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MODELOS DE AUTORRESPONSABIL
PENAL EMPRESARIAL 6 cMEZARA Dez: Madeloe de autorresponsbiidd pena...
“en cl conteto social exige un acoplamientoarménico de la pers-
Section individealy de la peroperiva organizativa. Slo de et
Pena ac colgue ut aston de imputacion mas just y efecti=
= yur caso la nia pretensin de esta obra es la de
cohinbil # Ia necesaria discusion que debe abrirse en Fspafia
31.2.CP. En este sentido, y citando la Exposiciin.de Mativos de
EEE Sn ec rete ae
posal tu eee
Staonal arenes ae
elon ae
i i ee pe mae
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icone maltese ons ae
Ete ature imurarse ce
wiicdarepe gems ia
rela de death ene ue stacey 9
SoS teor eens
Sectors cuanto
Sa
En Thessaloniki a 26 de mayo de 2006
Casas Gov Jaca Disz
Modelos de responsabilidad juridico-penal
originaria de la empresa*
Gores Hae
Catton de Derecho penal
‘Universidad de Berna
1. INTRODUCCION
EL hecho de si, ¥ en qué medida, se recomienda instowrar
Dilided juridico-penal de la empresa/p
darsentos 1
‘et Derecho civil y el Derecho
debe examinace si esa peticiin puede formularve de manera lo
Suliientemente concreta desde el punto de vista dol Fstado de
Derecho. Por iltimo, se pantea la Gustion de si el Derecho pro-
‘esa tradicional se puede ajstara esa novedosa propuesta. La
primera parte (infra If) de este trabajo versa fundamentaimente
‘Sobre a hacen de los abjetiyos de los modelos de responsabil
ad de las empresas. A regi seguide, se preten-
‘don Clasfea los diversas principe y formas dela i
dad originara en tes modeles (infa II Para el caso de los
pprocesos emprestriales basades en la teeologia se realiza una
Investigacion mas profunda (infra IV). Fn el marco de las cues-
tones expecifics (infra V) se tematiza etre otras cuestiones, si
Hoop: dal erg (rat) ees Verto
‘om Unetetinan, plea re Haren, Mh (ed) Raton dx
Sinklrc it Votuntstnge. Yoder Saden Nome, 202 ge 12
yy Tadic scar de Cake Gira Die
3 caren HIN
Yen qué medida resulta recomendable extender la responsabi
ad a todas Ins empresas
ML BJACION DE OnyETIVOS
Fn general, se exgen sanciones cmpresariaes que, siendo
ims efecivas dee el punto de vista preventivo deo que Fan
‘Sido hasta ahora, sullen adecuadas para ditigit (directa o indie
rectamente) las empresas. Se lamentan sobre todo os deficits
de prevencién:e sistumasde.Derecbo-penalindividual que cono-
cemos hasta ahora es disfuncional cuando ae tata de
ccopgicon, respos prices satnaicaenle'y formas de
BAS W6 wal ve efor los Yundaaven-
tacion del Derecho pena sno tambien del
Derecho procesal lo cual se plana eel habitual tato compa
rativo del procedimiento penal, por lo que el Derecho penal
adopt, de manera mas que evidente, muevos macanismes sa
‘oratories, como por ejemplo, a-repasacién-delano.jlas ine
I" La variedad de la fjacion
de objetives e puede tosumiren tes puntos; estos tres aspectos
‘son asimismo una esca de hasta qué punto y con qué funda-
‘mento puede el Derecho (penal) exgi I responsabilidad de las
empresas.
