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Grtica

PrunRE Vlr,'n

INTCIACIN AL
VOCABULARIO DEL
,a
ANATISIS HISTORICO
Traduccin castellana de

M. DOLORS FOTCH

Cnuca
Bncu,oN

PRLOGO
Sienpre he soado con iln <<tratado de historia>>. Pues
encaentro irritante aer e?, las estanteras de naestras bibliotecas tantos <<tratados>> de <<sociologa>>, de <<economla>>, de
<<politologa>>, de <antropologa>>, pero fiingano de ltistoria,
cotno si el conociniento histrico, que es condicin de todos
los dems, ya que toda sociedad est situada en el tiempo,

1." edicin: febrero

de 1980

2." edicin: octubre de 1980


3." edicin: noviembre de l98l
4." edicin: noviembre de 1982
5." edicin: octubrc de l99l
6." edicin: mayo de 1999

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Diseo de la coleccin: Joan Batall

O
O

1980: Pierre Vilar, Pars


1980 de la tladuccin castellana para Espaa y Amrica:

Eorronrnl Cnrce, Barcelona


ISBN: 84-7423-960-5
Depsito legal: B. 22.076 - 1999
lmpreso en Espaa
1999. - HUROPE, S.L., Lima, 3 bis,08030 Barcelona

luera incapaz de constitairse en ciencia.


Al bistoriador se le pide hoy
acepto sin rcseraas esta
-y
exigencia- que no ignore, en bien de su oficio, los logros de
las otras <<ciencias humanas>>. En canbio, rarus aeces se pide
aeces incluso se inpide- a qaienes practicaft las mencio-a
nadas ciencias qae se doten de ese mnimo de lornacin bistrica qae les ahorraria hacer alusiones a la historia nal fandamentadas (cosa qae ocarre con recaencia) o eliminar totalrnente eI pasado en sa interpretacin del mano (lo cual roza

el absurdo).
Pienso en mi malogrado amigo Nikos Poulantzas, con
qilien discuta mucbo pero a qilien apreciaba de aeras, y caya
ausencia me duele. Un da le recriminarnos anistosamente,
en uno de mis seminarios, por baber introducido del siguiente
nodo su trabaio sobre el fascismo: 7) no se puee tratar sobre
el lascisno sin conocerlo bien bistricamente; 2) no existe
ningana bistoria ulida del fascismo; 3) no obstante, aoy a
escribfu, ao^t a elaborar <ia teora>> del lascismo.

INICIACIN AL vocABULARIo HIsTRIco

PROLOGO

No digo que este proceder sea ilegtimo. Es til, y tal aez


necesario, plantear un problema ett trninos de teora atttes
de exaninarlo a fondo. La teora es efltonces programa de
estudio, hiptesis de trabaio. Lo que no es legtimo es creer
que se ha dicho lo suliciente sobre an problenta antes de
haber conlrontado la lnea de reflexin elegida con un anlisis prolundo de las realidades, complejas en el espacio y
cambiantes en el tienpo.
Podra adtnitirse, sin duda, qae economistas y socilogos
consideran la inaestigacin bistrica corto sinple fundanento
de un <<banco de datos>>. Pero quin suministrara los datos
a un tal banco? Quin pondra nonbre a sus rbricas? Lucien Febare nos ha enseado que un montn de piezas de
arcbiao no da respaesta al historiador ms que si ste sabe
interrogarlo. Y para eso es preciso que este londo no baya
sido tratado, qae no haya sido seleccionado anticipadanente.
A los arcbiaistas se les reconienda <<respetar los fondos>>t Qu
deben ser entregados al inaestigador tal conto han sido transnitidos por sa propia bistoria. Y la destruccin de los papeles considerados <<superfluos>>, sin atender a esa regla, ba
hecbo aerdaderos estragos. En realidad, ante las buellas, aoluntarias o inaoluntarias, del pasado, la responsabilidad debera recaer slo en el bistoriador. El es quien est meior sitaado, con el apoyo de las tcnicas propias de sa oficio, para
bacer de <<socilogo>>. En canbio, razottar sobre una sociedad
sin haberse sumergido de manera concreta, directa, en lo que
lae su pasado, es arriesgarse a creer en el aalor explicatiao
ya sea de lo instantneo, yA sea de lo eterno.' se trata de tentaciones gemelas.
Marx, que es sin duda el m,s grande socilogo de todos
en el pleno sentido de Ia palabra,
tiempos
los
-<<socilogo>>
preocupado por los rnecanismos de fondo de las sociedades y
no por szs formaq-, expres por lo menos un par de ueees
en eI curso de su aida su deseo de identificar ciencia social e

bistoria. La primera u2, en 184j, en La ideologa alemana,


cuando escribi con Engels: <<vir kennen nur -eine einzige
llissenschaft, die vissenscbalt der Gescbicbte>>.* Es cierto
que la lrase lue tacbada y el libro perrnaneci indito. y Marx
dei tambin sin publicar, en 1857, una <<Introduccin>> que
es tal uez el nico proyecto que existe de un <<tratado de bistoria>>. En'este texto se encuentra todo, desde la apelacin a
(<das condiciones naturales>>), hasta /a Kulturgela
-geografa
schichte y el problema de las etnias y el de la guerra.
Sin ernbargo, Marx no escribi ms que El Capital, es
decir, la parte econmica de la obra. Y el propio Capltal qued inacabado, en particular en lo qae se refiere a-las clases
sociales. Obseruentos tambin que esta parte econrtica no
se llana <<tratado>>, sino <<cttica de la econorna poltica>>,
ciencia fundamental pero slo del priner niael de an todo.
Lo econmico es sonetido a <<crtica>> en el sentido de que
reaela una contradiccin social. Y la reuela histricamente.
Los cimientos de El Capital inplican un prodigioso esfuerzo
de infornacin bistrica, erudita, en base a docunentos de
prinera mAno, con mezcla de cifras y textos. En ello reside
sin duda no el nico, pero s el principal secreto de que la
gran obra quedara inacabada: Marx se tomaba en serio su
oficio de historiador. El eiemplo es exaltante. Y desonirnador.
Quin se atreaera a emprender la elaboracin de ese <<tratado de bistoria>> que Marx no pudo escribir? Hace tiempo
que be renunciado a escribirlo, incluso en sueos.
No be renunciado, sin embargo, a proclamar, efl un mbito modesto, el mbito pedaggico t Qile Ia bistoria es el nico instrumento que puede abrir las pueltas a un conocimicnto
del mundo de una manerA si no <<cientfica>> por Io nenos
<<razonada>>. No ltay cosa que ms rue mortifiqae que adiai?tar, en un auditorio ioaen, la expectatiaa siguiente: <<be aqu

*
I

<<No conocemos

ns qae una ciencia, Ia ciencia de la bistoria.>

I
10

rNlcrtcrN AL vocABULARro rsrnrco

el orolesor de historia; nos aa a ensear que Francisco I gan


la batalla de Marignalto en L515 y pridU la de Paui en
L525>>. Haee mucho tiempo que me sublea pblicamente, por
uez primeru\ cotltrd esta imagen. Con notiao de un reparto de
premios, cc?emonia banal en la que tradicionalmente el profesor desigtado para ello hace el elogio acadruico de su disciplina. Pera estbafttos en 1937, en plena gilerra' de Espaa,
en plena asensin del nazismo, efl una situacin de angustia
ante el dratla qae se aproximaba. No pade eaitar preguntar a
por encima de ellos, a sas padreslos iuenes ilunnos
-!,
pronunciaban
y
si cuando lean
cotidianamente las palabras
<<gterra>, areuolucilt>>, <<estado>>, <<nacifl>>, ! todas las terminadas efi <<arqua>>, <<cracia>> o <<ismo>>, estaban seguros de
captar ade*udanente su sentido. Y si saban qae slo mediante la ldtoria lograran esclarecerlo. Poco antes una distinguida as7ciacin de padres de alumnos haba pedido que
todo exan& de historia se limitara a bacer recitar-una lista
de lechas aprendidas de nemoria, y las irnprecaciones de Paul
Valry cotttra la historia, <<l producto rns nociao que la
qumica dd intelecto baya elaborado iams>>, eran todaaa
recientes. Volry, naturalmente, pensaba en esa Historia (con
H naysciltd qae dilunde los mitos y las pasiones, ignorando
la historia lutntica, balbuciente an pero que existe, y que
es eI nico contraaeneno posible de la'otra <<Historia>.
Y sin Jda, en 1937, ante un reducido auditorio de prooincias, mt lngenuo alegato de ioaen profesor axzante de su
olicio tenA pocas probabilidades de ser entendido. Pero en
las mirada! de quienes nre escachaban descabr el destello
de una sorpresa. La bistoria de Ia qae yo les hablaba no la
conocan. fu radiodifusin (Ia teleaisin apenas acababa de
nacer) les a{reca, baio el nombre de ltistoria, un conianto de
adivinanzael de ancdotas y de cantos guerreros. Cuando ms
tarde Alth*tser reclam la construccin del concepto de histoa y denufiei <das bernosas secuencias de la unica oficial>>,

pnr,oco

11

parta de esta ignorancia, de este malentendido en torno a


una palabra, Qil descubra en los otros y en s mismo y cayd
superacin tan slo Marx le pronetia.
Es posible construir el <<concepto de historia>>? No uoy
a discutir aqui esta cuestin. Pero s se puede, ms modestarzente, tratar de reflexioflAr, A partir dei olicio de historiador,
so,bre el contenido de la palabra bistoria. Qaise hacerlo en
cuanto tuae ante noi un auditorio de estudiantes matculados
en primer Qarso de uniuersidad en esta disciplina. Siempre he
tenido enpeo en participar personalnente en ilna tal <<iniciacin>>. lustarnente para que quede disipado cualqaier <<malentendido>>. Algunos estudiantes creen, en efecto, que la bistoa
es <<lcil>> (<<no hacen falta las natetn,ticas para 'sAber' y patd
'flAfrar' hecbos>>). Otros la escogen por aficiones noaelescas
(.rne gustara tanto saber cmo se aiaa en Venecia en el
siglo )(Y !o). No lte aconseiado que desistieran ni a los unos
ni a los otros: un error de partida no siempre impide an
resultado brillante. No he exigido qae se insuiba sobre la
puerta de los institutos de bistoria, como lo haca Lucien
Febare: <<nadie entre aqu que no sea muy inteligente>>. Es
dernasiado pretencioso, Pero comprendo el sentido de esta
exigencia. La bistoria-inteligencia es quiz tanto ms necesaria cuanto que la bistoria-ciencia todaua se est constrayendo.
Una ciencia constituida soporta meior las rutinas.
Esto no es bice pala que la nocin de historia-ciencia
suscite ironas. Un dia una asociacin de estudiantes (catlicos, creo) me plante la pregunta siguiente: <<Cree usted que
la historia es ana ciencia?>> Respond, rnolesto: <<si no lo creyera, fio me dedicara a ensearla>>. No es que quisiera liquidar un gran problema epistemolgico nediante una humorada.
Lo que quera era afirmar qae no habra elegido el oficio de
historiador si bubiera credo que tan slo iba a parar a unas
uerdades dudosas, o intiles. En cambio, si este olicio me
ayuda a definir y a penetr^r una rnateria an mal explorada,

..

12

INICICIN AL \/OCABULARIO H ISTRICO

Ia materia social, por qu no puedo llamarlo <<ciencia>r, cotno


si las otras <<ciencias>>, sobre otras ffiaterias, procedieran de
nodo diuerso?
En estos contactos con aprendices de bistoriador principiantes, a aeces he recarrido a an test: <<por qu quiere usted
'bacer historia'?>>. Respuesta casi unnime: <<para conocer el
pasado, con obieto de comprender el presente>>. La frmula,
a prirnera uista, es positiua. La bistoria ya no es, para mucbos
juenes, curiosidad o nostalgia Cel pasado, coleccin de imgenes seductoras o gloriosas, sino deseo de un conocimiento
explicativo, til para el presente.
Si uno se detiene an poco ms, la frmula rro es del todo
tranquilizadora. La bistoria tradicional crea tanbin qae nos
baca <<conocer>> el pasado e inlerir para el presente algunas
espordicas <decciones de la historia>>, banalmente polticas o
uulgarmente morales. Lo que esperamos de una <bistoria razonada> es otra cosa. Para expresar de qu se trata, quiz lo
mejor sea inuertir los trninos de la respuesta de los iuenes:
hay que comprendet el pasado para conocer el presente.
Comprender el pasado es dedicarse a delinir los factores
sociales, descubrir sus interucciones, sus relaciones de fuerza,
y a descubrir, tras los textos, los impulsos (conscientes, in'
cottscientes) que dictan los actos. Conocer el presente equiuale, mediante la aplicacin de los misnos ntodos de obser'
aacin, de anlisis y de ctic^ qae exige la histoia, 4 sotneter a reflexin la inlormacin deformante qae nos llega a
traus de los media. <<Comprender>> es imposible sin <<cono'
cer>>. La historia debe ensearnos, en primer lugar, a leer un

peridico.
Es decir, a situar cosas detrs de las palabras. Toda ciencia exige un uocabalario (a condicin de que el uso de un
uocabilario no se confunda ya con una ciencia). Por deigra'
ciA, no slo no he sido capaz de hacer un <<tratado>>, sino que
ni siquiera be podido lleaar a cabo un <<diccionatio>>. En de-

PROLOGO

L3

terminados aos de mi carrera pedaggica he delinido mucbas


palabras sapert'icialmente. otros aos be analizado cofl tnenos
apfesaramientos, pero slo un nmero limitado de trminos.
Por eso nilnca be destinado tales ensayos a ser publicados.
Una aez ms nis escrpulos han sido aencidos por amigos
espaoles, en base al argumento siguiente: si en algn tnotnento. crey usted que estas pginas podan ser tiles, por qu
razn no aan a serlo todaua, ! pala un pblico ns anplio?
As, pues, propongo a un pblico ms anplio algunas sencillas
reflexiones: L) sobre tres trminos metodolgicos: historia,
estructura, coyuntura; 2) sobre trminos a menudo oscurecidos por .el uso corriente: a) clases sociales, b) pueblos, estados, naciones, etnias, etc. (se trata de los dos grandes tipos
de diaisin de la bumanidad); 3) sobre la palabra capitalismo,
tarnbin a'nenudo mal utilizada, ! sobrella expresin economa campesina, que ciertas corrientes quisieran erigir en concepto sociobistrico fundamental. Estas dos ltimas rbricas
tienen un origen bastante distinto de las prirneras (un articulo
de enciclopedia y una ponencia en un coloquio).
Espaa cuenta boy con una plyade de historiadores que
n e parecen (deiando aparte toda simpata personal) de los
ms actiuos y notables del mundo. No es a ellos a quienes
puede ser de utilidad este libro. Pero si puede contribuir a
atraer bacia ellos un amplio pblico 'aido de historia autninsist, es pedaggico- se babr cumtic, su objetiuo
-Q,
plido.

P. V.
Pars, diciembre de 1979.

HISTORIA

r',-

Los orvrnsos coNTENrDos DEL rnrrno <(HrsroRrA>


Quizs el peligro ms grave, en la utirizacin del trmino
.
<<historia>,

sea el de su bt contenido: <bistoriii desi[na


a la aez el conocimiento de una nateria y la nateria de este
conocimiento.

cuando decimos <historia de Franci a>>, la entendemos


como el conjunto de hechos pasados referentes al grupo
hu.
mang organizado que lleva actualrnente este ,rorL.; p.ro
tambin entendemos por tal nues*os manuales escolares cG
ffientes. Dldo que el pasado es pasado, es decir, no renovable
-oo definicin, se corrfunde par t oroiro, .o, io que nos ha
sido ransmitido. El conocimi.nto se confunde it, con la
,
materia.

Asf, cuando alguien escribe, como en Ia fburaz

<I

bis.

toria nos ensea..,.>,,se expresa como si el pasado hablara


por sf mismo. De hecho, invoca una tradicin-.
_sin embargo, la historia asl entendida es una construccin
de los que la han escrito eR un grado mucho mayor , ,quol
en-que-la ffsica es una consrruccin de los ffsicos,iuesto
Qua
toda afirmacin de stos pugde experimentarse, i.ttttm qu.
en historia, en el mejor de los .rr
existe <dou.
-cuando
mentacin>-, se puede verificar un ltecho,
flo una interpretacin. <<La historia- no se repite>. El frsico puede decir, en
presente condicional: <<si hiciera esto, sucedrfa aquellon, y
puede verificar de inmediato Ia vadez de su hipiesis. por

18

INIcIAcIN AL vocABULARIo HrsrRrco

el contrario, si el historiador dice (en pasado condicional):


se hubira hecho esto, hubiera sucedido aquello>>, nada
le permite probarlo. como nofma general se le aconseja abstenerse de ello.
Pero, entonces' no est condenado a constatar? Tiene,
pues, prohibido razo-nar? Esta cuestin le preocupa.legltima'
mente, puesto que constatar no es un oficio enaltecedor, mien,r., q. s lo es el de entender, explicar, con el fin de podgr
ortoo'r. El problema se plant.u, pur, en estos trminos: de
qu maner ,ozono, sobie urr" t*t.tia en la que no se puede
iirtervenir experirnentalnente? Falta por saber a qu llamamos <<interu.nirrr, a qu llamamos <<experiencia>>, Y cul es
esta materia.
pa';a abordar este problema, reflexionemos sobre otra
frmula familiar: <la hiitoria ivga,...)>, se oye a menudo'
Dejemos aparre el caso .t .f que !e ff^ta tan slo del
aldaboazo final de un cartel electoral. Por otra pafte' incluso as, el prestigio equvoco del trmino <<historia>> incita a
ufuorr, r.?le*ioier. P.to enfrentmonos con un documento
iJpon.rrre de nuestro tiempo: lidel Castro titul la defensa
qo. et mismo pronunci ante el tribunal encargado de iv'
po, eI iniento de asalto al cuartel Moncada: <La bis'
girl.
"torio'ne
absolaer>>. A primera vista, este tltulo pafece adop,i, .t ,."tido clsico, e-s decir,- banal, de la frmula que ql
t. tirtotia el papel de tribunal de apelacin enasuntos poll
"ticos. pero, pensindolo bien, incluso este sentido puede imotros contenidos.
'plicat
En efecto, <<la historia me absolver>> puede significar en
primef trmino: el gibunalva a condenarme, pero'el recilef'
7o colectiqo qrre se conserv ar del hecho acabat sindome
favorable. Y eita nocin de <<recuerdo colectivo>> es otro as'
cae dentro de la
;;.;; del trmino <<historia>>. Sin emba'go,
dirigido a la historia-tradicin. El
-ir*, crltica que hemos colectivo
coffe el riesgo de no ser
iuicio moral dei recuerdo
<<si

rI

ISTOR.IA

19

en la realidad ms que el de Ia bistoriograla dominaite. Aho'


ra bien, todo juicio moral tiene a su vez implicaciones pol'
ticas, que surgen a su vez de las luchas concretas, en especial
de las luchas de clases. Por ello, la mayor parte de las accio'
nes y de los hombres que han desempeado un papel i{npor'
tante han originado dos corrientes histricas opuestas, ad'
veisa una y favorable la otra. Y no debe excluitse que una
causa triunfante llegue a eliminar toda la histotiografla ad'
versa. Asl es como la tradicin democrtica butguesa, en
Francia, ha exaltado 1789 y condenado a Robespietre, casi
sin contradiccin hasta Mathiez. Si Fidel Castro, poco tiemPo
despus del fracaso de Moncada, no hubiera hecho triunfar
la revolucin cubana, su condena hubiera sido probablemente
revisada, pero cundo? Y por parte de quin? Sobre esto
no caben sino hiptesis.
Slo tenemos una certidurnbre: la revolucin cubana se
lta prodacido. La revisin del juicio no ha dependido, pues,
nicamente, de los hombres que escriben la historia. Ha dependido tambin de los que la hacen. Han sido <<las cosas>,
como suele decirse, las que han <<actuado>> a f.avot de la
preuisin contenida en la frmula. Lo que nos lleva a descubrir, en <<la histotia me absolver>>, una nueva acepcin ms
de la voz <<historia>>. De hecho, el alegato que lleva este nom'
bre'consista menos en demostrar que la rebelin de los acu'
sados eta moralruente <<iusta>> (aunque esto sea tambin importante), que en demosrat que era <<justa> polticamente,
a saber, en el sentido intelectaal de la palabra.
Frente a un sistema socio-polltico ya absurdo, la rebelin
se presentaba como <<necesaria>>, Y Por tanto como necesaria'
mente aictoriosa a ms o menos latgo plazo. Con ello el pro'
blema se plantea en los trminos de la posibilidad de una
preaisin inteligente de los becbos a partit de un anIisis co'
recto de sus factores. La <<historia> invocada no es ya enton'
ces la historiogtaffa escrita que <<juzga> moralmente un acto

'I

20

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

historia-objeto que,
con su dinmica propia, <z4nja>> un debate a 7a vez terico y
prctico, dando Ia ruzn, con los hechos, a quien ha sido ciapaz

o rn hombre, sino la bistoria-rnateria,

La

del mejor anlisis.


Me objetaris que la historia as entenda es el mecanis'
mo de los hechos sociales, no slo pasados, sino presefltes !
luturos, lo que en materia de conocimientos constituye el
tema de La sociologa, y en materia de accin, el tema de la
poltica. Pero qu otra cosa se propone la historia que no
sea, en eI mejor de los casos, edificar wa sociologa del pa'
mucJro tiempo la ms
sado, y de forma frecuente
-durante
frecuente-, reconstituir una politica? En ambos casos est
claro que La matria de la historia es la misma que la que
tratan los socilogos, y que la que manejan los polticos, por
desgracia casi siempre de manera emplrica.
Hay entonces dos posiciones posibles: una consiste en
encetrar al historiador precisamente en este telrelro de lo
emprico y lo incierto que por experiencia se auibuye a las
decisiones y a los acontecimientos polticos. La otra consiste
en empujarle, al contrario, haca un anlisis sociolgico con
la peneuacin suficiente para eliminar la aparienci de incet'
tidumbre de Ia mtyor Pute posible de hecbos sociales.
La primera posicin ha sido durante largo tiempo la de
los historiadores positivistas, preocuPados exclusivamente en
bacer an relato exacto de los aconteiimientos (polticos, militares y diplomticos principalmente).
sedicentes tericos- la historia
Para algunos tericos
es todava esto. Pienso en Raymond Aron, publicista internacional, socilogo vulgar, en el sentido en que Man< hablaba,
en el siglo pasado, de <<economistas vulgares)>, es decir, ms
preocupados por la propaganda ideolgica que por la ciencia,
pero cuya carrera se inaugur en 1938 con una Inttoduccin
to itotofa de la historia, todavia hoy recomendada a veces
como una obra fundamental. De hecho, no se trata de una

-o

rsroRrA

2t

obra demasiado original puesto que resume las posiciones de


la sociologla alemana del medio siglo anterior, y da con ello
una definicin de la historia corriente bacia 1880. Citar, sin
embargo, sus axiomas principales
por otra par-brillantes,
t-, puesto que constituyen una excelente sntesis de toda
una corriente de pensamiento.

'

,<Pata hacer revivir el pasado Io que necesitamos no


es una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia.>>
<<La funcin de la historia es restituir al pasado humano los caracteres de la realidad poltica vivida actualmente;
para esta tarea positiva bastan juicios probables y relati,
vos. El sentido de la investigacin causal del historiador
consiste menos en dibuiar los grandes rasgos del relieve
histtico que en devolver al pasado Ia incertidumbre del
futuro.>>

<La ciencia histrica, resurreccin de Ia polftica, se hace


contempornea de sus hroes.>>
<<El historiador es un experto, no un fsico. No busca
la causa de la explosin en la aena expansiva de los gases,
sino en la cetilla del fumador.>
Desde esta perspectiva, aunque se utilice el trmino <<cien,
cia histrica)> es evidente que se trata de una <<ciencia>> muy
exttaa, puesto que su funcin serla <<restituir una incerti.
dumbre>.
Ms bien nos sugiere una disciplina literaria que, gracias
a la habilidad en descubrir documentos y al talento para trasponet experiencias humanas, <<reanimafia el pasado>, <<resucitaa la polltica>>, a la vez que se abstendrfa de dibuiar los
grandes rasgos y de medir las fuerzas profundas, cindose
el historiador, por su oficio, a las <<causas inmediatas>>, a sa.
ber, al atentado de Saraievo como <(causa)> de la guerra de
1914, o ala masacre del bulevar de Capucines como <(causalD
de la revolucin de 1848.

22

H ISTORIA

rNrcIAcIN AL vocABULARIo H ISTRIco

En lugar de decir, como lo hace Raymond Aron,

No juzgo, de momento, esta posicin que, obviamente,


no es la ma. Me limito a sealarla como una de las concepciones de la historia y del oficio de historiador que ha gozado
durante mucho tiempo de aceptacin y que a veces todava
goza de ella.
El inters de los axiomas de Aron es otro. Basta con aol'
uerlos exactamente del reus para definir de la mejor manera
posible otra concepcin de la historia, progresivamente sepaiada de las concepciones primitivas y de las limitaciones positivistas, anunciada pof numerosgs precufsores perg netamente
definida por vez primera por Marx y Engels, y convertida hoy

sin resistencias, imperfecciones y conffadiccisg5- s


-no
un campo cientfico que se empieza a cultivar. Al invertir las
frmulas de Raymond Aron no lo hago slo por juego sino
porque me parece instructivo buscat asf, la expresin ms
.lrt" d. una actividad del historiador en vlas de afirmarse
como actividad cientfica.
All donde Raymond Aron afirma:
Para hacer revivir el pasado, lo que necesitamos no
una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia"

es

' La fun-

cin de la historia es restituir al pasado humano los caracteres de la realidad poltica vivida actualmente; pafa esta
tarea positiva bastan iuicios probables y relativos"',

)'o propongo que se diga:

El obietivo de la historia no es tthacer reaiair el

pa-

sado>, sino comprenderlo. Para esto hay que desconfiar de


los documentos brutos, de las supuestas experiencias vividas, de los juicios probables y relativos. Para hacer un trabaio de hisioriadoi no basta con hacer revivir una realidad
poltica, sino que debe someterse un momento y una so'
.i.d.d a un anlisii de tipo cientlfico.

2'

causal del historiador con'


grandes
tasgos del relieve hist'
los
dibujar
siste menos en
rico que en devolver al pasado la incertidumbre del futu'
.o... L" ciencia histrica, resurreccin de la poltica, se vuel'
ve contempornea de sus hroes,

El sentido de la investigacin

me gustara decir:
esencial de la investigacin causal del histo'
riador consiste en dibuiar los grandeb rasgos del reeve
histrico, gracias a los cuales la incertidumbre aparente de
los acontecimientos particulares se desvanece ante la infor'
ruacin global de la que carecan sus contemporneos, y que
nosotros podemos tener...

El sentido

Finalmente, en lugar de la sorprendente frmula:

El historiador es un experto, no un fsico. No busca la


causa de la explosin en la fuema expansiva de los gases,
sino en la cerilla del fumador.

yo afirmara contundentemente:
El historiador es un fsico, no un experto. Busca la cau.
sa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases, no
en la cerilla del fumador.
anlisis causal de la explosin de l9l4 se centra en el
imperialismo, no en el atentado de Sarajevo.
Henos aqu anie dos concepciones diametralmente opuestas tanto de la historia-matea como de la historia-conocimiento. Para unos, la historia-materia es esencialmente el
mundo de las decisiones polticas; para otros, es el conjunto

El

24

H ISTORIA

rNrcracrN AL vocABULARro H rsrRrco

de los mecanismos de la sociedad . Para unos, la historia-conocimiento es la explicacin del hecho por el hecho; para otros,
es la explicacin del mayor nmero posible de hechos a travs del estudio del juego recproco de las relaciones entre los
hechos de todo tipo.
Es obvio que la existencia misma de concepciones tan
opuestas, el doble sentido de la palabra <<historia>
-historiamateria e historia-conocimientr, la forma equfvoca
y v^ga
con que se emplean frecuentemente uno y otro de estos sentidos, son motivos de peso para suscitar una cierta desconfranza.
He recordado que Louis Althusser, epistemlogo marxista,
gue, por tanto, admite el materialismo histrico como cienaa posible, nos previene, sin embargo, contra la imprecisin
del concepto de historia.
quiz lo haga para subrayar esta
El mismo
-aunque
imprecisin- utiliza en una misma frase la voz <<historia>>
en varios sentidos (tres como mfnimo).
Al preguntarse si debe considerarse la obra de Marx como
un todo, o bien considerar sus obras de iuventud como etapas
no caractersticas de su pensamiento, Althusser defiende esta
segunda actitud escribiendo:

C-omo si nos arriesgramos a perder a Marx entero, abandonando, como 1, su iuventud a la historia, como si nos
amiesgramos a perder a Marx entero sometiendo su propia
iuventud a la cltica radical de la historia, no de la historia
inmediata sino de la historia pensada, sobre Ia que l mismo
nos dio en su madurez no la verdad en el sentido hegeliano
sino los principios de una inteligencia cientfica.

Al

principio de esta larga frase, en la que la palabra


<<historia> aparece cuatro veces, la expresin <<abandonar algo
a, la historia>> parece significar: considerar este algo como
superado, como desprovisto de inters para el futuro; y pot

25

fuena reconocemos aqu el eco de las frmulas cotrientes


<<dejemos esto para la historia>, <(esto tiene nicamente un
inters histrico>, frmulas que relegan espontneamente las
preocupaciones del historiador al almacn de las curiosidades
y que hacen de la historia el dominio de las cosas r?luerttts,
aunque sean cosas <<gloriosas>> (<frases histricas>, <(monumentos histricos>, actitudes pasadas a la historia).
Sin embargo, en la frase de Althusser, estas acepciones
banales de la voz <<historia> vienen inmediatamente seguidas,
ms marxistay conuadichas, por un empleo ms raro
-y un hecho --en
de la nocin, en el que se trata de someter
este caso la iuventud de Marx- <(a la ctica radical de Ia
historia>. Ahora bien, como se aade: .<no de la historia
que iba a vivir, sino de la historia que viva>, es evidente que
se trata aqu del conianto de hechos que condicionan una aida
ltanana, y, por consiguiente, de la historia-materia, de la
historia-objeto, considerada como algo que ejerce por s mis'
mo una <<crtica>> sobre esta vida.
Pero Althusser ha sealado en otra parte el peligro --cier'
tamente serio en muchos escritos i55- que supondrla
considerar la historia en s misma, Ia Historia con H mayscu'
la, como una especie de personaie mtico emitiendo sus propios
iuicios, con lo que se podra ptescindir de todo tipo de anlisis. En un tercer momento Althusser invoca tambin la
necesidad de una historia-conocimiento, no <<inmediata>> sino
<<pensada>, la misma sobre la que Marx habrla dado no la
verdad absoluta sino <<los principios de la inteligencia cien'
tffica>>. En esto coincide con el pensamiento del economista
Joseph Schumpeter, que atribua a Marx, como principal
mrito, el de haber sentado los principios de una <<historia
mzonada>>.

Si ahora clasificamos los sentidos que hemos visto atri'


buir a la voz <<historia>, sucesiva o simultneamente, pode'
mos, en lneas generales, distinguir tres grandes concePciones

27

INICIACIN AL \OCABULARIO H ISTRICO

H ISTORIA

de la historia-objeto, a las que corresponden naturalmente


tres giandes concepciones de la historia-conocimiento:
tl . Para muchos, la materia de la historia es cualquier
cosa pasada, y ..saber historiao , pata algunos eruditos y para

dentes pollticos, guerras, diplomacia, rebeliones, revoluciones.

26

los juegos televisivos, consiste ell memorizar el mayor nmero


poribt. de estos hechos dispares. Lucien Febvre evoc la
irritacin del historiador que se oye decir <(por unas voces
cndidas y cordiales: usted que es historiador debe de saber
es la fecha de la muerte del papa Anacleto?
esto...

Este enorme conjunto es sasceptible Ce anlisis cientlico


cotno cualquier otro proceso natural, a la vez que presenta
unos rasgos especficos debido a la intervencin humana. La
historia-nocimiento se conuierte en ciencia en la medida
en que descubre procedinientos de anlisis originales adecua'
dosla esta materia particular. Es ya vna ciencia? Los ha
descubierto ya?

iul

Y la del sultn Mahmud? >>.


2) Para otros, la materia histrica queda un poco mejor
definida. Is el terreno de los hechos <<destacados>>' conservados por la <tradicin>>, el <<recuerdo colectivo>>, los relatos
oficiales, debidamente controlados por los documentos y au'
reolados por el prestigio y el testimonio de los monumentos y
artes y las letras>>, como se decla antao.
Conocimiento ya ms elaborado, ni omisible ni deSpreciable,
pero fundado en una eleccin de los hechos que_ no tiene
nada de cientfica, y asaltado inconscientemente por los prejuiiios morales, sociaies, polticos o religiosos, capaz en el mejor
de los casos de proponer un placer esttico a unas minoras
I, fl el terreno d. iot acontecimientos, de <<haCernos revivir

de los

t.*tor, dJ olas

una incertidumbte>.
t) Para otros, finalmente,la materia de la historia es tambin el conjunto de los hechos pasados, pero no slo cle los
hechos .,.uiioror> o <<destacados,>, puesto que, si bien se mira,
los grandes rasgos de la evolucin humana han dependido
sobr"e todo del iesultado estadstico de los hecbos anninos:
de aquellos cuya repeticin determina los movimientos de
la aparicin de las
fobl^.iOn, la cpacidad de la produccin,
instituciones, las luchas secretas o violentas en6e las cl'ses
de masas todos ellos que tienen sD Propia
sociales
-hecbos
linmica, de entre los que no se deben eliminar, pero s resituar, los hechos ms cliicamente llamados <<histricos>>: inci-

Lns Er,pAS DE LA

FI

rsroRIA coMo MoDo

DE CONOCIMIENTO

Las incoherencias que hemos constatado .n la utilizacin del trmino <<historia>> son desalentadoras a este respecto?

^ M....e la pena recordar

que todas las ciencias se han


elaborado a pa'rtir de interrogantes dispares, a los que se
fue dando suiesivamente respuest^s cada aez ns cientficas,
con puntos de partida, saltos hacia delante y retrocesos,
pero nunca, como se dice hoy en da-con demasiada frecuen.i. b.o la influencia difusa de Bachelard y Foucault, con
..1.ort.r> absolutos entre las respuestas no cientficas y Ias
respuestas cientficas.
^
Con mayor acierto, el filsofo Paul Ricoeur ha observado
que no .*irte diferencia sustancial entre, por una parte, las
<irectificaciones>> sucesivas que han transformado las cosmo'
loglas primitivas en la fsica actual -v, pof otr4, fa rectifica.
que han convertido las gadiciones primitivas en la
ciencia istrica tal y como la conocemos actualmente.
Es cierto que las ciencias humanas, precisamente porque
tratan del hombre, de sus intereses, de sus instituciones, de
sus gfupos, y porque dependen de la conciencia -tan a mequ. iot hombres tienen de ellos mismos, llevan
nud

.i|i.r

fsr-

28

un retraso respecto a las ciencias de la naturaleza, Es una banalidad recordarlo. Pero limitmonos a evocat la fsica del
siglo xvItl con sus falsos conceptos y sus curiosidades pueriles, v el retraso de la historia nos parecer menos cruel.
Intentemos, pues, ver de qu forma el modo de conoci'
miento histrico ha progresado, progresa y puede progresar
hacia la categora de ciencia. Hoy nadie niega el inters de
la historia de las ciencias. <<La historia de la historia>
la histodida de forma ms amplia que algunas <historias de -entenquizs
el eierpero
limitadassera
interesantes
riografa>>,
cicio histrico ms fructfero que pudiera uno proponerse.
Me limitar a hacer algunas observaciones y a ttazat vn
breve esquema.

1.

H ISTORIA

rNrcrAcrN AL vocABULARIo H rsrRrco

Primera obseruacin

La necesidad de un conocimiento histrico-sociolgico es


tan antigua y tan universal como la necesidad de un conoci'
o parmiento de la naturaleza. Una humanidad
-global
cial- que no tuviera ninguna conciencia de su pasado sera
tan anormal como un individuo amnsico. Existe, pues, un
otra parte con una funcin
campo de conocimiento
-por
prctica- al que debe arrancarse de su estado primitivo. La
existencia de formas de historia no cientficas no autoriza a
pensar que sea imposible o intil llegar a un conocimiento
u r unr interpretacin iusta de las sociedades pasadas. Al
contrario, en la medida en que el pasado humano es mal conocido, mal interpretado, los hombres, v los grupos de hombres, tienen una visin incorrecta de su presente y de su
futaro. Y, como es natural, esto tiene tambin un alcance
prctico.

2.

29

Segunda obseraacin

De hecho, tanto en el caso de los grupos como en eI de


las person.r, i, memoria no registra, sino que construye' Las
formas primitivas de la historia son el nito, que tiene su
lgica iiterna, y la crnica, que relata los acontecimientos
deide el punto de vista de intereses especficos' a) Ls nitos constituyen actualmente uno de los estu.
dio, iavoritos de los etnlgos y psiclogos, como bsqueda
de una lgica de las formas, reveladora de rasgos comunes
en las esucturas. de comunicacin. Esta investigacin no
deberla desestimar eL contenido histrico de algunos mitos,
cuando no el de todos. Es sabido que la arqueologa ha ve'
rificado algunos datos bblicos u homricos considerados du'
rante mucho tiempo como imaginarios. Nos encontramos ante
un campo comn a los etnlogos, socilogos, psiclogos, historiadoies, siempre y cuando irt* disciplinas colaboren, sin
imponer ni excluir.
'
b) Las crnicas consignan los acontecimientos relevantes
(generalmente polticos fmittares) de una poca (general,.nr. de uir .,r-einadorr). Son.a menudo los primeros testimo'
nioi escritos del pasado Y, Por tanto' los primeros documen'
tos de la bistorii propiamente dicha, dado que los tiempos
dentro
anteriores a la escritura se clasifican por definicin
de
-- la <<prehistoria>>.
pir., de todo, una historia annima, basada en fragmento, d. cermica y n niveles arqueolgicos, no nos satisface

en
- absoluto.

i; qu. hr.. posible la historia es la coexistencialo yquela

conbinacin del testirnonio subietiuo que nos cuenta


hacer los actores de la historia poltica, con el
;;;;;;df."
'oiiitoro obietiuo (no slo restos y objetos, sino cifras con'
para
,aru.drr, .r.ritot redactados Por razones prcticas y no

t0

tt

INICIACIN AL VOCABULARIO H ISTRICO

H ISTORIA

ilustrar a una minora dirigente). Puesto que a travs de esta


combinacin podemos aspirar a confrontar los acontecimientos y las intenciones
historia <(extrna)>, apar:ente- a
los bechos de masas -Ia
<<interna>> de las sociedades,
-historia
mundo de las necesidades
subyacentes-.
Sin embargo, este doble registro de las laentes de la historia se descuida a menudo. Crnicas y memorias
de acontecimientos y testimonios subjetivos- han -relatos
constituido durante largo tiempo el fondo del saber histrico. Y es
cierto que para los siglos oscuros las crnicas son a menudo
el nico medio disponible para tt^zar el marco indispensable
a toda historia: una slida cronologa.

tica mdica. De Ia misma manera, en historia hay gtandes


obras evocadoras que todava dominan con provecho nuesra visin del pasado. H. I. Marrou escribe con acierto:

3.

Tercera obseraacin: sobre la bistoria corTto gnero


literario

La evocacin litearia ha respondido tambin, al margen


de toda regla cientfrca, a la necesidad instintiva de conocimiento del pasado que ya hemos sealado. Esto mismo ha
favorecido los embellecimientos, las invenciones, la retrica,
el moralismo y las apologas religiosas, pollticas y nacionales.
La literatura histrica comiente ha constituido, a lo largo de
los siglos, un galimatas peligroso. Todavla hoy lo es en el
caso de "ms de un best-seller. Las crnicas y las memorias,

que tienen ualor de t'aente y cayas uinculaciones flos son conocidas, son siempre preferibles, como lectura, a las reconstrucciones mediocres.
gnero literarioPuede decirse que la historia
-como
no ha aportado nada interesante al modo de conocimiento
histrico? No. Porque ha habido historiadores geniales. Se
ha observado a menudo que, incluso en mecin4, las descripciones sin base cientfica; pero llevadas a trmino genialmente, haban sido tiles durante largo tiempo para la ptc-

Hoy da, para conocer a Tiberio, a Claudio y a Netn


tenemos muchos ca.minos aparte de las Historias y de los
Anales, y, sin embargo, releemos a Tcito, en tanto que
historiadores se entiende.

tanto que historiadoresr> significa: con provecho, incluso para nuestras exigencias modernas.
Tambin los mejores historiadores antiguos, sin responder exactamente a estas exigencias, han intentado, no obstante, esbozar a su manera sistemas de explicacin: Tucdides
se esfuerza en enlazar entre ellos los acontecimientos, en
confrontar las decisiones con las posibilidades; Polibio intenta anlisis casi sociolgicos de las instituciones. En estos
primeros ensayos tesulta, pues, interesante ver nacer el esp'
ritu del anlisis histrico.
Pero son demasiados los filsofos (Raymond Aron, Fran'
gois Chtelet) que tienden a funtlar en estos inicios lejanos
su nocin de la historia en general, como si nada hubiese
pasado despus de Tucdides. Tambin hay lingistas
-Bar'
thes, Greimas- que intentan definir las esructuras Particulares del <<discurso histrico> a partir de los historiadores
clsicos, es decir, literarios. Este mtodo puede efectiva'
mente esclarecer la forma espontnea con que el espfritu hu'
mano aborda los problemas del conocimiento del pasado, y
ayudar con ello a definir mejor la historia. Peto es evidente
que no resuelve los problemas cientficos complejos que se
plantea el historiador actual.
<<En

32
4.

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

rIISTORIA

t3

y el ltimo cuarto del siglo xvr. Esta preocupacin se expre.


Cuarto grapo de obseraaciones: la aparicin de exigencias
cientlicas en la delinicin y en la prctica de la bistoria:

el siglo

)ffl.

No conviene dar una importancia excesiva a los <<precurY es cierto que, a dos
o tres siglos de distancia, la modificacin de las estructuras
mentales y del sentido de las palabras hace diflcil las confrontaciones. Una vez hechas estas reservas, resulta instructivo
seguir la aparicin, a menudo ms precoz de lo que se imagina, del deseo de rigor y de profundizacin en la definicin
y el uatamiento de la materia histrica. Cuando Abenjaldn,
sabio musulmn, nacido en Tnez, escribe en 7375, en los
prolegmenos de una Historia Uniaersal:
sores)>: siempre se descubren nuevos.

La historia, sepmoslo, tiene como verdadero objetivo


hacernos comprender el estado social del hombre y el
de instruirnos acerca de todos los cambios que la nanraleza de las cosas puede aportar a la naturaleza de la sociedad,

el

poco nos f.alta parz suscribir esta definicin, lo que no equivale a decir que la Histoa de Abenjaldn'responda, en la
prctica, a nuestras exigencias. Pero no olvidemos que en
Francia, en aquel mismo momento, Froissart se proponla
como objetivo en el prlogo de su Crnica relatar hechos
militares importantes y <(grandes maraVillas>. Singular distancia entre dos. contemporneos, cuyas obras, sin embargo,
se califican por igual como <<histricas>.
Para el Occidente europeo la preocupacin'cientfica en
cuestin de historia nace, como muchas otras manifestaciones
del espritu moderno, con el Humanismo, la Reforma y el
Renacimiento, es decir, entre el ltimo cuarto del siglo xv

sa bajo dos formas complementarias que inicialmente conver.

gen slo de forma ocasional, que divergen con demasiada


frecuencia, y cuya conjuncin condiciona, sin embargo, el
desarrollo cientfico de la historia:
1) La preocupacin crtica, que consiste en no aceptar
la exi.stencia de un hecho, la autenticidad de un texto, hasta
despus de verificaciones minuciosas.
2) La preocupacin constructioa, que consiste en elegir
determinado tipo de hechos, en confrontarlos y en buscar las
correlaciones, con el fin de resolvet un problena planteado
por el pasado humano (problema econmico, problema social,
problema institucional, problema espiritual, o toda combi.
nacin compleja de estos problemas).
La preocupacin crtica se manifiesta, a finales del siglo xv y durante el xvr, tanto en el descubrimiento de toftos
y de monumentos de la antigedad como en el deseo de una
reforma en el campo religioso; la importancia, en este terreno, de los textos sagrados arrastra a los espritus reformadores a la crticd de textos; crtica que no basta para fundar
ua ciencia histrica, pero que es una condicin necesarial es
imposible tazonat de forma vlida a partir de documentos materialmente falsos o mal conocidos en su forma original.
La preocupacin constructiaa se manifiesta cuando los
sabios, los filsofos y los juristas aplican las investigaciones
eruditas a la solucin de un problema, incluso cuando este
problema es todava secundario y parcial. Asl, cuando el
humanista Guillaume Bud se propone estudiar, en De Asse,
Ia moneda romana, no se limita a describir; intenta hacer comparaciones a largo plazo enre el poder adquisitivo de las
monedas antiguas y modernas; y para esto'consulta con su
panadero para saber qu cantidad de grano se requiere para
tal cantidad de pan, qu cantidad de uigo produce la tierra
alrededor de Parfs, qu cantidad de metal contenlan las mo-

34

35

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

H ISTORIA

nedas antiguas, etc. Hasta el punto de que se ha podido escribir: <Si la ciencia puede definirse como el conocimiento
metdico de las cosas, fue el instinto de un verdadero sabio
el que dio a Guillaume Bud la ambicin de escibh De Asse>>.
Lo mismo puede decirse, y por las mismas razones, de la
Rponse M. de Malestroicl <<sobre el asunto de las monedas>>, de Jean Bodin, que, en 1568, resuelve, con una serie de
observaciones eruditas y crticas sobre las monedas y los precios, y con una serie de razonamientos generales, el problema
concreto: el alza brutal del coste de la vida en el siglo xvl
se debe a las devaluaciones sucesivas de la libra, moneda
nominal francesa, o bien a la desvalozacin progresiva del
metal de plata debida a los grandes descubrimientos?
Se me objetar que en ambos casos se nata ms de eco'
noma que de histoiia clsica, pero es que la economla, al
exigir datos en cifras, es el primer campo en que el rzlzo'
namiento y la hiptesis son susceptibles de verificaciones concretas. Aadamos a esto que la cuestin de las consecuencias
de los descubrimientos era, en el siglo xvr, un problema pr'c'
tico, que afectaba alavida cotidiana; y que todava hoy preside todo un sector de la historia general: primer paso en la
explotacin del mundo por los europeos, creacin de un primer mercado mundial, principios de la acumulacin del capital comercial, etc. El hecho de que se hayan intentado ensayos
de <<conocimiento metdico> de estas cuestiones, desde una
perspectiva histrica, en el mismo momento en que se producan, hace remontar a bastante atrs la aparicin de un
espritu cientlfico en historia.
Tampoco en este caso, como en el de Abenjaldn, significa que Guillaume Bud o Jean Bodin tuvieran a su dispo'
predilecta
sicin todo el <<insuumental mental>
-expresin
de Lucien Febwe- necesario para una verdadera ciencia.
An hoy no 1o tenemos... Sepamos que la conciencia de un
hombre del siglo xvr segufa dominada por toda una herencia

intelectual y espiritual que no puede por menos que sorpren'


dernos, y en la que entramos con dificultad. Bodin, autor de
los Jei libros de la Repblica y de un Mtodo de la historia,
yuxtapoae en sus escritos unas preocupaciones casi modernas
y una curiosidad apasionada por la demonologa y la astro'
loga, por no hablar de las tradicionales consideraciones morales y religiosas y del galimatas erudito. Seamos, pues' pru'
dentes en nuestra bsqueda de los orgenes. Pero no seramos
histotiadores si nos olvidramos de anoar, evitando a la vez
cuidadosamente todo anacronismo, cada paso adelante del
conocimiento.

5. El siglo XVII.
y la

Francia

y la erudicin. Inglaterra

<<aritmtica poltica>>

No nos sorprendamos si la constitucin de la histotia en


ciencia pasa por reuasos, avances parciales, desarrollos desi'
guales.

No nos sotprendamos tampoco al constatar que las coz'


troaersias ideolgicas y los intereses prcticos no han sido,
en determinadas circunstancias, extraos a esta constitucin.
De este modo, las acusaciones de los protestantes contra
la credulidad de los catlicos ante las leyendas incitaron a
algunos medios catlicos a una hipercltica de las radiciones:
loi jesuitas de Amberes, con Joseph Bolland al editar las
Acta sanctorunz, llegaron a negar toda validez a cualquier
tipo de documento de la poca merovingia o carolingia.
Pero esta desconfranza pona en discusin los derechos
de las comunidades teligiosas ms antiguas, derechos que se
basaban en documentos de estos perodos. Esta fue la ocasin
para que dom Mabillon (1632-1707 ) ceara en la De re di'
plonatica (1681) la diplontica, ciencia del documento, ca'
laz de demosrar, a partir de indicios materiales, la auten'

36

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

ticidad o falsedad de un acta. La tatea, continuada por la


congregacin de Saint-Maur, ha aportado las condiciones para
un conocirniento seguro de la Edad nedio.
De momento se ttata tan slo de una crtica erudita, condicin necesaria pero no suliciente para una ciencia histrica.
En la Francia del siglo xvrr, contemporneamente a dom
Mabillon, comprobamos en las concepciones de la historia
ms corrientes, ms oficiales, un reffoceso muy claro sobre
los progresos del siglo xvr: Luis XIV se hace acompaar por
<<historigrafos>> oficiales (entre los cuales Racine); y Bossuet,
en su Discarso sobre la bistoa aniuersal, persigue tan slo
desvelar <<los juicios secretos de Dios>>, <<pata hacer temblar
a toda criatura>.
En compensacin, hay que tomar conciencia, respecto a
este mismo perlodo (1680-1710), de una erapa inportante
para el luturo del pensamiento bistrico. Se produce en Inglaterra: con Graunt nacen los primeros ensayos de demograla
bistrica, mediante la observacin del nmero de nacimientos y de muertes registrado.s en las parroquias de Londres;
con Gregory King los primeros ensayos para evaluar lo que
hoy llamamos el producto nacional de diversos palses (Inglatema, Francia); con rTilliam Petty los primeros ensayos de

lo que l denomin

aritmtica polftica> (inducciones y


deducciones a partir de las estasticas de estado).
Constatamos que, igual que en el siglo xvr, las innovaciones ms originales se producen en el terreno econmico. Pero
se trata de hechos observados durante un perlodo de tiempo
y con vn^ preocapacin poltica (como demuestra el tltulo
elegido por \filliam Petty). Sabemos hoy que este tipo de
investigaciones
hechos masivos, sometidos a un glcr-los
probabilidades
y estadlsticamente observables- constilo de
tuyen, si no toda la materia histrica, cuando menos sus bases, sus fundamentos.
<<la

H ISTORIA

6.

t7

La aportacin del siglo XVIil. Principios de anlisis,


aspiracin a las sntesis

La primera mitad del siglo xvlrr ve nacer la aspiracin


terico con el italiano Gianbattista Vico que busca una <<ciencia nueva>> a ttavs de la reflexin sobre el aspecto <<ciclico>>
del desarrollo de los grupos humanos, y con Montesquieu,
ms socilogo que historiador, pero quien afrrma: <En primer lugar he examinado a los hombres y he crefdo que en
esta infinita diversidad de leyes y de costumbres no los guiaba nicamente su fantasla>> (prefacio a El Espritu de las
leyes).

Pero es Voltaire, en sus Nueuas consideraciones sobre Ia


historia (1744), el primero en comparar la evolucin posible
de la historia con la de las ciencias fsicas: <<quiz suceda
pronto en la forma de escribir la historia lo que ha sucedido
en la fsica. Los nuevos descubrimientos han proscrito los
sistemas antiguos...>>.
Era ste (por otra parte para las dos ciencias) un optimismo prematuro, pero justo a latgo plazo.
De hecho, lo ms interesante en la actitud manifestada
por Voltaire hacia la historia es el cambio en el tipo de cuosidades del historiador. Con su habitual irona denuncia
no slo las fbulas aceptadas todava por los hombres de su
tiempo, sino tambin el gusto por las ancdotas histricas,
por las <bagatelas ilustres)> que constituyen los relatos de la
corte, tan poco interesantes como las murmuraciones de las
pequeas ciudades, a las que son aficionadas las muieres de
provincias. Finalmente, condena tambin despus de haber
ledo, segn dice, cuatro mil descripciones de batallas y algu'
nos centenares de tratados, la historia diplomtica y militar
pura: <En el fondo me quedaba igual que antes... slo me
enteraba de acontecimientos>>.

,8

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

HISTORIA

Traza entonces un cuado de lo que querra saber (y que


raramente se le dice): cules son las fuerzas de un pas
antes de una guerra? Y dicha guerra las ha aumentado o
disminuido? Espaa ha sido ms rica o ms pobre despus
de sus lejanas conquistas? Por qu Amsterdam pas en
200 aos de 20.000 a 240.000 habitantes?
En resumen: se trata de cambiar la nateria habitual y la
probl?m,tica de la historia.
Esta tendencia culmina a finales de siglo con Condorcet,
en su Esbozo de un cuadrc bistrico de los progresos del espritu bunano (L794), donde sienta el principio de \a posibilidad de un conociniento cientilico de los hechos humanos,
sociales, y de su preuisibilidad, sempre que no se atribuya
a las conjeturas sociolgicas <(una cettidumbre superiot a la
que resulta del nmero, de la constancia, de la certidumbre

nmica>>, escribe el cataln Capmany. Y los creadores de la


economa clsica, como Adam Smith, se muestran historiado.
res de buen grado, y plantean los problemas de las grandes
unidades cuantitativas que es necesario conocet para hacer

de las observaciones)>.
todavla preConstatamos en ello unas exigencias
-aqu
maturas- de sntesis acerca de la historia humana.
Pero el mismo Condorcet ha abierto vlas muy nuevas
para el anlisis: fue el primero en intentar descubrir cul
sera el procedimiento matemtico que permitira estimar la
representatividad de un hombre o de una opinin a ffavs
de un procedimiento de eleccin, lo que coincide con los esfuerzos actuales de la matemtica sociolgica.
Finalmente, el siglo xvlrr ha proseguido algunas investigaciones, cuyo principio se haba descubierto, como hemos
visto, a finales del siglo xvrl en Inglaterra: Voltaire se felicita de que un holands haya establecido la proporcin que
permite relacionar el nmero de nacimientos con el nmero
de habitantes; es una alusin a los frogresos sensibles de la
demografa rcalizados por el prusiano Sssmilch y los franceses Moheau y Messange.
Tambin la historia econnica nace en el siglo xvrrr, en
Espaa y en Polonia: <<hemos coordinado una historia eco-

,9

la historia de las <<naciones>> (producto nacional, poblacin


activa, etc.). Voltaire seala que son estos conocimientos econmicos los que le han faltado a Montesquieu para establecer
una verdadera ciencia de las sociedades.
Cabe sealar que esta vigorosa ofensiva del espritu histrico coincide con el carcter dinmico y revolucionatio del
siglo xvru, cuando la burguesa no duda ni en criticar la forma de escribir la histoia del Antiguo Rgimen, ni en esperar escribir un da la historia cientficamente.

7. El siglo XIX. Auge y desoiacin de la inaestigacin histrica: aparicin de una teora general, y posterior diuorcio
entre disciplinas sociolgicas
En un sentido, el siglo xrx se presenta como el del triunfo de la historia. H. I. Marrou habla, a este respecto, de una
<inflacin de los valores histricos>, debida al impresionante
desarrollo de las tcnicas histricas, arqueolgicas, filolgicas
(prehistoria, egiptologa, desciframiento de las lenguas orien.
tales antiguas, excavaciones micnicas, etc.), a la publicacin
de las grandes recopilaciones de fuentes (Niebuhr, Mommsen, para la antigedad, Monunenta Gerhaniae bistorica pam
la Edad Media...), y finalmente a la aparicin de las grandes
historias nacionales: Ranke, Macaulay, Michelet...
<<El historiador era entonces el rey
H. I. Marrou-; toda la cultura estaba pendiente-escribe
de sus dictmenes;
a l le tocaba decir cmo debla leerse la llada, qu era una
nacin, ... si Jess era Dios...>
Hegel habla propuesto ((presentar el contenido mismo

40

rNrcIAcrN AL vocABULARro HlsrRrco

de la Historia Universal> a ravs de los progresos de la


Idea. Los historiadores alemanes ponlan de reeve las originalidades germnicas; los historiadores franceses, la lucha
entre la nobleza y el tercer estado (Guizot, Thierry) o bien el
papel del <pueblo> (Michelet, Mignet). De hecho, la historia,
. p.t.t de lechmarse de las excavaciones y de los archivos,
segula siendo a la vez literatura e ideologa.
Entre L847 y I867,las grandes obras de Marx y Engels
ptoponen, por el conffario, en la llnea de algunos plar-rt9a'
mientos del siglo xvIII, ana teora general de las sociedades
en moainiento, cuya originalidad consiste en aunar, mediante
la observacin y el razonamiento, L) eI an'lisis econmico,
2') eI antisis sociolgico, 3\ eI anIisis de las <<formas jurlcas, pollticas, religiosas, artlsticas, filosficas, en esumen de
hs-frmas ideolgicas a ffavs de las cuales los hombres toman conciencia de sus conflictos y los llevan hasta el final...>.
Las constataciones, al menos en el temeno de las <<conciones de la produccin econmica>, deben hacerse <<con el
esplritu de rigor de las ciencias naturales>, y -s posible ha..tl.r asl debido a que <<la historia se desarrolla hasta nues'
tros as como un pfoceso de la naturaleza> (Engels, 1890).
No es que el hmbre no intervenga: <<los hombres hacen
su propia istoria>. Pero el resultado, estadfstico -o combinatirio, de sus acciones y decisiones conjugadas se les escapa
y se convierte en un lenmeno obie-tiao. Queda.por saber
ri d.rd. hace un siglo se ha intentado realmente la consolidacin cientlfica dela historia as legitimada. Aqul cabe distinguir:
Los segaidores originales de Marx deben buscarse entre
sus disclpilos bonbres de accin. Porque Marx haba precisado qu el objetivo de su obra terica no era interpretar
el mundo, sino cambiarlo, es decir, hacer servir el anlisis
histrico para entender profundamente el hecho social e infuir sobri sus modificaciones. Esto fue 1o que intentaron los

IsroRrA

4L

revolucionarios y constructores del socialismo que se decfan


marxistas.
La inuestigacin erudita sobre el coniunto del pasa!?l
desde los aos 1870-80 hasra los aos l92O-30, se benefici
poco, por el contrario, de la aportacin terica de Marx, some'
iidr .irno estaba a Ia rcaccin espontnea de la ideologla
doniinante. El pensamiento econmico gir en totno a la
teorla abstracta, subjetivista, individualista de la <utilidad
marginal>> y del <equilibrio>> (\flalras, Pareto); la sociologfa,
'$/'eber, Durk'
.r, trno aiestudio e hs lormas sociales (Max
heim); y la histoda cenff su pundonof en limitarse a establecer .ipequeos hechos verdaderos>> (monografas econmi'
cas alemans, historia poltica <<fctica>> francesa). Hacia 1900'
esta historia positivista triunfaba en todas partes y la sepa'
racin tajant y casi absoluta entre economa, sociologfa e
historia pona n peligro la esperan za de una sntesis global
sobre el pasado de las sociedades.

