UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO

VILLARREAL
ESCUELA UNIVERSITARIA DE POSTGRADO
MAESTRA EN DERECHO PENAL
ESQUEMA BASICO DEL PLAN DE TESIS
I.-

INVESTIGACION JURIDICA IIII

II.-

DOCENTE

DRA. MARLENNE SNCHEZ SNCHEZ

III.-

PARTICIPANTE:
ESCALANTE ALIAGA MANUEL JESS.

2009

1.- El problema:
CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y SU INFLUENCIA EN LA
DELINCUENCIA POLICIAL.

1.1. SELECCIN DEL PROBLEMA.

En los ltimos 20 aos se han detectado cambios importantes
en la dinmica operativa, en las manifestaciones cualitativas y
cuantitativas, as como en el tratamiento de la criminalidad. En ese
contexto, se ha observado el surgimiento y rpido desarrollo de
nuevas formas de delincuencia no convencional, que operan
alternativa o sucesivamente en varios escenarios como la actividad
econmica, el ejercicio del poder poltico y la experimentacin de
nuevas tecnologas. Los fenmenos econmicos de la globalizacin
y de la integracin econmica dan lugar a la conformacin de
modalidades nuevas de delitos clsicos, as como a la aparicin de
nuevas formas delictivas.
As, la integracin genera una delincuencia contra los
intereses financieros de la comunidad, producto de la integracin, al
mismo tiempo que contempla la corrupcin de funcionarios de las
instituciones de la integracin, generan la aparicin de una nueva
concepcin de lo delictivo, centrada en elementos tradicionalmente
ajenos a la idea de la delincuencia como fenmeno marginal; los
elementos de organizacin, transnacionalidad y criminalidad de los
poderosos, son las expresiones que mejor definen los rasgos
generales de la delincuencia de la globalizacin, cabe destacar que
el catlogo de infracciones penales que se atribuye a esta
delincuencia en la criminalidad organizada suele ser relacionada
con la realizacin de los delitos de Trafico Ilcito de Drogas, Delito
financiero, como blanqueo de capitales, la trata de personas
con fines de explotacin sexual u otros fines, el trfico de
armas y explosivos, el trfico de bienes procedentes de
sustraccin ( obras de arte, vehculos), la corrupcin, la
falsificacin de monedas, la inmigracin ilegal, los delitos
basados en alta tecnologa (delitos informticos), delitos
contra el medio ambiente(delitos ecolgicos)*
Las influencias negativas de estos fenmenos en la sociedad
contempornea, ha promovido reformas significativas en los
modelos y en las estrategias de poltica criminal de los Estados y de
*

Criminalidad Organizada, Vctor R.Prado Saldarriaga, Lima-Per.Edit.Moreno S.A.IDEMSA, Agosto2006. Pag.28,30.

los organismos internacionales vinculados con la prevencin y

control del delito. Habiendo determinado que estas organizaciones
cuentan necesariamente con cuatro elementos: el primero es la
cpula o dirigentes, que son aquellas personas encargadas de la
direccin, coordinacin y supervisin de las diversas actividades
criminales; los otros tres elementos soportan a ste que se
convierten en tres pilares fundamentales es indispensables ya que
si falta alguno de ellos, no se configura como delincuencia
organizada; el primero es el pilar de la realizacin de los actos
ilcitos o actividades primarias de la organizacin criminal; el
segundo pilar, esta compuesto por las redes de proteccin de la
organizacin criminal que asegura la permanencia y funcionamiento
de sta y el tercer pilar es el financiero o econmico que es en
esencia el objetivo mismo de la organizacin criminal.
La criminalidad organizada en nuestro pas ha adquirido un
desarrollo preponderante en estos ltimos aos, la Violencia en
Lima Metropolitana se ha venido incrementando adoptndose
nuevas modalidades delictivas como Secuestros al Paso. Esta
innovada actividad delictiva se materializa con el secuestro por
horas de una persona para exigir un rescate. Los Marcas, otro
nuevo delito, que consiste en realizar un reglaje a personas que
efectan retiro bancarios de altas sumas de dinero, realizndose un
seguimiento y su posterior asalto, inclusive llegando a eliminar si
oponen resistencia. *
Un anlisis policial sobre la evolucin del crimen organizado
en el Per, corrobora, en gran medida, la validez de los datos y
caractersticas con los que se ha intentado describir la presencia
nacional de dicho fenmeno y su desarrollo de las bandas
criminales peruanas; A la banda de Los Destructores se fueron
asociando elementos de la PNP dados de baja por medida
disciplinaria, otros en situacin de retiro y tambin policas en
actividad;*
Parte integral de un Estado de Derecho democrtico es una
polica respetuosa de los derechos de los ciudadanos. La Polica
Nacional est consideradas todo lo contrario de ese ideal: en
muchas localidades, el abuso policial, la corrupcin e incluso la
delincuencia fomentada por la polica son comunes.
Por un lado, la polica se ve confrontada con una delincuencia
creciente debido al aumento de las diferencias entre ricos y pobres;
por otro, la polica misma se cuenta entre los perdedores del
modelo neoliberal, porque sus ingresos apenas sobrepasan el
*
*

