Governana,AgnciaeAutonomia:Temas

AnarquistasnaObradeElinorOstrom

KevinCarson

CentroporumaSociedadeSemEstado,N16(2Metadede2013)

INTRODUO

Este artigo proposto como um em uma srie, a ser lido em conjunto com meu anterior
1
sobre James C. Scott
, sobre pensadores anarquistas e descentralistas cuja afeio pela
particularidade de instituies locais e de escala humana ultrapassa quaisquer rtulos
ideolgicosdoutrinrios.

A Governana de Recursos de Reserva Comum. Ostrom comea observando o

problema do esgotamento de recursos naturais, o que ela chama de "recursos de reserva
comum" e ento passa a examinar trs teorias principais largamente complementares
("conceitos intimamente relacionados") que tentam explicar "os muitos problemas que as
pessoas enfrentam quando tentam alcanar benefcios coletivos": a "tragdia dos comuns"
2
deHardin,odilemadoprisioneiro,ea"lgicadaaocoletiva"deOlson.

Infelizmente, estes modelos (ou este modelo) se ossificou em um dogma, servindo mais
frequentemente como um substituto para o pensamento do que como umpontodepartida.
Mais do que vinte anos aps a obra seminal de Ostrom, ainda comum afirmar como um
trusmo suportadoapenasporumaalusopassageiraaHardinouao dilemadoprisioneiro
que os usurios reais de recursos inevitavelmente os esgotaro na ausncia de
governana por parte de uma autoridade superior ou outra. Ostrom cita uma afirmao
jovial, em um artigo sobre reas de pesca na
The Economist
: "deixados prpriasorte,os
pescadores vo explorar excessivamente os estoques .... [P]ara evitar o desastre, os
3
gestoresdevemterhegemoniaefetivasobreeles"
.

Esta ltima citao exemplifica perfeitamente a abordagem comum em relao

governana de recursos de reserva comum assumida por defensores tanto da
regulamentao estatal quanto da privatizao corporativa. O prprio Garrett Hardin,
Kevin Carson,
Legibility & Control: Themes in the Work of JamesC. Scott.
Center for aStateless
Society Paper No. 12 (Winter/Spring 2011) <
http://c4ss.org/wpcontent/uploads/2011/05/JamesScott.
pdf
>.
2
Elinor Ostrom,
Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action
(CambridgeUniversityPress,1990),pp.17.
3

Ibid.
,p8.
1

revisitando mais tarde seu artigo sobreatragdiadoscomuns,argumentou queoproblema

de esgotamento de recursos teria que ser abordado ou por "um sistema empresarial
privado" (isto , propriedade por parte de firmas empresariais com fins lucrativos) ou pelo
4
"socialismo" (isto , propriedade e regulamentao por parte do estado)
. (A suposio de
que a "empresa privada" e o "socialismo" ambos exigem hierarquias administrativas deum
tipo ou de outro e so incompatveis com instituies horizontais e auto organizadas, diz
muitosobreosvaloresinternalizadosdoestratointelectual.)

Ostrom passaaconsiderarodesempenhoinsatisfatriotanto doEstadoquantodomercado

5
naresoluodoproblema.

Deverseia notar imediatamente que a justaposio entre "propriedade comum" e

"propriedade privada" apresentada pelos libertrios capitalistas do mainstream
simplesmente tola. Nos casos em que parcelar um recurso comum pelos indivduos ,pela
natureza do caso, impossvel, Ostrom diz, se duramente pressionado para entender
exatamente o que se quer dizer com "privado". Campos abertos ou pastagens comuns
podem ser divididasemlotes separadosedistribudasaosindivduosmasreasdepesca?
6
Recursos de reserva comum, pela natureza das coisas, devem ser possudos e
governados por algum tipo de instituio coletiva, quer se trate do Estado, de uma
corporaooudeumaassociaohorizontalautoorganizadadosprpriosusurios.

A propriedade por parte deumacorporaocomfinslucrativosnomais"privada"doque

(ou, se voc preferir, to "coletivista" quanto) aadministraodebenscomunsporpartede
seus usurios. Na lei corporativa, a propriedade de uma firma detida, e sua gerncia
empregada, por uma pessoa unitria criada sob os termos da licena corporativa.Nenhum
acionista individual ou grupo de acionistas tm qualquer direito de propriedade sobre os
ativosdafirmaouautoridadesobresuagerncia.

Ambas as abordagens convencionais de "privatizao" e "regulamentao estatal"

equivalem, quando todas as fices legais so tiradas fora, a substituir o julgamento dos
usurios pelo de gestores trabalhando para alguma autoridade central absentesta (talvez
apenas em teoria, trabalhado, naverdade,porseusprpriosinteresses).Entopoderamos
esperar que isso resultasse nos mesmos problemas de conhecimento e incentivo que
sempre resultam de externalizar custos e benefcios, quando a propriedade e o controle
estodivorciadosdoconhecimentodiretodasituao.

Por outro lado, poderamos esperar que colocar o controle diretamentenasmosdaqueles

com o conhecimento local Hayekiano de uma situao resulte em resultados bem
preferveis a qualquer uma das duas outras abordagens baseadas em verticalidade e
controleabsentesta.

Ibid.
,p.9.
Ostrom consistentemente usa otermo"mercado"no sentido de "nexo monetrio"ou "setorcom fins
lucrativos", em vez de um regime jurdico geral de contrato voluntrio e direitos executveis de
propriedade.Salvodisposioemcontrrio,estareiusandootermonosentidodela.
6

Ibid.
,p.19.
4
5

EasdescobertasdeOstromconfirmamessaexpectativa.

Em vez de partir da suposio de que os usurios de recursos comuns esto

desamparados sem uma autoridade externa intervindo para proteglos de si mesmos, ela
assume que "a capacidade dosindivduosdese desenredaremdevriostiposdesituaes
de dilema
varia de situao para situao" e ento adota a abordagem emprica de
pesquisar "os esforos tanto bem quanto malsucedidos de se escapar de resultados
7
trgicos"
.

Aos dois modelos ortodoxos de propriedade estatal e corporativa, Ostrom justape a

administrao de bens comuns por um contrato vinculante entre osprpriosusurios"para
secomprometeremaumaestratgiacooperativaqueelesmesmosrealizaro".

Claro que h maneiras em que eles poderiam dar errado proprietrios de animais "podem
superestimar ou subestimar a capacidade de carga da campina" ou seu sistema de
monitoramento pode quebrar. Mas mesmo assim, estes potenciais pontos de falha sem
dvida existem de forma mais forte no caso da governana absentesta por parte de
instituies centrais.Osistemademonitoramentobaseadonosprpriosusurios,queso
vizinhos e que, enquanto usurios, tm um forte incentivo a impedir a desero por parte
dos outros, observando uns aos outros diretamente consideravelmente mais efetivo, se
pensaria, do que o regime de inspeo tpico de uma autoridade reguladora estatal(minha
me, que trabalhou em uma fbrica de processamento deaveseentravaemcontatodirio
com os inspetores do USDA, poderia ter lhe dito isso). E seus clculos de capacidade de
carga e produo sustentvel, embora falveis, pelo menos "no so dependentes da
exatido das informaes obtidas por um distante oficial do governo [ou escritrio central
8
corporativo,eupoderiaadicionar]emrelaossuasestratgias"
.

A pesquisa emprica de Ostrom lana luz, no tanto sobre se tal governana horizontal de
bens comuns por parte dos prprios usurios funciona obviamente s vezes funciona
massobrequaisregrasdegovernanaemparticularproduzemresultadostimos.

Realmente, lgico que a governana cooperativa de recursos comuns, todas as outras

coisas sendo iguais, ser mais eficaz na formulao e aplicao das regras do que a
governana tanto por uma agncia governamental quanto por uma corporao, "J que os
indivduos envolvidos ganham uma grande parte deseuretornoeconmicodosRRCs,eles
so fortemente motivadosatentarresolverosproblemascomunsparamelhorarsuaprpria
9
produtividadeaolongodotempo"
.

Ento o que resta, no decurso da investigao de Ostrom, "identificar os princpios de

design subjacentes das instituies usadas por aqueles que administraram com sucesso
10
seus prprios RRCs ao longo de extensos perodos de tempo..."
. Quais medidas, em
particular, elestomarampararesolver osreaisproblemasapresentadospelas"tentaesde

Ibid.
,p.14.

Ibid.
,pp.1518.
9

Ibid.
,p.26.
10

Ibid.
,p.27.
7
8

11

se aproveitar, se esquivar ou de outro modo agir de forma oportunista"

? A parte do meio
deseulivro,apropriadamente,devotadaaumlevantamentodas

configuraes de campo nasquais(1)osapropriadoresdesenvolveram,aplicarame

monitoraram suas prprias regras para controlar o uso de seus RRCs e (2) os
sistemas de recursos, assimcomo asinstituies,sobreviveram porlongosperodos
de tempo. O conjunto mais jovem de instituies a ser analisado... j tem mais de
100 anos de idade. A histria do sistema mais antigoaserexaminadoexcede1000
12
anos.

As regras para se governar recursos de reserva comum, nos exemplos que Ostrom
examinou, funcionavam em situaes em que a teoria dos jogos teria predito que os
incentivospara desertareramforteseasconsequnciasnegativasdadeseroeramfracas
(comoemsistemasdegovernanacomumparaguadeirrigaonasFilipinasEspanholas,
onde o monitoramento era relativamente fraco e as multas eram baixas, comparadas aos
benefcios da desero, e roubar gua numa seca poderia ter salvado a colheita de uma
13
estaointeira)
.

E longe de refletir "um anacrnico remanescente do passado", os sistemas de governana

para recursos de reserva comum tipicamente refletem um raciocnio emprico rigoroso a
partirdaexperinciahistrica.Nocasodaterrapastoralcomunaldemontanha,

durante pelo menos cinco sculos, esses aldees suos foram intimamente
familiarizados com as vantagens e desvantagens de ambos os sistemas de posse,
pessoal e comunitrio, e combinaram cuidadosamente determinados tiposdeposse
14
deterracomdeterminadostiposdeusodaterra.

Baseada em seu levantamento, Ostrom destilou esta lista de princpios de design de

comunsapartirdaexperinciadeinstituiesbemsucedidasdegovernana:

1. Limites claramente definidos. Indivduos ou famlias que tmdireitosaretirar

unidades de recurso do RRC devem serclaramentedefinidos,assimcomoo
devemoslimitesdoprprioRRC.

2. Congruncia entre regras de apropriao e proviso e condies locais.

Regras de apropriao que restringem o tempo, o local, a tecnologia e/ou a
quantidade de unidades de recurso estorelacionadasscondieslocaise
sregrasdeprovisoqueexigemtrabalho,materiale/oudinheiro.

3. Arranjos de escolha coletiva. A maioria dos indivduos afetados pelasregras

operacionaispodemparticiparnamodificaodasregrasoperacionais.

Ibid.
,p.29.

