NORMA Nº:	REV. Nº
	TRATAMENTO DE NÃO-CONFORMIDADES DETECTADAS DURANTE AVALIAÇÕES DE ORGANISMOS DE INSPEÇÃO	NIT-DIOIS-014	02
		APROVADA EM	PÁGINA0
		AGO/2014	01/04

SUMÁRIO

1 Objetivo

2 Campo de Aplicação

3 Responsabilidade

4 Histórico da Revisão

5 Documentos Complementares

6 Siglas

7 Definições

8 Regras de Transição

9 Tratamento de Não-Conformidades detectadas durante a avaliação

10 Tratamento de Não-conformidades detectadas durante a análise da documentação

1 OBJETIVO

Esta Norma estabelece o procedimento a ser utilizado pela Diois no tratamento de não- conformidades detectadas durante as avaliações de organismos de inspeção.

2 CAMPO DE APLICAÇÃO

Esta Norma aplica-se à Diois.

3 RESPONSABILIDADE

A responsabilidade pela revisão e cancelamento desta Norma é da Diois.

4 HISTÓRICO DA REVISÂO

4.1 Incluído o item 8;

4.2 Revisão dos capítulos 5, 7, 9 e 10.

5 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES

ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005	Avaliação de conformidade-Vocabulário e Princípios Gerais
For-Cgcre-388	Relatório de Não-Conformidade – Organismo de Inspeção
Nie-Cgcre-141	Aplicação de Sanções aos Organismos de Avaliação da
Nit-Diois-006	Conformidade Procedimento para Acreditação de Organismos de Inspeção
Nit-Diois-010	Análise da documentação para acreditação de Organismos de Inspeção

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SIGLAS
Cgcre	Coordenação Geral de Acreditação
Diois	Divisão de Acreditação de Organismos de Inspeção

7 DEFINIÇÕES

Para os fins desta Norma são adotadas as definições contidas na ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005, na ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012 e no item 7 desta Norma.

7.1 Não-conformidade – Não atendimento a um requisito.

7.1.1 Não-conformidades passíveis de acompanhamento - são não-conformidades que afetam o

resultado das inspeções e que tenham relação com instalações, equipamentos e qualificação do corpo técnico do organismo.

8 REGRAS DE TRANSIÇÃO

O prazo de 60 (sessenta) dias para o fechamento das não-conformidades evidenciadas durante as avaliações passará a vigorar a partir de 18/08/2014, para todos os processos cujas tarefas “ações corretivas” (T-27, T-23, e T 23.1) iniciarem no sistema orquestra a partir desta data.

9 TRATAMENTO DE NÃO-CONFORMIDADES DETECTADAS DURANTE A AVALIAÇÃO

9.1 As não-conformidades detectadas durante as avaliações de organismos de inspeção devem

ser registradas no formulário FOR-Cgcre-388 de forma individual, com numeração sequencial, podendo ser utilizado um formulário com outros processos, e tratadas pelos organismos de forma a:

a) eliminá-las ou garantir que não possam afetar o sistema de gestão; e os serviços de inspeção realizados; e

b) investigar suas causas e implementar correções e/ou ações corretivas para eliminar essas causas.

9.1.1 O FOR-Cgcre-388 deve ser entregue ao organismo ao final da reunião de encerramento.

9.2 Caso sejam evidenciadas não-conformidades que impactem nos resultados das inspeções,

bem como, na credibilidade do organismo, a equipe avaliadora deve comunicar imediatamente à Diois, para que a mesma tome as devidas providências. Neste caso o processo no sistema orquestra deve ser dado como prioridade, tanto para a equipe avaliadora como para o gestor de acreditação.

9.2.1 O gestor de acreditação poderá recomendar uma avaliação de acompanhamento para

verificar a adequação das ações corretivas implementadas e/ou recomendar que o organismo seja notificado, caso seja constado não-conformidades que impactem nos resultados das inspeções. Nota:

As notificações devem ser tratadas de acordo com a sistemática prevista na Nit-Diois-006 e

NIE-Cgcre-141.

