Elinor Ostrom (2000),

El gobiernodelosbienescomunes.
Laevolucin delasinstitucionesdeaccin colectiva,
Mxico, UNAM-CRIM-FCE,
395 pp.
En 1965 se public TheLogicof CollectiveA ct i on.P ublicGoodsandtheTheor y
of Groups, y a partir de entonces se origin un deb at e, por dems in-
t e re s a n t e, a l rededor de las acciones colectivas y laposibilidad de al-
canzar resultados ptimos o benficos para los grupos inmersos en
latomade decisiones. R o b e rt A xe l rod en TheEmergenceof Cooperat i on
AmongEgoi st s, TheEvolutionof Cooperat i onste ltimo traducido y edi-
tado por Alianza Editorial y ModelingtheEvolutionof Normsp ro p u s o
laidea evo l u t i vade la cooperacin, mediante la cual se resolvan los
p ro blemas del tipo del dilemadel prisioneropor medio de secuencias de
acciones cooperat i vas en primeras y segundas vueltas. Con base en
las ideas presentadas por A xe l ro d , Elinor Ostro m , en El Gobiernodelos
comunesy retomando el provocador artculo de Garret Hardin d e
1 9 6 8 , re s u e l ve el mismo dilema pero parauna situacin totalmen-
te distinta: para situaciones de degradacin del ambiente y de ex-
plotacin de los recursos naturales de uso comn que se encuentran
en riesgo de ag o t a r s e.
El libro de Ostro m , que vio laluz en su versin inglesaen 1990,
hasido recuperado por el Fondo de Cultura Econmicaen su Sec-
cin de Obras de EconomaContempornea, con unamuy bu e n a
traduccin de Corinade Iturbide Calvo y A d riana Sandova l . El mis-
mo est dividido en una introduccin y seis captulos y se iniciacon
laReflexindeloscomunes.
REGINY SOCIEDAD/ VOL. XIV / NO. 24.2002
D e re chos re s e rvados de El Colegio de Sonora, I SSN 0 1 8 8 - 7 4 0 8
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Reflexiones de los comu n e s
Parailustrar laTragediadeloscomunes, Hardin haba concluido que los
individuos tienden aaumentar sus comportamientos egostas cuan-
do se enfrentan a situaciones de escasez en laexplotacin de cual-
quier recurso natural o bien comn, de tal maneraque se invo l uc r a n
en circunstancias no cooperat i vas y por lo mismo aceleran la degra-
dacin del bien que se encuentra en ri e s g o. La ruinaes el destino
hacia el cual todos los hombres se pre c i p i t a n , persiguiendo cada
uno su propio inters en unasociedad que cree en lalibertad de los
bienes comu n e s . De acuerdo con estapre m i s a , quienes se ap ro p i a n
de esos recursos caen en juegos con una estrategia dominante: lano
c o o p e r a c i n . Con ello latragediadel bien comn es ev i d e n t e. E l i n o r
O s t rom sugiere que esta idea no es del todo ciert a , ya que las re s-
t ricciones que se consideran inmu t ables en un juego del tipo de di -
lemadel prisionerono siempre lo son; [] No todos los usuarios de
recursos naturales son incapaces de cambiar sus re s t ri c c i o n e s ; e n
tanto que los individuos sean vistos como pri s i o n e ro s , las pre s c ri p-
ciones polticas tomarn como re fe renciaesta metfo r a . Por ello,
p re fi e ro abordar la cuestin de cmo incrementar las capacidades de
los participantes para cambiar las reglas coercitivas del juego afin de
alcanzar resultados distintos alas despiadadas trag e d i a s ( p. 3 3 ) .
