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CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA EXP. N 29 2009
Lima, diecisis de agosto de dos mil doce. La PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA de la Corte Superior de Justicia de Lima, integrada por los seores Jueces Superiores: INS TELLO DE ECCO, Presidenta y Directora de Debates; MARCO LIZRRAGA REBAZA y JUANA ESTELA TEJADA SEGURA, administrando justicia a nombre de la Nacin, en el proceso seguido contra: Luis Alberto Snchez
Chvez, Luis Rolando Cusi Najarro, Luis Fernando Rojas Abanto, Jess Juan Mendoza Torres, Vctor Edgardo Moquillaza Chihua, Henrry Martn Mazzetti Bardales, Fernando Mario Estrada Jimnez, Jos Luis Cutimbo Carrasco, Ronald Vctor Aburto Snchez y Hugo Luis Zrate Pamo como autores del delito contra

la Administracin Pblica Colusion Desleal -, en agravio del Estado; contra: Santos Moreno Lezama, como autor del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos Uso de Documento Pblico y Privado Falsificado-, en agravio del Estado Polica Nacional del Per y Banco Continental respectivamente; y como cmplice primario del delito contra la Administracin Pblica Colusin Desleal -, en agravio del Estado; contra Agustn Romulo Molina Reynoso como cmplice primario del delito contra la Fe Pblica - Falsificacin De Documentos Uso de Documento Pblico Falsificado, en agravio del Estado, dicta la siguiente: SENTENCIA CAPTULO I PARTE EXPOSITIVA INSTRUCCIN El doce de Setiembre de dos mil ocho, la seorita Fiscal encargada de la Cuarta Fiscala Provincial Penal Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima formul la denuncia N 41-20061.
Foja 4780 a 4801, tomo 15. () FORMALIZO DENUNCIA PENAL contra Gen. Brig. Int. LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ (Coautor), Coronel Int. EP LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO (Coautor), Tnte. Crnl.. Int. EP LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO (Coautor), Tnte. Crnl.. EP JESS JUAN MENDOZA TORRES (Coautor), Tnte. Crnl.. Inf. EP VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA (Coautor); Tnte. Int. EP HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES (Coautor), Tnt. Crnl.. Int. FERNANDO MARIO ESTRADA JIMENEZ (Coautor), Tnt. Crnl.. Int. JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO; Cap. Int. RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ (Coautor); Ing. Qumico HUGO LUIS ZARATE PAMO (Coautor); SANTOS MORENO LEZAMA (Cmplice Primario); ALEJANDRO ALDAVA
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El juzgado, mediante auto de diecisis de febrero de dos mil nueve resolvi: () resuelve: NO HA LUGAR A LA APERTURA DE INSTRUCCIN contra

ALEJANDRO ALDAVA LEON como presunto cmplice primario por delito contra la administracin pblica colusin desleal, como presunto coautor del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de documentos uso de documento pblico falsificado en agravio del Estado (Polica Nacional del Per) () ABRIR INSTRUCCIN en va ORDINARIA contra LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, JESUS JUAN MENDOZA TORRES, VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, FERNANDO MARIO ESTRADA JIMNEZ, JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ, HUGO LUIS ZARATE PAMO como presuntos autores de la comisin del delito contra al administracin pblica - colusin desleal en agravio del Estado Peruano (Ejrcito Peruano); contra SANTOS MORENO LEZAMA autor y AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO como cmplice primario por la presunta comisin del delito contra la Fe Pblica - falsificacin de documentos uso de documento pblico falsificado en agravio del Estado Peruano (Polica Nacional del Per); contra HELI GILBERTO MARTOS ROJAS como presunto autor, JORGE LUIS ZERILLO BAZALAR presunto cmplice primario, ALEX ENRIQUE ROBERTSON CACERES presunto autor, y JORGE LUIS ARIAS MENDEZ cmplice primario, por la presunta comisin del delito contra la administracin de justicia omisin de denuncia en agravio del Estado Peruano; dictndose en su contra mandato de COMPARECENCIA RESTRINGIDA bajo las siguientes reglas de conducta: a) no
variar de domicilio sin previa comunicacin al Juzgado; b) concurrir cada fin de mes al local del Juzgado a dar cuenta de sus actividades y firmar el libro de asistencia por secretara; c) se fija en DOS MIL nuevos soles por concepto de caucin que debern empozar al Banco de la Nacin a nombre del Juzgado cada uno de los encausados; () 2.

El cuatro de marzo de dos mil nueve3, la seora representante del Ministerio Pblico seal apel la decisin del Juzgado en el extremo en que declar no ha lugar a abrir instruccin contra Alejandro Aldava Len. Por resolucin de treinta y uno de marzo de dos mil nueve se tuvo por constituido en Parte Civil al representante de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin4. El diecisiete de junio de dos mil nueve, el Juzgado dispuso que el expediente sea remitido al Ministerio Pblico, el mismo que el veinticuatro de junio emiti el Dictamen N 44-2009 con la opinin de solicitar se ample el plazo

LEON (Cmplice Primario), por la presunta comisin del delito contra la Administracin Pblica concusin Colusin Desleal en agravio del Estado Peruano (Ejrcito Peruano); contra: SANTOS MORENO LEZAMA (Coautor), ALEJANDRO ALDAVA LEON (Coautor), Comandante PNP AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO (Cmplice Primario), por la presunta comisin del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos - Uso de Documento Pblico Falsificado -, en agravio del Estado Peruano (Polica Nacional del Per) (). 2 Foja 4815 a 4851, tomo 15. 3 Foja 4885 a 4887, tomo 15. 4 Foja 5095, tomo 15.

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de la investigacin por treinta das ms5. El treinta de junio de dos mil nueve el Juzgado accedi a lo solicitado y orden la ampliacin por ese plazo6. El diez de agosto de dos mil nueve, el Juzgado orden remitir los autos al Ministerio Pblico al haberse vencido el plazo de instruccin7. El diecisiete de agosto de dos mil nueve la Primera Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima emiti el dictamen nmero 058-2009 en estos trminos:

() VII. AMPLIACION DE DENUNCIA Antecedentes: () con relacin al delito contra la Fe Pblica en la modalidad de Uso de documento pblico falsificado, se le atribuye al procesado Moreno Lezama que, en su condicin de Representante Legal del Consorcio Inversiones Star EIRL- Creaciones ALDAVA EIRL, habra presentado, con motivo de la Licitacin materia de autos, diversa documentacin falsificada, con la finalidad de mostrar el monto mximo de contratacin, as como la experiencia en el ramo, tales como: Certificado de la Comunidad Industrial Fbrica de Calzado El Diamante; diversos certificados expedidos por el departamento de Licitaciones y Contratos de la Divisin de Abastecimiento de la Direccin de Logstica de la PNP; diversas rdenes de compra gua de Internamiento No. 1844, 1805, 1741,1685, 4602, entre otros; certificados expedidos por el rea de Abastecimiento de la Direccin de Instruccin y Doctrina de la PNP, as como un certificado expedido por Fundicin Hernn; circunstancias que motivaron el ejercicio de la accin penal por parte del Representante del Ministerio Pblico y el inicio de la investigacin judicial correspondiente. Sin embargo, los hechos que motivan la presente ampliacin de denuncia, estn relacionados con la Carta Fianza No. 011-0118-98000003241-79 de fecha 25.08.2005 (cuya copia obra a fs. 2024), presuntamente expedida por el Banco Continental, dirigida al Ministerio de Defensa, Ejrcito Peruano, Direccin de Logstica del Ejrcito y Servicio de Intendencia del Ejrcito y por la que se habra afianzado, en forma solidaria, incondicional e irrevocable y de realizacin automtica. al CONSORCIO INVERSIONES STAR EIRL CREACIONES ALDAVA EIRL, hasta por la suma de s/. 136,867.50 nuevos soles, documento que tambin habra presentado el referido procesado para garantizar su capacidad econmica en dicha Licitacin Pblica. En tal sentido, presumindose la falta de autenticidad de dichao documento, el Representante del Ministerio Pblico, al formalizar denuncia penal, solicita se Oficie al Banco Continental a efectos de que informe sobre el procedimiento seguido para el otorgamiento de la aludida Carta Fianza. () A) Se ample el Auto de Apertura de Instruccin para comprender a SANTOS MORENO LEZAMA como autor del delito Contra la Fe Pblica en la modalidad de Uso de documento privado falsificado, en agravio del Banco Continental () B) Se Ample, el plazo de la instruccin por el trmino de TREINTA DAS a fin de llevarse a cabo las siguientes diligencias, adems de las sealadas (). 8.

El Juzgado por resolucin de veinte de agosto de dos mil nueve9, dispuso la ampliacin de la instruccin por el plazo de treinta das y se deje en despacho para la resolucin correspondiente respecto a la ampliacin de denuncia por nuevos hechos propuestos por el Ministerio Pblico.
Foja 5771 a 5778, tomo 16. Foja 5779 a 5780, tomo 16. 7 Foja 5987, tomo 17. 8 Foja 5990 a 6001, tomo 17. 9 Foja 6002, tomo 17.
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El veintiocho de agosto de dos mil nueve, la seora Jueza del Primer Juzgado Penal Especial, a efectos de resolver el pedido del Ministerio Pblico sobre ampliacin de denuncia, dispuso devolver los autos al despacho del seor Fiscal, a efectos de que se subsane la omisin incurrida en lo que respecta a la normatividad penal aplicable10. El once de setiembre de dos mil nueve, el representante del Ministerio Pblico emite el Dictamen Nro. 066-200911; ante el pedido del referido dictamen el quince de setiembre de dos mil nueve el Primer Juzgado Penal Especial emite resolucin por la que declar complejo el proceso y ampli el plazo12. El veintitrs de setiembre de dos mil nueve, el Juzgado emite la resolucin:
() dispone: AMPLIAR el Auto Apertorio de instruccin de fecha diecisis de febrero del dos mil nueve, fojas cuatro mil ochocientos quince y siguientes, para comprender al encausado SANTOS MORENO LEZAMA como presunto autor del delito de Falsificacin de Documento - Uso de Documento Privado Falso en agravio del Banco Continental, mantenindose en su contra el Mandato de Comparecencia Restringida ()13.

El treinta de octubre de dos mil nueve, el Juzgado emite resolucin por la que:

() dispone INTEGRAR la omisin incurrida en el Auto Cabeza de Instruccin de fecha diecisis de febrero del dos mil nueve de fojas cuatro mil ochocientos quince y siguientes en los siguientes extremos: A) Fundamento sexto: Omisin de Denuncia segundo prrafo del artculo cuatrocientos siete del Cdigo Penal, B) Parte resolutiva: ABRIR INSTRUCCIN contra SANTOS MORENO LEZAMA como presunto cmplice primario del delito contra la Administracin Pblica Colusin Desleal en agravio del Estado Peruano (Ejrcito Peruano); MANDO: Que, la presente forme parte de la resolucin de fecha diecisis de febrero del dos mil nueve, ()14.

El veintitrs de noviembre de dos mil nueve, el Juzgado dispuso remitir los autos al despacho del seor Fiscal al haberse vencido el plazo ampliatorio15. El veintisiete de noviembre de dos mil nueve la representante de la Primera Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima emiti el dictamen N 089-2009 a travs del cual solicit se ample el

Foja 6111, tomo 17. Foja 6114 a 6119, tomo 17. () SOLICITA: A) Habindose subsanado la observacin efectuada por vuestro Despacho respecto a la precisin del tipo penal y encontrndose a la fecha pendiente el pronunciamiento respecto a la ampliacin de denuncia formulada en el Dictamen N 58-2009, la judicatura deber ampliar el Auto de Apertura de instruccin para comprender a SANTOR MORENO LEZAMA como autor del delito Contra la Fe Pblica en la modalidad de Uso de documento privado falsificado, en agravio del Banco Continental, adems de los delitos que ya son materia de proceso () B) Que se declare COMPLEJO el presente proceso, debiendo considerarse para efectos de la presente instruccin, el plazo ampliatorio facultado en el segundo prrafo del artculo 202 del Cdigo de Procedimientos Penales () 12 Foja 6120 a 6121, tomo 17. 13 Foja 6236 a 6241, tomo 17. 14 Foja 6464 a 6466, tomo 17. 15 Foja 6634 tomo 18.
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plazo de instruccin por cuarenta y cinco das16, pedido al que accedi el juez con resolucin de dos de diciembre de dos mil nueve17. El diecinueve de enero de dos mil diez, el Juzgado orden remitir los autos al seor representante del Ministerio Pblico a efectos de que se pronuncie conforme a sus atribuciones, al haberse vencido el plazo de instruccin correspondiente18. El veintisiete de enero de dos mil diez, el Juzgado orden:
() por devuelto el expediente del Ministerio Pblico con dictamen nmero cero cuatro guin dos mil diez y advirtindose del punto V uno del referido dictamen, que por error mecanogrfico se estaran solicitando diligencias que no guardaran relacin con los hechos investigados (a,b):VUELVAN los autos al Ministerio Pblico para los fines pertinentes, ()19.

Error que fue subsanado con el dictamen No. 05-2010 remitido por la representante del Ministerio Pblico20, de este modo el diez de febrero de dos mil diez, el Juzgado dispuso la ampliacin de la instruccin por el trmino de cuarenta y cinco das21. DICTMENES E INFORMES FINALES Por resolucin de veintisis de marzo de dos mil diez, la seora Jueza del Primer Juzgado Penal Especial remiti los autos al despacho de la seora representante del Ministerio Pblico a efecto de que se pronuncie conforme a sus atribuciones22, la misma que remiti el dictamen N 12-201023. El doce de abril de dos mil diez, la seora Juez del Primer Juzgado Penal Especial, dispuso que se dejen los autos en Despacho, para emitirse los Informes Finales24, los que se emitieron el veinte de abril de dos mil diez, que obran de foja 7258 a 7297 y se pusieron a disposicin de las partes25. El nueve de junio de dos mil diez, a travs del Oficio N 120-2008-1JPE26, el Juzgado eleva el expediente principal a esta Sala Superior - entonces Primera Sala Penal Especial - (tomo 1 de fojas 01 a 398 al tomo 19 de fojas 7329 a 7425), se le ingres con el nmero 29-2009.
Foja 6637 a 6644, tomo 18. Foja 6645 a 6646, tomo 18. 18 Foja 7022, tomo 18. 19 Foja 7039, tomo 18. 20 Foja 7064 a 7065, tomo 18. 21 Foja 7075 a 7076, tomo 18. 22 Foja 7213, tomo 18. 23 Foja 7216 a 7221, tomo 18. () De la enumeracin de las diligencias desarrolladas se tiene que el presente proceso se inici en la va ordinaria por auto de fecha 16.02.2009 (fs. 4815); vencido los plazos de instruccin (ordinario y ampliacin) y por la complejidad del caso (05 meses); vencido este ltimo plazo, los autos son remitidos para nuestro pronunciamiento; por consiguiente el plazo de LA INSTRUCCIN SE HA CUMPLIDO, conforme a lo dispuesto por el Art. 202 del Cdigo de Procedimientos Penales. (). 24 Foja 7222, tomo 18. 25 Foja 7298, tomo 18. 26 Foja 7423 a 7425 tomo 19.
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Por resolucin del nueve de junio de dos mil diez, la Sala se avoc al conocimiento del presente expediente, ordenando se remita para la vista Fiscal Superior27. El dos de noviembre de dos mil diez, la Juez del Primer Juzgado Penal Especial declar Fundada la Excepcin de Naturaleza de Accin promovida por la defensa del procesado Jorge Luis Arias Mendez, en los siguientes trminos:

() la seora Juez del Primer Juzgado Penal Especial resuelve declarar FUNDADA la Excepcin de naturaleza de Accin promovida por la defensa del encausado JORGE LUIS ARIAS MENDEZ en el proceso que se le sigue por delito contra la Funcin Jurisdiccional Omisin de Denuncia en agravio del Estado y FUNDADA DE OFICIO la Excepcin de Naturaleza de Accin a favor del procesado ALEX ENRIQUE ROBERTSON CACERES en el proceso que se le sigue por la presunta comisin del delito de Omisin de Denuncia en agravio del Estado; ()28.

Elevndose al Superior con fecha veintids de febrero de dos mil once29, al haberse concedido el recurso; avocndose la Primera Sala Penal Liquidadora30 al conocimiento del Incidente, remitindolo a vista del seor Fiscal el diez de junio de dos mil once31. Dictamen N 52-2011 donde opin por que se confirme la citada excepcin. Emitiendo la Sala Superior resolucin con fecha nueve de agosto de dos mil once en la cual: () CONFIRMARON la resolucin de

fecha dos de noviembre de dos mil diez, que corre de fojas 1312 a 1317, que declara FUNDADA la Excepcin de Naturales de Accin, promovida por la defensa del encausado JORGE LUIS ARIAS MENDEZ; en el proceso que se le sigue por delito contra la Funcin Jurisdiccional - Omisin de Denuncia, en agravio del Estado, y FUNDADA DE OFICIO la Excepcin de Naturaleza de Accin a favor del procesado ALEX ENRIQUE ROBERTSON CCERES; en la instruccin que se le sigue por la presunta comisin del delito contra la Funcin Jurisdiccional - Omisin de Denuncia, en agravio del Estado ()32.

ETAPA INTERMEDIA Y JUICIO ORAL El veinte de julio de dos mil once, el seor Fiscal Superior emiti el dictamen Nro. 67-2011, que obra de foja 7445 a 7482 el que en parte se transcribe a continuacin:
()FORMULA ACUSACIN PENAL CONTRA: LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN

Foja 7426, tomo 19. Foja 1312 a 1317 Cuaderno de Excepcin de Naturaleza de Accin (Inc. 029-2009 E). 29 Fojas 1376 Cuaderno de Excepcin de Naturaleza de Accin (Inc. 029-2009 E). 30 Fojas 1377 Cuaderno de Excepcin de Naturaleza de Accin (Inc. 029-2009 E). 31 Fojas 1382 a 1386 Cuaderno de Excepcin de Naturaleza de Accin (Inc. 029-2009 E). 32 Fojas 1407 a 1411 Cuaderno de Excepcin de Naturaleza de Accin (Inc. 029-2009 E).
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de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. JESUS JUAN MENDOZA TORRES, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. FERNANDO MARIO ESTRADA JIMENEZ, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. HUGO LUIS ZARATE PAMO, como autor del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. SANTOS MORENO LEZAMA, como autor del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documento Uso de Documento Pblico Falsificado (Segundo Prrafo) y como Cmplice Primario del delito contra la Administracin Pblica Colusin, en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA

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DE LIBERTAD de INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, como Cmplice Primario del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documento Uso de documento Pblico y Privado Falsificado (Segundo Prrafo), para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD. HELI GILBERTO MARTOS ROJAS, como autor del delito contra la Administracin de Justicia Omisin de Denuncia (Segundo Prrafo), en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. ALEX ENRIQUE ROBERTSON CACERES, como autor del delito contra la Administracin de Justicia Omisin de Denuncia (Segundo Prrafo), en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. JORGE LUIS ZERRILLO BALAZAR, como cmplice primario del delito contra la Administracin de Justicia Omisin de Denuncia (Segundo Prrafo), en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. JORGE LUIS ARIAS MENDEZ, como cmplice primario del delito contra la Administracin de Justicia Omisin de Denuncia (Segundo Prrafo), en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACIN de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino e TRES AOS. Solicito se les imponga como sancin civil:

LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, JESUS JUAN MENDOZA TORRES, VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, FERNANDO MARIO ESTRADA JIMENEZ, JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ, HUGO LUIS ZARATE PAMO, SANTOS MORENO LEZAMA, AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, HELI GILBERTO MARTOS ROJAS, ALEX ENRIQUE ROBERTSON CACERES, JORGE LUIS ZERRILLO BAZALAR y JORGE LUIS ARIAS MENDEZ, () una REPARACIN CIVIL solidaria ascendente a UN MILLN DE NUEVO[S] SOLES ().

Corrido traslado de la acusacin, fue absuelto por las defensas de los procesados: Martos Rojas33, Moquillaza Chihua34, Cusi Najarro35. Mediante resolucin de cinco de marzo de dos mil doce36, esta Sala Penal Liquidadora, tuvo por absuelto el traslado y, en va de control de acusacin, orden que los autos sean devueltos al Ministerio Pblico a fin de que subsane
Foja 8369 a 8382, tomo 20. Foja 8409 a 8414, tomo 20. 35 Foja 8512 a 8517, tomo 20. 36 Foja 8619 a 8621 vuelta, tomo 20.
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las omisiones que anotadas en el control, as como tambin decret la suspensin de las medidas de restriccin dictada contra los acusados. Mediante Dictamen N 39-201237, del dos de abril de dos mil doce, el seor Fiscal Superior subsan las omisiones incurridas pronuncindose respecto a los acusados Santos Moreno Lezama y Molina Reynoso en estos trminos: () - SANTOS MORENO LEZAMA, como autor del delito del delito contra la Fe

Pblica Falsificacin de Documentos Uso de Documento Pblico y Privado Falsificado (Segundo Prrafo) en agravio del Estado Polica Nacional del Per y Banco Continental respectivamente, y como Cmplice Primario del delito contra la Administracin Pblica - Colusin en agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e Inhabilitacin de conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal, concordante con el numeral 36 incisos 1 y 2 por el trmino de TRES AOS. AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, como Cmplice Primario del delito del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos Uso de Documento Pblico (Segundo Prrafo) en agravio del Estado Polica Nacional del Per, para quien se solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD.

AUTO SUPERIOR DE ENJUICIAMIENTO El cinco de marzo de dos mil doce38, esta Sala declar Improcedente la excepcin de naturaleza de accin promovida por la defensa del acusado Molina Reynoso y declar haber mrito para pasar a juicio oral contra:
() Luis Alberto Snchez Chvez, Luis Rolando Cusi Najarro, Luis Fernando Rojas Abanto, Jess Juan Mendoza Torres, Vctor Edgardo Boquillaza Chihua, Henrry Martn Mazzetti Bardales, Fernando Mario Estrada Jimnez, Jos Luis Cutimbo Carrasco, Ronald Vctor Aburto Snchez y Hugo Luis Zrate Pamo, como autores del delito contra la administracin pblica colusin desleal en agravio del Estado; contra Santos Moreno Lezama como autor del delito contra la fe pblica falsificacin de documentos uso de documento pblico y privado falsificado (segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal) en agravio del Estado Polica Nacional del Per y Banco Continental, respectivamente, y como cmplice primario del delito contra administracin pblica colusin desleal en agravio del Estado; contra Agustn Rmulo Molina Reynoso como cmplice primario del delito contra la fe pblica falsificacin de documento uso de documento pblico falsificado (segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal); contra Heli Gilberto Martos Rojas como autor del delito contra la administracin pblica omisin de denuncia (segundo prrafo del artculo 407 del Cdigo Penal) en agravio del Estado; y contra Jorge Luis Zerrillo Bazalar como cmplice primario del delito contra la administracin pblica omisin de denuncia (segundo prrafo del artculo 407 del Cdigo Penal) en agravio del Estado; ().

Se seal el da veinticuatro de mayo como fecha de inicio de juicio oral en la sede judicial del edificio Alimar.

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Fojas 8622 a 8627 mismo tomo. Fojas 8632 a 8636, tomo 20.

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ACUSACIN ORAL Instalada la audiencia en el da, hora y lugar indicado, el seor representante del Ministerio Pblico formul acusacin en estos trminos:
() este Ministerio Pblico a travs de los actos de investigacin y medios de prueba incorporados durante la investigacin preliminar e instruccin, y los que se actuarn en el presente juicio oral, demostrar la responsabilidad penal de los siguientes acusados: LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, ROLANDO CUSI NAJARRO, LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, JESUS JUAN MENDOZA TORES, VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, FERNANDO MARIO ESTRADA JIMENEZ, JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ y HUGO LUIS ZARATE PAMO; como autores del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin Desleal en Agravio del Estado, y a ttulo de Cmplice Primario contra: SANTOS MORENO LEZAMA, por la misma comisin. Asimismo, contra: SANTOS MORENO LEZAMA, como Autor del Delito Contra la Fe Pblica, Falsificacin de Documentos, Uso de Documentos Pblico y Privado Falsificado en agravio del Estado, POLICIA NACIONAL DEL PERU y del BANCO CONTINENTAL, respectivamente. AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, como Cmplice Primario, Delito Contra la Fe Pblica, Falsificacin de Documento, Uso de Documento Pblico Falsificado en agravio del Estado Peruano POLICIA NACIONAL DEL PERU. HELI GILBERTO MARTOS ROJAS, como autor del Delito Contra la Administracin de Justicia, Omisin de Denuncia en Agravio del Estado y a ttulo de Cmplice Primario, a JORGE LUIS ZERILLO BAZALAR, en el Delito Contra la Administracin de Justicia, Omisin de Denuncia en agravio del Estado. Por los siguientes hechos (...) que paso a relatar: La Comandancia General del Ejrcito, mediante Resolucin veintitrs DILOGE SDPLMT, ABASTO; de fecha veintiocho de enero del dos mil cinco, suscrita por el General LUIS ALBERTO MUOZ DIAZ, aprob el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de carcter pblico de la Unidad Ejecutora Nmero Tres Ejrcito del Per, para el ao fiscal dos mil cinco, respecto a la adquisicin de borcegues, calcetines y correas, etc., por un valor estimado de VEINTITRES MILLONES DOSCIENTOS CUARENTA Y SEIS MIL QUINIENTOS, por la Unidad Ejecutora cero siete treintids. De la misma forma, la Comandancia General del Ejrcito por Resolucin cero cuatro DILOGE, de fecha tres de enero del dos mil cinco, deleg funciones a los Jefes de Unidades Operativas de la Unidad Ejecutora dos mil tres. Los hechos materia de la presente, se encuentran relacionados con las irregularidades en la Licitacin Pblica cero cuatro dos mil cinco SINTE DILOGE y su ampliacin, convocada por el Ejrcito Peruano en la que se otorg la Buena Pro, al Consorcio de Inversiones STAR E.I.R.L y Creaciones ALDAVA E.I.R.L; representados por el acusado SANTOS MORENO LEZAMA, referidos a la compra de borcegues Tipo Jungla y que luego de ser distribuidos las dos primeras semanas de entrenamiento militar, sufrieron serias deficiencias. Por estas consideraciones, el Ministerio Pblico imputa a: LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, en su condicin de Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito Peruano, emitir la Resolucin trescientos cinco DPTO ADQICONT/SINTE, aprobando el Proceso de Licitacin Pblica nmero cero cuatro dos mil cinco, as como la Resolucin tres cero nueve, Departamento de Contrataciones y Adquisiciones, que designa a los integrantes del Comit de Licitacin Pblica cero cuatro dos mil cinco. Asimismo, design al Comit de Recepcin con Resolucin cero veintisiete del Departamento de Contrataciones y Adquisiciones, aprobando las Bases Administrativas de este Proceso, mediante Resolucin nmero trescientos once, de fecha veinte de junio del dos mil cinco, el cual fue elevado con el respectivo proyecto por el Comit Especial en la misma fecha, como se desprende del acto nmero treinta y siete que obra en autos y va la ampliacin contractual de la Licitacin cero cuatro dos mil cinco con carcter de muy urgente, y como Jefe del SINTE comunic los aplazamientos de apertura de los sobres de las propuestas econmicas, aduciendo la realizacin de la Evaluacin Tcnica, y la visita a instalaciones de los

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postores. Del mismo modo, tuvo conocimiento de la existencia del Informe de Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero, Calzado e Industrias Conexas; CITEX, del Ministerio de la Produccin, de la que se desprende que ninguna de las muestras examinadas reunan los requisitos de las especificaciones tcnicas, por lo que no fueron incorporados al expediente, de la sealada Licitacin, por cuanto esto hubiere implicado que los tems Borcegues Tipo Jungla, sean declarados desierto. Ese mismo acusado, firm los contratos materia de la presente y tambin aprob va ampliacin contractual, la ampliacin de la Licitacin para la adquisicin de CUATRO MIL SETECIENTOS VEINTICINCO pares de borcegues adicionales, conforme se advierte de la Hoja de Recomendacin cuarentisiete del veintiocho de octubre del dos mil cinco, presentada por el Jefe de Abastecimientos del SINTE, Informe Econmico Financiero formulado por el Jefe del Departamento de Planes y Programas y Presupuestos del SINTE. Respeto a los acusados: ROLANDO CUSI NAJARRO, LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, JESUS JUAN MENDOZA TORRES, VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA y HENRY MAZZETTI BARDALES; stos fueron integrantes del Comit Especial de Licitacin Pblica cero cuatro dos mil cinco, cuando se aprob las Bases Administrativas del Proceso de Licitacin, es decir, el veinte de junio del dos mil cinco, y en esa misma fecha, se elev el Proyecto de Bases. Los miembros integrantes del Comit Especial, inicialmente con la finalidad de desestimar a los dems competidores, aparentemente dispusieron que las muestras de borcegues de los postulantes, signadas con los cdigos: Izquierdo, derecho, sur, norte, este y oeste; fueran examinadas por el Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero, Calzado e Industrias Conexas CITECAL del Ministerio de Produccin, las mismas que fueron entregadas el dos de agosto del ao dos mil cinco, recavndose los informes con fecha diez de agosto del mismo ao, recepcionadas por el Vocal del Comit Especial: HENRY MAZZETTI BARDALES. De lo que se desprende, que ninguna de las muestras examinadas, reuna los requisitos de las Especificaciones Tcnicas, por lo que no fueron incorporados al Expediente de Licitacin, lo que hubiera implicado que este tipo de borcegu, Tipo Jungla, fuera declarado desierto. Coligindose as, que los miembros integrantes del Comit Especial, luego de evaluar la propuesta econmica, le otorg la Buena Pro a la Empresa Consorcios Inversiones STAR y Creaciones ALDAVA, en un contubernio con los representantes legales de dicho Consorcio. En cuanto a JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, HUGO ZARATE PAMO, FERNANDO ESTRADA JIMENEZ y RONALD ABURTO SANCHEZ se tiene que CUTIMBO CARRASCO, en su condicin de Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico SINTE, el tres de junio del dos mil [cinco], remiti mediante Hoja de Propuesta de las Especificaciones Tcnicas para la Licitacin Pblica cero cuatro, respecto a los borcegues Tipo Jungla, pese a que el primero de junio del dos mil cinco, ya se haba remitido los oficios a la empresa solicitando cotizaciones, que a raz de la suspensin de la apertura de los sobres nmero dos, Propuesta Econmica, paralizaron una evaluacin tcnica, la misma que se llev a cabo siendo solo la Empresa que entreg la muestra identificada como Sur, result aprobada respecto a las Especificaciones Tcnicas; informe que fue suscrito por los procesados, acusados ahora: HUGO LUIS ZARATE PAMO Ingeniero Qumico y JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, en su condicin de Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE. Apareciendo regularmente, el hecho que algunas muestras fueran entregadas el doce de agosto en el Departamento de Apoyo Tcnico; sin embargo, el Control de Calidad se encuentra con fecha once de agosto, es decir, un da antes, cuando an no tenan las muestras para que deban ser examinadas. Asimismo, respecto al acusado HUGO ZARATE PAMO, se tiene el Informe seis SINTE cinco/ once punto cero cero, de fecha primero de febrero del dos mil seis, realizado por el Teniente Coronel WILFREDO PIMENTEL SERRANO, por el que se examin las muestras que fueron aparentemente examinadas en el Informe de Control de Calidad cero trece SINTE cinco/once, de fecha once de agosto del dos mil cinco, elaborado por los acusados: JOSE CUTIMBO, Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico y el Ingeniero: HUGO ZARATE PAMO, concluyendo que estas no cumplen con las Especificaciones Tcnicas. Siendo este ltimo informe, tambin firmado por el Ingeniero Qumico:

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ZARATE PAMO. Respecto al procesado: MARIO ESTRADA JIMENEZ, en su condicin de Presidente del Comit de Recepcin y Conformidad de Bienes y Servicios, correspondiente al Almacn Nmero Uno, suscribi el reporte de entrada al Almacn nmero uno y el Acta de Recepcin Provisional nmero ciento treinta. Acta de Recepcin de Conformidad nmero cero ciento veintinueve, la misma que firm en su condicin de Presidente. Asimismo, suscribi el Reporte de Entrada de Almacenes dos cuatro y seis, Acta de Conformidad de bienes nmero ciento ochenta y ocho. En cuanto al acusado: RONALD VICTOR ABURTO SANCHEZ, en su condicin de Jefe de Almacn, suscribi el Acta de Recepcin y Conformidad de Bienes ciento ocho y el Acta de Recepcin de Conformidad de Bienes nmero ciento ochenta y ocho. Luego de las labores de control y su verificacin, se constat que no ingresaron a los almacenes del Servicio de Intendencia del Ejrcito Peruano, la totalidad de productos, como se aprecia del Acta de Constatacin correspondiente, existiendo un faltante de quinientos setenta y tres pares de borcegues, correspondientes a la ampliacin. Aunado a ello, se tienen las cartas cursadas por ALEX CACERES, al Consorcio de Inversiones STAR, Creaciones ALDAVA; nmeros cero uno, cero dos y cero tres dos mil seis SINTE. Respecto al acusado: JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, en su condicin de Jefe del Departamento de Apoyo al SINTE, remiti el tres de junio del dos mil cinco, con Hoja de Respuesta las Especificaciones Tcnicas para la Licitacin cero cuatro, no obstante que el primero de junio ya se haban cursado los oficios a las empresas solicitando cotizaciones. SANTOS MORENO LEZAMA, como Cmplice Primario, representante del Consorcio Ganador STAR E.I.R.L, Creaciones ALDAVA, de fecha tres de junio del dos mil cinco, siendo que el Departamento de Apoyo Tcnico envi al Departamento de Contrataciones y Adquisiciones las Especificaciones Tcnicas; sin embargo, la empresa representada por su persona, recibi la solicitud de cotizaciones el da primero de junio del dos mil cinco. Asimismo, no se tom cuenta que el capital de la Empresa Creaciones ALDAVA, ascenda a TREINTA MIL NUEVOS SOLES e Inversiones STAR E.I.R.L., a la suma de SESENTA MIL NUEVOS SOLES; sumando un total de NOVENTA MIL NUEVOS SOLES, pese a que el monto que se encontraba en juego, era ascendente a la suma de UN MILLON TRESCIENTOS SESENTIOCHO MIL SEISCIENTOS SETENTA Y CINCO NUEVOS SOLES. Debe resaltarse asimismo, que se ha constatado que los domicilios sealados por estas empresas, no se lle[g] a verificar el correcto funcionamiento de una empresa dedicada a la fabricacin de calzado, conforme se aprecia del Parte Policial ciento treinta y uno dos mil siete, que aparece en autos. Respecto de los Delitos Contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos, Uso de Documento Pblico y Privado Falsificado, atribuido a ttulo de autora a SANTOS MORENO LEZAMA y como Cmplice Primario del Uso de Documento Pblico Falsificado a AGUSTIN MOLINA REINOSO, se tiene lo siguiente: Respecto a SANTOS MORENO LEZAMA, representante del Consorcio Ganador e Inversiones STAR, Creaciones ALDAVA, para demostrar el monto mximo de contratacin, as como la experiencia en el ramo, present el Certificado de la Comunidad Industrial Fbrica de Calzado DIAMANTE S.A., en el que solo se consigna que el servicio fue durante el ao dos mil, pero no se indica la fecha del documento ni el nombre de la empresa que lo suscribe. Por el contrario, esta empresa se encuentra cerrada, como se desprende de la consulta realizada a la pgina web de la SUNAT; as como de diversos Certificados expedidos por el Departamento de Licitaciones y Contratos de la Divisin de Abastecimientos de la Direccin de Logstica de la Polica Nacional, presentado por ste. As tambin, present la Carta Fianza nmero cero cero once ciento dieciocho noventa y ocho cero cero cero cero treintids cuarenta y uno guin setenta y nueve de fecha veinticinco de agosto del dos mil cinco, presuntamente expedido por el Banco Continental, dirigido al Ministerio de Defensa, Ejrcito Peruano, Direccin de Logstica del Ejrcito y Servicio de Intendencia del Ejrcito, mediante el cual se habra afianzado en forma solidaria, incondicional e irrevocable y de realizacin automtica esta empresa, hasta por la suma de: CIENTO TREINTA Y SEIS MIL OCHOCIENTOS SESENTISIETE. Sin embargo, con el escrito de cdigo cuarenta y

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ocho cuarenta setenta y cinco de mayo del dos mil nueve, el Banco Continental informa que la Carta Fianza antes mencionada, no fue emitida por dicha Entidad. Con relacin al acusado AGUSTIN MOLINA REYNOSO, en el ao dos mil cinco al dos mil seis, fue designado Jefe de Seccin de Licitaciones y Contratos de la Divisin de Abastecimientos DIRLOG-PNP; y aparece su firma en los certificados expedidos por el Departamento de Licitaciones y Contratos de la Divisin de Abastecimientos de la Direccin de Logstica PNP. La firma que aparece en dicha certificacin, ha sido negada inicialmente por el referido acusado. Sin embargo, con el Dictamen Pericial de Grafotecnia sesenta y nueve/dos mil siete, se determin que sta s proviene de su puo grfico. Ms an, la Direccin de Logstica PNP, mediante informe cincuenta y ocho dos mil siete, seala que dichas constancias no obran en sus archivos. Finalmente, respecto a los Delitos Contra la Administracin de Justicia, Omisin de Denuncia atribuido en autora a HELI MARTOS ROJAS, y JORGE ZERILLO BAZALAR como Cmplice Primario; se tiene que respecto a HERLI GILBERTO MARTOS ROJAS, Instructor del Informe de Investigacin cero cuatro IGK ciento veinte cero cuatro; pese a que tuvo pleno conocimiento de las irregularidades en el marco de la Licitacin ciento cuatro SINTE DILOGE y su ampliacin, tanto en la deficiencia de los productos, como en las irregularidades en el internamiento de la mercadera, que fueron debidamente verificados en el citado informe de investigacin, no se puso de conocimiento de los hechos ilcitos al representante del Ministerio Pblico, no obstante su vinculacin funcional. Respecto a ZERILLO BAZALAR, ste se constituy como Instructor del Informe, pese a no firmarlo reconoci dicha condicin en su declaracin de autos. De lo que podemos inferir que los procesados tomaron conocimiento sobre los hechos e irregularidades de contenido penal y a pesar de estar obligados de comunicar a la autoridad competente, dicho deber fue omitido. Todos estos hechos seores Magistrados, sern acreditados en el juicio oral cuando se acten y valoren las pruebas solicitadas y los medios de prueba solicitados y admitidos por su Sala. Es as que este Ministerio reproduce su acusacin escrita y su ampliacin de fecha dos de abril del presente ao y solicita: Contra LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, la sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. Contra ROLANDO CUSI NAJARRO, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, la sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica - Colusin en Agravio del Estado, una sancin de: OCHO AOS E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. JUAN JESUS MENDOZA TORRES, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica - Colusin en Agravio del Estado, se solicita: Una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica - Colusin en Agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica - Colusin, para quien se solicita una sancin de OCHO AOS E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. FERNANDO MARIO ESTRADA JIMENEZ, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de

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OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, E INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. JOSE LUIS CUTIMBO CARRASCO, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, para quien se solicita, una sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD E INHABILITACION por el trmino DE TRES. VICTOR AGURTO SANCHEZ, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica - Colusin, una sancin de OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD, e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. HUGO LUIS ZARATE PAMO, como Autor del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, para quien se solicita una sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. SANTOS MORENO LEZAMA, como Autor del Delito Contra la Fe Pblica, Falsificacin de Documentos, Uso de Documento Pblico y Privado Falsificado, en agravio del Estado, PNP y el Banco Continental respectivamente; y como Cmplice Primario del Delito Contra la Administracin Pblica Colusin en Agravio del Estado, se solicita una sancin de: OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES. AGUSTIN ROMULO MOLINA REINOSO, como Cmplice Primario del Delito Contra la Fe Pblica, Falsificacin de Documento, Uso de Documento Pblico Falsificado en Agravio del Estado, Polica Nacional del Per, una sancin de: CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD. HELI GIBERTO MARTOS ROJAS, como Autor del Delito Contra la Administracin de Justicia, Omisin de Denuncia en Agravio del Estado, una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. Y finalmente, contra: JORGE LUIS ZERILLO BAZALAR, como Cmplice Primario del Delito Contra la Administracin de Justicia, Omisin de Denuncia en Agravio del Estado, una sancin de: CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e INHABILITACION POR EL TERMINO DE TRES AOS. Asimismo, solicito se les imponga como sancin civil a los acusados antes referidos, un monto de: UN MILLON DE NUEVOS SOLES, el mismo que deber ser efectuado en forma solidaria por stos ()39.

Oda la acusacin y preguntados los acusados, respondieron todos no encontrarse conforme con ella y declararon su inocencia de los cargos imputados. En la misma sesin, los abogados defensores de los acusados Martos Rojas y Zerillo Bazalar dedujeron excepcin de naturaleza de accin, la misma que fue declarada fundada en la siguiente sesin. El debate probatorio concluy en sesin N 12, habiendo formulado el Seor Fiscal Superior su requisitoria en sesin N 13; sus conclusiones obran de foja 9876 a 9880. En sesiones N 14 y 15 se recibieron los alegatos de las defensas de los acusados, cuyas conclusiones corren en pliego aparte40. Odos los acusados, se declar cerrado el debate. La audiencia se desarroll en 18 sesiones
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Foja 8835 a 3844, tomo 7. Foja 9691 a 9733, 9792 a 9818, 9861 a 9866, 9868 a 9873 y 9907 a 9910, tomo 22.

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continuadas como aparece de las actas debidamente aprobadas que corren en autos. Lo actuado dio lugar a la formacin de 22 tomos principales. Fueron planteadas, discutidas, votadas y aprobadas las cuestiones de hecho, que corren en pliego aparte. LOS ACUSADOS 1. LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero dos dos cinco cero dos tres siete nueve - cero, nacido el diecisis de agosto de mil novecientos cincuenta y seis, en el distrito de Miraflores, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Calle De Las Artes nmero mil ciento veintisis, distrito de San Borja, provincia y departamento de Lima, hijo de don Pedro y doa Itala, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa41, de ocupacin militar en situacin de retiro, general de Divisin[del Ejrcito Peruano]42. 2.- LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero siete dos seis dos cuatro dos tres - tres, nacido el quince de marzo de mil novecientos sesenta y cuatro, en el distrito, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Caminos del Inca nmero nueve veinticinco departamento cuatrocientos uno Urbanizacin Las Gardenias, distrito de Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, hijo de don Virgilio y doa Delfina, de estado civil casado, con grado de instruccin superior completa43, Coronel del Ejrcito Peruano en situacin de actividad44. 3.- LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres siete uno dos cinco nueve seis siete, nacido el diecisiete de mayo de mil novecientos sesenta y tres, en el distrito de Pueblo Libre, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Calle Paris nmero ciento sesenta Residencial Callao, distrito de San Miguel, provincia y departamento de Lima, hijo de don Wenceslao y doa Luz, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa,45 Teniente Coronel del Ejrcito en situacin de retiro46. 4.- JESUS JUAN MENDOZA TORRES, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero uno cero seis cinco dos cero cero tres tres, nacido el veintitrs de junio de mil novecientos cincuenta y cinco en el distrito, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Juan Jos Pinillos
Foja 8654 tomo 20. Foja 5939 tomo 17. 43 Foja 8661 tomo 20. 44 Foja 5258 tomo 16. 45 Foja 8655 tomo 20. 46 Foja 5621 tomo 16
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nmero dos seis dos urbanizacin Pisco Cercado, distrito y provincia de Pisco, departamento de Ica, hijo de don Jess Eugenio y doa Nina, de estado civil casado, con grado de instruccin superior completa47, de ocupacin Contador Pblico Colegiado y oficial del Ejrcito en situacin de retiro con el grado de Teniente Coronel48. 5.- VICTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres seis ocho cuatro siete dos siete - seis, nacido el seis de junio de mil novecientos sesenta y dos en el distrito, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Calle Doa Cecilia nmero ciento cuarenta y uno- Manzana K-uno, lote veinte Urbanizacin Los Rosales, distrito de Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, hijo de don Vctor Julio y doa Benigna, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa49, Coronel del Ejrcito Peruano en situacin de actividad50. 6.- HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres seis uno siete dos ocho uno - tres, nacido el diecinueve de mayo de mil novecientos setenta y siete en el distrito de Jess Mara, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Avenida Salaverry cuadra veinticuatro, Block diecinueve, departamento trescientos uno, distrito de Jess Mara, provincia y departamento de Lima, hijo de don Carlos Arturo y doa Mariela Alicia, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa51, ocupacin Capitn del Ejrcito Peruano en situacin de actividad52. 7.- FERNANDO MARIO ESTRADA JIMNEZ, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero siete seis dos dos ocho seis cuatro dos, nacido el quince de agosto de mil novecientos cincuenta y cuatro en el distrito de Magdalena del Mar, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Calle Jorge Castro Harrison nmero trescientos ochenta y ocho, Urbanizacin San Miguelito, distrito de San Miguel, provincia y departamento de Lima, hijo de don Miguel y Renee, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa53, de ocupacin militar en actividad en el Ejrcito Peruano54.

Foja 8656 tomo 20. Foja 5140 tomo 16. 49 Foja 8663 tomo 20. 50 Foja 5847 tomo 17 51 Foja 8659 tomo 20. 52 Foja 5745 tomo 16. 53 Foja 8650 tomo 20. 54 Foja 5347 tomo 16.
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8.- JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres dos nueve tres uno seis seis tres, nacido el dos de noviembre de mil novecientos sesenta y uno en el distrito, provincia y departamento de Arequipa, con domicilio en Calle Las Dalias nmero ciento cuarenta y uno - Urbanizacin Pando, Etapa ocho, distrito de San Miguel, provincia y departamento de Lima, hijo de don Nicolas Demetri y doa Mara, estado civil soltero, con grado de instruccin superior completa55, de ocupacin oficial del ejrcito en actividad56. 9.- RONALD VICTOR ABURTO SNCHEZ, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres seis cero tres nueve cuatro siete uno, nacido el veinte de abril de mil novecientos setenta y dos en el distrito de Miraflores, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Marabu manzana D, lote veintitrs La Libertad, distrito de Santiago de Surco, departamento y provincia de Lima, hijo de don Pedro y doa Mara, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa57, de ocupacin oficial del Ejrcito Peruano con el grado de Mayor en situacin de actividad58. 10.- HUGO LUIS ZARATE PAMO, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero ocho cuatro tres seis uno cuatro tres dos, nacido el veintiocho de noviembre de mil novecientos cuarenta y nueve en el distrito, provincia y departamento de Arequipa, con domicilio en Jirn Risso seiscientos noventa y seis, piso tres, interior D, distrito de Lince, provincia y departamento de Lima, hijo de don Cirilo y doa Anglica, estado civil divorciado, con grado de instruccin superior completa59, de ocupacin ingeniero qumico, empleado civil del Ejrcito Peruano60. 11.- SANTOS MORENO LEZAMA, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero uno siete nueve ocho ocho cinco seis cero nueve, nacido el veintiocho de diciembre de mil novecientos cincuenta y siete en el distrito y provincia de Trujillo, departamento de La Libertad, con domicilio en Enrique Meiggs nmero mil trescientos cincuenta y ocho, en el distrito, provincia y departamento de Lima, hijo de don Ulises y doa Albina, estado civil casado, con grado de instruccin secundaria completa61, de ocupacin empresario62.

