PLANEACIN ESTRATGICA TERRITORIAL

Captulo 1. Introduccin
1. Introduccin
1.1 Pensamineto estratgico y desarrollo
rural
1.2 El dilema de los presos:Un juego de
Estrategia
Captulo 2. Planeacin estratgica territorial
2.1 Los conceptos de estratgia
2.2 Planeacin estratgica
2.2.1 La misin: el gran objetivo
Ejemplo de misiones institucionales:
Ejemplo 1: De una UMATA (Unidad Municipal
de Asistencia Tcnica Agropecuaria):
Ejemplo 2: De una empresa rural productiva:
Ejemplo 3: Misin de la red de desarrollo
tecnolgico y fortalecimiento institucional*
2.2.2 Diagnostico situacional
2.2.2.1 Identificacin de factores y variables
2.2.2.1.1 Factor humano
2.2.2.1.2 Lo econmico
2.2.2.1.3 Lo territorial
2.2.2.1.4 Factor humano
2.2.2.1.5 Varibles estratgicas
2.2.2.1.6 Estructura,funcin,desempeo de
la empresa
2.2.2.2 Clasificacin y calificacin de
variables
2.2.3 La matriz DOFA
2.2.4 El plan estratgico
2.3 El trabajo por proyectos
2.3.1 El concepto de proyecto
2.3.2 Importancia del trabajo por proyectos
2.3.3 Origen de un proyecto
2.3.4 Clasificacin de los proyectos
2.3.5 Elementos de un proyecto
2.3.6 Fases de desarrollo de un proyecto
2.3.7 Criterios para la evaluacin de
proyectos
Reflexiones finales

2.2.2 DIAGNOSTICO SITUACIONAL

Es la identificacin, descripcin y anlisis evaluativo de la situacin actual de la organizacin
o el proceso, en funcin de los resultados que se esperan y que fueron planteados en la
Misin. Es a la vez una mirada sistmica y contextual, retrospectiva y prospectiva,
descriptiva y evaluativa.

2.2.2.1 IDENTIFICACIN DE FACTORES Y VARIABLES

En una primera fase, el diagnostico identifica las variables que conforman o afectan la
organizacin. La mirada tanto al sistema como a su entorno ha de ser una mirada espacial y
temporal simultneamente, en el reconocimiento que la situacin actual ha sido provocada
por hechos y variables de efectos anteriores, y que el desempeo futuro depender de las
circunstancias que las tendencias y el devenir ofrezcan. Escenarios posibles, probables y
deseables debern ser considerados.

Las variables a tomar en cuenta o el abordaje de las mismas depende de la naturaleza del
objeto de estudio: una empresa productiva rural, una organizacin comunitaria, una
institucin del sector, un ente territorial, etc. Es aqu cuando se vuelve importante adelantar
la investigacin con criterio sistmico. Se comienza entonces por definir o identificar los
objetivos de la organizacin, los subsistemas ms relevantes, las funciones de los distintos
elementos, las interacciones, las entradas y salidas; siempre con el criterio de que el todo es
mas y menos que la suma de las partes; que hay nuevos componentes, sinergias, etc.
Adems de la identificacin de la estructura y de las funciones de las partes, es necesario
calificar el adecuado o inadecuado funcionamiento de las partes y del todo, en funcin de los
objetivos del sistema. Para ilustrar esta ltima parte me servir de un paralelo que sirva de
ejemplo: Si se est evaluando con criterio estratgico un vehculo por ejemplo, no bastar
con identificar los subsistemas que lo componen (el motor, la transmisin, el chasis, la
carrocera etc.), el diseo y la calidad de los materiales con que fueron construidos y la
eficiencia con que funcionan separadamente. Es necesario tomar en cuenta tambin lo que
se espera del vehculo: velocidad, confort, capacidad de carga, resistencia, etc., aspectos
que forman parte muy importante de su Misin. Habr que tener en cuenta entonces, cuales
han de ser la capacidad y caractersticas de cada subsistema y cual la relacin entre
subsistemas, que garantice al vehculo responder adecuadamente a todo lo que se espera de
l en el entorno donde va funcionar. Se evala as la estructura, la funcin y el desempeo.
Hay diferentes formas, no disyuntivas, de aproximarse al conocimiento sistmico de una
organizacin o de un proceso: por la estructura organizativa, por la funcin de sus factores
componentes o el papel de sus distintas dimensiones No pueden olvidarse las interacciones
entre componentes y entre estos y el entorno, los lmites, las entradas y salidas. En
cualquier caso, el principal criterio es el reconocimiento del carcter unitario y complejo que
caracteriza a un proceso o un sistema multifactorial, multicausal, dinmico, evolutivo, intra e
interdependiente.
As pues un esquema que puede resultar prctico en los diferentes casos donde se aplica la
planeacin estratgica para el desarrollo de procesos rurales, es un anlisis factorial: el
factor humano, lo econmico, lo administrativo, lo territorial, lo tecnolgico. Si es un
diagnostico sectorial el esquema tambin puede resultar til; en este caso los dems
factores se pueden considerar dimensiones del primero. Por ejemplo las dimensiones
humana, territorial, administrativa, tecnolgica en un anlisis de lo econmico; o la
dimensin econmica, administrativa, tecnolgica, territorial de una comunidad cualquiera.
Con este esquema no es necesario hacer una clasificacin inicial de variables internas y
externas; cada factor puede tener un grupo de variables que son internas y otras que son
externas.
El anlisis de cada factor y sus interacciones con los dems, implica responder una gran
cantidad de interrogantes, o analizar un alto nmero de variables. Sobre cada variable
probablemente tambin sea necesario hacer el mismo ejercicio de evaluacin, de tal manera
que se va conformando un rbol de variables o de preguntas. Hasta qu nivel llegar depende
del grado de profundizacin con que se requiere conocer el sistema o el proceso en cuestin;
tambin de los recursos disponibles y necesarios.
A pesar de que nos consideramos sobre diagnosticados, en nuestro medio se adolece de
diagnsticos que tengan carcter sistmico. Generalmente son diagnsticos sectoriales que
pocas veces consideran las distintas dimensiones, o que no consideran todas las variables
prioritarias. Es frecuente encontrar por ejemplo que en un diagnstico educativo o de salud,
se identifiquen estos con la infraestructura de servicios educativos y de salud
respectivamente. O que en un diagnstico econmico territorial, solo se considere el nivel
mezo econmico de la regin, pero no la microeconoma de las actividades que realizan los
lugareos, ni la macroeconoma.
Para el anlisis situacional territorial, un esquema prctico es el diagnstico por factores:
humano, econmico, territorial, poltico-administrativo, en razn a la importancia del rol que
cada uno de estos componentes cumple en el proceso de desarrollo. Se hacen a continuacin
algunas consideraciones y se presenta un listado de temas que incluira el diagnostico por
factores.

