RESERVADO|
gonoe
COMISION INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA ENCARGADA DE
INVESTIGAR LA GESTION DE ALAN GABRIEL GARCIA PEREZ COMO
PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
INFORME DE INVESTIGACION
CASO: DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
ENERO 2014
INTEGRANTES:
Sergio Fernando Tejada Galindo Presidente
Enrique Wong Pujada Vicepresidente
Carlos Mario Tubino Arias Schreiber Secretario
Maria del Carmen Omonte Durand Miembro
Juan Donato Pari Choquecota Miembro
Cristobal Luis Llatas Altamirano Miembro
Héctor Becerril Rodriguez Miembro NANT 2)
INFORME DE INVESTIGACION 7
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
VIIL5 JOSE ANTONIO CHANG ESCOBEDO,
Ministro de Educacién: Del 16.08.2006 al 19.03.2011
Presidente del Consejo de Ministros: Del 14.09.2010 al 19.03.2011
1, INTRODUCCION
Como resultado de la revisién efectuada a las Declaraciones Juradas (DJ) presentadas
por el sefior José Antonio Chang Escobedo entre los afios 2006 a 2011, sobre las cuales
se muestra un resumen detallado en el ANEXO NP 1; la biisqueda en Registros Publicos
(RP) de las empresas en las cuales tiene alguna participacion (Accionista, Director u otro
cargo); Inmuebles; vehiculos; y, otros a su nombre; as/ como del interrogatorio de
fecha 23 de marzo de 2012; y, de la informacion recibida como resultado del
levantamiento del secreto bancario y tributario, se ha considerado sefalar en el presente
Informe, los aspectos de mayor relevancia, toda vez que en los anexos que se adjuntan al
presente, se muestra en detalle lo siguiente: ANEXO N° 2: Empresas en las que ha
participado como accionista, director 0 funcionario, ANEXO NP 3: Empresas de las que
percibid rentas de cuarta y/o quinta categoria y ANEXO NP 4: OSCE - SEACE.
Adicionalmente se ha considerado el ANEXO N° 5: OSCE - SEACE referido a JAMES
JAIME CARBAJAL PEREZ
2. INFORMACION CONSIGNADA EN LAS DECLARACIONES _JURADAS
PRESENTADAS
DOMICILIO:
El sefior José Antonio Chang Escobedo, consigna como direccién, en todas las DJ
presentadas: Los Tulipanes 206 - La Molina, inmueble que no se encuentra registrado
‘como su propiedad en las Du, ni en RP. Preguntado al respecto el sefior Chang durante el
interrogatorio, manifest que su padre fue el propietario y luego dividié la propiedad en
tres unidades, una casa grande y dos departamentos; y luego las vendid, estuvo viviendo
ahi y después se retir6; es la direcoién donde llega su correspondencia. Preguntado si
algtin familiar vivia ahi 0 alguien le traia la correspondencia, respondié que su hermano
vive en la parte alta’.
Luego de las verificaciones correspondientes en RP, se determiné que el sefior Eugenio
Chang Cruz (padre del sefior Chang) adquirié una vivienda unifamiliar, dividida en tres
viviendas "A", "B" y "C', esta ultima independiente por Escritura Publica (EP) del
21.12.1987, suscrita ante el notario Ramén Espinosa Garreta. Estas viviendas fueron
vendidas a la sociedad conyugal formada por Raul Eduardo Bao Garcia (actual Vice
Rector de la Universidad San Martin de Porres) y su esposa, Erla Rita Romero Diaz, por
el precio de US$ 90 000, segtin EP de fecha 03.06.1997, suscrita ante el notario Ramon
Espinosa Garreta, efectudndose la independizacién, a pedido de los compradores,
mediante EP del 04.08.1997 ante el
Por EP del 24.03.2003 suscrita ante el notario Emesto Arias Schreiber el sefor Luis
Eugenio Chang Escobedo y su esposa Rosse Mary Rebaza Moreno, adquieren el
" njerogatoro al sefir José Antonio Chang Escobedo de fecha 23.03.2012 - Pag. 38,
"Partida N° 45101460 del Rego de Propiedad Inmuebie de Lima y OJ
120 nani22
INFORME DE INVESTIGACION
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
inmueble denominado Vivienda "C”
precio de US $ 45 000".
sito en calle Los Tulipanes 208 - La Molina, por el
Por EP del 03.07.2003 suscrita ante el notario Francisco R. Banda Gonzalez, ol sefior
Juan Lazaro Andrade Yucra y su esposa Olga Celmira Culqui Inga de Andrade, adquieren
el inmueble denominado Vivienda "B" - sito en calle Las Caobas 365 - La Molina por el
precio de US $ 152 500",
La Vivienda "A", ubicada en Los Tulipanes 206 - La Molina, sefialada como domicilio de!
sefior Chang, continda registrada en AP, bajo propiedad de los seftores Rail Eduardo
Bao Garcia y su esposa Eria Rita Romero Diaz"”
Evaluado este tema, se considera que el sefior José Antonio Chang Escobedo,
‘omitié informacién relevante, puesto que si bien su hermano vive en una de las
vivienda independizadas, el domicilio que él ha venido consignando hasta el ario
2009 en sus DJ, en el cual se le ha hecho llegar Ia citacion para el interrogatorio y
ademés al cual le llegan sus Estados de Cuentas Bancarlas, como se ha podido
verificar en el caso de los Bancos BCP y BIF (en os otros recibidos solo se refiejan
movimientos)'” es el inmueble de propiedad del sefior Raul Eduardo Bao Garcia,
actual Vice Rector de la Universidad de San Martin de Porres y socio del sefior José
Antonio Chang Escobedo, en la empresa Inturandes SRL.
INGRESOS POR REMUNERACIONES:
* Elsefior José Antonio Chang Escobedo, tuvo como ingresos entre el periodo de agosto
de 2006 al 27.04.2011, por el, Sector PUblico, la cantidad de S/. 15,600, durante el /
lapso que fuera Ministro de Educacion y luego Presidente del Consejo de Ministros"”® ly
* Adicionalmente, deciaré remuneraciones mensuales del Sector Privado reflejadas en!
sus D4, entre el 20.08.2010 al 03.11.2010, por SJ. 80,774 y en sus dos Di uiltimas, de
fechas 12.04.2011 y 27.04.2011, por S/. 100,907.
A la pregunta al sefior Chang en el interrogatorio realizado'™ sobre sus ingresos
mensuales de 100 mil 907 soles por el sector privado, ,puede explicarnos el origen de
dichos ingresos?
Sefialé "En la Universidad San Martin de Porres, en donde yo venia trabajando, existe
la norma por la.cual, al ser nombrado Ministro 0 Congresista 0 elegido Congresista,
puede pedir licencia con goce de haber, esto se dio en el afio 2009; al ser yo
designado en. el 2006 la norma no lo permitia, entendido que esta era una situacién
incémoda para quienes ejerclamos cargos, en el 2006 se modifica la norma
estatutariamente, yo ya estaba en ejercicio de la funcién de ministro y no me parecia
correcto acogerme a una medida en esas circunstancias".
Partita N° 49026199 del Registro de Propiedad Inmuetie de Lima y Dy
Parida N° 49026198 del Registro de Propiedad inmuetie de Lima y DJ
1m artida N° 49025197 del Regs dela Propiedad lnnucble do Lima y Di.
"Caras (2) del BCP oe fechas 18.04.2012 y Carta del BF - ALPL48/2012 de fecha 03.04 2012 en respuesta al Ofcio N° 087-
2012-CINGAGPRICR diigo a a SBS y AFP
ye informacion remitida por la SUNAT, medanle Ofcio N° 189-2012-SUNAT/100000 en respuesta a Ofeio N° 137-2012
CIMGAGPRICR. Pags, 127 a 190 del Tomo A
"Flo 15 del interogatrio de fecha 23.03.2012.
121 nant
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
"En el afio 2008 hubo una renovacién de gabinete, estaba entrando como Presidente
del Consejo de Ministros el serior Yehude Simon, si mal no recuerdo, y entiendo que el
ten/a una propuesta para ministro de Educacién, yo en ese momento como todos los
ministros, pusimos nuestro cargo a disposicién y yo solicité mi reincorporacién a la
universidad en el afio 2008, fue en julio, agosto, no recuerdo exactamente, y el
Presidente de la Republica tuvo a bien llamarme y decirme que habia conversado con
e Presidente del Consejo de Ministros, y queria que me quede un aro mas”.
"Ante esta circunstancia de la renuncia, en ese momento yo me acojo a lo que ya habia
aprobado en el 2006 la Universidad San Martin de Portes a solicitar una licencia con
goce de haber, tuve la remuneracién que ahi aparece, es la remuneracion que
corresponde al Rector de la universidad en ejercicio de licencia con goce de haber"
Revisada la informacién remitida por la SUNAT como respuesta al pedido de
levantamiento de secreto tributario, se pudo observar que el serior Chang, en su
calidad de Rector percibi6 remuneraciones por Quinta Categoria desde el mes de
octubre del 2009 hasta el mes de marzo 2011 por la cantidad de S/. 2’464,852.39
brutos, es decir en promedio S/. 112,038.75 mensuales, y entre los meses de abril
@ agosto 2011 (5 meses) percibié el importe bruto de S/. 1'470,781.86, es decir, en
promedio S/. 294,156.37".
En resumen y tal como se concluye”® en el Informe del Caso “Colegios
Emblematicos”, el sefior Chang mantuvo vinculo laboral y comercial con la
Universidad San Martin de Porres durante el ejercicio de su mandato como
Ministro de Estado en el Sector Educacién y Premier, al mantenerse como Rector
con Licencia de dicha casa de estudios. Agregando que durante dicho periodo, la
Universidad San Martin de Porres obtuvo contratos con el Estado por un total de
$/.10°173,852.91, de los cuales S/.1’700,895.97 corresponden a los sectores
Educacién y PCM de los que Chang Escobedo era titular.
La CTS que mantiene el senior Chang en el Banco Interamericano de Finanzas (BIF)
se incrementé en sus DJ entre el 16.08.2006 y 27.04.2011"” en S/. 221,126, (DJ al
16.08.2006 S/. 979 004 - al 27.04.2011 S/. 1 200 130). No ha sido posible determinar
en la Dd, el detalle de los periodos a que corresponden, monto depositado y las fechas
de sus depésitos’”
De [a informacién recibida como producto del levantamiento del secreto bancario y la
informacién remitida por el BIF'”: se verificaron depdsitos e intereses de CTS por S/.
169,519.69 entre el 15.11.2010 y el 29.02.2012; y, por US$ 432,528.12 por depésitos
e intereses entre el 31.07.2006 al 29.02.2012 (partiendo de un saldo inicial al
27.07.2006 de US$ 300,216.38).
