DITS (2006/03) Working Paper del Departament dOrganitzaci dempreses de la Universitat Politcnica de Catalunya

Introduccin a la investigacin en ciencias sociales

Dr. Vicen Fernndez Alarcn
Departamento de Organizacin de Empresas. Escuela Tcnica Superior de Ingeniera Industrial y Aeronutica de Terrassa. Universitat Politcnica de Catalunya. C/ Colom, 11, Edicio TR6. 08222 Terrassa (Barcelona). vicenc.fernandez@upc.edu

Resumen
Este documento intenta introducir los conceptos ms bsicos de la investigacin cientca en ciencias sociales. Con este n, se ha escrito un artculo-base que pueda ayudar y encaminar a toda persona que tenga como objetivo realizar una tesis doctoral en ciencias sociales. Aunque el artculo est pensando para doctorandos orientados en el management por los ejemplos utilizados, tambin puede serle til a todos aquellos doctorandos que estn trabajando en otras reas de las ciencias sociales.

Palabras clave: Investigacin, Ciencias sociales

1.

Introduccin

Desde el inicio de mi tesis doctoral y especialmente a partir de su defensa, he observado una importante laguna en el conocimiento sobre la investigacin cientca en una gran cantidad de doctorandos. Estas deciencias engloban aspectos tan diversos como el vocabulario cientco en la investigacin de las ciencias sociales, los criterios a seguir en la seleccin del tipo de investigacin, la denicin de las hiptesis de trabajo o la decisin de una u otra metodologa de investigacin. Debido a estas circunstancias me he encontrado en varias ocasiones en la situacin de tener que explicar de forma personalizada los conceptos ms bsicos de la investigacin cientca en ciencias sociales a cada uno de estos doctorandos. Tras reexionar en el tema, decid escribir parte de este conocimiento con la intencin de crear un artculobase que pudiese ayudar y encaminar a toda persona que tenga como objetivo realizar una tesis doctoral en ciencias sociales. Aunque el artculo est pensando para doctorandos orientados en el management por los ejemplos utilizados, tambin puede serles til a todos aquellos doctorandos que estn trabajando en otras reas de las ciencias sociales. El cuerpo del artculo est estructurado en seis secciones. La primera de ellas introduce una clasicacin de los tipos de investigacin que existen en la investigacin en ciencias sociales. Esta seccin describe tambin las caractersticas principales de cada una de ellas y se acompaan de diversos ejemplos del campo del management. Las siguientes dos secciones se centran en las investigaciones empricas que pueden ser exploratorias o conrmatorias. Con este n, se introduce la estructura que sigue una investigacin emprica y se acompaa de explicaciones y ejemplos en donde se intenta 1

describir las reglas bsicas para alcanzar una investigacin de calidad. Las investigaciones empricas son las ms aconsejables para todas aquellas personas que se estn introduciendo en la investigacin cientca en las ciencias sociales. Ambas secciones pueden considerarse la parte ms destacada y de mayor valor para los doctorandos en ciencias sociales. Las tres ltimas secciones introducen diversos aspectos complementarios a la investigacin cientca como son las fuentes de informacin (fuentes de informacin bibliogrca y fuentes de informacin para la investigacin emprica), las herramientas informticas (gestores de referencia y software estadstico) y el proceso de publicacin de una investigacin.

2.

Tipos de investigacin

Las investigaciones cientcas en ciencias sociales se puede clasicar en dos grandes grupos: Las investigaciones tericas Las investigaciones empricas

2.1.

La investigacin terica

Las investigaciones tericas son sin ninguna duda las ms complejas de las existentes. Este tipo de investigacin est normalmente reservadas a personas de una gran experiencia en el campo de la investigacin en ciencias sociales. Es por este motivo que no se recomienda que un doctorando inicie su investigacin con este tipo de investigacin cientca. Las investigaciones tericas se caracterizan por no realizar ningn tipo de investigacin de campo y basarse principalmente en investigaciones cientcas previas. Adems, son investigaciones muy poco estructuras y muy exibles por lo que no existe un patrn que indique qu pasos son necesarios seguir para una buena investigacin terica. Un artculo en donde se realice una recopilacin y una reconceptualizacin de un constructo estudiado en el pasado es un claro ejemplo de investigacin terica. Algunos ejemplos de investigaciones tericas son las realizadas por Teece, Pisano y Shuen (1997), Zahra y George (2002), y Farjoun (2002).

2.2.

La investigacin emprica

A diferencia de las investigaciones tericas, las investigaciones empricas se caracterizan por utilizar casos reales de la sociedad para introducir o conrmar teoras cientcas. Las investigaciones empricas son mucho ms estructuradas que las tericas por lo que simplica el desarrollo de la investigacin. La dicultad de escribir y publicar este tipo de investigacin es bastante inferior a las investigaciones tericas por lo que se recomienda a los doctorandos este tipo de investigacin para sus tesis doctorales. Adems, desarrollar una investigacin emprica permite una mayor comprensin de las bases de la investigacin cientca por parte de los doctorandos. Las investigaciones empricas en ciencias sociales se puede clasicar en dos grandes grupos:

Las investigaciones exploratorias Las investigaciones conrmatorias Tanto las investigaciones exploratorias como las investigaciones conrmatorias pueden hacer referencia a un estudio transversal o a un estudio longitudinal. El primero de ellos hace referencia a las investigaciones en donde la dimensin temporal no se considera un aspecto relevante para la investigacin. Por ejemplo, una investigacin de la relacin existente entre la estructura organizativa de una empresa y sus resultados econmicos se puede estudiar sin tener presente el factor tiempo. En cambio, la investigacin de cmo se ve afectado el comportamiento de los trabajadores ante ciertos cambios organizacionales debe tener presente la dimensional temporal. Las investigaciones empricas (tanto las exploratorias como las conrmatorias) estn formadas por una parte terica y otra prctica. El investigador debe ser capaz de diferenciar ambas de forma clara para poder realizar una investigacin emprica de calidad. Es importante recordar que la investigacin cientca es terica y que la parte prctica son slo casos particulares que sirven para conrmar o rechazar la parte terica 2.2.1. La investigacin exploratoria

La investigacin exploratoria se realiza cundo se conoce muy poco sobre un concepto, constructo o materia. Tambin se le suele llamar investigacin inductiva1 . Las investigaciones exploratorias proporcionan informacin de un reducido grupo de personas, situaciones u organizaciones con el objetivo de obtener un conjunto de proposiciones contrastables que representen una teora.

Casos particulares

Teora

Figura 1: Proceso inductivo La investigacin exploratoria suele ser muy exible y poco estructurada. Sin embargo, existen un conjunto de criterios y normas a seguir en el desarrollo de este tipo de investigacin. Aunque en este artculo se comenta con detalle la estructura de la investigacin exploratoria, se aconseja leer el artculo de Eisenhardt (1989) y el libro de Yin (1984). Ambos se consideran lecturas obligatorias para cualquier persona que quiera realizar una investigacin cientca exploratoria. Este tipo de investigacin es un excelente medio para obtener explicaciones objetivas de las causas que provocan ciertos eventos. Sin embargo, no se puede garantizar su validez debido a que no se estudia todo el universo (o una muestra sucientemente
En ciertos lugares tambin se le denomina investigacin cualitativa aunque esta forma de nombrarla no es totalmente correcta. Ms adelante se explica con mayor detalle los motivos
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representativa). El xito de la investigacin exploratoria depende de gran medida de la creatividad, sentido comn e intuicin del investigador, aspectos de gran importancia para captar la naturaleza del problema en estudio. Aunque en un principio parezca que una investigacin exploratoria sea ms sencilla que una investigacin conrmatoria, esta creencia es totalmente falsa. Una investigacin exploratoria tiene un grado de dicultad bastante superior a una investigacin conrmatoria debido a lo poco estructurado de la primera. Adems, se necesita mucha experiencia investigadora para conseguir una investigacin exploratoria de calidad. 2.2.2. La investigacin conrmatoria

La investigacin conrmatoria tiene como principal objetivo la contrastacin de teoras cientcas. Este tipo de investigacin tambin se le conoce como investigacin deductiva2 . A diferencia de las investigaciones exploratorias, en las investigaciones conrmatorias se parte de una teora cientca a partir de la cual se establece un conjunto de hiptesis (armaciones a comprobar). Posteriormente, y tras recopilar informacin de una muestra sucientemente grande, la investigacin conrmatoria intenta validar las hiptesis propuestas. En funcin de los resultados obtenidos, la teora (o parte de ella) puede quedar validada o no.

Teora

Casos particulares

Figura 2: Proceso deductivo La seleccin de la muestra a investigar suele realizarse siguiendo criterios estadsticos y no de tipologa como ocurra en las investigaciones exploratorias. Para ello es necesario utilizar una muestra mucho mayor que la utilizada en las investigaciones exploratorias. Esto es debido a que las investigaciones conrmatorias intentan dar validez externa a los resultados obtenidos. En otras palabras, los resultados obtenidos de una investigacin conrmatoria deben de poderse extrapolar al resto del universo e incluso a otras poblaciones, medias y circunstancias. Las investigaciones conrmatorias suelen ser muy estructuradas y bien denidas. La estructura de estas investigaciones es poco exible y muy rigurosa en la mayora de situaciones. Es por este motivo que se aconseja a los doctorandos empezar por este tipo de investigaciones a la hora de realizar una tesis doctoral. Adems, las investigaciones conrmatorias suelen estar vinculadas a metodologas cuantitativas. Aunque, en un principio, la mayora de personas que se introducen en la investigacin cientca piensen que la estadstica asociada a las investigaciones conrmatorias puede representar una dicultad en comparacin a las investigaciones exploratorias, esta percepcin es errnea.
En ciertas situaciones tambin se le denomina investigacin cuantitativa aunque esta forma de nombrarla no es totalmente correcto. Ms adelante se explica con mayor detalle los motivos
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La extraccin de informacin y conocimiento de los casos reales a travs de mtodos cuantitativos y estadsticos simplica en gran medida los esfuerzos necesarios en una investigacin exploratoria, en donde la experiencia y la creatividad son excesivamente importantes. 2.2.3. El ciclo de la investigacin

La generacin de conocimiento cientco surge de la interaccin de las investigaciones exploratorias y de las investigaciones conrmatorias. Mientras que la investigacin exploratoria descubre y propone nuevas teoras a travs de proposiciones, las investigaciones conrmatorias las validan o las rechazan en funcin de unas hiptesis basadas esas proposiciones.

Inicio

Exploratoria

Conrmatoria

Figura 3: Investigaciones exploratorias y conrmatorias Las investigaciones exploratorias y las investigaciones conrmatorias no son excluyentes en una misma investigacin. Es posible encontrar en un mismo artculo cientco ambos tipos de investigaciones. Por ejemplo, en una primera parte del artculo se podra proponer una teora a travs de una investigacin inductiva y posteriormente se podra poner a prueba la teora mediante una investigacin deductiva. Tal y como se ha comentado previamente, la investigacin exploratoria es ms creativa y la investigacin conrmatoria es ms estructurada. No obstante, es muy poco frecuente ver ambas investigaciones en un mismo artculo cientco. No se recomienda a los doctorandos intentar realizar una investigacin doble. Ya es sucientemente compleja una investigacin cientca para complicarla por dos. A continuacin se muestra una tabla comparativa con las caractersticas principales de las investigaciones exploratorias y conrmatorias.

3.

La investigacin emprica-conrmatoria

Las investigaciones cientcas quedan reejadas en artculos que se publican en congresos y en revistas cientcas. La mayora de estas investigaciones son de naturaleza conrmatoria. Este es uno de los motivos por lo que empezamos a estudiar las investigaciones conrmatorias en lugar de las exploratorias. Adems, las investigaciones conrmatorias estn muy estructuras por lo que su aprendizaje es ms sencillo de asimilar, y permite introducir al doctorando en la investigacin cientca de una forma ms ordenada y estructurada. La estructura de una investigacin conrmatoria sigue, en la mayora de ocasiones, los siguientes puntos: Denicin del problema y propuesta de pregunta de investigacin 5

Cuadro 1: Metodologa exploratoria versus metodologa conrmatoria Investigacin exploratoria Visin general Comprensin, explicacin, descubrimiento Objetivo de la Obtencin de un investigacin conjunto contrastable de proposiciones Proceso de la No estructurado / investigacin Flexible Metodologa de Metodologa investigacin cualitativa Representatividad Tipolgica Modalidad de Inductivo anlisis Implicacin del Alta investigador Investigacin conrmatoria Descripcin, prediccin, conrmacin Comprobacin de hiptesis

Estructurado Metodologa cuantitativa Estadstica Deductivo Baja o nula

El marco terico o revisin de la literatura El modelo de investigacin Las hiptesis de trabajo La metodologa de investigacin Los resultados de la investigacin La discusin de los resultados Las conclusiones de la investigacin La bibliografa A partir de la siguiente seccin, se describe cada uno de los puntos que forman una investigacin conrmatoria. De forma complementaria, tambin se introducen algunos consejos para su desarrollo y cmo evitar los tpicos errores que surgen en la mayora de ocasiones.

3.1.

