TEMA 9: LOS PRINCIPIOS DEL ESTADO DE DERECHO Y DEL ESTADO SOCIAL

EL ESTADO DE DERECHO; LEGALIDAD Y SEGURIDAD JURDICA.

Origen y evolucin del Estado de Derecho: la idea de limitar al poder poltico por
medio del Derecho es muy antigua presentndose ya en la ltima obra de Platn, Las
leyes, y ms tarde en Oceana de Harrington. La tradicin filosfica de control jurdico
del poder se afianza plenamente en la Ilustracin, y se encuentra en la base misma del
constitucionalismo.
El dominio de la ley sobre los hombres tiene ante todo un sentido moral. Se
entiende que dicho dominio garantiza mejor la racionalidad de la accin del
poder y que dicha racionalidad resulta beneficiosa para los individuos y la
comunidad. Esta doctrina tiene tambin un fundamento instrumental: entre otros,
BODINO; HOBBES Y LOCKE defendieron que el estado solo puede cumplir sus
funciones mediante el derecho. La Historia manifiesta que la consolidacin del
estado como forma poltica discurre paralelamente a su progresiva juridificacin. En
trminos econmicos se demuestra el vnculo entre desarrollo del capitalismo y
progresiva regulacin jurdica de las relaciones sociales.
La idea del Estado de Derecho concreta la doctrina clsica de la limitacin
jurdica del poder, sealando que el Estado debe someterse a un determinado tipo
de Derecho. El Estado de Derecho es un concepto que surge en Alemania a
comienzos del siglo XIX, centrado en la idea del Derecho racional (MOHL). Para esta
concepcin es ms importante la justicia (lo material) que la seguridad (lo formal),
idea que con la consolidacin del positivismo legalista, que antepone el cumplimiento
de las normas a cualquier otra consideracin, ser olvidada despus.
La concepcin RACIONAL de MOHL es desarrollada en diversas tendencias unas de
tipo liberal y otras de tipo institucional, dirigidas sobre todo a someter al Derecho, la
actividad de la Administracin. A lo largo del S.XIX se pierde la idea originaria del
Derecho racional, pues todo se supedita a afianzar la obediencia al Derecho positivo,
cualquiera que sea su contenido.
La concepcin del Estado de Derecho que se consolida es formal, esto es, el Derecho
al que se debe someter el Estado no tiene unas determinadas caractersticas de
contenido sino solo de forma.
El Estado de Derecho se incorpora por primera vez al Derecho positivo en la
Constitucin alemana. Surge as el Estado constitucional de Derecho, que
vincula tambin al legislador.
Con el final de 2G.M. es necesario un Estado material de Derecho, que incorpore
no solo elementos formales sino tambin de contenido. La concepcin material exige
que el origen del Derecho sea democrtico y que su contenido sea acorde con el
que se supone ideal ltimo del Estado de Derecho: la garanta de los derechos
humanos.
Paralelamente a todo lo anterior, en RU se consolida una concepcin similar: el rule of
law, que tiene su origen en la obra de DICEY, hoy desarrollada por concepciones

relevantes como la de RAZ, predominantemente formales. La doctrina del rule of law no

