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INVESTIGACIN
DOCUMENTAL
La tcnica de
INVESTIGACIN
DOCUMENTAL
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Catalogacin en la fuente
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cm
Indtiyc ndices
15101 978-968-24-5875-2
1. Investigacin - Metodologa. 2. Documentacin.
3 . Informes, Redaccin de. I. t
D- 0 0 1 .4 2 'B 2 4 8 t
La presentacin y
disposicin en conjunto de
LA TCniCA DE
invE5Timon d o c u m e n ta l
son propiedad dei editor.
Ninguna parte de
esta obra puede ser
reproducida o trasmitida, mediante ningn
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Decimosegunda edicin 0 5
\5BN 978-968-24-3875-2
$ (OT, OL, OA, O, 0 0 ,
5T, 5R, 51, 5A)
Reimpresin 2008
impreso en Mxico
Printed n Mxico
Advertencia
Antes de comenzar, creemos importante advertir a
nuestros lectores que el presente trabajo es slo una
gua de tipo tcnico para ayudar en la preparacin de
trabajos de clase, artculos cientficos y tesis profe
sionales. Deseamos que sea, como complemento de
las enseanzas de los maestros, un instrumento que
facilite la expresin escrita de los conocimientos ya
adquiridos.
La redaccin de una tesis profesional significa, a la
vez que la primera obra de quien termina su prepara
cin profesional, el primer trabajo largo y metdico
que presenta en el mundo del conocimiento. Sin em
bargo, pocas veces el interesado cuenta con el equipo
y el entrenamiento necesarios para poderla llevar a
cabo.
Para un obrero, la herramienta y su finura son de
importancia capital; para el trabajo que desempea el
profesional universitario, el instrumento es una tcnica
que por lo general se adquiere tras largos aos de ex
periencia.
Aparte del uso que hagan del laboratorio o de los
instrumentos de ingeniera, todos los profesionales
necesitan de los conocimientos que guardan los ar
chivos histricos y los clnicos, los laboratorios y las
bibliotecas, que es donde se almacena y recoge el tra
bajo y la experiencia acumulada de otros investigado
res, que debemos aprovechar.
5
ADVERTENCIA
ndice
de contenido
Advertencia
Cap. 1 El valor de la investigacin
Cap. 2 La aproximacin al tema
Cap. 3 Cmo lograr el material para el trabajo
Cap. 4 La manera de recoger el material
Cap. 5 Organizacin del material en el fichero
de trabajo
Cap. 6 El proceso de escribir
Cap. 7 Las notas de pie de pgina
Cap. 8 La conclusin
Cap. 9 La presentacin del trabajo, advertencia
y prlogo
Cap. 10 La bibliografa
Cap. 11 Los ndices
Cap. 12 Comentarios al margen
ndice analtico
5
9
13
15
27
35
39
47
53
59
63
65
69
1
El valor
de la
investigacin
l odo hombre de ciencia que pretenda colaborar
con sus luces al saber general de la humanidad, tiene
que convertirse en escritor. ste es el nico camino
mediante el cual saldr de si mismo y proyectar sus
ioriocimientos sobre las generaciones venideras tras
pasando los limites de lugar y de tiempo.
IC1 libro es, hasta ahora, el vehculo ms adecuado
para esta proyeccin. De material aparentemente d
bil, tiene una resistencia extraordinaria que le permi
te sobrevivir y ser ledo centenas de aos despus de
haber sido escrito y editado. Nada de lo que se escribe
pasa inadvertido para los dems; lo escrito perdura
para siempre; de ah su importancia.
Quienes escriben libros o trabajos cientficos coinci
den, por lo general, en que una obra escrita es el re
sultado de un largo proceso de trabajo racional y lgi
co que eslabona cada uno de los pasos de un proceso
natural hacia una conclusin lgica tambin. Pero, a
pesar de esta lgica, aun en los libros ms cientficos
v donde el autor trata de presentarse con la mayor im
9
EL VALOR DE L A INVESTIGACIN
e l v a l o r d e l a in v e s t ig a c i n
11
12
EL VALOR DE LA INVESTIGACIN
2
La aproximacin
al tema
Para acercarse al tema, esto es, para decidir qu
lema desea uno estudiar cuando no ha logrado una
preferencia especial, hay procedimientos concretos
<111 (' el profesor consejero debe disponer.