C o n t agiadadel optimismo de A xe l rod al re s o l ver los dilemas
de cooperacin, la autora sugiere que hay que llegar asoluciones
a l t e rn at i vas alas planteadas por los tericos del Estado o de lapri va-
t i z a c i n , pues estas soluciones no son las nicas vas parare s o l ve r
los pro blemas a los que se enfrentan quienes se ap ropian de recur sos
deusocomn(RU C) . O s t rom propone un juego donde es posible esta-
blecer contratos vinculantes entre todos los jugadores y que los obl i-
gaacumplir de manera infa l i bl e con los acuerdos iniciales y con
e s t r ategias de cooperacin fo rmadas por ellos mismos. Es necesari o,
e n t o n c e s , contar con una estructura institucional que permitala re-
p a rticin equitat i vade los niveles de rendimiento y los costos de la
explotacin de RU C, lo cual llevaraun j uegodeejecucinautofinanciadadel
cont rat oque permite alos contratantes tener un mayor control sobre
las decisiones de uso y ap ropiacin del re c u r s o : el inters pro p i o
de los que negociaron el contrato los conducir asupervisarse mu-
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tuamente y are p o rtar las infracciones observa d a s , de modo que se
hace cumplir el contrat o ( p p. 4 4 - 4 5 ) . Con base en lo anteri o r, l a
autora sugiere que se puede llegar auna evaluacin ms realista de
las capacidades y las limitaciones humanas para situaciones donde
se comparten los principales aspectos trgicos del uso de los re c u r-
sos comu n e s.
El enfoque institucional para el estudio de la
autorganizacin y la autogestin en casos de R U C
O s t rom se pre g u n t a : Cmo un grupo de causantes que se encuen-
traen una situacin de interdependenciapuede organizarse y gober-
narse a s mismo para obtener beneficios conjuntos ininterru mp i d o s ,
apesar de la tentacin del gorroneo (f ree- r i de)? Parala autora lare s-
puesta correcta depende de va rios elementos: de la consideracin de
los costos y beneficios de las acciones de los individuos y de su
vinculacin con los resultados esperados; de lareduccin de lain-
c e rt i d u m b re causada por la faltade conocimiento sobre el sistema
de recursos explotabl e, por medio de un proceso de ap rendizaje ba-
sado en ensayo y erro r; de la provisin y ap ropiacin de los RU C a
t r avs del tiempo y de latasade descuento de los rendimientos fu-
t u ros de laexplotacin de un recurso ag o t abl e. Con ello, se fo rm a
un entramado de interdependencia entre los actores part i c i p a n t e s ,
de tal maneraque los individuos se ven afectados colectivamente en
casi todo lo que hacen, y se obligan a actuar conjuntamente, p u e s
de lo contrario los beneficios netos seran menores que si lo hicie-
ran de manera independiente.
A s , s u g e rirlaautora, el pro blema que enfrentan los ap ro p i a-
d o res de RU C es de org a n i z a c i n : cmo cambiar la situacin en la
que los ap ro p i a d o res actan de manera independiente aotra en que
adoptan estrategias coordinadas para obtener mejores beneficios co-
munes o para reducir sus daos. Ello no significa crear necesari a-
mente unaorg a n i z a c i n ( p. 7 8 ) . Si se parte de estapre m i s a , l o s
p ro blemas are s o l ver son: 1) los mtodos de provisin de un nu evo
conjunto de instituciones; 2) el establecimiento de compro m i s o s
c re bl e s , y 3) lasupervisin mutua que se genera. El resultado en la
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resolucin de estos pro blemas permite entender cmo es que las or-
ganizaciones que explotan RU C han logrado fo rmar instituciones
p ropias que han sobrevivido por largo tiempo, e n t o n c e s , se vuelve
n e c e s a rio voltear a ellas.De estamanera, labre chaexistente entre los
elementos tericos de laaccin colectivay la parte empricase sal-
dara si los inve s t i g a d o res se acercaran a estudiar ese tipo especfi c o
de instituciones.La estrategiabsica consiste en identificar aquellos
aspectos de contexto fsico, cultural e institucional que con ciert a
p ro b abilidad influyen en ladeterminacin de quienes part i c i p a r n
en unasituacin, las acciones que pueden llevar a cabo y sus costos,
los resultados que pueden alcanzarse, cmo se vinculan las acciones
con los resultados []. Unavez que se cuenta con lainfo rm a c i n
n e c e s a ri a , puede abstraerse de lariquezade una situacin empri c a
para concebir un juego que se puedajugar y que capte laesenciade
los pro blemas enfrentados por los individuos ( p p. 9 9 - 1 0 0 ) .