ILA, IRRESPONSABILIDAD INDIVIDUAL ORGANIZADA,
wager emprsa b sbilidades de is-
Janse Fete Se presenta maMerOSIS OC
7 Thal da ew ae spr, nn nana cone
[ntenacoles as popu de cntar oper una eens
‘pera des
‘eat of eal and Caco Ec 199 pgs ye & Dace
tom ba mops pe oa ri 188, pp S19 9
eels rae Sontag (195)
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© Mavetos de responsailind juritice penal orginari de a engrest
lone pza el encuvimient, la cofesiny format lags
ert nanrsguenstvestzaioes joi pees con
at Sselan, en mutes ccsiones, coms I achat
“mpreseal.Fesgpsuenca, gn. Qerecho pel 3s demunsin
sobre edo. depen
tsbonales han
En los aio af, los legisladons Hs tb
eaclns han contri i esprsabiitad jrtiorpeal
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de los indvdoe enol sono de In empress Las palabras clave
son el pencpio dela comptsa glealy a wpgereated
4 | gendrita en todo caso, en las stusCones de criss sat somo el
—y'| Sante deca fonts he ee
Pecan ceieny ee copes een aera
‘peri, en un principio, la aplicacion de estos principio a as
Spare ts pcp ep A
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~ i de ss euro ten
3 ee ce ee in, de-deber,
[Ipsos sinomacen suostlese issue case,
Por fo tanto, parece que, por el momento, se ha creado una
plasma angle Seren cd om
teen eeshes! eae ee
empresas, Y ello precisamente porque una responsabihdad indi-
‘Giaonsdinaugtels Soot
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‘Bit'embarifo, todavia fo &¢ ha reflexionado lo suficiente con
et een eee nee
eae eee ere maa oi ee
Sm atncenmmemmear ammeter
‘Aimed en vid del dominio de ar fa al
3 nn aie me
ra uses, se sal ieeeimadl acm hei nara
Tinpulacion’ Asimisme, Tabunal Supremo ha
E Beak cep. Yeen Bos 7p. 08
5. ROHR pe 36 2 BATHE. om omer
Se Dosen Hm pte we pao el Cosme,
‘ee Sure Sestoce §35,am. a a
Rhona iStchor iit Poe is.
7 Reet 3 on aren Goran
Fe Ko Sel ae a ne Seer
Grey in 6 fm ps Aen Co a,
ow Sorina Scns, § 25 na. 2 He ez 19 BOO, oe
— Maxelos de responsabilidad juice penal originaria dels empresa
chazado desde hace tiempo que se rocurra a los debits de
Inftccié de daber sin atender la responsabilidad material en
lsona de la empresa
‘Con independenci de la evolucién que se estéproduciendo
‘en el dimbito’ del Derecho penal individual, debe tenerse en
‘cuenta, sobre todo, que una gran organizacin es algo mss que
Ta suuna de todas sue actividades en particular. Los ambitos de
die No obs in dn gee
polerical material y el poser socal de una empress Sep
Eine avec io ss felon sisbrcatante aj
e tin uel ce Seta derspan
dad colectva que to puede ser aprehendido diame
‘mano de la resporsabllidad individual. Los nédelos de impu-
Sac ea roped ial large
riparacion ent laresponenbiidad naval ya respons
Tidad cotctiva conden oblgatriamentso bien a una sobre.
‘carga del individ, bien a tn mal gobieto de ins empresas
Imeaiante una deseaga excesivao ben inalmente, 2 una adap-
Tacion pragmiic y, es st, arbitrara'. El necho de que, tadiio-
falmente, se cuestone Ia capacided de accion y culpabiided de
Ins empresas en Derecho penal se basa fundamentalmente en
{que se trasladan in ms al smito de las empresas ls crterios
Guess consideranvalidos para Ia imputacion individual de per-
‘Snes fisias. Las consideraciones que a contiuacién sigoen
‘musta que de ello se deriva necesariamente cierto rechazo.
113, NuEvos CoMETIDOS DEL DERECHO BN LA SOCIEDAD MO-
[DERNA INDUSTRIALIZADA
En este tercer puntos renen ls problemas elas scieds
‘des modemae indstriales. La exigendia de la politica criminal
e
imodema consiste més y mas
Perera ccondmia la
Sirsa ra peaucor bungee deco Tagine pals, pen
«Erste, y muchos mas Sata de sero teres
Vad le sche 119 om, ps. 22 ys com aber reerenis,
5 Gk Henn fo pgs 987m, OIE 198 pgs 28 Y
2 coawres nee
ume la capacidad de uncionamiena dele ssonom,
los interests de Ins consumisones era seguridad el quilibrio
ss ol sland bec, Teta Te elabo-
5 POF hic, una notable caida de ayes cuya vigencta
result fundamental. Por otro lado, en la era de le ineegursted
1 Ftd ha ido pendiendo el da protein de low
bien la mlestategion
HER tee Sennen come ee
ian sie prinipalmente estas eae las gu han situado ls
empresas ecanmicas en estos dims aio ene punto de mia
el Derecho yes gue dat so las que producn los avances
sociales fundameniaes. Por antg, se tata de inerementar last
‘Sasori delenit fad de
supervision esata a una suerte de sconirol de Tes eontrolesIa-
ERG apie Tie warepnte por mir om - "Ba 08,
‘on una privatizacion mis acusada de certs furcsones. De he
‘adn ing pa dee neo pede at ac
‘alin a nee plaza. de os sees quodemon,tehido.@ ue,
cenire 465 Cues ons ya lavirte- Sn emberg, no ge pueden
nar el spaqo inven, ot Knot! onciencia
del nese Te Pine via produc.
