ASOCIACIONES PBLICO PRIVADAS:

IMPLEMENTANDO SOLUCIONES
EN LATINOAMRICA Y EL CARIBE

MDULO III
IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN Y SELECCIN DE PROYECTOS

Asociaciones Pblico Privadas:

Implementando soluciones en Latinoamrica y el Caribe
Gerente del Sector de Conocimiento y Aprendizaje:
Federico Basaes
Jefe del Instituto Interamericano para el Desarrollo Econmico y Social - INDES:
Juan Cristbal Bonnefoy
Coordinadores Generales del Programa:
Jos E. Yitani
Lorena Rodrguez Bu
Documento original:
Public Private Partnerships Reference Guide Version 2.0 (IDB-WB-ADB)
Adaptacin y edicin para el programa:
Andrea Dusso
Robert Pilkington
Jos Yitani
Lorena Rodrguez
Ana Haro
Con aportaciones y revisin de:
Gerardo Reyes-Tagle
Daniela Carrera
Roco Medina
Ignacio Astorga
Reinaldo Fioravanti
David Bloomgarden

Correccin de estilo y maquetacin:

Manthra Comunicacin integral
Copyright2015 Banco Interamericano de Desarrollo. Esta obra se encuentra sujeta a una licencia Creative Commons IGO 3.0 Reconocimiento-NoComercial-SinObrasDerivadas (CC-IGO
3.0 BY-NC-ND) (http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/legalcode) y puede
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Note que el enlace URL incluye trminos y condicionales adicionales de esta licencia.
Las opiniones expresadas en esta publicacin son de los autores y no necesariamente reflejan
el punto de vista del Banco Interamericano de Desarrollo, de su Directorio Ejecutivo ni de los
pases que representa.

MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

NDICE
Presentacin del Mdulo

Objetivo del mdulo

Objetivos de aprendizaje

1. Ciclo general de proyectos de APP

1.1 Identificacin y priorizacin de proyectos

10

1.2. Seleccin (screening) de potenciales APP

12

Ideas principales

17

Bibliografa sugerida

18

Anexos 1. Lecturas complementarias

20

IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

PRESENTACIN DEL MDULO

Los Mdulos 3 a 5 brindan directrices para cada etapa de desarrollo e implementacin de un proyecto de APP, desde la identificacin inicial de los proyectos propuestos hasta la gestin de contratos de APP durante el proyecto.
El Mdulo 3 se enfoca en las primeras etapas de este proceso. La Unidad 1 presenta sucintamente el ciclo general del proyecto, focalizndose en la fase de
identificacin y la potencialidad de algunos proyectos para ser desarrollados
como APP.
La Unidad 2 aborda la fase de evaluacin del proyecto y explica los diferentes
tipos de evaluacin que pueden ser utilizados.

MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

OBJETIVO DEL MDULO

Presentar las fases o etapas de desarrollo e implementacin de una APP y las directrices para la identificacin, seleccin y evaluacin de proyectos prioritarios.

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Reconocer las fases o etapas del ciclo general de un proyecto de APP, as
como los procesos generales que se desarrollan en cada una.
Distinguir la fase de identificacin de proyectos como aquella en la que se
vislumbran potenciales proyectos de inters econmico o de reforma sectorial para el Gobierno.
Identificar criterios para seleccionar proyectos que puedan ser implementados como APP, dentro de los sealados por el gobierno como potenciales
proyectos de inters econmico o de reforma sectorial.

IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

1. CICLO GENERAL DE PROYECTOS DE APP

Generalmente, los gobiernos desean desarrollar buenos proyectos, incluyendo los de APP; es decir, proyectos que tengan una relacin costo-beneficio
justificada, en los que la APP proporcione un mejor valor por dinero que la
adquisicin pblica tradicional y que, adems, sea fiscalmente responsable. Sin
embargo, aun cuando un proyecto pueda cumplir con todas estas caractersticas, no se puede evaluar totalmente hasta que est diseado por completo
ni se puede corroborar el cumplimiento de dichas carctersticas hasta que se
reciban todas las ofertas.
Esto crea un crculo vicioso. El Gobierno no desea incurrir en costos considerables al desarrollar una APP, a menos que sepa que el proyecto cumple con los
criterios mencionados, pero no puede saber si los cumple hasta que el proyecto no haya sido desarrollado.
Los programas exitosos de APP abordan este problema desde un enfoque incremental, con un escrutinio cada vez ms estricto durante las sucesivas etapas de desarrollo del proyecto. La idea es que los proyectos sean adecuados
para ser desarrollados como APP antes de invertir recursos pblicos en ellos.
En este contexto, los procesos de preparacin se dividen en etapas cada vez
ms complejas y costosas, antes de las cuales se realiza una verificacin para
comprobar que el proyecto continuar cumpliendo los criterios necesarios
para una APP exitosa.
Es por eso que, al igual que cualquier otro proyecto, los proyectos de APP
tienen un ciclo de vida compuesto por distintas fases en las que intervienen
diferentes actores. Entre estas etapas, suele existir una decisin gateway1 del
Gobierno acerca de si es conveniente seguir con el proyecto, y, en caso afirmativo, la toma de decisiones estratgicas en cuanto al alcance, la estructura y el
proceso del proyecto.

1. Momento formal durante el proceso del proyecto en que la autoridad pertinente decide si sigue con l y
de acuerdo con que opcin.

MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

El grfico que se presenta a continuacin muestra las fases por las que atraviesa un proyecto de APP, desde su identificacin hasta su gestin.

Grfico 1.
Proceso para desarrollar e implementar un proyecto de APP
Progreso hacia el
contrato de APP

Etapa

Progreso hacia la
decisin de inversin

Identificacin
y priorizacin
de proyectos

Evaluar
APP

Estructurar
APP

Seleccionar
como candidato
APP

Disear
contrato
de APP
Administrar
transaccin
de APP

Administrar
contrato
de APP

Aprobacin

Seleccionar proyectos prioritarios con

potencial para una APP

Evaluar APP:
Viabilidad y factibilidad tcnica de proyecto
Viabilidad comercial de la APP
Si la APP ofrecer valor por dinero
Si la APP es fiscalmente responsable
Estructurar APP:
Identificar riesgos
Asignar riesgos y resposabilidades

Definir requisitos de desempeo

Definir mecanismos de pago
Crear mecanismos de ajuste
Establecer mecanismos de resolucin
de conflictos
Decidir la estrategia de adquisiciones
Promocionar la APP
Calificar a los licitantes
Administrar el proceso de licitacin
Alcanzar el cierre financiero

Concepto
inicial

Trminos
comerciales
clave

Modelo de
negocio
estratgico
o trazado

Modelo de
negocio

para preparar
como APP

Aprobacin

para proceder
con la transaccin
Borrador de
contrato de
APP

Contrato
final
de APP

Aprobacin
Decisin
final
para firmar
contrato

Establecer estructuras de administracin

de contratos
Supervisar y administrar la entrega y el riesgo
de la APP
Manejo del Cambio

Fuente: Adaptado de la Gua de Referencia APP, versin 2.0

Tal como puede verse, las fases principales son:

1. Identificacin y seleccin del proyecto como candidato APP. El proceso de desarrollo e implementacin de una APP se basa inicialmente en la
identificacin y priorizacin de una lista larga de proyectos que el Gobierno considera de valor suficiente para merecer la dedicacin de recursos.
De esta lista, se seleccionan los proyectos en los que la modalidad APP
podra lograr los objetivos del Gobierno (valor por dinero, calidad de

IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

servicio, impacto fiscal, etc) de mejor manera que la contratacin pblica.