Foja 8652 tomo 20. Foja 5288 tomo 16. 57 Foja 8653 tomo 20. 58 Foja 5448 tomo 16. 59 Foja 8651 tomo 20. 60 Foja 5720 tomo 16. 61 Foja 8657 tomo 20. 62 Foja 6996 tomo 18.
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12.- AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, Titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuatro tres dos cuatro siete nueve cinco seis seis, nacido el veintiocho de marzo de mil novecientos cincuenta y seis en el distrito de Pueblo Libre, provincia y departamento de Lima, con domicilio en Jirn Puerto Esperanza nmero quinientos setenta y ocho, Urbanizacin Per, distrito de San Martn de Porres, provincia y departamento de Lima, hijo de don Rmulo y doa Nieves, estado civil casado, con grado de instruccin superior completa63, de ocupacin Polica en actividad64. CUESTIONES PROCESALES Excepcin de prescripcin de la accin penal por el delito contra la fe pblica- falsificacin de documento privado-uso de documento privado Mediante escrito obrante de foja 9377 y siguiente oralizado en sesin 07 la defensa del procesado Moreno Lezama dedujo excepcin de prescripcin de la accin penal por el delito contra la fe pblica- falsificacin de documentouso de documento privado: haber presentado la carta fianza de veinticinco de agosto de dos mil cinco en su condicin de representante legal del Consorcio INVERSIONES STAR EIRL.-CREACIONES ALDAVA. Sostuvo la defensa que el tipo, artculo 427, sancionaba la conducta con pena privativa de la libertad de no menos de dos ni ms de cuatro aos por tratarse de documento privado y que la accin prescribe en un plazo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito o, en todo caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin; asimismo, que en el presente caso, el plazo ha sido sobrepasado en exceso, pues desde el veinticinco de agosto de dos mil cinco a la fecha (diecinueve de junio de dos mil doce, fecha de presentacin del escrito) han transcurrido seis aos y nueves meses. El Seor Fiscal Superior dictamin en sesin diecisiete opinando porque la excepcin sea declarada infundada, dado que concurre en concurso idealcon el delito contra la administracin pblica- colusin y de conformidad con el artculo 80 del Cdigo Penal las acciones prescriben cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave. Como ha dicho el Tribunal Constitucional:
La prescripcin, desde un punto de vista general, es la institucin jurdica mediante la cual, por el transcurso del tiempo, la persona adquiere derechos o se libera de obligaciones. Y desde la ptica penal, es una causa de extincin de la responsabilidad criminal fundada en la accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos o la renuncia del Estado al ius puniendi, en razn de que el tiempo
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Foja 8662, tomo 20. Foja 5276, tomo 16.

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transcurrido borra los efectos de la infraccin, existiendo apenas memoria social de la misma () la ley penal material otorga a la accin penal una funcin preventiva y resocializadora en la cual el Estado autolimita su potestad punitiva contemplando la necesidad de que, pasado cierto tiempo, se elimine toda incertidumbre jurdica y la dificultad de castigar a quien lleva mucho tiempo viviendo honradamente, consagrando de esta manera el principio de seguridad jurdica. El Cdigo Penal reconoce la prescripcin como uno de los supuestos de extincin de la accin penal 65.

La prescripcin de la accin, segn la regulacin establecida en nuestro Cdigo Penal, puede ser contabilizada a travs del plazo ordinario y del plazo extraordinario. El plazo ordinario, regulado en el artculo 80 del Cdigo, es el equivalente al mximo de la pena fijada en la ley, en caso de ser privativa de la libertad. El extraordinario, en caso de interrupcin del ordinario, es, segn lo establece el artculo 83, el equivalente al plazo ordinario de prescripcin ms la mitad. El artculo 80 precepta:
Artculo 80.- La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad. () En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave.

En el artculo 427 del Cdigo Penal se establece:

El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro

aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.

El concurso ideal de delitos se verifica, de conformidad con el artculo 48 del Cdigo Penal: Cuando varias disposiciones son aplicables al mismo hecho; definiendo el requisito de la unidad de accin, el profesor Villavicencio Terreros apunta:
La actividad desplegada por el agente debe ser producto de una conducta dirigida a la consecucin de uno o varios resultados. El autor se sirve de una sola accin para lograr su propsito mltiple, sabiendo que con ella basta para alcanzar su propsito. Hay unidad de hecho cuando la accin corresponda a una misma manifestacin de voluntad, pero para integrar al presupuesto de concurso ideal esta unidad de hecho tiene que dar lugar a la realizacin de varios tipos por lo que el acto voluntario nico debe abarcar una pluralidad de fines, de ah que no haya tantos medios como fines, sino que el medio puede seguir siendo uno, aunque los fines sean diversos 66.

STC N1805-2005-HC-Caso Cceda Pedemonte, fundamento 6. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. DERECHO PENAL. Parte general. Editora Jurdica Grijley E.I.R.L. 2009, pgina 698.
65 66

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Los hechos que se imputan al acusado Moreno Lezama con relacin al uso del documento privado, segn se desarrolla en los fundamentos respectivos, datan del ao dos mil cinco (veinticinco de agosto, fecha de la carta fianza extendida, supuestamente, por el Banco Continental). Dicho lo anterior, es evidente que no se verifica el requisito de la unidad de accin en la imputacin contra el acusado, sino ms de una subsumidas en tipos diferentes, es decir un concurso real de delitos, a saber, el delito contra la administracin pblica- colusin y delito contra la fe pblica- uso de documento pblico y de documento privado. Siendo as, atendiendo a que este ltimo delito por el documento privado: carta fianza se halla sancionado con privacin de la libertad por espacio de no menos de dos ni ms de cuatro aos (adems de multa) y a que tratndose de pena privativa de la libertad la accin prescribe extraordinariamente al transcurrir el mximo de la pena ms su mitad, en este caso, seis aos, es de concluir que al veintisis de agosto de dos mil once la accin penal haba prescrito y as debe declararse. No actuacin de pericia contable En las consideraciones referidas a la prueba del delito la Sala desarrolla su posicin respecto de la necesidad, o no, de la actuacin de pericia contable como prueba privilegiada del delito de colusin. Error de prohibicin invencible planteado por la defensa del acusado Molina Reynoso al formular alegatos De conformidad con el artculo 14 del Cdigo Penal, segundo prrafo: El
error invencible sobre la ilicitud del hecho constitutivo de la infraccin penal, excluye la responsabilidad. Si el error fuere vencible se atenuar la pena. Se trata del desconocimiento y su

posibilidad- de la ilicitud del hecho. Como bien apunta el profesor Hurtado Pozo:

el error debe concernir al carcter prohibido del hecho constitutivo de la infraccin penal. De ah se sigue que el agente debe tener pleno conocimiento del hecho; es decir, debe conocer el conjunto de circunstancias tenidas en cuenta por el legislador al elaborar el tipo legal objetivo (ausencia de error de tipo). La cuestin que se plantea cuando se hace referencia al objeto del error de prohibicin es la valoracin que realiza el agente respecto a la conformidad de su comportamiento (hecho conocido de manera correcta) con el ordenamiento jurdico67.

En sesin 15 la defensa del acusado Molina Reynoso invoc a su favor la existencia de un error de prohibicin de tipo invencible en los trminos siguientes:
()Asimismo, debo decir seora Presidenta, seores Jueces Superiores, a mi patrocinado se le acusa por delito Doloso, esta norma no guarda relacin con los hechos o con la conducta
HURTADO POZO, Jos y PRADO SALDARRIAGA, Vctor. MANUAL DE DERECHO PENAL. Cuarta edicin 2011, IDEMSA, tomo I, pgina 630 y siguiente.
67

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relacionada por mi patrocinado; porque los hechos demuestran que eso ha sido un error y un error invencible, tales como son, que ante la presentacin de las respectivas constancias, mi patrocinado ha otorgado, siguiendo el conducto regular, registrando en el Libro de Toma razn, y bueno, formulando las guas de destino, ha emitido las constancias. Si entendemos que dolo, es la accin planificada, deliberada y con el propsito de causar dao, o es la accin conciente y voluntaria con el propsito de causar dao a un tercero, ac pues se observa, que no hubo esa planificacin, porque ni siquiera mi patrocinado ac en esta Sala se ha establecido que no le conoce al seor MORENO LEZAMA, y tampoco se le ha preguntado ni se poda preguntarle al seor, si conoce o no le conoce al seor Alejandro Aldava Len, porque no ha sido denunciado por estos actos por el Ministerio Pblico. Entonces, no reuniendo estas caractersticas, por lo tanto, el accionar de mi patrocinado es un error, es un hecho culposo, no as doloso. Otra cosa que llama la atencin a la defensa seora Presidenta, es en cuanto a la tipificacin del delito, al tipo; la conducta desarrollada de mi patrocinado no guarda relacin con la norma, bueno, yo no soy experto en Derecho Penal, porque yo soy civilista, pero la doctrina informa as como en la Facultad me dijeron que para tipificar los delitos, por lo menos la norma prev dos condiciones: Una, que es el precepto y otra que es la sancin. Si decimos Delito Contra la Fe Pblica, es el hacer en todo o en parte, un documento falso; y el hacer es imitar, crear, fabricar algo que no existe, o si existe, existe en parte y una de las condiciones es que exista la interrupcin entre la identificacin del autor, con el autor aparente. En el presente caso, como vemos, las constancias seora Vocal, seora Presidenta, seores Vocales, las constancias renen todas las caractersticas de un documento genuino, de un documento autntico, tiene todos los signos identificatorios; es as como tiene las firmas, tiene los sellos. Lo que ha sucedido ac seores, es de que se ha insertado declaraciones o datos que no se ajustan a la verdad, y esta condicin tienen que haber dos personas: El funcionario que inserta y el que hace insertar. En este caso, en las tres primeras constancias, mi patrocinado que estuvo dotado de la Fe Pblica, ha sido insertado, ha pedido y por escrito por el representante de esta empresa, y las otras tres tambin de la misma forma. Entonces, si esto es as, dnde nos encontramos dentro de la figura del delito Contra la Fe Pblica en la modalidad de cmplice primario, en aplicacin del segundo prrafo del artculo cuatrocientos veinticinco, cuatrocientos veintisiete. Por lo tanto pues, se est conculcando el principio de legalidad que ya los colegas dijeron que se encuentra estipulado en la Constitucin y regulado, reglamentado por el artculo dos del Ttulo Preliminar de la Ley Penal, en cuanto dice que: Nadie puede ser procesado o condenado, por acto u omisin que al tiempo que cometerse, no est previamente previsto en la ley. Entonces, no s bueno, qu pas con el principio de legalidad, qu pas con la defensa de la sociedad. En cuanto a la reparacin civil, es totalmente irracional y no es racional tampoco proporcionada, se violan estos principios; porque no se ha establecido, no se ha hecho ninguna evaluacin cuantitativa ni cualitativa cules son los daos, los hechos, los efectos y las consecuencias, no existe un test de evaluacin. Por lo tanto, la reparacin civil que se les impone de UN MILLON DE SOLES a pagar en forma solidaria, no es racional, inclusive es hasta abusiva. Seores, concluyendo debo decir que mi patrocinado no ha cometido delito doloso, que los hechos, su conducta desarrollada se encuentra enmarcada dentro del artculo catorce como error invencible; asimismo, la reparacin civil no es proporcional ni racional. Por estas consideraciones Seora Presidenta y Directora de Debates: Seor abogado, disculpe antes que concluya. Usted nos ha planteado la figura del error: El error invencible. Podra usted precisarnos en qu circunstancias se da este error?. Hay error de tipo y error de prohibicin, cmo lo encuadra usted: En tipo, o prohibicin? Defensa del procesado MOLINA REYNOSO: Seora Vocal, lo encuadro en prohibicin, porque ampliando mi patrocinado ha expedido ante un pedido tramitado por conducto regular, ha expedido las constancias. Mi patrocinado no tena la experiencia, ni tampoco la formacin profesional, acadmica, para ocupar este puesto; pero dado que este puesto de Jefe de Contrataciones y Licitaciones, dado que la disciplina es vertical no poda negarse, ya posteriormente lo han especializado. Entonces, adems no existe un sistema de archivo, en ese entonces, todo era

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un cuarto lleno de documentos, no exista personal dedicado al archivo. Todos esos factores, hicieron que mi patrocinado cometa el error.

Contrastados los trminos de los alegatos de defensa con el instituto en referencia, es claro que el mismo no se verifica; en efecto, la defensa fund sus alegatos no en la cuestin de la valoracin del propio actuar por parte del acusado con relacin al ordenamiento jurdico definicin del error de prohibicin, sino en la negacin del dolo y en el descargo de la responsabilidad en vinculacin a la cuestin probatoria, lo que no es atendible. Desafectacin de certificado de depsito judicial En sesin 15 el acusado Rojas Abanto solicit la desafectacin de uno de los dos certificados de depsito judicial efectuado por su parte en los trminos siguientes:
me declaro inocente de los cargos que se me imputan, y acudo a su alta investidura, pues, no tendr otra oportunidad para hacerlo, de que se me libere en el acto uno de los depsitos que me tienen en custodia, por tratarse de una necesidad impostergable motivada por mi situacin econmica insostenible en mi calidad de jefe de familia y que atenta ya en estos momentos, contra mis derechos constitucionales. Ms an cuando mis co-acusados en su mayora, cuentan con sueldos, remuneraciones y pensiones que aseguraran solidariamente el compromiso de reparacin civil desde ya abusivo, a favor del Estado en un escenario de sentencia condenatoria.

En sesin 08, ante similar pretensin de la defensa mismo petitorio y fundamentos, esta Sala emiti pronunciamiento, lo que determina, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 90.2 del Cdigo de Procedimientos Penales la improcedencia de lo solicitado.

CAPTULO II PARTE CONSIDERATIVA FUNDAMENTACIN FCTICA En los fundamentos que a continuacin se desarrollan, la Sala a efecto de una mejor comprensin de los hechos capitales del proceso transcribir, luego de su enunciacin, la prueba documental a ellos referente, ms cuando se trate de hechos no controvertidos.

Hechos probados no controvertidos por las partes

1. La aprobacin del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Ejrcito Peruano.

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Repblica del Per

MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DE PERU SECCION DE LOGISTICA DEL EJERCITO Sub Direccin de Planeamiento O/M N 002 D.6.b.2 Seor : Asunto : Ref. :

San Borja, 31 de Enero del 2005

General de Brigada Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito. Remite Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones aprobado y Asignacin de direccin electrnica. a. DS 083-2004-PCM del 27 Nov 2004 b. DS 084-2004-PCM del 27 Nov 2004 Me es grato dirigirme a Ud. para manifestarle lo siguiente:

El seor General de Ejrcito Comandante General del Ejrcito aprob el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Ejrcito para el AF-2005; en cumplimiento a los documentos de la referencia, esta Direccin Logstica cumple con remitir copia de la Resolucin y del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la Unidad Operativa bajo su mando, a fin de dar inicio a los procesos de seleccin correspondientes de conformidad con lo establecido en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Con la finalidad de establecer una comunicacin fluida en el campo de abastecimiento con las Unidades Operativas, y aprovechando los medios electrnicos disponibles en el instituto, esta Direccin ha aperturado en la pagina web (http://bolognesi.ejercito.mil.pe/echange) el siguiente correo para la Unidad Operativa a su mando: Direccin electrnica : sinte@ejercito.mil.pe Usuario : sinte Clave : 7098114308 La utilizacin de este medio permitir una informacin en tiempo real, debiendo las Unidades Operativas tomar las medidas de seguridad de informacin correspondientes. Dios guarde a Ud. DISTRIBUCION
SINTE..01 Sello redondo

Firma ilegible

Archivo02/03Direccin de Logstica del Ejrcito RC/rlcht

___________________________
C-216090151-A GUSTAVO A. CARDENAS FIGUEROLA Gral Brig Director de Logstica del Ejrcito
68

2. Designacin del Comit Especial de la Licitacin Pblica N 004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria y del Comit de Recepcin y

68

Fojas 526 tomo 2.

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conformidad de Bienes y Servicios correspondiente al Almacn N 1 para los artculos de Clase II, IV y VI69. Recibido el oficio antes transcrito, el Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito (en adelante SINTE), el acusado Snchez Chvez, design al Comit Especial a quien encarg la Licitacin Pblica N 004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria.
Repblica del Per

Resolucin JEFATURAL DEL Servicio de Intendencia del Ejrcito San Borja, 31 de Enero del 2005 N 309 DPTO CONT Y ADQ CONSIDERANDO: Que, de acuerdo al Plan de Adquisiciones de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE para el AF- 2005, se ha previsto la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros; Que, para la adquisicin de los bienes descritos en el prrafo anterior, es necesario convocar a un Proceso de Seleccin en la modalidad de Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria, considerando como valor referencial la suma de Nueve Millones Seiscientos Diecisiete Mil Seiscientos cinco con 00/100 Nuevos Soles (S/. 9 617,605.00) debindose asignar para tal efecto un Comit Especial integrado por personas que tengan conocimiento tcnico de l os bienes objeto de la adquisicin; Que, el artculo 23 del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado concordantes con los artculos 41 y siguientes de su Reglamento, establece que para cada proceso de seleccin, la Entidad designar un Comit Especial que deber llevar adelante el proceso el mismo que estar conformado por tres (03) o cinco (05) integrantes titulares con igual nmero de suplentes; Que, mediante Resolucin de la Comandancia General del Ejrcito N 04 DILOGE/SD PLMNTO/ABSTO del 03 de Enero del 2005 se ha delegado a los Jefes de Unidad de Operacin la funcin de designar a los integrantes titulares y suplentes del Comit Especial; Estando a lo propuesto por la Sub Jefatura del Servicio de Intendencia del Ejrcito; SE RESUELVE: ARTICULO UNICO.- Designar a los integrantes del COMIT ESPECIAL de la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE - Primera Convocatoria, para la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros, quienes tendrn la responsabilidad de conducir, organizar y ejecutar el Proceso de Seleccin desde la elaboracin de las Bases, convocar el proceso, absolver las consultas y observaciones,

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evaluar las propuestas, otorgar la buena pro, declarar desierto, consultar o proponer las modificaciones de las especificaciones tcnicas y el valor referencial y todo acto necesario para el desarrollo del proceso de seleccin hasta que el otorgamiento de la Buena Pro quede consentida. El Comit Especial no podr de oficio modificar las bases aprobadas, Comit Especial que estar integrado por: TITULARES: Presidente Vocal Vocal Vocal Vocal SUPLENTES: Presidente Vocal Vocal Vocal Vocal : : : : : : : : : : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Crl Int Luis BEDOYA PERALES Tte Crl Int Luis ALTES RIOS My Int Jorge CHAVEZ GIL My Inf Luis OTINIANO MOQUILLAZA My Int Manuel FARFAN LOPEZ (Representante BOPE)

REGISTRECE, COMUNQUESE Y ARCHVESE Sello redondo Servicio de Intendencia del Ejrcito Jefatura Firma ilegible ________________________________ O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ Gral Brig 70 JEFE DEL SINTE

3. La elaboracin por el Jefe del Departamento de Abastecimiento a solicitud del Jefe del Departamento de Adquisiciones y Contrataciones del SINTE del Cuadro de Necesidades de Clase II-IV valorizado A.F. 2005 71. COLOGE
SINTE SAN BORJA 24 FEB 05

HOJA DE RESPUESTA N __027_ SINTE 8.b.2/11.04 AL 1. 2. 3. : Tte.Crl Inf Jefe del Departamento de Adquisiciones del SINTE ASUNTO Remite Cuadro de Necesidades de Clase II-IV valorizado AF-2005. DOCUMENTO DE REFERENCIA Hoja de Coordinacin N 20 SINTE 8.a.2/11.02 de 02 Feb 05 RESPUESTA Tengo el agrado de dirigirme a Ud. para manifestarle que, adjunto al

70

Fojas 528 tomo 2.

Pgina 26 de 136 Presente se remite Cuadro de Necesidades de Clase II-IV valorizado AF2005, para su conocimiento y tramite respectivo. Firma ilegible Sello redondo ___________________ Servicio de Intendencia del Ejrcito LUIS ROJAS ABANTO Tnte Crl Int Jefe Dpto. ABASTECIMIENTO

Firma ilegible __________________________

LUIS ROJAS ABANTO Tnte Crl. Int Jefe de Dpto. ABASTECIMIENTO

4. El pedido de cotizaciones realizado el primero de junio de dos mil cinco por el Jefe del Departamento de Adquisiciones y Contrataciones del SINTE72 a efecto de determinar el valor referencial de los borcegues tipo jungla a adquirir, no obstante que recibi las especificaciones tcnicas el da tres de junio del mismo ao.
Seor Fiscal Superior: Dgame, seor: Respecto al OFICIO VEINTISEIS
SESENTINUEVE que tambin se le ha puesto a la vista remitido a INVERSIONES STAR; es mediante este documento que se le remite con fecha primero de

junio las especificaciones tcnicas, para que esta empresa elabore su propuesta? Acusado Mendoza Torres: As es Seor Fiscal Superior: Correcto.

Seor, quera preguntarle: Usted nos ha sealado que con fecha primero de junio remite las especificaciones tcnicas a las empresas. Sin embargo, la Divisin de Apoyo Tcnico recin remite las especificaciones tcnicas con fecha tres de junio. Qu explicacin puede darle a estas fechas? Acusado Mendoza Torres: Correcto, seor Fiscal. El que habla ya tena las especificaciones tcnicas. El Departamento de Apoyo Tcnico formaliza el envo de las especificaciones tcnicas el da tres. Al proveedor no se le enva las especificaciones tcnicas firmadas por los representantes de Apoyo Tcnico, se les enva sin firmas. Ellos han formalizado el da tres, s, ese da han formalizado, pero yo ya tena las especificaciones tcnicas en mi poder, porque ya habamos avanzado, las coordinaciones eran constantes. Solamente, faltaba formalizar73.

Obra en autos, copia de los cinco oficios remitidos:

Fojas 1531,1533,1535, 1537, 1537,1541. Fojas 9271 tomo 21. El resaltado es de la Sala.

72 73

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Lima, 01 de Junio del 2005

Oficio N 2669 /SINTE 8.A.2/11.00 Seor(es): INVERSIONES STAR EIRL. Asunto : Solicita cotizacin de artculos que se indican. Ref. : a. Artculo 12 del TUO (DS 083-2004) b. Artculo 32 del Reglamento (DS 084-2004) Tengo el agrado de dirigirme a Ud., en relacin a los artculos de la referencia a y b relacionados con estudios previos de mercado, con la finalidad de determinar los precios referenciales para dar inicio a un proceso de seleccin, motivo por el cual solicito la cotizacin pertinente, de acuerdo las especificaciones tcnicas adjuntas en cantidades y tipos que a continuacin se detallan: 1,750 Pares de Borcegues tipo jungla.

Asimismo, hago de su conocimiento que en los precios unitarios debern consignar el IGV, transporte, tributos y otros que tengan incidencia en el Costo hasta su entrega final en los almacenes del Btn Int A/M N 511 Pueblo Libre Informacin que se requiere a la brevedad posible (02 das tiles); y de ser posible remitirla al siguiente correo electrnico ADQ_CONT_SINTE@HOTMAIL.COM. Aprovecho la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud. DISTRIBUCION Sello redondo - Empresa..01 Dpto de Adq. y Contrat. Archivo.01/02 Firma ilegible _____________________________ O-327581955-A JESUS MENDOZA TORRES Tte Crl Int Jefe Dpto de Adquisiciones y Contrataciones

Ejrcito del Per

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Lima, 01 de Junio del 2005

DIRECCION DE LOGISTICA SINTE

Oficio N 2670 /SINTE 8.A.2/11.00 Seor(es) REPRESENTACIONES REY EIRL. Asunto: Solicita cotizacin de artculos que se indican. Ref. : a. Artculo 12 del TUO (DS 083-2004) b. Artculo 32 del Reglamento (DS 084-2004)

Pgina 28 de 136

Tengo el agrado de dirigirme a Ud., en relacin a los artculos de la referencia a y b relacionados con estudios previos de mercado, con la finalidad de determinar los precios referenciales para dar inicio a un proceso de seleccin, motivo por el cual solicito la cotizacin pertinente, de acuerdo las especificaciones tcnicas adjuntas en cantidades y tipos que a continuacin se detallan: 1,750 Pares de Borcegues tipo jungla. Asimismo, hago de su conocimiento que en los precios unitarios debern consignar el IGV, transporte, tributos y otros que tengan incidencia en el Costo hasta su entrega final en los almacenes del Btn Int A/M N 511 Pueblo Libre Informacin que se requiere a la brevedad posible (02 das tiles); y de ser posible remitirla al siguiente correo electrnico ADQ_CONT_SINTE@HOTMAIL.COM. Aprovecho la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud.
DISTRIBUCION
- Empresa..01 - Archivo01/02

Firma ilegible

Sello redondo Dpto de Adq. y Contrat.

_________________________
O-327581955-A JESUS MENDOZA TORRES Tte Crl Int Jefe Dpto de Adquisiciones y Contrataciones

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Lima, 01 de Junio del 2005

Oficio N 2480 /SINTE 8.A.2/11.00 Seor(es) CASSANA TRADING SAC. Asunto: Solicita cotizacin de artculos que se indican. Ref. : a. Artculo 12 del TUO (DS 083-2004) b. Artculo 32 del Reglamento (DS 084-2004) Tengo el agrado de dirigirme a Ud., en relacin a los artculos de la referencia a y b relacionados con estudios previos de mercado, con la finalidad de determinar los precios referenciales para dar inicio a un proceso de seleccin, motivo por el cual solicito la cotizacin pertinente, de acuerdo las especificaciones tcnicas adjuntas en cantidades y tipos que a continuacin se detallan: 1,750 Pares de Borcegues tipo jungla.

Asimismo, hago de su conocimiento que en los precios unitarios debern consignar el IGV, transporte, tributos y otros que tengan incidencia en el Costo hasta su entrega final en los almacenes del Btn Int A/M N 511 Pueblo Libre Informacin que se requiere a la brevedad posible (02 das tiles); y de ser posible remitirla al siguiente correo electrnico ADQ_CONT_SINTE@HOTMAIL.COM. Aprovecho la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud.

Pgina 29 de 136 DISTRIBUCION - Empresa..01 - Archivo01/02 Firma ilegible __________________________ O -327581955-A JESUS MENDOZA TORRES Tte Crl Int Jefe Dpto de Adquisiciones y Contrataciones

Sello redondo Dpto de Adq. y Contrat.

Ejrcito del Per

MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DE PERU DIRECCION DE LOGISTICA SINTE Oficio N 2482 /SINTE 8.A.2/11.00 Seor(es) PRESER EIRL. Asunto: Ref. : Solicita cotizacin de artculos que se indican. a. Artculo 12 del TUO (DS 083-2004) b. Artculo 32 del Reglamento (DS 084-2004)

Lima, 01 de Junio del 2005

Tengo el agrado de dirigirme a Ud., en relacin a los artculos de la referencia a y b relacionados con estudios previos de mercado, con la finalidad de determinar los precios referenciales para dar inicio a un proceso de seleccin, motivo por el cual solicito la cotizacin pertinente, de acuerdo las especificaciones tcnicas adjuntas en cantidades y tipos que a continuacin se detallan: 1,750 Pares de Borcegues tipo jungla.

Asimismo, hago de su conocimiento que en los precios unitarios debern consignar el IGV, transporte, tributos y otros que tengan incidencia en el Costo hasta su entrega final en los almacenes del Btn Int A/M N 511 Pueblo Libre Informacin que se requiere a la brevedad posible (02 das tiles); y de ser posible remitirla al siguiente correo electrnico ADQ_CONT_SINTE@HOTMAIL.COM. Aprovecho la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud. DISTRIBUCION - Empresa..01 - Archivo01/02 Sello redondo Dpto de Adq. y Contrat. Firma ilegible ______________________________ O -327581955-A JESUS MENDOZA TORRES Tte Crl Int Jefe Dpto de Adquisiciones y Contrataciones

Ejrcito del Per

MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DE PERU DIRECCION DE LOGISTICA SINTE Oficio N 2483 /SINTE 8.A.2/11.00 Seor(es) BOTICENTRO

Lima, 01 de Junio del 2005

Pgina 30 de 136 Asunto: Ref. : Solicita cotizacin de artculos que se indican. a. Artculo 12 del TUO (DS 083-2004) b. Artculo 32 del Reglamento (DS 084-2004)

Tengo el agrado de dirigirme a Ud., en relacin a los artculos de la referencia a y b relacionados con estudios previos de mercado, con la finalidad de determinar los precios referenciales para dar inicio a un proceso de seleccin, motivo por el cual solicito la cotizacin pertinente, de acuerdo las especificaciones tcnicas adjuntas en cantidades y tipos que a continuacin se detallan: 1,750 Pares de Borcegues tipo jungla. Asimismo, hago de su conocimiento que en los precios unitarios debern consignar el IGV, transporte, tributos y otros que tengan incidencia en el Costo hasta su entrega final en los almacenes del Btn Int A/M N 511 Pueblo Libre Informacin que se requiere a la brevedad posible (02 das tiles); y de ser posible remitirla al siguiente correo electrnico ADQ_CONT_SINTE@HOTMAIL.COM. Aprovecho la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud. DISTRIBUCION - Empresa..01 - Archivo01/02 Sello redondo Dpto de Adq. y Contrat. Firma ilegible _________________________________ O-327581955-A JESUS MENDOZA TORRES Tte Crl Int Jefe Dpto de Adquisiciones y Contrataciones

5. Se recibieron las siguientes cartas (incluida la cursada por Industria Estrella Azul E.I.R.L., persona jurdica a quien no se le solicit cotizacin) :
INVERSIONES STAR E.I.R.L. 74 Lima, 03 de Junio del 2005 Seores: MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO PERUANO DIRECCION LOGISTICA SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO SINTE Presente.Atte : Tte. Crnl.. Jess Mendoza Torres Jefe Dpto. de Contrataciones y Adquisiciones De nuestra especial consideracin: A travs de la presente damos respuesta a vuestro Oficio; y tenemos a Bien cotizar los siguientes artculos: CANT. U/M 1,750 Pares ARTICULO Borcegues tipo jungla P. UNIT 88.00 P. TOT 154,000.00

- Los precios incluyen I.G.V. - Cotizacin en Nuevos Soles Sin otro particular por ahora, quedamos de uds.
74

Fojas 1532 mismo tomo.

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Atentamente,
INVERSIONES STAR E.I.R.L. Firma ilegible .. SANTOS MORENO LEZAMA 75 Gerente Titular

RR REPRESENTACIONES REY E.I.R.L. Av. Caquet 537 S.M.P.-Lima 31-Per Lima, 06 de Junio del 2005 Seores: MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO PERUANO DIRECCION DE LOGISTICA SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO SINTE Presente.Atte : Tte. Crnl. Jess Mendoza Torres Jefe Dpto. de Contrataciones y Adquisiciones. De nuestra especial consideracin: A travs de la presente damos respuesta a vuestro Oficio; y tenemos a bien Cotizar los siguientes artculos: CANT. U/M 1,750 Pares ARTICULO Borcegues tipo jungla P. UNIT 90.00 P. TOT 157,500.00

- Los precios incluyen I.G.V. - Cotizacin en Nuevos Soles. Sin otro particular por ahora, quedamos de Uds. Atentamente, REPRESENTACIONES REY E.I.R.L. FIrma ilegible ........ JORGE LUIS LEON CALDERON Gerente 76 C a s s a n a T r a d i n g S. A. C. FABRICANTE DE VESTUARIO EN GENERAL REPRESENTACIONES Y SERVICIOS MULTIPLES Lima, 05 de Junio del 2005 Seores: MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DE PERU COMANDO LOGISTICO SINTE
75 76

Fojas 1534 tomo 6. Fojas 1536 mismo tomo.

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Atencin: Jess Mendoza Torres Tte. Crl. Int. Jefe Dpto. de Contrataciones y Adquisiciones De nuestra mayor consideracin Por intermedio de la presente hacemos llegar nuestra cotizacin de los Artculos solicitados por su Institucin, que a continuacin detallamos:

CANT

DESCRIPCION

PRESIO UNIT. S/.91.00

PRECIO TOTAL S/. 157,500.00

1,750 BORCEGUES TIPO PARES JUNGLA Sin otro en particular quedamos de ustedes Atentamente,

CASSANA TRADING S. A. C. Firma ilegible .. LYDIA R. LOPEZ CASANA Gerente General77

Industria Estrella Azul E.I.R.L. + Uniformes industriales + Militares y Sobremedidas + Seguridad Industrial + Telas y Accesorios + Botas y Zapatos + Mochilas y Maletines COTIZACION Seores Ministerio de Defensa Ejercito del Per Comando Logstico SINTE Atencin: Jefe Dpto. de Adquisiciones y Contrataciones De nuestra mayor consideracin: Por medio del presente, tenemos el agrado de dirigirnos a su digno despacho para saludarlo A la vez felicitarlos por la resaltante gestin que viene realizando a favor de su institucin A si mismo hacemos llegar nuestra mejor oferta econmica del siguiente artculo: DESCRIPCION 1,750 pares de BORCEGUES TIPO JUNGLA PRECIO UNIT. S/.88.00

77

Fojas 1538 tomo 6.

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Validez de la propuesta: 60 Das Estos precios incluyen IGV Sin otro en particular nos despedimos de usted Atentamente Industria Estrella Azul E.I.R.L. Firma ilegible ... L. MAXIMO HUAMAN HURTADO Gerente General78 Logotipo de Empresa PRESER E. I. R. LTDA. Av. Las Turquesas N 448Urb. Santa Raquel 3ra Etapa Telf. 348-2661 Ate Lima Per http://www.geocities.com@SoHo/Museum/1665/preser.html email:preser@mail.cosapidata.com.pe

Lima, 05 de Junio del 2005 Seores MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO PERUANO DILOGE SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO PRESENTE.Estimados seores COTIZACIN

De acuerdo con lo requerido por ustedes, en su oficio N 2482 les Hacemos llegar nuestra cotizacin como sigue: DESCRIPCIN Borcegues tipo Jungla CANT/REF. 1,750 pares P/UNT. S/. 89.00

Sin otro particular nos suscribimos a Ud., Atentamente Firma ilegible ......
ROSA LUZ LOPEZ PAREDES Gerente General PRESER E.I.R.L.
79

BOTICENTRO PERU S.R.L. FABRICA DE ROPA Y CALZADO INDUSTRIAL Vestimenta equipos y artculos de seguridad Industrial R.U.C, N 20389229122 Lima, 06 de Junio del 2005 Seores :
78 79

Fojas 1540 tomo 6. Fojas 1542 tomo 6.

Pgina 34 de 136 MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO PERUANO-DILOGE SERVICIO DE INTEDENCIA DEL EJERCITO PRESENTE COTIZACIN Estimados seores: Mediante el presente nos es grato saludarlos y a la vez hacemos Llegar la siguiente cotizacin, segn lo requerido por ustedes en su oficio N 2483 : DESCRIPCIN CANT/REF. P/UNT. Borcegues tipo Jungla 1,750 pares S/. 88.00 Atentamente
BOTICENTRO PERU S. R.L. Firma ilegible ...... ED TELLO FUENTES Gerente General

6. La determinacin del valor referencial de los borcegues a adquirir: Estudio previo realizado por los jefes de los Departamentos de Adquisiciones y Contrataciones y de Abastecimiento del SINTE:
ADQUISICION DE VESTUARIO Y CALZADO VALOR REFERENCIAL DOCUMENTO DE REFERENCIA a. Oficio Ns 2480, 2481, 2481, 2483, 2669 y 2670/ SINTE 8.A. 2/11.00 b. Cotizacin Empresa INVERSIONES STAR EIRL c. Cotizacin Empresa REPRESENTACIONES REY EIRL d. Cotizacin Empresa CASSANA TRADING SAC e. Cotizacin Empresa INDUSTRIA ESTRELLA AZUL EIRL f. Cotizacin Empresa PRESER EIRL g. Cotizacin Empresa BOTICENTRO

CUADRO COMPARATIVO

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7. La aprobacin del expediente de contratacin por el Jefe del SINTE y su remisin al Comit Especial. La nueva publicacin de la Resolucin Jefatural N 309 DPTO, CONT. Y ADQ.
Repblica del Per

RESOLUCION JEFATURAL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJRCITO San Borja, 13 de Junio del 2005 N 305 PTO ADQ y CONT/SINTE Visto, el expediente de contratacin para la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros, presentado por la seccin de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE; CONSIDERANDO: Que, el Artculo 38 del Reglamento del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado con D.S.N 084-2004-PCM del 29 de Noviembre del 2004, seala que una vez reunida la informacin sobre las caractersticas tcnicas, el valor referencial y la disponibilidad presupuestal, la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones remitir el expediente de contratacin al funcionario competente de acuerdo a sus normas de organizacin interna, para su aprobacin. Que, el expediente de contratacin aprobado se remitir al Presidente del Comit Especial designado para cumplir con su funcin de elaborar las bases conjuntamente con los dems miembros del Comit Especial para su aprobacin correspondiente. Que, en el Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE para el AF-2005, se tiene previsto llevar a cabo el Proceso de Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE- Primera Convocatoria, para la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros. Que, con opinin econmica financiera N 014 de fecha 01 de Junio 2005, el Departamento de Planes Programas y Presupuesto asegura la disponibilidad de fondos para cubrir el importe referencial de (S/. 9617,605.00), para la adquisicin de diversas

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prendas de vestuario, calzado y otros con cargo a la Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios AF-2005. Que, el valor referencial fue determinando por la seccin de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE, mediante estudios previos de mercado, de conformidad con el artculo 12 del TUO (Junio), con una antigedad no mayor de dos meses anteriores a la convocatoria. As mismo, se dispone de las especificaciones tcnicas elaboradas por el personal tcnico acreditado del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE; Que, para dar inicio al proceso de Seleccin correspondiente, necesario aprobar el expediente de contratacin que se presenta en ciento setenta y siete (177) fojas tiles de acuerdo a lo establecido en el artculo 3 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; Estando a lo propuesto por el Jefe de la seccin de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE; SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- Aprobar el expediente de contratacin presentado por la seccin de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE de ciento setenta y siete (177) fojas tiles, para dar inicio al Proceso de Seleccin de Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE Primera Convocatoria, el diversas prendas de vestuario, calzado y otros. ARTICULO SEGUNDO.- Disponer la remisin del expediente de contrataciones al Comit Especial que se encargara de dar inicio al Proceso de Seleccin de conformidad con las normas establecidas en el Texto Unico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su respectivo Reglamento; aprobados mediante DDSS Ns 083 y 084-2004 PCM, respectivamente. REGISTRESE, COMUNIQUESE y ARCHIVESE. Sello redondo Servicio de Intendencia del Ejrcito Jefatura Firma Ilegible _______________________________ O-217101756-A
LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ 80 Gral. JEFE DEL SINTE

Repblica del Per

Resolucin JEFATURAL DEL Servicio de Intendencia del Ejrcito San Borja, 15 de Junio del 2005 N 309 DPTO CONT Y ADQ CONSIDERANDO: Que, de acuerdo al Plan de Adquisiciones de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE para el AF- 2005, se ha previsto la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros; Que, para la adquisicin de los bienes descritos en el prrafo anterior, es necesario convocar a un Proceso de Seleccin en la modalidad de Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria, considerando como valor referencial la suma de Nueve Millones Seiscientos Diecisiete Mil Seiscientos cinco con 00/100 Nuevos Soles (S/. 9 617,605.00) debindose asignar para tal efecto un Comit Especial integrado por personas que tengan conocimiento tcnico de l os bienes objeto de la adquisicin;

80

Fojas 3740 a 3741 tomo 13.

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Que, el artculo 23 del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado concordantes con los artculos 41 y siguientes de su Reglamento, establece que para cada proceso de seleccin, la Entidad designar un Comit Especial que deber llevar adelante el proceso el mismo que estar conformado por tres (03) o cinco (05) integrantes titulares con igual nmero de suplentes; Que, mediante Resolucin de la Comandancia General del Ejrcito N 04 DILOGE/SD PLMNTO/ABSTO del 03 de Enero del 2005 se ha delegado a los Jefes de Unidad de Operacin la funcin de designar a los integrantes titulares y suplentes del Comit Especial; Estando a lo propuesto por la Sub Jefatura del Servicio de Intendencia del Ejrcito; SE RESUELVE: ARTICULO UNICO.- Designar a los integrantes del COMIT ESPECIAL de la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE - Primera Convocatoria, para la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros, quienes tendrn la responsabilidad de conducir, organizar y ejecutar el Proceso de Seleccin desde la elaboracin de las Bases, convocar el proceso, absolver las consultas y observaciones, avaluar las propuestas, otorgar la buena pro, declarar desierto, consultar o proponer las modificaciones de las especificaciones tcnicas y el valor referencial y todo acto necesario para el desarrollo del proceso de seleccin hasta que el otorgamiento de la Buena Pro quede consentida. El Comit Especial no podr de oficio modificar las bases aprobadas, Comit Especial que estar integrado por: TITULARES: Presidente : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Int Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES SUPLENTES: Presidente : Tte Crl Int Luis BEDOYA PERALES Vocal : Tte Crl Int Luis ALTES RIOS Vocal : My Int Jorge CHAVEZ GIL Vocal : My Inf Luis OTINIANO MOQUILLAZA Vocal : My Int Manuel FARFAN LOPEZ (Representante BOPE) REGISTRESE, COMUNQUESE Y ARCHVESE Firma ilegible Sello redondo ___________________________ Servicio de Intendencia del Ejrcito O-217101756-A Jefatura LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ
Gral Brig 81 JEFE DEL SINTE

8. Instalacin del Comit Especial: aprobacin de bases administrativas82 y su elevacin a la jefatura del SINTE83.
ACTA N 34 CE/ LP N 0004-2005 Primera Convocatoria INSTALACION DEL COMIT ESPECIAL

Fojas 1662, 1663 tomo 6. Fojas 4695. 83 Fojas 1684.

81 82

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En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los 15 das del mes de Junio del 2005, siendo las 10:30 horas se reuni el Comit Especial nombrado por el Jefe de la U/O N 0732 (SINTE) de conformidad con el Artculo 43 del Reglamento del Texto Unico Ordenado y mediante Resolucin Jefatural N 309 del 15 de Junio 2005, Comit Especial que est integrado por: TITULARES: Presidente : Vocal : Vocal : Vocal : Vocal : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Inf Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES

Convocados por el presidente del Comit Especial y de conformidad con el Artculo 50 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, para la conduccin del Procedo de Seleccin de Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria, correspondiente a la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros, a fin de elaborar y presentar las bases para su aprobacin por el Jefe de la U/O N 0732 (SINTE); para lo cual la Seccin de Adquisiciones y Contrataciones mediante memorndum N 187 del 15 Jun 05 ha remitido el expediente de contratacin a efectos de cumplir las funciones encomendadas dentro del marco legal de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. En fe de lo cual firmaron la presente Acta. Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _____________________ Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Int VOCAL Firma ilegible _______________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL Firma ilegible _________________ Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible _______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

ACTA N 37 CE/ LP N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria ELEVACIN DE LAS BASES PARA SU APROBACIN En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los veinte das del mes de Junio del 2005, siendo las 09:30 horas se reuni el Comit Especial nombrado por el Jefe de la U/O N 0732 (SINTE) de conformidad con el Artculo 43 del Reglamento del Texto nico Ordenado y mediante Resolucin Jefatural N 309 del 15 de Junio 2005, Comit Especial que est integrado por: TITULARES: Presidente : Vocal : Tte Crl Int Luis CURI NAJARRO Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO

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Vocal Vocal Vocal

: : :

Tte Crl Inf Tte Crl Inf Tte Int

Jess MENDOZA TORRES Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Henrry MAZZETTI BARDALES

Reunidos los integrantes del Comit Especial con la finalidad de elevar para aprobacin las bases de la LP N 0004-2005 Primera Convocatoria correspondiente a la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros. Despus de intercambiar y deliberar cada uno de los puntos relacionados con el presente proceso de seleccin, los integrantes del Comit Especial arribaron a los acuerdos siguientes: - Elevar las bases para aprobacin por el Jefe de la U/O N 0732 (SINTE) mediante Resolucin de conformidad con el artculo 53 del Reglamento. - Elaborar toda documentacin sustentatoria para realizar la convocatoria mediante publicacin en el Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones (SEACE). - Oficiar a la Contralora General de la Repblica dicha convocatoria. En fe de lo cual firmaron la presente Acta. Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _____________________ Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Int VOCAL Firma ilegible _______________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL Firma ilegible _________________ Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible ______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

9. La aprobacin de las Bases Administrativas de la Licitacin Pblica N 0042005 por el Jefe del SINTE84. Designacin de veedor85 y Remisin de Diskett a Contralora86.
Repblica del Per

RESOLUCIN JEFATURAL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJRCITO N 311 DPTO CONT Y ADQ San Borja, 20 de Junio del 2005

Fojas 1688 Fojas 591 86 Fojas 1778

84 85

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Visto el Proyecto de Bases Administrativas del Proceso de Seleccin: Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria, presentado por el Comit Especial para su aprobacin; CONSIDERANDO: Que, por Resolucin del Servicio de Intendencia del Ejrcito N 309-2005 SINTE del 15 de Junio del 2005, se design a los integrantes del Comit Especial del Servicio de Intendencia del Ejrcito, para la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria. Que, el Comit Especial en cumplimiento de sus atribuciones y funciones, ha elaborado las Bases Administrativas que regirn el presente proceso de seleccin; las mismas que se encuentran de acuerdo a los lineamientos tcnicos legales contemplados en el Art. 25 del T.U.O. de la Ley 26850 de Contrataciones y Adquisiciones del Estado concordante con su Reglamento D.S. N 084-2004-PCM, Art. 54 y Arts. 104, 110, 114, 117, 118, 132 y 137; Que mediante Resolucin de la Comandancia General del Ejrcito N 04 DILOGE/SD PLMNTO/ABSTO del 03 de Enero 2005, el Seor General del Ejrcito Comandante General del Ejrcito delego a favor de los Jefes de Unidad de Operacin la facultad de aprobar las Bases Administrativas de los diferentes Procesos de Seleccin; Estando a lo propuesto por el Comit Especial del SINTE; SE RESUELVE: ARTICULO UNICO.- Aprobar las Bases Administrativas del proceso de Seleccin: Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria, para la adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros; considerando un Valor Referencial de Nueve Millones Seiscientos Diecisiete Mil Seiscientos Cinco con 00/100 Nuevos Soles (S/. 9617,605.00) con cargo a la Fuente de Financiamiento de Recursos ordinarios AF 2005, REGISTRESE, COMUNQUESE Y ARCHVESE Sello redondo Servicio de Intendencia del Ejrcito Jefatura Firma ilegible _________________________ O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ Gral Brig Jefe del SINTE

Ejrcito del Per

AO DE LA INFRAESTRUCTURA PARA LA INTEGRACIN

MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DE PERU SECCION DE LOGISTICA DEL EJERCITO Sub Direccin de Planeamiento Oficio N __87__ DL-K3a/20.00 Seor Asunto: Ref. :

San Borja, 20 de JUL 2005

General de Brigada Dn LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito. Designacin de Veedor para el Proceso de Seleccin. Asignacin de direccin electrnica. Oficio N 2653 SINTE D-11.F.5 DEK 20 Jun 2005

Por especial encargo del Seor Gral Brig Director de Logstica del Ejrcito, tengo el honor de dirigirme a Ud., para saludarlo cordialmente y manifestarle

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que en relacin al documento de la referencia; la EC F-5 ALCANTARA MOLINA ROSA, Auditora de la Seccin de Procesos de esta Inspectora DILOGE, ha sido designada para que asista en calidad de Veedor en el Acto Pblico de Otorgamiento de la Buena Pro de la LP N 0004-2005 SINTE/DILOGE sobre la Adquisicin de diversas prendas de vestuario, calzado y otros, a realizarse el da 05 Ago 2005 a las 10:00 hrs de las instalaciones del Servicio de Intendencia del Ejrcito (Sala de Acuerdos del SINTE). Es propicia la oportunidad para expresarle a Ud., los sentimientos de mi especial consideracin y estima. Dios guarde a Ud. DISTRIBUCION SINTE..01 ARCHIVO04/05 RC/rlcht Firma ilegible Sello redondo ______________________ Dpto de Control y Supervi. de O-107308700-O Proceso CARLOS M. HERRERA ARRIETA Crl Art. Jefe Dpto Control y Supervisin de Procesos

Ejrcito del Per

AO DE LA INFRAESTRUCTURA PARA LA INTEGRACIN

MINISTERIO DE DEFENSA EJRCITO DE PERU DIRECCION DE LOGISTICA SINTE Oficio N _2551_ SINTE 8.a.2/11.00 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA EXPEDIENTE 08-2005-28528 Seor Genaro Matute Meja FECHA: 21/06/2005 04:54:11 PM Contralor General de la Repblica CLAVE 25F011

San Borja, 20 de Junio 2005

Asunto: Remite diskette relacionado con la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria Ref. : Directiva N 02-2001 CG del 02 Feb 01 Es grato dirigirme a Ud. con relacin al documento de la referencia para manifestarle que, adjunto al presente se remite Un (01) diskette conteniendo la Base, Anexos y Ficha de Convocatoria relacionado con la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria. Hago propicia la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracin y estima. DISTRIBUCION -CONTRALORIA01 - DILOGE01 (CInf) Sello redondo - SUB-Dir.Oper.Log-Abasto 01(CUnf) -Archivo.01/04

Firma ilegible ___________________________ Servicio de Intendencia del Ejto. O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ Gral Brig Jefe del SINTE

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10. Absolucin de Consultas formuladas por los postores:

ACTA N 44 CE/ LP N 0004-2005 SINTE/DILOGE- Primera Convocatoria ELEVACIN DE BASES PARA SU APROBACIN En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los 6 das del mes de Agosto del 2005, siendo las 10:30 horas se reuni el Comit Especial integrado por el siguiente personal: TITULARES: Presidente : Tte Crl Int Luis CURI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Inf Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES () CONSULTA 0387: Debemos entender que no hay l{imite de cantidad de facturas y si lo hubiera se podr tomar como una factura o un documento el grupo de facturas que representen una sola operacin contractual. RESPUESTA: De acuerdo al anexo 04 de las bases administrativas la experiencia del postor se calificar el monto total facturado para lo cual deber presentar obligatoriamente copia de las facturas legibles del tem requerido o similar en diseo debidamente validadas y autorizadas por la SUNAT, caso contrario sern descalificados. El Comit Especial se reserva el derecho de verificacin confrontndolo con su registro de ventas. () CONSULTA 03 Queremos saber sobre el ACOLCHADO DE BOCA (parte Interna con Espuma de Polyuretano) como es RESPUESTA: El acolchado de boca se refiere al acolchado interno con espuma de poliuretano que debe tener la parte interna de la entrada del borcegu o boca. Ver grfico que se encuentra en las bases88.