La conversacin con el alumno le mostrar una di
leccin especial del inters de ste, y de ah debe parl ir con el fin de no condicionar su decisin.
De inmediato, la lectura general que cubra el cam
po, puede sealar reas especficas. El siguiente paso
se facilita con la lectura de monografas referentes a
los puntos o periodos que abren nuevas discusiones,
en las que, poco a poco, se delinean el tema y la poca
en que va a trabajarse.
Si lleva las conversaciones con la habilidad necesa
ria, el consejero podr hacer que su discpulo concrelc los puntos de sus verdaderas preferencias.
Una vez fijado el tema de la investigacin, se resol
vi el primer problema. Si el estudiante fuere princi
piante, ser preferible manejar temas concretos y
poco amplios, para que la investigacin y su biblio
grafa le sean fciles de dominar.
13
3
Cmo lograr
el material
para el trabajo
Kl tema es importante de por s, pero el tipo de ma
terial que se use para fundamentarlo es vital. Del ma
terial y del anlisis que de l se haga depende toda la
investigacin. Mejor dicho, la investigacin, en su pri
mera parte, consiste precisamente en recoger, sinteti
zar, organizar y comprender los conocimientos que se
adquieran. Su exposicin y su anlisis crtico llena
rn la mayor parte del escrito que resulte, pues ellos
sern la base que dar solidez a las opiniones y con
clusiones futuras.
En este aspecto, el autor depende exclusivamente
de sus fuentes, que son el punto de partida y repre
sentan la experiencia que existe sobre el tema. La ca
lidad de las mismas har del trabajo especializado un
xito o un fracaso. Los estudios serios, tanto de cien
cias como de humanidades, se fundamentan de la
misma manera. A veces, las fuentes de informacin
sern expedientes clnicos de los enfermos; otras, las
libretas de trabajo de los laboratorios; para unos, do
cumentos de archivos nacionales y privados, las libr
is
16
17
18
bibliografa
19
bibliografa
20
bibliografa
Burrus.E. J.
"A n introduction to Bibliographical Tools in Spanish
Archives and Manuscript Collections Relating to Hispanic
Am erica. The Hispanic Am erican Historical Review. Durham, N. V., The Duke University Press, v o l XXXV, nm.
4, nov. 1955. pgs. 443-483.
21
22
bibliografa
documentos
Clay, Henry.
23
bibliografa
documentos
Alamn, Lucas.
"Oficio a Joel
R. Poinsett".
Mxico, 10 de agosto de
24
25
4
La manera
de recoger
el material
Despus de formar el fichero bibliogrfico, se entra
en una fase interesante, la cual consiste en reunir los
conocimientos eruditos que darn fundamento a los
captulos y a las secciones. Este tramo es uno de los
ms pesados para el investigador. Leer todo lo regisIrado en nuestra bibliografa significa tiempo y es
fuerzo. No se visualizan los resultados del trabajo de
no ser por el montn de tarjetas que aumentan a un
lado de la mesa. Se hace, a veces, interminable. Tra
tar de lograr una organizacin en los temas o un
guin de lo que se obtiene, se convierte en una prdi
da lamentable de tiempo. La sensacin de estar traba
jando intilmente se hace obsesiva. Hay que cargarse
de paciencia, esperar a tener la lectura concluida y
concentrar la atencin en lo que debe hacerse. Sin
embargo, surge en la mente una idea vaga de lo que
se va poniendo en claro, con un sin fin de detalles, a
veces estorbosos. Se dice que se ven los rboles y se
pierde la vista del bosque.
