MINISTERIO DE AGRICULTURA

DIRECTIVA PARA LA FORMULACION Y SEGUIMIENTO DEL PLAN OPERATIVO DEL SECTOR 13: AGRICULTURA
DIRECTIVA SECTORIAL N 002-2006-AG-DM

Formulada por la Oficina General de Planificacin Agraria

Lima, Octubre del 2005

DIRECTIVA PARA LA FORMULACION Y SEGUIMIENTO DEL SECTOR 13: AGRICULTURA

DIRECTIVA SECTORIAL N 002-2006-AG-DM Formulada por: OFICINA GENERAL DE PLANIFICACION AGRARIA Fecha:

I. OBJETIVO Lograr con eficacia y eficiencia la formulacin y seguimiento de los planes operativos del sector agricultura. II. FINALIDAD Establecer las pautas y procedimientos para la formulacin y seguimiento del Plan Operativo Institucional (POI) de cada ejercicio de las dependencias del Sector Agricultura. III. BASE LEGAL Ley N 28522. Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN) Resolucin Directoral N 001-2005-EF/68.01. Directiva para el seguimiento y evaluacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales y Planes Estratgicos Institucionales del perodo 2004-2006. Decreto Supremo N 163-2004-EF. Disposiciones para la mejora de la calidad del Gasto Pblico y crear el Sistema de Seguimiento y Evaluacin del Gasto Pblico. Resolucin Directoral N 046-2004-EF/76.01, que aprueba la Directiva N 019-2004EF-EF/76.01, Directiva para el Registro de Informacin de Inicio para la Implementacin del Sistema de Seguimiento y Evaluacin del Gasto Pblico. Resolucin Directoral N 030-2005-EF/76.01, que Aprueba la Directiva N 010-2005EF/76.01, Directiva para la formulacin y programacin del presupuesto de los Pliegos del Gobierno Nacional para el ao fiscal 2006. Resolucin Directoral N 004-2003-EF/68.01, que aprueba la Directiva N 003-2003EF/68.01 para la reformulacin de los Planes Estratgicos Institucionales, periodo 2004-2006. Resolucin Directoral N 003-2003-EF/68.01, que aprueba la Directiva N 002-2003EF/68.01 para la reformulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, para el periodo 2004-2006. Resolucin Ministerial N 0536-2002-AG. Directiva Sectorial: Normas para la formulacin, trmite, aprobacin y actualizacin de Directivas. Decreto Supremo N 017-2001-AG, Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Agricultura y sus Organismos Pblicos Descentralizados. Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica Decreto Ley N 25902, Ley Orgnica del Ministerio de Agricultura. Ley N 27245, Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal, y su Reglamento (D.S. N 039-2000-EF) Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

Decreto Supremo N 34-82-PCM, por el cual los Organismos de la Administracin Pblica del Nivel Central, incluyendo las Instituciones Pblicas Descentralizadas, deberan formular, aplicar, evaluar y actualizar polticas de gestin institucional y planes operativos institucionales para orientar su gestin administrativa. Decreto Supremo N 74-95-PCM, que transfiere las funciones del INAP a los organismos pblicos competentes designados para tales efectos. La aprobacin de los instrumentos de gestin ser de responsabilidad exclusiva de cada entidad del Sector Pblico.

IV. ALCANCE La presente Directiva es de aplicacin en todas las dependencias del Sector Agricultura: Organismos Pblicos Descentralizados: Servicio Nacional de Sanidad Agraria SENASA, Instituto Nacional de Investigacin y Extensin Agraria - INIEA, Consejo Nacional de Camlidos Sudamericanos - CONACS, Instituto Nacional de Recursos Naturales - INRENA. Proyectos y Programas del Pliego 013: Ministerio de Agricultura: a. Programa Nacional de Manejo de Cuencas Hidrogrficas PRONAMACHCS b. Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural - PETT c. Proyecto Subsectorial de Irrigacin - PSI d. Proyecto de Investigacin y Extensin Agrcola para la Innovacin y Competitividad del Agro Peruano - INCAGRO e. Proyecto Manejo de Recursos Naturales en la Sierra Sur -MARENASS f. Proyecto Especial de Promocin del Aprovechamiento de Abonos provenientes de Aves Marinas PROABONOS Dependencias de la U.E. 001: Administracin Central del MINAG: Alta Direccin, rgano de Control, rgano de Defensa Judicial, rganos de Asesoramiento, rgano de Apoyo, rganos de Lnea, y Unidades Funcionales.

V. NORMAS 5.1.- DEFINICIONES En el contexto de la presente Directiva, se definen los siguientes trminos: 1. Plan Operativo: es un documento de gestin que detalla las acciones a ejecutar durante un ejercicio presupuestal, y que estn orientadas al logro de los objetivos institucionales en el corto plazo (1 ao). 2. Planificacin Operativa: es el proceso de planificacin en el nivel de ejecucin, de naturaleza prctica, que considera las actividades individuales de cada subsistema 2