Negocios Imparables-Revista 5to.Poder No.49-Edicin 7-may-06, P.38 y ss.

DININCRI-PNP. El Crimen Organizado en el Per- Separata-1999, Pag.3.

mnimo existencial. Ello hace aumentar la tentacin de mejorar los

ingresos por otros medios, ya sea a travs de la extorsin de
sospechosos o de cooperacin colusiva, es decir, ilegal y
encubridora con stos. Los escndalos de corrupcin policial en el
Pas son innumerables y a menudo incluyen a miembros policiales.
Esos hechos no hacen justamente aumentar la confianza de
la poblacin en la polica. No puede dejar de llamar la
atencin por lo tanto que se forme un concepto equivocado
del ciudadano comn que no vea diferencia alguna entre un
polica y un delincuente, prefiriendo no entrar en contacto con
ellos.
Los delitos de policas tienen una variedad tan amplia como
existe en los tipos del Cdigo Penal, porque los policas delinquen
como cualquier otro tipo de ciudadanos, pero por delitos policiales
pueden entenderse mejor aquellos que se realizan utilizando el
cargo, los medios, instrumentos, armas, documentos o informacin
que est slo al alcance de la Polica. Tambin los agentes
policiales cometen delitos por omisin, tanto del deber de socorro,
como por ocultacin o destruccin de pruebas que deberan de
aportarse a algn procedimiento judicial, y un polica
deliberadamente decide impedir que el juez pueda llegar a conocer
la verdad. Sin embargo este tipo de conductas son utilizados por los
agentes policiales en su misma institucin para obtener beneficios,
ocupando cargo expectante, donde generalmente se desarrollan
actividades econmicas y/o en puestos que tengan poder de
decisin. Por otro lado como quiera que manejan informacin
privilegiada utilizan estos y otros medios que son exclusivos, para
aliarse con organizaciones criminales y de esta forma potencializar
su rendimiento organizativo en provecho personal; inclusive forman
organizaciones paralelas dentro del seno policial para los efectos de
coludirse con la misma criminalidad en apoyo del segundo pilar que
sustentan estas, para proteger y asegura la permanencia y
funcionamiento de sta.*

MININTER. Polica Nacional y Reforma procesal Penal. Servicios Grficos JDM. Lima-2005, Pg.21.

