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Revista trimestral publicada por la Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura con la colaboracin de la Comisin

Espaola de Cooperacin con la U N E S C O y del Centre U N E S C O de Catalunya. Vol. X L I V , nm. 4, 1992 Condiciones de abono en contraportada interior. Director: AN Kazancigil Redactor jefe: David Makinson Maquetista: Jacques Carrasco. Ilustraciones: Florence Bonjean Realizacin: Jaume Huch Corresponsales Bangkok: Yogesh Atal Beijing: Li Xuekun Belgrado: Balsa Spadijer Berln: Oscar Vogel Budapest: Gyrgy Enyedi Buenos Aires: Norberto Rodrguez Bustamante Canberra: Geoffroy Caldwell Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz Colonia: Alphons Silbermann Dakar: T . Ngakoutou Delhi: Andr Bteille Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons Florencia: Francesco Margiotta Broglio Harare: Chen Chimutengwende H o n g Kong: Peter Chen Londres: Chris Caswill Madrid: Jos E. Rodrguez-Ibez Mxico: Pablo Gonzlez Casanova M o s c : Marien Gapotchka Nigeria: Akinsola Akiwowo Ottawa: Paul Lamy Sel: Chang Dal-joong Singapur: S. H . Alatas Tokyo: Hiroshi Ohta Tnez: A . Bouhdiba T e m a s de los prximos nmeros,. L a innovacin Polticas comparadas Ilustraciones: Portada: Representacin del dios precolombino Quctzalcoatl (Cdice Magliabechiano, f. 61). D e la obra L'Amrique de la conqute pinte par les Indiens du Mexique, de Serge Gruzinski, ditions Flammarion, 1991. A la derecha: Los primeros habitantes de America, de un grabado sobre madera de 1497, Museo de La Plata, Mxico, Rogcr-voiict.

2 2 DEC. 1992 REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Diciembre 1992

Amrica: 1492-1992
Ignacy Sachs Introduccin: el fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio Trayectorias histricas Aldo Ferrer Luiz Vasconcelos y Vania Cury Osear M u o z Serge Gruzinski R . T . Naylor Stuart Bruchey El desarrollo econmico de Argentina: una perspectiva histrica Brasil: quinientos aos de historia Economa y sociedad en Chile: frustacin y cambio en el desarrollo histrico Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno Canad en la era poscolombina Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos Elementos del desarrollo Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein Ruggiero R o m a n o Juan C . Garavaglia Francisco R . Sagasti La americanidad c o m o concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial El peso de las instituciones metropolitanas El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina El mbito de las ciencias sociales Else 0yen Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

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S. N . Eisenstadt

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Servicios profesionales y documentales Calendario de reuniones internacionales Libros recibidos Publicaciones recientes de la U N E S C O Nmeros aparecidos ndice de materias y autores 1992 661 663 665 667 669

UNESCO 1992 ISSN 0379-0762

Introduccin: El fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio

Ignacy Sachs
Tras la destruccin de los Estados y cultuCada generacin reinterpreta la historia segn su sensibilidad. Es m u y natural que el Quinto ras precolombinos, los colonizadores ya no enCentenario del encuentro de dos mundos contraron resistencia en Amrica, al contrario -uno de los eufemismos m s singulares inven- de lo ocurrido en otros territorios perifricos. tados por los diplomticos de la cultura- d Los pases de Amrica se (re)crean as ex nihilugar a una profusin de publicaciones sobre lo. Surge, literalmente, un N u e v o M u n d o que la Conquista y sus consecuencias. Lo que re- termina por escindirse: el Norte del continente sulta curioso, en comparacin con los actos -al menos los Estados Unidos- se suma al conmemorativos a que dio lugar el cuarto cen- centro del sistema mundial e incluso termina tenario, es la inversin de las proporciones convirtindose en su potencia principal, mientras que los pases de A m entre las obras que insisrica Latina aunque con traten en poner de relieve su Ignacy Sachs es profesor en la Escuela yectorias marcadamente aspecto heroico y aquede Estudios Superiores de Ciencias Sociales (EHESS) en Pars, desde 1968, y diferenciadas entre s, tiellas, cada vez ms numeroresponsable del seminario de Investinen en c o m n el hecho de sas, que tratan de analizar gacin comparada sobre el desarrollo. seguir perteneciendo a la su brutalidad, dando tamEn 1973, fund el Centro Internacional de Investigacin sobre el Medio a m periferia de ese sistema. bin mucha importancia biente y el Desarrollo (CIRED) y, en a la visin de los venciEs difcil imaginar un 1985, el Centro de Investigacin sobre dos. laboratorio m s apropiado el Brasil Contemporneo (CRBC), del cual es director. Es autor de numerosas que presente, en un m i s m o El gran historiador inobras sobre el desarrollo y sus repercucontinente y durante un dio K.N. Panikkar llamaba siones sobre el medio ambiente. Su dila era de Vasco de G a m a reccin: Centre de Recherches sur le periodo de cinco siglos, Brsil Contemporain: 54, Bib. Raspail, una gama tan amplia de al perodo transcurrido 75006 Pars. trayectorias y de formas de desde la llegada de los eudesarrollo o de maldesaropeos a las costas de la rrollo. Su anlisis se imIndia hasta la independencia de este pas. La conquista de Amrica ha pone en la medida en que elfinde la era de cambiado tan radicalmente el curso de la his- Coln se perfila c o m o el desafo ms importoria hasta nuestros das que, por analoga, se tante con que se enfrenta la humanidad dividipuede hablar de la era de Coln. En 1492 da en un Norte y un Sur, al que acaba de comienza la divisin del m u n d o en Norte y agregarse un segundo Sur: los pases de Europa Sur, la instauracin de relaciones asimtricas y del Este y de la antigua U R S S que se empean difcilmente reversibles entre potencias domi- en construir un capitalismo perifrico y tardo nantes y regiones dominadas. E n el artculo sobre las ruinas del socialismo real. que figura a continuacin, Wallerstein y QuiCundofinalizarla era de Coln y recojano muestran que la creacin del sistema- menzar la historia con una bsqueda de nuem u n d o tal c o m o existe actualmente es la con- vos modelos de sociedad y de comunidad secuencia directa de ese hecho. mundial que responda al triple critero de justiRICS 134/Diciembre 1992

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cia social, prudencia ecolgica y eficacia econmica? Cundo se establecer un nuevo orden mundial fundado en la igualdad de oportunidades para todos los pases, pequeos o grandes, pobres o ricos, y en un reparto equitativo del poder en las instituciones internacionales? El desmoronamiento del socialismo real no puede interpretarse c o m o una victoria definitiva y convincente del capitalismo neoliberal. Los modelos del primer m u n d o estn desgastados. El segundo m u n d o vuelve a empezar haciendo tabla rasa. E n cuanto al tercer m u n do, sus modelos y prcticas requieren ser redefinidos a fondo. Esto indica hasta qu punto est fuera de lugar la tesis de Fukuyama sobre el fin de la historia. D e ah que hayamos considerado til aprovechar la ocasin del Quinto Centenario para replantear el debate sobre el desarrollo a partir de una comparacin de las trayectorias de algunos pases de Amrica. Este nmero de la Revista Internacional de Ciencias Sociales tiene un propsito doble. Por una parte, se trata de sealar la pluralidad de estas trayectorias, el papel fundamental que desempea en ellas lo singular por oposicin a lo especfico, en el sentido etimolgico de este ltimo trmino y, por tanto, contrario a su acepcin popular. Cabe hablar de una cierta especificidad del Sur y del Norte de Amrica sin dejar de insistir en los aspectos singulares de la historia que diferencian, por una parte, a Chile de la Argentina, Brasil y Mxico, y, por otra, a los Estados Unidos del Canad. Probablemente podran elaborarse otras subtipologas a condicin de incluir la totalidad de los pases latinoamericanos, lo que no ha podido hacerse por falta de espacio. En particular, sera posible contraponer los pases que se insertaron en la economa m u n dial gracias al impulso de su produccin minera a los que se desarrollaron a partir de plantaciones (el Brasil perteneci sucesivamente a ambas categoras). Otra distincin fundamental podra establecerse entre los pases cuya poblacin indgena sobrevivi a duras penas y aqullos donde la poblacin y las culturas precolombinas fueron prcticamente aniquilados. Gruzinski analiza precisamente en este n m e ro ciertas repercusiones de este ltimo fenm e n o en la historia cultural de Mxico. Prcticamente todos los autores de artcu-

los monogrficos (Ferrer en el caso de Argentina, M u o z en el de Chile, Vasconcelos y Cury en el de Brasil) insisten en la importancia de la singularidad a la vez que elaboran una historia razonada, implcitamente fundada en el cuestionamiento de las teoras del desarrollo. Ocupan as un espacio intermedio entre la teorizacin que, a fuerza de buscar la generalidad, termina por volverse ahistrica y el banal estudio de casos que no se presta a ninguna comparacin ni generalizacin. Resulta tentador ver en este tipo de comparatismo un arma capaz de sacar el debate sobre el desarrollo del estancamiento terico en que se encuentra en la actualidad. A la vez, en este nmero de la R I C S se plantean algunas cuestiones transversales a propsito de la pluralidad de destinos de Amrica. Qu se puede pensar hoy en da, teniendo en cuenta la nueva sensibilidad ecolgica, de la polmica que enfrenta desde hace casi un siglo a los deterministas geogrficos y los posibilistas culturales? A partir del estudio de la civilizacin precolombina del valle de Mxico, Garavaglia logra modificar los trminos del cuestionamiento. Esa civilizacin dio muestras de una excelente adaptacin a las condiciones naturales mediante un empleo cuidadosamente elaborado del transporte por agua y de>la construccin de chinampas, jardines flotantes que permitan alimentar una poblacin numerosa y urbanizada. Su desarrollo se produjo en armona con la naturaleza (en este caso el agua), mientras que los colonizadores espaoles, que acariciaban el sueo prometeico y voluntarista de dominar la naturaleza, se apartaron del agua con las funestas consecuencias que an se dejan sentir en el presente. D e seguir el hilo de la reflexin de Garavaglia, es posible distinguir un posibilismo bueno y uno malo. El primero trata de poner de relieve las oportunidades que ofrece el m e dio natural, el segundo sucumbe a la tentacin de eliminar las limitaciones de ste para reproducir en l, sin cambios, modelos transferidos de un entorno diferente. E n realidad, se trata de la oposicin entre el desarrollo autnomo y el maldesarrollo mimtico. Esto nos lleva a considerar el papel que desempean los factores culturales y religiosos en el desarrollo. Eisenstadt subraya con razn que estos factores deben interpretarse en el

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U n arcngel, de un artista peruano definalesdel siglo xvii, representado con sus alas emplumadas tradicionales, pero con un hbito suntuoso de la poca y disparando con mosquete. D e la obra Le monde hispanique, de John Elliott, Editions Vilo, 1991. Ilustracin de w. swaan, N.Y.

486 marco global del proceso histrico del desarrollo y que no pueden considerarse c o m o explicacin cabal de las diferencias entre las trayectorias de los pases de Amrica Latina y las de Amrica del Norte. Indudablemente, un factor de peso es la oposicin entre el catolicismo y el protestantismo, entre la religin institucionalizada y la religin civil, pero no menos importantes son las diferencias entre las formas de Estado presentes en los dos grupos de pases. Dicho de otro m o d o , el contraste en lo que atae a la herencia institucional de las antiguas metrpolis constituye otro factor de diferenciacin, analizado por Romano. Amrica Latina hered instituciones de tipo feudal, lo que no le impidi organizar un m o d o de produccin basado en la esclavitud. H a y que agregar que los productos agrcolas y mineros latinoamericanos entraban en los circuitos del incipiente comercio capitalista mundial. D e b e m o s ir m s all de las simplificaciones que explican la historia de Amrica Latina exclusivamente en trminos de feudalismo, esclavism o o capitalismo. C o n todo, las polmicas en este punto han sido m u y violentas. Las civilizaciones de Amrica, tal c o m o las conocemos en la actualidad, constituyen fragmentos de Europa o son, por el contrario, una cristalizacin de nuevas civilizaciones? Eisenstadt opta decididamente por la segunda interpretacin. Los Estados Unidos nacieron de una rebelin contra el viejo m u n d o . Pero tambin Amrica Latina consigui transformar radicalmente las premisas heredadas de Europa en materia de civilizacin e instituciones. A d e m s , fue escenario de un intenso mestizaje cultural, motivo de legtimo orgullo para los pueblos latinoamericanos. En nuestros das, la vitalidad y creatividad culturales de Amrica constituyen un aporte importante a la cultura mundial. E n cambio, qu cabe decir de la ciencia y la tcnica latinoamericanas? Sagasti recuerda la herencia de las culturas precolombinas, en gran parte aniquilada por el cataclismo que represent el encuentro de los dos mundos. E n la actualidad hay que llenar el vaco que separa en este aspecto el Norte del Sur. Algunos suponen que el Sur ya no tiene la posibilidad de liberarse de la dependencia cientfica y tcnica con respecto al Norte. Otros querran que se dotara de una ciencia diferente, que respondiese a sus propias nece-

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sidades. El tercer enfoque, preconizado por Sagasti, parece el apropiado: las prioridades de la investigacin deben tener en cuenta el contexto socioeconmico, natural y cultural. N o obstante, la verificacin de las hiptesis debe responder a los criterios universales de la ciencia. La reflexin sobre el papel de la ciencia y de la tcnica, de las imitaciones y la creatividad, lleva a plantear dos problemas de carcter m s general. El primero es el de la singularidad, la especificidad y la universalidad. Citemos a este respecto a Octavio Paz: La pretendida universalidad de los sistem a s elaborados en Occidente durante el siglo XIX se ha roto. Otro universalismo, plural, amanece. El segundo es el de un enfoque global del desarrollo, que reconozca la pluridimensionalidad y la complejidad de ese concepto. El desarrollo es un proceso y no un estado final. Puede interpretarse c o m o un proceso de liberacin respecto de las trabas que limitan la creatividad h u m a n a . Por liberacin puede entenderse tambin la abolicin de un poder opresor, la eliminacin de todos los obstculos materiales, o incluso un proceso de aprendizaje social, un avance lento y difcil hacia una civilizacin del ser con un reparto equitativo del tener. Esta polisemia del trmino hace que la elaboracin de modelos fundados en un nmero limitado de variables sea prcticamente imposible. En todo caso, es preciso rechazar el razonamiento reductor a base de los factores econmicos y de otro tipo, lo que da a entender que lo econmico es el factor determinante, cuando sera necesario, por el contrario, hacerse la pregunta fundamental de Karla Polanyi: cmo se inserta lo econmico en lo social? C o m o sealaba con frecuencia Gunnar Myrdal, slo existen configuraciones de factores pertinentes y no pertinentes relativos a los mbitos social, cultural, ecolgico, econmico y poltico. Esto lo han comprendido m u y bien los historiadores que practican la historia total, c o m o demuestra el pasaje siguiente de Pierre Villar (1982, pg. 302): Para ti el universo de los hechos econmicos. Para ti el de los hechos polticos. Para ti el de los hechos artsticos. Y si la historia fuera totalizacin? Y si todo acontecimiento entra-

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Christophe Kuhn.

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488 ase en cierto m o d o un aspecto econmico? Y si todo acontecimiento econmico estuviera hecho de mil decisiones que no lo son? Es posible, en estas condiciones, aspirar a una teora del desarrollo? E n su artculo sobre los Estados Unidos, Stuart Bruchey seala con toda razn que los factores determinantes de un proceso de crecimiento imbricado en una configuracin histrica forzosamente nica se indentifican mejor a posteriori que a priori. Se adhiere, por lo tanto, a la tesis de Kuznets, segn el cual una teora general del crecimiento puede resultar siempre fuera de alcance. Cabe agregar un elemento que complica todava m s la tarea del terico: las repercusiones, a veces decisivas, del entorno internacional que termina por imprimir un ritmo en la historia de ciertos pases (vase a este respecto el artculo de R.T. Naylor sobre el Canad que aqu se incluye). C o n todo, nos parece que sigue siendo posible una teora heurstica que ayude a hacer a la historia las preguntas apropiadas y que, al m i s m o tiempo, permita al planificador aventurarse en el futuro. A propsito de esto, conviene destacar que la ambicin del planificador no hace sino prolongar la tarea del historiador, con la diferencia de que este ltimo se encuentra en la cmoda situacin ex post factum mientras que el primero se propone influir en el curso de los acontecimientos futuros, aunque sea de forma marginal. En ambos casos, la historia dar la respuesta. Es esto lo que pudo hacer decir a Perry Anderson (1983, pg. 26): La teora es ahora historia con una seriedad y una severidad que nunca tuvo en el pasado, de igual forma que la historia es tambin teora con todas sus exigencias, de un m o d o que antes sola eludir. N o s parece que en una teora del desarrollo c o m o sta resulta central el concepto potencial de desarrollo de un pueblo, basado en su capacidad cultural para pensarse a s m i s m o y dotarse de un proyecto, en su sistema socioeconmico que le permite un mayor o menor margen de accin autnoma. N o cabe duda de que la comparacin entre las trayectorias de diferentes pases permite

Ignacy Sachs

apreciar mejor su potencial de desarrollo pasado y presente. La comparacin no debe hacerse forzosamente con el objetivo de alcanzar generalizaciones, aun cuando el enfoque tipolgico siga teniendo inters. L o que resulta m s importante en el comparatismo es el efecto de espejo. Al observar c o m o el Otro encara dificultades similares a aquellas con las que tropezamos nosotros, c m o aprovecha las mism a s oportunidades que se nos presentan, se enriquece nuestra propia capacidad de introspeccin y de autoevaluacin. Observar c m o han divergido las trayectorias de pases que inicialmente tenan la m i s m a insercin en la economa mundial, nos lleva naturalmente a examinar en detalle sus diferentes configuraciones institucionales y culturales. Las posibilidades de comparacin no se agotan con estos ejemplos, del m i s m o m o d o que los artculos reunidos en este nmero de la Revista Internacional de Ciencias Sociales no hacen m s que plantear algunas cuestiones transversales entre otras posibles. Nuestra intencin ha sido ilustrar un enfoque que permita plantear de nuevo el debate sobre los factores determinantes del desarrollo y los mrgenes de libertad histrica y evaluar adems la eficacia de nuestros instrumentos de anlisis respecto de estos procesos plurales, pluridimensionales y necesariamente complejos. Por ltimo, desbrozar el terreno de este m o d o abre el camino a una reflexin prospectiva sobre el advenimiento de la poca poscolombina. A continuacin se enumeran algunos temas particularmente prometedores que m e recen ocupar un lugar en el programa de investigaciones de la U N E S C O : - la pluralidad de los desarrollos y las nuevas formas de asociacin entre el Estadoagente de desarrollo, las empresas y la sociedad civil; - el porvenir de las sociedades pluriculturales; - la reestructuracin de la economa m u n dial y del sistema internacional.

Traducido del francs

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Referencias
A N D E R S O N , Perry. Tras las huellas del materialismo histrico, Siglo xxi, Madrid, 1986. P A Z , Octavio. Tiempo nublado, Seix Barrai, Barcelona, 1983. V I L A R , Pierre. Economa, derecho, historia: conceptos y realidades, Ariel, Barcelona, 1983. P E R E C , Georges. Espces d'espaces, Pars, Denocl, Gonthier.

TRAYECTORIAS HISTRICAS

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

Aldo Ferrer
de Crdoba y la prohibicin de exportacin de metales por el Ro de la Plata reflejaban el escaso inters de estas tierras dentro del orden A principios del siglo XVI, la poblacin indge- colonial. El Litoral fue durante la colonia el rea nea del actual territorio argentino ascenda a alrededor de 300.000 personas. En el Noroes- ms atrasada y menos poblada de lo que acte, Centro y Cuyo, los conquistadores organi- tualmente es el territorio argentino. Hacia m e zaron la m a n o de obra disponible en enco- diados del siglo xvn su poblacin ascenda a miendas. Hacia fines del siglo trabajaban en 50.000 habitantes, de los cuales alrededor de las mismas 20.000 indgenas en Mendoza, la mitad eran blancos y criollos y el resto indios y mestizos. Hacia el 12.000 en Crdoba y otros final del perodo colonial, tantos en Santiago del EsAldo Ferrer es Profesor de Poltica la corona espaola demostero. M s tarde, se desarroEconmica de la Universidad de Buenos Aires y miembro del Consejo Asetr mayor preocupacin llaron en el Paraguay las sor del Centro del Sur y del Dilogo del por el Ro de la Plata debimisiones jesuticas. E n toNuevo M u n d o . H a sido Ministro de la do a los desafos planteados los casos se trataba de Provincia de Buenos Aires, Ministro dos por la penetracin porde Obras y Servicios Pblicos y Minisorganizaciones econmitro de Economa y TTabajo de Argentituguesa e inglesa. sta cas autosuficientes, desna y Presidente del Banco de la Provintuvo dos puntos de apoyo: cia de Buenos Aires. Es cofundador del vinculadas del comercio la Colonia del Sacramento, Consejo Latinoamericano de Ciencias con otras regiones situadas Sociales ( C L A C S O ) . H a publicado establecida por los portudentro del espacio colonial obras sobre economa argentina, intergueses en 1680 y el asiento y con el resto del m u n d o . nacional y latinoamericana. Su ltimo para la trata de esclavos en libro es El devenir de una ilusin. Su En el Litoral y en la Patadireccin: Libertador 1750, primer Buenos Aires, concedido a gonia, las poblaciones natipiso 4, 1425 Buenos Aires, Argentina. los ingleses en 1713. L a vas estaban dispersas en Colonia y el asiento fueron un inmenso territorio, eran los pilares del contrabando en la zona del Planmadas y carecan de un desarrollo cultural ta. La respuesta espaola, bajo el reinado de importante. Durante la colonizacin, los espaoles no Carlos III, fue la creacin del Virreinato del encontraron los metales preciosos que fueron Ro de la Plata, en 1776, y el Reglamento de el motivo principal de la conquista y ocupa- Comercio Libre de 1778. Sin embargo, todacin del continente americano. Estos territo- va a fines del siglo x v m , estos territorios no rios marginales no fueron destinatarios de im- haban perdido los rasgos principales de su portantes corrientes colonizadoras. El Ro de formacin econmica y social bajo la colonia: la Plata fue marginado c o m o centro comercial. escaso poblamiento y economas regionales de El escaso intercambio del Noroeste se proyec- subsistencia. La Revolucin de M a y o y la Independentaba hacia el Alto Per y Lima. U n siglo despus de iniciada la conquista, la Aduana Seca cia se gestaron por la incompetencia borbniRICS 134/Dicicmbre 1992

1. Las economas regionales de subsistencia

492 ca despus de Carlos III y las repercusiones de la revoluciones Norteamericana y Francesa, la Ilustracin y las guerras napolenicas. Despus de los acontecimientos de m a y o de 1810, el foco revolucionario localizado en Buenos Aires fue incapaz de constituir un poder nacional sustitutivo del virreinato del Ro de la Plata. Esa impotencia tuvo dos manifestaciones principales. Por una parte, el desmembramiento del Alto Per y el Paraguay, durante la guerra de la independencia. Por otra, el conflicto entre la Provincia de Buenos Aires y el resto del pas, que prevalece c o m o proceso dominante de la historia argentina hasta 1880.

A Ido Ferrer

2. El surgimiento de la ganadera
Desde fines del siglo x v m apareci en la regin pampeana una actividad econmica crecientemente vinculada a los mercados del exterior: la ganadera. Las exportaciones se concentraron inicialmente en cueros y sebo, m s tarde en carne salada y, bien entrado el siglo XIX, en lanas. La rentabilidad de la ganadera promovi la ocupacin territorial y la expansin de la frontera. La expulsin del indio permiti la formacin de grandes propiedades territoriales. L a estancia surgi c o m o la e m presa productiva dominante del perodo y sus propietarios, los estancieros, c o m o el grupo social y econmico hegemnico. E n torno de la ganadera y del comercio exterior se fue formando, en el Puerto de Buenos Aires, y su hinterland, una compleja red de intereses comerciales y financieros. El desarrollo de la ganadera modific el escenario econmico de estos territorios. L a formacin de un ncleo dinmico ligado al mercado exterior, distanci progresivamente a Buenos Aires y su zona de influencia del interior del pas. En ste continuaron prevaleciendo las economas regionales de subsistencia, volcadas hacia adentro, con m u y bajos niveles de productividad e ingreso y un m u y escaso contacto con el centro dinmico bonaerense y los mercados exteriores. L a Mesopotamia y Santa Fe participaron dbilmente en la expansin de la ganadera y el Comercio de Buenos Aires. A su vez, la Banda Oriental qued desvinculada del resto de las Provincias Unidas despus del fracaso del proyecto artiguista, la invasin brasilea y la posterior guerra con el

Imperio del Brasil. El aumento del comercio exterior y su canalizacin por el Puerto de Buenos Aires provocaron el incremento de la recaudacin de impuestos de la Aduana de Buenos Aires. Despus de la independencia, el Gobierno de la Provincia de Buenos Aires tom el control de la Aduana y se convirti en la autoridad provincial m s poderosa dentro de las Provincias Unidas del Ro de la Plata. Sin embargo, el gobierno de Buenos Aires fue incapaz de establecer un poder hegemnico a escala nacional. Entre 1810 y la toma del poder por Rosas en 1829, el orden colonial fue sustituido por la desintegracin poltica de estos territorios. La Nacin se disolvi en los gobiernos provinciales. Sus jefes, los caudillos, fueron los protagonistas principales del proceso poltico hasta el triunfo definitivo del proyecto hegemnico localizado en Buenos Aires y la regin pampeana. La anarqua, desde la Revolucin de M a y o hasta el establecimiento de la Confederacin Rosista, reflejada la impotencia de Buenos Aires para imponer su hegemona al Interior. Este, a su vez, fue incapaz de nacionalizar la Aduana de Buenos Aires y sus rentas y, en definitiva, integrar a la Provincia de Buenos Aires y su capital a un proyecto federal. La indefinicin del conflicto no debe extraar porque se registra en territorio inmenso y despoblado, donde ninguna de las fuerzas actuantes poda imponer su propio esquema de organizacin nacional. En un territorio de casi tres millones de k m 2 , la poblacin ascenda en 1820 a poco m s de 500.000 habitantes. D u rante m s de dos dcadas, a partir de 1829, Rosas resolvi el conflicto en el marco de un equilibrio inestable basado en el enfrentamiento o el compromiso con los caudillos del Interior. La cada de Rosas, en 1852, reaviv el conflicto latente entre la Provincia de Buenos Aires y el resto del pas. El proceso de formacin de la Nacin emergente dur casi treinta aos desde la derrota de Rosas en Caseros hasta la federalizacin de la Ciudad de Buenos Aires en 1880. El Interior fue incapaz de someter a la Provincia de Buenos Aires al proyecto federal. Sus bases de sustentacin eran m u y dbiles: economas regionales autrquicas que apenas producan para subsistir, caudillos preocupados en consolidar su autoridad local, extrema pobreza de los recursos disponibles de

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

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U n cargamento de carne a punto de partir del puerto de Buenos Aires. La exportacin de carne de buey a Europa ha tenido un papel capital en la economa de Argentina. Library of Congress. Edimedia.

las autoridades de Paran. Frente a este cuadro de marginamiento del Interior, la ganadera, el comercio exterior y la ocupacin territorial, fueron consolidando el poder de Buenos Aires y afirmando su influencia hegemnica. Entre 1862 y 1880, mientras se decidan las bases de la organizacin poltica del pas, la Nacin emergente debata su futuro econmico en torno de la opcin libre cambio o proteccionismo. Todava las condiciones internacionales no haban permitido consolidar el poder de los intereses ganaderos y comerciales de Buenos Aires y la regin pampeana. Los problemas del comercio internacional en aquellos aos despertaron ciertas inclinaciones proteccionistas en los ganaderos bonaerenses. Estos percibieron, en el mercado interno, posibilidades, de colocacin de lana y otros productos, que el mercado internacional no ofreca. Esta indefinicin de los intereses dominantes estimul el surgimiento de un importante movimiento proteccionista fundado en la industria-

lizacin de la lana y otras materias primas. El enfoque proteccionista consigui xitos notables en la Legislatura de Buenos Aires y, sobre todo, en los debates de la Ley de Aduanas en el Congreso Nacional en 1875 y 1876, durante la Presidencia de Avellaneda.

3. La integracin al mercado mundial


Sin embargo, el proyecto librecambista se consolid rpidamente. E n la segunda mitad del siglo XIX, irrumpieron masivamente un conjunto de circunstancias propicias para la propuesta librecambista. La revolucin industrial en Inglaterra y Europa aument la demanda de alimentos y materias primas. Al m i s m o tiempo, el desarrollo de la navegacin a vapor rebaj los fletes martimos y el ferrocarril permiti integrar los espacios continentales al mercado mundial. Estos territorios intiles

494 de la poca colonial, despertaron rpidamente un enorme atractivo en Inglaterra y Europa. Cuando se produjo el cambio de las condiciones mundiales, los intereses dominantes del Puerto de Buenos Aires y la regin pampeana estaban preparados. Haban consolidado la organizacin nacional y asegurado la paz interior. Al m i s m o tiempo, haban extendido la frontera rural y concentrado la propiedad territorial en pocas manos. Esto consolid su gravitacin en el futuro desarrollo econmico y poltico de la Nacin. L a acumulacin de poder econmico en los estancieros y los intereses comerciales y financieros del Puerto de Buenos Aires, convergieron, inevitablemente, en respaldo del proyecto librecambista. Todas las circunstancias internas y externas favorecieron, as, la formacin de un sistema econmico apoyado en la produccin y exportacin de productos agropecuarios de la zona p a m peana, la inmigracin y la apertura del mercado interno a las manufacturas y el capital extranjero. La fuerza de estos acontecimientos fue tan arrolladora que la propuesta proteccionista desapareci, rpidamente, de la escena. En la dcada de 1880 el debate haba, en lo sustancial, concluido. En las ltimas dcadas del siglo XIX emergi un nuevo sector ligado al comercio exterior: la agricultura. Argentina se convirti rpidamente en uno de los principales exportadores de cereales. La expansin de la frontera agrcola y la sustitucin de la ganadera por la produccin cerealera en las mejores tierras de la zona pampeana, aument la demanda de m a n o de obra. Las corrientes inmigratorias entre la dcada de 1870 y la Primera Guerra Mundial proporcionaron la fuerza de trabajo necesaria. La mayor parte de los inmigrantes en las zonas rurales no pudieron acceder a la propiedad de la tierra. Durante las campaas de expansin de la frontera y expulsin del indio las nuevas tierras fueron distribuidas entre los estancieros y grupos influyentes de la Provincia de Buenos Aires. Los inmigrantes que formaron la nueva m a n o de obra rural fueron ocupados, en su mayor parte, c o m o trabajadores a sueldo, arrendatarios o m e dieros. Haciafinesdel siglo, la economa argentina tena dos fuertes bases de sustentacin: la ganadera y la agricultura. E n la primera, predominaba la de ganado vacuno y las exportacio-

Aldo Ferrer

nes de carnes refrigeradas. La conservacin en fro y el mercado britnico ampliaron rpidamente las exportaciones de carnes. Alrededor de 2/3 de estas ltimas se colocaban en el mercado de Londres. Este modelo de desarrollo econmico estableci una estrecha vinculacin entre los propietarios de la tierra, los grupos comerciales y financieros del Puerto de Buenos Aires, los capitales y el mercado britnicos. Se form as una compleja red de influencias externas sobre el desarrollo econmico, la formacin de ideas y el proceso poltico argentino. La concentracin del poder econmico interno en grupos reducidos fuertemente vinculados al mercado internacional y la incorporacin masiva de inmigrantes y capitales extranjeros, generaron profundos vnculos entre la realidad interna y su contexto externo. Entre los censos nacionales de 1869 y 1914, la poblacin aument de 1.740.000 a 7.900.000 habitantes, es decir, a una tasa de incremento del 3,4 % anual. Entre los mismos aos, la poblacin urbana en centros de m s de 2.000 habitantes aument del 28 % al 53 % del total. En 1914, el 50 % de la poblacin de la Capital Federal y el 33 % de la de todo el pas eran de origen extranjero. El capital forneo representaba el 50 % del acervo total del capitalfijodel pas. La red ferroviaria aument de 730 k m en 1870 a 25.000 k m en 1910. La Argentina destinaba a las exportaciones la mitad de su produccin de carnes vacunas y el 60 % de la de cereales. Las importaciones representaban el 25 % del producto interno y abastecan la mayor parte de la demanda de manufacturas, incluso la de industrias tradicionales c o m o la textil y de alimentos. Entre 1900 y la dcada de 1920, las exportaciones y el PBI crecieron cerca del 5 % anual. El comportamiento de la economa argentina estaba regulado por los acontecimientos internacionales. El volumen y los precios de las exportaciones, m s las corrientes de capitales extranjeros, determinaban el nivel de la actividad econmica, el empleo y los salarios. El ciclo econmico reflejaba los cambios en la economa mundial. Bajo el patrn oro, la liquidez estaba subordinada a la evolucin del balance de pagos y de las reservas internacionales del pas. Los ingresos fiscales y el gasto pblico dependan principalmente de los impuestos de aduana y stos del comercio exterior.

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

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El estilo del desarrollo econmico argentino, desde la Organizacin Nacional hasta la crisis de 1930, abarc a la mayor parte de la poblacin. N o era sta una economa de enclave, con una brecha profunda entre el sector exportador y la mayor parte del pas en un rgimen econmico de subsistencia. N o se presentaba aqu la fractura observable en la economa minera exportadora del Altiplano, de otros pases andinos o en los sistemas de plantaciones en las naciones del Caribe. En la Argentina, la sociedad y la economa quedaron ligadas al orden mundial por la incorporacin masiva de inmigrantes y el vertiginoso desarrollo de la produccin agropecuaria en la zona pampeana. Sin embargo, el Interior recibi dbilmente los efectos del desarrollo de la produccin y las exportaciones agropecuarias de la regin p a m peana. Las economas regionales del Interior se especializaron en producciones para el mercado bonaerense y, en alguna medida, las exportaciones. Por ejemplo, el caso de la produccin de yerba en el Noroeste, el azcar en el Noroeste y la vid en Cuyo. En la Patagonia se generaliz la explotacin extensiva del lanar. D e todos modos, se acentu la concentracin econmica y de la poblacin en la regin p a m peana. Entre los censos nacionales de 1869 y 1914, la poblacin de Buenos Aires y la region pampeana aument del 53 % al 74 % del total del pas. La integracin de la Argentina al orden mundial disolvi en pocas dcadas el orden tradicional heredado del rgimen colonial y de los primeros pasos de la Nacin independiente. Este estilo de desarrollo culmin en vsperas de la Primera Guerra Mundial y se prolong hasta la dcada de 1920.

nes. Eran tambin propicios los recursos humanos y el acervo tecnolgico preexistente. Exista una oferta de bienes y servicios de origen local para el mantenimiento de los ferrocarriles, la infraestructura, los frigorficos, y el parque de maquinarias del agro. La ingeniera y la industria de la construccin tenan un desarrollo considerable. Cuando se aceler el proceso industrial a partir de 1930, el pas contaba con recursos humanos calificados y una base tecnolgica respetable. Hacia 1930 exista tambin un mercado nacional integrado en torno del centro hegemnico de la regin pampeana y el Gran Buenos Aires. Prcticamente toda la poblacin argentina se encontraba vinculada al mercado interno a travs del sistema de transportes y comunicaciones. Hasta 1930 las importaciones de manufacturas abastecan la mayor parte del territorio nacional. Desde entonces, fueron progresivamente sustituidos por bienes de produccin interna. La zona metropolitana del Gran Buenos Aires representaba el 1,3% del territorio nacional y, hacia 1930, contaba con cerca del 30% de la poblacin total del pas. E n la regin pampeana y sus ciudades, con el 25 % del territorio nacional, resida cerca del 70 % de la poblacin total. D e este m o d o , la localizacin del mercado, la disponibilidad de m a n o de obra e infraestructura y la cercana a los puertos, a travs de los cuales entraban los equipos y materiales importados para la industria en expansin, contribuyeron a reforzar la concentracin en la ciudad de Buenos Aires y su zona de influencia. Entre 1930 y mediados de los aos setenta la Argentina fue m u y inestable. Hasta 1945 la poltica econmica asegur el equilibrio fiscal, monetario, del balance de pagos y los precios. Pero las tensiones sociales y polticas estalla4. El crecimiento hacia adentro ron ms tarde y generaron continuos desequiLa crisis internacional de la dcada de 1930 librios en los pagos externos, el sector pblico modific radicalmente la insercin de la eco- y la distribucin del ingreso. noma argentina en el orden mundial y gener El rezago en transformar la composicin estmulos para la sustitucin de importaciones del comercio exterior pari passu con los c a m y el desarrollo industrial. Los factores internos bios en la estructura productiva deprimieron eran favorables. La poblacin de 12 millones las exportaciones y generaron el proceso de de habitantes hacia 1930 y un ingreso per contencin y arranque (stop-go). Vale decir, capita de 1.500 dlares (de 1990) conforma- fases de expansin de la produccin, el ingreso ban un mercado interno de dimensin sufi- y el empleo bajo el estmulo de las polticas ciente para fundar un proceso ambicioso de fiscal y monetaria, y el ajuste posterior frente a industrializacin y sustitucin de importacio- la insuficiencia de divisas para importar y ser-

496 vir la deuda acumulada en el perodo previo de expansin. Durante la dcada de 1930 y la Segunda Guerra Mundial, el pas retuvo sus posiciones preestablecidas. Despus de 1945 fue perdiendo participacin en el comercio y produccin mundiales. Frente a tasas de crecimiento de la produccin mundial del 5 % anual y del comercio cercanas al 10 %, Argentina perdi rpidamente posiciones relativas. La transformacin de las exportaciones fue m u y lenta. A mediados de la dcada de 1970, las de origen industrial representaban slo el 25 % de las exportaciones totales. Esta era una participacin insuficiente dado el peso relativo de la industria en la generacin del producto. La importancia del comercio exterior en la economa nacional declin rpidamente. E n tre 1930 y 1950 la relacin entre las exportaciones y el P B I cay del 25 % a menos del 10%. L o m i s m o sucedi con las importaciones. La capacidad de importar sigui dependiendo esencialmente de las exportaciones primarias. La brecha entre la demanda de importaciones de insumos y equipos para la industria y las exportaciones de manufacturas sustentaron el crnico desequilibrio externo. Las polticas discriminatorias contra el sector agropecuario y sus exportaciones agravaron la situacin hasta mediados de la dcada de 1950.

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sin pblica realiz contribuciones importantes a la expansin de la infraestructura de transportes, energa y comunicaciones. Hacia la dcada de 1960 representaba alrededor del 50 % de la inversin bruta interna y cerca del 10% del PBI. El gasto pblico cumpli un papel significativo en el rea social. Sin e m bargo, no sustent con recursos genuinos el desarrollo de la educacin y la cultura, la salud pblica y la vivienda. La poltica social aument el dficitfiscaly se concentr a m e n u d o en los controles de precios y salarios. Sus bruscos efectos redistributivos sobre el ingreso alimentaron las presiones inflacionarias. En promedio, entre 1945 y 1975, la inflacin fue del 25 % anual, m s de cuatro veces la vigente en el perodo 1930-1945. Estos hechos influyeron negativamente sobre el desarrollo econmico de Argentina. La inflacin debilit el mercado de capitales considerablemente desarrollado hacia la dcada de 1940. E n tales condiciones, la elevada tasa de ahorro (20% del PBI) y el considerable acervo cientfico tecnolgico, no pudieron ejercer suficiente influencia en el crecimiento y la insercin externa del pas. Esto deprimi la significacin internacional de la economa argentina, especialmente en el contexto de la Amrica Latina. En 1945, Argentina representaba el 25 % del producto de toda la regin, en El crecimiento del sector pblico fue un 1960 el 19 % y en 1970 el 15 %. En esto influfenmeno generalizado en los pases industria- y la menor tasa de crecimiento de la poblales y la periferia desde la dcada de 1930. cin pero, sobre todo, el menor ritmo de creciCuando este proceso culmina en la Argentina, miento econmico. En 1975, el producto por en la dcada de 1960, la significacin econ- habitante ascenda a 3.300 dlares (de 1990) mica del Estado era comparable al de otras que representaba una tasa de aumento del economas avanzadas y en proceso de indus- 1,8% anual sobre 1930. La poblacin total trializacin. Sin embargo, no se financi con ascenda en 1975 a 26 millones de habitantes recursos genunos de origen tributario y del con una tasa anual de crecimiento del 1,7% mercado de capitales. D e este m o d o , el dficit anual respecto de 1930. El comportamiento fiscal, m u y alto en varios perodos, se convir- econmico fue relativamente insatisfactorio ti en una fuente importante de expansin de en el perodo 1930-75. Sin embargo, a lo largo la base monetaria. Esto contribuy a alimentar del perodo, el sistema fue acelerando su tasa las presiones inflacionarias. Todos los servi- de crecimiento y revelando signos crecientes cios pblicos fueron nacionalizados durante el de madurez tecnolgica e industrial. Entre primer gobierno de Pern (1946-52). Esto ge- 1960 y 1975, el PBI global aument a la tasa ner una fuerte demanda de inversiones y ca- del 4,2 % anual y el PBI per capita del 2,5 %. A pacidad de gestin de las empresas estatales. partir de la dcada de 1950 el sector agropeLas bajas tarifas de los servicios pblicos y la cuario alcanz un ritmo considerable de crecicreciente influencia poltica en la administra- miento. El cambio tecnolgico y la reforma de cin de los mismos, deterioraron la calidad de la empresa agraria comenzaron a producir una sus prestaciones y provocaron fuertes desequi- elevacin persistente de los rendimientos por librios financieros. D e todos modos, la inver- hectrea y la rebaja de los costos.

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica La industria manufacturera aument m o derada pero persistentemente su tasa de crecimiento. Los censos industriales de 1964 y 1974 reflejan una fuerte tasa de expansin de la produccin, el empleo y la productividad. Los volmenes fsicos de produccin de rubros industriales significativos alcanzaron niveles apreciables. A principios de la dcada de 1970 se producan 350.000 automotores, casi 6 millones de neumticos, un milln de toneladas de papeles y cartones, 2,5 millones de toneladas de acero, m s de 7 millones de toneladas de cemento y gran variedad y volumen de artculos para el hogar. Varios de estos rubros eran inexistentes en las dcadas del treinta y cuarenta o registraban niveles m u y inferiores de produccin. L a infraestructura fsica tuvo tambin un desarrollo considerable. El espacio territorial fue progresivamente integrado por el desarrollo del transporte automotor y areo y del sistema de comunicaciones. El aumento de la produccin y de la infraestructura fsica entre 1930 y mediados de los aos setenta no fue, por lo tanto, despreciable. M s an, el sistema revelaba una tendencia constante a la aceleracin de la tasa de crecimiento. La estructura productiva alcanz mayores niveles de complejidad e integracin. El crecimiento del mercado interno y la baja del coeficiente de importaciones implic el aumento de la capacidad del pas de producir y autoabastecerse de bienes de capital, intermedios y de uso final, de creciente sofisticacin y contenido tecnolgico. Se estaba lejos todava, hacia mediados de la dcada de 1970, de un sistema industrial maduro. Sin embargo, la transformacin de la estructura productiva ampliaba la competitividad internacional de la economa argentina. Esto se reflej en el repunte de las exportaciones agropecuarias y, sobre todo, en el aumento de las de manufacturas.

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5. La frustracin del desarrollo


La inestabilidad del sistema poltico, inaugurada con el golpe militar de 1930, se agrav en la dcada de 1970. L a aparicin de grupos armados revolucionarios cre un clima de violencia e inseguridad desde fines de los aos sesenta. El retorno del peronismo al poder en

1973 concluy en un desorden econmico generalizado, violencia revolucionaria y represin descontrolada de las fuerzas de seguridad. Este cuadro poltico sent las bases para u n nuevo golpe militar en marzo de 1976. L a represin se convirti en una agresin masiva de las autoridades defacto contra los derechos humanos. El rgimen militar estuvo a punto de desencadenar una guerra con Chile y, en 1982, provoc el conflicto de Malvinas y la derrota del pas. E n 1976 se introdujo un cambio drstico en la poltica econmica. La reduccin de los niveles de la proteccin arancelaria y no arancelaria, la revaluacin del tipo de cambio, el aumento de la tasa de inters real y la contraccin del mercado interno por la baja de los salarios reales, modificaron radicalmente las reglas del juego que haban predominado en la economa argentina desde 1930 hasta 1975. En este marco, se instal un proceso de especulacin financiera estimulado por la abundancia del crdito privado externo y la expansin de la banca transnacional. La poltica inaugurada en 1976 tuvo una orientacin antiindustrial y sus efectos fueron profundos. E n los quince aos previos (196075) el volumen de la produccin industrial se duplic. E n cambio, en 1990, la produccin fue semejante a la de 1975. El producto industrial por habitante cay en un 3 0 % en los ltimos quince aos. Se produjo, tambin, una profunda transformacin en el sector industrial. Se verific una fractura en los eslabonamientos entre los principales sectores productivos y un menor grado de integracin de las actividades manufactureras. La produccin de bienes intermedios (acero, aluminio, celulosa, petroqumicos), originalmente concebida para abastecer la industria productora de bienes finales, se destina actualmente en importante medida a la exportacin. La produccin de bienes de capital y, en general, la industria mecnica, experiment una fuerte contraccin. La industria electrnica que, a principios de la dcada de 1970, ocupaba un lugar destacado dentro de los pases de industrializacin reciente fue arrasada por la apertura y la revaluacin de la m o n e d a nacional. Hacia mediados de la dcada de 1970, la industria argentina haba logrado algunos xitos en la exportacin de bienes de considerable contenido tecnolgico. Esto se perdi en pocos aos. El

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grueso de las exportaciones industriales est compuesto hoy por commodities (acero, aluminio, etc.) cuyo comportamiento no es m u y distinto al de los productos primarios tradicionales. Entre 1975 y 1990 el producto por habitante disminuy 25 %, la tasa de inversin cay en 50 % (del 20 % al 10 % del PBI) la inflacin se multiplic por diez y la deuda externa aument de 5.000 millones a 60.000 millones de dlares. Entre 1982 y 1990 el supervit del comercio exterior alcanz 33.000 millones de dlares (equivalentes al 45 % de las exportaciones) y fue destinado afinanciarpagos de la deuda externa y la fuga de capitales. La inflacin y, en tiempos recientes, los brotes hiperinflacionarios, destruyeron el sistema monetario. La economa argentina oper tradicionalmente con una masa de recursos monetarios ( M 2 ) que representaba entre el 30% y el 4 0 % del PBI. Este coeficiente de liquidez cay a alrededor del 5 %. La m o n e d a argentina perdi las funciones bsicas de una m o n e d a nacional: reserva de valor, unidad de cuenta y medio de transaccin. La moneda argentina ha sido sustituida en la mayor parte de estas funciones por el dlar. E n la actualidad, los depsitos de residentes argentinos en dlares y otras monedas extranjeras en el pas y en el exterior es aproximadamente cinco veces mayor que el stock de m o n e d a nacional (M 2 ). Esto provoc la desaparicin del crdito interno para los sectores pblico y privado, una extraordinaria variabilidad en las tasas de inters y un contexto especulativo que desalienta la inversin productiva y la economa real.

emigracin considerable de cientficos, tcnicos y trabajadores especializados. Este fenm e n o , conocido c o m o la fuga de cerebros, se agrav a partir de los golpes militares de 1966 y 1976. Sus consecuencias sobre el desarrollo econmico del pas fueron m u y negativas. El fenmeno tiene su origen en la inestabilidad poltica y la ausencia de oportunidades de e m pleo para los recursos humanos calificados. Estas tendencias demogrficas contrastan con la situacin de un pas que cuenta con grandes recursos naturales, tierras frtiles y escasa poblacin. La relacin poblacin/superficie es actualmente de 11 habitantes por k m 2 . En 1983 Argentina recuper su sistema democrtico y comenz un proceso exitoso de reconstruccin poltica dentro de la democracia y el orden constitucional. Desde entonces se han desenvuelto varios planes econmicos para ordenar los agregados macroeconmicos y reiniciar el crecimiento detenido desde m e diados de los aos setenta. Recuperar la gobernabilidad de la economa es un grave desafo que confronta la consolidacin de la democracia.

6. Conclusiones

Entre mediados del siglo xix y la dcada de 1920 Argentina registr un crecimiento econmico, desarrollo social y modernizacin considerables. Hacia 1930 los indicadores ms significativos eran comparables a los de las economas avanzadas. Alfabetismo, esperanza de vida, urbanizacin, nutricin, ingreso per capita, vivienda, agua potable y obras sanitarias, El negativo comportamiento econmico de transporte y comunicaciones, registraban los los ltimos tres lustros tiene su contrapartida niveles m s altos dentro de Amrica Latina y en el deterioro de las condiciones sociales: excedan los registrados en varios pases de cay el salario real y aument el desempleo. Europa. La pobreza crtica era un fenmeno Los niveles de la educacin, salud y vivienda, marginal y concentrado en algunas regiones son inferiores a los de hace quince aos. E n perifricas del Norte del pas. 1990, la poblacin argentina ascenda a 32 El sistema poltico registr tambin un demillones de habitantes. La tasa de crecimiento sarrollo continuo dentro de los moldes de las demogrfico disminuy del 1,7% anual entre democracias de Occidente. Desde la Presiden1930 y 1980 al 1,4% anual entre 1980 y 1990. cia de Mitre (1862-68) hasta 1930, se sucedieLa cada revela el cambio de las corrientes ron gobiernos elegidos dentro de las normas migratorias que se debilitaron debido al dete- constitucionales. E n 1916, el radicalismo, enrioro de las condiciones econmicas y sociales tonces el principal partido popular, gan las del pas. Esto afect especialmente las corrien- elecciones y su conductor, Hiplito Yrigoyen, tes migratorias con los pases limtrofes. fue elegido Presidente de la Nacin. Desde la dcada de 1950 se produjo una El interrogante que plantea la experiencia

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doras resolvieron violentar el rgimen constitucional y asumir el poder en u n rgimen autoritario y, enseguida, mantenerlo mediante un proceso electoral fraudulento que proscribi al partido popular. El golpe militar de aquel ao revel la fragilidad del sistema institucional formado a partir de la Organizacin Nacional. Los dilemas no resueltos de la sociedad argentina se trasladaron al plano poltico y provocaron repetidas quiebras del orden establecido. Entre 1930 y mediados de los aos setenta, se produjeron seis golpes militares (1930, 1943, 1955, 1962 y 1976) y cuatro fallidos intentos de retorno al orden constitucional (1946, 1958, 1963 y 1973). En total, diez profundas conmociones polticas. Esta experiencia marca una diferencia decisiva con las de Australia y Canad, pases que, hacia 1930, compartan con la Argentina el liderazgo respecto de los principales indicadores econmicos entre las economas de poblamiento reciente. Mientras el sistema primario exportador se desenvolvi en el marco de una estabilidad institucional de siete dcadas, el proceso de industrializacin soport conflictos polticos permanentes. L a economa argentina, pese a su considerable crecimiento, era m u y vulnerable a los factores exgenos. Al m i s m o tiempo, el poder econmico interno estaba excesivamente concentrado en los propietarios territoriales de la regin pampeana y los grupos comerciales yfinancierosasociados al comercio exterior. El sistema careci, entonces, de la flexibilidad suficiente para responder, dentro del orden constitucional, a la crisis internacional, al agotamiento del modelo primario exportador y los cambios producidos por la industrializacin. Las fuerzas populares demostraron incapacidad de defenderse de las a m e nazas del poder conservador. E n 1930, perdieron el poder formal que haban ganado en las elecciones de 1916, 1922 y 1928. La modernidad econmica, social y poltica de la Argentina en vsperas del golpe de estado de 1930 era, por lo tanto, m s aparente que real. La crisis del sistema poltico influy negativamente en la administracin de la poltica econmica. A partir de la dcada de 1930, el gobierno enfrent responsabilidades nuevas e El fracaso del sistema poltico argentino es inevitables. La estabilidad del marco instituel segundo factor explicativo y, probablemen- cional es esencial para encuadrar la puja por la te, el decisivo. E n 1930 las fuerzas conserva- distribucin del ingreso y mantener los equiliargentina es, pues, c o m o semejante proceso de desarrollo econmico, social y poltico se interrumpi a partir de 1930. Existen dos explicaciones convergentes. Por una parte, la baja capacidad del pas de adecuarse a los cambios del orden mundial. Por otra, el fracaso del sistema poltico argentino. En la dcada del treinta, la depresin econmica mundial deprimi los mercados internacionales y redujo drsticamente los ingresos de las exportaciones argentinas. La crisis de los pagos externos quit base de sustentacin a un modelo econmico sustentado en las exportaciones agropecuarias. Hacia la misma poca, el tamao de la economa argentina, medido por el ingreso per capita y la poblacin, exceda los moldes del sistema primario-exportador. La crisis internacional coincidi, pues, con el progresivo agotamiento de la viabilidad interna del modelo. A partir de entonces, el desarrollo econmico dependa de la industrializacin y la diversifcacin de la estructura productiva. Despus de 1945, en el m u n d o de la posguerra, era preciso tambin reabrir la economa y aumentar las exportaciones agropecuarias y de manufacturas. Era necesario participar en las corrientes dinmicas del comercio y las inversiones internacionales concentradas en la produccin y el intercambio de bienes de creciente contenido tecnolgico. E n la dcada de 1970, la expansin del crdito bancrio privado internacional gener el peligro de un endeudamiento exagerado desvinculado de la expansin de la capacidad productiva y las exportaciones. Para evitar caer en la especulacin financiera era indispensable la existencia de prudentes polticas de ajuste, equilibriofiscal,control monetario y endeudamiento. N a d a de esto sucedi. El dbil crecimiento de las exportaciones tradicionales y de manufacturas sancionaron la prdida progresiva de participacin argentina en el mercado mundial. La insuficiencia de las polticas de ajuste y la integracin incondicional a las plazas financieras internacionales provocaron la especulacin financiera y una gigantesca deuda externa desvinculada de la economa real y las exportaciones. Argentina no respondi adecuadamente, pues, a los profundos y sucesivos cambios en el orden mundial.

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Aldo Ferrer sujeto de crtica del sistema internacional por la violacin de los derechos humanos. La inflacin m s prolongada y elevada de la historia econmica del m u n d o es el eplogo de las consecuencias de la inestabilidad poltica argentina inaugurada en 1930. En resumen, Argentina no logr realizar con xito la transicin desde una economa fundada en las exportaciones agropecuarias hacia un sistema industrial moderno. El acervo cientfico-tecnolgico, la capacitacin de los recursos humanos, los eslabonamientos entre la ciencia y la produccin, la vinculacin dinmica y expansiva con los mercados internacionales, quedaron limitados dentro del molde estrecho de una economa aislada del sistema internacional y agobiada por sus propios conflictos. Pese a esto, el nivel de excelencia existente en algunas reas de vanguardia, c o m o la fsica nuclear y las biociencias, permitieron realizar desarrollos considerables en la construccin de centrales de energa nuclear, la obtencin de tres premios Nobel por cientficos argentinos y una base industrial de cierta complejidad, por ejemplo, en las bioindustrias y el sector metl-mecnico. Algunas de estas experiencias probablemente tienen validez para otros pases de Amrica Latina y del Sur pero estn asentadas en la trayectoria histrica del pas, en sus tradiciones culturales y polticas. Tienen, por lo tanto, un alto grado de especificidad a las circunstancias argentinas.

brios macroeconmicos. Este es un requisito esencial de la racionalidad de las decisiones privadas y pblicas de asignacin de recursos, formacin de capital y cambio tecnolgico. La poltica econmica debe arbitrar los conflictos en u n sendero de crecimiento y acumulacin de capital. E n la Argentina, en cambio, la inestabilidad institucional agrav las tensiones emergentes de la transformacin puesta en marcha por la industrializacin. Se produjeron cambios bruscos en los precios relativos y violentas transferencias de ingresos entre sectores productivos y sociales. El Estado fue incapaz de generar recursos financieros reales y expandi excesivamente sus actividades. Esto agrav las presiones inflacionarias. L a inestabilidad permanente provoc expectativas negativas en los operadores econmicos y seales irracionales relativas a la asignacin de recursos. L a discriminacin contra las exportaciones y la inadecuada combinacin contra las exportaciones y la inadecuada combinacin de factores de la produccin deprimieron la productividad de la inversin y de la m a n o de obra e incentivaron la fuga de capitales y las operaciones especulativas. El golpe militar de 1976 reforz el proceso de inestabilidad poltica abierto en 1930. Las tensiones alcanzaron su punto culminante a fines de la dcada de 1960, la siguiente y principios de los ochenta. La violencia, existente tambin en otras partes de Amrica Latina, alcanz entonces niveles desconocidos en la Argentina moderna. El pas se convirti en u n

Referencias
El autor ha desarrollado con mayor amplitud los puntos de vista expresados en este artculo en los siguientes libros: La economa argentina (vigsima edicin). Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1989. Existe traduccin inglesa de California University Press y japonesa de la Universidad de Nansan. Crisis y alternativas de la poltica econmica argentina. Fondo de Cultura Econmica. Buenos Aires, 1977. El pas nuestro de cada da. Hyspamrica. Buenos Aires, 1985. Nacionalismo y orden constitucional. Fondo de Cultura Econmica. Buenos Aires, 1981. El devenir de una ilusin: la industria argentina desde 1930 hasta nuestros das. Buenos Aires, 1989. Vivir con lo nuestro. El Cid Editor. Buenos Aires, 1983. Poner a casa en orden. El Cid Editor. Buenos Aires, 1985. La posguerra. El Cid Editor. Buenos Aires, 1982.