Ibid.
,p.58.
13

Ibid.
,p.59.
14

Ibid.
,p.63.
11
12

4. Monitoramento.Monitores,queativamenteauditam ascondiesdoRRCeo
comportamento dos apropriadores, so responsveis perante os
apropriadoresousoosapropriadores.

5. Sanes graduadas. Os apropriadores que violam as regras operacionais

esto suscetveis serem aferidos sanes graduadas (que dependem da
seriedade e do contexto do delito) por outros apropriadores, por oficiais
responsveisperanteestesapropriadoresouporambos.

6. Mecanismos de resoluo de conflitos. Apropriadores e seusoficiaistemum

acesso rpido a arenas locais de baixo custo para resolver conflitos entre
apropriadoresouentreapropriadoreseoficiais.

7. Reconhecimento mnimo de direitos de se organizar. Os direitos dos

apropriadores de desenvolver suas prprias instituies no so desafiados
porautoridadesgovernamentaisexternas.

ParaRRCsquesopartedesistemasmaiores:

8. Empresas aninhadas. A apropriao, fornecimento, acompanhamento,

execuo, resoluo de conflitos e atividades de governana so
15
organizadasemvriascamadasdeempresasaninhadas.

Aqui esto algunspensamentosquemeocorreramenquantoeuliaos princpiosdecomuns

de Ostrom. Historicamente, muitos regimes de governanadebens comunsfalharamcomo
resultado da interferncia externa, por parte do estado e de elites agrrias, com o esprito
doN7.Issofoiverdadeirotantoda"reforma"deStolypinquantodacoletivizaoforadade
Stalin, que passaram ambos grosseiramente por cima dos direitos internos de
autogovernana da
Mir
. Alm disso, a poltica fundiria de Stolypin, em sua substncia,
violava o No. 1, permitindo que famlias individuais retirassem partesalquotasde terrados
campos comuns da aldeia como um
close (em termos ingleses) sem o consentimento da
Mir como um todo. Ao fazlo,violavaoentendimentoosocialbsicodanaturezadodireito
depropriedadeembutidonosistemadesdesuafundao.

Para colocar em termos compreensveispelotipodelibertriodedireitaque instintivamente

torce pela palavra "privado" e vaia "comum", imagine seumalegislatura passasseporcima
de uma licena corporativa e deixasse os acionistas individuais invadissem fbricas com
retroescavadeiras ecarregassemalgumaparcelaalquotadomaquinriosobostermosda
licena, detido unicamente pela corporao enquanto pessoa nica das linhas de
montagem. isso que as polticas de Stolypin fizeram ao planejamento de uso de terra
pelas
Mir
paraaquelasterrasquepermaneciamdentrodecamposabertos.

15

Ibid.
,p.90.

O N3, o direito daqueles afetados pelas regras de ter voz no desenvolvimento delas
teorias normativas de democracia participativa parte um prrequisito para uma
instituioeficientementefuncional.ComoOstromdiz:

instituies de RRC que utilizam este princpio so mais capazes de adaptar suas
regras s circunstncias locais, porque os indivduos queinteragemdiretamenteum
com o outro e com omundofsicopodemmodificar asregras aolongodotempo,de
16
formaamelhoradequlasscaractersticasespecficasdeseuambiente.

A separao entre o poder de tomada de deciso e tanto o conhecimento situacional

distribudo quanto a experincia das consequncias a chave para todososproblemasde
conhecimento e incentivo de instituies autoritrias hierrquicas, sejam elas governos ou
corporaes. A autoridade de cima para baixo um mecanismo para expropriar os
benefcios do trabalho dos outros para si mesmo e externalizar custos e inconvenincias
parabaixo.

Dados os problemas bvios de conhecimento e incentivo resultantes da separao entre

autoridade e competncia, por que a hierarquia sempre adotada em primeiro lugar? A
resposta encontrase em limpar nossas mentes de suposies inconscientes de que o
desenho institucionalalgoque"ns"ou"asociedade"faza fimdemaximizaralgumavaga
ideia do "bem comum". A hierarquia existe porque aqueles que dirigem as instituies
dominantes do estado e da corporao tem um conflito fundamental de interesses com
aqueles que possuemoconhecimentosituacional,detalformaqueosprimeirosnopodem
confiar que os ltimos usem seu prprio bom senso. A gerente de uma instituio
hierrquica, como o proprietrio de uma plantao de escravos, no pode confiar em seus
subordinados para usar seu prprio bom senso, com receio de que ela descubra sua
garganta cortada no meio da noite. E os subordinados sabem muito bem que, se eles
usarem seu conhecimento situacional para maximizar a eficincia, quaisquer ganhos de
produtividade sero desapropriados pela administrao sob a forma de redues,
aceleraesebnusdegesto.

A maioria dos trabalhos de produo envolvem uma boa quantidade de conhecimento

oculto ou distribudo e dependem da iniciativa dos trabalhadores em improvisar, aplicar as
habilidades de novas maneiras, em facedeeventosquesooutotalmenteimprevisveisou
no podem ser plenamente previstos. Hierarquias rgidas e regras de trabalho rgidas s
funcionam em um ambiente previsvel. Quando o ambiente imprevisvel, a chave para o
sucesso reside em capacitao e autonomia para aqueles em contato direto com a
situao.

O problema com relaes de autoridade em uma hierarquia que, dado o conflito de

interesses criado pela presena do poder, aqueles com autoridade no podem permitir
discrio queles em contato direto com a situao. A estupidez sistemtica resulta, por
necessidade, deumasituaoemqueumahierarquiaburocrticadevedesenvolveralguma
mtrica para avaliar as habilidades ou a qualidade do trabalho de uma fora de trabalho

16

Ibid.
,p.93.

sobre cujo trabalho real eles no sabem nada, e cujos interesses materiais militam contra
remediar a ignorncia da gesto. Quando a gerncia no sabe (nas palavras de Paul
Goodman) "o que um bom servio no trabalho ", eles so forados a confiar em mtricas
arbitrrias.

Regras de trabalho weberianas so necessrias porque os que esto no topo da pirmide

no podem se dar ao luxo de permitir queles na parte inferior a discrio de usar seu
prprio bom senso. J que a subordinada tem umconflitofundamentaldeinteressescomo
superior e no internaliza os benefcios da aplicao de sua inteligncia, ela no pode ser
confivel para usar sua inteligncia em benefcio da organizao. Em tal relao de soma
zero,qualquerpoderdiscricionriopodeserabusado.

Por outro lado, os subordinados no podem se dar ao luxo de contribuir com o

conhecimento necessrio para projetar um processo de trabalho eficiente. A analogia de
R.A. Wilson da pessoa em posio de autoridade confrontando o subordinado como um
"assaltante"boa.Apartecomareivindicaoresidualemqualquerinstituioeconmica
como uma empresa comercial utilizar os poderes associados com a propriedade para
obterumaparceladesproporcionaldoexcedente.

Aqueles que carecem de participao acionria tero um incentivo correspondente a no

investir o seu conhecimento e habilidades no desempenho da empresa. Assim, a
abordagem mais racional para a maximizao da produtividade atribuir a reivindicao
residual ou direitos de propriedade s partes interessadas, de acordo com a sua
17
contribuioparaaprodutividade.

Isso quase nunca acontece, porque do interesseprpriopercebidodagestoseenvolver

em auto negociao, mesmo custa da produtividade geral da empresa. Assim, os
trabalhadores em vez disso, acumulam conhecimento e minimizam sua legibilidade (nos
termos de James Scott) para a gesto, e minimizam a chance de que o aumento da
produtividade resultante de seu conhecimento oculto seja usado contra eles ou
expropriados. Por isso, as hierarquias so uma maneira muito ineficiente de organizar a
atividade, do ponto de vista do aproveitamento de todas as capacidades e conhecimentos
dostrabalhadores.

Mas quando dada uma escolha entre eficinciaecontroleentreumbolomaioreumafatia

maior de um bolo menor a gesto geralmente prefere maximizar o tamanho da sua fatia
em vez do tamanho do bolo.Ahierarquia umaformadeorganizaraatividadehumana,de
modo a facilitar a extrao de rendas dela, mesmo custa de uma severa degradao da
eficincia.

Sistemas de monitoramento, No. 4, somaisbem projetadosquando"atoresmaisafetados

pela trapaa [so colocados] em contato direto um com o outro". Por exemplo, em um
sistema de rotao de irrigao o ator cujo turno o atual impedido de aumentar a seu
turno alm de seu fim programado pela presena dos atores cujo turno o prximo,
17

Sanford J. Grossman e Oliver D. Hart,TheCostsand Benefits of Ownership: ATheory of Vertical

andLateralIntegration,
JournalofPoliticalEconomy
94:4(1986),pp.716717.

18

esperando ansiosamente para assumir. A prtica da vov de deixar uma criana cortar o
bolo ao meio e outro escolher primeiro o exemplo clssico desse princpio. Em muitos
casos, o monitoramento da utilizao dos outros de um bem comum "um subproduto
natural do uso dos bens comuns". E o monitoramento bemsucedido encorajado pelas
sanes e recompensas informais, por vezes to simples quanto a aprovao ou
19
desaprovaosocialdeseusvizinhos.

O custo de superviso da linha de frente , geralmente, cerca de um quarto do custo nas

cooperativas de compensado de madeira do noroeste do Pacfico do que em operaes
20
capitalistasconvencionais,porcausadoautomonitoramentodosempregados.

Sob sanes graduadas, as multas modestas realmente servem como um regime de

construo de confiana mtua. Usurios que entram em um sistema de governana
desconfiados de que seus vizinhos violaro as regras e, assim, tendo um incentivo para
desertar eles mesmos, iro, ao serem detectados e pagaremumapenalidademodesta,ser
reassegurados de que a execuo crvel, a conformidade generalizada e eles podem
esperarsebeneficiaremvezdeseremaproveitadosatravsdaparticipaonosistema.

Haver sempre uma pequena minoria, claro, que so imunes ataissanesmorais.Mas

a maioria com quem essas sanes de fato funcionam vai reduzir o custo de monitorar
aquelesqueprecisamdevigilnciamaisestrita.

Ostrom considera tambm as condies ideais para superar os custos de transao de

melhorar de forma incremental um sistema de governana de RRC. Ela comea com a
suposio de queosapropriadoresesto "emumlocalremotosobumregimepolticoque
basicamente indiferente ao que acontece em relao aos RRCs deste tipo", e, portanto,
pouco provvel que interferira, seja para promover seja para impedir decises de
governana locais. Sob tais condies, "a probabilidade dos apropriadores do RRC
adotarem uma srie de mudanas incrementais em regras operacionaispara amelhoriado
bemestar comum estar positivamente relacionada com as seguintes caractersticas
internas":

1. A maioria dos apropriadores compartilha de um julgamento comum de que

seroprejudicadossenoadotaremumaregraalternativa.

2. A maioria dos apropriadores ser afetada de maneiras similares palas

mudanaspropostasderegras.

3. A maioria dos apropriadores valoriza altamenteacontinuaodasatividades

desteRRC...

