o m o m e n to a rtstic o d es
crip tiv o (p aisa je , a m b ie n te , v id a c o tid ia n a , e t c .) . L a to ta lid a d
b io g rfica de. la v id a co n to d o s sus ac o n te cim ien to s n o es aosuficiente ni re p re se n ta u n v a lo r (este v a lo r slo p u e d e ser a rts tico ) ;
re su lta que la c o n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s n o co n o ce la ta re a
de c o n s tru ir u n a to ta lid a d b io g r fic a v alio sa de u n a v id a re a li

EL HROE COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

131

zada p o te n cia im e n te, I^a fo rm a d e la a c titu d h a c ia u n o m ism o .vuel?

ve im posibles todos estos xiiQmentos. yaioratiV Q
D e q u m o d o p e rc ib e el le c to r la co n fe si n -re n d im ie n to de
cuentas, con q u ojos la le e? N u e stra p e rc e p c i n de la co n fesi n
in ev itablem ente va a te n d e r a u n a estetizaci n . J3ajo este en fo q u e ,
j a co n fesi n a p a rece com o m a te ria p rim a p a ra u n a elab o rac i n
esttica .posible,, x o m o . c o n te n id o d e . u n a o b ra lite ra ria p o sib le
(que se a p ro x im a ra a u n a b io g r a f a ) . 1 leer n o so tro s la co n
fesin, ap o rta m o s con el m ism o h ec h o de le c tu ra u n a ex trap o sicin v a lo ra tiv a con resp e cto a su su jeto , con to d as las co n secu en
cias rela cio n a d as con esta p o sic i n , ag re g an d o u n a serie de
m om entos de tra n sg re si n : dam os u n ac a b a d o ai fin a l y a o tro s
m om entos (p u esto q u e n os en c o n tram o s p ro v isio n a lm e n te ex trapuestos) , a a d im o s u n segundo p ia n o y u n fo n d o (esto es, la
percibim os d e n tro de u n a p o c a d e te rm in a d a y d e n tro de u n
am biente h ist ric o , en ei caso de co n o cerlo s, o, fin a lm e n te , ia
percibim os sobre el fo n d o de los d a to s q u e cono zcam o s m e jo r),
ubicam os en u n esp acio los m om entos aislad o s d e la rea liza ci n
etc. D e to d o s estos m o m e n to s a p o rta d o s p o r la p e rc e p c i n del
excedente p u e d e o rig in a rse la fo rm a esttica m en te a c a b a d a de la
obra. E l co n te m p la d o r em p ieza a in c lin a rse p o r la a u to ra , el su jeto
de la co n fe si n -re n d im ie n to de eu e n ta s llega a ser p erso n a je (p o r
supuesto, el esp e c ta d o r en este caso n o crea ju n to con el a u to r,
como cu a n d o se p erc ib e u n a o b ra de arte , sino q u e re a liz a u n acto
creativo p rim a rio ; p o r su p u e sto , es u n acto p r im itiv o ) , U n a se
m ejante v isin de la c o n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s co rresp o n d e
a ia fin a lid a d , q u e de a n te m a n o no es la a rtstic a. P o r su p u esto ,
de c u a lq u je r .docum ento h u m a n o se p u e d e h a c e r u n o b jeto de
p ercepcin esttica, lo. cual, se re a liz a a n m s fcilm ente, con u n
docum ento q u e est en el p a sa d o de la v id a (a q u , ia co n clu si n
d en tro de la m e m o ria esttica v iene a ser a m e n u d o n u e s tra o b li
gacin) , p ero n o siem p re esta p erc ep ci n es la p rin c ip a l y d e te r
m in ada fin a lid a d de d o cu m en to , y a n m s: la p erc ep ci n y la
p ro fu n d id a d de la estetizaci n p re su p o n e n u n a rea liza ci n a n tic i
p ad a en la c o m p re n si n de la ta re a in m a n e n te , e x tra e st tic a de
d o cu m en to (lo cu a l no c u b re la n o ci n de in v e n c i n y fic
cin en to d a su p le n itu d y le g alid ad p ro p ia .
Q u i n es, p u es, el le cto r d e la co n fe si n -re n d im ie n to d e cu e n
tas (a u to in fo rm e ) y cm o~3ebe p e rc ib ir este g nero p a ra re a liz a r
la ta re a ex tra esttica in m a n e n te ? L o esenc ia l .con siste^en . .que_no
hay a u to r co.a.jq .u ien ..ctearx o n iu .n tam en te, n i h ay h ro e al c u a l se
p o d ra c o n c lu ir e s j tic a m e n t^ ju n to con el aujxDr. E l su jeto de la
c o rrfe ^ o v re n d im ien to de cu e n ta s se nos co n tra p o n e e n el acn-

132

AUTOR Y P E R S O N A JE

tecimiento del ser como alguien que realiza su acto, ai que noso
tros no debemos reproducir (imitar) ni contemplar artsticamente,
sino que debemos reaccionar frente a l por medio de un actorespuesta (as como un ruego dirigido a nosotros no debe ser
reproducido n vvencado o imitado, ni tampoco percibido arts
ticamente, sino que debe recibir una reaccin mediante un
acto: cumplirlo o negar; este acto no es inmanente al ruego,
mientras que la contemplacin esttica la creacin conjunta
es inmanente a la misma obra de arte, aunque no como a una
obra dada em pricam ente). Nos oponemos al sujeto de la confe
sin en el nico y imitarlo acontecimiento del ser que abarca a
nosotros dos, y nuestro acto de respuesta no lo debe aislar en el
acontecer, el futuro inminente de acontecer nos une a los dos
y determina nuestra nterrelacin (nos encontramos uno frente
a otro en el m undo de D io s ). Por supuesto, la extraposcin e
resulta an ms intensa (de no ser as, esta postura no sera
creadoramente productiva), pero no se utiliza estticamente, sino
de un modo moral y religioso, jorq u e adems de ia memoria est
tica y de la memoria histrica, existe Ja memoria eterna procla-
mada por ia Iglesia que es un recuerdo que no concluye a la
personalidad (en el plano fenom enolgico), que es una conme
moracin eclesistica (del difunto "escavo de D ios, Fulano)
y una mencin en la oracin por la paz de su alma. El primer acto
definido por la tarea de 1a confesin-rendimiento de cuentas es la
oracin por l y por la expiacin de sus pecados (que es esencial
porque supone un correspondiente estado interior del perdn en
m i propia alm a ). Todo acto laico inmanente de la cultura sera
en este caso insuficiente y banal. El anlisis de este momento
sobrepasa los propsitos de nuestro trabajo, que es de carcter
absolutamente laico. Existe otro aspecto en la finalidad de la
confesin-rendimiento de cuentas, que es el preceptivo (el cono
cimiento tico-religioso, puramente prctico). En ia realizacin
de una finalidad preceptiva tiene lugar una simpata hacia el
sujeto y una reproduccin, por uno m ism o, del acontecer interno
del sujeto, pero no con el propsito de concluirlo sino con el fin
de su propio crecimiento espiritual; la confesin comunica y
ensea acerca de D ios, porque, como hemos visto, mediante un
rendimiento de cuentas a solas con uno mismo se entiende Dios,
se conoce la fe que est en la vida misma (vid a-fe). (El signifi
cado puramente preceptivo de las parbolas acerca del publicano,
en parte en los salmos.) Este es, en trminos generales, e prop
sito de la confesin-rendimiento de cuentas para el lector. Lo
cual no excluye, por supuesto, la posibilidad de enfocarla desde

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

133

el punto de vista cognoscitivo terico y esttico, pero ninguno de

estos enfoques realiza esencialmente el propsito de este gnero.
2 ] Ahora nos toca analizar la autobiografa, a su hroe y a su
autor. Las formas particulares, internamente contradictorias, de
transicin entre la confesin y J a autobiografa aparecen a fines
de la Edad Media cu a n d o n o se conocan -todava los valores bogrficos, y durante el primer. Renacimiento. Ya la H istoria calam itatum m earum de Abelardo 35 representa una forma mixta se
mejante en la que aparecen los primeros valores biogrficos sobre
una base confesional con un cierto matiz de lcKa con lo humano?
se inicia la densificacin del alma, slo que no en D ios. La orien
tacin valor ativa biogrfica con respecto a su vida vence la
orientacin confesional en Petrarca, aunque no sin alguna lucha.
Confesin o biografa, descendientes de uno o D ios, San Agustn
o Plutarco, hroe o monje ste es el dilema con el acento sobre
el segundo miembro, que atraviesa toda la vida y obra de Petrarca
y encuentra una expresin ms clara (algo primitiva) en Secretum .3S (El mismo dilema aparece en la segunda mitad de la vida
de Boccaccio.) Un matiz confesional aparece a menudo en la ten
dencia biogrfica y en su expresin en la poca del primer Rena
cimiento. Pero ia victoria pertenece al valor biogrfico. (Una
colisin semejante, lucha, compromiso o triunfo de uno u otro
principio los observamos en los diarios modernos. Los diarios
pueden ser o confesionales o biogrficos: son confesionales todos
los diarios tardos de Tolstoi, segn se puede deducir por aquellos
que se han conservado; el diario de Pushkin es de carcter abso
lutamente autobiogrfico, como todos los diarios clsicos no opa
cados por el tono penitente.)
N o existe, una frontera brusca.y fundamental entre u n a. auto
biografa y una biografa, lo cual es muy importante. Una cierta
diferencia existe, desde luego, y puede ser grande, pero tal dife
rencia no se ubica en el plano de la principal orientacin valorativa de la conciencia. N i enjtajografaj, ni en la autobiografa el
yo^pamrmL (la actitud hacia uno mismo) Yiene a ser Q momentp
de organizacin y estructuracin de la forma.
Por biografa o autobiografa entendemos la forma transgre
diente ms elemental mediante la cual yo puedo objetivar: mi yida
artsticamente. Examinaremos la forma biogrfica slo en aquelloiTaSpectos en los que pueda servir a los fines de autoobjetvacin, es decir, en la medida en que pueda ser autobiografa, o sea,
desde el punto de vista de una-posible coincidencia en ella entre
el hroe y el autor o, ms exactamente (puesto que la concidenca~entre el hroe y el autor sea una contradicho in adjecto, el

, 134/

AUTOR V PERSO N A JE

v ....

a u to r es u n m o m en to de la to ta lid a d a rtstic a y com o ta l n o p u ed e

co in cid ir, d e n tro de esta to ta lid a d , con el h ro e que es su o tro
m o m en to ; la co in cid e n cia p e rso n a l e n la v id a en tre el in d iv i
d u o del q u e se h a b la y el in d iv id u o q u e h a b la no elim in a la d ife
ren c ia en tre estos m om entos e n la to ta lid a d a rtstic a ; es p o sib le,
p u es, la p re g u n ta : c m o m e estoy re p re se n ta n d o , a d iferen c ia
d e la p re g u n ta , q u i n s o y ? ) , desde el p u n to de v ista de u n ca
r c te r p a rtic u la r del a u to r co n resp ecto al h ro e . L a au to b io g rafa
com o u n re c u e n to de d atos a c erca d e u n o m ism o, a u n q u e los
d ato s estn o rg an iz ad o s en la to ta lid a d d el cu e n to ex tern am e n te
co h e ren te , que no realice valo res artstco -b io g rfico s y q u e p e r
siga unos fines o b jetiv o s o p rc tico s, ta m p o co nos in te re sa aqu.
T a m p o co existe la fin a lid a d artistco -b io g rfica e n la b io g ra fa de
tij>o. c i e n t f i c o .^
p erso n a je de la c u ltu ra : al se tra ta de u na
fin a lid a d h ist n c o -c ie n tfic a , q u e ta m p o co p u e d e in te re s a rn o s
ag u . E n cu a n to a los co n sab id o s m o m en to s au to b io g rfico s en
u n a o b ra lite ra ria , estos m o m en to s p u e d e n ser to ta lm e n te d ife
re n te s, p u e d e n ser de c a r c te r co n fe sio n al o p u ra m e n te in fo rm a
tivo acerca de un acto o b je tiv o (acto cognoscitivo d el p e n s a r, acto
p o ltico , acto p r c tic o , etc.) o, fin alm en te , p u e d e n te n e r c a rcter
lrico ; nm teresan slo aq u ello s q u e te n ga n u n c a r c te r c ierta
m e n te bio g rfico ,'o ~ sea, los que re a lic e n m u v alo rJb ti g rfico ,
n v a lp r literario...biogfico, es el q u e e n tre to d o s ios valores
( artstico s tra n sg re d e m enos a la au to co n c ien c ia, p o r eso el au to r,
le n u n a a u to b io g ra fa , se a p ro x im a m x im a m en te a su h ro e, am
ib o s p u e d e n a p a re n te m e n te in te rc a m b ia r sus lu g a re s, y es p o r eso
jq u e se h a c e p o sib le ia co in cid e n cia p e rso n a l d el h ro e con el au to r
ifuera de la to ta lid a d a rtstic a . U n v a lo r b io g rfic o n o slo p u ed e
organizar u na n a rra c i n so b re la v id a del o tro sin o q u e ta m b i n
b rd e n a la v iv en cia de la v id a m ism a y la n a rra c i n de la p ro p ia
/vida de u n o ; este v a lo r p u e d e ser la fo rm a de co m p re n si n , visin
\y ex p resi n d e l a v i d a p r o p ia .
L a fo rm a b io g r fic a es ia m s r e a l p o rq u e en ella existe la
m n im a c a n tid a d de m o m en to s aisla d o re s y co n clu siv o s, la a c tiv i
dad del a u to r es en ella la m enos tra n sfo rm a d o ra , el a u to r a p ro
v echa su p o stu ra v lo rativ a fu e ra del h ro e de la m a n e ra m enos
fu n d a m e n ta l, lim it n d o se casi a la sola a p a rie n c ia esp ac ial y tem
p o ral, a ia ex tra p o sic i n ; no ex iste n lm ites claro s d el ca rcter,
un aislam ien to m a rc ad o , u n a f b u la ac ab a d a y tensa. Los b io g r
ficos son los valores co m unes co m p a rtid o s en tre la v id a y el arte ,
es decir, p u e d e n d e fin ir los acto s p rc tico s com o su fin a lid a d ; son
fo rm a y v alo re sjd e la esttica d e j a vid a. E l a u to r de u n a b io g ra
f a es ese o tro posible que n os o b se sio n a en la v id a con u n a g ran

EL HROE COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

135

fac ilid a d , que est co n n o so tro s c u a n d o nos m iram o s e n el espejo,

cu an d o so am os con la g lo ria , c u a n d o h acem o s p la n e s ex tern o s
p ara la v id a ; es el o tro p o sib le q u e im p re g n a n u e s tra co n cien cia
y que dirig e con fre c u e n c ia n u e s tro s ac to s, v a lo ra cio n e s y n u e s tra
visin p ro p ia ju n to con n u e stro yo-para-m ; es el o tro e n la co n
ciencia con el cual la v id a e x te rio r p u e d e ser a n su ficien te m e n te
m ovible (u n a v id a in te rio r in te n sa es, p o r su p u e sto , im p o sib le ,
cu an d o estam os p o se d o s p o r el o tro , a q u em p e z a ra el c o n flicto y
la lu ch a con el o tro p a r a lib e ra r ai yo-para-m i en to d a su p u re z a :
co n fe si n -ren d im ien to d e c u e n ta s ) , y q u e p u e d e lle g a r a ser, sin
em bargo, u n d o b le u su rp a d o r si se le da lib e rta d , p e ro ju n to al q u e .
es p o sib le, en cam b io , v iv ir la v id a d ire c ta e in g e n u am e n te , con
alegra y p asi n (a p e sa r de que es el o tro q u ie n nos en tre g a al p o
d e r del d estin o , p u esto q u e u n a v id a obsesiva p u e d e c o n v e rtirse en
una v id a f a t a l ) . E n n u e stro s re c u e rd o s h a b itu a le s acerca d el paA
sado con fre cu e n cia es_et_otro q u ie n v ien e a ser el ac tiv o , y es e n j
sus to n o s v alo ra tiv o s com o no s rec o rd a m o s (en los re c u e rd o s de[
la in fan c ia, este o tro es la m a d re , q u e se p ro y ec ta en n o so tro s) . )
U n rec u erd o tra n q u ilo acerca de un p a sad o lejan o de u n o s e |
estetiza y se a p ro x im a fo rm a lm e n te a u n a n a rra c i n (los re c u e r-|
dos rea liza d o s a la luz del f u tu ro se m n tico so n rec u erd o s p en i- \
e n te s ) . T o d o re c u e rd o del p a sa d o es u n poco estetiza d o , m ie n tra s /
q ue el re c u e rd o del f u tu ro siem p re es m o ral.
E ste o tro que se p o se sio n a de m no en tra en co n flicto c o r \
m i yo-para-m , p iie s to .q u e yo .no m e sep aro v a lo ra n v a m e n te del
m u n d o de los o tro s sino q u e m e p e rc ib o d e n tro de u n a colecti-
vidadV en la fam ilia, la n a c i n , la h u m a n id a d c u ltu ra l; en este
caso, !a p o stu ra v a lo ra tiv a del o tro en m goza de a u to rid a d , y el /
o tro p u ed e n a r r a r m v id a to ta lm e n te d e ac u erd o co nm igo. M ien- ]
tras la v id a tra n s c u rra en u n a u n id a d v a io ra tiv a in d iso lu b le co n |
ia co lec tiv id a d de o tro s, en todos sus m om entos co m u n es ai m un- \
do de o tro s se c o m p re n d e , se co n stru y e , se o rg a n iz a en el p ia n o \
de u n a p o sib le co n cien cia ajen a q u e se e s tru c tu ra com o u n p o sib le ;
relato del o tro acerca de esta v id a d irig id o a o tro s ( d e s c e n d ie n te s ); /
la co nciencia de u n n a r r a d o r p o sib le , el co n tex to v a lo ra tiv o d el \
n a rra d o r org an izan el acto, el p e n sa m ie n to y el se n tim ien to all \
d o n d e stos se in ic ie n con sus valo res en el m u n d o de o tro s; to d o
m e m en to sem ejante de la v id a p u e d e ser p e rc ib id o en la tota- j
lidad del rela to q u e es la h isto ria de esta v id a ; m co n tem p lac i n j
de m i p ro p ia v id a es ta n slo u n a an tic ip a c i n del re c u e rd o de
otros acerca de esta v id a , re c u erd o de d esce n d ien te s, p a rie n te s y /
p r jim os (la am p litu d b io g rfic a d e u n a v ida p u e d e ser v a r ia d a ) ; j
Jos v alo res q u e o rg an iz an ia v id a y el re c u erd o son los m ism os. /

156

AUTOR Y P E R S O N A )E

El hecho de que este otro no est inventado por m para un uso

interesado sino que sea una fuerza valorativa que es afirmada
por m y que determina mi vida (com o la fuerza valorativa de la
madre que me determina en la infancia), este hecho le confiere
una autoridad a este otro y lo hace autor internamente compren
sible de mi vid; no soy yo mediante el otro, sino que es el mismo
otro valorativo en m; es hombre en m. El otro con una autori
dad amorosa interna es el que dirige m interior, no soy yo quien
lo dirige valindome del otro como de un medio (no se trata de
un mundo de otros n m , sino de m en el mundo de otros; yo
me inicio en este m u n d o); no existe el parasitismo. El hroe y
el narrador aqu pueden intercambiar fcilmente sus lugares: sea
que yo empiece a hablar del otro que me es prximo, con quien
comparto una vida de valores en la familia, la nacin, la humani
dad, el mundo, sea que el otro hable de m, yo de todas maneras
formo parte de la narracin en los mismos tonos, en el mismo
aspecto formal que l. Sin separarme de la vida en la que los
hroes son los otros y el mundo es su entorno, yo resulto ser el
narrador de esta vida y parezco asimilarme a sus hroes. Al rela
tar m i vida cuyos hroes sean otros para m, yo intervengo paso
a paso en su estructura formal (no soy hroe de mi vida, pero
participo en e lla ), me coloco en la situacin del hroe, abarco a
mi persona con la narracin; las formas de la percepcin valora
tiva de obras se transfieren hacia m cuando yo soy solidario con
ellos. A s es como el narrador se transforma en hroe. Si el mun
do de otros para m posee una autoridad valorativa, me asimila
como a otro (por supuesto, slo en aquellos momentos en que
posea autoridad). Una parte importante de mi biografa la co
nozco por las palabras ajenas de mis prjimos y siempre con una
tonalidad emocional determinada: nacimiento, origen, sucesos de
vida familiar y nacional durante la infancia temprana (tod aque
llo que no podra haber sido entendido por una criatura, o que
simplemente hubiese pasado inadvertido). Todos estos momentos
son necesarios para reconstruir un cuadro ms o menos compren
sible y coherente de mi vida y del mundo que la rodea, y todos
ellos los conozco yo que soy el narrador de mi vida por medio
de sus otros hroes. Sin estos relatos de otros mi vida no slo ca
recera de plenitud de contenido y de claridad, sino que perma
necera internamente fragmentada, falta de una unidad biogrfi
ca valorable. Porque los fragm entos de mi vida vividos por m
internamente (son fragmentos desde el punto de vista de la tota
lidad biogrfica) pueden adquirir tan slo una unidad interior
del yo-para-m (unidad futura del propsito), una unidad con-

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

137

fesional p e ro no la de u n a b io g ra fa , p o rq u e ta n slo la u n id a d
p la n te a d a del yo-para-m es in m a n e n te a u n a v id a v iv id a in te rio r
m ente. E l p rin c ip io in te rn o d e u n id a d no sirv e p a ra u n re la to
b iogrfico, m i yo-para-m n o p o d ra relatar n a d a ; p e r o esta p o s
tura, Y-alorativa del. o tro n e c e sa ria para.ia--b.iografa..cs,Ja .m asrer:.v .
cana a m y yo d ire c ta m e n te p a rtic ip o en ella a tray s . de l o s ..
H 'ref ~de~ m i v id a q u e son los o tro s y a travs de sus narradores.
A s, el ro e de u n a v id a p u e d e lle g a r a ser su n a rra d o r. A s,
p ues, se tra ta ta n slo d e u n a p a rtic ip a c i n a p re ta d a y o rg n ic a
m ente v a lo ra tiv a en el m u n d o de los o tro s q u s h ace q u e La autoo b jetiv acin b io g r fic a d e la v id a sea p ro d u c tiv a y c o m p e te n te ,
q ue re a firm a y h a c e q u e n o te n g a c a r c te r fo rtu ito la p o sici n
del o tro en m , d e este o tro q u e es ei p o sib le a u to r de m i v id a (la
p articip a ci n co n so lid a el p u n to de e x tra p o sic i n fu e ra d e u n o ;
el apoyo p a r a la e x tra p o sic i n es el am ad o m u n d o de los o tro s, d e
los cuales yo no m e se p aro y a los cuales no m e co n tra p o n g o , se
tra ta de u n a fu e rz a y u n p o d e r del ser v a lo ra tiv o de la o tre d a d
en m , d e la naturaleza h u m a n a en m , p ero no es u n a n a tu ra le z a
cru d a e in d ife re n te sin o a firm a d a y fo rm a d a p o r m v alo ra tiv a m ente; p o r lo d em s, ella ta m p o c o ca re c e d e u n a c ie rta e s p o n ta
n eid ad ) .
Son. posibles., d os tip o s p rin c ip a le s d e co n c ie n c ia b io g r fic a valo rativ a y d e c o n stitu c i n de la v id a de ac u erd o t o n la a m p litu d
del m u n d o b io g rfic o (extensin-., d el co n te x to v a lo ra tiv o q u e le
p r o p o r c i ^ l i r i ^ d o ) y co n el c a r c te r d e qtrecjad c o m p e te n te ;
llam arem os al p rim e r tip o \zl aventura heroica (el R en acim ien to }
el Sturm und Drang, la te n ta tiv a de N ie tz s c h e ) , y ai seg u n d o l
cotidianidad socicii (el sen tim e n talism o y en p a rte el r e a lis m o ) .,
A nalicem os a n te to d o las p a rtic u la rid a d e s del p rim e r tip o de v a
lo r b io g rfico . E n la base del v a lo r b io g rfic o d e la a v e n tu ra
h ero ica est lo sig u ien te: la v o lu n ta d de ser h ro e, de te n e r im
p o rta n c ia en el m u n d o de ios o tro s, ia v o lu n ta d d e ser a m a d o y,
fin alm en te , la v o lu n ta d de v iv e n c a r el fa b u lism o (la a v e n tu ra )
de la v id a , la h etero g en e id ad d e la v id a e x te rio r e in te rio r. Los
tres v alo re s q u e o rg an iz an a v id a y los actos de u n h ro e b io g r
fico p a ra l m ism o son sig n ific ativ am en te esttico s y p u e d e n
o rg an iz ar ta m b i n la re p re se n ta c i n a rtstic a de su v id a p o r el
au to r. L os tre s v alo re s estn in d iv id u a liz a d o s, p e ro se tr a ta de
un in d iv id u a lism o in m e d ia to e in g e n u o no se p a ra d o d el m u n d o
de los o tro s, in ic ia d o en el ser de la o tre d a d n ec esitad o d el ser
y q u e alim e n ta su fu erza p o r su a u to rid a d (a q u n o existe la co n
trap o sici n de m i yo-para-m so lita rio al o tro com o ta l, q u e es
p ro p ia de la co n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s im p u g n a d o ra del

138

AUTOR

PERSOiNAJE

h o m b r e ) . E ste in g en u o in d iv id u a lism o se rela cio n a con el p a ra

sitism o in g e n u o e in m e d ia to . D ete n g m o n o s en el p rim e r v alo r:
la asp ira ci n de h e ro iz a r la v id a , de a d q u irir im p o rta n c ia en el
m u n d o de los o tro s, de la gloria.
E l d e s e o .d e glo ria o rg a n iz a ia v id a d el h r o e jn g e n u o y ta m\ bien .o rg a n iz a .. el ...relato . de....su_ v id a : e n a lte c im ien to . L a asp ira ci n
) de glo ria es u n rec o n o cerse d e n tro de la h u m a n id a d ...cultural de j a
j h isto ria (o de la n a c i n ) , y u n a firm a r y c o n s tru ir su. y id a en ia
^ p o sib le co n cien cia d la h u m a n id a d , e s .u n cre cer no en si m ism o
I ni p a r a s m ism o sin o en. o tro s y p a ra o tro s, u n o c u p a r .lu g a r en el
i m u n d o in m e d ia to de coetn eo s y d esce n d ien te s. P o r su p u e sto ,
ta m b i n aq u ei fu tu ro tie n e u n a im p o rta n c ia o rg a n iz a d o ra p a ra
la p e rso n a lid a d que se ve v a lo ra tiv a m e n te en e f u tu ro y se rige
desde este fu tu ro , p e ro n o se tr a ta de u n f u tu ro ab so lu to y se
m n tic o sino de u n f u tu ro te m p o ra l e h ist ric o (el m a a n a ) , que
no niega sin o q u e c o n tin a o rg n ic a m e n te el p re se n te ; n o es un
f u tu ro d el yo-para-m sin o de o tro s, los d esce n d ien te s (c u a n d o es
el f u tu ro se m n tico el q u e se dirig e a la p e rso n a lid a d , to d o s los
m o m en to s estticos de la v id a se cancelan p a ra la p e rso n a lid a d
m ism a, p ie rd e n su sig n ific ac i n y, p o r co n sig u ie n te, ta m b i n deja
de ex istir p a ra la p e rso n a lid a d el v a lo r b io g r f ic o ) . A l h e ro iz a r a
ios o tro s, al c re a r u n jp a n te n de. h ro e s, se tra ta de p e rte n e c e r al
ltim o , de u b ic arse en l, de ser d irig id o d esd e all p o r su im agen
fu tu ra d esea d a, cre a d a a 1a im agen de los o tro s. T o d a esta sensa
cin o rg n ic a de s m ism o d e n tro de la h u m a n id a d h e ro iz a d a de
a h isto ria , de su p a rtic ip a c i n en ella, de un esen cial cre cim ien to
d e n tro de ella, el a rra ig o y ia au to co n c ien c ia, ia c o m p re n si n de
sus tra b a jo s y los d a s d e n tro de ella: ste es el m o m e n to h ero ic o
d el v a lo r b io g rfic o . (E l p a ra sitism o a q u p u ed e ser m s o m enos
fu e rte , segn el p eso de los v alo res de se n tid o p u ra m e n te ob jetiv o s
p a ra la p e rso n a lid a d ; el deseo de glo ria y la sen saci n d e su p a r
tic ip a r en el ser h ist ric o y h ero ic o p u e d e n ser tan slo u n acom
p a a m ie n to q u e c o n trib u y e al v alo r, m ie n tra s q u e los tra b a jo s y
los das v e n d ra n a ser p u ro s se n tid o s, es d ec ir, el f u tu ro tem p o
ral o sc u re ce ra ta n slo co n u n a leve so m b ra ai fu tu ro sem n tico ,
y con ello 1a b io g rafa se d e sin te g ra ra al se r su s titu id a p o r un
in fo rm e o b je tiv o o p o r u n a u to in fo rm e co n fesio n al.)
E^ a m o r es el seg u n d o m o m e n to del v alor, .b io g r fica , de prir
m er_tipp. El deseo d e ser a m ad o , la co m p re n si n , la v isi n y la
co n stitu c i n de la p e rso n a en u n a p o sib le co n c ie n cia ajen a y
am orosa, la [a s p ira c i n ] de h a c e r d el am o r d esead o d el o tro u n a
fu erza que m u ev a y o rg an ic e a m i v id a en u n a serie de m o m en
tos de am or to d o ello es ta m b i n u n cre cim ien to en la atm s

EL H ER O E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

139

fe ra de la co n c ie n cia a m a n te d e l o tro . M ie n tra s q u e el v alo r

h ero ico d e te rm in a los m o m e n to s y a c o n te cim ien to s p rin c ip a le s de
u n a v id a p e rso n a lm e n te so c ial, c u ltu ra l e h ist ric a { g e s ta ), la
o rien taci n v o litiv a p r in cip al d la v id a , el a m o r d e te rm in a su
te n si n em ocio n a l c o n trib u y n d o le u n sentido, d e y.aor y m a te ria
l i z a d o t o dos sus d etalles m temosY. X tsrnos.
M i cu e rp o , m i a p a rie n c ia , m i traje, to d a u n a serie de p o rm e
nores in te rn o s y ex tern o s de m i alm a, los d etalles y p o rm e n o re s
de la v id a q u e no p u e d e n te n e r u n a im p o rta n c ia y re fle jo valora v o en u n co n tex to h ist ric o -h ero ico , en la h u m a n id a d o la n ac i n
(to d o aq u e llo q u e es h ist ric a m e n te in su s ta n c ia l, p e ro q u e ex iste
en el co n tex to de la v id a ) , todo a d q u ie re u n p eso v a io ra tiv o , u n
sen tid o , y se fo rm a d e n tro de la a m an te co n c ie n cia d el o tro ; to d o s
los m o m e n to s e stric ta m e n te p e rso n a le s se co n stitu y e n y se rig en
p o r aq u e llo q u e yo q u e rra ser en la co n c ie n cia a m a n te d el
o tro p o r m i im a g en a n tic ip a d a q u e d eb e ser c re a d a v a lo ra tiv a m en te d e n tro de esta co n c ie n cia (con la ex cep ci n , p o r su p u e sto , de
to d o aq u e llo q u e se p re d e te rm in a v a lo ra tiv a m e n te en m i a p a rie n
cia e x te rn a , en m is m a n e ra s, en el m o d o de v id a , etc., p o r la
vida c o tid ia n a y la e tiq u e ta , es d ec ir, ta m b i n p o r la co n c ie n cia
valo ratv a d e o tro s p la sm a d a en esos d etalles; el a m o r a p o rta fo r
m as in d iv id u a le s y em o cio n a lm e n te m s tensas en estos asp ecto s
ex trah ist rico s de la v i d a ) .
E n el am o r, el h o m b re tie n d e a su p e ra r sus lim ita cio n e s con
respecto a u n d ete rm in a d o v a lo r, sien d o po sed o em o cio n a lm e n te
de la m a n e ra m s in te n sa p o r la a m an te co n c ie n cia ajen a (el p ap e l
de la am ad a q u e fo rm a lm e n te o rg an iz a la vid a e x terio r e in te rio r,
as com o la ex p re si n lric a de la v id a en el d olce stil n u o vo : 37 en
la escuela boloesa de G u id o G u in ic elli, D a n te , P e tr a r c a ) . La
vida del h ro e tie n d e a ser p a r a l m ism o b ella y l in clu so p e r
cibe su b elleza en s, d e n tro de esa te n si n de la p o sesi n p o r la
conciencia am an te y d esea d a d e l o tro . P ero el am o r se v u elca
tam bin en la esfe ra h ist ric o -h ero ica de ia v id a del p ro ta g o n ista ,
el n o m b re de L a u ra se e n tre te je co n el la u re l (L a u ra -la u ro ) ,3S la
an ticip aci n de ia im agen en los d escen d ien tes co n 1a im ag en de
la am ad a q u e se g u a rd a en el alm a, la fu e rz a v a lo ra tiv a m e n te form ad o ra de los d escen d ien tes se e n tre te je con a fu e rz a v a lo ra ti va
de la am ad a , ellos se re fu e rz a n m u tu a m e n te en la v id a y se fu n
den en u n m otivo n ic o en Ja b io g rafa (y sobre todo en la l r i c a ) :
esto sucede en ia a u to b ip g ra fa -p n tic a de^Ee-trarca.
Pa sernos al te rc e r m o m e n to . del. valor, b io g r fic o : 1a acep tacin po sitiva~del fa b u lism o de la v id a p o r, e l h roe. EsTdeseo d e
vivir el faB liim o_de ja v id a , p rec isam en te el fab u lism o y n o u n

140

AUTOR Y P E R S O N A JE

arg u m e n to d e fin id o y a c a b a d o ; v iv e n c ia r ei d eterm in ism o d e l ser

en las situ ac io n es de la v id a , su ca m b io , su v a rie d a d , p e ro n o el
cam bio q u e d e te rm in e y c o n c lu y a al h ro e , sino u n fa b u lism o q u e
n a d a c o n c lu y a y q u e lo deje a b ie rto a to d o . E sta fa b u lstic a ale
gra de v iv ir n o se ig u a la, d esd e luego, a la v ita lid a d p u ra m e n te
bio l g ica ; u n a sim p le co n c u p isc en c ia, u n a n ec esid ad , u n a a tra c
cin b io l g ica slo p u e d e n o rig in a r la fa c tic id a d d el acto , p ero
n o su v a lo ra c i n (y a n m en o s su c o n s titu c i n ) . C u a n d o u n p ro
ceso v ita l se v a lo ra y c o b ra se n tid o , n o s e n fre n ta m o s al fab u lism o
com o serie v a lo ra tiv a m e n te a firm a d a de lo g ro s v ita le s, d e d ac i n
del co n te n id o d e l d e v e n ir v ita l. E n este p la n o v a lo ra tv o de la
co n c ie n cia , ta m b i n la lu c h a v ita l (la au to co n se rv a ci n b io l g ica
y la a d a p ta c i n del o rg an ism o ) e n d e te rm in a d a s co n d icio n e s del
m u n d o v a lo ra tiv a m e n te so sten id o llega a ser u n v alo r de av en
tu r a (e st casi to ta lm e n te p u rific a d a d e sig n ificad o s o b je tiv o s; se
tra ta d e u n ju eg o co n la v id a p u r a com o v a lo r fa b u lstic o , lib e ra
do de to d a re sp o n sa b ilid a d e n el a c o n te c im ie n to n ico y u n ita rio
del s e r ) . E l in d iv id u a lism o de a v e n tu re ro es in m e d ia to e in g e
n u o , u n v a lo r de a v e n tu ra p re su p o n e u n m u n d o a firm a d o de los
o tro s en el q u e e st a rra ig a d o el h ro e d e este tip o ; si se le p riv a
d e este su elo de la atm sfe ra v a lo ra tv a de ia o tre d a d (d e esta
tie rra , de este sol, d e esa g e n te ) , ta m b i n m o rira el v a lo r d e la
a v e n tu ra , n o te n d ra con q u re s p ira r; el e n fo q u e crtico es im
po sib le en la a v e n tu ra ; el se n tid o la d e s in te g ra ra ; si n o , la av e n
tu ra a d q u irira u n m a tiz de d esesp e ra ci n re to rc id a . E n e l m u n d o
de D io s, so b re la tie rra de D ios y b a jo el cielo d e D io s, d o n d e
tra n s c u rre la v id a , el v a lo r d e a v e n tu ra es ig u a lm e n te im p o sib le .
El fa b u lism o v a lo ra tiv o de la v id a tie n e u n c a r c te r in c o n scien te
d e o x m o ro n : aleg ra y su frim ie n to , v e rd a d y m e n tira , b ie n y m a l
estn fu n d id o s in d iso lu b le m e n te en la u n id a d d e la c o rrie n te del
in g e n u o fa b u lism o de la v id a , p o rq u e el acto d e te rm in a n o el co n
te x to se m n tico q u e fo rz o sa m e n te se co n tra p o n e al yo-para-m ,
sino al otro q u e se p o se sio n a de m , el ac o n te cim ien to v a lo ra tiv o
del ser le da o tre d a d e n m (p o r su p u e sto , n o se tr a ta d e u n a
fu e rz a de la n a tu a rle z a e sp o n t n e a a b so lu ta m e n te in d ife re n te al
v a lo r, sin o de la n a tu ra leza e n e l h o m b re , v a lo ra tiv a m e n te a fir
m a d a y c o n s titu id a ; en este se n tid o el b ien se v a lo ra p rec isam en te
com o b ie n , y el m a l com o m a l, la aleg ra com o aleg ra y el su fri
m ie n to com o su frim ie n to , p e ro se e q u ilib ra n p re c isa m e n te p o r el
peso v a lo ra tiv o d e l co n te n id o d e la d ac i n de la v id a , d e l m ism o
se r-o tred ad h u m a n o en m ; d e a ll q u e su se n tid o n o llega a ser
fo rz ad o n i d esesp e ra d o , n o se c o n v ie rte en fu e rz a decisiv a q u e
determ in e la v id a , p u esto q u e e n su b ase n o est la co n cien cia de

EL H R O E COM O TOTALIDAD DE SEN TID O

14 1

la unicidad de su lugar en el acontecimiento nico y unitario del

ser frente al futuro sem ntico).
Este fabulismo valorativo que organiza la vida y la aventuraacto del hroe tambin organiza la narracin acerca de su vida
que es una fbula infinita y falta de sentido con forma de aven
tura: el inters por la fbula y por la aventura de un autor-lector
ingenuo no transgrede el inters vital de un hroe ingenuo.
stos son los tres momentos principales de un valor biogr- j
fico de aventura heroica. Por supuesto, un momento u otro pue-j
den prevalecer en una forma determinada y concreta, pero los \
tres momentos estn presentes en la biografa de primer tipo. sta j
es una forma que es ms prxima al sueo sobre la vida. Pero el
soador (como el hroe de Las noches blancas) es un hroe bio- /
grfico que perdi su ingenuidad y empez a reflexionar.
^
Al hroe biogrfico de primer tipo le son propias las escalas
especficas de valores, las virtudes biogrficas: valenta, honor,
magnanimidad, prodigalidad, etc. Es una moral ingenua y con
centrada que llega a ser dacin: las virtudes de superacin dei
ser neutral y espontneo de la naturaleza (de la autoconservacin biolgica, etc.) por el mismo ser, pero afirmado valorativamente (del ser de la otredad), del ser de la cultura, del ser de la
historia (la huella del sentido en el ser, la huella del valor en el
mundo de otros; el crecimiento orgnico del sentido en el s e r ).
La vida en la biografa de primer tipo es una especie de danza
de ritmo lento (la lrica es danza de ritmo rp id o); aqu todo lo
interior y todo lo exterior tienden a coincidir en la conciencia
valorativa del otro, lo interno tiende a exteriorizarse, y lo externo
a interiorizarse. La concepcin filosfica surgida con base en los
motivos esenciales del primer tipo de biografa corresponde a la
filosofa estetzante de Nietzsche; en parte tambin a la concep
cin de Jacobi, aunque en esta ltima aparece un momento reli
gioso: la fe; la actual filosofa de la vida orientada biolgicamente
tambin se fundamenta en la aportacin de los valores biogr
ficos de primer tipo.
Pasemos al anlisis de la biografa de .segundo tipo.;, la biografa scia]Tcotidiana. En el segundo^tlpo- no~ hay
tanto que fuerza organizadora de la vida: la humanidad de los
otros en la que se inicia y dentro de la que vive el hroe; sta es
humanidad de los vivos (de los que viven ahora) y no la de
hroes muertos y de los descendientes por venir en la que los que
viven ahora, con sus vnculos, seran slo un momento perecedero.
En la concepcin histrica de la humanidad, en el centro valora-

142

AUTOR Y P1IRSONAJE

tiv o se e n c u e n tra n los v alo re s c u ltu ra le s h ist ric o s q u e o rg an izan

la fo rm a del h ro e y la fo rm a de u n a v id a h ero ic a (no la felicid ad
y la su ficien c ia, la p u lc ritu d y ia h o n ra d e z , sino la g ran d e za, la
fu e rz a , Ja significacin h ist ric a , la h a z a a , la glo ria, e tc .) , en
la co n cep ci n social, el c e n tro v a lo ra tiy o est o c u p ado p o ro to s
valo res sociales y sobre to d o fa m ilia re s (no se tra ta de la glora
h ist ric a en tre ia d esce n d en cia, sino de la b u e n a fa m a en tre
los coetn eo s, un h o m b re h o n ra d o y b u e n o ) , q u e o rg an iz an la
fo rm a p riv a d a de Ja v id a , fa m ilia r o p erso n a l, con to d o s sus d e
talles co tid ia n o s (n o los ac o n te cim ien to s, sino la c o tid ia n id a d ) ,
cuyos sucesos m s im p o rta n te s no so b resa le n p o r su sig n ificad o
de los lm ites del co n tex to v a lo ra tiv o de la v id a fa m ilia r o p e rso
n al, se ago tan en l d esd e el p u n to de v ista de su felicid a d o des
dicha o de ia de los p r jim o s (cuyo crcu lo , d e n tro de los lm ites
de la h u m a n id a d social p u e d e ser ta n ex ten so com o se q u ie r a ) .
E n este tip o ta m b i n est a u se n te el m o m en to de la a v e n tu ra , aq u
p re d o m in a el m o m en to d e sc rip tiv o : el am o r a los o b jeto s y p e r
sonas co m u n es q u e c re a n u n a m o n o to n a v a o ra b le d e l co n ten id o
de ia v id a (la b io g rafa de p rim e r tip o incluye a los g ran d e s coe
tn eo s, los h o m b re s de la h isto ria y los g ran d e s s u c e s o s ). E l am o r
a la v id a , en la b io g ra fa de este tip o , es am o r a la p e rm a n e n c ia
de las p erso n a s am ad as, a los o b je to s, situ acio n es y relacio n es (n o
e sta r en el m u n d o y te n e r im p o rta n c ia d e n tro de l, sino estar
con el m u n d o , o b se rv a rlo y v iv irlo u n a y o tra v e z ) . E l am o r, en
el co n tex to v a lo ra tiv o d e u n a b io g rafa so cial, se ca m b ia , p o r su
p u e sto , d e u n a m a n e ra a d e c u a d a , v in c u ln d o s e n o ai la u re l sino
a o tro s v alo re s p ro p io s de este co n tex to , p ero la fu n c i n de o rd e
n ac i n y co n stitu c i n de los d etalles y de los p o rm e n o re s de la
v id a caren te s de se n tid o , p erm a n ec en con ella en el p la n o de la
co n cien cia v a lo ra tiv a del o tro (p u esto q u e en el p la n o de la
au to co n c ien c ia n o p u ed e n ser co m p re n d id o s y m u c h o m enos o rd e
n ad o s) .
E n el se g u n d o tip o existe n o rm a lm e n te u n a m a n era m s in d i
v id u a liz a d a de la n a rra c i n , p ero el n a rra d o r p ro ta g o n ista sola
m e n te am a y o b se rv a sin a c tu a r casi, sin fo rm a r p a rte d el a r
g u m en to , est v iv ie n d o c a d a d a , y su ac tiv id ad se agota con 1a
observacin y la n a rra c i n .
E n u n a b io g ra fa de seg u n d o tip o a m e n u d o p u e d e n d istin
guirse dos p ia n o s: ] el m ism o n a r r a d o r p ro ta g o n ista re p re se n
tad o desde su in te rio r de u n m o d o se m ejan te a com o n o s vivenciam os a n o so tro s m ism os en el h ro e de n u e stro su e o o re c u erd o ,
p erso n a je m a l asim ilad o a los o tro s q u e lo ro d e a n ; a d iferen c ia de
ellos, l est d esp lazad o h a c ia el p la n o in te rio r, a u n q u e la d istin-

EL HROE COMO TOTALIDAD DIZ SEN TID O

143

cin de los p ia n o s n o suele p e rc ib irse fu e rte m e n te ; p a re c e e sta r

u b icad o so b re la fro n te ra d e la n a rra c i n , bien fo rm a n d o p a rte de
ella com o h ro e b io g rfic o , b ie n e m p ez an d o a b u sc ar u n a co in ci
den cia con el a u to r-p o rta d o r de la fo rm a , o b ie n ap ro x im n d o se
al su jeto de la co n fe si n (as suced e e n la trilo g a de T o lsto
In fa n cia , A d o le sce n cia , J u v e n tu d : e n In fa n cia , la d ife re n c ia de
los p ia n o s casi n o se p e rc ib e , en A d o le sc e n c ia , y so b re to d o en
Ju v en tu d , se v u elv e m u c h o m s im p o rta n te : el reflejo p ro p io y la
to rp eza p sq u ic a d e l h ro e ; el a u to r y el h ro e se a p ro x im a n ) ;
2 ] o tro s p e rso n a je s, e n la re p re se n ta c i n de los cu ales h ay m u
chos rasgos tran sg re siv o s q u e p u e d e n ser n o slo los ca ra c te re s
sino ta m b i n los tip o s (esto s m o m e n to s tra n sg re d ie n te s se d an
a trav s de la con cien cia d el n a r r a d o r p ro ta g o n ista , d e l h ro e
p ro p ia m e n te b io g rfic o , ac erc n d o lo al a u t o r ) . Su v id a con fre
cu en cia p u e d e te n e r u n arg u m e n to te rm in a d o , en el caso de no
estar d e m a sia d o e n tre te jid a co n la v id a del h ro e b io g rfic o , o
sea con el n a rra d o r.
L a d u p lic id a d d e los p ia n o s en la e s tru c tu ra b io g rfic a h ace
co n stan cia d e la d esco m p o sici n del m u n d o b io g rfic o : ei c a n to r
se vu elv e crtico , su e x tra p o sic i n co n resp e cto al o tro c u a lq u ie ra
se h ace im p o rta n te , su in ic ia ci n v a lo ra tiv a en el m u n d o de los
otros se d e b ilita , d ism inuye la a u to rid a d de la p o sic i n v aio rativa d el o tro . U n h ro e -biogrfico so la m e n te ve y am a, p e ro no
vive, y io o tro s q u e se ie c o n tra p o n e n y q ue se se p a ra n v alo ra tiv am en te d e l c o b ra n u n a fo rm a esen c ialm en te tra n sg re d ie n te .
Estos so n los dos tip o s p rin c ip a le s del v a lo r b io g rfic o . (A lg u n o s
m om en tos co m p lem en ta rio s del v a lo r b io g rfic o so n : g en e raci n ,
fam ilia, ju stific a c i n d e l d eterm n ism o n a c io n a l, de la tip ic id a d
nacio n al p o r en cim a del se n tid o , estam en to , p o ca y su tip ic id a d
m s all d e l se n tid o , co lo rid o . L a id e a de la p a te rn id a d , de la
m a te rn id a d y de ia co n d ici n de h ijo d e n tro de u n m u n d o b io
g rfico. L a b io g rafa social y c o tid ia n a y el rea lism o : a g o tar a
s m ism o y a la v id a de u n o en el co n tex to de la c o n te m p o ra n e i
dad. A isla r el co n tex to v a lo ra tiv o d e la a c tu a lid a d a p a r tir del
p asad o y del fu tu ro . L a v id a se to m a del co n tex to v a lo ra tiv o
de las re v ista s, p e ri d ic o s, p ro to c o lo s, de la p o p u la riz a c i n de
las cien cias, d e las co n v e rsac io n es, etc. E l v a lo r b io g rfic o de
tipo social c o tid ia n o y la crisis de las fo rm a s tra n sg re d ie n te s a u to
rizad as y de su u n id a d : a u to r, estilo.)
sta es, p u es, la fo rm a b io g r fic a en sus v a rie d a d e s p rin c i
pales . F o n n u le m o s c la ra m e n te la re la c i n .del p ro ta g o n ista y el
a u to r en la b io g rafa .
1
~ l a u to r, al c r e a r a l M l P ^ .Q,h S.u. vid a ^ s e o r ie n ta ^ a lo s.jru sm o s

144

AUTOR Y PERSO N A JE

Yaiores e n m ed io de los cu a le s viv e la v id a su h ro e . P o r p rin c i

p io , ei a u to r no es m s rico q u e su h ro e y no d isp o n e d e m o
m en to s ex c ed e n te s y tra n sg re d ie n te s p a r a la cre aci n q u e no
p o sey era el m ism o h ro e p a r a co n su v id a ; el a u to r e n su o b ra
so la m e n te c o n tin a aq u e llo q u e ya existe e n la m ism a v id a de los
hro es A q u n o ex iste u n a o p o sic i n fu n d a m e n ta l d e l p u n to de
v ista esttico al p u n to de v sta ex ste n cia l, no h ay d iferen c ia ci n :
la b io g ra fa es d e c a r c te r sin c r tic o . E l a u to r slo v e e n su p e r
sonaje y q u ie re p a ra l aq u e llo q u e el m ism o h ro e ve y q u ie re
p a ra s e n su v id a . E l p e rso n a je vive su s a v e n tu ra s co n in te rs y
el a u to r e n su re p re se n ta c i n se d eja lle v a r p o r el m ism o in te rs
p o r la a v e n tu ra : el p e rso n a je a c t a co n u n h ero sm o in te n c io n a
d o , y el a u to r le co n fie re h e ro ic id a d d esd e el m ism o p u n to de
v ista . L os v alo re s q u e m u e v e n al a u to r e n su re p re se n ta c i n del
p erso n a je y su s p o sib ilid a d e s in te rio re s son lo s m ism o s q u e d iri
gen la v id a d e l p e rso n a je , p o rq u e su v id a es d ire c ta e in g e n u a
m e n te e s te tz a d a (los v alo re s rec to re s so n d e c a ra c te r esttico o,
m s e x a c ta m e n te s in c r tic o s ) , y en la m ism a m e d id a es d ire c ta e
in g e n u a m e n te sin c r tic a la o b ra d el a u to r (su s v alo re s no so n de
c a r c te r n e ta m e n te esttico , n o se o p o n e n a los v alo re s d e la v id a ,
o sea a lo s v alo re s tic o -c o g n o sc itv o s), el a u to r no es a rtis ta p u ro
com o el h ro e no es su jeto p u ra m e n te tico . E l a u to r co m o a rtista
cree en las m ism as cosas e n las q u e cree su p e rso n a je ; lo q u e ste
c o n sid e ra b u e n o , lo m ism o c o n sid e ra el a u to r, sin o p o n e r al h ro e
su b o n d a d m e ra m e n te esttica ; p a r a el a u to r, el p erso n a je n o su
fre el fu n d a m e n ta l fra c a so se m n tico y, p o r co n sig u ie n te, n o h a
d e ser sa lv ad o en u n ca m in o d e v alo re s to ta lm e n te d ife re n te y
tra n sg re d ie n te a to d a su v id a . E l m o m e n to d e la m u e rte d e l h ro e
se to m a en c u e n ta p ero no le q u ita e l se n tid o a la v id a , p o r no
ser el apoyo bsico de la ju stific a c i n e x tra se m n tic a ; la v id a , a
p e s a r de la m u e rte , no re q u ie re d e u n v a lo r n u ev o , slo d eb e ser
re c o rd a d a y fija d a tal com o h a b a tra n sc u rrid o . D e esta m a n e ra ,
en la b io g ra fa e a u to r no slo est de ac u erd o con el p e rso n a je
en sus c re e n c ia s, co n v icc io n es y am o res, sin o q u e se g u ia en su
cre a c i n a rtstic a (sin c r tic a ) p o r los m ism os v alo re s q u e el h ro e
en su v id a esttica . L a b io g ra fa es el p ro d u c to o rg n ico de las
po cas o rg n ic a s.
E n la b io g ra fa el a u to r es in g e n u o , e st e m p a re n ta d o co n el
p e rso n a je, p u e d e n in te rc a m b ia r sus lu g ares los dos (d e all q u e
ap a rezc a la p o sib ilid a d de c o in c id e n c ia p e rso n a l e n la v id a , es
d ec ir, el c a r c te r a u to b io g r fic o ), P o r su p u e sto , el a u to r com o
m o m en to d e u n a o b ra lite ra ria ja m s c o in cid e co n e l p e rso n a je,
ellos so n dos, p ero e n tre am b o s no ex iste u n a o p o sici n fu n d a-

EL HROE COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

145

m en tal, sus co n tex to s v alo ra tiv o s son hom o g n eo s, el p o rta d o r de

la u n id a d de la v id a q u e es el h ro e y el p o rta d o r de ia u n id a d
de la fo rm a q u e es el a u to r p e rte n e c e n a u n m ism o m u n d o v alo
ra ti vo. E l a u to r com o p o rta d o r d e la u n id a d fo rm a l co n c lu siv a no
se ve o b lig ad o a v en c er u n a resistencia n eta m e n te v ita l (ticoco gnoscitiva) y sem n tica d e l personaje; ste e n su v id a est
p o sed o v a lo ra tiv a m e n te p o r el p o sib le au to r: el otro . A m b o s, el
hroe y el a u to r, son o tro s y p e rte n e c e n a u n m ism o m u n d o auto- '
riza d o y v alo ra tiv o de otros. E n la b io g rafa n o salim o s fu e ra d e
los lm ites del m u n d o de los o tro s; tam p o co la a c tiv id a d c re a d o ra
del a u to r nos h ac e re b a sa r estos co n fin e s: toda esta a c tiv id a d
est in c lu id a en el ser de la o tre d a d , es so lid a ria co n el h ro e en
su p asiv id a d in g e n u a. L a c re aci n d el au to r no es acto sino se r,
y p o r ly ta n to n o est, ase g u ra d a y p a d e ce de n ec esid ad . E l acto
b io g rfico es un poco u n ila te ra l: hay d os co n cien cias p e ro no dos
posiciones v alo ra tiv a s,. do s h o m b res, p ero no u n yo y u n otro,
sino dos o tro s. E l-c a r c te r fu n d a m e n ta l d e la o tre d a d d el h ro e
no est p la sm a d o ; la ta re a d e u n rescate e x tra se m n tic o d el p a
sad o n o s h p la n te a d o en to d a su fo rzo sa c la rid a d . A q u se d a
el e n c u e n tro de dos co n c ie n cia s, p e ro las dos estn de a c u e rd o ,
y sus m u n d o s v a lo ra tiv o s casi co in cid e n , no existe u n ex ced en te
bsico en el m u n d o del a u to r; n o h ay u n a au to d e te rm in a c i n f u n
d am en ta l de dos co n cien cias e n fre n ta d a s (u n a , la p asiv a, en u n
plan o v ital, o tra , 1a ac tiv a , en u n p la n o e s t tic o ) .
P o r su p u esto q u e en el fo n d o ta m b i n el au to r de b io g rafa
vive g racias a la no co in cid e n cia consigo m ism o y co n su p erso
n aje, n o se en tre g a p le n a m e n te a la b io g rafa c o n se rv a n d o u n a
esca p ato ria in te rio r m s all d e las fro n te ra s d e la d aci n y p e r
m an ece vivo, desde luego, gracias a ese ex ced en te suyo co n res
p ecto al ser com o d ac i n , m as e ex ced en te no e n c u e n tra u n a
ex p resi n p o sitiv a en la b io g rafa m ism a. P ero siem p re se d a u n a
cie rta ex p re si n n eg a tiv a ; el ex ced en te d e l a u to r se tra n sfie re al
h ro e y su m u n d o y n o deja q u e se los c ie rre ni se los co n clu y a.
El m u n d o d e la b io g rafa n o est c e rra d o n i c o n c lu id o , n o est
aislad o p o r u n a s fro n te ra s b sicas fijas d esd e el n ic o y u n ita rio
aco n te cim ien to d el ser. C iertam en te , esta p a rtic ip a c i n en el ac o n
tecim ien to n ic o es in d ire c ta , y ia b io g ra fa tien e q u e ver d e u n
m o d o in m e d ia to con el m u n d o m s p r x im o (fa m ilia, n a c i n ,
estad o , c u l tu r a ) , y este m u n d o cercan o al q u e p e rte n e c e n ta n to
el h ro e com o el au to r el m u n d o de la o tre d a d a p a rece com o
co n c e n tra d o v a lo ra tiv a m e n te y, p o r co n sig u ie n te, algo aislad o ,
p e ro es u n aislam ien to n a tu ra l e in g e n u o , rela tiv o y n o fu n d a
m e n tal y esttico. L a b io g ra fa no es u n a o b ra , u n acto estetiza d o .

146

AUTOK v

PERSO N A JE

o rgnico e in g en u o en u n m u n d o v alo ra tiv m en te a u to rita rio que

en u n p rin c ip io es a b ierto p ero q u e es o rg n ic am e n te au to su fi'
cente. U n a vid a b io g r fic a y u n e n u n c ia d o bio g rfico acerca de
Ja vid a siem p re p o seen u n m atiz de fe in g e n u a, su a tm sfera es
c lid a , la b io g ra fa es p ro fu n d a m e n te cr d u la, p ero su co n fian za
es in g e n u a (carece de c r is i s ) ; p re su p o n e ja ex isten cia de u na
ac tiv id ad b o n d a d o sa q u e se e n c u e n tra fu e ra de ella y q u e la a b a r
ca, p ero n o se tra ta de ia a c tiv id a d del a u to r, p o rq u e l m ism o la
necesita ju n to con su p e rso n a je (am bo s son p asiv o s y am b o s se
e n c u e n tra n en un m ism o m u n d o e x iste n c ia !), esa a c tiv id a d debe
p e rm a n e c e r fu e ra de la o b ra (q u e no est p le n a m e n te co n c lu id a
ni a is la d a ) ; la b io g rafa igual q u e Ja co n fe si n -re n d im ie n to de
cu e n ta s m a rc a sus p ro p ia s fro n te ra s. (E l v alo r b io g rfic o p o r ser
p o se d o p o r la o tre d a d no es ase g u ra d o , u n a v id a b io g rfic am e n te
v a lo ra d a p e n d e de u n h ilo p u e sto q u e n o p u e d e ser in te rn a m e n te
fu n d a m e n ta d a p o r co m p leto ; cu a n d o el e sp ritu d es p ierte , la vida
p o d r seguir o b stin n d o se slo g racias a la fa lta de sin c erid a d co n
sigo m ism a.)
L a fin a lid a d de la b io g ra fa cu e n ta con u n ie c to r fa m ilia r q u e
'> p a rtic ip e en u n m ism o m u n d o de la o tre d a d ; este ie c to r o c u p a ia
j p o sici n del a u to r. U n le cto r crtico p erc ib e la b io g ra fa en cier| ta m e d id a com o u n a m a te ria p rim a p a r a u n a elab o rac i n lite ra ria
i y ta co n clu si n . L a p erc ep ci n suele c o m p le ta r la p o sic i n deJ
; a u to r h asta u n a e x tra p o sic i n v a lo ra tiv a p le n a y a p o rta los mo\ m e n to s tra n sg re d ie n te s m s esen ciales y co n clu siv o s.
^
E st claro q u e u n a b io g rafa co m p re n d id a y fo rm u la d a de esta
m a n e ra es u n a c ie rta fo rm a id e al, u n lm ite ai q u e tie n d e n las
ob ras co n cretas d e c a r c te r b iogrfico o slo las p a rte s b io g rfic as
de o b ras co n c reta s no b io g rfic as. C laro q u e es p o sib le ta m b in
Ja estilizaci n de u n a fo rm a b io g r fic a p o r u n a u to r crtico .
A ll d o n d e el a u to r deja de ser in g en u o y p le n a m e n te a rra ig a
do en eJ m u n d o de la o tre d a d , d o n d e la ru p tu ra d el p a ren tesco
en tre el h ro e y el a u to r existe, d o n d e el a u to r es escp tico con
resp e cto a la v id a del p e rso n a je , el e s c rito r p u e d e lle g ar a ser
a rtista p u ro ; sim p re o p o n d ra a Jos va lo res d e la vid a d el h ro e
Jos valores tra n sg re d ie n te s d e co n clu si n , co n c ju ira la v id a d esde
u n p u n to d e vista fu n d a m e n ta lm e n te d ife re n te d ei q u e te n ia el
h ro e v iv i n d o la d esd e su in te rio r: en ta l caso cad a ln e a , c a d a
paso del n a r r a d o r re v e la ra n un esfu erzo p o r u tiliz a r el ex ce d en te
fu n d a m e n ta l de la v isin p u esto q u e el h ro e necesita u n a ju s tifi
cacin tra n sg re d ie n te , y el p u n to d e v ista y la ac tiv id ad d el a u to r
abarcaran y e la b o ra ra n p re c isa m e n te las fro n tera s fu n d a m e n ta
les del se n tid o d e l personaje all d o n d e su v id a est o rie n ta d a

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

147

fu e ra de si m ism a; d e este m o d o e n tre ei h ro e y el a u to r se tra

zara u n lim ite fu n d a m e n ta l. E s e v id en te q u e la b io g ra fa n o p ro
p one u n h ro e co m p leto , el h ro e n o p u e d e se r co n c lu id o e n los
lm ites d e l v alo r b io g rfico .
L a b io g ra fa tien e u n c a r c te r de d o n ac i n : m e es d o n a d a p o r
o tro s y p a r a o tro s, p e ro la poseo in g e n u a y tra n q u ila m e n te (d e
all el c a r c te r algo fa ta l de u n a v id a v aliosa b io g r fic a m e n te ),
P or su p u e sto , la fro n te ra e n tre el cam po de v isi n y el e n to rn o en
la b io g rafa es in e sta b le y no tien e im p o rta n c ia decisiv a; el m o
m e n to de sim p ata tie n e u n a im p o rta n c ia m x im a. A s es la b io
g rafa.
3]
E l hroe lrico y el autor. L a o b je tiv a ci n lric a d e l h o m
b re in te rio r p u e d e lleg ar a ser au to o b je tiv a c i n . A q u ta m b i n el
h ro e y el a u to r se a c e rc a n , p e ro existe m ay o r n m e ro d e m o
m en to s tra n sg re d ie n te s a d isp o sici n del a u to r, y stos tie n en u n
c a r c te r m s im p o rta n te . E n el c a p itu lo a n te rio r n o s h em o s c o n
v en cid o d e q u e el ritm o tra n sg re d e fu n d a m e n ta lm e n te el alm a
v iv ien te. D esd e a d e n tro , la v id a in te rio r carece d e ritm o y se p o
d ra d e c ir q u e ta m p o co es lric a . U n a fo rm a lric a se a p o rta d esd e
el e x te rio r y no e x p re sa la a c titu d d e l alm a h a c ia s m ism a sin o
la a c titu d v a lo ra tiv a d e l o tro con resp e cto a ella. P o r eso la ex trap o sicin v a io ra tiv a del a u to r e n la lric a es ta n fu n d a m e n ta l y ta n
in te n sa ; el a u to r d eb e a p ro v e c h a r h a s ta el fin a l su p riv ileg io de ,
estar fu e ra d e l h ro e . N o o b sta n te , la p ro x im id a d en tre el h ro e
y el a u to r e n la lric a n o es m enos e v id en te q^ie e n ia b io g rafa .
P ero si e n la b io g ra fa , com o lo h em o s v isto , el m u n d o de los
o tro s, d e los h ro e s d e m i v id a , m e asim ila b a a m en ta n to q u e
a u to r, y el a u to r n o tie n e n a d a q u e o p o n e r a su h ro e fu e rte y
a u to rita rio a p a rte d e la c o n c o rd ia (el a u to r p a re c e ser m s p o b re
q u e su p e r s o n a je ) , en la lric a tie n e lu g a r u n fen m e n o c o n tra rio :
el h ro e n o tie n e casi n a d a q u e o p o n e r al a u to r; el a u to r p a re c e
p e n e tra rlo co m p letam e n te d e j n d o le e n su p ro fu n d id a d ta n s lo
u n a p o sib ilid a d p o te n c ia l d e in d e p e n d e n c ia . E l triu n fo d e l a u to r
sobre el h ro e es d e m a sia d o co m p leto , el h ro e e st a b s o lu ta m e n te
d e b ilita d o (este triu n fo es a n m s p le n o e n la m sica : se tra ta
de u n a fo rm a casi p u r a d e o tre d a d d etr s de la c u a l casi n o se
p erc ib e la o p o sici n n e ta m e n te v ita l de u n p e rso n a je p o s ib le ) .
T o d o lo in te rio r en el h ro e casi to ta lm e n te est d irig id o h a c ia el
e x te rio r, h a c ia el a u to r y est ela b o ra d o p o r ste. C asi todos los
m o m entos o b je tu ales y se m n tico s e n la v iv e n c ia d el h rp e q u e
p o d ra n re sistir a la p le n itu d d e la co n c lu si n e st tic a e stn a u sen
tes en la lric a , y p o r eso se lo g ra ta n fc ilm e n te la autoconcidencia del hroe, su identificacin consigo m ism o (in clu so e n la lric a

148

AUTOR Y PER SO N A JE

filosfica el se n tid o y el o b jeto son to ta lm e n te in m a n en tes a la

v iv en cia, estn c o n c e n tra d o s en ella y p o r lo ta n to no o frecen
lu g a r a u n a no c o in cid e n cia consigo m ism o y a la sa lid a h ac ia el
ac o n te cim ien to a b ie rto del ser; se tra ta d e u n p e n s a m ie n to viven ciado q u e cree ta n slo en su p ro p ia ex iste n cia y q u e n o ad iv in a
n i ve n a d a fu e ra de s m is m o ) . Q u es lo q u e le d a al a u to r un
p o d e r tan co m p leto so b re el h ro e ? Q u es lo q u e h a c e al
h ro e tan d b il in te rn a m e n te (se p o d ra d ecir, no s e rio ) ? P o r
q u el a isla m ie n to d e la v iv e n cia en ei aco n te cim ien to tiel ser se
vuelve ta n c o m p le to ? E n o tra s p a la b ra s : q u es o q u e le d a al
a u to r y a su p o stu ra v a o ra tv a en la cre aci n ta n ta a u to rid a d p a ra
con u n h ro e lric o q u e se v u elv a po sib le u n a au to o b jetv ac i n
lric a (u n a c o in c id e n c ia p e rso n a l d el h ro e y d el a u to r fu e ra de
ios lm ites d e la o b ra ) ? (P o d ra p a re c e r q u e en a lric a n o exis
te n d o s u n id a d e s sino ta n slo u n a ; los crc u lo s d el a u to r y del
h ro e se fu n d ie ro n y c o in cid iero n sus ce n tro s,) E ste c a r c te r a u to
r ita rio est fu n d a m e n ta d o p o r dos m o m en to s.
] L a lric a excluye todos los m o m en to s de 1a e x p re siv id a d
esp ac ial y d e la e x h a u stiv id a d del h o m b re , no lo caliza ni d elim ita
al h ro e to ta lm e n te en el m u n d o e x te rio r y, p o r co n sig u ie n te, n o
o frece la sen saci n de la fin itu d d el h o m b re en el m u n d o (la fra
seologa ro m n tic a ac e rc a de la in fin itu d d el e s p ritu es so b re to d o
co m p atib le co n ios m o m en to s d e la fo rm a l r i c a ) ; luego, la lric a
n o d efin e ni d e lim ita el m o v im ien to v ita l de su h ro e m e d ia n te
u n a f b u la a c a b a d a y co n cisa; y, fin a lm e n te , la lric a n o tie n d e
a la cre aci n de u n c a r c te r ac a b a d o de h ro e , n o tra z a u n a fro n
te ra p re c isa de la to ta lid a d d el alm a y de to d a la v id a in te rio r del
h ro e (slo tiene q u e v e r con u n m o m e n to d e este to d o , co n u n
ep iso d io d e l a l m a ) . E ste p rim e r m o m en to crea la ilu si n de autoco n serv ac i n del h ro e y de su p o stu ra in te rio r, d e su e x p e rie n
cia d e la v iv e n cia p ro p ia p u r a , cre a la a p a rie n c ia d e q u e e n a
lric a slo se tien e q u e v e r con u n o m ism o y se a c t a p a ra u n o
m ism o, q u e en la lric a se es solitario pero n o p o sed o , y esta
ilu si n le fac ilita ai a u to r la p e n e tra c i n en la m e ra p r o fu n d id a d
d ei h ro e p a ra p o sesio n arse d e l, p a r a im p re g n a rlo to d o p o r su
a c tiv id a d , ei h ro e es flex ib le y se en tre g a p o r s m ism o a esa acti
v id a d . P o r su lad o el a u to r, p a r a p o se sio n arse d el h ro e en esa su
p o stu ra in te rio r e in tim a , d eb e re d u c irs e h a s ta u n a ex tra p o sic i n
n etam e n te in te rio r con resp e cto al h ro e n eg n d o se a u tiliz a r su
ex tra p o sic i n esp ac ial y e x te rn a m e n te te m p o ra l (la ex tra p o sic i n
te m p o ral e x te rn a es n e c e sa ria p a ra u n a co n cep ci n ex a cta de un
a rg u m e n to ac ab a d o ) y el e x c e d e n te de visin e x te rn a y de co n o
c im ien to re la c io n a d o con esa e x tra p o sic i n ; el a u to r d eb e red u -

EL H lK O E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

149

cirse h asta u n a p o stu ra p u ra m e n te v alo ra tiv a , fu e ra d e la ln ea d e

o rien tacin in tern a del h ro e (p e ro n o fu e ra d el h o m b re t o t a l ) ,
fu era de su yo e n p ro ce so de av a n ce , fu e ra d e su p o sib le a c titu d
p u ra h ac ia s m ism o. A s u n h ro e e x te rn a m e n te so litario , en el
in te rio r re su lta ser v a lo ra tiv a m e n te no so lita rio ; el o tro q u e lo
co m p en e tra lo d isu a d e de la a c titu d v a lo ra tiv a h a c ia s m ism o y
no p erm ite q u e esa a c titu d llegue a ser u n a fu e rz a n ic a q u e fo r
m e y o rd en e su v id a in te rio r (a rre p e n tirse , su p lic a r y tra n sg re d ir
a s m is m o ), u n a fu e rz a q u e lo e n tre g a ra a la fin a lid a d irre m e
d iab le del ac o n te c im ie n to n ic o y u n ita rio del ser d o n d e la v id a
del h ro e slo p u e d e ser e x p re sa d a en el acto, e n u n a u to in fo rm e
o b je tiv o , en la co n fesi n y e n la p le g aria (la m ism a co n fe si n
y la p le g aria en la lric a p a re c e n d irig irse h a c ia s m ism as, em
p iezan a ser p a c fic a m e n te su ficien te s, a co in c id ir a leg rem e n te c o n
su ex isten cia p u r a sin su p o n e r la ex isten cia d e n a d a fu e ra d e s'
m ism as, e n el ac o n te cim ien to p o r v e n ir; la p e n ite n c ia ya n o se
acep ta en tonos d e a rre p e n tim ie n to sin o e n to n o s de a firm a c i n ,
la s p lic a y la n ec esid ad se a d m ite n c o n c a ri o sin n e c e s ita r u n a
satisfac ci n r e a l ) . A s p u e s, el p r im e r m o m e n to d e p a r te d el
h ro e h ace ev id en te su p o se sio n am ien to in te rio r p o r la p o s tu ra
v alo ra tiv a del o tro ig u a lm e n te in te rn a .
b ] L a a u to rid a d d e l a u to r es a u to rid a d d e coro. E l p o se sio n a
m ien to lric o en su base es u n a ob sesi n d e coro. (Se tr a ta d el
ser q u e e n c u e n tra u n a a firm a c i n e n el coro, el ap o y o d el co ro .
N o es la n a tu ra le z a in d ife re n te Ja q u e c a n ta en m , p o rq u e sta
so la m e n te p u e d e o rig in a r u n h e c h o de co n c u p isc en c ia, u n h ech o
de accin, p e ro no su e x p re si n v a lo ra tiv a p o r m s in m e d ia ta q u e
fu ese; esta ex p re si n se h a c e p o d e ro sa y fu e rte no fsic a sin o vaio ra tiv a m e n te , triu n fa n te y p osesiva slo e n el co ro d e o tro s. E sta
ex p resi n se tra n sfie re del p ia n o d e la fa c tic id a d p u ra , de la
ex iste n cia fsica a u n p la n o v a lo ra tiv o d istin to d esd e el e x te rio r
d el ser a firm a d o sa n cio n a d o e m o cio n a m e n te.) L a lric a es la v ista
y el o do de u n o m ism o d esd e el in te rio r, co n ojos em o cio n ales, y
en la v o z em o cio n al d e l o tro : yo m e oigo en el o tro , con o tro s
y p a ra o tro s. L a au to o b je tv a c i n lric a es la ob sesi n p o r el
e sp ritu d e la m sica, es el e s ta r im p re g n a d o y c o m p e n e tra d o p o r
el ltim o . EJ e s p ritu de la m sica, u n coro p o sib le: sta es la
p o stu ra firm e y a u to rita ria d e la a u to ra in te rio r, fu era de s m is
m o, de la v id a in te rio r d e u n o . Y o m e e n c u e n tro en la voz ajen a
e m o cio n a d a, m e p la sm o e n la voz a je n a q u e c a n ta , e n c o n tra n d o
en ella u n en fo q u e v lid o p a ra m p ro p ia ag itac i n in te rio r; yo
m e c a n to con la b oca de u n a p o sib le alm a am a n te . E sta voz ajen a
escu c h ad a desde el e x terio r q u e o rg a n iz a m i v id a in te rio r en la

150

AUTOR Y PER SO N A JE

lric a es un coro p o sib le, u n a voz ac o rd e co n el co ro q u e p er

cibe d esd e el e x terio r u n p o sib le ap oyo d el co ro (esta v o z no
p o d ra so n a r as en la atm sfe ra d el silen cio ab so lu to y d el vaco; el ro m p im ie n to in d iv id u a l y a b s o lu ta m e n te so litario d el
silencio ab so lu to tie n e u n c a r c te r h o rrib le y p ec am in o so , dege
n e ra en u n g rito q u e se asu sta a si m ism o y se ag o b ia a s m ism o
con su existen cia im p o rtu n a y d e sn u d a ; la v io la ci n so lita ria y
to ta lm e n te a rb itra ra del silencio im p o n e u n a re sp o n sa b ilid a d in
fin ita o re su lta ser in ju stific a d a m e n te cn ica; la v oz p u e d e ca n ta r
ta n slo e n u n a a tm sfe ra clida, en la atm sfe ra d e u n p o sib le
apo y o p o r p a rte d el co ro , d e u n a fu n d a m e n ta l n o soledad s o n o r a ).
T a m b i n el su e o acerca de u n o m ism o p u e d e ser de c a r c te r l
rico , p e ro sera u n sueo q u e se a p ro p ia ra de la m sica d e o tred ad y p o r eso lle g ara a ser p ro d u c tiv o . T a m b i n a lric a est
lle n a de u n a p ro fu n d a c o n fia n z a n m a n e n tz a d a en su p o d ero sa ,
a u to rita ria , a firm a tiv a fo rm a q u e es el a u to r p o rta d o r d e la u n i
d a d fo rm a l co n clu siv a. P a ra h a c e r q u e a v iv en cia de u n o suene
lric a m e n te h ay q u e se n tir en ella no a su p ro p ia re sp o n sa b ilid a d
n o so lita ria sino a su n a tu ra le z a v aio ra tiv a , al o tro e n s, a su
p a siv id a d en el p o sib le coro de los o tro s q u e m e ro d e a p o r to d o s
la d o s y q u e p a re c e e n c u b rir el d eterm n sm o in m e d ia to y a p u ra d o
del n ico y u n ita rio aco n te cim ien to del ser. Y o a n n o so b resalg o
del c o ro com o su p ro ta g o n ista q u e to d a v a co n llev a e n s la co n
ce n tra c i n v a io ra tiv a y co ra l del alm a la o tre d a d j p e ro q u e
ya p e rc ib i su so led ad ; se tra ta del h ro e trg ico (u n o tro soli
ta rio ) ; en la lric a yo to d a v a m e e n c u e n tro to d o en el co ro y
h a b lo desd e el coro, P o r su p u e sto , la fu e rz a o rg a n iz a d o ra del
a m o r en la lric a es so b re to d o g ra n d e com o en n in g n v alo r arts
tico fo rm a l; se tra ta de u n am o r p riv a d o de casi to d o s los m o
m entos o b je tiv o s, sem n tico s y o b je tu a le s q u e o rg an iz a la p u ra
a u to su ficie n cia del p ro ce so de la v id a in te rio r, d e u n a m o r a la
m u jer q u e est p o r en c im a del h o m b re y de la h u m a n id a d social
e h ist ric a (la Ig lesia y D io s ) . U n a c lid a a tm sfera am o ro sa es
n ec esaria p a ra p la sm a r el m o v im ien to in te rio r, casi in d e fin id o , a
veces ca p rich o so , del alm a (slo se p u e d e ser ca p rich o so e n el
am o r del o tro , se tra ta d e l juego d el deseo en u n a d en sa atm s
fe ra de am o r; el p e c a d o a m e n u d o re su lta ser u n ca p rich o m a lo
en D io s ) . T a m b i n la lric a d el am o r d es esp erad o se m u ev e y vive
ta n slo en la a tm sfera de u n am o r p o sib le, com o u n a a n tic ip a
ci n d e l am o r. (L a tip ic id a d y la eje m p la rid a d d e la lric a am o
ro sa y de la m u e rte . L a in m o rta lid a d com o p o stu la d o d el am o r.)
E s po sib le u n a fo rm a esp ecfica d e d esin teg raci n de la lric a

EL HROE COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

151

d eterm in a d a p o r el d e b ilita m ie n to de la a u to rid a d d e ia p o stu ra

in te rio r v a lo ra tiv a del o tro fu e ra de m , p o r la d ism in u ci n de la
co n fia n za h a c ia u n p o sib le apoyo del coro; de all q u e ap a rezc a
u n a p a rtic u la r verg en za lric a p o r u n o m ism o, la ve rg e n za del
p atetism o lrico, la v erg e n za de la sin c e rid a d lric a (la ex c e n tric i
dad lrica, la ;rona y el cinism o lr ic o s ) . Se tra ta de u n a especie de
ru p tu ra d e vo z que se h a y a se n tid o fuera del coro. (N o ex iste,
desde n u e stro p u n to de vista, u n a fro n te ra rg id a e n tre la lla m a d a
lrica c o ra l y la in d iv id u a l; to d a lric a vive ta n slo g racias a la
c o n fian za en un p o sib le apoyo del coro, la d ife re n c ia slo p u e d e
co n sistir en la d efin ici n d e los m o m e n to s estilstico s y de p a rtic u
la rid ad es tcnico -fo rm ales; u n a d ife re n c ia c i n esen c ial em p ieza
so lam en te d o n d e se d e b ilita la c o n fia n z a e n et co ro ; all em p ie
za 1a d esco m p o sici n de 1a lric a. E l in d iv id u a lism o se p u ed e
d e fin ir p o sitiv a m e n te sin te n e r v e rg e n za p o r su d eterm im sm o
n ic am e n te en ia atm sfe ra de co n fia n za , am o r y de p o sib le ap o y o
d el coro. El in d iv id u o no existe fu e ra de la o tre d a d .) L o cu a l
tien e lu g a r en la po esa del d ec ad e n tism o , asi com o en la lllam ad a lric a re a lista ( H e in e ) . L os ejem plos a p a re c e n ta m b i n en
B a u d elaire, V e rla in e , L afo rg u e; en la po esa ru sa , so b re to d o se
refiere a S lu ch e v sk i y A n n e n sk i: las vo ces fu e ra del coro. S on
po sib les d iv e rsa s fo rm a s de lo c u ra sa n ta (iu ro d s tv o ) en la lric a .
S iem pre c u a n d o el h ro e em p ieza a lib e ra rse d e la o b sesi n p o r
el o tro -a u to r (q u ie n deja de te n er a u to r id a d ) , c u a n d o los m o
m en to s sem n tico s y o b je tu ales llegan a ser in m e d ia ta m e n te sig
n ifica n te s, c u a n d o el h ro e de re p e n te se h a lla en el n ic o y u n i
tario aco n te cim ien to del ser a ia luz d e l se n tid o p rec o n ceb id o , los
cabos del crcu lo lric o d e ja n de c o in c id ir, el h ro e p ie rd e la id en
tific ac i n consigo m ism o, e m p iez a a v er su d esn u d ez y a te n e rle
v erg e n za, el p a ra so se d estru y e. (E n p a rte , la lric a en p ro sa de
A . Biely, con c ierta m ezcla de lo c u ra sa n ta . E jem plos de lric a en
p ro sa, en q u e la fu erza o rg a n iz a d o ra es la v erg e n za p o r u n o
m ism o, ap a rece n en D o sto iev sk i. E sta fo rm a se a p ro x im a a la
co n fe si n -re n d im ie n to de cu e n ta s o rie n ta d a a la lu c h a co n lo
h u m a n o .) A s es a lric a con su re la c i n e n tre el h ro e y el a u to r. (
La p o sici n del a u to r es fu e rte y a u to rita ria , y 1a in d e p e n d e n c ia
d el h ro e con su o rie n ta c i n ex isten cial es m n im a, el h ro e casi
no v iv e sin o q u e se refleja n ic a m e n te en el alm a d el a u to r activ o
q u e es el o tro q u e se p o se sio n a del h ro e . E l au to r casi n o tiene
q u e su p e ra r la resisten c ia in te rn a del h ro e , u n p aso y 1a lric a
se p re sta a ser u n a fo rm a p u ra y a b s tra c ta d el p o sib le aco g im ien
to de u n h ro e p o sib le (p o rq u e so lam en te el h ro e p u ed e ser
p o rta d o r del c o n te n id o , del co n tex to v a lo ra tiv o en p r o s a ) . El

152

AUTOR Y P ER SO N A JE

aisla m ien to en el aco n te cim ien to del ser en la lric a es co m p leto ,

p e ro n o h ay q u e su b ray a rlo . L a d istin ci n en tre la lric a d eclam a
da y c a n ta d a carece a q u de im p o rta n c ia : se tra ta de la d iferen c ia
de g rad o en la in d e p e n d e n c ia te m tic a del h ro e.
4 ] E l pro b lem a .del carcter co m o fo rm a de..j^sicdac.iiijsJ3re el ,autor, y el hroe. A h o ra hem os de p a s a r al an lisis d el ca
r c te r ex c lu siv am e n te desd e el p u n to d e v ista de la rela ci n m u tu a
d el h ro e y el au to r; p o r su p u e sto , no nos v am os a o c u p a r d e l
anlisis de los m om en to s estticos d e la e s tru c tu ra d el c a r c te r,
p u esto q u e no tie n en rela ci n d ire c ta con n u estro p ro b lem a. Es
p o r eso p o r lo q u e no p ro p o n e m o s a q u u n a esttica m n im am en te
p le n a del c a r c te r.
E l c a r c te r se d ife re n c ia c la ra y esen cialm en te de to d as as
fo rm a s d e ex p re si n d el h ro e q ue llev am o s ex a m in a d as h a s ta
a h o ra . N i e n la co n fe si n -re n d im e n to de c u e n ta s, n en la b io g ra
fa, ni en la lric a la to ta lid a d d e l hro e fu e el p ro p sito a rts
tico p rin c ip a l, no fu e c e n tro v alo ra tv o de la v isi n a rtstic a . (El
h ro e siem p re es el c e n tro de la visin, p e ro n o su to ta lid a d , n o la
p le n itu d y el ac a b a d o de su d eterm in sm o .) E n la co n fesi n no
existe en ab so lu to u n p ro p sito artstic o , y p o r lo ta n to no existe
el v alo r n e ta m e n te esttico d e la to ta lid a d d ad a y p rese n te. E n la.
r b io g ra fa >._.eiprincipaL prap..sito .M tstico _es la vid a com o v alo r,
1 b io g rfico , la v id a . d e l. .h ro e. pero, no . su . d e erm m ism in te rio r y
\ e x te rio r, no la. im a g en a c a b a d a d e su p erso n a lid a d co m o p ro p sito
j p r in c ip a l. N o im p o rta quin^sea el h ro e sm o q u h a.y jy id o y q u
I b a h ech o . D esd e luego, ta m b i n la b io g ra fa conoce m om entos
; q u e d e te rm in a n la im ag en d e la p e rso n a lid a d (la h e r o iz a c i n ) ,
) p e ro n in g u n o de ellos c ie rra a la p e rso n a lid a d n i la concluye; el
/ r ic a y. p le n a , J ilst ric a m e n te .sig n ifica tiv a ; _es esta v id a .la . q u e - s e
I e n c u e n tra en el.ceiitrQ . v a lp ra tiv o de j a y isj n , y n o la to ta lid a d
\ del h ro e cuya vid a en su dfiterm inism o slo v ien e a ser su carac\te r s tic a .
E n la lric a ta m b i n est au sen te el p ro p sito d e to ta lid a d : en
el c e n tro v a lo ra tiv o d e la visin se e n c u e n tra u n estad o in te rio r o
u n aco n te cim ien to q u e n o es e n ab so lu to la n ic a c a ra c te rstic a
del h ro e , q u e es ta n slo el p o rta d o r de la v iv en cia, p e ro sta
no lo c ie rra n i lo concluye com o to ta lid a d . P o r eso, en to d as las
form as de in te r re la d n en tre el h ro e y el a u to r an a liz ad a s h asta
ah o ra h a sido po sib le la p ro x im id a d en tre ellos (as com o a co in
cid en cia p erso n a l fu e ra de la o b r a ) , p u esto q u e a ll la ac tiv id ad
del a u to r n o est d irig id a h a c ia la c re a c i n y elab o rac i n de
claro s y esenciales lm ite s del hro e y, p o r co n sig u ie n te, d e fro n

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

153

teras fu n d a m e n ta le s e n tre el a u to r y el hroe. (T a m b i n im p o rta

el m u n d o q u e a b a rca p o r igual al h ro e y ai a u to r, con sus m o
m entos y situ ac io n es.)
l.la m a r m a R T f l r ^
a l a fo rm a d e re la c i n r e c p ro c a js n tr e ..e l
hroe y el a u to r q u e realice ia ta re a de cre a r la to ta lid a d d e l h ro e
com o p e rso n a lid a d d e te rm in ad a, .v en q u e esta ta re a ap a rezc a
com o a p rin c ip a l: d esde u n p rin c ip io , el h ro e se n o s p re se n ta
com o u n to d o , y desd e u n p rin c ip io la a c tiv id a d del a u to r re c o rre
sus lm ites esenciales; to d o se p e rc ib e com o m o m e n to de c a ra c te
riza ci n d el hro_e, to d o se red u c e y sirv e de co n te sta c i n a ia
p re g u n ta : ^ u i J n ^ j s ^ L E s o bvio q u e a q u ap a re c e n dos_lano_d&
ia p e rc e p c i n v alo r a tiv a , dos co n tex to s v a lo ra tiv o s de s e n tid o
(u n o de los cuales a b a rc a v a lo ra tiv a m e n te y su p e ra al o t r o ) : 1 ]
e s c a m p o d e c i s i n (h o riz o n t L -u ie i4 i re e -v la im p o rta n c ia existe n cial tico-cognoscitiva de c a d a m o m e n to (d e c a d a ac to , o b jeto )
del m ism o h ro e d e n tro de su h o riz o n te : 21 el c o n te x to d el a u to r
q u e c o n te m p la, en el cu a l to d o s estos _m oJH eno& .lle^n-.a-ser.xarac erstica s dei to d o dei h rg e , a d q u ie re u n a im p o rta n c ia d e te r
m in a n te ^ ^
de m ism o (ia v id a re su lta ser m o d o d e
v id a ) . El a u to r a q u es crtico (en ta n to q u e a u to r, p o r s u p u e s to ) :
en to d o m o m en to de su cre aci n ap ro v e c h a to d o s los p riv ileg io s
de su com p leta ex tra p o sic i n con re sp e c to al h ro e . S im u lt n e a
m e n te, el h ro e es m s in d e p e n d ie n te d e n tro de e sta fo rm a de
in te rre la c i n , es m s p a lp a b le , co n scie n te y o b stin a d o en su o rie m
taci n n e ta m e n te ex iste n cia l, co g n o scitiv a y tica; el a u to r se
op o n e p le n a m e n te a esa a c tiv id a d ex isten cial d ei h ro e y la tr a
d u ce a u n le n g u aje esttico , e stab lecien d o u n a definicin- artstic a
tra n sg re d ie n te p a r a c a d a m o m en to de la a c tiv id a d e x iste n cia l de
su p erso n a je. La rela ci n en tre el a u to r y el h ro e tie n e a q u u n
ca r c te r siem p re in te n s o y fu n d a m e n ta l.

Lae^u3li^adn,JieLcateier,puede.iom4r..dQS-r.umbAS.pnna'
pales. A l primero lo llamaremos la estructuracin clsica del carcteyfal segundo, la estructuraciQaJTQtaaUca.. E n el primer tipo de
estructuracin de carcter la.Jbase.es,
no (a esta p a la b ra le dam os a q u u n sig n ificad o d e te rm in a d o absoifam en te d e lim ita d o q u e se q u e d a r a c la ra d o p le n a m e n te en lo
s u c e s iv o ).
E l destin o es el d e te r n in is m o p le n o de ia ex isten cia de una'')
p e rso n a lid a d , q u e n ec e sa ria m e n te p re d e te rm in a los sucesos d e la (
v id a de sta ; de esta m a n e ra , la v id a v ie n e a se r tan s lo )
a rea liza ci n (y el cum plim iento) de aq u e llo q u e d esd e u n \
p rin c ip io se e n c u e n tre e n la ex iste n cia d e te rm in a d a de la p er-J
so n a lid a d .

154

AUTOR ' PER SO N A JE

D esd e su in te rio r, la p e rsq n a lid a d co n stru y e su vida (piensa,

siente, ac t a ) segn sus, p ro p sito s, re a liz a n d o los sig n ificad o s te
m ticos y sem n tico s h ac ia los cuales se o rie n ta su v id a : ac t a de
cierto m odo p o rq u e as d ebe ser, p o r ser lo co rrec to , lo n ecesa
rio , lo d esea d o , etc., p ero en re a lid a d ta n slo cu m p le la necesarie d a d d e su destin o , es d ecir, el d eterm im sm o de su ex isten cia,
de su faz en ella. El d estin o es u n a tra n s c rip c i n a rtstic a de la
h u ella en el ser q u e deja u n a v id a re g u la d a d esd e su in te rio r p o r
sus p ro p sito s, es la expresin artstic a del d ep sito en el ser de
u n a v id a ple n a m e n te co m p re n d id a . E ste d ep sito en el ser tam
b in ha de te n e r su lgica, p ero n o se tra ta de u n a lgica dei pro
p sito d e ia v id a m ism a sino u n a lgica p u ra m e n te a rtstic a que
rige la u n id a d y 1a n ec esid ad in te rn a de ia im ag en . E l d e stin o es
in d iv id u a lid a d , o sea, u n d eterm m ism Q -.esen cial-d fi^la e x iste n cia
d e j a p e rso n a lid a d q u e m a rc a to d a la v id a , to d o s los acto s d e la
ltim a: e n este se n tid o , ta m b i n el p en sam ien to -ac to n o se de
te rm in a d esd e el p u n to de v sta de su im p o rta n c ia te ricam en te
o b je tiv a sino desde el p u n to de vista de su in d iv id u a lid a d , com o
algo c a ra c te rstic o p rec isam en te p a ra esta p e rso n a lid a d d ad a,
com o algo p re d e te rm in a d o p o r la ex isten cia de 1a p e rso n a lid a d ;
asim ism o, todos los actos posibles estn p re d e te rm in a d o s p o r la
in d iv id u a lid a d , re a liz n d o la . Y el m ism o cu rso de la v id a de
1a p e rso n a lid a d con todos sus sucesos, y fin a lm e n te su m u e r
te, se p e rc ib e n com o n ec esario s y p re d e te rm in a d o s p o r su in
d iv id u a lid a d o d estin o ; ea este p la n o d ei d estin o -ca r cte r la
m u e rte d el h ro e n o a p a re c e com o fin sino com o co n clu si n ,
y en gen eral todo m o m en to de la v id a a d q u ie re u n a im p o rtan ca a rtstic a , llega a ser n rtstica m en te n ec esario . E st claro
q u e n u e s tra co m p re n si n dei d estin o se d istin g u e d e la h a b itu a l,
q u e es m uy am p lia . A s, u n d estin o v iv id o desde el in te rio r com o
cierta fu e rz a e x te rn a e irra c io n a l q u e d e te rm in a n u e s tra v id a p o r
en c im a de sus p ro p sito s, d e su se n tid o y deseos, n o es el v alo r
a rtstic o del d estin o en el se n tid o q u e Je a trib u im o s, p o rq u e ese
d estin o n o o rd e n a a n u e s tra v id a p a r a n o so tro s m ism os en u n a
to ta lid a d a rtstic a n ec esaria, sin o q u e m s bien tiene la fu n ci n
p u ra m e n te n eg a tiv a d e d e s tru ir n u e s tra v id a , la c u a l se o rd en a ,
o tie n d e a ello, p o r los p ro p sito s, p o r las sig n ificacio n es se m n ti
cas y o b je tu aes. P o r su p u e sto , es p o sib le te n e r g ran c o n fia n za a
esta fu erza , c o n fia n z a q u e la p e rc ib a com o la p ro v id e n c ia d i
v in a ; esta ltim a es a c e p ta d a p o r m , p e ro no p u e d e lleg ar a ser
la fo rm a q u e o rg an ic e m i vid a, desd e luego. (Se p u ed e am a r el
p ro p io destino tn a b se n tia , p ero no p o d em o s c o n te m p la rlo com o

EL H R O E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

155

u n a to ta lid a d n ec esaria, in te rio rm e n te u n ita ria y co n c lu id a .) N o /

co m p rendem os ia lgica de la p ro v id e n c ia sin o que ta n slo cre-|
em os en ella; p e ro c o m p re n d em o s p e rfe c ta m e n te la l g ica d el \
destino d el h ro e y no lo acep tam o s en ab so lu to d e b u e n a fe /'
(p o r su p u e sto , se. tra ta de u n a c o m p re n si n y persua.siQn .artsU?.)
ca d el d estin o , n o de u n a com p re n si n c o g n o s c itiv a ). JL L ..d estin a
com o_yalQ rats.ticci^e.,lransgredient& .a.-la,Ja.ut.Qc.onciencia. E l d es
tino es el v alo r p rin c ip a l q u e re g u la , o rd e n a y u n ific a to d o s los
m o m entos tra n sg re d ie n te s con resp e cto al h ro e ; ap ro v e ch am o s
n u estra e x tra p o sic i n resp e cto al h ro e p a r a co m p re n d e r y v e r la
to ta lid a d d e su d estin o . E l d estin o n o es el yo-para-m i d el h ro e
sino su ex iste n cia , es a q u e llo q u e le es d a d o , aq u ello s q u e l re
sult ser; n o es ia fo rm a de su p la n te a m ie n to sin o 1a fo rm a d e su
d aci n .
(U n h ro e clsico o c u p a d e te rm in a d o lu g ar en el m u n d o ,
en lo m s esen c ial se p re se n ta com o p le n a m e n te d e fin id o y, p o r
ta n to , y a est p e rd id o . L uego se p re se n ta toda su v id a en el se n
tid o de u n p o sib le logro ex iste n cia l. C u a n to co m en ta el h ro e no
es m o tiv a d o artstic a m e n te p o r su v o lu n ta d m o ral y lib re , sin o
p o r su ser d e te rm in a d o : a c t a d e u n m o d o d e te rm in a d o p o rq u e
es as. E n l no d eb e h a b e r n a d a in d e fin id o p a ra n o so tro s; to d o
lo q u e se cu m p le y su ced e, se d esen v u elv e d e n tro de ios lm ite s
d ad o s de a n te m a n o y p re d e te rm in a d o s, sin ro m p e r sus c o n to rn o s:
se cu m p le aq u e llo q u e se d eb e c u m p lir y no p u e d e d e ja r de cu m
p lirse.)
E l d estin o es u n a fo rm a de o rd e n a c i n del p a s a d o sem n
tico ; el h ro e clsico es co n te m p la d o desd e u n p rin c ip io p o r
n o so tro s e n el p a sa d o , d o n d e no p u e d e h a b e r n in g n d e s c u b ri
m ie n to n i rev e lac i n .

H a y q u e se a la r q u e , p a ra e s tru c tu ra r u n c a r c te r clsico en
ta n to q u e d e stin o , el a u to r no d eb e su p e ra r d em asiad o ai h ro e
n i u tiliz a r lo s p riv ileg io s p u ra m e n te te m p o rale s y fo rtu ito s de su
e x tra p o sic i n . U n a u to r clsico ap ro v e c h a los m o m en to s e te rn o s
de e x tra p o sic i n ; d e all q u e el p a s a d o de un h ro e clsico sea el
p a s a d o e te rn o 'd e l h o m b re . L a ex tra p o sic i n no d e b e ser u n a p o s
tu ra exclusiva, segura d e s m ism a y o rig in a l.
(E l p a re n te sc o a n no se ro m p e ; el m u n d o es c la ro ; no h ay
fe e n el m ilag ro .)
E l a u to r es d ogm tico con resp e cto a ia visi n d e l m u n d o d e
u n h ro e clsico. Su p o sic i n tico-cognoscitiva d eb e ser in d is
c u tib le o, m s ex a ctam e n te, n o se su je ta a d iscu si n . E n caso con
tra rio se h a b ra a p o rta d o e l m o m e n to de cu lp a y resp o n sa b ilid a d ,
v la u n id a d a rtstic a del d estin o se d e s tru ira . E l h ro e q u e d a ra

156

AUTOR Y PER SO N A JE

lib re , p o d ra e sta r su jeto a u n ju icio m o ra l, c a rece ra de c a rcter

n ecesario , p o d ra ser o tro . C u a n d o el h ro e se c o n stitu y e co n base
en la cu lp a y la re sp o n sa b ilid a d (y, p o r co n sig u ie n te, en la lib e r
tad m o ra l, en la lib e rta d de la n ec esid ad n a tu ra l y e s t tic a ) , deja
de c o in c id ir consigo m ism o, y la ex tra p o sic i n d el a u to r en lo m s
im p o rta n te (la exencin d e l o tro de la cu lp a y la re sp o n sa b ilid a d ,
su c o n tem p lac i n fuera del sentido) se p ie rd e y la co n clu si n
artstic a tra n sg re d ie n te se v u elv e im p o sib le.
P o r su p u e sto la culpa tie n e lu g a r en u n c a r c te r clsico (el
h ro e de la tra g e d ia casi sie m p re es c u lp a b le ) , p ero n o se tra ta
d e u n a cu lp a m o ra l sin o la d el se r: la c u lp a d e p o seer u n a fuerza
del ser y n o u n a fuerza sem ntica de la aw o co n d en a m o ra l (p e
cado en c o n tra la p e rso n a lid a d d iv in a y no en c o n tra d e l sen tid o ,
el cu ito e t c . ) .
P o rq u e los co n flicto s d e n tro de u n c a r c te r clsico so n co
lisiones y son lu c h a de tuerzas del ser (p o r su p u e sto , se tra ta de las
fu erza s n a tu ra le s v a lo ra tiv a s de ia ex isten cia de la o tre d a d y no
de c a n tid a d e s fsicas o p s ic o l g ic a s ), no de sig n ificad o s (el d e b e r
y la o b lig a ci n a q u son fu e rz a s v alo ra tiv a s n a tu r a le s ) ; esta lu c h a
r e p re se n ta u n proceso dram tico in te rn o q u e ja m s sale fu e ra
de los confines del se r-d ac i n , y no u n p ro ceso d ialctico se m n
tico de u n a co n c ie n cia m o ra l. L a cu lp a trg ica se u b ic a p le n am e n
te e n el p la n o v a lo ra tiv o del se r-d aci n y es in m a n e n te al d estin o
del h ro e ; p o r eso la cu lp a p u e d e se r sa ca d a to ta lm e n te fu e ra de
los lm ites de la co n c ie n cia y d el co n o c im ien to d el h ro e (u n a
c u lp a m o ra l d eb e ser in m a n e n te a la co n cien cia, yo d eb o com
p re n d e rm e en ella com o yo) al p a s a d o de su fa m ilia (el lin a je es
la ca te g o ra v a lo ra tv a n a tu ra l de la ex iste n cia d e la o tr e d a d ) ; el
h ro e h a b ra p o d id o c o m ete r la c u lp a sin so sp e ch a r la im p o rta n
cia del hech o ; en to d o caso , la cu lp a se e n c u e n tra en e l ser com o
fu e rz a y n o se o rig in a p o r p rim e ra v ez e n la lib re co n c ie n cia m o ra l
del h ro e , q u e no v iene a ser un lib re in ic ia d o r d e la c u lp a ; d e n
tro de este co n tex to , no hay sa lid a fu e ra d e la categ o ra d el ser
v alo ra tiv o .
E n q u fu n d a m e n to de valo res se co n stitu y e u n c a r c te r cl
sico, en q u c o n te x to c u ltu ra l de v alo re s es p o sib le el d estin o
com o fu e rz a v a lo ra tv a q u e co ncluye y o rg an iz a a rtstic a m e n te la
v id a del o tro ? E l valor del Unale en ta n to q u e ca te g o ra d el ser
a firm a d o de la o tre d a d q u e m e atra e ta m b i n a m e n su crcu lo
v alo ra tiv o de la c o n c lu si n : sta es la b ase en q u e crece el v a lo r
del destin o (p a ra el a u t o r ) . Y o no inicio la vida, yo n o soy in i
c ia d o r v a lo ra tiv a m e n te re sp o n sa b le de la v id a , n i siq u ie ra tengo
u n a visin v a lo ra tv a p a r a ser in ic ia d o r activo de la serie valora-

EL H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

157

ble, sig n ific a tiva y resp o n sa b le d e la vida; p u e d o a c tu a r y v a lo ra r

con base en u n a v id a d a d a y e v a lu a d a ; a serie d e a cto s n o se o ri
gina a p a rtir de m i persona, yo so la m e n te c o n tin o la serie (acto sp en sam ien to s, ac to s-se n tim ie n to s, a c to s -h e c h o s ); yo ca rg o co n u n ,
in d iso lu b le v n c u lo de h ijo con resp e cto a la p a te rn id a d y m a ter- ;
n id a d d e la fa m ilia (d e la fa m ilia en el e stre ch o se n tid o de fa m i
lia-pueblo, d e g nero h u m a n o ) . E n la p re g u n ta q u i n so y su e
na o tra : q u i n e s so n m is p a d re s, de q u fa m ilia p ro v e n g o Y o
slo p u e d o ser aq u e llo q u e ya soy esen c ialm en te ; n o p u e d o rech a- i
zar m i esen c ial y a-ser, p u esto q u e n o es m o sin o q u e p e rte n e c e \
a m i m a d re , m i p a d re , m i fa m ilia , m i p u e b lo , a la h u m a n id a d j
in clusive.
M i lin aje, (o m fa m ilia ) no es v alio so .por., se r ..m a, es d e c ir,
no soy yo q u ie n io KaceTVaiioso p o r se r m o , es d e c ir, n o soy yo
q u ie n lo h a c e valio so (n o es el lin a je el q u e llega a ser el m o m e n
to d e m i ex iste n cia v a lo r a d a ) , sino p o rq u e yo p e rte n e z c o al lin a je
de la m a d re , d el p a d re ; v a lo ra tiv a m e n te n o m e p e rte n e z c o ; n o m e
e n c u e n tro v a lo ra tiv a m e n te en o p o sic i n a m i fam ilia. (Y o p u e d o
re c h a z a r y su p e ra r v a lo ra tiv a m e n te e n m so la m e n te aq u e llo q u e
m e p e rte n e z c a in c o n d ic io n a lm e n te , e n aq u e llo q u e slo m e per
ten ezca a m , e n aq u ello e n q u e yo ro m p o las c u a lid a d e s fam i
liares.)
E l d eterm in ism o del ser e n el p la n o d e l lin a je es in d is
cu tib le , se da e n m y yo no p u e d o o p o n rm e le d e n tro d e *n
m ism o; yo n o existo v a lo ra tiv a m e n te p a r a m fu e ra d e l lin a je . M i
yo-para-m m o ra l n o tien e fam ilia (u n c ristia n o se se n ta sin li
n aje, la in m e d ia tez de la p a te rn id a d c e le stia l d e s tru ira la a u to
rid a d de la p a te rn id a d te r r e n a l) . E n este fu n d a m e n to se o rig in a ,
la fu e rz a v a lo ra tv a d el d estin o p a ra el a u to r. E l a u to r y el h ro e
to d a v a p e rte n e c e n a u n solo m u n d o en q u e el v a lo r d e i lin a je a n
es im p o rta n te (en u n a u o tra fo rm a : n a c i n , tra d ic i n , e tc .) . E n
este m o m e n to la ex tra p o sc i n d e l a u to r e n c u e n tra su lim ita c i n ,
no se e x tien d e h a s ta u n a ex tra p o sc i n con resp e cto a la v isi n y
p e rc e p c i n d el m u n d o del h ro e ; el a u to r y ei h ro e n o tie n en
d e q u d isc u tir, p e ro en ca m b io 1a e x tra p o sc i n es so b re to d o
e stab le y fu e rte (la d isc u si n la d e s e s ta b iliz a ) . E l v alo r d e l lin a je
c o n v ierte al d estin o en ca te g o ra p o sitiv a m e n te v a lo ra b le de la
v isin y c o n c lu si n del h o m b re (d el cu a l no se re q u ie re u n a
in ic ia tiv a m o r a l ) ; all d o n d e ei h o m b re in icia a p a rtir de s
m ism o u n a serie de acto s v a lo ra tv o s, d o n d e es m o ra lm e n te cu l
p a b le y re sp o n sa b le p o r su p e rso n a , p o r su d e te rm in ism o la
ca te g o ra v a lo ra tv a d e l d estin o le es in a p lic a b le y n o lo con-

158

AUTOR Y PERSO N A JE

cluve. (B lok y su p o em a C a stig o ) . (S o b re esta base valorativ a, e l a rre p e n tim ie n to n o p u e d e ser p le n o e im p reg n arm e
to ta lm e n te ; no p u e d e a p a re c e r u n a co n fe si n -au to in fo rm e p u ro ;
slo los hom 'ores sin lin a je p a re c e n .conocer la p le n itu d en el
a rre p e n tim e n to .) ste es, fu n d a m e n ta lm e n te , el c a r c te r clsico.
P asem os al segundo tip o de e s tru c tu ra c i n del c a r c te r: el
rom a n tic o . A ^ d if c r .e n a a ^ e ix l s ii^ r'.L- G arcter^o m iJitiiX i^s-arb .U
tra rio y posee la iniciativa, yalQr.atjy.a. A d em s, el h ech o de que
el R eroe inicie re sp o n sa b le m e n te la serie se m n tico -v alo rativ a de
su v id a es d e su m a im p o rta n c ia . E s p r e cisam en te _ la o rien taci n
s o lita ria y co m p le ta m e n te activa h a c a los valores^-su p o stu m ^ t i c o cogno scitiv a en el m u n d o la q u e d eb e ser esttica m en te su p e ra d a
y c o n c lu id a p o r eL h ro e . E l v a lo r d el d estin o q u e p re su p o n e la
e x iste n cia d e la fa m ilia y la tra d ic i n es im p ro p io p a r a u n a co n
clu si n a rtstic a . E n to n c es q u es lo q u e co n fie re la u n id a d e
in te g rid a d a rtstic a , ia n e c e sid a d a rtstic a in te rn a a to d a s las d e
fin ic io n es tra n sg re d ie n te s del h ro e ro m n tic o ? A q u co n viene
m e jo r el t rm in o " v a lo r de a id e a , q u e p ro v ie n e d e ia m ism a
esttica ro m n tic a . L a in d iv id u a lid a d d el h ro e n o se m a n ifiesta
com o d estin o sino com o id ea o, m s ex a c ta m e n te , com o e n c a rn a
ci n de u n a idea. E l h ro e q u e desde su in te rio r a c t a d e ac u erd o
con los p ro p sito s, re a liz a n d o ios sign ificad o s tem tico s y sem n
ticos, en re a lid a d re a liz a c ie rta id e a, c ierta v e rd a d n ec esaria de
la v id a , c ie rta p ro to im a g e n suya, la co n c ep c i n d iv in a de su p e r
sona. P o r eso la v id a , los sucesos y el en to rn o o b je tu a l ap a re c e n
com o sim b lico s. E l h ro e es u n v a g a b u n d o , u n p e re g rin o , u n
e x p lo ra d o r (p erso n ajes de B yron, C h a te a u b ria n d ; F au sto , W e rth e r,
H e in ric h v o n O fte rd in g e n y o tr o s ) , y to d o s los asp ec to s de sus
b sq u e d as de v a lo r y de se n tid o (l am a, q u ie re , co n sid e ra com o
v e rd a d , etc.) e n c u e n tra n u n a d efin ici n tra n sg re d ie n te com o cier
tas e tap a s sim blicas del cam in o artstic o n ic o de rea liza ci n de
la idea. L os asp ecto s lrico s en u n p e rso n a je ro m n tic o o cu p an
in e v ita b lem en te u n lu g a r im p o rta n te (am o r a u n a m u je r, com o
en 1a l r i c a ) . L a o rie n ta c i n de sen tid o q u e se h a b a c o n c e n tra d o
en u n c a r c te r ro m n tic o dej de ser a u to rita ria y so lam en te se
v iv en cia lric a m e n te .
La e x tra p o sic i n d e l a u to r co n resp ecto a u n h ro e ro m n tic o
es, in d u d a b le m e n te , m en o s estab le q u e en el tip o clsico. L a d e
b ilita c i n de esta p o s tu ra lle v a a la d esin te g ra ci n d el c a r c te r,
las fro n te ra s em p iez an a d esd ib u ja rse , el c e n tro v alo ra tiv o se tra n s
fiere de la fro n te ra a la m ism a v id a (a la o rie n ta c i n tico-cognos
citiv a) del h ro e . E l ro m a n tic ism o es u n a fo rm a de h ro e in fin ito :
el reflejo del au to r co n resp e cto al h ro e se in tro d u c e en el in te

El. H RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

159

rio r d el p e rso n a je y lo re c o n stru y e , el h ro e le q u ita al a u to r to d as

sus d efin icio n e s tra n sg re d ie n te s p a r a s m ism o, p a ra su d esarro llo
p ro p io y p a r a su a u to d e fin ic i n , q u e a co n sec u en cia de ello se
vuelve in fin ita . P a ra le la m e n te a ello tie n e lu g a r la d e stru c c i n d e
fro n te ras en tre re as c u ltu ra le s (id ea de h o m b re in te g r a l) . A p a
recen ios grm en es de lo c u ra y de iro n a . C o n fre c u e n c ia la u n i
d ad de la o b ra co in cid e con Ja u n id a d del h ro e , los m o m en to s
tran sg re d ien te s se v u elv en fo rtu ito s y d isp erso s y p ie rd e n su u n i
cidad. O b ie n Ja u n ic id a d del a u to r es m a n ife sta d a m e n te co n v en
cional, estiliza d a . E l a u to r em p ieza a e sp e ra r rev e lacio n es de su
hro e. E l in te n to de la au to co n c ien c ia de fo rz a r u n a rev e lac i n
que slo es p o sib le a trav s d el o tro , el m te n t de a rreg l rsela s sin
D ios, sin le cto res, sin a u to r.
Los ca ra c te re s se n tim e n tales y re a lista s v ie n en a ser p ro d u c
tos de d esin te g ra ci n d ei c a r c te r clsico. Los m o m en to s tra n s
g red ien tes em p iez an a d e b ilita r la in d e p e n d e n c ia d el p erso n a je.
Lo cu a l tie n e lu g a r d e b id o o ra al re fo rz a m ie n to del elem e n to mora de la e x tra p o sic i n , o ra al elem e n to cognoscitiv o (el a u to r
h ab la n d o d esd e la a ltu ra de n u ev a s id eas y te o ras em p ieza a e x a
m in a r a su h ro e e r r a d o ) . E n el se n tim e n talism o , la ex tra p o sic i n
se u tiliz a n o slo a rtstic a m e n te sin o ta m b i n m o ra lm e n te (en d e
trim e n to d e las c u a lid a d e s a rtstic a s, p o r s u p u e s to ) . L a p ie d a d , la
conm ocin., la in d ig n a ci n y o tra s rea ccio n es ticas y v a lo ra tiv a s
q u e co lo ca n al p e rso n a je fu e ra d e l m a rc o d e a o b ra d e stru y e n la
co n clu si n a rtstic a ; em p ezam o s a re a c c io n a r resp e cto al h ro e
com o si fu e ra u n a p e rso n a r e a l (la rea cci n de ios lecto res res
p ec to a ios p rim e ro s h ro e s se n tim e n tales la p o b re L isa, Clarissa, G ra n d iso n , etc., e n p a rte W e rth e r es im p o sib le co n re s
p ec to a u n h ro e c l s ic o ) , a p e sa r de q u e a rtstic a m e n te este h ro e
sea m u c h o m e n o s v ita l q u e u n p e rso n a je clsico. L as d esg racias
d el h ro e ya n o son su d estin o sino q u e so la m e n te re p re se n ta n
algo c re a d o a d re d e p o r la g en te m a la ; el h ro e es p asiv o , ap en as
so p o rta la v i d a 'y n i siq u ie ra p e re c e sin o q u e lo d estru y e n . El
h ro e se n tim e n ta l es el q u e m s en c aja co n las o b ra s te n d en c io sas ,
p o r p o d e r d e s p e rta r u n a c o m p asi n so cial o u n a h o stilid a d social
e x tra e st tc a . L a ex tra p o sic i n del a u to r p ie rd e casi p o r co m p leto
los m o m e n to s a rtstic o s esen ciales a p ro x im n d o se a la ex tra p o sicin d el h o m b re tico co n re sp e c to a sus p r jim o s (a q u n o s ab s
trae m o s a b so lu ta m e n te d el h u m o rism o , q u e es u n a fu e rz a p o d e
rosa y n e ta m e n te a rtstic a d el s e n tim e n ta lis m o ). E n el rea lism o , el
e x c ed e n te cognoscitivo del a u to r re b a ja el c a r c te r h a s ta u n a sim
p le ilu s tra c i n social o alg u n a o tra te o ra del a u to r; so b re el ejem
p lo de los p e rso n a je s y de sus co n flicto s ex isten ciales (q u e n o son

160

AUTOR Y PERSO N A JE

n a d a te ric o s ) , el a u to r resu elv e sus p ro b lem as cognoscitivos (en

el m e jo r de los casos, el a u to r a p e n a s p la n te a el p ro b le m a a p ro
p sito de los p e r s o n a je s ) . E l asp ecto p ro b lem tic o n o est en
c a rn a d o en el h ro e , y fo rm a p a rte d el ex ced en te co g n oscitivo
activo del m ism o a u to r, tra n sg re d ie n te resp ecto al h ro e . T o d o s
estos m o m e n to s d e b ilita n la in d e p e n d e n c ia d el hroe.
U n lu g a r especial p erte n e c e a la fo rm a situacional, a p e sa r de
q u e a veces sta re p re se n ta el p ro d u c to de d esin te g ra ci n d el ca
r c te r. P u esto q u e la situ a c i n es p u ra , es d ecir, en el c e n tro de
la v isi n a rtstic a se e n c u e n tra n ic am e n te el d eterm in ism o de la
c irc u n sta n c ia te m tica y se m n tica , en ab s tra cc i n de u n p o rta d o r
d e te rm in a d o q u e es el h ro e , la situ aci n est fu e ra d el p ro p
sito de n u e s tro an lisis. Y c u a n d o la situ aci n re p re se n ta ta n slo
d esin te g ra ci n del c a r c te r, n o re p re s e n ta n a d a esen cialm en te
nu ev o . E n rasgos g en erales, as es el c a r c te r com o fo rm a d e nte rre la c i n del h ro e y del a u to r.
5 \JE L p ro b lem a d el tip o co m o fo rm a d e relacin m u tua en tre
eJU roe^x e l_autor. Si el c a r c te r e n to d a s sus fo rm as es p lstico
so b re to d o es p l stic o el c a r c te r clsico , el tip o es p in to re sco .
Si el c a r c te r se estab lece con resp e cto a Jos ltim o s v alo res de la
visin d e m u n d o , se c o rre la c io n a con estos ltim o s v alo re s, ex
p re sa la o rien taci n tico-cognoscitiva en el m u n d o d el h o m b re en
el m u n d o y p are ce ac erca rse a los m ism os lm ites de la ex isten cia,
el tip o est a le ja d o de ios co n fin e s del m u n d o y e x p re sa la o rie n
ta ci n del h o m b re h a c ia los v alo re s co n c retiz ad o s y lim ita d o s p o r
la p o c a y el co n ta c to de v alo re s, h a c ia los b ien es, es d ecir, h a c ia el
se n tid o ya tra n sfo rm a d o en el ser (en el ac to de c a r c te r el se n ti
do p o r p rim e ra vez se tra n sfo rm a en el s e r ) . E l c a r c te r en el
p a sa d o , el tip o en el p re se n te ; el en to rn o d el c a r c te r es u n poco
sim b lico , el m u n d o o b je tu a l a lre d e d o r d el tip o es u n in v e n tario .
E l tip o es u n a p o s tu ra p a siv a de la p e rso n a lid a d co lectiv a. Lo
esencial en esta fo rm a de in te rre la c i n en tre el h ro e y el a u to r
es lo sig u ien te: en el ex c ed e n te del a u to r d ete rm in a d o p o r su extra p o sic i n , el elem en to cognoscitivo tien e u n a im p o rta n c ia p re
p o n d e ra n te , a u n q u e no se tra te de u n elem en to co g n o scitiv o cien
tfico ni d isc u rsiv o (sin em b arg o , a veces ta m b i n co b ra u n d esa
rro llo d is c u rs iv o ) . E sta u tiliza ci n del ex ced en te co g n o scitiv o Ja
vam os a d esig n ar com o g en e raliz ac i n in tu itiv a , p o r u n a p a rte ,
y com o d e p e n d e n c ia fu n c io n a l in tu itiv a , p o r o tra. E fe ctiv am en te,
el asp ecto cogn o scitiv o de la ex tra p o sic i n del a u to r en la e stru c
tu ra c i n d el tip o se d e s a rro lla en estas dos d ireccio n es. E s evi
dente q u e la g en e raliz ac i n in tu itiv a q u e fu n d a m e n ta la tip icid ad
de la im agen del h o m b re p re su p o n e u n a ex tra p o sic i n firm e,

EL H R O E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

161

tra n q u ila , seg u ra y p le n a m e n te a u to rita ria con resp e cto al p erso

naje. C m o se lo g ra el a u to rita rism o y la firm e z a de p o stu ra de
u n a u to r q u e est c re a n d o u n tip o ? M e d ian te su p ro fu n d a no
p a rtic ip a c i n in te rn a al m u n d o re p re se n ta d o , d e b id o al h ech o de
que este m u n d o p are ce e sta r m u e rto v a io ra tiv a m e n te p a ra l:
desde el m ism o p rin c ip io , este m u n d o existe p le n a m e n te p a r a el
au to r, ap e n as es y n o sig n ifica n a d a , e st to ta lm e n te claro y p o r
lo ta n to carece de a u to rid a d , no p u e d e o p o n e r n a d a v alo rativ am ente im p o rta n te al a u to r, la o rie n ta c i n tico-cognoscitiva de
sus p erso n a ejs es a b so lu ta m e n te in a ce p tab le; y p o r lo ta n to la
tra n q u ilid a d , la fu e rz a y a se g u rid a d del a u to r son an lo g as a la
q u ie tu d y a la fu e rz a co g n o scitiv a de un su jeto cognoscen te, y el
hroe q u e es o b jeto de la ac tiv id ad esttica (o ro sujeto) em p ieza
a acercarse al o b jeto del co n o cim ien to , P o r su p u e sto , este lm ite
no se a lc a n z a en el tip o , y p o r lo ta n to el tip o sigue siendo u n a
fo rm a a rtstic a , p o rq u e la ac tiv id ad del a u to r sie m p re v a d irig id a
al h o m b re y p o r co n sig u ie n te el ac o n te c im ie n to sigue sien d o est
tico, E l m o m en to de la g en e raliz ac i n tip o l g ica, d esd e lu eg o , es
m arc ad a m en te tra n sg re d ie n te ; lo m s im p o sib le es tr a ta r de tip i
ficarse u n o m ism o; la tip ic id a d re fe rid a a u n o m ism o se p erc ib e
v aio ra tiv a m en te com o u n a in ju ria ; en ese se n tid o , la tip ic id a d es
an m s tran sg re siv a q u e el d e stin o ; yo no slo no p u ed o p e rc i
bir v a io ra tiv a m e n te m i tip ic id a d , sino q u e tam p o co p u ed o p e rm i
tir que m is actos, h ec h o s, p a la b ra s d irig id as a los sign ificad o s de
fin y de o b je to (a u n q u e se tra te d e los m s pr x im o s q u e son los
b ie n e s ), realicen ta n slo cierto tip o , q u e estn n e c esariam en te
p red e term in a d o s p o r esa tip icid a d m a . E ste c a r c te r casi o fen siv o
del tran sg re d ien te tp ico h a c e q u e la fo rm a del tip o sea ac e p ta b le
p a ra u n a ta re a sa tric a , q u e en g en eral busca fo rm acio n es m a rc a
das y tra n sg re d ie n te s en la ex isten cia de la v id a h u m a n a c o m p re n
dida d esd e el in te rio r y llen a de im p o rta n c ia o b je tiv a . P ero la s
tira p re su p o n e m a y o r re siste n c ia del h ro e , con el cu a l to d a v a
hay q u e lu c h a r, que a n ecesaria p a ra u n a c o n tem p lac i n tra n q u ila
y seg u ra e n c a m in a d a a tip zaci n .
A p a rte del m om ento d e g en e raliz ac i n existe to d a v a el m o
m en to de la d ep e n d e n c ia fu n c io n a l d e te c ta d a in tu itiv a m e n te . El
ipo n o slo se e n tre te je con el m u n d o c irc u n d a n te (e n to rn o obje tu al) sino que se re p re se n ta com o d eterm in a d o p o r l en to d o s
sus m o m en to s; el tipio es el m o m e n to n ec esario de cierto e n to rn o
(no es la to ta lid a d sin o ap e n as u n a p a rte de s t a ) . A q u el m o
m en to co gnoscitivo de la e x tra p o s d n p u e d e lo g ra r u n a g ran
fu erza h a s ta q u e el a u to r logre e n c o n tra r los fac to re s q u e d eter
m in an ca u sa lm en te los actos del h ro e (su s p en sam ien to s, sent-

162

AUTOR

persona/ e

m ien to s, e t c . ) . E stos fac to re s p u e d e n ser eco n m ico s, sociales,

psicolgicos e inclusive fisiolgicos (el a rtista es u n m d ico , el
h ro e es u n an im al e n f e r m o ) . P o r su p u e sto , stos son los extre*
m os de a e la b o ra c i n tip o l g ica , p ero el ipo siem p re se rep re
sen ta com o algo in se p arab le de u n a d e te rm in a d a u n id a d o b jetu a
(e s tru c tu ra , v id a c o tid ia n a , c o stu m b res, etc.) y com o algo nece
s a ria m e n te d e fin id o p o r esta u n id a d , com o algo en g e n d rad o por
Ja ltim a. E l tip o p re su p o n e la su p rem a ca del a u to r resp ecto al
h ro e y su to ta l n o p a rtic ip a c i n en el m u n d o d el ltim o ; de all
q u e el a u to r su ela ser un crtico ab so lu to . L a in d e p e n d e n c ia del
h ro e es b a s ta n te baja d e n tro del tip o , to d o s los m o m en to s p ro
b le m tico s estn tra sla d a d o s del co n tex to d el h ro e al con tex to
del a u to r, se d e s a rro lla n a p ro p sito d el h ro e y en rela ci n con
l p e ro n o d e n tro de l, y es el a u to r el q u e les co n fiere u n id a d ,
p ero no el h ro e p o rta d o r de la u n id a d tico -co g n o scitiv a ex isten
cia! q u e d e n tro del tip o a p a rece su m a m e n te d ism in u id a . D esde
Juego, es a b so lu ta m e n te im p o sib le la a p o rta c i n al tip o de m o
m e n to s lrico s. sta es la fo rm a dei tip o desde e p u n to de vista
de in te rre la c i n del a u to r con el h ro e.
6 ] H agio g ra fa . N o nos podem o s d e te n e r con d etalle en esta
fo rm a p o rq u e reHasa los lm ites de n u e stro tem a, La vida de una
h ag io g rafa tra n s c u rre en el m u n d o de D ios. C a d a m o m en to de
esta v id a se re p re se n ta com o sig n ificativ o p recisam en te en este
m u n d o ; la v id a de un sa n to es u n a v id a sig n ificativ a en D ios.
U n a v id a q u e es sig n ific ativ a en D io s d eb e a d o p ta r fo rm as
tra d ic io n a le s, la p ie d a d del a u to r n o da lu g a r a u n a in iciativ a
in d iv id u a l, a u n a eleccin in d iv id u a l de la ex p re si n : a q u el a u to r
se n ie g a a s m ism o y a su a c tiv id a d in d iv id u a l re sp o n sa b le ; p o r
eso Ja fo rm a se vuelv e tra d ic io n a l y co n v e n cio n al (es p o sitiv a
m en te co n v e n cio n al aq u e llo q u e p o r p rin c ip io n o se ad e c a al
o b je to y, co m p re n d ie n d o esa in a d e c u a c i n , la n ieg a; p ero este
n o to rio rec h azo de la a d e cu a ci n est m uy lejo s de la lo c u ra ,
p o rq u e sta es in d iv id u a l y en ella est p re se n te el m o m e n to de
lu c h a con lo h u m a n o ; la fo rm a h ag io g r fica es tra d ic io n a lm e n te
co n v e n cio n al, a p o y a d a p o r u n a a u to rid a d in c u estio n ab le , y ad m ite
am o ro sa m e n te el ser de la ex p resi n a u n q u e ste sea in a d e c u a d o ,
y, p o r co n sig u ie n te, ac e p ta al d e s tin a ta r io ) , A s, p u es, la u n id a d
de los m o m en to s tra n sg re d ie n te s de u n sa n to n o es la u n id a d
in d iv id u a l del a u to r q u e a p ro v e c h a a c tiv a m e n te su ex tra p o sic i n ;
esta e x tra p o sic i n es h u m ild e y h a re c h a z a d o la in ic ia tiv a tam
b i n p o rq u e n o ex isten m o m e n to s esen cialm en te tra n sg re d ie n te s
qu e sirv an p a ra la co n c lu si n p o r lo ta n to ac u d e a las fo rm as
consagradas p o t la tra d ic i n . U n an lisis d e las fo rm a s tra d ic io

EL Hf. RO E COMO TOTALIDAD DE SEN TID O

163

nales de la hagiografa n o fo rm a p a rte de n u e stro p ro p sito , sola

m ente nos vam os a p e rm itir u n a o b se rv a ci n g en e ral: la h ag io
grafa, asi com o el ico n o , ev ad e la tran sg re si n lim ita n te y d em a
siado c o n c re tiz a d o ra , p u esto q u e estos m o m e n to s siem p re, siem pre
restan p eso a la a u to rid a d ; d ebe ser ex clu id o to d o io tp ico p a ra
una p o ca d a d a , p a r a la n ac io n a lid a d d a d a (p. ej., ia tip ic id a d
trad icio n a l de C risto en el ic o n o ) , de u n a posici n social y ed ad
d eterm in a d as, todo lo co n c reto e n la a p a rie n c ia , en la v id a , ios
detalles y p o rm e n o re s, ios in d icio s exactos de tiem p o y lu g a r,
todo aq u e llo q u e re fu e rz a el d e te rm im sm o de la existen cia de u n a
p erso n a lid a d d ad a (ta m b i n lo tp ico y lo c a ra c te rstic o e in clu so
(o b io g rfic am e n te c o n c r e to ) , to d o aq u e llo q u e dism in u y e el ca
rc ter a u to rita rio de este g n ero (la vida de u n sa n to p are ce d esd e
un p rin c ip io tr a n s c u rrir en la e te r n id a d ) . H ay q u e a n o ta r q u e el
trad icio n a lism o y co n v e n cio n alism o de ios m o m en to s tra n sg re
dientes de la co n clu si n c o n trib u y e n fu e rte m e n te a d ism in u ir su
significacin lim ita n te . E n ia in te rp re ta c i n de la h ag io g rafa ta m
b i n es p o sib le la tra d ic i n sim blica. (E l p ro b lem a de la re p re
sen tacin del m ilagro y del a c o n te cim ien to religioso m s elev ad o ;
aq u sobre to d o so n im p o rta n te s u n h u m ild e rec h azo d e la a d e
cuacin y de la in d iv id u a lid a d y u n a sum isin a ia tra d ic i n r
gida.) C u a n d o hay q u e re p re s e n ta r y ex p re sa r cm o se h a lla el
sentido ltim o , es n ecesario red u c irse h asta la tra d ic io n a lid a d co n
v en cio n al (los ro m n tico s solan in te rru m p ir la o b ra , o la conclu an con h ag io g rafas trad icio n a les o m s te n o s ) . A s , p u es, la
negacin del c a r c te r esencial de la ex tra p o sic i n con resp e cto al
san to y la h u m ild a d h asta a c e p ta r el tra d ic io n a lism o p u ro (en la
E d ad M ed ia, h a s ta e realism o ) son rasgos p rin c ip a le s de u n a u to r
h ag io g r fico (la id e a de a v e n e ra b ilid a d en D o s to ie v s k i).
B stas son las fo rm a s de to ta lid a d del se n tid o d el h rp e. P o r
su p u esto , estas fo rm a s no co in cid e n con las form as co n c re ta s de
las o b ra s; las hem os fo rm u la d o a q u com o m o m en to s ab stra c to s
a id eales, com o lm ites a los q u e tie n d e n los m om en to s co n creto s
de las o b ras. Es d ifcil e n c o n tra r u n a b io g rafa p u ra , u n a lric a
p u ra , u n ca r c te r o u n tip o p u ro s; de o rd in a rio ten em o s q u e v er
con la c o n ju n c i n de v ario s m o m en to s ideales, con la accin de
v ario s lm ites, e n tre los cu ales p red o m in a u n o u o tro (d esd e luego,
n o en tre to d as las fo rm a s es po sib le la u n i n ) . E n ese resp ecto
p o d em o s d ec ir q u e el aco n te cim ien to de la n te rre la c i n e n tre el
a u to r y el h ro e d e n tro de c a d a o b ra c o n c reta con fre cu e n cia in
cluye vario s actos: el h ro e y el a u to r lu c h a n en tre s, o ra se ac er
can , o ra se ale ja n b ru sca m en te; p ero la p le n itu d de la co n clu si n

164

AUTOR Y PERSO N A JE

de la o b ra p re su p o n e u n a d iv e rg e n cia m a rc a d a y e l triu n fo del

a u to r.