+8 nlormacién remit pola SUNAT mediante Ofcio N° 186-2012-SUNAT/100000 Paps. 127 a 130 del Anexo IA, en respuesta a
(fii N" 137-2012-CIMGAGPRICR.
Conclusion 14 del informe Caso “Colegios Emblematcos”.
2 i del 16 08,2008 a 27 04.2011
‘* Ofcio N° 087-2012-CIMGAGPRICR digdo ala SBS y AFPs y respuesta de los Bancos al mismo,
"Caria dl BIF - ALPL, 48/2012 de fecha 03.04 2012 -Pags. 4a 5 y 18a 21 en respuesta al OficioN*087-2012-CIMGAGPRICR,
rigid alas SBS y AFPS
122 nani,
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
EI Reglamento Interno hallado en la pagina web de la USMP de fecha 20.12.2006,
modificado en Asamblea Universitaria, indica entre otros, en su Articulo 108 "Los
profesores ordinarios tienen derecho a: inciso .: "La licencia, a su solicitud,
que seré concedida por el Consejo Directive, con o sin goce de haber, de
conformidad con el Reglamento que sobre la materia haya sido aprobado por
éste".
BIENES INMUEBLES DE SU PROPIEDAD:
Al inicio de su gestién el sefior José Antonio Chang Escobedo, contaba con los
siguientes inmuebles y un crédito producto de la adquisicién del segundo inmueble
que se menciona:
+ Calle Los Laureles N° 390 - Departamento 101 y Estacionamientos N’°s 23, 24 y 25
sitos en Calle Los Laureles N° 388 - San Isidro, adquiridos a la Caja de Pensiones
Militar Policial, en conjunto con la sefiora Maria Luisa Escobedo Castillo (madre), por el
precio de US$ 208,900 al contado. EP del 12.12.2003 suscrita ante el notario
Leonardo Bartra Valdivieso. (Registrado en DJ al precio de S/. 51,384, no se refleja en
las DJ ningtin crédito bancario por este inmueble)
+ Av. Rinconada N° 376 - El Haras, adquirido al Banco de Crédito del Pert (BCP) por US
$ 410,000, mediante el pago de US$ 125,000 al contado y el saldo mediante un
crédito suscrito con el mismo banco, por el importe de'US$ 285,000 a un plazo de 120
meses. EP del 21.12.2001, concluido el proceso de firmas el 13.03.2002, ante el
notario Ricardo Ortiz de Zevallos Villaran, Registrado en Dy al precio de S/. 273,125.46
y con una obligacién proveniente.de un» préstamo del Banco de Crédito de S/.
639,871.86 al 16.08.2006 y de'S/. 114,920.00 al 27.04.2011".
El inmueble adquirido por el sefior Chang fue otorgado en dacién de pago al Banco de
Crédito por sus anteriores propietarios por la suma de US$ 570,000 segtin EP del
02.08.2000 otorgada ante el notario Antonio Vega Eurasquin.
Es de mencionar que no se aprecian ingresos importantes del senor Chang
durante el periodo mencionado para la amortizacién del crédito.'”.
Inmuebles adquiridos durante su gestién como Ministro y Presidente del Consejo
de Ministros:
+ Av, Malecén Hawai Mz,.D Lote 16 AF. La Barca Lurin, adquirido a la sociedad
‘conyugal formada por el senior Alan Garcia Pérez y su esposa seriora Pilar Nores
Bordereau, por el precio de US $ 130 000 al contado. EP del 01.04.2008 suscrita ante
el notario Antonio Vega Erausquin. Registrada en DJ del 16.08.2008 al 27.04.2011 al
precio de S/. 123,477.50".
A la pregunta en el interrogatorio al sefior Chang: jTiene usted casa de playa?
Respondié: "Si, me compré una casa en el afio 2008, si mal no recuerdo, en Pulpos, en
la playa Los Pulpos, por un monto de 130 mil délares, si mal no recuerdo'."**
artidas Ns 49001000, 49000992, 49000009 y 49000984 del Regsro de Propiedad lamueble de Lima y Dd
1 Partida N 46034186 dl Risto de Propiedad Inmuebe de Lima y DJ.
1 Cartas (2 del BCP de fecha 18.04 2012 en respuesta a OFio N"087-2012.CIMGAGPRICR diigdo ala SBS y AFPs,
1 Paria N” 42251765 del Regio de Propiedad Inmueble de Lima y Ol
1 Foto 16 dl interogatorio del 23.03.2012
123 nantes
INFORME DE INVESTIGACION ‘
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
* Av. Circunvalacién El Golf de Los Incas N° 1033 Departamento 101, Estacionamientos
N°s 27, 28, 29 y Depésito N° 10 ubicados en Av. Circunvalacién El Golf de Los Incas
N° 1028 - Urbanizacién El Golf de Los Incas, adquiridos a Puerta de Tierra S.A. por
la suma total de US$ 355,000 (Departamento US$ 330,000 y estacionamientos y
depésito US$ 25,000), pagados US$ 155,000 al contado y el saldo de US$ 200,000,
mediante un crédito hipotecario obtenido del Interbank por un plazo de 120 meses,
otorgandose los inmuebles en garantia por el monto de US$ 331,904. EP del
05.11.2009 otorgada ante la notaria Carola Cecilia Hidalgo Moran. Estos inmuebles se
encuentran reflejados en las DJ del sefior Chang al valor de S/. 255,577.32; y, el
préstamo otorgado por el Interbank, se refleja en las Du del 20.08.2010 y 03.11.2010
Por el monto de S/. 524,547.08 y en las DJ del 12.04.2011 y 27.04.2011 por el monto
de por S/. 516,777,
Seguin se aprecia de Ia revision de las DJ, este crédito habria disminuido en ocho
meses solo en S/. 7,770.08.
BIENES MUEBLES DE SU PROPIEDAD:
+ Muebles y Enseres Domésticos: Registrados por el monto de S/. 100,000 en las DJ
presentadas desde el inicio al final de su gestidn.
+ Camioneta Audi Q7 - 2006 - Placa ROE210: .
Adquirida por el precio de US$ 93,000 al contado, segin Declaracién Unica de la
Aduana Maritima del Callao de fecha 27.09.2006". Se reflejo en las DJ de fechas
06.08.2007 y 18.08.2008 al valor de Sj. 250,000 hasta disminuir en la DJ del
03.11.2010 a S/. 120,000 y no consignarse en las siguientes DJ.
Se refleja en sus DJ de fechas 16.08.2006 un monto de préstamo vehicular por S/.169,
920.76 y al 06.08.2007 por S/. 90,180.92 a través del BIF. Como producto del
levantamiento de secreto bancario, el BIF muestra un préstamo otorgado al senior José
Antonio Chang Escobedo por US $ 70,000 a 36 meses a una tasa del 7%, mostrando
un total a pagar de US $ 78,902.83"°”,
A la pregunta en el interrogatorio efectuado al sefior Chang: {Cémo explica un gasto de
consumo de 80,000 soles mensuales y la compra de propiedades por 670,000 dolares
durante los titimos cinco afios? ¢Se refiere a mis gastos personales? Si. "Creo que todos
estén justiicados en mis declaraciones juradas. No sé de qué 670,000 délares me dice
éque yo he comprado una propiedad de 670,000 délares me dice ;qué yo he comprado
una propiedad de 670,000 dolares?". No, es el total. El total de las compras durante la
gestién, durante la gestién como Ministro. "Me gustaria ver cudles son, porque muchas
estan con créditos, entiendo, con créditos hipotecarios, un departamento que pueda haber
costado 350,000 délares seria bueno saber a qué se refieren, con mucho gusto yo no
tengo ningun problema en aclararlo". Nos lo puede remitir a la Comisi6n..... "Con
mucho gusto, con mucho gusto". porque nosotros tenemos cierta informacion, pero
recibirla de parte de usted. "Con mucho gusto, para saber exactamente a que se refiere,
670,000 délares puede ser el departamento que he comprado hace un afio, que yo di una
cantidad de 100 mil délares en cuota inicial y el resto es un crédito hipotecario que tengo.
18 Paridas N's 12490337, 12499235, 12400736, 12498737 y 12498395 del Risto de Propedad Inmueble de Lima y Od
1% Paria N” 51387329 de Registo Vehicular - RP y Di
"™” Carta del BIE N° ALPL, 34872012 de fecha 08 042012, Pags 30 y31 en respuesta al fio N° 067-2012-CIMGAGPRICR
igdo ala SBS y AFPSs
124 Nang
INFORME DE INVESTIGACION :
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Mas bien , la venta de mi auto en el afio 2006 0 2007 creo, no recuerdo; pero, me gustaria
saberlo, si tiene a bien darme la informacion yo con mucho gusto la podré contestar"™.
AHORROS, COLOCACIONES, DEPOSITOS E INVERSIONES EN EL SISTEMA
FINANCIERO:
Al 16.08.2006 los ingresos reflejados en la DJ ascendian a S/. 2'281,295.95 (Bancos BIF,
BCP, Interbank y Financiero), de los cuales S/. 979,004 (43%) correspondian a depésitos
de CTS en el BIF, y al 27.04.2011 los mismos ascendian a S/. 205,718, de los cuales
S/. 1'200,130 (57%) correspondian a depésitos de CTS en el mismo banco™®.
OTROS BIENES E INGRESOS:
+ Banco Financiero (acciones): En las DJ presentadas se refleja una inversién de Sj.
12,610 en todo el periodo de su gestién'™.
* Inversiones Turisticas Los Andes SRL - Inturandes SRL (participaciones): En las
DJ presentadas entre el periodo 16.08.2006 y 27.04.2011 se refleja una participacién
de S/. 341,250".
Inturandes SRL.: es una empresa constituida por EP del 11.12.1998 ante la notaria
‘Ana Maria Vidal Hermoza, cuyos accionistas son los’ sefiores: José Antonio Chang
Escobedo (1000 participaciones) y Raul Eduardo Bao Garcia casado con Erla Rita
Romero Diaz (1000 participaciones), con un capital de S/. 2,000, nombrandose como
Gerente General al sefior José Antonio Chang Escobedo y como Sub Gerente al sefior
Raul Eduardo Bao Garcia. Por Junta General de Socios de fecha 21.03.2011 se acepta
la renuncia del sefior José Antonio Chang Escobedo como Gerente General y se
nombra al sefior Oscar Javier Palacios Paiva’,
Al efectuar la consulta'del RUC en SUNAT se aprecia que esta empresa ha sido‘
inserita recién con fecha 22.06.2011",
Preguntado el sefior Chang en.el interrogatorio efectuado: gSefior Chang, desde
cuando conoce a Eduardo Bao Garcia? "Aproximadamente desde el aro 78". Aparte
de la Universidad, San Martin tiene alguna relacién comercial con esta persona?