Brasil: quinientos aos d e historia

Luiz Vasconcelos y Vania Cury


nes bsicas, la historia de Brasil se escribi - o interpret- durante m u c h o tiempo en funcin Brasil -uno de los pocos pases del m u n d o cuyo de los ciclos econmicos que afectaban a los nombre lo dio un producto- fue dado a cono- principales productos de exportacin, o sea, cer al m u n d o por los portugueses en el ao esencialmente el azcar, el oro y el caf. Se 1500 y entr en la historia c o m o parte integran- estimaba que la existencia de Brasil dependa te del sistema colonial mercantilista1. La rela- exclusivamente de la produccin y exportacin entre su estructura productiva y el merca- cin de unos pocos productos que determinado internacional se rigi por el principio bsico ban su integracin en el mercado internacional de la exclusin comercial. Mediante un control -o, mejor dicho, europeo- que conoci u n a estricto de la economa de rpida expansin a lo largo la nueva colonia, organizade todo el siglo xvi. Los Luiz Vasconcelos es profesor de econoda en una serie de m o n o p o frecuentes ciclos descenma en la Universidad Federal de Ro lios, las autoridades metrode Janeiro, y especialista en la probledentes eran otras tantas mtica de los sistemas econmicos y de politanas pudieron ejercer pginas en blanco en la la transicin. H a participado en prouna soberana plena sobre historia de Brasil, que fiyectos de desarrollo en el nordeste bralas riquezas de sus territonalmente se llenaban con sileo y ha trabajado c o m o coordinador de proyectos en Amrica Latina y rios brasileos. Y es preciel auge y el declive de las Africa para la U N D P / F A O . Sus trabasamente el acentuado caactividades relacionadas jados han sido publicados en libros corcter mercantil del domicon el incipiente mercado lectivos y en diversas revistas. Vania Cury es profesora adjunta de nio portugus el que dio interno, que hasta hace historia de la economa en la Universiorigen a los principales raspoco se haban estudiado dad Federal de Ro de Janeiro. gos de la sociedad colonial. m u y superficialmente: por ejemplo, la ganadera o la El vnculo esencial enagricultura de subsistencia. tre la estructura socioecoCuando se produca el sinmica de Brasil y el resto del m u n d o consolid, desde un principio mis- guiente ascenso del ciclo de exportaciones, las m o , un modelo m u y especfico de desarrollo referencias a esas actividades desaparecan. caracterizado no slo por sus aspectos estrucMientras los recursos locales para la inverturales bsicos, sino tambin por una interpre- sin escasearan y hubiera penuria de m a n o de tacin particular de stos. Segn la tradicin obra, pareca evidente que las actividades m s historiogrfica brasilea, la aparicin y el de- rentables, c o m o la agricultura destinada a la sarrollo del pas estuvieron determinados des- exportacin, mantendran su preponderancia, de el exterior. D e ah que toda su trayectoria aprovechando los mejores suelos o por lo m e estuviera sujeta inevitablemente a altibajos c- nos los que mejor se prestaban a los cultivos clicos dictados por los centros dinmicos de la destinados a los mercados de ultramar2. N o es economa internacional. sorprendente, pues, que la evolucin de Brasil C o n este nfasis excesivo en las condicio- se viese principalmente c o m o u n a expansin RICS 134/Diciembre 1992

Introduccin

502 hacia el exterior. D a d o que el pas no se explicaba si no era por referencia a la proyeccin externa, los intentos de integracin slo se emprendieron seriamente en el siglo pasado, durante el cual empez a prestarse m s atencin al mercado interno, especialmente en las pocas m s recientes de la industrializacin. A este respecto se supona que la sociedad brasilea haba sufrido una fuerte influencia, a finales del siglo xix, de los cambios procedentes de los centros mundiales m s dinmicos, y m s concretamente del declive de la divisin internacional del trabajo impuesta por la Gran Bretaa y la intensificacin de la competencia industrial, que oblig a reorganizar la produccin agraria orientada a la exportacin. Esta concepcin unilateral, que subordina excesivamente la evolucin histrica del Brasil a causas externas, corri pareja a una visin demasiado convencional de la sociedad as creada. Las relaciones sociales en los tiempos de la colonia se definan rgidamente c o m o una polarizacin entre los esclavos negros y sus a m o s blancos3, descritos principalmente en su vida cotidiana de las plantaciones de caa y los ingenios azucareros. Durante m u cho tiempo se crey que esta polarizacin era tpica de los latifundios orientados a la exportacin, subestimando as el alcance y la intensidad del trabajo de los esclavos en general. Poca o ninguna atencin se prest a los grupos dispersos de hombres libres que vivan en la : colonia, la mayor parte de ellos en la pobreza, y que al parecer no tenan m s remedio que someterse al poder absoluto de los grandes terratenientes, ganndose la vida con ocupaciones directa o indirectamente relacionadas con las grandes explotaciones destinadas a la exportacin.

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ramas de la actividad colonial. E n las zonas mineras, las clases sociales urbanas de reciente aparicin podan considerarse representantes de la modernizacin a la europea del Brasil colonial. Pero ello no afect a la importancia general de los esclavos. C o n su esfuerzo y su sudor, la economa de la colonia, que pronto adquirira la independencia, iba a crear un nuevo ciclo de expansin, basado en el caf.

La esclavitud colonial y su dinmica


El nfasis en la esclavitud c o m o forma predominante de m a n o de obra en la colonia puede llevar a muchas conclusiones. U n a de ellas, que ha influido considerablemente en la historiografa brasilea, sostiene que se cre una sociedad de nuevo cuo, que debe entenderse en funcin de sus propias estructuras. Aunque entr en la historia c o m o parte integrante del viejo sistema colonial; aunque su economa tena por finalidad atender a los intereses comerciales portugueses; aunque sus ingresos dependan de las vicisitudes del mercado internacional, y aunque tena que importar el equipo, las manufacturas y la mayor parte de su m a n o de obra, Brasil consigui desde un principio estructurar una economa y una sociedad propias. Para comprender plenamente lo que ello supone, es necesario estudiar la dinmica interna, porque de lo contrario las vinculaciones con las fuerzas externas que dominaban supuestamente la evolucin de Brasil careceran de coherencia.

Este nuevo planteamiento cobr impulso a comienzos de los aos 70, con la publicacin de los estudios de Cardoso (1973). En la introduccin a su principal contribucin a la exposicin formal del llamado m o d o de producEl descubrimiento de oro y piedras precio- cin esclavista-colonial, este autor afirma sas en Minas Gerais hizo del siglo XIX un siglo categricamente que deben reconsiderarse dorado, realzando la importancia de la muchas conclusiones anteriores, porque se ba5 m a n o de obra esclava para extraer la florecien- san en hiptesis errneas . te riqueza de la colonia. Puesto que la minera La concepcin de la colonia c o m o un sujefavoreca la creacin de centros urbanos4, la to propio de reflexin, sin negar con ello sus dicotoma rural tpica entre dueos y esclavos estrechos y profundos vnculos con el sistema sufri un cambio considerable. El trfico de mercantilista, y por consiguiente con Portugal, esclavos africanos lleg a su punto culminante arroj nueva luz sobre los documentos histridurante la fase m s gloriosa de la extraccin cos, abriendo un campo prometedor a la inde oro en Minas Gerais. Ello puso en eviden- vestigacin. Casi podramos decir que, a medicia que la esclavitud no se limitaba a la agri- da que se aproxima el Quinto Centenario del cultura, sino que haba penetrado en todas las descubrimiento de Brasil, se ha hecho otro

Brasil: quinientos aos de historia sorprendente descubrimiento: que la colonia no exista simplemente c o m o un reflejo apagado de la metrpolis6, sino que pronto se convirti en lo que los colonizadores queran hacer cuando llegaron: un m u n d o completamente nuevo, distinto de la Europa de la poca, o incluso de la de antes. La Amrica colonial no fue feudal ni capitalista, en el sentido actual de estos trminos, sino que se alz c o m o una nueva constelacin7 econmica y social, cuyo funcionamiento no puede reducirse a la exclusin comercial que forj sus vnculos con el m u n d o exterior. Este estudio pionero abri el camino a otras varias contribuciones. Los estudios desde una ptica regional sentaron las bases de una tipologa distinta de la sociedad colonial brasilea. La plantacin c o m o modelo nico de organizacin socioeconmica cedi el paso a otras formas m s diversificadas de produccin y utilizacin de la m a n o de obra esclava. Se hizo hincapi en el estudio de las actividades del mercado interno, porque revel la existencia de una configuracin social m s rica y dinmica que la identificada tradicionalmente con los latifundios orientados a la exportacin (plantaciones de caa y caf). Esto ha hecho que se pusiera de relieve la pertinencia de un nuevo modelo de sociedad colonial. Sin embargo, no hay que olvidar que el sistem a esclavista predominante hunda sus races en el sector agrcola de exportacin. E n Brasil apareci, claro est, un nuevo tipo de sociedad, a travs de la colonizacin, que se sali del marco de las vinculaciones externas. Las plantaciones representaban ciertamente una estructura dinmica de produccin que daba forma a todo su entorno, teja una red de vinculaciones con otras actividades productivas, y las configuraba segn su evolucin. D e este m o d o se convirti en el m o d o dominante de produccin. Desde este punto de vista, la historiografa brasilea moderna ofrece una perspectiva basada en el m o d o esclavista colonial de produccin, que persisti durante tres siglos. Y , a pesar de todo, el Brasil colonial no fue una simple creacin portuguesa, ni tampoco su estructura predominante de produccin estuvo orientada solamente hacia el resto del m u n d o . La plantacin, c o m o forma especfica de penetracin de los colonizadores en el suelo brasileo, desempe un papel crucial en el

503 inicio de un proceso singular de desarrollo desde la segunda mitad del siglo xvi.

De colonia a nacin independiente


E n un principio poda considerarse que los terratenientes y sus esclavos eran agentes del dominio portugus, ya que la sociedad colonial era una avanzada del mercantilismo m e tropolitano. Pero, despus de tres siglos de asentamiento, se haca difcil identificar las aspiraciones polticas de los latifundistas brasileos con los intereses administrativos de la monarqua portuguesa. Desde luego las opiniones de los plantadores (los brasileos) coincidan en gran medida con las de los representantes de la administracin metropolitana (o Reinois, c o m o se les llamaba), ya que todos tenan intereses comunes en el comercio de los productos locales en condiciones de exclusividad. Aunque el sistema colonial asoci los destinos de Brasil y Portugal, no cre estructuras idnticas en a m b o s pases. Por el contrario, se registraron divergencias considerables. Los vnculos entre las formaciones sociales colonial y metropolitana se fueron reduciendo gradualmente al intercambio de productos y a la administracinfiscal.El proceso que condujo a la independencia de Brasil demuestra la m e dida en que la vida colonial haba consolidado su propia dinmica, tambin en trminos polticos8, siendo capaz de mantener su estructura econmica y social incluso despus de haber roto sus vnculos formales con Portugal. El proceso que condujo a la independencia suele verse c o m o un movimiento poltico con episodios y contingencias relacionados entre s, sin que se insista m u c h o en los acontecimientos aislados. L a llegada a Brasil de la corte portuguesa en 1808, huyendo de las guerras napolenicas, la apertura de los puertos brasileos poco despus, la firma del primer tratado comercial con un pas extranjero (Gran Bretaa) en 1810 9 , la revolucin constitucionalista de Oporto en 1820 y su decisin de imponer de nuevo a Brasil su condicin colonial: estos y otros acontecimientos ejercieron una considerable influencia en la mayor y m s rica colonia de Portugal. Para la finalidad de nuestro artculo bastar con analizar intrnsecamente la pugna por la independencia, para

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Luis Vasconcelos y Vania Cury As pues, la constitucin del nuevo Estado reprodujo en gran parte las caractersticas bsicas de la relacin metrpolis/colonia. La perpetuacin de la vieja estructura en un nuevo rgimen jurdico-poltico slo fue posible porque garantizaba la unidad, poniendo coto al localismo. L a necesaria articulacin de estas dos polaridades esenciales se consigui situando un eje poltico en la regin centromeridional del pas, con Rio de Janeiro c o m o sede del gobierno, decisin apoyada en un principio por el Virrey y, despus de 1808, por la corte portuguesa. L o que Dias12 denomin adecuadamente la internalizacin de la metrpolis es la clave para entender la compleja red de poder que se cre con la independencia, confiriendo un carcter especfico a la evolucin poltica brasilea en el siglo xix. Por cierto, algunos aspectos de esta red an hoy dejan sentir su influencia. Pese a los dbiles vnculos de solidaridad entre las diferentes regiones, se daba un grado considerable de consenso social y psicolgico en una poca en que haba un elevado nmero de hombres libres sumidos en la pobreza, y de terratenientes y pequeos y medianos propietarios de esclavos. Las bases de esta unidad, que trascenda el aislamiento fsico, deben buscarse en la jerarqua estricta impuesta por la estratificacin de una sociedad esclavista, con una movilidad nula entre los esclavos y sus amos. La administracin colonial fue capaz de reforzar esta estructura. Es ms, ya que el gobierno metropolitano se ocupaba concretamente de la legislacin y del control del comercio -pilares del poder absoluto de la m o narqua portuguesa- no intervino directamente en la aparicin de caciques polticos en los centros dispersos de poblacin donde los grandes terratenientes y propietarios de esclavos imponan su ley c o m o principales organizadores de la actividad econmica. Dentro de sus reas de influencia, estos caciques repartan el poder y dispensaban justicia con absoluta libertad. El aislamiento resultante del tamao del Brasil y la colonizacin practicada favorecieron la aparicin de varias unidades sociales m s vinculadas con la metrpolis que entre ellas mismas. As pues, la tradicin perpetu el poder privado de los terratenientes, que constituye el origen m i s m o de la dispersin. En tales condiciones, la edificacin del Es-

explicar la medida en que la creacin de un Estado soberano se origin en los acontecimientos de la era colonial. C o n la proclamacin de la independencia por Pedro I, el 7 de septiembre de 1822, Brasil pas a ser legalmente una nacin libre. Sin embargo, esto no signific una emancipacin poltica. El nuevo pas haba heredado no slo un marco social bsico sino tambin un gobernante y una dinasta de origen portugus10. D e esta forma apareci un imperio nico en A m rica, que sorprendentemente dur casi setenta aos. L a lucha por la independencia, con los movimientos revolucionarios que caracterizaron las fases finales del colonialismo, y con una nueva conciencia indigenista (Incofidncia Mineira, 1789; Conjurao Bahiana, 1798; Confederao do Equador, 1817) parecan confirmar dos caractersticas destacadas de la experiencia histrica brasilea: localismo y dispersin. Los territorios colonizados por Portugal en el N u e v o M u n d o consistan en vastas extensiones deshabitadas difciles de integrar, dada la escasez de medios de comunicacin y de transporte. En este enorme espacio, la evolucin poltica en la era colonial consisti en un reflejo m s de la segmentacin local" que de la unidad considerada justamente una de las mayores realizaciones del periodo. Fue notable, ciertamente, que la administracin metropolitana consiguiera mantener su control sobre la extensin entera de una de las reas dependientes m s grandes del m u n d o , a pesar de los muchos obstculos. El hecho de que Brasil no ofrezca el m o d e lo clsico de una colonia progresista en contraste con la metrpolis atrasada; que la separacin de 1822 no sea causa de orgullo nacional, y que en los trpicos no surgiera una nacionalidad genuinamente nueva, son otros tantos motivos no slo de despedirse de las ilusiones histricas, sino tambin de emprender una evaluacin realista de la transicin. Las caractersticas econmicas y sociales predominantes del Brasil colonial, tan profundamente marcadas por el localismo y la dispersin, c o m o ya hemos apuntado, no fueron borradas por el movimiento hacia la independencia. D e ah el mrito indudable de establecer un nuevo orden jurdico subyacente a la tradicin secular de preservar a toda costa la integridad territorial.

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Ceremonia m a c u m b a en Brasil. Los protagonistas son las mujeres. La cultura negra de Brasil conserva muchos rasgos de sus orgenes africanos. Rapho.

506 tado brasileo, que precedi a la de la nacin en general (para algunos analistas sta ltima an no se ha acabado de formar), fue resultado de la capacidad de equilibrar dos tendencias histricas esenciales: por una parte, una uniformidad considerable, que contribua a la unidad y al mantenimiento del orden, y por la otra una dispersin forzosa, que favoreca indirectamente la organizacin del Estado en inters de los grandes propietarios de tierras y de esclavos. U n sistema de poder profundamente enraizado en tres siglos de colonizacin (y en la tradicin ibrica), constelaciones locales de poder y la autoridad indiscutida de los terratenientes sentaron las bases de la monarqua constitucional brasilea. A continuacin ese m i s m o grupo fue llamado a formar el ncleo central del Estado. Por consiguiente, la coexistencia de los poderes central y local es la clave de la comprensin del sistema poltico del Imperio Brasileo, y de su inherente centralizacin. M u y pronto, los principales responsables del Imperio se percataron de que la forma asumida por el Estado en vas de constitucin poda afectar considerablemente a su contenido. La victoria del esquema centralizado ideado por la monarqua fue tambin la de la uniformidad sobre la dispersin13. As fue c o m o el proceso de internalizacin de la m e trpolis se llev a cabo entre 1822 y 1850, aunque no, evidentemente, sin disenciones y fuertes antagonismos sobre el m o d o de preservar la autonoma y el orden. El sistema poltico as establecido, que gravitaba en torno a Ro de Janeiro, ha definido una pauta especial de relaciones regionales derivadas del centro de poder, m u y similares a las anteriores relaciones entre Portugal y los diversos ncleos de colonizacin (Dias, op.cit.). En el plano local, el poder de los terratenientes y los propietarios de esclavos era absoluto. A nivel regional en cambio, para conservar su fuerza y, de ser posible, intensificarla, estos estamentos tuvieron que recurrir a la creacin de alianzas sobre la base de intereses comunes, matrimonios y la organizacin de la defensa y el orden. Esto dio lugar a la constitucin de oligarquas regionales, cuya fuerza poltica iba acompaada de un acentuado color local (o regional) y de una autonoma genuina que, en algunos momentos, poda oponerse a los esfuerzos por mantener la unidad. Las con-

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tradicciones inherentes a un sistema de poder fuertemente centralizado, creado por una clase dominante cuya ascendencia se basaba en el gobierno local y regional, se hicieron visibles en el control de los gobiernos provinciales. L a competencia entre las oligarquas para ejercer este control caus graves conflictos, a veces con enfrentamientos armados, c o m o en el caso de la insurreccin Praieiria en Pernambuco en 1848-49. En el interior, el poder poltico de los terratenientes era innegable. Durante la poca colonial las diferencias entre las zonas urbanas y las rurales se haban acentuado, ya que la m o narqua portuguesa poda controlar las transacciones y recaudar impuestos con mayor facilidad desde las ciudades. Estas ciudades eran sobre todo puertos o centros mineros o del comercio de exportacin, en los que residan los administradores y mercaderes de la metrpolis, pero pocas veces de manera permanente, lo que explica muchas de las peculiaridades de las ciudades coloniales brasileas. E n las zonas urbanas, la presencia de la metrpolis era fsica, tangible, fcil de identificar; en el campo su poder y su control apenas existan. N o es sorprendente, pues, que el resentimiento contra el dominio portugus desde finales del siglo xviii, que gradualmente fue plasmndose en movimientos de emancipacin, empezase a manifestarse en los distritos urbanos cuyos pobladores ejercan diversos oficios tpicos: sastres, zapateros, talabarteros, joyeros, periodistas, impresores, abogados, maestros, mdicos, veterinarios, farmacuticos, hombres de iglesia, mercaderes, funcionarios pblicos y otros muchos sin reconocimiento oficial. Estos profesionales no estaban organizados polticamente ni representaban un peligro para los grandes terratenientes, pero su presencia da testimonio de la relativa diversificacin de la sociedad brasilea de la poca, que no poda reducirse ya a las categoras extremas de amos y esclavos.

Monarqua y esclavitud
En 1850 la monarqua brasilea haba consolidado su base de poder. Y sin embargo, ese m i s m o ao el final del trfico de esclavos anunci un cambio en el rumbo del pas. Al cortarse la fuente de suministro de m a n o de

Brasil: quinientos aos de historia obra para las plantaciones, el ncleo m i s m o de la estructura socioeconmica brasilea result afectado. N o obstante, esto no ocasion ninguna perturbacin inmediata en la capacidad del sistema de reproducirse autnomamente. L a esclavitud se mantuvo hasta 1888, posibilitando la expansin de la produccin de caf a la regin centromeridional y el subsiguiente aumento de las exportaciones para obtener divisas. C o n todo, el final del escandaloso trfico de esclavos africanos hizo imperativo encontrar alternativas para la multiplicacin de la m a n o de obra. La abolicin de la esclavitud y la transicin al trabajo asalariado en gran escala requieren una mayor investigacin histrica. La situacin actual hace pensar que queda an m u c h o camino por recorrer (Cardoso 1988), aunque se han aclarado ya algunos puntos esenciales. Sobre todo, hay que evitar las generalizaciones. El ejemplo de Sao Paulo, donde se plantaron cafetales en tierras vrgenes frtiles y donde los inmigrantes europeos contratados para trabajarlas aportaran las tcnicas ms perfeccionadas, no es tpico de lo que ocurri en el resto del pas. M s bien al contrario: las caractersticas de regionalizacin y dispersin del desarrollo histrico de Brasil se dejaron sentir con especial fuerza en la delicada era de la transicin, durante los dos ltimos decenios del siglo xix. La reconfiguracin de las estructuras agrarias despus de la desintegracin del m o d o de produccin colonial esclavista dist m u c h o de ser un proceso lineal o uniforme. Se dieron bastantes variantes, que merecen un anlisis detallado. Formas particulares de asociacin (parcerias y colonatos14) se convirtieron en elementos tpicos de la agricultura brasilea, en los sectores tanto de exportacin c o m o de subsistencia. A d e m s , una ley promulgada en 1850, probablemente en previsin de una gestin distinta de la fuerza laboral despus de la abolicin de la esclavitud, favoreci una mayor concentracin de la propiedad de la tierra para tener en cuenta los nuevos vnculos de dependencia entre los trabajadores rurales y los terratenientes. Las granjas familiares de tamao pequeo o mediano eran m u y escasas, lo que explica quizs que no se produjera una fuga en masa de esclavos de las grandes haciendas en las que vivan. Fragoso (1990, pg. 187) se pregunta qu

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cambi realmente ya que el final de la m a n o de obra esclava no supuso la aparicin de relaciones capitalistas de produccin en el c a m p o y... la estructura agraria se mantuvo bajo la hegemona de relaciones no capitalistas. Sin embargo, cuando los fundamentos del Imperio Brasileo se derrumbaron, el rgimen tuvo que cambiar. Esto ocurri un ao despus de la abolicin de la esclavitud, con la proclamacin de la Repblica en 1889. La coincidencia de estos dos importantes acontecimientos no es fortuita. C o m o se ha indicado ya, el centralismo monrquico represent el triunfo del orden sobre la dispersin caracterstica del Brasil. A d e m s , c o m o hemos visto, las oligarquas regionales se,rindieron hasta cierto punto a los poderes centrales, para conservar su dominio. C u a n d o el final de la esclavitud plante de nuevo el enfrentamiento de los poderes central y local, se vio claramente que, dada la forma federal adoptada por la R e p blica, las oligarquas trataran por todos los medios de imponer sus prerrogativas en el plano regional, manteniendo al propio tiempo un firme control sobre el gobierno nacional. Mientras que durante el Imperio el centro delegaba funciones de gobierno a las provincias (el propio Emperador nombraba presidentes provinciales), la Repblica permiti que los estados federales eligieran a sus gobernadores. Esta autonoma garantizaba que los plenos poderes, a nivel local y regional, permaneceran en manos de quienes ya los ejercan. El rgimen republicano introdujo otras novedades, en particular la extensin del derecho de voto, antes limitado a los terratenientes en rgimen de enfiteusis (titulares de derechos perpetuos a la tierra). El derecho de voto se hizo universal y directo, salvo para los m e n o res de 21 aos, las mujeres, los mendigos, los sacerdotes, los soldados y los analfabetos, que constituan la gran mayora de la poblacin. Aunque se mantuvo en lmites m u y estrechos, la extensin del derecho de voto constituy el nexo principal entre los detentores del poder y los que dependan de sus favores y atenciones. Al necesitar los terratenientes los votos de la mayora para hacer elegir a sus candidatos, en una sociedad donde el privilegio y el poder seguan estando m u y concentrados, los votos se convirtieron en bienes de intercambio. La prctica de vender el voto a cambio de ventajas concretas (una dentadura, un par de

508 botas, un empleo para un pariente, etc.) e m p e z con la Repblica y ha subsistido hasta nuestros das. El cambio de rgimen, el federalismo y el voto universal no afectaron apenas a las vidas de la gente corriente que no tena propiedades ni derechos civiles, entre los cuales haba evidentemente muchos ex-esclavos mal ascendidos a la libre ciudadana. La indiferencia de la poblacin ante el golpe de estado republicano fue de por s una demostracin de la distancia que separaba al pueblo del poder poltico15. Desarrollo socioeconmico, dnde? C o n el modelo central de industrializacin, las fbricas tuvieron su desarrollo apoyado en los grandes cambios en la estructura agraria, pero en Brasil las actividades manufactureras dieron comienzo y se desarrollaron con sujecin al complejo agrcola orientado a la exportacin, que durante m u c h o tiempo sigui siendo el sector predominante. Mientras que en Europa el consumo masivo de productos industriales se expansionaba, despus de que muchos productores pequeos se arruinaran, el crecimiento de la produccin industrial de bienes de consumo en Brasil estuvo estrechamente asociada a las actividades econmicas primarias, particularmente las favorables al empleo asalariado, una vez abolida la esclavitud. El rgimen colonial mercantilista hizo de la economa brasilea un sistema basado en la exportacin de productos tropicales y la importacin de manufacturas. Las implicaciones futuras de tal origen histrico son bien conocidas16. Por ejemplo, para aprovechar al mxim o las riquezas de la colonia, Portugal prohibi la fabricacin de joyas con objeto de combatir el contrabando de oro. Propsitos anlogos tuvo la adopcin de una carta de 1785 que limitaba m u y estrictamente las oportunidades de fabricacin colonial, para no privar a la agricultura de exportacin de m a n o de obra y capitales. U n o s diez aos antes, el M a r qus de Pombal (1699-1782) haba declarado taxativamente que slo se alentaran las actividades locales que coincidiesen con los intereses de la metrpolis17. El Brasil independiente compraba los bie-

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nes y servicios no disponibles localmente a proveedores extranjeros, en particular europeos. Tambin vinieron de Europa los ideales y los principios de civilizacin y progreso, as c o m o la modernizacin correspondiente a la industrializacin tarda. L a evolucin de las tcnicas manufactureras en Europa y su difusin a los Estados Unidos se aceptaron pues c o m o un modelo digno de emulacin. La necesidad an m s vivamente sentida de reformar la economa brasilea se inspir precisamente en esta experiencia18. Si bien durante el siglo xix los ideales del progreso penetraron profundamente en los crculos rectores de Brasil, gubernamentales o no, de hecho la economa agraria, an predominante, cambi poco. Sin embargo, en los dos ltimos decenios del siglo la produccin industrial local aument notablemente, sobre todo en lo que respecta a los alimentos, los textiles y otros artculos corrientes de consum o . La tendencia prosigui hasta 1930, pero no en ejecucin de ningn plan que previese los estmulos apropiados; se trataba simplemente de una respuesta empresarial a las condiciones favorables del mercado. La primera iniciativa para obtener datos sobre el sector manufacturero la tom en 1907 el Centro Industrial Brasileiro, una asociacin representativa de las industrias locales. En un censo preliminar bastante incompleto, 3.258 fbricas dieron a conocer sus cifras de capital y produccin, que ascendan respectivamente a 665,5 y 741,5 millones de reis19. E n sus nminas figuraban 151.841 trabajadores. La distribucin sectorial y geogrfica de esas industrias corresponda aproximadamente al modelo del mercado interno incipiente, pero la produccin y el consumo se concentraban en la regin centromeridional. Tambin se corresponda con los servicios existentes para el aprovechamiento de los recursos naturales locales y regionales, tan abundantes en Brasil pero cuya explotacin adecuada requiere una infraestructura slida. A d e m s , el censo de 1907 proporcion una clara indicacin de la medida en que el sector exportador haba contribuido a estimular el crecimiento industrial al abrir mercados, con los correspondientes servicios para la manipulacin y elaboracin de productos primarios. El sector industrial incipiente en la economa brasilea, c o m o es natural, acab por generar

Brasil: quinientos aos de historia su propia dinmica en relacin con los sectores de exportaciones, otras actividades productivas y servicios, de los que dependa su progreso20. El crecimiento de la industria se benefici pues de los cambios introducidos, e inevitablemente produjo otros. D o s de ellos fueron de importancia capital: el acceso a la tecnologa y la produccin de energa. El precario arraigo de la ciencia y la tecnologa en Brasil (secuela del pasado colonial que un siglo de independencia no haba podido borrar), as c o m o la escasez de capitales e incentivos para hacer las inversiones bsicas, contribuyeron a retrasar las soluciones a los muchos problemas planteados por l desarrollo econmico. La dependencia industrial de fuentes exteriores se agrav a consecuencia de la introduccin de tecnologas importadas y normas energticas. U n ejemplo indicado por Simonsen (1973) es que, a pesar del rico potencial hidroelctrico y la penuria local de carbn, en 1907 el vapor constitua el 73 % de la energa "utilizada por la industria. Suzigan, en su monumental estudio de los orgenes de la industria brasilea, adopt una metodologa para la medicin del crecimiento industrial desde mediados del siglo xix hasta los aos 40 de nuestro siglo, sirvindose de los datos sobre las exportaciones de equipo industrial de las principales potencias capitalistas, a saber, Gran Bretaa, Francia y Alemania. Su, zigan demostr que las inversiones dependan casi por completo de la maquinaria importada; la industria pesada todava no haba echado races. Despus de 1930, las relaciones entre la exportacin y el sector industrial sufrieron transformaciones importantes, al mostrar este ltimo su creciente capacidad de aprovechar las condiciones favorables a su expansin. Estas condiciones mejoraron con la restriccin de los mercados internacionales que sigui a la crisis de 1929. L a crisis tuvo dos consecuencias desfavorables para Brasil: se redujeron las exportaciones, en especial las de caf, y la consiguiente escasez de divisas redujo la capacidad de importar. El impacto en la economa pudo ser m s grave, pero el gobierno Vargas tom medidas para sostener los precios del caf. Entre ellas figuraba la compra de los excedentes, garantizando as un cierto ingreso a los productores, y la devaluacin de la m o n e -

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da nacional para aliviar el sector de exportacin. Esta poltica consigui promover el crecimiento industrial manteniendo la capacidad adquisitiva de los grupos m s importantes de consumidores, a la vez que encareca las importaciones. Los ingresos obtenidos se destinaron a la compra de maquinaria en el extranjero, para sustituir las capacidades de produccin o para modernizar las fbricas existentes. D e este m o d o , el Estado sent las bases del proceso de sustitucin de importaciones, caracterstico de la primera fase de expansin industrial acelerada, que tan bien han analizado Furtado (1979) y Tavares (1972), en su relacin con los recursos financieros. El crecimiento del sector industrial, paradjicamente estimulado por la crisis de 1929, si bien an estaba vinculado al de la agricultura de exportacin, planteaba nuevas posibilidades en un contexto distinto. D e ello se sigui una mayor demanda de bienes de capital. Mientras que algunas fbricas producan ya equipo metalrgico, material elctrico, aperos agrcolas y algunos otros bienes de capital, Brasil no dispona todava de una autntica industria pesada. U n proyecto de tal magnitud requera no slo enormes recursos financieros para cubrir las necesarias inversiones, sino tambin personal de direccin altamente especializado. Estos eran difciles de encontrar en una economa dependiente, sin contar con que la situacin a finales de los aos 30, con la crisis internacional y una guerra inminente, no ofreca grandes perspectivas de obtener prstam o s en el extranjero. El mejor m o d o de eludir la dependencia y de crear riqueza por ese m e 1 dio m s prometedor que el basado en las exportaciones agrcolas, tan sensibles a los precios, sera que el Estado fuese el principal inversor en los grandes proyectos de desarrollo de las infraestructuras. M e n d o n a (1990), resumiendo la situacin, seala que este fue el marco concreto en que se t o m la opcin a favor de las empresas estatales c o m o medio de financiar el nuevo modelo de acumulacin, en un m u n d o de tecnologa altamente monopolizada. As, en muchas ramas de la industria, c o m o la siderurgia, la energa elctrica, la industria qumica pesada y la produccin de motores, el mpetu inicial se dio mediante inversiones estatales, o con la creacin de poderosas empresas mixtas que empezaron a abastecer el mercado interno en 1941.

510 C o m o era de esperar, el estatismo nacionalista de este periodo no se acept sin reservas, incluso en los crculos industriales que, a primera vista, parecera que fueran a beneficiarse m s de l. La intervencin estatal y la planificacin se asociaron inmediatamente a los m o delos socialistas de inspiracin marxista, que alentaban a los enemigos de la propiedad privada y la libre empresa. Las visiones contrapuestas del proceso de crecimiento econmico fueron objeto de un clebre debate entre dos miembros de la intelectualidad brasilea a quienes la difusin de los estudios econmicos debe mucho: Roberto Simonsen y Eugenio Gudin 2 1 . Durante la segunda mitad de la dcada de 1950, la intervencin estatal en la industrializacin se moder mediante la promocin de amplias asociaciones con el capital privado internacional. Este nuevo concepto de progreso y modernizacin ofreca grandes perspectivas de futuro. Brasil emprendi el largo camino que le llevara a convertirse en una nacin de reciente industrializacin, en el contexto de la divisin del trabajo determinada por las empresas multinacionales. La introduccin de esas empresas, especialmente en el sector de los bienes de consumo duraderos, cont con el apoyo del presidente Juscelino Kubitchek. Esto, junto con las inversiones de capital privado nacional en bienes no duraderos y las aportaciones de las empresas estatales en el sector de los bienes de produccin, constituy una especie de triple alianza22. Sin embargo, la mayor penetracin de capitales extranjeros acentu la dependencia de la economa brasilea en trminos tecnolgicos e industriales. Por otra parte, la produccin masiva de costosos bienes de consumo, que slo una pequea proporcin de la poblacin poda permitirse, dio lugar a un modelo consistente en canalizar las energas y la riqueza hacia una estructura de produccin, sin preocuparse de satisfacer las necesidades bsicas de la mayora de la poblacin.

Luis Vasconcelos y Vania Cury

privndola de los derechos bsicos que definen a la ciudadana en el m u n d o contemporneo. U n a poblacin sumida en la ignorancia y la enfermedad, privada de participar en las decisiones m s importantes de la historia de su pas: he aqu una fiel descripcin de la situacin de atraso y dependencia de Brasil. Sin duda alguna, muchas cosas han cambiado desde que empez la gran aventura del Brasil en el ao 1500. Pero el legado colonial deform a d o del ejercicio del poder y la proteccin de los privilegios no parece llevar trazas de desaparecer. El calificativo m s adecuado para el sistema, sera quizs el de un capitalismo dependiente que preside un maldesarrollo (segn la definicin de Sachs de 1977). N o obstante, actualmente un cierto n m e ro de unidades econmicas operan a niveles de productividad m u y favorables en comparacin con otras unidades en contextos m s avanzados. A d e m s , la industrializacin acelerada (Castro, 1986), propulsada por los gobiernos militares, y la triple alianza en favor de los bienes duraderos, han conseguido hasta cierto punto producir para el mercado tanto nacional c o m o exterior. Esto cambi la composicin de las exportaciones brasileas, a la vez que se satisfacan las necesidades de las clases acomodadas locales, que suponen alrededor del 15 % de la poblacin. En general, la produccin y las exportaciones alcanzaron niveles sin precedentes. Aunque situado en la grada inferior, el producto nacional bruto del Brasil ocupaba hasta hace poco el lugar n m . 10 aproximadamente en el m u n d o 2 3 .

Entretanto, este crecimiento econmico influy en el aumento de la poblacin urbana, que pas del 36 % en 1950 al 67 % en 1980 y que actualmente representa un porcentaje estim a d o del 75 % de la poblacin total (probablemente m s de 115 millones de habitantes), lo que supone un fuerte crecimiento durante los ltimos 40 aos24. La expansin de las ciudades, alimentada por la constante inmigracin de campesinos sin tierra, o simplemente famiLa exclusin ha sido, sin duda alguna, el lias rurales desempleadas, ha sido tambin rasgo caracterstico del modelo adoptado por consecuencia del proceso de industrializacin la lite brasilea que apoy a los gobiernos no acompaado de la reforma agraria. militares definalesde los aos 60 y de los aos Al asumir las ciudades el papel predomi70, y que fue apoyada a su vez por stos. En el nante, en detrimento del campo, el nmero de contexto de las desigualdades existentes, este asalariados de la industria y el sector terciario modelo sirvi a una gran proporcin de la ha aumentado de un m o d o enorme. Las espoblacin en la pobreza parcial o absoluta, tructuras del empleo han cambiado radical-

Brasil: quinientos aos de historia mente, y as vemos que entre 1950 y 1980 el porcentaje de poblacin activa del sector primario disminuy del 60 al 29 %, mientras que en el sector secundario aument del 18 al 25 % y en el sector terciario del 22 al 46 %, registrndose un incremento especialmente fuerte del nmero de puestos de trabajo en el comercio y la banca.

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a la creacin de un autntico mercado de consumo de masas, garantizando que la distribucin de la renta - h o y da una de las m s desiguales del m u n d o - sea m s equitativa, y que pueda reducirse rpidamente la pobreza absoluta; iii) Emprender una nueva fase de industrializacin avanzada, incorporando gradual y selectivamente la alta tecnologa para promover la competitividad interna y externa; y Qu modernidad? iv) Llegar a un consenso nacional para definir un proyecto general de desarrollo con miras a La imagen m s bien dinmica descrita ante- la reanudacin del crecimiento sostenido, teriormente no debe ocultarnos la situacin cr- niendo en cuenta la nueva dinmica internatica a que hace frente Brasil en la actualidad. cional26. El progreso que responda m s o menos a las El logro de objetivos tan amplios es, desde aspiraciones de los crculos dirigentes del pas luego, una empresa sumamente compleja que se ha atascado. Todos los ndices econmicos depende de una acertada aplicacin de mediy sociales apuntan claramente a un alejamien- das complementarias de vasto alcance y visin to de la modernizacin, que siempre anduvo de futuro. Asimismo se requieren esfuerzos cerca pero que nunca pudo alcanzarse. E n los denodados, polticos y de otro tipo, en apoyo crculos polticos influyentes, as c o m o en la de las prioridades, la primera de las cuales opinin pblica, hay un sentimiento difuso de sera mejorar la productividad de las instaladecepcin al comparar Brasil con los pases ciones industriales existentes y velar por u n desarrollados, el llamado Primer M u n d o . uso adecuado de los ingresos pblicos. Lo que Los medios de salir del atraso y concebir esce- se pide al Estado a este respecto podra parenarios viables para el futuro son objeto de cer contradictorio. Incluso los partidarios de grandes reflexiones: la modernizacin es el una reduccin de la intervencin estatal acalema. ban por aceptar su aumento de cara al fomenH a y una sensacin m u y extendida de que to de la modernizacin. Porque est m u y claro se ha perdido demasiado tiempo esperando un que el Estado, una vez rescatado de sus proproyecto nacional aceptable. Las demoras en pietarios privados - u n giro histrico de la la adopcin de las decisiones necesarias para m x i m a importancia- debe desempear un que el desarrollo se ponga de nuevo en marcha papel m s amplio en sectores tales c o m o la son difciles de aceptar, mxime cuando se educacin, la salud pblica, el apoyo a la inhan acumulado bastantes conocimientos acer- vestigacin y desarrollo, y otras materias relaca de los problemas con que se enfrenta la cionadas con la modernizacin general. sociedad brasilea. Bajo el impulso de un estaLa mayora de los estudios prospectivos do subordinado a intereses privados, el siste- realizados hasta la fecha muestran que las m a ha perdido sus referencias a largo plazo, perspectivas de xito de la modernizacin son llegando a un punto que ya no satisface ni a los alentadoras, por lo menos en la esfera mateque ejercen el poder poltico y econmico ni a rial. Esta opinin se basa en varias considerasus clientelas. C o n miras a que el Estado ejerza ciones, y sobre todo en la existencia de una una actividad m s racional, algunos ciudada- plataforma industrial bastante bien integrada, nos responsables, tras frecuentes reuniones pa- con unos pocos sectores punteros razonabletrocinadas por asociaciones comerciales, sin- mente eficientes. A d e m s , deben tenerse en dicatos, rganos acadmicos y otras partes cuenta las caractersticas de la poblacin brasiinteresadas25, han propuesto una serie de m e - lea. Fsicamente es m u y diversa, pero c o m didas con los siguientes objetivos: parte un m i s m o sistema poltico, un m i s m o i) Reavivar la modernizacin econmica, so- sincretismo cultural y un m i s m o idioma (excial y poltica con vistas a la reduccin de la cepto los indios) en todo el vasto territorio del heterogeneidad estructural; pas. Las tensiones sociales del dualismo son ii) Adoptar una estrategia social encaminada desde luego agudas pero, sin subestimarlas, es

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un hecho generalmente reconocido que pue- grandes grupos internacionales, que se considen atenuarse gradualmente a plazo medio, a deran particularmente estimulantes. Los h o m condicin de que la sociedad civil se compro- bres de negocios esperan beneficiarse de estos meta a trabajar con esta finalidad. Podran vnculos, relegando a un segundo plano la exconseguirse resultados inmediatos sin una car- pansin de las relaciones Sur-Sur en los camga excesiva para los ricos, siempre tan preocu- pos tecnolgico y econmico, con la posible pados por su fortuna y por la evasin fiscal. excepcin reciente de la creacin de un mercaAs pues, la economa en general se beneficia- do c o m n que comprende el Brasil, Argentina, ra de fuertes incentivos a medida que van Uruguay y Paraguay. reducindose paulatinamente las desigualdaSi bien el concepto de abertura puede des. aceptarse fcilmente, an hay que responder a Sera ingenuo suponer que los graves pro- los siguientes interrogantes: cmo?; a qu?; blemas derivados de la polarizacin social y el a quin? Se trata de una abertura general, o mal funcionamiento permanente de las insti- adaptada a una poltica industrial determinatuciones a que sta da lugar, as c o m o de la da? N o convendra que esta poltica fuera proteccin egosta de intereses privados.pue- objeto previamente de un consenso nacional den resolverse en un futuro inmediato. D e m a - sobre sus metas, que deben expresarse con clasiados hbitos nocivos se han ido incrustando ridad? con los aos. Baste recordar el abuso de autoU n a pregunta lleva a la otra. Qu debe ridad, proyectado verticalmente en una socie- esperarse verdaderamente del Estado, y qu dad edificada por y sobre centros de poder papel ha de desempear? Hay consenso geneautnomos. La lucha por la democracia y los ral en que su alcance ha de ser limitado, pero derechos civiles no es, ni con mucho, una ca- no se ha decidido todava la dosificacin aderacterstica dominante en la evolucin histri- cuada. Entretanto, dos consideraciones son ca del pas. primordiales: primero, la necesidad de rescaC o m o hemos indicado antes, despus de tar al Estado de los intereses privados que un rgimen imperial que dur casi setenta tratan de someterlo a sus propios fines, y, aos.-un caso nico entre las antiguas colo- segundo, en vista de la tendencia a privatizar nias europeas- con la independencia de los las industrias nacionalizadas, reafirmar la resgrandes terratenientes y la alta burguesa, pri- ponsabilidad del Estado para sacar al Brasil de mero slo mercantil, despus tambin indus- su miserable situacin actual lo antes posible. trial, consiguieron conservar los poderes ana- Del Estado se espera que contribuya imprescrnicos y la mentalidad de la metrpolis cindiblemente a la formulacin de una estrateconservadora e imponerlos a una nacin en gia vlida de desarrollo, c o m o base para el vas de formacin. Los potentados vean las consenso requerido de la sociedad civil. Y es el distintas regiones de Brasil c o m o cotos priva- Estado tambin quien ha de intervenir decisidos de caza. Pese a los cambios constituciona- vamente en la bsqueda de soluciones a los les, cada vez supuestamente m s democrti- problemas derivados de las tremendas desicos, esta situacin todava subsiste en gran gualdades acumuladas con el tiempo, c o m o la parte. La faz social de la joven nacin brasile- urbanizacin salvaje o la amenaza del maldea muestra an frecuentemente los signos de sarrollo a la conservacin del medio ambienun pasado que algunos insisten en mantener te. El debate sobre todas estas cuestiones permanecer abierto durante m u c h o tiempo en vivo. est pas contradictorio pero vigoroso, con su En relacin con la tan debatida modernife innata en el futuro, por difcil que sea de dad, la importante cuestin del lugar de la explicar. Los obstculos que se oponen al xito economa brasilea en la economa mundial (y especialmente su abertura al Primer M u n d o ) son proporcionales a las dimensiones del pas se plantea una y otra vez. Esto, naturalmente, y a la confluencia de fuerzas del pasado y del debe examinarse desde varios ngulos. E n un presente que, para bien o para mal, condiciopas cuya lite se complace volvindose de nan las opciones futuras del Brasil. espaldas al Tercer M u n d o , nada ms natural que subrayar los vnculos econmicos con los Traducido del ingls

Brasil: quinientos aos de historia

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Notas
1. En este contexto, Brasil habra sido moderno desde un principio. La monarqua portuguesa cre enseguida industrias (azcar), que contaron con la mejor tecnologa de la poca en equipo, transporte y defensa. La idea misma de colonizacin era moderna en la Europa renacentista. 2. La penetracin al interior se vio dificultada por la topografa y por los indios. Sin embargo, los portugueses pronto comprendieron que no haba muchas esperanzas de descubrir El Dorado m s all de las montaas costeras. Prefirieron buscarlo al norte y al sur, lo que contribuy a asegurar la lnea costera m s larga, esencial para proteger la navegacin a la India y el Lejano Oriente. 3. Los indios, atacados despiadadamente y sometidos a la esclavitud, no se rindieron nunca. En el mejor de los casos actuaron c o m o una especie de soldados auxiliares para los colonos, en determinadas circunstancias. 4. Desde un principio los objetivos mercantiles, administrativos y defensivos de la colonizacin exigan centros urbanos en la costa, o no demasiado lejos de sta. La minera y la explotacin ganadera de las llanuras, en su mayora en el sur, promovieron la urbanizacin del interior desde el siglo xvii. 5. Vase Cardoso (1973, pg. 73): ... si queremos mejorar nuestra comprensin de los problemas de Amrica Latina es preciso ante todo que prestemos mayor atencin a los rasgos caractersticos de este sistema, y tratemos de definir las leyes y la dinmica interna de las sociedades coloniales americanas. Hasta que no lo hagamos, tendremos que contentarnos, c o m o hasta ahora, con examinar principalmente los aspectos relativos a los flujos comerciales; integrar esas sociedades... con los moldes de la evolucin europea no puede sino deformar su verdadera fisonoma. 6. Vase Lapa: 500 Years of Brazilian History (1982). concluido la lucha contra los btavos, completamente ignorada de los sureos. 12. Vase Dias (1972); Faoro (1958). 13. Vase i.a. Queiroz (1976); Uricoechea(1978). 14. Se trata de formas legales de contrato entre los propietarios y las familias de campesinos sin tierras. C o n la parceria una cantidad determinada de productos de zonas preestablecidas se entrega al propietario en plazos fijos, mientras que con el colonato el arrendamiento se suele pagar en efectivo. Ver inter alia Queiroz (1976) y Uricoechea(1978). 15. Fragoso (1990, pg. 187) escribe: ...el 15 de noviembre de 1889 ...los asombrados transentes presenciaron el movimiento de tropas que iban a proclamar la repblica. N o entendiendo lo que ocurra, estas personas, que se supona tenan que intervenir decisivamente en apoyo de la repblica, pensaron que se trataba simplemente de un desfile militar. Esto es una ilustracin de lo que signific verdaderamente la proclamacin de la Repblica para la historia del pas, y, m s an, el tipo de repblica que se estaba proclamando. Obsrvese que estos acontecimientos ocurrieron en la capital, Ro de Janeiro. 16. Por no mencionar m s que a dos famosos autores, ver a este respecto Furtado (1971) y Cardoso de Mello (1982). 17. Vase Falcon (1982, pg. 468): En el Brasil, se permiti tambin la construccin de algunas "fbricas" que debieran llamarse mejor plantas de elaboracin para la exportacin de arroz, lonas y sbanas, madera, pieles y cueros curtidos, etc.

7. En breves trminos, la Amrica colonial estuvo dominada por la acumulacin de capital de la burguesa britnica que, a medida que fue cobrando fuerza, control la expansin de Amrica del Norte y el Brasil (en este ltimo caso, naturalmente, a travs de la interposicin de Portugal). 8. Esta dinmica era menos radical que la de Hispanoamrica, y estaba m s centrada en el mantenimiento de una continuidad histrica admirable, que se consideraba merecedora de sacrificios polticos en cuanto a la determinacin de controlar grandes extensiones de tierra. 9. Gran Bretaa, aliada tradicional de Portugal (y despus de la restauracin de la monarqua portuguesa en oposicin al dominio espaol) gozaba ya de prerrogativas y privilegios especiales en las principales ciudades brasileas desde mediados del siglo xvn. 10. D o n Pedro, el primer emperador, era heredero dinstico al trono de Portugal. 11. El conocido escritor Euclides D a Cunha (1909, pg. 40) describe la precariedad de las comunicaciones en tiempos de la colonia: El drama de la Incofidncia haba terminado recientemente en el Sur sin que su trgico eplogo se dejase sentir en el Norte donde, en tiempos ms remotos, haba comenzado y

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Deducir de sto una actitud liberal de la metrpolis o una menor simpata hacia la "industria" de la colonia sera, cuando menos, exagerado. 18. Vase Dean (1975). 19. Equivalente a unas 42.000 libras esterlinas al tipo de cambio vigente en la poca. El valor de la produccin ascenda a 47.000 libras esterlinas. 20. D e considerable importancia en este sentido era el suministro de energa, los talleres de reparacin de todas clases, el mantenimiento de los ferrocarriles, las instalaciones portuarias, etc. 21. El debate entre esas dos personalidades se llev a cabo en una serie de artculos de prensa, en 1942. Fue publicado de nuevo por la que fue Secretara Federal de Planificacin; vase Simonsen/Gudin (1977). 22. Segn la definicin de Evans (1985). Ntese que varias empresas multinacionales operaban ya en otros sectores del Brasil. 23. U n P N B de aproximadamente 375.000 millones de dlares. Entre abril de 1990 y marzo de 1991 la recesin caus un descenso del 7 %. Brasil ha sido superado

Luis Vasconcelos y Vania Cury actualmente por Espaa, segn el Banco Mundial. 24. Para una evaluacin sumaria de las tendencias de la urbanizacin, vase Faria (1988) y Silva (1990). 25. Vase, i.a. Velloso (1990, 1991), Fiesp (1990), Diniz (1990). 26. En este contexto los polticos, industriales y sindicalistas suelen referirse al xito formal del pacto de la Moncloa, sin tener en cuenta, por lo que se ve, las diferencias polticas y estructurales entre la Espaa postfranquista y el Brasil de nuestros das.

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THAYECTOfttAS HISTRICAS

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Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

Osear Muoz
Frustracin y cambio han sido dos temas per- prana organizacin poltica, un centralismo y manentes que recorren la historia econmica y fortalecimiento de la autoridad del Estado y social de Chile. Frustracin frente a expectati- una cierta disciplina social que ha hecho eficavas que no se realizan o traumas que se pro- ces las instituciones. longan excesivamente en el tiempo, c o m o el Trataremos, en este artculo, de esbozar el desengao que debieron sufrir los conquista- desarrollo histrico de esos rasgos. E n una dores ante la pobreza de un territorio que primera parte haremos una m u y breve referencrean rico en tesoros y ante la fuerza de la cia a los orgenes coloniales y al primer siglo resistencia que opuso la poblacin nativa; pero de vida independiente, con especial nfasis en tambin capacidad de cambio y adaptacin, las caractersticas especficas de la conquista de Chile, que determinar para responder creativacondiciones seculares del mente a los desafos, c o m o Economista chileno, Osear M u o z es desarrollo nacional; y en el la bsqueda de alternatiPresidente del Consejo de C I E P L A N , centro privado de investigacin con proceso de consolidacin vas de creacin de riqueza sede en Santiago de Chile. H a sido prode la Repblica en la sey de otras formas de coefesor en el Departamento de Economa gunda mitad del siglo xix. xistencia entre las razas, de la universidad de Chile y en otras universidades. Sus principales mbitos La segunda parte discutir que no sean las del enfrende estudio son: procesos de industrialims detalladamente el detamiento bruto. Se proyeczacin comparativos, polticas indussarrollo econmico y social tan, aminorados, durante triales y relaciones entre los sectores estatal y privado. Recientemente ha a lo largo del siglo x x . el perodo colonial, duranpublicado El proceso de industrializate el cual se va consolidancin: teoras, experiencias y polticas, do una estructura social en El desarrollo desde dentro, dirigida I. Asentamiento por O . Sunkel (1991). Su direccin: ms homognea y apegada territorial C I E P L A N , Av. C . Coln 3494, Santiaa la tierra; para intensifigo, Chile. y consolidacin carse en el siglo independista (a partir de 1810) y nacional adquirir formas explosivas durante la moder- Si Chile fue un tema de debate internacional nizacin del siglo x x , cuando se enfrentan durante los aos del rgimen militar por lo ahora los nuevos estratos sociales en d e m a n d a inusitado de la represin, que enfrent a chilede una participacin equitativa en los benefi- nos contra chilenos, llegando a las peores forcios de la modernizacin, y los grupos que se mas de amedrentamiento y violencia fsica, n o aferran a sus viejas tradiciones y estructuras. debe desprenderse que ello fuera nuevo en la Sin embargo, de esos rasgos y de sus for- historia de Chile. El descubrimiento y conmas especficas de manifestarse, surgen carac- quista haban ya establecido las peores formas tersticas de la nacionalidad chilena que la han de violencia en esta regin de la Amrica Hisdiferenciado de otras naciones hermanas y que pana. El enfrentamiento de las razas y de los han contribuido a darle un perfil progresista al intentos de dominio generaron una de las m s pas. Entre ellas pueden destacarse una tem- largas guerras que conocieron las fuerzas conRICS 134/Diciembre 1992

518 quistadoras. La resistencia nativa no se dobleg nunca, lo que dio origen a numerosos poem a s picos, c o m o el de Alonso de Ercilla. Slo en los albores del siglo X X y siendo Chile ya un pas independiente, lograron las fuerzas militares imponer un dominio territorial incontrarrestable en lo que haba sido la zona de resistencia mapuche.
Los orgenes

Oscar Muoz

En contraste con otras regiones hacia, donde se extenda la conquista hispnica, en Chile los conquistadores nunca pudieron establecer un dominio pleno. A pocos decenios de haberse descubierto y establecido las primeras fortificaciones y ciudades, se produjo el llamado desastre de Curalaba (1599) que cambi completamente el curso de la colonizacin durante los siglos que siguieron. U n levantamiento aborigen al sur de la actual ciudad de Angol, termin con la vida del Gobernador O e z de Loyola y con la soberana espaola en las ciudades situadas al sur del ro Bio Bio. El desastre de Curalaba tuvo un profundo impacto psicolgico, que se agreg a la frustracin que ya se arrastraba por aos, desde los primeros aos de la Conquista. Se trata del desengao sufrido por los conquistadores que constataron la gran pobreza de un pas que crean rico en oro, plata y tesoros. En contraste con Mxico o Per, Chile no dispona de esos metales en abundancia, los que slo pudieron obtenerse en pequeas cantidades y con grandes esfuerzos de produccin. D e ah que la primera fase de desarrollo productivo chileno estuviese concentrada en los lavaderos de oro, actividad m u y intensiva en m a n o de obra y de baja productividad. Tras un perodo de cierto florecimiento, vino la decadencia de los lavaderos. Se ha estimado que su produccin disminuy sostenidamente, desde un equivalente a 230.000 pesos en 1569 a slo 12.500 en 1600 (de R a m n y Larran, 1982, p. 49). Causas principales fueron la cada de la productividad en la extraccin de oro y la disminucin de la m a n o de obra indgena, por mortalidad. U n informe de la poca estableca este ltimo fen m e n o para todas las ciudades de Chile. Slo en Santiago la poblacin indgena de servicios disminuy de 60.000 en los inicios a 4.000 en 1594 (Jara, 1971, p. 31). Esta disminucin de la fuerza de trabajo estimulaba las incursiones

espaolas en territorios nativos, a la caza de esclavos y, naturalmente, alimentaba tambin el resentimiento y animosidad indgena. Las ciudades vivan en clima permanente de guerra e incertidumbre. La derrota militar de 1599 tuvo tres consecuencias duraderas para la organizacin econmico-poltica del Reino de Chile: 1) Las autoridades optaron por entregar el dominio del sur a los mapuches, concentrndose la colonizacin en la regin central que se extiende entre La Serena y Concepcin, es decir, una zona con una longitud n superior a los 1.000 k m s . 2) El gobierno colonial comprendi que no poda seguir aplicando en Chile la estrategia militar que se haba seguido en otras regiones ' conquistadas: el uso de un ejrcito de voluntarios, estimulados a participar ya fuera por las presiones de hecho de parte de las autoridades o por las recompensas que podan obtener, c o m o botines de guerra (esclavos) o c o m o premios otorgados por la corona (tierras). Se implant entonces el ejrcito profesional, con soldados remunerados por la Corona y sometidos a una disciplina y estrategias militares, a la usanza europea. 3) Fortalecimiento de la alianza entre autoridades, colonizadores e indios amigos o de paz, c o m o se denomin a la poblacin nativa que acept incorporarse al sistema de dominio espaol y cooperar con l. Estos hechos tuvieron varias implicancias a largo plazo. La concentracin de la poblacin y el dominio militar en una zona relativamente pequea y de fcil acceso signific la consolidacin territorial del gobierno colonial y la superacin de la etapa propiamente de conquista. Pero la pobreza del territorio no permita el financiamiento del ejrcito, para lo cual hubo de recurrirse a fondos de la Corona, el llamado real situado, que se remesaba desde la capital del Per. Este financiamiento externo comenz a operar desde comienzos del siglo xvii extendindose hasta m u y avanzado el siglo xviii. Le confiere al gobierno un poder econmico y, por lo tanto, una capacidad decisoria que ha estado presente a lo largo de toda la historia de Chile. Fruto de esa capacidad y de la necesidad de abastecer al ejrcito regular, el gobierno toma iniciativas de produccin en una serie de actividades vitales. El historiador Alvaro Jara

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(1971) cita la organizacin de estancias reales en Concepcin, Colchagua, Itata y Quillota para la produccin de trigo y para la ganadera; la fabricacin de carretas, obrajes de jergas, frazadas, badanes, cordobanes, vaquetas, suelas, sombrereras, zapateras, silleras, jarcias, etc., en diversas ciudades del pas. Otro aspecto que se desprende de la nueva etapa iniciada en el siglo x v n , sobretodo en la segunda mitad de ese siglo, es que el territorio consolidado se torna relativamente m s pacfico, permitiendo as el desarrollo y diversificacin de las actividades productivas. Las acciones blicas se concentran en la llamada frontera, con enfrentamientos espordicos y en una suerte de resignacin al empate por ambos bandos. E n el resto del pas y especialmente en el llamado Valle Central, florece la agricultura, impulsada por las nuevas generaciones en las que prevalece el arraigo a la tierra y el deseo de vivir en paz, con mayor independencia y tomando distancia del gobierno central. La fertilidad del suelo, que sorprenda a los espaoles recin llegados, se ve magnificada con la tecnologa ibrica y retribuye generosamente los esfuerzos productivos. Podra decirse que la frustracin de las primeras generaciones, que no encontraron los tesoros esperados, oblig a centrar los esfuerzos en el trabajo productivo y en la explotacin de una tierra que, a poco andar, se mostr prdiga. El espritu conquistador fue dando paso al espritu de trabajo y de colonizacin. La unidad bsica de la organizacin econmica fue la hacienda, heredera de la encomienda. La estructura social entr en u n proceso de mayor homogenizacin, a partir de las extrem a s estratificaciones y castas iniciales. Los aos de conquista haban visto la reproduccin de u n esquema feudal europeo adaptado a las circunstancias locales. Conquistadores espaoles de diversos orgenes sociales se haban convertido rpidamente en seores, gracias a las entregas de tierra y las encomiendas de indios, constituyendo stos ltimos verdaderos siervos de la tierra, y con frecuencia esclavos (si eran prisioneros de guerra). El rpido desarrollo del mestizaje, por un lado, y la gradual desaparicin de los indios encomendados y de esclavos debido a la alta mortalidad por los malos tratos y enfermedades, por otro, fueron poniendo en evidencia el alto costo econmico de esta ltima forma de trabajo y

la conveniencia de recurrir al trabajo asalariado de los mestizos, que no involucraba m a y o res compromisos de inversin ni cuestionaba algunas conciencias que no olvidaban el m a n dato de evangelizacin que acompa a la conquista. Se constituy as una clase popular mayoritaria, mezcla de variadas vertientes tnicas, pobre, subordinada e inculta. Los conquistadores y encomenderos, por su parte, fueron heredados por hacendados y agricultores, los que constituyeron la clase criolla, aristocrtica, culta y enriquecida. E n tre ambos estratos se desarroll una clase m e dia de comerciantes, soldados, funcionarios, maestros y pequeos propietarios. Los ltimos decenios del perodo colonial fueron de una gran expansin econmica, que enriqueci al territorio. Varios desastres ocurridos en el Per, la contraparte comercial obligada para Chile, mermaron su produccin de alimentos y requirieron la importacin desde Chile. Creci aceleradamente el cultivo y la exportacin de trigo. A lo largo del siglo x v m la produccin agropecuaria creci en m s de 2 % por ao, cifra m y alta para la poca. Los precios se deprimieron al no haber suficientes mercados para colocar la produccin (de R a m n y Larran, 1982, p. 335-6) y aument la presin de los hacendados para diversificar los mercados de exportacin, en u n rgimen que impona el monopolio comercial espaol. Sin embargo, el auge productivo permiti fortalecer los ingresos pblicos, lo que a su vez indujo la realizacin de diversas obras de infraestructura urbana, edificios y palacios. D e fines de este siglo data la construccin de la Casa de M o n e d a y de los Tajamares del ro M a p o c h o , entre otros, en Santiago.
La vida independiente

Las guerras de la independencia (1813-1818) asestaron u n duro golpe a la agricultura colonial. La mayor parte de las acciones blicas tuvieron lugar en la zona central, la regin agrcola m s frtil. Los efectos se manifestaron tanto por los continuos arrasamientos de los campos, ya fuera para aprovisionar tropas de uno u otro bando, ya fuera para impedir el abastecimiento del enemigo, c o m o por los altos riesgos que desincentivaron la produccin. La economa nacional se resinti al disminuir drsticamente la produccin y las exportado-

520 ns. A ello se agreg el desorden financiero provocado por el endeudamientofiscalen que incurri el gobierno independiente, a fin de financiar el ejrcito y continuar la campaa libertadora en el Per. Se ha estimado que en 1817 el gastofiscaltotal ascendi a 2.000.000 de pesos, comparados con 600.000 en los ltim o s aos coloniales (Villalobos, et al., 1974, tomo 3, p.416). D e esos 2 millones, tres cuartas partes correspondieron al gasto militar. Ah radica el origen de los primeros prstamos externos de Chile, obtenidos en Inglaterra, y cuyo servicio comenzara a pesar fuertemente en las finanzas pblicas futuras. Desde otro punto de vista el perodo independentista afect tambin a la economa nacional. Espaa haba tratado de mantener un estricto monopolio comercial con las colonias. Incluso el comercio entre las colonias era restringido. Slo ante las necesidades apremiantes del Per, la Corona autoriz la exportacin de trigo desde Chile. Sin embargo, a fines del siglo xvill se comenz a tolerar el comercio, siempre restringido, con otros pases europeos, con los cuales Espaa trataba de mantener buenas relaciones. C o n la Independencia, los primeros gobiernos desmantelaron rpidamente esas restricciones y el pas comenz a inundarse de importaciones, especialmente manufacturas provenientes de Inglaterra. Las artesanas y la escasa produccin industrial nacionales languidecieron, provocando polmicas y generndose presiones sobre el Estado para la obtencin de privilegios, que en general consistan en derechos exclusivos de fabricacin. C o n el transcurso de los primeros decenios que siguieron a la emancipacin, nuevos acontecimientos repercutieron favorablemente en la economa nacional, que hicieron posible superar la etapa crtica e iniciar una exitosa insercin en la nueva divisin internacional del trabajo que segua a la revolucin industrial. Descubrimientos de ricos minerales de plata en el Norte, c o m o el de Chaarcillo (1832) y un sostenido crecimiento de la demanda europea de cobre unido a la difusin de nuevas tecnologas en la produccin y en el transporte martimo, indujeron fuertes aumentos de la produccin de este metal. Por ltimo, la conquista de California gener nuevos mercados para el trigo chileno. Las exportaciones se dinamizaron y Chile se benefici de un primer

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ciclo expansivo posterior a la Independencia que dur varios decenios, hasta mediados de los aos 70. Desde el punto de vista poltico y social, esos decenios son un perodo crucial para la consolidacin del nuevo Estado independiente y el fortalecimiento del poder central. El decenio que sigui a la Independencia ha sido identificado en la tradicin histrica c o m o el de la anarqua, debido a los continuos enfrentamientos caudillistas, el choque entre las tendencias m s libertarias y las m s conservadoras, y la inestabilidad de los gobiernos, as c o m o por la indefinicin respecto de qu tipo de estructura republicana se adoptara. El perodo fue superado por el surgimiento de lderes polticos capaces de imponerse sobre sus rivales y de implantar un rgimen que, aunque democrtico en su denominacin, fue de un intenso autoritarismo y estuvo m u y estrechamente relacionado con el poder militar. D e hecho los primeros presidentes, y hasta mediados del siglo, fueron todos militares. Prevaleci en definitiva el poder del Estado central y de la Constitucin establecida en 1833, bajo la inspiracin del autoritario Ministro Portales, desde los cuales se organiz la Repblica y se desarroll una institucionalidad que perdur hasta bien iniciado el siglo x x . Tanto la economa c o m o el desarrollo poltico fueron favorables para una organizacin temprana de la Repblica y la consolidacin del poder del Estado, desde donde se impuls un desarrollo institucional, cultural y material que estableci bases slidas para el futuro. Se daba as la paradoja de que uno de los pases que haban sido m s pobres y perifricos durante el dominio espaol, se converta rpidamente en una de las naciones m s organizadas y prsperas despus de alcanzada la Independencia. U n a mayor integracin social de la que se dio en otros pases de la regin; un territorio relativamente pequeo, de fcil acceso y m u y frtil para la produccin agrcola as c o m o rico en minerales que pasaron a ser estratgicos despus de la revolucin industrial y tecnolgica; y un Estado fuerte y preparado para administrar centralizadamente el pas son algunos elementos que ayudan a entender mejor esa aparente paradoja. N o poco importante en esa capacidad estatal es la presencia de un Ejrcito que debi fortalecerse desde los inicios, por las razones ya menciona-

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Desembarco de vveres en el puerto de Angclmo, Chile, 1958. Rogcr-vioiiei.

te por la reaccin provocada por la sucesin de gobiernos autoritarios y conservadores, en ' parte por las inmigraciones de elites cultas de otros pases vecinos en los cuales la anarqua y la represin se agudizaban. Se profundiz el pensamiento liberal en d e m a n d a de reformas democrticas, a la vez que se aplicaron diversas reformas jurdicas tendientes a modernizar Reformas liberales e insercin internacional la institucionalidad. E n los aos que siguieron Hacia mediados del siglo se fortalecieron las a 1850 se abolieron los mayorazgos, favoretendencias modernizadoras y liberales, en par- ciendo la subdivisin de la tierra; se promulga-

das, por la importancia que le asignaron los primeros gobiernos independientes ante la percepcin de amenaza externa que ellos tuvieron frente al Virreinato del Per primero, y luego, por un prolongado perodo, frente a sus vecinos y a la propia Espaa.