8.

Adquisiciones recientes en el terreno de los principios


y le tas tcnicas de la inaestigacin histrica

a)

En Francia,

paftit de los aos 1900-1910, algunas

^
grandes obras de historiadores

(Paul Mantoux, Lucien Febvre)


de la Blache) prepararon
! on, escuela de gegrafos (Vidalque
se afr,anz despus de
ir, ,.,orn o a Ia sltel;s histrica,
la guerra de l9l4,la revolucin de L9l7 y la crisis.de L929,
,.Jnt..i-ientos que hicieron tambalear la nanquila ceft,ez
de los economistas.
b\ Lucien Febvre, Henri Berr, Marc Bloch (Reaue de
synth,se, Annales d'bistoire conomique et sociale) difun'
di.ror, los siguientes principios: 1) hay una sola historia; no
existen compartimentos estancos entre una historia econmica, una hiitoria poltica, una historia de las ideas, etc'; 2) el

rI ISTORIA

INICIACIN AL VOCABULARIO H ISTRICO

42

av^nz^ por medio de problenas: los documenhistoriado


tos slo conresran cuando se les pregunta siguiendo hiptesis
de trabajo; la historia, en todos los terrenos (material, espiritual, ieolgico...), lo es de los hechos de masas, no de

los simple, .r.ont..imientos>; 3) existe una jerarqua y un


juego iecproco entre <<economasr>, <<sociedades>>, -<<civiliza.ioi.ro, juego que constituye el tema mismo de la ciencia
histrica.

En el curso de los aos 1930-40, cuando_la crisis de


L929 haba llamado la atencin sobre la funcin histrica de
senIas coyunturas econmicas, el socilogo Frangois Simiand
t los principios de la inuestigacin estadstica en historiaz
.eii.iO" dei .,documenro objetivor, <<involuntario>, reglas
para la explotacin de las fuentes cuantitativas, importancia
i. las variaciones de los precios,los salarios, Ia tnoned'a. Er'
nest Labrousse llev la aplicacin de estas reglas al estudio
de las rentas especlicas de las clases sociales, de sus contraJi..ior.r y de s .o.r..,r.rrcias pollticas de estas contradicciones (revolucin de 17s9). La nocin de <<teora experimental> de la economa (Simiand) a travs de la investiga'
cin histrica se transformaba en <(teorla experimental>> de
la historia global, lo que tenda a converger con Marx.
d) En-los timoi veinte aos, debido a,las grandes experiencias sociales en curso, al progreso de las. matemticas
^sociales,
del clculo econmico, del aparatg r d91 ffatamiento

c)

al de la informtica para la utilizacin de las fuentes masivas, el historiador se ha visto obligado a mantenerse
.i-*ri.nte de los progresos y de las tcnicas en las disci-la
olirr., vecinas. A1 hacer-lo deb conservar la conciencia de
irigirrri.d de la historia, ciencia del todo social, y no de
tal"o tal parte, ciencia del londo de los problemas sociales y
io . ,ur^ for-.r, ciencia del tiempo y no del instante o de la

.r,.ir,i.o,

sola actualidad.

4'

INrpNro DE DEFrNcrN DE LA MATERIA


Y DE LA TNVESTTc,cIN rr rsrnrc,s

El objeto de la ciencia histrica es la dinmica de las


sociedades humanas. La materia histric la constituyen los
tipos de becbos que es necesario estudiar para dominar cien'
tficamente este objeto. Clasifiqumoslos rpidamente:
1) Los hechos de masa.t: masa de los horubres (demo'
grafa), masa de los bienes (economa), masa de los penst'
nientos y de las creencias (fenmenos de ..mentalidades>,
lentos y pesados; fenmenos de <<opinin>>, ms fugaces).
Los hecbos institucionales, ms superficiales pero ms
rlgidos, que tienden a lijar las relaciones humanas dentro de
los marcos existentes: derecho civil, constituciones polticas,
tratados internacionales, etc.; hechos importantes pero no
eternos, sometidos al desgast e y al ataque de las conffadic'
ciones sociales internas.
Los acontecimientos: aparicin y desaparicin de per'
sonajes, de grupos (econmicos, polticos), que toman medi'
das, decisiones, desencadenan acciones, movimientos de opi'
nin, que ocasionan <<hechos>> precisos: modificaciones de los
gobiernos, la diplomacia, cambios pacficos o violentos, pro'
fundos o superficiales.
La historia no puede ser un simple retablo de las institu'
ciones, ni un simple relato de los acontecimientos, pero no
puede desinteresarse de estos hechos que vinculan la vida
lotidiana de los hombres a la dinmica de las sociedades de
las que forman parte.
Ante esta compleja materia histrica, el historiadot plantea cuestiones, resuelve problemas; cundo, por qu, cmo,
en qu medida... se modifican, debido a ana continua inter'
acciSn,los elementos de las economs (hombres, bienes), de
las sociedades ftelaciones sociales ms o menos cristalizadas

2)

t)

44

INIcIAcTN AL vocABULARro H rsrRrco

en instituciones), y de las ciailizacione.s (coniunto de las actitudes mentales, intelectuales, estticas...). El historiador ha'
br de distinguir muy pronto entre los hechos de evolucin
muy lenta (estructuras geogrficas, mentalidades religiosas,
grupos lingsticos), los titmos esPontneos (<<ciclos)> coyuntuales de la economa), y los simples acontecimientos, cuya
importancia deber valorar.
Estas distinciones justifican diversas tcnicas: anlisis <<es'
tructural>>, anlisis <coyuntural>>, <<anhsis de contenido> de
textos y de expresiones verbales o estticas, eleccin de las
fuentes, crtica de su validez.
Pero estas tcnicas slo adquieren su sentido dentro del
marco de una teora gtobat que permita pasar del anlisis econmico-estadstico a la <<histoa tonada>, conquista que
Schumpeter atribuye iustamente a Marx.
Reiordemos algunas de sus Proposiciones cruciales:
1) En los orgenes de cualquier desarrollo histrico duradero se sita un-desarrotlo de |as luerzas de produccin,lo
que nos incita a observar:
a) en un grupo dado y por un tiempo dado, el nmero
de hombreJ y su divisin en sexos, edades, ocupaciones, etc.;
b) para el mismo grupo y durante el mismo perodo de
tiempo, /a s modit'icaciones ocurridas en las tcnicas de pro'
ducc-in (agricultura, industria, transportes) y, de manera especial, las e Ia luerza productiua del trabaio, q_ue segn Marx
.l.p.nd. de la habldd media de los trabaiadores, del desa'
,rlto de la ciencia y de sus aplicaciones tecnolgicas, de las
combinaciones sociales de la produccin, de la extensin t
de la elicacia de los medios de produccin y linalmente de
las condiciones naturales.
Toda investigacin sobre una sociedad debera incluir,
para cada instant del desarrollo estudiado, los captulos agrupado. baio estos diversos ttulos.
2) Sin embargo, estas ..fterzas productivas>> entran en

ISTORIA

4,'

funcionamiento en una sociedad que se cat^cteriz, de forma


ms profu nda, por las relaciones sociales y humanos creadas
alrededor de estos rnedios de produclr (<relaciones sociales
de 'produccin>).
Las tierras, los insuumentos de irrigacin, los bosques y
los terrenos de paso, las fuentes de energa, los medios de
ansporte, las fbricas, las mquinas, etc., son los <<nedios
de produccin>> que utiliza la fuerua de trabajo de los hom'
bres.

Quin posee estos medios de produccin? Y cul es el


sentido exacto de la palabra <<posee>>? Quin maneia pto'
ductivamente estos medios? Quin, a travs de esta doble
relacin, es el dominador? Y el dominado? Quin se aProvecha? Quin consume? Quin acumula? Quin se em'
cotidianas, moralespobrece? iQu relaciones
-jurdicas,
ie han establecido entre las clases sociales as consideradas?
iQu conciencia tienen de estas relaciones los hombres que
constituyen estas clases? A qu contradicciones' qu lu'
^
cbas dan lugar estas relaciones? Con qu resultados? Estas
relaciones fvorecen o entorpecen (en cada momento) el de'
sarrollo de las'<.fuerzas productivas>> definidas anteriormente?
He aquf una serie de preguntas a las que es importante contestar.
t) Para hacerlo correctamente es necesario guiarse por
el conociniento terico del nodo de produccin doninante
en la poca observada, y entendemos por ello el conocimiento
de la lgiro del funcionamiento s'ocial, que expresa la totalidad de 7as relaciones sociales obseraadas en su interdependencia.

Merece la pena disponer de un modelo terico que ex'


prese esta lgica de funcionamiento, aunque slo- sea para
ver hasta qu punto refleia el mavor nmero de hechos observados.

Es intil decir que nunca la observacin emprica de una

rNICrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

46

sociedad en un momento de su existencia dar unos resul'


tados absolutamente acordes con este modelo, puesto que,
en toda <<formacin social>> concreta, quedan siempre secuelas de modos de produccin anteriores al modo de produrr
cin dominante, y se insinan ya los grmenes de un modo

produccin futuro.
de 'P.ro
el inters de la investigacin histrica reside preci
samente en la confrontacin entre estos <(casos> y los versos
iip", . sociedad que han dominado sucesivamente en el
.orro de la historia, y que an hoy coexisten de forma evidente.

No podemos menospreciar algunos peligros inherentes a

la utilizacin de los modelos tericos:


1)Nohayqueconfunditnodeloeconnicoconnodelo
y es
sociai. La sociedad es ms compleia que la economla'
en lo social donde germina h dsguccin del modelo econmico aparentemente armonioso.
2) Todo modelo implica unas hiptesis: debe tenefse en
cuenta que estas hiptesis expresan ott.-.ttte la natutaleza'
.i ,irr... obr.ruo y no u-r, u.ttd eterna: la propiedad
de empresa' por
frivada, la libre competencia, la libertad
:f*b, ,. d.r, por sapaestas -en el modelo econmico del
clsic; pero el modelo no las <<justifica>.
.lpii.fr.o
-'
el anlsis
i\ Todo modett expresa en primer trminoque
la fina'
<equitibrio,r, d. ina estabilidad, mietras
d.
"i
lUi
'--' de bistoria es el estudio de los canbios'
4\ Incluso estos ruodelos de canbio- pueden- aplicarse
haya
slo on ptudencia; por el hecho de qrle el-capitalismo
de
,"..i" al feudalisrrio .n Europa occidental a travs pro'
que todo el mundo
cesos clsicos coiocidos no debi inferitse
necesariamente poletapas patecidas' ..
.C.
- - ptt.r todos
estos extremos existe hoy e1_dla un gran
Sr"
.rriiolto de las tcnicas de infornacin y del tratamiento
cientffico de los datos'

H ISTORIA

47

Merece, pues, la pena insistir, en el momento en que se


afrrman, en los estudios universitarios, las posibles colabo'
raciones interdisciplinarias, en que la preparacin para eI oli
cio de bistoriodor, sin desechar las viejas reglas de conoci'
miento y crtica de los textos, de consulta de las fuentes
directas y, por 1o tanto, de los archiuos, comPorta igualmente
unas iniciaciones slidas: 1) en la demografa; 2) enla estadis'
tica; 3) en el clculo econmico; 4) en los lundamentos ntate'
nticos del anlisis sociolgico (probabilidades, sondeos, etctera); 5) en la inlormacin (pam la utilzacin de las fuentes masivas: documentos fiscales, notariales, prensa, etc.).
Una vez dicho esto no hay que confundir estas tcnicas
de inlornacin con los fines propios de la historia.
A stos los definira de buen grado de la forma siguiente,
que como es obvio queda abierta a la discusin:
La inaestigacin histrica es el estudio de los necanisnos
decit, las
que aincalan la dinnica de las estructura.t
-er
nodilicaciones espontneas de los hechos sociales is 1asa5165 que interaienen
a la sucesin de los acontecirnientos
-sn
los indiuidaos y el azar, pero con una elicacia que depende
siempre, a ns o tnenos largo plaZo, de la adecuacin entre
tttoi inpactos discontinuos y las tendencias de los becltos

de nasas-.
La conquista cientfica del mtodo as definido est toda-

vfa en vfas ie elaboracin. Pero esta misma elaboracin abre


es su nica ga/flnt'.- de una actitud rala posibilidad
-y
cional del esplritu I, por tanto, de una prctica eficaz del
hombre ante la sociedad.

ESTRUCTURA

Como conclusin a nuestras reflexiones sobre la palabta


<<historia>> propuse definir la investigacin histrica como
investigacin de los mecanismos que vinculan la sucesin de
los acontecimientos a 7a ntmica de las esffucturas
-estructuras de los hedros sociales, por supuesto-.
Pero .qu debe entenderse por <(estructura>? En general,
y en este terreno en paticular, cul puede ser la aplicacin
de esta palabta al tatarse de la materia histrica?
No dir que la nocin de estructuo est <<de moda>>. Ten'
drla un aite peyorativo y no serla ninguna justificacin. Lo
que ha estado <de modau (y lo est6,ya un poco menos) es una
manera determinada de descubrir el <<estructuralismo> como
un mtodo nuevo en el anlisis cientlfico, cuando en realidad
no ha existido nunca un anlisis cientlfico, sea de lo que sea,
que no haya supuesto, irnpllcita o expllcitamente, que la ma'
tena analizada tenla una <(estructura>>.
De hecho, se trata del reconocimiento de una evidencia:
el espltitu humano no puede actuar sobte las cosas (y ha de'
mosirado qe era capaz de hacerlo) ms que en la medida en
que es cap'az de reconstruit y de expresar en un lengaaie l'
[ico <<c6mo estn hechas las cosas>. Si las cosas fueran <dc
iualquier manera>, si cambiaran de forma incoherente entrc
onr br.tuacin y la siguiente, la ciencia no hubiera existido
y el hombre no habfia llegado a la luna.
Lo que parecla nuevo en la aplicacin sistenrCtica de la
era su aplicacin a las ciencias chumnocin de

"itru.tufa,

52

5'

rNIcIAcrN AL vocABULARro rr ISTRrco

ESTRUCTURA

Y por ello un etnlogo como Lvi-strauss ha preferido


buscar .l t..r.no de la uantropologa> en lo que 1 llama la
historia <(estacionaria>> (o <<frlar>) de las sociedades arcaicas,
antes que hacerlo en el de la historia <<acumulativa>> o <<c-

.ms que eso. Por ora parte, no debe imaginarse necesaria'


mente que una estructura, por el hecho de que la palabra evo'
que un'edificio, sea <(armoniosa>>; la transformacin en (ar'

nas>>.

lida> (.rque acumula los hallazgos y las invenciones para construir las-grandes civilizacioneJo). El peligro de este tipo de
deelecciones- est en que buscan la <<antropologla>>
-es
cir, la ciencia del hombr e- en los fenmeflos ,neflos bistricis, cuando es lfcito pfeguntarse si la gran caracterlstica del
homire no consiste precisamente en haber creado la historia
<<cda>>, <<acumulativa>. Si el inters se orienta sistemti'
camente ms a los fenmenos estables que a los canbiantes,
ms a la <<sincronla>> que a la <<diacrona>>, ms a las <<es6uctufas> que a los .,cambios de estructura> es evidente que
se da la espalda al esplritu propio del histotiador. Es obvio
que, conc.ido asl, ei <<estructuralismo>> inspirara una desionfranzajustificada en el historiador. Pero en ningn momen'
to debe tto producirle una desconfranza ante la necesaria
nocin de <<esuctura>.
OncENss, sucERENcrAS Y urrlrzAcroNEs DE LA PALABRA
<{ESTRUCTT'RA)>

Partamos como siempre de la etimologfa, La palabra, de


origen latino, viene del verbo <<suere>, que siqnific^ coflstrir. La imagen sugerida es' pues, la de un eficio, con su
plano, su elevcirr, Jo, ptoporiiones calculadas, sus funciones.
Dmonos .,r.ni, d. q"e estas sugestiones de la palabra
.r.*d.r, dos peligro.r; el primero es un relente de metaffsica
tropomrfica; elobieto n estudio parce haber sido <<construido> a la manerr d nn. casa por un atquitecto; el segundg
es la sugestin de un obieto estable, <acabado>, inmvil,
cuando l propia naturaleza es cambio y la historia no es

de la lgica interna de una estructura social (feudd,


capitalista, etc.) forma siempre parte de la ideologfa de la
clase dominante en esa estructura.
'
Sin embargo, se puede entender de otra manera Ia sugestin implicada en el origen de la palabra. La cosa observada
es tal como es. Nosotros la observamos, y somos nosotros
quienes, a partir de esta observacin, cottstruirnos un <mode'
lo> reflejando el mayor nmero posible de caracterlsticas del
objeto o, en todo caso, de sus rasgos fundamentales. La prue'
ba del xito de esta operacin la constituye la capacidad de
accin sobre el objeto que nos da la construccin del modelo.
Pero tambin aqu cabe aconsejar algunas precauciones:
hay que desconfiat del idealisno qrre slo ve <(estructura)> en
esta <<consruccin>> lgica de nuestro espfritu, cuando nuestra
mente se ha limitado a traducir, al lfmite de sus posibilidades,
una realidad existente; y tambin hay que desconfiar del en'
pirismo, que buscaalas races de su razonamiento exclusiva'
mente en el objeto concreto que se encuentra en observacin,
lo que nos conduchla a una yuxtaposicin de descripciones
y no a un <<modelo>. La ciencia es la adecuacin +n continuo
progreso- de la inagen construida que nos hacemos de l
iealidad misma. Claro est que la realidad no es cada obieto
concreto. Es el conjunto de las catacterlsticas fundamentales
de un'determinado tipo de obieto, y el conocimiento <estnc'
tural> del coniunto nos petmitir maneiar mejor cualquier
objeto de este tipo, por comparacin con el <<modelo> ideal.
Por Io que hace referencia a las ciencias sociales, no eg
intil constatar cmo aparece la palabta <(estructura> en las
frases ms famosas, ms conocidas, a menudo las nicas cono'
cidas, de Marx en la inmoduccin a la Ctica de la economta
polltica (1859):
mona>>

54

En la ptoduccin social de su existencia, los

5'

ESTRUCTURA

INICIACIN AL VOCABULARIO H ISTRICO


hombres
indepen-

establecen relaciones determinadas, necesarias e


dientes de su voluntad; estas relaciones de produccin conesponden a un determinado grado de desarrollo de sus
fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas rela'
ciones constituye la esructura econmica de la sociedad...

ficos>, sino tomados del lenguaje cotidiano. Ser en El Capital cuando Marx, a travs de la construccin de un mecanismo abstracto de funcionamiento, demostrar, no con el
vocabulario sino con el conjunto de la obra, lo que habla entendido por <(estructura econmica> de la sociedad.

etctera.

so

<<konornische Struktur>>: a este trmino le espera, inclu'


dentro de la economa no marxiSta, un futuro bastante

prometedor.
Sin embargo, algunas lneas antes, Marx haba empleado
otra expresin: constatando que durante todo el siglo xvrlr
los ingleses, los franceses y Hegel tras de ellos, hablan englobado el conjunto de las condiciones materiales de la vida
social bajo la denominacin de <<sociedad civil>>, Marx afirmaba: <<la anatoma de la sociedad civil debe buscarse en Ia
economa poltica>>; y la misma expresin la habla empleado
ya en 1852, pues durante todo el siglo xvIII y a principios
del xrx, los naturalistas, los mdicos haban sido los pri'
meros en comparat la anatoma humana, animal, las secciones
vegetales a unas <(construcciones> de las que debfa desui'
birse en primer lugar los caracteres, las dimensiones, las proporciones, Ias telaciones, antes de abordar el estudio de su
funcionamiento.
Por ello, lo que busca Marx en esta asimilacin es afir'
mar el carcter <<natural>, <<necesarior>, asimilable a una seccin de tejido orgnico, de una <<sociedad civil>>.
Pero inmediatamente despus utiliza igualmente la ima'
gen arquitectnica: <<la estructura econmica de la sociedad,
los lundamentos reales sobre los que se levanta un edilicio
iurdico y poltico, a los que corresponden formas determinadas de la conciencia social>.
de simples imgenes,
Es bien evidente que se tt^t^
^qvl
de usos de la palabra <(estructura)> en modo alguno <<cient-

ET, USO CTSNTTTCO DE LA PALABRA

(<ESTRUCTURA)>

En matenticas, se sabe que la palabra <(estructura> ha


cambiado varias veces de sentido y que ha conservado durante mucho tiempo el simple significado figurativo del lenguaje cotriente, antes de emplearse con sentidos especficos,
tcnicos (Guilbaud). Lo que tienen en comn todos estos
significados es la idea de que en matemticas <<todos los conjuntos son solidarios y coherentes>> (y por esta razn en las
otras ciencias, buscat las <(estructuras>> equivale a dar una
expresin matemtica a un conjunto). Las imgenes son las
mismas que las del lenguaje comn: <<andamiaje>>, <<ptitcipio>, <(esquema)>, <<patrn)>
tales palabras inodu-pero
cen un m tiz importante: se trata menos de un <<edificio>>
terminado que del principio <<oculto>>, <<interior>>, de la construccin-. Sobre todo en matemticas, <<la mejor tbrma de
comprender una construccin es hacerla>>, lo que nos lleva
a la nocin e Objeto-matemtico consruido a partir de un
<<patrn>, y por 1o mismo introduce inmediatamente la no.
cin de <(proyecton, de <<gnesis>> del objeto. Vienen a continuacin definiciones ms tcnicas: <<conjunto de los parmetros que constituyen un gtupo)>, ..elementos constitutivos
ms modo de construccih>>, <<sistema algebraico de los ms
simples, de los ms fundamentalest>, <<madre>> de todos los
dems, etc. Y en el caso de las <<estructuras algebraicas>> se
llega a imgenes mltiples: <(grupos)>, <<anillos>>, <(cuerpos>>,
diferenciados por sus <<leyes de composicin>.

56

INrcrAcrN AL vocABULARIo H ISTRIco

En las ciencias de la naturaleza la nocin de estructura se


utiliza ms que nunca: estructura de la materia, estructura
del tomo, estructura de la clula, etc. Todo ello nos parece
familiar a pesar de que a menudo recubre unas lepresentaciones que el profano capta mal y que podra manejar equivoca'
damente. Sin embargo, los <<modelos>t de las esttucturas qumicas se exponen actualmente, bajo la forma de bolas y bastones, en todas las vitrinas de instrumental cientfico. Es evidente que se ttata de representaciones que permiten definir
.rn, t.rlid ad a travs de las posiciones, las proporciones, las
relaciones.

En las ciencias humanas, ha sido Ia lingstica la que ha


proporcionado el modelo de las investigaciones estructurales,
yr r.r descomponiendo la lengua en elementos cada vez ms
,imples y estableciendo las leyes que -rigen las combinaciones entr esos elementos, ya sea formalizando los <<sistemas>
de una lengua en caracteres distintivos que se condicionan
mutuamente.
Ya he indicado de qu manera las restantes ciencias humanas habfan seguido el eiemplo de la lingfstica, basndose en
el hecho de lue las formas inconscientes de la -psicologla
(G e s t al t p sych ilo gie, interpretaciones recientes del freudismo)
y tambin alguns grupos de relaciones en la etnologl? (9"
iructuras d. f,rt.nt.sco, estfuctura de los mitos), 9 obedecen a una ljica de los signos, de la <<contunicacin>>, podlan
asimilarse a <<lenguaies>>.
pero resultala abusivo asimilar del mismo modo a <<len'
guaies> las relaciones humanas que constitu)ten el objeto de
r, .i.rr.irs llamadas , con taz6n, <<sociales)>, puesto que stas
io estudian el hombre en sf mismo sino el hombre en sociesociedades que, a su vez, no son independientes de

;d, t

U urrt eza; la ecnomla, en particul, t^ta de Ia Ploduc'


cin, que es una exaccin de la natuta\eza, y ttata del cam" ; d. distribucin de los bienes una vez producidos.

ESTRUcTuRA

57

Y los bienes no son sigrzos (con la posible salvedad de la


moneda, pero una teora econmica que se basara exclusiva'
mente en el valor de signo de la moneda se convertfula t'
pidamente en irreal).
En cuanto a la bistoria, qtre debe integrar tanto el anli'
sis de los elemen tos rnateriales de los que depende la produccin (recursos, tcnicas), como el de los elementos aptos para
las representaciones del pensamiento, no puede contentarse
con esquemas basados en esas representaciones.
El mismo Claude Lvi-strauss lo ha admitido, a la vez
que precisaba las telaciones del anlisis esttuctural en etnolo'
de 1a divisin de las
t^ i de la concepcin de Marx acetca
sucturas sociales en <<infraestructuras> materiales y <<sobres'
tructuras> psicolgicas.
Claude Lvi-Strauss escribe (La pense saaaage, p. 17 3)z

... no queremos decir que la vida social, las relaciones


entre el hombre y la naturaleza sean una proyeccin, ni tan
slo un resultado, de un juego conceptual que se desarro'
llarfa en el espritu...
... si afirmamos que el esquema conceptual dirige v

define las prcticas.,* es porque stas, estudiadas por el etn'


logo baio ia forma de realidades discetas, localizadas en el
timpo y en el espacio, y caractersticas-de-gnerosde vida
y de foimas de civilizacin, no se confunden con la <pra'
*itn ... que constituye para las ciencias del hombre la tota'

lidad fundamental.
no el propio Marx- ha razonado de'
El marxismo
-si
masiado a menudo como si las prcticas fueran consecuen'
cia inmediata de la praxis. Sin poner en duda la indiscuti'
ble primaca de las infraestructuras, creemos que entre pra'
xis y prcticas se intercala siempre un mediador, que es el
esquema conceptual, por obra del cual una materia y una
fotma, ambas desptovistas de existencia independiente, se
realizan como estrutcturas, a saber, como seles a la uez en'
pricos e inteligibles.*

58

rNrcrAcIN AL vocABULARIo H ISTRIco


Es a esta teora de las sobrestructuras, apenas esbozada
por Marx, a la que nosoos deseamos conffibuir, reseruan'
por la demografa, la tecno'
do para la historia
-ayudada
loga, la geograla histrica y la etnografa- la tatea de
desaruollar el estudio de las infraestructaras proPiamente
dichas,* que no puede ser principalmente la nuestra, puesto
que la etnologa es ante todo una psicologfa.

Estas frases son importantes para descartar varios posibles malentendidos enre el estructuralismo formalista y la
historia: 1) al precisar que este estructuralismo se aPlica a
los esquemas psicolgicos 1t a las <tprcticas>> propias de al'
gunas formas localizadas de gneros de vida, y no a la <pra'
xis>> humana en general, palabra cuya utilizacin puede discutirse pero que a grandes rasgos significa la lucha constante
del hombre para equiparse conra la necesidad; 2) al dar una
buena definicin de la <<estructura>>; ente a la aez emprico
e inteligibte; 3) al adoptar la divisin marxista eritre <<infraestructura>> material de las sociedades y <.sobrestructuras>
que implican la intervencin de elementos psicolgicos.
Sin embargo, estas frases no resuelven todos los problemas:

1)

Dnde terminan exactamente las <<prcticas)> sometidas por el etnlogo al anlisis estructural formal? Algunos
prraf-os parecen sugerir que toda <<prctica>>, -incluso en las
,obr.rtrrr.tut"t de las sociedades ms complejas, depende
de los mismos mtodos. De esta manera vemos a historiadores que buscan en las estructuras psicoanalticas el- secreto
del comportamiento de las masas revolucionarias de 1789
o de 19i7. Acaso no se corre as el riesgo de confundir la
lorna de algunos comPortamientos con el londo de los problemas sociales que se plantea la historia?
2) Casi se llega a sugerir el reservar a la historia el te-

"

El

subrayado cs mo.

ESTRUCTURA

59

rreno de las inlraestructuras materiales; pero ni la demogra'


fa ni la tecnologa, que con razn se sealan como ciencias
auxiliares de la historia, son independientes de las estructu'
ras psicolgicas y sociolgicas: natalidad, mortalidad, .ritmos
de tiabajo, asimilacin o rechazo de los inventos, no pueden
estudiarse al margen de algunos datos <<sobrestructurales>;
la distincin entre <<prcticas)> y <(praxis>> es muy superficial.
)) Y es que en realidad el problema que se plantea a la
historia no es el de las infraestructuras Por un lado y el de
las sobrestfucturas por el otro, sino el de las relaciones es'
tructurales entre los dos niueles diferenciados, teniendo en
cuenta que cualquier esfueruo (y hoy en da abundan) que
tienda a justificat Ia separacin, en el anlisis histrico, entfe
los diversos <<niveles>> de la estructura global, bajo el pretexto
de la evidente autonoma relatiua de estos niveles, constituye
en realidad un retorno cmodo a los viejos hbitos que ferenciaban <<la historia econmicar>, <.la historia de las ideas>>,
<la historia poltica>, <<la historia del arte)>' etc.
Finalmente, resulta bastante curioso constatar que LviStrauss no cita, entre las disciplinas que pueden ayudar al
historiador a entender las <<infraestructuras>, la ciencia que
Marx, al contrario, consider como la primera en la que haba
podido penetrar el mtodo cientfico: la <<economa poltica>
llh'o"r hoy <<ciencia econmica> precisamente en la medida en que h podido traducir en trminos matemticos la
parte de sus anlisis-.
mayor
'Ahra
bien, la ciencia econmica, cuando menos desde
Quesnay, obviamente a partir de Marx, y de nuevo desde
los aos lgSO-L940, admite la nocin de ,,estructura)> como
uno de sus fundamentos.

60

ESTRUCTURA

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

6T

sentadas mediante <<agregados>> (produccin, consumo, aho-

NocrN DE ESTRUcTuRA EN LA crENcr^t scoNIvrrce

Sobre este tema podemos utilizar un libro serio y claro:


Systme et structures cononiques, de Andr Marchal (Pars, 1959). Este libro se plantea con razn las causas de la
reaparicin de la nocin de <<estructura> en el pensamiento
econmico contemporneo. Para 1 las nociones de <<sistemas)> y de <<estructuras)> son <<los insftumentos de anlisis
y de interpretacin que desbrozan el material bistrico para
hacerlo utilizable>> (Frangois Perroux), o tambin <<un vnculo slido entre la visin emplrica de los acontecimientos istricos y el anlisis terico general necesario para la comprensin de las relaciones> (\flalter Eucken).
Dmonos cuenta que con ello nos encontramos de nuevo
ante la relacin entre bistoria y teora econmicas, cuya invencin Schumpeter amibula a Marx. El retorno (consciente o
no, expllcito o no) a Marx se hace a travs de la nocin de
estfuctufa.
Por esta misma mzn Andr Marchal piensa que la renovacin de la investigacin econmica mediante la preocupacin de las <(estructuras)> se debe a la bistoria del siglo xx
en su conjunto: ransicin del capitalismo de concurrencia
individual al capitalismo de grandes unidades, conflictos mundiales, crisis de 1929, aparicin y vitalidad de las economfas
socialistas, problemas del <tercer mundo>> y de la descolonizacin. La magnitud de estos fenmenos ha hecho imposible
seguir limitando la investigacin econmica a algunas frmuIas <<puras)>; y ha mostrado la importancia del entorno no
econmico (social, institucional, psicolgico) para la comprensin misma de la economa. Se han buscado <<representaciones estructuralesr> de la economla global: <<modelos> economtricos (Tinbetgen), <<matrices> definitorias de los circuitos econmicos (Leontief), <<contabilidades nacionales>> pre-

tto, inversiones, etc.). Pero se ha observado tambin que los


<<movimientos> de la economa (<<ciclos>) depenan de su
estructura (Vagemann, Akerman), que el crecimiento de h
economa no poda separarse de los canbios de estructura
(Colin Clark, Rostow). Adems de los marxistas (Sweezy,
Dobb, Oskar Lange, Charles Bettelheim), tambin algunos
discpulos de Keynes (como Joan Robinson) han destacado
los vnculos de este tipo de investigacin con las indicaciones
fundamentales de Marx.
Algunos intentos de definicin de las estructuras econrnicas propuestos de esta manera nos orient arn ya hacia lo
que se puede llamar <<estructura)> en historia.
Jan Tinbergen sugiere cuatro aproximaciones posibles a

la nocin:

1)

La estructura sera un coniunto de caructersticas inmediatamente obseruables, como las relaciones nunricas entre produccin agrlcola y produccin industtial, etc. y ms especialmente los aalores nedios establecidos sobre un perodo
de alguna lsfl,gitud, y considerados representatiuos de una
tendencia profunda de la economfa...
2) El adjetivo estructural, aplcado a un noainiento, se
reservara a los movimientos lentos de la economa.
3) La estructura se expresara mediante un conjunto de
coelicientes caractersticos que dieran una imagen econom'
trica del medio estudiado y determinaran las vas de sus reac'
ciones a determinadas variaciones (ejemplos: coeficiente <<tc.
nico>>, <<psicolgico>>, <<institucional>, etc.).
4) Finalmente, es posible asimilar la estructura al coniunto de datos necesarios para determinar estos coeficientes
caractersticos.
Resumiendo: puede considerarse que una estructura eco'
nmica es un coniunto de relaciones caractersticas manteni.
das durante un perodo sulicientenente latgo para que 8u

62

ESTRUCTURA

TNICIAcIN AL vocABULARro H ISTRrco

conocimiento permta prever las reacciones y los movimientos

de una economa.
Algunos autores llevaran esta obsetvacin hasta asimilar
.rtru.trrr" simplemente con lo que aiene <<dado>> al iniciarse
un clculo, t"rito por observacin como por hiptesis_, es decr, con lo que no-cambia durante el perodo obsetvado. Pero
tal actitud conduce al absurdo de hacer clculos econmicos
dando por sentado que no se modifican ni la tcnica, ni Ia
dernogfia, ni las instituciones, etc., lo que slo puede ser
exact; para perodos muy cortos. Otro peligrg (qge se corre
*.r.r^do) e esta definicin consiste en.incluir las conclu"siones de un clculo en sus hiptesis: si se consffuye un <(modelo>> de desarrollo suponiendo Ia estructura capitalista, es
evidente que el desarrollo propuesto slo podr- realizarse en
el conte*io de esa estruct;ra. La aplicacin del <<modelo> a
un <(caso)> puede entonces chocar con una estfuctufa an precapitalista,t ..r..., de valor en una estructufa socialista.
'Finente, los economistas ofrecen dos tipos de definiciones de la estructura.
p" primer lugar, una defini cin esttica, por ejemplo, la
de Franlois Petroux, <<proporciones y daciones .qile caracterizan in conianto ecoimico>>,Io que invita a ob-servar un
corte: cmo se presentan' en, un momento dado (en la
..rin.-nir>>), las pioporciones y las relaciones de los versos
factores
----E; econmicos?
segundo lugar, una definicin dinnico, como la de
qae' du. nt..-n , ,rrirnios de un coniunto econnic-o
iante un perodo determinado, aparecen con o relatiaatnente
estables e) relacin con los dems>>,lo que invitacomparar
caraclas curuas, cuyo grado de regularidad o de estabilidad
tetiza una estructura.
Pero, tras estas definiciones, cabe preguntarse:
1) i l. .r,.uctura es vlida tan slo para un perodo,
ella?
por qu y cmo se sale de

6'

2)

Si la economa est sometida a las presiones de los


elementos no econmicos, cmo intervienen stos?
Sobre el primer punto, fundamental paru el histotiador,
los economistas slo proporcionan indicaciones difusas y
eclcticas.
Sobre el segundo, proponen

ala vez varios sectotes y va'


rios niveles, y tratan de superar el aislamiento de la estfuc'
tura econmica estudiando los <<sistemas>> (donde lo econ'

mico y lo social s combinan con lo poltico, 1o jurdico, lo


mental, etc.).
As, pues, el estudio no debera olvidar:
las estructuras fsicas y geogrficas
- las esguctufas tcnicas
- las estructuras demogrficas (por densidades, por edades,

por
las

ocuPaciones)

lrtru.t,rtts

institucionales (propiedad, estado, sindi

catos...)

las estfucturas sociales (castas, rdenes, clases, movili-

dad...)
las otrrr.tutrs mentales (jerarqua de las necesidades, ac'
dtudes ante el tabaio,la familia, etc.).
Pero debe encuadrar estas estfucturas patciales dentro de
complejos a los que se da el nombre de sistena.s
-combinaciones ie estructrrrur-, cuando se trata de estudiarlas teri'
camente, y ms a menudo el nombre de regmezes cuando
se trata de anlisis conctetos.
Para.terminar, no olvidemos que el mundo, si bien est
<(estructufado>> en gfuPos demogrficos, sociales, econmicos,
erctera, lo est trbin en grupos tnicos y polticos: de lo
que se deduce otra vertiente de las investigaciones: estruc'
turas regionales en el interior de una <<nacin>>, estructuras
nacionales en el interior de un continente, etc'
Si el economista quiere suscitar a \a vez todas estas cues'
tiones, y dado que s1o puede esclarecerlas para un perodo

64

ESTRUcTuRA

rNrcrAcIN AL vocABULARro H rsrRrco

bastante largo, su trabajo se confundira en realid,d con el

del historiador.
EsrnucruRA

E H rsroRrA

La historia se ocupa de las sociedades. pam que estas


sociedades sean estudiables, es necesario poder e*p'resar las
relaciones internas a travs de un .rqu.*.- de esffrictura.
Pero la historia se ocupa de socieda des en noainiento.
Dicho de ouo modo, debe- construir esquemas estructurales
de funcionaniento (y no solamente de relaciones estticas),
y debe dar cuenk no slo de las principales estructuras tericas existentes en el mundo en tal o cual momento, sino tambin de las contradicciones, de las tensiones, que lievan a los
cambios de estructura,s, a lo que podramos-llamar desestructuraciones y rqestracturaciones.

A)

Estructura

y larga duracin

Al igual que los economistas, los historiadores se han


dado pronto cuenta de las diferencias de ritmo en las modificaciones de los hechos observados. Volveremos a hablar de
esto a propsito de las <<coyunturas>>. Pero, al igual que los
economistas, han tendido a definir las estructorr como los
?narcos de larga duracin en los que se inscribe la historia. Asf
lo expresa Fernand Braudel en un artlculo clebre:
Por estructara, los observadores del hecho social entienden una organizacin, una coherencia, unas relaciones
bastante fijas entre realidades y masas sociales. para nosotros, historiadores, una estructura es sin duda coniunto, arquitectura, pero ms an una realidad que el tiempo ctes-

'

65

gasta y arrastra durante un largo perodo. Algunas estruc'


turas, que perviven durante mucho tiempo, se convierten en
elementos estables de una infinidad de generaciones; recar'
gan la historia, estorban, dirigen su evolucin. Otras se des'
moronan antes. Pero todas son a la vez apoyos y obstculos.
Obstculos, se caracterizan como los lmites (<<envolfltras>>
en el sentido matemtico) de los que el hombre y sus experiencias no pueden independizarse. Pensad en la dificultad
de romper algunos marcos geogrficos, algunas realidades
biolgicas, algunos lmites de la productividad, o tambin
estos o aquellos mandamientos espirituales: los marcos men'
tales son tambin prisiones de larga duracin.

He subrayado los trminos importantes para la definicin


de esta visin particular de las <(esuucturas>>. Es cierto que
en el curso del mismo artculo Braudel examina los otros rit'
mos del tiempo histrico, manifestando mucha repugnancia
por el <<tiempo cotto>> (la <<historia factual>>), pero admitien'
do las grandes aponaciones de la historia basada en la <<coyun'
tura>> (ciclos), y tomando varios ejemplos de <<modelosr> (ca'
pitalismo comercial, etapas de las unidades mediterrneas,
sistemas monetarios de los tiempos modernos), sin olvidar
los de Manr (<<el primetro en fabticar autnticos modelos so'
ciales>).
Perc en caanto a la nocin de estructua, la nica que,
al parecer, le permite abrigar la espetanza de rivaltzat con las
ciencias humanas formalizables, Fernand Braudel concluye
netamente que para l se circunscribe a la <<reduccin en el
espacio> y a la <<larga duracin>>.
Los peligros de una tal concepcin de la esuuctura nos
parecen ser los siguientes:
1) <<Reducir al espacio> los problemas histricos, insistir en vna <<geo-historia>>,llama tilmente la atencin sobre
el peso de determinados climas, sobre la larya estabidad de
pero tam'
determinadas formas de vida

-manshumancia-;

66

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

bin: en un caso, si todo queda en vaguedades, se exagera la


impresin de que el hombre es <<prisionero> de ello (cuando
se evade a travs de la tcnica); en otro caso, si se intentan
precisar, matematizar las leyes de la <<ecologla>> (instalacin
de los hombres en relacin con los factores geogrficos), se
puede caer en un determinismo geogrfico que los restantes
factores de la historia vuelven a poner, en realidad, constantemente en cuestin.
2) Definir las <<estructuras)> que rigen la observacin del
historiador por los <<obstculos>>, las <<crceles>> <<de las que el
hombte y sus experiencias no pueden indepenzarse)> es preferir (volviendo al lenguaje de Lvi-Strauss) la historia <<fra>
a la historia <<calienter>, las <<prcticasr, (que slo tienen un
sentido psicolgico) a la <<praxis>> que destruye los obstculos
r abre las crceles; finalmente, es correr el peligro de llamar
la atencin sobre la resistencia de las superaiaencias (que
existe, pero termina por ser vencida) en detrimento de las
fueruas, materiales y espirituales, de la innouacin.
t) Si bien la lgica de algunas <<prcticas)>, en el campo
de la etnologa, puede formalizarse, matematizarce, es posible
acaso intentar ttatar de la misma manera las estructuras de
pensanienos formados histricamente (Braudel cita el sistema
cultural del bajo imperio romano, el <<instrumental mental>>
del siglo xv, el <<espacio pictrico> de los clsicos, etc.)? De
hecho, por haber querido encerrar de esta forma los diversos
momentos del <,saber)> en <<crceles de larga duracin>>, en
<(estratos arqueolgicos)>, Michel Foucault ha dado una interpretacin personal y puramente literaria de la formacin de
los diversos <<saberes>, pasando, sin verlas, al lado de verdaderas innouaciones, independientes a menudo de las vieias
estructuras, pero que anunciaban otras nuevas. Y es la innoaacin lo que el historiador deberla empearse en resaltar.

ESTRUCTURA

67

B) Estruct:ura y nodo de produccin


El historiador debe desconfiar de dos tipos de <<modelos>>:
1) Los modelos que se presentan como uniaersales y
eternos; como ejemplo podemos tomar la proposicin de
Malthus: los recursos crecen en progresin aritmtica, el nmero de hombres en progresin geomuica. La proposicin
sugiere observaciones interesantes sobre la relacin hombresrecursos y sobre los <<techos>> impuestos al desarrollo demogrfico en el curso de la historia, pero es evidente que no es
aplicable ni siempre ni en todas partes, dado que el hombre
puede ocupar espacios nuevos e inventar tcnicas.
2) Por el contrario, los modelos muy complicados toma.
dos de la observacin enprica de ln caso corren el riesgo
de no ser vlidos ms que para este caso.
Hay que encontrar, pues, en el espacio y en el tiempo, el
marco iegtimo de modelo estructural utilizable en historia.
Hasta el momento, el mejor marco parece ser el propuesto po Marx: la nocin de <<modo de produccin>>. Aqu nos
Iimitaremos a desarrollar las relaciones de esta nocin con la

de

<<estructura>.

Un modo de produccin es una estractura que expresa


un tipo de realidad social total, puesto que engloba, en las
relaciones a la vez cuantitatiuas y cualitatiaas, que se rigen
todas en una interaccin continaa: 1) las reglas que presiden
la obtencin por el hombte de productos de la naturaleza y 7a
distribucin social de esos productos; 2) las reglas que presiden las relaciones de los hombres enue ellos, por medio de
agrupaciones espontneas o institucionalizadas; 3) las justificaciones intelectuales o mticas que dan de estas relaciones,
con diversos grados de conciencia v de sistematizacin, los
grupos que las organizan y se aprovechan de ellas, y que se
imponen a los grupos subordinados.

68

ESTRUCTURA

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

La colterencia de este conjunto justifica su calidad de estructura: es posible dar un modelo terico, economtrico, de
los elementos materiales del modo de produccin: produccin,
intercambios, acumulacin, distribucin...; pero no es imposible concebir el modelo iurdico-poltico que permite a la
estructura econmica funcionar segn su propio modelo y
sealar de qu manera el conjunto slo puede realizarse dentro de un marco de ideologa, de creencias y de prcticas cotidianas que no est en contradiccin con"la economa y la or
ganizacin social dominantes.
El modo de produccin es, pues, casi por definicin, una
estructura, y si en esta estructura hay diferentes <<niaeles>>
(econmico, sociopoltico, espiritual), estos niveles son interdependienfes, incluso cuando manifiestan, en tal o cual fase
de su desarrollo, una cierta tendencia a la autonomia.
La necesidad de elabow este esqaeffia estructuruI es la
de todas las ciencias: se trata de poner de manifiesto la lgica
interna de un sistema que queda difuminada por la observacin empfrica, sea cual sea, por otra parte, la imagen empleada para expresar esta lgica oculta (<andamiaje>>, <<patrn>>,
<<anatoma>>, red de comunicacin, etc.).
El esquema estructural del modo de produccin capitalista lo ha elaborado Marx. La ciencia econmica, en el actual
mundo capitalista, perfecciona incesantemente los anlisis par'
ciales de la estructura econmica de este modo de produccin, pero afirmando siempre el principio de su permanencia,
y olvidando a menudo los aspectos no econmicos del sistema,
con lo que las conclusiones econmicas tesultan frgiles.
Recientemente se han llevado a cabo esfuerzos (Prshnev,
Kula) para elaborar de forma ms sistemtica que antes el
esquema estructural del modo de produccin feudal; para los
modos de produccin menos prximos a nosotros, slo exis'
ten, en el estado actual de la investigacin, ansis insuficientes. El modo de ptoduccin socialista se ha instaurado de

69

forma ms consciente que los otros, y por lo tanto sobre bases


tericas en principio claras; pero la experiencia muestra que
wa estractura global (juego de la ssee(-institucionesideologa) no se instala sino a travs de largos tanteos y de
luchas difciles.
Y la historia la componen tanto la observacin de las
esmucturas establecidas como la observacin de las luchas

y de los tanteos.

Es necesario, pues, una vez adquirida y utiluada la nocin esttuctural del <modo de produccin>>, subrayar los caracteres que distinguen esta nocin de toda concepcin dogmtica de la <<estructura>.
En primer lugar, no se trata de un esquema uniaersal
(hasta el momento son siempre varios los modos de produccin que coexisten y, al buscar esquemas que sirvieran para
todos, se podra desembocar en perogrulladas).
En segundo lugar, flo se trata de realidades etelnas (como
gustosamente lo han hecho creer las clases dirigentes de cada
modo de produccin), ni tan slo de realidades de duracin
muy, muy larga (del tipo de aquellas a las que Fernand Brau'
del reserva el nombre de estructura).
En tercer lugar, no se trata de frmulas que engloben toda
la realidad social concreta, sino solamente de la readad do'
minante, la que determina, en una sociedad, los procesos de'
cisivos.

En cambio, los cinco o seis ejemplos de modos de pro'


duccin coherentes que nos proporciona la historia son cla'
ramente <(estructuras)> que han estado o estn todavla bas'
tante extendidas, g han durado (o todava duran).
Finalment., .orno hemos subrayado ya, el estudio hist'
rico es estudio e mouimiento, de cambio. Por este motivo
(y Marx lo ha demostrado brillantfsimamente), t) la estrac'
tura de un modo de produccin es una estructura de funcio'
narniento (y no una simple cuestin de <<relaciones)> y de

INICIACIN AL VOCABULARIO H ISTRICO

70

<(poporciones)> estticas),

ESTRUCTURA

y 2) la esrucrura de funcionamien-

to de un modo de produccin comporta y genera contradicy seguir hacindolo mientras no se trate de un modo

ciones,

de produccin totalmente consciente y cientfico.


En el terreno econmico, estas contradicciones generan
crisis, y en el terreno social, luchas de clases.
Ahora bien, las desestructuraciones y las reestructuraciones en que consiste la historia se desencadenan a travs del
juego de las crisis y de las luchas de clases combinadas.
Concluyendo: el conocimiento de una estructura (bajo
la forma de un esquema fundamental) es necesario; pero no
es saliciente paru el historiador.

C)

Del nodelo a la realidad concreta: uso de la nocin


de estructura en la inuestigacin

El historiador no debe repetir eternamente consideraciones sobre los esquemas de estructura de las situaciones concretas que estudia. Debe comprobar estos esquemas, contrastarlos con la realidad concreta.
Es en este eiercicio donde encontrar la ocasin para
combinar el esquema bistrico por antonomasia, que es el
de los modos de produccin, con las otras concepciones de
estructura que hemos encontrado, y que a veces son ms arnplias que la del .,modo de produccin>>, v a veces, al contrario, son ms parciales.
1." Estructuras de larga duracin y nodo de

produc-

Cuando va no se tratl de un anlisis terico v genecin.


ral, sino de un anlisis conueto .v localizado, es evidente que
hay que tener en cuenta los elementos caractersticos de la
estructura de un pas, que saperan en duraciz la fase del
modo de produccin: por ejemplo las ,rpermanencias>> puestas

7l

en primer plano por Braudel, ya sean puramente fsicas (clima,


relieve), ya sean combinaciones geoeconmicas cristalizadas en
uadiciones, en hbitos humanos (transhumancias, tipos de

ciudades, etc.). En este sentido, las relaciones feudales, por


ejemplo, han podido depender en gran medida de la disposicin de los temenos (valles, parajes defensivos...) y el capitalismo industrial de la situacin de los recursos (transportes
fluviales, minas de carbn...).
La distribucin espacial de los hombres, de las comunicaciones, de los recursos forma, pues, parte de las estructuras
este sentido, la carto grafa es un instrumento
de un pas
-en
de anlisis fundamental-, pero no se trata de lactoreJ eternos y absolutos, puesto que, al contrario, cada modo de produccin aptovechar una distribucin ms que otra, desarrollar un tipo de distribucin ms que otro. Observemos que
este anlisis se puede incluir en el de las laerzas productiuas,
cuya estructura misma es caracterstica, en su base, de un'
<<modo de produccin>.
Como un caso concreto comPorta siempre, adems de la
eleccin espacial (tal pas, tal regin), una eleccin temporal
(tal siglo, tal perodo), es importante tazar un cuadro es'
tructural de las permanencias geogrficas puramente natura'
les o adquiridas histricamente al principio del periodo, y ob'
servar, desde el ngulo de las luerzas productiuas, cules son
los elementos que pueden lauorecer y cules los que pueden
frenar tanto el funcionamiento cuanto el nacimiento y la deca'
dencia del modo de produccin estudiado. Los tnapas escalo'
nados en el tiempo muestran entonces en qu medida estas
<(permanencias> continan imponindose, o bien retroceden
nte otros factores.
Las mismas reflexiones pueden aplicarse a las realidades
humanas de larga duracin: estructura espacial de los grupos
caracterizados por sodaridades muy antiguas de tipo elno'
grlico, Iingstico, tribal, etc. La estructura de distriburcin

l72

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

de los grupos tnicos es un tipo de realidad de larga duracin; su constitucin en <(nacin>> consciente de esta comunidad y que intenta organizarse en estado es una realidad
histrica que aparece con algunos rasgos del capitalismo. Por
lo tanto, el conocimiento de estas distribuciones (geografa
histrica) constituye igualmente una investigacin estructural
a rcaltzar (tambin aqu mediante la cartografa).
Observemos que la permanerlcia de una lengua, de uir
folklore, de <<prcticas>> de diversos tipos, que desempean
un papel tan importante en las <<etnias>>, forma parte de las
estructuras nentales de larga duracin que hemos enconmado
tambin en las indicaciones de Braudel. Para un historiador,
el problema consiste en saber si, en las <<desestructuraciones>>
y en las <(reestructuraciones>> de ouo gnero, de un modo
de produccin a otro, tal o cual tipo de <(estructura mental>>
reluerza o debilita la antigaa estructura global, acelera o retrasa el paso a Ia nueaa.
Puede darse, por ejemplo, que viejos rasgos tnicos frenen la transicin al capitalismo, pero la conciencia de <nacionalidad>> puede aceleratla. Por ejemplo, la solidaridad entre feudalismo y catolicismo convierte el nacimiento del protestantismo a la vez en efecto y en factor de reforzamiento
(no en <(causa)> determinante) de la instalacin del capitalismo.
Y en algunos pueblos, en algunas regines, sucede, al contrario, qe est^s largas superaioencias de estructuras mentales
antiguas conservan algunos rasgos de estructutas sociales mucho ms all de las revoluciones que las han destruido jurldicamente (supervivencias del diezmo en pleno siglo xrx, en los
pueblos del oeste francs, y de obligaciones colectivas, bienes
comunales, etc., a pesar del individualismo agtario catacterstico de la estructura capitalista).
Por ello, todo estudio de estructura, aplicado a un caso
concreto, debe desbordar con creces los marcos de la estructura dominante.

ESTRUCTURA

2."

7'

Anlisis parciales de estructura en el seno de un mo.


do de produccitt.
Si bien el esquema esuuctural del <<modo
de produccin> debe expresar el cicter de <<totalidad>> y,
por lo tanto, debe concebirse como una coherencia terica,
en cambio, en el curso del anlisis, los estudios parciales de
estructura constituyen un instrumento necesario para el his.
toriador.
Desgraciadamente, puede suceder incluso que el historiador, por las dificultades de su oficio, se vea obligado a especializarse en un anlisis parcial; ser historiador de la econo.
ma, o sea, de las infraestructuras, historiador de la polltica
o de las instituciones, historiador de las ideas o de las representaciones _religin, arte_, o sea, de las sobrestructafas,
Hay que insistir en la necesidad de pensar globalnen'te
la bistoria, a la vez'en todas sus relaciones estructurales y en
todos sus movimientos, pero no debe obviarse que la investigacin es ante todo una ayuda, un instrumento paru el anlisis concreto, y no un resultado, un descubrimiento, de ste.
Asl, pues, es legtimo, si bien no siempre suficiente, rea.
lizat inaestigaciones estructurales parciales, como elernentos de
inlornaciz sobre las esuucturas.
En estos anlisis pueden distinguirse las informaciones
estticas,las inlornaciones din,rnicas, a cada niuel de la rea.
lidad estudiada (economa, derecho, polltica, ideologa), y las
investigaciones sobre las relaciones recprocas entre estos nioeles. Los instrumentos de las informaciones estticas son la
tabla, eI corte; los instumentos de las informaciones di.
nmicas son las caraas; las investigaciones sobre las relaciones
enfte los niveles de estructura pueden tener como insffumen.
to el nodelo, pero a menudo nos hemos de contentar con
tratarlas como problemas.
a) Tablas y cortes. Nos limitaremos a unos ejemplos:
Un censo da un corte de la poblacin en un momento de su desatrollo; los cuadros y grficas que de l se

74

rNrcrAcrN AL vocABULART HrsrRrco

ESTRUCTURA

deducen exigen el reparto espacial (densidades), la distribu.


cin por sexos, pot edades (pirmide de edades, ejemplo de
grfrca estructural), Ia disnibucin pot grupos socio-profesionales. Un corte de este tipo informa sobre las proporciottes y las relaciofies, pero da pocos datos sobre la evolucin y
el funcionamiento de la sociedad; en cambio ,los censos escalonados, si son regulares y homogneos, permiten constatar
modit'icaciones de estructura (que luego hay que explicar).
Una tabla <<inpat-oatpilt>> (entradas-salidas, compra- produccin-consumo) del tipo inventado por Leontief
venta,
para las estructuras de la economfa americana, es una tabla
de doble entrada, que puede ser muy simple o muy complicada, donde los grupos de agentes o de actividades econmicas se inscriben de tal forma que sea posible enconrar lo
que cada uno da y lo que cada uno recibe de los restantes
grupos; tambin en este caso se trata de una tabla esttica,
que expresa las relaciones entre las actividades econmcas
efr aft momento dado, pero estas tablas pueden realizarse
anualmente, decenalmente, etc.
Los mapas son cortes de estructura que expresan las
disribuciones espaciales de la poblacin, de los recursos, del
consumo, etc.
Las tablas y los <<histogramas>> (grficos que representan las proporciones) pueden elaborarse para precisar y representar la estructara de las fortunas, la estructura de las
rentas, en un espacio dado, en un momento dado.
Los <<organigramas>> son representaciones estructurales de una organizacin
estado, adminisuacin-empresa,
(jerarqua, intercambios,
que
las
relaciones
las
se
evidencian
en
canales para las instrucciones y las rdenes, etc.).
Los ejemplos de estos cuadros esuucturales podrlan multiplicarse.
b) Las curuas. En principio, las curvas se utilizan sobre
todo para expresar los hechos de coyuntura (cf.. el prximo

captulo). Sin embargo, la aproximacin y la comparacin de


los tipos de curva que caracterizan un sistema econmico
pueden tomar un sentido estructural. 1) Las curvas que expresan los ciclos y las crisis de las economas precapitalistas
muestran algunos de los caracteres propios de estas economfas
de las cosechas, de la meteorologa, que imprimen
-dependen
sacudidas serias a la demografa-; las curvas que expresan
los ciclos y las crisis de la economa capitalista muesran, al
contrario, que estos ciclos y crisis (que dependen de la industia), tienen menos repercusiones sobre la demografa, etc. En
este caso, el tipo de coyuntura sirve para analizar la estruc'
twa. 2) Si serepresentan algunos hechos (movimiento de los
precios, movimiento de la produccin) durante un petodo
suficientemente largo, se ponen en evidencia inflexiones brus'
cas, hechos no reversibles (desaparicin de algunos productos, techos alcanzados por algunos precios, etc.) que signifi'
can cambios en las estructuras econmicas.
c) Modelos y problemas. Un eiernplo: un pas protecimpone derechos de aduana fuertes a las im'
cionista
-que
portaciones- se transforma en librecambista. Como resultado de la competencia cambiarn su comercio exterior y su
produccin interior. Los economistas pueden esbozar un <(mo'
delo> de esta economa antes y despus del cambio de <poli
tica econmica>>. Pero el historiador se pregunta: por qu
este cambio? Se plantea entonces el problema de las relaciones entfe los intereses econmicos y las decisiones polticas
(relaciones de niuel). Para resolverlo debe recurrit a archivos
y publicaciones (discursos, campaas, comisiones, grupos de
presin, etc.).
Hoy da incluso las estructuras ideolgicas son obieto de
investigaci ones cuantitatiuas mediante el anlisis estadstico
de los libros publicados (bibliomeua), de las palabras emplea'
das (lexicometra), de los temas ratados, del pblico a que
se ha llegado, etc.