Acta N 4789 de fecha 15 de julio de 2005.

ACTA N 47 LICITACION PUBLICA N 0004-2005 PRIMERA CONVOCATORIA Absolucin de las observaciones En la sala de acuerdos del SINTE, a los quince das del mes de Julio del 2005, siendo las 14:00 Hrs. Se reuni el Comit Especial del SINTE integrado por el siguiente personal: Presidente : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Int Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES () CONSULTA 03:
Foja 1784 tomo 6 El resaltado es de la Sala. 89 Foja 497 a 501 tomo 2.
87 88

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Necesitamos que el Comit Especial a efectos de una correcta y transparente calificacin, establezca claramente mediante un cuadro la calificacin de FABRICANTE, ya que como la observacin anterior hacemos hincapi en la capacidad instalada, no se puede otorgar un mismo puntaje a un taller con 10 mquinas que a una fbrica con ms de 100 mquinas; sin embargo, este puntaje a un taller con 10 mquinas que a una fbrica con 100 mquinas. RESPUESTA: El Comit Especial acoge su observacin con relacin a la calificacin del fabricante ya que esta se realizar IN SITU donde se verificar la capacidad de produccin, capacidad instalada y otros que determinen el puntaje correspondiente90, si bien es cierto no se puede otorgar un mismo puntaje a un taller con 10 mquinas que a una fbrica con ms de 100 mquinas; sin embargo este puntaje ser determinado por el Comit Especial y el personal tcnico calificado de acuerdo a la operatividad de las mismas () 3) BORSEGUIES TIPO JUNGLA. En el diseo grfico de borcegu figura la unin de la capellada con la caa con tres costuras rectas debiendo ser 4 costuras rectas tal como lo indica claramente la Especificacin Tcnica en el acpite del Aparado. Asimismo el Comit Especial hace de conocimiento que en el formato N 08 Promesa de Consorcio los postores participantes debern nombrar como representante legal comn del Consorcio al Sr. Identificado con DNI . () FIRMAS ILEGIBLES DE: HENRRY MAZZETI BARDALES VICTOR MOQUILLAZA CHIHUA JESUS MENDOZA TORRES LUIS ROJAS ABANTO LUIS CUSI NAJARRO

11. Acuerdo del Comit Especial para visitar las instalaciones de las empresas postoras 91.
LICITACION PUBLICA N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria ACUERDOS En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los quince das (15) das del mes de Julio del 2005, siendo las 14:00 Hrs se reuni el Comit Especial integrado por el siguiente personal: Presidente : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Int Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES Convocados por el Presidente del Comit Especial con la finalidad de determinar los das de visitas a las instalaciones de las diversas fbricas consignadas en las propuestas tcnicas de los postores participantes en la L P N 0004-2005, a fin de constatar INSITU, materia prima, maquinarias y otros insumos que inciden en la confeccin de las prendas licitadas. Despus de deliberar cada uno de los puntos expuestos e intercambiar criterios con relacin a las visitas a realizarse los integrantes del Comit Especial acordaron por unanimidad lo siguiente:

90 91

El resaltado es de la Sala. Fojas 1766. El resaltado es de la Sala.

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a. El Comit Especial en pleno realizar las visitas a las fbricas los das 18 y 19 de julio 2005 a fin de comprobar la veracidad de toda la documentacin presentada por los postores en sus propuestas tcnicas. b. La visita se realizar a las 13 empresas participantes y a las fbricas que stas hallan consignado en sus propuestas tcnicas. c. Verificar la materia prima, maquinaria e insumos y otros factores que determinen puntaje de acuerdo a lo considerado en sus declaraciones juradas. d. El Comit Especial en pleno despus de culminada las visitas realizar las evaluaciones de las propuestas tcnicas otorgndoles el puntaje correspondientes. e. El Comit Especial con apoyo de la seccin adquisiciones formular toda la documentacin sustentatoria para la apertura del Sobre N 2 (Propuestas econmicas). En fe de lo cual firmaron la presente Acta. Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _______________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL

Firma Ilegible Firma Ilegible _____________________ _________________ Jess MENDOZA TORRES Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int Tte Crl Int VOCAL VOCAL Firma ilegible _______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

12. Integracin de Bases92.

ACTA N 49 CE/ LP N 0004-2005 Primera Convocatoria Acta de Integracin de Bases Administrativas En el distrito de San Borja a los 18 das del mes de Julio del 2005, siendo las 10:00 Horas se reunieron en la sala de acuerdos del SINTE los miembros del Comit Especial de la Licitacin Pblica N 004-2005 Primera Convocatoria del Servicio de Intendencia del Ejrcito, Comit Especial que est integrado por: TITULARES: Presidente : Tte Crl Int Luis CURI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Inf Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES Convocados por el presidente del Comit Especial con la finalidad de proceder a La integracin de las bases administrativas de la LP 00004-2005 Primera Convocatoria de conformidad con el artculo 117 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (DS N 084-2004 PCM). Despus de contar con toda la documentacin sustentatoria relacionada con la Integracin de las bases administrativas el Comit Especial acord por unanimidad lo
92

Fojas 1126

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siguiente: De conformidad con el artculo 118 del Reglamento (DS 084-2004 PCM), reportar al Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE) la integracin de las bases administrativas incluyendo los O/M Ns 60 y 64 de absolucin a consultas y observaciones a las bases respectivamente. En fe de lo cual firmaron la presente Acta. Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _____________________ Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Int VOCAL Firma ilegible __________________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL Firma ilegible __________________________ Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible _______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

13. Apertura de Sobre N 1, suspensin de apertura de sobre N 2.

ACTA N 056 CE/LP N 0004-2005 LICITACION PBLICA N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los 03 das del mes de Agosto del 2005, siendo las 10:00 Hr se reuni el Comit Especial integrado por el siguiente personal: Presidente Vocal Vocal Vocal Vocal : : : : : Tte Crl Int Luis CURI NAJARRO Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Inf Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES

Convocados por el Presidente del Comit Especial, con la finalidad de proceder a la postergacin del sobre N 02 del Licitacin Pblica N 0004-2005 Primera Convocatoria en razn que los das previstos para realizar las evaluaciones tcnicas y visitas a las fbricas han resultado insuficientes, despus de deliberar e intercambiar opiniones con respecto a dicha postergacin acordaron por unanimidad lo siguiente: Postergar la apertura del sobre N 02 prevista para el 10 de Agosto 2005 Para el da 12 de Agosto 2005 a las 10:00 Hrs. Modificar el calendario en el SEACE Oficiar a cada uno de los participantes mediante documentos, correos electrnicos y fax. En fe de lo cual firmaron la presente Acta.

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Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _____________________ Jess MENDOZA TORRES Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible _______________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL Firma ilegible ________________________ Luis ROJAS ABANTO Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible _______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

Elaboracin y Remisin de Informe por el Departamento de Apoyo Tcnico el 11 de Agosto de 200593.

ACTA N 058 CE/LP N 0004-2005 APROBACION DEL INFORME TECNICO LICITACION PBLICA N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria En la Sala de Acuerdos del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a los 11 das del mes de Agosto del 2005, siendo las 16:00 Hr se reuni el Comit Especial integrado por el siguiente personal: Presidente : Tte Crl Int Luis CUSI NAJARRO Vocal : Tte Crl Int Luis ROJAS ABANTO Vocal : Tte Crl Inf Jess MENDOZA TORRES Vocal : Tte Crl Inf Vctor MOQUILLAZA CHIHUA (Representante BOPE) Vocal : Tte Int Henrry MAZZETTI BARDALES Convocados por el Presidente del Comit Especial, con la finalidad de evaluar el informe de control de calidad N 13 SINTE 5/11.00 del 11 de Agosto 2005, emitido por Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE, relacionado con los anlisis fsicos qumicos de las muestras de diversas prendas para el personal de tropa del proceso de seleccin de la Licitacin Pblica N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria. Despus de deliberar e intercambiar criterios con respecto a dicho informe el Comit Especial acord por unanimidad aprobar el Informe correspondiente a la Evaluacin tcnica de las indicadas muestras en ciento doce (112) fojas tiles. En fe de lo cual firmaron la presente Acta. Firma ilegible _______________________ Henrry MAZZETTI BARDALES Tte Inf VOCAL Firma ilegible _____________________ Jess MENDOZA TORRES
93

Firma ilegible _______________________ Vctor MOQUILLAZA CHIHUA Tte Crl Inf VOCAL Firma ilegible _________________ Luis ROJAS ABANTO

Fojas 3786 tomo 13.

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Tte Crl Int VOCAL

Firma ilegible _______________________ Luis CUSI NAJARRO Tte Crl Int PRESIDENTE DEL COMIT ESPECIAL

Tte Crl Int VOCAL

14. El encargo dado a CITECCAL: anlisis de borcegues tipo jungla, Licitacin Pblica N 004-2005 SINTE/DILOGE Primera convocatoria. El 01 de agosto de 2005 (fojas 4666) el Jefe del SINTE se dirige al Director General del Centro de Investigacin Tecnolgica del Cuero e Industrias Conexas/ CITECCAL. Asunto: Solicita anlisis de borcegues tipo jungla. Ref.: LP N 004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria. Los miembros del Comit Especial han admitido, con contradicciones, que existi el acuerdo de solicitar ese anlisis, declaraciones. En sesin 06. MOQUILLAZA CHIGUA94:
() Seor Fiscal Superior: () Se tomo algn criterio dentro del Comit, a efectos de determinar como se iba a realizar la evaluacin tcnica de las muestras que iban a ser remitidas al Proceso que usted participo. Acusado Moquillaza Chihua: Si, la evaluacin de las muestras, iba a hacerse a cargo del Departamento de Apoyo Tcnico del Servicio de Intendencia () era el encargado de realizar, evaluar las muestras. Pero simultneamente tambin tome conocimiento que una de las muestras iba a ser enviadas a un Centro de Investigacin de Calzados y Cueros que tiene el nombre de CITECCAL. Seor Fiscal Superior: Usted tomo conocimiento o se adopto esa decisin como Comit Especial. Acusado Moquillaza Chihua: No, como dice all en el Reglamento, eso se tomo por mayora, yo realmente no estuve presente cuando se tomo esa decisin, pero si hubo un acuerdo por mayora y eso me informaron a mi. Seor Fiscal Superior: En que sesin fue que se tomo ese acuerdo, seor MOQUILLAZA. Acusado Moquillaza Chihua: No recuerdo, exactamente. () El Coronel Cusi, el Presidente del Comit . El me manifest que el Comandante ROJAS ABANTO, le haba sugerido para optimizar este Proceso de Seleccin, de Evaluacin se envi a CITECCAL para optimizar esta evaluacin()

En Sesin 5 declar el acusado HENRRY MAZZETTI BARDALES95.

() Seor Fiscal Superior: () Como fue que se tomo la decisin dentro del Comit o no, para tomar los servicios del Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero, Calzado e Industrias Conexas CITECCAL del Ministerio de la Produccin. Acusado Mazetti Bardales: Bueno, lo de CITECCAL, los miembros del Comit en una reunin que se tuvo, enviamos al Departamento de Apoyo Tcnico las muestras y as mismo, a pedido del Comandante ROJAS ABANTO, nos comento si podamos enviar a este CITECCAL para tener otro juicio para poder calificar , porque era un borcegu para oficiales, tcnicos y sub oficiales que se estaba cambiando el modelo

94 95

Fojas 8979 tomo 21. Fojas 9084 mismo tomo.

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() El lo dijo a todos los miembros del Comit y votamos de que todos estaban de acuerdo para poder enviar a CITECCAL () Se encontraban todos presentes()

En Sesin 6 MENDOZA TORRES96.

()Seor Fiscal Superior: () Respecto al envo de las muestras para la evaluacin tcnica al Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero y Calzado e Industrias Conexas CITECCAL, entidad del Ministerio de la Produccin, como fue que se tomo esta decisin. Acusado Mendoza Torres: () teniendo en cuenta que esto es un Proceso especial, se trat de tomar toda la clase de posibilidades que esto salga mucho mejor, con esa intencin () cuando empezamos a conversar el Comit, colegiadamente, el Departamento de Abastecimiento el Comandante ROJAS, propuso que se enviara a CITECCAL, porque en esos momentos era un Centro de Innovacin y conoca de cuero y los proveedores hablaban mucho de CITECCAL () consta en un acta. Lo recuerd o. 9283. MAZETTI su subordinado ()

En la misma sesin ROJAS ABANTO97.

() Seor Fiscal Superior: Seor ROJAS ABANTO referente a la evaluacin tcnica en que momento o circunstancia se decidi y si esta decisin fue formal, remitirlas muestras al Centro de Innovacin Tecnolgica de Cuero, Calzado e Industrias Conexas CITECCAL, provenientes del Ministerio de la Produccin. Acusado Rojas Abanto: Fue a sugerencia ma () yo dentro de mis funciones me he dedicado a averiguar () y es as como yo me entero de la existencia de este instituto () si bien es cierto CITECCAL no certifica, pero si funge como una institucin de asesora de preparacin de capacitacin. () Todos estuvieron de acuerdo () No recuerdo si habrn estado presentes, especficamente todo, pero todos tuvieron conocimiento. Debo recalcar seor Fiscal que el nico miembro del Comit que no ha estado al cien por ciento en todas las citaciones, es uno de los miembros, despus todos hemos estado presentes permanentemente ().

CUSI NAJARRO98
() Seor Fiscal Superior: () Como el Comit tom o dispuso que estas muestras sean tambin evaluadas en el Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero, Calzado e Industrias Conexas CITECCAL Acusado Cusi Najarro: Eso se hizo a sugerencia del Comandante ROJAS que era el jefe de Abastecimiento del SINTE y tambin era miembro del Comit Especial () desconoca que ellos podan asesorar en mejorar el producto y coordinamos en el comit y decidimos aceptar la propuesta del comandante ROJAS () Para que nos sirva como una idea ms, para revisar el producto que estaban haciendo , porque era un producto nuevo el que estaba asignando. Seor Fiscal Superior: () esta decisin fue tomada por unanimidad entre todos los miembros del Comit. Acusado Cusi Najarro: As es () Todos estuvimos ese da () porque eso fue despus de la revisin de la propuesta tcnica en la cual todos estuvimos juntos. () el CITECCAL nos remiti sus resultados el da diez de agosto en la tarde. Seor Fiscal Superior: Quien fue la persona que recepcin esta documentacin. Acusado Cusi Najarro: Fue el teniente MAZETTI () estbamos todo el Comit reunido y yo le asigne a l que lo haga. () El resultado fue recibido en la tarde () aun no llegaba todava el resultado del Departamento de Apoyo Tcnico, entonces coordinamos con el ingeniero de que necesitbamos el control de calidad y quedamos que al da siguiente nos iba a hacer llegar al SINTE () el da once () al medio da () lleg el ingeniero con sus muestras y nos dice, bueno aqu estn las muestras y nosotros le dijimos que tambin aca hay muestras el resultado de CITECCAL () el ingeniero lo ley, dijo bueno, que esto esta incompleto () y que en todo caso que el nico rgano encargado de dar validez a la recepcin de las muestras era el Departamento de Apoyo Tcnico ()
Fojas 9283 mismo tomo. Fojas 9326 a 9327 tomo 21. 98 Fojas 9349 a 9351 mismo tomo.
96 97

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No existe contradiccin en que tomaron conocimiento de los resultados de las pruebas encomendadas a CITECCAL, las mismas que fueron recogidas por el co acusado Mazetti Bardales el 10 de agosto 2005. 15. Elaboracin y remisin de Informe por el Departamento de Apoyo Tcnico el once de agosto de dos mil cinco99 16. El otorgamiento de la buena pro al consorcio INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L. El once de agosto de dos mil cinco se reuni el Comit Especial con la finalidad de evaluar el Informe de Control de Calidad N 13 SINTE 5/11.00 de es misma fecha, emitido por el Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE relacionado con los anlisis fsicos qumicos de las muestras de diversas prendas para el personal de tropa del proceso de seleccin de la Licitacin Pblica N 004-2005 SINTE/ DILOGE -Primera Convocatoria. Despus de deliberar e intercambiar criterios con respecto a dicho informe, el Comit Especial acord por unanimidad aprobarlo (evaluacin de las indicadas muestras en ciento doce fojas tiles). En sesin contenida en el acta N 59, agregada de fojas 4721 y siguiente, su fecha doce de agosto de dos mil cinco, el Comit Especial puso en conocimiento de los asistentes el resultado de la Evaluacin Tcnica: sobre N 2. tem 1. Ley 26850. - Consorcio Inversiones Star E.I.R.L.- Creaciones Aldava E.I.R.L. propuesta Total S/. 1, 386,675.00. Corre a fojas 2000 copia del Oficio N 3415 CE/ LP 004-2005 su fecha doce de agosto de dos mil cinco, mediante el cual, el Presidente del Comit Especial SINTE, acusado Luis Cusi Najarro, se dirigi al CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA, notificndolo que haba quedado consentido el acto de otorgamiento de la buena pro del Item 01 que comprenda borcegues tipo jungla. Se solicit la remisin, previamente a la suscripcin del contrato, de los documentos siguientes entre otros:
b. Garanta de fiel cumplimiento equivalente al 10% del monto total contratado (S/. 136, 876.50) Artculo 40 del TUO y Artculo 215 del Reglamento, la misma que deber tener una vigencia de 30 das posteriores al plazo de entrega. c. Declaracin Jurada donde indique la garanta tcnica expedida por su rea de produccin de los bienes adjudicados.

17. Suscripcin del contrato de compra venta de borcegues tipo jungla (tem 01) N 069/2005/SINTE y la remisin para la verificacin y custodia de Carta
99

Fojas 3786.

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de fiel cumplimiento entregada por el Consorcio ganador. Su posterior devolucin. El veintitrs de agosto de dos mil cinco el acusado Santos Moreno Lezama y la persona de Alejandro Aldava Len remitieron al Ministerio de Defensa Ejrcito Peruano -Direccin de Logstica del Ejrcito-Servicio de Intendencia del Ejrcito, el Contrato de Consorcio, designando a Moreno Lezama, identificado con DNI N 17988560, como Representante Legal comn. Obran a fojas 2071 y siguiente las Constancias de no estar inhabilitados para contratar con el estado otorgada por CONSUCODE el veinticinco de agosto de dos mil cinco a favor de INVERSIONES STAR E.I.R.L. y CREACIONES ALDAVA E.I.R.L., respectivamente. El veintisis de agosto de dos mil cinco se celebr el CONTRATO DE COMPRA VENTA DE BORCEGUES TIPO JUNGLA (tem 01) N 0692005 SINTE entre el MINISTERIO DE DEFENSA DIRECCIN DE LOGSTICA DEL EJRCITO SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJRCITO representado por el seor General de Brigada Luis Alberto Snchez Chvez y el CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA representado por su representante comn del Consorcio, don Santos Moreno Lezama100. Entreg la Garanta de Fiel Cumplimiento, exigida por la Clusula Novena; tambin acompa la Declaracin Jurada de Garanta Tcnica su fecha veintiseis de agosto de dos mil cinco, suscrita por don Ludecindo Huamani Quispe, jefe del rea de Produccin101. El treinta y uno de agosto de dos mil cinco, mediante Hoja de Tramite N 1172-SINTE D-11.F.5 agregada a fojas 2038, el Jefe del Departamento de Adquisiciones y Contrataciones, acusado Jess Mendoza Torres, solicit al Tte. Crl Int Jefe del Dpto de Tesorera del SINTE:
()verificar la conformidad y comunique a ese Dpto. 10 das antes de su vencimiento con la finalidad de adoptar las medidas correspondientes de acuerdo a las normas vigentes. BANCO CONTINENTAL Carta Fianza N 0011-0118-9800003241-79 (Original) por un importe de S/. 136,867.50 a favor de DISTRIBUIDORA SAGITARIO EIRL CONSORCIO INVERSIONES STAR EIRL CREACIONES ALDAVA EIRL tem 06 (LPN004-2005-1 ra Conv).

Con Hoja de Trmite N 1654 SINTE D-11.f.5, su fecha quince de octubre de dos mil cinco, obrante a fojas 2059, el mismo funcionario hoy acusado, solicit:
1.- () se disponga la devolucin de la carta fianza original al Consorcio Inversiones Star EIRL Creaciones Aldava EIRL; segn el siguiente detalle: Carta Fianza N 0011-0118-9800003241-79 (Original) por un importe de S/. 136,867.50. 2. OBSERVACIONES

100 101

Fojas 2084. Fojas 2095 a 2097.

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La devolucin de la mencionara carta fianza se realiza en razn que dicha empresa ha cumplido con realizar el internamiento del 100% de los artculos adjudicados.

18. Internamiento de los 17,750 pares de borcegues tipo jungla en el almacn Clase II y IV. La autorizacin de pago. El quince de agosto de dos mil cinco, el Presidente del Comit Especial, mediante hoja de Trmite N 1109 CE/LP 004-2005 1ra. Con., comunic al Jefe de la Adquisicin y Contrataciones el consentimiento del otorgamiento de la buena pro del proceso de seleccin102. Mediante carta sin fecha recibida el catorce de octubre de dos mil cinco, copia de la cual corre a fojas 2114, CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L. se dirigi al SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJRCITO. DPTO. DE ADQUISICIONES, manifestndole que ha cumplido a cabalidad con el suministro de Borcegues tipo Jungla de
conformidad con lo establecido en el CONTRATO DE COMPRA VENTA DE BORCEGUES TIPO JUNGLA (tem N 01) N 069-2005/SINTE DEL 23AGO05, Orden de Compra N 0751 por lo cual () solicito a Ud., disponer la cancelacin de la deuda ascendiente al monto total de S/. 1368.675.00 Nuevos soles, para lo cual cumplo con remitir la Factura N 0000508, Gua de Remisin N 0000511, Copia de la Orden de Compra-Gua de Internamiento y la documentacin solicitada en las Bases Administrativas.

A fojas 2117, 2118 y 3807, obran los documentos que dan cuenta del ingreso de los bienes al almacn CL II; IV y VI; los acusado Estrada y Aburto firmaron el Acta de Recepcin y Conformidad de Bienes N 0129. El veinte de octubre de dos mil cinco se emiti la Resolucin Jefatural Servicio de Intendencia del Ejrcito103, por la que se dispuso el abono del precio de los bienes adquiridos y se dio por culminado el contrato.
Repblica del Per

RESOLUCIN JEFATURAL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJRCITO San Borja, 20 de Octubre del 2005 N 724 DPTO CONT Y ADQ Visto la carta S/N de fecha 14 de Oct 05, del CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L.; mediante la cual solicita la culminacin total del Contrato N 069 y la Orden de Compra N 751 del 26 de Agosto del 2005: CONSIDERANDO: Que, con fecha 12 de Agosto del 2005 se otorg la Buena Pro al CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L.; para la adquisicin de 15,750 pares de borcegues tipo jungla correspondiente a la Licitacin
102 103

Fojas 1984. Fojas 2115 a 2116.

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Pblica N 0004-2005 SINTE /DILOGE- Primera Convocatoria, por un importe de S/. 1368,675.00; Que, con Acta de Recepcin y Conformidad de bienes N 129 del 26 de Setiembre 2005 respectivamente el Comit de Recepcin y conformidad de bienes del Almacn de Clase II-IV y VI, del BTN INT A/M N 511 informo que el CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L; cumpli con internar 15,750 pares de borcegues tipo jungla (tem N 01) en las cantidades y calidades establecidas en el contrato y la Orden de Compra respectivamente cumpliendo a cabalidad con todas las condiciones contractuales; Que, el Art. 43 del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 083-2004-PCM, establece que el contrato culmina con la conformidad de recepcin de la ltima presentacin pactada la misma que ser elaborada y presentada a la Entidad por el Contratista segn los plazos y requisitos sealados en el Reglamento debiendo prestar pronunciarse sobre aquella en un plazo mximo fijado tambin en el Reglamento bajo responsabilidad del Funcionario correspondiente, de no emitirse resolucin o acuerdo debidamente fundamentado, en el plazo antes sealado la liquidacin presentada por el contratista se tendr por aprobada para todos los efectos legales. La conformidad de recepcin de la ltima prestacin la liquidacin debidamente aprobada cerrara el expediente de la Adquisicin o Contratacin. Que, el Art. 233 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, estipula que la recepcin y conformidad es responsabilidad del rgano de administracin de los funcionarios designados por la Entidad, quienes debern verificar la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales; Que, el Art. 234 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, establece que luego de haberse dado la conformidad a la prestacin, culmina definitivamente el contrato y se cierra el expediente respectivo. Estando a lo propuesto por el Jefe de la Seccin de Contrataciones y Adquisiciones del Servicio de Intendencia del Ejrcito; SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- El Dpto. de Tesorera del SINTE abone a la CCI 1180001000008914-72 BBVA Banco CONTINENTAL correspondiente a la INVERSIONES STAR E.I.R.L. , la cantidad de Un Milln Trescientos Sesenta y Ocho Mil Seiscientos Setenta y Cinco con 00/100 Nuevos Soles (S7. 1?368,675.00), incluido concepto de 15,725 pares de borcegues tipo jungla (tem N 01) corresponde al 100% del monto adjudicado; ARTICULO SEGUNDO.- El CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I..R.L,. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L., deja constancia que ha cumplido con el internamiento de los antes mencionados (tem N 01), no teniendo ningn reclamo pendiente al Servicio de Intendencia del Ejrcito; ARTICULO TERERO.- Dar por culminado totalmente el contrato N 069 y la Compra N 751 del 26 de Ago 05, con el CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA E.I.R.L. REGISTRECE, COMUNQUESE Y ARCHVESE Firma ilegible Sello redondo _________________________ Servicio de Intendencia del Ejrcito O-217101756-A Jefatura LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ Gral Brig Jefe del SINTE

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19. La ampliacin contractual del contrato N 069-2005 derivado del proceso de seleccin de la Licitacin N 004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria. El viernes veintiocho de octubre de dos mil cinco, el jefe del Departamento de Abastecimiento, acusado Rojas Aburto, remiti al despacho del Jefe del SINTE la HOJA DE RECOMENDACIN N 47 D.11.f.2/10.04 en la que comunica la urgencia, dado que no exista el stock suficiente, de adquirir 4,725 borcegues104. El lunes treinta y uno de octubre de dos mil cinco se emiti la Resolucin Jefatural del Servicio de Intendencia del Ejrcito N 768 DPTO CONT. ADQ, por la que, que accediendo a la recomendacin contenida en la Hoja antes citada, se decidi la adquisicin de 4,725 Borcegues Tipo Jungla al CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA. 20. El cuatro de noviembre de dos mil cinco, el Jefe del SINTE dirigi a ese consorcio el Oficio N 4654 SE/LP 004-2005, mediante el cual le comunic la Ampliacin Contractual, invitndolo a suscribir el contrato el quince de noviembre de dos mil cinco.
AO DE LA INFRAESTRUCTURA PARA LA INTEGRACION MINISTERIO DE DEFENSA EJERCITO DEL PERU DIRECCION DE LOGISTICA SINTE
105

San Borja, 04 de Noviembre del 2005 OFICIO No. 4654 CE/LP 0004-2005 Seores :CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA Asunto :Comunico Ampliacin Contractual de Adquisicin de Borcegues Tipo Jungla Ref. : a. Licitacin Pblica No. 004-2005 SINTE / DILOGE - Primera Convocatoria b. Art. No. 236 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado c. Resolucin Jefatural No. 768 del 31 de octubre del 2005 1. Es grato dirigirme a Uds., con relacin al proceso de seleccin de la referencia a, para manifestarle que en aplicacin al artculo de la referencia b y al documento de la referencia c, se solicita la ampliacin contractual del contrato original correspondiente a la adquisicin del ITEM 01 que comprende Borcegues Tipo Jungla, cuyo detalle es:

104 105

Fojas 2157, 3810. Fojas 3812 tomo 13.

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El indicado precio incluye el IGV

2. Por lo expuesto, agradecer concurrir personalmente o enviar a su representante legal el 15 de Noviembre del 2005 al Departamento de Contrataciones y Adquisiciones del SINTE a fin de suscribir el contrato correspondiente, para lo cual deber presentar los documentos siguientes: a. Garanta de fiel cumplimiento equivalente al 10% del monto total contratado (S/.41,060.25), Artculo 40 del TUO y Artculo 215 del Reglamento, la misma que deber tener una vigencia de 30 das posteriores al plazo de entrega. b. Declaracin Jurada donde indique la garanta tcnica expedida por su rea de produccin de los bienes adjudicados. c. Declaracin Jurada donde el vendedor se obliga a cumplir las obligaciones que le corresponden, bajo sancin de quedar inhabilitado para contratar con el estado en caso de incumplimiento; debiendo indicar el plazo de entrega para el 100% de los bienes adquiridos, este documento ser entregado con 05 das de anticipacin para la formulacin del contrato correspondiente. Asimismo, se hace de su conocimiento que una vez de haber realizado el internamiento de los artculos en el Batalln de Intendencia A/M No. 511 Pueblo Libre en cumplimiento del contrato suscrito y la orden de compra emitida, deber presentar su carta de culminacin de la prestacin a fin de formular la resolucin de pago, siendo este requisito para proceder a su cancelacin. Aprovecho la oportunidad para expresar a Ud., los sentimientos de mi especial consideracin y deferente estima. . O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ GRAL. BRIG. JEFE DEL SINTE

DISTRIBUCION . Consorcio Inv. Star Creaciones Aldava1 . Dpto. Abasto..1 (CInf) . Seccin Seg. Control.1 (CInf) . BINT A/M No. 511....1 (CInf) . ARCHIVO...1/5

21. La suscripcin del contrato de compra venta de borcegues tipo jungla (tem 01) N 110-2005/ SINTE. En la fecha indicada, quince de noviembre de dos mil cinco, se suscribi el contrato, que se ha agregado de fojas 3815 a 3823; los trminos del mismo son casi similares a los que contiene el N 069-2005/SINTE. Se advierte que

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en la CLUSULA NOVENA: GARANTAS se exiga la entrega de Garanta de Cumplimiento.

HOJA DE RECOMENDACIN No. 47 D.11.f.2/10.04106 AL: SEOR GENERAL DE BRIGADA JEFE DEL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO 1. ASUNTO Ampliacin Contractual de Borcegues tipo jungla correspondiente de la Licitacin Pblica No. 004-2005 SINTE/DILOGE. 2. DOCUMENTOS DE REFERENCIA a. Artculo No. 236 del Reglamento del Texto nico de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado b. Licitacin Pblica No. 004-2005 SINTE/DILOGE c. Presupuesto de Recursos Ordinarios ANTECEDENTES a. De acuerdo al Plan Anual de Adquisiciones para el presente ao se ha considerado la adquisicin de Borcegues tipo jungla la misma que ha sido distribuida a nivel Nacional, realizndose su adquisicin mediante el procedimiento de Licitacin Pblica. b. Durante el Proceso de Licitacin Pblica No. 004-2005 SINTE/DILOGE, se adquirieron 15,750 Pares de Borcegues tipo jungla para el Personal de Oficiales, Tcnicos y Sub Oficiales; siendo estos mismos artculos usados por el Personal de Tropa los cuales se requiere para cubrir las necesidades mnimas e ineludibles del Personal de Tropa SM que se integraran a filas del Ejrcito en Enero del AF-2006. c. El Servicio de Intendencia del Ejrcito (SINTE), responsable del Abastecimiento de los artculos de Clase II y IV de Intendencia para el Ejrcito, no cuenta con el stock suficiente que permita satisfacer dicha necesidad. d. A fin de atender los requerimientos mnimos e indispensables del Personal de Tropa SM que se integraran a filas del Ejrcito en Enero del AF-2006, se solicita se considere la ampliacin del siguiente artculo: - Borcegues tipo jungla 4,725 PARES ANALISIS a. De conformidad con el Art. 236 del Reglamento del Texto nico de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, es factible su adquisicin por nica vez al mismo VENDEDOR, en razn que se trata de los mismos artculos por un mximo del 30% adicional al monto del contrato original. b. Los artculos de Intendencia antes mencionados se requieren con carcter de MUY URGENTE, en vista de que el SINTE no dispone de stock suficiente para entender dicha necesidad. 5. RECOMENDACIN Que el seor General de Brigada Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito, se digne aprobar la adquisicin de 4,725 Pares de Borcegues tipo jungla, con cargo al Presupuesto de Recursos Ordinarios AF-2005, mediante ampliacin contractual de la Licitacin Pblica No. 004-2005 y de conformidad con el Art. 236 del Reglamento del Texto nico Ordenado.

3.

4.

106

Fojas 2157 tomo 7.

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Salvo mejor parecer de ese Superior Comando. -------------------------------------------CIP 112706300 LUIS F. ROJAS ABANTO Tte. Crnel. Int. Jefe Dpto. ABASTECIMIENTO --------------------------------------------O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ GRAL. BRIG. JEFE DEL SINTE --------------------------------------JOSE RICARDO RIOS RIOS Cap. SJE Actuario Militar

22. El 31 de octubre de 2005, mediante Resolucin Jefatural del Servicio de Intendencia del Ejrcito N 768 DPTO. ADQ.
RESOLUCION 107 EJERCITO JEFATURAL DEL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL

San Borja, 31 de octubre del 2005 No. 768 DPTO CONT. Y ADQ. Visto la Hoja de Recomendacin No. 048 del 28 Octubre 2005, presentada por el Jefe del Dpto. De Abastecimiento del SINTE. CONSIDERANDO: Que, con fecha 26 de agosto del 2005 se firm el contrato No. 069-LP-Primera Convocatoria con el CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA; (ITEM 01) para la adquisicin de borcegues tipo jungla, correspondiente a la Licitacin Pblica No. 0004-2005 SINTE/DILOGE- Primera Convocatoria, por un importe total de S/. 1368,675.00 incluido IGV; Que, el Departamento de Abastecimiento del SINTE Seccin distribucin hace conocer que los mismos borcegues Tipo Jungla adquiridos para el personal de Oficiales, Tcnicos y Sub- Oficiales son los mismos artculos usados por el personal de Tropa, los cuales se requiere para cubrir las necesidades mnimas e ineludibles del personal de Tropa SM que se integrarn las filas del Ejrcito en Enero 2006; Que, con Resolucin Jefatural No. 724 del 20.OCT.05, se realiz la liquidacin total del contrato No. 069-LP, correspondiente a la adquisicin de 15,750 pares de borcegues tipo jungla, los mismos que han sido recepcionados en los almacenes de Clase II y IV del BTN AM No. 511 Pueblo Libre, habiendo cumplido el ganador con realizar las entregas en las cantidades y calidades establecidas en el mencionado contrato, cumpliendo a cabalidad con todas las condiciones contractuales a plena satisfaccin de ambas partes, de acuerdo con la Orden de Compra No. 751 del 26 Ago 05 y Actas de Conformidad y Recepcin de Bienes No 129 del 26 Set.05; Que, dichas necesidades adicionales pueden ser atendidas mediante ampliacin contractual de conformidad con el Artculo 236 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la Entidad podr adquirir o contratar complementariamente con el mismo contratista bienes por nica vez ty hasta por un mximo de treinta por ciento (30%) adicional al monto del contrato original, siempre que
Fojas 2281 tomo 8.

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se trate del mismo bien y que el contratista preserve las condiciones que dieron lugar a la adquisicin; Que, mediante Resolucin de la Comandancia General del Ejrcito No. 04 DILOGE/SD PLMNTO/ABSTO del 03 de Ene 05, el Seor General de Ejrcito Comandante General del Ejrcito deleg a favor de los Jefes de Unidad de Operacin la facultad de autorizar la ejecucin de prestaciones adicionales o su reduccin hasta el lmite establecido en la normatividad vigente. SE RESUELVE: ARTICULO UNICO.- Aprobar la Ampliacin Contractual del Contrato No. 069 -2005 derivado del Proceso de Seleccin de la Licitacin Pblica No. 0004-2005 SINTE/DILOGE, Primera Convocatoria correspondiente a la adquisicin de 4,725 Borcegues Tipo Jungla, por un importe total de S/. 410,602.50 incluido IGV, al CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. CREACIONES ALDAVA, (ITEM 01) con cargo a la Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios AF-2005. REGISTRESE, COMUNIQUESE Y ARCHIVESE, . O-217101756-A LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ GRAL. BRIG. Jefe del SINTE

Hechos controvertidos por las partes. Prueba indiciaria: su valoracin.

23. El acuerdo colusorio: responsabilidad penal de los acusados Snchez Chvez, Mendoza Torres, Rojas Abanto, Aburto Snchez y Santos Lezama. Sostuvo como imputacin la Fiscala que en el ao dos mil cinco, a travs de la Licitacin Pblica cero cero cero cuatro dos mil cinco D SINTE / DILOGE y su ampliacin, se adquirieron quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues tipo jungla y cuatro mil setecientos veinticinco pares de borcegues de igual tipo, respectivamente; que los funcionarios del Ejrcito peruano que participaron tanto en el Comit Especial como en el Comit de Recepcin y los funcionarios que participaron en el contrato ciento diez dos mil cinco/SINTE (ampliacin de la Licitacin antes mencionada), concertaron con el representante del CONSORCIO INVERSIONES STAR EIRL y CREACIONES ALDAVA EIRL para favorecerlo en la Buena Pro y su ejecucin, con lo que defraudaron patrimonialmente al Estado. Posicin de la defensa del acusado Luis Alberto Snchez Chvez108.
() Seora Juez Superior, el seor representante del Ministerio Pblico en la acusacin oral (). Sustenta su teora del caso, que en el ao dos mil cinco, en mrito de la Licitacin Pblica cero cero cuatro dos mil cinco, y su ampliacin, derivado de la compra de los quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues tipo jungla, y cuatro mil setecientos veinticinco borcegues jungla,
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respectivamente, los funcionarios pblicos del Ejrcito Peruano, dentro de los cuales est LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, que participaron tanto en el Comit Especial como en el Comit de Recepcin, y los funcionarios que participaron en el contrato ciento diez dos mil cinco SINTE, como parte de la ampliacin, antes mencionado, concertaron con el representante del Consorcio Inversiones Star EIRL y Creaciones Aldava para favorecerlos en la buena pro y su ejecucin, defraudando por ende, patrimonialmente al Estado, y en tal sentido como sustento probatorio de los hechos antes sealados se tiene lo siguiente. Debo de precisar seora Juez Superior, que el TUA de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado mediante Decreto Supremo cero ochenta y tres dos mil cuatro PCM modificado por la Ley veintiocho dos seis siete, captulo nico disposiciones generales, en ninguno de los casos contempla a la persona de LUIS ALBERTO SNCHEZ como parte del comit, como lo ha reconocido de manera hidalga el titular de la accin penal en la Requisitoria que tuviera a bien hacerlo ac. Dicha Ley as como su Reglamento, seala quienes son funcionarios que participan en un proceso licitario. Esto es, desde la derogacin de las bases administrativas hasta el otorgamiento de la buena pro, me parece que hay un equvoco cuando se trata de interpretar que el proceso licitario concluye con el internamiento de los bienes o el uso de los bienes. () Qu se postula como teora del caso para imputar la comisin de un ilcito penal no cometido a LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ? Se seala referente a la postergacin. El titular de la accin penal seala: Debe tenerse en cuenta que el acusado SNCHEZ CHVEZ a pesar de no ser parte del comit, como indic el Director de Logstica dispuso la postergacin en dos oportunidades del sobre dos de la licitacin submateria, aduciendo entre otros la visita a la fbrica de los postores; sin embargo, de la revisin de la documentacin de dicha licitacin que aparece en autos, no obra acta alguna del Comit Especial, mediante el cual se acredite las reales visitas supuestamente efectuadas, y que motivara la postergacin, adems deber tenerse en cuenta respecto a lo sealado en el parte policial nmero tres once dos mil siete DIRINCRI- DISLAPEDIPOL- PNP, en la que se constat que los domicilios sealados por las empresas ganadoras de las buena pro, no se lleg a verificar el correcto funcionamiento de una empresa dedicada a la fabricacin de calzado. Seores Jueces Superiores, el texto nico de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, reitero, aprobado por Decreto Supremo nmero cero ochenta y tres dos mil cuatro PCM, modificado por la Ley veintiocho dos seis siete, en el captulo cuatro. De los procedimientos. Artculo treinta. Presentacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro. Qu dice? La etapa y los actos de proceso de seleccin podrn ser materia de prrroga o postergacin por el Comit Especial, siempre y cuando medien causas justas debidamente justificadas, dando aviso de ello a todo participante de proceso de seleccin, y adems se deber remitir un informe al titular de la entidad aplicando el motivo de la prrroga o de la postergacin. (). : La prrroga o postergacin de las etapas de un proceso de seleccin debern de registrarse en el SEACE modificando el cronograma original. () se tiene que si bien es cierto LUIS ALBERTO SNCHEZ dio cuenta a la Direccin de Logstica del Ejrcito, ello fue porque el SINTE jerrquicamente dependa de la Direccin de Logstica del Ejrcito, a que los miembros del comit, en el cuidado diligente que tuvieron comunicaron de la postergacin, en un exceso, porque la ley solamente les exiga publicar de la pgina del SEACE. Actuaron en cumplimiento de la normatividad legal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente en el momento, lamento que eso no se haya revisado, para tener una tesis contraria a toda normatividad legal. () Con relacin al otro hecho o cargo que se le imputa a LUIS ALBERTO SNCHEZ, derivado de la suscripcin del contrato. El titular de la accin penal postula: Se tiene que no se verific la autenticidad de la carta fianza nmero cero cero once once ocho nueve ocho cero cero cero cero treinta y dos cuarenta y uno siete nueve, de fecha veinticinco de agosto de dos mil cinco, expedida supuestamente por el Banco Continental, a favor del Consorcio STAR y Creaciones ALDAVA, aducindose que dicha documentacin se tom como cierta; sin embargo, como se ha debatido en la hoja de trmite once siete dos, (): El contrato deber celebrarse por escrito y se

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ajustar a la proforma incluida en las bases () Seores Jueces Superiores, la Sala Permanente de la Corte Suprema de la Repblica del Per, en la Ejecutoria recada en el Recurso nmero veinte dos mil tres AD, de fecha dieciocho de octubre de dos mil cinco, Caso MOVETEK, Ponente Csar San Martn Castro, seal: En su mbito objetivo el delito de COLUSIN ILEGAL, incorpora dos elementos necesarios, la concertacin con los interesados y la defraudacin al Estado o ente pblico. Primero: la concertacin significa ponerse de acuerdo con los interesados, pero este acuerdo debe ser subrepticio y no permitido por la Ley, lo que implica alejarse de la defensa de los intereses pblicos que le estn encomendado, y de los principios que informa la actuacin administrativa, en cuanto a la defraudacin la conducta que se define est dirigida al gasto pblico, en los marcos de una contratacin o negociacin estatal, incide en la economa pblica, en tanto debe implicar una erogacin presupuesta. El peligro potencial que se requiere es que deben darse conciertos colusorios que tengan idoneidad para perjudicar el patrimonio del Estado y comprometer indebida y lesivamente recursos pblicos. En el caso que se sustenta como teora del caso, se tiene que la suscripcin del contrato en el cual aparece el nombre y la rbrica de LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, seores jueces superiores, ste lo realiz amparado en el alcance de la Resolucin de la Comandancia General del Ejrcito nmero cero cuatro DILOGE SD- PLMNTO Abasto, del tres de enero de dos mil cinco, en cuyo artculo primero se resuelve delegar a los jefes de las Unidades Operativas de la Unidad Ejecutora cero tres- Ejrcito del Per, las siguientes funciones: d) Suscribir los contratos derivados de los procesos de seleccin. () El otro hecho que se imputa a LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, respecto a la Licitacin nmero cero cero cuatro - dos mil cinco. Se postula que deber de tenerse en cuenta como desmedro para el Estado y posibilidad para que se diera la adquisicin de cuatro mil setecientos veinticinco borcegues, como ampliacin de la licitacin nmero cero cero cuatro dos mil cinco, lo siguiente: Primero: Indica el titular de la accin penal, conforme se advierte de la hoja de recomendacin nmero cuarenta y siete D once, la presente adquisicin est dirigida al personal de tropa que ingresara en el ao dos mil seis; sin embargo, la licitacin antes mencionada conforme se acredita de la declaracin del acusado MENDOZA TORRES, estaba dirigida conforme se indic en la primera sesin de este Comit, para oficiales, suboficiales y tcnicos; esgrimiendo sin embargo, los acusados que no existe diferenciacin entre borcegues para el personal militar, conforme aduce principalmente el acusado SNCHEZ CHVEZ, en esta Audiencia, y conforme describe en su resolucin nmero siete seis ocho de fecha treinta y uno de octubre de dos mil cinco; sin embargo, es preciso sealar en este sentido que ste se contradice con lo directamente sealado por su coacusado ZARATE PAMO, quien fue la persona que realiz las especificaciones tcnicas, as como la declaracin de JORGE ACEIJAS CACHO, jefe del Almacn de SINTE y JOSE MIGUEL TALAVERA, integrante de la Escuela Tcnica del Ejrcito, de donde fueron dirigidos estos borcegues adquiridos, quienes como parte del informe de investigacin cero cuatro INGE K uno veinte cero cuatro b, documento igualmente sometido a debate en este juicio oral, se seala que en los almacenes existan dos modelos de borcegues, para oficiales y para tropa, as como fueron remitidos a la ETE, uno para oficiales y otro para tropa respectivamente; consideraciones por las cuales, se concluye que las adquisiciones no eran iguales y por lo tanto no deberan haberse adquirido la forma como se adquirieron obviamente en desmedro patrimonial al Estado. Seores Jueces Superiores, aparece y obra en autos de la Hoja de Recomendacin nmero cuarenta y siete D once F dos/diez cero cuatro, de fecha veintiocho de octubre, formulada por el Jefe del Departamento de Abastecimiento del SINTE, y que fuera dirigida al seor General de Brigada jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito lo siguiente: Primero: Asunto: Ampliacin Contractual de Borcegues tipo jungla, correspondiente de la licitacin nmero cero cero cuatro dos mil cinco SINTE DILOGE, vase que en ningn momento en el asunto, se dice que los borcegues es para oficiales, tcnicos, suboficiales y/o personal de tropa. Se seala no ms, de manera clara,

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precisa e inequvoca, adquisicin de borcegues tipo jungla. Como antecedente de la hoja de recomendacin, Qu hace? Qu se plasm en prrafo a? De acuerdo al Plan Anual de Adquisiciones para el presente ao, se ha considerado la adquisicin de borcegues tipo jungla, la misma que ha sido distribuida a nivel nacional, realizndose su adquisicin mediante procedimiento de licitacin pblica. Durante el proceso de licitacin pblica nmero cero cuatro dos mil cinco SINTE, se adquirieron quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues tipo jungla, para el personal de oficiales, tcnicos y suboficiales, siendo estos mismos artculos usados por el personal de tropa, los cuales se requieren para cubrir las necesidades mnimas e ineludibles del personal de tropa Servicio Militar, que se integrarn a las filas del Ejrcito en enero del ao fiscal dos mil seis. (). A lo expuesto se tiene que el Fiscal Superior confunde una apreciacin, respecto a lo que es uniforme, toda vez que en el contenido de la hoja de recomendacin, en ningn momento se detalla que estos borcegues unos sean de un tipo para el personal de oficiales, otro para tcnicos, otros para suboficiales y otros para tropa, si habla de manera precisa, clara e inequvoca borcegues tipo jungla, como as se adquirieron en la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil cincoSINTE y su ampliacin. En relacin a lo que se indica del coacusado ZARATE PAMO, que ha elaborado especificaciones tcnicas para los borcegues a ser utilizado por el personal de oficiales, tcnicos y suboficiales, se debe indicar y/o precisar que las especificaciones tcnicas que elabor dicho funcionario pblico y que aparece en autos en este juicio oral, est relacionado, reiteramos, a los borcegues tipo jungla, y no como se dice de dos tipos, uno para personal superior subalterno y otro para personal de tropa, no. En cuanto a lo que se describe o se detalla en la resolucin el Fiscal no ha considerado que lo que se describe son los mismos argumentos que aparecen en la hoja de recomendacin, y que concluy que en la parte resolutiva se considere Artculo nico: Aprobar la ampliacin contractual del contrato cero sesenta y nueve dos mil cinco, derivado del proceso de seleccin de la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil seis SINTE- DILOGE primera convocatoria correspondiente a la adquisicin de cuatro mil setecientos veinticinco borcegues tipo jungla. En cuanto al contenido del informe de investigacin cero cuatro IGE, precisamos que aparece que del anlisis de la declaracin testimonial del capitn de Intendencia JORGE ACEIJAS CACHO, jefe del Almacn del SINTE el ao dos mil seis, prrafo nueve cuatro, pgina siete veinticuatro del Informa indica que se relev con dos modelos diferentes de borcegues marca Star; consecuentemente se tiene que lo que se indica, no es la diferenciacin del borcegu tipo jungla, lo que se indica es que un borcegu perteneci o fue suministrado por una empresa y otro por otra empresa, en ninguno de los casos se seala que haya diferenciacin, puede existirlo, se estara no solamente resquebrajando la disciplina, que es la columna vertebral de todos los institutos de las Fuerzas Armadas en el Per y en el Mundo, sino lo que es uniforme; y, basta ver a un oficial, tcnico o suboficial o personal de tropa vestido con ropa de uniforme diario, para ver que los mismos, tienen el mismo uniforme, los mismos zapatos, la misma correa, con la diferenciacin del grado jerrquico militar que los identifica a las diferentes jerarquas que el Estado Peruano les da. Con relacin a lo que se indica de la versin del capitn de Infantera JOSE VIGIL TALAVERA, la defensa tcnica se ha permitido analizar dicho informe y en el prrafo doce, uno: Se tiene que no aparece. Seores Jueces no aparece, que se indique haber recibido un tipo de borcegues para oficiales, y otro para tropa, y a ello voy a precisar, en la Escuela Tcnica del Ejrcito ubicado en el distrito de Chorrillos, no hay personal de tropa, hay personal de alumnos, a los cuales despus de tres aos de formacin, se le da el grado de suboficiales de tercera, no se forma personal de tropa, son alumnos que a merced de haber un concurso pblico son admitidos y despus de tres aos adquieren el grado de suboficial de tercera. Nuevamente ac se esta acreditando que se est creando un delito, contrario a lo que ha sealado el Tribunal Constitucional, respecto a las funciones que tiene el Ministerio Pblico, conforme a lo interpretado en la Sentencia Caso CHVEZ SIVINA. El Decreto Supremo nmero cero ochenta y cuatro dos mil cuatro PCM Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, reiteramos, vigente hasta el treinta y uno de enero de dos mil nueve. Culminacin de la Ejecucin Contractual, dice: Artculo dos tres seis. Adquisiciones y Contrataciones complementarias, respecto a la ampliacin

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de este proceso licitario: Dentro de los tres meses posteriores a la culminacin del contrato, la entidad podr adquirir o contratar completamente bienes y servicios con los mismos contratista, por nica vez, y hasta por un mximo del treinta por ciento del monto contratado original, siempre que se trate del mismo bien o servicio. El mismo bien? S. Cul era? Borcegues tipo jungla. Treinta por ciento? S. De acuerdo a lo que contempla el artculo dos tres seis del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; consecuentemente se tiene que esta ampliacin tena sustento legal, y que ha sido realizado por el SINTE, conforme a la normatividad legal vigente; es ms, no existe ningn hallazgo a que halla hecho llegar la Contralora General de la Repblica, relacionado a esta ampliacin en la persona de LUIS ALBERTO SNCHEZ ni en ningn otro funcionario que intervino en esta ampliacin. Por lo tanto, es vlida y ha sido vlida esta suscripcin por el treinta por ciento adicional, en la adquisicin de estos borcegues tipo jungla. (). Importa una concertacin ilegal o una voluntad deliberada de violar la Ley? No. No existen bases fcticas y jurdicas para responder positivamente sino existen objeciones, subjetivas a la aprobacin relacionados tanto con la adquisicin primigenia de la licitacin pblica cero cero cuatro, as como de su ampliacin. El delito de COLUSIN DESEAL, que es un delito de infraccin del deber, cuyo bien jurdico tutelado es el normal orden y legal desenvolviendo de las funcin de los rganos del Estado, y su objeto es el patrimonio administrado por la Administracin Pblica, en su mbito objetivo incorpora dos elementos necesarios, la concertacin con los interesados y la defraudacin al Estado o ente concreto. Seores Jueces Superiores, durante el desarrollo del juicio oral, etapa intermedia importante, donde se ponen o se desarrollan los medios de prueba, la defensa tcnica tuvo a bien interrogar a los coacusados testigos, respecto a que si la persona de LUIS ALBERTO SNCHEZ, en primer lugar le haba dado alguna disposicin al Comit, encargado del otorgamiento de la buena pro o al Comit de Recepcin, o a la persona que elabor el Informe Tcnico, ellos de manera uniforme han sealado que ello jams se produjo. A ello debo de corroborar en el Atestado Policial, no aparece consignado el nombre de LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, en el Informe de Inspectora General del Ejrcito, tampoco. A ello reitero debe tener en cuenta vuestra Sala para ABSOLVER a LUIS ALBERTO SNCHEZ que esto se deriv de una denuncia periodstica, despus de un ao, en que el Estado Peruano, Ejrcito del Per, SINTE, adquiriera estos borcegues tipo jungla. La concertacin como se sabe que en el caso de autos, no se ha verificado que se ha dado, significa ponerse de acuerdo con los interesados, pero este acuerdo debe ser subrepticio, y no permitido por la Ley, ac reiteramos SNCHEZ CHVEZ no est probado, el titular de la accin penal no lo ha podido hacer, tampoco la parte civil, y ninguna parte, que se haya concertado con el consorcio de manera subrepticia. Asimismo en cuanto a la defraudacin, Ejecutoria Supremas seores Jueces Superiores, emitidas por la Corte Suprema, ha definido que la conducta que lo define est dirigida al gasto pblico, en los marcos de una contratacin o negociacin estatal, ac pues deber de tenerse en cuenta, que aparece en autos, que quizs este como es, no es que quizs, sino como ha sido, este proceso licitario que se llev a cabo en el dos mil cinco, ha sido el ms transparente que ha tenido el Ejrcito del Per, pues de manera anticipada convoc la participacin de la Contralora General de la Repblica, convoc a los entes de Fiscalizacin de la Direccin de Logstica y de Inspectora del Ejrcito, para que estuvieran presente, as como tambin en este proceso licitario ha participado un Notario Pblico; es ms, aparece de todo proceso licitario que no existe ninguna objecin por parte de otro postor. La pregunta que hace la defensa tcnica Dnde est el acuerdo colusorio? Dnde est el perjuicio para defraudar al Estado? Dnde est la inconducta funcional de LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ? Se postula que se ha probado, Qu se ha probado? Ac no se ha probado nada seores Jueces Superiores. No se ha probado nada ().