Anlisis de RU C de larga duracin, a u t o rganizados y de autogestin
H ay que vo l ver al anlisis institucional histri c o, s u g i e re Ostro m ,
pues all podemos encontrar la respuestaa aquellas situaciones don-
de los ap ro p i a d o res han cre a d o, aplicado y supervisado sus pro p i a s
reglas para controlar el uso de RU C y, con ello, han logrado que las
instituciones creadas hayan sobrevivido al paso del tiempo. De qu
depende lasobrev i venciade los RU C de largaduracin? Cul es la
base de su fo rtaleza institucional? Laautora seala, a partir de los ca-
sos presentados y analizados en el libro (latenencia comunal en Sui-
z a , lairrigacin de las huertas espaolas y lairrigacin en Filipinas),
siete principios de diseo que caracterizan aestas instituciones: l m i-
tes claramente defi n i d o s ;c o h e renciaentre las reglas de ap ropiacin y
p rov i s i n ; a rreglos de eleccin colectiva ; s u p e rv i s i n ; sanciones gra-
d u a d a s ; mecanismos paralaresolucin de conflictos; re c o n o c i m i e n-
to mnimo de dere chos de organizacin y entidades anidadas.
Anlisis del cambio institucional
Las instituciones se modifican paraperdurar. Esaes la razn de su
s o b rev i vencia durante largos periodos en ambientes caracteri z a d o s
por laincert i d u m b re.En este captulo se analizan algunos casos don-
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de el xito de las instituciones fue el resultado de un proceso evo l u-
t i vo desde los viejos esquemas norm at i vos aunos ms nu evo s. L o s
ejemplos son por dems interesantes y de una gran re l evancia para
los estados del norte de Mxico, pues en estaparte del pas se pre-
sentan pro blemas similares alos planteados por Elinor Ostrom en
Los ngeles, laCuencaRay m o n d , laCuenca Oeste cercade lape-
nnsula de Palos Verdes y la CuencaCentral, cerca de Pa s a d e n a .To-
dos ellos afectados por pro blemas de bombeo y disputas por obten e r
todos los dere chos de extraccin del ag u a . Laautora da cuentaclara
de cmo se pasa de un pro blema de primer orden, donde era im-
posible pensar en el beneficio colectivo, a una situacin donde los
principales participantes y afectados modifican el esquema nor-
mativo y lo adecuan a sus intereses futuros. Lo anterior fue posi-
ble porque el proceso de cambio institucional se present como
un proceso incremental y secuencial, con resultados inmediat o s ,b e-
n e ficios de corto plazo que fa c i l i t a ron las inversiones futuras y se
cont con la cooperacin de las comunidades afe c t a d a s , del Estado
y de la iniciat i va pri va d a . En todas estas situaciones, los siete pri n c i-
pios de diseo se cumplieron de manera sat i s fa c t o ri a , a fi rmarms
adelante Ostro m .
Anlisis de los fracasos y de las fragilidades institucionales
A dife renciadel captulo pre c e d e n t e, en ste se muestran algunos
ejemplos que, con circunstancias que parecan similare s , re s u l t a ro n
fracasos rotundos en cuanto elaboracin de instituciones; son los ca-
sos de la Cuencade San Bernardino en Califo rn i a , una pesqueray
un proyecto de irrigacin en Sri Lanka y el caso de un grupo de pes-
c a d o res en la Costa de Te rr a n ova . Los fracasos, dir Ostro m , son con-
secuencia de un no cumplimiento de los principios de diseo, l o
cual no sucede en los casos exitosos que lograron construir institu-
ciones ro bu s t a s.