La denicin del problema

El primer paso en una investigacin conrmatoria es denir el problema de investigacin. La forma ms habitual de denir el problema de investigacin es a travs de la pregunta de investigacin (o research question ). Como este artculo est orientado a personas que se estn introduciendo a la investigacin cientca tambin se propone denir el marco de trabajo y el objetivo de la investigacin. Estos elementos permiten 6

acotar con mayor detalle la investigacin y eliminar una gran cantidad de posteriores problemas. El marco de trabajo La pregunta de investigacin El objetivo de investigacin Las ciencias sociales engloban una gran cantidad de reas y disciplinas diferentes. El investigador debe decidir en qu disciplina y paradigma se asentar la investigacin. Por ejemplo, el comportamiento de una organizacin puede investigarse desde una perspectiva econmica, psicologa o de sistemas. Cada disciplina tiene su propia base de conocimiento y es importante dejar de forma explcita en qu rea nos vamos a mover. Dentro del marco de trabajo, el investigador tambin debe indicar qu fenmeno/s quiere estudiar y el motivo por el que este fenmeno es interesante para la comunidad cientca y para los profesionales. El fenmeno a investigar tambin se le conoce como objeto a investigar. La pregunta de investigacin es el elemento ms importante en la denicin del problema. La pregunta de investigacin debe intentar expresar, de la forma ms exacta posible, lo que la investigacin intenta conocer o comprender. Por lo tanto, la pregunta de investigacin debe ser clara (es decir, precia, concisa e unvoca), factible y pertinente. Una pregunta de investigacin se considera pertinente cundo la pregunta es autntica, es decir sin respuesta preconcebida, referida al presente y no al futuro, y tiene pretensin de comprender el fenmeno. Tal y como se ha mencionado previamente, una investigacin emprica tiene una parte terica y otra prctica. La pregunta de investigacin slo debe hacer referencia a la parte terica. Por ejemplo, si se ha observado que las empresas tecnolgicas A, B y C son ms ecientes que las empresas D y E, se podra proponer como pregunta de investigacin: La cultura organizativa en empresas tecnolgicas afecta a su eciencia? En cambio, la pregunta Por qu las empresas A, B, C son ms ecientes que las empresas D y E? no cumplira la condicin de pregunta de investigacin porque mezcla la parte terica con la parte prctica. Es importante recordar que la investigacin cientca es terica y que la parte prctica son slo casos particulares que sirven para conrmar o rechazar la parte terica. Por ltimo, el investigador debe indicar el objetivo de la investigacin. Segn Briones (2002), una investigacin conrmatoria puede tener cinco posibles objetivos (el tipo de respuesta esperado): Un objetivo descriptivo, en donde se intenta determinar las caractersticas ms importantes del objeto o fenmeno a investigar Un objetivo clasicatorio, en donde se intenta agrupar diversas caractersticas del objeto o fenmeno a investigar, o en donde se intenta agrupar los diversos objetos o fenmenos investigados Un objetivo comparativo, cuando se intenta comparar diversas caractersticas del objeto o fenmeno a investigar, o cuando se intenta comparar los diversos objetos o fenmenos investigados

Un objetivo relacional, si se intenta buscar una relacin entre dos o ms caractersticas del objeto o fenmeno a investigar, o si se intenta buscar una relacin entre los dos o ms objetos o fenmenos investigados Un objetivo explicativo, si se intenta buscar una explicacin basada en una teora o en factores asociados con el objeto o fenmeno investigado El tipo de objetivo que se intenta alcanzar permitir al investigador seleccionar una metodologa cientca para la investigacin conrmatoria.

3.2.

La revisin de la literatura

La ciencia cientca es acumulativa, es decir, las investigaciones presentes se fundamentan en las investigaciones del pasado. Es por este motivo que toda investigacin cientca debe indagar en las contribuciones cientcas ms relevantes que se han ocupado de las cuestiones que afectan a la pregunta de investigacin. La revisin de la literatura o estado de arte puede estructurarse en dos marcos: El marco terico El marco de antecedentes El marco terico reeja la teora o teoras en las cuales se fundamenta directamente el problema de investigacin. Estas teoras se encuentran principalmente en investigaciones tericas, aunque stas todava no estn conrmadas. Tambin pueden adaptarse estas teoras a las necesidades de la investigacin. Por ejemplo, si se intenta investigar sobre los recursos de una organizacin, el marco terico tendr presente la visin basada en recursos propuesta por Wernerfelt(1984) y Barney(1991). Por otra parte, el marco de antecedentes recopila el conjunto de resultados que otras investigaciones han obtenido sobre el tema o el problema de investigacin propuesta en el estudio. Son las referencias directas a resultados obtenidos dentro de una misma rea de indagacin. El marco de antecedentes recopila principalmente investigaciones empricas. La revisin de la literatura de un fenmeno social es un proceso largo y muy duro, ya que en la actualidad existe una gran cantidad de fuentes de informacin cientca. Es un trabajo que necesita de mucho tiempo y de una gran dedicacin. La revisin de la literatura no consiste nicamente en recopilar la informacin relacionada con la investigacin (teora y antecedentes), sino que tambin es necesario proporcionar una lnea argumental en su exposicin. Las fuentes de informacin cientca son principalmente los artculos publicados en revistas cientcas, los libros cientcos, y las actas y ponencias de congresos cientcos. Se recomienda trabajar principalmente con artculos cientcos, ya que las mejores ponencias de los congresos cientcos acaban siendo publicados en revistas cientcas y por que, en la mayora de ocasiones, los libros cientcos tienen una versin resumida en una revista cientca. Uno de los comentarios ms comunes entre los doctorandos durante la bsqueda de literatura cientca es su ausencia en el tema de investigacin que se ha propuesto. Esto puede ser debido a dos razones: el tema no es interesante para la comunidad cientca o el tema es tan novedoso que todava no existe suciente informacin sobre l. En la mayora de ocasiones, la falta de literatura es debido a un mal planteamiento de la investigacin emprica o a que el tema de investigacin no interesa a los acadmicos. En 8

el caso de que la investigacin sea interesante pero no exista documentacin sobre ella, no tiene sentido realizar una investigacin emprica sobre el fenmeno que se propone investigar. En conclusin, en el caso de no encontrar literatura cientca sobre un tema, el investigador debe replantearse la investigacin. Conforme el investigador avanza en la lectura de otras investigaciones cientcas, es posible que se encuentre con que la investigacin que ha propuesto ya ha sido realizada por otro investigador o con que es necesario redenir el problema de investigacin. Este hecho es muy comn en las investigaciones empricas. Por ltimo, se recomienda denir un plan general para este proceso. La lectura indiscriminada de artculos cientcos es una mala estrategia tal y como muestra la experiencia de una gran cantidad de doctorandos. Se aconseja que tras la lectura de tres o cuatro artculos cientcos se reexione sobre cmo estas investigaciones pueden ayudar a responder la pregunta de investigacin. El uso de una libreta en donde registrar las ideas principales, las citas textuales y la bibliografa ms importante de cada artculo es una buena estrategia para elaborar un estado de arte de calidad.

3.3.

El modelo de investigacin

El modelo de investigacin es el resultado de representar grcamente la literatura existente sobre el fenmeno que se est investigando en torno a la pregunta o preguntas de investigacin. Los modelos de investigacin estn formados por tres elementos: Variables Constructos Relaciones entre constructos y variables Una variable es una propiedad, caracterstica o atributo que posee una persona, grupo, organizacin o cualquier otra unidad de anlisis relevante para el contexto de la investigacin, y a la que puede asociarse un valor cuantitativo. Algunos ejemplos de variables son los ingresos de una persona, el ROI de una empresa, y el nmero de trabajadores de una organizacin. Un constructo es una propiedad subyacente que se supone posee una persona, grupo, organizacin o cualquier otra unidad de anlisis relevante para el contexto de la investigacin. Los constructos son propiedades que no pueden medirse de forma directa sino mediante manifestaciones externas de su existencia. Las ciencias sociales se caracterizan por el uso de una gran cantidad de constructos en sus investigaciones. Algunos ejemplos de constructos son la motivacin, la gestin del conocimiento de una organizacin y la estructura organizativa de una empresa. Es imposible medir de forma directa los constructos por lo que se utiliza la combinacin de variables medibles, tambin denominados indicadores. En realidad, una variable y un indicador son la misma cosa pero la variable representa un elemento clave e importante que se quiere investigar y un indicador es una variable que se utiliza para poder cuanticar un constructo que representa un elemento clave e importante que se quiere investigar. El modelo de investigacin debe representar el fenmeno que se quiere investigar. Los elementos que aparecen en esta representacin (constructos y variables) y sus relaciones deben estar basadas en la revisin de la literatura que se ha realizado previamente. En el caso de crear y utilizar un nuevo constructo en el modelo de investigacin, es importante denirlo en detalle precisando sus antecedentes y resultados. Adems, es 9

necesario justicar la creacin de ese constructo y la relacin existente entre el nuevo constructo y los existentes en la literatura cientca. Existen diversas formas de representar grcamente los modelos de investigacin. En este artculo, se ha decidido representar las variables a travs de guras rectangulares y los constructos mediante guras elipsoides. Esta anotacin es muy popular en las investigaciones conrmatorias. Las relaciones entre las variables y los constructos se representan a travs de echas. La gura 4 muestra un ejemplo de modelo de investigacin. Var. 01 Constructo A Var. 02 Constructo C Var. 03 Constructo B Var. 04 Figura 4: Modelo de investigacin Los doctorandos deben tener presente que no existe un nico modelo que represente un fenmeno en particular. Es posible encontrar diversos modelos de investigacin que se adapten a la situacin que estn investigando. En la mayora de ocasiones, los investigadores deben probar una gran cantidad de combinaciones hasta encontrar el modelo de investigacin que se adapte a las necesidades de su investigacin. Var. 05

3.4.

Las hiptesis de trabajo

Una vez el modelo de investigacin ha sido nalizado, el siguiente paso es denir las hiptesis de trabajo. Una hiptesis de trabajo es una conjetura o prediccin sobre los resultados esperados de la pregunta de investigacin. Esta prediccin debe estar fundamentada en la revisin de la literatura que el investigador ha realizado. La contrastacin de las hiptesis de trabajo (comprobacin si la prediccin es cierta o falsa) debe conducir a responder a la pregunta de investigacin. Por lo tanto, las hiptesis de trabajo deben formularse en forma enunciativa y nunca en forma interrogativa. Existen cuatro tipos de hiptesis de trabajo en funcin de las principales funciones de la investigacin: Las hiptesis descriptivas que hacen referencia a las caractersticas del fenmeno social que se est investigando Las hiptesis tipolgicas que proponen clasicaciones de los objetos o fenmenos estudiados Las hiptesis relacionales que suponen relaciones entre dos o ms caractersticas (variables o constructos) del objeto o fenmeno social que se est investigando Las hiptesis explicativas o causales que proponen relaciones de causa-efecto relacionados con el objeto o fenmeno de investigacin Los objetos o fenmenos sobre los que se plantean las hiptesis de trabajo se llaman unidad de anlisis. Es muy importante denir la unidad de anlisis antes de iniciar la metodologa de la investigacin, y puede clasicarse de la siguiente forma: 10

Individuos Grupos Organizaciones Mercados / sectores industriales Sistemas Algunos ejemplos de hiptesis de trabajo son: en sectores intensivos en tecnologa, una alta rotacin de los trabajadores afecta de forma negativa al I+D de la organizacin y las empresas con sistemas de gestin de conocimiento basados en tecnologa son ms ecientes en el proceso de investigacin que las empresas que no disponen de estos sistemas informticos.

3.5.

La metodologa de investigacin

Tras denir el modelo de investigacin y las hiptesis de trabajo, el siguiente paso es la seleccin y aplicacin de una metodologa de investigacin. La metodologa de investigacin est relacionada con la parte prctica de la investigacin emprica y consiste en contrastar y comprobar si las hiptesis de trabajo son ciertas o falsas a travs de casos reales. Las tcnicas que se utilizan en las investigaciones conrmatorias son de carcter cuantitativo y estn basadas en la teora estadstica. En la actualidad existe una gran cantidad de tcnicas cuantitativas que se pueden utilizar en las investigaciones en ciencias sociales. La metodologa de investigacin puede explicarse a travs de tres puntos: La obtencin de datos La seleccin de una muestra Las tcnicas de investigacin 3.5.1. La obtencin de datos

La recogida de datos para su posterior anlisis estadstico puede proceder de dos tipos de fuentes de informacin segn su disponibilidad: Las fuentes de informacin primarias Las fuentes de informacin secundarias Las fuentes de informacin primarias hacen referencia a la informacin necesaria en la investigacin emprica pero que no est disponible, por lo que es preciso generarla o crearla expresamente. Con este n, el investigador debe desarrollar un cuestionario conjunto de preguntas - que permita recoger toda la informacin necesaria para poder contrastar las hiptesis de trabajo. El uso de cuestionarios slo debe realizarse cuando no es posible obtener los datos a travs de otros medios ms rpidos y econmicos. Un ejemplo de investigacin en donde se utilizan fuentes de informacin primaria es la realizada por Eisenhardt (1988). 11