fue formulada tericamente hasta bien entrado el S.XIX.
En el mbito anglosajn la idea del rule of law no se concibi como imperio de la ley
sino como imperio del derecho en general, lo que permite concepciones menos
legalistas que entroncan mejor con la originaria idea del Derecho racional de MOHL.
Ello respondera a la tradicin del common law, definido por las decisiones judiciales
que concretaban su contenido. El caso norteamericano es algo distinto, en el se une la
tradicin del common law con la creacin de una Constitucin formal superior al resto e
las normas jurdicas.
En la actualidad los dos modelos tienden a aproximarse, pues en lo sustancial
coinciden. La concepcin britnica tiene algunos elementos que podran incorporarse a
la continental; en especial, una mayor atencin a la solucin de los problemas
concretos y una concepcin del Derecho ms prxima a la idea de la justicia.
El contenido mnimo del Estado de Derecho en la CE: el Estado de Derecho es un
principio constitucional, los principios no son algo definitivamente conseguido sino
siempre pendiente de su plena realizacin.
Pudiera parecer paradjico que el Estado, que es el principal creador del Derecho se
sometiera a l. La paradoja se disuelve si consideramos que el Estado de Derecho es
un principio constitucional. La Constitucin est polticamente por encima de l, y esto
nos permite resolver la paradoja: se trata de que el Estado este jurdicamente sometido
a sus creadores, al conjunto de los ciudadanos que se ha expresado a travs de la
Constitucin. En nuestro contexto, el Estado de Derecho es un Estado constitucional de
Derecho porque slo el texto constitucional expresa la posibilidad de sujecin completa
del Estado al Derecho.
No es posible un Estado de Derecho sin Constitucin pues si no existe el Estado no
puede estar sometido al Derecho.
El Estado de Derecho implica que el Estado est sujeto al Derecho (art.9.1 CE). Como
proyeccin de esta idea todos los rganos del Estado derivan del Derecho y someten su
actividad al mismo.
El principio del Estado de Derecho se concreta en principios ms especficos. Es, sobre
todo, un principio formal: nicamente impone el respeto al Derecho, cualquiera que sea
su contenido.
Es evidente que segn la CE no basta con que el Estado respete el Derecho,
sino que ha de darse un Derecho con un determinado contenido. Tales
condicionantes materiales de la actuacin del Estado se encuentran hoy
reconocidos en otras normas ms especficas y por tanto ms operativas
(derechos fundamentales y mandatos constitucionales).
El Estado de Derecho va ms all de la mera sujecin del Estado a las normas
jurdicas, legales o administrativas. De conformidad con el origen alemn del trmino y
con la tradicin britnica exige a los poderes pblicos no slo el cumplimiento
de las normas sino tambin la justificacin de las mismas y de su aplicacin.

Elementos formales del estado liberal principios enumerados en el art. 9.3 CE.
Los tres ms importantes son: seguridad jurdica, control jurdico del poder y
responsabilidad del mismo.
1-Seguridad jurdica: pueden darse dos conceptos de ella: uno amplio, que incluye al
resto de los principios del art. 9.3 y uno estricto, que se distingue con autonoma
frente a ellos. Aqu nos acogeremos a esta segunda opcin.
Conviene delimitar el concepto de otras categoras constitucionales:
- La seguridad ciudadana (art. 104.1) equivalente a la tranquilidad en las
calles, una de las misiones de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado.
- El derecho a la seguridad personal (art. 17.1) que protege sobre todo frente a
las detenciones ilegales e irregulares.
La seguridad jurdica es aquella cualidad de las normas y de la actuacin de los
poderes pblicos que produce certeza o capacidad de previsin (saber a que
atenerse): los ciudadanos deben estar en condiciones de conocer en cada momento
qu imponen las normas y cmo estas van a ser aplicadas. Su finalidad es aportar
confianza a los ciudadanos, algo que afianza su libertad y la legitimidad del Estado en
su conjunto.
Su insercin en el Estado de Derecho es evidente: la racionalidad del Derecho
exige su posibilidad de cumplimiento, esta no es posible sin una certeza sobre su
contenido y aplicacin.
Sin embargo, resulta discutible que la seguridad jurdica imponga la capacidad de
previsin sobre el Derecho futuro, esto es, una mnima estabilidad legislativa. Esta
concepcin del principio servira tambin a su finalidad (la confianza) pero impondra
una carga excesiva para el poder legislativo. La jurisprudencia no reconoce esta
aplicacin hacia el futuro de la seguridad jurdica.
Del principio de seguridad jurdica cabe derivar los siguientes elementos.
- Un sistema de fuentes o un ordenamiento jurdico en el sentido ms
riguroso del trmino, lo que exige, al menos, normas de produccin de normas, criterios
de solucin de antinomias y criterios de integracin e lagunas, que hagan posible, en
ltima instancia, que el juez resuelva de acuerdo con el sistema a de fuentes
establecido (art. 1.7CC).
- La claridad de las normas. Solo las normas claras permiten su racional y
previsible cumplimiento.
Segn el TC el legislador debe perseguir la claridad, debe procura que acerca de la
materia sobre la que se legisle sepan los operadores jurdicos y los ciudadanos a qu
atenerse y debe huir de situaciones confusas.
La claridad de las normas se exige tanto al poder legislativo como al reglamentario.