funcional de la organizacin. Los objetivos, prioridades y estrategias definidos en este nivel de planificacin son de corto plazo y se deriva de la planificacin estratgica. 3. Formulacin: conjunto de actividades realizadas con el fin de determinar los objetivos y metas institucionales ejecutables en el corto plazo, las que deben estar de acuerdo con las polticas, las prioridades y objetivos del sector. 4. Objetivos: son los propsitos principales de la actividad, proyecto y/o programa que se ordenan jerrquicamente en niveles y que se plantean ser alcanzados en un plazo determinado. Los objetivos constituyen la situacin (o estado deseado) que se pretende alcanzar, o el cambio que se desea originar, durante un determinado perodo de tiempo. Los objetivos pueden dividirse en Objetivo General y Objetivos Especficos, diferencindose en la precisin y/o especificidad de lo que se pretende alcanzar. Para el caso de los objetivos del plan operativo, stos se plasman en trminos de las realizaciones anuales. 5. Indicador: es un unidad de informacin medida en el tiempo, utilizada para determinar el cambio o resultado generado por una actividad, proyecto y/o programa. Los indicadores pueden clasificarse por tipos, como indicadores de insumo, indicadores de producto, indicadores de efecto o resultado e indicadores de impacto. El tipo de indicador que se utilice depender de la jerarqua del objetivo que se pretende medir y de la temporalidad de los mismos. En lneas generales, todos los indicadores deberan ser: a) medibles (cuantificables por etapas intermedias que faciliten la medicin de los avances por tramos del perodo) , b) pertinentes ( guardar correspondencia con los objetivos planteados), c) verificables (basarse en los datos disponibles). 6. Lnea de Accin: son las principales orientaciones de trabajo, o formas de intervencin que agrupan productos de similar naturaleza, los que se orientan al cumplimiento de los Objetivos Especficos propuestos. 7. Producto: se refiere al bien y/o servicio concreto dentro de una lnea de accin, provisto por la dependencia y necesario para el cumplimiento de los objetivos planteados. 8. Seguimiento: conjunto de actividades realizadas con regularidad mediante las cuales se recopilan, analizan y/o sintetizan los datos e informaciones correspondientes a la marcha de los planes, programas y/o proyectos, para contribuir en la adopcin oportuna de decisiones, corregir desviaciones, proponer ajustes, garantizar la existencia de responsables, y sentar las bases de la evaluacin y el aprendizaje. 5.2.- FORMULACION 1. El proceso de formulacin del plan operativo del Sector es coordinado por la Oficina General de Planificacin Agraria, la que seala las pautas y plazos del proceso y realiza las convocatorias respectivas.

2. Para la formulacin del plan operativo se llevarn a cabo reuniones de trabajo con el personal tcnico responsable de su elaboracin al interior de las dependencias, estando todos los convocados obligados a participar en dichas reuniones. 3. Los planes operativos de las OPDs, Proyectos, Programas, rganos de Lnea y Unidades Funcionales del Ministerio de Agricultura son sustentados por el titular de la dependencia ante la Alta Direccin. 4. El plan operativo es aprobado en el marco del Presupuesto Institucional de Apertura PIA, por Resolucin Ministerial, antes del 31 de Enero.

5. Los planes operativos se formulan sobre la base de los lineamientos de la poltica agraria y objetivos estratgicos comprendidos en el Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) y de los Planes Estratgicos Institucionales (PEI) correspondientes; y en concordancia con el Proyecto de Formulacin Presupuestal presentado a la Oficina de Presupuesto respectiva. 6. Las dependencias llevarn a cabo al interior de sus oficinas, reuniones de trabajo orientadas a la identificacin de prioridades y principales metas para el ejercicio. Dichas reuniones sern lideradas por el titular de la dependencia y co-liderada por los dems directivos. 7. La Oficina de Presupuesto de la OGPA, es la encargada de verificar que la versin final del plan operativo se encuentre dentro de los techos presupuestales establecidos para el ejercicio.

5.2.1.- Estructura y contenido 1. Cada dependencia formular su plan operativo de acuerdo con el siguiente contenido y segn la estructura planteada en el Anexo N 2 de la presente Directiva. Marco Organizacional. Brinda informacin bsica sobre la dependencia relacionada a su identidad, tales como: Estructura orgnica: se refiere al organigrama de la dependencia Funciones: de acuerdo con lo sealado en el ROF Base legal: leyes, decretos, resoluciones, directivas, y normas, que repercuten sobre al accionar de la dependencia. mbito de accin y poblacin objetivo.

Marco Orientador. Enuncia los aspectos que enmarcan el accionar de la dependencia, basado en los cuales se plantean las metas de corto plazo. Visin y Misin del Sector Agricultura Misin de la dependencia



Objetivos Estratgicos de la Dependencia: son tomados del Plan Estratgico Institucional PEI, del Pliego respectivo. Diagnstico situacional: presentar un resumen ejecutivo actualizado acerca de la situacin en la que se encuentra el mbito de accin y poblacin objetivo de la dependencia, el que debe concluir con un listado de los problemas generales priorizados, a los que se les har frente durante el ejercicio. Objetivo General: es el cambio que desea alcanzar la dependencia en relacin a los problemas generales priorizados en el diagnstico situacional. Objetivos Especficos: es la desagregacin del Objetivo General que seala de manera ms puntual los cambios que se desean alcanzar en torno a los problemas generales priorizados. Logros esperados: describen la magnitud e implicancias de los cambios que se desean alcanzar. Lneas de accin y principales productos; denominacin de las formas de intervencin de la dependencia orientadas al logro de un objetivo especfico, conjuntamente con los principales bienes y/o servicios que se esperan obtener. Presupuesto Institucional de Apertura PIA del ejercicio: segn Actividad/Proyecto y Componente, por Toda Fuente de Financiamiento.