Las fuentes de informacin secundarias hacen referencia a la informacin ya disponible, elaborada previamente para otros nes distintos del que interesa al investigador. Las fuentes de informacin secundarias incluyen datos o informes con carcter ms o menos generales que pueden ser tiles en diversas investigaciones cientcas. Estos datos pueden encontrase en registros organizativos (ms habitual en estudios cualitativos) y principalmente en bases de datos de investigacin (recopilacin de datos realizada por una entidad ajena al investigador). Un ejemplo de investigacin en donde se utilizan fuentes de informacin secundaria es la realizada por Merino y Rodrguez (1997). La ventaja principal de las fuentes de informacin secundaria es que el proceso de recogida de datos es rpido y sencillo, por lo que se consigue un importante ahorro en tiempo y en costes. Algunos ejemplos de fuentes de informacin secundarias son las bases de datos de la Central de balances del Banco de Espaa, de la Encuesta de Estrategias Empresariales, y de COMPUSTAT (en Estados Unidos). Por contra, los datos y la informacin proporciona por este tipo de fuente de informacin es de carcter general y es posible que no se adapte a las necesidades de la investigacin. Adems, el investigador debe estudiar la abilidad de los datos proporcionados por las fuentes de informacin secundarias. Las investigaciones sobre las actitudes o el comportamiento humano (psicologa) son difciles de realizar a travs de fuentes de informacin secundarias, por lo que es necesario utilizar fuentes de informacin primarias (cuestionarios). En el otro bando, las investigaciones sobre economa o sistemas son ms propensas a utilizar fuentes de informacin secundaria debido a su naturaleza. El cuestionario . El diseo de un cuestionario es un trabajo bastante complejo y que necesita de una gran cantidad de tiempo y recursos. El diseo de un cuestionario no consiste nicamente en seleccionar preguntas sino que existe un proceso bastante complejo y detallado para su desarrollo. La elaboracin de un cuestionario de calidad puede llevar semanas e inclusos meses si se sigue las pautas establecidas para ello. En la actualidad, existe una gran cantidad de libros y cursos que pueden ayudar al investigador a elaborar un cuestionario de calidad. Entre la literatura existente sobre el diseo de cuestionarios, existe un artculo cientco publicado por Churchill (1979) en donde se explica con mucho detalle este proceso, y que puede ser de gran ayuda a cualquier investigador que todava no haya creado ninguno. Segn Churchill (1979), el proceso para el diseo de un cuestionario est formado por ocho fases: (1) La especicacin del dominio del constructo, (2) la generacin de tems (o indicadores), (3) la primera recogida de datos, (4) la puricacin de las medidas, (5) la segunda recogida de datos, (6) la valoracin sobre la abilidad de la encuesta, (7) la validacin del cuestionario, y (8) el desarrollo de normas. Este proceso no es lineal ya que existe retroalimentacin entre distintas fases tal y como muestra la gura 5. Las encuestas, como cualquier otra herramienta en las ciencias sociales, tienen sus ventajas e inconvenientes. La principal ventaja de las encuestas es que permite recoger una gran cantidad de informacin que puede extrapolarse al resto de la poblacin, y que adems se adapta a la perfeccin a las necesidades de la investigacin. Las encuestas son la herramienta de recogida de datos ms verstil pero tambin tienen sus limitaciones. El tiempo y recursos necesarios para recoger una muestra signicativa para el anlisis 12

Dominio del constructo Generacin de tems Recogida de datos Puricacin de las medidas Recogida de datos Fiabilidad del cuestionario Validacin del cuestionario Desarrollo de normas

Figura 5: Procedimiento para desarrollar medidas estadstico puede ser bastante elevado lo que puede comportar grandes retrasos en el desarrollo de la investigacin. Las encuestas pueden aplicarse (distribuirse) de formas muy diversas en funcin del medio de comunicacin y del mtodo de contacto con los encuestados. Cada tipo de encuesta tiene sus ventajas e inconvenientes, y el investigador es el responsable de decidir qu forma de distribuirla es la ms adecuada para los intereses y el presupuesto de la investigacin. Hay tres formas de recoger datos a travs de una encuesta: La encuesta personal directa: El encuestador contacta en persona con el entrevistado para preguntarle personalmente el cuestionario La encuesta personal a distancia: El entrevistado contesta a las preguntas del cuestionario a travs de la lnea telefnica (ya sea mediante una persona o de forma asistida con un ordenador) La encuesta autoadministrada. El entrevistado responde a las preguntas del cuestionario por correo postal, por fax, por correo electrnico o por pgina web En la actualidad, el porcentaje de encuestas autoadministradas que se responden es muy bajo. Algunas posibles causas son que las empresas no siempre estn dispuestas a facilitar datos que pueden considerar condenciales (aunque las encuestas puedan entregarse de forma annima), que el cuestionario puede parecer largo y las empresas no siempre tienen el tiempo y la disposicin necesaria para cumplimentarlo, que los gerentes de las empresas suelen solicitar conocer personalmente quin realiza la encuesta, cosa que encarece y ralentiza la recogida de datos, y que la falta de formacin de los temas tratados puede echar hacia atrs a los responsables de algunas empresas ante el temor de responder errneamente. El meta-anlisis .

La investigacin meta-anlisis es un caso particular en las investigaciones empricasconrmatorias. Este tipo de investigacin utiliza procedimientos de agregacin con el objetivo de comparar diferentes estudios empricos para construir o evaluar una teora. En este caso, la fuente de informacin son los resultados de otras investigaciones empricas. Algunos ejemplos de meta-anlisis son los realizados por Pearce, Freeman y Robinson (1987) y por Dalton, Daily, Ellstrand y Johnson (1998). 13

3.5.2.

La seleccin de la muestra

En las investigaciones en ciencias sociales, el nmero de elementos que forman la poblacin a investigar suele ser muy grande e imposible de estudiar en su totalidad. Es por este motivo que el investigador debe seleccionar nicamente un conjunto de elementos representativos de toda la poblacin para poder extrapolar los resultados.

Poblacin

Muestra

Figura 6: La muestra La seleccin de la muestra depende de dos partes: El procedimiento de muestreo El tamao de la muestra Antes de explicar el procedimiento de muestreo y el tamao de muestra, es necesario denir algunos conceptos bsicos sobre el muestreo para una mejor comprensin del tema. Poblacin o universo: Es el conjunto de todos los elementos de inters que componen el colectivo que al investigador le interesa estudiar. Por ejemplo, si se propone investigar el rendimiento de las organizaciones tecnolgicas, la poblacin consistir en todas las organizaciones tecnolgicas que existen. Elemento: Es la persona o entidad de la cual se extraen datos o se solicita informacin. El elemento coincide con la unidad de anlisis de la investigacin. En el ejemplo anterior, el elemento sera cada organizacin tecnolgica que existe. Muestra: Es una coleccin parcial de unas cuntas unidades de la poblacin, seleccionadas a travs de algn procedimiento de seleccin. En el ejemplo anterior, la muestra de la investigacin estar formada por el conjunto de empresas tecnolgicas seleccionadas para la recogida de informacin. Error muestral: Es el error que se comete por estudiar nicamente una muestra y no toda la poblacin. Los resultados obtenidos de aplicar tcnicas estadsticas son una combinacin entre la realidad y el azar. Este ltimo es el causante de que exista error muestral. El procedimiento de muestreo . El muestreo consiste en el procedimiento de seleccin de los individuos o elementos de la poblacin que formarn parte de la muestra a investigar. El investigador debe decidir qu procedimiento va a seguir en la seleccin de la muestra en funcin de los objetivos planteados. Existen dos tipos de muestreos: 14

El muestreo aleatorio o probabilstico El muestreo no aleatorio o no probabilstico El muestreo probabilstico se caracteriza en que todos los elementos de la poblacin tienen una probabilidad conocida, distinta de cero, de ser incluidos en la muestra. Aunque el muestreo aleatorio es el ms utilizado en las investigaciones conrmatorias, este mtodo no garantiza que la muestra resultante sea ptima o mejor que si se hubiera elegido un procedimiento no probabilstico. A cambio, el muestreo probabilstico permite calcular el error muestral. Algunos ejemplos de mtodos aleatorios son el muestreo aleatorio simple, el muestreo sistemtico estraticado, el muestreo por estratos y el muestreo por niveles. El mtodo ms comn es el muestreo aleatorio simple en donde todos los elementos de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser seleccionados. El muestreo no probabilstico utiliza mtodos no basados en procedimientos estadsticos. Es por este motivo que una parte de la comunidad cientca tiene ciertos reparos en este tipo de muestreo. Algunos ejemplos de mtodos aleatorios son el muestreo por subgrupos, el muestreo por cuotas, el muestreo por seleccin razonada y el muestreo de conveniencia. El tamao de la muestra . Cuando se est trabajando con muestras, una de las primeras preguntas que el investigador debe decidir es el tamao de la muestra que utilizar en la investigacin. La eleccin del tamao muestral es de gran importancia en la investigacin ya que determina el error muestral, es decir, hasta qu punto los resultados de la muestra son extrapolables al resto de la poblacin. A medida que aumenta el tamao disminuye el error muestral. Por contra, a medida que aumenta el tamao tambin aumenta la cantidad de recursos necesarios para su recogida. A partir de un cierto tamao en la muestra, los incrementos en el tamao muestral producen mejoras marginales decrecientes en la estimacin, mientras que el coste sigue aumentando de forma constante o incluso exponencial. El punto en donde las mejoras en la estimacin se vuelven despreciables se considera el tamao mnimo muestral. Este hecho queda reejada en la gura 7.
Representatividad

Tamao mnimo muestral

Tamao de muestra

Figura 7: La seleccin de la muestra Para determinar el tamao de la muestra (que se representa a travs de la letra n) es necesario tener presente los siguientes elementos: La tcnica estadstica utilizada 15

La tcnica de muestreo utilizada El tamao relativo entre la poblacin y la muestra El nmero de variables a medir en los anlisis multivariantes 3.5.3. Las tcnicas cuantitativas

Las tcnicas que se utilizan en las investigaciones empricas-conrmatorias son de carcter cuantitativo. Existe una gran cantidad de tcnicas cuantitativas en la investigacin de las ciencias sociales que permiten la contrastacin de hiptesis de trabajo. En este artculo se comentan las tcnicas ms populares que se pueden encontrar en artculos cientcos. Sin embargo, es importante recordar que existen muchas variantes de las tcnicas que se presentan en este artculo, as como otras tcnicas cuantitativas. Las tcnicas cuantitativas se pueden clasicar en dos grupos: Las tcnicas univariables y bivariables Las tcnicas multivariables Las tcnicas univariables analizan las caractersticas de una nica variable como puede ser la edad o la renta de los entrevistados. Tambin es posible realizar un anlisis en donde se trabaje con dos variables al mismo tiempo. En este caso, la tcnica se denomina bivariable y tiene como objetivo encontrar una relacin entre ambas variables, una interdependencia, o una asociacin causal entre ellas. Por ejemplo, se puede intentar investigar la relacin existente entre la edad de las personas y su renta anual. Algunas tcnicas univariables y bivariables son el estudio de distribuciones de probabilidad, el test de hiptesis, la regresin simple, y el anlisis de la varianza (ANOVA). La regresin simple permite analizar la relacin existente entre una variable dependiente y una variable independiente, mientras que el anlisis de la varianza permite comparar las medias de un conjunto de muestras. Debido a la complejidad de los problemas en las ciencias sociales, es insuciente analizar nicamente una o dos variables al mismo tiempo en la mayora de situaciones. Es por este motivo que se necesita usar tcnicas multivariables que permiten analizar tres o ms variables al mismo tiempo. Aunque en la actualidad se pueden encontrar programas estadsticos que facilitan su aplicacin, el investigador debe poseer unos conocimientos mnimos para garantizar su correcto uso. Las tcnicas multivariables se pueden agrupar en funcin del tipo de relacin entre las variables: Las tcnicas multivariables de relaciones de dependencia Las tcnicas multivariables de relaciones de interdependencia Una tcnica de dependencia se caracteriza por que una o varias variables (denominadas variables dependientes) pueden ser explicadas por otro conjunto de variables (denominadas variables independientes). La regresin mltiple y el anlisis discriminante son ejemplos de tcnicas de dependencia. Una tcnica de interdependencia, en contraposicin a las tcnicas de dependencia, no dene variables dependientes o independientes. Ms bien, las tcnicas de interdependencia analizan todas las variables de forma simultnea. El anlisis factorial y el anlisis de conglomerados son ejemplos de tcnicas de interdependencia. 16

El propsito de este artculo no es explicar el procedimiento matemtico ni tampoco describir los conceptos necesarios para el uso de algunas tcnicas multivariables de las ciencias sociales. El objetivo principal de esta seccin es introducir varias tcnicas multivariables a travs de una pequea descripcin que reeja en qu situaciones es interesante utilizar cada tcnica y acompaarla de algunos ejemplos, por lo que si el investigador est interesado en utilizar alguna de estas tcnicas debe acudir a libros o cursos especcos sobre ella. Se ha seleccionado un conjunto de tcnicas multivariables bastante comunes en las investigaciones en ciencias sociales: La regresin mltiple El anlisis de conglomerados El anlisis discriminante El anlisis factorial Las ecuaciones estructurales La regresin mltiple . La regresin mltiple es la tcnica multivariables ms popular y utilizada en la investigacin en ciencias sociales. Se utiliza cuando en la investigacin existe una nica variable, denominada variable dependiente, que depende de un conjunto de variables, denominadas variables independientes. El modelo de una regresin mltiple se expresa con la frmula 1. Y = + 1 X1 + 2 X2 + 3 X3 + . . . + n Xn + (1)

Los coecientes beta en la regresin mltiple son coecientes parciales cuyo valor muestra el efecto de cada variable independiente sobre la variable dependiente. El valor de epsilon reeja el error muestral de la regresin mltiple, mientras que el valor alfa es una simple constante. Las cuatro etapas en el desarrollo del anlisis de regresin mltiple son: (1) comprobar los supuestos bsicos para el uso del anlisis de regresin mltiple, (2) la preparacin de los datos para el anlisis, (3) la estimacin u obtencin del modelo de regresin mltiple, y (4) la evaluacin o contraste de validez del modelo resultante. La gura 8 muestra la representacin grca de una regresin mltiple con tres variables independientes.
Variable independiente Variable dependiente Variable independiente Variable independiente

