Fuentes: Information Technology Project Management, Fifth Edition, Copyright 2007 PMBOK, Cuarta edicin Prepar: Ing. Ismael Castaeda Fuentes Colaboraracin: Tatiana Castrilln Valds Objetivos de aprendizaje Comprender la importancia de la gestin de las adquisiciones del proyecto y el uso creciente de la subcontratacin para proyectos de tecnologa de la informacin Describir el trabajo involucrado en la planificacin de las compras y adquisiciones para los proyectos, el contenido de un plan de gestin de las adquisiciones y la declaracin del contrato de trabajo, y los clculos involucrados en el anlisis de compra o realizacin directa Conocer aspectos que estn involucrados en la planificacin de contratacin, incluidos la creacin de varios documentos de compra y criterios de evaluacin para los proveedores Objetivos de aprendizaje (contina) Comprender el proceso de solicitar respuestas del proveedor y la diferencia entre las propuestas y las ofertas Describir el proceso de seleccin del proveedor y reconocer los diferentes enfoques para la evaluacin de las propuestas o la seleccin de proveedores Ver la importancia de una buena administracin del contrato Describir el proceso de cierre del contrato Conocer sobre tipos de software disponibles para ayudar en la gestin de las adquisiciones del proyecto Importancia de la gestin de las adquisiciones Adquisicin significa adquirir bienes y / o servicios de una fuente externa Otros trminos son compra, arriendo, arriendo con opcin de compra (leasing) y contratacin externa (outsourcing) Los expertos prevn que el gasto mundial en programas informticos y servicios seguir creciendo Por qu hacer outsourcing? Para reducir los costos fijos y recurrentes Para permitir a la organizacin del cliente centrarse en su negocio principal Para acceder a conocimientos y tecnologas Para proporcionar flexibilidad Para aumentar la rendicin de cuentas Contratos Contrato Acuerdo vinculante para las partes en virtud del cual el proveedor se obliga a proveer los productos, servicios o resultados especificados, y el comprador se obliga a proporcionar dinero o cualquier otra contraprestacin vlida Los contratos pueden aclarar las responsabilidades y agudizar el enfoque en resultados clave de un proyecto Debido a que los contratos son jurdicamente vinculantes, hay mayor responsabilidad para la entrega del trabajo como se indica en el contrato Una tendencia reciente en outsourcing es el aumento de tamao de los contratos Del mundo real En las adquisiciones tambin hay tener en cuenta asuntos de seguridad, incluyendo la proteccin de la propiedad intelectual, la integridad de los datos y la fiabilidad de la infraestructura de los centros extraterritoriales Procesos de la gestin de las adquisiciones La Gestin de las Adquisiciones del Proyecto incluye los procesos para comprar o adquirir los productos, servicios o resultados necesarios fuera del equipo del proyecto para realizar el trabajo Los procesos incluyen: Planificar las Adquisiciones Determinar qu comprar o adquirir, cundo y cmo hacerlo Efectuar las Adquisiciones Obtener respuesta de proveedores (presupuestos, licitaciones, ofertas o propuestas), seleccionar proveedores y adjudicar el contrato Administrar las Adquisiciones Gestionar las relaciones de las adquisiciones, monitorear los contratos, gestionar los cambios (debidamente documentado) Cerrar las Adquisiciones Completar y aprobar cada contrato, incluida la solucin de cualquier tema abierto, y cerrar cada contrato aplicable al proyecto o a una fase del proyecto Resumen de la gestin de las adquisiciones Planificacin Proceso: Planificar las adquisiciones Salida: Plan de Gestin de las adquisiciones, enunciado del trabajo relativo a la adquisicin, decisiones de hacer o comprar, documentos de la adquisicin, criterios de seleccin de proveedores, solicitudes de cambio Ejecucin Proceso: Efectuar las adquisiciones Salida: Proveedores seleccionados, adjudicacin del contrato de adquisicin, calendarios de recursos, solicitudes de cambio, actualizaciones al plan para la direccin del proyecto, actualizaciones