Lectura y ms lectura es lo que cuenta en este mo27
28
29
30
1569-75
Relaciones familiares
o as:
1569-75
Relaciones familiares
31
Volvimos a situar el suceso cronolgicamente, enI din vamos provisionalmente la tarjeta, resumimos la
|ii inici a parte que no tena inters para tomarse tex
tualmente y, en cambio, escribimos entre comillas,
i o|liando fielmente, todo aquello que por su lenguaje
indigno y por ser parte de un documento de la poca,
ims llam la atencin y deseamos tener presente en
nuestra investigacin. El lector notar que hemos uti
lizado un signo llamado corchete para intercalar dos
|m i labras que son nuestras [dice Cervantes] y que
deben distinguirse del texto tomado entre comillas; si
ni lo hiciramos, se le adjudicaran al texto cifrado.
Al finalizar la parte en cita, antes de cerrar las comi
llas. hemos puesto tres puntos que indican la conti
nuacin del texto que no consideramos pertinente conIlimar copiando.
Respecto del manejo de las comillas es conveniente
aclarar, en este momento, que al copiar un texto se
deben respetar las erratas o faltas de ortografa del
original, pues las comillas indican que su contenido
es copia fiel. Pero, si en el original se encontraran co
millas, stas deben convertirse en comillas simples,
pues las dobles se utilizan cuando nosotros comenza
mos y terminamos de copiar. En la forma siguiente:
"texto original entrecomillado en el original texto
original.
A veces, una lectura puede sugerirnos ideas que
queremos tener presentes en el momento de escribir;
pero, si no las apuntamos, con toda seguridad ser
difcil evocarlas en el momento de releer el material.
Es conveniente, pues, que las fijemos en una tarjeta
que clasificaremos igual que las dems para encon
trarla en el lugar debido del fichero cuando nos ocu
pemos de escribir ese tema.
Fijaremos en ella la idea que nos sugiera la lectura y
haremos las referencias necesarias al escrito causan
te de la misma. Por ejemplo, utilizando el mismo tex
to de Millares sobre Cervantes de Salazar, se nos
ocurre;
32
1569-75
Relaciones familiares
El disgusto
33
5
Organizacin
del material
en el fichero
de trabajo
Si las fichas han sido elaboradas con el cuidado y la
precisin necesarios, organizar el fichero de trabajo
no es problema difcil. Cuidadosamente, volveremos
a leer ficha por ficha, y confrontaremos que el encabe
zado de cada una de ellas sea pertinente; de lo contra
rio, debemos corregirlo de acuerdo con nuestra nueva
Impresin en esta segunda lectura. Si alguna ficha
contiene ms de una idea, debemos proceder a sepa
rarlas y ponerlas en tarjetas diferentes. Si considera
mos que alguna ficha puede caber en dos temas, de
beremos copiarla tal como est y encabezarla con los
dos temas en los cuales pensamos que pueda caber, o
bien, utilizar una tarjeta de referencia que se site en
el lugar que corresponda segn su encabezado y que
nos remita al lugar donde se encuentra la tarjeta que
la origin. Hecho esto, nuestras fichas estn prepara
das para organizaras.
Podremos reuniras en una caja de acuerdo con su
orden cronolgico; esto sera lo ms sencillo, pero po
siblemente ofrecera dificultades para la escritura,
35
36
37
a) constitucionalismo,
b) federalismo,
c) centralismo.
Captulo 2. Economa.
a) las exportaciones,
b) las importaciones,
38
c) los presupuestos.
Captulo 3. Sociedad.
a) los dirigentes,
b) los industriales,
c) los burgueses,
d) los trabajadores.
Captulo 4. Religin.
a) catlicos,
b) protestantes,
c) religiones indgenas.
En esta forma, partiendo de las tarjetas de trabajo
obtenemos la estructura que tendrn nuestros captu
los, que sern la parte central de nuestro libro. El ver
dadero ndice o temario del contenido de los libros
surge del material, y no el material de un ndice-pro
yecto que se estableciera antes de la investigacin.