"Somos socios en una empresa Inturandes”. Inturandes, Inversiones Alge, Coopsol,
Asociacién de Vivienda Jupiter, Empresa Interamericana de Radiodifusion, ces verdad
80? "z Puede repetir?". Usted ha dicho que son socios de Inturandes, yo le repregunto
dtambién en Inversiones Alge, Coopsol, Asociacién de Vivienda Jupiter, Empresa
Interamericana de RadiodifusiOn, este caso LC Burse? "Entiendo que esta empresa
Coopsol era.una empresa de vivienda en la cual un grupo de profesores de la
universidad en»el afio 86 compramos un terreno para hacer casas para vivienda y
luego yo la vendi, que yo sepa ya no soy parte de esta cooperativa o de esa asociacion
de vivienda’."™
|W Folio 4 de Inerrogatorio dol 283.2012
1 uel 16.08.2006 a 27 04.2011,
"98 Dy dl 16.08 2006 a 2 042011
‘51 Dd del 18.08 2006 a 27 04 2041
"8 Dildal 18.08.2008 al 2704 2011 y Partda N° 11066212 del Registro de Personas Jursicas de los RP.
"Consulta RUC SUNAT Inturandes SRL.
1% Flo 19 del nterogalori del 23.03.2012.
125 qanie7
INFORME DE INVESTIGACION 7
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
A la segunda vez que se le pregunté: {Diga usted cual es la situacién de la empresa
Inversiones Turisticas Los Andes Sociedad Anénima de Responsabilidad Limitada,
Inturandes?, zcual es el monto del capital social de la sociedad y cual es el monto de
su participacién en la misma?, {quiénes son los socios?, suscribié contratos con el
Estado, y si suscribié contratos con el Estado entre los afos 2005 a la fecha? 'No,
nunca se ha suscrito ningtin contrato a través de esa empresa, es una empresa que
conformamos en el afo 90 y algo, no recuerdo la fecha, somos socios con el ingeniero
Raul Bao, fue por la compra de un terreno que hicimos por el kildmetro 100 de la
carretera al sur; y la idea era poner alguna empresa turistica ahi tipo hotel, pero eso
AUC. oeesenennhO ha tenido mayor actividad,"
+ Alpamayo Entertainment SAC (acciones): En las DJ presentadas entre el periodo
16.08.2006 y 18.08.2008, se refleja una inversion de S/. 1'075,040. En los periodos
siguientes ésta es retirada, no se refleja en AP la transferencia de acciones efectuada
por José Antonio Chang Escobedo y no se conoce el monto por el que fueron
vendidas'**.
En las DJ presentadas por el sefor Chang, durante el periodo del 16.08.2006 al
14.09.2009 se reflejd una Cuenta por Cobrar por el monto de Sj. 463,036.04 a
Alpamayo Entertainment SAC, la misma que ya no es mostrada a partir del periodo
siguiente. Tampoco se reflejaria un incre mento en los ingresos por la venta de las
acciones que mantenia en Alpamayo Entertainment SAC.
En el interrogatorio de fecha 23.03.2012, se solicité al sefior Chang que indicara
Jos valores: acciones, bonos, certificados de moneda extranjera, adquiridos entre
Jos arios 2005 a la fecha, en el pais o en el extranjero, y de ser asi, precise
fechas, persona natural o juridica de quién los adquirié, montos y qué destino
final les dio, a lo que el sefior Chang respondid, entre otros, ser accionista de
Alpamayo. Sin embargo, dicha inversién no se reflejé en las ultimas Du,
presentadas por el serior Chang’.
Alpamayo Entertainment SAC: es una empresa constituida por EP del 17.11.2003
ante la notaria Ménica Margot Tambini Avila, con los siguientes accionistas: Hernan
Jestis Garrido Lecca casado con Wally Marissa Palacios Kuhn (33,000 accs.), James
Jaime Carbajal Pérez (33,000 accs.), José Antonio Chang Escobedo (15,000 accs.),
Schirley Svensson Carrillo (18,000 accs.) y Eduardo Schuldt Galdos (1,000 aces.). Con
un capital de S/, 100,000 pagado integramente, segun EP del 07.07.2006 ante la
notaria Ménica Tambini Avila e incrementado por EP de fecha 11.01.2007 ante la
misma notaria a S/. 114,500, mediante nuevos aportes. El Directorio elegido por dos
afios por Junta General de Accionistas (JGA) del 21.07.2006 y EP del 11.01.2007, ante
la notaria mencionada, estuvo conformado por: James Jaime Carbajal Pérez, Shirley
Svensson Carrillo, Wally Marissa Palacios Kuhn, Martin Luna Ortigoza (mexicano) y
Mario San Roman Flores (mexicano)'™.
"95 Folio 22 del interrogatorio del 2.082012.
"5 del 16 08.2008 a 27.04.2011,
1 Injerogatoo de fecha 73.03.2012. Pag 2 y OS
“Pata N” 11628620 del Registro de Personas Juridicas das RP.
126 9198
INFORME DE INVESTIGACION |
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
‘Al efectuar la consulta del RUC en SUNAT se aprecia que esta empresa ha sido
inscrita con fecha 11.02.2004".
EI Crisol/EI Quijote en fusion (acciones): En la DJ presentada con fecha 16.08.2006
se refleja una inversion de S/. 293,440°°,
EI Crisol SAC (acciones): En las DJ presentadas en los afios 2007 y 2008 se refleja
una inversién en estas acciones que alcanza a S/. 2'998,000 luego de la fusién con El
Quijote SAC (cuya inversién era de S/. 293,440), para pasar al afio 2009 a una
inversion de Sj. 4'000,000. Como es de apreciarse esta inversion se incrementé de
manera importante en los titimos tres afios, desde su fusion“,
Se ha considerado relevante presentar la evaluacién de la constitucién y fusion de las
empresas El Quijote SAC con Librerias El Crisol SAC y personas vinculadas en la
compra y venta de las acciones de El Crisol SAC segtin se indica:
Inversiones El Quijote SAC”: Se crea por EP del 24.02.2006 ante la notaria Ménica
Tambini Avila, con los siguientes accionistas: Mercados & Norandina S.A. -
representada por James Jaime Carbajal Pérez (4,600 accs.), José Antonio Chang
Escobedo (3,400 accs.), Hernan Jesus Garrido Lecca Montafiez (1,500 accs.) y
Eduardo Schuldt Galdos (500 accs.). El capital social:con’el que se constituye es de
Si. 10,000,
Por EP del 01.06.2006 suscrita ante la notaria Ménica Tambini Avila y Acta de Junta
General Universal de Accionistas del 31.05.2006 se acordé aumentar el capital social
(CS) en la suma de S/. 853,060, por concepto de capitalizacién de nuevos aportes en
efectivo (se utiizé medio de pago) quedando el CS en la suma de S/. 863,060
representado por 863,060 aces. integtamente suscritas y pagadas.
Por Junta General de Accionistas (JGA) del 30.05.2006 se acordé:
a. Que la sociedad adquiera las acciones de Santilana S.A. y del sefior Miguel Garcia
de Antelo.
b. Que luego de la transferencia de acciones a favor de la sociedad, Santillana S.A.
trans ra la marca a favor de Librerias Crisol SAC.
. Que el precio a ser pagado por las acciones y la marca ascienda a la suma de USS
1'260,000,
d. Que el precio por las acciones y por la marca sea pagado de la siguiente manera:
US$ 1'000,000 mediante la obtencién de un préstamo bancario a ser otorgado por el
BIF y US$ 260,000 mediante aportes en efectivo de los accionistas, segin
participacién en la sociedad.
‘Ademés, autorizar al Gerente General de la sociedad, James Jaime Carbajal Pérez, y
al sefior Edgardo Rafael Sanchez Sanchez para que indistintamente cualquiera de los
dos, suscriba individualmente y a sola firma, toda clase de documentos e instrumentos
piblicos 0 privados que tengan por propésito llevar a cabo la ejecucién y formalizacin
CConsuta RUC SUNAT Alpamayo Entertainment SAC.
(0. det 16.08.2006 y Paria N” 11865555 del Registro de Personas Jurdicas de os RP.
‘del 06 08.2007 al 27.04.2011 y Paria N" 11244731 del Registro de Personas Jurdcas de los RP.
Partida N° 11865556 del Registro de Personas Juridicas de los RP
127 nant?g
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
de lo acordado, incluyendo pero sin limitarse al contrato de préstamo con el BIF. Los
contratos de compraventa de las acciones con Santillana S.A y con el sefior Miguel
Garcia de Antelo y el contrato de otorgamiento de garantia mobiliaria sobre las
acciones.
La garantia del préstamo a ser otorgado por el BIF para la adquisicién de las acciones
y de la marca seria:
a. La sociedad otorgue a favor del referido banco una garantia mobiliaria sobre las
acciones hasta por la suma de US $ 1'260,000.
b. La sociedad adopte todas y cada una de las medidas y los acuerdos necesarios
para que Librerias Crisol SAC otorgue al BIF una garantia mobiliaria sobre la marca
hasta la suma de US $ 1'260,000.
¢. Otorgar a favor del BIF una fianza solidaria hasta por la suma de US$ 1'000,000.
d. La sociedad adopte todas y cada una de las medidas y acuerdos necesarios para
que Librerias Crisol SAC celebre con el BIF un contrato de afectacién de flujos,
seguin las condiciones antes indicadas.
e. La sociedad ceda al BIF todos y cada uno de los derechos econémicos y politicos
que le correspondan como accionista de Librerias Crisol SAC
f. La sociedad adopte todas y cada una de las medidas y acuerdos que resulten
necesarios para que en caso se emitan nuevas acciones representativas del CS de
Librerias Crisol SAC, se otorguen las mismas en garantia mobiliaria a favor del BIF.
Por EP del 02.11.2006 suscrita ante la notaria Moni
la JGA del 14.08.2006 se aprobé:
1° La fusion de la sociedad inscrita en esta partida, en calidad de absorbida, con la
Sociedad de Librerias Crisol SAC inscrita en la Partida 11244731 del RPJL, en
calidad de absorbente. Fecha de entrada de vigencia de la absorcién 02.11.2006.
2° Revocar todos y cada uno de los poderes que con anterioridad a esta junta pudiera
haber otorgado la sociedad, sin reserva ni limitacién alguna.