E L PRO BLEM A DEL AUTOR

E n e l p re se n te c a p tu lo hem o s de re su m ir los re su lta d o s de n u es

tro anlisis y luego d e fin ir m s ex a c ta m e n te ai a u to r com o p a rti
cip an te del ac o n te cim ien to artstic o .
1]
A l p rin c ip io de n u e s tra in v e stig a ci n n o s h em os convencido de q u e el h o m b re es el c e n tro de la visin a rtstic a , q u e la
o rg a n iz a d esd e e p u n to d e v sta d e la fo rm a y el co n te n id o ; ad e
m s, se tr a ta de u n h o m b re d a d o e n su ex iste n cia v a lo ra tv a en el
m u n d o . E l m u n d o de a v isin artstic a es u n m u n d o o rg an iz ad o ,
o rd e n a d o y co n c lu id o a p a rte de la in te n c io n a lid a d y el sen tid o ,
a lre d e d o r d el h o m b re d a d o , sien d o su e n to rn o v a lo ra tv o : p o d e
m os v e r cm o e n fu n c i n d e l h o m b re los m o m en to s o b je tiv o s y
to d a s las rela cio n e s -e sp ac ale s, te m p o rale s y se m n ticas se
vu elv en artstic a m e n te significativos. E sta o rie n ta c i n v a lo ra tv a
y la co n d e n sa ci n del m u n d o e n to rn o al h o m b re cre an su reali
d ad esttica , q u e se d ife re n c ia de la re a lid a d co g n o scitiv a y tica
(re a lid a d d el acto , la re a lid a d m o ral d el a c o n te cim ien to u n ita rio
y n ic o d e l s e r ) , p e ro q u e n o son, p o r su p u e sto , in d ife re n te s a ia
ltim a . D esp u s no s hem o s p e rc a ta d o de q u e ex iste u n a p ro fu n d a
y fu n d a m e n ta l d ife re n c ia v a lo ra tv a e n tre el y o y el o tro , de ca
r c te r de ac o n te cim ien to : fu e ra de esta d istin c i n n o es p o sib le
n in g n ac to v a lo ra b le . E l y o y el otro son las p rin c ip a le s ca tego
ras d e va lo r q u e p o r p rim e ra vez h ac en q u e se v u elv a p o sib le
c u a lq u ie r apreciacin real, o , m s e x a c ta m e n te , la o rie n ta c i n
v a lo ra tv a de la co n c ie n cia n o slo tie n e lu g a r e n el ac to com o
ta i, sin o en to d a v iv e n c ia e in c lu so en to d a se n saci n m s sim p le:
v iv ir sig n ifica o c u p a r u n a p o sic i n v a lo ra b le e n c a d a in s ta n te d e
ia v id a , sig n ifica estab lece rse v a lo ra tiv a m e n te . L uego h em o s h ech o
u n a d e sc rip c i n fen o m e n o l g ic a d e la co n cien cia v a lo ra tiv a de
m i m ism o y de m i co n cien cia del o tro en el aco n te cim ien to del
ser (el ac o n te cim ien to del ser es u n c o n c ep to fen o m en o l g ico ,
p o rq u e el ser se le p re se n ta a u n a c o n c ie n cia v iv a co m o u n ac o n
te cim ien to , el ser a c t a slo en el m a rc o d el ac o n te c e r, slo d e n
tro de ste se o rie n ta y vive) y n o s h em o s p e rc a ta d o de q u e
n ic am e n te el o tro com o tai p u e d e ser el c e n tro v a lo ra tiv o de la
v isin a rtstic a y, p o r c o n sig u ie n te , el h ro e d e u n a o b ra ; slo ei
o tro p u e d e ser fo rm a d o y c o n c lu id o esen c ialm en te , p u e s to q u e to
d os los m om entos d e la co n c lu si n v a lo ra tv a esp ac ial, tempo*

EL PROBLEMA D EL AUTOR

165

ral y semntica transgreden valorativamente la autoconcenca

activa, no forman parte de la actitud vaiorativa hacia uno mismo:
yo, permaneciendo yo mismo para m, no puedo ser activo en el
espacio y el tiempo estticamente significativo y condensado; yo
no llego a ser, ni cobro forma, ni m e determino dentro de ese
espacio y tiempo; en el mundo de mi autoconciencia vaiorativa
no existe el valor esttico de mi cuerpo y mi alma en su unidad
orgnica dentro de un hombre ntegro, este tiempo-espacio no se
construye dentro de mi campo de visin gracias a mi propia acti
vidad y, por consiguiente, mi horizonte no puede encerrarse, paci- ,
ficado, y abarcarme como mi entorno valorativo: yo an no existo
en tanto que dacin tranquila e igual a s misma, dentro de m
mundo de valores. La actitud vaiorativa hacia uno mismo es abso
lutamente improductiva, y yo para m soy estticamente irreal. Yo
slo puedo ser portador de la tarea de la constitucin artstica
y de la conclusin, pero no puedo ser el objeto de esta constitu
cin y conclusin, o sea, su hroe. La visin esttica encuentra su
expresin en el arte, particularmente, en la creacin artstica ver
bal; aqu aparecen un severo aislamiento, cuyas potencialidades
ya estaban presentes en la visin, lo cual fue sealado por noso
tros, y una tarea formal determinada y delimitada que se realiza
mediante un determinado material, en este caso verbal. La tarea
artstica principal se lleva a cabo sobre la base del material verbal
(que se vuelve artstico por el hecho de ser sometido a esta tarea)
en determinadas formas de obra verbal y por medio de determi*
nados procedimientos condicionados no slo por la tarea artstica
principal sino tambin por la naturaleza del material dado, que
es la palabra; este material debe ser adaptado para los fines arts
ticos (en este momento llegamos a los dominios de la esttica
especializada que toma en cuenta las particularidades del mate
rial artstico dado), (A s se cum ple la transicin de la visin
esttica al arte.) La esttica especializada no debe desprenderse,
por supuesto, de la actitud artstica principal del autor hacia el
hroe, que es la que determina la tarea artstica en todo lo impor
tante. Hemos visto que yo mismo, en tanto que determinismo,
puedo llegar a ser sujeto (pero no hroe) de un solo tipo de enun
ciado, que es el rendimiento de cuentas confesional, cuya fuerza
organizadora es la actitud vaiorativa hacia uno mismo, y por
consiguiente es un gnero absolutamente extraesttico.
En todas las formas estticas, la fuerza organizadora es la
categora vaiorativa del otro, la actitud haca el otro enriquecida
por el excedente valorativo de visin para una conclusin trans
grediente. El autor slo se aproxima al hroe all donde no existe

166

AUTOR V PERSON A JE

la p u re z a de la au to co n c ien c ia v alo ra tiv a , d o n d e sta est poseda

p o r la conciencia d ei o tro , d o n d e se c o m p re n d e a trav s d ei otro
que p osea a u to rid a d (a trav s d el a m o r y del in ters de ese o tr o ) ,
y d o n d e e ex ced en te (el c o n ju n to d e elem en to s tran sg re d ien te s)
se re d u c e al m n m o y n o tie n e la in te n s id a d de p rin c ip io . A qu
el aco n te cim ien to artstic o se rea liza e n tre dos alm as (casi d en tro
de los lm ites de u n a p o sib le co n cien cia v a lo r a tiv a ) , y n o en tre
el e sp ritu y el alm a.
T o d o esto d e te rm in a u n a o b ra artstic a n o com o u n o b jeto de
co n o c im ien to p u ra m e n te te rico , c a re n te de la im p o rta n cia que
tie n e el ac o n te ce r, c a re n te de v alo r, sino com o u n aco n tecim ien to
a rtstic o vivo, com o m o m e n to sig n ific an te d el suceso n ic o y unila rio d el ser. La o b ra d ebe ser co m p re n d id a y co n o c id a en ta n to
q u e aco n te cim ien to artstico en ios p rin cip io s m ism os de su v id a
v a lo ra tiv a , en sus p a rtic ip a n te s vivos, sin h a b e r sid o m u e rta p re
v ia m en te y re b a ja d a h asta la d e s n u d a ex isten cia em p rica de u n a
to ta lid a d v e rb a l (es la a c titu d del a u to r h a c a el h ro e , y no la
a c titu d del a u to r hacia el m a te ria l, lo que tien e ca r c te r de aco n
te cim ien to y posee u n s ig n ific a d o ). E s lo q u e d e te rm in a ta m b in
la p osicin del a u to r en ta n to q u e p o rta d o r del acto de la visin
a rtstic a y de la creacin en el aco n te cim ien to del ser, y d e n tro del
cual p u e d e ser posible n ic a m e n te cu a lq u ie r tip o de creaci n
seria, im p o rta n te y resp o n sa b le . E l a u to r o cu p a u n a p o sici n res
p o n sa b le en el ac o n tecim ien to del ser, tien e q ue v e r con ios m o
m e n to s de este ac o n tecim ien to , y p o r lo ta n to ta m b in la o b ra es
u n m o m en to del aco n tecer.
El h ro e , el au to r-c o n te m p la d o r: stos son ios m o m en to s vivos,
los p a rtic ip a n te s dei ac o n te ce r de la o b ra , y slo ellos p u ed e n ser
resp o n sa b le s, c o n trib u y n d o le al aco n te ce r u n a u n id a d e in ic i n
d olo en el ac o n tecim ien to n ico y u n ita rio d el ser. H em os d efi
n id o lo su ficien te al h ro e y a su fo rm a : su o tre d a d v alo ra tiv a , su
c u e rp o , su alm a, su in te g rid a d . A q u es n ec esario p o rm e n o riz a r
el p ro b le m a del a u to r.
T odos los valores fo rm a n p a rte d el o b jeto esttico, p ero con
u n coeficiente esttico d e te rm in a d o ; la p o stu ra del a u to r y su ta re a
artstic a d eb en ser e m p re n d id a s en el m u n d o en rela ci n con
todos estos valo res. N o son las p a la b ra s ni el m a te ria l lo que se
concluye sino e c o n ju n to del ser v iv id o p le n am e n te ; la ta re a
artstica o rg an iz a el m u n d o co n creto : el m u n d o esp ac ial con su
cen tro que es el cu e rp o vivo, el m u n d o tem p o ral con el suyo q u e es
el alm a y, fin alm en te , el m u n d o del sen tid o ; todos ellos se o rg a
nizan en u n a u n id a d co n c reta en q u e se p e n e tra n m u tu a m e n te.
La ac titu d esttica m en te creativ a h ac ia el hroe y su m u n d o

EL PROBLEM A DEL AUTOR

167

es la a c titu d h ac ia algo que tien e q u e m o rir (m o ritu r u s) , es la

oposicin de la co n clu si n re d e n to ra a su tensin se m n tica ; p ara
ello, h ay q u e v er en el h o m b re y en su m u n d o p rec isam en te a q u e
llo q u e l m ism o p o r p rin c ip io no p u ed e v er en su p e rso n a , p e r
m an eciendo d e n tro de s m ism o y v iv ien d o se ria m e n te su v id a;
hace fa lta sa b er acercrsele n o desd a el p u n to de vista de la v ida,*
sino d esd e o tro , q u e a p o rta u n a a c tiv id a d fu era ele lo v ita l. El
artista es p re c isa m e n te alguien q u e sabe ser activ o fu era de la
existencia c o tid ia n a , es alguien q u e no slo p a rtic ip a en la vida
(p rctica, social, p o ltica , m o ral, relig io sa) y que la c o m p re n d e
desde su in te rio r, sino alguien q u e ta m b i n la am a d esd e el ex te
rio r, all d o n d e ella no existe p a ra s m ism a, d o n d e ella est o rie n
tada h acia su e x terio r y n ec esita u n e n fo q u e activ o d esd e la ex traposicin y m s all del se n tid o . La d iv in id a d del a rtista co n siste
en su iniciaci n en la e x tra p o sic i n su p rem a . P ero esta ex trap o sicin al aco n te ce r v ita l de la o tra g ente y al m u n d o de esta v id a
es, p o r su p u e sto , un asp ec to especfico y ju stific a d o de ia p a rtic i
pacin en el aco n te cim ien to del ser. La ta re a del a rtista co n siste
en sab er e n c o n tra r u n en fo q u e esencial de la vid a d esd e el ex te
rior. D e esta m a n era el a rtista y el a rte en g en eral cre an u n a
visin del m u n d o a b so lu ta m e n te n u ev a , crean la im ag en d el m u n
do, la rea lid ad de la c a rn e m o rta l del m u n d o , a Ja q u e no co n o ce
n in g u n a o tra ac tiv id ad cre a d o ra c u ltu ra l. E ste d e term in ism o ex
te rio r (in te rn a m e n te ex terio r) del m u n d o , q u e e n c u e n tra su,
su p rem a ex p resi n y fijaci n en el arte , ac o m p a a sie m p re n u e s
tra visin em ocional acerca del m u n d o y de ia v id a. La activ id ad
esttica re n e el m u n d o d isp erso en el se n tid o y Jo co n d e n sa en
una im agen te rm in a d a y au to su ficie n te , e n c u e n tra un eq u iv a le n te
em o cional p a ra lo p e re c e d e ro en el m u n d o (p ara su p a sa d o , p re
sente, p a ra su e x is te n c ia ) , un e q u iv a le n te q u e v iv ifica y g u a rd a el
m u n d o ; e n c u e n tra u n a posici n v a lo ra tiv a desd la cu al lo p e re
ced ero del m u n d o co b ra el v alo r de un a c o n te ce r, a d q u ie re im p o r
tan cia y u n d eterm in ism o estab le. E l acto esttico o rig in a el ser
en u n n u ev o p la n o v a lo ra tv o d e l m u n d o , ap arece u n n u ev o h o m
b re y u n nuev o co n tex to v a lo ra tv o ; el p la n o del p e n sam ien to
acerca del m u n d o d e Jos h o m b res.
E l au to r d eb e p e rm a n e c e r en la fro n te ra del m u n d o p o r l
cread o com o su c re a d o r activo, p o rq u e su in te rv en ci n en este
m u n d o d estru y e su e sta b ilid a d esttica. S iem p re p o d em o s d e te r
m in a r la p o sic i n del a u to r con re sp e c to a m u n d o re p re se n ta d o
p o r el h ech o de cm o se d escrib a la a p a rie n c ia , si se da su im a
gen to ta l tra n sg re d ie n te , p o r el h ech o de q u ta n vivos, estab les
y resisten tes sean sus lm ites, h asta q u p u n to el h ro e se im

168

AUTOR y PER SO N A JE

p reg n e de su e n to rn o , h a s ta q u p u n to sea p le n a , sin c e ra y

em o cio n a l la so lu c i n y la c o n c lu si n , h a s ta q u p u n to sea cal
m a d a y p l stic a la accin, h a s ta q u p u n to sean v iv as las alm as
de los h ro e s (o si so la m e n te se tr a ta de v an o s esfu erzo s de un
e s p ritu p o r c o n v e rtirse en u n alm a p o r sus p ro p ia s f u e r z a s ) .
n ica m e n te cu m p lie n d o co n to d a s estas co n d icio n es, el m u n d o
esttico se v u elv e e sta b le y a u to su fic ie n te , c o in cid e consigo m ism o
e n n u e s tra ac tiv a v isi n a rtstic a de este m u n d o .
2]
C o n ten id o , fo rm a , m a teria l. E l a u to r est o rie n ta d o h ac ia
el co n ten id o (la ten si n v ita l, o sea tico -co g n o sctiv a, d el h r o e ) ,
lo fo rm a y co ncluye u tiliz a n d o p a r a ello u n m a te ria l d eterm in a d o ,
en n u e stro caso, el m a te ria l v e rb a l, so m etin d o lo a su ta re a arts
tic a , es d ec ir, la ta re a d e so lu c io n a r la te n si n tico -cognosctiva
d a d a . P a rtie n d o d e ello, se p u e d e d istin g u ir en u n a o b ra artstica
o, m s b ie n , e n u n a ta re a a rtstic a d a d a , tres m o m en to s: co n te
n id o , m a te ria l, fo rm a . L a fo rm a no p u e d e ser co m p re n d id a in d e
p e n d ie n te m e n te del c o n te n id o , p e ro p u e d e ser a u t n o m a co n res
p ec to a la n a tu ra le z a del m a te ria l y a lo s p ro ce d im ie n to s d e te r
m in a d o s p o r ella. L a fo rm a est d e te rm in a d a p o r u n c o n te n id o
d ad o , p o r u n a p a rte , y p o r la s in g u la rid a d d el m a te ria l y ios m e
dios de su e la b o ra c i n , p o r o tra . U n a ta re a artstic a p u ra m e n te
m a te ria l es u n ex p e rim en to tcnico. U n p ro c e d im ie n to a rtstic o
n o p u e d e se r n ic a m e n te u n m o d o d e e la b o ra r e l m a te ria l v e rb a l
(la d ac i n lin g stic a d e las p a l a b r a s ) , sin o q u e d e b e se r, an te
to d o , u n a m a n e ra de e la b o ra r u n c o n te n id o d e te rm in a d o , p e ro
con la ay u d a del m a te ria l d e te rm in a d o . S era in g e n u o su p o n e r q u e
un a rtis ta so la m e n te necesite la le n g u a y el co n o c im ien to d e los
p ro ce d im ie n to s p a ra tra ta r la , y q u e esta len g u a sea re c ib id a p o r
l com o le n g u a, n o m s q u e eso, com o si fu e ra d e m an o s de u n
lin g ista (p o rq u e slo u n lin g ista se e n fre n ta a la le n g u a com o
tal) ; en to n ce s re s u lta ra q u e p re c isa m e n te esta le n g u a fu ese lo
q u e in sp ira a l a rtista p a ra q u e ste p u e d a c u m p lir, b asad o en
ella, to d a clase de ta re a s artstic as sin re b a sa r sus lm ites en ta n to
q u e lengua n ic a m e n te : ta re a sem asiolgica, fo n tica, sin tc tica ,
etc. E fe ctiv am en te , el a rtista tra b a ja so b re la le n g u a, p ero n o en
ta n to q u e le n g u a ; la s u p e ra e n ta n to q u e le n g u a, p o rq u e la len g u a
n o d ebe se r p e rc ib id a com o ta l en su d eterm in ism o lin g stico
(m orfolgico, sin tc tico , lexicolgico, e t c .) , sino so lam en te e n la
m e d id a en q u e llega a ser rec u rso d e la e x p re si n artstic a . (L a
p a la b ra d ebe d e ja r d e p e rc ib irse com o ta l.) U n p o eta n o c re a en
e lm u n d o d e la le n g u a, sino q u e ta n slo u tiliz a la len g u a. L a ta re a
d l a rtis ta d e te rm in a d a p o r la ta re a a rts tic a p rin c ip a l, co n resp ec
to al m a te ria l p u e d e ser ex p re sad a com o su p era ci n d el m aterial.

EL PROBLEM A DEL AUTOR

169

N o o b sta n te , esta su p e ra c i n es d e c a r c te r p o sitiv o y n o tie n d e

p a ra n a d a a la ilu si n . E n el m a te ria l se su p e ra su p o sib le d e fin i
cin e x tra e st tic a : el m rm o l d eb e d e ja r de resistirse com o u n
d ete rm in a d o fe n m e n o fsico , d eb e e x p re sa r p l stic a m e n te las
fo rm as d e l c u e rp o p e ro sin c re a r la ilu si n d e l c u e rp o ; to d o lo
fsico en el m a te ria l se su p e ra p rec isam en te e n ta n to q u e fsico .
A c aso deb em o s p e rc ib ir las p a la b ra s en u n a o b ra lite r a r ia p re c i
sam en te com o p a la b ra s, o sea en su d e te rm in sm o lin g stic o ;
acaso deb em o s se n tir u n a fo rm a m o rfo l g ica ju s ta m e n te com o ta l,
u n a fo rm a sin tc tica com o sin t c tic a , u n a se rie se m n tic a com o
se m n tica ? A caso la to ta lid a d de u n a o b ra lite ra ria e n lo esen cial
v ien e a ser u n a to ta lid a d v e rb a l? D esd e lueg o , d eb e ser e s tu d ia d a
com o to ta lid a d v e rb a l, y es ta re a d e l lin g ista ; p e ro la to ta
lid a d v e rb a l p e rc ib id a com o ta l, ya p o r este m ism o h e c h o no
es artstic a . Sin em b arg o , la su p e ra c i n d e la len g u a en ta n to
q u e m a te ria l fsico tie n e u n c a r c te r a b s o lu ta m e n te in m a n e n te ,
no se su p e ra a trav s de la n eg aci n sin o m e d ia n te u n p erfec cio
n a m ien to in m a n e n te e n u n se n tid o n ec esario d e te rm in a d o . (L a
len gua e n s m ism a es in d ife re n te d esd e el p u n to d e v ista d el v a
lo r; ella sie m p re es a u x ilia r y ja m s a p a re c e com o fin a lid a d , sirv e
al c o n o c im ien to , a l a rte , a la co m u n ica ci n p r c tic a , etc.) E l p e n
sar q u e ta m b i n e l m u n d o d e la c re a c i n est fo rm a d o p o r u n a
serie d e elem e n to s cien tfic o s ab stra c to s es la in g e n u id a d d e los
h o m b res q u e p o r .p rim era v ez e s tu d ia n cien cias: re su lta q u e to d o s
n o so tro s h a b la m o s en p ro sa sin so sp e ch a rlo . E l p o sitiv ism o in
g enuo su p o n e q u e en el m u n d o es d e c ir, en e l a c o n te c e r d el
m u n d o , p o rq u e slo d e n tro d e ste vivim os y ac tu a m o s y c re a
m o s n os e n fre n ta m o s co n la m a te ria , eo n la p siq u e , con el n
m ero m a tem tico , y q u e stos tie n e n q u e v e r co n el se n tid o y el
p ro p sito de n u estro s actos y q u e p u e d e n e x p lic a r n u e stro acto,
n u e stra cre aci n p rec isam en te com o ac to , com o c re aci n (ejem p lo
con S crates e n P la t n ) . M ie n tra s ta n to , estos co n c ep to s so la m e n
te ex p lica n el m a te ria l d e l m u n d o , el a p a ra to tcn ico d el ac o n te ci
m ien to del m u n d o . E ste m a te ria l d e l m u n d o se s u p e ra in m a n e n
tem en te p o r el acto y p o r la c re aci n . E ste p o sitiv ism o in g e n u o
hoy en d a se h a m a n ife sta d o ta m b i n e n las cien cias h u m a n a s
(u n a co m p re n si n in g e n u a de la c e n ti c id a d ) . P ero lo q u e h ay
q u e e n te n d e r n o es el a p a ra to tcn ico , sin o la lgica in m a n e n te a la
creacin y an te to d o h a y q u e c o m p re n d e r la e s tru c tu ra axiolgicosem n tica, en la q u e tra n s c u rre y se a p re c ia v a lo ra tv a m e n te la c re a
ci n ; h ay q u e c o m p re n d e r el co n tex to en q u e se lle n a de se n tid o u n
acto cre ativ o . L a co n c ie n cia , c re a d o ra de u n au to r-a rtista , ja m s
co in cid e co n la co n cien cia lin g istic a, la co n cien cia lingstica,

170

AUTOR Y PER SO N A JE

es slo un m o m en to , un m a te ria l to ta lm e n te d o m in a d o p o r la ta re a
p u ra m e n te artstic a . A q u ello q u e yo m e im a g in a b a com o cam in o en
el m u n d o re su lta ah o ra ap e n as u n a serie se m n tica (p o r su p u e sto ,
sta ta m b i n tien e lu g a r, p e ro c u l e s ? ) . L a serie sem n tica
se u b ic a fu era de la ta re a a rtstic a , fu e ra de ia o b ra lite ra ria ;
si no es as, la sem asiologa no es p a rte de la lin g stica ni lo
p u e d e ser, d e n tro de cu a lq u ie r en fo q u e de esta cien cia (siem p re
si se tr a ta de u n a cien cia acerca d e la le n g u a ) . E l co m p o n e r u n
d ic cio n a rio sem n tico p o r divisiones n o significa an acercarse a
la creaci n artstic a . El p ro b le m a p rin c ip a l co n siste en d e te rm in a r
an te to d o la ta re a artstic a y su co n tex to real, es d ecir, u n m u n d o
de valo res en ei que esta ta re a se p la n te a . E n qu co n siste el
m u n d o en q u e vivim os, ac tu a m o s, cre am o s? E n m a te ria y psq u ism o ? D e q u se com p o n e u n a o b ra a rtstic a ? D e p a la b ra s,
oracio n es, c a p tu lo s; q u iz de p g in as, de p a p e l? E n el co n tex to
de valo res del a rtis ta , activo y cre ad o r, to d o s estos m o m en to s
estn lejos de o c u p a r el p rim e r lu g a r, no lo d e te rm in a n v alo rativ am en te sino q u e estn d e te rm in a d o s p o r l. C on lo cu a l n o se
q u ie re o p o n e r al d ere ch o de e s tu d ia r estos m o m en to s, p ero tales
in v estig acio n es d eb e n o c u p a r su lu g a r c o rre sp o n d ie n te en la co m
p re n si n rea l d e 1a cre aci n com o cre aci n . A s, p u es, la co n c ie n
cia creativ a del a u to r no es la co n cien cia lin g stica en el sen tid o
m s am p lio d e esta p a la b ra , sino ta n slo u n elem en to p asiv o de
la cre aci n : un m a te ria l in m a n e n te m e n te su p e ra d o .
- 3 ] L a su stitu ci n del c o n te x to axio l g ico d e l a u to r p o r el
contexto, literario. D e esta m a n e ra , hem os estab lecid o q u e la a c ti
tu d del a rtista h a c ia la p a la b ra com o tal es u n m o m en to se c u n d a
rio y d eriv a d o , d eterm in a d o p o r su a c titu d p rim a ria h ac ia el con
te n id o , es d ec ir, h ac ia la d ac i n in m e d ia ta de la vid a y d el m u n d o
de 1a vid a, de su ten si n tico-cognoscitiv a. Se p u e d e d ec ir q u e el
a rtista elab o ra el m u n d o c o n la ay u d a de la p a la b ra , p a ra lo cu al
la p a la b ra d eb e ra su p e ra rse in m a n e n te m e n te com o ta i, lleg ar a
ser la ex p resi n del m u n d o de ios o tro s y la ex p resi n de la a c ti
tu d d e l.a u to r h acia el m u n d o . E l estilo p ro p ia m e n te v e rb a l (la ac
titu d del a u to r h a c ia la le n g u a y los m odos de o p e ra r la lengua
co n d icio n a d o s p o r esta a c titu d ) es el reflejo , en la n a tu ra le z a
d ada del m a te ria l, de su estilo artstic o (a c titu d h ac ia la v id a y
el m u n d o de la v id a y el m o d o de re p re se n ta r al h o m b re y el m u n
do co n d icio n a d o p o r d ic h a a c tit u d ) : u n estilo artstic o n o tra b a ja
m ed ian te p a la b ra s, sino con los m om ento s del m u n d o , los v alores
del m u n d o y d e la v id a : p u e d e ser d efin id o com o c o n ju n to de
p ro ced im ien to s p a ra fo rm a ci n y co n c lu si n d el h o m b re y de su
m u n d o , y este estilo d e te rm in a la a c titu d h acia el m a teria l, la

EL PROBLEM A DEL AUTOR

171

p a la b ra , cuya n a tu ra le z a d eb e ser d esd e luego c o n o c id a p a ra co m

p re n d e r esta a c titu d . U n a rtista se re fie re al o b je to d irec tam en te
com o a u n m o m e n to del ac o n te cim ien to del m u n d o , lo cu a i d e
te rm in a luego (a q u , p o r su p u e sto , n o se tra ta d el o rd e n c ro n o l
gico sino de u n a je ra rq u a de v alo re s) su a c titu d h a c ia el sig n ific a
do objetiv o de la p a la b ra en ta n to q u e m o m e n to de u n co n tex to
p u ram e n te v e rb a l, d efin e la u tiliz a c i n del m o m e n to fo n tico
(im agen f n ic a ) , del m o m en to em o cio n a l (la em ocin m ism a se
rela cio n a v a lo ra tiv a m e n te con el o b je to , est d irig id a a l y no
a la p a la b ra , a p e sa r de q u e el o b je to p u e d e n o ser d ad o fu e ra
de la p a l a b r a ) , del m o m e n to p ic t ric o , etc tera.
L a su stitu c i n del co n ten id o p o r la fo rm a (o la so la ten den*
ca a ta l su stitu ci n ) elim in a la ta re a a rtstic a re d u c i n d o la a u n
m o m ento se cu n d a rio y to ta lm e n te d e te rm in a d o : Ja a c titu d haci
la p a la b ra (co n lo c u a l se a p o rta , p o r su p u e sto , ta m b i n el m o
m ento p rim a rio de la a c titu d h ac ia el m u n d o en u n a fo rm a acritica; sin esta a p o rta c i n no h a b ra n a d a q u e d e c i r ) .
P e ro es p o sib le la su stitu ci n d e l co n tex to y alo ra tiv o re a l d.el
a u to r jia -p o r~ -u n -c o n t x to ^rbaty "Iln g 1 j& tico (c o m p re n d id o a la
luz de la lin g s tic a ) , sin o por- u q o lite ra rio , es d ec ir, por, u n co n texto artstic o v e rb a l o sea p o r la le n g u a ya e la b o ra d a en fu n
cin de u n a c ie rta ta re a a rtstic a p rim a ria (p o r su p u e sto , h a b ra
que su p o n e r la ex isten cia, en u n a especie del p asad o a b so lu to , de
un acto cre ativ o p rim a rio que no tra n sc u rra en u n co n tex to lite
ra rio , q u e a n no e x is ta ) . D e a c u e rd o con esta co n c ep c i n , el
acto c re a d o r del a u to r se re a liz a en u n co n tex to de v alo res p u r a
m ente lite ra rio , sin a b a n d o n a r sus lm ite s p o r n in g n m o tiv o y
co b ran d o su se n tid o n ic am e n te d e n tro de l: en ese c o n te x to se
origina com o v a lo r, y ta m b i n se concluye y luego m u e re . El
au to r e n c u e n tra d a d a la le n g u a lite ra ria , las fo rm a s lite ra ria s (el
m u n d o de la lite ra tu ra y n a d a m s ) ; all n ace su in sp ira c i n , su
im pulso c re a d o r p o r in s ta u ra r n u ev as fo rm as o co m b in ac io n e s en
ese m u n d o lite ra rio , sin a b a n d o n a r sus lm ites. E fe ctiv am en te ,
existen o b ras co n c eb id as, gestad as y e n g e n d rad as en u n m u n d o
e stricta m e n te lite ra rio , p ero esas o b ras se d isc u te n m uy ra ra s
veces a cau sa de su n u lid a d a rtstic a a b so lu ta (p o r lo d em s, yo
no m e d ec id ira a a firm a r ca te g ric am en te q u e tales o b ra s sean
p o s ib le s ),
E l a u to r su p e ra en su o b ra la resisten c ia p u ra m e n te lite ra ria
de las fo rm a s lite ra ria s a n tic u a d a s, de co stu m b res y tra d ic io n e s
(lo cu al in d u d a b le m e n te tiene lu g a r ) , sin to p a rse jam s con la
resistencia de o tra clase (la resisten c ia tico-cog n o scitiv a d el h ro e
y de su m u n d o ) , y su fin a lid a d es la cre aci n de u n a n u ev a co m

172

AUTOR Y P E R S O N A JE

b in a c i n lite ra ria b asad a e n los elem e n to s p u ra m e n te lite ra rio s

tam bin., y el le c to r ta m b i n d e b e p e rc ib ir el ac to cre ativ o del
a u to r ta n slo e n el fo n d o d e la co n v en ci n lite ra ria h a b itu a l, es
d ec ir, ta m b i n sin re b a s a r los lm ites d el co n tex to d e v alo re s y
d e se n tid o s d e u n a lite r a tu r a c o m p re n d id a m a te ria lm e n te . E l co n
te x to real d e v alo re s q u e d a se n tid o a la o b ra d e l a u to r n o co in ci
de a b s o lu ta m e n te co n el c o n te x to e stric ta m e n te lite ra rio , y m en o s
si ste es c o m p re n d id o d e u n a m a n e ra m a te ria l; este co n tex to , con
to d o s su s v alo re s, p o r su p u e sto fo rm a p a rte d e l p rim e ro , p e ro de
n in g n m o d o es d e te rm in a n te , sino d e te rm in a d o ; el ac to cre a
d o r se ve o b lig a d o a d e te rm in a rse ac tiv a m e n te ta m b i n en u n co n
te x to lite ra rio m a te ria l, a o c u p a r ta m b i n d e n tro d e ste u n a p o
sicin v alo ra ti va, y sin d u d a esen cial, p e ro esta p o sic i n se
co n d ic io n a p o r la p o sic i n m s g en e ral d e l a u to r en el ac o n te c i
m ie n to d e l ser, e n los v alo re s d el m u n d o ; co n resp e cto al h ro e y
a su m u n d o (el m u n d o d e la v id a ) el a u to r se o rie n ta a n te to d o ,
y esta o rie n ta c i n v a lo ra tiv a suya d e te rm in a ta m b i n su p o sici n
lite ra ria m a te ria l. Se p o d ra d e c ir; las fo rm as de v isi n a rtstic a
y d e co n c lu si n d e l m u n d o d e te rm in a n los p ro c e d im ie n to s lite ra
rio s e x tern o s, y n o al rev s; la a rq u ite c t n ic a de u n m u n d o a rts
tic o d e te rm in a la e s tru c tu ra d e la o b ra (o rd e n , d istrib u c i n y
co n c lu si n , co n ju n ci n d e m a sas v e r b a le s ) , y n o al revs. H ay n e
ce sid a d d e lu c h a r con las fo rm a s lite ra ria s e sta b le c id a s, v iejas o
no, u tiliz a rla s y c o m b in a rla s o b u sc ar ap o y o e n ellas, p e ro en la
base d e este m o v im ie n to est la lu c h a m s esen cial y d e te rm in a n te :
la lu c h a a rtstica p rim a ria con la o rie n ta c i n tico -co g n o scitiv a
de la v id a y co n su resisten c ia v ita l sig n ific an te; a q u es el p u n
to d e la m x im a te n si n del ac to c re a d o r (p a ra el cu al to d o lo
dem s es a p e n a s u n m e d io ) , d e todo a rtista en su ca m p o , si l
sig n ific ativ a y se ria m e n te v ie n e a ser e l p rim e r artista, es d ec ir,
se colisiona y lu c h a d ire c ta m e n te con el elem e n to tico-cognosci
tivo de la v id a , co n el caos (so n elem e n to y caos d esd e el p u n to
de v ista e s t tic o ) , y so la m e n te esta co lisi n lo g ra sa ca r u n a ch isp a
p u ra m e n te a rtstic a . C a d a a rtista en c a d a o b ra suya siem p re v u e l
ve a c o n q u ista r a rtstic a m e n te [ ile g ib le ] , sie m p re v u elv e a ju s
tific a r el m ism o p u n to de vista esttico com o ta l. E l a u to r se
e n c u e n tra d ire c ta m e n te con el h ro e y su m u n d o y slo d e n tro de
u n a a c titu d in m e d ia ta m e n te v a lo ra tiv a d e te rm in a su p o sici n
com o a rtstic a , y n ic a m e n te d e n tro de e s ta a c titu d v a lo ra tiv a
h acia el h ro e ios p ro c e d im ie n to s lite ra rio s fo rm a le s c o b ra n p o r
p rim e ra vez su im p o rta n c ia , su se n tid o y su p eso v a lo ra tlv o (re
su ltan n ecesario s e im p o rta n te s a rg u m e n ta lm e n te ), y el m o v i
m ie n to d el ac o n te ce r se a p o rta ta m b i n a la esfe ra lite ra ria m ate-

EL PROBLEM A D EL AUTOR

173

rial. (E l co n tex to de rev istas lite ra ria s , la lu c h a en las rev istas,

la v id a y a te o ra d e la re v ista lite ra ria .) 39
N i u n a sola co n ju n c i n de p ro c e d im ie n to s lite ra rio s y m a te
riales co n c reto s (fo r m a le s ) , y m en o s si se tr a ta de los elem en to s
lin g stico s a sa b er: p a la b ra s , o ra c io n e s, sm b o lo s, series se
m n tic a s, etc. , p u e d e ser e n te n d id a desde el p u n to d e v ista d e
a reg la e stric ta m e n te esttica y lite ra ria (la reg la sie m p re tie n e
un c a r c te r reflejo , se c u n d a rio , d e r iv a d o ) , com o estilo y co m p o si
cin (a p a rte de u n ex p e rim e n to a rtstic o in te n c io n a d o ) , es d ec ir,
n o p u e d e se r e n te n d id a a p a r tir del a u to r n ic a m e n te y de su
en erg a p u ra m e n te esttica (esto se e x tien d e a la lric a y a la
m s ic a ) , sino q u e es n ec esario to m a r en c u e n ta ta m b i n la s e n e
se m n tica , la ie g itim id ad se m n tica y tico-cognoscitiv a d e ia v id a1
del h ro e , la regla se m n tica d e su co n cien cia progresiva, p o rq u e
to d o lo est tic a m e n te sig n ific an te n o a b a rc a u n v ac o sin o u n a
o rie n ta c i n re siste n te y leg tim a (in ex p lica b le e sttica m en te) del
se n tid o d e u n a v id a progresiva. U n a o b ra no se d esin te g ra en u n a
serie d e m o m e n to s esttico s, e s tru c tu ra le s (a n m en o s de m o
m en to s lin g stic o s: p alab ras-sm b o lo con a u re o la em o cio n a l, re
la cio n a d as segn la s reglas de aso ciacio n es sim b licas v e r b a ie s ) ,
v in c u la d o s segn las leyes e st tic o -e stru c tu ra le s; la to ta lid a d
a rtstic a re p re se n ta u n a su p e ra c i n , y m uy im p o rta n te , d e u n a
to ta lid a d n e c e sa ria del se n tid o (d e la to ta lid a d de u n a v id a p o si
b le y s ig n ific a tiv a ) . E n u n a o b ra a rtstic a ex iste n d o s p o d ere s
y dos d ere ch o s c re ad o s p o r los p o d e re s m e n cio n a d o s, q u e se c o n
d ic io n an m u tu a m e n te ; c a d a m o m e n to se d e te rm in a en d o s siste
m as v alo ra tv o s, y en to d o m o m e n to am b o s sistem as se e n c u e n
tra n en u n a n te rre la c i n esen c ial e in te n sa : se tra ta d e dos f u e r
za s q u e cre a n el peso v a lo ra tiv o d e l a c o n te c e r de c a d a m o m e n to
y de a to ta lid a d .
U n a rtista ja m s se in ic ia en ta n to q u e a rtista d esd e u n p r in
cip io , o sea q u e d esd e el com ienzo no p u e d e te n e r q u e v e r n i
c a m e n te co n los elem en to s esttico s. D os son las reg las q u e rig e n
u n a o b ra a rtstic a : la reg la d el h ro e y la d e l a u to r, la reg a del
co n te n id o y la reg la de la fo rm a . C u a n d o u n a rtista d esd e u n p rin
cip io tie n e q u e v e r co n las m a g n itu d e s esttica s, el re s u lta d o es
u n a o b ra fo rz a d a y v ac ia q u e no su p e ra n a d a y q u e e n re a lid a d no
crea n a d a d e v a lo r. U n p e rso n a je no p u e d e se r c re a d o d esd e p rin
cip io h a s ta fin a p a r tir d e los e lem e n to s p u ra m e n te esttico s, n o se
p u e d e h a c e r al h ro e , p o rq u e n o se r v iv o , n o se s e n tir su
sig n ific ad o esttico . E l a u to r no p u e d e in v e n ta r al h ro e c a re n te
de to d a in d e p e n d e n c ia co n re sp e c to al a c to c re a d o r d e l a u to r
q u e lo a firm a y le d a fo rm a . U n a u to r artista e n c u e n tra d esde

174

AUTOR Y P ER SO N A JE

a n te s ai h ro e com o algo d a d o in d e p e n d ie n te m e n te de su ac to p u
ra m e n te artstic o , no p u e d e en g e n d ra r a l h ro e a p a r tir d e s
m ism o: u n p e rso n a je se m ejan te n o seria co n v in ce n te. P o r su p u es
to, h a b la m o s de u n h ro e p o sib le , es d e c ir de u n o q u e a n no
h ay a lle g ad o a ser hro e, a n no se h ay a fo rm a d o esttica m en te,
p o rq u e el p e rso n a je de u n a obra ya posee u n a fo rm a esttica m en
te sig n ific an te, es d ec ir, la d ac i n de h o m b re-o tro , y es sta la
q u e es e n c o n tra d a p o r el a u to r com o algo d ad o d esd e antes,* y
ta n slo con resp ecto a esta fo rm a el v a lo r a d q u ie re u n a co n clu
si n esttica. El ac to artstic o e n c u e n tra cie rta re a lid a d resisten te
(el stic a, im p e n e tra b le ), a la q u e no p u e d e d e ja r de to m a r en
cu e n ta y a la q u e no p u e d e d iso lv er en s to ta lm e n te . E sa re a lid a d
e x tra esttica del p e rso n a je lleg ar a fo rm a r p a rte de la o b ra com o
algo ya c o n stitu id o p re v ia m e n te . La re a lid a d d el h ro e de la
o tra c o n c ie n cia es p re c isa m e n te el o b je to de la v isi n artstica
q u e le a p o rta u n a o b je tiv id a d esttica a esa v isi n . D esd e luego,
no se tra ta de la re a lid a d de las cien cias n a tu ra le s (re a lid a d y
p o sib ilid a d , no im p o rta si fsica o p s q u ic a ) , a la q u e se le o p u
siese la lb re fa n ta sa c re a d o ra d el a u to r, sin o de la re a lid a d in te
rio r de la o rien taci n de la v id a e n c u a n to al v alo r y al se n tid o ;
en ese resp e cto exigim os del au to r u n a v e ro sim ilitu d v alo ra tiv a ,
un peso v a o ra tiv o en sus im genes; no es u n a re a lid a d co gnosci
tiv a o e m p rico -p r ctica sino la realidad d el a co n tecer (u n m o v i
m ie n to p o sib le, no fsic am e n te , sino en ta n to q u e e v e n to ) : ste
p u e d e ser un ac o n te cim ien to de la v id a en el se n tid o d el peso valo ra tivo , a u n q u e fu ese a b s o lu ta m e n te im p o sib le e in v ero sm il f
sica y p sic o l g ic am e n te (e n te n d ie n d o la p sico lo g a com o u n a
ra m a de las cien c ias n a tu r a le s ) ; as es com o se m id e la v ero sim i
litu d a rtstic a , la o b je tiv id a d o fid e lid a d al o b je to , de la o rie n ta
cin v ita l tico-cognoscitiva del h o m b re , la v e ro sim ilitu d del
arg u m e n to , d el c a r c te r, d e la situ ac i n , de u n m o tiv o lrico , etc.
H em o s de p e rc ib ir e n la o b ra la v iva resisten c ia de la re a lid a d
del ev en to del se r; d o n d e no existe esta resisten c ia, n o existe sa
lid a h ac ia el ac o n te ce r v a o ra tiv o d el m u n d o , en to n ces resu lta
q u e la o b ra a p a re z c a co m o in v e n ta d a y a b s o lu ta m e n te in c a p a z d e
co n v e n ce r. P o r su p u e sto , no ex iste n criterio s o b je tiv a y g en eral
m en te sig n ific an tes p a ra re c o n o c e r la o b je tiv id a d esttica ; aq u
slo se tra ta de u n a p e rsu a si n in tu itiv a . D e tr s de los m o m en to s
tra n sg re d ie n te s de u n a fo rm a a rtstic a h em os de p e rc ib ir u n a p o
sible co n cien cia h u m a n a a la q u e estos m o m en to s son tran sg re* N o se trata, por supuesto, de una existencia previa em prica del
hroe, en tal lugar y en tal tiem po.

F,L PROBLEMA DEL AUTOR

175

sivos y a la que ellos a c a ric ia n y co n clu y en ; adem s de n u estra

co n cien cia c re a d o ra o p a rtic ip a n te de ia c re aci n , h em os de sen tir
v iv a m en te otra co n c ie n cia , h acia la q u e se d irige n u e s tra ac tiv id ad
c re a d o ra p rec isam en te com o a o tra ; el se n tir esto sig n ifica sen tir
la fo rm a , su ca p a c id a d de sa lv ar, su p eso v alo ra tiv o o su belleza.
(H e d ic h o : se n tir, y sin tie n d o se p u e d e n o c o m p re n d e r te ric a
m e n te, con u n a c la rid a d co g n o scitiv a.) L a fo rm a n o p u ed e te n e r
com o re fe re n te a u n o m ism o ; al h ac erlo nos v olv em o s o tro s co n
resp ecto a noso tro s m ism os, o sea, dejam o s de se r n o so tro s, de
v iv ir a p a r tir de n o so tro s m ism os, llegam os a ser p o sed o s p o r el
o tro ; p o r lo d em s, u n a re fe re n c ia se m ejan te (no ex a c ta m e n te ,
p o r su p u e sto ) en todos los d o m in io s d e l arte con la ex c ep c i n de
alg u n o s g n e ro s lrico s y d e la m sica, d estru y e la im p o rta n c ia y
el p eso v alo ra tiv o de la fo rm a ; ad em s, de este m o d o no se p u e d e
p ro fu n d iz a r y am p lia r la c o n te m p la c i n a rtstic a ; en seg u id a se
m an ifiesta la fa lse d a d , y la p e rc e p c i n se vuelv e p asiv a y d ec ad a.
E n un aco n te cim ien to a rtstic o p a rtic ip a n dos: u n o es rea l p a siv a
m e n te, o tro es activo (el a u to r-c o n te m p la d o r); 1a d e sa p a ric i n de
u n o d e los p a rtic ip a n te s d e stru y e el a c o n te c im ie n to a rtstic o , y
nos q u e d a ta n slo u n a ilusin d el aco n te cim ien to a rtstic o q u e
es u n a fa lse d a d (u n a m e n tira a rtstic a de u n o m is m o ) ; u n ac o n
tecim ien to a rtstic o resu lta irre a l p o rq u e no se ha c u m p lid o v e rd a
d era m en te , L a o b je tiv id a d a rtstic a es u n a b o n d a d , y sta no
p u e d e d e ja r de te n e r o b jeto , no p u e d e e sta r su sp e n d id a en el
v aco , y se le d eb e o p o n e r v a lo ra tiv a m e n te el o tro . A lgunos g
n ero s del a rte se dice q ue n o tien en o b je to (o rn a m e n to , a ra b esc o ,
m s ic a ) ; esto es c o rre c to en el se n tid o de q u e en ellos no hav un
co n ten id o o b je tu a t d e fin id o , p e ro p o r su p u e sto ex iste el o b je to
en n u e stro se n tid o , -el objetiv o que les co n fiere u n a o b je tiv id a d
a rtstic a . P ercib im o s la resisten c ia de u n a co n c ie n cia p o te n cia l
p u ra m e n te v ita l e in c o n clu sa desd e el in te rio r en la m sica , y
slo p o r eso p e rc ib im o s la fu erza y el peso v a lo ra tiv o de la m si
ca ap re c ia n d o su av an ce com o el triu n fo y la su p e ra c i n ; al sen
tir esta in te n sid a d , im p o sib le de c o n c lu ir desd e el in te rio r, p ero
m o rta l y d e c a r c te r tico-cognoscitivo (la in fin itu d p e n ite n te , la
p o sib ilid a d de u n a in q u ie tu d e te rn a , fu n d a m e n ta l y r e c t a ) , p e r
cib im os ta m b i n el g ran p riv ile g io d el a c o n te ce r: el de ser otro,
el d e e n c o n tra rse fuera de u n a o tra conciencia p o te n c ia l, el de su
p ro p ia p o sib ilid a d q u e d o n a, resu elv e y concluye, el de su p ro p ia
fu e rz a fo rm a l rea liza b le esttica m en te; cream os una fo rm a m u si
cal n o en u n vacio va lo ra tiv o ni ta m p o co en m e d io d e otras fo r
m as m usica les (u n a m sic a en tre otra m s ic a ), sino en el a co n
tecer de la v id a , y slo esta c irc u n sta n c ia le co n fie re seriedad,

176

ATJTOR Y PER SO N A JE

sig n ificad o y peso deJ ev en to . (U n arabesco de estilo p u ro ; d etrs

de u n estilo siem p re p erc ib im o s u n alm a p o te n cia l.) A s, p u es, en
un a rte n o o b je tu a l h ay c o n ten id o , es d ecir, u n a in te n sid a d resis
te n te del a c o n te c e r de u n a v id a p o te n c ia l, p ero in d e fin id a e indife re n c ia d a o b je tu aim en te.
D e este m o d o , la fo rm a no tie n e u n sig n ificad o ta n slo d en tro
de u n m u n d o de fo rm a s. E l co n tex to de vaJores en q u e se realiza
y co b ra se n tid o u n a o b ra lite ra ria no es slo co n tex to lite ra rio .
U n a o b ra de a rte d eb e su g e rir ia re a lid a d v a lo ra tiv a y ev en tu al
del h ro e. (L a psicologa v ien e a ser u n m o m en to ig u alm en te
tcn ico , falto de u n c a r c te r de ac o n tecer.)
4]
T ra d ic i n y estilo. L lam am o s estilo a ia u n id a d de p ro ce
d im ien to s d e e stru c tu ra c i n y co n c lu si n d el h ro e y su m u n d o
y de los rec u rso s de e la b o ra c i n y a d a p ta c i n (su p e ra c i n in m a
n en te) del m a te ria l d eterm in a d o s p o r los p rim e ro s. E n q u re la
cin estn el estilo y el a u to r com o in d iv id u a lid a d ? Q u relaci n
existe en tre el estilo y el co n ten id o (el m u n d o co n clu so de los
o tr o s ) ? C u l es el sig n ificad o de la tra d ic i n en l co n tex to de
valo res del a u to r c o n te m p la d o r?
U n a u n id a d segura del estilo (u n estilo n o ta b le y d efin id o )
slo es po sib le c u a n d o existe la u n id a d de la te n si n tico-cognos
citiva de la v id a , u na ta re a in d is c u tib le q u e la rija ; sta es ia p r i
m e ra co n d ici n ; la se g u n d a es u n a e x tra p o sic n in d isc u tib le y
seg u ra (al fin y alca b o , com o lo verem o s, se tr a ta d e u n a c o n fia n
za relig io sa al h ech o de q u e la v id a no est en a b a n d o n o , de q u e
sea in te n sa y de q u e te n g a u n m o v im ien to p ro p io , p ero n o d en tro
de un v aco v a lo ra tiv o ) , q u e es el lu g a r slido e in d isc u tib le del
arte en el m u n d o de la c u ltu ra . U na ex tra p o sic n fo rtu ita no p u ed e
ciar Ja se g u rid a d en s m ism o; el estilo n o p u ed e ser casu al. E stas
dos co n d icio n es se re la c io n a n n tim a m e n te y se d e te rm in a n rec
p ro c a m e n te . U n estilo g ran d e a b a rc a to d o s Jos d o m in io s del arte
o no existe, p o rq u e se tra ta p rec isam en te del estilo d la m ism a
visin del u n iv e rso y ya despus del estilo de elab o rac i n del
m a te ria l. E st claro q u e el estilo ex c ep t a 1a n o v ed a d e n ia crea
cin del co n ten id o ai ap o y arse en la u n id a d estab le d el co n tex to
tico-cognoscitivo d e la v id a . (A s, el clasicism o , que no asp ira a
cre a r n u ev o s v alo res tico-cognoscitivo s, p o n e to d a s sus fu erza s
en ios m o m en to s d e Ja co n c lu si n esttica y en la p ro fu n d iz a c i n
in m a n en te de la o rie n ta c i n tra d ic io n a l de la v id a . L a n o v ed a d
del co n ten id o en el ro m an ticism o , su a c tu a lid a d en el realism o .)
La in te n sid a d y la n o v e d a d de 1a cre aci n del co n ten id o es, en
Ja m a y o ra de los casos, la se al de la crisis de la ac tiv id ad est
tica. La crisis del a u to r im p lica la rev isi n d el m ism o lu g a r del

EL PROBLEMA DEL AUTOR

177

arte en la to ta lid a d de la c u ltu ra , en el aco n tecim ien to d el ser;

todo lu g a r tra d ic io n a l a p a rece com o in ju stific a d o ; u n a rtista es
algo d e te rm in a d o : no se p u e d e lle g ar a ser a rtista ; n o se d eb e
su p e ra r a o tro s en el a rte , sino el a rte m ism o ; la n o ac e p ta c i n de
las reas de la c u ltu ra e n su d eterm in ism o . E l ro m an ticism o y su
id ea de la cre aci n in te g ra l y d e l h o m b re in te g ral. L a a sp ira c i n
a a c tu a r y a cre a r d ire c ta m e n te en el aco n te cim ien to n ico d e l ser
com o su n ic o p a rtic ip a n te ; el no sa b e r co n fo rm arse con el p ap e l
de tra b a ja d o r, de d e fin ir su lu g a r e n el a c o n te c e r a trav s de los
otros, de colocarse en fila co n ellos.
L a crisis de a u to ra p u e d e seguir u n a d irec ci n d ife re n te . Se
ta m b alea y se p re se n ta com o in e sen c iai la m ism a in te n ci n de la
ex tra p o sic i n , del colo carse fu e ra ; al a u to r se le d isc u te el d ere
cho de e sta r fu e ra de la v id a y d e co n c lu irla . Se in icia la d e sin te
g raci n d e to d as las fo rm a s tran sg re siv as estab les (a n te to d o , en
la p ro sa , d esd e D o sto iev sk i h a s ta B iely; p a ra la lric a, la crisis de
a u to ra siem pre tien e u n a im p o rta n c ia m e n o r: A n n en sk i, e t c . ) ;
la v id a se vuelve co m p re n sib le y sig n ificativ a ta n slo d esd e el
in te rio r, n ic am e n te cu a n d o la vivo en ta n to q u e yo, en la fo rm a
de Ja a c titu d h a c ia m i m ism o , e n categ o ras v alo ra tiv a s de m i yop ara-m : co m p re n d e r significa v iv e n c ia r el o b je to , v erlo co n sus
m ism os ojos, n e g a r la im p o rta n c ia de la e x tra p o sic i n co n resp e cto
al o b je to ; to d as las fu erza s qu e co n stitu y en la v id a d esd e el ex te
rio r p a re c e n faltas de im p o rta n c ia y g ra tu ita s, se d e s a rro lla u n a
p ro fu n d a d esco n fian z a a toda e x tra p o sic i n (la in m a n en tiza ci n
de D ios re la c io n a d a con este fen m en o en la relig i n , la psicolog izaci n de D ios y de la relig i n , la in c o m p ren si n d e la iglesia
com o in stitu c i n ex te rn a , y en g en eral Ja rev a lu ac i n de to d o lo
i n te r io r ) . La v ida a sp ira a en sim ism arse, y tra ta de d e s tru irla s
p o rq u e n o cree en la im p o rta n c ia y la b o n d ad de u n a fu erza q u e
act e desde el ex te rio r; la n o ac e p ta c i n del p u n to de v ista d esd e
fu e ra . P o r su p u e sto , d e esta m a n e ra se vuelve im p o sib le la c u ltu
ra d e los lm ites, q u e es la co n d ici n n ec esaria de u n estilo seg u ro
y p ro fu n d o ; la vid a ju sta m e n te n o tie n e n a d a q u e h a c e r co n las
fro n te ra s, p o rq u e to d as las en e rg as c re a d o ra s a b a n d o n a n los l
m ites d ejn d o lo s a su p ro p io d estin o . U n a c u ltu ra esttica es
c u ltu ra de los lm ites y p o r ello p re su p o n e u n a atm sfera de p ro
fu n d a c o n fia n za q u e a b ra z a la v id a. L a cre aci n y e la b o ra c i n
segura y fu n d a m e n ta d a d e las fro n tera s e x tern as e internas, d el
h o m b re y de su m u n d o , su p o n e n u n a solidez y se g u rid a d de la
p o stu ra fu e ra de l, d e la p o sic i n en q u e el e sp ritu p u e d a p e r
m a n e c e r la rg a m en te en p le n a p o se si n de sus fu erza s y ac tu a r
lib re m en te ; est claro q u e esto p re su p o n e u n a g ra n dosificaci n

178

AUTOR Y PERSO N A JE

de la a tm sfera de v alo res; cu a n d o sta n o existe, c u a n d o la extra p o sic i n re su lta c a su a l e in e sta b le , c u a n d o la co m p ren si n
v a lo ra tv a es to ta lm e n te in m a n e n te a lo v iv e n cia d o (la v id a p r c
tic a y egosta, la social, la m o ra l, e t c . ) , c u a n d o el peso v alo ra tiv o
d e la v id a se v iv e n cia e fe ctiv a m e n te slo ai e n tra r en ella (cu a n d o
tie n e lu g a r u n a e m p a tia ) , a d o p tam o s su p u n to de v ista v iv i n d o la
en la ca te g o ra del yo ; en to n ces no p u e d e h a b e r u n a p e rm a n e n c ia
v a lo ra tiv a m e n te p ro lo n g a d a y c re a tiv a e n las fro n te ra s e n tre el
h o m b re y la v id a , en to n ces ta n slo se p u e d e im ita r ai h o m b re y
a la v id a (u tiliz a r n e g a tiv a m e n te los m o m e n to s tr a n s g r e d ie n te s ) .
La u tiliza ci n n eg a tiv a d e los m o m e n to s tra n sg re d ie n te s (exce
d en te d e v isi n , d e c o n o c im ien to y de. ev a lu aci n ) q u e tie n e lugar
en la s tira y en lo cm ico (p ero , p o r su p u e sto , no en lo h u m o
rstico ) , se d e te rm in a m a y o rm e n te p o r la su stan cia ex cep cio n al de
u n a v id a v iv id a v a lo ra tiv a m e n te desd e el in te rio r (vida m o ral,
social, etc.) y p o r la d ism in u c i n de la im p o rta n c ia (o in c lu so p o r
u n a co m p leta d esv aio riz ac i n ) d e la e x tra p o sic i n v a lo ra tiv a , p o r
la p rd id a d e to d o aq u e llo q u e fu n d a m e n ta b a y a firm a b a la ex
tra p o sic i n y, p o r co n sig u ie n te, d e la a p a rie n c ia de la v id a fu era
del se n tid o ; esta ltim a se v u elv e a b s u rd a , es d ecir, se d efin e nega
tiv a m e n te co n resp e cto a u n se n tid o p o te n cia l ex tra esttico (en
u n a co n clu si n p o sitiv a, la a p a rie n c ia q u e est m s all d e se n tid o
ad q u ie re u n v a lo r e s t tic o ) , llega a ser u n a fu e rz a d esen m a sca
r a d o s . E l m o m e n to tra n sg re d ie n te en la v id a se o rg a n iz a p o r la
tra d ic i n (a p a rie n c ia ex te rn a , m a n e ra s, etc., v id a c o tid ia n a , e ti
q u e ta , etc.) ; el d e c a im ie n to de la tra d ic i n p o n e de m a n ifest su
fa lta de se n tid o , la v id a ro m p e to d a s las fo rm a s d esd e el in te rio r.
E n el ro m an ticism o , la im a g en se c o n stru y e con b a s e en el o x m o
ro n : u n a c o n tra d ic c i n su b ra y a d a e n tre lo in te rio r y lo e x terio r,
e n tre p o sici n social y esen cia, e n tre u n c o n te n id o in fin ito y la
e n c a m a c i n fin ita . N o h ay n a d a q u e h a c e r co n la a p a rie n c ia del
h o m b re y d e la v id a , n o h ay posici n fu n d a m e n ta d a p a r a su es
tru c tu ra c i n . E l estilo com o u n c u a d ro u n ita rio y c o n c lu id o d e
la a p a rie n c ia del m u n d o : co m b in a c i n d e l h o m b re e x te rio r, d e su
v e stim e n ta y m o d ales co n el a m b ien te. L a v isi n del m u n d o o rg a
n iz a ios ac to s (d esd e el in te rio r, to d o p u e d e se r c o m p re n d id o
com o a c to ) , le d a u n id a d a la o rie n ta c i n sem n tica p ro g re siv a de
a v id a q u e es u n id a d de re sp o n sa b ilid a d , u n id a d d e la su p e ra ci n
p ro p ia de la v id a ; el e stilo c o n fie re u n id a d a la a p a rie n c ia tra n s
g red ie n te del m u n d o , a su reflejo h a c ia el e x te rio r, a su o rien taci n
h ac ia a fu e ra , a sus fro n te ra s (ela b o ra c i n y co m b in ac i n de las
f r o n te r a s ) . L a v isi n d e l m u n d o o rg an iz a y u n e el cam p o de v i
sin d e h o m b re , e l estilo o rg a n iz a y u n e su en to rn o : U n a n li

EL PROBLEM A DEL AUTOR

179

sis m s d e ta lla d o d el u so n egativo de los m o m en to s tra n sg re d ie n

tes d el ex ced en te (rid icu lizacin m e d ia n te la existen cia) e n a
stira y e n io cm ico, asi com o la situ a c i n d el h u m o rism o , re b a sa
los lm ites de n u e stro tra b a jo .
L a crisis de a u to ra p u e d e te n e r u n o tro .sentid o : la p o sic i n
ex tern a p u e d e em p e z a r a te n d e r a la p o stu ra tica p e rd ie n d o su
p a rtic u la rid a d p u ra m e n te esttica. Se d e b ilita el in te rs p o r el
fen m en o p u ro , p o r la ev id en c ia de la v id a , p o r su co n c lu si n
tra n q u ila e n el p rese n te y e n el p a sa d o ; n o el fu tu ro ab so lu to ,
sino el fu tu ro so cial (e in clu so p o ltico ) p r x im o , el p la n o fo r
zosam ente m o ra l del f u tu ro es lo q u e d esin te g ra la e s ta b ilid a d de
ios lm ites del h o m b re y d e su m u n d o . L a ex tra p o sic i n llega a
ser u n fen m en o m o rb o sam en te tico (los h u m illa d o s y o fen d i
dos com o tales se v u elv en p ro ta g o n ista s d e u n a v isi n d esde
luego, v isi n ya no p u ra m e n te esttica ) . N o h a y u n a ex tra p o sic i n
segura, tra n q u ila y rica. N o existe u n a paz valorativa in te rio r q u e
es n ec esaria p a ra esta p o stu ra (u n sabio co n o c im ien to in te rn o de
la m o rta lid a d y u n a in te n sid a d tico-cognoscitiv a d es e sp e ra d a ,
p e ro su a v iza d a p o r la c o n f ia n z a ) . N o h a b la m o s de la n o c i n p si
colgica de la p a z (u n estad o p s q u ic o ) , sino de u n a p az f u n d a
m e n ta d a ; la p a z com o u n a o rien taci n v a lo ra tiv a y fu n d a m e n ta d a
de la co n cien cia q u e es co n d ici n de la c re aci n esttica ; la p az
com o ex p resi n de la c o n fia n za en el ac o n te cim ien to d el ser, u n a
p a z re sp o n sa b le y tra n q u ila . E s n ec esario d ec ir alg u n as p a la b ra s
acerca de la d ife re n c ia en tre la e x tra p o sic i n esttica y la tica
(m o ra l, social, p o ltic a , ^ c o tid ia n a ). L a e x tra p o sic i n e st tic a y el
m o m e n to de aisla m ien to , la ex tra p o sic i n con resp ecto al ser; de
all q u e el se r.se c o n v ie rta e n el fen m en o p u ro ; la lib e ra c i n del
fu tu ro .
L a in fin itu d in te rn a se a b re el paso y no e n c u e n tra q u ie tu d ;
la in tra n sig e n c ia de a v id a . U n estetism o cu b rie n d o el v ac o es
el la d o o p u esto de las crisis. L a p rd id a del h ro e ; el ju eg o co n
los elem en to s p u ra m e n te estticos. L a estilizac i n de u n a te n d e n
cia esttica p o te n c ia l. F u e ra del estilo, la in d iv id u a lid a d d el c re a
d o r p ie rd e su se g u rid a d y se p e rc ib e com o irre sp o n sa b le . L a re s
p o n s a b ilid a d d e la cre aci n in d iv id u a l es slo po sib le d e n tro del
estilo , sien d o fu n d a m e n ta d a y so ste n id a p o r la tra d ic i n .
L a crisis de la v id a , q u e se o p one a la crisis de la a u to ra p ero
q u e a m e n u d o la ac o m p a a , re p re se n ta u n in te n to de p o b la r la
v id a con hro es lite ra rio s, d e se p a ra r la v id a del f u tu ro ab so lu to ,
de c o n v e rtirla en u n a tra g e d ia sin coro ni au to r.
stas son las co n d icio n e s de la in ic ia ci n d e l au to r en el aco n
tecim iento del ser, d e la fu erza y fu n d a m e n ta c i n de la p o stu ra

180

AUTOR Y PER SO N A JE

d e c re a d o r. E s im p o sib le d e m o stra r su c o a rta d a en el aco n teci

m ie n to del ser. A ll d o n d e esta c o a rta d a llega a ser la p rem isa de
la cre aci n y del en u n c ia d o , no p u e d e ex istir n a d a resp o n sab le,
serio ni im p o rta n te . U na re sp o n sa b ilid a d esp ec ial h a c e fa lta (d en
tro de u n d o m in io c u ltu ra l a u t n o m o ) : n o se p u e d e c re a r d ir e o
ta m e n te en e l m u n d o de D io s; p e ro esta esp ec ializa ci n d e la
re sp o n sa b ilid a d p u e d e fu n d a m e n ta rse ta n slo en u n a p ro fu n d a
co n fia n z a h acia la in sta n c ia su p e rio r q u e b en d ice la c u ltu ra , co n
fia n z a en q u e p o r m i re sp o n sa b ilid a d esp ec ializa d a se re sp o n sa b i
liza u n o tro su p e rio r, q u e yo no a c t e en u n v aco v alo ra tiv o .
F u e ra de esta c o n fia n z a slo es p o sib le u n a p re te n si n v an a .
U n ac to cre ativ o rea l del a u to r (y en g en eral to d o ac to ) siem
p re se m ueve en los lm ites (v alo rativ o s) d el m u n d o esttico , de
la re a lid a d de lo d a d o (la re a lid a d de lo d a d o es u n a re a lid a d es
t tic a) , en la fro n te ra del c u e rp o , e n la fro n te ra d el alm a; el es
p r itu , m ie n tra s ta n to , a n no ex iste; p a ra l a n to d o ser; y to d o
aq u e llo q u e y a es, p a r a l y a fue.
N os q u e d a to c a r b rev e m en te el p ro b le m a de la c o rrela ci n en
tre el e sp e c ta d o r y el a u to r q u e ya hem o s to cad o en los ca p tu lo s
an te rio re s. E l a u to r p osee a u to rid a d y el le c to r lo n ec esita no
com o u n a p e rso n a , no com o o tro h o m b re , n i com o u n h ro e ,
ni com o un d e te rm in ism o d ei ser, sin o com o u n p rin c ip io a q u e
h ay q u e se g u ir (slo un ex am en b io g rfic o d el a u to r lo co n v ierte
en h ro e , en un h o m b re d e te rm in a d o en el ser al q u e se p u ed e
c o n te m p la r ) . La in d iv id u a lid a d del a u to r com o c re a d o r es c re a tiv a
y de un o rd e n esp ec ial e x tra e st tic o ; es u n a ac tiv a in d iv id u a lid a d
de visin y e s tru c tu ra c i n , y n o u n a in d iv id u a lid a d v isib le y es
tru c tu ra d a . E l a u to r llega a ser u n in d iv id u o p ro p ia m e n te d ic h o
slo all d o n d e referim o s a l el m u n d o in d iv id u a l de h ro e s c re a
dos p o r l o d o n d e l es p a rc ia lm e n te o b je tiv a d o com o n a rra d o r.
El a u to r no p u e d e ni d e b e ser d e fin id o p o r n o so tro s com o p e rso
n a , p o rq u e n o so tro s estam os en l, v iven ciam o s su v isi n activ a;
y slo al t rm in o de la co n tem p lac i n artstic a , o sea c u a n d o el
a u to r deje de d irig ir ac tiv a m e n te n u e s tra v isi n , o b jetiv am o s
n u e stra a c tiv id a d v iv id a bajo su o rie n ta c i n (n u e s tra ac tiv id ad
es la de l) en c ie rta p e rso n a , en la fa z in d iv id u a l d el a u to r, q u e a
m e n u d o colocam os g u sto sam e n te e n el m u n d o de h ro e s ^creado
p o r l. P ero este a u to r o b je tiv a d o q u e deja de ser el p rin c ip io de
la v isi n es d ife re n te dei a u to r com o h ro e de u n a b io g rafa (q u e
es u n a fo rm a q u e carece de p rin c ip io s c ie n tfic o s ). E l in te n to de
e x p lica r a p a r tir de su im agen in d iv id u a l el d e term in ism o de su
creaci n , de e x p lica r a p a r tir d e l ser la ac tiv id ad c re a d o ra : en
qu m e d id a es po sib le esto. A s se d efin e la situ ac i n y el m

NOTAS ACLARATORIAS

161

todo de la b io g ra fa com o fo rm a cien tfic a. E l a u to r a n te to d o

debe se r c o m p re n d id o a p a r tir d el ac o n te c im ie n to d e la o b ra co m o
su p a rtic ip a n te , com o el d ire c to r a u to rita rio d e i le c to r. C o m p ren
d er al a u to r en el m u n d o h ist ric o de su p o c a, su lu g a r e n la
co lectiv id ad social, su situ a c i n d e clase. A q u re b a sa m o s los
lm ites del an lisis del ac o n te c im ie n to d e la o b ra e in g resa m o s en
los d o m in io s de ia h is to ria ; u n ex a m e n n e ta m e n te h ist ric o no
p u ed e d e ja r de to m a r en c u e n ta todos estos m o m en to s. La m eto
dologa d e la h isto ria lite ra ria e s t fu e ra d e los p ro p sito s de
n u estro tra b a jo . D e n tro d e la o b ra , el a u to r es p a ra el le c to r el
co n ju n to d e p rin c ip io s cre ativ o s q u e d eb e n ser re a liz a d o s, la u n i
d ad d e los m o m e n to s tra n sg re d ie n te s de a v isi n ac tiv a m e n te re
ferid o s al h ro e y su m u n d o . S u in d iv id u a c i n e n ta n to q u e
h o m b re es u n ac to c re a tiv o s e c u n d a rio del le cto r, d e l crtico , d el
h isto ria d o r, in d e p e n d ie n te del a u to r e n ta n to q u e p rin c ip io activ o
de la visi n , q u e es ac to q u e lo v u elv e p asiv o a l m ism o .

NOTAS ACLARATORIAS

El presente trabajo no se ha conservado com pleto en ei archivo de M.M.

Bajtn: falta el m anuscrito del prim er capitulo (breves noticias acerca de
l se encuentran ai principio dei captulo "El problem a del autor) y se
desconoce el titulo que le haba puesto ei autor (el ttulo que lleva en
esta edicin pertenece al com pilad or). Sin em bargo, las partes principales
conservadas dan una idea ntegra y plena sobre este gran trabajo de
M .M .Baitn.
El trabajo se haba gestado durante la primera mitad o a m ediados de
los aos veinte y no fue conclu id o. En el m anuscrito, despus del cap i
tulo El problema del autor aparece el ttulo del siguiente capitulo pla
neado: El problem a del autor y el hroe en la literatura rusa - y ah el
m anuscrito se interrumpe. Es posible que el trabajo se hubiese desarro
llado ya en los aos que ei autor haba pasado en V teb sk (1920-1924).
El 20 de febrero de 1921, Bajtn escribi desde all a su mayor am igo, el
filsofo M .I.Kagan: ltim am ente he estado trabajando casi exclusivam en
te sobre la esttica de la creacin verbal. E l contenido del trabajo se
relaciona intim am ente con otros escritos de M.M. Bajtn durante los aos
veinte: el artculo "El problema del contenido, material y forma en la
creacin verbal" (1924) y el libro Problem as de la obra d e D ostoie vski
(1929). La tesis fundam ental del articulo de 1924 es la necesidad, para la
esttica de la creacin verbal, de que se base en la esttica filosfica ge
neral (ver: M .M .Bajtn, V o p rosy literatury esetikt, M osc, 1975, pp.
8-10); la misma es la postura del autor en el presente trabajo. Se puede
decir que en este trabajo inicial de Bajtn la esttica de la creacin verbal
se abre hacia la esttica filosfica.
El autor y ei hroe estn com prendidos aqu en el plano de ia
esttica filosfica general. A Bajtn ante todo le importa el vin cu lo indi
soluble entre el hroe y el autor en tanto que participantes dei "acontecer

180

AUTOR V PER SO N A JE

de cre ad o r. Es im posible d e m o stra r su c o a rta d a en el aco n teci

m iento del ser. A ll d o n d e esta c o a rta d a llega a ser la p rem isa de
la creaci n y del en u n c ia d o , n o p u e d e ex istir n a d a resp o n sab le,
serio ni im p o rta n te . U n a re sp o n sa b ilid a d esp ecial h a c e falta (d en
tro de u n dom inio c u ltu ra l a u t n o m o ) : n o se p u e d e cre a r d irec
tam en te en el m u n d o de D io s; p ero esta esp ecializaci n de la
resp o n sa b ilid ad p u e d e fu n d a m e n ta rse ta n slo en u n a p ro fu n d a
co n fian za h acia la in sta n c ia su p e rio r q u e b en d ice la c u ltu ra , co n
fianza en q u e p o r m i resp o n sa b ilid ad e sp ec ializa d a se re sp o n sa b i
liza u n o tro su p e rio r, q u e yo no a c t e en u n v aco v alo ra tiv o .
F uera de esta co n fian za slo es p o sib le u n a p re te n si n v an a .
U n acto cre ativ o real del a u to r (y en g en eral to d o acto ) siem
p re se m ueve en los lm ites (v a lo ra tv o s) d el m u n d o esttico , de
la rea lid ad de lo d ad o (la re a lid a d de lo d a d o es u n a re a lid a d es
t tic a ) , en Ja fro n te ra del cu e rp o , en ia fro n te ra d el alm a; el es
p ritu , m ie n tra s ta n to , a n no existe; p a ra l a n to d o ser; y to d o
aq u ello q u e ya es, p a ra l ya fue.
N os q u e d a to c a r b rev em en te el p ro b le m a de la co rrela ci n en
tre el e sp e c ta d o r y el a u to r q u e ya hem o s to cad o en los ca p tu lo s
an te rio re s. El a u to r posee a u to rid a d y ei le c to r lo n ecesita no
com o u n a p e rso n a , n o com o o tro h o m b re , n i com o u n h ro e ,
ni com o u n d eterm in sm o del ser, sin o com o u n p rin c ip io a que
hay q u e seguir (slo u n exam en b io g rfico d el a u to r lo co n v ierte
en h ro e , en u n h o m b re d ete rm in a d o en el ser a l q u e se p u e d e
c o n te m p la r ) . La in d iv id u a lid a d del a u to r com o c re a d o r es cre ativ a
y de un o rd en especial e x tra esttico ; es u n a ac tiv a in d iv id u a lid a d
de visin y estru c tu ra c i n , y no u na in d iv id u a lid a d v isible y es
tru c tu ra d a . El a u to r llega a ser u n in d iv id u o p ro p ia m e n te d ich o
slo all d o n d e referim o s a l el m u n d o in d iv id u a l de h ro es cre a
dos p o r l o d o n d e l es p a rc ia lm e n te o b je tiv a d o com o n a rra d o r.
El a u to r no p u ed e ni d ebe ser d efin id o p o r n o so tro s com o p erso
na, p o rq u e n o so tro s estam os en l, viv en ciam o s su visi n activa;
y slo al t rm in o d e la c o n te m p la c i n artstic a , o sea cu a n d o el
a u to r deje de d irig ir a c tiv a m e n te n u e stra v isi n , o b jetiv am o s
n u estra ac tiv id ad v iv id a bajo su o rie n ta c i n (n u estra ac tiv id ad
es la de l) en c ie rta p e rso n a , en la faz in d iv id u a l del au to r, q u e a
m e n u d o colocam os gusto sam en te en el m u n d o de hroes ^creado
po r l. P ero este a u to r o b je tiv a d o q u e deja de ser el p rin c ip io de
la visin es d ife re n te del a u to r com o h ro e de u n a b io g rafa (que
es u n a fo rm a que carece de p rin c ip io s c ie n tfic o s ) . El in te n to de
explicar a p a rttr de su im agen in d iv id u a l el d e te rn in is m o de su
creacin, de ex p licar a p a r tir d el ser la a c tiv id a d c re a d o ra ; en
qu m ed id a es po sib le esto. A si se d efin e la situ ac i n y ei m-

NOTAS ACLARATORIAS

181

todo de la bio g rafa com o fo rm a cien tfic a. E l au to r an te todo

debe ser c o m p re n d id o a p a r tir del ac o n tecim ien to de la olora como
su p a rtic ip a n te , com o el d ire c to r a u to rita rio dei lecto r. Compren*
d er al a u to r en el m u n d o h ist ric o de su poca, su lu g a r en la
co lectividad social, su situ a c i n de clase. A q u reb a sam o s los
lm ites d e l an lisis del aco n te cim ien to de la o b ra e in g resam o s en
los d o m in io s de la h isto ria ; u n exam en n e ta m e n te h ist ric o no
pu ed e d e ja r de to m a r en c u e n ta todos estos m o m en to s. La m eto
dologa de la h isto ria lite ra ria est fu era de los p ro p sito s de
n u estro tra b a jo . D e n tro de la o b ra , el a u to r es p a ra el le cto r el
co n ju n to de p rin c ip io s creativ o s q u e d eb en se r rea liza d o s, la u n i
d ad de los m om entos tran sg re d ien te s de la visin a c tiv a m e n te re
ferid o s al h ro e y su m u n d o . Su in d iv id u a c i n en ta n to q u e
h o m b re es u n acto cre ativ o se cu n d a rio del lecto r, d el crtico , del
h isto ria d o r, in d e p e n d ie n te del a u to r en ta n to q u e p rin c ip io activo
de la v isi n , q u e es acto q u e lo v u elv e pasiv o a l m ism o.

NOTAS ACLARATORIAS

El presente trabajo no se ha conservado com pleto en el archivo de M.M.

Bajtn: falta el m anuscrito del primer captulo (breves noticias acerca de
l se encuentran al principio dei captulo El problema del autor) y se
desconoce el ttulo que le haba puesto el autor (el ttulo que lleva en
esta edicin pertenece al com pilador). Sin em bargo, las partes principales
conservadas dan una idea integra y plena sobre este gran trabaio de
M.M.Bajtn.
El trabaio se haba gestado durante la primera mitad o a m ediados de
los aos veinte y no fue concluido. En el m anuscrito, despus del cap
tulo El problem a del autor" aparece el titulo del siguiente capitulo pla
neado: El problema del autor y el hroe en la literatura rusa, y ah el
m anuscrito se interrumpe. Es posible aue el trabajo se hubiese desarro
llado ya en los aos que el autor haba pasado en V tebsk (1920-1924).
El 20 de febrero de 1921, Bajtn escribi desde all a su mayor amigo, el
filsofo M .I.Kagan: Ultim am ente he estado trabajando casi exclusivam en
te sobre la esttica de la creacin verbal. El contenido dei trabajo se
relaciona ntim am ente con otros escritos de M.M. Bajtn durante los aos
veinte: el artculo El problema del contenido, material y forma en Ja
creacin verbal (1924) y el libro Problemas de la obra de Dostoievski
(1929). La tesis fundam ental del artculo de 924 es la necesidad, para la
esttica de la creacin verbal, de que se base en la esttica filosfica ge
neral (ver: M .M .Bajtn, Voprosy literatury i estetiki, M osc, 1975, pp.
8-10); la misma es Ja postura del autor en el presente trabajo. Se puede
decir que en este trabaio inicial de Baitn la esttica de la creacin verbal
se abre hacia la esttica filosfica.
El autor y el hroe" estn com prendidos aqui en el plano de la
esttica filosfica general. A Baitn ante todo le mDorta el vnculo indi* s
soluble entre el hroe y el autor en tanto que participantes del acontecer

182

AUTOR Y PER SO N A JE

esttico , importa su correlacin dentro del acontecer y su correlacin

dentro del acto esttico. La categora del acontecimiento, que es una de
las principales en a esttica baitimana, cobra su contenido especfico en
el contexto de su amplio se podra decir universal dilogo como
acontecim iento decisivo de la com unicacin humana; en el mismo sentido,
en el libro sobre D ostoevski, la totalidad ltima de !a novela polifnica
est comprendida com o un acontecimiento de interaccin de conciencias
equitativas que no se som ete a una interpretacin pragmtica v argumentai
com n (M .M .Baitn, P roblem y poetiki Dostoievskogo, M osc, 1972, p. 9).
El acontecim iento esttico no se encuentra encerrado en el marco de
la obra de arte; en el trabajo acerca del autor v el hroe es importante
esta amplia com prensin de a actividad esttica, as com o el acento
puesto sobre su carcter valorativo. El hroe y su mundo constituyen el
centro valorativo de la actividad esttiea, poseen su propia realidad in
dependiente y elstica, no pueden ser generados sim plem ente por 1a
actividad creativa del autor, com o tampoco pueden llegar a ser para l
solam ente objeto o material. En el trabajo se da una crtica de semejante
reduccin de valores de la vida al material, en la cual tiene lugar la pr
dida del hroe, la actividad del autor sin hroe dirigida al material se
convierte en una actividad meramente tcnica. La polm ica filosfica con
la esttica m aterial llevada a cabo en el m encionado artculo de 1924
(y que se refera ante iodo al 'mtodo form al) tambin se retoma en el
trabaio acerca del autor y el hroe (de la manera ms abierta, en el
captulo El problema del autor).
Si los estudios formalistas del arte pierden al hroe, las concepciones
de "em patia vigentes en la esttica de los fines del x ix y principios del
xx, al comprender ia actividad esttica com o em patia con ei objeto (con
el hroe) , com o vivencia participada en el proceso de su expresin pro
pia pierden ai autor completo; en ambos casos se destruye el acontecer
esttico.
Los vnculos entre el presente trabaio y el libro sobre D ostoevski son
profundos. Pero hay que sealar que ia relacin entre el autor y el hroe
en la novela polifnica de D ostoevski, segn la com prensin de Bajtn, se
caracteriza por una especie de contradiccin con las condiciones comu
nes de la actividad esttica descritas en ei presente trabajo; para el inves
tigador, esta particularidad es la que caracteriza ei carcter decisivam ente
novedoso de la novela de D ostoevski, del nuevo m odelo del m undo que
l haba creado. El hroe de D ostoevski se resiste activam ente a que el
autor lo concluya, y el autor rechaza su privilegio esttico del fundamental
excedente dej autor (cf. la observacin sobre el hroe no expiado de
D ostoevski) .
En el trabaio acerca del autor y el hroe se formula una serie de con
ceptos principales de a esttica de M.MJBajtn; stos son: la extraposicin [ vnenaiodm ost'] y el excedente de visin y de conocim iento relacio
nado con ella; ei horizonte (campo de visin) del hroe y su entorno.
Estos trminos trabaian activam ente en las obras de Bajtn de diferentes
aos. Si en ei presente trabajo se trata de la extraposicin del yo y del
otro en el acontecim iento reai de la com unicacin, del autor y del hroe
en el acontecer esttico1; en un trabajo posterior ( Respuesta a la revista
N ov y m ir) se habla sobre la extraposicin del lector actual y del inves
tigador con respecto a las pocas y culturas leianas. Esta unidad de en

NOTAS ACLARATORIAS

183

foque en relacin con lo que sucede entre dos personas y a escala de Ja

historia de cultura fijada por la unidad de ios conceptos analticos repre
senta una particularidad expresa del pensam iento de Baitn. D e una ma
nera anloga, la situacin espacial-corporal investigada en el trabajo sirve
para explicar Ja situacin espiritual de la correlacin entre el autor y el
hroe en el mundo de D ostoevsk i, ai decir Baitn que D ostoevski, obietivando el pensam iento, la idea, la vivencia, jams llega por la espalda,
por la espalda del hom bre no representa su cara ; cf. tam bin Ja obser
vacin acerca de que no se puede ver la muerte desde el interior, asi
como no se puede ver la propia nuca de uno sin espejo. Las situaciones
ms generaJes descritas en este trabajo prim erizo, posteriorm ente le ser
viran al autor com o instrum ento de anlisis de los fenm enos del len
guaje, literatura, cultura (sobre todo, surge a m enudo el m otivo del es
pejo). En los apuntes tardos de 1970-1971 se renuevan directam ente Jas
reflexiones del autor sobre los temas de su trabajo juvenil.
El trabajo de Baitn no fue preparado para publicacin por el autor:
algunos postulados estn expuestos en forma resumida, com o notas, A lgu
nas palabras quedaron sin descifrar en el manuscrito. Los captulos conservados se publican com pletos por primera vez (algunas lagunas marcadas por tres puntos aparecen en los pasajes cuya plenitud de sentido no
se losr a reconstruir) . El captulo El problema del autor lue publica
do en Voprosy lireratury (1977, nm . 7 ), los captulos El problema de
Ja actitud del autor hacia el hroe y La torma espaciaj del h roe (re
sumido) se publicaron en la m ism a revista en 1978, nm. 8.

-1 Es decir, colocados fuera con respecto a Ja com posicin interior del

mundo del hroe. El trm ino proviene de la Esttica general de lonas
Cohn (ver P.N .M edvedev, Formalny m eto d v literaturovedenii. Kriticheskote vve den ie v sotsiotogicheskuiu poetiku, Leningrado, 192.8, p. 64; el
texto bsico del libro pertenece a M .B ajtn).
2
Cf. ia observacin acerca del mundo potico de Byron en el curso
de historia de ia literatura rusa dado por Bajtn durante los aos veinte
(apuntes de R .M .M irkina): El rasgo principal de la obra de Byron es
la marcada diferencia entre la representacin del protagonista y la de
otros personajes. Su vida se m ueve en diversos planos. Al protagonista,
Byron lo describe lricam ente, desde el interior; a los personales secunda
rios. picam ente; stos viven una vida externa. El aspecto externo no
puede ser conocido por uno m ism o. Ante todo, se reconoce ia expresivi
dad de otros. Por eso el protagonista nos absorbe, y a los dems persona
jes los vem os. La relacin entre la esttica filosfica general y el anli
sis literario, caractersticas del pensam iento de Bajtn, se nota en este
eiem plo.
C. tam bin en el m ism o curso !a aproxim acin del mundo de Dostoievski con el mundo de la ilusin: El m undo de nuestros sueos, cuando
pensamos en nosotros m ism os, es especfico: simultneam ente estamos en
el papel del autor y del hroe, y uno controla a otro. En la obra de Dosloievski se da una situacin anloga. Siempre estamos acompaando al
hroe, sus vivencias itenores nos im presionan. N o contemplam os al heroe
sino que lo vivenciam os em pticam ente. D ostoievski nos atrae hacia

184

AUTOR V PER SO N A JE

el m undo del hroe, y no lo vem os desde el exterior. Y ms adelante:

Es por eso por lo que los personajes de D ostoevski en la escena produ
cen una im presin muy diferente que en la lectura. La especificidad del
mundo de D ostoevski no puede ser representada en la escena por
princibio. [ . . . ] N o existe un lugar independiente neutro para nosotros,
es im posible una visin objetiva del hroe; por eso el escenario destruye
a percepcin correcta de la obra. Su efecto teatral es un escenario oscuro
lleno de voces, nada m s. Hay que apuntar que esta descripcin del mun
do de D ostoievski se corrigi esencialm ente en el libro Problemas de la
obra de D osto ievski (1929) : la comparacin con el m undo del sueo en
general corresponde ai mundo de un personaje, mientras que el yo que
com prende y luzga y el m undo en tanto que su objeto aqu no se dan
en singular, sino en plural. D ostoievsk i super el solipsism o. La con
ciencia idealista no la tom para s m ism o sino que la atribuy a sus
personajes, y no a uno sino a todos. En lugar de la actitud del vo que
comprende y juzga hacia el m undo, en el centro de su obra se plantea
el problema de la relacin entre estos yo que com prenden y juzgan entre
ellos (M .Bajtn, P roblem y poetiki Dostoievskogo, p. 169).
8 Cf. el concepto de persona (mscara) en Kar G ustav Jung, definido
com o aquello que el hombre en realidad no es, pero lo que l m ism o y
otros hombres piensan de l (C.G. )ung, Gesialtungen des Vnbewussten,
Zurich, 1950, p. 55).
4 El Autorretrato con Saskia, de Rembrandt, en la Pinacoteca de
Dresde.
0
Por ejemplo en el autorretrato hecho al carbn y sanguina, de la
galera Tretiakov.
6 M o n portrait, el poem a de Pushkin escrito en francs en sus aos
escolares.
7 Cf. la mxima del N u evo Testam ento: Llevad la carga dei otro
(Gal. v i, 2 ).
8 La nocin de irona romntica elaborada por Friedrich Schlegel su
pone una victoriosa liberacin de un yo genial de todas las normas y va
lores, de sus propias objetivaciones y engendros, la permanente "supera
ci n de su lim itacin, el ascenso ldico por encima de si mismo. La
irona es signo de la total arbitrariedad de cualquier estado del espritu,
porque un hombre realmente libre e ilustrado observa Schlegel de
bera saber, segn su deseo, adoptar un tono ora filosfico, ora filolgico,
ora crtico o potico, histrico o retrico, antiguo o m oderno, de una
manera totalmente arbitraria, semejante a la afinacin de un instrumento
musical, en cualquier m om ento y en un tono cualquiera (Lieraturna'a
teora nemetskogo romantisma, Leningrado, 1954, p. 145).
9 En el sistema de Rickert, la conciencia que representa la realidad
final no se interpreta com o la conciencia de individuos humanos sino
como conciencia universal y suprapersonal que conserva su identidad en
la mente de todos los hombres.
10 El caos que se m ueve es la rem iniscencia de Tiutchev. Cf. los verso
finales dei poem^ D e qu ests gim iendo, viento nocturno O h, no
despiertes las tormentas dorm idas./jdebajo de ellas se mueve el c a o s ! . . .
11 Cf. la caracterstica de 1a actitud haca lo corporal surgida inde
pendientemente en el libro de S.S.Avrintsev, Poetika rannevizantiyskoi
literatury, M osc, 1977, p. 62.

NOTAS ACLARATORIAS

185

12 En el m omento de la elaboracin del presente trabaio, la tarda apa

ricin del culto orgistico de D ionisos, proveniente de Tracia, a princi
pios del siglo vi a.c., no despertaba la menor duda. Sin embargo, actual
mente se han descubierto los orgenes creto-m icnicos de este culto.
13 La m xima de Epicuro: Vive inadvertido, en la poca antigua se
perciba com o desafo a la publicidad con la que se vincula indisoluble
mente la concepcin de la dignidad humana surgida en la polis griega.
Plutarco es autor de una pequea obra polm ica con caractersticas de
libelo intitulada Estar bien dicho: vive inadvertido ?, en la cual se
diriga a Epicuro de la siguiente manera: Pero si t quieres expulsar de
la vida la publicidad, com o en un banquete apagan la luz para poder
entregarse a todo tipo de placeres en la oscuridad, entonces puedes decir:
vive inadvertido'. D esde luego si yo tengo la intencin de convivir con la
hetaira H edia o con Leoncio, si quiero 'escupir en lo bello' y ver el bien
en las sensaciones carnales', estas cosas si requieren el olvid o y el
anonimato y la oscuridad de la n o c h e ... Pero a mi me parece que la
misma vida, el hecho de aparecer en el mundo y participar en el alum
bramiento, se nos dan por la divinidad para que de ello se s e p a .. . Aquel
que perm anece en e anonim ato, se viste de tinieblas y se entierra en vida,
parece que est descontento de haber nacido y rechaza ia existen cia (Da
latent. vivendo, 4, 6 ).
14 Este ejercicio asctico se relaciona con el nombre de D igenes de
Sinope que no fue estoico sino cnico: "D eseando templar su cuerpo, en
verano se acostaba en la arena caliente y en invierno se abrazaba a las
estatuas cubiertas de n ieve (D igenes Laercio, v i, 2, 23 ).
15 Cf, la m encin de la com pasin com o estado de nim o indeseable,
junto con la envidia, la m aldad, los celos, ctc., en el sistema tico-psicogico del estoico Zenn de Citio (D ig. Laercio, v il, i, 3 ).
La biografa de P lotino, fundador de ia escuela neoplatm ca, escri
ta por su discpulo Porfirio, se inicia con las siguientes palabras: "Plotino,
el filsofo de quien hemos sido contem porneos, pareca tener vergenza
por estar dentro de su cuerpo {Vita Plot., I). El anlisis de las im plica
ciones ticas de la concentracin del pensam iento en la idea de unicidad,
caracterstica de P lotm o (de tal modo que lo otro cuanta vez se plantea re
sulta nico pero no com o esencialm ente otro, sino com o otro ser, como
aspecto de sentido y em ancipacin de lo U nico), est llevado a cabo por
el autor con gran precisin.
17
La visin bajtimana del problema de la gnesis c ideologa de la
antropologa cristiana tiene dos aspectos. Por una parte, esta visin est
necesariam ente determinada por cierta suma de nociones propias de la
ciencia, la filosofa, la ensaystica y, en general, la conciencia culta de
principios del siglo xx. El autor m enciona los nombres de algunos repre
sentantes del pensam iento de aquel entonces: al profesor de filologa cl
sica de las universidades de San Petersburgo y de Varsovia F.F.Zelinski,
y al corifeo de ia teologa protestante liberal alemana, el historiador de h
Iglesia A d olf Harnaclc; la presencia de otros se sobreentiende. ste no es
e lugar para criticar aquella suma de nociones; es necesario ver plena
mente la perspectiva en la que se inscribe otro aspecto original de las
form ulaciones del autor. Porque, por otra parte, el hilo del pensam iento
que sigue consecutivam ente desde anttesis entre el cuerpo interior y
exterior, el yo-para-mi y el yo-para-el-otro, m anifiesta un acento semn

186

AUTOR Y PER SO N A JE

tico especficam ente baitim ano en los pasajes donde en general se resumen
de una manera diferente los resultados de una poca anterior de inves
tigaciones. A s, Ja correlacin de a triple raz de cristianism o, judaica,
helena y gnstca (al fin de cuentas, el dualismo iranio o dualism o sin
crtico; cf. el otrora vigente problema del m andesm o, que en su tiempo
haba hipnotizado a Losy y a Spengler) es el tema preferido de las dis
cusiones de aquella poca. A ctualm ente, este problem a no es nada ant!'
cuado, a pesar de que, por supuesto, su enfoque est muy m odificado por
los nuevos datos, ante todo por los m ateriales de Qumran y por los des
plazam ientos m etodolgicos. En los trabajos de Harnack (entre los cuales
tuvieron especial popularidad las lecciones Esencia del cristianismo y el
com pendio Historia de tos dogm as, que aparecieron en traduccin rusa
en 1911), el desarrollo de la doctrina eclesistica, del culto eclesistico
(junto con el arte relacionado con el culto) y la organizacin de la Igle
sia se describen com o una paulatina sustitucin de a pura doctrina de
Cristo por com ponentes de la cultura helenstica. N o obstante, la concep
cin de H arnack presupone una acentuacin muy enrgica en la distincin
entre el cristianism o inicial (an puro) y el cristianism o temprano"
(ya helenizado) y. por consiguiente, la oposicin de la esencia del cris
tianism o a la confusin helenstica de esta esencia . Por el contrario, Zelinski perciba va el cristianism o inicial (incluyendo la prdica del
mismo Jess en su misma esencia) com o un fenm eno helenstico, in
sistiendo sobre todo en las fuentes griegas de la idea de filiacin divina
(cf. F.F.Zelinski, t z zhizm idei, t.4, San Petcrsburgo, 1922, pp. 15- 6;
Religia ellinizma, Petrogrado, 1922, p. 129).
Para comprender Ja lgica de las lorm ulacioncs del autor es til hacer
algunas otras observaciones. La interpretacin baitiniana de la visin del
mundo en el Antiguo Testam ento en pocas y exactas palabras resum e toda
una serie de intuiciones propias y aienas. El autor logr superar el carcter
abstracto de las vietas nociones acerca del m onotesm o tico que ascien
den todava al ilum im sm o religioso de M oses M endelssohn, es decir en el
siglo x v in , y que posteriormente se retom en muchas ocasiones, hasta
llegar al libro del neokantiano Hermann Cohen Die Religion der Vernunft
aus den Quellen des Judentums (1919), y vio el carcter densam ente cYporal del Antiguo Testam ento (cf. el centro de la nocin de Leihttciikeu
en la interpretacin de la Biblia por Martin Buber a quien BaUwi perfecta
mente conoca y apreciaba; ver M.Buber, W erke, Bd. 2, Schriften zur Bibel,
M unich, 1963, passim ), sin caer en los excesos del m achism o sensualista
caracterstico para ios hermeneutas relacionados con la filosofa de la
vida, tanto fuera del judaism o (en R usia, V .R ozanov) com o dentro de
ste (ver O .G oldberg, D ie Wirklichkeit der Hebrer, Berln, 1925). La
corporeidad del Antiguo Testam ento se describe por excelencia como
interior, es decir, no com o contem plada desde el exterior, sino como
vivenciada em pticam ente en el interior, en tanto que necesidad y sati>
faccin, y sin embargo no com o Ja corporeidad individual de un solo hom
bre sino com o Ja corporeidad coJectiva de una com unidad tmco-sacral:
Ja unidad del organismo del pu eb lo En esta relacin conviene sealar
que el filsofo hebreo-alemn v traductor de la Biblia Franz Rosenzw eig,
conocido en sus tiem pos, seriamente estuvo pensando en la posibilidad da
traducir Ja expresin del antiguo hebreo pueblo santo (goj q adosh; p.
ei, en xodo xix, 6 v x x iv ; 5) con Ja expresin alemana heiliger L e ib . o

NOTAS ACLARATORIAS

187

sea cuerpo santo (testim onio de M.Buber en una carta del 25 de enero de
1953; ver M.Buber, Briefwechset aus sieben Jahrhunderten, Bd. 3, Heidelberg, 1975, p. 326).
18 Se trata de la prohibicin del Antiguo Testam ento: N o te hagas
dolo ni im agen alguna de lo que hay arriba en el cielo, abajo en la tierra,
y en las aguas debajo de la tierra ( xodo xx, 4 ).
19 En el Antiguo Testam ento Y av le dice a M oiss: . . . n o puede
verme el hom bre y seguir vivien d o. ( xodo x x x i i i , 20; cf. tambin Jue
ces x i i i , 22: Y diio M anoaj a su esposa: Seguro que vam os a morir,
porque hem os visto a D io s ) . Sin embargo, en el N u evo Testam ento, en
un lugar donde segn el contexto se sobreentiende la viven cia de lo divino
relacionada con el Antiguo Testam ento, se dice: "Q u cosa ms espan
tosa es caer en las m anos del D ios v iv o ! (H ebreos x , 31 ).
20 La idea que se desarrolla en ias epstolas del apstol Pablo: . . .dei
m ism o m odo que el cuerpo es uno y tiene m uchas partes y todas las par
tes del cuerpo, aun siendo m uchas, forman un solo cu erp o/ as tambin
Cristo. Todos nosotros, ya seam os judos o griegos, esclavos o libres,
hemos sido bautizados en un m ism o-E spritu, para formar l nico cuer
po (I Corintios x n , 12-13; ms adelante se habla de que e cuidado ne
cesario de las partes ms bajas dei cuerpo aparece com o norm a-de rela
ciones clidas en la com unidad de la iglesia, donde debe haber ms cui
dado para las partes m enos estim adas) . Es por eso por lo que la unin
del cristiano con Cristo no es slo espiritual sino corporal en su aspecto
muy importante: " . . . e l cuerpo no es para la inmoralidad, sexual, sino
para el Seor; y el Seor es para el cuerpo. . ., que sus cuerpos sirvan
para dar gloria a D io s ( / Cor. vi, 13, 2 0 ). El misterio de tal unin hasta
cierto punto es com parable con la apertura de la cerrazn corporal del
individuo en la convivencia de esposos y en general de hombre y mujer
que se convierten segn la Biblia en una sola carne (Gnesis i i , 24);
ver ms adelante en Bajtn acerca de la fusin sexual en un solo cuerpo
interior. Dentro de los lm ites de la visin cristiana del m undo, esta con
frontacin no slo no cancela sino que, al contrario, fundam enta aguda
m ente el principio asctico de la castidad del cuerpo: A caso no saben
que sus cuerpos son parte de Cristo? N o pueden arrebatar esa parte del
cuerpo para hacerla parte de una prostituta! El que se une con una
prostituta, llega a ser un solo cuerpo con ella. Pues la Escritura dice: los
dos sern una sola carne. En cam bio, el que se une al Seor, se hace con
l un m ism o espritu. D eshganse totalm ente las relaciones sexuales
prohibidas. Todo otro pecado que com eta el hom bre es algo exterior a l.
Al contrario, el que tiene relaciones sexuales prohibidas peca contra su
propio cuerpo (7 Cor., v i, 15-18).
21 En uno de ios textos del N u evo Testam ento (Eiesios, v, 22-23) e
habla de las relaciones entre Cristo y la Iglesia (esto es, de la comunidad
de todos los creyentes) com o de un paradigma ideal de las relaciones
entre marido y mujer en el gran m isterio del m atrim onio. En esta pers
pectiva, marido y muier son una especie de icono" de Cristo y la Iglesia.
Por otra parte, la Terusaln Celeste, que sim boliza a la Iglesia triunfante
(esto es, a la com unidad de los creyentes va en la eternidad, ms all
de los conflictos terrenales), el A pocalipsis ms de una vez la nombra
esposa v novia del Cordero (Cristo) ...h a n llegado las bodas del Cor
dero y su esposa ya est lista (Apocalipsis xix, 7); Entonces vi la Ciu

188

AUTOR Y PERSO N A JE

dad Sam a, la N ueva Jerusaln, que balaba del cielo, del lado de D ios,
em bellecida com o una novia engalanada en espera del prom etido' ( A p o
calipsis x x i, 2 ).
22 Los serm ones de Bernardo de Claraval con m otivo del Cantar de los
Cantares, que interpretan las im genes sensuales com o la descripcin de
un ardiente amor espiritual a D ios, continuaron ia tradicin fundada ya
por los primeros pensadores cristianos (sobre todo por Gregorio N ic e n o ),
y a su vez im pulsaron ios m otivos del G ottesminne (amor a D ios) en la
m stica alemana y neerlandesa de la alta Edad Media (H ildegard de Bingen, M echthild de M agdeburgo, M eister Eckart, H einrich Suso, Ruisbroek y o tr o s).
23 El m isticism o de San Francisco de A ss se caracteriza por frescura
y entusiasm o popular: la naturaleza es un mundo m isterioso y lum inoso
que clama por el amor del hom bre, la astucia del dem onio carece de
fuerza y es digna de risa, 1a doctrina acerca de la predeterm inacin de la
perdicin del alma es un invento de Satans. Personificando al sol y a
1a luna, at fuego y al agua, a las virtudes cristianas y a la m uerte, San
Francisco se les diriga com o en un cuento popular, llam ndolos herma
nos; la vivencia de esta hermandad de todas las criaturas de D ios que
une el m undo del hombre con el de la naturaleza est expresada en el
Canto del Sol, un profundo poem a lrico en lengua verncula. E her
mano asno forma parte de 1a misma hermandad com o parte de la natu
raleza; es el propio cuerpo de San Francisco el que sufre el severo trato
asctico, pero no se rechaza ni se m aldice; hermano A sno es una deno
m inacin del cuerpo, llena de un suave humorismo, que aporta ciertas
correcciones al entusiasm o asctico. Lo cual efectivam ente est muy nJe'
ado de la atmsfera del neoplatonism o. Perm aneciendo en el cauce de
la percepcin cristiana del mundo, San Francisco anticipa aquella necesi
dad de renovacin para las formas de la cultura m edieval por la cual fue
engendrado el Renacim iento italiano. D e all la im portancia de su imagen
para dos precursores dei Renacim iento: G iotto di Bondone y Dante Alighieri. Una fidelidad personal al recuerdo de San Francisco de A ss haba
sido un hecho biogrfico de ambos: G iotto por ello puso a uno de sus
hiios el nombre de Francisco, y a una de sus hijas, Clara (por el nombre
de la partidaria de San F ran cisco); en cuanto a Dante, ste, por lo que
parece, se hizo franciscano terciario, m iembro de una hermandad laica
asociada a 1a orden de los m inoristas. El realismo de G iotto, que hizo
tambalear el convencionalism o m edieval, se haba form ado en la elabora
cin de un ciclo de murales con el tema de la vida de San Francisco, con
episodios pintorescos y vigorosos (las pinturas de la iglesia de San Fran
cisco en A ss). Chesterton dice en su ensayo G iotto y San Francisco, acer
ca de los postulados de la fe cristiana: Las verdades se convertan en
severos dogmas sem ejantes a los iconos bizantinos sim ples com o dibujo
tcnico. En Jos sermones de Francisco y en los frescos de G iotto estas ver
dades se hicieron populares y vivas cual pantom im a. Los hombres em pe
zaron a representarlas com o una obra teatral y no com o un esquem a
nicam ente. . . Lo que estoy diciendo est muy bien expresado en la
leyenda sobre el mueco de madera que hubiese revivido en manos de
Francisco, lo cual est representado en uno de Jos murales de G iotto. Un
prolundo elogio a San Francisco atribuye Dante a Santo Toms de

NOTAS ACLARATORIAS

189

Aquino (Paraso, x i ) ; muchas m enciones de su imagen aparecen en otros

pasajes de la Divin a comedia.
24 Paraso, x x x i-x x x n . En el texto del poem a no existe un lugar de
terminado al cual aisladam ente y fuera de contexto podran retenrse las
palabras de Baitn; ms bien stas resumen el sentido de una s'erie de
enunciados de Dante.
25 Ver la nota 36.
20
El autor se refiere antes que nada a la consigna de la llamada
rehabilitacin de la carne, que caracteriza la ideologa de !a / oven A le
mania durante el perodo anterior a la revolucin de 1848, aunque pre
parada por el pensam iento del rom anticism o; hay que sealar especialm en
te el m isticism o esotrico del sexo y de la vida orgnica en N ovalis
(Fragmentos), asi com o la afirmacin sum am ente decidida, y adems
absolutam ente sena y carente de toda frivolidad, del principio sensual, en
la fam osa novela de Friedrich Schlegel Lucinda (1799). Antes, a ia sensua
lidad se le daba un lugar que, por m uy importante que fuera (cf. las
costumbres de la poca r o co c ), siempre estaba m arcado por la frivolidad,
que el rom anticism o destruye.
27 Sentim iento participado, empatia (Einf hlung), es trmino que ya
aparece en Herder ( V o m Erkennen und E m pfin den, 1778; Kalligone,
1800) y en ios rom nticos, y ms tarde se difunde am pliam ente por Frie
drich Theodor Viescher. Cf., p. ej., su trabajo D as Schn e un d die Kun st
(Stuttgart, 2. A ufl., 1897, pp. 69 ss).
23
Cf. el razonam iento de San Agustn acerca de que la gracia (lat.
gratia) se llama as porque se da gratis.
za U n anlisis de la "teora im presiva de ja esttica fue dado por el
autor en el libro Formatnyi m eto d v literaturovedenii. Kritichestcoi vvedenie v sotsiotogicheskuiu poetiku (p. 59-76).
30 Cf, 1a nota 24 de este trabaio.
31 Los trminos de la mtrica antigua que sealaban la paite dbil, no
acentuada, y ia fuerte, acentuada, del pie.
K2 D el poema de Zhukovski D e se o (1811; traducido de Schiller);
Cree lo que te dice e[ corazn ;/ no hay prenda del c ie lo . . . Las m is
mas lneas de Zhukovski son recordadas por el autor posteriorm ente en
los apuntes Hacia los fundamentos filosficos de las ciencias humanas.
33 Se trata de una serie de textos evanglicos reunidos por su unidad
de sentido. En primer lugar, es la parbola sobre el p.ublicano (Lucas
x v ii, 13). En segundo lugar el e p iso d io de la mujer cananea (M ateo x \\
2 7 ). En tercer lugar, la historia sobre el padre del nio posedo por el
dem onio, el cual exclam: Creo, pero ayuda mi poca fe ! (Marcos
ix , 24 ),
Salmo 50, 9, 12.
35 Historia de mis calamidades, de Abelardo, filsofo escolstico, teoIogo y poeta francs del siglo x n .
3fi Secretum; otras vanan tes del titulo: D e con tem p tu tnundi, D e se
creto conflictu curarum mearuin. D ilogo de F.Petrarca surgido en 13421343 y reelaborado en 1353-1358. Los participantes del dilogo son el m is
mo Petrarca (F rancisco), la Verdad personificada, y San Agustn. El
contenido del dilogo es la discusin del m odo de vida de Petrarca, que se
reprueba (por la Verdad y por A gustn, pero en parte 'por el mismo Pe
trarca) com o pecam inoso, y se defiende o. mejor dicho, se describe acri-

190

AUTOR Y PERSO N A JE

ticamente com o una dacin obietiva no sujeta a cambios (la apostura

principal de Petrarca com o participante del d ilogo). Cf. el articulo de
M .Gershenzon "Francesco Petrarca" en el libro: Petrarca. Autobiografa.
I s p o e d S o n e i y , San Petersburgo, 1914.
37 El estilo potico interm edio entre el lirismo de los trovadores me
dievales v la lrica del Renacim iento; formado en Toscana.
^ Como es sabido, el acontecim iento ms importante de la vida de
Petrarca fue su coronacin en el Capitolio con una corona de laureles. El
poeta qued im presionado por la coincidencia entre el nombre de su
amada y Ja palabra lauro, com o sm bolo de un deseo exaltado v pattico
de gloria.
30 Esta observacin resumida del autor se vuelve com prensible en re
lacin con una idea anloga en el artculo El problema del contenido,
material y forma en Ja creacin artstica verbal ; Hay obras que en efec
to no tienen que ver con el mundo sino tan slo con la palabra 'mundo'
en un contexto literario; obras que nacen, viven y mueren en las pginas
de revistas, que no abren las pginas de las ediciones peridicas conten
porneas, que no nos hacen salir fuera de sus lm ites (M ,Batn: Voprosy
liferatury >
. estetiki, p. 35 ).

