I.

Etapa de investigacin inicial

1. Introduccin
De acuerdo con el Artculo 21, prrafo 1 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, el Ministerio Pblico es el rgano encargado de la
investigacin de los delitos, quien se apoyar de las policas, quienes actuarn
bajo mando y conduccin de aqul; sin embargo el Sistema Acusatorio elimina
la posibilidad del monopolio del ejercicio de la accin penal, otorgando la
posibilidad al gobernado para que pueda ejercitar directamente la accin ante
los tribunales.
Por otro lado, cuando se trata de una accin penal pblica, el rgano
investigador se encuentra en igualdad de circunstancias frente al gobernado
para poder demostrar sus pretensiones en una audiencia; es por ello, que se
han limitado ciertas actuaciones, y se ha eliminado la fe pblica. Como se
analizar ms adelante, la informacin que se recopile en la integracin de la
Carpeta de Investigacin debe ser sustentada en una audiencia por cada
rgano que incorpora dicha informacin.
En el sistema acusatorio mexicano existen dos tipos de carpetas de
investigacin: sin detenido y con detenido. En ambos casos se lograr la
comparecencia del gobernado con la aplicacin de providencias precautorias
que pueden ser privativas de libertad, como lo son la orden de aprehensin y la
detencin.
La Carpeta de Investigacin sin detenido, se integrar por siete pasos
fundamentales:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Noticia criminal.
Acuerdo de inicio.
Integracin de la triloga investigadora.
Constitucin al lugar de los hechos.
Establecimiento de la teora del caso.
Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso.
7. Acuerdo de determinacin.
La carpeta de investigacin con detenido es exclusiva del sistema mexicano, ya
que el gobernado queda a disposicin del Ministerio Pblico y no del Juez de
Control como en otros pases, por lo que se requieren cubrir ciertos requisitos
esenciales en la integracin. Esta carpeta se integrar por los siguientes pasos:
1.
2.
3.
4.
5.

Noticia criminal estando detenido el gobernado.

Acuerdo de inicio.
Lectura de derechos.
Calificacin preliminar de la detencin por parte del Ministerio Pblico.
Integracin de la triloga investigadora.

6. Constitucin al lugar de los hechos.

7. Establecimiento de la teora del caso.
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso.
9. Justicia Alternativa en la Carpeta de Investigacin.
10. Acuerdo de determinacin.
Una vez visto los pasos de cada una de las Carpetas, es importante hacer
diferencias respecto de la Averiguacin Previa, para contextualizar los alcances
de cada una de ellas:
Averiguacin Previa
Se trata de actos de autoridad
Se debe fundar y motivar cada una de
las actuaciones
Es formal
Las actuaciones son fedatadas
Siempre es por escrito

Carpeta de Investigacin
Se integra por actos de investigacin
La fundamentacin y motivacin se
realizar en audiencia
Es desformalizada
No existe la fe pblica
Se puede integrar por cualquier medio
de
reproduccin fehaciente de
informacin
Se integra por medios de prueba
Se integra por datos de prueba
Se puede causar actos de molestia al Los actos de molestia al gobernado
gobernado
requieren control judicial
Se toman declaraciones ministeriales Se toman entrevistas
Las actuaciones tendrn validez hasta Las actuaciones no tienen validez por
la sentencia
s mismas, y para que tengan efectos
procesales, deben exponerse en
Audiencia.
El contenido siempre estar en poder El contenido de la carpeta es
de la autoridad
dispositivo de las partes.
En la integracin de la Carpeta de Investigacin, el Ministerio Pblico en
conjunto con la triloga investigadora, podr allegarse de toda la informacin
tanto de manera formal como desformalizada, y podr robustecerla con otras
actuaciones.
2. Carpeta de Investigacin sin detenido
La carpeta de investigacin sin detenido tiene su sustento en el Artculo 16,
prrafos 3 y 4 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y
puede integrarse en un periodo igual a la prescripcin del delito, cuyas reglas
se establecen en el Cdigo Penal. Este tipo de carpetas se llevarn a cabo de
manera confidencial, y slo podr mostrarse al indiciado cuando se le pretenda
recibir entrevista, o antes de la primera comparecencia ante el Juez de Control.
El Ministerio Pblico debe llevar a cabo todas las diligencias, sin que se le
pueda causar acto de molestia al indiciado en su persona o en su patrimonio.
En caso de requerir alguna medida de proteccin, entonces deber aplicarse
providencia precautoria de naturaleza jurisdiccional.

La carpeta de investigacin sin detenido por s misma no tiene validez para

producir efectos procesales, o causar un cambio de situacin jurdica, por lo
que requiere necesariamente su judicializacin para poder vincular al indiciado.
2.1 Noticia Criminal
Existen fuentes formales y fuentes informales de obtencin de la noticia
criminal. Las fuentes formales son la denuncia o querella; mientras que las
informales son cualquier otro mtodo de obtencin de esa noticia (denuncia
annima, hallazgo, medios de comunicacin).
De acuerdo con el Artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, tanto el Ministerio Pblico como las policas estn facultados para
recibir denuncias, por lo que es necesario tener un control sistemtico de la
informacin. Se deben llenar 3 formatos indispensables: a) Acta de entrevista al
denunciante; b) Acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido; y c)
formato de reserva de datos personales.
El acta de entrevista al denunciante tiene el siguiente contenido:
1. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista.
2. Datos del denunciante, los cuales se pueden mantener en reserva a
peticin del propio denunciante.
3. Cuerpo de la entrevista.
4. Datos del entrevistador.
5. Firmas del entrevistador y entrevistado.
6. Observaciones y anexos.
No es necesario que la denuncia se tenga que llevar a cabo en el interior de las
instalaciones de la Procuradura, sino que puede darse esa diligencia en
cualquier lugar.
El denunciante puede mantener en reserva sus datos personales, en los
trminos de los Artculos 16, prrafo 2, y 20, Apartado C, Fraccin V de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
En el cuerpo de la entrevista, se puede hacer de manera estructurada,
inferencial o cognoscitiva, de tal forma que la informacin que aporte el
gobernado (vctima u ofendido) se pueda robustecer, sin mayor complicacin,
con otros datos de prueba. Las entrevistas pueden respaldarse por cualquier
medio tecnolgico que la institucin tenga a su alcance.
Los datos del entrevistador consiste en el nombre, el nmero de gafete y el
rea de adscripcin. Si el entrevistado se llegase a negar al momento de que
deba firmar, se anotan esas circunstancias en las observaciones; y el Ministerio
Pblico, en su oportunidad, podr solicitar ampliacin de entrevista, o en casos
extremos, prueba anticipada.
En las observaciones y anexos, de deben anotar todas aquellas circunstancias
que se pudiesen presentar al momento de llevar a cabo la toma de la

entrevista, as como adjuntar todos los datos de prueba que se puedan

desprender de la entrevista misma.
El acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido debe llenarse al
momento de tomar la entrevista al denunciante, o en la primera diligencia que
tenga intervencin. Cuando la vctima se presente ante el Juez de Control, la
explicacin de los derechos ser en Audiencia. Esta acta debe contener los
siguientes requisitos:
a) Fecha, lugar y hora en que se realiza la entrevista.
b) Datos de la vctima u ofendido, los cuales se pueden mantener en
reserva.
c) Listado de derechos a la vctima.
d) Datos del entrevistador.
e) Firma del entrevistador y entrevistado.
f) Observaciones y anexos.

El formato de reserva de datos personales se adjuntar por separado de la

Carpeta de Investigacin y quedar en resguardo de la institucin
investigadora, quien bajo su ms estricta responsabilidad, cuidar de la
confidencialidad de esos datos. Se debe elaborar los eslabones de la reserva
de los datos personales, para saber quines son las personas que manejaron
esa informacin.
En tratndose de delitos como violacin, secuestro, trata de personas,
delincuencia organizada, o cuando haya intervencin de personas menores de
edad; los datos debern mantenerse en reserva.
El formato de reserva de datos personales debe tener, cuando menos, los
siguientes elementos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Fecha, lugar y hora.

Nombre del entrevistado.
Circunstancias que motivan la reserva de datos personales.
Datos de identidad.
Datos de localizacin.
Datos del entrevistador.
Firmas del entrevistador y entrevistado.

2.2 Acuerdo de inicio

El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la
Procuradura, que tiene como propsito conocer el nmero de asuntos, as
como clasificar la informacin para resguardo, para integrar la investigacin, o
para subirla en plataformas. Si el acuerdo de inicio no se adjunta a la Carpeta
de Investigacin, no puede alegarse como causa de nulidad, ya que se trata de
actuaciones desformalizadas.
El acuerdo de inicio debe tener, cuando menos, los siguientes requisitos:

a)
b)
c)
d)
e)
f)

Asignacin del nmero de carpeta y registro en el libro de gobierno.