‘a Tambini Avila y por acuerdo en
En la DJ presentada por el sefior Chang al 16.08.2006 se reflejé una Cuenta por
Cobrar por e! monto de S/. 72,722.80, la misma que ya no es mostrada a partir de en el
periodo siguiente.
Efectuada la busqueda a través del RUC en SUNAT, solo se encontré:
“Informacion Historica de RUC: 20513242931- Inversiones El Quijote SAC"
indicéndose: Nombre 0 Raz6n Social "No hay informacién", Condicién del
Contribuyente "No hay informacién", Direccién del Domicilio Fiscal "No hay
informacién” y en los demas casos “No existe registrada Informacion para el
contribuyente consultado
Santillana S.A.*: Constituida por EP del 20.11.1981 ante el notario Virgilio Alzamora
Valdez, como Técnicas Educativas Peruanas S.A. - TEDUPE, para luego cambiar su
Razén Social a Santillana S.A. accionista del 99.88% de las acciones de Librerias El
Crisol S.A.C.
2 Consulta RUC SUNAT Inversiones El Quote SAC.
2% Pata N” 02004682 de! Registo de Personas Juridcas de los RP.
128 An130
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Por JGA del 05.08.2006 se aprobé la venta de las 879,000 acciones que representan el
99.88% del CS de Librerias El Crisol S.A.C a favor de Inversiones E! Quijote S.A.C.;
Otorgar al GG sefior Miguel Garcia de Antelo las facultades amplias, necesarias y
suficientes sin reserva ni limitacién alguna para que en representacién de Santillana
S.A. pueda negociar, celebrar, suscribir, formalizar, ejecutar, modificar, rescindir y
resolver el contrato de compra-venta de acciones, respecto a las 879,000 acciones que
la sociedad mantiene en Librerias El Crisol S.A. a favor de Inversiones E! Quijote
S.A. En tal sentido y sin que esto signifique una limitacién, el sefior Miguel Garcia de
Antelo podré acordar el precio, la forma de pago, recibir y/o cobrar el pago, incluyendo
si éste se hace en cheque, y todas las demas condiciones que se pacten en el
Contrato de compra-venta de acciones antes referido.
Luego de la buisqueda a través de transparencia econémica, sobre Proveedores
del Estado, se pudo ver que Santillana S.A. contraté con el Ministerio de
Educacién por montos signiticativos, principalmente durante el ario 2009 por S/.
33'103,045.92.
Librerias El Crisol SAC***: Constituida por EP del 13.12.2000 ante el notario Ricardo
Ortiz de Zevallos Villarén. Socios Fundadores Santillana S.A. representada por
Fernando Martin Ibarcena Bossio (879,000 aces.), David Delgado Robles y de La Pea
casado con Maria Concepeién Estabaranz Blanco (1,000 aces). El CS pagado es de
/. 880,000.
Por EP del 02.11.2006 otorgada ante la notaria Monica Tambini Avila y por acuerdo de
JGA del 14.08.2006, se aprabé:
1° La fusi6n de la sociedad (Librerias El Crisol S.A.), en calidad de absorbente, con la
sociedad Inversiones EI Quijote SAC. como absorbida. Vigencia de la fusién
02.11.2006. Wf
2° La reduccién del CS en la suma de Sj. 16,940 por efecto de fusion acordada,
quedando el CS en S/. 863,060 dividido en 863,060 aces. de S/. 1.00 cada una.
Por JGA del 11.12.2006 ratificada en JGA del 12.01.2007 se acordé nombrar como
Gerente General al sefior James Carbajal Pérez.
Por EP del 26.12.2007 otorgada ante la notaria Ménica Tambini Avila y por JGA del
08.11.2007 se acord6 a fusién de la sociedad (Librerias Crisol S.A.) en calidad de
absorbente, con la sociedad Distribuidora Atlantida S.A.C.”° en calidad de absorbida.
No existe aumento de capital. La fusién entra en vigencia el 01.12.1997.
Por EP del 07.08.2008 otorgada ante la notaria Monica Tambini Avila y por JGA del
02.08.2007 se acordé aumentar el capital en la suma de S/. 4'447,231 mediante
capitalizacién de la reexpresién y del excedente de revaluacién de activos; en la misma
UGA se acuerda reducir el CS en la suma de S/. 885,998 por absorcién de pérdidas
acumuladas, quedando el CS en S/ 4'424,293 representado por 4'424,293 accs.
integramente susoritas y pagadas.
298 Paria N° 11244731 del Registro de Personas durcicas de los Registro Pico.
2% Paria N* 11800620 del Registro de Personas Jurcicas de los Registro Pblics,
129 INFORME DE INVESTIGACION |
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Por EP del 29.08.2011 y por EP aclaratoria del 28.10.201 tambas suscritas ante la
notaria Ménica Tambini Avila, y JGA celebrada el 10.08.2011, aclarada por JGA del
29.09.2011, se acordé incorporar un Directorio como Organo de la Sociedad (con un
minimo de tres y maximo de cinco miembros), modificdndose los Estatutos. Quedando
los Organos de la sociedad constituidos por la Junta General de Accionistas, el
Directorio y la Gerencia. Asimismo, se acordé nombrar como Presidente del Directorio
a José Antonio Chang Escobedo y como Directores a: James Jaime Carbajal Pérez y
Alan Gabriel Ludwig Garcia Pérez.
En la partida correspondiente a Librerias El Crisol SAC, no se registra la garantia
mobiliaria otorgada.
Distribuidora Libreria Atlantida S.A: Constituida por EP del 06.09.2005 ante el
notario Luis Manuel Gémez Verdstegui, siendo los. socios fundadores: Gladys
Hermelinda Diaz Carrera (33 950 acs.) y Jannisse Aylin Zavala Diaz (1,050 aces.)
Con un CS de S/. 35,000 dividido en 35,000 aces. de S/. 1 o/u. Se nombra como
Gerente General a Gladys Hermelinda Diaz Carrera.
Por JGA del 07.11.2007 se acord6 aceptar la renuncia al cargo de Gerente General a
Gladys Hermelinda Diaz Carrera, nombrandose en su lugar al sefior James Jaime
Carbajal Pérez, con todos los paderes y facultades que le corresponden de acuerdo a
la escala de poderes de la sociedad.
Por EP del 26.12.2007 ante la notaria Monica Tambini Avila y por JGA de fecha
08.11.2007, se acordé fusionar la sociedad, en calidad de absorbida, con Librerias El
Crisol SAC, asumiendo esta ultima el activo y el pasivo de la empresa absorbida, por
lo que se extingue sin liquidarse. La fecha de entrada en vigencia de la fusién es el
01.12.2007.
Efectuada la busqueda a través del RUC de SUNAT, se verificé que esta empresa fue
inscrita con fecha 26.10.2005, dandose como baja definitiva de la misma el 01.12.2007.
Garantia Mobiliaria sobre las Acciones de Librerias El Crisol S.A.*”: Con fecha
13.02.2007 se inscribié
la siguiente Garantia Mobiliar
Acreedor: Banco Interamericano de Finanzas.
Constituyentes: Mercados & Norandina S.A. (440 161 accs.), José Antonio Chang
Escobedo (293 440 aces.) y Hemén Jesiis Garrido Lecca casado con Wally Marissa
Palacios Kuhn (129 459 accs.).
Deudor: Libretias El Crisol S.A.C.
Valor de los bienes $/. 863 060.
Depositario: Ménica Gabriela Brenneisen Kimura - DNI: 09676175.
Representante: Carlos Héctor Alayza Bettocchi - DNI: 08232531
Pactos Especiales: Se deja constancia que las acciones otorgadas en garantia
‘mobiliaria se valorizan en su valor nominal, esto es en la suma de Sj. 1.00 c/u.
Mercados & Norandina S.A., antes Mercado Consultora y Publicaciones.
Constituida por EP de! 09.09.1994 ante el notario Eugenio Cisneros Ferreyros, como
Pata N” 51541658 del Registro Mobiario de Conraos dl Registo de Bienes Muebles dels Regisres Pubcos.
130
aant3i nt 32
INFORME DE INVESTIGACION
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Mercado Consultora y Publicaciones, siendo el inicio de sus operaciones el 28.06.1994
on los siguientes accionistas: Julio Rodriguez Morano - argentino (250 accs.), James
Jaime Carbajal Pérez casado con Maria Berna Luna Roman (250 aces.) y Gustavo
Enrique Romero Ordinola casado con Maria Isabel Montoya Angulo (500 aces.) El CS
inicial fue de S/. 10 000 dividido en 1000 aces. de S/. 10 c/u. Se nombr6 como Gerente
General a James Jaime Carbajal Pérez.
Por EP del 01.08.2001 otorgada ante el notario Jorge Luis Gonzdles Loli se
forme ron los siguientes acuerdos:
1. Por Junta General (JG) de fecha 30.03.2001 se acordé aumentar el CS en la suma
de S/. 185,014.
2. Por JG de fecha 12.06.2001 se acordé modificar la denominacién dela sociedad.
3. Por JG de fecha 20.06.2011 se acordé aumentar el CS en la suma de S/. 362,000
modificéndose el estatuto en los siguientes términos:
La sociedad queda constituida bajo la denominacién. social de Mercados &
Norandina Sociedad Anénima - Mercados & Norandina S.A) El CS.es de S/. 1 453
326 representado por 1'453,326 aces. de S). 1 clu
Por JGA de fecha 17.12.2007 rectificada y ratificada por JGA del 03.03.2008 se acordé
ratificar el otorgamiento de la garantia mobiliaria constituida a favor del BIF sobre las
397 398 acciones representativas del CS de Libreria El Crisol SAC de titularidad de la
sociedad, efectuada por James Jaime Carbajal Pérez en representacién de la
sociedad, en virtud de la EP de fecha 13.02 (sic), otorgada ante el notario Eduardo
Laos de Lama. Asimismo, se autoriza a James Jaime Carbajal Pérez para que suscriba
la minuta de aciaracién a la continuacién de la garantia mobiliaria y la EP que origine
dicha minuta que se necesita para dejar sin efecto la participacién del sefior Eduardo
Schuldt Galdos en la EP y se logre inscribiria referida garantia a favor del BIF en RP.
Por JGA de fecha 03.03.2008 se acordé autorizar a James Jaime Carbajal Pérez, para
que suscriba todo instrumento puiblico y/o privado que resulte necesario para que la
sociedad otorguela.garantia mobiliaria a favor del BIF de las 440,161 accs
representativas del CS de Librerias El Crisol SAC de las cuales la sociedad es la titular,
ratificando todo acto efectuado por el apoderado con el propésito de otorgar en
garantia mobiliaria a favor del BIF, las acciones representativas del CS de Librerias El
Crisol SAC de titularidad de la sociedad, asi consta en EP del 24.03.2008 suscrita ante
el notario Eduardo Laos de Lama.