‘abe tale nce ur alpen le range emrsn
azo mediante Ia prevision y la adapiactn, Ello
presupone 8 atrepatients predispo
‘cin para minmizar ls resgos al mds alto nivel. Cusrto mas
Se trate con la inseguridad, menos podré el Estado regula esta
situacibn, Enel émbito de los riesgo modeenos deriva de a
Jnnovecin, las autoridadesestataes no dsponen de un conoct-
reno sfiientemente detallado sabre In seguridad ‘Snes,
simplemente por el hecho de que ése solo se genera a taves de
Jn experiencia empresaral alo largo del tiempo. De aqui se de-
‘ea libertad de empresa Sin embargo, libertad de empress
Y'la resporsabilidad por las decisiones sobre los desaroloe de
1a empresa a lo largo del tempo tienen que En
‘aso contratio, el Estado simplemente deberia prohibis, en ca90
‘de duda, determinados procasos empresariaes que entrarsn en
tezreno desconocido. En empresa que pretenda
igarse de la incusién dentro de tun PRE ‘Stel
— Madelos de espnsabilided jriiceponal ovgiari de a empresa
rurceii desk scamaenresponsbitdaopaca.hLa em
ps afore ste. puin. depend ee
te ends de sop insubnicon
mare aT Teta oe As sae
“Anivel global, l Derecho sobre I admin de.
siempre e apoya cn lr TEESE Se POAT. Por
empl, se fits fs contin en lef lepalzidor de las
Shlorzaciones,propagéndoce ai ana forma ints propia de
‘MiinisteaiSoctrenatal del esgostPrecamente pati
Se este retrada paral del Estado te explca el reve de la
Sitomesponsibildad empresa
Ades dst de aati
tas lesones dela Benes por paste de las ENTE
octane ion al rented de'un desartllo efipresirial defec:
tuoao que, preisamente, no puede reconducise a deciiones
oncrette de determinadasportonas fsa, sino que 9 basa en
tnd de conden de ag y de pei Se ee ae
{cha generado sl argo dels foe. (ss decsones para a
Dla sempre, para desrrola etirminades producto pre
“i nstalacon de Gertos medias de protein, para confor
Inacion de le comespondienter departments seguridad
parse! desaolloeinplementacin de estraturesorganiain,
Ente oss, son procs empresarinies que se extenden a lo
Targa de oe anos, st no de deca, y que paulatinamente cond
cer hac tl Debi ano a Se
oo to angie atten cui da egos
"10. Sabre todo ello vid. Hao ene Scrncre (ed), Tacicke Inston sn
» RRS eae ty orem
cu AiR 136 (5
12 Het nt th pH Ona fr 1995, 6
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sel as ls dl Trt Conc
aloes na eae spcnd ce eae
{iiTaicr Soo pod «ser proporcionada por a cupabildad de Tas
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‘vest Garment gue cabo a de grandes empress
Gon as comespoicres east ogee aus wae
Ss noes vats ebony snorame be pio do
Pavld tees pernado para pequeus empress La dlies
‘Severna ladon of atid eoprena, ee
‘no es tomado finalmente. en. Ja io
se eee gat Le cree
stampa pore a hed etorm dos
Empat Si enbscge tsipoco ls Comision Europe ye
i de Derechos Huaanos se apoya.en ef anbio
del Derecho a competenla en ly equates ds
ths flea ano dteminan is nein dl cacao debe em
ol trfico. Mas bien. se centran en la empresa en concreto, 20 st
tama, postion ene meade: Aviad coos yah
Shee lpauibeis alg ie fine
) Por let sitacin plane al Legilador a ewan
de come ha hace anterirmiente, db hanioe ls dscns
en de impulse que sks cepa a
que_proporcione_soluciones_acgeuades. confommadas. sobre la
‘Res celpottc dela empay th cnlguer co dee rer
sip cet de ai emg Ko meds de np
ain que se han traato no han proporcenado Rigen
Indiactn sobre qué crite pede tonurs en cuenta ala ha
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ed Or, Die Strafearkit von Untermehmen und Verkinde, 1995, pgs.
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Biosech tx Wane foray ah Hants Wet
Modelos de responsabilidad uric polerginaria de a ensrest
de recurs (lo cuales, por supuesto, inevitable) a In empress
‘Como fal. Tambln se dete tener claro que existen escalones in
termedios ene el eisico modelo de imputacion y el modelo de
cers de pres Ql SOE
feme que, en el modelo de friginama, s pro-G. ,
shuzaa un debe ampli, vars, debe, e8
ponte, ladon
Ins dene Tos Gece Lo
‘Slane exkenes haa shor, ora go, como consecuec
den plggsiad expec des actividades empresas,
Drache de su bextt: La distibucon de a carga dela prcba
‘epresis ft cualquier coo, un prolema En ete Smit, se
‘nara debi’ ue,» via de dito ue prtenen
itaptars cout peligrso prs peri determinados re
tenpresniles y, eh ext mid el Derecho mated encarga
‘eterminados comets (. Cundos 1,3).