Ostrom,
GoverningtheCommons
,p.95.

Ibid.
,p.96.
20
Edward S. Greenberg, Producer Cooperatives and Democratic Theory in Jackalland Levin, eds.,
WorkerCooperativesinAmerica
(UniversityofCaliforniaPress,1986),p.193.
18
19

4. Os apropriadores encaram custos relativamente baixos de informao,

transformaoeexecuo.

5. A maioria dos apropriadores compartilha de normas generalizadas de

reciprocidadeeconfianaquepodemserusadascomocapitalsocialinicial.

21

6. OgrupoqueseapropriadoRRCrelativamentepequenoeestvel.

Em outras palavras, as mesmas condies sob as quais a lista anterior de oito

prrequisitos para uma governana bemsucedida de RRCs de Ostrom provavelmente
seroencontradas,emprimeirolugar.

Como veremos na prxima seo, estados exacerbaram os problemas inflando

artificialmente aextensodascondiesdefundo porexemplo,reasgrandeseannimas
de mercado com negcios pontuais, atomizao social, etc. em que no existem os
prrequisitosdeOstromparaaautogovernanabemsucedida.

A existncia de um estado intervencionista pode dificultar a formao de regimes locaisde

governana de RRCdeumaoutramaneira,mesmoquandoasintenessoboas. Quando
os locais em uma rea sem regimes de governana de RRC j em vigor esto cientes de
um governo central com um interesse em regular os RRCs, a tentao de "esperar e ver"
ser grandemente aumentada,naesperanadeseaproveitardeumapolticaregulatriado
22
governocentral.

E, claro, a dificuldade enfrentada pelos oficiais de um governo central em obter

conhecimento suficiente das condies locais para formular regras de governana to
efetivas quanto aquelas projetadas pelos apropriadores locais em contato direto com as
condies locais e a constante tentao de se desenvolver polticas uniformes para todas
23
asjurisdiesimpediroaboagovernana.

Centralizao, Atomizao e Sustentabilidade. Ostrom, pesquisando o valor das

instituiesautoorganizadasdegovernana,escreve:

...seremos tanto mais pobres se as instituies auto organizadas no forem uma

poro substancial do portflio institucional do sculo XXI. Muitas instituies
nativas, desenvolvidas para governar e gerenciar recursosdereservacomumlocais
tem se provado capazes de possibilitar que os indivduos faam uso intensivo
daqueles recursos no longo prazo sculos ou mesmo milnios sem destruir a
delicada base de recursos da qual os indivduos e sua futura prognie dependem
parasuasubsistncia...

Sob bandeiras associadas com a conservao do meioambiente para geraes

futuras,
doadores
internacionais,
governos
nacionais,
organizaes
Ostrom,
GoverningtheCommons
,p.211.

Ibid.
,p.213.
23

Ibid.
,pp.213214.
21
22

nogovernamentais internacionais, caridades nacionais e outros tm, em muitos

casos, involuntariamente destrudo o prprio capital social os relacionamentos,
normas, conhecimentos e compreenses compartilhados que tm sido usadas
pelosusuriosderecursosparasustentar aprodutividadedocapitalnaturalaolongo
dostempos.

Estas instituies esto mais em perigo quando oficiais do governo central

24
presumemqueelesnoexistem(ounosoefetivos).

Infelizmente, o quadro ideolgico convencional para o entendimento de instituies de

governana presume que o estado natural das coisas, ausente regras introduzidas a partir
de cima, uma guerra Hobbesiana de todos contra todos a questo apropriada,seguese
deste ponto de partida, quais polticas os governos deveriam formular para impor ordem
aocaosdainteraovoluntria.

Essa mentalidade representa sculos de hbitos arraigadosdepensamento,resultantesde

uma mudana de organizaes sociais primariamente (para a terminologia de James Scott
em
Seeing Like a State
) "legveis" ou transparentes para as pessoas das comunidades
locais organizadas horizontalmente e opacas para o estado para organizaes sociais que
25
soprimariamente"legveis"paraoestadoapartirdecima.

O tipo anterior de arquitetura, como descrito por Pyotr Kropotkin, era o que predominava
nas cidades livres em rede da baixa idade mdia na Europa. O padro primrio de
organizao social era horizontal (guildas, etc.), com as funes de certificao de
qualidade e de reputao visando principalmente deixar a confiabilidade dos indivduos
transparenteunsparaosoutros.Paraoestado,taisformaeslocaiseramopacas.

Com o surgimento do estado absolutista, o foco primrio se tornou deixar a sociedade

transparente (ou "legvel") a partir de cima. Coisas como a adoo sistemtica de
sobrenomes de famlia que persistiam de uma gerao para a outra (e a sequncia, no
sculo XX, de Nmeros de Seguro Social e outros nmeros de identificaodocidado), o
mapeamento sistemtico de endereos urbanos para servios postais ou de emergncia,
etc., foram todos para o propsito de torna a sociedade legvelparaoestado.Comons,o
estadoquermanterocontroledeondesuascoisasestoeadivinheoquesomosns?

Antes desta transformao, por exemplo, os sobrenomes existiam principalmente para a

convenincia das pessoas em comunidades locais, de modo que pudessem se diferenciar
umas das outras. Os sobrenomes eram adotados em uma base ad hoc para
esclarecimento, quando havia algum perigo de confuso,eraramentecontinuavamdeuma
gerao para a outra. Se houvesse mltiplos Joos em uma vila, eles poderiam ser
distinguidos em qualquer momento em particular por ofcio ("Joo Moleiro"), localizao
("Joo do Monte"), patronmico ("Joo filho de Ricardo"), etc. Em contraste, em todos
24

Ostrom, "Neither Market Nor State: Governance of CommonPool Resources in the Twentyfirst
Century",Palestra apresentadaem2deJunhode1994noInternationalFoodPolicy ResearchInstitute,
Washington,D.C.,p.2.
25
JamesScott,
SeeingLikeaState
(NewHavenandLondon:YaleUniversityPress,1998).

10

lugares onde houve sobrenomes familiares com continuidade transgeracional, eles foram
impostos por estados centralizados comoumamaneiradecatalogarelocalizarapopulao
26
tornandoalegvelparaoestado,naterminologiadeScott.

Durante a ascenso do Estado moderno, as instituies horizontais das cidades livres

foram, na melhor das hipteses, apenas toleradas e geralmente nem isso. Kropotkin
escreveu:

Durante os trs sculos seguintes, osEstados,tantonaEuropaquantonestasilhas,

eliminaram todas as instituies nas quais a tendncia da ajuda mtua encontrara
expresso. As comunidades aldes foram privadas de suasassembleiaspopulares,
de seus tribunais e de sua administrao independente suas terras foram
confiscadas. As guildas foramespoliadasdesuasposseseliberdadesesubmetidas
ao controle, aocaprichoeaosubornodosfuncionriosdoEstado...Ensinavasenas
universidades e do plpito que as instituies comasquaisantigamenteoshomens
expressavam suasnecessidadesdeajudamtuanoeramtolerveisemumEstado
adequadamente organizado que apenas o Estado poderia representar os laos de
unio entre seus sditos que o federalismo e o particularismo eram inimigos do
progresso e que o Estado era o nico iniciador apropriado de novos
desenvolvimentos. Por volta do final do sculo passado, os reis da Europa, o
parlamento nestas ilhas e a Conveno revolucionria da Frana, embora
estivessem em guerra entre si, concordaram em afirmar que nenhum tipo de
associao independente entre cidados deve existir dentro do Estado... Nada de
Estado dentro do Estado! S o Estado... deve cuidar de questes de interesse
geral, enquanto os sditos deviam representar agregados frouxos de indivduos,
sem vnculos particulareseobrigadosaapelaraogovernotodavezquesentissema
pressodeumanecessidadecomum...

A absoro de todas as funes sociais pelo Estado favoreceu necessariamente o

desenvolvimento de um individualismo desenfreado e tacanho. medida que as
obrigaes para com o Estado cresceram em nmero, os cidados iam sendo
27
evidentementealiviadosdasobrigaesdeunsparacomosoutros.

Da mesma forma, a preempo e absoro ou supresso de todas as funes

regulatrias por parte do estado favoreceu o desenvolvimento de uma mentalidade pela
qual osfornecedoresdebenseserviosforamdispensadosdesuasobrigaesdefornecer
certificaes confiveis da qualidade de seus produtos para os consumidores e
consumidores foram dispensados de suas obrigaes de controle da sua qualidade e da
reputao dos vendedores. Era trabalho do estado cuidar desse negcio para ns, e ns
noprecisamospreocuparnossascabeascomisso.

Para realizar uma mudana de volta para a transparncia horizontal, ser necessrio
superar um poderoso hbito cultural residual, entre o pblico em geral, de pensar em tais

Ibid.
,pp.6473.
Pyotr Kropotkin,
MutualAid:AFactor ofEvolution (NewYork: Doubleday,Page&Company,1909),
pp.226227
26
27

11

coisas atravs dos olhos da mente do estado: ouseja,se"ns"notivermosalgumaforma

de verificar o cumprimento de uma regulamentao atual ou outra, alguma empresa, em
algum lugar, pode ser capaz de se safar de uma coisa ou outra. Temos que superar
seiscentos anos, mais ou menos, de hbitos quase inatos de pensamento, nos quais o
estado o guardio que tudo v da sociedade, nos protegendo da possibilidade de que
algum,emalgumlugar,poderiafazeralgoerrado,se"asautoridades"nooimpedissem.

No lugar desse hbito de pensamento, devemos pensar, em vez disso, em ns mesmos

criando mecanismos com base em rede, para nos tornarmos to transparentes quanto
possvel entre ns, enquanto fornecedores de bens eservios paraevitarqueasempresas
se safem com mau comportamento, nos informando uns aos outros para evitar que
vendamos mercadorias com defeito uns aos outros, para nos proteger de fraudes, etc. O
estado tentou cooptar a retrica da horizontalidade (por exemplo, "Ns somos ogoverno").
Mas, na verdade, a criao de tais mecanismos longe de nos tornartransparentesparao
estado regulatrio pode exigir medidas ativas para nos tornar opacos para o estado (por
exemplo, criptografia, darknets, etc.) para a proteo contra as tentativas de suprimir tal
autoorganizaolocalcontraosinteressesdosatorescorporativos.

Precisamos perder o hbitocentenriodepensarsobrea"sociedade"comoummecanismo

de eixoeraios e de ver o mundo vicariamente a partir da perspectiva imaginadadoeixoe,
em vez disso, pensar sobre ela como uma rede horizontal e visualizar ascoisasapartir da
perspectiva dos ns individuais que ocupamos. Precisamosperderohbitodepensamento
atravs do qual a transparncia a partir de cima sequer veio a ser percebida como uma
questo em primeiro lugar. Porque as pessoas que esto vendo as coisas "de cima", na
realidade,nonosrepresentamoutmqualquercoisaemcomumconosco.