En este proceso, se trata de:
Que se establezca que el proyecto aportar beneficios econmicos suficientemente mayores a los costos econmicos para justificar la asignacin de recursos.
Que se corrobore que la ejecucin de un proyecto APP ser ms conveniente que una inversin pblica tradicional (i.e. una contratacin
por APP brindar un mayor valor por dinero, y permitir una transferencia significativa de riesgos al sector privado)
2. Evaluacin (appraisal) y estructuracin. Luego de la revisin preliminar, los
proyectos atraviesan procesos de evaluacin y estructuracin, los cuales
pueden realizarse simultneamente o en secuencia. La ventaja de realizarlos en secuencia es que, si la evaluacin resulta en una necesidad de abortar la idea de usar la modalidad APP o de hacer cambios importantes en el
proyecto, estas decisiones pueden tomarse antes de comprometer al Gobierno con un gasto importante de recursos necesarios para la estructuracin. En el caso de realizar ambos procesos paralelo, se debe mantener una
relacin interactiva donde los proyectos sean parcialmente estructurados,
luego parcialmente evaluados, luego, ms estructurados y ms evaluados.
Esto difiere dependiendo del pas y su metodologa y da como resultado
el Modelo de Negocio, base para la aprobacin de la transaccin de APP.
3. Diseo del contrato. En base a la estructuracin, se elabora un borrador
del contrato en el que se definirn los detalles de la contratacin en un lenguaje legal apropiado y que deber contener, como mnimo, los derechos
y obligaciones de las partes, asignacin de riesgos, estndares de servicio
y objetivos a alcanzar, mecanismos de pago, penalidades, seguros, tiempos, condiciones de terminacin, cambios en la ley y definicin de fuerza
mayor, mecanismo de resolucin de conflictos, entre otros. Es fundamental
que este documento explique lo que el Gobierno requiere del contratista
en trminos de desempeo (i.e. los Indicadores de Desempeo, o KPI por
sus siglas en ingls) y cmo asegurar que el contratista cumpla con estos
requerimientos, de manera clara.

MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

4. Administracin de la transaccin de una APP. Un proceso bien diseado y

ejecutado es esencial para asegurar que se logre una transaccin, y que esta
transaccin d valor por dinero de la APP. Puede incluir la promocin de la
APP en el mercado, la verificacin de la idoneidad de los licitantes, la invitacin y evaluacin de propuestas, la interaccin con los licitantes durante
el proceso e identificacin, la finalizacin del contrato con el licitante seleccionado y el cierre financiero. Es probable que durante este proceso hayan
ajustes en los trminos contractuales y asignacin de riesgos. Es importante
que el proceso se lleve de forma que se mantenga la transparencia y se minimicen los cambios luego de la seleccin del oferente. Para evitar la prdida
de los beneficios del trabajo hecho hasta este punto, durante todo el proceso
de negociacin, el Gobierno debe mantener claridad sobre los impactos de
los cambios en el valor del proyecto y sobre su valor por dinero.
5. Administracin del contrato. Es la etapa final del proceso que concluye
segn el plazo de vigencia del contrato. La gestin apropiada de esta fase
es fundamental para convertir los beneficios del proyecto y su valor, por
dinero en realidad. Requiere un equipo del Gobierno con el conocimiento
y la capacidad suficientes para asegurar que el contratista cumpla las obligaciones del contrato.
En los apartados siguientes se detallar cada una de estas fases. Basta mencionar aqu que desarrollar una APP es un proceso complejo y que cada proyecto
tiene sus peculiaridades.

IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

1.1 IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE PROYECTOS

Grfico 2.
Primeras etapas de una APP
Progreso hacia el
contrato de APP

Etapa

Progreso hacia la
decisin de inversin

Identificacin
y priorizacin
de proyectos

Evaluar
APP

Estructurar
APP

Seleccionar
como candidato
APP

Aprobacin

Seleccionar proyectos prioritarios con

potencial para una APP

Evaluar APP:
Viabilidad y factibilidad tcnica de proyecto
Viabilidad comercial de la APP
Si la APP ofrecer valor por dinero
Si la APP es fiscalmente responsable
Estructurar APP:
Identificar riesgos
Asignar riesgos y resposabilidades

Concepto
inicial

Trminos
comerciales
clave

Modelo de
negocio
estratgico
o trazado

Modelo de
negocio

para preparar
como APP

Aprobacin

Fuente: Adaptado de la Gua de Referencia APP, versin 2.0

El primer paso hacia una APP exitosa es identificar un buen proyecto en trminos del valor que traer al pas o regin. Ya que una APP es ante todo una
inversin pblica, los proyectos de APP ms exitosos se originan en el amplio
proceso de planificacin de inversin pblica, el cual, tradicionalmente se respalda en procesos de planeacin nacional o subnacional como, por ejemplo,
planes maestros sectoriales o planes de inversin de largo plazo, teniendo en
cuenta el valor econmico necesario para justificar la asignacin de recursos.
Aunque una APP pueda incluir principalmente recursos privados, esta pregunta del valor econmico es fundamental por dos motivos. Primero, una APP con
baja participacin pblica requerir inversin de tiempo y recursos de preparacin que podran prestarse a otros proyectos. Segundo, los recursos del sector privado tambin son limitados y, por tanto, es importante que su uso bajo
contrataciones lideradas por el Gobierno se priorice segn las necesidades
pblicas del pas o la regin.
Existen procesos y metodologas definidos para la planificacin de la inversin
pblica que a menudo los gobiernos utilizan. Estos comprenden desde la exposicin de las estrategias de infraestructura o de un sector en particular, la