9.2.2 Em alguns casos o gestor de acreditação poderá recomendar uma Medida Cautelar de

Suspensão, conforme estabelecido na Nie-Cgcre-141.

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9.3 O prazo para o fechamento das não-conformidades é de 60 dias, contados desde o

recebimento da tarefa “ações corretivas”, pelo sistema orquestra. Caso o organismo não feche

a não-conformidade no prazo estabelecido, o processo é encaminhado automaticamente ao gestor de acreditação.

9.3.1 Cabe ao chefe do núcleo ou chefe da divisão a dilatação do prazo de 60 dias, nos casos

considerados pertinentes.

9.4 No caso em que o organismo de inspeção queira apelar de uma não-conformidade registrada

durante a avaliação, o mesmo deve encaminhar e-mail com as suas justificativas ao gestor de acreditação, num prazo máximo de 5 dias, após a realização da avaliação.

9.5 O organismo poderá, num prazo de 10 dias, após o recebimento da tarefa “ações corretivas”

pelo sistema Orquestra, anexar o formulário FOR-Cgcre-388, preenchido com suas propostas de correção e/ou ação corretiva e encaminhar a tarefa para análise e aprovação das propostas pela equipe avaliadora. Nota:

A apresentação das propostas de correção/ação corretiva, pelo sistema orquestra, para análise da equipe avaliadora, é opcional ao organismo de inspeção.

9.5.1 A equipe avaliadora deve analisar, num prazo de 5 dias, as propostas de correções e/ou

ações corretivas encaminhadas pelo organismo, quanto à sua adequação. A equipe avaliadora deve registrar no sistema orquestra, campo “comentários” a sua análise, e devolver o fluxo do sistema orquestra para o organismo. Nota:

As propostas analisadas devem estar individualmente discriminadas.

9.6 O organismo deve anexar, na tarefa

388 preenchido juntamente com as evidências de correção e/ou ação corretiva implementadas.

“ações corretivas”, no sistema orquestra, o FOR-Cgcre-

9.6.1 Após receber as evidências de correções e/ou ações corretivas, pelo sistema orquestra, a

equipe avaliadora, num prazo de 10 dias, deve analisar e verificar se as mesmas eliminam a não- conformidade.

9.6.2 Após esta análise, o avaliador-líder deve registrar claramente no campo ”comentários” do

sistema orquestra a análise de fechamento das não-conformidades ou o motivo pelo qual

permanecem em aberto, bem como a indicação de verificação na próxima avaliação, quando necessário. Nota:

O comentário sobre adequação ou inadequação das ações tomadas deve especificar cada uma

das não-conformidades.

9.7 As não-conformidades técnicas devem ser analisadas pelo avaliador técnico/especialista e

registradas no campo “comentários” do sistema orquestra.

9.8 Durante uma avaliação de acompanhamento, caso sejam evidenciadas novas não-

conformidades a equipe avaliadora deve relatar no Relatório de Avaliação e/ou Lista de Verificação Técnica aplicável ao processo, as irregularidades encontradas. Neste caso não deve ser preenchido o FOR-Cgcre-388. Nota:

O gestor de acreditação deve Notificar o organismo.

9.9 Todos os prazos desta norma estão expressos em dias corridos.

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10 TRATAMENTO DE NÃO-CONFORMIDADES DETECTADAS DURANTE A ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO

10.1 A eficácia das correções e/ou ações corretivas relativas às não-conformidades detectadas na

etapa de análise da documentação deve ser verificada durante a avaliação de escritório, conforme o disposto na norma NIT-Diois-010.

10.2 As não-conformidades detectadas na etapa de análise da documentação e que não tenham

sido fechadas até a realização da avaliação devem ser registradas novamente durante a avaliação de concessão e tratadas conforme o disposto nos itens 9.1 a 9.9 desta norma.