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Estado Constitucional
Cooperativo e a
aplicao, no Brasil, do
Acordo de Assistncia
Judiciria em Matria
Penal entre Brasil
e Estados Unidos da
Amrica
Cooperative Constitutional State and the application, in Brazil, of the
Agreement on Legal Assistance in Criminal Matters between Brazil
and the United States of America
El Estado Constitucional Cooperativo y la aplicacin en Brasil del
Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre Brasil y
Estados Unidos de Amrica
Coordenador da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Poltico e Econmico da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Mestre e Doutor em Direito pela PUC-SP. Subprocurador
Geral Institucional do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo.
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Doutoranda em Direito Poltico e Econmico na Universidade Presbiteriana Mackenzie. Professora no Damsio Educacional. Assessora criminal na Procuradoria Regional da Repblica
da 3 Regio.
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Resumo: Trata das novas concepes de soberania e cidadania diante da globalizao. Nesse sentido, aborda a necessidade de que
os Estados atuem de forma flexvel e permevel, considerando a
cidadania em sua dimenso transnacional, ou seja, desarraigada do
Estado-Nao. Demonstra que as novas concepes de soberania
e cidadania vo ao encontro do modelo de Estado Constitucional
Cooperativo, idealizado por Peter Habrle. Nesse sentido, aponta
que o auxlio direto um meio de cooperao jurdica internacional
adequado ao combate da criminalidade transnacional. Mostra que
a utilizao desse meio de cooperao permitida no Brasil, apesar
da ausncia de previso constitucional expressa. Por fim, analisa julgado proferido pelo Superior Tribunal de Justia, para demonstrar
que o Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre Brasil
e Estados Unidos da Amrica possibilita aos pases o uso do auxlio
direto, por meio de atuao nos moldes do Estado Constitucional
Cooperativo. O mtodo de abordagem do artigo o hipotticodedutivo e o mtodo de procedimento o dissertativo-argumentativo. Na primeira parte do trabalho, realizou-se um levantamento
das fontes tericas sobre a atual concepo dos institutos da soberania e da cidadania, face ao fenmeno da globalizao, utilizando-se como referencial terico para as concluses, neste ponto,
a obra Estado Constitucional Cooperativo de Peter Hberle. Em
seguida, com base tambm em levantamento bibliogrfico terico, apresentou-se o auxlio direto como importante instrumento
de cooperao jurdica internacional, por meio do qual os Estados
atuam nos moldes do Estado Constitucional Cooperativo. Na terceira parte do artigo, com base em julgado recentemente proferido
pelo Superior Tribunal de Justia, verificou-se se o Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre Brasil e Estados Unidos
da Amrica permite afirmar que j h articulao entre os Estados
de acordo com as novas formulaes de soberania e cidadania, em
conformidade com a teoria do Estado Constitucional Cooperativo.
O Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre Brasil e
Estados Unidos da Amrica possibilita que os pases signatrios
cooperem entre si no combate ao crime transnacional, em conformidade com os postulados do Estado Constitucional Cooperativo,
idealizado por Peter Hberle, adequando-se a atuao estatal re-
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Introduo
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Em 1762, Rousseau, por sua vez, em sua obra Do contrato social, coloca o
cidado como participante do poder, por integrar o Estado, situando-o tanto
no mbito dos indivduos sditos, quanto no de soberano, pela participao
na formao do contrato social. Assim, Rousseau teria superado a dicotomia
extremada entre o cidado e o ente do poder soberano, com a miscigenao
entre os dois elementos do contrato social.
De acordo com essa concepo de cidado como integrante tambm do
poder soberano, no sculo XVIII, em decorrncia do Iluminismo, a relao entre
soberano e sdito passou a ser tida como horizontal, em razo da noo de que
os indivduos estariam ligados entre si na formao do contrato social.
Com isso, a cidadania, em sua terceira dimenso, adquire caracterizao
poltica, horizontal, abstrata e universal, fundamentando a formao do sculo
XVIII16.
O advento da globalizao e os seus efeitos no conceito de soberania tambm
afetam a concepo de cidadania, que, como visto, sempre esteve limitada ao
territrio estatal. Isso porque o fenmeno da globalizao no atinge apenas
aspectos econmicos e culturais, mas tambm a prpria cidadania passa a ser de
interesse internacional.