Posicin de la defensa de los acusados Luis Fernando Rojas Abanto y Jess Juan Mendoza Torres109.
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() Debo iniciar este alegato en forma conjunta para MENDOZA TORRES y LUIS ROJAS ABANTO, leyendo una parte del prlogo de este Libro Diccionario de Jurisprudencias de Contrataciones del Estado, cuyo autor es Alejandro Alvarez Pedroza. Edicin Pacfico. Seala esta parte, y es lo que me oblig a mi a interesarme ms en el caso, con respecto a los conceptos. Conceptos que a veces en lo personal no los manejaba por no ser un especialista en contrataciones del Estado. Y dice as: Una frase frecuentemente citada por Ren Descartes es: Precisad el significado de la palabras, y librareis a la humanidad de la mitad de los errores. () Es irresponsable decir est probado, cuando no est probado. Como bien sabemos la tipificacin del delito lo constituyen los elementos constitutivos del delito; es decir, para este caso, tiene que ver, una concertacin, un acuerdo, traducido o con el objetivo de perjudicar o defraudar al Estado. Si no existen estos dos elementos, no existe delito. Revisamos todo lo actuado a lo largo de todo este proceso, y efectivamente lo hemos venido sosteniendo, que esto ni siquiera debi aperturarse instruccin. Y tengo por lo ledo, tambin existe algunos procesados, que interpusieron algunas excepciones, y que les fueran adversas. () Todos estos seores oficiales que se encuentran ac, han tenido cada treinta das venir a firmar, a sabiendas que no cometieron nada, en la esperanza que alguien, alguna autoridad los escuche. Vosotros habis juramentado administrar justicia, y eso es lo que le espera, y eso es lo que esperan los procesados a los que yo defiendo, y seguramente a los otros tambin. Quisiera decir muchas cosas, pero siempre le va a saltar en su mente: Si digo tal o cual cosa, de repente puedo crear una animadversin, y luego una sentencia condenatoria. () Si de lo actuado se logra establecer la comisin del delito, y la responsabilidad de los acusados, obviamente tienen que sentenciar, sino tendrn que absolver. No existe posibilidad. Me llamaba mucho la atencin porque trato y siempre ha sido as, es correcto en mis apreciaciones, era que queda en el tintero la pericia contable solicitada por el seor representante del Ministerio Pblico, que tena por objeto establecer el patrimonio real, el perjuicio del Estado, la misma prueba que no ha sido ejecutada, por las razones que se han sealado en esta Sala, pero eso sera una prueba no actuada, y que de repente acarreara la nulidad de los actuados. Maana podra argumentar eso el seor representante del Ministerio Pblico, yo lo ofrec, pero no se actu. Para esa parte del detrimento econmico, el perjuicio, debemos entender que haban quince mil cuatrocientos setenta y cinco ms cuatro mil y picos borcegues, existe el Acta de Internamiento y el Acta de Distribucin, con ello estara establecido de que no hubo perjuicio econmico, tanto es as que haba aproximadamente veinte mil Fiscalizadores, no podemos aceptar que veinte mil Fiscalizadores, estn concertadamente tapando un error o un delito a los miembros de un comit. Eso razonablemente no es lgico. Pero cuando hablamos o cuando seala el seor representante del Ministerio Pblico, porque ya nos trae otro tpico, cuando nos dice que tambin este comit, habra sobre valorado el valor del bien, tomando en consideracin lo que en un momento determinado hubo muestras en el mercado. Perfecto, pruebas, tendra que haber una prueba con respecto a ello, tomando en consideracin las caractersticas, el tiempo, valor del dlar, que se yo, no existe una sola prueba de la sobre valorizacin, porque no solamente se debe presentar los cargos, sino las pruebas que corroboren el cargo, eso es nica responsabilidad del seor representante del Ministerio Pblico, dado que se presume nuestra inocencia, y l tiene que probar. () Los puntos de la acusacin Fiscal son los siguientes: y, as los seala: Que el expediente de contratacin para el proceso de licitacin, fue aprobado el tres de junio del ao dos mil cinco, Que el quince de junio de dos mil cinco, la Jefatura de SINTE, design a los integrantes del Comit Especial de la Licitacin Pblica; Que ese mismo da se instal el Comit en primera convocatoria, procediendo a aprobar las bases administrativas del proceso de licitacin, mediante resolucin jefatura del Servicio de Intendencia. Pese a que en esa misma fecha, a horas nueve y treinta, fue elevado el proyecto de las bases conforme al Acta nmero treinta y siete.

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Esto constituye concertacin? Esto constituye defraudacin al Estado? No. Tambin seala que segn calendario del proceso del cinco de agosto de dos mil cinco, debi aperturarse el sobre nmero dos, habindose suspendido hasta en dos oportunidades, diez y doce del ao dos mil cinco. Bajo el argumento de la perentoriedad de los plazos para realizar la evaluacin tcnica y las visitas a las fbricas. Eso constituye concertacin y defraudacin? Obviamente, no. La elaboracin tcnica fue aprobada el once de agosto del ao dos mil cinco, en base en base al informe de control de calidad de la misma fecha, once de agosto de dos mil cinco, que tiene como antecedentes las especificaciones tcnicas previamente aprobadas, por el comit de adquisiciones, precisando que algunas muestras fueron entregadas para su evaluacin el doce de agosto de dos mil cinco, al Departamento de Apoyo Tcnico; sin embargo, el control de calidad se encuentra con la fecha de un da antes; es decir, el once de agosto del ao dos mil cinco, cuando an, resalta, no tena en su poder las muestras para ser examinadas. Observacin de la Defensa: El mismo Fiscal Superior, posteriormente, en el desarrollo de su acusacin escrita, dice que las pruebas fueron recepcionadas el dos de agosto de mil novecientos noventa y cinco, y examinadas dentro del cinco al nueve de agosto, contradiciendo el perodo perentorio; por tanto, no debi suspenderse la apertura del sobre dos. Contradiccin. Si dices una cosa, como le puedes cambiar y puedes darle otro sentido, por eso mismo queda sin efecto. Ello constituye concertacin, defraudacin? No. Tambin tiene como base los dos informes que ha emitido CITECCAL, uno en el sentido que ninguno de los borcegues tipo jungla, pas el control de calidad; y, que el Departamento de Apoyo Tcnico del Ejrcito Peruano, no cuenta con los elementos necesarios para realizar el control de calidad. Qu tiene que ver esto con el delito de COLUSIN DESLEAL? El informe de CITECCAL es un simple informe, y el informe del Departamento de Apoyo Tcnico es un Informe, donde las dispositivas de la normatividad dice que debern apoyarse en el informe del Departamento de Apoyo Tcnico. Pero si nosotros especulamos entonces, ac el representante del Ministerio Pblico, debi ofrecer pues como prueba otra pericia para establecer Cul de los dos informes es valedero? Porque si l le quiere dar valor probatorio al Informe de CITECCAL, que me diga Por qu motivo no le da el mismo carcter, la misma fuerza, al Departamento de Apoyo Tcnico. Esto no tiene nada que ver con el bendito delito de COLUSIN, y que lo hago nicamente para dejar plenamente establecida la posicin de la defensa, y que seguramente estarn corroborando mis defendidos que lo que yo les dije es verdad. Este es mi dicho y no me ha probado el representante del Ministerio Pblico el por qu l le da ese valor probatorio, a ese Informe de CITECCAL. Seala tambin la testimonial de la Ingeniera Qumica ELVIA MARINA CASTRO, y dice que efectivamente el Departamento de Apoyo Tcnico, no cuenta con las instrumentales, y todo lo dems para hacerlo. Eso que cosa tiene que hacer o tiene que ver con el delito de COLUSIN. Seguramente si l avala esto o lo da como vlido, de oficio ya lo habr puesto de conocimiento, porque es obligatorio, habr puesto de conocimiento a sus superiores, o del Fiscal Provincial Penal de Turno, para que comience a investigar, todas las licitaciones del Ejrcito, en la que est como base el Informe del Departamento de Apoyo Tcnico del Ejrcito. Seguramente, ese sera el gran problema en este momento. No lo hecho, estoy seguro que no lo ha hecho, porque simplemente queda como un punto ms, sin poder sostener vlidamente su acusacin. Despus se habla de los benditos destinos de los borcegues, oficiales, cadetes, tcnicos, alumnos y soldados. Qu tiene que ver con el delito? Aqu estamos investigando la mala distribucin en el caso hipottico negado, Eso es lo que estamos nosotros investigando?. Todo este tiempo, horas extras, horas hombres, papeles, para esto. la mala distribucin. Qu tiene que ver? Qu incide en el delito? Absolutamente nada. Tipicidad del delito, seores. Eso es todo, los elementos sustentatorios. Tambin se habla sobre el capital social de las empresas de estos consorcios STAR y ALDABA que ganaron, uno tena treinta mil y el otro sesenta mil. Voy a incidir en este punto que es algo anecdtico. El capital social con el que se forma, y el estado financiero de la Empresa es lo que en ese momento tiene. Yo no estoy sacando, estoy simplemente enervando esta apreciacin. Qu tiene

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que ver el capital social? En todos estos libros, en toda la jurisprudencia, Qu tiene que ver el capital? Si el capital no incide sobre ellos, sino la carta fianza que es la que avala la operacin. En consecuencia, habr que hacer una diferencia entre el capital social, y el estado financiero, obviamente lo sabemos por cultura general, no es lo mismo, pero en nada incide en el delito. Con respecto a la Carta Fianza: Quin es responsable de la carta fianza? Aquel que la presenta, dice que existe el principio de veracidad, y lo seala este autor que recopila todas las jurisprudencias con respecto a eso; y, dice que el comit no es su competencia, verificar la autenticidad de los documentos que se presentan. Obviamente tambin lo analiza, salvo que hubieran indicios razonables sobre la no autenticidad de los mismos, abrir la investigacin y paralizar la licitacin. Se dio ese presupuesto? No. No se dio ese presupuesto, porque sino sera una falta administrativa el no haberlo hecho. Con respecto pues, a la ampliacin de la licitacin, todo se dio dentro del marco de la Ley, nadie ha podido demostrar lo contrario. Eso se inicia en el ao dos mil cuatro, se hace un estado de necesidad, para posteriormente estar inmerso el dinero en el presupuesto del ao siguiente, en donde el que lo solicita ya no participa y nadie sabe quien va a ser el comit de adquisiciones, porque nadie sabe si va a estar en el siguiente cargo en tal cargo, es una situacin circunstancial, y que a lo largo del proceso, se ha logrado establecer que todo se ha cumplido de la normatividad. No existe absolutamente nada. Tan cierto es ello, que lo seala el mismo representante del Ministerio Pblico, cuando dice, los hechos materia de la presente investigacin judicial, se encuentran relacionados con las irregularidades. Irregularidades, y despus habla del contubernio, ac estn siendo juzgados por las irregularidades. Las irregularidades en el caso hipottico realizado en la Ley de contrataciones: Faltas administrativas, eso es inobjetable. Lo que tiene que probar el seor representante del Ministerio Pblico, que no lo ha hecho, sino en forma vaga, dice que haba una posicin colusoria, un contubernio, pero especficamente se indica a los seores representantes legales de la empresa, no dice los accionistas, no dice al Contador, no dice al asesor de las empresas. Lo identifica a los representantes legales que ha habido un contubernio, pero no dice en qu consiste pues, y que cosa le corresponde a cada uno, en el caso hipottico que se hubiera verificado, esa conducta delictuosa, no lo seala. Pero sin embargo, se atreve a sealar, dice: representantes legales. Prueba seor, no existe absolutamente una sola prueba. Con respecto tambin se habla de la evaluacin tcnica, eso ha quedado debidamente establecido, la fecha en que se recibe el Informe CITECCAL, que fue el diez. El da once se recibi la informacin del Departamento de Apoyo Tcnico, y el da doce se llev a cabo la fase de abrir el sobre nmero dos. Entonces, en el caso hipottico que hubieran dado gato por liebre al Ejrcito, podra darse el caso. Podra atribuirse gato por liebre a los miembros de la comisin de adquisicin. Ya estaramos trasladndoles la responsabilidad al Comit de Recepcin. Si hubiera sido verdad que esos diez mil pares, pertenecan a la licitacin cero cero cuatro dos mil cinco. Es obvio, que ah tendramos , hubiera hecho el seor Fiscal que en ese momento participaba, como el seor miembro de la Polica, una Acta de Inmovilizacin, porque ah est la madre del cordero, para realizar un peritaje y establecer si efectivamente, tenan las cualidades o caractersticas que estaban enmarcadas dentro del contrato, y a su vez, la cantidad de borcegues malogrados, porque en un homicidio, mientras que no haya muerto no hay pues homicidio. No existe. Pero entonces, Dnde estn los veinte mil pares? Deberamos tenerlo ac, porque veinte mil pares los van y los firman cada uno de los que reciben, seran veinte mil cmplices, Dnde estn los borcegues? Dnde est la prueba? No existe no una sola prueba en ese sentido ().

Posicin de la defensa del acusado Santos Moreno Lezama110.

() El delito que se le imputa a mi patrocinado SANTOS MORENO LEZAMA, es el delito de Colusin en la modalidad de cmplice primario. La acusacin se basa en el hecho de ser representante legal del Consorcio ganador del Proceso Licitario cero cero cuatro del ao dos mil cinco. Dice que no se tom en cuenta el capital de las empresas que conformaban este consorcio.
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Debemos hacer referencia a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, que permite la participacin de las empresas en consorcio y, no existe ninguna prohibicin para que estas empresas se tenga en cuenta, el capital social; puesto que, para eso existe en el caso de ser ganadores de la Buena Pro, existe un contrato, existe una carta de garanta que avala el fiel cumplimiento. En el caso del funcionamiento de esta empresa, como fbrica se ha cuestionado este funcionamiento; sin embargo, existe dentro de la Declaracin Jurada del representante legal la existencia de esta fbrica localizada en Huachipa y las oficinas en el Cercado de Lima. Y prueba de ello, es de que el mismo testigo Huaman Quispe ha sealado de que l ha prestado servicios para esta empresa durante el ao dos mil cinco, dos mil seis que despus ac en audiencia pblica ha pretendido negarlo; sin embargo, existe su declaracin policial, existe su testimonial ante el Juzgado y en ningn momento ha variado esa versin. Entonces, vemos de que la declaracin de esta persona, verifica la existencia de esta empresa toda vez que refiere haber conducido a treinta y siete operarios que trabaj durante ocho meses aproximadamente, que la produccin fue de cuarenta mil pares de borcegues; que tena una produccin aproximadamente de setenta mil. Hechos que no se pueden negar (). En cuanto a la Declaracin Jurada de garanta tcnica que es materia tambin de la acusacin, esta garanta tcnica obra a fojas quinientos noventa y seis y donde se seala que este testigo Huaman Quispe dice que no es su DNI y tampoco es su firma; sin embargo, por su propia declaracin esta persona ha referido que s ha laborado y que l mismo ha elaborado las especificaciones tcnicas para que pueda postular esta empresa ante el Proceso Licitario. Ahora, la investigacin que se ha hecho con relacin a los borcegues, se llega a establecer de que no existe documento, solamente versiones de la devolucin de estos borcegues; sin embargo, prueba irrefutable es el internamiento en primer lugar de estos borcegues al Ejrcito, la distribucin del mismo que tampoco ha sido materia de cuestionamiento y los documentos que establecen o que sealan la conformidad de estos borcegues. Ahora, con relacin a esta Declaracin Jurada que estaba mencionando sobre la garanta tcnica, sta tiene fecha veintisis de agosto del dos mil cinco; sin embargo, los documentos fueron presentados por todos los postores con fecha veintisiete de julio, o sea, mucho antes. Y, esa Declaracin Jurada le corresponda al proveedor, no as al empleado de la empresa, o de la fbrica, hecho que no se ha tomado en consideracin, simplemente, por el dicho que este testigo se pretende que ha incurrido en un ilcito cuando no es cierto. En cuanto al acuerdo supuesto, que se le imputa a mi patrocinado en su calidad de cmplice, la ley o el artculo tres ochenta y cuatro del Cdigo Penal establece claramente la calidad del agente como funcionario pblico; si bien es cierto, mi patrocinado no tiene esa calidad, por eso es que est considerado como cmplice. Pero, debemos tener en cuenta de que la ley exige una concertacin. Ahora, esta concertacin no se ha llegado a establecer, no se ha llegado a acreditar, toda vez que mi patrocinado en su calidad de postor, fue convocado, invitado a esta Licitacin; por ello es que present unos documentos y no fue el nico postor como se pretende, porque dice que se le favoreci en este otorgamiento de la Bu ena Pro (); pero, si han habido etapas y ha habido participacin por cada uno de estos funcionarios, cmo es que el Ministerio Pblico no ha podido determinar como lo exige la ley el grado de responsabilidad de cada uno de ellos?. Por eso es que decimos: Se supone esta Colusin; y por eso es que solicita una pena igual para todos, cosa que no es aceptable, porque debe discriminarse, la ley exige discriminarse la participacin y grado de responsabilidad de cada uno de ellos. En cuanto al otro elemento que exige el tipo penal: La defraudacin. Este tipo de defraudacin, como sabemos no existe uniformidad en cuanto a la doctrina, ni a la jurisprudencia para ver si se trata de acreditar el perjuicio de carcter econmico, o en otros casos la violacin de los deberes del funcionario pblico (). Con relacin al delito de Falsificacin de Documentos Privados, la acusacin se basa especficamente en una Carta de Fianza que fue otorgada por el Banco Continental, agencia Bolvar y est suscrita por su Gerente: Jos Curay Saldaa y Pedro Alvis Rossi. En el proceso, el Juzgado solicit una copia de esta carta para poder verificar, sin embargo, se recibi una contestacin del asesor legal de la Oficina Principal del Banco Continental, la pregunta es: Y por qu no se solicit a la agencia del Banco Bolvar, que era la entidad que gir esa carta, ni porqu no se llam a estas dos personas que suscribieron esta carta a fin de acreditar la veracidad de este

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documento. Eso ha quedado pendiente. (). Respecto a la Falsifica cin de Documentos Pblicos, sabemos que este tipo de delitos contra la Fe Pblica, es eminentemente doloso y el agente debe actuar con voluntad propia y conocimiento de los elementos constitutivos. () segn la ley en el Consorcio la responsabilidad por la documentacin o por el cumplimiento del Contrato, les alcanza una responsabilidad solidaria, eso es lo que dice la ley. (). Estos hechos, desvirtan la acusacin en cuanto a la falsificacin de documentos que se le pretende imputar a mi patrocinado. Lo dems, me adhiero a lo dicho por mis colegas con respecto a la participacin o a la colusin que cada uno de ellos, o sea, de los procesados hayan tenido.

Consideraciones de la Sala 24. La Sala identifica la existencia de dos acuerdos colusorios: El primero, en la elaboracin del expediente de contratacin, su aprobacin y ampliacin de la Licitacin que involucra a los acusados Snchez Chvez, Mendoza Torres y Rojas Abanto con Moreno Lezama; y, el segundo a este ltimo con Aburto Snchez, por lo que examina la prueba actuada diferenciando ambos momentos. La prueba de los hechos en el delito de colusin, salvo excepcionales casos, es eminentemente indiciaria, indirecta; es cuestin pacfica que los acuerdos ilcitos parten, ciertamente, por la consideracin del resultado daoso para el Estado, pero no se limitan a ellos, pues, bien puede una serie negligencia funcional -no delictiva- ocasionar ello. Es prueba idnea, partiendo por el dao, desde luego, potencial o efectivo, la actuacin administrativa, las serias irregularidades en este mbito: el incumplimiento de requisitos, de funciones, de actos, de procedimientos, entre otros, que perfilan en concurrencia con otros hechos indiciarios- una concertada actividad delictiva; en el mbito de las regladas funciones de los funcionarios pblicos vinculados a la contratacin del Estado, a su representacin en tanto que parte contratante, aquellas, las funciones, no estn sujetas a su mero arbitrio y voluntad enteramente personal; an ms, su discrecionalidad en espacios no reglados, en todos los casos, habr de informarse de los principios que regulan la correccin de la actividad administrativa y de administracin-, pero siempre sobre la base y fundamento constitucional establecido en el artculo 39 de la Constitucin Poltica del Estado: Todos los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de la Nacin. La concreta actividad administrativa de aquellos a quienes se imputa acuerdos delictivos resulta cardinal en la prueba y valoracin respecto del delito, pues, en primer trmino, los procedimientos de contratacin, sus presupuestos, requisitos, plazos, etctera, han sido establecidos no slo para la formacin y manifestacin de la voluntad del Estado a travs de sus representantes, sino como primera barrera preventiva de actos que pueden reputarse como de corrupcin; de ah que el conocimiento de esa reglada actividad, y sus propias

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funciones, no admita prueba en contrario por parte de los funcionarios pblicos a quienes se imputa el ilcito y de ah que el incumplimiento o el cumplimiento defectuoso de esa normativa en gravedad suma, en forma reiterada y en pluralidad de actos en un mismo contexto contractual escape a una consideracin meramente administrativa y pase al mbito estrictamente penal en cuanto hechos indiciarios de colusin principalmente; y es que en materia de valoracin de la prueba y determinados los hechos no puede soslayarse la conocida regla del derecho civil de que la culpa grave se equipara al dolo a fin de que el malvado no se haga pasar por imbcil. Pero la accin tpica parte por la defraudacin al Estado (a travs de la concertacin del funcionario infiel con el tercero contratante). Sobre la defraudacin, esta Sala sigue los postulados establecidos por el Tribunal Constitucional citados en la fundamentacin jurdica; sin embargo, en lo que toca a la prueba en este extremo, es de precisar, en vinculacin con lo establecido por el Tribunal, que ella ni se identifica ni se limita la prueba pericial. En efecto, la pericia se define como el auxilio al rgano jurisdiccional prestado por experto en una ciencia, arte o profesin a efecto de conformar la conviccin en aqul, base de sus decisiones; pero, en lo que al delito submateria se refiere, siempre conforme al criterio invocado, no necesariamente hay equivalencia entre determinar la mensura del perjuicio (monto, cantidad, etctera) y la existencia misma, el ser, de ste, ms aun si se parte de que para el delito de colusin incluye o comprende tanto un perjuicio econmico potencial como otros de especiales connotaciones: prdida de oportunidad o chance, por ejemplo; en otros trminos, no en todos los casos la pericia ser la prueba privilegiada del delito de colusin, no en todos los casos la actividad jurisdiccional de establecer los hechos se halla ligada, indestructiblemente, a la actividad pericial. En este punto es insoslayable adelantar que se ha tenido como hecho probado, fuera de controversia, las devoluciones de borcegues inservibles al Consorcio ganador de la buena pro y la nula disposicin de ste a su reposicin (favorecida con la actitud de los acusados representantes del Estado). El acuerdo 25. Por su importancia con relacin a diversos hechos (indiciarios) que luego se vern, en la prueba indiciaria del acuerdo se pasa a citar las declaraciones de los acusados. Declar el acusado Mendoza Torres al prestar declaracin en sesin 06:
() Acusado Mendoza Torres: Seor Fiscal, de acuerdo al artculo treinta y ocho del TUO, la dependencia encargada de revisar el Expediente Tcnico llamado Expediente de Contratacin, es quien desempea el cargo de Adquisiciones y Contrataciones. Esa oficina, hace el estudio del valor referencial de la cobertura presupuestal y de las especificaciones tcnicas. Luego, sumado, terminado este estudio, es presentado al seor Jefe del SINTE para que l lo apruebe y se considere el expediente tcnico y ste sea entregado al Presidente o al Comit Especial de la Licitacin que

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amerita111. (...) Seor Fiscal Superior: () Quin elabora el expediente tcnico? Acusado Mendoza Torres: El que habla112 () en el mes de marzo, solicito las especificaciones tcnicas113 () Seor Fiscal Superior: A efectos de poder llegar a este valor de OCHENTA Y NUEVE SOLES, qu Estudio de Mercado fue el que usted realiz? Acusado Mendoza Torres: Indagacin ()Un promedio de diez empresas114 () Por escrito115 () Seor Fiscal Superior: (): Solicito se le ponga a la vista () las fojas () mil quinientos veintinueve hasta mil quinientos treinta y uno. Es la HOJA DE COORDINACION NOVENTISEIS SINTE y el OFICIO VEINTISEIS SEIS NUEVE SINTE. Acusado Mendoza Torres: Seorita Presidenta, reconozco mi firma116. () Seor Fiscal Superior: Se analiz a cada una de las empresas que conformaban este Consorcio, o nicamente a alguna de ellas? Acusado Mendoza Torres: Las empresas se presentan inicialmente con promesa de Consorcio, se consolida el Consorcio posteriormente si es que es otorgada la Buena Pro ante Notario Pblico. Ahora, las empresas se consorcian porque, por aunar requisitos. Digamos: Si no llegan a la facturacin, compartiendo con la otra pueden llegar a lo que se solicita y si no tiene constancia, la otra tambin puede agregar sus constancias, se unifican. Por eso, es que se consorcian Seor Fiscal Superior: Dgame: Fue analizada cada empresa que conformaba este Consorcio, por separado, respecto a cada uno de los requisitos?. O se analiz en conjunto? Acusado Mendoza Torres: La documentacin viene de ellos en conjunto, no viene separado Seor Fiscal Superior: Dgame: Ustedes saban cul era el importe que iba a tener cada una de ellas dentro del Consorcio? Acusado Mendoza Torres: No, no lo especifica Seor Fiscal Superior: Ustedes, no lo revisaron? Acusado Mendoza Torres: No lo especifica Seor Fiscal Superior: Dgame: Ustedes tuvieron a bien revisar el capital con que contaban estas empresas al momento de postular como empresa postora en esta Licitacin? Acusado Mendoza Torres: No lo hemos hecho, porque la ley tampoco no lo impide. No impide a una empresa presentarse. La forma de evaluar, es a travs de los volmenes de venta, de las ventas que ha realizado y quien garantiza posteriormente el cumplimiento es la carta de fiel cumplimiento, doctor Seor Fiscal Superior: Dgame: En cuntas sesiones se llev a cabo este proceso? Acusado Mendoza Torres: Un promedio de doce sesiones, ms o menos117. () Acusado Mendoza Torres: El comandante ROJAS era Jefe del Departamento de Abastecimiento, yo era Jefe del Departamento de Contrataciones y Adquisiciones. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Directamente tenan usted, lnea directa con el seor general. Acusado Mendoza Torres: Nuestra lnea de comando y autoridad competente era el seor general. Seora Presidenta y Directora de Debates: El seor CUSI tambin estaba en el mismo nivel de ustedes, como jefaturar. Acusado Mendoza Torres: El trabajaba en el servicio funerario del Ejrcito. Trabajaba en el Hospital Militar, que tambin depende del Servicio de Intendencia, porque dentro de nuestras funciones es enterrar. Seora Presidenta y Directora de Debates: Y tambin era lnea directa con el Jefe. Acusado Mendoza Torres: Directamente con el seor general. Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted declar que entre sus funciones se encontraba llevar el control de los procesos de seleccin. Cul era el control que usted haca? () Acusado Mendoza Torres: Bien, seora Presienta. La funcin como Jefe del Departamento de Adquisiciones, dentro del sistema de secciones. Hay una seccin que hace la orden de compra o la orden de servicio, segn sea el caso, ah es donde finaliza mi funcin, esa orden de compra es derivada al Almacn General y el Comit de Recepcin ya comienza a iniciar sus funciones. Mi funcin termina en un proceso en el contrato, y luego en la consolidacin contractual que es la orden de compra. Seora Presidenta y Directora de Debates: Si hubiera alguna discrepancia, si hubiera
Fojas 9264, tomo 22. Fojas 9267, tomo 22. 113 Fojas 9268, tomo 22. 114 Fojas 9268, tomo 22. 115 Fojas 9369, tomo 22. 116 Fojas 9270, tomo 22. 117 Fojas 9281, tomo 22.
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algn problema en la ejecucin del contrato, interviene el Departamento a su cargo o no. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Cuando usted ha referido que se saque el histrico de algunas empresas, para hacer las invitaciones, teniendo en cuenta lo continuo que era la adquisicin de este tipo de prendas. Ustedes tenan en ese registro histrico, en el histrico de adquisiciones a estas empresas que se consorciaron STAR y ALDAVA? Acusado Mendoza Torres: S, casualmente todas esas empresas, casi son un cmulo que van de entidad a entidad. En la Fuerza Area creo que tambin vende ese seor, creo que en la Marina, porque son las que se han dedicado a este bien. Pero tambin he visto otras alternativas, otras que no estaban dentro del histrico. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted ha referido que ha participado en varios comits. Acusado Mendoza Torres: As es. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted ha dicho al seor Fiscal, que el consorcio se consolida ante el Notario. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Esta consolidacin del consorcio, como usted ha explicado, importa que ambos asumen responsabilidades, presentacin de documentos y todo. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Ustedes que verificaciones hacen de que sean consorciados? Acusado Mendoza Torres: Antes, en el momento de presentarse es solamente promesa. Consolidado ya la buena pro, ellos tienen que esa promesa consolidarlo ante el Notario Pblico, y ellos remiten ese documento en original, firmado por Notario Pblico. Seora Presidenta y Directora de Debates: Ustedes han visitado las fbricas, las instalaciones de las postoras. Acusado Mendoza Torres: S, hemos visitado las fbricas. Seora Presidenta y Directora de Debates: Qu visitaron? Qu observaron? Qu pidieron a los postores en esa visita que hicieron? Acusado Mendoza Torres: Hemos visto la infraestructura para poder confeccionar el bien, las maquinarias que tenan, la disponibilidad del bien, porque era una parte de la calificacin. Verificar si eran fabricantes, distribuidores o mayoristas, porque eso tambin es un coeficiente de calificacin, de evaluacin. Seora Presidenta y Directora de Debates: Nada ms. Acusado Mendoza Torres: Se ha tomado fotos, nada ms. Seora Presidenta y Directora de Debates: No revisaron sus estados financieros, sus documentos contables. Acusado Mendoza Torres: No llegamos hasta ese punto. Seora Presidenta y Directora de Debates: Si ustedes queran analizar esa situacin que tenan esas empresas, la inversin era grande. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Su capacidad de crdito, su capacidad de endeudamiento, no la analizaron, porque estaban entregando la buena pro por ms de un milln de soles, y es un tema que tambin toca la acusacin Fiscal, que el capital era diminuto. Acusado Mendoza Torres: Bueno, vuelvo a reafirmar lo que yo dije, seorita Presidenta. La Ley no impide que se presente o concurse un proveedor, porque la capacidad econmica la puede tener por otro medio, por prstamos, aval, no s. La condicin del cumplimiento es a travs de la carta fianza, y la experiencia de haber vendido durante aos anteriores a otras entidades. He de suponer que si ha vendido a otras entidades, tiene la metodologa, el procedimiento para poder dar cumplimiento, ms si las constancias y los certificados lo apoyan118. Seor Fiscal Superior: Se analiz a cada una de las empresas que conformaban este Consorcio, o nicamente a alguna de ellas? Acusado Mendoza Torres: Las empresas se presentan inicialmente con promesa de Consorcio, se consolida el Consorcio posteriormente si es que es otorgada la Buena Pro ante Notario Pblico. Ahora, las empresas se consorcian porque, por aunar requisitos. Digamos: Si no llegan a la facturacin, compartiendo con la otra pueden llegar a lo que se solicita y si no tiene constancia, la otra tambin puede agregar sus constancias, se unifican. Por eso, es que se consorcian Seor Fiscal Superior: Dgame: Fue analizada cada empresa que conformaba este Consorcio, por separado, respecto a cada uno de los requisitos?. O se analiz en conjunto? Acusado Mendoza Torres: La documentacin viene de ellos en conjunto, no viene separado Seor Fiscal Superior: Dgame: Ustedes saban cul era el importe que iba a tener cada una de ellas dentro del Consorcio? Acusado Mendoza Torres: No, no lo especifica Seor Fiscal Superior: Ustedes, no lo revisaron? Acusado Mendoza Torres: No lo especifica Seor Fiscal Superior: Dgame: Ustedes
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tuvieron a bien revisar el capital con que contaban estas empresas al momento de postular como empresa postora en esta Licitacin? Acusado Mendoza Torres: No lo hemos hecho, porque la ley tampoco no lo impide. No impide a una empresa presentarse. La forma de evaluar, es a travs de los volmenes de venta, de las ventas que ha realizado y quien garantiza posteriormente el cumplimiento es la carta de fiel cumplimiento, doctor Seor Fiscal Superior: Dgame: En cuntas sesiones se llev a cabo este proceso? Acusado Mendoza Torres: Un promedio de doce sesiones, ms o menos119. () Acusado Mendoza Torres: El comandante ROJAS era Jefe del Departamento de Abastecimiento, yo era Jefe del Departamento de Contrataciones y Adquisiciones. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Directamente tenan usted, lnea directa con el seor general. Acusado Mendoza Torres: Nuestra lnea de comando y autoridad competente era el seor general. Seora Presidenta y Directora de Debates: El seor CUSI tambin estaba en el mismo nivel de ustedes, como jefaturar. Acusado Mendoza Torres: El trabajaba en el servicio funerario del Ejrcito. Trabajaba en el Hospital Militar, que tambin depende del Servicio de Intendencia, porque dentro de nuestras funciones es enterrar. Seora Presidenta y Directora de Debates: Y tambin era lnea directa con el Jefe. Acusado Mendoza Torres: Directamente con el seor general. Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted declar que entre sus funciones se encontraba llevar el control de los procesos de seleccin. Cul era el control que usted haca? () Acusado Mendoza Torres: Bien, seora Presienta. La funcin como Jefe del Departamento de Adquisiciones, dentro del sistema de secciones. Hay una seccin que hace la orden de compra o la orden de servicio, segn sea el caso, ah es donde finaliza mi funcin, esa orden de compra es derivada al Almacn General y el Comit de Recepcin ya comienza a iniciar sus funciones. Mi funcin termina en un proceso en el contrato, y luego en la consolidacin contractual que es la orden de compra. Seora Presidenta y Directora de Debates: Si hubiera alguna discrepancia, si hubiera algn problema en la ejecucin del contrato, interviene el Departamento a su cargo o no. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Cuando usted ha referido que se saque el histrico de algunas empresas, para hacer las invitaciones, teniendo en cuenta lo continuo que era la adquisicin de este tipo de prendas. Ustedes tenan en ese registro histrico, en el histrico de adquisiciones a estas empresas que se consorciaron STAR y ALDAVA? Acusado Mendoza Torres: S, casualmente todas esas empresas, casi son un cmulo que van de entidad a entidad. En la Fuerza Area creo que tambin vende ese seor, creo que en la Marina, porque son las que se han dedicado a este bien. Pero tambin he visto otras alternativas, otras que no estaban dentro del histrico. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted ha referido que ha participado en varios comits. Acusado Mendoza Torres: As es. () Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted ha dicho al seor Fiscal, que el consorcio se consolida ante el Notario. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Esta consolidacin del consorcio, como usted ha explicado, importa que ambos asumen responsabilidades, presentacin de documentos y todo. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Ustedes que verificaciones hacen de que sean consorciados? Acusado Mendoza Torres: Antes, en el momento de presentarse es solamente promesa. Consolidado ya la buena pro, ellos tienen que esa promesa consolidarlo ante el Notario Pblico, y ellos remiten ese documento en original, firmado por Notario Pblico. Seora Presidenta y Directora de Debates: Ustedes han visitado las fbricas, las instalaciones de las postoras. Acusado Mendoza Torres: S, hemos visitado las fbricas. Seora Presidenta y Directora de Debates: Qu visitaron? Qu observaron? Qu pidieron a los postores en esa visita que hicieron? Acusado Mendoza Torres: Hemos visto la infraestructura para poder confeccionar el bien, las maquinarias que tenan, la disponibilidad del bien, porque era una parte de la calificacin. Verificar si eran fabricantes, distribuidores o mayoristas, porque eso tambin es un coeficiente de calificacin, de evaluacin. Seora Presidenta y Directora de Debates: Nada ms. Acusado Mendoza Torres: Se ha tomado fotos, nada ms. Seora Presidenta y Directora de Debates: No revisaron sus estados financieros, sus documentos contables. Acusado
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Mendoza Torres: No llegamos hasta ese punto. Seora Presidenta y Directora de Debates: Si ustedes queran analizar esa situacin que tenan esas empresas, la inversin era grande. Acusado Mendoza Torres: As es. Seora Presidenta y Directora de Debates: Su capacidad de crdito, su capacidad de endeudamiento, no la analizaron, porque estaban entregando la buena pro por ms de un milln de soles, y es un tema que tambin toca la acusacin Fiscal, que el capital era diminuto. Acusado Mendoza Torres: Bueno, vuelvo a reafirmar lo que yo dije, seorita Presidenta. La Ley no impide que se presente o concurse un proveedor, porque la capacidad econmica la puede tener por otro medio, por prstamos, aval, no s. La condicin del cumplimiento es a travs de la carta fianza, y la experiencia de haber vendido durante aos anteriores a otras entidades. He de suponer que si ha vendido a otras entidades, tiene la metodologa, el procedimiento para poder dar cumplimiento, ms si las constancias y los certificados lo apoyan120.