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ron los primeros cdigos (Civil, de Comercio, de Minera); ordenanzas de aduanas, leyes de bancos, de educacin, de diferenciacin de los roles de la Iglesia y del Estado; se establecieron organizaciones de fomento de la actividad productiva, c o m o la Sociedad Nacional de Agricultura, la Caja de Crdito Hipotecario, la Sociedad de Fomento Fabril, en las cuales convergan iniciativas pblicas y privadas. La mayor fuerza que adquirieron los partidos polticos m s progresistas hicieron posible nuevos gobiernos de orientacin liberal en la segunda mitad del siglo, a la vez que el desarrollo de organizaciones sociales de carcter solidario que son precursoras del movimiento sindical del siglo X X . Sin embargo, el desarrollo econmico y poltico de varios decenios casi sin interrupciones termin en una grave crisis a poco correr el perodo iniciado en 1870. U n a crisis econmica internacional, a la que se agregaron condiciones climticas m u y desfavorables para la agricultura durante varios aos, terminaron con el perodo expansivo que haba beneficiado a varios productos que eran fundamentos bsicos de la economa. El pas se sumi en una crisis econmica que se prolong por aos. El smbolo econmico de mayor credibilidad c o m o era el valor de la m o n e d a ligado al patrn oro debi suspenderse, para entrar el sistema monetario en una sucesin de depreciaciones e inconvertibilidad. Se haba iniciado la inflacin secular chilena y, con ella, volvi la frustracin social y arreciaron las controversias. Recrudecieron los viejos conflictos con los pases vecinos, Per y Bolivia, que culminaron con la Guerra del Pacfico (1879-1884). A Chile el conflicto le signific una expansin territorial m u y importante hacia el Norte, a la cual se aadi la consolidacin definitiva de los territorios del Sur y de la regin Austral, con lo cual el pas geogrfico tom la fisonoma definitiva del siglo x x . Estas expansiones territoriales hicieron posible el inicio de un nuevo ciclo de gran crecimiento econmico, ahora en base a la produccin y exportacin del salitre, convertido en producto estratgico en los mercados internacionales. La produccin salitrera no slo import por su contribucin directa, sino tambin por el mercado que gener para la produccin agrcola y forestal del resto del pas, as c o m o para el fortalecimiento de las

finanzas pblicas que le dieron nuevos recursos al Estado (Muoz, 1977; Carila y Sunkel, 1982). Bajo el estmulo de la vigorosa expansin del comercio mundial de fines del siglo XIX, las exportaciones chilenas, principalmente de salitre, crecieron rpidamente hasta la primera guerra mundial. Entre 1883 y 1913 la produccin de .salitre creci a una tasa anual del 7,2 %, elevando la participacin de las exportaciones totales en el PIB cerca del 3 0 % (Marshall, 1987). Este ritmo de crecimiento del sector exportador lo convirti en el motor del desarrollo y en un estmulo para la diversificacin productiva. Contra una hiptesis que se sostuvo durante bastante tiempo, en el sentido de que el sector salitrero se convirti en un enclave separado del resto de la economa, en realidad se generaron algunos efectos de difusin econmica hacia el resto de la economa. U n o de los mecanismos de transmisin fue el desarrollo del aparato estatal, gracias a la recaudacin de impuestos al comercio exterior. Entre 1880 y 1900 el empleo del sector fiscal creci en 8 %, reforzando el desarrollo de la clase media chilena (Muoz, 1977). Gran parte de la actividadfiscalse orient a la construccin de obras pblicas, especialmente ferrocarriles y al desarrollo de la educacin. Adicionalmente, el crecimiento del ingreso del sector exportador y del gobierno indujo gastos locales que estimularon la demanda de algunas manufacturas, a pesar del alto c o m p o nente importado de la oferta de bienes industriales. Kirsch (1977) estim que la produccin industrial chilena habra crecido en 2 % por ao entre 1880 y 1910, aunque a ritmos desiguales segn los ciclos econmicos. Otros investigadores han aportado tambin diversas. evidencias en apoyo a la hiptesis del crecimiento industrial previo a la primera guerra mundial (Palma, 1984; Ortega, 1981). La concesin de patentes industriales aument rpidamente. E n nmeros absolutos, de 81 en la dcada de 1850 pasaron a 193 en los 80, 505 en los 90 y 904 en la primera dcada del siglo x x (Muoz, 1977). Hurtado (1988) ha caracterizado acertadamente esta fase c o m o una de sustitucin de importaciones de economa abierta.

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Esta segunda parte se referir al papel de la industrializacin c o m o un intento de bsqueLa frustracin y el cambio siguen siendo temas da de un desarrollo econmico m s indepencentrales en el desarrollo econmico social de diente del capitalismo internacional. Se har Chile durante el siglo X X . Despus del auge y referencias a las principales fases de la indusesplendor a fines del siglo xix, inducido por el trializacin chilena y se discutirn algunos crecimiento espectacular de las exportaciones problemas que han sido objeto de debates perde salitre, que se tradujo en el desarrollo de manentes, c o m o la insercin internacional de una oligarquafinancierarefinada, ostentosa y la economa, el atraso de la agricultura, la orientada culturalmente hacia Inglaterra y superacin de las grandes desigualdades sociaFrancia, las cosas comenzaron a cambiar con les y las reformas a las estructuras econmicas. las primeras dcadas del siglo X X . Crisis y desarticulacin de la economa internacional por la primera guerra mundial, persistencia de El impulso a la industrializacin la inconvertibilidad monetaria, intensificacin La industrializacin ha sido un camino privide la llamada cuestin social que no fue otra legiado para la transformacin econmica y la cosa que el despertar de la conciencia poltica modernizacin capitalista desde el siglo xix. a la pobreza de un proletariado en rpida y A u n aquellos pases con buenas dotaciones de visible expansin, el cuestionamiento por nue- recursos naturales c o m o Estados Unidos, Ausvas fuerzas sociales e intelectuales de la pol- tralia o N u e v a Zelanda encontraron en ese tica de los notables, fueron slo algunos de proceso la senda m s segura para la incorporalos factores que crearon una amplia sensacin cin del progreso tcnico, el crecimiento de la de crisis y decadencia inminente. productividad y del nivel de vida de la m a y o A las voces crticas de algunos intelectua- ra de la poblacin. Se ha dicho ya que Chile se les, se aadi un movimiento de renovacin incorpor tempranamente, en la Amrica Hispoltica de las gastadas estructuras que sacudi pana independiente, a este proceso de moderel escenario nacional de los aos 20. Se inici nizacin. C o m o en otras experiencias, el coun largo perodo histrico que iba a durar por mercio fue el vehculo para las primeras fases ms de cincuenta aos y durante el cual se de la transformacin. Pero los sucesivos ciclos probaron diversas frmulas para articular una expansivos basado en las exportaciones de trimodernizacin capitalista con la integracin go, cobre y salitre tuvieron sus respectivos trsocial de un pas que, al igual que el resto de minos, con la percepcin nacional de que no Hispanoamrica, exhiba una organizacin se haba logrado estructurar una economa aueconmico-social caracterizada por el dominio tnoma de los mercados internacionales ni se sin contrapesos de una elite dirigente y la ex- estaba incorporando el progreso tcnico. clusin de la inmensa mayora de una poblaLa primera guerra mundial marc el inicio cin que sobreviva en la pobreza. de la crisis.del sector salitrero. Hastafinesde El cambio y la modernizacin se convirtie- los aos 20 ese sector prcticamente no creci ron en el objetivo de las nuevas elites, que y con el colapso de 1929-30 se deprimi intenperciban la obsolescencia de las viejas estruc- samente y en forma definitiva. Sin embargo, turas. Justicia social fue la reivindicacin de esas mismas circunstancias contribuyeron a las emergentes clases medias y proletarias, dinamizar al sector industrial y a forzar una apoyadas por una clase intelectual que no en- sustitucin de importaciones de economa tenda el progreso econmico nacional en m e - cerrada, en anticipacin a lo que seran las dio de desigualdades tan profundas. Desarro- polticas explcitas de industrializacin desllos y frustraciones fueron los resultados alter- pus de la segunda guerra mundial. L a intenados de una historia de discontinuidades. rrupcin de abastecimientos industriales a Esta historia lleg a sufinen 1973, cuando partir de 1914 haba estimulado una dinmica las Fuerzas Armadas tomaron el gobierno y respuesta industrial al desabastecimiento de dieron inicio, contra lo que todos esperaban, a productos importados. En otro trabajo hemos una revolucin institucional e ideolgica, que estimado que entre 1914-15 y 1918-19 la proverdaderamente debe considerarse la m s im- duccin manufacturera creci en Chile a un 9 % anual, reducindose este ritmo en los aos portante del siglo X X .

II. La modernizacin del siglo xx

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siguientes, debido a la crisis de posguerra, pero alcanzando un respetable 4,5 % aducindose este ritmo en los aos siguientes, debido a la crisis de posguerra, pero alcanzando un respetable 4,5% anual entre 1924-25 y 1929-30 (Muoz, 1968). La crisis de la estructura productiva primario-exportadora se anunciaba y el Estado com e n z a adaptarse a la nueva realidad. L a organizacin de una economa mixta comenz a tomar forma durante los aos 20. El teln de fondo fue el cambio poltico de 1920 y que ha sido identificado por los historiadores c o m o el de la crisis oligrquica. Por primera vez fue elegido un gobierno que reivindicaba los derechos de las clases medias y de los trabajadores y se apartaba de los gobiernos oligrquicos. Se aprob una nueva Constitucin (1925) que estableci el rgimen presidencial y democrtico, se comenz a legislar sobre los derechos de los trabajadores y se moderniz la institucionalidad del Estado para administrar las finanzas pblicas (creacin del Banco Central, de la Direccin de Impuestos Internos, la Contralora General de la Repblica y otras). E n la segunda mitad de esa dcada se avanz a la creacin de varias instituciones para el financiamiento crediticio a largo plazo de los sectores productivos y se consolid la poltica arancelaria c o m o un instrumento de manejo de la poltica econmica. Todos estos cambios institucionales se inspiraban en una nueva idea que comenz a permear el sistema poltico: el Estado c o m o instrumento de modernizacin y progreso, m s que c o m o espacio para el ejercicio del poder (Ibez, 1983). N o estuvieron ajenos a este desarrollo los ingenieros ni los militares, los primeros c o m o agentes de la m o dernizacin tecnolgica, los segundos c o m o expresin anti-oligrquica. A u n q u e la Gran Depresin mundial de 1929-30 afect duramente a la economa chilena (Marfan, 1984), la institucionalidad del Estado y la capacidad productiva industrial permitieron una reaccin relativamente rpida. En 1934 prcticamente se haba recuperado el nivel de produccin industrial de 1929 y a partir de 1935 el crecimiento fue acelerado. U n o de los principales instrumentos de la poltica industrial fue el proteccionismo. E n realidad, la poltica proteccionista se haba estado aplicando desde fines del siglo XIX (1897), aunque con diversas y cambiantes orientacio-

nes. Por lo tanto, la estricta poltica de control de importaciones aplicada despus de la crisis de 1929 no era una novedad en el pas, aunque s lo fue en su intensidad y cobertura. Esto era comprensible, porque tambin fue m u y intensa la magnitud de la crisis externa. Los trminos de intercambio para Chile cayeron cerca del 45% entre 1929 y 1932. El valor de las exportaciones cay al 12 % de su nivel nominal previo ( C E P A L , 1977). Estas condiciones deprimidas del comercio exterior chileno se mantuvieron durante toda esa dcada y aun durante la siguiente. N o haba muchas alternativas al control directo de las importaciones, si se quera evitar una recesin prolongada. Este fue el objetivo central de la poltica econmica de los aos 30, m s que la aplicacin de una estrategia de industrializacin. El efecto, sin embargo, fue un crecimiento industrial vigoroso, que permiti paliar en parte los efectos depresivos. Pero el Frente Popular lleg al gobierno con el propsito explcito de impulsar la industrializacin desde el Estado. Esta era, adems, la d e m a n d a de los empresarios: que el Estado definiera una poltica de fomento de largo plazo de la produccin local y que estableciera una institucionalidad mixta para la coordinacin de las iniciativas pblicas y privadas. Se demandaban la creacin de un C o n sejo Econmico-Social, en el cual las organizaciones gremiales del sector privado tuvieran representacin. Se produjo as una convergencia de intereses que hizo posible la creacin de la Corporacin de Fomento de la Produccin ( C O R F O ) , organismo estatal que pasara a ser central en la direccin de la poltica industrial y en la implementacin de la actividad empresarial directa del Estado. Esa convergencia no fue sin conflicto: de hecho el sector privado rechazaba la idea de una participacin directa del Estado en la actividad empresarial. Finalmente este aspecto fue negociado en lo que result ser un intercambio poltico: abandono por parte del gobierno de sus planes de movilizacin campesina y reforma agraria, un beneficio de la aceptacin del Estado empresario y de la Corfo ( M u o z y A m a g a d a , 1977). El Estado chileno de la primera fase posterior a la segunda Guerra Mundial representa as un compromiso poltico y social entre los actores que protagonizan las nuevas actividades industriales. U n sector heterogneo queda-

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ba al margen de ese compromiso: el complejo plazo provocadas por las polticas proteccioagrario, formado tanto por los propietarios de nistas y de controles estatales. L a hiptesis la tierra c o m o por el campesinado. La gravita- estructuralista, por su parte, enfatiza los efeccin de este hecho se manifestara m u c h o des- tos de la estructura de propiedad sobre la oferta de algunos sectores estratgicos. pus. Si se atiende al ritmo promedio del creciLas polticas econmicas de este perodo son m u y heterodoxas, tanto por la difcil e miento industrial anual ste fue bastante dinincierta coyuntura internacional c o m o por u n mico y sostenidamente superior al 5 % a lo hecho innegable, aunque a m e n u d o ignorado: largo de los 20 aos entre 1934 y 1953 ( M u en un perodo de tiempo relativamente breve, oz, 1968). Este fue un perodo de severas el Estado tuvo que asumir el manejo centrali- distorsiones asignadoras, ya que rigi una zado de una economa m u y restringida en su poltica estricta de control de cambios y de sector externo, pero con grandes demandas importaciones, con m u c h a discrecionalidad, sociales. Su capacidad instrumental rpida- controles de precios, etc. A u n q u e puede presumente se vio sobrepasada. El control de mlti- mirse que los costos de la ineficincia en la ples desequilibrios debi hacerse con impor- asignacin de recursos fueron altos, ellos no tantes insuficiencias de personal calificado, impidieron la expansin industrial. Sin e m desconocimiento de los efectos secundarios de bargo, cuando las presiones inflacionarias se las medidas aplicadas y ausencia, de informa- desbordaron a mediados de los aos 50 y cocin. D e manera que no es extrao que el menzaron a aplicarse planes ortodoxos de esproceso mostrara ineficincias e incoheren- tabilizacin, el dinamismo industrial se vino cias, a pesar de su dinamismo, que en ltimo abajo. Esto sugerira, en una primera aproxitrmino desembocaban en presiones inflacio- .macin, que las polticas de corto plazo fueron narias e inestabilidad, que arreciaron a media- ms influyentes en la crisis industrial que las dos de los aos 50. U n ambiente de pesimismo polticas de largo plazo. se difundi, especialmente entre quienes haCon todo, el problema no es tan simple. ban propiciado las nuevas polticas de indus- Los desequilibrios de corto plazo recogen, en trializacin y los cambios estructurales. parte no despreciable, desajustes de largo plaEn este contexto tuvo lugar un amplio de- zo que se acumulan. El enfoque estructuralista bate crtico de la orientacin que se le estaba de los aos 50 plante la hiptesis de que la dando al desarrollo econmico chileno. Influ- aceleracin inflacionaria se deba a la rigidez yentes economistas chilenos y extranjeros, de la oferta agrcola y de divisas, la que, en c o m o Jorge A h u m a d a , Anbal Pinto y Osvaldo presencia de un crecimiento dinmico de la Sunkel, entre los primeros, y T h o m a s Balogh, economa, se traducira en presiones de costos David Felix, o Nicolas Kaldor, entre los segun- de algunos factores cruciales c o m o el precio de dos, formularon penetrantes anlisis de las de- los bienes agrcolas y el tipo de cambio. ficiencias estructurales que afectaban a la ecoEl problema es en qu medida esas rigidenoma chilena y estaban impidiendo un desa- ces se debieron a las propias polticas aplicarrollo econmico m s acelerado. Todos ellos das o provenan de causas m s profundas? concordaron en que Chile era un pas m u y Con frecuencia se argumenta que larigidezde bien dotado de recursos naturales y humanos, la oferta de divisas se debi al estancamiento cuya baja tasa de crecimiento econmico no de las exportaciones, provocado a su vez por corresponda con su potencial. Los principales las distorsiones de las polticas comerciales y obstculos deban buscarse en algunas caracte- cambiaria. El estancamiento de las exportaciorsticas estructurales de su economa. nes, en valores reales, durante la mayor parte de los aos 40 y 50, es un hecho establecido ( C E P A L , 1977). Al trmino de la guerra los El sector externo precios de exportacin se recuperaron en forQu fall especficamente en la estrategia de " m a casi sostenida hasta la segunda mitad de industrializacin seguida en el perodo inme- los aos 50, por lo que la coyuntura externa no diato de posguerra? D o s hiptesis tradiciona- puede considerarse negativa. A d e m s , el coles compiten en la explicacin. U n a , de carc- mercio internacional comenz a normalizarse, ter ortodoxo, enfatiza las distorsiones de largo sobre todo despus de 1950. D e m o d o que una

526 responsabilidad importante hay que buscarla en factores internos. El principal producto de exportacin, el cobre, era explotado por c o m paas extranjeras, a las que podra atribuirse un desinters por expandir la produccin frente al aumento de la carga tributaria que se haba estado imponiendo. E n 1925 los ingresos fiscales provenientes del sector cuprfero, c o m o proporcin del valor de la produccin de cobre, representaban 5 %. Esa cifra haba aumentado a 17% en 1945 y a 34% para el promedio 1950-54 (Banco Mundial, 1980). Si a esto se agregaba la carga que representaba un tipo de cambio sobrevaluado para la conversin de los retornos, que en 1950-54 lleg a 17 % del valor de la produccin (ibid.) se percibe que haba un conflicto entre los intereses de esas empresas y los intereses del Estado chileno que reclamaba una proporcin creciente de las rentas de los recursos m i neros.

Oscar Muoz El impacto del estancamiento agrcola

La relacin entre el desarrollo industrial y la agricultura ha sido un tema privilegiado en la teora del desarrollo, siguiendo la antigua tradicin de la economa poltica clsica. E n el perodo de post-guerra esta tradicin fue renovada por Lewis. El nfasis se puso en los efectos del estancamiento agrcola sobre los costos industriales, los salarios reales y las utilidades. Tambin se han enfatizado problemas por el lado de la demanda de bienes industriales. La productividad agrcola es determinante de los salarios reales de los campesinos y por lo tanto, de su capacidad de compra de bienes industriales. U n crecimiento rpido de esa productividad contribuye a dinamizar la d e m a n da de bienes manufacturados (Lewis, 1980). La agricultura es as un sector estratgico para la industrializacin. Sin embargo, la experiencia chilena de las dcadas de post-guerra Tambin se generaron desincentivos para muestra que ese sector se convirti en un obspromover nuevas exportaciones. Al gravamen tculo m u y significativo. Las cifras son eloque significan los altos aranceles a las importa- cuentes: entre 1940 y 1953 el sector industrial ciones intermedias necesarias para las even- creci a una tasa anual de 7,5 %, mientras el tuales actividades de exportacin, se aade sector agropecuario lo hizo slo en un 1,8% una poltica cambiara que rezag fuertemente (referencias en M u o z , 1988). A lo largo de el tipo de cambio con respecto a su nivel de todo ese perodo la oferta interna de productos equilibrio. La C E P A L . estim en su aumento agropecuarios no logr expandirse al ritmo de que el tipo de cambio promedio que rega en crecimiento de la poblacin urbana, de 2,5 %, 1952 era casi la mitad del valor de paridad con lo que requiri de crecientes importaciones. A respecto a 1937 ( C E P A L , 1957). Mamalakis pesar del aumento de stas y de los controles (1976) ha estimado que el tipo de cambio para de precios para impedir las presiones de cosel promedio de 1946-70 fue el 36 % del valor tos, los precios al por mayor de esos bienes real (considerando inflacin chilena y estado- crecieron en cerca de 60 % ms que los precios unidense) de 1932-33 y el 62 % del valor real de los bienes industriales entre 1938 y 1953. de 1934-45. Hay variadas interpretaciones sobre las A la existencia de factores estructurales que causas del estancamiento agrcola. La explicaimpedan la expansin dinmica de las expor- cin tradicional sostuvo que la agricultura fue taciones (como el conflicto de intereses entre discriminada por las polticas de industrializalas empresas del cobre y el Estado chileno), sin cin, extrayendo recursos de ella para transfeduda que las seales distorsionadoras de los rirlos al sector industrial (Mamalakis, 1965). precios se aadieron c o m o factores agravan- En particular los controles de precios a los tes. El achicamiento del sector externo con bienes agrcolas y las importaciones subsidiarespecto al PIB fue extremo. Del 3 0 % que das de esos bienes habran desincentivado a aproximadamente representaba ese sector en los productores agropecuarios. Adicionalmenvsperas de la Gran Depresin, en los aos 50 te, la agricultura se habra visto gravada por pas a ser de 10 % (Corbo y Meiler, 1981). Era los aranceles a las importaciones de bienes de sta una estructura m u y restrictiva para un capital e insumos intermedios. sector industrial en rpida expansin y que, Estimaciones de proteccin efectiva para por lo tanto, requera una oferta m u y elstica y diversos sectores de la economa chilena flexible de importaciones de bienes de capital muestran que en 1961 la agricultura tena un y bienes intermedios. nivel equivalente a 20 % del nivel promedio

Economia y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

527

(aritmtico) para el total de sectores (Behrm a n , 1976). Este resultado no es concluyente, sin e m bargo, porque al m i s m o tiempo la agricultura tuvo una serie de otros beneficios no considerados en esas estimaciones. Por un lado, aunque nominalmente existan aranceles a las importaciones de bienes de capital e insumos para la agricultura, en la prctica haba n u m e rosas excenciones destinadas precisamente a bajar los costos de produccin agrcola (Hurtado, 1984). A esto se agregaban los crditos a tasas de inters subsidiadas, una m u y baja tributacin, salarios reales agrcolas m u y inferiores a los urbanos y ganancias de capital derivadas de la revalorizacin de la tierra en perodos de alta inflacin. El balance del conjunto de incentivos y desincentivos a la agricultura no es claro. Por cierto, queda firme el hecho de que la agricultura es, de por s, una actividad de alto riesgo e inestabilidad. L a incertidumbre del clima, la perecibilidad de la produccin y la inestabilidad de los mercados determinan ingresos m u y fluctuantes que requieren un comportamiento empresarial m u y dinmico para ser contrarrestados. E n esta direccin se orientaron las interpretaciones estructuralistas, las cuales, sin desconocer muchas de las distorsiones de los sistemas de incentivos, enfatizaron los aspectos institucionales c o m o la estructura de tenencia de la tierra y la ausencia general de empresarios modernos en la agricultura. Jorge A h u m a da, un experto en economa agraria, sostuvo que si se hubiera procedido a reformar las condiciones de produccin de la agricultura, nuestra historia habra sido m u y diferente. La simple eliminacin del latifundio habra dado mayor elasticidad a la curva de oferta de esfuerzos empresariales. D e esto no hay la m e nor duda (Ahumada, 1958). Este autor justific la necesidad de eliminar el latifundio a fin de crear una clase empresarial agrcola, capaz de asumir dinmicamente una funcin innovadora e inversionista, que indujera un c a m bio tecnolgico en el sector. Sostuvo que m e jores tcnicas, mejores agricultores y mejores precios constituyen una triloga inseparable para la transformacin agrcola del pas (1958). Kaldor, en su estudio de la economa chilena de 1956 (Kaldor, 1964) haba desarrollado similares argumentos.

El resultado claro del atraso agrario es que afect el proceso de industrializacin no slo por el impacto sobre los precios relativos y el estancamiento de la d e m a n d a de bienes industriales, sino tambin por las presiones en la balanza de pagos. La asignacin de recursos de divisas para importar bienes agrcolas esenciales, que se podan producir en el pas, compiti con las importaciones de bienes de capital e insumos intermedios para la industria. C o m o adems los dficit de abastecimientos agrcolas eran inestables e impredecibles a m e dio plazo, el manejo de la balanza de pagos sufri tambin de esa inestabilidad, afectando a la poltica econmica general.
Bsqueda de la transformacin

A mediados de los aos 50 se profundiz la sensacin de frustracin en el ambiente poltico y econmico chileno. A la aceleracin inflacionaria sin precedentes, el estancamiento econmico y el aumento del desempleo, se aadi la prdida de apoyo poltico de un gobierno que haba planteado la necesidad de amplios cambios institucionales y sociales. Sin embarg, el virtual inmovilismo poltico en que cay debi ser superado con la intervencin de una polmica misin asesora extranjera, la Misin Klein-Saks, que propuso un plan de estabilizacin y de reformas econmicas. Se estaba iniciando en Chile un largo perodo histrico durante el cual se emprenderan los m s variados experimentos de transformacin del sistema, cada vez m s radicalizados y totalizantes. Es el perodo que el historiador Mario Gngora denomin la era de las planificaciones globales (Gngora, 1982). La estrategia de la Misin Klein-Saks (1955-58) consisti en buscar la liberalizacin de la economa y el restablecimiento de los equilibriosfinancieros.Esta propuesta slo fue implementada parcialmente. U n a poltica restrictiva de la demanda agregada contribuy a disminuir la inflacin, aunque a niveles m u y por encima de la dcada anterior. El rgimen de comercio exterior fue reformado, reemplazando los controles directos y cuantitativos por gravmenes al valor, y reduciendo los tipos de cambio deferenciales a slo dos reas. Este paquete de polticas fue complementado con un endeudamiento externo negociado con el Fondo Monetario Internacional. El efecto

528 de estas polticas fue recesivo. L a produccin industrial disminuy y el desempleo aument a los niveles m s altos en la posguerra. E n medio de intensas crticas la Misin termin su trabajo sin que se hubiera establecido un nuevo consenso poltico ni una estrategia de desarrollo capaz de sacar al pas del estancamiento. Sigui, a fines de 1958, un gobierno ideolgicamente conservador y asociado a la clase empresarial que, en nombre del pragmatismo, impuls una estrategia de profundizacin de la liberalizacin de los mercados. Paradojalmente, se plante la necesidad de reactivar el papel del Estado a travs del estmulo a la inversin privada y a la demanda agregada. La contencin inflacionaria se busc mediante la disminucin de los aranceles a las importaciones y la congelacin del tipo de cambio. Para financiar el probable dficit de balanza de pagos se negociaron nuevos crditos externos. Pero, m s all de las polticas de corto plazo, el gobierno busc definir un horizonte de largo plazo de confianza para el sector empresarial. El diagnstico era que una de las causas del estancamiento econmico era la excesiva regulacin de la economa, los controles de precios, el burocratismo y la desconfianza que haban mostrado los gobiernos anteriores hacia la e m presa privada. Se requera establecer relaciones de mutua cooperacin entre el Estado y el sector capitalista privado, pero sin que aqul se inmiscuyera en la actividad empresarial. La Corporacin de Fomento de la Produccin debera cumplir un papel de banco de fomento, pero no de agente empresarial del Estado. Esta estrategia tuvo un xito parcial en cuanto logr reactivar el ritmo de crecimiento y la tasa de inversin, pero fracas en el control de la inflacin y en la liberalizacin del comercio exterior. Los desequilibrios de balanza de pagos llegaron a niveles fuera de control en 1961-62 y el gobierno se vio forzado a devaluar drsticamente y a restablecer aranceles altos a las importaciones. La distribucin del ingreso tambin tuvo un fuerte deterioro en contra de los trabajadores. Su participacin en el ingreso geogrfico disminuy de casi el 5 2 % en 1960 al 4 5 % en 1964, segn estimaciones oficiales. Por entonces el diagnstico sobre los problemas del desarrollo haba adquirido un contenido m s radical. La influencia de la Revolu-

Oscar Muoz

cin Cubana y el programa norteamericano de la Alianza para el Progreso difundieron la conviccin de que los problemas eran m u c h o m s profundos. Se requeran reformas estructurales al sistema econmico-social. Se estableci una verdadera competencia ideolgica entre el programa de reformas de inspiracin d e m crata-cristiana y el programa de inspiracin socialista. Esta ltima tendencia tena una larga tradicin en Chile. Originalmente reivindicativa de los derechos laborales y anti-imperialista, sobre todo frente a la presencia de las empresas norteamericanas en la minera, en los aos 60 desarroll un programa marcadamente transformador del sistema y revolucionario, en la bsqueda del socialismo. Estas dos estrategias de reformas estructurales se aplicaron sucesivamente entre 1965 y 1973. El programa de la democracia-cristiana aplicado a partir de 1965 busc en teora un camino de desarrollo alternativo al capitalism o y al socialismo, pero en la prctica fue un intento por compatibilizar la modernizacin capitalista con reformas sociales tendientes a democratizar el sistema poltico y a redistribuir el ingreso a favor de los trabajadores y campesinos. La reforma agraria, el estmulo a la organizacin sindical y la participacin territorial iniciaron un proceso de movilizacin social que m u y pronto adquiri su propia dinmica. Los sectores polticos conservadores y sobre todo los propietarios de la tierra percibieron que sus intereses eran profundamente amenazados, pero la democracia-cristiana haba logrado un slido apoyo poltico que le permiti avanzar su programa. Sin embargo la dinmica poltica y la competencia del bloque socialista-comunista, sobre todo en el movimiento sindical, generaron una pugna entre la aceleracin de los cambios y la consolidacin de los mismos. El gobierno sali debilitado frente al fortalecimiento tanto de los sectores conservadores c o m o de los socialistas y c o m u nistas. Mientras los primeros demandaban el trmino de las reformas, los segundos presionaron por su intensificacin. El crecimiento econmico decay en los ltimos aos de la dcada, la inversin privada se redujo y la inflacin volvi a acelerarse, despus de un breve perodo de control. Sin embargo, mejor la distribucin del ingreso, especialmente a favor del campesinado. La participacin de los asalariados en el ingreso

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico recuper el 5 2 % en 1970, el salario mnimo real campesino aument en 24 % entre 1964 y 1970 y la incidencia distributiva de los program a s sociales del Estado benefici significativamente a los grupos de m s bajos ingresos. Se avanz adems en la nacionalizacin parcial de las empresas del cobre, en la modernizacin y racionalizacin del aparato estatal, y en la eliminacin tambin parcial del latifundio y de las anacrnicas relaciones sociales en el campo. La poltica de industrializacin estimul el desarrollo de nuevos sectores de punta c o m o las telecomunicaciones, la industria petroqumica y la infraestructura para la agroindustria; y corrigi algunas distorsiones asignadoras de instrumentos claves para el sistema de precios c o m o el tipo de cambio (se adopt el sistema de crawling-peg), devolucin de impuestos pagados por los exportadores (drawback), tasas de iniers reales por el crdito bancrio, racionalizacin de la estructura arancelaria y estmulos para la orientacin exportadora, especialmente a travs de nuevos acuerdos para la integracin regional latinoamericana. El triunfo de la Unidad Popular en las elecciones de 1970 fue inesperado incluso para sus propios partidarios. Ese ao marc el trmino formal del cuasi-consenso polticoeconmico que haba prevalecido por casi 40 aos, durante el cual el rgimen capitalista y de economa mixta no haban sido cuestionados a fondo. Los programas de reformas aplicados no haban buscado la eliminacin del rgimen de propiedad privada c o m o tal, sino slo sus anacronismos. Para ello se haba propiciado una intervencin del Estado en la economa a fin de regular y complementar al sector privado en los procesos de acumulacin de capital y de redistribucin de ingresos. A partir de 1970 la propuesta poltica del gobierno de la Unidad Popular fue la transicin al socialismo mediante la expropiacin total del gran capital, nacional y extranjero, la radicalizacin de la reforma agraria y eventualmente, el avance a una nueva institucionalidad socialista. Se plante c o m o objetivo central la constitucin de un rea de propiedad social o estatal, que estara formada por las 91 empresas industriales m s grandes del pas, la totalidad de las empresas de la Gran Minera y el sistema bancrio. Esta rea de propiedad social debera convertirse en la palanca de la acumulacin de capital.

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La historia de los aos de la Unidad Popular (1970-73) es bien conocida, lo que evita repetir su evolucin (Bitar, 1979). U n a falta de articulacin entre la estrategia poltica y la estrategia econmica llev a desequilibrios inmanejables en la economa. El rea de propiedad social fue desbordada por la dinmica poltica, tanto en su constitucin (a septiembre de 1973 cerca de 500 empresas grandes, medianas y chicas la integraban) c o m o en su operacin (sus prdidas generaron un dficit pblico que lleg al 22 % del P G B en 1973, en comparacin con 3 % en 1970). Por otro lado, la desproporcin entre la magnitud de los cambios buscados y el carcter minoritario del apoyo poltico al gobierno lo puso a ste en una disyuntiva: o buscar una alianza poltica con los sectores del reformism o moderado para consolidar los cambios alcanzados; o avanzar sin negociacin, aun al costo de sobrepasar la institucionalidad, basndose slo en la movilizacin popular. A estos problemas deban agregarse las amenazas provenientes de sectores que propiciaban la abierta insurreccin y desestabilizacin del gobierno. La opcin no negociadora que se sigui correspondi a la radicalizacin ideolgica que ya vena insinundose desde la dcada anterior, y que aun la democracia-cristiana practic en su m o m e n t o .
El neo-liberalismo

Paradojalmente, fue el rgimen militar que se instaur en septiembre de 1973 el que llev a cabo la transformacin econmico-poltica m s profunda en la historia independiente de Chile. C o n el apoyo de la fuerza y de una represin sin precedentes se cambi la institucionalidad y el sistema econmico-social, en el sentido de una profundizacin capitalista sin inhibiciones. L a dinmica de estos cambios fue progresiva (Vergara, 1985). Inicialmente concebidos para restablecer la institucionalidad democrtica quebrantada y corregir los desequilibrios econmicos (la inflacin de 1973 sobrepas 800 %), en poco tierno se cuestionaron desde la estrategia de industrializacin que se haba seguido desde los aos 20, el papel interventor del Estado, las reformas econmico-sociales aplicadas desde 1965, y desde luego toda la institucionalidad poltica y democrtica que Chile se haba dado durante

530 medio siglo. Emergieron as los objetivos econmicos de liberalizar completamente la economa, con la excepcin del mercado de divisas; reducir el papel del Estado a una funcin subsidiaria del sector privado; impulsar la insercin de la economa en el capitalismo internacional y estimular la inversin extranjera. Esta estrategia de largo plazo fue complementada con diversas polticas de corto plazo orientadas al control de la demanda agregada, eliminacin del dficitfiscal,apertura financiera y ajustes automticos frente a los shocks externos (Foxley, 1982). Por cierto, hubo etapas diferentes en la orientacin de las polticas, siendo el ao 1982 el punto de quiebre m s marcado entre lo que podra llamarse la etapa ingenua de liberalizacin, que culmin con la crisis del sistema financiero y una profunda recesin econmica; y la etapa pragmtica del perodo que le sigue, en la que con habilidad tctica se enfrentaron los problemas de los ajustes financieros, facilitndose as una recuperacin sostenida de la actividad productiva a partir de 1986 (ver Meiler, 1990 y Ffrench-Davis, 1991, para una discusin del proceso de ajuste en los aos 80). A inicios de la dcada de los 90 y despus de 17 aos de experiencia autoritaria y de una gran inestabilidad econmica, el sector capitalista privado, sobre todo el gran capital, han pasado a ejercer un alto grado de control de la economa y del proceso financiero. C o n la excepcin de m u y pocos sectores de propiedad estatal, c o m o la Gran Minera del cobre, el petrleo y algunos otros, la empresa privada ha asumido un papel de liderazgo y de predominio casi absoluto. Este ha sido un resultado que se explica por varios factores. En primer lugar, y a pesar de los sesgos desindustrializadores de las polticas aplicadas desde 1974, sin duda la estrategia general de liberalizacin de los mercados, disminucin de la intervencin del Estado y garantas institucionales a la propiedad y a la empresa privada crearon un a m biente de confianza en el sector capitalista. Esto debe apreciarse en el marco del ambiente de amenazas expropiatorias que haba prevalecido entre 1966 y 1973. E n segundo lugar, las reformas econmicas aplicadas despus de la crisis de 1982-83, han sido instrumentos m u y estimulantes para la inversin privada y el aumento de las exportaciones. Ellas incluyen

Oscar Muoz

la renegociacin de las deudas, la socializacin de muchas prdidas, la privatizacin de e m presas pblicas que cre oportunidades para obtener altas ganancias de capital, la utilizacin del mercado secundario de pagars de la deuda externa para estimular al capital extranjero a transformar deudas en propiedad de empresas nacionales y una poltica macroeconmica m u y pragmtica que trat de m a n tener un tipo de cambio real alto en forma estable, un menor nivel de tributacin y u n nivel bajo de salarios reales. Se logr reducir la inflacin a niveles moderados, alrededor de 20 % anual y se alcanz una tasa de crecimiento del PIB real cercana al 6 % en 1985-90. Estos resultados, y sobre todo las altas tasas de rentabilidad obtenidas por los grupos econmicos privados han generado un ambiente de fuerte optimismo y euforia financiera. La contrapartida de este proceso de cambios y transformaciones ha sido el empobrecimiento de un amplio segmento de la sociedad chilena. Esto ha afectado no slo a los grupos tradicionalmente pobres, sino tambin a los sectores medios. La distribucin del consumo de los hogares muestra que la relacin entre la participacin del 40 % m s rico y la participacin del 60 % m s pobre de la poblacin aument de 1,9 en 1969 a 3,0 en 1988 (FfrenchDavis, 1991). Los salarios reales, las asignaciones de seguridad social, los gastos pblicos sociales per capita y las tasas de ocupacin de la fuerza de trabajo estuvieron sistemticamente m u y por debajo de sus niveles anteriores a 1970 durante la mayor parte de las dcadas del 70 y del 80. Este deterioro de la situacin social ha provocado grandes frustraciones entre los sectores m s pobres del pas, las que slo fueron superadas por el temor ante la represin y la falta de libertades d e m o crticas. Los aos 90 se han iniciado en un ambiente de mayor optimismo y esperanza, provocado por la recuperacin de la democracia y las libertades bsicas, y por una economa dinamizada por un vigoroso crecimiento exportador. Las frustraciones pasadas han estimulado la bsqueda de nuevas instituciones polticas (partidos renovados ideolgicamente, la disposicin a buscar acuerdos, y la descentralizacin del Estado, entre otras) y una. estrategia econmica que incorpore mayor equidad en la distribucin de los beneficios. Existe concien-

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

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cia nacional de que los objetivos estratgicos no pueden sostenerse en ambiciones desmedidas y utopas irrealizables, y que m s bien, la modernizacin del pas debe ser el producto

de un esfuerzo de largo plazo, sin exclusiones sociales y de cambios aceptados mayoritariamente.

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Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

Serge Gruzinski
La colonizacin se ha estudiado sobre todo Un mundo fragmentado desde los puntos de vista econmico, poltico y religioso. Se ha prestado menos atencin, en La colonizacin de lo imaginario y, en particucambio, a procesos y agresiones, relacionados lar, la ofensiva de la imagen europea, constitucon los modos de comunicacin y de represen- yeron una de las respuestas a las oleadas de tacin, de que ha quedado poca constancia en disturbios provocadas por la conquista espalos archivos y que han sido tal vez tan perni- ola. L a invasin engendr en el Caribe y en ciosos y a veces m s eficaces que los prime- Mxico, y luego en los Andes, sociedades fragros. La colonizacin de lo imaginario -es de- mentadas, esto es, medios sociales nuevos y cir, la inculcacin de maneras de ver, de sentir caticos en los que las relaciones sociales y las y de concebir la realidadfunciones culturales estues una manifestacin funvieron expuestas a todo Historiador especializado en el Mxico damental de la occidentalitipo de cortocircuitos y a colonial, Serge Gruzinski es co-director del Centro de Investigaciones sobre zacin del Nuevo M u n d o turbulencias incesantes: inMxico, America Central y los Andes, y de Mxico en particusubordinacin, desorden del Centro Nacional de Investigaciones lar1. Es preciso, empero, administrativo, conflictos Cientficas, Ecole des Hautes Etudes en observar el f e n m e n o Sciences Sociales, 54 Boulevard Rasabiertos o latentes, semipail, 75006 Pars, Francia. Es autor de a largo plazo para deterguerras civiles, etc.3. Los mltiples obras, entre ellas La colonisaminar el lugar que ocupa tion de l'imaginaire ( 1988) o De l'idol- cronistas de la poca exen la gestacin social y trie (1988) y actualmente est prepa- presan la extrema inestabirando una Historia del Nuevo Mundo cultural del pas considelidad de los vnculos sociaen seis volmenes. El primer volumen, rado. les entre los espaoles m e De la dcouverte la conqute, 1492diante una serie de trmi1550: une exprience europenne se puE x a m i n a r e m o s aqu blic en 1991. nos -behetra, parcialidad, con particular detenimienbandera, b a n d o . . . - q u e to los programas y las polevocan el choque y la disticas de la imagen en el persin de las facciones y al m i s m o tiempo se Mxico colonial, la serie de intervenciones mltiples a que dio lugar o que prefigur y las refieren al carcter precario, a la intermitencia funciones que asumi en una sociedad plurit- de las solidaridades y a la inversin de las nica. Tambin veremos que esta antigua civili- alianzas entre los grupos y los individuos. zacin de la imagen no es probablemente del Embrionaria e indita, improvisada e intodo ajena al importante lugar que ocupa M - cierta de su porvenir, esta formacin fragmenxico hoy da en el mbito de la imagen electr- tada surge de la yuxtaposicin brutal de dos nica de masa, o sea la televisin. En resumen, sociedades fraccionadas: los invasores, grupo abordaremos en estas pginas la imagen c o m o predominantemente europeo, inestable, sumiagente de una poltica de dominacin religiosa do cotidianamente en lo desconocido y lo i m y de mestizaje cultural, pero tambin c o m o previsible; y los vencidos, que sobrevivan en respuesta a esta poltica2. conjuntos mutilados, diezmados por la guerra RICS 134/Diciembre 1992

534 y las epidemias. La diversidad de los c o m p o nentes tnicos y religiosos, el profundo desarraigo, la influencia reducida o nula de la autoridad central -delegada o demasiado lejana, ya que el emperador Carlos V resida de preferencia en Bruselas- la vastedad de ocanos y continentes, el predominio de la improvisacin, todo ello desat fenmenos y situaciones cuyo carcter catico, o mejor dicho fragmentado4, es manifiesto. La experiencia de fragmentacin (15211530) que precedi a la cristalizacin de la sociedad colonial ejerci una influencia duradera en las culturas y las sociedades del Mxico espaol, por cuanto dej su impronta en la comunicacin social y cultural. Ello consagr el predominio de una recepcin fragmentada, ya que la invasin provoc en ambos bandos, y por m u c h o tiempo, la prdida y aun la desaparicin de los puntos de referencia originales -africanos, mediterrneos, amerindios- y la creacin catica de nuevas marcas. Esta dinmica de la prdida y de la reconstitucin se manifest en todos los planos en forma de una recepcin intermitente y fragmentada de las culturas presentes. Oblig a los individuos y a los grupos a establecer, entre los fragmentos y los pedazos que podan recoger, analogas m s o menos profundas o superficiales. Este m o d o de recepcin y de comunicacin, que multiplicaba los malentendidos y las imprecisiones, confiri al m i s m o tiempo a los supervivientes una receptividad particular, una destreza de la prctica cultural, una movilidad de la mirada y de la percepcin, una aptitud para combinar los fragmentos m s dispersos de los que el arte indgena del Mxico colonial nos ofrece admirables testimonios5. En medio de esta atomizacin de los rasgos y de los puntos de referencia y de este estado de fragmentacin, la Iglesia sent paulatinamente las bases de una colonizacin de lo imaginario.

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ticular (los obstculos que representaban las lenguas indgenas, la ausencia de diccionarios, de intrpretes, las dificultades de la traduccin, etc.). . Hasta los aos 1560, las rdenes mendicantes dominaron la evangelizacin de los indios de Mxico. Los religiosos, en particular los franciscanos, que pertenecan al movimiento de la prerreforma y del humanismo, fueron quienes introdujeron la imagen cristiana en Mxico. Este episodio fundador se inaugur con la destruccin de los dolos, o sea con la aniquilacin de las imgenes del adversario, c o m o si la imagen occidental no pudiese de ningn m o d o tolerar la existencia de una representacin competidora. La idoloclastia fue a todas luces una manera de proseguir y consumar la conquista por otros medios. Este gesto demostraba una aguda conciencia de la importancia de la imagen en una estrategia de conquista y de colonizacin, e iba acompaado de un conocimiento exacto de las capacidades generales de la imagen: sta poda ser, segn los casos, una herramienta de la memoria, un instrumento de dominio, un sustituto afectivo o un seuelo engaoso.

Esta fase agresiva y destructora trajo inmediatamente consigo la imposicin de la imagen cristiana. La operacin correspondi a la difusin del mensaje cristiano: dogma, historia sagrada, simbolismo e iconografa. Los religiosos utilizaron la imagen para evangelizar a las m a sas indgenas. Se suelen asociar a esta tcnica de enseanza nombres c o m o los de Jacobo de Testera y Diego Valads: gracias al medio de las imgenes, el conocimiento de las Escrituras deba fijarse en la mente de esta gente carente de letras, de memoria, vida de novedad y de pintura6. Los franciscanos utilizaban lienzos pintados en que aparecan, de un m o d o y en un orden harto ingenioso, el Smbolo de los Apstoles, el Declogo, los Siete Pecados Capitales y las Siete Obras de Misericordia. La imagen cristiana c o m o Sin embargo, y esto es m s significativo instrumento de occidentalizacin an, la difusin de la imagen cristiana se asemej a la inculcacin de un orden visual y de En esta empresa, la imagen desempe un un imaginario: no se trat nicamente de revepapel decisivo pues aportaba una respuesta a lar un repertorio iconogrfico indito (caractela situacin fragmentada que acabamos de ex- rizado por la preponderancia del antropomorponer, pero tambin porque se inscriba en un fismo) sino de inculcar lo que el Occidente de contexto espiritual (los imperativos y las ur- los clrigos entenda por persona, divinidad, gencias de la evangelizacin) y lingstico par- cuerpo y naturaleza, causalidad, espacio e his-

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toria, ilusin y autenticidad, etc. La imagen cristiana expresaba un pensamiento figurativo tanto m s desconcertante cuanto que los m i sioneros no lo explicaban sino m u y parcialmente. En los frescos, los lienzos pintados o el escenario de las representaciones dramticas, los religiosos comunicaron un universo de gestos pero tambin una concepcin del acontecimiento, un sentido de la concatenacin de las actitudes y de los comportamientos que remita a esquemas occidentales tan dismiles c o m o la representacin de las emociones, la nocin aristotlica de causalidad o aun la del determinismo y el libre albedro. Bajo los esquemas estilsticos y perceptuales operaban otros esquemas que organizaban inconscientemente todas las categoras de la relacin renaciente con la realidad. C o n la difusin de la imagen cristiana, los religiosos aplicaron una poltica m s de occidentalizacin que de hispanizacin. Esta se inscriba perfectamente en el proyecto humanista y cristiano de crear un hombre nuevo, aun si las rdenes mendicantes no podan percibir cabalmente el alcance y las consecuencias del instrumento que manejaban 7 . En tales condiciones, resulta evidente que el comentario de los religiosos no poda agotar la sustancia de la imagen cristiana: la abundancia de las referencias culturales y teolgicas, y la profundidad de la memoria que haca intervenir y que presupona, la convertan en una fuente de informaciones por descifrar, un instrumento de aprendizaje y, de forma m u y accesoria, un foco de ilusin y de fascinacin. Pero la imagen de los frescos franciscanos no era nicamente una imagen exigente y difcil, sino adems un objeto sometido a control. Los misioneros teman que las imgenes cristianas se convirtiesen en objeto de un culto idlatra. Este temor dict a veces en la prctica actitudes radicales c o m o el rechazo apenas disimulado del culto de las imgenes. Por influencia de la prerreforma y del erasmismo, los evangelizadores manifestaron a este respecto una prudencia e incluso una reticencia extremadas. L a imagen cristiana se conceba c o m o un instrumento destinado exclusivamente a alimentar la devocin por lo que representaba, y que se hallaba supuestamente en el cielo. La imagen refrescaba la memoria: la imagen de Santa Mara se pinta solamente para que recordemos que fue Ella quien mere-

ci ser la M a d r e de Nuestro Seor y que Ella es la gran Mediadora del cielo8. N o existe m s clara defensa de la dicotoma entre el significante y el significado, entre la imagen y la cosa representada. La imagen aspiraba a ser la semblanza de un original, la copia de un modelo celeste. Dicho con otras palabras, sobre la imagen renaciente pesaba -tanto c o m o sobre la nuestra- el modelo fontico de la lengua y del signo. Henos aqu una vez m s en el centro de un proceso radical de occidentalizacin de las poblaciones vencidas9. As pues, la imagen franciscana era ante todo una imagen didctica, puesta al servicio de una poltica de tabla rasa: esto es, que rechazaba todo compromiso con el m u n d o indgena. Imagen-espejo, imagen-memoria, imagen-espectculo10, vehculo de la occidentalizacin, la imagen franciscana se diriga exclusivamente a los indgenas que se deseaba proteger de las influencias y las contaminaciones deletreas de los conquistadores y los colonos. El hombre nuevo que pretendan forjar los misioneros deba romper con su pasado pagano. Dotado de un ojo moral, el indio deba, gracias al libre albedro y a la fe, adquirir el dominio de la imagen verdadera para librarse de los engaos del dominio y de las trampas de la idolatra.

Hacia una poltica barroca de la imagen


Ahora bien, a mediados del siglo xvi, en un Mxico que ya no era el de la Conquista, la Iglesia modific su estrategia. E n la segunda parte del siglo se fueron reuniendo paulatinamente las condiciones para la aparicin de una nueva poltica de la imagen. Frente al m u n d o indgena del campo, todava poderosamente controlado por los religiosos pero diezmado por las epidemias, se esboz una sociedad nueva, urbana, a un tiempo pluritnica e hispanizada, que se enfrentaba cotidianamente a la experiencia sin precedentes de los mestizajes. En el m i s m o m o m e n t o , la Iglesia secular y la jerarqua desplazaron del primer plano a las rdenes religiosas y, en particular, a los franciscanos. Esta evolucin se tradujo en un abandono de la poltica de tabla rasa. E n vez de promover la ruptura con el pasado prehispnico, la Iglesia secular persigui un doble

536 objetivo: establecer las condiciones de una transicin gradual del pasado autctono al presente colonial y propiciar los intercambios entre las distintas poblaciones de la colonia (espaoles, negros, mestizos, indios), a las que inst a adoptar las mismas creencias y las mismas prcticas. Visin social, proyecto poltico y ambicin religiosa compusieron la poltica que sigui el segundo arzobispo de Mxico, el granadino Alonso de Montufar. E n consonancia con el Concilio de Trento, la Iglesia mexicana apoy un cristianismo m s abierto a las formas tradicionales, que dio preferencia al culto de la Virgen y de los santos y promovi la difusin de las formas de la devocin ibrica, consagrada por el uso. Al espacio antiguo mesoamericano, saturado de dolos, suceda un nuevo espacio poblado de santos y de sus imgenes, trados por un clero que explotaba resueltamente el milagro y el prodigio para cristianizar a las masas. En este contexto se esboz una poltica de la imagen que supo aprovechar todas las posibilidades y todos los atractivos de este instrumento de dominio. El primer concilio mexicano, el virrey y la corporacin de pintores establecieron las condiciones de la produccin y venta de las imgenes. A partir de 1571, la Inquisicin se encarg de vigilar esta actividad persiguiendo los abusos y las infracciones a las normas. En ese m i s m o periodo se puso coto a la circulacin de los documentos escritos en el m u n d o indgena: se confiscaron, pro ejemplo, las versiones escritas e impresas de las Sagradas Escrituras. La Iglesia tridentina prefera la imagen confeccionada bajo su frula al texto, sobre el que siempre recaa la sospecha de desviacin hertica". Paralelamente, se echaron los cimientos tcnicos y materiales de esta poltica. La imagen franciscana era producida principalmente por los indgenas, mientras que la nueva imagen deba ser obra de m a n o s europeas. Los pintores llegados de Europa ya eran suficientemente numerosos en 1557 para organizarse y someter al virrey unas ordenanzas que reglamentaban su oficio12. Los pintores se multiplicaron y la produccin aument m u c h o , aunque se sigui caracterizando principalmente por una temtica casi exclusivamente religios'a que, a diferencia de la Espaa de Murillo y de Zurbarn, ignoraba de m o d o deliberado la realidad campesina y populare l3 . La imagen manierista (y luego barroca) en Mxico fue

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convencional y estereotipada: docilidad y conformismo fueron la regla general. As se instaur una nueva poltica de la imagen, posibilitada por el xito de una estrategia eclesistica, elflorecimientode un medio de artistas y el crecimiento de la poblacin criolla y mestiza. Entre 1550 y 1650 se expandi, por fases sucesivas, la imagen barroca colonial. Esto no resulta, sin embargo, de la aplicacin pura y simple de un programa terico, sino m s bien de itinerarios mltiples que suelen aparecer en las fuentes de manera espordica y parcial.