6
El proceso
de escribir
Cuando llegamos a este punto contamos con la hoja
donde constan los apartados de nuestro fichero, las
fichas en orden con todo nuestro conocimiento sobre
el tema y los instrumentos materiales necesarios para
comenzar.
f Es el momento de sentarnos con calma a iniciar la
redaccin de nuestro trabajo. La tarea es de lectura,
ahora, sobre nuestras propias fichas de investigacin
analizndolas y meditando , y de redaccin para
dar forma a su contenido.
No debemos descuidar que escribimos para otras
personas, quienes al leernos tienen derecho a com
prender nuestro escrito con el menor esfuerzo posible
de su parte.
Lo primero que escribiremos es el contenido del
fichero. Iremos por sus apartados comentando, trans
cribiendo, sintetizando, evaluando y analizando, para
llegar al final impregnados del material de investiga
cin.
El tema se habr agotado, en nuestra redaccin,
39
40
EL PROCESO DE ESCRIBIR
41
frontera
frontera.
Por m edio d e un am igo se haba hecho patente a Butler que M xico tena
dificultades econmicas, y consideraba la situacin perfecta para plantear el
asunto texano.
Si Mxico, por cualquier razn, no quisiera vender la provincia, lo mejor seria
que pidiera un prstamo a los Estados Unidos, concediendo una hipoteca sobre
el territorio. Como M xico nunca pagara a tiempo, sera lo mismo que una compra
cuando se embargara la provincia.
Surgiran dos dificultades para este proyecto: 1) las concesiones que Mxico
acababa de hacer en la provincia a mexicanos influyentes y 2} los enemigos polti
cos del gobierno que utilizaran esta combinacin para redoblar sus ataques al
mismo.
Buttler a Lvingston, M xico, A. Butler, septiem
bre 10, 1832, junio 9, 1836. Department of State,
vol. 6, s/n. National Archive o f Washington.
42
EL PROCESO DE ESCRIBIR
"Being now at leisure to turn my attention to another subject I hope to be able very shortly to communicate something on the subject of T . . . [Texas]."*
Escribi el 23 de diciembre de 1831 a su presidente
Jackson. 1
Al terminar el prrafo, ponemos nuestra primera
llamada para escribir al pie de la pgina la primera
nota, y de all en adelante las numeraremos progresi
vamente hasta finalizar el captulo.
EL PROCESO DE ESCRIBIR
43
44
EL PROCESO DE ESCRIBIR
EL PROCESO DE ESCRIBIR
45
Las notas
de pie
de pgina
Hemos trabajado con dos fichas provenientes de do
cumentos yt por lo tanto, las notas al pie de la pgina
contienen la informacin respectiva. Cuando las fichas
procedan de material impreso se debe actuar en for
ma parecida. Al final del libro pondremos la bibliogra
fa completa de todo lo utilizado.
Cada palabra y cada rengln de impreso aumentan
el costo del libro. Por lo tanto debemos usar el menor
espacio posible en el aparato accesorio de las notas.
Pero no debemos prescindir de la informacin que
anotamos en seguida:
1. El nombre o inicial del autor, subrayado dos ve
ces;
2. apellido paterno sin abreviaturas, subrayado dos
veces;
3. ttulo del libro, completo si es corto, o abreviado
si es largo, y siempre subrayado una vez para
que la imprenta lo forme en el tipo conveniente;
4. el tomo o volumen, siempre abreviado con el
47
48
49
't2.
3.
4.
50
51
8
La conclusin
Hay libros que tienen conclusiones y libros que no
las tienen. En parte, el tipo de material y la naturaleza
del libro pueden determinar que el autor incluya o no
este captulo final. Un libro cientfico sin conclusin
parece dar a entender que el autor rehye la sntesis.
Sin embargo, puede darse el caso de trabajos muy po
lmicos donde la conclusin no sea realmente nece
saria.
De manera muy general, y dejando de lado el caso
especifico, parece lgico un captulo de conclusiones
donde el autor haga un esfuerzo para sintetizar y me
ditar con su lector el significado del trabajo que llev
a cabo. Si se tratara de una tesis, el trabajo sin conclu
siones, limitado a la presentacin y anlisis de sus
materiales, parecera todava ms impropio.