Luis Fernando Rojas Abanto declar en sesin 06:

() Seora Presidenta y Directora de Debates: Los otros datos si se mantienen iguales, no tiene antecedentes, no est comprendido en ningn proceso. Acusado Rojas Abanto: En estos momentos no doctora. () Seor Fiscal Superior: Respecto a las adquisiciones que se llevaban a cabo en el Ejrcito, qu funciones como Jefe de Abastecimiento usted desempeaba, tena alguna funcin relacionada a este hecho? Acusado Rojas Abanto: Como he manifestado anteriormente, dentro de mis funciones, la funcin de obtencin Seor Fiscal Superior: Referente a la obtencin; cmo usted desempeaba esta labor?. Acusado Rojas Abanto: Dentro de lo que es el clculo de necesidades. Seor Fiscal Superior: Respecto al proceso signado con el nmero cero cuatro dos mil cinco, referente a la adquisicin de quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues para el Ejrcito, Usted particip en dicho proceso?. Acusado Rojas Abanto: Si seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: Cmo qu particip usted seor ROJAS ABANTO?. Acusado Rojas Abanto: Como miembro del Comit Especial?. Seor Fiscal Superior: Cmo miembro del Comit Especial, usted tom conocimiento qu persona u oficina, formul el requerimiento para esta adquisicin?. Acusado Rojas Abanto: Claro, yo soy el Jefe de Abastecimientos, doble funcin: como Jefe de Abastecimiento y como Miembro del Comit Especial. Seor Fiscal Superior: Como Jefe de Abastecimiento, usted emiti el requerimiento de este material?. Acusado Rojas Abanto: As es. Seor Fiscal Superior: Quin era la Unidad usuaria para esta adjudicacin?. Acusado Rojas Abanto: Si usted me permite hacer una introduccin a la pregunta que usted me est haciendo. El Comando del Ejrcito del ao dos mil cinco, en la persona del General LUIS MUOZ DIAZ, Comandante General del Ejrcito, dentro de su poltica de comando y despus de muchos aos l haba hecho ofrecimiento pblico de asignar a los oficiales, tcnicos y sub oficiales un uniforme de oficina y un uniforme de trabajo de campaa, como parte de este uniforme de campaa se encuentra conformado por un uniforme digitalizado y un par de borcegues y una correa, eso es como un antecedente. Entonces, se conoca y se tena ya como objetivo entregar al personal de oficiales, tcnicos suboficiales un uniforme de trabajo, por tanto un par de borcegues. Seor Fiscal Superior: En mrito a esta disposicin del Comandante General, es que usted realiza este requerimiento?. Acusado Rojas Abanto: As es seor Fiscal, tan es as que tambin esta fue una oportunidad para hacer una innovacin tambin en el modelo del borcegu, dado que el modelo que se vena utilizando por el personal, tena ciertas deficiencias, todos conocamos como usuarios pero que era necesario agregarles ciertas comodidades, por seguridad tambin. Seor Fiscal Superior: Ahorita vamos a ese tema. Respecto a la comunicacin que le hizo el Comandante General del Ejrcito, o esta disposicin a efectos de poder adquirir estas prendas de vestir, sta fue comunicada a su persona mediante algn documento, fue en forma verbal, cmo usted tom conocimiento de esta disposicin ?. Acusado Rojas Abanto: El ofrecimiento que hace el Comandante General del Ejrcito fue pblico a travs de tele-conferencia, el sistema de teleconferencia permite a todo el personal del Ejrcito recibir en vivo las palabras del Comandante
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General del Ejrcito a nivel nacional, era de conocimiento de todo el Ejrcito, de todo el personal tcnico y sub-oficiales que se les iba a entregar dos uniformes, y por tanto dentro del uniforme de campaa tena que entregrseles un par de borcegues. Seor Fiscal Superior: Usted, a efectos de poder realizar el requerimiento nicamente tom en consideracin lo que el Comandante General haba dispuesto en una tele-conferencia? Acusado Rojas Abanto: Si seor, ya era un objetivo institucional. Seor Fiscal Superior: Este hecho de ser un objetivo institucional formalmente le fue comunicada a su persona como Jefe de Abastecimiento mediante alguna documentacin de parte del Comandante General, u de otra Oficina?. Acusado Rojas Abanto: Estaba plasmado en el Plan Anual, seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: Se encontraba plasmada la adquisicin de borcegues?. Acusado Rojas Abanto: Ya se encontraba plasmada en el Plan Anual la adquisicin de borcegues para el personal de la Fuerza Operativa. Seor Fiscal Superior: Esta orden emitida por el Comandante General reforz este Plan Anual y en mrito a eso usted formul el Plan, el requerimiento o simplemente lo hizo por que el Plan Anual se encontraba esto contemplado? Acusado Rojas Abanto: As es seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: Cul de los dos?. Acusado Rojas Abanto: El requerimiento del Plan Anual. Seor Fiscal Superior: Usted a nivel instructivo, ha sealado que formul dos hojas de recomendacin para la adquisicin de borcegues, una en el dos mil cuatro y otro en el dos mil cinco, uno para tropa y otra para tcnicos y oficiales nos puede precisar respecto a estas hojas de recomendaciones, circunstancias en que usted las redact? Acusado Rojas Abanto: Me remitira a lo actuado respecto a la primera hoja de recomendacin, la segunda si la recuerdo perfectamente seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: La primera hoja de recomendacin, usted no recuerda si la formul o no?. Acusado Rojas Abanto: Tendra que ver lo actuado, si me permite. Seor Fiscal Superior: No, la pregunta es si usted recuerda que alis estas hojas de recomendacin, tanto en el ao dos mil cuatro como en el ao dos mil cinco Acusado Rojas Abanto: Cada requerimiento ameritaba una hoja de recomendacin. Seor Fiscal Superior: S recuerda haberla plasmado?. Acusado Rojas Abanto: Si. Seor Fiscal Superior: Justamente usted seala, que una de ellas estaba dirigida al personal de tropa y la otra a personal tcnico, oficiales y sub oficiales Es correcto esto?. Acusado Rojas Abanto: Es correcto Seor Fiscal Superior: La del ao dos mil cinco, su hoja de recomendacin para la adquisicin que justamente fue la cero cuatro guin dos mil cinco, estaba dirigida a personal de tropa o a personal oficiales, sub oficiales y tcnicos? Acusado Rojas Abanto: La del dos mil cinco est referida a la de oficiales, tcnicos, sub oficiales. Seor Fiscal Superior: Antes de continuar con el trmite, dgame: Cul es la diferencia entre un pedido para tropa y otra para tcnicos y oficiales? Acusado Rojas Abanto: Ninguna seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: Entonces, porqu usted hizo esta diferenciacin un ao y al siguiente una diferenciacin totalmente distinta?121 () Acusado Rojas Abanto: Es una cuestin de forma seor Fiscal, no hay ninguna diferencia entre el borcegues que utiliza el oficial, o el tcnico o el sub-oficial Seor Fiscal Superior: Cul es esa forma?. Acusado Rojas Abanto: Se busc mejorar el modelo del borcegues, darle mayor comodidad y seguridad al usuario. Seor Fiscal Superior: Mi pregunta est referida a que usted ha sealado que es una cuestin de forma, que en un ao haya requerido para tropa y al ao siguiente para personal de oficiales y de sub-oficiales, es una cuestin enteramente de forma es correcto?. Acusado Rojas Abanto: As es. Seor Fiscal Superior: Cul es esta forma, por qu esta diferenciacin?. Acusado Rojas Abanto: Para mejorar el modelo del borcegues. Seor Fiscal Superior: Usted seala que no hay ninguna diferenciacin entre borcegues para tropa y para personal oficial y tcnico. Acusado Rojas Abanto: El proceso de licitacin la LP cuatro, marca una diferenciacin en cuanto al modelo que se vena usando. Seor Fiscal Superior: Cul es esa diferenciacin?. Acusado Rojas Abanto: En los ojalillos de sujecin y en el acolchado de la parte superior del borcegu. Seor Fiscal Superior: Entonces esta hoja de recomendacin del ao dos mil cinco para personal de tcnicos y oficiales, estaba dirigido justamente para personal de oficiales, con la diferenciacin que nos ha sealado?.
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Acusado Rojas Abanto: De ah en adelante, se buscaba que ese modelo quedara como patrn, porque como le vuelvo a repetir, no existe una diferencia entre un borcegu, no hay un borcegu para oficial y un borcegues para tropa, todos son iguales. Seor Fiscal Superior: Esta diferenciacin que usted nos ha detallado, se encuentra en su hoja de recomendacin para el ao dos mil cinco?; existi esa diferenciacin que usted nos ha detallado para esa hoja de recomendacin? Acusado Rojas Abanto: No seor Fiscal. Seor Fiscal Superior: Cundo es que se toma esta diferenciacin?. Acusado Rojas Abanto: Habamos hecho ya las coordinaciones por la disposicin que se haba recibido del Comando del Ejrcito, en continuas reuniones que tenamos, el que habla en mi calidad de Jefe de Abastecimientos, porque yo llevaba el clculo de necesidades y la seccin, o la dependencia encargada de ver adquisiciones. Seor Fiscal Superior: Qu persona era? Acusado Rojas Abanto: El Comandante MENDOZA Seor Fiscal Superior: Usted con el Comandante Mendoza, continuamente se reunan a efectos de poder realizar este procedimiento?. Acusado Rojas Abanto: Todos trabajbamos en conjunto, no solamente con l, yo haba hecho tambin por mi parte, de acuerdo a mis funciones, averiguaciones, consultas en Internet y con mis similares de otras instituciones: Marina de Guerra, Fuerza Area, Polica Nacional, haba consultado tambin con fabricantes, especialistas en el tema. () Seor Fiscal Superior: Para quines estaba destinado esta adquisicin de los quince mil setecientos veinticuatro? Acusado Rojas Abanto: Oficiales, tcnicos y sub-oficiales. Seor Fiscal Superior: No, para personal de tropa?. Acusado Rojas Abanto: No. Seor Fiscal Superior: En qu momento tom usted conocimiento, de las bases que iban a regir este proceso de licitacin?. Acusado Rojas Abanto: De manera fsica seor Fiscal, cuando instalamos el Comit. Seor Fiscal Superior: Nos puede explicar: Qu entiende usted de manera fsica?. Acusado Rojas Abanto: Debo explicarle que el SINTE es la dependencia del Ejrcito, no le voy a decir que es la nica, pero es la que adquiere en el noventa y cinco por ciento de los casos todos los borcegues que utiliza la institucin, no es otra, solamente el SINTE, nosotros los elementos tcnicos sabemos en qu consiste el proceso y desde ya sabemos que es lo que debe ir en una base para un proceso de esta naturaleza, conocemos el tema. Seor Fiscal Superior: Usted nos ha referido que tom conocimiento de las bases de manera fsica, al momento de la instalacin del Comit; qu quiere decir esto, a usted le fue remitido unas bases, usted les dio?. O cmo fue que usted como dice tom conocimiento, fsicamente de las mismas?. Acusado Rojas Abanto: Especficamente, en lo referente a especificaciones tcnicas son todas las especificaciones tcnicas que ya han sido trabajadas por la dependencia que est a cargo de esto. Seor Fiscal Superior: Me refiero a las bases, seor ROJAS. Acusado Rojas Abanto: Nosotros somos los que armamos las bases, eso lo utilizamos como una base. Seor Fiscal Superior: Entonces usted no tom conocimiento, sino que ah comenzaron a elaborar las bases?. Acusado Rojas Abanto: Prcticamente a organizarlas, porque se trabaja bajo un formato, no hay que inventar nada, ya todo estaba redactado, porque no solamente estamos hablando de borcegues, es un proceso en que se compraban otros artculos. Seor Fiscal Superior: Quin redact o elabor estas bases, qu persona, u oficina?. Acusado Rojas Abanto: Especficamente, especificaciones tcnicas. Seor Fiscal Superior: Las bases, seor ROJAS?. Acusado Rojas Abanto: Especficamente, qu parte de las bases?. Seor Fiscal Superior: Cmo se elaboraron las bases, seor ROJAS?. Acusado Rojas Abanto: Nosotros nos hemos encargado, no de formularlas, porque ya existe un expediente, un contrato de obtencin o de adquisicin, ese contrato o expediente de contratacin ya ha sido trabajado por la seccin de adquisiciones y tambin tiene una serie de fases, nosotros lo que hacemos es recibir ese proyecto o ese contrato de adquisicin, lo evaluamos como Comit, y si estamos de acuerdo, como as fue, lo transformamos en base, lo nico que hacemos nosotros es prcticamente organizarla de acuerdo a las etapas por fechas. Seor Fiscal Superior: Quin haba redactado este Proyecto que usted seala?. Acusado Rojas Abanto: La Seccin de Adquisiciones. Seor Fiscal Superior: A cargo de quin?. Acusado Rojas Abanto: Del Comandante MENDOZA () Seor Fiscal Superior: Tiene usted conocimiento: Que criterios se utiliz a efectos de poder realizar la evaluacin de los postores en esta licitacin? Acusado Rojas Abanto: Est en las bases. Seor Fiscal Superior: Tiene usted conocimiento? Acusado Rojas Abanto: Recuerdo, si. Seor Fiscal

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Superior: Puede precisarnos? Acusado Rojas Abanto: La experiencia. Seor Fiscal Superior: Como se iba a evaluar la experiencia? Acusado Rojas Abanto: La experiencia a travs de documentos que lo acrediten Seor Fiscal Superior: Qu documentos eran para acreditar la experiencia? Acusado Rojas Abanto: En este proceso seor Fiscal, bsicamente hemos trabajado con declaraciones juradas, especficamente si usted se refiere a la experiencia, podemos hablar tambin de plazos. No tengo a la mano la lista de verificacin. Seor Fiscal Superior: nicamente se iba a constatar la experiencia mediante declaraciones juradas de los postores?122() Seora Presidenta y Directora de Debates: Si ya no son las caractersticas fsicas del borcegu, si todos son iguales, pero ac se nos ha dicho de que el peruano promedio es un hombre de talla baja, y obviamente, el calzado es menor la talla. Todos conocemos treinta y nueve, cuarenta, no es mucho. Pero estos borcegues se dice, que haban los primeros los quince mil setecientos cincuenta, destinados a otro segmento, tenan una talla mayor y que por eso, cuando se interna este segundo grupo, se hace esta segunda ampliacin, el oficial a cargo del Almacn, se ve obligado a devolver porque estas tallas no correspondan a lo que debe ser un soldado de tropa. Ustedes tomaron en consideracin esa situacin cuando hicieron el requerimiento para la ampliacin? Acusado Rojas Abanto: No se lleg a ese detalle doctora Seora Presidenta y Directora de Debates: Porqu? Acusado Rojas Abanto: La ampliacin, si bien es cierto, iba a ser destinada en su gran mayora a personal de tropa tambin estaba visualizando la graduacin y la captacin de cadetes, alumnos de la Escuela Tcnica del Ejrcito y de nuevos contingentes de cadetes y alumnos de la Escuela Tcnica del Ejrcito. Como le vuelvo a repetir, doctora: De repente la concepcin o lo que se pueda pensar, variara de modelo, el modelo es el mismo para oficiales, tcnicos y sub-oficiales que para personal de tropa. Es el mismo Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted tambin ha declarado a fojas cinco mil seiscientos treinta y seis, que cuando llega no exista en stock este tipo de borcegues, obviamente porque era una innovacin. Siendo as, hay una discrepancia, una falta de coincidencias entre lo que se interna que es la ampliacin que usted propone que va al Departamento Tcnico y lo que luego se encuentra en el Almacn. Porque dicen los seores que hacen la investigacin que van al Almacn y encuentran un faltante y tambin encuentran deficiencias en los borcegues. La pregunta que yo le hara es: Cuando se hace la ampliacin usted ha sealado que esto era completamente legal, usted sabe bien que la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado prohben los fraccionamientos y si bien es cierto, se permiten las ampliaciones, estando destinado este borcegu a otro universo de usuarios, el precio variaba o era el mismo? Acusado Rojas Abanto: Exactamente, el mismo Seora Presidenta y Directora de Debates: No obstante las diferencias que haban? Acusado Rojas Abanto: No hay ninguna diferencia Seora Presidenta y Directora de Debates: Pero un calzado que usted compra en un comercio talla treinta y ocho o treinta y nueve es ms barato que talla cuarenta, o cuarenta y dos Acusado Rojas Abanto: No, exactamente. Yo tambin pensaba as doctora, pero no es lamentablemente as Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted integr el Comit Especial para esta Licitacin. Ha integrado algunos otros Comits Especiales? Acusado Rojas Abanto: Si doctora Seora Presidenta y Directora de Debates: Haba un Comit Permanente? Acusado Rojas Abanto: No doctora Seora Presidenta y Directora de Debates: No haba Comit Permanente? Acusado Rojas Abanto: No haba Comit Permanente123.

Luis Alberto Sanchez Chavez al prestar declaracin en Sesin 7.

() Seor Fiscal Superior: () Dgame seor SANCHEZ CHAVEZ: Cul fue su participacin directa en mrito a la responsabilidades que ya nos ha sealado en la Licitacin cero cuatro dos mil cinco? Acusado Snchez Chvez: Yo ac debo precisar que la Licitacin en s, viene a ser el acto pblico que se inicia con la convocatoria y termina con el otorgamiento de la Buena Pro, cuando as se produce como consecuencia del proceso. En consecuencia, en esa parte del
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Proceso yo no tengo ninguna participacin. Yo participo dentro de todo lo que es adquisicin, en primer lugar, nombrando al Comit Especial que es una funcin que no solamente me la atribuye las funciones delegadas, sino que en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones est establecido que el Jefe de la Entidad, debe nombrar para los casos de Licitaciones Pblicas, un Comit Especial que debe ser nombrado especficamente para ese proceso. Seor Fiscal Superior: Disclpeme, antes de llegar a la designacin de los miembros del Comit, usted no aprob el Proceso de Licitacin mediante una Resolucin, el Proceso de Licitacin sub-materia, lo que le he preguntado: La Licitacin cero cuatro? Acusado Snchez Chvez: Justamente, lo que le estaba explicando seor Fiscal, que yo no participo en el proceso desde la convocatoria hasta la Buena Pro. En la parte previa al Proceso, es que yo [h]a requerimiento del Jefe del Departamento de Contrataciones y Adquisiciones, (), porque l es el que formula el expediente de la Licitacin, l presenta ese expediente en los cuales inclua las especificaciones tcnicas, los resultados del estudio de mercado y el otro documento es la cobertura presupuestal. Entonces, con esos tres documentos yo firmo la autorizacin aprobando que se inicie el proceso de adquisicin () teniendo en cuenta que esta adquisicin estaba prevista en el Plan Anual de Adquisiciones del Ejrcito aprobado el ao dos mil cuatro para satisfacer los requerimientos durante el ao dos mil cinco. Seor Fiscal Superior: () estando a sus respuestas respecto a las acciones previas a la Licitacin propiamente dicha en las que usted particip. El primer contacto o la primera informacin que usted tuvo respecto a la Licitacin que se iba a realizar respecto a la Adquisicin de Borcegues para el Ejrcito Peruano; la primera accin que usted realiz fue aprobar la Licitacin mediante Resolucin o designando a los miembros del Comit? Acusado Snchez Chvez: No. La primera accin es: Aprobar el expediente de la Licitacin. Eso es previo Seor Fiscal Superior: Correcto. Usted lo aprob en mrito de tres documentos, conforme nos ha sealado. Estos tres documentos que eran las bases administrativas?. Cules eran los tres documentos Acusado Snchez Chvez: No, seor Fiscal. Los tres documentos son: Las especificaciones tcnicas. La cobertura presupuestal en la cual se determina que haba suficiente presupuesto como para hacer la Licitacin y en base al Estudio de Mercado presentado por el Jefe del Departamento de Adquisiciones Seor Fiscal Superior: Estos tres documentos, le fueron remitidos por el Jefe de Adquisiciones? Acusado Snchez Chvez: Me fueron presentados personalmente Seor Fiscal Superior: Dgame: Qu persona era la que ostentaba el cargo de Jefe de Adquisiciones en ese momento? Acusado Snchez Chvez: En ese momento, el Teniente Coronel JUAN MENDOZA TORRES Seor Fiscal Superior: El seor JUAN MENDOZA TORRES, previo a la remisin formal de la documentacin para que se inicie y para que usted pueda formular la aprobacin de esta Licitacin, tuvo conversaciones con usted, coordin con usted como su jefe directo, respecto a una futura adquisicin de borcegues para el Ejrcito Peruano? Acusado Snchez Chvez: El Teniente Coronel MENDOZA, como l es el que tiene que hacer el planeamiento, o tena que hacer el planeamiento de las adquisiciones en funcin a lo establecido en el Plan Anual, es l quien me presenta los documentos con el proyecto de resolucin, para que yo apruebe a que se inicie el proceso. El presenta los documentos en funcin al planeamiento que hace, porque el Plan Anual de Adquisiciones no contempla un nico artculo, sino son cientos de artculos que se tienen que adquirir a lo largo del ao124 () Seora Presidenta y Directora de Debates: A fojas mil quinientos doce, obra la RESOLUCION JEFATURAL SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO, su nmero trescientos cinco, su fecha trece de junio del dos mil cinco, firmada por el seor LUIS ALBERTO SANCHEZ CHAVEZ, General de Brigada, Jefe del SINTE. Se le pondr a la vista para su reconocimiento Seor Secretario: Pone a la vista el documento Acusado Snchez Chvez: S reconozco ese documento. Yo mismo lo suscrib Seor Fiscal Superior: Correcto. Gracias. Respecto a la designacin de los miembros del Comit, seor SANCHEZ CHAVEZ, era parte de sus funciones como usted nos ha sealado, el designar a los miembros del Comit, este Comit para la Licitacin cero cuatro dos mil cinco, fue designado nica y exclusivamente para
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esta Licitacin, o fue designado para un periodo de tiempo? Acusado Snchez Chvez: El Comit fue designado solamente para esta Licitacin, por cuanto de acuerdo a lo especificado en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, el Comit Especial es nicamente, cumple funciones durante un proceso de licitacin. El nico Comit que cumple funciones en forma permanente, son los comits especiales permanentes para procesos de menores cuantas o procesos menores. Pero para licitaciones, necesariamente tiene que nombrarse para cada licitacin, un Comit Especial Seor Fiscal Superior: Correcto. Dgame seor SANCHEZ CHAVEZ: Puede decirnos qu criterios se tuvo para la designacin de estos miembros del Comit? Acusado Snchez Chvez: La ley, el artculo cuarenta y uno del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado establece que el Comit debe tener no menos de tres a cinco miembros, de los cuales dice uno debe ser el responsable de las Contrataciones y Adquisiciones de la Entidad, que en este caso era el Jefe del Departamento de Contrataciones y Adquisiciones y un representante de la unidad usuaria. Entendindose como unidad usuaria, al Ejrcito, al personal del Ejrcito como Instituto y en este caso se design al Coronel MOQUILLAZA, porque la unidad con mayor personal dentro de la guarnicin de Lima, era la Brigada de Fuerzas Especiales. Entonces, es imposible como usted comprender que se tuviera que traer a un representante por cada Gran Unidad, por eso es que solamente de los cinco miembros se designa uno como representante de la unidad usuaria y ese fue el criterio que se aplic; los otros tres integrantes eran oficiales que desempeaban funciones de Jefe del Departamento en el Servicio de Intendencia ()125 Seor Fiscal Superior: No, exista dentro del Ejrcito a efectos que se lleve a cabo esta Licitacin, algn tipo de urgencia, o premura de algn tipo para poder llevar a cabo este Proceso y adquirir estos productos? Acusado Snchez Chvez: Mire seor Fiscal, todos los funcionarios pblicos que manejan fondos pblicos, deben tener capacidad de gasto. O sea, no creo que pueda haber un funcionario pblico que sea responsable de la ejecucin de un presupuesto y simplemente, se quede sin hacer nada digamos, para hacer el gasto porque eso tambin deviene en incapacidad. En este caso, no haba ninguna premura, lo que sucede es que estando de acuerdo al plan, estando el Proceso en el Plan Anual de Adquisiciones y dentro de la secuencia del planeamiento que haba determinado el Jefe del Departamento de Adquisiciones, simplemente fue viabilizar el Proceso. O sea, no haba ninguna urgencia, no era que eso tena que hacerse en una poca determinada, porque muy bien tambin poda no haberse hecho Seor Fiscal Superior: Dgame, seor SANCHEZ CHAVEZ: Usted le comunic a su subalterno MENDOZA TORRES, o algn otro miembro del Comit, que exista urgencia por parte del Comandante General del Ejrcito, respecto a una disposicin que l haba ya previamente emitido, () a que ese ao necesitaba o iba a entregar bienes al personal del Ejrcito? Acusado Snchez Chvez: Mire, si hubiramos, yo relaciono el criterio de urgencia con plazos. Esta licitacin, se ha llevado a cabo recin en el mes de junio, es decir, ya transcurrido medio ao de gestin. Entonces, si lo hubiramos hecho en el mes de enero, si se hubiera comprado fraccionando, se hubiera comprado digamos, tratando de agilizar el proceso, los primeros meses del ao, bueno, ah poda hablar de urgencia, pero en el mes de junio ya estamos a mitad del ejercicio, a mitad de mi comando. Entonces, yo no percibo el plazo en que fue ejecutado, haya obedecido a una urgencia Seor Fiscal Superior: (), la siguiente pregunta que yo le he hecho, es: Si usted le dijo a su subalterno co-acusado MENDOZA TORRES, o algn otro miembro del Comit, que exista una urgencia de parte del Comandante General del Ejrcito a efectos de poder hacer entrega de los bienes que estaba siendo materia de este proceso de adjudicacin? Acusado Snchez Chvez: El trmino no era precisamente urgencia, el tema principal era que el Comandante General se haba comprometido a hacer una entrega de prendas para el personal de oficiales, tcnicos y sub-oficiales y el proceso tena que llevarse a cabo durante el ao. O sea, que es algo normal porque un proceso bien llevado no lleva ms de tres meses, o sea, se poda cumplir; pero no era porque haba una presin o una urgencia del Comandante General por hacerlo rpido Seor Fiscal Superior: Le pregunto una vez ms: Usted le puso de conocimiento de esto, a algn miembro del Comit?
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Acusado Snchez Chvez: En ningn momento he presionado a los miembros del Comit para que apuren Seor Fiscal Superior: Dgame, seor SANCHEZ CHAVEZ: Sus funciones tambin consistan en aprobar las bases que emita el Comit Especial? Acusado Snchez Chvez: Mire: Las bases las formula el Comit y nuevamente me voy a referir a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones: Las bases simplemente, reflejan lo que el Comit ha decidido para llevar a cabo el proceso y ms que nada contienen disposiciones que deben ser acatadas por los postores. Un anexo de las bases es el expediente tcnico. Entonces, cuando a m me presentan las bases, efectivamente, me las presentan junto con el Proyecto de la Resolucin. La Resolucin s era un proyecto porque yo poda haberle hecho cambios a la resolucin, pero no a las bases, las bases yo no las poda modificar ni revisar. Entonces, la ley tampoco establece que uno debe de firmarla a los cinco das, o a los dos das; lo que le quiero decir con esto es que si yo hubiera tenido las bases encima de mi escritorio una semana, lo nico que hubiera hecho es guardarlo all porque no era posible que yo hiciera una modificacin a estas bases, porque si lo hubiera hecho hubiera infringido la Ley de Contrataciones y Adquisiciones porque el Comit es autnomo, es solidariamente responsable; entonces, nadie por un criterio de autoridad puede venir a modificar las bases al Comit 126 () Acusado Snchez Chvez: Ac yo le voy a precisar dos cosas. Lo primero es que hay prendas en el Ejrcito que por el criterio de uniformidad las usan tanto el personal de oficiales como el de sub oficiales y de tropa, y entre esas est el uniforme de campaa, borcegues y los uniformes camuflados, el objeto de la licitacin era adquirir borcegues como otras prendas (uniformes camuflados, bermudas, gorras, etc.), ese era el objeto de la licitacin. La distribucin, o el pblico al que iba a ser beneficiado con esa licitacin era el personal de oficiales y sub oficiales porque as lo haba ofrecido el Comandante General del Ejrcito, no porque tuviera que ser una prenda ms bonita ni diferenciada, todo el personal que est en campaa, todos los que usan este uniforme, el uniforme de campaa, usan las mismas prendas127 () Seor Fiscal Superior: Adems de que le pusieron de conocimiento que se iba a practicar este examen por CITECCAL de las dos sesiones pospuestas de apertura del sobre nmero dos, fue informado de otra actividad de este Comit? Acusado Snchez Chvez: No que yo recuerde Seor Fiscal Superior: El hecho de que se enviaran prendas a CITECCAL para su examen, le gener un costo al Ejrcito Peruano? Acusado Snchez Chvez: Bueno, yo no tengo los detalles en este momento, tendra que ver la documentacin porque no conozco, y si ha sido un servicio tiene que haberse cancelado seguramente, pero no recuerdo los detalles; no porque no quiera responder, no recuerdo los detalles Seor Fiscal Superior: Usted ofici a esta entidad a pedido del Comit, para que se hicieran estos exmenes? Acusado Snchez Chvez: As es, el oficio de atencin lo firm yo Seor Fiscal Superior: Y a travs suyo, no se efectu algn pago para poder costear estos exmenes? Acusado Snchez Chvez: Yo no puedo incurrir en este momento en error de decirle si se pag o no se pag, lo ms probable es que se haya hecho, porque definitivamente no creo que haya sido un servicio gratuito; pero en todo caso no tengo el dato a la mano, no tengo el documento. Si ustedes lo tienen, quisiera que me lo hiciera ver por que no lo tengo realmente Seor Fiscal Superior: Justamente se le pregunta por ese motivo. Dgame seor SANCHEZ: En la informacin que usted ofici para efectos de que se pueda realizar este examen, la informacin tambin lleg a su Despacho conforme usted haba oficiado? Acusado Snchez Chvez: No, la informacin la llev a mi despacho, porque como obra en el expediente y en la declaracin del seor MAZZETTI, l fue quien fue a recogerlo y lo puso en conocimiento del Presidente del Comit, en ningn momento yo he tenido conocimiento de ese informe o de su contenido. () Seor Fiscal Superior: Usted tuvo alguna participacin en la ampliacin de la licitacin cero cuatro dos mil cinco, mediante la cual se adquirieron cuatro mil setecientos pares de borcegues? Acusado Snchez Chvez: A requerimiento del Jefe del Departamento de Abastecimiento que me presenta una hoja de recomendacin para hacer una ampliacin del proceso de licitacin cero cuatro, para adquirir cuatro mil setecientos
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veinticinco pares de borcegues, para atender necesidades urgentes de los primeros meses del ao dos mil seis para el personal de tropa que iba a incorporarse a los cuarteles; es que en uso de las facultades que da la Ley para estos casos, se procedi a hacer una ampliacin contractual por un total del treinta por ciento de lo que se haba adquirido a travs del proceso de licitacin. Seor Fiscal Superior: Entonces, usted autoriz? Acusado Snchez Chvez: Yo firm el contrato, yo autoric, aprob la hoja de recomendacin y se firm el contrato con la empresa que haba obtenido la Buena Pro en el proceso de licitacin y que procedi despus a la entrega de los cuatro mil setecientos veinticinco pares Seor Fiscal Superior: Teniendo en cuenta esta respuesta seor SANCHEZ: Nos puede precisar cul era la urgencia a efectos de poder adquirir de esta manera estos pares de borcegues?128 () Seor Fiscal Superior: Teniendo en cuenta que usted ha sealado que todos los aos se repeta esta necesidad; Por qu motivo en la Licitacin cero cuatro dos mil cinco que usted aprob no se consider dicha accin? Acusado Snchez Chvez: El objetivo de la licitacin inicialmente era adquirir una mayor cantidad de borcegues, no recuerdo exactamente, pero me parece que fueron algo de veinte mil pares, porque un porcentaje se destin para que participen las MYPES de acuerdo a que estaba estipulado en la Ley de MYPES, sin embargo ninguna de las muestras entregadas por las MYPES aprob, en consecuencia hubo una cantidad que se dej de adquirir en el proceso de licitacin, entonces cuando se hace la ampliacin se hace para cubrir ese plus que se haba considerado en la cantidad inicial por la que se haba hecho la licitacin para que quede como un stock para atender necesidades urgentes, si esta ampliacin est enmarcada dentro de la ley, es el treinta por ciento de lo que se adquiri en la licitacin, y en los almacenes usted sabe que nunca se pueden quedar vacos, no existe ninguna organizacin que empiece el ao con un almacn vaco y que recin lo vaya llenado en el ao, es ms, yo siempre he considerado que las licitaciones deberan hacerse el ao anterior, pero eso es materia de otro tema seguramente, pero la ampliacin obedeci a una necesidad de tener un stock que permitan satisfacer las necesidades ms urgentes de comienzo del ao dos mil seis Seor Fiscal Superior: Eso es todo 129 () Seora Presidenta y Directora de Debates: () El seor MENDOZA dijo que l en el mes de marzo, recibi la orden de usted de hacer el estudio del expediente tcnico, para esta convocatoria. Lo dijo en la sesin anterior. Acusado Snchez Chvez: Como le digo, esto obedece a un planeamiento. Seora Presidenta y Directora de Debates: Le pregunto si en el mes de marzo, porque l refiere que fue trasladado en febrero, evidentemente hay un planeamiento, pero el seor MENDOZA dijo a fojas doce del acta de sesin, que en marzo recibi la orden de hacer el estudio del expediente tcnico. Acusado Snchez Chvez: Bueno, yo no podra precisar con ese detalle, porque no recuerdo (). El seor ABURTO que era el encargado del almacn dice que l hace la devolucin porque este producto no se corresponda con las caractersticas fsicas de la tropa, el peruano promedio es un hombre bajo, que calza menos que los oficiales generalmente; entonces, el seor dice: Yo vea que vena un tipo y le poda entregar. Hemos visto el cuadro que elaboran para pedir las cantidades de calzado. El seor ABURTO ha referido que l hace el cambio, bueno la responsabilidad del seor ABURTO es completamente ajena a la suya, pero l dice, que el producto que se haba adquirido no responda a lo que era la necesidad de la tropa. Usted fue advertido, advirti que la nueva convocatoria no se ajustaba estrictamente al usuario130 () Seora Presidenta y Directora de Debates: Y que despus en la ampliacin el seor ABURTO que es el que recepciona, encuentra que el producto no corresponda, o no era el adecuada para el pblico usuario, que era la tropa, y da sus explicaciones. La pregunta: Usted ya me la ha respondido, era esa, por esa inquietud respecto a lo que pudo haber sucedido en la ampliacin. Acusado Snchez Chvez: Ms que todo, en todo caso, podra haber sido un problema de tallas, ms no de calidad, seora Presidenta. Seora Presidenta y Directora de Debates: S. Pero si compro la talla, para la tropa, y como usted dice haba que tener en stock y tengo que proveer en cuanto llegue, para que no est con calzado usado, esta planificacin, previsin, ustedes tienen sus
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departamentos y creemos, que como institucin organizada, tienen ms o menos sus estudios, cual es el promedio. Por ejemplo, cuando uno va a una zapatera, el calzado que ms se agota para damas, es nmero tal. El que ms se agota para caballeros es tal. Es un estudio que se hace. Por eso le pregunto: Ustedes tenan esos estudios? En todo caso le preguntamos: Usted fue informado sobre ese nmero? En tropa, Cul era el nmero que ms se usaba? Cul era el nmero que ms se requera? Acusado Snchez Chvez: El que hizo el requerimiento, como le vuelvo a indicar, fue el Jefe del Departamento de Abastecimientos. Entonces, en base a ese requerimiento, es que se ampla el contrato y se le da las tallas al proveedor, pero, si se ha hecho un cambio; entonces, se ha solucionado un tema de cambio de tallas, no de problemas de calidad, y si eso ha obedecido a que las necesidad en cuanto a tallas eran otras, peor hubiera sido que le entreguen a un soldado un zapato que ms le iba a estorbar a que hacer de utilidad; entonces, yo no s que tanto pueda ser cuestionable este hecho, porque sencillamente porque la calidad del producto no se refleja de ms o menos talla, porque finalmente era solucionable, segn lo que dice el seor ABURTO. Seora Presidenta y Directora de Debates: Cmo se tramita la ampliacin? Le viene el Informe a usted, el requerimiento del seor ROJAS ABANTO? Como Jefe del Departamento, y usted la prueba recoge alguna opinin, pide alguna informacin o es un trmite que solamente requiere el documento. Acusado Snchez Chvez: La hoja de de recomendacin con los requerimientos, nace del Departamento de Abastecimientos, y para lo cual uno de los criterios ms importantes es la cobertura presupuesta. Porque si no hay cobertura presupuestal, entonces tampoco se puede hacer ninguna ampliacin; entonces, l presenta el requerimiento, indicando los nmeros de las tallas que debe dar el proveedor, y eso se plasma en el contrato, porque ya no hay otra convocatoria; es ms, el comit especial no se vuelve a reunir. Seora Presidenta y Directora de Debates: No. Ese es un trmite directo entre el seor y usted, porque el comit ya ces en sus funciones. Acusado Snchez Chvez: Y quien viabiliza no es directamente. El Jefe del Departamento de Abastecimientos presenta el requerimiento, y el Jefe del Departamento de Adquisiciones, una vez aprobada la hoja de recomendacin, es el que se encarga de la formulacin del contrato para que sea remitido a la Asesora Legal y poderlo firmar; entonces. Seora Presidenta y Directora de Debates: El trmite es del Jefe a su despacho, de su despacho va a Asesora Jurdica o va primero a Asesora Jurdica. Cmo es el circuito del documento? Acusado Snchez Chvez: El requerimiento nace en el Departamento de Abastecimientos, con la hoja de recomendacin y con la cobertura presupuestal, luego una vez aprobada la hoja de recomendacin, el encargado de formular el contrato es el Departamento de Contrataciones y Adquisiciones, que junto con los documentos que presenta el proveedor, es remitido a la Asesora Legal de la Direccin de Logstica. Una vez que el Asesor Legal le pone su visto, yo recin procedo a la firma. O sea, yo firmo ya despus que ha sido ya visado por el Asesor Legal.

Respecto al valor referencia de los bienes a adquirir 26. As, pues, se conoca, inclusive con registro histrico, los precios por los artculos a adquirir, que inclusive resultaban menores al efectivamente establecido en el contrato con el consorcio ganador. Aparece del Cuadro de Necesidades Valorizados que elabora Rojas Abanto a solicitud de Mendoza Torres, que en el AF (ao fiscal) 2005 el precio unitario del bien a adquirir borcegues de campaa- fue estimado por el primero de los nombrados en S/. 70.00 nuevos soles. Precio que consideraba un ligero incremento (S/.1.00 nuevo sol) en relacin al mayor precio pagado el ao anterior: 2004; al igual que con los que se compraron ese mismo ao (S/. 2.10 nuevos soles), como se prueba con los cuadros agregado de fojas 2377 a 2380, que adjuntos al Informe N 001-LAA remite el 18 de enero de 2007 el

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entonces Jefe del SINTE Crl Int Limber Almonte Arismendi al seor General de Divisin Inspector del Ejrcito:
() b. BORCEGUIES TIPO JUNGLA Ao 2004 (1) Treinta y cinco mil trescientos treinta y siete (35,337) borcegues tipo jungla a la empresa Wellco Peruana S.A.C., al precio unitario de S/. 69.00 por el importe de S/ 2 438,253.00 incluido IGV. (2) Ocho mil cuatrocientos cincuenta (8,450) borcegues tipo jungla al Consorcio Cassana Trading SAC Polishoes SRL Compaa Insdustrial del Calzado El Dorado, al precio unitario de S/. 65.00 por el importe de S/. 549,250 incluido IGV. Ao 2005 (1) Veinticuatro mil (24,000) borcegues tipo jungla al Consorcio Inversiones Star EIRL Craciones Aldava EIRL, al precio unitario de S/. 67.90 por el importe de S/ 1629,600.00 incluido IGV. (2) Veinte mil cuatrocientos setenta y cinco (20,475) borcegues tipo jungla al Consorcio Inversiones Star EIRL Creaciones Aldava EIRL, al precio unitario de S/. 86.90 por el importe de S/. 1779,227.50 incluido IGV. (3) Tres mil (3,000) borcegues tipo jungla a la empresa Representaciones Rey EIRL, al precio unitario de S/. 64.90, por el importe de S/. 194,700.00 incluido IGV. Ao 2006 (1) Dos mil setecientos quince (2,715) unidades a la empresa INDUSTRIAS MANRIQUE S.A.C., al precio unitario de S/. 73.00, por el importe de S/. 198, 195.00, incluido IGV. (2) Dos mil setecientos quince (2,715) unidades a la empresa SEGURINDUSTRIA, al precio unitario de S/. 73.00, por el importe de S/. 198,195.00, incluido IGV. (3) Dos mil setecientos veinte (2,720) unidades a la empresa WELLCO PERUANA S.A., al precio unitario de S/. 73.00, por el importe de S/. 198,560.00 incluido IGV. (4) Tres mil setecientos treinta y dos 83,732) borcegues tipo jungla al Consorcio GOLDEN GREEN SAC CONVERT, al precio unitario de S/. 84.00, por el importe de S/. 313,488.00 inlcuido IGV. 3. Todos estos artculos fueron distribuidos a las diferentes unidades del Ejrcito como parte de su dotacin anual, sin que se hayan recibido novedades por parte de los usuarios por el uso de las mismas. Es todo cuanto tengo que informar a Ud. mi General, para los fines consiguientes. Sello redondo Servicio de Intendencia del Ejrcito-JEFATURA .................................................... 0-214748052-0 LIMBER ALMONTE ARISMENDI Crl Int. Jefe del SINTE

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Piezas Adjuntas: - Anexo 01 (Cuadro de Resumen de Uniformes y Borcegues) ()

ANEXO 01-B: (CUADRO DE ADQUISICION DE BORCEGUIES DE LOS AOS 2004, 2005 Y 2006

27. No se ha recibido una respuesta que razonablemente permita desvirtuar la imputacin efectuada por el seor representante del Ministerio Pblico contra los acusados Mendoza Torres y Rojas Abanto de que defraudaron al Estado, dndole a los borcegues a adquirir un valor superior al que corresponda. Constituye indicio de la mala fe con que se actu, el que como lo ha admitido

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el procesado Mendoza Torres, solicitara cotizaciones a las empresas proveedoras (el primero de junio), en fecha anterior a aquella en que recibieron las especificaciones tcnicas (tres de junio); no es de recibo la explicacin de que ya contaba con las mismas, toda vez que su elaboracin no correspondan a la Jefatura a su cargo. Es de relevar el nmero de borcegues a comprar que indica en las cartas remitidas a los proveedores: 1,750 pares, cuando lo real era 17,750 pares. Obviamente, el nmero real, mayor cantidad, hubiera permitido la obtencin de un mejor precio. 28. La responsabilidad del coacusado Snchez Chvez, quien como oficial de alta graduacin, ocupaba una posicin reservada por su institucin a funcionarios probos y responsables, es incuestionable: dict la Resolucin Jefatural SINTE N 305 PTO ADQ Y CONT/SINTE aprobando el expediente de contratacin, que contena un valor referencial mayor al del mercado. Dada la verticalidad de las relaciones entre los miembros de las instituciones castrenses, saba que el Comit Especial por l designado para llevar adelante la Licitacin, no lo iba a observar o desaprobar. 29. Es el primer momento en que formalmente se convoca a Inversiones Star, quien oferta el par de borcegues a S/. 88.00 nuevos soles131 resulta ser con la presentada por Estrella Azul y Preser las ms bajas y ligeramente superior al precio que se estableci. Indicio de la existencia del acuerdo colusorio. Cabe agregar que el mismo ao (dos mil cinco) mediante Hoja de Recomendacin N 49 D.11.f.2/10.04, su fecha doce de noviembre de dos mil cinco el acusado Rojas Abanto como Jefe de Abastecimiento se dirigi al Jefe del SINTE, su coacusado Snchez Chvez.
1. ASUNTO. Adquisicin contractual de Borcegues tipo jungla correspondiente de la ADS N 006SINTE/DILOGE132.

El precio pagado al ganador de esa licitacin Consorcio Preser E.I.R.L. Boticentro Per S.R.L. fue de 84.50 nuevos soles, precio inferior a los 86.90 nuevos soles que se pag al Consorcio Inversiones Star E.I.R.L. Creaciones Aldava. Repara la Sala en que las empresas conformantes del consorcio ganador de la Licitacin N 006-2005 SINTE/DILOGE (Consorcio Preser E.I.R.L. Boticentro Per S.R.L.), cuando se les solicit cotizaciones en la que es objeto de este proceso Licitacin 004-2005 presentaron las de fojas 1540 y 1542, respectivamente; el precio que daba la primera empresa a los borcegues era de 90.00 nuevos soles y la segunda de 88.00 nuevos soles.
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Fojas 1532, tomo 6. Fojas 3835, tomo 13.

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La inobservancia por el Consorcio conformado por Inversiones Star E.I.R.L.Creaciones Aldava, de los artculos 6.7 y 6.8 de las Bases Administrativas. 30. Como se establece en las Bases Administrativas, agregadas a fojas 3745 a 3765, copia de las cuales se han presentado reiteradamente durante la instruccin, los postores deban acompaar en el sobre de la Propuesta Tcnica, adems de esta, los documentos que se sealaban en las Bases:
6.7 PRESENTACIN DE PROPUESTAS. 6.7.8 Los integrantes de un consorcio no podrn presentar propuestas individuales ni conformar ms de un consorcio133. 6.8. PROPUESTA TECNICA (SOBRE N 01) (Art. 75 reglamento) 6.8.1. DOCUMENTOS DE PRESENTACIN OBLIGATORIA (PARA LA LEY 26850 Y 28015 MYPE). () I) Presentara garanta tcnica expedida por el fabricante directo o por su representante debidamente autorizado (de ser el caso) para el presente proceso que garantice que los bienes ofertados son nuevos, libres de defectos de material, de produccin indicando el plazo de validez de la misma. n) la experiencia del postor se calificar considerando el monto facturado no mayor a diez (10) aos de la fecha de la presentacin de propuestas hasta por un monto mximo acumulado equivalente a cinco (05) veces el valor referencial de la adquisicin materia de la convocatoria, el postor deber presentar: facturas donde indicara el nmero de orden de compra las mismas que estarn debidamente AUTORIZADAS Y VALIDADAS por la SUNAT (va internet u otro medio valido) (Anexo 08) y tienen que ser de los ltimos diez aos (Junio de 1995) totalmente legibles (Segn formato N 14) por la venta de bienes iguales y/o diseos similares. Certificados de prestacin o constancias de buen comportamiento en un mximo de 10, de los ltimos aos debidamente referenciados para su verificacin, indicando el atributo obtenido tanto en el sector pblico como en el privado, y deben corresponder a los documentos con los que se acredita la experiencia del postor (volumen de ventas). (Anexo 04). Nota: Dichos documentos solicitados deben guardar relacin con las facturas que acrediten ventas realizadas con las constancias y certificados respectivos. () p) Presentarn un certificado de calidad expedido por el rea de produccin de cada uno de los artculos en los tems en que participen. s) En caso de presentar documentos ilegibles, estos no sern considerados para la asignacin de puntaje, y en el caso de proporcionar datos que se verifiquen falsos, ser motivo de descalificacin del postor: informando al CONSUCODE para las sanciones pertinentes de acuerdo a Ley. t) El comit Especial realizar la verificacin de la documentacin presentada en el sobre N 1, as como se reserva el derecho a la visita a las instalaciones del fabricante, distribuidor y/o comercializador con la finalidad de comprobar in situ, los insumos, infraestructura, maquinaria y otros que estn relacionados con lo solicitado en las bases134. ().

31. Adjunta al oficio N 3562-SG-CGE, se recibi copia de las actas del CE/LP 004-2005 SINTE/ DILOGE, obra a fojas 4715 del Acta N 54, su

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El resaltado es de la Sala. El resaltado es de la Sala.

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fecha veinticinco de julio de dos mil cinco, acto pblico en el que se recibieron las propuestas, entre otras, de: CONSORCIO GOUVERD CREACIONES ALDAVA E.I.R.L. CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L. ALDAVA. Sobre N 1: el postor CONSORCIO GOUVERD ALDAVA no consigna en la promesa de consorcio el nombre del representante legal comn () se le dio un da para subsanar. Estando a la prohibicin contenida en la clusula 6.8.1 de las Bases, Creaciones Aldava E.I.R.L. o Aldava como tambin se le identifica en el mismo acto, quedaba descalificado como postor. 32. La verificacin de la documentacin era una obligacin impuesta por las Bases a los miembros del Comit y as aparece de las actas N 44 y 47 mediante la cual se absuelven las consultas, no obstante ello, no aparece acta alguna en la que se consigne el resultado de las visitas de verificacin acordada en la sesin 48, no obstante que la apertura del sobre N 2, se posterg por no haber concluido con las visitas programadas. Estas omisiones resultan graves no slo desde un mero aspecto administrativo, sino desde un aspecto fctico, indiciario de la conducta de los miembros del Comit Especial que abona en la comisin del ilcito. 33. No existi esa diligencia porque no corresponda a los intereses subalternos de los acusados Mendoza Torres y Rojas Abanto, miembros del Comit Especial y del acusado Snchez Chvez, jefe de todos los procesados. De haber visitado las instalaciones del consorcio ganador y verificado la documentacin presentada, los miembros del Comit hubieran tomado conocimiento de la falsedad de parte de la misma, hecho probado sobre el cual se pronunciar la Sala al analizar la prueba de la comisin del delito contra la fe pblica. La diligencia exigida era mayor, dado que como aparece entre otras, la Carta N 003 2006 SINTE, el consorcio, en el ao dos mil cuatro, gan la Licitacin N 009-2004 y no haba cumplido con entregar 880 borcegues devueltos (30 por defectos de fabricacin y 850 por no cumplir especificaciones tcnicas). La no verificacin de la autenticidad de la carta fianza N 0011-01189800003241-79, entregada como Garanta de Fiel Cumplimiento, agregada a fojas: 1181, 2024, 5430 (reiterada), por parte del representante legal del Consorcio Ganador, don Santos Moreno Lezama, al momento de suscribir el Contrato de Compra Venta N 069-2005/ SINTE. 34. El diecisis de diciembre de dos mil nueve, fue presente ante el despacho de la seora jueza que instruy el proceso, don Leonidas Gil Arroyo Ramrez apoderado del Banco Continental segn poder que adjunta y obra a fojas 6815 a 6824.

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PREGUNTADO PARA QUE DIGA COMO ES QUE EL BANCO CONTINENTAL PUDO ADVERTIR QUE EL DOCUMENTO OBRANTE A FOLIOS DOS MIL VEINTICUATRO QUE EN ESTE ACTO SE LE PONE A LA VISTA ERA FALSO: que al contrastar la carta fianza supuestamente emitida por nuestra institucin con nuestros registros. PREGUNTADO PARA QUE DIGA SI TIENE ALGO QUE APORTAR A LA PRESENTE DILIGENCIA: Dijo, que nos ratificamos en el contenido y firma de nuestra carta de fecha seis de mayo de dos mil nueve con la cual informamos a vuestro despacho que la carta fianza materia de la presente instruccin no ha sido expedida por nuestra institucin y por ende se trata de un documento falso 135.

35. En sesin 12, a pedido de la defensa del procesado Santos Moreno Lezama, se oraliz la Hoja de Trmite N 1172 SINTE del treinta y uno de agosto de dos mil cinco, mediante la cual el acusado Mendoza Torres remiti al Jefe de Tesorera del SINTE, para su custodia y verificacin, la carta fianza antes citada. De haber actuado responsablemente exigiendo la verificacin ordenada, se hubiera tomado conocimiento de la ilicitud cometida por Moreno Lezama. No procedi como el deber le exiga, ello importaba la nulidad del acto jurdico. El costo de la carta fianza, perjudicaba el lucro que perseguan. La Ampliacin Contractual 36. De acuerdo al MOF del SINTE, corresponde al Dpto, de Abastecimiento, entre otros.
() h. DEPARTAMENTO DE ABASTECIMIENTO (1) FUNCIONES ESPECFICAS (a) Asesorar al Jefe del SINTE en todos los aspectos de la Funcin Logstica de Abastecimiento, particularmente en la Actividad de Distribucin, as como en la formulacin y desarrollo del Programa Analtico que corresponde al SINTE, en lo relacionado con el Abastecimiento de Artculos de Clases I,II y IV. III y VI de Intendencia. (b) Planear, dirigir y controlar la Actividad de Distribucin de los Abastecimientos de conformidad con los Planes y Programas formulados por el SINTE, para el apoyo de Intendencia a la FO y OMA del Ejrcito. (c) Resolver las situaciones que se presentan durante los Procesos de Distribucin de Artculos de Intendencia. (d) Mantener informado al Jefe del SINTE sobre la situacin del Proceso de Distribucin de los Abastecimientos de Intendencia. (e) Organizar y conducir las Actividades de las Secciones componentes del Departamento de Abastecimiento. (f) Formular la Memoria Anual, el Plan de Trabajo y presentar las Observaciones y Sugerencias a la Gua de Procedimientos en el campo Logstico. (g) Cumplir otras Funciones asignadas por el Comando. (h) Emitir Normas y Directivas sobre el Abastecimiento de Artculos de Intendencia. (i) Mediante el Abastecimiento de Artculos de Clases I, II y IV, III y VI de Intendencia, procurar que las Unidades del Ejrcito alcancen el mayor porcentaje de operatividad.
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Fojas 6825 a 6827, tomo 18.