Fecha, lugar y hora en que se da inicio la investigacin.
Datos del denunciante, los cuales se mantienen en reserva.
Datos del denunciado si se conocieren.
Circunstancias que dieron origen al inicio de la investigacin.
Observaciones y anexos.

2.3 Integracin de la Triloga Investigadora

La triloga investigadora se compone por el Ministerio Pblico como
investigador jurdico, el polica como investigador fctico y el perito como
investigador tcnico. Cada uno debe llevar a cabo sus funciones sin invadir la
de los otros; por lo que es necesario que se delimiten en la ley y en los
manuales de operacin.
La Triloga Investigadora se integra de tres formas:
a) Cuando el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
b) Cuando el Polica Preventivo tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
c) Cuando el Polica Investigador tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
Cuando el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la noticia criminal, debe
llevar a cabo las siguientes diligencias:
a) Tomar la denuncia con los respectivos formatos y/o requisitos.
b) Debe elaborar el acuerdo de inicio.
c) Girar oficio a la Polica Investigadora, la cual puede ir en tres sentidos: 1.
Para que se constituya en el lugar del hecho; 2. Para que realice
diligencia de investigacin especfica; 3. Para que inicie la bsqueda de
lneas de investigacin.
d) Girar oficio a servicios periciales, que puede ir en dos sentidos: 1. Para
que el perito se constituya en el lugar del hecho; o 2. Para que el Perito
realice los estudios correspondientes de los indicios o personas que se
ponen a su disposicin.
Cuando el Polica Preventivo conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo
las siguientes diligencias:
a)
b)
c)
d)
e)

Tomar la denuncia con los respectivos formatos.

Dar aviso inmediato al superior jerrquico y al Ministerio Pblico.
Realizar detenciones de indiciados.
Acordonar y asegurar el lugar del hecho.
Eliminar fuentes de peligro, o informarlas en caso de que no se puedan
neutralizar.
f) Tomar entrevistas a testigos.
Cuando el Polica Ministerial conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo,
adems de las diligencias aplicables al Preventivo, las siguientes:

g) Ingresar al lugar del hecho.

h) Llevar a cabo la cadena de custodia.
i) Pedir apoyo a servicios periciales y a otras instituciones.
j) Llevar a cabo el modus operandi y modus vivendi.
k) Buscar y relacionar la informacin con otras investigaciones.
l) Remitir a la vctima a instituciones.
m) Realizar tcnicas de investigacin autorizadas por el Ministerio Pblico o
autoridad judicial.
n) Realizar oficio de remisin de actuaciones.
2.4Constitucin al lugar de los hechos
La triloga investigadora, al momento de llegar al lugar de los hechos, debe
llevar a cabo, cuando menos las siguientes diligencias:
1.
2.
3.
4.
5.

Acordonamiento y aseguramiento del lugar del hecho.

Eliminacin de fuentes de peligro.
Bsqueda e identificacin de indicios.
Fijacin, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio.
Preservacin de los indicios.

Para llevar a cabo las distintas diligencias en la cadena de custodia, se deben

llenar distintos formatos, de acuerdo a las actividades que se vayan a realizar
en el lugar del hecho. Los formatos ms importantes son los siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

Formato de descripcin del lugar del hecho.

Formato de listado de intervinientes.
Formato de preservacin del lugar.
Formato de inspeccin en el lugar del hecho.
Formato de eslabones de cadena de custodia.
Formato de etiquetamientos.
Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial.
Formato de aseguramiento e inventario de objetos.

Estos formatos pueden llenarse en documentos predeterminados, o en escritos

libres, siempre que se cumplan con los requisitos establecidos en la ley
procesal.
El formato de descripcin del lugar del hecho es un documento que debe llenar
la primera autoridad que arriba a la zona del evento, y desde luego debe
sealar todos los aspectos y caractersticas que observa, sin que ingrese al
lugar. Se deben cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.
Caractersticas del lugar.
Croquis del lugar.
Personas encontradas en el lugar.
Objetos encontrados en el lugar.

Fuentes de peligro neutralizadas o eliminadas.

Acordonamiento del lugar.
Nombre del servidor pblico quien realiza la diligencia
Observaciones y anexos.

El formato de intervinientes en el lugar del hecho servir para saber no solo

cuntos sino quines estuvieron en el lugar realizando una actividad. Al
elaborar este formato, se deben cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.
Datos del responsable del lugar. Nombre, nmero de gafete, rea de
adscripcin y firma.
Intervinientes en el lugar: nmero de interviniente, nombre, nmero de
gafete, rea de adscripcin, el rol que desempear en el lugar, y firma
del interviniente.
Observaciones y anexos.

El formato de preservacin en el lugar del hecho sirve para establecer las

tcnicas que han de aplicarse para conservar el lugar por situaciones de
emergencia, que de no atenderse, se puedan perder los indicios. Deben
cubrirse los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.
Caractersticas o condiciones que puedan alterar el lugar del hecho.
Personas que deben ser movidas para conservar el lugar.
Objetos que deban moverse o asegurarse para conservar el lugar.
Datos del responsable del lugar del hecho.
Observaciones y anexos.

El formato de inspeccin al lugar del hecho, tambin conocido como formato de

ingreso al lugar del hecho debe llenarse al momento en que los intervinientes
ingresan al lugar y realizan la cadena de custodia. Este formato lo elabora el
responsable del lugar del hecho, y debe cubrir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Datos del responsable del lugar.
Tcnicas a ocupar para diligenciar el lugar del hecho.
Hallazgos encontrados en el lugar (con su respectivo eslabn de cadena
de custodia).
Objetos encontrados en el lugar (con su respectivo formato de
aseguramiento).
Identificacin de personas encontradas en el lugar.
Observaciones y anexos.

El formato de eslabn de cadena de custodia tiene el propsito de conocer la

ubicacin del indicio, el estado original, la forma del levantamiento, el

aseguramiento, la preservacin del indicio, los responsables del indicio y la

finalidad. Este eslabn se tiene que llenar por triplicado, por cada indicio
encontrado en el lugar, a efecto de llevar una secuencia cronolgica que deba
demostrarse, en su oportunidad, el en Juicio Oral. El formato de eslabn de
cadena de custodia debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Responsables: del lugar, del levantamiento de objeto y de traslado.
Indicios: nmero de indicio, la cantidad, la descripcin del indicio, la
ubicacin en el lugar, y los exmenes a realizar.
Eslabones de entrega-recepcin: nombre, nmero de gafete, rea de
adscripcin y las firmas de quien entrega y quien recibe el indicio; as
como la fecha, el lugar y la hora.
Folio de control interno de la cadena de custodia.
Observaciones y anexos.

El formato de etiquetamiento se coloca en la parte externa del instrumento que

se ocupa para el aseguramiento del indicio. Este documento sirve para tener un
control de los indicios al momento de ser asegurados y trasladados, y al
momento de canalizarlos a las distintas reas para el desarrollo de la
investigacin. Se deben cumplir, cuando menos los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Responsables: del levantamiento y de traslado.
Indicio: nmero de indicio, cantidad, la descripcin.
Folio de control interno.
Exmenes a realizar del indicio.

El formato de aseguramiento de objetos debe llenarse cuando se tengan que

resguardar otros bienes que no tengan relacin con el hecho, pero que deban
tenerse a disposicin de la institucin investigadora para que no se extraven o
se extingan. Este formato debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Responsable del aseguramiento de objetos.
Objetos asegurados: nmero, cantidad, descripcin y ubicacin.
Nombre de la autoridad ante quien se remitirn esos objetos.
Nombre de los propietarios o poseedores de los objetos.
Finalidad del aseguramiento (devolucin, decomiso, abandono,
destruccin o extincin de dominio).

El acta de ingreso al lugar cerrado sin orden judicial slo se dar en casos de
delitos flagrantes, con persecucin material, o por situaciones de emergencia
donde deban lesionarse bienes jurdicos de menor valor para salvaguardar
otros de mayor valor; o por proteccin inmediata de la vctima. Esta acta debe
cumplir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Las causas de emergencia que motivan el ingreso al lugar cerrado, y la
imposibilidad de acudir ante el Juez de Control para solicitar una orden
de cateo.
Nombre de las personas que ocupan el lugar, y en su caso, la
autorizacin.
Nombre de las personas que ingresaron al lugar cerrado, cargos,
adscripcin y firmas.
Nombre de dos testigos de asistencia, quienes acudirn como testigos
del ingreso en la Audiencia de Juicio Oral.