Figura 8: La regresin mltiple

17

La regresin mltiple admite diferentes tipos de relaciones entre las variables independientes y la variable dependiente. La ms comn es la dependencia lineal, pero tambin se puede buscar relaciones parablicas, relaciones logsticas o relaciones hiperblicas entre las variables. Algunos ejemplos de investigaciones en donde se utilizan regresiones mltiples son Lane y Lubatkin (1998), y Cohen y Levinthal (1990). El anlisis de conglomerados . El anlisis de conglomerados, o anlisis cluster, es una tcnica multivariable de relaciones de interdependencia ya que tiene como objetivo la agrupacin de datos. Esta tcnica intenta clasicar una serie de individuos, objetos o variables en un nmero reducido de grupos denominados conglomerados. Estos grupos o conglomerados deben estar formados por elementos lo ms parecidos posibles (homogeneidad interna) y a la vez lo ms diferentes que sea factible entre grupos (heterogeneidad de grupos). Para poder utilizar esta tcnica, los elementos u objetos estudiados deben pertenecer a grupos mutuamente excluyentes. El anlisis de conglomerados pueden tener cuatro nalidades segn Aldenderfer y Blasheld (1978): El desarrollo de tipologas o clasicaciones de datos La bsqueda de esquemas conceptuales La generalizacin de hiptesis La comprobacin de hiptesis de trabajo Las cuatro etapas en el desarrollo del anlisis de conglomerados son: (1) seleccionar el mtodo de conglomeracin o medida de proximidad, (2) seleccionar el algoritmo de agrupacin, (3) interpretar los grupos, y (4) la validacin de la segmentacin obtenida. El anlisis de conglomerados tiene una gran cantidad de conguraciones segn la medida de proximidad utilizada (que puede ser jerrquica o no jerrquica) y el algoritmo de clasicacin elegido. Algunos mtodos de conglomeracin son los aglomerativos, los divisivos, los de reasignacin, los de bsqueda de densidad y los mtodos directos. Algunos de los algoritmos ms comunes de clasicacin son distancias mnimas, distancias mximas, promedio entre grupos, promedio intragrupos, mtodo Ward, mtodo del centroide, mtodo de Howard-Harris, y K-means. La investigacin de Youndt, Snell, Dean y Lepak (1996) es un ejemplo de investigacin cientca en donde se utiliza la tcnica de anlisis de conglomerados. El anlisis discriminante . El anlisis discriminante es una tcnica que analiza la relacin existente entre una nica variable dependiente y varias variables independientes. Adems de proporcionar informacin del tipo explicativo y predictivo, el anlisis discriminante tambin ofrece informacin de tipo clasicatorio. Pero a diferencia del anlisis de conglomerados, el anlisis discriminante es una tcnica que precisa conocer a priori la conguracin de los grupos a investigar. El modelo de anlisis discriminante se expresa con la frmula 2. 18

fkm = u0 + u1 X1km + u2 X2km + u3 X3km + . . . + up Xpkm

(2)

La variable fkm representa la puntuacin discriminante de la funcin discriminante j para el individuo k , mientras que los coeciente ui muestran la ponderacin discriminante para la variable independiente i. Por otra parte, Xik representa la variable independiente i para el individuo k . El anlisis discriminante se caracteriza por tener una variable dependiente de carcter nominal y un conjunto de variables independientes de carcter mtrico. Las cuatro etapas en el desarrollo del anlisis discriminante son: (1) estimacin de las funciones discriminante, (2) evaluacin de la abilidad predictiva, (3) validacin de los resultados, e (4) interpretacin de las funciones discriminantes resultantes. La investigacin de Ramanujam, Venkatraman y Camillus (1986) es un ejemplo de investigacin cientca en donde se utiliza la tcnica de anlisis discriminante. El anlisis factorial . El anlisis factorial es una tcnica multivariable que permite la agrupacin de variables en funcin de la variabilidad que cada variable comparte con otras variables. Los dos objetivos fundamentales del anlisis factorial son: Simplicar un conjunto de datos reduciendo el nmero de variables y eliminando redundancias Identicar estructuras latentes (factores o constructos) subyacentes a los datos que no se pueden observar de forma directa sino que es necesario inferirlas a partir de las variables originales (ver gura 9).

Constr. A

Constr. B

Var. 01

Var. 02

Var. 03

Var. 04

Var. 05

Figura 9: Modelo de anlisis factorial El anlisis factorial se suele utilizar en las investigaciones cientcas como tcnica previa a la utilizacin de otras tcnicas para reducir el nmero de variables a estudiar con esas otras tcnicas cuantitativas. Las seis etapas en el desarrollo del anlisis factorial son: (1) examinar la matriz de correlaciones, (2) obtener factores, (3) determinar el nmero de factores, (4) interpretar los factores obtenidos, (5) representar grcamente los resultados, y (6) validar los resultados. El anlisis factorial rene tres tipos de procedimientos: El anlisis de componentes principales - El anlisis de factor comn El anlisis factorial exploratorio - El anlisis factorial conrmatorio 19

El anlisis factorial R - El anlisis factorial Q La investigacin de Miller y Drgue (1986) es un ejemplo de investigacin cientca en donde se utiliza la tcnica de anlisis factorial. Las ecuaciones estructurales . El modelado de ecuaciones estructurales es una tcnica multivariable que se caracteriza por dos elementos: Permitir la estimacin de relaciones de dependencias mltiples y cruzadas entre diversas variables y constructos La capacidad de representar conceptos no observados en estas relaciones y tener en cuenta el error de medida en el proceso de estimacin Las ecuaciones estructurales puede considerarse la combinacin de tres tcnicas multivariables: el anlisis de senderos, la regresin mltiple, y el anlisis factorial. As mismo, los modelos de ecuaciones estructurales estn formados por la combinacin de un modelo estructural y un modelo de medicin. El modelo estructural es aquel componente del modelo general que describe relaciones causales entre variables latentes. Las relaciones entre variables observables se incluyen cuando estas variables no actan como indicadores de las variables latentes. La frmula 3 reeja el modelo estructural. = B + + (3)

El modelo de medicin incluye las relaciones de las variables latentes (o constructos) con sus indicadores (o variables empricas). Para cada constructo se especica los indicadores utilizados en la medicin. La frmula 4 reeja el modelo de medicin. X = X + (4)

Las cuatro etapas en el desarrollo del anlisis factorial son: (1) la preparacin de los datos para el anlisis, (2) la denicin del modelo estructural y el modelo de medicin, (3) la estimacin del modelo emprico, y (4) la evaluacin del modelo resultante.

Var. 01 Constr. A Var. 02 Var. 03 Constr. B Var. 04 Figura 10: Modelo de ecuaciones estructurales Constr. D Constr. C

Var. 05 Var. 06 Var. 07 Var. 08

20

La exibilidad de los sistemas de ecuaciones estructurales permite a los investigadores utilizar la tcnica de mltiples formas y en funcin de los objetivos a conseguir. Sin embargo, se debe seleccionar desde el principio de la investigacin por qu estrategia se decide. Las tres estrategias que se pueden adoptar en la utilizacin de sistemas de ecuaciones estructurales son: La estrategia de modelado conrmatorio (la ms comn) La estrategia de modelos rivales La estrategia de desarrollo del modelo En la estrategia de modelado conrmatorio, el investigador debe especicar a priori un modelo con el objetivo de evaluar su signicacin estadstica. En cambio, la estrategia de modelos rivales permite evaluar el modelo estimado con otros modelos alternativos. Por ltimo, la estrategia de desarrollo del modelo diere de las dos anteriores estrategias en que el objetivo de la tcnica multivariable es mejorar el modelo general a travs de modicaciones de los modelos de medida y/o estructurales. La investigacin de Miller y Drgue (1986) es un ejemplo de investigacin cientca en donde se utiliza la tcnica de ecuaciones estructurales.

3.6.

Los resultados de la investigacin

El siguiente paso en la investigacin conrmatoria es mostrar los resultados obtenidos de las tcnicas cuantitativas utilizadas. En la mayora de ocasiones, los resultados se proporcionan en forma de cuadros y tablas. As mismo, tambin se comenta aspectos sobre el contraste de validez de los resultados obtenidos a travs de pruebas estadsticas.

3.7.

La discusin de los resultados de la investigacin

Tras validar estadsticamente los resultados de la investigacin, se propone discutir el contraste de las hiptesis de trabajo en relacin a los resultados estadsticos que se han obtenido previamente. En esta seccin, el investigador debe validar o refutar las hiptesis de trabajo utilizando los resultados estadsticos como herramienta principal. Tambin se puede exponer otras conclusiones de los resultados estadsticos obtenidos y que pueden ayudar a comprender mejor el entorno del problema.

3.8.

Las conclusiones de la investigacin

La conclusin es la ltima parte de una investigacin cientca y debe contener tres puntos: Las principales aportaciones de la investigacin Las limitaciones de la investigacin Propuestas para futuras investigaciones

21

Las conclusiones de la investigacin deben mostrar las principales aportaciones de la investigacin a la comunidad cientca dejando de banda las tcnicas estadsticas y los casos reales utilizados en la investigacin. Este punto debe realizarse con mucho detalle y tras reexionar sobre la investigacin ya que es la parte ms importante de la investigacin. El investigador debe pensar que la evaluacin de su trabajo se basar principalmente por las aportaciones que haga a la ciencia. La descripcin de las limitaciones de la investigacin es otro punto de gran importancia en las ciencias sociales. A diferencia de las ciencias exactas, las investigaciones en ciencias sociales no pueden tener presente todas las variables existentes por lo que es muy importante indicar hasta qu punto las conclusiones de la investigacin pueden extrapolarse a otros casos u otras reas. Las limitaciones de una investigacin pueden venir denidas por el paradigma cientco utilizado, por los antecedentes estudiados, por los constructos del modelo utilizado, por la muestra seleccionada, por las tcnicas cuantitativas aplicadas o por los valores obtenidos en los resultados de la investigacin. Por ltimo, toda investigacin ofrece nuevas oportunidades de investigacin. En este punto, el investigador debe intentar reexionar sobre qu nuevas investigaciones se pueden realizar en base a los resultados obtenidos y a las limitaciones encontradas en su investigacin. La inclusin de este punto en su investigacin ofrece a otros investigadores la posibilidad de seguir su trabajo y de poder crear una red de contactos con otros investigadores interesados en su rea. Adems, puede ayudar al investigar a plantear sus futuras investigaciones.

3.9.

La bibliografa

La ciencia cientca es acumulativa, es decir, las investigaciones presentes se fundamentan en las investigaciones del pasado. Para poder hacer referencias a otros documentos, libros, artculos, etc., el investigador puede recurrir a las referencias bibliogrcas que permiten atribuir la autora de una idea o resultado a quin lo public originalmente, proporcionar informacin complementara a la ofrecida en el texto o economizar espacio en el documento que se est escribiendo. En relacin a este ltimo punto, el uso de bibliografa es esencial en las publicaciones cientcas ya que permite no tener que reescribir los resultados de otras investigaciones sino que simplemente se indica en donde se pueden encontrar. El mecanismo de referencia a otras obras cientcas est formada por dos partes: Las citaciones bibliogrcas Las referencias bibliogrcas Las citaciones bibliogrcas . Las citaciones bibliogrcas son elementos que se introducen en el mismo texto y que estn vinculados a una referencia bibliogrca completa. En las ciencias sociales, la citacin se realiza a travs del apellido del autor y del ao de publicacin de la obra. Ambos datos deben gurar entre parntesis y separados por una coma. Ejemplo: (Barney, 1991). Si la obra tiene ms de un autor, la citacin contiene el apellido de todos los autores y el ao de la publicacin de la obra. Ejemplo: (Van den Bosch, Volberda y de Boer,

22

1999). En caso de que haya ms de tres autores se escribe el apellidos del primer autor y se incluye [et al.]. Ejemplo: (Hitt et al., 2000). Si hay ms de una referencia, todas se escriben dentro de los mismos parntesis, separndolos por puntos y comas. Ejemplo: (Barney, 1991; Wernerfelt, 1984). Si en el texto ya aparece el apellido del autor slo es necesario indicar el ao de publicacin de la obra entre parntesis. Ejemplo: [...] y es por este motivo que Barney (1991) propone que [...]. En caso de tener que citar ms de una obra del mismo autor y del mismo ao, las obras se enumeran con letras minsculas despus del ao sin dejar ningn espacio. Ejemplo: (Grant, 1996a) y (Grant, 1996b). En el caso de referenciar libros o tesis doctorales, la citacin tambin debe mostrar la pgina de dnde se ha extrado la idea o frase. En este caso, la pgina o pginas se escriben despus del ao separndolos por dos puntos. Ejemplo: (Nonaka y Takeuchi, 1995: 22-24). Las referencias bibliogrcas .

Una referencia bibliogrca muestra toda la informacin necesaria para poder localizar un artculo, libro o cualquier otra obra de forma inequvoca. En funcin del lugar en donde se quiera publicar, es posible que las referencias bibliogrcas deban gurar en los pies de pginas o al nal del documento (lo ms habitual). Los datos que contiene una referencia bibliogrca depende del tipo de obra: libro completo, captulo de un libro, revista completa, artculo de una revista, artculo de un diario, patente, norma, ley o texto legal, informe tcnico, tesis doctoral, comunicacin oral, congreso, documento on-line, u otro documento indito. Existen muchos criterios sobre la estructura de una referencia bibliogrca. Cada comunidad tiene una estructura diferente. No obstante, existe una norma internacional (ISO 690: 1987) que especica los datos bibliogrcos que debe contener una referencia bibliogrca, as como el orden en que estos tienen que aparecer. A continuacin se exponen algunos ejemplos: ISO 690: 1987: Barney, J. Firm resources and sustained competitive advantage. Journal of Management, 1991, vol. 17, num. 1, p.99-120. Academy of Management: Barney, J. 1991. Firm resources and sustained competitive advantage. Journal of Management , 17: 99-120. Organization Science: Barney, J. (1991). "Firm resources and sustained competitive advantage". Journal of Management, 17, 99-120. Es importante recordar que las pautas expuestas en esta seccin son muy comunes en las ciencias sociales, pero no las nicas. El investigador debe tener presente este hecho en el momento de escribir un artculo cientco.