La conclusin es la ltima impresin que de un li
bro retiene el lector y ello obliga todava ms a expo
ner aqu las ideas con claridad y lgica. En la conclu
sin el estilo debe ser particularmente accesible y claro.
La conclusin de un libro es difcil de justificar si no
53
54
LA CONCLUSIN
L A
CONCLUSIN
55
56
LA CONCLUSIN
LA CONCLUSIN
57
9
La presentacin
del trabajo,
advertencia
El libro, al tener captulos y conclusiones, est ter
minado. Slo le faltan detalles de presentacin a los
que el escritor debe atender. El primer detalle impor
tante es la presentacin del libro a la persona que va a
leerlo: un dilogo amable entre el lector y el autor en
el que ste explica por qu escribi el libro, a qu pro
blemas responde y cmo se hizo. Quiz lo ms impor
tante de toda la introduccin para interesar al lector
en la lectura del libro sea precisamente el planteamien
to de la pregunta que est contestada en la conclu
sin, pregunta que no podremos perder de vista mien
tras nos preparemos para escribir la parte introducto
ria. Ya no necesitaremos fichas; tenemos presente todo
lo escrito hasta el momento, tanto en los captulos como
en la conclusin. Debemos pensar tambin que los
lectores pueden no ser versados en la materia de la
que hemos tratado, y tambin cabe dar en la introduc
cin una idea general que vaya concretndose hasta
plantear nuestro tema y las preguntas fundamentales
a las que va a responder el trabajo.
59
60
La bibliografa
La bibliografa final no ofrece dificultad, pues tene
mos su base en las tarjetas bibliogrficas que fuimos
conservando en el fichero. Como estn organizadas
por orden alfabtico, de acuerdo con las primeras le
tras de los apellidos, slo tendremos que copiarlas
una detrs de la otra sin alteraciones.
En caso de que se hayan utilizado documentos de
archivo en cierta cantidad, es conveniente desta
carlos en un apartado especial que preceda a las fuen
tes impresas, tal como sigue:
BIBLIOGRAFA
A. D ocu m enta cin en archivos
64
LA BIBLIOGRAFA
Los ndices
A. ndices de materia y de grabados
Los ndices de materia tienen por objeto sealar al
lector la pgina exacta donde se hallan ciertos datos
que pueden ser sucesos, nombres de personas, pun
tos geogrficos, temas, etctera.
Para elaborarlo hay que leer el libro y sacar tarjetas
de cada dato que de su contenido se desee registrar.
Estos datos, cada vez que aparecen, dan lugar a una
tarjeta en la que se indica el nombre (apellido y nom
bre como si fuera en una bibliografa) y luego la pgi
na en que apareci. Al terminar la lectura se organi
zan todas las tarjetas alfabticamente, y se concen
tran los nmeros de las pginas del mismo tema en la
primera de cada tema para copiarlas en una lista alfa
btica con el siguiente resultado.
a
Acadia 50, 189, 259
Acapulco, 14, 103, 107, 126, 315.
65
66
l o s In d ic e s
b
Bahamas, 367.
Baha, 58. 79, 90, 104.
Baltimore, Lord, 65, 68.
Beckman, 295.
Belice, 213, 261,
Behring, Estrecho de, 3, 109,
Al terminar con los registros de la ltima letra del
alfabeto queda cerrado el ndice de materia y se da co
mienzo al ndice de ilustraciones y mapas, en el cual
se registra el nmero de la ilustracin, el pie de la mis
ma y la pgina donde se encuentra:
42-3
50
50
80
B. ndice general
El libro termina con el ndice general del trabajo,
donde aparecen los nmeros de las pginas a las que
el lector debe acudir para encontrar el captulo que le
interesa. Se trata, sencillamente, de la lista de los te
mas y de los subtemas que han encabezado los cap
tulos y los subcaptulos.