2.5 Establecimiento de la Teora del Caso

La teora del caso es una argumentacin sistemtica de los elementos que
integran un asunto concreto. Se compone por tres elementos: 1. Teora fctica
o narracin cronolgica de los hechos; 2. Teora probatoria o listado de datos
de pruebas que integran la carpeta de investigacin; y 3. Teora jurdica o ttulo
de la imputacin.
En cuanto hace a la teora fctica, el Ministerio Pblico puede ocupar un
mtodo historiogrfico o un mtodo cronolgico al momento de plantear sus
argumentos.
En cuanto hace a la teora probatoria, el Ministerio Pblico debe listar todos los
datos de prueba que obran en la Carpeta de investigacin, con el propsito de
identificar cules sern tiles en el desarrollo del caso, y cules quedarn fuera
de toda argumentacin.
En la teora jurdica, el Ministerio Pblico debe tomar en cuenta los siguientes
elementos:
Tipo penal: atenuantes, agravantes, calificativas o modalidades.
Forma de intervencin delictiva: autora directa, mediata o coautora;
o participacin por induccin o complicidad.
Grado de ejecucin del hecho: actos preparatorios; la tentativa
inacabada o acabada; el desistimiento de tentativa inacabada o
acabada, o malogrado; consumacin instantnea, continua o
continuada; y el arrepentimiento.
Naturaleza de la conducta: accin dolosa o culposa; omisin simple
dolosa o culposa; o comisin por omisin dolosa o culposa.
Toda teora del caso debe ser lgica, sencilla, flexible, creble y con suficiencia
jurdica para poder sustentar cualquier ttulo de la imputacin en audiencia.
Teora fctica

Teora
Probatoria

Teora Jurdica

Argumentacin
Archivo definitivo

Archivo temporal

Criterio
de
oportunidad
Formulacin de la
imputacin

El Ministerio Pblico, a medida que avanza su investigacin, su grado de

argumentacin se vuelve ms complejo, pero no significa que deba perder
sistemtica al momento de exponer en una Audiencia. El Ministerio Pblico
puede apoyarse de todos los elementos probatorios que renan los trminos de
ley para ir construyendo su teora del caso; por lo cual debe tener seguridad al
momento de formular una imputacin.
2.6 Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso
Una vez que se tienen los argumentos y las lneas de investigacin, la Triloga
investigadora debe perfeccionar los datos de prueba con otros elementos, a
efecto de que la argumentacin sea slida, por lo que existen mayores pruebas
de los hechos, y pruebas de las pruebas.
El Ministerio Pblico puede incorporar datos de prueba desde la noticia criminal
hasta el cierre de la investigacin para formulacin de la acusacin en la etapa
intermedia; es decir, se puede incorporar datos de prueba an despus del
auto de vinculacin o no vinculacin; por lo cual se deben allegar de todos los
elementos de conviccin tiles y posibles para sustentar una teora del caso.
Entre otros formatos, la triloga investigadora, debe tomar en cuenta los
siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Acta de entrevista a testigos.

Acta de entrevista al indiciado.
Acta de aseguramiento e inventario de vehculos.
Acta de levantamiento de cadver.
Bitcoras de llamadas telefnicas.
Actas de devolucin de objetos.
Oficio de remisin de actuaciones.

El acta de entrevista a testigos sirve para recabar informacin de los distintos

rganos de prueba que pudieron haber percibido el hecho, o que tienen
conocimiento del mismo; por lo cual es necesario recabarles esa informacin.
Este formato cumple con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Datos del entrevistado, los cuales se pueden mantener en reserva en
caso de testigos protegidos, con el formato correspondiente.

Tipo de testigo.
Cuerpo de la entrevista.
Datos del entrevistador.
Firmas del entrevistador y entrevistado.
Observaciones y anexos.

El Acta de aseguramiento e inventario de vehculos se llenar cuando en el

hecho delictuoso se encuentre involucrado alguno de estos bienes, o se
encuentre abandonado; y deben cubrirse los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin
Datos del vehculo.
Estado actual del vehculo.
Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabn de cadena de
custodia.
Datos del propietario o poseedor.
Responsable del aseguramiento del vehculo.
Depositario del vehculo

El Acta de levantamiento de cadver se llenar en sustitucin al formato de

inspeccin del lugar, y deber cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Descripcin del lugar.
Croquis del lugar.
Posicin del cadver.
Identificacin del cadver.
Mapa anatmico.
Vestimentas.
Objetos y hallazgos encontrados con su respectivo eslabn de cadena
de custodia.
Personas que identifican el cadver.
Datos de la persona que realiza la diligencia del levantamiento.

Las bitcoras de llamadas telefnicas tienen el propsito de controlar la

informacin vertida entre la triloga investigadora, sin necesidad de oficios o
notificaciones, por las situaciones de emergencia que se presentan en el
desarrollo de la investigacin. Estas bitcoras generan registros que son
inmodificables, y podrn sustentarse como datos de prueba dentro de una
Audiencia.
El Acta de devolucin de objetos tiene como propsito entregarle al gobernado,
en definitiva o como depositario, los objetos asegurados en el lugar del hecho.
Este formato se llena cuando el Ministerio Pblico no pretende solicitar el
decomiso o la extincin de dominio, y tampoco existen causas para considerar
el abandono de bienes. Esta acta debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Objetos asegurados que deban devolverse.
Identificacin del propietario o poseedor que recibir el bien.
Ttulos o testigos de propiedad respecto del bien a devolver.
Calidad de la devolucin es decir si es en definitiva o depositario, as
como la prevencin correspondiente para que sea presentado el bien en
el Juicio Oral.
Datos del servidor pblico quien realiza la devolucin del bien.
Observaciones y anexos.

El Oficio de remisin de actuaciones es elaborado por la Polica que ha

realizado todas las diligencias de investigacin y se ponen a disposicin del
Ministerio Pblico para que contine con las indagatorias. Debe tener los
siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Nombre, cargo y adscripcin del Agente del Ministerio Pblico a quien
van dirigidas las actuaciones.
Listado de actuaciones que se remitirn.
Listado de objetos que se entregan.
Diligencias pendientes para que se den seguimiento.
Nombre, cargo y adscripcin del Agente de la Polica.

El acta de entrevista al indicado es la que sustituy a la declaracin ministerial

del sistema tradicional, y tiene como propsito obtener informacin del propio
inculpado para el esclarecimiento de los hechos. En caso de existir un
reconocimiento del hecho, o la colaboracin de la persona para identificar a
otros co-indiciados, debe drsele a conocer que puede tener beneficios por
dicha informacin. Esta acta siempre se llenar en presencia del Abogado
defensor, y debe cumplir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Datos del indiciado.
Datos del abogado defensor.
Cuerpo de la entrevista.
En los casos que aplique, la posibilidad de irse por medios alternativos.
Datos del entrevistador.
Firmas de los intervinientes.
Observaciones y anexos.

A partir de la entrevista del indiciado, debe drsele a conocer todas las

diligencias de investigacin, y para poderse reservar datos, deber solicitarse
ante el Juez de Control.
2.7 Acuerdo de determinacin

El acuerdo de determinacin es la decisin que toma el Ministerio Pblico

respecto de una investigacin iniciada, ya sea para terminarla, suspenderla o
judicializarla; y puede ir en cuatro sentidos:
a) Archivo definitivo:se presentar cuando el hecho no sea delictuoso o
se encuentre extinguido.
b) Archivo temporal: se presentar cuando el hecho a pesar de ser
delictuoso, existe insuficiencia probatoria para sustentar una imputacin
en audiencia, o se desconozca quin es el indiciado.
c) Criterio de oportunidad: se presentar cuando el Ministerio Pblico,
bajo las circunstancias concretas del hecho, considere que la pena es
innecesaria e irracional.
d) Formulacin de la imputacin: se presenta cuando hayan datos que
establezcan la existencia de un hecho que la ley seala como delito, as
como la probabilidad de que el sujeto lo cometi o particip en su
comisin.
Es importante hacer la diferencia entre un archivo definitivo y una facultad de
abstenerse de investigar por las siguientes razones:
Archivo definitivo
Se presentar una vez concluida una
investigacin.
Se han agotado todas las diligencias
para el esclarecimiento del hecho.
El asunto se vuelve como totalmente
concluido y no puede reaperturarse.
Ya no hay condena de reparacin del
dao.
Se termina de computar trminos de
la prescripcin.

Facultad
de
abstenerse
de
investigar
Es innecesario llevar a cabo una
investigacin.
No
se
llev
diligencias
de
investigacin.
Se puede abrir la carpeta de
investigacin si el hecho se vuelve
delictuoso.
Se dejan a salvo todas las acciones
para llevar a cabo el procedimiento de
reparacin.
El cmputo de la prescripcin de
acciones o derechos contina.