2.2.2.1.1 FACTOR HUMANO

Identificacin de actores: grupos humanos o

individuos que por el papel que juegan en el
proceso de desarrollo, vale la pena
considerarlos en forma puntual.
Identificacin de factores y variables a
estudiar

Aspectos demogrficos: poblacin total, distribucin por edad y sexo, numero de familias,
composicin familiar, estratificacin, localizacin de la poblacin.
Educacin: grado de escolaridad, expectativas que sobre la educacin tiene la comunidad,
nivel de competencias que han desarrollado los individuos (Argumentativa, interpretativa,
comunicativa, valorativa, propositiva, gestionaria y contextual), limitaciones y posibilidades
que les da su situacin educativa. Complementariamente se identifica y caracteriza la
infraestructura y los recursos de que dispone el sistema educativo local, con la idea de
encontrar explicaciones de causalidad, limitaciones o posibilidades.
Salud: morbilidad, utilizacin del servicio de salud, mortalidad y sus causas, longevidad,
hbitos de consumo, limitaciones que pueden resultar del estado de salud.
Recreacin: idea sobre el descanso, disponibilidad de tiempo libre, a que lo dedican.
Organizacin: formas de organizacin, sentido de pertenencia al sistema organizativo,
origen de las organizaciones, expectativas en torno a la organizacin, responde la
organizacin a un esquema efectivo para suplir aspiraciones?.
Concertacin, participacin y comunicacin: donde, cuando y como se toman las
decisiones que conciernen a todos?, como se concilian las diferencias? , hay espacio y
ambiente para la participacin?, hay iniciativa y capacidad individual para participar?, como
se comunica la comunidad?
Capacidad de gestin colectiva e individual: Se tiene capacidad, actitud y posibilidad
para identificar sus objetivos, problemas y recursos?, se sabe o puede saber qu hacer?, se
sabe o puede saber a quien acudir o a donde?, se cree en la capacidad para resolver las
cosas por si mismo?, se utiliza esa capacidad?, hay propsitos, preocupaciones o tareas
comunes?, son lazos de unin o de desunin?, que otras cosas los unen o los separan?, hay
respeto y reconocimiento a lo individual?, cual es el nivel de solidaridad?, se conoce el
entorno?, se est informado?, se sabe como los ven y que piensan de ellos?, ven que el
entorno los afecta?, pueden ver oportunidades y amenazas del entorno?, como resuelven sus
diferencias?.
Valores: que valores son prioritarios para la vida del individuo y de la comunidad:
solidaridad, participacin, xito econmico, familia, responsabilidad, amistad, ambicin,
seguridad, comodidad, religiosidad, progreso, justicia, reconocimiento, trabajo, respeto y
consideracin por los dems
Motivaciones: qu fuerzas internas los mueven: ambicin, superacin, satisfaccin de
necesidades materiales, intelectuales, espirituales; inconformidad, responsabilidad, servicio a
los dems
Expectativas: que esperan de los dems miembros de la comunidad, del gobierno, de la
sociedad, de los polticos, de los lderes, de los funcionarios de la localidad, de las
instituciones externas, de sus familiares, de si mismos