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(j) Planear, dirigir y controlar la Actividad de Distribucin de los Abastecimientos de Intendencia de conformidad con los Planes y Programas formuladas por el SINTE. (k) Coordinar con el Dpto. PPyP y la DIPLANO sobre la creacin de Nuevas Unidades, con el objeto de determinar las Necesidades de Abastecimiento Inicial. (l) Atender los Pedidos de Abastecimiento de los Artculos de Intendencia. () SECCIN CLASE I (1) FUNCIONES ESPECFICAS (a) Planear, organizar, dirigir y coordinar los trabajos de la Seccin de Clase I. (b) Asesorar al Jefe del Departamento de Abastecimiento en todo lo relacionado a la gestin de PP/FF de Clase I que realiza las diferentes Unidades del Ejrcito a travs de los Btns Int de las RRMM y Cas Int de las GGUUCC. (c) Supervisar la confeccin y formulacin de las HH/TT de los PP/FF de Clase I, al Departamento de Economa previa fiscalizacin del Dpto de PPyP. (d) Presentar al Jefe del Departamento de Abastecimiento los Cuadros de Distribucin de las RRCCEE. (e) Coordinar con el Btn Int 511 (Almacn de RRCCEE) para realizar la distribucin de dichas Raciones, a fin de entregar oportunamente a las RRMM y GGUUCC. (f) Formular la Memoria Anual en el campo de Clase I, y realizar las Observaciones y Sugerencias en el Manual de Procedimientos del Departamento de Abastecimiento en el parte que le compete. (g) Realizar otras actividades ordenadas por el Jefe del Departamento de Abastecimiento. () SECCIN CLASE II y IV (1) FUNCIONES ESPECFICAS (a) Asesorar al Jefe del Departamento de Abastecimiento en las tareas de Obtencin y Distribucin de los artculos de Clase II y IV acorde con los objetivos sealados por el Jefe del SINTE. (b) Coordinar el trabajo de la Seccin Clase II y IV. (c) Establecer prioridad en la obtencin de los artculos programados en funcin de las necesidades de distribucin. (d) Estudiar y tramitar la documentacin correspondiente a los abastecimientos de Clase II y IV (e) Efectuar las coordinaciones necesarias con los dems elementos del Servicio, relacionadas a la funcin de abastecimiento. (f) Proporcionar informaciones al Jefe del Departamento de Abastecimiento, en los aspectos de planeamiento, programacin y control de los artculos de Clase II y IV. (g) Coordinar con el B Int A/M N 511 para el control de almacenes a fin de obtener una distribucin racionalizada y oportuna. (2) LNEA DE AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD La Seccin de Clase II y IV depende jerrquicamente del Jefe del Dpto de abastecimiento del SINTE. El cargo est representado por un Tco. de 1era. (3) RELACIONES DE COORDINACIN (a) Con los Departamentos del SINTE (b) Con las RRMM. GGUU y UU. SECCIN CLASE III (1) FUNCIONES ESPECFICAS (a) Asesorar al Jefe del Departamento de Abastecimiento en todo lo relacionado a la distribucin de los Carburantes, Combustibles y Lubricantes a las diferentes Unidades del Ejrcito.

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(b) Coordinar con el Departamento de Planeamiento y Presupuesto lo relacionado a la Ejecucin de la asignacin 5.3.11.23.00 Combustibles y Carburantes, llevando actualizado el cuadro de avances por presupuestos (Fiscal y otros). (c) Coordinar con la RRMM. DIEDE y DILOGE la ejecucin del rubro de INSTRUCCIN de la asignacin 5.3.11.23.00 Carburantes y Lubricantes, llevando el control con tarjetas, en la cual se considera el monto asignado por Instruccin y los que con cargo a esta asignacin que realizan las UU y GGUU. (d) Recepcionar de PETROPERU las facturas por los consumos que se han realizado en el mes a nivel Nacional procediendo a su verificacin y control respectivo separando las facturas que corresponden al presupuesto fiscal, Turbo, instruccin y pagos al contado que se han realizado dando conformidad de estos consumos a PETROPERU mensualmente. (e) Efecta personalmente los pagos a PETROPERU lo que le permite llevar actualizado el saldo de la deuda a esta empresa. (f) Verificar y presentar mensualmente al Jefe del Departamento de abastecimiento los Cuadros de distribucin de Clase III de dotacin y libro de venta dando su conformidad mediante su firma. (g) Formular la Memoria Anual en el campo de Clase III, Plan de trabajo y las observaciones y sugerencias en el Manual de Procedimientos a la parte que le corresponde. (h) Organizar y dirigir los trabajos de la Seccin en lo que respecta a distribucin (Clase III) as como los encomendados por los Jefes inmediatos Superiores. (i) Otros que disponga el Jefe del Departamento de Abastecimiento. ()

La posicin de Jefe de Abastecimiento la ocupaba el acusado Rojas Abanto, quien el viernes veintiocho de octubre de dos mil cinco dirigi al Jefe del SINTE, su coacusado Snchez Chvez, la hoja de Recomendacin N 47 D.11.f.2/10.04: ANALISIS. b. los artculos de intendencia antes mencionados se requieren con carcter de MUY URGENTE, en vista que el SINTE no dispone de stock suficiente para atender dicha necesidad136. No existe documento alguno de las indagaciones o consultas que hicieron para determinar si el contrato de consorcio estaba vigente, y de la posibilidad de entregar ese nmero de borcegues, dado el antecedente de incumplimiento ya referido. Con gran diligencia, el acusado Snchez Chvez el da lunes treintiuno emiti la Resolucin Jefatural SINTE N 768 DPTO CONT. ADQ aprobando la compra; curs, el viernes cuatro, el oficio N 4654 CE/ LP 0042005, que corre a fojas 3812, recibido por el representante del Consorcio don Santos Moreno Lezama, mediante el cual le comunic la decisin de su despacho e invit a firmar el contrato, acto jurdico que se formaliz el cuatro de noviembre de dos mil cinco. Santos Moreno Lezama en juicio oral, ha sostenido que el contrato de consorcio, se resolvi:

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Fojas 3810, tomo 13.

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Seora Presidenta y Directora de Debates: () usted tiene contradicciones, porque dice a fojas ciento setenta y nueve: Que alquil la fbrica y alquilo la maquinaria al seor Aldava, pero despus dice que se consorcian () Cual fue la verdad? Acusado Moreno Lezama: () yo converso y le digo: vamos a entrar a la Licitacin Pblica y le digo: T pones toda tu infraestructura y yo los insumos 8), al momento de entrar ala fabricacin, l no se meti para nada, ni alquilo la planta. Yo le iba a dar tres por par, de dos a tres soles por par ( ) pero para entrar a la Licitacin, si nos asociamos () despus nosotros nos pusimos de acuerdo, que l me alquilaba la planta, porque el no tenia tiempo para estar 137.

La existencia de dos modelos de borcegues 37. En el debate surgi el tema relacionado con la adquisicin de dos tipos de borcegues: unos para tropa y otros para oficiales, tcnicos y suboficiales, que los acusados no pudieron explicar razonadamente. Dijo el acusado Rojas Abanto al declarar en sesin 6:
Seora Presidenta y Directora de Debates: (). Usted nos est hablando de dos tipos de usuarios diferentes, de dos hojas de recomendaciones para botas distintas, pero usted le acaba de decir al seor Fiscal que todos usan el mismo borcegues. Acusado Rojas Abanto: As es doctora, reafirmo. Seora Presidenta y Directora de Debates: Cuando ustedes llaman al seor ZARATE PAMO, al abrir el sobre uno, el seor ZARATE PAMO, refiere que l analiza, que hay dos tipos de caractersticas distintas para el oficial, sub oficial y tcnico y el de tropa, que son distintos, por ejemplo, hablan del acolchado, hablan de los ojalillos, ah establecen diferencias entre tropas y oficiales de sub oficiales. Cul es lo correcto? Acusado Rojas Abanto: El Ingeniero no tena porque conocer en esos momentos para quien eran esos artculos, el objetivo era mejorar el modelo de borcegues, que hasta ese momento se usaba en el Ejrcito. Seora Presidenta y Directora de Debates: No es que el seor supiera para quien era, sino que cuando el somete las muestras, al examen, tiene que saber que la muestra A, o la muestra norte, sur, este, como lo llegan a identificar, tena que reunir por ejemplo determinadas caractersticas y si se trataba de otra licitacin, porque las caractersticas tcnicas son diferentes; eso lo explica l cuando presta su declaracin ante esta misma Sala. (). Eso es lo que dice, el Ingeniero del Departamento Apoyo Tcnico 138.

Dijo el acusado Mendoza Torres al declarar en sesin 6:

() Acusado Mendoza Torres: Es para el personal del Ejrcito. No refiere si son oficiales, tcnicos o sub-oficiales Seor Fiscal Superior: Le hago esta pregunta seor MENDOZA, porque usted en el OFICIO DE COORDINACION que se le ha puesto a la vista, refiere explcitamente de que sea para personal de tropa Acusado Mendoza Torres: Nuevamente doctor, con el respeto que usted se merece: Este estudio es estudio previo, donde uno desconoce la orden del Comandante General. La orden del Comandante General la tomo en el momento que soy designado como miembro del Comit; ah nosotros entendemos que es para oficiales, tcnicos y suboficiales. Anteriormente, no; uno hace diseo solamente para personal del Ejrcito, no considera tropa ni oficiales, salvo que sean uniformes de gala, salvo que sean uniformes de otro tipo de detalle Seor Fiscal Superior: Dgame, seor finalmente en cuanto a este tema: Cuando usted consigna en su oficio, que el calzado estaba dirigido para personal de tropa, se entiende quiero que usted nos explique, que este calzado est dirigido para todo el personal del Ejrcito?. O se encuentra dirigido para el personal de tropa, como ac se seala? Acusado Mendoza Torres: Bueno, esto estaba
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Fojas 8919 a 8920, tomo 21. Fojas 79, 80, tomo 1.

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dirigido a todo el personal del Ejrcito como posteriormente seor Fiscal, as qued, hasta ahora. Todos usan ese mismo borcegues: Oficiales, tcnicos, sub-oficiales, personal de tropa 139.

38. Habindose descrito en las Especificaciones Tcnicas contenidas en las Bases, un solo modelo de borcegues a adquirir; y, la existencia en el Almacn de los que corresponden a dos licitaciones ganadas por el mismo consorcio, impide afirmar que los dos modelos con que se produjo el relevo del acusado Aburto Snchez con el Capitn Seijas corresponde a la Licitacin N 0042005. El Acuerdo colusorio entre Ronald Vctor Aburto Snchez y Santos Moreno Lezama. 39. Dos son los temas centrales en lo que respecta a la comisin del ilcito: la entrega de los 20475 pares de borcegues adquiridos el ao 2004 Licitacin Pblica 0004-2005 Primera Convocatoria y su ampliacin. Al formular acusacin oral, el seor Fiscal Superior, denunci que no se haba cumplido con entregar todos los bienes adquiridos. La prueba instrumental examinada y la que se analiza en fundamentos posteriores, permite al Colegiado tener por cierto que los 20,475 pares de borcegues adquiridos fueron entregados al comprador: Ejrcito Peruano. 40. En lo referente a la calidad de los borcegues La no conformidad de los borcegues adquiridos con las Especificaciones Tcnicas fue establecida por la misma institucin agraviada, omitiendo formular la denuncia penal correspondiente, no obstante que como record el Tribunal Constitucional, al expedir sentencia en el expediente N 00017-2011PI/TC: () el deber de combatir todo acto de corrupcin que deriva del princip io de Estado Democrtico, y de modo ms especifico los principios constitucionales que rigen la contratacin pblica (imparcialidad y trato igualitario de los postores). Se ha agregado, de fojas 2246 a 2248, copia del acta que contiene la Diligencia de Constatacin Notarial realizada el dieciocho de julio de dos mil seis a solicitud de la Jefatura del Servicio de Intendencia del Ejercito por el seor notario Jorge Velarde Sussoni, con la participacin del Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico, del Jefe de Abastecimiento y del Jefe del Almacn del Batalln de Intendencia AM N 511, Ttes. Crls. Pimentel Serrano, Cusi Najarro y William Minaya, respectivamente, as como la ingeniera qumica Elvia Marina Castro Vergaray.
() El Tte. Crl EP Luis Cusi Najarro, en representacin de la Jefatura del SINTE expuso los motivos por los cuales se lleva a cabo la presente constatacin notarial: (). 2. Realizado el proceso de seleccin LP N 0004-2005 SINTE/DILOGE Primera Convocatoria (tem N 1) para la adquisicin de quince mil quinientos cincuenta (15,750) pares de Borcegues Tipo Jungla, se adjudic la Buena Pro al Consorcio Inversiones Star E.I.R.L.
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Fojas 23, tomo 1.

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Creaciones Aldava E.I.R.L. por S/. 1368,675.00 (Un milln trescientos sesenta y ocho mil setenta y cinco y 0/100 Nuevos soles), suscribindose el Contrato N 069-2005/SINTE del 26 de agosto de 2005 entre el Ministerio de Defensa Direccin Logstica del Ejrcito Servicio de Intendencia del Ejercito y el Consorcio mencionado. La entrega de parte del Consorcio de los 15,750 pares de Borcegues T/Jungla segn contrato era el 26 de setiembre del 2005. Aprobada la ampliacin del Contrato No 069- 2005 SINTE derivado del Proceso de Seleccin LP No. 0004-2005 SINTE DILOGE Primera Convocatoria tem No. 01m se suscribi el Contrato No.110-20057 SINTE del 15 de Noviembre del 2005 para la adquisicin de cuatro mil setecientos veinticinco 4,725 pares de Borcegues Tipo Jungla al Consorcio Inversiones STAR E.I.R.L Creaciones Aldava E.I.R.L por S/. 410,602.50 Cuatrocientos diez mil seiscientos dos y 50/100 Nuevos Soles. La entrega de parte del Consorcio de los 4,725 pares de Borcegues T/Jungla segn contrato era el 15 de Diciembre del 2005 y no obstante obran documentos sobre su recepcin y conformidad en cantidad y calidad en esa fecha, el Jefe del Almacn Batalln de Intendencia AM No. 511 comunic al SINTE que en la actualidad an hay borcegues pendientes de entrega y que hace poco el referido Consorcio intern doscientos siete 207 pares de Borcegues T/Jungla como parte del saldo pendiente de entrega, quedando a la fecha pendientes de entrega quinientos setenta y tres 573 pares de borcegues T/Jungla respecto a los 4,725 pares adquiridos mediante este contrato. Sobre los doscientos siete (207) pares de borcegues T/Jungla internados por el consorcio, el Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE realiz pruebas de control de calidad destructivas, comunicando sus resultados en el Informe No. 052 DAT/SINTE-2006 que concluy que no cumplen las especificaciones tcnicas del Contrato No. 110-2005 SINTE. Teniendo en cuenta los hechos expuestos, la Jefatura del SINTE dispuso se lleve a cabo una investigacin y fiscalizacin posterior, debiendo informar las dependencias del SINTE sobre la situacin de los borcegues T/Jungla se lleven a cabo pruebas de calidad sobre los Borcegues internados como parte del saldo pendiente de entrega, orden no distribuir los borcegues hasta tener los resultados de las pruebas del Departamento de Apoyo Tcnico DAT y se lleve a cabo la constatacin notarial sobre lo expuesto en los informes tcnicos, para tener las pruebas necesarias a fin de posibilitar el inicio de las acciones legales que correspondan. En este acto la Ing. Elvia Castro expuso los alcances del Informe Tcnico No. 052 DATSINTE 2006, que analiza 1,057 pares de Borcegues T/Jungla 850 pares correspondientes a la LP 0009.2004 Contrato No. 010-2005 SINTE y 207 pares correspondientes a la LP 0004-2005 Contrato No. 110-2005 SINTE; que fueron entregados por el Consorcio este ao como parte del saldo pendiente de entrega, mencionando que son cantidad suficiente para obtener el resultado y contradecir el informe de control de calidad de 2005. Acto seguido se procedi a explicar el informe utilizando algunas muestras de los borcegues internados. En este acto, culminada la explicacin de la ingeniera, el Tte. Crl. EP Luis Cusi Najarro, nuevamente tom la palabra en representacin del SINTE y agreg otros motivos por los cuales tambin se lleva a cabo la presente constatacin notarial: a. La clusula dcimo primera de los tres contratos mencionados Nos. 010, 069 y 110-2005 SINTE establecen una garanta tcnica del vendedor por la calidad ofrecida y vicios ocultos de los bienes contratados por un periodo de trece meses contados a partir de la recepcin de los bienes. b. Al poco tiempo de entregados los borcegues T/Jungla a la Escuela Militar de Chorrillos EMCH y la Escuela Tcnica del Ejrcito ETE, stas escuelas devolvieron al Almacn 51 y 53 pares de Borcegues T/Jungla respectivamente por presentar fallas de fabricacin, haciendo un total de ciento cuatro 104 pares de Borcegues T Jungla, de los cuales 35 pares fueron devueltos al Representante Legal del Consorcio tal como consta en el Acta de Devolucin de Bienes No. 003 del 25.ABR.2006 para el cumplimiento de la garanta tcnica de reemplazo por defectos de fabricacin y vicios ocultos; quedando fsicamente en almacn 69 pares de borcegues T Jungla pendientes de reemplazo.

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c.

Los 69 pares de borcegues fueron sometidos a la evaluacin tcnica completa pruebas no destructivas- por parte del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE DAT, para identificar las fallas de estos bienes, concluyendo que los 69 pares de Borcegues T Jungla de los cuales 30 pares corresponden a los 24000 adquiridos mediante LP 009-24 presentan defectos de fabricacin y no cumplen las especificaciones tcnicas del Contrato 010-2005 y que 39 pares correspondientes a los 4725 adquiridos mediante LP 0004-2005 presentan defectos de fabricacin y no cumplen las especificaciones tcnicas del Contrato 110.2005 es cantidad suficiente para obtener el resultado y contradecir los informes de control de calidad del 2005. d. Teniendo en cuenta la garanta tcnica de trece 13 meses de los tres contratos an est vigente an est vigente por ser hasta el 04 de agosto del 2006, 26 de octubre del 2006 y 15 de Enero del 2007, la Jefatura del SINTE dispuso se informe y se lleven a cabo pruebas de calidad sobre los Borcegues devueltos por las Grandes Unidades, las Unidades y las Escuelas de Formacin, y se lleve a cabo la constatacin notarial sobre los borcegues que se encuentran en Almacn Btn Int AM No. 511 y sobre lo expuesto en los informes tcnicos, a fin de posibilitar el inicio de las acciones legales que correspondan. En este acto la Ing. Elvia Castro expuso los alcances del Informe Tcnico No. 051 DATSINTE 2006, que analiza los sesenta y nueve 69 pares de borcegues Tipo Jungla 30 pares correspondientes a la LP 0009-2004 Contrato No. 010-2005 SINTE Y 39 pares correspondientes a la LP 0004.2005 Contrato No. 110-2005 SINTE que fueron devueltos por la Escuela Militar de Chorrillos y la Escuela Tcnica del Ejercito por presentar defectos de fabricacin y que a la fecha se encuentran pendientes de reemplazo y de cumplimiento de la garanta tcnica. Acto seguido se procedi a explicar el informe utilizando algunas muestras de los borcegues devueltos. Con lo cual se deja constancia de la calidad y la cantidad de los borcegues defectuosos entregados por el Consorcio Inversiones Star. E.I.R.L. Creaciones Aldava E.I.R.L, que se encuentran en Almacn y de la cantidad y calidad de los borcegues internados por el consorcio mencionado como parte del saldo pendiente de entrega de los procesos de seleccin LP 00092004 y LP 0004-2005 que se encuentran en Almacn. Con lo cual concluy las 13.20 horas. Doy fe. LUIS ORLANDO CUSI NAJARRO Teniente Coronel WILLIAM MINAYA QUIROZ

WILFREDO PIMENTEL SERRANO TTE. CRNEL. ART. 09, enero del 2007

41. En la misma fecha, dieciocho de julio de dos mil seis, el Jefe del SINTE se dirigi a CONSORCIO INVERSIONES STAR EIRL CREACIONES ALDAVA para sealarle:
a) los bienes entregados por los tres contratos mencionados son distintos a los adjudicados a l no cumplir las especificaciones tcnicas140

El treinta de julio de dos mil seis, el Jefe del SINTE remiti al mismo consorcio la Carta N 003-2006-SINTE, dando respuesta a la que esta le enviara el da veinte del mismo mes y ao141.
140

Fojas 2249, tomo 7.

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San Borja, 31 de julio del 2006 CARTA No. 003-2006-SINTE Seores CONSORCIO INVERSIONES STAR E.I.R.L CREACIONES ALDAVA E.I.R.L Av. Los Laureles Mz. A Lote 1 Santa Mara de Huachipa Chosica Presente.Carta Notarial No. 9298 del 21.JUL.2006 del Consorcio Inversiones Star E.I.R.L Creaciones Aldava E.I.R.L Nos dirigimos a Ud., a fin de responder la Carta de la referencia y comunicarle que a la fecha se han vencido los plazos dispuestos en la Carta No. 002-200-SINTE diligenciada mediante Carta Notarial No. 9270 de la Notara Velarde Sussoni y en ese sentido al no haber cumplido sus obligaciones, est expedito el inicio de acciones legales en su contra: I. Porque estn pendientes de entrega por encontrarse en posesin del Consorcio 3,806 pares de Borcegues T/Jungla: Ref.:

a.

Respecto a los 2,098 PARES DE BORCEGUIES T/JUNGLA que se encuentran en su posesin al haber sido recibidos por Inversiones Star E.I.R.L. de acuerdo a la Carta de 08.FEB.2006 (Anexo No. 01), debemos manifestar que el plazo de 10 semanas en el cual se comprometieron a entregar los mismos de acuerdo a las especificaciones tcnicas venci el 19.ABR.2006. Asimismo, el plazo de 48 horas otorgado en la Carta No. 002-2006-SINTE para la entrega de esa cantidad de borcegues conforme a las especificaciones tcnicas venci el 21.JUL.2006. Por lo expuesto se encuentra expedito el inicio de acciones penales por apropiacin ilcita y/u otras acciones legales. Cantidad de pares recibidos por el Consorcio 1,392 pares

Proceso de Seleccin LP. No. 0009-2004/SINTE LP. No. 0004-2005/SINTE

706 pares TOTAL A ENTREGAR POR EL CONSORCIO b. 2,098 pares

Respecto a los 1,673 PARES DE BORCEGUIES T/JUNGLA pendientes de internamiento para completar la entrega del nmero total de Borcegues adquiridos mediante LP 009-2004 y 004-2005 que fuera comunicado por el Jefe del Almacn Batalln de Intendencia AM No. 511 (Anexo No. 02), debemos manifestar que el plazo de entrega ha vencido en exceso toda vez que los 1,130 pares de Borcegues T/Jungla correspondiente a la LP No. 0009-2004 debieron entregarse mximo el 02.JUN.2006 como parte de los 24,000 pares adquiridos mediante Contrato No. 010-2005/SINTE, y los 543 pares de Borcegues T/Jungla correspondiente a la LP No. 0004-2005 debieron entregarse mximo el 02.JUN.2006 como parte de los 4,725 pares adquiridos mediante Contrato No. 110-2005/SINTE.

141

Fojas 2262, tomo 7.

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c.

Respecto a los 104 pares de Borcegues T/Jungla que presentan defectos de fabricacin 35 pares fueron recibidos por ustedes mediante Acta de Devolucin No. 003 de 25.ABR.2006 (Anexo No. 03) debiendo devolverlos dentro de los cinco (05) das conforme a la Clusula Dcimo Primera de los tres Contratos Garanta Tcnica, es decir mximo el 02.MAY.2006, lo que incumplieron. Asimismo, el plazo de 48 horas otorgado en la Carta No. 002-2006-SINTE para la entrega de los 35 pares de Borcegues T/Jungla conforme a las especificaciones tcnicas venci el 21.JUL.2006. Por lo expuesto se encuentra expedito el inicio de acciones penales por apropiacin ilcita y/o iniciar un proceso arbitral por defectos de fabricacin incumplimiento del contrato y/u otras acciones legales. Porque estn pendientes de reemplazo 69 pares de Borcegues T/Jungla que se encuentran en Almacn Btn Int. 511 Clase II IV y VI por presentar defectos de fabricacin, de los cuales 30 corresponden a la LP 0009-2004 (Contrato No. 010-2005/SINTE) y 39 corresponden a la LP 0004-2004 (Contrato No. 110-2005/SINTE). Adems, de los 104 pares de Borcegues, quedaron quedando fsicamente en almacn 69 pares de borcegues T/Jungla pendientes de reemplazo y al ser sometidos a pruebas tcnicas por el Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE, se concluy mediante Informe No. 51 DAT-SINTE 2006 (Anexo No. 04), que 30 pares correspondientes a los 24,000 adquiridos mediante LP 0009-2004, y 39 pares correspondientes a los 4,725 adquiridos mediante LP 0004-2005, presentan defectos de fabricacin y no cumplen las especificaciones tcnicas de los Contratos No. 010-2005 y 100-2005 respectivamente, lo que se comunic mediante Carta No. 002-2006-SINTE solicitando el reemplazo de los 69 pares dentro de cinco (05) das en virtud de la garanta tcnica, plazo que venci el 26.JUL.2006 sin que dentro de ste se hayan acercado a las instalaciones del Almacn para el recojo de los mismos. Por lo tanto, queda expedito el inicio del arbitraje por defectos de fabricacin incumplimiento del contrato conforme al Art. 51 del D.S. No. 083-2004-PCM y 234 de su Reglamento, y/u otras acciones legales manifestadas en la Carta No. 002-2006-SINTE mencionada.

II.

Por otro lado, adems de lo requerido mediante Carta Notarial No. 9270 y sin perjuicio de lo expuesto en ella, LES REQUERIMOS para que dentro de las 48 horas de recibida la

Pgina 94 de 136 presente cumplan con reemplazar 1,057 pares de Borcegues T/Jungla que fueron internados al Almacn Btn Int No. 511 Clase II IV y VI por ustedes (el Consorcio ) este ao como parte de los Borcegues entregados al SINTE que figuran en el primer cuadro, o cumplan con restituirnos su equivalente en dinero ascendente a S/. 75 703,30 Nuevos Soles, porque los 1,057 pares de borcegues no cumplen las especificaciones tcnicas de los contratos, de los cuales 850 pares corresponden al Contrato No. 010-2005/SINTE y 207 pares corresponden al Contrato No. 110-2005/SINTE, conclusin que nos fue comunicada por el Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE mediante Informe No. 052 DAT SINTE 2006 (Anexo No. 05); bajo apercibimiento de incumplimiento de iniciar de acciones penales por venta fraudulenta de bienes (Art. 239 del Cdigo Penal) y/u otras acciones legales. En ese sentido, a la fecha se encuentran pendientes de reemplazo, 1,126 pares de borcegues conforme al siguiente detalle:

42. Cmo contrato si no haba cumplido con entregar lo licitado el ao dos mil cuatro? El seor Tte Crl de Intendencia don William Minaya Quirz, se dirige al despacho de la seorita Fiscal Provincial que investig y denunci los hechos; documentadamente afirm142:
Que, a efecto de coadyuvar en la investigacin dispuesta por su despacho y en lo que a m corresponde, cumplo con hacerle de su conocimiento lo siguiente: 1. SOBRE LOS DOS MIL NOVENTA Y OCHO (2,098 PARES DE BORCEGUIES FALTANTE EN EL ALMACEN DE CLASE II, IV Y VI, DEL BATALLON DE INTENDENCIA A/M No. 511, AL 29 DE MARZO DEL 2006, DETECTADOS EN EL RELEVO ENTRE EL TTE CRL FERNANDO ESTRADA JIMENEZ (SALIENTE) Y EL TTE CRL WILLIAM MINAYA QUIROZ (ENTRANTE). Documento que se adjunta: a. Carta Notarial suscrita por el seor SANTOS MORENO LEZAMA identificado con DNI No. 17988560 en calidad de titular GERENTE y REPRESENTANTE LEGAL de la Empresa INVERSIONES STAR EIRL., y legalizada por el Notario Pblico de Lima F IDEL DJALMA TORRES ZEVALLOS, en la cual se compromete a completar en las prximas 10 semanas los borcegues faltantes. (Anexo No. 01) El Almacn de Clase II, IV y VI, es una de las instalaciones que se encuentran dentro de las Instalaciones del Batalln de intendencia A/M No. 511 y que son parte del relevo, entre los Comandantes de dicha unidad. Para proceder al relevo del Almacn, el Servicio de Intendencia del Ejrcito a travs del Departamento de Abastecimiento del SINTE, proporciona al Jefe de Almacn de Clase II, IV y VI nombrado para el AF-2006 Cp. JORGE ACEIJAS CACHO (entrante) un listado conteniendo el Saldo Fsico del Almacn de Clase Ii, IV y VI al 31.DIC.05, documento con el que se procede a realizar el INVENTARIO DE LOS ARTICULOS, con el Oficial Jefe del
142

Fojas 4258 a 4264, tomo 14.

Pgina 95 de 136 Almacn de Clase II , IV y VI del AF-2005, Mayor RONALD ABURTO SANCHEZ (saliente). Al trmino del proceso de relevo se formula el informe correspondiente. El Cap JORGE ACEIJAS CACHO, me report la novedad de un faltante fsico en el Almacn de Clase II, IV y VI, de Dos mil noventa y ocho (2,098) pares de borcegues, hacindome la salvedad que al 31 de diciembre del 2005, el saldo faltante fue de tres mil trescientos cincuenta y nueve (3,359) pares de borcegues. Esta diferencia corresponde a Un mil doscientos sesenta y uno (1261) pares de borcegues que la empresa proveedora intern como parte de los borcegues faltantes. Con el INFORME DE RELEVO del Almacn de Clase II, IV y VI Documento de referencia) el suscrito Tte Crl WILLIAM MINAYA QUIROZ, da cuenta de esta ocurrencia al Jefe del Servicio de Intendencia del Ejrcito, a fin de que se tomen las acciones correspondientes y se solicite la investigacin a travs de la Inspectora de la Direccin Logstica del Ejrcito (DILOGE), para determinar las responsabilidades en los funcionarios del AF-2005. Posteriormente, realizando las indagaciones del caso (funcin que no me corresponde) con el Oficial Jefe del Almacn saliente, Mayor RONALD ABURTO SANCHEZ, me indic que dicho faltante corresponda a los borcegues que se haban devuelto a la Empresa Proveedora para el cambio de tallas (tallas chicas por tallas grandes) mostrndome un Recibo y una Carta Notarial, donde la Empresa INVERSIONES STAR EIRL, recepciona y se compromete a realizar el cambio de borcegues, en un lapso de diez (10) semanas a partir de la fecha, documento que es firmado por el Representante legal de dicha Empresa el Sr. SANTOS MORENO LEZAMA identificado con DNI No. 17988560, con facultades de poder, inscrito en la Partida No. 11710668 y legalizado por el Notario Pblico de Lima FIDEL DJALMA TORRES ZEVALLOS, el 06 de abril del 2006. Cabe indicar que el original de esta Carta Notarial, se entreg al SINTE, siendo recepcionada por Secretara del Servicio de intendencia del Ejrcito, el 07 de Abril del 2006, ver la parte inferior izquierda de la carta notarial, donde se registra una firma que corresponde a la EC. AMPARO DIANDERAS HUALLHUACA Secretaria del Jefe del SINTE. Asimismo el Mayor RONALD ABURTO SANCHEZ, me mostr un recibo donde la Empresa INVERSIONES STAR EIRL, recibe los Dos mil noventa y ocho (2,098) pares de borcegues y que actualmente no existe en vista que fue destruido (incinerado) segn lo manifestado por el Mayor RONADL ABURTO SANCHEZ. Acerca del origen de los borcegues faltantes, no podra determinarlo. Lo que s puedo afirmar es que tengo copia de la Carta notarial, suscrita por la Empresa proveedora en la que se compromete a devolver los borcegues faltantes. Quien lo debe haber determinado, es la Inspectora General del Ejrcito en la investigacin que este ha realizado sobre este caso. Debo indicar que muchas preguntas a las que fui requerido en la declaracin, giran en torno a que si yo tena conocimiento del origen de los borcegues faltantes en el Almacn. As mismo quiero dejar en claro que NO ESTOY ENCUBRIENDO NI PROTEGIENDO A PERSONA ALGUNA. Mi grado de participacin en este hecho, es haber dado cuenta de esta situacin al Servicio de Intendencia del Ejrcito, con la finalidad que el nivel de Inspectora realice las investigaciones correspondientes. 2. DOCUMENTOS CON LOS QUE EL TTE CRL WILLIAM MINAYA QUIROZ, INFORMA DE LOS MIL NOVENTA Y OCHO (2,098) PARES DE BORCEGUIES FALTANTE EN EL ALMACEN DE CLASE II, IV y VI, DETECTADOS DURANTE EL RELEVO, ENTRE EL TTE CRL WILLIAM MINAYA QUIROZ (ENTRANTE) Y EL TTE CRL FERNANDO ESTRADA JIMENEZ (SALIENTE). Documentos que se adjuntan: b. Anexo que se adjunta al Informe de relevo, anexo que incluye en detalle la relacin de artculos que fsicamente no se encontraban en el almacn de Clase Ii, IV y VI de Intendencia, que incluye los dos mil noventa y ocho (2.098) pares de borcegues faltantes en el Almacn de Clase II, IV y VI de intendencia. Cabe indicar que todas las hojas del informe, son autenticadas con las firmas y la correspondiente huella digital de los dos Comandantes que participan en el proceso de relevo. Copia de los informes se remite a la Direccin General de Logstica del Ejrcito y a la Inspectora de la Direccin General de Logstica del Ejrcito; la original se remite al Servicio de Intendencia del Ejrcito (Anexo No. 02). c. Informe No. 010 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 29 de Marzo del 2006, documento con el que el suscrito, informa por segunda vez de la novedad de los borcegues faltantes de dos mil noventa y ocho (2,098) pares de borcegues y que al 31 de diciembre del 2005, debera existir en el Almacn tres mil trescientos cincuenta y nueve (3,359) pares de borcegues. (Anexo No. 03)

Pgina 96 de 136 3. DOCUMENTOS QUE JUSTIFICAN EL INGRESO DE LOS TRES MIL TRESCIENTOS CINCUENTA Y NUEVE (3,359) PARES DE BORCEGUIES FALTANTE EN EL ALMACEN DE CLASE II, IV y VI, DURANTE EL AO FISCAL 2006. Documentos que se adjuntan: d. Informe No. 043 BTN INT A/M No. 511/Clase Ii, IV, y VI del 09 de Mayo del 2006, documento con el cual el suscrito da cuenta que la Empresa proveedora ha internado Un mil seiscientos ochenta y seis (1,686) pares de borcegues, de acuerdo al siguiente detalle:

Y que al 09 de mayo del 2006, la Empresa Inversiones STAR EIRL, adeuda internar un mil seiscientos setenta y tres (1,673) pares de borcegues. (Anexo No. 04) e. Informe No. 177 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 09 de Marzo del 2006, con el que el suscrito da cuenta que el 02 de mayo del 06, la Empresa proveedora ha internado cuatrocientos setenta y tres (473) pares de borcegues, quedando pendiente de internar un mil doscientos (1,200) pares de borcegues. (Anexo No. 05) f. Informe No. 233 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 03 de Noviembre del 2006k, con el que el suscrito da cuenta que la Empresa proveedora ha internado novecientos diecisiete (917) pares de borcegues, de acuerdo al siguiente detalle:

g.

Informe No. 262 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 14 de Noviembre del 2006, con el que el suscrito da cuenta que el 13 de noviembre del 06, la Empresa proveedora ha internado Cien (100) pares de borcegues, quedando pendiente de internar ciento ochenta y tres (183) pares de borcegues (Anexo No. 07).

h. Informe No. 273 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 15 de Noviembre del 2006, con el que el suscrito da cuenta que el 14 de Noviembre del 06, la Empresa, proveedora ha internado

Pgina 97 de 136 Ciento ochenta y tres (183) pares de borcegues, habiendo completado la devolucin de los borcegues, pendiente de entrega. (Anexo No. 08) Con los documentos sealados en los prrafos d, e, f, g y h, se da cuenta de cada internamiento, que la Empresa proveedora adeudaba la devolucin de borcegues. En cada oficio se indica la cantidad recepcionada, as como el saldo pendiente. En cada uno de ellos, indic que el saldo es un FALTANTE, es decir, es un DEFICIT FISICO EN EL ALMACEN, que debe ser completado y/o internado. 4. DOCUMENTOS CON LOS CUALES SE NOMBRA A LOS INTEGRANTES DEL COMIT DE RECEPCION Y CONFORMIDAD DE BIENES Y SERVICIOS CORRESPONDIENTE AL ALMACEN No 2 PARA ARTICULOS DE CLASE II, IV y VI. Documentos que se adjuntan: i. Resolucin Jefatural No. 043 SINTE/SECC CONT Y ADQ, del 06 de Febrero del 2006, documento formulado por el Servicio de Intendencia del Ejrcito, con el que nombra a los miembros integrantes del Comit de Recepcin y Conformidad de Bienes y Servicios para el AF2006. (Anexo No. 09) j. Oficio No. 960 SINTE D-11-F.5, del 17 de marzo del 2006, documento con el que se remite copia de la Resolucin Jefatural No. 043 SINTE/SECC CONT Y ADQ, del 06 de Febrero del 2006, a los nombrados a fin de que tomen conocimiento de su designacin. (Anexo No. 10) Cabe indicar que el suscrito, tom conocimiento de la designacin como Presidente del Comit de Recepcin y Conformidad de Bienes y Servicios para el AF-2006, aproximadamente la ltima semana de marzo del 2006. 5. GESTION REALIZADA POR EL TTE CRL WILLIAM MINAYA QUIROZ, ANTE LA EMPRESA INVERSIONES STAR EIRL., PARA EFECTUAR EL CAMIBO DE LOS CIENTO CUATRO (104) BORCEGUIES DEFECTUOSOS, QUE INTERNO LA ESCUELA MILITAR (51) Y LA ESCUELA TECNICA DEL EJERCITO (53), EN CALIDAD DE PRESIDENTE DEL COMIT DE RECEPCION Y CONFORMIDAD DE BIENES DE CLASE II, IV y VI. Documentos que se adjuntan: k. Oficio No. 028 BTN INT A/M No. 511/Clase Ii, IV y VI del 06 de abril del 2006, documento con el que se solicita a la Empresa INVERSIONES STAR E.I.R.L, el cambio de Ciento cuatro (104) pares de Borcegues defectuosos internados por la EMCH y la ETE, en cumplimiento de la clusula de GARANTIA TECNICA del contrato suscrito que a la letra dice: EL VENDEDOR es el responsable de la calidad ofrecida y de los vicios ocultos de los bienes contratados por un periodo de trece (13) meses, contados a partir de la recepcin de los bienes, los que deben ser reemplazados por el VENDEDOR sin ningn costo para el COMPRADOR. (Anexo No. Parte Civil, doctor Chvez Trujillo) i. Acta de Devolucin de Bienes No. 03 del 25 de abril del 2006, documento a travs del cual la Empresa INVERSIONES STAR EIRL., solo recoge Treinta y cinco (35) pares de borcegues defectuosos del Almacn de Clase II, IV y VI. Cabe indicar que el Comit de Recepcin solicit a la Empresa proveedora, que recoja los 104 pares de borcegues, negndose a recogerlas. Por lo tanto, queda claro que si se devolvieron Treinta y cinco (35), pares de borcegues, fue por que la Empresa tom dicha decisin, las razones las responder el Representante Legal el Sr. SANTOS MORENO LEZAMA, identificado con DNI No. 17988560, quien firma el Acta de Devolucin. (Anexo No. 12) l. Oficio No. 042 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 05 de mayo del 2006, documento con el cual el suscrito, da cuenta al Servicio de intendencia del Ejrcito, que la Empresa INVERSIONES STAR EIRL., solo recogi Treinta y cinco (35) pares de borcegues defectuosos del Almacn de Clase II , IV y VI y no los Ciento cuatro (104) pares de Borcegues como se haba coordinado inicialmente con la empresa. (Anexo No. 13) Documentos adjuntos:

Pgina 98 de 136 a. Carta Notarial suscrita por el Gerente y Representante Legal de la Empresa INVERSIONES STAR EIRL (fotocopia simples) Anexo adjunto al Informe de relevo Informe No. 010 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 29 de marzo del 06 Informe No. 043 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 09.MAY.06 Informe No. 177 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 09 de marzo 06 Informe No. 233 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 03.NOV.06 Informe No. 262 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 14.NOV.06 Informe No. 273 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 15.NOV.06 Resolucin Jefatural No. 043 SINTE/SECC CONT y ADQ, del 06 FEB.06 Oficio No. 960 SINTE D-11-F.5, del 17.MAR.06 Oficio No. 028 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 06.ABR.06 ACTA DE Devolucin de Bienes No. 03, del 25.ABR.06

b. c. d. e. f. g. h. i. j. k. l.

m. Oficio No. 042 BTN INT A/M No. 511/Clase II, IV y VI del 05.MAY.06 Total: Dieciocho (18) fojas tiles en fotocopias simples POR LO EXPUESTO: A Ud., solicito tener presente para su evaluacin y mejor resolver. San Borja, 17 de agosto del 2007 JOAQUIN CUETO LAURA Abogado REG. CAL. No. 14432 -------------------------------------------WILLIAM JESUS MINAYA QUIROZ DNI 34577561

INVERSIONES STAR E.I.R.L Lima, 08 de febrero del 2006 Seores EJERCITO PERUANO SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO Almacn Clase II y IV Pueblo Libre De nuestra consideracin: Nos dirigimos a Uds, con la finalidad de hacer de vuestro conocimiento que los 2,098 Pares de Borcegues Tipo Jungla, recibidos para el cambio de tallas chicas por tallas grandes, lo estaremos realizando en un lapso de diez semanas a partir de la fecha, de acuerdo a las Especificaciones Tcnicas solicitadas por vuestra Institucin. Sin otro particular por ahora, quedamos de uds., Atentamente, INVERSIONES STAR E.I.R.L . SANTOS MORENO LEZAMA Representante Legal CERTIFICO: LA AUTENTICIDAD DE LA FIRMA QUE ANTECEDE Y QUE CORRESPONDE A DON SANTOS MORENO LEZAMA, CON DNI 17988560 EN

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CALIDAD DE TITULAR GERENTE DE INVERSIONES STAR E.I.R.L FACULTADO SEGN NOMBRAMIENTO Y PODER INSCRITO EN LA PARTIDA No. 11710668 DEL REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS DE LIMA POR SER LAS MISMAS QUE USAN EN TODOS SUS ACTOS PUBLICOS Y PRIVADOS LIMA 06.DE ABRIL DEL 2006. JC=== FIDEL DJALMA TORRES ZEVALLOS NOTARIO PUBLICO DE LIMA

43. El acusado Aburto Snchez ha asumido la responsabilidad por la devolucin de 3,000 pares de borcegues:
Seor Fiscal Superior: Dgame, teniendo en cuenta que usted ha sealado que fueron recepcionado tanto los quince mil como los cuatro mil borcegues, tanto de la Licitacin como de la ampliacin. Cmo explica que en el acta de constatacin posterior realizada en los Almacenes, se aprecia que existe un faltante de quinientos setenta y tres pares de borcegues. Acusado Aburto Snchez: Posteriormente, Por qu? Porque se le entreg al proveedor para realizar cambio de tallas de una cierta cantidad de borcegues, porque Qu pasa? Esa ampliacin, como tal es del proceso anterior, vena con tallas para oficiales, compra para oficiales, y esa ampliacin prcticamente fue para ser entregada a personal de tropa, y bueno, no s, si algunos tienen conocimiento ac, el personal de tropa son de estatura mediana, baja, y las tallas no coincidan, no servan para ellos, motivo por el cual se procede a realizar algunos cambios de tallas. Seor Fiscal Superior: Esto lo apreci usted, lo apreci otra persona, le fue comunicado a su persona. Acusado Aburto Snchez: No. El que habla. Seor Fiscal Superior: Usted lo apreci. Acusado Aburto Snchez: As es. Seor Fiscal Superior: Dgame: Esta apreciacin que usted vio, la tuvo al momento en que ingresaron estas prendas. Acusado Aburto Snchez: Posterior. Seor Fiscal Superior: Por qu no lo advirti al momento que ingresaban estas prendas, si usted tena que la funcin como nos ha detallado de verificar visualmente y contablemente las piezas que ingresan?.Acusado Aburto Snchez: Hay una Directiva la nmero uno del SINTE, en la cual limita mis funciones y especficamente me dice, que por ningn motivo yo puedo ser un elemento dirimente para aceptar o rechazar un internamiento. En ese momento del internamiento. Seor Fiscal Superior: Usted puso de conocimiento de sus colegas integrantes del Comit de Recepcin esta observacin que haba advertido. Acusado Aburto Snchez: Posteriormente me parece que le comuniqu al comandante ESTRADA. Seor Fiscal Superior: No en el momento. Acusado Aburto Snchez: No. En el momento no, solamente verificamos cuantitativamente. Seor Fiscal Superior: Dgame seor, despus de cuanto tiempo desde el internamiento a la devolucin de estas prendas pasaron. Cunto tiempo pas desde que se recepcion hasta que usted devolvi estas prendas?. Acusado Aburto Snchez: Devolvi, como. Seor Fiscal Superior: Se devolvieron estas quinientas setenta y tres al proveedor?. Acusado Aburto Snchez: As es. Seor Fiscal Superior: Porque usted advirti que no eran de las tallas. Le pregunto: Cunto tiempo pas desde el internamiento hasta esta devolucin?.- Acusado Aburto Snchez: No le podra precisar el tiempo, porque de acuerdo. Una vez que internan los productos y pasan el control de calidad, el SINTE comienza a emitir sus Pecosas de distribucin. Ah es donde realmente se da el problema, porque las unidades de todo el Per, vienen, recogen, y piden tallas pequeas, pues para tropa. Ah es donde yo comienzo a realizar el cambio. Cmbiame, cmbiame. Seor Fiscal Superior: Aproximadamente, Cunto tiempo pas?. Acusado Aburto Snchez: Ha sido de repente una semana, porque todo se comenz distribuir. Las compras que se hacen son para distribucin. Seor Fiscal Superior: Dgame seor, Para esta devolucin, usted recepcion como ha sealado, un pedido de la unidad usuaria respecto a este cambio de tallas? Recepcion algn documento de queja o de informacin aparte de la unidad usuaria de estos hechos?. Acusado Aburto Snchez: No. Ninguno. Seor Fiscal Superior: Usted a efectos de poder devolver estas prendas, como ha sealado redact algn documento, inform a su superior documentariamente de que estaba efectuando una extraccin del almacn para devolverlo al mismo proveedor. Acusado Aburto

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Snchez: No. Ninguna. Seor Fiscal Superior: Dgame: Cmo fue que usted se contact con este proveedor, a efectos de que fuera y recepcionara estas prendas que usted estaba devolviendo?. Acusado Aburto Snchez: Correcto. Para yo poder ubicarlo, yo tengo en el Almacn, se manejan, cuando un proceso ha determinado, nos remiten una copia de la Pecosa y una copia del contrato que han firmado del proveedor, y ah tengo los datos del proveedor para poder ubicarlo. Seor Fiscal Superior: Ah figuraban el telfono. Acusado Aburto Snchez: Los telfonos, la direccin, as es. Seor Fiscal Superior: En el contrato figura el telfono. Acusado Aburto Snchez: As es. Seor Fiscal Superior: Dgame, seor ABURTO a efectos de poder devolver estas prendas, usted redact algn documento donde firmara esta persona a la cual le est devolviendo las prendas. Acusado Aburto Snchez: No. Documentos internos, recibos, pero ya una vez que han devuelto, han desaparecido. Seor Fiscal Superior: Usted se lo entreg a la mano, prcticamente a estas personas. Acusado Aburto Snchez: Claro, as es. Seor Fiscal Superior: Dgame seor, este procedimiento que usted ha referido, se encuentra plasmado en alguna Directiva, Manual o Reglamento. Acusado Aburto Snchez: Ni lo impide, ni lo autoriza, no encuentro ningn documento. Seor Fiscal Superior: Era costumbre o menester que su persona como jefe de Almacn realizara este tipo de acciones. Acusado Aburto Snchez: No digamos costumbre, sino que era buscar, o sea el poder entregarle una buena prenda a los soldados. Seor Fiscal Superior: Era regular, era normal. Acusado Aburto Snchez: No era normal. En este caso era talla de zapato, otras cosas no se pueden de cambiar. Seor Fiscal Superior: Anteriormente haba hecho ese tipo de conexin con el proveedor para devolverle prendas.Acusado Aburto Snchez: No. Seor Fiscal Superior: Lo haba realizado con otra licitacin?.Acusado Aburto Snchez: No. Seor Fiscal Superior: Posteriormente lo realiz?.Acusado Aburto Snchez: No. Porque ya estbamos fin de ao, yo ya sal del Almacn. Seor Fiscal Superior: Esta fue la nica oportunidad en que usted realiz esto? Acusado Aburto Snchez: As es 143.