1.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA:

El principal problema de la poltica criminal peruana
para la prevencin y control de la delincuencia organizada,
no est en relacin con los defectos u omisiones del Cdigo
Penal. Sus reales disfunciones provienen de mbitos
distintos a la mera formalizacin de la criminalizacin
primaria de las estructuras criminales. Ellas se sitan, ms
bien, en el espacio trascendente del planeamiento
estratgico. Esto es, en el diseo de lo que debe hacerse en
torno a dicho fenmeno social, a su dinmica de gestacin
y desarrollo, as como en razn a las contingencias y
efectos nocivos que el crimen organizado proyecta en la
vida social, econmica y poltica del pas.
En efecto, esta
modalidad normativa ha sido en gran medida, seguida por
el Art. 317 del CP., que dispone el que forma parte de
una organizacin de dos o mas personas destinadas
a cometer delitos ser reprimido, por el solo hecho
de ser miembro de la misma; slo han sido pensadas
incidir en la sancin sobredimensionada. Al respecto : El
anlisis de las Leyes 28726 y 28730 ha permitido confirmar
algunas caractersticas de las ltimas reformas del Cdigo
Penal. En primer lugar, que estas se inscriben en un
proceso de endurecimiento del sistema penal, el mismo que
parte de una fe ciega en el Derecho punitivo o, peor an,
del empleo del Derecho penal con fines simblicos,
demaggicos o coyunturales.
Desde hace varios lustros la respuesta del Estado frente al
crimen violento y el crimen organizado ha sido una sola: la
represin penal. A travs de los aos los diferentes gobiernos
equivocadamente han pretendido encontrar en el aumento
incesante de las penas el nico y ltimo instrumento de combate
frente al delito.
Desde la promulgacin en abril de 1991 el Cdigo Penal ha
sido objeto de ms de 200 modificaciones. Todas ellas dirigidas al
aumento de las penas o a la creacin de nuevas figuras delictivas.
Inclusive los delitos ms graves hoy se encuentran sancionados con
penas de cadena perpetua, pero curiosamente en ese mismo
periodo la comisin de delitos ha crecido sustancialmente. Ese, no
cabe duda, es el dato ms contundente del fracaso de la
estrategia del Estado y la muestra ms palpable de que el
problema no es la falta de leyes penales.

De hecho hace casi una dcada en mayo de 1998- tambin

se concedi una delegacin de facultades para legislar en materia
de seguridad nacional, que no fue otra cosa que la exacerbacin de
la represin penal de los delitos violentos cometidos por
organizaciones criminales.
A travs de la Ley 29009, el Congreso de la repblica otorg
al Poder Ejecutivo facultades para legislar en materia de Trafico
Ilcito de drogas, lavado de activos, Terrorismo, Secuestro,
extorsin, crimen organizado, trata de personas y pandillaje
pernicioso. En mrito a esa autorizacin el Poder Ejecutivo ha
promulgado once decretos legislativos, los mismos que contienen
modificaciones al Cdigo Penal (D.Leg.982); al Cdigo de
Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal Penal de 1991 y el
Cdigo Procesal Penal de 2004 (D.Leg.983); al Cdigo de
Ejecucin Penal (D.Leg.984); a la ley antiterrorista (D.Leg.985); a la
ley de Lavado de Activos (D.Leg.986); a la ley de Colaboracin
Eficaz en criminalidad organizada (D.Leg.987); a la ley que regula la
Limitacin de Derechos en investigaciones preliminares
(D.Leg.988); a la ley de intervencin de la polica y el Ministerio
Pblico en la investigacin preliminar (989); al Cdigo del Nio y del
Adolescente (D.Leg.990); a la ley que regula el control de las
comunicaciones (991); y la Ley que regula el proceso de prdida de
dominio (D.Leg.992). Segn aquella norma el primer objetivo de la
delegacin era establecer una estrategia integral dirigida a
combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general
La lucha a la criminalidad organizada y la delincuencia policial
exige no slo que se efecten eficientes controles y se sancionen
drsticamente estos hechos, sino tambin una mejor prevencin a
travs de una mejor capacitacin y perfeccionamiento y mejoras
econmicas de los agentes policiales. En el marco del tema de la
corrupcin se debe intentar que cada uno de los agentes policiales
tome conciencia de la dignidad de sus funciones como
representante del Estado. El objetivo es, por un lado, fortalecer la
interiorizacin de las normas y, por otro, debilitar una extendida
subcultura policial, que tolera e incluso acepta un espritu de cuerpo
mal entendido. El objetivo de mejorar la capacitacin y el
perfeccionamiento debe ser la profesionalizacin y despolitizacin
de la polica. Cuando la polica est en condiciones de cumplir cabal
y eficientemente sus tareas, se le quitar razn de ser tambin a la
exigencia del mal polica, que, paradjicamente, est bastante
extendida en todo el pas, adems y ha pesar de la vasta
desconfianza con respecto a los policas. Por consiguiente cabe
hacerse la siguiente pregunta:
6