Nesse passo, tem-se que a cidadania j no est ligada cidade nem ao Estado
nacional, pois se afirma tambm no espao internacional e supranacional17, de
modo que anlise da cidadania em suas dimenses complementada pela viso
cosmopolita da presente cidadania.18
Assim, supera-se a viso tradicionalista e reducionista que faz coincidir a
cidadania com a relao de pertencimento a um Estado19.
16 SMANIO, Gianpaolo P.. Dimenses da cidadania. In Novos direitos e proteo da cidadania. Revista Jurdica da Escola Superior do Ministrio Pblico. Ano 2 jan/jun 2009. p. 14.
17 TORRES, Ricardo Lobo.Teoria dos direitos fundamentais.2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 251.
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SILVEIRA, Vladmir Oliveira da; CAMPELLO, Lvia Gaigher Bsio. Cidadania e direitos humanos. In MORAES, Alexandre de; KIM, Richard Pae (Coord.). Cidadania: o novo conceito
jurdico e a sua relao com os direitos fundamentais individuais e coletivos. So Paulo:
Atlas, 2013.p. 105.
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SILVEIRA, Vladmir Oliveira da; CAMPELLO, Lvia Gaigher Bsio. Cidadania e direitos humanos. In MORAES, Alexandre de; KIM, Richard Pae (Coord.). Cidadania: o novo conceito
jurdico e a sua relao com os direitos fundamentais individuais e coletivos. So Paulo:
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Com efeito,
(...) se as construes acerca dos direitos do homem foram inicialmente
positivadas no mbito interno, em momento em que a sua
incidncia era restrita ao espao de atuao do Estado-Nao, com
a internacionalizao dos direitos basilares e fundantes de todos os
demais, certo que a proteo de todo e qualquer direito diz respeito
comunidade internacional.20
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Ocorre, ento, que o cidado nacional passa a ser tambm cidado de uma
sociedade mundial e a consequncia disso que a sua proteo passa a ser de
responsabilidade de todos os Estados, os quais, por vezes, devem desprender-se
do rigor de suas legislaes internas na integrao pela promoo dos direitos
humanos.
Isso porque, nas palavras de Perez Luo26, o nacionalismo particularista e
discriminatrio choca frontalmente com o ideal universalista que inerente
prpria ideia dos direitos humanos e de um constitucionalismo comum da
humanidade27.
A partir disso, mostra-se premente que a atuao estatal, de acordo com a nova
concepo de soberania, seja pautada pela harmonizao entre os ordenamentos
jurdicos internos, que, a partir de valores e princpios garantidores dos direitos
dos cidados, compatibilizam-se para tomar a cidadania tambm sob uma
perspectiva global.28
Os Estados precisam atuar, pois, com flexibilizao nesta nova dimenso da
cidadania, a fim de que as prprias relaes internacionais no sejam obstadas
por um rigor na aplicao do direito interno.
Destarte, se o direito interno puro vem ocupando-se cada vez mais de questes
internacionais e abrindo debates sobre sua internacionalidade, e se, por outro
lado, ao mesmo tempo o Direito Internacional repercute diretamente no mbito
dos Estados29, ento uma harmonizao das regras de direito internacional se
faz necessria com o fim de romper com os obstculos jurdicos resultantes da
diversidade entre as regras jurdicas de cada Estado.30
26 PEREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos humanos, estado de derecho y constitucion.8. ed. Madrid: Tecnos, 2003. p. 609.
27
Traduo livre. Texto original: el nacionalismo particularista y discriminatoria choca frontalmente con el ideal universalista que es inherente a la propia idea de los derechos humanos y de un constitucionalismo comn de la humanidad.
28 KIBRIT, Orly. Auxlio direto para fins de investigao criminal: Novos parmetros para
a cooperao jurdica internacional. Novas Edies Acadmica, 2014. p. 34.
29 MENEZES, Wagner. Ordem global e transnormatividade. Ed. Uniju, 2005. - (Coleo
Relaes internacionais e globalizao, 4). p. 29.