75

r
76
D)

rNIcIAcrN AL vocABULARIo HISTRIco

Microestructuras

El historiador,

lltacroestractaras

el economista, tiene

genetalmente
grupos
bastan'
ante
inters en colocarse, para su obsetvacin,
te ampos: estudia, cuantitativa y cualitativamente, los gran'
des rasgos estructurales de una nacin, de una regin, de un
conjunto geogrfico.
Sin embargo, no hay que despreciar l inters de las mo'
nografas que permiten una <<micro-observacin>, a menudo
teveladota. Una ciudad o una pequea regin agraia pueden
aportar muchas informaciones sobre las estructuras de una
sociedad, siempre que se tengan puntos de comparacin o se
multipquen las monograffas.
Pero existen sobre todo organisnos tpicos de una sociedad: en el caso del rgimen econmico feudal, un seotlo tevela el mecanismo de luncionamiento, por la base, de la sociedad seorial. En el caso del rgimen capitalista' una empresa
revela el mecanismo fntimo de ste.
Combinar la observacin de las microestructuras con el
anlisis de las esructuras globales es' pues, un mtodo fe'
cundo.
Sin embargo, debe recordarse siempre que un caso no
puede ser representativo de un tipo de estructura con una
validez ampa.
Pero mientras que los <<cortes>, las <<curvas>' los mapas y las tablas dan slo informacin sobre las estructut^t ,rporriales>>, una micro-observacin bien llevada puede,
al conirario, constituir un testimonio sobre el necanisn o esen'
cial que car'actetiza una estructura globalz el mecanismo de
ganaicia en una empresa capitalista es el mismo que el de la
clase capitalista en su coniunto.
En iambio, no se sigue de ello que la misma empresa, tpica del funcionamiento ntimo del modo de produccin, pueda

como

ESTRUCTURA

77

testimoniar sobre el nouimiento de ganancia en toda la so.


ciedad dur4nte un perodo determinado. Por tanto, una etnpresa aisha (o un seoro aislado) puede utilizarse mejor
para entender la <<estructura)> que para entender la <<coyuntura>, es decir, los movimientos cuantitativos de una economa, a los que nos referiremos a continuacin.

COYUNTURA

L, NocrN DE coyuNTURA
En el sentido ms general,la <(coyuntura)> es er conianto
de las condiciones articuladas entre sl que camctetizan un
ruonento en el movimiento global de la materia histrica.
En este sentido, se rata de todas las condiciones, mnto
de las psicolgicas, polticas y sociales como de las econmicas

o meteorolgicas.

En el seno de lo que hemos llamado la <<estructura> de


una sociedad, cuyas relaciones fundamentales y crryo princi.
pio de funcionamiento son relativamente .rtrbl.t, r. d.tr en
conapaftida unos movimientos incesantes que son resultado
de este mismo funcionamiento y que modifican en todo mo.
mento el carcter de estas relaciones, la intensidad de los
conflictos, las relaciones de fueva,
Para el hombre de accin, examinar la coyuntura equivale
a definfu el momento. La nocin de coyuntura est muy presente en Lenin, entre Ia meditacin sobre la estructura de
la sociedad y la elaboracin de las consignas de accin. Una
voz que en otro tiempo nos fue familiar decfa: <<Siendo las
cosas lo que son...>.
Pero en el uso de la palabra coyuntura hay precisamente
riesgo
el
de abandonarse a lo fcil: <<en Ia coyuntura actual,
se puede... o no se puede...>. A menudo no es ms que pretexto, sucedneo de anlisis ms que anlisis real, debido a
esa terrible dificultad de la poltica y de la historia que repre.

82

INIcIAcIN AL vocABULARro HrsrRrco

senta la complejidad de los factores, la frecuente imposibilidad de proceder a su medicin. L^ t$ea del historiador consiste justamente en establecer vlnculos entre lo que puede
ser medido y lo que no.
Lo que puede ser medido y que, por lo menos hasta un
perodo muy reciente, pareca obedecer a movimientos espontneos, susceptibles de ser estudiados como un fenmeno
natural, son los indicadores econmicos: precios, salarios' tasas de inters, produccin, cotiz ciones de bolsa, etc. Su expresin numrica vata segn movimientos coordinados cuyos
mecanismos pueden ser estudiados: orientaciones al alza, a Ia
baja, con tendencias dominantes, a plazo ms o menos largo,
alternancias cclicas e inversiones de tendencia ms o menos
bruscas bajo forma de <<crisis>. Estas regularidades y esta
posibilidad de cuantificar han llevado a considerar en ptimer
lugrt los aspectos econmicos de la coyuntura. Esta se ha conveitido en una de las ramas de la ciencia econrnica. Y los
historiadores, pafa sus propios anlisis, han procurado utilizar
sus resultados y ampliar su base emplrica.
En el siglo xrx haba llamado la atencin de los estudiosos la reitercin peridica de las <<crisis>>: hundimientos de
la bolsa, cada de la demanda, de los precios, mano de obra
anojada al paro fotzoso. Say, Sismondi, Marx, Juglar (cuyo
tto.br. sirvi para designar este tipo de cdsis) las describieron y las interpretaron. Pero tambin se observ otras series
,u..riuu, de tndencias: Emile Levasseur, a propsito de la
<<cuestin del oro>, durante la dcada de 1850, observaba
en la historia 14 inversiones impoftantes de tendencia en las
relaciones entfe el precio de los metales preciosos y el de las
mercanclas en general (tendencias a largo plazo de los precios expresados en oro).
A principios del siglo xx la idea dela p-reaisin de las ctisis
(puesto que parec.n ob.de..t a las leyes de una cterta periodi.irl pit i ser una preocupacin fundamental de los econo-

GoYT.JNTURA

8,

mistas, y se crearon institutos para la observacin de los lndi.


ces econmicos: el <<barmeuo de Harvard>>, el Institut ftir
Konjunkturforschung de Ernst \Wagemann en Alemania. Pero

la crisis ms justificadamente famosa de la historia contempo.


rnea,la de 1929, no fue evitada y result decisiva para impo.
ner en las mentes de los economistas, de los polticos y de
los historiadores la idea de que el movimiento espontneo
de los fenmenos econmicos
coyuntura- era sin duda
-la
un factor histrico fundamental.
Entre L950 y 1970 las intervenciones calculadas en la vida
econmica
inversiones pblicas, modificacio-planificaciones,
nes monetarias,
manipulaciones de la tasa de inters- hicieron pasar a segundo plano, durante algn tiempo, la preocupacin por los ciclos y las crisis, g sin embargo seguan tendiendo a manifestarse en las economas de libre empresa,
aunque su magnitud se haya visto reducida. Se haba llegado
realmente a una economla self-sustained, koniunkturlos, tal
como se pretendfa? Los aos 70 han revelado ouo tipo de
crisis.
En cambio, quiero subrayar la diferencia de actitud, ante
tales fenmenos, entre el economista y el historiador. El economista busca las causas, con obieto de prever, de prevenir.
El historiador se preocupa, a propsito del pasado <omo el

poltico a propsito del presente-, no slo de las causas,


sino tambin de las consecuencias de las crisis: choques sociales, modificaciones en los ingresos, aumento de las rivalidades internacionales, etc. Para ello, aun suponiendo que en el
futuro el papel de las crisis estuvieta llamado a atenuarse, seguira comespondiendo al historiador la tarca de teconstituir
su papel en tiempos pasados, su lugar en la historia.
Entendmonos, sin embargo, sobre un punto, no siempre
percibido con claridad. Estoy pensando en la3 obieciones del
iristoriador sovitico Boris Prshnev al mtodo de andlisis
histrico <(coyuntural> de Ernest Labrousse aplicado al si.
glo xvrrr francs. Prshnev habla comprendido que se trata.

84

COYUNTURA

rNIcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

ba de convertir las <<crisis de subsistencia>>, las hambres peridicas, en <(causa>> de las agitaciones sociales ri definitiva, de la Revolucin francesa misma. Estimaba que en realidad tales conflictos, esta evolucin, surglan de las contradicciones de clases, de las esffucturas internas de la sociedad.
Naturalmente, tena nzn. Pero la historia coyuntural de
Ernest Labrousse no deca lo contrario, sino lo mismo, pero
mostrando: 1) que la tendencia econmica predominante del
<plazo largo> de la coyuntura-, al desarrollar
siglo xvltr
-el
los medios econmicos de una burguesa, agudizaba, y finalmente hacla superar de manera revolucionaria, las contradicciones entre el poder econmico de esta clase y sus inferioridades jurldicas y pollticas; 2) que las crisis de subsistencia a
corto plazo, aadindose a situaciones de malestar bastante
generalizado debidas a coyunturas meas de estancamiento,
podlan combinai las violentas rebeliones de masa a las voluntades de dertocamiento del sistema polftico surgidas del plazo
largo, lo cual se produce en 1789. Esto no significa que la
<(coyuntura>> sea la <<causa>> de estos grandes acontecimien'
tos que derrocan las estructuras. Pero permite seguir s! pre'
paracin y explica las lecbas en que tienen lugar. Digamos
que .hay ms <<probabilidades,> de que estalle un motln en
tiempo de hambre que en un ao de buena cosecha. Esto no
significa, sin embargo, que el motln vay^ a estallar necesariamente, y menos an que vaya a transformarse en revolucin.
Pero si hay confluencia (coyuntural) enue agudizaciones mximas de las contradicciones sociales a niveles diversos, se
renen las condiciones revolucionarias. Tal es el sentido del
anlisis coyuntural.
Una vz hechas estas observaciones, cmo observar las
coyunturas econmicas? Cmo vincularlas a la historia social y a la historia a secas?
l Los signos ms fciles de observar, de cuantificar, en
este mbito de las coyunturas son los moaimientos de los

85

prrrro,

d.e las mercancas. Sus fluctuaciones constituyen lri


mayoa de las veces la base documental fundamental. Cuida'
do: Ios precios no son la causa del movimiento; son tambin
electo suyo; y sobre todo son, en primet lugar, el signo del
movimiento, lo cual no les impide convertirse a su vez en
<(causa>> (si bajan demasiado de prisa, se teducen los estfmulos'para las iniciativas econmicas; si suben demasiado de
prisa, ponen la vida ms difcil al consumidor). De hecho hay
que observar toda la actividad econmica en su conjunto:
produccin, intercambios, empleo, incluso la poblacin, y telaciones entre el movimiento de los precios y el de los ingresos (salarios, beneficios, rentas). Un estudio basado exclusi'
vamente en el movimiento de los precios correrfa el riesgo

de ser engaoso por simplificacin. Pero dicho movimiento


sigue siendo el instrumento ns accesible pan la recons6uccin histrica, v es indispensable. Es el meior <<indicador>.
2) Los economistas pueden llegar a disear <<modelos>>
matemticos de la coyuntufa. A condicin de que se mantengan dentro de lo econmico. El historiador diflcilmente por matem attzat las relaciones entre un movimiento preciossalarios y las probabidades de un govimiento ,social. Pero
tiene que proceder a.anahzar al mismo tiempo- datos econ.
micos v artpt no econmicos. Al saber lo que ha ocuffido y
al poder cuantificaf ciertos datos, puede,proceder a un anlisis <,causal>> oryos elementos sean los diversos. aspectos de
la coyuntura. Si se hace una <<historia econmica> o una in'
vestigacin de <<historia sociopoltica>> de Ftancia en 1920 ig'
norrrrdo, b deiando de sealar, que el coste de Ia vida aument
en un 9 % cada mes durante los tres primeros meses, est.
significa Jigmoslo asl- deiar de lado por Io menos ano
de los factores a tener en cuenta.
Examinemos ahora las grandes llneas de una historia general en sus relaciones con las coyunturas econmicas en pla'
'zos
de una u otra magnitud.

r86

COYUNTURA

rNrcrACrN AL vocABULARro H rsrRrco

centrada (Florencia)

Los nouimientos de duracin nay prolongada


y los mouinzientos <<secularcs>>
Siguiendo criterios muy generales pero nada imprecisos,
pueden constatarse tendencias de muy larga duracin comunes por lo menos a mundos homogneos. Si tomamos, por
ejemplo, el occidente cristiano a partir de los ltimos tiempos de la antigedad, es evidente que entre los siglos v o vr
y el x la poblacin es muy escasa, las comunicaciones diflci
les, la vida econmica se reduce seguramente no a una <<economla natural>> totalmente cerada pero sl probablemente a
una economla agtcola muy poco orientada hacia el intercambio, con una vida urbana reducida al mnimo y una circulacin monetaria muy limitada. Sealemos que, en contraste con
el mundo cristiano, el musulmn se hallaba entonces en expansin con una actividad tendente a concentrarse en las
ciudades, de Bagdad a Crdoba, y una amplia circulacin de
monedas de oro. Si contemplamos, pues, el mundo entero en
lugar de limitarnos siempre a Europa, cabe distinguir (<zonas
coyunturalesr> ms que <(coyunturas mundiales>>.
Para ceitnos, no obstante, a lo ms conocido, hay que
saber que, desde linales del siglo X a coruienzos del XIV, el
occidente cristiano affaviesa una prolongada coyuntura de
auge, esto es: aumento general de la poblacin, rotutaciones
masivas de tierras y consiguiente inctemento de la produccin agrlcola (seguramente menos que proporcional al de la
poblacin, pero sin embargo suficiente para no entrar en contradiccin con este crecimiento), multiplicacin de los intercambios internos y exteriores, expansin militar (cruzadas),
final basada en el
renacer de la economfa monetaria (y
^l
oro), ascenso deficientemente conocido pero cierto de los preciertos mrgenes (Flandes, Itacios, vida urbana que
-en
lia)- se orienta incluso hacia la produccin industrial con'

y .l

87

gran comercio (Venecia, ciudades

hanseticas).

A la inversa, desde conienzos del siglo XIV basta eI Iti'


mo tercio del W , se asiste a un encadenamiento de catstro'
fes (pestes y hambres) con hundimiento de la poblacin, aban'
dono de tierras, cada indudable de la produccin global, cri'
sis de las grandes actividades comerciales, tendencia al estancamiento o alabaja de los precios (combatida por inflaciones
monetarias artificiales); cuando la crisis se agudiza, se constatan luchas sociales intensas, y esto coincide con la poca
de las guerras de larga duracin (guerta de los Cien Aos).
No hay que sacar la conclusin de que haba una inactividad
completa, ni situaciones absolutamente genenlizadas de miseria. fncluso hacia el final de este perlodo, la concengacin
sobre las mejores tiemas de una poblacin menor y la meiora
que tendi a hacer
de las tcnicas de produccin
-meiora
disminuir los precios de los artculos de consumo masivohan hecho posible que se haya hablado de <<edad de oro de
los trabajadbres, (entendamos por ello: perfodo excepcionalmente favorable al salario frente a los precios). Pero esto
mismo acane una recuperacindernrcgnfica, y, hacia 1470'
l475,la <<coyuntura latga>> si*invirti y pudo asistirse a una
nueva fase de <<expansi6nr> econ.tica (que, a Ia larya, vol'
ver a ser desfavoiable'a la remuneracin del trabaio).
Efectivamente, desde linales del siglo W hasta finales
det )(VI o hasta las prineras dcatdas del Wfi, sucediendo
al aumento demogrfico, tienen lugar inventos, descubrimientos, es una poca de actividad que se multiplica, de intercambios que .r.i.rr, de alza pida de los precios, de veloz for'
macin de fortunas y de lujo en las cottes, pero sin revolucin
tcnica agrcola en la base, 1o cual da lugar a una .lisminucin
de los -dior de vida entre las masas campesinas; desde finales del siglo xvl menudean en casi todas paftes catstrofes

del tipo

hambre-Peste.

88

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

El siglo XVil, entre fechas que deberan fijarse con mayor


exactitud y que vatan de una regin otta, fue un siglo de
^ de haberse hablado
depresin econmica relativa. Despus
mucho, sobre todo a propsito de Francia, del <siglo xvrr trgico>>
corresponde sin embargo a triunfos militares y
-que
diplomticos exteriores-, se tiende hoy a insistir en los matices cronolgicos y regionales. Est comprobado que la baia
de precios, signo de depresin coyuntural, empieza en Espaa
con el punto de inflexin de los aos 1600-1610 ' que, al
combatirla con una infacin artificial de moneda de cobre,
se acentu en este pafs la <<decadencia> catastrfica de la economla. En Francia la depresin empez ms tarde, y las grandes oleadas de miseria rural corresponden a finales del siglo
(c.La Bruyre, Vauban). Los aos centrales del siglo vienen
marcados, en la Europa cenmal, por la <(guerra de los Treinta
Aos>, que despobl terriblemente provincias enteras de Alemania. Pero en fnglaterra, desde el siglo xvrr, tienen lugar
mansformaciones en la tcnica agrfcola, gtmenes de <,revolucin indusmial> y ganancias considerables en el comercio martimo, que, tras la revolucin polftica de 1688, convierten
este pafs en el primer escenario de un vigoroso cambio de
coyuntura.
El siglo )frlln, entre hitos cronolgicos que varan de un
pafs a otro y que son obieto de controversia, se presenta en
coniunto
en regiones del mundo tan distintas como Eu-y y China, por eiemplo, lo cual no deia de planropa, Mxico
tear ptoblemas curiosos- como un largo perodo de crecimiento demogrfico, de ascenso de la produccin (pero probablemente no proporcional, por lo menos no en todas partes, al incremento del nmero de seres humanos), de alza e
los precios, de estmulo a la empresa espontnea, de multiplicacin de los intercambios y finalmente, en ciertos lugares,
de innovaciones tcnicas y de industrializacin.

coYUNTURA

89

Algunas observaciones sobre estos <(perodos largos>> o,


mejor, sobre los problemas que plantean a la reflexin:
Ptimeramente, se discute sobre las dimensiones exactas
de los cambios de tendencia y sobre su localizacin; el paso
del desatrollo de la Antigedad
mediterr.
neo- al estancamiento medieval-esencialmente
pudo durar varios siglos:
el fin de la expansin medieval del occidente europeo corres.
ponde a comienzos del siglo xrv (hambres en torno a l3l51330), pero a veces ha tenido signos precursores ya a finales
del siglo xIIr; en otros sitios no comienza antes de 1348-1350.
El <<viraie>> que conduce de la edad media en crisis a los <<tiempos modernos)> expansivos comienza ala vez con los repoblanientos de las iegiones afectadas por las hambrunas y las
guerras (en Francia, reinado de Luis XI) y con los prineros
aiaies de descubrimientos (portugueses en torno a Afdca, primeras remesas de oro), es decir hacia t475, pero a menudo
el desencadenamiento tajante de la era de expansin se demora an hasta 1492 (Coln) e incluso hasta los primeros
aos del siglo nrr. Para el siglo nvrr parece haber una <coyuntura meditemnea>> (en particular espaola), en descenso
a partir de 1610; en otras partes (cf. Braudel) la expansin
parece durar casi hasta 1650 aproximadamente; a la inversa,
se produce con ceiter:a una recuperacin comercial nundial
(e:rremo oriente) a partir.de 1680-1700, lo cual acarrea (renacimientos> notorios (Inglaterra, Catalua); pero en Francia el <<trgico siglo wrr> perdur tal vez hasta el sistema
de Law por lo menos (cf. Goubert, Le Roy-Ladurie). Por rlltimo, se suele hacer durar el siglo )rvrrr expansionista hasta
1817 porque los precios europeos suben hasta esta fecha;
pero tal vez, en el cutso de los ltimos aos, este alza se
debe a las circunstancias de guerra, y los signos de inversin
(crisis demogrficas muy duras, malas cosechas reiteradas, ex'
traccin de la plata mexicana cada vez menos rentable...) ya
se perciben desde 1793-1796.Hty que evitar, pues, los es'

r
90

rNrcrACrN AL vocABULARro H rsrRrco

quemas demasiado afimativos, Ias aplicaciones mecnicas de


las fechas habituales a todos los medios: el estuo de los
<casos>> (cuya suma permite un juicio ms general) sigue
siendo una tarea indispensable.
Otra observacin se refiere a la duracin de los perodos
y a la anplitild de las coyilntaras co?nanesi parece que los
<<perodos largos>> se hacen cada vez ms cortos a medida
que la historia av^nz i el estancamiento de la primera edad
media dura cuatro o cinco siglos, la expansin medieval dura
tres, la crisis delabaja edad media un siglo y medio (aptoximadamente de 1330 a 1475-1492),la expansin del siglo xvr
no mucho ms de un siglo, el estancamiento del xvrr sin duda
mucho.menos; y en el curso del siglo xvrrr
se tienen en

-si
y l7%cuenta ciertos perlodos controvertidos, 1680-1710
(de
unos
1817- quiz se dibujan ya varios <<subperfodos>
25 aos), tal como ocurrir ms tarde, con ms nitidez, en el
siglo xIx.
Por otra parte, en la medida en que la observacin histrica opera a escala mundial, parece seguro que las coyunturas
modernas estn ms generalizadas que las antiguas; pero esto
deberfa precisarse ms; es importante, porque segn si se
establece un emparentamiento de coyunturas entre palses sin
relaciones recprocas (China y occidente en la edad medid), o,
por el conffario, una ampliacin de las tendencias coyunturales
paralela a la ampliacin de los vlnculos entre palses alejados
unos de otros, se tender a buscar las causas de las coyunturas largas ya sea en factores flsicos genetahzados (clima),
ya sea en fenmenos humanos (relaciones comerciales, invasiones, etc.).
No se puede, en efecto, deiar de lado las causas de tales
inversiones de tendencias y de estos largos perlodos muy con'
mastados; por desgracia, las explicaciones no van ms all
de lo hipottico; cuando son unilaterales (un solo factor cau'
sal propuesto), queda por explicar este factor; y, si son dia-

coYTJNTURA

9L

Icticas o complejas, Ios modelos explicativos no siempre


estn bien elaborados; he aquf, en llneas generales, algunar
tendencias en las tesis explicativas:
a) La tendencia climtica (modtfrcaciones del clima a
plazo ms o menos largo). Es sabido que tales modificaciones
han tenido lugar en el curso de perloos geolgicos; es posi.
ble, pues, que todava se produzcan, p.ro ..oi; ciertas
observaciones materiales, como la de ls capas sucesivas de
cecimiento anual de los rboles multicentenarios, u observaciones histricas (notas sobre los libros de contabilidad, fe.
chas de las siegas o de las vendimias, etc., informaciones sobre
el avance de los glaciares) permiten descubrir series de aos
ms o menos favorables a las cosechas y a la vida humana;
tanibin hay signos relativos a los avances o rerrocesos de la
atidez en los confines de los desiertos. Los trabajos de Le Roy.
Ladurie, que resumen y critican las tesis demasiado apresura.
das sobre estas posibilidades, son a la vez sugestivos y prudentes. Nada autoriza todavfa a hacer derivar las coyunturas
mundiales de fenmenos geofsicos (aunque no est del todo
excluido). Tal vez puedan establecerse paralelismos entre series de malos aos meteorolgicos con <<interciclos> de los
precios agrfcolas, y lo mismo en el caso de los <<aos buenos>.
Con todo, a qu llamamos <<malo>> y <<bueno>>? En el caso
del vino, una secuencia de cosechas demasiado buenas hunde
los precios, ya que el producto es comercializado. En el caso
del trigo, o de cualquier cereal panificable, demasiados aos
malos afectan al final a la poblacin (hambres, etc.), pero pue.
den enriquecer a algunos vendedores; as pues, sea cual sea
el origen de los ciclos, hay que pasar forzosamente por la
demografta y la econona como intermediarios.
b) La tendencia demogrlicaz con demasiada frecuencia
se resume en el <<esquema malthusiano>: la poblacin aumenta, pero las subsistencias aumentan menos; existir, pues, un
<<techo>>, que se pondr de manifiesto por medio de catstro,

92

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

fes; Ia poblacin entonces baia, y las subsistencias bastarn,


permitiendo por cierto tiempo nuevos arranques; esta alctica entre producto de la tierra y nmero de seres humanos
ha podido imponetse mientras no se hablan descubierto ni
difundido tcnicas suficientes (seleccin de suelos y de semillas, fertilizantes). El estudio a largo plazo de Le Roy-Ladurie
sobre el Lenguadoc sigue esta direccin.
Pero los mecanismos, con toda seguridad, son ms com'
pleios; hay que tener en cuenta la ocupacin de tierras de
calidad cada vez inferior (rendimientos decrecientes) cuando
la poblacin aumenta; pero tambin, quizs, del propio des'
gaste de la tiema cuando es cultivada durante demasiado
tiempo, incluso con rotacin de cultivos; el movimiento corto
de los precios depende de las cosechas; el '$ovimiento largo
depende de los costes <<marginales> (es decir, del coste del
prducto en relacin con la ltima unidad puesta en cultivo);
pero los precios dependen tambin de la expresin nonetaria
(monedas-signos de cada pals, monedas-obietos en las relaciones internacionales).
c) Entonces es cuando aparece la explicacin nonetatia;
los largos perodos de alza se deberfan ala desvalorizacin a
largo pl^r del signo monetario internacional (oro, plata),
descubrimientos de minas (grandes descubrimientos,
ffri
minas brasileas o mexicanas, California); a la inversa, el
coniunto de los precios baia a largo plazo cuando el metal'
moneda se welve escaso con respecto a las transacciones; se
trata de una observacin perfectamente clara, pero que slo
aroja luz sobre un aspecto de los fenmenos; el movimiento
genrd de los precios no puede ser el nico factor (y algunos
io consideran ms bien consecuencia) del movimiento de expansin secular en virtud del cual se observa cmo crecen y
i......n tanto las poblaciones como las producciones; por
ltimo, hay en cada pas medios para modificar la masa monetaria con relacifn a las transacciones sin referirse constante'

l*

COYUNTURA

9'

mente a los metales (monedas internas, crdito); por coniguiente, no se puede ni dejar de lado el factor <<moneda> ni
considerarlo nico.
Seguramente algn da podr reconstituirse el modelo
exacto y complejo (a base de estuos) en el cual se articulan
los siguientes elementos: multiplicacin de los seres humanost
ocupacin de las tierras, aptovechamiento de las mismas (incluyendo entre los factores los cambios climticos), explica'
cin del <<movimiento general de los precios> por la altenancia de valorizaciones y desvalorizaciones de las mercanclas
frente a la moneda y de la moneda frente a las mercanclas,
influencia de este movimiento de los precios por una parte
sobre las empresas de ptoduccin y por otra sobre las posibi'
lidades de consumo. Retengamos de momento la necesaria
complejidad de toda explicacin aceptable de los movimientos
largos.
Pero cabe aadir oua observacin: el inters del historiador, segn hemos dicho, se dirige ms hacia las consecuencias
de los movimientos coyunturales esPontneos de la demografa, de la economa, que a sus causas prximas o remotas.
En el plazo largo que acabamos de evocar, el historiador
conprueba (por no hablar ms que del occidente europeo,
nuestro campo histrico habitual, y sin olvidar que este cam'
po es obviamente estrecho) lo siguiente:
El estancaniento medieual corresponde ala disolucin
de un nundo (el mundo antiguo, dominado por Roma colo'
nialmente, con un gran comercio en beneficio de unos pocog,

luego roo por la despoblacin e invadido por las 6ibus


.,bi-rbaras> en marcha)-y la constitucin de una sociedad
^
nueaa que tard siglos Ln hallar su punto de equilibrio: la
socied.a feudal, fundada en una ocupacin poco densa del
suelo, en la agricultura, en relaciones limitadas entre unida'
des productivas Y regiones.

94

COYUNTURA

INIcIAcTN AL vocABULARro H rsrRrco

esta nueva organizacin: ms hombres, repcblamientos, tierras nuevamente puestas en cultivo, relaciones nuevas en
oriente (cruzadas), descubrimiento de un equilibrio poltico
en la jemrqua de las elaciones personales, etc.
La crisis de la baia edad nedia es una crisis general de
dicho sistema, en la que confluyen: el exceso de poblacin,
el agotamiento de las tiemas, el retroceso ante invasores, las
guerras de toda clase, etc., hasta el momento en que la poblacin numricamente disminuida ve mejotrar sus condiciones
de vida e impone en mayor medida sus voluntades a las fuerzas feudales declinantesi pero labaja de los precios hace que
resulten seductoras las expediciones a tierras lejanas, y los
desrdenes favorecen la toma del poder por autotidades cenuales ms elevadas (reyes); esto desemboca, en el siglo xv, en
la constitucin de ciertos estados-naciones-monarqulas que organizan un equilibrio nuevo, el cual tesultar coronado por
los descubrimientos ocenicos (Espaa, Portugal, fnglateffa'
Francia).
El siglo XVI es la poca del miunfo de este sistema poltico nuevo: aumento de los poderes de reyes y comerciantes
frente a un mundo feudal todava slido, pero en vlas de
disgregacin; recuperacin demogrfica, productiva, enriquecimiento, relaciones comerciales de mbito muy amplio; pero
tambin, debido al alza de la poblacin y de los precios, crecientes dificultades para el campesino-productor o para el
artesano (descenso de sus ingresos reales); hacia 1600, en fechas distintas segn los pases, este empobrecimiento de la
base repercute en la csPide.
En el siglo XVil vuelve a crearse, efectivamente, una
atmsfera de crisis general; guerras terribles en Alemania (guerra de los Treinta Aos), decadencia espaola, portuguesa y'
finalmente, italiana (Venecia), revoluciones en Inglaterra y
Francia (Fronda), guemas genetalizadas; el triunfo de Holanda es esencialmente mefcantil y anuncia el futuro del capi-

95

tal comercial como fuerza poltica (repblica de las Provincias Unidas); Francia prolonga la poca de los triunfos abso.
lutistas por su superioridad demogrfrca y militar, pero la
crisis del siglo perdura en este pas cuando en otros se va ya
atenuando.
El siglo XVLI/ viene marcado por la bsqueda de un
nueao equilibrio entre las clases: siglo de expansin pero tambin de reaoluciones (cuyo aspecro predominante es el econ.
mico en Inglaterra y el poltico en Francia), de tal modo que
ambos fenmenos se anuncian en todas partes pero no se ptoducen de igual manera en todos los pases.
Estas observaciones menos apresuradas permitiran imaginar las fases largas de la <(coyuntura)> como otros tantos signos
de modilicacin de las estructura.r: elaboracin lenta y ffcil
de los modos de produccin sucesivos, fases de uiunfo y de
equibrio, fases de crisis, fases de reconstruccin en base a
mecanismos nuevos. Estas divisiones permiten aIa vez confirmar y matizar nuestras divisiones histricas habituales: antigedad, edad media, tiempos modernos, tiempos contemporneos, como fases en que sucesivamente se preparan, triunfan y
entran en crisis el modo de produccin antiguo (esclavismo y
colonialismo romanos), el modo de produccin feudal, la tran.sicin que representa la formacin del capital comercial y la
culminacin monrquica de la sociedad feudal declinante, y
por ltimo la gnesis del mundo contemporneo: formacin
del capitalismo industrial y de las relaciones sociales que le
corresponden. Coyunturas y estructuras no son dos nociones
extraas entre s; son' dos aspectos de fenmenos comunes.

96

rNrcrACrN AL vocABULARro H rsrRrco

Los mouimientos <<serniseculAres>>, los


los <<ciclos de Kondratie>>

<<interciclos>>,

Talvez ya desde el capitalismo comercial (como sostienen


algunos autores) y con cetteza en el seno del capitalismo industrial (a pattir de finales del siglo xvllr), puede observarse,
durante perodos mucho ns breaeJ que los anteriotes, la
alternancia de fases <<de expansin>> o de l<retraccin>> que
duraban cada una 25 aos y constituan pues un <ciclo> de
50 aos. TaI vez se puedan poner en relacin con esos <<interciclos>> de alza y baja de los precios, de unos veinte aos o
algo ms de duracin, que Labrousse descubri se daban en
vsperas de la Revolucin francesa.
Sin embargo, en este caso como en el de los <<ciclos largos)>, es ms fcil descubrir que interpretar.
Lo que se constata claramente es la alternancia de las tendencias al alza o ala baja de los precios nominales. Alternancia bien conocida: 1817-1850 baja, t85l'1873 alza, 1874'
1895 baja, 1896-1920 alza. Aadamos en seguida que estas
fechas son indicatiuas; segn los pases, pueden variar en uno
o dos aos, o ms; y en el siglo xx no se sabe si debe situarse
la cspide de la <onda> del alza en 1920 o en 1929.
Estas <<ondas>> semiseculares han sido estudiadas por el
ruso Kondratieff, de quien reciben el nombre, y descritas sistemticamente e interpretadas en una perspectiva ms sociolgica e histrica por el francs FranEois Simiand; finalmente,
hay un libro entero dedicado a estos movimientos (de hecho
tambin a los movimientos <<largos>>): el de J. Imbert, exhaus'
tivo pero sin conclusiones personales claras'
Las divergencias giran en torno a:
las deliniciones del movimiento: se nata del mouimiento de los precios? Se rata de expansin y contraccin
generales alternas, referentes a todos los ndices econmicos?

COYUNTURA

97

De hecho todo el mundo concuerda en decir que en el si.


glo xrx la produccin *ece continuamenre, pero con itmos
distintos: mpidez, luego disminucin del riimo (techos) de
las tasas de crecimienro; Simiand parece ms sugerente cuan.
do muestra que se trata de pocas de lacilidad (cuando los
precios suben todo el mundo puede abordar empresas con
alguna probabilidad de xito, se multiplican las iniciativas)
seguidos de tiempos de dilicultades (los precios bajan o se
estancan, y a partir de este momento las empresas dbiles
desaparecen y slo subsisten las que innovan para resisdr la
baja de los precios de venta; hay seleccin y no multiplicacin;
pero el resultado es progresivo, no sin padecimientos, como
quiebras, paro, etc.);
la interpretacin del ciclo. En este caso las divergencias no son menores. Para Simiand es toda monetaria: cuando se descubre oro (en el siglo xrx, metal monetario por ex.
celencia), el precio de ste baja con relacin a las mercanclas;
hay pues aba de los precios <(generales>>, de la cual deriva
una cierta <facilidad>; luego, al rcf.orzarse la oferta de mer.
cancas (en cuanto al ritmo de crecimiento) sobre la oferta
de oro, se produce el fenmeno inverso, hasta que un nuevo
descubrimiento vuelve a abarutar el oro, etc.
Kondratieff, por su parte, cree que el precio del oro vie.
ne demasiado influido por su funcin monetaria para que
pueda determinar la vida econmica por su precio de produc.
cin; habra que buscar en otra parte las razones de los rit.
mos espontneos de la economa: tiempo de <<digestin> de
las innovaciones tcnicas fundamentales (fenocarriles, etc.),
y tal vez incluso digestin de los efectos econmicos de las
guerras. Pero siendo as las cosas, cmo iustificar la periodicidad relativamente regular?
De hecho, no tenemos ninguna <<explicacin> del ciclo
largo, salvo si pensamos que es una resultante de los ciclos
ms cortos, que quedan por explicar.

98

rNrcIACrN AL \ocABULARro H ISTRIco

Perc para el historiador, una vez ms,lo importante reside en las consecuencias histricas o, mejor an, en el elemento explicativo que aporta el ciclo para formarse un juicio
global del perodo: por ejemplo, la <<prosperidad imperial>>
de los tiempos de Napolen III corresponde a una fase de
<facilidad> en el desarrollo que, por ser internacional, no se
debe tanto como se dice a veces a las iniciativas imperiales o
al <<orden>>; pero se pueden estudiar, en este marco general,
los distintos aspectos de las creaciones econmicas de la poca, sus rasgos, sus implicaciones sociales y polticas. En cam'
bio, en el perodo de la <(gran depresin>> que va de 1873
a L895,las leyes proteccionistas de Mline fueton quiz responsables, como a menudo se las ha acusado de ser, del dbil desarrollo agrcola francs; pero son explicables como
respuesta a la depresin. Y, finalmente, si no se quiere decidir
por adelantado sobre la anteriotidad del factor econmico o
del factor poltico, los aos 1896-1913 pueden ser examinados, problemticamente, bajo el ngulo mercados-rivalidadesarmamentos en poca de bsqueda de mercados.

El ciclo <<intradecenal>> (Ilamado de laglar)


y la <<crisis de tipo antiguo>>
Es sabido que a partir del momento en que la actividad
indusrial se coloc en el centro de la vida econmica puede
constatarse que peridicamente, despus d una serie de aos
de creacin, de euforia, de ventas fciles, de alzas de precios,
se desencadenaba una <<crisis>> de ventas, una inversin de
la tendencia de los precios, y de ahl un encadenamiento de
quiebras, pnicos, crisis de bolsa, cierres de empresas y en
consecuencia paro, crisis seguida por un perlodo ms o menos
largo de <depresin>> y luego por una recuperacin progresiva de las ventas, de los precios, de la produccin.

coYUNTURA

99

Todo el mundo en el siglo xrx conoci y coment esta


<<crisis>, y muchos el <<ciclo>>: Sismondi v Marx los primeros.
En 1857 Juglar, economista francs, dedic una obra al fen.
meno; de ah el nombre con que los economistas lo han bautizado.
Pero no olvidemos:
1) que ya haba <<*isis corterciare.r>> de periodicid ad anloga en las plazas del gran comercio antes ie la instalacin
del capitalismo industrial; 2) que haba (y puede haber an
en los pases tcnicamente poco desarro[ds) despliegue de
las.crisis-agrcolas determinadas por las malas .*...r; el
ciclo de Juglar no es pues un fenmeno aislado, aunque sea
tpico del capitalismo indusuial.
Hay que reconocer simplemente que toda vida econmica
espontne se desarrolla segn ritmos ondulatorios, ya sea
ritmos determinados por la propia dialctica de sus mecanismos (por ejemplo, el alza de los precios estimula la creacin
de empresas, sta acrecienta la oferta, que rebasa la demanda
y da lugar a la crisis, etc.), ya sea por el impacto de realidades
<<exgenasn (no econmicas: malas cosechas, intervenciones
polticas, etc., cuyas repercusiones sobre el conjunto de Ia
economa dependen de la amptud de las zon^s afectadas
por el hecho). Estos movimientos de la economa
cua.
-losponen
les en realidad, siendo a la vez causas y consecuencias,
de manifiesto a menudo los ritmos de la sociedad global- han
sido estudiados por los economistas y los ..onori.tristas a la
vez mediante reconstituciones estadsticas multiplicadas y ela.
boradas v mediante la construccin de modeloi matemticos
que parten de hiptesis lgicas e integran un nmero mavor o
menor de factores.
Puede haber <<ciclosr> muv simples, observados por ejem.
plo sobre la base de un solo producto; el precio de la carne
de cerdo en Alemania, observado entre 1895 y lgl4, permi.
'ti la construccin de un modelo provisional que se verific

100

rNrcrACrN AL vocABULARro H rsrRrco

perfectamente hasta L930; pero esro se debi a que, por ser


la demanda muy regular, los precios dependan slo de la
oferta, la cual dependa a su vez de las previsiones espontneas de los ganaderos a propsito de los movimientos del
precio. La vida econmica global es evidentemente ms complicada, lo cual no impide que sea estuada mediante <<modelos>>. Y si los modelos son vlidos, se puede ala vez prever
e intervenir. Esta fue la ambicin de los Institutos de Coyuntura de Harvard, de Berln; en el lmite, el ideal seta suprimir la <<coyuntura> (economa konjankturlos), ya que sta
comporta <<crisis>> y <<depresiones>>.
Para eI historiador el problema consiste en saber en qu
medida la observacin, o el conocimiento, de las coyunturas
econmicas de todo tipo le ayuda a comprender la historia
global de un pas o de un momento.
Ahora bien, lo que hasta hoy le ha ayudado ms en este
terreno es una distincin (poco utilizada por los economistas)
entre dos tipos de crisis (y d. ciclos), cada uno de los cuales
caracteriza un tipo de economa y sin duda tambin un modo
de produccin diferente:
Ciclo y crisis de <<tipo antigao>>, caractersticos de eco- de preCominio agrcola y relaciones comerciales liminomas
tadas: la Europa anterior a la revolucin industrial, y hoy tod,ava numerosos pases subdesarrollados; a) la <<cauJ)>
-su-o
poniendo que este trmino sea el adecuado- reside en una
vaias malas cosechas, debido a lo cual la oferta de grano es
muy inferior a la demanda, sin olvidar que sta es la suma
de las necesidades del consumo y de las de la siembra (a ve'
ces un cuarto de la cosecha normal que ha de usarse de nuevo);
los.precios entonces suben y, mediante el juego de las previ'
siones y de los almacenamientos, se establece un <<ciclo>> ms
o menos regular y entrecortado, pero que finalrnente se con:
figura siguiendo las probabilidades estadsticas de los fenmenos meteorolgicos; b) la orma del ciclo y de la cisis es

COYUNTTJRA

101

la siguiente: alzt del precio del grano, dificultad para el consumidor popular de alimentarse (por formar lor cereales Ia
base de l limsacin); imposibilidad, pues , p4 el consu.
midor popular de comprar otros productos que no sean ali.
menticios; en consecuencia, crisis de mercados industriales (la
irrdustria predominante es entonces la textil, que queda sin
clientela); en la ciudad se produce, pues, paro amesanal e indusuial; en el campo, todos los que tienen una cosecJra insuficiente no tienen nada que vender y en cambio necesitan
comprar, lo cual hace subir an ms los precios, sobre todo
para los cereales ms pobres; puede producirse subalimentacin, caresta, a veces hambre, y en consecuencia enfermed.
des; la demografa se ve af.ectada; pero con buenas coscJras
la vida puede recobrar con bastante rapidez su pulso; sin
embargo, labaja de los precios hace que la venta de los gra.
nos resulte poco remuneradora para quienes no pueden al-acenarlo.

Is consecuencias son: miseria, hambre, revueltas, Iuchas


para guardarse cereales y no dejarlos circular, exigencia de
tasas, necesidad de limosnas, mendicidad y vagabundo, $icrificio de reses, etc.
Caractersticas claras: causa meteorolgica, ctisis ligada a
u alza rpida y corta de los precios agrcolas, indusria afectada por repercusin y sistema social implicado en su totali.
dad (exacciones feudales, diezmo, imposiciones fiscales autoritarias, sistema de la beneficencia eclesistica, la mordl incluso; reaccin anticomerciante, antiusuraria, etc.).
Es del todo evidente que este tipo de crisis es cualitatiaarnente distinta del tipo llamado <<de Juglar)>, que adquiere
carta de naturaleza en el siglo xrx en los pafses del capitalis-

mo industrial.
Ciclo

y crisis en el capitalismo industrialz las causas

- crisis y del ciclo son en este caso internas al sistema.


de la
Es la contradiccin entre la lgica de la iniciativa individual

L02

INrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

y la lgica de los resultados globales la que trae consigo la


inversin de <<tendencias>>; a grandes rasgos, coloqumonos
en una fase de alza de los precios: primero los salarios suben
menos que los precios, se auguran buenas ganancias; proli'
feran pues las empresas y en las empresas sube la produc'
cin; la demanda del sector de consumo impulsa tambin la
demanda en el sector de los bienes de produccin (mquinas,
utillaje, transportes, etc.), lo cual provoca una pltora del
aparcto productivo: hay <<sobreinversin>>. Ahora bien, en un
determinado momento, la mano de obra, en pocas en que
la demanda de trabajo supera a la oferta, obtiene ventajas, lo cual amenazala tasa de beneficio; y en el mismo momento la euforia del <auge>> ha provocado sobrepujas en la
bolsa. Basta entonces con que surja nerviosismo en un sector para que ello acarree un pnico bancario, quiebras, cadas
en las .rrt.tu, de pedidos, aumento de los stocks no vendidos, etc.
La forna de la crisis es, a diferencia de la crisis antigua,
no el alza de los precios agrlcolas, sino la cada de los precios
industriales; asl pues, ambos tipos de crisis no pueden con'
funrse.
Las consecuencias de las crisis de los siglos xrx y xx son
de varios rdenes distintos: en lo social, pafo, quiebras, selec'
cin de las empresas o concengacin de los capitales, lucha
contra labajaeventual de los salarios y, si la crisis es dema'
siado g"n"tlir da o se prolonga, proteccionismo, malthusianismoionflictos internacionales. Adems, en el perlodo de enjuicio:
tfeguefras , el sistema nonetario es puestg en tela de
,. or., la salida de las *isis a travs de deualuaciones.
Los economistas, sin duda, han atribuido demasiado poca import ancia a este canbio cualitatiao en los tipos de crisis: Jevons y Moore, hacia 1900, habfan tratado de vinculrt <<ciclo agtcola>> (ligado pof su parte a los _fenmenos
"1
solares) la periodicidad de las crisis capitalistas, lo cual era

COYTJNTURA

absurdo teniendo en cuenta

el

103

estado evolucionado de la

economa.
Pero no es falso decir que la crisis de tipo antiguo, es decir, la crisis determinada por las malas cosechas, desemperi
todava un papel
un papel poltico- en la Francia del siglo xrx, -incluso
ms an en Espaa (revolucin de 1868),
dn los pases subdesarrollados (India) y en los comienzos del
sociasmo (L92L-L932). Esto significa simplemente que estos
pases no estaban an enteramente estructurados por el sistema coherente de una economla industrial dominante que camctetiza el modo de produccin capitalista.
Otros <<ciclos>>: por debajo de los ciclos <inradecenales> llamados de Juglar se dan movimientos ms cortos;
por ejemplo, sobre todo en Amrica, los llamados de Kitchin
(40 meses); stos no tienen inters ms que para los econo'
metristas y p^t^ la previsin a corto plazo.
En cambio, el mouimiento estacional es histricamente in'
teresante, domina la vida agrcola, marca el comps de ciertos
precios agrlcolas yr er caso de crisis, hace culminar ciertos
precios de escasez (<<soudure>). Incluso el movimiento del
desempleo es estacionali y la tesis de Michle Perrot ha pues'
to en evidencia la importancia de la estacin pata las huelgas
del siglo xlx (no se puede hacer huelga en invierno, y en pri'
mavera la huelga estalla a veces como una <,fiestar>).

ConsrJos nARA LA urrlrzecrN H ISTRrcA


DE LA NOCIN DE COYI.'NTURA
Conluencia de lo particular y lo general.
Ejemplo: la <debilidad>> de Luis XVI como causa de las impo'
tencias del antiguo rgimen y por ende de la Revolucin fran.
cesa es ciertamente un factor digno de ser tenido en cuenta,
pero E. Labrousse ha demostrado perfectamente que cl rci'

Utitidadz

l)

104

rNrcIAcrN AL vocABULARro H rsrRlco

nado de Luis XVI coincidi con una coyuntuta econmica


desfavorable en todos los terrenos; ste es un factor sin duda
tan importante como el anterior. El anlisis coyuntural evita
por lo menos las explicaciones fciles.
2) El anlisis coyunturul acostunbra nirar ns all de
las fronteras. Demasiadas veces se han buscado <<causas>> locales, tegionales, nacionales, a situaciones de malestar de las
cuales hoy sabemos que fueron generales, internacionales.
Simiand deca: <<no a la meteorologla de jardincio>.
3) Cuidado con la <<impatacin a lo poltico>>. Labrousse
ha mostrado, a propsito de las tres revoluciones de 1789,
1830 y 1848, cmo las causas de malestar propias de la coyunfta se atribuyen instintivamente a <(erfores del gobier'
no>. A la inversa, naturalmente, los gobiernos que denen la
suerte de coincidir con una buena coyuntura se jactan de ha'
ber traldo <<la prosperidad>: en 1789, ao de carestla, los
habitantes de Parls crelan ver en Luis XVI y Marla Antonieta
al <<panadeto> y a la <<panadera>>; en L794 se atribuy durante
moCho tiempo al Terror unos disturbios tpicamente <<de subsistencia>>; lo mismo en el anlisis de las crisis fusas de L92t
y' 1932, vistas desde el exterior, etc.
4) Cuidado con la personalizacin de los grandes noainientos econnico.r. En ejercicios de exmenes a propsito
de la Rusia de los aos 1890-1913 he encontrado a menudo
expresiones del tipo: <Nicols II decidi industrializar Ru'
siar. Pero esto {ue ser cierto para Lenin- no lo es an
para Nicols II, que puede laaorecer un movimiento esponirr.o, pero c.uyo ieinado se caracterlwaa ms bien as: desarollo ielativamente rpido (pero an medioge en trminos
absolutos) de una actividad indus6ial, pof atraccin de un
pals nuevo sobre los capitales en perlodo de desarrollo geneial (auge de Kondatieff).
I,ai reseraas: nocin a maneiar con prudencia' L) No hay
que hacer de la coyuntura un sistema de explicacin formal o

COYUNTURA

105

verbal. <<Esto se explica por la coyuntura> no tiene ms sentido que <<llueve a causa de la meteorologfa>.
2) Hay que estar atentos a la nultiplicidad de los ciclosz
se puede estar ante un mal momento del perlodo corto, estan.
do simultneamente en un perodo largo de signo expansivo;
invocar este ltimo sera peligroso en la interpretacin de un
elemento de duracin breve. La exigencia cronolgica que camctet'tza el oficio de historiador
con precisin>-<fechar
es particularmente til en materia coyuntural; y la cronologa histrica no es slo la de los reinados, los ministerios y
los confictos.
En sutna, conuiene preguntarse, a ptopsito de toda po
ca y de todo acontecimiento:
En qa siglo estamos? Es un siglo de impulso o de
re*accin?
En qa <fase> nos encontramos? Fase <<A> o <B>,
decla Simiand, es decir, de facilidad o de dificultades?
En qu nomento del ciclo corto estamos?, y antc
qu tipo de ciclo?; alza de la produccin, de los precios?;
crisis de los precios, y en qu sentido?
En cada caso, iquin saca provecho, quin resulta
amenazado? El empresario? El trabajador? El rentista?
El productor? El consumidor? Cmo vatla el salario no'
minal?; y el real? Cmo vara la ganancia en volumen y
cmo en tasa (en relacin con el capital)?
Asl, a condicin de pensarlo dentro de un tipo de estruc'
tura (modo de produccin feudal, capitalista, de transicin,
etctera), el nouiniento coyuntural forma parte de los andlisis del historiador.

X-AS CtASffiS SOCIALES

En contra de Marx, algtrnos socilogos e historiadores si.


guen sosteniendo que la diferenciacin entre <<clases socialesp
no deriva
slo se deriva en determinadas condicionesde los problemas de la organizacin material de la sociedad
I, por lo tanto, de la produccin y la disuibucin de los bienes materiales.
Lo que dir se prestar, pues, a discusin y formar parte
de ella. De paso, mencionar toda posicin que me parezca
histricamente importante o intefesante. como es evidente,
no pretendo, en tan pocas pginas, decirlo todo sobre cada
una de ellas.
Quisiera abordar y discutir sucesivamente:
Ias nociones de esuatificacin y de jerarqula social;
Ias de casta, de orden y de clase,'han
distincin que unos rc.
debates
entre histbriadores
vuelto ponrr dt
. ,.ient.t
' 'i actualidad;
las de clases econmicas y clases psicolgicas, y las relaciones entre estas dos clasificaciones;
la de conciencia de clase: la distincin clsica entre <clase
en sl> y <clase para sl>, bastante diferente de la distincin
anterior;
las de clases y subclases, categodas sociales, medios socia.
les, matices al problema ms general.
Y, finalmente, quisiera abordar los problemas:
a) de las lucbas de clases,
b) de los poderes de las clases,

-o

110

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

de las relaciones entre Ia divisin de las sociedades


en clases y de Ia humanidad en grupos (naciones, estados,
etctera), transicin que nos llevar ahablat de estos ltimos.

distinto en el juego material y poltico de la sociedad, si son


elaciones de conradiccin, de lucha, susceptibles de mofi.
car este juego y la esuctura misma, entonces <(estratificacin>
deja de ser suficiente. Hay que pasar al modelo de funciona.
miento y al anlisis de las contradicciones, fundamentales
para el historiador, puesto que de ellas surgen los cambios,
. Es cierto que la palabra <<ierarqaa)> se pronuncia junto
con Ia palabra <(estratificacin>. Es mejor?
Si nos emontamos a sus orgenes, nos encontramos frente a la expresin de una determina da teologa: la jerarqula>
es a la vez una estructura de mando y una graduacin de
santidades
pirmide de los ngeles: santos, querubines,
-la
serafines, tronos, etc., y, slo por analoga, surge la pirmide
de las dignidades humanas y de los poderes sociales-.
Claro est que esta visin del cielo es originariamente, a
su vez, una representacin de la tierra; es una realidad polftica convertida en representacin y, posteriormente, en mito.
Revertirla de nuevo, por el empleo de la palabra <<jerarqula>,
al anlisis social no puede ser explicativo.
De hecho, la edad media ha tenido igualmente, junto a
esta visin del cielo, una concepcin ms orgnica y ms funcional de las divisiones terrestres.
Para empezar, lna imagen, que ya estaba en boga duran.
te la antigedad; la ,bula de Menenio Agripa de los mien
bros y el estmago: los miembros quieren negarle sus servi.
cios al estmago, pero, sin 1, fallecen.
Esta idea de funcin, y de solidaridad enme gobernantca
y gobernados, entre trabajadores y acumuladores, entre organizadores y eiecutores, es una fbula ideolgica justificadora,
basada en una comparacin funcional, y cuyo xito a trave
de las generaciones y de los regfmenes se explica por su simplicidad, aplicable a casi todas las sociedades hasta el mo
mento: (yo organizo, t, me amentas>. Ms adelante, espe.
cialmente en el siglo lwr, se descarta el estmago (bencfi-

c)

Pnrunnes REFLExroNEs. <(EqrRATrFrcAcrN)>


Y <<JERAReuA> socrAlEs,
O ESTRUCTURAS DE FUNCIONAMIENTO?

En los trabajos del Cenre de Recherches sur I'Europe


moderne, que funciona en la Sorbona, Roland Motrsnier pubca una coleccin titulada: <Problmes de s*atification sociale>. En el primer fascfculo de esta coleccin, Deux cabiers
de Ia noblesse, etado en 1965, escribe:
Desde los lejanos tiempos de Heslodo y de Platn, los
hombres, observando los comportamientos de sus contemporneos entre ellos, han imaginado la sociedad. en que vivlan como compuesta por grupos de hombres formando
una especie de capas sociales, o estratos, supelpuestos en
un orden jerrquico. A estos estratos les han llamado genealmss clases. Parece ser que las clases existen o han existido en los 9/10 de las sociedades. Las relaciones entre
estos esffatos constituyen uno de los factores imFortafits
en la historia de los pueblos.