Liderazgo: identificacin de los lideres, caracterizacin de los lderes, nivel de satisfaccin

de la comunidad, expectativas sobre su funcin, conflictos entre lderes, como los resuelven
frente a la comunidad, como conquistan el liderazgo, interpretan las aspiraciones de la
comunidad, que grado de participacin promueven y logran, tienen capacidad de gestin
para representarlos ante los dems, para comprometer a todos en propsitos comunes?,
conocen los lideres a su comunidad?, sus motivaciones, intereses, vnculos, conflictos,
fortalezas y debilidades?, identifican oportunidades y amenazas para la comunidad?, saben
lo que se espera de ellos?, les importa?, usan el liderazgo para satisfacer sus aspiraciones
personales?, de qu ndole son?
Esta temtica es amplia y ambiciosa. La investigacin puede resultar costosa y demorada.
Exige metodologas que van desde mtodos cuantitativos convencionales, hasta modelos
etnogrficos e investigacin accin participativa.(IAP). La gran pregunta que se intenta
resolver es con quien se cuenta?

2.2.2.1.2 LO ECONMICO
Entenderemos la economa como el conjunto de actividades, decisiones, recursos y
condiciones po r medio de los cuales el hombre suple sus necesidades, bsicas y de
supervivencia o de crecimiento y desarrollo material e intelectual.
El diagnstico econmico, trata entonces de dar una mirada integral para ver las
condiciones, los recursos que se usan, la manera de usarlos, la propiedad y tenencia de los
mismos, las actividades y los resultados que se obtienen. Como recursos econmicos
consideramos la tierra, el agua, el clima, la biodiversidad, el conocimiento, la informacin, la
tecnologa, el dinero, la infraestructura, el tiempo, los equipos, la fuerza de trabajo, entre
otros. Hacer un diagnstico econmico incluye describir la disponibilidad y acceso a tales
recursos, la calidad de los mismos y su utilidad en el proceso productivo.
Tanto para un municipio o regin como para una empresa e incluso para una institucin, el
conocimiento del contexto macroeconmico puede ser definitivo para el ejercicio de su
actividad, por el rol determinante que este factor tiene. Las variables ms importantes son
las polticas arancelaria, cambiaria, monetaria y fiscal y los acuerdos econmicos bilaterales
o multilaterales con otras naciones.
Sobre economa regional y local es importante conocer variables convencionales, referidas no
solamente a tipo de actividades, reas, productos y servicios, volmenes de produccin, sino
tambin a demandas satisfechas y potenciales, intercambio con otras regiones o localidades,
recursos utilizados y de uso potencial, etc.
En una economa de mercado el componente financiero que es una forma de evaluar
econmicamente la empresa o el proyecto, siempre est presente y requiere un anlisis
convencional separado: deben considerarse los costos y los ingresos de la unidad econmica,
y las dems variables para hacer la evaluacin financiera, que deber diferenciarse de la
evaluacin econmica.
Los costos de produccin corresponden al costo de los diferentes insumos y recursos que se
utilizan en el proceso productivo: suelo, agua, mano de obra, capital, equipos, fertilizantes,
pesticidas energa, tecnologa, servicios profesionales, son algunos de los rubros financieros
a considerar. En el sector productivo rural la composicin de los costos y el origen de los
mismos (insumos o recursos), es algo que pesa mucho a la hora de tomar decisiones sobre
el qu hacer. Siempre ser ms llamativo un proyecto que use ms recursos que insumos. El
tipo de tecnologa (qu se hace, cmo se hace, con qu se hace), define mucho los costos y
su composicin; tambin la tenencia, el acceso y la disponibilidad de los medios de
produccin.
Los ingresos dependen tambin de los rendimientos y de los precios de venta. Ambos son
variables e inciertos en los productos agrcolas principalmente. Unos y otros dependen tanto
de factores internos como externos: tecnologa, recursos, costos, eficiencia productiva,
clima, etc., afectan a los primeros; oferta, demanda, intermediarios, informacin, capacidad