Tal mudana de perspectiva exigir, em particular, superar a hostilidade de liberais

convencionais que tm o hbito de reagir visceral e negativamente, e por princpio, a
qualquer coisa que no esteja sendo feita por "profissionais qualificados" ou pelas
"autoridadesapropriadas".

Semdvida,liberaisconvencionais,comseusistemadepensamentooriginandose,comoo
fez, como a ideologia dos gerentes e engenheiros que administravam as corporaes,
agncias governamentais e outras organizaes gigantescas do final do sculo XIX e
comeo do XX, desempenharam o mesmo papel para o nexo corporativoestatal que os
politiques
desempenharamparaosestadosabsolutosdocomeodaidademoderna.

Em seu antigo programa na MSNBC, Keith Olbermann rotineiramente zombava das

exortaes caridade e autoajuda, buscando imagensdecaipirasdosculoXIXfazendo
arrecadaes de celeiro, por falta de qualquer outra comparao suficiente, para deixar
claro o quo retrgrado e ridculo esse tipo de coisa realmente era. No mundo de
Olbermann, claro, taisideias vmunicamentedeconservadores.Anicaescolhaideolgica
entre o liberalismo gerencialista puro e simples e a Direita. No mundo de Olbermann, a
Esquerda descentralista de Ivan Illich, Paul Goodman e Colin Ward "a 'Esquerda
regressiva'deanarquistas, utpicosevisionrios,quetendeasemanifestarapenasquando

12

os genes dominantes como LeninouHaroldWilsonestoforafazendoalgumaoutracoisa",

comoumdoseditoresda
RadicalTechnology
colocasequerexiste.

Ajudar seu vizinho diretamente ou participar em uma sociedade fraternal ou mutual auto
organizada aceitvel, em sua prpria maneira, claro se nada mais estiver disponvel.
Mas carrega a mancha inescapvel no apenas do excntrico, mas do provinciano e do
reles muito parecido com a estigmatizao do po caseiro e dos vegetais caseiros na
propaganda corporativanocomeodosculoXX,falandonisso.Pessoasqueajudamumas
s outras ou se organizam voluntariamente para compartilhar riscos e custos devem ser
louvadas com apenas o menor indcio de condescendncia por heroicamente fazer o
melhor que podem em umaeradeserviossociaisimplacavelmentereduzidos.Masqueas
pessoas sejam foradas a recorrer a tais expedientes, em vez de encontrar todas as suas
necessidades de rede de segurana social atravs de uma nica sesso de compras no
escritrio do Ministrio de Servios Centrais em uma construo monumental gigantesca
com uma esttua de uma vitria aladanosaguo, ala
Brazil
,umaacusaogravecontra
qualquer sociedade civilizada. A sociedade progressista uma de cidados confortveis e
bemalimentados, administrados de forma competente por autoridades apropriadamente
credenciadas, vagueando contentemente como formigas s sombras de construes de
quilmetros de altura que parecem que foram projetadas por Albert Speer. E esse tipo de
utopia de H. G. Wells simplesmente no temespaoparaatavismoscomoarrecadaoem
celeirosouumaassociaoembenefciodosenfermos.

No apenas Ostrom desafia as suposies autoritrias da viso recebida, como o foco de

seu trabalho quase inteiramente nos fatores que fomentam a legibilidade horizontal na
formaoderedesdeconfiana.

...refoca a anlise, saindo de uma suposio que os indivduos esto

irremediavelmente presos em uma situao da qual no conseguem se
arrancar sem uma autoridade externa que decida o que deveria ser feito e
imponha essa deciso aos participantes. Perguntar o que "o" governo
deveria fazer assume que atores externos sempre apresentaro decises
sbias e as implementaro efetiva e razoavelmente. A perspectiva deste
captulo leva o analistaainquirircomoindivduosqueencaramproblemasde
comuns podem obter a confiana de que os outros so confiveis e de que
umcooperador noserumidiotaquecontribuienquantooutroscontinuama
28
seaproveitar.

Deveramos estar perguntando como diferentes instituies auxiliam ou

enfraquecem as normas dereciprocidade,emvezdesimplesmentepresumir
que umaautoridadecentralnecessriaparaimporasregrasrelacionadas
29
cooperaoaosparticipantes...

Elalistaumasriadefatoresquefacilitamacriaodeumagarantiadebenscomuns:

28
29

Ostrom,BuildingTrusttoSolveCommonsDilemmas,pp.1213.

Ibid.
,p.25.

13

Quando a estrutura de uma situao incluir interaes repetidas, o nvel de

cooperao alcanado provavelmente aumentar naqueles contextos em que os
seguintesatributosocorrerem

4. Informaosobreaespassadassocolocadasdisposio

5. Interaesrepetidasocorrementreomesmoconjuntodeparticipantes

6. Os participantes conseguem sinalizar uns aos outros enviando informaes

prestruturadas

7. So adotadase aplicadasprescriesque,quandoseguidas,defatolevama
resultadosmaiores

8. Os participantes so capazes de se envolverem em comunicao plena

(atravs da escrita ou de"salasdebatepapo"semconheceremaidentidade
dosoutrosenvolvidos)

9. Os participantes so capazes e se envolverem com outros conhecidos

(atravs de discusses faceaface ou de outros mecanismos) Alm da
comunicao, os participantes podem sancionar (ou recompensar) uns aos
outrospelasaespassadasquetomarame

10. Os participantes podem projetar suas prprias regras em relao aos nveis
de cooperao e s sanes que devem ser atribudas queles que no
30
seguiremasregrasacordadas.

A comunicao central para o modelo de Ostrom para a formulao de sistemas viveis

degovernana.A"teoriapura"portrsdojogodoDilemadoPrisioneiro,elaescreve,

sobre indivduos que no conhecem um ao outro, no compartilham uma histria

comum e no podem se comunicar um com o outro. Neste modelo, a teoria dos
jogos prev que os indivduos usando conjuntamenteumbemcomumiroconsumir
excessivamente,levando"TragdiadosComuns"deHardin(1968).

.... Quando um conjunto de sujeitos annimos toma decises, sem comunicao,

sobre a apropriao de um recurso de reserva comum, uma nica vez ou repetida
de maneira finita, em um ambiente de laboratrio em embasado na teoria
bioeconmica de Gordon (1954), eles se comportam largamente como a teoria dos
jogos prev.... Eles consomem em excesso.... Isto, contudo, no ofimdahistria.
Fazendo uma simples mudana no desenho de um experimento de laboratrio,
permitindo que os participantes se envolvam comunicao faceaface (conversa
fiada), lhes possibilita reduzir o consumo excessivo substancialmente.... Quando
dados a chance de se comunicar, a maioria dos sujeitos primeiro tenta descobrir

30

Ibid.
,p.22.

14

qual a melhor estratgia conjunta. Os sujeitos que somaisbemsucedidosusam

a comunicao para ajudar a construir uma identidade de grupo e um
comprometimento de seguir a estratgia acordada entre eles... O comportamento
muda dramaticamente e os sujeitos aumentam grandemente seus retornos
conjuntos...

.... Mais ainda, quando dados uma oportunidade de desenvolver suas prprias
regras desancionamento,aquelesqueadotamsuasprpriasregrastendemaseguir
estas regras rigorosamente, alcanam retornos conjuntos maiores e o uso da
punio cai a quase zero (Ostrom et al. 1992). Em paralelo a descobertas em
laboratrio, pesquisadores de campo registraram um grande nmero de cenrios
empricos em que aqueles diretamente envolvidos em um comum desenvolveram,
adotaram e monitoraram eles mesmos as regras que ao longo do tempo levaram a
31
instituiesrobustasderecursosdereservacomum....

interessante que no apenas os resultados patolgicos no jogo do Dilema do Prisioneiro

dependem de impedir a comunicao horizontal, mas os resultados do Experimento de
Milgram dependeram de isolar totalmente cada sujeito em face autoridade
essencialmente a estratgia de "individualizao" que Foucault descreveu em
Vigiar e
Punir
. O comportamento prsocial e cooperativo depende das pessoas estarem em
situaes contnuas com canais de comunicao horizontais, nos quais elas sabem que
estaro lidando umas com as outras no futuro e tm um incentivo para no cagar onde
comem.

Em outro lugar, as normas compartilhadas figuram proeminentemente na lista de Ostrom

dos atributos de comunidade que so relevantes para sistemas locais sustentveis de
regrasparasegovernarrecursoscomuns:

os valores de comportamento geralmente aceitos na comunidade o nvel de

entendimento comum que os participantes em potencial compartilham... sobre a
estrutura de tipos particulares de arenas de ao a medidadahomogeneidadenas
preferncias daqueles que vivem em uma comunidade o tamanho e a composio
da comunidade relevante e a medida de desigualdade de ativos bsicos entre
32
aquelesafetados.

Normas culturais locais compartilhadas e modelos cognitivos para se interpretar o

33
comportamento dos outros so importantes para um sistema sustentvel de regras.
Quando os participantes compartilham normas culturais contra a desero, eles
provavelmente se comportaro de maneira mais cooperativa do que a teoria dos jogos,
34
baseadaemconsideraespuramentemaximizadorasdeutilidade,prediria.
31

Elinor Ostrom. "Building TrusttoSolve Commons Dilemmas:TakingSmallStepsto TestanEvolving

Theory of CollectiveAction", Workshop em Teoria Poltica eAnlisePoltica.IndianaUniversity. Center
fortheStudyofInstitutionalDiversity(ArizonaStateUniversity,2008),pp.23.
32
Ostrom,
Understanding Institutional Diversity (Princeton and Oxford: Princeton University Press,
2005),pp.2627.
33

Ibid.
,pp.106108.
34

Ibid.
,p.122.

15


Claro, os indivduos comeam com mais inclinao inata cooperao do queateoriados
jogos prediria. Ostrom ecoa a abordagem cooperativa de Kropotkin psicologiaevolutivaa
respeitodisso:

A evoluo humana ocorreu majoritariamente durante a longa era do Pleistoceno,

que durou por volta de 3 milhes de anos at cerca de 10.000 anos atrs. Durante
esta era, os humanos andavam pela terra em pequenos bandos de
caadorescoletores que eram dependentes uns dos outros para proteo mtua,
compartilhamento de comida e proviso para os jovens. A sobrevivncia era
dependente no apenas de buscar agressivamente retornos individuais, mas
tambm de resolver muitos problemas cotidianos de ao coletiva. Aqueles de
nossos ancestrais que resolviam estes problemas mais efetivamente e aprendiam
como reconhecer quem era traioeiro e quem era um reciprocador confivel tinha
uma vantagem seletiva sobre aqueles que no o faziam.... Os humanos adquiriram
habilidades bem afiadas de reconhecimento facial e fortes capacidades de detectar
trapaa. Pesquisas fornecem evidncia dequeoshumanosmantmcontasinternas
35
aproximadastantodeboavontade...quantodeameaas...

Alm de tudo isso, o comportamento tambm evolui em um padro Lamarckiano, com

estratgias bemsucedidas rapidamente se popularizando e sendo propagadas
36
culturalmente.