Reflexionemos sobre este vocabulado. Las palabras e.ry estratilicacin no me parecen afortunadas, porque
evocan a la vez capas sucesivamente colocadas unas encima
de otras, y que se mantienen asl de forma esttica e inorgnica. Esta estratificacin se acepta como un hecho sin buscar
ni su origen ni sus funciones. Es cierto que la ltima parte
de la frase se refiere a las relaciones entre los estratos. Si
tales relaciones se refieren simplemente a la posicin, a la
simple <(estructufa> congelada, no pasamos de una constatacin. Si las telaciones son de funcia, si implican un papel

tratos

111

<<

ll2

ttt

rNrcIAcIN AL vocABULARIo H rsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

ciario demasiado visible) a favor de la cabeza (organizadora


ms stinguida). Se harn filigranas comparando las funciones: un mdico moralista y <<arbitrista> (consejero benvolo
de la autoridad real), Prez de Herrera, en la Espaa de finales del siglo xvr, da a cada oficio, a cada grupo social, su
funcin orgnica: hgado, estmago, corazn, cerebro, etc.
Saltan a la vista el carcter ingenuo y las conclusiones conformistas y apologticas de tales comparaciones. Pero la imagen orgnica y funcional de las clases en el'seno de la econo-r roii.l est en las antpodas de las nociones de <(esuadficacin>> y de <<jerarqua>>.
Menos ingenua es la famosa representacin tripartita de
las clases sociales bn la edad media, estudiada de manera excelente por Jacques Le Goff en La ciailisation de l'Occident
ndiaal (pp. 319-386).o
Son bien conocidos los tres distintos tipos socialesz ora'
tores,la clase de los que rezan; bellatores,la clase de los que
combaten; laboratores, la clase de los que trabajan.
Los analistas de los mitos religiosos (Dumezil) y de las
estfucturas verbales (Benveniste) han propuesto una interpreuna ltica- de esta divisin: para ellos, la divitacin
-y
sin en tres es una caracterstica <<estructural>>, formal, que
ya se encuentra en la jerarqula de los dioses antiguos- (Jpiter'
i\darte, Quirinal) y serla, segn interpretaciones todavla ms
generales (Abaev), una <<tripaticin funcional>, <(etapa neceiaria en la evolucin de toda ideologa humana> y, por tanto,
algo poco significativo para interpretar las realidades'
" Sin embrgo, si un estudia, como historiador, las visiones propu.Jt6 entre los siglos v y xr, es decir-, antes de
que la irttir.tot" feudal estuviera plenamente constituida, nos
encontfamos con diecinueve categorlas sociales (siglo X, Ra'
thier, obispo de verona), y si se deia el siglo xII y se llega

hasta el siglo xvr, el anrisis se complica


de nuevo: 2g <<estratos)> en un sermonario alemn d,e t220,
y muchos ms
en las
que de Ia sociedad espaola .i ,b
pre1T.g.1:r
senta Alejo venegas. por tanto, ra udivisin
no
es una estfuctura.mental que se imponga al
margen de toda
'ealidad social; triunfa .u.ndo .ott.ipoid e a la r".rtidrd fundamental de funcionamiento del sistema feudal:
veamos su
descripcin en Adalbron, ob_ispo de Laon, autor
d. poema
dedicado hacia lO2O al rey Roberto el padoso:

Georges Duby da

un anlisis nuevo de la cuestin (Les ttois ordres

ou l'imaginaire da fodalisme, Pars,

1978)'

;r
tffirirr'

"i

La sociedad de los fieles forma nicamente un cuerpo;


pero el estado est constituido por ftes. puesto que
Ia otra
ley, la ley humana, distingu. t.., dos clases: io, nobr.,
y los siervos, en efecto, no ,. rigen por el mismo
oi.ru,o ...
Aquellos son los. gueneros pro1..tor., d. las;
son
los defensores del pueblo, tanto de tor gr*.r;;;
de los
pequeos, de todos. en una palabra, a vez que
garantizan
propia-seguridad. La otra clase es la de los sieilos,
ru
esta
desgraciada ralea no posee nada que no sea fruto
de su
trabajo. Quin podra, baco en mano, calcular las preocu.
paciorres que absorben a los sienros, zus
largas a",oinr,rr,
sus duros trabajos? Dinero, vestidos, comi.,"lo,
,iouo, lo
proporcionan todo a todo el mundo; ningn
hombie ribre
podda sobrevivir sin los siervos.
Hay ,'J;;.brto qu. ,...
lizarl Hay que cargar
y pre.
9on algo? v.ro,
lados se convierten n sie.rvos-de sus siervos:
";;;!;;
er amo es ari.
mentado por el siervo, l que pretende alimentai
a ste.
Y el siervo no ve nunca er fini de sus tagf"ir-y de sus
suspiros. La casa de Dios, que creemos una-,
est,
pues, di-*ri,
vidida en tres: unos rezan, otros .orbrt"n
f",
mente trabaian. Las *es partes que coexistr, no sufren
q9l ry disyuncin; Ios servicios quc unos dnden son ra condicin de las obras de los otro, or; ..d, un, poi-*rno
,.
encarga de diviar el todo; de tal forma qu.
;r*
tripie
conjulto no queda por ello menos unido, ., ,ri .Omo
et
v
-mundo ha podido riunfar y disfrutar d; i,
il:-

lL4

rNrcrAcrN AL vocABULARro rr IsrRIco

El texto, extraordinario, concluye,

como era de esperar,


que existe armona, pero llega al fondo de las cosas: es la
clase trabajadoru la que alimenta a toda la sociedad; pero
sta necesita una sobrestructura poltica y una sobrestructura ideolgica pata funcionat segn su lgica. Se trata claramente de relaciones feudales cuya base es la produccin, y
que se caracterizan por la exaccin material feudal y ecle'
sistica (diezmo).
La realidad, claro est, es siempre ms compleja que el
esquema, y las conuadicciones fundamentales y secundarias
provocan modificaciones en el interior del sistema. Le Goff
insiste en algunas de ellas:
Guerreros y sacerdotes, ((oratores>> y <bellatores)> Persiguen con afn la afirmacin de la superioridad absoluta de
su clase; es el vieio conflicto entre guerreros y brujos de los
pueblos primitivos, la lucha, en la cspide, del Papado y el
Imperio, de gelfos y gibelinos, pero cuyo reflejo nos llega
sob,e todo a travs de la litetatura, y por tanto, desde el
punto de vista de los <<clrigos>>; incluso la epopeya, la novela caballeresca, dedicada en principio a cantar las hazaas
de los guerreros, concluye a menudo loando la superioridad
del santo; la necesidad del clero de replegarse en s mismo,
de separarse del pueblo, se manifest ptonto (siglo rx) con la
costumbre (hoy abandonada) de decir la misa de espaldas,
y posteriormente por el cierre del coro, de las iglesias, de las
escuelas...

Por otra parte, pronto se introdujeron distinciones


la tendencia de las clases superiores a ignorar la parte ms baia de las clases sociales,

- masa de los gabaiadores:


en la

ilerr a ignoiar progresivamente a los siervos, reservando el


trmino ol.bot.io.es)> a los campesinos creadores, desbrozadores, relativamente ricos y dotados de algUnos medios de
yuntas-; de esta tendencia naci la
produccin
-iss,
.ortornbt., en la cuenca de Pars, de reservar la palabra <.la-

LAS CLASES SOCIALES

tt,

blador> para el campesino medio, germen a menudo del


<<labrador-mercader>> y, por lo mismo, del burgus. Sin em.
bargo, cuidado: estos vocabularios particulares-no tienen el
mismo significado en todas partes; hay regiones en que <labrador> engloba a rodos los trabaj.ot.r de la tierra; en
Espaa, en el censo de Floridablanca (L787), muchos son los
ptreblos que contestan al cuestionario sobre profesiones: (todos labradores>, lo que significa que todos viven de la tierra
menudo incluso las mujeres y los nios-; por el confta.
-a
tio, un <<aigneron> en la Francia del norte y del centto es un
campesino arrendatario pobre; en el sur, designa a menudo un
propietario con una extensin de vias considerable, con la
salvedad de que desde hace unos cuantos decenios resulta
ms elegante llamarse <<viticultor>>.
Volviendo a las observaciones de Le Goff, ste destaca que a finales de la edad media impera una cierta incomodidad en la expresin habitual de las distinciones sociales,
debido a la apacin de capas nuevas, las capas urbanas,
cuyo modo de vida descansa en la ganancia de dinero; la primera reaccin es desfavorable: <<Dios ha creado el clero, los
caballeros y los trabajadotes; pero el diablo ha creado los
burgueses y los usureros)> (sermn ingls del siglo xvr).
A partir del siglo xru, incluso, un poema alemn escribe
que una cuarta clase, Ia de los usureros ('Vucber) gobierna
a las tres restantes; lo que demuestra que antes de adoptar
a la incipiente burguesa como capa superior de <<los que
trabajan> habla existido la tendencia a considerarla como
recin llegada, y como una inrusa en el orden social ha.

bitual.
Grosso nodo se podrla decir que los perlodos de equili.
brio de una sociedad tienen tendencia a una visin simple

de las clases y de sus relaciones esenciales (divisin nipar.


tita del siglo xr, bipartita de Marx en el xrx), mienmas que
los perlodos de mutacin y de crisis tienden a complicar al

LL6

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

n-ims las divisiones de la sociedad (Venegas en el siglo:nrr,


la sociologa americana actualmente).

dotes (brahmanes), guereros (rajs), abajadores, a los que


deben aadirse (pero ya mucho ms tarde) las clases muy
bajas (cf. Benvenisre, Le aocabulaire des institutions indeuropenner, tomo I, pp. 279-288).
La reclusin de cada oficio dentro de un grupo hereditario
pues,
es,
un hecho que debe explicarse histricamente, una
representacin mental adquirida. El aspecto religioso no es
necesariamente el punto de partida: puede ser un resultado.
Lo que parece deducirse de una historia ms prxima d
nosoros y ms reciente es la tendencia espontnea de los
grupos humanos a cerrarse a sf mismos y a cerrar a los dems
grupos, a incorporar una nocin de <<pureza>> a tal o ctal
rasgo de pertenencia
a la pertenencia a un grupo
-tanto
tnico, como a un grupo
religioso o a un grupo profesional-,
a
considerar
desde
entonces como hereditarios los caracr
teres asf definidos.
Nuesna edad media est llena cle tendencias de este tipo.
Simplemente, la evolucin histrica no ha llegado al grado
de diferenciacin propio de la India. Los eiemplos pueden

C.e,stls, nonNns, Cr.ases


Roland Mousnier hizo descansal sobre esta distincin las
discusiones del coloquio internacional de historiadores celebrado en la Sorbona en 1965 (debates publicados en la coleccin <<Problbmes de stratification sociale>).

Castas

eiemplo que se toma siempre para definir las castas


es el de la India. Es un eiemplo puro, aunque quiz poco
significativo, por no tratarse de un tipo de sociedad muy
frecuente ni en el espacio ni en el tiempo. Hay ms socie'
dades con castas (castas sacerdotales, por ejemplo) que (sociedades de castas>>, en las que la divisin engloba todo el
cuerpo social. Es este ltimo caso el que se da en la India
(aunque actualmente hay una tendencia a la disociacin);
la sociedad est constituida por cuerPos cerrados con una
funcin determinada, desde los brahmanes (sacerdotes) hasta
los zapateros (ptofesin despreciada) y los <intocables> (profesiones consideradas vergonzosas). Es evidente que, si se
habla con propiedad, una divisin de este tipo no descansa
sobre el prltt.ipio <<econmico> (no hay que confundir funcin econmica y la simple <<profesin>), Y que invoca una
nocin de <.pureza> religiosa, que depende de la herencia,

El

tansmitida por

<<la sangre>.

Pero si nos fiiamos en el vocabulario original, nos damos


cuenta de que la India no ha tenido una divisin fundamen'
tal muy distinta de la de los festantes indoeutopeos: sacer-

It7

ser:

a)

De tipo tnico o religioso, o ambos a la vez; la sepa.


acin de los iudos, el fenmeno del gbetto, con su dialctica propia (se separa a los grupos para protegerlos y, al
separarlos, se aumenta la diferenciacin, tanto entre los que
quedan separados de esta forma, como enre los que propugnan tal sepatacin); un buen eiemplo de la tendencia a
constituir <<castas)> e el de Ia sociedad espaola de los siglos xvr y )n[r que, tras proclamar Ia asimilacin forzosa,
mediante el bautismo y la lengua, de judos y moros, choca
con Ia pervivencia de las diferenciaciones y termina por convertirlas en una representacin social fundamental: la <<limpieza de sangre>, exigida no slo para ser noble sino para
eiercer en cualquier cotperacin (cf. la reciente, edicin del

118

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

coloqaio de los perros de cervanres, en formato de bolsillo


fsss-, donde la presentacin de Maurice Mo-versin
lho destaca de forma notable la-estructura de las oposiciones

(casta> (.clase que se ciena cada vez ms, puesto que la en.
trada en el sacerdocio era una de las vas de sada-fuera del
campesinado); ser necesaria una guerra agraa de 100 aos
y las circunstancias demogrficas posteriores a las pestes para
que se suprima este paso de la clase a la casta y sea abolida
la servidumbre.
e) ltima observacin a propsito de las <<castas>>: la
,oposicin de los trminos muestra la importancia psicolgica
de la nocin de pertenencia; esclavos, extranjeros, prisione.
ros de guema se designan a menudo bajo trminos similares,
que los oponen a Ia <<gente de dentro>>; y ello puede ser el
origen de castas sociales cerradas, separadas; pero en este
caso casta y clase se parecen curiosamente; puesto que el
esclavo, el extraniero y el trabajador for,ado hereditario fun.
dan tambin un <<modo de produccin>.

peft-enencia-no pertenencia, dentro_fuera, etc.).


Merece observarse que, en castellano, los excluidos se
denominan a menudo .,.*trrrr, especialmeni. .n Hispanoamtica, en que el trmino engloba mltiples categoras de mestizos e indfgenas (<<impuesto de castas>>).
Sin embargo, la nocin de pureza no es nicamente
religiosa o racial, puesto que afecta a determinados oficios
(como en la India); los oficios de verdugos de sangre, carniceros, cirujanos y, pol asimilacin, tintoreros, son ...i.purorrr,
y no simplemente <<bajos>.
c) Existe tambin la tendencia a segregar las categorfas
fsicas o sociales que dan niedoz lepros, crerinos 1cT. los
cagots, cuyo origen conocemos mal, y cuyos bancos, en las
iglesias del mediodla fuancs, se sitan fuera de la nave), a
veces los vagabundos.
fncluso podemos plantearnos la posibilidad de que
algunas clases sociales que originariamente no tuvieran ,ido

b)

- d)

de bereditarias, llegaran a serlo por la presin de las clases


que tenan necesidad de encerrarlas en esa condicin. Cito
un ejemplo que conocemos meior que otros: en Catalua, durante el siglo x, vivlan sobre todo hombres libres e incluso
propietarios; la <<reconquista> sobre los musulmanes favorecfa esta libertad y esta autonomfa econmica; pero al alejarse el frente de la reconquista, el campesino tuvo tendencia
a emigrar; las autoridades seorialgs y eglesisticas hicieron
todo lo posible para retenetlo, primero d-e heclto, y cada aez
ms de derecho; as naci la vinculacin a la gleba, que
originariamente no exista en absoluto, y posteriormente tal
vinculacin se bizo hereditaria; cuando en el,siglo xv la Iglesia prohb la enrada en Ia iglesia de los hiios de los siervos,
podremos decir que se ha dado un paso decisivo hacia la

119

'

rdenes
Jacques Ie Goff destaca, respecto al trmino <<ordenr
en el antiguo vocabulario de las distinciones sociales, que se
trata origrnariamente de una nocin eclesistica, usada al principio slo para designat a dos grupos: ordo spirituaris,'ordo
tenporalis
clero, el pueblo-. El coniunto de Ia cornunidad era utraque ordo.
Fue, pues, en un segundo tiempo, en un proceso de laicizacin, cuando se fii la divisin tripartita: sacerdotes, gucrreros, trabaiadores.
Deben llamarse <<rdenes>> a estas tres categoas, y a
ellas solas, y 4 partir de cundo es adecuado est nombre?
Efectivamente, en los siglos xvrr y xvflr se usaban: el orden
nobiliario, el orden eclesistico . Pam la tercera parte, el pue.
blo, se decla ms bien: el rercer estado. Y par el jurisconsulto Loyseau,. terico de la sociedad francesa del antiguo

-el

120

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

rgimen (Cinq liures du droit des offices, suiais du liare des


Seigneuries et de celui des Ordres, 1610), existen una tal
cantidad de <<rangos>>, <<grados>>, <<rdenes particulares>>, <<rdenes subalternos>>, desde los cardenales hasta los pequeos
gentileshombres de la nobleza, desde los oficiales de la justicia
y los honorables mercaderes hasta los vagabundos y los pordioseros incluidos en el tercer estado, que es fcil reconocer
ah lo que observbamos a propsito de todas las clasificaciones demasiado sutiles: la divisin social, incluso en el caso
de los <<rdenes>, deja de ser clara cuando se distinguen tantos grados.
Cabe preguntarse si para el conjunto de las sociedades
feudales occidentales no resultara ms adecuada la palabra
<<estado> que la palabra <<rdenes>>. Estado es internacional:
<<Stand>>, <<state>, <<estado>>, <(estament>, son las palabras ms
caractersticas de la herencia medieval, puesto que la rePresentacin politica que corresponde a su representacin mental se denomina <<los estados>> (estados generales, estados provinciales); adems, incluye el <(tercer estador>, el cual, por
otra parte, de acuetdo con Ia regla que hemos sealado, igflora a Ia capa inferio4 el tercer estado son las ciudades, la
burguesla, los notables, no todo el pueblo. El Diccionario
de Furetire precisa: <<Estado se aplica tambin a los diferentes rdenes del reino ... estn compuestos por la lglesia,
la Nobleza y el Tercer Estado o los Burgueses notables ...>.
Asl, pues, el tercer estado tericamente no es ms que
el conjunto de los no-clrigos y los no-no-bles; en la prctica,
al hablar de l se piensa slo en las profesiones ricas u honorables, en los cuerpos organizados; por ejemplo, las ciudades
(las nicas representadas en las Cortes espaolas, en los Co'
munes ingleses). Estos cuerpos de las ciudades y de los burgos
no son <<el pueblo>>. Cuando en 1789 Sieybs escibi el foIleto: Qa es el tercer estado? Todo..., la revolucin habfa

sin embargo,_ la palabra <<estado>, como nombre co*iente,


.
tiene otro

empezado.

t2L

sentido, otro valor, eue catactetiza a la sociedad


del antiguo rgimen. se relacion cotr Ia nocin de ser. se es
algo en la sociedad, lo que significa que re lta nacido conforme a algo, y que se seguir sindolo; las cosas han sido siem.
pre as; los individugs y los diversos escalones que componen
Ia'sociedad aceptan los <<estarutos> (palabra prSxima a-la de
<<estado>>) que ello comporta. Hay un consenso social sobre
Ias dignidades, los honores, los derechos, Ios modos de vida,
Ios signos, los smbolos, los deberes, las profesiones posibles,
etctera que son caractersticos de cada <estr.tor, ,oii.l. Tai
es la tesis de Mousnier sobre las <<sociedades de rdenes>.
Es indiscutible que una de las grandes caracrersticas de
las sociedades del antiguo rgimen es la de que <<aiair segtln
su estado>> se ptesenta como un deber estricto.
Sin embargo, a esta constatacin le aportamos no tanto
reservas y matices como serias dudas sobre su originalidad:
1) La norma <<vivir segn su estado>> no es en ningn
caso especlfica de la sociedad de rdenes; se trata simple.
mente de un trmino medio entre una sociedad de castag
en la que un brahmrn, por ms respetado que sea, es apedreado si se aventura en un barrio de castas subordinadasl y
una sociedad de clases en que los <<desclasados>>, por una
parte, y los <<nuevos ricos>, por otra, estn simplemente <mal
uistos>. Pero lo estn! Todo es una cuestin de grados en
Ias reglas del conformismo social.
2) Si bien es cierto que en una <<sociedad de rdenes>
hay <<priailegios>> legales que reconocen todas o parte de las
distinciones sociales, y hay, en general, endogana espontnea
(aunque no obligatoria como en las reglas primitivas de
parentesco), es tambin cierto que, a menudo, aunque no
tanto como en una sociedad abierta compuesta por simples
<<clases>>, existe una tendencia de los estados inferiores a al.
c nzat los superiores; tendencia, en Francia, de los oficiales

122

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

de justicia a consdruirse en <<nobleza de toga> participando


de los privilegios de la otra, rendencia . i-it.t la forma de
vida del <<estado superior>> (Le bourgeois gentilbonne), tendencia a buscar los signos externos o los uampolines que
conducen a este estado superior (compra de seros, nom.
bres de tierras aadidos a los apellidoi). La noailidad social
est lejos de ser nula. La prueba est en las perpetuas quejas
de los conservadores y de las clases superiores iontra ta imitacin de su forma de vida, contra el <<lujo>> de las clases
inferiores. El propio Furetire aade a su definicin de los
<<estados> una desilusionada observacin: <<En Francia no se
distingue el estado de las gentes por su nivel de vida, por sus
costumbres. Un comediante y una cortesana tienen tanto estado como los seores y las marquesas>. <<Estado>>, aqu, no
se usa en el sentido de <<estatuto>, sino de <<nivel de vida>.
A decir verdad, podrfa hacerse una coleccin de rextos
de este tipo. Un volumen no bastarfa.
3) Podemos preguntarnos entonces si lo ms interesante,
para un historiador que quiera esclarecer una sociologla de
los <<rdenes>, no serla observar, por un lado, sus orfgenes
I, por otro, su desaparicin. Los orlgenes dan lugar a discusiones a menudo fciles (como demuestra el coloquio de
que he hablado). Pero la desaparicin de los rdenes pertenece en cambio al pasado inmediato. De ello podemos extraer
muchas lecciones.
Pienso en el siguiente contraste: el historiador espaol
Jos Antonio Maravall ha mosffado extensamente, en una
comunicacin, cmo la <<comedia> espaola del siglo nrrr
constituye una exaltacin de la vinculacin de cada hombre
a su estado, tanto si se trata del campesino <<cristiano vieior>,
como del noble; ste emplea constantemente una frmula tfpica: <<soy quien soy)>; a saber, no puedo ser de otra manera;
el rango social forma parte del ser. Es un grado muy elevado
de cristalizacin social. Una tendencia a la <<casta>.

LAS CLASES

SOCIALES

123

Pero, cuando los estados pasan a ser realidades ms psi.


colgicas que econmicas, podra mantenerse un estado que
slo se definiera psicolgicamente?
A principios del siglo xvur, Espaa contaba con 800.000
<<noblesr>; pero en algunas regiones habia un noble por cada
cien, doscientas, trescientas personas; en otras (Burgos) una
familia de cada ues era noble; finalmente, en la Montaa de
Santander o en el Pas Vasco, todo el mundo era noble. Lo
que podrfa ser equivalente a no serlo nadie, puesto que ya
no se tata de un estado minoritario, selectivo, privilegiado.
Sin embargo, esto significa que la totalidad de la poblacin
tiene privilegios que la eximen, por ejemplo, del reclutamiento mitar, del hospedaje a las opas, y que le permiten ser
tratada como noble en las restantes provincias. El resultado
es que en el censo de 1750 todos los habitantes se declararn
<<de estado noble>>; como, por otra parte, hay incompatibili.
dad entre los oficios y los privilegios de la nobleza, esta
poblacin que es toda ella noble pretende, en sus memoriat
justificativas, que ejerce estos oficios a ttulo de distraccin,
<(como aficionados y no profesores>. En la literatura satfrica, en Espaa, en Madrid en particular, se convierte enton.
ces en clsico el burlarse del cochero vasco que solicita de
su dueo un dla de asueto para recibir a <<sus vasallos>>. Todo
ello indica la crisis de una nocin en que la forma choca con
la realidad social. El resultado no se hace esperar; sin medi.
das legales, por simple lgica de la situacin, enme t750 y
L787 elnmero de <<nobles>> disminuye de 800.000 a 400.000.
Asl es, finalmente, la realidad, la historia, la que dicta
la suerte de los <<estados>, de los <<rdenes>. Obviamente,
decir que un otden es una <<realidad psicolgica> constituye
Ia simple constatacin de que el grupo social, basado en una
determinada realidad original, tiene conciencia de sf mismo.
Pero podemos decir que es esta conciencia la que caracte.
riza el orden? Nos enftentaremos de nuevo con el problema

124

rNrcrAcrN AL vocABULARIo HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

cuando hablemos de las ciases. De hecho, cuando la realidad


se transfotma, la psicologa se modifica, mucho ms que al

encima de las <clases>> a las que no queda ms que obedecer


tabajar. Programa que no triunf, por otra parte. Pero
que es tpico de la crisis de una sociedad, que no concibe
todava la reconstitucin de una nueva estructura por el simple juego de las libertades jurdicas, econmicas, etc., pero
que se da cuenta de la imposibilidad de confinarse en la vieja
jerarqula de los antiguos <<rdenes>>, por anquilosada y poco
funcional.

revs.

Por ejemplo, en el siglo xvrll, de nuevo en Espaa, la


idea de que la nobleza debe vincularse al <<mrito> y no al
nacimiento surge simultneamente con la conciencia de las
clases superiores del tercer estado y las clases inferiores de
Ia nobleza de constituir una <<lite>> dentro del cuerpo social
global. Pero no es esta nocin de <<lite> la que corresponde
a la realidad; sino que la creciente nulidad de la funcin so'
cial noble y el papel ueciente de la funcin social burguesa
promueven la ctica de la jerarqufa de los <<estados> y el
.t.o de modificar sus citerios. Tomar como eiemplo la
frase de Jovellanos que, en el Elogio de Carlos III, al defi'
nir la nocin de funcin de direccin, la reserva a los sabios
y especialmente a los economistas, y manifiesta un desprecio
persistente hacia las lunciones de eiecucnz

El santuario de las ciencias se abre solamente a una


porcin de ciudadanos, dedicados a investigar en silencio
los misterios de la natwaleza p ta declararlos a la nacin.
Tuyo es eI cargo de tecoger sus orculos, ttlyo el de comu'
nicar la luz de sus investigaciones; tuyo el de aplicarla al
beneficio de tus sMitos. La ciencia econmica te pertenece exclusivamente a ti y a los depositarios de tu autoridad. Los ministros que rcdean ftt trono, constituidos rganos de tu suprema voluntad; los altos magistrados, que la
deben intimat al pueblo, y elevar a tu oldo sus derechos y
necesidades; los que presiden al gobierno interior de tr
reino, los que velan sobre tus provincias, los que dirigen
inmediatamente tus vasallos, deben estudiarla, deben saberla, o caer denocados d las clases destinadas a trabaiar y obe'
decer.

Es el programa de teestructuracin de un <orden>> esta'


tal y tecnocrtico, ganntla del bien comn, pero muy por

125

Clases

Personalmente, no cteo que haya diferencias de naturo


leza entre las sociedades de <<rdenes> (e incluso de <<castas>)
y las sociedades de <<clases>>. Sus diferencias se encuentran
nicamente en el nivel de uistalizacin iardica (o consuetudinatia, o mstica) de las relaciones de luncin Claro est
que ello no disminuye el inters cientfico e histrico de una
clasilicaciz de las sociedades en sociedades con las funciones cristalizadas,los privilegios legalizados y los cambios de
una funcin a otra cargados de dificultades, y sociedades en
las que, en principio, el juego econmico y social realiza espontnea y libremente la distribucin de bienes, funciones y
autoridades. No hay que confundir la India de las castas, la
China de los mandarines, la Francia de los <(tres rdenes>,
la Inglaterra del siglo xrx, y la Rusia sovitica de los aos 30.
Pero al historiador le interesa menos la constatacin de estas
diferencias que los tnecanismo.t que las explican y aquellos
que las desftuyen o econstruyen.
En este sentido, puede pensarse que la nocin de clases
no debe reservarse exclusivamente a las sociedades que tienen
un funcionamiento libre y carecen de privilegios sociales incorporados a las leyes. Para decir verdad, afirmar que la sociedad'capitalista del siglo xx earecla de privilegios es una

L26

rNrcrAcrN AL vocABULARro H ISTRrco

ficcin. Existe una propiedad, reconocida y defendida por el


derecho. Si mentalmente suprimimos la apropiacin de la tierra, de los capitales, de los bienes de produccin, toda la
teorla econmica moderna se desmorona. As, pues' el siste'
ma, aunque en menor grado que las sociedades de <<rdenes>>
o de <<castas>>, est cristalizado por el derecho y por toda la
sobrestructura ideolgica. Debemos buscar un sentido ms
general a la palabra <<clase>>, 9ue sirva tanto para lo que se
sconde bajo una determinada apariencia"social como bajo
otra.
Sombart propuso el siguiente ctiterio para oponer la <<so'
ciedad de clasest de la poca capitalista a la <<sociedad de
rdenes>> que la precedi: en la sociedad de rdenes, lo importante es el ser (lo hemos subrayado ya respecto a la pa'
iabra <<estado>>), la riqueza es una consecuencia; <<eres pode'
roso, luego efes rico>; en la sociedad de clases lo importante
es el tenef: (eres rico, luego eres poderoso)>.
Esta distincin es seductora, Pero es bastante artificial; la
nocin de <<poderoso)>' <<grande>, muy familiar, popular en
todas paftes y en todas las pocas, rene las dos nociones de
poder'a travs de la queza y de riqueza_a avs del poder
i. for^u ms realista-y ms continua. Por otra parte, los
reyes ms poderosos estaban siempre endeudados, y los Fuggo y los ledicis se convirtieron en seores y prlncipes. Mu."tohr importante es el hecho de que, antes-de-la aparicin
del capitatismo industrial, el instrumento fundamental de
produccin en la tieffa, y la base de las relaciones sociales
era l. organizacin leudal de la propiedad; en el momento
del capitalismo industrial la tierra consefva importancia, pero
bajo un sistema de propiedad absoluta, y paftir de entonces
^
los medios de produ.iin dominantes son el aparuto indus'
nial (compt.ndidot los transportes, ferrocarriles, barcos, etc.)
los bancos, etc., cuya propiedad
V .f .prr.io de crdito, con
b conitol se convierten en esenciales'

LAS CLASES

SOCIALES

I27

Las clases se sitan en relacin con este aparato de produccin. Hay que evitar estudiarlas a partir de la ..riquiza>
o del consumo. Es evidente que <<ricos> y <<pobres)> no representan lo mismo en la sociedad. Pero para entender el funcionanienfo social, es ms importante saber los mecanismos
de enriqueciniento y los de pauperizacin (palabras sobre
cuyo sentido merece la pena meditar). Los mejores estudios
sobre las clases en vsperas de la revolucin, en Francia, los
de Ernest Labrousse, muestran, como sabemos, de qu forma
incluso las circunstancias puramente meteorolgicas (malas
cosechas) enriquecieron o empobrecieron a las capas de productores segn el nivel de su explotacin, y agudizaron las
conffadicciones entre seores y campesinos al aumentar la
incidencia de las cargas seoriales.
El problema de las clases lo plantearon correctamente
(aunque no lo resolvieron) los fisiuatas, cuando Quesnay
se pregunt por el secreto del <<circuito econmico>>: a quin
aa a parar el prodacto del conjunto social? Segotr 1, los trabajadores uabajan para aiair; a los artesanos se les paga un
equivalente de su trabajo (y, por tanto, los califica como <<clase estril>); pero los campesinos obtienen de la agricultura
ms de lo necesario para su subsistencia; este excedente es el
<<producto neto)>: va a patat a los propietarios.
Turgot da un paso ms al establecer, denmo de Ia clase
<<industriosa>, a la que l llama <<estipendiada>>, en el sentido de que su alimento lo saca de la clase <<productora)D de
los agricultores, otra subdivisin:
Toda la clase ocupada en proporcionar la inmensa variedad de productos industriales para satisfacer las distintas
necesidades de la sociedad, se encuentfa, pues, por asf decirlo, subdividida en dos rdenes: el de los empresarios de
las manufacturas, maestros fabricantes, poseedores todo
ellos de gtandes capitales de los que sacan rendimiento hacindolos trabajar gracias a sus adelantos; y el segundo or-

t28

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco


den, compuesto por simples artesanos, que no tierien ms
riqueza que sus brazos, adelantan nicamente su trabajo de
jornaleros y no tienen ms beneficio que el de sus salarios.

Vemos cmo el vocabulario es todava inseguro: <(ordenr>


se emplea en un sentido que demuestra hasta qu punto los
hombres del siglo xvrrr carecan de una definicin rigurosa;
<(artesanos>> se emplea pam obreros jornaleros (.,que no tienen ms que sus brazos>>), y el salario es una forma de <<beneficio>>! Pero hay aqu algunas palabras o nociones destinadas
a un futuro brillante; <(empresario>, por eiemplo; <<adelanto>,
empleado en el sentido de que el capitalista <<adelanta> su
capital, y el obrero slo puede <<adelantar> su uabaio. Lo
esencial est mal dicho, pero est dicho.
Con los clsicos, sobre todo con Smith y Ricardo, y debido a que la revolucin industdal ya estaba esbozada, se
distinguir menos entre una agricultura <<productora> y una
produccin indusmial alimentada por ella; se piensa la pro.
duccin en su conjunto; y las clases se diferencian a partir
de Ia distincin <<ripartita)> que se convertfu en sagrada:
los tres <<factores>> de Ia produccin son la tierra, el capital,
el trabajo; uno da la renta, el otro el beneficio, el tercero el
salario; clase rentista, clase capitalista, clase asalariada, he
aqul la divisin esencial.
Marx da todavfa otro paso en la simplificacin del anlisis: para l la clase asalaada recibe parte del producto social en fotma de salarios; toda la parte del producto que no
se le enrega constituye <<trabajo no pagado> y la distincin
entre beneficio, inters y renta sirve slo para disimular (jus-

tificndolos impllcitamente a travs de la nocin de <<factores de produccinrr), la profunda unidad de Ia <<plusvalfa>,


parte que se reserva el capital, sea cual sea la forma de su
distribucin. En ltima instancia, slo habrla, pues, dos clases antagnicas, enfrentadas por Ia propiedad de los medios

LAS cLASES

socrAlEs

129

produccin, implicando sta una apropiacin de una parte


del producto.
. -Pero una oposicin fundamental de este tipo no supone
la desaparicin de las categoras intermedias, su-bclases, vesti.
gios de antiguas clases, etc. Recordemos lo que hemos dicho
respecto a Ia edad media en que la divisin ripartita se difumina tanto ms cuanto menor es Ia pureza dr sistema; asf,
7a aparicin de categoras sociales mzadas, a menudo ms
apariencia de clases que clases propiamente dichas, puede
ser consecuencia de la evolucin del mismo capitalismo (cf.
toda Ia categora <<terciaria> de la clase asalariaa).
La defnicin quiz ms comprensiva de las clases, la que
engloba el conjunto de las formas de sociedad y, por tanro,
la m,s olida tericamente, es sin lugar a dudas late Lenin:
de-

Llamamos clases a grandes grupos de hombres que se


difeencian por el lugar que ocupan en un sistema hist.
ricamente definido de produccin social, por su relacin (fijada y consagrada por las leyes en la mayorfa de los casos)
con los medios de produccin, por su funcin en la orga.
nizacin social del trabajo, por lo tanto, por los modos de
obtencin y Ia importancia de la prrte . que disponen.
Las clases son grupos de hombres, uno de los cuales-puede
apropiarse del trabaio del oro gracias aI distinto lugar que
ocupa en una estructufa determinada: la economla social.

Finalmente, deberlamos darnos cuenta de que las nociones_ d9 ser y tener propuestas por Sombart prir opotrer sociedad precapitalisra v sociedad capitasta de-berlan sustituirse (en los dos casos) por nociones ms dixnicas: por ejemplo,
la nocin de hocer, de actuar, que ha sido siemptl h otoor.
tificacin de las clases dirigentes (cau.lillos o .,*prerarioi>),
I, n lugar de la nocin de tener,la de acunalar: no slo Ia
riqueza en el sentido sunruario, sino el medio de produccin
(concentracin de las tierras, concentracin del capital, y I

130

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

menudo sustitucin de la nocin de posesin p$ Ia nocin


de control).
Tales matices nos llevan a hacer una distincin decisiva
entre el antagonisno fundamental de las clases (que existe
en todos los modos de produccin), y Las contradicciones parciales en el interior de las clases, que a menudo confuncle la
visin de los socilogos, economistas e historiadores. Ello nos
obliga a examinar ahora: 1.') el problema de las <<conciencias
<<en s>> y clases <<para sl>-; 2.") el prode clases>>
-clases
blema de la multiplicidad de las categorfas sociales en el interior de las clases.

clusin de que
.1odo el problema es psicolgico. Adems,
Marx nos advirti
ya:_to r. juzga un" po., p"or la

Cr,,sns rcoNlrtrcAs, cLAsES psrcor,crcAs, cLASEs <EN s>,


CLASES <<PARA S>, CONCTENCTAS E TNCONCIENCIAS DE CLASE

El problema: <<la clase es un hecho econmico o es un


hecho psicolgico?>>, es un falso problema. Todo fenmeno
social tiene una .aceta objetiva y una .aceta subietiva que
se condicionan recprocamente.
El anlisis econmico desvela el mecanismo de las conradicciones parciales o globales, de las <<clases en sl>, separadas
por los modos de produccin del producto global, como sucede en Gournay, Turgot, Smith, Manr, etc. Trabaios como
los de Marclal y Lecaillon * sobre Ia disuibucin de Ia renta
nacional pueden aceptarse o no en cuanto a sus mtodos y
definiciones (por otra parte, son mltiples las que abordan);
se basan en la hiptesis de las clases econmicas y en ella
fundan la observacin. No abarcan todo el fenmeno social
de las

clases.

Pero una observacin sociolgica sobre el esplritu de los


diversos grupos sociales no lo abarca tampoco. Si el punto
de partida son las psicologas nos ser crl llegar a la con-

*
t958.

J. Marchal y J. Lecaillon, La rpartition

dt

reaenu national, Patls,

13L

concien-

cia que sta tiene de ella misma.-una crare.d."d;;


a menu.
do un mito justificatorio a travs del
y-i,ri.r. ,.,
vista. En este momenro estoy dirigiendo ,r.brior'sobre
el
beneficio. En ellos se pone en evide"n.t;r;;;ffi
r* epo.
cas, Ia clase de los empresarios, obr.ru.. '^
de sus
peridicos, congresos
correspondencir, .r.orrJe, minimiza
-o
y a veces niega el hecho
del beneficio, como si se ffatase de
un pecado colectivo;
or_ros peridicos (optimistas, dinmicos), al contrario, el -en
beneficio se procl n,'acepta, .o,no un
^ .t. i.l*ovacin
desafo, a causa de su funcin estiinulant.
y el progreso de la economa.
Las clases psicolgicas sobreviven tambin
a sus condi.
ciones objetivas. La disaparicin de
Ia ,".i.-ril rdenes
no ha eliminado por compreto en rr.n.i. J
de la
nobleza; en Ia ptlm.ta mitad der siglo
;r.;
i;-;"tables>
provinciales son a menudo nobres y i ptop.r
.gr*ia h,,reda algunos de los privilegios (ahora
mrales) de ra"sociedad
feudal. En Alemani, porrio*.nr. a las
creaciones econmicas de-fa gran burguesa, en el siglo xrx,
desempea todava una.funcin poltica',
"d-nirtt.tiur,i.,militar,
que ha permitido hablar de <<refeu dalizaci6ir.-"
sociedades socialistas, so!r9 todo en aquellas
lrrnrfor.
macin ha- sido parcialmente artifiiiar, ra crase *prr.
sr> so.
brevive a la clase <<en sf>.
Algunos socilogos americanos, en monografas de
ciuda.
des, han demosrado la persistencia d. nocr"orre;--.
relaciones, comunidades de origen, parentesco, en Ia estratificacin
psicosocial de las clases en los Estados unidos; y
Goblot,
en un libro reeditado recientemente, ha caructefizd con
mucha perspigSia
sin ningn mtodo cientffi.o pro-lunque
piamente dicho---la
psicologa de las crases en Franclr, .n
la primera mitad del siglo w.
barrirc et le niuearr mues.

;;i;

;;

,ie,

t"

;"ii;;;

; ;;i;

L32

rNrcrAcrN AL vocABULARro rrsrRlco

LAS CLASES SOCIALES

ua claramente que los signos extefnos (como el sombrero, la


gorra o los guantes), los signos culturales (como el ttulo de
bachiller o el conocimiento del latn) son a menudo ms importantes en la vida cotidiana que el conocimiento exacto de
ia situacin de un individuo dentro del proceso de produccin. Pero dejando aparte su incidencia individual o excepcional sobre aspectos marginales de las clases <<en s>, la
divisin objetiva queda ms relorzada que atenuada por los
fenmenos de los signos y de los smbolos; que establecen los
autnticos cortes, los sentimientos de pertenencia o de g]r-

reaccin no es considerar esto como una promocin, sino al


contrario. Existe, pues, una conciencia, y hasta un orgullo, de
pertenecer a la clase obrera. Hasta qu punto esta psicolo
ga funciona a nivel poltico? Es algo que hay que invistigar.
b) La incnsciencia de clase es un trmino algo paradiico, que a ml me gusra utilizar puesto que revela uno de los
aspectos ms recnditos a menudo de las luchas de clases.
Hay muchos hombres (especialmente intelectuales) que cuando se oyen decir que reaccionan como <<burgueses>, que for.
man <<bloque)>, objetivamente, con una clase de la que es
frecuente que no tengan conciencia de formar parte, manifiestan o bien una viva reaccin de negacin y de clera, o bien
una reaccin de confusin v de malestar, que en algunos casos compensan con actitudes extfemas. Pero desde el punto
de vista histrico es muy interesante coleccionar las decisiones
jurdicas, los textos literarios, las afirmaciones tericas, en las
que bajo una apariencia de objetividad (a menudo sinceramente aceptada por el individuo) se revelan las actitudes de
clase. Tanto ms fuertes cuanto ms ignoradas por el sujeto.
c) La toma de conciencia de clase, finalmente, ilunrina
muchos episodios histricos; la toma de conciencia de la bur.
guesa frente a los privilegios jurdicos de los <<rdenes> es
una gran historia, muy bien conocida.
Quisiera citar aqu un texto que me ha descubierto un
investigador durante una encuesta sobre la transformacin de
la viticultura meridional en una explotacin industrial y capitalista; en 1903, en el primer congreso de los trabaiadores
agrcolas de Bziers, un participante, jornalero ---el nombre
local es fsls5iv- descubre con un vocabulario ingenuo que
la lucha de clases no es ya la del campesino contra el seor,
sino la del asalariado contra el parn:

clusin.
Los probletnas a estudiar, desde un punto de vista histrico, pof las colecciones de texto.r y los anlisis -de ooca'
bulario podran agruparse baio algunas rbricas referentes a
matices que a menudo se descuidan:
a') I) conciencia de clase ha sido una de las principales
preocupaciones del movimiento obrero, tanto entfe los anarioistas como entre los marxistas; hacia 1900, dos trminos,
.lconsciente y organizado>>, eran inseparables de la palabra
<<proletariado>>, hasta el punto de que los adversarios simul.ban burlarse de este clich; sin embargo, (organizado>> se
concfet en los sindicatos y en los partidos, cuyo papel es
imposible ignorar; <<conscientet q una nocin ms difcil de
,.gioir, p.t ittt.tesante; puede desembocar en el <<obreris*rr, ientacin del movimiento obrero de confiar nicamente
en los obreros, muy sensible en algunas organizaciones y n
algunas circunsrancias. Sobre este punto, y.td"9la pena distiguir el anlisis psicolgico y -el anlisis polltico: la tesis
de"Gilbert Mury sobre los accidentes de trabaio-ha puesto
en evidencia el rp..to ambiguo de la conciencia de clase: el
uabajo aena, y, al mismo ti..po, el hombre-segregado de
,o ,tbro pot ,rtt accidente sutre y se siente sminuido; si
acosse le ofrece una readaptacin en una oficina, cuando est
tumbrado al taller o a la cadena de produccin, su ptimera

T3'

Puesto que ahora el Congreso ha constituido su Fcdo


racin, me parece que valdra la pena ocuparse un poco det

Lt4

rNrcrAcrN AL vocABuLARro HrsrRrco


bienestat de este pobre mttir llamado agricultor o terrassier, porque vosoffos, como yo, camaradas, hace tiempo que
regriis con vuestro sudor esta tiema que alimenta a estos
capitalistas que nos tratan como esclavos, igual que se haca
antes en tiempos de los seores, puesto que actualmente ya
no son slo los nobles los que quieren mantener pobres a
los pobtes, sino que vemos tambin con gran disgusto, me
arevo a decir, a los republicanos, incluso a los socialistas
estar en el poder y seguir sin vergenza los pasos del enemigo del pobre tenassier, y ya sea hord que estos que nos
ptedican ftaternidad e igualdad nos mostraran por sl mismos cmo se llevan a la prctica esas dos palabras y dieran
el ejemplo a estos enemigos del trabajador, porque me parece que cuando un propietario con opiniones radicales socialistas pag a sus obreros dos ftancos diarios y les retira
el vino a partir del primero de agosto, como hacen todos
los nobles y oportunistas de este pals, merece ser tratado
como capitalista y enemigo de la patria agratia, y esto es
lo que vemos en tdos los republicanos ricos sin excepcin.

Y, sin embargo, en este texto que expresa la toma de conciencia de los antagonisnos bsicos, quedan secuelas del viejo vocabulario, manifestaciones (en el resto del discurso) de
solidaridades campesinas, de orgullo no de obrero sino
de agricultor, que demuestran hasta qu punto la conciencia de
clase no est notr.. limpia de complejidades y de contaminaciones, por el hecho del <<infinito desmenuzamiento de los
intereses y de las posiciones que la divisin del trabajo social suscita enffe los trabajadores, asl como entre los capitalistas y los propietarios de la tierra> (Marx, El Capital,
libro III, seccin 7).

LAS CLASES SOCIALES

tt5

Cutsrs, suBcLAsEs, cATEGoRAs socrAlEs,


CONTRADICCIONES SECUNDARIAS

Hemos hablado del gusro por el lornalisno social en


ciertas pocas en que la socieda prt .. complacerse en mul.
tiplicar sus divisiones.
El historiador busca distinguir enffe ro que slo tiene
significado de lorna (psicosociolgica\ y lo qoe tiene significado de fondo: capacidad de una stincin social de fu-ndar
ya sea ana liiacin de la sociedad (en castas, por ejemplo) o,
por el contrario, vna reuolucin.
Para-eso importa distinguir enffe los <antagonistas> un$men1al9s y las <<contradiiciozer> secundariasf ros primeros
risen el funcionamiento del modo de produccin, las segun
das derivan simplemente de l y pueden esfumarse .nte ioli.
daridades ms esenciales.
sin embargo, no hay que desdear tales contradicciones
secundarias y estos madces, pues de ellos dependen los en
sanchamientos o encogimientos de Las altanzai de clases, Ias
atenuaciones y las exasperaciones de las luchas fundamenta.
les, los reforzamientos y debilitamientos de la autoridad de
los grupos dirigentes, los modos
decir los <<estiros>-cabrfa
de esta autoridad.
Definamos algunas de esas <<categorlas>>, de esos matices
en el seno de las <clases>.

Las categoras socioprofesionales


S9n Jas que hoy recogen las estadsticas oficiales; y las
ms fciles de reconstituir en la sociologla retrospectiva; nos
es ms fcil saber cuntos panaderos y zapatercs habra en una
pequea ciudad del siglo xvu que saber aractamente cuntoa

l'
1,36

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

asalariados propiamente dichos haba, y cuntos empresarios


o rentistas.
No hay que ocultarse a uno mismo que hay un peligro en
esto. No se trata de que la <<profesin> regisuada por las
estadlsticas no sea un dato necesario e interesante, pero no
habrla que pensar que lo aclara todo. Las distinciones actuales entr <<cuados superioresr>, <<cuadros meos> corren el
peligro de encubrir bajo esta <<jerarqua> de prestigio ,y de
utoridad las divisiones verdaderas entre" funciones asalafia'
das y funciones que participan por delegacin de los poderes
del iapital. Y a la inversa, el amplsimo abanico que puede
cubrir una misma palabra puede resultar engaoso. En Espa-

a un limpiabotas me mostr su tarieta de inscripcin en el


regisuo profesional: decla <industrial>; esto le divertla mucho.
Reconozcamos, no obstante, la importancia histrica de
[os <<gremios>, de lo que se llama con bastante frecuencia; a
*.nodo incorrectamente, las <<corporaciones>>1 la tendencia
a formar (cuerpos)> organizados y muchas veces defensivos y

.,

.uid.ntemente objeto de un estudio posible, y


cegados
que muchas veces se ha llevado a efecto. Las luchas de las
rporaciones entre sf no deben disimular dos tipos de luchas de clases cuya evolucin puede seguirse: 1) una interna,
ene maesffos por un lado y oficiales o aprendices p9f offo;
una deformacin impoftante, en particular en el siglo :nrgr,
es el reclutamiettto d. jvenes como aprendices, 9u hacen
de hecho un ffabaio de-oficial apenas pagado; 2) otra lucha
es efitre corporaciones doninantes y corporaciottes -eiecuto'
rttsi tengo eiemplos de luchas por los salarios, contfa las tfamstribuidores de
fr, .ori.t"ti.r .o el pago delmabajo, yen6e
i^ lana y tejedores, organizados unos otros en gremios se'
parados, que discutan de organismo a organismo; pero se
ir^t^ d hicho de un conflicto capital-uabajo'

LAS CLASES SOCIALES

Los <cuerpos

t37

constituidos>>

Los juristas, as como

.i.rto, historiadores, han acen.


tuado nrucho Ia importancia de la nocin de u.o.rpos inter.
medios> entre Ia base social y la autoridad del Esiado, uc.
tese de las tradicionales t.pt.r.rrtaciones municipales o pro.
vinciales o de <<cuerpos)> vinculados por sus funcLnes. rda.
vfa hoy se habla de <<cuerpos constiiuidos>> en esre sentido:
academjas, magisuat.rra, universidad, e incruso u.u.rpor, ,
especializados dotados de sus radiciones propi.r, .oo puen.
tes y caminos, o Minas; esto proviene de ta antigua tenden
cia social a constituir <<rdenes>> de todas las catJgorlas y se
relaciona con el problema de las diversas fomasie autori.
dad social, polltica, tcnica. Estos <(cuerpos)> estn a menudo
muy divididos por querellas de clanes y d. p.monas. pero su
<<espritu de cuerpo>> puede rener un prp.f en determinadas
circunstancias y adquirir una funcin histrica particular. Esto
vale sobre todo para el <ejrcito)>, en el sentiio en que muchas veces se entiende este trmino, a saber, el .,cuerp de los
oficiales> (cf. la Alqmania de l9l8-19t9 o la Francia de la
guerra de Argelia, pdr no hablar de Espaa a Io largo de su
historia contempornea).
Los <medios>
La nocin de <<medios)> o <(ambientes>> (en francs, mi.
lieux) parece banal y v^g . Puede ser muy rtil al historador
que tata de explicar ciertos procesos de transmisin o de

fijacin, por la interaccin de sodaridades esencialmente psi.


colgicas pero fundadas sobre hbitos sociales de resonancia
profunda: comunidades de lenguaje, de cultura, de prejuicios,
de relaciones, de parentesco, etc. Eiemplos: las aristocraciac
de provincias, los <<medios de los negocios>, los <medios lite.

138

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

rarios>>,

el periodismo, el cine, etc... Incluso los

<<cuerpos>

(diplomacia, ejrcito, academias) se prolongan hacia ciertos


<<ambientes>> (salones, clrculos...) frecuentados por ellos. E/
espritu imperante en tales comunidades no estructuradas p-uede a veces explicar muchas cosas a propsito de ciertas deci'
siones o de ciertas actitudes de repugnancia o rechazo. social
o polfticamente imponantes. No hace falta decir que estas
distinciones interesan an ms al historiador de las ideas, de
la literatura, del arte, incluso de las ciencias (cf. el <<munclo
mdico>); en Francia, los dos conformismos simultneos del
atte acadmico y del arte de vanguardia se pueden observar a
travs de los <<ambientes)> o <<medios>. La prctica regiosa
tambin depende de los correspondientes medios. La novela
es a menuJo r.tn insuumento de anlisis de los meos para
el historiador; es peligroso contentarse con ella, pero puede
sugerir hiptesis de observacin. Los <<medios> son a menu'
do el intermediario obligado por donde debe pasar un anlisis histrico de las clases. Pues, aunque hasta ahora no
hayamos indicado ms que <<medios> vinculados a las clases
,o.id-.n,e dirigentes, hay tambin varios tipos de (medios
obreros>, de umedios campesinos>. Los socilogos gustan de
hablar de <<universosr> (cf. <el universo de los maesos de
escuela>, de I. Berger); el historiador debe saber utilizar esta
nocin para los anlisis sociales.

Las clases organizados

Hay que hacer mencin apte de los agrupamientos que,


ya sea por una conciencia particular de su papel, ya sea Por
i^ lrg lir cin de privilegios (tendencia a formar <(corpora.iorr."ro u <<rdene*, y.-t..
-r. por la formacin delasindicatos,
tarea de
asignan a sl mismos
asociaciones, partidor,
efender y t.pt t.ntar intereses colectivos declarados, inclu-

LAS CLASES SOCIALES

ttg

yendo una representacin de clase (sincatos patronales, sirt.


dicatos obreros). En el siglo xrx el invidualismo terico de
la <igualdad de derechos>> prohlbe primero este ltimo tipo
de agrupamientos; es sabido que luego adquirirn una im.
portancia cada vez mayor. Pero siempre han existido minorfas
reprsentativas; en la Francia del siglo xrx, a partir de la
Revolucin, bajo el Imperio y la Restauracin, hay los siste.
mas <(censitarios>> que oficialtzan la nocin de <<notables>,
aparecida en el siglo xvrrr (<<asamblea de notables>, de Ca.
lonne). Vanse los estuos de A. Tudesq, Les grands flotables en France (1840-1849), o de E. Halvy, La lin des notables (sita el fin de los notables hacia 1380). Pero hay que
sealar tambin que, bajo aspectos de defensa puramente
econmica, ciertos agrupamientos (cmaras de comercio, aso.
ciaciones agrfcolas, etc.) son tlpicamente rganos del inters
de una clase. Sin embargo, su especiahzacin los convierte a
menudo en portavoces de tal o cual <<categotlar>, de tal o
cual inters localizado o momentneo.

I^as dioisiones internas de las clases sociales

en categorlas econnicas

Por fundarse en los orgenes de los ingresos,la visin


fundamental y antagnica sigue siendo la que se da entre
trabaio y capital. Pero puede ser matizada para un estudio
ms profundizado.
El salario es el ingreso de los no poseyentes actiaosi hay
que saber, sin embargo, que las estadlsticas modernas clasifican entre los <<asalariados> a ciertas estrellas del deporte o
del arte, ciertas remuneraciones de elevadas funciones en las
empresas, falseando asl de manera singular la definicin del
asalariado y la parte del salario en la renta nacional.
Los no poseyentes inactiao.t representan la parte pasiva

r
140

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

LAS CLASES SOCIALES

de los no poseyentes
ancianos, invdos y alta pro
-nios,
porcin de mujeres- que deben ser mantenidos ya sea por
el salario famiar o por instituciones sociales de carcter diverso; el hacerse cargo de esta masa es uno de los elementos
fundamentales de los problemas de la sociedad; si no se tiene
en cuenta, resulta errneo el juicio que uno pueda formarse
sobre el elemento <isalario> y sobre las cargas de cada una
de las clases o del Estado (o, antao, de las instituciones religiosas de caridad).
Los poseyentes actiuos son, a grandes rlsgosl los <empre'
sarios>>, cuyo ingreso fundamental es el <<beneficio empresa'
rial> (el <<arrendatario capitalista> es su versin agrcola).
Los poseyentes inactiaos son los rentistas de la tiera y
los rentistas del capital, prestamistas de fondos a los empresarios (sus ingresos son la <<tenta> y el <<inters>, este ltimo
un ingreso fijo; el <dividendo> variable es la remuneracin
de una participacin en los riesgos de la empresa a la vs
que en sus beneficios).
Pero los ingresos nixtos abundan: un pequeo campesino
propietario, un artesano, adelantan un capital, dirigen una
y viven en parte de su trabajo cotiano. Muchos
<<asalariados> tienen tambin ingresos mixtos.
Las diversas combinaciones de estas <(categorlas> econ
micas en el interior de las clases desembocan en conflictos
secundarios, aunque a veces agudos: 1) entre agricultores e
industriales, cuyos intereses no siempre coinciden, al desear
los primeros el mantenimiento o subida de los precios agrlcolai y la baratura de los productos industriales, y l9s segundos l contrario; el conflicto ms famoso de esta lndole es el
que opuso a los industriales y a los tegatenientes ingleses,
Lracia tg40, a propsito de la supresin de las leyes proteccionistas para los precios de los granos (Corn laws\; 2) en'
6e imporiadores y exportadores; los puros comerciantes im'
portrdor6 desean la baratura de las mercanclas extranietas,

y tienden por consiguiente a ser adversarios del proteccionis.


mo y partidarios de la estabilidad de la moneda interior; los
exportadores
e industrias exportadoras- son

.-ft tt

L4L

-comerciantes
ms bien partidarios
de las devaluaciones monetarias, que los
favorecen en el mercado internacional; 3) las pequeas em.
presas temen su absorcin por las grandes, cuyos precios de
eosto tienen ms posibilidades de ser bajos (y el conflicto g
el mismo entre pequea y gran propiedad o empresa agrlcola);
4) los prestamistas y deudores (rentistas y empresarios) tienen
interese contrariosz a) en torno a la tasa de inters; b) en
torno a las desvalorizaciones monetarias, que desvalorizan automticamente los crditos.
En teorfa, la competencia capitalista debera imponer sobre todos estos puntos las <<armonas>>, los <<equilibrios>; pero
las presiones posibles, las protecciones, las subvenciones, loc
efectos de las decisiones presup-ustarias y monetarias convierten en realidad estos confictos de categora en problemas
polticos y, por ende, bistricos. La historia econmico-social
est llena de estas intemelaciones enme <(grupos de presin>
y debates parlamentarios o sindicales. Se trata de luchas de
categoras; quedarlan por ttat^r las luchas de clases, pero este
fenmeno, gu domina la historia, necesitarla un volumen
entero.