de mercadeo, etc., afecta a los segundos. Son variables cuyo conocimiento, disponibilidad
y/o acceso puede variar mucho
La rentabilidad es la relacin porcentual entre los costos totales y el ingreso total. El ingreso
neto es la diferencia entre el ingreso total y el costo total. Para un productor lo importante es
el ingreso neto y ello en el campo depende no solo de la rentabilidad sino del rea que puede
cultivar y de la naturaleza de los costos, entre otras variables. La rentabilidad como indicador
prioritario le interesa al sistema financiero.
No todos los costos implican una erogacin en efectivo; el uso de recursos (elementos,
infraestructura, bienes, mano de obra, etc.) propios, se contabilizan aun cuando no haya
erogacin. Pero la valoracin de dos proyectos con una misma rentabilidad y distinto nivel de
erogacin o distinto flujo de caja, es tambin diferente.
El flujo de caja es la forma como se distribuyen los costos y los ingresos financieros en un
proyecto o actividad. Por el nivel de riesgo que se le adiciona a un proyecto agrcola al
exponer por mayor o menor tiempo la inversin, el flujo de caja es importante de considerar,
y una variable que tambin influye mucho en el tipo de actividad econmica que se
desarrolla o se puede desarrollar.
En otras palabras, el anlisis microeconmico de las actividades rurales tiene una lgica, que
aunque se da en otros sectores, se expresa con mayor notoriedad en el campo por la
naturaleza de dicha actividad y por la cultura del habitante rural.
Para muchas organizaciones rurales el estudio econmico mas prioritario lo constituye el
estudio de mercado y complementario a l el anlisis de su capacidad de mercadeo. El
primero factor externo y el segundo, interno.
Otras variables microeconmicas se analizan mas adelante a propsito de la estructura,
funcin y desempeo de cualquier organizacin.
Los temas macroeconmicos y muchos meso econmicos se conocen mediante investigacin
a travs de acceso a informacin disponible en distintos lugares; pero mucha informacin
meso econmica y microeconmica necesita investigacin especifica. Ac vuelve a volverse
necesario acudir a mtodos diversos, desde encuestas y censos, hasta estudios de caso.

2.2.2.1.3 LO TERRITORIAL
Por medio de la ley 388 de 1997 y el decreto presidencial 879 de 1998 el gobierno
Colombiano ejecuta y reglamenta el mandato constitucional para el establecimiento de los
mecanismos que permitan al municipio, en ejercicio de su autonoma, promover el
ordenamiento de su territorio, el uso equitativo y racional del suelo, la preservacin y
defensa del patrimonio ecolgico y cultural localizado en su mbito territorial y la prevencin
de desastres en asentamientos de alto riesgo (Art. 1, Ley 388/97)
Se establecen como principios rectores del ordenamiento:

La funcin social y ecolgica de la propiedad.

La prevalencia del bien general sobre el particular.
La distribucin equitativa de las cargas y los beneficios.
Se define el ordenamiento territorial como el conjunto de acciones poltico administrativas y
de planeacin fsica, concertadas y coherentes, emprendidas por el municipio o distrito y
reas metropolitanas, para orientar el desarrollo del territorio bajo su jurisdiccin, y regular
la utilizacin, transformacin y ocupacin del espacio, de acuerdo con la las estrategias de
desarrollo socioeconmico y en armona con el medio ambiente y las tradiciones histricas y
culturales. Debe tomar en consideracin las relaciones intermunicipales y regionales, las
condiciones de diversidad tnica y cultural, reconociendo el pluralismo y el respeto por la
diferencia.

Como va para lograrlo se plantea el ordenamiento en su conjunto como una funcin pblica
con la activa participacin ciudadana para lograr una concertacin entre los intereses
sociales, econmicos y urbansticos, que aseguren la eficacia de las acciones y polticas. Se
busca complementar la planificacin del desarrollo econmico y social con la del desarrollo
del territorio, racionalizando la intervencin y propiciando un aprovechamiento sostenible.
Se definen tres acciones prioritarias: a) Definicin de las estrategias territoriales de uso,
ocupacin y manejo del suelo urbano y rural. b) Diseo y adopcin de los instrumentos y
procedimientos de gestin que regulen integralmente las actuaciones de los diferentes
sectores que afectan la estructura del territorio. c) La definicin de programas y proyectos
que concreten estos propsitos.
Se ordena entonces la elaboracin participativa de Planes, Planes Bsicos y Esquemas de
Ordenamiento Territorial segn sea el tamao de la poblacin (mas de cien mil, entre treinta
mil y cien mil y menos de treinta mil habitantes, respectivamente), los cuales son definidos
como el instrumento tcnico y normativo que contiene el conjunto de objetivos, directrices,
polticas, estrategias, metas programas, actuaciones y normas adoptadas para orientar el
desarrollo fsico del territorio y la utilizacin del suelo.
Se definen tres componentes del Plan: un componente general, un componente urbano y un
componente rural.
El componente general debe contener los logros esperados y las estrategias de mediano y
largo plazo especialmente en:

Identificacin y localizacin de las acciones que posibiliten organizar y adecuar el territorio

para el aprovechamiento de sus ventajas comparativas y su mayor competitividad.
Definicin de acciones sobre el territorio, necesarias para garantizar la consecucin de sus
objetivos de desarrollo econmico y social, definidos por el municipio en sus planes
generales o sectoriales.
Adopcin de polticas de mediano y largo plazo para el manejo del suelo y del conjunto de
los recursos naturales.
La estructura urbano-rural, teniendo en cuenta especialmente sistemas de comunicacin,
las zonas de reserva y proteccin ambiental y del patrimonio histrico y cultural, la
identificacin de las zonas de riesgo, la localizacin de las actividades, infraestructuras y
equipamientos bsicos, la determinacin del permetro urbano.