La Virgen de Guadalupe
El desarrollo del culto a la Virgen de Guadalupe permite seguir durante todo un periodo histrico la expansin de la imagen barroca a partir de un caso concreto y, en muchos aspectos, ejemplar14. Recordemos brevemente los hechos: c o m o punto de partida, una ermita edificada a principios de los aos 1530 por los primeros evangelizadores en la colina del T e peyac, en el emplazamiento de un santuario prehispnico, al norte de la ciudad de Mxico; se trataba, pues, de una capilla a la que acudan los indios perpetuando una tradicin prehispnica. M s tarde, en los aos 1550, floreci una devocin espaola a una imagen m u y reciente. L a sociedad criolla an en gestacin acuda en peregrinacin al santuario para adorar a una Virgen pintada, Nuestra Seora de Guadalupe (que era el nombre de una famosa Virgen de Espaa). En esta misma poca, el 8 de septiembre de 1556, un franciscano denunciaba en el plpito el nuevo culto, en un serm n que tuvo gran resonancia. Segn el serm n , y la consiguiente investigacin, al parecer se haba introducido en el santuario una efigie nueva. Eso es lo que indican tambin las crnicas indgenas, que mencionan por esa poca la aparicin de una Virgen, sin especificar si se trataba de una imagen o de la propia divinidad. Segn parece, el arzobispo de Mxico Montufar pidi a un pintor indgena, M a r cos, una obra inspirada en un modelo europeo y pintada en un material indgena, que m a n d colocar discretamente en la ermita. Esta instalacin subrepticia confiri a la imagen la aureola del misterio y aun del milagro15. La Iglesia de Montufar no era en absoluto

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno indiferente a la funcin de la imagen en la devocin popular y la devocin seglar. L o demostr difundiendo el culto de Nuestra Seora del Tepeyac, elevado al rango de ejemplo que deba suscitar la adhesin de los indios: no se esperaba acaso que invocasen la intercesin de la Virgen a semejanza de los espaoles, la ciudad y las seoras principales y m u y regaladas? Las races indgenas del culto a la Virgen de Guadalupe se prestaban a esta operacin. La colina del Tepeyac atraa desde haca tiempo a los indgenas: all se haba erigido antes de la Conquista u n santuario consagrado a la madre de los dioses, Toci, en el que la deidad telrica reciba ofrendas y sacrificios. Los indios siguieron frecuentando el lugar, adorando a la Virgen cristiana pero aplicndole el nombre con que designaban a la antigua diosa madre, Tonantzin, Nuestra Madre. T o d o parece indicar que el arzobispo Montufar haba previsto la yuxtaposicin y la superposicin de los cultos. Cuidmonos, e m pero, de atribuirle la intencin ms o menos deliberada de recuperar ciertas manifestaciones del paganismo indgena. El objetivo del prelado no fue acercar las culturas, sino favorecer la homogeneizacin de las poblaciones del virreinato en torno a intercesores designados por la Iglesia, abriendo a los indgenas las grandes liturgias europeas en las nuevas catedrales y los templos parroquiales16. Sin embargo, el conjunto de las condiciones religiosas, tcnicas y sociales que justifican la aparicin de la imagen barroca y el establecimiento de una nueva poitica de la imagen no basta para explicar el destino excepcional de la Virgen de Guadalupe. C o m o tampoco lo explica la iniciativa de Montufar, que suscit la oposicin escandalizada de los franciscanos. Entre 1556 y 1648, la Virgen de Guadalupe volvi, si no al anonimato, cuando menos a una existencia discreta sobre la cual las fuentes son poco prolijas. T o d o parece indicar que, durante casi un siglo, la imagen escap a sus creadores eclesisticos. Segn parece, en el valle de Mxico circularon relatos indgenas sobre la aparicin, sobre un fondo persistente de devocin criolla y mestiza alimentada por numerosos milagros. Se trat probablemente de una informacin a la vez oral, pintada y escrita: oral en forma de cantos que celebraban el milagro o los milagros de la imagen, pintada en forma de cdices

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pictogrficos en poder de los caciques locales y tal vez escrita, pues un jesuta alude vagamente a unos anales... El hecho es que esas informaciones y esos relatos -reunidos, unificados y transcritos en un determinado m o m e n t o confluyeron en un manuscrito con el ttulo de Nican Mopohua, cuyo compilador, o autor, es quizs el cronista mestizo Fernando de Alva Ixtlilxchitl. Este historiador, amante de cdices y de manuscritos, frecuentaba la intelectualidad de la capital y es fcil que comunicara el documento a clrigos vidos de fuentes. Tambin se puede suponer que el culto de la Virgen de Guadalupe fue exclusividad de algunas familias aristocrticas indgenas, entre ellas los Ixtlilxchitl, que hallaron con ello el medio de realzar su prestigio, del m i s m o m o d o que en pocas prehispnicas las familias nobles conservaban preciosamente dolos y enseres sagrados que se transmitan de una generacin a otra. Es m u y probable que la memoria y lo imaginario indgenas se hayan alimentado - y acaso m s que eso- de testimonios visuales, de exvotos y de frescos c o m o el que adornaba todava el 1666 el dormitorio del convento de Cuautitln. A d e m s , desde los primeros aos del siglo xvii hay indicios de que entre los espaoles existan tradiciones orales relativas al origen milagroso de la imagen. Pero estas tradiciones -espaolas o n o - slo salieron a plena luz y alcanzaron la notoriedad con la publicacin del libro de Snchez en 1648. L a pluma de un sacerdote secular, el bachiller Miguel Snchez, magnific la imagen. C o n el cannigo Snchez asistimos a una segunda promocin de la imagen. Hasta entonces, sta haba sido objeto de una devocin local inspirada en los relatos y las interpretaciones, sin la intervencin de la Iglesia. A partir de 1648, se impuso nuevamente en el mbito eclesistico. Resulta paradjico que, lejos de haber sido el remate y la sancin ideolgica de una prctica religiosa bien arraigada, la empresa hagiogrfica de Snchez y de sus colegas Lasso de la Vega y Becerra Tanco se haya edificado sobre una devocin declinante y una memoria oral en retroceso17. V e a m o s , en trminos sucintos, en qu consista la leyenda oficial tal c o m o la fij Snchez, y c o m o la sigue aceptando en la actualidad la Iglesia m e xicana. E n 1531 la Virgen se apareci tres veces a un indio llamado Juan Diego. Al ir a informar

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del suceso al arzobispo Zumrraga - q u e en solamente en 1531; tambin est vinculada a ese entonces era slo obispo-, Juan Diego la visin de Patmos: en realidad, la Virgen de abri su capa ante los ojos del prelado: en Guadalupe es supuestamente la rplica de la lugar de las rosas que envolva, el indio descu- Mujer del Apocalipsis aparecida al apstol San bri una imagen de la Virgen impresa milagro- Juan en aquella isla griega. La imagen guadasamente que hoy da se conserva, se guarda y lupana proyectada as en el ao de 1531 ilumise venera en su santuario de Guadalupe. na la nueva era con una luz tan brillante que se La intervencin de Snchez -la recupera- pierde de vista la primera iniciativa - m u y cin de la imagen del Tepeyac- se presta a oportuna en su tiempo, sin embargo- tomada varios anlisis. La promocin del culto a la por el arzobispo Montufar. Confundida con la Virgen de Guadalupe es obra de un medio sombra que proyecta el relato del Apocalipsis, criollo y universitario estrechamente vincula- reaparece slidamente vinculada a la tradicin do al arzobispado de Mxico. El objetivo ini- de la Iglesia. As, se cristaliza la temporalidad cial de la operacin era reforzar la posicin del de lo imaginario que difunde la versin de arzobispado frente al consejo municipal de Snchez. Convertida en un notable instrumenMxico. E n vista de que este consejo se haba to de creacin de referencias y de perspectiva puesto bajo el amparo de la Virgen de los cronolgica, la imagen del Tepeyac sujeta firRemedios, el captulo de la catedral necesitaba memente a Amrica al tiempo de la cristianla proteccin de una Virgen igualmente pode- dad. Destaquemos sobre todo que, en estas rosa y m s milagrosa an: sta sera la Seora postrimeras del siglo xx, aquella cronologa del Tepeyac, la Virgen de Guadalupe. Pero el barroca (y la temporalidadficticiaque en ella culto contena tambin, en potencia, los gr- descansa) sigue siendo, para muchos mexicamenes de un patriotismo mexicano, una es- nos y para la Iglesia, una referencia irrefutable pecie de protonacionalismo18 basado en el del pasado... misterio incomparable que rodeaba la imagen mariana: non fecit taliter omni nationi. Este patriotismo se desarroll paulatinamente, a Territorialidad y consenso medida que, de patrona del captulo de la catedral, la Virgen pas a ser patrona de la La imagen milagrosa no slo ejerci sus efecciudad y luego, durante el siglo x v m , de todo tos en el tiempo, alterando la cronologa. Adeel pas. ms, y esto es vlido para los centenares de Pero atengmonos a la imagen. La intervencin de Snchez revisti varios grados, c o m o creador de informaciones, propagandista y terico de la imagen. Snchez era plenamente consciente de que estaba haciendo obra de divulgador, elaborando una historia pblica para avivar la devocin de los tibios y reengendrarla en quienes viven en la ignorancia del origen misterioso de ese retrato celeste. Lo que se sabe menos es que su proyecto origin una sorprendente reflexin sobre la imagen. El proyecto central de Snchez es la definicin de una imagen perfecta en su copia, en su belleza, en la presencia que instaura. L a sofisticacin y la exaltacin del exgeta alcanzan tan grandes proporciones que ste atribuye a la imagen propiedades que hoy da se asocian a las proezas tcnicas de la fotografa, la imagen de sntesis y el holograma. Pero la imagen sirve tambin para vehicular, producir y corroborar una temporalidad singular. La leyenda de la aparicin no se sita efigies milagrosas de la era barroca mexicana, particip en los procesos de inculcacin de la imaginario barroco en el mbito americano. La insercin de la imagen en un entorno fsico reviste siempre una importancia considerable. La imagen de la Virgen de Guadalupe aparece vinculada a la colina del Tepeyac, monte spero, pedregoso e inculto, donde exigi que se le erigiera un santuario. La aparicin mariana, y despus la imagen, concretaron la ocupacin propiamente fsica de un espacio pagano consagrado poco antes a los cultos idlatras. En el caso de la Virgen de Guadalupe, la territorializacin fue de una amplitud insospechada: para los predicadores barrocos, no se trataba ya de que arraigaran en Amrica las rplicas de los cultos europeos, sino de que se estableciera la superioridad irrebatible del

Interior de la principal iglesia de Taxco, Mxico: una asombrosa imaginera barroca, G . Gcrsicr/Rapho.

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Serge Gruzinski consagraciones, beatificaciones y canonizaciones, coronaciones y traslados de imgenes, autos de fe, brindaban la ocasin reiterada de inmensas congregaciones que renovaban una y otra vez en torno a la imagen los actos espectaculares del juramento de fidelidad en que se sustentaba la sociedad colonial. U n a sociedad, recordmoslo, en que el poder, a falta de ejrcito y de enemigo que combatir en la frontera dispona de pocos medios de movilizacin y de intervencin. La circulacin por todo el virreinato defielesque pedan para su Virgen el bolo de los transentes, estrechaba an m s los lazos de la devocin colectiva. As pues, la imagen milagrosa barroca ejerca una funcin social, cultural y poltica unificadora en un m u n d o cada vez m s mestizado, que introduca en las procesiones y otras manifestaciones oficiales la g a m a inagotable de sus festejos, desde las danzas indgenas hasta las danzas de monstruos y de mscaras con distintos trajes, c o m o se suele hacer en Espaa.

N u e v o M u n d o frente al Viejo y, en particular, de Mxico frente al Cielo que la Virgen haba abandonado por la colina del Tepeyac: se llev consigo todo el cielo para nacer con l en Mxico 19 . Se podra pensar que las imgenes, por su funcin de cristalizacin de lo sagrado, suponan una transaccin entre el monotesmo cristiano y las idolatras indgenas. N o es sencillo pronunciarse sobre esta cuestin. Si bien es cierto que, a travs de su poder multiplicador, las imgenes difundieron lo divino por todas partes, con arreglo a la concepcin del catolicismo romano, tambin lo encerraron, en aras de una ortodoxia intangible, en un marco uniforme -antropomrfico- y normalizado. A pesar de su proliferacin de carcter politesta, o m s bien debido precisamente a esa proliferacin impulsada por la Iglesia, las imgenes barrocas constituyeron una gigantesca empresa de demarcacin y encierro de lo sagrado. D e este m o d o , se prestaban a una operacin sistemtica de delimitacin y de clasificacin de lo real de donde deban surgir frente a lo divino -concentrado en la imagenreliquia, la aparicin o la visin edificanteIos horizontes lgubres y pobres, aberrantes y desprovistos de carcter sagrado de lo profano y de la supersticin. E n este sentido participaban plenamente en el proceso de occidentalizacin de Mxico y reforzaban la hegemona de la Iglesia.

Imgenes e imaginativas barrocas

El dispositivo barroco con sus ejrcitos de pintores, escultores, telogos e inquisidores no se propona ya la imposicin de un orden visual extico -por europeo- c o m o pretenda la imagen franciscana. Postulando que esa etapa ya se haba superado, intentaba explorar otras La imagen barroca fue, sin embargo, algo posibilidades. Se insista ante todo en lo que, m s que un agente de cristalizacin de lo sa- del prototipo, encerraba supuestamente la grado. Desempe el papel de denominador imagen pintada o esculpida: la presencia divic o m n con respecto a los grupos y a los m e - na o la presencia mariana. Tambin se haba dios que componan la sociedad colonial, uni- modificado el objetivo. La imagen barroca se verso, recalqumoslo, bsicamente pluritnico diriga a todos. La guerra de las imgenes y pluricultural. La imagen atenuaba la hetero- que los religiosos haban librado contra los geneidad de un m u n d o extremadamente fragi- indios en el siglo xvi, se haba desplazado. lizado y fragmentado por las disparidades t- Ahora se libraba en el seno m i s m o de la socienicas, lingsticas, culturales y sociales. Poco dad colonial, siguiendo las divisiones que opoimportaba que el prodigio se produjera en el nan los medios dirigentes peninsulares, criomedio indgena: el rumor pronto lo difunda llos o indgenas (la antigua nobleza) a la en el m u n d o mestizo y espaol. E n todas las inmensa mayora de una poblacin de orgecategoras de la sociedad colonial haba laicos nes mezclados. Despus de ser evangelizadora, y eclesisticos de a m b o s sexos,fielesy peregri- la imagen se hizo integradora. nos, personas que haban sido agraciadas por Esta facultad que actuaba polarizando en el un milagro. El unanimismo caracterizaba esos objeto las creencias y las expectativas de los cultos: las m s altas autoridades, empezando fieles nos remite a la aparicin de un imaginapor los virreyes, frecuentaban los santuarios, rio barroco, o sea una vivencia colectiva que adoraban las imgenes y rivalizaban en gene- pona de manifiesto una visin coherente de la rosidad. Lasfiestasreligiosas, dedicatorias y sociedad colonial. U n imaginario mantuvo

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un estado alucinatrio crnico y cre m a ravillosos efectos y mutaciones, para emplear expresiones del siglo xvii, ya que la Iglesia barroca supo explotar magistralmente las experiencias visionarias y onricas - c o m o los efectos especiales- para inculcar el culto a las imgenes y se dedic incansablemente a hacer el recuento de los milagros. Sin embargo, no se podra reducir lo imaginario barroco a esos efectos sin reducir al m i s m o tiempo la cultura barroca a las dimensiones fugaces de un sueo despierto. En efecto, este imaginario pona en juego y en accin, a travs de las expectativas, los esquemas intelectuales y los puntos de referencia que la conformaban, a individuos, grupos, sociedades e instituciones. L o imaginario barroco o se expanda de manera autnoma, ritmada por una temporalidad propia, dotada de sus propios mecanism o s de regulacin: fetichizacin, censura o incluso autocensura, delimitacin de lo profano y lo religioso; su origen ltimo era una expectativa alimentada y acompaada de milagros: la imagen constituy el recursofinaly a m e n u d o nico contra las enfermedades y las catstrofes naturales que se ensaaban en las poblaciones de la colonia. As pues, el estudio del dispositivo barroco -concepcin y produccin de las imgenes- slo ser un enfoque parcial y. esttico de lo imaginario si no se tiene en cuenta la intervencin del espectador de la imagen.

Los consumidores de imgenes


Colmando con creces las esperanzas de M o n tufar, el Mxico colonial se convirti en una sociedad invadida y repleta de imgenes, y sobre todo de imgenes religiosas. Complementos innumerables de los santuarios y las capillas, las casas y las calles, las joyas y la ropa estaban saturadas de ellas. Aquellos que supuestamente estaban m s cerrados a la imagen cristiana, los indios, poseyeron m u y pronto una gran cantidad de efigies de Cristo nuestro Seor, de su santa Madre y de los santos. El xito de la Iglesia fue tan rotundo en este campo que le fue preciso moderar la omnipresencia de la imagen oponiendo cada vez m s firmemente los usos lcitos que recomendaba a las utilizaciones profanas que denunciaba.

N o insistiremos en esta colonizacin de lo cotidiano, pues preferimos detenernos en la manera en que reaccionaron los diferentes grupos de la sociedad colonial, aduendose de la imagen. El fenmeno complejo de semejante captura se produjo por etapas y gradaciones tan nfimas que el usuario no siempre se daba cuenta del abuso que cometa. Suele ser difcil distinguir entre la copia burda o torpe y una manipulacin rayana en la estafa o las manifestaciones incontroladas de una devocin espontnea. Algunas imgenes eran objeto de un culto que la Iglesia no reconoca. Iluminados y estafadores recorran los caminos, con imgenes esculpidas o pintadas cuyos milagros ensalzaban. Asimismo, florecan por doquier imgenes hbridas, heterodoxas y clandestinas. Desde el siglo x v n , por ejemplo, el culto a la santa Muerte, cuyas efigies macabras llenaban los oratorios privados, tuvo un xito sorprendente20. N o satisfecha con saturar el entorno, la imagen ocup los cuerpos y se prest a otros modos de apropiacin: el tatuaje y la pintura corporal. Quedaba abolida as toda distancia entre el cuerpo y la imagen en las pieles blancas, morenas y negras de los habitantes de la Nueva Espaa. El pecho de un indio se transformaba en un verdadero retablo de carne en que apareca el Cristo de Chalma encuadrado entre San Miguel a la derecha y Nuestra Seora de los Siete Dolores a la izquierda. Cualesquiera que fuesen las formas que asuma, la imagen pas a ser, en la plenitud de su mera presencia, un interlocutor, una persona o, al menos, una potencia con la cual se negociaba y se regateaba, sobre la que se ejercan todas las presiones y todas las pasiones. La expectativa que suscitaba la exhibicin de la imaginativa se refera m s a esa presencia que a lo que representaba. La imagen era objeto de coacciones y amenazas de malos tratos, c o m o si hubiese podido satisfacer las exigencias de su posesor: romper las imgenes es un acto caracterstico de una sociedad que les atribuye una funcin determinante. Toda iconoclastia es sentida por el grupo c o m o una agresin colectiva, pues expresa algo ms que el rechazo momentneo o definitivo de una representacin. La iconoclastia barroca provocaba la interrupcin, el cortocircuito, la puesta en entredicho brutal de un imaginario a travs del abandono de una esperanza insatisfecha y

542 la denuncia de una impotencia. Cualquiera que fuese su alcance real, la agresin contra la figura divina se acompaaba de una desaparicin igualmente repentina de todos los c o m plementos sociales e institucionales de la imagen: la Iglesia, la tradicin local, la familia o la comunidad. Sin embargo, la iconoclastia nunca implicaba la negacin o la desaparicin de la divinidad. Por el contrario: siendo un gesto aislado y minoritario en la sociedad colonial, la iconoclastia reforzaba el carcter sagrado de la imagen en vez de reducirla a una forma inerte y obsoleta. Al definir negativamente la relacin ideal con la imagen, ello delimitaba espectacularmente lo imaginario que rodeaba la imagen.

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entre la imagen y el original. La inmediatez de lo sobrenatural que la iglesia barroca, aunque generosa a este respecto, confinaba en las imgenes, las experiencias y las tradiciones milagrosas que homologaba, se obtena en cualquier parte por medio de la droga y de unos cuantos centavos entregados a un curandero. La asombrosa supervivencia de los alucingenos bajo el dominio espaol se explica, tal vez, por la nueva funcin que asuma la visin entre los indios: la de sustituir una mirada que ya no reconoca nada -los decorados y las liturgias prehispnicas haban desaparecidopor una visin interior tanto m s anhelada cuanto que permaneca invisible para los censores eclesisticos. Esta nueva conquista de la imagen barroca resulta asombrosamente ambigua. Por un Imgenes y visiones lado, condicion e inform la experiencia onrica de las poblaciones blancas, mestizas e inN o se puede disociar la imagen y lo imaginario cluso indias, cristianizando las visiones tradibarroco de una prctica m u y habitual en el cionales producidas por el consumo de hongos Mxico barroco: el consumo de alucingenos, y cactos. Pero c o m o se llevaba a cabo al marque se difundi desde finales del siglo xvi a gen de toda ortodoxia, este proceso escapaba a partir de los sectores indgenas que lo practica- la Iglesia que lo condenaba. La sociedad mexiban desde los tiempos prehispnicos. Motiva- cana parece, a este respecto, una sociedad m u da por necesidades tan triviales y cotidianas cho m s profundamente alucinada que la Itac o m o la curacin de enfermedades, el anhelo lia barroca restituida por el historiador Piero de mejor fortuna o el conocimiento del porve- Camporesi en I! pane selvaggio21. Pero en este nir, el consumo de yerbas tena lugar al pie de caso la alucinacin era menos el resultado de los altares domsticos, ante los ojos de la Vir- una alimentacin pobre y averiada, c o m o en gen, el Cristo y los santos que reciban el ho- Italia, que la suma de un sinnmero de expemenaje de los participantes, mestizos, indios y riencias cotidianamente reiteradas bajo la dimulatos, pero tambin gente blanca humilde. reccin de los curanderos y los brujos. ParaEn este contexto, las imgenes cristianas eran lelamente al imperio irresistible de la imagen algo m s que presencias benvolas y eficaces: milagrosa, coexiste el universo apenas clandesse convertan en protagonistas directos de una tino de los miles de visionarios reunidos por experiencia onrica en la que participaba el las sustancias alucingenas en un consenso sin consumidor. Al aparecerse al curandero o al duda tan fuerte c o m o el suscitado por la reliimplorante, al animarse, al intervenir revesti- giosidad barroca. Estos fenmenos no pudiedos de los atributos con que figuraban en las ron dejar de ejercer una profunda influencia estatuas o los cuadros, la Virgen y los santos en la manera en que las poblaciones coloniales no hacan aparentemente m s que repetir los recibieron la racionalidad occidental22. prodigios que operaban por doquier las imgenes barrocas. Pero en este caso, la abolicin voluntaria de la frontera entre lo cotidiano y lo Los indios y la imagen sobrenatural, la coincidencia entre la alucinacin y la vivencia, reforzaban entre la gente la Ni los grupos indgenas ni ningn otro arroscredibilidad y el poder de las representaciones. traron pasivamente la ofensiva de la imagen y Los delirios producidos por la absorcin de los de lo imaginario barroco. H e mostrado en otro alucingenos permitan, con la mayor facilitrabajo c m o los indios se aduearon de la dad, ver a Dios y los santos o provocar su imagen occidental, desde el siglo XVI, para aparicin, aboliendo a voluntad toda distancia adaptarse a la dominacin colonial y forjarse

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno nuevas identidades. En los cdices y los mapas indgenas la combinacin de la escritura y del glifo, de los juegos del paisaje y de la simbolizacin revelan los itinerarios de un pensamiento figurativo indgena, sus hallazgos - v a riantes del kitsch, abstraccin, etc.- y sus estancamientos. Asimismo, el dilogo entablado entre los coloristas indgenas y la imagen monocroma del grabado europeo pone de m a nifiesto un aprendizaje de la imagen y una adaptacin23. En realidad, las intervenciones sucesivas del m u n d o indio en la iconografa y las representaciones europeas abarcan la mayor parte de las modalidades de la relacin con la imagen, desde la imposicin brutal hasta la experimentacin, desde la interpretacin heterodoxa hasta la produccin autnoma y aun la disidencia iconoclasta. L a imagen barroca fue ante todo un instrumento importante de integracin del m u n d o indgena en la sociedad colonial primero, y luego en el m u n d o mestizo. Y a hemos sealado el xito de las grandes devociones barrocas (las Vrgenes milagrosas, los santuarios, lasfiestas,las peregrinaciones) y de las actitudes piadosas m s individuales, la multiplicacin de las imgenes, los nexos entre la imaginera del culto y la imaginera visionaria. Adase el papel clave de las cofradas -oficiales y espontneas- que florecieron en torno al culto a las imgenes de los santos. E n torno a los santos se form, durante todo el siglo xvii, un imaginario hbrido cuya inventividad y plasticidad contribuyeron a la creacin de una nueva identidad indgena, fruto de la confluencia de la herencia antigua, de las imposiciones de la sociedad colonial y de las influencias de un cristianismo mediterrneo. Insistimos en este doble movimiento: en el m i s m o m o m e n t o en que se converta en el sostn y el bastin de una nueva identidad vinculada al pueblo, al terruo y a los organism o s comunitarios, la imagen cristiana tenda un puente entre los indios y los otros grupos de la Nueva Espaa por cuanto posibilitaba la coexistencia de una pluralidad de interpretaciones concurrentes y de imaginarios. Al estudiar las modalidades de reinterpretacin de la imagen cristiana por parte de las poblaciones indgenas, se pueden observar algunos de los mecanismos culturales del mestizaje. La sustitucin sistemtica de las estatuas paganas por las imgenes de la Virgen y de los santos, las cruces que se alzaban por todas partes, evocando otras cruces prehispnicas, y m s tarde el culto de las reliquias, propiciaron aproximaciones y falsas equivalencias que provocaron en los imaginarios indgenas fenmenos incesantes de interferencia. La coexistencia y la proximidad fsica de los objetos cristianos y paganos en el universo indgena tuvieron las mismas repercusiones. Los imaginarios indgenas parecen haber multiplicado, entreverado y dispersado por doquier las fuerzas y las presencias divinas. Las imgenes idolizaron lo amerindio y lo europeo, lo antiguo y lo moderno, venerando o transform a n d o en simple amuleto lo que poda heredarse de la tradicin, transmitirse por la costumbre o m s simplemente adquirirse en u n mercado. El origen respectivo de los rasgos presentes acababa por perder toda pertinencia a medida que se iba adentrando en la poca colonial. Los espacios del dolo y del santo se cruzaban y se superponan constantemente, a pesar de las barreras infranqueables que pretenda erigir la Iglesia y de los abismos que separaban originalmente las dos concepciones del m u n d o . Las referencias se borraron tanto ms efectivamente cuanto que en la mente de los indios, de los mestizos y de los espaoles los distintos universos de creencias no eran incompatibles, lo cual en la prctica cotidiana se traduca en innumerables arreglos. D e visiones en analogas, de confusiones en cotejos, lo imaginario del dolo fue contaminando lo imaginario del santo sin que la Iglesia colonial haya podido jams eliminar las interferencias, e incluso sin advertir realmente, muchas veces, lo que se urda ante sus ojos. Indiferencia de un vencedor seguro del desenlace final o incapacidad de captar la manera en que los indios recuperaban y deformaban la imagen cristiana? Sera excesivo pretender que la gran marea barroca estuvo a punto de arrastrar a la Iglesia que la haba desatado. Es posible, adems, que esas eflorescencias heterodoxas hayan contribuido a largo plazo a que arraigara el modelo barroco. Sin embargo, los torbellinos y la agitacin que se observan por todas partes demuestran que nada es m s frgil que el dominio de la imagen; ello pone de manifiesto procesos de aculturacin y de contraaculturacin en que participan no slo imgenes materiales y m o d o s de representacin,

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sino tambin experiencias onricas y visionarias y objetos.

Imaginarios barrocos

Los imaginarios indgenas fueron mltiples, tan numerosos y variados c o m o los usos de las imgenes cristianas, c o m o las etnias y los m e dios en el territorio de la Nueva Espaa. El inventario podra continuar casi indefinida- Del Mxico barroco a los tiempos mente: de los indios a los negros, de los negros posmodernos a los mestizos y de los mestizos a los blancos humildes, de las solemnidades urbanas a los A manera de conclusin, quisiramos tender sincretismos de las montaas indgenas y de un puente entre este periodo barroco, que no los desiertos del norte. E n todas partes, en se suele apreciar en su justo valor, y el Mxico torno a las imgenes, se cruzaban las iniciati- contemporneo. La expansin reciente de los vas, se mezclaban inextricablemente las expec- Estados Unidos, la leyenda negra que afecta al tativas. Los imaginarios individuales y los m u n d o hispnico y el desprestigio del catoliimaginarios colectivos superponan sus tramas cismo tridentino llevan con frecuencia a sude imgenes y de interpretaciones al ritmo de bestimar la importancia del patrimonio de una oscilaciones incesantes entre un consumo de Primera Amrica (David A . Brading). N o es masa y un sinnmero de intervenciones perso- arbitraria nuestra insistencia en poner de m a nales y colectivas, entre formas sumamente nifiesto un imaginario barroco o el arraigacomplejas (los arcos de triunfo de las grandes miento de una civilizacin de la imagen en la ciudades) y manifestaciones inmediatamente trayectoria de Mxico. E n nuestra opinin, descifrables (las tramas mariofnicas). esos rasgos configuraron un patrimonio cultuEn la confluencia de esas iniciativas mlti- ral particularmente denso que sigue influyenples e incesantes y de las polticas seguidas por do, al menos en parte, en las realidades mexila Iglesia, lo imaginario barroco dominante canas actuales. Si bien el Mxico fragmentado sac provecho del poder federador de la ima- prepar el advenimiento del Mxico barroco, gen, de su polisemia que tolera lo hbrido, de ste no desemboc en la modernidad -en el la vivencia compartida que suscitaba entre sus sentido europeo del trmino-, a pesar del infieles y su pblico. U n imaginario en que aflo- jerto brutal practicado por los Borbones en la raban sensibilidades comunes que trascendan segunda mitad del siglo x v m . Emprendida en las barreras sociales y las culturas, en que cir- nombre del catolicismo y de la Virgen de G u a culaban las experiencias visuales m s aparta- dalupe c o m o reaccin contra el despotismo das. U n imaginario por la que desfilaban im- ilustrado, la Independencia (1821) fue en parte genes prodigiosas, importadas de Europa o una vuelta a la tradicin barroca, catlica y milagrosamente descubiertas, copiadas y rein- romana que, desde las devociones populares, ventadas por los indios, fragmentadas por los rurales e indgenas hasta el kitsch pequeoburunos y renovadas por los otros. El hecho de gus y urbano parece impregnar al pas hasta que en este imaginario participaran, en distin- el siglo X X . Bajo el barniz del liberalismo, del tos grados, la mayora de los grupos, por m s positivismo y de la laicidad limitados a las marginales que fuesen, explica que la sociedad estrechas esferas de las lites urbanas, los imabarroca lograra siempre absorber o amortiguar ginarios mexicanos perduraron, sin duda la mayor parte de las disidencias: brujos, cha- orientados a nuevos mestizajes y otros colomanes sincrticos, iluminados de todo tipo, nialismos, pero siempre a iniciativa de un clevisionarios, milenaristas, inventores de cultos ro que nunca fue, al parecer, tan influyente y de devociones que repetan por doquier la c o m o cuando se liber de la tutela del Estado. ' trama guadalupana, sin tanto xito y con m e - N o es fortuito que haya sido al final del siglo nos medios pero con la m i s m a obstinacin24. XIX cuando la coronacin de la Virgen de Lo imaginario barroco era ante todo un medio Guadalupe seala el apogeo del culto mariano.

de conferir al m u n d o un carcter sagrado -el descenso de la Virgen a Tepeyac, los milenarismos sincrticos del m u n d o rural indgenay, por consiguiente, el desencanto era lo nico que poda constituir una amenaza para su universo. En Mxico, este desencanto cobr primero la forma insidiosa, pero an controlable, de las Luces y el despotismo ilustrado.

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno Obligados a respetar la imagen, los liberales, con Altamirano, tuvieron que aceptar la idolatra nacional en cuyo pilar se haba convertido la Virgen. La imagen barroca pas a ser lo que nunca haba sido en el Mxico colonial: la expresin indiscutida de la identidad nacional. El movimiento popular de los Cristeros basta para demostrar el vigor, en el Mxico posrevolucionario y de la primera mitad del siglo X X , del patrimonio barroco. La ausencia de revolucin industrial, de alfabetizacin y de democratizacin a la europea dejaron lagunas que los antiguos imaginarios siguen ocupando antes de pasar el relevo, parcial y sucesivamente, a la imagen de los frescos de los muralistas, a la imagen cinematogrfica de la edad de oro del cine mexicano y luego a la imagen televisiva, con el monopolio casi absoluto de la compaa privada Televisa. Es m u y posible que las sensibilidades barrocas, las formas de comunicacin organizadas en torno a la imagen milagrosa, hayan perdurado por no haber conocido Mxico la larga gestacin de la era industrial con sus padecimientos, sus metamorfosis y sus rupturas irremediables. Desde este punto de vista, sera conveniente reevaluar el impacto de esos imaginarios antiguos en el acceso a sistemas o en la produccin de sistemas culturales e imaginarios contemporneos: por ejemplo, el ingreso en una cultura de la imagen electrnica, las formas de consumo y de resistencia a esa imagen, etc. Existen demasiados mecanismos comunes, aunque el aspecto religioso se haya borrado ya, evidentemente. Los imaginarios coloniales, c o m o los de hoy, practicaban la descontextualizacin y el nuevo uso, la des-

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tructuracin y la restructuracin de los lenguajes. L a confusin de las referencias y de los registros tnicos y culturales, la superposicin de la vivencia y de la ficcin -tantas veces manifestada por la imagen barroca milagrosa-, la difusin de las drogas, la prctica del remix son otras tantas caractersticas que renen -sin confundirlas, pues la historia no se repite- los imaginarios de ayer y las imaginativas de hoy. Todas surgieron indudablemente de los universos fragmentados nacidos del contacto de los dos m u n d o s y que perpetan en toda Amrica Latina las situaciones de frontera. C m o interpretar si no, en las grandes tierras del barroco americano, Mxico y Brasil, el tremendo auge de la imagen televisiva que por primera vez permite a esos pases, invirtiendo la Conquista y las dependencias tradicionales, lanzarse a su vez en una expansin conquistadora? N o debemos pasar por alto esta nueva form a de interpretar la historia de Amrica Latina. Es m u y posible, adems, que las trayectorias latinoamericanas tengan m u c h o que ensearnos acerca del presente y el futuro de la Europa pluricultural y pluritnica que se est esbozando. En el Viejo M u n d o , las realidades contemporneas nos ponen cada vez m s frente a una mezcla y, m s an, a una interferencia de los seres, las formas y las prcticas. Por ello, es legtimo preguntarse si el Mxico colonial, hbrido y moderno, podra aportarnos las claves que nos permitan comprender mejor Peta neobarocca [...] dell'instabilit, delia polidimensionalit, dlie mutevolezza (Omar Calabrese)25 en la que nos estamos adentrando en la actualidad.

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Notas
1. Vase Serge Gruzinski, La colonisation de l'imaginaire. Socits indignes et occidentalistion dans le Mexique espagnol, xvie-xvme sicle, Paris, Gallimard, 1988. N o s parece til inaugurar la historia de los imaginarios nacidos en la encrucijada de las expectativas y de las respuestas, en el punto de encuentro de las sensibilidades y de las interpretaciones, de las fascinaciones y de los apegos suscitados de la imagen. Al detenerse en lo imaginario en su totalidad y su movilidad - q u e tambin es la movilidad de la vivencia- se descarta una descripcin sistemtica de la imagen y de sus contextos, en provecho de una realidad que slo existe en y por su interaccin. H o y da corresponde a las ciencias sociales abandonar los caminos trillados del pensamiento dual -significante/significado, forma/contenido, etc.- y compartimentado -lo econmico, lo social, lo religioso, lo poltico, lo esttico, etc.- cuyas delimitaciones demasiado cmodas acaban por encerrar en vez de explicar. U n a de las virtudes de la investigacin histrica confrontada a las realidades mexicanas y coloniales es, desde luego, que pone de manifiesto hasta qu punto son tributarias las categoras y las clasificaciones que aplicamos a la imagen (y a los fenmenos en general) de una concepcin erudita, procedente del aristotelicismo y del Renacimiento, dominada por el modelo fontico del lenguaje verbal. Esto explica su arraigamiento histrico y su extrema relatividad. 2. Estas reflexiones retoman varios captulos de nuestro libro La guerre des images de Christophe Colomb Blade Runner (492-2019). Pars, Fayard, 1990 ed espaola F . C . E . , Mxico, 1992. Recordemos nuestra deuda con Pierre Francastel (La figure et le lieu. L'ordre visuel du Quattrocento, Pars, Gallimard, 1967) que aport una importante contribucin recalcando hasta qu punto la imagen es portadora de pensamiento y de lenguaje y c m o su contenido es irreductible a la palabra. El pensamiento figurativo ofrece as una materia densa y especfica que a veces anticipa las elaboraciones del pensamiento conceptual. Al inspirarnos en los trabajos de Pierre Francastel, Michael Baxandall (Painting and Experience in Fifteenth Century Italy, Oxford, Oxford University Press, 1986) y de Daniel Arasse (Les Primitifs italiens, Ginebra, Framot, 1986), nos referimos a la nocin de orden visual que transmite e impone la imagen. 3. Para una vision sinttica, Carmen Bernard y Serge Gruzinski, Histoire du Nouveau Monde, T o m o I, De la Dcouverte la Conqute. Une exprience europenne, Paris, Fayard, 1991. 4. Sobre el origen y el uso del trmino fragmentado (fractal, en francs) y sobre la catica situacin provocada por la Conquista, vase nuestra contribucin a Le continent imprvu: rencontre avec les amrindiens, Paris, U N E S C O , que se publicar prximamente con el ttulo Los indios de Mxico frente a la conquista espaola: del caos a los primeros mestizajes. 5. Vase sobre este tema nuestra obra L'Amrique de la Conqute peinte par les Indiens du Mexique, Paris, F l a m m a r i o n - U N E S C O , 1991. 6. Sobre Valadcs, vase Esteban J. Palomera, Fray Diego Valads OFM, evangelizador, humanista de la Nueva Espaa. Su Obra, Mxico, Jus, 1962, pg. 141. 7. Sobre el lenguaje de los gestos, vase Michael Baxandall, Painting and Experience in Fifteenth Century Italy, Oxford, Oxford University Press, 1986; Serge Gruzinski, Normas cristianas y respuestas indgenas: apuntes para el estudio del proceso de occidentalizacin entre los indios de Nueva Espaa, Historias, 15, Mxico, I N A H , 1986, pgs. 31-41. 8. Vase el caso de Mathurin Gilbert, el apstol de Michoacn en Francisco Fernndez del Castillo, Libros y libreros en el siglo xvi, Mxico, F C E , 1982, pgs. 1-37. 9. Hubert Damisch, Thorie du nuage, Pars, Seuil, 1982. 10. Sobre el teatro de evangelizacin, vase Fernando Horcasitas, El teatro nhuatl. pocas novohispana y moderna, Mxico, U N A M , 1974 y Othn Arrniz, Teatro de evangelizacin en Nueva Espaa, Mxico,

U N A M , 1979.
11. Fernndez del Castillo (1982), pgs. 81-85 y ss. 12. Manuel Toussaint, La pintura colonial en Mxico, Mxico,

U N A M , 1982.
13. Jeannine Baticle, L'ge baroque en Espagne en J. Baticle y Alain Roy, L'ge baroque en Espagne et en Europe septentrionale, Ginebra, Framot, 1986, pg. 20. 14. Sobre estas fuentes, vase Ernesto de la Torre Villar y Ramiro Navarro de Anda, Testimonios histricos guadalupanos, Mxico, F C E , 1982; Francisco de la Maza, El guadalupanismo mexicano, Mxico, F C E , 1982; David A . Brading, The First America. The

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno Spanish Monarchy, Creoles Patriots and the Liberal State, 1492-1867, Cambridge, Cambridge University Press, 1991. la cristianizacin de los indios del Nuevo M u n d o . 17. Vanse estos textos en de la Torre Villar ( 1982), pgs. 152-333. 18. David A . Brading, Prophecy and Myth in Mexican History, Cambridge, Centre of Latin American Studies, s.f.; Los orgenes del nacionalismo mexicano, Mxico, Sepsetcntas, 1973. 19. D e la Maza (1981), pg. 162.

547 22. Sobre un enfoque transcultural de la visin barroca, vase Jean-Michel Sallmann edit., Visions indiennes, visions baroques: les mtissages de l'inconscient, Paris, P U F , 1992. 23. Gruzinski(1988) y L'Amrique de la Conqute peinte par les indiens du Mexique, Paris, F l a m m a r i o n / U N E S C O , 1991. 24. Sobre un culto indgena inspirado en los cultos marianos de la poca barroca, vase S. Gruzinski, Man-Gods in the Mexican Highlands, Indian Power and Colonial Society, 1520-1820, Stanford University Press, 1989, pgs. 105-172. 25. N o s remitimos a los ensayos de sociologa posmoderna de O m a r Calabrese, L'et neobarocca, Bari, Laterza, 1987 y Alberto Abruzzezc, / / corpo elettronico, Florencia, La Nuova Italia, 1988.

15. Seguimos la tesis de E d m u n d o O ' G o r m a n , Destierro de sombras. Luz en el origen de la imagen y culto de Nuestra Seora de Guadalupe del Tepeyac, Mxico, U N A M , 1986.

16. Montufar haba nacido en Loja, en el reino de Granada, donde fue calificador del Santo Oficio. Es sabido que la ciudad de Granada, capital del ltimo reino musulmn de Europa occidental, cay en 1492 y que sus habitantes se vieron obligados a abrazar la fe cristiana. Recordemos que Espaa tuvo que ocuparse durante el siglo xvi de la doble cuestin de la integracin de los moriscos -moros ibricos en principio cristianizados- y de

20. En los archivos mexicanos de la Inquisicin abundan ejemplos de estos comportamientos (Mxico, Archivo General de la Nacin).

21. P. Camporesi, / / pane selvaggio, Bolonia, I I Mulino, 1980.

TRAYECTORIAS HISTRICAS

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Canad en la era poscolombina

R . T . Naylor
Canad, situado en el extremo septentrional -explotados cuando resultaban tiles, descarde Amrica del Norte, separado de la historia tados cuando no era as- no es cualitativamenturbulenta de Amrica Latina por la vasta ex- te distinto de los de los arawak o los aztecas, tensin de los Estados Unidos, gozando apa- los mayas o los seminlas, m s al sur del contirentemente de un nivel de vida escandinavo y nente. protegido contra las pugnas sociales graves por As por ejemplo, Terranova, la provincia un rgimen de libertad parecido al suizo, hace m s oriental del Canad, que es objeto de que muchos observadores de su vida poltica innumerables bromas acerca de la situacin, al encuentren difcil creer que la historia no con- parecer insoluble, de subdesarrollo, fue en sicede treguas ni admite excepciones. glos pasados el objetivo quiz m s importante de la codicia de las potenEn los quinientos aos cias mercantilistas eurotranscurridos desde que R . T . Naylor es profesor de economa peas. Es ms, un dictamen Cristobal Coln descuen la Universidad McGill, 855 Sherbroke St. West, Montreal, Canad H 3 A definalesdel siglo XVIII de bri Amrica, la tenden2T7. H a publicado numerosas obras la Cmara de Comercio cia dominante de la histosobre la historia econmica del CanaBritnica consideraba que ria ha consistido en un d, las finanzas internacionales y los aspectos econmicos de la delincuenTerranova, con sus enorproceso asimtrico, frecia, entre ellas las siguientes: The Hism e s recursos pesqueros, cuentemente violento, de tory of Canadian Business 1867-1914; asimilacin intersocial. U n Hot Money and the Politics ofDebt (pu- era de m s valor que el resto de Canad y el vasto tecontinente tras otro sublicado en ingls, francs, espaol, portugus e italiano); Canada in the Eurorritorio de la Luisiana juncumbieron al podero polpean Age, 1453-1919, y Bankers. Bagtico-militar y a la iniciatimen and Bandis - Business and Politics tos. Terranova, que comercialmente perteneca m s a va comercial de Europa. in the Age of Greed. En la actualidad est escribiendo un libro sobre los merlas Indias Occidentales que En este proceso, las sociecados negros internacionales. a Amrica del Norte prodades aborgenes fueron piamente dicha, comparti subyugadas, absorbidas o eliminadas, y en su lugar se alzaron nuevas la decadencia de aquella regin durante el sisociedades derivativas, cuya prosperidad o po- glo XIX, cuando la economa del azcar y los breza dependan tanto o m s de consideracio- esclavos (y en consecuencia, del pescado) quenes geoestratgicas globales que de la accin d marginada. de las lites locales. Tambin en el interior del continente, el Si bien sta es la historia de la expansin desarrollo de las estructuras comerciales y poeconmica europea en el Nuevo M u n d o en lticas fue consecuencia en menos grado de las general, tambin lo es de la expansin europea condiciones indgenas que de los conflictos en los territorios septentrionales que iban a entre la monarqua britnica y el Parlamento a finales del siglo x v n , para asegurarse el control constituir la Federacin del Canad. As pues, el destino de los pueblos beothuk del erario pblico. Estos conflictos indujeron a o hurn, m o h a w k o pies negros del Canad la Corona a tratar de asegurarse la indepenRICS 134/Dicicmbre 1992

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denciafiscalrespecto del Parlamento, mediante la creacin de una serie de consorcios m o nopolsticos, uno de los cuales, la Compaa de la Baha del Hudson (Hudson's Bay C o m pany), dirigi subsiguientemente durante dos siglos una economa poltica arcaica compuesta de cazadores aborgenes, criados mestizos y ocupantes blancos sin ttulo de propiedad en los territorios britnicos del noroeste de A m rica. M s al oriente, en el corazn de Canad, la decisin adoptada a mediados del siglo xix por el gobierno britnico de defender el Imperio en Oriente bloqueando la expansin imperial rusa en el M a r Negro dio lugar a una escalada de precios mundiales del trigo, que contribuy m s a determinar los patrones de asentamiento y desarrollo econmico de la parte central de Canad que la suma total de las decisiones de los polticos y los comerciantes locales, ya que stos dependan en alto grado de aqullos. Los ejemplos son innumerables, y su inters no es simplemente histrico. Y es que el acusado deterioro reciente de la posicin internacional de Canad en lo relativo a los ingresos per capita y el rendimiento econmico refleja un deterioro estructural derivado de las nuevas circunstancias mundiales, que tiene un inquietante parecido con el proceso que caus la ruina de Argentina hace medio siglo. D e m o d o anlogo, el debate entablado en Canad durante los aos sesenta respecto del rpido crecimiento de las inversiones estadounidenses formaba parte de la respuesta del hemisferio al avance de las empesas transcontinentales; ello dio lugar a que un pas tras otro, entre ellos Canad, levantaran barreras a la implantacin de las empresas extranjeras, barreras que se desmantelaron a raz de la crisis financiera de los aos ochenta. Y , esencialmente, la lucha de los aborgenes del norte de Canad para mantener un cierto control sobre las pautas y el ritmo de explotacin de los recursos en sus tierras tradicionales, frente a los apetitos modernos de energa y materias primas, no se diferencia de los combates que libran las poblaciones nativas de la cuenca del Amazonas, probablemente con el m i s m o resultado.

Factores estructurales de las relaciones entre Europa y Canad


H a y varios temas comunes en la historia c o m partida de Canad y el resto del continente americano, y tambin el resto del m u n d o no europeo, durante el medio milenio transcurrido desde la llegada de Coln. Lo m s importante es que la principal fuerza motriz de esta historia es la economa en su sentido amplio; es decir, c o m o un proceso, tanto individual c o m o social, de acumulacin de la riqueza. En las fases iniciales de la penetracin europea, en casi todas las partes del m u n d o - e n Amrica afinalesdel siglo x v y en el siglo xvi, en la India desdefinalesdel siglo xviii hasta mediados del siglo xix, o en la China desde mediados hasta finales del siglo XIX- la riqueza se acumul, por lo menos parcialmente, mediante el pillaje declarado de los conquistadores europeos con la aprobacin, ms o menos oficial, de los Estados que los patrocinaban. E n una fase m s refinada, la acumulacin se efectu a m e n u d o mediante la imposicin de tributos a la poblacin sometida, o con sistemasfiscalesm s perfeccionados pero esencialmente equivalentes cuyas sufridas vctimas eran estas mismas poblaciones, o bien mediante el pago de indemnizaciones o la imposicin forzada de crditos. Y el proceso m i s m o de hacer extensivas las relaciones del mercado a zonas que antes no formaban parte de una red comercial eurocntrica era con frecuencia una decisin unilateral, que creaba nuevos mercados cuya explotacin se basaba en una relacin de intercambio que no corresponda a los costos relativos de las mercancas intercambiadas. U n a vez impuestas, las relaciones desfavorables de intercambio se mantenan con los instrumentos de dominio pblico (incluido los militares). T o d o esto era compatible con la hiptesis subyacente, sostenida durante siglos, de que el m u n d o y sus recursos eran finitos, y que el nico medio que tena una sociedad de aumentar sus riquezas y su bienestar eran quitndolos a otra. Hasta bien entrado el siglo XIX - y ni siquiera entonces en todo el m u n d o - la hiptesis de que el crecimiento econmico era lo normal no se acept en grado suficiente para que los Estados accediesen a estructurar sus relaciones econmicas en torno al supuesto de que en el libre intercambio todos tenan algo que ganar.

Canad en la era poscolombina Por consiguiente, estos quinientos aos son, en cierta medida, la historia del ataque de los emprendedores contra el medio ambiente fsico, el tejido social y sus competidores, nacionales o extranjeros. Asimismo son la historia del poder, su acumulacin y su uso con fines personales y polticos. Porque, contrariamente a los mitos de las sociedades liberales, el mecanismo de mercado que en teora (aunque pocas veces en la realidad) difunde y despersonaliza el poder, es un instrumento relativamente reciente, y an bastante imperfecto, para la movilizacin de recursos con miras a la consecucin de objetivos econmicos. La alternativa al mercado y al poder difuso, despersonalizado, son las relaciones de intercambio personalizadas: en la prctica, el ejercicio del poder econmico c o m o instrumento de organizacin econmica y medio de acumulacin de capital y riqueza. C o m o es natural, estos fenmenos estn inextricablemente vinculados entre s. A medida que la influencia socieconmica de las potencias imperialistas europeas penetraba en nuevas zonas del planeta, la acumulacin de riquezas por los aventureros europeos de ultramar corri pareja a la creacin de instituciones para facilitar la difusin de la actividad orientada "al mercado en sociedades (y en capas sociales) donde hasta entonces haba sido escasa o inexistente. Y , mientras que el sistem a de mercado se difundi c o m o un medio de organizar la actividad econmica, esta difusin no fue consecuencia de las leyes de la naturaleza sino, en gran medida, de las leyes humanas. L a acumulacin de riquezas por parte de los emigrantes europeos, y la correspondiente comercializacin de las relaciones sociales, constituy el ncleo de un proceso poltico que reflejaba las exigencias del poder y la necesidad de aumentarlo mediante el acceso a los recursos econmicos. Las nuevas sociedades estaban maduras para el ejercicio de los talentos de los emigrantes emprendedores, ya que las sociedades coloniales se caracterizaban por una falta total de inhibiciones en cuanto a la variedad de c o m portamientos econmicos que estaban dispuestas a tolerar. Si bien los cdigos de conducta de las sociedades europeas que patrocinaban la colonizacin no eran m u y exigentes, en las colonias an lo eran menos, debido a la falta de instituciones sociales de control, sobre

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todo en las primeras fases de la colonizacin europea. Esto, a su vez, reflejaba la relativa fluidez del orden social colonial, en comparacin con las metrpolis europeas. Dentro de los Estados europeos, la rigidez institucionalizada de la jerarqua social dificultaba la ascensin social. Para el aspirante a trepar por la escala social de la metrpolis, la penetracin europea en ultramar era el medio de sortear las barreras sociales en el propio pas, acumulando riquezas y prestigio en el exterior. Paralelamente a las actitudes prevalecientes respecto del comercio exterior, hasta que la nocin de las ventajas mutuas del intercambio econmico fue generalmente aceptada en los pases occidentales (bien entrado el siglo xix), la transferencia de riqueza y categora social dentro de la metrpolis se vea un proceso que beneficiaba inevitablemente a unos en perjuicio de otros. E n cambio, la acumulacin de riquezas clasistas en ultramar representaba una adicin neta a los bienes ya existentes, y por consiguiente poda asimilarse sin alterar gravemente el orden socioeconmico. Mientras que una clase de nuevos ricos basada en la metrpolis poda suponer una amenaza para el orden establecido, y su aparicin tena frecuentemente consecuencias revolucionarias, una clase de nuevos ricos coloniales no supona una amenaza de esta clase, por lo menos en sus aos de formacin. Es m s , la desviacin a las colonias de los elementos m s libres de las clases sociales con aspiraciones proporcionaba un dividendo doble a la metrpolis exportadora, ya que sus actividades tenan para sta, un rendimento directo, en forma de una mayor influencia estratgica en ultramar, y un rendimento indirecto corra mejora de las perspectivas de estabilidad social en el propio pas. Desde Cristbal Coln en el siglo xv al conde de Frontenac en la Nueva Francia a finales del siglo x v n , desde Clive en la India en el siglo x v m hasta lord Strathcona en los territorios britnicos del noroeste de Amrica a finales del siglo XIX, el motor de la accin fue bsicamente el m i s m o . A medida que se estabilizaban las condiciones sociales en las colonias m s antiguas, y las adquisiciones iniciales europeas generaban sus propias lites sociales y econmicas, el campo de accin de los emigrantes europeos cambi simplemente de lugar. A lo largo de la

552 casi totalidad del medio milenio poscolombino o, por lo menos, hasta bien entradas las primeras dcadas del siglo X X , la tendencia histrica general fue de expansin constante de la influencia europea (despus norteamericana) por todo el planeta. A medida que se estabilizaban las condiciones sociales en las colonias m s antiguas, y las adquisiciones europeas generaban sus propias lites sociales y econmicas, el c a m p o de accin de los emigrantes europeos cambi simplemente de lugar. A lo largo de la casi totalidad del medio milenio poscolombino o, por lo menos, hasta bien entradas las primeras dcadas del siglo x x , la tendencia histrica general fue de expansin constante de la influencia europea (despus norteamericana) por todo el planeta. En lo relativo al desarrollo de las diversas potencias coloniales europeas (a diferencia de los grupos particulares de emigrantes emprendedores que fueron los adalides del proceso de conquista y colonizacin), el papel de las colonias fue desigual, y tendi a variar en el tiempo y en el espacio. Las colonias producan materias estratgicas, c o m o artculos suntuarios, alimentos esenciales o materias primas industriales. Servan de mercado para los productos metropolitanos, de polos d inversin del capital metropolitano y de aliviaderos para la poblacin excedente. Eran fuente de beneficio privado y de utiliades pblicas, proporcionando metales preciosos para el tesoro, beneficios comerciales para las empresas de comercio de ultramar y rentas para los inversores extranjeros. Algunas posesiones coloniales no se adquirieron con vistas a su explotacin econmica sino m s bien por su valor estratgico en la defensa de las rutas comerciales. La m o tivacin econmica de la colonizacin siempre estuvo presente de un m o d o u otro, y generalmente -pero no siempre- fue predominante, aunque su materializacin precisa vari en funcin de la intensidad y la direccin del desarrollo econmico de la metrpolis y el poder poltico relativo que pudieran ejercer ciertos grupos de intereses de sta. Si bien el desarrollo histrico de las nuevas sociedades americanas slo puede explicarse en funcin del ascenso y la decadencia de los imperios mundiales eurocntricos que cobraron forma a raz de los primeros descubrimientos portugueses y espaoles, esta pers-

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pectiva no justifica una divisin simplista de la historia de la economa mundial entre m e trpolis explotadoras y colonias explotadas. Dentro de los diversos imperios econmicos que han ocupado sucesivamente las candilejas en el escenario histrico mundial, suelen encontrarse una serie de elementos polticamente distintos que coexisten en una relacin simbitica entre s, y con el centro imperial. El grado de predominio de la metrpolis, y el tipo de decadencia con respecto a sta, es probable que sea m u y variable y de formas radicalmente distintas. La nocin de un imperio compuesto de elementos econmicamente interdependientes que se mantienen juntos por una distribucin asimtrica del poder poltico-militar se manifiesta con la mayor claridad en la era preindustrial. As, los sistemas mercantiles britnico y francs, en el contexto de los primeros asentamientos blancos y explotaciones comerciales en Canad, tuvieron c o m o punto de partida la actividad de la metrpolis c o m o centro de m a nufacturacin y depsito comercial. Pero en este m i s m o imperio se encontraban las plantaciones de Norteamrica y de las Indias Occidentales, los centros africanos del trfico de esclavos, las pesqueras del Atlntico septentrional, los puertos francos de la India y las comunidades de colonos blancos en el continente norteamericano. Todos esos grupos realizaban actividades que, si bien diferan m u cho entre s, eran mutuamente complementarias, tanto entre ellas (directa e indirectamente) c o m o en relacin con el centro imperial. Todos ellos crearon instituciones polticas que, aunque poco parecidas entre s, eran igualmente resultado de sus relaciones econmicas especiales con el centro imperial. Y todos ellos establecieron relaciones econmicas e instituciones cualitativamente distintas con grados m u y diferentes de dominio metropolitano y m o d o s de explotacin m u y diversos, segn la compleja interaccin entre su funcin econmica primaria dentro del imperio, la form a institucional de su vinculacin con la m e trpolis y su estructura socioeconmica anterior. En breve, cada uno de estos territorios era una dependencia, por un concepto u otro. Y todos ellos se desarrollaron, y se aceleraron el desarrollo de sus hinterlands, con arreglo a

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The voyageurs, de Charles Deas, 1845. Rokeby Collection, en prstamo al Metropolitan M u s e u m of Art, Nueva York. Los trminos franceses voyageurs (viajeros) y brls (quemados) fueron utilizados por los anglfonos para designar a los mestizos descendientes de franceses. D e la exposicin Les Sentiers de la Dcouverte: recontres
franCO-indiennCS d u XVI a u X X Sicle. Editions Musics Nalionaux.

principios diametralmente opuestos en relacin tanto a las formaciones sociales c o m o a los imperativos polticos a que dieron lugar. Es cierto que la complejidad de estas interrelaciones es m s visible en los siglos x v n y XVIII, cuando los decretos de la autoridad - y no el mercado- eran el elemento m s importante de su estructuracin. Pero en los imperios definalesdel silo xix, que suponen el punto culminante de la doctrina del libre mercado, exista tambin una multitud de formas institucionales de esta diversidad. Las formaciones sociales prevalecientes se diferenciaban tanto entre s, que hacan de la dicotoma simplista metrpolis y colonias un concepto vago sin utilidad alguna para el anlisis social.