©) La funcn de Ia responsabilidad origina de la em
et ni ee fre, eel cho a po
ITU apo liad subir proyecto de Ley del
gobieno suo de 2dr eS deae
ra slucn pray SB eae a cabaiad (>,
eee rts ie 7-9 ae si zo} 7
“lo, ng se pueda localvar a un
suibr duds etre eganzacin de a cpresy
SS ihpot ua pom dela deta smllones dean
CSS sarceipeh aaa atnon queen este Supueto,
i slag den nvetgasin fa For
ohne pc es ata del em peep woz de qua
hse ude unc deeb ses
‘Ripe Ta prucba defo slcoholemia en sangre por paste
In poll, 2a soot de le prose a
Genoa ste va No dbstanleasuelo
see Sromete eres are tlk Todads, puede sr fenente
Bi Ch Han 121985, pen 81 evitado en el émbito empresaial. Asi, dentro de,una emprest
adors ve dispondrs, con toda seguildad, ds. sin dosctivo
{quo se haga responsab debe
Hal BieR remunerado) consist en relama
Farisbllidad La pena de mules impucsta debe medinve enrol
in con su potencia ecanémica , en consecuencia, s6lo puede
representar tna fraccdn de la smalta empresariab que ef otto
‘aso habra de imponerse; ta se puede reponer sin esfuerz0
Slguno'a partir dela eaja de la gran empresa
4) Phalmente,aguellon plantamiente que contruyen
aoa hai enamine, rz
He a aT) mosn alee ss de qaaniar
‘a dao on la tepoteahvind sont ya
‘apeesaT a es egsee Eos, se deriva ie
toe Gaetan dl dello tteor de foe merece de
impute gue seallan silares as que se desvan impers
‘there de fouldgncuns decd por pane dee fe
“les el fondo coed dex Glanteamienin copie
tn seforsae bs aslo Sonat ek cores activa ls
‘sure eer EOM TEN oe Tass ce peat
‘Grd eenpresaral o ssid emp
seal delecuost
1112, FuNDAMENTos DE LeGrrIMACION
Flcuadeo 2 muesta una panorimica de los fundamentos de
legitimacion para la responsabilidad orginasia de Ia empress. EL
‘mang se hata en la division entre garante de protectin y B-
‘ante desupersisin Te sual es domrunte ei 1s dogmatica peral
Sslemans sobre Ia omisi. = ae
a) Enel caso dela posicion de gurante de rotcciin, ol pre
suet consist ede stcenscalmdedordeste
idicos.la empresa tlene que estar preist-
‘mente de guardige. Esta poaiclén se afiema principalments para
derminadas administracones 0 empresas municipates de me-
‘dio ambiente”. Sin embargo, cn el caso de las empresas, una
OLE Franke NI 1987p, 297 OLG Dost MOR 188, py, 92
‘So fn 199, pp 15 Pe, NV IONE pg al Keser Wien 182,
%
a
Mods de responsi jurdico pena originaria de ln enpresa
roston de morose determina its. ds
‘odes gus Tas equvalente «quel, solo panties excep
snalgenle- dando. porsjempl, ae mia delpalnmonis de la.
paeds see Lda lac area
[SEittintradende ol comienzo muy Inia; en cualquier a0,
ala vista de las nuevas coestiones que se plantean eas socieds
des industrials modernas (expr TL3) no ofrece un Fundamento
(gue vaya mis alla.