Por otra parte, el Agente del Ministerio Pblico puede llevar a cabo una
determinacin de archivo temporal, o la suspensin de la investigacin, cuyos
efectos procesales son totalmente distintos. A continuacin se hace un cuadro
comparativo de ambas figuras procesales:
Archivo Temporal
Suspensin de la Investigacin
Se presenta ante la imposibilidad de Se presenta para el cumplimiento de
continuar una investigacin.
un acuerdo reparatorio o restitutorio
de tracto sucesivo.
El Ministerio Pblico ya no puede El Ministerio Pblico puede seguir
investigar hasta que haya cambio de llevando diligencias para evitar que
situaciones o se produzca nueva ciertos datos de prueba se pierdan
prueba.
con el tiempo.
Contina
el
cmputo
de
la La prescripcin queda suspendida.

prescripcin.
Se desconoce quin es el indiciado o Se tiene individualizado al indiciado,
no se formula imputacin por pero se decide no formular la
insuficiencia probatoria.
imputacin para que cumpla el
acuerdo.
Es un acto del Ministerio Pblico.
Se da por solicitud de las partes
litigiosas.
El archivo temporal con el paso de la Con el cumplimiento del acuerdo, se
prescripcin
se
podr
archivar podr cerrar la investigacin como
definitivamente.
asunto totalmente concluido.
Los criterios de oportunidad pueden decretarse por el Ministerio Pblico
cumpliendo los siguientes caracteres:
a) Carcter Social:la aplicacin de un criterio de oportunidad no puede
causar ms afliccin que el grado de afectacin del bien jurdico
tutelado.
b) Carcter multi e interdisciplinario: los criterios de oportunidad pueden
sustentarse en otras disciplinas distintas al Derecho Penal y al Derecho
Procesal.
c) Carcter preventivo: la aplicacin de criterios de oportunidad puede ser
condicionado a cumplimiento de ciertas medidas por parte del indiciado.
d) Carcter legislativo:el criterio de oportunidad debe estar regulado en
una ley procesal, no en una ley sustantiva o adjetiva.
Los criterios de oportunidad proceden en los siguientes casos:
a) Cuando se considere que el asunto es de mnima cuanta o irrelevante, y
se encuentre reparado el dao.
b) Cuando el sujeto sufra una afectacin fsica o psquica de carcter
irreversible.
c) Cuando por las condiciones particulares del sujeto, la pena se vuelva
innecesaria e irracional.
d) Cuando se trate de un imputado colaborador.
e) Cuando el indiciado sea requerido en otro Estado o en el Extranjero, y el
delito por el que se le persigue es notoriamente de menor gravedad que
el otro.
3. Carpeta de Investigacin con detenido
La Carpeta de Investigacin con detenido tiene su fundamento en el Artculo
16, prrafos 5 y 6 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
y slo se presentar en los supuestos de flagrancia y caso urgente.
De acuerdo con el Artculo 16, prrafo 5 de la Constitucin, para que se d la
flagrancia, deben concurrir los siguientes requisitos:
a) La existencia de un hecho delictuoso.
b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente despus con persecucin material.

c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio

Pblico.
d) Que exista un registro de detencin.
Para que exista el caso urgente, deben concurrir los siguientes requisitos:
a) La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley.
b) Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia.
c) Que por razn de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir
ante el Juez de Control para solicitar una orden de aprehensin.
El Ministerio Pblico tiene un trmino de 48 horas (o 96 horas en tratndose de
hechos cometidos en delincuencia organizada) para justificar la necesidad de la
investigacin, pero no para cerrarla, pues todava cuenta con el periodo para el
cierre de dicha investigacin, la cual podr prolongarse hasta por seis meses.
3.1 Requisitos de la flagrancia
El Polica que realiza la detencin debe saber diferenciar entre un hecho
delictuoso del fuero comn o del fuero federal, respecto a una falta
administrativa.
El hecho delictuoso es la circunstanciacin fctica de los elementos objetivos,
subjetivos y normativos que integran el tipo penal. En el artculo 50 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, se regulan los tipos penales del
orden federal, y por exclusin los dems son del fuero comn.
Son delitos del orden federal los siguientes:
a) Los contemplados en leyes federales.
b) Cuando el hecho se cometa en zonas federales.
c) Cuando el sujeto activo o pasivo sea un servidor pblico federal en
ejercicio de sus funciones.
d) Los cometidos en embajadas o consulados.
e) Los cometidos en el extranjero pero que tienen efectos en Mxico.
f) Los cometidos en aeronaves o embarcaciones.
g) Cuando se ejerce facultad de atraccin.
h) Los cometidos en delincuencia organizada.
Una vez detenida la persona, deber quedar inmediatamente a deposicin del
Ministerio Pblico, quien deber verificar si se cumplen los requisitos de la
detencin. El trmino de las 48 horas comenzar a correr a partir de que el
sujeto est fsica y formalmente a disposicin del Ministerio Pblico; por lo que
el tiempo de traslado del indiciado, le corresponde a la polica.

Una vez realizada la detencin, el agente de la polica deber llevar a cabo el

registro de detencin, que de acuerdo con el artculo 112 de la Ley del Sistema
Nacional de Seguridad Pblica, debern cumplirse los siguientes requisitos:

a)
b)
c)
d)
e)
f)

Nombre, apodo y media filiacin del detenido.

Datos de localizacin.
Fecha, lugar y hora en que se realiza la detencin.
Circunstancias que motivaron la detencin.
Nombre del Agente quien realiza la detencin, cargo y adscripcin.
Nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el detenido, y
el tiempo aproximado de traslado.

La omisin del registro de detencin constituye el delito de abuso de autoridad

por parte de los agentes aprehensores.
3.2 Requisitos del Caso Urgente
El Ministerio Pblico, bajo su ms estricta responsabilidad podr ordenar la
detencin de las personas, cuando se trate de un hecho delictuoso considerado
grave por la ley.
Para efectos procesales, se entender que un sujeto pretende sustraerse de la
accin de la justicia, cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.

Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.
El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.
Por la capacidad econmica para cambiar de residencia.
Por el grado de afectacin del bien jurdico tutelado.
Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad
federativa.

El Ministerio Pblico, antes de decretar la orden de detencin, debe justificar

que est imposibilitado para solicitar una orden de aprehensin ante el Juez de
Control, ya sea por la ubicacin geogrfica, o por razn de la hora.
3.3 Lectura de Derechos
La lectura de derechos al inculpado se puede dar en tres momentos
importantes:
a) Al momento de la detencin.
b) Al momento en que el indiciado est a disposicin del Ministerio Pblico.
c) En la primera comparecencia ante el Juez de Control.
El formato de lectura de derechos al indiciado debe cumplir con los siguientes
requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la detencin.

Nmero de Carpeta de investigacin.
Datos generales del detenido.
Causas de la detencin.
Listados de derechos.
Datos del entrevistador.

Firma del entrevistados y entrevistado.

Observaciones y anexos.

La omisin de la lectura de derechos por parte del polica o del Ministerio

Pblico no ser causa de ilegalidad de la detencin, con independencia de las
sanciones administrativas que se pudiesen presentar. El Agente del Ministerio
Pblico, como representante social, tiene la obligacin de verificar que el
gobernado (vctima, ofendido o inculpado) entienda sus derechos
constitucionales y procesales.
3.4 Calificacin Preliminar de la detencin por parte del Ministerio Pblico
El polica cuando realiza una detencin, debe llenar los siguientes formatos:
a) Formato de inspeccin corporal.
b) Formato de lectura de derechos al detenido.
c) Registro de detencin.
El formato de inspeccin ocular se llena de manera posterior al cacheo que se
la hace a la persona que han sido detenida. El polica debe separar los objetos
personales los cuales deber registrarlos en el acta de aseguramiento, y los
indicios que debern asegurarse con su eslabn de cadena de custodia.Se
deben atender los siguientes requisitos:

Nmero de carpeta de investigacin.

Fecha, lugar y hora.
Datos del detenido.
Causas por las que se realiza la inspeccin.
Autorizacin del indiciado con asignacin de testigo o abogado. (No
aplica para los casos de flagrancia).
Objetos personales asegurados.
Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabn de cadena de
custodia.
Datos del agente que realiza la inspeccin.
Firmas de los intervinientes.
Observaciones.

El Polica, adems de los formatos anteriores, deber realizar su informe

homologado, y en su caso, pondr a disposicin al detenido ante el Ministerio
Pblico y dar a conocer la noticia criminal con su comparecencia.
El Agente del Ministerio Pblico en los casos de flagrancia podr decretar un
acuerdo de retencin. En casos urgentes, deber realizar una orden de
detencin.
El acuerdo de retencin debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Individualizacin del indiciado.