PIJEBLOS, NACIONES, ESTADOS

Hemos estudiado la divisin de Ia sociedad


.
cho, de /s sociedad.= en.gnrpos sociales cohesionadls
-mejor
las relaciones de fu19in y dJ subordina.i",
coya lor..
caractestica es Ia divisin en clses.
Pero el conjunb de la humanidad se vide igualmente
err grapos yuxtapaestoJ en el espacio, gnpos estructuradog
social-ente y con frecuencia organizadoJprti....n,.,
*yo
origen, existencia, transformacines y .oifli.tor .onrtuy.n
a menudo, ms
lclus9 que la misma-historia social, el fondo
de la historiografa clslca.
No dudamos en subrayar la vacilacin, ra confusin y las
fluctuaciones del vocabulario y de ror .o..pio,
,orno ,
esta.divisin espacial de la humanida d, ,azoi y etnias, clanes
y tribus, comunidades y ciudades, puebros y'u*uriaiiti,
rciy9s e inperios, naciones y estaios: he aqur una serie d
palabras familiares cuyo contenido, en principio,
conoce todo
el mundo' pero .oyrJ definicioner-ro.iotogi.rt, iin
so a menudo inexistentes o controvertidi, mennas
"rbrtgq
q,r. io,
historiadores, los.periodistas y, con ms motivo, el lenguaje
co*iente las emplean fcilmente sin preocuparse por l.-pil.
cisin, dan a entender que algunos trmin, ,oo'sinnimos
cuando
1o lo s9n, y los utilizan de foma anacrnica por poco
que se descuiden.
como ejemplo citar el trtulo de un libro conocido de
Raymond Aron, Paix et guerre entre les nationr, que, d.rJi
las primeras pginas, define Ia gue*a como una'form dc

p;
*,

L46

rNrcrAcIN AL vocABULARro H rsrRrco

conf.icto entre Ios estados. O bien el ttulo de una coleccin


histrica, excelente por otra parte, <<Historia de las relaciones internacionales>> en la que hay volmenes decados a la
edad media europea, poca en que Ia voz nacin (y, por lo
tanto, la palabra <<internacional>) no puede emplearse en el
sentido actual.
Pero ante todo me complace citar, como prueba de esta
desorientacin semntica sobre las nociones de grupos huma'
nos, las frases de una comunicacin presentada al congteso
de Oslo, en L929, pot un historiador polaco, encargado ptecisamente de esclatecet los orgenes de la nocin de <<naciona'
lidad>: <<Los Estados o pases, y Por ende las naciones resPectivas, no llevan ms que los nombres de sus proaincias pfin'
cipales>>, y <(se trata de saber cul era la funcin de la conciincia ncional, del sentimiento nacional, de la solidatidad
nacional que abarc aba al conjunto de una sociedad, en toda
la extensin del Estado luturo al que pettenecer>>.
Es evidente dnde se encuentta la confusin: se da por
sentada una solidaridad, una conciencia que estla 1ntes,
pero en lugar de buscar por qu, se proyecta esa solidaridad
.n.l mur.o de un estado existente, mientras pafece admitirse,
por la utilizacin de la palabrc <<pertenecer>>, que -b nacionainnegable, puesto
L" no se confunde con el estado
-hecho
que gran parte de la historia contempof nea est compuesta
pot realcin de las <<minoras nacionales)> contra el Estado
al que sienten <<extraniero>>-.t
Existen, pues, una serie de trminos y de nociones sobre
los que -.t... la pena reflexionar, tanto ms cuanto que quiz son precisamente los ms familiares.
Algunas de mis investigaciones sobre estas fluctuaciones del voca'
bulario hiitrico respecto a los grupos estn condensadas en mi obra Ca'
5
lini en Ia Espai Modrroo (Barcelona, 1978), tomo I, ptefacio,leepig.
misma
pp.
36-49.9f. 9n
,rfi-iriori" y sociologla ante el fenmeno nacin>,
obra, pp. ge'rc2 y (sobre la nocin de (ftonterao) pp' ll2'tL6'

1.

PUEBLOS, NACTONES, ESTADOS

L47

Antes de pasar a los trminos importantes (en particular,

el de nacin) quisiera sugerir algunas eflexiones preliminates, preparatorias, sobre dos nociones ntimamente ligadas a
la existencia histrica de los grupos: la nocin de lrontera y

la de guerra.
L, rnoxrnn
Frontera es actualnente una palabr, y un hecho, perfectamente definido desde el punto de vista jurldico; en el Jleglried de Giraudoux se encuentran fragmentos placenteros sobre la nocin de <<lnea ideal>, y una pelcula de Charlie Chaplin termina con una secuencia extraordinaria en la que Charlot, perseguido por las policas de dos estados, se amiesga a
caminat sobre la <<llnea ideal> que separa Mxico de los Estados Unidos. Estas fronteras de estados tienen un sentido
muy neto: a uno y otro lado no son vlidas las mismas monedas, el derecho y la polica no son los mismos, ni lo son
tampoco las lenguas oficiales; hay aduanas y pasaportes. Y, sin
embargo, sabemos bien que las lenguas populares no respetan
los lmites de las lenguas oficiales, ni en Flandes, ni en Alsa.
cia, ni en Catalua, ni en el Pas Vasco, y ello basta para mos'
trar que estado, nacin, nacionalidad (o etnia), lengua, fol'
klore, etc., no coinciden exactamente con las ftonteras jurf'
dicas. Las fronteras polticas actuales, que separan estados,
son consecuencia de tratado.t, que a decir verdad son ms
<<interestatales>> que <<internacionales)>. Y, sin embargo, estas
fronteras son un producto de la historia que no se hace com'
pletamente al azat.
Cuando los hombres ocupan la tiema de forma muy laxa,
sus agrupaciones tienen fronteras mal definidas; las mibus
nmadas de Africa o de Asia saben perfectamente los llmites
de sus terrenos de paso, pero se ffata de vna zond y no de

t"
L48

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

trazados lineales; en la antigedad o en la edad media, las


comunidades campesinas, los seoros, las pequeas ciudades
fortificadas conocan los lmites de su territorio inmediato y
en caso de necesidad acogian a las poblaciones en el recinto
de sus murallas. Pero ampos espacios forestales o pedregosos etan apropiados de forma muy vaga; y lo mismo suceda
con pertenencias ms elevadas; las fronteras entre los temitoios pertenecientes al seor tal o al soberano cual se expresaban a menudo con la frmula: <<hasta tal castillo>> o
<<tal ciudad>>, incacin militar pero que muestra bien el
carcter no neal de la visin poltica. Tal tierra o tal persona dependa de otra por el vnculo personal, por el derecho
privado, de ah los innumerables enclaves, complicaciones y
anomalas que el mundo feudal ha dejado en hetencia al
mundo moderno. La nocin de <<fronteras naturales>, y por
ello entendemos las que han separado mejor los grupos humanos y conservado su originalidad (lengua, costumbres) podan ser, como por definicin, las <<fronteras demogrficas>:
me refiero con ello a las zonas despobladas o muy poco pobladas, montaas muy altas, desiertos, pantanos, bosques densos, etc. Nunca se produce un corte tajante. Peo es interesante seguir, para comprender mejor algunas visiones ms
profundas que los hechos polticos, los caracteres del poblamiento en las versas pocas, los contrastes enue los <desiertos-fronteta>> y los <<ncleos>> o <<polos>> de poblamiento
denso. En el espacio, las estructuras tnicas se explican mu'
chas veces por las estructuras demogrficas.
Observemos que a menudo Ia zona'frontera casi desrtica es un^ consecuencia del enfrentamiento de larga duracin entre dos mundos humanos con diferencias en cuant al
nivel y al tipo de civilizacin: <dirner)> antiguo entre mundo
romano y mundo brbaro, <(rnarcas)> y <<fronteras)> enffe mundo musulmn y mundo cristiano en la Espaa de la edad media, <<frontera> mvil entre los pioneros de la Amrica del

norte colonizada por europeos y las tribus indias progresivamente eliminadas.


Vemos asl cmo la historia permite la crltica de una nocin de <<frontera>> que el siglo xrx haba elevado al rango de
tab: inmediatamente despus de 1871, un <<incidente de
frontera>> entre Francia y Alemania creaba una autntica av
msfera de guerra. En el siglo :rx, en circunstancias pollticas
particulares, la nocin se hizo an quiz ms rlgida (materializacin del <teln de aceror>); pero observemos que esto su.una
<<nacin> reconocida
cede a menudo entre dos partes de
(Alemania, Corea). Sin embargo, en otras circunstancias, Ia
guena se instala de tal forma que la nocin iurfdica de frontera pierde toda significacin prctica (prximo oriente, fndochina). La <<fronterar> como sfmbolo de la divisin det
mundo en grupos es, pues, por su misma evolucin, un testieterno y consmonio interesante sobre el sentido
-iams
tante- de esta divisin.

L.l

t49

cusnn,

La nocin de guena merecerfa reflexiones anlogas. Des'


graciadamente, el agudo inters que suscita el estudio de las
divisiones de los grupos humanos y del sentido de esta dlvl'
sin obedece al hecho de que los grupos humanos luchan entre
sf. Durante mucho tiempo se ha considerado que estas lucltas
de grupos constitulan el fondo de la historia. Manr ha demos'
trado que las lucltas de clases tienen en realidad un sentldo
ms profundo, puesto que traducen las estructuras sociales y
,u, iontttdicciones, y por lo mismo hacen evolucionar tas
sociedades. Es cierto que en los perlodos histticos en gue
las posibilidades de cecimiento global eran muy detiles, tas
Iuchas de grupo tendfan a ltacer uecer a anos gapos a err.'
pensas dens, ms que a multiplicar sus posibtlidades tc'

150

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

nicas de produccin, y los techos de desarrollo que se obtenan as permanecan muy bajos, excepto para algunas minoras y durante un breve perodo de tiempo.
De hecho, no hay una separacin tajante entre luchas de
grupos y luchas de clases, ni entre luchas armadas y relaciones pacficas (emigraciones, comercio, etc.), puesto que la historia es la combinacin de todos estos tipos de relaciones.
Pot esto, la poleruologia (ciencia de las guerras) tiene un
inters autntico, pero corre el peligro de encerrar nicamente
en <<frmulas>> de <<estrategia> la historia clsica de las guerras, o de estudiar la guerra como elemerto en la formacin
de las sociedades, sin haberse preguntado antes: por qu
existen grupos humanos separados? t por qu se hacen la
guerra?
Tomo el ejemplo de dos obras colectivas muy interesantes:
Problnes de la guerre en Grce (baio la direccin de J. P.
Vernant), Problnes de la guerre h Rone (baio la direccin
de J. P. Brisson). Estas obras tt^t^n o bien de la organizacin
tcnica militar (falange, hoplitas, legin, carros, trirremes,
fortificaciones...), o bien de las formas sociales relacionadas
con la existencia de las guerras (la funcin guerrera en Ia
mitologla, el guerrero homrico, la funcin polltica de los
ejrcitos, el proletariado en la legin romana, el orden ecuesue y el ejrcito, etc.). Slo algunos artlculos se plantean la
cuestin: por qu las ciudades griegas se haclan la guerra?
Y hay que decir que la respuesta no es nada satisfactoria; se
nos responde <<porque no eran capaces de abastecerse)>; es
un argumento; pero si se hubieran entendido p^ta intercambiar sus productos, la misma explicacin hubiese sido vlida
pafa esa actitud paclfrca.
Lo que no se nos dice, o no de forma suficiente, es: 1) a
qu obedece esta estructura espacial en ciudades, en ciudadelas, en pequeas monarqulas?;2\ a qu se debe, en cada
una de estas unidades, la divisin en clases? La existencia

PUEBLOS, NACTONES, ESTADOS

151

de clases de guerreros se justifica por ra guerra. Rara vez se


piensa en explicar la existencia de la gu.it. por Ia presencia
de cla-ses dirigentes cuyas posibilidad'es de lnriquecimiento
estn limitadas dentro del marco en que gobiernan y que
ansan extender con las armas sus riquezas y su .otoridri.
- -Ahora bien, esto correspond. r un hbito adquirido desde hace tiempo por la histoiiograa: las fuentes j-crnicas
o
documentos literarios-,
o.up.rr.
de
las
luchas
grupos,
de
_al
exaltan los sentimientos de soliJaridad de inrereses, d.i.or,
de instinto de defensa, y tambin de gloria y de
como
si de los de toda una colectividad se tratase; esto^id*
nos habita
a pensar en Micenas, Troya, Atenas, Esparta o Roma como
bloques cuyos reyes, guerreros o institucines militares tienen
la misin de defender. De la misma manera que decimos hoy
<<Francia>>, <<Amrica>>, etc., sin distinguir ent-re los dirigentes
y una masa de la que_n9 digo a priori que no tenga niigon,
tazn para sentirs_e solidaria, pero sobre Ia que no -t.rrgo tr*poco el derecho de afirmar a priori que constituya una individualidad dotada de voluntad, de conciencia clara de sus intereses y de intereses identificados con los de sus dirigentes.
En resumen, uno de los peligros que amenazan al historiador
es el de aceptar como un dato la <<ciudad>>, el <<reino>, el <<imperio>, etc., marcos de una <<sociedad global>> sobre la que se
plantean todo tipo de cuestiones excepto la de su existncia.
Y esta existencia depende a la vez de la distribucin espacial
de los hombres en el momento observado, del grado de complejidad alcanzado por la organizacin social, y d h conciencia
que tienen las versas clases, en el seno de esa organizacin,
sobre las relaciones posibles entre los grupos prximos o lejanos, pafecidos o diferentes (ciudades griegas o naciones modernas entre ellas; Roma-brbaros o Europa-Africa globalmente).
vemos cules seran los principares problemas de una
<polemologfa>>: origen y natuialua- de los grupos y
de los

r
152

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

conflictos, evolucin de los tipos de grupos y de los tipos de


conflictos, relaciones enme conflictos de grupos y conflictos
de clases, entre luchas externas y estructuras internas de las
agrupaciones. Pero aquf nos plantearemos tan slo las cuestiones de aocabulario.

Rnzes

p H rsroRrA

Es evidente que existe en la hu*.rrid.d un primer tipo


de divisin, ffsicamente sensible y, por ello, psicolgicamente
importante: la de las grandes razas
amarillos, blan-negros,
cos- y de sus subdivisiones, que en algunos casos se agrupan
de forma masiva (indios de Amrica, etc.).
Son tales los honores que en fecha reciente ha inmoducido en la prctica el <<racismo)), que patece indecente, incluso para condenarla, someter la nocin de <<taza>> a la ctftica histrica. Claude Lvi-Strauss, en su texto Race et bistoire, que le fue encargado en L952 pot la UNESCO, parte
de los siguientes principios: la gentica moderna niega la
nocin puramente biolgica de mza; en todo caso, ninguna
propiedad psicolgica en particular se vincula a las tazas; y
por encima de todo, lo absurdo y peligroso del racismo estriba en que presupone inferioridades y superioridades, 1l rio
simples diversidades y diferencias. De hecho, el racismo no
es ms que un caso particular de la desconfianza y el desprecio instintivos que resienten los hombres hacia aquellos que
son exteriores a su grupo; racismo y xenofobia se separan tan
slo por matices y grados, y esta ltima se agudiza nicamente
cuando los signos materiales (rasgos fsicos, lengua) permiten distinguir meior los grupos.
De ahl podemos deducir varias conclusiones histricamente tiles: 1) de hecho, el mundo no se divide en grupos
de <<razas>, sino en una multiplicidad de <<culturas>, combi-

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

t5t

naciones compleias de rasgos raciales casi siempre mestizos'


de conquistas tcnicas ms o menos avanzadas, de herencias
lingsticas ms o menos diferenciadas, de estructuras psico'
sociolgicas coherentes pero con lgicas internas muy diver'
sas; esas mismas culturas no son necesariamente los marcos
comunidadescaracterlsticos de la vida cotidiana
-pueblo,
(ciudades,
no son ta'
estados);
poltica
seorlos,
o.de la vida
les <<culturas)> o tales <<reas culturalest> las que luchan entre
sl; 2\ y, sin embargo,las ignorancias y las oposiciones que
pueden llegar a considetar al <<extranjeror> como un <brba'
como un no-humano- se manifies'
ro>, un <<salvaje>>
-casi
tan tanto de poblado a poblado en las sociedades primitivas
(y en toda vida rural queda algo de ello) como en contextos
tan inmensos como las luchas entre Ia Cristiandad y el Islam,
enue europeos e indios de Amrica, etc.
Las divisiones raciales, linglsticas y culturales son, pues'
realidades tangibles que, combinadas con el instinto de grupo
y de desconfranza hacia lo <.extranieto>>, constituyen factores
de la divisin humana y son el terreno para las psicologfas de
guerra. Sabemos que los odios de nza y los odios de religin
son todaula hoy fuentes de confictos en el seno de socieda'
des muy evolucionadas, Estados Unidos o lrlanda. Pero sa'
bemos tambin que estos confictos son ms comple-ios; el
problema negro en los Estados Unidos es tan social como
iacial; el problema irlands es tan etnopoltico como religioso. De hecho, las guemas propiamente dichas y los <<movimien'
tos nacionales>> contra las dominaciones polfticas extranieras
son de otra natuf aleza. La divisin en <(naciones>> tiene pocO
que ver con la existencia de las tazas. Y es asf, en primer Iu'
grr, pot la sencilla mz6n de que actualmente ningn grlPo
f,or.no importante es racialmente homogneo. Los proble'
mas de ,^ri y de mestizaie en diversos grados han estado ms
imbricados, desde hace dos siglos, con problemas de ierar'
qufa y explotacin sociales (Amrica latina, sociedades colo.

154

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

niales), que con problemas de diplomacia y de guerra. <<Razas y clases>> es un problema existente. <<Razas y guerras>> lo
es mucho menos. La nocin de <<raza>> es uno de los componentes de la de <grupos tnicos>> pero todavla existe diferencia entre un <(grupo tnico>> y una <<nacin>>.

Los cnupos ELEMENTALEs: DE LA

FAMTLTA

A LA TRrBU

<(etnog .rrfia>> describe

los grupos de hombres, y posteriormente la <<etnologa>> intenta sistematizat y fotmalizat


sus caracteres. En <(etnos>> hay la idea de un origen comn,
o de tasgos comunes (algo que, en cambio, no est en <<demos)>, grupo poltico) (cf. Benveniste, Le aocabulaire des institutions indoeuropennes, t. I, p. 90). Grecia y Roma tienen
una concepcin de los grupos que proceden de la f.amiha y
que forman clrculos concnfficos; en Grecia: genos, raffa,
fil; en Roma: gens, curia, tribus (ibid., p. 257). Del tema
<weik-woiko>> derivan, en griego, <<oikos> (casa) y, ri latn,
<<vicus>> (burgo o barrio), palabras en las que el sentido se
ha deslizado desde la designacin de un grupo humano al de
su hbitat.
Pero veamos otros ejemplos.
De Le Maghreb aaattt la prise d'Alger, de Lucette Valensi (1969), recordemos el prrafo siguiente:

La

la historia de los Uled Sidi el Hani, instalados en la regin de Cairun: el fundador de la ribu vino
de Marruecos, de la Seguia el Hamra: tuvo seis hijos y cada
uno de ellos dio origen a las seis fracciones actuales. Cada una constituye un duar en torno a la tumba del antepasado. La historia de los Uled Sidi Tlil, tunecinos igualmente, es muy parecida: Sidi Tlil, descendiente de uno de
los primetos califas, es el padre de cuatro hijos, cuya descendencia constituyen las cuatro fracciones actuales ...
Escuchemos

PUEBLOS, NACTONES, ESTADOS

155

... el individuo se concibe como el ltimo eslabn de


una genealogfa, la sociedad como una yuxtaposicin de li.
najes ...
... como es obvio, la leyenda originada no tiene en sf
misma ningn fundamento; puesto que las ribus resultan
de la coagulacin de elementos diversos, mucho ms que
de la fecundidad de los antepasados reconocidos. Sin em.
bargo, tal imagen est leios de ser nicamente una repre.
sentacin mental, una leyenda pa nios, un producto folklrico. Dibuia, en efecto, los niveles de los esrratos que
dividen la sociedad ...
Estos mitos sobre los orfgenes son la proyeccin inte.
lectual de las estructuras sociales y stas no tienen nada de
legendario y aparecen en todos los aspectos de la vida del
grupo: tanto en la distribucin de la tierra como en la mot
fologfa del hbitat o en la prctica religiosa o iurldica.
Dejemos Ia leyenda y observemos a los actores: un primer tipo social lo proporcionan los bereberes marroqufes
del Anti-Atlas, estudiados por Robert Montagne. La unidad social ms pequea es el hogar, la familia. Es la unidad
ms viva y contribuye a formar grupos sociales ms amplios:
en primer lugar, los caseros, que renen 20 o 30 hogares.
Cuatro o cinco caseros constituyen a su vez un iem'aat,
La teunin de varios iem'aat forma la unidad polftica, la
tribu. El gobierno de sta es el anfaliz, reunin de notables,
de los hombres de confianza de cada pueblo. En lo esencial,
el horizonte del individuo se limita a la tribu. En su inte.
rior tomar esposa, resolver sus problemas jurfdicos o cumplir con sus deberes religiosos.
Pero dado que la sociedad est compuesta por una ytxtaposicin de tribus, stas no son totalmente extraas entre
sl. Entre ellas se establecen relaciones de alianza o de
oposicin: se forma parte del mismo lell o soff. Es cierto
que esos sistemas de alianza funcionan sobre todo en caso
de conflicto. Pero no nicamente. Algunas grandes pere.
grinaciones a Ia ermita de un santo pamn desbordan el
marco uibal y renen a varias mibus confederadas ...

r-

t56

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Asf es la yuxtaposicin de las <sociedades segmentarias>>,


tribales. All donde perviven como comunidades vivas se manifiestan en el paisaje. Por ejemplo, las comunidades indias
de los Andes (<ayllus>). <<Desde Sillanayok'se ven tres ayllus:
Pichk'achuri, K'ayau, Chaupi. Tres torres, tres plazas, tres
barrios... "IJn pueblo indio", dicen los viaieros al llegar a esta
cumbre>> (J.M.Arguedas, Yauar fiesta, <<Pueblo indio>).
Enffe estas formaciones elementales, los confictos, Ias
gueffas no existen necesariamente. Debemos constatar que
hay sociedades sin gilerra para evitar dar al fenmeno un certificado de necesidad. Sin embargo, en el caso de la sociedad
griega, segn J. P. Vernant (Problnes de Ia guene dans
la Grce ancienne),la guema est en todas partes: en el vocabulario, en los ritos (combates ficticios), en el derecho (solidaridades familiares de las <<vendettasr>); es una relacin <<natural> enre <<ciudades>>, una vez stas han establecido un
sistema judicial para los confictos interiores.

Los ntrprnros. Er

LEGADo

or

Rou,

Sin embargo, lo ms comiente es que por encima de las


divisiones tribales elementales se constituyan unidades polfsimple comoticas muy amplias a las que designamos
-por
didad- con el nombre de inperios, siendo los ms caractersticos los que son a la vez monrquicos y teocrticos y c-uyo
soberano es simultneamente rey, sacerdote 1' dios: Egipto,
Asiria, China, Japn, imperio incaico, etc. Pero el paso <<de
Ios clafies a los imperios> (tltulo de la obra de Moret y Davy
sobre Egipto, en la coleccin <<L'volution de I'humanit>)
es un proceso complejo que interesa ala vez al etnlogo y al
historiador.
La formacin y Ia disolucin del imperio romano nos
afectan ms de cerca puesto que de alll surgieron las forma-

PUEBLOS, NACTONES,

ESTADOS

L57

ciones nacionales y polticas de la Europa occidental de las


que dependemos nosotros. Sobre este punto podemos inoducir algunas observaciones tiles:
1) Hay toda una ideologa de la patria como valor moral supremo que tiene un origen romano y gue, a travs de
la <<cultura clsica>, triunf en los pases de lengua romance
Espaa, Italia-. Los
despus del Renacimiento
-Francia,
poetas de la Plyade intentan calcar un mito histrico francs sobre el modelo de la Eneida. <<Francia, madre de las ar'
tes, de las armas y de las leyes...r> Corneille da, con Horace,
el prototipo de la ragedia patritica. Y la Revolucin adopta
todo el vocabulario de los discursos de Tito Livio. Mousnier
demostr un da, en un coloquio, que los clichs estillsticos
de la <<Marsellesa> se enconuaban todos en ciertos textos del
siglo xvr. Ello no significa que la <<nacin> francesa tuviera
ya en el siglo xvr todos los matices que la Revolucin da a
esta palabra. En cambio, s significa que las tradiciones cul'
turales, la educacin de los colegios, el vocabulario aprendido
en la escuela, juegan un papel importante en la elaboracidn
ideolgica de una conciencia de grupo.
2) Las grandes regiones de Europa occidental que han
constituido el marco moderno de las naciones-estado unifica'
das y cenralizadas haban tenido, antes de la disgregacin
feudal, una cierta unidad, una cierta personalidad, en el inte'
rior del imperio romano en su mejot perodo de organizacin.
En consecuencia, existe una proyeccin de las realidades poll
ticas modernas sobre nuestras representaciones histricas. El
historiador francs Camille Jullian dice, refirindose a la Ga'
Iia: <<no dudo en pronunciar la palabra "nacin"...> Y el fi'
llogo espaol Menndez Pidal ve en el <<mapa cultural> de
la Hispania romana una perfecta prefiguracin de la lspfa
del Siglo de Oro. En Venecia escuch cmo un nio de ez
aos demosraba, con un manual, que <<Italia>haba domina'
do Europa.

t158

rNrcrAcrN AL vocABULARrq HrsrRrco

PUEBLos, NAcroNES,

Pero a la vista de lo que sucedi tras la desaparicin del


poder mitar y poltico romano cabe pensar que su penetracin en las profundidades de las sociedades dominadas y de
sus estructuras uibales no era mucho mayor que la rcalizada
en nuestros as por las dominaciones coloniales europeas en
Africa, por ejemplo. Las pequeas circunscipciones adminispagi- se calcaton sobre los territorios
trativas romanas
-los
de las tribus; y los <<condados> feudales se calcaron a menu'
do sobre los pagi.
As, pues, el mundo feudal de Europa occidental se funda sobre una triple herencia, en cuya reconstitucin invirti
un largo perodo: la de las lejanas esructuras tribales, la de
las hordas <<brbaras>> del norte y del sur (germanos y rabes)
que sobrepusieron sus propias estructuras y costumbres a las
viejas realidades de la tietra, y finalmente la de los recuerdos
(o nostalgias) de la sobrestuctura poltica romana.

Los pnrNcrpros DE AGRUpAMIENTo EN EL pEnooo

FEUDAL

Las relaciones feudales propiamente dichas son esencialmente <<personales> y la nocin de estado se pierde; el senti'
miento de <<pertenencia>> se refiere a la persona del seor
(<<somos del seor tal...>>). Sin embargo,la comunidad rural,
y muy pronto las <<cotnunas>> utbanas, constituidas a menudo
contra los poderes feudales, representan fuertes sodaridades.
Pero cabe preguntarse qu es lo que, en esa atomizacin, Pre'
pata, por una parte, la conciencia de conunidades ns an'
plias y, por otra parte, el renacimiento de estados definidos
territorialmente y polticamente fuertes.
Pueden distinguirse varias corrientes:
1) La unidad poltica del imperio romano y la <<territorialidad> de las divisiones tnicas ms antiguas se sustituye,
con la llegada de las hordas brbaras que han impuesto sus

ESTADos

L59

leyes y detetminado las diferenciaciones lingsticas, por una


conciencia de la existencia de <<nacionalidades>>, menos vin'
culadas a la tierca (se ha hablado de <<nacionalidades ambulantes>>), pero ms a los orgenes lejanos (godos, vndalos,
notmandos...) y a las particularidades linglsticas.
2) De esta forma las <<naciones)> se asimilan a las len'
guas (<inguae seu nationes>, escribe santo Toms). En las
Universidades, los estudiantes se agrupan en <<naciones>, se'
gn su lengua. Por oua parte, surgen en seguida los <<estereo'
tipos nacionales>> que caracterizarn, a lo largo de la historia,
la forma caticturesca con que cada pueblo ve a los extranieros:

<Ios ingleses unos borrachos ptovistos de cola, los fran'


ceses orgullosos y afeminados, los alemanes brutos y diso'
lutos, los normandos presumidos y fanfanones, los del Poi'
tou raidores y aventureros, los borgoones vulgares y es'
tpidos, los bretones inconstantes y ftiles, los lombardos
viciosos y miedosos, los romanos sediciosos y calum'
"u"ro.,
niadores, los sicilianos tirnicos y crueles, los de Brabante
sanguinarios, incendiarios y bandidos, los flamencos prdi'
gos, glotones, blandos como la mantequilla y holgazanes ...
tras lo cual, despus de los insultos, se pasaba a menudo a
los golpes>> (Jacques de Vitry, citado por Le Goff, Ciuili'
sation de I'Occident ndiual, p. 343).
se vincu'
la en este caso a una comunidad psicolgica reconocida, pero
no identificada con uno de los grandes conjuntos polticos que
esten actualmente; se tiene la impresin de que cada una
de las unidades intermedias que hoy en da llamamos <(pro'
vinciasr> o <<regiones, hubiera podido originar un estado polf'
tico: por otra parte, son muchas las que en un momento de'
terminado han apuntado hacia este destino (estado borgon,
Sicilia, etc.). Confrntense en diversas colecciones las histo-

El texto muestra que la nocin de nacionalidad

160

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

rias de las ptovincias francesas, a menudo bien hecJras, o,


para estudios ms amplios, el Franche-Comt sous Philippe II de Lucien Febvre, o mi Catalogne dans l'Espagne moderne. En este ltimo caso yo he insistido sobre la precocidad
del aparato de estado y del <<patriotismo lingstico> (en el
cronista Ramon Muntaner).
3) A pesar de estas tendencias, la edad mea occidental
se caracteriza, sobre todo entre los cltigos intelectuales, por
una condena de esas divisiones en nombre de la unidad de
la <Cristiandad>>, cuyos smbolos son la Iglesia y el latn.
Se suea con rehacer tal unidad conua los tismticos (Bizancio), contra los infieles (el Islam) y contra los paganos (los
eslavos, Africa, el Gran Khan); y el sueo dura desde las
Cruzadas hasta Cristbal Coln.
4) Ftente a la autoridad espiritual (el Papa), otros querran rehacer la unidad poltica del Imperio (Sacro Imperio
romano de nacionalidad germnica). Sabemos que los <<esta'
dos>> _.formas polticas forjadas a la vez a partir de solidaridades y a travs de conflictos- se rcalizarn en marcos que
sern a Ia vez ms pequeos que el imperio y ms grandes

bla del <<pas> (nocin popular: horizontes familiares, sentimiento de pertenencia, lengua comn); el escriba eclesistico
traduce al latn y pone <<patria>; los ffaductores actuales es.
criben <<pariar>, con lo que se corre el riesgo de atribuir a
Juana de Arco un vocabulario y unos sentimientos muy dis.
tintos de los suyos, ms sabios y ms modernos. De la misma
manera, en una presentacin bilinge del lournal des tats
Gnraux de 1484, de Jean Masselin, se encuentra, en la

que las nacionalidades provinciales. Como siempre, lo harn


utilizando elementos de origen y de naturaleza divetsos: a) la
soberana restringida, de naturaleza feudal, b) el aspecto sagrado de la ..realeza> (consagracin, reyes taumaturgos), c) el
specto romano del derecho, de la ley (<legistas>>). Observemos, sin embargo, que las solidaridades en torno a un <(rey)>
se manifiestan particularmente cuando ios sbditos se sienten
de la misma <<naturalezd)> que el rey; en <(naturalezar>, como
en <<nacin)>, encontramos de nuevo la idea de <<nacimiento>>,
es decir, de un origen comn (como en los mitos tribales de
Africa del norte).
Pero hav que andarse con mucho cuidado con el vocabuiario i'con las traducciones'abusiuas de los antiguos trminos;
por ejemplo, durante el proceso de Jr-rana de Arco, Juana ha-

Er. NecrurENTo DEL EsrADo MoDERNo


Y SUS RELACIONES CON BT. TEUENO NACIN

161

traduccin francesa, la expresin: <<Estas son las ventajas que


obtiene la nacin con la ayuda aportada por los grandes al
rey>; pero el texto en latn dice: <<attulit has utilitates regno
procerum ad regem accessus>; as, donde los coetneos decfan
<<reino>>, el traductor transcribe <<nacin>. Es un abuso grave.
El mismo traductor escribe: <<enviar embajadores a ltalia, a
Alemania, a Espaa>, cuando el texto dice: <in Italis... Germanws, Hispanias>>, lo que proyecta demasiado lejos en el
pasado nuestra visin de una Alemania, una ltalia, und Espara; la edad meda vela varias.

<<moderno>, transicin enre Ia


edad media en que la esructura feudal canctetiza la sociedad,
y el perlodo llamado ((contemporneo> en que uiunfa el cano
pitalismo indusrial, se precisan dos fenmenos
-que
el ascenso del capitalismo cocarecen de relacin enme
mercial en la economla y el fortalecimiento del estado en algunos territorios europeos que pasan sucesivamente a pfimef
plano debido al crecimiento econmico de los tempos modernos: Espaa y Portugal, Francia, Inglaterra, Pafses Bajos,
con la afirmacin progresiva de las solidaridades <<nacionalesp.
Estado.nacin y Renacimiento. Hemos indicado ya de qu

En el perlodo llamado

sl-:

r
L62

rNrcrAcrN AL vocABULARro rr rsrRrco

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

manera los modelos antiguos, y especialmente el romano,


ofrecan a la Francia del siglo xvr (Maquiavelo hubiese querido poder decir a <<Italia>) un vocabulario, una literatura,
una concepcin jurdica (escuelas de derecho escrito), pero al
mismo tiempo le inspiraban el deseo de expresarse en su propia lengua (Dfense et lllustration,. de la Langue lranEaise de
Du Bellay, <<Ordonnance)> de Villers-Cotterets, que obligaba
a redactar en francs los documentos pblicos); la lengua se
converta en el signo de la unidad poltica, tras haberlo sido
de una vaga comunidad de <<nacinr>.
Estado-nacin y Reforrna. La Reforma iba en el mismo
sentido. La religin abandonaba el latn a f.avor de las lenguas
llamadas hasta entonces <<vulgares>>. Lutero es considerado
tradicionalmente como uno de los grandes antepasados de la
<<nacin>> alemana. Sin embargo, en Alemania, este signo tardar mucho en coincidir con ,tfl estado. Pero el principio
<caius regio, eius religio>> reorza la idea de que los sbditos de un mismo prlncipe deben formar una comunidad
unifotme.
Estado-nacin y economa: eI mercantilismo. Uno de los
quizs el ms eficaz- de la unidad
principales slmbolos
-y
del estado moderno es la unificacin de las monedas, que en
Francia se realiz contra las noneds seoriales existentes,
a principios del siglo xvr.
De hecho se habfa practicado una <<polltica econmica>
nada ruzonada pero espontneamente elaborada en Francia
bajo Luis XI (1461-148t), en Espaa bajo los Reyes Catlicos (1469-1479 hasta L505-L5LG), en Portugal bajo Ia nas-

no es la teoa sino la justificacin


intelectual de una prctica: el estado se asimila al prlncipe,
y la nacin al estado. La palabra <<nacin>> no se pronuncia
todava con un nuevo sentido, o tata vez. Pero se insiste mu'

tla de Avis, en Inglatena baio los Tudor. Control de

las

minas, miles de reglamentos industriales, privilegios a la ma'


rina, son muchas las tendencias comunes de los jvenes <(estadosr>, que de esta manen rcfuetzan y unifican los intereses
sobre el temitorio que gobiernan, los cuales, por otra parte,
son su pdmera fuente de inspiracin.

El

L6t

<<mercantilismo>>

cho sobre la solidaridad de intereses entre los sbditos de un


prncipe, y entre el prncipe y los sbditos. Podemos seguir
el paso de la concepcin econmica <<mercantilismo> (<<acrc'
centar)>, <(aumentar>> la riqueza del grupo defendindose y
en caso de necesidad mostrndose agresivo frente a intereses
extranjeros) a la concepcin poltica ya <<nacionalista> (antec
de hora) a ttavs de una serie de escritos farragosos pero lle'
nos de sentido: en el caso de Espaa, en los <<arbitristas> (si'
glos xvr y xvn) que lloran la decadencia de su pals (ellos
dicen <(nuesua Espaa>>) y proponen soluciones; en el caso
de Europa central, en los <<cameralistas>, consejetos de los
prncipes, donde se encuentran frmulas como <<sterreich
tib.t r[.t, wann es nur will>> (<Austtia por encima-de todo,
en el .m d. que ella quiera>); y finalmente, en el caso de
Inglaterra, en el siglo xvrr, en los tericos como Thomae
Mun (L riqueza de Inglatena por eI conercio exteriorh este
ltimo, en su prefacio, recomienda a su hijo la piedad, y
despus

la Poltica, es decir, cmo amar y servfu a la Patria, instru'


yndote en ls deberes y conducta de varias profesioncr,
que a veces dirigen, a veces eiecutan los negocios de la re'
p,ibli."; en la cual, algunas cosas tienden'especialmente a
conserurla y otras a engrandecerla ... y en primet lugar ex'
pondr algo acerca del comerciante, Porque ste debe ser
el agente principal de esa gran empresa.

El siglo xvrr demuestra ya que una burguesa mercanlil


puede asumir polticanente la responsabilidad de un estado,
y l.urntr. a t;da una poblacin conma un poder extraniero:

164

INICIACIN AL VoCABULARIo H ISTRIco

esta es la historia de las <<Provincias unidas> o Pases Bajos


protestantes, que se liberan, tras una larga lucha, de la sobenna- espaola. Es evidenre que no se uata de la primera
manifestacin de un <<sentimiento nacional>> que se linza efrcazmente conra un poder extranjero (cf. Francia, guerra de
los Cien Aos), pero es la primera guerra nacional que culmina con la formacin de un estado nacional.
El segundo ejemplo es, por as decirlo, inverso, pero confirma Ia misma correlacin. Es el de Francia en el siglo xv[r:
la burguesa enriquecida, la nobleza levanrisca, la [te intelectual de la Francia <<de las luces>> del reinado de Lus XV,
son fcilmente <<cosmopolitas>, anglfilos, mientras los ambientes provinciales, incluso populares, son fcilmente particulatistas, recuerdan las antiguas <libertades>>, las antiguas
<<naciones>> (Bearn, Comt, Provenza...); se trata de manifestaciones de descontento, de oposicin al sistema poltico. Pero
de repente, en vsperas de L78g,7a palabra <<patriota>> toma
el significado de <<amigo del bien pblico>>, y la palabra <(nacin>> el del conjunto de los sbditos por oposicin a la monarqua o a las pequeas minoras privilegiadas. La Revolucin crea de entrada la <<Asamblea nacional>>, la <<Guardia
nacional>; Bailly contesta al enviado del rey: <La Nacin
reunida no puede recibir rdenes>; y cuando la invasin extranjera
las conquistas de la Revolucin, la batalla
de Valmy^menaza
se gana al grito de <<Viva la Nacin!>.
Donde se demuestra la intuicin de Voltaire, que haba
escrito: <<Un republicano se siente siempre ms ligado a su
patria que un sbdito, puesto que se ama ms el bien propio
que el del amor>.
Est claro que no dejaba de ser una ilusin, por parte
del hombre del pueblo, del sans-culotte de 1793, ceer que
hablaconquistado realmente la patria francesa como un <<bien>>
suyo. [,os sistemas censitarios, la adminismacin napolenica,
todo el juego del rgimen econmico, mostratn a las claras

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

t65

que, en realidad, Ia comunidad nacional y el sistema de esta.


do creados por la Revolucin francesa iasaban a las manos
de una nueva clase social y no a las de todo el pueblo. sin
embargo, los campesinos franceses, liberados de las^ numerosas
cargas feudales y fiscales, y beneficiarios muchos de ellos de
la redistribucin de la propiedad, habfan sentido muy pro.
fundamente que \a amenaza extranjera eta, al mismo tempo,
una amenaza sobre sus conquistas sociales. En 1g14 tuvieron
mucho miedo de que la derrota de Francia pudiera propiciar
un retorno de los nobles y de sus derechos. As se constituy,
durante la Revolucin francesa, una asimilacin ene defens
de la Patfia y defensa de la Revolucin, entre la idea de
<<nacin> y la idea de gobierno salidos de <<la voluntad del
pueblo>.-Ello explica que, durante el siglo xrx, no siempre,
pero en la mayoa de los casos, la idea <<nacional> sea una
idea ligada a las nociones de libertad e igualdad, una idea
popular, sospechosa para los conservadores, para los hombres
del antiguo rgimen.

ET, STCT,O

XIX: LA

FASE <(NACIONALITARIA)>

En efecto, durante y despus de la Revolucin francesa,


un doble movimiento sacudi a Europa y, dentro de ciertos
lfmites, al mundo: Francia, mas haberse defendido de una
reaccin polltica impuesra desde el exterior, invade militar.
mente gran parte de Europa e introduce allf reformas social.
mente progresivas; pero Ia opresin militar que impone pro.
voca una lucha a menudo ambigua, porque sus impulsores
son simultneamente: 1) los partidarios del antiguo rgimen,
2) las capas sociales que tienen inters en oponer a los franceses sus propios principios, 3) los combatientes populares
espontneos que a sus razones cotidianas de odiar al invasor
suman a veces un sentimiento religioso, tradicionalista, comu.

L66

rNrcracrN AL vocBULARIo H IsrRrco

nitario, antiliberal, y a veces un sentimiento revolucionario.


Sobre estos diversos puntos se pueden consultar las comunicaciones de un coloquio celebrado en Bruselas en 1968,
en el Instituto de Sociologa, sobre el tema Occapants et oc'
cups,1794-L815.
Este libro muesma los vnculos (o las contradicciones)
entfe las reacciones de grupo y las reacciones de clase frente
a las invasiones francesas, primero revolucionaria y despus
napolenica. A niveles muy distintos, vemos cmo se alan
al cupante francs o cmo se coaligan en contfa de l grupos
burguses en busca de un nuevo poder social, polticos reforriistar, fuerzas del antiguo rgimen, <<guerrillasr> popula'
res que en segn qu ocasiones recuerdan a los ejrcitos revo'
luciJnarior y .tt iegn cules a la Vende. Subrayar dos

'

ejemplos:
Gneisenau
vieron con extrema claridad que era posible hacer volver contra Napolen y conffa Francia los principios mismos de su
revoluclin; iniciaron reformas <<desde arriba>> (<<von obenr>),
contfa la servidumbre, contra los derechos indirectos; los burgueses deseaban (como escribe uno de ellos al fey en 1807)
f,,r. utodos los ciudadanos y habitantes del Estado deben
poder aspirar por igual a los mismos derechos, deben ser nilr..nt.-los miembros de un gran todo, y no deben hacer
valer ms ventajas que las adquiridas por conocimientos ms

no Prusia, hombres como Stein, Hardenberg,

y por el mrito ptopio y verdadero>'


pero ior nobles rurales prusianos eran muy conscientes
del peligro de una tal concepcin del <<todo> nacional. uno
d. .llor- exclamaba: <<Nation, das klingt jakobinischrr, ,,Nacin, esto suena a iacobino>>. Y otro, el chambeln Von Reck,
ohoi.ru preferid perder otras tres batallas de Auerstaedt
antes que aceprar el edicto del 9 de octubre de 1807 que
,oti iu ,.ruid,rmbre y el privilegio de la nobleza sobre la
propiedad de la tierra>. Son este tipo de frases las que per'

elevados

PUEBLOS, NACTONES, ESTADOS

miten entender las relaciones entre las posiciones de

y la idea de <<nacin>> surgida en 1789.

167
clase

Pero aqu cabe inuoducir otro matiz: la nocin alemana


de nacionalidad que exaltaron enronces las obras de Herder
y de Fichte no corresponda en absoluto a la nocin francesa
de <<voluntad general>> claramente expresada en una especie
de contrato, sino por el contrario a un vago sentimiento de
pettenencia a un <<pueblo>>
Volksgeist-, herencia de
-el fundamento de uD4 (co.
la ruza, de la lengua, de la historia,
munidad>> (Geneinscltaft) y no de una sociedad (Gesell.
scbaft), dir ms tarde el filsofo T6nnies. Este aspecto romntico de los valores nacionales jugar, por otra parte, un papel imporhnte en el siglo xrx (y no slo en Alemania) con la
aparicin de los <<nacionalismos)> que deificatn a la comu.
nidad.
Segundo ejemplo: Espaa. En la lucha contra Napolen,
el conflicto es especialmente complejo y contadictorio; Na.
polen aparece ante los ojos de algunos tradicionalistas como
el Anticristo ateo, pero algunos conservadores haban creldo
ver en l al restaurador de la religin y del orden; algunos
reformadores de la Espaa del siglo xvllr pensaban que Na.
polen modernizara Espaa como haban deseado los minis.
tros del <<despotismo ilustrado)>; pero los espritus ms revolu.
cionarios vean en l al confiscador de las libertades de 1789.
afrancesados- fue.
Finalmente, Ios <<colboracionistas >>
-los
ron pocos; unas Cortes, en Cdiz, votaron unas leyes muy directamente inspiradas en la Revolucin francesa; pero entre
los guerrilleros campesinos, la gran mayora luchaba por la
tradicin, la religin, las costumbres comunitarias poco compatibles con el liberalismo econmico; cuando regres el rey
exiliado fue aclamado a la vez por ese pueblo tradicionalistc
y por la aristocracia del antiguo rgimen; al suprimir la obra
de las Cortes, desterr de Espaa toda <,revolucin burguesa>.
El resultado, un siglo ms tarde, ser esta curiosa paradoja:

168

rNrcIAcrN AL vocABULARro HISTRrco

Espaa, que, entre 1808 y 1814, habla dado pruebas de una


unidad y de un vigor nacional excepcionales, ver cmo unas
regiones nostlgicas de la revolucin burguesa (Catalua, Pas
Vasco) se despegan de una de las <<naciones> ms antiguas de
Europa. Las viejas <<nacionalidades provinciales> resucitarn
y querrn transformarse en <<estados>.
Podemos relacionar esta historia con el caso de las <na'
ciones> de la Anrica espaola: unas minorlas, aristocrticas
o burguesas, aprovecharon, en las diversas unidades adminis'
trativs del imperio americano espaol, el episodio napole
nico para declararse independientes e imponer la independencia cn las armas, a imitacin de los Estados Unidos y con el
apoyo ingls. Cabe subrayar que no consiguieron' a pesar del
deseo y del genio de Bollvar, una <<nacin hisparoamericana>>
nica; .o*o .tr el caso actual de las colonias libetadas de Africa negra, calcaron sus fronteras sobre las divisiones adminis'
trativs coloniales existentes. Y la causa estriba en que el per'
sonal poltico que persegula un poder concreto, no podla
conseguirlo dentro de marcos excesivamente amplios. En
cunt a hs capas populares, hacla siglos que estaban explotadas a la vez por la aristocracia criolla y Por la administracin colonial espaola. Segun los momentos, segn las ventajas que se lesltorgaron (y que fueron muy escasas), o las
,.pr.rion.s que les alcanzaron, las masas populares tomaron
p.tt. en el movimiento de independencia -Mxico-, no se
inouieron (peru), o combatieron al lado de los espaoles (<.lla-

neros)> de venezuela). De hecho, era difcil que las masas


indias y negras se sintieran parte integrante fe ua comunidad con un-as minoras que a menudo las rechazaban. H:abr
que esperar hasta muy tarde (1863 en Cuba, a menudo hasta
.t ,igt" n<) para que los movimientos de masas se incorpo,.n i'unos ncion.lir.or justificados por otros imperialismos
extranjeros. Y, sin embargo, es curioso observar que el nacioexaltacin hasta el fetichismo de
nalismo, el patriotir.o,

l.

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

169

los hroes de la Independencia (culto a Bolvar) parecen haber


sido tanto ms violenros en las ideologas polticas hispano.
americanas cuanto ms estrechas eran las bases de las comu.
nidades (el culto de la <<patria>> se convirti en una incumbencia de las <<clases polticas> e intelectuales, sin poder pe.
netrar ampliamente en las masas aisladas, desde el punto de
vista tnico y lingstico, y analfabetas).
La Europa del siglo XIX est dominada, histricamente,
por el <<problema de las nacionalidades>>. El tema es bien conocido. Cmo podemos definir mejor esos trminos, <nacionalidad >>, <<nacin>>?
Como ya hemos dicho, la idea de <nacin>>, ligada a los
principios de la Revolucin francesa (en particular al de la
<<voluntad nacional>>), es una idea <progresista>> para los hombres del siglo xrx. La expresin <<nacionalitaria> podrfa ser
adecuada paru califrcar esta dominante, por otra parte ms
sentimental que terica. El <derecho de los pueblos a spo.
ner de s mismos>> forma parte del bagaje ideolgico <de iz.
quierdas>>, incluso del anarquizante. Por el contrario, las potencias del antiguo rgimen y los temperamentos autoritarios
se inquietan ante los trastornos revolucionarios que implicaran una remodelacin de Europa segn el <<principio de las
nacionalidades>>. La Inglaterta liberal o el <<nacionalitariop
Napolen III no apoyan sino dentro de ciertos llmites los
avances de la liberacin, que han coincidido siempre con las
grandes crisis revolucionarias (1830, 1848).
Grosso modo, las clases dirigentes son bastante favorables a las nacionalidades que sacuden el yugo turco (Grecia,
Bulgaria, etc.), muestran a la vez admiracin y preocupacin
ante la marcha de la unidad italiana y de la unidad alemana
y, finalmente, no se atreven, o casi, a aPoyat a las nacionalidades que podran amenaz^t a las grandes potencias rusa,
prusiana y austrlaca, y s distancian en particular de Polonia,
que afectarla a las tres a la vez, Pero a los tepublicanos, a los

170

TNIcIAcIN AL vocABULARro HrsrRrco

revolucionarios, intelectuales u obreros, les gusta gritar


<<viva Polonia!>.
En los casos de Alemania e Italia son a la vez clases y
regiones particularmente activas las que toman la iniciativa
de la unidad: Prusia y Piamonte. Nada se parece tanto a la
coalicin de polticos, intelectuales y hombres de negocios
que, despus de 1945, intentan crear el mercado europeo y'
r r.. poiible, la Europa supranacional, como la coalicin el
mismo tipo que, entre los aos 1820 y 18'70, ttabai en pro
de la uniad alemana. El mercado comn alemn se cre baio
la forma de Unin aduanera, el Zollaerein. Renan, en su intento de subrayar los cafactefes intelectuales y morales del
factor <<nacin>, escribi un da: <<una nacin 9o es un Zollverein>>; pero el poeta popular alemn Von Fallersleben, para
subrayar,- por el contrario, el papel del Zollverein, diio en
unos graciosos versos que el jabn, las cerillas y otras mefcancas sin impoftancia haban hecho ms por la patria alemana que todos los tericos.
Vale la pena conocer algunos textos caracterlsticos de 1a
vinculacitt .ntt. idea nacional e idea industrial:
En el Congreso de los economistas alemanes de 1862:
hora de que los industtiales alemanes acten en
el sentido de la resurreccin nacional de la paffia, hacia la
que convergen hoy en dfa todas las fuerzas, a fin de que
el traba;o nacional llegue a ser reconocido en todos los gabinetes y en todas las cmaras, en toda la prensa y entre
el puebio como uno de los pilares bsicos de nues*a vida
nacional. Su propio inters y el inters de la paia son, en
ltimo trmino, idnticos.>>
<<Incumbe a la indusnia, a medida que crece' una significacin poltica en el seno de una nacin que, intenta pasar
del estao de confederacin (Staatenbund) al estado federativo (Bundesstaat) de carcter nacional. Pocos son los vlnculos econmicos que traban entre ellas las diversas regio<<Ya es

PUEBLOS. NACTONES, ESTADOS

L7L

nes de Alemania, si dejamos aparte los vlnculos industria.


les. A medida que aqu se han ido fundando grandes socic.
dades, a medida que los intereses materiales se han ido
haciendo ms variados, toda la poltica ha tomado un cariz
ms realista. Han sido los inrereses de la industria los que
han dado a la forma vaca del Zollverein su contenido mate.
dal. Si Alemania no hubiera enuado en la vida industrial,
an no habrfamos superado la fase lamentable de la divisin
interior.>

'

Algunos aos antes, Friedrich List haba expuesto la teora del <<sistema nacional de economa>>; veamos algunos fragmentos:

Pero entre el individuo y el gnero humano existe la


nacin, con su lenguaje popular y su literatura, con su ori.
gen y su historia propios, con sus costumbres y sus hbitos,
sus leyes y sus instituciones, con sus pretensiones a la exis.
tencia, a la independencia, al progreso, a la duracin, y con
su territorio separado; asociacin que se ha convertido, por
la solidaridad de las inteligencias y de los intereses, en un
todo existente por s mismo, que reconoce en su seno la
autoridad de la ley, pero que mantiene su libertad natural
frente a las dems sociedades parecidas, y gu, por consi.
guiente, en el estado actual del mundo, slo puede mante.
ner su independencia a travs de sus propias fuerzas y de
sus recursos particulares.

tambin:
<,La Escuela (librecambista) ha llegado

a resultados tan
absurdos porque, a despecho de los nombres que ha dado
a su ciencia, ha excluido por completo de elTa la polltica
ignorando totalmente la nacionalidd, y sin tener en cuenta
para nada los efectos de la guerr sobre el comercio entre
distintas

naciones.r>

172

INIcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

<El podero poltico no slo ganntiza a la nacin el crecimiento de su prosperidad mediante el comercio exterior
y las colonias; le asegura, adems, Ia posesin de esta prosperidad y de su existencia nacional, que es infinitamente
ms importante que la tiqueza material; a travs de la Ley
de Navegacin, Inglaterra se ha convertido en una potencia
polftica, y mediante esta potencia poltica ha sido capaz de
extender su superioridad manufacturera sobre todos los pueblos. Pero Polonia ha sido borrada de la sta de las naciones por no poseer una burguesla vigorosa que slo hubiera
podido surgfu con una industria manufacturera.>>
<<El comercio exterior slo puede ser importante alll
donde la industria nacional ha llegado a un alto grado de
desarrollo. . .
<<En una poca en que la actividad y la mecnica ejercen
una influencia tan importante sobre la marcha de la guena,
en que todas las operaciones militares dependen hasta un
tal punto de la situacin del tesoro pblico, en que la defensa del pas est ms o menos asegurada segn si la masa
del pafs es rica o pobre, enrgica o sumida en la apatfa,
segn si sus simpatlas se vuelcan sin reservas hacia la patria o se orientan en parte hacia el exuaniero, segn si es
posible armar a ms o menos soldados, en una poca asf,
ms que nunca, las manufacturas deben ser consideradas
desde un punto de vista polftico.r>
>>

Aqu se proclama, pues, la vinculacin entre industria,


burguesla y nacin. Se dir que la unidad alemana se consigui tambin a ravs de las victorias militares, bajo la direccin de Bismarck y de un estado mayor de vieja aristocracia.
No es contradictorio. Y en ello estriba la originalidad de la
potencia alemana. En lugar de combatirse, las dos cl.ases dirigentes (antiguas clases feudales y nueva burguesfa) se repartieron el trabaio. La eficacia fue grande. Pero el autoritarismo
y la altivez militares, la <.refeudalizacinr> de la sociedad, confirieron al nacionalismo alemn una agresividad que, en lti-

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

L7t

mo trmino, le fue perjudicial. Lo mismo podra decirse del


Japn. Estos dos casos han hecho decir al economista ame.
ricano Rostow que el nacionalismo ha sido un gran factor
en el <<despegue> econmico capitalista (take off). La propo.
sicin podra invertirse: el nacionalismo burgus nace del
<<despeguen (cf. los textos de List). Digamos que ambos fenrnenos estn estrechamente ligados.

E.

,POCPO DE LOS <(NACIONALISMOS}> Y LA EPENICTN


DEL <(IMPERIALISMO)>: CRISIS Y CONTROVERSIAS

EN 1905-1913

Entre 1871 y l9l4,la ideologa <<nacionalitaria>> del si.


glo xrx se ansforma rpidamente en <<nacionasmo>>, enten.
dindose con ello una doctrina que considera la nacin como
el hecho fundamental y Ia finalidad suprema, a cuyo inters
el individuo debe subordinarse e incluso sacrificarse y ante
el cual, en principio, deben desaparecer los intereses de grupo
y los intereses de clase. Esta frmula exaltpda se preca tanto entre los grupos nacionales que aspiran a la independencia --es decir, al estade como entre las antiguas nacionesestado o recientemente unificadas: Inglaterra imbuida de su
superioridad, Francia humillada por su derrota de 1870, Es.
paa humillada por la suya de 1898, Itaha poco satisfecha
del papel que se le reserva, Alemania convencida de su des.

tino mundial.
Es, en verdad, el momento en que, una vez constituidos y
saturados los mercados nacionales, las rivalidades se manifiestan de pronto con ms brutalidad en el reparto comercial
y colonial del mundo; es el fenmeno del inperialismo, proclamado y bautizado por los tericos de la expansin, Chamberlain, Roosevelt, Guillermo II, Jules Ferry en Francia,
Rosa Luxemburg, Lenin. Peto tanto esta palabra como este
fenmeno rnerecern una prxima leccin.