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

evaluacin de opciones de proyectos para cumplir los objetivos, la realizacin

de anlisis detallados de viabilidad y costo-beneficio, hasta la priorizacin de
proyectos en un plan general de inversin pblica o paquete fiscal. Tradicionalmente, el estudio aplicado es un anlisis econmico a partir del cual se calcula
el retorno econmico del proyecto, segn sus costos y beneficios. Normalmente, la poltica pblica requiere que este retorno supere un valor mnimo, luego
permitiendo que la lista de proyectos potenciales se clasifique segn su valor
econmico.
Una planificacin y gestin de inversin pblica slida es crucial para el xito
de los proyectos de APP. Una APP bien estructurada y administrada no ser
efectiva a menos que aborde objetivos identificados claramente, que son esenciales para las necesidades del sector, especialmente porque la naturaleza de
largo plazo de los contratos de APP est sujeta a las especificaciones de bienes y servicios durante un perodo largo de tiempo.
En algunos casos, las ideas de proyectos de APP pueden surgir de otras fuentes distintas al proceso estndar de planificacin de inversin pblica, por
ejemplo:

Procesos de reforma de un sector. Los gobiernos que realizan, por ejemplo, reformas en un sector de infraestructura de bajo desempeo o en
el sector de servicios, pueden considerar las APP entre una variedad de
opciones para introducir la participacin privada con el fin de mejorar el
desempeo de un sector o contar con una mejor calidad y alcance de
los beneficiarios; por ejemplo, para mejorar los niveles de servicio en la
red de carreteras o la utilizacin de capacidad restringida en aeropuertos
principales.

Propuestas no solicitadas. Algunos gobiernos proporcionan mecanismos

mediante los cuales las empresas y otras entidades no gubernamentales
pueden presentar ideas de proyectos de APP para consideracin del Gobierno. Esta puede ser una forma de aprovechar las ideas e innovacin del
sector privado sobre cmo resolver los desafos de infraestructura.
Sin embargo, y como se ha visto en algunos pases, en todos los casos en
que una APP se desarrolla fuera del proceso de planificacin de inversin

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IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

pblica, se presenta el riesgo de que esas ideas, por muy innovadoras que
sean, pueden no estar bien integradas a los planes y prioridades de los
sectores de servicios y de infraestructura. Estas ideas de proyecto deben
ser objeto del mismo anlisis y revisin que cualquier inversin pblica
propuesta y APP.

1.2. SELECCIN (SCREENING) DE POTENCIALES APP

Una vez identificada la lista de proyectos de inters econmico o de reforma
sectorial, la fase de seleccin de proyectos es de particular relevancia ya que
en ella se identifica qu proyectos de la lista podran desarrollarse mejor como
una APP en lugar de utilizar la contratacin pblica tradicional.
El objetivo de esta etapa es identificar el potencial de un proyecto para s e r
implementado como una APP a partir de la informacin disponible y determinar si dicho proyecto puede ofrecer un mejor valor por dinero si se llevara a
cabo como APP. Este anlisis, valor por dinero, suele tener dos elementos. Primero, un anlisis cualitativo que analiza el proyecto propuesto en cuanto a los
requerimientos principales y discute las capacidades de respuesta del sector
pblico en comparacin con el sector privado. De este anlisis se identifica si,
en teora, el sector privado sera capaz de realizar los deberes que resultaran
del proyecto, tomando en cuenta el contexto legal, poltico, tcnico, financiero
y econmico del sector y del pas o regin. Segundo, un anlisis cuantitativo
que intenta expresar las diferencias entre una contratacin APP y una contratacin pblica, y a veces otras modalidades incluyendo variaciones en la familia de contratos APP, en trminos monetarizados. Para apoyar la interpretacin
de ambos anlisis, pueden combinarse con los anlisis econmicos y estratgicos de forma multicriterio.