 Como Lograr para que las normas Sectoriales de

prevencin y Control tenga implicancia eficaz, en la
conducta de los agentes de investigacin y cumplan
con su deber evitando contaminarse con la
criminalidad?

1.3.- JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN.

La determinacin situacional de la Criminalidad Organizada en
el Per, dentro del Plan Nacional del Sistema de Seguridad, es un
soporte importante, en cuanto que el crimen en sus diferentes
modalidades constituyen en la actualidad un problema polticosocial de primer orden, que exige la necesidad de implementar
medidas concretas para desminuir la violencia urbana en las
principales ciudades del pas, en particular contra al delincuencia
organizada, cuyos efectos lo padecen toda la poblacin. Adems se
deber concretar un efecto poderoso de puntos de referencia en la
parte decisiva de este fenmeno que permita la reduccin o su
eliminacin.
Es necesario reflexionar en esos puntos, en tanto que
estamos en medio de una transformacin que se viene
desarrollando, por efecto de la llamada globalizacin y es necesario
que tengamos criterios rectores que deban fortalecer la tendencia
de una nueva cultura y comportamiento organizacional del Estado y
las instituciones comprometidas en el sistema de Justicia y
Seguridad Interna, que promuevan permanentemente la alianza con
la sociedad civil, quienes deben fortalecer la transparencia y control
social de la funcin pblica. Inclusive establecer polticas de Estado
que permitan la generacin de recursos de las instituciones
comprometidas en la lucha contra el Crimen Organizado, as como
evitar su contaminacin con las Instituciones encargadas de su
represin.
Frente al Crimen Organizado y su influencia en la
Delincuencia Policial, el Estado debe tener en su sus reglas de
poltica de control lo siguiente:
- Mirar hacia delante el futuro y razonar hacia atrs, para determinar
las causas y efectos reales de este fenmeno, debiendo de
7

consolidar los instrumentos del marco normativo, para la lucha

contra este tipo penal adaptado a la realidad criminolgica del pas.
- La promulgacin de leyes de seguridad interna, sobre seguridad
ciudadana, instrumento legal para poder combatir la delincuencia
por parte de la Polica Nacional y su aplicacin por las Direcciones
Especializadas, para disminuir su implicancia funcional.

1.4.- OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

1.4.1 OBJETIVO GENERAL:
Demostrar en que medida la Criminalidad Organizada, incide
en el incremento de la Delincuencia Policial, con el objeto de
implementar medidas normativas efectivas y prevenir
la el
desarrollo generalizado entre los miembros de la Polica Nacional.
1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS:
Analizar por que las Normatividad vigentes carecen de
efectividad para prevenir la Violacin de los Deberes Funcionales,
para recomendar las acciones pertinentes y una adecuada
legislacin.
Demostrar como la Obtencin Ilcita de Informacin
Privilegiada reservada, deviene de la Convivencia con la
Delincuencia y de la adopcin de hbitos marginales, para
promover en forma oportuna la contra inteligencia y evitar la
consumacin de las infidencias.
Conocer si los problemas socio-econmicos de los agentes de
investigacin, dan lugar a la Cooperacin Ilegal con la criminalidad,
para la implementacin de programas de bienestar social.
Establecer estrategias integrales dirigidas a combatir con
mayor eficacia el crimen organizado en general.
.1.5.- LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN.

En el presente trabajo no se ha presentado

limitaciones, para logra recopilar la informacin sobre
Criminalidad organizada, Sin embargo en lo que respecta a
8

la delincuencia Policial, no existe suficiente informacin, por

tratarse de hechos eminentemente clasificados.