D E L L I B R O P R O B L E M A S D E LA O B R A D E D O S T O E V S K I

PREFACIO

E l lib ro q u e ofrecem os se lim ita a los p ro b le m a s te rico s de la .

o b ra de D o sto e v sk i, n ic a m e n te . H em os de ex clu ir to d o s ios p ro
b lem as h ist ric o s. Lo cu a l no significa, sin em b arg o , q u e este
m o d o de anlisis lo co n sid erem o s m e to d o l g ic am en te co rrec to y
n o rm al. A l c o n tra rio , c o n sid e ra m o s q u e todo p ro b le m a te rico
debe fo rz o sam en te re c ib ir u n a o rie n ta c i n h ist ric a. E n tre el
e n fo q u e sin cr n ico y el en fo q u e d ia cr n ico de -una o b ra lite ra ria
d eb e estab lece rse u n a rela ci n c o n sta n te y u n a d e te rm in a c i n m u
tu a estricta . P ero esto es u n id e a l m etodolgico. E n la p rc tica
no siem p re es rea liza b le . E n la p r c tic a las c o n sid erac io n e s p u r a
m e n te t cn ic as a -veces o b lig a n a a isla r de u n a m a n e ra a b s tra c ta
el p ro b le m a te rico , el sin c r n ico , y e la b o ra rlo in d e p e n d ie n te m e n
te. A s hem os p ro c e d id o . P ero el p u n to de v ista h ist ric o sie m p re
se h a to m a d o en c u e n ta p o r n o so tro s; es m s, este p u n to de v ista
nos sirvi de fo n d o so b re el cu a l b am o s p e rc ib ie n d o c a d a fen
m eno a n a liz a d o p o r n o so tro s. P ero este fo n d o n o fo rm a p a rte del
lib ro .
M as los p ro b lem as te rico s n a d a m s se p la n te a n d e n tro de
los lm ites del p re se n te lib ro . E s cierto q u e hem os tra ta d o de se
a la r sus po sib les solucio n es, p e ro no nos sentim os con d ere ch o ,
no o b sta n te , de in titu la r n u e stro lib ro sino P roblem a s ele la obra
d e D ostoievsfci.
E n la base de n u e stro an lisis est la co n v icci n de q u e to d a
o b ra lite ra ria tie n e in te rn a m e n te , in m a n e n te m e n te , u n c a r c te r so
ciolgico. E n ella se c ru z a n las fu erza s sociales v iv a s, y cad a ele
m en to de su fo rm a est im p re g n a d o de v a lo ra cio n e s sociales vivas.
P o r eso ta m b i n u n anlisis p u ra m e n te fo rm a l h a de v er en c a d a
elem en to de la e s tru c tu ra a rtstic a el p u n to de re fra c c i n de las
fu erzas vivas de la so cied ad , cu al u n cristal fa b ric a d o a rtific ia l
m e n te cuyas fac eta s se c o n stru y e ro n y se p u lie ro n de tal m a n era
q ue p u e d a n re fra c ta r los d e te rm in a d o s rayos d e ias v alo racio n es
sociales, y re fra c ta rlo s bajo u n d ete rm in a d o ngulo.
L a o b ra de D o sto iev sk i, h a s ta la a c tu a lid a d , h a sido o b jeto de
u n e n fo q u e ideolgico estre ch o . S ola in te re sa r m s aq u e lla id eo
loga que e n c o n tr su ex p resi n in m e d ia ta en las declaracio n es de
[1 9 1 ]

19 2

DE PROBLEMAS DE LA OBRA DE DO ST O EV SK I'

D ostoevski {ms ex a ctam e n te, en las de sus h r o e s ) . M ien tras

que la ideo lo g a q u e d e te rm in su fo rm a a rtstic a , su estru c tu ra
novelesca ex c ep c io n a lm en te com pleja y a b s o lu ta m en te n u ev a, per
m anece h asta ah o ra to ta lm e n te o c u lta . E l en fo q u e estrech am en te
form alista no es capaz de llegar m s all de la p e riferia de esta
fo rm a. Y el ideologism o c e rra d o q u e busca an te todo co ncepcio
nes y p ro fe ca s p u ra m e n te filosficas no lo g ra d o m in a r p recisa
m en te aq u e llo q u e en Ja o b ra de D o sto ev sk i p u d o so b rev iv ir a su
p ro p ia ideologa filosfica y socio p o ltica: sus in n o v acio n es revo
lu c io n aria s en el cam po de la novela com o fo rm a lite ra ria .
En la p rim e ra p a rte de n u estro lib ro ofrecem o s la concepcin
gen eral de aquel nuev o tip o de novela q ue D o sto ev sk i cre. En
la segunda p a rte d etallam o s n u e s tra tesis en los an lisis con creto s
de Ja p a la b ra y de sus fu n cio n es lite ra ria s y sociales en las o b ras de
D osto ev sk i.
v

DEL CAP TULO F U N C IO N E S DEL ARG UMENTO DE AVENTU RAS EN

LAS OBRAS DE DOSTOEVS KI

En D ostoievski, eJ arg u m e n to carece de toda case de fu n cio n es

conclusivas. Su p ro p sito es el de situ ar al h o m b re en d iversas
posiciones que hacen que se d escu b ra y se deje p ro v o ca r, ei de
re u n ir y de h a c e r ch o car e n tre s a la gente, de tal m a n era que
esta gente no p erm a n ec e d e n tro del m arco de este c h o q u e arg u
m e n t lo y sale fu era de sus lm ites. Los v n cu lo s au tn tico s se
inician all d o n d e un arg u m e n to n o rm al se acab a, h a b ie n d o cu m
p lid o su fu n ci n au x ilia r.
S hatov le dice a S tav ro g u in [ e n L o s e n d e m o n ia d o s] antes de
in iciar su p ro fu n d a p l tic a; Som os dos seres y nos reu n im o s en
el in fin ito . . . p o r ltim a vez en el m u n d o . jD eje su to n o y ad o p te
uno h um ano! S iq u iera u n a vez h ab le co n voz de h o m b re ."
E n re a lid a d , todos ios p erso n a jes de D o sto iev sk i se ju n ta n
fu era del tiem po y el espacio com o dos seres en el in f in ito .1 Se
c ru zan sus concien cias y sus m u n d o s, se cru z an sus h o rizo n tes en
teros. E n el p u n to de cruce de sus h o rizo n tes se u b ican los p u n to s
cu lm in an tes de la novela. E n los m ism os p u n to s se e n c u en tra n
tam b in las u n tu ra s de la to ta lid a d de la n o v ela. Son extraarg u m entales y no co rresp o n d e n a n in g u n o de los esquem as de cons
tru cci n de la novela eu ro p e a. C m o so n ? A q u no c o n testare
mos esta p reg u n ta p rin c ip a l. L os p rin cip io s de co m b in aci n de
voces p o d rn ser d escu b ie rto s slo d esp u s de u n anlisis esm e
rad o de la p a la b ra en D osto ev sk i. A q u se tra ta de las co m b in a

F U N C IO N E S DEL A RG U M EN TO DE AVENTURAS

193

ciones de los d iscursos com pletos de los hroes sobre s m ism os

y sobre el m u n d o , d iscursos p ro p iciad o s p o r el arg u m en to pero
que n o c a b en d e n tro del arg u m e n to . L a p a rte su b sig u ien te de
nu estro tra b a jo est d e d ic a d a al anlisis d e la p a la b ra .
En su cu a d ern o de n o ta s, D o sto ev sk i da u na e x tra o rd in a ria defi
nicin de las p a rtic u la rid a d e s de su- creaci n : " D e n tro de un
realism o com p leto , e n c o n tra r al h o m b re d e n tro del. h o ih b re [ . . . ]
M e lla m a n psiclogo: esto no es cierto , yo soy tan slo u n rea
lista en el se n tid o su p e rio r, es d ec ir, re p re se n to las p ro fu n d id a d e s
del alm a h u m a n a . *
L as p ro fu n d id a d e s del alm a h u m a n a , o lo que los id ealistas
ro m n ticos solan lla m a r e s p ritu a d iferen c ia del a lm a , lle
gan a ser, en la o b ra de D osto ev sk i, ob ieto de u n a re p re se n ta c i n
ob jetiv a, rea lista , so b ria y p ro saic a. Las p ro fu n d id a d e s del alm a
h u m a n a en el sen tid o del c o n ju n to total d e Jos actos ideolgicos
su p erio res (cognoscitivos, ticos y religiosos) era n , en la o b ra li
te ra ria, n ic a m e n te o b jeto de u n a ex p resi n p a t tic a d ire c ta , o
bien d e te rm in a b a n esta cre aci n com o sus p rin cip io s. E l esp ritu
se p re se n ta b a com o esp ritu del a u to r m ism o o b je tiv a d o en la to
ta lid a d de la o b ra p o r l cre ad a, o com o la lric a d e l a u to r, com o
su co n fesin d irec ta en categ o ras de su p ro p ia co n cien cia. E n
uno y en o tro caso el a u to r a p a reca com o in g e n u o , y ni siq u ie
ra ia m ism a iro n a ro m n tica p u d o elim in a r esta in g e n u id ad , p o r
que p erm a n ec a d e n tro del m ism o e sp ritu .
D o sto ev sk i se v in c u la o rg n ic a y p ro fu n d a m e n te con el ro
m an ticism o, p ero aq uello que u n ro m n tico en fo cab a desde d en tro
en categ oras de su p ro p io yo, aq u e llo de lo q u e e stab a po sed o ,
D o sto evski logr re p re se n ta rlo desde el ex te rio r,-y de m an era ta i.
qu e este en fo q u e o b jetiv o no baj n i un pice la p ro b le m tic a '
esp iritu a l del ro m an ticism o , no la co n v irti en psicologa. D o sto
evski, al o b je tiv a r el p en sam ien to , la idea, la viv en cia, n u n c a
llega p o r las esp ald as, n u n c a ataca p o r d etr s. D esd las p rim eras,
h asta las ltim as pginas de su o b ra se diriga p o r el p rin cip io d e,
p a ra ia o b jetiv aci n y co n clu si n de ia conciencia ajen a, no u ti
lizar n ad a q u e no fuese accesible a la conciencia m ism a, q ue es
tuviese fu era de su h o rizo n te. In clu so en el libelo p ara d escu b rir
a su h ro e lam as u tiliza aq u e llo q u e ste no ve ni conoce (tai vez
con ra ra s excepciones) ; no re p re se n ta , con la esp ald a del p erso
naje, su cara. E n las o b ras de D ostoevski no h a y : al pie de la
le tra, ni u n a sola p a la b ra esencial acerca del h ro e la cual el hroe.
*
Biogn/fii, pisina . zam etki iz zapisnoi k m zh k i F.M .Doatoievskogo,'
San Petersburgo, 1883, p. 373.

194

DE PR OUI. KM AS DE LA OBRA DE DO STO EV SK I

mismo no hubiese podido e x p re sar acerca de su persona p o r su

cuenta (desde cl p u n to de vista del co n tenido, no del t o n o ) . D o s
toevski no es psiclogo. P ero al m ism o tiem po, D ostoevski es
obietivo y con pieno derecho p u e d e llam arse realista.
P or otro lado, D ostoievski tam bin obietiviza toda aquella
subjetividad creativa de a u to r que m atiza p o d ero sa m en te e m u n
do rep rese n tad o en u n a novela monolgica, volviendo obieto de
p erc ep ci n aquello que sola ser fo rm a de p ercepcin. Por eso
aleja a su p ro p ia form a (y a la subjetivid ad de autor q u e ie es
inm a n ente) cada vez ms p r o fu n d a m e n te , h asta el p u n to de que
sta ya no p u ed e hallar su e x p re sin en el estilo y en el tono. Su
h ro e es u n idelogo. La conciencia del idelogo, con toda su
seriedad y con todas sus escapatorias, con to d a su f u n d a m e n ta c i n
y p r o fu n d id a d y con tod a su se p arac i n del ser llega tan r o tu n d a
m ente a f o rm a r p a rte del co ntenido d e su novela q u e este ideologismo directo y m onolgico ya no es ca p az de definir su form a
literaria. E! m onologism o ideolgico despus de D ostoievski se
vuelve <lo d o sto iev sk ia n o . P o r eso la p ro p ia po stu ra m onolgica
de D ostoievski y su valoracin ideolgica no llegaron a e n tu rb ia r
la o b je tivid a d de su visin airtstica. Sus m todos artsticos de
rep resentacin del h o m b r e interior, del h o m b r e d en tro del h o m
b r e , p e rm a n ec en ejem plares p a r a cu a lq u ie r poca y cu alquier
ideologa, gracias a su ob jetividad.

DEL CAPTULO ' EL DIALOGO E N DO STO IEVS KI

Concluyam os con esto nuestro anlisis de los tipos* d e dilogo, a

p esar de que estam os ieios de hab e rlo s agotado. Es m s, ca da tipo
tiene n u m e ro sa s v ariaciones q u e no hem os tocado en absolutoP erc el p rin cip io de e s tru c tu rac i n siem pre es el m ism o. Siem
pre est prese n te la interseccin, consonancia o interrupcin
de las rplicas del dilogo abierto m ed ia n te las rplicas del
dilogo interno ce los hroes. En todas partes existe u n de
te rm in a d o c o n ju n to de ideas, p ensam ientos y palabras q u e se
co n d u c e a travs de varias voces separadas so n a n d o en cada una
de ellas d e una m anera diferente. El o bje to de la intencin del
au to r no es en ab soluto este c o n ju n to de ideas en si m ism o, com o
algo n eu tro e idntico a s mismo. N o; el objeto de su intencin
es precisam ente la variacin del te m a en m u c h a s y diversas voces,
un polivocalism o y heterovocalism o f u n d a m e n ta l e insustituible
del tema. A D ostoievski le im porta la m ism a disposicin de las
voces y su interaccin.

EL DIALOGO

195

Las ideas en sentido estricto, es decir, los puntos, de vista del

protagonista com o idelogo, se in tro d u c e n en el dilogo con base
en un m ism o principio. Las opinion es ideolgicas, com o lo hemos
visto, estn ta m b i n dialogizadas in te rn am e n te, y en un dilogo
externo se c o m b in a n siem pre con las rplicas internas del .otro,
incluso all d o n d e a d o p ta n u n a fo rm a te rm in a d a , e x tre m a d a m e n
te m onolgica de la expresin. Es as el fam oso dilogo de Ivan
con A liosha en la can tina y ia intercalada- en la le yenda del gran
in q u is id o r" U n anlisis m s m in ucioso de este dilogo y de 1a
leyenda m ism a d em o strara la p r o f u n d a participacin, de todos
ios elem entos de la visin del m u n d o de iv n en su .dilogo in ter
no que lleva consigo m ism o y en su in te r n a m e n te polmica-, rela
cin m u tu a con otros. La leyenda, con -toda su a r m o n a ex terna,
est llena, sin e m bargo, de inte rru p c io n es; -y ia m ism a es tru c tu ra
del dilogo del gran in q u isid o r con Cristo y al m ism o tiem po
consigo m ism o y, fin alm ente, el m ism o carcter in e sp erado y am
biguo de su desenlace todo esto h a b la de 1a in te rna d esintegra
cin dialgica de su n cleo ideolgico. U n anlisis tem tico de la
leyenda d em u estra la existencia esencial de una form a dialgica.
En D ostoevski, la idea jam s se sep ara de la voz. Por eso es
rad ic alm en te errnea la. afirm acin de q u e los dilogos de. D os
toevski tienen carcter dialctico. En tal caso, nos veram os obli^
gados a recono cer que la idea autn tica de,. D ostoevski representa
u n a sntesis dialctica de, p o r .eiemplo, las tesis de R a sk o ln ik o v y.
las anttesis de Sonia, [ e n .C r im e n y castigo], de las, tesis d e
A liosha.y de las anttesis de I v n [ e n t o s h e r m a n o s K a r a m a z o v ] ,
etc. U n a sem ejante co m p re n si n es p r o f u n d a m e n t e a b s u rd a . Es
que I v n no discute con A liosha, sino consigo m ism o ante todo,
y A liosha no discute con Ivn. com o con una voz ntegra y nica,
sino q u e interviene en su dilogo m te rn q , tra ta n d o de refo rzar
u na de sus rplicas. N o p u e d e t r a t a r s e de n in g u n a sntesis; slo se
trata de triu n fo de u n a u o tra voz o de la co m b inacin de voces
all d o n d e stas estn de a c u erd o . La ltim a dacin para D o sto
evski no es la idea com o conclusin m onolgica, au n q u e dialc
tica. sino el acon tecim iento de la in te racc in de las voces.
E n eso el dilogo de D ostoevski se diferencia del. dilogo de
Platn. E n este ltimo, a u n q u e l no aparece comcr dilogo total
m en te m onologizado, pedaggico, la m u ltip lic id a d de las voces
siem pre se apaga en la idea. La idea es p en s a d a por P latn no
com o acontecer, sino com o ser. P a rtic ip a r en la idea significa p a r
ticipar en su ser. P ero todas las relaciones jerrquicas entre los
h om b res cognoscentes creadas p o r el diferente grado de su p a rti
cipacin en la idea fin alm en te se apagan en la plenitud de la idea

196

DE PROBLEMAS DE LA OBRA DE DOS TO EV SKI 7'

misma. La m ism a c o n fro n tac i n del dilogo de D ostoevski con

el de P latn nos parece en general falta de sustancia y poco p ro
ductiva, puesto q u e el dilogo en D ostoevski no tiene carcter
p u ra m e n te cognoscitivo y filosfico. Es ms im p o rta n te su con*
fro ntaci n con el dilogo bblico y evanglico. La influencia del
dilogo de Job y de algunos dilogos evanglicos en D ostoevski
es indiscutible, m ie n tra s q u e los dilogos platnicos se e n c o n
tra b a n sim plem ente fuera de a esfera d e sus intereses. El dilogo
de Job es infinito p o r su es tru c tu ra , p o r q u e la oposicin del alma
a Dios (oposicin beligerante o piadosa) se piensa en l com o algo
i r r e m p l a z a b l e y eterno. Sin e m b arg o , el dilogo bblico no nos
acercara a las p a r tic u la rid a d e s artsticas m s im p o rta n te s del
dilogo d ostoievskiano. A ntes de p la n te a r el pro b lem a de in flu e n
cias y de sem ejanzas estru c tu rale s, es necesario d es c u b rir estas
p artic u la rid a d e s en el m ism o m a te ria l q u e tenem os enfrente.
El dilogo an a liz ad o p o r nosotros del h o m b r e con el h o m b r e
re p re se n ta un d o c u m e n to sociolgico a ltam en te interesante. U na
percepcin exc epc ion a lm en te a g u d a del o tro h o m b r e com o otro
y de su p ro p io yo com o un yo d e s n u d o p re su p o n e que todas a q u e
llas definiciones q u e revisten al yo y al otro de la c a rn e socialm e n te concreta (definiciones fam iliares, estam entales, de case y
todas sus variaciones) p e r d ie ro n su a u to rid a d y su fuerza formativa. El h o m b r e pare ce sentirse d ire c ta m e n te d en tro del m u n d o
com o d en tro de una totalidad, sin n in g u n a clase de instancias
interm edias, fuera de toda colectividad social a q u e pertenecei. Y la com u nicacin de este yo con el otro y con ios otros
sucede d irec tam en te sobre el suelo de las ltim as cuestiones,
saltando todas las form as in te rm ed ia s y prxim as." Los hroes
de D ostoevski son hroes de familias casuales y de colecti
vidades fortuitas. Carecen de u n a com un ica ci n real y so b re
e n te n d id a , en la q u e se desenvolvera su vida y sus relaciones.
U n a com unicacin sem ejante se convirti p a ra ellos, de u n a n e
cesaria prem isa de la vida, en u n p o stu la d o , lleg a ser la finali
dad u tpica de sus aspiraciones. Y ciertam ente, los hroes de
Dostoevski son im pulsados p o r el sueo u tpico de la fu n d ac i n
de u n a especie de c o m u n id a d h u m a n a ms all de las form as so
ciales existentes. C rea r una c o m u n id a d en el m u n d o , r eu n ir a
algunos h o m b res fuera del m a rc o de las form as sociales existen
tes, representa la aspiracin del principe M yshkin [d e l Id io ta ] ,
de Aliosha, de todos los dem s hroes de D ostoevski en una
forma menos consciente y clara. La c o m u n id a d de m u c h a c h o s que
instituye Aliosha despus de los funerales de lliusha como unida

NOTAS ACLARATORIAS

197

tan slo p o r el re c u e rd o del nio sacrificado,* y el sueo utpico

de M yshkin de u n ir en u n a alianza de a m o r a Aglaia y a N ast?sia
Filipovna, la idea de la iglesia de Z sim a , el sueo del siglo de
oro de V ersilo r y el del h o m b r e r id c u lo re p re se n ta n f e n m e
nos de un m ism o o rd en . La co m u n ica ci n p are ce h a b e r perd id o
su c o rp o re id a d real y p r e te n d e crearla a r b itra ria m e n te del m a
terial p u r a m e n te h u m a n o . T o d o esto r ep rese n ta la exp resi n ms
p ro fu n d a de vina d e s orie nta cin social de los intelectuales d a
clase m edia q u e se siente dispersa p o r el m u n d o y q u e s e .o rie n ta
en el m u n d o p o r su cue n ta y de u n a - m a n e r a solitaria. U n a voz
m onolgica firm e su p o n e u n f irm e apoyo social, su p o n e la exis
tencia de u n nosotros, in d e p e n d ie n te m e n te de q u e si se tra ta de
una sensacin conscien te o no. P a r a u n a cria tu ra solitaria su p r o
pia voz se vuelve difusa, su p ro p ia u n id a d y ac u erd o in te rn o c o n
sigo m ism a llega a ser p o stu lad o .

NOTAS ACLARATORIAS

Baitin preparaba su libro acerca de D ostoevsk i a lo largo de los aos

20. En una carta del 18 de enero de 1922, dirigida desde Vitebsk a M .l.
Kagan, se m enciona un "trabaio sobre D ostoevsk i, y -lo importante es
aue se m enciona junto con otro trabajo que en una carta anterior se
caracteriz com o "introduccin a mi filosofa m oral A ctualm ente estoy
escribiendo un trabaio sobre D ostoevski que espero- poder terminar
prxim amente; he aplazado por lo pronto el trabajo El suieto moral, y el
suieto del derecho. Por lo visto, el ltimo trabaio era el que se m encio
naba en una nota de la revista Isk u ss tv o (1921, num. i, marzo, p. 2 3 ), que
se publicaba en Vitebsk: "M.M. Baitn sigue trabajando sobre un libro
dedicado al problema de la filosofa m oral. No se sabe si aquel trabajo
haba sido term inado, asi com o nada se sabe del trabaio temprano sobre
D ostoevski m encionado en la carta citada. Asi pues, el trabaio. sobre
D ostoevski iba acompaado de una elaboracin origin al'd e una filosofa
moral y de una esttica filosfica (el trabaio sobre el autor y .el hroe
publicado en la presente ed ici n ). El libro P roblem y tvo rch estva D ostoevskogo [P roblem as e la obra d e D o s to e v s k i] vio la luz en 1929. en
la editorial Priboi de Lenngrado.
En la presente com pilacin se reproducen tres lragm entos del libro
de 1929 que no iormaron parte de la segunda edicin del libro conside
rablemente reeiaborada e intitulada P roblem y p o e tik i D o sto ievsko g o [ Pro
blem as e la potica de D o s to e v s k i] (M osc, 1963; ver ms adelante el
prospecto de rcelaboracin del libro para ia segunda edicin, fechado de
1961). Estos fragmentos contienen observaciones no desarrolladas en la
nueva edicin del libro (acerca de 1a vinculacin de D ostoevski con
el romanticismo europeo, acerca de la dialogizacin interna de la leyenda
del gran inquisidor, acerca de Ja diferen'e correlacin dei dialog' de
D ostoevski con el dilogo platnico y el bblico, acerca del ideal utpico
de comunidad en el m undo en los hroes de D ostoevsk i), y permiten

198

DE "PR OB L EM AS DE LA OBRA DE DOSTOEVSKI

entender la postura cientfica de Baiiin en 1929, lo cual deja a divinar ci

sentido de !a reelaboracin del libro realiz ada tveinta aos despus. En el
Prefacio aparece un a clara fo rm ulaci n del rechazo por la potica de
Bajtin tanto del ideologismo estrecho (la crtica filosfica del principio
del siglo x x, el afn de filosotar c o n Dostoevski o, ms exactamente,
con sus hroes, cuva insuficiencia para la com p ren sin de lo ms im por
tante de la potica de Dosoievski est am pliam ente de m ostra da en el pri
mer capitulo del lib ro), como del e nfo que estrictam ente form alista El
concepto de valoracin social u n d a m e n ta d o en una serie de trabaios
de Baitin de la segunda m itad de los 20 (sobre todo en el libro Form alnyi
m e to d v iterafuroveclcnii [E l m to d o form al en los estudios literarios]) est
relacionado aqu con ja superacin de ja r uptu ra entre la ideologa y Ja
torma, igual que Ja tesis sobre el carcter inm a n e nte m e n te social de la
L iteratura. Las categoras sociolgicas en los trabajos de Bajtn de
este perio do reciben una inte rpretacin propia de l, porq u e sirven como
trminos de su filosofa de com unicaci n, del dilogo co m pre nd ido am
pliamente. El concepto de valoracin social significa el c ontenido actual
y la atm stera de va lore s dei acto vivo de enun ciado en u n a situacin
irrepetible y concreta. Esta socialidad in te rn a de a palabra (enuncia
do) dialgicamcnte dirigida fue opuesta por Bajtn a la socialidad externa,
c o sid ad (ver su observacin posterior en la p. 212 de la presente edi
cin). Las valoraciones sociales com p ren did as de esta m anera impreg
nan todo enunciado, penetran, u n e n y organizan por dentro todos los
elementos ele una ob ra potica como su fa ctor constructivo. En ei articulo
El problem a del contenido, material v lo rm a en la creacin artstica
v erbal , el autor practica una delimitacin im portante tericam ente entre
un objeio esttico como contenido de la actividad esttica del artista
dirigida hacia el m u n d o de relaciones h u m an a s v de su va lor que se en
c arna m ediante un material determ inado en u n a obra e x te r n a y, corres
pond iente m e n te , entre la forma arquitectnica del objeto esttico orien
tada valo rativam ente de la obra m ate ria l (Bajtn; V oprosy liieratury estetiki, pp. 12-21). A nivel de esta delimitacin se puede considerar que
en el libro de Baiiin sobre Dostoievski se investiga precisamente el objeio
esttico de la obra del escritor y ia io rm a arquitectnica de su novela
dirigida hacia tales valores dei m un do h u m a n o como la verdad de la
autoconciencia de ia personalidad (el h om b re en el h o m b r e , segn Dos
toevski) y su com unicaci n pro fund a (dilogo) con otra personalidad.
Esta 'c o m p e n etra ci n " valorativa y de sentido de todos los elementos de
la lorm a de una obra recibe, en el libro de 1929, el no m bre de sociali
dad i n te r n a
La observacin acerca del punto de vista histrico corno fondo ne
cesario para un anlisis terico anuncia u n a amplia introduccin de los
problem as de la potica histrica (ante todo, la cuestin de las tradicio
nes genricas de la novela de Dostoievski) en la reelaborada edicin de
1963 (sobre todo, el cap itulo c u a rto ). La reorientacin de la investigacin
de un lenguaie de la potica sociolgica de ios aos 20 al de u n a poti
ca histrica es evidente en la segunda edicin del libro. La elaboracin
en este sentido h a b a sido p re p ara d a p or el inters del autor por los pro
blemas y m todos de la potica histrica del gnero, antes que nada, de
la novela en los trabaios de los aos 30 sobre a teora de la novela y por
los problemas contiguos de la correlacin entre Ja literatura y el folklore

NOTAS ACLARATORIAS

199

carnavaJcsco en la investigacin R a b e la is -en la historia del realism o, ter

m in ada a fines de la dcada de los 50.
1 En Ja edicin rcclaborada- del libro, esti irrupcin, p roclam ada en
las palabras de Shatov, del espacio y el tiempo em prico en los e n cu e n
tros decisivos del hom bre con el h o m b r e se caracteriza p o r Dostoevski
como salida al espacio v tiempo del -carnaval y m isterio (Baitfn, roblem y p o e tik i D ostoievskogo, pp. 307,-4 57);
La correlacin del dilogo de Dostoevski con el dilogo platnico
lue repensada p o r el autor en la se gunda edicin del libro en re lacin
con el anlisis e m p re n d id o all de ios orgenes prolund'os di gnero v de
la "m em oria del g n e ro que repercute y se refleja en las form an gen
ricas de la obra de Dostoevski. El dilogo socrtico e s . c o m p re n d id o
ahora como u n a de las fuentes de aquella lnea dialgic'a del desarrollo
de Ja prosa e u ropea que cond uce hacia Dostoevski (Bajtn, P roblem y poe
tik i D ostotevskogo, p. 183).
3
C7. un p u n to de vista algo corregido sobre la correlacin entre las
ltim as cuestio nes y ios eslabones in te rm ed io s en Dostoevski en el
prospecto de elaboracin del libro para a segunda edicin (p. 308 de la
presente edic in).
1
Cj. en el curso de Baitin sobre la historia de la literatura rusa: En
la se p ultu ra de lliusha se crea un a pequea iglesia infantil. Y con esto
se da una especie de respuesta a Ivn. [ . . . ] Slo aquella a rm o n a que
se fund a en u n sufrim ie nto vivo p ue d e tener un alm a viva. A lrededor del
sufrim iento y de la m uerte del nio sa crificado se crea una uiiin. [ . . .]
De m odo que el episodio con los nios, re produ ce, a pe quea escala, toda
la novela.

LA N O V E L A D E E D U C A C I N Y SU I M P O R T A N C I A E N LA
H I S T O R I A D E L R E A L IS M O

HACIA U NA TIPOLOGA HISTRICA DE LA NOVELA

N ecesidad de un anlisis histrico p a ra el estudio del gnero de

ia novela (no un anlisis estadstico form al o n o r m a t i v o ) . La
heterogeneid ad del gnero de la novela. U n intento de clasifica
cin histrica de sus variedades. Clasificacin segn el p rincipio
de estructu racin de la im agen del hroe: novela de vagab u n d eo ,
novelas de puesta a p ru eb a , novela biogrfica ( a u to b i o g r fic a ) ,
novela de educacin. Ni u n a sola v arie dad histrica concreta
p uede sostener el principio p uro, sino q u e se caracteriza p o r la
pred o m in an cia de uno u otro p rincipio de represen taci n del p r o
tagonista. Puesto que todos los elementos se d eterm ina n m u tu a
mente, el principio de representacin del hroe se relaciona con
cierto tipo de argum e n to, con u n a concepcin del m u n d o , con una
d eterm in a d a com posicin de la novela.
7] N o v ela de vagabundeo. El protagonista es un p u n to q u e se
m ueve en el espacio, q u e carece de caractersticas im p o rta n tes y
que no representa p o r s m ism o el centro de atencin artstica del
novelista. Su m ov im iento en el espacio (el v ag a b u n d eo y en
parte las aven turas, que consisten p rin cip alm e n te en p ruebas) p er
mite al artista e x pone r y evidenciar ia hetero g en e id ad espacial y
social (esttica) del m u n d o (pases, ciudades, cultu ras, naciones,
diferentes grupos sociales y las condiciones especficas de su
v id a ). Este tipo de rep resentacin del hroe y de e struc turac in
ce la novela es el n aturalism o de la antigedad clsica (Petronio,
A puleyo, peregrinacin de E ncolpio y otros, viaies de Lucio el
asno) y la picaresca europea: Lazarillo de T o rm es, G u z m n de
Aljarache, Francln, G il Blas y otras. El m ism o principio, pero
en una form a ms com pleja, p re d o m in a en la picaresca de Defoe
(El capitn Singteton, M ol Flanders y o t r a s ) , en la novela de
Smollet (R o d e n c k R a n d o m , Peregrin Pickle, H a m fr y C linclcer).
Finalm ente, el m ism o principio de representacin del hroe f u n
dam enta, en su form a ms com pleja, algunas variedades de la
novela de aventuras del siglo x ix q u e co ntinuaron la lnea de ia
picaresca.
[2 0 0 ]

TI1OLOGA H IS T R I C A DE I.A NOVELA

201

La novela de v ag a b u n d e o se caracteriza p o r - u n a co ncepcinp u ram e n te espacial y estadstica de Ja' h eterogeneid ad del m u ndo.
Ei m u n d o es la co n tigidad espacial de diferencias y contrastes;
y la vida rep rese n ta una alternancia de distintas situaciones con-
trastantes: buena o m a la suerte, felicidad o desdicha, triunfos o
d errotas, etctera.
Las categoras te m p orale s estn e lab o rad a s m u y dbilm ente.
En la novela de este tipo, el tie m po p o r s m ism o carece de se n
tido sustancial y de m a tiz h is t r i c o ; . incluso eL tie m p o biolgico
la edad del hroe, su m ovim ien to desde la juventud,, a - tr a v s
de la m a d u re z hacia ia vejez ora est au sente to talm ente, ora
apenas est m a rc a d o fo rm a lm e n te . - E n este tipo de novela slo
se elab ora el tiem po de !a a v e n tu ra q u e consiste en la contigidad
de los m o m e n to s cercanos instantes, horas, das sacados de
la u n id a d del proceso tem po ral. Las caractersticas tem porales
h abituales en este tipo de novela .son las siguientes: .en, aquel
m ism o in s ta n te , en e siguiente m o m e n to , un seg undo antes
o d e s p u s , lleg t a r d e , se a d e la n t , etc. (c u a n d o se des
cribe u n a batalla, u n a co ntienda, u n m otn, un saqueo, u n a fuga
y otras a v e n tu r a s ) , d a ; n o c h e , m a a n a apa rece n como
escenario de la accin p a ra las aventu ras. El significado especi
fico de la n oche como tiem po de la a v e n tu ra, etctera.
Puesto q u e ei tiem po histrico est ausente, slo se p o n e n de
relieve las diferencias v contrastes"; las relaciones im p o rta n tes se
om iten casi totalm ente; no existe la co m p re n si n de la to ta lid a d
de tales fen m en os socioculturales com o naciones, pases, ciud ade s,
grupos sociales, profesiones. D e ah deriva la tpica visin de g ru
pos sociales, naciones, pases, vida c o tid ia n a aiena com o de algo
extico, es decir, stos se p rese n tan com o diferencias, contrastes,,
como lo ajeno. D e ah ta m b i n el carcter n a tu ra lista de esta, subespecie dei gnero de la novela: l fra g m e n ta c i n del m u n d o en
cosas, fen m en os, acon tecim ientos .aislados, q u e o bien se p re se n
ta n com o contiguos, o b ie n se altern an . En este tipo de novela la
im agen del h o m b re, apenas a p u n ta d a , es ta n esttica com o el .mun
do q u e lo ro dea . Este tip o de n o v e la no conoce l tran sfo rm ac i n
y el desarrollo del h o m b re . S la situacin del h o m b re 'cam bia1
bruscam ente (en la p icaresca, el m endigo se convierte en rico, un
v a g a b u n d o sin n o m b r e se tr a n sf o r m a en n o b l e ) , el h o m b r e mismo
sigue siendo igual.
2 ] N o v e la de pruebas. La novela de este seg undo tipo se cons
tituye com o u n a serie de p ru eb a s p or las que pasan los p ro tago
nistas: p ru e b a s de fidelidad , valor, valenta, virtud, nobleza, sa n
tidad, etc. sta es la v a r ie d a d del gnero novelstico ms d ifu n d id a

202

LA NOVELA DE EDUCACION

Y Su

IM PORTANCIA

en ia literatura eu rop ea. Incluye a la m a yo r parte de toda la p ro

duccin novelstica. El m u n d o de esta novela es are na de lucha y
de p ru e b a s q u e sufre el hroe: los acontecim ientos, las aventuras
vienen a ser p ie d ra de toque p a r a el ltimo. El hroe siem pre se
r epresenta como un ente co ncluido e inva riab le . T o d a s sus cuali
dades se p re se n ta n desde el prin cip io , y a lo largo de la novela
n ic a m e n te se c o m p ru e b a n .
La novela de p ru e b a s ta m bi n surge en la a ntigeda d clsica,
en sus va rie d a d e s principales. La p rim e ra est r e p r e se n ta d a p o r la
novela bizantina (E ti pica , de H elio d o ro , L eucipa y Ciitofonte
de A quiles T acto, e t c . ) . La se g unda a b a rca ios gneros hagiogricos de los p rim e ro s siglos del cristianism o (sobre todo se traa
de las vidas de m r t i r e s ) .
La p rim e ra v arie d ad , q u e es la novela b iz an tin a, se constituye
sobre una puesta a p r u e b a de Ja fidelidad y co nstancia de unos
protagonistas idealizados. Casi todas las av e n tu ras se organizan
com o atenta do s a la inocencia, p u r e z a y m u tu a le altad de los
hroes. Los caracteres estticos e in m u tab le s y la id e alidad abs
tracta de ellos excluyen toda tran sfo rm ac i n o desarrollo, toda
aplicacin de lo sucedido, visto o vivido com o de u n a ex p e rien
cia vital que cam bie y fo rm e a ios hroes.
En este tipo de novela, a diferen c ia de ia novela de v a g a b u n
deo, se ofrece una im agen d esarro llad a y com pleja del ho m b re,
la cual tuvo una en o rm e influencia en la historia ulterior de la
novela. Esta im agen es bsica m en te u n ita ria , p ero su u n id a d es
especifica, estanca y sustancial. La novela bizantina, que surgi
a p artir de la segunda sofstica, y q u e asimil la casustica de la
i d n e a , cre b sicam ente u n a concepcin retrico-iurdica del
h om b re. Ya en este tipo de novela la im agen del h o m b r e se im
preg n de aquellas categoras judiciales y retricas y de nociones
de c u l p a b ilid a d /in o c e n c ia , ju ic io /a b s o lu c i n , in c rim in ac in , de
lito, virtu d , m rito, etc,, q u e d u r a n te tan to tie m p o pred o m in aran
en la novela, d e te r m in a ra n el p la n te a m ie n to de la figura del
hroe com o acusad o o cliente y q u e co n v e rtiran la novela en una
especie de uicio sobre el protagonista. En la novela bizantina
estas categoras tienen a u n un carcter form al, pero ya desde
entonces crean una especfica u n id a d del h o m b re com o sujeto
del juicio, de la defensa o de la acusacin, com o p o rta d o r de
crm enes o de m ritos. Las categoras jurdicas, udiciaies y re t
ricas a m e n u d o se transfie re n, en la n ovela b iz a n tin a , hacia el
m u n d o mismo, tra n s f o r m a n d o los acontecim ientos en casos, cosas
en p ru eb a s, etc. T o d a s estas situaciones se p o n en en evidencia en
el anlisis d e ! m aterial concreto de ia novela bizantina.

TIPOLOGA H IS T R IC A DE LA NOVELA

203

D e n tr o de ia segunda v a r ie d a d de la novela de prueba s, q ue

ta m b i n surge d u r a n te la a n tig ed a d clsica, se c o m b in a n esen
cialm ente tan to el co n ten id o ideolgico de la im agen del. h o m b r e
com o el de la idea m ism a de ia p r u e b a . Esta ram ificacin de la
novela se ib a p r e p a r a n d o en las hagiografas de ios m rtires y
otros santos del p r im e r cristianism o .(Dion C risstom o, leyendas
dei ciclo d e m e n ti n o ,* e t c . ) . Sus elem entos ya estab a n presentes,
en la M eta m o rfo s is (El asno de o ro ) de A pueyo. Este tipo de
novela se f u n d a m e n ta en ia idea de la p u e s ta a p r u e b a de un
santo m e d ia n te sufrim ientos o te ntaciones. L a idea de p r u e b a no
tien e ca rcter externo y form al, com en ia nov ela biz an tin a. La
v id a in te rio r dei hroe, sus co stu m b res, llegan a ser un elem ento
im p o r ta n te de su im agen. E l ca r c te r m ism o de la p r u e b a se p r o
fu n d iza y se afna ideolgicam ente, sobre todo all d o n d e se re
p rese n ta la p u e s ta a p r u e b a de la fe p o r m e dio de la du d a. E n
general, este tipo de ia nov ela de p r u e b a s se caracteriza p o r la
co n ju n ci n de la av e n tu ra con p ro b le m a s psicolgicos. Sin. em
bargo, en ella ta m b i n la p r u e b a se rea liza de s d e .e l p u n to de vista
de u n ideal p re c o n c e b id o y d o g m tic am e n te asumido." El ideal
carece de m ov im ien to y de desarrollo. Incluso i p ro ta g o n ista de
la p r u e b a est co nclu ido y preconcebido* de m o d o q u e las p ru e b a s
(sufrim ientos, tentaciones, d u d a s ), no llegan a ser p a r a l una
ex pe rienc ia fo rm a tiv a , no lo ca m bia n, y su rasgo m s im p o rta n te
es prec isam en te esta constancia.
O tr a varied ad de la novela de- p ru e b a s es el libro de caballe-,
ras m edieval (en su m a y o r y m s im p o r ta n te p a r t e ) ; l - c u a l ,
desde luego, sufri u n a influe ncia significativa p o r p a rte de la
novela de la a ntiged a d clsica. La gran h etero gene idad de los
libros de caballeras se d e te r m in a , p o r los m atices del co n ten id o
ideolgico de la idea de ia p u e s ta a p r u e b a (la p re d o m in a n c ia
de los m otivos fiel a m o r corts, o de los motivos eclesisticos cris
tianos, o m s tic o s ) . Un breve anlisis de ios tipos prin cip ale s de
e s tru c tu rac i n de la novela caballeresca versificada de los si
glos x ii y x i i i y de los libros d e caballeras de los siglos x n i y x iv
y posteriores (hasta el A m a d s y los P a lm e n n e s ) .
F inalm ente , la v a r ie d a d m s im p o r ta n te y de m a yor trascen
dencia histrica de la novela de .pruebas fue la novela barroca
( d U rf, Scudry, C a lp rn d e, L ohenstem y o tr o s ) . La novela
b a rro ca supo extraer de la idea de .la p u es ta a p r u e b a todas sus
posibilidades argum entcias p a r a p o d e r e s tru c tu r a r un a grande. Por
*
C lem entinae, obra hagiogrfica del s.nr, prx im a a tas formas lite
rarias de la novela de la antigedad clsica; una de las tuentes del Libro
popular de doctor / ohann Faustus, del s.xvi.

LA NOVELA DE EDUC ACI N Y SU

I M POR TA NC IA

esc la novela b arro ca descubre m e jo r q u e c u a lq u ie r otra las posi

bilidades organizativas de la idea de p r u e b a y, al m ism o tiem po, la
lim itacin y Ja estrechez de su alcance realista. L a novela b arroca
le p re sen ta e! u p o m s p u ro y consec u en te de no ve la heroica que
pone de m anifiesto a p a r tic u la rid a d de la heroizacin novelesca
1rente a la h eroizacin pica. El barroco no tolera n in g n trm ino
m edio, n a d a no rm al, tpico, h a b itu al; en la novela b arroca to d o al
canza la escala de lo grandioso. El pathos ret n c o -ju d icial se ex
presa en este tipo de novela ta m b i n de un m o d o m u y co nsecuente
y claro. La o rg anizacin d e la im agen del h o m b r e , la seleccin de
rasgos y su c o rrela cin, la m a n e r a d e v in c u la r los actos con ios
acontecim ientos y con la im agen del hroe ( d e s tin o ) se d eter
m ina n m e d ia n te su defensa ( a p o lo g a ), justificacin, glorifica
cin o, p o r el co n tra rio , m e d ia n te u n a acusacin o d esenm ascarami en to.
La novela b arro ca de p u es ta a p r u e b a se b if u rc d u r a n te ios
siglos subsiguientes en dos ram ificaciones: a ] novela heroica de
a v e n tu ra s (Lew is, Radciiffe, W a lp o le , e t c . ) ; b ] novela se n tim e n
tal patco-psicologista (R ic h a rd so n , R o u s s e a u ) . Las ca racters
ticas de las novelas de puesta a p r u e b a v a ra n considerablem e nte,
sobre todo en lo que es la segunda ram ificacin, en la que a p a r e
ce un a p e c u lia r h ero iz ac i n del p erso n a je dbil, del h o m b re
pequeo .
A p esar de to das las diferencias h ist ric am en te determ in a d as
de a novela de p ru e b a s, todas sus va rie d a d e s poseen u n cierto
co n ju n to de rasgos com unes significativos q u e m o tiv a n la im p o r
ta ncia de este tipo en la historia de la n ovela europea.
c/] El argum ento. En la novela de p ru e b a s el argum en to
siem pre se constituye sobre las desviaciones del curso norm al de
la vida de los personales, sobre acontecim ientos y situaciones tan
excepcionales que no p u e d e n existir en u n a biografa tpica, n o r
mal, h abitual. Asi, en la novela b izan tin a se re p re se n ta n , p r in c i
palm ente, Jos sucesos que tra n s c u r re n en tre el desposorio v la
boda o entre Ja boda y la p r im e ra n o ch e n up cial, etc., es decir,
son sucesos que en r ea lid ad no d e b e ra n te n er lugar, que sola
m ente separan dos m o m e n to s contiguos de u n a biografa, que
frenan el curso n o rm al de la vida pero no la cam b ia n : los a m a n
tes siem pre se r e n e n y se casan, y la vida p o r fin en tra en su
cauce n orm al, lo cual q u e d a lu e ra de los lmites de la novela.
Con esto se d eterm in a tam bin el ca r c te r especfico del tiempo
en la noveJa: el tiempo carece de u n a du rac i n biogrfica reat.
De ah el papel e x tra o rd in a rio de la casualidad tan to en la novela
bizantina como, sobre todo, en la novela barroca. Los acontec-

TIPOLOCA H IS T R I C A DE LA NOVELA

205

m enlos de la novela b arroca , o rg a n iz a d o s com o a ve ntura, carecen

de tocio significado o de tipicida d biog rfica o social, son inespe
rados, no tienen prec ed en te, son ex c e p c io n a le s. De ah ta m bi n de
riva el pape l de los crm enes y de tod a clase de anom alas en e
a rg u m e n to de la novela b arroca, de- a h su ca r c te r sangriento y
a m e n u d o p erv e rso (este ltim o rasgo es h a s ta a h o ra caracters
tico de la lnea de la novela de av e n tu ras q u e a travs de Lewis,
W a lp o le y R ad cliffe la n ovela n e g ra o gtica se conecta con
la novela b a r r o c a ).
L a novela de p r u e b a s sie m p re se inicia all d o n d e 'h a y tina d e s
viacin del curso social y b iogrfic o n o r m a l de u n a v ida y te r
m ina c u a n d o la vida vuelve al carril de la n o r m a lid a d . P or eso los
acontecim ientos de u n a novela de p r u e b a s, s e a n . l q u e fu e re n ,
no p la n te a n un n u e v o tipo de vida, u n a biografa n u ev a q u e est
d e te rm in a d a p o r las con diciones tra n s f o r m a d a s de l a existencia.
F uera de los lm ites de la novela, la biografa y la v ida social'
siguen siendo n o rm a le s e inva riab le s.
6 ] El tie m p o . (Lo ilim itado, lo infinito del tiem po de la ave n
tura, las av e n tu ras en sarta.) A n te todo, en la n o v e l a - d e - p r u e b a s
e n c o n tram o s u n a consec uente e la b o ra c i n y p o rm en o riz ac i n de
tie m p o d e la aven tu ra (q u e est s e p a r a d o de la h isto ria y de a
b i o g r a f a ) . A d em s, en este tipo de novela, sobre todo en los libros
de caballeras, ap a rece el tie m p o fabuloso (b ajo la influencia del
O r i e n t e ) . E sta te m p o ra lid a d se caracteriza p rec isam en te p o r la
violacin de las nociones del tie m po : p. ej. en u n a sola n oche se
realiza el tr a b a jo de varios aos o,' p o r el con tra rio , 'los aos
t r a n sc u r re n en un solo instan te (m otivo del su e o e n c a n t a d o ) .
Las p a rtic u la rid a d e s del a rg u m e n to , q u e se c o n stituye sobre
las desviaciones del curso histrico .y biogrfico, d e te r m in a n el
rasgo general de la te m p o ra lid a d en la novela de p ru e b a s: el tie m
po carece de p a r m e tr o s reales (histricos o biogrficos) > le falta
una u b ic ac i n histrica, es decir, fijacin en u n a d e te r m in a d a
poca h istric a, relacin con sucesos y condiciones histricas. El
p ro b le m a m ism o de la u b ic ac in histrica a n no exista p a r a la
novela de p ru eb a s.
Es v erd a d q u e el barroco cre ta m b i n la novela de- p ru e b a s
de ca r c te r h istrico (p. ej., Ciro d e S cudery, A r m i m o y T u sn e ld a
de L o h e n s t e m ) , p ero en este c#so se trata de ias novelas cuasihis-:
t o n c a s , y su te m p o ra lid a d es ta m b i n cuasibistrica.
U n logro co n s id erab le de la novela de p ru e b a s en la e la b o r a
cin d e la categora deL tiem po es. el tie m p o psicolgico (sobre
todo tra t n d o se de la novela b a r r o c a ) . Esta t e m p o r a lid a d 's e ca
racteriza p o r su efecto sensible y p o r su d u ra c i n (en la represen-

206

LA NOVELA DE EDUCACIN Y SU IMPORTA NC IA

ta d n del peligro, de Jargas esperas, de pasiones insatisfechas,

etc.) Pero esta te m p o ralid a d , m a tizada psicolgicam ente y concretizada, carece de localizacin inclusive d en tro de la totalidad
del proceso vital del individu o.
c] R epresentacin del m u n d o . La novela de p ru eb a s, a dife
rencia de Ja novela de v ag a b u n d e o , se co n c en tra en el hroe; el
m u n d o que lo r o d ea y los p ersonajes secund arios se convierten,
en la m ayora de los casos, en u n fondo p ara el hroe, en un de
corado, en u n m obiliario. Sin em bargo, la am ben taci n ocupa
un lugar im p o r ta n te en esta clase de n o vela (sobre todo en lo que
se refiere a la novela b a r r o c a ) . P ero el m u n d o exterior, fiiado al
hroe esttico com o si fu e ra un fo ndo p a ra ste, carece de au to
nom a y de historicidad. A d em s, a diferencia de la novela de
vaga b u n d eo , aqu el exotismo geogrfico p r ed o m in a sobre el so
cial. La vida cotidiana qu e o cu p a u n lu g a r im p o rta n te en Ja n o
vela de v a g a b u n d e o est aqu au sente casi p o r com pleto (esto
sucede si lo cotidiano carece de matiz e x t i c o ) . E n tre el h roe
y el m u n d o no hay u n a interaccin v e rd a d era: ei m u n d o no es
capaz de hac er ca m b ia r al hroe, solam ente lo po n e a p ru e b a ;
ta m p o c o el hroe acta sobre el m u n d o ni ca m b ia su faz; a l p asar
p o r las pruebas, al elim in ar a sus enemigos, etc., el hro e perm ite
que todo q u ed e en su lugar en el m u n d o ; no tra n sfo rm a la im a
gen social del m u n d o , n a lo reconstruye, ni siquiera pretende,
hacerlo. El pro b lem a de interaccin entre el sujeto y el objeto,
en tre el h o m b re y el m u n d o , no se p la n te e p e s t a clase de novela.
De lo cual deriva ei ca rcter estril y falto .de creatividad del
h erosm o en "la novela de p ru e b a s ( a u n en aquellas en que se
rep rese n tan hroes h i s t r ic o s ) .
Luego de llegar a su m x im o florecim iento d u ra n te la poca
del barro co, la novela de p ru eb a s perdi su pureza, en ios- siglos
x v i n y xix , p e ro la m a n e ra de con stituir una: novela sobre la idea
de som eter a p ru e b a s sigue existiendo, p o r supue sto en una form a
m u c h o m s com p licad a, ai asu m ir todo io incluido p o r la novela
biogrfica y la de educacin . L a fuerza constitutiva de la idea de
Ja puesta a p ru eba , qu e p erm ite o rg an iz ar a fo n d o cJ materiaJ
heterogneo a l re d e d o r de la figura del hroe, que hace co n iu n tar
un arg u m e n to de av e n tu ras con u n a p r o fu n d a p ro blem tic a y un
complejo psicologismo, d eterm in a la im p o rta n cia de esta idea en
la historia po ste rio r de la novela. As, la idea del p o n e r a p ru eba ,
a u n q u e muy com plicada y enriq u e cid a con los logros de la nove
la biogrfica y, sobre todo, con los de la novela de educacin,
f u n d a m e n t Ja novela del realism o francs. Las novelas de S ten
dhal y de Balzac son, de ac u erd o con el tipo de estructuracin,

TIPOLOGIA H IS T R IC A DE LA NOVELA

207 ,

novelas de p ru e b a s (la trad ici n b arroca esta especialm ente arrai

gada en B a i z a c ) . E n tre otros fen m e n o s im p o r ta n te s .d e ! siglo x ix
hay que m e n c io n a r a D ostoievski, cuyas novelas, por' su estruc
tura, son novelas de p ru eb a s.
La idea m is m a de p r u e b a se llena de los conten id o s ideolgi
cos ms v aria dos d u r a n te las pocas p o sterio res; p. e i ., en el
rom anticism o ta rdo ap a rece la vocacin p u e s ta a p r u e b a o la
genialidad, o el hecho de q u e u n a p erson a sea la " s e a l a d a ; otra
variedad es la p r u e b a de los pctrvenus nap olenicos en la novela
francesa, la de la salud biolgica y la a d a p ta c i n a la vida ( Z o l a ) ,
la p ru eb a de la genialidad artstica y p a ra le la m e n te la de la ap titu d
vital de u n artista ( K n s t l e r r o m a n ) , y, fin alm en te , la p r u e b a de
un re f o rm a d o r liberal, de un seguidor de N ietzsc he, de una p e r
sona am ora l, de u n a m u je r e m a n c ip a d a y toda u n a serie de o tra s
posibilidades en la j^roduccin novelstica de te rc era .que se.:dio
du ran te la segunda m ita d dl siglo pasado . U n a v a rie d a d especial
de la n ovela de p ru e b a s es la n o v e l a 7rusa, en la cual se p r u e b a
a un personaje en c u a n to a su aptitud' social v valor (tem a del
h o m b re in til ) .
J ] N o v e la biogrfica. La novel# .biogrfica ta m b i n se. pre
para ya desde la a n tig ed a d clsica- en fo rm a de biografas, a u to
biografas y gneros confesionales del .primer cristianism o (con
cluyendo en San A gustn) . E n aq uel entonces, sin e m b argo, o: se
trataba stno de p r e p a r a r ap e n as el terreno. A dem s, n u n ca ha
existido u n a novela biogrfica p ura. L o q u e ha existido es el p r in
cipio de constitucin biogrfica (o-, auto biogrfica) del hroe
novelstico y u n a c o r resp o n d ien te e s tru c tu rac i n de los aspectos
relacionados con ste.
E n la novela, la fo rm a b io g r f ic a - a p a re c e en las siguientes
variedades; la antigua fo rm a in g e n u a: s u e r te /f r a c a s o ; trab a jo s y
gestas; la fo rm a confesional ( b io g ra f a - c o n f e si n ) ,. gneros', hagiogrficos; y, finalm ente, en el s ig lo -x v m se constituye la v arie dad
ms im p o rta n te, q u e es la novela biogrfica fam iliar.
T odas estas varie d ad e s de la estru c tu ra biogrifica, in cluyendo
las ms p rim itiv as de todas, constituidas segn u n a lista de xitos
y fracasos, se ca racterizan por u n a serie de r a s g o s . especficos de
gran im portan cia.
] El a rgum ento de u n a fo rm a biogrfica, a diferencia de. la
novela de v a g a b u n d e o y de la de p ru eb a s, no se basa en las d es
viaciones del curso no rm al y tpico de a vida, sino en los m o
mentos princip ales y tpicos de cu a lq u ie r vida: n acim iento, in
fancia, aos de estudio, matrimonio,-, o rganizacin de la vida,
trabajos y logros, m u e rte, etc., o sea que se c o n c e n tra precisam ente

208

LA NOVELA DE EDUCACION Y SU IMPORTANCIA

en aqueIIlos m om entos q u e se sitan antes del com ienzo o des

pus del final de lo q u e abarca u n a novela de p ru eb a s.
/;] A pesar de que represe nta la vida del p ro tagon ista, su im a
gen en la novela e m in en tem e n te biogrfica carece de u n a fo rm a
cin, de un desarrollo v erd a d ero ; cam bia, se tra n sfo rm a y se
constru ye la v ida de! hroe, su destino, p ero l m ism o perm a n ec e
invariablem ente en su esencia. La atencin se co n c en tra o bien en
las acciones, hazaas, m ritos, creaciones, o bien en la org aniza
cin de su destino, de su fidelidad, etc. E nico cam bio signifi
cativo que conoce la novela biogrfica (sobre todo la au tobiogr
fica y la c o n f e s io n a l ) , es la crisis y la regeneracin del hroe (las
hagiografas de crisis, Jas C onfesiones de San A gustn y o t r a s ) . El
co n cep to (idea) de la vida que est en e fondo de toda novela,
biogrfica se d e te rm in a ora p or sus resultados objetivos (obras,
mritos, acciones, h a z a a s ) , ora p o r la categora de d i c h a / d e s
dicha (con todas sus v a r ia n te s ).
c ] Un rasgo im p o r ta n te en la novela biogrfica es la ap a ri
cin en ella del tiem po biogrfico. A diferencia de la tem porali
dad de la av e n tu ra y del tiem po fabuloso, el tiem po biogrfico
es totalm ente realista, todos sus m o m ento s estn relacionados con
la totalidad de Ja vida como proceso, lo caracterizan com o p r o
ceso, lim itado, irrepetible e irreversible. C ada acon tecim iento est
localizado en la totalidad del pro ceso vital y p o r lo ta n to deja de
ser a v e ntura. Instantes, da, noche, la contigidad in m e d ia ta de
los breves m o m e n to s pie rd e n casi tota lm e nte su im p o rta n cia en
la novela biogrfica, q u e o p e ra con p erodos prolongados, con
partes orgnicas de Ja totalidad de un a vida (edades, e t c . ) . Por
supuesto, sobre el fondo de esta te m p o ralid a d bsica de la novela
biogrfica se proyecta la represe n tac i n de acontecim ientos aisla
dos y de a ve n turas en p rim e r plano, pero Jos instantes, horas y
das de este plano no tienen ca r c te r de a v e n tu ra y se su b o rd i
nan al tiem po biogrfico, estn sum idos en l y en l cobran
realidad.
El tiem po biogrfico com o tiem po realista no p u ed e deiar de
ser incluido (de p articipa r) en un proceso ms am plio del tiem
po histrico, que es, sin em barg o histrico de u n a m a n era inci
piente. La vicia como biografa es im posible de concebir fuera de
u n a poca cuya du rac i n , que reb a sa los lmites de un a vida aisla
da, se represe nta, ante todo, m ed ian te generaciones. Las g en e ra
ciones como tales no aparecen com o obieto especfico de rep re
sentacin m en la novela de v agabundeo, ni en Ja de p r u e
bas. La representacin de las generaciones a p orta un m o m e n to
nuevo y muy im p ortante a la representacin del m u n d o . Este mo-

TIPOLOGA H IST R IC A DE LA NOVELA

209

m ent consiste en el contacto en tre vidas q u e ab a rc a n diferentes'

periodos de tiem po (la correlacin en tre las generaciones y el encuentro de la n ovela de aventuras).. Con lo cual' se da u n a salida
hacia la d u ra c i n histrica. Sin e m bargo , la n ovela b iogrfica en
s no conoce la te m p o ra lid a d v e r d a d e r a m e n te histrica.
d~\ D e a c u e rd o con los rasgos analizado s, 61 m u n d o e n la no
vela biog rfica a d q u ie r e un carcter especfico. Y a no es n ic a
m e n te u n fo n d o so bre el cual se rep rese n ta el hroe. Los co n tac
tos y relaciones del h ro e con el m u n d o se organizan no com o
encuentros casuales en el cam ino real (y no como instru m e n to s
de p o n e r a p r u e b a p a r a el h r o e ) . Los personajes secun darios,
ios pases, las ciudades, las casas, etc:, en tra n en la-no vela bio g r
fica p o r vas significativas y a d q u ie r e n u n a relacin im p o r ta n te
con la to ta lid a d vital del p rotago nista. Con lo cual, en la r ep rese n
tacin del m u n d o se su p e ra ta n to el n a tu ra lism o d isp arejo d e la
novela de v a g a b u n d e o com o el exotism o y la ab stra cta idealiza
cin de la novela de p ru e b a s. G ra cias al vn c u lo iniciado con la
tem p o ralid a d histrica, con la poca., se vuelve posible u n reflejo
ms p r o f u n d o de la realidad . (Situacin, profesin, pa re n te sc o
era n apenas unas m sc a ra s en la novela de v a g a b u n d e o , p. ej.
en la picaresca; en la novela b iogrfic a ad q u ie re n u n a m a teria li
dad q u e d e te r m in a la vida. L as relaciones con personajes secun
darios, instituciones, pases, etc., ya no tienen un "carcter de aven
tura superficial.) L o cual se m an ifiesta con m u c h a cla rid a d
especialm ente en la novela biogrfica fam iliar (com o T o m Jones
de F ie ld i n g ) ,
e] La constitucin de la image;n del protagonista, en -la novela
biogrfica. A q u casi no ca b e ya la heroizacin (se co n serv a p a r
cialm ente y de u n a m a n e r a tra n s f o r m a d a en las h a g i o g r a f a s ) . El
hro e aq u ta m p o co es un p u n to q u6.se m u e v e en, el espacio,, com o
en la novela de pereg rin aci n, d o n d e carece de caractersticas im
portantes. E n lugar de u n a h eroizaci n co nsec uente y abstra cta,
como sucede en la novela de p ru eb a s, a q u el hroe se ca racteriza
tanto p o r ios rasgos positivos com o p o r los negativos (no se le
pone a p ru e b a : el hroe busca resultado s r e a le s). P ero estos ras
gos tienen un carcter fr m e y p rec o n ceb id o , se d an com o' ta les
desde el principio, y en el tran sc u rso de la novela e l 'h o m b r e p e r
m anece igual a s m ism o (no cam bia) Los acontecim ientos no
forjan al h o m b re, sino su d e stin o ( a u n q u e se trate, de un destino
c r e a tiv o ) .
F.stos son los principios fu n d a m e n ta le s sobre los cuales se
constituye la im agen del hroe en la novela, tai conio s e fo rm a ro n
y como existieron antes de ia seg unda m itad del siglo xViii, es

210

LA NOVELA DE EDUCACIN V SU IM PO R TA N C IA

decir antes clel periodo en que aparece la novela de educacin.

T o d o s estos principios constitutivos p r e p a ra ro n el d esarrollo de
las form as sintticas de la novela q u e se dio en el siglo x x (antes
que nada, se trata de la novela realista: S ten d h a l, Balzac, Elaubert, D ickens, T h a c k e r a y ) . P ara c o m p re n d e r la novela del siglo
xix es necesario cono cer bien y ev a lu a r estos principios de re
presentacin dei hroe q u e p articip a n , en m a y o r o m e n o r m e
dida, en la estru c tu rac i n de este tipo de novela. Pero la novela
de edu c ac in que surge en A lem ania en la segunda m itad del x v m
i lene u n a im p o rta n cia m uy especial para el d esarrollo de la n o
vela del realism o (y en parte, p ara el de la novela h ist ric a ).

i.'.L PLANTE AM IENTO DEL PROBLEMA;

LA NOVELA DE EDUCACIN

El lema principal de nuestro trab a jo es el tiem po-espacio y la

imagen del h o m b r e en la novela. N u e s tro criterio es la asimilacin
del tiem po histrico real y del h o m b r e histrico p o r la novela.
Esta tarea es p rin c ip a lm e n te de carcter histrico-literario. P ero
iodo p ro b le m a terico p u ed e solucionarse n ic a m e n te en relacin
con un m aterial histrico concreto. A d em s, la tarea en s es d e
m asiado am plia y precisa de cierta delim itacin, tan to desde e
p u n to de vista terico com o desde el histrico. D e lo cual deriva
nuestro tema mas concreto y especfico: la im agen del h o m b r e en
proceso de desarrollo en la novela.
Pero este tenia pai iicular debe, a su vez, delim itarse y p r e
cisarse.
Existe u n a subespecie del gnero novelstico que se llama
novela de e d u c a c i n (E rzie hungsrom an o B ild u n g s r o m a n ) . D e
o rdinario, con esta v arie dad se relacionan (p o r orden cronol*
gico) los siguientes eiem plos de esta subespecie: Ciropedia de
Jenofonte (antigedad clsica) , Parsifat de W o lfr a m von Eschenbach ( m e d i e v o ) , G arganta y Pantagruel de R abelais, Sim plicissn nus de G n m m e ls h a u s e n ( r e n a c im ie n to ) , T el m a c o de Fenlon
(n e o c la s ic is m o ) , E m ilio de R o u s sea u (p o rq u e en este tra ta d o
pedaggico estn presentes elem entos n o v elesc o s), A g a t n de
W iela n d , T obas Knaul de W etzel, Biografas en lnea ascendente
de H.ippe!, W ilh e lm M eister de G oeth e (las dos n o v e la s), El T i
tn de Jean Paul R iche r (y algunas otras de sus novelas) , E l pas
tor de una parroquia h am brie n ta de R aabe, D a v id C o ppe rfie ld
de D ickens, El verde H einrtch de G o tt f n e d Keller, E l leliz Peer
de P o n to p p id an , I n fa n c ia , A dolescencia y ju v e n t u d de T olstoi,
Una historia ordinaria y O b l m o v de G o n c h a ro v , Juan Cristbal

PLA N TEA M IEN TO DEL PROBLEMA

211

de R o m a in R o llan d , L o s B u d d e n b r o o k y L a m o n ta a mgica de
T h o m a s M a n n , etctera.
A lgunos investigadores llevados p or principios- p u ra m e n te es
tructurales (concentracin de to d o el a r g u m e n t o - e n - e l p roceso
de educ ac in del hroe) lim ita n esta serie de u n a m a n e r a consi
derable (p. ej. se excluye a R a b e l a i s ) . O tros, p o r el. con tra rio , al
exigir q u e en la novela tan slo est p re se n te el proceso de -dsariollo, de generacin del hroe, a m p la n 'exa g erad a m en te la se n e ,
incluyendo p. ej. en ella tales obras com o T o m jo n e s de Fieldng,
La feria de va nidades de T h a e k e ra y , etctera.
Ya en u n p rim e r anlisis de la srie m e n c io n a d a resulta claro
que sta contiene fen m e n o s d em asiado heterogneos tanto desdeel p u n to de vista terico com o, y sobre todo, desde, el histrico.
A lgunas de estas novelas tienen u n carcter esencialm ente, biogr-
fico o autobiogrfico, y otras n o lo' tienen; en unas, el prin cip io
org an iz ad o r es la id e a p u r a m e n te pedaggica acerca de la f o rm a
cin de u n h o m b r e , y otras no la c o ntiene n en absoluto; -unas se
e s tru c tu ran p o r el o rd e n cronolgico del desarrollo y edu cacin
del p ro tagonista y carecen casi de arg u m e n to y otras, p o r el contiario, p oseen un co m p lic ado a rg u m e n to lleno de a v e n t r a s e la s ,
diferencias q u e tienen q u e v e r con la relacin q u e existe entre estas,
novelas y el realism o y, p a rtic u la rm e n te , con el tiem po histrico
real, son a n m s considerables.
T o d o lo m e n cio n a d o nos obliga a d es m e m b ra r d e una- m a nera
d iferente no ta n slo la serie citada sino todo el p r o b lem a :de la
llam ada novela de educacin.
A n te todo, hay q u e asiar rig u ro sam e n te el aspecto del crec-
m ien to esencial del h om bre. L a en o rm e m ayora de las novelas (y
de sus v aried ades) conoce tan slo l im agen preestablecida d e l
hroe. T o d o ej m ovim iento de la novela, todos los acontecim ien- .
tos rep rese n tad o s en ella y todas las, aven turas traslad a n .al hroe
en el espacio, lo m u e v e n en la escala de la je ra rq u a social: de
mendigo, se convierte en h o m b r e rico, de v a g a b u n d o en. noble;
el h ro e bien se aleja, bien se acerca a su objetivo: la novia, el
triunfo, la riq u ez a, etc. Los acontecim ientos truecan su destino,
ca m bia n su posicin en ia vida y e n la sociedad', p ero el hro e
mismo p erm a n ec e sin cam bios, igual a s m ism o.
En la m ayora de las v arie d ad e s del gnero novelstico, el
a r g u m e n t o , la co m posicin y to d a la .estructura inte rna de la n o
vela p o stu lan esta m v a ria b ilid a d , la 'f ir m e z a en la im a g en dl p r o
tagonista, lo esttico de su u n ic id a d . El h ro e es u n a constante
en l a f rm u la de la novela; todas las dem s m a g n i t u d e s la amb ientacin , la posicin social, la f o rtu n a , en fin; todos, ios m o

212

LA NOVELA ()[ EDUCACION

v SU

IMPORTA NC IA

m entos de Ja vida y del destino del hro e p u ed e n ser variables.

El co n tenido m ism o de esta constante (que es el hro e p re e s
tablecido e invariable) y los propios indicios de su u n ic idad , cons
tancia y a u o id e n tid a d p u e d e n ser m uy v a n a d o s : c o m en z an d o p o r
la id e n tid a d del n o m b r e vaco del protag o n ista (en algunas n o v e
las de av enturas) y te rm in a n d o p o r un carcter com plejo, cuyos
aspectos aislados se revelan g ra d u a lm e n te , a lo largo de to d a
la novela. P u e d e ser d iferente el prin cip io esencial q u e rige la
seleccin de rasgos, y d iferente el p r in cip io de su relacin m u tu a
y de su unificacin en la totalidad de la im agen del hroe. T a m
bin p u ed e n ser diversos Jos m odos de m anifestaci n es tru c tu ral
de esta imagen.
P ero, con todas estas diferencias en Ja constitucin de la p ro
pia im agen deJ hroe, no hay m o v im ien to de generacin. El p r o
tagonista viene a ser un p u n to inam ovib le y fijo a lre d ed o r del
cual se lleva a cabo toda clase de m o vim ien to s en la novela. La
co nstancia y la inm ovilidad in te rn a del protag o n ista es el p u n to
de p a rtid a del m ovim ien to de la novela. El anlisis de los argu
mentos novelescos d e m u e stra q u e stos implican a un hroe
p rec o n ceb id o e invariable, que establecen la u n id a d esttica det
p rotago nista. El m ovim iento del destino y de la vida de este hroe
preestablecido es lo q u e constituye el co nten ido del a r g u m e n to ;
m ie n tras que el ca r c te r m ism o del h o m b re, su cam bio y su desa
rrollo no llegan a ser arg u m e n to . ste es ei tipo p re d o m in a n te de
Ja novela.
Al Jado de este tipo p re p o n d e ra n te , masivo, ap arece otro, in
co m p a ra b le m e n te ms raro, que ofrece u n a im agen del h o m b r e
en proceso de desarrollo. En oposicin a la unidad esttica, en
este tipo de novela se p ro p o n e u n a u n id a d dinm ica de la im agen
del protagonista. El heroe m ism o y su ca rcter llegan a ser u n a
variable d en tro de la f rm u la de la novela. La tran sfo rm ac i n del
propio hro e a d q u ie re u n a im p o rta n c ia p a ra el argum ento, y en
esta relacin se reevala y se reconstruye todo el arg u m e n to de
la novela. El tiem po p en e tra en el interior del h o m b re , form a
parte de su imagen c a m b ia n d o consid erab lem e n te la im p o rta n cia
de todos los m o m e ntos de su vida y su destino. Este tipo de no
vela puede ser d en o m in a d o , en un sentido m uy general, novela
de desarrollo del hom bre.
La tran sfo rm ac i n dei h o m b re , sin em bargo, p u ed e p rese n
tarse de una m a n e ra muy v a n a d a . T o d o d e p e n d e del d o m in io de
la te m p o ralid a d real de la historia.
En la te m poralida d de la a v e n tu ra, el desarrollo h u m a n o es,
desde luego, imposible (an volverem os a este p u n t o ) . P ero es

P L A N T E A M IE N T O DEL PROBLEMA

213

to ta lm e n te concebible d e n tro del tie m po cclico. P o r - e j . , - e n ' e l

tie m p o del idilio p u ed e rep re se n ta rse el c a m in o del h o m b re desde
ia infancia y m a d u r e z hacia la vejez m o stra n d o to dos aquellos
cam bios in te rn o s esenciales en el carcter v los p u n to s de vistaq u e se realizan con la sucesin de las edades. Este tipo de desa
rrollo (tra n sfo rm aci n ) del h o m b re tiene un ca r c te r cclico, al
repetirse en todas las vidas. N u n c a h u b o un tipo puro de novela
q u e hu b ie se r e p re se n ta d o un tiem po cclico (tiem po de. edades)
n ic am e n te , p ero sus elem entos se e n c u e n tra n dispersos en las
obras de los escritores idlicos del-siglo x v m , as com o en las de
los represe ntantes del regionalism o y del H e im a tk u n s t del si
glo xix. A d e m s, en ia ram a h u m o rstica de la n pvel de e d u c a
cin (en el sentido estricto del t r m i n o ) , r e p r e s e n t a d a p o r H ip p el
y Jean P au l (en p a r te p o r Stern).., el elem e n to cclico .e idlico
tiene u n a e n o rm e im p o rta n c ia . E n m a y o r o m e n o r grado, tam bin
est presente en otras novelas de desarrollo (es m u y fu erte en
Toistoi, quien se vin c u la en este sentido con Jas. tradiciones del
siglo x v m ) .
O tr o tipo de tr a n s f o r m a c i n cclica q u e conserva su relacin
( a u n q u e no m u y estrecha) con las edades, es representado, por
un cierto cam ino del desarrollo h u m a n o desde un idealism o ju
venil e iluso h ac ia la m a d u re z sobria y prctica, Este ca m in o
pu ed e com plicarse en el final p o r diferen tes grados -de escepti
cismo y resignacin. A este tip o de novela lo caracteriza ia rep re
sentacin de 1a vida y del m u n d o com o experiencia y escuela q ue
debe p asar to d o h o m b r e sa ca ndo de ella u na m ism a , leccin de
sensatez y resignacin. Esta novela, en su tipo ms p u ro , se
ejem plifica p o r ia clsica novela de educacin de la segunda mi
tad del siglo x v u i , ante todo p o r W iela n d y W etzel. E l verd e
H ein rich de K eller pertenece en g ran m e d id a a m ism o tipo de
novela. Los m ism os elem entos apa rece n tam bin en H ip p el, fean
P aul y, desde luego, en G oethe.
El tercer tip o de novela de desarrollo es e biogrfico' (y au to
biogrfico) . En l ya est ausente' el elem en to cclico. La tran s
f o rm a cin tr a n sc u rre d en tro del 'tiem po biogrfico, salv ando eta
pas irrepetibles e individuales. P u e d e ser tipificado, pero la tipcidad de este tiem po ya no es cclica. El desarrollo viene a ser'
resu ltad o de to d o u n conjunto de condiciones de vida fluctuantes
y de acontecim ientos varios, de las-acciones y del trabajo. Se estc re an d o el destino h u m a n o , y a la vez se est fo rja n d o el hom bre
m ism o y su carcter. La g en eracin de u n a vida y de un destino
se funde con el desarrollo del h o m b r e .
As son T o m Jones de
Fielding, D a v id C o p p e rfie ld de D ick ens.

214

LA NOVELA DE ED U CACIN V S U

IM PO RTA N CIA

El cuarto tipo de la novela de desarrollo es la novela didetico-pedaggica. La f u n d a m e n ta alguna idea pedaggica p la ntea da
de una m a n e r a ms o m enos abierta. Este tipo de novela m u e stra
un proceso ed ucativo en el sentido p ro p io de Ja p a la b ra . A b arca
obras como Ciropeda de Jenofon te, T elm aco de Fenlo n, E m ilio
de Rousseau. P ero los elem entos del m ism o tipo de novela ap a re
cen en oirs novelas de desarrollo, p a rtic u la rm e n te en G oethe, en
Rabelais.
El quin to y ltimo tipo de la novela de desarrollo es el ms
im portan te. E n l, el desarrollo h u m a n o se concibe en u n a rela
cin indisoluble con ei devenir histrico. La tran sfo rm ac i n del
h o m b re se realiza d en tro del tiem po histrico real, con su ca rc
ter de necesidad, com pleto, con su f u tu ro y ta m b i n con su as
pecto cronotpico. E n los c u a tro tipos a r r ib a m encio nado s, el
desarrollo del h o m b r e tra n sc u rra sobre el f o n d o de u n m u n d o
inmvil, ac ab ado y m s o m enos slido. Si en aquel m u n d o suce
da algn cam bio, era un cam bio secund ario que no afectaba sus
fu n d a m e n to s principales. El h o m b r e all a v a n za b a d es arro lln
dose, ca m b ia n d o d en tro de los lmites de u n a sola poca. El m u n
do existente y estable en su existencia exiga que ei h o m b re se
ad a p ta ra a l en cierta m e d id a, q u e conociera las leyes de ia v id a
y se sometiera a ellas. El h o m b r e se ib a d esarrolland o, el m u n d o
no; el m u n d o , por el contrario, era u n inmvil p u n to de referen
cia para el ho m b re en proceso de desarrollo. La transform ac i n
dei h o m b re era, p o r decirlo asi, su a s u n to particu la r, y ios frutos
de este desarrollo eran ta m bi n de o rd en biogrfico p articu la r; en
el m u n d o todo sola p e rm a n e c e r en su lugar. La concepcin
m isma del m u n d o com o experiencia fue m uy p ro d u c tiv a p a r a la
novela de educacin p o r q u e p erm ita ver el m u n d o desde u n
punto de vista que an terio rm en te no haba sido tocado p or la
novela, lo cual llev a u n a reevauacin radical de los elementos
del arg u m e n to novelesco y ab ri 1a novela a los nuevos y reals
ticam ente productivos p u n to s de vista acerca dei m u n d o . Pero el
m u n d o como experiencia y escuela p or lo general segua siendo
algo inmvil y dad o: el m u n d o c a m b ia b a tan slo p a ra el estu
diante en el proceso de apre n d iza je (en la m ayora de los casos,
al final el m u n d o resu ltaba ser ms po b re y seco de lo que p areca
desde un p r i n c i p i o ) .
Pero en las novelas com o G arganta y Pantagruel, Simplicissim u s y W U hem Mersier, el desarrollo del h o m b re tiene u n ca
rcter diferente. El desarrollo no viene a ser su asunto p articular.
El h om bre se tran sfo rm a junto con el m u n d o , refleja en s el
desarrollo histrico del m u n d o . El h o m b r e 110 se ubica d en tro de

P LA N T EA M IE N T O

DEL PROBLEMA

215

una poca, sino sobre el lm ite en tre dos pocas, en el p u n to de

transicin en tre am bas. La transicin se da d en tro del h o m b re y
a travs del h o m b r e . El h ro e se ve obligad o a -sel- u n n u evo tipo
de h o m b r e , antes in existente. Se tra ta p rec isam en te del desarrollo
de u n h o m b re ; la f u e rz a o rg a n iz a d o ra del f u tu ro es aqu, por lo
tanto, m u y g ran d e (se tra ta de- un f u tu r o histrico, no de un
f u tu ro biogrfico p r i v a d o ) . Se estn .cam b ian d o p rec isam en te los
fu n d a m e n to s del m u n d o , y el h o m b r e es f o rz a d o a tran sfo rm arse
junto con ellos. Est claro q u e en una novela sem ejante ap a re c e
rn, en to d a su dim ensin, los p ro b lem as de la .r e a l i d a d y ele tas
posibilidades del h o m b re , ios p ro b le m a s de -la libertad y d e la
necesidad y el ele la iniciativa cre adora. La i m a g e n . d e l h o m b re
en el proceso de desarrollo em pieza a s u p e ra r "su c a r c te r .privado
(desde luego, slo hasta ciertos- lm ites) v trasciende hacia u n a
esfera totalm ente distinta, hacia e espacio de la existencia hist
rica. Este es el ltim o tip o d e - l a novela d e - d s a r r llo , el tipo
realista.
Los m o m e n to s de este desarrollo histrico del h o m b re estn
presentes casi en todas las grande s novelas del realism o, o sea,
existen, p o r consiguiente, all d o n d e se in tro d u c e el conc ep to del
tie m p o histrico real.
Este ltim o tipo de la novela realista ele desarrollo es, preci
sam ente, el tem a de nuestro libro. El propsito terico, de nues
tro trab a jo la asim ilacin del tiem p o histrico p o r la novela,
en todos sus aspectos esenciales se aclara y se plantea m e jo r en
relacin con el m a te ria l conc reto de este tipo de novela.
P ero p o r supue sto que la novela de desarrollo de este ltim o
tipo n o p u ed e ser c o m p re n d id a ni e s tu d ia d a fuera de su vnculo
con los dem s tipos de novela de.,desarro]lo. Esto sobre todo c o n
cierne al segundo tipo, a la nov ela de edu c ac i n en sen tido exacto
(W ie la n d com o su f u n d a d o r ) , la que d irec tam en te p re p a r el te
rre no p ara la ap a rici n de la novela de G oethe . Este , tipo de
novela es el ms caracterstico del Siglo de las Luces alem n.
Y a entonces se p la n te a ro n , en u n a fo rm a incipiente, - e l'p r o b le m a
de Jas posibilidades h u m a n a s fre n te a la realidad y el' de la ini
ciativa cre adora. P or o tra parte , este tipo de la n o v e la .d e e d u c a
cin se relaciona d irec tam en te con la incip iente varie d ad de a-novela de desarrollo, a saber: con T o m jo n e s de Fielding (W ie
lan d, desde las prim eras p a la b r a s de su la m o so prefacio, vincula
a su A g a t n con aquel tipo de n o v e la , o ms bien, con aquel tipo
de hroe q u e fue in a u g u ra d o p o r T o m j o n e s ) . P ara co m p re n d e r
el p ro b le m a de la asim ilacin del tiem po del desarrollo h u m a n o ,
tiene ta m b i n u n a gran im p o rta n c ia el tipo del desarrollo cclico

216

LA NOVELA DE EDUCACIN

V SU IM PO R TA N C IA

e idlico tal como se r ep rese n ta en H ip p e l y en Jean P aul (en

relacin con los elementos de desarrollo ms im p o rta n tes v in c u
lados con la influencia de W i e la n d y G o e t h e ) . F inalm ente, p ara
la co m p re n si n de la imagen del h o m b re en proceso de desarrollo
en G o eth e , tiene u n a g ran im po rta n cia la idea de la edu c ac i n tal
com o se sola pla n tea r d u r a n te la poca de la Ilustrac i n, sobre
to do tratn d o se de aquella su v a r ie d a d especfica q u e en c o n
tram os sobre el te rreno alem n en la idea de a edu c ac i n del
gnero h u m a n o ; en Lessmg y H erd er.
D e esta m a n e r a , ai re d u c ir n u es tro pro p sito ai q u in to tipo
de novela de desarrollo, nosotros, sin em bargo, nos vem os obli
gados a o cu p a rn o s de todos los dem s tipos. C on todo esto, no
buscam os un enfo q u e histrico exhaustivo del m aterial (nuestro
objetivo prin cip al es de- carcter t e r i c o ) , n o qu ere m o s establecer
todos los nexos y correlaciones histricas principales. N u estro
trab a jo no tiene pretensin alguna de d a r un p a n o r a m a histrico
com pleto del p ro blem a m e nciona do .
P ara la novela de desarrollo realista tiene u n a im p o rta n c ia es
pecial Rabelais (y en p a r te G r i m m e ls h a u s e n ) . La novela de Rabelais representa u n grandioso intento de co nstruir la im agen dei
h o m b re en ei proceso de su desarrollo d e n tro de la tem poralidad
histrico-popular del folklore. D e ah todo el v alo r de Rabetais
ta n to p ara el anlisis del problem a de asimilacin del tiem po en
la novela como para la com prensin de la im agen del ho m b re
en el proceso de desarrollo. P o r eso en n uestro trab a jo un esp a
cio especial est dedica do a R abelais, unto con G oethe.

TIEMPO Y ESPACIO EN LAS NOVELAS DE GOETHE

Sabe; ver el tiempo, saber leer ei tie m p o en la totalidad espa

cial del m u n d o y. p o r otra p arte , percibir de qu m a n era el es
pacio se llena no como un fond o inmvil, com o algo d ado de u n a
vez y para siem pre, sino com o u n a to ta lida d en el proceso de
generacin, como u n acontecim iento: se trata de saber leer los
indicios del transcurso del tiem po en todo, c o m en z an d o p or la
naturaleza y te rm in a n d o p o r las costum bres e ideas de los h o m
bres (hasta llegar a los conceptos a b s t r a c t o s ) . El tiem po se m a n i
fiesta an te todo en la n aturaleza: ei m ovim iento del sol y de las
estrellas, el canto de los gallos, las seales sensibles y accesibles
a la vista de las estaciones del ao: todo esto en su relacin indi
soluble con los m om entos que co rresp o n d e n a la vida h u m a n a , a
su existencia prctica ( tra b a jo ), con el tie m po cclico de diversos

TIE M PO Y ESPACIO EN G OETH E

217

grados de intensidad. El crecim iento de los rboles y del ganado,

las edades de los h o m b res son indicios visibles de perodos ms
largos. Luego, los com plejos indicios del tiem po histrico p r o p ia
mente dicho: las huellas visibles de l c re ativ id ad h u m a n a , las
huellas dejadas p o r las m a n o s y la raz n del ho m b re: ciudades,
calles, edificios, obras de arte y de tcnica, instituciones sociales,
etc. U n artista lee en estas seales las-ideas m s co m p lejas-d e los
hom bres, de las g eneraciones, de las. pocas, de las naciones, de
los grupos y las clases sociales. El trab a jo del ojo q u e ve se com
bina a q u con un proceso m u y com plejo del pen sam ien to . P ero
por m s q u e estos procesos cognoscitivos fuesen p ro fu n d o s y lle
nos de generalizaciones m s am plas, no p u e d e n s e p a r a r s p . d e
una m a n e ra definitiva del tr a b a jo del ojo, de las seales sensibles
y concretas y de la p a la b r a viva e im aginativa. P o r . f i n , las c o n
tradicciones socioeconm icas q u e son las fuerzas m otrices del
desarrollo: desde los contrastes elem entales vistos de un m o d o
inm ediato (la h e te ro g e n e id a d social de la p a tria vista desd e la
carretera) hasta sus m a nifesta ciones ms p r o fu n d a s y finas en
tas ideas y relaciones de ios h o m b re s.-E s ta s co n tra d icc io n e s ne c e
s ariam en te a b re n el tie m po visible hacia el futuro.. C u a n to ms
p ro fu n d a m e n te se m a n ifiestan , tan to ms im p o rta n te v am p lia es
la p le n itu d del tie m p o en las im genes q u e ofrece' el' novelista.
U n a de las c u m b re s de la visin del tie m po histrico . fue
alcanzada, en Ta lite r a tu r a un iversal, p o r G oethe.
L a visin y la re p re se n ta c i n del tie m p o histrico se inician
d u ra n te la poca de la Ilu stra c i n (esta p oca ha sido m u y m e
n o spreciada en relacin con el aspecto m e n c i o n a d o ) . D u r a n t e la
Ilustracin se elaboran ios indicios y categoras d los. tiem pos
cclicos: el de la n a tu ra lez a, el de la v ida co tid ia na, as com o el
tie m po idlico del trab a jo cam p e sin o (po r supu esto , el- proceso
haba sido p r e p a ra d o p o r el R e n a c im ie n to y p or todo el siglo x v i n as com o ta m bi n sufri influencia de' la tradicin de la antige
dad c l s i c a ) . Los tem as de estaciones del a o , de ciclos agrco
la s de edades del h o m b r e p e r d u r a n a lo largo-de todo el siglo
x v i j i y tie nen m u c h a im p o rta n c ia en su produccirt.potica. A i m is
mo tie m po estos tem as no se m a n tu v ie ro n de u n a m a n e ra restring-,
da sino q u e ad q u iriero n u n a im p o rta n c ia e s tru c tu r a n te y organ iz a
d ora (en T h o m so n , G essn er y otros poetas idlicos). L a-sup ue sta
a h is to n c id a d de la Ilu strac i n debe ser re p la n te a d a radicalm ente..
En p r im e r lugar, aquella h istoric ida d del p r im e r tercio de si
glo x ix q u e a ltan e ra m e n te a tribuy a la ilu s tra ci n u n a falta de
historicidad, fue p re p a ra d a p o r los ilum im stas; en se gundo lugar,
el siglo x v i n debe ser an alizado no desde este p u n to de vista de

218

LA NOVELA RE EDU CACIN Y SU IMPORTA NC IA

Ja h istoric ida d ta rda (que fu e p r e p a r a d a , reiteram os, p or el m is

m o x v i n ) , sino en co m p a ra c i n con las pocas anteriores. De
este m odo, el siglo x v n i se m a n ife sta r com o poca dei gran desperiar de la sensacin del tiem po, ante todo, de la sensacin del
iiem po en la n a tu ra lez a y en la v ida h u m a n a . H a s ta el ltim o ter
cio del siglo p re d o m in a n los tiem pos cclicos, p ero inclusive estas
concepciones del tiem po, con toda su lim itacin, rem u even,
con su a r a d o de te m p o r a lid a d , el m u n d o inam o v ib le de las pocas
anteriores. V en este te rreno la b ra d o p o r las concepciones cclicas
del tiempo em p iez an a m a n ifesta rse los indicios de la te m p o rali
dad histrica. Las co n tradicciones de la vida actual, p erd ie n d o
su carcter absoluto, eterno, d a d o p o r D ios, p o n en de relieve, en
la vida actual, u n a h etero g en e id ad histrieo-tem porai: Jos vesti
gios del p as a d o y los grm enes, las ten dencias del fu tu ro . S im ul
t n eam ente, el tema de las eda des del h o m b re , convirtin dose en
?1 tema de las g eneraciones, em pieza a p e rd e r su carcter cclico y
p re p a ra las perspectivas histricas. Este proceso de p rep a ra c i n
deJ te rren o p ara Ja m a nifesta cin de tie m p o histrico en la crea
cin literaria se llev a cabo de u n a m a n e r a ms rp id a , com pleta
y p ro fu n d a que en los p un to s de vista a b s tra c ta m e n te filosficos
e histrico-ideolgicos de Jos iluministas.
En G o ethe, q uien en este sentido fue here d ero directo y con
clusin de la poca de la Ilustracin , la visin artstica del tiem po
histrico, como ya hem os dicho, alcanza u n a de sus c u m b re s (en
algunos aspectos, como lo veremos, esta c u m b re no ha sido su
p era d a) .
El p ro b le m a del tiem p o y del desarrollo histrico en la obra
de G o eth e (v sobre todo ia im agen del h o m b r e en el proceso de
desarrollo) lo ex p o n d re m o s en toda su p le n itu d en la segunda
parte deJ libro. P or lo p r o n to nos o c u p a rem o s apenas de algunos
aspectos y p a rticu la rid ad es de la sensacin del tiem po en G oethe,
para ac la ra r nuestras deliberaciones acerca del c ro notopo y de
la asim ilacin del tiem po en la literatura .
A n te to do, subrayem os la im p o rta n c ia excepcional de la visin
para G o eth e (.este p u n to es de dom inio c o m n ) . T odos los d e
m s sentidos externos, las vivencias inte rn as, las reflexiones y ios
conceptos abstractos se r eu n a n a lre d ed o r del ojo q u e ve, com o
centro, com o in stan cia p rim e ra y ltim a. T o d o aquello que es
im p o rta n te p u ed e y debe ser visto; todo lo q u e no se ve es in
significante. Es conocida Ja im p o rta n c ia que atrib u a G oeth e a
la cultura del 010 y cu n p r o fu n d a m e n te entend a l este co n
cepto. En su concepcin del oo y de lo visible se alejaba igual

T IE M P O Y ESPACIO EN G O ETH E

219

m e n te tanto del grosero sensualism o co m o de un estrecho esteti

cismo. Lo visible fue p a ra l no slo la p r im e ra , sino ta m b i n la
ltim a instancia, d o n d e la visib ilidad ya se h a y a enriq u e cid o y
sa tu ra d o con toda la co m p lejid ad del significado y del conoci
miento.
G o e th e d etestab a las p a la b r a s q u e no refleiab a n una e x p e
riencia p r o p ia de lo visto. D espu s de visitar V enecia exclam a:
P or fin, gracias a Dios, V en ecia ya no es p a r a m u n a sim ple
p a la b ra , no u n n o m b r e vaco q u e tantas veces me asust, siendo
como soy enem igo de sonidos sin se n tid o (V ia je a Ita lia ) ,
Los co nceptos e ideas m s com plejos e im p o rta n tes siem pre
p u e d e n , segn G o e th e , r ep rese n tarse en fo rm a visib le, p u e d e n
m ostrarse m e d ia n te un d ib u jo esqu em tic o o sim blico, m ed ian te
un m o d e lo o diseo. T o d a s las ideas y con strucciones p r o p ia m e n
te cientficas de G o e th e estn ex p re sad a s en form as de esq u em a s
exactos, diseos y dibujos, as com o las construcciones de los
otros q u e p o ste rio rm en te asim ilara a p a r e c e r n en form a visible.
En la p r im e ra noche de su ac erca m ie n to a Schiller y al m ostrarle
a ste su M eta m o rfo sis de las plantas, G o e th e hace surgir, m e
diante algunos trazos caractersticos d e - p lu m a , u n a flor simblica
fre n te a los ojos de su in te rlo cu to r (A nales) r D u r a n te sus re
flexiones posteriores, hechas c o n ju n ta m e n te acerca de la n a t u
raleza, el arte y las c o s tu m b r e s ; G o e th e y Schiller sienten u n a
necesidad viva de r e c u rr ir a la ayuda de tablas v dibujos sim b
licos (die N o tw e n d ig k e it vo n ta b e lla n sc h e r a n d ' sy m b o lisch e r
B eh a n d lu n g ) . R e p re se n ta n u n a rosa de te m p e r a m e n to s , u n a
tabla de influencias buena s y m alas del diletantism o; trazan es
q uem as de la teora de colores in v e n ta d a por G oethe : Farbenlehre (A n a le s, p, 6 4 ) .
Inclu sive la base m ism a de u n a visin filosfica del m u n d o
p u e d e ser re p re se n ta d a en u n a im agen sencilla v concisa. G u an d o
G o e th e , d u ra n te su viaje m artim o de N p o le s a - S ic i lia , - s e vio
por p rim e ra vez en alta m a r, y la lnea del h o rizo n te se cerr a su
red e d o r, dijo: Q u ien no se haya visto r o d e a d o d e m a r por todos
lados, no tiene idea de lo que es el m u n d o ni de su relacin con
el m u n d o (xi, p . 2 4 8 ) .
La palabra p a ra G o e th e se c o n m e n su ra b a con. la visibilidad
m s clara. E n P oesa y verdad nos h a b l a de un pro ce d im ie n to
bastante r a r o al q u e re c u rra a m e n u d o . Un objeto o u n a locali
dad que eran interesantes p a ra l, los sola esbo zar sobre un papel
*
G oethe. S a m tlich e W erke, Jubilums-Ausg., Bd. 30,. Slutlgart-Br]n,
1930, p. 391.

220

LA NOVELA DE EDUCACION v

SU

IM PO R TA N C IA

m e diante unos pocos trazos, y ios detalles los co m p letab a con

palabras q u e inscriba all m ism o sobre el dibujo . A quellos asom
brosos hb rid o s artsticos le p e r m ita n re c o n stru ir en la m em oria,
de una m a n e r a exacta, cu a lq u ie r paisaje (L oca lita t) que ie h a b r a
pod ido servir p ara u n p oem a o u n a n a rra c i n ( x : p. 3 0 9 ) ,
D e este m o d o , G o e th e todo lo q u era y pod a ver con ojos.
Lo invisible no exista p a r a l. Al m ism o tiem po, su 010 no q u era
(ni poda) ver n a d a te rm in a d o e in m vil. Su 010 no ad m ita u n a
sim ple contigidad espacial, u n a sim ple coexistencia de cosas y
fenm enos. D etr s de cu a lq u ie r h etero g en e id ad esttica G oethe
vea diferentes tiem p os: lo diverso se d ispon a, p a r a l, segn
diferentes escalones (pocas) de desarrollo, es decir, todo a d q u i
ra un sentido te m p o ral. E n la p e q u e a n o ta in titu la d a A cerca de
m is relaciones p o steriores con Schiller, G o e th e define esta p a r
tic ula rida d suya de Ja siguiente m a n e r a : Y o posea u n m todo
evolutivo que revelaba el desarrollo [ d ie e n tw ic k e ln d e e n tfa lte n d e
M e th o d e ], p ero n o u n m to d o q u e o rd e n a ra m e d ia n te c o m p a r a
cin; yo no supe qu h a c e r con los fenm enos contiguos, m s
bien, p o r el contrario, yo p o d a e n fr e n ta rm e a la filiacin de estos
fe n m e n o s (A n a le s , p. 3 9 3 ) ,
La simple contig id a d espacial (n eb en e in a n d er) de los f e n
m enos le era p r o f u n d a m e n t e aiena a G o eth e ; l sola llenarla, p e
n etra rla con el tie m p o , d escu bra en ella el proceso de fo rm a
cin, el desarrollo, distrib u a las cosas q u e se e n c u e n tra n juntas
en el espacio segn los eslabones tem porales, segn las pocas
de generacin. P ara l, lo c o n tem p o rn e o , ta n to en la n atu ra lez a
com o en ia vida h u m a n a , se m anifiesta com o u n a diacro na esen
cial: o bien co m o residuos o reliquias de diversos grados de desa
rrollo y de las form aciones del p asado, o bien como grmenes
de un f u tu ro m s o m e n o s lejano.
Bien se conoce la titnica luc ha q u e libr G oeth e p or in tro
ducir la idea de proceso de fo rm a ci n , de desarrollo, en las cien
cias natu ra les. Este no es el lu gar a p r o p ia d o p a ra ana liz ar sus
i?.b:ios cientficos. Slo sealemos q u e ta m bi n en estos tr a
bajos Jo visible concreto carece de estatism o y se correJaciona
con e! tiem po. E l oio que ve en todas partes busca y en cuentra
tiem po, o sea desarrollo, fo rm aci n, historia. D etrs de Jo co n
cluido, el oio distingue aquello que est en proceso de form acin
y en p rep a ra ci n , con u n a evidencia excepcionaJ. Al atra vesa r los
Alpes, G oeth e observa el m ov im ien to de Jas nubes y de la atm s
fera alrededor de las m o n ta as y crea su teora de la form acin
del clima. Los h abitantes de las planicies reciben el b ueno o el
mal tiempo com o algo ya form ado previa m en te, m ie n tras que los

T IE M P O Y ESPACIO E N G O ETH E

221

h ab ita n te s de las zonas m o n ta o sa s p rese n cia n su proceso- de for

m a ci n .
H e a q u u n a p e q u e a ilustracin de esta visin f o rm a tiv a
q u e p ro v ien e dei V ia je a Italia: AI o b se rv a r los m o n ta s 'd e s d e
cerca o desde lejos, ai v e r sus c u m b re s q u e o ra brillan baj ei sol,
o ra ap a re c e n cub iertas de niebla, o bien en tre a m en a za n tes nubes
to rm e ntosas, bajo ios golpes de la lluvia, o baj la nieve, solemos
a trib u ir todo esto a la influencia de la atm sfera, p o r q u e sus
m ovim ientos y cam bios los p o d e m o s n o ta r y los distinguim os a
sim ple vista. P or el c o n tra rio , los m o nte s m ism os p e r r a n e c e n , .
para n u estro s sentidos extern os, inm viles en su aspecto p r im o r
dial. Los consideram os m u e rto s, m ie n tra s q u e apenas- p e r m a n e
cen inm viles; los creem os inactivos p o r el hec h o de ;que estn
quietos. P ero ya desde hac e m u c h o tiem po no p u e d o dejr de
a trib u ir la m a y o r p a r te de los ca m b io s atm osfricos prec isam ente
a su accin in te rn a, silenciosa y s e c r e ta (xi, p. 2 8 ) .
M s ade la nte, G o e th e d esarro lla su hiptesis; acerca de q u e la
gravitacin de la m asa de la T ie rra , y sobre todo de sus partes '
sobresalientes (las c o r d ille r a s ) , n o es algo co n stan te e in va riable ,
sir-o que, p o r el co n tra rio , bajo la- influencia de diferentes causas
ora dism inuye, o ra a u m e n ta , est, n co n stan te pulsacin. Y esta
pulsacin de la m ism a m a sa de los m ontes influye co n s id e ra b le
m e n te en los c a m b io s atm osfricos. Segn G oethe , el resu ltad o
de esta ac tividad in te r n a de los m o n te s es el clim a q u e r e c ib e n
com o algo dad o los h ab ita n te s de las planicies.
A q u no nos im p o rta en abso lu to la inconsistencia, cientfica
de esta hiptesis. Lo q u e im p o rta aqu es la ca racterstica visin de
G o e th e que se m a n ifiesta en ella. P o rq u e los m on tes son, para un
o b se rv a d o r co m n, la estatcidad m ism a, im agen de la inm ovili
d ad y de la m v a ra b ild a d . P ero en la realidad- los m onte s no
estn m u e rto s en absoluto, sino que. p e r m a n e c e n quietos;- no son
inactivos, sino q u e tan slo lo a p a r e n ta n , p o rq u e estn en paz,
p o r q u e desca nsan (r.ie r u h e n ) ; y las m ism as fuerzas de g rav edad
de a m a sa no re p re se n ta n u n a constan te, una m a g n itu d siem pre
igual a s m ism a, sino aigo q u e ca m bia , pulsa, oscila; p o r eso.
ios m ontes, q u e son algo as com o c m u lo de- estas fuerzas, se 1
vuelven in te r n a m e n te c a m bia nte s, activos, cre adores del clim a.
C om o resu ltado, el c u a d r o inicial p rese n ta d o p o r G oeth e cam
bi brusca y p ro fu n d a m e n te . P o rq u e al p rin cip io se represe ntan
ios cam bios atm osfricos ro tu n d o s (brillo bajo el sol, nieblas, n u
barrones, lluvias violentas, nieve) sobre el inmvil fondo de los
m ontes e te r n a m e n te in c am biable s; p ero al final-'ya n o existe este'
fondo inm vil e invariable, este f o n d o m anifest un m ovim iento

222

LA NOVELA DE EDUCACION

v SU IMPORT AN CIA

mas im p o rta n te y m as p ro fu n d o q u e ei m o vim ien to evidente pero

secundario de la atm sfera, este fondo se h a vuelto activo, es
ms, ei m ovim iento au tntico y la activ id ad se tra sla d a ro n preci
samente a este fondo.
Esta p a r tic u la rid a d de la visin de G o eth e que se revela en
nuestro p e q u e o eiem pio, se m anifiesta en todas partes en una
u otra form a (segn el m a t e r i a l ) , con diferen tes grados de eviden
cia, En todas partes, todo aq u e llo que, antes de G oeth e , servia,
re p re se n ta b a u n fondo slido e inva riable p a r a to d a clase de
m ov im ientos y cam bios, p a ra G o eth e resu ltab a in c o rp o ra d o en
el proceso de fo rm a ci n , se c o m p e n e tra b a del tiem po hasta el
lmite e inclusive llegaba a ser la m o v ilid ad m s im p o r ta n te y
creativa. M s adelante, en el anlisis de W i lh e lm Meister, verem os
de qu m od o todo aquello que sola servir de fondo slido a la
novela, que ap a reca como u n a constante, com o u n a prem isa in
mvil dei m o vim ien to a r g u m e n tal, prec isam en te se vuelve p o r ta
d o r bsico del m o vim ien to , su in iciad or, gracias a lo cual se
m odifica r a d ic a lm e n te el arg u m e n to m is m o de la novela. P ara
e! gran g e n io de G oethe, e m o vim ien to esencial se m anifest
p rec isam en te en aquel inm vil fondo de fu n d a m e n to s universales
(socioeconm icos, polticos y m o r a l e s ) , los cuales h aban sido p ro
clam ados a m e n u d o como invariables y eternos p o r ei G oethe
filisteo lim ita d o . E n W ilh e lm Meister, este f o n d o de f u n d a m e n
tos universales inicia su pulsaci n, com o las cordilleras en el
ejem plo citado, y esta pu lsa ci n d e te rm in a el m o vim ien to v el
cam bio de los destinos y de las o pin iones h u m a n as, que son v a
riaciones m s superficiales.
Asi, pues, n o s acercam os a la s o rp re n d e n te p a rtic u la rid a d de
G o eth e q u e le p e rm ita ver el tie m p o en ei espacio. Es u n a visin
o .c e p c io n a lm e n te fresca e im p re sio n an te del tiem po (lo cual,
por lo dem s, es caracterstico de los escritores del siglo x v m ,
para los cuales el tiem po apenas e m p ez ab a a m a n i f e s t a r s e ) ; estas
cu alidades p o d ra n , en parte , a trib u irs e a la relativa sencillez de
esta visin y, p o r lo tanto, a su m a y o r ejem p arid ad sensorial.
G o eth e posea u n a visin m u y aguda p a ra c a p ta r todas las seas e
indicios visibles del tie m po en la n atu ra le z a : p o r ejemplo, saba
de te rm in a r r p id a m e n te y a simple vista las edades de los rboles,
conoca el ritm o del crecim iento de diferentes especies de stos, vea
pocas y edades. T ena u n a visin ex cep cionalm en te aguda p a ra
todos los indicios visibles de la v ida h u m a n a : desde el tiem po
cotidiano de Ja existencia m e d id a p o r el m ovim iento dei sol y
por eJ orden diario de la actividad h u m a n a , h asta la totalidad del
tiempo de una vida h u m a n a m a rc a d a p o r edad es y pocas del

TIEM PO Y ESPACIO EN G O E TH E

225

proceso de fo rm a c i n del h o m b re . L as p ro p ia s au tob iografas .de

G oethe (los trabajos biogrficos que re p re s e n ta n u n en o rm e p o r
centaje d en tro de su o b ra ) y el constante inters hacia la litera
tura au to b io g rfica y biogrfica, q u e era c a r a c t e r s ti c o ' de su
poca (los m tod os auto b io g rfico s em p lea d o s p o r G o e th e fo r
m an p a r te de n u es tra p re o c u p a c i n especial) ,A todo esto atestigua
la im p o rta n c ia p a r a G o e th e de la n o c i p n .d e l tie m p o biogrfico.
En c u a n to al tie m p o de la v id a c o tid ia n a en G oeth e , r ec o rd e
mos con q u a m o r y p rec isi n a n a liz a -y r ep rese n ta el tie m p o co
tidiano de los italianos en su V ia je a Italia.
En el p a s d on de u n o disfruta del da, p e r o a n ms goza, de la noche,
el trm ino de la tarde siem pre es significativo. E n ton c es cesa e l - trabaio ,
entonces los p aseantes re gresan, ei p a d re q u iere ver en casa a. su. hija,
el da se a cab ; pero sa b em os nosotros, los cim enos,- qu cosa es el "
d a? E ntre eternas b ru m as y niebla, nos so n indiferentes el d a y. la
noche: y de veras, acaso es m u c h o el tie m po que nos toca p a ra p asear
y disfru tar del aire libre? M ie ntra s qu e c u a n d o a q u llega la noche, el
da, que se c o n fo rm a p o r la m a a n a y la tard e, ya pas definitivam ente,
ya se vivieron veinticuatro hora s; com ienza la nu e v a cu enta del tiem po,
las cam p an a s tocan, se lee la oracin n o c tu rn a , la criada en tra en ia
h ab itacin co n la l m p a ra e n ce n d id a y dice: Felicisstma n o tie j ste
m o m e n to va ria se gn las estaciones del ao, y u n a persona que vive
aqu u n a vida p len a no p u e d e equiv ocarse, p o r q u e cada b ien de. su exis
tencia no se m id e p o r un a dete rm in a da hora, sino po r la pa rte del da.
Si este p u e b lo se viera obligado a u sa r las cuentas clcl tiem po de los ale
m anes, se sentira c o n fu n d id o , p o r q u e su prop io clculo del tiem po est
relacionado de u n a m an e ra m s estrecha .con la natura le z a c ircund an te.
Una hora o u n a h o ra y m edia antes de la llegada de la nochc empieza
a sar la n o b l e z a . . . (xr, pp. 58, 601).

Luego G o e th e desarrolla m in u c io sa m en te su m o d o de t r a d u
cir el tie m po orgnico italiano al tie m p o alem n , es decir, tiem po
co m n , y an exa un d ib u jo d onde con ia a y u d a de crculos Con
cntricos se ofrece la co rrelaci n v isual de los tie m p o s (xi, p; 5 9 ) .
E ste tiem p o orgnico italiano (el clculo del tie m po com ienza
a p a r tir del m o m e n to de la p u e s ta del sol, q u e co rresp o n d e , por.
supuesto, en diferentes pocas del a o a diferentes horas)-, q ue
est ligado in d is o lu b le m e n te a la v ida co tid ia na de los italianos,
en lo sucesivo m s de u n a vez atrae l aten cin de G oeth e . T o d a s
sus descripciones de la c o tid ia n id a d italiana estn- co m p e n e tra d a s
de la sensacin del tie m po diario m e d id o p o r los- placeres y por
el tr a b a jo de ia v id a h u m a n a . Este m is m o sentim iento aparece en
la fam o sa descripcin del ca rn av al d e*R o m a (xi, pp. 510^542).
Sobre el f o n d o de estos tie m p o s de la n a tu ra lez a, de la vida

224

LA NOVELA DE EDUCACIN

V S U IM PORTANCIA

cotidiana, que en una u o tra m edida son an tiem pos cclicos,

para G oeth e se m anifiestan, en tre laz n d o se con Jos ltimos, ios
indicios del tiem po histrico, q u e son las huellas de las manos
y de la inteligencia del h o m b re q u e tr a n sfo rm a la n a tu ra le z a , as
como el reflejo con tra rio de la ac tividad del h om bre y de todo
lo q u e l crea haca sus p ro p ia s costum bres y p u n to s de vista.
G o eth e an te todo busca y e n c u e n tra un m o v im ie n to visible del
tie m p o histrico, in se p arab le del am b ie n te n a tu ra l (Localitdt) y
de todo el c o n ju n to de objetos creados p o r el h o m b re y relacio
n ad o s con el am b ien te n atu ra l. A q u ta m bi n G o eth e revela una
excepcional ag udeza de la visin y su carcter concreto.
H e aq u uno de Jos eempJos de aplicacin eventual de la agu
deza visual histrica tan p ro p ia de G oethe. P asa n d o , camino
hacia P y rm o n t, p o r el p u eb lo de E in b e c k , G oeth e vio en seguida
q u e hace u no s trein ta aos el p u eb lo tuvo un excelente alcalde
(Anales, p. 7 6 ) .
Q u fue lo que vio es pecialm en te? Vio m u c h o s espacios ver
des, rboles, vio su ca r c te r no casual, vio en ellos Ja huella de
una vo lu n ta d h u m a n a q u e actu de acuerdo con un plan, y p or la
edad de los rboles q u e d eterm in a p ro x im a d a m e n te a simple
vista, se percat de la poca c u a n d o haba ac tu a d o aquella v o lu n
tad p lanificad ora.
A p esar de que el caso citado de Ja visin histrica en s es
fortuito, a pesar de su d im en sin m icroscpica y de su carcter
elementa), en l se m anifiesta con m u c h a claridad y precisin a
m ism a estru c tu ra de esta visin. A nalicm osla.
Lo q ue im p o rta aqu y ante to d o es la huella palpable y viva
del pasado en el presente. H a y que s u b ray a r eso de palp ab le y
viva, p o rq u e aqu no se tra ta de unas ruinas m u e rtas, au n q u e p in
torescas, que no tengan n in g u n a relacin esencial con la viva
actualidad c i rc u n d a n te y que carezcan de toda influencia sobre
la realidad. G o eth e ab o rrec a las ru m a s, esas en volturas externas
de u n p asad o d es n u d o pro pias de u n m useo o de u n a tie nda de
antigedades; Jas lla m a b a fan ta sm a s (G espenster) y las rechaza
ba." Las ruinas irru m p a n , para l, en eJ presente como un cuerpo
ajeno, no hacan falta m eran co m prensibles en el presente. U n a
mezcla m e cnica del presente con el p asad o carente de u n ver
dad e ro vinculo entre los tiem pos le inspiraba u n a gran antipata.
*
Es la actitud de C o e th e hacia las aficiones anticuaras y arqueolgi
cas de su poca. R ecordem os el enorm e xito m u ndial de la novela ar
queolgica de Barth elcm y; V iaie de! ioven A nacarsts por G recia (1788),
que inaugur el gnero de la novela arqueolgica.