Formularios de Formulacin. Haciendo uso de los Formularios N 1, 2 y 3 se registra la informacin cuantitativa. (Ver descripcin de los Formularios en los Anexo N 5, 6 y 7 de la presente directiva). 5.3.- SEGUIMIENTO 1. El seguimiento del plan operativo se realizar trimestral y anualmente, lo cual es materia de tres (03) Informes de Seguimiento Trimestral del Plan Operativo Institucional y un (01) Informe Anual del Plan Operativo Institucional. 2. Para la elaboracin de los Informes Trimestrales, los responsables del seguimiento en cada dependencia recopilarn, revisarn y analizarn la informacin correspondiente a la ejecucin fsica del plan operativo y su correspondiente ejecucin presupuestal durante cada trimestre. Dichos informes se elaborarn de acuerdo con el siguiente contenido y segn el esquema planteado en el Anexo N 3 de la presente directiva. Resumen Ejecutivo Anlisis Cualitativo; describir los avances y logros del trimestre en anlisis a partir de los datos registrados en el Formulario N 4 de Seguimiento Trimestral. Limitaciones; identificacin de los problemas acontecidos durante el trimestre que impidieron o retrasaron la ejecucin del plan operativo. Conclusiones y recomendaciones; identificar las soluciones tcnicas pertinentes y/o correctivos necesarios inmediatos, que sirven para superar las limitaciones encontradas durante la ejecucin del plan. 5

Formularios de seguimiento; registrar los datos cuantitativos de ejecucin del plan operativo durante el trimestre en anlisis (Formulario N 4 y N 5).

3. Cada OPD, Proyecto, Programa, rgano de Lnea y Unidad Funcional del Ministerio de Agricultura realizar una presentacin de los avances trimestrales de su plan operativo ante la Alta Direccin y la Oficina General de Planificacin Agraria, la cual fijar las fechas respectivas. 4. Para la elaboracin del Informe Anual del Plan Operativo Institucional, los responsables del seguimiento en cada dependencia recopilarn, revisarn y analizarn la informacin correspondiente a la ejecucin fsica acumulada y su correspondiente ejecucin presupuestal acumulada al cuarto trimestre. Dichos informes se elaborarn de acuerdo con el siguiente contenido y segn el esquema planteado en el Anexo N 4 de la presente directiva. Resumen Ejecutivo Anlisis Cualitativo: basado en la informacin registrada en los Formularios N 4 (correspondientes al cuarto trimestre) y N 5, se realizar un anlisis cualitativo de los logros obtenidos, y el nivel de cumplimiento de los objetivos trazados al inicio del ao. Limitaciones: identificacin de los problemas acontecidos durante el ao que impidieron o retrasaron la ejecucin del plan operativo. Conclusiones y recomendaciones: identificar las recomendaciones puestas en prctica a lo largo del ejercicio y sus efectos sobre lo que se buscaba corregir. Asimismo, sealar las buenas prcticas adquiridas durante el ejercicio que podran ser replicadas, y las lecciones aprendidas para tener en cuenta en prximos ejercicios. Formularios de evaluacin: registrar los datos cuantitativos de ejecucin del plan operativo para el ao en anlisis mediante los Formularios N 4: (correspondiente al cuarto trimestre), N 5 y N 6

5. Cada OPD, Proyecto, Programa, rgano de Lnea y Unidad Funcional del Ministerio de Agricultura realizar una presentacin del Informe Anual de su plan operativo ante la Alta Direccin y la Oficina General de Planificacin Agraria, la cual fijar las fechas respectivas. 6. Las presentaciones ante la Alta Direccin estarn a cargo del titular de la dependencia.

VI. MECANICA OPERATIVA 6.1.- DE LA FORMULACION La formulacin del Plan Operativo Institucional POI de cada nuevo ejercicio se iniciar durante el ltimo trimestre de cada ejercicio, de acuerdo al cronograma siguiente: 6

1. Las dependencias del Pliego 013: Ministerio de Agricultura y los Organismos Pblicos Descentralizados designarn al equipo tcnico responsable de la elaboracin del Plan Operativo Institucional. La lista actualizada con los responsables de la formulacin del plan operativo deber alcanzarse a la OGPA a ms tardar el 2 de Noviembre va trmite regular. 2. Las dependencias del Pliego 013: Ministerio de Agricultura y los Organismos Pblicos Descentralizados formularn la Versin Preliminar de su plan operativo con los recursos asignados en el Proyecto de Presupuesto, durante las 3 primeras semanas de Noviembre, para lo cual sostendrn las reuniones de trabajo y coordinacin pertinentes al interior de su oficinas. 3. La Versin Preliminar del plan operativo ser presentado a la Oficina General de Planificacin Agraria OGPA a ms tardar el da 18 de Noviembre. La OGPA aceptar versiones electrnicas sin perjuicio del trmite regular.
4. Durante la cuarta semana de Noviembre, la OGPA revisar las versiones