El componente urbano integra las polticas, normas y acciones que a corto y mediano plazo,
definan los tratamientos para la ocupacin del espacio fsico, clasificado como suelo urbano y
suelo de expansin urbana, las estrategias de mediano plazo para el desarrollo de programas
de vivienda de inters social, las estrategias de crecimiento y reordenamiento de la zona
urbana y la provisin de servicios pblicos.
El componente rural, busca principalmente garantizar en el corto y el mediano plazo la
adecuada interaccin entre los asentamientos rurales y la cabecera municipal, la conveniente
utilizacin del suelo rural y las acciones pblicas tendientes al suministro de infraestructura
de equipamiento bsico para el servicio de los pobladores rurales.
Debe contener las condiciones de proteccin, conservacin y mejoramiento de las zonas de
produccin agropecuaria, forestal y minera; la delimitacin de las reas de conservacin y
proteccin de los recursos naturales, paisajsticos, geogrficos, y ambientales; las zonas de
riesgo; las zonas que formen pare de los sistemas de provisin de servicios pblicos o de
disposicin final de desechos.

Ejecucin: con miras a cristalizar los planes y decisiones, se prev definir para cada gestin
administrativa, las acciones que se realizarn, sealando las prioridades, responsables y
recursos asignados. Este programa se integra al plan de inversiones del municipio.
La ley tambin prev los mecanismos de concertacin e involucra en el proceso a las
instituciones del orden ambiental (Corporaciones autnomas) y a los Consejos Territoriales
de Planeacin tanto en la planeacin, como en el monitoreo y evaluacin.
Adicionalmente se establecen normas para la compra o expropiacin de los terrenos
necesarios para la ejecucin del Plan y crea Plusvala como el derecho de las entidades
pblicas territoriales a participar en el beneficio que se produce al incrementarse el
aprovechamiento del suelo por accin del plan.
Como ejercicio acadmico dentro de la lnea de profundizacin en Planeacin municipal de la
Facultad de Agronoma, con los estudiantes de noveno semestre en su pasanta, se
acompao a ocho municipios del departamento de Casanare durante 1999, en la formulacin
de sus Planes territoriales.
La experiencia result muy interesante por haber logrado involucrar en el proceso a la
comunidad. Para tal efecto se utiliz como metodologa de diagnostico la Cartografa social,
complementario con la informacin cartogrfica disponible en el IGAC.
La cartografa social es una forma de trabajo dinmica y ldica, en la que mediante talleres
participativos, la comunidad elabora mapas de conocimiento y reconocimiento de su
territorio. Es dibujar su realidad empezando por lo ms simple, para ir creando poco a poco
un campo estructurado de relaciones que posibilita la traduccin a un mismo lenguaje de
todas las versiones de la realidad, que empiezan a ser subjetivamente compartidas; permite
formar conciencia acerca del espacio en que se habita, del tiempo en que se vive y del
entorno natural prximo y lejano. Tambin permite visualizar el entorno colectivo que se
tiene del entorno. Se logran mapas ambientales, econmicos, de recursos, culturales, de
infraestructura y servicios, etc., a partir de los cuales se estructuran las relaciones de los
hombres con su ambiente, las permite a las comunidades construir conocimiento integral de
su territorio para que puedan elegir una mejor de los hombres entre s y las de los hombres
con su cultura.
La cartografa social es una metodologa que permite a las comunidades construir
conocimiento integral de su territorio para que puedan elegir una mejor manera de utilizarlo.
Les permite recuperar el sentido multidimensional de la realidad y en consecuencia posibilita
visualizar el impacto de muchas prcticas, programas y proyectos. Por eso mismo sirve para
mejorar la capacidad de negociacin y concertacin de las comunidades entre si y con
actores externos.

2.2.2.1.5 VARIABLES ESTRATGICAS

Cualquiera sea la naturaleza de la organizacin, un ente territorial, una institucin pblica o
privada, una empresa econmica, etc., conviene evaluar en primera instancia si la
organizacin planea y acta estratgicamente; si tiene definido un proyecto institucional; si
se conoce y conoce su entorno:

En la definicin de su Misin: se tiene claro lo que se quiere lograr?; los productos a lograr
tangibles e intangibles?; identifica y caracteriza los actores (promotores, ejecutores,
beneficiarios) de su accin?; tiene claro el alcance de su accin, la trascendencia que
quiere tener, el mercado que quiere conquistar, los valores que pretende defender o
impulsar?.
En la institucionalidad de la misin: la Misin integra los ideales individuales y del grupo?
Define los propsitos comunes de los miembros de la organizacin? Contribuye a la
construccin de comunidad?
Se conocen y reconocen las expectativas, motivaciones y necesidades de la comunidad o
de los socios, directivos, empleados, clientes y proveedores?
Las acciones y polticas buscan efectividad en el logro de los objetivos?.