- Una aplicacin regular de las normas siguiendo los mtodos habituales de

interpretacin jurdica y sin alteraciones bruscas e injustificadas.
El deber de aplicar las normas de conformidad con el principio de seguridad jurdica se
dirige tanto a la Administracin como a los tribunales. En relacin con estos ltimos
puede entrar en colisin con la independencia judicial en su faceta de no sujecin a
jerarqua de os tribunales.
Por lo que se refiere a la aplicacin administrativa de las normas se prohbe a la
Administracin variar su interpretacin de aquellas.
- La estabilidad de los actos, administrativos o judiciales, de aplicacin del
Derecho salvo en los supuestos legales previstos en garanta normalmente de la
justicia material.
E indulto afecta a la seguridad jurdica pero ha de admitirse por estar previsto en la
propia CE en garanta tambin de la justicia material.
2- El control jurdico del poder: deben existir rganos y procedimientos para
sancionar los incumplimientos de las normas por parte del Estado. La sancin que
habitualmente se impone se limita a la anulacin del acto contrario a Derecho o de la
norma incumplidora de una superior o a una reparacin econmica a cargo del Estado y
raramente el castigo de la persona fsica responsable.
El Estado se organiza en rganos encuadrables en la tres funciones clsica de legislar
(Parlamentos), administrar (Gobiernos y Administraciones) y juzgar (jueces y tribunales,
TC).
El problema principal del Estado de Derecho es el control jurdico del Gobierno y la
Administracin. El poder m peligroso para la libertad es la Administracin. Los
ciudadanos nos topamos con ella casi a diario y su capacidad de daar nuestros
derechos e intereses es enorme. Los daos ms graves que aquella puede infligir
suelen ser de mbito econmico.
Los controles a la Administracin son numerosos, los ms importantes son:
- El control parlamentario, con un parmetro sobre todo poltico. Su utilidad
es escasa pues depende solo de su impacto en la opinin pblica.
- El control financiero de la Administracin consultiva por parte del Consejo de
Estado y sus homlogos autonmicos. Se trata de un rgano que a informar
preceptivamente sobre determinadas materias ejerce un cierto control previo de
legalidad. Sus informes no son vinculantes.
- El control ejercido por el Defensor del Pueblo con una efectividad muy
relativa pues solo puede recomendar nunca imponer.
-Control judicial de la Administracin: El mas importante por tres motivos: la
independencia del rgano controlador frente al controlado, los jueces tienen alta
formacin jurdica y las resoluciones de los jueces suelen ser cumplas y ejecutadas por
todos los sujetos a los que afectan.