preliminares de los planes operativos en los aspectos de su competencia, y convocar a reuniones de trabajo con las dependencias, en caso de ser necesario. 5. La OGPA elaborar un Informe de Opinin Tcnica con las observaciones pertinentes a la versin preliminar del plan operativo de cada una de las dependencias del Sector, el cual ser remitido a la dependencia respectiva a ms tardar el 28 de Noviembre. 6. Tomando en cuenta las observaciones realizadas por la OGPA, las dependencias elaborarn la Versin Final de su plan operativo, el cual se deber enviar a la OGPA va correo electrnico a ms tardar el 9 de Diciembre. 7. La convocatoria para la sustentacin del Plan Operativo Institucional ante la Alta Direccin estar a cargo de la OGPA, la cual fijar las fechas respectivas. 8. Una vez aprobado el Presupuesto Institucional de Apertura PIA del Sector, y en caso hubieran modificaciones significativas respecto al Proyecto de Presupuesto, las dependencias podrn realizar los ajustes al plan operativo que sean necesarios durante los primeros 10 das de Enero. 9. Las dependencias debern alcanzar a la OGPA la Versin Final del POI por trmite regular a ms tardar el da 12 de Enero, la cual deber estar visada en todo su contenido por el Titular de la Unidad Ejecutora correspondiente. 10. La OGPA alcanzar los Planes Operativos del Sector a la Oficina General de Asesora Jurdica (OGAJ) conjuntamente con el Proyecto de Resolucin Ministerial. La OGAJ revisar los mencionados documentos en los aspectos de su competencia

y visar en seal de conformidad; luego los remitir a la Alta Direccin para continuar con el trmite de aprobacin correspondiente. 11. El Plan Operativo Institucional del Sector ser aprobado por Resolucin Ministerial antes del 31 de Enero.
Cronograma para la Formulacin del Plan Operativo
N 1 2 3 4 5 ACTIVIDAD Versin Preliminar va correo electrnico Informe de Opinin Tcnica de la OGPA Versin Final va correo electrnico Versin Final va trmite regular Aprobacin del POI por R.M. 1 NOVIEMBRE 2 3 4 x x 1 DICIEMBRE 2 3 4 1 ENERO 2 3 4

x x x

6.2.- DEL SEGUIMIENTO 1. Las dependencias recopilarn los datos sobre ejecucin trimestral de metas fsicas y presupuestales, y elaborarn los Informes de Seguimiento Trimestral del Plan Operativo Institucional, los cuales debern remitirse a ms tardar 20 das tiles despus de culminado cada trimestre, va trmite regular y correo electrnico a la OGPA. 2. El Informe Anual del Plan Operativo deber remitirse a los 20 das de culminado el ejercicio, va trmite regular y correo electrnico a la OGPA. 3. La OGPA convocar a las dependencias para la presentacin de sus logros anuales. Dichas presentaciones sern llevadas a cabo ante la Alta Direccin y la OGPA, la cual fijar las fechas respectivas.

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS 1. Cada dependencia del sector deber considerar para la formulacin de su plan operativo, los documentos siguientes: Lineamiento de Poltica Agraria para el Per Bases para una Poltica de Estado en la Agricultura del Per Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) Plan Estratgico Nacional Exportador (PENX) Plan Estratgico Institucional (PEI) Pacto Agrario Nacional. Carta Verde Agenda Interna 2006 - 2010

2. Cada dependencia deber contemplar dentro de su plan operativo los bienes y/o servicios por lograr en el mbito regional bajo el esquema planteado en el 8

Formulario N 3, Formulacin de metas a nivel regional, contenido en la presente directiva. Dichos bienes y/o servicios sern seleccionados en coordinacin con la OGPA. 3. Los Informes de Seguimiento Trimestral y el Informe Anual del Plan Operativo, deben contemplar los avances y resultados a nivel regional bajo el esquema planteado en Formulario N 5 de la presente Directiva. 4. Las dependencias que dentro de su plan operativo tengan contemplado la realizacin de actividades orientadas al fortalecimiento de capacidades (cursos, talleres, seminarios, etc.) debern incluir la Ficha Tcnica N 1 contenida en la presente Directiva en el Informe Anual. 5. Adicionalmente, las dependencias de la U.E. 001: Administracin Central del MINAG estn sujetas a las disposiciones contenidas en el Anexo N 1 de la presente Directiva. 6. Las dependencias que por efecto de disposiciones legales o recortes presupuestarios, sufran cambios sustanciales en su campo funcional y/o sus objetivos institucionales y/o metas anuales, podrn realizar las modificaciones correspondientes y actualizar las metas programadas en el plan operativo, las cuales debern indicarse en los Informes de Seguimiento Trimestral. Dichas modificaciones al plan operativo debern ser coordinadas con la OGPA y contar con la visacin del titular de la OPD, Proyecto, Programa, Direccin de Lnea o Unidad no Orgnica. 7. Las oficinas de presupuesto / administracin de cada dependencia, informarn peridicamente a los Directores Generales, Jefes de Unidades orgnicas y/o funcionales sobre la marcha del presupuesto asignado, de manera que faciliten la elaboracin de los Informes de Seguimiento. 8. La OGPA es la encargada de difundir la presente directiva hacia todos los responsables de las Oficinas de Planificacin en las dependencias del sector. Por su parte, cada Oficina de Planificacin es responsable de la difusin de la directiva a todo el personal involucrado en la formulacin del plan operativo al interior de cada dependencia. 9. El Plan Operativo Institucional, lo mismo que sus Informes de Seguimiento Trimestral y Anual no debern exceder las 30 pginas. VIII. RESPONSABILIDAD Es de responsabilidad de los Directores Generales, Jefes de Unidades Orgnicas y/o Funcionales de la Unidad Ejecutora 001: Administracin Central del MINAG, Titulares de las Unidades Ejecutoras conformantes del Pliego 013: Ministerio de Agricultura y de los Organismos Pblicos Descentralizados, lo siguiente:

La formulacin del plan operativo de su representada en el marco de las disposiciones contenidos en la presente directiva y dentro de los plazos establecidos. La ejecucin de su plan operativo y cumplimiento de las metas planteadas en dicho plan. El seguimiento y evaluacin de los logros obtenidos en el marco de las disposiciones de la presente directiva y dentro de los plazos establecidos.