L74

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

De momento, detengmonos un poco ms sobre los he,


chos nacin y nacionalisno que, precisamente, fueron viva.
mente discutidos y quedaron finalmente mejor definidos 2 en
el curso de las tensiones y controversias que precedieron al
estallido de L914.
El caso lrancs es, en principio, bien conocido, pero no
siempre est bien analizado. Con razn se ha subrayado el
viraje, especialmente sensible tras el allaire Dreyfus, que
convierte la exaltacin de la nacin, de la pattia, del ejrcito,
en una actitud <de derechas)>, no slo conservadora sino tambin vinculada a las nostalgias monrquicas (Maurras) o dictatoriales. Tal es, en efecto, el <<nacionalismo>> proclamado
(<<nacionalismo integral>>, dice Accin francesa).3 Tambin es
cietto que en esos aos 1890-1913, el movimiento obrero revolucionario (anarquismo, sindicalismo, algunas corrientes del

socialismo) se caractetiza no slo por su internacionalismo,


sino por un antimilitarismo e incluso un antipatriotismo violentos; por oma parte, con el allaire Dreyfus, y debido al catcter antirrepublicano de los nacionalismos, los partidos de
izquierda, incluso los no revolucionarios, desconflan de las
<<ligas patriticas> y de los cuerpos de oficiales.
Sin embargo, es ms importante tener en cuenta (sobre
todo para entender el impulso unnime de 1914) que tanto
la doctrina olicial de la Repblica como la tnasa de los france.res conservan, procedente del siglo xrx, la nocin de pauiotismo como deber sagrado, vinculado a la tradicin republicana, a los principios de 1789, etc. Toda la educacin inpartida por la escuela pblica estaba orientada en este sentido.a

2.

C. en el Congreso de las Gencias Histricas de Viena (1965), el


comunicado del profesor Kohn y su farga discusin en las Actas del
C,ongreso.

3. Cf. Le nationalisne frangais, de Girardet.


4. cf. los dos libros divertidos e instructivos de Gaston Bonheur:

Qat a cass le aase de Soissons? y I^a Rpabtiqae noas appelle.

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

L7'

Y lo mismo cabe decir de Ia ideologa uniuersitaria. E incluso

la teora sociolgica (Durkheim). si Pgur, n

vsperas de
1914, pasa del socialismo al nacionalismo, no debemos creer
que Jaurs, a pesar de su internacionalismo y de sus esfuerzos
contra la guerra, niegue la existencia del hecho nacional o la
necesidad de la <<defensa nacional>>. Su libro L'Arme nouaelle (1911) intenta elaborar la teora de una <<nacin arma.
da>, que reclute sus oficiales entre las capas populares (o me.
dias); segn 1, el socialismo debe mostrarse
dispuesto a asegurar el pleno funcionamiento de un sistema
armado verdaderamente popular y defensivo ... ser enton.
ces cuando podr desafiar la calumnia puesto que se darn
en 1, junto con la fuena acumulada de la patria histrica,
la fuena ideal de la pata nueva, Ia humanidad del trabaio
y del derecho.

Jaurs abriga incluso la esperan za de convencer a los ofi.


ciales mediante la eficacia de un ejrcito <<organizado sin'ninguna preocupacin de clase o de casta, sin ora preocupacin
que la de la defensa nacional propiamente dicha>.
El problema consiste en saber si, en una sociedad de clases, un ejrcito puede organizarse sin estas <(preocupaciones>.
Veremos cmo Lenin subordinaba la nocin de <<pueblo armado>> a la de revolucin.

Les cor.rRovERsrAs.EN ToRNo AL pRoBLEMA NAcrNREVOLUCIN ET. EUNOPE CENTRAL Y ORIENTAL

A diferencia de Europa occidental, constituida en sdos


estados-naciones, ncleos de los imperialismos mundiales, sin
graves problemas de minoras nacionales (excepto en lrlan.
da), y en donde las luchas de clase no llegan ,inr. los potentes nacionalismos de becbo,la Europa cenffal y oriental

L76

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

est organizada en imperios multinacionales de naturaleza y


origen diversos: imperio turco, imperio austro-hngaro, imperio ruso. Las pretensiones de estos imperios no son las
mismas en poltica internacional, pero los tres estn desgarrados por movimientos internos de carcter nacional, que
tienden a independencias de grupo (polacos, checos, croatas,
albaneses, etc.).
En estos territorios, el autoritarismo del estado est ligado, al mismo tiempo, a la supremacla de un grupo nacional
y a un^ estructura de clase retrasada respecto al desamollo
moderno: autocracias, restos de feudalismo. Los movimientos nacionales internos que se enfrentan con la supremacla
del grupo dominante pueden quedar englobados o bien por
unas clases dirigentes ms evolucionadas, ms ligadas a intereses de tipo burgus, o bien por las aspiraciones agrarias u
obteras, por capas socialmente (y no slo pollticamente) revolucionarias. El problema, pues, $e plantea de la manera siguiente: de qu forma se combinarn, en un momento dado,
en torno a los <<movimientos nacionales>, las formas de revolucin burguesa propias del siglo xlx y las tentativas revolucionarias que implican al campesinado y al proletariado? Las
diversas corrientes de pensamiento y de tctica revolucionaria, en sus intentos de responder a esta cuestin, han multiplicado las controversias. Deben apoyarse los movimientos
nacionales? Hay que aliarse con los partidos nacionales burgueses? Cmo evitar las contaminaciones ideolgicas o sentimentales, pequeo-burguesas o <<chauvinistas>>?
Los ms clebres participantes en esta controversia fueron Rosa Luxemburg, Otto Bauer (con Karl Renner), I-nin
y Stalin. Su papel histrico posterior justifica un estudio serio
de sus posiciones. Debe tenerse en cuenta que es muy probable que su situacin en Europa central y oriental les haya
hecho subestimar el catcter masivo de los bloques psicol'
gicos nacionales constituidos en occidente.

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

Mnxrsuo

cuesrrN

177

NAcToNAL

Dado que Marx y Engels insistieron, sobre todo, en el


papel histrico motor de las lucbas de clases, no expusieron
una teora explcita sobre los problemas nacionales; ello no
significa que hayan descuidado esos problemas y gracias a sus
tomas de posicin sobre numerosos aspectos de la poltica
de su tiempo ha sido posible deducir sus concepciones esenciales sobre la existencia de grupos y sus conflictos (tesis de
S. Frank Bloom, Columbia, l94I). Dado que para ellos lo
esencial erula solidatidad internacional del proletariado, enfocaban las cuestiones nacionales'sobre todo como factores posibles de desarrollo econmico, en tanto que condicionantes
de la formacin y de las capacidades de lucha de las clases
obreras. Sus anlisis se centraban sobre la funcin progresiaa
o reaccionaria de un determinado tipo de estado, o marco
econmico, a propiciar o combatir desde el punto de vista
de la futura revolucin. Por ejemplo, consideraban que la independencia de Polonia, la parte ms avanzada del imperio
ruso desde el punto de vista material, debilitara a este imperio aristocrtico y creara en el este de Europa un foco de
capitalismo industrial y de posible toma de conciencia revolucionaria. Y esta posicin favorable a la independencia pola.
ca coincidfa con el entusiasmo ttadicional y popular suscitado
por las sublevaciones patriticas de los polacos.
En el perlodo a que nos referimos, 1905-1913, que arran
ca de la crisis rusa de la guerra ruso-japonesa y de la primera
revolucin, y gue prepara la crisis balcnica de la que saldr
la guerra de 1914, el problema de las nacionalidades en el
este y en el centro de Europa se agudiza.
La controuersia Rosa Luxenburg-Lenin se centra' implf'
citamente, en Polonia, y, expllcitamente, en el problema del
derecho de los pueblos a disponer de sf mismos. Rosa Lu'

178

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

xemburg, que haba estudiado el desarrollo industrial de Polonia (ste fue el tema de su tesis en 1898), no cree que
ese desarrollo sea muy importante; sobre este punto revisa,
pues, los esquemas de Marx. Convencida de que el desarrollo
del capitalismo se har cada vez ms denmo del marco de los
estados muy grandes (<<estados de rapia>>), no cree que la in'
dependencia de Polonia pueda ser una consigna til a la tevo'
lucin, dado que la burguesa polaca carece ya de objetivos
<<nacionales)>r y prefiere el mercado ruso "y el autoritarismo
ruso a la independencia. En resumen, la fase de <<burguesla
nacional>> y de <<revolucin butguesa>> habra quedado suPerada. Si el proletariado, en nombre de la nacin polaca, era
capaz de vencer a los tres grandes estados (Alemania, Rusia,
Austria), no haba nzn alguna para que colocase de nuevo a
Polonia en la situacin de nacin burguesa, reorganizando
con ello el marco de su propia opresin.
<<El estado nacional y el nacionalismo son estucbes aacos
en los que cada poca y las relaciones de clases en cada pas
uaelcan su contenido naterial particular,>>
Notemos que la frmula habla de <<estado> (forma poll'
tica) y de <<ncionalismo>> (ideologa poltica), pero que la
fenmeno histrico- no est definida. Verenacin
-como
mos cmo Stalin uti\iza de nuevo esta frmula, pero en un
sentido muy distinto.
Lenin, en 1913 (Notas ticas sobre la cuestin nacional), ataca la subestimacin del fenmeno nacional hecha por
Rosa Luxemburg, y tambin su programa meticrilosamente
detallado (elaborado en 1908-1909) sobre las <<autonomas>>
parciales que debera reivindicar Polonia (ttansportes, caffe'
ieras de inters <<regional>>, etc.), y sobre las circunsctipciones regionales que deberlan reivindicar o no tales autonomas.
Lenin pientu qu. las citcunscripciones que all-se estudian son
de origen burcrtico o feudal y que el capitalismo es perfectam.ni. capaz de descubrir por sl mismo en qu sectotes una

PUEBLOS, NACTONES,

ESTADOS

t79

cieta autonoma favorecer sus mercados y su desarrollo. En


cambio, los noaimientos de ninora nacional tienen todavf
un papel reaolucionario a desempear en el imperio ru8o,
aunque slo sea como base de la resistencia psicolgica a la
autoridad centralizadora. Tambin se pronuncia a favor del
derecho absoluto de las minors nacionales a proclamarse independientes. Pero aade inmediatamente que el derecho al
divorcio no implica la obligacin de divorciarse. Asl, pues, Ia
utilizacin de la reivindicacin nacional por parre de los mo.
vimientos revolucionaios es una cuestin de tctica. Pero
los principios son los siguientes:
,

En el curso de su desarrollo el capitalismo se enfrenta


con dos tendencias histricas en lo que a la cuestin nacio.
nal respecta. La primera consisre en el despertar de la vida
nacional y de los movimientos nacionales, la lucha contr
toda opresin nacional, la creacin de estados nacionales.
La segunda, en la multipcacin de las relaciones de todo
tipo enre las naciones, en la destruccin de las barrcre
nacionales y la creacin de la unidad internacional del ca.
pital, de la vida econmica en general, de la polltica, de lr
ciencia, etc.
Estas dos tendencias constituyen la ley univesal del
capitalismo. La primera domina al principio de su desarro.
llo, la segunda camcteriza al capitalismo ya maduro y quc
va hacia su transformacin en una sociedad sociasta. El
programa nacional de los marxistas tiene en cuenta ambar
tendencias, defendiendo, en primer lugar, la igualdad de le
naciones y de las lenguas, Ia oposicin a priuilegios de cual.
quier tipo a este respecto (propugnando tambin el derecho
de las naciones a la autodeterminacin, de lo que hablre.
mos ms adelante); defendiendo, en segundo lugar, el prin.
cipio del internacionalismo proletario y de la lucha intransi.
gente conua el contagio por parte del proletaiado del nr.
cionalismo burgus, por muy refinado que sea.

180

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

Parecen distinciones sutiles. Pero su sentido se aclara en


los otros aspectos de la polmica. Lenin admite tanto la nzn como la justicia de la reivindicacin de las libertades nacionales; pero teme que se las convierta en un objetivo supremo, en un fin en s mismo, especialmente a travs de la
idealizacin de unos valores <<culturales>>: <<El programa de la
"autonoma nacional cultural" ... erige al nacionalismo burgus en algo absoluto, en obra maestra de la creacin, olvidando la violencia, las injusticias, etc.>
Existe, pues, wa <dnea de deruarcacin a nenudo nuy
tenue> entre la lucba nacional de contenido reaolucionario y
el <<nacionalismo>> con el que, incluso siendo <<el ms justo>,
el ms <(puro)>, el ms fino y el ms <civilizado>, el marxis'
mo es, a los ojos de Lenin, irreconciliable. He aqu los adjetivos y los trminos que emplea:

El principio de la nacionalidad

Tento en esta cita como en las siguientes, salvo excepcioncs, Ios

ESTADOS

181

En contra de Rosa Luxemburg, gue ya no cree en el


carcter revolucionario de los movimientos nacionales (y que
intenta definir, para el caso de Polonia, un <(autonomismou),
en contra de Otto Bauer, que intenta definir los valores <cul.
turales>, ideales, del hecho nacional, Lenin concede una <le.
gitimidad histrica> (y es sta una nocin muy importante)
a'este hecho nacional. Pero su utilizacin debe ser defensiaa
(contra la opresin), negitiaz (ejercerse ms en conra que a
favor de alguna cosa). Nos encontramos ante una tctica y
unos principios. Pero (otro artculo de 1913: <<Del derecho
de los pueblos a la autodeterminacin>)

al analizn una cuestin social, la teora marxista exige ex.


presamente que la situemos en un ,ndrco bistrico deter.
ninado ...
Por consiguiente, si lo que queremos, sin iugar con defi.
niciones iurdicds, ni <<inventa> nociones abstractas, sino
analizando las condiciones histrico-econmicas de los mo.
vimientos nacionales, es comprender en qu consiste la li.
bre determinacin de las naciones, llegaremos sin falta a
esta conclusin: por autodeterminacin de las naciones ee
entiende su separacin en tdnto que Estado de las colectiuidades nacionales extrunieras, se entiende Ia formacin de
Estados nacionales independientes.

es histricamente inelac'

table en la sociedad burguesa y, teniendo en cuenta esta so'


ciedad, el marxista reconoce plenamente la legitimidad ltis'
trica de los moaimientos nacionales. Pero para que este
reconocimiento no se convierta en una apologla del nacionalismo, debe limitarse muy estrictamente al contenido progresivo de estos movimientos ... El despertar de las masas
al salir del sopor feudal es progresivo, como lo es tambin
su lucha contra toda opresin nacional, en pro de la sobe'
ranfa del pueblo, de la soberanla de la nacin. De ahl que
para el manismo sea un deber absoluto el defender los as'
pectos democrticos ms decididos y ms consecuentes en
todos los aspectos del problena naciondl. Se trata de and
tarea bsicanente negatiao. El proletariado no puede avan'
zat ms en su apoyo al nacionalismo, puesto que, ms ade'
lante, se inicia la accin <<positiva> de la burguesla que pretende relorzar el nacionalismo ... Lucha contra todo yugo
nacional? Desde luego. Lucha por todo desarollo nacional,
porla <<cultura nacional>> en general? Desde luego que no...*

PUEBLOS, NACTONES,

Es decir, que no hay <<movimiento nacional> si no se da


7a exigencia de un estado por parte del grupo que se siente
nacin; <<autonoma>>, <<autonomfa nacional cultural>>, son
compromisos carentes de sentido. Todos estos textos son de
un gran inters desde el punto de vista de los problemas planteados en Europa central y oriental y de los diversos enfoques
que les dieron los socialistas maniistas de los aos {905.
subrayados son mos. C,on

tos

esenciales.

cllo he querido llamar la atencin sobre arpee

182

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

PUEBLOS, NACIONES,

tglt,

futuros responsables de los acontecimientos de la guerr^ y de la postguerra.


Sin embargo, no es mucha la luz que anojan sobre el fenneno-nacin como fenmeno sociolgico; no explic n pot
qu la ascensin de la burguesa y las aspiraciones revolucionarias del proletariado deben apoyarse (o pueden no apoyarse) en solidaridades globales ms amplias que ellos mismos. Otto.Bauer, socialista austraco, intent contestar a
esta pregunta (La cuestin de las nacionatidades y la socialdenocracia, 1907)z segn 1, la nacin es una especie de
unidad orgnica, con existencia propla, constituida por rodos los ltonbres que tienen en comn un destino histrico,
lo que les confiere una creciente comunidad de carcter (<<auf
Schicksalsgemeinschaft erwachsende Charaktergemeinschaft >).
Es curioso constatat que esta nocin de <<comunidad de destino> reaparecer (con matices providenciales, es cierto) en
el nacionalismo espaol de Jos Antonio Primo de Rivera.
Para Bauer, los proletarios han sido despojados, por el proceso general de alienacin econmica, de toda participacin
en estas comunidades de patria; el socialismo debe devolverles esta participacin y asegurar con ello la diaersidad desea-

ble del mundo. Mientras tanto, deben reclamar la

<<autono'

ma cultaral extraterritorial>>, es decir, que los italianos en


Austria, los croatas o los checos y, finalrnente, los iudfos, incluso cuando no constituyen una masa definida territorialmente, deben tener sus bertades y sus organismos culturales
(lengua, peridicos, escuelas, tearos' etc.). Recalquemos que
esta concepcin implicaba, en la organizacin polftica, la exis'
tencia de secciones pafticulares del partido socialdemcata
en las diversas nacionalidades, especialmente en el caso de
los iudfos, organizados en el Bund (llianza socialdemcrata
iudla).
Como hemos visto, Lenin reproch a Bauer este particularismo que, a su parecer, corrla el riesgo de colocar de

ESTADOS

18'

nuevo a los judos en el sitio en que estaban, y no por culpa


de ellos, en aquellos puntos en que sufrlan una mayor opre.
sin: una <(casta)> (-grupo cemado) y no una nacin (aquf
yemos la distincin de Lenin entre ambos trminos); en efecto, en la oryanizacin socialdemct^t^, el Bund se caracterizaba como iudo y no por necesidad de la organizacin territorial. Lenin argumentaba que se trataba de un retorno al
pasado, adoptado con entusiasmo por los medios ms vincu.
Iados ya sea al vieio pasado religioso, o bien a los ambientes
iudos burgueses, y que oponla esta concepcin a Ia funcin
de progreso asumida por numerosos iudlos en las sociedades
occidentales.

En 1913, en un artfculo famoso (<<El marxismo y ta cuestin nacional>>), Stalin dio una definicin muy distinta de Ia
<<nacin>>, gue una a la vez los criterios obietivos-subietivos
similares a los de Bauer, los criterios histricos similares a
los de Marx y Lenin, y los criterios pollticos v tcticos; como
en el caso de los artfculos de Lenin, se trataba de una pol.
mica contra Bauer v el Bund, pero hry qtt. hacer constat
gue ya en 1904 habla esbozado lo esencial de Ia teorfa en un
primer artfculo (<<Cmo entiende la socialdemocracia el pro.
blema nacionab>), cuando Stalin acababa de cumplir los 2J
aos. El intes de la teora de la nacin as formulada rudica no slo en el hecho de tener por autor al hombre que
se encarg del problema de las nacionalidades desde los primeros dfas de la revolucin rusa de octubre de l9t7 y que
cre, consiguientemente, la estructuracin nacional de la
URSS, sino tambin en el de ser la nica delinicin sociobis'
trica de la nacin.
La definicin propiamente dicha es conocida y, demasiado a menudo, es la nica conocida; se la ha tachado de <dog.
mtica>>, de <.pedaggica>, se han discutido sus trminos; su
mrito consiste en condensar en tres lneas casi todas las

184

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

PUEBLOS, NACTONES, ESTADOS

aportaciones de Bauer, sin aadirle la peligrosa palabra <<destino>.


<<La nacin es ut a co?ilanidad estable, bistricanente
constituida, de lengua, de tenitorio, de aida econmica y de
fornacin psquica, que se traduce en una comunidad ile

niegan, organizan, exaltan, etc. la colectividad de larga du.


racin.
Basta considerar la sarta de malentendidos revelada por
los debates de los historiadores desde el Congreso de Clen.
cias histricas de 1927 hasta el de 1965 en Viena (cf. las
Actas de estos Congresos), para apreciar las definiciones que
ac.abamos de citar, tanto por su nitidez como por su flexibiIidad.
Para mostrur la importancia de las sugerencias sobre el
releuo de las clases sociales como motores posibles y sucesivos del ltecho histrico nacional, recordar tres frmulas que,
por otra parte, desgraciadamente, son ms unos progratras
que unas realizaciones:
a) una de Lenin: <<Sera interesante seguir, por ejemplo,
los avatares del nacionalismo polaco que, antao seorial, se
convirti en burgus y despus en campesinor> (nota a <<Del
derecho de las naciones...>);
b) la segunda de Halvdan Koht, historiador nonrego,
que, de 1910 a 1950, apoyndose en particular en sus estudios sobre la edad media escandinava, no ha cesado de repe.
tir: <<la ascensin sucesiva de las clases sociales es uno de los
factores ms importantes en la formacin de una sociedad
nacional>;
c) la tercera de Ernest Labrousse que, en el congreso de
Viena de 1965, como presidente de la comisin encargada
de estudiar <<la funcin de las masas populares en los movi.
mientos de independencia nacional>>, lleg a la conclusin
de que se da siempre una combinacin entre el sentimiento
nacional y los sentimientos de clase; pero hay veces en que
los dos sentimientos se suman, y veces en que se excluyen;
de todas formas, no pueden analizarce por separado.
He aquf, a continuacin, algunos ejemplos de aplicacin
de estas sugerencias.

cultara.>>

Sin embargo, esta definicin no debe separarse de otras


dos afirmaciones: <<La nacin es and categorla bistrica, y es
una categorla ltktrica de una poca determinada, la del ca'
pitalismo ascendente>>,
Finalmente, la ltima frmula, similar a la de Rosa Luxemburg, pero que evita los dos escollos (confundir nacin
y estado nacional, cuestin nacional y nacionalismo, y el hablar de <<estuche vaclo>>, cuando se ffata de una realidad asumida sucesivamente por otras realidades)t ,rLd cuestin nacional, en las diaersas pocas, sirae intereses distintos, dd'
quiere natics aarios, en luncin de Ia clase que los plantea
y del rtotnento en qae los Plantea>.
Es la coniuncin de las tres lrmulds lo que constituye un
instrumento de primer orden para el anlisis histrico.
Tienen la ventaia de basarse en la distincin, esencial
para el historiador, de los diferentes ritmos del tiempo histrico: 1) la nacin ha surgido de nEcHos de nuy larga duracin, lingfsticos, pslquicos, culturales, territoriales (por
eiemplo, <<desiertos-fronteratt); 2) la nacin, como FENMEro histrico, pertenece al orden de fenmenos de duracin
mediaz la ascensin del modo de produccin capitasta, con
su preludio mercantil (siglos xv-xvr: Portugal, Espaa, Francia, Inglaterra, Provincias Unidas), y su plenitud en el capitalismo industrial (cf. los textos de List); 3) los mooimientos
y acontecimientos, hechos de corta daracin, son los q-ue
vinculan a la existencia del grupo, a la <cuestin nacional>,
los intereses de las clases que, generalmente de forma sucesiva (aunque a veces coincidan), defienden' atacan, invocan,

185

186
1.

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

Una sntesis sobre la nocin de <<moai.niento nacional>

Citemos para empezar, como sntesis excepcionalmente


rica, las pginas en que Stalin examina el problema de los
<<movimientos nacionales>>:

La nacin no es simplemente una categora histrica,


sino una categora histrica de una poca determinada, la
poca del capitalismo ascendente. El prceso de liquidacin
del feudalismo y de desarrollo del capitalismo es, al mismo
tiempo, eI proceso de constitucin de los hombres en naciones. As ocurre, por ejemplo, en Eurcpa occidentd. Ingleses, franceses, alemanes, italianos, etc. se han constituido en naciones simultneamente a la marcha victoriosa del
capitalismo que tdunfaba sobre la fragmentacin feudal.
Pero Ia formacin de las naciones significaba, simultneamente, st transfornacin en estados nacionales independientes. Las naciones inglesa, ffancesa, y otras son, al mis
mo tiempo, los estados ingls, francs, etc. Irlanda, que
permaneci al margen de ese proceso, no altera para nada
la visin de coniunto.
Las cosas son algo distintas en Europa oriental. Mientras en occidente las naciones han evolucionado en estados,
en oriente se han constituido estados multinacionales, compuestos por varias nacionalidades. Tal es el caso de Austria-Hungra o de Rusia. En Austria, los alemanes han demostrado ser los ms evolucionados en el plano polltico;
asl, son ellos los que se han encargado de agnrpar a las
nacionalidades austracas en un estado. En Hungrla, los magiares, ncleo de las nacionalidades hngaras, han demosrado ser los ms aptos para organizarse en un estado; y
tambin en este caso son ellos los unificadores de Hungra.
En Rusia, el papel de unificadores de las nacionalidades ha
sido asumido por los grandes-rusos, que estaban encabezados por la fuene burocracia militar de la nobleza, organizada e histricamente constituida ...

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

187

Este modo particular de constitucin de los estados slo


poda realizarse en las condiciones del feudalismo an por
Iiquidar, en las condiciones de un capitalismo dbihjnte
desarrollado, cuando las nacionalidades relegadas a un se.
gundo trmino an no haban tenido tiempo de consolidarse
econmicamente pafa convertirse en estados.
Pero el capitalismo empieza a desarrollarse tambin en
los estados de Europa oriental. El comercio y las vas de
comunicacin s desarrollan, surgen las granes ciudades,
Las naciones se consolidan econmicamente. El capitalismo,
al irrumpir en la vida tranquila de las naciones relegadas,
las agita y las pone en movimiento. El desamollo de la pren.
sa y del teatro, la actividad del Reichsrat (Ausria) y e h
Duma (Rusia) contribuyen a rcforzar los <<sentimienios nacionales>. La intelligentsia que se ha formado se imbuye de
la <idea nacionab> y acta en la misma direccin
Pero las naciones relegadas, que han despertado a una
vida propia, no se constituyen ya en estados nacionales independientesi topan en su canino con la resistencia uigorosa de las capas dirigentes de las naciones dominantes,-si
tuadas desde wucbo tiempo atrs en la cspide del estado.
Demasiado tarde!
Asf es cmo se constituyen en naciones los checos, los
polacos, etc., en Austria; los croatas, etc., en Hungrfa; lo,
letones, lituanos, ucranianos, georgianos, armenios,lta., an
Rusia. (I.o qge en Europa occidental era una excepcin
-Irlanda-, se ha convertido en oriente en la regla.i
En occidente, Irlanda lta rcspondido al rgimen de excepcin mediante un moaimiento nacional. En oriente las
naciones que despiertan iban a contestar igual.
As se formaron las condiciones que llevaron a Ia lucha
a las ivenes naciones del.este europeo.
La lucha se inici y se encendi, a decir verdad, no entre las naciones en su conianto, sino entre las clases domi
flantes de las nacion,es dirigentes y de las naciones relegadas. Generalmenre, la lucha se lleva a cabo o bien por Ia
-contru
pequea burguesa ciudadana de la nacin oprimida

188

rNrcrAcrN AL vocABULARIo HrsrRrco

la gran burguesa de la nacin doninante (checos y alemanes); o por la burguesa rural de Ia nacin oprinida cofltra
los grandes propietarios tenatenientes de la nacin doniflante (los ucranianos en Polonia); o bien por toda la bur'
guesa <<nacional>> de las naciones oprinidas contra la no'
bleza reinante de la nacin doruinante (Polonia, Lituania,
Ucrania, en Rusia).
La bargaesia desempea el papel principal.
El mercadc,: be aqu la cuestin esencial para la iouen
burguesia. Colocar sus mercanclas y ialir victoriosa de la
competencia con la burguesla de otra nacionalidad, tal es su
objetivo. De ahl viene su deseo de asegurarse su mercado
<<propio>, <<nacional>. El mercado es la prinera escuela donde la burguesa aprende el nacionalismo.
Pero las cosas, generalnente, no se linitan al mercado.
Pronto enra en liza la barocracia senifeudal, seniburgae'
sa, de la nacin dominante, con sus mtodos del puo y de
la delensa expresd. La butguesla de una nacin doninaxte,
pequea o grande, poco impona al caso, tiene la posibilidad de liquidar a su competidor de forma <<ms rpida> y
<<ms definitiva>. Las <<fuerzas)> se agrupan y empiezan a
utilizarse toda una serie de medidas restrictivas contra la
butguesla <<algena>, medidas que degeneran en represin.
De ld eslera econmica la lucba se trslada a la eslera poli'
tica. Sobte la cabeza del <<competidor> caen duramente la
restriccin de la libertad cle desplazamiento, las rabas al
uso de la lengua, las restricciones de los derechos electorales, la teduccin del nmeto de las escuelas, las trabas para
la prctica de la religin, etc. Cierto es que medidas de
ese tipo no slo sirven a los intereses de las clases burgue'
sas, sino tambin a los obietivos especfficos, obietivos, de
casta, por as decirlo, de la burocracia reinante. Pero desde
el punto de vista de los resultados ello no tiene ninguna
importancia: en estos casos las clases burguesas y Ia burocracia se entienden a la perfeccin, tanto si sc trata de Aus'
tria-Hungrfa, como de Rusia, o de cualquier otro estado.
Presionada por todos los lados, la burguesa de la n'

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

189

cin oprimida se pone en mouimiento de lorma natural,


Apela a <<su pueblo>> y empieza d inuocar Ia <<patria>> , gtdndes gritos, haciendo pasar su causa por la de todo el puiblo.

Recluta por s misma un ejrcito entre sus <<compatriotasn


en inters de <la patria>>. Y el <pueblo>> no siernpre perffia.
nece indilerente a esta llamada, se agrupd en torno d sa
bandera: tanbin a l le alcanza la represin de arriba y
eso prouoca su descontento.
Asl empieza el movimiento nacional.
La luerza de este mouimiento nacional est en fancin
del gralo de participacin en dicbo nouimiento de amplias
capas de la nacin: proletariado, campesinado.
Que el proletariado estreche filas bajo la bandera del
nacionalismo burgus depende del grado de desarrollo de
las contradicciones de clase, de la conciencia y de la organizadn del proletariado. El proletariado consciente posee
una tandera propia y no tiene necesidad de formar bao la
bandera de Ia burguesla.
Por lo que a los campesinos respecra, su panicipacin
en el movimiento nacional depende ante todo del catcter
de la represin. Si la represin afecta los intereses de la
<tierra>, como fue el caso de lrlanda, las grandes masas de
campesinos forman inmediatamente bajo Ia bandera del movimiento nacionl ...
Segrn estos factores el movimiento nacional o bien toma
un carcter masivo, ganando cada vez ms terreno (Irlanda,
Galitzia), o bien se transforma en una serie de pequeas
escaramuzas y degenera en escndalo y en lucha en torno a
los rtulos de las tiendas (algunas pequeas ciudades de
Bohemia).
De las consideraciones anteriores se desprende netamente
que la lucha nacional en las condiciones del capitalismo arcendente es una lucha de las clases burguesas entre ellas.
En algun-os casos, la burguesfa consigue -arrastrar al prole.
tatiado al movimiento nacional, y la lucha nacional adquiere
entonces, en dpariencia, un carcter <popular general>, peto
slo en apariencia. En su esencia se trata si-mpre de-una

190

INIcIAcIN AL vocABULARIo H ISTRIco


lucha burguesa, beneficiosa

deseable bsicamente pam la

burguesa.

Pero de ello no se deduce en modo alguno que el proletariado no deba luchar contra la poltica de opresin de
las nacionalidades.
Las restricciones a la libertad de desplazamiento, la
privacin de los derechos electorales, las trabas al uso de
la lengua, la reduccin del nmero de escuelas y oras medidas represivas afectan a los obreros tanto como a la bur'

t*kr{

rfrrn,'la politica de represin nacionalista tiene

tambin otra faceta peligrosa para la causa del proletariado.


Aparta la atencin de grandes capas de la poblacin de las
cuestiones sociales, de los problemas de luchas de clase, en'
locndola hacia las cuestiones <<nacionales>>, Ios problemas
<<cotnilfles>> al proltariado y a la burguesa. Y esto crea un
terreno favorable para predicar la mentira de la <<armonfa
de los intereses>>, para diluir los del proletariado, para avasallar moralmente a los obreros. As se levanta una seria
barrera contra la obra de unificacin de los obreros de todas
las nacionalidades.
Pero la poltica de represin no termina aqu. Del <sistema)> de opresin pasa a menudo al <<sistema> de excita'
cin de unas naciones contra otras, al <<sistema> de las ma'
sacres y de los pogroms ...
As, los obreros luchan y seguirn luchando conra la
poltica de opresin de las naciones bajo todas sus formas,
desde las ms refinadas hasta las ms brutales, as como con'
tra la poltica de excitacin baio todas sus formas.
... Los deberes de la socialdemocracia, que defiende los
intereses del proletariado, y los derecbos de la nacin constituida por diversas clases son dos cosas distintas.
, Al luchar por el derecho de las naciones a disponet de
sl mismas la socialdemocracia se asigna como obietivo el
de terminar con la poltica de opresin de la nacin, hacerla
inviable, y tambin rninar la lucha de las naciones, suavizatla, reducitla al mfnimo.

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

191

Es lo que diferencia esencialmente la poltica del pro.


-letariado
consciente de la poltica

de la bulguesa, la cual,
en cambio, intenta prolandizar y anplilicar la lucha nacional, proseguir y acentuar el movimiento nacional.

2.. Europa occidental desde principios del sigto XX:


iln caso original: Espaa
Como es evidente, el anlisis de Stalin, igual que Ios anteriores, se inspira en los problemas de Europa central y
oriental. El nico factor que no pone suficientemente de r.
lieve (y, sin embargo, en L913, tenfa una importancia capital)
es la superioridad masiua, en Europa occidental, sobre todo en
Francia y Alenania, de los sentinientos de grupo sobre los
sentitnientos de clase (L914).
En el mbito de Europa occidental he estudiado un caso
menos conocido, pero original: el caso de Espaa, uno de los
primeros estados-nacin constituidos en Europa, y cuya cohe.
sin, en la <<guerra de independencia>> antinapolenica, pareca haberse afirmado espectacularmente. Pero la prdida de
las colonias y el fracaso de la revolucin poltica, que mantuvo el poder, cuando menos parcialmente, en manos de las
clases aristocrticas y terratenientes, hicieron de la Espaa
del siglo xrx no un pas <<subdesarrollado>, pero s desigualrnente desarrollado, en el que nicamente el Pas Vasco y
sobre todo Catalua llegaron a desarrollar una industria de
modelo europeo. Los industriales catalanes, que producfan
bienes de consumo corrientes (textiles), concibieron el problema nacional espaol exactamente como List. Uno de sus
agentes ha escrito: <<el proteccionismo es la patria>>. Y los
propagandistas catalanes del <<trabajo nacional>, del <<mercado nacional>>, no perdonaron iams a la Espaa cenral y meridional, agraria y pobre, la debilidad de su poder adquisitivo:

1,92

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Los pueblos que fen su suerte al trabajo dirigido con


inteligencia, y a Las economas, crean capitales y aumentan
su prosperidad; Ios pueblos indolentes, holgazanes, que fan
tan slo en el producto del trabajo, en los capitales y en el
oro de otras naciones, estos pueblos encuenffan el justo
castigo en su pobreza, decadencia y ruina. La Espaa no
necesita ni pan extranjero, ni ropa extranjera, ni capitales
extranjeros. Todo esto se crea con el trabajo... [Gell,
18661.

Los dirigentes de Madrid, aristcratas, generales o polticos liberales, representaban a las clases no industriales. No
entendieron el lenguaje del <<nacionalismo econmico>>. Fue
entonces cuando los dirigentes catalanes empezaron a aorar
un pasado lejano, pero en trminos de rnercado, lo cual es
muy significativo: <<El rnercado espaol es ms restringido
que el que haba sido capaz de conquistar Cataluira en la
poca de su autonoma>>, cuando era, <<bajo un gobierno propio, una de las primeras potencias martimas y mercantiles
de Europa> (Prat de la Riba, La nacionalitat catalana).

tambin:

Ahora ver el pueblo cataln, especialmente esa parte


del pueblo cataln que cee haber cumplido su deber con
slo cuidar de sus negocios, ahora ver si es urgente y de
absoluta necesidad que Catalua tenga el gobierno de sus
intereses interiores y que influya en la direccin de los
exteriores a proporcin de sus fuerzas. Ahora vet si nos
asista la razn cuando le llambamos a abrigarse baio nuestra bandera, diciendo que no era bastante el dominar en
talleres y almacenes, rnientras otros dominaban en asambleas,
ministerios y olicinas ... Ahora ver cun peligroso es para
su prosperidad el actual desequilibrio que existe entre naes
tra fuerza econmica y naestra nulidad poltica dentro or
Espaa. [Prat de la Riba, Manifiesto de 1898 (Uni Cata
lanista).1

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

L9t

Esto lleva a reclamar pal, la <<nacin catalana>> resucitada


<<la posesin de todos los elementos de an caerpo nacional,
incluido el estado propio para dirigirlos>>.
Y, sin_embargo, fueron muchas las veces en que los diputados catalanes en las cortes espaolas haban piecisado ilaramente que esa exigencia <<nacional>> catalana se deba slo
fracasos y a los rechazos infligidos por Madrid y en
3 _lo-s
Madrid: por ejemplo, el diputado Salmern, en 1907, intent esbozar una definicin de la <<nacin
la nacin bur-ds
gilesa, se sobreentiende-:

Si en el proceso de la Historia las naciones se funden,


las naciones se forman, las naciones se deformaz, mientras
exista una propia unidad personal propiamente ineductible
en ld conuiuencia social, allf est eI germen de una uida naclonal, que si no sabis incorporar en ms amplio ctlrso !
dirigit por ms amplio cailce, clamar por su e*lstencia per.
sonal y perturbar la vida del coniunto al cual se la retenga
unida. La Historia es esa; contra la Historia no valen argu.
mentos; puede la Historia enderezarse, pero sabis cmo
se endereza, seores diputados? No slo con ms altas
ideas: con superiores obras.
Pensadlo bien; si en vez de nuesro desastre colonial
Espaa hubiera vencido, si su poder colonial hubiese anai.
gado, si hubiese hecho repercutir en la vida interna de la
nacin el ms amplio desarrollo econmico, si se hubiera
sentido ufano y orgulloso el espaol de pertenecer a esta
nacin o a este Estado, como queris, se habrfa determinado, sobre las bases que luego apuntar, este movimiento
de protesta en Catalua, del cual ha nacido, en definitiva,
Solidaridad Catalana? Tengo por cierto que no; alll se han
juntado una serie de condiciones, y la eficiente es el sentimiento de su personalidad; pero sa no habtla bastado contra las otras ...
... Si_Espaa prospera, si crea elementos de riqueza, si
llega a abrir mercados en el mundo, si llega a hacei que su

F
194

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

actividad se incorpore a la actividad mundial, no lo dudis,


el rgano que encuenue creado se ser el que utilizar, y
no habr nadie que, con olvido del apremiante consejo de
su conveniencia econmica, vaya a pretender ninguna restauracin particularista cuando tiene un rgano de carcter
universal que le sirve en el mercado del mundo. [Discutso
de Salmern en las Cortes, 18-VI-1907.1
Sera imposible definir mejor la exigencia econmica y el
mercado como <<escuelas de nacionalismo>> parz la burguesa,
ni las <<personalidades>> colectiuas subyacentes no como datos
fundamentales sino como instrurnentos, n la bsqueda (frustrada en el caso de Espaa) de un marco suficientemente amplio para un mercado mundial.Diez aos ms tarde, otro diputado, Camb, dirigente de un regionalismo que se estaba transformando en nacionalisrno, expresaba el otro aspecto de la
frustracin, el aspecto poltico:
Somos los regionalistas catalanes un caso nico en la
flora poltica espaola, quizs en la flora polltica de Europa;
nos pasamos la vida combatiendo a los gobiernos y haciendo
oposicin a los gobiernos; pero yo tengo que deciros, seores diputados, y permitidme que en este momento de sinceridad no tenga la hipocesa de la modestia, que nosotros
somos un grapo de hombres de gobierno, qve hemos nacido para gobernar, que nos hemos preparado para gobernar,
que en la esfera de accin donde hemos gobernado hemos
demosmado aptitildes para gobernnr y, no obstante, seotes diputados, estamos condenados a ser hombres constantemente de oposicin ...
Una de las manifestaciones, seores diputados, del problema cataln, del car.cter nacionalista de este problema,
es el apartamiento ms que secular de Catalua de toda
accin de gobierno en Espaa ... Pedinos la soberdna ...
[Discurso de Camb en las Cortes, 7 y 8-VI-1916.1

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

L95

Luchas entre clases dirigentes. Exigencias burguesas: el


mercado, el estado. Nos encontramos ante todos los factores
de Ia sntesis de Stalin. Y no olvidemos tampoco oro de
esos factores, el recurso de los dirigentes burgueses a <(su
pueblo>, en caso de crisis:

A la noticia del paso del seor Bosch y Labrs, para


eso, Tanasa en masa trasladse a la estacin para saluder

al delensor del Trabaio Nacional, de

naestra amenazada
industria, del pan que falta ya al obrero. Unos 5.000 de
stos quisieron asociarse al testimonio de agadecimiento
que estos fabricantes han demostrado al seor Bosch, salu.
dndole con entusiasmo ... Presidente Instituto Industrial,
V,Ncsr,Ls.

Este telegrama muestta la invocacin de los <<intereses


comunes> en pro de una <<industria nacional> por parte de la
patronal y de los obreros (2.500 de los cuales, como recono.
ca ms adelante el mismo telegrama citado, estaban entonces
sin empleo). No todos los obreros catalanes escucharon esa
llamada: anarquistas y sindicalistas denunciaron como <<bur.
gueses> a los <<nacionalismos>> de todo tipo.
Sin embargo, la exaltacin constante de las solidaridades
<<catalanas)> contra el centralismo madrileo, demasiado poco
atento a los intereses de la indusmia, acab creando un am.
biente masivo de oposicin comn, en el que terminaron
yuxtaponindose las protestas de clase y las protestas de grupo. A partir de este momento podemos hablar de <<catalanis.
mo> popalar, peqaeo burgus, intelectual, campesino
fi
parte (segun el momento), obrero. Y es interesante entonces
ver a la burguesla, creadora del <<movimiento nacionah,
asastarse ante este aspecto popular de la oposicin catalanista,
y buscar en Madrid, en los instrumentos de estado, Ias garantlas contra una eventual reaolucin. Tal es la historia de los
aos 1917-19362 revoluciones, golpes de estado, guena civil.

L96
3.

puEBLos, NAcroNES,

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Los probletnas <<nacionales>> de entre-guelras

1) La URSS crea un tipo muy particular

de relaciones
entre las numerosas <<nacionalidades)> que alberga; setla fcil ver en ello una sntesis de las sugerencias lanzadas a lo
largo de la polmica Luxemburg-Lenin-Bauer-Stalin, en el sentido de que el marco de desamollo de las fuerzas productivas
se concibe como el ms amplio conjunto tertitorial, y de que
proletariado- es la que domina el
la clase dominante
-el
estado centralizado mientras se deja a las <<nacionalidades>
una amplia <(autonomfa cultural>: lengua, enseanza, etc.;
pero se conserva un recelo yr rI caso de necesidad, se producen reacciones violentas ante cualquier sospecha de retorno
a un <<nacionalismo burgus>> que reclamata el estado. Otto
Bauer ha podido decir, con irona admirativa, g la URSS
habla alizado la <<autonomla cultural> que Lenin y Stalin
le haban acusado a l de preconizar (le reprochaban que lo
hiciera en el seno del capitalismo).
2) En occidente el nacionalisno se convierte, en las
una <(teorla>crisis de la postguerra, en una doctrina
-no
que predica la anidad de la nacin por encima de las clases,
de los intereses y, eventualmente, de las minorlas tnicas.
o la historia (<<imperio>
Su principio es la laza
-nazismofascista, <<destino>> falangista); su promesa econmica es la
autarqua, herencia mercantilista-proteccionista, y la expan'
sin, nostalgia de los imperialismos frusrados. La luc}a de
clases que se niega en el interior (mientras se practica con
brutadad) se taslada al plano internacional <<contra el comunismo>> (pacto anti-Comintern). Se elabora as, entre 1922
y L939, una nueva combinacin entre luchas de gnrpos y
luchas de clases. Humillaciones nacionales, crisis monetarias,
miedo a la proletarlaacin por patte de las clases medias y
campesinas, paro despus de L929, son los factores que ex-

EsrADos

L97

plican el elativo xito masivo de unas ideologas que inicial.


mente haban seducido a los medios rigentei autritarios y
expansionistas, al menos como medio que esperaban con
trolar.
3) En los pases vencedores en 1918, fieles a las formas
liberales del estado, y D los estados pequeos o nuevos som+
tidos a Ia influencia de los grandes, pudo observarse un virajc
instructivo de las relaciones entre conciencia de clase y con
ciencia nacional: en una primera fase, nacionalismo orguoso
de los medios dirigentes y de los <<ex-combatientes>, mlenuas
las minoras revolucionarias volvan al antinacionalismo y al
atimilitarismo; ms adelante, despus de t934, y sobre iodo
de L936, resurgir del <<patriorismo popular> y anrifascista,
mientras se producla una conversin masiva de los antiguo!
nacionalistas al <<neopacifismo> preparando Municlr y la <co
laboracin>.
4) Durante la guerra de L939-1945,las diversas formas
<<resistencia>
plantearon problemas que recordaban a la
de
vez los de la resistencia antinapolenica y los que habla expuesto Rosa Luxemburg: qu clase, una vez conseguida una
victoria <<nacional>>, se declarara responsable de la <<nacinp?
Con escasas excepciones, la respuesta dependi sobre todo
de la zona de influencia de las <<grandes potencias>.

4.

Los probletnas <nacionales>> despus

de 194j

No son menos fundamentales histricamente que


puesto que ahora afectan a:
1) Las relaciones entre la URSS

y los restantes

antes,
palses

socialistas.

2)

La edificacin de una Europa ala que se dedican uno


esfuerzos sorprendentemente parecidos a los que cmentaron
el Zollverein, pero que choca con la resistencia de todo tipo

r
198

de intereses creados histricamente en el interior de los marcos <<nacionales>>, y que carece en su base de los hechos de
larga duracin
cultura, etc.- que haban moldea-lengua,
do las comunidades nacionales. En el polo inverso de la <<supranacionadad>, vemos despertar conciencias de <<etnias>
que hablan sido rechazadas por los grandes marcos nacionales.
La burguesla, que sigue en la escuela del <<mercado>>, busca
marcos supranacionales. Pero sobre qu infraestructuras va

puEBLos, NAcroNEs,

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

crearlos?
t) El hecho nuevo de la segunda mitad del siglo )o( es
'

la liberacin de los pueblos colonizados. Las relaciones etniasnaciones-estados-clases se imbrican aquf de forma an ms
compleja que las esbozadas anteriormente en el caso de episodios ms clsicos. Como sucedi con la independencia de
Amrica latina, se forman estados sobre esffucturas nacionales inconsistentes; a la inversa, unas luchas que han durado
varias decenas de aos, como en Vietnam o en China, han
vinculado lntimamente el proceso de la independencia nacional con el de la revolucin social, especialmente a travs
de la fusin del eircito y de las masas populares. Lo cual
no impide que en numerosas ocasiones, y todavla hoy, el movimiento revolucionario y el movimiento nacional dependan
an de las actitudes recprocas (tolerancias, exclusiones, utilizaciones, etc.) de las capas muy numerosas que constituyen
tanto la burguesla como el carnpesinado. En Amrica latina,
aunque eventualmente haya grupos militares o polfticos (peronismo en Argentina, gobierno de Velasco Alvarado en Per)
que enarbolen la bandera del nacionalismo, resulta cada vez
ms remota la espetarrza de que las <<burguesfas nacionales>
sigan lavla de las burgueslas europeas del siglo xx:

En las actuales condiciones histricas de Amrica Latina,


la burguesla nacional no puede encabezar la lucha antifeu'
dal y antiimperialista. La experiencia demuestra que en

ESTADoS

I99

nuestras naciones esa clase, aun cuando sus intereses son con.

tradictorios con los dsl imperialismo yanqui, ha sido inca.


paz de enfrentarse a ste, pamlizada por el miedo a la re.
volucin social y asustada por el clamor de las masas q,(.
plotadas. (Segunda declaracin de La Habana, L96L.)

En omos anlisis se pone de relieve que el carcter inter.


nacional de los vlnculos financieros resta cada vez ms sen.
tido al trmino <<burguesa nacional>>. En el sentido inverso,
surgen controversias tericas. (A. Emmanuet y Ch. Bettelheim plantean el problema: si a parrir de ahora la explotacin
de los pases subdesarrollados se debe a unos mecanismos
meramente econmicos y se basa en los salarios elevados de
los pases desarrollados, la conuadiccin esencial podrla darse
entre palses y no entre clases; en un caso as, en los dos tipos
de palses se sentiran con mayor viveza las solidaridades nacionales que los antagonismos de clase. Tal interpretacin
parece poco aceptable para el marxismo.) Pero en cada situacin histrica concreta es importante observar con detalle
cmo se manifiestan esas solidaridades; como siempre, los
sentimientos de clase y los sentimientos de grupo, <(suman)t

o <<testan>>?

4)

Quiz valdrla la pena, en el caso de la historia de la


segunda mitad del siglo xx, reconsiderar con cuidado las indi.
caciones de Lenin sobre la simultaneidad de lap dos <<tenden.
cias histricas)>: una tiende a la creacin de estados naciona.
les y la oa. a la proliferacin de los vnculos internacionales:
ambas tendencias valen tanto en el seno del socialismo como
en el seno del capitalismo. Pero mientras la burguesa mira
cada vez ms por encima de las fronteras nacionales y sacrifica con una facilidad ceciente sus rivalidades imperialistas
a la solidaridad imperialista en general, las revoluciones populares ms eficaces son las que se vinculan a la resistencia
antiimperialista de los grupos nacionales; la <nacin>>, la <<pa-

200

rNIcrAcIN AL vocABULARro FrrsrRrco

tria>, el ejrcito se convierten en hechos masivos y no en


instrumentos en manos de unas minorlas. Parece como si
nos hdlramos ante un nuevo <relevo> en la disposicin a asu'
mir las realidades nacionales de larga duracin por parte de
una clase social.
Es claro que no hemos ofrecido sino esquemas puramente
indicatiuo.s. Nuestra intencin ha sido simplemente la de intentar situar, deffs del aocabulario que estbamos manejando,
unos problemas histricos concretos.

CAPITALISMO

C^EPTjrET,TSUO: PALABRA RECIENTE

Texto publicado, por vez primera, en <Economia e Storia'l>,


La Nuova ltalia, Florencia, 1978, pp. 11'36.

contemporafleo,

ll

mondo

AMBIGUA

Capitalismo es una palabra reciente. En francs, no apa.


rece en el famoso diccionario de Littr, que durante largo
tiempo (y todava hoy) ha constituido la mxima autoridd
en mateia de empleo de los trminos. Y es que en la fecha
del diccionario de Litr (187r) la palabra eia todavla una
palabra polmica, con una c^rg pasional, antltesis de la
palabra <<socialismo> sobre la que se habfa forjado y que se
utilizaba para designar de forma peyorativa la economla exis.
tente. Por ello los economistas oficiales se han negado a emplearla durante mucho tiempo, denuncindola como anticien.
afica. Para ellos, las leyes econmicas tenan un valor ab.
soluto.
De todas maneras, en el trnsito del siglo xrx al siglo lx,
la palabra adquiri, en la prctica, derecho de ciudadanfa.
Especialmente, entre los historiadores (Sombart, Pirenne), I
quizs esto sea ya significativo. El capitalismo ha sido obser,
vado en su contexto temporal. Se ha hablado de sus formas
embrionarias, precoces (Frhkapitalismus). De hecho, el con.
tenido de la palabra segua siendo impreciso. En cuanto un
individuo que poseyera un bien (especialmente si era una
suma de dinero) imaginaba una operacin econmica capaz
de incrementar ese bien (de <<hacer dinero>>, dice el lenguaie
vulgar), sala a relucir la palabra <<capitalismo>. Se degcu.
brla que los babilonios hablan tenido bancos y los chinos

204

INICIACIN AL VoCABULARIO H ISTRICO

CAPITALISMO

papel moneda. En el fondo, igual que los economistas, los


historiadores buscaban, en todas las pocas y en todos los
pases, los mecanismos econmicos comunes, los de su tiempo. Entendida as, la palabra <<capitalismo> era menos sospechosa. Fue integrada en el vocabulario.
Sin embargo, Henri Pitenne, en su clebre artculo de
L9l3,haba hecho una observacin aguda. Curiosamente, los
ejemplos que haba elegido para describir un capitalismo de
la alta edad media, estaban sacados, principalmente, de las
Vidas de Santos. Pero se trataba de santos que, para llegar
a serlo, se haban despojado voluntatiamente de la fortuna
que haban amasado o se haban resignado a haberla perdido.
Pirenne llegaba a la conclusin de que la edad media occidental no haba sido a-capitalista (carente de los mecanismos
paln gan dinero), sino anticapitalista (hostil a dichos meca-

laciones, un medio que se alimenta de 1, o la actividad dominante de una sociedad. Marx, que consagr su vida a distinguir, en el tiempo y en el espacio, varios tipos coherentes de
sociedades, 1' 4 studiar, a panir de la produccin material,
sus mecanismos determinantes, habla del <<modo de produccin capitalista>>, concepto preciso, no de <<capitalismo>, trmino confuso. Intil decir que lo que vamos a intentar delimitar aqu va a ser el concepto prciso.

nismos).

Ahora bien: esta comprobacin nos lleva lejos. Cuando la


ideologa y la moral dominantes de una sociedad condenan
un mecanismo econmico, esto indica que el funcionamiento
de esa sociedad no se basa en 1. La del occidente europeo de
la alta edad media se basaba en la explotacin agrfcola con
prestaciones (en ttabajo, en productos agrfcolas, raramente
en dinero) a beneficio de los seores y de la iglesia, mediante
un sistema emprico de derechos consuetudinarios. Su eco'
nomla no <<sufrfa)>, como crea Keynes, de <(escasez)> moneta'
ria. Apenas si tenfa necesidad de dinero, excepto de forma
marginai para algunas compras de lujo, origen de las spcr
laciones descritas por Pirenne. Que se califique a estas ope'
raciones de <<capitalistasr> carece de importancia. Pero al ha'
blar de <<capitalismo>> referido a una sociedad que no se reconoce en l (y lo mismo podra decirse de Babilonia, de Roma,
de Egipto o del imperio inca) se corre un riesgo. El inconveniente de la palabra <<capitalismo)> es que no se sabe si los
que la emplean la utilizan para designar un tipo de especu'

205

clrrtll,

CAPITALISTA: PALABRAS ANTTGUAS


CON UN SENTIDO PRECISO

Si capitalisftto es de uso reciente y de contenido incierto,


no puede decirse'lo mismo de capital, ni de capitalista.
Capital es una palabra culta, pero que se remonta a bas.
tante antiguo, y que tiene equivalentes populares. Cabd,al
en provenzal, caudal en castellano, cheptel en francs, desig.
nan bienes productivos que no son la tiena y que no son ne.
cesariamente dinero. <<Cheptel aif>> erzln los animales, <cheptel nort> los aperos de la granja, En cambio, en francs,
<<capital>> se reserv durante mucho tiempo para las sumas de
dinero prestadas (tambin llamadas <<principab>) por oposicin a los intereses que produclan. Y est claro.que a partir
del momento en que surge el <<prstamo con inters> pensamos en el capitalismo. Pero, durante mucho tiempo, en nues.
tras vieias sociedades la iglesia mantenla su vigilancia y condenaba. Pero slo se condena lo que existe. Es bien sabido
que la usura era un mal corriente. Pero a su lado se admiten,
desde finales de la edad media, algunos adelantos lcitos de
(capital>: prstamos pblicos, censos sobre hipotecas, rentag
vitalicias, <<encomiendas > marltimas, <<compalas > mercantiles,
<sociedades de personas> que en la edad moderna se convertirn en <sociedades de capitales>.

I
206

rNrcrAcrN AL vocABULARIo H rsrRrco

A partir de entonces se deja de negar la evidencia y se


cita aI capitalista. Es, en el sentido estrecho de la palabra,
el

su dinero, que <<financia> un


negocio. No se le ensalza, pero se le distingue del usurero.
Es curioso comprobar que, histricamente, la palabra <<capitalista>> ha servido para designar al <<prestamista pasivo> y no
al <<empresario>>. Los anatemas apasionados (populares o in'
telectuales) que lanzar el siglo xIx dudarn sobre el blanco
al que deben apuntar: contra el rentista, porque puede vivir sin trabajat, como un parsito? Contra el especulador
<<vampiro de los pequeos ahorros>> o <<tiburn de las finanzas>? Los defensores del capitalismo argitn que el rentista
ve recompensada, con razn, la virtud del ahorro, y que no
debe confundirse al especulador (que slo es nocivo cuando
fracasa) con el <(empresario>> juicioso que invierte, para producir, su <<ahorro>> o el de los dems. Pero de todas maneras,
originariamente, <(capitalista> evocaba al rentista, no al empresario. La confusin sobre la naturaleza del capital es antedor a la confusin sobre la definicin del capitalismo.
<<prestamista>>,

que

<<celoca)>

Ceprrr, y MoDo DE pRoDuccru cAprrAr,rsrA

Y de hecho slo se podfa superar Ia segunda superando la


primera. Y por esta lrrzn Marx, cuyo gran objetivo era sola historia total de los modos de producciolgico
-explicar
cin sucesivos o coexistents-, empez esta gran tarea (que
no podla esperar llevar a trmino) con una <<crtica de la economla polftica> destinada a una definicin cientlfica del <<capital>. Del capital a secas, ncleo determinante del modo de
produccin capitalista, al que debla distinguirse de otros tipos
de capital, designados siempre con un adjetivo (usurero, mercantil, financiero, etc.) y que hablan podido existir antes del
modo de produccin capitalista e incluso prepararle el te-

cAPrrALrsMo
rreno, pero sin haber sido jams el ncleo decisivo de

207
esas

sociedades.
CQu es, pues, en teora, <<el modo de produccin capita.
sta>>? Insistamos en el concepto <<en teora)>, porque, en

concreto, no existe una sociedad conforme a un modelo puro.