Efectuada,la busqueda a través del RUC en SUNAT, se encontré a esta empresa
inscrita el 18.08.1994 con James Jaime Carbajal Pérez como Gerente General y
Representante Legal de la empresa™.
Preguntado el sefior José Antonio Chang, en la Sesién del 23.03.2012, si mantiene o
ha mantenido relaciones de indole comercial ademas de, con el sefor Alan Garcia
Pérez, con el sefior Hernan Garrido Lecca, James Jaime Carbajal Pérez y/o con los
accionistas de la empresa Mercados & Norandina S.A., manifesté: "Desconozco si
éllos estaban como Mercados & Norandina $.A., pero soy socio de la empresa El
Crisol a titulo personal, no sé si estas dos personas, a quiénes conozco por supuesto,
estaban como personas naturales en la sociedad 0 como Mercados Norandina. En la
2 Consulta RUC SUNAT Mercados & Norandina S.A.
131
VA 90123
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO.
Empresa Alpamayo Producciones, también, en ambas empresas no recuerdo
perfectamente si ellos estaban a nombre de persona natural 0 como empresa
Mercados Norandina’.*”
A la pregunta {Diga usted quiénes son los accionisqas de la....EI Crisol?¢ A cuanto
asciende su capital social y cual es la participacién de cada uno de los accionistas a la
fecha?, ;Cémo esta compuesto el directorio, la plana gerencial y si suscribié contratos
con el Estado? "Yo tengo 34% de las acciones, estuvo un tiempo el serior Hernan
Garrido Lecca y entiendo que el sefior Jaime Carbajal le compro sus acciones, que
tiene la diferencia de las acciones del 100%. No hemos suscrito ninguin contrato con el
Estado, es més, esa fue una indicacién personal con la empresa. Hoy dia la tasacién
de la empresa por parte de Price Waterhouse entiendo que esta por el orden de los 4.6
5 millones de délares, el capital social creo que era 100 mil soles, en ese entonces’*”,
Indicéndosele que en el Registro de SUNARP se dice que en el Directorio esta el ex
presidente Alan Garcia Pérez, si podria contar desde cuando él es parte del Directorio
Y Por qué no lo indicd. El sefior Chang sefalé: “El Directorio se ha conformado, la
sociedad Criso! tenia la posibilidad de tener dos tipos de organizaciones: con Directorio
y sin Directorio. Al terminar las funciones de Presidente y de Ministro, los socios,
tanto el serior Jaime Carbajal como yo, tomamos la decisién de conformar un
Directorio; efectivamente, y a partir creo de agosto o de setiembre de 2011 integramos
al doctor Garcia al Directorio, pero una vez terminada sus funciones como Presidente
de la Republica". {EI cuenta con acciones de Crisol? No, no, no, es miembro del
Directorio nada mas’.*""
Luego de Ia evaluacién de la constitucién y fusién de las empresas EI Quijote
SAC y Distribuidora Libreria Atiéntida SAC con Librerias El Crisol SAC y
personas naturales y/o juridicas vinculadas en la compra y venta de las acciones
de El Crisol SAC se ha determinado lo siguiente:
+ La empresa El Quijote SAC solo fue creada para que a través de la misma, se
efectiie la compra de las acciones que Santillana S.A. mantenia en Librerias El
Crisol $.A., equivalentes al 99.88%. No obstante, slo quedaron finalmente
como accionistas de Librerias El Crisol S.A.C. José Antonio Chang Escobedo
y James Jaime Carbajal Pérez.
El Quijote SAC tue creada por EP del 24.02.2006, por acuerdo de Junta de
Accionistas de! 14.08.2006 se fusiona, en calidad de absorbida, con la
sociedad Librerias El Crisol S.A. como absorbente, entrando la fusion en
vigencia a partir del 02.11.2006. Es decir se cre la empresa solo por seis
meses.
No se conoce quiénes fueron los aportantes para el incremento de CS de El
Quijote SAC, ni el momento en que se transfirieron las acciones de Hernan
Garrido Lecca a James Jaime Carbajal Pérez.
Folio 21 de iterrogatorio del 23.08 2012
2 Folio 22 da interrogatorio de 23.08 2012
2 Folio 23 del interrogator dl 23.03.2012
132 NAAT ay
INFORME DE INVESTIGACION |
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
El Quijote SAC sélo muestra, luego de la biisqueda del RUC en SUNAT, la
raz6n social, sin consignarse alguna otra informacién sobre la empresa.
* Por JGA de Santillana S.A. del 05.08.2006, se aprobé la venta de las 879,000
acciones que representaban el 99.88% del CS de Librerias El Crisol S.A.C, a
favor de Inversiones El Quijote S.A.C.; otorgando facultades al Gerente
General, Miguel Garcia de Antelo, para acordar el precio, la forma de pago,
recibir y/o cobrar el pago, incluyendo si éste se hace en cheque, y todas las
demds condiciones que se pacten en el Contrato de compra-venta de acciones
antes referido.
Santillana S.A. efectud ventas importantes al Ministerio de Educacién en el
afio 2009 por un importe de S/. S/. 33'103,045.92.
+ Distribuidora Libreria Atldntida SAC, nombr6 Gerente’General al sefior James
Jaime Carbajal Pérez con fecha 07.11.2007, es decir para la fusion con Libreria
EI Crisol SAC.
+ El acuerdo de aumento de CS de Librerias'El Crisol SAC a la suma de S/.
4'447,231 y la reducci6n del mismo en la suma de Sj. 885,998 por absorcién de
pérdidas ‘acumuladas, quedando el CS en. S/ 4'424,293 representado por
4'424,293 aces. integramente suscritas y pagadas, es materia de evaluacién,
dado los concepts por los que se aumenté el CS asi como la forma.
Por EP del 29.08.2011 y por EP aclaratoria del 28.10.2011, Librerias El Crisol
SAC acordé incorporar un Directorio como Organo de la Sociedad,
nombréndose como Presidente del Directorio a José Antonio Chang Escobedo
y como Directores a: James Jaime Carbajal Pérez y Alan Gabriel Ludwig
Garcia Pérez. /
Existe una vinculacién relevante del sefior José Antonio Chang Escobedo en
calidad de accionista, y/o director y/o funcionario con los seriores: James Jaime
Carbajal Pérez (accionista de las empresas Alpamayo Entertainment, Librerias El
Crisol SAC, Mercados.& Norandina S.A, Inversiones El Quijote SAC -
Representante de Mercados & Norandina S.A.), Hernan Jess Garrido Lecca
(accionista de las. empresas Alpamayo Entertainment, Inversiones El Quijote
SAC, Librerias El Crisol SAC). Alan Gabriel Garcia Pérez (Director de Librerias El
Crisol SAC). Asimismo, con los seriores: Oscar Javier Palacios Paiva, Schirley
Svensson Carrillo, Eduardo Schuldt Galdos, Martin Luna Ortigoza (mexicano),
Mario San Roman Flores (mexicano), Julio Rodriguez Morano (argentino),
Gustavo Enrique Romero Ordinola, entre otros.
Ala pregunta al sefior Chang: ¢Algtin familiar suyo, hasta cuarto grado es accionista de
alguna empresa peruana 0 extranjera o tiene vinoulo directo indirecto con ellas?
"Accionista de qué? " De alguna empresa peruana o extranjera y tiene algtin vinculo
directo con éllas? "que yo recuerde, mi hermano no, el ha sido trabajador de una
133 nanias
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
empresa, mi mama ya esté jubilada, es profesora de educacién, y no tengo més
familiares, la verdad que no creo que sean accionistas de alguna empresa".?"”
Preguntado: ;Indique usted qué tipo de valores, en este caso, acciones bonos,
certificados de moneda extranjera, adquirié entre los afios 2005 a la fecha en el pais o en
el extranjero? y si esto es asi, precise fechas, personal natural o juridica de quién los
adquirié, montos y qué destino final les dio. "Tengo acciones del Banco Financlero,
Pero cuando quebro el banco nos dieron acciones como parte de pago de algunos
ahorros que teniamos, por el monto de 12 mil, 15 mil soles, y soy accionista de
Crisol, de Alpamayo, represento a la universidad seguramente en las empresas de
su propiedad, llémese el Club Deportivo Universidad San Martin de Porres, LC
Busre, perdén, LC Pert, el colegio Rita Castro, pero en condicidn de rector, no de
propietario".
Merece sefialar que la Procuraduria Anticorrupcién denuncié ante la fiscalia
provincial corporativa especializada en corrupcién de funcionarios al gerente general y
accionista mayoritario de Librerias Crisol, Jaime Carbajal, por el presunto delito de
colusién en agravio del Estado, en base a la investigacién iniciada por la nota “Feria de
Libros”, publicada por IDL-Reporteros**
También estan comprendidos en la denuncia los duefios de la empresa V&D
Distribuidores, Augusto Vicente y Gladys Diaz, y también los ex funcionarios del ministerio
de Educacién Asabedo Fernandez y Jorge Guevara Zapata.
En septiembre del 2010 el Ministerio de Educacién ~ cuyo ministro era entonces José
Antonio Chang, duefio del 34% de las acciones de Crisol y por tanto socio de Jaime
Carbajal en la empresa, adjudicé una millonaria compra de libros para los colegios
emblematicos a la empresa V&D Distribuidores, la cual obtuvo 6.8 millones de soles (casi
e1 69% del monto total de lo adjudicado) revendiendo al Estado, en varios casos, libros de
otras editoriales a un precio sobrevalorado.
En la denuneia, la Procuraduria sefala la existencia de una relacién comercial y gremial
entre los representantes de Crisol y V&D. Se menciona la venta de Librerias Atlantida,
propiedad de VD, a Crisol en el ano 2007, y también la postulacién conjunta a la junta
Girectiva de la Camara Peruana del Libro de la gerente de V&D, Gladys Diaz, y el gerente
general de Crisol, Jaime Carbajal, e! 2008 y 2010, afios en que se rotaron la presidencia.
La Procuraduria acusa el conocimiento previo de lo que se iba a comprar, antes del
concurs, por parte de V&D. La empresa, segin demostré IDL-R a través de la
publicacién de los registros de aduanas, importé varios titulos meses antes de la
publicacién de las bases del proceso, en las cantidades exactas en las que luego serian
solicitados por el ministerio de Educacién. A su vez, se indicé que Augusto Vicente visité
36 veces el ministerio, especialmente la oficina de ejecucién contractual.