T I E M P O v SPA CJO E N G O ETH E

225

Por eso a G oeth e le g u sta b an ta n poco las ociosas rem e m b ran z as

histricas a propsito de ios iugares histricos que son ta n p ro
pias de los turistas q u e visitan estos lugares; G oeth e o diaba las.
narraciones de los guas acerca de -lop acontecim ientos histricos
que h a b an tenido lugar en aquellas localidades. T o d o aquello se
le p rese n tab a com o algo fa n ta sm tic o y c a ren te d e - u n a relacin
necesaria y visible con la r ea lid ad c i rc u n d a n te y viva.
U n a vez, en Sicilia, cerca de P aie rm , en un es pln dido valle
sum am ente fec u n d o , u n gua le pla tic ab a m in u c io sa m en te ai
G oethe sobre las espantosas batallas y ex tra o rd in a ria s haz a a s
que a n ta o h a b a lib ra d o all A n b al. Le p r o h ib .e s tr ic ta m e n te
dice G o e th e aquella fatal evocacin de los f a n ta s m a s desa
parecidos [ d a s ja ta te H erv o rru fe n solcher a b gesch ied en en Gesp en ster] Y en efecto, q u n e x o -n e c e s a rio y creativo . (histri
cam ente pro d u ctiv o ) p od a mam. . ^ a rs e . ir e aquellos cam pos
la brados y frtiles y el rec u erd o Je los elefantes y caballos de
A nbal p isand o los se m b ra d o s?
El gua q ued s o rp re n d id o de aquella in d iferencia de G o eth e
hacia los rec u erdos clsicos. Y no .p u d e explicarle q u fue l o
que senta con la m ezcla del pasado, con el p re sen te .
El gua se sorprend i a n ms cu a n d o Goethe* tan in dife re n
te hacia los recuerdos clsicos , se p uso a juntar piedrecitas en
la orilla del ro. N o logr explicarle qu e la m ejor m a n era de
conocer u n a regin m o n ta o sa consiste en el estudio do los m ine
rales llevados p o r los arroyos, y q u e la tarea es fo rm a rse un a
nocin acerca aquellas cum bre s siem pre clsicas- del" p e r o d o
antiguo de la existencia de la tierra ana liz an d o pedazos aisl d os
(xi, p p . 2 5 0 -2 5 1 ).
L a cita an terior es m u y caracterstica. Lo im p o rta n te en ella,
p a ra n oso tros, n o es la p rese n cia de u n a cierta influencia del -.pen
sam iento de R oussea u (a co n tra posic in del tiem po d- la n a t u
raleza y de la c re atividad las siem pre clsicas cum bre s del
perodo antiguo de la existencia de la ti e r r a y u n valle fttla la historia h u m a n a con sus guerras y d e v a s ta c io n e s ) . Lo que
im porta es otra cosa. A qu, en p r im e r lugar, se m anifiesta el
re p u d io caracterstico q u e senta G oeth e en relacin con un p a s a
do enajenado, pasad o en s y p a ra s, o sea aquel p a s a d o .q u e sera
el te m a p redilecto de los rom n ticos. G oethe,-quiere- ver los
vn cu los necesarios del p as a d o co n .un presente vivo, q uie re com
p r e n d e r el lugar necesario q u e ocupa el p asado en el proceso per
m a n en te del desarrollo histrico. U n ped a zo aislado y enajenado
del p as a d o es p a r a G o eth e u n f a n ta s m a p ro fu n d a m e n te re p u l
sivo y horrible. Es p or eso p or lo que l opone a sa clase-de fan-

226

LA NOVELA DE EDUCACIN

SU IM PO RTA N C IA

ta sm as d esa p a re c id o s los pedacitos de p ie d ra s de la orilla del

arroyo, p o r q u e ios pedacitos son capaces de d a r razn del ca rc
ter de toda la regin m o n ta o sa y del p a s a d o necesario d e la
tierra. Se le p rese nta con clarid ad todo aquel proceso prolo n g ad o
cuyo resultado apareci com o algo necesario en fo rm a de ios gui
jarros hic et hoc en la orilla del arroyo, e origen de los guijarros
es claro, es clara su eda d geolgica, se d e te rm in a su lugar en el
desarrollo in in te r ru m p id o de la tierra. Y a no existe la m ezcla
m ec n ica y f o rtu ita del p a s a d o con el p resente: tod o tiene un
Jugar ijo y necesario en el tiem p o .
En segu ndo lugar (y ste viene a ser u n rasgo m uy im p o r ta n
te en la visin del tie m po histrico p ro p ia de G o e t h e ) , el pasado
m ism o h a de ser creativo, h a de ser actual d e n tro del p rese nte
( a u n q u e sea en un sentido negativo, i n d e s e a b l e ) . Un p a s a d o crea
tiv a m e n te actual, q u e d eterm in e el presente, disea, ju n to con el
presente, el fu tu ro , define en cierta m e d id a el futuro. Asi se logra
la p le n itu d del tie m p o , u n a p le n itu d evidente y visible. Esta clase
de fu tu ro , p ero a escala m icroscpica, fue vista p o r G o eth e cerca
del p u eb lo de E in b e ck . E ste p a s a d o , en f o rm a de p la ntac ione s de
rboles, segua viviendo en el p resente (en este caso concreto,
a u n al pie de la letra, p o r q u e los rboles p la n tad o s seguan vi
viendo y creciendo, d e te r m in a n d o el presente, d an d o u n aspecto
d e te rm in a d o ai p u eb lo de E in b e c k y, desde luego, a escala m i
croscpica influ a n sobre el f u t u r o ) .
V am o s a p o n e r de relieve o tro aspecto en nuestro eiem pio. La
visin histrica de G o e th e siem pre va ap o y a d a en u n a p e rc e p
cin p r o fu n d a , m inuciosa y co n c reta de la regin (L o c a lita t) . El
pa s a d o creativo debe m anifestarse com o necesario y productivo
en las condiciones de una regin d e te r m in a d a com o una h u m a
nizacin c re a d o ra de la regin q u e h a b a co nve rtido un ped a zo
de espacio terrestre en e lu g a r de la v id a h istric a de los h o m
bres, en una p arc ela deJ m u n d o histrico.
U n a regin, un paisaie q u e n o ten g an lugar p a r a el h o m b re
y p a ra su actividad c re ad o ra, q u e n o p u e d a n ser p o b la d o s y e d i
ficados, y ta m p o c o p u e d e n ser a re n a de la h isto ria h u m a n a a G o e
the Je resultan ser ajenos y antipticos.
E n su poca, como es sabido , fue u n a aficin c o m n Ja n a tu
raleza saivaie, el paisaie virgen e inaccesible al h o m b r e , predilec
cin ta n to literaria com o p ictrica. G o e th e senta u n a p ro fu n d a
a ntipaia Jiacia to d o aquello. T a m b i n en sus poc as posteriores
G o eth e m a n if e s ta b a una a c titu d negativa h a c ia las tendencias
anlogas que apa recan ta m b i n en u n c ontexto realista.
En 1 8 2 0 : F rie d rich G m elin envi a W e im a r sus grabados

T IEM PO v ESPACIO EN G O E TH E

227

en cobre destinados a u n a lujosa edicin de la E neida de V ir

gilio tra d u c id a (.en ei siglo x v i) p o r A n n ib a le Caro. El artista
represent, de u n a m a n e r a realista, a s're g io n es solitarias-y p a n ta
nosas de la ca m p i a ro m an a . Al ap re cia r justam e n te el talento
del artista, G oeth e , sin em bargo, le critica su enfoque.: P u ed e
haber algo ms triste dice que uno s intentos de a yuda rle al
poeta [V irg ilio ] m e d ia n te r ep rese n tac i n de localidades desrti
cas, q u e la im aginacin m s viva resulta ser in c a p a z de edificar
y p o b la r ? (A n a le s , p. 3 4 0 ) .
L a im aginacin cre a d o ra de G o e th e sola, ante todo, edificar
y po b la r cu a lq u ie r localidad. Bajo el ngulo de la edificacin y
poblacin, p o r decirlo as, G o e th e co nsiderab a c u a lq u ie r regin,
Una lo c alidad alejada del h o m b r e , de sus necesidades y de su
trabajo, p e rd a p a ra l todo sentido visible y toda la im p o rta n cia ,
porque to dos los criterios de evaluacin, todas las m e d id as y todas
las escalas vivas y h u m a n a s slo p u e d e n ser c o m p re n d id a s desde
el p u n to de vista del h o m b r e con structor, desde el p u n to de vsta
de la conversin de esta lo c alidad en .una zona de la vida h ist
rica. V am o s a o b se rv a r u na a p l ic a c i n 'b a s ta n t e co n secuente de
este p u n to de vista en el anlisis de W i lh e lm Meister.
Estos son los aspectos estruc turale s .'de la visin del tiem po
histrico q u e caracteriza a G o eth e , tal com o se m a nifiestan e n el
ejemplo citado aqu. C on cretem os y a h o n d e m o s nuestras opin io
nes m ed ian te m ateriales m s complejos.
E n Poesa y verdad G o e th e hace u n a o b servacin m uy im p o r
tante en relacin con el aspecto m encio n a d o :
Un se ntim iento, q u e a d o p ta b a form as su m a m e n te extraas, me posea por
completo: el sentim iento de la fusin del pasad o y (le presiente en un
todo, y este p u n to de vista a p o rta b a algo fantasm al al presente. Expres
este sentim iento en m ac h o s trabajos mos,-, grandes v pequeos, y en la
poesa siempre acta favora blem ente, a pe sa r de que en el m o m e n to en
que se h a b a expresado en la vida misma debi p a recer extrao, inexpli
cable, tal vez hasta desagradable.
Colonia es pre cisam ente un lugar d on de .la a n tig e d ad pudiera dejar
en m u na impre sin semejante que no se somete al registro. Las ruinas
de Ja catedral (po rq u e un edificio sin term inar equivale a u n o destruido)
despertaron en m sentim ientos a los qu e m.e h a ba a costum brado, desde
Estrasburgo (x, p. 184}.

Esta ex tra o rd in a ria confesin a p o rta co rreccin en. relacin

con aqu e lla aversin que G o e th e e x p e r im e n ta b a hacia e t senti
miento r o m n tico dei p asad o , hacia ios fan ta sm a s del p a s a d o
que e n tu rb ia n el presen te. R e sulta q u e l m ism o ta m b i n conoci
e^te sentim iento.

228

LA NOVELA DE ED U CACIO N Y SU

IM PORTANCIA

El se ntim iento d e fusin entre el p a s a d o y el presente en un

iodo dc que h a b la G o e th e en la confesi n citad a era un senti
m iento com plejo. Im p lic a b a u n a c o m p o n en te ro m n tic a (vamos
a designarla as p or lo p r o n to ) y u n a c o m p o n e n te fan ta sm a l .
En las pocas te m p r a n a s ce la o b ra de G o e th e (ante todo, en el
perio d o de E s t r a s b u r g o ) , este elem ento h a b a sido ms fuerte y
m a rc a b a el tod o de la totalidad del sentim iento. Lo cu al deter
m in cierto carcter r o m n tico de las c o rrespondien te s obras de
G o eth e (g eneralm ente p e q u e as y ex clusivam en te en verso)
P ero iunto con este elem ento conv e n cio n alm en te ro m n tico, en
el sentim iento de fusin del p asado con el fu tu ro existi desde el
principio un elem ento realista (lo designarem os as ta m b i n de un
m o d o c o n v e n c i o n a l) . P re cisa m e n te gracias al hecho de qu e el
elem ento realista existi desde el principio, jam s encontram os
en G oeth e u n a percepcin del tiem po p u r a m e n te ro m n tica . En
el desarrollo posterior de G o e th e el elem en to realista se refuerza
cada vez ms, desplaza el elem ento ro m ntico, y ya en el primer
pero d o de W e im a r casi p re d o m in a . Y a entonces se m anifiesta la
p r o fu n d a aversin de G o e th e hacia el elem ento rom n tico que
alcanza u na intensidad especial d u ra n te el viaje a Italia. Se podra
o bservar la evolucin del sentim ien to del tiem po en G oethe, que
se reduce a u n a consecutiva su p e ra ci n del elem ento ro m n tic o y
a un total iriun fo del elem ento realista, en aquellas obras q u e pa
saron del periodo inicial al ta rd o , ante todo en el Fausto y, en
parte, en E gm ont.
En el proceso de este d esarrollo del sentim ien to del tiempo,
G o eth e su p e ra aquellos m o m e n to s de lo fan ta sm a l (Gespensterm s s ig e s ) , de lo ho rro ro so ( U nerfreu lich e s) y de lo ind e fin id o o
inconsciente (U n z u b e r e c h n c n d e s ) q u e eran tan fuertes en su
sentim iento inicial de la fusin del p asado y de p rese nte en un
todo. Pero el sentim iento m ism o de la fusin de los tiem pos p er
maneci con toda su fuerza com pleta e im perecedera h asta el fin
de su vida, llegando a u n a v e rd a d e ra plen itu d del tiempo. Lo
fantasm al, lo h o rroroso y lo in d e fin id o se s u p e ra b a en G oethe
m ediante los elem entos estru cturales de Ja visin del tiem po ya
m e nciona dos por nosotros: elem en to del nexo esencial en tre el
pas a d o y el presente, elem ento de Ja n c c e s a n e d a d del p asad o y
de la necesidad de su ubicacin en la lnea dc d esarrollo conti
nuo, elem ento de la actualidad creadora del p as a d o y, en fin, ele
m ento de la relacin de pasado y presente con nn futuro necesario.
El fresco viento de l u tu r o p e n e tra con una fuerza ca da vez
mayor en el sentim iento del tiem po de G oeth e , pu rific n d o lo de
todo lo oscuro, fanta sm a l y vago; tal vez percib im os m ejo r el

TIEM PO Y ESPACIO EN G O ETH E

229

soplo de este v ie nto en A o s de peregrinaje de W ilh e tm M etster

(y en las ltim as escenas de la segunda p a r te del Fausto) . As pues,
en G oethe, d e u n m ism o se ntim iento vago y tem ible, p a ra l, de
fusin del p as a d o con el prese nte, nac i u n sentim iento realista
del tiem po, m u y n tido y fu erte, ex cepcional en la literatu ra -uni
versal.
D ete ngm onos en el ca r c te r cro n o t p ico de la v is i n de. Una
localidad, u n paisaje en G oethe . S u ojo q u e ve im p re g n a la lo
calidad de tiem po creativo e h ist ric a m e n te p r o d u c tiv o . Como, ya
hemos dicho, el p u n to de vista del h o m b r e co nstru cto r es el q u e
determina Ja c o n tem p lac i n y ia c o m p re n si n del paisaje p o r
Goethe. Su im aginacin c re ad o ra, con esto, se est fre n an d o ,: se
somete a la necesidad de a regi n d a d a , a la frre a lgica d e su
existencia histrica y geogrfica.
G o eth e ante to d o q u ie re p e n e tr a r en esta lgica histrica y
geolgica de la existencia de la regin,, y p a r a l esta lgica deb e
ser desde u n prin cip io visible, ev id en te y llena de sentido. P a ra
eso elabor su p ro p io m o d o de o rie n ta c i n inicial.
E n Poesa y verdad, c u e n ta lo siguiente en relacin con su
viaje p o r A lsacia: D u r a n te mis a n p o c o n u m e ro sa s p e r e g rin a
ciones p o r el m u n d o logr cercio rarm e de lo im p o r ta n te q u e es.,
que u n o d u r a n te ios viajes se in fo rm e acerca del curso- de las
aguas, q u e p re g n n te incluso h ac ia d n d e corre ei arroyo m s p e
queo. G ra cias a lo cual o b te n em o s u n a visin gen eral d la
cuenca fluvial en q u e nos enc o n tram o s; ad q u irim o s nocin acerca
de la co rrelacin en tre las alturas y- las depresiones y m e d ian te
este hilo c o n d u c to r q u e ayuda ta n to -a la vista com o a la m e m o
ria, nos liberam os con m a yo r facilidad de la m ezcolanza geol
gica y poltica de los te rr ito r io s (ix, p. 4 3 7 ) . Y en ei com ien zo
mismo dei Viaje a Italia dice: L a z o n a se va elevan do hsta
el mismo T ie rsc h en reth . Las aguas fluyen a nu estro enc u en tro ,
en direccin haca el Eger y el E lba. A p a r tir de T ie rsc h e n re th
empieza el descenso haca el sur, y .las aguas se p re c ip ita n h ac ia
el D an u b io . M e oriento m u y r p id a m e n te en c u a lq u ie r localidad
apenas logro establecer hacia d n de, fluye el ms m nim o arroyo
o la cuenca fluvial a la cu a l pertenece. D e esta m a n e r a se' esta
blece m e n ta lm e n te la relacin en tre ios m ontes y los valles inc lu
so en las localidades q u e no p u e d e n ab a rcarse con la v ista (xr,
p. 2 0 ) . El m ism o m to d o p a r a o b s e rv a r regiones est m e n c io n a
do por G o e th e ta m b i n en los A n a le s (vase, p. ej., p.- 161").
El indicio vivo y din m ic o de las corrientes d e j o s r i o s y a r r o
yos da u n a nocin visible acerca de^ las cuencas acuferas del
pas, acerca de su relieve, acerca de sus fron teras n aturales y

230

LA NOVELA DE EDUCACIN Y SU

IMPOIlTANCIA

nexos natu rales, acerca de sus vas acuticas y terrestres, acerca

de Jos Jugares frtiles o estriles, etc. N o se trata de un paisaje
geolgico y geogrfico abstracto, sino que en este paisaje, para
G o eth e , se m a n ifiestan las p otencias de la v ida histrica; se trata
de la are na del acontecim iento histrico, es la firm em e n te traza
da fronte ra de aquel cauce espacial que abrigarla a la corriente
del tiem po histrico- D e n tr o del sistema evidente y visible de
aguas, m ontes, valles, fronteras y cam inos se ubica el hom bre
hist ric am en te activo: construye, ayen a p an tan o s, traz a caminos
a travs de los m ontes y ios ros, extrae m inerales, la b ra los va
lles frtiles, etc. E st asegurado el carcter esencial y necesario
de la actividad histrica del h o m bre. Y s el h o m b re em prende
guerras, se c o m p re n d e r de q u m o d o las va a llevar (es decir,
en este caso ta m bi n estar presente la n e c e s i d a d ) .
E n los A n a le s de 1817 G oeth e relata: La g ran claridad que
tengo en relacin con la geologa y la geografa a debo al m apa
del relieve de E u ro p a com puesto p o r Sorrtot. As pues, p a r a m
fue claro desde el p rincip io qu suelo ta n traicionero posee Espaa
p a ra un jefe m ilita r con ejrcito reg ula r y qu favorablem ente es
el m ism o suelo p ara las guerrillas. T ra c en mi m a p a de E spaa
la lnea divisoria de las aguas, y en seguida e n ten d ca da ruta,
ca da c a m p a a m ilitar, c a d a em presa de carcter reg ular o irregu
la r (A n a les, p. 3 0 3 ) .
G o eth e no quiere y no p u ed e ver y conc ebir alguna regin,
algn paisaje de u n a m a n e r a abstracta, es decir, p o r su n a tu ra li
dad intrnseca; al paisaje lo debe ilu m in ar la actividad dei h o m
bre y los sucesos histricos; el pedazo del espacio terrestre h a de
ser incluido en la historia de la h u m a n id a d , fuera de la cual
resulta m u e rto e incom prensib le, fuera de la cual no hay nada
q u e hac er con l, Pero, p or o tra p arte , tam poco hay n a d a que
hac er con un suceso histrico, con u n rec u erd o histrico abstracto
si no se le ubica en el espacio terrestre, si no es c o m p re n d id a (si
no es vista) Ja necesidad de su cum plim ien to en u n tiem p o y un
lugar determ inados.
G o eth e prec isam en te quiere p o n e r de relieve esta necesidad
visible y concreta de la c re atividad h u m a n a y del acontecim iento
histrico. T o d a fantasa, toda in vencin, todo recuerdo so a dor
deben ser frenados, reprim idos, elim inados, d eben ceder lugar al
tr ab aio del ojo q u e contem pla la necesidad de la realizacin y la
creacin en un determ in a d o lugar y asim ism o en un d eterm in a d o
tiem po. Yo slo abro m u c h o los ojos y m e m o n z o bien los objetos.
Me gustara dejar de reflexionar totalm ente, si esto fu era p o
sible (xi, p. i 3 3 ) . Y un poco m s abaio, al a p u n t a r lo difcil

T IE M P O Y ESPACIO EN G OE TH E

231

que es el h ac erse la idea acerca d e las antig edades clsicas, se

gn las r u m a s con servadas, aade-.: La cosa es. distinta con aq ue
llo qu e se suele lla m a r suelo clsico. Si no se le acerca .uno de.
un m o d o fantstico, sino q u e se lo tom a de u n a m a n e r a muy
real, si se ve tal com o es, en todo caso se irata del escenario que
d eterm in d ecisivam ente las grandes haz a a s; p o r 'e s o .yo siem pre
aplico el p u n to de vista geolgico-y-geogrfico, piira su p r im ir la
f u erza de la im a gina cin y del sen tim iento in m ediato y a d q u irir
u n a visin libre y ciara sobre la localidad. E ntonces in e s p e r a d a
m ente se levanta a su lado la historia viva, y uno no p u e d e e n te n
der qu es lo q u e le pasa, y a h o ra yo tengo un deseo m uy vivo
de leer a Tcito en R o m a (xi, p. '13 4),
D e este m o d o se revela la visible n e c e s a rie d a d in te rn a de la
historia (o sea la n e c es aried a d de u n d ete rm in a d o proceso hist
rico, de los acontecim ientos) d en tro de un espacio visto obje ti
vam en te (sin una m ezcla de fan tasa y s e n tim e n ta l is m o ) .
P ara G o eth e , la actividad crea-dora de los p u e b lo s de la a n ti
geda d clsica tiene u n ca r c te r .igualm en te necesario, H e su b i
do h asta E spoleto y estuve en el ac u ed u c to q u e al m ism o tiem po
sirve de p u e n te entre dos m o n te s. . . Es la tercera o b ra de los
antiguos que estoy viendo, y en todas partes existe la m ism a gran
idea. Su a rq u ite c tu ra es la segu n d a n a tu ra leza som etida a los
fines cvicos; asi son el anfiteatro, el tem plo, el a c uedu c to. A p e
nas a h o ra siento lo justo que ha sido el odio que me inspira todo
o arbitrario, p or ejem plo, la c a j a 'd e invierno en W eissenstein, la
n u lid ad absoluta, u n gran ad o rn o p ara dulces, y asi s.on mile.s de
objetos semejantes. T o d o esto nace m ue rto, pues' no posee u n a
existencia in te rn a autn tica, carece de vida, no p u ed e ser, ni lle
gar a ser g r a n d e (xi, p. 1 3 3 ) . .
La creacin h u m a n a posee u n carcter de ley interior, deb e
ser h u m a n a (y cvicam ente t i l ) , pero ta m b i n debe ser necesa-,
ra, consecuente y autn tica com o la n atu ra lez a. C u a lq u ie r a rb i
trarie d ad , invencin, fantasa ab stracta, a G oeth e le rep u g n a .
Lo q u e le im p o r ta b a a G o e th e no era u na razn m oral abstracta (una justicia ab stra cta, u n co n te n id o id e o l g ic o ) , sino la
necesariedad de la creacin y -de todo q u e h a c e r histrico. Es lo
que m a rc a u n a lnea divisoria entre ! y Schiller, n tre l y la
m ayor p a rte de los ilustradores, con sus criterios, m o ralm en te
abstractos o a b s tra c ta m e n te razonables.
La necesariedad, como ya lo. hem os sealado, lleg a ser el
c e n ^ o o rg an iz ad o r en la percepcin del tiem po p or G oethe. G o e
the quera ju n ta r y ligar el prese nte, el p asad o y el .futuro en u n '
circulo de la necesidad. La n e c es aried a d de G oethe , sin em bargo,

252

LA NOVELA DE EDUCACIN

SU IMPORTANCIA

esiaba m uy lejos tanto de la necesariedad de) destino com o de la

necesariedad n a tu ra l meeanieista (en el sentido n a t u r a l i s t a ) . La
necesariedad de G o eth e era visible, concreta, m aterial, p ero m a
terialm ente cre ado ra, era u n a necesidad histrica.
U n a v e r d a d e r a huella es indicio de la historia y es h u m a n a y
necesaria, en ella el espacio y el tiem po estn unidos en un nud o
indisoluble. El espacio terrestre y la historia h u m a n a son insepa
rables u n o de! otro d en tro de la visin total y concreta de G oethe.
Lo cual convierte el tiempo histrico de su obra en algo muy
denso y m aterializado, y el espacio en algo tan h u m a n a m e n te
raz o n ad o e intenso.
As es Ui necesariedad en la creacin artstica. G oeth e dice
lo siguiente en relacin con las cartas italianas de W in c k e lm a n n :
A p arte de las cria turas de la n atura lez a, que es verd a d era y con
secuente en todas sus partes, no hay n a d a q u e hab le tan con vin
centem ente com o la herencia de u n h o m b r e bueno y razonable,
como el arte autntico, que no es m enos consecuente q u e la na
turaleza. A qu , en R o m a, d o n d e hab a rein a d o la a rb itra rie d a d
ms en c arn iz ad a , d onde el p o d e r y el dinero eternizaron tantos
disparates, esto se siente con u n a claridad especial (xr, p. 1 6 1 ) .
Es p recisam ente en R o m a d o nde G oeth e percibe tan ag u d a
m ente esta e x tra o rd in aria d ensidad del tiem po histrico, su unin
con el espacio terrestre:
Es sobre todo la historia la que se lee aqu de un m odo muv diferente en
com paracin con cualquier otro lugar del globo. En otros lugares llega
uno hacia lo ledo como desde atu era; aqu parece que se lee desde
adentro: todo esto se extiende en torno de nosotros v al m ism o tiempo
parece que proviene de nosotros mismos. Y esto no tan slo se refiere
a la historia rom ana, sino tam bin a la historia universal. Porque desde
aqu y o pu e do a c o m p a a r a los c onquistadores hasta el W eser v hasta el
i.utrates, .. (,xi> P.

U observa lo siguiente: M e pasa lo m ism o que h aba suce

dido en relacin con las ciencias naturales, p o r q u e con este lugar
se v incula toda la historia universal, y el da en que yo en tr a
Roma Jo considero como mi nuevo cu m pleaos, como un v e rd a
dero re n a c im ie n to ( x l p. 160),
En otro Jugar, ai justificar su intencin de visitar Sicilia, dice:
"Sicilia m e seaJa el Asia y el frica; n o es bagatela la posibili
dad de estar en el p u n to m gico sobre el cual convergen tantos
radios de Ja historia u n iv e rsa l (xi, p. 2 3 9 ) .
La esencia del tiem po histrico en un p equ e o terreno de

TI E M P O Y ESPACIO EN G O E TH E

233

Roma, la coexistencia visib le de difeient'es pocas conv ierte al

espectador en u n a especie de p a rtic ip a n te de los destinos u niv e r
sales. R o m a es ei c ro n o to p o de a histo ria h u m a n a : C u a n d o ves
frente a ti la v id a q u e c o n tin a ya in s de dos m il aos, y qu e
durante los cam bios de pocas m u c h a s veces h a c a m b ia d o f u n d a
m entalm ente, resu lta, sin em bargo, q u e hasta a h o r a tenem os e n
frente el m ism o suelo, el m ism o m o n te , a. m e n u d o el m ism o m u r o
o la m ism a co lu m n a, y en el p u eb lo co m o antes se. .conservan las
huellas de su antiguo carcter; entonces llegamos a ser p a r tic ip a n
tes de g ran d e s decisiones del destino y, al p rin cip io , al o b se rv a d o r
le resulta difcil discernir de q u m a n e r a u n a R o m a sustituye a
otra R o m a, y no solam ente la n u e v a tras la antig.Ua, sino cm o
se relacio nan las diversas pocas de la .nueva y ce la a n tig u a u n a
tras o tr a (xi, p. 1 4 3 ) .
La sincrona, ia coexistencia de los tiem p os e n - u n sol p u n to ,
del espacio, descu b re p a r a G o e th e a plen itu d del tie m p o tal
como 1a p e rc ib a l d u r a n te su p e r d o clsico (el viaje a Italia
es el p u n to cu lm in a n te de este p e r i o d o ) :
Sea como sea, cada quin ha de tener una li b e r t a d completa, p a r a 1percibir
a su m o d o las obras de arte. D u ra n te nuestro trayecto m e lleg' u n senti
miento, un a nocin, u n a concepcin concreta acerca de aquello que p od ra
ser llam ado, en un sentido superior, la presencia del suelo clsico. Yo lo
llamo conviccin sensorial y suprasensoriat de que aqui hubo, hay y .h a b r
cosas grandes. El he cho de que lo m s gra nd e y lo ms bello sea p e rece
dero est en la naturaleza del tie m po y de los elem entos morales y fsicos
p e rm a n en te m e n te antagnicos. D u r a n te n u e stra breve revista no experi
m entam os sentim iento de tristeza al p a sa r cerca de las ruinas, m s bien
nos ciaba alegra al pe n sa r que tanto se ha conservado, tanto se -ha re
construido en o rm a an ms lujosa y . grandiosa de 10 que h a b a sido
antao.
La idea realizada en la c ated ral de San P edro ha sido, sin lugar a
dudas, de esta env erga d ura g randio sa, m s maiestuosa v atrevida que
todos los tem plos de la antigedad, y frente a nuestros dios estaba, no so
lamente aquello qu e h a b a sido an iqu ilad o p o r dos milenios, .sino que
apareca al mismo tiem po aquello que u d o h a b e r hecho surgir una cul
tura ms elevada.
La misma oscilacin del gusto artstico; la b squeda de u n a 1sencillez'
majestuosa, el regreso a u n a m e z q u i n d d ; exagerada; todo aquello sea
laba a la vida y al m ovim iento; la historia- del arte v de la h u m an id a d se
encontraba sincrnicam ente de lante de nuestros oos.
No nos de be entristecer la inevitable "deduccin de que todo lo grande
es perecedero; p o r el contrario , si consideramos que el p a sa d o tue majes
tuoso, esto nos debe incitar a la creacin de algo significativo, algo que
posterio rm ente, incluso convertid o en ruinas, an seguira incitando a

LA NOVELA DE E DUCACI ON

234

v SU

IMPORTANCIA

nuestros descendientes a una actividad generosa, igual como lo supieron

hacer en su tiempo nuestros antepasados (xi, pp. 481-482).

H em os transcrito esta larga cita p a r a concluir con ella tocia

una serte de pasajes. L am en ta b lem en te , en este resum e n de las
im presiones ro m a n a s G o eth e no repiti el m otivo de la necesariedad q ue fu n cio n p ara l com o u n v e r d a d e r o eslabn de en lace
en la ca dena del tiem po. P o r eso el pasaje conclusivo de ia cita
que in tro d u c e el m otivo de las generaciones histricas (el cual
e n c o n tra re m o s tratad o p r o fu n d a m e n te en W ilh e lm M eister) sim
plifica y baja la visin histrica de G oeth e (ai estilo de Id ea s *
de H e r d e r ) .
H a g a m o s un resum en de n u es tro anlisis previo de ia visin
del tiem po en G oethe. Los rasgos prin cipales de esta visin son
los siguientes: la fusin de los tiem pos (del p asado con el p r e
s e n te ) , Ja plen itu d y Ja c larid ad de los signos visibles de! tiem po
en el espacio, ia im posibilid ad de se p arar el tiem po del suceso
del lugar concreto d onde tuvo lu g a r (L o ca lita t u n d G e sc h ic h e) ,
la relacin visible y esencial entre-Jos tiempos (e p as a d o en el
p r e s e n te ) , el carcter cre ativ a m e n te activo del tiem po (del p a
sado en el presente y de p rese n te m i s m o ) , la necesaried a d que
caracteriza al tiem po, que liga el tiem po al espacio y a ios tiem
pos entre si y, finalm ente, la inclusin del f u tu ro q u e concluye
la p ie m tu d del tiem po en las imgenes de G oethe , con base en la
necesariedad que c o m p en e tra el tiem p o localizado.
Es necesario su b ray a r y p o n e r de relieve los m om entos de ne
cesariedad y de p le n itu d del tiem p o . G oethe, m u y apegado ai
se n tim ie n to del tie m p o q u e surgi en el siglo x v i i y que en Ale
m an ia alcanz su c u m b re en Lessing, W in c k c lm a n n y H e rd e r, supe
ra en estos dos m o m ento s las lim itaciones de la poca de ias L u
ces, su a bstracta m o ra lid a d , su racionalism o y utopism o. P or otra
parte, la com p re n si n de la necesariedad como de una necesidad
h u m a n a m e n te creativa e hist rica (la "s e g u n d a n a t u r a l e z a " r el
acued ucto q u e sirve de puente en tre dos m ontes; vase xr, p. i 33)
lo separa del m aterialism o m eca m cista de H o lb ac h v otros (vase
su resea del S istem a de la naturaleza en el onceavo libro de
Poesa y verdad; x, pp. 4 8 -4 9 ). Los mismos m o m e ntos m arcan
tam bin la lnea divisoria que separa a G oethe de la historicidad
rom ntica posterior.
T o d o lo m e n cio n a d o pone de m anifiesto el carcter excepcion alm ente cronotp ico de la visin y del p ensam iento de G oethe
en todas las esferas de su heterognea actividad. T o d o lo que
Goethe conoce sus

partes

c orrespondientes precisamente en

Italia.

T I E M P O v ESPACIO E N G O E T H E

X x , ^ 57

- \
G o eth e vea, n o io perc ib a su b spehie aeterm taU s como
tro S pinoza, sino e n el tiem po y bajo el p o d e r d el tiem p o .
p o d e r ce este tiem po es u n p o d e r p ro d u c tiv o y cre ador. T e
cosas, desde la idea m s ab s tra c ta h a s ta u n guijarro' en la ' _uia
del arroyo, llevan en s u n sello del tiem po, e s t n sa tu ra d as de
tie m po y en el tie m p o c o b ra n su f o r m a y su sentido. P o r eso en
et m u n d o de G o e th e todo sucede niyy in te n s a m e n te : all n o haylugares m u e rto s, inm viles, congelados, no existe u n fo n d o in v a
riable, n o h ay d e c o ra d o n i a m b ien tac i n q u e no p a r tic ip e n en
la accin y en el proceso (de los a c o n te c im ie n to s ) . P o r otro lado,
este tiem po, en to dos sus m o m e n to s im p o rta n te s , se localiza en
un espacio concreto, se e n c u e n tra im p re so en l;, en el m u n d o
de G o e th e n o hay sucesos, argum e ntos, m otivos te m p o rale s que
sean indiferentes en relaci n con el d e te rm in a d o Jugar espacial
d o n d e tienen lugar; n o h ay sucesos q u e p o d ra n cu m p lirse en
todas partes o en n ingun a . E n el mu.ndo d e G o eth e todo es tiem p o espacio, el a u tn tico c ro n o to p o .
D e ah, el irre p e tib le m e n te c on c reto y visible m u n d o del e s p a
cio h u m a n o y d e la h istoria h u m a n a , a los cuales s e .r e f ie r e n todas
Jas im genes de la im ag inacin cre a d o ra de G oeth e ; este m u n d o
es el f o n d o m vil y la fuente inagotab le de la visin artstica, y de
la representacin. T o d o es v isib le ,.to d o es concreto, todo es cor:
poral, to d o es m a teria l en este m uridb, y al m ism o tiem p o todo es
intensivo, raz o n a d o y cre ativ a m e n te necesario.
U n a g ra n fo rm a pica (epop eya g r a n d e ) , incluyendo la no
vela, debe o fre ce r u n a im a g en tota liz ad o ra de m u n d o y de la
vida, debe reflejar todo el m u n d o y toda Ja vida. E n la novela, todo
el m u n d o y toda la vida se r e p re se n ta n bajo el ngulo 'de la to ta
lidad d e una poca. Los acontecim ientos r ep rese n tad o s e n la n o
vela de a lg u n a m a n e r a h a n de su stitu ir toda la v ida de u n a poca.
En esta cap ac id a d de su stituir u n a totalidad real consiste su esen
cia artstica. Las novelas p u e d e n .ser m u y diferentes de acuerd o
con el grado de esta esencia y, p o r consiguiente, de acuerdo con
su im p o rta n cia artstica. sta d e p e n d e an te todo del g rado de p e
n etra cin realista en la totalidad real del m u n d o , de la c u a l se
abstrae la esencialidad a la que d a fo rm a la totalidad de-la novela.
El m u n d o e n t e r o y su historia; en tanto que realidad que se
opona ai novelista, h a b a n c a m b ia d o p r o fu n d a y significativa
m e n te hacia el pero d o en q u e .tra b a j G oethe. H aca apenas
trescientos aos que el m u n d o e n t e r o haba s id o .u n a 'especie de
smbolo q ue no po d a ser rep re se n ta d o a d e cu a d am en te m e d ia n te
ningn m odelo, m apa o globo. E n este sm bolo, !o visible y lo
conocido. Jo densam e nte rea! era- u n p e q u e o y d isc o n tin u o pe-

236

LA NOVELA DE ED UCACIN v SU

I M POR TA NC IA

dazo del espacio terrestre y u n perio d o del tiem po real igualm ente
p e q u e o y discontinuo; lo dem s era vago y se p erd a en la niebla,
se m ezclaba con ei m s all, con lo a b s tra c ta m e n te ideal, lo f a n
tstico y lo utpico. Y lo im p o r ta n te n o era n ic a m e n te ei h echo
de que el m s all y lo fantstico co m p le ta b a n la p o b re realid ad
y u n ific aban y re d o n d e a b a n en u n todo m itolgico ios trozos de la
realidad. El m s all d esorganiz y d esangr a la r ea lid ad exis
tente. La co m p a c id a d real del m u n d o se c o rro m p ia p or la m ezcla
del o tro m u n d o , la que no dejab a q u e en el m u n d o real y la
historia real se c o n fo r m a r a n y se re d o n d e a r a n en u n a totalidad
nica, com pacta y com pleta. El f u tu ro q u e esp erab a en el ms
all, se p a ra d o de la lnea horizo n tal del espacio y el tie m po te
rrestre, se elevaba com o u n a lnea vertical del otro m u n d o en
relacin con la corrien te del tiempo real, agotan do el f u tu ro real
y el espacio terrestre como are na de ese f u tu ro real, d n d o le a
iodo un significado sim blico, desv alo riz an d o y e lim in a ndo todo
aquello que no se someta a u n a in te rp re tac i n simblica.
D u r a n te la poca del R enac im ie n to el " m u n d o e n t e r o co
m enz a co m p letarse en un todo real y com pacto. L a T ie rr a co
br su fo rm a esfrica y o cup un lugar d e te rm in a d o en el espacio
real deJ universo, y ella m ism a em pez a a d q u irir u n a d eterm i
nacin geogrfica (que era a n m u y in co m pleta) y u n sentido
histrico (todava m enos c o m p l e t o ) . Y he aq u q u e en R abelais
y en C ervantes vemos un a densificacin esencial de ia realidad
q u e no aparece d esangrad a p or su com pJem entacin con el m s
all; pero tal realidad se eleva an sobre el fo ndo m uy m ovedizo
y n ebuloso del m u n d o en tero y de la histo ria del ho m bre.
El proceso de Ja co m p lem en ta ci n y de la totalizacin del
m u n d o real logr su p r im e ra conclusin en ei siglo x v m , precisa
m ente en la poca de G oethe. Se defini la u b ic ac in de) globo
terrestre d en tro del sistema solar y su rela ci n con otros m u n d o s
de este sistema, se precis su dim ensin, sus m ares y continentes,
su geologa, sus pases, sus m inerales, sus vas de com unicacin,
etc., el globo ad q u iri un sentido preciso d en tro de la realidad
histrica. N o se trata de la ca n tid a d de grandes descubrim ientos,
de nuevos viajes, de conocim ientos a dquiridos, sino de la cali
dad de la concepcin del m u n d o real q u e apareci como resultado
ci todo aquello: la unid a d y la to ta lida d n u e v a y real del m u n d o
se convirti, del hecho de u n a conciencia abstracta, de constructos
tericos y de raros libros, en ei hecho de la conciencia concreta
(com n) y de ia orientacin prctica, en el hecho pro v en ie n te de
libros accesibles v de las reflexiones cotidianas; esta u n id a d y
totalidad del m u n d o se relacion con imgenes visuales amiliari-

T I E M P O V ESPACIO E N GO E TH E

237

zadas, f o rm a n d o u n a u n id a d ev id en te y visible;, aquello que no

p o d a ser visible de un a m a n e r a in m e d ia ta pod a apreciarse de
ac u erd o con equivalencias visuales; E n esta c o n e r e iizacin y visualizacin tu v o un p a p e l im p o rta n tsim o el contacto m aterial,
rea i, e n o rm e m e n te crecido (c o n ta c to : eco nm ico y, com o su d e ri
vacin, cultural) con casi to d o el m u n d o geogrfico, asi com o el
contacto tcnico con los com plejos elem entos de la n atu ra lez a (el
efecto visible de la aplicacin de estas fuerza s n a t u r a l e s ) . U na
cosa com o la ley de g r a v e d a d d e s cu b ie rta p o r N e w to n , a p a r te de
su im p o rta n c ia directa p a r a as ciencias natu ra les y la filosofa,
influy de u n a m a n e r a ex cepcional en la visuaizacin dei m u n d o ,
p o r q u e con trib u y a h ac er casi visible, p a l p a b le y sensible la u n i
d ad del m u n d o real, su n u evo c a r c te r de ley n a tu ra l.
El siglo xv m que se co nsidera .como el m s abstra cto y ah is
trico, en rea lid ad fue poca de co nc retiz ac in y visuaizacin del
nuevo m u n d o real y de su historia. El m u n d o se convirti, de un a
concepcin del sabio y del cientfico, en un m u n d o de la co n c ie n
cia co tidia n a la b o ra l del h o m b r e ava n za do.
La luc ha filosfica y p ublicstica de los ilu n u m sta s contra ''to d o
aquello q u e se f u n d a b a en el ms all y en la a u to rid a d , q u e h a b a ,
im p re g n ad o las opiniones, el arte, la v id a cotidiana, las e s tru c
turas sociales, etc., tuvo un p a p e l de g ra n im p o rta n cia en .el p r o
ceso de la densificacin y p u rifica cin de la realidad. A p rim e ra
vista, desp us de tal crtica el m u n d o p areca c u a litativ am e n te m s
p o b re, en l haba m u c h o m e n o r c a n tid a d de cosas v e r d a d e r a
m e n te reales en c o m p a ra c i n con lo q u e se haba p e n s a d o antes,
la m asa ab soluta de lo real, del ser v e rd a d e ro , de rep e n te pareci
d ism in u id a y encogida; el m u n d o se hizo m as p obre y m s seco.2
P ero la crtica ab s tra cta y n ega tiva de los ilum inistas, al d isip ar
los residuos de las ju n tu ra s del ms all que consolidaban, la u n i
d ad m tica, c o ntribuy a q u e la r e a lid a d se concentrara, en la
u n id a d visible de u n m u n d o n uevo. E n la realidad co n c e n tra d a
a p a recan nuevos aspectos y p erspe ctiv as infinitas. E ste ca rcter
p ro d u c tiv o y positivo de la Ilu stra c i n alcanza u n a de sus cum
bres en la o b ra de G oeth e .
El proceso de la concrecin y totalizacin del. m u n d o real p u e
de ser a pre cia do en la biografa dei G o e th e creador. ste no es el
lugar p a r a a n a liz a r este p roceso de u n a m a n e r a ms o m enos
detallad a. U n b u en m a p a del relieve de E u ro p a a n era . para
G o e th e u n acontecim iento. El p o rc e n ta je de los libros 'de viajes,
de geografa (ya desde la b ib lioteca del p ad re d G o e t h e ) , de
arq ueolog a e h istoria (sobre todo h isto ria del arte) en la biblio
teca de trabajo de G o e th e fue s u m a m e n te alto.

238

la

NOVEL a DE EDUCACIN V SU IMPORTA NC IA

R e iteram o s q u e el proceso de concretizacin, visualizacin y

totalizacin en aquel entonces apen as se estaba llevando a cabo.
D e este hecho p rov iene la increble e s p o n tan e id ad y el carcter
palpable de todo aquello en G o eth . Los radios h istric o s que
salan de R o m a y Sicilia eran algo m u y novedoso, asi com o la
m ism a sensacin de la p le n itu d de la historia universal ( H e r d e r ) .
P o r p rim e ra vez en las novelas de G o e th e (A o s de a p re n d i
zaje y A o s ele p e r e g rin a c i n ), la to ta lid a d del m u n d o y de la
vida d en tro del corte de u n a poca est rela ciona da con el m u n d o
nuevo, real, concreto, visible y total. D etr s de la to ta lida d de la
novela est la gran to ta lida d del m u n d o y de la historia. C u a lquie r
novela g rande , en todas las pocas del desarrollo del gnero, ha
sido enciclopdica. U n caracter enciclopdico poseen G arganta
y P aniagruei, D o n 'Q uijote, asi com o las g randes novelas de la
poca b arroca (sin h a b la r del A m a d s y de los P a lm e rin e s ). P ero
en las novelas de la poca del R enac im ie n to , en los tardos libros
de caballeras (A m a d is) y en las novelas barrocas se tra ta preci
sam ente de lo enciclopdico con un carcter abstra cto y libresco,
detrs del cual n o haba un m o d elo de la totalidad del universo.
P o r eso la seleccin de lo esencial y su in tro d u c ci n en la to
ta lidad de la novela te nan antes de m e diados del x v m (antes de
Fielding, Sterne, G oeth e ) un carcter distinto.
D esde Juego q u e la densificacin esencial de la totalidad de la
vida que debe r e p re se n ta r la novela (y en general la epopeya
g ran d e ) no es en absoluto u n a relacin sinptica de aquella tota
lidad ni resu m e n de todas sus partes. D e n in g u n a m anera. Por
su p u e sto ta m p o co lo e n c o n trarem o s en las novelas de G oethe. La
accin sucede en ellas en u n p ed a z o lim itado del espacio terrestre
y ab a rca un tram o m u y breve del tiem po histrico. Sin em b argo,
detrs del m u n d o de Ja novela siem pre se p ercibe el m u n d o n uevo
y totalizado; este m u n d o enva a la novela sus rep rese n tantes y
sustitutos que reflejan su nueva pJenitud reaJ y su carcter con
creto (lo geogrfico y Jo histrico en el sentido m s am plio de
estas p a J a b r a s ) . N o todo se m e n cio n a en la novela, p ero la tota
lidad com pac ta del m u n d o reaJ se perc ib e detrs de ca da im agen
de la obra, p o r q u e cada im agen vive y cobra su fo rm a p r e c i
sam ente d en tro del m u n d o . La plenitud real deJ m u n d o determ ina
e m ism o tipo de lo esencial. La novela cie rta m e n te incluye an
elementos utp icos y sim blicos, p e ro el ca r c te r y las funciones
de stos a d q u irie r o n m atices m uy diferentes. T o d o el carcter de
Jas imgenes de Ja novela se d eterm in a p o r la n u ev a relacin que
en tabla ron con la n ueva y real to ta lid a d del m u n d o .
A nalicem os b revem ente esta n u e v a relacin con el n u evo m u n

T I E M P O Y ESPACIO EN G OET HE

239

do sobre ia base del m a te ria l de las ideas de G oeth e acerca de

obras no realizadas (el anlisis de sus novelas apa rece r ms a d e
lante) .
E n sus obras autob iogrficas (Poesa y v e rd a d , V ia je a Italia,
A n a le s ), G o e th e c u e n ta de u n a m a n e r a detallad a u n a serie de sus
propsitos artsticos q u e o b ie n no se rea liza ran jam s, O bien
se rea liza ran de u n a m a n e r a fra g m e n ta ria . Se trata de Mah-oma,
El ju d o errante, N ausicaa, T ell, P y rm o n f (segn el titulo con
vencional que le adju d ica m o s) y, fin alm en te , el c u e n t o , p a r a nios
El n u e v o Pars y la n ovela epistolar, ta m b i n p a ra n ios, q u e se
realizara en varios idiom as. N os d eten d rem o s en algunos de
aquellos propsitos com o en algo muy caracterstico de la im a g i
nacin c ro n o t p ic a de G o eth e .
El cuento p a r a n ios E l n u ev o Pars, e s algo m uy tpico segn
un rasgo q u e contiene (ver P oesa y verd a d , p a r te n ) . Este rasgo
es la definicin ex acta del lu g a r real 'dnde s u p u e s ta m e n te hab a
sucedido el suceso fa buloso r e p r e se n ta d o en el cuen to : se trata
de la p a r te del m u r o de la c iu d ad de F ra n k fo r t q u e llevaba n o m
bre del m u r o m a lig n o : en aquel lugar efe ctiv a m e n te se .encon
traba un n ic ho con u n a fuente, u n a tabla con u n a inscripcin e m
p o trad a en la p a r e d : detrs del m u r o haba vietos nogales. El
cuento a a d a a aquellas seales reales u n a p u e r ta m isteriosa y
v incu laba ei n ic ho con la fu en te , los nogales y la tabla. P o sterio r
m ente, estos objetos, en el cuen to, se tra sla d a b a n , ora ac e rc n
dose u n o al o tro, ora alejndose. A quella m ezcla de indicios del
espacio real con ei fabuloso con stita el en c anto especial del
cuento: el a rg u m e n to im a g in a rio e n tra b a en la i-elidad visible,
surgiendo d irec tam en te , de alguna m a n e r a , de a q u e l m u r o m a
ligno" r o d e a d o de leyenda, con su f u en te en el p r o f u n d o . n i c h o ,
con sus viejos nogales y la ta b la con inscripcin. Y aq ue l rasgo
del c u e n to tuvo u n efecto m u y especial sobre los p eq u e o s oyentes
de G o eth e : ca d a uno de ellos r e a liz a b a - u n a p ere g rin a ci n hacia el
m u ro m a lig n o y o b se rv a b a las seales reales: el n ic h o , ia f u e n
te, los nogales. Con aquel cue n to G o e th e haba logrado c r e a r -u n a
especie de leyenda local q u e fue base p a ra un p e q u e o " c u lto
local (p e regrinac in hacia el muro* m a lig n o ) .
El cuento fu e co m p u esto p o r G o e th e e n 1757-1758. E n a q u e
llos aos fu e c re ad o u n culto loc al sem ejan te, p ero ya a gran
escala, en las orillas del lago de G in e b r a , lugar de accin de ia
N u e v a E losa de R oussea u, U n c u l to - lo c a l anlogo haba sido
creado a n te rio rm e n te gracias a Clarissa H a rlo w de R jch a rd so n ,
m s ta rd e se cre a ra el cu ito l o c a r -de W e r t h e r ; en R usia un

240

LA NOVELA DE EDUCACION v SU IMPORTANCIA

culto sem ejante estuvo rela cio n a d o con La p obre Lisa de Karam zin.
Aquellos peculiares cultos loc ale s generados p or obras lite
rarias eran algo m u y caracterstico de la segunda m itad del x v in ,
constituan un rasgo que rev elab a cierta r e o n e n ta c i n de la
im agen artstica en relacin con Ja realidad. E n la im agen ar
tstica surgi una especie de n ecesidad de fijarse e n un tiem
po d ete rm in a d o y sobre todo en un lugar d eterm ina d o, con
creto y visible deJ espacio. En este caso no se trata del carcter
realista externo de la im agen en s (el cual p o r cierto no exige
una definicin geogrfica exacta, un carcter no in v e n ta d o del
lugar de a c c i n ) , A la poca sealada la caracteriza precisam ente
esta realidad geogrfica directa de la imagen, y no tanto su vera
cidad inte rna com o su representacin de algo que dizque real
m e nte existi, com o si fuese u n acontecim iento q u e realm ente
hub iese te n id o lugar d en tro del tie m p o real (de lo cual, ciertam ente, deriva la tpica actitud del se n tim e ntalism o hacia Ja ima
gen artstica com o si fuese u n a p ersona real, que era un realis
m o in g e n u o artstic am e nte in te n cionad o que contaba con la
percepcin del p b l i c o ) . La relacin que se estableca entre la
im agen artstica y el m u n d o nuevo, geogrfica e histricam ente
concreto y p erceptible, se m anifiesta a q u en su fo rm a elemental,
pero p or lo m ism o muy clara y evidente. A quellos cultos locales
atestiguan una percepcin to ta lm e n te n u eva del tie m p o y espacio
en una obra literaria.
La tendencia hacia una localizacin geogrfica concreta se
m anifiesta ya en aquella novela infantil polilinge en la cual
G o eth e trab a j algo m s ta rd e (ver Poesa y verd a d , libro v ) .
Para aquella fo rm a ex travagante enc ontr un co ntenid o despus
de h ab e r estu d ia d o la geografa de las localidades q u e h abitaban
mis hroes, y para an im a r Ja seca descripcin del am biente invent
unas relaciones h u m a n as que co rresp o n d e ran al carcter de los
personales y a sus o cu p a c io n e s (ix, p, 1 3 9 ), A q u tam bin,
com o se p uede ver, se revela la caracterstica hum anizacin de
localidades geogrficas concretas.
En el V ia je a Italia G oeth e rela ta cmo haba surgido la idea
del d ram a N aitstcaa. El p ro psito se co n fo rm en Sicilia, donde
las imgenes de la O disea ap arecan p ara G oeth e en relacin con
el paisaje m artim o e isleo de aquel pas. El sencillo argum ento
iba a ser an im ad o p or un gran n m e ro de motivos secundarios,
con un plano y un a m b ien te especial de la accin que se desarro
llaba sobre el fondo del m a r y de islas (X !, p. 3 1 8 ) . Y un poco
ms adelante: A hora, cu a n d o en mis p ensam ientos se me pre

T I E M I O v ESPACIO E N G OE TH E

241

sentan todos estos m ontes y playas, golfos y bahas, i$ias y cabos,

p eas y arenales, colinas cubiertas de a rb u sto s, suaves dehesas,
frtiles cam pos, abigarrad os jard in es, cuidados rboles, vias
suspendidas, cum bre s cubiertas d n u b e s y jos valles siem p re ale
gres, las pied ras y orillas, todo sto r o d e a d o de un .mar c a m bia n te
y siem pre d iferen te slo a h o ra la O disea se ha conv ertido para .
mi en p a la b ra v iv a (xi, pp. 34 2 -3 4 '3 ).
La concepcin de W ilh e lm TU es a n m s rev e lad o ra en este
sentido. Las im genes de esta concepcin surgieron direc tam en te
ele la o bservacin de ias c orresp ondiente s regiones histricas de
Suiza. En los A n a le s G o eth e c u e n ta : Cuando, d u r a n te la ida y
la vuelta [el viaje p or Suiza, 1797] volv a ver, con m ira d a a b ie r
ta y libre, el lago de V ie rw a ld sta d t. S chw iz, Fluelen y A ltdorf,
todo aquello im puls mi im aginacin a po b la r con personajes (as
localidades que r ep rese n tan un paisaje tan g randio so [ u n g e h e u r e ] .
Y q u otras im genes hubiesen p o d id o ap a rece r en m i im a g in a
cin antes q u e la de Tell y sus valientes c o e t n e o s ? (A n a le s,
pp. 141-142 ). El m ism o Tell se le p r e s e n t a b a 'a G o e th e como encarnacin del pueb lo (e m e A r t .von D e m o s ) , en la im agen de un
ca rg ador de fuerza d escom un a l que toda la vida se d ed icab a aitr a n sp o rte de pesadas pieles y d e otras mcrcaricas a travs de sus
m ontes natales.
F inalm ente , analicem os la idea que surgi en G oeth e d u ra n te
su estancia en P y rm o n t, ai noroeste de A lem ania.
El paisaje de P y rm o n t est, sa tu ra d o de tiempo h istrico . La.
regin fue m e ncio nada p or los escritores rom anos. Hasta- all lle
gaban las avan zad as de R om a; p o r all pasaba- u no de aquellos
radios de la historia universal q u e G oethe haba ob se rv a d o desde
R om a. A n se conservan antiguos baluartes; los ce rros y los
valles h a b lan de las batallas q u e all se d ie ron;, los residuos de
lo antiguo se conservan en !a etimologa to p o n m ic a 'd e - d ife re n te s
m onta as y localidades y en ias costum bres de ia gente; e n todas
partes estn presentes indicios de un p asado histrico q u e p e n e
tra el espacio. A q u un o se siente co m o en c e rra d o en un circulo
mgico dice G o eth e , id e n tifica ndo el p as a d o con e l - p r e
sente, o bse rv a n d o la espacialid'ad universal a travs del prism a
de un en to rn o espacial ms cercano y . finalm ente, em pieza a sen
tirse uno en u n estado agradable, p o rq u e p o r un m om e n to em pie
za a p arecer q u e lo ms inasible llega a ser obieto de una obser
vacin d ir e c ta (A n a les, p, 8 1 ) .
Es all, en aquellas con d icio n es especficas, d ond e surge la
idea de u n a obra que iba a ser escrita en 1 estilo de fines dei
siglo xvi. T o d o el esq uem a de' arg u m e n to trazado p or G oethe se

242

LA NOVELA DE ED UCACIN

SU I M POR TA NC IA

relaciona de un m o d o m uy sutil con ios m otivos de la localidad

y con su tra n sfo rm a c i n h istrica, p o r decirlo as. Se rep rese n ta
el in c o ntrolable m o v im ie n to del p ueb lo h ac ia la fu ente m ilagrosa
de P y rm o n t. U n caballero en cab eza ei m ovim iento, lo organiza y
lleva al p u e b lo h asta P yrm ont. Se rep rese n ta la h eterog eneidad
social y caracterol gica de las m asas p o p u la re s. El m o m e n to im
portante era la con stru c ci n de un n uevo p o b la d o y, p a r a le la
m e n te a ella, la d iferenc ia cin social y la aparicin de los n o
ble s . El tem a p rin c ip a l era e tr a b a io o rganizado p or la v o lu n ta d
de creacin h u m a n a ap licada al m o vim iento esp o n t n e o de las
masas. Com o resultad o apareca u n a n u e v a c iu d a d en el antiguo
lugar histrico de P y rm o n t. Com o conclu sin se in tro d u c a el m o
tivo de ia f u tu ra g ran d e za de P y rm o n t en f o rm a de u n a profeca
p o r p a r te de tres ex tra o s recin llegados: u n joven, u n h o m b r e
m a d u r e y un anc ia no (smbolo de generaciones h i s t r i c a s ) . La
idea de G o e th e pre c isa m e n te era u n in te n to de convertir en arg u
m e n to 1a v o lu n ta d histrica de la creacin: a v o lu n ta d e s p o n t
nea del p u e b lo frente a la v o l u n ta d .d e o rganiz ac in de ios jefes,
cuya huella c o n ju n ta y visible era P y rm o n t; es decir,. G o e th e p r e
te n d a c a p ta r y fijar la in a sib le corriente del tiem po histrico
por m e dio de la o b se rva cin d ir e c ta ;
T ales f u e r o n los propsitos n o realizados de G oethe . T odos
ellos tienen u n ca rcter p r o f u n d a m e n t e crono tpico . El tiem po y
ei espacio se f u n d e n all en u n a u n id a d ind isolub le tan to en el
a rg u m e n to m ism o com o en las im genes aisladas. E n la m ayora
de los casos, el p u n to de p a r ti d a p a r a la im agin aci n cre ad o ra era
u n a lo c alidad d e te r m in a d a y ab s o lu ta m e n te concreta. Y n o se
tr a ta b a de u n paisaje abstra cto im p re g n a d o dei estado del n im o
del o b se rv a d o r, sino de u n p e d a z o de historia de la h u m a n id a d ,
era el tie m po h ist ric o co n c e n tra d o en el espacio. P o r eso el argu
m e n to (el c o n ju n to de sucesos represe ntados) y los person ajes no
llegan al paisaje desde afu e ra , no se in v e n ta n d e n tro del paisaje
sino q u e se m a nifiestan en l com o p e rso n a s q u e e s tuvie ron p r e
sentes d en tro del paisaje desde ei p rin cip io , igual que las fuerzas
creativas q u e f o rm a ro n y h u m a n iz a ro n el paisaje, q u e lo c o nvir
tieron en huella elocuente del m o vim ien to de la histo ria (del
tiem p o histrico) y q u e h asta cierto p u n to p r e d e te r m in a r o n el
curso p oste rior de ia histo ria ; o bie n c o m o fuerzas cre ad o ras que
necesitaba la lo calidad d e te rm in a d a p a r a organiz ar y c o n tin u a r el
proceso histrico rep re se n ta d o p or ella.
U n a visin sem ejante de ia lo c alidad y de la h isto ria, su u n i
d ad indisoluble y su m u t u a co m p en e tra ci n , se volvi posible
tan slo p o rq u e la localidad dej de ser p a r te de u n a n atu ra lez a

TIEMPO v ESPACIO EN G OE TH E

243

abstracta y p a r te d e un m u n d o in d e fin id o , discontin uo y. totaliza

do apenas sim b licam ente, y p o r q u e el ac ontecim ien to dej de
ser u n p erio d o de u n tiem po ig u a lm e n te .indeterm inado, siempre
igual a s m ism o, reversible y sim b lic am e n te pleno . L a localidad
se convirti e n u n a p a r te irre m p la z b le de u n m u n d o definido
geogrfica e h ist ric am en te , .de este m u n d o absolutam ente, r e a l y
por prin cip io visible, del m u n d o de la historia h u m a n a , m ientras
que el acontecim iento lleg a ser el m o m e n to esencial y no; transferible en el tie m po , de la historia de l a - h u m a n id a d , m o m e n to q ue
se cum ple en este y slo e n este m u n d o geogrficam ente determ i
nado y h u m a n o . C o m o . resu ltad o de este proceso de m u tu a - c o n cretizacin y co m p en e tra ci n , el m u n d o y la h is t o r ia .n o se hicie
ron ms p o b res ni m s p eq u e o s; al con tra rio , se c o n c en tra ro n ,
se densificaron y se lle n a ro n de posib ilid ades creativas d e n tro de
un proceso p o ste rio r e infinito de la fo rm a ci n y des'arrollo reates.
El m u n d o de G o eth e es u n a se m illa germ inada, real b asta el fin,
existente y visible y al m ism o tie m p o p r e a d a de u n f u tu r o real
que crece de ella.
A q uella n u e v a p erc ep ci n del espacio y el tie m p o llev a u n
cam bio drstico en la orien taci n de l .im a g e n literaria; sta- e m
pez a gravitar hacia el lugar y el tiem po d e te rm in a d o d e n tro de
un m u n d o q u e tam bin se defini y se h iz o real. La n u e v a Orienta
cin se m anifiesta ta n to en la f o r m a elem ental (si b i e n ciara)
de los cultos lo c ale sV in g e n u a m e n te realistas, com o en la form a
ms p r o f u n d a y co m p le ja de las o b ra s de tip o de W ilk e tm M eister
que se u b ic a n en el lm ite e n tre la novela y la nueva g ra n epopeya.
A h o ra hab lem o s de u n a fase a n te r io r de la p erc ep ci n del
tiempo en el siglo x v m , tal com o est re p re s e n ta d a en J.J.Rous*
seau.
La im a gina cin artstica de R oussea u ta m b i n e r a de carcter
cronotpico. F u e R ou ssea u q u ie n d e scu bri p a r a la literatu ra (y
ms e x a ctam e n te p a r a la novela) .un^oronotopo especfico y . m u y
im portante: la n a t u r a le z a ( a u n q u e , - p o r cierto, este d es cu b ri
miento, igual q u e cu a lq u ie r d e s cu b rim ie n to v e r d a d e r o , h a b a sido
p r e p a ra d o d u r a n te ios siglos dei d esarro llo a n t e r i o r ) . R o u ssea u
p erc ib a m u y b ie n el tie m p o d e n tro de la n atura lez a. El tiem po
de la n a tu ra le z a y el tiem p o de la v id a h u m a n a estn, en la o b ra
de Rousseau., en in te racc in e in te rp e n e tra c i n m u y estre ch a s.
Pero el elem ento de la h istoric ida d rea l dei tie m po a n era m u y
dbil. E n R ousseau, dei fo n d o cclico dei tiem po de la natu ra lez a
se s e p a r a r o n n ic a m e n te el tiem po idlico (ta m b i n cclico) y el
biogrfico, que ya iba s u p e ra n d o el carcter cclico p ero que an
no se in te g rab a p le n a m e n te el tie m p o histrico real. P o r eso el

244

LA NOVELA DE EDUCACION

Y SU

IMPORTANCIA

m om e nto de Ja necesariedad creativa e histrica era casi total

m ente ajeno a Rousseau.
AI o b se rv a r ei paisaje, R o ussea u , iguaJ que G oethe, Jo suele
p o b la r de imgenes de h o m b re s q u e lo h u m a n iz a n . P ero los h o m
bres p a r a l no son creadores y constructores sm o personajes de
la vida idlica o de la vida biogrfica individual. P or eso el as
pecto arg u m e n tal es tan p o b re en este escritor (generalm ente
ir ata el tem a del am o r con sus sufrim ientos y alegras o el tema
del trabaio i d l i c o ) , y ei f u tu ro lo con c ibe com o el u tpico siglo
de o r o (inversin h is t ric a ) , c a ren te de a necesidad creadora.
D u ra n te su viaie a T u rn (realizado a pe) R ousseau adm ira
el paisaie rural y lo p u eb la de im genes: Yo m e im aginaba
dice en L as C o n fesio n es las cenas cam pestres en las chozas,
los |uegos alegres en los p ra d o s, baos en el agua, paseos, pesca,
herm osos frutos en ios rboles, ap a sio n a d a s citas a su som bra, en
los cerros, cubas llenas de leche y n a ta , ad o ra b le ocio, paz, sen
cillez, el placer de c a m in a r sin sa b er hacia d n d e (parte l, li
bro 2 ),
Un carta a M aesherbes (de enero 26, 7 6 2 ) , el m o m e n to uto
pista de Ja imaginacin artstica de R oussea u aparece de un m odo
aun ms m anifiesto: La he p o b la d o [ a la bella n a tu ra le z a ] muy
pro n to de seres que me eran agradables [ . . . ] y traslad hacia los
refugios de la natura lez a a los ho m b res dignos de habitara. Me
torm una ad ora ble sociedad [ . . . ] , m i fantasa hizo ren a cer el
siglo de oro y. al llenar aquellos das felices con escenas de mi
propia vida q ue me hab an d ejado u n du lc e recuerdo, as como
de aquellas q ue mi corazn a u n h ubie se deseado, me sent con
m ovido hasta llorar p e n s an d o en los verda deros placeres de la
h u m a n id a d , placeres bellos y p u ro s q u e actualm ente estn tan
leios de la g en te. *
Estas confesiones de R ousseau ya de por s son muy signifi
cativas, p ero se vuelven a n ms ciaras co m p a r n d o la s con las
c o rrespondien te s o bservaciones de G o e th e que hem os citado a rri
ba. A qui, en vez del h o m b r e c r e a d o r y hacedor, aparece el
ho m b re idlico del placer, del uego y del am or. La n atu ra lez a,
dejando de lado a la historia con su p a s a d o y su presente, ofrece
direc tam en te un lugar ai siglo de o r o , es decir, a un p asad o
utopico p royectado hacia u n f u tu ro u t p ic o . La n atu ra lez a p u ra
v bendita ofrece lugar a la gente p u r a y b ie n a v e n tu ra d a . Lo de
seado e ideal esta se p a ra d o aq ui del tiem po real v de la necesariedad: no tiene e caracter de lo necesario, sm o apenas de lo deC iiiid n

por M .N .R o z u n o v

TIEMPO

ESPACIO EN G OE TH E

245

seable. P or eso ei tiem po de todas estas cenas cam pestres, juegos,

citas a pa siona das etc., carece de u n a . d u r a c i n real y de irreversblidad. Si d u r a n te un da idlico existen m a a n a , ta rd e y . n o c h e ,
sin e m bargo to dos los das idlicos se p a re c e n y se repiten. T a m
bin se so bree n tie n d e q u e u n a sem ejante c on tem plac i n no im
pide en ab soluto que d e n tro de lo c o n te m p la d o ap a rezc an deseos
subjetivos, em ociones, recu erdos p erso nales, fantasas,1 es decir,
todo aquello que G o eth e sola fre n a r .y re p r im ir en su c o n te m p la
cin ira ta n d o de ver la n ecesid ad dei c u m p lim ien to in d e p e h d ie n te
d e sus pro p io s deseos y sentim ientos.
Desde luego, la p a rtic u la rid a d d la p erc ep ci n del tiem po,
e inciuso del tiem po de la natu ra lez a, no se limita en R ousseau
a aquello q u e ac ab a m o s de m ostrar. .En su novela y en sus obras
autobiogrficas se m anifiestan otros aspectos de la p e rc e p c i n del
tiempo, ms p ro fu n d o s e im p o rta n tes : Rousseau- conoca ta m
bin el tiem po del trab a jo idlico, el tie m po biogrfico, a p o rta b a
detalles nuevos y esenciales a la nocin de las edades del h om bre,
ctc. Ms ade la n te ha b la re m o s ms de todos estos aspectos. .
La segunda m itad del siglo x v m . en In g laterra y A lem ania se.
caracterizan, com o es sabido, p or u n . g r a n inters hacia elfolk-lore; con cierto dere cho se p u ed e h a b l a r inclusive del d e sc u b rim ie n
to del fo lk lo re para !a lite ra tu ra , q u e tuvo lugar en aquel e n to n
ces, Antes que nada se tratab a del folklore nacional y local (d e n
tro de los lmites de lo n a c io n a l). La. cancin p o p u la r, e l rc u e n to ,.
la leyenda heroica e h istrica y la saga llegaron a ser, ante todo,
un m edio n u evo y poderoso de hum an iza ci n e intensificacin
del espacio nativo. Con el folklore lleg a la literatura la" nueva,
fuerte y especialm ente p ro d u c tiv a ola del tie m p o histrico-populr, que tuvo u n a e n o rm e influencia sobre el desarrollo de la
visin del m u n d o histrico en general y ; pa rtic u la rm e n te , sobre
el desarrollo de la novela histrica.
El folklore en general est s a tu ra d o del tiempo; todas sus
imgenes son p r o fu n d a m e n t e cronotpicas. El tiem po e h el fol
klore, la p lenitud del tiem po en el folklore, el fu tu ro folklrico,
los indicios folklricos de la m e dici n del tiem po h u m a n o , sonproblem as muy im p o rta n tes y vitales, A qu , desde luego, no lo,v'
podem os tocar, a pesar d e q ue el tie m p o del folklore tuvo u na
influencia en o rm e y p ro d u ctiv a sobre la literatura.
A q u nos interesa o tro aspecto-: i a utilizacin del folklore
local, p a rtic u la rm e n te de la leyenda- heroica c histrica y de Ja
saga, p a ra intensificar la percepcin del suelo patrio d u rante el
proceso de p re p a ra c i n de la novela histrica. El folklore local

246

LA NOVELA DE EDUCACIN

v SU

IMPORTANCIA

llena de sentido y sa tu ra de tie m p o el espacio, arrastr n d o lo hacia

la historia.
E n esta relacin, en la a n tig ed a d clsica fue m u y caracterstica la utilizacin de la m itologa local p o r P ndaro. M e d an te un
complejo y hb il entre laz am ien to de los mitos locales con los
mitos del p a trim o n io helnico c o m n , P n d aro intro d u c a cada
rincn de G recia en la u n id a d d e l .m u n d o griego, conservando al
m isino tiem po to d a la riq u ez a de lo local. C a d a fuente, cerro,
bosque, en se n a d a te n an su leyenda, su recuerdo, su acontecim iento, su hroe. P n d a ro sola en treteier aquellos mitos locales
con los mitos helnicos generales p o r m edio de efectivas asociaclones, corresponde n cia s m etafricas, relaciones genealgicas,*
cre an d o como resultado u n a m ateria nic a y densa que abarcaba
todo el pas y ofreca u n a especie es sustituto potico y p opular
de la u n id a d p o ltica faltante .
Un uso sem eiante del folklore local, au n q u e d en tro de con
diciones histricas distintas y con otros fines, lo e n c o n tram o s en
W a lte r Scott.
A W a lte r Scott Jo caracteriza p recisam ente Ja
te nd enc ia al
folklore local. R ecorri a pie toda su Escocia natal, especialm ente
las regiones fronterizas con In glaterra, conoca ca da m e a n d r o del
T w e e d , c u a lq u ie r ru in a de castillo, y todo aq uello estuvo consagrad o p a ra l p or u n a leyenda, u n a cancin, u n a
balada. Cada
te rreno lo senta im pre gn ado de determ in a d o s acontecim ientos de
las leyendas locales, lo p erciba in te n sa m en te s a tu ra d o de tiempo
le gendario, y, p o r otra parte, ca da suceso estaba rigurosam ente
localizado, densificado en los indicios espaciales. Su ojo saba
ver el tiem p o d en tro del espacio.
P ero en W a Jte r Scott el tie m p o d u ran te el p rim e r perodo de
su creacin literaria cu a n d o escriba sus C anciones de ta frontera
escocesa y sus poem as (E l canto d el m enestral. L a n o ch e d e San
Juan, L a dam a del lago, etc.) te n a an ei carcter de u n pasado
cerrado. En esto consiste su radical diferencia con G oethe . A quel
pasad o que lea W a lte r Scott en las ru in as y en varios detalles del
paisaje escocs no era actual dentro del presente, era autosuficiente, estaba ce rra d o en el m u n d o especfico de lo pasado; el
presente visible apenas evocaba un recuerdo del pasado, no era
depsito d e r p asado m ism o en su fo rm a an viva y actual, sino
apenas depsito de recuerdos. P or eso la p le n itu d tem p o ra l es

>;
i
j
j
'

j
!
:
'
|
S

|
]
j
i

*
El punto central o tronco del cual irradiaba n los hilos de asociacio
nes y velaciones de los epinicios de Pn d a ro era el mismo hroe celebrado,
vencedor en los juegos, su nom bre, su tribu, su ciudad.

TI E M P O

ESP AC J E N G OE TH E

247

m n im a inclusive en los m ejores .poemas folklricos d e W a lt r

Scott.
P osterio rm e n te, d u r a n te su p e ro d o novelstico ; W a lte r
Scott s u p e ra aq uella lim itacin . ( a u n q u e no p o r c o m p le to ). D el
pero d o anterio r se conserva el carcter p r o f u n d a m e n t e c'ronotpico de su p e n s a m ie n to a r t s t i c o , . el sa b er leer el tiem po e n el
espacio; p erm a n e c e n los e lem e n to s d el m a tiz fo lklrico del tiem po
' (tiem po histrico p o p u l a r ) ; todos, stos aspectos r e s u l t a r o n . ser
s u m a m e n te p ro d u ctiv o s p a r a la n ovela histrica. Al m ism o tiem po
tiene lugar la asim ilacin de los su bgneros novelsticos d e s a r ro
llados pre v ia m e n te d en tro del gnero y, finalm ente , se asim ila el
d r a m a histrico. As se s u p e ra el c a r c te r c e rra d o d e l .p a s a d o y se
logra la p le n itu d del tie m p o q u e prec isa la novela histrica.
H e m o s diseado brevem ente, u n esbozo de u n a de las etapas
m s im p o rta n tes p a r a la asim ilacin del tiem p o histrico real por
la literatu ra , e tap a r e p r e s e n t a d a 'a n t e to d o p o r la titnica figura
de G oeth e . Al m is m o tie m p o c o n fia m o s en q u e se haya a c la ra d o
la excepcional im p o r ta n c ia del p ro b le m a m ism o d e la asim ilacin
del tie m po en la lite ra tu ra y sobre todo en la novela.

VA. PROBLEMA DE LOS GNEROS DISCURSIVOS

1.

PLANTEAMIENTO
GNEROS

DEL P R O B L E M A Y D E F I N I C I N

DE

l . OS

DISCURSIVOS

Las diversas esferas efe a actividad h u m a n a estn todas relacionadas con el uso de la lengua. P or eso est claro que el carcter
v las form as de su uso son tan m u ltiform e s com o las esferas de la
actividad h u m a n a , Jo cuaj, desde Juego, en nada con tradice a
la unid a d nacional de la lengua. El uso de la lengua se lleva a cabo
en form a de enunciados (orales y escritos) concretos y singulares
q ue pertenecen a los participan tes de u n a u otra esfera de la
praxis h u m a n a . Estos en u n c ia d o s reflejan las condiciones espec
ficas y el obieto de cada una de Jas esferas no slo por su co n
tenido (tem tico) y por su estilo verbal, o sea por la seleccin de
los recursos lxicos, fraseolgicos y gram aticales de la lengua,
sino, ante todo, p o r su composicin o estructuracin, (.os tres m o
m entos m e nciona do s el co ntenido temtico, el estilo y la com
posicin estn vinculados indisolublem ente en la totalidad del
en u n c ia d o y se d eterm in a n , de un m odo semejante, por la espe
cificidad de una esfera d a d a de com unicacin. C ada e nunc ia do
sep arad o es, por supuesto, individual, pero cada esfera clel uso ce
la lengua elabora sus tipos relativam ente estables de enunciados,
a los que deno m inam os gneros discursivos.
1.a riqueza y diversidad de ios gneros discursivos es inm ensa,
p orque las posibilidades de Ja actividad h u m a n a son inagotables
v po rq u e en cada esfera de la praxis existe todo u n repertorio c!e
gneros discursivos que se diferencia y crece a m e d id a de que
se desarrolla y se com plica la esfera m ism a. A parte hay que poner
de relieve u n a extrem a heterogeneidad de los gneros discursivos
(orales y e s c r ito s ) . E fectivam ente, debemos incluir en los gneros
discursivos tanto las breves rplicas de un dilogo cotidiano (to
mando en cuenta el hecho de q u e es m uy grande la diversidad de
los tipos del dilogo cotidiano segn el tema, situacin, n m e ro de
participantes, etc.) como un relato (relacin) cotidiano, tanto u n a
carta (en todas sus diferentes form as) como u n a orden militar,
breve y estanda riza da; asimism o, all en tra ran un decreto extenso
y detallado, el repertorio bastante variado de Jos oficios b u ro c r
ticos (formulados generalm ente de acuerdo a un e s t n d a r ) , todo

PLA NTEAMIENTO

DEFINICION

249

un universo de declaraciones pblicas, (en un sentido am plo: las

sociales, las p o l t i c a s ) ; p ero adem s ten d re m o s que- incluir las
mltiples m a nifestacio nes cientficas, asi com o todos los gne
ros literarios (desde un dicho hasta u n a novela en v ario s t o m o s ) .
Podra p are cer que la diversidad de os gneros discursivos es
tan g ran d e q u e no hay ni p u e d e h ab e r u n solo en fo q u e p ara su
estudio, p o r q u e desde un m ism o ngulo-, sp estu d ia ra n fenm enos
tan heterogneos com o las rplicas co tid ianas c o n stituidas por
una sola p a la b r a y como u n a novela en m u c h o s tomos, e la b o ra d a
artsticamente, o bien u na ord en m ilitar, e s ta n d a riz a d a y obligatoria
hasta p o r su e nton ac in, y una o b ra lrica, p r o f u n d a m e n te indivi
dualizada, etc. Se p o d ra creer que la .diversidad funcional c o n
vierte los rasgos com unes de ios gneros discursivos en algo
abstracto y vaco de significado. P ro b a b le m e n te con esto se ex
plica el hecho de que el p r o b lem a general .de los gneros discursivos
iams se haya plan tea d o . Se h an estu d ia d o , p rin c ip a lm e n te , ios
gneros literarios. P ero desde a a ntigeda d clsica hasta nuestros
das estos gneros se h an e x a m in a d o d en tro de su., especificidad
literaria y artstica, en relacin con ss- diferencias d e n tro de los
lmites de lo literario, y no como d e term in a d o s tipos ce e n u n c ia
dos que se distinguen de otros t i p o s 'p e r o q u e iienen u n a n a t u r a
leza verbal (lingstica) c o m n , El pro b lem a lingstico general
del enu n c ia d o y de sus tipos casi no se ha to m a d o -en cuenta.- A
A partir de la a n tig eda d se h an estu d ia d o tam bin .los gneros
retricos (y las pocas ulteriores, p o r cierto, agregaron poco a la
teora c l s i c a ) ; en este ca m p o ya se h a p resta d o m a yor atencin
a la natu ra lez a v erba l de estos gneros en tanto q u e en u n c ia d o s,
a tales m o m e n to s com o, p or e je m p lo ,.la actitud con respecto al
oyente y su influencia en el en u n c ia d o , a la conclusin verbal
especfica del en u n c ia d o (a diferencia- de la conclusin -de un
p e n s am ien to ), etc. P ero all ta m b i n la especificidad d e los g
neros retricos (judiciales, polticos) e n c u b ra su n atu ra lez a lin
gstica com n. Se h a n estu diado, finalm ente , los gneros .'discur
sivos (evidentem ente las rplicas de dilogo c o t i d i a n o ) , .y, a d e
ms, prec isam en te desde el p u n to de vista de la lingstica gene
ral (en la escuela s a u s s u r e a n a / en tr sus seguidores actuales, los,
estructuralistas, entre los behav iorist s 2 nortea m eric an o s y en tre
los seguidores de K. V ossler,J s o b r e . u n a f u n d a m e n ta c i n lin
gstica absolu ta m en te d if e r e n te ) . P e r o ; aquellos estudios tam poco
han po d id o co n d u c ir a u n a definicin.-correcta de la n aturaleza
lingstica com n del en u n c ia d o , p o r q u e esta definicin se limit
a la especificidad del habla cotidiana, to m a n d o p or m odelo a ve-

25

LL PROBLEMA OH I O S GNEROS DISCURSIVOS

oes los enun ciado s in te n c io n a d a m e n te prim itivos (los bchavioristas n o r te a m e r ic a n o s ) .

D e n in g u n a m a n e r a se d eb e su b e stim a r la ex tre m a heterogeneidad de los gneros discursivos y la consiguiente dificultad de
definicin de ia n a tu ra le z a com n de los enun ciado s. S o b re todo
hay q u e p resta r atenci n a la diferencia, 'sum am ente im portante,
entre gneros discursivos prim a rio s (sim ples) y se cu n d a rio s (comp i e j o s ) ; (al diferencia no es fu ncion al, Los gneros discursivos sec n d a n o s (com plejos) a saber, novelas, dram a s, investigaciones
cientficas de toda clase, grandes gneros periodsticos, etc. sur
gen en condiciones de la com u n ica ci n c u ltu ra l ms com pleja, re
lativam ente m s d es arrollada y org an iz ad a , p rin c ip a lm e n te escrita:
c o m un ica cin artstica, cientfica, socoppltica, etc. E n el proceso
de su fo rm a ci n estos gneros absorben y ree lab o ran diversos
gneros prim a rio s (sim ples) constituidos en la co m unicacin dis
cursiva inm ediata, Los gneros prim a rio s q u e f o rm a n parte de
los gneros com pleios se tra n s f o r m a n d e n tro de estos ltimos y
ad q u ie re n un ca r c te r especial: p ie rd e n su relacin in m e d ia ta con
la rea lid ad y con los en u n c ia d o s reales de otros, p o r ejem plo, las
rplicas de un dilogo cotidiano o las cartas d e n tro de u n a novela,
co n s erv an d o su fo rm a y su im p o rta n c ia co tid iana ta n slo como
partes del con ten id o de la novela, p articip a n de la rea lid ad tan
slo a travs de la to ta lid a d de la novela, es decir, com o acontecm ie n to artstico y no com o suceso de la vida cotidiana. L a novela
en su totalidad es un en u n c ia d o , igual q u e las rplicas de un di
logo cotidiano o u n a carta p a rtic u la r (todos poseen u n a n atu ra
leza c o m n ) , pero, a diferencia de stas, aquello es un enunciado
se cu n d a rio ( c o m p i e i o ) ,
L a diferencia entre los gneros prim arios y los secundarios
(ideolgicos) es e x tre m a d a m e n te g ra n d e y es de fo n d o ; sin em
bargo, p o r lo m ism o la n atu ra lez a del en u n c ia d o debe ser descu
bierta y d e te r m in a d a m e d ia n te u n anlisis de am b os tipos; nica
m e n te bajo esta condicin la definicin se ad e cu a ra a Ja n a tu ra
leza c o m p lic a d a y p r o fu n d a del e n u n c ia d o y ab a rcara sus aspec
tos ms im po rta ntes. La o rien tacin u n ila te ra l hacia los gneros
prim a rio s lleva in e lu d ib le m e n te a u n a vulgarizacin de todo el
p roblem a (el caso extrem o de tal vulgarizacin es la lingstica
b e h a v io r is ta ) , La m ism a correlacin entre ios gneros primarios
y secu ndarios, y el proceso de la form acin histrica de stos,
proyectan luz sobre la n a tu ra le z a dei e n u n c ia d o (y ante todo so
bre el com plejo pro b lem a de la relacin m u tu a entre el lenguaje
y la ideologa o visin del m u n d o ) .
El estudio de ia n atu ra lez a dei enu n c ia d o y de Ja diversidad

t
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P L A N T EA M IE N T O Y D E F I N I C I N

251

de las form as genricas de los en u n c ia d o s en diferentes esferas

de la actividad h u m a n a tiene u n a e n o rm e im p o rta n c ia p a r a casi
todas las esferas de la lingstica y i a filologa. P o rq u e to d a in
vestigacin acerca de u n m a te ria l lingstico concreto (historia de
ia len gua, g ram tica n o rm a tiv a , com posici n de toda- ciase de
diccionarios, estilstica, etc;) in evita b lem en te tiene q u e ver con
en u n c ia d o s concretos (escritos y orales) r e l a c i o n a d o s ; con dife
rentes esferas de la activ id ad h u m a n a y de la c o m u n ic a c i n ; estos
enunciados p u e d e n ser crnicas, contra tos, textos legislativos, ofi
cios burocrticos, diversos gneros literarios, cientficos o p e r i o
dsticos, cartas p a rtic u la re s y oficiales, r p l i c a s . d e u n dilogo
co tidiano (en sus m ltiples m a n if e s ta c i o n e s ) , etc., y de .all los
investigadores o b tie n e n los h echos lingsticos necesarios: U na
nocin clara acerca de la n a tu ra le z a del en u n c ia d o , en. general y.
de las p a rticu la rid ad es de diversos tipos de e n u n c ia d o s, ta n to
prim a rio s com o secundarios, o sea de diferentes gneros d isc u r
sivos, es necesaria, segn nuestra' o p in i n , en c u a lq u ie ra o rie n ta
cin especfica del en u n c ia d o . El m e n o sp re cio de ia .n aturaleza
del e n u n c ia d o y la in dife re ncia fre n te a los detalles de los aspec
tos genricos del discurso llevan, en c u a lq u ie r esfera de la; inves
tigacin lingstica, al fo rm a lism o y a u n a abstra cc i n excesiva,
desv irt an el carcter histrico de- la investigacin, d e bilita n el
vnculo del lenguaje con la vida. P o rq u e el lenguaje pa.ticipa en
la vida a travs de los e n u n c ia d o s .'concretos q u e lo realizan, asi
com o la v ida p a rtic ip a del lenguaje a travs de los e n u nc ia do s. El
e n u n c ia d o es ncleo p ro b lem tic o d e ex tre m a im p o rta n c ia . A n ali
cemos p o r este la d o algunas esferas y p ro b lem as de 1a lingstica,
A n te todo, la estilstica. T o d o estilo est ind iso lu b le m en te
v in c u la d o con el e n u n c ia d o y con las form a s tpicas d e e n u n c ia
dos, es decir, con los gneros discursivos. T o d o e n u n c ia d o , oral
o escrito, p rim a rio o secundario, en c u a lq u ie r esfera te la c o m u
nicacin discursiva, es in d iv id u a l y p o r lo tanto -puede reflejar la
in d iv id u a lid a d de h a b la n te (o d e l 'e s c r i t o r ) , es decir pue.d poseer
un estilo in d iv id u al, P ero n o todos ios gneros son igualm ente
susceptibles a sem ejante reflejo d e la in d iv id u a lid a d de h a b la n te
en el lenguaje del en u n c ia d o , es decir, no todos se .prestan a
a b s o rb e r u n estilo in d ivid ual. Los m s p ro d u c tiv o s en este sentido
son ios gneros literarios; en ellos, un estilo ind iv id u al fo rm a
p arte del p ro psito m ism o del en u n c ia d o , es una. de las finalida
des p rincipale s de ste; sin e m barg o, ta m b i n d en tro d e l m a rc o
de la literatu ra los diversos gneros o frecen diferentes posib ilid a
des p a r a ex p re sar lo indiv id u al del lenguaje, y v a n o s aspectos de
la in div id u alid ad . Las condiciones m enos favorecedoras p ara el

252

EL l'RBLLMA DE LOS GENEROS DISCURSIVOS

reflejo de Jo indiv id ual en el lenguaje existen en aquellos gneros

discursivos que req uieren form as e s tan d a riza d as, p or ejem plo, en
muchos tipos de do cu m en to s oficiales, en las rd enes m ilitares, en
las seales verbales, en el trab a jo , etc. En tales gneros slo p u e
den reflejarse los aspectos ms superficiales, casi biolgicos, de
la in d iv id u a lid a d (y o rd in a ria m e n te , en su realizacin oral de
estos gneros e s t a n d a r i z a d o s ) . En la gran m ayora de los g
neros discursivos (salvo los literarios) u n estilo in d iv id ual no
orm a p a n e de la intencin del e n u n c ia d o , no es, su finalidad
nica sino que resulta ser, p or decirlo as, un epife n m en o del
e n u n c ia d o , un p ro d u c to co m p lem en ta rio de ste. E n diferentes
geners p ued e n ap a rece r diferen tes estratos y aspectos de la p e r
sonalidad, un estilo ind iv id u al p u ed e relacionarse de diferentes
m an eras con Ja lengua nacional. El pro b lem a m ism o de lo nacio
nal y Jo in dividual en la lengua es, en su fu n d a m e n to , el p r o
blem a del e n u n c ia d o (p o rq u e tan slo d en tro del e nu nc ia do
la lengua nacional e n c u e n tra su form a in d i v i d u a l ) , La defi
nicin m isma del estilo en general v de un estilo ind ividual
en p articu la r requiere de u n estudio m s p ro fu n d o ta n to de la
natu ra lez a del en u n c ia d o como de la diversidad de los gneros
discursivos.
El vinculo orgnico e indisoluble entre el estilo y el gnero se
revela claram e n te en el p ro b lem a de los estilos lingsticos o fu n
cionales. En realidad los estilos lingsticos o funcionales no
son sino estilos genricos de d eterm in a d as esferas de la actividad
v com unicacin hu m ana. En cua lq u ie r esfera existen y se aplican
sus propios geners, q ue resp o n d e n a las condiciones especficas
de u n a esfera d ad a ; a los gneros les c o rresp o n d e n diferentes esti
los. Una funcin d e te r m in a d a (cientfica, tcnica, periodstica,
oficial, cotidiana) y unas condiciones d e term in a d as, especi
ficas para cada esfera de la com unicacin discursiva, generan
determ in a d o s gneros, es decir, unos tipos tem ticos, composicionales y estilsticos de e nu nc ia do s determ in a d o s y relativa
m ente estables. El estilo est indiso lublem ente v in c u lad o a deter
m in a d as u n id a d e s tem iicas y, Jo que es m s im p o rta n te, a d e te rm i
nadas u n id a d e s com posicionales; el estilo tiene que ser con de
te rm inado s tipos de estru c tu rac i n de una totalidad, con los tipos
de su conclusin, con los tipos de la relacin que se establece
entre el h a b la n te y otros p articip a n tes de la co m un ica cin discur
siva (los oyentes o lectores, ios com p aero s, el discurso aieno,
etc .). El estilo e n tra como elem ento en la unid a d genrica del
enunciado. Lo cual no significa, desde luego, q ue un estilo lin

PL A N T E A M I E N T O Y D E F I N I C I N

253

gstico no p u e d a ser objeto de un estudio especfico e.: in de pen

diente. T a l estudio, o sea la estilstica del lenguaje com o discipli
na in d e p en d ie n te , es posible y necesario. 'P e ro este estudio slo,
sera correcto y p ro d u c tiv o f u n d a d o en una constante c onsidera
cin de la n a tu ra le z a genrica de los':estilos de la lengua, as com o
en un estudio p re lim in a r de las -ciases de gneros discursivos.
H asta el m o m e n to la estilstica de la l,engua carece de esta base.
De ah su debilid a d . N o existe u n a clasificacin g en e ralm e n te
reconocida de los estilos de la lengua. Los auto res de Jas clasifi
caciones infrin gen a m e n u d o el re q u e rim ie n to . lgico p rincip al
de la clasificacin: la u n id a d de f u n d a m e n to . Las clasificacionesresultan ser e x tre m a d a m e n te p o b res e m d ife re n c ia d a s. P o r ejem
plo, en la recin p u b lic a d a g ram tica ac ad m ic a de la lengua
rusa se e n c u e n tra n especies estilsticas del ruso com o: discurso
libresco, discurso p o p u la r, cientfico abstra cto , cientfico tcnico,
periodstico, oficial, c o tid ia n o fam iliar, lenguaje p o p u la r vulgar,
/u n to con estos estilos de la le n g u a figuran, c o m a su b especies
estilsticas, las p alab ras dialectales, las a n ticu a d as, la s expresiones
profesionales. S em e ian te clasificacin de estilos es a b s o lu ta m en te
casual, y en su base estn d iferen tes p rin cip io s y f u n d a m e n to s de
la divisin p o r estilos. A dem s, esta'clasific ac i n es p o b r e - y poco
diferenciada.* T o d o esto resu lta de una falla de co m p re n si n de
la n atu ra lez a genrica de los estilos* T a m b i n influye La ausencia
de u na clasificacin bien pensada, de los gneros discursivos
segn las esferas de la praxis, a s .c o m o de la distincin, muy im 1
p o rta n te p a r a ia estilstica, en tre gneros primarios; y secundarios.
La se p aracin entre los estilos y. los gneros-se po ne de m a n i
fiesto de u n a m a n era espec ialm ente nefasta en -la elab oraci n de
una s e n e de p ro b le m a s histricos,
Los cam b ios histricos en lo s'e s tilo s de la lengua estn ind i
so lublem ente vin c u lad o s a los cam bios de los 'gneros d iscursi
vos. La lengua literaria re p re se n ta un sistem a com p ljo ^y d in
mico de estilos; su peso especfico y sus interrelaciohes d e n tro
del sistema de la lengua literaria se h allan en un cam bio p e r
m anente. La lengua de la lite r a tu r a , q u e incluye ta m b i n los
estilos de la len gua no literaria .'.rep rese n ta un sistema a n ms
com plejo y o rgan izad o sobre o tro s- fu n d a m e n to s . P ara c o m p re n d e r
la com pleja din m ic a histrica d e -e sto s sistemas, p ara p asar de
4 A .N .G vozdev, en sus O c h erki po sti stik c russkogo inzika (Mosc,
1952, pp. 3-15), o rece unos fu n d a m e n to s para clasificacin d e -, estilos
igualmente p obres v faltos de precisin.; E n ia base de todas estas clasifi
caciones est un a asimilacin acrtica d-e las nociones tradicionales, acerca
de los estilos de la lengua.

254

EL PROBLEMA DE LOS GENEROS DISCURSIVOS

una sim ple (y generalm ente superficial) descripcin de Jos estilos

existentes e inte rcam biables a u n a explicacin histrica de tales
cambios, hace falta u n a elab oracin especial de la historia de los
gneros discursivos (y no slo de los gneros secundarios, sino
tam b in de los p r i m a r i o s ) , ios que reflejan de u n a m a n e r a ms
inm ediata, a te n ta y flexible to d a s las tra nsform ac ion e s de la vida
social. Los e n u n c ia d o s y sus tipos, es decir, los gneros discursi
vos, son correas de tran sm isi n en tre la histo ria de la sociedad
y la historia de Ja lengua. N i un solo fen m e n o n u ev o (fontico,
lxico, de gram tica) p u e d e ser incluido en el sistema de la len
gua sin p a s a r la larga y com p leja va de la p r u e b a de elaborac i n
genrica.*
En c a d a poca del d esarrollo de a lengua literaria, son d e te r
m in a d o s gneros los q u e d a n el tono, y stos no slo son gneros
secundarios (literarios, periodsticos, c ie n tfic o s ) , sino ta m bi n
los p r im a rio s (ciertos tip o s de dilogo o ral: dilogos de saln,
ntim os, de circulo, cotidiano s y fam iliares, socopolticos, filos
ficos, e tc .). C u a lq u ie r extensin literaria p o r cuenta de diferentes
estratos extralterarios de a lengua n a c io n a l est r e la c io n a d a in
ev itab lem e n te con la p en e trac i n , en to dos los gneros, de la le n
gua literaria (gneros literarios, cientficos, periodsticos, de con
v ersacin) , de los nuevos p ro ce d im ie n to s genricos p a r a estruc
tu ra r u n a totalidad discursiva, p a ra concluira, p a r a to m a r en
cu e n ta al oyente o p a rtic ip a n te , etc., to d o lo cu a l lleva a u n a
m a y o r o m e n o r r estru c tu ra ci n y re nov a cin de los gneros dis
cursivos. Al ac u d ir a los corresp o n d ien te s estratos no literarios
de la lengua nacional, se re c u rre inev ita b lem en te a ios gneros
discursivos en Jos q ue se rea liza n ios estratos. E n su m ay ora,
stos son diferentes tipos de gneros dialgico-coloquiales; de
ah resulta una dialogizacin, m s o m eno s m a rc a d a , de los gne
ros secu ndarios, u n a d ebilitacin de su com posicin m onolgica,
u n a n u ev a p erc ep ci n del oyente com o p a rtic ip a n te de la pltica,
as com o ap arecen n u ev a s fo rm a s de concluir la to ta lid a d , etc.
D o n d e existe un estilo, existe u n gnero. La transicin de u n es
tilo de u n gnero a o tro no slo ca m b ia la e n to n ac i n del estilo en
las condiciones de un g nero q u e n o le es pro p io , sino q u e des
truye o ren u e v a el gnero m ism o.
Asi, pues, tan to los estilos individuales como aquellos que
pertenecen a Ja lengua tie n d en hacia los gneros discursivos. U n
*
Esta tesis nuestra n a d a tiene q u e ver con la vossietiana acerca de
la prim aca de lo estilstico sobre lo gramatical. Lo cual se m anifestar
con toda claridad en el curso de nuestra exposicin.

PLA NT EA MI EN TO Y D E F I N I C I O N

255

estudio m s o m enos p r o f u n d o y extenso de los gneros d isc u rsi

vos es a b s o lu ta m e n te in d is p en sa b le p a r a u n a elab o rac i n p r o d u c
tiva de to dos los p ro b lem as de la estilstica.
Sin e m b argo, la cuestin m e todolgic a general, q u e 'e s de fo n
do, acerca de las relaciones q u e se es tablecen e n tre el lxico y la
gramtica, p o r u n lado, y e n tre el lxico y la estilstica, p o r otro,
desemboca en el m ism o p ro b le m a del en u n c ia d o y de los gneros
discursivos.
L a g ra m tic a (y la lexicologa) difiere c o n s id e ra b le m e n te de .
Ja estilstica (algunos inclusive llegan a o p o n e rla a a estilstica),
pero al m ism o tie m po n in g u n a investigacin acerca de a g r a m
tica (y a n m s la g ram tic a n o rm a tiv a ) p u e d e p r e s c in d ir d& ias
observaciones y digresiones estilsticas. E n - m u c h o s casos, la fron-,
tera en tre la g ram tic a y la estilstica casi se borra. E x iste n fe
nm enos a ios q u e u n o s investigadores- rela cio n a n c o n la g r a m
tica y otros con la estilstica, p o r ejem plo l sintagm a.
Se p u e d e decir q u e la g ram tic a y la estilstica convergen y se
b ifu rc an d e n tro de cu a lq u ie r f e n m e n o lin g stic o co nc reto: si
se analiza ta n slo d e n tro del sistema d e a lengua, se tra ta de u n
fenm eno g ram a tic al, pero si se an a liz a d e n tro de la to ta lid a d de
un e n u n c ia d o in d iv id u a l o de u n g n e ro -d is c u rsiv o , es u n fen^
m eno de estilo. L a m is m a seleccin de . u n a fo rm a g ram a tic al de
term inada p o r el h a b la n te es u n acto de estilstica. P ero estos dos.
pun tos de v ista sobre u n m ism o fen m e n o co nc reto de la lengua
no d eb e n ser m u tu a m e n te im pen etrables, y no h a n de su stitu ir uno
al otro de u n a m a n e r a m e c n ica , sino q u e deb e n co m b in a rse org
nicam ente (a p esar de u n a escisin m e todol gic a m u y clara entre
am bos) sobre la base de la u n id a d rea del fen m e n o lingstico,
T a n slo u n a p r o f u n d a c o m p re n si n d e - l a n a tu ra le z a de e n u n
ciado y d e Jas caractersticas de los g n e ro s discursivos p o d r a
asegurar u n a solucin co rrecta de este, com p lejo p ro b le m a m e to
dolgico.
El estud io de la n a tu ra le z a del e n u n c ia d o y de los gneros
discursivos tiene, a n u e s tro p a re c e r, u n a im p o r ta n c ia f u n d a m e n ta l
p a ra r e b a s a r las nociones sim p lificadas acerca de la v id a d is c u r
siva, acerca de la lla m a d a co rrien te del d isc u rs o >-acerca d la
com un icacin, etc., q u e p e r s i s t e n .a n e n - l a lingistica, sovitica.
Es m s, el estud io d el e n u n c ia d o com o d e u n a u n id a d .real de. la
co m u n ica ci n discu rsiva p e r m itir c o m p re n d e r de u n a m a n e ra
ms co rrecta la n a tu ra le z a de las u n id a d e s de la lengua '(c om o sis
tema) , q u e son la p a l a b r a y la oracin.
Pasem os a este p ro b le m a m s general.

EL PROBLEMA DL LOS lifc-NEROS DISCURSIVOS

256

2.

EL E N U N C I A D O
SIVA.

COMO

DIFERENCIA

LA LENGUA

UNIDAD

ENTRE

DE

ESTA

LA C O M U N I C A C I O N

UNIDAD

LAS

DISCUR

UNIDADES

( PALABRA Y ORACIN)

La lingstica del siglo xix, c o m en z an d o p o r W iih elm von Humboidt, sin negar la funcin c o m u n ica tiv a de ia lengua, la dejaba
de lado com o algo accesorio; en el p rim e r plano estaba la funcin
de la generacin del p ensam iento in d e p e n d ie n te m e n te de la co
m un ica ci n . Una fam osa frm ula de U uinb oldi reza as: Sin
tocar la necesidad de la com unicacin en tre la h u m a n id a d , la
lengua hubiese sido una condicin necesaria del pensam iento deJ
h om b re, incluso en su eterna s o le d a d " * O tro s investigadores, por
eiemplo, los seguidores de Vossler, dieron la prin cip al im portan
cia a la llam ada fun cin expresiva. A pesar de las diferencias eh
el en fo q u e de esta funcin entre v a n o s tericos, su esencia $e
reduce a la expresin del m u n d o ind iv id u al del hablante. El len*
guaie se deduce de Ja necesidad del h o m b re de expresarse y obje
tivarse a si m ism o. La esencia del lenguaje, en una u o tra forma,
por una u otra via, se restringe a la creatividad espiritual del indi
viduo. Se p ro p u siero n y c o n tin a n prop o n in d o se otros enfoques
de las funciones del lenguaje, pero lo ms caracterstico de todos
sigue siendo el hecho de que se subestim a, si no se desvaloriza
por com pleto, la funcin co m un icativ a de 1a le ngua que se anali
za desde el p u n to de vista del h a b la n te , com o si h ablase soto sin
una forzosa relacin con otros participantes de la com unicacin
discursiva. Si ei pape) del otro se h a tom ado en cuenta ha sido
nic am e n te en funcin de ser un oyente pasivo a quien ta n slo
se e asigna e papel de c o m p re n d e r a! hablante. D esde este punto
de vista, el e n u n c ia d o tiende hacia su ob jeto (es decir, hacia su
contenido y hacia el en u n c ia d o m is m o ). La lengua, en realidad,
tan slo requiere al h ab lante un h a b la n te y al objeto de su
discurso, v si la lengua sim u lt n eam en te p u e d e utilizarse como
medio de com un icacin, sta es su funcin accesoria que no toca
su esencia. La colectividad lingstica, la p luralid ad de Jos hablanles no puede, por supuesto, ser ignorada, pero en la definicin de
la esencia de 1a lengua esta realidad resulta ser innecesaria y no
deierm in a la natura lez a de lenguaje, A veces, la colectividad lingiiisica se con tem p la com o u n a especie de perso n a lid a d colectiva,
espritu del p u e b i o , etc. y se le atribuye una en o rm e importanca (por ejem plo, en tre los adepto s de 1a "psicolo ga de los pue-

!
j;

!
i

j
1

* W. Humboidt, O razlichii organizmov ch d o v e c h e sk o g o tazyka, San

Pnersbin'no.

1859.

p.

51.

EL EN U N C IA D O

257

b lo s ) , p ero inclusive en este cascla- p lu ra lid a d 'de los hablantes

que son otros en relacin con c a d a h a b la n te d eterm in a d o , carece
de im po rta n cia .
E n ia lingstica h asta a h o r a persisten tales ficciones com o el
o yente y el q u e c o m p re n d e (los co m p a e ro s del h a b l a n te ),,
la corriente discursiva n ic a , etc. Estas ficciones d a n u n c o n
cepto ab so lu ta m en te distorsionado, dei^ proceso .complejo, m u lti
lateral y activo de ia co m u n ica ci n 'discursiva. E n ls cursos de
lingstica general (inclusive en tra b a jo s tan serios como- e l de
Saussure) ,4 a m e n u d o se p re s e n ta n esquem ticam ente: ios dos
c om p ae ros de la com u n ica ci n discursiva, el h a b la n te y el oyente,
se ofrece u n esq u e m a de los procesos activos--dei discurso en
cu anto al h a b la n te y de ios procesos pasivos de rec epci n y c o m
prensin del discurso en c u a n to a l oyente. N o se p u e d e dec ir q u e
tales esquem as sean falsos y n o c o rre s p o n d a n a d eterm in a d o s
m om entos de la realidad, pero, c u a n d o tales m o m e ntos se [presen
tan com o ia totalidad real de la c o m u n ic a c i n discursiva, se con
vierten en u n a ficcin cientfica. E n efecto, el oyente, ai p ercibir
y c o m p re n d e r el significado (lingstico) del discurso; sim u lt
n eam en te to m a con respecto a ste u n a activa p o stu r a de resp ues
ta: est o n o est de ac u erd o c o n el discurso (total o p a rc ia l
m e n te ) , lo com pleta, lo aplica, se p r e p a r a p a ra u n a accin, etc.;
y Ja p o stu ra de resp u e sta del oyente est en form acin a lo . largo
de todo el proceso de audicin y co m p re n si n desde el principio,
a veces, a p a r ti r de las prim e ra s p a la b r a s del hab lante. T o d a
com prensin de un discurso vivo, d e u n enu n c ia d o vivinte, tiene
un ca r c te r de resp u e sta (a p esar de -que el grado d p articip aci n
p uede ser m u y v a r ia d o ) ; to d a c o m pre nsin est p r e a d a de res
puesta y de u n a u otra m a n e r a la. genera: el oyente se convierte
en hablante. U na co m p re n si n p asiva del d iscurso p e rc ibido es
tan slo un m o m e n to ab stra cto de la c o m p re n si n total y activa
que im p lica u n a respu e sta , y se actualiza en ia consiguiente
respuesta en voz alta, C laro, no siem p re tiene lu gar u n a respu esta
in m ed iata en voz alta; la co m p re n si n activa dei oyente p u e d e tr a
ducirse en u na accin in m e d ia ta (en el caso de u n a ord en , p o d ra
tratarse del c u m p l i m i e n t o ) , p u e d e asim ism o q u e d a r p o r u n tiem po
como una co m p re n si n silenciosa (algunos de los gneros discur
sivos estn orientados p rec isam en te h ac ia este tipo de com prensin,
p o r ejem plo los gneros l r i c o s ) , p e r o sta, por decirlo as, es u n a
c o m p re n si n de respuesta de accin r e ta rd a d a : ta rd e o te m p ran o
lo escu c h ad o y lo c o m p re n d id o a c tiv a m e nte resu rgir en los dis
cursos posteriores o en la c o n d u c ta del oyente. -Los gneros de a

258

r.l. PROBLEMA DE I.S f-NI-;UOS DISCURSIVOS

com pleja co m unica cin c ultural cu e n ta n p recisam en te con esta

activa com pren sin de respuesta de accin re ta rd a d a . T o d o Jo que
estam os e x p o n ie n d o aq u se refiere, con las c o rrespon diente s v a
riaciones y c o m plem cnta cio ne s, al discurso escrito y ledo.
Asi, pues, to d a co m p re n si n reat y total tiene un ca rcter de
respuesta activa y no es sm o u n a fase inicial y prep a ra tiv a de
la respue sta (cu a lq u iera q u e sea su f o r m a ) . T a m b i n el h a b la n te
m is m o c u e n ta con esta activa com pren sin p r e a d a de respuesta:
no espera un a co m p re n si n pasiva, q u e ta n slo, rep ro d u z c a su
idea en la cabeza ajena, sino q u e q u ie re u n a con testacin , consen
tim iento, p articipa cin, obiecin, cu m p lim e n to , etc. (los diversos
gneros discursivos p resu p o n e n diferentes o rientacion es e c o l g i
cas, varios objetivos discursivos en ios que h a b lan o e s c r i b e n ) . El
deseo de h ac er c o m p re n sib le su discurso es tan slo un m o m e n to
a bstra cto del concreto y total p roy ec to discursivo del hab lante. Es
ins, todo h a b a n te es de p o r s un contestatario, en m a yor o
m e no r m e d id a : i no es un p r im e r hab lan te , quien haya in te r ru m
p id o p o r vez prim e ra el etern o silencio de universo, y l no n i
c a m e n te p re su p o n e la existencia del sistema de la lengua q u e u ti
liza, sino que cuenta con la presencia de ciertos enunciados
anteriores, suyos y ajenos, con ias cuales su e n u n c ia d o d e te rm i
nad o establece to d a suerte de relaciones (se apoya en ellos, problem iza con ellos, o sim plem ente los supo ne conocidos p or su
oyente.) T o d o en u n c ia d o es un eslabn en la c a d en a , m uy com
p le jam ente organiz ada , de otros enunciados,
D e este m o d o , aquel oyente que, con su pasiva c o m p re nsin ,
se rep rese n ta com o p are ja del h a b la n te en los esquem a s de los
cursos de lingstica general, no c o rresp o n d e al particip a n te reai
de la com unicaci n discursiva. Lo q u e r ep rese n ta el esquem a es
tan slo un m o m e n to abstra cto de u n acto real y total de la com
prensin activa q u e genera una resp u e sta (con la q u e cu e n ta el
h a b l a n t e ) . Este tipo de ab stra cc i n cientfica es en s ab s o lu ta
m ente ju stifica d a, p ero con u n a cond ici n : debe ser c o m p re n d id a
c o nscie n tem en te co m o u n a abstra cc i n y no ha de presentarse
como la totalidad co n c reta del f en m e n o ; en el caso co ntrario,
p u e d e convertirse en u n a ficcin. Lo ltim o prec isam en te sucede
en la lingstica, p o r q u e sem ejantes esqu em as abstractos, a u n q u e
no se prese n ten com o un reflejo de la co m unica cin discursiva
real, ta m p o c o se c o m p letan con u n se ala m ie n to acerca de u n a
m ejor com plejidad del fen m e n o reai. C om o r e su lta d o de esto, el
esquem a falsea el c u a d ro efectivo de la co m unica ci n discursiva,
elim inand o de ella los m o m e n to s m s im p o rta n tes. El papel activo

EL EN UNCAUO

259

del otro en e proceso de la com un ica ci n discursiva se debilita

de este m o d o h asta el lm ite.
El m ism o m e n o sp re cio del papel- a c tiv a del otro en el proceso
de la co m unica ci n discursiva, as com o la te n d en c ia de dejar de
lado este proceso, se m a n ifiestan en el uso po co claro y am biguo
de tales trm inos com o d isc u rs o o corriente d isc u rs iv a ;
estos trm inos in te n cio n alm en te indefin idos suelen desig nar a q u e
llo q u e est sujeto a u n a divisin .en u n id a d e s de lengua, q u e se
pie n san com o sus fracciones: fnicas (fo n e m a, slaba, p erodo
rtm ico del discurso) y significantes (ora cin y p a l a b r a ) . La
corriente discursiva se s u b d iv id e o nuestro discurso c o m p re n
de. .
as suelen inicarse, en los^ m a n u a le s de lingstica y gra
m tica, as co m o en los estu dios especiales de fontica o lexico
loga, los captu lo s de g ram tica dedicados al anlisis de las u n i
dades co rresp o n d ien te s a la leng ua. P or desgracia, ta m b i n la
recin a p a re c id a g ram tica de la a c ad e m ia rusa utiliza el m ism o
ind e fin id o y am b ig u o trm in o ; n u e s tro d isc u rs o ! H e a q u elinicio d e la in tro d u c c i n al c a ptulo d ed ica d o a la fontica: N u e s
tro discurso, an te todo, se s u b d iv id e en oraciones, que a ; s u vez
p u e d e n subdiyidirse en com b in ac io n e s de p a la b ra s y p alab ras. Las
p a la b r a s se se p a ra n claram en te en. p e q u e a s u n id a d es fnicas que
son slabas. . . Las slabas se fra c c io n a n en sonidos del discurso,
o fonem as. . . *
D e q u corriente d isc ursiva se trata, qu. cosa es nu estro
d isc u rs o ? C u l es su e x ten si n ? .T ienen un principio y u n fin ?
Si poseen u n a extensin in d e te rm in a d a , c u l es la fraccin que
to m a m o s p a r a d ividirla en u n id a d e s ? Con respecto a todas, estas
inte rroga ntes, p r e d o m in a n u n a falta de definicin y u n a v ague d ad
absolutas. L a v a g a p a la b r a d isc u rs o , q u e p u e d e d esignar tan to
a la le ngua com o al p roceso o discurso, es decir, al h a b la , tanto
a un e n u n c ia d o s e p a ra d o com o a toda u n a serie in d e te rm in a d a de
e n un c ia dos, y asim ism o a todo un. gnero discursivo ( p r o n u n c ia r
u n d isc u rs o ) , h a s ta el m o m e n to n o h a sido conv e rtid a, p o r p a rte
de ios lingistas, en u n t rm in o estricto en cuanto a su significado
y bien d e te rm in a d o (en otras lenguas tienen lu g a r fen m e nos
a n lo g o s ) . Lo cual se explica p o r e l h ec h o de q u e el p ro b le m a dl
e n u n c ia d o y de los gneros discursivos (y, p o r consiguiente, e
de la co m un ica ci n discursiva) est m uy p oco elab o rad o . Casi
siem pre tiene lugar u n en re d a d o juego con to dos los significados
m encio n a d o s (a excepcin del l t i m o ) . G en e ra lm e n te , a cua lq u ie r
* Gram m atik a russkogo iazyka, tom o 1, M osc, 1952, p. :51.

260

EL PROBLEMA DE LOS GENEROS DISCURSIVOS

en u n c ia d o de cua lq u ie r p e rso n a se le aplica la expresin nuestro

d isc u rso ; p e ro esta acepcin ja m s se sostiene h a s ta el final.*
Sin em bargo, si falta definicin y clarid ad en aquello que
suelen su b d iv id ir en u n id a d e s de la lengua, en la definicin de
estas ltim as ta m bi n se in tro d u c e con fusin.
La falta d e u n a defin ici n term inolgica y la co nfusin que
reinan en un p u n to ta n im p o rta n te , desde el p u n to d e vista m e to
dolgico, p a r a el p e n s a m ie n to lingstico, son resu ltad o de un
m enosp recio hacia la u n id a d real de la c o m u n ica ci n discursiva
q u e es el en u n c ia d o . P o rq u e el d iscurso p u e d e existir en la re a
lid a d ta n slo en f o rm a de e n u n c ia d o s concretos p ertenecientes
a los h ab lan te s o suietos del discurso. El discurso siem pre est
vertido en la f o rm a del e n u n c ia d o q u e p ertenece a un sujeto dis
cursivo d e te r m in a d o y no p u e d e existir fu e ra de esta fo rm a . P or
m s v a n a d o s q u e sean los e n u n c ia d o s segn su extensin, con te
nido, com po sici n, todos poseen, en ta n to q ue son u n id a d e s de la
co m u n ica ci n discursiva, u nos rasgos es tru c tu rale s c om unes, y,
an te todo, tienen fro n tera s m u y b ie n definidas. Es necesario describir estas fro n te ras q u e tienen un carcter esencial y de fondo.
Las fro n te ra s de ca da en u n c ia d o com o u n id a d de la c o m u n i
cacin discursiva se d e te r m in a n p o r el ca m b io de los su ieto s d is
cursivos, es decir, p o r la a lte r n a c i n de los hablante s. T o d o e n u n
ciado, desde una breve rplica d el dilogo cotidiano h asta una
novela grande o un tr a ta d o cientfico, posee, p o r decirlo asi, un
p rincipio abso luto y un final absoluto; antes del com ienzo estn
los e n u n c ia d o s de otros, despus del final estn los en u n c ia d o s
respuestas de otros (o siqu iera u n a co m p re n si n silenciosa y acti
va del otro, o, finalm ente , u n a accin resp u e sta b asad a en tal tipo
de c o m p r e n s i n ) . Un h a b la n te te rm in a su e n u n c ia d o p a r a ce der
la p a la b r a ai otro o p a r a d ar iugar a su co m p re n si n activa com o
respuesta. El e n u n c ia d o n o es u n a u n id a d convencional sino real,
delim itad a con precisin p o r el c a m b io de los suietos discursivos,
*
P o r cierto que no p ue de ser sostenida hasta el final. P o r eiemplo, un
e nu n ciad o como E h ? (rplica en u n dilogo) no puede ser divid ido
en oraciones, com b inacion es de p a la b ras o slabas. Por consiguiente, no
pu ede tratarse de cualquier enun ciad o. Luego, traccionan el en u n ciad o
(discurso) y obtienen u n idade s de la lengua. Despus, en m ucha s ocasio
nes defin en la oracin com o un enu n ciad o elemental y, por lo tanto, la
oracin ya no pu e d e ser u n id a d de e n u nciado. Se sobreentiende, im plci
tamente, que se trata del discurso de u n solo h a bla n te; los m atices dialgicos se deian de lado.
En com paracin con las fronteras de los enunciados, todas Jas dems
ironteras (entre ora ciones, com binacio nes de palabras, sintagmas, paiabras) son relativas y convencionales.

EL EN U N C IA D O

261

y que te rm in a con el h ec h o de ce der la p a la b r a al otro, u n a espe

cie de u n d ix i silencioso que se p e rc ib e p o r Jos oyente [como
se al] de q u e el h a b l a n te haya concluid o.
E sta alterac i n de ios sujetos discursivos, q u e constituy e las
fro n te ras p recisas dei en u n c ia d o , a d o p ta, en diversas esferas d e la
prax is h u m a n a y de ja vid a c o tid ia n a, fo rm a s v aria d as segn' dis
tintas fu n cio n e s deJ. lenguaje, diferen tes co n d icio n e s y situacin
de Ja c om un ica ci n. E ste c a m b io de sujetos discursivos se- o b se r
va de u n a m a n e r a m s sim ple y o b v ia en u n dilogo real,., d o n d e
los e n u n c ia d o s de los in te rlo cu to re s ( d i a l o g a n te s ) , lla m a d as rpli
cas, se su stituyen m u tu a m e n te . El dilogo es u n a fo rm a clsica
de la c o m u n ic a c i n discursiva d eb id o a su sencillez y. clarid ad .
C ada rplica, p o r m s breve e in te rm ite n te q u e sea, posee u n a
conclusin especfica, al e x p re sar cierta posicin del 'h a b la n te ,: la
que p u e d e ser co ntestad a y con respe cto a la que se p u e d e a d o p
ta r o tr a posicin. E n esta c o n c lusin especfica del e n u n c ia d o
hare m os h in c a p i m s adelante, p u e s to q u e ste es u n o d e los
rasgos distintivos p rin cip ale s del en u n c ia d o . Al m ism o tie m po, las
rplicas estn r ela cio n a d as en tre s . ' P e r o las relaciones q u e se
establecen en tre las rplicas de u n dilogo y q u e son relaciones
de p re g u n ta , afirm a ci n y o b je cin, afirm aci n y consentim iento,
p ro p o sici n y ac ep tac in , o r d e n y c u m p lim ien to , etc., s o n - i m p o
sibles e n tre u n id a d e s d e la le n g u a ( p a la b ra s y o r a c i o n e s ) , .ni d e n
tro dei sistem a de la lengua, m d en tro del enu n c ia d o mismo.
Estas relaciones especficas q u e se en tab la n entre las. .rplicas de
un dilogo son apen as subespeces de tipos de velaciones que- s u r
gen en tre en u n c ia d o s enteros en el p r o c e so de la co m unicaci n
discursiva. Tales relaciones p u e d e n -ser posibles tan slo entre
ios e n u n c ia d o s q u e p erte n e z c a n a d iferentes sujetos discursivos,
p o r q u e p re s u p o n e n la existencia de. otros (en relacin con el
h ab lan te ) m ie m b ro s de u n a c o m u n ic a c i n discursiva. Las relacio
nes en tre e n u n c ia d o s enteros n o se som e te n a u n a gram aticalizacin p o r q u e , repetim os, son im posib les de establecer en tre jas
u nidades de la lengua, ni a nivel del-sistem a de la lengua, n i d en
tro del e n u n c ia d o .
E n los gneros discursivos secundarios, sobre to d o los gne
ros relacionad os con la o ra to ria , nos e n c o n tra m o s con algunos
fenm enos que a p a re n te m e n te contra d ice n a n u es tra ltim a tesis.
M uy a m e n u d o el h a b la n te (o el escritor) , dentro, de los lmites
de su e n u n c ia d o p la n te a p re g u n ta s, las contesta, se r e f u ta y re
chaza sus p ro p ias objeciones, etc. P ero estos fenm enos no son
ms q u e u n a r ep rese n tac i n c o nve ncional de la com unicaci n dis
cursiva y de los gneros discursivos prim arios. Tal representacin
es caracterstica de los gneros retricos (en sen tido'am plio,, in-

262

EL PROBLEMA

di;

LOS GENEROS DISCURSIVOS

ciuyendo algunos gneros de la divulgacin c i e n t f ic a ) , pero

todos Jos dem s gneros secun darios (literarios y cientficos) uti
lizan diversas form as de la im p lan ta ci n de gneros discursivos
primarios y relaciones entre ellos a la estru c tu ra del e nunc ia do
(y ios gneros p rim a rios incluidos en ios secu ndarios se tran sfo r
man en m a yor o m e n o r m e d id a, p o r q u e no tiene lu gar u n cam bio
real de los sujetos d is c u rs iv o s ) , T a l es a n a tu ra le z a de ios g
neros secundarios.* P ero en to dos estos casos, las relaciones que
se establecen en tre los gneros p rim a rios rep ro d u cid o s, a p esar de
ubicarse dentro de los lmites de u n solo enu n c ia d o , no se som eten
a Ja gram aticalizacin y co n servan su natu ra lez a especfica, que
es f u n d a m e n ta lm e n te distinta de a n a tu ra le z a de las relaciones
que existen entre p alab ras y oraciones (as com o entre otras u n i
dades lingsticas: com b inaciones verbales, etc.) en el enunciad o.
A qu, aprovechando- el dilogo y sus rplicas, es necesario
explicar p rev ia m en te el p ro b le m a de la oracin co m o u n id a d de
la len g u a , a diferencia del en u n c ia d o co m o u n id a d de la co m u
nicacin discursiva.
(El p ro b le m a de la n a tu ra lez a de a o racin es un o de los
m s com p licad os y difciles en la lingstica. La lu c ha de opinio
nes en relacin con l se pro longa h a s ta el m o m e n to actual. D es
de luego, la aclaracin de este p r o b lem a en to d a su com p lejidad
no fo rm a p a rte de nuestro pro p sito , nosotros tenemos ia in te n
cin de to c ar tan slo en p a rte u n aspecto de l, pero este aspecto,
en nu estra opinin, tiene u n a im p o rta n cia esencial p ara todo el
problem a. Lo q u e nos im po rta es definir ex actam ente la relacin
en tre la oracin y el en unciado. Esto ayud ar a v islu m b ra r m eior
lo que es el en u n c ia d o p o r una p arte, y a oracin p o r otra.)
. D e esta cuestin nos ocu p a rem o s ms adelante, y p or lo p ro n to
an otarem os tan slo el h ech o de que los lmites de un a oracin
com o unidad de Ja lengua am s se d e term in a n p or ei cam bio de
los suietos discursivos. T ai cam bio que en m arca rla la oracin
desde ios dos lados la convierte en u n en u n c ia d o com pleto. Una
oracin asi adquiere n uevas cualid ades y se percibe de u n a m a
nera diferente en co m p arac i n con ia oracin que est en m a rc a d a
por otras oraciones den tro del contexto de un m ism o e nun c ia do
perteneciente a un solo hablan te. La oracin es una idea relati
vam ente conclu ida que se relaciona de u n a m a n e r a inm ediata con
otras ideas de un m ism o h a b la n te d en tro de la to ta lida d de su
enunciado; al co ncluir la oracin, el h a b la n te hace u n a pausa
para p asar luego a otra idea suya que contine, com plete, funda* Huellas de 1miles dentro de los gneros secundarios.