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ANEXO N 1 MECNICA OPERATIVA PARA LAS DEPENDENCIAS DE LA U.E. 001: ADMINISTRACIN CENTRAL DEL MINAG Adems de las disposiciones generales contempladas en la presente directiva, las dependencias de la U.E. 001: Administracin del MINAG debern tener en cuenta lo siguiente: A. Para la Formulacin 1. Las dependencias de la U.E. 001, actualizarn la lista de responsables de la elaboracin del POI y usuarios del Mdulo Informtico de Planificacin (MIP) va trmite regular a la Oficina General de Planificacin Agraria con copia a la Oficina General de Administracin (Proyecto SIGA) a ms tardar el 4 de Noviembre. 2. El SIGA instalar el MIP y otorgar el cdigo de acceso a los usuarios antes del 10 de Noviembre. 3. Las dependencias de la U.E. 001: Administracin Central del MINAG registrarn su plan operativo, con su respectivo cuadro de necesidades por Lnea de Accin en el MIP. 4. Las dependencias de la U.E. 001 harn entrega de la Versin Preliminar de su plan operativo con los Formularios de registro en el MIP el da 18 de Noviembre, va correo electrnico. 5. La Versin Preliminar del plan operativo de las dependencias de la U.E. 001deber ser actualizado en el MIP en base al Informe Tcnico de la OGPA. Para esto, las dependencias de la U.E. 001 contarn con acceso al MIP a partir del 29 de Noviembre hasta el 7 de Diciembre. 6. Las dependencias de la U.E. 001 harn entrega de la Versin Final de su plan operativo con los Formularios de registro del MIP a ms tardar el 9 de Diciembre, va correo electrnico. 7. Una vez aprobada la Ley de Presupuesto, las dependencias de la U.E. podrn realizar los ajustes necesarios en el plan operativo y cuadro de necesidades a travs del MIP durante los primeros 10 das de Enero. 8. Las dependencias de la U.E. 001 harn entrega de la versin final de su plan operativo con los Formularios de registro en el MIP, va trmite regular a la OGPA a ms tardar el da 12 de Enero. Dicho documento deber contar con la visacin del Titular de la dependencia y de la Unidad Ejecutora.

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B. Modificaciones al Plan Operativo Institucional Se encuentran comprendidas dentro de esta etapa cualquier cambio realizado al plan operativo durante el transcurso del ao, una vez que la versin final de ste ha sido entregada por trmite regular. 1. Las dependencias de la U.E. 001 podrn realizar modificaciones a las metas fsicas de su plan operativo a travs del MIP dentro de los 15 ltimos das de cada trimestre, previa coordinacin con la Oficina General de Planificacin Agraria. Transcurrida la fecha, no habr lugar a modificacin alguna de metas fsicas hasta el siguiente trimestre. 2. La versin modificada del plan operativo deber incluirse en los Informes de Seguimiento Trimestral y entregarse va trmite regular a la OGPA en Formularios impresos del MIP.

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Anexo N 2 Estructura del Plan Operativo Institucional

Plan Operativo Institucional Contenido Presentacin Resumen Ejecutivo I. Marco Organizacional a. Estructura orgnica b. Funciones c. Base legal d. mbito de accin y poblacin objetivo II. Marco Orientador a. Visin y Misin del Sector Agricultura b. Misin de la Dependencia c. Objetivos Estratgicos d. Diagnstico situacional e. Objetivo General f. Objetivos Operativos Especficos g. Logros esperados h. Lneas de accin y principales productos i. Presupuesto Institucional de Apertura - PIA III. Formularios de Formulacin

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Anexo N 3 Estructura del Informe de Seguimiento Trimestral del Plan Operativo Institucional

Informe de Seguimiento Trimestral del Plan Operativo Institucional Contenido Presentacin Resumen Ejecutivo Anlisis Cualitativo Limitaciones Conclusiones y recomendaciones Formularios

I. II. III. IV.

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Anexo N 4 Estructura del Informe Anual del Plan Operativo Institucional

Informe Anual del Plan Operativo Institucional Contenido Resumen Ejecutivo I. II. III. IV. Anlisis Cualitativo Limitaciones Conclusiones y recomendaciones Formularios

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Anexo N 5 Formulario N 1: Articulacin de Objetivos

(1) Objetivo General: es el propsito principal de la dependencia para el nuevo ejercicio que responde a la problemtica del entorno en el cual interviene. Debe existir un (01) nico Objetivo General por dependencia. Un Objetivo General no puede ser idntico a un Objetivo Estratgico. (2) Objetivo Especfico: es la desagregacin del objetivo general en propsitos ms puntuales. Dichos objetivos no pueden ser idnticos a un Objetivo Estratgico. (3) Indicador: debe existir al menos un indicador por objetivo especfico. (3a) Denominacin, es el nombre del indicador (3b) Meta Fsica Anual; valor numrico del indicador o cantidad prevista para el ejercicio. (3c) Unidad de Medida: unidad de cuenta del indicador (nuevos soles, Km,, Has. etc) (3d) Formulacin Trimestral, es la desagregacin de la meta fsica anual en trimestres del ao.