Os indivduos tambm esto maispropensosase comportar cooperativamenteeaformular

um conjunto sustentvel de regras de governana, se estiverem engajados em um
relacionamento contnuo no qual a desero no presente tem consequncias no futuro e a
confiana aumenta com a interao continuada, em vez de em uma troca pontual com
pessoas que no se vero novamente. Os resultados dos jogos do Dilema do Prisioneiro
variam bastante, dependendo de "se os participantes esto engajados em um encontro
37
pontualouaolongodeumasequnciaindefinidamentelongadepartidas"
.

A questo no simplesmente se estados no

necessrios para se criar sistemas de
governana cooperativa. O modelo de capitalismo corporativo promovido pelos estados
modernos, sem dvidas, fomenta nveis de centralizao, atomizao e anonimidade que
minam diretamente as condies necessrias para sistemas estveis de regras de
governana local e, em vez disso, so conducentes a adoo individual de estratgias
egostasracionais,scustasdeoutrasmaiscooperativas.

Como William Gillis coloca, "Os estados criam ambientes da teoria dos jogos em torno de
38
suasperiferiasquesuprimemacooperaoerecompensamestratgiasantisociais"
.

Ibid.
,p.125.

Ibid.
,pp.126127.
37

Ibid.
,p.53.
38
William Gillis, The Retreat of the Immediate, Center for a Stateless Society, November 17,2013
<
http://c4ss.org/content/22627
>.
35
36

16

O capital social incorporado nos sistemas autoorganizadosdegovernanalevamgeraes

de experincia vivida para se construir e pode ser rapidamente dissipado quando polticas
estataislhesodestrutivas.

Os aspectos cognitivos compartilhados do capital social ajudam a explicar duas de

suas caractersticas incomuns que diferem daquelas do capital fsico. Primeiro, o
capital social no se desgastaquantomaisusado.Elepode,naverdade,melhorar
com o uso, contanto que os participantes continuem a manter os compromissos
anteriores. Usar o capital social para um propsito inicialcriaentendimentomtuoe
maneiras de se relacionar que podem frequentemente ser usadas para realizar
atividades conjuntas inteiramente diferentes acustosiniciaismuitomaisbaixos.No
que as curvas de aprendizado para novas atividades desapaream inteiramente.
Em vez disso, uma das seces mais ngremes de uma curva de aprendizagem
aprender a assumir compromissos e a confiar um no outro em uma empreitada
conjunta j foi superada. Um grupo que aprendeu a trabalhar junto de maneira
efetiva em uma tarefa podeassumiroutrastarefassimilaresaumcusto,emtempo e
esforo, que bem menor do que reunir um grupo inteiramente novo que tem que
aprender tudo desde oprincpio.A fungibilidadedocapitalsocial,claro,estlimitada
aatividadelargamentesimilares.Nenhumaferramentatilparatodas astarefas.O
capital social que est bem adaptado a um amplo conjunto de atividades conjuntas
pode no ser facilmente moldado a atividades que requerem padres vastamente
diferentes de expectativas, autoridade e distribuio de recompensas e custos do
queaquelesusadosnasatividadesiniciais.

Segundo, senoutilizado, ocapitalsocial deterioraa umataxarelativamenterpida.

Indivduos que no exercitam suas prprias habilidades podem perder capital
humano relativamente rpido. Quando diversosindivduostmtodosqueselembrar
da mesma rotina, da mesma maneira, contudo, a probabilidade de que pelo menos
um deles se esquea de algum aspecto aumenta rapidamente ao longo do tempo.
Alm disso, conforme o tempo passa, alguns indivduos deixam e outros entram no
grupo social. Se os recmchegados no forem introduzidos a um padro
estabelecido de interao conforme eles entram (atravs de formao profissional,
iniciao ou qualquer uma da mirade de outras maneiras em que o capital social
passado de uma gerao para a prxima), o capital social pode se dissipar atravs
da no utilizao. E a ningum est bem certodecomoumaatividadeconjuntaem
particular costumava ser feita. Ou o grupo tem que pagar alguns dos custosiniciais
mais uma vez ou renunciar s vantagens conjuntas que haviam alcanado em um
39
momentoanterior.

Autoridade, Legibilidade e Alto Modernismo Autoritrio: Folheando James Scott. De

acordo com Ostrom, a maiorpartedaliteratura"omissa"sobrequestesqueenvolvemos
fatores que influenciam a adoo de regras de governana de recursos de reservacomum
por parte dos apropriadores, "uma vezquesefazapresuno,nestaliteratura,dequecriar

39

Ostrom,NeitherMarketNorState,p.21.

17

polticas o que oficiais do governo, e no aqueles que so diretamente afetados pelos

40
problemas,fazem"
.

Infelizmente da perspectiva dos oficiais do governo, em todo caso os tipos de polticas

criadas por oficiais do governo, em vez daqueles diretamente afetados pelos problemas,
quase sempre resultam emestupidez,irracionalidadeesuboptimalidade.Naverdade,isto
verdadeiro sobre todas as situaesincluindodecisesporpartedagernciacorporativa
em que regras embasadas emautoridadesesobrepemojulgamentodaquelesemcontato
diretocomumasituao.

Ostrom cita uma ampla gama de estudo que mostram que "agncias governamentais
nacionais tm sido notavelmente malsucedidas em seus esforos de projetar conjuntos
efetivos e uniformes de regras para regular importantes recursos de reserva comum ao
longo de um amplo domnio", incluindo polticas governamentais de nacionalizao de
41
florestas, reas de pesca, etc., anteriormente governadas pelos grupos usurios locais.
Muitos pases em desenvolvimento recentemente independentes nacionalizaram recursos
terrestres e hdricos no perodo a partir da dcada de 1950 at os anos 1970, com
resultadosdecepcionantes.

Os arranjos institucionais que os usuriosderecursoslocaishaviamconcebidopara

limitar a entrada e o uso perderam seu estatutojurdico.Osgovernosnacionaisque
assumiram estas novas e difceis tarefas careciam de fundos e pessoal adequados
para monitorar o uso de recursos efetivamente. Eles frequentemente se voltaram
para firmas privadas de silvicultura para obter receitas a partir destes recursos.
Governos nestes pases queriam converter recursos de reserva comum em um
regime de jure de propriedade governamental, mas suas aes frequentemente
resultaram em regimes de facto de acesso livre....Osincentivosdeumbemcomum
de acesso livre foram acentuados, uma vez que os usurios locais haviam sido
especificamente informados de que noreceberiamosbenefciosde longoprazode
42
seusprprioscustososesforosdemanejo.

Conforme a preocupao com a proteo dos recursos naturais escalou durante os

anos 1960, todos os pases em desenvolvimento nacionalizaram todos os recursos
terrestres e hdricos que ainda no haviam sido registrados como propriedade
privada. Os arranjos institucionais que os usurios de recursos locais haviam
concebido para limitar a entrada e o uso perderam seu estatuto jurdico, mas os
governosnacionaiscareciamderecursosmonetriosepessoalparamonitorarouso
destesrecursosefetivamente.Assim,recursos quehaviamestadosobumregimede
facto de propriedade comum aplicado pelos usurios locais foram convertidos a um
regime de jure de propriedade governamental, mas se reverteram a um regime de
facto de acesso livre. Quando recursos que eram anteriormente controlados por
participantes locais foram nacionalizados, o controle estatal usualmente provou ser
menos efetivo eeficientedoqueocontroleporparte daquelesdiretamenteafetados,
Ostrom,
UnderstandingInstitutionalDiversity
,p.220.

Ibid.
,p.221
42

Ibid.
,pp.221222.
40
41

18

se no desastroso em suas consequncias... Os efeitos prejudiciais de se

nacionalizar florestas que haviam sido anteriormente governados por grupos
usurios locais tm sido bem documentados na Tailndia..., Nepal... e ndia...
Resultados similares ocorreram em relao a reasdepescacosteirastomadaspor
agncias estaduais ou nacionaisdocontrolelocalporpartedosprpriospescadores
43
costeiros...

Duas coisas so dignas de nota aqui. Primeiro, relaes de autoridade criam problemas
tanto de conhecimento quanto de incentivo que resultam da internalizao deficiente. O
principal efeito da autoridade dissociar o poder de tomada de deciso tanto do
conhecimento situacional quanto daexperinciadasconsequnciasdadeciso.Isto parece
lgico, uma vez que o poder , por definio, a capacidade de sobrepor o julgamento de
outros, deslocar os custos para outros e se apropriar dos benefcios para si mesmo.Privar
os usurios dos comunsdosbenefciosdeummanejosbioderecursos dereservacomum
destriseuincentivoparamonitorareficientementeefazercumprirautilizao.

Isto nos leva ao segundo ponto digno de nota: polticasadotasporaquelescomautoridade

frequentemente refletem um relacionamento de soma zero entre seus interesses e os
daqueles sobre quem eles exercem autoridade, na qual o efeito prtico de uma poltica a
despeito de seu enquadramento e legitimao ideolgica em termos de "eficincia",
"conservao" ou algum outro tipo de considerao de "bemestar geral" promover
diretamente os interesses das autoridades e de seus aliados s custas dos governados. A
referncia a relacionamentos colusivos entre autoridades regulamentadoras e firmas
privadasdesilviculturanacitaoacimaumexemploclssicodisso.

Ostrom prossegue citando descobertas de que "sistemas de irrigao governamentais em

larga escala no tendem a ter um desempenho no mesmo nvel que sistemas de pequena
escala gerido por fazendeiros", e "em termosdeintensidadedecultivoeproduoagrcola,
sistemas de irrigao construdos de maneira rudimentar usando barro, pedra, madeira e
gravetos tm um desempenho significativamente superior a sistemas construdos com
44
concretomodernoeestruturasdecaptaodeferrooperadosporagnciasnacionais"
.

O conhecimento situacional dos participantes a chave para se governar sistemas

adaptativos complexos. E, uma vez que o nmero total de componentes possveis de uma
poltica grande demais para um tomador de deciso considerar todas as suas
combinaes possveis, a abordagem mais bemsucedida tomada de deciso , muitas
vezes, selecionar a partir de uma srie de possveis combinaes com base na intuio e
no desempenho passado combinados com a capacidade daqueles em contato com a
situao de retocar e ajustar rapidamente em face do retorno imediato. Ostrom usa o
exemplodoprojetodeaeronaves.

Por tempo demais, cientistas sociais visualizaram a fsica de sistemas estticos e

simples como o modelo de cincia que deveramos tentar emular. Aqueles que
43

Elinor OstromeCharlotteHess.Privateand CommonPropertyRights",WorkshopemTeoriaPoltica

eAnlisePoltica,IndianaUniversityW072511/29/07,pp.78.
44
Ostrom,
UnderstandingInstitutionalDiversity
,p.222.

19

querem emular a cincia de sistemas estticos e simples esto grosseiramente

desatualizados quando se trata de entender a cincia contempornea e
particularmente a engenharia contempornea. Os engenheiros responsveis pelos
projetos de avies e pontes e, agora, computadores tm h muito lidado com
sistemas dinmicos complexos. O Boeing 777, por exemplo, tem 150.000
subsistemas distintos que so compostos, em alguns casos, de componentes
altamentecomplexos.