Circunstancias que motivaron la detencin: a qu hora fue el hecho?
a qu hora fue detenido el indiciado? a qu hora fue puesto a
disposicin?
Listado de datos de prueba que sustentan la detencin.
Anlisis jurdico de la detencin.

La orden de detencin debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.
Individualizacin del indiciado.
Anlisis del hecho delictuoso grave.
Argumentos que sustentan el peligro de sustraccin a la accin de la
justicia.
Causas que justifican la imposibilidad de acudir ante un Juez.
Los datos de prueba.

La orden de detencin si debe ir por escrito, con fundamento en el Artculo 16,

prrafo 1 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

II. Audiencia Inicial

La audiencia inicial de sustanciar a travs de los siguientes pasos:
1. Presentacin de las partes.
2. Lectura de derechos
3. Audiencia de calificacin de la legalidad de la detencin
4. Audiencia de la formulacin de la imputacin.
5. Declaracin preliminar del imputado.
6. Discusin sobre el periodo para resolver situacin jurdica del imputado.
7. Medidas cautelares provisionales.
8. Audiencia de prctica de datos de prueba en fase preliminar.
9. Audiencia de vinculacin
10. Discusin sobre las medidas cautelares.
11. Discusin sobre el periodo para el cierre de la investigacin.
12. Puntos petitorios finales.

7. Medidas Cautelares Provisionales

Una vez que el abogado defensor ha optado por el trmino de las 72 o 144
horas para que se resuelva la situacin jurdica del imputado, el Juez de
Control le dar el uso de la voz al Ministerio Pblico, quien a su vez, en ese
acto solicitar una medida cautelar.
La duracin de esta medida cautelar es la misma del trmino Constitucional,
por lo que el Ministerio Pblico, en su argumentacin deber sostener que
existe la imposibilidad de que el imputado comparezca a la Audiencia de
Vinculacin. Para argumentar la medida cautelar se deben tomar en cuenta los
siguientes elementos:
a) La carga probatoria: entre mayores datos de prueba, mayor medida
cautelar se podr imponer al indiciado.
b) El grado de afectacin del bien jurdico tutelado: entre mayor
afectacin, medida cautelar ms gravosa.
c) Forma de intervencin delictiva: se argumenta el grado de autora o
participacin del imputado.
d) Comportamiento posterior del sujeto al hecho. Si realiza actos
tendientes a colaborar en el proceso o reparar el dao.
En el caso de la prisin preventiva, es importante tomar en cuenta que existen
de dos tipos: la prisin preventiva oficiosa y la prisin preventiva por necesidad
de cautela.
Para la aplicacin de la prisin preventiva oficiosa, no se requiere ms
requisitos que la sola imputacin del hecho en la audiencia.

Para la aplicacin de la prisin preventiva por necesidad de cautela se requiere

que el Ministerio Pblico, adems de los elementos anteriores, deba
argumentar: 1. Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia; 2.
Que el sujeto represente un peligro inminente hacia la vctima o hacia la
sociedad; y 3. Que el sujeto pretenda obstaculizar el desarrollo de la
investigacin o del proceso.
Se entender que el sujeto pretende sustraerse de la accin de la justicia,
cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.

Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.
El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.
Por la capacidad econmica para cambiar de residencia.
Por el grado de afectacin del bien jurdico tutelado.
Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad
federativa.
Que incomparezca a las audiencias sin causa justificada.

Se considera que el sujeto representa un peligro inminente hacia la vctima o

hacia la sociedad, cuando se presenten alguna de las siguientes hiptesis:

Que sea reincidente o habitual.

Que tenga otro proceso abierto por un delito doloso.
Que el sujeto realice actos tendientes para afectar a la vctima o
testigos.
Amenazas a la vctima o familiares de sta.
Cuando exista una relacin directa entre la vctima y el agresor.

Se entender que el sujeto pretende obstaculizar el desarrollo de la

investigacin o del proceso, cuando concurra alguna de las siguientes
hiptesis:

Que el sujeto realice actos tendientes a destruir u ocultar pruebas.

Que el sujeto realice actos tendientes a provocar su estado de
insolvencia.
La incomparecencia a las audiencias, o diligencias donde se requiere su
intervencin.
Que el sujeto se niegue a entregar pruebas o informacin para el
esclarecimiento de los hechos.

En la discusin de las medidas cautelares provisionales, el Ministerio Pblico

es quien solicita primeramente la medida; acto posterior, el defensor tiene el
uso de la voz para contra argumentar la medida del fiscal y puede proponer
medidas menos gravosas. Si es necesario, se realizarn rplicas y dplicas; y
una vez escuchado a ambos intervinientes, el Juez de Control cerrar el debate
y se pronunciar al respecto.

8. Audiencia de Prctica de Datos de Prueba en Fase Preliminar

El Abogado defensor podr presentar todos los datos de prueba que considere
tiles y pertinentes para desvirtuar la teora del caso del Ministerio Pblico,
dentro del trmino Constitucional que ha elegido previamente. Estos datos de
prueba se pueden practicar de dos formas: 1. Ante la presencia o intervencin
del Ministerio Pblico con posterior explicacin ante el Juez de Control; 2. La
presentacin de la prueba ante el Juez de Control.
Para que un abogado defensor pueda practicar sus datos de prueba, debe
tenerlos preparados, de lo contrario, no podr desarrollar las diligencias ante el
Juez de Control. Tanto el Ministerio Pblico como la Administracin del
Juzgado deben apoyar a la defensa para facilitar la obtencin de la prueba.
Las pruebas practicadas en la Audiencia Preliminar no tienen validez para
sustentar una sentencia definitiva u otra audiencia, cualquiera que sea su
naturaleza, pues esos elementos slo servirn para la vinculacin.
El Abogado defensor anuncia sus datos de prueba, y en seguida, el Juez de
Control le da el uso de la voz al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que
su derecho convenga respecto de la prueba de la defensa; quien podr
manifestarse en aceptarla, objetarla o refutarla. Acto posterior el Juez de
Control aceptar o no la prctica de la prueba.
Los datos de prueba no aceptados o no preparados de la defensa, podrn
volverse a incorporar como dato o medio de prueba en otra intervencin, en
cualquier momento de la investigacin o en la contestacin de la acusacin en
la etapa intermedia.
9. Audiencia de Vinculacin
Una vez que el defensor haya renunciado al trmino constitucional de las 72 o
144 horas, o una vez que se hayan practicado los datos de prueba del
defensor, el Juez de Control le dar el uso de la voz al Ministerio Pblico para
que manifieste lo que a su derecho convenga. En ese acto el fiscal solicitar la
vinculacin a proceso.
El Ministerio Pblico al argumentar la vinculacin, debe tomar en cuenta los
siguientes elementos:
a) Debe hacer una narrativa cronolgica de los hechos.
b) Debe listar los datos de prueba, y puede incorporar a su argumentacin,
las pruebas de la defensa que le beneficien en su teora del caso.
c) Debe hacer un anlisis jurdico del hecho.
Al finalizar la argumentacin del Ministerio Pblico, el Juez de Control le dar el
uso de la voz a la defensa para que manifieste lo que a su derecho convenga
respecto de lo argumentado por el fiscal. El abogado defensor podr exponer lo
siguiente:

a)
b)
c)
d)
e)

Sealar todas las deficiencias u omisiones en la investigacin del fiscal.

Plantear su teora del caso.
Argumentar slo respecto una causa excluyente del delito.
Solicitar procedimiento abreviado.
Llegar a un acuerdo reparatorio o restitutorio cuando proceda.

Una vez escuchados ambos intervinientes, el Juez de Control procede a

resolver un Auto de Vinculacin o no vinculacin del sujeto a proceso.
El auto de vinculacin tiene los siguientes efectos procesales:
a) Fija los hechos de la investigacin. Si aparecieren nuevos hechos, sern
objeto de otra carpeta.
b) El trmino de la prescripcin queda suspendido hasta la formulacin de
la acusacin.
c) Inicia la investigacin complementaria.
d) El Ministerio Pblico pierde la facultad de suspender la investigacin o
de archivarla provisionalmente.
e) El Ministerio Pblico pierde la facultad de tener en reserva datos de
prueba. Todos los datos son con vista a las partes.
f) No se pueden aplicar providencias precautorias.
g) Se pueden aplicar medidas cautelares que tendrn efectos procesales
hasta la sentencia.
h) El sujeto debe colaborar, activa o pasivamente, con el desarrollo de la
investigacin o el proceso.
i) El abogado tiene facultades para practicar datos de prueba que deban
incorporarse a la Carpeta de Investigacin.
Los efectos del Auto de no Vinculacin a Proceso son los siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)

Destruye los efectos de la imputacin.