Estas formaciones sociales deben considerarse en sus contextos histricos especficos, y c o m o consecuencia de coyunturas particulares en la evolucin de los imperios eurocntricos c o m petidores. La presencia del sector pblico fue m u y importante en el proceso de colonizacin. Los emigrantes iban a trabajar protegidos por el escudo de la fuerza militar y de la accin diplomtica. Es m s, muchas veces, ejercan ellos mismos ese podero militar y diplomtico, ya que por lo general eran la columna vertebral de la administracin colonial. El poder militar y poltico serva para fomentar los intereses privados, y el saqueo del erario pblico era frecuentemente el primer paso hacia

554 la constitucin de una fortuna privada. Pero, sobre todo, la vinculacin con el estado era esencial, porque el estado era el instrumento que permita hacer extensivas las relaciones comerciales al nuevo territorio. Durante la mayor parte de los cinco siglos transcurridos de Coln, el proceso de expansin econmica y de acumulacin de riquezas se diferenci de las evoluciones histricas anteriores por su naturaleza comercial. El mecanismo de mercado encargado de asignar los recursos y distribuir los ingresos y el producto se propag por el espacio geogrfico, al tiempo que iban filtrndose en el propio pas, en los diferentes planos del espacio social. As pues, al comienzo de este periodo - y , desde luego, en la mayor parte del tiempo histrico y del espacio geogrfico y social- se produjo una interaccin de las sociedades de ndole no comercial, en el sentido de que las relaciones de intercambio estaban socialmente determinadas y reflejaban, e incluso reforzaban, la jerarqua poltica y social existente. D e ah que la dialctica de las relaciones entre grupos de actores, y entre las clases econmicas, se diferenciaban en su mayor parte del conflicto entre trabajo y capital, que ha sido la caracterstica predominante m s recientemente. El elemento central determinante del poder econmico, y en consecuencia poltico, no fue la propiedad de los medios de produccin. Es m s , el concepto m i s m o de propiedad privada, con la libertad implcita de utilizar esta propiedad c o m o se le antoje al propietario, tard m u c h o en imponerse en lo que respecta a los recursos naturales, la m a n o de obra y el capital financiero. E n muchas de las sociedades metropolitanas este concepto no sali de la infancia durante la mayor parte del medio milenio o, en el mejor de los casos, apenas alcanz la adolescencia. En muchas sociedades no europeas ni siquiera lleg a concerbirse. Por consiguiente, el lento y desigual proceso por el cual las relaciones de propiedad privada se difunden a travs de una g a m a cada vez mayor de relaciones humanas es el objeto de gran parte de la historia del medio milenio poscolombino. Durante casi toda esta poca la m x i m a aproximacin a la actividad del mercado libre no se dio en la asignacin de elementos esenciales para la produccin, sino en el proce-

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so de intercambio de los productos. Y , en esta limitada esfera, el mercado sufri durante m u c h o tiempo las limitaciones impuestas por ciertos grupos privilegiados (o en nombre de stos) que se sentan amenazados por la fluidez socioeconmica inherente al sistema de mercado. A d e m s una vez superada la fase de pillaje puro y simple y la imposicin forzosa de tributos, lo esencial para el proceso de acumulacin era la capacidad de controlar el flujo de productos y de crditos que acompaaba a esos movimientos. En consecuencia, la clave de la riqueza y el poder no consisti en la propiedad de los medios de produccin, sino ms bien en el control de los medios de hacer circular los productos y el capital financiero. Si bien el marco poltico-institucional en el cual las economas de las nuevas sociedades coincidieron con las europeas es obviamente de importancia capital, tambin lo es el marco poltico-institucional en el que operaban los comerciantes europeos. Los instrumentos de control del comercio y el crdito eran fundamentalmente polticos. El Estado, en sus m a nifestaciones metropolitanas o coloniales, en sus encarnaciones civiles o militares, era responsable de la creacin y el desarrollo de la actividad comercial. El Estado era capaz de impulsar los flujos de productos en las direcciones deseadas. El Estado era el instrumento esencial de la movilizacin del capital, que poda as ponerse a trabajar a las rdenes de la clase comercial-empresarial. Y el Estado ejerca la autoridad ltima sobre el sistema financiero en el que reposaba el crdito comercial y, en consecuencia, el comercio mismo.

Perfil histrico d e C a n a d
Los procesos que influiran en la evolucin de Canad, y del resto de Amrica, dieron comienzo con la cada de Constantinopla en 1453 y la amenaza del resucitado imperio otom a n o , que pusieron en peligro las estructuras tradicionales del comercio entre Oriente y O c cidente. La reaccin se materializ en un esfuerzo por encontrar rutas alternativas hacia el Oriente y nuevos proveedores de metales preciosos. Portugal ocupaba una posicin privilegiada en el mercado de artculos suntuarios procedentes de Oriente y Espaa se apoder de la

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mayor parte del continente americano y con- no tenan utilidad alguna c o m o m a n o de obra trol el suministro de los metales preciosos del local en una economa basada en la pesca, y Nuevo M u n d o ; por consiguiente, las potencias eran demasiado pocos para poderse exportar del norte de Europa, que haban llegado tarde rentablemente c o m o esclavos- siguieron fatalal reparto, tuvieron que idear estrategias di- mente el camino hacia la extincin de tantos versivas para obtener una parte del botn de la otros pueblos aborgenes. explotacin y conquista de los territoios de ulPor su parte, Francia obedeci a motivatramar. ciones similares. Su bsqueda del pasaje del El siglo y medio que sigui a la expedicin noroeste, y de metales preciosos, la condujo se caracteriz por el predominio del metalis- tambin a Terranova. Pero, adems, Francia m o , una doctrina primitiva basada en diversas afirm antes su pretensin imperial en el sepconsideraciones geoestratgicas,fiscalesy co- tentrin de Amrica creando, a comienzos del merciales, que dio lugar a una alianza de con- siglo xvii, un asentamiento fortificado en el veniencia entre los mercaderes y los prncipes ro San Lorenzo, uno de los principales sistepara promover sus intereses mutuos mediante m a s fluviais que da acceso al interior del contila expansin ultramarina. Para llevar a buen nente. Desde este primer asentamiento, Frantrmino sus proyectos, el Estado necesitaba cia se dedic al lucrativo comercio de pieles. medios financieros, y la imposicinfiscaldel U n aspecto tpico de esta poca era que los comercio internacional (la nica fuente de agentes y los mercaderes europeos se instalanuevos suministros de plata) permita fomen- ban en puntos geogrficos que les permitan tar su poder en el pas en el extranjero. Los controlar los intercambios comerciales entre mercaderes, por su parte, necesitaban encon- los productores aborgenes y sus clientes de las trar los medios de promover sus intereses co- metrpolis, situndose en particular en las merciales en el pas y en el extranjero, median- confluencias de los principales sistemas fluviate el trfico de artculos suntuarios. Y fue esta les y en los puertos comerciales establecidos. filosofa la que indujo a realizar las primeras Incluso despus de que la fase de relaciones de exploraciones sistemticas del potencial eco- intercambio entre los aborgenes y los euronmico de las regiones septentrionales de peos cediese el paso - c o m o lo hizo inevitableAmrica. m e n t e - a los asentamientos blancos, la coloniLa reaccin inglesa a los descubrimien- zacin blanca (y la infraestructura comercial tos ibricos se tradujo, en el siglo xvi y co- que la acompaaba) sigui con frecuencia rumienzos del XVII, en una bsqueda, patrocina- tas comerciales ya creadas y operativas en la da por la Corona, de un pasaje noroccidental era anterior a los contactos, o al comienzo de al Oriente y, al m i s m o tiempo, de yacimiento stos. de oro y plata. Estos primeros viajes septenEl contacto entre los sistemas econmicos trionales suscitaron un vivo inters por Terra- de los europeos y los indgenas no dio lugar de nova, y hubo una pugna por asegurarse dere- m o d o automtico e inevitable a la ruina de chos absolutos de propiedad sobre este territo- esos ltimos por efecto de las fuerzas corrosirio. Las grandes pesqueras de la zona aadan vas de las relaciones de intercambio de mercainters comerciales a los objetivos poltico- do. Es ms, en las primeras fases el sistema militares, sosteniendo una reserva de marine- socioeconmico aborigen se mantuvo deliberos ejercitados y de buques armados en tiempo radamente intacto, aunque sus fundamentos de paz, a los que recurrir en tiempos de guerra, morales sufrieron la erosin causada por el mientras que la produccin de pescado poda cambio profundo en la motivacin y la direcintercambiarse con la plata de Europa meri- cin de la actividad econmica de la sociedad. dional. E n la propia Terranova se cre una As, por ejemplo, en Amrica del Norte las sociedad violenta compuesta de marginales, pieles, que un principio eran un producto incien una economa esencialmente de monoculti- dental de la caza destinada a la alimentacin, vo que estuvo desprovista de instituciones se convirtieron en objetos codiciados por su normales de gobierno civil hasta bien entrado valor de intercambio con bienes europeos. D e el siglo xix. U n efecto lateral de ello fue que m o d o anlogo, en Africa Occidental los esclalos indgenas beothuk de Terranova -que pro- vos, cuya captura haba sido, en principio, ducan artefactos de escaso valor comercial, incidental (por razones de prestigio blico), se

556 convirtieron en un objetivo explcito de Ia guerra, una vez establecido su valor comercial. Las relaciones de intercambio entre los dos sistemas sociales no pusieron de inmediato el avasallamiento del dbil por el fuerte, sino que ms bien se cre una simbiosis entre los dos por conductos diplomticos y consuetudinarios y sobre una base social, y no mediante operaciones individuales de mercado. Las consecuencias revolucionarias de la-mercantilizacin administrativa tardaron un cierto tiempo en manifestarse plenamente, y acabaron por arrasar tanto las instituciones aborgenes c o m o las establecidas inicialmente por los europeos. El comercio de pieles de Francia con la poblacin aborigen no slo consolid su instalacin territorial y diplomtica con un sistema de alianzas militares, sino que adems proporcion a ese pas un producto de lujo que poda reexportarse a los mercados europeos a cambio de metales preciosos. As pues, la presencia francesa en Amrica el Norte fue a la vez militar y comercial, representando a su m a n e ra la m i s m a combinacin de objetivos estratgicos y econmicos que caracteriz la primitiva presencia inglesa en Terranova. Tambin sus efectos secundarios fueron similares, ya que los indgenas hurones fueron eliminados c o m o consecuencia de las rivalidades comerciales con otras tribus. Elflujoconstante de plata de Amrica, que entraba en Europa a travs de Espaa, aliment la expansin comercial europea durante la era de la economa metalista. Pero a comienzos del siglo xvii el ritmo de suministro descendi repentinamente, coincidiendo con una crisis econmica y poltica general que caus la decadencia ibrica y la elevacin de la burguesa al poder poltico, especialmente en los pases del Atlntico norte, con la consiguiente aparicin de una economa poltica nueva y ms perfeccionada. La economa metalista se haba concentrado en el comercio de productos suntuarios de ultramar, proceso en el cual la clase mercantil nacional desempeaba con xito las funciones de intermediario, con el beneficio consiguiente para las arcas reales. El mercantilismo fue m u c h o m s all, ideando un sistema de comercio colonial y extranjero que completamentaba las actividades nacionales de produccin. En breves trminos, el objetivo consista en

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reducir la demanda de efectivo promoviendo la autosuficiencia dentro del imperio, al tiempo que se aumentaba el suministro exportando el excedente imperial. Los recursos productivos del imperio producan un excedente sobre las necesidades nacionales que poda desviarse a la Amrica espaola o portuguesa, donde se venda a cambio de plata, y sta a su vez se reexportaba a Oriente para comprar productos suntuarios cuya reventa subsiguiente proporcionaba un beneficio neto de metales preciosos. Estos amplios conceptos estaban contenidos, aunque de manera desordenada, en la estructura de los sistemas imperiales que Inglaterra y Francia crearon a finales del siglo xvii y comienzos del x v m . En el primer eslabn de la cadena poltica y econmica de m a n do se encontraba la metrpolis, los centros manufactureros de los imperios y los depsitos por los que tenan que pasar los productos coloniales en su trnsito hacia los mercados extranjeros. E n la base se encontraban las plantaciones coloniales de las Indias Occidentales, que producan sobre todo azcar, pero tambin tabaco, algodn, caf y otros productos tropicales. Desde un principio la relacin de produccin de las plantaciones se bas en la esclavitud, y ello defini de un m o d o m s o menos automtico las funciones de las otras regiones del imperio. Los centros de trfico de esclavos de la costa africana proporcionaban la m a n o de obra. Las pesqueras del Atlntico Norte (especialmente de Terranova) suministraban protenas baratas para alimentar a los esclavos. Y c o m o el sistema colonial exiga que las colonias de plantaciones se especializasen en productos exportables, las colonias de clima templado de Amrica del Norte (particularmente Nueva Inglaterra y Nueva Francia) propocionaron grano, madera, caballos de tiro y otros productos similares. Aunque muchas de las polticas aplicadas (tal vez la mayora de ellas) eran respuestas concretas a situaciones especficas, dichas polticas solan estar en consonancia con los lincamientos generales de la teora mercantilista. Y con arreglo a esos principios, afinalesdel siglo xvii y comienzos del x v m ambas potencias se esforzaron sistemticamente en transferir sus instituciones socioeconmicas a Amrica del Norte. A pesar de la aparente semejanza de sus

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557 vantaron las restricciones a la movilidad de la m a n o de obra (incluida la molesta tendencia de los campesinos a reclamar una cierta seguridad de tenencia de la tierra que trabajaban para otros), y se dieron los primeros pasos (mediante la modificacin de los controles de cambios y la difusin del patrn oro) hacia la creacin de un mercado libre de dinero y capitales. En Gran Bretaa, este proceso nacional impuso la reforma a fondo del imperio exterior. Las colonias dejaron de ser principalmente fuentes de artculos suntuarios o de productos tropicales, y aument su valor c o m o mercados para la produccin masiva del aparato industrial metropolitano, fuentes de bienes salariales (grano, lana y madera), y lugar de extradiccin de campesinos rebeldes y obreros industriales desplazados permanentemente. En las colonias, esta poblacin excedentria dejaba de ser una fuente de gastos para el erario metropolitano y proporcionara m a n o de obra para las explotaciones agrarias, mineras o madereras, as c o m o un mercado cada vez mayor para la produccin de la metrpolis. El interior de Canad, y m s concretamente la frontera agraria de Ontario, fue el prototipo de las nuevas colonias. Se alent la emigracin en masa, a raz del cambio de la estrategia colonial, aparecieron nuevas instituciones que sustituyeron a los viejos mecanismos de la era mercantilista, de un gobierno basado en una aristocracia militar, por otros m s cercanos a una democracia liberal incipiente, por lo m e nos en los asentamientos anglosajones. N o obstante, a medida que avanzaba el siglo y aumentaba la productividad industrial, muchas de las viejas colonias, e incluso nuevas dependencias econmicas c o m o las de Hispanoamrica, dejaron de tener una importancia vital para los proyectos imperialistas. El foco primordial de la estrategia comercial exterior de Gran Bretaa era ahora doble: por una parte abrir mercados en la India y en otros pases de Asia y, por la otra, garantizar su suministro regular de cereales y materias prim a s industriales de los E E . U U . La era de la industria primitiva cedi el paso a la edad del vapor y el acero, el libre comercio y la libre circulacin de capitales. Las colonias norteamericanas m s antiguas -Terranova, las Indias Occidentales o C a n a d - eran de utilidad

estructuras, los imperios mercantiles de las dos grandes potencias emprendieron rumbos distintos a medida que avanzaba el siglo x v m . La clave de las diferentes trayectorias de desarrollo, y, desde luego, de gran parte de la historia de la parte septentrional de Amrica del Norte, se encuentra en el desequilibrio entre las colonias norteamericanas y las caribeas. Las Indias Occidentales francesas eran m s ricas que las islas inglesas, y el azcar francs exclua regularmente al azcar ingls de los codiciados mercados exteriores, que eran los nicos que podan pagar en metlico. Pero, a la inversa, lo propio ocurra con las colonias m s septentrionales de clima templado. Nueva Inglaterra (junto con Nueva York y con las colonias del interior de lo que seran los Estados Unidos) se convirti en una economa floreciente y diversificada, capaz de satisfacer no slo la demanda de las colonias inglesas del Caribe, m s atrasadas, sino tambin la de las prsperas islas francesas. Esas colonias inglesas del norte, y en particular Nueva Inglaterra, haban evolucionado a partir del mercantilismo, hasta el punto de exigir el levantamiento de las restricciones imperiales que aherrojaban el comercio mundial de productos. En cambio Nueva Francia (Canad) tena una poblacin reducida, una sociedad dominada por los militares y una economa doble basada a la vez en la agricultura de subsistencia y en la exportacin de un producto suntuario, las pieles. En breve, era una economa m s apropiada para las instituciones polticas y sociales de la superada era del metalismo que para el sistema de mercado que empez a manifestarse durante la era mercantilista. Nueva Francia (Canad) se incorpor al sistema mercantil britnico justo a tiempo de compartir la decadencia y la cada de este sistema, c o m o consecuencia de las revoluciones americana y francesa, y de la revolucin industrial. D e resultas de ello, los preceptos y prcticas del comercio, y por ende de la colonizacin, cambiaron radicalmente. En los dos primeros tercios del siglo xix el mecanismo de mercado, que ya regulaba la distribucin de los productos, se convirti tambin en el principal medio de asignacin de los factores de produccin, o sea, la tierra, la m a n o de obra y el capitalfinanciero.La propiedad de la tierra se comercializ, se le-

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marginal, salvo c o m o instrumentos de negociacin comercial con los Estados Unidos. En este contexto, Gran Bretaa decidi, por recomendacin de sus crculos financieros, reducir el costo de mantenimiento de las viejas colonias norteamericanas (y garantizar m e jor el pago de sus deudas a los financieros britnicos), creando una unin poltica de las antiguas colonias, en gran parte poco rentables. Este es el origen de la que sera la Federacin de Canad. U n a federacin de marginados.

Creacin del Estado canadiense


En la costa oriental, las colonias eran un batiburrillo de asentamientos atrasados y residuos comerciales de la Revolucin americana, que no haban acompaado en el proceso de independencia a los Estados hermanos de Nueva Inglaterra principalmente porque la lealtad a la Corona era, por lo menos a corto plazo, ms rentable. La prosperidad dependa diversamente de los gastos militares britnicos (amenazados cuando disminuan las tensiones con los E E . U U . ) , la demanda inglesa de productos forestales (amenazada por elfinaldel rgimen de proteccin de los productos coloniales en los mercados britnicos) y la situacin comercial de las Indias Occidentales britnicas (en constante empeoramiento debido al desplazamiento a las Indias Orientales del centro de gravedad del Imperio). M s al oeste se encontraba Quebec, el que fue corazn de Nueva Francia, desconectado de sta y tratado con bondadosa negligencia por Gran Bretaa, a condicin de que permaneciese en un estado de docilidad poltica y sumisin econmica. E n el contexto de la Amrica del Norte, apareca c o m o una sociedad singular. Partiendo de una base demogrfica mnima de unos miles de inmigrantes del siglo x v n (derivada de un nmero an m s reducido de familias, principalmente normandas y bretonas), Quebec se convirti en una sociedad con una identidad cultural y lingstica distinta incluso de la francesa, y caracterizada por una fuerte lealtad tribal y una slita tradicin de rechazo a la asimilacin al medio anglosajn. Su caso tena poco que ver con las nuevas sociedades de la era poscolombina, con la posible excepcin de la sociedad creada por los colonos holandeses en Sudfrica.

A continuacin venan los territorios agrarios centrales del Canad (el futuro Ontario), meta principal en las provincias britnicas de quienes, huyendo de las tribulaciones econmicas de la revolucin industrial, crearon una sociedad en la que el conservadurismo social britnico y los ideales de la democracia estadounidense estaban en constante conflicto. Si bien en un principio estos territorios constituyeron una economa agraria en expansin, hacia el decenio de 1860 la contraccin de los mercados ingleses, la amenaza del dumping de productos estadounidenses, la bsqueda de nuevas tierras ms al oeste y la gravosa carga de la deuda pblica causada por la expansin de los ferrocarriles, obligaron a las autoridades coloniales a aceptar la idea de una gran unin de las dependencias britnicas en Amrica del Norte, c o m o solucin desesperada. En la parte central del continente, la arcaica economa de los tramperos, los criados mestizos y los ocupantes blancos que dependan del comercio, dirigida por la Hudson's Bay C o m p a n y , se vio obligada finalmente a adaptarse a los tiempos, renunciando a sus derechos territoriales y a sus privilegios polticos. Muchos factores intervinieron en la aceptacin forzada del cambio: el apetito de tierras de Canad, la fiebre ferrocarril en los Estados Unidos, que renov la amenaza anexionista a la Amrica britnica y, lo que no es menos importante, los acontecimientos registrados en el otro hemisferio. E n 1857-1858, la revolucin india oblig al Imperio Britnico a reestructurar el gobierno de su posesin ms preciada, y a liquidar la British East India C o m pany (Compaa de las Indias Orientales britnicas). Esto represent una advertencia para la Hudson's Bay C o m p a n y , el ltimo monopolio de la era mercantilista, de que sus das estaban contados. En la parte ms occidental del pas, la C o lumbia Britnica perteneca a una economa del Pacfico derivada del trnsito de una economa eurocntrica a otra basada en el patrn oro, y creada por el m i s m o complejo de fuerzas comerciales y estratgicas que haban inciado las guerras del opio en China. La economa de la Columbia Britnica se bas primero en el comercio de pieles con China, y despus en las sucesivas fiebres del oro que tanto influyeron en la propagacin del libre comercio multilateral internacional desde mediados

Canad en la era poscolombina

559 fo al podero mundial britnico. Durante esta poca de decidido imperialismo, las potencias europeas empezaron a delimitar sus zonas de influencia comercial en todo el globo, a proteger sus industrias nacionales, a buscar mercados garantizados y fuentes exclusivas de materias primas en ultramar, a competir agresivamente para encontrar lugares donde invertir sus excedentes de ahorros y a tender puentes con sus nuevas dependencias mediante la promocin de los transportes por ferrocarril y va martima y las lneas telegrficas. Lo propio ocurri en la nueva Federacin de Canad. Los ferrocarriles canadienses, financiados con fuertes aportaciones de capital britnico, cruzaban el continente en c o m p e tencia con los ferrocarriles estadounidenses. La creacin de un ferrocarril transcontinental, del Atlntico al Pacfico, represent el cumplimiento de una misin imperial. U n a imagen representativa de la poca del ferrocarril transcontinental, construido en gran parte con el dinero de los contribuyentes canadienses, que 'transportaba el grano de la India a los mercados britnicos pasando por las vacas praderas canadienses, con lo que se protega a la Inglaterra imperial de la catstrofe que hubiera, supuesto un bloque del Canal de Suez. A d e m s , la apertura de una nueva fuente de productos bsicos en territorio britnico proporcionaba un suministro garantizado de materias estratgicas -minerales, cereales, madera, etc.- al Imperio Britnico. Y la creacin de arterias comerciales en el Oeste canadiense contribuy a desviar parte del flujo transatlntico de inmigrantes, apartndolo de los E E . U U . , donde habran promovido el podero econmico y militar de uno de los principales rivales de los ingleses, y dirigindolo a Canad, cuya fidelidad al Imperio era inquebrantable. Estos inmigrantes, a su vez, no slo creaban un nuevo mercado para los colonos blancos en el territorio britnico, sino que adems proporcionaba m a n o de obra para las grandes obras, las explotaciones agrcolas y las industrias. As pues, la colonizacin blanca avanz paralelamente a la penetracin canadiense en los nuevos territorios. En consecuencia, la ltim a gran fase de penetracin europea en el planeta fue tambin la fasefinalde la conquista de Amrica del Norte por el hombre blanco. Simultneamente con la penetracin de la R u sia imperial en los territorios turcos y persas

hastafinalesdel siglo XIX. Cuando termin el comercio de pieles con China y se agotaron los yacimientos de oro, la utilidad de la Columbia Britnica para el Imperio se redujo considerablemente, y acab por desaparecer cuando dej de ser una economa regional en expansin para convertirse en otra cargafiscalde ultramar para el contribuyente britnico. Todos estos fragmentos de la Amrica del Norte britnica se fusionaron entre 1867 y 1873, para constituir la actual Federacin canadiense. E n acusado contraste con los Estados Unidos, pas nacido del rechazo revolucionario, de las exigencias comerciales y los valores polticos de u n imperialismo poderoso y resistente, el Canad fue una unin renuente de desechados de un imperialismo indiferente, cuyas instituciones y valores trat desesperadamente de emular durante gran parte de su historia subsiguiente. Lo curioso es que durante un tiempo la cosa funcion, y funcion bien. Dirigido por una clase empresarial anglocanadiense basada principalmente en Montreal, el Estado federal canadiense llev a cabo eficazmente cuatro operaciones primordiales de desarrollo: cre una uninfiscaly aduanera de toda la Amrica del Norte britnica para asegurarse los ingresos necesarios con miras a reembolsar los crditos contrados por el Canad o por sus diversas partes constituyentes con financieros ingleses; cre tambin una unin monetaria basada en el patrn oro, para garantizar a los inversores extranjeros la repatriacin de los intereses y dividendos en m o n e d a convertible; reaccion contra la negativa de los Estados Unidos, despus de la Guerra Civil, a aceptar un acuerdo de libre comercio en Amrica del Norte, creando la infraestructura comercial necesaria para hacer lo m i s m o con la Amrica del Norte britnica y, finalmente, promovi la apertura de los territorios interiores del norte a los intereses madereros, mineros y agrcolas. Y sin embargo, lejos de ser una manifestacin de la creciente conciencia nacional, todas esas medidas no hicieron sino adecuarse a los objetivos imperialistas de la poca. La era del libre comercio y la expansin econmica mundial conoci un brusco fin en 1873. D e la depresin y la deflacin consiguientes se sigui una renovacin del imperialismo formal por parte de varias potencias europeas, y con ello una renovacin del desa-

560 del Asia Central, de Francia en Argelia y de los Estados Unidos en el Oeste americano, se produjo la de la Amrica del Norte britnica, cuya sociedad y economa aborgenes fueron exterminadas, aparte de unas pocas bolsas aisladas de resistencia que sucumbieron en las dcadas siguientes. Detrs de la conquista del Noroeste canadiense por los mineros, leadores, agricultores y especuladores, detrs de la colonizacin y los ferrocarriles, se encontraba el podero del capital financiero britnico. La prosperidad fenomenal y el ritmo frentico de desarrollo de Canad afinalesdel siglo xix y principios del X X son directamente imputables a su acceso privilegiado al mercado de capitales de Londres. El sistema monetario,fiscaly financiero de Canad se haba configurado de m o d o que tranquilizase a los inversores ingleses y de otros pases respecto de la seguridad, estabilidad y libre convertibilidad en oro o en divisas de sus activos en el Canad. Ello se tradujo en una invasin de capitales britnicos de inversin. Slo los E E . U U . y la India consiguieron superar a Canad en el total de prstamos contrados; y si el ritmo de aportacin de capitales hubiera continuado algunos aos despus de 1914, Canad habra superado incluso a la India en su absorcin total de inversiones britnicas. Empero, mientras que todas esas fuerzas y acontecimientos servan para consolidar la posicin de Canad c o m o eje de la economa imperial britnica afinesdel siglo xix, al propio tiempo cobraba forma una serie de interrelaciones econmicas de un tipo m u y distinto, basadas principalmente en el sistema industrial. Canad se vea a s m i s m o c o m o la Inglaterra de Amrica: y los responsables polticos canadienses reaccionaron a la incipiente potencia industrial de los E E . U U . con polticas destinadas a fomentar la introduccin en Canad de empresas y tecnolqgas industriales del pas vecino., A medida que finalizaba el siglo xix y daba comienzo el siglo x x , el progreso industrial canadiense se. bas de manera creciente en las novedades estadounidenses, sobre todo en las empresas de corte nuevo, fundadas en la ciencia aplicada-y en la explotacin sistemtica de los recursosTiaturales, con alta densidad de capitales. En la prctica, Canad iba a ser la base que permitira a la Inglaterra imperial aprovechar los beneficios

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del podero industrial estadounidense. Pero esto slo funcion mientras Inglaterra estuvo presente para contrarrestar la influencia econmica, y por ende cultural y poltica, de los Estados Unidos.

La decadencia del sistema federal canadiense


Pese a una cierta mitologa nacional que afirm a su carcter excepcional, la historia de Canad se halla inserta en elflujoy reflujo de la historia del imperialismo en el medio milenio posterior al viaje de Coln. En Canad, c o m o en la mayor parte de Amrica, las sociedades aborgenes fueron marginadas o destruidas para franquear el paso a nuevas sociedades derivadas de las europeas; dentro de esas nuevas sociedades la evolucin institucional se produjo en forma de una adaptacin selectiva de los modelos metropolitanos a las condiciones del N u e v o M u n d o ; y el desarrollo del Canad se deriv en ltimo trmino de un proceso, a la vez constructivo y destructor, de comercializacin gradual de las relaciones econmicas mundiales a raz de los descubrimientos de Cristbal Coln y la penetracin progresiva de la influencia europea. Es ms, la existencia m i s m a del pas c o m o estructura federal slo puede explicarse en funcin de los imperativos geoestratgicos de las relaciones imperialistas euroamericanas. N o obstante, los das del imperialismo competitivo eurocntrico han quedado m u y atrs. Conjuntos de fuerzas ms recientes -la continentalizacin y la mundializacin- estn socavando rpidamente la razn de ser econmica (y por consiguiente poltica) de un Estado federal canadiense. Desde que termin la primera guerra m u n dial y se derrumbaron los imperios eurocntricos, ha avanzado ineluctablemente la integracin econmica continental. Junto con la reorientacin del comercio canadiense y los flujos de inversin hacia los Estados Unidos, hay que sealar el auge de la regionalizacin econmica; la vieja economa transcanadiense, controlada por el gobierno federal, dej de ser monoltica y las inversiones extranjeras, en particulr estadounidenses, invadieron el pas con miras a la explotacin de los recursos naturales de las diversas provincias, o por lo

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561 industrias basadas en m a n o de obra barata frente a la integracin continental de los flujos comerciales y el establecimiento de industrias de alta densidad cientfica y de capitales, la vieja simbiosis entre el capital anglfono y la m a n o de obra francfona lleg tambin a su fin. La conexin canadiense fue perdiendo importancia frente a la nueva economa del Q u e bec, dirigida por una incipiente elite poltica francfona y basada no ya en el antiguo proletariado urbano, sino en los recursos naturales del norte del Quebec, cuyo mercado m s lgico es la zona adyacente de Nueva InglaterraNueva York. El proceso de integracin paulatina en un complejo comercial y financiero dominado por los Estados Unidos, y el correspondiente aumento del poder de las autoridades provinciales canadienses a expensas del Estado federal, amenazaba con socavar la razn de ser poltica del Estado federal canadiense; no obstante, el proceso se detuvo momentneamente con la aparicin, despus de la segunda guerra mundial, del Estado asistencial y blico m o derno, que confera nuevas responsabilidades a los gobiernos centrales de las antiguas federaciones. Pero, con los recientes cambios del escenario mundial, incluso estas funciones estn siendo erosionadas. Las tendencias mundiales actuales apuntan a varias direcciones inquietantes. H a n saltado barreras tradicionales al comercio internacional de servicios que protegan implcitamente a las culturas nacionales m s dbiles. A d e m s , el colapso del consenso social de la posguerra, que dio lugar en todo el m u n d o a gobiernos fuertes dedicados a fomentar la justicia redistributiva, ha venido a sumarse al peso muerto que supone la deuda pblica cada vez mayor de los pases, con la consiguiente m e r m a en la capacidadfiscalde los gobiernos de promover el bienestar econmico. Asimismo, los pases pequeos sufren presiones inexorables para integrarse comercialmente con los grandes bloques comerciales regionales. Y los cambios en las prioridades estratgicas de las grandes potencias han provocado la divisin de estados multinacionales, privados de su razn poltica y econmica de ser. As pues, c o m o consecuencia a la vez del proceso de continentalizacin a largo plazo y de las tendencias mundiales m s recientes que promueven la privatizacin y la descentraliza-

menos de las que disponan de esa riqueza. Esas fuerzas dieron lugar a un aumento del poder relativo de los gobiernos provinciales, en detrimento de la autoridad federal. Las funciones clsicas del gobierno federal en la economa poltica de Canad estn hoy casi c o m pletamente superadas. Hace tiempo que el gobierno federal cedi a los gobiernos la m a yor parte de las competencias en lo relativo a la explotacin de nuevos recursos. El papel que sola desempear el gobierno federal en la creacin y defensa de un mercado c o m n de la Amrica britnica ha cado gradualmente en desuso frente al impulso continental de los Estados Unidos y la reorientacin paulatina de los flujos comerciales a lo largo de un eje Norte-Sur. D e m o d o anlogo, el sistema m o netario y bancrio unificado se ha ido erosionando, en parte por causa de la expansin encubierta de la jurisdiccin provincial y en parte tambin por el proceso irresistible de la integracin financiera internacional. Incluso la uninfiscalha sido gravemente socavada por la creacin de estructuras tributarias propias en los gobiernos provinciales, y por la devolucin de un volumen creciente de los ingresos fiscales recaudados por el estado federal. U n factor que intensifica el efecto de la regionalizacin y la integracin continental en la erosin de las bases econmicas de una unin federal en Canad es la resurgencia del nacionalismo en el Quebec o, mejor dicho, el paso de su nacionalismo tradicional de una plataforma etnorreligiosa a otra territorial. Durante m u c h o tiempo la comunidad francfona coexisti fcilmente con la anglocanadiense, por fuertes que fueran los sentimientos nacionalistas. Quebec era histricamente pobre, rural y m u y catlico. Estas caractersticas dieron lugar a un rpido crecimiento demogrfico, que excedi con m u c h o de la capacidad de sustentacin de las regiones agrcolas. D e ah que el Quebec rural exportara su poblacin excedente a los Estados Unidos o a las grandes ciudades, en particular a Montreal, donde constituy un proletariado de bajos ingresos destinado a las necesidades de las industrias de alta densidad de m a n o de obra, dominadas por los angloparlantes, que abastecan al mercado pancanadiense. Sin embargo, al descomponerse la vieja economa transcanadiense, vinculada al Imperio birtnico, con la decadencia de las antiguas

562 cin poltica, gran parte de las razones lgicas de la existencia de la federacin canadiense, si no todas, han desaparecido. El resultado de ello es la reaparicin del nacionalismo tribal en el Quebec, el predominio de las actitudes cnicas con respecto a la poltica en todo el

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pas, y un pesimismo generalizado acerca de las perspectivas econmicas. Se trata de una crisis estructural de proporciones sin precedentes, cuyas consecuencias a largo plazo no es posible predecir por el m o m e n t o .

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ciones simultneas, tanto si se expresa en signos c o m o en palabras, sera de una complejiCuando hablamos de desarrollo (o moderniza- dad imposible, y probablemente intil. Irma cin, cualquiera que sea su significado), habla- Adelman ha propuesto que se utilice el smbomos de crecimiento econmico y de los cam- lo matemtico U , para representar el entero bios sociales y culturales que lo acompaan, complejo social, cultural e institucional de la unas veces c o m o causas y otras c o m o efectos. sociedad. N o obstante, aade Adelman, la Los analistas de los ciclos comerciales de bre- forma de la ecuacin que regula el ritmo del ve duracin, que pasan del auge a la depresin cambio social y cultura no puede determinarse en un plazo de 3 a 7 aos, pueden ignorar sin una teora completa del proceso histrico... impunemente los lentos lo que supone desde luego cambios que acompaan al una tarea abrumadora. Stuart Bruchey es profesor de la Ctecrecimiento, encerrndoWalt W . Rostow ha tratadra Libra de Historia en la Universilos en la frmula de ceteris dad de Maine y profesor emrito de la do de establecer un vncuCtedra Alian Nevins de Historia Ecoparibus y dndolos por sulo entre los factores a largo nmica de los Estados Unidos en la puestos. As pues, las fuery a corto plazo, pero recoUniversidad de Columbia. Asimismo, zas sociales y culturales se es copresidente de la Comisin Internoce que esto multiplica nacional de Historia del Movimiento consideran no variables, enormemente el n m e r o Social y de las Estructuras Sociales. H a que desempean papeles escrito varias obras de historia de la de variables y reduce las pasivos c o m o factores cauposibilidades de hacer una economa, la ms reciente de las cuales es la titulada Enterprise: the Dynamic exposicin terica estricsales en los modelos (hipEconomy of a Free People (1990). Su tesis explicativas) del camta. Kuznets tena razn, direccin es: 212 Main Street, Orno, bio econmico. Los analisdesde luego, cuando declaMaine 04473, Estados Unidos de A m tas de los ciclos de crecir que quizs no podamiento, aunque se ocupan m o s alcanzar nunca u n de cambios a largo plazo objetivo tan ambicioso -ciclos de 18 a 20 aos segn Kuznets, de 100 c o m o es una teora general del crecimiento. aos segn Kondratieff- se ven obligados a H a y dos consideraciones principales que hacer lo mismo. podran impedir que se llegue nunca a una Los estudiosos de los ciclos a largo plazo teora general. La primera es que la importancoinciden en general en que es difcil, si no cia relativa de las causas del crecimiento vara imposible, determinar los papeles causales que con los cambios histricos, en el contexto en desempean los factores sociales y culturales, que se produce. La segunda guarda una estrey encajarlos en sus modelos. Evsey D o m a r , cha relacin con la primera: las caractersticas por ejemplo, ha escrito que ninguno de los comunes del crecimiento se combinan de tal numerosos factores relativos al crecimiento m o d o que resultan profundamente afectadas podra considerarse una variable indepen- por la experiencia histrica nica de la nacin diente propiamente dicha, y el sistema de rela- en que se registra. Si bien todos los pases que RICS 134/Diciembre 1992

Introduccin

564 emprenden un fuerte proceso de crecimiento pueden hacerlo porque disponen de m s factores de produccin o de una mejor combinacin de esos factores - c o n la consiguiente elevacin de la productividad- las fuentes del crecimiento de la productividad son mltiples y varan con el tiempo, y segn los pases. Estas fuentes deben identificarse, aunque sea difcil, si no imposible, asignarles valores numricos, especialmente con las rudimentarias tcnicas estadsticas de otras pocas. Las naciones cuyas economas conocen un crecimiento sostenido comparten caractersticas comunes, pero esas caractersticas son temporal y contextualmente idiosincrticas. Todas ellas precisan de elevadas tasas de ahorro si quieren obtener los necesarios capitales para la inversin (o para reembolsar fondos obtenidos de procedencias extranjeras), pero si, c o m o los Estados Unidos en el siglo XIX, el pas es de tamao continental, necesitarn tambin mecanismos institucionales para transferir los capitales de lugares de relativa abundancia a otros de relativa escasez. Todos los pases necesitan recursos naturales propios, o el acceso a los de otros, pero, c o m o hemos dicho, si son de tamao continental necesitarn tambin sistemas de transporte para aprovecharlos. Todos los pases precisan de sistem a s que garanticen jurdicamente los derechos de propiedad, incluidos los creados por va contractual, y necesitan tambin dispositivos monetarios, crediticios y contables que faciliten su transferencia. Todos ellos requieren seguridad para el movimiento fsico del capital y la m a n o de obra; huelga aadir que una a m plia disponibilidad de la informacin sobre los precios, los salarios y los tipos de inters favorece los cambios entre mercados. Por ltimo, todos necesitan una fuerza laboral educada. Y sin embargo, la educacin es un trmino elstico que debe definirse en relacin con las necesidades tecnolgicas del pas de que se trate, necesidades que varan segn el nivel de desarrollo, los conocimientos pertinentes disponibles y los medios de difundirlos. La capacidad de satisfacer estas necesidades comunes pero variadas para conseguir un crecimiento sostenido se da en diferentes pases en m o m e n t o s distintos de su experiencia histrica, aunque en algunos de manera imperfecta; otros carecen totalmente de ella. Pero ni siquiera la frecuente similitud de las condi-

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ciones que predisponen al crecimiento es una premisa slida para predecir el crecimiento de una nacin en particular. Para conseguir un crecimiento econmico sostenido, cada nacin precisa de una serie concreta de condiciones favorables en un contexto histrico nico, y esta serie de condiciones es m s fcil de reconocer a posteriori que de predecir. E n el artculo que figura a continuacin, m e propongo recalcar la importancia de varias condiciones sociales y culturales previas al desarrollo. L a primera es un sistema de valores en el que se comparte ampliamente la idea de que la mejora material es algo deseable; la segunda es una estructura social maleable en la que el xito material pueda premiarse en parte con la movilidad vertical de la condicin social; la tercera es un cierto espritu emprendedor, tanto si proviene del sector privado c o m o si es el gobierno quien lo impulsa, c o m o ha ocurrido afinalesde nuestro siglo con los minidragones del Pacfico: Taiwan, Singapur, Malasia y la Repblica de Corea; la cuarta es la existencia de un ordenamiento jurdico y de polticas oficiales favorables al crecimiento. V a m o s a examinar brevemente la aparicin histrica de esos y otros factores, favorables o desfavorables al crecimiento a largo plazo de la economa estadounidense. Los estudiosos de otros pases dispondrn sin duda de sus propias listas de elementos cruciales, y preferirn atenerse a otras fechas respecto de su introduccin en la historia nacional. Las c o m plejidades interrelacionadas de la historia no cuantificable no pueden reducirse a generalizaciones, hilando demasiado delgado. Las explicaciones dependen del juicio del historiador, y no es posible eludir sus riesgos.

La Norteamrica precolombiana y la colonizacin blanca


E m p e c e m o s por el principio, antes de que los europeos llegasen a Amrica, y hablemos brevemente de la civilizacin india que encontraron los ingleses en su intento de establecer asentamientos en Norteamrica a comienzos del siglo xvii. Historiadores recientes han llam a d o a este proceso el reasentamiento de los europeos invasores. N o obstante, los verdaderos invasores fueron las bacterias que llevaron a Amrica centenares de exploradores y

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traficantes antes del siglo x v n . La invasin tuvo tanto xito que acab con la vida de m s del 9 0 % de los nativos en la zona que despus seran los Estados Unidos. E n la poca en que los peregrinos desembarcaron en Plymouth Rock, en 1620, una poblacin estim a d a en 10 o 12 millones de individuos haba quedado reducida a unos 850.000. Los indios vivan en la Edad de Piedra, carecan de lenguaje escrito y, los que encontraron los colonos ingleses, vivan c o m o cazadores y agricultores seminmadas. Sus hbiles artesanos construan artefactos tales c o m o canoas, mocasines, vestidos de piel y arcos y flechas. Los restos arqueolgicos correspondientes a periodos posteriores al siglo v m d . C . muestran que ya entonces practicaban la agricultura. Por fortuna para los colonos, los indios no slo les ensearon el cultivo de plantas tales c o m o el maz, la calabaza, el calabacn, los frjoles, las batatas y los melones, sino que adems les mostraron c m o haba que consumirlas. Su conocimiento de las propiedades de las plantas se revela en el hecho de que m s de 200 medicinas empleadas por las tribus indias con fines curativos se han incluido en un m o mento u otro en la Farmacopea de los Estados Unidos de Amrica o en el National Formulary. Los inconvenientes que sufran los indgenas slo se pusieron de manifiesto en c o m paracin con las ventajas de que gozaban los ingleses. Entre ellas figuraban, ciertamente, las armas de fuego, y la capacidad de llegar hasta playas remotas con barcos dotados de mapas e instrumentos de navegacin. Otra ventaja -por lo menos en los asentamientos de Nueva Inglaterra- era la conviccin religiosa de los puritanos de que Norteamrica era un territorio salvaje en el que Satans campaba por sus respetos, y que su deber era convertir a los salvajes indios al cristianismo. Otra ventaja an era la capacidad de escribir, especialmente para quitar las tierras a sus anteriores poseedores; los indios quedaban atnitos ante aquellas extraas marcas negras en ttulos de propiedad que eran incapaces de leer. Pero, a la larga, hubo elementos an m s importantes. Lo m s importante, quizs, que escapaba a la comprensin de los indios era el alcance de las necesidades de los ingleses. Al querer m s de lo que tenan, stos se vean obligados a planear y calcular. Estos atributos culturales,

desde luego, no estaban tan desarrollados c o m o lo estaran bajo los imperativos de la revolucin industrial, pero, aun as, para los colonizadores el concepto tiempo tena unas implicaciones que eran desconocidas de los indios. Estos cubran sus necesidades vitales con la caza y los productos del suelo y del agua, y no precisaban m u c h o m s . Se dedicaban en cierta medida al comercio de pieles y obsidiana, cobre, textiles y otros artculos, pero la actividad mercantil desempeaba un papel relativamente menor en sus vidas. N o tenan por qu pasarse el da pensando en la diferencia de valor entre los bienes de consum o y los de capital, entre lo disponible de inmediato y lo que poda esperar para conseguir un rendimiento mayor con el tiempo. P o seyendo de sobras (casi siempre) todo lo que deseaban, vivan al da, en un presente constante. Los niveles de vida de los indios en el siglo xvii probablemente no haban cambiado desde tiempo inmemorial. En cambio, en Europa se haba producido una revolucin comercial ya a comienzos del siglo xiv. Aproximadamente en esta poca, los italianos inventaron un sistema llamado contabilidad de partida doble, que el m u n d o clsico no haba conocido. A pesar de su nombre, no consista en un registro duplicado, un autntico y oculto a los curiosos, otro para ensear. Se trataba simplemente de lo siguiente: c o m o se daba algo (bienes y servicios) y se reciba algo (bienes, efectivo o crditos) cada vez que tena lugar una transaccin comercial, los libros tenan que reflejar las dos partes de la transaccin. Supongamos, por ejemplo, que alguien vende tabaco en efectivo. Esta persona debe anotar el tabaco en el haber y el efectivo en el debe. Cada cifra del haber ha de corresponder exactamente con otra cifra del debe (en otras palabras, la cuenta m e debe a m, el propietario, tal cantidad). L a aplicacin estricta de la contabilidad de partida doble permita al propietario del negocio determinar en cualquier m o m e n t o cunto deba a los dem s y cunto le deban a l, y precisamente cunto haba invertido en artculos de todas clases. El sistema le permita tambin mantenerse al corriente de los cambios en la naturaleza de sus activos y pasivos, y calcular las prdidas y las ganancias. La invencin de la contabilidad de partida doble permiti al comerciante ejercer un m a -

566 yor control racional sobre sus decisiones comerciales. U n destacado historiador econmico alemn del siglo XIX, Werner Sombart, lleg a decir incluso que el capitalismo y la contabilidad doble estaban ntimamente conectados entre s, en su forma y en su contenido. Su contemporneo an m s distinguido, M a x Weber, se mostr de acuerdo. A m b o s expertos exageraban la importancia de la innovacin italiana, aunque slo fuera porque la necesidad de noticias al da sobre los precios y los suministros en ruta hacia los diversos mercados era m s importante en la economa preindustrial de los siglos xvii y xviii que los registros que permitan calcular los beneficios o las prdidas de anteriores inversiones. A d e m s , en la poca de las primeras migraciones a Amrica, slo las mayores e m presas mercantiles- inglesas estimaban til llevar una contabilidad de partida doble. N o obstante, en Amrica incluso los pequeos mercaderes empleaban este sistema de contabilidad; el testamento o apologa del mercader bostoniano Robert Keayne, de mediados del siglo xvii, por ejemplo, da un testimonio inequvoco de ello, y por lo menos en las ltimas dcadas del siglo xviii los grandes mercaderes de Nueva York, Baltimore y otros lugares aprovechaban al m x i m o las posibilidades del sistema. La contabilidad de partida doble no fue sino de las muchas innovaciones resultantes de la primera Revolucin comercial. Antes, el comercio se llevaba a cabo principalmente m e diante sociedades creadas para una sola operacin o envo comercial. Este procedimiento fue reemplazado por el de empresas permanentes, y aparecieron tambin los bancos y las compaas de seguros. Estos dos tipos de e m presas, ltimos retoos de una cultura comercial, revelaban el inters en controlar y mejorar las condiciones materiales de la vida. Y , si bien algunas de esas novedades apenas tuvieron repercusiones para la Amrica colonial -la banca comercial, por ejemplo, no aparece en norteamrica hasta comienzos del decenio de 1780- con el tiempo se combinaran con otras clases de mejoras tecnolgicas y de organizacin para elevar los niveles de bienestar del norteamericano medio. Si los europeos no hubieran asomado nunca a esas playas, la cultura de los indios habra seguido funcionando probablemente con arre-

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glo a los viejos esquemas. Los Estados Unidos del ao 2000 se habran diferenciado poco del pas de mil aos antes.

Aspiraciones de los colonos ingleses


El que esto hubiera sido malo o bueno depende de c m o se mire. Los indios, satisfechos sin duda del m o d o en que vivan antes de la llegada de aquellos agresivos forasteros, se vieron empeados en una justa y valerosa defensa de sus gentes, su entorno y su estilo de vida. Qu sabemos acerca de la clase de vida a que aspiraban los colonos ingleses? Cules eran sus mviles y sus ambiciones? Cules, su condicin social y sus oficios? Qu aspectos de su cultura podan haber ejercido un impacto en sus valores, en particular el valor atribuido al xito material? Las respuestas a estas preguntas no se conocen a ciencia cierta. Sabem o s unas pocas cosas de algunos miembros del grupo que cre el primer asentamiento ingls permanente, en Jamestown, Virginia, en 1607. Sabemos m s de la segunda inmigracin, que dio comienzo en el decenio de 1640; y an conocemos mejor los dos grupos de personas con contratos de servidumbre que llegaron m s entrado el siglo. El primer asentamiento casi acab en catstrofe. Los suministros escaseaban, los indios eran hostiles y las relaciones entre los dirigentes eran conflictivas. Sin embargo, los colonos se concentraron en la bsqueda de oro y de un pasaje al Pacfico, y se olvidaron de cultivar la tierra. Despus del tercer invierno slo quedaban 60 hombres, de un total inicial de 600. Despus, nuevas aportaciones de suministros y personal reavivaron la colonia, y una distribucin de tierras de la Virginia C o m p a n y proporcion a los colonos un incentivo para trabajar por cuenta propia. Antes de esto, los dirigentes atribuan sus problemas al nmero de fracasados y seoritos que engrosaban susfilas,personas que no haban trabajado un solo da en su vida. H a y que reconocer que el trabajo nunca ha sido m u y apreciado entre la alta sociedad. En los primeros tiempos de los imperios, en todos los asentamientos americanos de las potencias europeas poda encontrarse a caballeros y soldados de fortuna de las clases no-

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bles. Sus objetivos no son difciles de c o m prender. La bsqueda de metales preciosos, la codicia de botines, tierras y ttulos nobiliarios fueron las principales fuerzas motrices de las empresas coloniales de Espaa en el siglo xvi. Los primeros que llegaron al Nuevo M u n d o pertenecan a la pequea nobleza o a clases inferiores, y no a la alta aristocracia, y en general eran hombres con experiencia en las guerras. Quizs a los hidalgos les gustara ms arriesgarse que a las otras clases sociales, pero,, sea c o m o fuere, lo cierto es que su presencia es conspicua en empresas de alto riesgo y rpido beneficio, de excitacin, romance y constante peligro. Para los historiadores de la presencia inglesa en las Indias Occidentales, el Caribe era un antro de tahres, el salvaje Oeste de los siglos xvi y x v n . Tambin acudan caballeros a la Norteamrica inglesa en los primeros tiempos, pero hacia 1630 su nmero haba disminuido hasta la insignificancia. Algunos perecan a manos de los indios, otros se ahogaban, otros aun (quizs el grupo ms numeroso) regresaban a Inglaterra, enfriado su entusiasmo por la realidad prosaica de la vida en las colonias. En cuanto a los representantes de las capas altas de la sociedad britnica, quienes iban a Amrica y se quedaban en ella no eran los aristcratas o los caballeros, sino aquellos que estaban lo suficientemente prximos a la nobleza para sentir con la m x i m a intensidad las penas de la indigencia. Estos formaron parte de la segunda generacin de inmigrantes, que empezaron a llegar a las costas de Amrica del Norte a partir del decenio de 1640. Segundones sin perspectivas en Inglaterra, y otros hijos menores de importantes familias de comerciantes y terratenientes con buenas conexiones en los crculos mercantiles y gubernamentales de Londres, estos emigrantes esperaban encontrar puestos de m a n d o social y poltico en los vastos Estados de Norteamrica. Eran los Bland, los Burwell, los Byrd, los Carter, los Ludwell y los Mason, la mayora de los grandes nombres de Virgina en el siglo XVIII. Frustrados en sus esperanzas de conseguir riquezas y honores en el Viejo M u n d o , pronto alcanzaron ambas cosas en el Nuevo. Y qu decir de los otros, no slo los que se instalaron en Virginia en el siglo xvn, sino los que lo hicieron en la baha de Massachusetts y en otras partes? Qu motivos les indujeron a

emigrar? N o podemos, desde luego, saberlo con certeza. Algunos no emigraron voluntariamente. Unos eran trasladados a Amrica en cumplimiento de una sentencia penal por haber transgredido la ley inglesa. Otros eran simplemente raptados y subidos a la fuerza a bordo de un buque en un puerto ingls cualquiera. Pero la gran mayora se march de Inglaterra porque quera marcharse, algunos de ellos, sin duda, en un esfuerzo por escapar de una situacin econmica ingrata. Muchos, sobre todos en los primeros aos del siglo x v n , lo hicieron seguramente en respuesta a los llamamientos patriticos para crear una nacin donde no haba ninguna antes. N o hay que subestimar la importancia de los numerosos sermones y folletos de propaganda que crearon un fuerte sentimiento de misin nacional, aunque en gran parte estaban patrocinados por promotores, inversores y participantes en operaciones mercantiles coloniales. C o m o han reconocido estudiosos de todas las pocas, otros (por ejemplo, los Padres Peregrinos) buscaban un refugio en el N u e v o M u n d o para practicar libremente su religin. Segn una autoridad, entre los miembros de la oleada de colonos que llegaron a Norteamrica en los ltimos decenios del siglo x v n , haba tantos disidentes religiosos que casi puede decirse que todos lo eran. Ningn conjunto de motivos puede abarcar plenamente todas las variedades de la experiencia h u m a n a , reflejarfielmentela presencia de motivaciones adicionales c o m o son la curiosidad, la sed de aventuras o el deseo de liberarse de lazos conyugales, legales o de otro tipo. L o que es m s importante, no puede suponerse que ningn motivo explique por s solo la decisin tomada. La mayora de seres humanos actan en respuesta a una serie de pulsiones, y la introspeccin ofrece poco fundamento para afirmar, cuando se trata de asuntos de peso, que es posible entender plenamente y conocer con precisin sus grados relativos de importancia. E n el caso de John Winthrop, lder de la Gran Migracin de puritanos a Massachusetts, en 1630, y fundador de una nueva ciudad de Dios, su motivacin era bien material, c o m o veremos: Mis medios aqu (en Inglaterra) se han reducido tanto (mis tres primeros hijos han llegado a la mayora de edad) que no podr seguir viviendo y trabajando donde lo hago ahora... y con qu comodi-

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dades podr vivir con 7 u 8 criados en un lugar y condicin donde durante muchos aos he estado gastando de 3 a 400 libras al ao, y mantener una carga tan gravosa? A finales del decenio de 1640 los terrenos de propiedad de Winthrop en Boston y en sus alrededores eran m s vastos que los de la mayora de los restantes propietarios. En su caso (y en cunto otros?) los motivos religiosos y materiales estaban igualmente presentes, y quin podra decir cules eran m s imperativos? As pues, el nfasis es una cuestin de criterio. A m i juicio, la bsqueda de mejores condiciones sociales y materiales influye considerablemente, tanto en el caso de los obreros no cualificados o analfabetos c o m o en el caso aspiraciones. En respuesta a las fuerzas de atraccin y de repulsin, en un grado que es imposible de calcular, un considerable nmero de ingleses con iniciativa y ambicin dirigieron sus aspiraciones al Nuevo M u n d o , para recuperar y mejorar el bienestar que el Viejo M u n d o les haba recortado. E n el ao 1700 las colonias marineras de Amrica del Norte tenan una poblacin estim a d a en 250.000 personas, en su mayor parte de origen ingls. Algunas haban nacido all, pero no sabemos cul era su nmero en relacin al total de inmigrantes. T a m p o c o podem o s saber con seguridad el nmero de ingleses que emigraron a Barbados, Jamaica y las Islas de Sotavento en el siglo XVII. U n historiador de la presencia inglesa en el Caribe supone que por lo menos emigraron 30.000 ingleses en la primera mitad del siglo x v n . Pero los ingleses no fueron los nicos emigrantes al N u e v o M u n d o en este siglo. Pequeos grupos de suizos, suecos,finlandesesy franceses constituyeron bolsas de poblacin a lo largo de la costa norteamericana, c o m o los holandeses en las orillas del Hudson y en el Caribe, y los franceses en Acadia (Nova Scotia) y en el Caribe tambin. E n el siglo xvi, Espaa envi al N u e vo M u n d o un nmero de colonos estimado en 200.000, principalmente a Mxico, Per y las Indias Occidentales, y los portugueses colonizaron Brasil. Puede decirse tambin que estos grupos estaban movidos en gran parte por el deseo de mejorar su posicin social y material?

Stuart Bruchey el francs Marc Lescarbot indica tres cosas que mueven a los hombres a buscar tierras remotas e irse de sus hogares. La primera es el deseo de mejorar. La segunda es cuando una provincia est llena de gente que rebosa... La tercera son las divisiones, disputas y litigios. Cuarenta y una cartas recientemente publicadas, escritas en el siglo xvi por colonos espaoles de la ciudad mexicana de Puebla a sus familiares de Espaa, testimonian el poderoso afn de los colonos por encontrar algo mejoro: U n estribillo se repite constantemente a lo largo de toda la correspondencia: sta es una buena tierra. Venid! Aqu ganaris ms con vuestro trabajo en un mes que all en todo un ao... escribe Alonso Ramiro a su cuado. Diego de San Lorente, un sastre llegado a Puebla en 1564, le pide a su m u jer, cinco aos ms tarde, que vaya con su hijo de 10 aos a reunirse con l. Aqu podremos vivir a placer, y estars m u y contenta, y contigo a m i lado pronto ser rico. Juan de Robles escribe a su hermano en Valladolid en 1532: N o vaciles. Dios nos ayudar. Esta tierra es c o m o si fuese nuestra, porque Dios nos ha dado ms aqu que all, y viviremos mejor.