212 Folios 21 y 22 dal inorogatoro del 23.03:2012,
29 Folio 2 del introgatori del 23.03.2012.
2%* id repoterospef201 30013 Va denunc
134 antag
INFORME DE INVESTIGACION ;
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
La denuncia también sefiala que debe de comprobarse en la etapa de investigacion
preparatoria la participacion en el proceso de Jaime Carbajal. IDL-R recogié diversos
testimonios, ademas de la propia declaracién de Augusto Vicente, co-propietario de V&D,
que afirmaron que Crisol financié parte de las compras y adquirié libros para V&D que
luego fueron entregados al ministerio.
EI documento menciona como ejemplo la compra de libros a Océano, con un alto
porcentaje de descuento, que después fueron revendidos por V&D al Estado al precio de
tapa (al por menor). Hechos similares ocurrieron con libros de otras editoriales como
Santillana, Peisa, Norma y Planeta, entre otros.
“Los hechos descritos se subsumirian en el delito de colusién’, indica la denuncia,
“Existen acciones @ indicios de relacién que darian cuenta de la intervencidn de altos
funcionarios del Ministerio de Educacién, con terceros como Jaime Carbajal Pérez socio
del Ministro José Antonio Chang Escobedo en el proceso (..). para favorecer a V&D
Distribuidores de propiedad de Gladys Diaz y Augusto Vicente, conoertandose para
defraudar al Estado”.
Como actos de investigacién la procuraduria ha solicitado a la fiscalia que se reciban las
declaraciones indagatorias de los denunciados y de José Antonio Chang; ha solicitado los
testimonios de Mercedes Gonzalez, gerenta de ediciones de Santillana; ademas de los
gerentes de las otras empresas editoras involucradas en el proceso, Norma, Vicens Vives,
Planeta, Corefo y La Familia; y de-algunos funcionarios de! ministerio de Educacién del
gobierno aprista.
ACREENCIAS Y OBLIGACIONES A SU CARGO:
Obligaciones:
El sefior José Antonio Chang Escobedo, ha venido reflejando Obligaciones a su cargo
durante el periodo.de presentacién de. sus DJ del 16.08.2006 en que ascendié a S/.
639,871.86 por préstamos BCP, BIF e Interbank, utlizacién de tarjetas de crédito
AmexiVisa y créditos en efectivo por el monto de S/. 639,871.76 oscilando en los, montos
en los periodos siguientes, hasta alcanzar la cifra de S/. S/. 707,540 al 27.04.2012",
Acreencias:
Dentro de las mismas, se incluyen: Cuentas por Cobrar El Quijote y Alpamayo
Entertainment. ya comentadas anteriormente. Se refiej6 el monto de Cuentas por Cobrar
Alta Empresa CV al 16.08.2006 por S/. 243 750, la misma que ya no se presenta en las
DJ siguientes.
3. ANALISIS DE PATRIMONIO, BIENES Y RENTAS
La informacién base en la determinacién de la variacién patrimonial luego de! gasto
econémico personal del investigado han sido las declaraciones juradas de ingresos y de
bienes y rentas, reguladas por la Ley N° 27482, su Reglamento aprobado por D.S. N°
080-2001-PCM y modificatorias, concordantes con los articulos 40 y 41 de la Constitucién
28 Ofio N”087-2012-CIMGAGPRICR diigdo ala SS y AFPs y respuesta de los Bancos al mismo,
135 INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Politica; asi como, las normas de la Contraloria General de la Republica, verificada
basicamente con la informacion obtenida de los Registros Publicos, de la SUNAT y
estados de cuenta reportados por las instituciones del sistema financiero.
Merece resaltar el objetivo de Ia referida declaracién jurada de ingresos y de bienes y
rentas, precisado en el numeral 6 de la Directiva N° 02-2002-CG/AC, al identificarlo como
*... un instrument eficaz, asi como preventivo de la corrupcién a cualquier nivel, al
brindar la oportunidad de verificar, mediante procedimientos técnicos y de carécter
selectivo sobre la informacion deciarada, si el personal de la administracién publica se
est conduciendo con honestidad y no utilizaré el cargo para obtener beneficios
econémicos indebidos.”
A continuacién se presenta un cuadro resumen de la cobertura de la variacién patrimonial
y gasto econémico personal:
INGRESOS, BIENES V RENTAS, SEGUN DDI DE BIENES V RENTAS. Import (5/.)
A Jingresos Natos| 1,191,392.60
8 [inversiones en Bienes nmuebles 419,835.12
Cinversiones en Bienes Mue les (*). 0.00.
D inv. en shorros, colocaciones, depésitose Inversiones en el Sistema Finandero() 17551495
EJovros Bienes e Ingresos (*) 2,636,514. 60
F.[Obligaciones asu cargo 67,668.14
G |Acreencias a su favor 950,133.84
(COBERTURA DE LA VARIACION PATRIMONIAL, antes de gastos 671,640.15 |
#.[Gastos personales y familiares 833,974 2
(COBERTURA DE LA VARIACION PATRIMONIAL LUEGO DEL GASTO ECONOMICO PERSONAL =1,505,615.01,
(7) Del declarante y sociedad de ganandales.
Los ingresos netos, variaciones patrimoniales y gasto econémico personal del
investigado, han sido determinados con los siguientes parametros”"*:
+ Para la determinacién de los ingresos netos se ha considerado, los ingresos
publicos declarados al 75% en consideracién a los descuentos por contribuciones
sociales e impuestos, los ingresos privados al 70% por el impuesto a la renta y
gastos que demande la percepcién de los mismos; y, los otros ingresos al 90% por
el impuesto a la renta. A dichos ingresos netos se aplica los meses asumidos en
cada periodo y se ha agregado, para el caso de los ingresos pubblicos dos
Qratificaciones al afo al valor bruto de lo declarado. (Ver ANEXO N° 1A)
+ Las inversiones en inmuebles; muebles; ahorros, colocaciones, depésitos e
inversiones; otros bienes e ingresos; y, acreencias (cuentas por cobrar), se han
determinado en base a los saldos iniciales menos los saldos finales de cada rubro,
evidenciando en el caso de un incremento (saldo negative) una aplicacién de
recursos y de haber una disminucién (saldo positivo) un origen 0 incremento de
fondos liquidos. Al respecto, merece resaltar que un incremento de los activos de
una persona (bienes, depésitos, inversiones y otros) genera una aplicacién de sus
2 La determinacion de los ingresos y su apicacion en el periado que ls inestgads han ocypado cargos en el Estado, se han
defo en base alas OJ, efectuando en algunos cass ajustes de acuerdo ala mayor infomacén disponible, asumiendo en
todos ls casos, que de generarse un mayor aumento de la aplicacion de recursos por aumentos del patrons 0 del gasto
‘ecndmico personal sie se compensaia con el mayor vlumen de ingress,
136 ANNA’
INFORME DE INVESTIGACION |
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
fondos, situacién contraria en el caso de una disminucién de los activos que
genera una obtencién de recursos. (Ver ANEXO N° 1B)
*+ Las obligaciones a su cargo (cuentas por pagar), se han determinado en base a
los saldos finales menos los saldos iniciales, evidenciando en el caso de una
disminucién (saldo negativo) una aplicacién de recursos y de haber un incremento
(saldo positive) un origen o incremento de fondos liquidos. Al respecto, merece
resallar que un incremento de los pasivos de una persona (cuentas por pagar)
motiva un origen 0 generacién de fondos, situacién contraria en el caso de una
disminucién de los pasivos que genera una aplicacién de recursos. (Ver ANEXO
N° 1B)
+ Los gastos personales y familiares se han estimado como el 70% de. los ingresos
netos percibidos, porcentaje practico considerado como carga en la determinacién
de los flujos netos comprometidos para atender dichos gastos, quedando la
diferencia para atender obligaciones e inversiones””.(Ver ANEXO N° 1B)
EI mayor valor de la variacién patrimonial y los gastos econémicos personales respecto a
los ingresos declarados, de S/.1’505,615.01, incluye parcialmente los ingresos
manifestados por el investigado en el interrogatorio del. 23.03.2012, verificados con la
informacion proporcionada por la SUNAT por rentas de Quinta Categoria recibidas de la
Universidad San Martin de Porres, la cual evidencia dichas rentas brutas por
S/.3°95,634.25 por los periodos octubre 2009 - marzo 2011 y abril — agosto 2011. Esta
renta bruta, menos los descuentos por impuestos de S/.1/062, 186.33 y los ingresos netos
proyectados en el ANEXO N° 7 de S/.395,792,60, hacen un Importe neto de
§/.2'477,655.32, que cubre el desbalance inicial de S/.1’505,615.01
Adicionalmente, a lo anterior, a continuacién se expone aspectos relevantes |
determinados en el examen respecto al investigado y personas vinculadas, algunos
de los cuales podrian incidir en la determinacion de enriquecimiento ilicito u otros
ilicitos.
4. OTRAS EMPRESAS VINCULADAS A JOSE ANTONIO CHANG ESCOBEDO EN
‘SU CALIDAD DE ACCIONISTA, DIRECTOR Y/O FUNCIONARIO
Para el presente Informe, se esta considerando a la USMP, dado que a través de esta
entidad el sefior José Antonio Chang Escobedo, recibiria la mayor cantidad de ingresos.
+ Universidad de San Martin de Porres - USMP*"*
Por Resolucién Rectoral N° 731-95-R-SMP del 19.10.1995 expedida por la USMP se
resolvié designar como Presidente de la Comision Transitoria de Administracién
elegida por seis meses a los profesores principales: RP Eduardo Rios Ramirez (Con
funciones de Rector), Fernando Calderén Garcia (con funciones de Vice Rector
académico) y Raul Eduardo Bao Garcia (con funciones de Vice Rector
‘Administrativo).
217 sistema fnancer, en el caso de préstamos de consumo o personales, considera generalmente un 30% de los ingresos
pecibidos por un rabajador como disponibles para comprometero en alendr bligacones credicas,esmando que el 70% de
Js ingress le sive para cube sus carga personales pr alimetacon, salud, educacén, anspor y diversion.
2 Pada N* 11003477 del Registro de Personas ursicas de los RP.
137 naniay
INFORME DE INVESTIGACION
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Por Sesién Extraordinaria de Asamblea Universitaria llevada a cabo el 17.04.1996,
certificada por el notario César Bazan Naveda con fecha 23.05.1997, bajo la
presidencia de Eduardo Rios Ramirez, presidente de la Comisién Transitoria y
contando con la asistencia del presidente del Comité Electoral, don Luis Rodriguez
se llevaron a cabo las elecciones para el nombramiento del cargo de Rector
én, el mismo que recayé a favor de José Antonio Chang Escobedo.