Pero slo el modelo nos revela el fundamento de un meca.
.nismo existente.
Queda un problema: qu grado de com.
plejidad debe tener un modelo que represente el <<capitalismo>>? Deber superar lo puramente econmico?
El mrito y el vicio del pensamiento econmico <<moder.
no>, <<occidental> (histricamente <<burgus>>), desde los orlgenes clsicos hasta los sutiles refinamientos del marginalismo,
han consistido en creer (a veces ingenuamente), en dejar
creer (por inters o comodidad) o en hacer creer (pasando si
era necesario de la demostracin a la apologla): L) que en un
sistema de propiedad individual absoluta, y con igualdad de
derechos, una total libertad del juego de concunencia econ.
mica desembocaba en una utilizacin ptima de los recursos,
y en un crecimiento econmico a largo plazor lo que en efec.
to es matemticamente demostrable; 2) que la libertad y la
igualdad totales de los individuos, condiciones de la demostracin anterior, podlan existir de hecho, y existlan ya en
gran medida en los palses capitalistas <avanz dos> (Inglatema en el siglo xrx, Estados Unidos en el siglo :or).
El mrito de Marx consisti en descubrir, aceptando como
punto de partida la hiptesis de la concurrencia perfecta y
las aportaciones cientlficas del primer pensamiento clsico,
1) que el equilibrio terico y el dinamismo forzoso de una
economla de concurrencia se rcaltzaban en el tiempo slo a
tavs de las oscilaciones destructivas llamadas <<crisisD, que
eran tan <<naturales> en el capitalismo como los equilibrios
instantneos; 2) que, incluso aceptando el inconveniente pasaiero de las crisis, la aparente armona econnica encubrfa una
creciente contradiccin social, una divisin de la sociedad en

208

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

dos clases antagnicas, con intereses opuestos; 3) que, en


tales condiciones, la igualdad jurdica y la libertad de iniciativa de los agentes econmicos individuales eran, de hecho,
para la inmensa mayora de stos, una quimen; 4) que, en
ltimo trmino, debido al juego mismo de estas crisis y contradicciones, la <<concurrencia perfecta>>, hiptesis previa, conduca a sa propia destruccin, a travs de concenuaciones de
medios que podan llevar basta el nzonopolio.
Dmonos cuenta que estas conclusiones no consisten en
apuntar las distorsiones entre la realidad y el modelo (que
existen siempre), sino los efectos de la nmica del modelo.
Adems, las con*adicciones apuntadas no son slo de natunleza econmica; se traducen en luchas sociales, pollticas,
psicolgicas. Se podra argumentar que son estas luchas las
que mitan la eficacia de la economa. Pero cmo despreciarlas, siendo como son ellas mismas parte del sistema, consecuencia necesaria de ste? Marx, al que se ha atacado por
haber erigido la economa en <<ltima instancia>> del anlisis
polltico-social, es de hecho menos <<economicista>> (y no ms
<<materialista>) que los tericos del capitalismo, quienes, a
partir del da en que se pronunci la frase <daissez faire>>,
sugirieron que estas palabras iban a resolver, de forma arm&
nica, todos los problemas humanos. Un Samuelson, en su
Manual, lo sugiere todava.

Er. pnrNcrPlo DE LA

LTBERTAD

En la base del capitalismo como sistema --complejo tcnico, econmico, poltico, ideolgico, g cortesponde a una
estructura social determinada- la nocin de libertad ocupa
un lugar esencial. Pero es importante no confundir las pala'
bras y los hechos, no deificar el concePto y situarlo de nuevo
en la perspectiva histrica.

CAPITALISMO

209

El modo de produccin

capitalista, tanto cuando se elabora lentamente como cuando se afirma de forma revolucionaria, se hace a tavs de la clase que asumir la responsabilidad y la direccin, la clase burgaesa en el sentido moderno
de la palabta: la que ha acumulado ya de fomas diversas los
meos eficaces para producir o eI dinero para comprarloi.
Esta clase no puede alcanzar su plenitud en meo de coacciones ni frente a los privilegios del antiguo rgimen, bertad econrnica, igualdad iurdica y tibertad poltica se entremezclan, en sus reivindicaciones primero, y en sus principios
ideolgicos despus, lo que en modo alguno significa que
haya de continuar estimndolas todas por igual.
Entre las libertades econnicas,la primera es la libertad
de ernpres. Contina siendo el pilar ms slido, y el ms
aplaudido, del conjunto del edificio capitalista. El <<sefi made
tna?t>> americano de la imaginacin popular, el <<empresario
a lo Schumpeter> de la cultura universitaria, sern, incluso
en su imagen retocada de <<manager>>, las personificaciones
triunfantes de la <<libertad de empresa>>. Y la <<pequea em'
presa)> ser la tentacin que se ofrecer a la capa suPerior de

los trabajadores.
La libertad en los mtodos de produccin se exigi

en

primera instancia contra las coacciones corportivas; hoy con'


iinu vindose con malos ojos la intrusin del estado en la
vigilancia de los procesos y de los resultados de la produc'
cin; caso de que la libertad de produccin atente de manera
fagrante contra el inters pblico (polucin, abuso del espa'
cio urbano...) la opinin pblica puede llegar a imponerle
lmites. Pero la nocin de <<seceto> (de las tcnicas, de los
<<negocios>>, de la contabilidad) sirve tericamente para ga'
t^nlir^, los derechos de la concurrencia, aunque de hecho
asegura monopolios momentneos.
La libertad de intercambios fue, en su dla, la primera que
se preconiz, como nico medio para alcanzar la <verdad de

r
270

rNrcrAcrN L vocABULARro H rsrRrco

los precios>>, remedio que, en opinin de los comerciantes,


era ms efrcaz en caso de crisis de subsistencias que las requisiciones y las tasas practicadas bajo el antiguo rgimen. Todava hoy, frente a las crisis alimenticias en el mundo, que no
han desaparecido todava, hay economistas que entonan su
<<Marsellesa del uigo>. Pero la fluidez de los mercados no es
un problema terico. En algunos casos de atascamiento, el
monopolio es engendrado por la libertad.
La libertad del contrato de trabajo se presenta como un
caso particular de la libertad de intercambios. Fijar el salario
y la duracin del contrato a travs de un libre compromiso
entre individuos, con prohibicin de cualquier tipo de coalicin, forma parte del modelo beral. Este dogma fue instituido en Francia, a principios de la revolucin burguesa, por
la ley Le Chapelier. Pero todos sabemos los muchos reuocesos que la realidad social ha impuesto posteriormente a la
teora. La accin obrera coaligada, aceptada por el estado, ha
impedo que pueda persistir la imagen de un salario surgido
de una multitud de acuerdos individuales. Queda el hecho
de que el estado y la patronal, considetando la tasa de salarios como un factor esencial en la concurrencia interior y exterior, scuten el tema desde este punto de vista. El estado
no se atreve a proclamar (peto hay patrones que no dudan
en hacerlo) que un cupo permanente de paro debe limitar las
exigencias de los asalariados.
La libertad de los intercanbios internacionales constituye
otro caso particular. La presin de la realidad ha sido, en
este caso, aun ms fuerte que en el de la libertad de salarios.
Aqul han sido las burguesas nacientes, tan meticulosas sobre
el principio de libertad en el seno de cada economa nacional,
las que han reclamado y a menudo impuesto la defensa, Pot
parte de cada estado, de un mercado limitado por sus fron'
teras. Los tericos del liberalismo (en primer lugar, Pateto)

se han lamentado de este atentado cometido por una clase

CAPITALISMO

2LL

a sus principios

universales. De hecho, ninguna burguesfa


activa, prctica, puede ignorar que la concurrencia se tealiza
en provecho de las situaciones adquiridas, de las superiori.
dades precoces. El ejemplo de las industrias indefensas aplastadas por la concuffencia inglesa era contundente. Pocas fueron las industrializaciones nacionales sin proteccin. Y, en
el siglo xx, el proteccionismo, incluso el autarquismo, ha resucitado en cada crisis de exportaciones. Tal es, en el terreno
de la libertad,la plasticidad de los principios ante la realidad.

Er, pnrNcrPro DE TcuALDAD unorcn


La igualdad iurdica entre los indiuiduos (<dos hombres

nacen y permanecen libres e iguales de derecho>) fue, para la


burguesa ascendente, una conquista necesaria contra los pri'
vilegios de cuna, fundamento de la sociedad feudal en Europa
(en oas partes, eventualmente, de otros modos de produc'
cin). Esta igualdad jurdica, condicin para su desarrollo,
ha seguido siendo uno de los motivob de orgullo de la socie'

dad capitalista. Orgullo legtimo si nos limitamos al princi'


pio enunciado. Orgullo ms discutible cuando se apoya, como
hr.. r menudo, en el ejemplo del millonatio <<salido de la
nada>> o del hijo de campesino llegado a ministro. Potqre
lo posible no es lo probabte. Y cualquier afirmacin sobre la
movilidad social vale slo en la medida en que se justifica
estadsticamente. Y (sobre todo si nos fijamos ms en el po'
der que en la <.forruna>) la igualdad de derecho para llegar
a conseguirlo queda ampliamente anulada, a escala de gtandes
cifras, por la desigualdad del punto de partida, especialmente
por el t...to desigual a los medios de educacin'

Y no otorguemos un papel primordial a los principios'

Las formacions sociales concretas del capitalismo, jurfdicamente presididas por el principio de igualdad, conservan a

2L2

INIcIACIN AL VocABULARIo

r-r

ISTRICo

menudo pesadas moras de antiguas dependencias, y no dudan, caso de exigrselo las luchas de das, en modificar la legislacin o en saltarse la prctica jurisdiccional en el sentido
de una desigualdad sensible de los derechos. Durante mucho
tiempo, en la Francia del siglo xrx, Ia palabra del amo prevaleca en justicia contra la del ciado o la del obrero. Y la
frmula <<justicia dg clase>>, largos aos famiar al mundo
obreto, y que hoy han puesto de nuevo en circulacin una
parte de los jvenes magistrados, no es una palabra vana.
Cuando un aparato judicial y represivo queda entre las manos,
por reclutamiento, de una sola clase, acaso no resulta inevitable que sus decisiones se tomen y apliquen dentro de un
espritu de clase? Es un serio peligto-pui^ la <igualdad de

los

derechos>>.

LrnEnr.p E TcuALDAD: AspEcros porTlcos


La libertad y la igualdad polticas forman parte (aunque
parezcan ajenas a la realidad econmica) del modelo de socie-

dad predilecta de los doctrinarios de la concurencia, ya sea


como condicin, ya como consecuencia de sta? Tal es la opinin que se impone hoy en la expresin <<mundo libre>>,
opuesta tanto a los proyectos socialistas como a los socialismos
existentes. Pero las cosas no son tan simples.
Es cierto que, al principio, la implantacin del modo de
produccin capitalista exigi, en caso de conflicto, el derrocamiento del orden monrquico-aristocrtico, para terminar con
el antiguo sistema y limitar los hbitos de intervencin econmica del estado. La exigencia de las libettades polticas se
vincul, pues, a la de las libertades econmicas. Y existe una
dialctica de la libertad. Quien la pide para s se ve obligado
a pedirla para los dems. La reivindicacin de clase se convierte en principio universal.

CAPITALISMO

2tt

Notemos, sin embargo, que, aunque las garantas indivi.


duales adquirieron en Inglaterra el valor de institucin secu.
lar,la Revolucin francesa pas de la dictadura revolucionaria
a la dictadura imperial, y las revoluciones de 1848, en todaa
partes de Europa, atemorizaron a las burguesas en expansin
lo.suficiente como para llevarlas a la claudicacin polltica' en
en Prusia, ante Bismarck. Dos
Francia, ante Napolen
para
poner
en duda una identificacin
nombres que bastan
entre ascensin del capitalismo y triunfo de los principios
liberales.
Respecto al siglo xx, con el espectro de la revolucin rusa
'cuestin de
presente por doquier, es necesario plantearse la
las relaciones entre capitalismo y fascismo. Es demasiado sim'
ple etiquetar a ste d .,dictadura del gran capital>. Es indis'
cutible que, tanto en sus orfgenes como en sus fines, estuvo
vinculado a las ms enormes concentraciones de capitaler
tanto nacionales como internacionales, y que a pesaf de gu
vocabulario anticapitalista respet las firmas gigantes y el
principio de libre empresa; en plena guerra, una firma de pro'
o.toi farmacuticos compraba enfermos-cobayas a los campot
de concengacin de Himmler. El golpe de estado autoritarlo,
ya sea en la Espaa de 1916 o en el Chile de 7973, constltuye
una reaccin de defensa de los poseedores ante un proceso
democrtico que consideran amenazador, y prepara, a la lar'
ga, el camino a las inversiones rentables. Es cierto que Ale'
mania y Japn han dado el eiemplo de rcalizaciones caplta'
listas .ipectr*lares baio regfmenes polticos muy distintos en
apariencia. No existe, pues,.una correlacin mecnica entfe los
fundamentos econmicos del capitalismo y una forma deter.
minada de rgimen polftico. La democracia liberal no es nl la
condicin neiesaria ni la consecuencia naftral de la libertad
de emprender, producir, intercambiar o acumular. La clase
surgida de esta- libertad organiza su dominio polftico- balo
for.,as diversas segn se enfrente con obstculos pfocedentes

III,

214

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

CAPITALISMO

del pasado, con condiciones favorables a su pacfica expansin,


con amenazas revolucionarias para el fqturo, o con rivalidades internacionales que superar.
La igualdad entre indiaiduos, jurldicamenre necesaria para
su concurrencia, no acarrea necesariamente su igualdad polftica de forma inmediata. fnglaterra conserva su Cmara de
los Lores. La Constituyente francesa distingue entre ciudadanos actiaos y pasiaos. Durante largo tiempo, en la Europa del
siglo xrx, se impone la organizacin censitaria en las consultas electorales. Lo que equivale a decir que la nocin de
<<democracia>>, pata la burguesa ascendente, y en sus compromisos con los regfmenes declinantes, consistla en medir
el peso polftico de sus ciudadanos segn las dimensiones de
sus propiedades y de su fortuna. Tuvo que transcurrir mucho
tiempo para que las clases dominantes, en el modo de produccin capitalista, tomaran conciencia de que su fuerza resida mucho ms en sus medios econmicos que en sus poderes
pollticos aparentes, y que su lugar en la sociedad mediante la
educacin, la informacin, la ocupacin de los puestos clave
y de los cuadros intermedios, el recurso a las presiones y a
las influencias, constitufa una amplia ganntla contfa las eventuales sorpresas del sufragio universal y del sistema parlamentario. Lo que no obsta, como hemos dicho, para que en caso
de peligro por este lado se <<suspendan las garantfas constitucionales> o se recurra al golpe de estado.

dad perc slo en el derecboi propiedad, finalmente, en reali.


dad el pilar ms importante, <<inviolable y sagrada>>, tanto o
ms quiz que los oros dos principios. La insistencia actual,
en torno a 197 5, sobre <<libertad>> y <<democracia>> en los
proyectos de sociedad, soslaya en exceso la referencia al autntico fundamento de las relaciones sociales enme los hom.
bres: los derechos de estos hombres
sus categorfas
-de
56sifs5- sobre los bienes y sobre los difetentes tipos de

El

pnrxcrPro DE PRoPTEDAD

<<Libertad, igualdad, fraternidadr>, reza el lema, de grandeza indiscutible, heredado de la Revolucin francesa. Pero,
puesto que sta, iurfdica y pollticamente, preside la enttada
de Francia en el modo de produccin capitalista, quiz sea
ms justo decir: libertad peto, ante todo, econmica; igual'

2t5

bienes.

Ahora bien, la propiedad es precisamente el campo en


que el capitalismo en germen se dedic conscientemente a
liquidar el rgimen al que sustitufa: ste (<<feudalismo> en
Europa, pero podrfan ponerse otros ejemplos) no concebfa
la propiedad individual como un derecho ilimitado; si bien
el siervo no poda (en principio) abandonar su tenencia, tampoco el seor poda expulsarlo de ella; habla tierras sin apropiar, ottas eran comunales; el final de la <<edad modernar
asiste a la ofensiva del <<individualismo agrario>: esfuerzos
de los seotes para sustituir su propiedad <<eminente> pof
una propiedad absoluta, rcparto y venta de comunales, ata.
que de los legisladores <ilusffados)> contra las <<manos muertas>> (propiedades inalienables), liquidacin de los derechos
consuetudinarios de los pobres que entorpecieran la dispo.
nibilidad de los productos en manos del propietario (espigueo, recoleccin de ramas secas). Fue a propsito de la reco'
leccin de ramas secas, uansformada en delito de robo por la
Dieta renana, cuando el ioven Marx se dio cuenta en 1842,
y as lo escribi enlaGaceta renanai 1)que la definicin del
derecho de propiedad estaba reservada a los propietarios;
2) que el aparato de represin del estado, a travs del inter'
mediario legislativo, se converta en <<lacayo del propietarion;
3) que, pot ello mismo, era dudoso que el estado fuera el
.r.rot de la <sociedad civil>, y que era ms probable que
fuera la <<sociedad civil> (a saber, las relaciones reales de los

2t6

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

CAPITALISTTO

hombres entre ellos) la que hubiera modelado a su servicio


la forma de estado.
De esta manera, en el momento mismo de su constitucin, la coronacin jurdica del modo de produccin capitalista encontraba, en un rincn de Renania, a su crltico decisivo. El anlisis de las conquistas de la Revolucin francesa,
en un punto de los territorios afectados por sta, superaba
el nivel superficial de las transformaciones de derecho, de las
representaciones polticas, consideradas'comnmente como
innovaciones de valor universal, para ahondar ms profundamente, hasta llegar a la naturaleza misma de las <<relaciones
sociales de produccin>>.

ducto no consumida por los productores directos se deduce


no en virtud de un derecho tradicional o de una coaccin
legalizada, sino mediante el juego espontneo de una econo.
mfa libre. Este carcter <(natural>>, no forzado, de la exac.
cin, es el que ha permitido decir (y creer) -que esta exac.
cin no exista, que la sociedad se haba liberado finalmente
de los derechos, los diezmos, las tasas y las coacciones, y el
ideal de los inventores de la libre economa hubiera sido incluso la casi supresin de los impuestos estatales reduciendo
al mxirno posible las atribuciones del mismo estado. Y, efectivamente, cuando el capitalismo liberal funcion de la forma
ms parecida a su modelo, la presin .fiscal fue menos elevada
que nunca.
Clao est que se puede discutir el trmino <<exaccin>
cuando no existe coaccin. Pero en una sociedad en que
existen diferencias de ingresos y de fortunas tan fuertes (o
ms) como en los antiguos regfmenes sociales, y en que parece claro que su crecimiento depende de los medios ya acvmulados por sus poseedores, es necesario explicar el meca.
nismo de esta polatizacin. Es el problema de la naturaleza

Ls nelcroNEs socrALES DE pRoDUccrN


EN EL SISTEMA CAPITALISTA
Por qu <<de produccin>? Porque puesto que ninguna
sociedad humana subsiste sin consumir y, por tanto, sin producir, el problema estriba entonces, para entender cada una
de ellas, en saber, en el marco en que se present a, quin produce, cmo se produce, a quin va destinado el producto.
La respuesta a estas cuestiones, muy variable tanto en
el tiempo como en el espacio; es la que pone en evidencia una
sucesin de sistemas sociales histricamente constituidos, pero
dotados cada uno de una coherencia y una lgica relativamente
fciles de esquematizar.
Pero toda produccin est olganizada y de las necesidades
de esa organizacin se desprenden (y se justifican ante sus
propios ojos) las jerarqulas sociales, los aparatos polfticos en
cuyo beneficio se rcalizan (puesto que, en general, el derecho
va detrs del hecho), las exacciones que se operan sobre los
productores directos de bienes de consumo.
Lo que caracteriza al capitalismo es que Ia parte del pro-

2t7

del capital.

El capital, en el sentido moderno del trmino, el que


Marx se esforz en definir, y cuya nataruleza y dimensiones
no han cesado de confirmarse a pesar de profundas modifica.
ciones en ott'os aspectos es iln coniunto de medios de produc.
ci6n eficaces y masiuos, sasceptibles de reproducirse y de ue.
cer, globalmente, por su mecnica propia, y gue, en el sistema
capitalista, tienen como caracterlstica esencial la de estar
apropiados.
fnsistamos en este punto. Porque, en algunos comentarios
contemporneos, Ia existencia de medios de produccin masi.
vos y crecientes parece suficiente para definir las economfas
<<avanzadas>> del siglo xx, sea cual sea su sistema social. Es
la nocin, en boga durante un tiempo, de <<sociedades indus-

218

INIcIAcIN AL vocABULARIo H rsrRlco

triales>. Capitalismo y socialismo asegunran del mismo modo


una <<formacin de capital>, lo cual es cierto en la medida
en que, en los dos sistemas por igual, se reserva una parte
del producto a la reinversin y al crecimiento del ^p^t^to
productivo. Pero se olvidan de aadir: 1) lo que define al
capitalismo no es la existencia del capital, sino su apropia'
ciSn; 2) en un sistema socialista, la <<formacin de apital>>,
en principio, est planificada; en un sistema capitalista es el
resultado (tambin <<en principioo) del libre funcionamiento
de un nercado.
En este mercado, en un espacio dado, considetado solidario, se rcaliza, durante un ejercicio, un aalor determinado.
No importa que se exprese en moneda (francos, pesetas, d
lares... p,r.rto que, para compafar, hay que reducir-esta expresin, en el espacio mediante un clculo sobre los camLior, .r, el tiemp <<deflacionando>> a travs de un fndice de
pr..ior. Lo que se b,rsca es la expresin en trminos de bienes,
con independencia de los movimientos monetarios'
Entre este valor realizado y la remuneracin global de
los trabajadores productivos (suma de los salarios reales y
de las vntajas sociales) existe un margen. Marx lo llama
<<plusvalfa>, otfos lo denominan <<excedente>>; analistas re.Lnr., del <beneficio>> lo redescubren como una <<evidencia
contable>>. Si este mafgen, llmesele como se quiera, no basta
o se limita a ser suficinte para la renovacin del capital existente, no habr ninguna posibilidad de progreso pa el aparato productivo. La economla se estanca. Si el margen supera
.rt. ir-bral (es el caso normal, a pesar de las fuertes variaciones coyunturales) hay lormacin de capitaL Y, repitmoslo, este spl.m.nto ba sido apropiado. Ya a p^t^t a los poseedores previos del capital. Puede femunerar, con tasas moJ.tt,^.t <<ahorro>> de lar categorlas menos proletatizadas de
to, ,tUrrdores, drenada por las caias de ahotros y los ban.or, p.ro la masa del excedente ir a los <iefes de empresa>,

CAPITALISMO

2t9

organizadores de la produccin y del crdito, que, adems


de sus gastos (no despreciables), acamularz medios de pro.
duccin cadavez ms potentes. Tal es, segn la interpretacin
favorable, la justa recompensa por los talentos de innovacin
y de gestin demostrados por la clase de los empresarios; y,
en efecto, en la base del sistema se producen xitos indivi.
duales en que el ingenio personal, la experiencia y la suerte
juegan un papel. De hecho, al final del proceso, las posibilidades de los recin llegados disminuyen. La decadencia de Ia
concumencia atomlstica surge, como hemos dicho, de la con.
currencia misma.
No confundamos, por ora parte, hacerse rico y uiunfar
como empresario. En el mercado existen especulaciones (como
en el mundo preindustrial), operaciones de bolsa, plusvalfas
de situacin, que nada tienen que ver con Ia <<plusvalfar> que
hemos definido. Slo se convierten en <<capital> cuando se
invierten en la prodaccia. Si no, se compensan y desapatecen. El intercambio puro puede producir capital-dinero, capitalistas en potencia, pero slo llega a ser productivo el capital que utiliza fuerua de rabaio. Esta diferencia entre <(ganar
dinero> y <(crear capital> no siempre est presente en la conciencia de los interesados, ni es siempre captada por la opinin general.

De todas formas, aunque el capitalista de caricatura es


un personaie bardgudo, con un puro en la boca y apoyado
en una caia fuerte, no vayamos a creer que el patrn de la
pequea y mediana empresa consiga escapar, gracias a su con.
tacto cotidiano con el obrero, a la imagen acuada de la pa.
tronal. Muchos de estos pequeos patronos, prximos an al
mundo del trabaio, se vanaglorian (v ello no es necesariamente
falso) de haber deiado bien sentado. ante sus asalariados, el
prestigio de su autoridad, de su eficacia, de su iusticia. Pero
es tambin en este nivel donde las discusiones en torno al sa.
lario, contrato, empleo, ausencias, ritmos de trabaio, subrayan

I
220

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

ms el antagonismo de los intereses. El obrerismo anarquizante


ha nacido y se ha conservado en la mediana empresa mr que
en la grande. Althusser cree que la lucha de clases slo debe
analizarce a partir de la posicin de los diversos agentes en

el seno de la produccin. Es cierto en el sentido de que el


antagonismo terico nace de esta posicin y slo de ella.
Pero el conflicto tambin forma parte de lo cotidiano, de lo
aiaido. Las <<relaciones sociales de produccin> no son ni
una construccin del espfritu de propaganda ni un concepto
terico. Toda la historia social del siglo xrx obliga a consiclerarlas como relaciones de lucba.
Pero, y el siglo xx? Es posible que, despus de todo,
en el ltimo cuarto de siglo, la sociedad capitalista se acerque
ms al esquema anunciado por Marx (dgase lo que se diga)
de lo que se aproximaba a l el mundo de 1850. Este, excepto en fnglaterra, slo contaba con unos cuantos ncleos
industriales limitados, perdidos enme los inmensos coniuntos
agrarios desigualmente desarrollados. Tal era el caso de una
gran parte de Europa occidental, de toda la Europa oriental
y de los restantes continentes, incluido Estados Unidos, ms
camcterizados entonces por la inmensidad de las tierras libres y por las estructuras liberales institucionales que por el
progreso de la industrializacin. Es ltoy, y no hace un siglo,
cuando nos encontramos, sobre todo en Estados Unidos, pero
tambin en algunos puntos de Europa y en Japn, ante un
campesinado liquidado o en vfas de estarlo, frente a poblaciones enteras dedicadas a la produccin masiaa destinada a
un mercado y a Ia obtencin de beneficios, bajo la impulsin
v el contol de algunos consejos de administtacin, minotas
nfimas y annimas.
Es cierto que este anonimato de la cspide, el elevado
nivel de consumo alcanzado pot las masas (que no excluye
situaciones de miseria absoluta entte las minoras marginales), el lugar adquirido por los servicios (y, por tanto, por

CAPITALISMO

221

Ia vida de o6cina y de almacn a expensas de la produccin


de objetos y del uabajo en fbricas), la existencia Je <litesn,
de <<cuados>> (tcnicos, administrativos, intelectuales, artis.
tas, animadores, etc.), ms visibles a los ojos de la multitud,
como smbolos del triunfo, gue los responsables del capital
y de su empleo, cierto es que todos estos factores juntos han
fuminado ampliamente, n la <<sociedad de consumo>. la
imagen del <patrono)> y del <<obrero>> luchando cara a cata,
El antagonismo estructural de patronos y asalariados sub.
siste, y subsiste, por tanto, la lucha de clases. Es verdad que
ahora presenta ms el aspecto de una confrontacin organi.
zada entre sindicatos y grupos poderosos, oscilando entie la
violencia y el compromiso. Lejos han quedado los tiempos
de la concurrencia atomstica. Y ya no se sabe muy bien cul
de las dos imgenes resulra ms mtica: si la de una sociedad
abierta y libre en la que cualquier ciudadano, en cualquier
momento, puede elevarse hasta la cumbre, o la de la dicotoma enre un puado de hombres poderosos, nicos capaces
de acumular el capital y de disponer de sus poderes, y una
masa de hombres subordinados, condenados a soar con una
inaccesible vida de lujo, a trabajar en la monotona y la mediocridad, y a tener ms posibilidades, dentro del clculo de
probabilidades de la vida, de quedar brutalmente en paro
que de labrarse una fortuna.
De forma global, es evidente que la segunda imagen es
la ms vlida. Pero con una opinin dominada por los mass
nedia,la creencia en la sociedad <<libre y abierta>> y, de paso,
en la moral que sta implica se halla ampliamente extendida
en el mundo <<occidental>>. Un buen conocedor de Alemania
del este me deca que, con un nivel de vida igual, incluso
superior, con una ayuda social y una seguridad mayores, lo
que el obrero de la Alemania socialista envidiaba al obrero
de la Alemania capitalista eru la esperanza (muy aleatotia,
por otra parte) de conaertirse en patrotto, Contra este rasgo

222
de la

rNrcrAcrN AL vocABULARro H ISTRrco


<<sociedad ambiciosa>>, descrita

por 'Mac Clelland, el

socialismo tiene que inventar otra motal.


Pero no habra que creer que todos los pases tecnolgi'
camente avanzados posean ya, en este momento, las estruc'
turas sociales y mentales y el complejo de superioridad de
los Estados Unidos. Las clases obreras del Japn, de Corea
del Sur, del Brasil industrial, incluso de Espaa o de Gtecia;
no estn acaso ms cerca del siglo xrx que del xx? Baio el
esquema global de capitalismo <(avanzado>r, prximo a la dico'
tomu de Marx, es importante distinguir los desarrollos desiguales, los tasgos particulates de las <<formaciones sociales>>
concfetas.
Ahora bien, muchas glorificaciones del capitalismo tazonan
como si el ejemplo norteameficano fuera tpico del desarrollo
general. Los argumentos sobre los resultados cuantitativos
btenidos, .tr .tii todas partes, por el capitalismo se fundan
en la evidencia. Pero hay que fijar los lmites de su significacin.

Cepr,lrsMo

cREcrMIENro: a) Los

<(DESPEGUES)>

Decir que la era histrica del capitalismo coincide con


un creciminto econmico sin precedentes es una tautologla:
si capital:medios de produccin, est claro que acumulacin
de capital:capacidades productivas crecientes.

Es cierto que ningn btto modo de produccin, antes del


capitalismo, hbla conseguido un tal salto hacia delante. un
o,do de produccin combina un tipo determinado de capacidades teinolgicas con la otganizacin social que asegura su
puesta
en prctica. Algunas tcnicas hidrulicas asiticas o
-precolomoinas
se vinculaban a modos de produccin comu'nitarios
por la base y monrquico-teocrticos pof Ia cuspide.
El feudaiismo y el monaquismo realiz^ton las gtandes rotura-

CAPITALISMO

223

ciones europeas. Pero ninguna de las innovaciones antiguas


o medievales que se invocan a veces (arado, yunta, timn,
molinos) pudo haber sido decisiva. IJnicamente la <<revolucin neoltica>> en la prehistoria, con la introduccin de la
ganadea y la agricultura, es una etapa cualitativamente com.
parable con la <<revolucin industrial>> promovida por el ca.
pitalismo.
Entre estas dos revoluciones, la historia que se enfrenta
al problema del <(progreso>> puede retener como hiptesis
de rabajo el hecho de que los <<crecimientos>> innegables Je
poblacin, de produccin, de enriquecimiento-, constatables
para petodos de larga duracin en amplios territorios (por
ejemplo, entre los siglos x y xrrr en el occidente de Europa),
corresponden a la instalacin y al apogeo de un modo de
produccin adecuado, sin duda, a las exigencias de la produccin para una tecnologa dada; y comprueba tambin que,
al cabo de un perodo bastante largo, ese sistema sufre una
crisis de estructura, una <<crisis generab>, con hundimientos
de poblacin y abandono de terrenos productivos (en nuesto
ejemplo, ello ocurrira en los siglos xrv y xv). Es diffcil desentraar, en medio de esta maraa, el juego exacto de los factores (demografa, tecnologa, economa, sociedad); pero en
ningn momento del proceso, ni tan slo en el ms prspero,
ha sido posible dominar, a corto plazo, <la desigualdad de
las cosechas>>, fuente de catsrofes, ni enfrentarse, a largo
plazo, con un crecimiento importante de la poblacin. El
esquema pesimista de Malthus, errneo como previsin de
futuro, traduca de hecho, hacia 1800, la experiencia pasada,
En cambio, en la segunda mitad del siglo xvIII, empezando quizt con una revolucin agrcola y poniendo despus
la fuerza del agua y del vapor al setvicio de nuevas mecnicas, Inglaterra haba sentado las bases de un mundo nuevo.
Se ha denunciado, sin embargo, la puerilidad de los histo.
riadores que estaran dispuestos a dividir la historia humana

r
224

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRicc,

en dos partes: antes y despus de Ia mule jenn1. Marx, que,


ms que nadie, ha hecho justicia a la importancia de la tecnologa, fundamento del dominio de la naturaleza por parte
del hombre, elemento dinmico de las <<fuerzas productivas>>,
precisa explcitamente que ella sola no constituye <<1a economa polltica>>. Y es que el proceso creador no nace de la
invencin de forma inmediata. Implica una secuencia invencin-innovacin-implantacin, que es la nica que asegura a
la invencin una importancia cuantitativa, y que depende a
su vez de las condiciones que ofrece una sociedad a las iniciativas humanas. Resulta, pues, legtimo asociar el capitalismo naciente (libertad de empresa, de conuato, disponibidad de capitales, clculo econmico, ansia de beneficios) con
el primer <<despegue)>, en Inglaterra y en oos sitios, de la
industria mecanizada y de la productividad del mabajo.
Pero cuidado! Es la combinacin de los /os despegues
Jespegue tcnico y enetgtico, despegue econmico y mental- lo que determina el salto hacia adelante. Ni la disponibilidad de grandes capitales, ni las innovaciones en los mtodos contables y bancarios, ni la idea de reunir la mano de
obra en grandes unidades de produccin datan del siglo xvrrr.
Pero hasta los aos 1760-1780 no se produce nada esencial.
La idea misma de la productividad del trabajo no arrarica de
Adam Smith y de su famoso escrito sobre la fbrica de alfileres; en 1558 ya la haba expuesto el espaol Luis Ortiz; la
oposicin enue agricultura e industria desde el punto de vista
de los rendimientos decrecientes se encontraba ya en el napolitano Antonio Serra en L612. Y la idea de que el <<valor>> de
un objeto producido en masa depender a largo plazo del
tiempo de trabajo que haya exigido su produccin, fue, como
es sabido, emitida por !illiam Petty a finales del siglo xwr;
ya a principios del siglo xvIIr se haban sealado todos los
efectos que caba esPerar del maquinismo. Slo faltaba inventar las mquinas.

CAPITALISMO

225

D-ebemo9, pues, darnos cuenta de que si Ia nocin


de <re.
.
volucin industrial> (con evocaciones esencialmente tecnol.
gicas) no. basta paru cactezar er punto de panida
de una
produccin ni, por tanto, de un .on-r,r.o de )noso, capaz
de
enfrentarse con las necesidades crecientes de Ia humanidad,

sera igualmente superficial responsabilizar exclusivamente


de
esta muhcin al <capitalismo>>, palabra cuyas ambigedades
ya hemos comentado, tan obvias cuando encubr.n irrr. .po.
loga como cuando sirven para denigrar.
El modo de produccin capitaliita, conjunto coherente,
es una consecuencia ms que una <(causa)> (aunque se con.
vieta en causa a su vez) de la combinacin entre'las innova.
ciones tcnicas del siglo xvrrr y la bsqueda de unos benefi.
cios menos aleatorios que los beneficios (por aquel entonceg
en decadencia) del capital comercial (y col-onial) considerados
hasta ese momento como las fuentes principaies de la acu.
mulacin. El nuevo beneficio se ftrndari a partir de ahora no
ya sobre los desequilibrios momentneos- de los mercados
aislados y lejanos, sino sobre el desequilibrio constante ente
el valor de objetos-mercancas producidos en masa para un
mercado
_homogneo, y el valor de la uema de traajo que
han producido esos objetos.
El triunfo de esta ltima frmula no se obtuvo nuncq
de forma pida y simple. como dira Rostow, eran necesa.
rias unas <<precondiciones>: 1) que una masa suficiente de
medios de produccin se concentie en las manos de un pro.
pietario-empresario, o de un empresario-prestamista, de -forma que pueda remunerar a la vez el capital prestado y la em.
presa misma; 2) que una masa suficiente de mano de obra
libre y sin otros reci.rrsos g|9 su fue',a de trabajo est dispo.
nible y pueda emplearse, debido a Ia concurrecia, con una
tasa mnima de salario (aadamos: y desemplearse en cuanto
deje de ser necesaria); 3) que el mercado libre de bienes de
todo tipo (bienes de consumo, bienes de produccin, fuerza

226

cAPrrALrsMo

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

de trabajo) sea el nico criterio, al margen de toda reglamentacin, pam la formacin, a corto plazo, de los precios y, a
largo plazo, de los <<valotes>>.
\(/. \(/. Rostow, al intentar definir las <<precondiciones>
del <<despegue)> (take-of) de la productividad moderna, habla de <<propensiones)> a aceptar, por una parte, riesgos I, por
otta, sacrificios, sin sealar que el riesgo de los empresarios
es una <(apuesta)> que hacen los indiaiduos, peto en el que
la clase capitalista (como, en el juego, la.Banca) tiene la seguridad de ganar al final, mientras que el <<sacrificio> de los
trabajadores, necesario para la formacin del capital, es un
sacrificio involuntario, impuesto a toda su clase por la indigencia inicial del ptoletario, de la que slo escapan algunas
excepciones, a pesar de los cuentos de hadas infantiles sobre
los resultados del ahorro y de la audacia individuales.
En cuanto a las condiciones de| take-oll qo. no depen'
den de la economa privada, sin duda existen; incluso en Inglaterra, algunas fuerzas sociales muy antigas !, en algunos
casos, el estado, ayudaron a construir la infr'aestructura de la
nueva economa. En Prusia o en Japn Rostow seala entre
los factores de despegue un <<nacionalismo> que pone a las
propiedad, ejrcito, bu'
fuerzas del antiguo rgimen
-gran
qcrsi- al servicio de la industrializacin, realizada, sin
embargo, por la burguesa. No debe olvidarse este aspecto
<<nacional>> de las creaciones del capitalismo; en algunos casos
imprime unas taras congnitas; en todo caso hace divergir la
realidad histrica del esquema econmica de los tericos.
Para colmo, stos no siempre se ponen de acuerdo sobre
el orden de los factores en el despegue. Von Mises hace de'
rivat el impulso demogrfico del siglo xrx del laissez faire
adoptado por occidente. Pero, en 1938, Hicks se pregunta'
ba si la gran fase de desarrollo, atribuida generalmente a la
revolucin industrial, no se limitaba a traducir el empuje
del impulso demogrfrco,

227

Finalmente, aunque es cierto que no puede haber indus.


talizacin sin formacin previa de capital, se ha comprobado, en cambio, a lo largo de los siglos xrx y ** y .n itrn
parte del globo, que s puede haber acumulacin de capital
sin industalizacin No identifiquemos, pues, <<capitalismo>
con <<despegue)>, sin subestimar por ello la capacidad creado.
ra.demostrada por su introduccin.

Clprrer,rsMo

cRECTMTENTo:

b)

nt

LARGo pLuzo

Comparar tal capacidad con la de los sistemas precapitalistas carece de sentido, pues stos no disponan de las mis.
mas tcnicas. Pero constatar que una acumulacin constante
de capital, aplicada conrinuamente a nuevas tcnicas, ha cambiado la faz del mundo, es dar fe de una evidencia. Ya en
1848 el Maniliesto comunista, de forma ms brillante que
cualquier otro texto, haba designado a la burguesa, clase
dirigente del modo de produccin capitalista, como el grupo
social responsable del progreso:

En su dominacin de clase apenas secular, la burguesfa


ha creado fuerzas productivas ms masivas y colosales que
todas las generaciones pasadas iuntas. El sojuzgamiento de
las fuerzas de la naturaleza,la maquinaria, la aplicacin de
la qulmica a la industria y a la agricultura, la navegacin
de vapor, los ferrocarriles, los telgrafos elcricos, la urba.
nizacin de continentes enteros, la navegabilizacin de los
ros, poblaciones fntegras como surgidas de la tierra, qu
siglo anterior sospechaba que dormitasen semejantes fuerzas productivas en el seno del trabaio social?

iQu diramos hoy, cuando habra que aadir a

estas

conquistas ya viejas las dos revoluciones energticas


-peu-a
leo y tomo-, y las de los transportes y comunicaciones

228

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Iargas distancias, del automvil y del avin, de la televisin


y de los satlites?
Y estas innovaciones tcnicas, pletricas en mansformaciones sociales, estaban tambin previstas en el Manifiesto.
La burguesa, dice, ha desempeado en la historia un papel
<<eminentemente revolucionario>>; y aade:

la burguesfa no puede existir sin revolucionar permanentemente los instrumentos de produccin, vale decir las relaciones de produccin y, por ende, todas las relaciones sociales. En cambio, Ia conservacin inalterada del antiguo
modo de produccin era la condicin primordial de la existencia de todas las clases indusriales anteriores. El continuo
uastocamiento de la produccin, la conmocin ininterrumpida de todas las situaciones sociales, la eterna inseguridad
y movilidad distingue la poca burguesa de todas las dems.
Es el temor instintivo a esta <<inestabilidad>? Hasta los
ltimos grandes boons de la segunda mitad del siglo xx, la
reflexin de la burguesla sobre s misma ser mucho menos
optimista, mucho menos proftica sobre sus capacidades de
lo que haban sido Marx y Engels. La teoa econmica insistir en el <equilibrio)> y no en el movimiento; justificar
tlmidamente, el inters del capital (B6hm-Bawerk), pero pondr en duda la posibilidad de un benelicio global; buscar
en la <utilidad>>, manifestada por la formacin de los precios,
el motor de la mquina econmica, y condenar como una
herejfa, a pesar de sus orlgenes clsicos, la idea de <<valortrabajo>>, es decir, la primacfa de la productividad; en una
palabra, se negar a buscar en el proceso productivo el origen
de la acumulacin. Con el problema de los precios enfocado
desde un punto de vista momentneo y no a latgo plazo,
poco tentado, hasta despus de transcurrida la guetra de I9I4,
por los misterios monetarios, atrado peridicamente por los
de los <<ciclos>> y las <<crisis> (e ncluso, despus de 1929,pot

CAPITALISMO

229

una teor del estancamiento), el pensamiento econmico ofi.


cial, incluso el disidente, no recuperur hasta despus de
L930, y sobre todo despus de 1950, mbitos ms fecundos:
la moneda como masa de maniobra del capitalismo, con Key.
nes, la productividad del uabajo, con Colin Clark, el pro.
ducto nacional y sus componentes con Kuznets, y, finalmente,
el largo plazo, descuidado de forma inexplicable durante ms
de un siglo, cuando es con toda evidencia la categorla de
tiempo en que se inscriben las victorias de la burguesla.
Es cierto que desde L950, gracias a la pluma de diwrlgadores aplaudidos oficialmente, el optimismo del largo plazo
se ha convertido de la noche a la maana en la forrna preferida del conformismo fcil; dado que el obrero actual sfn.
ta de una comodidad con la que Luis XIV no hubiera ni
soado, de qu bamos a preocuparnos y de qu iba a que.
jarse? Tal es el eje del pensamiento (cuando no todo el conte.
nido) de la obra de Jean Fourasti, desde Le grand espoir
du XX' sicle hasta las columnas de la prensa cotidiana. Claro
est que la frmula, bajo esa forma caricaturizada, no es
nueva. Ya en 1880 Segismundo Moret, poltico liberal espaol, habla dicho que, dado que todas las mujeres llevaban
medias y que todas las ventanas tenlan cristales, la <<cuestin
social> estaba resuelta.
Pero el estudio de los precios a largo plazo, preconizado
e iniciado por Fourasti, da resultados ms interesantes que
la ingenua expresin de su optimismo. El anlisis de las largas series de precios, si va ms all de las expresiones monetarias, muestra que los objetos producidos nasiuanente pot
la industria, y tanto ms cuanto ms mecanizadas estn las
indusffias, tienen un equivalente en disminucin constante
frente a los productos menos afectados por las nuevas tcnicas y, sobre todo, frente a los <<servicios>> no productivoe
que exigen siempre el mismo tiempo de trabaio.
Desde luego estos <<descensos tecnolgicos> de los precios

r
230

rNrcrAcIN AL vocABULARIo H ISTRrco

ya se conocan. Pero es que ahora constituyen el hecho positivo por excelencia de nuestro tiempo. Y verifican que el <<va'
lor> de los objetos (y no iu <<precio> fluctuante) tiende ver
daderamente, segn la visin clsica, a equipararse con el
tiempo de trabajo exigido por su produccin. Y como singular vengatrza de una verdad denigrada tanto tiempo, llega
la prolifetacin tarda, pero pletrica, de las <.conferencias
sobre la productividad>, las <<comisiones parz la productivi'
dad>>, de confrontaciones estadsticas entre productividades,
de argumentos sacados de esas estadsticas!
Es vetdad que tal literatura sugiete (o da por sobreentendido) que las ganancias de productividad repercuten inmediatamente en el consumidor y, por tanto, en el trabajador' con
lo que resulta que ste se ve invitado aceptat, a favorecer
^
con su actitud la innovacin tcnica, la ncionalizacin del
trabajo, la intensid ad, la eficacia de ste, en el marco de una
economa y de una sociedad videntemente creadoras.
Y serla absurdo negar la parte de verdad (digamos, de evidencia) que encierra este reconocimiento del fenmeno <(progreso>, cuyo carcter tardfo hemos subrayado Ya, Y-que ya
a
f.r... estr replantendose de nuevo. En efecro: debido
ias crisis recientes (embrollos monetarios, recesiones de los
aos 70), entre algunos profetas capitalistas se ha puesto de
'aqaierda anarquimoda el <<crecimiento cefo)> y una extrema
z nte grita << iabaio el productivismo!>. En resumen, la preo'
*p..ir, ,. t^r en que el capitalismo haya orientado lo
esencial de la actividad humana hacia la obtencin de una
produccin cuantitativamente maximalizada, conseguida a paiit d. un esfuerzo decreciente quiz por unidad de producto,
pero igual como mlnirno y qtiz mayof para el conjunto de
iot ttrbrrdores, a cambio de un aumento de satisfacciones
cualitativamente discutibles.
Estas cuestiones, estos replanteamientos, sealan una nueva <<crisis del progfeso)>, que recuerda la de t9t6 analizada

CAPITALISMO

2rt

por Georges Friedmann. El fenmeno se reproduce cada vcz


que el capitalismo reduce su impulso. No obstante, si se pidiera al europeo medio que prescindiera de la televisin o
que renunciaru a la esperanza de comprarse un coche, s sfitira probablemente frustrado y limitado. Los vicios de la sociedad de consumo no residen en el consumo mismo. Hay
rnucho que decir sobre las otientaciones que se le imprimen
artificialmente. Pero de ah a proponer como modelos de vida
a Digenes o a Francisco de Ass, media toda la distancia
que separa un posible ideal individual de la evidente nece.
sidad social de la ptoduccin.
lJna vez dicho esto no estar de ms, frente al fenmeno
<<crecimiento> y <<productividad creciente del rabajo>, so.
meter a un examen crtico las legltimas satisfacciones, pre.
guntndose: 1) cmo se obtienen los progresos de la pro'
ductividad del trabajo y cmo se reparten los resultados?;
2) el largo plazo es el tiempo adecuado para medir las satis'
facciones individuales y colectivas (<<a largo plazo todos esta'
remos muertos>, deca Keynes)?; 3) no es cierto que las
impresionantes conquistas (tecnolgicas, econmicas) de los
liimos cien aos han acentuado, en lugar de atenuar, las
<<desigualdades de desartollot> en el mundo? Acaso el capi'
talismo <<avanzado>> no polariza las riquezas que produce, en
lugar de generalizarlas y extenderlas?; 4) finalmente, desde
haie sesenta aos, se ha propuesto para el funcionamiento
de la economla modelos distintos al del capitalismo, que ha'
cen imposible seguir limitando las comparaciones a los rlni'
cos trminos precapitalismo-capitalismo; en una palabra, los
resultados econmicos del socialismo, en los primeros decenios de su existencia, pueden excluirse de esas confronta.
ciones?

232

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

Los aumentos de productioidad:


capitalismo

y progreso

tcnico

Cmo pueden los mecanismos capitalistas desencadenar


el dinamismo perpetuo que prevea, en 1848, el Maniliesto
comunista?
Salta rpidamente a la vista que, si el precio de una mercancla depende, en ltima instancia, del tiempo de trabajo
social medio exigido por su produccin,"todo industrial que
obtenga esa mercancla en un tiempo inlerior conseguir una
ganancia.

El modelo, por supuesto, es ms complejo. Si el ahorro


de tiempo se debe exclusivamente a la organizacin del trabajo o a una mejor gestin, los mrgenes sern modestos. Si
se trata de la introduccin de medios tcnicos masivos o nuevos, hay que amortizat el capital, remunerar los prstamos
eventuales; por otra parte, los efectos de la <<inversin>> dependen en gran medida de las proporciones enre <<capital
constante> (equipamiento y stocks) y <<capital variable>> (masa
de las remuneraciones de la mano de obra). Pero, precisamente a causa de esta complejidad, slo se consiguen benefidurante el tiempo, limitado, que va
cios may grandes
individual a la <<implantacin>> generalide la <<innovacin>-y
zada del procedimiento innovador- con el instrumental ms
progresivo, ms <avanzado>>. Es decir, que, en principio, y
dando por supuesta una concurrencia si no <perfecta>> cuando
menos autntica, la bsqueda del mximo beneficio deberla
Ilevar al empresario a utilizar las tcnicas <.de vanguardiar>.
El esquema resulta tericamente satisfactorio y se acerca bastante a la realidad pata camcterizar las relaciones enue capitalismo y progreso tcnico.
En la prctica, no todos los <<empresarios> son <<industriales>>. No todos los clculos se basan en Ia productividad.
Si bien es cierto que a nivel global la <<plusvala>> slo puede

CAPITALISMO

2t3

salir del proceso productivo, tambin Io es que el <<precio>


lo- es el <valor>, g el mercado no es p.rf.-.to, que puede
haber individuos o grupos que busquett el u.*n.io en el
interior del circuito comercial o a tiavs de combinaciones
financieas. Schumpeter, cuando intenta definir la <<innova.
cin>_ que encumbra temporalmente a un empresario a la
cspide de la jerarqua de los beneficios, no limita su definicin a las innovaciones tcnicas. Estima que existe n taffibin tcnicas comerciales y financieras, en las que puede afir.
marse el espritu innovador. En el contexto-capitalista, la
ampliacin de un mercado, la creacin de una necesidad el
ofrecimiento de facilidades bancarias, e incluso inversiones
improductivas o actividades de lujo pueden ser consideradas
como indirectamente tiles al movimiento de la economfa, y
como financieramente rentables. As, pues, la idea de que
todas las iniciativas, espoleadas por el aliciente del mximo
beneficio, se orientan hacia una produccin cuyos rendimien.
tos mejoran siempre, para mayor provecho del consumidor,
es un espejismo. No es sino la indicacin del resulta do
linal
y, a largo plazo, del proceso.
Por otra parte, la <productividad> misma es una nocin
muy compleja. Segun Marx, depende <<de la habilidad meclia
de los trabajadores, del desarrollo de la ciencia y de su grado
de aplicacin tecnolgica, de las combinaciones sociales de la
produccin, de la extensin y eficacia de los medios de pro.
duccin, y de condiciones puramente naturales>. Cuando me.
nos tres de estos factores
media de los trabaia-habilidad
dores, combinaciones sociales
de la produccin, eficacia de
los medios de produccin- obligan a preguntarse si no se
eige al trabajador (en instruccin, en desgaste nervioso, en
disciplina, en intensidad de mabaio o de arencin) un equi.
valente excesivo de lo que se supone que recupera, como
consumidor, por el descenso del valor de cambio de los pro.
ductos masivos.

234

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

CAPITALISMO

Nos encontramos aqu con un viejo problema, que ya


formulaban, a principios del siglo xrx, los socialistas llamados <<utpicos>> o <<primitivos)>. En 1835, despus de un gesto <<luddista>> de los obreros de Barcelona, que durante una

ginar los beneficios. Durante el perodo observado, el capital


ha dado un salto comparable al ie la productivida. pe
Ios salarios? Han progresado honradamente; Ios obreros t
se
consideran <<bien pagdos>, porque cobran i,66 f.r^nos por
hora, contra una media de i,l6 en la profesin. La relacin
entre el salario horario y el valor producido (realizado en el
mercado) es de I a 10 (conma ! a 5,de promedio, en su profe.
sin). A nadie sorprende que el r.prt de los beneficios de
la productividad se haga en favor del capital y pueda justificarse con una gestin notable y con unas invrrion., inteli.
gentes. Pero cmo se explica entonces que la media de este
sector indusmial lleve un reffaso tan grande respecto a dicha
fbtica <<de punta)> y que las productividades estn tan dife.
renciadas) (la ms dbil es, aproximadamente,
de la
ms fuerte). cuntos <(empresarios>> se limitan al <beneficio
medio> (y es cierto que, en este caso, Schumpeter les niega
el derecho a usar ese tftulo)? A partir de qu umbral, Jn
el reaso sobre la productividad media, desaparece una empresa? Se nos dir que se est hablando de Francia y de la
indusuia de ladrillos, y que existen capitalismos ms dindmicos. Pero-qu rutinas no amastra fnglaterra, pas del despe.
gue? No hay un reiuaenecimiento automtico del aparato de
produccin a partir de los mecanismos del capital. La rela.
cin capitalismo-productividad anda coja.

algarada haban incendiado la fbrica de ms reciente mecanizaan, un peridico fourierista explicaba ese gesto de la
forma siguiente: cuando, en un equilibrio econmico dado,
se instala una fbrica mejor equipada o se introducen nuevas
mquinas, disminuye con ello, en el valor del producto, la
parte del trabajo a expensas del capital; y mucha gente se
queda sin ttabajo; el periodista no ignoraba (asl lo precisa)
los argumentos opuestos a este razonamiento elemental y a
la reaccin pasional de los obreros: el aumento de actividad
reabsorber el paro y, aI final, el crecimiento obtenido en la
productividad ha bajat el precio de los objetos y subir el
el ar'
contenido de los salarios. << Bonito atgumento
-dice
tlcule que recomienda al hombre hambriento que renuncie
a su pan p^ gantizat la abundancia a las generaciones ve'
nidetas!>>.