Es indudable que, mientras que unos buscaban escapar de la pobreza, otros quiz fueran movidos por el deseo de huir de las convenciones sociales restrictivas de un pas donde los antepasados y la pureza de la sangre tanto representaban. Otros, c o m o demuestran claramente las cartas de Puebla, eran hombres emprendedores y con iniciativa, deseosos de iniciar una nueva vida en un entorno extrao para mejorar su suerte. Lo propio puede decirse de los ingleses del siglo x v n y de los miembros de otros grupos nacionales. Y ello sigui siendo as. Segn el Registro de Emigracin de Gran Bretaa para los aos 1773-1776, interrogados acerca de los motivos de que quisieran abandonar el pas, 2.532 personas Cunto con 1.926 familiares a cargo), que no eran personas con contrato de servidumbre y que dejaron constancia de sus motivos para emigrar, respondieron que trataban opuesto. Por desgracia, es sumamente improSubsisten poqusimos datos, pero hay m u - bable que podamos determinar nunca con prechas, probabilidades de que fuera as. E n su cisin la proporcin de la gran masa de emiHistoria de la Nueva Francia, escrita en 1609, grantes de los siglos x v n y x v m que eran

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cualificados y saban leer y escribir. N o obstante, las listas subsistentes de personas con contratos de servidumbre proporcionan una importante informacin, m x i m e teniendo en cuenta que la mitad de los inmigrantes coloniales (en una estimacin m u y prudente) emigraron en cumplimiento de un contrato de este tipo, segn el cual el emigrante aceptaba trabajar para un patrono determinado durante un cierto.nmero de aos, de ordinario cuatro, a cambio del pasaje a Amrica. Existen dos listas, una de las cuales corresponde a Bristol, desde 1654 hasta 1686; esta lista contiene los nombres de m s de 10.600 personas con contratos de servidumbre que salieron de aquel puerto. La segunda, del Condado de Middlesex, es m s pequea, con un total de 812 n o m bres para el perodo de enero de 1683 a septiembre de 1684. El estudio de la lista de Bristol revela que est compuesta de cuatro grupos en partes aproximadamente iguales: agricultores, braceros, obreros especializados en manufactura y servicios y jvenes sin oficio. La lista del Condado de Middlesex contiene una proporcin algo mayor de artesanos y obreros capacitados, un nmero m u c h o mayor de obreros no cualificados y una proporcin menor de jvenes y agricultores. En breve, los hombres con contrato de servidumbre constituan una muestra de una porcin m u y amplia de la sociedad inglesa. El nmero de obreros cualificados entre los emigrantes bajo contrato en el siglo x v n fue probablemente menor que en el siglo siguiente, c o m o es de esperar del cambio en las necesidades de una economa en desarrollo. Si bien las clases medianas inglesas -agricultores libres y ganaderos, y obreros especializados c o m o los albailes, carpinteros, tejedores, enlosadores y otros varios oficiosno ocupaban seguramente una posicin predominante en los flujos de emigracin del siglo xvn, compuestos primordialmente de personas con contrato de servidumbre, sus m i e m bros se sentan particularmente inacentivados para ir a mejorar su suerte al Nuevo M u n d o . stos eran los grupos productivos de la poblacin trabajadora inglesa. A diferencia de los obreros no capacitados y los pobres, estos grupos vean amenazada su posicin en la escala econmica y social. Los agricultores libres de Inglaterra no eran un campesinado contento de su suerte, labrando el campo sin pensar

en el maana. Se trataba m s bien de un grupo de pequeos capitalistas, ambiciosos y agresivos, cuyo ingenio, industria e iniciativa les distingua c o m o hombres resueltos claramente a triunfar. Este fue un perodo de rpidas transferencias de ttulos de la propiedad de la tierra. Los hombres solan preocuparse por mejorar su posicin, y los pequeos propietarios agrcolas del siglo x v n progresaban ms, y m s deprisa, que sus antepasados. Pero era tambin un perodo de cambios de fortuna, tanto entre los grandes c o m o entre los pequeos. La fluidez era quizs mayor que nunca, pero un hombre poda igualmente alzarse sobre los dems o hundirse. Cuando la fortuna volva la espalda, cuando un campesino que no cuidaba bien sus tierras las perda, o cuando venan malos tiempos para los comerciantes de textiles que se difundieron por toda la campia inglesa en el siglo xvi, muchos hombres ambiciosos dirigan sus pensamientos a Amrica. Deseara saber en qu condiciones vivs, escriba un mercader de Essex a sus parientes de Virgina, porque m e temo que si los tiempos actuales se prolongan m u cho todos tendremos que ir a vivir a Virginia. C o m o bien se ha observado, no son los plenamente desposedos, sino los que slo lo estn parcialmente, quienes conciben las mayores de mejorar su condicin, o queran instalarse en suelo americano, o esperaban establecer u n asentamiento para sus familias, o iban a reunirse con sus familiares, con quienes estaban en contacto, o bien suponan que all podran ejercer sus oficios. El historiador les llama un pueblo de esperanza, no de desesperacin. Eran emprendedores, no derrotados.

La economa colonial
Las personas emprendedoras no tratan necesariamente de obtener un m x i m o de beneficios, y lo que sabemos de la agricultura, la actividad que ocup a nueve de cada diez americanos durante los aos de dependencia, lo confirma. La cuasi autosuficiencia estaba m u y extendida, especialmente en las pequeas ciudades del norte. Aunque la creciente demanda de caballos, cereales, carne salada y suministros de madera para la fabricacin de duelas y toneles en las Indias Occidentales con objeto de envasar azcar y melaza -productos en los

570 que las islas se fueron especializando durante el siglo xviii- debe de haber absorbido constantemente recursos subempleados o no e m pleados del sector de cuasi subsistencia, para dirigirlos al sector de mercado, la gran m a y o ra de los pequeos agricultores del norte seguan ante todo una estrategia de seguridad. Cuando los medios de transporte se lo permitan producan un excedente comercializable, pero principalmente evitaban los riesgos, la especializacin y las prcticas innovadoras. Consciente de la tendencia a la movilidad ascendente de la sociedad inglesa y de la propagacin por Europa occidental de las mencionadas prcticas capitalistas c o m o la contabilidad de partida doble y las asociaciones permanentes para el comercio a larga distancia, hasta hace poco los historiadores estadounidenses pintaban con trazo fuerte el supuesto temperamento comercial de los inmigrantes. Los ingleses, c o m o dijo Joyce Appleby viajaban al N u e v o M u n d o m u y ligeros de equipaje, dejando atrs los m o d o s precapitalistas de pensar y actuar. C o m o seal Cari Degler el capitalismo vino con los primeros barcos. Los Estados Unidos nacieron libres, ricos y modernos, y la abundancia de tierras en relacin con la poblacin hizo posible que las familias, c o m o paramecios que se dividen incesantemente, produjesen clulas nucleares a partir de los hogares paternos. Al igual que un mvil de Calder, la estructura de la sociedad colonial se agitaba incesantemente bajo el efecto de las frescas brisas creadas por la interaccin entre personas orientadas al mercado y circunstancias econmicas favorables.

Stuart Bruchey

persistentes de los colonos, no slo en Nueva Inglaterra sino tambin en el sur, para reproducir comunidades estables, coherentes y jerrquicamente estructuradas. Incluso despus de que la movilidad geogrfica y otros cambios, acelerados por la presin demogrfica sobre los limitados recursos a medida que avanzaba el siglo x v m , erosionara la realidad histrica, los hombres seguan definindose como miembros de una comunidad armnica. Lo menos que podemos decir hoy da es que exista una tensin entre los valores de la familia y la comunidad, por una parte, y por la otra el afn de ganancia. Esto no quiere decir que no hubiera gente que pensara en grande. La haba, desde luego, pero era una minora. Eran mercaderes que comerciaban con el extranjero, especialmente los que operaban a escala relativamente grande, y propietarios de latifundios y explotadores de m a n o de obra extrafamiliar, sobre todo en el sur. Eran sas las familias que sacudan la economa colonial, los agentes de su crecimiento econmico. Eran tambin los principales beneficiarios de una distribucin sumamente desigual de la riqueza, y los que dominaban la poltica y una sociedad jerrquicamente estructurada. Debido a la escasez de datos estadsticos sobre la produccin, las estimaciones per capita del crecimiento econmico colonial son poco ms que conjeturas informadas. La que ms se acerca a la realidad es la relativa a la produccin real per capita, que entre 1607 y 1776 creci lentamente, con tasas situadas entre el 0,3 y el 0,6 % al ao. Sin embargo, Los historiadores recordamos lo que dijo incluso una tasa anual tan baja c o m o el 0,6 % John Winthrop en su sermn a bordo del bu- habra sido suficiente para doblar el ingreso en que Arbella, que navegaba al frente de la Gran un perodo de 120 aos; suficiente, segn ha Migracin Puritana del ao 1630: Dios T o - aducido convincentemente Alice Hanson Jodopoderoso, en su santa y sabia providencia, nes, para producir un nivel de vida en la Nordispuso el estado de los hombres, que algunas teamrica britnica que fue probablemente el veces son ricos, y otras pobres; unos altos y ms alto conseguido jams para la gran m a y o eminentes en poder y dignidad, otros humilla- ra de la poblacin en cualquier pas hasta la dos y sometidos. Pero estas palabras sonaban poca. La rpida expansin de la poblacin y c o m o el trueno de una tempestad que se est de la superficie colonizada hace que este logro alejando. D a m o s por supuesto que las creen- sea an m s notable. Entre 1650 y 1770 se cias que encerraban encajaban mejor en las calcula que la poblacin de las colonias norteacondiciones del Viejo M u n d o que en las del mericanas aument de 55.000 a 2.283.000 haNuevo: y as es. Pero recientes estudios acad- bitantes. micos, c o m o los de Zuckerman, Greven, H e n Las fuentes del crecimiento de la economa retta, Lockridge, Smith, Allen, Isaac y Gross, se prestan tanto a la especulacin c o m o el nos sorprenden con la prueba de los esfuerzos propio crecimiento. Es casi seguro que la inter-

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Habitantes de la regin de Maine, Estados Unidos, en 1936. Library of Congress. Edimcdia.

vencin de los progresos tecnolgicos fue m nima. Se han avanzado argumentos convincentes en favor de los aumentos de la productividad en el sector del transporte martimo, y hay razones para creer que la industria del tabaco registr progresos en el siglo xvn con el desplazamiento de los arrozales de tierras relativamente altas a las marismas y marjales de la costa, y con la superior organizacin de la m a n o de obra agrcola en el sistema de plantaciones del sur. A d e m s , es razonable suponer que la transicin del sistema de personas con

contrato de servidumbre a la esclavitud en el sur dio lugar a una mayor aportacin de capital h u m a n o . Las tcnicas agrcolas no se pierden cuando vence el contrato, sino que se conservan toda la vida. Aparte del probable aumento del rendimiento, por superficie y por persona, en las frtiles tierras nuevas, la principal fuente del crecimiento parece haber sido ensanchamiento de los mercados, sobre todo los de las Indias Occidentales, y tambin, en medida creciente, la expansin urbana en la costa de Amrica del Norte. Pequeas c o m o

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Stuart Briichey haberse exigido una prueba formal de ttulos u obligaciones. En lo esencial, los bienes y servicios se intercambiaban en rgimen de trueque, y la diferencia entre el valor (precio) de las mercancas compradas y vendidas se anotaba en los libros de contabilidad de los participantes en la transaccin. Las empresas mercantiles inglesas solan conceder un crdito de un ao a los importadores americanos, quienes a su vez ofrecan crditos de varios meses a los tenderos coloniales que compraban sus importaciones. Pero en las colonias no haba un solo banco comercial. En resumen, la oferta m o n e taria y crediticia reflejaba y promova un volum e n relativamene pequeo de transacciones comerciales, obstaculizando el proceso de m o dernizacin. Estudios basados en los registros de propiedades rsticas {circa m A) revelan inequvocamente que la principal beneficiara de la actividad econmica colonial era una minora relativamente reducida de grandes terratenientes y mercaderes de la costa. En ese ao, m s de la mitad de la riqueza colonial, en forma tanto de activos materiales (incluida la tierra) c o m o de valor neto (teniendo en cuenta los pasivos financieros), estaba en poder del 10 % m s rico de la poblacin (56,8 % en las colonias de N u e v a Inglaterra, 42,1 % en las colonias de N u e v a Jersey, Pennsylvania y Delaware y 48,8 % en el sur). En cambio, el valor neto de las familias libres de las colonias de Nueva Jersey, Pennsylvania y Delaware que constituan el 50 % con menos ingresos ascenda a un 9,4 % del total, mientras que el porcentaje correspondiente al sur era del 4,3 %, y el de Nueva Inglaterra de menos 1,6 %!

eran, Filadlfia, Nueva York, Boston, Charleston y Newport concentraban una poblacin urbana que pas de un total estimado en slo 1.696 habitantes, en 1640, a 104.000 en 1775. El producto excedentrio del c a m p o se transportaba por va fluvial y por rodales a esas ciudades costeras para su exportacin y para el consumo urbano; gran parte de esa produccin la compraban los tenderos rurales a los agricultores del interior, y se transportaba en carretas o en embarcaciones a la costa. Los mercaderes costeros enviaban a Inglaterra, y (si lo exiga la ley, c o m o en el caso del tabaco) a otras colonias britnicas, tabaco, harina y productos de panificacin, pescados, arroz, ail, trigo, aceite de ballena, madera y productos derivados, alquitrn, brea y trementina, pieles, arrabio y barras de hierro y otros productos. En 1775 el valor de las exportaciones coloniales a Inglaterra se haba septuplicado con respecto al de 1697. El tonelaje de salida de los principales puertos tambin aument; el de Boston, por ejemplo, se duplic entre 1714-1717 y 1772. C o m o era de esperar, la mayor parte de la fabricacin comercial de productos (manufacturas navales, cordelera, lonas y velas, refineras de azcar y de sal, forjas de anclas y cadenas, toneleras, asarraderos, destileras y cerveceras, molinos harineros, herreros, zapateros y carpinteros, depsitos de carga y astilleros) estaban estrechamente articulados con las necesidades del comercio exterior.

El desarrollo urbano e industrial fue un signo temprano de modernizacin, pero no hay que atribuirle demasiada importancia. Las transacciones comerciales basadas en el sistem a de trueque procedan lentamente, y el Tanto en el campo c o m o en la ciudad las transporte martimo sufra los retrasos e incer- familias ricas constituan una lite poltica y tidumbres propios de la navegacin a vela. Por social, lite que en el siglo x v m bien poda regla general, las monedas y los metales pre- calificarse de elegante y educada, poseedora de ciosos que iban a parar a las colonias c o m o las seas de identidad de la gente bien, espeproducto de la venta de las cargas en las Indias rando y recibiendo deferencia y asumiendo el Occidentales o Amrica del Sur no permane- poder poltico c o m o de una obligacin de la can m u c h o tiempo en circulacin, sino que clase alta. E n el campo, los terratenientes imisalan despedidos por el otro extremo del tubo taban a sus homlogos ingleses. A m e n u d o se para corregir dficits permanentes de la balan- heredaban grandes propiedades, junto con los za de pagos con la Madre Patria. La ley brit- esclavos para trabajarlas, o bien, en el caso de nica prohiba la exportacin de m o n e d a ingle- los terratenientes de Virginia, en el siglo x v m , sa y el establecimiento de cecas en las colonias. se gozaba de acceso preferente a la Secretara Letras de cambio, pagars y recibos de depsi- de las Colonias o al Consejo Real, que controto de tabacos pasaban en ocasiones de m a n o laba el proceso de donacin de tierras. Estos en m a n o , pero las m s de las veces no parece estamentos disponan de suficientes riquezas y

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tiempo libre para dedicarse a la poltica y a la vida acadmica y profesional, especialmente el ejercicio del derecho, y tambin para divertirse en las carreras de caballos, las rias de gallos y los combates de pugilato. E n resumidas cuentas, las principales caractersticas sociales y econmicas de las colonias norteamericanas eran las siguientes: un lento crecimiento econmico; un sistema de valores caracterizado por las diferencias cualitativas entre el comportamiento egosta y absorbente de una lite minoritaria que efectuaba la mayora de las exportaciones del pas, y el de una mayora con otros ideales; una considerable desigualdad en la distribucin de la riqueza, y un amplio predominio social y poltico de familias de las clases altas. Estas caractersticas estaban claramente interrelacionadas, y aunque no parece que dispongamos de una teora de las relaciones, podra suponerse que el lento ritmo del crecimiento econmico es el eslabn principal de la cadena causal. El lento crecimiento daba lugar a un mnimo cambio estructural, definido c o m o la diferenciacin laboral de la m a n o de obra, la atraccin de los recursos rurales al sector comercial, la industrializacin o la urbanizacin. A su vez, el lento crecimiento y la escasez de cambios estructurales contribuyen a explicar las actitudes de la mayora, actitudes o valores que reflejaban los fenmenos del m u n d o objetivo, e incidan en stos. Y ello explica tambin el ritmo relativamente lento de la movilidad social vertical, sobre todo si aceptamos la hiptesis de Seymour Lipset y Reinhardt Bendix de que la movilidad social es un aspecto integral y continuo del proceso de urbanizacin, industrializacin y burocratizacin. T o dos esos procesos se aceleraran afinalesdel siglo XVIII y comienzos del xix. Antes, un nmero relativamente pequeo de desplazamientos sociales horizontales tenda a c o m pensar la proporcin menor de movilidad vertical, as c o m o el hecho de que los aumentos demogrficos procedan principalmente del incremento natural m s que de la inmigracin. El movimiento hacia el oeste, aunque constante, no caus el m i s m o impacto en los hbitos sociales de los viejos centros costeros que el fenmeno m u c h o m s intenso en este sentido, desde 1815. La urbanizacin, aunque constante, fue en pequea escala, y an en 1790 representaba menos del 5 % de la poblacin.

El perodo revolucionario
El periodo de la Revolucin americana (17761783) seala el comienzo de un cambio importante. Las revoluciones producen sacudidas sociales y econmicas, a m n de polticas, y el caso americano no es ninguna excepcin. Por una parte, puso fin a lo que Charles Sydnor denomin la fuerza estabilizadora del gobierno britnico, acabando con el poder y el prestigio de una administracin colonial britnica en la que se asentaban las posiciones polticas y sociales de las principales familias a m e ricanas. D e b e m o s tener en cuenta tambin el nmero de refugiados y la magnitud de las prdidas de propiedad. La Francia revolucionaria perdi solamente cinco emigrantes por cada mil personas, mientras que R . R . Palmer calcula que la prdida para la Amrica revolucionaria ascendi a no menos de 24 personas de cada mil, y no es una cifra exagerada. A d e ms, en Francia, que en aquel entonces era diez veces mayor que las colonias americanas rebeldes, las confiscaciones de propiedades de los emigrados equivalieron a doce veces las registradas en Amrica, calculado con arreglo a las indemnizaciones subsiguientes, lo que en cada caso es inferior a las prdidas efectivas. Considerando la situacin retrospectivamente en 1792, Alexander Hamilton comentaba que la Revolucin americana destruy una gran proporcin del capital mercantil y monetario del pas, y de la propiedad privada en general. Gran parte de las prdidas (probablemente la mayora de ellas) debieron afectar a la antigua lite. E n cambio, innumerables advenedizos aprovecharon las abundantes oportunidades ofrecidas por la revolucin y la guerra para hacerse ricos. N o disponemos de cifras, pero s de algunas indicaciones de lo que ocurri. Y a en 1777, a Robert Treat Paine de Boston le pareca que el curso de la guerra ha arrojado la propiedad por cauces por los que nunca haba ido antes, y ha hecho que pequeos arroyos se transformen en ros desbordantes. James Bowdoin, de esta m i s m a ciudad, escriba en 1787: Cuando vengas apenas vers caras que conozcas...; el cambio que se ha producido en este aspecto en los pocos aos transcurridos desde la Revolucin es tan notable c o m o la Revolucin misma. Stephen Higginson, que se aprovech de estos cambios,

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Stuart Bruchey El arma principal de Marshall era la clusula contractual del Artculo I, Seccin 10, que prohiba a todo estado promulgar leyes que menoscabasen las obligaciones de un contrato, c o m o las leyes de prrroga, o que permitiesen el pago de las deudas a plazos. Este m i s m o artculo prohiba a los Estados autorizar el pago de las deudas con medios distintos de las monedas de oro o de plata, y proscriba explcitamente c o m o medio de pagar las deudas el papel moneda - m s concretamente los bilis of credit, billetes de banco emitidos por los Estados- con el cual los Estados endeudados haban inundado los canales comerciales en el decenio de 1780. Estas leyes, al igual que las de prrroga y las relativas al pago a plazos, menoscababan las obligaciones de un contrato. E n el caso Ogden v. Saunders, Marshall expuso con claridad su vehemente oposicin a las leyes de esta naturaleza: El poder de cambiar la situacin relativa del deudor y el acreedor, o de interferir en los contratos -escribi-, [se ejerci durante el decenio de 1780] en proporciones tan excesivas por parte de las legislaturas de los Estados que caus una interrupcin en las relaciones normales de la sociedad, y destruy totalmente la confianza entre los hombres. Es ms, la introduccin de esta clusula [la clusula contractual] en la Constitucin era resultado de el peor mal de nuestro tiempo. Segn Marshall, este mal consista en la prctica de emitir papel moneda, de hacer que una propiedad que es intil para el acreedor sirva para pagar la deuda, y de cambiar la fecha de pago autorizando plazos ulteriores. E n Fletcher v. Peck (1810), el presidente del Tribunal Supremo se explay acerca de la intencin de los Padres Fundadores de limitar el menoscabo de los contratos privados, sosteniendo que un Estado poda ser parte en un contrato ejecutorio por el simple expendiente de promulgar una ley. Asimismo, para el juez Marshall el derecho de insolvencia de un Estado, retrospectivo o futuro, constitua una infraccin de las obligaciones contractuales. La prohibicin de la clusula contractual, escribi en Ogden v. Saunders, es completa y total, sin excepcin alguna. El elitismo de Marshall se inspiraba probablemente en la cultura de su nativa Virginia, donde todo el m u n d o , excepto los blancos pobres, tenda al ideal aristocrtico en los m o dales y la conducta. Nacido y criado en la

declaraba en 1787: A veces casi siento que se eliminase a la aristocracia en 1783...; mientras que en Nueva York alguien dijo a John Jay: N o podis haceros una idea de los sufrimientos de muchos que han pasado de la riqueza a la pobreza m s abyecta. Y as podram o s seguir, de ciudad en ciudad. En Filadlfia, Pelatiah Webster dio testimonio de la m s perniciosa transmisin de la propiedad y de los muchos miles de fortunas que se han perdido. En Charleston, David Ramsay afirmaba que nuevos y atrevidos comerciantes sustituyeron a los antiguos y promovieron rpidamente sus intereses. Hombres que apenas tenan dinero, lo tienen ahora, dijo el D r . Joseph Orne refirindose a la sociedad de Salem, en Massachusetts. Aadi que se les llam a b a los nuevos caballeros con colmillos. Aquellos que hace cinco aos eran 'las clases bajas' -declar Samuel Curwen, un partidario amargado de la Gran Bretaa-, son ahora, por una extraa revolucin, los nicos detentores del poder, la riqueza y la influencia. Hace veinticinco aos, David Hackett Fischer observ que los americanos definalesdel siglo xviii y comienzos del XIX, que analizaban la estructura de su sociedad, a veces la dividan en dos grupos: los buenos y los malos, los respetables y los ambiciosos. La distincin, aada, no era simplemente entre riqueza y pobreza, sino entre logro y aspiracin, entre los que tenan y los que queran tener. Los ms codiciosos, los m s ambiciosos, los m s malos desde una perspectiva elitista, eran hombres que tenan m u c h o y queran tener ms, hombres que queran agregar la respetabilidad a la riqueza, o la riqueza a la influencia popular. La vieja lite, que Fischer calific de m a dura, esttica, homognea y congnita, familias que habitaban docenas de condados en cada Estado, desde Massachusetts hasta Carolina del Sur, no dej de responder a la amenaza que suponan las ambiciones de los nuevos ricos para su liderazgo econmico, social y poltico. Estas clases precedieron a elevar baluartes en forma de interpretaciones de la Constitucin estadounidense de 1787 por su representante, el Presidente del Tribunal Supremo John Marshall, con la finalidad de garantizar los derechos de propiedad y mantener el statuo quo, m s que de fomentar el crecimiento econmico.

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frontera, de origen modesto, Marshall tena sobrados motivos de luchar para que lo aceptasen los aristcratas. Alexander Hamilton an lo necesitaba m s , ya que haba nacido en las Indias Occidentales, de padre desconocido. Desde siempre se ha considerado que el Secretario de Hacienda fue el principal proponente del crecimiento en su generacin; sus famosos informes al Congreso sobre el crdito pblico, las manufacturas y la banca nacional constituyeron, en palabras de Joseph Dorfm a n , un plan terico para el desarrollo de la economa. Pero el desarrollo econmico no era, ni con m u c h o , el principal objetivo de Hamilton. Lo que quera, sobre todo, era establecer el crdito pblico c o m o medio de alcanzar dos objetivos absolutos: la seguridad de los derechos de propiedad y el mantenimiento de la Unin creada por la Constitucin de 1787.

La nueva Constitucin
Los primeros conatos constitucionales de los revolucionarios -los Artculos de la Confederacin (1781-1787)- dejaron substancialmente el poder poltico en m a n o s de los Estados. Privado incluso del poder de recaudar impuestos, el dbil gobierno central tuvo que presenciar, sin poder hacer nada, c m o el precio de sus bonos de guerra descenda hasta un m nimo de 15 centavos de dlar. La nueva Constitucin no slo confiri al gobierno federal la faculta de percibir impuestos, sino que adems indic que el pimero de sus objetivos era pagar las deudas de los Estados Unidos. Habiendo propunado con xito el pago de estas deudas a la par, Hamilton seal explcitamente la conexin entre las mximas del crdito pblico..., la esencia del buen gobierno..., la seguridad de la propiedad en general, y el gran sistema del orden poltico. El mantenimiento de la unin era esencial para asegurar los derechos de propiedad contras las incursiones de las leyes estatales. Si bien la seguridad de los derechos de propiedad es una condicin indispensable del crecimiento econmico, no era eso lo que quera demostrar Hamilton. M s directamente pertinentes para el examen de la actitud del Secretario de Hacienda con respecto a la importancia del crecimiento son sus polticas y planteamientos acerca de la manufacturacin,

la oferta de dinero y de crdito. Pese a las sonoras frases de sus grandes informes, su accin habla m s alto que sus palabras. D a d o que los derechos de importacin eran la fuente principal de los ingresos necesarios para hacer funcionar el gobierno y el servicio de la deuda nacional, Hamilton se opuso a los esfuerzos de los fabricantes para que el Congreso pusiera coto a las importaciones competidoras, estableciendo aranceles de proteccin. Afinalesde 1793, sus polticas favorables a las importaciones haban arrojado a los fabricantes, desde Boston hasta Charleston, a los brazos de la oposicin a su partido poltico, los federalistas. Similares reservas suscitan las opiniones de Hamilton acerca del dinero y del crdito, cuyo fcil acceso habra permitido que un nmero creciente de hombres de negocios participasen en el reparto del pastel, por as decir. Las noticias de que una tercera banca haba comenzado a funcionar en Nueva Y o k en 1792 le causaron un dolor infinito; Sus efectos han de ser forzosamente perniciosos, desde todos los puntos de vista. Estas manifestaciones extravagantes de especulacin daan al gobierno y a todo el sistema de crdito pblico, disgustan a todos los ciudadanos sensatos y dan un aire de desgobierno a toda cosa. Es imposible que la coincidencia de tres bancos en una misma ciudad no provoque un volumen tal de crditos artificiales, que ponga en peligro a todos ellos y cause perjuicios de toda especie. Las relaciones del Secretario de Hacienda con el First Bank de los Estados Unidos (17911811), creado por el Congreso en 1790, testimonian de m o d o inequvoco la primaca, para l, del crdito pblico. Es cierto que Hamilton recomend, en su Informe sobre u n Banco Nacional, que la institucin fuera gestionada privadamente para evitar el descrdito que supondra un nmero excesivo de prstamos al gobierno. Al propio tiempo, el Secretario afirm tambin sin ambages que la utilidad pblica es un objetivo m s cierto de los bancos pblicos que el beneficio privado. Y as fue, en efecto. El da en que dimiti del cargo de Secretario de Hacienda, los crditos totales al gobierno ascendan a 4.700.000 dlares, prcticamente la mitad del capital autorizado del

576 First Bank. D o s de los primeros estudiosos del Banco, Holdsworth y D e w e y , llegaron a la conclusion de que estas cuantiosas extracciones de los fondos del Banco paralizaron sus servicios al comercio y las manufacturas y dificultaron las operaciones del gobierno mediante prstamos temporales. El descubrimiento de los balances del Banco para el perodo de 1792 a 1800 permitieron al estudioso m s reciente de la institucin, James O . Wettereau, hacer una clara demostracin numrica del acentuado conservadurismo del Banco en su poltica crediticia y de descuento. Durante la mayor parte de los aos de este perodo, la diferencia entre el nmero de billetes en circulacin y las reservas fue reducida, oscilando entre un m ximo de 4,93 a 1 y un mnimo de 0,96 a 1 en 1800. La media para los nueve aos fue slo de 1,95 a 1, m e n o de dos dlares en billetes de banco por cada dlar en efectivo. El Consejo de Administracin era obviamente sincero cuando declar: H a de resultar sobradamente evidente para todos los que se interesen en el negocio de la banca, que sus recursos y ventajas tienen lmites. Lejos de ver en el crdito bancrio un instrumento de crecimiento, el Consejo de Administracin crea que el volum e n de riqueza era un factorfijo.La funcin adecuada del crdito bancrio no era acrecentar la riqueza sino facilitar su transferencia. Es claro que Hamilton estaba de acuerdo.

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detalle, m s comerciantes urbanos auxiliares y ms agricultores y plantadores comerciales. La vieja estructura agromercantil de la economa se estaba industrializando. E n la ltima dcada del siglo xviii, segn Victor Clark, la m a nufactura rompi los viejos moldes tcnicos, y los procesos de produccin se revolucionaron. C o m o seala Robert W . Fogel, en el decenio de 1820 las principales industrias m a nufactureras crecieron rpidamente, la m a y o ra de ellas a ritmos decenales que excedan con m u c h o del incremento de la poblacin, del 35 %. Los textiles de algodn iban a la cabeza, pero el crecimiento de la produccin de artculos de lana, alfombras, papel, cristal de roca, plomo, azcar y maleza, sal, hierro y mquinas de vapor tambin fue impresionante. La manufacturacin domstica alcanz un mximo alrededor de 1815, tras de lo cual el descenso fue tan rpido que para 1830 los productos de fbrica haban excluido casi totalmente del mercado a los fabricados en el hogar. En los treinta aos anteriores a 1840, la tasa de crecimiento de la produccin y el cambio estructural de la economa superaron con creces las cifras alcanzadas incluso durante los aos m s activos del siglo x v m .

U n a parte fundamental de cualquier expliacin del progreso de la industria durante esos aos fue la relativa escasez de m a n o de obra en los Estados Unidos. Aunque en los Estados Unidos haba menos capital y m a n o de obra que en Gran Bretaa - y esto es especialmente aplicable a la m a n o de obra no espeEl auge de la manufacturacin cializada- el segundo era el factor de producSi bien el juez Marshall, a quien se ha llamado cin m s escaso, sobre todo despus de mediael discpulo m s grande de Hamilton, nunca dos del decenio de 1830. Su relativa penuria tuvo la oportunidad de pronunciarse sobre la ofreci a los fabricantes un incentivo econconstitucionalidad de los billetes emitidos por mico para ahorrar en este factor, invirtiendo los bancos comerciales, es casi seguro que, en novedades de alta densidad de capitales, para l, se trataba de los bills of credit pro- tanto m s cuanto que haba una mayor dispohibido por el Artculo I, Seccin 10. Si se nibilidad de hbiles constructores de mquihubiese pronunciado en este sentido, la econo- nas. Trabajadores especializados construyeron ma, en rpido desarrollo, se habra visto su- la maquinaria empleada en la mayora de las mida en el caos. El m u n d o estadounidense de industrias y la adaptaron a las necesidades los negocios haba sido un paraso de oportu- especiales. Hacia 1850 unos tcnicos ingleses nidades desde que las guerras de la Revolucin de visita en los Estados Unidos observaron francesa y de Napolen (1793-1815) abrieron que en la adaptacin de aparatos especiales a los principales puertos del m u n d o a los cargue- una sola operacin, en casi todas las ramas de ros neutrales de los Estados Unidos. Y no se la industria los americanos dan prueba de un trataba slo de una mayor presencia de ele- ingenio, as c o m o de una denodada energa, mentos familiares: m s importadores y expor- que nuestra nacin hara bien en imitar. La tadores, m s vendedores al por mayor y al medida de patentes reconocidas aument de

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos 535 en los aos 820 a 2.525 en el decenio de 850. Hasta qu punto es imputable a la educacin este indudable progreso en los descubrimientos y la industrializacin? N o es fcil responder a esa pregunta. Si bien durante esos aos el nivel de alfabetizacin fue, por lo general, alto, la capacidad mecnica de los h o m bres era probablemente casi tan frecuente c o m o la propia alfabetizacin. E n su Informe sobre las Manufacturas, Hamilton observa que un comentario que se oye a m e n u d o es que en el genio del pueblo de este pas, hay una aptitud peculiar para los trabajos mecnicos. El clebre inventor ingls de las mquinas herramientas, James Nasmyth, hizo una observacin similar a mediados del siglo XIX: El joven trabajador americano se transforma rpidamente en un artesano capacitado...; no hay un solo trabajador joven de habilidad m e dia en los Estados de N u e v a Inglaterra... que no haya ideado algn invento mecnico o m e jora en la manufacturacin con el que, con el tiempo, no espere mejorar su posicin o incluso hacer fortuna y ascender en la escala social. Es posible que esta extendida habilidad mecnica tenga su origen en la escasez de la poblacin, en relacin a la tierra. Los habitantes de asentamientos aislados y haciendas remotas tenan que aprender a aprovechar los recursos disponibles, y esto debe de haber fomentado la improvisacin. Lo que es m s cierto es que los estadounidenses aprendieron por la va prctica. C m o , si no es mediante la experiencia, podra un muchacho que haba sido obrero en una fbrica de algodn durante siete aos haber aprendido lo suficiente para que se le confiase la responsabilidad de reparar y poner en marcha la maquinaria de una fbrica de algodn en Tiverton, R h o d e Island? C m o si no podra un joven de diecinueve aos, despus de once aos de formacin en el empleo, haber sido nombrado superintendente de la Tejedura de Pawtucket en 1826? Despus de todo, sta era una edad tecnolgica en la que la innovacin se basaba en el conocimiento e m prico, m s que en el conocimiento cientfico. La edad emprica dur hasta comienzos del siglo x x , aproximadamente, despus de lo cual el conocimiento formal de principios cientficos, enseado en instituciones, se convirti en la fuente principal de la innovacin tecnolgi-

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ca. U n a cronologa parecida se aplica a las necesidades de capital de la industria. E n las dos dcadas anteriores a la guerra, quizs del 10 al 12 % del producto del pas se haba encauzado hacia el ahorro. Entre la Guerra Civil el inicio de las hostilidades de la primera guerra mundial, en 1914, esta proporcin a u m e n t hasta el 18-20 %, c o m o consecuencia del incremento de las inversiones no slo en la industria pesada, especialmente la siderurgia, sino tambin en la infraestructura urbana requerida por la ya avanzada Revolucin industrial.

Competicin y energa
Pero nos estamos adelantando a los acontecimientos. U n a vez m s , aunque es indiscutible que la seguridad de la propiedad y los contratos, en cuya importancia tanto haba insistido Hamilton y Marshall, es una condicin indispensable del creciminto econmico, las conservadoras opiniones de los dos patricios con respecto al volumen apropiado del dinero y el crdito habran frenado el crecimiento, si h u bieran prevalecido. N o prevalecieron. Al expirar la licencia del First Bank de los Estados Unidos en 1811, las restricciones conservadoras practicadas por esa institucin con respecto a las polticas de crdito y descuento de los bancos estatales autorizados llegaron a su fin, y entre ese ao y 1816 el nmero de bancos estatales licenciados se duplic, y lo propio sucedi con sus reservas de capital, triplicndose el volumen de sus emisiones de papel m o n e d a . A continuacin el Congreso procedi a licenciar un segundo Banco de los Estados Unidos en 1816 y esta institucin, presidida por Nicholas Biddle, sigui una poltica anlogamente conservadora hasta que la eliminacin de los depsitos de fondos del gobierno en 1834 puso trmino a sus facultades de restringir la actividad comercial de las instituciones estatales. Entre 1834 y 1860 se triplic el nmero de bancos y sus depsitos, y el n m e r o de billetes se duplic con creces. Las necesidades de desarrollo del pas requeran la expansin del crdito que las nuevas instituciones estatales hicieron posible, y el hecho de que la pauta secular de los precios antes de la Guerra Civil siguiera una trayectoria descendente prueba que la expansin no era inflacionaria.

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Stuart Bruchey empleo, junto con la relativa facilidad de adquisicin de tcnicas y propiedades productivas en una poca en que las sociedades y la propieda privada (y no las empresas) bastaba para satisfacer las necesidades de capital de la mayora de las industrias, contribuy a un grado inslitamente elevado de igualitarismo social entre los hombres blancos, durante el perodo de preguerra. Este igualitarismo contribuy decisivamente al crecimiento econmico de los Estados Unidos. A comienzos del decenio de 1830, Alexis de Tocqueville, el m s penetrante de los extranjeros que han estudiado las instituciones estadounidenses, vio claramente la relacin entre el hecho social y sus consecuencias econmicas. La vasta igualdad de las condiciones sociales, la poca distancia que separaba a los hombres, haca que stos fueran extraordinariamente sensibles a las desigualdades subsistentes e hicieran todo lo posible por subsanarlas. D o n d e la desigualdad de las condiciones es la regla c o m n de la sociedad -explic Tocqueville-, las desigualdades m s escandalosas no llaman la atencin. Pero cuando casi todo se encuentra en un m i s m o nivel aproximado, las m s ligeras diferencias son suficientemente visiles para lastimar la vista. D e ah que el deseo de igualdad sea cada vez m s insaciable, cuanto m s completa es la igualdad. Este deseo causaba una actividad o m n m o d a e incansable, una .fuerza sobreabundante y una energa que es inseparable de ella y que, por desfavorables que sean las circunstancias, puede hacer prodigios.

Las polticas conservadoras de Hamilton y Marshall representaban los intereses de una lite m s antigua, en la sociedad m s rgidamente estructurada que permita un ritmo lento de cambio. La batalla de los dos polticos estaba perdida de antemano. Bajo los efectos de la Revolucin, de las extraordinarias oportunidades de comercio mundial que se ofrecieron a los neutrales durante las guerras napolenicas, de los aumentos de la inmigracin en la posguerra y el vasto desplazamiento al Oeste, de la incipiente industrializacin a partir del decenio de 1820 y del mayor ritmo de crecimiento de la economa, la estructura jerrquica de la sociedad cedi al empuje de nuevas y poderosas fuerzas competidoras, de valores favorables al nuevo orden fuertemente competitivo, y de las doctrinas jurdicas a nivel federal que promovan la liberacin de nuevas energas. La transformacin social causada por la Revolucin fue m u c h o m s lejos con la aceleracin subsiguiente del movimiento horizontal, la industrializacin y la urbanizacin. Albert Rees ha sealado uno de los principales efectos sociales y econmicos de la industrializacin: Es una fuerza laboral en crecimiento, las personas podan trepar por la escala jerrquica con m u c h a mayor rapidez que en una estable. La rpida urbanizacin en las dcadas que precedieron a la Guerra Civil no slo concentr los numerosos empleos de servicios relacionados con el comercio y la industria, sino que adems increment considerablemente el nmero de empleos necesarios para sostener una vida comunitaria cerrada. Asim i s m o , la ampliacin del mercado caus una divisin de las funciones que antes desempeaban, por lo general, las personas m s eclcticas. A comienzos del siglo XIX se registr un fuerte aumento de la especializacin en el e m pleo. Los mercaderes se especializaron c o m o importadores o exportadores, mayoristas, intermediarios o minoristas, al tiempo que apareca una multitud de especialistas en diversas funciones comerciales, desde la manufacturacin hasta la banca comercial y de inversiones, que desempeaban tambin toda la gama de servicios de seguros y transportes. Aunque es difcil de medir, la sociedad presenci seguramente un aumento de la eficacia productiva en el plano ocupacional.

A Tocqueville le resultava difcil describir la avidez con que el americano se abalanza a coger el inmenso botn que la fortuna le ha reservado... Ante s tiene un continente sin lmites, y l se precipita c o m o si el tiempo apremiara y tuviese miedo de no encontrar sitio para sus actividades. La riqueza circulaba con una rapidez inconcebible, y la experiencia demuestra que es raro encontrar dos generaciones sucesivas que le hayan disfrutado plenamente. El nico calificativo que poda encontrar para la actividad comercial de los americanos era prodigiosa, y en este concepto inclua a los agricultores, ya que para la mayora de ellos la agricultura es tambin un comercio. Otros visitantes distinguidos de los Estados La multiplicacin de las oportunidades de Unidos, c o m o Harriet Martineau, la seora

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Trollope o Michael Chevalier, hicieron comentarios semejantes. En este m o m e n t o -escribi el viajero britnico Alexander Mackay en 1842-, la igualdad del hombre es la piedra angular de la sociedad americana. Los comentarios de viajeros pueden ser impresionistas y parciales, pero los informes oficiales y las observaciones oficiosas resultantes de exposiciones internacionales tales c o m o la Exposicin del Crystal Palace de 1851, en Londres, y los informes especializados de las comisiones industriales que ya en 1853 visitaban los Estados Unidos para estudiar los m todos americanos de manufacturacin, contienen indicaciones similares. Tras estudiar estas fuentes, John E . Sawyer resume su nfasis en la difusin de la educacin en Amrica; la ausencia de rigideces y limitaciones de clase u oficio; la libertad con respecto a las definiciones hereditarias de los trabajos, o los procedimientos anticuados de realizarlos; la importancia atribuida al progreso personal y los esfuerzos por mejorar el bienestar material, y la movilidad, flexibilidad y adaptabilidad de los americanos, y su fe sin lmites en el progreso. N o todo, en este comentario, es positio. Pero, aade Sawyer, tanto si hablan de " u n noble deseo de elevarse por encima de su condicin" c o m o si se refieren "a la vulgar caza del dlar", y tanto si les gusta c o m o si les desagrada una sociedad en la que el negocio es omnipresente y una estructura social completamente abierta promueve la movilidad, la falta de races, la inquietud, etc., y da un mayor realce a los resultados visibles del xito econmico, en todo caso se trata de valores sociales singularmente favorables a las pautas particulares de manufacturacin (tcnicas estandardizadas de fabricacin para los mercados de m a sas) que hemos venido discutiendo. Esos valores sociales, reflejando y reforzando la importancia del xito material, y de la industria, la sobriedad y frugalidad c o m o sus medios necesarios y suficientes, eran compartidos por todas las grandes instituciones sociales que intervenan en la formacin de la opinin pblica. La idea inculcada en la mente de la mayora de los muchachos, desde una edad temprana -deca u n artculo publicado por el Harper's New Monthly Magazine-, es la de "ir adelante". Los padres se ponen a prueba a s mismos con este m i s m o criterio, e imparten la m i s m a nocin a sus hijos. Segn ese

m i s m o artculo, para la gran mayora de a m e ricanos el xito significaba, desde haca tiempo, triunfar en los negocios y ganar dinero. Irvin G . Wyllie observ que los hombres de negocios ricos no slo escriban a los sobrinos pobres para recalcar la importancia de la industria, la sobriedad y la frugalidad para el xito, sino que adems repetan la m i s m a idea en los discursos de inauguracin del ao acadmico, en entrevistas para los peridicos y en libros. Sigmund D i a m o n d llega a la conclusin de que la prensa de la preguerra sola explicar el xito empresarial por la posesin de estas mismas cualidades personales. M u c h o s de los adalides del culto americano que resume la frase aydate a ti m i s m o eran sacerdotes protestantes. H o m b r e s c o m o Henry W a r d Beecher y L y m a n Abbott predicaban que la bondad corre pareja con la riqueza y daban la sancin de la Iglesia a los valores de progreso de la comunidad empresarial. A Abbott le gustaba m u c h o la parbola de los talentos, y la usaba para corroborar su afirmacin de que Jess aprobaba la acumulacin de grandes fortunas. Jess no conden la riqueza, deca Abbott; por el contrario, aprobaba el uso de la riqueza acumulada para acumular m s riqueza. Otros dijeron cosas similares en sus libros. El reverendo T h o m a s P . Hunt, por ejemplo, resumi los argumentos en favor de la riqueza en el ttulo de su obra, publicada en 1836: El libro de la riqueza: en el que se demuestra con la Biblia que el deber de cada hombre es hacerse rico. Las secuelas elementales, la familia, la iglesia, la prensa, los liceos y las salas de lectura de las bibliotecas de asociaciones mercantiles servan de cauces institucionales para el tema de la autoayuda. Wyllie seala que los famosos libros de lectura de William Holmes M c G u f fey cantaron las glorias del trabajo para varias generaciones de jvenes americanos. Desde 1836 hasta elfinaldel siglo, calcula este autor, quiz la mitad de los nios americanos fueron a la escuela de McGuffey... y aprendieron industria, frugalidad y sobriedad. Los libros de lectura de McGuffey contenan la m i s m a sntesis de virtudes cristianas y de la clase media que se encuentra en los manuales del xito. Trabaja, muchacho, no temas, trabaja, Mira el trabajo a la cara;

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Empua el martillo o la azada, Y no te avergences de tu humilde traza. Ningn muchacho, por pobre o desgraciado que fuera, tena motivos de desesperar mientras estuviera dispuesto a trabajar. La perseverancia y la industria permiten conseguilo casi todo, rezaba un libro de texto corriente en Nueva Inglaterra. Wyllie seala que los extranjeros comentaban a veces la intensa psicologa americana del trabajo compartida no slo por los que trabajaban para vivir sino por todo el pas: Amrica pareca ser el nico pas del m u n d o donde un hombre se senta avergonzado si no tena nada que hacen>. Desde luego la bien conocida tica protestante, y en particular la doctrina de la vocacin, contribuy decisivamente a esta psicologa. N i que decir tiene que la relativa escasez de m a n o de obra impuesta por la favorable relacin tierra/hombre del pas cre un campo frtil para que floreciera esta tica. Hablando en nombre del Tribunal Suprem o de los Estados Unidos, el sucesor de M a r shall en la presidencia del Tribunal, Roger B . Taney, se declar repetidamente a favor de los valores dominantes de la nueva era. Taney era un miembro destacado de lo que Bray H a m m o n llam el ala empresarial del partido del presidente Jackson. La expansin de la economa requera la eliminacin de barreras a la competencia y Taney se sirvi del poder del Tribunal Supremo con ese fin. E n el caso del Charles River Bridge (1837), Taney rechaz la argumentacin de los propietarios del puente, representantes de la vieja lite de los primeros inversores, segn la cual su licencia de explotacin les confera un derecho monopolstico implcito a percibir un peaje de los usuarios del puente, y que el legislativo de Massachusetts haba vulnerado ese derecho aLconceder una licencia para un puente rival. Taney neg la alegacin por entender que los derechos no se conferan por implicacin. Si bien los derechos de propiedad privada deben respetarse c o m o una cosa sagrada -escribi-, no hemos de olvidar que la comunidad tambin tiene derechos... Era evidente de qu derechos se trataba: ... En un pas c o m o el nuestro, libre, activo y emprendedor, que progresa continuamente en habitantes y en riqueza, los nuevos canales de comunicacin son cada da m s necesarios, tanto para los viajes c o m o para el

comercio, y son esenciales para la comodidad, conveniencia y prosperidad del pueblo. La economa en desarrollo necesitaba tambin la expansin del volumen monetario y de crditos y Taney contribuy decisivamente a hacer posible esta expansin. Cuando era secretario de Justicia de Andrew Jackson, escribi el mensaje presidencial que vetaba un proyecto de ley destinado a renovar la licencia del segundo Banco de los Estados Unidos, y dio cumplimiento a la orden del presidente de retirar los depsitos del gobierno de esa institucin. Y , cuando fue presidente del Tribunal Supremo, dictamin en el caso Briscoe v. Kentucky (1837) que los billetes emitidos por el Banco de Kentucky no eran bills of credit y por consiguiente no estaban prohibidos por la Constitucin de los E E . U U . En consecuencia, todos los billetes emitidos por los bancos comerciales eran constitucionalmente vlidos. Taney, que haba sido presidente de los consejos de administracin de los bancos de Maryland, hablaba con conocimientos de causa cuando declar que: Quiz no haya ningn negocio que rinda un beneficio tan cierto y liberal c o m o el negocio de la banca y el cambio; y es justo que est abierto, en la medida de lo posible, a la ms libre de las competencias, y que compartan sus ventajas todas las clases de la sociedad. Si hubiese dado un dictamen diferente en el caso Briscoe, Taney habra puesto en tela de juicio la legitimidad, y en consecuencia el valor, de 400 millones de dlares en billetes de banco puestos en circulacin por los bancos comerciales del pas, y habra sumido en la confusin el m u n d o de los negocios y el comercio. El contraste es claro: los valores Hamilton y del Tribunal Marshall eran los de la antigua lite que durante generaciones sostuvo a una sociedad jerrquicamente estructurada, que se beneficiaba del lento ritmo del cambio econmico. La evolucin que hemos descrito afloj las tuercas de esa sociedad, reconfiguro los valores predominantes del pas e hizo que el sistema jurdico pasase a proteger un orden ms abierto y competitivo. La liberdad de e m presa y los cambios econmicos y sociales que este orden promova no eran criaturas de la Constitucin. Para conseguirlos se luch en varios frentes, y la batalla no se gan hasta la presidencia de Jackson.

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Un mercado nacional
N o queremos decir con ello que la Constitucin, el Tribunal Supremo y la legislacin del Congreso no guarden relacin con el crecimiento de la economa. Ello no es as ni m u chos menos. E n el terreno jurdico el factor quizs m s importante es la Constitucin, que sent los fundamentos legales de u n mercado nacional. La atribucin de autoridad al C o n greso sobre el comercio interestatal priv a los Estados del poder de elevar obstculos al libre desplazamiento de las personas, los productos y los factores de produccin en todo el pas. Desde Marshall, en Gibbons v. Ogden (1824), hasta Stephen Field, en Welton v. Missouri (1875), el Tribunal Supremo protegi al mercado nacional contra las leyes estatales de demarcacin. Si el Tribunal no hubiera actuado as, los estrechos intereses econmicos de los diversos Estados podran m u y bien haber dividido (como ocurri en Europa en el siglo xix y gran parte X X ) el territorio continental en varias zonas m s pequeas del mercado, separadas entre s por barreras arancelarias. Las consiguientes limitaciones de la demanda habran reducido las posibilidades, primero de la especializacin regional y despus de la produccin en gran escala. Las economas de produccin que se obtuvieron de resultas de estos acontecimientos se habran perdido; los costos unitarios de produccin habran sido ms elevados y los bienes y servicios se habran vendido a precios m s altos, y a un nmero menor de consumidores. El que todo esto no ocurriera no se debe nicamente a la Constitucin. La Constitucin no cre el mercado nacional, pero hizo posible que apareciera uno. Y la atribucin de autoridad al Congreso para disponer y facilitar el cumplimiento de todas las Reglas y Reglamentos que protejan el territorio u otras propiedades pertenecientes a los Estados Unidos, y para admitir nuevos Estados en la Unin confiri a las futuras extensiones territoriales de este mercado la misma proteccin jurdica contra la fragmentacin. Varias disposiciones de la Constitucin estaban destinadas a facilitar las operaciones comerciales con el mercado nacional. Entre ellas figuraban las facultades conferidas al Congreso para acuar moneda y regular su valor, promulgar leyes uniformes sobre la bancarrota y una norma nica respecto de la naturaliza-

cin, establecer oficinas postales y construir carreteras, y promover el progreso de la ciencia y las artes tiles mediante el reconocimiento del derecho del autor y la concesin de patentes de invencin. La disposicin que haca aplicable el poder judicial federal a todos los casos entre ciudadanos de diferentes Estados abri los tribunales de la Unin a casos y litigios sobre la propiedad y otros derechos que podan presentarse en zonas geogrficas m u y separadas entre s, pero pertenecientes por igual al rea del mercado nacional. La facultad de enviar a la milicia a reprimir insurrecciones constituy un medio de salvaguardar la paz civil, mientras que el ejrcito nacional defenda los asentamientos del oeste contra los ataques de los indios o las invasiones extranjeras. Por ltimo, c o m o hemos visto, la prohibicin a los Estados de acuar moneda, emitir billetes de banco, pagar deudas con medios distintos de las monedas de oro o de plata, y promulgar cualquier ley que menoscabe la obligatoriedad de los contratos, dio una mayor seguridad a la propiedad y a las transacciones comerciales. Podramos aadir a esta lista ya larga de las causas del crecimiento una serie de disposiciones legislativas del Congreso, c o m o la que permita hacer donaciones de terrenos pblicos de los Estados Unidos a los Estados, en inters de la construccin de carreteras y otras mejoras internas. Pero ya hemos indicado la considerable diversidad de estas fuentes y la importancia crtica del m o m e n t o en que se llevaron a la prctica, en conjuncin con otros factores favorables. H e sugerido que el crecimiento de la economa estadounidense estuvo estrechamente interrelacionado con el desarrollo cultural e institucional de la sociedad a m e ricana, y que los valores, la estructura social y el sistema jurdico facilitaron considerablemente ese desarrollo. Numerosos fenmenos econmicos fueron factores causales del crecimiento, desde los efectos de la expansin de los mercados hasta la relativa escasez de obra no capacitada. Pero el sostn del crecimiento fueron los cambios sociales y culturales. Las energas liberadas por los acontecimientos que acabamos de describir contribuyeron m u c h o a elevar a los Estados Unidos a la posicin de primera potencia industrial en los ltimos aos del siglo xix, un poderoso rival de Gran Bretaa y de Alemania en el comercio mundial.

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Notas
En cl presente ensayo se exponen en forma resumida datos y disquisiciones de varias obras publicadas por el autor. Para ms detalles c informacin sobre las fuentes consultadas, vanse los siguientes trabajos: Enterprise, The Dynamic Economy of a Free People (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1990). The Wealth of the Nation (N.Y.: Harper & R o w , 1988). The Roots of American Economic Growth (N. Y.: Harper and Row, 1965). The Colonial Merchant, Sources and Readings (N.Y.: Harcourt, Brace, World, 1966). Vase tambin el discurso pronunciado por el autor como presidente de la Asociacin de Historia Econmica en 1986, publicado con el ttulo Economy and Society in an Earlier America, Journal of Economic History, XLVII, n 2 (junio de 1987), 299-319.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial

Anibal Quijano e Immanuel Wallerstein


El moderno sistema mundial naci a lo largo la cual hablamos de americanidad c o m o condel siglo xvi. Amrica - c o m o entidad geoso- cepto. E n estas zonas perifricas de la nueva cial- naci a lo largo del siglo xvi. La creacin economa-mundo capitalista que se hallaban de esta entidad geosocial, Amrica, fue el acto localizadas en el continente europeo (por constitutivo del moderno sistema mundial. ejemplo, en Polonia o Sicilia), el vigor de las Amrica no se incorpor en una ya existente comunidades agrcolas y de sus noblezas indeconoma-mundo capitalista. U n a economa- genas era considerable. Por eso, enfrentados a m u n d o capitalista no hubiera tenido lugar sin la reconstruccin de sus instituciones econAmrica. micas y polticas, lo que ocurra en el proceso En el primer volumen de El Moderno Siste- de periferizacin, estaban en condiciones de fundar en su historicidad ma Mundial (Wallerstein, su resistencia cultural a la Siglo XXI Editores, 1976, Anibal Quijano es profesor en la Uniexplotacin, y esa base les Madrid), se seala que: versidad de San Marcos y director del ha sido til incluso hasta el Centro de Investigaciones Sociales, El argumento de este Apartado Postal 140277, Lima 14, siglo x x . libro ser que para el estaPer. Imparte clases en diversas uniblecimiento de tal econoEn Amrica, sin embarversidades americanas y europeas. Sus trabajos y publicaciones se basan en los ma-mundo capitalista fuego, hubo una destruccin cambios de poder, sociales y culturales. ron esenciales tres cosas: tan vasta de las poblacioImmanuel Wallcrstein es profesor de una expansin del volunes indgenas y una imporsociologa y director del Centro Fermen greogrfco del m u n nand Braudel en la Universidad de tacin tan abundante de Binghamton ( S U N Y ) , en Estados Unido en cuestin, el desarrom a n o de obra, que el prodos. Es autor de trabajos como El sistello de variados mtodos de ceso de periferizacin gema mundial moderno (1974) y Unthincontrol del trabajo para diner menos una reconsking Social Science (1991), entre otros. ferentes productos y zonas truccin de instituciones de economa-mundo, y la polticas y econmicas, creacin de aparatos de Esque su construccin, virtado relativamente fuertes en lo que posterior- tualmente ex-nihilo toda-parte (salvo tal vez mente se convertiran en Estados del centro de en las zonas mejicanas y andinas). Incluso, esta economa-mundo capitalista (pp. 53-54). desde el principio, la forma de resistencia culAmrica fue esencial para las primeras dos tural a las condiciones opresivas fue menos en de estas tres necesidades. Ofrecieron espacio y trminos de historicidad que en trminos de constituyeron el locus y el primer terreno expe- un salto hacia la modernidad. La americanirimental de los variados mtodos de control dad ha sido siempre, permanece c o m o tal hasta hoy, un elemento esencial en lo que entendel trabajo. Se podra decir, quizs, lo m i s m o acerca de demos c o m o modernidad. Amrica fue el la Europa Central y del Este y partes de Euro- Nuevo M u n d o , un estandarte y una carga pa del Sur. H u b o , sin embargo, una diferencia asumida desde la partida. Pero a medida que crucial entre estas reas y Amrica, que es por pasaban los siglos, el N u e v o M u n d o se convirRICS 134/Dicicmbrc 1992

584 ti en el patrn, en el modelo del entero sistem a mundial. En qu consista esta novedad? Las novedades fueron cuatro, una pegada a la otra: colonialidad, etnicidad, racismo y el concepto de la novedad misma. La colonialidad se inici con la creacin de un conjunto de estados reunidos en un sistema interestatal de niveles jerrquicos. Los situados en la parte m s baja eran formalmente las colonias. Pero eso era slo una de sus dimensiones, ya que incluso una vez acabado el status formal de colonia, la colonialidad no termin, ha persistido en las jerarquas sociales y culturales entre lo europeo y lo no europeo. Es importante entender que todos los estados de este sistema interestatal eran creaciones novedosas -desde aquellos situados en la cspide hasta aquellos situados en la parte m s baja. Las fronteras de estos estados han cambiado constantemente a lo largo de los siglos, a veces en mayor medida, casi siempre en menor m e dida. A veces las fronteras mostraban algn tipo de continuidad histrica con los sistemas polticos premodernos; pero por lo general no lo hacan. En Amrica todas las fronteras eran nuevas. Y durante los tres primeros siglos del moderno sistema mundial, todos los estados de Amrica fueron colonias formales, subordinadas polticamente a un puado de estados europeos. La jerarqua de la colonialidad se manifestaba en todos los dominios -poltico, econmico, y no menos en lo cultural. La jerarqua se reprodujo a travs de los aos, aunque siempre fue posible para algunos estados escalar de rango en la jerarqua. Pero un cambio en el orden jerquico no alteraba la continua existencia de lo jerrquico. Amrica se convertira tambin en el primer c a m p o experimental para que algunos, nunca sino unos pocos, pudieran alterar su lugar en el ranking. La instancia ejemplar fue la bifurcacin de los caminos de Norteamrica y de Amrica Latina, desde el siglo xviii. La colonialidad fue un elemento esencial en la integracin del sistema interestatal, creando no slo un escalafn sino conjuntos de reglas para la interaccin de los estados entre ellos mismos. Fue as c o m o el denotado esfuerzo de aquellos situados en la parte m s baja del escalafn por ascender en el ranking, sirvi de diversas maneras para consolidar al

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sistema de ranking mismo. Las fronteras administrativas establecidas por las autoridades coloniales requeran tener cierta fluidez, de m o d o tal que desde la perspectiva de la metrpoli, la lnea fronteriza esencial fuera la del imperio frente a los otros imperios metropolitanos. Fue la descolonizacin la que fij la situacin estatal de los estados descolonizados. Los virreinatos espaoles fueron compartidos en el proceso de las guerras de independencia hasta erigir, m s o menos, los estados que hoy conocemos. Trece de las ms de treinta colonias de la corona britnica pelearon juntas en una guerra de independencia y se convirtieron en un nuevo estado, los Estados Unidos de Norteamrica. Las independencias cristalizaron la situacin de estos estados c o m o el medio por el cual el sentimiento com n de nacionalismo poda cultivarse y florecer. Reafirmaron a los estados en su jerarqua. La independencia no deshizo la colonialidad; sencillamente transform su contorno. Fue la estadidad de los estados, y ante todo la de los estados de las Amricas, producida en las condiciones de la colonialidad, la que hizo posible que la etnicidad emergiera c o m o un elemento constitutivo del moderno sistema mundial. L a etnicidad es el conjunto de lmites comunales que en parte nos colocan los otros y en parte nos los imponemos nosotros mismos, c o m o forma de definir nuestra identidad y nuestro rango con el estado. Los grupos tnicos reivindican su historia. Pero ellos crean su historia, en primer trmino. Las etnicidades son siempre construcciones contemporneas, de manera que son siempre cambiantes. Pero todas las grandes categoras por medio de las cuales dividimos hoy en da a Amrica y el m u n d o (americanos nativos o indios, negros, blancos o criollos/ europeos, mestizos u otro nombre otorgado a las supuestas categoras mixtas), eran inexistentes antes del moderno sistema mundial. Son parte de lo que conform la americanidad. Se han convertido en la matriz cultural del entero sistema mundial. Q u e ninguna de estas categoras est anclada ni en lo gentico, ni en una antigua historia cultrural, es evidente con slo mirar las modificaciones de sus usos en las Amricas, estado por estado y siglo por siglo. La categorizacin entre cada estado en un determinado m o m e n to fue compleja o simple segn la situacin

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local requerida. En situaciones y momentos de agudo conflicto social, las categoras tnicas fueron a m e n u d o reducidas en su cantidad. En situaciones y momentos de expansin econmica, las categoras se expandan para calzar diferentes grupos en una m s elaborada divisin del trabajo. La etnicidad fue la consecuencia cultural inevitable de la colonialidad. Deline las fronteras sociales correspondientes a la divisin del trabajo. Y justific las mltiples formas de control del trabajo inventadas c o m o parte de la americanidad: esclavitud para los negros africanos; diversas formas de trabajo forzado (repartimiento, mita, peonaje) para los indgenas americanos; enganches, para la clase trabajadora europea. Desde luego stas fueron las formas iniciales de distribucin tnica para participar en la jerarqua laboral. A medida que avanzamos haca el perodo posindependendencia, las formas de control del trabajo y los nombres de las catagoras tnicas fueron puestas al da. Pero siempre se mantuvo una jerarqua tnica. La etnicidad sirvi no slo c o m o una categorizacin impuesta desde arriba, sino c o m o una reforzada desde abajo. Las familias socializaron a sus hijos en las formas culturales asociadas con las identidades tnicas. Esto fue un calmante poltico (aprender c m o adaptarse y as sostenerse); pero a la vez radicalizante (aprender la naturaleza y el origen de las opresiones). La insurreccin poltica asumi una coloracin tnica en las mltiples revueltas de esclavos africanos y de indgenas americanos. La etnicidad colore tambin el conjunto de movimientos independentistas definesdel siglo XVIII y de principios del xix, en la medida en que varios de ellos se hicieron cada vez m s claramente movimientos de los colonos blancos, horrorizados por los espectros de repblicas de ex-esclavos negros c o m o en Hait o por los reclamos de indgenas americanos rurales de echar por tierra la jerarqua tnica, c o m o en la rebelin de Tpac A m a r u . En consecuencia, la etnicidad no bast para mantener las nuevas estructuras. En tanto que la evolucin histrica del moderno sistem a mundial, trajo elfinaldel dominio colonial formal (primero en las Amricas) y la abolicin de la esclavitud (ante todo un fenmeno de Amrica), la etnicidad fue reforzada por un consciente y sistemtico racismo. Por supues-

to, el racismo estuvo siempre implcito en la etnicidad, y las actitudes racistas fueron parte y propiedad de la americanidad y la modernidad desde sus inicios. Pero el racismo hecho y derecho, teorizado y explcito, fue en gran m e dida una creacin del siglo XIX, c o m o u n a manera de apuntalar culturalmente una jerarqua econmica cuyas garantas polticas se estaban debilitando eh la era de la soberana popular despus de 1789. La realidad subyacente al racismo no siempre requiere la accin verbal o incluso la exteriorizada postura social que hay en la conducta racista. E n las zonas m s perifricas de la economa-mundo capitalista, por ejemplo en la Amrica Latina de los siglos XIX y X X , el racismo poda disimularse detrs de los pliegues de la jerarqua tnica. La segregacin formal o incluso la discriminacin menos formal no necesariamente fueron practicadas. As, la existencia de racismo en pases c o m o Brasil o Per suele ser negada firmemente. Los Estados Unidos del siglo XIX, por otro lado, tras la abolicin formal de la esclavitud, fue el primer estado en el sistema moderno en aplicar la segregacin formal, as c o m o el primero en estacionar a los indgenas americanos en reserva. Aparentemente, fue precisamente a causa de su fuerte posicin en la economam u n d o que Estados Unidos requiri semejante legislacin. Es un pas en el cual el tamao del estrato social m s elevado creca c o m o el mayor porcentaje de la poblacin nacional; y en el cual, consecuentemente, haba tanta m o vilidad individual ascencional, las restricciones tnicas m s informales parecan ser insuficientes para mantener el control del trabajo y las jerarquas sociales. As, el racismo formal devino una contribucin m s de la americanidad al sistema mundial. La ascensin de Estados Unidos, despus de 1945, a la hegemona del sistema mundial, hizo ideolgicamente insostenible el mantenimiento de la segregacin formal en este pas. Por otro lado, la m i s m a hegemona hizo necesario para los Estados Unidos permitir una vasta inmigracin legal e ilegal desde los pases no-europeos, tanta que dio origen al concepto de tercer m u n d o interno. U n a contribucin ms de la americanidad al sistema mundial. La etnicidad necesitaba an ser mantenida a flote por el racismo, pero el racismo necesitaba ahora una carta m s sutil. El racismo se

586 refugi en su aparente opuesto, el universalism o y, su derviado, el concepto de meritocracia. Es en los debates de los ltimos veinte aos que encontramos esta ltima contribucin de la americanidad. D a d a una jerarquizacin tnica, un sistema de exmenes favorece, inevitablemente, de manera desproporcionada a los estratos tnicos dominantes. Esa ventaja adicional es lo que en el sistema meritocrtico justifica las actitudes racistas sin necesidad de verbalizarias: aquellos estratos tnicos que se desempean ms pobremente lo hacen as porque son racialmente inferiores. La evidencia parece ser estadstica; de all, cientfica. Esto nos lleva a la cuarta contribucin de la americanidad, la deificacin y la reificacin de la novedad, ella m i s m a un derivado de la fe en la ciencia, la cual es un pilar de la modernidad. El Nuevo M u n d o era nuevo, esto es, no viejo, no atado a la tradicin feudal del pasado, al privilegio, a las maneras anticuadas de hacer las cosas. Cualquier cosa que fuera nueva y m s moderna era mejor. M s an, todo era presentado siempre c o m o nuevo. Puesto que el valor de la profundidad histrica fue moralmente denigrado, su uso c o m o herramienta analtica fue igualmente desechado. Fueron las independencias de Amrica las que representaron la realizacin poltica de esa novedad que se reputaba de mejor. A partir de ah, a medida que Norte Amrica se separaba de Latinoamrica, su ventaja fue adscrita por m u c h a gente al hecho de que encarnaba mejor lo nuevo, de que era m s moderna. La modernidad se convirti en la justificacin del xito econmico; pero tambin en su prueba. Se trataba de un argumento circular perfecto que desviaba la atencin del desarrollo del subdesarrollo. El concepto de la novedad fue as la cuarta y quizs la ms eficaz contribucin de la americanidad al desarrollo y la estabilizacin de la economa-mundo capitalista. Bajo la apariencia de ofrecer una salida a las desigualdades del presente, al concepto de lo nuevo empujaba e insertaba su inevitablidad en el superego colectivo del sistema m u n dial. D e ese m o d o , la americanidad fue la ereccin de un gigantesco escudo ideolgico al m o derno sistema mundial. Estableci una serie de instituciones y maneras de ver el m u n d o que sostenan el sistema, e invent todo esto a partir del crisol americano. Sin embargo, la

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americanidad constituy su propia contradiccin. Porque la americanidad ha existido demasiado tiempo en Amrica; porque sus consecuencias indirectas han llevado a tanto alboroto poltico-intelectual durante cuatro siglos, la americanidad se ha expuesto a la mirada crtica, y primero que todo en Amrica. N o fue casualidad el hecho de que el anlisis centroperiferia se propagara en la escena intelectual del m u n d o desde la C E P A L (Comisin Econmica para Amrica Latina). N o fue casualidad que la movilizacin poltica antirracista recibiera su primer y ms grande impulso en Norte Amrica.