Autoridades Principales de la USMP:
Rector: José Antonio Chang Escobedo
Vice Rector: Raul Antonio Bao Garcia
Ala pregunta en el interrogatorio efectuado al sefior Chang"? .Digame, por favor, si
en algtin momento la Universidad San Martin de Porres particip6 para capacitar
profesores 0 elaborar disefio de instituciones educativas directamente 0 mediante
alguno de sus institutos? El sefior Chang respondié: "A ver, particularmente, como
rector o persona vinculada a la Universidad San Martin de Porres, instrul a todos los
miembros de! Ministerio de Educacién una prohibicién taxativa, no contratar de ninguna
‘manera con la Universidad San Martin de Porres y con la empresa Crisol de la cual soy
accionista, por lo tanto, fui muy claro y eso quiero ser clarisimo. Ordené expresamente
a todos los funcionarios del Ministerio de Educacién que no se contrataré ni con la
Universidad San Martin de Porres ni con la empresa Crisol de la cual soy accionista’.
“Entiendo que se han pedido colaboraciones voluntariosas, pero en ningun caso han
sido onerosas para el Ministerio de Edueacién en ningun caso. Tan es asi que cuando
hubo la convocatoria para que las universidades capacitarén maestros, la unica
universidad, que fue eliminada de este proceso voluntariamente, fue la Universidad
San Martin de Porres. Fueron contratadas todas las universidades publicas, todas las
universidades privadas, menos la Universidad San Martin y en estos procesos
anualmente el Estado invertia entre 200 millones 0 300 millones de soles. Ni un sol
tuvo la Universidad San Martin de Porres de ninguna manera’.
Es de indicar que la USMP, en el afio 2009 a través de su Rector Ratil Eduardo
Bao Garcia, en que el sefior José Antonio Chang Escobedo se encontraba como
Presidente del Consejo de Ministros, suscribié un Convenio Marco de
Cooperacién y Bienestar con el despacho Presidencial por cinco arios renovable,
con la finalidad de establecer vinculos de cooperacién interinstitucional que
permita al personal que labora en el Despacho Presidencial, y a sus familiares
directos, a seguir estudios profesionales en las diferentes carreras que imparte
Ja USMP, apoyando a la capacitacién de profesionales en el logro de sus
objetivos y metas personales y contribuir a mejorar el aparato estatal, a través de
la seriora Maria Jestis Gamarra Gamarra - Directora General de Administracion y
Operaciones del Despacho Presidencial durante el periodo 01.02.2007 al
31.07.2011 (casada con el senor Asabedo Ferndndez Carretero - Secretario
General del Ministerio de Educaci6n en el periodo 03.08.2006 al 28.07.2011).
En respuesta al levantamiento de la reserva tributaria, se han determinado
ingresos importantes de diversas personas a través de la USMP, tal es el caso,
de los sefiores: Rauil Eduardo Bao Garcia - Vice Rector (percibié remuneraciones
mensuales en promedio de SY. 70,000 a S/. 77,000, entre el periodo 25.09.2006 al
17.12.2010, para incrementarse a S/. 95,000 mensuales en promedio hasta el
2% Folio del Interogatorio del 23.03.2012.
198 nani 4)
INFORME DE INVESTIGACION |
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
15.08.2011), Jorge Enrique Schrack Urenia - Director General de la USMP (percibié
remuneraciones que se muestran en S/. 39,000 al 25.09.2006 hasta mostrarse
como ultima remuneracién al 13.07.2011 de S/. 54,000), Daniel Herndn Valera
Loza - Decano de la Facultad de Ciencias Admnistrativas y Recursos Humanos
(S/. 51,000 al 25.09.2006 alcanzando al 15.08.2011 una remuneracion de S/.
66, 000).
Asimismo, se observaron también ingresos mensuales a favor del sefior Luis
Nava Guibert (percibié remuneraciones mensuales en promedio de S/. 9,800
hasta alcanzar los S/. 14,300 entre el periodo 25.09.2006 al 19.08.2011) mientras
desemperiaba el cargo de Secretario General de la Presidencia de la Republica
en el periodo 28.07.2006 al 14.05.2011, entre otros.
Como producto del levantamiento del secreto bancario y tributario de la USMP*”,
se ha podido apreciar que los principales ingresos y los bienes del serior José
Antonio Chang, asi como de otros funcionarios del Gobierno por el Periodo 2006-
2011 provendrian de la USMP o de otras empresas vinculadas a la misma.
Es importante ademas de la USMP, mencionar'todas aquéllas empresas que se
encuentran vinculadas entre sf:
+ Club Deportivo Universidad de San Martin de Porres Sociedad Anénima - Club
Deportivo Universidad de San Martin de Porres S.A. antes Sport Coopsol
Sociedad Andnima - Sport Coopsol S.A.
Constituida por EP del 22.04.1998 y por’ EP) aclaratoria del 13.05.1998 ante el
notario Anibal Corbetto Romero. siendo los socios fundadores: Freddy Joaquin
‘Ames Hidalgo casado con Monica Clotilda Garcia Grandjean (19,600 accs.), Andrés
Francisco Hidalgo Sifuetes »(200 acciones) y Rémulo Dario Gamio Cardenas (200
acciones). Con un capital inicial de S/. 20,000 equivalente a 20,000 acciones de un
S/. 1.00 c/u. El Directorio se constituyé por tres miembros elegidos por tres afos.
Primer Directorio: Presidente - Freddy Joaquin Ames Hidalgo, Directores - Andrés
Francisco Hidalgo Sifuentes y Rémulo Dario Gamio Cardenas. Gerente General -
Freddy Joaquin Ames Hidalgo.
En Sesion de Directorio del 16.01.2004, se acepta la renuncia del sefior Freddy
Joaquin James Hidalgo como Gerente General, nombrandose en su lugar al sefior
Jorge Enrique Urefia Schrack (Representante Legal).
Por EP del 22.01.2004 ante el notario Alfredo Rodriguez Zambrano y por Junta
General (JG) de fecha 21.01.2004 se acordé modificar el articulo primero del
Estatuto denominandose a la sociedad como Club Deportivo Universidad de San
Martin de Porres Sociedad Anénima - Club Deportivo Universidad de San Martin de
Porres S.A.
Por JG del 22.01.2004 se da por concluida la designacién de los miembros de
Directorio, nombréndose como nuevos miembros, a los sefiores: Presidente -
2 Ofco N’ 132-2012.CIMGAGPRICR diigdo ala SBS y AFPs y Ofico N° 137-2012-CIMGAGPRICR digi ala SUNAT.
139 nani gy
INFORME DE INVESTIGACION
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
José Antonio Chang Escobedo, Directores - Ratil Eduardo Bao Garcia y Daniel
Herndn Valera Loza.
Por EP del 07.09.2006 ante el notario Alfredo Zambrano Rodriguez y por JG del
30.03.2006, se acordé el aumento de capital por la suma de S/. 7'585,748 por
capitalizacién de créditos, quedando el CS en Sj. 7'605,748. Por EP del
23.10.2009 ante el notario Alfredo Zambrano Rodriguez y por JG del 19.08.2009 se
auments el CS en la suma de S/. 13'702,169 por capitalizacion de créditos
quedando el mismo en S/. 21'307,917. Por EP del 06.06.2011 ante el mismo notario,
y por JG del 11.04.2011 se incrementé el CS en S/. 16'823,141 también por
capitalizaci6n de créditos alcanzando el CS a S). 38'131,058.
Al efectuar la consulta del RUC en SUNAT se aprecia que esta empresa se
encuentra inscrita desde el 14.05.1998 con la primera denominacién, dandose de
baja la misma con fecha 26.02.2004.
Hur Tuc S.A.C. en Liquidacién
Por EP del 20.09.1995 ante el notario Alfredo Paino Scarpati la empresa nacional de
Turismo ENTURPERU vendié el inmueble denominado Hostal Santa Rosa de
Quives, provincia de Canta - Departamento de Lima*' a los sefiores Hur Tuc S.A.C
por el precio de US 200,575 con una inicial de US$ 60,172.50.
La USMP adquirié el dominio del inmueble en mérito de la adjudicacién en pago
otorgada por su anterior propietaria Hur TUC S.A.C. por un valor ascendente a S/.
1'823,785.64, dejandose constancia que el 20.20% de acciones y derechos sobre el
inmueble se adjudica en pago y cancelacién de un crédito ascendente a S/.
368,403.64 y el 79.80% restante se adjudica en pago del valor de las acciones de
las que era titular la adjudicataria, que se decidié amortizar por un valor de_S/.
1'455,832, asi consta en la EP del 14.02.2007 ante el notario Manuel Reategui
Tomnatis.
Al efectuar la consulta sobre el RUC en SUNAT sobre esta empresa, se aprecia que
la misma fue inscrita el 06.06.1995 habiéndose dado de baja el 23.01.2007,
Como Representante de la empresa Hur Tuc S.A.C. en Liquidacién se
encuentra Lidia Médico Bao, relacionada a Raul Eduardo Bao Garci
Esta empresa presenta las siguientes deudas en Cobranza Coactiva:
2006-05: Retenciones de Renta Quinta Categoria
2006-05: Essalud Seg Regular Trabajo
2006-05: SNP - Ley 19990
2008-12: IGV - Oper. Int. Cta. Propla
2008-12: Renta Tercera Categoria Cta. Propia
+ D' Martin Viajes Sociedad Anénima Cerrada - D'Martin Viajes S.A.Cc””.
Creada por EP del 29.08.2002 ante el notario Arnaldo Gonzales Bazan. Socios
Fundadores: USMP representada por José Antonio Chang Escobedo (1,499
2 astida N? 49026876 del Registro de Propiedad Inmuetle de Canta
2m Paida N” 11870809
140 nanie2
INFORME DE INVESTIGACION
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
acciones) y Colegio de Aplicacién de Gestién Estatal Rita Castro Ramos
representada por Maria del Carmen Muente Vera (01 accién). Con un CS de S/.
1,500 representado por 1,500 accs. de S/. 1 c/u. Nombrandose como Gerente
General a: Gilma Panduro Aliaga.
Por JG de fecha 26.08.2005 se cesa en el cargo a la Gerente General y se nombra
en su lugar a la sefior Monica Maria Pisfil Arrieta (DNI 07624738), la que cesa en el
cargo por JG del 22.07.2011 aclarada por JG del 05.08.2011, nombrandose en su
lugar a Lilia Lidia Castaheda Rodriguez (DN! 10422755)
LC. Busre S.A.C.7°
L.C. Busre EIRL se constituyé por EP del 12.11.1992 ante el notario Maximo Luis
Vargas H. Titular: Carlos Alberto Martin Carmona Aguilar, con el. objeto de
dedicarse a la acti id de comercializacion de bienes muebles, productos
farmacéuticos, transportes de carga nacional e. internacional y.con un CS de
S/. 1,000.