: l

a n u n c ia d o

263

m ente a ja prim e ra . El contexto d e una; orac i n viene a s e r e l con

texto dei discurso de u n m ism o sujeto h a b la n te ; la o r a c i n no se
relaciona in m e d ia ta m e n te y p o r s m is m a con el 'contexto de la
rea lid ad ex tra v erb ai (situ aci n, am b ie n te , preh isto ria) y 'c o n . .lo s
enunciados de otros am bientes, sino q u e se v incula a ellos a tra
vs de todo el c on texto v erb a l q u e la ro d ea , es decir, a travs del
enu n c ia d o en su to ta lida d. Si el e n u n c ia d o no est' r o d e a d o p o r
el contexto discursivo de u n m ism o h a b la n te , es decir, si r e p r e
senta u n en u n c ia d o co m pleto y conclu so (rplica dei dilogo)
entonces se e n fre n ta de u n a m a n e r a dire c ta e in m e d ia ta a la r e a
lidad (al c o ntexto ex tra v e rb a i del discu rso) y a otro.s enunciados.
ajenos; no es seguida entonces p o r u n a p a u s a d e te r m in a d a y e v a
luada p o r e m ism o h a b la n te (to d a ciase de p au s as c o m o fe n m e
nos gram aticales calculado s y r a z o n a d o s slo son posibles d e n tro
del discurso de u n slo h a b la n te , es decir, d e n tro d e u n m ism o
en un c ia d o ; as p au s as q u e se d a n entre los e n u n c ia d o s n o tien en
un c a r c te r gram a tic al sino reai; esas p au sas reales son .psicol
gicas o se p ro d u c e n p o r algunas circ u n sta n cia s ex ternas y p u e d e n
in te r ru m p ir u n en u n c ia d o ; en ios gneros literarios secundarios
esas pausas se ca lculan p o r el au to r, director o actor, p e r o son
rad ic alm en te d iferentes ta n to de las pau sas g ram aticales com o
estilsticas, las q u e se d an, p o r ejem plo, entre ios sintagm as den^
tro del e n u n c ia d o ) , sino p o r u n a resp u e sta o la c o m p re n si n t
cita d el o tro h a b la n te . U n a orac i n se m ejante c o n v e rtid a e n un
en u n c ia d o com pleto a d q u ie re u n a Especial plenitud, dei sentido:
en relacin con ello se p u e d e t o m a r ' u n a p o stu ra de resp uesta:
estar de ac u erd o o e n d esac u erd o con ello, se p u e d e c u m p lira s i '
es u n a o rd e n , se p u e d e eva lua rla , etc.; m ie n tras q u e u n a o rac i n
dentro del contexto v erb a l carece de ca p a c id a d p a r a d eterm in a r,
u na respuesta, y la p u ed e a d q u irir (o m s bien se c u b r e p o r ella)
tan slo d e n tro de la to ta lid a d del e n u n c ia d o .
T o d o s esos rasgos y p a rtic u la rid a d e s , a b s o lu ta m e n te nuevos,
no p erte n ec en a la oracin m ism a que* llegase a ser u n e n u n c ia d o ,
sino al en u n c ia d o en si, p o r q u e exp re san la n a tu ra le z a de ste, y
no la n a tu ra le z a de la o racin; esos a trib u to s se u n e n a la o racin
co m pletn dola h a s te fo rm a r u n e n u n c ia d o com pleto. L a o racin
como u n id a d de la lengua carece de. to dos esos atrib u to s:, no se
delimita p o r el cam bio de los sujetos discursivos, no tiene uncontacto in m e d ia to con la r e a l i d a d . (con la situacin ex traverb ai)
ni tam poco se relaciona de u n a m a n e r a d irecta con lo s . e n u n c ia
dos ajenos; no posee u n a p le n itu d - d e l sentido ni u n a capacidad
de d e te rm in a r d irec tam en te la p o stu r a de resp u e sta -del otro
hablante, es decir, no p ro v o ca u n a resp u e sta . L a o ta c i n como

EL

PROBLEMA

DL LOS G . N LR O S D I S C U R S I V O S

unidad de la lengua liene u n a n atu ra lez a gram atical, lm ites gra

maticales, c o n d u s iv id a d y u n id a d gram aticales. (Pero an alizada
dentro de la tota lid a d del e n u n c ia d o y desde el pu n to de v ista de
esta to ta lida d , a d q u iere p r o p ied a d es estilsticas.) All d o n d e la
oracin figura com o un e n u n c ia d o entero, resulta ser en m a rc a d o
en una especie de m aterial m u y especial. G uan do se olvida esto
en el anlisis de u n a oracin, se tergiversa entonces su n a t u r a
leza (y al m ism o tiempo, la del en unciado, al atrib uirle aspectos
g r a m a tic a le s ) . M ucho s lingistas y escuelas lingsticas (en lo que
respecta a a sintaxis) c o n fu n d e n am bo s cam pos: lo que estudian
es, en realidad, u n a especie de h b rid o en tre la oracin ( u n id a d
de Ja lengua) y el en unciado. La gente no hace inte rcam bio de
oraciones ni de p alab ras en u n sentido estrictam ente lingstico,
ni de coniuntos de p alab ras; la gente h abla p o r m edio de e n u n
ciados, que se construyen con la ayuda de las un id a d es de la len
gua que son palabras, coniunto s de p alab ras, oraciones; el e n u n
ciado p u e d e ser constituido tanto p o r u n a o racin com o por
u n a palab ra, es decir, p o r u n a u n id a d del discurso (p rin c ip a l
m ente. por u na rplica del d i l o g o ) , pero no p o r eso u n a u n id a d
de la lengua se convierte en u n a u n id a d de la com u nicacin dis
cursiva.
i.,a taita de u n a teora bien elab o rad a dei enu n c ia d o com o
u n id a d de la co m unicaci n discursiva lleva a una diferenciacin
insuficiente entre la oracin y el en unciado, y a m e n u d o a u n a
com pleta confusin entre am bos.
Volvam os al. dilogo real. Com o ya lo hem os sealado, es a
form a clsica y m s sencilla de ia com u nicacin discursiva. El
cam bio de los suietos discursivos (h ablantes) que determ in a los
lmites del en u n c ia d o se p rese n ta en el dilogo con u n a claridad
excepcional. P ero en otras esferas de la co m unicacin discursiva,
incluso en la co m unicacin c u ltu ra l c om plejam e nte organizada
(cientfica y a r t s t i c a ) , la n a tu ra le z a de los lmites del enun ciado
os la misma.
Las otras, c om plejam e n te e s tru c tu rad a s y especializadas, de
diversos gneros cientficos y literarios, con toda su distincin
con respecto a las rplicas del dilogo, son, p or su n atu ra lez a, las
u nid a d es de ia com u nicacin discursiva de la m ism a clase: con
u n a claridad igual se delim itan p o r el cam bio de los sujetos dis
cursivos, v sus fronteras, conservand o su precisin externa, a d
quieren u n especial carcter inte rno gracias al hecho de q u e el
sujeto discursivo (en este caso, el autor de )a obra) m anifiesta
en ellos" su in d iv id u alid ad m e d ia n te el estilo, visin del m u n d o en
todos los m om entos intencionales de su ob ra. Este sello de mdi-

EL E N U N C I A D O

265

vid ualidad q u e revela u n a o b r a es lo .que crea unas fro n te ra s in

ternas especficas q u e a distinguen de otras o bras rela ciona das
con sta en el pro ce so de la co m un icacin' discursiva d e n tro de
una esfera c u ltu ra l d a d a : la d iferencian de las o b ras de los a n te
cesores e n las que se f u n d a m e n ta e l autor, de otras o b ra s . q u e
pertenecen a u n a m ism a escuela, de las obras perte nec ientes a l a s .
corrientes o puestas con las que luc ha e h a u t o r , etc.
U n a o b ra, igual que u n a rp lica del dilogo; est o r ien tad a
hacia la resp u e sta de otro (de o tr o s ) , hacia su resp u e sta c o m
prensiva, q u e p u e d e a d o p ta r fo rm a s diversas: inte n ci n e d u c a
dora con resp e ct la ios lectores, p ro p sito de convencimiento., co
m entarios crticos, influ e ncia con respecto a los seguidores y e p
gonos, etc.; u n a o b r a d e te rm in a las p o stu r a s de resp u e sta de ls
otros d e n tro de otras condiciones com plejas de la com u n ica ci n
d isc u rs iv a .d e u n a cierta esfera c ultural. U n a o b ra es eslabn en
la cad en a de ia co m u n ica ci n discursiva; com o la rplica de un
dilogo, la o b ra se rela ciona con otras obras-en u n c iad o s: con
aquellos a los q u e contesta y con aquellos q u e le con testan a ella;
ai m ism o tie m po, igual q u e la rplica de un dilogo, u n a o b r a
est se p arad a de otras p o r las f ro n te ra s absoutas del cam bio de
Jos sujetos discursivos.
As, pues, e c a m b io d e los sujetos discursivos q u e , en m arca
al en u n c ia d o y que crea su m asa f ir m e y estrictam ente: d e te rm i
n a d a en relaci n con otros e nunc ia dos v inc ulados a. l, es e p ri
m er rasgo constitutivo del en u n c ia d o com o u n id a d de la c o m u n i
cacin discursiva que o d istin g u e -d e las u n id a d e s de l lengua.
Pasemos a h o ra a otro rasgo, in d is o lu b le m en te v in c u la d o -al p ri
mero. E ste se gundo rasgo es la co n c lu sivid a d especfica del e n u n
ciado.
E l ca r c te r concluso d el e n u n c ia d o p re p r e s e n ta u na cara
interna del c a m b io de los sujetos discursivos; ta i c a m b io se da
tan slo p o r e h e c h o de q u e el h a b la n te diio (o escribi) to d o lo
que en un m o m e n to d a d o y en condiciones d e te r m in a d a s q uiso
decir. Al leer o al escribir, p e rc ibim os cla ra m e n te el fin de un
enunciado, u n a especie de d ix i co nclusivo del h ab lan te . .Esta conciusvidad es especfica y, se determ in a p o r criterios .p a r tic u la r e s .,
El p rim e ro y m s im p o r ta n te criterio de ia co n clusividad del
enunciado es la p osibilidad de ser co ntestado . O , en trm inos
ms exactos y am plios, a p o sib ilid a d de to m a r una postu ra de
respuesta en relacin con el en u n c ia d o (po r ejem plo, cu m p lir
u n a o r d e n ) . A este criterio est su jeta u n a b r e v e 1p re g u n ta coti
diana, p o r ejem plo q u h o ra e s ? (p u ed e ser con testad a) , u na
peticin c o tid ia n a que p u e d e ser c u m p lid a o no, u n a exposicin

LL

PROllLKMA

1)1.

LO.S

IliNES

0 b C U k S 1 VOS

cientfica con ia que p u e d e u no estar de ac u erd o o no (total

p a r c ia lm e n te ) , una novela q u e p u ed e ser v alo ra d a en su totalidad.
Es necesario q u e el enu n c ia d o tenga cierto carcter concluso p ara
pod er ser contestado. P ara eso, es insuficiente que el e nunc ia do
sea com prensible lingsticam ente. U n a oracin to ta lm e n te com
prensible y co ncluid a (si se trata de u n a o raci n y no enunciado
que consiste en una o r a c i n ) , n o p u e d e p ro v o ca r una reaccin de
respuesta; se c o m p re n d e, p ero no es un todo. Este todo, q u e es
seal de ia totalidad del sentido en el e nu nc ia do , no p u e d e ser
som etido ni a u na definicin gram atical, ni a una determ inacin
de sentido abstracto.
Este carcter de una to ta lid a d conclusa p ro p ia del e n unc ia d o,
que asegura la p osibilidad de una respue sta (o de u n a c o m p re n
sin t c i t a ) , se d e te rm in a p o r tres m om entos o factores q u e se
relacionan entre si en la to ta lida d orgnica de en unc ia d o: / ] el
sentido del objeto del enu n c ia d o , agotado; 2 ] el en u n c ia d o se
d e te rm in a p or la in te ncion alidad discursiva, o la v o lu n ta d discur
siva del hablante: 3 ] el en u n c ia d o posee form a s tpicas, genricas
y estructurales, de conclusin.
El p r im e r m om e nto , la cap ac id a d de agotar el sentido del
objeto del e n u n c ia d o , es m uy diferente en diversas esferas de la
co m unicacin discursiva. Este ago tam iento del sentido p u e d e ser
casi com pleto en algunas esferas cotidianas (p reguntas de carc
ter p u r a m e n te fctico y las respuestas igualm ente fcticas, ruegos,
rdenes, e t c . ) , en ciertas esferas oficiales, en las rden es m ilitares
o industriales; es decir, all d ond e los gneros discursivos tienen
un carcter es tan d a riza d o ai m x im o y d on de est ausente el m o
mento creativo casi por com pleto. En las esferas de creacin (so
bre todo c i e n t f ic a ) , por el contrario, slo es posible u n grado
m uy relativo de agotam iento del sentido; en estas esferas tan slo
se p u ed e h a b la r sobre un cierto m n im o de conclusiv idad que
permite a d o p ta r u n a po stura de respuesta. O bjetiv am en te , el obje
to es in agotable, pero c ua nd o se convierte en el tem a de un e n u n
ciado (p o r ejem plo, de un tr a b a io c i e n t f ic o ) , adquiere un carc
ter relativam enie concluido en determ ina das condiciones, en un
determ in a d o enfoque del pro b lem a, en u n m ateria! dad o , en ios
propsitos que busca lo grar el autor, es decir, d en tro de ios
lmites de la intencin del autor. D e este m odo, nos topa m os inevi
tablem ente con el segundo factor, relacionado indisolublem ente
con el prim ero.
En cada enunciado, desde u n a rplica cotidiana que consiste
en una sola palab ra hasta com plejas obras cientficas o literarias,
podem os abarcar, entender, sentir la intencin discursiva, o la

EL

E N U N C A tX )

2b 7

volu n ta d discursiva del hablante;, q u e d e te rm in a todo el e n u n

ciado, su v o lum e n, sus lm ites. N o s im ag inam o s q u e es .10 que
quiere decir el h a b la n te , y es m e d ia n te esta intenci n o v o lunta d
discursiva (segn la in te rp re tam o s) com o m edim o s e l 'g r a d o de
conclusividad del en u n c ia d o . Lav in te n ci n d e te r m in a tanto la
m ism a eleccin del objeto (en d e te rm in a d a s c ondicio ne s de la
com unicacin discursiva, en relacin c o n los en u n c ia d o s an terio
res) com o sus lm ites y su ca p a c id a d de agotar, el sentido del
objeto. T a m b i n d eterm in a , p o r su puesto, la eleccin d la form a
genrica en lo que se volver el en u n c ia d o (el tercer factor, que
tratarem os m s a d e la n te ) . La intencin, q u e es el m o m e n to su b
jetivo del enu n c ia d o , form a u n a u n id a d indisoluble con el aspecto
del sentido del objeto, lim ita n d o a- este ltim o, vincu ln d o la a
una situacin concreta y n ic a de l a co m u n ica ci n discursiva, con
todas sus circunstancias individuales, con Jos p articip a n tes en
persona y con sus e nu nc ia do s anterio res. P or eso. los p articipa ntes
directos de la co m un ica cin, q u e se o rie n ta n bien en la 'situ a c i n ,
con respecto a los e n unc ia dos anteriores ab a rc a n r p id a m e n te y
con facilidad la inten cin o v o lunta d discursiva del h a b la n te y
perciben desde el principio m is m o .del discurso- l to ta lid a d dei
en u n c ia d o en proceso de desenvolvim iento.
Pasem os al te rc er factor, q u e es el ms im p o r ta n te p ara n o so
tros: las form as genricas estables del en u n c ia d o . L a . v o lu n ta d
discursiva del h a b la n te se realiza .'ante todo en la eleccin d e un
gnero discu rsivo d eterm in a d o . La. eleccin se define por la espe
cificidad de una esfera discursiva d ad a , p or Jas consideraciones
dei sentido del objeto o temticas, p o r la situacin concreta de la
com unicacin discursiva, p or los p articip a n tes de .la co m u n ica ci n ,
etc. En lo sucesivo, la intencin discursiva del, h a b l a n te , con su
indiv id u alid ad y sub jetividad, se aplica y se a d a p ta al gnero es
cogido, se fo rm a y se desarrolla d e n tro de u na forma; genrica
determ in a d a. T ales gneros existen, ante todo, en todas la s m lti
ples esferas de la co m u n ica ci n cotidiana, incluyendo a 'la m s
fam iliar e ntim a.
N os expresam os n ic am e n te m e d ia n te d e term in a d o s gneros
discursivos, es decir, todos n uestros e n unc ia dos posen unas form a s
tpicas p a r a la estru ctu ra ci n d e la totalidad, rela tiva m ente esta
bles. D isp onem os de u n rico rep e rto rio de gneros discursivos
orales y escritos. En la prctica los utilizam os con s e g u r i d a d ; y
destreza, pero te rica m en te p o d e m o s n o saber n a d a de su existen
cia. Igual que el Jourdain de M olire, quien hablaba en p ro sa sin
sospecharlo, nosotros hablam os u tiliza n d o diversos gneros sin
saber de su existencia. Incluso d en tro de la pltica ms libre

268

EL PROBLEMA DE LOS GENEROS DISCURSIVOS

y desenvuelta m o ld e am o s n u es tro discurso de ac u erd o con deter

m in a d as fo rm a s genricas, a veces con caractersticas ci clich, a
veces m s giles, plsticas y creativas (tam b in la com unicaci n
cotidiana d isp one de gneros c r e a tiv o s ) . E stos gneros discursivos
nos son dados casi com o se nos da la leng ua m a te r n a , q u e dom i
nam os lib re m en te antes del estudio terico de la gram tica. La
lengua m a te rn a , su v o ca b u la rio v su e s tru c tu ra gram atical, no los
conocem os p or los diccionarios y m a n u a le s de gram tica, sino por
los en u n c ia d o s concretos q u e escucham o s y ireproducimos en la
com unicacin discursiva efectiva con las persona s q u e nos rodean.
Las fo rm a s de la lengua las asum im os ta n slo en las form as de
los e n u n c ia d o s y junto con ellas. Las fo rm a s de la lengua y las
form a s tpicas de los e n u n c ia d o s llegan a n u e s tra ex pe rienc ia y
a n uestra conciencia c o n ju n ta m e n te y en u n a estrecha relacin
m u tu a . A p re n d e r a h a b la r q uie re dec ir a p r e n d e r a co n stru ir ios
en u n c ia d o s ( p o rq u e h a b la m o s con los en u n c ia d o s y no m e d ian te
oraciones, y m e n o s a n p o r p a la b r a s s e p a r a d a s ) , Los gneros dis
cursivos o rg anizan nu estro discurso casi de la m ism a m a n e ra
com o lo org an iz an las form as gram aticales ( s in t c ti c a ) . A p re n d e
mos a p la sm a r n u e s tro discurso en fo rm a s genricas, y al or el
discurso ajeno, adiv in am o s su g n ero desde las p rim e ra s palabras,
calculam os su a p ro x im a d o vo lum en (o la extensin a p r o x im a d a
de ja to ta lid a d d isc u rs iv a ), su d e te rm in a d a com posicin, prev e m o s
su final, o sea que desde el p rin c ip io perc ib im o s la to ta lid a d dis
cursiva q u e p o ste rio rm e n te se especifica en el proceso dei
discurso. S no existieran los gneros discursivos y si no los do
m in ram o s, si tu v i ram os q u e irlos cre an d o ca d a vez den tro del
proceso discursivo, lib re m e n te y p o r p r im e ra v ez cada e nunc ia do,
la com unicacin discu rsiva h a b r a sido casi im posible.
Las fo rm a s genricas en las q u e p la sm a m os nuestro discurso
por su p u e sto difieren de u n m o d o considerable de las form a s lin
gsticas en el se ntido de su estab ilid ad y o b lig a to ried a d (norm atividad) p a r a con el hab lan te . E n general, las form as genricas son
m u c h o m s giles, clsticas y libres en co m p arac i n con las for
mas lingsticas. E n este sentido, la v a rie d a d de los gneros dis
cursivos, es m u y grande. T o d a u n a serie de los gneros m s co
m un e s en la vida co tidia na son tan estan d a riza d o s q u e la v o lu n ta d
discursiva in d iv id u a l del h a b la n te se m a n ifiesta n ic a m e n te en
la seleccin de un d e te rm in a d o gnero y en la e n to n ac i n e x p r e
siva. Asi son, p o r ejemplo, los breves gneros cotidianos de Jos
saludos, despedidas, felicitaciones, deseos de toda clase, p re g u n
tas acerca de la salud, de los negocios, etc. La v a r ie d a d de estos
gneros se determ in a p o r la situacin discursiva, p o r la posicin

EL

EN U N CIA D O

269

social y las relaciones perso n a les -entre los p articip a n tes de la

com un icacin: existen fo rm a s elevadas, estricta m e n te oficiales de
estos gneros, ju n to con las form as' fam iliares de diferente- grado
y las fo rm a s n tim a s (q u e son distintas de las fam iliares) .* Estos
gneros r e q u ie re n ta m b i n u n d e t e r m in a d o ton o, es decir, adm iten
en su e s tru c tu r a u n a d e t e r m in a d a e n to n a c i n expresiva. Estos
gneros, sobre to d o los e lev a d o s.y oficiales, p oseen u n alto grado
de e stab ilid ad y o b lig a to ried a d . De. o r d in a rio , la v o lu n ta d disc u r
siva se lim ita p o r la seleccin d e u n g nero d e te r m in a d o , y ta n
slo u n o s leves m atices de e n to n a c i n expresiva (p u ed e ad o p tarse
un tono m s seco o m s reverente., m s fro o m s clido, in tr o
ducir u n a e n to n a c i n alegre, e t c . ) . p u e d e n reflejar 1a in d iv id u a
lidad del h a b l a n te (su e n to n a c i n d is c u rs iv o -e m o c io n a l) . P ero
aq u ta m b i n es posible u n a r e a c e n tu a c i n de los- gneros, q u e es
tan caracterstica de la co m u n ica ci n discursiva: p o r ejemplo,, la
fo rm a genrica del sa lu do p u e d e ser traslad a d a de la esfera oficial
a la esfera de 1a c o m u n ic a c i n f am iliar, es decir, es posible que
se em plee con u n a r e a c e n tu a c i n p a r d ic a o irnica, as eo m o u n
propsito anlogo p u e d e m e zc lar los g neros de diversas esferas.
/ u n t o con se m ejante s g neros es ta n d a riz a d o s sie m p re h a n exis
tido, desde luego, los gneros ms. libres de co m u n ic a c i n d isc u r
siva oral: gneros de p lticas sociales de saln acerca de temas
cotidianos, sociales, estticos y otros, gneros d e . conversacio nes
entre com ensales, d e p lticas n tim a s en tre am igos o -entre m ie m
bros de u n a fam ilia, etc. (p o r lo p r o n to no existe ningn in v e n ta
rio de gneros discursivos orales, inclusive p o r a h o r a m siquiera
est claro el p r in c ip io de tai n o m e n c l a t u r a ) . La m a y o r p a rte de
estos gneros p erm iten u n a libre, y creativa re s tr u c tu ra c i n (de
un m o d o sem ejante a los gneros literarios, e incluso algunos' de
los gneros era les son a n m s abiertos q u e los lite r a r io s) , p ero
hay q u e se a la r q u e un uso libre y cre ativ o no es a n cre aci n de
un g nero n uevo : p a r a utilizar lib re m e n te los gneros,- hav- q u e
do m in a rlos bien.
M u c h a s p erso n a s q u e d o m in a n la leng ua de una m a n era f o r
m id a b le se sienten, sin e m bargo, tota lm e n te 'd e s a m p a r a d a s , en
algunas esferas de la c o m u n ica ci n , p r e c isa m e n te .p o v el h echo de
q u e n o d o m in a n las fo rm a s genricas p rc tica s cre ad as p or estas
esferas. A m e n u d o u n a p e rso n a q u e m a n e ia p e rfec tam en te d . d i s

*
Estos fenm enos y otros anJogos han interesado a los lingistas
(principalm ente a los historiadores de lengua) bajo el ngulo- puramenteestilstico, com o refleio en la lengua de las iormas -histricamente cam
biantes de etiqueta, cortesa, decoro; vase, por ejemplo., F. Brunot.5

270

EL

PROBLEMA

DE

LO S

GENEROS

D ISCU RSIV O S

curso de diferentes esferas de la co m unica ci n cultural, q u e sabe

d a r una conferencia, llevar a ca bo u n a discusin cientfica, q u e se
expresa excelentem ente en relacin con cuestiones pblicas, se
queda, no o bstan te, callada o p a rtic ip a de un a m a n era m uy torpe
en u n a pltica de saln. E n este caso no se trata de la pobreza
del vocab ulario o de u n estilo abstracto ; sim plem ente se trata de
una in h a b ilid a d p a ra d o m in a r el gnero de la conversacin m u n
dana, q u e p rov iene de a ausencia de nociones acerca de la tota
lidad del en u n c ia d o , que a yude n a pla sm a r su discurso en deter
m in a d as formas com posicionales y estilsticas r p id a y d esen fa
dad a m e n te; u n a p erso n a as n o sabe in te rv en ir a tiem po, no sabe
co m enzar y te rm in a r c o rrec tam en te (a p esar de q u e la estructura
de estos gneros es muy s i m p l e ) .
C ua nto m ejor do m in a m o s ios gneros discursivos, tan to ms
librem ente los ap rovecham os, ta n to m a yo r es la p len itud y clari
dad de nuestra p erso n a lid a d q u e se refleja en este uso (cuan do
es n e c e s a r io ) , tanto m s plstica y gilmente r e p ro d u cim o s la
irrepetible situacin de la com un ica ci n verb a l; en u n a p a la b ra ,
ta nto m a y o r es la perfeccin con la cual realizam os n u es tra libre
intencin discursiva.
As, pues, un h a b la n te no slo d ispone de las form as obliga
torias de Ja le ngua nacional (el lxico y la g ra m tic a ) , sino que
cuenta tam bin con las form as obligatorias discursivas, q u e son
tan necesarias p ara u n a in te rco m p ren si n com o las form as lin
gsticas. Los gneros discursivos son, en c o m p a ra c i n con las for
mas lingsticas, m u c h o m s com binables, giles, plsticos, pero el
h a b la n te tiene u n a im p o rta n c ia n o rm a tiv a : no son cread os por
L sino q u e ie son dados. P o r eso u n en u n c ia d o aislado, con todo
su carcter ind iv id u al y creativo, no p u e d e ser c o n s id erad o como
u n a c o m b in a ci n a b so lu ta m e n te Ubre de fo rm as lingsticas, se
gn sostiene, p or ejem plo, Saussure (y en esto le siguen muchos
l in g i s ta s ) , que c o n tra p o n e el h a b l a (la parole), com o u n acto
es trictam ente ind ividual, ai sistema de la lengua com o fen m eno
p u r a m e n te social y obligatorio p a r a el individu o. La gran m ayo
ra de los lingistas c o m p arte si no tericam ente, en la p r c
tica este p u n to de vista: co n sid eran que el h a b l a es ta n slo
u n a co m b in ac i n in d iv id u al de form a s lingsticas (lxicas y gra
maticales) , y no e n c u e n tra n ni estud ia n, de hecho, n in g u n a otra
form a n o r m a t i v a / 1
El m eno sprecio de los gneros discursivos com o form as rela
tivam ente estables y n o rm ativ as del e n u n c ia d o hizo q u e los lin
gistas, como ya se ha sealado , c o nfu ndie sen el en u n c ia d o con
ia oracin, lo cual llevaba a la lgica conclusin (que, p o r cierto,

EL

U N U N C IA IX }

271

n unca se ha d efe n d id o de una m a n e r a consecuente) e que n u e s

tro discurso se plasm a m e d ia n te las form a s estables v pvestable-'
cidas de oraciones, m ie n tras q u e no im p o rta cuntas oraciones
interrelacio nadas p u e d e n ser p r o n u n c ia d a s de corrido v cu ndo
h abra q u e d etenerse ( c o n c lu ir ), p o r q u e este hec h o se a trib ua a
Ja co m pleta a rb itra rie d a d de ia v o lu n ta d discursiva ind iv id u al del
hab lante o ai c a p ric h o de la m itificad a corriente' d isc u rs iv
A l seleccionar d ete rm in a d o tipo de o rac in, n o o escogemos
nic am e n te p a ra una o racin d e te rm in a d a , ni de a c u e rd o con
aquello q u e q u ere m o s ex p re sar m e d ia n te la o racin nica, sin o
que elegim os el tipo de o racin desde el p u n to de vista dq la to
talidad del en u n c ia d o que se le f ig u ra a n u e s tra im aginacin dis
cursiva y que determ in a ia eleccin. L a nocin de la form a del
en unciado total, es decir, la noci n acerca de un d e te rm in a d o
gnero discursivo, es lo q u e nos dirige en ei proceso de discurso.
La intencio n alid ad de nuestro en u n c ia d o en su to ta lid a d p u e d e ,
ciertam ente, req u e rir, p a ra su realizacin, u n a sola o racin, pero
p uede re q u e rir m u c h as ms. Es el gnero elegido lo. q u e p re e sta
blece los tipos de oraciones y las relaciones entre stas.
U n a de Jas causas de que en la lingstica se hayan s u b e stim a
do Jas form as del en u n c ia d o es la ex tre m a hetero g en e id ad :de-estas
formas segn su estru c tu ra y, s o b r e t o d o , segn su d im ensi n (ex
tensin d i s c u r s i v a ) : desde u n a rplica q u e consiste en una sola .
p a la b ra hasta una novela. U n a extensin m a rc a d a m e n te desigual
aparece ta m bi n en ios gneros discursivos orales. .Por eso, los
gneros discursivos pare cen ser in c o n m en s u ra b les e- inaceptab les
como u n id a d e s del discurso.
P or io tanto, m u c h o s lingistas .(p r in c ip a lm e n te los q u e se
dedican a ia sintaxis) tr a ta n de e n c o n tr a r form a s especiales qu e
sean u n t rm in o m edio en tre la o raci n y el en u n c ia d o y q ue, al
m ism o tie m po, sean conm ensurables*'con la o rac i n. E n tre estos
trm inos apa rece n frase (segn K artsevski) / c o m u n ic a d o (segn
S him atov 8 y o t r o s ) . Los investigad ores q u e u san estos t rm in o s
no tienen u n co ncepto u n ific ad o acerca de lo q u e re p re se n ta n ,
p o rq u e en la vida de la lengua no les co rre sp o n d e n in g u n a .reali
dad d e te rm in a d a bien delim itad a. T o d as estas u n id a d es, artifi
ciales y convencion ales, re su lta n ser indiferen tes al cam bio de
sujetos discursivos que tiene lu g a r en c u a lq u ie r co m un icacin real,
d ebido a lo cual se b o r r a n las fro n te ras m s im p o rta n te s , q u e .
a c t a n e n todas las esferas de la lengua y que son fro n te ras entre
enunciados. A consecuencia de esto se ca ncela ta m b i n e l - crite-..
n o p rin c ip a l: el del c a r c te r concluso del en u n c ia d o com o u n i
d ad v erd a d e ra de la com u n ica ci n discursiv a, criterio q u e im plica

272

l-L PROBLEMA DE

los

gneros

disc u r siv o s

Ja capacidad dei en u n c ia d o p a r a de te rm in a r u n a activa posicin

de respuesta q u e a d o p ta n otros p articip a n tes de la comunicacin.
A m o d o de conclusin de esta p arte, aigunas observaciones
acerca de la o racin (regresarem os al p ro b le m a con m s detalles
al resu m ir n u e s tro t r a b a j o ) .
La o racin , en tan to q u e u n id a d de la, lengua, carece de capa
cidad p a r a d e te r m in a r directa y activam ente la posicin responsi
va del h a b la n te . T a n slo al conv ertirse e n u n en u n c ia d o com
pleto a d q u ie re u n a oracin esta c a p a c i d a d / -.Cualquier oracin
p u e d e a c tu a r com o u n enu n c ia d o com pleto, p ero en tal caso, se
gn io q u e se h a explicado, la oracin se c o m p lem en ta con una
serie de aspectos su m a m e n te im p o rta n te s n o gram aticales, los cua
les c a m b ia n su n a tu ra le z a m ism a. Pero sucede q u e esta m isma
circ un sta n cia llega a ser cau sa de u n a especie de a b e rra c i n sin
t ctica: al an a liz ar u n a oracin d e te rm in a d a se p arad a de su con
texto se la suele co m p le ta r m e n ta lm e n te atrib u y n d o le el valor de
un en u n c ia d o entero. C om o co nsecuencia de esta o p era cin, a
orac i n a d q u ie re el grad o de conclusividad que la vuelve con
testable.
La o rac in, iguaJ que la p a la b ra , es u n a u n id a d significante
de la Jengua. P or eso ca d a oracin aislada, p or e je m p lo 1, " y a sali
el sol , es p e rfec tam en te com p rensible, es decir, n o sotros com*
p ren d e m o s su significado lingstico, su posible p a p e l dentro del
e n u n c ia d o . Pero es a b s o lu ta m en te im posible a d o p ta r , con respecto
a esta o rac in, una p o stu ra de respuesta, a no ser q u e sepamos
q ue el h a b la n te expres con ello cu anto quiso decir, q u e la o ra
cin no va p rec ed id a ni le siguen otras oraciones del mismo
h a b la n te . Pero en tal caso no se trata de una oracin, sino de un
e n u n c ia d o p le n o q u e consiste en u n a sola oracin: este en u n c ia
do est e n m a rc a d o y delim itad o p o r el cam bio de ios sujetos
discursivos y refleja de u n a m a n e r a in m e d ia ta u n a r ea lid ad extraverb al (la s i t u a c i n ) . U n en u n c ia d o sem ejante p u e d e ser con
testado.
P ero si esta o racin est inm ersa en un contexto, resulta que
a d q u ie re la p le n itu d de su se n tid o n ic a m e n te d e n tro de este
contexto, es decir d e n tro de la to ta lida d de un en u n c ia d o com
pleto, v Jo que p u ed e ser co n testado es este en u n c ia d o com pleto
cuyo elem ento significante es la oracin. El en u n c ia d o puede, por
ejemplo, sonar asi: " Y a sali el sol. Es h o ra de le v an ta rn o s . La
co m prensin de resp uesta: D e veras, ya es la h o r a . P ero puede
tam bin sonar as: Y a sali el sol. P ero an es m u y te m p ran o .
D u rm am o s un poco m s . En este caso, el sen tid o dei e nunc ia do

EL

EN U N CIA D O

273

y la reaccin de respuesta a l sern diferentes. Esta m ism a o ra

cin ta m bi n p u ed e fo rm a r parte de u n a o b ra literaria en- calidad
de elem ento de u n paisaje. E n to n c es la reaccin de respuesta, que
sera una im p re si n artstica e ideolgica y u n a evaluacin, n ic a
mente p o d r ser referida a todo el paisaje rep rese n tad o . En el
contexto de alg una o tra o b ra esta oracin puede te n er u n signifi
cado sim blico. E n todos los casos sem ejantes, la oracin viene a
ser un elem ento significante de u n en u n c ia d o com pleto, elem ento
que adquiere su sentido definitivo slo d en tro de la totalidad.
E n el caso de q u e n u es tra o ra c i n figure com o u n e n u n c ia d o
concluso, resulta q u e a d q u ie re su sentido total d en tro de j a s c o n
diciones con cretas de la co m u n ica ci n discursiva. As, esta o r a
cin p u e d e ser respu e sta a la p r e g u n ta del otro Y a sali el
sol? (claro, siem pre d en tro de u n a circ unsta ncia concreta que
justifique la p r e g u n t a ) . En tal caso-, el e n u n c ia d o viene a ser la
afirm acin de u n h echo determinado., la q u e p u ed e ser. a c e rta
da o incorrecta, con ia cual se p u e d e estar o no es tar de ac u er
do. La oracin, que es afirm a tiv a p o r su form a, llega a \ s e r una
afirm acin real slo en el c ontexto de'.un en u n c ia d o determ in a d o .
C u a n d o se analiza u n a oracin sem ejante aislada, se la. suele
in te rpre tar com o u n en u n c ia d o concluso referido, a cierta situ a
cin m uy sim plificada: el sol efe ctivam ente sali y el h a b lan te
atestigua: ya sali el soL; al h a b la n te le consta q u e la h ie rba
es verde, p o r eso declara: la h ie rb a es v e r d e Esa clase de co
m u n ica d o s sin sentido a m e n u d o se exa m in a n d irec tam en te com o
ejemplos clsicos de o raci n. E n la rea lid ad , cua lq u ie r c o m u n i
cado sem ejante siem pre va dirigido a alguien, est pro v o ca d o por
algo, tiene alguna fin alid ad , es decir, viene a ser un eslabn real
en la ca dena de la co m u n ica ci n discursiva d en tro de alguna,
esfera d e te rm in a d a de la realidad co tidia na del h om bre.
La oracin, igual qu e la p alab ra, posee una conclusividd del
significado y un a conclu sividd de la fo rm a gram atical, pero la
conclusividd de significado es de carcter ab stracto y es prec isa
m ente p o r eso p or lo que es tan clara; es el rem ate d e un elem e n
to, pero n o la conclusin de un todo. La oraci n com o unidadde la lengua, igual q u e la palab ra, no tiene autor.. N o pertenece
a n a d ie, com o Ja p a la b r a , y tan slo fu n c io n a n d o com o u n e n u n
ciado com pleto llega a ser la expresin de la postura individual
de h a b la n te en u n a situacin co ncreta de la com unicacin discur
siva. Lo cual nos aprox im a al tercer rasgo constitutivo del e n u n
ciado, a saber: la actitud del en u n c ia d o hacia el h ab la n te m ism o
(el autor del enunciado^ y hacia otros particip a n tes en la c o m u
nicacin discursiva.

2/4

EL

P R 01 H .R M A

Di:

l.'.X, G M . R S

D IS C U R S IV O S

T o d o e n u n c ia d o es un eslabn en la cadena de la co m unica

cin discursiva, viene a ser una postura activa del h ab lan te den
tr o de una u otra esfera de objetos y sentidos. P or eso cada enu n
ciado se caracteriza ante todo p o r su co ntenido d eterm inado
referido a objetos y sentidos, La se le c c i n ,de los recursos lings
ticos y del gnero discursivo se define ante todo p o r el co m p ro m i
so (o in tenci n) qu e a d o p ta un suieto discursivo (o autor) dentro
de cierta esfera de sentidos. Es el p rim e r aspecto del enunciado
que fija sus detalles especficos de com posicin y estilo,
El segundo aspecto del en u n c ia d o que determ in a su com posi
cin y estilo es el m o m e n to exp resivo , es decir, u n a actitu d sub
jetiva y ev a lu a d o ra desde el p u n to de vista em ocional del h a b lan
te con respecto al co ntenid o sem ntico de su pro p io enunciado.
En las diversas esferas de ia com unicacin discursiva, el m om ento
expresivo posee un significado y un peso diferente, pero est p re
sente en l o d a s partes: un en u n c ia d o a b soluta m ente n e u tra l es im
posible. U n a actitud ev a lu a d o ra del h o m b re con respecto al obieto de su discurso (cu a lq u iera q u e sea este objeto) tambin
determ in a la seleccin de los recursos lxicos, gram aticales y composicionales del enunciado . El estilo indiv id ual de un enunciado
se define p rin c ip a lm e n te p or su aspecto expresivo. En c u a n to a la
estilstica, esta situacin p u e d e considerarse com o co m n m en te
aceptada. Algunos investigadores inclusive red u c en el estilo d i
rectam ente al aspecto em otivo y evaluativo del discurso.
P u e d e ser consid erad o el aspecto expresivo del discurso como
un fenm eno de la lengua en tan to que sistem a? E s posible
h a b la r del aspecto expresivo de Jas u n id a d es de la lengua, o sea
de las p alab ras y orac io n es? E stas preguntas deben ser contesta
das con u na categrica negacin. La lengua com o sistema dispone,
desde luego, de un rico arsenal de recursos lingsticos (lxicos,
morfolgicos y sintcticos) p ara ex p re sar la po stu ra em otiva y
valovativa del hab lan te , pero todos estos medios, en tanto que
recursos de la lengua, son absolu ta m en te n eu tro s respecto a una
valoracin d e te rm in a d a v real. La palab ra a m o r a t o , cariosa
tanto por el significado de su raz com o p or el sufijo, es p o r s
misma, com o u n id a d de !a lengua, tan neutra como la palabra
leios . R e p re se n ta tan slo u n recurso lingstico p ara una
posible expresin de u n a actitud em otiv am ente v a lo ra d o ra res
pecto a la realid ad, pero n o se refiere a n ing u n a realidad d eterm i
nada; tal. referencia, es decir, un a valoracin real, puede ser reali
zada slo p or el hablante en un e n u n c ia d o concreto. Las palabras
son de nadie, y por si m ismas no ev alan nada, p ero pueden ser-

EL EN U NC IA D O

'2 7 5

vir a c u a lq u ie r h a b la n te y p a r a diferentes e incluso contrarias

valoraciones de los hablantes.
A sim ismo, la o racin com o u n id a d de la "lengua es n eu tra , y
no posee de suyo n in g n aspecto expresivo: lo obtiene (o m s
bien, se inicia en l) n ic am e n te d e n tro de un e n u n c ia d o c o n
creto. A q u es posible la m ism a a b e rra ci n mencionad^'. U n a
oracin com o, p o r ejem plo, l ha m u e r t a ; a p a r e n te m e n te inc lu
ye un d eterm in a d o m atiz expresivo, sin h a b la r ya d u n a oracin
como qu aleg ra!' Pero, en realidad,, oraciones com o s ta s.la s
asumimos como e n unc ia d os enteros en una situacin m odelo, es
decir, las p ercibim os como gneros discursivos de co loraci n ex
presiva tpica. C om o oraciones, carecen de esta ltim a, son n e u
tras, C onform e el contexto del en u n c ia d o , la o racin l ha m u e r
to puede ex pre sar u n m atiz positivo, alegre, inclusive de jbilo.
Asimismo, la o racin qu ale g ra ! en el contexto de un e n u n
ciado d ete rm in a d o p u ed e asu m ir u n tono irnico o hasta sarcs
tico y am argo.
U n o de Jos recursos expresivos de Ja actitud em otiva y valoradora del h a b la n te con respecto al objeto de su discurso es la
entonacin expresiva que aparece con 'cla ridad en Ja - in te r p re ta
cin oral/'1 La e n to n ac i n expresiva es un rasgo constitutivo del '
e n u n c ia d o / N o existe d e n tro del sistema de la lengua,, es decir,
fuera del en unciado. T a n to la p a la b r a com o la oracin com o u n i
dades d e a lengua carecen de e n tonac i n expresiva...S una. p a
labra aislada se p r o n u n c ia con una e nton ac in expresiva, y a no
se trata de u n a p alab ra sino de u n e n u n c ia d o concluso- realizado
en una sola p alab ra (no hay razn alguna para ex ten d e rla hasta
una o r a c i n ). Existen los m odelos d e e n u n c ia d o s -v alorativo s, es
decir, los gneros discursivos valorativos, bastan te (efinids e n 'la
comunicacin discursiva y q u e exp re san a lab a n za , a p ro b a ci n ,
adm iracin, r ep ro b ac i n , injuria: jm uy bien!, bravo!, qu lindo, qu vergenza!, qu asco!, im bcil! , etc. Las p a l a b r a s 'q u e
adquieren e n la vida poltica y social u n a im p o r ta n c ia - p a r tic u la r
se convierten en e n u nc ia do s expresivos a d m i r a t i v o s : , paz!, li
bertad , etc. (se trata de u n gnero discursivo poltico-social es
p e c fic o ). E n una situacin d e te r m in a d a u n a p a l a b r a p u e d e a d o p
tar un sentido p r o fu n d a m e n t e expre&jvo con virtindose -en un
enunciado adm irativ o : Mari M a r ! gritan diez mil griegos en
Jenofonte.10
E n todos estos casos no tenem os q u e ver con la p alab ra com o
4 Desde luego la percibim os, v desde lu ego existe como faetoV estils
tico. en la lectura silenciosa de) discurso cscruo.

276

KL

PROBLEMA

Ol

[.OS

GNEROS

DISCURSIVOS

unidad de ia lengua ni con el sig n ifica d o de esta p a la b r a , sino

con un enu n c ia d o concluso y con su sen tid o concreto,*11 q u e per
tenecen tan slo a este e n u n c ia d o ; el significado de la p alab ra
est referido en estos casos a d e te r m in a d a rea lid ad d en tro d e las
igualmente reales condiciones de la co m unicacin discursiva. Por
lo tanto, en estos eiemplos n o slo en ten d e m o s el significado de
la p a lab ra dad-a com o p a la b r a de u n a lengua, sino q u e adoptam os
frente a ella una postu ra activa de resp u e sta , (consentim iento,
a c u erdo o desacuerdo, estim ulo a la a c c i n ) . Asi, pues, la e n to n a
cin expresiva p ertenece all al enu n c ia d o , no a la palabra. Y sin
e m bargo resulta m uy difcil a b a n d o n a r la conviccin de que cada
p alabra de una lengua posea o pueda poseer un tono em o tiv o ,
un m atiz em o c io n a ), un m o m e n to v a lo ra tiv o . u n a aureola
estilstica, eic.. y, p or consiguiente, u n a entonacin expresiva
que le es pro p ia. Es muy factible q u e se piense q u e al selec
cionar p a la b ra s p ara un en u n c ia d o nos o rien tam os precisam ente
al tono em otivo caracterstico de una p alabra aislada: escogemos
las que c o rresp o n d e n p o r su tono al aspecto expresivo de nuestro
en u n c ia d o y rechazam os otras. As es com o los poetas conciben
su labor sobre la p a la b ra , y as es com o ia estilstica in terpreta
este proceso (p o r ejem plo, el exp e rim en to estilstico de Peshkovski)
Y, sin em bargo, esto no es as. E stam os frente a la abe rra ci n
q u e ya conocem os. Al seleccionar las p a la b r a s partim o s de la
totalidad real del e n u n c ia d o q u e ideam os,* p ero esta to ta lid a d
ideada y cre ad a p o r nosotros siem pre es expresiva, y es ella la
que irradia su p ro p ia expresividad (o, ms bien, nuestra ex p re
sividad) hacia ca da p a la b ra que elegim os, o, p o r decirlo asi, la
co n tam in a de la expresiv idad del todo. Escogemos la p a la b r a se
gn su significado, q u e de suyo no es expresivo, pero p u e d e
co rresp o n d e r c no c o rre sp o n d e r a n uestros propsitos expresivos
en relacin con otras palab ras, es decir con respecto a la totalidad
de nuestro e nunc ia do. El significado n e u tro de u n a p a la b r a refe
rido a una realidad d e te rm in a d a d e n tro de las condiciones d e
te rm inada s reales de la co m un ica cin discursiva genera una chis
pa de expresividad. Es ju sta m e n te o q u e tiene lugar en el proceso
*
A! c o n struir nuestro discurso, siem pre nos ante cede la totalidad de
nuestro enunciado, tanto en form a de un esquem a genrico determ in ado
como en fo n n a de un a intenci n discursiva individual. No vamos e n sa r
tando palabras, no seguimos de un a pa la bra a otra, sino que actuam os
como si t u rra m o s re llenando un todo con palabras necesarias. Se ensartan
palabras tan slo en una primera fase del estudio de u n a lengua aiena, y
aun con una direccin metodolgica psima

El, EN U NC IA D O

Z7 7

ele la creacin lingstica con la realidad concreta, slo el contacto

de la lengua con la rea lid ad que se da en el en u n c ia d o es lo que
genera ia chispa de lo expresivo: esta, l t i m a r,o existe ni en i
sistema de la lengua, ni en la re a lid a d o bjetiva q u e est fu era de
nosotros.
As, la e m o tivida d, la ev aluacin, la ex presividad, n o son p r o
pias de la p a la b r a en tanto q u e u n id a d d e j a lengua;- estas c a ra c
tersticas se generan slo en el proceso, del uso activo de la pa
labra en un en u n c ia d o concreto. El significado de la p a l a b r a en
s (sin relacin con la r e a l i d a d ) , com o ya lo hem os sealado,
carece de em o tividad. Existen p alab ras q u e es pecialm ente d e n o
tan em ociones o evaluaciones: ale g ra :*; d o l o r , be.llo , ale
g re . triste , etc. P ero estos significados son tan n e u tro s corno
todos los dem s. A d q u ie re n un m a tiz expresivo n i c a m e n te 'e n e!
enunciado, y tai m atiz es in d e p e n d ie n te del significado abstracto
o aislado; p o r ejemplo: En este m o m e n to , toda a leg ra-p a ra m
es un d o lo r , (aqu la p alab ra aleg ra" se interpreta- c o n tra ria
m ente a su s ig n ific a d o ) .
No obsta nte , el p ro blem a est lejos de estar agotado p o r todo
lo que ac ab a de exponerse. Al elegir p alab ras en el proceso de es
tructuracin de un en u n c ia d o , m uy pocas veces las- to m a m o s del
sistema de la lengua en su fo rm a n e u tra , de diccionario. Las so
lemos to m a r de o tros en unciados, y ante todo de lo s:e n u n c ia d o s
afines genricam ente al nu estro , es decir, parecidos p o r su te m a,
estructura, estilo: p o r consiguiente, escogemos p alab ras segn su
especificacin genrica. El gnero discursivo no es u n a fo rm a
lingstica, sino una fo rm a tpica de e n u n c ia d o ; com o tal, el g
nero incluye u n a expresividad d e term in a d a pro p ia del gnero ddo .
D en tro del gnero, la p a la b ra a d q u ie te cierta ex p re siv id a d t
pica. Los gneros c o rresp o n d e n a aB situaciones tpicas de la
com unicacin discursiva, a los tem as tpicos y, p o r lo ta n to , a
algunos contactos tpicos de los sig n ific a d o s de las -palabras con
la realidad concreta en sus c irc u n s ta n c ia s 'tp ic a s . D e ah s e ' o r i
gina la posib ilid a d de los m atices expresivos tpicos q u e c u b r e n
las p alabras. Esta e xpre sivida d tpica p r o p ia de ios gneros- no
pertenece, desde luego, a la p a la b r a com o u n id a d de la lengua,
sino q u e expresa n ic a m e n te el v n culo q u e establ'ece la p alab ra
y su significado con el gnero, o sea c o n ios en u n c ia d o s tpicos.
La expresividad tpica y la enton aci n tpica q u e le co rresp o n d e n
no poseen la o b ligatoried ad de las fo rm a s de la lengua. Se trata
de una n o rm a tiv id a d genrica q u e es m s libre. En'.nuestro; ejem
plo, en este m o m e n to , toda alegra p a r a m es un d o lo r , el tono
expresivo de la p a la b ra aleg ra d ete rm in a d o p o r e contexto no

278

(X

PROBLEMA

)h

1.0 S

GNEROS

DISCURSIVOS

es, p or supuesto, caracterstico de esta p alab ra. Los gneros dis

cursivos se someten con bastante facilidad a una reacentuacin:
lo triste p u e d e convertirse en jocoso y alegre, pero se obtiene,
como resultado, algo nuevo (p o r ejemplo, e! gnero del epitafio
b u r le s c o ) .
La expresividad tpica (genrica) p u e d e ser ex a m in a d a como
la aureola estilstica de la p a la b ra , pero a aureola no pertenece
a la p alabra de la lengua com o tal sino al gnero en qu e la pa
labra suele funcionar; se trata de u n a esp e c ie ,d e eco de una to
talidad del gnero que suena en la p alabra.
La expresividad genrica de la palab ra (y la e ntonac in ex
presiva del gnero) es im personal, como lo son los mismos gne
ros discursivos ( p o rq u e los gneros representan las form as tpicas
de los e n u nc ia do s individuales, pero no son los enunciados mis
mos) . Pero las p alab ras pueden f o rm a r p a rte de nu estro discur
so conservando al m ismo tiem po, en m ayor o m e n o r m edida, los
tonos y los ecos de los e nunc ia dos individuales.
Las palabras ele la lengua no son de nadie, pero al mismo
tiempo Jas omos slo en e n unc ia dos individuales determ inados,
Y en ellos las p alabras no slo poseen un m atiz tpico, sino que
tam bin tienen una expresividad individual mas o menos ciara
(segn el gnero) fijada p or el contexto del en unciado, indivi
dual e irrepetible.
Los significados neutros (de diccionario) de las p a la b ra s de
Ja lengua aseguran su carcter v la in tercom p rensi n de todos los
que la hab lan , pero el uso de las p alab ras en la com unicacin dis
cursiva siem pre d e p e n d e de un contexto p articular. P or eso se
p uede decir que cua lq u ie r palab ra existe para el h ab lante en sus
tres aspectos: como p a la b ra n e u tra de Ja lengua, que no pertene
ce a nadie; com o p a la b ra ajena, llena de ecos, de los enunciados
de otros, que pertenece a otras personas; y., finalm ente, como
m i p alabra, porque, puesto que yo la uso en u n a situacin deter
m inada y con un a intencin discursiva d eterm in a d a, la p alabra
est c o m p en e tra d a de mi expresividad. En los ltim os aspectos la
palabra posee expresividad, p ero sta, lo reiteramos, no perte
nece a la palab ra mism a: nace en el p u n to de coniicto de la
palabra con la situacin real, que se realiza en un enunciado
individual. La palabra en este caso aparece como la expresin de
cierta posicin valorativa del indiv iduo (de un personaje prom i
nente, un escritor, un cientfico, del pad re , de la m a d re , de un
amigo, del m aestro, e t c . ) , com o u na suerte de ab reviatura del
enunciado.
En cada poca, en cada crculo social, en cada p equ e o m u n

EL EN U N C I A L O

279

do de la fam ilia, de amigos y conocidos, de com p aero s, en el

que se fo rm a y vive ca d a h o m b r e , sie m p re existen enunciados
que gozan de prestigio, q u e d a n el tono; existen tratad o s cient
ficos y o b ras de literatu ra public istica .en los? que la gente f u n d a
menta sus e nun c ia dos y los q u e cita, im ita o sigue. E n cada, poca,
en todas las reas de la prc tica existen d e te rm in a d a s tradiciones
expresas y conservad as en form a s verb a liza d as; o bras, e n u n c ia
dos, aforism os, etc. S iem pre e x is te n - ciertas ideas principales ex
presadas v erb a lm en te q u e p erte n e c e n a los personajes relevantes
de una poca d ad a , existen objetivos generales, consig nas,.etc. Ni
hablar de los ejem plos escolares y antolgicos, en los cuales ios
nios estudian su le ngua m a te rn a y los cuales siem pre poseen una
carga expresiva.
P o r eso la ex pe rienc ia discursiva in d iv id u a l de ca da p e r s o n a
s e 'f o r m a y se desarrolla en una c o n s tan te interaccin con los
enunciados in div iduales aienos. Esta experiencia p u e d e ser c a r a c
terizada, en cierta m e d id a, com o p roceso de asim ila ci n (m s o
m enos creativa) de p a la b r a s ajenas (y no de p alab ras de la len
gua) . N u e stro discurso, o sea to dos nuestros en u n c ia d o s (inclu
yendo obras lite r a r ia s), estn llenos de p a la b r a s a j e n a s 'd e dife
rente g rado de a e r id a d o de asim ilacin, d e ' d i f e r e n t e - g r a d o
de concientizacn y de m anifestacin. Las p a la b ra s ajenas a p o r
tan su pro pia ex presividad, su to n o ap reciativo q u e se asimila,
se elab o ra, se reacenta p or nosotros.
As, pues, la ex presivid ad d e las. p alab ras no viene a .ser la
pro p ie d a d de Ja p a l a b r a m ism a en ta n to q u e u n id a d d e la lengua,
y no deriva in m e d ia ta m e n te de los significados de Jas p alab ras;
o bien re p re se n ta u n a exp re siv id a d tpica de) gnero, o bien se
trata de un eco del m atiz e x p re siv o -a ie n o e in d ivid ual q u e hace
a la palab ra re p r e s e n ta r la totalidad del e n u n c ia d o ajeno com o
determ in a d a posicin valorativa.
Lo m ismo se deb e d ecir acerca de la oracin en tanto que
unidad de la lengua: la o racin ta m b i n carece de expresividad .
Ya h ab am o s de esto ai principio de este captulo. A hora slo
falta co m pletar lo dicho. R esulta q u e existen tipos de -oraciones
que suelen fu n c io n a r com o en u n c ia d o s enteros de d eterm in a d o s
gneros tpicos. As, son oraciones interrogativas, exclam ativas y
ordenes. Existen m uchsim os gneros cotidianos y especializados
(p o r ejemplo, las rdene s m ilitares ;y las indicaciones en el pro
ceso de p roducc in industrial) que,' por regla genera!,-se e x p re
san m e d ia n te oraciones de un tipo..correspondiente.-P or o tr a parte,
semejantes oraciones se e n c u e n tra n rela tiv a m en te p a c o . en un
contexto congruente de en u n c ia d o s-e x te n so s. C u a n d o l'asvoracio-

280

ILL P R O B L E M A

DE

EOS

GENEROS

DISCURSIVOS

ncs de este tipo fo rm a n p arte de u n contexto coherente, suelen apa

recer com o puestas de relieve en la totalidad del enu n c ia d o y
generalm ente tienden a iniciar o a concluir el enu n c ia d o (o sus
partes relativam ente in dependientes.* Esos tipos de oraciones tie
nen u n inters especial p ara la solucin de nuestro p ro b lem a, y
ms ad elante regresarem os a ellas. A q u lo q ue nos im p o rta es
sealar que tales oraciones se c o m p en e tra n slidam ente de la ex
presividad genrica y ad q u ieren con facilidad la expresividad in
dividual. Estas oraciones son las que con trib u y ero n a la fo rm a
cin de Ja idea acerca de la n atu ra lez a expresiva de la oracin.
O tra observacin. La orac i n com o u n id a d de la lengua posee
cierta e ntonac in gram atical, pero no expresiva. Las enton acio nes
especficam ente gram aticales son: la conclusiva, la explicativa, la
disyuntiva, Ja enu m erativ a, etc. U n Jugar especial p erten ece a la
entonacin enunciativa, interrogativa, exclam ativa y a la orden:
en ellas tiene lugar u n a suerte de fusin entre la entonacin gra
matical y lo que es pro p io de los gneros discursivos (pero no se
trata de Ja entonacin expresiva en el sentido exacto de la p a la
bra) . C u a n d o dam os un ejem plo de oracin p ara analizarlo sole
mos atrib uirle u n a cierta e n to n ac i n tpica, con Jo cual lo con
vertimos en un en u n c ia d o com pleto (si la oracin se tom a de un
texto determ in a d o , Jo ento n am o s, p or supuesto, de acu erd o con
la entonacin expresiva del t e x t o ) .
As, pues, el m o m e n to expresivo viene a ser u n rasgo constitu
tivo del en u n c ia d o . El sistema de la le ngua dispone de formas
necesarias (es decir, de recursos lingsticos) p a ra m a nifesta r ia
expresividad, pero la lengua m ism a y sus u n id a d es significantes
(pala b ra s y oraciones) carecen, p or su natura lez a, de expresivi
dad, son nuestras. P or eso p u ed e n servir igualm ente bie n p ara
cualesquiera valoraciones, au n q u e sean m uy v a n a d a s y opuestas;
por eso las unidades de la lengua asum en cu a lq u ie r po stu ra valorativa.
En resum e n, el e n u n c ia d o , su estilo y su com posicin, se de
te rm in an por el aspecto tem tico (de objeto y de sentido) y p or
el aspecto expresivo, o sea p or a actitud v alorativa del h a b la n te
hacia el m o m e n to tem tico. La estilstica no c o m p re n d e ning n
otro aspecto, sino que slo considera los siguientes factores q ue
determ in an el estilo de u n enunc ia do: el sistema de la lengua, el

*
La primera v ltima oracin de un enunciado generalmente son de
naturaleza especial, poseen cicra cualidad complementaria. Son, por de
cirlo de alguna manera, oraciones de vanguardia, porque se colocan en la
posicin lim trofe del cam bio de suietos discursivos.

EL

l'N U N C IA D O

281

objeto de discurso y el hablante- m ism o y su actitud valorativa

hacia el objeto. La seleccin de los recursos lingsticos se d eter
m ina, segn la concepcin h a b itu a l de la estilstica, nicam ente
por consid eraciones acerca del objeto y sentido y de la expresivi
dad. As se definen ios estilos de la lengua, tanto generales como
individuales. P or u n a p arte , el h a b la n te , con su visin d e l.m u n d o ,
sus valores y em ociones y, por otra p arte, el o bje to de su discurso
y el sistema de la lengua (los rec ursos5lin g s tic o s ) : stos son -los
aspectos q u e d efin en el enunciado,, su estilo y su -c o m p o s ic i n .
Esta es la concepcin p r e d o m in a n te .
E n la realidad, el p ro b le m a resulta ser m ucho, ms- com plejo.
T o d o en u n c ia d o c onc reto viene a ser un eslabn en la ca d e n a de
la co m unicacin discursiva en u n a esfera determinada.- Las fro n
teras m ism as de e n u n c ia d o se fijan p o r el c a m b io de los sujetos
discursivos. Los enu nciados no son'.indiferentes uno a otro ni son
autosuficientes, sino q u e sa b e n u n o de o tro -y se reflejan m u
tuam ente. Estos reflejos recprocos son los que d e te rm in a n el
carcter del en u n c ia d o . C a d a e n u n c ia d o est lleno de. ecos y re
flejos de otros e n unc ia d os con JOs cuales se relaciona por la co
m u n id a d de esfera de la co m unica cin discursiva-. T o d o e n u n
ciado debe ser an alizado, desde -un prin cipio, com o respuesta a
los e nu nc ia do s anteriores de un a esfera d a d a .(el d iscu rso como
respuesta es tra ta d o a q u en u n sentido m uy a m p l i o ) : los refuta,
los co nfirm a, ios com pleta, se basa en ellos, los su p o n e conocidos,
los to m a en cu e n ta de alguna m a n era. El e n unc ia do, pues, ocupa
u n a determ in a d a posicin en la esfera dada de la com unicacin
discursiva, en u n pro b lem a, en u n asunto, etc. U n o no p u e d e de
te rm in a r su p ro p ia p o stu ra sin correlacionarla' con las de otros.
P or eso ca da enu n c ia d o est lleno de reacciones respu estas de
toda case dirigidas haca otros e n u n c ia d o s de la esfera determi
na d a de la co m u nicacin discursiva. E stas reacciones tienen dife
rentes fo rm a s: e n u n c ia d o s ajenos p u e d e n ser in tro d u c id o s d irec
ta m en te al contexto de u n en u n c ia d o , o p u e d e n .introducirse slo
p alab ras y oraciones aisladas q u e en este caso re p re se n ta n ios
e n un c ia dos enteros, y ta n to e n u n c ia d o s enteros com o p a la b r a s
aisladas p u e d e n c o n s erv ar su expresividad ajena, p e ro tam bin
pu eden sufrir u n cam bio de acento (irona, in digna cin, v en e ra
cin, e t c . ) . Los e nu nc ia do s ajenos, p u e d e n ser r ep rese n tad o s con
d iferen te g rad o de revalu aci n; se.' p u e d e hac er referenc ia a ellos
com o opiniones bien conocidas p o r el in te rlocutor, p u ede n sob re
en tende rse calla d am en te , y la reaccin de respuesta p u ed e refle
jarse tan slo en ia e xpre sivida d del discurso p ro p io (seleccin de
recursos lingsticos y de en ton ac ion es que no se determ ina por el

282

I:'.I.

P KOUL l - . M A

l>K L O S

viKiN l i HOS " D I S C U R S I V O S

objeto cieJ d i s c u r s o p ro p io sino p or el en u n c ia d o ajeno acerca del

mismo o b i c t o ) . Esie ultim o caso es muy tpico e irpportante: en m u
chas ocasiones, l a expresividad de n u es tro e n u n c ia d o se d eterm in a
no nicam ente (a veces no tanto) p or el obicto y el sentido del
en unciado sino tam bin p or los e nunc ia dos ajenos em itidos acerca
d e l m ismo t e m a , por ios en u n c ia d o s que contestam os, con los que
polem izam os, son ellos los que d eterm in a n ta m bi n la puesta en
relieve de algunos m o m e n to s, las reiteraciones, la seleccin de ex
presiones liras duras (o, al con trario , ms suaves) ,.as como el tono
desafiante (o c o n c ili a to r io ) , etc, La expresividad de u n e n u n
ciado nunca puede ser c o m p re n d id a y explicada hasta el fin si se
toma en cuenta n ad a ms su objeto y su sentido. La expresividad
de un en u n c ia d o siempre, en m a yor o m e n o r m edida, co n testa , es
decir, expresa l a actitud del hab lan te hacia los e nunc ia dos ajenos,
y no U n i c a m e n t e su actitud hacia el objeto de su pro p io e n u n c ia
do/" Las form as de las reacciones-respuesta que llenan el e n u n
ciado son s u m a m e n te h eterogneas y hasta e m om e nto no se han
estu d ia d o en absoluto, listas form as, p or supuesto, se diferencian
entre si de una m a n era muy tajante segn las esferas de actividad
v vida h u m a n a en las que se realiza la com unicacin discursiva.
Por ms m onolgico que sea un en u n c ia d o (por ejemplo, una
obra cientfica o f ilo s f ic a ) , p o r ms que se con cen tre en su o b je
to, no puede d ejar de ser, en cierta m edida, u n a respuesta a a q u e
llo q u e y a se dijo acerca del mismo objeto, acerca del mismo pro
blema, a u n q u e el carcter de respu e sta no recibiese un a expresin
externa bien d e f i n i d a : sta se m a nifesta ra en los matices del sen
tido, de la exp resivid ad, del estilo, en los detalles ms finos de
la com posicin. Un enu n c ia d o est lleno de m atices dalgicos, y
sin tomarlos en cu e n ta es im posible c o m p re n d e r hasta el final el
estilo dei e n u n c i a d o . P o rq u e n u estro m ism o pen sam ien to (filos
fico, cientfico, artstico) se origina y se form a en el proceso de
i n t e r a c c i n y lucha con pensam ientos ajenos, lo cual no puede
dejai- de reflejarse en la forma de ia expresin verbal de) nuestro.
Los e n u nc ia do s ajenos y las p a la b ra s aisladas ajenas de que
nos hacem os conscientes como ajenos y que se p aram o s como ta
les, al ser introdu cidos en n uestro en u n c ia d o ie a p o rta n algo que
aparece com o irracional desde el p u n to de vista del sistema de la
lengua, p articu la rm en te , desde el p u n to de vista de la sintaxis.
Las m terrclaeiones entre e discurso ajeno in tro d u c id o y e! resto
del discurso propio no tienen analoga alguna con las relaciones
v La e n t o n a c i n e s s o b r e l o d o l a q u e e s e s p e c i a l m e n t e s e n s i b l e
ptc e s t a d i r i g i d a al c o n t e x t o .

EL

E N U N CIA D O

283

sintcticas que se establecen d e n tro de una u n id a d sintctica sim

ple o com pleja, ni ta m p o c o con is relaciones tem ticas .entre
u nidades sintcticas no v in c u lad a s s in t c tic a m e n te d e n tro de los
lmites de un en u n c ia d o . Sin e m b arg o , estas in te r r e la a o n e s son
anlogas (sin ser, p or supu esto , idnticas) a las velaciones que se
d an entre las rplicas de un dilogo. L a en tonac in q u e asla el
d iscurso ajeno (y que se rep rese n ta en el d isc u rs o escrito m e d ia n
te comillas) es un f en m e n o ap a rte : es u n a especie de tr a s p o
sicin ciel ca m b io de los sujetos d isc u rsiv o s d en tro de u n ' e n u n
ciado. Las fro n tera s que se crcan c o n este cam b io son,, en este
caso, dbiles y especficas; la exp resivid ad del h ablante: p en e tra
a travs de estas fro n te ras y se extiende hacia el discurso ajeno,
p uede ser re p re se n ta d a m ed ian te to nos irnicos, indign ados, c o m
pasivos, devotos (esta e x p r e s iv id a d 's e tra d u c e m e d ian te; la- e n to
nacin expresiva, y en e) discurso escrito la adivin am os con p r e
cisin y la sentim os gracias al c o ntexto q u e enm a rc a .el discurso
ajeno o gracias a Ja situacin extra v erb al q u e sugiere n m a tiz
expresivo c o rr e s p o n d ie n te ). El discurso ajeno, pues, posee u n a
expresividad doble: la p ropia, q u e es p rec isam en te la ajena, y
la ex presiv idad del en u n c ia d o q u e acoge el discurso ajeno. T o d o
esto p u e d e te n er lugar, ante todo, all d o n d e e l-d is c u r s o ajeno
(au n q u e sea u n a sola palab ra que a d q u ie r a el valor de e n u n c ia d o
entero) se cita ex p lcitam ente y se p o n e de relieve ( m ed ian te co
millas) : los ecos del cam bio de ios sujetos discursivos y de sus
interrelaciones dalgicas se perciben en estos casos co n -c larid a d .
P ero, adem s, en todo en u n c ia d o , en un exam en m s d e te n id o
realizado en las condiciones concretas de la co m unicaci n dis
cursiva, pod em o s d escu b rir toda u n a serie de discursos ajenos,
sem icujtos o im plcitos y con diferen te grad o de tredad:. P or eso'
un enu n c ia d o revela una especie d e 's u r c o s que re p re se n ta n ecos
lejanos y ap enas perceptibles de los cam bios de sujetos d isc u r
sivos, de Jos m atices dialgicos y d m a rc a s limtrofes su m a m e n te
d ebilitadas de los e n unc ia d os q u e llegaron a ser perm eables p ara
la expresividad del autor. El en u n c ia d o , asi, viene a ser un f e n
m e n o muy com plejo que m an ifiesta un a m u ltip lic ida d de planos.
P or supuesto, hay q u e analizarlo no a i s la d a m e n te ,y no slo en su
relacin con el au to r (el h ablante ) sino com o eslabn en.- Ja c a
dena de Ja com unicaci n discursiva y en su nexo con otros e n u n
ciados relacionados con l (estos -nexos suelen analizarse nic a
m ente en el p la n o tem tico y no discursivo, es decir, composicional y e s tilstic o ).
C ada enu n c ia d o aislado representa un eslabn en la cadena dela com unicacin discursiva. Sus fro n te ras son precisas y se defi-

28-1

EL

P R O fl L M A

!>r.

LOS GENI -R OS D I S C U R S I V O S

nen por el cam bio de Jos suietos d is c u r s iv o s , ( h a b l a n t e s ) . pero

den tro de estas fronteras, el e n u n c ia d o , se m ejan te m en te a la m
nada de L eibniz, refleja el proceso discursivo, los e nun c ia dos aje
nos, y, ante todo, los eslabones anterio res de la cad en a (a veces
Jos m s prxim os, a veces en las esferas de Ja co m u n ica ci n c u l
tural m uy lejanos) .1S
El objeto del discurso de u n h a b la n te , c u a lq u ie ra q u e sea el o b
jeto, no llega a tal p o r p rim e ra vez en este enu n c ia d o , y el h a b la n
te no es el p rim e ro que lo a b o rd a . El objeto del iscurso, p or de
cirlo asi, va se e n c u e n tra h ab lad o , discutido, v is lu m b ra d o y valo
rado de las m a n e ra s m s diferentes; en l se cruz an, convergen
v se bifu rc an varios p untos de vista, visiones del m u n d o , te n d e n
cias. El h a b la n te no es un A d n bblico q u e tena q u e ver con
objetos vrgenes, an no n o m b r a d o s , a los q u e deba p o n e r n o m
bres. Las concepciones sim plificadas acerca de la com unicacin
como base lgica y psicolgica de la oracin h acen rec o rd a r a este
mtico A d n . En la m e nte del h a b la n te se c o m b in a n dos concepcio
nes (o, al con tra rio , se d es m em b ra u n a concepcin com pleja en
dos sim ples) c u a n d o p r o n u n c ia oraciones com o las siguientes;
'el sol a l u m b r a , la h ie rba es v e r d e \ estoy s e n ta d o , etc. Las
oraciones .semejantes son, desde luego, posibles, p ero o bien se
justifican y se fu n d a m e n ta n p o r el contexto de un en u n c ia d o com
pleto que las incluye en u n a com u nicacin discursiva com o rpli
cas de un dilogo, de un artculo de difusin cientfica, de una
explicacin del m a estro en u n a clase* e t c . ) , o bien, si son e n u n
ciados conclusos, tienen alguna justificacin en la situacin dis
cursiva que las introdu ce en Ja ca d e n a de la co m unicacin d isc u r
siva. En la realidad , todo en u n c ia d o , ap a rte de su objeto, siem pre
contesta (en un sentido am plio) de u n a u otra m a n era a Jos e n u n
ciados ajenos que Je preceden. El h a b la n te no es un A d n , por Jo
tanto el objeto m ism o de su discurso se co n vierte inevitablem ente
en un foro d o n d e se e n c u e n tra n opinion es de los interJocutores
directos (en u na p ltica o discusin acerca de cuaJquier suceso
cotidiano) o puntos de vista, visiones deJ m u n d o , tendencias,
teoras, etc. (en la esfera de la co m unicacin c u J t u r a l ) . U na vi
sin del m u n d o , u n a te ndencia, un p u n to de vista, u n a opinin,
siempre poseen una expresin v erbal. T o d o s ellos represe ntan dis
curso ajeno (en su form a p erso n a l o i m p e r s o n a l ) , y ste no p u e d e
dejar de reflejarse en el en u n c ia d o . El en u n c ia d o no est dirigido
nicam ente a su objeto, sm o ta m b i n a discursos ajenos acerca
de este ltimo. Pero la alusin m s ligera a u n en u n c ia d o aieno
confiere al discurso un ca r c te r dialgico q u e no Je puede d a r n in
gn tema p u ram e n te objetuaJ. La actitud hacia el discurso ajeno

KL

E N U N CIA D O

265

difiere p o r p rin c ip io de la a c titu d h ac ia el objeto, p ero siem pre

ap arece a c o m p a a n d o a este ltim o . R e p etim os; el en u n c ia d o es
un eslabn en la c a d e n a de la c o m u n ica ci n discursiva y no p u e
de ser s e p a r a d o de los eslabones an terio res q u e lo d e te rm in a n por
d en tro y p o r fu era g e n e ran d o en l reacciones de resp u e sta y ecos
di algicos,
P ero u n e n u n c ia d o n o slo est relacin a do con los. eslabones
anteriores, sino ta m b i n c o n los eslab ones posteriores .'de la co
m u n ic ac i n discursiva. C u a n d o el;'enun ciad o est en la e ta p a de
su creacin p o r el h a b la n te , estos .ltim os, p o r su p u e sto , a n no
existen. P ero el e n u n c ia d o se con stru y e desde el p r in c i p io t o
m a n d o en cue n ta las posibles reacciones de respu esta p a ra ias
cuales se con stru y e el en u n c ia d o . 'El p a p e l de ls oros, com o ya
sabemos, es s u m a m e n te im p o rta n te ; Y a hem o s d ic ho q u e estos
otros, p a ra los cuales mi p e n s a m ie n to se v uelve tal p o r p r im e ra
vez (y p o r lo m ism o) no son oy entes pasivos sino los activos p a r
ticipantes de la c o m u n ica ci n discursiva. El h a b la n te e s p era desd
el p rincipio su contestacin y su c o m p re n si n activa. T o d o el
en u n c ia d o se con stru y e en vista d i la resp uesta.
U n signo im p o r ta n te (constitutivo) del e n u n c ia d o es s o rien
tacin hacia alguien, su p r o p ie d a d de estar d estin a d o . A diferen
cia de las u n id a d e s significantes de l a lengua p a la b ra s y o r a
ciones q u e son im personales, no p e rte n e c e n a nadie y n ad ie
estn dirigidas, el en u n c ia d o tiene a u to r (y, p o r consiguiente, u n a
ex presivid ad, de lo cu a l ya hem os h a b la d o ) y d estina tario. El d es
tin a ta rio p u e d e ser u n p a r ti c ip a n te e interlocutor, inm ediato' de u n
dilogo cotid ia n o , p u e d e re p r e s e n ta r un g ru p o d iferen c ia d o de
especialistas en alg una esfera especfica de ia c o m u n ic a c i n cul
tural, o bien u n p b lic o m s o m e n o s hom ogneo, u n p u e b lo ,
c o n tem p o rn e o s, p a rtid a rio s, o p ositore s o enem igos, s u b o r d in a
dos, jefes, inferiores, sup eriores, p erso n a s ce rcana s o ajenas* etc.;
tam bin p u e d e h a b e r u n d estin a tario a b s o lu ta m e n te ind efinido,
u n o tro n o co n c retz ad o (en to d a 'clase de e n u n c ia d o s monolgieos de tip o em ocion al) y to dos estos tipos y co nceptos de
d estina tario se d e te rm in a n p o r la esfera de la p raxis h u m a n a y
de la vida co tidia n a a la q u e se rfefiere el en u n c ia d o . La c o m p o
sicin y sobre todo el estilo del e n u n c ia d o d e p e n d e n de .un. hecho
concreto: a q u i n est destin a d o el en u n c ia d o , cm o el h a b la n te
(o el escritor) perc ib e y se im a g in a a sus d es tm taro s, cu l es la
fuerza de su in flue ncia sobre el en u n c ia d o . T o d o gnero d isc u r
sivo en ca d a esfera de la c o m u n ic a c i n discursiva posee su p r o
pia co n cepcin del d e stina tario, la cual lo d ete rm in a como' tai.

286

EL

PROBLEMA

DE

LOS

GNEROS

D ISCU RSIV O S

El destinatario del en u n c ia d o p u ed e coincidir perso n a lm en te

con aquel (o aquellos) a q u ie n r e sp o n d e el enu nciado. E n un
dilogo cotidiano o en u n a co rresp o n d e n cia tal coincidencia p e r
sonal es com n : el d estina tario es a q u ie n yo contesto y de q uie n
espero, a mi tu rn o , u n a respuesta. P ero en los casos de coinciden
cia personal, un solo individu o cum ple con dos papeles, y lo que
im porta es p recisam ente esta diferenciacin de roles. El e n u n c ia d o
de aquel a quien contesto (.con q u ie n estoy d es ac u erd o , o estoy
r e fu ta n d o , o c u m p lo su ord en , o tom o n o ta , etc.)' ya existe, pero
su contestacin (o su com p rensi n activa) an no aparece. Al
c o n stru ir mi e n u n c ia d o , yo trato de d eterm in a rla de u n a m a n e ra
activa; p o r otro lado, inten to ad iv in a r esta contestacin, y la res
puesta anticipad a a su vez influye a c tiva m e n te sobre m e n u n c ia
do (esgrimo objeciones que estoy presintiendo , acudo a todo tipo
de restricciones, etc.) . A! h a b la r, siem p re tom o en cue n ta el fo ndo
perceptivo de mi discurso q u e posee mi destinatario: hasta qu
p u n to conoce la situacin, si posee o no conocim ientos especficos
de la esfera co m u nicativa c ultural, cules son sus opiniones y
convicciones, cules son sus preiucios (desde mi p u n to de v is ta ) ,
cules son sus sim patas y antipatas; todo esto te rm in ar la
activa co m p re nsi n-re spuesta con q u e l rea ccionar a mi e n u n
ciado. Este tanteo d e te rm in a r tam bin el gnero del enunciado,
la seleccin de pro ce d im ie n to s de estru c tu rac i n y, finalm ente, la
seleccin de los recursos lingsticos, es decir, el estilo dei
en u n c ia d o . Por ejemplo, los gneros de la literatu ra de difusin
cientfica estn dirigidos a u n lector d ete rm in a d o con cierto fondo
a percep tiv o de co m prensin-resp uesta; a otro le ctor se dirigen los
libros de texto y a otro, ya totalm ente distinto, las investigaciones
especializadas, pero todos estos gneros p u e d e n tra ta r un m ism o
tema. E n estos casos es muy fcil to m a r en cuenta ai destinatario
v su fondo aperceptivo , y la influencia dei destinatario sobre la
estru c tu rac i n del en u n c ia d o ta m b i n es m u y sencilla: to do se
reduce a la c a n tid a d de sus conocim ientos especializados.
P ued e h a b e r casos m u c h o m s com plejos. El hecho de p r e f i
gurar al d estina tario y su reaccin de respuesta a m e n u d o p r e
senta m u c h as facetas que a p o rta n u n d ra m a tism o interno rauv
especial al en u n c ia d o (algunos tipos de dilogo cotidiano, cartas,
gneros autobiogrficos y c o n f e s io n a l e s ) . E n los gneros ret ri
cos, estos fenm enos tienen u n ca r c te r agudo, pero ms bien ex
terno. La posicin social, el rango y la im p o rta n cia del d es tin a
tario se reflejan sobre todo en los e n un c ia dos q u e perten ecen a
Li com unicacin cotidiana v a la esfera oficial. D e n tro de la so-

cietiaci de clases, y sobre todo d e n tro de los regm enes estam en ta

les,, se observ a u n a e x tra o rd in a ria -.d ife re n c ia c i n de los gneros
discursivos y de los estilos q u e le s 'c o rre s p o n d e n , etl rela ci n co n
ci tituJo, ran g o , ca teg o ra, fo rtu n a y posici n so cial, ed a d del
h ab lan te (o escrito r) m ism o. A p e s a r.d e la riq u e z a -e n l d ife re n
ciacin ta n to de las form as p rin c ip a le s fcomo de ios m a tic e s, estos
fenm enos tienen un ca r c te r de clich y e x te rn o : .n o son c a p a
ces de a p o rta r u n d ram a tism o p ro fu n d o al e n u n c ia d o . S on .in te
resan tes tan slo com o ejem p lo de u na b a s ta n te obvia p ero in stru c
tiva ex presin de la in flu e n cia que- ejerce el d e s tin a ta rio so b re le stru c tu ra c i n y el estilo del en u n c ia d o .*
M atices m s d elicados de e s t i l l e d e te rm in a n p o r el c a r c te r
y el g ra d o de in tim id a d en tre el d e stin a ta rio y el h a b la n te , en d i
feren tes gneros discu rsiv o s fam iliare s, p o r u na -parte, e n tim o s
p o r o tra . A u n q u e existe u n a d iferen c ia en o rm e en tre- los g
neros fam iliare s e ntim o s y e n tre sus estilos c o rre sp o n d ie n te s,
am bos p erc ib en a su d e s tin a ta rio de u n a m a n e ra ig u a lm e n te ale
lada del m arco de las je ra rq u a s sociales y de as co n v e n cio n es. Lo
cual g enera u n a sinceridad especfica - p ro p ia del discu rso , q u e en
los gneros fam iliares a veces llega' h asta el cinism o . E n -lo s esti
los n tim os esta cu a lid a d se expresa en la te n d en c ia hacia - u n a '
especie de fusin com p leta en tre el h a b la n te v e l'd e s tin a ta rio del
d iscu rso. E n el d iscu rso fam iliar, gracias a la abolici n de p ro h ib i
ciones y convenciones d iscu rsiv as se vuelve posible un -enfoque
especial, ex tra o ficia l y lib re de la e a lid a d .* * E s .p o r .e s o p o r lo
que los gneros y estilos fam iliares p u d ie ro n jugar un p a p e l tan
p ositivo d u ra n te el R e n ac im ie n to , en la tarea de la d estru c ci n
del m odelo oficial del m u n d o , de ca r c te r m ed iev al; ta m b i n enotros p ero d o s, c u a n d o se p rese n ta ia ta re a de la d e stru c c i n de
los estilos y las visiones del m u n d o oficiales y tra d ic io n a le s, Iqs
estilos fa m ilia res ad q u ie re n una g ra n -im p o rta n c ia p a ra la lite ra
tu ra. A dem s, la fam iliarizaci n d e -lo s estilos ab re cam in o h acia
la literatu ra a los estra to s d e ia lengua que a n te rio rm e n te se en*
Citar la correspondiente observacin ele G gol: "N o es posible
calcular todos los matices v finezas de nuestro trato. . . Hay conocedores
tales que hablarn con un terrateniente que posee doscientas almas deun modo muy diferente del que usarn con uno que tiene trescientas,
v el que tiene trescientas, recibir, a su -vez; un trato distinto del que dis
fruta un propietario de quinientas, mientras que con -este ltimo tam
poco hablarn de ia misma manera que con uno que posee ochocientas
almas; en una palabra, se puede ascender hasta un m illn, v siempre
habr m atices (A lm as m uertas, cap. 3) ;
** Este estilo se caracteriza por una sinceridad de plaza pblica, ex
presada en voz afta; por el hecho de llamar ias cosas por su nombre.

288

Ll.

PROBLEMA

L)L

L.S G N E R O S

D ISCU RSIV O S

co n tra b an baio p ro h ib ici n . La im p o rta n c ia de ios gneros y es

tilos fam iliares p ara la h isto ria de la lite ra tu ra no se ha ap re cia d o
Jo su ficien te h asta el m om ento. P o r o tra p a rte , los gneros y es
tilos n tim o s se basan en u n a m xim a p ro x im id a d in te rio r en tre
el h a b a n te y el d e stin a ta rio del d iscu rso (en u n a especie de fu
sin e n tre ellos com o lm ite ) . El d isc u rso n tim o est co m p en e
trad o de una p ro fu n d a c o n fia n za h ac ia el d e stin a ta rio , h ac ia su
co n sen tim ien to , hacia la delicad eza y Ja buena, in ten ci n de su
com p ren si n de resp u e sta . En esta atm sfera d p ro fu n d a con
fianza, el h ab lan te a b re sus p ro fu n d id a d e s in te rn a s. E sto d eter
m ina u n a e sp e c ia 1 ex p re siv id a d y una sin c erid a d in te rn a de estos
estilos (a d iferen c ia de la sin c erid a d de la p la za p b lic a que ca
rac teriz a los gneros f a m ilia r e s ) . Los gneros y estilos fam iliares
e ntim os, h asta ah o ra m uy poco estu d iad o s, rev elan con m u ch a
clarid ad la d ep e n d en c ia que ei estilo tiene con resp ecto a la co n
cepcin y la co m p ren si n q ue el h a b la n te tiene de su d e stin a ta rio
(es d ecir, cm o concibe su p ro p io e n u n c ia d o ), asi com o de la
idea qu e tiene de su co m p re n si n de resp u esta. E stos estilo s son
los q u e ponen de m anifiesto la estrech ez y el en fo q u e e rr n e o de
la estilstica tra d ic io n a l, que tra ta de co m p re n d e r y d e fin ir el es
tilo tan slo desde el p u n to de vista del co n ten id o o b jetiv al (de
sentido) del d iscu rso v de la ex p resiv id ad q u e ap o rte el h a b la n te
en relacin con este co n ten id o . Sin to m a r en cu en ta la ac titu d del
hab lan te hacia el otro y sus en u n c ia d o s (existentes y p refig u rad o s ) , no p u e d e ser co m p re n d id o el gnero n i el estilo d el d is
curso. Sin em bargo, Jos estilos llam ad o s n eu trales u o b jetiv o s,
co n c en tra d o s h asta ei m xim o en el objeto de su ex p o sici n y, al
p are cer, ajenos a toda referen c ia al o tro , su p o n en , de to d as m a
neras, una d e te rm in a d a concepcin de su d estin a tario . T ales esti
los objetivos y n eu tra les seleccionan los recu rso s lin g stico s no
slo desde el p u n to de vista de su ed u c ac i n con el o b je to del
d iscurso, sino tam bin desde el p u n to de v ista d el su p u esto fo n d o
de p ercep ci n del d estin a tario del d isc u rso , au n q u e este fo n d o se
p refig u ra de un m odo m uy g en eral y con la ab stra cc i n m xim a
en relacin con su lado expresivo (la ex p resiv id ad del h a b la n te
m ism o es m nim a en un estilo o b je tiv o ) . Los estilos n eu tra les y
objetivos p re su p o n e n u n a especie de id e n tifica ci n en tre ei d esti
n a ta rio y el h ab lan te , la u n id a d de sus p u n to s de v ista, p ero esta
hom ogeneidad y u n id a d se ad q u ie re n al p recio de u n rech azo casi
total de ia ex p re siv id a d . H ay q u e a p u n ta r q ue el ca r c te r de los
estilos objetivos y n eu tra les (y, p o r con sig u ien te, la co ncepcin
de! d estin a tario que los fu n d a m e n ta ) es b astan te v a n a d o , segn
las diferen tes zonas de la com un icaci n d iscu rsiv a.

EL E N U N C I A D O

289

E l p ro b le m a de Ja co n cep ci n del 'd estin ata rio del d iscu rso

(cm o lo siente y se lo fig u ra el h a b la n te o e l escrito r) tiene u n a
enorm e im p o rta n c ia p a ra la h is to ria .lite ra ria ., P a ra cad a p o ca,
p ara cad a co rrie n te lite ra ria o estilo lite ra rio , p a ra c a d a gnero
literario d e n tro de u n a poca o u n a escuela, son ca ractersticas
d eterm in a d as co n cepciones del d e stin a ta rio de la obra- lite ra ria ,
una p erc ep ci n y co m p re n si n esp ecficas del lector, o y en te, p
blico, p u eb lo . U n estu d io h ist ric o dl cam b io de tales co n cep cio
nes es u n a ta re a in te resa n te e im p o rta n te . P ero p ara su e la b o ra
cin p ro d u c tiv a lo q u e Iiace fa lta es la c la rid ad '. te rica en el
mismo p la n tea m ie n to del p ro b lem a.
H ay q u e se ala r que ai lad o de aq u ellas concep cio n es y p e r
cepciones reales de su d e stin a ta rio q u e efe ctiv a m e n te d eterm in a n
el estilo de los e n u n c ia d o s (o b ra s ), e n -la h isto ria de la lite ra tu ra
existen adem s las form as conv en cio n ales y se m icon v en cio n ales
de d irig irse hacia ios lectores, oyentes, d escen d ien tes, etc., igual
com o ju n to con el a u to r rea l existen las im genes co n v en cio n ales
y sem ico nvencionales de au to re s ficticios, de editores., d e .n a r r a
dores de to d o tipo. L a en o rm e m ay o ra de los gneros lite ra rio s
son gneros se cu n d a rio s y com plejos q u e se c o n fo rm an a ios g
neros p rim a rio s tra n sfo rm a d o s de las m a n eras m ?. v aria d as
(rplicas de dilogo, n arrac io n es co tid ia n as, ca rta s, d iario s, .p ro
tocolos, e t c .) . Los gneros se cu n d ario s de la co m unicaci n d isc u r
siva suelen representar d iferen tes fo rm as de la co m u n icaci n
d iscu rsiv a p rim a ria . D e all que ap a rezc an todos ios' p erso n ajes
co n vencionales de au to re s, n a rra d o re s y d e stin a ta rio s. Sin e m b a r
go, la o b ra m s com pleja y de m ltip le s planos de un gnero
secu n d ario v iene a ser e n su to ta lid a d , y com o to ta lid a d ; un e n u n
ciado n ic o q ue posee un a u to r rea l. El ca r c te r d irig id o del
en u n ciad o es su rasgo co n stitu tiv o sin el cual no existe ni p u ed e
existir el e n u n c ia d o . L as d iferen tes fo rm as tp icas de este ca r c te r,
y las div ersas concepciones tp icas del destinatario., son las .p ar
ticu la rid a d es co n stitu tiv as q u e d eterm in a n Ja esp ecificid ad de los
gneros d iscursivos.
A d ife re n c ia de los e n u n c ia d o s y de los gneros discu rsiv o s,
ias u n id a d es significantes de la le n g u a (p a la b ra y o r a c i n ) .p o r su
m ism a n atu ra lez a carecen de ese ca r c te r d estin a d o : no p erte n e
cen a n ad ie y no estn d irig id as a n ad ie. Es m s, de suyo carecen
de to d a actitud, h ac ia el e n u n c ia d o , h a c ia la p a la b ra ajena..Si u n a
d eterm in a d a p a la b ra u o rac i n est d irig id a hacia alg u ien , e sta
mos fre n te a un en u n c ia d o conclu so , y el ca r c te r d estin a d o no. les
p erten ece en ta n to q u e a u n id a d e s d la lengua, sino en ta n to que
en u n ciad os. U na o racin ro d ea d a de co n tex to ad q u iere uir. carc-

290

PROOLEMA

DK

I.OS

G L N iR O S

DISCURSIVOS

ier destin ad o tan slo m e d ian te la to ta lid a d del en u n c ia d o , siendo

su p arte co n stitu tiv a (elem ento) .*
La lengua com o sistem a posee u n a eno rm e reserv a de recu r
sos p u ra m e n te lingsticos p ara ex p re sar fo rm a lm e n te el vocativo:
m edios lxicos, m orfolgicos (los casos co rresp o n d ien te s, los pro
nom bres, las fo rm as p ersonales del v e r b o H sin t c tic o s (d iferen tes
m odelos y m odificaciones de o ra c i n ). P ero el c a r c te r dirigido
reaJ lo a d q u ie re n estos recursos n ic am e n te d jitro de Ja to talid ad
de un en u n c ia d o co n creto . V la expresin de este c a r c te r diri
gido n u n ca puede ser ag o lad a p o r estos recursos lin g stico s (gra
m aticales) especales. Estos recursos p u ed e n esta r au sen tes, y
sin em b arg o el en u n c ia d o p o d r reflejar de u n m odo m uy agudo
la in flu en cia del d e stin a ta rio y su reacci n p refig u rad a de resp u es
ta. La seleccin de to d o s los m edios lin g stico s se rea liza p o r el
h a b la n te bajo u n a m ayor o m en o r in flu e n cia del d e s tin a ta rio y de
su resp u esta p re fig u ra d a .
C u a n d o se analiza u na oraci n aislad a de su co n tex to , las
huellas del ca rcter d estin a d o y de la in flu e n cia de la resp u esta
p re fig u ra d a , los ecos dialgicos p ro d u cid o s p o r Jos enu n ciad o s
aienos an terio res, el ra stro d eb ilita d o del cam b io de los sujetos
discursivos que h ab an m a rc ad o p o r d e n tro e! e n u n c ia d o todo
ello se b o rra , se pierd e, p o rq u e es ajeno a Ja o raci n com o unidad
de la lengua. T odos estos fenm enos estn relacio n ad o s con la
to ta lid a d del e n u n c ia d o , y don d e esta to ta lid a d sale de la visin
del an alista, all m ism o deian de existir p ara ste. En esto consiste
una de las causas de aq u ella estrech ez de la estilstica trad icio n al
que ya hem os sealad o . El anlisis estilstico que ab arca to d as las
facetas del estilo es po sib le tan slo com o anlisis de la to talid ad
del en u n c ia d o y n ic am e n te d e n tro de aq u ella cad en a de ia co
m u n icaci n discursiva cuyo eslabn in se p arab le rep rese n ta este
en u n ciad o .

NO T A S

ACLARATORI AS

Trabaio escrito en 1952-1953 en Saransk; fragmentos publicados en Literaturnaia tichioba (1978, num. i, 200-219).
El fenm eno de los gneros discursivos tue investigado por Baitn ya
en los trabajos de la segunda mitad de ios aos 20. En el libro M arkstzm
iiloso a uizyka (Lemngrado, 1929; en lo sucesivo se cita segn la segun
da edicin, 1930; el texto principal del libro pertenece a Baitn, pero el
*
Sealemos que las oraciones interrogativas e imperativas suelen
figurar como enunciados conclusos en sus gneros discursivos correspon
dientes.

NOTAS

ACLARATORIAS

291:

libro fue publicado baio el nombre de V.N.'Volsbinov) se apunta un

programa para el estudio de los gneros-d e las actuaciones discursivas
en la vida y en la creacin ideolgica, con la dpterminacin de la inter
accin discursiva' (p. 98) y "partiendo de- ah, una revisin de las forma-s
del Ienguaie en su acostumbrado tratamiento lin gstico (idm). All
mismo se da una breve descripcin de los gneros .cotidianos de la
comunicacin discursiva: Una pregunta concluida, una exclam acin, una
orden, una splica, representan los casos, ms tpicos de enunciados co-tidianos. Todos ellos (sobre todo aquellos tales como, splica y orden)exigen un com plem ento extraverbal, asi .com o un enloque asimismo extraverbal. El m ism o tipo de conclusin d e'esto s p eq u e os.g neros cotidianos
se determina por la friccin de la palab'ra sobre el m edio extralingsticp
y sobre la palabra aiena (la de otras personas). [ . . . ] Toda sitacin co
tidiana estable posee una determinada organizacin del auditorio, y, ^asi, un
pequeo repertorio de pequeos gneros cotid ian os (pp. 98-99).
Una amplia representacin del gnero com o de una realidad de la co
municacin humana (de tal m odo que. los gneros literarios se analizan
com o gneros discursivos, y la serie de los ltim os se define en los lmites'
que com prenden desde una rplica cotidiana hasta una novela de varios
tomos) se relaciona con la im portancia excepcional que .'Baitn atribua,
en ia historia de la literatura y de la .cultura, a la categora .del gnero
como portadora de las tendencias ms estables y seculares dl desarro
llo literario, com o representante de la memoria creadora en .el proceso
del desarrollo literario (P roblem v poetik i D oslotevskogQ , , 17S-179). Cf.
un iuicio que desplaza ias acostumbradas nociones d e 'lo s estudios litera
rios: Los historiadores de la literatura, lam entablem ente, suelen, reducir
esta lucha de la novela con otros gneros, y todas las m anifestaciones de
ia novelizacin, a la vida y ia lucha de las corrientes literarias. [ . . . ]
Detrs del ruido superficial del proce,so- literario no ven los grandes e
importantes destinos de la literatura y dl ienguaie, cuyos mo.tores prin
cipales son ante todo los gneros, mientras que las corrientes y las escue
las son apenas hroes secundarios (V prosy Viteratury * estetiki, 451).
En los aos 50-70, Baitn planeaba escribir un libro baio el ttulo
Z hann rechi; el presente trabaio representa apenas un esbozo de aquel
trabajo jams realizado.

' La doctrina de Saussure se basa en a distincin entre la .lengua

como sistema de signos y form as mutuamente relacionadas que -.determi
nan normativamente todo acto discuriv.0 (este sistem a es objeto' especi
fico de la lingstica) y e habla com o, realizacin individual d ia lengua.
La doctrina de Saussure fue analizada por Baitn en el- libro M arksizm
/ osofia iazyka com o una de las dos principales c o m en tes de ia filo
sofa del lenguaje (el objetivism o abstracto), de las cuales separa el autor
su propia teora del enunciado.
2
El behaviorism o o conductism o es una corriente de la psicologa
actual que analiza la actividad psquica del hom bre basndose en las
reacciones externas y considera la conducta humana orno sistema de
reacciones a los estmulos' externos en ei plano del momen-to presente,
Lft lingistica descriptiva norteamericana, cuyo mximo represehtaote,
Leonard B loom field, se guiaba por .el esquema 'estim ulo-respuesta al

292

HL P R O B L E M A IW. IMS

C i N E K O S

D ISCU RSIV O S

describir el proceso discursivo, se orienta por e s ta 'c o m e n ie de psico

loga.
3 La escuela de Vossler, en la cual se destaca sobre todo Leo Spitzer,
cuyos libros m enciona Bajti'n en varios de sus trabaios, es caracterizada
por el autor com o una de las corrientes ms poderosas dei pensamiento
filosfico y iingstico actual. Para la escuela de Vossler, la realidad
lingstica es la constante actividad creadora eect&da m ediante ios actos
discursivos individuales; la creacin lingstica - se asemeja, segn ellos,
a la creacin literaria, y la estilstica es para ellos la disciplina lingstica
principal; el cntoque vossleriano del lenguaje se caracteriza por la pri
maca de la estilstica sobre la gramtica, por la primaca del punto de
vista del hablante (frente a la prim aca del punto cic vista del oyente, se
gn la lingstica saussureana) y la primaca de la funcin esttica. La
esttica de la creacin verbal de Baitn en una serie de m om entos impor
tm es se aproxima a la escuela de Vossler (mientras que rechaza el
objetivism o abstracto1 de la lingistica en mayor m edida), ante todo en
el enfoque del enunciado com o una realidad concreta de la vida de Ja
lengua; sin embargo, la teora de la palabra de Baitn diverge dei punto
de vista vossleriano en cuanto al carcter individual del enunciado, y
subraya eJ m om ento de la 'socializacin interna en la com unicacin
discursiva, aspecto fijado en los gneros discursivos. D e este m odo, la
misma idea de los gneros discursivos separa a a transngstica bajtiniana tanto de la corriente saussureana com o de la vossleriana dentro de
la filosofa del lenguaje.
4 F.de Saussure, Curso de lin gistica general; Buenos Aires, 1973, 57.
Brunot F., H istoire de a langue franais^ des origines 1900, 10
tom os, Pars, 1905-1943.
D e Saussure., ibid.
La frase, com o fenm eno lingstico de ndole distinta trente a ia
oracin, se fundam enta en los trabajos del lingista ruso que perteneca
a la escuela de Ginebra v que tambin particip en las actividades del
crculo de Praga E.O.Karcevski. La frase, a diferencia tic la oracin,
no tiene su propia estructura gramatical. Pero posee una estructura
fnica que consiste en su entonacin. Es precisam ente Ja entonacin la
que constituye la frase (Karcevskij, S., Sur la phonologie de la phrase;
T ravaux du C ercle lin guistique d e Prague, 4, 3931, 190). La oracin,
para realizarse, debe adquirir la entonacin de frase [ , . . ] La frase es la
funcin del dialogo, Es la unidad de intercam bio entre los interlocutores"
(Karcevskij. Sur la para taxe- et la syntaxe en russe.. Cahiers Ferdinand
de Saussure, 7, 1948, 34 ).
8 A.A.Shjm atov defina la com unicacin com o acto de pensam iento
que viene a ser base psicolgica dd la oracin, eslabn de enlace entre
la psiquis del hablante y la m anifestacin suya en la palabra a la que ss
dirige1 (Shim atov A.A., Sin taksis russkogo tazyka, Leningrado, 1941,
19-20).
0 La entonacin expresiva com o la expresin ms pura de la evalua
cin en el enunciado y com o su indicio constructivo ms im portante se
analiza desialladam ene por M .Bajtn en una sen e de trabajos de la
segunda mitad de ia dcada de ios aos 20. "La entonacin establece una
estrecha relacin de la palabra con el contexto extraverbal: la entona
cin siem pre se ubica sobre la frontera entre lo verbal y lo n o verbal, de

NOTAS ACLARATORIAS

293

Jo clicho y lo n o dicho. En la entonacin, la-palabra se conecta con' la

vida. Y ante todo es en la entonacin donde e l hablante hace contacto
con los oyentes: la entonacin es social par ex cellen ce (V olshinov,
V.N., Slovo v zhizm - slovo v p o ezii; Z ve zd a , 1.9.26, nm. 6, 252-253).
Cf. tambin: Es precisam ente este tono' (entonacin) lo que conforma
la 'msica' (sentido general, significado general) de tod o- enunciado.' La
situacin y el auditorio correspondiente determinan ante todo a la ento
nacin y a travs de ella realizan la seleccin de las palabras y su orde
namiento, a travs de ella llenan de sentido al enunciado entero (V o
lshinov, V .N ., Konstrutsia vyskazyvani; L iie ra tu rn a ia . uchioba,- 1930,
nm. 3, 77-78).
50 Jenofonte, Anbasis.
E n M a rk siztn < filo so fa lazyka, el se n tid o c o n cre to del e n u n ciad o
se d e te rm in a term in o l g icam en te com o su te^na : El tem a del en u n ciad o
en Ja realid ad es in d iv id u a l e irrep e tib le com o el en u n ciad o m ism o [ . . . ]
El significado, a diferencia del tem a, re p re se n ta to d o s los m om entos del .
enunciado qu e son repetibles c id n tico s a- s m ism os en todas las re p eti
ciones, El tem a del en u n ciad o es en re a lid a d indisoluble.. El significado
del en u n ciad o , al c o n tra rio , se descom pone,-en u n a serie de significados
que c o rre sp o n d e n a Jos elem entos de -Ja lengua q u e lo c o n fo rm a n '
( 101 - 102 ) .

12 El "experim ento estilstico que consiste en la invencin artifi

cial de vanantes estilsticas para un texto1' fue un artificia m etodolgico
aplicado por A .M .Peshkovski para el anlisis del discurso literario (Peshkovski, A.M ., V oprosy m eto d tk i rodnogo iazyka, lin gvistiki stUistiki,
Mosc-Lenmgrado, 1930, 133),
13 Cf. las ideas del autor acerca de los contextos leanos en el ltim o
ensayo de la presente edicin.

E L PR O B L E M A D E L T E X T O EN LA L IN G S T IC A , LA
F IL O L O G A Y O T R A S C IE N C IA S H U M A N A S
ENSAYO DE ANLISIS FILOSFICO

H em os de d efin ir n u estro anlisis com o filosfico g racias a consi

d eraciones de ca r c te r negativo: n o se tra ta aq u de u n anlisis
lingstico, o filosfico, o h ist rc o -Iiteran o , o de algn o tro tpo
especializado. L as con sid eracio n es p o sitiv as son las siguientes:
n u estra investigacin se desenvuelve en zonas fro n te riz a s, es decir,
sobre los lm ites en tre todas las d isc ip lin as m en cio n a d as, en sus
em palm es y cruces.
El texto (escrito y o ral) com o d ato p rim a rio de tocias las disci
plin as m e n cio n a d as y de to d o p en sam ien to h u m a n stico y filo l
gico en general (in clu so del p en sam ien to teolgico v filosfico en
sus o r g e n e s ). El texto es la nica re a lid a d in m ed iata (realid ad
del p en sam ien to y de la v ivencia) que viene a ser p u n to de p a r
tida p ara todas estas d isciplinas y este tip o de p en sam ien to . D onde
no hay texto, no hay objeto p a ra la inv estig aci n y el p en sam ien to .
El texto "s o b re e n te n d id o ', Si in te rp re ta m o s la n ocin del
texto am pliam en te, com o c u a lq u ie r co n ju n to de signos co h eren te,
entonces tam bin Ja crtica de arte (crtic a de m sica, te o ra e
historia ele artes figu rativ as) tien e q u e v er con textos (o b ra s de
a r t e ) , Se trata del p en sam ien to acerca d el p en sam ien to , d el dis
curso acerca del d iscurso, del tex to acerca de los textos. E n esto
consiste la d iferen c ia ra d ic a l de n u e s tra s d iscip lin as (ciencias
h um anas) fren te a las ciencias n a tu ra le s , au n q u e aq u i no existen
fro n te ra s absolutas e im p e n etra b les. E l p en sam ien to h u m an stico
se origina com o p en sam ien to acerca de las id eas, v o lu n tad es, m a
nifestacio n es, expresiones, signos aienos, d etrs de los cuales estn
las revelaciones divinas o h u m a n as (leyes de los so b eran o s, m a n
dam ientos de los an tep asad o s, sen ten cias y ad iv in an zas an n im as,
e tc .). La defin ici n cientfica y la crtica de ios textos son fen
m enos m s tardos (significan toda u n a revolucin en el p en sa
m iento h u m an stico , la ap a rici n de la d esco n fia n za ) . In icialm en te exista la je, que tan slo exiga co m p ren si n e interpretacin.
Luego se re c u rre a los textos p ro fa n o s. N o tenem os la inten ci n
de p ro fu n d iz a r en la histo ria de las ciencias h u m a n as, p articu la r[2 9 4 ]

E N S A Y O DK A N A L I S I S

FILOSOFICO

295

m ente de la filosofa y la lin g stic a, .'poique nos in te resa Ja espe

cificidad del p en sam ien to h u m a n stic o d irig id o h ac ia los pensar
m ientos, se n tid o s, significados ajenos que? se rea liza n y se le
p rese n tan al in v e stig a d o r n ic a m e n te en fo rm a de text . Las
fin alid ad e s de la investig aci n p u e d e n ser m uy v ariad as,; p ero su.
p u n to de p a rtid a slo p u e d e ser el tex to .
N os in teresa a q u n ic am e n te el p ro b lem a d los textos ver
bales q ue son la re a lid a d p rim a ria de' las d iscip lin as h u m a n as
co rresp o n d ien te s, en p rim e r lu g a r d la lin g istic a, la filologa, los
estudios literario s, etc.
T o d o te x to p osee u n sujeto q u e es el a u to r (h a b la n te o escri
tor') . Las fo rm as, especies y tipos p osibles d e la autora-. E l a n
lisis lin g stico d e n tro de unos lm ites d e te rm in a d o s p u e d e ab s
traerse to ta lm e n te de la a u to ra . La in te rp re ta c i n del te&to eom o
ejem p lo (juicios ejem p lares, silogism os en la lgica, o racio n es en
la g ram tic a, c o n m u ta c io n e s lin g stic a s , 1 e tc .).' T ex tp s im ag i
n ario s (ejem plos y o tr o s ) . T e x to s, co n stru id o s (p a ra u n ex p e ri
m en to ling stico o estilstic o '). E n to d o s estos casos s^. tra ta de
tipos especiales de a u to re s, in v e n to res de eiem plo s, e x p e rim e n ta
d ores con su resp o n sa b ilid a d especfica de a u to r (all ta m b i n
existe un o tro su jeto : el q u e p o d ra ex p re sarse as)..
E l p ro b lem a de los lm ites tex tu ales. El texto com o en u n cia d o .
El p ro b lem a de fun cio n es del te x to y de los gnero s tex tu ales.
H ay dos m om entos q u e d e te rm in a n un te x to com o en u n c ia d o :
su p ro y ec to (in te n ci n ) y la rea liza ci n de ste. Las in terrelacio nes din m icas en tre estos m om entos la lu ch a e n tre ellos, q u e d e
te rm in a el c a r c te r del tex to . La. d iv erg en cia en tre ellos p u ed e
sig n ificar m u c h as cosas. El ejem p lo de T o lsto i -.2 L os ap'sus del
h a b la y de la escritu ra segn F re u d (ex p resi n del in c o n s c ie n te ).
La tran sfo rm ac i n dei p royecto en .el p roceso de su realizaci n .
El in c u m p lim ien to de la in te n ci n fo n tica.
E l p ro b lem a del segundo su jeto q u e reprodu ce, (con u n o u
otro fin , in cluso p ara u na investig aci n ) el texto ajen o y q u e crea
o tro texto com o m arco (c o m e n tario , ev a lu a ci n , objecin,, etc.)..
La especificid ad del p e n sa m ie n to h u m a n stic o : el d o b le p lan o
y el doble suieto. La textologia. com o teora .y p r c tic a de la
rep ro d u cci n cien tfica de los textos literario s. El su jeto textolgico (textlogo) y sus p a rtic u la rid a d e s .
El p ro b le m a del p u n to de vista (de la posicin espaciotem po ral) del o b se rv a d o r en la astro n o m a y en la fsica.
El texto com o en u n c ia d o in c lu id o en la com unicacin, d isc u r
siva (ca d en a tex tu al) de u n a esfera d ad a. El- te x to com o u n a
especie de m n ad a q u e refleja en s todos los textos po sib les .de

296

11L PROBLEMA DLL TEXTO

u na esfera d eterm in a d a de sentid o . L a relacin m u tu a en tre todos

estos sentid os (p u esto q u e todos se realizan en los en u n c ia d o s).
L as relacio n es diaigicas en tre los textos y d en tro de los textos.
Su ca rcter especfico (no lin g s tic o ). E l dilogo y la dialctica.
D os polos en los textos. C ada tex to p resu p o n e un sistem a
c o m p re n sib le p a ra todos (es d ecir, ac o rd ad o p o r u n a colectividad
d ada) d e signos, esto es, ia lengua (a u n q u e ,s e tra te de la lengua
del a r t e ) . Si d etrs de un texto no est u n a len g u a, ya n o se trata
del texto sino de un fenm eno n a tu ra l (no sig ru c o ), p o r ejem plo,
un com plcio de gritos y gem idos n a tu ra le s q u e carecen de sistem a tic id ad lingstica ( s ig n ic a ). D esde luego, to d o tex to , tan to
o ral com o escrito, co m p re n d e u n a g ran c a n tid a d de aspectos
heterogneos n a tu ra le s ca ren tes de ca r c te r signco q u e salen fuera
de la esfera de una investigacin h u m a n stic a (lin g stica, filol
gica, e t c .) , pero que ta m b i n se to m a n en c u e n ta p o r la ltim a
(m an u sc rito d e te rio ra d o , m ala d iccin, e t c .) . N o existen n i p u e
den ex istir textos p uros. E n cad a texto, ad em s, existe u n a se n e
de m om entos q u e pu ed en llam arse tcnicos (la tcn ica d e la p re
sentacin grfica, de Ja p ro n u n c ia c i n , e tc te r a ) .
A si, pu es, d etrs de cada te x to est el sistem a de la lengua.
En el texto, le co rresp o n d e to d o lo rep e tid o y rep ro d u cid o y todo
!o rep e tib le y rep ro d u cib le, todo lo que existe ta m b i n fu era de un
texto dad o (su ca r c te r d e te r m in a d o ) . P ero al m ism o tiem po
cada texto (visto com o en u n ciad o ) es algo in d iv id u a l, n ic o e
irre p etib le , en Jo cuai consiste to d o su se n tid o (su pro y ecto , aq u e
llo p a ra q u e se h ab a cread o el te x to ) . Es aq u ello q ue se refiere
a la v erd a d , al b ie n , a la belleza, a la h isto ria . E n relacin con este
aspecto, todo lo rep e tib le y re p ro d u c ib le viene a ser n icam en te
m aterial y m edio. En cierta m e d id a, este asp ecto se en c u en tra
fu era de la esfera de 1a lingstica y la filologa. E ste seg u n d o m o
m ento o polo p erten ece ai texto m ism o p ero se m an ifiesta n ic a
m ente en la situ aci n y en la c a d e n a d e los textos (d en tro de ia
com unicacin d iscu rsiv a de u n a esfera d a d a ) . E ste polo n o est
rela cio n ad o con los elem entos rep etib les d el sistem a de la lengua
de los s ig n o s ), sino con otros textos (irre p etib les) m e d ian te los
especficos vnculos dialgicos (o d ialctico s, cu a n d o se ab strae
del a u t o r ) .
E ste segundo polo est in d iso lu b le m en te ligado al aspecto de
la au to ra y no tie n e n a d a q u e v er co n ia u n ic id a d casu al y n a tu
ra!, p o rq u e se realiza to ta lm e n te gracias a ios m edios dei sistem a
de la lengua. Se realiza gracias ai co n tex to p u ro , a u n q u e se com
pleta con m om entos n atu ra les. La re la tiv id a d de todos los lm ites
(por ejem plo, cm o se cataloga el tim b re de la voz de un lecto r o

IINSA'I DE A N A LI S IS IILOSFLCO

297

h ab lan te, e t c .) . E l cam b io de fu n cio n e s d e te rm in a ei cam b io de

delim itaciones. La d istin ci n en tre la fo n o lo g a y la fo n tic a .3
E l p ro b le m a de ia n te rre ia c i n d ia l c tic a (de se n tid o ) y dialgica de los textos de una esfera d a d a , E l p ro b le m a especfica'
de a in te rre la c i n h ist ric a en tre los textos. T o d o esto, & la luz
del segundo polo. E l p ro b le m a de alcan ce de Ja ex p licaci n causal.Lo m s im p o rta n te es n o aleja rse de te x to (a u n q u e ,se tra te de u
texto p o sib le, im a g in a rio , c o n s tru id o ) ,
La ciencia del esp ritu . E l e s p ritu -a p ro p io y ajeno) no p u ed e
ser d ad o com o cosa (que es el o b je to in m e d ia to de las c ie n c ia s.n a
turales) , sino n ic a m e n te en la ex p resi n sgnica, en la realizaci n
de textos p a ra u n o m ism o y p a ra el .otro. La c rtica de: la -a u to observacin. P ero h ac e fa lta u n a co m p re n si n p ro fu n d a , rica y
fina del te x to . T e o ra de texto.
E i gesto n a tu ra l en a re p re se n ta c i n e fe c tu a d a p o r u n a c to r
ad q u iere u n a im p o rta n c ia sgnica (p o r su c a r c te r a rb itra rio , co n
v encional y som etido a la in te n c i n del p a p e l) .
E l c a r c te r n ico de lo n a tu ra l ,(p. ej,, de u n a huella- d ig ital)
y el c a r c te r irre p e tib le , sig n ific an te y sgnico, d e tex to . Slo es
po sible u n a re p ro d u c c i n m e c n ica d e u n a h uella dig ital (en cu a l
qu ier c a n tid a d de c o p ia s ); p o r su p u e sto , ta m b i n es p o sib le u n a
rep ro d u cci n ig u alm en te m e c n ica d e l te x to (v eim presin)',..pero
la re p ro d u c c i n del te x to p o r un sujeto (regreso aL texto., u n a
lectura re p e tid a , u n a n u ev a re p re se n ta c i n , 1a cita) es u n aco n
tecim iento nuevo e irre p e tib le en la v ida del tex to , es u n n u ev o
eslabn en a ca d en a h ist ric a de la com unicacin' d iscu rsiv a.
T o d o sistem a de signos (es d e c ir;,to d a le n g u a ) , p o r m s p e
q u e a q ue sea la co lec tiv id a d q ue su sten ta su ca r c te r co n v en cio
nal, en u n p rin cip io siem pre p u e d e ser d escifrad o , 'es d e c ir ,- tr a
d u cid o a o tro s sistem as de signos (o tra s lenguas) ; p o r co n sig u ie n
te, existe u n a lgica co m n de ios sistem as sgnicos, u n a p o te n cia l
v n ic a lengua de las lenguas (q u e, desd e luego, ja m s p u e d e ser
una lengua co n c re ta , u n a d e las le n g u a s ), P ero el te x to (a d ife
rencia de la len g u a com o sistem a d e recu rso s) n u n c a p u ed e ser
trad u c id o h a s ta el fin al, p o rq u e n o hay u n tex to d e los tex to s, p o
ten cial y nico.
E l ac o n tecim ien to en la v id a d e u n texto, es d ecir, su esencia
v erd a d era, siem p re se d esarro lla so bre la frontera en tre dos co n
ciencias, dos sujetos.
E l esten o g ram a del p en sam ien to h u m a n stic o es u n a tra n sc rip
cin del dilogo especfico q u e co m p re n d e u n a co m p leja inter^
relacin en tre el texto , com o o b jeto de estu d io y reflex i n , y el
co ntexto com o su m a rc o cre ad o (p re g u n ta , ob jeci n , etc.) en que

298

I L PROBLEMA DHL TEXTO

se realiza el p en sam ien to cognoscitivo y e v a lu a d o r del sabio. El

en c u en tro de los dos textos, del q u e ya est d ad o y del q u e se est
cre an d o com o u na reaccin al p rim e ro , es, p o r co n sig u ien te, un
en c u en tro de dos sujetos, dos au to res.
El texto no es u n a cosa, p o r lo ta n to la o tra co n cien cia, la del
que lo rec ib e, n o p u e d e ser elim in a d a n i n e u tra liz a d a .
Se p u e d e ir h ac ia el p rim e r polo, q u e es la lengua la len g u a
del a u to r, la lengua del g nero, de u n a c o rrien te lite ra ria , de una
poca, la lengua n ac io n a l (la lin g s tic a ) . y fin a lm e n te a la
potencial lengua de lenguas (el estru c tu ralism o , la gosem tica) .4
T am b in es pu sib le ir h ac ia el o tro po lo , q u e es el aco n tecim ien to
irre p etib le del texto.
E n tre estos dos polos se colocan to d as las ciencias h u m an as
posibles q ue p a rte n de la rea lid ad p rim a ria d el tex to .
Los dos polos ap a rece n com o algo ab so lu to e in c o n d icio n al:
tan in co n d icio n al es la p o te n cia l le n g u a de lenguas com o el texto
n ico e irre p etib le .
T o d o te x to v e rd a d e ra m e n te cre ativ o es en cierta m ed id a u n a
revelacin de la p e rso n a lid a d , lib re y no p re d e te rm in a d a p o r la
necesidad em prica. P o r eso ei te x to (en su n cleo libre') no p e r
m ite ni una explicacin causal ni u n a p rev isi n cien tfica. L o
cual, desde luego, no excluye la n ec esid ad in te rn a , la lgica in te r
na del ncleo libre del texto (sin ellas, el tex to no p o d ra ser
co m p re n d id o , reco n o cid o , ni ser e f ic a z ) .
El p ro b lem a deJ texto p ara las cien cias h u m a n as. Las ciencias
h u m a n as son ciencias q u e estu d ia n ai h o m b re en su esp ecificid ad ,
y no com o cosa sin voz o fenm eno n a tu ra l. El h o m b re en su es
p ecificidad h u m a n a siem p re se est ex p resan d o ( h a b la n d o ) , es
decir, est orean d o texto (a u n q u e sea ste u n texto en p o te n c ia ) ,
AH d o n d e el ho m b re se estu d ia fu e ra d el texto e in d e p e n d ie n te
m ente de l, ya no se tra ta de las ciencias h u m a n as (an a to m a y
fisiologa del h o m b re , e tc te ra ).
El p ro b lem a dei texto p a ra la textologa. El asp ecto filosfico
de este p ro b lem a.
El in te n to de e stu d ia r el texto com o u n a reacci n v e rb a l
(behavorism o)
La cib ern tica , la teo ra de la in fo rm ac i n , la estad stica y el
problem a del texto. El p ro b lem a de la cosificacin del texto. Los
lm ites de esta cosificacin.
Un acto h u m an o es u n texto en p o te n cia y p u ed e ser co m p re n
dido (com o acto h u m a n o , no com o accin fsica) tan slo d en tro
del contexto dialgico de su tiem p o (com o rp lica, com o p o stu ra
llena de s e n tr o, com o sistem a de m o tiv o s).