4.

La investigacin emprica-exploratoria

Las investigaciones exploratorias son de gran utilidad cundo se intenta investigar un fenmeno del cual se conoce muy poco. Las investigaciones exploratorias permiten desarrollar teoras explicativas a travs de observaciones de la literatura existente, del 23

sentido comn, de la experiencia del investigador y por supuesto de casos reales (sino no seran investigaciones empricas). Debido a la poca literatura existente sobre los fenmenos que se intentan estudiar a travs de procedimientos inductivos, las investigaciones exploratorias priorizan el detalle y la profundidad en la adquisicin de informacin de casos reales que en la cantidad de situaciones o casos a estudiar. Es por este motivo que la seleccin de los casos a investigar no suele seguir muestreos del tipo probabilstico sino del tipo tipolgico. Existe una gran cantidad de literatura sobre el proceso de investigacin exploratoria. Sin embargo, las siguientes publicaciones destacan por su rigurosidad cientca y por la cantidad de investigaciones que hacen referencia a ellas. Yin (1981; 1984) Eisenhardt (1989) Miles y Huberman (1984) Glaser y Strauss (1967) En el caso de que un doctorando piense realizar una investigacin exploratoria como tesis doctoral, se le aconseja leer y trabajar con las publicaciones anteriores antes de tomar una decisin nal. Podr observar que la complejidad de una investigacin exploratoria es bastante superior a una investigacin conrmatoria. Adems, en contraposicin de las investigaciones conrmatorias, el xito de una investigacin exploratoria depende de gran medida de la creatividad, sentido comn e intuicin del investigador, aspectos de gran importancia para captar la naturaleza del problema en estudio. En la actualidad, el investigador tiene una gran cantidad de tcnicas cualitativas para realizar investigaciones exploratorias. No obstante, dentro de la rea de organizacin de empresas, y ms concretamente en management, la tcnica de estudio de casos es la ms utilizada con mucha diferencia. Es por este motivo que esta seccin se centra en las investigaciones exploratorias mediante la tcnica de estudio de casos. De forma complementara, tambin se introduce la tcnica Delphi que ofrece buenos resultados en situaciones muy particulares. La estructura de una investigacin exploratoria es muy exible y puede variar considerablemente en funcin del entorno en donde se desarrolla. Sin embargo, en este artculo se intenta ofrecer un ejemplo de estructura (muy exible) y un conjunto de pautas a tener presente en las investigaciones exploratorias. Los elementos que debe tener toda investigacin exploratoria son: La denicin del problema y la propuesta inicial de pregunta de investigacin La revisin de la literatura La metodologa de investigacin Los resultados de la investigacin Las pruebas de validacin de los resultados La discusin de los resultados Las conclusiones de la investigacin 24

La bibliografa A partir de la siguiente seccin, se describe cada uno de los puntos que forman una investigacin exploratoria. De forma complementaria, tambin se introducen algunos consejos para su desarrollo y cmo evitar los tpicos errores que surgen en la mayora de ocasiones. La gura 11 muestra las fases en una investigacin exploratoria. Se puede observar la gran cantidad de retroalimentaciones que aparecen debido a la exibilidad de este tipo de investigacin.

Denicin del problema Revisin de la literatura Seleccin de caso Elaboracin de protocolos Recogida de datos Anlisis de datos Resultados de la investigacin Pruebas de validacin Discusin de los resultados Conclusiones de investigacin

Figura 11: Fases en la investigacin exploratoria

4.1.

La denicin del problema y la propuesta inicial de pregunta de investigacin

Toda investigacin emprica, ya sea exploratoria o conrmatoria, debe responder a un problema que ha sido detectado y del cul no se conoce la suciente informacin para responderlo. Es por este motivo que toda investigacin emprica debe siempre iniciarse deendo el problema que la ha iniciado y en el contexto en donde se intenta desarrollar. Con el objetivo de enmarcar y acotar la investigacin exploratoria al problema inicial, el investigador puede seguir la estructura presentada en la seccin 3.1 (ver pgina 6). Segn ella, el investigador debe reexionar y seleccionar el marco de trabajo en donde se va a desarrollar la investigacin exploratoria. El objetivo es identicar en qu rea o en qu paradigmas la investigacin se va a basar. Tal y como se haba expuesto en secciones anteriores, un mismo problema puede estudiarse desde perspectivas y reas muy diversas como son la economa, la psicologa o los sistemas. La pregunta de investigacin debe representar el problema que se intenta resolver en la investigacin, y debe formularse de manera interrogativa. A diferencia de las investigaciones conrmatorias, la pregunta de investigacin en los estudios exploratorias suele ser bastante ms genrica ya que se est ante una situacin nueva y desconocida. Sin embargo, el investigador debe intentar exponer la pregunta de investigacin de la forma ms restrictiva posible para acotar el alcance de la investigacin desde su inicio. Adems, 25

una buena denicin del problema a investigar permite focalizar la investigacin permitiendo denir desde el inicio la unidad de anlisis a estudiar, el tipo de informacin que ser necesario recoger, los posibles constructos a tener presente, las teoras en las que se va a basar la nueva investigacin, etc. Las investigaciones exploratorias sin una pregunta de investigacin clara, aunque de carcter ms bien general, suelen comportar una recopilacin excesiva de datos innecesarios y una malversacin de los recursos debido a la falta de enmarque de la investigacin. Otra diferencia entre las investigaciones conrmatorias y las investigaciones exploratorias es que mientras la pregunta de investigacin de las primeras queda totalmente denida desde el inicio de la investigacin (y normalmente no cambia), la pregunta de investigacin de los estudios exploratorios suele evolucionar y cambiar conforme avanza la investigacin, y en especial durante la recogida de datos. El tercer elemento en la denicin del problema de investigacin es la denicin de los objetivos. Segn Eisenhardt (1989) existen tres tipos de objetivos en una investigacin exploratoria: Proporcionar una descripcin de un fenmeno Comprobar una teora en un caso (o un conjunto reducido de casos) Generar teoras Tal y como ocurre con la pregunta de investigacin, el objetivo de la investigacin puede variar conforme avanza la investigacin, especialmente en la recogida y el anlisis de datos. Este es debido a que se est estudiando un fenmeno nuevo y por lo tanto es muy difcil conocer hacia donde se dirigir la investigacin. De lo expuesto en esta seccin se pueden sacar algunas conclusiones interesantes para los doctorandos. Mientras que un investigador o doctorando puede conocer desde el inicio la pregunta de investigacin y el objetivo a conseguir en una investigacin conrmatoria, el doctorando que se propone realizar una investigacin exploratoria no sabe (slo puede intuir) hacia donde se dirige su investigacin. Esta situacin debe plantersela todo doctorando antes de tomar una decisin en relacin al tipo de tesis doctoral que quiere realizar.

4.2.

La revisin de la literatura

A lo largo del artculo se menciona en varias ocasiones que la ciencia cientca es acumulativa, es decir, las investigaciones del presente se fundamentan en los resultados de las investigaciones del pasado, y el caso de las investigaciones exploratorias no es diferente. La dinmica que se sigue en la revisin de la literatura en las investigaciones exploratorias es muy distinta a la utilizada en las investigaciones conrmatorias. La revisin de la literatura en las investigaciones exploratorias se estructura en dos fases: La revisin de la literatura previa a la recogida de datos La revisin de la literatura en paralelo a las recogida y al anlisis de datos Aunque las investigaciones exploratorias se centran en el estudio de fenmenos de los cules se conoce muy poco, el investigador debe buscar informacin sobre los elementos 26

que formarn parte de la investigacin en su primera fase: teoras anes, constructos, variables, planteamientos similares, etc. Es importante recordar que la evaluacin de casos reales se realiza a travs de constructos y variables que en la mayora de ocasiones han sido denidos previamente en la literatura existente. El investigador debe intentar revisar la literatura existente y realizar una primera seleccin de aquellos constructos y variables que tendrn que ser estudiados para explicar el fenmeno a investigar. Esta eleccin permite al investigador enmarcar con mayor detalle la investigacin en curso y preparar el tipo de informacin que ser necesario recoger para analizar la investigacin. Una de las consecuencias de la seleccin de constructos es la modicacin de la pregunta de investigacin. La revisin de la literatura en paralelo a la recogida y al anlisis de datos tiene como objetivo fundamentar tericamente y conceptualmente las categoras de anlisis emergidas de los resultados obtenidos a travs de la recogida y del anlisis de datos. Es decir, la revisin de la literatura intenta explicar los resultados obtenidos a travs de la literatura existente en el momento de la investigacin. Se ha comentado previamente que la pregunta de investigacin y su objetivo pueden cambiar conforme avanza la investigacin. En el caso de que se produzca un cambio de este tipo, es posible que el investigador tenga que rehacer y buscar nueva informacin (constructo, variables, otras teoras, etc.) relacionada con el fenmeno que se est estudiando. Es a causa de este hecho, que la revisin de la literatura se considera un proceso que que no naliza hasta que la investigacin ha terminado. En contraposicin, la revisin de la literatura en las investigaciones conrmatorias es ms cerrada y normalmente slo afecta a la parte inicial del proyecto de investigacin. La cantidad de literatura revisada en una investigacin exploratoria es bastante grande debido a que el foco de la investigacin (pregunta y objetivo de investigacin) puede variar en distintos momentos de la investigacin y puede conllevar, en la mayora de ocasiones, a realizar una nueva revisin de la literatura. Adems, el investigador debe de disponer una revisin de la literatura lo sucientemente extensa para realizar las diversas pruebas de validacin que se proponen en la seccin 4.5.

4.3.

La metodologa de investigacin

En la introduccin realizada sobre las investigaciones empricas se comenta que la descripcin de las investigaciones exploratorias presentadas en este artculo estn centradas en la tcnica de estudio de casos, la cul es la ms popular y utilizada en la investigacin dentro el rea de organizacin de empresas. Una posible estructura sobre la metodologa basada en estudio de casos es la formulada a continuacin: La seleccin de casos La elaboracin de instrumentos y protocolos La recogida de datos El anlisis de los datos A continuacin se describe y comenta cada una de las fases que forman la metodologa de investigacin de un estudio de casos. De forma complementaria se introduce, en esta seccin, el anlisis Delphi que sigue la misma estructura que la presentada para el anlisis de estudio de caso pero con algunas particularidades que pueden ser muy interesantes en funcin del tipo de investigacin que se quiera realizar. 27

4.3.1.

La seleccin de casos

La seleccin de casos a investigar es una de las acciones ms importante para el xito en una investigacin exploratoria. Una correcta seleccin de casos es fundamental, ya que en caso contrario toda la investigacin se convertir en un fracaso. Durante la seleccin de casos, el investigador debe tomar decisiones en relacin a los siguientes tres puntos: El nmero de casos a estudiar (Tamao de la muestra de la investigacin) Cmo seleccionar los casos a estudiar (Tipo de muestreo a realizar) Unidad/es de anlisis a estudiar (Una nica unidad de anlisis o varias) El nmero de casos a estudiar depender de las decisiones tomadas previamente, es decir, depender del marco de trabajo denido, de la pregunta de investigacin, del objetivo establecido, de la revisin de la literatura realizada, de la realidad social en la que el investigador se mueva, etc. Se puede encontrar dos tipos de investigacin segn este criterio: las investigaciones basadas en un nico caso (Kim, 1997) y las investigaciones basadas en dos o ms casos (Van den Bosch, Volberda y deBoer, 1999). Lo ms habitual es encontrar investigaciones exploratorias con un nmero que oscila entre los tres y ocho casos. Pero este valor puede variar en funcin de las necesidades particulares de cada investigacin. Es importante que el investigador justique el tamao de la muestra. La seleccin de casos puede seguir dos patrones: la seleccin aleatoria o la seleccin tipolgica o de extremos. La seleccin aleatoria se suele utilizar cuando el objetivo es comprobar una teora y se intenta conseguir evidencias estadsticas. Sin embargo, este tipo de investigaciones son poco comunes por la naturaleza inductiva de la investigacin. La seleccin tipolgica o no probabilstica propone que los casos seleccionados deben ser lo ms distintos y opuestos posibles para poder observar con transparencia el fenmeno que se est estudiando. Segn los investigadores experimentados en investigaciones cualitativas, la seleccin de casos polares o de situaciones extremas permite averiguar el alcance del fenmeno que se est estudiando. En casos en donde existen categoras entre los casos, se propone seleccionar los casos extremos de cada una de las categoras. La combinacin de todos los casos seleccionados formarn parte de la muestra a estudiar. Tal y como ocurre con la seleccin del tamao de la muestra, el investigador debe justicar el proceso seguido para elegir los casos. La tercera eleccin del investigador est relacionada con la unidad de anlisis a estudiar3 . Como ocurra con el resto de elecciones, el investigador debe decidir si se quiere utilizar una nica unidad de anlisis para toda la investigacin (Rindova y Kotha, 2001), o dos o ms unidades de anlisis (Mintzberg y McHugh, 1985). Algunos ejemplos de unidades de anlisis mltiples son Organizacin/Subunidad y Organizacin/Proceso. En estos casos se estudia un fenmeno en dos o ms unidades de anlisis diferentes. Lo ms comn dentro de la comunidad cientca es realizar investigacin con una nica unidad de anlisis, excepto cuando el objetivo de la investigacin es comparar la diferencias existentes de un fenmeno en dos unidades de anlisis diferentes. El cuadro 2 muestra los posibles tipos de seleccin de casos. Las ordenadas representan el nmero de unidades de anlisis que se quiere investigar, las abscisas muestran el tipo de muestreo a utilizar, y los subndice i reejan el nmero de casos a estudiar.
3

Los objetos o fenmenos sobre los que se plantea la investigacin

28

Cuadro 2: Tipos de seleccin de casos Una unidad de anlisis Seleccin aleatoria Seleccin tipolgica Opcin Ai Opcin Ci Dos o ms unidades de anlisis Opcin Bi Opcin Di

4.3.2.