Por EP del 05.12.1996 ante notario Francisco Javier, Villavicencio Cardenas
conviene en constituir una empresa individual con el, nombre de L.C. Busre Cargo
EIRL y se aumenta el CS a S/. 246,593.27. Por EP del)09.06.1997 ante el mismo
notario y Acta del Titular del 21.04.1997 el CS se incrementé en S/. 103,406.73
alcanzando el CS la suma de S/. 350,000.
Por EP del 05.09.1997 ante el notario Jaime’ Murguia Cavero, comparecieron Carlos
Alberto Palacin Fernandez en representacién de Aerocondor y sefior Carlos Alberto
‘Martin Carmona Aguilar en representacion de L.C. Busre Cargo EIRL a fin de
susoribir un contrato de Joint Venture cuyo'fin sera adquirir una nave Metroliner Il,
por lo que el Venture Aerocondor S.A. adquirié la nave mediante contrato de
artendamiento con opcién de compra suscrito con la empresa JODA con el objeto
principal de transportar enre otras la carga que deberd aportar el Venture L.C. Busre
Cargo EIRL
Por EP del 20.07.1998 ante el notario J. Antonio Vega Erausquin y por decisién del
Titular (D.T.) del 13.05. 1998 se acordé aumentar el CS en la suma de S/. 450,000,
aleanzando el CS.a S/. 800,000.
Por EP. del 17.08.2000 ante notario J. Antonio Vega Eruasquin y por D.T. del
07.08.2000, se acordé modificar la denominacién de la empresa a LC. Busre
ELL
Por EP del 29.10.2002 ante el notario J. Antonio Vega Erausquin y por DT el
14.08.2000 se aumenta el CS en la suma de S/. 80,001.06 alcanzando a S/.
880,001.08. Por EP del 02.09.2002 ante el mismo notario y por DT del 24.05.2001
se aumento el CS en la suma de S/. 33,440.04; por DT del 01.06.2001 se aumenté
el CSenS/. 1'265,600 y por DT se acordé reducir el CS enlasuma de
S/ 1'329, 041.10, quedando el CS en S/, 850,000.
2% Parida N° 01514563,
141 NANns3
INFORME DE INVESTIGACION .
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Por EP del 28.03.2003 y del 23.04.2003 ambas otorgadas ante el notario César
Augusto Carpio Valdez y por actas de DT de fechas 15.03.2003 y 16.04.2003 se
transforma la empresa en una Sociedad Anénima Cerrada y se aumenta el CS
en S/. 10 mediante aportes en efectivo, quedando la denominacion de la
sociedad como L.C. Busre S.A.C. con un CS de Sj. 850,010. Asimismo, se
ratificé en el cargo de Gerente General al sefior Carlos Alberto Martin Carmona
Aguilar.
Por EP del 26.03.2004 ante el notario César Augusto Carpio Valdez y por Junta
General del 29.12.2003 se aumenta el CS en la suma de S/. 850,000 aloanzando los
S/. 1'700,010
Por EP del 24.08.2004 ante el notario César Augusto Carpio Valdez y JG de fecha
19.08.2004 se acordé darsele al Gerente General las mas amplias facultades sin
necesidad de poderes especiales. Igualmente por EP del 28.09.2005 ante el notario
César Augusto Carpio Valdez y por Junta General del 08.09.2005 se modificé el
objeto de la sociedad, ampliandolo.
Por EP del 31.08.2006 ante el notario César Augusto Carpio Valdez y por JG del
23.05.2006 se aumenté el CS en la suma de S/. 116,594, llegando a S). 1'816,604.
Por JG del 12.06.2008, entre otras facultades, se otorga a Jorge Herrada
‘Sarmiento como apoderado de la sociedad quien actuando individualmente podra
representar a la sociedad ante la Sunat y en especial ante la aduana aérea,
suscribiendo los documentos 0 declaracién de material de uso aerondutico,
Por EP del 04.06.2009 ante el notario César Augusto Carpio Valdez y por JG del
01.12.2008 se auments el CS en la suma de SJ. 794,082, llegando a S/. 2'611,386.
Por JG del 26.03.2009 se nombra a Manuel Jesiis Barriga Rosazza como
apoderado de la sociedad, otorgandole mediante EP de fecha 26.08.2009, las mas
amplias facultades, las mismas que son modificadas mediante Junta General de
Accionistas del 09.07.2010.
Por EP del 02.02.2011 aclarada por EP del 25.03.2011 otorgadas ante el notario
Lucio Alfredo Rodriguez Zambrano y por Junta General de fecha 12.01.2011 se
incrementé el CS en la suma de S/. 596,696 por capitalizacién de créditos,
alcanzando el CS a SJ. 3'208,082. Por JG del 13.01.2011 aclarada por JG del
01.03.2011 se aumenta el CS en la suma de S/. 2'790,000 por capitalizacién de
nuevos aportes alcanzando a un CS de S/. 5'998,082, modificdndose totalmente el
Estatuto. (pag. 32), Se designa como apoderados a los seriores: Jorge Enrique
Ureria Schrack y Alberto Martin Carmona Aguilar. Ademds se nombran como
directores: Presidente - Jorge Enrique Schrack Ureria, Vice Presidente - Carlos
Alberto Martin Carmona Aguilar, Directores - Manuel Jestis Barriga Rosazza,
Raul Bao Garcia, Victor Bolarios Velarde y Jaime Carbajal Pérez. (se seriala en
el nuevo Estatuto que la sociedad seré administrada por Directorio compuesto
por seis miembros elegido por la JGA por un ario).
142 nantes
INFORME DE INVESTIGACION 7
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Por Sesién de Directorio del 10.06.2011, se acordé otorgar poder a favor de
Luis Eugenio Chang Escobedo, los siguientes poderes y facultades (i)
conjuntamente y a doble firma las facultades que se describen en los literales A.1,
A2, A3, A4, AS, A6 y A7 de la escala de poderes de la sociedad aprobada en
JGA del 13.01.2011 (i) Otorgar poder a favor de Manuel Jestis Barriga Rosazza,
conjuntamente y a doble firma las facultades que se describen en los literales A.1,
A2, A3, A4, AS, A6 y AT de la escala de poderes. (ii) En caso de facultades
conjuntas y a doble firma estas serdn ejercidas del siguiente modo: Carlos Alberto
Martin Carmona Aguilar conjuntamente con Jorge Enrique Urefia Schrack o
conjuntamente con Luis Eugenio Chang Escobedo; Jorge Enrique Urefia Schrack
conjuntamente con Carlos Alberto Martin Carmona Aguilar 0! conjuntamente con
Manuel Jess Barriga Rosazza; Luis Eugenio Chang Escobedo conjuntamente
‘con Carlos Alberto Martin Carmona Aguilar 0 conjuntamente con Manuel Jestis
Barriga Rosazza; Manuel Jestis Barriga Rosazza conjuntamente con Jorge
Enrique Urefia Schrack 0 conjuntamente con Luis Eugenio Chang Escobedo.
Por EP del 24.05.2011 y su aclaratoria del 05.10.2011 ante el notario Alfredo
Zambrano Rodriguez y por Acta de Junta General del. 06.05.2011 y su aclaratoria
del 25.08.2011 se aumenta el CS en la sumarde Sj. 5'553,780 por concepto de
aporte dinerario y que el CS esté representado por dos clases de acciones,
Modificdndose en tal sentido los Estatutos. Con el aporte dinerario el CS alcanza la
suma de S/. 11'551,862. Acciones Clase “A” 5'998,082 acciones equivalentes a
S/. 5'998,082 que otorga a los titulares los derechos ordinarios que la Ley General
de Sociedades reconoce a cada accionista y Acciones Clase “B” 5'553,780
acciones sin derecho a voto, pagadas al 100%, que otorga a los titulares el
derecho a participar en un dividendo preferencial ascendente al 10% de lo aportado
para su emisién, que se pagara con»las utilidades distribuibles. Las utilidades
restantes serén distribuidas entre todos los accionistas, incluidos los titulares de la
Clase "8", en partes iguales. De no generarse utilidades en un afo, el dividendo
preferencial se pagara contra las utilidades del afo siguiente, mas el dividendo
preferencial correspondiente a ese aio.
Se tomé conocimiento que en el ario 2011, la USMP adquirié el 50% (1'604,041
acciones) del total de las acciones de L.C. Busre S.A.C.™ por un importe de
US$ 2'200,000. Asimismo, indica que no se informé en su oportunidad a la
Bolsa de Valores de Lima como hecho de importancia, debido a que la USMP,
calificé esta operacién como una inversién financiera.
Efectuada la consulta sobre el RUC en SUNAT sobre esta empresa, se aprecia que
la misma fue inscrita el 04.05.1993. Se presentan como Representantes Legales los
sefiores: Carlos Alberto Martin Aguilar Carmona — Gerente General desde el
16.05.2008 y Jorge Enrique Herrada Sarmiento — Apoderado desde el 28.08.2009.
‘Ademas se presentan:
L.C. Busre E.|.R.L. con fecha de baja 30.01.1997.
LC. Busre Cargo E..R.L. con fecha 26.09.2000.
LC. Busre E.|.R.L. con fecha de baja 04.06.2003.
224 Carta dela USM N° 063-2011-FIN-DGA-USMP del 03.11.2011 digda ala Bolsa de Valores de Lima,
143 5A
52
anes
INFORME DE INVESTIGACION :
DESBALANCE PATRIMONIAL Y/O ENRIQUECIMIENTO ILICITO
Preguntado el sefior Chang en el interrogatorio del 23.03.2012: Conoce usted al
sefior Carlos Alberto Martin Carmona Aguilar? "No, no lo conozco." Tiene usted
alguna relacién comercial 0 de parentesco con dicha persona o con alguno de sus
allegados? "No los conozco". ;Tiene usted alguna relacién comercial 0 de
parentesco con dicha persona 0 con alguna de sus allegados? “No los conozco"
ZNo los conoce? Quién o quiénes participaron en la compra de acciones de LC
Busre. "La Universidad San Martin de Porres, en la gestién del ingeniero Ratil Bao,
como Rector de la Universidad, cuando yo me encontraba como ministro". ,Cuanto
se pag6? "No recuerdo, pero era el 50% de las acciones de LC Busre". ,Quién
efectud la valorizacion de dicha empresa?” Normalmente la universidad trabaja
con Price Watherhouse como empresa auditora y la que valoriza la propiedad de la
Universidad’. {Es cierto que se pagaron 18 millones de délares?,Donde y cuando
‘se concreté dicha operacién? “Que se pagé 18 millones de délares,
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