Se reanuda el trmino de la prescripcin.
No se pueden aplicar medidas cautelares.
Se pueden aplicar providencias precautorias.
La carpeta de investigacin no se judicializa, por lo que se desformaliza,
y los actos de investigacin no tienen validez hasta que se vuelva a
judicializar.
f) El Ministerio Pblico puede archivar o suspender la investigacin.
g) El sujeto se libera de toda actuacin que se le pudo haber exigido, por lo
que no debe tener ninguna restriccin o privacin.
10. Discusin sobre las medidas cautelares
Una vez que el Juez de Control haya dictado Auto de Vinculacin a Proceso, le
dar el uso de la voz al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que su
derecho convenga. En ese acto, el fiscal podr solicitar la aplicacin de
medidas cautelares, la continuidad de las anteriores, modificacin o la
ampliacin de stas.

Las medidas cautelares tanto reales como personales, pueden ser de distintos
tipos:
a)
b)
c)
d)
e)

Preventivas.
Disciplinarias.
Econmicas.
Restrictivas.
Privativas de libertad.

Las medidas cautelares privativas de libertad no se pueden combinar con

cualquier otra. El Ministerio Pblico debe sustentar la necesidad de cautela con
datos de prueba que previamente se encuentren en la Carpeta de
Investigacin. Puede solicitar la aplicacin de diversas medidas cautelares,
pero siempre sustentando su viabilidad.
Una vez escuchado al fiscal, el Juez de Control le da el uso de la voz al
abogado defensor para que manifieste lo que a su derecho convenga respecto
de las medidas cautelares solicitadas por el fiscal, y en su caso, proponer otras
medidas cautelares.
El Juez resuelve sobre las medidas cautelares que deban aplicarse hasta la
sentencia definitiva, con independencia que pueda solicitarse una audiencia
especial para la revisin de las mismas.
11. Periodo para el cierre de la investigacin
El Ministerio Pblico podr solicitar un periodo para el cierre de la investigacin,
el cual no podr ser mayor a seis meses si la sancin penal es mayor a dos
aos, o de hasta dos meses, si la sancin penal es menor o igual a dos aos.
El abogado defensor tambin podr replicar respecto a la duracin de la
investigacin complementaria.

12. Puntos petitorios finales

Las partes procesales pueden solicitar:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

Copias del audio y video de la audiencia.

Copias del acta pormenorizada de la audiencia.
Copias de los puntos resolutivos del Auto de Vinculacin.
Levantamiento o imposicin de medidas.
Oficios a instituciones.
Solicitudes de procedimientos especiales.

III. Investigacin complementaria

En la investigacin complementaria el Ministerio Pblico puede aportar todos
los datos de prueba que considere pertinentes para robustecer su teora del

caso, de tal forma que al momento de llegar a la acusacin, no le genere lugar

a dudas de lo que pretende demostrar en la Audiencia de Debate.
Durante este tiempo, el Ministerio Pblico podr practicar: entrevistas a
testigos, peritajes, reconstrucciones, agentes encubiertos, informes a
instituciones pblicas y privadas, obtencin de documentos, verificacin de
informacin, cadenas de custodia, obtencin de muestras biolgicas,
reconocimiento de personas, etctera.
La investigacin complementaria iniciar a partir del Auto de Vinculacin a
Proceso hasta el cierre de la investigacin para la etapa intermedia, y durar el
tiempo que se haya autorizado por el Juez de Control, previo debate de las
partes. Si el Ministerio Pblico requiere ms tiempo para investigar, podr
solicitar la ampliacin de los trminos, 10 das antes del cierre de su
investigacin. En este caso, se fijar una audiencia donde las partes debatirn
si se justifica o no la ampliacin del trmino de la investigacin.
La ampliacin del trmino de la investigacin no puede ir ms all de los
mximos marcados por la ley, salvo que la defensa lo solicite de manera
expresa. Cuando el Ministerio Pblico cierra la investigacin, deber anunciarlo
en el Juzgado de Control, poniendo a disposicin el contenido total de la
carpeta de investigacin a todas las partes procesales. A partir de ese
momento, el Ministerio Pblico no podr incorporar ms datos de prueba.
A partir del cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico no podr incorporar
datos de prueba, en virtud de que la Carpeta ya est a disposicin de las partes
procesales para la debida preparacin de la teora del caso. Presentado el
cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico cuenta con 10 das para
presentar la acusacin y dar inicio a la etapa intermedia.
Si el Ministerio Pblico no llegase a cerrar la investigacin en los trminos que
se le han otorgado, el Juez de Control, dentro de las 24 horas siguientes al
cierre de la investigacin le dar vista al Procurador para que en un plazo no
mayor a 10 das manifieste lo que a su derecho convenga. El Procurador podr
ordenar el cierre de la investigacin. Si transcurrido el plazo, no hay
pronunciamiento alguno, el Juez de Control podr decretar el sobreseimiento
de la causa.
Si el Ministerio Pblico no presentase la acusacin en los trminos marcados
por la ley, el Juez de Control le dar vista al Procurador para que en un trmino
de 10 das presente la Acusacin; y en caso de no hacerlo, entonces se
declarar el sobreseimiento de la causa.
Durante la investigacin complementaria, o al cierre de sta, el Ministerio
Pblico podr optar por:
a) Solicitar el sobreseimiento.
b) Solicitar la suspensin del proceso.
c) Llevar a cabo los procedimientos especiales o medios alternativos de
solucin de conflictos.

d) Formular la acusacin.
El abogado defensor, durante la investigacin complementaria puede optar por
los siguientes mecanismos de descongestin:
a)
b)
c)
d)

Solicitar sobreseimiento.
Solicitar la suspensin del proceso.
Proponer mecanismos alternos o solicitar procedimientos especiales.
Solicitar modificaciones de medidas cautelares.

El sobreseimiento puede ser total o parcial, dependiendo de las personas o de

los hechos, y puede solicitarse en cualquier momento del proceso. Los efectos
procesales del sobreseimiento son de la sentencia absolutoria, y por tanto, el
asunto se torna como totalmente concluido. Son causas del sobreseimiento del
proceso:

La exclusin del delito o de la responsabilidad de la persona.

El perdn del ofendido.
El desistimiento de la querella.
La prescripcin.
La muerte del inculpado.
La aplicacin de un criterio de oportunidad total.
La falta de acusacin, o no cerrar la investigacin en los trminos
sealados en la Audiencia inicial.
El cumplimiento de los acuerdos y condiciones a las que se ha sometido
el indiciado.
La cosa juzgada.

La suspensin del proceso se presenta al cierre de la investigacin, en donde

el Ministerio Pblico se encuentra imposibilitado para presentar una acusacin
por las siguientes casusas:

Porque el sujeto se sustrajo de la accin de la justicia.

Porque el sujeto cay en estado de inimputabilidad.
Porque el sujeto fue requerido por otro Juez nacional o en el extranjero.
Por la interposicin de una demanda de Amparo.

La suspensin del proceso no exime al Ministerio Pblico de terminar la

investigacin en los plazos sealados en la Audiencia Inicial; por lo que, en
caso de no cerrarla en tiempo y forma, puede sobreseerse el asunto.
Los procedimientos especiales son los siguientes:
a) Procedimiento abreviado. Requiere un reconocimiento de los hechos
por parte del indiciado, adems de que se robustezca con otros
elementos de prueba.
b) Suspensin del proceso penal a prueba. Requiere un acuerdo
reparatorio o restitutorio, y de condiciones a las que el imputado se
comprometa cumplir.

c) Criterios de oportunidad. Es la ltima oportunidad del Ministerio

Pblico para ofertarlos, y en caso de no hacerlo, perder esa facultad al
momento de que formule acusacin.
d) Medios alternativos de solucin de controversias. Principalmente
con la mediacin y la conciliacin.
En caso de que el Ministerio Pblico o el defensor no puedan optar por
cualquiera de los mecanismos de descongestin marcados con anterioridad,
entonces se dar inicio a la etapa intermedia con la formulacin de la
acusacin.
IV. Etapa Intermedia
La etapa intermedia, tambin se le conoce como etapa preparatoria, o
preparacin de juicio oral. Inicia con la formulacin de la acusacin y concluye
con el Auto de Apertura de Juicio Oral, y se sustanciar con los siguientes
pasos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Formulacin de la acusacin.
Contestacin a la acusacin.
Oposicin de defensas y excepciones.
Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico.
Ofrecimiento de pruebas de la defensa.
Acuerdos probatorios.
Auto de Apertura de Juicio Oral.