La elaboracin de instrumentos y protocolos

Las investigaciones exploratorias se caracterizan por recopilar una gran cantidad de informacin de naturaleza muy distinta (cuantitativa, cualitativa o ambas) y procedente de fuentes de informacin muy diversas (documentos de empresa, entrevistas, cuestionarios, otras investigaciones, etc.). Adems, es posible que la recopilacin de toda esta informacin la realicen investigadores diferentes. Al mismo tiempo, toda esta informacin tambin procede de casos particulares que pueden ser muy distintos y estar muy alejados. Es por este motivo que el investigador debe desarrollar un protocolo para la investigacin. El protocolo de la investigacin de casos contiene los procedimientos necesarios para obtener y analizar la informacin en un estudio de casos de forma estructurada. El protocolo es un conjunto de procedimientos, preguntas y criterios que permite que toda la informacin recogida a lo largo de la investigacin puede ser comparada y procesada conjuntamente. El protocolo intenta que el proceso de recogida de datos sea lo ms objetivo posible, y es totalmente necesario e imprescindible cuando el estudio incluye varios casos (para poder comparar sus resultados) o lo llevan a cabo varios investigadores (para evitar juicios de valor). El protocolo de investigacin contiene los siguientes elementos: Una visin global de los objetivos de investigacin y de la literatura bsica Los procedimientos para el estudio de campo: credenciales y acceso de las localizaciones del estudio, fuentes de informacin, procedimientos para recopilar informacin, etc. Las preguntas bsicas del estudio: cuestiones que ha de tener en mente el investigador al recopilar su informacin, formularios para recopilar datos, cuestionarios a repartir, etc. Una gua para elaborar el informe de cada caso: esquema, formato de la narrativa, contenidos orientativos, etc. En conclusin, el protocolo de investigacin reeja las pautas a seguir en la recopilacin de datos e informacin en los casos seleccionados previamente. El desarrollo un protocolo de investigacin es una trabajo muy complejo ya que el investigador debe intentar anticiparse a todos aquellos problemas que pueden surgir durante la recogida de datos. As mismo, el protocolo debe estar diseado en funcin de los objetivos y de las tcnicas de anlisis de datos que se seguirn posteriormente. Un protocolo denido incorrectamente puede ofrecer informacin sesgada o llevar a juicios de valor no deseados. 29

4.3.3.

La recogida de datos

Las evidencias que un investigador puede recoger de distintas fuentes de informacin pueden ser slo cualitativas, slo cuantitativas, o ambas. Las evidencias cuantitativas pueden indicar relaciones no visibles fcilmente y eliminar algunas ideas preconcebidas del investigador. En cambio, las evidencias cualitativas son tiles para comprender las relaciones mostradas por las evidencias cuantitativas. Segn Eisenhardt (1989), la combinacin de datos cualitativos y de datos cuantitativos puede generar grandes sinergas en la investigacin. Segn Yin (1984), la informacin (tanto cualitativa como cuantitativa) en una investigacin cualitativa puede proceder de dos tipos de fuentes de informacin: Las fuentes de informacin directas y las fuentes de informacin indirectas. Las fuentes de informacin directas (o primarias) hacen referencia a la informacin necesaria en la investigacin emprica pero que no est disponible, por lo que es preciso generarla o crearla expresamente. Mientras que las fuentes de informacin indirecta (o secundarias) hacen referencia a la informacin ya disponible, elaborada previamente para otros nes distintos del que interesa al investigador. Esta clasicacin se ha tratado con mayor detalle en la seccin 3.5.1. El cuadro 3 muestra un resumen de fuentes de informacin en investigaciones exploratorias. Adems se acompaa cada fuente de informacin con sus principales ventajas e inconvenientes. Los documentos, los registros organizativos y los artefactos fsicos se consideran fuentes de informacin indirectas, ya que no estn elaborados expresamente para la investigacin en curso sino que existen por otros motivos. Los documentos engloban comunicados internos de una organizacin, cartas, revisiones de prensa, anuncios, etc. Los registros organizativos pueden considerarse un subgrupo de los documentos pero con la peculiaridad de que los datos que reejan son de naturaleza cuantitativa. Algunos ejemplos de registros organizativos son los estados contables, los organigramas, listados, etc. Por ltimo los artefactos fsicas hacen referencia a los objetos representativos de una cultura o una situacin. En contra, las entrevistas, la observacin directa y la participacin y observacin se consideran fuentes de informacin directas debido a que el investigador debe generar una informacin a partir de ellas. Las entrevistas son conversaciones abiertas con uno o ms individuos a partir de unas pautas o un cuestionario preestablecido. La observacin directa consiste en la visita al lugar en donde se desarrolla la accin objeto de estudio. En esta caso, el investigador es un elemento externo a la situacin que se intenta estudiar. Por ltimo esta la participacin y observacin en donde el investigador puede asumir distintos roles en el caso a estudiar. En esta situacin, el investigador se sita dentro del caso que se est investigando formando parte activa del caso. Existe una gran cantidad de estrategias a seguir en la recogida de informacin, y en especial de fuentes de informacin directa. Se insta al lector a acudir a cualquier libro sobre investigacin de mercados en donde se analiza con mucho detalle la interaccin entre investigador y encuestado. 4.3.4. El anlisis de datos

Las fases de recogida de datos y de anlisis de datos suelen realizarse en paralelo. Conforme se consigue informacin sobre los casos seleccionados, el investigador puede empezar a estudiar y analizar los datos que posee. La exibilidad que se consigue por realizar las dos fases de forma simultnea es una de las ventajas de este sistema, ya que 30

el investigador puede modicar el tipo de informacin que est recopilando en funcin de los resultados que van apareciendo. Estos cambios pueden ir desde la seleccin de nuevos casos hasta la inclusin de nuevas preguntas o cuestionarios enteros en el protocolo de investigacin, e incluso puede llevar a estudiar nuevos temas que surgen de los primeros resultados de la informacin recogida. Tal y como se ha expuesto en varias ocasiones, la exibilidad en la recogida de informacin y en sus procesos de anlisis en investigaciones exploratorias es muy elevado. Cuadro 3: Fuentes de informacin primaria y secundaria Fuente de informacin Documentos Fortalezas Revisables/renovables peridicamente. No creados especialmente para el caso Debilidades Sesgados si la coleccin es incompleta. Su elaboracin reeja los sesgos de su autor. Posible bloqueo de acceso [igual que los documentos]. Problemas de privacidad Posibilidad de seleccin y acceso Sesgo de respuesta o en la elaboracin del cuestionario. Reexividad: el informante responde lo que el investigador quiere or Consumo de tiempo y recursos. Sesgo por seleccin de eventos. Reexividad: efecto Hawthorne [igual que la observacin directa]. Sesgo por manipulacin inconsciente del observador

Registros organizativos Artefactos fsicos Entrevistas

[igual que los documentos]. Exactos y cuantitativos Permite profundizar en aspectos culturales y tecnologa Informacin utilizable directamente para el tema del estudio de casos. Permite observar relaciones de causalidad

Observacin directa

Participacin y observacin

Realismo: examen de sucesos en tiempo real. Permite apreciar completamente el contexto [igual que la observacin directa]. Permite apreciar las motivaciones de los agentes

Tanto Yin (1984) como Eisenhardt (1989) proponen diversos mtodos para gestionar la recogida de datos con el anlisis de datos. Las notas de campo son un ejemplo de ello. Adems, existen programas informticos que pueden ayudar a una gestin ms eciente de este proceso. El anlisis de datos es el corazn de la investigacin exploratoria (Eisenhardt, 31

1989), adems de ser la parte menos estructura y la ms difcil de la investigacin. Sin embargo, el anlisis de los datos puede estructurarse en dos fases muy exibles: El anlisis individual (caso a caso) El anlisis transversal (entre distintos casos) El anlisis individual consiste en analizar cada uno de los casos de forma separada. Debido a la naturaleza de la investigacin, es muy posible que se haya recogido una gran cantidad de informacin procedente de diversas fuentes de informacin y de naturaleza muy heterognea. Es por este motivo que el investigador debe primero seleccionar y clasicar la informacin disponible de cada caso para posteriormente poder compararla con el resto de los casos estudiados. La forma de clasicar la informacin disponible de cada caso depender de las necesidades de la investigacin y de la experiencia y creatividad del investigador. Pueden encontrarse claves y pautas para ello, pero la experiencia propone que cada investigacin exploratoria es demasiado particular para proponer nicamente un conjunto de estrategias particulares. Algunas pautas generales para clasicar la informacin de un caso es siguiendo una pauta longitudinal (temporal) o en funcin de un criterio sobre la importancia de la informacin para la investigacin. Tambin puede clasicarse en base al carcter de la informacin (cualitativa o cuantitativa) o segn la fuente de informacin de donde se extrajeron los datos. El anlisis transversal intenta estudiar y comparar los resultados obtenidos entre diversos casos de estudio con el objetivo de encontrar pautas comunes. Es importante que el investigador no saque conclusiones precipitadas e intente analizar los mismos fenmenos desde perspectivas distintas antes de proponer unas conclusiones. Tal y como ocurra en el caso anterior, no existen pautas especcas de cmo realizar un anlisis transversal en una investigacin exploratoria. El resultado de esta fase depende de gran medida de la experiencia de investigador. Sin embargo, s que existen algunas tcticas o estrategias para ello. La primera estrategia consiste en analizar de forma independiente cada caracterstica, categora, dimensin, o constructo del conjunto total de casos estudiados. La idea consiste en comparar caracterstica a caracterstica todos los casos de lo que el investigador dispone. La segunda estrategia para el anlisis de datos es comparar los casos dos a dos, e intentar identicar las similitudes y las diferencias entre cada par de casos. Una vez nalizado todas las comparaciones (entre dos casos), se procede a comparar grupos de cuatro casos, para posteriormente analizar grupos de ocho y as en adelante. La tercera estrategia consiste en comparar los casos en funcin de la fuente de informacin. La intencin de esta estrategia es comparar informacin de diversos casos pero procedente de una misma fuente de informacin, lo que simplica la labor de anlisis. Los datos procedentes de una misma fuente de informacin suele encontrarse evaluado con un mismo baremo lo que simplica su comparacin. Es importante recordar que estas estrategias son de carcter general, y que las pautas a seguir para una investigacin exploratoria especca dependen de una gran cantidad de factores por lo que no puede extrapolarse una estructura especca para el anlisis de datos.

32

4.3.5.

El caso del anlisis Delphi

El mtodo Delphi es una tcnica cualitativa utilizada en las investigaciones exploratorias con el objetivo de encontrar un consenso sobre un fenmeno dentro de la comunidad cientca. Aunque su uso no es tan habitual como el estudio de casos, la tcnica Delphi tiene una buena aceptacin dentro de la ciencia. La tcnica Delphi utiliza cuestionarios para desarrollar una opinin consensuada de un grupo de personas que se denominan expertos y guiados por una persona denominada moderador. A diferencia del estudio de casos, la informacin sobre un fenmeno no se recoge a partir de un conjunto de casos reales sino a travs de la opinin de un conjunto de expertos. La tcnica Delphi consta de tres fases: El diseo del cuestionario La seleccin de los expertos El envo del cuestionario y el proceso iterativo de retroalimentacin El diseo del cuestionario ad hoc es la parte ms importante en el desarrollo de una tcnica Delphi. El objetivo del cuestionario es recoger el conocimiento que tiene un conjunto de expertos, por lo que el cuestionario debe de ser lo ms riguroso y completo posible. Las preguntas que forman el cuestionario pueden ser abiertas y/o cerradas, as como cuantitativas y/o cualitativas. El cuestionario debe contener una introduccin sobre el objetivo de la investigacin y las pautas a seguir para completar el cuestionario. Tambin se recomienda dejar un espacio en cada pregunta para que los expertos pueden razonar o justicar la posicin adoptada en el cuestionario. Tal y como se ha mencionada previamente, la tcnica Delphi consta de dos colectivos: los expertos y el moderador. Los expertos son un conjunto de personas expertos en el fenmeno que oscila entre veinte y treinta personas. Los expertos suelen caracterizarse por estar involucrados directamente con el fenmeno a estudiar, ya sea de forma profesional o acadmica. La seleccin de expertos suele realizarse a travs de una muestra tipolgica en donde est reejada la mayor diversidad de opiniones posibles. La comunicacin con los expertos puede realizarse por telfono, fax, correo postal o correo electrnico. La recogida y el anlisis de datos en la tcnica Delphi sigue un proceso iterativo. En la primera ronda, los cuestionarios se envan a los expertos junto con una carta de presentacin en donde se especica los datos identicativos de la investigacin y el procedimiento a seguir durante toda la investigacin. Despus de recibir las respuestas por parte de los expertos, el moderador debe analizar los datos agrupando los resultados cualitativos y generando informacin estadstica de los resultados cuantitativos. Posteriormente, se enva nuevamente el cuestionario a todos los expertos junto a los resultados obtenidos de la ronda anterior. Este proceso puede repetirse en tantas ocasiones como sea necesario hasta encontrar el nivel de consenso deseado en la investigacin. Otro aspecto importante en la tcnica Delphi es que los expertos no pueden comunicarse directamente entre ellos, por lo que el moderador es la nicamente persona por la que los expertos pueden interactuar. De esta forma, el moderador puede ltrar la informacin que recibe y enva segn los objetivos de la investigacin. La principal caracterstica de la tcnica Delphi es que proporciona informacin de alta calidad y de gran riqueza debido a su procedencia. Adems permite la comunicacin entre distintos expertos situados en lugares muy lejanos que de otra manera sera imposible de 33

realizar. Por ltimo, la iteracin en la tcnica Delphi permite una reexin ms profunda sobre el fenmeno por parte de los expertos y del moderador.