‘SRS ier aed de ds rotor prmespalnenbe OP gm-
dereempress
23) Toro ay spect, rine gy lds
dela semprest datictanelegtiador australia de 195 ha
onei Saucier einer dete dela pe
‘en dominate z :
‘quotas a coms del eto as
AP porta de crear ape euloa smpreseri. para
comer dR hechoe™,Conforme l articuo 12-20 Co
Srarae 19s 6 Tasoia 9 la perso lementgr
ajetives de hes soap
GER egoes Fn nopneabiigid ota
SUE Hetsvo el hecho dest la comin de Teco fa pe
ab. 6 aprofado expres, Gola o concliVenkemeITE RAO
ISS Eat custion no se tetera eras personas en core,
‘iro panpelmente a Ta cular empresa! que se define en
ley como wi poi. politics as reas ce. J.empssse
«lsatolo de os prowsimvents enpresariesynenowaes, gue
exes. 0 Sorperacin es co Ieee
‘IGpaismentsr clo gue wile corsespondienteactiidade
eG ine apy HB 1
2. Gi sbrecVae Smee Pai’Seswnar fot 1), as 23 88
a” ssowreg wene
(arsculo 12.3.2). Resulta similar la situacin jurdica que se pro-
ce en los Faises Bajos sobre la base de lajurisprudiencia del
bunal Supremo. fe
de supervision os mmpresacomo
far Confore 3 los cerns d “alamibre de espino>
1a Juriprudencia, resulta deosivo s tal
iui poder de se canal
c plada.cuisar dg.éstccritesiowde
{is pans presale el fondo, para estab de
{ine responsi empresa amp, se fea comm ase
Sireuratncasxmir tly como prvé el legiador usta:
Hanoy como cnstitye Ia prt del Tribunal de Justicia de
Jss Comunidades Erpeas en materia de Derecho de Ts compe
‘encia Dee fomare.gncteia. icant nels spec
mente foolandes ead por los juces Glo
‘nino ese
bb). ELasgundo fundamenta ola nga deta Ex
relied Speman gees cee Recaro pt
smacién va fen el Abita del Derecho compa-
‘ado. No obstante, el ‘de clpabildad por i
lon defectuosa et un concepio aigo ant ‘tanto,
a general se ‘coma un
renpomabitidad, areitgilasis |
tds vn -au obits persue pu wale de
Soni datanee Aa nites os Coe betncn
pra 5 del 1956), cuya propuesta deserboes
fen Is ya mencionada Ley sobre hom ide 25 de
rmaroe de 2000, puede cl ala em) garaate
= a es de evtacica,
ree eres Sema ete
Coes por haere de suc a stn
2D Hinge Han, Sete de I de jus de 1981, 181, py
8
— Muneles de responsi juriic- peal orgiaria de i empresa
in de hecho La Mdoneida de este pantemianto para el cso
GEGSSISEES, Capron bosnden en a tecolog sets 2
mind in
‘Sin embargo, en muchas ocasiones, est deber de. vislanci
‘a_deltos relacionados. .can_Ja_actissademprgiaral En
‘Gunn qu, congo result
sg v8 8
a
gem tee ye
» GATES
2 ESE raw conten Herve
presa como tal vendrfan al caso, por ejemplo, el deber de infor
‘acim conforme ala Ley sobre el Comercio de tulos valores,
5 bien tambien habria que inclutsclertos deberes especiales del
Derecho ambiental administrativo -por eemplo, los que afecten
4 quienes producen desechos-. Ast se plantean especialmente
‘dos problemas: os limites de este plantsamiento ya estan seta:
dos. Sobre esta hase, slo deberia asegurarse Ia prestocion de
‘cometidos estatales. Por ello, tiene, con #az6n, sx lugar en el De
‘echo contravencional. Debe tenese claro que de eta manera No
se puede perseguir el objetivo de activar la autorresponsabilidad
dlela empresa. A mayor a fo, no se tienen cuenta que
el Estado ya no puede fijar cle manera concluyente lo iesgon de
las sociedades modernas industrales que estan cada vee mis
[presente (upra TL2), Por Io tanto, la extension de este planter
Iionto es considerablemente Imitads -siempre y cuando no se
pretenda gue a condicion de empresaeio constitya ya un deber
‘special, Y ello puesto que, entonces, vuelve a plantearse [a
‘amenaza de un deber de hacerse responsable (demasiado) at.