30 GHETTI, Carmen Rizza Madeira. A cooperao jurdica internacional e as cartas rogatrias passivas. 2008. Monografia (Especializao em Direito Constitucional)- Instituto
Brasiliense de Direito Pblico. Braslia-DF, 2008. p. 53.
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Destarte,
(...) se o auxlio direto possui parmetros que tornam a cooperao
jurdica internacional mais clere e desburocratizada, sem prejudicar
a soberania e com a devida ateno aos direitos do cidado
envolvido, dentro das novas perspectivas globais, no h razo para
que sua utilizao seja afastada, pelo contrrio, deve ser fortalecida,
influenciando, inclusive, o atuar internacional pelas demais modalidades
de cooperao jurdica internacional, no que for possvel.53
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IX cooperativas de crdito;
XIII outras sociedades que, em razo da natureza de suas operaes, assim venham a
ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional.
2o As empresas de fomento comercial ou factoring, para os efeitos desta Lei Complementar, obedecero s normas aplicveis s instituies financeiras previstas no 1o.
I a troca de informaes entre instituies financeiras, para fins cadastrais, inclusive por
intermdio de centrais de risco, observadas as normas baixadas pelo Conselho Monetrio
Nacional e pelo Banco Central do Brasil;
IV a comunicao, s autoridades competentes, da prtica de ilcitos penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informaes sobre operaes que envolvam recursos provenientes de qualquer prtica criminosa;
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4o A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes:
I de terrorismo;
Art. 10. A quebra de sigilo, fora das hipteses autorizadas nesta Lei Complementar, constitui crime e sujeita os responsveis pena de recluso, de um a quatro anos, e multa,
aplicando-se, no que couber, o Cdigo Penal, sem prejuzo de outras sanes cabveis.
Pargrafo nico. Incorre nas mesmas penas quem omitir, retardar injustificadamente ou
prestar falsamente as informaes requeridas nos termos desta Lei Complementar.
59 Art. 1o O processo penal reger-se-, em todo o territrio brasileiro, por este Cdigo, ressalvados:
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1 - Para os efeitos penais, consideram-se como extenso do territrio nacional as embarcaes e aeronaves brasileiras, de natureza pblica ou a servio do governo brasileiro
onde quer que se encontrem, bem como as aeronaves e as embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade privada, que se achem, respectivamente, no espao areo correspondente ou em alto-mar.
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Consideraes finais
O presente artigo foi voltado demonstrao de que a utilizao do auxlio
direto na cooperao jurdica internacional para fins penais entre Brasil e Estados
Unidos vai ao encontro do sistema do Estado Constitucional Cooperativo e
constitui um avano nas relaes internacionais entre os pases.
Como visto, diante da globalizao, os conceitos tradicionais de soberania e
cidadania devem ser superados, para que haja uma flexibilizao na aplicao do
ordenamento jurdico interno na cooperao jurdica internacional.
Nesse sentido, a soberania no pode mais ser conceituada como a autonomia
e a independncia do Estado, pois tal perspectiva no atende necessidade de
intensa colaborao entre os pases. Assim, preservando a sua estrutura interna,
o Estado deve atuar com maior permeabilidade na seara internacional.
Tambm a cidadania deve ser contextualizada na nova realidade global, com
o seu desprendimento do Estado-Nao, para que passe a ter uma dimenso
transnacional, com a integrao dos Estados na promoo dos direitos
humanos.
Essas novas concepes de soberania e cidadania amoldam-se ao modelo do
Estado Constitucional Cooperativo, idealizado por Peter Habrle, o qual permite
uma ampla articulao internacional a partir do afastamento dos bices da
soberania e da cidadania segundo suas concepes clssicas.
O auxlio direto, meio de cooperao jurdica internacional por meio do qual
o pleito do Estado requerente processado de acordo com as determinaes
do ordenamento jurdico do Estado requerido, possibilita a atuao dos Estados
nos moldes do Estado Constitucional Cooperativo, j que, assim, deixa de existir
razo para escusas no cumprimento do pedido baseadas na soberania.
No Brasil, apesar de no ser expressamente previsto na Constituio Federal,
a sua utilizao baseada nos princpios adotados por nossa Carta Maior, bem
como no artigo 7o, pargrafo nico, da Resoluo n 9/2005, do Superior Tribunal
de Justia.
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