44. Declaracin que coincide con lo que aparece en el Acta de Relevo que suscribi con el Capitn Seijas. La ausencia de documentacin que d cuenta de ese acto administrativo, que benefici al Consorcio Inversiones Star EIRL y Creaciones Aldava representado por Santos Moreno Lezama, importa una grave violacin de los deberes que tena como funcionario del SINTE, defraud a la institucin a la que perteneca e imposibilit la resolucin del contrato, toda vez que el porcentaje devuelto era mayor al 6.5% que si las normas prever; lo hizo conocer el acusado Zarate Pamo en sesin 03:
Seora Presidenta y Directora de Debates: Qu porcentaje?. Hay un porcentaje de deficiencia, cul es seor?. Acusado Zrate Pamo: Ya. Es una norma tcnica de INDECOPI, entonces depende de la calidad que usted est comprando. Si usted est comprando por decirle, para exportacin es el dos punto cinco; internamente es el ocho por ciento, pero nosotros hemos cogido el seis punto cinco por ciento y este porcentaje ms o menos, la norma dice como mximo: Ocho por ciento, seran ms o menos mil seiscientos pares que se espera que pudieran tener defectos de fabricacin. Por eso existe una garanta tcnica en el contrato y en las normas de contracciones, dice que el postor tiene que entregar una garanta tcnica. En caso que hayan problemas, se ejecuta la garanta tcnica. Pero no obstante, en las normas de adquisiciones tambin dice: Si se encuentra un defectuoso, el seor tiene que hacer el cambio y le dan un tiempo; si mal no me equivoco le dan do das para que haga esta reposicin 144.

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Fojas 9038, tomo 21. Fojas 8954, tomo 21

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45. La conducta desleal de Aburto Snchez con su institucin, y el nimo de encubrir la falta de calidad de los borcegues adquiridos resulta probada con la declaracin por l prestada en juicio oral de que la devolucin de borcegues era un cambio de tallas grandes y tallas chicas:
Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted recuerda aproximadamente, Cunto se devolvi para el cambio? En su relevo Cunto sali?. Acusado Aburto Snchez: Sino me equivoco doctora, tres mil pares, y despus la empresa ha ido internando paulatinamente en varias etapas. Seora Presidenta y Directora de Debates: Hay otro tema, que lo han introducido otros que han declarado, respecto a las muestras. Entonces cuando a usted se le pregunta, cuando fue el seor Pimentel a tomar las muestras para hacer el anlisis, usted dice que podran ser los borcegues que no pertenezcan a esta Licitacin Pblica. Usted lo plantea como una posibilidad. Acusado Aburto Snchez: Perdn. Al seor Pimentel. Seora Presidenta y Directora de Debates: Que sucede, despus cuando se viene un proceso de investigacin, la seorita CASTRO VERGARAY con el oficial de apellido PIMENTEL, hacen otro anlisis. Acusado Aburto Snchez: Bueno, ese es otro ao. Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted no estuvo. Acusado Aburto Snchez: Ya no he estado en Almacn. Seora Presidenta y Directora de Debates: Eso es lo que quera que nos aclare. El tema de ese faltante que usted deja, lo pone en su acta de relevo, los tres mil que faltaban devolver. Acusado Aburto Snchez: Si, se coloca ah. Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted acaba de decirle al seor Fiscal, que fue una decisin personal, que no fue autorizada por sus superiores, que usted como Jefe de Almacn lo cambi, dispuso el cambio. Acusado Aburto Snchez: As es, doctora. Seora Presidenta y Directora de Debates: Para que figurara en su Acta de Relevo, Con qu documento hizo usted el cambio? Cmo sustent en el Acta de Relevo esta entrega, esta devolucin de pares?. Acusado Aburto Snchez: No. En ese momento que yo me relevo, con el relevo normal, pero doy cuenta a la vez, con el Jefe de Almacn entrante, y tambin al Departamento de Abastecimiento, que est ese faltante. Seora Presidenta y Directora de Debates: Simplemente usted hizo constar. No hay un ningn documento?. Acusado Aburto Snchez: No hay documento, doctora 145.

46. Declaracin contradicha por Moreno Lezama en la carta notarial de fojas 4264 del Tomo 14:
Lima, 08 de febrero del 2006 Seores: EJERCITO PERUANO SERVICIO DE INTENDENCIA DEL EJERCITO Almacn Clase II y IV Pueblo Libre De nuestra consideracin: Nos dirigimos a Uds., con la finalidad de hacer de vuestro conocimiento que los 2,098 Pares de Borcegues Tipo Jungla, recibidos para el cambio de tallas chicas por tallas grandes, lo estaremos realizando en un lapso de diez semanas a partir de la fecha, de acuerdo a las Especificaciones Tcnicas solicitadas por vuestra Institucin. Sin otro particular por ahora quedamos de Uds. Atentamente, INVERSIONES STAR. E.I.R.L. SANTOS MORENO LEZAMA Representante Legal
CERTIFICO: LA AUTENTICIDAD DE LA FIRMA QUE ANTECEDE Y QUE CORRESPONDE A DON SANTOS MORENO LEZAMA. CON DNI. 17988569 EN CALIDAD DE TITULAR GERENTE DE INVERSIONES STAR E.I.RL. FACULTADO SEGN NOMBRAMIENTO Y PODER INSCRITO EN LA PARTIDA No. 11710668 DEL
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Fojas 9049, tomo 21.

Pgina 102 de 136 REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS DE LIMA POR SER LAS MISMAS QUE USAN EN TODOS SUS ACTOS PUBLICOS Y PRIVADOS, LIMA 06 DE ABRIL DEL 2006. JC.================================== FIDEL DJALMA TORRES ZEVALLOS NOTARIO PUBLICO DE LIMA

47. La prueba examinada permite formar conviccin del acuerdo colusorio que vincula a Aburto Snchez con Moreno Lezama en la ejecucin de los contratos originados en la Licitacin N 004-2005 Primera Convocatoria. 48. El acuerdo colusorio: responsabilidad personal de los acusados Cusi Najarro, Moquillaza Chihua, Mazzetti Bardales, Zarate Pamo, Cutimbo Carrasco y Estrada Jimnez. Examinada la prueba segn se ha evidenciado en el desarrollo de los hechos probados no controvertidos, as como en el de los indicios incriminatorios - , no se ha podido establecer la responsabilidad de todos los acusados. Los acusados Cusi Najarro, Moquillaza Chihua y Mazzetti Bardales, miembros del Comit Especial que particip en la Licitacin 0004-2005 Primera Convocatoria, desempendose el primero como Presidente, el segundo como vocal y el tercero como cuarto vocal, si bien aparecen suscribiendo las actas que a continuacin se detallan:

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49. La Sala advirti al recibir sus declaraciones, las contradicciones en que incurren. Puntualmente en el caso del acusado Moquillaza Chihua, no supo responder siquiera cual fue el nmero de sesiones que realiz el Comit.
Seor Fiscal Superior: Dgame: En cuntas sesiones, se desarroll este procedimiento?. Acusado Moquillaza Chihua: Cual procedimiento?. Seor Fiscal Superior: El de la Licitacin Publica cero cuatro dos mil cinco. Acusado Moquillaza Chihua: En cuantas, qu?. Seor Fiscal Superior: En cuntas sesiones?. Acusado Moquillaza Chihua:
Fue en la sesin, en dos sesiones si no me equivoco, fue en la primera donde se revis toda la documentacin de los postores, fue un acto pblico. Se abri el sobre nmero uno, yo estuve ah revisando toda la documentacin pertinente del caso y la muestras tambin y ah bueno, se me inform que se iba; claro, eso iba al Departamento de Apoyo Tcnico y que tambin las muestras iban a ir a CITECCAL para su evaluacin.-146 Seora Presidenta y Directora de Debates: En total seor MOQUILLAZA: El Comit desde que se instala, () le pregunto: Incluido para absolver las consultas, observaciones, todo: Cuntas reuniones tuvo el Comit?. Acusado Moquillaza Chihua: En actos pblicos, si es as fueron tres reuniones seora doctora, con la absolucin de las consultas. 147

50. Admiti, que no particip en el acuerdo que se tom de enviar las muestras a CITTECAL, ni en las visitas que se dice efectu el comit.

() Acusado Moquillaza Chihua: S, la evaluacin de las muestras, iba a hacerse a cargo del Departamento de Apoyo Tcnico del Servicio de Intendencia. Seor Fiscal Superior: Eso se determin en esa sesin del Comit?. Acusado Moquillaza Chihua: S. El Departamento de Apoyo Tcnico, era el encargado de realizar, evaluar las muestras. Pero simultneamente tambin, tom conocimiento que una de las muestras iban a ser enviadas a un Centro de Investigacin de Calzado y de Cueros, que tiene el nombre de CITECCAL. Seor Fiscal Superior: Usted tom conocimiento, o se adopt esta decisin como Comit Especial?. Acusado Moquillaza Chihua: No, como dice all en el Reglamento, eso se tom por mayora, yo realmente no estuve presente cuando se tom esa decisin, pero s hubo un acuerdo de mayora y eso me informaron a m. Seor Fiscal Superior: Cmo es posible que se tome ese

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Fojas 8991, tomo 21. Fojas 8998, tomo 21.

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acuerdo, sin su presencia?. Acusado Moquillaza Chihua: No, porque la ley tambin lo permita. Los acuerdos son tomados en su conjunto o por mayora, por unanimidad o por mayora. Seor Fiscal Superior: En qu sesin fue que se tom ese acuerdo, seor MOQUILLAZA?. Acusado Moquillaza Chihua: No recuerdo, exactamente. Seor Fiscal Superior: Quin le inform a usted, que se haba tomado este acuerdo?. Acusado Moquillaza Chihua: El Presidente del Comit, l me inform. 148 Acusado Moquillaza Chihua: No, yo no he asistido seora doctora, a la nica oportunidad cuando se ha visitado las fbricas, cuando se ha ido a visitar las instalaciones de las fbricas; esa es la nica oportunidad donde no he asistido. Pero, despus he asistido a todas las reuniones. 149

51. Las labores que realizaba como jefe del BOPE, en lugar distinto a aquel en el cual sesionaba el Comit explica, como se le pregunto en audiencia, que suscribi las actas en momento posterior a aqul en que se redactaron, contradijo lo dicho anteriormente.
Fs. 13, Acta 04 () Acusado Moquillaza Chihua: () que mi permanencia en el SINTE, no era permanente doctor, valga la redundancia, porque tena mltiples obligaciones. Mi presencia ms indispensable era en mis funciones que me correspondan, entonces, se me haca llegar a travs de un secretario, los documentos y le digo: Bueno, para poder firmar y leerlos, se me hacan llegar los documentos posteriormente a mi oficina, esa la verdad. ()150

52. Las respuestas dadas permiten afirmar: que tiene un equvoco concepto del principio de solidaridad de los miembros del Comit. No fue sincero al responder el interrogatorio. Situacin similar se daba con el acusado Cusi Najarro, quien laboraba en lugar distinto al del SINTE.
() Acusado Cusi Najarro: El ao dos mil cinco me desempeaba como jefe del Servicio Funerario del Ejercito. El ao dos mil seis fui nombrado como jefe de Abastecimiento del SINTE.151 Defensa del procesado MAZZETTI BARDALES: Quisiera saber que criterios tuvo usted para designar al ahora capitn MAZZETTI BARDALES. Acusado Cusi Najarro: Bueno, l era miembro del comit especial, ramos cinco. No bamos a ir los cinco a CITECCAL, por eso de los cinco quien tena menos responsabilidad laboral en ese momento, porque estaba el comandante ROJAS que era el Jefe del Departamento de Abastecimiento, estaba el comandante MENDOZA que era jefe de Departamento, y MAZZETTI era su segundo, su auxiliar; entonces, yo estaba con el Servicio Funerario y tena que ir a otro sitio, dijimos que es el que tiene ms tiempo y era l, solamente eso, y aparte que era miembro, cualquiera puede haber sido, fue por criterio nada ms.152

53. Haba confiado en sus coacusados Mendoza Torres y Rojas Abanto, la obtencin de los Informes Tcnicos, sobre la calidad de los borcegues a adquirir.

() Seor Fiscal Superior: Qu ms sucedi, una vez que recepcion este documento?. Acusado Cusi Najarro: Bueno, el resultado fue recibido en la tarde, creo que a las cuatro Ao cinco de la tarde, me comunic el comandante MENDOZA que ya estaba el resultado, lo

Fojas 8979 a 8980 Tomo 21 Fojas 9002 Tomo 21 150 Fojas 8974 Tomo 21 151 Fojas 9343 Tomo 21 152 Fojas 9359 Tomo 21.
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fui a ver; bueno, como era parte tcnica no tena conocimiento y estbamos ya a dos das del otorgamiento de la Buena pro, y an no llegaba todava el resultado del Departamento de Apoyo Tcnico, entonces coordinamos con el ingeniero de que necesitbamos el control de calidad, y quedamos que al da siguiente nos iba a hacer llegar al SINTE. Entonces, convocamos a todo el comit para que est al da siguiente, ya el da once estemos todo en el SINTE al medioda, a efectos de recibir al ingeniero con sus resultados y para que l tambin tenga conocimiento del resultado de CITECCAL; entonces, lleg el ingeniero con sus muestras y nos dice, bueno aqu estn las muestras, y nosotros le dijimos que tambin ac hay unas muestras de los resultados de CITECCAL.() 153

54. Sostuvo que visit las instalaciones del consorcio ganador, de acuerdo a lo que contiene el acta 48, no pudo explicar por qu no verificaron la autenticidad de todos los documentos presentados por el Consorcio que resulto ganador de la Buena Pro.

Seora Presidenta y Directora de Debates: Cuntas fbricas visitaron?. Acusado Cusi Najarro: A todos los proveedores que se presentaron. Seora Presidenta y Directora de Debates: A quin le toc visitar esta fbrica en particular?. Acusado Cusi Najarro: Fuimos los cuatro. Seora Presidenta y Directora de Debates: A este consorcio. Acusado Cusi Najarro: A todas las empresas. Seora Presidenta y Directora de Debates: Fueron los cuatro. Quines son los que fueron?. Acusado Cusi Najarro: Fue el Comandante MENDOZA, el Comandante ROJAS, el Teniente MAZZETTI, y quien les habla el Comandante CUSI en esa poca. Seora Presidenta y Directora de Debates: Hay alguna contradiccin, porque uno de ellos dice que no ha ido. Eso no lo explicar usted, la Sala lo evaluar154 ().Seora Presidenta y Directora de Debates: Ustedes cuando fueron a visitar las fbricas, donde se iban a confeccionar estos borcegues Qu es lo que les interes en verificar en estas visitas?. Acusado Cusi Najarro:
Bsicamente su Licencia de Funcionamiento y las maquinarias que tenan. Si tenan la capacidad de producir lo que ellos estaban ofreciendo y la empresa cumpla con ese requerimiento. Seora Presidenta y Directora de Debates: En cuanto a su Contabilidad, documentos, Estados Financieros?. Acusado Cusi Najarro: No, bsicamente nos fijamos en la maquinaria, si tenan capacidad de fabricar y si tenan autorizacin de funcionamiento, bsicamente eso.155

55. El acusado Mazzetti Bardales, en ese momento ao 2005 era el oficial de menor graduacin y como tal se desempeaba como Cuarto Vocal, segn propia versin. Acusado Mazzetti Bardales: Con un memorndum se me comunic para integrar este Comit, que era el cuarto vocal para esta Licitacin cero cuatro dos mil. Admitieron sus coprocesados, que se respetaba el grado.
Ejrcito se rige verticalmente por la disciplina, pero en los miembros del Comit () se debate, se colegia, no hay diferencia de grado.156 Defensa del procesado Mazzetti Bardales: En su condicin de Jefe de Adquisiciones y Contrataciones, y como Vocal del Comit de la Licitacin Pblica, podra decir cul era la condicin del seor MAZZETTI BARDALES?, tena alguna funcin especial dentro del Comit?: El Capitn Henry MAZZETI BARDALES era miembro del Comit como Vocal, laborada en el Departamento de Adquisiciones y Contrataciones
Fojas 9351 Tomo 21. Fojas 9368 Tomo 21 . 155 Fojas 9368 Tomo 21 156 Fojas 9293 Tomo 21
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Defensa del procesado Cusi Najarro: Respecto entre la jerarqua, entre los miembros del Comit. Exista jerarqua entre los miembros del Comit. Acusado Mendoza Torres: El

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del SIN, estaba encargado de los procesos pblicos () de tener ordenado los expedientes, de tener numerados, de foliar y funciones casi anexas a esa funcin que he mencionado.157 Seora Presidenta y Directora de Debates: El seor MAZZETTI, trabajaba bajo sus rdenes?. Acusado Mendoza Torres: S, seora Presidenta. Seora Presidenta y Directora de Debates: () Quin era el secretario del Comit?. Acusado Rojas Abanto: El seor MAZZETTI, doctora.158

Subordinado de Mendoza Torres, es fundado presumir, que fue designado como miembro del Comit a propuesta de este.

Seor Fiscal Superior: De acuerdo a sus funciones, y conforme nos ha detallado que

participaba en estos Comits Especiales, era regular, era normal que se le designe a usted como parte de un Comit Especial? Acusado Mazzetti Bardales: No. Porque eso lo designa el Jefe de la Entidad, en base a una propuesta que l tiene. Puede ser cualquier persona 159

56. Siendo personal la responsabilidad penal, y si bien resulta probado que Moquillaza Chihua, Cusi Najarro y Mazetti Bardales, faltaron a sus deberes, al suscribir las actas antes indicadas, cuya falta de coherencia con el desarrollo de una Licitacin y omisiones es evidente. La presencia en el Comit de sus co procesados Mendoza Torres y Abanto Rojas, quienes segn propia versin elaboraron el expediente tcnico, que les fue entregado por el Jefe del SINTE como parte de las Bases que aprobaron, que tambin respondan a un formato ya elaborado.

() Acusado Mendoza Torres: En el primer acto, el Presidente del Comit recibe del seor General el expediente tcnico que est constituido por el valor referencial, la especificacin tcnica, la cobertura presupuestal. El en toda su capacidad, y la capacidad en conjunto, lo hace suyo, no hay objeto de observacin del expediente tcnico y son parte de la inclusin para las bases. La labor que hace el Comit Especial, las bases es incluir dentro de las bases el calendario de convocatoria, los factores y criterios de calificacin, lugar de entrega, proyecto del contrato y los dems ya estn establecidos. Seor Fiscal Superior: Estos documentos que usted seala ya estn establecidos; quin los redacta?. Qu oficina es la encargada de realizar este clich que usted seala?. Acusado Mendoza Torres: La Direccin de Logstica del Ejrcito, como ahora, realiza bases estandarizadas, estructuradas para no salir del molde, para no hacer diferenciacin en el momento de formalizar. Solamente el Comit va acortar lo que est en el expediente tcnico y algunas condiciones que crea por conveniente.160 (...) Seor Fiscal Superior: Cmo miembro del Comit Especial, usted tom conocimiento qu persona u oficina, formul el requerimiento para esta adquisicin?. Acusado Rojas Abanto: Claro, yo soy el Jefe de Abastecimiento, doble funcin; como Jefe de Abastecimiento y como Miembro del Comit Especial. Seor Fiscal Superior: Cmo Jefe de Abastecimiento, usted emiti el requerimiento de este material?. Acusado Rojas Abanto: As es161 () Seor Fiscal Superior: Cundo es que se toma esta diferenciacin?. Acusado Rojas Abanto: Habamos hecho ya las coordinaciones por la disposicin que se haba recibido del Comando del Ejrcito, en continuas reuniones que tenamos, el que habla en mi calidad de Jefe de Abastecimientos, porque yo llevaba el clculo de necesidades y la seccin, o la dependencia encargada de ver adquisiciones. Seor Fiscal Superior: Qu persona era?. Acusado Rojas Abanto: El Comandante MENDOZA.

Fs. 9294, Tomo 21 Fs. 9234, Tomo 21 159 Fs. 9070 Tomo 21 160 Fs. 9266, 9267 Tomo 21 161 Fs. 9314, Tomo 21
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Seor Fiscal Superior: Usted con el Comandante Mendoza, continuamente se reunan a

efectos de poder realizar este procedimiento?.()162.

Siendo coincidentes con la versin de los acusados:

elaborado con todas las especificaciones tcnica sy lo que se iba a comprar, y y tambin estaba el valor referencial, el trabajo previo lo haba hecho el Departamento de Adquisiciones y el de Abastecimientos. Seor Fiscal Superior: Tuvo conocimiento quin fue el que requiri esta adquisicin?. Acusado Cusi Najarro: El que requiere las necesidades es el Departamento de Abastecimientos del SINTE. Seor Fiscal Superior: Su co-acusado ROJAS ABANTO?. Acusado Cusi Najarro: As es. Seor Fiscal Superior: Dgame seor CUSI NAJARRO: Cmo se elaboraron las bases de este Proceso de Licitacin?. Acusado Cusi Najarro: Bueno, ya las bases administrativas hay un modelo, un formato restablecido que la da la misma Ley de Adquisiciones y el mismo DILOGE? Seor Fiscal Superior: En qu momento usted tom conocimiento de este Proyecto o formato que estaba establecido? Acusado Cusi Najarro: Bueno, como le digo: Ya hay un formato establecido y de acuerdo a eso, con el valor referencial, las especificaciones tcnicas armamos, elaboramos las bases administrativas en la cual hicimos un Cronograma de Actividades que bamos a realizar durante todo el proceso de adquisiciones hasta la Buena Pro.163. Acusado Moquillaza Chihua: No, las bases, todo eso es una tarea que la hace el Comit, la elaboracin de las bases, porque as est dentro de la ley. El Departamento de Adquisiciones y Contrataciones, ya nos entrega a nosotros una estructura digamos de todas las bases y ah, el Comit hace algunas especificaciones en cuanto al valor referencial; asimismo en cuanto a las fechas en que se van a realizar las audiencias, o la concurrencia de los postores y bueno, se hacen todas esas actividades y luego de hacer eso, bueno ya, se procede a la formulacin y a la firma del jefe del SINTE, as ha sido ().164

Seor Fiscal Superior: Tom usted conocimiento: Quine efectu el requerimiento para llevar a cabo este procedimiento?. Acusado Cusi Najarro: Bueno, yo recib ya el expediente tcnico

57. Se genera duda de que conocieron del acuerdo colusorio y se involucraron en el mismo, las responsabilidades administrativas en que incurrieron sern establecidas por el rgano de control institucional, remitindose para ese propsito copia certificada de la presente sentencia. Razones, por las que: la absolucin se impone. Con respecto a Estrada Jimnez y Cutimbo Carrasco, la pretensin penal del seor representante del Ministerio Pblico, se sustenta en el hecho de que:
() Se ha establecido ms all de toda duda, que no ingresaron a los almacenes del Servicio de intendencia del Ejrcito Peruano, la totalidad de productos com ose aprecia del acta de constatacin sometida a debate que aparece a fojas dos mil doscientos cuarenta y seis a dos mil doscientos cuarenta y ocho, que se corrobora asimismo con las cartas cursadas por la persona de Alex Robertson Cceres al Consorcio Inversiones STAR EIRL Creaciones ALDAVA E.I.R.L, nmero cero cero uno dos mil seis-SINTE, cero cero dos-dos mil seis- SINTE y cero cero tres-dos mil seis-SINTE, hecho que se contradice con las actas de internamiento formada por los miembros del Comit de Recepcin de fojas dos mil doscientos cuarenta y nueve, dos mil doscientos cincuenta y tres a dos mil doscientos cincuenta y cuatro y dos mil doscientos sesenta y cinco vuelta. Esto queda evidenciado asimismo de la propia aceptacin del acusado Aburto Snchez quien sostiene que efectivamente efectu la devolucin de tres mil pares de borcegues aproximadamente, as como de la
Fs. 9318 Tomo 21 Fs. 9345 Tomo 21 164 Fs. 8973 Tomo 21
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declaracin de la persona de Aceijas Cacho quien lo relev en el Almacn quien sostiene que efectivamente ste le puso de conocimiento que efectivamente se encontraban como faltantes la suma de tres mil pares de borcegues aproximadamente, alega en su defensa dicho acusado que dichos bienes fueron devueltos por tallas y otros; sin embargo, esto se efectu de forma informal, al no obrar documentacin pertinente en tal sentido. Asimismo, debe tenerse en cuenta que la persona de Aceijas Cacho al momento de su ingreso al almacn en el relevo de cargo contabiliz la suma de diez mil doscientos tres BORCEGUIES fuera de los tres mil faltantes, de lo que se concluye que para el ao dos mil seis, an permanecan internados, borcegues tanto de la Licitacin cero cuatrodos mil cinco como de su ampliacin. Y no como sealan los acusados que estos fueron distribuidos en su totalidad el ao dos mil cinco ().

58. Contradiciendo dicha acusacin, las defensas han presentado, como prueba documental, las Actas de Recepcin y Conformidad de Bienes Ns.0129 y 0188 sus fecha veintisis de setiembre de dos mil seis y quince de diciembre de dos mil cinco. Agregadas de fojas 3807 y 5605 respectivamente; as como el oficio N 2634 SINTE que el veintinueve de mayo de dos mil siete remite el Coronel de Intendencia Lmber Almonte Arizmendi, jefe del SINTE al General de Divisin Luis Snchez Chvez Director General de Doctrina del Ejrcito. Obra a fojas 234 el Acta de Verificacin , Constatacin y Entrevista, su fecha 24 de mayo de 2007, que da cuenta de la diligencia realizada por funcionarios del SINTE con la presencia del seor Notario Pblico Jorge Velarde Sussoni, objeto de anlisis posterior, en la cual se da cuenta de la existencia de borcegues en el almacn visitado. No encontrndose elementos que los vinculen con la comisin del ilcito por el cual se les proceso, debe absolvrseles. 59. Con respecto a los acusados Cutimbo Carrasco y Zarate Pamo, como Jefe del DAT el primero e ingeniero qumico del mismo el segundo, el seor fiscal al efectuar su acusacin oral en sesin 13, ratificando la acusacin escrita, sostuvo:165.

() Jos Luis Cutimbo Carrasco, en su condicin de Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE, el 03 de Junio de 2005 remiti mediante hoja de propuesta las especificaciones tcnicas para la licitacin pblica nmero cero cero cuatro dos mil cinco, respecto a los borcegues tipo jungla pese a que el primero de Junio de dos mil cinco, ya se haban remitido los oficios a la empresa solicitando cotizaciones; realiz la evaluacin tcnica la misma que se llev a cabo siendo que slo la empresa que entreg la muestra identificada como SUR, result aprobada respecto de las especificaciones tcnicas informe que fue suscrito por los procesados Hugo Luis Zarate Pamo, Ingeniero Qumico y Jos Luis Cutimbo Carrasco, en su condicin de Jefe del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE, apareciendo irregularmente el hecho de que algunas muestras fueron entregadas el doce de agosto al departamento de apoyo tcnico; sin embargo, el control de calidad se encuentra con fecha once de agosto; es decir, un da antes, cuando an no tenan las muestras para que deban ser examinadas. (), habiendo participado en el informe de control de calidad nmero ciento veintinueve SINTE, con el resultado de aprobado; sin embargo, no obra descripcin alguna de como se efectu y perennizo el recojo o levantamiento aleatorio de las muestras a someter a control de calidad. As mismo respecto del acusado Hugo

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Fojas 9656 tomo 22.

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Luis Zarate Pamo; elabor las especificaciones tcnicas, y el informe de control de calidad

nmero cero trece SINTE cinco/once de fecha once de agosto de dos mil cinco, fojas mil ciento treinta y cuatro/once cincuenta y dos, asimismo firm el Informe de Control de Calidad de fojas mil novecientos ocho y siguiente ()

Aleg la defensa:
(), el Ministerio Pblico, imputa a mis patrocinados los seores JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO y HUGO LUIS ZRATE PAMO, la presunta autora del delito de COLUSIN DESLEAL en agravio del Estado, y sustenta su imputacin, solo en indicios que en un primer momento fueron sealados en el Atestado Policial, luego en la Denuncia Penal, y posteriormente en la Acusacin Fiscal, y ltimamente en la Acusacin Oral. Pero, durante todo el desarrollo de esta Audiencia, esos indicios quedaron completamente desvirtuados, por lo tanto, carecen de eficacia probatoria, (). el seor JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO: Dice un indicio que en su condicin de jefe del Departamento de Apoyo Tcnico del SINTE, remiti el tres de junio de dos mil cinco, mediante hoja de respuesta las especificaciones tcnicas para la licitacin cero cero cuatro dos mil cinco, respecto a los borcegues tipo jungla, pese a que el primero de junio de dos mil cinco, ya se haban remitido los oficios a las empresas solicitando cotizaciones. Seores magistrados, no encuentro en ningn momento un indicio que sirva para sustentar una acusacin, tal como est narrado. Qu ocurri? El Departamento de Adquisiciones del SINTE, preparando el expediente tcnico para la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil cinco, envi la hoja de coordinacin nmero sesenta y seis SINTE, de fecha veintiuno de marzo de dos mil cinco, al Departamento de Apoyo Tcnico para que se elaboraran las especificaciones tcnicas. Este Departamento de Apoyo Tcnico, ante ese pedido, y estando en la obligacin de hacerlo, porque as manda la Directiva nmero cero cero uno SINTE, de enero de dos mil cinco, elabor las especificaciones tcnicas, y las envi con hojas de respuesta nmero veinticuatro del tres de junio del ao dos mil cinco. Esa hoja de respuesta fue firmada por el seor JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO, pero las especificaciones tcnicas, las hizo el tcnico, el especialista, el ingeniero qumico HUGO LUIS ZRATE PAMO. () Otro indicio del Ministerio Pblico dice: Que se formul el informe de control de calidad, nmero trece de fecha once de agosto de dos mil cinco, cuando an no tenan las muestras para ser examinadas, las cuales les fueron entregadas al Departamento de Apoyo Tcnico el da doce de agosto de dos mil cinco, esto querra decir que ellos elaboraron un Informe de Control de Calidad, sin haber tenido las muestras, seores magistrados, eso no fue as, esto qued aclarado durante las versiones que dieron los seores CUTIMBO CARRASCO ZRATE PAMO en esta Sala, y tambin durante la estacin de lectura de piezas, donde se demostr fehacientemente, que con el recibo de fecha primero de agosto del ao dos mil cinco, el jefe del Departamento de Adquisiciones, entreg al seor CUTIMBO CARRASCO, jefe del Departamento de Apoyo Tcnico, seis muestras del tem uno y del tem seis de esa licitacin, no entreg las muestras del tem dos, tres, cuatro y cinco; y, esas muestras que entreg, fueron pues para ser examinadas, para ser analizadas, como as se hizo. El examen lo hizo el ingeniero ZRATE PAMO, y redact el Informe nmero trece, de fecha once de agosto de dos mil cinco. Ese informe fue firmado por el seor ZRATE PAMO, y tambin por el seor CUTIMBO CARRASCO, pero no porque el seor CUTIMBO CARRASCO hizo el examen. No. l es un oficial de armas, lo firm, porque l era el jefe del Departamento de Apoyo Tcnico, y as lo exiga la Directiva cero cero uno SINTE. () Otro indicativo, que particip en el Informe de Control de Calidad nmero ciento veintinueve con el resultado de aprobado; sin embargo, no obra descripcin alguna de cmo se efectu y perenniz el recojo o levantamiento aleatorio de las muestras a someter a control de calidad. Seores magistrados, repito, el control de calidad, el examen lo realiz el ingeniero ZRATE y no lo realiz el seor CUTIMBO, por ser un oficial de armas. El recojo de muestras se realiz conforme a lo sealado y detallado en la Directiva nmero cero cero uno SINTE. En esa Directiva no se establece que se debe perennizar el recojo de muestras, pues si as hubiera dicho la Directiva, ellos necesariamente

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tendran que hacerlos. Contra el ingeniero HUGO LUIS ZRATE PAMO, el Ministerio Pblico, seala como indicio lo siguiente: Dice el Informe nmero cero seis DINTE, del primero de febrero de dos mil seis, realizado por el teniente coronel WILFREDO PIMENTEL SERRANO, por el que se reexamin las muestras que fueron aparentemente examinadas en el Informe de Control de Calidad nmero trece, del once de agosto de dos mil cinco, concluyendo que stas no cumplen con las especificaciones tcnicas, siendo firmado tambin por el ingeniero ZRATE PAMO. () Ese Informe solamente est firmado por el teniente coronel PIMENTEL SERRANO, no as por el seor ZRATE PAMO. En esa estacin se demostr que su contenido es falso, no se ajusta a la realidad, porque el Informe dice que se analiz una muestra del lote de los quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues de la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil cinco. Eso, seores magistrados es imposible, porque esos quince mil setecientos cincuenta pares de borcegues, fueron distribuidos totalmente durante el ao dos mil cinco, hasta el veintinueve de diciembre de ese ao; entonces, de donde el seor PIMENTEL, extrajo un borcegu para darle al seor ZRATE PAMO, a efectos de que haga el examen. Ese Informe que est acompaado del cuadro de anlisis que fueron firmados por el ingeniero ZRATE. Si nosotros leemos los dos ltimos recuadros de ese cuadro de anlisis, ah se indica claramente, que la muestra analizada, no corresponde a la muestra, ni a la contra muestra de la licitacin cero cero cuatro dos mil cinco, por eso es que seores magistrados, ese informe seis firmado por PIMENTEL es falso. Otro indicativo, que la ingeniera ELVIA CASTRO VERGARAY, a nivel preliminar y en su testimonial, refiri que el Departamento de Apoyo Tcnico, no contaba con equipo para realizar prueba destructiva, realizndose solo inspecciones visuales. Asimismo que elabor los informes cincuenta y uno y cincuenta y dos DAT, donde concluye que los borcegues de la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil cinco, no cumplen con las especificaciones tcnicas del contrato. (); sin embargo, en los Informes cincuenta y uno y cincuenta dos, que ella suscribe, concluy que parte de los borcegues analizados, no cumplen las especificaciones tcnicas y pertenecen a la licitacin pblica cero cero cuatro dos mil cinco. Primero dice pues que no saba que eran de la licitacin pblica cero cero cuatro, y en los informes dice que si pertenece. Que tal contradiccin. () Por lo tanto, pues, esas versiones, de la ingeniera CASTRO VERGARAY, no puede constituir de ninguna manera, un testimonio de cargo contra mis patrocinados. Finalmente, el Ministerio Pblico fundamenta tambin su acusacin en los informes de la empresa CITECCAL, los cuales sealan que ninguno de los postores cumplen con las especificaciones tcnicas. (), en el informe de CITECCAL, hecho a los borcegues, en ninguno de ellos se indica que los borcegues sometidos a examen no cumplen con las especificaciones tcnicas. (), se hace solamente una descripcin de cada muestra analizada, respecto a su medida, a su peso, grosor, costuras, ojalillos, plantas, etctera, pero no se dice que lo han comparado con las especificaciones tcnicas de la licitacin pblica cero cero cuatro. () 166.

Consideraciones de la Sala:
60. Es evidente que la remisin al Departamento de Adquisiciones y Contrataciones, el 03 de junio de 2005, de las Especificaciones Tcnicas del borcegues, cuya adquisicin se materializo en la Licitacin Pblica N 00042005, no obstante que con fecha anterior (1 de junio de 2005) el Jefe de Adquisiciones y Contrataciones co-acusado Mendoza Torres solicitara cotizaciones para establecer el precio de los mismos, no constituye indicio del ilcito atribuido, a Cutimbo Carrasco y Zarate Pamo.
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Fojas 9784 a 9791 tomo 22.

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La Evaluacin Tcnica efectuada sobre las muestras entregadas por los postores, segn cargo de fojas 1956 a 1957, el da 12 de agosto, no obstante que el informe por ellos suscrito esta fechado 11 de agosto, la existencia de otro cargo con fecha 01 del mismo mes y ao, que se ha agregado a fojas 1958, se constituye en obstculo para darle valor probatorio al primer documento. 61. Puntualmente en cuanto a Zarate Pamo, dado que como profesional especializado es quien lo elabora, se cuestiona el contenido del Informe de Control de Calidad N 013 SINTE 5/11 de fecha 11 de agosto de 2005 obrante de fojas 1134 a 1152, considerando que el Departamento de Apoyo Tcnico no contaba con los equipos para realizar la prueba destructiva y prueba de resistencia entre la planta y capellada de Borcegues, realizndose solo inspecciones visuales. Se ha recibido el informe elaborado por CITECCAL agregado a fojas 4200 a 4202167, que da cuenta de la imposibilidad que el DAT practique las pruebas que se precisan, al igual que el Informe N 006 que elabora el Teniente Coronel Wilfredo Pimentel Serrano Pimentel (fjs.2177 a 2180) Jefe del DAT el 01 de Febrero del ao 2006, tambin los Informes N 51 y 52 DAT SINTE 2006, que corren de fojas 2232 a 2245 elaborado por la seorita Ingeniera Elvia Marina Castro Vergaray, prueba instrumental que no resulta idnea para atribuirle al acusado Zarate Pamo la autora delito de colusin, no prueba de que conoca del acuerdo colusorio y que se involucr en el mismo. La inobservancia de los deberes del cargo, no siempre se subsumen en ese tipo penal. Siendo de recibo lo glosado, al acusado Cutimbo Carrasco, quien como jefe del DAT suscribe los informes elaborados por Zrate Pamo, sin tener formacin profesional para contradecir u objetar el contenido de los mismos. La absolucin se impone. 62. Con relacin al procesado Agustn Molina Reynoso. Al formular acusacin escrita168, el seor Fiscal expuso:

() Con relacin al procesado Agustn Molina Reynoso, en el ao 2005 al 2006, fue designado Jefe de la Seccin de Licitaciones y contratos de la Divisin de Abastecimientos DIRLOG PNP, y aparece su firma en los certificados expedidos por el departamento de licitaciones y contratos de la Divisin de Abastecimiento de la Direccin de Logstica PNP de fs. 1888 a 1893. () La firma que aparece en dicha certificacin ha sido negada inicialmente por el referido procesado, como se desprende de su declaracin a nivel preliminar de fs. 294. Con el Dictamen Pericial de Grafotcnica N 69/2007, de fs. 4247-4297, se determin que estas s provienen de su puo grfico, ms an la Direccin de Logstica de la PNP, mediante Informe N

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Tomo 14. Fojas 7451, tomo 19.

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058-2007-DIRLOG-PNP/DIVAVA-BA-SLYC de fs. 3926, seala que dichas constancias no obran en sus archivos. Pericia que ha sido ratificada, con fecha 27 de abril de 2009, a fs. 5372-5375, donde los Peritos Grafotcnicos Jos Antonio Gutirrez Flores y Moiss Bolaos Maldonado se ratifican del contenido y firma del Dictamen Pericial antes sealado, precisando que para su elaboracin han empleado el mtodo analtico, comparativo y descriptivo con el empleo de instrumental ptico adecuado () En su declaracin Instructiva, de fs. 5276-5277 continuada a fs. 5472-5444, menciona que no emiti las constancias para calificar a la empresa como buena ni tampoco que haya ganado alguna licitacin sino como proveedor de la Polica y que la encargada del fechado de los documentos que expeda como las constancias, era la encargada de mesa de parte la Sub Oficial PNP-Lupe Salas Fonseca () De lo que se puede colegir que existen suficientes elementos probatorios para establecer la responsabilidad penal de los procesados ()

En juicio oral, al formular acusacin oral el seor Fiscal, reprodujo la acusacin escrita.
Finalmente con relacin al acusado Agustn Molina Reynoso, en el ao dos mil cinco al dos mil seis, fue designado Jefe de la Seccin de Licitaciones y Contratos de la Divisin de Abastecimiento DIRLOG-PNP, y aparece su firma en los certificados expedidos por el departamento de licitaciones y contratos de la Divisin de Abastecimiento de la Direccin de Logstica PNP con el propsito que su coacusado Santos Moreno Lezama los utilice en el proceso de adjudicacin directa. Solicito se imponga a: AGUSTIN ROMULO MOLINA REYNOSO, como Cmplice Primario del delito contra la Fe Publica falsificacin de Documento Uso de Documento Pblico Falsificado (Segundo Prrafo), en agravio del Estado Peruano Polica Nacional del Per para quien solicita una sancin de CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD.

Consideraciones de la Sala
63. El acusado Molina Reynoso, al prestar declaracin en juicio oral, sesin 03, sostuvo:

Seor Fiscal Superior: A qu se dedic durante los aos dos mil cinco, dos mil seis? Acusado Molina Reynoso: Fui Jefe de la Seccin Licitaciones y Contratos de la Direccin de Logstica, de la Polica Seor Fiscal Superior: Qu funciones tena como tal? Acusado Molina Reynoso: La primera, como funcin principal era: La de conformar el expediente de

contratacin, lo que era Licitaciones y Contratos; Licitaciones, Concursos y todo lo que era de mayor cuanta, Adjudicacin Directa Pblica, Adjudicacin Directa Selectiva Seor Fiscal Superior: Solo esa funcin realizaba? Acusado Molina Reynoso: S. Solamente conformar los expedientes de contratacin, juntaba, recopilaba todos los documentos Seor Fiscal Superior: Dentro de sus funciones, se encontraba la funcin de expedir constancias a las empresas que participaban en las Licitaciones, ante la DILOGE? Acusado Molina Reynoso: No, especficamente no estaba considerado Seor Fiscal Superior: Las empresas INVERSIONES STAR E.I.R.L y CREACIONES ALDAVA, eran empresas que se presentaron en procesos adjudicatarios, o fueron proveedores de la Polica? Acusado Molina Reynoso: Si fueron proveedores de la Polica Seor Fiscal Superior: Ambas empresas? Acusado Molina Reynoso: Si, ambas empresas Seor Fiscal Superior: Seora Directora, en este acto solicito se le ponga a la vista al declarante las constancias que aparecen a fojas mil ochocientos ochenta y nueve y mil ochocientos ochenta y tres Acusado Molina Reynoso: Del folio mil ochocientos ochenta y tres, no conozco este documento Seor Fiscal Superior: Mil ochocientos ochenta y tres? Acusado Molina Reynoso: No conozco este documento, ochenta y tres Seor Fiscal Superior: No conoce ninguno de los documentos que se

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le pone a la vista? Acusado Molina Reynoso: Del folio mil ochocientos ochenta y nueve, s reconozco esta constancia Seor Fiscal Superior: Mil ochocientos ochenta y tres, no? Acusado Molina Reynoso: No. Seor Fiscal Superior: Se ratifica usted, en el contenido y firma del documento de fojas mil ochocientos ochenta y nueve? Acusado Molina Reynoso: S me ratifico Seor Fiscal Superior: En el de fojas mil ochocientos ochenta y tres? Acusado Molina Reynoso: No 169.

64. Obran, de fojas 1889 a fojas 1895, copia certificada por Actuario Militar, de las Constancia que present Santos Moreno Lezama como representante legal del Consorcio Inversiones Star EIRL Creaciones Aldava al Comit encargado de la realizacin de la Licitacin Pblica N 004-2005. Las cinco primeras firmadas por el acusado Molina Reynoso y las dos ltimas por don Roberto Villar Amiel. En lo que respecta a las de fojas 1888 a 1893, reconocidas por su otorgante, la conducta tpica atribuida por el Ministerio Publico no se corresponde con los actos por l realizado: insercin en instrumento pblico de declaraciones falsas. En cuanto a las de fojas 1894 y 1895 de acuerdo a la pericia grafo tcnica de fojas 4287 a 4297, la firma no corresponde a su otorgante don Roberto Orlando Villar Amiel:
CONCLUSIONES 1. Las firmas atribuidas a Roberto Orlando VILLAR AMIEL, trazadas en los sellos de post firma de leyenda O- 127229 .- ROBERTO VILLAR AMIEL CORONEL PNPJefe del rea de Abastecimientos - DINCTDOC obrantes en las CONSTANCIAS Nros. 005277 y 005278; cuyos originales se encuentran en el expediente Administrativo de la Licitacin Publica N 004-2005- SINTE/DILOGE de la Direccin de Logstica del Ejercito (DILOGE) Servicio de Intendencia del Ejercito; provienen de distinto puo grafico, con relacin a las muestras de comparacin; conforme se detalla en el examen.

65. No habindose actuado prueba que permita atribuirle la elaboracin de esos documentos al acusado Molina Reynoso, debe absolvrsele de la acusacin fiscal. Con relacin al procesado Santos Moreno Lezama. Aparece de la acusacin escrita de fojas 7450 vuelta , que:
() Respecto a Santos Moreno Lezama, Representante del Consorcio ganador Inversiones STAR EIRL CREACIONES ALDAVA, para demostrar el monto mximo de contratacin as como la experiencia en el ramo present el certificado de la comunidad industrial fbrica de calzado El Diamante S.A. de fs. 1887, en el que slo se consigna que el servicio fue durante el aos 2000, pero no se indica fecha del documento ni nombre de la persona que lo suscribe, por el contrario sta empresa se encuentra cerrada como se desprende de la consulta realizada en la pgina web de la SUNAT, adems la orden de compra que generara dicha constancia (fs.1883 se encuentra fechas el 20 de diciembre de 1999 y no en el ao de la certificacin).

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Fojas 8926 a 8927, tomo 21.

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As tambin present la Carta Fianza N 0011-118-9800003241-79, de fecha 25 de agosto de 2005, a fs. 2024, presuntamente expedido por el Banco Continental dirigido al Ministerio de Defensa Ejrcito Peruano Direccin de Logstica del Ejrcito y Servicio de Intendencia del Ejrcito, mediante la cual se habra afianzado en forma solidaria, incondicional e irrevocable y de realizacin automtica a sta empresa hasta por la suma de S/. 136,867.00; con escrito de cdigo 484075, a fs. 5430, de fecha 06 de mayo de 2009 el Banco Continental informa que la Carta fianza N 0011-118-9800003241-79 emitida a favor de CONSORCIO INVERSIONES STAR EIRL CREACIONES ALDAVA EIRL, no fue emitida por dicha entidad. Por lo que su conducta se subsume en el tipo penal atribuido en calidad de autor al procesado Santos Moreno Lezama.

Al realizar su acusacin oral, el seor Fiscal sostuvo:

() Validez a los Certificados de la Polica Nacional elaborado por el acusado Molina Reynoso, quien en un primer momento niega ser autor de los mismos sin embargo luego del Dictamen de Pericia Grafotecnica nmero sesenta y nueve/ dos mil siete, tuvo que admitir su participacin, documento cuyo contenido esta negado por la institucin policial conforme se aprecia del Informe nmero cero cero tres- dos mil siete-DIREDUD PNP / OFAD-ULOG.ABA,76-2007dirlog-PNP/DIVAPA-SLYC, el Informe nmero cero cero cero uno dos mil sieteDIREDUD-PNP/ULOG.ABA.F.OCyOS, que han sido materia de debate en este juicio oral. () Validacin que realizaron los miembros del Comit acusados, y que permiti finalmente que la empresa STAR EIRL y CREACIONES ALDAVA obtuviera un puntaje mayor y finalmente sea la ganadora. En cuanto a este extremo se refiere debe tenerse en cuenta no solo la normatividad vigente para adquisiciones del Estado, sino las propias bases aprobadas por los acusados, y que respecto a las Propuestas Tcnicas establece en su literal T) El Comit ESPECIAL realizara la verificacin de la documentacin presentada en el sobre nmero uno. Asimismo debe tenerse en cuenta que el capital de la empresa Creaciones Aldava ascenda a 30,000 mil nuevos soles, e Inversiones Star E.I.R.L a la suma de 60,000 mil nuevos soles, hecho que tampoco fue verificado por los acusados170. () Santos Moreno Lezama. Representante del Consorcio ganador Inversiones STAR EIRL CREACIONES ALDAVA, fue adjudicado con la Buena Pro a pesar de las ilicitudes en el procedimiento que han sido materia de descripcin y sustento probatorio en la presente acusacin. Procedimiento para el cual se concert con los funcionarios participantes y adems se le atribuye haber utilizado documentacin falsa en este procedimiento con el propsito de facilitar la obtencin de la Buena Pro.