Os engenheiros de projeto de sistemas complexos h muito perderam a esperana

de sequer fazer anlises completas de todas as combinaes de subsistemas sob
todas as combinaes de condies ambientais externas. Obviamente, eles
investem pesadamente em testar diversos elementos de projeto sobumavariedade
de condies. Testar projetos construindo modelos, usando tuneis de vento e
simulaes de computador, aumenta a probabilidade de que os engenheiros
consigam produzir uma combinao vivel de elementos de projetos que sejam
robustos sob muitas condies. Eles tambm investem em sistemas de apoio
complexos que permitem que estes sistemas projetados alcancem um alto grau de
robustezoquesignificaacapacidadedemanteralgumascaractersticasdesejadas
do sistema sob mudanas nas condies. Todos esses sistemas robustos so,
contudo, frgeis a uma variedade de pequenas perturbaes... Perturbaes
pequenas e raras podem causar uma cascata desastrosa de falha em qualquer
sistemaprojetadoaltamentecomplexo.

Em vez de assumir que conceber regras que se aproximam da optimalidade, ou

mesmo melhorem o desempenho, seja uma tarefa analtica relativamente simples
que pode ser realizada por analistas distantes e objetivos, precisamos entender o
processo de elaborao de polticas como envolvendo um esforo para mexer com
uma grande nmero de partes componentes... Aqueles que mexem com quaisquer
ferramentas inclusive regras esto tentando encontrar combinaes que
funcionem juntas mais efetivamente do que outras combinaes. Mudanas de
polticas so experimentos embasados em expectativas mais ou menos informadas
sobre resultados potenciais.... Quando quer que os indivduos decidam adicionar
uma regra, mudar uma regra ou adotar um conjunto de regras propostoporalguma
outra pessoa, eles esto conduzindo um experimento de polticas. Mais ainda, a
complexidade do mundo biofsico e socioeconmico, em constante mutao,
combinada com a complexidade dos sistemas de regras significam que qualquer
45
mudanaderegraspropostaencaraumaprobabilidadenotrivialdeerro.

Ostrom ento descreve uma abordagem vivel para aformulaoderegrasdegovernana

pararecursosdereservacomum,baseadanaanalogiadaengenharia:

Oficiais e/ou os prprios apropriadores podem tentar melhorar o desempenho

mudando uma ou mais regras em um processo adaptativo. Os participantes
adaptam as regras, normas e estratgias de seus pais e ancies, assim como

45

Ibid.
,pp.242243.

20

aquelas que so vistas como altamente bemsucedidas em uma cultura em

particular. Eles aprendem sobre sistemas de vizinhana que funcionam melhor do
que o seu e tentam discernir quais regras esto ajudando seus vizinhos a se sair
melhor. Agentes humanos tentam usar a razo e a persuaso em seus esforos
para conceber regras melhores, mas o processo de escolha a partir de uma vasta
gama de regras que eles poderiam usar sempre envolve experimentao.Sistemas
auto organizados de governana de recursos usam muitos tipos de regras de
deciso para fazer escolhas coletivas, indo do adiamento ao julgamento de uma
46
pessoaouancio,aousodovotodamaioriaeinvocaodeunanimidade.

E ela lista variveis que aumentam a probabilidade de os apropriadores melhorarem as

regrasdegovernanacomsucessoemfacedaexperincia:

AtributosdoRecurso

[R1]. Melhoria vivel: As condies do recurso no so esto emumpontode

deteriorao tal que seja intil organizar ou to subutilizado que pouca
vantagemresultedaorganizao.

[R2]. Indicadores: Indicadores confiveis e vlidos da condio do sistema de

recursosestofrequentementedisponveisaumcustorelativamentebaixo.

[R3]. Previsibilidade:Ofluxodeunidadesderecursorelativamenteprevisvel.

[R4]. Extenso espacial: O sistema de recursos suficientemente pequeno,

dada a tecnologia de transporte e comunicao em uso, que os
apropriadores podem desenvolver conhecimento acurado dos limites
externosedosmicroambientesinternos.

AtributosdosApropriadores

[A1]. Salincia: Os apropriadores dependem do sistemaderecursosparauma

poro majoritria de seusustentoouparaarealizaodevaloressociais ou
religiososimportantes.

[A2]. Entendimento comum: Os apropriadores tmumaimagemcompartilhada

de como o sistema de recursos opera (atributos R1, 2, 3 e 4 acima) e como
suasaesafetamunsaosoutroseaosistemaderecursos.

[A3]. Baixa taxa de abatimento: Os apropriadores usam uma taxa de

abatimento suficientemente baixa em relao aos benefciosfuturosaserem
alcanaapartirdorecurso.

46

Ibid.
,p.244.

21

[A4]. Confiana ereciprocidade:Osapropriadoresconfiamunsnosoutrospara

cumprirpromessaseserelacionamunscomosoutroscomreciprocidade.

[A5]. Autonomia: Os apropriadores so capazes de determinar as regras de

acessoedecolheitasemqueautoridadesexternaslhesanulem.

[A6]. Experincia organizacional anterior e liderana local: Os apropriadores

aprenderam pelo menos habilidade mnimas de organizao e liderana
atravs da participao em outras associaes locais ou aprendendo sobre
47
asmaneirasemquegruposvizinhostmseorganizado.

Claro, estes so todos atributos facilitados pelo terceiro princpio de Ostrom para a
governana de recursos de reserva comum em
Governing the Commons
: "arranjos de
escolhacoletiva".

O terceiro princpio que a maioria dos indivduos afetados por um regime de

recursos esto autorizados a participar na produo e modificao de suas regras.
Regimes de recursos que usam este princpio so mais capazes tanto de adequar
as regras s circunstncias locais quanto de conceber regras que sejam
consideradasjustaspelos participantes.Conformeos ambientesmudamaolongodo
tempo, ser capaz de criar as regras locais particularmente importante, j que
oficiais localizados muito longe no sabem da mudana. Quando uma elite local
empoderada no nvel de escolha coletiva, polticas que beneficiam primariamente a
elaspodemseresperadas...

Em um estudo de quarenta e oito sistemas de irrigao na ndia, Bardhan (2000)

descobriu que a qualidade da manuteno de canais de irrigao
significantemente menor naqueles sistemas em que os fazendeiros percebem que
as regras foram feitas por uma elite local. Por outro lado, aqueles fazendeiros (dos
480 entrevistados) que responderam que as regras para seu sistema foram criadas
pela maioria dos fazendeiros, em vezdepelaeliteoupelogoverno,tmumaatitude
mais positiva sobre as regras de alocao de gua e sobre a adeso s regras por
parte dos outros fazendeiros. Alm disso, em todas as vilas em que uma agncia
governamental decide como a gua deve ser alocada e distribuda, violaes
frequentes das regras so reportadas e os fazendeiros tendem a contribuir menos
para o fundo local da vila. Consistente com isto a descoberta de Ray e Williams
(1999) de que a perda de pesomortodefazendeirosa montanteroubandoguaem
sistemas de irrigao de propriedade governamental em Maharashtra, ndia, se
aproxima de um quarto das receitas que poderiam ser obtidas em um regime
eficientedealocaoeprecificaodegua.

Knox e MeinzenDick (2001, 22) notam que os direitos de propriedade "tem uma
probabilidade significativamente maior de atender aos interesses e necessidade da
populao local quando no so impostos a partir do exterior, mas, antes, so

47

Ibid.
,pp.244245.

22

embasados nos direitos existentes e refletem os valores e normas locais". Como

eles apontam, estas regras tomam tempo e esforo para desenvolver, testar,
modificar eentoexperimentarnovamente.Usuriosqueestiveramengajadosneste
processo por algum tempo entendem as regras que eles criaram, concordam sobre
por que esto usando uma regra em vez da outra e tendem a seguir suas prprias
regras em uma medida maior do que aquelasquelhessoimpostas.Sekher(2000)
conduziuumestudodevilasemOrissa,ndia,quevariavamemrelaomedidada
participao dos aldees locais na criao das regras relacionadas a florestas
prximas que eles usavam. Ele descobriu que quanto "mais ampla arepresentao
da comunidade na organizao, melhor so suas chances de assegurar a
cooperao local e confirmao das regras para a gesto e preservao do
recurso"...

Em um estudo comparativo de sistemas de irrigao projetados e governados por

fazendeiros (FMIS, "farmerdesigned and governed irrigation systems"), em
contraste com aqueles projetados e operados por engenheiros sem o envolvimento
dos fazendeiros na criao de regras para governas esses sistemas, Shukla (2002,
83), ele prprio um engenheiro hdrico, relativamente crtico de "planejamento e
projeto irrealistas, desenvolvimento incompleto, um programa de manuteno
inadequado e no sistemtico, operao deficitria e falta de participao dos
usurios" que caracterizam muitos desses sistemas no Nepal. Com base em
pesquisa anterior de Pant and Lohani (1983), Yoder (1994), Lam (1998), and
Pradhan (1989), Shukla identifica o seguinte como pontos fortes dos sistemas
projetados por fazendeiros: "(1) Suas deficincias tcnicas so compensadas por
insumos de gerenciamento(2)sodebaixocustoeembasadosemrecursoslocais
(3) organizaes de irrigao efetivas existem na maioria dos FMIS (4) a maioria
dos FMIS temregrasepapeisbemdefinidosparaaalocaoedistribuiodegua,
mobilizao de recursos e resoluo de conflitos e (5) os lderes desses sistemas
48
respondemaosusurios...

Inversamente, eles so minados por polticas estatais quepromovamcomoconsideramos

naseoanteriorcentralizao,atomizaosocialeanonimidade.

Ostrom argumenta que os regimes de polticas de governos centrais so relevantes

principalmente namedidaemque elesfacilitamouobstruem osesforoslocaisprimriosde
formular regras de governana. A melhor abordagem do governo central simplesmente
fornecer informao eumaatmosferadeapoioseminterfernciaativa.Elaapresenta,como
umcasoideal,oU.S.GeologicalSurvey:

Deixeme usar o exemplo do importante papel que o U.S. Geological Survey

desempenhou no desenvolvimento de instituies locais mais efetivas de guas
subterrneas em algumas partes dos Estados Unidos. O que importante enfatizar
que o GeologicalSurveynoconstriobrasdeengenharianemfazqualquercoisa
alm de obter e disseminar informao precisa sobre estruturas hidrolgicas e

48

Ibid.
,pp.263265.