En cuanto a sostenibilidad, se busca estabilidad, diversidad, independencia,

autoregulacin?.
Identifica la organizacin sus ventajas comparativas?
Se conoce la actividad o el negocio y su entorno?
Se visualizan tendencias en los medios polticos, macroeconmicos, de mercado?
Se anticipa y controla las acciones y reacciones de los competidores en el mercado?
Se dispone y/o accede fcilmente a informacin necesaria?
Se conoce a la competencia y a los opositores?
Se tiene la capacidad para identificar las oportunidades y para aprovecharlas?
Es conocida y reconocida la organizacin en su entorno?
Existe un liderazgo interno que orienta, promueve, motiva, dirige, une?
Se tiene previsto un esquema de conciliacin y concertacin interno que permita superar
conflictos de inters y desacuerdos?
Hay una actitud de flexibilidad y adaptacin frente a los cambios?.

2.2.2.2 CLASIFICACIN Y CALIFICACIN DE VARIABLES

Un diagnostico sistmico multidimensional conduce a la identificacin de un

gran nmero de variables, situacin que puede resultar muy compleja e
inconveniente si no se tiene un criterio claro de sistematizacin de dicha
informacin. Antes que nada cada variable que sea incluida deber serlo,
luego de una juiciosa justificacin.
An as, es necesario adelantar un proceso de caracterizacin, mediante
clasificacin y calificacin de dichas variables, para identificar con ellas
acciones estratgicas pertinentes y viables.
Un primer paso lo constituye una acuciosa priorizacin. Dos instrumentos son
especialmente tiles en esta fase: La caracterizacin IGO y la matriz de
Vester.
La caracterizacin IGO hace referencia a la importancia y gobernabilidad
de cada variable. La importancia tiene que ver con el peso relativo que tiene
cada variable sobre el logro de los objetivos definidos en la Misin. La
gobernabilidad se refiere al nivel de manejo que el sistema tiene sobre la
variable. Las dos caractersticas se pueden calificar en una escala cualquiera,
que permita distinguir cuantitativa y cualitativamente, diferencias entre ellas.
Con los resultados de esta doble caracterizacin tendremos cuatro grupos de
variables: Alta importancia y alta gobernabilidad, alta importancia y baja
gobernabilidad, baja importancia y alta gobernabilidad, y baja importancia y
baja gobernabilidad.
El primer grupo, alta importancia y alta gobernabilidad, corresponde a las
denominadas variables estratgicas. Son las variables con las que se puede
lograr el mayor impacto a ms corto plazo. Las de alta importancia pero baja
gobernabilidad son variables cuya intervencin debe hacerse dada su
importancia, pero cuyos resultados estarn condicionados y por tanto la
respuesta puede demorar. Las variables de baja importancia y alta
gobernabilidad son tiles para mostrar resultados a corto plazo;
probablemente para ganar confianza o aclimatar una ambiente que permita
mejorar el desempeo del sistema en el mediano y largo plazo; en ocasiones
estas intervenciones se utilizan, por ejemplo, para lidiar con la oposicin o
tranquilizar al electorado cuando de procesos polticos se trata. Finalmente
las variables de baja importancia y baja gobernabilidad que son las que
deben ser eliminadas en una primera fase para no desgastarse y para
disminuir el ruido que introducen.
El segundo instrumento es la Matriz Relacional de Anlisis Estructural, o
matriz de Vester. Este instrumento auxiliar de la planeacin estratgica,
muestra las interacciones de dependencia y motricidad que existen entre las
distintas variables identificadas. La dependencia, como su nombre lo indica,
se refiere al nivel en que una variable es afectada por cada una de las
dems. La motricidad indica el grado en que una variable afecta a otra. El
siguiente cuadro muestra un ejemplo con el cual se pretende ilustrar el
instrumento. Se trata de un ejercicio de caracterizacin de una empresa
productora y comercializadora de frutas tropicales para el mercado externo;
solo se tomaran algunas variables a manera de ilustracin:

VARIABLES

Acceso a
tecnolog
a

Acceso a
informaci
n

producti
va
Acceso a
tecnologa
productiva

Recurso
humano

Conocimien
to de

calificad
o

la demanda

Acceso
al
mercad
o

Dependenci
a

///////////
//

8*

5.0

Acceso a
informacin

////////////

4.0

Recurso
humano
calificado

///////////
//

3.0

Conocimien
to de la
demanda

10

10

/////////////

7.0

10

//////////
//

Acceso al
mercado

10

10

9.5
/////////
//

Motricidad

3.0

8.0

9.0

5.0

3.5

/////////
/

El valor 8* (como ejemplo), corresponde al grado de dependencia que la

variable acceso a tecnologa productiva, tiene de la variable acceso a
informacin; o lo que es lo mismo el nivel de motricidad de la variable
acceso a informacin sobre la variable acceso a tecnologa productiva.
De la columna Dependencia podemos concluir que la variable ms
dependiente es acceso al mercado (9.5), pues depende en alto grado de
todas las dems variables. Por su parte la variable recurso humano calificado
es la de menos dependencia (3.0), por lo menos de las variables estudiadas.
De la fila de motricidad tenemos que la variable ms motriz es recurso
humano calificado (9.0), en tanto que acceso a tecnologa productiva a
pesar de afectar el acceso al mercado, su efecto sobre las dems variables
estudiadas es muy bajo (3.0).
Las variables que prioritariamente puede y debe intervenirse son aquellas de
alta motricidad y baja dependencia, que para nuestro caso seran personal
calificado y acceso a informacin
La variable conocimiento del mercado es del tipo de variables difciles de
manejar: es dependiente y aparentemente poco motriz; pero es de una gran
motricidad sobre la variable acceso al mercado, que muy seguramente es
la variable mas importante de las que se priorizaron. Esta ltima es tambin
una variable de baja gobernabilidad, precisamente por su dependencia; por
su importancia no se puede olvidar, pero los resultados solo se podrn
esperar cuando se resuelvan los posibles problemas con las variables de las
cuales depende, que son todas las dems.
Con los resultados de la matriz de Vester se podr clasificar las variables en
aquellas que se pueden intervenir en el corto, mediano y largo plazo.
La clasificacin y calificacin DOFA, corresponde a una doble
caracterizacin: por una parte se trata de identificar cada variable como
variable interna o del entorno. Si la variable es manejada por el sistema en
estudio, se dice que es una variable interna; pero si es una variable sobre la
cual el sistema no puede intervenir, se dice que es una variable externa. La
lnea imaginaria que separa los dos espacios (crculo de influencia y crculo
de preocupacin) es lo que se denomina el limite del sistema y no siempre
es una lnea ntida. En ocasiones una misma variable puede tener una parte
de si como factor interno y otra como factor externo; o puede ocurrir que con
el tiempo y la evolucin del sistema, pueda transitar de un lado al otro del
lmite del mismo.

Por otra parte cada variable es calificada como de efecto positivo o negativo,
en funcin de si su efecto permite o dificulta el logro de los propsitos del
sistema. As pues, tendremos a las variables clasificadas y calificadas as:
Variables del factor interno:
Fortalezas: variables manejables que favorecen el logro
Debilidades: variables manejables que impiden o dificultan el logro
Variables del factor externo:
Oportunidades: variables del entorno que favorecen el logro
Amenazas: variables del entorno que impiden o dificultan el logro.
La anterior caracterizacin es subjetiva y cualitativa y depende en mucho del
grado de conocimiento que el investigador tiene sobre el sistema y de su
capacidad y criterio para emitir juicios de valor sobre l. En un proceso de
planeacin participativa, es el resultado del consenso que los distintos
actores hacen, cuando se enfrentan juntos a la elaboracin de un diagnstico
analtico y evaluativo.
Como resultado de todo el trabajo de diagnstico situacional, se tiene
entonces cuatro grupos de variables prioritarias, calificadas por su
gobernabilidad, importancia, motricidad, dependencia, favorabilidad o no,
para el logro de los propsitos (funcin) del sistema objeto de planificacin:
son las fortalezas, debilidades oportunidades y amenazas.

2.2.3 LA MATRIZ DOFA

La matriz DOFA es un instrumento metodolgico que sirve para identificar

acciones viables mediante el cruce de variables, en el supuesto de que las
acciones estratgicas deben ser ante todo acciones posibles y que la
factibilidad se debe encontrar en la realidad misma del sistema. En otras
palabras, por ejemplo la posibilidad de superar una debilidad que impide el
logro del propsito, solo se la dar la existencia de fortalezas y
oportunidades que lo permitan. El instrumento tambin permite la
identificacin de acciones que potencien entre s a los factores positivos. As
tenemos los siguientes tipos de estrategias al cruzar el factor interno con el
factor externo:

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS FO
AMENAZAS

DEBILIDADES
ESTRATEGIAS DO

(DE CRECIMIENTO)

(DE SUPERVIVENCIA)

ESTRATEGIAS FA

ESTRETEGIAS DA

(DE SUPERVIVENCIA)

(DE FUGA)

Estrategias FO o estrategias de crecimiento son las resultantes de aprovechar

las mejores posibilidades que da el entorno y las ventajas propias, para
construir una posicin que permita la expansin del sistema o su
fortalecimiento para el logro de los propsitos que emprende.
Estrategias DO son un tipo de estrategias de supervivencia en las que se
busca superar las debilidades internas, haciendo uso de las oportunidades
que ofrece el entorno.
Estrategias FA son tambin de supervivencia y se refiere a las estrategias
que buscan evadir las amenazas del entorno, aprovechando las fortalezas del
sistema.
Las estrategias DA permiten ver alternativas estratgicas que sugieren
renunciar al logro dada una situacin amenazante y dbil difcilmente
superable, que expone al sistema al fracaso.
El cruce del factor interno por el factor externo supone que el sistema est
en equilibrio interno; esto es, que las debilidades que tiene no han podido
ser superadas por si mismo. Sin embargo esta no es una situacin frecuente;
el sistema puede tener an debilidades que por una u otra razn no se han
superado, pudiendo hacerlo con sus propias posibilidades. Esto sugiere
encontrar estrategias del tipo FD, es decir la superacin de debilidades
utilizando las propias fortalezas.