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Anexo N 6 Formulario N 2 : Formulacin del Plan Operativo Institucional

(1) Objetivo Especfico: es la misma informacin contenida en la columna nmero (2) del Formulario N 1: Articulacin de Objetivos. Deben existir tantos Formularios N 2 como Objetivos Especficos planteados. (2) Indicador de producto: es aquel que se corresponde con el objetivo especfico sealado en la columna nmero (1). (3) Lnea de accin: se refiere a la orientacin o naturaleza del trabajo, que agrupa a dos o ms producto que tienen un propsito u objetivo especfico en comn. (4) Producto: indicar los bienes y/o servicios que se plantean ejecutar dentro de cada lnea de accin. Pueden existir tantos producto dentro de una lnea de accin como sean necesarios. (5) Meta fsica anual: es el valor numrico o cantidad fsica anual de bienes y/o servicios que se plantean ejecutar en el marco del Presupuesto Institucional de Apertura PIA. (6 Unidad de medida: unidad de cuenta del producto. (7) Programacin Inicial de Ejecucin Fsica: es la desagregacin de la meta fsica anual en meses del ao. (8) Presupuesto PIA: son los recursos (S/. Nuevos Soles) destinados al cumplimiento de una lnea de accin, por toda fuente de financiamiento. (9) Cadena funcional: (9a) Componente: para el caso de las OPDs, Proyectos y Programas, debe indicarse el/los Componente(s) (segn la Estructura Funcional Programtica) de donde se tomarn los recursos para cumplir con cada Lnea de Accin. (9b) Meta: para el caso de las dependencias de la U.E. 001: Administracin Central, debe indicarse el/las Meta(s) (segn la Estructura Funcional Programtica) de donde se tomarn los recursos para cumplir con cada Lnea de Accin.

(10) Agenda Interna 2006: de acuerdo a la lista de temas considerados en la Agenda Interna 2006, (ver Anexo N 12 - 2.- Agenda Interna 2006- de la presente Directiva), se deber indicar el tema al cual responde determinada Lnea de Accin o Producto. Las dependencias que no tengan participacin directa en la Agenda Interna 2006, debern dejar el espacio en blanco.

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Anexo N 7 Formulario N 3: Formulacin de Metas Fsicas a nivel Regional

(1) Indicador: las dependencias seleccionarn en coordinacin con la OGPA el conjunto de bienes y/o servicios ms representativos del plan operativo, que sern provistos o ejecutados a nivel regional. (2) Meta Fsica: es el valor numrico o cantidad anual de bienes y/o servicios que se plantea alcanzar en el mbito regional. (3) Unidad de Medida: unidad de cuenta del producto y/o servicio. (4) Programacin Inicial de Ejecucin Fsica: es la desagregacin de la meta fsica anual en trimestres del ao. (5) Presupuesto: son los recursos (S/. Nuevos Soles) destinados al cumplimiento de los indicadores sealados para la regin.

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Anexo N 8 Formulario N 4: Seguimiento Trimestral del Plan Operativo Institucional (1) Objetivo Especfico: es la misma informacin contenida en la columna nmero (2) del Formulario N 1: Articulacin de Objetivos. Deben existir tantos Formularios N 4 como Objetivos Especficos planteados. 2) Indicador: es aquel que se corresponde con el objetivo especfico sealado en la columna nmero (1).
(2a) Denominacin: es el nombre del indicador. (2b) Meta fsica: es el valor numrico o cantidad del indicador programado para el ejercicio. (2c) Unidad de medida: es la unidad de cuenta del indicador. (2d) Ejecutado trimestral: es el valor numrico del indicador, o cantidad lograda en el trimestre en anlisis. (2e) Ejecutado acumulado: es el valor numrico o cantidad total acumulada al trimestre en anlisis. (2f) % de Avance: es la relacin entre la ejecucin acumulada y meta fsica anual.

(3) Lnea de Accin, (4) Producto, (5) Meta fsica, y (6) Unidad de medida; son los mismos datos registrados en el Formulario N 2: Formulacin del Plan Operativo. (7) Meta Fsica Trimestral: se refiere a la cantidad de los bienes y/o servicios programada para el trimestre en anlisis. (8) Ejecucin trimestral: es la cantidad de un bien y/o servicio ejecutada en el trimestre. (9) Ejecutado Vs. Programado (%): es la divisin de la cantidad ejecutada entre la cantidad programada. (10) Ejecucin Presupuestal Trimestral: es el gasto en nuevos soles ejecutado en el trimestre para cada Lnea de Accin. (11) Ejecucin Fsica Acumulada, es la cantidad de un bien y/o servicio ejecutada desde el inicio del ejercicio a la fecha de cierre del trimestre en anlisis. (12) % de Avance respecto al PIA, es la divisin de la ejecucin acumulada entre la meta fsica anual. (13) Presupuesto PIA: son los recursos por Lnea de Accin en el marco del Presupuesto Institucional de Apertura. Proviene de la columna (8) del Formulario N 2. (14) Ejecucin acumulada, es el gasto acumulado en Nuevos Soles (S/.) desde el inicio del ejercicio hasta la fecha de cierre del trimestre en anlisis. (15) % de Avance Respecto al PIA, es la divisin entre la ejecucin acumulada y el PIA de la Lnea de Accin. En caso que por efecto de modificaciones se hayan incorporado nuevas Lneas de Accin a lo largo del ao, se tendr en cuenta en PIM para hallar el % de Avance.