23

geolgicas dentro dos Estados Unidos. Quando um conjunto local de usurios de

gua quer obter melhores informaessobreumabacialocaldeguasubterrneas,
eles podem fazer um contrato com o Geological Survey para conduzir um estudo
intensivo na rea. Os produtores de gua pagariam uma poro do custo de tal
pesquisa. O Geological Survey pagaria a outra poro. A informao contida emtal
pesquisa , ento, informao pblica disponvel para todasaspartesinteressadas.
O Geological Survey emprega um pessoal altamente profissional que conta com as
tcnicas cientficas mais recentes paradeterminaraestruturaecondiodasbacias
de guas subterrneas. Produtores locais de gua obtm a melhor informao
disponvel de uma agncia que no est tentando empurrar nenhum projeto futuro
49
emparticularqueaagnciaestejainteressadaemconduzir.

A coisa interessante que esta funo fornecer uma reserva comum de informao
aproximadamente to prximo quanto qualquer funo governamental pode chegar da
nocoercitiva "administrao das coisas". Ao se considerar como amesmafunopoderia
ser fornecida por instituies completamente fora do framework estatal, modelos de
rede/crowdsource,comoaastronomiaamadora,podemserrelevantes.

Em todo caso, asvantagensdeconhecimentoconcretoqueOstromlistaparaagovernana

local por parte dos usurios de recursos de reserva comum so coisas que tanto Friedrich
HayekquantoJamesScottreconheceriam:

Conhecimento local. Os apropriadores que viverameseapropriaramdeumsistema

de recursos ao longo de um longo perodo de tempo desenvolveram modelos
mentais relativamente precisos de como o sistema biofsico em si opera, uma vez
que o prprio sucesso de seus esforos de apropriao depende de tal
conhecimento. Eles tambm conhecem bem os outros que vivem na rea e quais
normasdecomportamentosoconsideradasapropriadas.

Incluso de participantes confiveis. Os apropriadores conseguem conceber regras

que aumentar a probabilidade de que os outros sero confiveis e usaro da
reciprocidade. Isto diminui o custo de depender inteiramente de sanes formais e
depagarporguardaextensiva.

Confiana no conhecimento desagregado. O retorno sobre como o sistema de

recursos responde a mudanas nas aes dos apropriadores fornecido de uma
maneira desagregada. Pescadores esto bastante cientes, por exemplo, se o
tamanho e distribuio de espcies de sua pesca esto mudando ao longo do
tempo. Irrigadores aprendem se um sistema de rotao em particular permitequea
maioria dos fazendeiros cultivem as culturas que eles mais preferem ao examinar a
produtividaderesultantedecamposespecficos.

49

Ibid.
,pp.278279.

24

Regras mais bem adaptadas. Dado o acima exposto, os apropriadores esto mais
propensos a criar regras ao longo do tempoqueestomelhoradaptadasa cadaum
dosrecursosdereservacomumlocaisdoquequalquersistemageralderegras.

Custos de execuo menores. Uma vez que os apropriadores locais tm que arcar
com o custo de monitoramento, eles esto aptos a criar regras que tornem as
infraes altamente bvias, de modo que os custos de monitoramento sejam
menores. Alm disso, ao criarem regras que parecem legtimas, a conformao s
regrastenderasermaior.

Sistemas autnomos paralelos. A probabilidade de falha ao longo de uma grande

regio grandemente reduzida pelo estabelecimento de sistemas paralelos de
50
criao,interpretaoeexecuoderegras.

Alm das questes cognitivas, uma razo pela qual os sistemas impostos a partir de fora
por autoridades centrais so to propensos a falhas que eles so percebidos como
ilegtimos.ComoOstromnota:

Se os indivduos voluntariamente participam de uma situao, eles devem

compartilhar algum senso geral de que a maioria das regras que governam a
situao apropriada. De outra forma, o custo de execuo dentro de atividades
voluntrias se torna alto o suficiente para que seja difcil, seno impossvel,manter
51
aprevisibilidadeemumaatividadevoluntriacontnua.

As pessoas so instintivamente alienadas por sistemas de regras nos quais elassesintam

impotentes, e questionam a legitimidade de regras impostas por uma autoridade sobre
quemelasnotmqualquercontrole.

a pesquisa psicolgica fornece evidncia de que a motivao intrnseca positiva

aumentada quando os indivduos sentem que sua prpria autodeterminao ou
autoestima reforada... Isto leva possibilidade de que a motivao intrnseca
possa ser "eviccionada" em situaes em que os indivduosnosepercebamcomo
52
tendoautocontrolesuficientesobreasaesquetomam.

Ostrom prossegue citando uma srie deexperimentosquefornecem"forteevidnciaparaa

evico da reciprocidade atravs da imposiodesanesexternas",citandoosresultados
deumadeque:

1. Intervenes externas
eviccionam a motivao intrnseca se os indivduos
afetados as percebem como sendo
controladoras.
Nesse caso, tanto a
autodeterminao quanto a autoestima sofrem, e os indivduos reagem
reduzindosuamotivaointrnsecapelaatividadecontrolada.

Ibid.
,pp.281282.

Ibid.
,p.21.
52

Ibid.
,p.112.
50
51

25

2. Intervenes externas
inserem motivao intrnseca se os indivduos
interessados a percebem como
solidrias
. Nesse caso, a autoestima
fomentada, e os indivduos sentemquelhes dadamaisliberdadeparaagir,
53
oqueampliaaautodeterminao.

Isto est intimamente associado tendncia de regras externas impostas de"'eviccionar'o

comportamento cooperativo endgeno". Em um experimento, jogadores de um dilema do
prisioneiro sobre quem incentivos externos cooperao foram impostos foram menos
cooperativos aps os incentivos terem sido retirados do que o foram os jogadores em um
grupo de controle que jogaram o jogo regular sem incentivos para a cooperao e
54
desenvolveramespontaneamentesuasprpriasestratgias.

uma norma social, especialmente em um cenrio onde h comunicao entre as

partes, pode funcionar to bem ou quase to bem em gerar comportamento
cooperativo quanto umconjuntoderegraseumsistemade monitoramentoesano
externamente impostos. Alm disso, as normas parecem ter um certo poder de
permanncia ao encorajar um crescimento do desejo por comportamento
cooperativo ao longo do tempo, ao passo que a cooperao que existe
primariamente devido a regras externamente impostas e executadas pode
55
desaparecermuitorapidamente.

Desenvolvimento e Poltica de Infraestrutura do Terceiro Mundo e a Dimenso de

Classe Ausente. difcil saber quanto do argumento de
Institutional Incentives and
56
Sustainable Development atribuir a Ostrom, dado que coescrito com outras duas
pessoas. Mas considerando que seu nome aparece primeiro na assinatura, e um
desenvolvimento direto de suaabordagemem
GoverningtheCommons
,creioqueseguro
tratlocomosefalasselargamentecomsuavoz.

Ostrom tima em sua anlise da poltica de desenvolvimento doTerceiro Mundoemais

especificamente dos projetos de infraestrutura ao tratar a maneira como as agncias
multilaterais de desenvolvimento e os governos nacionais tendem a adotar a abordagem
"altomodernista autoritria" de James Scott, e ignorar o conhecimento local, distribudo.
Especialistas ocidentais em desenvolvimento, em sua maior parte, viam as infraestruturas
sociais locais em pases do Terceiro Mundo como atvicas e as conflacionavam com
tribalismo,corrupo,nepotismo,desigualdadeeautoritarismo.

Quando quantias massivas de capital fsico foram introduzidas por pasesdoadores

nos pases da frica, sia e Amrica Latina, que haviam passado por longos
perodos de colonizao, pouca ateno foi dada massiva destruio de capital
social que havia ocorrido sob a colonizao. Comunidades tribais na ndia, por

Ibid.
,pp.112113.

Ibid.
,p.130.
55

Ibid.
,p.130.
56
Elinor Ostrom, Larry Schroeder e Susan Wynne.
Institutional Incentives and Sustainable
Development: InfrastructurePoliciesinPerspective(Boulder, San Francisco, Oxford:WestviewPress,
1993).
53
54

26

exemplo, haviam se organizado por sculos para obter sua comida, forragem,
ferramentas e materiais de construodeumamaneirasustentvelapartirde reas
florestais que elas governavam e geriam como propriedade comum. O governo
britnico no reconheceu a propriedade da comunidade e, na verdade, aprovou
legislao durante a dcada de 1860 para criarumdepartamentoflorestaleexercer
poder de monoplio sobre territrios cada vez maiores.... Por volta da poca da
independncia, o governo da ndia exercia controle totalsobremaisde40porcento
do total de rea de floresta da ndia. Semelhante despojamento da legitimidade de
instituieslocaisocorreuportodaafrica,siaeAmricaLatina.

Na medida em que se deu ateno ao capital social inicial das pessoas que viviam
nessas reas, se assumiu que os padres anteriores de relacionamentos eram
"primitivos" e no valiam a pena salvar. Muitos oficiais coloniais e pscoloniais
sentiam que as instituies anteriores tinham que ser destrudas antes que o
desenvolvimento pudesse realmente ocorrer. A diversidade de diferentes meios de
vida foi vista como um obstculo a ser substitudo pelas instituies modernas
57
centralizadasquepoderiamenergizaraatividadeeconmicaapartirdacapital.

Em vez disso, ...os doadores dos blocos Oriental e Ocidental procederam ou,como
era o caso das antigas potncias imperiais, continuaram a apoiar a destruio da
infraestrutura institucional indgena em pases subdesenvolvidos e a substituio
desta infraestrutura social por arranjos institucionais que eram familiares aos
doadores. Eles encontraram cmplices dispostos nos novos lderes nacionais dos
pases subdesenvolvidos que tinham esperana de suprimir qualquer atividade
organizacional fora de seu controle, a fim de impedir a emergncia deconcorrentes
polticosviveis...

A nica caracterstica institucional dos pases subdesenvolvidos que todos os

doadores acharam potencialmente til como fundao para o desenvolvimento
foram os governos nacionais altamente centralizados, que eram primariamente o
legado do perodo colonial. Os governos nacionais eram vistos como os
instrumentos atravs dos quais a mudana e o desenvolvimento econmico seriam
alcanados. Eles eram considerados to cruciais, na verdade, que esforos de
desenvolvimento foram especialmente formados, na maior parte do ltimo meio
sculo, para reforar a capacidade e a autoridade destes governos nacionais s
custas de agncias pblicas subnacionais e instituies do setor privado. Na fase
mais recente de "ajuste estrutural", esta tendncia de reforar instituiesnacionais
foi acelerada. Grandes reformas polticas foram concebidas por pequenos times
compostos quase exclusivamente de representante de ministrios de finanas e
bancos centrais, trabalhando com consultoresenvolvidospeloBancoMundial epelo
58
FMI.

Ostrom apresenta considerveisevidnciadeestudosdecasoparamostrarqueosprojetos

de infraestrutura empreendidos em tal atmosfera de desprezo pelo conhecimento local
57
58

Ostrom,NeitherMarketnorState,pp.2122.
Ostrometal,
InstitutionalIncentivesandSustainableDevelopment
,pp.67

27

tendem a ter resultados menos que timosumadescobertaquenodeveriasernenhuma

surpresaparaleitoresdeseuamploconjuntodeobras.