II
Separadas en el perodo colonial, las Amricas se han articulado entre s directamente, desde el siglo xix, hasta llegar a constituir juntas una parte especfica del sistema-mundo, en una estructura de poder cuya hegemona es detentada por Estados Unidos. Desdefinesdel siglo x v hasta el siglo x v m , fue en las colonias ibricas donde la produccin era ms variada y ms rica y la sociedad y la cultura ms enraizadas y ms densas. Sin embargo, esa situacin es revertida desde m e diados de siglo x v m . Alfinaldel siglo, el Sur es periferalizado y es derrotado el primer proyecto de independencia con real potencial descolonizador (Tpac A m a r u , en el Virreinato del Per. El Norte, Estados Unidos, conquista su independencia. Y desde el siglo xix, su poder ha sido continuamente dilatado hasta constituir la sede del primer poder realmente mundial de la historia. Qu condujo por tan distintos cursos la historia de Amrica? La explicacin fundamental debe encontrarse en las diferencias en la constitucin del poder y en sus procesos, en cada m o m e n t o y en cada contexto histricos. Para partir, la colonialidad en el rea iberoamericana, no consisti solamente en la subordinacin poltica a la Corona metropolitana, sino, sobre todo, en la dominacin de los europeos sobre los aborgenes. En cambio, en el rea britano-americana, consisti de manera virtualmente exclusiva en la subordinacin poltica a la Corona inglesa. Eso quiere decir que las colonias britnicas se constituyeron, inicialmente, c o m o sociedades-de-europeos-

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Grabado de Chapuis, 1886, representando una estatua de Cristbal Coln, en Coln (Panam). Rogcr-voiiet.

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fuera-de-Europa. Las ibricas, c o m o socieda- bajo el seoro de la nobleza cortesana. La des de europeos y aborgenes. Sus procesos Iglesia encarna la Contrarreforma y es dominada por la Inquisicin. La ideologa religiosa histricos seran, pues, m u y diferentes. Eso responde a las conocidas diferencias legitima la expulsin de los agricultores y arteentre las sociedades aborgenes de cada una de sanos mozrabes y mudejares, as c o m o de los las reas. Pero que eso no fue lo nico impor- comerciantes yfinancistasjudos. Eso no evita tante salta a la vista si se recuerda que los que las riquezas coloniales estimulen la difubritnicos llamaron naciones a las sociedades sin de las prcticas materiales y subjectivas aborgenes del Norte y durante el perodo co- del mercantilismo. Pero queda estancado el lonial la trataron c o m o a tales naciones, cierta- trnsito entre el capital mercantil y el indusmente subordinadas, pero desde fuera de sus trial en la Pennsula, lo que adems se agrava respectivas sociedades, c o m o proveedoras de durante la crisis europea del siglo xvii. pieles y otros materiales y aliadas en las gueLa simultaneidad y el desencuentro entre rras, entre los europeos. Despus de la Inde- las prcticas sociales mercantilistas y los papendencia, los norteamericanos prefirieron ex- trones y valores formales de origen seorial en terminarlos en lugar de colonizarlos. la sociedad ibrica, es el producto caracterstiLos ibricos, en cambio, discutan ardoro- co de ese proceso. Son la sociedad y el m o m e n samente si los indios era realmente h u m a - tofijadospara siempre en la m s grande imanos y tenan alma, mientras conquistaban y gen histrica de la literatura europea: D o n destruan, precisamente, sociedades aborge- Quijote an ve gigantes y contra ellos arremete nes de alto nivel de desarrollo. Esclavizaron y, lanza en ristre; pero, no por casualidad, son en las primeras dcadas, casi exterminaron a molinos de viento que lo reciben y dan en sus poblaciones, sobre todo emplendolas tierras con l. c o m o mano-de-obra-desechable. Y a los superT o d o ello no habra sido, quizs, posible vivientes, en los escombros de sus sociedades, sin la sbita adquisicin de las inmensas metalos sometieron a relaciones de explotacin y lferas y del trabajo gratuito virtualmente inadominacin, sobre las cuales fueron organiza- gotable de la Amrica colonial, que permitan das las sociedades coloniales. el reemplazo de la produccin local y de las Es necesario, en consecuencia, volver la clases y grupos productores. D e otro lado, la vista hacia las sociedades colonizadoras para Corona se lanza a expandir su podero euroencontrar otros factores en la historia colonial. peo, por motivaciones dinsticas de prestigio, H a y que recordar, primero, que con la con- no de beneficios mercantilistas. Los ingentes quista, colonizacin y bautismo de Amrica, al gastos respectivos son sostenidos por las riqueterminar el siglo xv, comienza la historia del zas coloniales; pero con la produccin local mercado mundial, del capitalismo y de la m o - estancada, ellas son transferidas en beneficio dernidad. La llegada de los britnicos a la otra de los banqueros centroeuropeos y de los inAmrica, poco m s de un siglo despus, ocurre dustriales y comerciantes britnicos, franceses, ya cuando esa nueva historia est en pleno holandeses o flamencos. C o m o consecuencia, proceso. E n consecuencia, las sociedades colo- durante el siglo xvn Espaa pierde la lucha nizadoras eran radicalmente diferentes y lo europea frente a Inglaterra, y las sociedades sern tambin las modalidades de coloniza- ibricas ingresan en un largo perodo de pericin y sus implicaciones sobre cada metrpoli feralizacin. y sobre cada sociedad colonial. Las implicaciones de todo ello en la conforE n el m o m e n t o del primer encuentro con macin de la sociedad colonial fueron decisiAmrica, Espaa est terminando la Recon- vas. El conquistador ibrico es mentalmente quista e iniciando la formacin del estado cen- portador de modelos de poder y de valores tral. El establecimiento de la dominacin colo- sociales de carcter seorial, a pesar de que sus nial en esas condiciones, tuvo implicaciones actos y motivaciones en la conquista correspeculiares en la sociedad ibrica. Durante el ponden a las tendencias del mercantilismo. siglo xvi, la Corona combina la centralizacin Por ello, en el primer m o m e n t o de la organizadel estado con un modelo seorial de poder, cin del poder colonial, detrs de la encoya que destruye la autonoma, la democracia y mienda indiana y del encomendero es disla produccin de los burgos, para ponerlos cernible la sombra del patrn feudal. Pero en

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niz c o m o una sociedad de europeos en tierra americana. Pero, por encima de todo, fue el caso excepcional de una sociedad que se configura directamente, desde sus inicios, c o m o sociedad capitalista, sin los agrupamientos e intereses sociales, instituciones, normas y smbolos que en Inglaterra correspondan an a la historia seorial. Y con recursos naturales largamente superiores. La produccin se organiza primero para el mercado interno y no al revs. Y se articula a la economa metropolitana n o solamente c o m o proveedora de materias primas, sino c o m o parte del proceso de produccin se organiza primero para el mercado interno y no al revs. Y se articula a la economa metropolitana no solamente c o m o proveedora de materias primas, sino c o m o parte del proceso de produccin industrial. El estado regula y dicta las normas, pero no controla, ni es propietario de los recursos, ni de la produccin, c o m o en el caso ibrico. Y ninguna iglesia es todopoderosa, ninguna Inquisicin se opone al desarrollo de la modernidad y de la racionalidad, c o m o en el rea iberoamericana antes de los Borbones. Inclusive el rgimen esclavista se establece ya formando parte del engranaje del capitalism o . Es verdad que produce y permite al seoro en las relaciones sociales; pero modulado por el hecho de operar con mercancas (includo el esclavo), para producir mercancas, por motivaciones y necesidades de beneficio. N o se opone, sino impulsa la innovacin tecnolgica que hace parte de la revolucin industrial, al revs del seoro ibrico sobre m a n o de XIX. obra india gratuita, cuya fuerza de trabajo Por contraste, cuando los primeros coloni- no es mercantilmente producida. zadores britrnicos desembarcan en la otra Los procesos de independencia tienen, por Amrica, ya a comienzos del siglo xvn, Ingla- todo ello, lgicas e implicaciones m u y distinterra procesa todas las tendencias sociales e tas en cada lado. Las colonias iberoamericanas intersubjetivas de la transicin capitalista que, llegan al final del siglo x v m con economas inclusive, llevarn pronto a la primera revolu- estancadas, con patrones de poder social y cin poltica especficamente burguesa de Eu- poltico en crisis. Derrotados el movimiento ropa (Cromwell) y al primer debate poltico- de Tpac A m a r u en 1780, las revueltas indefilosfico propiamente moderno de la historia pendentistas slo corresponden m u y parcialeuropea, aunque producido y moldeado en el mente a la revuelta anticolonial india o a las matrimonio del poder con la inteligencia. Y necesidades de la expansin capitalista y de su desde fines del siglo XVI, logra el dominio control nacional. D e hecho, en los centros comartimo y la dominacin del mercado m u n - loniales principales, la emancipacin slo culdial en plena expansin. mina exitosamente cuando los seores domiLa sociedad colonial britano-americana no nantes deciden autonomizarse respecto del fue el resultado de ninguna conquista y des- rgimen liberal en la Espaa de comienzos del truccin de las sociedades aborgenes. Se orga- siglo XIX. Se est lejos de una revolucin. Al

el desmantelamiento del regimen encomendero, no m u c h o despus, y en la imposicin de la centralizacin poltico-burocrtica de las colonias bajo el poder de la Corona, actan ya las necesidades del mercantilismo. Aquel orden poltico fue centralizado y burocrtico, y en ese sentido no feudal. Pero fue tambin seorial, arbitrario, patrimonialista y formalista. La estructura productiva fue m o n tada ante todo para el mercado externo y fue desmedrado el mercado interno (lo que no equivale al consumo interno, que ciertamente fue m u y grande, especialmente el seorial y el eclesistico, pero cuyos elementos no pasaban, en su mayor parte, por el mercado). El seoro se exacerb en las relaciones con los indios y los negros, con todas sus implicaciones psicosociales (el desprecio al trabajo, sobre todo el manual; el cuidado del prestigio social, la honra, y sus correlatos: la obsesin con las apariencias, la intriga, el chisme, la discriminacin). El cambio dinstico por los Borbones en el siglo xviii, no fue ventajoso para las colonias. La nueva geografa de la administracin colonial espaola, benefici en la prctica los intereses del comercio ingls por el Atlntico. D e sarticul la estructura productiva y comercial producida; desangr financieramente las reas ms ricas en servicio de las guerras de la Corona y estanc su produccin manufacturera en favor de las importaciones de la produccin de las hasta entonces productivas regiones. Y poca duda cabe de que fund las bases de la balcanizacin de las ex-colonias en el siglo

590 terminar el colonialismo ibrico, en las excolonias no estn presentes fuerzas sociales hegemnicas o capaces de articular y dirigir coaliciones hegemnicas para preservar la unidad poltica del rea iberoamericana, y ni siquiera para erigir y sostener establemente un estado local. El caso de Brasil fue diferente. Pero no se independiz sino m u c h o m s tarde. En cambio, las ex-colonias britanoamericanas se organizan inmediatamente c o m o los Estados Unidos de Amrica, con un orden poltico bajo una hegemona social m u y clara, con un estado fuerte, pero con una sociedad civil provista de mecanismos para regular sus relaciones con las instituciones estatales. La independencia combina las exigencias del desarrollo capitalista nacional y las del debate poltico ordenado sobre las nuevas bases de modernidad/racionalidad. N a d a sorprendente, en consecuencia, que en la perspectiva norteamericana la independencia tenga el lugar de toda una revolucin: la Revolucin Americana. Las dos Amricas ingresaron en el s. xix son m u y desiguales condiciones y por caminos m u y distintos. Estados Unidos sigui un patrn de desarrollo, de nuevo, excepcional: se fue constituyendo c o m o nacin al m i s m o tiempo que c o m o centro hegemnico imperial. D e ello, el destino manifiesto es una ceida expresin ideolgica. Ese patrn ha tenido varias etapas y m o d a lidades histricas. Primera, la expansin territorial violenta que permiti a Estados Unidos duplicar en menos de 80 aos el territorio continental heredado, a costa del territorio de los indios del Oeste y de la mitad del mexicano. Segunda, la imposicin de un cuasiprotectorado sobre los pases del Caribe y Centroamrica, incluyendo el rapto de Pan a m y la construccin y control del Canal de P a n a m , as c o m o sobre Filipinas y G u a m . Tercera, la imposicin de una hegemona econmica y poltica sobre el resto de Amrica Latina, desde el fin de la Primera Guerra Mundial. Cuarta, desde la Segunda Guerra Mundial, la imposicin de su hegemona sobre todo el m u n d o , conducindolo a integrarse en un orden global de poder. D o s factores decisivos deben ser anotados a ese respecto. U n o , el rpido desarrollo capi-

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talista de Estados Unidos, que ya a fines del s. xix le permite competir con Europa y con Inglaterra en particular. D o s , su asociacin hegemnica con Inglaterra despus de la Primera Guerra Mundial frente a Europa y A m rica Latina, lo que finalmente llevar al apoyo britnico a la hegemona mundial de los Estados Unidos. Durante el m i s m o perodo, Amrica Latina se balcaniza; se desangra en guerras de frontera y en guerras civiles en cada pas; el poder se organiza sobre bases seorial-mercantiles; se estanca el desarrollo del capital y de sus respectivas relaciones sociales. El pensamiento moderno, en esas condiciones, sufre la kafkiana tortura del exilio interior o de la fuga utpica. Las clases dominantes, eurocentristas, adoptan el mistificado modelo europeo de estado-nacin, para sociedades cuyo rasgo fundante es an la colonialidad entre lo europeo y lo no-europeo; y el modelo liberal de orden poltico, para sociedades dominadas mercantil-seorialmente. T o d o ello permite la perduracin del carcter dependiente del patrn de desarrollo histrico y la subordinacin al imperialismo europeo, primero, y estadounidense despus. Durante el siglo xx, Amrica Latina ha permanecido en gran medida apresionada en el nudo histrico formado por el entrelazamiento entre las cuestiones de nacin, identidad y democracia; cuestiones y problemas que en otros contextos, c o m o los europeos, se sucedieron en etapas. El desenlace o corte de tal nudo histrico pareci comenzar con la revolucin mexicana; pero la derrota de la revolucin democrtico-nacional en los dems pases, no solamente no resolvi el problema, sino que abri una crisis de poder no resuelta, cuya ms ajustada expresin es, seguramente, la perduracin de ese peculiar animal poltico, especficamente latinoamericano: nacionalista-populista-desarrollista-socialista, cuyos componentes se combinan de muchos m o d o s en cada pas y en cada situacin.

Ill
Las Amricas se preparan a ingresar en el siglo XXI casi con las mismas desigualdades que en el siglo xix. Pero a diferencia de entonces, no lo harn ni separadas, ni por caminos diferen-

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tes, sino c o m o partes de un m i s m o orden m u n dial en el cual Estados Unidos ocupa, an, el lugar primado, y Amrica Latina, un lugar subordinado y est afectada por la crisis m s grave de su historia postcolonial. En la perspectiva americana del futuro, ciertos procesos merecen ser puestos de relieve. U n o , la tendencia a una m s sistemtica articulacin entre las Amricas, bajo la hegemona de Amrica del Norte (lo que incluye tan secundaria c o m o tardamente a Canad). Eso incluye el creciente flujo migratorio desde todas las Amricas hacia el Norte y en particular hacia Estados Unidos. D o s , la mayor articulacin interna de Amrica Latina, a pesar de las presiones en contra desde el capital global, Europa, Japn, Estados Unidos. Tres, el desarrollo de la descolonizacin en la produccin de la cultura, del imaginario, del conocimiento. En breve, la maduracin de la americanizacin de las Amricas. Las Amricas son el producto histrico de la dominacin colonial europea. Pero no fueron nunca slo una prolongacin de Europa, ni siquiera en el rea britanoamericana. Son un producto original, cuyo propio y sui generis patrn de desarrollo histrico, ha tardado en madurar y abandonar su condicin dependiente de su relacin con Europa, sobre todo en Amrica Latina. Pero actualmente, si se atiende a los sonidos, a las imgenes, a los smbo-

los, a las utopas americanas, es lcito admitir el tiempo de maduracin de ese patrn autn o m o , la presencia de u n proceso de reoriginalizacin de la cultura en las Amricas. Eso es lo que podemos llamar la americanizacin de las Amricas. El proceso es apoyado por la crisis del patrn europeo. La formacin de Estados Unidos directamente c o m o sociedad directamente capitalista, fund all la utopa de la igualdad social y de la libertad individual. Esas imgenes velan, por supuesto, las m u y reales jerarquas sociales y su articulacin en el poder; pero tambin impiden su sacralizacin y mantienen el espacio del debate y legitiman la capacidad de regular desde la sociedad la accin del estado. E n Amrica Latina, la persistencia del imaginario aborigen bajo las condiciones de la dominacin, ha fundado la utopa de la reciprocidad, de la solidaridad social y de la democracia directa. Y bajo la crisis presente, una parte de los dominados se organiza en torno de esas relaciones, dentro del marco general del mercado capitalista. Tarde o tempano, esas utopas americanas se encontrarn para formar y ofrecer al m u n d o la especfica utopa americana: La migracin de pueblos y de culturas entre las Amricas y la gradual integracin de todas ellas en un nico marco de poder, es o puede ser uno de sus vehculos m s eficaces.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO

El peso de las instituciones metropolitanas

Ruggiero Romano
Antes de referirnos al problema de las institu- quia Espaola? Por incorporacin a la Corona ciones que gobernaban los territorios america- de Castilla. Es pues el derecho castellano (y no nos, es indispensable examinar la situacin en un supuesto derecho espaol, que no exista) el que rige en las Indias Occidentales. Pero esto Europa. Ante todo, hay que observar que cuando se no es m s que un principio de orden general. habla de Espaa, se comete un contrasenti- En efecto, la situacin que los espaoles endo. D e hecho, lo que haba eran las Espaas, cuentran en Amrica es diferente de la de Esen plural, cuyos reyes eran Hispaniarum atque paa, demasiado diferente. Baste pensar que Indiarum Rex. Esta observacin no se inspira en Amrica los espaoles no encuentran soen un afn de precisin intil, sino que es lamente sociedades segmentadas c o m o en el Caribe, sino tambin sofundamental para entenciedades m u y bien estrucder que Espaa en singular Ruggiero R o m a n o es un historiador turadas, c o m o las de M era una simple unin diitaliano, especializado en historia econmica y social de Amrica Latina. H a xico o Per. Sucede as nstica, y no una verdadesido jefe de estudios en la Escuela de que en el tronco del derera unin nacional. Esto sigEstudios Superiores de Ciencias Sociacho castellano se injertan nifica que los diversos reiles, de 1950 a 1989. Es profesor adjunnumerosos elementos aboto en El Colegio de Mxico. H a publinos (las Espaas) de la M o cado libros y artculos sobre la historia rgenes, indios, i el derenarqua Espaola estaban econmica y social de Amrica Latina. cho y las instituciones viunidos a sta segn m o d a Su direccin: 246, Bid. Raspail, 75014 gentes en la Amrica espalidades diferentes: Paris, Francia. ola se indianizan en ciera) Por incorporacin al to m o d o . Y tanto m s se Reino, lo que entraa la indianizan cuanto que, completa fusin y, por por voluntad del Soberaconsiguiente, la prdida de no, ciertas pragmticas los rasgos originales (como castellanas n o fueron en el caso de Granada, por ejemplo), incluido el sistema legislativo y el nunca de aplicacin en Amrica. ordenamiento jurdico; Es en este contexto general, pues, en el que b) Por incorporacin a la Corona de Castilla: se desarrollan las instituciones. Ante todo, las que mejor reflejan los proen este caso, se trata de una simple unin de dos reinos (el incorporador, Castilla, y el in- blemas generales de gobierno. E n el vrtice de corporado) en la que cada uno de ellos guarda la pirmide, los virreyes. Los grandes virreina(por lo menos en principio, en la prctica ya es tos (Nueva Espaa y Per) rigen el corazn del otra cuestin) su propia especificidad (por Imperio hasta bien entrado el siglo x v m . La tarea es ingente: desde Lima, gobernar los teejemplo, el caso de Aragn). Ahora bien, esto nos induce a plantearnos rritorios que hoy forman el Per, Ecuador, la cuestin siguiente: con arreglo a qu princi- Colombia, Bolivia y la mitad de Chile y. Arpio se agreg el espacio americano a la Monar- gentina... Por m s que los virreyes hagan las RICS 134/Dicicmbrc 1992

594 veces del rey, la inmensidad de los espacios reduce considerablemente su autoridad. C o n todo, estos virreyes gozan de un poder m u c h o mayor que sus homlogos de Npoles o de Palermo (por ejemplo). Mayor, porque ellos no tienen que vrselas con parlamentos de vieja tradicin, ciudades con antiguos privilegios, noblezas de tradiciones (y prerrogativas) seculares, sino con una sociedad indgena m s netamente (y brutalmente) conquistada y sometida. Su poder abarca todos los aspectos de la vida del Estado, militar y econmico, fiscal y judicial... Pero al m i s m o tiempo, y sobre todo a partir del siglo xvii y a pesar de su autoridad soberana en principio, un formalism o excesivo contribuy a limitar rgidamente toda su autonoma de accin. Ante todo los virreyes (y tambin otros altos funcionarios, c o m o los presidentes y los gobernadores) deban actuar en el marco de instrucciones m u y precisas, y deban rendir cuentas minuciosas, en el menor detalle, de todos los aspectos posibles e imaginables de la vida poltica, administrativa,fiscal,comercial, de las misiones religiosas... Para cada asunto, una carta; y para cada carta, una documentacin de antecedentes lo m s completa posible. Para completar el cuadro, era preciso obtener la Real Confirmacin para cualquier asunto: un contrato, una concesin de tierras... Esta enorme maquinaria local tena su correspondencia en otra institucin de Espaa, el Consejo de Indias, que no se limitaba a ejercer controles formales sino que examinaba cada asunto, pequeo o grande, en detalle, con la lentitud que podem o s imaginar. Las complicaciones no proceden solamente de Espaa, sino tambin del interior. Al lado del Virrey, y para completar su trabajo en la administracin de la justicia, estn las Audiencias. Estas audiencias, compuestas de un nmero variable de oidores, no limitaron sus atribuciones a la esfera judicial sino que asumieron tambin funciones de gobierno. La confrontacin entre las Audiencias y el Virrey se hizo inevitable. Inevitable y violenta, y m u y a m e n u d o zanjada en favor de las Audiencias y de sus oidores, ya que stos podan someter a los virreyes a toda una serie de controles. En esta funcin poltica de las Audiencias americanas la que las diferencia de sus modelos metropolitanos originales (las A u diencias de Valladolid y Granada), que nunca

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se salieron de sus atribuciones judiciales. Estas observaciones acerca de dos instituciones, el Virrey y las Audiencias (y de su alejamiento gradual del modelo metropolitano) son aplicables tambin a otras instituciones no ya de nivel poltico, estatal, sino de nivel local, municipal. La tradicin municipal medieval era m u y fuerte en Espaa, y las instituciones de gobierno local haban sido m u y funcionales. Pero con el siglo x v se acaba esta edad de oro. E n Amrica, los cabildos o municipios slo tendrn una funcin autntica de representacin al comienzo de la conquista y tres siglos m s tarde, cuando se declaran los movimientos independentistas (1810). Podram o s esbozar el siguiente proceso: en un princi-. pio se imponen los cabildos abiertos, que son consejos municipales abiertos a todos (todos los blancos, evidentemente). Esta forma democrtica durar poco, y los cabildos se transformarn en rganos cerrados, dominados por las grandes familias (sobre todo en lo econmico). D e ah se derivaron la esclerosis, la falta de iniciativa y el conservadurismo. Este es el panorama, ciertamente sucinto, de las instituciones estatales y locales. Pasemos ahora a examinar algunas instituciones econmicas que tuvieron gran influencia en la evolucin de Hipanoamrica. Ante todo, las instituciones regulan la adquisicin de la propiedad de la tierra. Las mercedes de tierras constituyen el sistema de formacin del rgimen de propiedad de la tierra. Se trata de donaciones de tierras efectuadas para recompensar a los hroes de la conquista, segn sus mritos. El principio que justifica estas distribuciones es el m i s m o que presidi la distribucin de tierras cuando la Reconquista de Espaa contra los rabes. Incluso los n o m bres de las superficies de tierras que son objeto de donacin denotan este origen: las caballeras de tierra estaban reservadas a los que haban servido a caballo; las peonadas a los soldados de infantera, los que combatan a pie. El problema es que en Amrica estas donaciones de tierras - q u e corresponde al Rey hacerlas- eran efectuadas por el cabildo, el consejo municipal. Estas donaciones de los consejos municipales habran debido ser ratificadas por el Consejo de Indias en Espaa; sin embargo, esta ratificacin no se produjo. El resultado fue que, despus de haber sido distribuidas

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Archivo administrativo en las Antillas. El poder colonial export sus sistemas administrativos al nuevo m u n d o .
Rapho,

a los antiguos conquistadores (grandes y pe- m s - e n el plano econmico- en la Amrica queos) las tierras se cedieron a personas que espaola es la encomienda, eso es, la atribuno haban participado para nada en los hechos cin a un espaol de un determinado nmero de armas. Se trata, en realidad, de una distri- de indios que le deban trabajo y/o tributo. E n bucin de bienes races entre los miembros del principio esta atribucin se justifica por el cabildo y sus allegados (familiares, amigos, deber del encomendero de ocuparse de la edurelaciones...). N o quiero decir que en ella se cacin cristiana de sus indios. Igualmente en encuentre el origen de las grandes propieda- principio, esta atribucin gratuita de m a n o de des, pero s es cierto que esos abusos constitu- obra estaba reservada, en un comienzo, a toyen el modelo de todos los dems abusos dos los que se haban distinguido en las operaque permitirn la formacin de los grandes ciones de conquista. Sin embargo, c o m o haba latifundios en Amrica. ocurrido con las mercedes de tierra, las enPero la institucin que quizs ha influido comiendas se concedieron rpidamente a per-

596 sonas cuyo nico mrito era formar parte del cabildo, o estar bien relacionadas con ste. E n resumidos trminos, en el caso de la encomienda se producen los m i s m o s fenmenos de desviacin ya sealados al hablar de las mercedes de tierra: era el R e y quien deba otorgar las encomiendas o, si haban sido otorgadas por el cabildo, tenan que ser ratificadas en Madrid. A h o r a bien, nada de esto fue as en la realidad. L a reglamentacin era m u y estricta; pero la aplicacin prctica escap por c o m pleto a su rigor. Y las encomiendas y las mercedes de tierra son precisamente los m e jores ejemplos del incumplimiento m s absoluto de las n o r m a s jurdicas. stas n o admitan ninguna confusin entre las mercedes de tierras y las encomiendas, es decir, que n o podan cederse a u n e n c o m e n d e r o tierras situadas en el m i s m o espacio que los indios que se le haba asignado. Esta disposicin se inspiraba en la voluntad de impedir que la presencia directa del encomendero en tierras de sus e n c o m e n d a d o s ejerciese u n a presin excesiva sobre stos. N o obstante, este principio, en teora justo, fue constantemente transgredido, y son incontables los casos de mercedes sobre tierras de los e n c o m e n d a d o s . Esta confusin tiene para m u n a e n o r m e importancia. E n efecto, en ella se encuentran las races de los que m e parecen constituir la institucin m s importante de la Amrica espaola: el feudalismo. N o ignoro que hay quien opina que el feudalismo difcilmente puede considerarse u n a institucin en el sentido estricto del trmino. Pero yo creo que es el feudalismo americano el que acaba por influir y corromper todas las instituciones, polticas, jurdicas, e c o n m i cas... Reconozco tambin.que se puede hablar largo y tendido sobre el significado de la palabra feudalismo: en u n sentido estrictamente tcnico (y formalista), lo que se produce en Amrica n o es feudalismo. Pero he de reconocer que n o c o m p r e n d o porqu los partidarios del sentido estricto del trmino y el hecho del feudalismo (Bloch, Boutruche), que n o ven a la feudalidad fuera del m u n d o franco y sajn, aceptan la existencia de u n feudalismo bizantino y, lo que es m s increble, de u n feudalismo japons. Para ellos, la feudalidad italiana o espaola n o existi nunca, pero s la japonesa. Contrariamente a lo q u e crea Boutruche,

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hablar de feudalidad en los siglos x v n o xvn, o de feudalismo en Espaa o en Italia, n o es u n uso impropio de la lengua sino u n a simple constatacin de hechos. Y estos hechos constituyen el sistema feudal. Q u e n o queremos llamarlo as? L l a m moslo seorial, pero los hechos n o cambian cambiando el n o m b r e . Feudalismo, pues. R e s u m a m o s . E n qu consiste el feudalismo? A m i m o d o de ver, en tres elementos principales: a) L a concesin gratuita de tierras (en A m r i ca, las mercedes de tierras); b) Derechos sobre personas para la explotacin de esas tierras (en Amrica, la encomienda); c) U n a relajacin total de los vnculos entre el centro (el soberano) y la periferia. Hasta ahora n o habamos hablado de este ltimo aspecto. D e j e m o s de lado (pero sin olvidarlas) las frmulas de orden general segn las cuales las leyes promulgadas en M a d r i d son hostias sin consagrar, y los virreyes (en principio los alter-ego del rey) pueden afirmar: Dios est en el cielo, el R e y est lejos, aqu m a n d o yo. L o s otros factores son los siguientes: en primer lugar, el incumplimiento de toda frmula jurdica del derecho de la metrpolis. Y aqu volv e m o s a las instituciones. Espaa haba dispuesto que toda transaccin entre Amrica y la metrpolis deba pasar por Sevilla (despus por Cdiz). L a Casa de Contratacin instalada en Sevilla deba velar por q u e ninguna m e r canca destinada o proveniente de Amrica dejase de pasar por esta ciudad. El monopolio funcion bien durante el siglo xvi, pero desde comienzos del x v n el contrabando (en todas sus formas) se impuso hasta tal punto que hacia mediados del siglo la cantidad de m e r cancas de contrabando exceda con m u c h o de los intercambios oficiales. Este trfico paralegal (ms q u e ilegal, puesto q u e el contrabando se beneficiaba en gran parte de la complicidad de las autoridades espaolas) corra tambin a cargo de espaoles pero n o del todo, ya que sus beneficiarios eran principalmente ingleses, franceses y portugueses. E m p e r o , para entender bien este problema de las instituciones hay q u e considerarlo en el plano de los h o m b r e s q u e las hacen (o no) funcionar. Es pues, en general, el problema de la burocracia el que nos concierne aqu. P o d e -

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597 con la Amrica espaola, pero tambin u n nmero considerable de diferencias. Desde u n principio las caractersticas feudales de la ocupacin del Brasil se reflejan en la divisin administrativa del territorio ocupado, repartido en 15 capitanas. Los capitanes son donatarios, ya que han recibido del rey los territorios en donacin (vase el m a p a adjunto), de los cuales son propietarios directos en un veinte por ciento de la superficie. A d e m s , estos capitanes-donatarios ejercen un monopolio sobre todos los molinos, tienen derecho a someter a la esclavitud a todos los indios que logren capturar, y gozan del derecho a percibir u n uno por ciento del diezmo real y un cinco por ciento de toda la madera de palo brasil cortada. Para acentuar este carcter feudal, los capitanes-donatarios tienen derecho a conceder a los colonos una superficie de tierras, a cambio de la cual stos han de servir en el ejrcito en caso de guerra (naturalmente los colonos han de pagar tambin el diezmo del rey, del cual el capitn-donatario percibe el uno por ciento). Se trata pues de una estructura piramidal de tipo estrictamente feudal (hay que aadir que los capitanes-donatarios tienen derecho a administrar justicia, alta y baja). Pero la c o m p a racin con la Amrica espaola deja de ser vlida en lo tocante a las instituciones que regulan la distribucin de las tierras. Y es que, en lo relativo a los hombres que deben explotar esas tierras, Portugal manifiesta de inmediato una vocacin esclavista: primero sometiendo al cautiverio a los aborgenes, y a continuacin mediante la importacin masiva de negros de Africa. H a y otra diferencia, importante, con la situacin de la Amrica espaola: durante todo el siglo xvi, y hasta 1640, no existe en Portugal ninguna institucin semejante al Consejo de Indias de Madrid. Slo en 1642 se crea un Consejo de Ultramar destinado a vigilar el funcionamiento de la administracin brasilea. El sistema de capitanas dura hasta mediados del siglo XVIII, poca en que todas ellas se reintegran a la Corona. Hasta 1763 no hay u n virrey en el Brasil; lo que hubo es un Capitn General, que era titular de la Capitana de Ro de Janeiro. A nivel de la administracin local, es el Senado da Cmara el que nos interesa aqu. Se trata de una repeticin de la institucin existente en Portugal. E n la metrpolis esta institucin haba perdido en parte su au-

m o s decir que la burocracia fue mejor durante el siglo xvi que en los dos siglos siguientes. Este descenso del nivel de calidad de los funcionarios se atribuye al hecho de que los antiguos burcratas de designacin real directa fueron reemplazados por individuos que c o m praron el cargo y que parecen haber sido m s corrompidos que sus predecesores. Este problema de la corrupcin debe considerarse desde diversos puntos de vista. Ante todo hay que observar que la corrupcin exista tanto en el siglo xvi c o m o en los siguientes. El hecho de que haya sido m s importante en los siglos xvii y xviii de resultas de la venta de cargos se sigue casi automticamente: era normal que la persona que haba desembolsado una cantidad para comprar un cargo que le proporcionaba un estipendio de menos del uno por ciento del capital invertido (la m i s m a cantidad invertida en un negocio cualquiera habra rendido un cinco por ciento) trate de recuperar por lo menos los intereses de su inversin. En resumen, estos funcionarios corrompidos estaban casi autorizados a serlo. Pero hay otro elemento que debe considerarse, y es el importante cambio que se observa a partir del siglo xvn; la preponderancia de los funcionarios espaoles disminuye y los cargos son cubiertos (siempre mediante compra) por naturales del pas. Debe reconocerse pues que, a partir de este m o m e n t o , los frutos de la corrupcin permanecen en Amrica y no van a parar ya m s a Espaa. M e parece que podem o s llegar a un primera conclusin. Es posible determinar los rasgos caractersticos de los Estados en general (y en particular los del ancien rgime) examinando c m o se articulan (por parejas) estas cuatro caractersticas: fortaleza, debilidad, rigidez, elasticidad. Ahora bien, Espaa es sin duda un Estado rgido y, a la vez, dbil. E n un Estado as, las instituciones reflejan estas caractersticas. Por una parte (la rigidez) las instituciones son, desde el punto de vista jurdico, m u y precisas (demasiado), casusticas, puntillosas, con una legislacin que pretende abarcar todos los casos. Por otra parte (la debilidad) estas instituciones se encuentran en la imposibilidad real de aplicar las normas, las instrucciones e incluso las leyes. Esto, que es cierto para el centro (Espaa), lo es an m s para el espacio colonial. Pasemos ahora a considerar el caso del Brasil. Se encuentran aqu muchas semejanzas

598 toridad; en el Brasil, en cambio, el Senado adquiere un poder considerable, ya que la lejana del poder central le confiere una libertad y una autonoma difcilmente concebibles en Portugal. Obsrvese ante todo que se atribuye el ttulo honorfico de Senado, mientras que en Portugal la misma institucin se denomina simplemente Cmara. El Senado se c o m p o ne de un Juez Presidente, dos jueces ordinarios y cuatro oficiales (tres vereadores y un procurador). Al inicio de la colonia todos estos cargos son elegidos de una lista de homens bons, o sea, hombres de calidad que eligen a otros hombres de calidad... V e m o s en efecto que se reproduce la m i s m a situacin que en el caso de cabildo espaol: la formacin de una oligarqua m u y reducida que se ocupa de todos los asuntos relativos al territorio de su circunscripcin. Es cierto que, en el caso brasileo, el juez presidente elegido acaba siendo sustituido por un juez de afuera (juiz-de-fore), de designacin real. Esto podra dar a pensar en una intervencin del poder central sobre los poderes locales. Pero, en la prctica se trata m s de una apariencia que de una realidad. Y aqu debemos sentar un principio que se aplica por igual al Senado da Cmara y a otras instituciones (brasileas e hispanoamericanas); es difcil, por no decir imposible, establecer una diferencia clara entre los aspectos administrativos (en el sentido que d a m o s a la palabra hoy da) y los judiciales. As, el Senado da Cmara se ocupa de la administracin en el sentido escrito del trmino, pero interviene tambin para juzgar delitos de poca monta (daos, hurtos), para dictaminar sobre las infracciones a sus propios edictos o para zanjar los litigios referentes a , los servicios pblicos (aguas, caminos...). E n suma, se produce una confusin de las funciones que hoy da dividiramos en judiciales y administrativas. Pero esta confusin no es m s que el reflejo de la que los contemporneos llamaban la legislao extravagante: centenares, miles de edictos, cartas y disposiciones reales, rdenes, acuerdos, leyes frecuentemente contradictorias y, en cualquier caso, difcilmente reducibles a los principios coherentes de una gestin adecuada de la cosa pblica. L a supresin (muy tarda por lo dems) de las capitanas y el nombramiento de los jueces de afuera han sido vistos c o m o la seal de la imposicin de

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la autoridad real sobre situaciones locales de tipo feudal. Y , formalmente, esto es desde luego cierto. Pero la falta de organizacin, de eficiencia y de rapidez siguieron favoreciendo a las fuerzas centrfugas en detrimento de la metrpolis. Tratemos de ver estos problemas luso e hispanoamericanos a la luz de las caractersticas de los dos imperios, el espaol y el portugus. El primero es de corte claramente feudal; el segundo presenta una estructura feudal, acompaada de una estructura esclavista. Dicho esto, hay que reconocer que ste ltimo consigui sujetar mejor a sus dominios brasileos, por el simple motivo de que su espacio era m s reducido que el que controlaba Espaa. M s pequeos, porque no hay que olvidar que, si bien hubo expediciones al interior de la masa continental, el Brasil de la poca colonial era esencialmente el de la costa, m s fcil de controlar. Espaa, en cambio, tuvo que controlar un espacio infinitamente mayor, y un espacio terrestre en el interior del cual las comunicaciones eran m u y difciles. El alejamiento de Espaa de su imperio americano es infinitamente superior al del Brasil en relacin a Lisboa. El espacio del Caribe nos acerca a los m u n dos holands, ingls y francs y permite una especie de geografa comparada de los diferentes tipos de colonizacin. U n a parte de las islas no fue ocupada por los espaoles, que las consideraban intiles o perdidas en la naturaleza. Este vaco explica la facilidad con que los ingleses se instalaron en Jamaica (1655), as c o m o en Barbados o en San Cristbal; los franceses se instalan (1655) en la mitad norte de Santo D o m i n go y en Guadalupe y Martinica; los holandeses ocupan Curaao, Bonaire y Aruba (de 1621 a 1640); puede decirse que a mediados del siglo xvii la supremaca espaola en el Caribe se habra terminado, ya que slo le quedaba Cuba, la mitad de Santo D o m i n g o y algunos puntos en la Costa de Puerto Rico. Cuales son los rasgos m s destacados de este m u n d o , que originan las diferencias entre los diversos tipos de dominio? El punto de partida es que en ningn otro lugar de Amrica ha desaparecido tan deprisa la poblacin aborigen: afinalesdel siglo XVI el Caribe se vaca de hombres (por esto las islas son intiles o perdidas). Se recurre a la

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599 la Martinica en 1635, y a Duplessis, a m o de Guadalupe, tambin en 1635. Sigamos la peripecia de Belain d'Esnambuc: es nombrado C a pitn General de las Islas de Amrica, y en vsperas de su muerte designa (sin que ni el Rey ni Richelieu tengan nada que decir) a su sobrino Jacques Dyel Duparquet para el cargo de teniente general. C o m o sucesor suyo en San Cristbal, d'Estambuc elige a Philippe de Longvilliers de Poincy, quien se mostrar tan brutal que esta vez el soberano intervendr, nombrando en su lugar a Patrocle de Thoisy. N o importa: Poincy se niega a obedecer; D u parquet acude a socorrerlo y finalmente Thoisy es devuelto a Francia. T o d o esto puede sorprender a los que ven en las Compaas una expresin del capitalismo moderno. Pero el verdadero problema es que las Compaas no tienen nada de capitalistas, sino que su naturaleza es sobre todo feudal (o seorial, si se prefiere). Volvamos a la Compagnie des Iles Franaises d'Amrique, compuesta en un principio de 45 socios. Cada isla se ocupa en n o m bre del Rey, quien nombra a un capitn general de la isla y a varios tenientes generales, mientras que la Compaa designa a su representante en la isla. T o d o parece en orden: la autoridad del Estado queda a salvo. N o obstante, veamos un poco lo que ocurri en 1652 en una de estas islas, Granada. En este ao Monsieur Duparquet, seor propietario de esta isla y de Martinica y Santa Luca, habiendo recibido sus cartas de general de parte del Rey, y con el seor D u q u e de Vandosme c o m o agregado, vino a Granada a hacerse reconocer en esta calidad. Hasta aqu, todo bien. Pero Duparquet ya haba nombrado el ao anterior a su hijo, de un ao de edad, teniente general; cuando llega a Granada para reconocer los buenos servicios que haba recibido de algunos particulares nombra a un comandante (el marido de su sobrina) y a un capitn, un tal Sieur le Marquis. N o obstante, estos n o m bramientos son exclusivos del poder real (las citas provienen de L'histoire de lisie de Grenade en Amrique, manuscrito annimo presentado por M . Petitjean Roget, Montral, 1975). Los poderes reales han sido burlados. Desde luego Colbert acabar con todo eso, y en 1687 Granada ser sometida al control directo del Estado. Pero no hay que fiarse de las apariencias. Si no, cmo explicar lo que sucede en Marti-

esclavitud, pero los esclavos son caros. E n un principio, los ingleses y los franceses llenan sus islas de esclavos blancos (los indentured servants ingleses y los engags franceses), personas que se comprometen a trabajar durante un cierto periodo (cinco aos, por lo general) para reembolsar el precio del viaje de Europa a Amrica; sin embargo, en Amrica estos trabajadores se endeudan, y difcilmente consiguen salir de su condicin. Esta m e parece la primera institucin que debe tomarse en consideracin. N o quiero decir que la colonizacin de las islas haya corrido a cargo exclusivamente de esclavos blancos, ya que s m u y bien que en el Caribe franco-ingls se importaron cantidades considerables de africanos, pero no cabe duda de que son los indentured servants y los engags quienes ponen en marcha la explotacin. Otra caracterstica que m e parece fundamental es la funcin que los nuevos amos atribuyen a sus posesiones. En los sistemas ingls y holands el objetivo principal es hacer de estas islas una plataforma para la redistribucin de las mercancas destinadas a la masa continental de la Amrica espaola. T o m e m o s un solo ejemplo: en Port Royal (Jamaica), en diez meses, de diciembre de 1718 a septiembre de 1719, recalan 201 barcos destinados al comercio fraudulento con la Amrica espaola. Para comprender la importancia de esta cifra, hay que pensar que durante los 24 meses de 1718-1719 el comercio legal espaol con A m rica se hizo solamente con 17 barcos. As pues, esta funcin comercial fue prioritaria durante mucho tiempo, en el caso de las islas inglesas y holandesas (menos, es cierto, en el de las islas francesas). N o es hasta m s tarde que la explotacin del suelo tomar el relevo y se convertir en la actividad principal, transformando por ejemplo a Hait en uno de los principales productores de azcar y ail de la poca, pero en este caso la institucin principal ser la esclavitud (de un total de 520.000 habitantes en 1789, se cuentan 40.000 blancos, 28.000 negros libertos o mulatos y 425.000 esclavos). Es en el Caribe donde encontramos una de las instituciones m s originales: las C o m p a as. V e a m o s por ejemplo una de ellas, la Compagnie franaise des les d'Amrique. La historia de esta Compaa, fundada en 1635, tiene entre sus protagonistas a Pierre Belain d'Esnambuc, unfilibusteroque ocup

600 nica en 1717 (despus de la gran intervencin de Colbert...)? El teniente general de la Martinica, La Varenne, de designacin real, llega en 1716 con instrucciones m u y concretas para reorganizar la colonia, reducir los abusos de los oficiales de justicia, limitar la presin que los grandes propietarios ejercan sobre los habitantes y, sobre todo, impedir el comercio con el extranjero (en particular con los holandeses de Curaao). T o d o eso no poda ser del gusto de Latouche de Longpr, el cultivador m s poderoso de la isla, quien organiz una conspiracin (la Gaoul) en la que participaron varios centenares de personas que en las operaciones militares fueron dirigidas por el coronel de la Milicia... El resultado de todo ello? Saint Simon lo cuenta de m o d o delicioso en sus memorias (ad a n n u m 1717): los conspiradores les sorprendieron (a La Varenne y a su intendente) una maana, encontrndose en su casa en aquel m o m e n t o , les ataron, sellaron todos sus papeles y efectos sin quedarse con ninguno, no hicieron ningn dao a los sirvientes y les subieron a un barco que se encontraba all por casualidad, dispuesto a zarpar para Francia, y al que de inmediato hicieron levar velas. En este caso, el escarnio de las instituciones es completo. Porque el sucesor de La V a renne, Feuquire, deber avenirse a que las cosas sigan c o m o antes de 1717 y, sobre todo, tendr que aceptar el comercio fraudulento. Pero antes de terminar al respecto, quisiera sealar que el revolucionario Dubucq no era solamente un seor de su isla sino que adems, c o m o nos indica Saint Simon, tena slidas amistades en Versalles: se producieron algunas condenas, pero en 1720 una amnista borraba todo recuerdo de la Gaoul. Y volvemos siempre al m i s m o punto. E n aquel m u n d o americano -sea cual fuere la potencia dominante- se tropieza siempre con la misma constante: una enorme discordancia entre el derecho y la situacin real; entre las palabras y las cosas (sin que deba verse ninguna alusin a Foucault); entre los principios administrativos y las realidades de la administracin. Las cosas, los hechos son m s importantes. Examinemos el problema de la tierra, siempre en el Caribe francs: el criterio de distribucin es tambin la distribucin topogrfica. En la poca de la Compagnie des Iles Franaises d'Amrique que tena la condi-

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cin de seor de Ias mencionadas tierras e islas, o bien sucesivamente -cuando la Corona recuper la administracin directa de las islas- la concesin de la tierra es gratuita: se trata de bandas estrechas y largas de suelo, que salen del m a r en direccin al interior de las islas, lo que no deja de recordar las tenures medievales (igualmente largas y estrechas y que salan de los caminos o los cursos de agua). Estas tierras deban desbrozarse en un plazo de tres aos, so pena de devolverlas a la Compaa o, despus, al Rey. Pero esta disposicin no siempre se cumpli y las instrucciones, rdenes y leyes se repiten de ao en ao, para recuperar estas tierras dejadas sin explorar. Pero hay otro fenmeno: en principio estas tiras de tierra habran debido medir 200 pasos de ancho y 400 de largo. Y sin embargo, se encuentran propiedades de 500 a 800 pasos de anchura y 2000 de longitud. Lo extraordinario es que, en los tiempos de la Compaa, era ella la que conceda directamente las tierras; despus, quien lo haca era el teniente general y el intendente nombrado por el Rey, a reserva de la confirmacin real. Pero esto es slo aparente, ya que de lo contrario no sera explicable la expansin de las superficies de las propiedades. Pero hay otro elemento que incita a la reflexin. Durante la Revolucin Francesa las Antillas fueron, sin excepcin, partidiarias de la monarqua (salvo, por razones que confieso ignorar, Maria Galante). Desde luego haba republicanos tambin en las Antillas, pero es revelador el hecho de que, cuando los ingleses ocupan la Guadalupe en 1794 y restablecen las instituciones del Antiguo Rgimen, encontrarn bastantes colaboracionistas y, entre ellos m u y particularmente, los plantadores que llegarn incluso a jurarfidelidadal rey Jorge de Inglaterra! Es normal que sea as. El antiguo rgimen es el que poda garantizar el viejo sistema feudal (o seorial, si se prefiere...), basado en gran parte en la esclavitud. Y es que, si bien para la concesin de tierras el sistema era seorial, para su explotacin la institucin principal era la esclavitud. La existencia de este fenmeno se confirma en otros espacios (y, sobre todo, en Hait). Pero si pasamos a las Antillas inglesas, la situacin cambia, por lo menos en parte. E n efecto, aqu la concesin se haca a cambio de dinero, y esto tiene consecuencias positivas ya

El peso de las instituciones metropolitanas

601 sea sustituida por la legislacin inglesa, m u c h o menos favorable a los seores). U n tercio de esas tierras deba concederse en arriendo y los seores tenan derecho de prestacin personal sobre los arrendatarios. Cugnet insiste m u c h o en la semejanza del Canad y Francia. Es cierto que podra destacarse la variedad de situaciones entre las diversas regiones de Francia, pero esto nos apartara del tema. L o que cuenta es que leyendo a Cugnet tenemos la sensacin de encontrarnos frente a una situacin cristalizada en relacin con la situacin canadiense. Cristalizada significa simplemente que es an m s acentuada que en la metrpolis. Es bien fcil dar una prueba. Los feudos de alta justicia slo podan estar en posesin de los nobles. Pero todos aquellos a quienes se conceda un feudo noble gozaban de derechos nobiliarios; incluso el ltimo de los plebeyos, si compraba un feudo noble, gozaba de los derechos nobiliarios. Si insisto tanto en estos aspectos feudales, en el carcter feudal del sistema econmico-social-poltico, no es con nimo polmico sino simplemente para indicar que no es posible explicar la estructura administrativa de esos espacios (que es la finalidad de estas pginas) sin este trasfondo feudal. Y si no, cmo explicar el retorno, en el Canad francs (y tambin en Chile, por ejemplo, o en Mxico) de las justificaciones militares del sistema? C m o explicar la concentracin de cargos administrativos (y militares) en m a n o s de los seores? Existe una homogeneidad feudal de las estructuras administrativas en todos los casos aqu presentes, desde Chile hasta Canad? D e jemos de lado por un m o m e n t o lo feudal. Lo que es cierto, y an m s importante, es, a m i juicio, la homegeneidad de u n sistema que sera equivocado llamar colonial. E n efecto, este ltimo trmino, al tratar de precisar las situaciones, acaba por escamotear el hecho ms importante: el carcter real del sistema. Este no es, desde luego, idntico en toda la masa continental. Podemos detectar trazos feudales m s o menos acentuados segn las regiones; podemos encontrar tambin casos en los que las caractersticas feudales van acompaadas de elementos esclavistas (Brasil, Cuba...) o incluso mercantiles (el Canad francs, donde los seores, al tiempo que obienen su poder de las tierras y de los hombres, se

que una cierta inversin (por modesta que sea) financiera induce a los propietarios a ocuparse realmente de sus tierras, a diferencia de los sistemas de concesin de las islas francesas que se asientan no sobre una verdadera parcela, sino sobre un derecho de otros singularmente areo. La bella frmula de Gabriel Debien m e parece asaz significativa: un derecho areo, o sea, un no derecho, con los consiguientes abusos (y esto independientemente de la retrica acerca del Estado m o derno que Francia habra construido desde los tiempos m s remotos). Otro terreno de experiencia: Canad. En el Canad francs los intendentes (y en Pars los funcionarios del Ministerio de la M a rina) se ocupan in situ del control de la administracin local. U n a administracin calcada, en gran medida, del sistema administrativo francs. Aunque todo eso est m u y bien sobre el papel, la realidad es infinitamente ms c o m pleja. E n realidad, Francia lega al Canad la argolla de un sistema seorial arcaico del cual la provincia de Quebec an no se ha liberado por completo hoy en da. Pierre Chaunu escribi esta frase en 1964. Y el sistema feudal estaba suprimido desde 1854 (los bienes alodiales subsistieron hasta 1942). Pero no se trata de disputar a P. Chaunu una simple cuestin de fechas. Lo m s importante es, una vez ms, el empleo del trmino seorial, al que prefiero el trmino feudal. N o se trata de una querella terminolgica, sino de algo m s profundo. E n 1775, o sea doce aos despus de que el Canad francs quedara englobado en el Canad ingls, Franois Joseph Cugnet escribi un Trait de la loi desfiefs(Tratado del derecho de los feudos) en el que describa la situacin prevaleciente para explicar a las autoridades inglesas - q u e no entendan gran cosa de la situacin del Quebec- c m o funcionaba el sistema. El punto de partida es que el Rey de Francia era el seor feudal supremo (seigneur suverain) y, c o m o tal, haba concedido feudos, remitindose a la costumbre de Pars (adaptada evidentemente a la situacin canadiense). Los seores de esos feudos podan conceder a su vez sub-feudos; adems (si eran nobles) podan ejercer la alta justicia (y si no, la baja y la mediana); estos feudos se trasmitan por herencia, segn la mencionada costumbre de Pars (es un punto importante en el que Cugnet insiste m u c h o , porque teme que

602 dedican al comercio de pieles), pero todo el sistema est impregnado de esta naturaleza feudal. U n a naturaleza que lo impregna y lo corrompe todo; las instituciones administrativas principalmente, pero tambin los sectores de la vida econmica y social que parecera tuvieran que aludir su influencia. Este rpido esbozo sera ciertamente incompleto si no tuviramos en cuenta a las instituciones religiosas. Aqu, las diferencias son m s marcadas: de un lado el m u n d o ibrico (catlico, con la Inquisicin) y francs (catlico, pero sin Inquisicin) y del otro el m u n d o ingls, esencialmente protestante. La estructura catlica es ciertamente la m s imponente, c o m o expresin de la capacidad romana de organizacin. Basndose en una experiencia m s que milenaria, se crean obispados, parroquias (y, paralelamente, se recaudan diezmos...). Se establece una divisin territorial bastante precisa, para este enorme proyecto que constituye la conquista espiritual del N u e v o M u n d o . Pero el clero secular es, en realidad, la tropa de ocupacin. Los verdaderos conquistadores sern los frailes de las diferentes rdenes. Ordenes que se reparten el continente: franciscanos al norte de Mxico, dominicos en el sur, mercedarios en el Per. Este reparto no es exclusivo, y el ejemplo de los jesutas es significativo en este sentido, ya que se encuentran un poco por todas partes c o m o evangelizadores, pero tambin c o m o grandes organizadores, no slo de la vida estrictamente religiosa sino de la vida social, all donde las instituciones del Estado estn ausentes: en este sentido su papel en la enseanza, desde las primeras clases hasta la universidad, es fundamental.