Un marco parael anlisis de la autoorganizacin
y autogestin deRU C
A manerade conclusin y extendiendo algunas recomendaciones de
p o l t i c a , O s t rom escribe este ltimo cap t u l o.A q u , la autorasugie-
re que hay que tener cuidado con el uso de modelos abstractos que
intentan imponer panaceas institucionales universales parare s o l ve r
p ro blemas apequeaescala, p e ro no por ello menos complejos, i n-
c i e rtos y difciles. Laaclaracin de que el mundo es ms complejo
de lo que muestran estos modelos es obv i a , y no es til en s mis-
m a ( p. 2 9 1 ) .A partir de esto, recomendarmarcos tericos que se
acerquen ms alos trabajos empricos y que no se basen en supues-
tos extremos de comportamiento individuales o colectivo s , p u e s
ello slo propiciarque se aumente ladistancia entre lateora y la
re a l i d a d . Es necesario considerar que las estructuras institucionales
no permanecen fi j a s , ni son determinadas exgenamente tal y como
lo sugieren las teoras que abogan por laintervencin del Estado o
latotal pri vat i z a c i n , sino que hay fa c t o res endgenos que tienen
que ver con laconfo rmacin de las lgicas institucionales alo larg o
del tiempo. Lo import a n t e, a fi rmar Ostro m , radicaen deducir c-
mo se re s u e l ven los pro blemas de provisin del bien, c o m p ro m i s o
c re ble y lasupervisin mutuaentre los actores implicados, t o m a n-
do en cuenta:
1 . La necesidad de reflejar la naturaleza incre m e n t a l , a u t o t r a n s fo r-
madoradel cambio institucional.
2 . Laimportanciade las caractersticas de los regmenes polticos
e x t e rn o s , con base en un anlisis para conocer cmo afe c t a r a n
las va ri ables internas los niveles de provisin colectiva de las re-
g l a s , y
3 . Lanecesidad de incluir los costos de info rmacin y transaccin.
La contri bucin de Ostrom no busca ser omnisciente, p e ro s es
o m n i c o m p re n s i va . Con un dejo de humildad, acepta que con su es-
quema propuesto no se podra generalizar teora alguna. Por ello
recomienda seguir estudiando las instituciones, pues no todas se
c o mp o rtan de igual manera en todos los casos y aquello que cre a-
mos que poda ser una reglano lo es.En este sentido, laobrano nie-
galaaceptacin de lateoraneoinstitucional y las influencias que
s o b re ella ejercen Douglas Nort h , B u ch a n a n , Shepsle y Wi l l i a m s o n .
Si bien el trabajo tiene unanaturalezainnova d o r a , no dejade
p reocupar que en los casos presentados por laautora como fracasos,
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los mismos, tengan estructuras muy parecidas alas instituciones de
g o b i e rno y autogestin del tercer mu n d o, p a rt i c u l a ridad que es un
tanto obviada y enmarcada dentro de los principios de diseo suge-
ridos por la autora.A fo rt u n a d a m e n t e, Elinor Ostrom deja ab i e rta la
posibilidad paraag regar ideas que resulten part i c u l a rmente especia-
les paraentender el fracaso o el xito en laexplotacin de re c u r s o s
de uso comn en cualquier parte del mu n d o.
Hiram ngel Lara
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P ro fe s o r- i nvestigador del ProgramadeEstudiosPolticos y Gestin Pblicade El
Colegio deSonora. Se le puede enviar correspondencia aAv. O b regn 54, C e n t ro, H e r-
m o s i l l o, So n o r a,M x i c o, C. P. 8 3 0 0 0 ,c o rreo electrnico: h l ar a@ c o l s o n . e d u . m x