Ostrom est bastante certa em assumir que "Indivduos de quem se espera que invistam
recursos... na sustentao da infraestrutura rural, devem perceber que os benefcios que
59
obtm... excedem os custos dos recursos que devotam a este esforo"
. E ela aborda
problemas de
rentseeking
, nos quais projetos so promovidos pelos interesses queobtm
maisdoqueinvestem.

Mas ela considera o

rentseeking sobretudo no nvel micro, em vezdetrataro
rentseeking
como embutido na macroestrutura do sistema e central para suas metas. Mesmo a nica
vez que ela menciona especificamente o
rentseeking no caso deprojetosdeinfraestrutura
que geram "benefcios desproporcionais" para "certos grupos de potenciais usurios, tais
60
como grandes proprietrios de terras"
, ela o trata como apenas um desvio a ser
consertadoatravsrearranjostcnicosnaestruturadeincentivos.

A omisso flagrante em tudo isto, oelefantenasaladeestar queela falhaemmencionar,

o conflito de classes e o papel dos estados na promoo dos interesses das classes
econmicasqueoscontrolam.

As sociedadesmodernasdefatoadotam,comoIvanIllichapontouem
ToolsforConviviality,

formas particulares de tecnologia e organizao alm do ponto de contraprodutividade ou

retornos decrescentes. Mas elas apenas o fazem porque o estado coercitivo, ao criar
externalidades,deslocaoscustosefardosdaadooparaumaclassedepessoasdiferente
daquelas que recebem os benefcios. Uma vez que o custo total da adoo de uma
tecnologia noaparecena contabilidadedeseusadotantes,suadecisodequantoadotla
no est embasada em um balano social completo dos custos e benefcios. O preo de
mercado da adoo da tecnologia, que informa o adotante dos custos e benefcios totaise
lhepermitefazerumadecisoracional,estcorrompido.

Ostrom adota a mtrica do Banco Mundial para "sustentabilidade" de projetos de

infraestrutura: "se a taxa de retorno foi igual a, oumaiorque,oatualcustodeoportunidade
do capital investido em cada projeto ou no". O projeto, em outras palavras, paga no que
61
seu resultado adiciona ao PIB. Isto ignora a questo central como Lenin formulou de
"Ktokogo?"Quempagapelosinsumos,equemsebeneficiadosresultados?

A questo no simplesmente que as agncias centralizadas de desenvolvimento, por

causa de problemas de conhecimento resultantes de seu centralismo, cometam erros ao
buscar alguma meta desinteressada de "desenvolvimento". A questo tambmqueotipo
de desenvolvimentoqueelasestobuscandorefleteumacoalizoparticulardeinteressese
sua percepo do mundo. Estes interesses, e suas percepes, so aqueles comumente
associadoscomostermos"desenvolvimentoorientadoaexportaes"e"neoliberalismo".

Ibid.
,p.9.

Ibid.
,p.96.
61

Ibid.
,pp.1416.
59
60

28

O papel funcional mais amplo do Banco Mundial, do FMI e dosprojetos nacionaisdeajuda

internacional desde a Segunda Guerra Mundial foram bemresumidosporKwameNkrumah
em
NeoColonialism
: ajuda internacional, sob o neocolonialismo, o que, sob o
colonialismo,costumavasechamadosimplesmentede"investimentoexternodecapital".

No caso especfico da infraestrutura rural do Terceiro Mundo, o modelo dominante de

desenvolvimento rural se concentra em produo em larga escala orientada exportao
de culturas comerciais em grandes extenses de terra frequentementesituadasemterras
roubadas de camponeses expulsos com a ajuda dos governos coloniais ou pscoloniais
mantidasporoligarcasproprietriosnativos.

Assim, em um sentido, a ateno de que Ostrom devota a aproveitadores no projeto de

sistemas locais de infraestrutura enganadora: o aproveitamento, ou o
rentseeking o
propsito primrio da grande maioria dos projetos de infraestrutura rural em larga escala
como sistemas de irrigao. Seu propsitofornecer insumossubsidiados aummodelode
produo agrcola fortemente dependente de tais insumos subsidiados, de terra roubada
mantidaporelitesagrriaslocais.

Ela discute "equidade" no financiamento de infraestrutura no contexto de duas abordagens

rivais: 1) beneficirios pagam em proporo ao custo marginal de fornecer a poro de
produo que consomem e 2) beneficirios pagam em proporo a sua capacidade de
62
pagar. Mas, da perspectiva dos poderosos interesseseconmicosservidospelosgrandes
projetos de infraestrutura, ambas as abordagens violariam todo o propsito: externalizar
seuscustosoperacionaisparaalgumaoutrapessoa.

Dando ainda mais um passo atrs, o capitalismo, por definio, depende do deslocamento
inquo de benefcios e custos para diferentes partes. O capitalismo foi definido pormaisde
umcrticoradicalcomoasocializaodocustoedoriscoeaprivatizaodolucro.

Infelizmente, Ostrom(e/ou umaouambasdesuascoautoras)descartamtaisconsideraes

como "teorias da conspirao". "s vezes, a crtica presume motivao conspiratria, com
agncias doadoras caracterizadas como fronts para uma nova forma de imperialismo
63
consciente"
.

Mas qualquer um que tenha observado os projetos de infraestrutura em operao

fica impressionado com o nmero de indivduos extremamente trabalhadores e
altamente motivados, tanto nos governos hspedes quanto nas agncias doadoras,
cuja meta principal claramente melhorar o bemestar daqueles que vivem nos
pases que recebem ajuda externa. Ainda assim, avaliaes realistas dos muitos
projetos concebidos pelo pessoal doador e do governo hospedeiro repetidamente
revelam resultados no intencionais negativos. Avaliaes mostram que osprojetos
aumentaram ou reforaram a supercentralizao dos governos dos pases
recebedores, foram mal projetados (dadas as circunstncias locais) e geraram
encargos dedvidainapropriadamentegrandesparaospasesrecebedores.Como
62
63

Ibid.
,pp.113115.

Ibid.
,p.156.

29

possvel que pessoas altamente motivadas e trabalhadoras que sinceramente

querem melhorar as condies nestes pases recebedores estejam repetidamente
envolvidas no projetoe naimplementaode projetosquenoalcanamestameta?
64

Ostrom aponta para diversos fatores estruturais bastante plausveis, alguns deles que
fariam leitores do trabalho de James Scott sorrir e acenar. O mandato do Congresso dos
EUA para se gastar uma determinada parcela da ajuda externa em compras de
equipamentos de fabricao americana cria, em certa medida,umvisestruturalafavorde
65
projetos que envolvam equipamentos pesados. Os incentivos fiscais que todas as
agncias governamentais enfrentam, de gastar toda a verba desse anoatofinaldoanoa
fim de assegurar os mesmos nveis de financiamento no ano seguinte, cria um vis em
direoaumnmeromenordeprojetoscarosdoquepodeserprocessadorapidamentepor
66
um pessoal limitado. E a necessidade do que Scott chamaria de "legibilidade" resulta,
dada a presso poltica para reduzir os nveis embaraosos de desvio de verbas por parte
de oficiais locais nos pases recebedores, em um foco em projetos de larga escala por
67
motivosdereduodecustosdemonitoramento.

O problema que Ostrom postula todos estes fatores inteiramente vlidos e plausveis
comoumaalternativaa"teoriasdaconspirao".Nosetemquevisualizarossabichesde
polticas do Banco Mundial literalmente enrolando seusbigodescomoSnidelyWhiplash,ou
dizendo, com o Lcifer de Milton, "Sers meu bem, mal!", a fim de vlos como ativa e
entusiasticamente servindo aos interesses do capital corporativo global. Promover
sinceramente alguma viso do "bemestar geral", como eles o veem, perfeitamente
compatvel com terinternalizadoumaideologianaqualoatualsistema naturale inevitvel
eanicaalternativafactvelparaorganizarasociedadehumana.

E as instituies neoliberais que coordenam aajudaexternasoguiadasporumaideologia

na qual o modelo mais eficiente de desenvolvimento de fato, o nico concebvel pelas
pessoas bem pensantes a indstria capitalintensiva de larga escala e a agricultura de
largaescalamecanizada,intensivaemqumicoseorientadaexportao.

Somos Todos Humanos Aqui. Em toda sua obra, Ostrom nunca perdeu de vista uma
verdade central: instituies coletivas,querelassejamchamadasdegovernos,corporaes
ou comuns, so todas fabricadas a partir da mesma madeira torta humana. Defensores da
atividade governamental e crticos/cticos do anarquismo, muito frequentemente,
simplesmente assumem um nvel de oniscincia por parte do estado que negado ao
estado, ou afastam com um abanar de mos o problema real de detectar e punir as
infraes. Por exemplo, aqueles que so cticos quanto ao anarquismo fazem a
supostamente reveladora pergunta de como uma sociedade sem estado impediria algo
como o vazamento de leo da DeepwaterHorizonssempararparaconsiderarseaEPAe
suasregulamentaesemnossaatualsociedadeestatistaconseguiramimpedilo.

Ibid.
,pp.156157.

Ibid.
,p.157.
66

Ibid.
,p.157.
67

Ibid.
,p.159.
64
65

30


Dar um nome oficial a uma coletividade no faz nada para alterar o fato de que s um
bando de sereshumanosfazendocoisasjuntos.Eelesnodeixamdeserfalveis,limitados
em perspectiva e influenciados pelo autointeresse apenas porque eles tm ttulos oficiais
oualegamestartrabalhandoemnomedopblicooudosacionistas.

Obviamente, eu no seiseestesapropriadores atingiramsoluestimasparaseus

problemas. Eu duvido seriamentedisso.Elesresolveramseusproblemasdamesma
maneira que a maioria dos indivduos resolve problemas difceis e complexos: to
bem quanto foram capazes, dados os problemas envolvidos, a informaes que
tinham, as ferramentas com que tiveram que trabalhar, os custos de vrias opes
68
conhecidaseosrecursosmo.

Usurios de recursos so explicitamente pensados [na literatura mainstream de

polticas de conservao] como agentes racionais que pilham os recursos locais de
modo a maximizar os seus prprios benefcios de curto prazo. Oficiais do governo
so implicitamente descritos, por outro lado, como buscando o interesse pblico
mais geral, tendo a informao relevantemoeacapacidadedeprojetaspolticas
timas...

No se deveria, contudo, presumir que todos os oficiais do governo so "santos"

enquanto se assume que todos os usurios de recursos so "pecadores". Nem
deveramos presumir que os oficiais tm todo o conhecimento relevante para gerir
sistemas dinmicos complexos, ao passo que os apropriadores locais so
ignorantes. A base de conhecimento dos oficiais do governo pode no ser, na
realidade, melhor do que aquela dos apropriadores que tm usado um recurso em
particular por anos e conhecem suas caractersticas em detalhe considervel. Mas
quando a base de conhecimento similar, no existe nenhuma garantia de que os
oficiais do governo (ou os pesquisadores que lhes aconselham) usaro a
69
informaesdisponvelparatomardeciseseficientese/ousustentveis.

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