El siguiente ejercicio nos servir de ilustracin sobre la forma de trabajar la

Matriz DOFA. Se trata de un caso en el que un productor est en bsqueda
de un proyecto de reconversin productiva, para aprovechar mejor sus
recursos.

FORTALEZAS

DEBILIDADES

F1: Recursos suelo y agua de

excelente

D1: Desconocimiento del

mercado

calidad

D2 : Limitaciones en
volmenes

F2: Liderazgo y
reconocimiento

de produccin

F3: Capacidad de gestin

OPORTUNIDADES

ESTRATEGIAS FO

ESTRATEGIAS DO

(DE CRECIMIENTO)

(DE SUPERVIVENCIA)

O2: Se incrementa la
demanda en estratos
medios y altos

- Incursin en un proyecto de
produccin de hortalizas
escalonado y diversificado

- Alianza con productores de

la regin

O3 : Productores en
bsqueda de alternativas

F1+ F3 x O1+ O2+ O3

D2 x O3+ O1+ O2

AMENAZAS

ESTRATEGIAS FA

ESTRETEGIAS DA

O1: Crecen cadenas de

distribucin especializadas
en frutas y verduras

(DE SUPERVIVENCIA)

(DE FUGA)

A1 : La demanda es muy
exigente en calidad,
diversidad y oferta
permanente.

- Promover un una
organizacin de productores

- Renunciar a cualquier
proyecto

A2: Productores
desorganizados

que permita una mayor y mas

diversificada oferta

D1+ D2 x A1+ A2

F2+ F3 x A1+ A2

Una debilidad importante estara sin superar: el desconocimiento del

mercado, que de no ser intervenida podra poner en riesgo la viabilidad del
proyecto. Es una debilidad que puede perfectamente superarse
aprovechando la capacidad de gestin del protagonista; es la resultante de
un cruce DF (D1 x F3).

Los tres primeros pasos del proceso estratgico, esto es la formulacin de la

Misin, el anlisis situacional y la Matriz DOFA, constituyen lo que se
denomina la Carta de navegacin, pues suministra la informacin necesaria
para elaborar el Plan de vuelo, que es el plan estratgico de la
organizacin. Se tienen el objetivo, la situacin y las alternativas posibles.
Estas ltimas tienen un diferente grado de pertinencia, oportunidad y
viabilidad, que el Plan se encarga de priorizar y ordenar en el tiempo.
Como ayuda para dicho ordenamiento, se acude a la definicin de objetivos
estratgicos. Son estos, logros en el corto, mediano y largo plazo, que tienen
un alto grado de incidencia sobre los objetivos permanentes, definidos en la
Misin. Generalmente vienen a conformar en la estructura organizacional a
los programas. Cada programa estar constituido por proyectos, que se
identifican tambin por los objetivos operativos; estos son objetivos de un
tercer nivel, que tienen un grado diferencial de pertinencia y oportunidad;
tambin deben ser entonces ubicados en el tiempo.
Al trabajar por objetivos, necesariamente los indicadores que verifican el
avance de la organizacin, sern indicadores de resultados. En la medida que
dichos objetivos descienden en el escalafn tendrn un menor grado de

2.2.4 EL PLAN ESTRATEGICO

importancia estratgica y podrn ser reemplazados por otros de acuerdo a

las circunstancias. Se espera que entre mas cercanos estn a los objetivos
permanentes, menor ser el nivel de permutabilidad de tales objetivos.
Cuando el nmero de variables que inciden sobre una organizacin o un
proceso es muy alto y la priorizacin no permite la eliminacin de algunas de
ellas, la elaboracin de la matriz DOFA es muy imprctica. En casos extremos
conviene saltar directamente a la definicin de objetivos estratgicos y
operativos, pero ser absolutamente necesario verificar su viabilidad
acudiendo a revisar en el anlisis situacional las caractersticas de las
variables que hacen posible o no el logro de dichos objetivos.
Muy importante es recordar que el concepto de estrategia es mas amplio que
el de Plan de accin, as que es de esperar que en la identificacin de las
variables y en la identificacin de estrategias en la Matriz DOFA, se tenga en
cuenta tal cosa para que se puedan definir polticas, lneas de conducta,
posiciones y perspectivas que orienten la accin. Ellas por supuesto,
formaran parte muy importante del Plan estratgico.
La operativizacin del Plan se hace entonces a travs de los programas y
proyectos, que responden a principios conceptuales muy afines a la teora
estratgica. El proceso estratgico ha conducido a identificar dichos
programas y proyectos con un alto grado de pertinencia, oportunidad y
viabilidad estratgica. La formulacin del programa y del proyecto les dar la
viabilidad operativa necesaria.