plio que, posblemente, podria litarse lo sulicentereeurriendo
2 uno de fos criterios ce restricién senalados anteiormente,
3. La kesroxsamupan jurorca oncmNaRta: {Come
‘bo bet pekecHo FORLICO Wt Det Denecno FRU
Hy algo que me parece may clo: quien penigh sei
sents program jurgopolicy que och ekenads se
‘enon protein Sees cctivs leek rsa
Stench, seb pnp de queen sapere ose
sens te manera teceatin os motos despre ae
US penna fsy de as emprons no puck er seas
les fandamenton de einai oe hen open es
Linen ecu brea hase de fos los ie mpaton
fever sai, ve inlae pablems de goes
vente nce cont Beene Dede
‘eo-Detstocontavecional) se nesaianda inane
descr, 2 rsolver ete nuevos pocass ae
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Modelos de responsabilidad rc peal orginaria de a erie
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Sled colstiva. Parece que, sobre la bse del principio de
tooperaciony de numarorosproceos de oportunidad politica Y
Stele algo que, estuctualmente, pucde sometere a disci
Sibm Tal ee yx'ne pues cumple lo sufent con ls verdad
. fron Bn cuaguier caso, se quedaria deme
Sslado orto conacerar que Ta soluign ide seria un_mayor
devoantlamieno de ls Tea de la nSlanclas
egocenmar SRE See iene
eon é ester sempre de una
none relstabacon de cnsts de indernizacion. Las conse-
‘encis ye se hacen vibes en el Derecho de dacs la medida
pant mantener # uidado exo parce que ha sido sobreps-
{Sta con mucho Toe ey Face Gu no ermine de sre
Tesponstbidad de ns emprens polos isgos ee"
Sms Enveanigier as, nope conta tna anc el De-
Teco sa lo ceacon de una intanca independiente que per
nits un tuagen suite para In autorespensabidad 6
“Expres, poro qe, bs determinodos preaupucstos, pueda
‘sdoptar enégicamente Ia dreecion contra, Eten el alba
deangel a quen ol odenantent furicoaibaye la pretension,
fenuncar a eerear st derecho. A mayor abundamiento,
Sebo or
TILA. {PHINAS, MEDIDAS DE SEGURIDAD 0 DERECHO CONTRA
SENCIONAL?
Se prapone, en pate solusionar en el Derecho contravecional
1a responsabilidad orginaria de las empresas mediante una res-
‘ructuraldn de su pardgrafo 30". Como fundamentacion se hace
BE Or (cea 19, pp 25 yf, en 188, pg. 7; s(n 29,
* ENmbid el antlet es Ly para ae eata
‘Ssalidd de emeren prpusts pr el grupo ue tabi de Dero
Porter Sawn ah Bit We
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Melos de responsabilidad jriic-penalorginaria del empress
referencia ae sere SES ES
TRESS SEE ct prep od
ee todo cao, de evils Indiseasin sobre e principio de culpa
aad en el Derecho penal individual, No obstante, debe sl
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SS nar Geno, Gnas ata de evar I ote
Pe Sr clad buseand In slucon en un Derecho de
Sse acre Uae
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Perdis deSdE O! comienzo la oportunidad de diseutir las santo
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Berson On 5, pe. BY
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{tne situacidn que se-reconoce. coma problemsbica-no ela dog-
Inilin cnet olin legac quedecdesrdha Te
fuacdn sali pormtidest Soctener co con enti 9
Empresa pin sn do Su
bre lilbaoe dl pancpo de demotaca drs no ete un ver
de contol consttuconal soo el Lagan, ata csi
preva en Alena de mayor stenckn(nffa TV 2.)
HLS, 2REGULACION GENERICA 0 PRECEFTOS ESPECIALES PARA,
[DBTERMINADAS EMPRESAS Y DETERMINADOS DELITOS?
La cuestign de s resulta recomendable una regulacion gené-
sca dela responsabilidad de las empresas, ode si deberiarego-
lame legalmente un deber especial de responsabilizar a determi-
rnadas empresas y/o por determinadcs delitos, debe establecerse,
fundamentalmeste, conforme a los cbjetivos que se pretenden
‘conseguir con este evo programa. Por elemple, quien s6lo sole
‘Sta el mismo trato para personas Gsicas y jridicas, reclamara
tina responsabilidad expevial de ls empresas por cualquier de
lito relaionado con la actividad empresa. A quien le resulten
tscandalosos los negocios simlados, que se organizan por todo
Europa, en el ambito de scarruse! del IVA» o de Ins subvencio-
nes, se Bj, en especial, en os dlitos ecorsimicos. Los tradicio-
‘ales modelos de mputacion muestran el amino, por Io que, de
nuevo, debe indicarse que estos modelos de impustacion son, Por
tin lado, demasiado estrechos y, por off, demasiado amplios™,
‘Porlo gue tampoco agut se puede evitar curse ala responsabi-
[BE Compania del Rundsat sulao de 1 de septembre de 1998 (soy
ee pe
sa Wie noe 1,
a“
_, Masts de responsabiiga jridice penal riginaria dela emprest
Jidad exiginaria de las empress
rane arena
Pi les tans oie
de i o r
digests NS NS ae
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ogee = ee
eee nas omen UE wc
ESBS ds que eviencan ode os moon, ust
En enborge pe conn mds gener.
presse segura cea
Me ee edad en ants ros
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Fa Tsang prot rte eo
mos oor ance origmpan oe
ter colectivo, y no quiere tampoco jer una jancia exce-
Sian priwiti ce oporunsdad en et Derocho proces, 00 fe
Se es jade
gua Coon ESSER alias de are
CU a BSc ems enmcvecns de clos
SRLS NS eer ogc ren
Be Cans, 2 1886, pp 2 ys (ta. pe 6 YS caren HeIne
sural pote de palo de determine po de empress
¥ ae diatrlor aoer demaioaid rie tlie
‘Que datén onentaaRaforatinerts hacia Tos problemas. Esta
tir ir sea preaenca seo
IV, KESPONSABILIDAD ORIGINARIA FOR PROCESOS EM.