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

El Grfico 3 refleja la secuencia del proceso de evaluacin multicriterio:

Grfico 3.
Secuencia del proceso de evaluacin multicriterio
Evaluacin
socioeconmica
del proyecto

NO

No se realiza el proyecto.

S
Desarrollo y ejecucin
del proyecto bajo modalidad
de contratacin pblica tradicional

NO

Anlisis de
elegibilidad
S

Anlisis de
valor por dinero
utilizando el CPP

NO

Anlisis
multicriterio

Desarrollo y ejecucin
del proyecto bajo
modalidad de contratacin
pblica tradicional
Desarrollo y ejecucin
del proyecto bajo
modalidad APP

Desarrollo y ejecucin
del proyecto bajo modalidad APP

Pasivos
contingentes

Fuente: elaborado por Hinojosa, S. A. Recuperado de: http://www.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/

Seminarios/2013/app-2013/app-2013-hinojosa.pdf.

El grafico anterior muestra la manera en que la evaluacin de los proyectos

se ajusta al proceso general de APP. La evaluacin inicial de cada uno de los
criterios se realiza generalmente durante la etapa de identificacin inicial de
proyectos. La evaluacin detallada se realiza normalmente por primera vez
como parte de un modelo de negocio detallado, junto con el desarrollo de la
estructura del proyecto de APP.
En la prctica, los diferentes gobiernos realizan esta revisin para APP de distintas maneras. Algunos revisan la opcin APP para todos los proyectos como
parte de un anlisis de opciones de contrataciones integral; otros consideran
APP solo para ciertos proyectos, como puede estar establecido en la poltica
de APP. En muchos pases, el impulso inicial para desarrollar un proyecto como
APP se deja a la discrecin del organismo de implementacin.

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IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

Dado que este anlisis, al igual que el anlisis econmico previamente mencionado, se lleva a cabo al comienzo del proceso de estudio, es probable que no
sea lo suficientemente slido o detallado. Por lo tanto, ambos anlisis deben
ser actualizados a lo largo del proceso del proyecto, en particular, durante la
fase de evaluacin y estructuracin.

LA IDENTIFICACIN Y SELECCIN DE APP COMO PARTE DEL

PROCESO DE PLANIFICACIN DE INVERSIONES PBLICAS
El proceso de APP puede verse como una rama de un proceso
ms amplio de gestin de inversin pblica: en algn momento se
selecciona un proyecto como una APP potencial y, a partir de ah,
contina un proceso especfico de APP. Por ejemplo:
Despus de presupuestarlo como un proyecto de inversin pblica, como es el caso de Australia y los Pases Bajos, donde las
opciones de contrataciones (incluyendo las APP) se evalan solo
una vez que el proyecto se apruebe y se presupueste como un
proyecto de inversin pblica. Si el proyecto se implementa posteriormente como una APP, entonces las partidas presupuestarias se
ajustarn segn el caso.
Despus de la evaluacin y aprobacin del proyecto como una
inversin pblica. Por ejemplo, en Chile, todos los proyectos de inversin pblica se someten a un anlisis costo-beneficio por parte
de la Comisin Nacional de Planificacin y deben pasar la barrera
de la tasa de retorno social para ser agregados a una lista de inversiones pblicas. Los proyectos de APP tambin se obtienen de
esta lista.
Despus de un anlisis de prefactibilidad o de opciones estratgicas. Por ejemplo, en la Repblica de Corea, una APP potencial
se identifica como tal despus de un anlisis de prefactibilidad y
de una evaluacin detallada del proyecto (estudios de factibilidad
tcnica o anlisis de costo-beneficio).