Algunos autores indican la pgina en que se en-
LOS NDICES
67
INDICE GENERAL
Primera Parte
El ingreso del Nuevo Mundo en la historia universal
Proemio
Prefacio
VII
XIII
68
NDICE GENERAL
Primera Parte
El ingreso del Nuevo Mundo de la historia universal
Proemio
VII
Prefacio
XIII
Captulo I, Influencias del medio geogrfico americano
en las varias colonizaciones europeas
1
1. Panorama de la geografa histrica del
Continente Americano
1
2. Los factores geogrficos y la exploracin
de Amrica por los distintos pueblos coloni
zadores
3
3. Condiciones de habilidad
12
Comentarios
al margen
Hemos visto en qu consiste un mtodo riguroso y
cientfico para escribir temas de ciencias, hasta donde
sea posible que las humanidades lo sean; punto de
vista muy discutido en el que los autores no se ponen
todava de acuerdo. El motivo de estos comentarios al
margen se justifica por el deseo del autor de recomen
dar, a quien estos pasos siga, una estricta disciplina
desde el principio. Todos incurrimos en vicios, pero
debemos esforzarnos en seguir las normas desde el
principio. As ahorraremos mucho tiempo y no ten
dremos que repetir parte del trabajo ya hecho, nada
hay ms desesperante, cuando se est escribiendo,
que tener que volver a los libros porque los datos que
de ellos se extrajeron fueron insuficientes. Si una vez
puestos a la obra el fichero no se puede organizar, algo
falla en nuestras tarjetas, que debimos corregir desde
el principio.
Un mtodo debe servir para siempre y para todo. El
que hemos estudiado, y que el autor hered de sus
maestros y transmite a sus discpulos en cumpl69
70
COMENTARIOS A L MARGEN
COMENTARIOS A L MARGEN
71
ndice analtico
Advertencia, 61
Anlisis crtico
de un escrito, 15
del material de trabajo,
15
Aproximacin al tema, 12
procedimientos, 13
Archivo(s), 21
documentos de, 21-22, 63
64
Documento(s)
de archivo, 21
bibliografa y, 63-64
directos, 21
histrico, autenticidad
del, 21
Escrito, fundamentos, 15
Fichas
bibliogrficas. Vase Tar
Bibliografa, 63-64
jetas bibliogrficas
Boas, F., 54-57
de investigacin. Vase
Tarjetas de investiga
cin
Casillero bibliogrfico, 16
Comentarios al margen, ven
de trabajo. Vase Tarjetas
tajas, 69-70
de trabajo
Comillas
Fichero
dobles, 31
de trabajo, 33
simples, 31
organizacin, 35-38
Conclusin, 12, 40, 53-57,
general bibliogrfico. 19,
71
24
definicin, 53-54
Fuentes de informacin 15
16
elaboracin, 54-57
importancia, 53
Ibdem, funcin, 48-49
Corchete, uso, 31
dem, 49
Documentacin impresa, bi ndice(s), 65-67
bliografa y, 64
de grabados, 66
73
74
NDICE ANALTICO
de ilustraciones y mapas,
66
de materias, 65-66
general, 66-67
Investigacin, valor de la, 9
12
Larroyo, F., 60-61
Lectura
de monografas* 13
general, 13
selectiva, 28
Libro
presentacin, 59
ttulo del, seleccin, 64
Locus citatust 49
Material de trabajo
anlisis del, importancia,
15
bibliogrfico, 12
documental, 12
exposicin crtica, 12
obtencin, 1525
aspectos, 16
organizacin, 15
recopilacin, 27-33
Millares Cario, A., 21n, 28
32
Nota(s)
de pe de pgina, 47-51
estructura, 47-48
funciones, 49
tipos, 48-51
preliminar. Vase Adver
tencia
Contenido
El valor de la investigacin
La aproximacin al tem a
Cmo lograr el material para el trabajo
La manera de recoger el material
Organizacin del material en el fichero de trabajo
El proceso de escribir
Las notas de pie de pgina
La conclusin
La presentacin del trabajo, advertencia y prlogo
La bibliografa
Los ndices
Comentarios al margen
ISBN 978 968-24-3875-2
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