a los documentos del proyecto Seguimiento y control Proceso: Administrar las adquisiciones Salidas: Documentacin de la adquisicin, actualizaciones a los activos de los procesos de la organizacin, solicitudes de cambio, actualizaciones al plan para la direccin del proyecto Cierre Proceso: Cerrar las adquisiciones Salida: Adquisiciones cerradas, actualizaciones a los activos de los procesos de la organizacin Inicio del proyecto Terminacin del Proyecto Planificar las adquisiciones Identificar las necesidades del proyecto que se pueden cumplir mejor mediante el uso de productos o servicios de fuera del equipo del proyecto Determinar qu adquirir, cmo, cundo, cunto, a quin, condiciones, recursos, riesgos Si no hay necesidad de comprar productos o servicios fuera del equipo del proyecto, entonces no hay necesidad de realizar los procesos de gestin de las adquisiciones Herramientas y tcnicas para planear las adquisiciones Anlisis de Fabricacin Propia o Compra Tcnica de direccin general y parte del proceso Planificar las Adquisiciones que puede usarse para determinar si el equipo del proyecto puede producir un producto o servicio determinado, o puede comprarlo A menudo implica anlisis financiero Los expertos, tanto internos como externos, pueden hacer aportes valiosos en las decisiones de las adquisiciones Ejemplo Se necesita un artculo en un proyecto Opcin 1: Alquilar Costo: $800/da, Opcin 2: Comprar Costo de adquisicin: $12.000 Costo operativo: $400/da Cul opcin tomar? Solucin Establecer una ecuacin en la que las dos opciones, alquilar y comprar, son iguales 800[$/da] * d [da] = 12.000[$] + $400 [$/da] * d [da] d = 30 Si se necesita el artculo ms de 30 das, es ms econmico comprarlo que arrendarlo d nmero de das a utilizar el artculo Tipos de contratos Hay diferentes tipos de contratos, que sern ms o menos apropiados en diferentes situaciones Contrato de precio fijo o suma global: implica un precio total fijo para un producto bien definido Contratos de precio fijo cerrado Contratos de precio fijo ms honorarios con incentivos Contratos de precio fijo con ajuste econmico de precio Contrato de costo reembolsable: implica el pago (reembolso) al proveedor de sus costos reales, ms un honorario que, por lo general, representa la ganancia del proveedor Contrato de costo ms honorarios fijos Contrato de costo ms honorarios con incentivos Contrato de costo ms honorarios por cumplimiento de objetivos Contrato por tiempo y material: son un tipo hbrido de acuerdo contractual que contiene aspectos tanto de los contratos de costos reembolsables como de los contratos de precio fijo Punto de asuncin Total Punto de Asuncin Total (PTA Point of Total Assumption ) Costo en que el contratista asume la responsabilidad total por cada peso adicional del costo del contrato Los contratistas no quieren llegar al punto de asuncin total, porque les duele econmicamente, as que tienen un incentivo para prevenir los sobrecostos Clculo del PTA: PTA = (precio mximo - precio objetivo) / relacin_comprador_proveedor + costo objetivo Contrato de costo reembolsable Costo ms honorarios fijos (CPFF Cost Plus Fixed Fee). Al proveedor se le reembolsan todos los costos autorizados para realizar el trabajo del contrato y recibe honorarios fijos calculados como un porcentaje de los costos estimados al inicio del proyecto. El monto de los honorarios no vara con los costos reales a menos que se modifique el alcance del proyecto Costo ms honorarios con incentivos (CPIF Cost Plus Incentive Fee). Al proveedor se le reembolsan todos los costos autorizados para realizar el trabajo del contrato, recibe un honorario predeterminado y una bonificacin de incentivo, dependiendo del logro de ciertos objetivos de rendimiento establecidos en el contrato Costo ms honorarios por cumplimiento de objetivos (CPAF Cost Plus Award Fee) Al proveedor se le reembolsan todos los costos legtimos, pero la mayor parte de los honorarios es obtenida basndose slo en la satisfaccin de cierto criterio subjetivo general de desempeo definido e incorporado dentro del contrato Tipos