Denicin del problema Seleccin de expertos n veces Envo de cuestionarios Recogida de cuestionarios Anlisis de datos Resultados de la investigacin

Figura 12: La tcnica Delphi

4.4.

Los resultados de la investigacin

Los resultados de una investigacin exploratoria se presentan en forma de proposiciones. Las proposiciones son armaciones sobre el fenmeno central de la investigacin. Estas proposiciones surgen como resultado de la combinacin entre la literatura existente y el anlisis de los casos seleccionados. La construccin de proposiciones tiene dos fases: La denicin de constructos La denicin de relaciones entre constructos El investigador debe analizar los casos seleccionados para identicar aquellos conceptos claves (constructos) que puedan explicar el fenmeno de investigacin. Adems, el investigador debe indagar en la literatura cientca y en los casos seleccionados para obtener una visin completa y desde distintas perspectivas de los constructos identicados. Otra tarea de gran importancia en este momento de la investigacin es la bsqueda de mtodos para la evaluacin y medicin de estos constructos. El proceso que se sigue para ello es de naturaleza iterativa entre la revisin de la literatura, los casos seleccionados y los resultados propuestos hasta el momento. Tras identicar y denir de forma exhaustiva los constructos en torno al fenmeno estudiado, el investigador debe intentar relatar en forma de proposiciones las relaciones observadas en todos los casos seleccionados y estudiados. Las proposiciones deben ir acompaadas de descripciones y explicaciones que las justiquen. La informacin cualitativa es particularmente til para comprender y justicar el por qu o el por qu no de las relaciones que se quieren presentar como proposiciones.

4.5.

Las pruebas de validacin de los resultados

Aunque la investigacin exploratoria tenga un componente ms subjetivo que la investigacin conrmatoria, el investigador debe tener presente que tambin existen criterios y pautas que denen el nivel de calidad de una investigacin exploratoria. Tras denir

34

los resultados de la investigacin a travs de proposiciones, el siguiente paso consiste en evaluar y validar dichos resultados. Miles y Huberman (1994) enumeran un conjunto de cinco elementos para denir los niveles de calidad, conanza y autenticidad de una investigacin exploratoria. La objetividad o conrmabilidad La conabilidad La validez interna La validez externa La utilizacin u orientacin a la accin La conrmabilidad o auditabilidad hace referencia a la posibilidad de que otro investigador pueda seguir la ruta que el investigador original ha utilizado para llegar a las conclusiones de la investigacin. Para ello es necesario un registro y una documentacin completa de las decisiones e ideas que el investigador original ha tenido en relacin con el estudio. El objetivo de este criterio es que cualquier otro investigador pueda llegar a unas conclusiones iguales o similares a partir de los mismos datos. Las siguientes preguntas pueden ayudar al investigador a descubrir si su investigacin cumple con el criterio de conrmabilidad: 1. Los mtodos y procedimientos empleados en el estudio se describen explcitamente y en detalle? 2. Se describieron las caractersticas de las fuentes de informacin y su proceso de seleccin? 3. Se analiz la trascripcin el de las entrevistas realizadas? 4. Es posible reconstruir la secuencia que se sigui para conocer cmo se obtuvieron, procesaron, transformaron y mostraron los datos para llegar a las conclusiones presentadas? 5. Se presenta un registro detallado y suciente de los mtodos y procedimientos utilizados en la investigacin como para ser seguidos como si fuera una continuacin tarda del estudio en cuestin? 6. Se explcita los posibles prejuicios, valores y sesgos, estados emocionales del investigador y cmo ellos pudieron incidir durante la investigacin? 7. Se han consideraron otras proposiciones y conclusiones? En qu punto del estudio? Se vinculan explcitamente las conclusiones planteadas con los datos presentados? 8. Existen otras conclusiones plausibles? La conabilidad es un indicar sobre si el proceso de investigacin que se ha seguido es razonablemente estable y consistente, tanto en el tiempo como a travs de otros investigadores y mtodos. Las siguientes preguntas pueden ayudar al investigador a evaluar el criterio de conabilidad en su investigacin: 35

1. Las preguntas de la investigacin son claras y las caractersticas del diseo de la investigacin son congruentes con ellas? 2. Se describen explcitamente el papel y la posicin del investigador dentro de la situacin de investigacin? 3. Los hallazgos muestran un paralelismo signicativo a travs de las fuentes de datos (informantes, contextos, tiempos)? 4. Se especican con claridad los paradigmas bsicos y los constructos utilizados? 5. Los datos se recogieron a travs de un completo y apropiado muestreo de escenarios, tiempos y muestras? 6. Si en el trabajo de campo estuvieron involucrados varios investigadores, estos desarrollaron protocolos comparables entre s? 7. Se realiz un control de calidad de los datos (deteccin de sesgos, engaos, etc.)? La validez interna o credibilidad trata sobre el control y el rigor utilizado en los instrumentos de investigacin. La validez interna puede evaluarse a travs de las siguientes preguntas: 1. Las descripciones presentadas son signicativas y ricas de contexto? 2. El investigador discuti sus interpretaciones con otros investigadores? 3. La reconstruccin elaborada genera la sensacin de plausibilidad y parece convincente? La triangulacin entre mtodos complementarios y fuentes de datos generalmente producen conclusiones convergentes? Si no es as, se muestra una explicacin coherente para ello? 4. Los datos presentados se muestran bien relacionados con las categoras de anlisis, sean estas previas o emergentes? 5. Se usaron transcripciones textuales de las entrevistas para respaldar los signicados e interpretaciones presentados en los resultados del estudio? 6. Qu se hizo para contrarrestar la perspectiva del investigador? 7. Los hallazgos presentados son coherentes internamente? Se relacionan sistemticamente los conceptos expuestos? 8. Se explicitan la lgica y las reglas que se siguieron para conrmar las proposiciones que fueron emergiendo en el curso del proceso investigativo? 9. Se examin la evidencia negativa?, qu se hall?, qu sucedi entonces? 10. Se consideraron otras explicaciones?, qu sucedi entonces? 11. Las conclusiones presentadas fueron sometidas a consideracin por parte de los participantes en la muestra?

36

La validez externa se reere a la posibilidad de extender los resultados del estudio a otras poblaciones, es decir, la posibilidad o no de generalizar las conclusiones de la investigacin a otros contextos. Para ello se necesita que el investigador halla descrito en detalle y densamente las caractersticas del fenmeno estudiado. 1. Se describen totalmente las caractersticas de la muestra original de personas, escenarios, procesos, etc.? La descripcin proporcionada hace posible la realizacin de comparaciones adecuadas con otras muestras? 2. El investigador ha examinado la representatividad de los datos como un todo? 3. Se establecen claramente los lmites de generalizacin mediante una denicin explcita de los alcances y las limitaciones de la investigacin? 4. El muestreo terico fue lo sucientemente diverso para permitir una amplia aplicabilidad? 5. Los hallazgos incluyen una descripcin completa y suciente para que otros investigadores puedan evaluar el potencial de transferibilidad y pertinencia para sus propios escenarios? 6. Se observa congruencia entre los hallazgos y la teora con la cual se conectan o fundamentan? Por ltimo, la utilizacin examina la relevancia cientca de la investigacin. Este criterio tiene como objetivo averiguar hasta qu punto la investigacin es relevante para el resto de la comunidad cientca. La siguiente pregunta representa el criterio de utilizacin: 1. Los resultados de la investigacin pueden proporcionar un punto de partida para nuevas investigaciones?

4.6.

La discusin de los resultados

Tras evaluar la calidad de la investigacin y de las proposiciones expuestas previamente, se propone discutir sobre las aportaciones cientcas que ofrece la investigacin a la comunidad cientca. Tambin se puede exponer otras conclusiones de la investigacin realizada y que pueden ayudar a comprender mejor el entorno del problema.

4.7.

Las conclusiones de la investigacin

La conclusin es la ltima parte de una investigacin cientca y debe contener tres puntos, tal y como ocurre en las investigaciones conrmatorias (ver seccin 3.8): Las aportaciones de la investigacin Las limitaciones de la investigacin Propuestas para futuras investigaciones

37

Las conclusiones de la investigacin deben mostrar las principales aportaciones de la investigacin a la comunidad cientca dejando de banda la metodologa utilizada en la investigacin. Este punto debe realizarse con mucho detalle y tras reexionar sobre la investigacin ya que es la parte ms importante de la investigacin. El investigador debe pensar que la evaluacin de su trabajo se basar principalmente por las aportaciones que realice en este punto. Las limitaciones de la investigacin se centran principalmente en la seleccin de casos y en los medios utilizados en la recogida de informacin. Debido a la naturaleza inductiva de la investigacin exploratoria, los resultados obtenidos slo representan a un conjunto reducido de casos. En este punto es importante destacar el tipo de seleccin de la muestra y las limitaciones que surgen de esta eleccin. Las investigaciones exploratorias ofrecen dos opciones o caminos distintos para el desarrollo de nuevas investigaciones. La primera se centra en investigaciones conrmatorias para la comprobacin de las proposiciones que han surgido de la investigacin exploratoria. En este caso, las proposiciones de la investigacin exploratoria se convierten en hiptesis en las investigaciones conrmatorias. El segundo tipo de investigaciones hace referencia a aspectos subyacentes que han surgido de la investigacin pero que no se han tratado debido al contexto en donde se ha desarrollado la investigacin.

4.8.

La bibliografa

La pautas y la estructura de la bibliografa en una investigacin exploratoria no diera a la expuesta en la investigacin conrmatoria. Es por este motivo, que se brinda al lector a leer la seccin 3.9 si quiere profundizar en el tema.

5.

Las herramientas informticas para la investigacin

Los grandes avances en tecnologa, y especialmente en la informtica, han contribuido a la investigacin en ciencias sociales durante los ltimos veinte aos. Gracias a la tecnologa actual, los investigadores han podido introducir nuevas tcnicas de investigacin, acceder a grandes cantidades de informacin cientca en un tiempo rcord y simplicar el trabajo de gestin de fuentes de informacin y redactado de artculos cientcos. Las principales aportaciones de la tecnologa en las ciencias sociales se centran en los siguiente puntos: Las plataformas de acceso a informacin cientca Los gestores bibliogrcos o de referencias Los programas informticos para el anlisis de datos

5.1.

Las plataformas de acceso a informacin cientca

Tal y como se ha mencionado previamente, el conocimiento cientco es acumulativo, es decir, las investigaciones del presente se basan en las aportaciones de las investigaciones realizadas en el pasado. Es por este motivo que el acceso a la informacin cientca (artculos, libros, actas de congresos, etc.) es de gran importancia para el investigador.

38

Debido a la globalizacin en la investigacin cientca, y por lo tanto a la gran cantidad de publicaciones cientcas publicadas, la informacin cientca se ha segmentado en dos bloques: La fuentes bibliogrcas Los repositores de documentos cientcos 5.1.1. Las fuentes bibliogrcas

Las fuentes bibliogrcas son plataformas tecnolgicas que ofrecen acceso a informacin bibliogrca de artculos cientcos procedentes de distintas reas de investigacin. Estas fuentes bibliogrcas son de gran ayuda en el proceso de revisin de la literatura ya que ofrecen un acceso instantneo a miles de referencias bibliogrcas (incluido un resumen de stos). Las fuentes bibliogrcas permiten buscar, seleccionar y ltrar artculos o publicaciones cientcas en funcin de una gran cantidad de parmetros como el nombre de los autores, la fecha de publicacin, la revista o congreso en donde se expuso, la similitud de su bibliogrca con otras publicaciones, etc. Aunque los criterios anteriores son de gran utilidad, la clasicacin de una bibliografa a travs del nmero de citaciones puede ser de gran ayuda para el investigador. En base a este criterio, la plataforma es capaz de ordenar los artculos seleccionados en funcin del nmero de veces que cada artculo ha sido citado en otras publicaciones cientcas. La fuente bibliogrca ms conocida y utilizada dentro de la comunidad cientca es la Web of Knowledge (WoK) de la empresa Thomson Scientic que est basada en tecnologa web. Esta plataforma est integrada por un conjunto de bases de datos en la que destacan el Web of Science y el Journal Citation Report que permite evaluar el rendimiento de las investigaciones cientcas. La Web of Science es una base de datos de referencias bibliogrcas de artculos de revistas, que ofrece el acceso a resmenes de autor e ndices de citas de ms de 8000 publicaciones internacionales. Los usuarios pueden encontrar tanto informacin actual, como retrospectiva hasta 1945, gracias a las capacidades de bsqueda y a la bsqueda de referencias citadas, que les permite navegar por la literatura en todas las direcciones y en todas las disciplinas y periodos de tiempo. El Journal Citation Report es una base de datos que presenta datos estadsticos de citas desde 1997 en adelante y que proporcionan una manera sistemtica y objetiva de determinar la importancia relativa de las revistas dentro de sus categoras temticas (factor de impacto de las revistas4 ). Es una herramienta esencial para bibliotecarios, editores, autores, profesores y estudiantes, analistas de la informacin y dems personas que necesiten conocer el impacto y la inuencia de una publicacin sobre la comunidad investigadora global. Una fuente de informacin bibliogrca alternativa y que est adquiriendo una gran importancia en Europa es la plataforma Scopus, tambin basada en tecnologa web. En este caso, Scopus consiste nicamente en una base de datos referencial producida por Elsevier y que se actualiza de forma semanal. Scopus engloba la mayor parte de las
El factor de impacto de una revista se calcula cada ao mediante un cociente. El numerador es el nmero de citas recibidas durante ese ao (x) por los artculos que se publicaron en revistas a las que se da seguimiento durante los dos aos inmediatamente anteriores (x 2 y x 1). El denominador es el nmero total de artculos publicados en esos dos aos
4

39

revistas cientcas que ofrece la Web of Science e incorpora otras revistas cientcas de gran relevancia en Europa as como algunas del tipo Open Access. 5.1.2. Los repositores de documentos cientcos

Las fuentes bibliogrcas son herramientas de gran ayuda que simplican el trabajo de seleccionar la bibliografa a investigar en la revisin de la literatura. Sin embargo, estas plataformas no proporcionan el artculo o documento cientco. Es por este motivo que tras seleccionar la bibliografa necesaria, el investigador debe acceder a los repositorios de documentos cientcos para conseguirlos. El acceso en lnea de documentos cientcos se realiza a travs de repositorios en lnea. La mayora de bibliotecas universitarias y de centros de investigacin poseen varios repositorios que permiten adquirir de forma electrnica documentos cientcos de forma instantnea o solicitarlo en caso de no disponerlo en ese momento. Ebsco Host Research Databases es un ejemplo de repositorio de documentos cientcos. En la actualidad, existen nuevas plataformas gratuitas para el acceso a informacin bibliogrca y a repositorios de documentos cientcos como son el Google Scholar y las iniciadas por el Budapest Open Access Initiative (BOAI).