ENSAYO

DE

A N LISIS

FIL O S FIC O

299

El en u n c ia d o todo lo su b lim e y lo b ello no es u n a u n id a d

fraseolgica en sen tid o g en eral, sin o q u e es u n a co m b in aci n de
p a la b ra s m uy especial, lle n a de en to n ac io n es y de ex p resiv id ad .
R ep resen ta u n estilo, u n a visin - d e l m u n d o , u n tip o h u m an o ,
huele a co ntextos, en l se p erc ib en dos voces, -dos sujetos (u n o ,
alguien q u e p o d ra supuestam ente, ex p re sarse en esta fo rm a seria
m en te, y o tro q u e est p a ro d ia n d o a h p r im e r o ) , Las' p a la b ra s su
b lim e y bello to m ad as a is la d a m e n te ;fu e ra de la .c o m b in a c i n , ca
recen de bivocalism o; la seg u n d a voz llega a la c o m b in ac i n 'de
las p a la b ra s cu an d o sta se co n v ierte en e n u n c ia d o \( e s d ecir,
cuan d o a d q u ie re un sujeto d isc u rsiv o , sin el cu al no existe la se
g u n d a v o z ) . U n a sola p a la b ra ta m b i n p u e d e lleg ar a ser. bivocal
si re p re se n ta u n a a b re v ia tu ra del en u n c ia d o (o sea si tien e un
a u t o r ) . La u n id ad fraseo l g ica n o ;s e crea p o r la.-.primera voz, sino
por la segunda,
La le n g u a y el discu rso , la o rac i n y el e n u n c ia d o . El sujeto
discu rsiv o (u n in d iv id u o genrico .y n a tu ra l ) y el a u to r del
en u n c ia d o . El cam bio de los sujetos discu rsiv o s y el cam b io de los
h ab lan tes (au to res de e n u n c ia d o s ) . L a lengua y el d isc u rso p u ed e n
ser to m ad o s p o r u n m ism o fen m en o p u esto q u en el d isc u rso se
b o rra n ios lm ites dialgicos en tre los en u n c ia d o s. P ero la le n g u a
y la co m u n icaci n discu rsiv a (com o un in te rc a m b io dial.gico de
en u n ciad o s) n u n ca h an de ser c o n fu n d id o s. Es p o sib le u na id en
tid a d a b so lu ta de dos o m s o racio n es (si se so b rep o n e n com o
dos fig u ras geom tricas, c o in c id ir n ) , es m s, hem os d e acep tar
q u e cu a lq u ie r o raci n , in clu so un a com pleia, d e n tro de u n flujo
d iscu rsiv o ilim itado- p u ed e re p e tirse in fin ita m e n te de u n m odo
to ta lm e n te id n tico , p ero en ta n to q u e e n u n c ia d o (o su p a r te ),
ni u n a sola o raci n , a u n q u e est co m p u esta de u n a sola p a la b ra ,
p u ed e ser ja m s rep e tid a: en este caso, siem p re se tra ta de un
en u n c ia d o n u ev o (p o r ejem plo, u n a c i t a ) .
P u ed e su rg ir el in te rro g a n te acerca de si puede' la ciencia
an a liz ar fen m en o s tan irre p e tib le m e n te in d iv id u ale s com o los'
en u n c ia d o s, p o rq u e tal vez stos se co lo caran fu e ra de los lm ites
del co n o cim ien to cientfico g en e raliz ad o r. P o r su pu esto que a
ciencia p u e d e o cu p a rse de tales fenm enos, En p rim e r lugar, el
p u n to d e p a rtid a de cu a lq u ie r ciencia son las m d iv id u alid ad s
irre p etib le s, y en to d a su tra y e c to ria a ciencia tiene q u e v er con
ellas. E n segundo lugar, la ciencia, y an te todo la filosofa, puede-,
v d eb e e s tu d ia r a form a especfica y la funcin- de esta in d iv i
d u alid ad , Se p o stu la la-necesid ad de q u e co n stan tem e n te se corrija
la p rete n si n de ag o tar, m e d ian te un anlisis ab stra cto (p. ej. un
anlisis lin g stic o ), un en u n c ia d o concreto, E estu d io de aspe'c-

300

EL PROBLEMA DEL TEXTO

tos y fo rm as de las relacio n es dialgicas en tre ios^-enunciados y de

sus fo rm as tipolgicas (facto res de e n u n c ia d o s ) . E l estu d io de
los m o m en to s ex tra lin g stic o s (artstico s, cien tfico s, etc.) del
en u n ciad o . E xiste to d o un cam p o en tre el an lisis lin g stico y el
anlisis de sentidos que n u n ca ha sido to cad o p o r la ciencia hasta
ahora.
D en tro de los lm ites de u n m ism o e n u n c ia d o , u n a o raci n
p u ed e ser rep e tid a (re ite ra c i n , au to ctac i n , algo,, in v o lu n ta r io ) ,
pero sie m p re es una n u ev a p a rte del e n u n c ia d o , p o rq u e ha ca m
b ia d o de lu g a r y de fu n ci n d e n tro de la to ta lid a d del en u n c ia d o .
El en u n c ia d o en su to ta lid a d se co n fo rm a com o tal g racias a
elem entos ex tra lin g stic o s (dialgcos) y ta m b in est v in cu lad o
con otros en u n c ia d o s. Los elem entos ex tralin g stico s (dalgicos) ta m b in p e n e tra n d e n tro d e l en u n c ia d o .
Las expresio n es g en e raliz an tes del h a b la n te en la lengua (p ro
n o m b res p erso n ales, fo rm as p erso n ales de los v erb o s, fo rm as g ra
m aticales y lxicas de m o d a lid a d y m a rc as de Ja actitu d del
h a b la n te h acia su discu rso ) y el sujeto d iscu rsiv o . El au to r del
en u n c ia d o .
D esd e el p u n to de vista de los fines ex tralin g stico s del
e n u n c ia d o , to d o lo c o n c ern ie n te a la len g u a es tan slo un recu rso .
El p ro b lem a del au to r y de cm o se m a n ifiesta en u n a o b ra.
E n qu m e d id a se p u ed e h a b la r de la im a g en del a u to r?
E n co n tra m o s a un a u to r (lo p erc ib im o s, en ten d em o s, sen ti
m os) en c u a lq u ie r o b ra de arle . P o r ejem p lo , en u n a o b ra p ic t
rica siem p re p erc ib im o s a su a u to r (el p i n to r ) , p ero n u n c a lo
vem os de la m ism a m a n e ra com o vem os las im genes re p re se n ta
das p o r l. L o p erc ib im o s com o u n p rin c ip io re p re se n ta n te ab s
trac to (el sujeto r e p r e s e n ta d o r ) , y n o com o u n a im agen re p re se n
ta d a (v isib le ). T am b in en un a u to rre tra to n o vem os, d esd e lu e
go, al a u to r q u e lo ejec u ta, sino ap e n as u n a rep rese n tac i n del
artista . E stric ta m e n te h a b la n d o , la im agen del au to r es contradictio in a djecto. L a su p u e sta im agen del a u to r, a p esar de ser im a
gen especial, d ife re n te de las d em s im genes de u n a o b ra, es
siem pre u n a im agen q u e tie n e u n a u to r q u e la h ab a cread o . L a
im agen del n a r r a d o r en p rim e ra p erso n a , la im agen del p ro tag o
nista en las o b ras de ca r c te r au to b io g rfico (au to b io g ra fa s, m e
m orias, confesiones, d ia rio s, e t c . ) , p e rso n a je au to b io g rfico , hroe
lrico, etc. T o d o s, ellos se m id en y se d eterm in a n p o r su actitu d
frente al au to r com o p erso n a re a l (siend o este ob jeto especfico
de re p re s e n ta c i n ), p e ro to d a s ellas son im genes re p re se n ta d a s
que tienen un a u to r com o p o rta d o r de u n p rin c ip io p u ram e n te

ENSAYO Dii A N A LISIS FILOSFICO

301

re p re se n ta tiv o . P od em o s h a b la r dei a u to r puro, a diferen cia' de un

a u to r p a rc ia lm e n te re p re se n ta d o , m o stra d o ; ;que fo rm a p a rte de
u n a o b ra.
E l p ro b le m a del a u to r de u n en u n c ia d o co m n y co rrien te,
tip o e st n d a r, co tid ia n o . P odem os c o n stitu ir (a im agen de cu a l
q u ie r h a b la n te , p e rc ib ir cu a lq u ie r e n u n c ia d o com o objeto,, pero
esta im agen o b je tiv a d a no fo rm a p a rte e a in te n ci n d e h a b la n
te m ism o y no se crea p o r l en ta n to q u e au to r de su en u n c ia d o .
E sto no significa q u e el a u to r in trn se c o del e n u n c ia d o no te n
ga q u e v er con e a u to r com o p erso n a re a l: desd e luego, ellos se
rela cio n a n , y de u n a m a n e ra m uy d ire c ta , e c h a n d o u n a luz en io
m s p ro fu n d o del a u to r, p e rso n a rea l, p ero esta p r o fu n d id a d /
n u n ca p u ed e lle g ar a ser u n a d e las im genes de la o b ra m ism a.
El au to r-p erso n a rea l est p re se n te en la o b ra co m o u n a to ta lid a d ,
p e ro n u n c a p u ed e fo rm a r p a rte de ia o b ra . N o es n a tu ra creata ni
n a tu ra naturata et creans, sino u n a p u r a n a tu ra creans e t ' n o n
creata .6
E n q u m e d id a son posib les e n la lite ra tu ra lo s en u n ciad o s
p u ro s, no o b jetiv ad o s, u n iv o c ale s? L a p a la b ra en la cu a l l a u to r
no p erc ib e u n a voz ajen a , en la cu al se refleja n ic a m e n te el a u to r
y tocio el a u to r, p u e d e fu n c io n a r com o m aterial de co n stru c ci n
p a ra u n a o b ra lite ra ria ? N o ser q u ^ un d ete rm in a d o g rad o de
o b jetiv aci n sea u n a co n d ici n n ec esaria de todo estilo ? N o ser
q u e el a u to r sie m p re se u b iq u e fu e ra de la lengua en ta n to q u e
m a te ria l p a ra u n a o b ra lite ra ria ? T a l vez cada e sc rito r (in clu so
u n lrico p u ro ) sea siem p re d ra m a tu rg o en el se n tid o -d e . que
cu a lq u ie r d iscu rso a p a rece en su o b ra d istrib u id o en tre las voces
ajen as, in c lu y en d o ah la im agen d e a u to r (y o tras m scaras de
tu to r ) ? T al vez to d a p a la b ra n o o b je tiv a d a y u n iv o cal sea .'inge
n ua e in se rv ib le p ara la creacin v e rd a d e ra . T o d a , voz autntica-,
m e n te c re a d o ra p u e d e ser so lam en te la segunda voz d e n tro dl
d iscu rso . n ica m e n te la seg u n d a voz-, q u e es la a c titu d pura, p u e
de ser no o b je tiv a d a h asta el fin al, p u e d e ex istir sin h a c e r l a som
bra de 1a im agen, a som bra su stan cial. El e sc rito r es alguien que
es ca p az d e tra b a ja r con la lengua "situndose fu era de ella, al
guien q u e posee e don del h a b la in d ire c ta .
E l sa b e r ex p re sarse a s m ism o im p lica h a c e r de u n o m ism o el
o bjeto p a ra el o tro y p a ra u n o m ism o (la rea lid ad de la co n cien
cia ) . Es la p rim e ra fase de la o b je tiv a ci n . P ero ta m b i n es po
sible ex p re sa r la a c titu d d e u n o m ism o hacia su p erso n a com o
o b je to (seg u n d a fase de Ja o b je tiv a c i n ). Asi, la p a la b r a -1p ro p ia
resu lta ser o b je tiv a d a y recibe u n a segunda voz, q u e tam bin es
p ro p ia. P ero esta seg u n d a voz ya n o -ec h a su p ro p ia so m b ra, por-

302

i-:l

problem a

del

texto

que expresa la ac titu d p u ra , m ie n tras que* to d a su sustancia

o b ie tiv a d e ra v m a te ria liz a n te se en tre g a a la p rim e ra voz.
Pongam os p o r caso q u e tenem os q u e e x p re sar n u e stra actitu d
hacia d e te rm in a d a m a n era de h a b la r. E n el h a b la co tid ia n a, tal
ac titu d se re a liz a en u n a cierta e n to n a c i n b u rlo n a o ir n ic a (Karenm en L. T o lsto i) / u n a en to n ac i n q u e ex p resa ad m iraci n , falta
de co m p re n si n , p re g u n ta , d u d a , afirm a ci n , rec h azo , in d ig n a
cin, so rp re sa , etc. Es u n fenm eno m u y p rim a rio y m uy com n
de biv o calizaci n en la co m u n icaci n discu rsiv a c o tid ia n a , en los
dilogos y discusiones acerca de tem as cien tfico s y o tro s d eb ates
ideolgicos. Es u n bivocalism o b a sta n te b u rd o y de u n ca rcter
poco g en e raliz an te, a veces d irec tam en te p erso n a l: esto sucede
c u a n d o se re p ro d u c e n las p a la b ra s del in te rlo c u to r con d eterm i
n a d a rc a cen tu ac i n . Las d iferen tes fo rm as de estilizaci n p ar d ica
rep rese n tan ta m b i n u n m odo de b iv o c aliza r la p a la b ra b u rd a
m en te y sin generalizaci n . E n estos casos, la voz ajen a ap arece
com o lim ita n te , p asiv a, c a re n te de p ro fu n d id a d y de ca rcter
p ro d u c tiv o (crea tiv o , e n riq u e c e d o r) en su relaci n co n ia o tra
voz. E n la lite ra tu ra este fen m en o ap arece en fo rm a de p e rso n a
jes p o sitivos y negativos.
E n to d a s estas fo rm a s a p a rece un b iv o calism o d irecto y p o d ra
decirse inclusive q u e fsico.
E n el d ram a , ia situ aci n re su lta ser m s co m p leja, p o rq u e
all, p o r lo visto, la voz del a u to r no se realiza en la p a la b ra .
El ver y el co m p re n d e r ai a u to r de u n a o b ra lite ra ria significa ver
y c o m p re n d e r la o tra co n cien cia, la co n cien cia ajen a con to d o su
m u n d o , es d ec ir, co m p re n d e r al o tro su jeto (D u ), D en tro d e u n a
explicacin ac t a una sola conciencia y u n solo su ieto ; d e n tro de
una co m p re n si n a c t a n dos co nciencias y dos sujetos. N o p u ed e
h ab e r u n a a c titu d dialgica h a c ia u n o b je to , p o r lo ta n to ia ex
p licacin carece de m om entos dialgicos (a p a rte d el m o m en to re
trico-form al') . La co m p re n si n siem p re es d ial g ica, en cierta
m edida.
L os d iferen tes tip o s y fo rm as de co m p ren si n . La co m p ren si n
de Ja Jengua de Jos signos, es d ecir, la co m p re n si n (d o m in io ) de
u n d eterm in a d o sistem a de signos (p . ej. de u n a le n g u a ) . La
com p ren si n de una o b ra escrita en u n a len g u a co n o cid a, o sea
co m p re n d id a ya. L a ausencia de fro n te ra s m a rc ad a s y la tra n si
cin de un tipo de co m p re n si n a o tro en la p rc tica .
S e p u ed e decir q u e la co m p re n si n de ia len g u a com o siste
m a no im plique 1a p rese n cia del sujeto y carezca ab so lu ta m en te
de m om entos dialgicos? E n q u m e d id a es p o sib le h a b la r del

ENSAYO de a n A l i s s

filo s fico

303

sujeto de la lengua com o sistem a ? La dscodificacin de u n a len

gua d esco n ocida: la su stitu ci n de posib les h a b lan te s in d efin id o s,
la co n stru c ci n de e n u n c ia d o s p o sib les eri lesta lengua.
La co m p re n si n de c u a lq u ie r o b ra escrita en u n a lengua bien
co n o cid a (in clu so m a te rn a ) sie m p re e n riq u e c e ta m b i n n u estra
co m p re n si n de la len g u a d e te rm in a d a en ta n to q u e sistem a.
E l su jeto de la le n g u a y el su je to (<3 sujetos) de u n a o b ra lite
ra ria . D istin to s grad o s de tran sici n . S ujetos de Jos estilos de Ja
lengua (fu n c io n a rio , co m ercia n te , cien tfic o , e t c . ) . Las m scaras
del a u to r (im genes del au to r) y el a u to r p ro p ia m e n te d ich o .
La im agen social y estilstica de u n fu n c io n a rio p o b re (p . ei.
D v u sh k in en La pobre g en te de D o s to e v s k i). U na im ag en se
m e jan te, a p e sa r de q u e se re p re se n ta m e d ian te a u to a n lisis, se
da com o l (en te rc era p e r s o n a ) , y no com o t. Es u n a im agen
o b je tiv a d a y ejem p lifica d a. E n re la c i n con ella, no existe a n
u n a a c titu d a u t n tic a m e n te d ialgica.
E l acerca m ie n to de los m edios de re p re se n ta c i n al o b jeto
de la m ism a en ta n to q u e c a ra cterstica del realism o lite ra rio (las
ca racteriza cio n es p ro p ias, las voces,, los estilos, no la re p re s e n ta
cin, sin o i a cita de ia p a la b ra de los p erso n a jes com o h a b la n te s ) .
L os elem en to s o b je tiv a n te s y p u ra m e n te fu n cio n a les de ca d a
estilo.
E l p ro b lem a de la co m p re n si n del e n u n c ia d o . Lo q u e es ne
cesario p a ra Ja c o m p re n si n es p rec isam en te el estab lecim ie n to ele
los lm ites claros y fu n d a m e n ta le s del e n u n c ia d o . El cam b io de ios
sujetos d iscu rsiv o s. La ca p ac id a d de d e te rm in a r la resp u e sta . E n
p rin c ip io , to d a co m p re n si n im p lica -u n a resp u e sta . K a n n itv e rsta n *
C u a n d o existe u n a co n scien te v o lu n ta d de re p re se n ta r u n a v a
rie d a d de estilos, e n tre estos ltim o s sie m p re se estab lece n rela
ciones d ia l g ic as .9 E stas rela cio n e s rec p ro c as no p u e d e n ser com
p re n d id a s en el p la n o del sistem a de la lengua (ni m e c n ica
m en te) .
U n a d escrip ci n p u ra m e n te lin g stic a y u n a d efin ici n de va
rio s estilos d e n tro de los lm ites de' una o b ra lite ra ria n o p u ed en
rev e lar su n te rre ja c i n de se n tid o s n i sus rela cio n e s artstic as. Es
im p o rta n te q u e se c o m p re n d a el se n tid o to ta l de este d ilo g o de
estilos d esde el p u n to de v ista del- a u to r (no en- ta n to q u e im agen,
sin o en ta n to q u e f u n c i n ) . P e ro cu a n d o se h a b la del ac erca
m ien to de ios rec u rso s de re p re se n ta c i n h acia lo rep rese n tad o , a
este ltim o se le ve com o o b je to y n o com o el o tro su jeto (el t ) .
L a re p re se n ta c i n de u n a cosa y la re p re se n ta c i n de un h om
bre (de un h a b la n te , en r e a lid a d ) , E l realism o lite ra rio a m en u d o
co sifica al h o m b re, p ero ste n o es u n acerca m ie n to h ac ia el hom-

304

LL

lROBLEMA DEL TEXTO

bre. Ei n a tu ra lism o , con su te n d en cia h ac ia u n a ex p licaci n cau sal

de las acciones e ideas del h o m b re (d e su p o stu ra de sen tid o d en
tro de! m u n d o ) lo cosifica a n m s. E l en fo q u e in d u c tiv o que
su p u e stam en te es p ro p io del realism o es, en re a lid a d , u n a ex p li
cacin dei h o m b re en fo rm a cau sal y cosifican te. L as voces (en
el sen tid o de estilos sociales cosificados) en esje caso se co n v ier
ten se n cillam en te en indicios de las cosas (o sn to m as de ios p ro
cesos) y no p u ed e n ser co n testad as ni d isc u tid a s, y la a c titu d dalgica h acia esta clase de voces se apaga.
"':
Los g rados de la o b je tiv a ci n y de a su b je tv a ci n de los h om
bres rep rese n tad o s (con respecto a la ac titu d del a u to r hacia
ellos) son m uy d iferen tes. L a im agen de D v u sh k in en este sen
tido es fu n d a m e n ta lm e n te d ife re n te de las im genes o b jetiv ad as
de los fu n cio n a rio s p o b res q u e ap a rece n en las o b ras de o tro s es
crito res. L a im agen de D v u sh k in ap arece com o p o lm icam en te
d irig id a en co n tra de Jas ltim as, q u e carecen de u n t a u t n ti
ca m e n te dialgico. E n las novelas suelen ap a rece r las d iscusiones
te rm in a d a s y ev a lu a d as desde el p u n to de v ista d el au to r (en el
caso de que ap arezcan esas d is c u s io n e s ). E n D o sto ev sk i en c o n
tram os Ja tra n sc rip c i n de un d eb a te q u e no est ni p u ed e ser
conclu id o . P ero en gen eral cu a lq u ie r novela est lle n a de voces
dialgicas (stas, desde Juego, no siem pre van dirig id as a Jos p er
sonajes de Ja n o v e J a ). D esp u s de D ostoevsk i, la p o lifo n a irru m
pe v io le n ta m en te en to d a la lite ra tu ra u n iv e rsa l
En reJacin con el h o m b re, el am or, el odio, la co m p asi n , la
te rn u ra y toda cJase de em ociones en g eneral siem p re son d ial
gicas.
En lo dialgico (en rela ci n con el hecho de que sus hroes
ap a rece n com o sujetos) D ostoevski tra sp a sa d e te rm in a d o lm ite,
y e ca r c te r dialgico de su o b ra a d q u ie re u n a cu a lid a d n u ev a y
su p e rio r.
C u a n d o la im agen del h o m b re tien e ca rcter de o b jeto , esto
no q u ie re decu- que ste posea cu a lid a d de cosa. A esta im agen se
p u ed e te n e r afecto y co m p asi n , etc,, p ero lo m s im p o rta n te es
q u e esta im agen p u ed e y d eb e ser c o m p re n d id a . E n la lite ra tu ra
(y en el arte en g e n e r a l) , h asta las cosas m u e rtas (re lacio n ad as
con el h o m b re) poseen un reflejo de lo sub jetiv o .
Un d iscurso co m p re n d id o com o o b jeto (y u n d iscu rso obje
tivo fo rzo sam en te d em an d a c o m p re n si n , en caso co n tra rio no se
tra ta ra de un d iscu rso ; sin em bargo, en esta co m p re n si n se d eb i
lita ei m om en to dialgico) p u ed e ser in c lu id o en ia ca d en a causal
de una explicacin. Un d isc u rso q u e no se ve com o o b je to (que

E N S A Y O DE

A N A LISIS

FILO S FIC O

305

fu n cio n a com o una serie de sentidos) perm an ece d en tro d un

dilogo no con clu id o acerca de un tem a, d eterm in a d o .
L a co rrelaci n de en u n c ia d o s q u e atestig u an hechos objetivos
en la fsica.
El texto com o el reflejo su b je tiv o de u n m u n d o o b jetiv , el
texto com o expresin de u n a co n cien cia q u e re fle ja algo. C u an d o
el te x to llega a ser o b jeto d e conocim ietQ p a ra n o so tro s, p o d e
mos h a b la r del reflejo de u n reflejo, L co m p ren si n del tex to .es
p recisam en te u n reflejo ad e cu ad o d e l o tro reflejo. A tra v s del
reflejo ajeno, h a c ia el ob jeto reflejad o .
N i u n solo fenm eno de la n a tu ra le z a p u ed e te n e r u n signifi
cado; los signos (in clu id as las p a la b ra s) so n los n ico s que. p o
seen un significado. P or lo ta n to todo estu d io de los signos, sin
im p o rta r el cam ino q u e vaya a adoptar., se in icia n ecesariam en te
con u n a co m p ren si n .
El texto es la re a lid a d p rim a ria y e l> p u n to de p a rtid a p a ra
c u a iq u ie r d isc ip lin a del cam po de las ciencias h u m a n as. C onglo
m erado de conocim ientos hetero g n eo s y de m tod o s d istin to s,
llam ado filologa, lin g stica, estu d io s lite ra rio s, ep istem o lo g a,
etc. P artie n d o de u n tex to , todos ellos a d o p ta n direccio n es v arias,
reco rtan trozos h eterogneos de la n a tu ra le z a , de la v id a social,
de la p siq u is, de la h isto ria , u n i n d o lo s m e d ia n te relacio n es de
sentido o causales, m e zc lan d o ev a lu a cio n e s con co n stan cia de- los
hechos. Es n ecesario p a s a r del se ala m ie n to del objeto real a u na
n tid a d elim itaci n de los objetos de u n a in v estig aci n cien tfica.
El o b jeto rea l es el h o m b re social q u e h a b la y se ex p resa ta m b in
con o tro s m edios. N o h ay p o sib ilid a d d llegar a l y a su v id a
(su tra b a jo , su lu c h a , etc.) sino a trav s de los textos- sjgnicos
creados o p o r crear. H ay q u e c u e stio n a r si se pued e e s tu d ia r al
ho m b re com o u n fen m en o de la n a tu ra le z a , com o cosa. L a ac
cin fsica del h o m b re h a de ser c o m p re n d id a com o acto , p ero
el acto n o p u e d e se r c o m p re n d id o fu e ra de su ex p resi n sigica
(m otivos, objetivos, estm ulos, g rado de conciencia) que- n o so tro s
recream os. Es com o si o b lig ram o s a i h o m b re a h a b la r (co n s
truim os sus testim onios, explicaciones, confesiones, d esarro llam o s
su d iscu rso in te rio r po sib le o rea l, e t c .) . E n todas p a rte s en c o n
tram os un texto real o p o sib le y su co m p re n si n . L a in v esti
gacin se co n v ierte en in te rro g a ci n y p l tic a, o sea en dilogo.
N o p reg u n ta m o s a la n a tu ra le z a , y la n a tu ra le z a no nos co n testa.
N os p reg u n ta m o s a noso tro s m ism os y org an izam o s de u n a m ane
ra d eterm in a d a la o b serv aci n o el ex p e rim en to p a ra o b te n er la
respuesta. E stu d ia n d o al h o m b re, e n to d as p arte s buscam os y
en co n tram o s signos y tratam o s de c o m p re n d er su significado.

306

EL PROBLEMA DEL TEXTO

N os in te resa n a n te todo las fo rm as co n cretas de los textos y

las condiciones co n c reta s de la v id a de los textos; sus in terrelacione e in te racc io n e s.
Las relacio n es dialgicas e n tre los en u n c ia d o s q ue atrav iesan
ta m b i n p o r d e n tro los en u n c ia d o s aislad o s, co m p eten a ia m etaling stica, Estas relacio n es d ifieren ra d ic a lm e n te de las posibles
relaciones lin g sticas e n tre los elem ento s ta n to d e n tro d el sistem a
de la lengua com o d e n tro de u n en u n c ia d o aislad o .
C a r cter m e talin g stico del en u n c ia d o ( d e s u n a p ro d u cci n
d is c u rs iv a ) ,
Las rela cio n e s de sen tid o d e n tro de u n en u n c ia d o (au n q u e
fuese un en u n c ia d o p o te n c ia lm e n te in fin ito , com o p o r ejem p lo en
el sistem a de la ciencia) tien en u n c a r c te r l gico-objetual (en un
se n tid o a m p lio ) , p ero las rela cio n e s de sen tid o en tre diversos
e n u n c ia d o s a d q u ie re n u n ca r c te r d ial g co (o, en to d o caso, un
m atiz d ia l g c o ). Los sentidos se d istrib u y e n en tre las d iferen tes
voces. P apel excepcional de a voz, de a p erso n a lid a d .
Los elem entos d e la lengua so n n e u tro s co n resp e cto a la sep a
rac i n en en u n c ia d o s, p o rq u e se m ueven lib re m e n te sin reco n o cer
Jas fro n te ra s d el en u n c ia d o , sin rec o n o cer n i re sp e ta r la so b e ra n a
de las voces.
C o n q u se d e te rm in a n , pues, Jas fro n te ra s firm es en tre los
en u n c ia d o s? Se d e te rm in a n p o r las fu erza s m etalin g sticas.
Los e n u n c ia d o s e x tra lite ra rio s y sus lm ites (rp licas, cartas,
diario s, d iscu rso in te rio r, etc.) tra sp u e sto s a u n a o b ra lite ra ria
(p. ej. a u na n o v e la ). A ll cam b ia su sen tid o to tal. S o b re ellos
recaen los reflejos de o tra s voces, los co m p en e tra la voz d el m ism o
au to r.
D os e n u n c ia d o s c o n fro n ta d o s q u e p e rte n e c e n a dos su jeto s q u e
se d esconocen, si ap e n as le ja n a m e n te tra ta n u n m ism o te m a o
idea, establecen in e v ita b le m e n te rela cio n e s d ial g icas e n tre ellos.
E stos en u n c ia d o s se rozan en tre s en ei te rrito rio de u n tem a o
u n a idea com n.
La ep ig r fica . El p ro b le m a del gn ero de las in scrip cio n es
m s an tig u as. E l a u to r y el d e s tin a ta rio de las in scrip cio n es. Los
clichs n ecesarios. Las in scrip cio n es en ios sep u lcro s ( a l g ra te ) .
La invocacin q u e e! m u e rto dirig e a u n tra n se n te vivo. E l ca
rc ter n ec esariam en te e s ta n d a riz a d o de in v o cacio n es, co n ju ro s,
oraciones, etc. F orm as de loas y exaltacio n es. F orm as de in ju ria s
y escarnios ( r itu a le s ) . P ro b le m a de la relaci n q u e se estab lece
en tre el p en sam ien to y 1a p a la b ra , p o r u n a p a rte , y el deseo, la
v o lu n ta d , ia exigencia, p o r o tro . N ocio n es m a g u a s acerca de la
p alab ra. La p a la b ra com o acto. H u b o to d a u n a rev o lu ci n en la

E N SA Y O DE A N L IS IS

FIL O S FIC O

307

h isto ria ce la p a la b ra , c u a n d o sta se h v u eito expresi n y testi

m onio p u ro ( in a c tiv o ) , o co m u n icaci n . L a a p a ric i n ta rd a de la
con cien cia a u to ra l.
E l a u to r de u n a o b ra lite ra ria (u n a n o v ela) crea u n a o b ra
d iscu rsiva n ic a y to ta l, es d ecir, el e n u n c ia d o . P ero lo co n fo rm a
de to d a clase de e n u n c ia d o s h etero g n e o s, ajenos. In clu so el dis
curso d ire c to del a u to r est re p le to de los d iscu rso s ajen o s co n
cebidos com o taies. H a b la in d ire c ta , a c titu d h ac ia su p ro p ia , len
gua com o a n a de las len g u as p o sib les (y no com o si la lengua
p ro p ia fu ese la n ic a e in c o n d ic io n a lm e n te p o s ib le ) .
L as caras co n c lu id a s (o c e rra d a s ) en la p in tu ra (in clu y en d o
el r e tr a t o ) . R e p re se n ta n u n p erso n a je co n c lu id o , que ya est all
y no p u ed e ser o tro . Las ca ras de las p e rso n a s q u e ya d ije ro n to d o ,
que ya m u rie ro n , o com o si h u b ie ra n m u e rto . El a ttista co n c e n tra
su a te n c i n e n los rasgos co nclusivos, determ inantes^ que encie
rra n . V em os a todo el p e rso n a je y y a no esp eram o s n a d a -m s n i
o tra cosa. El p e rso n a je no p u e d e reg e n erarse, ren o v a rse , v iv ir u n a
m etam o rfo sis, p o rq u e se e n c u e n tra n su fase c o n c lu siv a / ltim a
y d efin itiv a.
L a a c titu d del a u to r h a c ia lo re p re se n ta d o siem p re es u n a
c o m p o n en te d e la im ag en . La a c titu d d el a u to r es el m o m en to
co n stitu tiv o de la im agen. Se tr a ta de u n a a c titu d su m am en te
com pleja, q u e no p u ed e ser re d u c id a ..a u n a ev alu aci n u n v o ca.
Las ev a lu a cio n e s de este ltim o tip o 'd e s tru y e n la im ag en lite ra
ria . N o e s t n p re se n te s e n u n a b u e n a s tira (en G gol, en S h ch e
d rin ) . E l v e r algo p o r p rim e ra vez, el en te n d e rlo , ya im p lica el
e n ta b la r u n a rela ci n co n este algo, , q u e ya n o ta n slo existe en
s y p a ra s", sino ta m b in p a ra el o tro (ya estn p rese n tes .dos
concien cias c o n f r o n ta d a s ) . La co m p re n si n en s ya es u n a ac ti
tu d m uy im p o rta n te (la co m p re n si n n u n c a resu lta ser ta u to lo g a
o d o b lete, p o rq u e im p lica a dos sujetos y a un tercero p o te n c ia l) .
L o q u e se sie n te c u a n d o a u n o n o se- le oye ni se le co m p re n d e
(cf. T h .M a n n ) . U n n o s , u n as su ced i , a u n q u e a m no. m e
im p o rta se revean com o a c titu d es im p o rta n te s; L a d estru cci n
de ap reciacio n es u n ila te ra le s y d e ac titu d e s en g en eral crea una
a c titu d n u ev a . U n tipo especial de rela cio n e s em ocionales y evalu a tiv a s. Su h etero g en e id ad y su co m p lejid ad .
E l a u to r n o p u e d e se r se p a ra d o de as im genes y ios p erso n a
jes p o r l creados,, p u esto q u e fo rm a p a rte de ellos com o algo
in a lie n a b le (las im genes tie n e n n a tu ra le z a d o b le y a veces bivoc a l ) . P ero la. im agen del a u to r p u e d e ser se p arad a 'de las de ios
p erso n ajes, p u esto q u e esta im agen tam bin est cre ad a p o r el

308

EL

PROBLEMA

DEL

TEXTO

au to r y p o r Jo ta n to ta m b i n posee u n a naturaleza^ d b le. A m e

nud o se h a b la de los p erso n a jes com o de las p erso n a s v iv as.
D iferen tes pian o s de sen tid o en los q u e se u b ic a n los d isc u r
sos de los p erso n a jes y el d isc u rso del a u to r. Los p erso n a jes
h ab lan com o p a rtic ip a n te s de la vida re p re se n ta d a ; h a b la n , p o r
d ec irlo asi, desde su posici n p a rtic u la r, y sus p u n to s de v ista
estn lim itad o s de u n a u o tra m a n era (ellos s b en m enos q u e el
a u t o r ) . El a u to r se ubica fu e ra del m u n d o re p re se n ta d o (y en
cierto sen tid o cre ad o ) p o r l. l d a un sen tid o a este m u n d o desde
una p o stu ra m s elev ad a y c u a lita tiv a m e n te d istin ta . F in alm en te ,
todos los p erso n ales con sus d iscursos ap a re c e n com o o b jeto s de
la a c titu d del a u to r *y de su d is c u rs o ) . P ero los p la n o s d isc u rsi
vos de los p erso n a jes y del a u to r p u e d e n e n tre cru za rse , es d ecir,
en tre ellos son posibles relacio n es dialgcas. E n las o b ras de
D osto iev sk i, d o n d e los p erso n a jes so n idelogos, ta n to el au to r
com o Jos hro es idelogos se e n c u e n tra n en u n m ism o p lan o . Son
b sica m en te d istin to s los co n tex to s dialgcos y las situ acio n es
disc u rsiv as de los perso n ales y d el a u to r. L os discu rso s de los
personajes p a rtic ip a n en los dilogos re p re se n ta d o s d e n tro de la
o b ra y no co m p arten de u na m a n era in m e d ia ta el dilogo id eo l
gico real de la a c tu a lid a d , es d ecir, la co m u n icaci n d iscu rsiv a
real en Ja que p a rtic ip a y en la q ue co b ra se n tid o la o b ra en su
to ta lid a d (p a rtic ip a n de ella ta n slo com o elem en to s de la m e n
cio n ad a to ta lid a d ) . M ien tras ta n to , el a u to r o c u p a u n a p o sici n en
este dilogo real y es d ete rm in a d o p o r la situ ac i n real de la
a c tu a lid a d . A d iferen c ia del a u to r rea l, la im ag en del a u to r c re a
da p o r l m ism o carece de p a rtic ip a c i n in m e d ia ta en el dilogo
reai (en que l p a rtic ip a slo a trav s de la o b ra e n t e r a ) , p ero si
p u ed e fo rm a r p a rte del arg u m e n to de la o b ra y llev ar u n dilogo
rep rese n tad o con Jos perso n ajes (la p l tic a d el a u to r con O neg u i n ) . El d iscu rso del a u to r que rep rese n ta (a u to r r e a l ) , en el caso
de q ue exista, es d iscurso de un tipo fu n d a m e n ta lm e n te esp ecial
que no p u ed e te n e r un m ism o e sta tu to q u e el d iscu rso de los p e r
sonajes. P recisam en te es este d iscu rso el q u e d eterm in a Ja ltim a
u n id a d de la o bra y su ltim a in stan c ia de sen tid o , su ltim a p a
labra, p o r as decirlo.
Las im genes del a u to r y las de ios p erso n a jes se d e te rm in a n ,
segn V.V V in o g rd o v , p o r tos lenguajes-estilo, las d iferen cias
en tre ellas se red u cen a las d iferen c ia s en tre len g u aies y es
tilos, o sea a las d iferen c ia s p u ra m e n te lin g sticas. Las re la
ciones ex tralin g iisticas e n tre los d iscu rso s o estilos no las
analiza V in ogrdov. P ero estas im genes, esto es, lenguajes
o estilos, en una o b ra no ap a re c e n com o so lam en te rea lid ad e s

ENSAYO D L A N A L I S I S FILOSFICO

309

lin g sticas, s ir q u e en ta b la n e n t r e ,s rela cio n e s din m icas d

se n tid o con estatu to especfico. E ste tip o de relacio n es p u ed e ser
d efin id o com o rela cio n e s dialgicas. L as relaciones dialgicas
tien en u n c a r c te r especfico : no p u e d e n ser re d u c id a s a relacio
nes lgicas (a u n q u e stas sean rela cio n e s d ia l c tic a s), ni a las
relacio n es p u ra m e n te lin g stic as (sin tctico -co m p o sicio n ales)..
Slo son p o sib les e n tre ios e n u n c ia d o s en tero s, en tre , d iv erso s su
jetos d iscu rsiv o s (el dilogo con u n o m ism o tien e u n c a r c te r se
c u n d a rio y en la m ayora de los casos re p re se n ta d o a p r o p s ito ) .
N o to cam o s a q u el p ro b lem a dei origen del t rm in o d i lo g o
(cf. H irze l) .10
A ll d o n d e no hay p a la b ra , d o n d e -no hay le n g u a je ,. no p u ed e
h a b e r ta m p o co rela cio n e s dialgicas, las q u e no p u e d e n estab le
cerse e n tre o b je to s o en tre categ o ras lgicas (n o cio n es, juicios,
e t c , ) . L as rela cio n e s dialgicas p re su p o n e n la presencia d e u n a
len g u a, p e ro n o existen en el sistem a de la lengua. N o -p u e d e n es
tab lecerse e n tie los elem entos de la leitgua. La especificidad-' de
las relacio n es d ialgicas p recisa de u n estu d io especial;
U n a estre ch a co m p re n si n del dilogo com o u n a de jas fo r
m as de com posicin del d isc u rso (d iscu rso d ialgico y m onolgic o ) . Se p u e d e decir q u e cad a r p lic a es p o r s m ism a m onolgica
(re p re se n ta u n m onlogo de m x im a b r e v e d a d ) , y q u e to d o m o
nlogo v ie n e a ser la r p lic a de un g ran dilogo (d e a c o m u n i
cacin d isc u rsiv a en d e te rm in a d a e s f e r a ) . E l m onlogo com o d is
cu rso q u e no est d irig id o a n ad ie y .que no p re su p o n e u n a
resp u e sta . L os d iferen tes g rad o s p o sib les del m onologism o..
Las rela cio n e s dial g icas son relacio n es (de s.ent-ido) en tre
to d a case de en u n c ia d o s en la co m u n ica ci n d iscu rsiv a. C u ales
q u ie ra dos en u n c ia d o s c o n fro n ta d o s en el p la n o del se n tid o (y. no
com o cosas o com o ejem plos ling stico s) e n ta b la n u n a rlacin
dialgica. P e ro sta es u n a fo rm a especfica del d ialo g ism o no
in te n cio n ad o (p o r ejem plo, la c o n fro n ta c i n de en u n c ia d o s p e r
ten ecien tes a d iferen tes cientficos o a d istin to s sabios de Varias
pocas acerca de u n a m ism a cuestin.), jH a m b re , f ro ! , .com o
un solo en u n c ia d o de u n su jeto discu rsiv o . H a m b re ! F ro !
com o dos e n u n c ia d o s d ia l g c am e n te : c o n fro n ta d o s q u e p erte n e
cen a dos sujetos d iferen tes; en este ltim o caso ap arecen rela
ciones dial gicas q u e n o ex ista n en el p rim e r caso. Lo m ism o , en
el ejem p lo de dos o raciones g ran d e s (b u sca r un ejem plo co n v in
cente) .
C u a n d o u n en u n c ia d o se to m a p a ra ios fines de un anlisis
lingstico, su n a tu ra le z a dialgica se q u ed a ap a rte , el en u n ciad o
se tom a d e n tro del sistem a de la lengua com o u na realizacin de

EL I'ROULEM a DEL TEXTO

la ltim a, y no d e n tro de un g ran dilogo de ia* co m u n icaci n dis

cursiva.
La en o rm e y h asta ah o ra no e s tu d ia d a h etero g en e id ad d e los
gneros discursivos: desde las esferas no p u b lic ad a s d el discurso
in te rio r h asta las o b ras literaria s y tra ta d o s cien tfico s. L a h etero
geneidad de ios gneros n acidos en la p la z a p b lic a (cf. R a b e la is ) ,
de ios gneros ntim os, etc. E n d iferen tes pocas y d en tro de los
generos d istin to s es don d e tien e lu g a r el proces, de fo rm a ci n de
la lengua.
L a len g u a, la p a la b ra , son casi todo en la vid a h u m a n a. P ero
no hay que p en sar que esta rea lid ad q u e lo ab a rca to d o y q u e tiene
tan tas facetas ta n slo p u e d a ser objeto de u n a ciencia q ue es la
lingstica, y q u e p u e d a ser c o m p re n d id a n ic am e n te a trav s de la
m eto d o lo g a de Ja lin g stica. E l o b jeto de la lin g stica es tan
slo el m a teria l, los recursos de la co m u n icaci n d isc u rsiv a, y no
la com unicacin d iscu rsiv a en s, no los en u n ciad o s m ism os, no
las relaciones dialgicas en tre ellos, no los gneros d iscu rsiv o s.
La lin g stica estu d ia ta n slo las relacio n es en tre los ele
m entos d e n tro del sistem a de la len g u a, p ero no las relacio n es en
tre los en u n c ia d o s y la rea lid ad y en tre los en u n ciad o s y el sujeto
h a b la n te (el a u t o r ) .
El sistem a de ia lengua tiene u n ca r c te r n eta m e n te p o ten cial
con resp ecto a los en u n c ia d o s reales y a los h ab lan tes reales. El
significado de la p a la b ra , p u esto q u e ste se estu d ia en el p ia n o de
la lengua (sem asiologa lin g stic a ), se d eterm in a tan slo a tra
vs de o tras p a la b ra s de u n a m ism a leng u a (o de o tra) y en su
relacin con estas p a la b ra s; la p a la b ra en tab la u n a rela ci n con
u na nocin o con u n a im agen lite ra ria , o con la re a lid a d n ic a
m en te d en tro del en u n c ia d o y a trav s del e n u n c ia d o . A si es la
p a la b ra com o ob jeto de la lingstica ( y no Ja p a la b ra real com o
en u n c ia d o co n creto o u n a p a rte de ste; p a rte , n o m e d io ) .

C om enzar desde el p ro b lem a de u n a o b ra d isc u rsiv a com o reali

dad p rim a ria de la v id a d iscu rsiv a. D esd e ia rplica d el dilogo
co tid ian o hasta u n a novela de m uchos tom os o u n tra ta d o cienfico. La interacci n de las o b ras discu rsiv as en div ersas esferas
del proceso discursivo. E l proceso lite ra rio " , la lu c h a de o p in io
nes en la ciencia, la lucha ideolgica, etc. D os o b ras d iscu rsiv as,
dos enunciados co n fro n tad o s estab lecen relacio n es especficas de
sentido, las que llam am os relaciones dialgicas, Su n a tu ra le z a es
pecfica. E lem entos lingsticos d e n tro del sistem a de la len g u a o
d entro del te x to (en un sentido estricta m e n te lin g stico ) no

ENSAYO

DE A N A L IS IS

FIL O S FIC O

311

pu ed en e n ta b la r relacio n es dialgicas. 'L a s lenguas, lo s d ialecto s

(territo riales y s o c ia le s ), las jerg as, los estilos lingsticos (fu n
c io n a le s ), p, ei. el d iscu rso co tid ia n o fam ilia^ y el len g u aje d e -la
c i e n c i a . . . , p u e d e n to d o s ellos tr a b a r rela cio n e s de este tip o ,
esto es, p u ed e n co n v e rsar e n tre s? S u c o n v e rsa c i n p u ed e ser
reg istra d a n ic a m e n te m e d ia n te u n en fo q u e tra n slm g s c o , slo
cu an d o se los vea com o visiones del m u /id o (o co m o u n cierto
sen tim ien to del m u n d o rea liza d o a trav s de la leng u a o m s b ien
a trav s del discu rso ) , p u n to s de V ista , voces so c ialcs , etc
tera.
Un escrito r realiza u n a tra n sfo rm a c i n se m ejan te .al cre a r los
en u n ciad o s tpicos o caracterstico s de sus p erso n a jes (a u n q u e es-
tos no se p lasm en d efin itiv am en te ni se nom bren)-; u n a tra n s fo r
m acin sem ejante (a u n q u e en un p ia n o algo d istin to ) realiza ia
lin g stica esttica (la escuela de V ossler, y s o b r e 'to d o ,,p o r lo
visto., el ltim o tra b a jo de S p i t z e r ) E n sem eian tes tra n sfo rm a
ciones, la le n g u a ad q u ie re u na esp ecie -de a u to r ,' u n su jeto d is
cu rsiv o , un p o rta d o r colectivo (p u eb lo ; n ac i n , p ro fe si n , gru p o
social, e t c , ) , U n a tra n sfo rm a c i n sem ejante sie m p re marca- u na
salid a fu e ra tos lm ites d e la lin g stica (en el sen tid o m s estricto
y e x a c to ) , T e n d r n su raz n de ser sem ejantes tra n sfo rm a c io n e s?
S la tie n e n , p ero n ic a m e n te en condiciones estricta m e n te d e te r
m in ad as (p. ej., en a lite ra tu ra , d o n d e en c o n tram o s a m e n u d o
dilogos en tre le n g u a je s y estilos lin g stic o s ) . y m e d ian te
u n a coneientizacn m eto d o l g ica p recisa y clara. T ales tra n sfo r
m aciones q u e no son perm isib les cu a n d o p o r u n a p a rte se p la n tea
a len g ua en ta n to que sistem a com o .algo ca ren te de id eo lo g a (.as
com o su d e s p e rso n a liz a c i n ), y p o r o tra p a rte cu a n d o se in tro
d u ce su b rep ticia m e n te la c a ra c te rstic a -so c ia l e ideolgica .de len
guajes y estilos (en p a rte , en V .V .V in o g r d o v ). E ste p ro b le m a es
m uy com plejo c in te re sa n te (p. ej., en qu m e d id a se p u e d h a b la r
del su jeto de la lengua o el sujeto d iscu rsiv o de un estilo lin g sti
co, o de la im agen del cientfico rep rese n tad o p o r a -le n g u a de la
ciencia, o de ia im agen de u n em p re sario q ue se oculta- d etrs
del len g u aie com ercial, de la im a g en del b u r c ra ta q u e refleja el
lenguaje oficial, e tc te ra ).
La n a tu ra le z a sui g e n e s de las relacio n es dial g icas. E p ro
b lem a del dialogism o in te rn o . H u e lla s de los cortes en tre los e n u n
ciados. El p ro b lem a de la p a la b ra b iv o cal. C om p ren si n com o
d ilogo. L legam os a q u a l.lm ite d e la filo so fa del len g u aje y -del
p en sam ien to h u m a n stico en general,- a- la tierra virgen, El re p la n
team ien to del p ro b le m a del au to r (d e -la p e rs o n a lid a d -c re a d o ra ).

32

EL

PROBLEMA

DEL

TEXTO

L o ciado y lo creado en un en u n c ia d o . U n en u n c ia d o n u n ca es
slo reflejo o expresin de algo ya existen te, d ad o y co n clu id o . Un
e n u n c ia d o siem pre crea algo que n u n ca h a b a ex istid o , algo abso
lu ta m e n te n u evo e irre p etib le , algo q u e siem pre iene q ue v e r con
los valores (con la v erd ad , con ei b ie n , con la belleza, e t c . ) . Pero
lo creado siem pre se crea de 1c dad o (la lengua, u n fenm eno
o b se rv a d o , un sen tim ien to v ivido, ei sujeto h a b la n te m ism o, lo
con clu id o en su visin del m u n d o , e tc .). T o d o lo d ad o se tra n s
form a en lo creado. A nlisis de u n dilogo co tid ian o m s sen ci
do. ( Q u h ora es? - Son las siete.) La situ aci n m s o m enos
com pleja de la p reg u n ta . Es necesario ver el reloj. La resp u esta
p u ed e ser correcta o in c o rrec ta , p u ed e te n er im p o rta n cia , etc. La
contestacin en relacin con escalas del tiem p o ; la m ism a p re
g u n ta hecha en el espacio, etctera.
Las p a la b ra s y las form as com o ab re v iatu ra s o com o rep re
sentan tes del e n u n c ia d o , de la visin del m u n d o , de! p u n to de
v ista, etc., reales o posibles. P o sib ilid ad es y p ersp ectiv as laten tes
en Ja p a la b ra ; en rea lid ad , estas p o sib ilid a d es son in fin itas.
Los lm ites dialogeos a tra v iesan tod o el cam po d el p en sa
m iento h u m an o . El m onoogism o del p en sam ien to h u m an stico .
Un lingista est a c o stu m b ra d o a p e rc ib ir to d o d en tro de u n co n
texto nico y ce rra d o (en relaci n con el sistem a de la lengua o
con un tex to c o m p re n d id o desde el p u n to de v ista de ltim o , sin
c o n fro n ta rlo dial g icam en te con un o tro texto com o r e s p u e s ta ) ,
y com o lin g ista tien e por su p u esto la raz n . E l dialogism o de
n uestras ideas acerca de Jas o b ras, teoras, en u n ciad o s, de n u es
tro p en sam ien to en general acerca de la gente.
El por qu del hecho de q u e el d iscu rso in d ire cto lib re est
c o m n m en te ac ep tad o , p ero no est ac ep tad o su en fo q u e com o
de una p a la b ra bivoca!.
Es m ucho m s fcil e stu d ia r en lo cread o lo da d o (p. ej. la
lengua, los elem entos dad o s y generales de u n a visin del m u n d o ,
los fenm enos reflejad o s de la re a lid a d , e tc .), q u e lo creado en
s. A m e n u d o todo el an lisis cientfico se red u c e al d escu b rim ie n
to de todo Jo dad o , ex isten te y p re p a ra d o antes de la creaci n
de una o b ra (todo aquello que u n escrito r ap ro v e ch a, pero no
c r e a ) . T odo Jo d ad o se recrea de nuevo d en tro de Jo cread o , se
tran sfo rm a en l. La red u c ci n a io dad o . E l o b jeto est d ad o ,
estn dados Jos recu rso s lingsticos de la rep rese n tac i n , tam
bin ya est el a rtista con su visin de! m u n d o ya d ad a. Y he
aqu que m e d ian te los recu rso s dad o s u n p o eta refleja el objeto
ya dado. E n rea lid ad , ta n to el o b jeto de la creaci n com o el
poeta m ism o y su visin del m u n d o /a s com o sus m edios de ex-

ENSAYO DE A N A L IS IS FJL O S H C O

313

p resi n , se estn cre an d o en el p roceso de la p ro d u cci n de la

obra.
La p a la b ra u sa d a en tre c o m illa s /e s to es.Ma p a la b ra sen tid a y
ap ro v e ch ad a com o ajen a , y la m ism a .p a la b ra (o alg u n a o tra) sin
com illas. Las g rad a cio n e s in fin ita s en el co n c ep to de la p a la b ra
ajena, la d istan c ia que la p a la b ra ajen a (o a p ro p ia d a )
establece
en relacin con el h a b la n te . Los discursos se u b ic an en d iferen tes
planos en d ife re n te d istan cia de la p a la b ra del au to r.
N o slo el d iscurso in d ire c to lib re , sino ta m b i n d iferen tes
form as del discu rso ajeno ocu lto , sm io cu lto , d isp e rso , etc."
T o d o s estos rec u rso s ja m s se h an an a liz ad o .
C u a n d o en los lenguajes, jergas y. estilos co m ien zan a p e rc i
b irse voces, aqullos d ejan de ser u n m edio de ex p resi n p o te n
cial y llegan a ser ex p resi n ac tu a l y re a liz a d a ; la voz en tr en
ellos y se ap o d e r de ellos E st n p re d e stin a d o s a ju g a r u n p ap e l
nico e irre p e tib le en la co m u n ica ci n d isc u rsiv a ( c r e a d o r a ) .
La m te rre la c i n de lenguajes y estilos. La a c titu d h acia la:
cosa y la a c titu d h a c ia el sen tid o o cu lt en la p a la b ra o en algn
o tro m a teria l sgnico. La ac titu d h ac ia ia cosa (n su
cu a lid a d
neta de cosa) no p u e d e ser dialgica (esto es, no p u ed e ser co lo
quio, d eb a te , co n sen tim ien to , e tc .). La ac titu d hacia el sen tid o
siem p re es dialgica. La co m p re n si n m ism a ya es d ial g ica..
La cosificacin del se n tid o , p a ra in c lu irlo en la serie cau sal.
L a estre ch a co m p re n si n del d ialcgism o com o d e b a te , .p o lm i
ca, p a ro d ia . Son jas fo rm a s de diaogism o m s ev id en tes, .p ero
ta m b in las m s b u rd as. La c o n fia n za hacia la p a la b ra a ien a , la '
acep tacin p ia d o sa (la p a la b ra de la a u to r id a d ) , l a p re n d iz a je ,
la b sq u e d a y el en c u en tro fo rz a d o del sen tid o p ro fu n d o ,, el c o n
se n tim ien to , con sus grad acio n es y m atices in fin ito s (p e ra no :las
lim itaciones lgicas ni las correcciones, p u ra m e n te o b je tu a e s ) , las
estratificacio n es de los se n tid o s, de las voces, el reforzam -iento
m e d ian te fu si n (p e ro no m e d ian te id e n tific a c i n ), el co n ju n to
de m uchas voces (c o rre d o r de voces) q ue com p leta la c o m p re n
sin, la salid a fu era de lo co m p re n sib le , etc. E stas relacio n es es
p ecficas no p u ed e n re d u c irse m a las' relacio n es p u ra m e n te lgi
cas, n i a ias o b je tu aes. A qu se p re se n ta n p osicio n es to ta les, las
p erso n a lid a d es totales (u n a p e rso n a lid a d n o re q u ie re una. rev ela
cin ex tensiva, p o rq u e p u ed e m a n ifesta rse en un solo so n id o , en
u n a sola p a l a b r a ) ; se tra ta p rec isam en te de voces.
La p a la b ra (com o to d o signo en -general) es in te n n d iv id u a l.
T o d o lo d ich o , to d o lo expreso se e n c u e n tra fu era del a lm a " :d e l
h ab lan te , p o rq u e no slo, le p e rte n e c e -a l. La p alab ra no p uede
a trib u irse al h a b la n te n ic am e n te . E l a u to r (h ab la n te) tiene :sus

514

LL

PROBLEMA DEL TEXTO

derechos in a lie n ab le s con resp ecto a la p a la b ra , ,p.ero los m ism os

d erechos tiene el oyente, y ta m b i n ios tien en aq u ello s cuyas voces
suenan en Ja p a la b ra q u e el a u to r en c u e n tra com o lo d ad o (p o r
q u e no hay p a la b ra q u e no p erte n ez ca a a lg u ie n ) . L a p a la b ra es
un d ram a en q u e p a rtic ip a n tres p erso n a jes (no es u n d o , sino u n
t r o ) . El d ram a se re p re se n ta in d e p en d ien tem en te, del a u to r, y no
es p erm isib le p ro y e c ta rlo h acia el in te rio r d el au to r.
Si no esp eram o s n ad a de la p a la b ra , si d esd e an tes ya sabem os
lodo lo que ella p u e d e d ecirn o s, esta p a la b ra saie d l d ilogo y se
cosifica.
L a au to o b jetiv ac i n (en la lric a , en la co n fesi n , etc.) com o
e n a je n ac i n p ro p ia y en cie rta m ed id a com o su p e ra c i n , A l o b je
tiv a rm e a m m ism o (o sea, al h a c e r sa lir m i yo al e x te r io r ), yo
a d q u ie ro la p o sib ilid a d de u n a a c titu d a u t n tic a m e n te dialgica
h ac ia m i p ro p ia p erso n a .
Slo el en u n c ia d o es el q u e posee u n a ac titu d in m ed ia ta h acia
la re a lid a d y h ac ia el h a b la n te rea l ( s u je to ) . E n la le n g u a existen
tan slo las p o sib ilid a d es p o te n ca le s (esq u em as) de estas acti
tu d es (las fo rm as p ro n o m in a les, te m p o rale s y m o d ales, los re c u r
sos lxicos, e t c . ) . P ero el en u n c ia d o se d e te rm in a n o ta n slo por
su a c titu d h ac ia el objeto y h ac ia el sujeto h a b la n te o a u to r (y p o r
su actitu d h ac ia la len g u a com o sistem a de p o sib ilid a d es, com o
d a c i n ) , sino tam b in d ire c ta m e n te h acia o tro s en u n c ia d o s en los
lm ites de u n a esfera de co m u n icaci n d a d a (y esto nos im p o rta
m s q u e c u a lq u ie r o tro a s p e c to ). E l en u n c ia d o no existe rea lm en
te fu era de esta a c titu d (slo existe en ta n to q u e te x t o ) . T an
slo un en u n c ia d o p u e d e ser co rrec to o in c o rrec to , v e rd a d e ro , au
tntico, falso, bello, justo, etc tera.
La com p ren si n de la len g u a y la com p ren si n d el en u n ciad o
(que incluye la respuesta y , p o r con sig u ien te, u na v a lo ra c i n ).
N os in te resa no el aspecto psicolgico de Ja a c titu d h a c ia Jos
en u n c ia d o s ajenos (y h a c ia la c o m p re n s i n ), sino su reflejo en
la es tru c tu ra del en u n c ia d o m is m o ) ,
E n q u m e d id a las d efin icio n es ling sticas (p u ra s) de la
lengua y sus elem entos p u ed e n ser a p ro v e ch ad a s p ara un anlisis
lite ra rio y estilstico ? E stas defin icio n es slo p u ed e n se rv ir de t r
m inos iniciales p ara la d escrip ci n . P ero lo m s im p o rta n te no
puede ser d escrito m e d ia n te estas d efin icio n es, no cabe en ellas.
Es que en este caso no se tra ta de elem en to s (u n id ad e s) del sis
tem a de la lengua q u e lleg aro n a ser elem entos del texto, sino de
los m om entos del en u n c ia d o .
El en u n ciad o com o to ta lid a d de sentido .
U na actitud hacia los en u n c ia d o s de o tro s no p u ed e ser sepa

ENSAYO DE A N A L IS IS

FIL O S F IC O

315

ra d a de ia a c titu d h a c ia el o b jeto (p o rq u e con resp ecto al objeto

se d iscu te, se p o n e de ac u e rd o , se e n tra en co n tac to ) y de la ac ti
tu d h acia el h a b la n te m ism o. Es u n a to ta lid a d de n a tu ra le z a tr i
p le. P ero el te rc e r m o m en to h a s ta ah o ra no se h a to m a d o e n .'
cu e n ta . M s a n , all d o n d e de alg u n a-'m an era se h a to cad o (en
u n an lisis de un p roceso lite ra rio , de la. pubicst'ica, de- u n a
p o lm ica, de u n a lu c h a de o p in io n e s 'c ie n tfic a s), ia n a tu ra le z a
esp ecfica de las ac titu d es h ac ia los e n u n c ia d o s ajen o s ha p e rm a
n ecid o sin re v e la r y sm e s tu d ia r (estas ac titu d e s h a n sido -com
p re n d id a s de u n a m a n e ra a b s tra c ta , lgico-objeual o pszcologista,
o in clu so en u n p la n o m e c n ica m en te causal) o se h a com
p re n d id o 1a n a tu ra le z a especfica de -las in te rre lac io n es que. se
e stab lece n en tre las to ta lid a d e s de sen tid o , en tre las p o stu ra s lle
n as de se n tid o , es decir, e n tre ios en u n c ia d o s.
E n 1a m icro fsica, el e x p e rim e n ta d o r fo rm a p a rte d el s is te m a .
ex p e rim en tal. Se p u e d e d ec ir que ta m b i n el q u e co m p re n d e fo r
m a p a rte d e l e n u n c ia d o c o m p re n d id o , .del texto (o, m s b ie n ,, de
los en u n c ia d o s, de su dilogo co m o u n p a rtic ip a n te n u e v o ) . El
en c u en tro dialgico de dos co n cien cias en las cien cias h u m a n as.
E l co n tex to d ia lo g izad o r e n m arca al en u n c ia d o ajen o . Es .q u e .
in clu so al d a r u n a explicaci n c a u sa l l enunciado, ajen o lo re fu
tam o s con la m ism a. L a cosificacin de los e n u n c ia d o s ajen o s es
u n m o do especial y falso de su re fu ta c i n . Si el en u n c ia d o se e n
tie n d e com o u n a rea cci n m e c n ica y. el dilogo com o u n a ca d en a
d e rea ccio n es (en ia lin g stic a d escrip tiv a y en la c o n d u c tis ta ) ,
luego a este tip o de co m p re n si n estn ig u alm en te s u j e t o s ta n to
los en u n c ia d o s v erd a d ero s com o falsos, ta n to Jas o b ras geniales
com o las m ed io cres (la d iferen c a slo co n sistira en los efectos e n
te n d id o s de u n a m a n era m e ca n icista, .en la u tilid a d , e tc :). E ste
p u n to de v ista , rela tiv a m en te legtim o, ig u a l que el p u n to de vista
p u ra m e n te lingstico (a p e sa r de to d a la d ife re n c ia .e n tre e llo s ),
n o atien d e a la esencia del e n u n c ia d o Como to ta lid a d d el sen tid o ,
com o p u n to de vista d el se n tid o , com o p o stu ra llena de sen tid o ,"
etc. T o d o en u n c ia d o p re te n d e ser ju sto , v e rd a d e ro , bello y a u t n
tico (el e n u n c ia d o m e ta f ric o ), etc. Y este v a lo r-d e los e n u n c ia
dos no se d eterm in a p o r su a c titu d f r e n t e a ta lengua (en ta n to
q u e sistem a p u ra m e n te lingstico) , sin o p o r div ersas fo rm a s d e ;
la rela ci n con resp ecto a la re a lid a d , .al su jeto h a b la n te y a .o tr o s '
en u n c ia d o s (a je n o s), p a r tic u la rm e n te .a aq uellos e n u n c ia d o s aje
nos q ue ev a l a n a los p rim e ro s com o v e rd a d e ro s, bellos, etctera.
La lin g stic a se e n fre n ta al tex to , n o a la o b ra . A q u ello que
ia lin g stica en u n cia sobre la o b ra se a p o rta ilcitam en te y no es
co n secuencia de un. anlisis e stric ta m e n te ling stico . P o r su p u es

316

EL

PROBLEMA

DEL

TEXTO

to, ya desde un p rin c ip io esta lin g stica tien e c a r c te r de co n

glom erado y est s a tu ra d a de elem entos ex tra lin g stic o s. Si sim
plificam os u n poco, se p o d ra d e c ir que las relacio n es ex clu siv a
m en te lin g sticas (o sea, el o b je to de la lin g stic a) re p re se n ta n
relaciones e n tre los signos en los lm ites del sistem a de la len g u a o
de un texto (esto es, se tr a ta de relacio n es sistm icas o lin e a
les en tre los sig n o s ). Los nexos que se e s ta b le c e n :e n tre los e n u n
ciados y Ja re a lid a d , en tre el en u n c ia d o y el s u je t h a b la n te real
v en tre el en u n c ia d o y otros e n u n c ia d o s reales, es d ecir, nexos
que p o r p rim e ra vez a trib u y e n a los en u n c ia d o s el ca r c te r de
v erd a d ero s o falsos, bellos, etc., n u n c a p u e d e n lleg ar a ser o b jeto
de la lin g stica. Los signos se p arad o s, los sistem as lingsticos
o el texto en ta n to q u e u n id a d sgm ca n u n c a p u e d e n ser v e rd a d e
ros m falsos ni bellos, etc tera.
T o d a to ta lid a d v erb a l exten sa y creativ a re p re se n ta u n sistem a
de relacio n es m uy com plejo y p o lifa ctico . C u a n d o existe u n a
a c titu d c re a tiv a h a c ia la len g u a, no hay d iscu rso q u e no tenga
voz, q ue n o p erte n e z c a a n ad ie. E n to d o d iscu rso se p erc ib en
voces, a veces in fin ita m e n te le jan a s, an n im as, casi im p e rso n a
les (voces q u e ac o m p a an los m atices lxicos, los estilos, e t c .) ,
casi im p e rcep tib le s, as com o vocea cercan as q u e su en an sim u l
tn ea m en te al m o m en to del h ab la.
T o d a o b se rv a ci n v iv a, c o m p ete n te y d e s a p a sio n ad a co n serv a,
desde cu a lq u ie r p u n to de v ista, su v a lo r y su sig n ificad o . La unila teralid ad y. Jas lim itacio n es del p u n to de v ista (de la p osicin
del o b se rv a d o r) siem p re p u ed e n ser co rreg id as, co m p letad as y
tra n sfo rm a d a s (recalcu Jad as) m e d ian te observ acio n es d esd e otros
p u n to s de vista. Los p u n to s de vista d esn u d o s (sin o b serv acio n es
vivas y nuev as) son estriles.
El con o cid o afo rism o de P u sh k in acerca d el lexicn y los li
b ro s . 33
A cerca del p ro b lem a de las relacio n es d ialgicas. E stas re la
ciones son m uy p a rtic u la re s y no p u e d e n ser re d u c id a s ni a las
relaciones lgicas, ni a Jas del sistem a de la len g u a, ni a las psico
lgicas, ni a Jas m ecn icas, ni a c u a lq u ie r o tro tip o de relacio n es
n atu ra les. Es u n a clase especfica de relacio n es en tre sentidos,
cuyos p a rtic ip a n te s p u e d e n ser n ic am e n te en u n cia d o s co m p leto s
(o en u n ciad o s visto s com o com p leto s, o en u n c ia d o s p o te n c ia lm e n
te c o m p le to s ), d etr s de los cuales estn (y en algunos casos se
expresan) los sujetos d iscursivos reales o p o ten ciales, au to res de
estos en u n ciad o s. El dilogo rea l (u n a p l tic a , u n a d iscu si n cientfic a , un d eb a te poltico, e tc .). Las relacio n es en tre las rp licas
de un dilogo sem ejante son un ejem plo e x te n o rm e n te m s evi-

ENSAYO

DE A N L IS IS

FIL O S FIC O

317

d en te y sim ple de rela cio n e s dialgicas. P ero las relacio n es dalgicas, p o r su p u e sto , no co in cid e n en ab so lu to con las relaciones
que se estab lece n e n tre las r p licas de u n dilogo rea l, p o r ser
m u c h o m s a b a rc a d o ra s , h etero g n e as y com plejas. D o s e n u n c ia
dos alejad o s u n o d el o tro e n el tie m p o y en el espacio y q u e no
sab en n a d a u n o del o tro , si los c o n fro n ta m o s en cu a n to a su
sen tid o y si m a n ifie sta n en esta c o n fro n ta c i n alg u n a co n v erg en
cia de se n tid o s (a u n q u e sea u n te m a p a rc ia lm e n te co m n , un
p u n to de v ista, e t c .) , rev e lan u n a rela ci n dialgica. C u a lq u ie ra
rev isi n de *a h isto ria de alg n p ro b le m a cien tfic o (in d e p e n d ie n
te o in c lu id a en un tra b a jo c ie n tfic o -a c e rc a de este p ro b lem a)
realiza co n fro n tac io n e s dial g icas de e n u n c ia d o s ( o p in io n e s ,.p u n
tos de vista) de cien tfico s q u e n u n c a se h a b a n co n o c id o ni
h u b iesen p o d id o con o cerse. E l p ro b le m a co m n g en era en este
caso las relacio n es d ialgicas. E l ejem plo lite ra rio son los d i
logos de los m u e rto s (d e L u cian o , o los del siglo x v n ) , y d e b id o
a la esp ecificid ad del g nero lite ra ria se d a all la situ a c i n im a
g in aria d e l e n c u e n tro en el m s all. U n ejem p lo o p u e sto es la
situ aci n cm ica am p lia m en te a p ro v e c h a d a del dilogo en tre dos
sordos, d o n d e se e n tie n d e q u e ex iste el co n tac to dialgico. rea l,
p era q u e no h ay n in g n co n tac to de se n tid o en tre Jas rp licas (o
slo existe un co n tac to im a g in a rio ) C ero relacio n es d ialgicas.
A q u se rev e la el p u n to de vista d e i tercero en u n d ilo g o < que.
no p a rtic ip a en l, pero lo e n t i e n d e La c o m p re n si n de u n
e n u n c ia d o co m p leto sie m p re es dialgica.
P o r o tra p a rte , las relacio n es dilgicas 110 deb en en fo carse
u n ila te ra lm e n te y d e u n a m a n e ra sim p lista , al re d u c irla s a u n a
c o n tro v e rsia, lu c h a , d isc u si n , d esac u erd o . El estar d e a cu erd o es
u n a de las fo rm a s m s im p o rta n te s de rela cio n e s dial g icas. El
acu erd o , el co n sen tim ien to es m uy rico en c u a n to a asp ecto s y
m atices. D os e n u n c ia d o s id n tico s ( H ace buen tie m p o !
H ace b u en tie m p o ! ) , s realm ente, son d o s e n u n c ia d o s q u e
p e rte n e c e n a voces d iferen tes estn en la relacin dialgica de
a sen tim ien to . Es un d e te rm in a d o ac o n te cim ien to d ial g ico en la
relacin m u tu a de dos, y no u n eco. P o rq u e h u b ie se po d id o
ex istir un d e sac u erd o ( N o, no h a c e .tan buen tie m p o \ e tc te ra ).
A si, p u es, las rela cio n e s dial g icas son m ucho m s am p lias q u e
el d iscu rso d ia lo g ad o en sen tid o estricto . In clu siv e e n tre dos o b ras
d iscu rsiv as p ro fu n d a m e n te m onolgcas siem p re existen relacio
nes dialgicas.
E n tre las u n id a d e s de la le n g u a, p o r m s c o m p re n d id as que
fuesen, sin im p o rta r el nivel d e la e s tru c tu ra lingstica, no p u e
d en ex istir rela cio n e s dialgicas (e n tre -fo n e m a s, m o rfem as, lexe-

318

EL

PROBLEMA

DEL

TEXTO

m as, oraciones, e tc .). El e n u n c ia d o com o u n a to ta lid a d d isc u r

siva no p u ed e ser co n sid erad o com o u n id a d de u n ltim o y su p e
rio r nivel del sistem a lin g stic o (p o r en cim a de la sintaxis), p o r
q u e fo rm a p a rte de u n m u n d o to ta lm e n te d iferen te de relacio n es
dialgicas q ue no p u e d e n ser e q u ip a ra d a s a las relacio n es lin g s
ticas de otros niveles. (E n d e te rm in a d a d im en si n , slo es p osible
u n a co n fro n tac i n de un en u n c ia d o to ta l con la palabra.) Un
en u n c ia d o co m p leto ya no rep rese n ta u n a u n id a d del sistem a
de la lengua (ni un a u n id a d dei flu jo d isc u rsiv o o de la ca
dena d isc u rs iv a ) , sino q ue es u n id a d de a co m u n icaci n d isc u r
siva que n o posee sig n ificad o sino se n tid o (es d ecir, es u n a to ta
lidad de sen tid o q u e tien e q u e v er con los v alo res: v e rd a d ,
belleza, etc., y q u e exige u n a com p ren si n com o respuesta q u e
incluya la v a lo ra c i n ) . La co m p ren si n com o resp u e sta de u n a
to ta lid a d d isc u rsiv a sie m p re tien e un c a r c te r dialgico.
La com p ren si n de e n u n c ia d o s co m p leto s y de las relaciones
dialgicas q u e se establecen e n tre ellos in e lu d ib le m e n te tien e un
c a r c te r dialgico (in clu y en d o all la co m p re n si n del in v estig a
d o r del cam p o de las ciencias h u m a n a s ) ; el q u e co m p re n d e (el
in v e stig a d o r inclusive) llega a se r p a rtic ip a n te del d ilogo, a u n
que a un nivel especfico (segn el en fo q u e de a co m p ren si n
o ia in v e stig a c i n ). L a analoga con la in clu si n d el ex p e rim en
ta d o r ai sistem a ex p e rim en tal (com o p a rte d el ltim o ) o del
o b se rv a d o r al m u n d o o b se rv a b le en la m icro fsica (teo ra cu n
tica) . El o b se rv a d o r no tie n e posici n fu e ra d el m u n d o o b ser
vado, y su o b se rv a ci n fo rm a p a rte d e o b je to o b serv ad o .
T o d o esto tien e que v er d ire c ta m e n te con los en u n ciad o s
com pletos y las relacio n es e n tre los m ism os. L os en u n c ia d o s no
pu eden ser co m p re n d id o s desde afu e ra . L a co m p re n si n m ism a
fo rm a p arte , en ta n to q u e m o m en to dialgico, d el sistem a dialgico y de alg u n a m a n era cam b ia su sen tid o to ta l. E l que com
p ren d e se vuelv e in e v ita b le m e n te el tercero del dilo g o (desde
luego, no en se n tid o lite ra l, aritm tico , p o rq u e ad em s del te r
cero p u e d e p re se n ta rse u n n m e ro in fin ito de p a rtic ip a n te s de un
dilogo c o m p re n d id o ) , p ero la posici n dial g ica de este tercero
es u n a p o sici n m uv especfica. T o d o en u n c ia d o siem p re tien e un
d e stin a ta rio (de d iferen tes tipos, de div erso s g rad o s de ce rcan a,
de co n c retiz ac i n , de reco n o cim ien to , e tc .), cuya co m p re n si n de
resp u esta es b u sc ad a p o r el a u to r de a o b ra y es a n ticip ad a por
el m ism o. E l d e stin a ta rio es el segun d o d el dilogo (o tra vez, no
en un se n tid o a ritm tic o )'. P ero adem s d el d estin a tario (del se
gundo) , el a u to r del e n u n c ia d o su p o n e la ex isten cia de u n d esti
natario superior (ei te rc ero ) s cuya co m p re n si n de resp u e sta ab-

ENSAYO DE A N L ISIS

FIL O S F IC O

319

so u tam en te justa se p rev o b ie n en u n esp acio m etafsico , o bien

en u n tie m p o h ist ric a m e n te le jan o . (El'1'd e stin a ta rio .p a ra -u n a es
ca p ato ria .) E n d iferen tes po cas y e n v a n a s cosm ovisiones, este
d e s tin a ta rio su p e rio r y su co m p re n si n de re sp u e sta id e alm en te
certera a d q u ie re n d iv ersas ex p re sio n es ideo l g icas (D io s, v e rd a d
ab so lu ta , ju icio de a co n cien cia h u m a n a d e s a p a sio n a d a , 'p u eb lo ,
ju icio de la h isto ria , cien c ia, etctera)*
E l a u to r n u n c a p u e d e e n tre g arse to ta lm e n te y e n tre g a r to d a
su o b ra d iscu rsiv a p a ra q u e a sojuzgue la v o lu n ta d lib re y d e fin i
tiva de los d e stin a ta rio s ex iste n tes y p r x im o s (p o rq u e .inclusolos d escen d ien tes in m e d ia to s p u e d e n eq u iv o c a r su ju icio ) y siem
pre p re s u p o n e (con u n m ay o r o m e n o r g rad o de co n c ien cia) u n a
cierta in sta n c ia su p e rio r en la c o m p re n si n -re sp u esta, in sta n c ia
q u e p u e d e u b ic arse en div ersas d ireccio n es. C ad a d ilo g o se
efect a de m o d o q u e si existiera- un fo n d o de c o m p re n si n -re s
p u esta de u n te rc e ro q u e p rese n cie el dilogo en fo rm a in v isib le
y q u e est p o r encim a de to d o s los p a rtic ip a n te s del dilogo- (C f.
a e q u ip a ra c i n de u n a c rc e l fascista o del in fie rn o a .uia situ a
cin en q u e uno n o es escu c h ad o p o r n a d ie , a u n a .a u s e n c ia - ab so
lu ta d e tercero, en T h o m a s M a n n ) ,14
E l te rc ero se ala d o no es en ab so lu to algo m stico o .m e ta fsico (a u n q u e d e n tro de u n a cosm ovisin d e te rm in a d a p u e d e te n e r
ta l e x p re s i n ), sino q u e se tra ta de u n m o m e n to co n stitu tiv o del
e n u n c ia d o c o m p leto qu e se p o n e de m a n ifiesto en u n an lisis m s .
p ro fu n d o del e n u n c ia d o m e n cio n a d o . E sta co n c lu si n sale, d e la
n a tu ra le z a de la p a la b ra , q u e siem p re q u ie re ser oda, q u e siem
p re b u sca co m p re n si n com o re sp u e sta y q u e n o se d etien e en u n a co m p re n si n m s p r x im a sino q u e sigue siem p re ad e la n te
d e u n a m a n era ilim ita d a .
P a ra la p a la b ra (y, p o r co n sig u ie n te, p a ra el -h o m b re ) no
existe , n a d a -p e o r q u e la au sen cia d e respuesta. In clu so ' u n a p a la
bra n o to ria m e n te falsa no p osee u n a false d ad a b s o lu ta -y . siem p re
p re su p o n e un a in sta n c ia q u e p o d r c o m p re n d e rla y iustificarla.;
a u n q u e sea en la fo rm a de c u a lq u ie ra en m i lugeir h u b ie se men-tid o com o y o ,
K .M a rx d ec a q u e tan slo u n p e n sa m ie n to e x p re sad o en la .
p a la b ra llega a ser p e n sa m ie n to rea l p a ra el otro- y s lc con lo
m ism o se vu elv e re a l p a ra m .13 P e ro el o tro no es n ic am e n te el
p r jim o (el d e stin a ta rio , el se g u n d o ), sino q u e la p a la b ra ,-e n su
b sq u ed a de la co m p re n si n -re sp u esta, sigue siem pre ad elan te.
E l h e c h o de ser o do ya de .p o r s rep rese n ta u n a relaci n
d ialgica. L a p a la b ra q u ie re ser o d a , c o m p re n d id a, co n testad a,
y c o n testar a su vez a la respuesta-., y as ad in fin itu m . La p a la b ra .

320

l'H O liL E M A

DEL

TEXTO

establece el dilogo que no posee u n fin de sen tid o (au n q u e si

puede ser in te rru m p id o p a ra cu a lq u ie r p a rtic ip a n te fsic am e n te ).
Lo cual, desde luego, de n in g u n a m a n era d eb ilita las inten cio n es
o b je tu ales y ex p lo ra tiv a s de la p a la b ra , su co n c en tra ci n en el
o bieto. A m bos m om entos re p re se n ta n los dos lados de u n m ism o
fen m en o y estn in d iso lu b le m e n te v in c u lad o s en tre si. L a ru p
tu ra en tre ellos sucede n ic am e n te en la p a la b ra n o to ria m en te
falsa, es decir, en la p a la b ra q u e q u ie re e n g a a r (es ru p tu ra en
tre la in ten ci n o b ie tu al y la in te n ci n hacia ef hech o de ser odo
y c o m p re n d id o ) .
El criterio de p ro fu n d id a d com o u n o de los criterio s su p re
m os en el co n o cim ien to d e n tro de las ciencias h u m a n as. La p ala
bra que no es p re m e d ita d a m e n te falsa no posee fo n d o . P ro fu n d i
zar (no am p lia r ni to m a r a ltu r a ) . E l m ic ro m u n d o de la p a la b ra .
El en u n c ia d o (la o b ra d iscu rsiv a) com o u n a to ta lid a d irre p e
tible,. h ist ric am en te in d iv id u al.
Lo cual no excluye, por su p u e sto , las tipologas estru c tu rale s
y estilsticas de las o b ras d iscursivas. E x isten los gneros discursi
vo:: (co tid ian o s, ret rico s, cientficos, literario s, e tc .). Los gne
ros d iscursivos son m odelos e s t n d a r p a ra la co n stru c ci n de la
to ta lid a d discu rsiv a. P ero estos m odelo s genricos se distin g u en
por p rin cip io de los m odelos ling stico s de oraciones.
Las u n id a d es de la lengua estu d ia d a s p o r la lin g istica son en
un p rin cip io re p ro d u c ib le s u n sin n m ero de veces en u n a can tid ad
ilim itad a de en u n c ia d o s (com c asim ism o son re p ro d u c ib le s los
m odelos de o r a c io n e s ) . C iertam en te , la fre cu en cia de re p ro d u c
cin es d istin ta p ara diferen tes u n id a d es (es m x im a p a ra los
fonem as y m nim a p ara las fra s e s ). T an slo gracias a esta cap a
cidad de ser re p ro d u c id a s llegan a ser u n id a d es del sistem a de la
lengua y c u m p lir con su fu n c i n . In d e p e n d ie n te m e n te de la m a
nera de d e te rm in a r las relacio n es en tre estas u n id a d es re p ro d u
cibles (oposicin, co n tra ste , d istrib u c i n , e tc .), estas relaciones
n u n c a p u ed e n ser dialgicas, lo cu al d e stru ira sus fu n cio n es lin
gsticas.
Las u n id a d es de la co m u n ica ci n d iscu rsiv a, esto es, ios en u n
ciados com pletos, son irre p ro d u cib le s (a u n q u e p u ed e n ser c ita
dos) y estn v in cu lad o s m u tu a m e n te m e d ian te relacio n es d ia
lgicas.
NOTAS

ACLARATORIAS

1 9 5 9 - 1 9 6 1 ; publicados por primera vez en Voprosv eralury

(1976, nm. 10; publicacin de V.V .K zhinoy) con el titulo de El pro
blema del texto
Apuntes de

NOTAS

ACLARATORIAS

321

"El problema del texto" representa los avances caractersticos de ia

poca tarda de Baitn para las. grandes'investigaciones planeadas que nofueron realizadas. En ste y en otros m a teria les.semeiantes se pone sobre
todo al descubierto la rlacin orgnica interna de los temas principales que
interesaron al autor durante decenios y que tendan a una sntesis filos-'
fica y filolgica ideada por el autor cm o una nueva disciplina dentro
de las ciencias hum anas, que se form arla-en las zonas lim trofes entre
la lingstica, la antropologa filosfica y os, estudios literarios. Los con
tornos del contexto esp ecfico total de las ideas baitinianas se m anifiestan
con una claridad particular precisam ente en estas notas de laboratorio, Al
mismo tiem po, parece ser que no es casual el hecho de que Bajtn no
haya dejado una exposicin sistemtica de su concepcin filosfico-filolgica; la inconclusn interna que le es propia y de Ja que ei autor habl
como de una caracterstica de su pensam iento (cf. )a p. 379 de la pre
sente edicin) corresponde a su concepto' de ia investigacin com o de
una totalidad abierta que no ha de ser sujeta a una sistem atizacin ex
terna.
El tema ms general de sus notas fu e-d efin id o por ej autor com o fun
damentos filosficos y m etodologa del pensam iento de las cicncias huma
nas. El texto" se analiza en las notas com o la realidad, primaria de todo
pensam iento hum anstico. Al m ism o tiem po, es notable en el autor una
actitud ambigua con respecto a l categora del texto. El objeto de su
atencin es el texto com o enunciado, pero ya en este apuntes el autor.delimita su enfoque del texto que se usa en la lingstica,
ifestando
que el enunciado "en la realidad [ . . . ] no existe nicam ente c o ..io 'te x to .
En los m ateriales posteriores se vuelye ms evidente la .actitud crtica
hacia el trtnino texto com o hacia algo que no corresponde a . la "esen
cia de la totalidad del enunciado, algo que no es igual a "la obra en su
totalidad (o al objeto esttico). Dentro del sistema esttico bajtiniano,
para ei cual es fundam ental la delim itacin entre el "obito esttico y
Ja obra m aterial', la nocin del texto! corresponde,-evidentem ente, a
la ltima.
Uno de los estm ulos para la com posicin de las presentes notas fue,
sin duda, el libro de V .V .Vinogradov O' iazyke m dozhestven noi literau ry,
M osc, 1959; reacciones a varios postulados de este lib io estn dispersas,
por las notas (la crtica del concepto de la imagen del autor propuesto
por Vinogrdov, de la tesis sobre el acercamiento de m edios de. represen
tacin ai objeto de la misma com o rasgo del realismo literario); la obser
vacin acerca de aportar "ilcitam ente l curso del anlisis lingstico de
una obra literaria conclusiones que no se.'deducen del anlisis puramente
lingstico tambin se refiere a Vinogrdov y corresponde a ia.crtica de
su potica lingstica en un artculo de V .N .V olshin ov, Acerca de fron
tera entre la potica y la lingstica, en el libro: V borbe za marfcstzm
v literaturnoi nauke, Lemngrado, 1930,' 212-214.
El carcter extralingstico del concepto de la palabra aue'B ajtfn in
trodujo desde sus primeros trabajos, y en el que insisti hasta sus ltimas
obras, se fiia en los apuntes presentes m edante el trmino m etalingsUca. El trmino pronto obtendra una f n dam entacinen las nuevas par
les del reclaborado libro P roblem y poetTki D ostoievskogo 309-316'. En
esta relacin, es importante la negacin de reconocer el enunciado en tanto
que unidad discursiva com o unidad del ltim o y superior nivel de

322

II.

PROBLEMA

DEL

TEXTO

estructura de ia lengua (por encim a de la sintaxis^ y' la identificacin del

enunciado con la palabra en el sentido m etalingstico en que la cate
gora de palabra har>ui sido utilizada ya en el libro sobre D ostoievski
1929).

' Conm utacin es trmino de la lngscica estructural introducido por

L.HjeJmsicv en bu glosem tica, el cual denota la dependencia esencial
t-nire el p l a n o de expresin y el plano del contenido en la lengua.
2 m a Karenina, parie 4, cap. tv.
%
Fonologa: disciplina lingstica creada por N.S.,Trubetskoi (O sn o v y
lonologii, Praga, 1939; M osc, 1960). Partiendo de ia dicotom a saussureana lengua/habla, N.S.Trubetskoi distingue entre Ja fontica, ciencia que
estudia sonidos del habla en tanto que fenm eno material, y la ionologa,
doctrina acerca dei sonido de la lengua que posee una funcin distintiva
dentro del sistema de !a lengua,
* Ver Ja nota i. La glosem tica em prendi un intento de crear una
teora lingstica general abstrada d el material concreto de las lenguas,
que servirla para describir v prefigurar c u a l q u i e r texto posible en cual
quier len gua (L.H ielm slev, Prolegm enos para una teora del enguate).
La teora lingstica de la glosem tica desem boca en una teora general
de los sistemas signicos.
0 Ver la nota 2 al capitulo "El problema de los gneros discursivos".
Acerca de las reacciones verbales de las que se hablan los behavioristas,
hay una relerencia a un articulo de L.S.Vygotski sobre la conciencia como
problema de la psicologa de la conducta; ver el libro de V .N .V olshinov,
Freidizm , M osc-Leningrado, 1927, 31-32 (el texto principal del libro per
tenece a M. B aitn).
tt Ver Ja nota 15 a Jos Apuntes de 1970-1971
7 Como ves, el marido amoroso, tan amoroso com o si viviera el se
gundo ao del matrimonio, se estaba m uriendo por verte dijo con su
voz lenta y aguda y con aquel tono que casi siempre empleaba hablando
con ella, es decir, com o si se estuviera burlando de alguien que hablase
en serio en esta form a (Atina Karem na, parte I, cap. x x x ) .
8 V .A .Z hukoyski, D v e byli . escho odna ( D os historias verdaderas
Y una m s) (1831). La tercera historia representa el relato en verso de
un cuento de J.Hebbe), K anm tverstan , que trata de un artesano alemn
en m nsterdam , que no saba holands v reciba a todas las preguntas que
hacia una misma respuesta: ka n m tversta n ( no entien do) v la tom
por un nombre propio que origin en su conciencia la fantstica imagen
de Kannjlverstan com o personaje.
0
El dilogo de estilos en una obra m tencionalm ente m ultiestilstica fue
investigado por Baitn en el eiem plo de Eugenio Oneguin de Pushkin
(ver M .Baitm, Voprosv literalury esfeiTci.h En otros apuntes posteriores
el autor tiende a separar su com prensin del carcter m ultiestilsnco de
Eugenio Oneguin de la m etodologa del anlisis de la misma obra en los
trabajos de Lotman (ver ias pp, 359 y 398 de la presente ed icin ).
10 Hrzei, R., D er D iaog. Ein literaturh storischer Versuch, 2 vols.,
Leipzig, 1895.
11 Posiblem ente se trate del libro de L. Spitzer Rornanische Literaturstudien. 1936-1956, Tubinga, 1959,

NOTAS

ACLARATORIA S

323

3- Las diversas formas de trascripcin del discurso ajeno en las cons

trucciones rusas el discurso directo, prefigurado, disperso, o.culto, cOsificaclo y su stitu ido, asi com o del discurso indirecto libre (al que se dedica
un gran captulo aparte.) fueron descritas Atacadamente por e l'a u to r
ya en los aos 20 en su libro M arksizm filo so fa iazyka, pp. 109-157,'
33 En ei artculo de Pushkin s b r e la obra de Silvio Pellico (1836):
' . . . l a inteligencia es inagotable en la configuracin de las nociones, as
com o la lengua es inagotable en la chjun fin de las palabras. Todas las
palabras estn en un lexicn; pero ios libros q u e aparecen a cada ins
tante no son repeticin del lexicn'* (A.S.Pushkin, b ras com pletas en
10 tom os, t. 7, M osc-Lemngrado, 1964/ p. 472).
14 Th.M ann, D o k to r Faustus, cap. xxv. En su pltica con Adrin Levcrkuhn, e diablo describe el infierno com o "una bodega profunda, im
penetrable para el sonido, oculta del od o de Dios", A l com entarla en su
H istoria tiel D o k to r Faustus, Th.M ann dijo que hubiese .sido im posible
esa descripcin sin que un o viviera internam ente to'dos los-.'horrores de.
una crcel de la G estapo.
15 K. Marx y F, Engels, Obras, t. 3,- p. 29.

PARA UNA REELABORACIN DEL LIBRO SOBRE

DOSTOEVSKI

R e elab o rar eJ c a p itu lo acerca de arg u m e n to en D o sto ev sk i. Las

av e n tu ras de tip o especial. E l p ro b le m a de la s tira m em p ca. La
concepcin del espacio artstic o . La p la za en D o sto ev sk i. La?
ch isp as del fuego ca rn av alesc o . E sc n d alo s, co n d u ctas ex c n tri
cas, las u n io n e s d isp a re ia s, h isterias, etc. Su fu en te es a p la za del
ca rn av al. A nlisis de la reu n i n del sa n to de N astasia F ilip o v n a
[e n E l id io ta ]. Juego de confesiones (cf. B o b o k ) , C o n v ersi n dei
m endigo en m illo n ario , d e u n a p ro stitu ta en p rin ce sa, etc. E l ca
r c te r m u n d ia l, se pu ed e d ec ir u n iv e rsa l, de co n flicto en D o sto
evski. C onflicto de las ltim as cu e stio n e s. L a in fin id a d de co n
tactos con iodo y con todos en el m u n d o . La caracterstica de ios
ivenes ru so s, p o r Iv n . C om o p ro tag o n istas, D ostoievski siem pre
rep rese n ta perso n as con las cuales an no te rm in a de d isc u tir (en
el m u n d o , la discusin tam poco ha te rm in a d o ). P ro b lem a del
hroe ab ierto . P ro b lem a de Ja posicin del a u to r. P ro b lem a del
te rc ero en el dilogo. Sus diversas soluciones en los n o v elistas
actuales (M au riac, G ra h a m G re en e y o tr o s ) .
El D o k to r Faustus de T hom as M an n com o co n firm aci n in d i
recta de mi co ncepcin. La in flu en cia de D o sto iev sk i. La co n v er
sacin con el d iab lo . El n a rra d o r cro n ista y el p ro tag o n ista. La
com pleja posicin del au to r {cf. las cartas de M a n n ) . L as re la
ciones (trasp o sicio n es verbales) de o b ras de m sica: en N to c h ka
N e zv n o v a , pero sobre todo la relacin de la p era de T n s h to v 1
(aqui hay u n a literal co m cid ep cia de textos sobre Ja voz de d ia
blo) ; fin alm en te , Jas relacionen d e los p o em as de Iv n K aram a
zov. H ro e-au to r. Lo p rin c ip a l es eJ p ro b lem a de Ja p o lifo n a.
U na e s tru c tu ra to ta lm e n te nueva de la im agen deJ h o m b re; la
conciencia aiena llena de v id a y de sig n ificad o , con cien cia no en
m a rc ad a co n c lu siv am e n te en la re a lid a d , q u e no p u ed e ser co n
clu id a p o r n ad a (ni p o r la m u e rte ) , p o rq u e su sen tid o no p u ed e
ser so lu cio n ad o o can celad o p o r a rea lid ad (m a ta r no significa
r e f u ta r ) . Esta conciencia aien a no se en m arca en la co n cien cia del
au to r sino que se m an ifiesta com o algo p u esto juera y ju n to , con
lo cual el a u to r establece relacio n es dialgicas. El a u to r, com o
P rom eteo, crea entes in d e p en d ie n te s de l (m s bien Jos re c re a ),
con los que tiene derech o s iguales. N o los p u ed e co n c lu ir, p o rq u e
descubri aq uello que distin g u e a la p e rso n a lid a d de todo lo que
[3 2 4 ]

D OSTOEVSKI

325'

no lo es. E l ser no tiene p o d e r sobre- ella. Es e l.p rim e r d escu b ri

m ien to d e l escrito r.
El segu n d o d e sc u b rim ie n to es la represen ta ci n .{ms. b ie n , la
rec re aci n ) de una id ea con desarrollo p ropio (in se p a ra b le de la
p e r s o n a lid a d ) . La idea llega a ser o b je to de re p rese n tac i n arts
tica y se m a n ifie sta no en el plano- del sistem a (filo s fico o cien
tfico) , sino en el p la n o del a co n tec im ien to h u m a n o .
El te rc e r d escu b rim ie n to de a rtista es el d ialgism o com o fo r
m a esp ecial de in te racc i n e n tre co n cien cias de d e re c h a s y signi
ficad o s iguales
Los tres d e scu b rim ie n to s co n stitu y e n , en re a lid a d , u n to d o :
son tres aspectos de u n m ism o fenm eno.
E stos d escu b rim ie n to s tie n e n c a r c te r de co n ten id o ..y de fo r
m a. S u co n ten id o fo rm a l es m s p ro fu n d o , den so y g en eral -que el
co n ten id o ideolgico co n c reto y v a ria b le que lo llen a en D ostoievski. E l co n ten id o de las concien cias e q u ita tiv a s' v a ra , v a ra n
las id eas, cam b ia el c o n te n id o de los dilogos, p ero e l-d e s c u b ri
m ien to de las n u ev a s fo rm a s del co n o c im ien to artstic o d el m u n d o
h u m an o p e rm a n e c e n . Si en T u rg u n e v elim in am o s el c o n te n id o
de las d iscu sio n es d e Ba 2 rov con P .P .K irs n o v , p o r ejem p lo , no
en c o n trarem o s n in g u n a n u ev a form a (los dilogos tra n s c u rre n
d en tro de form as an tig u as y u n ila te r a le s ) . C o m p arac i n co n las
fo rm as de la lengua y con las fo rm as de la lgica, slo, q u e aq u
se tra ta de fo rm a s artsticas. La im agen del a jed rez en S a y ss u re . 2
D ostoievski ro m p e la vieja fo rm a de re p re se n ta c i n del m u n d o .
La rep rese n tac i n se vuelv e p o r p rim e ra vez m u ltid im e n si h a l.
D esp u s de m i lib ro (p ero in d e p e n d ie n te m e n te d e l) l'as
ideas de la p o lifo n a , el dilogo, del c a r c te r ab ierto , etc. se d esa
rro llaro n m uy am p lia m en te. E sto Se ex p lica por la .in flu e n c ia c re
cien te de D osto iev sk i, p ero an te to d o , p o r su p u esto , p o r los ca m
bios en la m ism a rea lid ad q u e an tes q ue otros (y -en este sen tid o
p ro letica m en te) p u d o d e sc u b rir D os.toevski.
L a su p e ra ci n del m onologsm cr. Q u es el m o n o lo g ism a en el
sen tid o su p e rio r. L a n eg aci n d e l'c a r c te r ig u a lita rio de las con-:
ciencias en su rela ci n con la v e rd a d (c o m p re n d id a de u n a m a n e
ra ab stra cta y s is te m tic a ). D ios p u e d e ex istir sin el h o m b re, p ero '
el h o m b re sin D io s no. M a e stre y d iscp u lo (dialog o so c r tic o ).
N u e stro p u n to de vsta no afirm a en ab so lu to u n a p asiv id ad del
a u to r q ue slo hace m o n ta je de lo s.p u n to s de vsta ajenos, de las
v erd ad es ajen as, re c h a z a n d o to ta lm e n te su p ro p io p u n to de vista,,
su p ro p ia v erd a d . N o se tra ta de esto, sino de. u n a in te rre lac i n
ab so lu ta m en te nuev a y especial en tre la v e rd a d p ro p ia y la v erd ad
ajena. El a u to r es p ro fu n d a m e n te a ctivo , p ero esta cu a lid a d suya

32b

DOSTOEVSKI

tien e u n ca rcter dialgico . U na cosa es ser activo en rela ci n con

u n a cosa m u e rta , un m a teria l sin voz q u e p u e d e ser m o d elad o y
fo rm a d o de c u a lq u ie r m a n era, y o tra cosa es ser activo con res
pecto a u n a conciencia ajena viva y eq u ita tiva . Es u n a activ id ad
in te rro g a n te, p ro v o ca d o ra , co n te sta ta ria , co m p lacien te, refu tad o ra, etc., es d ecir, es la ac tiv d a d dialgiea q u e ; no es m enos activa
que la ac tiv id ad conclu y en te, cosificante, la q u e ex p lica cau sal
m ente y m a ta , la q u e hace ca lla r a la voz ajen a co n arg u m en to s
sin sentido, D ostoievski a m e n u d o in te rru m p e , p ro n u n ca acalla
la voz aiena, n u n ca la concluye p o r su cu e n ta , es d ecir, desde la
o tra co nciencia, la suya. Es, p o r decirio as, la activ d ad de D ios
con respecto a la co nciencia del h o m b re, q u e le p erm ite m an ifes
ta rse h asta el fin al (en su d esarro llo in m a n e n te ) , ju zg arse a s
m ism o y re b a tirse a s m ism o. Es u n a ac tiv id ad de n iv el m s alto.
N o su p era la resistencia de u n m a te ria l m u e rto , sin o la resisten cia
de la conciencia ajen a, de la v e rd a d ajen a. "En o tro s escritores
tam b in en c o n tram o s el ca r c te r dialgco activ o en rela ci n con
los hroes q ue m u e stran u n a resisten c ia in te rn a (p. ei. T u rg u n ev
en relacin con B azrov) .x E n este caso, sin em b arg o , el diaiogism o re p re se n ta un luego d ra m tic o q u e est au sen te en la to ta lid a d
de ia obra,
F rid le n d e r en su artcu lo sobre E l id io ta / ai m o stra r la acti
vid ad y la in tro m isi n del a u to r, seala en la m ayora de los casos
1a existencia p rec isam en te de este c a r c te r dialgico activ o , con
lo cual slo co n firm a m is conclusiones.
Las relacio n es au tn tica m en te dialgicas slo son p o sib les en
relacin con un h ro e que a p a rece com o p o rta d o r de su v erd a d ,
q u e ocupa u na posicin sig n ifica n te (id e o l g ic a ). Si u n a vivencia
o un acto no p re te n d e n ser sig n ifica n tes (a c u e rd o -d e s a c u e rd o ),
sino ta n slo reales ( v a lo ra c i n ), la rela ci n dialgiea p u ed e ser
m nim a.
P ero u n sentido significativo p u e d e llegar a ser ob jeto de u n a
representacin lite ra ria ? C uando existe u n a co m p ren si n m s p ro
funda de la rep rese n tac i n lite ra ria , ia idea p u ed e llegar a ser su
objeto. En esto consiste el segundo d escu b rim ie n to de D o sto ev sk i,
T oda novela rep rese n ta u n a V id a en d esarro llo p ro p io ; la
re c re a Este d esarro llo p ro p io de la v id a es in d e p en d ie n te del
autor, de su v o lu n tad consciente y sus te n d en c ias. P ero es u na
independencia de! ser, de la rea lid ad (aco n tecim ien to , carcter,
a c to ). Es la lgica del m ism o ser in d e p en d ie n te del a u to r, p ero
no un a lgica del sen tido-conciencia. E l sentid o -co n cien cia en su
ltim a instancia p ertenece al au to r, y slo al au to r. Y este sentido

D O STOEVSKI

327

se refiere ai ser y no al otro se n tid o .(ajeno a u n a conciencia e q u i

ta tiv a ) .
T o d o c re ad o r rec re a la lgica d su ob jeto mismo-, p ero n o la
crea n i la ro m p e. In clu so u n n i o al iu g a r vrecrea la lgica de
aq u ello a q u e est iu g an d o . P ero D o sto e v sk i crea u n n u ev o o b jeto
y u n a nueva lgica de este o b je to . H a d e sc u b ie rto la p erso n a lid a d .;
y la l gica en d esarro llo p ro p io d e esta,, p e rso n a lid a d q u e o c u p a
u n a p o sic i n y to m a decisiones acerca de las cuestio n es , ltim as
del u n iv e rso . D e este m odo, los eslabones in te rm ed io s, in c lu so Ioseslabones co tid ia n o s pr x im o s, n o se p a s a n p o r alto Bino q u e a d
q u ieren un se n tid o a la luz de las ltim as cuestiones co m o e ta p a s
o sm bolos de u n a ltim a d ec isi n . T o d o esto ex ista an tes en el
p lan o del m onologism o en el p la n o de u n a sola co n cien cia. P ero
aq u est a b ie rta la m u ltip lic id a d de conciencias.
E l tip o su p e rio r d e a rtista d esin te re sad o , q u e nada, recib e del
m u n d o . E s im p o sib le e n c o n tra r en p a rte alguna u n a n tih e d o n ism o
m s consecu en te. D o sto ev sk i s lo p ro y ec tab a el p aisaje de su
p ro p ia a lm a 1 (L e tte n b a u e r) . 5
L a expresin del yo del e sc rito r en u n a o b ra literaria.- L a mon o ogizacin de la o b ra de D o sto ev sk i. N o el anlisis d e .la co n
ciencia en fo rm a de u n yo u n ita rio y n ic o , sino el an lisis p re c i
sam en te de la in te racc i n d s m u c h as c o n c ie n cia s, n o de m u c h a s
p erso n as a la luz de u n a sola co n c ie n cia , sino de m u ch as co n c ie n
cias e q u itativ as y de plen o v a lo r. La in su fic ien c ia , la im p a sib ilid a d
de la existencia de u n a sola co n c ie n cia . Y o m e con o zco y llego a
ser yo m ism o slo al m a n ife sta rm e p a ra el o tro , a trav s .del' o tro
y co n la ayuda del o tro . Los actos m s im p o rta n te s q ue co n stitu
yen la au to co n c ien c ia se d e te rm in a n 'p o r la rela ci n a ia o tra co n
ciencia (al t ) , L a r u p tu ra , el aisla m ien to , la c e rra z n en s m is
m o com o la causa p rin c ip a l de la p rd id a de s m ism o. N o aq u e llo
q ue su cede d e n tro , sino lo q u e aco n tece en la irontera de. la c o n
ciencia p ro p ia y la ajen a, en el u m bral. Y todo lo in te rn o .no se.
basta p o r s m ism o, est vu elto h a c ia : el ex terio r,' esta dialogizado, cad a v ivencia in te rn a llega a u b ic arse so b re la "fro n te ra , se
en cu en tra cn el o tro , y en este in te n so e n c u e n tro est to d a su
esencia. ste es el g rad o su p rem o de ia socialid ad (n o ex tern a ni',
co sificada, sino in te r n a ) . E n esto D osto ev sk i se co n tra p o n e a.
toda c u ltu ra d ecad en te e id e alista .'(in d iv id u a lista), q u e;-es cul-,
tu ra de la soledad fu n d a m e n ta l y sin. salida. D osto ev sk i afirm a
la im p o sib ilid ad de la so led ad , su ca r c te r ilu so rio . E l m ism o ser
del h o m b re (tan to in te rio r com o ex terio r) rep rese n ta u n a c o m u
nicacin m s p ro fu n d a . Ser significa com unicarse. La m u e rte a b
soluta (el no ser) es no ser odo, no ser reco n o cid o , no ser reco r
d ado (H ip lito [p e rso n a je de E l I d io ta ] ) . Ser significa ser p ara

32S

DOSTOEVSKI

otro y a travs del otro ser p a ra s m ism o. El hom bre no dispone

de un te rrito rio so b e ra n o in te rn o sino q u e est, to d o l y siem pre,
>obre la f r o n te r a / m ira n d o al fo n d o de s m ism o el h o m b re en
c u e n tra los ojos del otro o ve con ios ojos del otro.
T o d o esto no re p re se n ta la te o ra filosfica de D ostoevski
sino su visin a rtstic a de la v id a de la con ien cia h u m a n a , visin
en c a rn a d a en la fo rm a de un co n ten id o . La co n fesi n no es en
ab so lu to la lorm a o Ja ltim a to ta lid a d de su o b ra (su p ro p sito
y fo rm a de su ac titu d baca s m ism o, f o rm de visi n de s
m ism o) ; la confesin v ien e a ser o b jeto de su visi n artstic a y
de la rep rese n tac i n . S uele re p re se n ta r la confesin y las concien
cias ajenas confesionales p a ra d e sc u b rir su es tru c tu ra in te rn a m e n
te social, para d e m o stra r q u e las confesiones no son sino el acon
tecim iento de la in teracci n de las conciencias, p a ra m o stra r la
d ep e n d en c ia m u tu a de las conciencias q u e se rev ela en la confe
sin. Y o no p u ed o v ivir sin ei o tro , no p u ed o lleg ar a ser yo m is
m o sin el o tro ; he de en c o n tra rm e en el o tro , al e n c o n tra r en m
al o tro (en el reflejo m u tu o , en la m u tu a a c e p ta c i n ) , L a ju stifi
cacin no p u ed e ser y /o ju stifica ci n , la rev elaci n n o p u e d e ser
foreveiacin. Y o recib o mi n o m b re d el o tro, y este nom b re
existe p ara otros (el p o n erse uno m ism o e) n o m b re d en o ta u su r
pacin) . T am p o co es posible el am or h ac ia u n o m ism o.
E l capitalism o ha creado condiciones p ara a ex isten cia de un
tipo de conciencia irre m e d iab lem e n te so litaria. D o sto ev sk i d escu
bre toda Ja faJsedad de sta, q u e se m uev e en u n crcu lo vicioso.
D e ah la rep rese n tac i n de su frim ie n to s, h u m illacio n es y de
taita de reco n o cim ien to del h o m b re en u n a sociedad cJasista. Lo
p riv aro n del rec o n o cim ien to y le q u ita ro n su n o m b re. Lo ac o rra
laron en u na soledad fo rzad a, a la cu al los in d m ito s tra ta n de
co n v ertir en u n a soledad orgulloso (el p o d er v iv ir sin reco n o ci
m ien to , sin o tr o s ) .
El com pleio p ro b lem a de la h u m illac i n y de ios h u m illad o s.
N ingn aco n tecim ien to h u m an o se desen v u elv e ni se solucio
na en los lm ites de u n a sola co nciencia. D e ah la h o stilid a d de
D o stoevski hacia aqu ellas v isiones d el m u n d o q u e ven a fin ali
dad ltim a en Ja fusin, en la disolucin de las conciencias en una
sola, en la desap arici n de in d iv id u acio n es. N in g n n irv a n a es
posible p ara u n a sola conciencia. U na sola co nciencia es contradictio ai adjecto. La conciencia es m ltip le en su estan cia. P lura
lla ian tu m , D ostoevski tam poco adm ite las visiones del m u n d o
que reconocen el d ere ch o de u na concien cia su p e rio r a to m ar deci
siones por las conciencias inferio res, co n v irtin d o las en cosas
sin voz.