Los parmetros mencionados figuran en el art. 103.1 que proclama el sometimiento

pleno de la Administracin a la ley y al Derecho y el art. 106.1 CE que seala que
los tribunales controlan la legalidad de la actuacin administrativa asi como su
sometimiento a los fines que la justifican.
En nuestro sistema, todos los jueces y tribunales pueden controlar a la Administracin
cada uno dentro de su mbito competencial: la Jurisdiccin civil y social controlan a la
Administracin cuando acta sometida al Derecho civil o al Derecho del trabajo, la
jurisdiccin militar controla a la Administracin militar en el mbito castrense, el TC si
vulnera los derechos fundamentales o el orden constitucional de distribucin de
competencias y el TJUE si vulnero el Derecho comunitario. La Jurisdiccin penal controla
a las autoridades de la Administracin.
La jurisdiccin contencioso administrativa compuesta por cinco tipos de rganos: los
Juzgados unipersonales, los Juzgados Centrales y las Salas de lo ContenciosoAdministrativo de los Tribunales Superiores de Justicia, la Audiencia Nacional y del TS.
El funcionamiento de la jurisdiccin contencioso-administrativa se regula en la LJCA.
Destaca el principio de autotutela. A diferencia de los ciudadanos la Administracin
puede ejecutar sus propios actos son acudir a la via judicial, lo que se justifica en su
servicio a los intereses generales, cuestin distinta es que la Administracin abuse y
ejercite la autotutela para servir a sus intereses particulares. Si un ciudadano quiere
modificar la situacin jurdica de otro deber acudir a los tribunales, por el contrario, la
Administracin determina con presuncin de validez, los derechos y obligaciones de los
ciudadanos mediante resoluciones inmediatamente ejecutivas, quien este en
disconformidad con ello deber acudir pasado tasas y abogados a los tribunales en los
plazos establecidos y sin que ello conlleve paralizar la actuacin administrativa.
Las dificultades para lograr un efectivo control judicial de la Administracin son el
Espaa muy serias por ello el principio del Estado de Derecho solo esta cumplido a
medias. Algunas son: ataques a la independencia judicial, filtros de legitimacin y coste
y lentitud de la Justicia a los que aadimos un quinto relatado por Alejandro Nieto:la
gran arma de la Administracin es la inejecucin de las sentencias condenatorias,
cuando la Administracin no quiere no ejecuta las sentencias.
-La interjeccin de arbitrariedad: uno de los criterios materiales de control jurdico
de los poderes pnlicos es la prohibicin constitucional de arbitrariedad.
La arbitrariedad se contrapone a la idea de Derecho propia del Estado de Derecho que
incluye como hemos visto, la racionalidad de este.
Lo racional es lo justificado. La idea de decison racional tambin puede remitir asu
capacidad de ser aceptada por la comunidad. Una decisin racional sera entonces
aquella capaz de convencer, no necesariamente por sus destinatarios sino por un
ciudadano imparcial.
El principio se dirige ante todo a la actuacin de la Administracin y en especial al
ejercicio de potestades discrecionales, aquellas que permiten a la Administracin un
cierto margen de actuacin.

Segn Toms Ramn FERNNDEZ los actos discrecionales son arbitrarios si:
- el acto carece de motivacin. La discrecionalidad permite a la Administracin
elegir entre varias soluciones pero una vez realizada la eleccin debe hacer explicitas
sus razones. Si la decisin no puede fundarse en una norma al menos habr de servir a
los intereses generales y respetar los principios generales del Derecho.
-la motivacin tiene que venir respaldad por datos objetivos y atenerse
a la realidad de los hechos.
-debe existir una relacin lgica entre los hechos y la decisin adoptada.
El principio de interdiccin de la arbitrariedad se dirige tambin al legislador. Sin
embargo, aqu se admite ms flexibilidad.
3- La responsabilidad de los poderes pblicos: necesidad de atribuir algn tipo de
castigo a los poderes pblicos.
La responsabilidad puede ser poltica como la del Gobierno ante el Parlamento, lo que
conecta antes con el Estado democrtico que con el Estado de Derecho, o jurdica, la
que procede del incumplimiento del Derecho.
La responsabilidad jurdica puede dirigirse contra el Estado (responsabilidad
patrimonial) o contra las personas que actan en su nombre (responsabilidad personal)
que puede ser de tres tipos: civil, penal y disciplinaria. Para saber si procede y cual de
ellas debemos acudir respectivamente a las normas civiles, penales (CP) y
administrativas.
En la practica su exigencia resulta poco frecuente, pues resulta ms cmodo dirigir la
reclamacin directamente contra el Estado.
La responsabilidad del Estado vara segn el poder pblico responsable.
- la Administracin: prevista en el art. 106.2 CE. Reconoce el derecho de los
ciudadanos a ser indemnizados por toda lesin que sufran en cualquiera de sus bienes
y derechos si es consecuentica del funcionamiento de los servicios pblicos. El
perjudicado no debe tener el deber jurdico de soportar el dao causado
(antijuridicidad).
-jueces y magistrados: prevista en el art. 121 CE. Se prev en dos
circunstancias: error judicial y funcionamiento anormal de la Administracin de
Justicia.
- legislador: no se encuentra expresamente prevista pero es admitida por el
TJUE impone a los Estados la obligacin de indemnizar a los particulares cuando el
legislador incumple o cumple defectuosamente los mandatos impuestos por el Derecho
comunitario y por el art. 193.3 LPC que dice que la Administracin indemnizara a los
particulares por la aplicacin de actos legislativos de naturaleza no expropiatoria de
derechos y que tos no tenga el deber jurdico de soportar.