5.2.

Los gestores bibliogrcos o de referencia

Los gestores bibliogrcos son programas informticos que permiten a los usuarios crear una base de datos propia, donde poder mantener, organizar y dar forma a las referencias bibliogrcas obtenidas de una o diversas bases de datos. Permiten tambin extraer listas en diferentes estilos de citacin, e incorporar las citas y listas de bibliografa en documentos de texto. Los gestores de referencia ofrecen una gran cantidad de posibilidades. Organizar las referencias bibliogrcas Organizar los documentos cientcos Incluir de forma automatizada citaciones en artculos cientcos Importar referencias bibliogrcas (incluyendo resmenes) de diversas fuentes de informacin cientca Crear de forma automatiza bibliografas en distintos estilos y en distintos formatos (Word, RTF, HTML, etc.) Los gestores de referencia pueden agruparse en programas informticos en lnea (online) o en fuera de lnea (o-line). Los gestores de referencia on-line almacenan la informacin bibliogrca en bases de datos on-line (Internet) a los cuales se accede a travs de navegadores de red. Algunos ejemplos de gestores de referencia on-line son RefWorks, y Writenote. Por contra, los gestores bibliogrcos o-line almacenan la informacin bibliogrca en bases de datos que se guardan en el propio disco duro del ordenador personal. Algunos ejemplos de gestores de referencia o-line son Procite, Reference Manager, BiblioExpress (gratuito) y Bibliographix (gratuito). Otra diferencia signicativa entre los gestores de referencias son la capacidad de incluir citas bibliogrcas en el texto de forma automtica. En estos casos, el gestor 40

bibliogrco crea un citacin vinculada directamente a la referencia bibliogrca que se aadir de forma automtica en la bibliografa de artculo cientco. Algunos ejemplos de aplicaciones informticas que permiten la citacin automtica en el texto son Reference Manager y RefWorks.

5.3.

Los programas informticos para el anlisis de datos

Las investigaciones empricas se caracterizan por utilizar casos particulares para comprobar y validar hiptesis o para formular proposiciones. Tal y como se ha comentado previamente, existe una gran cantidad de tcnicas de investigacin cuya aplicacin sera imposible sin los avances que se han producido en la tecnologa y en la informtica en los ltimos veinte aos. Esta seccin tiene como objetivo presentar las aplicaciones informticas ms populares en las investigaciones en ciencias sociales. Las aplicaciones informticas se pueden agrupar en dos tipos: Los programas informticos orientados a la investigacin conrmatoria Los programas informticos orientados a la investigacin exploratoria 5.3.1. Los programas informticos para las investigaciones conrmatorias

Los programas informticos para las investigaciones conrmatorias se basan en herramientas estadsticas. A continuacin se exponen los programas informticos ms populares en las investigaciones conrmatorias en ciencias sociales: MINITAB es una aplicacin informtica de pago que ofrece herramientas precisas y fciles de usar para aplicaciones estadsticas generales y muy especialmente para control de calidad. Lder tradicional en la docencia de la estadstica, en la actualidad est muy extendida en las empresas pblicas y privadas. Los mtodos estadsticos que ofrece Minitab son los siguientes: Estadstica bsica y avanzada Regresin y ANOVA SPC DOE - Diseo de experimentos Gage R&R MINITAB Anlisis de abilidad Tamao de muestra y capacidad Series temporales y prediccin SPSS (Statistical Package for the Social Sciences) es el programa informtico de estadstica y tratamiento de datos ms extendido en las empresas privadas. SPSS es un programa de pago pero que tiene un versin en cdigo abierto denominada PSPP (actualmente sin entorno grco). El programa tiene estructura modular y est formado por un entorno estndar que puede personalizarse aadiendo paquetes de tcnicas estadsticas en funcin de las necesidades del investigador. Algunos paquetes del SPSS son: 41

Estadsticos descriptivos y bivariantes Prediccin de resultados numricos (Regresin lineal y mltiple) Prediccin para identicacin de grupos (Anlisis factorial, Anlisis de conglomerados en dos fases, K-Medias y jerrquico, y anlisis discriminante) Modelos lineales mixtos y generales Modelos Probit, Loglineal/Logit Anlisis de series temporales R es un programa informtico gratuito que tambin se le conoce como GNU S. R est formado por un entorno y un lenguaje para el calculo estadstico y la generacin de grcos. R provee un acceso relativamente sencillo a una amplia variedad de tcnicas estadsticas y grcas. Probablemente, R es el lenguaje ms usado en investigacin en estadstica. Las principales caractersticas de R es la capacidad de manipular y modicar datos, funciones y tcnicas estadsticas y sus grcos de alta calidad. MX es una aplicacin informtica gratuita que permite combinar un interpretador de lgebra matricial y un optimizador numrico. Tiene incluido una gran cantidad de funciones como modelos de ecuaciones estructurales, regresiones mltiples, etc. Su uso es bastante ms complicado si se compara con las opciones anteriores. Otros programas informticos de estadstica son Lisrel, EQS, Stata, Maple, Matlab y Statview. 5.3.2. Los programas informticos para las investigaciones exploratorias

El uso de programas informticos para analizar los casos particulares de una investigacin exploratoria es poco habitual debido a su naturaleza inductiva. A diferencia de las investigaciones conrmatorias, las proposiciones resultantes en este tipo de investigacin son demasiado subjetivas para tratarlas de forma cuantitativa o estadstica. Sin embargo, existen algunos programas informticos que pueden ayudar a la formulacin de las proposiciones, y a la gestin de la informacin (bases de datos).

6.

El proceso de investigacin-publicacin

Como conclusin a esta introduccin a la investigacin en ciencias sociales, la siguiente seccin introduce dos aspectos muy importantes que debe conocer cualquier persona antes de iniciar una investigacin cientca, o en el caso de los doctorandos antes de comenzar una tesis doctoral. Con este objetivo se plantean dos puntos: Las fuentes de informacin cientca El proceso de publicacin de una investigacin

42

6.1.

Las fuentes de informacin cientca

Algunas de las primeras preguntas que cualquier doctorando hace al inicio de su tesis doctoral son: qu tipos de fuentes de informacin cientca existen? Qu importancia tiene cada tipo de informacin cientca en relacin al resto? Dnde puedo encontrar esta informacin cientca? Este punto intenta guiar al investigador a responder estas preguntas. Las fuentes de informacin cientca son: Los documentos internos de trabajo (D.I.T.) Las ponencias y las actas de congresos Los artculos publicados en revistas cientcas Las tesis doctorales Los libros cientcos Los documentos internos de trabajo son un borrador de parte de una investigacin cientca. Los documentos internos de trabajo se escriben y publican durante el desarrollo de una investigacin para compartir los avances cientcos conseguidos. De esta manera se puede difundir el conocimiento cientco entre los compaeros de una misma institucin para poder recibir retroalimentacin de su experiencia. El estilo de un documento interno de trabajo es muy exible ya que permite publicar cualquier tipo de aportacin cientca. Los documentos internos de trabajo suelen publicarse en el departamento o en la biblioteca de la institucin en donde el investigador trabaja. Las ponencias y las actas de congresos son una fuente de informacin cientca muy utilizada en las investigaciones en ciencias sociales. Las actas de congresos son publicaciones que han pasado una revisin por parte del comit cientco del congreso y cuyos contenidos suelen estar ms elaborados que los documentos internos de trabajo. Las actas suelen reejar investigaciones nalizadas o muy avanzadas. Los documentos por excelencia en la investigacin en ciencias sociales son los artculos publicados en revistas cientcas. Es importante tener presente que el ochenta por ciento de las referencias bibliogrcas de una investigacin corresponden a artculos cientcos. Los artculos publicados en revistas cientcas contienen investigaciones totalmente nalizadas y son el elemento principal para evaluar el trabajo de un investigador. Las tesis doctorales son un caso particular de un artculo cientco. La principal diferencia entre un artculo cientco y una tesis doctoral es el nivel de detalle en su redaccin. Mientras que una tesis doctoral puede contener ms de doscientas pginas en donde se describe todo el proceso seguido para realizar la investigacin cientca, un artculo cientco debe tener un longitud entre diez y veinte pginas por lo que es necesario resumir el proceso y los resultados de la investigacin. Por ltimo estn los libros cientcos. Aunque los libros cientcos son una buena fuente de informacin (son el segundo tipo de documento ms citado en las investigaciones cientcas), en la mayora de ocasiones existe un artculo en una revista cientca asociado a ese libro cientco. Por ejemplo, el libro Competing for the future de Gary Hamel y C.K. Prahalad (1994) tiene su equivalente en el artculo cientco The core competence of the corporation de C.K. Prahalad y G. Hamel (1990).

43

6.2.

El proceso de publicacin de una investigacin

Los primeros documentos cientcos que se publican en una investigacin cientca suelen escribirse en documentos internos de trabajo. El objetivo de dichas publicaciones es conseguir comentarios de los compaeros de trabajo sobre el curso que est llevando la investigacin. En el caso de una tesis, el doctorando debe intentar publicar dos documentos internos de trabajo durante su investigacin. Ms concretamente, se propone que el doctorando intente escribir un documento interno de trabajo horizontal y otro documento interno de trabajo vertical. Un documento interno de trabajo horizontal es un escrito cientco en el que se realiza una revisin de la literatura ms importante sobre el tema de investigacin. En contraposicin, un documento interno de trabajo vertical muestra el proceso a seguir para el desarrollo de la investigacin cientca. Tras recibir la retroalimentacin de los compaeros de trabajo, el siguiente paso es intentar publicar parte o toda la investigacin en un congreso cientco. En este caso, el documento escrito debe pasar una revisin por parte del comit cientco. La mayora de congresos (principalmente los internacionales) ofrecen una retroalimentacin sobre el documento de investigacin enviado, tanto si ha sido aceptado como denegado. En el caso de que el documento sea aceptado, el investigador puede beneciarse de una segunda retroalimentacin por parte de los investigadores asistentes a la ponencia en pblico. Tambin es posible que el documento cientco sea aceptado como pster en lugar de como ponencia. En este caso, el investigador expone su investigacin a travs de un pster y puede responder de forma individualiza a las preguntas de los asistentes al congreso. El tercer paso (y normalmente el ltimo) es intentar publicar la investigacin en una revista cientca teniendo presente las aportaciones y comentarios recibidos de los compaeros de trabajo y de otros investigadores durante los congresos. La gran mayora de revistas cientcas tienen un proceso de aceptacin que consta de dos revisiones a ciegas. El proceso consiste en que el editor de la revista enva el artculo, eliminando el nombre de los autores, a dos personas del comit cientco de la revista. Los evaluadores deben decidir si el artculo se acepta para ser publicado, si el artculo se acepta pero con modicaciones o si el artculo no se acepta. En caso de que el artculo sea aceptado sin modicaciones (situacin muy poco habitual), el autor recibe una noticacin por parte del autor con la futura fecha de publicacin. En la situacin en que el artculo sea aceptado pero con modicaciones, el autor recibe un listado con las modicaciones que debe incluir en su artculo para que ste sea publicado. Por ltimo, si el artculo no es aceptado, el editor enva al autor un documento explicando las causas por las que el artculo no es aceptado. Aunque un artculo no sea aceptado por una revista cientca, la retroalimentacin que proporcionan los revisores puede ser muy interesante para mejorar el artculo e intentar publicarlo de nuevo en la misma o en otra revista. El proceso de publicar un artculo puede ser muy largo. Hay investigaciones que han necesitado entre dos y tres aos para que fuesen aceptados en una revista cientca. En el caso de un doctorando, la defensa de la tesis doctoral debe realizarse tras intentar publicar su investigacin en alguna revista cientca de calidad. La publicacin de la investigacin en una revista cientca proporciona al doctorando una gran baza a la hora de defender pblicamente su tesis doctoral. 44

Autores artculo Editor de revista Primera revisin Decisin editor Aceptado Aceptado con modicaciones No aceptado Segunda revisin

Figura 13: Proceso de aceptacin de un artculo En casos extraordinarios es posible publicar un libro cientco con los resultados de una investigacin. Sin embargo, la publicacin de un libro cientco depende de las pautas establecidas por cada editorial.

7.

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