1. Formulacin de la Acusacin
La formulacin de la acusacin deber realizarse por escrito dentro de los 10
das posteriores al cierre de la investigacin del Ministerio Pblico. En estos
casos, el Fiscal deber cumplir con los siguientes requisitos:
a) Rubro: se indicar el nmero de causa penal y el nombre del acusado.
b) Proemio: nombre del rgano jurisdiccional; la individualizacin del
Ministerio Pblico; la individualizacin de la vctima u ofendido y del
acusador coadyuvante; la individualizacin del acusado y el defensor.
c) Mecnica de hechos que sern objeto de discusin en el Juicio Oral.
d) Circunstancias modificatorias del hecho.
e) Listado de medios de prueba que sern objeto de discusin en la
Audiencia de Debate.
f) Clasificacin jurdica del hecho.
g) Forma de intervencin delictiva.
h) La solicitud de penas y medidas de seguridad.
i) La reparacin del dao y medios de prueba.
j) Puntos petitorios finales.
El Ministerio Pblico deber acompaar al escrito de acusacin todas las
pruebas que sustentan sus afirmaciones, as como los ttulos y grados de sus
peritos. La acusacin se presenta en diversos tantos: 1. Acuse de recibo; 2.
Carpeta Administrativa del Juzgado de Control; 3. Para el Juez de Control; 4.

Vctima u ofendido, o acusador coadyuvante; 5. Para el abogado defensor y el

Acusado.
La Carpeta de Investigacin deber presentarse por nmero de tantos para: la
Administracin del Juzgado; para la vctima u ofendido, y para el acusado y su
defensor. Esta carpeta podr entregarse de manera fsica o electrnica,
siempre que se tenga la certidumbre del nmero y contenido de las
actuaciones que deban coincidir con la Carpeta Original.
La formulacin de la acusacin tiene las siguientes consecuencias:

Se interrumpe la prescripcin.
Se cierra la posibilidad de investigacin.
El Ministerio Pblico ejerce la accin al solicitar pretensiones punitivas y
procesales.
Se pierde la posibilidad de reclasificar delitos; y slo se podr hacer en
juicio oral por prueba superveniente o complementaria.
El Ministerio Pblico inicia con su facultad persecutora.
Es la ltima oportunidad para la vctima u ofendido para constituirse
como acusador coadyuvante.
El Ministerio Pblico pierde la facultad de aplicar criterios de
oportunidad.

Una vez que se ha formulado la acusacin, la Administracin del Juzgado,

dentro de las 24 horas notificar a las partes respecto de la acusacin
presentada por escrito, y se fijar una audiencia intermedia, la cual tendr
verificativo dentro de los 20 a 30 das posteriores.
La vctima u ofendido, hasta diez das antes de la audiencia intermedia podr
optar por alguna de las siguientes hiptesis:
a)
b)
c)
d)

Manifestarse de conformidad con la acusacin.

Solicitar la correccin de vicios formales.
Presentar medios de prueba.
Constituirse como acusador coadyuvante y presentar acusacin
alternativa.
e) Puede presentar pruebas o peticiones para la reparacin del dao.
Si la vctima no manifiesta nada en trmino que la ley procesal le concede para
contestar la acusacin, se entiende que est conforme con lo planteado por el
Ministerio Pblico, y pierde su derecho de nombrar acusador coadyuvante, y
por tanto, de intervenir como parte procesal en la Audiencia de Juicio Oral.
La vctima no pierde el derecho a la reparacin del dao ni a ser escuchada
como rgano de prueba en la Audiencia de Debate, ni la posibilidad de recurrir
la sentencia definitiva del Tribunal Oral o del Tribunal de Alzada. La vctima
nunca perder el derecho de interponer el Juicio de Amparo contra todo acto o
determinacin del Juez de Control o del Tribunal Oral; o en su caso del Tribunal
de Alzada.

2. Contestacin a la Acusacin
La contestacin de la acusacin por parte del Acusado y su defensor deber
realizarse por escrito hasta un da antes de la audiencia intermedia, o de
manera oral durante el inicio de sta. Se deber contestar tanto la acusacin
del Ministerio Pblico como del Acusador coadyuvante en los siguientes
sentidos:
a) Aceptando el hecho, y solicitar el procedimiento abreviado.
b) Proponer acuerdo reparatorio o restitutorio y solicitar la suspensin del
proceso penal a prueba.
c) Negar los hechos: sealando vicios formales de las acusaciones,
oponiendo defensas y excepciones, y solicitando sobreseimiento.
d) Reaperturar la investigacin, si se considera que faltan diligencias por
practicar, por un plazo mximo de 30 das.
Si el acusado y su defensor no contestan la acusacin, entonces se entiende
en sentido negativo, pero pierden el derecho de ofrecer pruebas para
desahogar en Audiencia de Juicio Oral. Las pruebas que no pierde la defensa,
pese a su omisin de contestar la acusacin son las siguientes: 1. La
declaracin de acusado en la audiencia de debate; 2. El contrainterrogatorio a
los rganos de prueba del Ministerio Pblico; 3. La prueba superveniente; y 4.
La prueba complementaria.
En la contestacin de la acusacin, el abogado defensor debe cubrir con los
siguientes requisitos:
a) Rubro: nmero de carpeta y nombre del acusado.
b) Proemio: rgano jurisdiccional, la individualizacin del acusado y
defensor, individualizacin del Ministerio Pblico; la individualizacin de
la vctima (falta de personalidad en el acusador coadyuvante).
c) Contestacin a los hechos del Ministerio Pblico.
d) Contestacin a las circunstancias modificatorias del hecho.
e) Contestacin a las pruebas del fiscal.
f) Contestacin a la clasificacin jurdica del hecho.
g) Contestacin a la forma de intervencin delictiva que le atribuye el
Ministerio Pblico.
h) Contestacin a los rubros de la reparacin.
i) Contestacin a las penas y/o medidas de seguridad solicitadas por el
Ministerio Pblico.
j) Narrativa de los hechos de acuerdo a la teora del caso que pretende
plantear.
k) Lista los medios de prueba que pretende desahogar en Audiencia de
Debate.
l) Oposicin de defensas y excepciones.
m) Sustento jurdico de la contestacin de la acusacin.
n) Puntos petitorios.
El abogado defensor plantea su teora del caso en el inicio de la Audiencia
Intermedia, y el Ministerio Pblico, en el supuesto de que desconozca los

elementos probatorios del defensor, puede solicitar reapertura de la

investigacin.
En el desarrollo de la audiencia intermedia, tanto Ministerio Pblico, acusador
coadyuvante o defensor pueden solicitar al Juez de Control que se suspenda la
audiencia por 3 das para la correccin de vicios formales de las partes; o en su
caso, la reapertura de la investigacin por un plazo mximo de 30 das.
Si se autoriza la reapertura de la investigacin, se deber sealar: 1. Causas
de la reapertura; 2. Diligencias a realizar en la reapertura; 3. Tiempo para el
cierre de la investigacin; 4. Tiempo para la presentacin de la nueva
acusacin; y 5. La fijacin de la nueva audiencia intermedia.
3. Oposicin de defensas y excepciones
Las defensas y excepciones se oponen despus de la narracin sucinta de los
hechos que realiza el Ministerio Pblico y el Defensor al inicio de la Audiencia
Intermedia. Existen excepciones dilatorias (procesales) y perentorias
(sustantivas).
Entre las excepciones dilatorias se encuentran las siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

Litispendencia.
Conexidad de la causa.
Falta de personalidad del acusador coadyuvante.
Incompetencia del Juez de Control.
Orden o excusin.
Cosa juzgada.

Las excepciones perentorias son todas las causas excluyentes del delito o de
la punibilidad, y son las siguientes:
a) Ausencia de conducta: vis maior, vis absoluta, caso fortuito, fuerza
mayor, sonambulismo, hipnotismo, actos reflejos.
b) Causas de Atipicidad: ausencia de algn elemento del tipo, error de
tipo, error de subsuncin, el consentimiento conformidad, y las
autorizaciones administrativas.
c) Causas de justificacin: defensa legtima, estado de necesidad
justificante, consentimiento justificante, ejercicio de un derecho y el
cumplimiento de un deber.
d) Causas de inculpabilidad: inimputabilidad, imputabilidad disminuida,
error de prohibicin (directo o indirecto) invencible, estado de necesidad
disculpante o exculpante, y la no exigibilidad de otra conducta.
e) Excluyentes de punibilidad: Prescripcin, excusas absolutorias,
condiciones objetivas de punibilidad, indulto y amnista.
Las defensas procesales bsicamente tienen el propsito de destruir las
pretensiones punitivas o procesales del Ministerio Pblico o del Acusador
Coadyuvante, y se encuentran las siguientes:

a)
b)
c)
d)

Falta de accin o derecho.