-la persona del Rey no est sujeta a responsabilidad siendo responsables en su

lugar quienes refrenden sus actos.

EL ESTADO SOCIAL: para su comprensin conviene dejar sentadas las siguientes

ideas bsicas:
- El Estado social es una norma jurdica. Es un principio, tiene un contenido
abierto pero no totalmente y solo resulta de aplicacin directa excepcionalmente. Como
norma jurdica tiene un significado autnomo y vinculante.
- Nada autoriza a situar al Estado social por debajo de los otros dos principios de
nuestra forma de Estado. En nuestra estructura constitucional tan importante es el
Estado social como la democracia o el Estado de Derecho.
-Para la necesaria bsqueda del contenido jurdico del principio del Estado social
la jurisprudencia del TC ayuda poco, pues este ha utilizado el principio de forma
retrica y vaca, sin consecuencias significativas para el fallo. En la prctica parece que
el Estado social queda absorbido por la democracia y no es esta la concepcin del
principio que deriva de la CE.
-El Estado social es diferente al Estado asistencial y al Estado de bienestar, tiene
un origen histrico, doctrinal y poltico bien perfilado pero no siempre coincidente con
el que ahora nos interesa desentraar, que es el modelo de la CE.
-Existe amplio acuerdo en situar en LASSALLE y STEIN el origen doctrinal del
Estado social y en HELLER su definitiva insercin en el Estado Constitucional. Lo que al
comienzo fue una concepcin socialista es hoy algo asumido tambin para las
tendencias conservadoras. Obviamente la derecha introduce matizaciones sobre la
articulacin y extensin del Estado social pero no cuestiona la vigencia del principio en
s.
-Caben diversas concepciones del Estado social, la dogmtica pretende
determinar la concepcin subyacente a la vigente Constitucin, lo que puede realizarse
a la vista de su texto y su contexto, utilizando los mtodos sistemticos y finalista lo
que exige salir fuera de la Constitucin. En esta direccin conviene acudir a los
precedentes doctrinales del Estado social a fin de descubrir su esencia: la obligacin
del Estado de dar satisfaccin a las necesidades bsicas de las personas.
-La CE contiene implcitamente una concepcin del Estado social pero an dentro
de ella caben diversas opciones. La dogmtica puede limitarse a decir que l principio se
concreta en los dems preceptos relacionados con l (lo que le convertira en norma
superflua) o arriesgarse a precisar un poco ms, lo que puede conducir a tomar
posturas polticas e ideolgicas.
-La concepcin del Estado social que defendemos se asienta en una teora social
de la Constitucin. La democracia y los derechos de defensa deben experimentar
alguna limitacin: respectivamente, la mayora parlamentaria no es totalmente libre,