'PRESARIALES BASADOS EN LA TECNOLOGIA,
IVa MfT0D0: CONFORMACION ANALOGOFUNCIONAL A LA
DEL DERECHO PENAL INDIVIDUAL
Se rata de hacer jusica, en fa medida de lo posible a deter-
‘minados problemas de las modernas sociedades de tespo. 1
rescind um Dessho (penal) epee exginarn resin
‘ees pata stares ergs cg Theaecar
toler Te
on one ae epcraablidad os sesgos ssteices
\determinacos bienes; para anoyar
ts batt SR esa pre delimit prcero-
Ss pasnenpeaie scsiae inary fee ions oe
Ps Hos sistémicos lesivosy para estabilizat, le
ests man, ify el Detecho penal de Ia Culpabildad por a
hecho avi Ht bl at est) para descorgar el Deeb cil
¥-erDercho aiiinistativosactal y como sea observado i
‘lis 166 tradicioriles modelos de imputaion siguen depen
‘endo en dima instancia, dela conformacién de crtris de
responsabilidad orginais de las empress. En consecuentia a
‘ueton princpa es como proceder metodologicamente a cicha
ese ada ade
‘Sela modo empresarfespanroviardewtutondos felts
scons Sot ectvidad empresral derivado de
saniendine eRe we pian lop lerores esto
(Re Spd epic olden, Colonie oe ang
Ue eee ge ocean nme
5) gue uber yo ee con
[nicer segunda Io akan de ee espa neon
pla Ise min onganzatios neces Po tro, una
limacin loyal Jos lio pcticnmene empresas
[uo con unt initatn aque itacion seu grave permten
negiedesrelndo una feponstiidad juice penal ongna
‘A quien quiera ver en estos planteamientos en torno a Ia
responsabilidad colectiva orginaria un salte cuantitative que
‘élo puede llevarse a cabo paso a paso, debe recordsrele que
los puiros modelos de imputacion ne pueden evitar, por muchas
razon que ya se han explictado,recurir ana responsabilidad
rigs da persona cy oq in fcen a sodas
‘no como una deduccion del tex ‘or supuesto, tambien
Pucden imaginarse modelos de combinacién que, por un lado,
!ulopten los fundamentos de una responsabilidad originaria de
(Cheap 26) 8) en noe 25
ot
Modelos de responsi jurdic-penal origin det emprest
In empresa, pero que, por otto lado, aseguren mediante csusulas
ddeexcisgin que responders do los desarollos defeetuonos relax
‘onades con la setividad empresarial”
VL. PROPUESTA DE LEGE FEREVDA COMO BASE PARA TA
DISCUSION
-Muestra de an ipo penal
§ 1 Responsabilidad penal dela empress
()Laempeesa que descuide los rests tincos de la activ
dad empresa i
14a ama, meant ws mds oui
vas y reststuricone
denies de Ta rapre, fuer onpres
al dab de mantener el nivel de emu en cso de
delegacion Je competence cmnpresarie}ss
“a dicber de supervaaey conteoat los fesgos empresy
vile sed Sanna Sarin pon eprom cuando pro
‘dug wa ineldene empresa considerable
‘Se produce un incident mpresaral relevane an cca de
1. meres leslones comporales graves de una pare de Lk
poblation,
2. peligrs pala comunkad, especialmente os incendios
colascxplosones que pong en polign ala comunided fo cons
‘orsbet dan de ascot en nomerososelitin),
3 datos medioarbntales graves que slo prin ser eli
minaos con cifellads desproporconadas ol cabo de un pe
Todo Iago de tempo
(Q) La penas empresas sor:
(el cattlogo de pens, clasieado confurme a la noes
prevertiva yaa movida del desencadenante dela resporsabil-
Tac inital des produccién slo bajo presupuestos sts,
lento de manera expt).