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Anexo N 9 Formulario N 5: Seguimiento a la Ejecucin de Metas Fsicas a Nivel Regional

De la columna (1) a la columna (3), son los mismos datos registrados en el Formulario N 3: Formulacin de Metas Fsicas a Nivel Regional. (4) Meta Trimestral: es el mismo dato registrado en la columna (2) del Formulario N 3: Formulacin de Metas Fsicas a Nivel Regional. (5) Ejecucin Trimestral: es el valor numrico o cantidad de bienes y/o logrados en el trimestre en anlisis. servicios

(6) Ejecutado Vs. Programado Trimestral : es la divisin de la ejecucin trimestral entre la meta trimestral programada. (7) Ejecucin Acumulada: es la cantidad total de bienes y/o servicios logrados desde el inicio del ejercicio hasta la fecha de cierre del trimestre en anlisis. (8) % de Avance: es la divisin entre la ejecucin acumulada y la meta fsica anual programada. (9) Presupuesto Anual: es el mismo dato registrado en la columna (5) del Formulario N 3: Formulacin de Metas Fsicas a Nivel Regional. (10) Ejecucin Trimestral del Presupuesto: es el gasto en Nuevos Soles (S/.) efectuado para lograr las metas fsicas trimestrales en determinada regin. (11) % de Avance: es la divisin de la ejecucin trimestral del presupuesto entre el presupuesto anual.

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Anexo N 10 Formulario N 6: Ejecucin Anual del Plan Operativo Institucional

De la columna (1) a la columna (3), son los mismos datos registrados en el Formulario N 1: Articulacin de Objetivos. (4a) Ejecucin Fsica es el valor numrico o cantidad total del indicador logrado en el ejercicio. (4b) Ejecutado Vs. Programado, es la divisin entre la cantidad ejecutada y la meta fsica anual del indicador.

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ANEXO N 11 FICHA N 1: SEGUIMIENTO AL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES (CURSOS, TALLERES, SEMINARIOS, ETC.)

I.- DATOS GENERALES Tipo de evento: ..... Curso ..... Taller ..... Seminario ..... Conferencia ..... Otro __________

Nombre del evento: ________________________________________________________________________________________ Nmero de eventos: _________ Objetivo del evento: ________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Lugar: __________________________________________________________________________________ Alcance: ..... Regional ..... Macro regional ..... Nacional

Duracin: _______________________________________________________________________________

II.- DEL PARTICIPANTE Dirigido a: ..... Directores/ Jefes/ Coord. ..... Otro: _______________ Nmero de participantes: ______

..... Funcionarios

..... Personal tcnico

Hombres: ______

Mujeres: _______

III.- DEL EVENTO Contenido y/o Temario:

Impacto y/o Resultado:

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ANEXO N 12 Consideraciones para la Formulacin del Plan Operativo 1.- Marco Orientador

VISION Sector agrario prspero, rentable, y sostenible que contribuya a generar desarrollo para el pas, aumentar el empleo y elevar la calidad de vida de los peruanos, en especial de la familia campesina y rural

MISION Promover el desarrollo de los productores agrarios organizados bajo el enfoque de cadenas productivas, en el marco del rol subsidiario del un Estado moderno y descentralizado; considerando a la cuenca como unidad de gestin de los recursos naturales y medio ambiente.

OBJETIVOS ESTRATEGICOS SECTORIALES 1. Promover la rentabilidad y la competitividad del agro, con bajos costos de produccin, productos de calidad, mercados agrarios fortalecidos y desarrollados, y organizaciones agrarias modernas y eficientes. 2. Contribuir a la reduccin de la pobreza y el mejoramiento de las condiciones de vida en las reas rurales, incorporando al mercado a los pequeos productores en la agricultura tradicional y de auto subsistencia. 3. Propiciar el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, con la finalidad de proteger el ambiente, convertirlo en un activo importante de la poblacin rural y general las condiciones para el desarrollo econmico y social.