DOSTOEVSKI

329

A q u estoy tra d u c ie n d o al le n g u aje de u n a visin del m u n d o

ab stra cta aq u e llo que fue o b jeto de u n a visin artstic a viva y
co n creta y q u e lleg a ser p rin c ip io de l v fo rm a . E sta clase de
trad u c ci n es sie m p re in a d e c u a d a .
N o se tra ta del o tro h o m b re que p e rm a n e z c a o b jeto de m i con
ciencia, sino de la o tra co n cien cia e q u ita tiv a q u e se ubica, ju n to
a la m a y en rela ci n con la c u a L s Io p u e d e ex istir m i p ro p ia
co n ciencia.
D o sto ev sk i hizo del e sp ritu es. d ecir, a ltim a p o stu ra de
sen tid o de u n a p e rso n a lid a d el o b je to de u n a c o n tem p lac i n es
ttica, su p o ver el e s p ritu de ta l m a n era com o an tes d e l.s lo
se sa b a v er el c u e rp o y el alm a d l h o m b re . P ro m o v i la v isi n
esttica h acia lo p ro fu n d o , h a c ia las cap as p ro fu n d a s n u ev a s, p ero
no h ac ia la p ro fu n d id a d del in c o n scien te , sino h ac ia la profundi-,
d ad y la a ltu ra d e la co n cien cia. Los p ro fu n d id a d e s d e la co n c ie n
cia re p re se n ta n al m ism o tiem p o su a ltu ra 7 (io alto y lo' b aio en
el cosm os y en el m ic ro m u n d o son r e la tiv o s ) . La co n cien cia es
m u ch o m s h o rrib le q u e to d a clase de. com pleios in co n scien tes.
L a afirm a ci n de q u e to d a la Obra de D ostoev sk i re p re se n ta
u n a sola co nfesin. E n re a lid a d , l a s . confesio n es . (y no u n a . sola
confesin) no son en l la fo rm a d e-la to ta lid a d , sino el o b jeto de .
re p rese n tac i n . L a confesin se m u e stra desde d e n tro .y d esde
fu era (en su c a r c te r in c o n c lu s o ).
E l h o m b re del subsuelo fre n te al espejo.
D esp u s de las co nfesiones a je n a s de D o sto ev sk i; el a n ti
guo g nero de la confesin se hizo en rea lid ad im p o sib le, Se hizo
im p o sib le el m o m e n to ing en u o y d irec to de ia co n fesi n , as com o
su m o m e n to ret ric o , su m o m e n to c o n v e n cio n alm en te ..gerrico
(con todos sus p ro ce d im ie n to s trad icio n a les y las fo rm as estils
tic a s ) . Se h iz o im posible u n a ac titu d directa del a u to r- h a c ia la
co n fesin (d esd e 1a a d m iraci n p o r -s m ism o h asta la a u to n e g a '
c i n ) . Se h a d escu b ie rto el p a p e l del o tro , a la luz de cu al n ic a
m en te p u e d e co n stru irse todo d iscurso sobre s m ism o. Se h a des
cu b ierto la co m p lejid ad del sim ple fen m en o d e v efse en ei es
pejo: con ojos p ro p io s y ajenos 'sim u lt n e a m e n te , en c u en tro e
in teracci n de oos p ro p io s y ajenos, el cruce de los h o rizo n tes
(suyo y a ie n o ) , la in tersecci n de dos conciencias.
L a u n id a d no com o u n id a d n a tu ra l so litaria , sino com o u n a
co n co rd an cia dialgica de dos o de v a rio s que no p u ed e n fu sio
narse.
P ro y ectab a el p aisaje de su a lm a . P ero q u significa pro
y ec ta b a y qu significa su y a ? N o se p u e d e co m p re n d er la
proyeccin m ec n ica m en te, com o cam bio de nom b re, de circuns-

330

DOSTOIEVSKI

tancias v itales ex tern as, del fin al de la vida (y dei aco n tecim ien
to) , etc. N o se p u ed e c o m p re n d e rla tam p o co com o u n co n ten id o
hu m an o g eneral, sin la rela ci n con el yo y ei o tro , es d ecir, com o
una d aci n o b je tiv a , n e u tra l e in te rn a . L a viv en cia se tom a en los
lm ites de un c a r c te r o b je tiv a m en te d eterm in a d o , y no sobre
el lm ite del yo y el o tr o , esto es, en el p u n to d-e in te racc i n de las
co nciencias, Y lo su y o no p u ed e ser co m p re n d id o com o u n a fo r
m a rela tiv a y casual de p e rte n e n c ia que p u ed e ca m b ia rse fcil
m ente p o r la p e rte n e n c ia al otro y ai te rc ero (c a m b ia r de p ro
p ie tario o c a m b ia r de d ire c c i n ).
La rep rese n tac i n de la m u e rte en D o sto ev sk i y en T o lsto i.
r'.n D ostoevski en g eneral hay m enos m u ertes q ue en T o lsto i, y
adem s g en e ralm e n te se tra ta de asesinatos y su icid io s. E n T olstoi
hay m u ch sim as m u ertes. Se pu ed e h a b la r de su afici n p o r la
rep resen taci n de la m u e rte. L o que es c a racterstico es q u e la
m uerte T olstoi no la rep rese n ta n ic am e n te desde afu e ra , sino
tam bin desde d en tro , esto es, desde la co n cien cia m ism a del
h o m b re q u e se est m u rie n d o , casi com o hech o de esta conciencia.
Lo q u e le in teresa es la m u e rte p a ra u n o m ism o , esto es, p a ra ei
m o rib u n d o m ism o, y no p ara o tro s, p a ra los que q u e d a n . E n reali
d a d , T olstoi se siente p ro fu n d a m e n te in d ife re n te h acia su m u e rte
p ara o tro s. N ecesito v iv ir p o r m m ism o y m o rir p o r m i m ism o . 1
P ara re p re se n ta r la m u e rte desde d e n tro , T o lsto i no titu b ea en
ro m p e r b ru sca m en te ia v ero sim ilitu d v ital d e la p o stu ra del n a
rra d o r (com o si el m u e rto m ism o le h u b ie se co n tad o su m u erte,
com o A gam enn a O d is e o ) . D e qu m a n era se apaga la co n cien
cia p ara el que est conscien te. E sto es p o sib le slo g racias a u na
cierta cosificacin de ia co n cien cia. L a con cien cia se da aqu
com o algo o b jetiv o (o b jetu al) y casi n e u tra l con resp ecto a ia
fro n te ra in fra n q u e a b le (ab so lu ta) en tre ei yo y el otro. Pasa de
un a con cien cia a o tra com o de una h ab itac i n a o tra, no conoce
el u m b ra l ab so lu to .
D o stoevski n u n ca rep rese n ta la m u e rte d esde d en tro . Son los
otros los que o b serv an la agona y ia m u e rte. L a m u erte no p u ed e
ser el hech o de la conciencia m ism a. N o se tra ta , d esd e luego, de
la v ero sim ilitu d de la p o stu ra dei n a rra d o r (a D o sto ev sk i n o le
asusta en ab so lu to el c a r c te r fan t stic o de esta p o stu ra si lo n ece
sita) . La co nciencia, p o r su n a tu ra le z a , no p u ed e te n e r un p rin
cipio y un fin conscientes (o sea algo que co ncluya la conciencia)
que se e n c u e n tre n en la se n e de ia con cien cia com o el ultim o
m iem bro, hecho del m ism o m a te ria l q u e los dem s m o m en to s de
la conciencia. P rin c ip io y fin, n acim ien to y m u e rte p erte n ec en al
hom bre, a la vida, ai d estin o , p ero no a la co n cien cia, q u e p o r su

DO STO EV SK I

331

n a tu ra le z a sio se d escu b re desde e! in te rio r, esto es,, slo p o r la

con cien cia m ism a, in fin ita . P rin c ip io y fin se en c u e n tra n en el
m u n d o o b je tiv a d o (y o b je tu al) p a ra o tro s ,.p e o no p a ra el m ism o
ser co n scien te. Y io im p o rta n te no es el h ech o ""de q u e sea .im posi
b le esp iar la m u e rte desde el in te rio r; : no se p u e d e v eria com o no
se p u e d e u n o ver la n u c a sin u tiliz a r espejos. La n u ca existe
o b je tiv a m en te, y la ven o tro s. P e ro la 'm u erte desde el in te rio r,
esto es, la m u e rte p ro p ia co n scie n te, no existe p a r a 'n a d ie , ni p a ra
el m o rib u n d o m ism o ni p a ra o tro s; ella no existe en g en eral. Es
p rec isam en te esta co n cien cia p a ra s,- q u e no co noce ni posee la
ltim a p a la b ra , la qu e viene a ser o b je to d e re p rese n tac i n en el
m u n d o de D osto ev sk i. P o r eso la m u e rte desde el in te rio r no
p u ed e fo rm a r p a rte de este m u n d o , p o rq u e es aiena a su lgica
in te rn a. La m u e rte aq u es siem p re u n fa c to r o b jetiv o o ara o tras
co n cien cias; es aq u d o n d e a p a re c e n los priv ileg io s del o tro . E n e
m u n d o de T o lsto se re p re se n ta o tra co n cien cia q u e se ca ra c te riz a
p or cierto m n im o de co si c a c i n (o b je tu a lid a d ) , p o r eso e n tre
la m u e rte desde el in te rio r (p a ra el m o rib u n d o m ism o) y la m u e r
te d esd e fu era (p a ra o tro ) no existe un. abism o in sa lv a b le: -jas dos
se acercan,
E n el m u n d o de D o sto ie v sk i la m u e rte no concluye n a d a , por- ,
que sta no toca lo m s im p o rta n te en la v id a : la co ncien cia en si.
P ero en el m u n d o de T o lsto i la m u e rte posee c ierta f u e r z a -c o n
clusiva y so lu cio n ad o ra.
D o stoevski en fo ca todo esto de u n a m a n e ra id e a lis ta ,. o f r e c e .
conclusiones ontolgicas y m e tafsica s (in m o rta lid a d d e l alm a, .
e t c .) . P ero el d e sc u b rim ie n to de ia p a rtic u la rid a d in te rn a eje ia
con cien cia no c o n tra d ice ai m a teria lism o . La co ncien cia es. secUn-.d ara , a p a rece en u na d e te rm in a d a fase del d esarro llo de u n o rg a
nism o m a teria l, n ac e o b je tiv a m en te y, m u ere (ta m b i n o bjtivam ente) ju n to con el organism o m a te ria l (a veces antes q u e s te ) , .
m uere o b je tiv a m en te. P ero la conciencia posee un c a r c te r nico
y su b jetiv o : p a ra ella m ism a, en t rm in o s de la p ro p ia co n cien cia,
ella no p u e d e te n er ni p rin c ip io ni fin . E ste a sp e c to -su b je tiv o es
o bjetivo (p ero n o o b je tu a l, no c o s ific a n te ) . La au sen c ia de u n a .
m uerte consciente (m u erte p o r s) es. un hecho tan o b je tiv o com o
ia au sen cia de u n n ac im ien to conscien te. E n eso consiste ei c a r c
ter p a rtic u la r de la conciencia.
E l p ro b le m a de la palabra dirigida, La idea d e 'C h e rn y sh e v sk i
acerca de u n a novela sin v alo ra cio n e s ni en to n ac io n es del- a u to r .9
L a in flu e n c ia de D o sto ev sk i est a n lejos de lle g ar a su cu l
m inacin. Los m o m entos m s im p o rta n te s y p ro fu n d o s de su v i
sin a rtstic a, la tra n sfo rm a c i n cu m p lid a p o r e n el gn ero de

552

DOSTOEVSKI

Ja novela y en g eneral en la lite ra tu ra , h asta eL m m en to no estn

asim ilados y co m p re n d id o s h a s ta el fin al. H a sta el m o m en to nos
sentim os inclu id o s en los dilogos sobre ios te m as p ereced ero s,
p ero ei dialogism o del p e n sa m ie n to artstic o y de la rep resen taci n
artstic a del m u n d o , ei. n u ev o m odelo de u n , m u n d o in te rn am e n te
d ialogizado p ro p io de l, an no ha sido d escu b ie rto h a s ta el final.
El dilogo so crtico q u e lleg a su stitu ir el dilogo trg ico fu e el
p rim e r paso en ia h isto ria del nuev o g n ero novelesco. P ero era
apen as el dilogo, casi n ic a m e n te ja fo rm a e x tern a de dialogism o.
Los elem en to s m s estables de a fo rm a del co n ten id o q u e se
van p re p a ra n d o y g estan d o d u ra n te siglos (y p a ra los s ig lo s ), pero
q u e n ac en slo en m om entos d eterm in a d o s, m s fav o rab les, y en
el lu g a r h ist rico m s fa v o rab le (la p o ca de D o sto iev sk i en
R u s ia ) . D o sto iev sk i acerca de las im gen es de B alzac y su p re p a
ra c i n .10 M arx sobre el a rte de la an tig ed a d clsica.11 U n a poca
p ere ced e ra que origina valo res im p ereced ero s. C u n d o S h ak es
p e a re lleg a ser S h ak esp ea re . D o sto iev sk i no lleg a ser D o sto
ievski; ap e n as est lleg an d o a serlo.
E n la p rim e ra p a rte , acerca de n ac im ien to de u n a n u ev a fo r
m a n o v elstica (d e u n a nu ev a fo rm a d e visi n y de u n a n u ev a
p erso n a lid a d ; su p e ra ci n de la c o s ific a c i n ). E n la seg u n d a p arte ,
sobre el p ro b lem a del lenguaje y el estilo (u n n u ev o m o d o de u sa r
la v estim e n ta d e la p a la b ra y el lenguaje, n u ev o m o d o de u sa r su
c o rp o re id a d , su fu erza de e n c a rn a c i n ).
En 1a p rim e ra p a rte , acerca dei cam b io ra d ic a l de p o stu ra de
a u to r (en re la c i n con las p erso n a s re p re se n ta d a s q u e se convier*
ten de h o m b res cosficados en p e rs o n a lid a d e s ). L a d ialctica de
lu ex tern o y de lo in te rn o en el h o m b re. L a c rtica de la posicin
de G ogol en E l capote (un inicio b astan te ing en u o a n de la
tran sfo rm ac i n del h ro e en p e r s o n a lid a d ) , La crisis de la p o si
cin del a u to r y de la em ocin del a u to r, de la p alab ra de au to r.
La cosijicacin del h o m b re. L as condiciones sociales v ticas
de esta cosificacin. El o dio de D ostoiev sk i por ei cap italism o . El
d escu b rim ie n to artstic o del h o m b re com o p erso n a lid a d , U n a re la
cin dialgicr. com o la n ica fo rm a de a c titu d fre n te al h o m b re
com o p e rso n a lid a d que conserve su lib e rta d y su ca r c te r in c o n
cluso. La crtica de to d a s las fo rm a s extern a s de ac titu d e in flu e n
cia; desde la violencia h asta el au to rita rism o ; la co n clu si n artisiica com o un a especie de violencia. La in a d m isib ilid a d de la d is
cusin de la p erso n a lid a d in te rn a (S n e g u in o v v L iza en L o s h er
m anos K a m m a zo v ; H ip lito y A glia en E l id io ta ; cf, Jas form as
m enos sutiles de lo m ism o en L a m o n ta a m gica de M an n ; un
psiclogo c o m o e s p a ) , N o se p u e d e p reju z g ar a u n a p e rso n a lid a d

DOSTOEVSKI

333

(y su d e s a rro llo ), no se p u e d e so m eterla a su p ro p ia idea. N o se

p u e d e esp ia r, e sc u c h a r a h u rta d illa s a u n a 'p e rs o n a ni o b lig arla a
que se revele. P ro b le m a s de la confesin y cfel otro. N o se p u ed e
fo rz a r y p re ju z g a r las confesio n es ( H ip lito ) . C o n v en cer con
am or.
L a cre aci n d e un n u e v o tipo de n o v e la (novela p o lif n ica)
y la tran sfo rm ac i n de toda la lite ra tu ra . La in flu e n cia tra n s fo r
m a d o ra de la novela en todos los d em s gneros, su noveliza-,
ci n .
T o d o s estos m o m e n to s e s tru c tu ra le s de la d ep e n d en c ia m u tu a
de las co nciencias (p e rso n a lid a d e s) , se tra d u c e n al len g u aje de
las rela cio n e s sociales y de las relacio n es co tid ia n as in d iv id u ale s
(arg u m n tale s en el se n tid o am p lio de la p a l a b r a ) .
E l d ilogo so crtico y a p la z a ca rn av alesc a.
Las defin icio n es co sifica n tes, o b je tu a le s, conclu siv as de los
h ro es d e D o sto ie v sk i n o se ad e c a n a su esencia.
L a su p e ra c i n del m o d elo m o n olgico del m u n d o . Sus g rm e
nes en e dilogo so c r tic o .
El d esp laz am ien to ca rn av alesc o del h o m b re de su vid a n o rm al,
de su m ed io ; la p rd id a p o r l de su lu g a r je r rq u ic o (q u e se, da
con to d a la clarid ad ya e n E l d o b le ) . L os m otivos carn av alesc o s en
La p a ro n a .
D o sto ie v sk i y e se n tim e n talism o . E ste d escu b rim ie n to del
h o m b re com o p e rso n a lid a d y de su co n cien cia (no en e se n tid o
p sico lo g ista) n o h u b ie se p o d id o reailiZarse sin el 'd e sc u b rim ie n to
de los n u evos m o m en to s en la p a la b ra , en los m edios de a ex p re
sin d isc u rsiv a del h o m b re . Se h a d e sc u b ie rto el dia lo g ism o in te r
no d e a palabra.
E n D o sto e v sk i, el h o m b re siem p re se re p re se n ta u b ic a d o en
el u m b ra l o, en o tra s p a la b ra s, en un estad o de crisis.
L a am p lia ci n del co n cep to de co n cien cia en D o sto iev sk i. La
co n cien cia, en re a lid a d , es id n tic a a la p e rso n a lid a d d el h o m b re:
se tra ta de todo aq u e llo q u e se d efin e m e d ian te las p a la b ra s yo
m ism o o t m ism o , de to d o aq u e llo en q ue e l-h o m b re se e n
cu e n tra y se p e rc ib e , de to d o aq u e llo p o r lo c u a l ' resp o n d e, de
to d o aq uello q u e est en tre su n ac im ien to y su m u e rte .
Las rela cio n e s dialgcas p re su p o n e n la c o m u n id a d del obieto
de la in te n ci n (la te n d e n c ia ) .
E l m onoogism o en su lm ite m ega la existencia fu era de sm ism o de las co n cien cias e q u ita tiv a s y cap aces de resp u e sta , de
un o tro yo (el t) ig u a lita rio . D e n tro de un en fo q u e m onolgico
(en un caso lm ite p u r o ) ; el otro sigue siendo to ta lm e n te ob ieto .
de la con cien cia y no re p re se n ta u n a o tra conciencia. N o se le

334

DOSTOIEVSKI

espera u na resp u esta q u e p u d ie ra ca m b ia rlo todo n ei m u n d o de

mi co nciencia. El m onlogo est co n c lu id o y est so rd o a la res
pu esta ajen a, no la esp era ni le reco n o ce la ex isten cia de u n a fu e r
za decisiva. El m onlogo sob rev iv e sin el o tro y p o r eso en cierta
m edida eosifica toda la re a lid a d . E l m onlogo p re te n d e ser la lti
m a palabra. E n c u b re el m u n d o y a los h o m b res rep rese n tad o s.
L a integ raci n b io g rfic a (y au to b io g rfica ) de la im agen del
ho m b re qu e incluye todo aq u e llo q u e ja m s p u ed e ser o b je to de
una ex p e rien c ia p ro p ia , que se o b tie n e m e d ian te ia co n cien cia v
los p en sam ien to s de otros (n ac im ie n to , a p a rie n c ia , e t c . ) . E l es
pejo. La desin teg raci n de esta im agen total. A q u ello q u e uno
recib e del o tro y en tonos del o tro y p ara lo cu al no existe un
tono p ro p io .
La n a tu ra le z a dialgica de la co n cien cia, la n a tu ra le z a dial*
gica de 1a m ism a vid a h u m a n a . E l dilo g o in co n clu so es la nica
fo rm a ad e cu a d a de exp re si n verbal de u n a v id a h u m a n a au t n
tica. L a vid a es dialgica p o r su n a tu ra le z a . V iv ir significa p a r
tic ip a r en un dilogo: significa in te rro g a r, o r, resp o n d e r, estar de
ac u erd o , etc. El h o m b re p a rtic ip a en este dilogo todo y con to d a
su v id a : con oos, lab io s, m anos, alm a, e sp ritu , con to d o el c u e r
po, con sus aclos. El h o m b re se en tre g a to d o a la p a la b ra , y esta
p a la b ra fo rm a p a rte de 1a tela dialgica de la v id a h u m a n a, del
sim posio u n iv e rsa l. L as im genes co sificad as, o b ietu ales, son p ro
fu n d a m e n te in a d ec u ad a s ta n to p a ra la v id a com o p a ra la p a la b ra .
E l m odelo cosificado del m u n d o se est su stitu y en d o p o r el m o
delo dialgico. C ada p e n sam ien to y cad a v id a llegan a fo rm a r
p a rte de un dilogo in c o n clu so . T a m b i n es im p erm isib le la cosificacin de la p a la b ra : su n a tu ra le z a ta m b i n es d ialgica.
La d ia lctica es el p ro d u c to a b stra c to del dilogo.
La defin ici n de voz. F o rm a n p a rte de ella 1a a ltu ra , ei d ia
pas n , el tim b re , la ca teg o ra esttica (voz lric a, d ra m tic a , e tc .).
T am b in fo rm an p a rte de ella la visin del m u n d o y el destino
h u m a n o . El h o m b re com o voz n te g ra e n ta b la un dilogo. P a rti
cipa en l no slo co n todos sus p en sam ien to s, sino con to d o su
d estin o , con to d a su p e rso n a lid a d .
La im agen de uno m ism c p a ra u n o m ism o y m i im agen p ara
el o tro . El h o m b re existe rea lm en te en fo rm as del yo y del otro
(ei t, el l o el m a n ') -12 P ero p o d em o s im ag in arn o s al h o m b re
sin relaci n alguna co n estas fo rm a s de su ex isten cia, com o cu al
q u ie r o tro fen m en o o cosa. Sin em b arg o , s lo yo m ism o soy n i
cam ente p e rso n a , es d ec ir, solam en te el h o m b re existe en fo rm a
de yo o de otro, p e ro n in g n o tro fen m en o p e n sad o p o r m . La
lite ra tu ra crea las im genes a b s o lu ta m e n te especficas de los h o m

O OSTOIEVSKI

335

b res en ios q u e el yo y el o tro se co m b in an de u n a m an era espe

cial e irre p e tib le : el yo en fo rm a del otro, o el otro en f o r m a 'd e '
yo . N o se tra ta de un co n c ep to dei h o m b r^ (com o fen m en o o .
c o s a ), sino de ia im agen del h o m b re ; y la im agen del h o m b re no
p u ed e ex istir sino re fe rid a a ia fo rm a de su ex isten cia (e sto 'e s, al-,
y o y ai o tr o ) . P o r eso es im p o sib le u n a co m p leta co sificaci n de
la im agen del h o m b re m ie n tra s sta sig siendo im ag en . P ro al
p ra c tic a r u n anlisis sociolgico (o cien tfico ) " o b je tiv o de estaim agen, la co n v ertim o s en co n c ep to , la colocam os fu e ra de la
co rrela ci n yo -o tro 1 y la cosificam os'. P ero la fo rm a d e .otredades ia q u e, p o r su p u e sto , p re d o m in a en- la im a g en ; yo sigo sien d o
el n ic o en el m u n d o (ct. el te m a del d o b le ) . P ero la im agen del
h o m b re es u n p aso h a c ia el yo dei otro, un paso h ac ia [ ile g ib le ].
T o d o s estos p ro b lem as surgen in e v ita b le m e n te en u n an lisis de ia
o b ra de D o sto iev sk i, el c u a l se n ta con ag u d eza ex c ep c io n a l lafo rm a de la existencia h u m a n a com o el yo o el otro.
N o u n a te o ra (un c o n te n id o p e r e c e d e ro ) , sino un se n tim ien
to de ia te o ra .
L a co n fesi n com o a fo rm a su p e rio r de u n a .a u to rre v e la c i n
Ubre dei h o m b re desd e d e n tro (y no u n a fo rm a q u e concluyese
d esd e el ex terio r) se le p re se n t a D osto iev sk i desde el in icio m is
m o de su d esarro llo com o c re a d o r.-L a confesin com o e n c u e n tro
del yo p ro fu n d o con el otro y con los otros (el p u e b lo ) ,- co m o
el e n c u e n tro del y o y del otro a un niv el su p e rio r o en u n a ltim a
in sta n c ia . P ero el yo en este e n c u e n tro ha de ser u n yo p u ro y
p ro fu n d o desde el in te rio r de u n o m ism o, sin n in g u n a clase de
m ezcla de p u n to s de v ista y v alo ra cio n e s, su p u e sta s y o b lig ad as o
in g e n u am e n te asim ilad as, del o tro , es d ec ir, sin la visi n de u n o
m ism o con ojos dei o tro . S in m sc a ra (q u e es la a p a rie n c ia p ara
el o tro , el darse fo rm a n o desde el in te rio r, sino desd e el .exterior;
esto se refiere ta m b i n a la m sca ra d isc u rsiv a, e stilstic a; sin
refu g io s, sin las falsas ltim as p a la b ra s, es d ec ir, sin to d o aq u ello
q ue es ex tern o y falso.
N o u n a fe (en el se n tid o de u n a -fe d e te rm in a d a en el c ris tia
nism o o rto d o x o , en e p ro g re so , en la re v o lu c i n , e t c . ) , sin o u n
se n tim ie n to d e te, es d ecir, u n a a c titu d n te g ra (del h o m b re to tal)
h ac ia u n v alo r su p rem o y ltim o . D o sto iev sk i a m e n u d o e n tien d e
p o r atesm o u n a falta d e fe en este se n tid o , com o in d ife re n c ia hacia
un v alo r ltim o q u e exija la en tre g a to ta l del hombre-, com o nega
ci n de u n a ltim a p o s tu ra en la to ta lid a d ltim a del m u n d o . Las
vacilaciones de D o sto iev sk i con resp ecto al co n ten id o de este
ltim o v alo r. Z sim a acerca de Iv m E l tip o de h o m b res q u e no
p u ed en v iv ir sin el v a io r su p rem o p e ro q u e sim u lt n eam en te no

336

DOSTCHITVSKI

pueden re a liz a r la eleccin d efin itiv a ce este ,v alo r. E l tip o de

hom b res q u e co n stru y en su v id a sin rela ci n alg u n a con este v a
lor: los d e p re d a d o re s, Jos am o rales, los p eq u e o b u rg u ese s, ios
aco m o d aticio s, los a rrib ista s, los m u e rto s, etc. D o sto iev sk i casi no
re p re se n ta a los h o m b res de tip o in te rm ed io .
La sensacin ex c ep c io n a lm en te aguda de ig s u y o y lo p ropio en
Ja p a la b ra , en el estilo, en ios m atices y vo lu tas m s d elicad as del
estilo, en Ja en to n ac i n , en el gesto d iscu rsiv o , en el gesto co rp o
ral (la m m ic a ) , en la ex p resi n de los oos, de l a s a r a , de las m a
nos, de toda la ap a rien c ia, en el m ism o m o d o de so sten er su p ro p io
cu erp o . La tim idez, la a u to co n fian z a, a im p e rtin en c ia y la in so len
cia (S n e g u iro v ), m u ecas y am an e ra m ie n to (el cu e rp o se retu e rc e y
h ace gestos en p rese n cia del o tr o ) , etc. E n to d o aq u e llo en q u e e
h o m b re se est ex p re san d o h acia el ex terio r (y, p o r co n sig u ien te,
p a ra el otro) desde el cu e rp o h asta la p a la b ra tiene Jugar u n a
in te n sa in te racc i n del yo y del o tr o : su lu ch a (lu ch a h o n esta o
en g a o m u tu o ) , el eq u ilib rio , la arm o n a (com o id e a l) , un inge
nuo d esco n o c im ie n to recp ro co , un in te n c io n a d o m en o sp recio re
ciproco, un desafo , u n a falta de rec o n o cim ien to (el h o m b re del
su b su elo q u e no les h ace ca so \ e t c . ) , etc. R e iteram o s q u e esta
iucha se realiza en todo aq u e llo m e d ian te lo cu al el h o m b re se
expresa (se revela) h ac ia el ex terio r (p ara o tr o s ) , y a b a rc a desde
el cu e rp o h asta la p a la b ra , incluso la p a la b ra ltim a, la p a la b ra
co n fesio n al. El c o m p o rtam ie n to m u n d a n o com o fo rm a de ex p re
sin e la b o ra d a , p re fa b ric a d a , p etrific ad a y asim ilad a m e c n ica m en
te (el dom inio del cu e rp o , del gesto, de la voz, de la p a la b ra , e tc .),
en qu e se lo g ra un eq u ilib rio com p leto y m u e rto , d o n d e no hay
lucha, d o n d e no existen e yo y el o tro vivos en u n a in teracci n
viva y p a u la tin a . A esta fo rm a m u e rta , se le o p o n en la venerab ilid a d y la arm o n a (am o r) logradas so b re u n a id ea su p e rio r
(o valor o fin a lid a d s u p r e m a ) , en u n acu erd o lib re en lo su p rem o
(el siglo de o r o , el rein o de D io s , e tc .).
D ostoievski posea un ojo y u n o d o ex c ep cio n alm en te rec ep
tivos p a ra v er y o ir esta in te n ssim a lu c h a e n tre el yo y el otro en
cada m a n ifesta ci n e x tern a del h o m b re (en cad a cara, gesto, p a
labra) , en toda fo rm a viva de la co m u n icaci n co n tem p o rn e a.
T o d a expresin (fo rm a expresiva) h a p e rd id o su in te g rid ad inge
n u a, se d esintegr y se disgreg com o se d esh izo el v in c u lo de
los tie m p o s en el m u n d o so c io h ist n c o q u e le era co n te m p o r
neo. La e x c en tric id a d , los escn d alo s, las h isterias, etc. en e! m u n
do de D ostoievski. N o se tra ta de la psico lo g a y la p sico p ato lo g ia,
sino de !a personalidad, y n o de los estra to s co siicad o s d et h o m

DOSTOEVSKI

357

b re; se tra ta de u n a lib re a u to rrev e la ci n y n o de un anlisis o b je

tivo d e un h o m b re cosificado.
El co n cep to del h o m b re y a im agen del, h o m b re en T oistoi.
C ayo es m o rta l y ei y o (Iv n Ilic h ) ,13 E l co n cep to d e h o m b re
y el h o m b re vivo en fo rm a d e l yo.
E l o bjetiv o del p rese n te a rtc u lo in tro d u c to rio co n siste en des
c u b rir la p a rtic u la rid a d de la v isin artstic a de D o sto iev sk i, la
u n id a d artstie a del m u n d o c re a d o p o r l, m o stra r lo s tipos del
g nero novelesco in a u g u ra d o s p o r l y su esp ecfica a c titu d fre n te
a la p a la b ra com o m a te ria l de la cre aci n lite ra ria . T o carem o s ios
p ro b lem as h ist ric o -lite ra rio s e n se n tid o p ro p o slo en la m ed id a
en q ue sea necesario p a ra d e s c u b rir estas p a rtic u la rid a d e s . L a confesin p a ra s com o in te n to de u n a ac titu d o b jetiv a
h ac ia s m ism o sin relaci n con la fo rm a del yo y d el otro. P ero
cu a n d o se a b stra e d e estas fo rm a s, se p ie rd e p rec isam en te lo -m s
im p o rta n te (la d istin ci n en tre el yo-para-m y el yo -p a ra -o tro ). La
p o sici n n e u tra l con resp ecto ai y o y a l otro es im p o sib le ta n to en
u n a im agen viva com o en ia id e a tica. N o p u ed e n se r ig u alad as
estas categoras (com o las p a rte s iz q u ie rd a y d ere ch a en su id e n
tid a d g e o m tric a ). C ad a h o m b re es u n yo p ara si m ism o , p ero en
el aco n tecer co n creto e irre p e tib le d la v id a , ei yo p a ra s es u n
yo n ico, y todos los d em s son o tro s p ara m . Y esta posici n
nica e in su stitu ib le en el m u n d o no .puede ser ca n ce la d a con la
ay u d a de u n a in te rp re ta c i n generaliza'dora y ab stra c ta .
N o los tip o s de h o m b res y de destin o s conclu id o s b jetu alm en te, sino tip o s de visiones del m u n d o -(C h aad aiev , H e rz e n , G ran o v sk i, B a k u n in , B elnski del g ru p o de N echaiev, el g ru p o de' D o l
g u sh in , e t c . ) . Y D o sto e v sk i no en fo ca su visin dei m u n d o com o
u n a u n id a d a b stra c ta y co nsecuente de un sistem a de ideas y de
situ acio n es, sino com o u n a ltim a p o stu ra en el m u n d o con res
p ec to a los v alores suprem os. L as v isiones del m u n d o en c arn ad a s
en ias voces. E l dilogo de estas visiones del m u n d o e n c arn ad a s en
el q u e p a rtic ip el m ism o escrito r. E n -los b o rra d o re s de las fases
te m p ran as de la fo rm a ci n de id eas estos n om bres (C h aad aiev ,
H erze n , G ra n o v sk i y o tro s) se m e n cio n a n d irec tam en te , y luego a
m ed id a de a fo rm a ci n dei argum ento, y de los d estin o s d e a cu er
d o con al a rg u m en to , ced en el lu g a r a los n o m b res in v en tad o s. D es
d e la g erm inacin de u n a id e a a p a rece n las visiones del m u n d o , y
slo p o ste rio rm en te el arg u m e n to y los d estinos arg u m n tales de
los h roes (an tes q u e n a d a , los m o m e n to s e n q u e se m an ifies
tan de la m a n era m s clara sus p o sic io n e s). D o sto iev sk i no co
m ie n z a /c o n u n a idea, sino con v arias ideas com o p articip a n tes de

D O S T O ifiV S K I

un dilogo. Busca u n a voz n te g ra, p ero el d estin o y los ac o n te c i

m ientos de acu erd o con el arg u m en to ap a rece n com o m ed io de
exp resi n de las voces.
E l in te rs h a c ia los suicidios com o m u e rtes co n scien tes, com o
eslabones de u n a c a d en a consciente en q u e el h o m b re se concluye
a s m ism o desde el in te rio r.
A
Los m o m en to s conclusivos al ser co m p re n d id o s p o r el h o m b re
m ism o se incluyen en la cad en a de su co n cien cia, lleg an a ser
au to d efim c io n es p ere ced eras y p ie rd e n su f u e r z a 'Conclusiva. U n
to n to que sabe q u e es tonto ya p o r lo m ism o no es u n to n to ; esta
idea in te n c io n a d a m e n te p rim itiv a y d a d a com o u n a iro n a p a r
dica (A liosha, en H u m illa d o s v o fe n d id o s) u ex p resa, sin em
bargo, el m eollo del asunto.
Las p a la b ra s co nclusivas del a u to r (sin u n g ran o de p e rso n a li
zacin) , las p a la b ra s del tercero q u e el m ism o h ro e p o r p rin cip io
no p u ed e escu c h ar, no p u e d e co m p re n d e r, no p u e d e v o lv er m o
m en to de su au to co n cien cia, n o las p u e d e co n testar. L as p alab ras
de esta n d o le ya estara n fu e ra de u n a to ta lid a d d ialgica. E sta
clase de d iscu rso co siicaria y h u m illa ra al h o m b re com o p erso
n alid ad .
E n D ostoevski, la to ta lid a d ltim a es dial g ica. T o d o s los
hroes p rin cip ale s son p a rtic ip a n te s de un d ilogo. O yen todo lo
q ue ios otros o p in a n de ellos y c o n testan a to d o s (n ad a se dice
de ellos en au au sen cia o a p u e rta s c e r r a d a s ) . Y el a u to r es tan
slo p a rtic ip a n te y o rg a n iz a d o r de este d ilogo. H ay m uy pocas
p a la b ra s a distan cia q u e suenen fu e ra d el d ilogo, y tien en u n a
im p o rta n c ia conclusiva slo p a ra p erso n a jes secu n d a rio s y o b je
m ales (que, en re a lid a d , se u b ic a n fu e ra d el dilogo com o com
p arsas, no tien en su p ro p ia p a la b ra q u e cam b ie y e n riq u e z c a e
sen tid o del d i lo g o ) .
Las fu erzas exterio res a la conciencia q u e la d e term in a n ex ter
n am en te (m ec n ic am en te ) : desd e el m edio am b ien te y la v io le n
cia, h asta el m ilagro, el m isterio y el a u to rita rism o . La con cien cia
pierd e su lib e rta d a u t n tic a bajo la accin de estas fu e rz a s, y la
p e rso n a lid a d se d estru y e. E l in co n scien te (el e llo ) p erten ece
tam bin a estas fuerzas.
L a d escosificacin sen tim e n talista y h u m a n stica del h o m b re,
la que sigue sien d o o b je tu a l: la co n m iseraci n , los tipos in ferio res
de am or (hacia los nios, hacia to d o lo d b il y p e q u e o ) . El h o m
bre deja de sei cosa, p ero no llega a ser p e rso n a lid a d , esto es,
sigue siendo obieto u b ic ad o en la zo n a d el otro, vivido en la p u ra
fo rm a del o tro , en un alejam ien to de a zona clel yo. Asi se p re
sentan m uchos hro es e ios p rim e ro s lib ro s de D o sto ev sk i y

D O ST O E V SK I

339

alg u n o s p erso n a jes se cu n d ario s de s o b ra ta rd a (K a te rin a Ivan o v n a [ e n C rim en y ca stig o ] , los nios, e tc .).
L a o b je tu a lid a d sa tric a y la d estru c ci n de la p erso n alid ad (K a rm az m o v , en p a rte S tep a n T ro fim o v ic h [e n l o s en d em o n ia -.,
d o s ] y o tr o s ) .
D esp u s de un a p a sio n a d o filo so far co n ju n ta m e n te co n los
p erso n a jes acerca d e . .
e n la c rtic a co m en z u n estu d io o b je
tivo de la re a lid a d ex tra p u e sta a la o b ra , p ero d e te rm in a n te e .
h ist ric a, es d ec ir, el estu d io de u n a re a lid a d p re c re a tiv a , preesttica. F ue n ec esario y su m a m e n te p ro d u ctiv o .
C u a n to m s cerca se u b ic a u n a im agen de la zona d el yo-param , ta n to m s b ajo es su n d ic e de o b je tu a lid a d y. de co n clu si n ,
y ta n to m s se acerca ella a la im a g e n .d e p e rso n a lid a d lib re -e in
co n clu sa. L a clasificaci n de Askold.ov, con to d a su p ro fu n d id a d ,
co n v ierte las p a rtic u la rid a d e s de u n a p e rso n a lid a d (d iv erso s g ra
dos de p erso n a liz ac i n ) en indicios o b je tu aies d e l'h o m b re , m ie n
tra s q u e la d istin ci n p rin c ip a l en tre el c a r c te r y la p e rs o n a lid a d
(co m p ren d id a de u n a m a n era m uy p ro fu n d a y co rrec ta p o r skold o v 15) n o se d eterm in a p o r los in d ic io s cu a litativ o s (o b je tu a ie s ),.
sino p o r la d isp o sici n de la im agen., (c u a lq u ie ra q u e sea sta p o r
sus rasgos caractero l g ic o s) en el sistem a de co o rd e n ad as d e yopara-m y el oiro (en to d as sus v arie d ad e s)
L a zo n a de ja lib e r
ta d y de lo in a g o tab le.
D o sto ev sk i vefa com o u n a violencia d e stru c to ra de la p erso
nalidad en to d o lo m isterio so , o sc u ro , m stico, p u esto que to d o
esto p u e d e in flu ir d e te rm in a n te m e n te en u n a p erso n a lid a d . U n a
co m p ren si n c o n tra d ic to ria de p ro b le m a de ios s a n to s ( l o s .
s ta r e ts ) . U n olo r a p u tre fa c c i n (u n m ilagro esclav izara).'* Es
p rec isam en te lo q u e d eterm in la v isin a rtstic a de D o sto e v s k i,
(p ero n o siem pre su id e o lo g a ).
La cosificacin del h o m b re en las- co n d icio n es de la so cied ad
clasista lle g ad a a su lm ite en el ca p italism o . E sta co sifica ci n se
realiza a travs de las fu erzas q u e a c t a n so b re la p erso n alid ad desd e fu e ra y desde d e n tro ; es u n a violen cia en to d as sus fo rm as
p o sib les de ex isten cia (econm ica, p o ltica , id e o l g ic a ), y se p u e
de lu c h a r con estas fu e rz a s ta n slo co n m edios ex tern o s (vio
len cia re v o lu c io n aria ju s tific a d a ); su fin a lid a d es la p erso n a lid a d .
E l p ro b le m a de la ca t stro fe . L a c a t stro fe no es u n a co n clu
sin. Es la cu lm in a ci n en el c h o q u e y la lu c h a de los p u n to s de
v ista (d e las conciencias e q u ita tiv a s con sus m u n d o s ). La cats-*
*
Cf. el episodio correspondiente e Los hermanos Karamazov (la
muerte del starets Zosuna, parte 3, libro 7, c a p , i : "Olor putrefacto), [ t . ]

340

DosTOir.vsKi

trofe no Jos soluciona sino, al co n tra rio , h ace que se m an ifieste

la im p o sib ilid ad de so lu cio n arlo s en las co n d icio n es actu ales,
barre con to dos sin resolverlos. L a ca t stro fe se opone al triu n fo
v a la apoteosis. En rea lid ad , ta m b i n carece de los elem en to s de
u n a catarsis.
Los p ro b lem as q u e e n fre n ta el a u to r y su co n cien cia en la
creaci n de un a novela polif n ica son m u c h o m s com p lejo s y
p ro fu n d o s que ios de u n a novela h o m o f n ic a (m o n o l g ic a ). La
un id a d deJ u n iv e rso de E instein es m s p ro fu n d a y co m p leja que
la del u n iv e rso de N ew to n , p o rq u e se tra ta de u n a u n id a d de
un o rd en m s alto (u n id a d cu a lita tiv a m e n te d is t in ta ) .
E x p lic a r d e ta lla d a m e n te la d iferen c ia en tre el carcter y la
personalidad. T am b in el c a r c te r es en cierta m e d id a in d e p en
d ie n te del a u to r (el m a trim o n io de T a tia n a , in e sp erad o p ara
P u s h k in ) , p ero la in d e p e n d e n c ia (la lgica p ro p ia ) es d e tip o
o b ie tu al. La in d e p e n d e n c ia de la p e rso n a lid a d es de tip o cu a li
ta tiv a m en te d iferen te: la p e rso n a lid a d no se som ete (se resiste)
a un co n o cim ien to o b ie tu al y slo se m a n ifiesta con la lib e rtad
dialgica (com o un t p a ra un y o ). E l a u to r v ien e a ser p a rtic i
p a n te del d ilogo (en re a lid a d , con d erech o s ig u ales a ios de los
p e r s o n a le s ) , p ero tiene fu n cio n es co m p lem en ta rias m uy com plejas
(es co rrea de tran sm isi n en tre el dilogo ideal de la o b ra y ei
dilogo real de la v i d a ) .
D ostoevski d escu b ri a n a tu ra le z a dial g ica de la v id a social,
de la vid a del h o m b re. N o un ser p re fa b ric a d o cuyo sen tid o d e
bera re v e la r el e s c n lo r, sino un d ilogo in co n clu so con un. sen
tido po lif n ico en p roceso de fo rm aci n .
La u n id a d del todo en D o stoevski no tien e u n ca r c te r a rg u
m enta! o m o n o l g icam en te ideolgico, o sea u n ita ria m e n te id eo
lgico, Se tra a de u n a u n id a d su p e ra rg u m e n ta t y su p erid co l g ica.
La Jucha de Jas defin icio n es caracterolgicas o b je tu aies (re
p resen tad as p rin c ip a lm e n te p o r los estilos d iscu rsiv o s) con los
m om entos personalistas (lo in concluso) en la o b ra te m p ra n a de
D ostoevski (P obre gente. E l d o b le y o t r a s ) . D o sto ev sk i se o ri
gina de G gol, la p erso n a lid a d se o rig in a del ca rcter.
A nlisis de la fiesta del santo en la casa de N astasia F ilip
povna. A nlisis de la com ida de ex eq u ias de M arm elad o v .
La d esin teg raci n de la te ta lid a d pica de la im agen d el h o m
bre. La su b je tiv id ad , la falta de co in cid en cia consigo m ism o. El
desd o b lam ien to .
N o la fusin con el o tro , sino la con serv aci n de su p o stu ra
de extra p o sitio n y del ex cedente de v isi n y de co m p re n si n re
lacionadas con ia ltim a. P ero lo im p o rta n te es cm o u tiliza

D O ST O E V SK I

341

D o sto ev sk i este ex ced en te. N o es p a r a co sificar y co n c lu ir. El

m o m en to m s im p o rta n te de este ex ced en te es e am or (n se
p u e d e a m a r a si m ism o, es u n a rela ci n de c o rd e n a 'd a s ), despus
el rec o n o cim ien to , el p e rd n (la conversacin1 e n tre :Stavrogujin
y T ijo n ) , y, fin a lm e n te u n a c o m p re n si n activa y sim p le (p ero
no u n d o b lete de c o m p re n s i n ), el h e c h o de ser o d o . E ste exce
den te ja m s se ap ro v e c h a com o u n a em b o sca d a, com o p o sib ilid a d
de ac erca rse y a ta c a r p o r d e tr s. E s u n ex c ed e n te a b ierto y
h o n esto , d escu b ie rto d ia l g icam en te h a c ia el o tro ; es u n ex ced en te
ex p resad o p o r la p a la b ra d irig id a hacia, alg u ien . T o d a lo esencial
se d isu elve en el dilogo, en un e n fre n ta m ie n to .
U m b ra l, p u e rta y escalera. Su im p o rta n c ia cro n o t p ica. La
p o sib ilid a d de c o n v e rtir u n in fie rn o en u n p a ra so .in sta n t n e a
m en te (es d ecir, q u e lo uno se tra n sfo rm e en lo o tro , v er E l v isi
ta n te m iste rio so ) .
L a lgica de d esarro llo de u na m ism a id ea to m a d a in d e p e n
d ie n tem en te de u n a co n cien cia in d iv id u a l (idea en s,, o cncincia en s en g en e ral, o el e s p ritu en g e n e r a l) , es d ec ir, su d esa
rro llo l g ico-objetual y sistem tico , y u n a especial l g ic a del
d esarro llo de u n a id ea e n c a rn a d a en; u n a p erso n a lid a d . L a idea,
p o r ser e n c a rn a d a en u n a p e rso n a lid a d , se reg u la p o r las co o rd e
n ad a s del yo y del otro y se re fra c ta de d ife re n te m o d o en zonas
d istin ta s. E sta lgica esp ec ial es la q u e se m a n ifiesta en las o b ras
de D o sto iev sk i. Es p o r eso p o r io q u e no se p u e d e co m p re n d er
ad e c u a d a m e n te y an a liz a rla s en un pian lgico o b je tu al y siste
m tico h a b itu a l (com o te o ras filosficas com unes')*
L a sig n ificaci n f in a l de u n m o n u m e n to de u n a p o ca , d e
te rm in a d a , de sus in tereses y exigencias, de su fu e rz a h ist ric a
y de su d e b ilid a d . La sig nificacin fin a l es lim ita d a. E l fen m en o ,
en este p la n te a m ie n to , es iguai a s ' m ism o, co in cid e consigo
m ism o.
P ero ad em s de u na sig n ificaci n fin a l de un m o n u m en to ,
existe u n a sig nificacin viva, cre cie n te, en proceso, de d esarro llo ,
ca m b ian te. N o se o rig in a to ta lm e n te en la poca lim ita d a de la
ap a ric i n del m o n u m e n to , sino q u e se va p re p a ra n d o a lo largo
de ios siglos y sigue v iv ien d o y d e sa rro ll n d o se d u ra n te siglos
desp u s de su ap a rici n . E sta sig n ificaci n crecien te no p u ed e ser
d ed u c id a y ex p lica d a p o r la s con d icio n es lim ita d as de u na poca
d a d a , n ic am e n te , de ia p o ca d e la ap a rici n del m o n u m en to .
C f. M a rx acerca d el a rte de la a n tig e d a d clsica.-E sta significa
ci n cre cien te re p re se n ta .aquel desc b rfn en to q u e 's e - rea liza p o r
c u a lq u ie ra g ran o b ra . C om o todo d escu b rim ie n to (p cj., descu
b rim ie n to c ie n tfic o ), se p re p a ra d u ra n te siglos, p ero se realiza

342

D O STOEVSKI

en Jas co ndiciones p tim as de u na soJa poca i' en c m o m en to de

su m a d u ra ci n . E stas co n d icio n es p tim as son las q u e d eb e n ser
d escu b iertas, p e ro ellas no ag o tan , p o r su p u esto , la im p o rtan cia
crecien te e im p e rece d era de ia o b ra.
La in tro d u c c i n : p ro p sito , p ro b lem as y d elim itacio n es de
u n a in v estig aci n in tro d u c to ria . E l d escib rim ien to h ec h o p o r
D osto ev sk i. T res aspectos p rin cip ale s de este d escu b rim ien to .
P ero an tes darem o s u n a breve rese a de la crfiea acerca de D os
toevski bajo el n g u lo d e este d escu b rim ie n to .
:
La p a la b ra viva v in c u la d a in d iso lu b le m en te a la co m u n icaci n
dialgica por su n atu ra le z a q u ie re ser oda y co n testad a. P o r su
n atu ra lez a di algica, la p a la b ra su pone ta m b i n u n a ltim a d is
ta n cia dialgica. R ecib ir la p a la b ra , ser o d o . La in a d m sib lid a d
de u n a solucin hecha n absentia. M i p a la b ra p erm a n ec e en e
dilogo q ue co n tin a, en el cu a ser escu c h ad a, resp o n d id a y
co m p re n d id a.
E n el m u n d o de D ostoevski, h ab la n d o estricta m e n te, no exis
ten las m u ertes com o hecho o rgnico o b jetiv o en el q u e no p a rti
cipe la conciencia del h o m b re activa y resp o n sab le: en el m u n d o
de D o stoevski slo existen asesinatos, su icid io s y d em en c ias, es
decir, m u ertes com o actos conscientes y resp o n sab les. U n lu g ar
especial tie n en las m u ertes-ab an d o n o s de ios ju sto s (M ak a r,
Z osim a, su h erm an o , el v isitan te m is te rio s o ). El h o m b re se res
p o n sa b iliz a p o r si m ism o p o r la m u e rte de la co n cien cia (la
m u e rte org n ica, es decir, la m u e rte d el cu erp o , no ie in te resa a
D o sto e v sk i); si no, se resp o n sa b iliza o tro h o m b re: el asesino, el
que castiga. Slo los perso n ajes o b ie tu ales m u eren o rg n icam en te,
slo los q u e no p a rtic ip a n en el g ran dilogo o ios que sirven
com o m a te ria l o p ara d ig m a p a ra e d ilogo. D o sto iev sk i no co
noce la m u erte com o p roceso o rgnico q u e sucede al h o m b re sin
q u e p a rtic ip e en l su conciencia resp o n sa b le . La p erso n a lid a d
no muere-. La m u e rte es u n ab a n d o n o . E l h o m b re, se v a p o r s
m ism o. Slo esta clase de m u e rte-ab a n d o n o p u ed e lleg ar a ser
o b jeto (hecho) de la v isin artstica esen cial en el m u n d o de
D ostoievski. E l h o m b re se fu e al d ec ir su p a la b ra , p ero la p alab ra
m ism a p erm a n ec e en el dilogo incon clu so .
P a ra A skoldov: la p erso n a lid a d no es o b jeto , sino o tro sujeto.
La rep rese n tac i n de u n a p erso n a lid a d exige an te todo u n cam bio
radical en la p o stu ra del a u to r q u e re p re se n ta : h ace falta diri
girse a un t. N o n o ta r n u evos rasgos o b ie tu ales, sino c a m b ia r el
m ism o en fo q u e artstico d el h o m b re rep rese n tad o , c a m b ia r e sis
tem a de coo rd en ad as.
C om pletar el p ro b le m a de ia p osici n del au to r en u na novela

N O T A S A C LAR ATOR IA S

343

h o m ofonica y en o tra p o lif n ic a. D a r d efin ici n d el .m onologism o

y del dialogism o al fin d e i seg u n d o , c a p ita lo . L a im agen de a
personalidad (no u n a im agen o b je tu a l, sinpia p alab ra)-. EL des
cu b rim ien to artstico de D osto iev k i. E n el m ism o ca p tu lo , la
re p re se n ta c i n de las m u e rtes e n T o isto i y en D ostoievski.' A q u t,
el ca r c te r inco n clu so in te rn a m e n te del p ro ta g o n ista . Al p rin c ip io
del ca p tu lo , en la tra n sic i n de G goP a D o sto ie v sk i, m o stra r la
n ecesid ad de la ap a rici n d el p e rso n a je idelogo, q u e o cu p a u n a
ex trem a p osicin en el m u n d o , del tip o q u e tom e u n a ltim a d e
cisin (Iv n c a ra c te riz a d o p o r Z o sim a) ,1T El h ro e de u n a fa m i
lia e v e n tu a l18 no se d eterm in a p o r un ser so cialm en te estab le,
sin o l m ism o se en carg a de to m a r la ltim a d ecisi n p o r sti
cu en ta. M s d e ta lla d a m e n te so b re este p u n to , en el c a p tu lo te r
cero.
E n el segu n d o ca p itu lo , acerca de la idea de -una n o vela o b
je tiv a (esto es, n o v ela sin el p u n t 'de vista del au to r) en Chern yshevski (segn V .V .V in o g r d o v ). L a d iferen c ia de esta idea
de Ja idea a u t n tic a m e n te p o lif n ic a de D osto iev sk i. E n C hernyshevski., en su idea falta el dialogism o (q u e c o rre sp o n d e al
c o n tra p u n to ) de la nov ela p o lif n ic a.

NOTAS ACLARATORIAS

Baitn emprendi una reelaboracin esencial de su libro sobre Dostoievskipara una nueva edicin (Baitn, M., .P'roblemy p o e iik i D osoievskogo.
Mose, 1963) desde la segunda mitad de.. 1961 hasta Ja primera mitad de.
1962. El presente plan, fechado de 1961, precedi :il trabajo. El- prospecto
ha sido publicado en el libro Kontekst-976 (Mosc, 1977, pp. 296-316;
publicacin cic V.V.Kozhinov), En la presente edicin, e ttulo pertenece
ai compilador.
En el trabajo realizado ppr e autor para la segunda edicin del libio
haba varas tendencias generales: ] se ntroduio la cuestin acerca la
postura total del autor en la novela polifnica de Dostoievski (ql acentosobre este tema se expres en el cambio del titulo del segundo capitulo:
El protagonista y l postura del autor con respecto a l en la obra de
Dostoievski , en vez El hroe de Dostoievski en la edicin de 1929;
2] se elabor ms detalladamente el problema del dilogo.en Dostoievski;
es precisamente en la edicin de 1963 onde apareci' la delimitacin en
tre el dilogo externo expresado composicionafmente . tmcrodilogo '
y el gran dilogo de ia novela que los;, abares lodos ; 3] se' introduje
ron ampliamente los temas de ia potica histrica y de l tradicin gen
rica, v el captulo 4 le escrito bsicamente de nuevo; 4] se-plante el
problema del estudio metalingstico de ja palabra.
Estos temas, aunque en diferente medida, se reflejan .en el plan, pero
la atencin principal aqu se dedica a la cuestin ms importante en Ja
concepcin de Baitn v que ms discusiones produjo: ef problema de Ja;

344

NOTAS

ACLA RA TO RIA S

postura del autor. En una carta de 30 de julio de^ 1961 se com unica la
intencin de profundizar el anlisis de las peculiaridades de la postura
dei autor en la novela polifnica, porque este ltim o punto era el que
ms "objeciones y falta de com prensin ha producido. La explicacin
de estas peculiaridades, el investigador la encuentra en el nuevo objeto
y la nueva lgica de este objeto descubierto por D ostoievski. D ostoievski
descubre la personalidad com o otra c o n c ie n c ia v iv a y equitativa , una
verdad ajena que se resiste a la postura del autor, quien tiende a con
cluirla. En la edicin de 1963 se subraya la positiva actividad de la
nueva postura del autor en la novela polifnica, ia^ tundam entacin de
esta actividad dialgica en e plan se relaciona con los lem as generales de
cosm ovisin (oposicin de una participacin interrogativa , en relacin
con la personalidad, a una participacin conclusiva con respecto a un
material sin v o z ) , que tienen su expresin m s concentrada en un
esbozo de ios aos 30 o 40, para los fundam entos filosficos de las cien
cias hum anas (ver notas a los apuntes Haca una m etodologa de las
ciencias hum anas) . L o s problemas que se discuten en e presente pros
pecto se relacionan estrecham ente con e tema del juvenil trabaio acerca
del autor y el hroe.
En general, ei contenido del prospecto es bastante ms amplo que la
finalidad prctica encaminada a reeaborar el libro. Una sene de temas
marcados a q u , y de formulaciones encontradas, no formaron parte del
libro (p. e., acerca de los tipos humanos en su relacin con un valor su
perior, la lnea de una crtica del enfoque pscoanaltico de D ostoievski,
acerca de los modos de expresin del hombre desde el cuerpo hasta Ja
palabra; el "problema de la catstrofe . D ostoievski y el sentim entalis
m o, las com paraciones con la M ontaa mgica de ThJviann y con otros
novelistas occidentales). Est sobre todo desarrollado en ei prospecto el
tema de la muerte en D ostoievski v en T oistoi, de la muerte para otros
v la "muerte para si m ism o, en el libro de 1963 este tema se refleja
mucho ms lacnicam ente.

1 E l adolescente, parte 3, cap. n i.

2 Saussure acudi a la com paracin con el aiedrez para ilustrar su
concepcin de la lengua com o sistema y de la significacin de sus uni
dades siempre idnticas a s mismas com o la significacin de las figuras
del aiedrez.
;; C. c anlisis de Bazarov en las conferencias de Bajtn sobre la
literatura rusa: Pero no puede con el hroe en que el autor vio una
tuerza y a quien quiere heroizar. T odos retroceden frente a Bazaroy, tam
bin retrocede, vacila y le quiere adular el m ism o Turgunev: pero ste
al mismo tiempo io odia. [Bazarov: protagonista de Padres e hijos, de
Turguenev.]
4
Fridlender G.M. Romn Idiot , en: T v o rc h e stvo V.M. D ostoievskogo, M osc, 1959, pp, 173-214,
Ver: Lettenbauer W ., R u ssische Literaturgeschichte, Frankfurt am
Main-Wien, 1955, p. 250.
C. en el articulo de 1924 El problema del contenido, material y
forma en la obra artstica verbal : N o se debe, sin embargo, imaginarse
la zona de la cultura com o cierta totalidad espacial que tenga fronteras.

N O TA S ACLARATORIAS

345

pero tambin con un territorio interno. No existe un territorio interno en

a cultura: toda ella se sita en las fronteras, las i routeras pasan pe* todas
partes atravesando cada m om ento de ella, la -priidad sistemtica -de una
cultura se sum erge en ios tomos de la vida cultural, -se refleta en cada
gota de ella com o si fuera un sol. T odo acto cultural vive esencialm ente
en las fronteras: en esto consiste su seriedad e importancia; ai separarse
de las fronteras pierde terreno, se vuelve vacuo, presuntuoso, degenera
y muere" (M .Baitn V o p ro sy literatury i e$tetiki, p. 25). Se trata de la
unidad estructural de concepcin de va personalidad humana y de la
cultura, tan caracterstica pava el pensam iento de Baitn; es una unidad
de enfoque de los problemas de la antropologa filosfica y de los de ta
historia de cultura.
' Cf. una aproxim acin semejante de conceptos en una opinin de
D ostoevski acerca de su realismo en un sen tid o su p e rio r en tanto re
presentacin "de todas las pro fu n d id a d es del alma hum ana (Biografa,
pism a za tn e tk i iz zapisnoi k m z h k i D ostoievskogo,- San Petefsfciurgo,
1883, p. 373), de Jo cual parte Baitn en su concepcin de la obra d e
D ostoevski.
8
Acerca d la muerte para s y muerte para otros, ver,.el trabajo El
autor y el hroe en la actividad esttica" (cap. ' La totalidad t-emporal
del hroe) .
0 Ver M .Bajtn, P roblem y p o e tik i D osto ievsko g o , pp. 111-115.
10 "Bazac es grande! jSus caracteres representan la obra do.-la inte
ligencia del universo! N o un espritu del tiem po, sino m ilenios enteros
contribuyeron con su lucha a sem ejante desenlace en el alma del hom bre
(carta de F.M.D ostoevski a M .M .D ostoievski, del 9 de agosto de 1838, en:
D ostoievski, F.M,, P ism a, t., M osc-Lemngrado, 1928, p. 47 ).
11 Ver K .M arx F.E ngels ob isku sstve, t.l, Mosc,. 19-57, 134-13-6
12 M an (pronombre sustantivado indefinido personal en alemn) es
una categora de la filosofa de H eidegger. Se trata de una fuerza imper
sonal que determina a existencia cotidiana del hombre.
33 Ver La muerte d Ivn Ilich, cap.lv.
14 Ver Humillados y ofendidos, parte 3, cap.ii.
15 Ver el trabajo de S.A skoldov sobre la importancia tieo-religiosa
de D ostoievski, en F.M.Dostoevski, Stati i materialy, ed.- de A .S.D olinin,
fase, i, San Petersburgo, 1922. Un anlisis crtico del articulo de S. .Askoldov se encuentra en Problemy poetiki' D.ostoievskogo.
Ver Los hermanos Karamazov, lib.ro 6, cap. n .
17 Ver Los hermanos Karamazov, libro 2, cap.vi.
1S Ver E l adolescente, parte 3, cap, 13.

R E S P U E S T A A LA P R E G U N T A H E C H A .P O R LA R E V IS T A
N O V Y M IR

La direcci n de N o v y m ir m e p re g u n t cm o ap recio yo ei estad o

de Jos estu d io s lite ra rio s en n u estro tiem po.
D esde luego, es difcil d a r u n a resp u e sta categ rica y segura
a una p reg u n ta tan difcil. La gente tien e siem p re te n d e n c ia a
co m ete r erro res (h ac a uno u otro lad o ) en ia ev alu aci n de su
a c tu a lid a d . H ay que tom ar en c u e n ta esto. Sin em b arg o , voy a
hacer un in te n to de c o n testar.
N u estra ciencia lite ra ria d isp o n e de g ran d es p o sib ilid ad es:
tenem os m uchos investig ad o res serios y talen to so s, incluso en tre
los jvenes; existe ta m b in una alta tra d ic i n lite ra ria elab o rad a
ta n to en el p a sad o (P o te b n ia , V eselovski) com o en la poca
sovitica (Tym anov,. T o m a sh ev sk i, E iie n b a u m , G u k o v sk i y otros) ;
existen, p o r su p u e sto , Jas n ecesarias co n d icio n es ex tern as p ara
su d esarro llo (in stitu to s de investigaci n , c te d ra s, fin an ciam ien to, p o sib ilid a d es de ed ici n , e tc .). A p esar de todo esto, sin em
bargo, n u estro s estudios lite ra rio s de los ltim o s aos (en re a li
d ad , de casi to d a la u ltim a d c a d a ) , segn m p are cer, en general
no realizan estas p o sib ilid ad es y no resp o n d en a los re q u e ri
m ientos que tenem os derecho a p re se n ta rle . N o h ay un p la n te a
m iento a u d a z de pro b lem as generales, no hu b o d escu b rim ien to de
nuevas zonas c de fenm enos aislados im p o rta n te s en el m u n d o
in a b a rc a b le de la lite ra tu ra , no hay u n a lucha au tn tica y san a de
co rrien tes cien tficas, p re d o m in a u n a especie de m iedo de co rrer
riesgos en cu an to a Ja investigacin, un m ied o de p la n te a r h ip
tesis. La ciencia lite ra ria es en re a lid a d an ioven, no d isp o n e
de m todos tan elab o rad o s y ex p e rim en tad o s com o los de Jas
ciencias n atu ra les; p o r eso la au sen cia de u n a Jucha de co rrien tes
y el m iedo a las hip tesis lleva in e v ita b lem en te a un dom inio de
p ero g ru lla d as v clichs; estos ltim os, lam en tab le m en te, nos so
bran.
Asi e s : en mi o p in i n , el c a r c te r general de los estu d io s lite
rarios de n u estro s das. P ero n in g u n a caracterstica general p u ed e
ser co m p letam en te justa. T am b in en n u estro s das ap arecen ,
desde luego, libros satisfacto rio s y tiles (so b re todo de la h isto
ria lite r a r ia ) , ap a rece n artcu lo s in te resa n tes y p ro fu n d o s, existen,
fin alm en te. r.\ ib in fenm enos grandes a los que no se refiere
[3461

R E S P U E S T A A LA R E V IST A NO VY

M IR

347

de n in g u n a m a n era m i c a ra c te rstic a g en eral. Estoy" h ab lan d o d ei

lib ro de N .K o n ra d Z a p a d < v o sto k ,
lib ro de D .L ijach o v Poetik a clrevnerusskoi litera tu ry, asi com o T Yudy po z n a k o v y m sis~
tem a m , los cu a tro fascculos (la. co rrie n te de los inv estig ad o res
j v en es d irig id a p o r I u .M .L o tm a n ) . S on fenm en o s s u m a m e n te ;
alen ta d o re s de los ltim o s aos. E n el c u rso de n u e s tra p l tic a tai
vez a n m e n cio n e estos trab ajo s.
E n cu a n to a m i o p in i n ac erca de los p ro b lem as q u e se p la n
te an a la ciencia lite ra ria com o ios m s im p o rta n te s , m e d eten d r
a q u ta n slo en dos p ro b le m a s re la c io n a d o s ta n slo c.on la
h is to ria lite ra ria de los siglos pasados, y adem s d e-la m a n e ra m s
g en eral. N o voy a to c a r en ab so lu to las cuestiones d e f estu d io dela lite ra tu ra y de la c rtica lite r a r ia ' actual, a p e sa r de que..es all'
d o n d e se p la n te a n los p ro b le m a s m s im p o rta n te s y de p rim e r
o rd en . Los dos p ro b lem as d e los qu.e tengo la in te n c i n de h a b la r
ios escog p o rq u e ellos en m i o p in i n ya m a d u ra ro n y ya co m en
z su elab o rac i n p ro d u c tiv a que h a de ser c o n tin u a d a .
A n te to d o , la ciencia lite ra ria d eb e e sta b le c e r un v n cu lo m s
estrech o con la h isto ria de la c u ltu ra . L a lite ra tu ra es u n a p a rte
in a lie n a b le de la c u ltu ra y no p u e d e ser co m p re n d id a fu e ra del
co n tex to de to d a la c u ltu ra de u n a p o ca d a d a . Es in a d m isib le
se p a ra rla del resto de la c u ltu ra y ,.c o m o se h ac e con fre c u e n c ia ,
re la c io n a rla d irec tam en te , p o r encim a de la c u ltu ra , c o n 'lo s fac
tores socioeconm icos. E stos fac to re s in flu y en en la culturaen su to ta lid a d , y slo a travs de Ja c u ltu ra y ju n to co n ella en
la lite ra tu ra . E n n u estro pas d u ra n te u n largo p erio d o se p rest
u n a aten c i n especial a los p ro b le m a s de la esp ec ificid a d lite ra ria .
E n su tiem p o esto, p o sib lem e n te, fu e n ecesario y til. H ay q u e
d ec ir q u e ia esp ec ifica ci n e s tre c h a es ajena a las trad icio n e s de
n u estra ciencia. R ecordem os los h o rizo n tes ta n am p lio s, c u ltu ra
les, de las in vestigaciones de P otebria y so b re to d o de las de Veselo v sk i. E n la afici n esp ec ifica d o ra se m e n o sp re c ia ro n ios p ro
b lem as de rela ci n y d ep e n d en c ia m u tu a en tre div ersas zo n as d e
la c u ltu ra , se olvid que Jas fro n te ra s e n tre estas zonas no so n .
ab so lu ta s, q ue en d iferen tes pocas estas fro n te ra s se h a b a n tr a
za d o de m a n eras diversas, no se to m en c u e n ta el hecho- de q u
la v id a m s in te n sa y p ro d u c tiv a .de la c u ltu ra se da so b re los
lm ites e n tre d iversas zo n as suys' y n o d o n d e y cu a n d o estas^
zonas se e n c ie rra n en su esp ecificid ad . E n n u e stto s trab a jo s h is
to rie o -literarios se suelen d a r Jas- c a ra c te rstic a s de las pocas a
las q u e se re fie re n los fen m en o s lite ra rio s estudiad o s,, p ero estas
caractersticas g en e ralm e n te en n a d a d ifie re n de - aq u ellas q u e se

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dan en Ja h isto ria g en eral, sm un anlisis d iferen c ia d o de las

zonas de la c u ltu ra y de su in te racc i n con la lite ra tu ra . T am p o co
est e la b o ra d a a n la m e to d o lo g a de esta ciase de anlisis. Y el
llam ado proceso lite ra rio de u n a poca, estu d ia d o en sep araci n
de un anlisis p ro fu n d o de la c u ltu ra , se red u ce a la lu c h a su p e r
ficial de las co rrien tes lite ra ria s, y en lo que^respecta a Jos tiem
pos m o d e rn o s (so b re todo ai siglo xix) se red u ce, en rea lid ad ,
a los chism es de revistas y p eri d ico s q u e no h ab an in flu id o de
una m a n era significativa en la lite ra tu ra g ran d e y '.au tn tica de la
poca. Las p ro fu n d a s y p o derosas co rrien tes de la c u ltu ra (sobre
ocio las co rrien tes b ajas, las p o p u la re s ), q u e d eterm in a n de u na
m a n era efectiv a Ja o b ra de ios escrito res, p erm a n ec en sin d escu
b rir y a vcces re su lta n d esconocidas a los in v estig ad o res. Con
sem ejantes en fo q u es es im p o sib le p e n e tra r en la p ro fu n d id a d de
las g ran d es o b ras, y la lite ra tu ra m ism a llega a p arecer u n asu n to
in sig n ifican te y poco se n o .
El p ro b lem a del que estoy h ab la n d o y Jas cuestio n es relacu>
n ad a s con ste (p ro b le m a s de delim itaci n de u n a p o c a com o
una u n id a d c u ltu ra l, p ro b lem as de tipolog a de la c u ltu ra y otros)
se p la n te a n ag u d am en te en la discusin de la lite ra tu ra b a rro c a en
Jos pases esJavos y sobre todo en Ja discu si n acerca del R e n ac i
m iento y de h u m an ism o en los pases o rien tale s, que sigue an
ah o ra ; se m an ifest c laram e n te la necesid ad de un estu d io m s
p ro fu n d o de la relacin en tre la lite ra tu ra y la c u ltu ra de una
poca d e te rm in a d a .
Los trab a jo s so b resa lie n tes de los ltim os aos q ue he m e n
cio n ad o (el ele K o n ra d , el de L ijachov, los de L o tm an y su es
cuela) , con toda la d iferen cia en su m eto d o lo g a, n o se p aran la
lite ra tu ra de la c u ltu ra , tra ta n de en te n d e r los fenm enos lite ra
rios en la u n id a d d iferen c ia d a de toda la c u ltu ra de u n a poca.
May q ue su b ra y a r q ue Ja lite ra tu ra es u n fen m en o d em asiad o
com plejo v m u ltifac tic o , y la ciencia lite ra ria es a n m uy joven
p ara q ue se p u e d a h a b la r de un m to d o n ico q ue lo salve to d o en
los estudios literario s. Se ju stific a n y aun son a b so lu ta m en te nece
sarios los d ife re n tes en fo q u e s, siem p re y c u a n d o sean serios y des
c u b ra n algo n u ev o en el fen m e n o lite ra rio de q u e se o cu p an ,
siem pre y cu a n d o ay u d en a su com p ren si n m s h o n d a.
Si es im p o sib le e stu d ia r ia lite ra tu ra en sep araci n de to d a la
c u ltu ra de la poca, es a n m as nocivo e n c e rra r el fen m en o lite
rario en Ja n ica poca de su creaci n , en su ac tu a lid a d . Solem os
te n d er a e x p lic a r a u n escrito r y sus o b ra s p rec isam en te a p a rtir
de su poca actu al y de u n p a sad o in m e d ia to (n o rm a lm e n te d en tro
de la poca tal com o la e n te n d e m o s ). N os asu sta alejarn o s en el

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tiem p o del fen m en o e stu d ia d o . M ie n tra s ta n to , cada o b ra tiene

sus rac es en u n p a sa d o lejano. L as g ran d e s o b r a s -lite ra ria s se
p re p a ra n a trav s de los siglos, y en 'la poc de su cre aci n so la
m en te se cosech an ios fru to s m a d u ro s del la^go y co m p lejo p ro
ceso de m a d u ra c i n . A l tr a ta r de c o m p re n d e r y e x p lic a r u na obratan slo a p a r tir de las co n d icio n es de su p o c a, tan slo de Jas
co n d icio nes del tiem p o in m e d ia to , ja m s p o d re m o s -p e n e tra r en
sus p ro fu n d id a d e s de se n tid o . La ce rra z n en una p o ca no p e r
m ite co m p re n d e r ta m p o co Ja vida fu tu ra de u n a o b ra d u ra n te los
siglos p o ste rio re s, y esta vida a p a re c e com o u n a p a ra d o ja . Las
o b ras ro m p en ios lm ites de su tie m p o , viven d u ra n te siglos, es.
d ecir, en u n gran tie m p o , y adem s, con m u ch a fre cu e n cia tr a t n
dose de las g ran d e s o b ra s, siem pre) , esta v id a resultar-ms in te n sa
y p le n a q ue en su ac tu a lid a d . H a b la n d o de u n a m a n e ra m s sim
p lific ad a y b u rd a : si red u c im o s el sig n ificad o de u n a o b ra , p o r
eiem plo, a su p ap e l en la Jucha con ei rgim en de se rv id u m b re
(com o se h ace en la s e c u n d a r ia ) , u n a 'o b r a as d eb e ra p e rd e r p o r
co m p leto su im p o rta n c ia c u a n d o el rgim en de se rv id u m b re y sus
vestigios d esap a re zca n , p e ro a m enudo, esta o b ra tod av a a u m e n ta
en im p o rta n cia p o ste rio rm e n te , es d ec ir, llega a e n tra r en:-ei gran
tiem p o . P ero u n a o b ra no p u e d e v iv ir en los siglos p o ste rio re s si
no se im p reg n de alguna m a n era de ios siglos an terio res. Si u n a
o bra naciese to ta lm e n te hoy (es decir-, slo d e n tro d e su a c tu a li
d a d ) , si no c o n tin u ase el p a sa d o y no fuese v in c u lad a a ' l esen
cialm en te, tam poco p o d ra so b re v iv ir-e n el fu tu ro . T o d o ; aq u ello
que slo p erte n e c e al p rese n te, m u e re 'ju n to a este.
L a su p e rv iv en cia de las g ran d e s o b ras en las pocas futuras,
y alejad as p are ce, com o ya h e dicho., Una p a ra d o ia . E n el p ro ceso
de su v id a p o stu m a se e n riq u e c e n co n sig n ificad o s n u ev o s;, estas
obras d ejan de ser lo que eran en la p o ca de su creaci n . P o d e
mos d ec ir q u e ni S h ak esp ea re m ism o, n i sus co n tem p o rn e o s,
co n o ciero n ai g ran S h a k e sp e a re q u e conocem os ah o ra . Es ab so
lu ta m e n te im p o sib le h a c e r ca b er a n u e stro S h a k e sp e a re .en la
poca isa b elin a. Y a B elinski deca en' su tie m p o q u e cad a poca
d escu b re algo n u ev o en las g ran d e s o b ra s del p asad o . E n to n ces
resu lta que a ad im o s ago a las o b ra s de S h ak esp ea re q u e antesn o te n a n , lo m o d e rn izam o s y d isto rsio n a m o s? C laro q u e .sie m p re
hubo y h a b r m o d e rn izac io n e s y d isto rsio n es. P ero S h ak esp ea re
no ha crecido p o r su cu e n ta . H a cre cid o g rac ias a aq u llo q u e
realm ente hu b o y h ay en sus o b ra s, p e ro q ue ni l m ism o ni sus
coetneos p u d ie ro n p e rc ib ir y a p re c ia r en el co n tex to de la cul
tu ra de su poca.
..
Los fenm enos sem n tico s p u ed eft ex istir de u n a m a n era la

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tente, p o te n cia lm e n te, y m a n ifesta rse n ic a m e n te en los con tex to s

cu ltu rales ele las pocas posteriores, fav o rab le s " p a ra .ta i m a n ife sta
cin. Los tesoros del sen tid o p u esto s p o r S h ak esp eare en sus ob ras
se c re aro n y se rec o lec taro n d u ra n te siglos y h a sta m ilen io s: p e r
m an ecan ocultos en la len g u a, no slo en la len g u a lite ra ria , sino
en aq uellos estrato s del len g u aje p o p u la r c|ue antes de S h ak es
pea re an no se h a b a n in tro d u c id o en la lite ra tu ra , en los m l
tiples gneros y fo rm as de la co m u n ica ci n d iscu rsiv a, en las
fo rm as de la p o d ero sa c u ltu ra p o p u la r (p rin c ip a lm e n te c a rn a v a
lescas) q u e se ib a n c o n stitu y e n d o d u ra n te m ilen io s, en los gneros
de esp ectcu lo te atral (m isterios, farsas, e t c . ) , en los arg u m en to s
arraig a d o s en la an tig ed a d p re h ist ric a y, fin alm en te , en las
form as de p en sam ien to , S h ak esp ea re , com o to d o a rtista , co n stru a
sus o b ras no a p a rtir de elem entos m u erto s, no de la d rillo s, sino
de las fo rm as ya ca rg ad as de se n tid o , p len as de sen tid o . P o r lo
dem s, ta m b i n los lad rillo s p oseen u n a d e te rm in a d a fo rm a esp a
cial y. p o r con sig u ien te, en las m an o s d el co n stru c to r ex p resan
algo.'
Los gneros tien en u n a im p o rta n c ia esp ecial. E n los gneros
literarios (y d is c u rs iv o s ), d u ra n te los siglos de su v id a se acu m u
lan fo rm a s de visin y co m p ren si n de d eterm in a d o s aspectos del
m u n d o . P a ra u n escrito r a rte sa n o , el g nero sirve de clicli ex ter
no, m ie n tras q u e un g ran e sc rito r h ace d e s p e rta r las p o sib ilid ad es
de se n tid o la ten tes en el gnero. S h ak esp ea re u tiliz y en c err en
sus o b ras los enorm es tesoros de sen tid o s p o te n cia le s q u e en su
poca no p odan ser d escu b ie rto s y co m p re n d id o s en to d a su p le
n itu d . El m ism o a u to r y sus coetneos ven, co m p re n d en y a p re
cian an te todo aq u e llo que est m s cerca de su a c tu a lid a d . E l
au to r es un p risio n e ro de su po ca, de su c o n tem p o ran e id a d . Las
pocas p o ste rio re s lo lib e ra n de esta p risi n y los estu d io s lite
rarios deben ay u d a r a esta lib e raci n .
D e todo lo q u e hem os d icho no se d ed u c e en ab so lu to q u e la
poca c o n tem p o rn e a del a u to r p u e d a ser su b e stim a d a de alguna
m an era, que su o b ra p u e d a ser a rro ja d a al p asad o o p ro y ectad a
hacia ei fu tu ro . La poca co n tem p o rn e a conserva to d a su en o rm e
im p o rta n cia y en m uchos aspectos su im p o rta n c ia decisiva. Un
anlisis cientfico p u e d e p a rtir n ic am e n te de ella y en su d esa
rro llo u lte rio r siem pre se h a d e ir corrig ien d o de ac u erd o con esta
poca. U na o bra lite ra ria , com o lo h em os d ich o , se m an ifiesta
an te todo en la u n id a d d iferen c ia d a de ia c u ltu ra de su p o ca de
creacin, p ero no se p u e d e e n c e rra rla en esta po ca: su p le n itu d
se m anifiesta tan slo d e n tro del gran tiem p o .
Pero tam poco la c u ltu ra de u na p o ca, p o r m s aleja d a que

RESPUESTA

A LA R E V IS T A

"N O V V

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est de n o so tro s en el tie m p o , d eb e e n c e rra rse en s com o algo

p re fig u ra d o , to ta lm e n te co n c lu id o e irre m e d iab lem e n te- d ista n
ciado y m u e rto . L as id eas de S p en g e t acerba de lo s m u n d o s c u l
tu rales ce rra d o s y co n clu id o s h a s ta el m o m e n to in flu y e n muchoen los h isto ria d o re s y los in v e stig a d o re s de la lite ra tu ra . P ero estas
id eas p rec isan de co rrec cio n e s im p o rta n te s . S pen g er se im a g in a b a
la c u ltu ra de u n a p o ca com o u n crc lp c e r ra d o /'P e r o la u n id a d
de u n a c u ltu ra d e te rm in a d a es u n id a d abierta.
T o d a u n id a d de esta n d o le (p.. ej. la a n tig e d a d c l s ic a ) 'e n
to d a su p e c u lia rid a d fo rm a p a rte d el p ro ce so n ic o (a u n q u e no
lin eal) de la fo rm a c i n de la c u ltu ra ele la h u m a n id a d . E n cad a
cu ltu ra d ei p a s a d o estn la te n te s las en o rm e s p o sib ilid a d e s de
sen tid o q u e q u e d a ro n sin d e s c u b rir, sin co m p re n d e r y sin a p ro
v ec h ar a lo la rg o de to d a la v id a h ist ric a de la c u ltu ra ciada. La
an tig ed a d m ism a no conoci a q u e lla -a n tig e d a d q u e conocem os
ah o ra . E x isti u n ch iste esco lar: ios . griegos an tig u o s no sa b an
de s m ism os lo m s im p o rta n te : no sa b an q u e e ra n .antiguos
griegos, y n u n c a se d e n o m in a ro n asi. P ero en re a lid a d aq u e lla
d istan cia te m p o ral q u e lleg a c o n v e rtir a los griegos e n a n tig u o s
griegos tuvo u n a en o rm e im p o rta n c ia tra n sfo rm a d o ra ; est lle n a
de d escu b rim ie n to s de ios sen tid o s v alo ra v o s sie m p re n u ev o s en
la an tig e d a d clsica, se n tid o s q u e los griegos e fe ctiv a m e n te no
h a b a n conocido* a p e sa r de h ab e ro s cre ad o . H ay q u e d ec ir q u e
el m ism o S p en g le r, en su m ag n fico an lisis de la c u ltu ra cl
sica, su p o d e s c u b rir en ella n u ev a s .p ro fu n d id ad e s dei se n tid o ; es
cierto q u e le h a b a agregado, p a r a a trib u irle un c a r c te r m s re
d o n d ea d o y c o n c lu id o , p ero l sie m p re p a rtic ip en .la g ra n ca u sa
de la lib e ra c i n de la a n tig ed a d clsica de la p risi n d e i tiem p o .
H em o s de su b ra y a r q u e h a b la m o s aq u de las n u ev as p ro fu n
d id ad es de se n tid o la ten tes en las c u ltu ra s de las pocas-,pasadas,
y no d e la am p lia ci n de n u estro s con o cim ien to s fctico s y m a te
riales acerca de ellas, que c o n sta n te m e n te co m p o rta n las e x c av a
ciones arqueo l g icas, los d e scu b rim ie n to s de n u ev o s tex to s, el
p e rfec cio n a m ie n to de su d esco d ificaci n , las rec o n stru ccio n es, etc.
D e este m o d o se o b tie n en los n u evos p o rta d o re s m a te ria le s del
sen tid o , esto es, dei c u e rp o del sen tid o . P ero no se p u e d e tra z a r
un lm ite a b s o lu to 2 en la c u ltu ra : la c u ltu ra n o .s e crea de ele
m en to s m u e rto s, ya hem os d ic h o -q u e u n sim p le la d r illo 'e n las
m anos d ei c o n s tru c to r ex p resa algo m e d ian te su fo rm a . P o r eso
ios n u ev o s d escu b rim ie n to s de p o rta d o re s m a te ria le s del sen tid o
ap o rta n co rreccio n es en n u e stra s co n cep cio n es se m n ticas y h asta
p u e d e n exigir su re c o n stru c c i n su stan cial.
E x iste u n a id ea u n ila te ra l y p o r eso in c o rre c ta , p e r o m uy vi-

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RESPUESTA

LA

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NOVY

M i l i '

ble, acerca de que para u na m ejo r co m p ren si n de la cu ltu ra

ajena hay que de alguna m a n e ra tra sla d a rse en ella y, olv id an d o
la p ro p ia , ver el m u n d o con les ojos de la cu ltu ra ajena. E sta idea,
com o ya he dicho, es u n ila te ra l. P o r su p u e sto , la co m p en etraci n
con Ja c u ltu ra ajen a, Ja p o sib ilid a d de ver el m u n d o a trav s de
ella es el m o m e n to n ecesario en el p ro cesp de su co m p ren si n ;
pero si la co m p re n si n se red u je se a este n ico m o m en to , h u b iera
sido un sim ple d o blete sin p o d e r co m p o rta r -nada e n n q u e c e d o r.
U na co m p re n si n creativa no se niega a s m ism a, a su iu g ar en
el tiem po, a su c u ltu ra , y no olvida n ad a . A lgo m u y im p o rta n te
p ara la com p ren si n es la extra p o sic i n del que c o m p re n d e en el
n em p o , en la c u ltu ra ; la extrap o sici n con resp ecto a Jo q ue se
q u iere co m p re n d er cre ativ a m e n te. In clu so a su p ro p io aspecto
ex terio r el h o m b re no lo p u ed e v er y co m p re n d e r au tn tica m en te
en su to ta lid a d , y n in g n espejo ni las fo to g rafas p u ed e n ay u
d arlo ; su v e rd a d e ra ap a rie n c ia slo la p u ed e n v er y co m p ren d er
Jas o tras p erso n a s, gracias a su u b ic ac i n e x tra p u esta en el espa
cio y gracias ai hecho de ser otros.
En la c u ltu ra , la ex tra p o sc i n viene a ser el in stru m e n to ms
podero so de la co m p ren si n . La c u ltu ra ajen a se m a n ifiesta m s
com pleta y p ro fu n d a m e n te slo a os o?os de otra c u ltu ra (p ero
an no en tod.' su p le n itu d , p o rq u e a p a re c e r n o tras c u ltu ra s q ue
vern y co m p re n d ern an m s ) . Un sen tid o d escu b re sus p ro
fu n d id a d e s al e n c o n trarse y al tocarse con o tro sen tid o , un sentido
ajeno: en i re ellos se establece u n a su e rte de dilogo que su p era el
c a r c te r c e rra d o y u n ila te ra l de estos sen tid o s, de estas cu ltu ras.
P lanteam os a a c u ltu ra ajena nuevas p reg u n ta s q u e ella no se
haba p la n te a d o , buscam os su resp u e sta a n u estra s p reg u n ta s, y a
cu ltu ra ajena nos resp o n d e d e scu b rien d o ante n o so tro s sus nuevos
aspectos, sus nuevas posib ilid ad es de sen tid o . Sin sus p ro p ia s p re
gun tas no se p u ed e co m p re n d e r creativ a m e n te n a d a q u e sea o tro
Y ajeno (cla ro q ue las p reg u n ta s d eb en ser seras y a u t n tic a s ) . En
un e n c u e n tro dialgico, las dos c u ltu ra s n o se fu n d e n ni se m ez
clan, cada una conserva su u n id a d y su to ta lid a d abierta, p ero
am bas se en riq u e ce n m u tu a m e n te.
En cu an to a m i ap re cia ci n de las p ersp ectiv as p o sterio res del
d esarrollo de n u estra ciencia lite ra ria , co n sid ero que las p ersp e c
tivas son c o m p letam e n te bu en as, p o rq u e tenem os g ran d es p o sib i
lidades. Lo que nos falta es u n a a u d a cia cien tfica e in v estig ad o ra,
sin la cual es im posible elevarse alto n i d esce n d er a ias p ro fu n d i
dades.

RESPUESTA

La

r e v ist a

n o v y

m i r

353

NOTAS ACLARATORIAS

Publicado en N ovy m ir (1970, num. 11, pp. 237-240).

s.

x Este ejemplo aclara muy bien la frtnula tan um versalm ente abarcadora del autor: el ser expresivo y hablante m ediante et cual abraz
el objeto y la esfera del pensam iento hum anstico; a este ser le c o n d e m c
el pensam iento preado de palabra, en oposicin a una "cosa sin' v o z
(ver los apuntes H acia una m etod ologa,de J a s ciencias hum anas y sus
correspondientes n o ta s). Un ser expresivo y hablante; desde Shakespea
re hasta los ladrillos en manos del albail: se puede decir que ste fue el
tema ms general de las reflexiones de Bajtn.
2 El autor escribi acerca de la especfica im posibilidad de separar el
"cuerpo del sentido en el arte ya durante los aos 20, partiendo
polm icam ente de J a esttica m aterial del form alism o, por un lado, y del
ideologism o abstracto, por otro: . . . e n .el arte, el significad o.es abso
lutamente inseparable de todos los detalles del cuerpo material que lo
pone en prctica. Una obra de arte es significante en su totalidad. La
creacin misma del cuerpo-signo tiene aqu una importancia d pruner
grado. Los m om entos tcnicos y auxiliares,- y por Jo tanto sustuibles, en
una obra de arte se reducen a l m nim o.. Lo misma realidad rica de la
cosa, en todo el carcter irrepetible de sus rasgos, adquiere en- ella una
significacin artstica (MecJvedev, P.N ., Formalnyt m etod v itraturovedemi, d. 22).

DE LOS APUNTES DE 1970-1971

La iro n a vino a fo rm a r p a rte de to d a s las lenguas m o d e rn a s (so

bre to d o del f r a n c s ) , se in tro d u jo en todas las p alab ras y form as
(esp ecialm en te las fo rm as sin tcticas; la iro n a , p. e j h a des
tru id o la v o lu m in o sa v e le v a d a p erio d icid a d del d is c u rs o ) . La
iro n a existe en todas p a rte s: desde u n a iro n a m n im a e im p e r
ce p tib le h asta u n a iro n a q u e h ab la en voz alta y lim ita con la
risa. El h o m b re m o d e rn o no d eclam a, sino q u e h a b la , esto es,
h a b la m e d ian te so b ree n ten d id o s y con reserv as. T o d o s los gneros
"d e c Ja m a tiv o s se han co n serv ad o p rin c ip a lm e n te com o p artes
co n stitu tiv as, p ar d ic as o se m ip a r d ic as, de la n o veia. La lengua
de P u sh k in re p re se n ta , justam ente., u n a lengua llena de iro n a (en
d iversos grad o s) y de so b ree n ten d id o s,
Los sujetos d iscursivos de los gneros elevados v d eclam an tes
sacerd o tes, p ro fe ta s, p re d ic a d o re s, ueces, jefes, p atriarca s,
etc. ya no existen en la vida rea l. A todos ellos ios sustituy
el escrito r, sim plem en te un e sc rito r q u e viene a ser h e re d ero de
sus estilos, A. estos ltim os, el escrito r o bien los estiliza (es d e
cir, tom a la p o stu ra de un p ro fe ta , de un p red ic ad o r, e t c . ) , o bien
hace de ellos u n a p a ro d ia (en m ayor o m en o r g r a d o ) . A penas
esta p o r e la b o ra r su p ro p io estilo, estilo de escrito r. E ste p ro b lem a
an no existia p a ra un aedo, un ra p so d a , u n trgico, sa ce rd o te de
D ionisos, ni aun p ara un poeta co rtesan o m o d ern o . T am b in se
es ofrecia !a situ ac i n : festejos de to d a clase, cu lto s, b an q u etes.
In clu so la p a la b ra p ren o v elesca ten a su p ro p ia situ aci n : fiestas
de tip o carn av alesco . M ie n tras ta n to , e! escrito r carece de estilo
y de situ aci n . H a ten id o lu g a r u n a total secu larizaci n de ia
lite ra tu ra . La novela q u e carece de estilo y de situ aci n no es, en
re a lid a d , un gnero; d eb e im itar (rep resen tar algn enero no
artstico : n a rrac i n c o tid ia n a, c a rta s, d ia rio s, etctera.
E xiste un n gulo especfico de so b ried a d , sencillez, d em o cra
tism o, lib e rta d , q u e es p ro p io de to d as las len g u as nuev as. Se p o
d ra d ecir, con ciertas lim itacio n es, q u e to d as estas lenguas (so
bre todo la fra n ce sa) se o rig in a re n en ios gn ero s p o p u la re s y
p ro fa n iza d o re s, q u e todas ellas en cierta m ed id a se d eterm in a ro n
p o r un largo y com plejo p roceso de segregacin de la ajen a p a
labra sagrad a y en genera! de 1a p a la b ra sag rad a y au to rita ria , con
[5 5 4 ]

DE

LOS A P U N T E S

DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

355

su ca r c te r in c u estio n ab le , in c o n d icio n l, a b so lu to .' La p a la b ra de

fro n te ra s co n sag rad as e in e x p u g n ab le s, y \ p o r lo-, ta n to p a la b ra
in e rte , con lim ita d as p o sib ilid a d es d e contabtos y com b in acio n es.
La p a la b ra que fre n a y congela el pensam iento^ La q u e exige re p e
tici n p ia d o sa, no d esarro llo p o ste rio r, co rreccio n es y co m p lem en
tos. L a p a la b ra sacada de su dilogo: .sta tan slo p u e d e ser citad a
d e n tro de Jas rp licas, p e ro no p u e d e ser u n a rp lica en tre o tras
rp licas de igual im p o rta n c ia . T a l p a la b ra e stab a d isp ersa p o r
to d as p a rte s, lim ita n d o , d irig ie n d o y fre n a n d o el p e n sam ien to y- la
ex p e rien c ia viva. E n el pro ceso de lu c h a con esta p a la b ra y d e .su
segregacin (m ed ian te los a n tic u e rp o s p ar d ic o s) se ib a n fo rm a n
do las len g u as m o d e rn a s. Las h uellas lim tro fes de ia p a la b ra
ajena. Los vestigios en la sintaxis.
E l c a r c te r de la p a la b ra sa g ra d a .(a u to rita ria ) ; las p a rtic u
la rid ad es de su co n d u cta d e n tro dei co n tex to de la co m u n icaci n
d iscu rsiv a, as com o d e n tro del co n tex to de gneros fo lk l rico s
(orates) y lite ra rio s (su ca r c te r in e rte, su p o stu ra fu e ra d el d i
logo, su e x tre m ad a m e n te lim ita d a cap acid ad de com b in aci n en
general y sobre to d o de co m b in ac i n con las p alab ras p ro fa n as,
no sag rad as, e tc .), no son p o r su p u e sto sus d efinicio n es lin g s
ticas. Son p a rtic u la rid a d e s de tip o m etalingtistico. La m etaling stica a b a rca diversos aspectos y g rados de alienacin- de la
p a la b ra aiena y d iferen tes m a n eras de en fo c arla (estilizaci n ,
p aro d ia , polm ica, e tc .), distin to s m odos de segregara de la v id a
d iscu rsiv a. P ero todos estos fenm enos y procesos, p a rtic u la r
m en te el proceso m u ltise c u la r de la segregacin de la p a la b ra
ajena, en c u e n tra n su reflejo (y su asen ta m ie n to ) ta m b i n en el
asp ecto de la lengua com o sistem a, p o r ejem plo en la e s tru c tu ra
sin tctica y lxico-sintctica de las lenguas m o d ern as. L a -e s tils
tica debe o rien tarse h a c ia el estu d io m etalin g stico y de g ran d es
aco n tecim ientos (sucesos m u itisecu lares) de la v id a d isc u rsiv a -d e
los p u eb lo s. T ip o s de p a la b ra s segn los cam bios, de ac u erd o con
Ja c u ltu ra y la poca (p, ej., n o m b res y. so b ren o m b re s, e tc te r a ) .
S ilencio y sonido. P erce p ci n del so n id o (so b re el fo n d o d el
sile n c io ). S ilen cio y ta c itu rn id a d (ausen cia de p a l a b r a ) . P au sa y
p rin cip io del discu rso . La in te rru p c i n del silencio m e d ia n te u n
sonido es de c a r c te r m e cn ico y fisiolgico (com o co n d ici n d e '
su p e rc e p c i n ) ; m ie n tra s q u e la in te rru p c i n del silen cio con la
p a la b ra es p e rso n a liz a d a y llen a de sen tid o : se tra ta de u n m n d o
to talm en te d iferen te. E n el-silenco n d suena (o algo no s u e n a ) ;
en la ta c itu rn id a d n adie habla (o alguien no h a b l a ) L a "tacitur
nidad slo es posible en el m u n d o h u m an o (y n ic am e n te p ara el

356

DE LOS APUNTES PE

1 9 7 0 -1 9 7 1

h o m b re ). D esde luego, ta n to el silencio com o J a 'ta c itu rn id a d son

relativos.
Las con d icio n es de p erc ep ci n del so n id o , co n d icio n es de
co m p re n si n -reco n o cim ien to del signo., co n d icio n es de la com
p ren si n se m an tiza d a de la p a la b ra .
La ta c itu rn id a d , ei so n id o se m an tiza d o (la -p a la b ra ), la p au sa,
fo rm an p a rte de un lo gosfera esp ecfica, d e una e s tru c tu ra nica
e in in c rru m p ib le , de u n a to ta lid a d a b ie rta e in c o n clu sa.
C o m p ren si n -reco n o cim ien to de elem en to s rep e tib le s del d is
curso (m s b ie n de la lengua) y la c o m p re n si n se m an tiza d a de
un en u n c ia d o irre p e tib le . T o d o elem en to del d iscu rso se p ercib e
en dos niveles: nivel de la r e p e tib ilid a d 'd e la len g u a y nivel del
en u n c ia d o irre p etib le . La len g u a, a trav s del e n u n c ia d o , se inicia
en Ja to ta lid a d h ist ric a m e n te irre p e tib le e in co n clu sa de Ja Jogosfera.
P a la b ra ccm o m ed io (la ien g u a) y p a la b ra com o b sq u e d a
del se n tid o . La paJabra se m an tza d o ra p e rte n e c e al rein o de la
teJeoJoga. La p aJab ra com o u n a ltim a y su p rem a fin a lid a d .
El ca r c te r c ro n o t p ico deJ p e n sam ien to artstico (so b re to d a en
fa a n tig e d a d ) , El p u n to de vista es cro n o t p ico , es d ecir incluye
ta n to el m o m en to esp ac ial ccm o el te m p o ral. Con este asp ecto se
relacio n a de un a m a n era d irec ta el p u n to de v ista axiolgico (je
r rq u ic o ; relacin con lo de a rrib a y Jo de ab a jo ) . El c ro n o to p o
del suceso re p re se n ta d o , el crc n o to p o dei n a rra d o r y ei cro n o to p o
del au to r (la ltim a in sta n c ia deJ a u to r ) . E spacio ideaJ y rea l en
las artes fig u ra tiv a s, lln c u a d ro de cab allete se e n c u e n tra fu era
del espacio je r rq u ic a m e n te o rg an iz ad o , cuelga deJ aire .
In a d m isib ilid a d de un soio to n o ( s e r io ) . C u ltu ra d e la m u ltip li
cid ad de tonos. E sferas del tc n o serio. Iro n a com o fo rm a del si
lencio. Iro n a y risa com o su p e ra ci n de la situ aci n , com o p r e
dom inio sobre ella. n ica m e n te las c u ltu ra s d o g m ticas y a u to
rita ria s son u n ila te ra lm c n te serias. La violen cia no conoce la risa.
A nlisis de u n a cara se n a (m ie d o o a m e n a z a ) . A n lisis de u n a
cara riente. L ugar del p atetism o . T ra n sic i n del p atetism o a la
desesp eraci n , E n to n a ci n de u n a am enaza an n im a en el tono
deJ lo c u to r q u e tra n sm ite co m u n icad o s im p o rta n tes. La seried ad
acum ula las situ acio n es irre m e d iab les, la risa se eleva p o r encim a
de ellas, las lib era. La risa no a m arra al h o m b re: lo lib era.
C arcter social, co ra l de la risa, su te n d en c ia h ac ia lo p b lico
y lo u niversal. Las p u e rta s de la risa estn ab ie rta s p ara to d o s y
para cada quin . La in d ig n a ci n , la ira, el rese n tim ien to , son siem

DE

LOS

APUNTES

DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

357

p re u n ila te ra le s : excluyen a qu ien p ro d u jo la ira, etc., p ro d u ce n

ira com o re sp u e sta . E stos sen tim ien to s d iv id e n , m ie n tra s q u la
risa u n e, la risa no p u e d e d iv id ir. L'a risa ied e co m b in a rse con
u n a em o ci n m uy p ro fu n d a (S te rn e , Jean P a u l y o tr o s ) . R isa y lo
festiv o . C u ltu ra de lo c o tid ia n o . R isa y r e in o de las fin a lid a d e s ' (y
los m ed io s siem p re son se rio s'). T o d o aq u e llo q u e es rea lm en te
g ran d e d eb e in c lu ir un elem e n to de risa. E n caso co n tra rio , se
vu elv e algo am en a za n te, h o rrib le o a m a n e ra d o ; en to d o .caso ,, algo
lim ita n te. L a risa le v an ta la b a rre ra , a b re e cam in o .
R isa alegre, a b ie rta , festiv a. R isa sa tric a , p u ra m e n te n egativa,
satrica. E sta ltim a no es risa rie n te . L a risa de G ogol es'-aiegre.
R isa y lib e rta d . R isa e ig u a d ad . L a risa acerca y fa m ilia riz a . o
se p u e d e im p la n ta r la risa, las festiv id ad es. La fiesta es siem p re
ev itern a o p rim ig e n ia.
D e n tro de u n a c u ltu ra de m u ltip lic id a d de to n o s, los tonos
serios su en an de u n a m a n e ra d ife re n te : so b re ellos rec.aen reflejo s
de to n o s de risa; le serio p ie rd e su ca r c te r exclusivo .y n ico , se
co m p leta con el aspecto de le nsa>
E stu d io de la c u ltu ra (o de u n a esfer.a de ella) a niv el .del sistem a
y a n iv e l m s alto de la u n id a d o rg n ic a: u n id a d a b ie rta , en p ro
ceso de fo rm a c i n , no so lu c io n a d a y. n o p re fo rm a d , ca p az .de
p ere cer y de ren o v a rse , cap az de trasc en d e rse (o sea de re b a sa r
sus p ro p io s lm ite s ) . L a co m p re n si n del c a r c te r poliestilstico
de E u g en io O n e g u m (c f . en L o tm a n ) / com o traslac i n a o tro c
digo (ro m a n tic ism o a rea lism o , etc.) lleva a la p rd id a d l m o
m en to m s im p o rta n te , el m o m en to diaigico y a Ja in te rp re ta c i n
del d ilo g o de estilos en u n a sim ple co existencia de div ersas v e r
siones de los m ism os. D e tr s de un estilo hay un p u n to de vista
de u n a p e rso n a lid a d n te g ra . E l cdigo p re su p o n e u n co n ten id o
p re p a ra d o con a n te rio rid a d y la eleccin re a liz a d a en tre cdigos
dados.
E l en u n c ia d o (o b ra v erb a l) com o u n a to ta lid a d co n stitu y e u n a
esfera to ta lm e n te n u e v a de la co m u n ica ci n d iscu rsiv a ..(cpmo
elem en to de esta n u ev a e s f e r a ) , q u e np se som ete a a d escrip ci n
y d efin ici n en trm in o s y m to d o s de la lingstica y ms, a m p lia
m en te de la sem itica. E sta esfera tien e sus p ro p ia s regias .y exige
p a ra su estu d io u n a n u e v a m etodologa y, h asta se- podra- d ecir,
u n a d iscip lin a cien tfic a a p a rte . E l en u n c ia d o com o u n a to ta lid a d
no p u ed e ser d efin id o en trm in o s d e la lin g stic a o ' l.el se
m itica. E l t rm in o te xto no c o rre sp o n d e en ab so lu to a la esen
cia de u n en u n c ia d o en tero .
N o p u e d e h a b e r u n en u n c ia d o aislado. U n en u n c ia d o siem pre

338

DE LOS

\l> U N T E S DL. 1 9 7 0 - 1 9 7 1

p resu p o n e o tro e n u n c ia d o q u e le an tec ed e y o tro s en u n c ia d o s que

le siguen. Ni un solo en u n c ia d o p u e d e ser p rim e ro n i- ltim o . El
en u n ciad o slo re p re se n ta un eslab n en ia cad en a y no p u ed e ser
estu d iad o fu era de esta ca d en a . E n tre los en u n ciad o s ex isten re
laciones qu e no p u ed e n ser d e term in a d as d en tro de las categoras
m ecanicistas ni d e n tro de las lin g sticas. N o 4 ien en analogas.
A bstraccin de los m om en to s e x tra tex tu ale s, p ero no de ios
otros textos rela cio n a d o s con el texto d ad o en Ja cadena de la co
m un icaci n d iscu rsiv a, S ocald ad in te rn a . E n cu e n tro de dos co n
ciencias en el proceso de co m p re n si n y estu d io dl en u n c ia d o .
C a r cter p erso n a lista de las reJaciones en tre en u n ciad o s. D e fin i
cin del e n u n c ia d o y de sus fro n te ra s.
La segunda conciencia y el m etalen g u a je. E l m e talen g u a je no
rep rese n ta sim plem ente u n cdigo, sino q u e siem pre estab lece
u n a relaci n dialgica con la lengua q u e describ e y an aliza. P o s
tu ra del ex p e rim en tad o r y o b se rv a d o r en la te o ra cu n tic a. La
existencia de esta p o stu ra ac tiv a cam b ia to d a la situ ac i n y, p o r
con sig u ien te, los resu ltad o s del ex p erim en to . U n aco n tecim ien to
q u e tiene un o b se rv a d o r, por lejan o , oculto y p asivo q ue sea ste,
rep rese n ta ya un ac o n tecim en to a b so lu ta m en te d istin to . (V e r ai
'v isita n te m isterio so de Z o sim a l [e n L o s h erm a n o s K aram a
z o v , de D o sto e v sk i]. El p ro b le m a de la seg u n d a co n cien cia en
las ciencias h u m a n as. P re g u n tas (d e u n a encu esta) q u e ca m b ia n
la conciencia de la p erso n a in te rro g a d a .
C a r c te r inag o tab le de la seg u n d a co n cien cia, esto es, de la
conciencia q ue co m p re n d e y co n testa: en ella existe u n a p o te n cia l
in fin itu d de resp u e sta s, lenguas, cdigos. In fin itu d co n tra in fi
nitu d .
U na b ie n in te n cio n a d a d elim itac i n , luego u na co o p eraci n . E n
vez de d e scu b rir (de una m a n e ra p o sitiv a) la v eracid ad relativ a
(p arcia l) de sus prop io s p o stu lad o s y de su p u n to de v ista, se
tiende (v en esto se gastan las fu erzas) a una re tra c c i n a b so lu ta y
u la elim inacin del o p o sito r, a ia an iq u ila ci n total del o tro p u n to
de vista.
Ni una sola co rrien te cien tfica (que no sea d elib erad a m e n te
falsa) es to ta liz an te, y ni u n a sola co rrien te se ha co n serv ad o en
su form a inicial e in v ariab le. En la cien cia no h u b o ni una sola
poca en q ue existiese una sola co rrien te (au n q u e casi siem pre
haya existido una co rrien te d o m in a n te ). N o p u ed e ni h ab larse de
eclecticism o: la fusin de todas las c o m e n te s en u n a sola h u b iera
sido m ortal para la ciencia (si la ciencia fuese m o r ta l) . C u an tas
m s delim itaciones existan, ta n to m ejor, p ero debe tratarse de las

1)1- l.O S A P U N T A S

Dli

1 9 7 0 -1 9 7 1

359

d elim itacio n es b ie n in te n c io n a d a s. S in p eleas en- las fro n te ra s.

C o o p eracin. E x isten cia de las zonas fro n te riz a s (en ellas suelensu rg ir n u evas co rrien tes y d is c ip lin a s ) .
'\
T estig o y juez. C on la a p a ric i n d e la co n c ie n cia e n el m u n d o (en
el s e r ) , o ta i vez ya con la a p a ric i n de la v id a b io l g ica (q u iz
no ta n slo anim ales, sino p la n ta s , rb o le s, h ie rb a , atestig en y
ju z g u e n ) , el m u n d o (ei ser) se ca m b ja ra d ic a lm e n te . La p ied ra
sigue siendo p ie d ra y ei sol, sol; m as el aco n te cim ien to d el se r en
su to ta lid a d (ac o n tec im ie n to q u e no p u e d e ser co n c lu id o ) se
v u elve to ta lm e n te d ife re n te , p o rq u e sale al esce n ario de -.la exis
tencia te rre n a l, p o r vez p rim e ra , el p erso n a je n u e v o y p rin c ip a l
d ei ac o n te cim ien to , q u e es testigo y ju ez. El m ism o sol, p e rm a
n ecien d o fsicam en te el m ism o, se h a v u e lto o tro , p o rq u e fue
p e rc ib id o com o testigo y juez. D ej de ser n ic am e n te y. lleg a
ser en s y p a ra si (a q u ap a re c e n p o r p rim e ra vez estas categ o ras)
y p a ra o tro , p o r h ab e rse reflejad o e n 'la c o n c ie n cia -d e l o tro (te sti
go y j u e z ) : con esto, ha ca m b iad o ra d ic a lm e n te , se. h a e n riq u e
cido, se h a tra n sfo rm a d o . (N o se tr a ta de o tra e x iste n c ia .)
Lo cu ai n o p u ed e ser e n te n d id o en el se n tid o de q u e el ser
(la n a tu ra le z a ) h ay a co m en z ad o a reqonocerse en el hom bre,, se
h ay a re fle ja d o en si m ism o. E n este caso el ser seg u ira sien d o
el m ism o se r, ta n slo se re p e tira a s m ism o (p e rm a n e c e ra
solitario, asi com o h a b a sido ei m u n d o an tes de q u e a p a re c ie ra
la co n cien cia, es d ecir, el testigo y el j u e z ) . N o; h a a p a re c id o algo
ab so lu ta m e n te n u ev o , h a ap a recid o ..un sobre-ser. E n este sobreser ya no existe ni un g ran o del ser, .p ero todo el se r-e x iste en l
y p a ra l.
Lo c u a l es anlogo ai p ro b le m a de':'la au to co n c ien c ia h u m a n a.
El q u e est conscien te, c o in c id ir con lo q u e c o n c ie n tiz a ? En
o tra s p a la b ra s, e l h o m b re p erm a n ec e siem p re ei m ism o, es decir,
so litario ? E n este m o m e n to n o e s ta r ca m b ia n d o ra d ic a lm e n te
to d o el ac o n te cim ien to dei ser p a r a l h o m b re ? Y rea lm en te, asi
es. A q u a p a rece algo a b so lu ta m e n te n u ev o : un sobre-hom bre,.-un
sobre-yo, es d ec ir, testigo y juez d e todo ei h o m b re '(d e to d a el
y o ) , y, p o r con sig u ien te, no se tr a ta :d e l m ism o h o m b re , del' yo,
sino del otro. H ay q u e su frir el reflejo de s m ism o en el o tro
em p rico p a ra salir h ac ia u n yo-para-.m ( p u e d e s e r - s o lita r io ? ) .
La lib e rtad ab so lu ta de este yo . P ero esta lib e rta d no p u ed e
tra n sfo rm a r el ser m a teria lm e n te, p o r decirlo as (n i p u ed e
d e s e a rlo ), sino q u e ta n slo p u e d e . c a m b ia r el se n tid o d e l 's e r
(re co n o c er, ustif'icar, e tc .): se tra ta de la lib e rta d d el testigo
y ei juez. E sta lib e rtad se expresa m e d ian te la palabra. La v erd ad ,

360

DE

LOS A P U N T E I S DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

la c e rtid u m b re, no son p ropias del ser m is m q ^ sin o del ser co n o

cido y v er baliza do.
El p roblem a de la lib e rtad ab so lu ta , es d ecir, de u n a lib e rta d
q ue p erm a n ec e en el ser y tra n sfo rm a la com posicin d ei ser, p ero
no su sentid o . E sta case de lib e rta d tran sfo rm a el ser m aterial
y p u ed e llegar a ser v iolencia, al d esp re n d erse e! ser m a te ria l y al
co n v ertirse en u n a fuerza m a te ria l b u rd a y d esn u d a. L a creaci n
siem pre ha sido rela cio n a d a con la tra n sfo rm a c i n d ei sen tid o
y no p u ed e ser u n a fu erza m a te ria l d esn u d a, \
A u n q u e el testigo slo p u ed e v er y co n o cer u n a fra cc i n n fi
m a del ser, todo el ser no cono cid o y no visto p o r l, sin em b ar
go, cam bia su cu a lid a d ( s e n tid o ), lleg an d o a ser u n ser no co n o
cido y no visto, y no ser sim plem en te, tal com o era sin su relacin
con el testigo.
T o d o lo q u e a m co n ciern e, llega a m i co n cien cia, com en
zan d o p o r mi n o m b re, desde el m u n d o e x te rio r a trav s de la
p a la b ra de lo ,5 otro s (Ja m a d re , e tc .), con su en to n ac i n , en su
to n alid ad em ocional y v alo ra tv a . Y o m e conozco m cialm en te a
travs de o tros: de ellos recibo p a la b ra s, fo rm as, to n a lid a d , p ara
fo rm a r u n a nocin inicial de m m ism o. Los elem entos d el in fa n
tilism o en la au to co n cien cia ( acaso m am q u era a s te .. . 2)
p erm an ecen a veces h asta el fin a l de la v id a (p ercep ci n y co n
cepcin de uno m ism o, de su cu erp o , cara, de su p asad o m ed ian te
d im in u tiv o s 3) . C om o el cu e rp o se form a m cialm en te d e n tro del.
seno m a tern o ( c u e r p o ) , as la concien cia d e h o m b re d esp ierta
env u elta en la conciencia aiena. Ya m s ta rd e co m ien za la ap lica
cin a s m ism o de p a la b ra s y categoras n e u tra s, es d ecir, la d e
finicin de uno m ism o com o p e rso n a sin relaci n con el yo y con
el otro.
T jes npos de relaciones:
''] R elaciones en tre objetos: en tre cosas, en tre fen m en o s f
sicos, q um icos, relacio n es causales, relacio n es m a tem ticas, lgi
cas, relaciones lingsticas, etctera.
2 ] R elaciones en tre suieto y objeto.
5 ] R elaciones en tre sujetos q ue son relacio n es p erso n alistas:
relaciones dialgicas en tre ios en u n ciad o s, relacio n es ticas, etc.
E stas relaciones ab a rcan toda clase de relacio n es p erso n alizad as
de sentido (se m n tic a s ), R elaciones en tre conciencias, v erd ad es,
in fluencias m u tu a s, ap re n d iza je, am o r, odio, m en tira, am istad ,
respeto, p ie d a d , co n fian za, d esco n fian za, etctera.
P ero si estas relacio n es se desp erso n alizan (com o las relacio
nes entre enu n ciad o s y estilos bajo el en fo q u e lingstico, e t c .) ,

DE J.OS A P U N T E S DE 1 9 7 0 - 1 9 7 1

361

v u elv en a p a s a r a i p rim e r tipo. P o r o tra p a rte , es p o sib le una

p erso n a liz ac i n de m u c h as relacio n es o b je tu ales y su tran sici n
al te rc e r tipo. C osificacin y p e rso n a liz ac i n .
D efin ic i n del sujeto (p erso n a) en las rela cio n e s m tersu jetu a les: su c a r c te r co n c reto ( n o m b r e ) , su to ta lid a d , su re sp o n
sa b ilid a d , etc., su c a r c te r in a g o tab le, in co n clu so , a b ierto .
T ra n sic io n es y m ezclas de ios tres tipos de relacio n es. P o r
ejem plo, u n crtico lite ra rio d isc u te (p o lem iza) con el a u to r o con
el p erso n a je y sim u lt n eam en te lo explica com o algo d ete rm in a d o
c au salm en te de u n a m a n e ra to ta l (social, p sicol g ica, b io l g ica
m en te) . L os dos p u n to s de v ista estn ju stifica d o s, p ero slo
d e n tro de u n o s lm ites d e te rm in a d o s, m e to d o l g icam en te d eslin
d ad o s y sm co n fu si n . N o se p u e d e p ro h ib ir q u e u n m d ico tr a
baje con ca d v eres, con el p re te x to de q u e d e b e ra c u ra r gente
viva y no m u e rta . U n anlisis q u e m a ta est to ta lm e n te ju stifi
cad o d e n tro de sus p ro p io s lm ites. C u a n to m s el h o m b re e n tie n
d e su c a r c te r d eterm in ista (su ca r c te r de c o s a ) , ta n to m s se
acerca a la co m p re n si n y rea liza ci n de su lib e rta d v e rd a d e ra .
P ech o rin * en to d a su co m p leiid ad y co n tra d icc i n , en co m p a
ra c i n con S tavroguin,** ap arece com o n te g ro e in g e n u o . N o ha
com ido del rb o l d el b ien y el m al. T o d o s los h ro es de la lite ra
tu ra ru sa an tes de D o sto e v sk i no com an del rb o l d el b ie n y el
m al. P o r eso en el m a rc o de la novela e ra n p osib les p o esa n te
gra- e in g en u a, lirism o, p aisaje po tico . A los hro es de an tes de
D o sto e v sk i a n les son accesibles p ed acito s (rin co n es) d el p a
raso te rre n a l, del cu al Jos h ro es ce D o sto ev sk i estn ex p u lsad o s
de u n a vez y p a ra siem pre.
L a estrech ez de ios h o rizo n tes h ist ric o s de n u e stra cien cia
lite ra ria . Su en c ie rro en la p o ca m s in m e d ia ta. In d e te rm in a
ci n (m etodolgica) de la m ism a categ o ra de Ja p o ca. E x p lic a
m os u n fen m en o a p a rtir de su a c tu a lid a d y d el p a sad o in m e
d ia to (d e n tro de ios lm ites de u n a p o c a ) . S iem p re ten em o s
en p rim e r p ia n o lo preparado y, lo conclu id o . In clu so en la
an tig ed a d clsica separam os lo estab lecid o y lo co n c lu id o , y no
lo recin o rig in a d o , lo q u e est en p roceso de d esarro llo . N o
estu d iam o s los grm enes p re lite ra ro s de la lite ra tu ra (ta n to en
la lengua com o en lof itos'i, L a com p ren si n m uv estre ch a ( esp e c ifie a d o ra ) de la esp ecificid ad . P o sib ilid ad y n ecesid ad . Es
*
Protagonista de ia novela de Lerm ontov Un hroe d e nuestro tiempo,
uno de tos prototipos-de-hombre superfluo, hombre que 110 encuentra
funcin dentro de la sociedad, [ t . ]
** Protagonista e Los endemoniados, de Dostoievsia. 'i t.-]

362

DE

LO S

APUNTES

DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

difcil h a b la r de la n ecesidad (n ec esa rie d ad ) en les cien cias h u m a

nas. En ellas ta n slo es po sib le d e sc u b rir cien tfic am en te las
p osibilidades y la realizacin de u n a de ellas. Lo re p e tib le y la
irre p e tib ilid a d .
V e rn a d sk i acerca de la le n ta fo rm a ci n h ist ric a de las cate
goras p rin c ip a le s (no slo de las cien tficas, *smo ta m b i n de las
a r ts tic a s ) . La lite ra tu ra en su e ta p a h ist ric a ab a rc los elem en
tos estab lecid o s p rev ia m en te: ya esta b a n las len g u as, as com o las
form as p rin c ip a le s de visin y de p en sam ien to . Pfejro to d o s estos
elem entos siguen d e sarro lln d o se , a u n q u e le n tam en te (d e n tro de
u n a poca el cam bio no es p e r c e p tib le ) . L a relaci n de los estu
dios lite ra rio s con la h isto ria de la c u ltu ra (c u ltu ra e n te n d id a
no com o sum a de fen m e n o s, sino com o u n a to ta lid a d ) . E n esto
consiste la fu erza de V eselovski (la s e m i tic a ). L a lite ra tu ra es
u n a p a rte in se p a ra b le de la to ta lid a d de u n a c u ltu ra y n o p u ed e
ser estu d ia d a fu era del co n tex to to ta l de la c u ltu ra . N o p u e d e ser
se p arad a del resto de la c u ltu ra y re la c io n a d a in m e d ia tam en te
(p o r encim a de la cu ltu ra) con los facto res socioeconm icos y
otro s. E stos facto res influ y en en la c u ltu ra en su to ta lid a d y slo
a trav s de ella y ju n to a ella in flu y en en la lite ra tu ra . E l p ro ceso
lite ra rio es p a rte in se p arab le del p roceso cu ltu ral.
E n el m u n d o in a b a rc a b le de ia lite ra tu ra , la cien cia (y a co n
ciencia c u ltu ra l) del sigio x ix aisl slo u n m u n d o m u y p eq u e o ,
y n o so tro s Jo estrech am o s a n m s. E l O rie n te casi n o e stab a re
p rese n tad o en aq u el m u n d illo . E l m u n d o de la c u ltu ra y de la
lite ra tu ra es, en re a lid a d , tan in fin ito com o el universo* N o esta
m os h a b la n d o de su extensin geogrfica (p o rq u e en este asp ecto
s es lim itad o ) sino de sus p ro fu n d id a d e s de se n tid o q ue son tan
inson d ab les ccm o las d e 1a m a te ria . L a in fin ita h etero g en e id ad de
sentid o s, im genes, co m binaciones sem n ticas de im genes, de
m ateriales y de su p erc ep ci n , etc. L a red u jim o s trem en d am en te
m ed ian te seleccin v m e d ian te m o d e rn izaci n de lo seleccionado.
E stam os em p o b re cie n d o el p asad o y no nos en riq u e ce m o s nosotros m ism os. N os estam os ah o g a n d o en la p risi n de co m p ren sio
nes estereo tip ad a s.
Las ln eas generales del d esarro llo lite ra rio q u e fu e ro n fo r
m ando a uno u o tro escrito r, a u n a u o tra o b ra a trav s de los
siglos (y en tre diferen tes p u e b lo s ) . M ie n tras q u e n o so tro s cono
cem os n ic am e n te al escrito r, su visin de m u n d o , su co n tem p o
ran e id ad . E u g en io O n eg u in se iba cre an d o d u ra n te siete aos. Es
cierto. P ero Jo iban p re p a ra n d o y lo hiciero n p o sib le cientos de
aos (y posib lem en te m ile n io s ). Se estn m e n o sp re cian d o to ta l
m ente tales g ran d es rea lid ad e s de la lite ra tu ra com o el gnero.