pues debe cumplir los postulados del Estado social, y no existe jerarqua entre unos
derechos y otros debiendo acudirse en caso de conflicto al criterio de ponderacin.
-La teora social es la traslacin del principio de integracin al campo
constitucional. El objetivo de toda Constitucin es la integracin sociopoltica, que los
ciudadanos reconozcan el orden poltico como legtimo, y esto puede lograrse si
aquellos ven satisfechas sus necesidades bsicas. A nuestro juicio, la integracin es un
mandato constitucional implcito derivado del Estado social que obliga a todos los
poderes pblicos: las normas constitucionales imponen actuaciones mnimas dirigidas a
evitar la exclusin social.
-El Estado social es un instrumento al servicio de un fin, la justicia social, que
puede ser satisfecho por particulares, si el poder legislativo as lo decide, siempre y
cuando la responsabilidad ltima permanezca en manos del Estado. Para mantener el
equilibrio es necesario el servicio pblico.
- El contenido del principio del Estado social no es la igualdad material. La
igualdad de condiciones de vida entre todos los ciudadanos es un postulado del
socialismo real hoy abandonado pues es incompatible con el pluralismo poltico y la
economa de mercado. La justicia social perseguida por la CE prohbe la pobreza que
adems es indigna, no la desigualdad.
A la hora de concretar las necesidades cuya satisfaccin impone el Estado social ha de
atenderse ate todo al catlogo de derechos sociales de la Constitucin pero tambin a
su necesaria apertura y a la posterior determinacin del contenido de cada figura
concreta a la luz del principio de libertad.
-Ni la crisis econmica n la globalizacin autorizan a modificar la esencia del Estado
social en los trminos que acabamos de describir sino todo lo contrario, refuerzan la
necesidad del principio.
-El Estado social no es un mero Estado asistencial dirigido a luchar contra la pobreza o
la exclusin social. El pacto constituyente en el que surge se asienta sobre una idea
redistribuidora y univesalista: las prestaciones no son para quienes contribuyen sino
para quienes la necesitan, en la practica, el Estado social europeo ha ido algo ms all,
la educacin o la sanidad pblicas son para todos no para los pobres.
Igualdad y Estado social: de la conexin entre igualdad y estado social se deducen
las siguientes consecuencias:
-la igualdad no parece un valor solido para justificar la creacin de nuevos derechos
subjetivos. Mas adecuado parece buscar dicho fundamento en la consideracin
conjunta de la libertad y la igualdad dando preeminencia a la libertad. Sin embargo,
muchos derechos subjetivos tiene que ver con la igualdad por cuanto sirven a
satisfacer necesidades bsicas de las personas y dichas necesidades son diferentes en
cada una. El art. 14CE podra servir para fundamentar demandas de atencin a tales
necesidades.

Conectando libertad e igualdad, la CE exige la satisfaccin igual de las necesidades

bsicas de las personas considerando las diferencias entre las mismas al menos cuando
tales necesidades se encuentran expresamente protegidas por la propia CE.
-La igualdad juega con un argumento a favor de la extensin de los derechos
fundamentales. Ahora bien, ello no hasta el punto de romper la literalidad e la norma,
cuando esta concreta la titularidad de determinados derechos solo a los espaoles.
-Cuando un derecho fundamental n se reconoce universalmente existe la sospecha de
trato discriminatorio, que puede ser resuelta acudiendo al art. 14 CE.
-Ni la CE ni el Estado social imponen que todas las personas sean materialmente
iguales pero permite caminar en esa direccin hasta un cierto lmite, pues una sociedad
en la que todas las personas gocen exactamente de las mismas condiciones parece
incompatible con la economa de mercado, los valore e justicia y el libre desarrollo de la
personalidad.
-La CE ve con buenos ojos el trato favorable a los grupos desventajados mencionados
directa o indirectamente en la propia CE: mujeres, homosexuales, gitanos, inmigrantes,
pobres, nios, adolescentes, emigrantes, personas con discapacidad y personas
mayores. De la jurisprudencia constitucional y de la concepciones mayoritarias no
parece desprenderse la existencia de derechos fundamentales especficos de tales
colectivos, aunque puede hablarse de una presuncin de legitimidad de las acciones
positivas a su favor. A la vista de las tenencias sociales y legislativas podemos
arriesgarnos a afirmar que existe un derecho fundamental a la proteccin de las
personas dependientes o con discapacidad a los servicios sociales y al minimo vital.