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

Se sigue un enfoque similar en Sudfrica, donde la implementacin de una

APP se considera parte de un proceso inicial de anlisis de necesidades
y evaluacin de opciones de un proyecto potencial de inversin pblica.
En cualquier caso, los procesos de APP bien definidos generalmente reflejan los procesos de gestin de inversin pblica, por ejemplo, al requerir aprobaciones por parte de los mismos organismos.
Fuentes: Irwin y Moktad (para Chile y Australia); PublicPrivate Partnership Infrastructure Projects:
Case Studies from the Republic of Korea; manual de APP de Sudfrica

Para apoyar este proceso de seleccin (screening), muchos gobiernos

introducen criterios especficos (cualitativos y/o cuantitativos) o listas
de verificacin para potenciales APP. En esta etapa, la idea es verificar si
es probable que el proyecto cumpla con estos criterios para continuar al
siguiente nivel de desarrollo, lo cual requerir de un nivel importante de
recursos (ver Cuadro 1).
Por ejemplo, en Colombia, el organismo de implementacin debe presentar un informe ejecutivo a la unidad de APP en el que solicite autorizacin para implementar el proyecto como APP. La unidad de APP
evala (asses) el informe aplicando un ndice de elegibilidad de proyectos que mide las condiciones necesarias para la implementacin
de un proyecto como APP: la capacidad organizacional y funcional del
organismo de implementacin para estructurar un proyecto de APP, la
probabilidad de atraer socios competentes, el riesgo, la magnitud y la
duracin del proyecto, la urgencia, y la opinin de las partes interesadas. El documento presenta tambin las preguntas que el organismo
de implementacin debe responder para generar la informacin que la
Unidad de APP necesitar para aplicar el ndice de elegibilidad.
Adems, los gobiernos pueden tener en cuenta otros criterios, estratgicos y/o polticos, para decidir qu proyectos de APP potenciales se
desarrollarn primero. Con frecuencia, durante esta etapa la prioridad
es acumular experiencia e impulso en el programa de APP para lograr
proyectos exitosos en un plazo relativamente corto.

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IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

Por ejemplo, el Philippines PPP Center seala que los proyectos en su

cartera de programas de APP (lista de APP) fueron seleccionados en
base a los siguientes criterios:
Disponibilidad del proyecto (project readiness) y etapa de preparacin.
Algunos proyectos se encuentran ms desarrollados que otros antes de
ser propuestos como APP, reduciendo el costo restante de preparacin
del proyecto.
Respuesta a las necesidades del sector. El orden de implementacin de
los proyectos debe estar alineado con las prioridades generales del sector en el plan estratgico. En otras palabras, las APP deben ser esenciales
para el desarrollo del sector y no proyectos perifricos cuyos beneficios
se mantengan al margen o distraigan de las prioridades estratgicas.
Alta implementabilidad. Se da prioridad a los proyectos de APP con una
alta probabilidad de xito, por considerarse ms atractivos para el sector
privado, para los cuales existe un precedente en el mercado local o regional.

El resultado de este proceso de revisin es una cartera de proyectos de

APP, preparada en el contexto de un plan estratgico de servicios o de
infraestructura y del sector correspondiente. Hacer pblica esta cartera
puede ser una buena forma de generar inters en el sector privado para
invertir en las APP de un pas.

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

IDEAS PRINCIPALES
El proceso para identificar, preparar e implementar una APP es complejo y resalta la importancia de la alta calidad de la planeacin en
el sector pblico.
El punto de partida para identificar una potencial APP es contar con
proyectos de inversin pblica prioritarios que puedan ser identificados como candidatos a APP. Se basa en la planeacin estratgica
pblica y los valores econmicos de los proyectos propuestos.
En el proceso de seleccin cuyo principal objetivo es asegurar que
una APP es ms conveniente que una inversin pblica tradicional y
ofrece ms valor por dinero y la posibilidad de transferir una parte
considerable del riesgo al sector privado, algunos o todos los proyectos de inversin pblica propuestos son analizados (screening)
para determinar si tienen potencial para ser una APP.
Para apoyar el proceso de revisin y seleccin, muchos gobiernos
introducen criterios o listas de verificacin para determinar el potencial de APP.