2.- Agenda Interna 2006 1. Programa de Competitividad 1.1.- Componente Plataforma de Servicios a. Fase II INCAGRO 2005 2009 b. Proyecto de Control de moscas de la fruta (SENASA 2005 2009) c. Titulacin de tierras (PETT 2005 2006) d. PROSAAMER 2006 2010 e. Desarrollo ganadero y agrcola (PL 480 2005 2009) f. Desarrollo forestal (FONDEBOSQUE 2005 2007) g. Desarrollo Rural (2006 2010) h. Fase II MARENASS 2006 2009 i. Concesiones forestales 2006 2007 j. Biotecnologa 2007 2010 k. Plantaciones forestales 2007 2010 1.2.- Componente Infraestructura Agraria a. Fase II PSI BM-JBIC 2005 2010 b. Alivio a la pobreza (PRONAMACHCS 2005 2010) 1.3.- Componente Recursos Humanos, Institucionalidad y Apoyo Financiero a. Desarrollo de capacidades de productores b. Modernizacin del Sector Agricultura c. Fondo de reconversin para el agro d. Fondo de garanta para el agro e. Fondo de inversin forestal 2. Programas Complementarios de Competitividad a. Acuerdos de competitividad b. Proyecto Santa Rita de Sihuas c. Programa Mi Riego d. Programa Sembrando Juntos 3. Fortalecimiento de la Institucionalidad en el Sector Agrario a. Consejos Nacionales por producto b. CONACA c. Consejo Consultivos 4. Apoyo a la Planificacin Agraria a. Programa Siembra Segura b. Plan Ganadero Nacional 5. Plan Nacional de Reforestacin 6. Programa de Compensacin 7. Promocin de la Agro exportacin 1

Formulario N 1

ARTICULACION DE OBJETIVOS AO ......

Sector : Pliego: Unidad Ejecutora : Programa: Subprograma: Dependencia:

OBJETIVOS DE CORTO PLAZO OBJETIVO GENERAL (1) OBJETIVOS ESPECIFICOS (2) DENOMINACION (3a) 1,1 1 1,2 2,1 2 2,2 3,1 3 3,2 n.1 n n.2

INDICADOR (3) META FISICA ANUAL (3b) UNIDAD DE MEDIDA (3c) I PROGRAMACION TRIMESTRAL (3d) II III IV

Formulario N 2

FORMULACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL AO .....

Sector : Pliego: Unidad Ejecutora : Programa: Subprograma: Dependencia: OBJETIVO ESPECIFICO (1) DENOMINACION INDICADOR (2) META FISICA U.MEDIDA

LINEA DE ACCION

PRODUCTO

META FISICA ANUAL (5)

UNIDAD DE MEDIDA (6) Ene Feb

PROGRAMACION INICIAL DE EJECUCION FISICA (7) I Trimestre II Trimestre Abr May Jun III Trimestre Jul Ago Set IV Trimestre Oct Nov Dic

PPTO. PIA AO .... (8)

CADENA FUNCIONAL PROGRAMATICA (9) COMPONENTE (9a) META (9b)

AGENDA INTERNA 2006 (10)

(3)

(4)

Mar

Formulario N 3

FORMULACION DE METAS FISICAS A NIVEL REGIONAL AO .....

REGION

INDICADOR (1)

META FISICA ANUAL (2)

UNIDAD DE MEDIDA (3)

PROGRAMACION INICIAL DE EJECUCION FISICA (4) I II III IV

PPTO. ANUAL (5)

Formulario N 4

SEGUIMIENTO TRIMESTRAL DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL .... TRIMESTRE DEL AO ....
Sector : Pliego: Unidad Ejecutora : Programa: Subprograma: Dependencia: OBJETIVO ESPECIFICO (1)
DENOMINACION META FISICA (2b)

INDICADOR (2)
U.MEDIDA (2c) EJECUCION TRIMESTRAL (2d) EJECUCION ACUMULADA (2e) (%) AVANCE (2f)

PROGRAMACION INICIAL DE EJECUCION FISICA

EJECUCION FISICA EJECUCION PRESUPUESTAL TRIMESTRAL

EJECUCION FISICA ACUMULADA

EJECUCION PRESUPUESTAL ACUMULADA

LINEA DE ACCION (3)

PRODUCTO (4)

META FISICA ANUAL (5)

UNIDAD DE MEDIDA (6)

META FISICA TRIMESTRAL (7)

EJECUCIN TRIMESTRAL (8)

EJECUTADO Vs. PROGRAMADO (%) (9)

EJECUCIN ACUMULADA (14)

(%) AVANCE RESPECTO AL PIA (15)

PIA AO .... (16)

EJECUCIN ACUMULADA (17)

(%) AVANCE RESPECTO AL PIA (18)

(11)

Formulario N 5

SEGUIMIENTO A LA EJECUCION DE METAS FISICAS A NIVEL REGIONAL AO .......

EJECUCION PRESUPUESTAL EJECUCION TRIMESTRAL (10) % AVANCE (11)

REGION

INDICADOR

META FISICA ANUAL (2)

EJECUCION FISICA UNIDAD DE MEDIDA (3) META TRIMESTRAL (4) EJECUCION TRIMESTRAL (5) EJECUTADO Vs. PROGRAMADO TRIMESTRAL (6) EJECUCION ACUMULADA (7) % AVANCE (8) PRESUPUESTO ANUAL (9)

(1)

Formulario N 6

SEGUIMIENTO A LA EJECUCION ANUAL DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL AO ....

Sector : Pliego: Unidad Ejecutora : Programa: Subprograma: Dependencia:

OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE CORTO PLAZO OBJETIVO GENERAL (1) OBJETIVOS ESPECIFICOS (2) DENOMINACION (3a) 1,1 1 1,2 2,1 2 2,2 3,1 3 3,2 n.1 n n.2

INDICADOR (3) META FISICA ANUAL (3b) UNIDAD DE MEDIDA (3c)

EJECUCION ANUAL EJECUCION FISICA (4a) EJECUTADO Vs. PROGRAMADO ( % ) (4b)