DE

LOS

A lU N T E S

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P ro b le m a d el to n o en la lite ra tu ra (risa y lg rim as y sus d e riv a

dos) . P ro b le m a de la tip o lo g a (unidad*- o rg n ic a de m otivos e
im g e n e s). P ro b lem a del rea lism o s e n tim e n ta l 4 (a d iferen c ia del
ro m an ticism o se n tim e n ta l; V e s e lo v s k i5) . La im p o rta n c ia de las
lg rim as y de la triste za com o visin d el m u n d o . E l asp ecto la c ri
m oso d el m u n d o . L a co m pasin. El d e sc u b rim ie n to de este as
p ecto en S h ak esp eare (co m p lejo de m o tiv o s). Los e sp iritu ales s;
S tern e, C u lto de la d e b ilid a d , de los in d e fe n so s, de la b o n d ad ,
etc. an im ales, n i o s, m u jeres d b iles, tontos e id io tas, la flo r,
to d o lo q u e es p eq u e o , etc. V isi n n a tu ra lis ta del m u n d o , p ra g
m atism o , u tilita rism o , p o sitiv ism o , c re a n u n a se rie d a d gris de u n
solo tono. E l e m p o b re cim ien to de tonos en la lite ra tu ra u n iv e rsa l.
N ietzsch e y la lu c h a con la co m p asi n . C u lto de la fu erza y del
triu n fo . L a co m p asi n que h u m illa al h o m b re , etc. La v e rd a d no
p u e d e triu n fa r e im p o n e rse. E lem en to s de se n tim e n talism o en
R o m ain R o llan d . Las lgrim as (ju n to a la risa) com o situ ac i n
lm ite (c u a n d o la acci n p r c tic a est e x c lu id a ) . Las lg rim as son
an tio ficiales (asi com o el s e n tim e n ta lis m o ). El vigor o ficial. La
b rio sid ad m a rc ial. .Matices burgueses del sen tim e n talism o . D e b i
lid a d in te le ctu a l, to n te ra , triv ia lid a d (E m m a B ovary y la co m
p asi n q ue p ro d u c e ; los a n im a le s ) . D eg en eraci n y m an ierism o .
S en tim en talism o en la lric a y en la s -p a rte s lricas de la novela.
E lem en to s del se n tim e n talism o en el m e lo d ram a . Idilio se n tim e n
tal. G gol y el sen tim en talism o . T u rg u e n e v . G rig o ro v ic h . C otidianism o se n tim e n tal. A pologa se n tim e n tal de la v id a co tid ia n a fa
m iliar. R o m ance se n tim e n tal. C om pasin, l stim a, co n m o ci n .
F alsed ad . V erd u g o s sentim en tales. C om plejas co m b in acio n es de lo
carn av alesco con lo se n tim e n tal (S te rn e , Jean P au l, e tc .). H ay
d eterm in a d o s aspectos en la v id a h u m a n a que slo p u ed e n ser
co m p re n d id o s y ju stificad o s en el aspecto se n tim e n tal. El aspecto
se n tim e n tal no p u e d e ser u n iv e rsa l y csm ico. R ed u ce el m u n d o ,
lo vuelve p e q u e o y aislado. E l p a te rn a lism o de lo p eq u e o y
de Jo p a rtic u la r. C a r cter d om stico, ce rra d o , del se n tim e n talis
m o. A lp h o n se D au d e t. T em a del fu n cio n a rio p o b r e en Ja lite
ra tu ra ru sa. R echazo de g randes en fo q u es esp ac io tem p o ra les e
h ist rico s. H u id a al m ic ro m u n d o de las sencillas vivencias h u m a
nas. V iaje sin viaje (S te rn e ). R eacci n al hevoicism o neoclsico
y al rac io n alism o de la Ilu stra c i n . C ulto del se n tim ien to . R eac
cin ai realism o crtico de g ran d e s escalas. R ousseau y el w ertherism o en la lite ra tu ra rusa.
F alsa ten d en cia a re d u c ir todo a u n a sola co n cien cia, a la d iso lu
cin en sta de la conciencia ajen a (la c o m p re n d id a ). Las p rin

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DE

LOS A r U N T E S

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cipales v en taja s de la e x tra p o sic i n . N o se p u e d e e n te n d e r la com

p ren si n com o u n a a d e n tra c i n en el se n tim e n to "y*, com o el p o
nerse uno en el lugar ajeno (p rd id a del p ro p io lu g a r ) . E sto se
re q u ie re tan slo p a ra los m o m en to s p erifric o s de la co m p re n
sin. N o se p u e d e e n te n d e r i a c o m p re n si n com o tra d u c c i n de
un lenguaje ajeno al p ro p io .
C o m p re n d er el texto de la m ism a m a n era com oU o co m p re n d a su
a u to r. P ero la com p ren si n p u ed e ser y d eb e s'er m ejo r q u e la
de au to r. La creaci n p o d e ro sa y p ro fu n d a en m u ch o s aspectos
rueie ser in c o n scien te y polism ica. E n la c o m p re n si n se compieta p o r la conciencia y se m an ifiesta la m u ltip lic id a d de sus
sentidos. D e este m o d o , la co m p re n si n co m p leta el tex to : la
c o m p re n si n es activa y tiene u n c a r c te r creativ o . L a c o m p re n
sin cre ativ a co n tin a Ja creaci n , m u ltip lic a la riq u e z a artstica
de la h u m a n id a d . La co c reatv id a d de los q u e co m p re n d en .
C om p ren si n y v alo ra ci n . E s im p o sib le co m p re n si n sin v alo
raci n . N o se p u e d e se p a ra r co m p re n si n y v a lo ra c i n : son sim u l
tn eas y constitu y en un acto to ta l. E l q u e co m p re n d e se acerca a
Ja o b ra con u n a visin del m u n d o p ro p ia y ya fo rm a d a , con su
p u n i de v ista, desde sus p o siciones. E stas p o sicio n es en cierta
m ed id a d e te rm in a n la v a lo ra c i n de la o b ra , p e ro sim u lt n eam en
te ella.; m ism as no p erm a n ec en in v a riab le s: se som eten a la ac
cin de la o b ra q u e siem p re a p o rta algo n u ev o . T a n slo d esde
un dogm atism o in erte de la p o stu ra no se d escu b re n a d a en la
obrn: u n d ogm tico q u e d a con lo q u e ya ten a y no p u ed e e n ri
q uecerse. El que c o m p re n d e no d ebe e x c e p tu a r la p o sib ilid a d de
un cam bio o incluso de u n rec h azo a sus p ro p io s p u n to s d e v ista
p re e rm a d o s y de las p o stu ras an terio res. E n el acto de la com
p ren si n se lleva a cabo u n a lu c h a , cuyo resu ltad o es u n cam bio
v un en riq u e c im ie n to m u tu o .
El en c u en tro con lo g ran d e com o con algo d e te rm in a n te , algo
que obliga e in v o lu c ra, re p re se n ta e m o m en to su p rem o de la
c o m p re n si n .7
E n cu e n tro y co m u n ica ci n en K. Taspers (P h o so p h ie, 2 vols.,
B erln, 1932) .8
Un acu erd o -d esa cu e rd o activo (en ei caso de no h a b e r sido
pi'cir-vrnado con an te rio rid a d ) estim u la y p ro fu n d iz a Ja co m p re n
sin, h ace a h: p a la b ra ajen a m s elstica e in d e p e n d ie n te , no
p erm ite u n a d isolucin y m ezcla recp ro ca. La clara sep araci n
de las dos conciencias, su co n tra p o sic i n y su relaci n m u tu a .
C om prensin de los elem entos rep e tib le s y de la to ta lid a d

DE L O S A P U N T E S

DE

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365

irre p e tib le . R eco n o c im ie n to y en c u e n tro con lo n u ev o , con lo d es

con o cid o . A m bos m o m en to s (el rec o n o cim ien to de lo rep e tib le v
el d es c u b rim ie n to de lo n u ev o ) d eb en ser fftndidos de u n a m a n era
in d iso lu b le en el acto v ivo de la c o m p re n si n : la irre p e tib ilid a d
del to d o se re fle ja ta m b i n en cad a m o m e n to re p e tib le com o
part?. d el todo (ca d a elem en to , p o r d ecirlo as, e s .irre p e tib le m e n te
r e p e tib le ) . La exclusiva te n d e n c ia al'.reco n o cim ien to , la b sq u e d a
n ic a de lo con o cid o de lo q u e ya f u e ) , n o p e rm ite n q u e se m a n i
fieste Jo nuev o (es d ec ir, lo p rin c ip a l, la to ta lid a d ir r e p e tib le ) .
C on m u c h a fre cu e n cia , el m to d o d e 'l a ex p licaci n e in te r p re ta
cin se red u c e a este d e sc u b rim ie n to de lo re p e tib le , al d e s c u
b rim ie n to de lo co n o cid o , y en c u a n to a lo nuevo,-si se p erc ib e, es
en u n a fo rm a ex tre m a d a m e n te em p o b re cid a y a b stra c ta . A s, p o r
su p u e sto , d esap a re ce to ta lm e n te la in d iv id u a lid a d del c re ad o r
(del h a b la n te ) . T o d o lo rep e tib le y cono cid o se d isu elv e to ta l
m e n te y se asim ila p o r la co n cien cia n ic a del q u e co m p re n d e:
ste slo es cap az de v er y c o m p re n d e r en la co n cien cia aien a a
su p ro p ia co n cien cia. N o se e n riq u e c e con n ad a. En lo ajen o re
conoce n ic a m e n te lo suyo.
L lam o p a la b ra (e n u n c ia d o , o b ra v e rb a l) ajena cu a lq u ie r p ala
bra de c u a lq u ie r o tra p e rso n a d ic h a o escrita en su len g u a (o sea
en m i lengua m a te rn a ) o en c u a lq u ie r o tra lengua, es d ec ir, la
p a la b ra ajen a es cu a lq u ie r p a la b ra q u e no es m a. E n este sen tid o
to d a p a la b ra (e n u n c ia d o , o b ras d iscu rsiv as y literaria s) q u e no
sea la m a p ro p ia a p a rece com o p a la b ra ajen a. Yo vivo en el m u n
do de e n u n c ia d o s ajenos. Y to d a m i v id a rep rese n ta una o rie n ta
cin en este m u n d o , un a rea cci n a ios en u n c ia d o s ajenos (se
tra ta d e u n a rea cci n in fin ita m e n te h e te r o g n e a ) , co m en z an d o
p o r su asim ilaci n (en el p ro ce so de d o m in aci n in icial d el d is
cu rso ) y te rm in a n d o p o r la asim ilaci n de las riq u ez as de la cu l
tu ra h u m a n a (ex p resa d as en la p a la b ra o en ;o tro s m ateria les
s g m e o s ). L a p a la b ra ajena p la n te a al h o m b re , el p ro b lem a es
p ecfico de la c o m p re n si n de esta, p a la b ra (p ro b le m a q u e no
existe en rela ci n con la p a la b ra p ro p ia , y si existe, es un sen tid o
m u y e s p e c ia l). T a i d e s in te g ra ci n , p a ra cada p erso n a , d e to d o lo
ex p re sad o en a p a la b ra en el m u n d illo de las -palabras p ro p ias
(p e rc ib id a s com o suyas) y en el en o rm e, ilim ita d o m u n d o de las
p a la b ra s ajen as, re p re se n ta el hecho p rim a rio de la co n cien cia
h u m a n a y de la v id a del h o m b re ,; h ech o q u e , igual q u e todo lo
p rim a rio y so b re e n te n d id o , h a s ta a h o ra se ha e stu d ia d o (se ha
co n c ie n tiz ad o ) m u y po co , en todo caso, no se ha c o m p re n d id o en
to d a su im p o rta n c ia fu n d a m e n ta l. La en o rm e im p o rta n cia de este

366

1)C LOS A PU N T E S DE 1 9 7 0 - 1 9 7 1

hecho p ara la p e rso n a lid a d , p a ra el yo h u m a n o ^(en su ca rcter

ir re p e tib le ) . Las com plejas rela cio n e s con la p alab ra aien a en
todas las e s le a s de la c u ltu ra y de la p rax is lle n an to d a la vida
dei h o m b re. P ero no se ha estu d ia d o ni la p a la b ra e n fo c ad a desde
el p u n to de vista de esta rela ci n m u tu a , n i el y o del h a b la n te d es
de el m ism o p u n to de vista.
^
T od as Jas p a la b ra s p a ra cad a h o m b re se su b d iv id en en p a la
bras p ro p ias v p a la b ra s ajen as, p e ro los lm ites e n tje ellas p u ed e n
d esp laz arse, y en estos lm ites tien e lu g a r u n a in te n sa lu ch a dialgica. P ero ai e s tu d ia r la lengua y las d iferen tes zo n as de la cre a
cin ideolgica se suele a b s tra e r este h ec h o , p u esto q u e existe u na
a b stra c ta p osicin del tercero q u e se id e n tific a con la p o sici n
o b je tiv a com o tal, con la posici n de to d o co n o cim ien to cien
tfic o La posicin del te rc ero es to ta lm e n te ju stific a d a all do n d e
un h o m b re p u e d e o c u p a r el lu g a r del o tro , d o n d e un h o m b re es
p le n am e n te su stitu ib le , lo cu al es po sib le y ju stifica d o slo en
tales situ acio n es y en las soluciones de tales p ro b lem as en ios q u e
la p e rso n a lid a d n teg ra e irre p e tib le del h o m b re no se req u ie re ,
es d ec ir en los casos en q u e el h o m b re, p o r d ecirlo as, se vuelve
esp ecialista, ex p re san d o slo u n a p a rte ce su p e rso n a lid a d a rra n
cada de la to ta lid a d , all d o n d e el h o m b re n o se m an ifiesta com o
un yo m ism o , sino com o in g e n ie ro , com o fsic o , etc. E n la
esfera del co n o cim ien to cien tfico a b stra c to y d el p en sam ien to
ab stra c to , esta su stitu ci n del h o m b re p o r el h o m b re , esto es,
la a b stra cc i n del vo y del t, es po sib le (p ero in c lu s o .e n estos
casos, p ro b a b le m e n te , esto es as tan slo h a s ta cierto lm ite ) . E n
la vid a, com o o b jeto del p en sam ien to ab stra c to , existe el h o m b re
en g en eral, existe el te rcero , p e ro en la v id a com o v iv en cia ex isti
m os, so la m e n te yo, t, l, y slo en esta viv en cia se m a n ifiestan
(ex isten ) tales rea lid ad e s p rim a ria s com o m i palabra y la palabra
ajena y en general slo a q u e lla s realidades, p rim a ria s q u e a n n o
se som eten al co n o c im ien to a b s tra c to y g e n e ra liz a d o ^ y p o r lo
ta n to se pasan p o r alto p o r este ltim o.
El com plejo aco n te cim ien to del en c u en tro y de la in te racc i n
con la p a la b ra ajena se h a su b e stim a d o casi to ta lm e n te por las
ciencias h u m a n a s co rre sp o n d ie n te s (y a n te to d o p o r la ciencia li
te ra ria ) . Las ciencias dei e s p ritu ; su o b je to n o es un solo esp ritu
sino dos: el que es estu d ia d o y ei q u e estu d ia , los cuales no d eb en
fu n d irse en. u n solo e sp ritu . E l o b jeto v e rd a d e ro es la in te racc i n
y la relacin m u tu a e n tre los e s p ritu s .
El in te n to de c o m p re n d e r la in te ra c c i n con la p a la b ra ajen a
a trav s del psico an lisis y del in c o n scien te co lec tiv o A q u ello
q u e d escu b ren ios psiclogos (m ay o rm en te los p s iq u ia tr a s ) , h aba

DE

LOS

APU N TES D E

1 9 7 0 -1 9 7 1

367

ex istid o en cierto tiem p o ; y n o se ha- c o n serv ad o .el in co n scien te

(a u n q u e se tratase de u n in c o n scien te c o le c tiv o ), sino q u e est
fija d o en la m em oria de las len g u as, de io s 'g n e ro s, de ios rito s;
de estos ltim o s es de d o n d e p e n e tra en iosv d iscu rso s y en los
su e o s (re la ta d o s, re c o rd a d o s co n scie n tem en te ) de ios h o m b res
q u e p o seen d e te rm in a d a c o n stitu c i n p sq u ic a y q u e se e n c u e n
tra n en d eterm in a d o estad o , P ap ei de la psicologa y de la lla m a d a
p sico lo g a de la c u ltu ra.
E l p rim e r p ro p sito es el de c o m p re n d e r u n a o b ra asi com o
la co m p re n d a el a u to r m ism o, sin re b a sa r Jas fro n te ra s de esta
c o m p ren si n . La solucin de este p ro b le m a es m uy d ifc il y exige
la u tiliza ci n de un m a te ria l en o rm e.
E l segundo p ro p sito es e de ap ro v e c h a r to d a Ja ex trap o sicin te m p o ral y c u ltu ra l de un o . In c lu irlo todo en el co n tex to
n u estro (ajen o p a ra el a u t o r ) ,
La p rim e ra fase es la co m p re n si n (a q u hay dos p r o b le m a s ) ,
la seg u n d a fase es el estu d io cien tfico (d e sc rip c i n c ien tfic a, ge
n era liza ci n , localizaci n h is t r ic a ) .
L a d iferen c ia que existe e n tre las ciencias h u m a n a s y las -cien
cias n a tu ra le s. N egacin de u n a fro n te ra in fra n q u e a b le . L a co n
trap o sici n (D ilth e y , R ic k e rt) 10 ha sido re fu ta d a p o r el."desarro
llo u lte rio r de Jas ciencias h u m a n as. L ap lica ci n de la m e to d o
loga m a tem tica y de las o tra s m etodologas es u n p ro ceso irre
v ersib le, p e ro sim u lt n e a m e n te se d e sa rro lla n y d eb en d asar ro
llarse.'lo s m to d o s especficos, la esp ecificid ad en g en e ral (p. ej.,
el en fo q u e a x io l g ic o ). D istin c i n estricta en tre la co m p re n si n
y el an lisis cientfico.
La ciencia falsa b asad a en u n a co m u n ica ci n no v iv e n cia d a,
es d ec ir, sin la ex isten cia p rim a ria d e l ob jeto v e rd a d e ro . El g rado
de p erfec ci n de esta d ac i n (viv en cia a u t n tic a del a r t e ) . Con
u n g rad o bajo de e sta d aci n un anlisis cien tfico sie m p re te n d r
un c a r c te r su p e rfic iel e in c lu so falso .
L a p a la b ra ajen a d ebe co n v e rtirse en la p a la b ra p ro p ia-ajen a
(o a je n a -p ro p ia ). D ista n c ia (e x tra p o sc i n ) y resp eto . El o b ieto ,
en el p ro ce so d e a co m u n ica ci n dalgica q ue se estab lece con
l, se co n v ierte en sujeto (o tro y o ) .
L a s im u lta n e id a d de la v iv en cia a rtstic a y del an lisis cien
tfico. N o p u e d e n ser se p a ra d o s, p ero p a s a n div ersas fases y g ra
dos n o sie m p re de u n a m a n e ra sim u lt n e a .
L lam o se n tid o s las resp u e sta s a la s p re g u n ta s. A qu ello q u e no
co n testa n in g u n a p re g u n ta carece p a ra n o so tro s de sen tid o .

368

DEI L O S A P U N T E S

Dli

1 9 7 0 -1 9 7 1

N o slo es p o sib le Ja co m p re n si n de u n a in d iv id u a lid a d n ica e

irre p etib le , sino ta m b in la cau sa lid ad in d iv id u a l. """"
El sen tid o posee c a r c te r de re sp u e sta . E l sen tid o siem p re co n
testa ciertas p reg u n ta s. A q u ello q u e no co n testa a n a d a se nos
re p re se n ta com o aigo sin sen tid o , com o algo s a c a d o d el dilogo.
S en tid o y significado. E l significado est ex clu id o d el dilogo de
u n a m a n era a rb itra ria , est ab stra d o con venci na^m ente d el d i
logo. E n el significado existe u n a p o te n c ia lid a d d e-^en tid o .
El un iv ersalism o del se n tid o y su ca r c te r etern o (de lodos
los tie m p o s ) .
El sen tid o es p o te n cia im e n te in fin ito , p e ro slo p u ed e a c tu a
lizarse al to c ar o tro sen tid o (u n sen tid o a je n o ) , a u n q u e slo se
tra te de una p re g u n ta en el d iscurso in te rio r del q u e co m p re n d e.
C a d a vez el sen tid o h a de e n tra r en co n tac to con un o tro sentido
p a ra d e sc u b rir nuevos m om entos de su in fin itu d (as com o la
p a la b ra hace m a n ife sta r sus significados n ic am e n te d en tro de
un c o n te x to ) . El sen tid o actu al no p erte n e c e a u n sen tid o n ico
(s o lita n o ) , sino n ic a m e n te a dos sentido s q u e se e n c u e n tra n y
que e n tra n en co n tacto . N o p u e d e h a b e r u n sen tid o -en -s .
p o rq u e un sen tid o existe tan slo p a ra un o tro se n tid o , es decir,
slo existe u n to a l. N o p u ed e h a b e r un s e n tid o . n ic o . P o r eso
no p u e d e h a b e r ni sen tid o p rim e ro ni ltim o , u n sen tid o siem pre
se u bica en tre otros sentidos, re p re se n ta u n eslab n en u n a ca
dena de sentid o s, la cual es la n ic a q u e en su to ta lid a d p u ed e ser
real. En la v ida h ist ric a esta ca d en a crece in fin itam e n te; p o r lo
ta n to u n o de sus eslabones siem pre vuelve a ren o v a rse , a reg e
nerarse.
El sistem a d e sp erso n aliza d o de las ciencias (y d ei conocim iento en g eneral) y la to ta lid a d o rg n ica de la co n cien cia (o de
la p e r s o n a lid a d ) .
El p ro b lem a del h a b la n te (h o m b re , sujeto d iscu rsiv o , au to r del
e n u n c ia d o ) . La ling stica slo conoce el sistem a de la len g u a y
ej texto, m ie n tras q u e cada e n u n c ia d o , in clu so u n sa lu d o estn
d ar, posee u n a fo rm a d eterm in a d a de a u to ra (y de d estin atario ").
E nsayos de an tro p o lo g a filosfica.
Mi rep rese n tac i n de m m ism o. C u l es el ca rcter que tien e
la nocin acerca de u n o m ism o, acerca de la to ta lid a d de su yo.
En q u consiste la d iferen c ia p rin c ip a l de m i n o ci n acerca del
otro. La im agen del yo o el co n cep to , o la v iv en cia, sen saci n ,

DE LOS A P U N T E S

DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

369

etc. La clase de ser q u e tien e. C ul es. su co n ten id o (de q u m a

n era fo rm a n p a rte de ella, p. ej., las -nociones acerca de m i cu erp o ,
de m i ap a rien c ia, de m i p asad o , e t c .) . ' Q u ' s lo q u e yo en tien d o
p o r yo, al h a b la r y v iv ir: " y o v iv o . 7 0 m o rir " ; etc. ( yo so y ",
yo n o ser ; yo no he sid o ) . Y o-para-m y yo-para-otro, otropara-m . Q u cosas en m se d an de- u n a m a n era d ire c ta y cules
n ic am e n te se dan a travs del o tro , EL'.mnimo y. el m x im o , la
sensacin p ro p ia p rim itiv a y la au to co n c ien c ia co m p leia. P ero el
m x im o d esarro lla aq u ello q u e ya estab a p resen te, en el m n im o .
E l d esarro llo h ist rico de la a u to co n c in c ia (la conciencia: p ro p ia ,
co n ciencia de s m is m o ) . La au to co n c in c ia se relacio n a ta m b in
con el d esarro llo de los recu rso s sgnics de la ex p resi n (la len
gua a n te to d o ) . H isto ria de la a u to b io g ra fa (M isch) J1; L a-co m
p o sici n h etero g n ea de m i im agen. E l h o m b re fre n te al. espejo.
E l no-yo en m , algo q u e es m s g ran d e que yo en m , el ser en
m . E n qu m ed id a es p osible la u n i n -e n tre el yo y el otro en u n a
im agen n e u tra l del h o m b re. Los sen tim ien to s posibles slo en re
lacin con o tro (p. ei., el a m o r) , y los sen tim ien to s po sib les slo
en rela ci n con u n o m ism o (p. e j.,.a m o r p ro p io , ab n eg aci n ,
e t c .) . A m no m e son dadas m is fro n te ra s tem po rales y esp ac ia
les, p ero el o tro m e es d ad o to ta lm e n te . Y o en tro a fo rm a r-p a rte .,
de m u n d o espacial, m ie n tras q u e el o tro siem pre se e n c u e n tra en.
l. D iferen c ias en tre el espacio y el tiem po del yo y del o tro . E ft n
en la sensacin viva, p ero el p en sam ien to a b stra c to las b o rra . El
p en sam ien to form a un nico y g en e ral m u n d o del h o m b re sin
relacin con el vo y con el otro. E n la sensacin p ro p ia prim itiva-,
y n a tu ra l, el yo y el otro estn fu n d id o s. A ll a n nO existe -ni el
egosm o, ni el altru ism o .
E] yo se esconde en el otro y en los otros., q u iere ser nica:
m e n te o tro p a ra otros, e n tra r h asta el fin en el m u n d o de los o tro s
com o o tro , d esem b a ra za rse del pesq del nico yo en el m u n d o
(yo-para-m ) .
La sem itica se ocupa p rin c ip a lm e n te de la tran sm isi n de la
co m u n icaci n p re p a ra d a p rev ia m en te m e d ian te un cdigo d d o
con a n te rio rid a d . M ien tras q u e en el d iscurso vivo., estrictam en teh a b la n d o , la co m u n icaci n se crea p o r p rim e ra vez y no existe
en rea lid ad n in g n cdigo. P ro b le m a del cam bio de cdigo en el
d iscurso in te rio r (Z h in k in ) 12.
D ilogo y dialctica. E n ei-d ilo g o se. hacen d esap arecer las voces
(sep a ra ci n en tre las v o c e s ) , se elim inan las en to n acio n es (em o
cionales y p e r s o n a le s ) , de las p a la b ra s vivas y de las rp licas se

370

DE

L O S A P U N T E S JDE

1970-1971

ex tra en n o ciones y juicio s ab stra cto s, todo se in tr o d u c e ' en u n a

sola con cien cia a b s tra c ta , y ei re su lta d o es la d ialctica.
C on tex to y cdigo, E l co n tex to es p o te n cia Im en te in c o n c lu so , p ero
el cdigo d ebe ser concluso. E l cdigo representa- n ic am e n te u n
rec u rso tcn ico de la in fo rm ac i n , y no tien e sig n ificad o co g n o s
citivo y cre ativ o . El cdigo es el co n tex to estab lecid o d e lib e ra
d am en te y m o rtific ad o .
E n b u sc a de la v oz p ro p ia (voz del au to r) 13. E n ca rn a rse, h acerse
m s d e fin id o , m s p e q u e o , m s lim ita d o , m s to n to . N o p e rm a
n ecer en la ta n g en te , irru m p ir e n e c rc u lo de la v id a , h acerse
uno de los h o m b res. A b a n d o n a r las ju stificacio n es, d e ja r de la d o
la iro n a . T a m b i n G ogol estuvo b u sc an d o la p a la b ra seria, u n
cam po de accin serio : co n v e n ce r (en se ar) y, p o r lo ta n to , estar
co n v en cid o u n o m ism o. La in g e n u id ad de G gol, su in e x p e rie n
cia ex trem a en lo serio; p o r eso le p are ce q u e h ay q u e su p e ra r la
risa. La salvacin y la tra n sfig u ra c i n de los h ro es rid cu lo s. El
d ere ch o a la p a la b ra se n a . N o p u e d e ex istir la p a la b ra se p a ra d a
del h a b la n te , de su situ ac i n , de su a c titu d h a c ia el oyente y de
las situ ac io n es q u e Jos v in c u lan (la p a la b ra d el sa ce rd o te , Ja p a
la b ra del jefe, e t c . ) . L a p aJabra de u n a p erso n a p a rtic u la r. P o eta.
P ro sista. E s c rito r . R e p re se n tac i n de u n p ro fe ta , de u n ld e r,
de un m a estro , de u n juez, de un fiscal ( a c u s a d o r ) . C iu d ad a n o .
P erio d ista. L a o b je tu a lid a d p u r a de la p a la b ra cien tfica.
Las b sq u ed as q u e rea liz D ostoievsk i. P erio d ista . D iario
dei e s c rito r : C o rrien te lite ra ria . P a la b ra d el p u eb lo . P a la b ra del
to n to (L e b a d k in , M yshkin)
P a la b ra d ei m o n je, d el sa n to ,
del p e re g rin o (M a k a r) **. E xiste e ju sto , -el q u e sab e, el san to .
M ie n tras q u e el ere m ita en su c e ld a (P u sh k in ) *** E l asesi
n a d o p rin c ip e D im itri.* * * * L g rim a de n i o sa crifica d o . T ie n e
m u c h o de P u sh k in (m otivos a n n o d e s c u b ie rto s ). L a p a la b ra
com o lo p erso n a l. C risto com o la v e rd a d . A 1 lo p r e g u n to 14: La
p ro fu n d a c o m p re n si n del c a r c te r p erso n a l de Ja p a la b ra . El
d iscurso de D o sto ev sk i so b re P u sh k in . L a p a a b ra de c u a lq u ie r
h o m b re d irig id a a cu a lq u ie r h o m b re. L a ap ro x im aci n de la le n
gua lite ra ria con la lengua h a b la d a agud iza ei p ro b le m a de la
*
Lebiadkm, personaie de Los endemoniados, de D ostoievski. Myshkin,
protagonista e El idiota, dei m ism o autor. [T.]
** Malear, personaje de El adolescente, de D ostoevski. [ t .]
Cita de Borts G o du nov, de Pushkin, que se refiere al concepto de
testigo que Baitm maneta en estas notas, [ t .]
*** D e Bons G od u nov, d e Pushkin. [ t . ]

DE LOS A P U N T E S DE 1 9 7 0 - 1 9 7 1

371

p a la b ra del au to r. L a arg u m e n tac i n p u ra m e n te o b je tu a y cien

tfic a en la lite ra tu ra slo p u ed e ser p a r d ic a ? u n o -u o tro grado.
Los gneros de la an tig u a lite ra tu ra ru sa (hagitgrafas, serm o n es,
e t c .) , los gneros de la lite ra tu ra m ed iev al en g en eral. L a v e rd a d
no v e rb a liz a d a en D o sto ev sk i (el b eso de C r is to ) .. E l p ro b lem a
d el silencio. L a iro n a com o sustitucin- especial d el silencio. La
p a la b ra elim in a d a de la v id a : la p a la b ra dei id io ta ,-d e l to n to , del
loco, dei n i o , del m o rib u n d o , en p a rte la p a la b ra de la m u je r.
D elirio , sueo, in sp ira c i n , in co n scien cia, aiogism o, e sp o n ta n e i
d a d , ep ilep sia, etctera.
E l p ro b le m a de ia im agen dei autor.. E l au to r p rim a rio (no
cre ad o ) y el a u to r se cu n d a rio (im ag en 'del a u to r c re a d a p o r el
au to r p r im a r io ) . E l a u to r p rim a rio es natura n o n creata quae
creat; e au to r se cu n d a rio es n atura creata quae creat. L a im agen
del hroe., es natura creata q u a e non creat}* El a u to r p rim a rio
n o p u e d e ser im agen: se escap a a c u a lq u ie r re p re se n ta c i n im a
gin aria. C u a n d o in te n ta m o s re p re se n ta r al au to r prim ario, m e
d ia n te u n a im agen, som os nosotros los q u e cream o s su im agen,
es d ecir, llegam os a ser a u to re s p rim a rio s de esta im agen. E l q u e
crea la im agen (el au to r p rim a rio ) n u n c a p u e d e fo rm a r p a rte de
n in g u n a im agen p o r l cread a. L a p a la b ra del a u to r p rim a rio n o
p u e d e ser p a la b ra propia: esta p a la b ra necesita q u e algo l co n
sag re m e d ia n te rec u rso s su p rem o s e im p erso n ales (arg u m en to s
cien tfico s, e x p e rim en tac i n , d ato s objetivos, in sp ira ci n , in tu i
ci n , p o d e r, e t c .) . El a u to r p rim a rio , .cuando se m an ifiesta a
trav s de la p a la b ra d ire c ta , no p u e d e ser sim plem en te escritor:
n o se p u e d e decir n a d a de p a rte del e sc rito r (el escrito r se c o n
v ierte en p u b lic ista , m o ralista , cien tfico , e tc .). P o r eso el a u to r
p rim a rio g u a rd a silen c io . P ero este silencio p u e d e a d o p ta r d iv e r
sas fo rm as de ex p re si n , d iferen tes fo rm as de risa re d u c id a (iro
na) , de aleg o ra, etc tera.
E l p ro b le m a del escrito r y de su postura, p rim a ri de au to r se
p la n te ag u d a m e n te en el siglo x v iii ,( n rela ci n c o n Ja d ecli
n ac i n de a u to rid a d e s y de las fo rm as a u to rita ria s y . con la n eg a
ci n de las fo rm as -autoritarias del len g u a je) .
F o rm a d e n a rra c i n im p e rso n a l m e d ia n te len g u aje lite ra rio ,
p ero pr x im o al h ab la. E ste tipo de n a rra c i n no se aleja de los
h roes, n i tam p o co del le cto r m edio. R esu m en de u n a n o vela en
u n a c a rta ai e d ito r. R esum en de la id e a p rin cip al:* A h no hay
m sca ra , sino el ro stro n o rm a l de u n -h o m b re com n .(el ro stro
del a u to r p rim a rio no p u ed e ser c o m n n ) . El m ism o ser' h a b la a
trav s del escrito r, m e d ian te su p a la b ra (en H eid eg g er) 1C;
E l p in to r a veces se rep rese n ta en sus cu a d ro s (n o rm a lm e n te

372

e los apuntes di; 1 9 7 0 - 1 9 7 1

en algn e x tr e m o ) . A u to rre tra to . E l p in to r se re p re se n ta com o a

u n a p erso n a co m n , y no com o p in to r, c re a d o r d el cu a d ro .
La b sq u e d a de la p a la b ra p ro p ia lo es en re a lid a d de u n a m ayor
qu e yo m isin o; u n a te n d en c ia a alejarse de sus p ro p ias p a la b ra s,
m e d ian te las cuales no se p u e d e d ec ir n a d a esencial. Y o m ism o
slo p u e d o ser un p erso n a je y no u n a u to r p rim a rio . La b sq u e d a
de la p a la b ra p ro p ia p o r el a u to r re p re se n ta en g en eral u n a bs
q u ed a de g nero y de estilo, de la p o stu ra de au to r,. A ctu a lm e n te
es el p ro b lem a m s agudo de la lite ra tu ra c o n tem p o rn e a, q u e
lleva a m uchos a u n a negacin del gnero de la n o v ela, a su
su stitu ci n p o r un m o n ta je de d o cu m en to s, p o r la d escrip ci n de
cosas, p o r el le trism o y, en cierta m e d id a, la lite ra tu ra del a b s u r
do. T o d o esto p u ed e ser d efin id o en cierto sen tid o com o d iv ersas
fo rm a s de silencio. A D o sto ev sk i estas b sq u ed as lo lle v a ro n a
la creaci n de la novela p o lif n ica, D osto ev sk i n o e n c o n tr p a
labra p a ra una novela m onolgca. E l cam in o p a ra le lo de L.
T olsto a Jos cuen to s p o p u la re s (el p rim itiv is m o ), a la in tro d u c
cin de Jas citas deJ evangelio (en las p a rte s c o n c lu siv a s). O tro
cam ino es o b lig ar al m u n d o a h a b la r y e scu c h ar las p a la b ra s del
m u n d o m ism o (H e id e g g e r).
"D o sto ev sk i y ei se n tim en talism o . E nsayo de an lisis tip o l g ico .*
P olifo n a y re t ric a . P erio d ism o con sus gn ero s com o u n a re
t rica m o d e rn a . P a la b ra ret ric a y p a la b ra novelesca. El m o d o
artstico y ei m odo ret ric o de co nvencer.
D iscu si n ret ric a y dilogo acerca de las ltim as cuestio n es
(sobre la to ta lid a d y en su to ta lid a d ) . T riu n fo o co m p re n si n
m u tu a . Mi p alab ra y la p a la b ra ajen a. E l ca rcter p rim a rio de
esta c o n tra p o sic i n . P u n to de vista (p o stu ra ) d el te rc ero . Los
propsitos lim itados de la p a la b ra re t ric a . U n d iscu rso ret rico
suele a rg u m e n ta r desde el p u n to de v ista d el tercero : Jos estrato s
p ro fu n d o s e in d iv id u ales no p a rtic ip a n en esto. En la a n tig ed a d
clsica las fro n te ra s e n tre la re t ric a y la lite ra tu ra se tra z a b a n
de u na m an era d ife re n te y no e ra n tan rg id as, p o rq u e no exista
an la p erso n a lid a d p ro fu n d a m e n te in d iv id u a l en el sen tid o m o
derno. La p erso n a lid a d se o rigina en ei lm ite con la E dad M ed ia
(S o lilo q u io s de M arco A u relio; E p ic teto ; San A g u stn , so lilo
quia,'1' etc.) . A ll se agudizan (o incluso se g en eran p o r p rim e ra
vez) las sep aracio n es e n tre la p a la b ra p ro p ia y la p a la b ra ajena.
En la ret rica existen los n c o n d icio n alm en te justos y ios in
condicio n alm en te cu lp ab le s, existe el triu n fo to ta l y la elim inacin

DE

LOS

a p u n te s

de

1 9 7 0 -1 9 7 1

373

de] co n trin c a n te . E n el d ilogo la elim in aci n del o p o sito r elim in a

ta m b i n la m ism a esfe ra dial g ica de la v id a de la. p a la b ra . E n la
a n tig e d a d clsica a n no exista esta esfera^ su p e rio r. E sta esfe
ra es m uy fr g il y fc ilm e n te d e stru c tib le (es su ficien te una. vio
le n cia m n im a, u n a re fe re n c ia a las a u to rid a d e s, e t c , ) . R a zu m iiin
h a b la acerca del en g a o com o cam ino; h ac ia la v e r d a d .18 La o p o
sicin e n tre la v e rd a d y C risto en D o sto e v sk i . 10 Se tra ta de u n a
v e rd a d im p e rso n al y o b je tiv a , es d ec ir, de la v e rd a d d esd e ei
p u n to de vista del te rc ero . U n ju icio a rb itra l es u n ju ic io ret ric o .
La a c titu d de D o sto ev sk i fre n te a los ju ra d o s. La im p a rc ia lid a d
y la su p re m a p a rc ia lid a d . E l refin am ien to e x tra o rd in a rio de to d a s
las categ o ras ticas p erso n a listas. E stas ltim as p erte n ec en a la
esfe ra lim tro fe en tre lo tico y lo esttico.
E l su e lo en D o sto e v sk i com o algo in te rm e d io e n tre lo im
p erso n a l y lo p e rso n a l. S h ato v * com o, re p re se n ta n te de e s ta t ip icid ad . E l deseo de e n c a rn a rse . La m ayor p a rte de los artcu lo s del
D iario d e un escritor se e n c u e n tra n e n esta esfera in te rm e d ia e n
tre la re t ric a y la esfe ra de lo p e rso n a l (es d ec ir, en la esfera
de S h ato v , del <(su e lo ; e tc .). E sta esfera in te rm ed ia en BO bok
(u n te n d ero v e n e r a b le ) . U n a cierta fa lta de c o m p re n si n en re
laci n con Ja esfera e statal, ju rd ic a , econ m ica, o ficial, as com o
con Ja esfe ra de o b je tiv id a d cien tfic a (h eren c ia d el ro m an ticis
m o) , con to d a s a q u e lla s esferas cuyos re p re se n ta n te s era n los lib e
rales (K avelin
y o t r o s ) . U n a fe u t p ic a en ia p o sib ilid a d de
c o n v e rtir ia vida en un p a ra so de u n a m a n era p u ra m e n te in te rn a .
La so b ried a d . La te n d en c ia a q u ita r las ilusiones a l- x ta s is (la
e p ile p s ia ) . L o s borrachitos (lo se n tim e n tal) 21 M a rm e a d o v y Fiod o r P av lo v ic h K aram azo v **,
D o sto ev sk i y D ick e n s. S em ejanzas :y d iferen c ia s (C u en to s de
N o c h eb u e n a v B o b o k y S u e o d e un h o m b re rid cu lo ) ; P obre
g en te, H u m illa d o s y o fe n d id o s, L o s borrachitos: el se n tim e n
talism o .
La negacin (fata d e co m p re n si n ) de la esfe ra d e lo n ece
sario a trav s de la cual d eb e p a s a r la lib e rta d (ta n to en el p la n o
h ist ric o com o en el p la n o p erso n a l e in d iv id u a l) , q u e es aq u e lla
esfera in te rm e d ia q u e se u b ic a entre' el gran in q u is id o r (co n su
a p a ra to estatal, ret ric a y p o d er) y C risto (con su silencio y su
b eso ).
R a sk o in ik o v q u era ser algo com o el g ran in q u is id o r (asu m ir
los p ecad o s y el s u f rim ie n to ) .
* Personaje de L os endemoniados, [ t . ]
** Personaies del Crimen v castigo y de Los hermanos K a ra m a zo v , res
pectivam ente. [ t .j

374

DE LOS

APUNTES

DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

Las p a rtic u la rid a d e s de la p o lifo n a . E l carcter, in co n clu so del

dilogo po lif n ico (dilogo sobre las ltim as'"-cuestiones-) . E ste
dilogo lo realizan las p erso n a lid a d es inco n clu sas y no los su jeto s
psicolgicos. U na cierta fa lta de e n c arn ac i n en estos p erso n ajes
(un so b ran te d e s in te re s a d o ). C u a lq u ie r escrito r g ran d e p a rtic ip a
en este dilogo, p a rtic ip a con to d a su o b ra com o u n a de las p arte s
de este dilogo; p ero l m ism o no crea noVelas p o lif n icas. Sus
rp licas en este d ilogo tienen u n fo rm a in onolgica, y cad a u n a
de ellas posee un m u n d o que es p ro p io , m ie n tra s 'q u e o tro s p a rtic i
p an tes del dilogo, con sus m u n d o s resp ectiv o s, q u ed a n fu e ra de
las o b ras. E stos escritores se m a n ifiestan a trav s de su p ro p io
m u n d o y a travs de su p ro p ia p a la b ra d irec ta. P ero p a ra los p ro
sistas, sobre todo p a ra los novelistas, surg e el p ro b lem a de la p a
lab ra p ro p ia . E sta p a la b ra n o p u ed e ser sim p lem en te su p ro p ia
p a la b ra (p a la b ra dei y o ) . La p a la b ra del p o eta, del p ro fe ta, dei
ld e r, del cientfico, y la p a la b ra dei " e s c r ito r . Su p a la b ra d ebe
ser fu n d a m e n ta d a . L a necesidad de re p re se n ta r a alg u ien . U n
cientfico tiene sus arg u m en to s, su experien cia, sus ex p erim en to s.
U n p oeta se apoya en su in sp iraci n y en u n a especial len g u a
potica. U n pro sista no disp o n e de sem ejante len g u aje p otico.
Solo un p o lifo m sta com o D ostoievski es cap az de p e rc ib ir en
la lucha de o piniones e ideologas (de div ersas pocas) u n d i
logo inco n clu so acerca de las ltim as cuestio n es (d en tro del tiem
p o g r a n d e ) . O tro s slo se o cu p a n de p ro b lem as que p u ed e n ser
so lucionados d e n tro de u na poca.
Un p erio d ista es, an te todo, un co n tem p o rn e o . E st o bligado a
serlo. V ive d en tro de u na esfe ra de p ro b lem as que p u e d e n ser
solucionados en la a c tu a lid a d (o, en todo caso, en un p ero d o
p r x im o ). P a rtic ip a en el dilogo que p u ed e ser te rm in ad o y h asta
conclu id o , p u ed e llegar a ser rea liza ci n , p u ed e lleg ar a ser una
fuerza em p rica. Es en esta esfera d o n d e es po sib le la p a la b ra
p ro p ia F u era de esta esfera, la p a la b ra p ro p ia no es p ro p ia
(Ja p erso n a lid a d siem pre se reb a sa a si m is m a ) ; la p a la b ra p ro
p ia no pu ed e ser !a ltim a p alab ra.
La p a la b ra ret ric a es p a la b ra del h o m b re p b lico o est
d irigida a h o m b res pblicos.
La p a la b ra de un p erio d ista in tro d u c id a en u n a novela p o li
fnica se apacigua frente al dilogo inco n clu so e in fin ito .
In gresando en la esfera del p eriodism o de D ostoievski o b serv a
mos una brusca reduccin del h o rizo n te; d esap a re ce el ca rcter
universal de sus novelas, a u n q u e los pro b lem as de la vid a p erso
nal de sus p ersonajes se sustitu y en p o r los p ro b lem as sociales y

DE LOS A P U N T E S DE 1 9 7 0 - 1 9 7 1

375

p o lticos. Los hroes v iv ie ro n y a c tu a ro n (y p e n s a ro n ) fre n te al

ro stro del u n iv erso (d ela n te de la tie rra y el c i e l o ) . Las ltim a s
cu estio n es, al o rig in a rse e n su p e q u e a v id a p e rso n a l y co tid ia n a
aisla b an su vid a en la vida d iv in a y UrUversal %2.
E sta re p re se n ta tiv id a d del h ro e p o r to d a la h u m a n id a d , p o r
el u n iv e rso en tero , es sem ejante a la tra g e d ia de la an tig e d a d
clsica y a la de S h ak esp ea re , p ero ta m b in se d istin g u e p ro fu n
d am en te de ellas.
U na d iscu si n re t ric a es u n a d iscusin en q u e es im p o rta n te
triu n f a r sobre el o p o sito r y n o ac erca rse a la v e rd a d . E s la fo rm a
in fe rio r de la re t ric a . E n sus fo rm a s m s altas se busca, la so lu
cin de u n p ro b lem a q u e p u ed e te n e r u n a im p o rta n c ia h ist ric a
y tem p o ral, p e ro no se busca la solu ci n d e las ltim as cu e stio 1
nes (d o n d e el reto ricism o es im p o s ib le ),
L a m etalin g stica y la filosofa d la p a la b ra . L as a n tig u as d o c
trin a s acerca del logos. S an J u a n .23 L engua, d iscu rso ,, co m u n ica
ci n d iscu rsiv a, en u n ciad o . E sp ec ificid ad d e la co m u n ica ci n d is
cu rsiv a.
E l h o m b re q u e h a b la . E n q u c a lid a d y cm o (es d ec ir, n
q u situ ac i n ) ap arece el hom bre, q u e h a b la ; Las d iv ersas fo r
m as de au to ra d iscu rsiv a, desde los e n u n c ia d o s co tid ia n o s m s
sencillos h asta los g ran d e s g n ero s lite ra rio s. Se su ele h a b la r de
la m sc a ra del a u to r. P ero c u les son los e n u n c ia d o s (actuaoo*
nes discu rsiv as) en los q u e se m a n ifiesta la persona y d o n d e no
hay m scara, esto es, d o n d e no h ay a u to ra ? L a fo rm a de la a u to
ra d e p e n d e del g nero del e n u n c ia d o . El g nero a su vez se d e
te rm in a p o r el o b je to , p ro p sito y situ ac i n d e l e n u n c ia d o . La
fo rm a de la a u to ra y el lu g a r je r rq u ic o (p o sici n ) d el h a b la n te
(ld e r, rey, ju e z, g u e rre ro , sa ce rd o te , m a estro , p erso n a je p a rtic u
la r, p ad re , hijo, m a rid o , m u je r, h e rm a n o , etc.) . L a c o rre sp o n d ie n
te posici n je r rq u ic a del d e stin a ta rio del e n u n c ia d o (s b d ito ,
acu sad o , d iscp u lo , hijo , e tc .). Q u i n h ab la y a q u i n se le h ab la.
T o d o esto es lo q u e d eterm in a l g nero, el to n o ,y el estilo d el
en u n c ia d o : la p a la b ra del ld e r, la p a la b ra d el ju e z, la p a la b ra
del m aestro , la del p a d re , etc. A s se d eterm in a .'la form a de la
a u to ra . U na m ism a perso n a real p u e d e a p a re c e r en d iferen tes fo r
m as de Ja au to ra. E n q u fo rm as y cm o se d escu b re el ro stro
del h a b la n te ?
En los tiem pos nuevos se d esarro llan las m ltip le s fo rm as
p rofesionales de a u to ra . La fo rm a de au to ra em p lea d a p o r el
e sc rito r lleg a ser p ro fe sio n a l y se su b d iv id i en su b g ru p o s ge

376

DE LOS A PU N TES DE 1 9 7 0 -1 9 7 1

nricos (novelista, lrico, com edigrafo, escritor^-de odas, e tc .).

Las form as de au to ra pu ed en ser u su rp a d a s y co n v en cio n ales.
P or ejem plo, u n n ovelista p u ed e asum ir el to n o de sacerd o te, p ro
feta, juez, m aestro , p re d ic a d o r, etc. E l com p leio proceso de e la
b oracin de form as genricas ex tra je r rq u ic a s. Las form as de
a u to ra y sobre todo las p a rtic u la rid a d e s del tono en estas form as
son esencialm ente trad icio n ales y se re m o n ta n a tiem pos m uy an
tiguos. Se ren u e v an en nuevas situaciones. No s-e^ p u ed e in v e n
tarlas (asi com o no se puede in v e n ta r la le n g u a ).
La in fin ita h etero g en e id ad de los gneros discursivos y de Las
form as de a u to ra en la co m u n icaci n discu rsiv a co tid ian a (m ensaies d ivertidos e ntim os, splicas y exigencias de to d a clase,
declaracio n es am orosas, ri as e insu lto s, in te rcam b io de c u m p li
dos, e t c . ) . Se d iferen c ia n p o r esferas je r rq u ic a s: esfera fam iliar,
esfera oficial y sus v aried ad es.
E x istirn los gneros de p u ra au to ex p resi n (sin la form a
trad icio n a l de au to ra) ? E x istir n gneros sin d e s tin a ta rio ?
G gol. Un m u n d o sin n om bres, en l slo existen apodos y sobre
n om bres de toda clase. Los n o m b res de cosas son ta m b in apodos.
No de la cosa a la p a la b ra , sino de la p a la b ra a la cosa, la p a la
bra en g e n d ra la cosa. G gol ig u alm en te ju stifica ia an iq u ila ci n
y el n acim ien to . A lab a n za e in su lto . U n a se tra n sfo rm a en o tro .
Se b o rra la fro n te ra en tre lo fan tstico y lo co tid ia n o : P o p risch in
[ d e A p u n te s d e un lo c o ] es rey de E sp a a , A k ak i A k ak iev ich es
fan tasm a que h u rta el capote. C ategora de lo ab su rd o . D e lo
ridculo a lo g ra n d e . .
Lo festivo es lo q u e m ide 1a triv ia lid a d
y la o rd in a rie d a d de lo co tid ia n o . E l estilo h ip erb lico . La h ip r
bole siem pre es festiva (in clu so la h ip rb o le in ju r io s a ) .
El hech o de a c u d ir a la p ro sa m arca el em p lear ei rec u rso de
lo fam iliar, del estilo de la p la za p b lic a. N arez h n y , G gol, M ie
do y risa. La festividad to ta l del Inspector. E l c a r c te r festivo de
la llegada y de las visitas q u e h ace C h ich ik o v . Bailes, b an q u etes
(se p erciben las m s c a ra s ) . E l regreso a los orgenes de la vida
discursiva (lo a-in ju ria) y de la vida m a te ria l (com ida, b eb id a,
cu e rp o y la v id a c o rp o ra l de los rganos: el so n arse la n ariz , el
bostezo, el sueo, e tc .). Y la tro ika con sus cascabeles.
L a ru p tu ra en tre la c o tid ia n e id a d real y el rito sim blico. La
falta de n a tu ra lid a d de esta r u p tu ra . Su falsa o posicin m u tu a . Se
dice: en aquel en tonces to d o ei m u n d o v ia jab a en las tro ik as con
cascabeles, es la vid a c o tid ia n a , real. P ero ta m b i n en la vida
cotidiana perm anece en tono se cu n d a rio carn av alesco , v en la
literatu ra este tono p u ed e llegar a ser el p rin c ip a l. La cotidianei-

DE LOS A P U N T E S DE

1 9 7 0 -1 9 7 1

577

dad p u ra es u n a ficci n , un in v e n to de in telectu ales. La v id a co

tid ia n a del h o m b re siem pre est v o lc a d a -e n u n a fo rm a , y esta
fo rm a es siem pre ritu a l (a u n q u e sea' e s to ic a m e n te ) U n a im a-.
gen artstic a p u ed e ir ap o y ad a en este c a r c te r ritu a l de lo co ti
d iano. La m em o ria y la co n c ie n tiz aci n en un rito co tid ia n o y en
u n a im agen.
Las relacio n es en tre los h o m b res y sus je ra rq u as sociales se
reflejan en el discu rso . L a relacin- m u tu a en tre ja s u n id a d e s deldiscurso. La aguda p erc ep ci n de ib suyo p ro p io y d lo ajen o en
la vida discursiva. La im p o rta n c ia ex cep cio n al d el to n o . El m u n
do de la in ju ria y de la alabanza- (y de sus d eriv a d o s: liso n ja,
ad u lac i n , h ip o c re sa , h u m illac i n , g ro sera, in d ire cta s, alu sio n es,
e tc .). Es u n m u n d o casi ex tra o b je tu a l q u e refleja las re la c io n e s'
m u tu a s en tre Jos h a b la n te s (su ran g o , je ra rq u a , etc.) . Es la. p a rte
m enos e stu d ia d a de la v id a d iscu rsiv a. N o es u n m u n d o de los
tro p o s, sino un m u n d o de to n o s y -m a tic e s p erso n ales, p ero no
con resp ecto a o tra s p erso n a s. E l to n o no se d e te rm in a p o r el co n
te n id o o b je tu al del e n u n c ia d o , n i p o r los sen tim en to s y viv en cias
del h a b la n te , sino p o r la ac titu d de h a b la n te resp e cto a la per*
sona de su in te rlo c u to r (su ran g o , su im p o rta n c ia , e tc .).
E n las im genes de la c u ltu ra p o p u la r (y en cierta m ed id a en.
G ogol) se b o rra n las fro n te ra s en tre -lo h o rrib le ;y lo rid c u lo . Se
b o rra n las fro n te ras en tre lo triv ia l y lo h o rrib le , en tre lo o rd in a
rio y lo m arav illo so , e n tre lo p eq u e o y Jo g ran d io so .
L a c u ltu ra p o p u la r en las co n d icio n es de la n u ev a poca (la
poca de G g o l) . Los eslabones m ed iatiza n tes. Juicio. D id c tic a .
L a b sq u ed a p o r G gol de u n a ju stific a c i n ( o b je tiv o , u tili
d a d , v e rd a d ) de la im agen del m u n d o re p re se n ta d o d esd e e l'
p u n to de vsta de la risa. C am po de a c c i n , se rv ic io ; voca ci n J\ etc. La v erd a d siem p re juzga en cie rta m e d id a. P ero el
juicio de la v erd a d n o se p are ce a u n ju icio co m n .
U na negacin p u ra no p u e d e o rig in a r u n a im agen. E n u n a
im agen (h asta en la m s n egativa) siem pre hay u n m o m e n to p o
sitivo (a m o r-a d m ira c i n ). B lok acerca de la s tir a .24 S tan islav sk i
acerca de la belleza del juego de representacin - d u n a im agen
neg ativa p o r el acto r. Es ilcita u n a se p arac i n m e c n ica : lo de-.,
fo rm e-personaje neg ativ o , lo bello-actor q u e rep resen ta.. E l u n i
versalism o de m u n d o de la risa en G gol.
La co m p ilaci n de m is a r tc u lo s 25 que se p la n e a se u n ific a m e
d iante un m ism o tem a e n div ersas e tap a s de su d esarro llo .
La u n id a d de Ja idea en el p roceso de generacin, y d esarro llo .
D e a q u cierto c a r c te r in c o n clu so in te rn o de m u ch as de mis

373

de

lo s

a p u n te s

de

1970-1971

ideas. P ero no es m i p ro p sito el c o n v e rtir u n a d eficien cia en u n a

v irtu d : en los trab a jo s h ay m u c h as im p e rfe cc io n es ex tern as, im
perfeccio n es no del p e n sam ien to m ism o, sino de s<-expresin y
red a cci n . A veces resu lta d ifcil s e p a ra r u n a im p erfecci n de
la o tra. M i o b ra no p u ed e ser re fe rid a a u n a so la co rrie n te (el
e s tru c tu r a lis m o ) . M i p red ilecc i n p o r las v ariacio n es y p o r h ete
ro g en eid ad de los t rm in o s en rela ci n con un soio fen m en o . La
m u ltip lic id a d de en fo q u es. La a p ro x im aci n de io lejan o sin sea
la r los eslabones in term ed io s.

N O TA S

A C LA R A TO RIA S

Son extractos de los apuntes que llevaba el autor entre mavo de 1970 y
diciem bre ce 1971, viviendo en K lim ovsk, distrito de M osc. A lgunos de
los apuntes representan planteos de trabaios por realizar (acerca de la
palabra ajena com o obieto de Jas ciencias humanas, acerca de la bs
queda de ia palabra propia por el escritor, acerca de G g o n . A ve
ces slo est apuntado e) titulo de un trabajo posible: D ostoievski y el
sentim entalism o. Ensavo de anlisis tipolgico , el ttulo "Ensayos de
antropologa filosfica tambin aparece encabezando las reflexiones del
autor que atestiguan su deseo de volver, en una nueva etapa, hacia los
temas de su tiabaio antiguo acerca de autor v e hroe.

1 Ver: l.olnian, lu.M ., O probleme znachen vo vtonchnyj modelirutuschii sistem a], en T r u d y po zn ako vy m sistemam, fase. 2, Tartu, 1965,
22-37. La separacin entre Baitin v el nuevo estructuralismo sovitico se
plantea ms adelante en los apuntes H acia una m etodologa de las cien
cias hum anas ( ver pp. 381 s s ) .
2 D el poema de V Jotlasevich Frente al espeto 3924):
Yo, vo, yo. jQ u palabra ms loca!
Y acaso aqul soy yo?
acaso mam quera a ese
sem icano, gris v amarillento
v om nisciente cual sierpe?
:: C. p. 52.
Segn un testimonio del autor, haba escrito un trabaio sobre el sen
tim entalism o com o corriente literaria, que no se ha conservado.
* Ver: V cseovski, A .N ., V .A.Z hu k ovski. Poezia chuvstva i serdechnogo
voobrazheniia., San Petersburgo, 1904. Zhukovski aparece en el libro como
poeta sentim entalista por excelencia, e! Unico verdadero poeta, de nuestra
poca, del sentim entalism o, a quien el romanticismo apenas logro tocar.
11
Los espirituales eran, a fines de siglo x n i, ios seguidores mas radi
cales de San Francisco de Asis, que protestaban vehem entem ente contra
ia secularizacin de la Iglesia. Por lo visto Bajti'n se refiere, ante todo,
al poeta religioso G iacopone da Todi cuya poesa en italiano expresa con
mucho sentim iento la com pasin por el sufrimiento de Cristo v de la Vir
gen (p. ei. Donna del Puradiso.
Es probable que fuese l quien escri

NOTAS ACLARATORIAS

.3 7 9

bi la secuencia latina Stabat matr, -marcada por e mismo estado de

animo lacrimoso".
7, Cf. la caracterstica del encuentro x o m o uno de los m otivos crnotp icos ms importantes en el trabajo sqprc formas del tiem po y. delcronotopo en la novela (V o p ro s y literatury ? estetiki, pp. 247-249 y '392).
8 C om unicacin" es la nocin principal de Karl Jaspers, y representa
una ntima y personal com unicacin "en la verdad Jaspers -le da a la
nocin el rango del criterio de la verdad filosfica: el pensam iento es
verdadero en la medida en que favorecedla com unicacin.
2
Los apuntes acerca de la "palabra ajena se refieren a un articulo
Que Baitn planeaba escribir para la revista Voprosy. ilosoiii; en los apun
tes de 1970-1971 aparecen dos vanantes para su titulo; La palabra ajena
com o obieto de investigacin en las ciencias hum anas y El problema de
la palabra ajena (discurso ajeno) en la cultura y la literatura. Ensayos
de m etalingstica; asi com o el epgrafe del Fausto citado de memoria:
Was ihr den Geist der Zeiten n e n n t . . . , la cita no es exacta;-en G oethe:
Was ihr de n Geist der Zeiten h e isst. . .
10 D ilthey elabor los fundam entos^de las ciencias del esp ritu , dife*
rendndolas d las "ciencias de la naturaleza (Einleitung in die Geisteswissenschaften). El m todo de las ciencias del espritu es . la com
prensin (a diferencia de la "explicacin" causal en las ciencias natu
rales), que coincide con una vivencia com prendida y significante; los m
todos del conocim iento del espritu, la herm enutica de D ilthey, coinciden
con los m todos de la "psicologa de-'la com prensin La caracterstica
de la psicologa de la co m p ren si n -e interpretacin ditheyana, en rela
cin con la filosofa del lenguaje y con las necesidades m etodolgicas de.
las ciencias hum anas, aparece en e l libro de Bajtn M arksizm < tilsotia
lazyfca, Rickert (ver nota 9 al artculo "Autor y hroe en la actividad
esttica) opona ios m todos individualizantes de Jas "ciencias acerca de
la cultura a los m todos generalizadores de las ciencias naturales.
11 Ver M isch, G ., Geschichte der Autobiographie, Leipzig y Berln, 1907.
12 Ver Z hinkin, N.I., "O kodovyj perevodaj vo vnutrennei rechi; V o
prosy lazykoznatta, 1964, nm. 6,
13 El trabajo planeado sobre este tema se apoyara- principalm ente en
el Diario de un escritor de D ostoevski, en relacin con las novelas del
mismo.
14 Ver P roblem y poetiki Dostoievskogo, pp. 164-165.
15 En la obra principal de Juan Escoto Erigena Sobre la divisin de- la
naturaleza se describen los cuatro mod,os del ser: / ] naturaleza creadora
y no creada, esto, es, D ios com o la causa eviterna de todas las cosas; 2 ]
naturaleza creada y creadora, esto es, el m undo platnico de las ideas que
permanece en el intelecto de D ios y: dtermina el ser de las cosas; 3 ] 'na
turaleza creada y no creadora, o el ^nuftdo de las c o sa s:'4 ] naturaleza no,
creada y no creadora, que es otra vez D ios, pero ya com o el/fin 'ltimo de
todas las cosas, que las vuelve a absorber al final del proceso., dialctico
universal. Baitn aplica estos trminos m etafricam ente en la ontologia de
la creacin artstica del hombre. A la: misma sen e pertenecen los trminos
natura naturans y natura naturata, tiae. proceden de las traducciones - la
tinas de Averroes usadas por la escolstica cristiana, pero conocidos sobre
todo gracias a su importancia en ios textos de Spinoza.
1G La idea principal de la filosofa del arle de H eidegger: la palabra

DE LOS A P U N T E S DE 1 9 7 0 - 1 9 7 1

380

se origina en las profundidades del ser m ism o y se tradyce" al m undo a

travs del poeta com o mdium ; el poeta es cucha (nocin qiie Heidegger
opone a la categora de "contem placin, tradicional para la filosofa
europea) el ser, sobre todo su expresin ms recndita, que es la lengua.
Los principales trabajos de H eidegger donde se desarrollan estas ideas
son; H o lzw eg e (Frankfurt am M ain, 1950), Unterwegs zu r Sprache (Pfullingen, 1959).

'l7 Los soliloquios eran un gnero de la literatura m edieval que recibi

su nombre de una obra de San Agustn. Acerca de este gnero, ver los
libros de Baitn Problemy poetiki D osto ievskogo (p. 203) y%Voprosy literaiury t estetiki (p. 295),
18 Ver Crimen y castigo, parte 2, cap.iv.
19 Ver la carta de F.M .D ostoevski a N .D .Fonvizina, de febrero de
1854, en el lihro: D ostoevski, F.M., Pis'ma, t. i, p. 142; tambin: D os
toevski, F.M., Zapisnaia km zhka za 1880 g .\ en Literaturnoie nasledsivo,
t.83, 1971, p. 676.
20 K .D .K avelin, en su Carta a D ostoevsk i (Vestnik Evropy, 1880,
niim. 11), polem iz con ei discurso sobre Pushkin pronunciado por D os
toevski. Un proyecto de respuesta a K avelin se encuentra en los cuader
nos de D ostoevski de 1880 (ver Literaturnoie nasleclstvo, i. 83, pp. 674-696).
21 Los borrachitos, novela planeada antes de Crimen y castigo (ver la
caria de D ostoevski a Kraievski del 8 de iulio de 1865, en D ostoevski,
Pis'ma, t. i, p. 408).
22 Del poema de T iutchev Vesna (1838).
23 San ) u a n : i j :

E n el principio era el V e r b o .

2,1 Del articulo de A.BIok Ob iskussve > kritike (1920): Lo cierto

es que si M aupassant hubiese escrito todo aquello con un sentim iento de
satrico (si tales existen ), habra escrito de una manera totalmente dife
rente, porque siempre mostrara lo mal que se porta George Duroi. Pero
tan slo muestra com o se com porta George Duroi, y propone que sus lec
tores deduzcan si est bien o mal. Porque l com o artista est enamora
d o de George Duroi, asi com o G gol estuvo enam orado de llestakov
(Blok, A., Obras en 8 tom os, i. 6. M osc-Leningrado, 1962, p. 153).
26 Son apuntes para la introduccin a una com pilacin de artculos de
disuntos aos que iba preparando Baitin; la introduccin no fue escrita.

H A C IA U N A M E T O D O L O G IA D E LAS C IE N C IA S
HUMANAS

C o m p re n si n . D e sm em b rac i n del p ro ce so de la co m p re n si n en
actos aislados. E n el p ro ce so rea l y co n c reto de la .co m p ren si n ,
estos actos e stn in d iso lu b le m e n te u n id o s, p ero cad a acto tien e
u n a in d e p e n d e n c ia id eal de se n tid o (d e c o n ten id o ) y p u e d e
aislarse del acto em p rico co n c reto . J ] P e rc e p c i n psicofisiolg ica dei signo fsico (p a la b ra , color, fo rm a e s p a c ia l) . 2 ] Su
re co n o cim ien to (com o algo con o cid o o d e s c o n o c id o ). C o m p re n
sin de su sig n ific a d o re p e tib le (g en eral) en la ie n g u a. 3 ] C o m
p ren si n de su sig n ifica d o en un co n tex to d ad o (p r x im o o m s
a le ja d o ) . 4 ] C o m p re n si n dial g ica ac tiv a (d iscu si n -c o n se n ti
m ien to ) . In c lu si n en el co n tex to dialgico. M o m en to v a lo ra tiv o
en la c o m p re n si n y el g rad o de su p r o fu n d id a d 'y u n iv e rsa lid a d .
L a tra n sic i n de u na im agen a u n sm b o lo le co n fie re u n a p ro
fu n d id a d de se n tid o y u n a p ersp e ctiv a sem n tica. L a co rrela ci n
d ialctica e n tre la id e n tid a d y la no id e n tid a d . U n a im ag en h a de
ser c o m p re n d id a com o lo q u e es y com o lo q u e sig n ifica. E l c o n
ten id o de un sm bolo au tn tico se. c o rre la c io n a , a trav s de las
co n ju n cio n es de se n tid o m e d iad a s, con la id ea de la to ta lid a d u n i
versal, con Ja p le n itu d del u n iv e rso csm ico y h u m a n o . El u n iv e r
so tie n e un se n tid o . Im ag en del m u n d o que se m a n ifiesta en la
p a la b r a (P a ste rn a k )
C ad a fe n m e n o p a rtic u la r ap a re c e su
m ergido en el elem en to de ios inicios del ser. A d ife re n c ia d el
m ito, a q u est p re se n te u n a c o m p re n si n de su no co in cid e n cia
con su p ro p io sentido.
E n el sm bolo hay u n ca lo r del secreto q u e u n e (Avn n tse v ) 2 M om ento de o p o sici n de lo propio a lo ajeno. C alo r
del am or y fro de la alien aci n . O p o sic i n y c o n fro n ta c i n . T o d a
in te rp re ta c i n del sm bolo sigue sien d o sm b o lo , p ero u n p o co
ra c io n a liz a d o , esto es, algo a p ro x im a d o a a n o ci n .
D efin ic i n del se n tid o en to d a la p ro fu n d id a d y co m p lejid ad
d e su esencia. La m a n ifesta ci n d e l se n tid o com o' d e sc u b rim ie n to
de lo ex iste n te m e d ian te visin (c o n te m p la c i n ) y de a m u lti
plicaci n m e d ian te cre aci n c o n s tru c tiv a . La an tic ip a c i n del
co n tex to u lte rio r crecien te, el h ec h o de re fe rir a u n a to ta lid a d co n
clusa y a u n co n tex to in co n clu so . T a l's e n tid o (en u n co n tex to in[3 8 !]

582

H A C IA

UNA

METODOLOGA DE LAS C IEN C IA S R U M A N A S

concluso) no p u ed e ser calm ad o y cm odo (es im p o sib le-,tran q u i

lizarse y m o rir en l ) .
S ignificado y sentid o . Los re c u e rd o s co m p le ta d o s y po sib ili
d ad es anticipadas (co m p ren si n d e n tro de u n o s co n tex to s aleja
dos) , E n ios recu erd o s tom am os en c u e n ta ta m b j n los ac o n te ci
m ientos p o ste rio re s (d e n tro de ios lim ites del p a s a d o ) , es d ecir,
p erc ib im o s y co m p re n d em o s io re c o rd a d o en ei co n tex to de u n
p a sa d o in co n clu so . E n q u aspecto est p re se n te en Vk, co nciencia
la to ta lid a d (P la t n y H u s s e r l) .
E n q u m ed id a se p u e d e d e sc u b rir y co m en ta r ei se n tid o (d e
una im agen o de un sm bolo) ? U n icam en te m e d ian te o tro sen
tido (iso m o rfo ) c o n te n id o en u n sm bolo o u n a im agen. E s im p o
sible d iso lv erlo en co n cep to s. E l p ap e l del co m en tario . Slo p u ed e
ex istir u n a racionalizacin re la tiv a d el se n tid o (un an lisis cien
tfico c o m n ) , o bien su p ro fu n d iz a c i n con Ja a y u d a de otros
sen tid o s (in te rp re ta c i n filo s fic o -a rtstic a ). P ro fu n d iz a c i n m e
d ia n te Ja am p lia ci n dei co n tex to ejan o .a
La in te rp re ta c i n de Jas e stru c tu ra s sim blicas se ve o b lig ad a
a ir en la in fin itu d de los sen tid o s sim blicos; p o r lo ta n to no
p u e d e lleg ar a ser cien tfica en el sen tid o de la cien tific id a d de
Jas ciencias exactas.
L a in te rp re ta c i n de Jos sentidos no p u e d e ser cien tfic a, p ero
es p ro fu n d a m e n te cogn o scitiv a. P u ed e esta r al servicio de la p r a
xis q u e tiene que v er con las cosas de u n a m a n e ra in m e d ia ta.
. . .H a y que reco n o cer q u e la sim bologa n o es u n a fo rm a
no cien tfic a del co n o cim ien to , sino u n a fo rm a cien tfica otra del
con o cim ien to q u e tien e sus leyes in te rn a s y sus criterio s de ex ac
titu d ' (S .S .A v rm tscv )
El a u to r d e u n a o b ra h ace su acto de p rese n cia ta n slo en la to
ta lid a d de la o b ra , y n o est ni en uno solo de los m o m en to s de
Ja to ta lid a d , m enos an en el co n ten id o se p arad o de la to ta lid a d .
E st p rese n te en aq u e l m o m en to in se p a ra b le d o n d e el co n ten id o
y la form a se fu n d en de u na m a n e ra in d iso lu b le , y m s q u e n ad a
p ercib im o s su p rese n cia en la fo rm a . L a ciencia lite ra ria suele
b u sc arlo en un co n ten id o sep arad o del to d o , q u e p erm ite id e n ti
ficarlo con el a u to r com o perso n a de u n a d e te rm in a d a p o ca, de
una d e te rm in a d a biografa y de u n a d eterm in a d a visin d el m u n
do. A s, la im agen del au to r casi se fu n d e con la im agen de tin a
p erso n a real.
El a u to r au tn tico no p u e d e llegar a ser im agen p o rq u e es
cre ad o r de to d a la im agen, de to d a la im ag in era de u n a o b ra. P o r
oso la llam ada im agen del a u to r slo p u ed e ser u n a de las im

H A C IA U NA METODOLOGA DE LAS C IE N C IA S H U M A N A S

383

genes de u na o b ra d a d a (c la ro , u n a ipiagfen, m uy e s p e c ia l) . U n
a rtis ta a m e n u d o se re p re se n ta e n u n c u a d ro t'^n u n r in c n ) , ta m
b in h a c e su a u to rre tra to . P ero en u n a u to rre tra to no ve m o s al
a u to r com o ta l (es im p o sib le v erlo ) ; en to d o caso, n o se le ve
en u n a m a y o r m e d id a q u e en cu a lq u ie r o tra o b ra de este m ism o
a u to r; m s q u e n a d a se m a n ifie sta en lo s 1m ejo res cu a d ro s d el a u
to r d ad o . E l a u to r-c re a d o r no p u e d e ser re c re a d o en la esfera en
que l m ism o a p a rece com o cre ad o r. Es n atura n a tu ra n s y no
n a tu ra n a tu ra ta . A l c re a d o r slo lo p erc ib im o s en su creaci n
p ero no fu e ra de ella.
L as ciencias exactas re p re se n ta n u n a fo rm a m on o l g ica d el c o r ,
n o cim ie n to : el in te le cto co n tem p la l cosa y se e x p re sa acerca de ,
ella. A q u slo existe u n su je to , el cognoscitivo (co n te m p la tiv o )
y h a b la n te ( e n u n c ia d o r ) . Lo q u e se l o p o n e es ta n slo u n a cosa
sin voz. C u a lq u ie r o b je to d el co n o c im ien to (in clu so el h o m b re)
p u e d e ser p e rc ib id o y co m p re n d id o com o cosa. P ero u n s u je to )
com o ta l no p u e d e ser p e rc ib id o n i e s tu d ia d o com o co sa,, puesto^
q u e sien d o su jeto no p u e d e , si sigue si n d o lo , p e rm a n e c e r sin v o z;^
p o r lo ta n to su con o cim ien to slo p u e d e te n e r c a r c te r dialgicoX
D ilth e y y el p ro b le m a de la c o m p re n si n .0 D iv erso s asp ecto s .dej
la p a rticip a c i n en la ac tiv id ad cognoscitiva. La p a rtic ip a c i n del
q u e est cono cien d o u n a cosa c a re n te -d e voz y la p a rtic ip a c i n
del q u e est cono cien d o a o tro su jeto , esto es, la p a rtic ip a c i n
dialgica d el sujeto cognoscente. La p a rtic ip a c i n d al g ica del
su jeto con o cid o y sus g rad o s. C osa y p e rso n a (su je to ) com o
lm ites del cono cim ien to . G ra d o s de- cosism o y d p erso n a lism o .
C a r c te r de ac o n tecim ien to q u e tie n e 'el co n o c im in t d ialgico.
E l e n c u e n tro . L a v alo ra ci n com o m o m en to necesario d e l co n o
cim ien to dialgico.
L as ciencias h u m a n a s, las ciencias; del e sp ritu , las ciencias
filo l gicas (la p a la b ra com o p a rte co n stitu tiv a de to d a s ellas y
al m ism o tiem p o el o b je to co m n de e s tu d io ) .
L a h isto ric id a d . E l c a r c te r in m a n en te, La ce rra z n del a n li
sis (co n o cim ien to y co m p re n si n ) en u n solo te x to d a d o . El p r o
b lem a d e a d elim itac i n del te x to y. del co n tex to . C a d a p a la b ra
(c a d a signo) del tex to c o n d u c e fu e ra de sus lm ites. T o d a co m
p re n si n re p re se n ta la co n fro n tac i n de u n texto con o tro s textos.
El co m en ta rio . E l c a r c te r d ialgico de esta c o n fro n ta c i n .
E l lu g a r de la filo so fa. L a filo so fa co m ien za all d o n d e se
a c a b a la cien tific id a d ex a cta y d o n d e se in icia o tra ce n tific id a d .
La cu al p u e d e ser d e fin id a com o el m etalen g uaje de to d a s ias cien
cias (y de todos los tip o s del co n o c im ien to y de 1a c o n c ie n c ia ) .

384

H ACIA U N A METODOLOGA DE LAS C IEN C IA S H U M A N A S

La com p ren si n vista com o u n a co n fro n tac i n con otro s tex

tos y com o un a co m p re n si n en u n co n tex to n u ev o (en el m o, en
el co n tem p o rn e o , en ei f u tu r o ) . E l co n tex to an ticip ad o del fu
tu ro : la sensacin de que estoy d an d o u n paso n u ev o (q u e m e
he m ovido) . Las etap as del m ovim iento dialgico de la co m
prensin: ci p u n to de p a rtid a -e l te x to dad o , ei m o v im ien to h acia
atrs-Ios co n tex to s p asad o s, el m o v im ien to h a c ia 'a d e la n te -la a n ti
cip aci n (y com ienzo) de un co n tex to fu tu ro .
La d ia lctica n aci del dilogo p a ra reg resar M dilogo en un
nivel su p e rio r (dilo g o de p erso n a s).
El ca r c ie r m onolgico de la F enom enologa del esp ritu de
H egel.
El m onologjsm o de D lthey, no su p e ra d o h asta el fin al.
La idea sobre el m u n d o y la id ea en e m u n d o . La idea que
tiende a a b a rc a r el m u n d o y la idea q u e se p erc ib e en el m u n d o
(com o su p a r t e ) . El ac o n tecim ien to en el m u n d o y ia p a rtic ip a
cin en ei acon tecim ien to , E l m u n d o com o aco n tecim ien to (y no
com o el ser com o algo d a d o ) .
Un te x to vive n ic am e n te si est en co n tac to con o tro texto
( c o n te x to ) , U nicam ente en el p u n to de este co n tac to es do n d e
ap arece u n a luz que a lu m b ra hacia atr s y hacia ad e la n te , que
inicia el texto dad o en el dilogo. H em os de su b ray a r que este
co n tac to re p re se n ta un co n tac to dialgico en tre tex to s (en u n c ia
d o s ) , y no un co n tac to m ecnico de 'o p o sic io n e s que slo es
posible d e n tro de los lm ites de un solo tex to (p ero no del texto
y de los con tex to s) en tre los elem entos ab stra cto s (signos d en
tro de un texto) y necesario tan slo en ia p rim e ra etap a de la
co m p re n si n (co m p ren si n del significado , p ero no del s e n tid o ) .
D etr s de es;.c co n tac to se e n c u e n tra ei co n tac to en tre p erso n as
y no en tre cosas (en su lm ite ) . Si convertim o s el dilogo en un
texto pareio , esto es, si elim inam os las fro n te ra s e n tre las voces
(los cam bios de los sujetos h a b la n te s ), lo cual es p o sib le en un
p rin cip io (la d ialctica m onolgica de H e g e l), en to n ces ei sen tid o
p ro fu n d o (in fin ito ) d e sap a re cer (to carem o s el fo n d o , p o n d re
mos p u n to m u e r to ) .
U na cosificacin to tal y com p leta lle v ara in e v ita b lem en te a la
desap a ric i n de la in fin itu d del sen tid o (d e c u a lq u ie r sen tid o ) y
de su ca r c te r ca ren te de fo n d o .
El p e n sam ien to q u e, sem ejante a u n p ececito d e n tro de un
ac u ario , toca el io n d o y las p ared es y no p u ed e seguir m s p ro
fu n d am e n te. Las ideas d ogm ticas.
El p en sam ien to slo conoce los p u n to s co n v en cio n ales; ei
pen sam ien to deslava todos los p u n to s puesto s con a n terio rid ad .

H A C IA

UNA

M E T O D O L O G IA DE LAS

C IEN C IA S

HUMANAS

385

La ilu m in ac i n de un te x to no ^m ediante otro s tex to s (co n

textos) sino m e d ian te u n a re a lid a d extt'atex tu aL c a sific ad a . E sto
suele te n e r lu g a r en las ex p licacio n es fonogrficas, sociolgicas
v u lg ares y causales (a la m a n era de las ciencias n a tu ra le s ), ascu a n d o se p ra c tic a u n h isto ric ism o d esp erso n aliza d o ( h isto ria sin
n o m b re s 7) . U na co m p re n si n au tn tica en la lite ra tu ra y en los
estu d io s lite ra rio s suele ser h ist ric a y p erso n a liz ad a . E l lu g ar y
ios lm ites de las lla m a d as re a lid a d e s. Cosas pre a d a s d e pa
labras.
La u n id a d del m onlogo y la especfica u n id a d d el dilogo.
E l epos p u ro y Ja lric a p u ra no conocen reserv as v erb a les. El
d iscu rso lleno de reserv as y de cam bios de p ersp e ctiv a ap a rece
slo en la novela.
L a in flu e n c ia de la re a lid a d e x tra te x tu a l en la fo rm a ci n de
la visin artstic a y del pensam iento- artstic o d el e sc rito r (y de
o tro s cre ad o res de la c u l tu r a ) .
L as in flu e n cia s ex tra tex tu ale s tie n en u n a im p o rta n cia m uy es
p ecial en las p rim e ra s e tap a s d e i ' d e sa rro llo del h o m b re. E stas
in flu e n cia s estn rev e stid a s de p a la b ra s (o de otro s s ig n o s ), y
estas p a la b ra s p e rte n ec en a o tra s p erso n a s; an tes q u e n a d a , se
tra ta de las p a la b ra s de la m a d re . D esp u s, estas p a la b ra s aje
n a s se re e la b o ra n dial g icam en te en p a la b ra s p ro p ias-a jen a s con
la ayuda de o tras p a la b ra s a je n a s (esc u ch a d as a n te rio rm e n te ) ,
y luego ya en p a la b ra s p ro p ia s (con fa p rd id a de las co m illas,
h ab la n d o m etaf rica m en te) q u e ya p oseen un c a r c te r creativ o .
E l p a p e l de en c u en tro s, v isio n es, ilu m in a c io n e s , rev elacio n es,
etc. El reflejo de est p ro ce so en las novelas de ed u c ac i n o de
d esarro llo , en las au to b io g rafas, en los diarios n tim o s, en las
co n fesiones, etc. V er, p o r ejem plo: A lexei R em izov, P odstrizheH n ym i glazatni. K niga u zlo v < z a k r u t p a m ia ti.* A ll el p a p e l .de los
d ib u jo s com o signos p a ra ex p resi n p ro p ia tien e im p o rta n c i .
D esde el m ism o p u n to d e v sta es in te re sa n te K lim S a m g u in [ d e
G o rk r] (h o m b re com o sistem a de f r a s e s ) . Lo in e fa b le , su ca
r c te r especial y su p ap el. Las fase s-tem p ran a s d e la co m p ren si n
v erb a l. L o in c o n scien te slo p u e d llegar a ser fac to r creativ o
en el u m b ra l de la conciencia y d la p a la b ra (co n c ien c ia semiv erb a y se m sg n ic a ). C om o llegan las im p resio n es de la n a tu ra le
za en ei co n tex to de m co n cien cia. E stas im presio n es estn p re a
das de la p a la b ra , de Ja p a la b ra p o te n cia l. Lo in e fa b le com o u n
lm ite en m o v im ie n to , com o id e a re g u la tiv a (en el se n tid o k a n
tia n o ) de Ja conciencia cre a d o ra .
E1 p roceso de u n p a u la tin o o lv id o de los au to res p o rta d o re s
de las p a la b ra s aienas. Las p a la b ra s ajen as se v u elven an n im as,
se a p ro p ia n (en form a re e la b o ra d a , p o r s u p u e sto ); la- concien*

386

M A C !A

UNA

M ETOD OLOGA

Dli

AS C I E N C I A S

HUMANAS

ca se m onologiza. Se olv id an ta m b i n las relacio n es dialgicas

iniciales con las p alab ras a |e n a s : se suelen ab so rb e r p o r las p a
la b ras ajenas asim ilad as (p a sa n d o p o r a ase de las p a la b ra s
p ro p ia s-a je n a s ) . La conciencia cre ativ a , al volv erse m o n o l g ica,
se com p leta por los an n im o s. E ste p ro ceso ele m o n o lo g izac n es
m uy im p o rta n te . D espus la co n cien cia m o n o to g izad a com o un
todo nico inicia un nuevo dilo g o (ya con voces ex tern as n u e
vas) . La conciencia cre ativ a m ono o g izad a a m enudQ re n e y p e r
sonaliza las p alab ras ajen as, las voces ajen as llegadas^a ser an n i
m as, en unos sm bolos especiales: la voz de la v id a m ism a ; la
voz de Ja n a tu ra le z a , la voz del p u e b lo , la voz de D io s ; etc.
El papel que cum ple en este pro ceso la p afab ra a u to rita ria q u e
no suele p e rd e r a su p o rta d o r, q u e no se v u elv e an n im a.
La te n d en cia a co sifica r los co n tex to s an n im o s e x tra v erb ales
(a ro d ea rse de la vida e x tra v e r b a l) . Y o soy el nico q u e ap arece
com o u n a p erso n a lid a d cre ad o ra h a b la n te , to d o lo d em s fu era
de mi rep rese n ta co ndiciones ex tern as de cosas, com o causas q u e
p rovocan y d efin en mi p a la b ra . N o conv erso con ellas, sino q u e
reacciono a ellas de una m a n era m ecnica, com o la cosa rea ccio
na a los esiim ulos ex tern o s.
F enm enos discu rsiv o s tales com o rd en e s, exigencias, m a n
d am ien to s, p ro h ib ic io n es, p ro m esas, am en azas, alab a n za s, re p ro
baciones, in ju ria s, m ald icio n es, bend icio n es, etc., co n stitu y en u n a
p a rte m uy im p o rta n te de la rea lid ad e x tra c o n te x tu a l. T o d o s ellos
se relacionan con una e n to n a ci n m uy m a rc a d a , ca p az de tra n s
ferirse en cu a le sq u ie ra p alab ras y expresio n es q u e no tien en el
sign ificad o d irec to de o rd e n , am en a za , etc tera.
Es im p o rta n te el tono sep arad o de las elem en to s fnicos y se
m nticos de la p alab ra (y de otros s ig n o s ). stos d e te rm in a n la
com pleia ton a lid a d de n u estra co n cien cia, q u e sirve de co n tex to
em ocional y v alo ra tiv o d u ra n te la co m p re n si n -(com prensin
co m p leta, co m p re n si n del sen tid o ) del tex to ledo (o escu ch ad o )
por no so tro s, asi com o en u n a form a m s co m p leja d u ra n te la
g eneracin creativ a de un texto.
El p ro b lem a consiste en h acer h a b la r el m edio cossico q u e
act a m e c n ica m en te sobre la p e rso n a , en p o d er d e sc u b rir en este
m edio ia p alab ra y el tono p o te n cia l, en c o n v e rtirlo en el co n tex to
sem ntico de la p erso n a p en san te , h a b la n te , activ a y c re ad o ra. E n
rea lid ad , todo re n d im ie n to de cu e n ta s o co n fesi n s e n a y p ro
fu n d a , toda a u to b io g rafa, 1a lric a p u ra ,0 etc. lo h acen . E n tre los
escrito res, fue D ostoevski q u ie n logr u n a m x im a p ro fu n d id a d
en la tran sfo rm ac i n de la cosa en el se n tid o , al rev elar los actos
y los p ensam ientos de sus hroes. U n a cosa q u e sigue sien d o cosa

H A C IA

UNA

M E T O D O L O G A D E I. a S

C IEN C IA S

HUMANAS

387

tan slo p u e d e a c tu a r sobre cosas;. par< a c tu a r so b re p erso n a s h a

de d e sc u b rir su potencial d e sentid o , llag ar a ser p a la b ra , es de*
cir, in ic ia rse en u n co n tex to v e rb a l y sem n tico p o sib le .
E n el anlisis de ias trag e d ias <10 S h ak esp ea re ta m b i n o b ser
vam os u n a p a u la tin a co nversin d e -to d a la rea lid ad q u e in flu y e
en Jos h ro es en el co n tex to sem n tico de sus actos, p en sam ien to s
y viven cias: stas son o b ien las p a la b ra s d irectas' (p ala b ra s de
las b ru jas, del fan ta sm a del p ad re,, e t c . ) , o bien Jos. ac o n te cim ien
tos y circ u n sta n cia s tra d u c id a s al len g u aje de la p a la b r a p o te n cia l
q ue ac tu a liz a el s e n tid o l
H ay q u e su b ra y a r que a q u no. tie n e lu g ar u n a red u cci n del
to do a u n d en o m in ad o r co m n : la -c o sa sigue siendo cosa y la
p a la b ra p a la b ra , am bas co n serv an su esencia y tan slo se co m
p le ta n m e d ian te el sentido.
N o hay q ue o lv id a r qu e la cosa y la p erso n a rep rese n tan l
m ites y no sustan cias ab so lu ta s. E l sen tid o no p u ed e (y n o q u ie
re) c a m b ia r los fen m en o s fsicos, m a teria les y o tro s, no p u e d e
a c tu a r com o u n a fu erza m a terial.. T am p o co lo n ecesita: es m s
p o d ero so que cu a lq u ie r fu e rz a , ca m b ia el sen tid o to tal del aco n
tecim iento y de Ja rea lid ad sin ca m b ia r ni un solo g ran o en su
co m posicin rea l, todo sigue siendo com o era p e ro a d q u ie re un
se n tid o to ta lm e n te d ife re n te (la tran sfo rm ac i n se m n tica del
s e r ) . C ad a p a la b ra del te x to se tra n sfo rm a en u n co n tex to n u ev o .
La inclu si n del oyente (le c to r, o b se rv a d o r) en el sistem a (es
tru c tu ra ) de la o b ra. E l a u to r (p o rta d o r de la p a la b ra ) y el q u e
en tien d e. El a u to r, al c re a r su o b ra , no la d estin a a un in v esti
g ad o r n i su pone u n a especfica c o m p re n si n q u e se d a - e n ios
estudios literario s; no in te n ta c re ar u n a colectiv id ad de in v estig a
d ores literario s. N o in v ita a los investigadores a su m esa de b a n
q u etes.
Los investigadores actuales (en su m ayora los estru ctu ralistas) suelen d efin ir al oyente in m a n e n te a u n a o b ra com o .un en te
o m m eo m p ren siv o e id eal; se p o stu la q ue hay u n o as d e n tro de
Ja o b ra. P o r su p u esto , no se tra ta de un oyen te em p rico n i u n a
n ocin psicolgica, com o im agen del oyente en el alm a del au to r.
Se tra ta de una fo rm aci n a b stra c ta e id eal. Se 'le o p o n e u n auto.r
ig u alm en te ab stra cto e ideal. E n rea lid ad , en ta l estad o de ias
cosas, el oyente id eal v iene a ser un reflejo e s p e c u la r'd e l au to r,
su doble. N o p u e d e a p o rta r n ad suyo, n ada nuevo en u n a o b ra
co m p re n d id a de u n a m a n e ra id eal, n i en la id ea del a u to r id eal
m ente co m pleta. Se u b ic a en el m ism o tiem p o y espacio q u e - e l
a u to r m ism o, o m s exactam ente,, est, igual q u e el a u to r, fu e ra

388

H A C IA

U N A M ETOD OLOGA D E

LAS C I E N C I A S

HUMANAS

del tiem p o y del espacio (as com o c u a lq u ie ra fo rm a ci n a b s tra c

ta e id e a l) , p o r lo ta n to n o p u e d e ser otro (o ajeno) p a r a el a u to r,
n o p u e d e te n e r n in g n e x ce d en te d eterm in a d o p o r la o tre d a d . E n
tre el o tro y el oyente sem ejante no p u e d e te n er lu g a r n in g u n a
in te racc i n , n in g u n as relacio n es activas y d ra m tic a s, p o rq u e no
son voces sino conceptos ab stra c to s id n tico s 4a s .m ism os re c ip ro
c a m e n te .11 E n este caso slo son posibles ab straccio n es m ecanicistas o m a te m a tz a n te s, vacas y ta u to l g ic as. .No existe m un
g ran o de p e r s o n if ic
El co n ten id o com o lo n u e v o , la fo rm a eom o u n co n ten id o an tig u o
(con o cid o ) p e trific a d o y e s ta n d a riz a d o . L a fo rm a sirve de p u en te
n ecesario h ac ia u n co n ten id o n u ev o , a n d esco n o cid o . L a fo rm a
era u n a v isin del m u n d o , co n o c id a , c o m p re n d id a p o r to d o el
m u n d o e inm vil. E n las pocas p re c a p ita lista s, la tra n sic i n en tre
la fo rm a y el co n ten id o era m enos b ru sca , m s h o m o g n ea: la fo r
m a re p re se n ta b a an el co n ten id o n o p e trific a d o , no fija d o p o r
com p leto , no triv ia l, se re la c io n a b a con los resu ltad o s de la crea
cin colectiva g eneral, p o r ejem plo con los sistem as m itolgicos. La
form a era u n a especie de co n ten id o im plcito ; el co n ten id o de u n a
o b ra desen v o lv a el co n ten id o ya im p lcito en la fo rm a , p ero n o lo
cre ab a com o algo n u ev o , com o in ic ia tiv a cre ad o ra in d iv id u a l. E l
c o n ten id o , p o r co n sig u ie n te, en cierta m ed id a, se an tic ip a b a a la
o b ra . El au to r no in v e n ta b a el co n ten id o de su o b ra sino q u e
slo d e sa rro lla b a aq u e llo q ue ya e stab a p rese n te en la trad ici n .
Los sm bolos son elem entos m s estab les y a la vez m s em o
cionales; se re fie re n a la fo rm a , no ai co n ten id o .
E l asp ecto p ro p ia m e n te se m n tico de u n a o b ra , es d ec ir el
sig n ifica d o de sus elem en to s (el p rim e r tip o de la c o m p re n s i n ),
es accesible, en p rin c ip io , h c u a lq u ie r con cien cia in d iv id u a l. P ero
su asp ecto v alo ra tiv o y de se n tid o (in clu y en d o los sm bolos) sig
n ifica ta n slo p a ra los in d iv id u o s v in c u lad o s p o r ciertas co n d i
ciones com unes de la v id a (ver el sign ificad o de la p a la b ra sm
b o lo 12) , a fin de cu e n ta s p o r los v n c u lo s de fra te rn id a d a un
nivel m s alto. En este caso tien e lu g a r la iniciacin, y en las
etap as su p e rio re s la iniciaci n en u n valor su p re m o (en el lm ite,
v alo r a b s o lu to ) .
El significado de las exclam aciones em ocionales y v alo rativ as
en la v id a d isc u rsiv a de ios p u eh lo s. P ero la ex p resi n de las re la
ciones em ocionales y v ao ra tiv a s p u e d e te n e r u n ca r c te r no ex p l
citam en te v e rb a l, sino u n ca r c te r im p lcito en la en to n a ci n . Las
en to n ac io n es m s im p o rta n te s y estab les fo rm a n u n fo n d o en to n acional de un g ru p o social d e te rm in a d o (n ac i n , clase, colectiv-

H A C IA U N A

M ETOD OLOGA

DE LAS

C IEN C IA S^ H U M A N A S

389

ciad p ro fe sio n a l, crcu lo , e t c . ) . E n c ie r tf m e d id a se p u ed e h a b la r

co n p u ra s e n to n ac io n es, h a c ie n d o - q u e -.^1 d iscu rso v e rb a lm e n te
expreso se v u elv a re la tiv o y su stitu ib le , c a i im p e rso n al. E n m u
chas ocasiones u tilizam o s las p a la b ra s q u e no re q u e rim o s p o r su
sig n ificado o rep e tim o s u n a m ism a p a la b ra o frase ta n slo p a ra
o b te n e r u n p o rta d o r m a te ria l p a ra , u n a en to n ac i n q u e n ecesi
tam os.
El co n tex to e x tra te x tu a l, en to n ac io n al y v alo ra tiv o , p u e d e slo
p a rc ia lm e n te rea liza rse en la le c tu ra (d ec lam a ci n ) .del texto'
d ad o , p e ro en su m a y o r p a rte , so b re to d o en sus ca p as m s e sen
ciales y p ro fu n d a s, p e rm a n e c e fu e ra del te x to d a d o com o el fo n d o
d ia lo g iz ad o r de su p e rc ep ci n . A esto se red u ce en c ierta m e d id a
e p ro b le m a de la d e te rm in a c i n social (e x tra v e rb a l) de u n a o b ra.
U n tex to , im p reso , escrito u o r a l= tr a n s c r ito , n o es ig u a l a la
o b ra en su to ta lid a d (o ai o b je to 1e s t tic o " ) . El co n tex to n ec esa
rio e x tra te x tu a l fo rm a p a rte de la 'o b r a . La o b ra ap a re c e en v u e lta
en la m sica en to n ac io n al y v a lo ra tiv a del co n tex to en q u e ella
se co m p ren d e y se e v a l a (p o r su p u e sto , este co n tex to ca m b ia
segn las pocas de la p e rc e p c i n ,:lo . cual crea u n a ex p re si n n u e
v a de la o b r a ) .
L a co m p re n si n m u tu a de c e n tu rias y m ilen io s, de p u eb lo s,
n ac io n es y c u ltu ra s, est aseg u rad a p o r la com p leja u n id a d de ia
h u m a n id a d en te ra , de to d as las c u ltu ra s h u m a n as, p o r Ja co m
p leja u n id a d de la lite ra tu ra h u m a n a .'T o d o e s to .s e m a n ifie sta ta n
slo al n iv e l del g ran tiem p o . C a d a im agen d eb e ser co m p re n d id a
y ap re cia d a al nivel del g ran tiem p o . Los anlisis su elen e s c a rb a r
en el red u c id o esp acio del tiem p o m e n o r, es d ecir, de la a c tu a li
d ad y del p a sa d o rec ien te y de u n fu tu ro p red e cib le , d esead o o
in s p ira d o r de m ied o . L as fo rm as em ocionales y v alo ra tiv a s de a n
tic ip a ci n del fu tu ro en el h a b la (o rd e n , deseo, a d v e rte n c ia , co n
ju ro , e t c .) , la a c titu d h u m a n a m e n te re d u c id a h acia el fu tu ro
(deseo, e sp eran z a, m ie d o ) ; no hay co m p re n si n del v a lo r de lo
no p reju z g ad o , lo in e sp e ra d o , de la so rp re sa, de la n o v ed a d a b so
lu ta , del m ilag ro , etc. E l ca r c te r especfico de la actitud- proftica h a c ia el fu tu ro . La ab stra cc i n de s m ism o en las ideas a c e r
ca del f u tu ro (u n fu tu ro sin m ) .
El tiem p o d sl esp ectcu lo te a tra l y sus leyes. La p erc ep ci n del
esp ectcu lo en las pocas de la ex isten cia y p red o m in io ' de las fo r
m as de culto religioso y de o ficialid a d estatal. La etiqueta- co ti
d ia n a en el te atro .

390

H A C IA

UNA

METODOLOGA

DE

LAS C I E N C I A S

HUMANAS

La oposicin ce Ja n a tu ra le z a y el ho m b re. S o listas, S crates ( no

m e interesan Jos rboles del bosque sino Jos h o m b res de las ciu
d ad e s 13) .
D os lm ites en el pensam iento y de a p r c tic a (el acto) o dos
tipos de a c titu d (cosa y p e rs o n a ). C u a n to m s p ro fu n d a es la
p erso n a lid a d , esto es, m s p r x im a al lm ite p erso n a lista, ta n to
m enos ap licables son ios m todos generalizad o rea; la g en e raliz a
cin y la form alizaci n b o rra n las fro n te ra s e n tre re i genio y la
m ed io crid ad .
El ex p e rim en to y ia elab o rac i n m a tem tica. El p la n te a r la
p reg u n ta y el re c ib ir la resp u e sta re p re se n ta ya u n a in te rp re ta
cin perso n alista del pro ceso cognoscitivo de las ciencias n a tu ra
les y de su suieto e x p e rim en tad o r. La h isto ria del co n o cim ien to
en sus resu ltad o s y la h isto ria de los h o m b res q ue co n o cen . V er
M arc B lo c h .M
El proceso de Dosificacin y el proceso de p erso n a liz ac i n .
P ero la p erso n a liz ac i n no es de n in g u n a m a n era o b jetiv aci n .
En este caso, el lm ite no es el yo, sino el yo en su relaci n m u tu a
con o tras p erso n as, es d ecir, el yo y el o tro , el yo y el iit.
H a y una co rresp o n d e n cia con el c o n te x to en Jas ciencias
n a tu ra le s ? El contexto es siem pre p e rso n a liz ad o (d ilogo in fin ito
en que no existe ni la p rim e ra , ni a ltim a p a la b ra ) ; en las cien
cias n a tu ra le s existe un sistem a o b je tu al (sin s u je to ) .
N u estro p en sa m ien to y n u e s tra prctica, no la tcn ica sino la
m oral (es decir, n u estro s actos re sp o n sa b le s), se rea liza n en tre
dos lm ites: actitu d es hacia la cosa y ac titu d es hacia la persona.
C osificacin y personalizacin. N u estro s actos (cognoscitivos y
m orales) tien d en hacia el lm ite de la cosificacin sin lo g rarlo
jam s, otro s actos tien d en h ac ia el lm ite de la p erso n ificaci n sin
lograrlo plenam ente.
La pregunta y la respuesta no son relacio n es (categoras) l
gicas; no caben en u n a sola conciencia (u n ita ria y ce rra d a en s
m ism a) ; toda resp u esta genera u n a n u ev a p reg u n ta . La p re g u n
ta y Ja resp u esta su p o n en u n a extrap o sici n rec p ro c a. Si la res
puesta no o rigina p o r s m ism a un a nuev a p re g u n ta , deia de fo r
m ar p arte del dilogo y p a rtic ip a en el co n o cim ien to sistm ico
im personal en su esencia.
Los diferen tes crono topos del que hace la p reg u n ta y d el que
contesta y ios diversos m u n d o s de sen tid o (el xo y el o tro ) . La
pregunta y la resp u esta desde el p u n to de vista de u n a tercera
conciencia y de su m u n d o n e u tra lV d o nd e to d o es su stitu ib le , se
d espersonalizan inevitablem ente.

h a c ia

u n a

J\1 L f O D O L O G f A OH LAS c i e n c i a s

h u m a n a s

391

La d istin ci n en tre la to n tera (am b iv ale n te) y la o b tu sid a d (de

un so lo s ig n o ) .
*
Las p a la b ra s ajen as asim ilad as ( prO pias-jen as ) y e te rn a
m e n te v iv ien tes, re n o v a d a s creativam ente^ en n u ev o s, co n tex to s,
fre n te a las p a la b ra s ajen as in e rtes, m u e rtas, palabras m o m ifi
ca das1\
El p ro b le m a p rin c ip a l de H u m b o ld t: la m u ltip lic id a d de las
lenguas (la u n id a d del g n ero h u m a n o com o p rem isa y fo n d o de
la p ro b le m tic a ) lf\ E sto se refiere a la esfera de las len g u as y sus
e s tru c tu ra s form ales (fo n tic as y g ra m a tic a le s ). P ero en la esfera,
del discu rso (d e n tro de los lm ites- de u n a lengua c u a lq u ie ra ) se
p la n te a el p ro b lem a de la p a la b ra p ro p ia y la p a la b ra ajen a .
] d o sific a c i n y p e rso n a liz a c i n . D istin ci n de la cosificacin y la " a lie n a c i n . D os lm ites en el p e n sa m ie n to ; ap licaci n
del p rin c ip io de co m p le m e n ta rie d a d .
2 ] P a la b ra p ro p ia y p a la b ra ajen a. C o m p re n si n com o co n
v ersi n d e lo ajen o en lo p ro p io -a je n o ; P rin c ip io de ex trap o sicin. C om plejas relacio n es m u tu a s e n tre el sujeto al q u e h ay q u e
c o m p re n d e r y el su jeto que co m p re n d e, en tre el c ro n o to p p cre ad o
y el c ro n o to p o q u e co m p re n d e y ren u e v a cre ativ a m e n te. L a im
p o rta n c ia de lleg ar, de p ro fu n d iz a r en el n cleo c re a d o r d e la
p e rso n a lid a d (es en el n cleo c re a d o r d o n d e la p e rso n a lid a d si
gue viv ien d o , es d ecir, es in m o rta l) .
J ] P recisi n y p ro fu n d id a d en las ciencias h u m a n a s. E l lm i
te de p rec isi n en las ciencias n a tu ra le s es la id e n tifica ci n ( a = a ) .
E n las ciencias h u m a n a s la p rec isi n re p re se n ta la su p e ra c i n de
ja o tre d a d de o aje n o sin co n v e rtirlo en p u ra m e n te p ro p io (su sti
tu ciones de to d a clase, m o d e rn izac i n , im p o sib ilid ad de re c o n o
cer lo ajen o , e tc te r a ) .
L a fase an tig u a de la p erso n ific ac i n (p erso n ifica ci n m ito
lgica in g e n u a ) . L a p o ca de la cosificacin de la n a tu ra le z a y
del h o m b re. La fase ac tu a l de la p erso n ific ac i n de la n a tu ra le z a
(y del h o m b r e ) , p ero sm la p rd id a de la cosificaci n . V e r acerca
de la n a tu ra le z a en P rsh v n segn e l artcu lo de V .V .K o zh in o v in.
E n esta fase, la p e rso n ific ac i n no tien e ca r c te r d el m ito , u n q e
no Je es h ostil y u sa a m en u d o " s lenguaje (co n v e rtid o en le n
guaje de sm b o lo s ).
4 ] C on tex to s de la co m p ren si n . El p ro b lem a de los c o n te x
tos alejados. La in fin ita ren o v a ci n de Jos sen tid o s en to d o s los
contextos nuevos. E l tie m p o m en o r (la a c tu a lid a d , el p asad o re-r
cente y el fu tu ro previsto y desead o ) y el g ran tiem p o , q u e es u n
dilogo in fin ito e in co n clu so en el- cual no m u e re n i Uno solo de
los sentid o s. Lo vivo en la n a tu ra le z a (lo o r g n ic o ) . T o d o lo

5L)2

H A C A

UNA

M ETO D O LO G A DE

LAS

C IEN C IA S^ H U M A N A S

inorgnico se co n v iere, en eJ proceso de in te rcam b io , en Jo vivo

(pu ed en o p o n erse slo en ab stra cc i n , se p arad o s de la v id a ).
Mi a c titu d fre n te al fo rm alism o : la d ife re n te co m p ren si n de la
esp ecificid ad ; el m en o sp recio del con ten id o lleva a u n a esttica
m a te ria l (su crtica en el artcu lo de 1924 17) ; no h a c e r , sino
cre ar {del m a te ria l se o b tie n e n ic a m e n te u n a rtc u lo , un obe to ) ; la falta de com p ren si n de la h isto ric id a d ^ d e l cam bio
(la p ercep ci n m ecan icjsta del c a m b io ) . La im p o rta n cia p ositiva
del form alism o (nuevos p ro b lem as y n u evos aspectos en el a r t e ) ;
io nuevo en sus p rim e ra s y m s cre ativ a s etapas ad o p ta form as
u n ila te ra les y extrem as.
M i a c titu d fre n te al estru c tu ralism o . E n co n tra d el afn de
e n c errarse en un texto. C ategoras m ecam cistas: o p o sic i n ,
cam bio de cdigos (poliestilism o de E ugen io O n g u in en la
in te rp re ta c i n de L otm an y en ia m a 18) . La co n secu tiv a form alizacin y d esp erso n aliza ci n : to d as las relacio n es tien en carcterlgico (en eJ sentido am p lio de ia p a l a b r a ) . M ien tras q u e yo en
todo oigo voces y relacio n es dialgicas en tre ellas. E l p rin cip io de
la co m p Jem entariedad tam b in lo en tien d o d ial g icam en te. U n a
ai la evaluacin del estru c tu ralism o . E l p ro b lem a de 1a e x a c titu d
y Ja p ro fu n d id a d La p ro fu n d id a d de p en e trac i n en el objeto
(cosa) y la p ro fu n d id a d de p en e trac i n en el su jeto (p erso
nalism o) .
En el estru c tu ra lism o siem pre existe un solo sujeto, q u e es el
suieto del in v estig ad o r m ism o. Las cosas se co n v ierten en co n
ceptos (de d ife re n te grado de a b s tra c c i n ) ; el sujeto n u n c a p u e
de llegar a ser concepto (l m ism o h ab la y r e s p o n d e ) . El sentido
es p erso n a lista: en l siem pre existe p re g u n ta , in v o caci n y
an ticip aci n de la resp u e sta , en l siem pre existen dos (com o
el m nim o d ia l g ie o ). N o es un p ersonalism o psicolgico, sino de
sentido.
N o existe ni la prim era ni la ltim a p a la b ra , y n o existen fro n
teras p a ra un contexto dialgieo (asciende a un pasad o in fin ito y
tiende a un fu tu ro ig u alm en te in f in ito ) . In clu so los sen tid o s pa
sados, es decir gen erad o s en el dilogo de los siglos an terio res,
n u n ca p u ed en ser estables (concluidos de una vez p ara siem p re,
te rm in a d o s ) ; siem pre van a c a m b ia r ren o v n d o se en el proceso
del d esarro llo p o ste rio r del dilogo. E n cu a lq u ie r m o m en to del
d esarro llo dej dilogo existen las m asas enorm es e ilim itad as de
sentidos o lvidados, p ero en los m om entos d eterm in a d o s del d esa
rro llo u lte rio r del dilogo, en el p roceso, se rec o rd a r n y rev iv i
rn en un contexto ren o v a d o y en u n aspecto nuevo. N o existe

NOTAS

ACLARATORIAS

393

n ad a m u e rto de u n a m a n era a b so lu ta : cad a sen tid o te n d r su fies

ta de resu rre cc i n . P ro b le m a del gran tiem p o .

NOTAS ACLARATORIAS

El punto de partida para los apuntes presentes fue un pequeo texto es

bozado por el autor a fines de ios aos 30 o a principios de los 40, inti
tulado Para los fundam entos filosficos' de las ciencias hum anas; Par
tiendo de aquel texto, e! autor com puso ' principios de 1974 estos apun
tes; fue ei ltim o trabajo escrito por M .Bjtn. Una variante de ios apuntes
fue especialm ente preparada oara publicacin por V .V .K ozhinov y apro-.
bada por el autor, pero publicada ya postum am ente bajo el' ttulo: H acia
una m etodologa de los estudios literarios ] apareci en K onteK st 1974,M osc, 1975, pp. 203-212. Los apuntes com pletos en la versin del autor
se publican por primera vez.
H e aqu, con algunas reducciones, el .texto de Paca tos fundam entos
filosficos de las ciencias hum anas :
El conocim iento de la cosa y el conocim iento de la persona. D eben
caracterizarse com o lm ites: una cosa pura y muerta, que tiene slo apa
riencia y que existe para otro y que puede ser descubierta' com pletam ente
y hasta el final por el acto unilateral de este otro (el sujeto co g n o scen te),
Tai cosa carente de una interioridad propia, inalienable e inutilizable, slo
puede ser objeto de un inters prctico.. O tro lm ite [ . . . ] es el dilogo,la interrogacin, la oracin. En este caso es necesaria una /libre autorrevelacin de la personalidad. A qu existe, un ncleo interno que no puede
ser devorado, utilizado, en que siempre- se conserva urta distancia y hacia'
el cual slo es posible n desinters puro; al revelarse para el otro, siem^
pre perm anece para s m ism o. La pregunta se plantea por el cognoscente
no para l m ism o ni para un tercero en presencia de una cosa muerta,; sino
de lo que se conoce. En este caso, el criterio no es la precisin del cono
cim iento, sino la profundidad de la penetracin. El conocim iento est
dirigido hacia lo individual. Se trata de una zona de descubrim ientos,
revelaciones, reconocim ientos, com unicaciones. Aqu importan el secreto
y ia mentira (y no el error). Aqu im portan la falta de modestia y e t
agravio. La cosa muerta, en el lm ite, no existe, es un elem ento abstracto,
(convencion al); cualquier totalidad (la naturaleza y todos sus fenm enosrelacionados con el todo) es en alguna, medida personalizada.
E1 carcter com plejo del acto bilateral del conocim iento-penetracin.La participacin activa del que conoce y la participacin activa del objeto
conocido (el dialogism o). La capacidad tf'e conocer y la de expresarse. Se
trata de la expresin y del conocim iento (comprensin de, la expresin ).
La compleja dialctica de lo externo y de lo interno. La persona no slo
posee medio y am biente circundante, sino tambin su horizonte .propio.
La interaccin del horizonte del cognoscente con el del objeto conocido.
Los elem entos de la expresin (el cuerpo no com o una cosa muerta, la
cara, los ojos, etc.); en ellos se cruzan y .se combinan dos conciencias (del
yo y del o tro ); aqui yo existo para el otro y con la ayuda del otro. La
historia de una autoconciencia concreta-.y el papel del otro (d e l-que ama)

394

H A C IA

UNA

M ETOD OLOGA

HE J.AS

C IEN C IA S

HUMANAS

en ella. El reflejo de uno m ism o en el otro. La muerte para" si y la mucric

para el otro. La memoria.
'
"Los problem as concretos de la ciencia literaria v de ia crtica de arte
relacionados con Ja interaccin del m edio circundante y del horizonte del
vo y dei otro; el problema de las zonas; Ja expresin teatral. La penetra
cin en el otro (la fusin con l) y la conservacin de la distancia (de su
lugar) que asegura e excedente del conocim iento. La^ expresin de la per
sonalidad y la expresin de las colectividades, de ios pueblos, pocas, de
la historia misma con sus horizontes y los m edios circundantes. N o se
trata de la conciencia individual de la expresin y de la com prensin. La
autorrevelacin v las formas de su expresin en difercntespu eb los, en la
historia, en ia naturaleza.
El objeto de las ciencias hum anas es el ser exp resiv o y hablante. Este
ser lamas coincide consigo m ism o y por eso es inagotable en su sentido
c importancia. La mscara, las candilejas del teatro, el escenario, el espa
cio ideal com o diversas formas de expresin de la representatividad del
ser (y no de la unicidad y eosedad) y de la actitud desinteresada hacia l.
La precisin, su importancia y sus lm ites. La precisin supone una coin
cidencia de la cosa consigo misma. La precisin hace falta para la dom i
nacin prctica. El ser que se revea solo no puede ser forzado y ama
rrado. Es libre y por lo tanto no presenta garanta alguna. Por eso aqu
el conocim iento nada nos puede regalar y garantizar, p. e. no ga
rantiza la m ortalidad com o un hecho establecido con exactitud v qup
tenga importancia prctica para nuestra vida. Cree a aquello que te dice
el corazon, no hay garantas del cielo'. El ser de la totalidad, el ser ccl
alma humana, que se revela librem ente para el acto de nuestro conoci
m iento, no puede ser atado por este acto en ninguno de sus m om entos
importantes. N o se puede trasfcrirlos a las categoras del conocim iento
de las cosas (el pecado de la m e ta fsic a ). . . El proceso de la form acin
del ser es un proceso libre. Se puede iniciar en esta libertad, pero no se
puede atar m ediante un acto de conocim iento (de c osas). Los problemas
concretos de diversas formas literarias: autobiografa, memorias (el refieio propio en la conciencia de los enem igos y de los d escen d ien tes),
etc. [ . . .]
Las diferencias filosficas v estticas entre una autocontem placin in
terna ( y O ' P a r a - m ) y la contem placin de su persona en el espejo ( y o para-otro), desde el punto de vista del otro. Es posible contemplar y com
prender su apariencia externa desde el punto de vista del y o - p a r a - m t ?
N o se puede cambiar el aspecto filosfico objetual del pasado, pero
el aspecto ce sentido, el aspecto expresivo y hablante puede ser cam
biado, porque es inconcluso y 110 coincide consigo m ism o (es lib re). El
papel de la memoria en esta eterna transformacin del pasado. El cono
cim iento y ia com prensin del pasado en su carcter inconcluso (en su
no coincidencia consigo m ism o). El m om ento de la intrepidez en el conocmiento. El m iedo y la intim idacin en la expresin (la seriedad), en la
autorrevelacin, en la confesin, en la palabra. El m om ento correspon
diente de la humildad del sujeto cognoscente; la piedad. [ . . . ]
La expresin com o materia plena de sentido o com o sentido materia
lizado, el elem ento de la libertad que impregna la necesidad. La carne
externa c interna para la caricia. Los diferentes estratos del alma en dife
rente grado se someten a la exteriorizacin. El ncleo artstico no exte

NOTAS

ACLARATORIAS

395

riorizado del alma (vo~ para-n). El carcter a su vez" activo del objeto
que se conoce.
"La filosofa de la expresin. La expresin'1'^omo el cam po de encuen
tro de dos conciencias,
La capa extem a del aima carece, de valor propio y est entregada a
la conm iseracin y favor del otro. El ncleo inefable del alma slo puede
reflejarse en el aspecto de la com pasin absoluta.

1 D el poem a de B.Pasternak A goso.

- A vrintsev, S.S., El sm b olo, e n :,K E L (B reve e nciclopedia literaria),
i.7, M osc, 1972, p. 827.
El tema de los contextos alejados perteneca a las ideas en proceso
de elaboracin en los ltim os aos de vida de Baitn.
4 K E L , t.7, 828.
* Ver Janota 5 al trabajo D e os apuntes de 1970-1971
0 Ver la
nota
10, idem .
: Acerca de la idea de una historia del arte sin nom bres en la cri
tica de arte de Europa O ccidental de fines del x ix y principios del xx (en
aquella corriente que fue caracterizada-por Bajtn, en el trabaj sobre el
autor y c hroe, com o la esttica im presionista) , ver P.N . M edvedev,
F orm anyt m e io d v literaturovedenii, ;pp. 71-73
* Pars,
1951. A lgunos captulos de este libro formaron parte de
la
edicin sovitica: Rcm izov, A .M ., Izb ra n n o e, M osc, 1978. Acerca d e .la
importancia de los dibujos, ver los captulos Colores. N atura, El
ciego (pp. 435-445, 451-456 de la ltima ed icin ).
0 Ver el anlisis de estas formas en el trabajo sobre el autor y el hroe
("La totalidad dei sentido en el hroe) .
10
Cf. las ideas acerca de Shakespeare m anifestadas por e l autor en
la resea (escrita en 1970, indita) dei libro de L.E.Pinski Shakespeare,
M osc, 1971: L.E.Pinski descubre perf&ctamente el carcter universal (en
ei sentido de abarcar en la accin a todo el m undo) y la om nitemporalidad (en el sentido de abarcar todo el tiem po del gnero hum ano) de las
tragedias de Shakespeare (con mxima claridad, en el anlisis del R ev
Lear). El escenario del teatro shakespereano es todo el mundo (T h e a tru m
M u n d i). A esto contribuye la especial importancia y a m enudo la majes
tuosidad de cada imagen, de cada accin, de cada palabra en las tragedias
de Shakespeare, que va nunca volvera al drama europeo- (despus ;dc
Shakespeare, en ei drama todo se ha Vuelto mas pequeo).- Con e sto 'se
relaciona tambin este especfico carcter csm ico (y m icrocsm ico) de
l a s im genes de Shakespeare, L o s cuerpos y J a s fuerzas csm icas el sol,
las estrellas, las aguas, Jos vientos, el fuego participan directam ente en
a accin o figuran perm anentem ente, y precisam ente en su significado
csm ico, en los discursos de los personajes. S observam os los m ism os
lenm enos en los dramas m odernos, sobre todo en 'el siglo x ix (excepto
VVagner), nos convencem os fcilm ente de que se han convertido, de cuer
pos y fuerzas csm icas, en elem entos de paisaje (con un matiz levem ente
sim blico). Esta transformacin de lo csm ico en el- pnsaie se. iba reali
zando a lo largo de los siglos x v u y x v n i (el aspecto csm ico de estos
enom enos casi por com pleto se concentr en ei pehsafm ento c ie n tfic o ).
Esta particularidad de Shakespeare (que aparece, en una forma

396

H A C IA

UNA

M ETO D O LO G A DE

LAS

C IEN C IA S

HUMANAS

muy debilitada, solam ente en los escritores espaoles) viepe a ser una
herencia directo del teatro m edieval y de las formas pop ulares-d e espec
tculo. L a sensacin viva del escenario com o mundo, la m atizacin deter
minada csm ica v valoraiiva de lo alto y lo bajo, todo esto el teatro shakespearcano lo hereda del m edioevo, incluso los rudim entos de la estructura
externa del escenario (por ejem plo, el balcn en el fondo del escenario
corresponda al cielo en las pocas anteriores). Pero *"10 ms importante
es la percepcin (ms exactam ente, la viva sensacin que no iba acom
paada de una conciencia clara) de la accin teatral comoi de una especie
de rito sim blico. Es de conocim iento general, y hasta llBg a ser una
perogrullada, el hecho de que la tragedia antigua y los autos,teatrales de
la Edad Media ascienden y se desarrollan a partir de antiguos ritos reli
giosos, Este origen suyo es bien estudiado y vislum brado en trabaios es
peciales. Pero su posterior conversin en un drama secular est lejos de
ser tan clara. Lo importante en este desarrollo es lo siguiente: la desapa
ricin del sentido religioso y del dogm atism o religioso hizo posible una
libre creatividad en el drama, a pesar de que el carcter ritual com o con
junto de determinadas particularidades formales se ha conservado en la
etapa mundana de su desarrollo. Los rasgos de io ritual carcter uni
versal y om nitem poral, sim bolism o especial, lo csm ico adquirieron una
importancia genrica y artstica. En aquella etapa del desarrollo del rito
en el gnero lleg a nosotros la tragedia griega. En la misma etapa se
i b a n creando las tragedias de Shakespeare.
11
Cf. las ideas anlogas en un trabajo juvenil del autor: N o hay nada
ms nocivo para Ja esttica que el m enosprecio del papel independiente
del oyente. Existe la opinin muy difundida de que al oyente hay que
verlo com o igual al autor, con la excepcin de la tcnica, que la postura
de un oyente com petente ha de ser una simple reproduccin de la postura
del autor. En realidad, esto no es asi. Ms bien se podra exponer un
postulado opuesto: el oyente nunca es igual al autor. Tiene su propio e
insustituible lugar en el acontecim iento de la creacin artstica; ha de ocu
par una posicin especial, incluso bilateral, en la creacin: con respecto
al autor y con respecto al protagonista; y es esta posicin lo que deter
mina el estilo del enunciado (V oloshinov, V .N ., Slovo v zhzni i sivo v
poezii, Z veza, 1926, nm. 6, p, 263).
Ver A vnn tsev, S.S., Sm bol, en: KBL. t. 7, p. 827.
Platn, Fedro: D isclpam e, buen amigo, soy curioso, pero ios lu
gares y los rboles nada me quieren ensear, y si la gente de las ciuda
d es,
14 Bloch, M,, Le m tier de Vhistorien.
H uniboldt, W., Acerca de Ja estructura de las lenguas humanas y
su influencia en el desarrollo del gnero humano, en Zvegintsev, V.A.,
tstoria iazykoznuniia X I X - X X v e k o v v ocherkaj i izvlecheniiaj, parte 1,
M osc, 1964, pp. 85-87.
K ozhinov, V.V ., Ne sopernichestvo, a sotvorchestvo, Literaturnaia
gazeta, 31 oct., 1973.
17 Problema soderzbaniia, materiala i formy v slovesnom iudozhestvennom tvorchestvc (Baitin, M. Voprosy literatury < estetiki, pp. 6-71).
15 Ver Ja nota i al trabajo D e los apuntes de 1970-1971 ,

impreso en prmomex
toltecas 30, sania C a ta rin a
de!, tlhuac-mxico, d.f.
dos m ii ejemplares y sobrantes
5 de marzo de 1999