Falsedad.
Hechos no propios.
Oscuridad en las pretensiones.

Las excepciones perentorias o sustantivas pueden alegarse en cualquier

momento de la investigacin o del proceso, y por consecuencia, en caso de
proceder, se decretar el sobreseimiento. Tanto el Ministerio Pblico como el
Juez podrn entrar al estudio de las excluyentes del delito de manera oficiosa.
El Ministerio Pblico en estos casos podr: 1. Archivar definitivamente en la
investigacin inicial; 2. Solicitar el sobreseimiento o no presentar acusacin en
los trminos marcados por la ley; 3. Desistirse de la Accin; o 4. Retirar la
acusacin en el Alegato de Clausura.
Los impedimentos, excusas y recusaciones se debern promover en la misma
audiencia antes de su celebracin; y en ese momento el Juez de Control se
pronunciar al respecto, y el Administrador del Juzgado designar un nuevo
Juez de Control para que conozca del asunto, pudindose diferir la Audiencia
por unos minutos u horas. En caso de que uno de los miembros del Tribunal
Oral est impedido para conocer el asunto, el trmite tambin se llevar a cabo
en Audiencia.
Los impedimentos que tiene un Juez para conocer del asunto son los
siguientes:
a) Amistad manifiesta.
b) Parentesco hasta por cuarto grado por consanguinidad, o segundo por
afinidad, o civil.
c) Enemistad con las partes, abogados.
d) Porque haya conocido previamente del asunto.
e) Porque tenga inters jurdico en el asunto.
f) Porque haya intervenido en el asunto como parte procesal.
4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico ofrece sus medios de prueba, en donde existe una
exposicin de la causa del porqu se ha ofrecido. El Juez de Control le da el
uso de la voz al abogado defensor quien podr objetar o refutar la prueba, y
solicitar su desechamiento. As mismo, el abogado defensor podr aceptar la
prueba por el principio de adquisicin probatoria.
Una prueba se objeta cuando es contraria a Derecho, por considerarse ilegal,
ilcita o prohibida. Pueden ser subsanables o insubsanables.
Una prueba se refuta cuando es impertinente, inconducente, superabundante o
recae sobre hechos notorios.
Una vez que se ha escuchado al defensor, se inicia un debate entre las partes
para discutir sobre la admisibilidad de la prueba; pudiendo otorgar el Juez de
Control el uso de la voz a cada interviniente, cuantas veces considere

necesario. Posteriormente el Juez de Control procede a resolver sobre su

admisin o desechamiento. El auto que admite la prueba es inimpugnable, y el
que lo desecha se puede recurrir a travs de la apelacin.
La prueba es ilegal cuando no cumple con los requisitos sealados por la ley
procesal.
La prueba es ilcita cuando hay violaciones a derechos sustantivos, o atentan al
derecho de la defensa.
La prueba es prohibida cuando se vulneran derechos fundamentales de los
gobernados, entre las que estn: la obtencin de confesin por tortura, los
testigos que se desconozcan su identidad, o las pruebas que afectan a la
intimidad de las personas o a la dignidad humana.
Una prueba es inconducente cuando no tiene una finalidad de lo que se
pretende probar.
Una prueba es impertinente cuando no es la idnea para probar algo.
Una prueba es superabundante cuando con otros elementos ya se tiene
acreditado algo, y se cumpliran fines meramente dilatorios.
Los hechos notorios no se prueban, pues se conocen por la generalidad de las
personas.
5. Ofrecimiento de pruebas de la defensa
Una vez que se han discutido todas las pruebas del Agente del Ministerio
Pblico y del Acusador Particular, debern debatirse sobre la admisin o
desechamiento de las pruebas del abogado defensor. Se expone la prueba y la
finalidad de probar; posteriormente le dan el uso de la voz al Ministerio Pblico
para que las objete o refute. Tambin puede hacer suyas las pruebas de la
defensa por el principio de adquisicin probatoria.
Una vez que se debata el contenido y la pertinencia de las pruebas por las
partes, el Juez de Control proceder a resolver sobre su admisin o
desechamiento.
6. Acuerdos Probatorios
Los Acuerdos Probatorios se llevan a cabo entre las partes respecto de puntos
no controvertidos o ya acreditados, los cuales no sern objeto de discusin en
audiencia de debate, a efecto de que slo lleguen a Juicio Oral las pruebas
estrictamente indispensables para sustentar la teora del caso que cada
interviniente plantea.
Para la elaboracin de los acuerdos probatorios, debern llevarse a cabo los
siguientes pasos:

a) Narracin cronolgica de los hechos.

b) Listado de medios de prueba que han sido admitidos.
c) Ubicacin de hechos no controvertidos, los cuales quedarn fuera de la
litis.
d) Ubicacin de hechos controvertidos, los cuales sern objeto de
discusin en Audiencia de Juicio Oral.
e) Elaboracin del listado de acuerdos probatorios, los cuales slo se darn
lectura en la Audiencia de Debate.
f) Listado de pruebas que se desahogarn en Juicio Oral.
Los acuerdos probatorios deben realizarse desde el momento del ofrecimiento
de pruebas del Ministerio Pblico hasta despus del ofrecimiento de todas las
pruebas del abogado defensor. El Juez de Control conminar a las partes a
que depuren sus pruebas, o de lo contrario, el propio Juez lo realizar,
observando las reglas para el desechamiento o la depuracin.
7. Auto de Apertura de Juicio Oral
Una vez concluido el debate sobre las pruebas, el Juez de Control proceder a
dictar el Auto de Apertura de Juicio Oral, siendo ste el ltimo acto de autoridad
de esta instancia jurisdiccional.
El Auto de Apertura de Juicio Oral debe cumplir con los siguientes requisitos:
a)
b)
c)
d)

Fecha, lugar y hora en que se dicta el Auto de Apertura de Juicio Oral.

Individualizacin del acusado y su defensor.
Individualizacin de la vctima u ofendido y/o acusador coadyuvante,
Narrativa de los hechos de la teora del caso del Ministerio Pblico y del
defensor.
e) Listado de acuerdos probatorios.
f) Listado de pruebas que se desahogarn en la Audiencia de Debate.
g) Remisin del Acusado y de la Carpeta Administrativa al Tribunal Oral.
El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene como finalidad que el Juez de Control
remita al Tribunal o Juez resolutor, el asunto para que en esa Autoridad se
lleve a cabo el enjuiciamiento. Los integrantes del Tribunal debern ser jueces
que no hayan conocido previamente del asunto.
Los efectos procesales del Auto de Apertura de Juicio Oral son los siguientes:
a) Cesa la jurisdiccin del Juez de Control.
b) Se pierde la posibilidad de optar por el procedimiento abreviado, y por
tanto, tambin se pierden los beneficios de ste.
c) Se pierde la oportunidad de poder aplicar la suspensin del proceso
penal a prueba.
d) No se pueden aplicar medios alternativos de solucin de conflictos.
e) Los recursos o amparos pendientes se quedan sin materia.
f) Las decisiones del Tribunal Oral son inimpugnables hasta el dictado de
la sentencia.

Una vez dictado el Auto de Apertura de Juicio Oral, el Administrador del

Juzgado, dentro de las 24 horas siguientes fija la Audiencia de Debate, la cual
se deber llevar a cabo en un plazo no menor a 15 ni mayor a 60 das. Este
plazo se conoce como Periodo de Preparacin de Juicio Oral.
V. Teoras de las nulidades probatorias
1. Teora del fruto del rbol envenenado
Esta teora sostiene que si una fuente de prueba es obtenida por medios
ilcitos, entonces las pruebas que se deriven de sta sern nulas. Existe una
nulidad relativa o absoluta, dependiendo del grado de afectacin de la prueba.
2. Teora de la fuente independiente
Esta teora significa que existen fuentes lcitas y fuentes ilcitas para llegar a un
medio probatorio. En ese momento, prevalecen las lcitas, y no se puede alegar
la nulidad de la prueba.
3. Descubrimiento inevitable
El hallazgo habla por s mismo.
En este caso, la prueba se obtuvo por medios ilcitos, pero se convierte en un
requisito sine qua non para la demostracin de un hecho. Es algo que
inevitablemente se tiene que demostrar.
4. Vnculo atenuado
Cuando el contenido de una prueba afectada de nulidad se puede robustecer
con otros elementos probatorios, entonces disminuye su grado de ilicitud, y por
tanto, surte efectos procesales de demostracin.