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IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

BIBLIOGRAFA SUGERIDA
Kerf, M., Gray, R. D., Irwin, T., Levesque, C., Taylor & Klein, M. (1998). Concessions for Infrastructure: A guide to their design and award, [Documento tcnico n339], Banco
Mundial.
Describe y proporciona ejemplos de varios de los pasos importantes en
el desarrollo e implementacin de APP, centrndose en APP donde los
usuarios pagan o se realizan concesiones. Incluye secciones sobre el diseo detallado, el proceso de licitacin y la estructura institucional (reguladora) para la gestin de contratos.
Farquharson, E., Torres de Mstle, C., Yescombe, E.R.& Encinas, J. (2011). How to Engage
with the Private Sector in Public-Private Partnerships in Emerging Markets, Wa s h i n g t o n D . C . : Banco Mundial/PPIAF.
Describe y proporciona orientacin sobre todo el proceso de APP, destacando la experiencia de los pases en desarrollo. Si bien abarca brevemente la seleccin de proyectos, la atencin se centra en cmo preparar
y llevar el proyecto al mercado y cmo relacionarse con el sector privado.
Banco Mundial. (2009). Online Toolkit for Public Private Partnerships in Roads and
Highways. Washington D.C.: Banco Mundial.
El Mdulo 5, Implementacin y monitoreo, proporciona orientacin y
enlaces a ms informacin sobre identificacin de proyectos, estudios y
anlisisde viabilidad, adquisicin, adjudicacin de contratos y gestin de
contratos.
Banco Mundial. (2006). Approaches to Private Participation in Water Services: A Toolkit. Washington D.C.: Banco Mundial.
Proporciona orientacin sobre el proceso de APP desde la planificacin
y elaboracin de polticas, detalla la estructuracin de una APP y la implementacin de una transaccin. Se centra en APP donde los usuarios
pagan en el sector agua.

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

Banco Mundial. (2007). Port reform toolkit. Washington D.C.: Banco Mundial
Proporciona orientacin sobre varios aspectos de las APP en el sector portuario, incluida la orientacin sobre identificacin de riesgos, anlisis financiero, estructuracin de contrato y enfoques de gestin de contratos.
Ministerio de Finanzas de India. (2010). PPP Toolkit for Improving PPP
Decision-Making Processes. Nueva Delhi.
Este es un kit de herramientas en lnea diseado para mejorar la toma de
decisiones para profesionales de APP en India.
Ministerio de Finanzas de India. (2009). Model Request for Qualification
for PPP Projects. Nueva Delhi.
Este informe proporciona una solicitud de calificacin para plantillas de
proyectos de APP, as como un breve memorndum sobre la solicitud de
cotizacin revisada para la precalificacin de los licitantes de los proyectos de APP.

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IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

ANEXOS
ANEXO 1. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Te ha interesado un tema en particular y te gustara profundizar? Quieres
conocer ms ejemplos y casos? Para esto, se recomienda:
REFERENCIAS CLAVE: IDENTIFICACIN DE PROYECTOS CANDIDATOS
REFERENCIA

DESCRIPCIN

Ministerio de Finanzas de India. (2011). PPP Toolkit for Improving PPP Decision-Making Processes.
Nueva Delhi.

El Mdulo 2, Trabajo a travs del proceso de APP, Etapa 1: La identificacin,proporciona una amplia orientacin sobre la
identificacin de proyectos de APP.

Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico de Colombia. (2010).

Manual de Procesos y Procedimientos para la ejecucin de Proyectos de
Asociacin Pblico- Privada. Bogot.

Describe (pginas 34-38) la informacin

que un organismo de implementacin
debe incluir en su informe inicial para la
Unidad de APP en el que solicita que un
proyecto se implemente como una APP.

Tesoro Nacional de Sudfrica.

(2004). Module 4: PPP Feasibility Study. En: Public Private Partnership Manual. Johannesburgo.

Describe el anlisis de necesidades y

el anlisis de opciones como las dos
primeras etapas de la realizacin de un
estudio de factibilidad para decidir si la
contratacin pblica convencional o una
APP es la mejor opcin para el proyecto
propuesto.

Ministerio de Finanzas de India.

(2008). Scheme and Guidelines for
India Infrastructure Project Development Fund. Nueva Delhi

Describe los fundamentos para establecer el IIPDF, para superar las barreras de
identificacin de proyectos de APP y la
estructura y preparativos operacionales
para el fondo.

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

Ministerio de Economa y Finanzas de Per. (s/a). Pautas para la

Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a Nivel de Perfil. Lima.

El Mdulo 2, Identificacin dentro de las

directrices para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos
de inversin pblica,explica el enfoque
de anlisis de brechas para identificar
las necesidades y proyectos de inversin.