de Contrato vs Riesgo Riesgo del Comprador Riesgo del Proveedor Alto Alto Bajo Costo ms porcentaje del costo (CPPC)* Costo ms honorarios fijos (CPFF) Costo ms honorarios con incentivos (CPIF) Incentivo de precio fijo (FPI) Precio fijo cerrado (FFP) Bajo *CPPC Cost Plus Percentaje Cost. Se paga una cuota que se eleva a medida que aumentan los costos del contratista. Clusulas del contrato Los contratos deben incluir clusulas especficas para tener en cuenta temas nicos del proyecto Puede exigir pagos diferentes para experiencia laboral y educacional diferente Una clusula de terminacin es una clusula contractual que permite al comprador o proveedor terminar el contrato Plan de gestin de las adquisiciones Describe cmo sern gestionados los procesos de adquisicin, desde la elaboracin de documentacin para realizar compras externas hasta el cierre de las adquisiciones El contenido vara en funcin de las necesidades del proyecto Enunciado del trabajo (SOW*) Enunciado del trabajo relativo a la Adquisicin (SOW) Descripcin narrativa de los productos o servicios que deben ser suministrados por el proyecto Define los artculos que se van a comprar o adquirir dentro del alcance del proyecto Es un tipo de declaracin de alcance Un buen SOW da a los participantes en una licitacin una mayor comprensin de las expectativas del comprador * SOW Statement Of Work Plantilla de SOW* I. Enunciado del trabajo: Describe el trabajo a ser realizado. Especifica el hardware y software involucrado y la naturaleza exacta del trabajo II. Ubicacin del trabajo: Describe donde ser realizado el trabajo y la ubicacin de hardware y software III. Periodo de realizacin: Especifica cuando se espera que comience y termine el trabajo, horas de trabajo, nmero de horas por semana, cuando debe ser realizado el trabajo e informacin relacionada con el cronograma. IV. Cronograma de entregables: Lista los entregables, los describe en detalle y especifica cuando sern terminados V. Estndares aplicables: Especifica estndares relevantes para la realizacin del trabajo VI. Criterios de aceptacin: Describe como el comprador determinar si el trabajo es aceptable VII. Requerimientos especiales: Especifica requerimientos especiales como certificaciones de hardware o software, minimo grado de experiencia del personal, requerimientos de viajes, etc * SOW Statement Of Work Planificar la contratacin Implica la preparacin de varios documentos, necesarios para que los potenciales proveedores preparen sus respuestas y para establecer los criterios de evaluacin para la adjudicacin del contrato Solicitud de propuesta (RFP Request For Proposals) Se utiliza para solicitar propuestas de posibles proveedores de productos o servicios Una propuesta es un documento preparado por un proveedor cuando existen diferentes enfoques para satisfacer las necesidades del comprador Solicitud de presupuesto (RFQ Requests For Quotes) Se utiliza para solicitar presupuestos u ofertas de precio a posibles proveedores de productos o servicios comunes o estndar La oferta, tambin llamada cotizacin, es un documento preparado por los proveedores proporcionando los precios de los artculos que ha definido el comprador Plantilla de solicitud de propuesta I. Propsito del RFP* II. Antecedentes de la organizacin III. Requerimientos bsicos IV. Entorno de hardware y software V. Descripcin del proceso de solicitud de propuestas VI. Estado del trabajo e informacin del cronograma VII. Posibles apndices A. Descripcin general del sistema actual B. Requerimientos del sistema C. Volumen y tamao de datos D. Contenido requerido de la respuesta del vendedor al RFP* E. Ejemplo del contrato * RFP Request For Proposal Solicitar respuestas de proveedores Decidir: A quin(es) invitar Prepararles la documentacin pertinente Qu se espera como respuesta Propuestas Ofertas Las organizaciones pueden anunciar la adquisicin de bienes y servicios de varias maneras Ir al proveedor preferido Buscar varios proveedores potenciales Publicar en medios que frecuenten los posibles proveedores Invitar a una conferencia a los posibles