Aleg la defensa:
() Respecto a la Falsificacin de Documentos Pblicos, sabemos que este tipo de delitos contra la Fe Pblica, es eminentemente doloso y el agente debe actuar con voluntad propia y conocimiento de los elementos constitutivos. Estos documentos pblicos, estn relacionados a las constancias que obtuvo uno de los consorciados, Creaciones ALDAVA, gestionados por su representante legal, el seor ALEJANDRO ALDAVA LEON; estos documentos que han sido presentados, con motivo del Consorcio, segn la ley en el Consorcio la responsabilidad por la documentacin o por el cumplimiento del Contrato, les alcanza una responsabilidad solidaria, eso es lo que dice la ley. Sin embargo, a esta persona nunca se le llam para esclarecer cmo fue obtenido u otorgado estos documentos; sin embargo, la defensa ha hecho mencin de que existe un documento en autos, donde
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Fojas 9652 tomo 22.

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Creaciones ALDAVA solicita la copia autenticada de los documentos, o de los servicios que prest a esta entidad. Estos hechos, desvirtan la acusacin en cuanto a la falsificacin de documentos que se le pretende imputar a mi patrocinado. () 171.

Consideraciones de la Sala.
66. Prescrita la accin por la comisin del delito contra la Fe Publica Uso de Documento Privado, segn se declarar, la Sala est impedida de pronunciarse sobre la pretensin penal en ese extremo . Objeto de debate durante todo el proceso fue la presentacin al Comit Especial, por Santos Moreno Lezama, de documentos falsos, lo que le permiti, por existir acuerdo previo, ganar la Licitacin N 0004-2005 SINTE Primera Convocatoria y su Ampliacin. En juicio oral admiti el uso de las denominadas Constancias firmadas por Villar Amiel, cuya autenticidad ha sido objeto de anlisis en fundamento precedente. Declar Moreno Lezama en sesin N 03:
() Seora Presidenta y Directora de Debates: Bien. Esa es su respuesta. Usted a fojas ciento ochenta y uno, pregunta veintids: Si puede narrar detalladamente, cmo fue su participacin en el Proceso de Licitacin cero cero cuatro dos mil cinco, de veinte de junio, etctera; dijo: En el Peridico El Peruano, nos enteramos que iba a haber un Proceso de Licitacin para Adjudicacin de Borcegues, motivo por el cual nos acercamos yo y mi secretaria Elizabeth Gallardo Aliaga, a las oficinas del SINTE ubicado en el Pentagonito, a comprar las Bases. Costando aproximadamente SESENTA NUEVOS SOLES, esto fue aproximadamente en mayo del dos mil cinco. Mi secretaria se encarg de buscar toda la documentacin que se exiga, no recordando en este acto y se lleg a reunir todos los requisitos que se pedan para entrar a la Licitacin, dejndolo en el Comit de Evaluacin, en Mesa de Partes y todos los que participbamos dejaban sus muestras. De all nos comunicaron que habamos pasado a la otra parte mediante el telfono, llamada que realiz la secretaria del SINTE. De ah tuvimos dos muestras ms, despus dice: Me comunicaron que haba ganado la Buena Pro. Usted en ningn momento menciona al contador. Usted al contador lo saca posteriormente en su Declaracin Instructiva, menciona la presencia de este contador. A qu se debe este cambio, seor? Acusado Moreno Lezama: Porque toda la documentacin que nosotros emitamos a cualquier Entidad, pasaba por las manos del seor contador Seora Presidenta y Directora de Debates: Esta es la declaracin que usted da. No menciona para nada al contador, dice que ha sido la seorita: Elizabeth Gallardo Aliaga, quien se encarg de reunir todo. Fue la seorita quien se encarg de reunir todo?. Explquenos Acusado Moreno Lezama: La seorita Elizabeth era la asistenta del seor Cordero Seora Presidenta y Directora de Debates: Entonces, el seor Cordero y la seorita Gallardo, fueron los que hicieron toda la documentacin? Acusado Moreno Lezama: Hay una declaracin que digo que era el seor Cordero y su asistente. As dije en mi declaracin 172.

De lo que resulta probada su responsabilidad penal por la comisin de delito contra la fe pblica previsto y sancionado por el artculo 427 del Cdigo Penal.

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Fojas 9835 a 9836, tomo 22. Fojas 8920 a 8921, tomo 21.

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FUNDAMENTACIN JURDICA 67. Acaecidos los hechos probados durante el ao dos mil cinco, el tipo de aplicacin es el artculo 384 del Cdigo Penal.

Colusin:

Artculo 384.- El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones,

concurso de precios, subastas o en cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o empresa del Estado o sociedades de economa mixta u rganos sostenidos por el Estado, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos.

Por Ley N 29703, publicada el diez de junio dos mil once, se modific el tipo con esta redaccin:

Artculo 384.- Colusin.- El funcionario o servidor pblico que, interviniendo por razn de

su cargo o comisin especial en cualquiera de las contrataciones o negocios pblicos mediante concertacin ilegal con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos.

Por Ley N 29758, publicada el veintiuno de julio de dos mil once, se volvi a modificar el tipo:
Artculo 384. Colusin simple y agravada.- El funcionario o servidor pblico que,
interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concerta con los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado mediante concertacin con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos."

Con relacin a la segunda versin citada, la establecida por Ley N 29703, mediante sentencia del Tribunal Constitucional en el expediente N 000172011-PI/TC, emitida el tres de mayo de dos mil doce, se ha declarado fundada la demanda de inconstitucionalidad planteada por la Fiscala de la Nacin y en consecuencia, nulo y carente de todo efecto la expresin patrimonialmente , y que los jueces cuando
se invoque la referida disposicin no podrn considerar el trmino patrimonialmente .

68. Con ello, el mximo intrprete de la Constitucin asume posicin respecto de la cuestin del elemento de la defraudacin a favor de una posicin que no necesariamente la limita al perjuicio econmico, sino que asume que la misma puede manifestarse, inclusive, con el solo quebrantamiento de la fidelidad funcional a que se hallan obligados los funcionarios y servidores pblicos

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todos. Sin embargo, la Sala, como ha desarrollado en los fundamentos respectivos, ha establecido como probada la defraudacin, tambin, en sentido econmico en la modalidad de prdida de oportunidad. Siendo esto as, tratndose de perjuicio efectivo, cierto, en la modalidad indicada, no se da el supuesto de aplicar, retroactiva y benignamente, la actual colusin simple segn Ley N 29758- que no exige el perjuicio econmico efectivo sino la idoneidad del acuerdo (para defraudar al Estado). Por otra parte, considerando la penalidad de la actual versin del tipo en la modalidad agravada (no menos de seis aos, superior a los tres aos del tipo antiguo como mnimo), no corresponde examinar retroactividad alguna . 69. La Sala Penal Especial de la Corte Suprema, en el Recurso de Nulidad N 20-2003-AV. (Caso Mobetek), precis sobre el tipo:
() El delito de COLUSIN ILEGAL que es un delito de infraccin de deber cuyo bien jurdico tutelado es el normal orden y legal desenvolvimiento de la funcin de los rganos del Estado, y su objeto y es el patrimonio administrado por la Administracin Pblica, en su mbito objetivo incorpora dos elementos necesarios: la concertacin con los interesados y la defraudacin al Estado o ente pblico concreto: A. La concertacin, como se sabe, significa ponerse de acuerdo con los interesados, pero este acuerdo debe ser subrepticio y no intereses pblicos que le estn encomendados, y de los principios que informan la actuacin administrativa. La concertacin, al exigir una conjuncin de voluntades o pacto, se erige en un delito de participacin necesaria. B. Por otro lado, en cuanto a la defraudacin, como este Tribunal lo ha entendido en una oportunidad anterior, la conducta que lo define est dirigida al gasto pblico en los marcos de una contratacin o negociacin estatal, incide en la economa pblica en tanto debe implicar una erogacin presupuestal. Lo que es evidente y, por tanto, necesario desde la perspectiva del tipo legal, de ah el peligro potencial que se requiere, es que deben darse conciertos colusorios que tengan idoneidad para perjudicar el patrimonio del Estado y comprometer indebida y lesivamente recursos pblicos.

Seala el profesor Montoya Vivanco:

() la jurisprudencia nacional, compartida prcticamente en su totali dad por la doctrina nacional, ha sealado que el acuerdo colusorio entre el funcionario competente y los particulares interesados en el proceso de competencia reglado debe ser clandestino. Evidentemente por acuerdo clandestino podra entenderse a todo acuerdo no conocido por terceros (no vinculados a las partes del acuerdo) o no conocido por otros funcionarios de la entidad estatal. Sin embargo, dado que el acuerdo colusorio puede ser conocido por un espectro de personas un poco ms amplia que la de las partes que integran el acuerdo, lo importante es, en nuestra opinin, que el acuerdo debe mantenerse poco conocido ms all de las partes que intervienen en el acuerdo, especialmente debe pretenderse mantener fuera del conocimiento y alcance de los rganos vinculados al sistema de control 173.

Refirindose a la autora y la complicidad, apunta el profesor Fidel Rojas:

SUJETO ACTIVO Y SUJETO PASIVO

Montoya Vivanco, Ivn. ASPECTOS RELEVANTES DEL DELITO DE COLUSIN TIPIFICADO EN EL ARTCULO 384 DEL CDIGO PENAL PERUANO En: Actualidad Jurdica, revista de Gaceta Jurdica, 2008, N 171, pgina 100.
173

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Slo los funcionarios y servidores pblicos que acten en razn de su cargo o por comisin especial pueden ser sujetos activos, no el contratista o interesado. No puede ser autor por lo tanto cualquier funcionario o servidor que carezca de las facultades especficas de decisin que el tipo exige; sus aportes sern en todo caso de complicidad o asumirn irrelevancia. La norma no crea un tercer sujeto en el comisionista. El delito de colusin desleal o defraudatoria es uno de aquellos ilcitos penales en los cuales la vinculacin funcional del sujeto activo con el objeto normativo materia de delito y con el bien jurdico se halla fuertemente enfatizada por la norma penal, de forma que la autora se presenta restringida a determinados sujetos pblicos vinculados, quienes se relacionan con el objeto material del delito (negociaciones y operaciones contractuales) por razones exclusivamente derivadas del cargo o comisin especial. Se puede actuar como autor o en co-autora siempre que, para este segundo ttulo de imputacin, los funcionarios se hallen colocados en idntica posicin de vinculacin funcional con relacin a las negociaciones o contrataciones en razn al cargo o comisin especial. La presencia de otros funcionarios, incluso de mayor jerarqua, que se hallen al margen de tal nexo, no legitima la coautora. El por lo comn largo tracto de realizacin que implican las negociaciones estatales, con sus escalonadas fases de perfeccionamiento y la intervencin de diversos agentes vinculados hace propicia la co-autora sucesiva de los funcionarios pblicos, la misma que puede integrar complejos cuadros de intervencin en el delito. En este delito, como tambin en el de peculado, entre otros, se aprecia en toda su dimensin la existencia de la necesaria vinculacin funcional que debe poseer el sujeto activo con el objeto material del delito: en el caso del peculado, con los caudales o efectos; en el de la colusin desleal, con las operaciones o negociaciones estatales 174.

70. Reiterando lo dicho por el Tribunal Constitucional en la sentencia indicada en la fundamentacin de la probada defraudacin, la Sala cita, enfatiza y toma como propios sus fundamentos, fundamentos que marcan una pauta de interpretacin desde la Constitucin acorde con los compromisos internacionales del Estado peruano en materia de la lucha contra la corrupcin:
4.3 Fines constitucionales de la persecucin penal de los delitos de

corrupcin

14. La persecucin penal de los delitos contra la Administracin pblica ha sido justificada desde el Derecho penal en el correcto funcionamiento de la administracin pblica. A su vez, este Tribunal entiende que ello puede ser entendido tambin desde una perspectiva constitucional. As, la intervencin en derechos fundamentales (vgr. Libertad personal) que implica esta clase de delitos persigue la oportuna represin de actos que atentan contra principios constitucionales derivados esencialmente del captulo IV del Ttulo I del Cdigo Penal De la Funcin Pblica. 15. Al respecto, este tribunal ha entendido que detrs de las disposiciones de dicho captulo de nuestra Constitucin y en especial del artculo 39 de la Constitucin que establece que los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de la Nacin, subyace el principio de buena administracin (Cfr. Exps. Ns2235-2004-AA/TC; 2234-2004-AA/TC). A su vez, conforme al artculo 44 de la Constitucin que establece que (s)on deberes primordiales del
ROJAS VARGAS, Fidel. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA. Editora jurdica Grijley E.I.R.L., cuarta edicin, Lima 2007, pginas 408 y siguiente.
174

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Estado: defender la soberana nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin , tales fines son tambin atribuibles a los funcionarios y servidores pblicos (Exp. N 008-23005-AI, fundamento N 14). A su vez, este Tribunal Constitucional en reiterada

jurisprudencia, en directa alusin al prembulo de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin ha advertido que la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones pblicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia, as como contra el correcto desempeo en el ejercicio de sus funciones atentan contra las bases mismas del Estado. En
esta misma lnea el prembulo de la Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin establece que: Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley. (subrayado agregado). 16. A su vez, no solo cabe considerar que el buen funcionamiento de la Administracin Pblica constituye un bien de ndole constitucional cuya proteccin podra justificar la intervencin del Derecho penal, sino que el propio combate contra toda forma de corrupcin goza tambin de proteccin constitucional, lo que este Tribunal ha deducido de los artculos 39 y 41 de la Constitucin. (006-2006-CC, resolucin de aclaracin del 23 de abril de 2007) as como del orden democrtico previsto en el artculo 43 de la Constitucin (Exp. 009-2007-AI, 0010-2007-AI, acumulados, fundamento N 58). Ello resulta coherente con el Prembulo de la Convencin Interamericana contra la corrupcin, la cual establece que:

la Democracia representativa, condicin indispensable para la estabilidad, la paz y el desarrollo de la regin, por su naturaleza, exige combatir toda forma de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas, as como los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio (subrayado
nuestro). 17. De modo anlogo, cabe sealar que este Tribunal para el caso del trfico ilcito de drogas ha derivado de la obligacin constitucional de combatir dicho delito la necesidad de una poltica nacional para la erradicacin absoluta de este flagelo (Exp. N 020-2005-AI, fundamento 117118), del mismo modo, el inters constitucional de combatir la corrupcin viene

reforzado desde la Constitucin.

18. Ms all de los fines de ndole constitucional que sustentan de modo general la criminalizacin de los delitos contra la Administracin Pblica, de modo ms especfico para el delito de colusin, que se desenvuelve en el mbito de la contratacin pblica, cabe sealar los principios constitucionales que cumplimentan esta actividad. En este sentido, resulta relevante la disposicin constitucional contenida en el artculo 76 de la Constitucin: Artculo 76.- Las obras y la adquisicin de suministros con utilizacin de fondos recursos pblicos se ejecutan obligatoriamente por contrata y licitacin pblica, as como tambin la adquisicin o la enajenacin de bienes. La contratacin de servicios y proyectos cuya importancia y cuyo monto seala la Ley de Presupuesto se hace por concurso pblico. La ley establece el procedimiento, las excepciones y las respectivas responsabilidades. 19. Al respecto, este Tribunal ha sealado que la contratacin estatal tiene un cariz

singular que la diferencia de cualquier acuerdo de voluntades entre

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particulares, ya que al estar comprometidos recursos y finalidades pblicas, resulta necesaria una especial regulacin que permita una adecuada transparencia en las operaciones. (Exp. N 020-2003-AI, fundamento 11). De este

modo, el Tribunal Constitucional ha entendido como principios implcitos de la contratacin pblica que se derivan de la citada disposicin constitucional- la transparencia en las operaciones, la imparcialidad, la libre competencia y el trato justo e igualitario a los potenciales proveedores: 12. La funcin constitucional de esta disposicin (artculo 76 de la Constitucin ) es determinar y, a su vez, garantizar que las contrataciones estatales se efecten necesariamente mediante un procedimiento peculiar que asegure que los bienes, servicios u obras se obtengan de manera oportuna, con la mejor oferta econmica y tcnica, y respetando principios tales como la transparencia en las operaciones, la imparcialidad, la libre competencia y el trato justo e igualitario a los potenciales proveedores. En conclusin, su objeto es lograr el mayor grado de eficiencia en las adquisiciones o enajenaciones efectuadas por el Estado, sustentado en el activo rol de principios antes sealados para evitar la corrupcin y malversacin de fondos pblicos. () 16.. () la eficiencia y transparencia en el manejo de recursos, as como la imparcialidad y el trato igualitario frente a los postores, son los objetivo principales de las adquisiciones estatales, y constituyen la esencia de lo dispuesto en el artculo bajo anlisis [artculo 76 de la Constitucin] (Exp. N 020-2003-AI, fundamentos N 12 y 16). 20. En este sentido, la persecucin penal de los actos de colusin ilegal que

se produzcan en el marco de la contratacin estatal (artculo 384 del Cdigo Penal) tiene por objeto proteger estas condiciones de transparencia, imparcialidad en la contratacin estatal, el trato justo e igualitario a los posibles proveedores.
() 28. En este orden de ideas, en cuanto al trmino defraudar, ste ha merecido en la doctrina penal, interpretaciones que lo hacen compatible con los bienes constitucionales que informan la persecucin de actos de colusin ilegal. As, por ejemplo, es posible entender que defraudar implicara traicionar la confianza del Estado depositada en estos funcionarios. Asimismo en el mbito de la contratacin estatal, el faltamiento a estos deberes funcionales genera un perjuicio patrimonial real o potencial. (Abanto Vsquez, Manuel. Delitos contra la Administracin Pblica, Lima, Palestra. 2003, p. 313). En efecto, si el funcionario pblico que tiene a

su cargo un proceso de contratacin transgred sus deberes funcionales, viciando el proceso de contratacin, atentando contra el trato igualitario de los postores, no necesariamente el Estado va a terminar pagando ms por el servicio contratado o bien adquirido, pero al no haberse respetado las normas de contratacin las expectativas del Estado se vern puestas en peligro, lo que puede redundar a la larga en un perjuicio patrimonial. Al

respecto, resulta sintomtico que un sector de la doctrina penal haya entendido el trmino defraudacin en otros mbitos como el de la defraudacin tributaria en trminos distintos a los de perjuicio patrimonial (Cfr. Queralt, Joan. Derecho Penal Espaol. Parte Especial. Barcelona, Bosh, 1987, Volumen II, p. 349; Martnez Bujn, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte especial. Valencia, Tirant lo Blanch, 2005, p. 549). 29. Al respecto, este Tribunal advierte que la redaccin de la disposicin

cuestionada a travs de la introduccin del trmino patrimonialmente puede direccionar la interpretacin de la norma penal hacia supuestos en los que lo que en puridad lo que se ve perjudicado es el patrimonio del Estado y

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no los principios constitucionales que rigen la contratacin pblica. Ello a su vez sera contrario a lo dispuesto en el artculo 3 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, segn el cual para Para la aplicacin de la Presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario no ser necesario que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
30. En este contexto, la pretensin postulada por la parte demandante en el sentido de cuestionar la modificatoria del artculo 384 del Cdigo Penal resulta atendible, y en tal sentido debe quedar nula y sin efecto la referida disposicin en cuanto menciona el trmino patrimonialmente, a fin de sin alterar en lo sustancial el contenido de lo dispuesto por el legislador orientar la interpretacin de la disposicin evitando vaciar de contenido los fines constitucionales que son de proteccin al sancionar actos contra los deberes funcionales en el mbito de la contratacin pblica. Es pertinente precisar que en el presente caso el control constitucional constituye un caso atpico en el que la ley cuestionada tuvo vigencia muy breve, la misma que habiendo sido publicada el 10 de junio de 2011 fue reemplazada por una nueva ley del 21 de julio del mismo ao, que elimina el vocablo patrimonialmente del supuesto bsico y que lo incluye nicamente en el supuesto agravado. De manera tal que la decisin de este Colegiado contenida en la presente sentencia est confirmando una decisin ya adoptada por el legislador.

Delito contra la fe pblica- falsificacin de documento privado 71. Este delito se halla previsto en el artculo 427 del Cdigo en estos trminos:
El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata

de un documento privado
().

De la descripcin legal se desprende que la conducta tpica es crear un documento falso que induzca a error sobre su autenticidad o alterar uno autntico en alguno de sus requisitos o elementos de carcter esencial. Tales hechos suponen una manipulacin fsica sobre el soporte material del documento, de ah que se denominen falsedades materiales y se castigarn siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio. En ese sentido Castillo Alva explica:
() En efecto, mientras en el primer prrafo la ley sanciona nicamente la ejecucin de las conductas que revisten el hacer un documento falso o el adulterar uno verdadero, colocando alrededor suyo una serie de requisitos adicionales como el propsito de utilizar el documento o la posibilidad que de su uso puede resultar algn perjuicio, en el segundo prrafo se busca castigar a quien utiliza o emplea el documento falso. El legislador, por un lado, pretende sancionar a quien slo elabora o altera un documento y, por el otro, busca castigar con la misma pena a quien emplea o utiliza dicho documento, hacindolo ingresar al trfico jurdico. Los comportamientos descritos en

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ambas modalidades delictivas son distintos: en uno se castiga al que hace un documento falso o adultera uno verdadero y en el otro se sanciona a quien usa el documento falso. Sin embargo, cabe destacar que ambas figuras se encuentran estrechamente relacionadas y vinculadas entre s, dado que la segunda hiptesis de la ley requiere para su aplicacin el despliegue previo de la conducta que consiste en el crear un documento falso o adulterar uno verdadero. De esta forma el uso del documento falso exige como presupuesto que se haya practicado cualquiera de las modalidades tpicas descritas en el primer prrafo de la ley. () Con ello, queda claro que el fin de la ley es el sancionar a quien se aprovecha o utiliza un documento falso que hace o altera un tercero, sin haber intervenido ni como autor o partcipe en la conducta tpica previa de falsificacin; de tal manera que el mbito de aplicacin del precepto se reducir, entonces, al castigo de todo aqul que usa el documento, pero sin que haya contribuido dolosamente en la accin tpica de falsificacin.()175.

DETERMINACIN DE LA PENA

Pena privativa de la libertad

72. Determinada la responsabilidad del acusado por los hechos que han configurado el delito contra la administracin pblica colusin y contra la fe pblica-uso de documento pblico falso, corresponde determinar o individualizar la consecuencia penal, es decir, la pena. Como ensea Ziffer:
()La pena es la reaccin frente a un quebrantamiento de la norma, reaccin que resulta siempre a costa del responsable de ese quebrantamiento, lo cual, en este contexto, implica siempre una injerencia en algn bien. La individualizacin de la pena es el acto por el cual el juez pondera la infraccin a la norma y la transforma en una medida de pena determinada. La magnitud de la pena es siempre expresin de la ponderacin del ilcito culpable; no es otra cosa que la cuantificacin de la culpabilidad() 176.

Bajo el ttulo: Los fines de la pena desde una perspectiva constitucional, en la sentencia recada en el expediente 0019-2005-PI/TC177 el Tribunal Constitucional tuvo ocasin de pronunciarse y decir que:
()ya [se] ha descartado que se conciba a la retribucin absoluta como el fin de la pena. Ello, desde luego, no significa que se desconozca que toda sancin punitiva lleva consigo un elemento retributivo. Lo que ocurre es que la pretensin de que sta agote toda su virtualidad en generar un mal en el penado, convierte a ste en objeto de la poltica criminal del Estado, negando su condicin de persona humana, y, consecuentemente, incurriendo en un acto tan o ms execrable que la propia conducta del delincuente. Sin embargo, las teoras preventivas, tanto la especial como la general, gozan de proteccin
Castillo Alva, Jos Luis, La Falsedad Documental, Jurista Editores, 2001, pg. 216 y 219. ROXIN CLAUS; ZIFFER, Patricia S. et al. DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA. Editores del Puerto, Buenos Aires, pgina 90 y siguiente. 177 Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por ms del 25% del nmero legal de miembros del Congreso de la Repblica contra la Ley N. 28568, cuyo Artculo nico modifica el artculo 47 del Cdigo Penal (fundamentos 37, 38, 40 y 41).
175 176

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constitucional directa, en tanto y en cuanto, segn se ver, sus objetivos resultan acordes con el principio-derecho de dignidad, y con la doble dimensin de los derechos fundamentales; siendo, por consiguiente, el mejor medio de represin del delito, el cual ha sido reconocido por el Constituyente como un mal generado contra bienes que resultan particularmente trascendentes para garantizar las mnimas condiciones de una convivencia armnica en una sociedad democrtica. () En consecuencia, las penas, en especial la privativa de libertad, por estar orientadas a evitar la comisin del delito, operan como garanta institucional de las libertades y la convivencia armnica a favor del bienestar general. Dicha finalidad la logran mediante distintos mecanismos que deben ser evaluados en conjunto y de manera ponderada. En primer lugar, en el plano abstracto, con la tipificacin de la conducta delictiva y de la respectiva pena, se amenaza con infligir un mal si se incurre en la conducta antijurdica (prevencin general en su vertiente negativa). En segundo trmino, desde la perspectiva de su imposicin, se renueva la confianza de la ciudadana en el orden constitucional, al convertir una mera esperanza en la absoluta certeza de que uno de los deberes primordiales del Estado, consistente en (...) proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia (...) (artculo 44 de la Constitucin), se materializa con la sancin del delito (prevencin especial en su vertiente positiva); con la consecuente vigencia efectiva del derecho fundamental a la seguridad personal en su dimensin objetiva (inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin). Asimismo, la grave limitacin de la libertad personal que supone la pena privativa de libertad, y su quantum especfico, son el primer efecto reeducador en el delincuente, quien internaliza la seriedad de su conducta delictiva, e inicia su proceso de desmotivacin hacia la reincidencia (prevencin especial de efecto inmediato). Finalmente, en el plano de la ejecucin de la pena, sta debe orientarse a la plena rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad (prevencin especial de efecto mediato, prevista expresamente en el inciso 22 del artculo 139 de la Constitucin).

Es preciso destacar, sin embargo, que ninguna de las finalidades preventivas de la pena podra justificar que exceda la medida de la culpabilidad en el agente, la cual es determinada por el juez penal a la luz de la personalidad del autor y del mayor o menor dao causado con su accin a los bienes de relevancia constitucional protegidos

73. La vigencia del principio de culpabilidad impide que la pena en cuanto a su naturaleza y medida pueda ser establecida slo por criterios preventivos, sean stos de tipo especial o general (positiva o negativa). En principio ha de fundamentarse en el grado de injusto y de culpabilidad como conceptos cuantificables a efecto de determinar la pena concreta a ser aplicada a cada procesado de acuerdo a sus circunstancias especficas y nicas con respecto de los otros y segn las pautas normativas. Este es el punto de partida que servir de base sobre la cual deber tenerse en cuenta la finalidad preventiva de la pena segn el esquema poltico criminal en que se sustenta nuestro ordenamiento penal a efecto de determinar la justa pena; tal finalidad har posible disminuir la pena que resulta de la graduacin del injusto y la culpabilidad o determinar la forma de su cumplimiento (en caso de privacin de la libertad), pero nunca aumentarla o hacerla ms gravosa; el principio de

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proporcionalidad consagrado en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal lo impide, pues de acuerdo con el artculo 1 de la Constitucin Poltica del Estado: La defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado.

Resumidos estos principios, en el proceso de determinar la pena bsica, es necesario tener presente:

Pena bsica
74. En los acpites referidos a la fundamentacin jurdica o subsuncin tpica se ha establecido que el tipo penal a ser aplicado es el contenido en el artculo 384 del Cdigo Sustantivo en que, en su versin temporal aplicable, se sancionaba la colusin con pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor de quince aos; asimismo, el artculo 426 prev que este delito, entre otros, se sanciona, adems, con pena de inhabilitacin accesoria, con igual tiempo de duracin que la pena principal, de conformidad con el artculo 36, incisos 1 y 2. Asimismo, el tipo penal contenido en el artculo 427, segundo prrafo, en que se sanciona el uso de documento pblico con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das multa; adems, con inhabilitacin en iguales trminos del delito anterior (artculo 432). No se dan agravantes ni atenuantes genricas que modifiquen ese marco abstracto.

Pena concreta
75. A lo anterior sigue la determinacin de la pena concreta de acuerdo a los criterios contenidos en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. La labor judicial en esta fase de determinacin de la consecuencia jurdico penal del hecho consiste en crear y aplicar la norma concreta que al caso particular y no a otro- debe aplicarse; como ensea el profesor Marcial Rubio
en las sentencias respectivas, los tribunales toman en cuenta todos estos elementos fcticos, los ponderan y obtienen, con ello, una respuesta final para el caso que es la que se refleja en la sentencia. Por lo tanto,

efectivamente el juez realiza una labor creadora al ejercer su funcin de concretizacin de la norma 178.

En su requisitoria oral el seor Fiscal Superior solicit que se imponga a los autores ocho aos de pena privativa de la libertad y tres aos de inhabilitacin, adems de multa en el caso del acusado Moreno Lezama.

La fundamentacin de la pena segn el artculo 45 del Cdigo Penal

RUBIO CORREA, Marcial. EL SISTEMA JURDICO. Introduccin al Derecho. Fondo editorial PUCP 1987, pgina 170.
178

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Segn esta norma:

El juez, al momento de fundamentar y determinar la pena, deber tener en cuenta: 1.- Las carencias sociales que hubiere sufrido el agente. 2.- Su cultura y sus costumbres; y 3..- Los intereses de la vctima, de su familia o de las personas que de ella dependen

La fundamentacin de la pena segn las pautas del artculo 46 del Cdigo Penal
76. Las circunstancias que se tienen en cuenta para la determinacin de la pena, de acuerdo con las pautas establecidas en el artculo 46 del Cdigo Sustantivo, en atencin y concordancia con el 45, son como sigue: La naturaleza de la accin, vinculada a las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin. Los acusados, como oficiales militares y personas con grado de instruccin superior, es decir, como agentes sin limitaciones o carencias sociales influyentes o determinantes de la comprensin de su conducta, las consecuencias de ella o sus mviles, tenan pleno conocimiento de las responsabilidades de sus funciones como representantes del Estado en tanto parte contratante; conocan cabalmente los fines y razn de ser de los procedimientos establecidos para la adquisicin de bienes y servicios por el Estado, con mayor razn la conocan en asuntos de trascendencia como la adquisicin de equipos militares. En cuanto a los medios empleados, es de precisar que ya en el tipo se ha establecido la concertacin como medio para defraudar al Estado; sin embargo, el acusado Lezama Moreno no dud en incurrir en otra conducta ilcita la falsedad- a efecto de conseguir la buena pro. Sobre la importancia de los deberes infringidos, es de resaltar la condicin de los acusados como responsables de la correcta y regular generacin y manifestacin de voluntad del Estado como parte contratante; frente al tercero, eran ellos el Estado y a travs de esa delicada responsabilidad era que los fondos pblicos deban administrarse con la mxima eficiencia. Este deber de correccin y honestidad no es meramente tico, sino que se haya normativizado a partir del artculo 39 de la Constitucin Poltica del Estado: Todos los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de la Nacin. Se tienen aqu por expresados los fundamentos transcriptos de la sentencia del Tribunal Constitucional citados en la fundamentacin jurdica para resaltar que la importancia de los deberes era tal que se vinculaba al propio ser del Estado y el sistema democrtico. En lo referente a la extensin del dao causado, se afect el servicio de oficiales, suboficiales y personal de tropa con el uso de prendas que no

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reunan la calidad necesaria; el nmero y el precio pagado por ellas no permite reputar el dao como mnimo; de otro lado, como se expone en la reparacin civil, el dao consisti, adems, en la prdida de oportunidad para el Estado de obtener mejores ofertas, sea en calidad, sea en precio. Los mviles y fines; en cuanto a stos, desde luego que no se trata de motivos o fines altruistas o de cualquier otra naturaleza que permita apreciarlo a favor de una sancin mnima, ni siquiera media, toda vez que fue constituido por el afn crematstico a todas luces ilcito, aun a costa de quebrantar elementales deberes de fidelidad a su propia institucin en su calidad de oficiales militares. Ensea el autor Framarino Dei Malatesta que: () El mvil que surge de la espera de
un bien puede considerarse siempre como reflexivo, ya que el deseo vivo de una cosa induce a preparar y dirigir las acciones hacia su obtencin, y en vez de obnubilar las facultades de la mente, suele agudizarlas. Por lo tanto, la codicia es, desde el punto de vista general, una pasin razonadora, y el mvil que de ella se deriva, es reflexivo () 179.

Pero la determinacin de la pena no se agota en establecer el grado de injusto, sino con fijar, como ya se dijo, el grado de culpabilidad y la consiguiente pena proporcional dentro del rango legalmente previsto. En el presente caso, abona a favor de los acusados su carencia de antecedentes penales180 y la inexistencia de otras circunstancias personales y de conducta procesal que permitan una sancin cercana al mximo legal. En lo que se refiere al acusado Moreno Lezama se le ha probado dos conductas subsumibles en sendos tipos penales: colusin y uso de documento pblico falso. Cierto que en el momento de los hechos no se ha hallaba vigente la modificatoria del artculo 50 del Cdigo Penal que manda la suma de las penas en caso de concurso real de delitos; a su favor obra el que por su condicin de tercero no funcionario pblico no le sean exigibles, ms all del elemental de sujetar su conducta al ordenamiento jurdico, deberes especiales como los exigidos a los acusados militares. Pena de inhabilitacin 77. En Acuerdo Plenario N 2-2008/CJ-116 de dieciocho de Julio del ao dos mil ocho la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha esclarecido que:
() La pena de inhabilitacin consiste en la privacin, suspensin o incapacitacin de uno o ms derechos polticos, econmicos, profesionales y civiles del penado. A travs de esta pena se sanciona a quien ha infraccionado un deber especial propio de su cargo, funcin, profesin, comercio, industria o relacin familiar; o a quin se ha prevalido de su posicin de poder o de dominio para delinquir ().

DEI MALATESTA, Framarino. LGICA DE LAS PRUEBAS EN MATERIA CRIMINAL, tomo I, Editorial Temis S.A., Bogot Colombia 2002, pgina 305. 180 Certificados obrantes de fojas 8879 y ss.
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En el mismo Acuerdo, la Corte Suprema ha establecido que la pena de inhabilitacin que se impone a los funcionarios pblicos en el mbito de los delitos contra la administracin pblica constituye siempre una pena principal. Como se ha visto y probado, los acusados, en calidad de funcionarios pblicos, incumpliendo elementales deberes de probidad afectaron el normal desarrollo del aparato pblico y con ello el patrimonio estatal. La Sala concuerda con el Ministerio Pblico en cuanto a los tres aos de inhabilitacin solicitados por cuanto que, a diferencia de la privacin de la libertad, la inhabilitacin no afecta directamente a sta, sino que, sancionando al acusado, se orienta a cautelar la buena marcha de la administracin pblica con servidores y funcionarios de los que pueda predicarse correccin y honestidad; si bien todo ciudadano y ciudadana tiene derecho a acceder al servicio y funcin pblica siempre que cumpla con los requisitos legales, no puede desdearse aquel genrico de no estar sufriendo condena penal. Siendo la inhabilitacin, en este caso, pena principal y no accesoria, no puede establecerse un criterio de proporcionalidad en cuanto a grado de injusto y culpabilidad anlogo o en paralelo al que se refiere a la restriccin de un derecho tan fundamental como la libertad personal (ambulatoria); siendo as, y recordando lo dicho respecto de las circunstancias para la determinacin de la pena privativa de la libertad en particular, lo referido a la importancia del deber infringido-, considera esa Sala que la mxima gravedad de la pena de inhabilitacin se impone. En cuanto al objeto de la afectacin, es de advertir, sin embargo, que slo el acusado Aburto Snchez ejerce funcin pblica como oficial militar en situacin de actividad. Pena de multa 78. No obstante lo establecido en artculo 427, segundo prrafo, el Ministerio Pblico omiti solicitar la imposicin de pena de multa para el delito de falsedad; el principio de legalidad determina al rgano jurisdiccional a imponerlo. Como precisa el profesor Prado Saldarriaga:
La multa siempre es una cantidad de dinero, no es un nmero de das; durante mucho tiempo nuestros operadores entendan que la multa era un nmero de das , entonces confundan lo que era la unidad de referencia de multa con la multa; la unidad de referencia no es la multa, el da multa representa en la pena pecuniaria una unidad de referencia; es decir, algo que vamos a usar para medir la extensin de la multa, pero no para identificar la multa en s; por eso, los pocos delitos que tienen como pena nica, la pena de multa, como en el caso del delito de publicidad engaosa previsto en el artculo 238 del Cdigo Penal, van a encontrar que solamente hay pena de

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multa cuando el legislador seala: no menor de ciento veinte das-multa, no mayor de trescientos sesenta y cinco das-multa , as nos presenta la multa; entonces aqu, qu es lo que tiene que hacer el juez frente a esa conminacin y pena bsica; el juez tiene que decidir en primer lugar cuantos dasmulta corresponde aplicar al caso y para eso toma en cuenta tambin las circunstancias concurrentes en el caso, lo que hemos mencionado; mayor nmero de circunstancias mayor nmero de das-multa que se van a considerar; mayor nmero de circunstancias atenuantes menor nmero de das- multa; siempre de ese tope; y si hay circunstancias cualificadas o privilegiadas, pues podr bajar por debajo del mnimo o podr subir por encima del mximo. Una vez que ya tenemos definido el nmero de das-multa que corresponde, lo que tenemos que hacer ahora es transformar la multa en una unidad de referencia econmica, el da-multa tenemos que convertirlo en cantidad de dinero, y para eso tomamos en cuenta el segundo momento, la cuota diaria dineraria de la multa; esto es, considerar cul es el ingreso promedio diario de la persona autora del delito, le restamos lo que es necesario para su supervivencia, para sus gastos bsicos y lo que nos queda como neto, eso es la cuota diaria dineraria de la multa; la tercera etapa es la multa, la tercera ya es la definicin del monto dinerario a pagar; esto es, el importe total de la multa. Entonces, lo nico que nos toca hacer es multiplicar el nmero de das-multa por el valor que como cuota diaria le hemos asignado; el producto resultante ser la multa, y esa es la que debe aparecer en la sentencia condenatoria 181.

Conforme consta en su declaracin en juicio oral, el procesado Moreno Lezama percibe de tres mil a tres mil quinientos nuevos soles182. Con esos datos atendiendo al rango establecido: treinta a noventa das multa, a la omisin de su solicitud y a lo considerando en cuanto grado de injusto y culpabilidad la Sala se inclina por la media, es decir, por la imposicin de sesenta das multa; asimismo, se considerar un ingreso diario (tomando el mnimo de tres mil nuevos soles mensuales) de cien nuevos soles y conforme a ello se establecer la multa. REPARACION CIVIL 79. Establecen los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal: La reparacin civil se determina conjuntamente con la pena, y comprende: 1. La restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su
valor; y 2. La indemnizacin de los daos y perjuicios.

En Acuerdo Plenario N 6-2006/CJ-116 (trece de Octubre del ao dos mil seis), la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido:
() 6. El proceso penal nacional, regulado por el Cdigo de Procedimientos Penales, acumula obligatoriamente la pretensin penal y la pretensin civil. El objeto del proceso penal, entonces, es doble: el penal y el civil. As lo dispone categricamente el artculo 92 del Cdigo Penal, y su satisfaccin, ms all del inters de la vctima que no ostenta la titularidad del derecho de penar, pero tiene el derecho a ser reparada por los daos y perjuicios que produzca la comisin del delito-, debe ser instado por el Ministerio Pblico, tal como prev el artculo 1 de su Ley Orgnica. El
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. En: NUEVOS CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA (seminario taller). Publicacin del Centro de Investigaciones JudicialesInvestigacin y Publicaciones del Poder Judicial, pginas 42 y 43. 182 Foja 8899.
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objeto civil se rige por los artculos 54 al 58, 225.4, 227 y 285 del Cdigo de Procedimientos Penales y los artculos 92 al 101 del Cdigo Penal este ltimo precepto remite, en lo pertinente, a la disposiciones del Cdigo Civil-. A partir de esas normas, nuestro proceso penal cumple con una de sus funciones primordiales: la proteccin de la vctima y aseguramiento de la reparacin de los derechos afectados por la comisin del delito, en cuya virtud garantiza (...) la satisfaccin de intereses que el Estado no puede dejar sin proteccin (ASENCIO MELLADO, JOS MARA: Derecho Procesal Penal, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pgina 27). 7. La reparacin civil, que legalmente define el mbito del objeto civil del proceso penal y est regulada por el artculo 93 del Cdigo Penal, desde luego, presenta elementos diferenciadores de la sancin penal; existen notas propias, finalidades y criterios de imputacin distintos entre responsabilidad penal y responsabilidad civil, an cuando comparten un mismo presupuesto: el acto ilcito causado por un hecho antijurdico, a partir del cual surgen las diferencias respecto de su regulacin jurdica y contenido entre el ilcito penal y el ilcito civil. As las cosas, se tiene que el fundamento de la responsabilidad civil, que origina la obligacin de reparar, es la existencia de un dao civil causado por un ilcito penal, el que obviamente no puede identificarse con ofensa penal lesin o puesta en peligro de un jurdico protegido, cuya base se encuentra en la culpabilidad del agente-[la causa inmediata de la responsabilidad penal y la civil ex delicto, infraccin / dao, es distinta]; el resultado daoso y el objeto sobre el que recae la lesin son distintos. 8. Desde esta perspectiva el dao civil debe entenderse como aquellos efectos negativos que derivan de la lesin de un inters protegido, lesin que puede originar consecuencias patrimoniales y no patrimoniales. Una concreta conducta puede ocasionar tanto (1) daos patrimoniales, que consisten en la lesin de derechos de naturaleza econmica, que debe ser reparada, radicada en la disminucin de la esfera patrimonial del daado y en el no incremento en el patrimonio del daado o ganancia patrimonial neta dejada de percibirmenoscabo patrimonial-; cuanto (2) daos no patrimoniales, circunscrita a la lesin de derechos o legtimos intereses existenciales no patrimoniales- tanto de las personas naturales como de las personas jurdicas se afectan, como acota ALASTUEY DOBN, bienes inmateriales del perjudicado, que no tienen reflejo patrimonial alguno- (Conforme: ESPINOZA ESPINOZA, JUAN: Derecho de la responsabilidad civil, Gaceta Jurdica, 2002, pginas 157 / 159) ().

80. Bajo el trmino reparacin civil nuestro ordenamiento penal se refiere tanto a la restitucin como indemnizacin. La primera de tales formas constituye la reparacin por antonomasia, in natura, la que se constituye por la devolucin del bien, la rectificacin por el honor y la reputacin afectada, entre otros. La indemnizacin, en ocasiones como complemento, en ocasiones como sustitucin de una restitucin insatisfactoria o impracticable, constituye la forma de componer el perjuicio econmico, la disminucin del patrimonio e inclusive la compensacin por daos que no pueden ser estimados ni valorados en dinero. Definida as la reparacin civil, el dao en este proceso ha sido de tipo patrimonial al perder el Estado la oportunidad o chance de lograr mejores trminos contractuales; pero tambin se ha afectado la imagen y confianza que la sociedad debe tener en una institucin del Estado a quien ha encargado su proteccin en el mbito que le corresponde.

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En cuanto al dao emergente, en los fundamentos correspondientes se ha detallado con cuadro incluido- que el Estado adquiri bienes que no reunan la calidad necesaria y pag por ellos precios superiores a los pagados por el mismo artculo, al mismo consorcio, en el mismo ao; sin embargo, como se ha dicho, si bien se tiene por probada la defraudacin patrimonial como hecho en s, su cuantificacin tcnica y exacta no fue posible por no haberse contado con el auxilio de los profesionales competentes, pese a ello s se ha establecido la no reposicin de los bienes, pares de borcegues, devueltos a la empresa para su cambio por mala calidad, ellos fueron en nmero de tres mil, pagados a razn de ochenta y seis nuevos soles con noventa cntimos por cada par.

CAPTULO III PARTE RESOLUTIVA Por estos fundamentos en aplicacin de los artculos IV, V, VII, VIII y IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, artculos 36.2, 92, 93, 95, 384, 426, 427 segundo prrafo y 432 del mismo cuerpo normativo, as como de los artculos 283, 284 y 285 del Cdigo de Procedimientos Penales y dems normas citadas la PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA, administrando justicia a nombre de la Nacin y en uso de las atribuciones que le confiere la Constitucin y las leyes: FALLA: I. DECLARANDO: IMPROCEDENTE la solicitud de desafectacin de depsito judicial, formulado por la defensa del acusado LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO. II. DECLARANDO: FUNDADA la excepcin de prescripcin de la accin penal por delito contra la fe pblica-falsificacin de documento-uso de documento privado en agravio del Banco Continental y del Estado, deducida por la defensa del acusado SANTOS MORENO LEZAMA, en consecuencia, EXTINGUIDA la accin penal por dicho delito. III. ABSOLVIENDO a AGUSTN RMULO MOLINA REINOSO de la acusacin fiscal como cmplice primario de delito contra la fe pblicafalsificacin de documento-uso de documento pblico falsificado en agravio del Estado-Polica Nacional del Per.

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IV. ABSOLVIENDO, por insuficiencia de prueba, a LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, VCTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO, FERNANDO MARIO ESTRADA JIMNEZ y HUGO LUIS ZRATE PAMO de la acusacin fiscal como autores de delito contra la administracin pblica colusin en agravio del Estado. V. CONDENANDO a LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ, LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO, JESS JUAN MENDOZA TORRES y RONALD VCTOR ABURTO SNCHEZ como autores de delito contra la administracin pblica colusin en agravio del Estado, y a SANTOS MORENO LEZAMA como cmplice primario del mismo delito y como autor de delito contra la fe pblica- falsificacin de documentos-uso de documento pblico falsificado en agravio del Estado; y como tales les IMPONE: A LUIS ALBERTO SNCHEZ CHVEZ: SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que, computada desde la fecha: diecisis de agosto de dos mil doce, vencer el diecisis de agosto de dos mil dieciocho. Asimismo, TRES AOS DE INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico por ese lapso (tres aos). A LUIS FERNANDO ROJAS ABANTO: SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que, computada desde la fecha: diecisis de agosto de dos mil doce, vencer el diecisis de agosto de dos mil dieciocho. Asimismo, TRES AOS DE INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico por ese lapso (tres aos). A JESS JUAN MENDOZA TORRES: SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que, computada desde la fecha: diecisis de agosto de dos mil doce, vencer el diecisis de agosto de dos mil dieciocho. Asimismo, TRES AOS DE INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico por ese lapso (tres aos). A RONALD VCTOR ABURTO SNCHEZ: SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que, computada desde la fecha: diecisis de agosto de dos mil doce, vencer el diecisis de agosto de dos mil dieciocho. Asimismo, TRES AOS DE INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico por ese lapso (tres aos)

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y privacin de la funcin y cargo como oficial militar del Ejrcito Peruano. A SANTOS MORENO LEZAMA: SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que, computada desde la fecha: diecisis de agosto de dos mil doce, vencer el diecisis de agosto de dos mil dieciocho. Asimismo, TRES AOS DE INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico por ese lapso (tres aos), y SEIS MIL (6000) NUEVOS SOLES de MULTA (sesenta dasmulta) VI. FIJANDO en QUINIENTOS VEINTIUN MIL CUATROCIENTOS NUEVOS SOLES (N/S 521,400.00) el monto que como reparacin civil indemnizacin- debern abonar en forma solidaria los condenados a favor del Estado; monto constituido por la suma de la indemnizacin por dao patrimonial: doscientos sesenta mil setecientos nuevos soles (N/S 260,700.00), ms igual monto como indemnizacin por dao patrimonial (prdida de oportunidad) y dao extrapatrimonial. VII. ORDENANDO remitir copia la presente sentencia la oficina de Inspectora del Ejrcito Peruano a efecto de que proceda conforme a sus atribuciones en lo que respecta a la actuacin de los absueltos LUIS ROLANDO CUSI NAJARRO, VCTOR EDGARDO MOQUILLAZA CHIHUA, HENRRY MARTIN MAZZETTI BARDALES, JOS LUIS CUTIMBO CARRASCO y HUGO LUIS ZRATE PAMO, segn se desarroll en fundamentos correspondientes. VIII. MANDANDO que, consentida o ejecutoriada que sea la presente sentencia, se cursen los oficios para su inscripcin por las autoridades competentes, con aviso al Juez de la causa. Asimismo, se d cumplimiento a lo establecido por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en Acuerdo Plenario N 2-2008/CJ-116, de 18 de julio de 2008, fundamentos 15 y 16, en lo que corresponda y con atencin a lo establecido en el Acuerdo Plenario N 10-2009/CJ-116, fundamento 9.
SS.

INS TELLO DE ECCO Presidenta y D.D.

MARCO ANTONIO LIZRRAGA REBAZA Juez superior

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JUANA ESTELA TEJADA SEGURA Jueza superior