Banco Asitico de Desarrollo

(ADB). (2008). Public-Private Partnership (PPP) Handbook. Manila:
ADB.

El Captulo 3, Estructuracin de una

APP: El diagnstico de sector y la hoja de
ruta del sector, establece cmo la identificacin de posibles APP puede formar
parte de la revisin estratgica general
de un sector.

Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico de Colombia. (2010).

Anlisis de Elegibilidad para la Preseleccin de Proyectos de APP. Bogot.

Define el ndice de elegibilidad de una

APP, describe los criterios generales de
elegibilidad y presenta 23 preguntas que
deben ser respondidas por el organismo
de implementacin para evaluar la elegibilidad del proyecto a implementarse
como APP.

Hong Kong Efficiency Unit.

(2008). An Introductory Guide to
Public Private Partnerships (2da ed.),
Hong Kong, China.

La primera seccin del captulo 4, Establecimiento del modelo de negocio,

establece los criterios que un proyecto
debe cumplir para, a simple vista, ser
considerado un caso de implementacin
de APP.

Farquharson, E., Torres de Mstle, C., Yescombe, E.R. & Encinas,

J. (2011). How to Engage with the Private Sector in Public-Private Partnerships in Emerging Markets Washington D.C.: Banco Mundial/PPIAF.

La seccin sobre el desarrollo de una

APP, Marcos de inversin (pginas 2123) describe la importancia de formar
una cartera de proyectos de APP, junto
con planes claros de inversin del sector
pblico.

21

IDENTIFICACIN, SELECCIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS APP

REFERENCIAS CLAVE: GUA PRCTICA PARA LA IMPLEMENTACIN DE

PROYECTOS DE APP
REFERENCIA

DESCRIPCIN
Material de programa de APP

Infrastructure Australia
.(2008). National PPP Guidelines:
Practitioners Guide (2),
Canberra.

Ministerio de Hacienda y
Crdito Pblico de Colombia.
(2010). Manual de Procesos y
Procedimientos para la ejecucin
de Asociaciones Pblico-Privadas.
Bogot.

Material de referencia detallado para organismos de implementacin para la ejecucin de proyectos de APP bajo la poltica nacional de APP, que considera la
identificacin del proyecto, la evaluacin,
la estructuracin de la APP, el proceso de
licitacin y la gestin del contrato. Incluye
directrices detalladas en los anexos sobre
temas tcnicos.
Gua para los funcionarios del Gobierno nacional, regional y local.
Explica en detalle los procesos y requisitos
para la identificacin, evaluacin, preparacin, adjudicacin e implementacin de
contratos de APP.

Ministerio de Finanzas de
India. (2011) PPP Toolkit for
Improving PPP Decision-Making
Processes. Nueva Delhi.

Kit de herramientas en lnea que describe

el proceso de APP y directrices especficas
para el sector y herramientas para los profesionales involucrados en todas las etapas
de la gestin de una APP.

Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias Pblico Privadas (CGP). (2008).

Manual de Parcerias Pblico-Privadas PPPs. Ro de Janeiro

Gua para los funcionarios pblicos del Estado de Ro de Janeiro sobre el desarrollo
e implementacin de APP. Define las APP
y proporciona directrices sobre la elaboracin de una propuesta preliminar a partir
de estudios tcnicos detallados y la gestin de la licitacin y el contrato.

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MDULO III
UNIDAD 1: IDENTIFICACIN
Y SELECCIN DE PROYECTOS

Tesoro Nacional de Sudfrica.

(2004). Public Private Partnership
Manual. Johannesburgo.

Manual para los organismos de implementacin en el que se detalla el proceso y los

requisitos para el desarrollo e implementacin de las APP de acuerdo con el reglamento nacional de APP. Incluye mdulos
sobre el inicio de una APP, el estudio de
viabilidad de la APP, las adquisiciones de
la APP y la gestin del acuerdo de APP. Incluye herramientas y plantillas para cada
etapa en los anexos.

Ministerio de Economa, Finanzas e Industria de Francia.

(2011). Les Contrats de Partenariat: Guide Mthodologique.

Gua metodolgica detallada para las APP

que explica los fundamentos para las APP;
el proceso de desarrollo e implementacin
de una APP, y proporciona directrices detalladas para cada etapa.

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