oferentes (esto puede ayudar a aclarar las expectativas del comprador) Seleccin de proveedores Tambin se conoce como seleccin de fuente Involucra: Evaluar propuestas u ofertas de los proveedores Escoger la mejor Negociar el contrato (si hay lugar para ello) Adjudicar el contrato Criterios de seleccin de Proveedores Se incluyen a menudo como parte de los documentos de solicitud de adquisiciones En muchas oportunidades se limita al precio de compra Otros criterios (lista parcial): Comprensin de la necesidad Costo total Capacidad tcnica Riesgo Garanta Capacidad financiera Capacidad de produccin Tamao y tipo de negocio Desempeo pasado de los proveedores Referencias Derechos de propiedad intelectual Derechos de propiedad exclusiva Criterios de evaluacin de propuestas Es importante establecer los criterios de evaluacin, y las preferencias, antes de hacer una solicitud formal de Solicitud de propuesta o Solicitud de presupuesto (RFP o RFQ) Se debe tener mucho cuidado con las propuestas que se ven bien en el papel No hay que olvidar evaluar ciertos factores, tales como el rendimiento en el pasado y el enfoque de la gestin Se puede pedir/exigir una presentacin tcnica, como parte de una propuesta Ejemplo de hoja de evaluacin de propuestas Propuesta 1 Propuesta 2 Propuesta 3 Criterio Peso Evaluacin Puntaje Evaluacin Puntaje Evaluacin Puntaje Enfoque tcnico 30% Enfoque a la gestin 30% Rendimiento pasado 20% Precio 20% Total 100% Planificar las adquisiciones Proceso que: Pertenece al grupo del Proceso de Planificacin Pertenece al rea de conocimiento Gestin de las adquisiciones del proyecto Entradas 1. Lnea Base del Alcance 2. Documentacin de Requisitos 3. Acuerdos para Trabajar en Equipo 4. Registro de Riesgos 5. Acuerdos Contractuales Relacionados con los Riesgos 6. Requisitos de Recursos de la Actividad 7. Cronograma del Proyecto 8. Estimaciones de Costos de las Actividades 9. Lnea Base del Desempeo de Costos 10. Factores Ambientales de la Empresa 11. Activos de los Procesos de la Organizacin Herramientas y tcnicas 1. Anlisis de Hacer o Comprar 2. Juicio de Expertos 3. Tipos de Contrato Salidas 1. Plan de Gestin de las Adquisiciones 2. Enunciado del Trabajo Relativo a la Adquisicin 3. Decisiones de Hacer o Comprar 4. Documentos de la Adquisicin 5. Criterios de Seleccin de Proveedores 6. Solicitudes de Cambio Proceso de seleccin de proveedores Usualmente las organizaciones hacen una evaluacin inicial de propuestas y despus crean una lista ms corta de proveedores potenciales para su futura evaluacin Los proveedores en la lista corta usualmente realizan una oferta final (BAFO Best And Final Offer) La salida final es un contrato firmado por el comprador y el proveedor(es) seleccionado(s) Efectuar las adquisiciones Proceso que: Pertenece al grupo del Proceso de Ejecucin Pertenece al rea de conocimiento Gestin de las adquisiciones del proyecto Entradas 1. Plan para la Direccin del Proyecto 2. Documentos de la Adquisicin 3. Criterios de Seleccin de Proveedores 4. Lista de Vendedores Calificados 5. Propuestas de los Vendedores 6. Documentos del Proyecto 7. Decisiones de Hacer o Comprar 8. Acuerdos para Trabajar en Equipo 9. Activos de los Procesos de la Organizacin Herramientas y tcnicas 1. Conferencias de Oferentes 2. Tcnicas de Evaluacin de Propuestas 3. Estimaciones Independientes 4. Juicio de Expertos 5. Publicidad 6. Bsqueda en Internet 7. Negociacin de Adquisiciones Salidas 1. Vendedores Seleccionados 2. Adjudicacin del Contrato de Adquisicin 3. Calendarios de Recursos 4. Solicitudes de Cambio 5. Actualizaciones al Plan para la Direccin del Proyecto 6. Actualizaciones a los Documentos del Proyecto Administrar el contrato Para asegurar que el desempeo del proveedores cumple con los requisitos contractuales Los contratos son relaciones jurdicas, por lo que es importante que los profesionales del derecho y la contratacin se involucren en la realizacin y la administracin de los contratos Sugerencias para el control de cambios en contratos Los cambios en cualquier parte del proyecto deben ser revisados, aprobados