Esta misma exclamacin la encontraremos de nuevo, esta


vez en la prensa capitalista, refirindose a los sacrificios pedidos a los trabajadores en la fase de consuuccin del socialismo. Observemos, sin embargo, que no se pidieron bajo la for'
ma angustiosa del paro. Aunque el progreso tcnico inserte
siempre en el producto cada vez ms capital y menos trabaio,
merece la pena preguntarse a qain pertenece eI capital.
En una fbtici de ladrillos francesa, cuya contabilidad
he podido seguir a lo largo de ms de cien aos, la produc'
tiviad ha dado un salto prodigioso; al principio, algunos
obteros produclan algunas decenas de ladrillos; en 1920 se
producen 24.OOO toneladas en 375.000 horas de trabajo; en
ig50,131.000 toneladas en 140.000 horas. En esta fbnca,
la productividad pot obrero es alrededor de dos veces y media ms alta que en la media de la profesin. No cuesta ima-

2r,

l/6

Largo plazo y corto plazo, salario real y salario noninal,


<<niael de aida>> y <<necesidades>

lo objetivo, lo subjetivo. Gracias a la dismi.


nucin de <<valorr> de los objetos producidos en masa, a la
larga el capitalismo deberfa ser considerado como algo eficaz lt por lo tanto, beneficioso. Ya hemos dicho que quiz
lo sea en Estados Unidos, cuvo excepcional avance, coreado
Despus de

236

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

CAPITALISMO

por los mass-nedia, induce a confundir las virtudes del Anerican uay o lie con las de la libre empresa y las del capitalismo en general.
En los pafses menos equipados, Ias seguridades no son
tantas. Los trabajadores auibuyen a menudo el avance de los
Estados Unidos a su monopolio imperialista, mientras se hace
responsable de su retraso al capitalismo de los dems palses.
Los avances sectoriales (como el del automvil) sirven ms
para agudizar los deseos que para colmar"satisfacciones. Los
boons masivos, que exigen una prolongacin y una intensificacin en los horarios y en los ritmos de trabaio, d.sembocan a veces en explosiones de protesta contra la atiga
(como fue el caso, en Francia, en mayo de 1968).
En tales condiciones, el europeo medio es poco sensible
al argumento: <<la esperanza de vida de tu abuelo era slo.
de 45 aos y no comla carne fresca ms que el domingo>>.
Psicolgicamente, el largo plazo se aguanta mal. Los economistas, al estudiar el corto plazo, traducen la reaccin normal
del hombre de accin o de negocios: los recuerdos, buenos o
malos, las inquietudes y las esperanzas slo duran algunos
aos. La <<coyuntura larga>> es un asunto de historiadores. El
obrero, el empleado, el funcionario, el jubilado se dedican
a la defensa y a la mejora de sus ingresos cotidianos. Dadas
las locas variaciones monetarias del siglo n<, cmo iban a
comparar su suerte con la de sus padres?
La misma nocin de <salario real>t se capta mal. Marx
haba intentado explicarla a los obreros alemanes de Bruselas en 7849, y despus a los obteros ingleses en 1869. Pero
Simiand ha clemostrado que el salario nominal era todava,
en pleno siglo xx, el signo ms claro, y quizs el nico, que
los trabaiadores obsetvaban con inquietud o esperanza; otro
economista sealaba que el mayor filsofo petdla la serenidad anre una disminucin del 5 % de su remuneracin nominal; y Sauvy piensa que la <<mitologla social>> hace psico'

Igicamente insensible todo progreso del poder adquisitivo


obtenido mediante una baja de precios. Incluso a corto pla.
zo! comparar el contenido-mercanca de un salario aciual
con el de un salario de 1850, 1820 o 1750 no es, pues, ms
que una justificacin muy abstracta del capitalismo.
<<Coste de la vida>> es, en realidad, una expresin rebelde
al anlisis. Puesto que el <<precio>>, en los vaivenes del movi.
miento monetario, exige puntualizaciones difciles. y el <nivel de vida>> no es lo nico que cambia. Tambin el <<modo
de vida> puede estar cambiando. El ndice de los precios, que
al principio se calculaba sobre 9 artculos, se caliula hoy so.
bre 250. La <<cesta de la compra)> cambia tanto cualitativa
como cuantitativamente. Inmovilizaila pata efectuar una com.
paracin sera querer encemar al asalariado-consumidor den.
tro de un marco ya superado. La necesidad se convierte en
una variable esencial, lo que en modo alguno se conffadice
con la teorla clsica del salario ajustado al mnimo vital. Por.
que ste no se ha concebido jams como un mnimo fisiol.
gico (existe alguno, por otra parte?.). La produccin y re.
produccin de la fuena de rabajo exige un mnimo cuvo
contenido es psicolgico, y que se ha formado histricamente.
Yaa segn las pocas y segn los pases. Por eso el capita.
lismo actual, para una masa considerable de salarios bajos,
ya no puede reclutar a ingleses, alemanes, suizos o france.
ses, sino slo a espaoles (provisionalmente), portugueses
o africanos. Los mismos Estados Unidos, que no pueden
prescindir de determinados trabajos, tienen este tipo de sub
proletariado. Y esto plantea oro problema: el capitalismo,
que ha elevado el nivel de vida de masas considerables, no
ha resuelto la <<cuestin sociab> elemental de la <<miseria> en
el marco racial y en el marco mundial. Puede decirse que la
miseria slo reina all donde no ha penetrado el capitalismo?
El capitalismo ha penetrado en todas partes. Y, en contra de
las previsiones optimistas (que el mismo Marx comparti al-

237

238

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

CAPITALISMO

gn tiempo), la expansin econmico-poltica de los europeos


dotados de tcnicas avanzadas no ha hecho que los restantes
pases del mundo adoptaran los modos de vida ni las normas
de produccin de los que pretendan <<civilizarlos>>.

los mismos palses <<subdesa*ollados>>, apoyados por econo.


mistas independientes y por algunas coriientes marxistas:
para ellos, el <subdesarrollo> no i* un <(remaso)> en un proc-eso universal, un <(estancamiento>> en costumbres y .ciitu.
des tradicionales, sino al contrario un^ consecuencia de la
expansin capitalista, un electo de la <<dependencia>> de inmensas regiones respecto a un <<imperialismo>> cuya compleja

Capitalismo

<<subdesarrollo>>

Este tema ha suscitado una literatura tan abundante que


no pretendemos sintetizarla aqu.
Limitmonos a constatar, en cuanto a los efectos del capitalismo a largo plazo, que los xitos del modo de vida
americano estn demasiado localizados para justificar las es'
peranzas, manifestadas por el liberalismo universalista, de
que la bertad de cometcio internacional debla bastar para
obtener una visin del trabajo enme las regiones del globo,
calcada armoniosamente sobre sus vocaciones geogrficas.
Aunque Marx, que haba analizado las contradicciones del
capitalismo, dudaba de una armonla de este tipo, sl imagi'
naba, en cambio, en la medida en que se permitla visiones
de futuro, un capitalism.o presente por doquiet, capaz en
todas partes de desarrollar sus capacidades econmicas y sus
antagonismos de clase, y, Por t^nto, de trasponer la lucha
entre proletariado y butguesa del marco nacional al plano
mundial.
Pero, a mediados del siglo xx, lo que al contrario llamaba
la atencin en la incapacidad' de la mayor parte de Asia, de
Africa, de Amricalatina e incluso de una fraccin de Euro'
p^ pal;a entrar lisa y llanamente en la era industrtal y capitalista. Fenmeno que el vocabulario, pretencioso o condescendiente, de los publicistas occidentales calific de <<subdesamoJo>, y al que se someti a un anlisis calcado del de los
<despegues> europeos.
Vino despus la teaccin de los intelectuales surgidos de

239

natutaleza
vez tecnolgica, econmica, poltica, ideol-ala
gica- se ajustaba bien al carcter coherente atiibuido ar <<modo de produccin capitalist4>>, y concebido a nivel mundial.
Entre estos esfuerzos analticos recordemos los de A. Emmanuel sobre el <<intercambio desigual> como fuente del
<<desarrollo desigual>>; de A. Gunder Frank sobre el <<desarrollo del subdesarrollo>>; de sami Amin sobre la distincin
entre una <<perifea>> y un <(centro>> en la economla del mun.
do contemporneo; de la escuela latinoamericana que ha escrito sobre la <<dependencia> (Faletto, los Cardosoi, Ferrer,
Quiiano, Dos Santos, Stavenhagen, Sunkel...); de Palloix, de
Jale... Ninguna de estas aportaciones nos deja indiferentes.
Todas son parcialmente discutibles. Unas lo son tericamente,
como la nocin de <<salarios elevados>> de Emmanuel, que
olvida que el obrero norteamericano, a pesar de su aparente
nivel de vida, es el obrero ms explotado del mundo, si se
compara su parte en el producto con la pafte del capital.
Omas son discutibles histricamente, como las tesis de Gunder Frank sobre el carcter <<capitalista>> de las colonizaciones
ibricas, que por mucho que se encuenren en los orlgenes
del capital europeo, no dejaron de ser feudales y esclaristas.
Tambin cabe inquietarse, en algunos temas inspirados por
el (tercer mundon, ante una poribl. explotacinl .n el sentido reaccionario, del complejo de los colonizados: ilusiones
nostlgicas centradas en las realidades precapitalistas (comunidades indfgenas, civilizaciones campesinas, etc.), o desplazamiento de los antagonismos de clase hacia los antagonismos

240

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

de grupo y de raza, desplazamiento favorable a las clases dominantes tanto en un tipo de sociedad como en otro.
CQu debemos concluir de todas estas observaciones?
Despus de doscientos aos de un enorme progreso material
en una parte limitada del globo, el modo de produccin capiha
talista, en todos aquellos sitios en que ha intervenido
-y
intervenido un poco en todas partes, hasta su eliminacin en
algunos pases socialistas- no ha desencadenado sino frena'
do sin duda, y quiz detenido, los posibles procesos de desarrollo. Las clases trabajadoras de los pases dependientes han
sido <<sobteexplotadas>, puesto que han sido explotadas a la
vez por sus antiguas clases dominantes y por los diversos re'
presentantes (comerciantes, financieros, empresarios, adminis'
tradores) del capital exranjero. La masa de los <<excedentes>>
acumulados ha ido a pffat a este capital extranjero. Y las
oligarqulas locales, aristocracias decadentes o burgueslas na'
cientes, se han subordinado a 1 de forma ms o menos consciente, invirtiendo poco o mal su parte de beneficio, gastndolo en un mimtico consumo de luio. No han faltado los
signos precursores de las <<revoluciones burguesas>, de los
nacionalismos redentores. Pocos son los que han llegado a
la fase de eliminat a la vez los vestigios precapitalistas (tribales, comunitatios, aristocrticos, feudales) y la peneracin
capitalista extranjera.
El tesultado? Sin conceder un valor absoluto a las esti'
maciones de <,,producto nacional por habitante>> que colocan
a Arabia Saudita en cabeza de la clasificacin, y que se apartan profundamente de la jerarqua de las fuerzas productivas,
es lito pensar que el abanico declarado, que va de 74 ddlarcs per capita a 7.000 para los Estados Unidos y 8.500 para
Escandinavia y Suiza, descibe un mundo de la desigualdad
y del desequilibrio. El mundo de la historia (desde 6000 a.

de C. hasta 1700-1750) haba sido, incluso en los <<siglos


de oro>, de las <<grandes civilizaciones>> (China, Egipto, Roma,

CAPITALISMO

241

de
II,
Ptp*l
-Felipe
bre, sin

Francia de Luis XIV), un mundo po.


sobreabundancia de objetos, y o el que los bienes
alimenticios estaban sometidos a variacion.t un.t.l.r catastrficas. Era tambin un mundo de la desigualdad, de la escla.
vitud, de la servidumbre, de la carga, de[ tributo, de la choza
aplastada por el palacio. Pero entre dos civilizaciones rurales,

aunque diferan las formas, las cantidades sponibles cle


bienes eran comparables. La calidad de los objetos aftesana.
les, las ventajas comunitarias, los bienes culturales colectivos,
compensaban en parte las carencias cuantitativas individuales.
Ahora bien, actualnente, en los pases asiticos, africanos y
americanos, tocados pero no ansformados por el capitalis.
mo, ste ha destruido lo que Marx denominaba (no sin iro.
{a por offa parre) las <<condiciones ilicas> compensadoras
de la miseria, pero no ha asegurado ni el salto cuantitativo ni
la regularidad en la produccin de los bienes necesarios. cuan
do lo ha hecho para algunos objetos, el resultado puede parecer amargo. El pastor del Sahel muere de hambre al lado
de su transistor; y la desnudez descarnada de los nios afri.
canos o amaznicos se esconde tras los rascacielos de Abidjan
o de So Paulo. Y todava una ltima contradiccin: en el tc.
rreno relativamente autnomo de la demografa,la interven.
cin de la ciencia ha limitado la mortalidad antes que la natalidad, sobrepoblando un mundo que poda ser alimentado por
las ouas conquistas cientficas, si los progresos de la produc.
tividad y el mecanismo de intercambios asegurados por cl
capitalismo tuvieran una eficacia general. Pero, ni en los sectores pobres, mediocremenre poblados y pollticamente ftagmentados, como Africa, ni en los estados gigantes y sobrepo.
blados que han permanecido fieles al capiialir*o, .o*o la
India de Indira Gandhi, <<la mayor democracia del urundon,
no parecen haberse resuelto ni el problema de la alimenta.
cin, ni el del desarrollo industrial, ni, finalmenre, el de la
misma democracia.

t
242

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

Capitalismo

y socialisno frente aI crecinientg

Cmo no inuoducir aqu, de forma sumaria, otra confrontacin? Si, entre 1760 y 1917, todos los avances econ.
micos del mundo pueden inscribirse en la cuenta del capitasmo, ello es debido a que, aunque no sea el nico modo de
produccin en vigor enme estas dos fechas (excepto en el caso
de los Estados Unidos, los viejos modos de produccin han
oftecido en todas partes alguna resistencia), ha sido cuando
menos el nuevo responsable de una inmensa mutacin. En
cambio, a partir del momento en que ouo sistema de sociedad ha pretendido de forma consciente y orgullosa <<alcanzat
y superar)> a los pases ms avanzados del capitalismo, cabe
preguntarse si, sesenta aos despus, ha ganado la apuesta.
Ya podemos imaginarnos que un problema as, planteado
con todas sus letras, en trminos de (competicin>, no se ha
tratado frlamente. <<Progreso sin precedentes> y debido, sin
duda, al abandono de la prcpiedad privada de los medios de
produccin, dice Vinogradov refirindose al ctecimiento indusrial de la URSS. <<Modelo que el hombre intenta comprender para dirigir mejor el crecimiento econmico en el
futuro>>, dice Sh. C. Clough de la historia econmica de los
Estados Unidos. En tales condiciones es curioso observar la
forma en que los especialistas americanos han interpretado y
presentado los datos de crecimiento en los palses socialistas:
desprecio primero, subestimacin despus, <<pnico> tras el
episodio del sputnik <onfesado y descrito por Rostow en
Las etapas del uecimiento-. Por un lado, los sistemas serlan
distintos; sin embatgo, el ctecimiento de la URSS se inscribirfa en la exacta prolongacin del de la Rusia zatista, resultando incluso <<paralelo>> al de los Estados Unidos, con un
desfase de tres a cinco decenios; aunque todo ctecimiento
acaba llegando a un techo, el desfase tendetla a crecer (lflar-

CAPITALISMO

24'

ren Nutter). Hoy en dla, estos razonamientos embrollado


son desplazados por cticas sectoriales (agricultura), socialer
(disuibucin) y polticas (totalitarismo); s olvida ei produc.
to industrial y global que sigue creciendo; cuando lo-impor.

tante en esta comparacin es:


1) Que los fenmenos de ahorro global, de formacin
de <<capital>>, de inversiones productiu*, de utilizacin eficaz
d un apamto indusuial masivo, no se presentan ya como he.
chos especcos del capitalismo; podemos llegar h conclu.
sin_de que en ambos sistemas se parecen, y hasta puede re.
prochrselo al sociasmo; pero durante mniho tiempo el ca.
pitalismo proclam que era el nico cap^z de desencadenar
ese despegue material; y es esta exclusiva la que ha quedado
desmentida.
2) Y es precisamente en los pases retrasados, mal be.
rados de las lentitudes precapitalistas, y en los que la inter.
vencin de los capitales extranjeros frenaba, ms que esti.
mulaba, cualquier tipo de <<modernizacin>, a dnde le
revoluciones socialistas han obtenido las mutaciones ms evi.
dentes. La Europa balcnica y oriental se estanca entre lal
dos guerras; a partir de l945,la capacidad de produccin de
Hungra, Rumania y Bulgaria da un salto. Gerschenkron, en
un estud.io sobre Bulgaria enre 1920 y l94O,lhega a la con.
clusin de que este pas presentaba en aquel momento, para
iniciar un despegue capitasta, <<todas las causas y ninguno
de los efectos>>. Ahora bien, la Bulgaria socialista pas, entte
1950 y 1974, de una produccin de electricidad de 0,8 miles
de millones de k\7h a 29,5 miles de millones. En el temeno
de la alimentacin, India se enfrenta con impotencias quc
China parece haber superado: autosuficiencia cada vez mayor,
seguridad en las importaciones. Rostow se preguntaba, en
1960, si en el porvenir el criterio para juzgar el xito del
capitalismo occidental no sera su eficacia en la ayuda apo.
tada al despegue de las economlas <subdesarrolladasD. Pues

244

rNrcrAcrN AL vocABULARro HrsrRrco

bien, los pases que han conseguido mayores xitos en este


despegue son los pases socialistas, g lo han hecho, bsicamente, <(a partir de sus propias fuerzas>>. Es una leccin?
3) Las comparaciones detalladas entre los dos sistemas
econmicos nos brindan otra: uno de los handicaps de las
economas socialistas contina siendo el no haber superado,
tcnicamente, la vieja <<desigualdad de las cosechas>> de su
agricaltura. Pero uno de los rasgos caracterlsticos del capitalismo lo constituye una irregularidad de natamleza distinta,
pero de parecido alcance, en las producciones de la industria.
Al comparar las producciones de acero bruto en Estados Unidos y en la URSS,'Warren Nutter calcula los <<aos de reuaso> de la segunda sobre la primera, sealando, por ejemplo,
que la produccin de L937 en la URSS (I7,7 millones de
toneladas) habla sido alcanzada por los Estados Unidos en
1905, Pero en realidad con esto se est comparando una produccin efectiva con una capacidad de produccia conseguida,
es verdad, en 1905, pero utilizada desigualmente a continuacin; porque, en 1908, por ejemplo, la produccin americana
habla vuelto abajar a 14,2. Y los otros bajones del siglo >or
42,8), L932/L929
son ms brutales: I92l/L920 (20,L Mt
(L3,9 57,3), L938/L937 (29,8 5t,t), 1958/1955 (77,3
LO6,L). La utilizacin de la capacidad de produccin del apa'
rato industrial es discontinaa: taI es el principal vicio de funcionamiento de la economa capitalista.

4)

Pero, en esta inegularidad de funcionamiento, se


debe todo a los mecanismos internos? As resume Rostow,
para el largo perodo 1860-1950' su comparacin entre Rusia

y Estados Unidos:
Despus del despegue, ambas sociedades pasarcn por
graves .ricititodett los Estados Unidos, la guerra civil y la
iarga cisis econmica que se inici en t929; Rusia, las dos
guertas mundiales que le ocasionaron unas devastaciones

CAPITALISMO

245

que los Estados Unidos se ahorraron. Pero si se miden en


trminos de produccin, los progresos de la industria des.
pus del depegue fueron notablemente patalelos en ambo
casos.

Extrao <<paralelismo)>, que ve saltar hacia delantc Ia


produccin americana gracias a las dos guerras que hunden
la produccin rusa, y que ve hundirse a la produccin ameri.
cana en una crisis que la URSS <<se ahorra>! El corto plazo,
en el que intervienen acontecimientos y fluctaaciones, esda.
tece, tanto como el largo plazo,los rasgos de los modos de
produccin en la evolucin histrica.

Clprr,rrsMo y cREcrMrENro: c) pr,Azos coRTo y MEDIo


Desde que surgi el capitalismo, el <<ciclo de los nego.
cios>>, las <<crisis de sobreproduccin> y las <<fuctuaciones co.
yunturales>> han inspirado tantos estudios como para borrar
la menor duda sobre su importancia.
Un <<ciclo de negocios> pudo existir en la poca de un
capitalismo puramente comercial. Y la produccin precapi.
talista no ha ignorado las crisis peridicas. Pero durante largo
tiempo las crisis comerciales slo afectaron a una pequea
parcela de la sociedad y las crisis, a menudo temibles, que
calan sobre la masa de la poblacin eran crisis alimenticias;
su periodicidad aparente se deba al movimiento imprimido
a los precios por el agrupamiento estocstico de las cosechas
malas o insuficientes. Su mxima incidencia sobre las capas
pobres de la sociedad se sita en los confines de los modos
de produccin feudal y capitalista, cuando el comercio de los
granos puede actu libremente sobre los stocks pero no estl
todavla lo suficientemente generalizado como para garantizar
la fluidez del mercado. Es lo que sucede en Francia en 1775,

246

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

en 1789, e incluso en 1846-1847. Es Io que sucede, todavla


hoy, en el (tercer mundo>.
En Europa y en Amrica del norte, la instalacin del
mo{o de produccin capitalista se realiza cuando la crisis peica. en "{ugar de manifestarse mediante un alza brusca de
los precios del grano, se anuncia con una baja sbita de los
precios del hierro
<<grano> y <<hierro> como
materias simblicas,-entendiendo
una de Ia produccin agrcola y del consumo de masas, Ia otra de Ia actividad industrial y de los
bienes de produccin-. Con el triunfo del modo de produccin capitalista clsico, competitivo e industrial, se pasa de
la <escasez absoluta de los prodactos> al <<exceso relatiao de
las nercancas> (Jaime Vera) que se manifiesta de forma peridica.

El

esquema (simplificado) del <<ciclo> se entiende fcilmente: en un momento de aumento de Ia demanda, de subida
de precios, de mano de obra abundante I, por tanto, de beneficios elevados, Ia empresa es estimulada; la que ya existe
reinvierte, aumenta o mejora su utillaie; y el empresario que
tiene ms ambicin que capital encuentra cdito; los bancos
se activan; el estfmulo pasa del sector de los bienes de consumo al de los bienes de produccin; aumenta la oferta de
equipamiento. Puede tal situacin durar indefinidamenre?
La mano de obra, al hacerse ms rara, se hace ms exigente,
y el dinero resulta ms caro; la tasa de beneficio acaba reducindose. A partir de este instante, la inversin vacila. Basta
con una quiebra, con un pnico en Ia bolsa, con que un banco
imprudente se vea obligado a cerrar sus ventanillas, y el movimiento de alza, que se propagaba de abaio arriba, se nansforma, de arriba abajo, en una epidemia debaja. En la base,
la amenaza de eliminacin se cierne sobre las ms rutinarias
de las vieias empresas y sobre las ms imprudentes de las nuevas. Todas tienden a reducir su actividad, su personal. Es
el paro. El paro no sirve para facilitar el relanzamiento del

CAPITALISMO

247

mercado. Pero fuerza


aceptar salarios ms bajos, y puedc
^
ser el origen de una recuperacin
(o de una esperanza e re.
cuperacin) del beneficio. La seleccin operada en las empresas permite tambin abrigar esta esper
a partif de
precios ms bajos. Si el consumo responde ^nza
a esta incitacin,
pronto remontarn. Y se producir la recuperacin.
' Este movimiento espontneo del plazo corto capitalista
ha dado lugar naturalmente a dos tipos de interpretciones,
incluso de vocabularios. Por un lado los optimistas, que sin
llegar a hacer la <<apologla>> de la crisis (por lo que serfan
mal recibidos), la justifican: insistirn sobre el ciclo y no so.
bre la crisis; mostrarn cmo el lmpet (el boon) <<creaD,
<<maltiplica> las empresas, cmo el <<crac>> financiero <sdneav
la bolsa, cmo la recesin subsiguiente <<selecciona>> las te.
sistencias y las iniciativas que merecen la pena. Al final del
circuito, la libertad ha sido rentable. Nos encontraremos de
nuevo ante el optimismo del plazo largo.
En el temeno opuesto, es posible sealar en la crisis cl
lugar que ocupan las <<irracionalidades>>, las <<contradicclo.
fles>>,la <<anarquia>> del capitalismo. Porque aunque el resul.
tado final pueda llegar a defenderse, el precio para conseguh
lo son miserias sociales, humanas, tenporale.r pero repedasl
empresarios desgraciados arroiados al proletariado, obrerog
y empleados reducidos al paro.
No es irritante, en cualquier caso, olr hablar de <<sobrcproduccitt>> en un sistem^ ory^ iustificacin suprema es la
produccin? De hecho, el estado permanente es el subcon.
silmo, absoluto cuando hay <subempleo>>, relativo siempre,
porque las necesidades son extensibles (como se ve a largo
plazo).
Con ello, las cisis ponen de relieve que la adaptacin de
la oferta a la demanda, del aparato productivo al poder adqui.
sitivo se efecta mediante unos tanteos que cobran sus vfctlmas. Los tiempos del capitalismo ingenuo, agresivo, para tor

248

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

que el proletario no es ms que un imprevisor y el arruinado


un fracasado, han pasado un poco a la historia. Se protegen
las empresas marginales, se pag a los parados. pelo qu
queda entonces de la imagen darwiniana del capitalismo selectivo?
Por otra parte, la misma seleccin, con sus corolarios de
eliminacin por una parte, y de concentracin por otra, ha
ido en contra del esquema original de la concurrencia. Asl
lo han demostrado las grandes crisis norteamericanas. Y los
enormes aparatos productivos formados en los tiempos de
<<sobreinversin>> pueden quedar inutilizados durante meses
y aos (ya hemos citado cifras pata el caso de Estados
Unidos).
Otros noaimientos, apafte del ciclo <<inradecenal> del
que acabamos de hablar, y que sigue siendo el ms destacado
y el ms clsico, son tambin el resultado de la lgica de funcionamiento del capitalismo libre, y de su misma libertad. Los
economistas <<dirigistas> suean con utilizat, conrolar o suprimh todos estos movimientos. Un <<coyunturalista> como
Ernst \Tagemann no ha disimulado nunca que el obietivo
de sus investigaciones era una economa <<koniunkturlos>,
Pero mientras el dirigismo o la planificacin son indicativos,
y no autoritarios, la sucesin de los impulsos y de las recesiones se perpeta, aunque se consiga atenuarla. Los especialistas de la tcnica de previsiones sealan ciclos de menos
de dos aos, por debajo del clsico <<ciclo de los negocios>.
Y, por encima de ste, un economista como Kondratieff
y un socilogo-historiador como Simiand han descito alter.
nativas de veinticinco aos (ms o menos) de facilidades en
digamos de <rprosperidad>> para todos- v
Ios negocios
aos (ms o menos) de dificultades, de trabas
de veinticinco-no
digamos de <<miseriar>, puesto que el consumidor puede
-no
beneficiarse de la baja de los precios-.
Estos <<ciclos de Kondratieff> han cubierto los siglos xrx

CAPITALISMO

y xx. Simiand

249

descubre en ellos, como en el caso del ciclo


corto, una complementariedad entre una fase favorable a la
proliferacin de las empresas y una fase que efecta la seIeccin. Todo ello favorece el crecimiento.
Pero las caasas de este ritmo son menos claras que las del
ciclo corto. simiand se inclina por una explicacin monetariat
descubrimiento de las minas de oro en el siglo xrx, inflacin
del siglo ror, seguidas de enrarecimientos relativos del dinero
y del crdito. Kondratieff ha pensado ms bien en el papel
propulsor de las grandes innovaciones tecnolgicas (el ferro.
carril, por ejemplo), seguido de perlodos ms tranquilos de
digestin del progreso por parte de la economla.
Se ha insinuado tambin que las guerras podrlan no ser
extraas a esta sucesin de impulsos y remocesos relativos:
acaso no soir, por lo dems, creadoras tanto de inflaciones
monetarias como de mltiples inventos tcnicos? Queda el
enigma de la periodicidad, que se resuelve mal con una ex.
plicacin <<factual>>. Y sobre todo, si las gueras entran en
iuego, de dnde salen? Diremos, como Jaurs, que el ca.
pitalismo <<engendra la guerra como la nube engendra la tor.
menta>? De todas maneras, este rasgo no serfa especffico.
Pero es cierto que en el capitalismo, ms que nunca, existen
vnculos estrechos entre las economfas de los grupos organi.
zados y sus rivalidades polltico-militares.
En el siglo xx se ha podido observar que las crisis eco.
nmicas ms duras (1929 y quiz los aos 70) se producen
cuando coinciden una ctisis cfclica clsica y un giro (hacia la
baia\ del movimiento Kondratieff, con acentuacin, en el
curso de la crisis, de las conmadicciones de todo tipo, que
llevan finalmente al conflicto. Sin que ello fuera un despro.
psito, se pudo creer, en los aos 30, en una <<crisis gene.
ral> en la que podrfa naufragar el capitalismo. La crisis econmica tenfa efectivamente vnculos evidentes con las ctisis
sociales (Espaa, Austria, junio de t996 en Francia), polfticas

250

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

(<frentes populares>> contra

la ascensin de los fascismos),


(exigencias
internacionales
explosivas de <<espacio vital>).
Pero la guerra, aunque ha eliminado a los fascismos agresivos, no slo no ha desplazado al capitalismo sino que le ha
dado, bajo la direccin aplastante de los Estados Unidos, una
vitalidad sorprendente, una enorme capacidad de creacin
tecnolgica y econmica, enue 1945-1950 y 1970-1975. Pero
en el reverso de Ia medalla, habiendo resistido a la <<guerra
fra>>,los socialismos sovitico y europeo, la revolucin china,
la descolonizacin generulizada, los desafos cubano y vietnamita, limitan singularmente las certidumbres del capitalismo.
Las crisis del siglo xx han desembocado en el mundo en un
estrechamiento de las zonas de dominio directo por parte de
las viejas potencias, pero tambin en una concenracin de
los poderes del capital. En relacin con este <(centro>> que
domina desde lejos a una <<periferia>> de docilidad desigual,
cabe preguntarse: 1) sigue l mismo amenazado pof sus contradicciones sociales? , y 2) se parece todavla a la imagen que
tenla de su futuro el capitalismo de los siglos pasados?
OsssnvecroNEs soBRE LA
Y LAS LUCHAS DE CLASE

EI

coYUNTURA

excepcional empuje de las economas capitalistas entre 1950 y L970 (Estados Unidos, Escandinavia, Alemania,
Francia, Japn e incluso Europa mediterrnea) ha llevado a
algunos analistas (Lvy-Leboyer, Perkins, New economic history norteamericana) a la conviccin de encontrarse frente a
un <<xito>> decisivo, ante una economa self-sustained, koniunkturlos, con tendencia a trasladar esta calificacin al pasado. Segun ellos, la importancia dada a las cisis peridicas y
a las luchas de clases sera nicamente el reflejo de un prejuicio ideolgico. Incluso fuera del muy largo plazo, se po-

CAPITALISMO

2'I

dra demostrar que, en el perodo medio, los salarios reales


slo han bajado excepcionalmente.
Algunos estudios sociales, con su puntillismo factual
(4. Kriegel), han tendido igualmente a subestimar las tensio.
nes coyunturales, mientras otros sobreestimaban los aspectos
psicolgicos, incluso psicoanalticos, de las explosiones del
descontento obrero (huelgas del siglo xrx, junio de 1936 o
mayo de 1968 en Francia).
De hecho, los bruscos sobresaltos de los precios (en 1920
llegan en Francia al 9 % mensual), los efectos sectoriales de
las deflaciones aparentemente favorables al contenido de los
salarios (1934), la necesidad de aumentar las horas de trabajo en perfodo de desarrollo (aos 1960) demuestran que
el propio siglo >x no ha superado las sacudidas del tiempo
corto. La pamonal lo sabe (se ve por las encuestas de coyuntura), y sigue obsesionada por el temor a las crisis; a la
menor amenaza, deia de invertir.
Y el obrro, por su parte, ms avezado al sentido rela
tivo de las remuneraciones nominales, tiene los ojos puestog
en el movimiento de los precios (y de los beneficios!). En
los perfodos de horas extraordinarias multiplicadas no abriga
ilusiones sobre la proporcionalidad entre el incremento de
su esfuerzo y el incremento de su salario. Y ello sucede ante
el espectculo cotidiano (que el capitalismo victoriano hubic.
ra, sin duda, desaprobado) de empleos improductivos, de
gastos ostentosos, de despilfarros masivos, que desmienten
el mito oficial de una formacin de capital invertida por com.
pleto.

Al revs, en caso de recesin, si los precios baian

cun-

tos asalariados podrn mirar la situacin a partir de salarios


mantenidos? Todos se sentirn solidarios de las amputaciones de la masa salarial a travs del paro. Y quin se considerarla satisfecho por la baja de precios? Esta satisfaccin
serfa aprovechada en contra de los salarios! Hoy, en los

252

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

CAPITALISMO

aos 70, a pesar de la recesin, los precios suben: es la


<<stagflation>>l r' Cmo aceptar un tope salarial?
Es cierto que la agitacin social, en los pases muy desatrollados, ya no tiene la virulencia de antes. Las ltimas alzas
del poder adquisitivo han sido demasiado rpidas paru haberlas olvidado. Todava se puede creer en promesas. La <<poltica contractual>>, la <poltica de rentas>>, el cebo de las
<<promociones sociales>>, el hecho de hacer recaer la condicin
proletaria pura en la mano de obra inmigrada, permiten enmarcar la lucha de clases dentro de una negociacin entre
potentes sindicatos, obreros y patronales, los cuales presionan sobre el estado pero ya no se atreven a proclamar que
quisieran utilizarlo dictatorialmente. Sucede acaso que un
cierto equilibrio polftico-social ha sustituido al sueo del
equilibrio por la economfa, llevndose al mismo tiempo el
sueo revolucionario? Algunos lo creen, lo desean (o lo fingen). Pero unas condiciones de este tipo, que hacen que Estados Unidos se inclinen hacia un capitalismo ms social, los
pases escandinavos hacia un socialismo de simple control y
Espaa hacia la democracia, presagian para el futuro un autntico <(compromiso>>?
Ni las estructuras del <<neocapitalismo>> ni la limitacin
espacial de los palses <<avanzadosr>, frente a las enormes masas
de los pases socialistas y del <<tercer mundo>>, permiten creer
en un mundo sin conflicto. El modo de produccin socialista,
en la actual fase de experiencias, obtiene, como sucedla en
los inicios del capitalismo, unos xitos ms econmicos que
pollticos, ms cuantitativos que cualitativos. Pero ello puede
ser tentador para un <(tercer rnundor> miserable.
Y el modo de produccin capitalista, gu, a su vez, penetra en este tercer mundo con todas sus fuerzas econmicas,

tras haber renunciado a un control poltico demasiado apa.


rente, se parece a lo que era cuando daba sus primeros pasos, a lo que prometa ser? Se ha hecho poderoso, un tanto
monstruoso. Es esto su f'lorecimiento pleno? O la premo.
nicin de su 6nal?
No es intil situar este presente con referencia a las eta.
pas, en realidad muy variadas, que ha ecorrido.

Cmbinacin de estancamiento (stagnatioz) e inf,acin (inflationl,


caracterfstica de la uisis econmica actual. (N. de la t.)

25t

UNe oEeDA A ALGUNAs ETApAs DE LA EsrRUcruRA

1. La <<acumulacin primitiaa del capital>. Marx

pasa

con azn por ser el mejor analista de la <<acumulacin primi.


tiva>>. Y, sin embargo, abord el tema con irona. Segn la
ancdota sacada de Goethe: <<De dnde ha tomado ru padte su fortuna? Del abuelo. Y el abuelo? Del bisabuelo.
Y el bisabuelo? La cogi>. Al principio, <<se coge>. La conquista de los <(nuevos mundos>> (<<nuevos>> para los conquis.
tadores) crea el mercado mundial, universaliza los intercam.
bios, extiende el oro y la plata, hace subir los precios. Ahora
bien: de dnde vienen el oro y la plata? Al principio, <<se
cogen)>. Despus se hace trabajat al indio con la <<mita>, al
negro con Ia esclavitud. Como pedestal a la esclavitud disimulada de los obreros europeos, era necesaa la esclavitud
sin tapujos del Nuevo Mundo (Marx). El <<excedente> se fot.
ma en las Indias. Adquiere valor en Europa, en cuyo mercado
se disputan los metales preciosos, los productos exticos. Son
los tiempos felices del capital mercantil y financiero. Por su
parte, las Indias reclaman el objeto manufacturado. Se estimula la industria europea (poco masivamente todavla). El
imperialismo espaol no <difunde> en modo alguno el capitasmo en las Indias. Crea feudos, limita el mecado de Ie
plata, ahoga a los artesanos. La consigna instintiva (el futuro
<(pacto colonial>) es: hacer producir todo lo que sea precio-

254

rNrcIAcrN AL vocABULARro rr rsrRrco

CAPITALISMO

so o extico, reservar el mercado para los objetos importados.


En apariencia, divisin del trabajo. De hecho, <<intercambio
desigual>. De ello se aprovecha Europa (ms an que Espaa,
la cual se hunde en la inflacin). <,Mercader-manufacturero)>,
<<campesino-mercader>, notario usurero, arrendatario de derechos feudales y diezmos, todos acumulan dinero que hay que
hacer fructificar porque se devala. Las clases feudales no ptoductivas se ven amenazadas con la ruina matetial. Preservan su

paracin del capitalismo: las primeras intervenciones del es.


tado en la economa. Administradores, juristas, telogos, representantes de las ciudades en las asambleas, procedentes
muchas veces de ambientes mercantiles o artesan;les, concibieron la comunidad poltica, encarnada en el prncipe, como
responsable de un patrimonio que defende! y, ri la medida
de lo posible, que aumentar. Para ello haba una regla: ven.
der ms que comprar, lo cual implica producir menos caro.
<<Producir>>: este concepto, que algunos creen ajeno al na.
ciente pensamiento econmico, domina, entre 1600 y L620,
la obra de hombres como Serra, Moncada, Sully, Laffemas,
Montchestien, los cuales definen la agricultura y la indusuia,
y destacan las masas pobres desocupadas (se las hace trabajat,
pero sin instrumentos masivos). <<Ganar dinero>> se convierte
en el objetivo de todos. El espritu burgus penetra en el
estado. Marx ve ah la primera forma, bruta, de la exigencia
capitalista. Keynes ha esbozado tambin su rehabilitacin de
los mercantilistas. Era necesario? Todos nuestros estadistas
hablan como ellos: producir a bajo precio, exportar, nica
salvacin <<nacional>>. Desde muy pronto, el <<estado-nacin>
es designado como futuro marco del capitalismo. Y, en algu.
nos casos, los comerciantes se ponen ya al frente: la primera
evolucin burguesa-nacional f.ue rcalizada por las Provincias
Unidas contra Espaa; y los ltimos mercantilistas ingleses
identifican nominalmente vocacin mercanril y misin patritica.

poder social, su jetarqua de valores. Durante mucho tiempo,


la burguesa no existe sino en getmen. Y, sin embargo, ya
desempea un papel.

2.

Capital financiero, nercantilismo, estado noderno.


Capital usurero, capital financiero y capital mercantil esbozan, de hecho, una situacin que a veces prefigura curiosamente nuestra poca. Potencias bancatias, sociedades connetciales, lugares de intercambio, sistemas de crdito, rganos
de compensacin internacional, e incluso pirmides monetarias escriturarias, inflacin y deflacin dirigidas (mal, pero
acaso lo hacemos mejor nosottos?), endeudamiento del estado
respecto de los bancos, y colocacin por Parte de los bancos
de los valores del estado: la Europa del siglo xvr y xvu tiene mucho que envidiar al capitalismo actual, que se cree muy
nuevo? Seamos prudentes; no justifiquemos a los historiado'
res que, para picar la curiosidad, hablan de <<trustst> y de
<<multinacionales>> en el siglo xvr. Pero fijmonos en que un
gran empresario de hoy se parece ms a un financiero de la
edad moderna en el meollo de sus compaas, 9ue al <<empresario>-tipo del siglo pasado, al frente de su unidad de produccin, de su <<fbrica>. La esuategia del capital financiero
representa un retorno a las fuentes. La palabra <(empresa)>
tiene muchos sentidos.
Las <<finanzas internacionales> (Gnova, Amsterdam) inquietaron a menudo a los que inspiraron ora fotma de pre-

3.

255

Sueo fisioutico, reuoluciones polticas. Con la mejora de los instrumentos de navegacin (lo que reduce el lado
aleatorio del gran comercio), y la de las redes de carreteras y
comunicaciones fluviales (lo que unifica el mercado), los co.
merciantes descubren las virtudes de los intercambios interiores, y reclaman la libertad en este terreno. <<Monseor,
dejadnos hacer>, dice uno de ellos a Colbert. Tal nocin no

t
256

if

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

la descubrieron <<tericos y hombres llenos de buen sentido>>,


segn se ha escrito, sino, como es obvio, comerciantes que
la necesitaban y tenan intencin de aprovecharla.
El terico es Quesnay. Tuvo la genialidad de descubrir,
en el <<circuito econmico>>, el <<producto neto)>, antepasado
de Ia <plusvala>>. Pero cree que slo la tierra, que devuelve
ms grano del que se le da, puede ganntizar a la vez el amento de los trabajadores y ese <<excedente)> que Dios destina
a los propietarios. Y la idea segn la cual la naturaleza, abandonada a s misma, ordenar a la sociedad y satisf.at a 7a
propiedad, seduce a los estadistas. Durante mucho tiempo
chocatn todava con la realidad de los mecados poco fluidos. Turgot caer como consecuencia de la <<guerra de las
harinas>. Y muy pronto la Revolucin francesa deber mocar
el liberalismo doctrinario de Le Chapelier por la ley del mximo salarial. La <<verdad de los precios>> va demasiado a
menudo contra el inters popular, y la reglamentacin de
estado contra los salarios. Ello se debe a la naturaleza misma
del estado burgus.
Y, sin embargo, las masas, detrs de sus burgueslas, se
embriagaron mucho tiempo con la palabra <<libertad>, porque
la entendan en el sentido poltico. Las burguesas holandesa,
inglesa, norteamericana y francesa la haban utilizado sucesivamente como bandera. Y ha habido quien ha discutido la nocin de <<revolucin burguesa>> basndose en que en ninguno
de esos pases exista, en el momento de su revolucin, una
<<burguesa,> basada ya en el modo de produccin capitalista,
cuyo fundamento es la produccin industrial masiva.
Pero es que la libertad la exigen todos los que tienen inters en los intercambios multiplicados, en la propiedad sin
trabas, a saber, todo tipo de comerciantes, agricultores ricos
o acomodados, incitados por la coyuntura econmica a saltarse los reglamentos y los privilegios, extranjeros o feudales.
La toma del poder por los representantes de estas capas so-

CAPITALISMO

257

ciales crea las condicione.r para la aparicin del capitalismo,


a la vez que culmina su preparacin mediante foras diver.
sas d-e enriquecimiento. Igual que Ia evolucin rusa para el
socialismo, las revoluciones europeas y americanas son, para
el capitalismo, a la vez prrtorri y necesarias. Un mod de
produccin slo se desarrolla mediante la instalacin de una
nueva sobrestructura, obtenida por las exigencias instintivas
(pero erigidas en teora) de las clases revoluiionarias que buscan su camino.

El capitalisno clsico: concurrencia e industria; librecambio y proteccin. Desde 1800, slo el 30 % de la pobla.
cin activa inglesa se dedica a la agticultura; en los ems
sitios es el 60, 70, 80 /o. Ciudades surgidas de la nada, fbricas humeantes, proletariado reducido al mnimo vitai
familiar (con las mujeres y los nios enrolados, gracias a las

I.

mquinas), Iuchas obreras precoces (<<cartismo>), primeras


leyes sociales conquistadas: as es, en la primera mitad del
siglo xrx, el rosmo ingls del capitalismo industrial. Inglatera quemia, podta ser el <<taller del mundo)>; sus merca.
deres y navegantes estn en todas partes, en sus colonias acabadas de conquistar y en los palses recientemente <<descolo.
nizados>> (Amrica latina), cuya independencia ha favorecido
pero cuya industrializacin impide. Admirada por todos, en.
vidiada tambin por las burguesas que le hacen la competen.
cia, y denunciada por los socialismos nacientes, fnglatema es
entonces, como ahora Estados Unidos, modelo y amenaza, teferencia obligada y superioridad imitante.
Nacida apenas, la Europa indusrial reacciona. El bloqueo
continental le ha revelado las virtudes de la proteccin. El
estado-nacin es el lugar de toma de conciencia de las burguesas. Francia sigue a Inglaterra de lejos, pero en cabeza. Alemania despega tarde, pero crece vertiginosamente a partir
de 1870. En los pafses con regiones desigualmenre desarrolla-

f'
258

das las burguesas se dividen entre doctrinarios de los dos


campos: librecambismo y proteccionismo (Espaa, Italia).
En algunos casos se adoptan sucesivamente las dos vas del
instinto capitalista (mercantilismo y fisiocacia, productores
y comerciantes); la coyuntura abierta de los aos 50-60 favorece a los liberales, el retraimiento de los aos 75-95 alos
proteccionistas.

El resultado final es, desde luego, el

f'

<crecimiento>>, e

incluso el final de la <<pauperizacin>> absoluta descrita por


Engels o por Villerm. Sin embar go, y a pesar de una innegable ascensin de las <<clases medias>>, el contraste entre, por
una parte, los beneficios industriales, el boato y la altivez de
las burguesas de negocios, y, por otra, la condicin obrera,
muy dura todava (inseguridad, accidentes, etc.), perpeta la
imagen de una sociedad cuyas ventajas tcnicas y proyeccin
exterior no han suprimido las desigualdades ni calmado las
luchas de clases.

5.

cAPrrALrsMo

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Alrededor de 1900: translormaciones del capitalisno.


Hacia 1895, el capitalismo sale transformado de la <<gran depresin>>. La empresa gigante nace en Amrica y en Eurpa.
Los <<trusts>> y los <<cartels> modifican el sentido de la palabta <<concurrencia>>. El capital bancatio se subordina a las
indusmias. La exportacin de capitales supera en valor a Ia
de las mercanclas (sin estorbarla). La expansin colonial se
convierte en un imperativo, como afrrma Jules Femy, ante la
<<saturacin> de los mercados europeos. En la carrera por el
reparto del mundo, cmo separar los factores polticos y los
factores econmicos? Sin duda, los primeros tienen una relativa autonoma: a Guillermo II le gusta iugar a los conquistadores, Francia crea un imperio que supera sus necesidades.
Pero, globalmente, el modo de produccin dominante se de6ne por la interaccin de lo econmico, lo polftico, lo ideolgico y lo pasional. Se convierte en el inperialismo.

259

Eta palabra, como Ia de <<capitalismo>>, ha visto su vari.


dez discutida, porque

Lenin re imprimi un sentido comba.


<(ensayo de divulgacin> (es el subttulo
de su
clebre obra) se apoya en una -d...r* de estudio,
ingl.r* y
alemanes de una seriedad indiscutible (no slo
en Hobson
y Hilferding, ambos excelentes). y, sobre todo, er imperia.
lismo haba sido nombrado y eivindicado po" ,ls ms alto
responsables: chamberlain, Th. Roosevelt. be 1g9g
a Lgl4,
hry
mfs
qqe
conflictos
coloniales,
conflictos t.ttitod.ri
lg
disputas de influencias. La va mercantilista (prohibir y (co.
ger)>, mediante el comercio o mediante la fuerra parece
triun.
far. Pero, en 79l4,las fimas americanas tienen'ya 122 lia.
tivo. Pero su

en el extranjero, Gran Bretaa 60, el resto de uropa 167.


El porcentaje de 1os capitales colocados por las grandes poten.
cias capitastas fuera de sus fonteras t.rp..to-. la suma de
sus PNB era entre 1900 y l9r9 tan alto como enne t950 y
1959 (7,5 %).
As, dando la mzn a Lenin contra Kautsky, la internacio
nalizacin del capitalismo no auguraba la paz mundial: el
cosmopolitismo de los comercianls no ha i,np.JiJo nunca
la organizacin de los intereses en grupos adversos, con Is
poltica como instrumento.
. Pero los capitales acumulados se invierten de forma pro.
d'ctiva? Lenin prevefa la podredumbre de los pafses .nueecidos, <<cortadores de cupones> (Inglaterra, Francia). Su mi.
rada se centraba en Estados unidos, ya entonces en cabeza (y
con mucho) de la producciz mundial, hecho ste que los
europeos, seguros de la supremaca de la bolsa de la City, pcr.
-tt.brt
ciblan apenas. Pero aquel capitalismo <<abiertor>, sin
hereditarias, y ms empresarial que rentista, habla dejado de
ser <<salvaie>. Taylor le enseaba el <<scientific management>
de todo gesto productor, y Ford, aplicndolo r un escala
inslita, lanzaba el automvil en serie, accesible, segn pro.
metla, a sus propios obreros. Aquf se plantean tres cuestiones:
l-e

I
260
1)

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco


Debe hablarse de un <<trastorno)> estructural del ca-

pitalismo, o de una <<segunda revolucin industrial> (motor


de explosin, petrleo, electricidad)? Digamos de nuevo: /e
arnbas cosas, y de su conbinacin. <Fuetzas productivas>>,
<<relaciones de produccin>>: unidad dialctica. El capitalis'
mo no <(crea>> la revolucin industrial; se adapta a ella y la
integra, mediante la producdvidad cronomeada.
2) iQu gana el obrero con esta <<revolucin>>? Ford le
ha prometido su coche, y mantendr su palabra. Pero al pre'
cio de una despersonalizacin (pensemos en el Charlot de
Tiempos nodernos). Adems, duratn los enormes benefi'
cios de los pioneros del fotdismo? La idea de que el obrero
pudiera comprar todo Lo que produce se opondra a cualquier formacin de capital. Y ste debe crecer. Llegar en'
tonces la baia de la tasa de beneficio. A largo plazo, peto
tambin con crisis.
3) Habr que pensar, pues, que el relativo bienestar
del obrero notteamericano es una consecuencia de los bene'
ficios exteriores, <<imperialistas>>? Es evidente que su nivel
de vida lo convierte en un aristcrata del mundo obrero, con
poca aficin por las solidaridades internacionales. Pero su
participacin en los beneficios es escasa, y corre el peligro
el paro. No es l quien explota el mundo exterior. Es el capital. Este, en cambio, slo puede mantener su ritmo, evitar
las crisis (y slo en este sentido existe una sodaridad entre
l y el <ttabajo nacional>), mediante los superbeneficios de'
bidos al imperialismo, y a ftavs de la constante demanda
que los cotthi.tor mundiales ocasionarn a la produccin de
los Estados Unidos. Sin tales solicitaciones (1915-1920, L9t9t945, L95O-1953), dnde estarla esa produccin en estos
momentos?

6.

De la gaerra a la crisis; de la crisis a la guerra. En

Amrica, en l-92L, el

<<crac>>

sigue al <.boom>. Despus, Ia

CAPITALISMO

26r

<<prosperidad> induce a la ltgerczaz fracaso


del <barmetro,
.le Harvard (o negativa a.r.i, .n l), juego
J. t;lr; que da
al norreamericano medio la ilusin de-la-fot.rn.. g[ hr.i
ms duro todava al crac de L929 en los Estados unidos,
y
la onda del choque revela su dominio. El p.ro ,f..t., ,or.
,9dg, r
lor pair.: sobreequipados (Estro, Unior, et.*r.
nia). Toda deflacin crea la crisis social (Espaa, Fancia).
El New Deal da entrada al dirigismo en el ,rnturrio de a
Iibertad. Lo que funciona ..noi mar son l.r d.uriur.t*;;
monetarias. Pero la calda de la libra y del dlar aniquila
los
antiguas seguridades. se ,teoriza el esiancamiento, ,.-denuncia-la mquina. unaluz en las tinieblas: Keynes, ennir
ct
<pleno empleo>, la <propensin al consumo>, el <<multiplicador>, la buena utilizacin de los dficits pi.rupu.rt.rior,
ensea al capitalismo que Ia devaluacin de h
-oneda es e
nico mtodo para combatir el efecto desalentador de Ia tendencia de los precios a la baja, que la inflacin oderada
recorta sin dolor los salarios y los cupones del <<prestamista
pasivo>. Mientras tarilo, la autarquia de Hitler y schacht,
que conserva del socialismo slo el esrarismo, y dJ naciona.
lismo slo la agresividad, parece un retoo monstruoso del
mercantilismo. Llega la guema. De nuevo, las nubes han engendrado Ia tempestad.

7. Nueaos impulsos. Transfornaciones.


un <<neocppliyor? l;a produccin norreamericana,Existe
que es Ia mitad

d9 la del mundo, deca_e poco despus de Lg4i, recupera su


aliento con la guema de Corea (19i0), y r.rrrim m^s tarde
al mundo_capitalista a un crecimiento sin precedentes (19i0.
1970). iQu pensar de esta etapa?
a) se trata de una nueaa reaolucin tecno-cientlfica (tomo,'e_spacio, informacin, automatizacin) asunidl' por el
capitalismo. No la <crea>>, ni tiene la exclusividad; se sirve
de ella.

262

rNrcracrN AL vocABULARIo HrsrRrco

b)

Las relaciones sociales de prodaccin no cambian de


naturaleza. El capital se acumula en la cumbre. La proporcin
de asalariador .u..ttta en la poblacin. Pero, cuanto ms
<<desarrollado>> es un pas capitalista, .menor es el nmero de
ms disminuye la cantidad de trabajadores-pro'
agricultores, y
-objetos.
El .,i..tot terciatio>> lo invade todo:
dirctor., de
prodireccin? Organizacin? Distribucin? Servicios

uctivos? {) pt.titarios? La <<racional,,acin>> hace sminuir t.-Lio-.I nmero de <<empleados>> y de intermearios. Dnde van los expulsados? Al parasitismo? Al garo?
solidarios
caer-,r bajo la dependencia del capital? sern
del trabajo?
c) L economa es ms efrcaz? Donde antes se decla
(ges'
<<concurrencia>, ahota se dice <<iuego>, <estrategia>,
tin>. Pero un juego en el que no pierde nadie, una gestin
siempre racionai, el <est;do estacionario>. De hecho, se
.oo.lott" y se elimina. Bajo la mirada del estado'
d\ El' estado compfa, invierte, es ms controlado que
controlador. Lenin haba previsto este <(capitalismo monoPo'

lista de estador>. Liberal en Alemania, planificador en Francia,


utilioando el <<estado-nacin>, mientras -instituye a la
vz los <mercados comunes>. Ni ellos ni el dominio norte'
americano impiden la disputa en totno al petrleo, ni la com'
praventa de irmas. Y e[ papel del hecho y'lltol, en la tec'
;;i"gi; y en la demanda inustriales, revela la inestabilidad
del mundo.
e) La uniaersalizacin del capital no la ha liquidado.
Relaiumente, Ias <<multinacionales> no ocupan ms lugar
L1I4.En ciltas absolatas, y poder t.- h1 multiplicado
po, di.r. su ltima .esigfi4--<<desplazar> la indusffia, ins'
,"1., .r, palses attasados Ia fhrica de punta-, hace pasar
r.rto al capital internacional <de Ia eslera de Q citculacin
) io ,tno de ta prodaccin>>, mutacin decisiva? Pero la mina
u la piantacin tambin eran <produccin>. Y la tcnica ^v^n-

ti*.

;;;."

CAPITALISMO

26'

zada resuelve menos que ninguna otra, en el pafs receptor,


Ios problemas de enpleo y de nercado. Estas indusmias im.
portadas exportan!
) As, pues, las contradicciones internas subsisten. La
sobreacumulacin de capital, antes peridica, se convierte en
permanente. La innovacin permanente desvalotiza eL insu.
mento. En relacin con el capital global, los beneficios debe.
ran desmoronarse. El imperialismo y la infracin los hinchan.
Pero cuando el dlar confiesa su sobreevaluacin, los contratos petrolferos saltan. El rey est desnudo. Qu ms dat
En plena recesin se mantiene el distintivo de l abundan.
cia. Es la stagflation, como en la Espaa del siglo xvrr. Ec
la decadencia? No profeticemos. Limitmonos nicamente a
constatar que, a nivel mundial, el nercado no ha garantizado,
de forma armnica, la adaptacin de la demanda a la oferta
ni la de la produccin a las necesidades.

fNDICE
Prlogo

t,

Hrsronrl
Los diversos contenidos del trmino <<historia> .
Las etapas de la historia como modo de ionocimiento
Intento de definicin de la materia y de la investigacin histricas

t7
27

4'
49

Esrnucrun
Orgenes, sugerencias

utilizaciones de

la

palabra

,2

(estructura)>

El uso cientfico de la palabra <estructura)> .


La nocin de estructura en la ciencia econmica
Estructura e historia

Covuqrttn
La nocin de coyuntura
Conseios para la utilizacin histrica de la nocin
de coyuntura

Ls clesss socIALEs .
Primeras reflexiones. <<Estratificacin> y <ierar'
qua> sociales, o estnrcturas de funcionamiento?
Casias, rdenes,

clases

,,

60
64

79

8l
10,
107
110
11

Clases econmicas, clases psicolgicas, clases <en s>,


clases <(para s>, conciencias e inconciencias de

clase

1r0

3t4

rNrcrAcrN AL vocABULARro H rsrRrco

Clases, subclases, categorfas sociales, conffadicciones


secundarias

Punalos, NAcIoNEs, EsrADos


La frontera .

La guerra
Razas e

historia

Capitalismo: palabra reciente y ambigua


Capital, capi talista: palabras antiguas con un sentido
preciso
Capital y modo de produccin capitalista .
El principio de la libertad
El principio de igualdad jurdica .
Libertad e igualdad: aspectos polticos .
El principio de propiedad
Las relaciones sociales de produccin en el sistema
capitalista
Capitalismo y crecimiento: a) los <<despegues>
Capitalismo y cecimientoz b) el largo plazo
Capitalismo y cecimiento: c) plazos corto y medio .
Observaciones sobre Ia coyuntura y las luchas de
Una ojeada a algunas etapas de la esructura
clase

135

r4t
147

r49

Los grupos elementales: de la familia a la tribu .


Los imperios. El legado de Roma .
Los principios de agrupamiento en el perodo feudal
El nacimiento del estado moderno y rnr relaciones
con el fenmeno nacin
El siglo xrx: la fase <<nacionalitaria>
El apogeo de los <<nacionalismos)> y la aparicin del
<<imperialismo>: crisis y controversias en 1905L9T3
Las controversias en torno al problema nacin-revolucin en F.uropa cenual y oriental .
Marxismo y cuestin nacional

Ceprrlrsuo

INDICE

152
154
156
158
161

r65

173

t75
177

201
203
205
206
208

2tl

212

2t4

2t6
222
227
245
213
250

Ecor.roiraA cAMPEsTNA?

Sobre <<propiedad>>, <<explotacin>, <(renta de la tierra>


Sobte la f.amilia como unidad de mano de obra .
Sobre la <<economa campesina)> en relacin con .i
intercambio exterior
Sobre <suficiencia>> e <<insuficiencia>> como nocionesclave de la <<economfa campesina>>
Tentaciones chaianovianas en historia, sociologla y
polltica

tt5
26'
278
280
282
284

29'

tr

I-l

conocimiento histrico, condicin de las dems ciencias

sociales, ya que toda sociedad est situada en el tiempo, exige un

vocabulario preciso.
Desde su larga experiencia en el oficio de historiador, el profesor

Pierre Vilar reflexiona en estas pginas, guiadas por una clara


intencin pedaggica, sobre conceptos fundamentales del anlisis

histrico: "historia", "estructura", "coyuntura", "clases sociales",


"pueblos, estados, naciones", "capitalismo" y "economa campesina'l
El resultado es un texto innovador, imprescindible para profesores

y estudiantes de historia, por fin provistos de una verdadera


herramienta de anlisis, y que ser de lectura obligada para todos
aquellos que quieran iniciarse en el conocimiento de la historia

autntica.

DierreVilar (Montpellier,

1906)

es

uno de los grandes historiadores

de nuestro siglo. De su visin globalizadora de la historia, construida


a

partir del marxismo,

es

buen ejemplo su obra mxima, Catatua

en la Espaa moderna (3 vols.). Entre sus libros destacan Historia


de Espaa, La guerra

civil espaola, Hidalgos, amotinados y guerrilleros

y Pensar histricamente, todos ellos publicados por Crtica.

I.S.B.N. 84-7423-960-5

Crtica Libros de Hstorct

o
I

ltilll[1il[ruilil

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