Fain wpa 1B), a
convreR wea
uadeo 1
[esponsabilidad originaria de Ia empresa
T-Repuladora x]2-Responsbilidad Pa-Responsibildad
los. tnodelos deleubsiiaia friginra
mpstacin. (prs Nevesidad invest Newtralizacisn de
|ejemplo, Francia adores jana cufaraempre
Sr inamaren "General (P.suizoferial defectuona
Proyeta de ilgca|de 1998, Scrone fe Garant de eit
jae 1997, en. granu) lon de deltas ea
‘medida Tubman) |” Peligaos conta lconados co la a
comunidad (Atwannfided empresa
fetuerzo de ia aut
\reeporecbiled
lmpresaa
Median un plan
lamiento pesoeal
(autsia genera
[time redo de
ipessonas (ete. mode
Ios de. mputacn
[pr ae cits de
[ecusgn)
[*cireulo de pesto
fas earente of nt
| [es (imstacion)
Psidiane plane
fntnton refers a
| [a empress
Management de
esene detetuoso
[CSeduccon def
aes de acide
empresa
le dobre eae
I pales
%
Moves de responsabilidad jurdicoperaloriginaria dele emprest
cuatro 11
Responsabilidad originaria de la empress
“Fundamentos de legitimaciém
[as Garante de proteecién [B. Garante de supervision |
Monopolio dela. protec |. Empresa deftaria
[ss Se determinados bie Caltura empresaia deletes]
Se Poe gempion (usa :
$Parimeno kes pres Dini empresa detect
+ Bertin per erp ates 5}
J eSASST epresana | Deberes legals especiales (Re
co)
Er Grsanizadin defisasa |
E Soni sobre personas (ro de|
Ibs de Hoes Deve dl
Le Pea ‘cuope tender
Bs
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Eeeumms
Is Trp) |
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La culpabilidad empresarial y los Kimites
del derecho*
Wins S. Lave
Profs Asociado
Universidad de Pennsylvania (The Wharton Schoo!)
1. INTRODUCCION
‘Durante cast un siglo Derecho peal ha impta ass
eotidaes empresres ls acones do nos Lae
corsa sido vlariamenterrponanes dels deitos comet
Eeppora Taito eve Deo
carat enatr ie ewe Tera Rene area queer Dee
Era csacaicon repost vicar ha taneado
“Seigler po de consderad seria eerda.a una repose
nyZnpreailgenin, els poles atabutoscalpabies de
tin ormnizale La etn ene la esponsabiidad empre-
LES Earn te gems ha sudo sbrayad pola inroducson
or go de las Difco faces pan inp sents 8
Th dngrntaconer™Eeas Dneteces son ls pers referencias
LegrSstas Ts acionesy ones empresas faio
Tiber penal federal como eno estat As las aioe
+ Tika de original zSarnte Cy ord eit of publ
ESP fhe! Ouro ae) ps Il ys Tadsen &
‘ho de Cake Gamera Dee
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Beye the Rend Srey Castles fe Corpus
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Rete Rouen Wakil 0. 77 O93) gs 205 y ae: Rare?
BS erte Sng Coe! Comptia Ms
Fit Nee te La oad Sonat Psy 188
° ‘empresaralesantes.y después de Ja. coms. del deli resultan
decisive l.culpabilida de ls
calidad sc. un indice de la reprochabilidad de ls entidad~ ene
‘momento de dicta sentencia. Aguella sireunstanciasagravaaies
{ha deninc lcamlsin del el. conten sn spe,
‘SiR prevedentes, de_la_ accion empresatial.y Ja culpabilidad em-
[Presril Sin embargo, estos supuestoe de aoien y culpabiliad
tires se eocuenin deigartnte f Rises Ges ene
‘sion de
able: LI Derecho
epicenter es
ce See
‘Ss eon nee Hc npr
a acroves jos intenciones ce ls propia enlist rpresams
Peso a este fuerte preuiio inevidualisécn det Derecho, lo
cierto es que vation tebrcas de Ia étca empresaria, asf como
‘numerose jarstas, han propuesto movdelos de calpabiiad em
[pesarial que desplazan la cuestion de Ia determinacion de la
‘dese a responsabilidad vicaia hacia na genus
lidad empresaral: Los modelos dela gensina.capabl-
ad eer oman cent sure pont de as
galkdad,
anizativas queshan podio con-
ee ee a eee
tro lnporbnt ll deipuidadenpeeanal yo ape
‘enta que cada uno de ellos realiza certs presunciones 052
fpoya en construcclones que van mucho més alls del Derecho
penal federal y-estatalvigente. Fr las pares segunda y terera
Sel articulo se diseuten los agpectos bisicor de un models de
‘ulpebildad empresarial que toma en cuenta los juicos de cul-
pabilidad tanto de carcter objetivo como subjotivo"
3 ax,
ile Callridge Uoerty Press 195.
29), Mow
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