y documentados por las mismas personas y de la misma manera que fue aprobada la parte original del plan La evaluacin de cualquier cambio debe incluir un anlisis de impacto, cmo el cambio va a afectar el alcance, tiempo, costo y calidad de los productos o servicios que se prestan? Los cambios deben ser documentados por escrito, los miembros del equipo del proyecto tambin deben documentar todas las reuniones importantes y las llamadas telefnicas Sugerencias para el control de cambios en contratos (contina) Los gerentes de proyecto y los equipos deben mantenerse en contacto para asegurarse de que el nuevo sistema satisface las necesidades del negocio y del trabajo, en un entorno operativo Tener planes de respaldo Usar herramientas y tcnicas, tales como Tener un sistema de control de cambios del contrato El comprador puede llevar a cabo revisiones de desempeo, inspecciones y auditoras, Administrar las adquisiciones Proceso que: Pertenece al grupo del Proceso de Seguimiento y Control Pertenece al rea de conocimiento Gestin de las adquisiciones del proyecto Entradas 1. Documentos de la Adquisicin 2. Plan para la Direccin del Proyecto 3. Contrato 4. Informes de Desempeo 5. Solicitudes de Cambio Aprobadas 6. Informacin sobre el Desempeo del Trabajo Herramientas y tcnicas 1. Sistema de Control de Cambios del Contrato 2. Revisiones del Desempeo de las Adquisiciones 3. Inspecciones y Auditoras 4. Informes de Desempeo 5. Sistemas de Pago 6. Administracin de Reclamaciones 7. Sistema de Gestin de Registros Salidas 1. Documentacin de la Adquisicin 2. Actualizaciones a los Activos de los Procesos de la Organizacin 3. Solicitudes de Cambio 4. Actualizaciones al Plan para la Direccin del Proyecto Buenas prcticas La empresa Accenture desarroll una lista de las buenas prcticas para aplicarla con los compradores de servicios externos: 1. Obtener resultados pronto y frecuentemente 2. Contratar un socio, no slo un proveedor 3. Ms que un contrato, establecer una relacin de negocios 4. Intercambiar influencias/ganancias 5. Gobernar activamente 6. Asignar un ejecutivo dedicado 7. Enfocarse incansablemente en los objetivos primarios Cierre del contrato Involucra completar y liquidar el contrato y resolver cualquier tema abierto El equipo del proyecto debe: Determinar si todo el trabajo se cumpli correctamente y en forma satisfactoria Actualizar los registros de los resultados finales Archivar la informacin para uso futuro El contrato siempre debe incluir los requisitos para la aceptacin formal y cierre Herramientas para ayudar en el cierre del contrato Auditoras de adquisiciones Lecciones aprendidas en el proceso de adquisiciones Sistema de gestin de documentos relacionados con las adquisiciones Documentos organizados Fcilmente se encuentran los documentos Se archivan adecuadamente Cerrar las adquisiciones Proceso que: Pertenece al grupo del Proceso de Cierre Pertenece al rea de conocimiento Gestin de las adquisiciones del proyecto Entradas 1. Plan para la Direccin del Proyecto 2. Documentacin de la Adquisicin Herramientas y tcnicas 1. Auditoras de la Adquisicin 2. Acuerdos Negociados 3. Sistema de Gestin de Registros Salidas 1. Adquisiciones Cerradas 2. Actualizaciones a los Activos de los Procesos de la Organizacin Software para la gestin de las adquisiciones Los procesadores de palabra ayudan a escribir propuestas y contratos Las hojas de clculo ayudan en la evaluacin de proveedores Las bases de datos ayudan a guardar informacin de proveedores El software para presentaciones ayuda a mostrar informacin relacionada con las adquisiciones El software de adquisicin electrnica realiza electrnicamente muchas funciones de la adquisicin En Internet se puede encontrar informacin sobre proveedores Resumen del captulo La Gestin de las Adquisiciones del Proyecto incluye los procesos para comprar o adquirir los productos, servicios o resultados necesarios para realizar el trabajo, fuera del equipo del proyecto. Procesos: Planificar las Adquisiciones Efectuar las Adquisiciones Administrar las Adquisiciones Cerrar las Adquisiciones