Ruggiero Romano

parecida, pero sin la presencia inquisitorial y, en cambio, con una especie de predominio jesutico. Esta presencia jesuta tanto en la Amrica espaola c o m o en el Canad francs, se presta a algunas consideraciones de ndole general. E n efecto, ello prueba que es imposible, incluso en el interior de un m i s m o contexto (como en este caso el religioso), establecer una homogeneidad total. As pues, si bien el papel de los jesutas en la Amrica espaola ha sido globalmente positivo, no podemos decir lo m i s m o del Canad, donde la implantacin de la Compaa de Jess fue la causa principal, a la larga, del fracaso de una Amrica francesa (P. Chaunu). Y es que en Canad, m u c h o m s que en Iberoamrica, la Compaa de Jess se pleg a los deseos del Estado francs. D e nuevo hemos de abandonar el terreno demasiado simple de las instituciones (en este caso religiosas), para examinar el entorno. Al igual que cuando hablbamos de las instituciones administrativas nos vimos obligados a interesarnos en los burcratas, al referirnos a las instituciones religiosas tendremos que considerar la composicin religiosa de la poblacin. Y aqu volvemos a las cuatro caractersticas del Estado: el francs (fuerte y rgido) no acepta en m o d o alguno que los no catlicos puedan emigrar al Canad, y hace respetar esta regla; el espaol (dbil y rgido), clama bien alto que los no catlicos no tienen derecho a poner los pies en las posesiones americanas, pero en ellas encontramos a protestantes, ortodoxos, (cripto) judos e incluso algunos (muy pocos, en verdad) (cripto) musulmanes.

As pues, un catolicismo puro y duro en la Amrica francesa (lo que explica muchas cosas hasta nuestros das) y, contrariamente a lo que Este reparto tan preciso reproduce con bas- las ideas preconcebidas podran hacernos tantefidelidadel que puede observarse en Es- creer, un catolicismo m u c h o menos puro en paa misma: los miembros de las rdenes son, Iberoamrica (lo que nos permite comprender en general, de alta calidad (intelectual, moral y la penetracin actual bastante fcil de las difeespiritual); el clero secular, por su parte, es rentes iglesias protestantes en la masa contifrancamente mediocre, por no decir deficiente nental de Amrica central y meridional). En la (desde todos los puntos de vista). Pero, en zona inglesa, la multiplicidad de las iglesias y conjunto, la estructura se mantiene (incluso de las tendencias (cuqueros, puritanos, etc.) y con contrastes entre el clero secular y el clero su naturaleza (ms libre y, por eso m i s m o , regular, y entre las diferentes rdenes). Los menos institucionalizada e institucionalicimientos de esta conquista son la Inquisicin, zable) ha dado lugar, paralelamente al sistetutor del orden religioso, aunque sea capaz m a general, a una evolucin m s abierta. -sobre todo para el clero secular- de un cierto Podemos concluir de un m o d o algo abruplaxismo. to? Las instituciones existen, y son m u y imLa situacin del Canad francs es bastante portantes. Pero no se pueden considerar sola-

El peso de las instituciones metropolitanas

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mente en s mismas, porque ello nos llevara a que cuenta es el conjunto, el todo, la realidad, juzgar los hechos de jure. Ahora bien, lo que el sistema. cuenta son los hechos reales. Para llegar hasta ellos, o por lo menos para aproximarnos, lo Traducido del francs

ELEMENTOS DEL DESARROLLO El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

Juan Carlos Garavaglia


La discusin acerca de los conceptos de deter- bien los especialistas siguen discutiendo acerca minismo y posibilismo en historia, corre siem- de las cifras exactas, pocas dudas hay que la pre el riesgo de transformarse en algo intermi- poblacin del valle superaba comodamente nable e inasible. Para evitar caer en algunas de el milln y medio de habitantes. U n a parte las trampas m s habituales que suelen incu- importante de esta poblacin urbana viva rrirse en este tipo de discusiones, hemos prefe- en algunas de las ciudades que se hallarido presentarle al lector algunos problemas ban en medio de los lagos y una de las ellas, histricos, a travs de los cuales las relaciones Mexico-Tenochtitln, puede haber superado entre las sociedades humanas y el medio en los 100.000 habitantes. Alimentar a una poAmrica nos presentan los lmites y las posibi- blacin urbana de estas dimensiones exigira, hoy m i s m o , la movilidades que enfrentan los lizacin de ingentes recurseres humanos en ese tipo Juan Carlos Garavaglia es jefe de estusos agrcolas. D e q u de nexos. dios en la Ecole des Hautes Etudes en Sciences Sociales (EHESS), 54 Boulem o d o enfrentaron las soPara hacer lo m s a m vard Raspail, 75006 Pars. H a publicaciedades que se sucedieplia posible la discusin que do diversos artculos y libros sobre teron en el valle de Mxico proponemos al lector partimas de historia econmica e historia el problema? U n a de las remos del anlisis de un agraria de Amrica Latina, entre los cuales Mercado interno y economa co- respuestas tiene que ver ejemplo histrico bien conlonial (1983); Economia, sociedad y recreto: las relaciones entre giones (1987) y Las alcabalas novohis- con los llamados, por los panas (1988), en colaboracin con primeros cronistas eurolos hombres y el medio en Juan Carlos Grosso. peos, jardinesflotantesy el valle de Mxico, desde la ya hablaremos de ellos, poca prehispnica hasta fipero, en realidad, las resnes del perodo colonial. puestas fueron mltiples. El valle de Mxico, una D e todos m o d o s , haremos cuenca lacustre endorreica una historia del problema situada a m s de 2240 m e tros y enclavada entre altas montaas, cuyo comenzando por el periodo colonial. pico m x i m o , el orgulloso y nevado Popocateptl, alcanza los 5452 metros de altura. La formacin del llamado eje neovolcnico, del La ciudad colonial: la lucha contra cual el citado Popocatepl y el Iztacchuatl el agua o la falsa Venecia [5286 mts.] constituyen una parte, es uno de los movimientos tectnicos que model esa Acostumbrados desde largo tiempo a or cuenca lacustre -es decir, sin salida al m a r en hablar de la capital de Mxico c o m o de una la poca prehispnica- a inicios del cuaternaciudad edificada en medio de un lago y que rio. slo se une al continente por medio de diques, se hallarn sorprendidos los que A la llegada de los europeos, el valle albervean, que el centro de la ciudad actual gaba una densidad poblacional altsima y si RICS 134/Diciembre 1992

606 dista 4.500 metros del lago de Texcoco y m a s de 9.000 del de Chalco. [...] ...no es ciertamente la ciudad la que ha m u d a d o de sitio... la diferencia de situacin proviene de la disminucin de las aguas que ha tenido el lago de Texcoco1. Alexander von Humboldt, el celebrrimo naturalista y viajero alemn, no puede ocultar su decepcin en 1803, al visitar por vez primera la ciudad de Mxico, a la que haba imaginado en sus sueos c o m o una Venecia americana. Y a en ese entonces, la ciudad estaba de espaldas a los lagos. Pero, casi tres siglos antes, en 1553, Francisco Lpez de Gomara, en su Conquista de Mxico afirma, refirindose a la ciudad de Mxico Tenochtitln:

Juan Carlos Garavaglia

...y de all vimos las tres calzadas que entran en Mxico. [...] y veamos el agua dulce que vena de Chapultepeque, de que se provea la ciudad y en aquellas tres calzadas las puentes que tenan hechas de trecho a trecho, por donde entraba y sala el agua de la laguna de una parte a otra; e veamos en aquella gran laguna tanta multitud de canoas, unas que venan con bastimentos e otras que venan con cargas de mercaderas y veamos que cada casa de aquella gran ciudad y de todas las dems ciudades que estaban pobladas en el agua, de casa a casa no se pasaba sino por unas puentes levadizas que tenan hechas en m a dera o en canoas...3

Q u ha pasado entre estos dos cronistas del siglo xvi, que nos describen esa compleja red Est fundada sobre agua, ni mas ni menos de calzadas, canales y ciudades simbiticaque Venecia. Todo el cuerpo de la ciudad mente intrigadas a un m u n d o acutico y el est en agua. Tiene tres clases de calles testimonio desilusionado de Humboldt en anchas y agradables. Las unas son de agua 1803? Pasaron tres siglos de desenfrenada lusola, con muchsimos puentes; las otras de cha de los conquistadores y los colonizadores tierra solamente y las otras de tierra y agua, europeos contra el agua de las lagunas del es decir, la mitad de tierra, por donde an- valle. dan los hombres a pie y la mitad de agua, Esta historia merece que nos detengamos por donde andan los barcos... Casi todas un m o m e n t o en ella, pues es casi un ejemplo las casas tienen dos puertas: una sobre la emblemtico de las contradictorias relaciones calzada y otra sobre el agua, por donde se entre el hombre y el medio y el papel de la andan con las barcas...2 cultura en esas relaciones. Es decir, de determinismo geogrfico a posibilismo cultural, Es cierto que el autor no ha estado en los viajes pueden ser en ambos sentidos... Mxico, pero sus informantes son de primerEl valle de Mxico, c o m o hemos dicho, era sima m a n o (el propio Hernn Corts, entre una cuenca endorreica, formada a fines del otros) y esta parte de su obra, discutible sta terciario e inicios del cuaternario. U n extenso en otros aspectos c o m o una apologa del con- valle compuesto por una serie de lagos y laguquistador extremeo, es sin embargo de gran nas de poca profundidad y por varias reas utilidad c o m o fuente. Otro cronista, esta vez pantanosas, de un total de alrededor de 8.000 testigo presencial y dueo de una pluma de k m 2 . Cercano al valle de Mxico, existan tamcalidad excepcional, Bernai Daz del Castillo, bin otros valles -subtropicales hacia el sur y escribe, alrededor de los aos 1560, una crni- templados hacia el suroeste- que constituyeca que ver la imprenta muchos aos m s ron todos reas de asentamiento y de atraccin tarde, en 1632, pero que es un testimonio de de poblacin para los grupos tnicos del norte, primersima m a n o sobre los contactos inicia- situados en zonas semidesrticas y ridas. La les entre los invasores y los habitantes de Te- cuenca del valle fue entonces un rea central nochtitln durante los aos cruciales de la con- de atraccin de diversas corrientes de poblaquista europea del valle de Mxico. A los cin y desde la cual podan integrarse recursos pocos das de haber llegado por vez primera a de zonas ecolgicas m u y diversas4. la ciudad, subido al Templo Mayor de T e El clima del valle y su conformacin geonochtitln junto con otros espaoles, Bernai morflogica tendrn una influencia enorme Daz cuenta: (determinante) en el tipo de utilizacin agrcola del m i s m o . Las precipitaciones se acumu-

El hombre y el medio en America: acerca del determinismo y el posibilismo

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La recoleccin del maz. La escena se refiere a la poca prehispana, pero tambin a la etapa colonial. Cdice de Florencia, vol. I, f. 315. Del libro L'Amrique de la conqute: peinte par les Indiens du Mexique, de Serge
G r U Z i n s k i , Editions Flammarion. 1991.

lan en una estacin lluviosa, m u y irregular en trminos de distribucin geogrfica dentro del valle m i s m o (llueve casi el doble o el triple en las reas abruptas y montaosas del eje neovolcnico y el Ajusco; pasndose asi de 400 a 600 m m . anuales en el centro y noreste del valle, a 1.200 m m . en las faldas de las serranas mencionadas al sur del mismo) y en trminos de distribucin durante el ao, con una poca de lluvias que dura alrededor de 5 m e ses. Este rgimen hdrico tiene consecuencias obvias: en algunas partes del valle llueve m u cho, pero de golpe, en forma torrencial y por

otro lado, llueve m s donde la instalacin y la ocupacin para el uso agrcola de las sociedades humanas es menos sencilla. U n a de las primeras consecuencias de este hecho en relacin a la ocupacin h u m a n a de este espacio, es la realizacin progresiva de un sistema de irrigacin que combin la construccin de terrazas de cultivo -para utilizar agrcolamente los terrenos en declive y conservar mejor la humidificacin de esos terrenos as creados en las reas m s lluviosas- con la puesta a punto de diferentes formas de almacenamiento y de conduccin del agua de los

608 torrentes y de las surgentes montaosas. D e este m o d o , la produccin agrcola del rea creci en forma progresiva y estas terrazas a m pliaron la capacidad de produccin maicera del valle5. Pero, el problema ms serio era el aprovechamiento del sistema lacustre del fondo del valle. Y la respuesta mas inteligente fueron las chinampas, que se fueron integrando y extendiendo en forma progresiva hasta ocupar la superficie que tuvieron en la poca de invasin europea. A d e m s , el sistema lacustre ofreca una gran ventaja para civilizaciones que no conocieron la rueda y no domesticaron animales para el acarreo y la traccin: los lagos y canales posibilitaron la creacin de un sistema de transporte eficaz y m u y barato en trminos de ahorro de energa humana. La existencia de canales, acequias y esclusas c o m o vas de paso para un nmero impresionante de canoas de carga es un hecho abundantemente documentado y algo nos dicen acerca de ello los dos cronistas del siglo xvi que hemos citado precedentemente. D e este m o d o , la produccin agrcola, que se concentraba en el rea chinampera del sudoeste del valle, poda llegar hasta los mercados de los ncleos urbanos en forma rpida y econmica en trminos de ahorro energtico, gracias al funcionamiento de un sistema de transporte constituido por miles de canoas y pequeas embarcaciones. Porque el valle no tena una ciudad sino que albergaba varias en su seno. Las tres m s importantes y m s conocidas c o m o Tenochtitln, Texcoco y Tlacopan, correspondan a los tres reinos que constituan la Triple Alianza; sta era la cabeza poltica, religiosa y militar del vasto imperio azteca. Las ciudades estaban ubicadas en diversos lugares de la rea lacustre. Esta rea, compuesta de cuatro lagos principales de agua dulce y uno, Texcoco, de agua salada y que era el que estaba situado en la zona m s baja; tena diversas obras hidrulicas que impedan el paso del agua salada a la dulce, pero no a la inversa (de ese m o d o , el lago salado situado, c o m o dijimos, en la parte ms baja, era el regulador general de la altura de todo el sistema lacustre del valle). Varios diques, construidos en diversos momentos de la historia del valle, permitan entonces el paso del agua dulce al lago salado en los m o mentos de creciente -es decir, durante la esta-

Juan Carlos Garavaglia

cin de las lluvias- a travs de un sistema de compuertas y esclusas.

Los jardines flotantes: las chinampas del valle de Mxico


Se trata de un modelo tpico de construccin por parte del hombre, a travs de una evolucin varias veces secular (Pedro Armillas seala evidencias m u y tempranas, ya desde el siglo i de nuestra era, an cuando la etapa de florecimiento habra comenzado en el siglo xin6) de un medio ideal para la agricultura, de un ecosistema artificial. Aqu, todas, las tcnicas que se esbozan apenas cuando uno estudia los sistemas de regado, son llevadas a su m xima expresin y los hombres terminan por transformar un medio dado - q u e ya presentaba ciertas caractersticas naturales determinantes (como la abundancia de agua en una cuenca cerrada)- en un sistema agrario de altsima productividad y complejidad. Las chinampas existentes en la poca prehispnica y en la colonial se extendan fundamentalmente en algunas reas de la regin lacustre del valle, en especial, en los pueblos de Xochimilco, Tlahuac, Chalco, Mexicaltzingo, Ixtacalco, Mixquic e Ixtapalapa. Todos estos distritos forman hoy parte del rea metropolitana del Distrito Federal al sur y al oriente de la ciudad de Mxico. E n el siglo xvi esta inmensa cuenca lacustre ubicada a unos 2.400 metros sobre el nivel del mar, c o m o ya hemos dicho, estaba cerrada y no tena salida, c o m o ocurre en la actualidad mediante el ro Panuco, hacia el Golfo de Mxico. Las chinampas se localizaban en el sistema de lagos de Chalco/Xochimilco que ocupaba unos 200 k m 2 de extensin. D e esta extensin, unas 9.000 hectreas estaban efectivamente cultivadas con el sistema de chinampas. Este sistema de lagos del sur del valle, tena sus propias fuentes de agua dulce abundantes y permanentes y contaba con desage hacia los lagos restantes de la red lacustre. Las chinampas llamaron la atencin de los primeros espaoles que la observaron y fueron conocidas c o m o jardines flotantes y en realidad, algunas de stas efectivamente lo parecan. Pero, vamos a describir c o m o funcionan estas chinampas. Para formar una chinampa en el ambiente lacustre del valle, se buscaban,

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

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mediante palos que funcionaban c o m o sondas, aquellas partes del lago donde el fondo estuviese a poca profundidad. Seguidamente, con la ayuda de estacas de tamao regular, se delimita una rea que marque exactamente el lugar donde se halla el cimiento -es decir, el fondo de poca profundidad. All se van colocando capas de tierra y de csped hasta conseguir que lleguen a flor del agua. Este csped se extrae de las llamadas cinagas, constituidas por la aglomeracin de plantas acuticas - e n especial, el lirio [Hitckomia coerulea]- que crecen en masas m u y compactas. C o n palas o con coas7 se cortan pedazos de esta masa para llevarla en canoas hasta los lugares ya delimitados. La tierra se extrae de las chinampas viejas (que han sobrepasado la altura ideal sobre el nivel de la laguna y ya son casi inutilizables para el cultivo). Colocando varias capas de tierra y de vegetacin se consigue hacer que la chinampa en formacin surja y se eleve hasta unos 20/25 c m sobre el nivel del agua. Este es el m o m e n t o para plantar las estacas de sauce [Salix bomplandiana] que tienen c o m o objetivo la consolidacin del terreno. Obviamente, los sauces dan rapidamente brotes y entonces la chinampa est lista para ser cultivada. E n un periodo de tres/cuatro aos, la materia orgnica se ha descompuesto y la chinampa est totalmente formada. Las dimensiones de estos canteros as construidos son variables, pero su ancho se mantiene siempre dentro de valores pequeos, pues de este m o d o el agua llega por infiltracin hasta el centro m i s m o de la chinampa sin necesidad de ulteriores trabajos de riego. Y esta infiltracin se da justamente a la altura de las races de las plantas, all donde es m s necesaria. Solan tener entre 3 y 6 metros de ancho por una longitud m u y diversa - d e 5/10 metros hasta 900 inclusive, pero la media no se alejaba de los 100 metros de largo. Por supuesto, el recurso al uso del riqusimo lodo de los canales adyacentes y el abono vegetal para fertilizar la tierra est abundantemente documentado, as c o m o la utilizacin de abono de origen ani-

cunos sobre ellas) en reas cercanas a las de chinampas, pero al parecer, stas ya haban casi desaparecido en las zonas chinamperas m s accesibles en esa poca, sin embargo n o hay que descartar la posibilidad de que subsistiesen en lugares apartados hastafinesdel XIX, c o m o lo sugiere el detallado informe redactado por Miguel Santamara en 1912 9 . E n todo caso, existen citas que muestran la existencia de almacigos movibles, que eran transportados hasta el lugar exacto del transplante y ello puede estar en el origen de esa tradicin sobre los jardines flotantes10. La tcnica de cultivo en chinampas se basaba adems en la utilizacin de u n perfeccionado sistema de transplantes, pues todas las plantas previamente crecan en un ambiente an m s favorable, hasta alcanzar el desarrollo adecuado para ser transplantadas a las chinampas en el m o m e n t o justo. El m i s m o Joseph A . de lzate detalla con precisin la c o m pleja tcnica de los semilleros y almacigos -realizados en cieno y ya prelineados en panes, formando cuadrados, a los efectos que el posterior trasplante no dae a las races de las nuevas plantas- que eran cubiertos durante los perodos de helada con unos techados realizados en caa [Canna spp.] o con espadaas [Typha lalifolia]. U n a vez alcanzado el m o mento ideal de desarrollo, los retoos son transplantados en las chinampas. Las chinampas albergan diversos sembrados, pero los m s comunes son el maiz [Zea mays L.], los jitomates [Lycopersicon esculentum Mili.], los chilares de diverso tipo [Capsicum annum L.; C.frutescens L.], los tomates [Pysalis ixocarpia Brot.], los frijoles [Phaseolus vulgaris L . ; P.coccineus L.], las ms variadas legumbres americanas y europeas y las flores que hicieron la celebridad de Xochimilco desde pocas anteriores a la llegada de los espaoles al valle Central. C o m o era de suponer, dados estos antecedentes, la productividad sola ser m u y alta y los rendimientos tambin. A d e m s , era posible realizar rotaciones m u y complejas donde se alternan diversos tipos de cultivo. J.A. de mal. lzate nos informa acerca de un ciclo de dos En cuanto al carcter de jardines flotan- cosechas de maz y una de habas [ Vicia faba tes, hay que sealar que algunos estudiosos L.] en un perodo de doce meses, pero, es coloniales - c o m o Joseph Antonio de Alzate8- evidente que la variedad debe haber sido m u y conocieron autnticas islas flotantes (que po- grande. D e todos modos y para no abundar, dan mantener el peso de varios animales va- tngase presente que el rea chinampera era la

610 principal productora de legumbres y verduras para la ciudad de Mxico hasta los aos treinta de nuestro siglo, cuando sta contaba ya con m s de un milln de habitantes. Pocas veces en Amrica el hombre cre un complejo haz de tcnicas agrcolas que permitiesen una altsima produccin alimentaria y transformasen tan decididamente el medio c o m o en este caso. Se trata casi de la construccin exclusivamente h u m a n a de un bitipo particular y es por ello que hablamos de ecosistema artificial exagerando los trminos de la cuestin, porque, obviamente, todos los ecosistemas en los que el hombre de algn m o d o coloca su sello, podran ser calificados de tales. C o n el tiempo y por efecto del progresivo disecamiento del rea lacustre llevado adelante en forma incesante desde la conquista y sobre el que nos extendemos un poco m s adelante -lo que trajo c o m o consecuencia, adems, un incremento de los residuos salitrosos que afectan fuertemente a los rendimientos- la superficie ocupada por las chinampas se fue reduciendo en forma constante. A d e ms, algunos antiguos pueblos, tal el caso de Ixtapalapa o Ixtacalco, quedaron encerrados por la expansin del Distrito Federal que fue exigiendo el disecamiento de las chinampas para destinar la tierra a usos urbanos. D e todos modos, an hoy en algunos de ellos existen todava las chinampas y se hallan en produccin - c o m o es el caso de Xochimilco, Tlahuac y Mixquic, municipios m u y prximos a la capital.

Juan Carlos Garavaglia

ductos que se recolectaban, c o m o los huevos de moscas de agua y las m s diversas plantas acuticas. Los europeos se horrorizaban ante esta actitud omnvora de los mexicanos del valle, pero ella se fundaba en un profundo conocimiento e integracin al medio acutico". Este conocimiento, progresivamente constituido en una historia de varios milenios, no impidi por supuesto, la existencia de inundaciones y catstrofes en el perodo anterior a la llegada de los invasores europeos y las fuentes prehispnicas registran las fechas de las m s importantes de ellas durante el perodo azteca: 1382, 1449 y 1499. Los mexicanos del valle estaban habituados entonces a convivir con el agua, con sus beneficios mltiples y tambin, con la amenaza de las inundaciones. Lgicamente, las divinidades acuticas formaban una parte m u y importante de su panten religioso. El agua era la fuente de casi todos los bienes, pero, tena sus peligros y haba que saber respetarla. Los habitantes del valle de Mxico, c o m o esos otros en Europa, los prfugos vnetos que se instalaran en Rialto en medio de la laguna de Venecia desde el siglo vi, haban aprendido lentamente a construir una vida cotidiana con el auga.

Los europeos y el sistema lacustre

Cuando llegaron los espaoles en 1519, en su mayora, castellanos y extremeos (es decir, de dos regiones de Espaa, donde el agua era la gran ausente), tuvieron la actitud exactamente opuesta. E n vez de convivir con el agua, se encarnizaron a luchar contra el agua. La priOtros recursos alimenticios mera gran inundacin del perodo hispano A d e m s de las chinampas, el sistema lacustre data de mediados del siglo xvi y ella fue la ofreca a los habitantes del valle una compleja ocasin para un gran envin en esa va de mutiplicidad de recursos alimenticios y de la feroz oposicin al agua, pero ya desde m u c h o ms diversa utilidad. Entre los alimenticios se antes - e n realidad, desde el m o m e n t o m i s m o cuentan muchas variedades de peces -entre en que comenzaron a enfrentarse con los habiotros, los clebres anfibios axolotl [Ambys- tantes del valle- dieron inicio a su lucha a toma mexicanum]- ranas, crustceos y peque- muerte contra el sistema lacustre. os moluscos y, por supuesto, los patos, gallaEn medio de los enfrentamientos sangrienretas, gansos y otras aves lacustres que se tos de la primera irrupcin de Tenochtitln cazaban con red y eran en su mayora migrato- destruyeron calzadas, canales, esclusas y albarrias. Todos stos animales constituan el ele- dones. Inmediatamente fue el turno de los hermento central en las protenas animales consu- mosos jardines con juegos acuticos que m a n midas por los habitantes del valle en el perio- tenan los seores y los nobles en las ciudades do prehispano. Tambin existan otros pro- del valle. Tan rpido fue ese proceso de des-

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

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Las chinampas, autnticos jardines flotantes sobre balsas de caas fijadas con estacas se mantenan sujetas gracias al fondo cenagoso de la laguna dispuesto en estratos. Dadora

traccin, que un cronista y conquistador c o m o Bernai Daz, que ha entrado a Mxico de la m a n o de Corts, no olvida sealarlo con un dejo de nostalgia c o m o algo que ha ocurrido delante de sus propios ojos12. Pero, el proceso m s lento (y a la larga, m s destructivo del medio que los habitantes del valle haban lentamente remodelado a travs de una evolucin varias veces milenaria13), fue la progresiva, pero, ininterrumpida tarea de disecamiento del sistema lacustre del valle. Los invasores no queran convivir con el agua y decidieron buscarle una salida a esa cuenca endorreica para acabar con las inundaciones y... con todo lo dems. Fue asi c o m o idearon el proyecto del Desage de Huehuetoca, que se arrastr por varios siglos hasta dar su cometido y acelerar el proceso de disecamiento de

la cuenca, dndole una salida hacia el rio T u la14. El disecamiento del sistema lacustre tuvo varias consecuencias. Por un lado, fue amenazando lentamente al rea chinampera, que poco a poco se fue quedando sin agua y retirndose cada vez m s a zonas alejadas. Y junto a los lagos, se fueron acabando tambin los ingentes recursos en protenas animales y en vegetales del sistema lacustre que facilitaban la supervivencia de gran parte de la poblacin indgena. Por otro lado, las aguas de los lagos al retirarse progresivamente - c o m o bien lo seala Humboldt con su habitual perspicacia- dieron nacimiento a diversos tipos de ocupacin humana. En algunas partes, los maizales reemplazaron rpidamente a las aguas, pero, en

612 otras, en especial, en el lecho salitroso, estas tierras eran agrcolamente inaptas y no fueron ocupadas, formndose as amplias extensiones de pantanos salitrosos semi disecados. El resultado fue calamitoso: en la estacin seca, al soplar los vientos dominantes de la cuenca durante los largos meses del estiaje, el polvo y los detritus que han ido quedando en la superficie de las reas disecadas vuelan formando de ese m o d o autnticas tormentas de tierra que se abaten sobre la ciudad y nublan su horizonte. Estaban multiplicndose las tolvaneras, una contribucin m s de los invasores al infierno futuro del valle de Mxico. Pero, no solamente la destruccin de las obras hidrulicas prehispnicas fue el elemento que atent contra el sistema lacustre y la extensin de ste. Tambin, la progresiva deforestacin de los bosques en las faldas de las sierras (en vistas de la utilizacin de la madera para la construccin y para su transformacin en lea) y la conversin de una gran parte de las tierras as liberadas, en tierras agrcolas explotadas mediante los sistema de aratura europeos -los arados tirados por bueyes dieron mayores rendimientos en los inicios, pero que deslavaron las tierras en pendiente por efecto de las torrenciales precipitaciones de la poca de lluvias- al acentuar el proceso de evaporacin, fueron todos factores que contribuyeron as m i s m o a transformar negativamente el medio ambiente del valle y a acelerar los mecanismos de desecamiento del sistema lacustre. Tenemos aqu entonces, gran parte de los elementos que explicaran los lejanos orgenes de la situacin actual en el valle de Mxico. Desde que ya hemos dicho gran parte y no todos los elementos, pues es obvio que el proceso incompleto de industrializacin, la interminable crisis del campesinado y una serie de variables estrechamente relacionadas con estos dos condicionantes, explican tambin las alternativas actuales y la situacin cuasi desesperante que presenta hoy la ciudad de Mxico y el valle en su conjunto. Pero, si bien en las pginas precedentes hemos verificado la relacin casual que hubo entre la actitud de los invasores llegados en 1519 y la transformacin negativa del medio en el valle, no hay que olvidar que algunos estudios sealaron ya hace tiempo que el valle estaba sufriendo -antes de la llegada de los

Juan Carlos Garavaglia

europeos- un proceso de deterioro bastante serio15 y los cronistas mexicanos del siglo xvi, no dejan de evocar en sus crnicas algunos de esos hechos catastrficos ocurridos bastante antes de la llegada de los invasores. Es decir, las relaciones entre las sociedades humanas y ese medio, estaban ya transitando un camino crtico y los lmites a la accin transformadora del hombre, en ese nivel tcnico, eran perceptibles. Esto ilustra m u y bien la tensin permanente que existe entre aquellas situaciones que podramos definir c o m o homeostticas, es decir, generadoras de una cierta estabilidad relativa y los momentos de ruptura que comprometen negativamente esa estabilidad. Por supuesto, tambin puede haber situaciones de ruptura que desarrollen exitosamente nuevas capacidades adaptativas. La historia de todos los ecosistemas16 es la historia de una constante tensin entre esas dos fuerzas opuestas. N o hay ecosistemas que se hallen realmente en un equilibrio completo, siempre que tomemos, por supuesto, dimensiones temporales que excedan a la vida humana. En el ejemplo que hemos discutido, el m o mento de ruptura de la situacin homesttica que se avisoraba en el horizonte, se aceler con la irrupcin europea. Esta funcion c o m o autntico catalizador de una catstrofe anunciada. Es obvio entonces que el valle de M xico antes de la llegada de los espaoles, constitua un ecosistema que mantena un equilibrio altamente frgil; la invasin europea introdujo modificaciones que llevaron a una ruptura rpida de ese inestable equilibrio17. Y estas modificaciones no se limitaron, c o m o vimos a la lucha contra el agua. H a y , adems, un hecho cultural determinante que separa a la actitud de los mesoamericanos y la de los europeos frente a la naturaleza y que tuvo consecuencias determinantes en la aceleracin del frgil equilibrio en el valle. En realidad, la lucha contra el agua, es slo un resultado m s de esa visin que los europeos tenan de sus relaciones con el medio. Los mesoamericanos, en cambio, mantenan otro tipo de relacin entre hombres y medio; a travs de l, las sociedades humanas no parecen tener la intencin de dominar a la naturaleza sino que se integran a ella, se funden con ella; esta es una concepcin que se opone claramente a la occidental de control y

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo dominio sobre la naturaleza. Es notable que casi toda la tecnologa agraria de origen prehispnico americano, en muchos casos readaptada m s tarde en el perodo colonial, tenga tendencialmente el caracter de ser integrativa en lugar de dominante. Respecto a este tipo de anlisis, ya hace muchos aos que Andr Haudricourt -el m s grande especialista en historia tecnolgica de los sistemas de arado- haba sealado la diferencia que exista en lo que el llamaba mtodos de accin indirecta de los horticultores melanesios y la accin directa de los occidentales en el m i s m o terreno18. Pensamos que, desde los griegos, la idea prometeica del dominio del hombre sobre la naturaleza, es una concepcin que va ocupando un lugar creciente en las formas mentales en que los hombres imaginan sus relaciones con el medio. Esta se agiganta con la expansin del capital mercantil desde el siglo xvi y posteriormente, con la Revolucin Industrial, pasa a ser una concepcin tan obvia que ni siquiera se pone en tela de juicio19. Y , por ejemplo, el estudio de las distintas modalidades indgenas de cultivo con la coa y su reemplazo por el arado tirado por bueyes o mulas en terrenos escarpados con sus graves consecuencias en erosin hdrica y elica que hemos evocado para el caso de la ladera del valle de Mxico, es un ejemplo americano e m blemtico de los resultados que se pueden obtener con este tipo de enfoque, al distinguir entonces tcnicas integrativas y tcnicas destructivas y sus consecuencias en relacin al medio. Otro tanto ocurre si analizamos los mtodos mayas de cultivo de roza y q u e m a en la selva; all verificamos de qu m o d o , a travs de una compleja asociacin florstica que c o m bina decenas de especies domesticadas y no domesticadas (repartidas en distintas parcelas que poseen vocacin diferente, dando el resultado de las construccin de un autntico mosaico humanizado de paisajes) y adems, respetando largusimos barbechos que posibilitan una lenta reconstruccin del medio forestal natural, los mayas pudieron alcanzar un nivel de productividad agrcola, que resulta casi impensable en nuestros das en ese medio tan frgil de la selva subtropical20. En pocas palabras: entre las condiciones impuestas por un medio dado y las posibilidades de una cultura determinada para enfrentar sus desafos, los caminos a seguir son siempre m u y diversos y las soluciones mltiples. M a s , est visto hoy que la eleccin de dominar la naturaleza, no slo no es la nica posible, sino que, con cierta frecuencia y en algunas situaciones, a la hora del balance ecolgico, no siempre resulta la mejor de todas, c o m o podem o s comprobar en mltiples situaciones que se desarrollan frente a nuestros propios ojos.

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Notas
1. Humboldt, A . de, Ensayo poltico sobre el reino de la Nueva Espaa, [1807/1811], Porra, Mxico, 1978, p. 110. 2. Francisco Lpez de G o m a r a , Historia General de las Indias, II, Conquista de Mjico, [1553], Orbis, Barcelona, 1985, p.l 17. 3. Bernai Daz del Castillo Historia verdadera de la Conquista de la Nueva Espaa, [1632], Clsicos Patria, Mxico, 1983, p. 253. 4. Estamos siguiendo aqu a Angel Palcrm en Obras hidrulicas prehispnicas en el sistema lacustre del valle de Mxico, I N A H , Mxico, 1973. 5. Sobre este rea intermedia, ver Cabrero, M . T . , Entre chinampas y bosques. Arqueologa de Topilejo D.F., Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1980. 6. Armillas, P., Gardens on swamps, Science, 17, 1971, pp. 653-661. 7. Acerca de este instrumento agrcola mesoamcricano, ver Rojas Rabiela, T . , La tecnologa agrcola mesoamericana en el siglo xvi, in Rojas Rabiela, T . y Sanders, W . T . , (cds.), Historia de la agricultura. poca prehispnicaSiglo xvi, I N A H , Mxico, 1985. 8. lzate y Ramrez, J.A., Gacetas de Literatura de Mxico, Puebla, 1831. 9. Ver Las chinampas del Distrito Federal [1912], en Rojas Rabiela, T . , La agricultura chinampera. Compilacin histrica, Universidad Autnoma ' Chapingo, Mxico, 1983, pp. 41-70. 10. Ver Armillas, P., op.cit. 11. Sobre estos recursos, ver Rojas Rabiela, T . , La cosecha del agua en la cuenca de Mxico, Cuadernos de la Casa Chata, CIESAS, Mxico, 1985. 12. Dice Bernai, hablando de Iztapalapa, una de las ciudades del valle: Despus (...) fuimos a la huerta y jardn, que fue cosa m u y admirable verlo y pasarlo, que no m e hartaba de mirarlo y ver la diversidad de rboles y los olores que cada uno tena y andenes llenos de rosas y flores y muchos frutales y rosales de tierra y un estanque de agua dulce; y otra cosa de ver, que podan entrar en el vergel grandes canoas desde la laguna por una abertura que tena hecha sin saltar a tierra. [...] Digo otra vez que lo estuve mirando y no cre que en el m u n d o hubiese otras tierras descubiertas c o m o stas... [...] Ahora toda esta villa est por el suelo perdida, que no hay cosa en pie., ver Historia verdadera, ed. cit., p. 238. l'eau vive l'eau morte. Enjeux techniques et culturels dans la valle de Mexico (xvw.-xixe. S), E R C , Paris, 1991. 15. Ver, por ejemplo, Cook, S.F., Soil Erosion and Population in Central Mexico, Ibero Americana, 34, University of California, Berkeley, 1949. 16. En este trabajo hablamos de ecosistemas definindolos c o m o comunidades de seres vivientes fundadas en una serie de intercambios recprocos -cadenas trficas o alimentarias- que estn enmarcadas por un medio abitico y que, a su vez, modifican activamente ese medio. Desde que ya las dimensiones del valle de Mxico son tales, que deberamos hablar propiamente de macroccosistemas o de asociacin de ecosistemas. 17. Otro ejemplo similar, para el mbito americano, surge del estudio realizado sobre el Valle del Mczquital, ver Melville, E. K . , Environmental and Social Change in the Valle del Mezquital, Mexico, 1521-1600, Comparatives Studies of Society and History, 32(1), 1990. 18. Haudricourt, A . , Domestication des animaux, cultura de plantes et traitement d'autri, L'Homme, 11(1), 1962. 19. Sobre la historia humana de la naturaleza, ver Moscovici, S., Essai sur l'histoire humaine de la nature, Flammarion, Paris, 1977. 20. Ver, por ejemplo, Harrison, P . D . y Turner, B . L . , (cds.), Pre-Hispanic Maya Agriculture, University of N e w Mexico Press, Alburquerque, 1978.

13. Hay restos arqueolgicos que permiten datar la ocupacin de reas lacustres desde el 6000 antes de nuestra era; cf. Nicdcrbcrgcr, C h . , Zohapilco. Cinco milenios de ocupacin humana en un sitio lacustre de la Cuenca de Mxico, I N A H , Mxico, 1976 y de la misma autora: Palopaysages et archologie pr-urbaines du bassin de Mexico, C E M C A , Mexico, 1987.

14. Ver Gibson, Ch., Las aztecas bajo el dominio espaol, 1519-1810, Siglo xxi, Mxico, 1967 [1964] y Musset, A . , De

[ELEMENTOS PEL DESARROLLO

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: Ciencia, Tecnologa y Produccin, quinientos aos despus del Encuentro con Europa
Francisco R . Sagasti
desarrollo, la difusin y la absorcin de la ciencia y la tecnologa modernas. En particuAl finalizar el siglo X X , quinientos aos des- lar, al incorporarse Amrica Latina al m u n d o pus del encuentro entre Amrica y Europa, europeo por mediacin de Espaa y Portugal, nadie pone en duda la importancia que tiene el carcter de su actividad cientfica y tecnolla ciencia y la tecnologa moderna. Los impe- gica adquiri rasgos especficos, derivados de sionantes avances en la generacin de conoci- las situaciones de la pennsula Ibrica y de mientos por medio de la investigacin cientfi- Latinoamrica, y de la forma en que sus inteca han dado al nombre contemporneo un rrelaciones se desenvolvieron a lo largo de cingrado de control sin precedentes sobre el m u n - co siglos. do que lo rodea. Las posiEste ensayo presenta bles aplicaciones de la un marco conceptual para Francisco R . Sagasti es asesor principal ciencia y la tecnologa en en ordenar la discusin sobre el departamento de Asuntos Exterbeneficio de la humanidad las interacciones entre conos del Banco Mundial. H a sido Jefe de Planeamiento Estratgico en dicha parecen ilimitadas, y si nocimiento, tecnologa y institucin; Presidente del Consejo bien las nuevas tecnologas produccin, as c o m o una Asesor de Ciencia y Tecnologa para el tienen frecuentemente imapreciacin del desafo que Desarrollo de las Naciones Unidas; catedrtico en la Escuela de Negocios pactos negativos (por la cultura occidental signiWharton de la Universidad de ejemplo, desempleo estrucfic para el resto del m u n Pennsylvania; asesor de los ministros tural, alienacin cultural, do, y para Amrica Latina de Relaciones Exteriores y de Planificacin en el Per; y Director Ejecutivo contaminacin ambiental, en particular, durante los uso excesivo de recursos del Grupo de Anlisis para el Desaltimos siglos. Luego se rrollo en Lima, Per. naturales y desperdicio de examina la evolucin hisenerga), persiste la visin trica de la ciencia y la tecde un futuro de abundannologa en Latinoamrica cia y bienestar, si se logray en el Per, buscando una ra movilizar efectivamente el acervo de cono- mejor comprensin de las razones de su relaticimientos cientficos para resolver problemas vo atraso. El ensayo concluye con algunas obsociales. servaciones sobre las perspectivas para la ciencia y la tecnologa en Amrica Latina en el C o m o es el caso con cualquier otra actividad humana, la ciencia y la tecnologa existen umbral del siglo xxi, haciendo especial refeen un contexto social y cultural determinados, rencia al debate sobre ciencia universal vs. y responden a las demandas de los grupos de ciencia latinoamericana. influencia y de poder. Por lo tanto, la contribucin que la ciencia y la tecnologa pueden hacer para mejorar la condicin h u m a n a debe examinarse a la luz de los factores econmicos, polticos y culturales que condicionan el RICS 134/Dicicmbre 1992

Introduccin

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Francisco R . Sagasi

Conocimiento, Tecnologa y Produccin: un Marco Conceptual


Para ofrecer una perspectiva histrica de la evolucin de la ciencia y la tecnologa es posible distinguir tres componentes que, unidos a sus interrelaciones, constituyen un marco conceptual para apreciar de manera integral los diversos aspectos de los procesos de generacin, difusin y utilizacin de conocimientos. Este marco conceptual se deriva de una apreciacin de la forma en que la cultura occidental ha evolucionado durante los ltimos cinco siglos, y de la manera en que ha impactado a las otras culturas del m u n d o . El primer componente es la evolucin del pensamiento especulativo, que busca generar conocimientos para comprender y explicar los fenmenos naturales y sociales, y tambin ofrecer planteamientos que puedan dar sentido a la existencia h u m a n a . El segundo es la transformacin de la base tecnolgica, que provee a todo grupo h u m a n o de respuestas organizadas para hacer frente a los desafos del medio ambiente fsico y social en que se desempean, as c o m o de los criterios para elegir entre las respuestas posibles en determinadas circunstancias. El tercero es la modificacin y la expansin de las actividades productivas, que se orientan hacia la provisin de bienes y servicios para satisfacer las necesidades individuales y de la comunidad. Estos tres c o m p o nentes, considerados en forma dinmica c o m o corrientes en constante transformacin, se insertan en el tejido de relaciones sociales, culturales y polticas inherentes a todo grupo humano. L o que caracteriza a una sociedad en un tiempo y u n lugar determinado es el grado de desarrollo de cada una de estas tres corrientes, la forma en que se relacionan entre s, la m a nera en que se vinculan con sus homlogos de otras sociedades, y la forma especfica que adopta la interaccin entre estas corrientes y el contexto social, cultural y poltico en que se encuentran inmersas. T o d a sociedad experimenta una serie de transformaciones a lo largo del tiempo en cada una de las tres corrientes mencionadas, sus interacciones y su contexto. Considerando u n perodo m u y extenso, las principales transformaciones que experimenta una sociedad en su conjunto se dan al producirse cambios cualita-

tivos en la naturaleza del pensamiento especulativo y en el proceso de generacin de conocimientos, los cuales tienen lugar cada varios siglos. C o m o resultado de estos cambios, evolucionarn tambin las concepciones del h o m bre sobre s m i s m o y sobre su relacin con el m u n d o fsico, y se inicir un proceso de transformaciones que abarcar progresivamente a la base tecnolgica y a la estructura de las activididades productivas. Sin embargo, consideradas en forma individual, stas ltimas transformaciones constituyen alteraciones relativamente menores dentro del amplio marco histrico que establece la forma predominante de generacin de conocimientos. Al otro extremo, la estructura de las actividades productivas y de servicios juega el papel principal entre los condicionantes del comportamiento social en un perodo relativamente corto, que puede abarcar varios decenios. D u rante este tiempo, y hasta que se vea reemplazada por otra, una determinada estructura productiva define la gama de productos y servicios disponible para la comunidad, la orientacin del proceso de acumulacin y la distribucin del producto social. Desde esta perspectiva, la forma predominante de pensamiento especulativo, cuya vigencia abarca varios siglos, puede considerarse c o m o un teln de fondo fijo sobre el cual se proyectan las modificaciones de la estructura productiva. La base tecnolgica experimenta transformaciones significativas tras mantener vigencia durante un perodo intermedio, que se sita entre los varios decenios necesarios para el surgimiento de cambios importantes en la estructura de actividades productivas, y los varios siglos para el progresivo reemplazo de una forma predominante de pensamiento especulativo por otra. U n perodo entre uno y dos siglos parecera adecuado para encuadrar las principales transformaciones de la base tecnolgica, las cuales definen el repertorio de respuestas disponible para enfrentar el medio ambiente fsico y social. Estas transformaciones tecnolgicas ocurren en el marco definido por la forma predominante de generacin de conocimientos, si bien ejercen una influencia recproca sobre ella. A su vez, la base tecnolgica prevaleciente configura el escenario en el cual tienen lugar los cambios en las actividades productivas y de servicio. En resumen estas tres corrientes evolucio-

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

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culron con el contexto m s amplio de patrones sociales, culturales y polticos. Sin embargo, el m u n d o sufre un cambio radical durante las revoluciones cientfica e industrial, las cuales fueron acompaadas de cambios cualitativos en la base tecnolgica y de la expansin a escala planetaria del sistema de produccin capitalista originario de Europa Occidental. A partir de ese m o m e n t o ya no es posible considerar la evolucin de las diferentes culturas de Amrica Latina en forma independiente, y su estudio debe tomar en cuenta los desafos que le plantea Occidente a las sociedades no europeas, as c o m o las respuestas que stas generan. El punto de ruptura se identifica con la transfomacin del pensamiento especulativo y con los cambios que tienen lugar en la generacin de conocimientos c o m o consecuencia de la revolucin cientfica. El paso hacia una concepcin cientfica del m u n d o , a travs de la cual es posible vincular sistemticamente abstracciones y experimentos sobre los fenmenos naturales, descubrir leyes que rigen el m u n d o fsico, y derivar postulados y normas de accin que acrecientan el dominio del h o m bre sobre la naturaleza, constituyen un cambio fundamental e irreversible en la historia de la humanidad. Considerando el xito en lo material e intelectual y su difusin a escala planetaria, la visin occidental y cientfica de progreso, que tom varios siglos a formarse e irradi primero desde Europa y luego desde Norteamrica, ha llegado a dominar el m u n d o actual El Desafo de Occidente y se ha convertido en un marco de referencia La evolucin de las diversas sociedades del implcito. Sin remontarnos a los orgenes de m u n d o puede ser examinada de forma relati- esta visin en el m u n d o helnico, en los siglos vamente independiente, sin referirse necesa- xv a x v n se produjo un cambio histrico sin riamente a la cultura occidental, hasta los si- precedentes, que llev a una occidentalizaglos xv a xvii. Durante este perodo, la forma cin de la concepcin del m u n d o natural y de predominante de generacin de conocimientos la foma en que el hombre se vea a s m i s m o . sufre una transformacin radical en Europa Esta concepcin se caracteriz por el acenc o m o resultado de la revolucin cientfica. A n - to que puso en la racionalidad instrumental, tes de esta poca es posible emplear c o m o que someti las actividades humanas al criteunidad de anlisis a las sociedades considera- rio de eficiencia, subordin la creatividad al das individualmente. D e esta forma, es posible proceso de acumulacin y despoj al m u n d o examinar separadamente a la sociedad euro- natural de su carcter sagrado, creando las pea, y a las culturas andinas y mesoamerica- condiciones para que el hombre occidental acnas, siguiendo a travs de su historia la forma tuara con impunidad sobre el medio ambiente en que la generacin de conocimientos, la base fsico. As, en la civilizacin occidental, la tecnolgica y las actividades productivas evo- preocupacin por los medios e instrumentos lucionaron, se relacionaron entre s, y se vin- reemplaz paulatinamente a la preocupacin

nan a diferentes ritmos: los cambios en las actividades productivas cristalizan en un perodo de decenios, las transformaciones en la base tecnolgica toman entre uno y dos siglos, y los cambios fundamentales en la forma predominante de pensamiento especulativo ocurren cada varios siglos. Las modificaciones en la estructura de las actividades productivas y de servicios generan tensiones que acumulan y presionan por cambios en la base tecnolgica; en forma similar, las transformaciones de la base tecnolgica generan desequilibrios que facilitan e inducen cambios mayores en la naturaleza del pensamiento especulativo y la produccin de conocimientos. Por lo tanto, cualquier examen de la evolucin de estas tres corrientes debe tomar en cuenta su dinmica interna y el conjunto de influencias recprocas entre ellas. Las sociedades experimentan perodos de inestabilidad durante el perodo de uno a dos decenios en que se produce la transicin de una estructura productiva a otra. El paso de una base tecnolgica a otra, que puede extenderse a lo largo de varios decenios, tambin genera incertidumbre. Finalmente, desajustes profundos acompaan a la larga transicin de una forma predominante de pensamiento especulativo a otra. En perodos histricos m u y especiales, cuando se producen cambios en estas tres corrientes a la vez, puede esperarse gran turbulencia social.

618 por identificar fines y darle un sentido ltimo al problema de la existencia h u m a n a . Esto se debe, en gran medida, a que la ciencia moderna ha demostrado ser el mtodo m s eficiente de generar conocimientos para comprender los fenmenos que rodean al ser h u m a n o y dominar la naturaleza, no por la fuerza, sino a travs del entendimiento; a que la tecnologa, surgida a travs de la reflexin sistemtica sobre el repertorio de prcticas disponibles para actuar sobre el m u n d o fsico y social, otorga un enorme poder de manipulacin para enfrentar los desafos del medio a m biente; y que a las actividades productivas y de servicios asociadas a la tecnologa moderna ha adquirido un gran potencial para satisfacer las necesidades humanas. C o m o resultado, nos encontramos inmersos en un m u n d o de valores, marcos conceptuales, artefactos y entes sociales construidos por el hombre occidental y su racionalidad instrumental, hasta tal punto que el Occidente ha confiscado lo universal. E n resumen, el desarrollo de las diversas civilizaciones y sociedades en los ltimos cinco siglos debe ser visto c o m o un todo complejo, cuyos componentes estn en continua interaccin y transformacin, en el cual una perspectiva -la occidental- lleg a influir sobre todas las otras, pero stas a su vez conservaron su individualidad, afectaron la cultura occidental, y dieron lugar a nuevas formas hbridas de concebir el m u n d o y de relacionarse con l.

Francisco R . Sagasti

positivismo; y, por ltimo, el perodo de industrializacin por sustitucin de importaciones, donde ech races y comenz una expansin de la ciencia industrial moderna en la regin.

Amrica prehispnica
Si bien existieron diferencias entre las culturas prehispnicas latinoamericanas, la amplia extensin geogrfica que haban logrado controla las culturas Inca y Azteca, as c o m o el posible intercambio entre ellas y con otras culturas menos avanzadas, confirieron a toda Latinoamrica ciertos rasgos comunes, sobre todo en comparacin con la situacin m u c h o m s heterognea prevaleciente en otras regiones c o m o frica y Asia. M s an, la presencia colonizadora ibrica en toda la Amrica Latina - a n tomando en cuenta las diferencias entre Portugal y Espaa- ayud a configurar una cierta homogeneidad relativa que, a grandes rasgos, permite tratar a la regin c o m o un conjunto. Antes de la llegada de los espaoles a A m rica, las civilizaciones Azteca, M a y a e Inca haban alcanzado importantes niveles de desarrollo material, social e intelectual. Los logros agrcolas, arquitectnicos y de ingeniera de estos pueblos han sido ampliamente reconocidos. Aunque todas las altas civilizaciones de la Amrica precolombina mantuvieron registros bastante precisos de sus observaciones astronmicas, fueron los Mayas quienes m s se adelantaron en la observacin sistemtica. Esto se relaciona con el hecho de que los m a yas desarrollaron lenguaje escrito, a que su evolucin matemtica incluy el empleo del cero, y a que su astronoma comprendi el uso de tablas para la prediccin de eclipses. Las culturas prehispnicas m s avanzadas mostraron grandes adelantos en la generacin de conocimientos a partir de la experiencia directa y el dominio de las actividades artesanales. Sus logros en agricultura e irrigacin, arquitectura y urbanismo, medicina y sanidad pblica, metalurgia, textiles y cermica dan fe del alto grado de desarrollo tcnico que alcanr zaron. L a base tecnolgica de que disponan -desarrollada por sistematizacin de la experiencia emprica, pero sin una concepcin terica detrs de ella- evidenci adelantos signifi-

Conocimientos, tecnologia y produccin: Una perspectiva histrica


Reconociendo que existen muchas variaciones locales, es posible distinguir cinco grandes perodos en la historia de Amrica Latina: el perodo prehispnico, caracterizado por una ciencia y tecnologa tradicionales; el perodo de dominacin ibrica, en el cual predomina el pensamiento escolstico transmitido por las rdenes religiosas y se superponen las bases tecnolgicas europeas y la tcnica latinoamericana; la llegada de la Ilustracin y la independencia poltica de las colonias; la incorporacin de stas c o m o naciones a la divisin internacional del trabajo, al tiempo que tuvo lugar la introduccin, el auge y la crisis del

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

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Agrimensura en las montaas del norte de Potos, en Bolivia. Christophe Kuhn.

cativos, tal c o m o lo demuestra el elaborado control vertical de pisos ecolgicos en la zona andina. Por ltimo, la variedad y diversidad de actividades productivas, la satisfaccin de los requerimientos alimentarios (a punto tal que en muchas de estas culturas no se conocieron hambrunas hasta la llegada de los conquistadores), y la compleja organizacin social para disponer de los excedentes de produccin, atestiguan la adecuacin de las actividades productivas y de servicios a las necesidades de la poblacin. Todo esto tuvo lugar en el contexto de una organizacin social y poltica centralizada, imbuida de una cultura religiosa y caracterizada por una cierta rigidez en los patrones de interaccin social. E n los grandes imperios las tecnologas de guerra y de organizacin social permitieron conquistar amplias extensiones territoriales y mantenerlas unidas hasta la llegada de los espaoles. El pensamiento especulativo en el perodo prehispnico no evolucion en la direccin de la manipulacin sistemtica de abstracciones y

su cotejo con la realidad. Sus vinculaciones con la evolucin de la base tecnolgica se produjeron, c o m o en otras culturas y regiones, a travs de las tareas agrcolas y la astronoma, y a travs de los mitos que codificaron las prcticas vinculadas a las actividades productivas. Las relaciones entre la base tcnica y la produccin fueron m u y estrechas y ambas fueron casi indistinguibles, ya que el acervo de tcnicas de produccin, desarrollado a travs de un empirismo sistemtico, era coextensivo con la g a m a de activididades productivas en vigencia. Por otra parte, las concepciones cosmognicas, mediadas por los grupos religiosos, se constituyeron en la base y fuente de legitimidad para las tcnicas de organizacin social. D e este m o d o , pese a sus indudables logros en todos los rdenes, las sociedades y culturas prehispnicas no evolucionaron por un camino que las hubiera llevado hacia algo equivalente a la revolucin cientfica europea de m a nera independiente. A la llegada de los conquistadores espaoles al m u n d o prehispnico transcurra por senderos totalmene diferentes

620 a los europeos, y m u y distinos de los de China, que no tuvo impedimentos de orden intelectual sino m s bien de orden social y poltico para establecer una base cientfica y tecnolgica endgena.

Francisco R . Sagasti

Dominacin ibrica
Para comprender la forma en que Occidente lleg a la Amrica Latina es necesario considerar la situacin de la peninsula ibrica antes, durante y despus de la Conquista. Este anlisis debe iniciarse en la poca de la Iberia m e dieval, con su peculiar convivencia de las culturas cristiana, juda e islmica durante varios siglos. Luego se debe examinar el carcter castellano; la forma en que se expuls a los rabes y los judos y las consecuencias que esto tuvo en el desenvolvimiento intelectual de Espaa; la filosofa, al m i s m o tiempo materialista y religiosa, que justific la Conquista; la c a m biante posicin de Espaa y Portugal con respecto a la ciencia moderna en la Europa de los silo xvi y xvii, y la forma en que diversos agentes (rdenes religiosas, militares, administradores coloniales, aristcratas) actuaron c o m o mediadores para transmitir la condicin intelectual, econmica y poltica de Iberia hacia la Amrica Latina. Sin entrar a explorar la condicin ibrica en lo referente a la ciencia, tecnologa y produccin, es necesario destacar la involucin que sufri el ambiente intelectual durante la Contrarreforma y la mayor parte del siglo xvii, que afect negativamente el desarrollo de la ciencia en la Amrica Latina a travs del aislamiento que se autoimpuso la potencia colonial. Por otra parte, lo exiguo de los logros tecnolgicos de la Espaa de esa poca y el carcter esencialmente mercantil y agrcola de su economa no contribuyeron a crear las condiciones para la aparicin de una base cientfica y tecnolgica propia en Latinoamrica, ya que estas condiciones no existieron ni en la propia Espaa. La implantacin de lo occidental en Amrica Latina encontr diversas reacciones locales, cuya variedad se afirm al desmantelarse el aparato imperial que haba introducido cierta homogeneidad superficial en las culturas prehispnicas. U n a constante fue la desarticulacin social, que rompi con la organizacin de

las actividades productivas, sobre todo la agricultura, y tuvo c o m o consecuencia hambrunas generalizadas y la disminucin vertiginosa de la poblacin (ayudada por las enfermedades contagiosas europeas). Otro factor fue la transferencia de tcnicas en reversa desde la Amrica Latina hacia sus conquistadores, los cuales aprendieron a desenvolverse en un medio a m biente nuevo y absorbieron los conocimientos locales necesarios para establecerse en la regin. Se produjeron tambin respuestas variadas a los intentos de conversin religiosa y en un entrecruzamiento de concepciones e ideas m ticas y religiosas, que en muchos casos an perduran. E n el orden del pensamiento especulativo se produjo un doble proceso de mestizaje y de superimposicin de lo occidental con lo autctono; en lo tecnolgio se perdieron muchas respuestas tcnicas locales, se produjo una articulacin parcial de los dos tipos de bases tecnolgicas y un mestizaje de tcnicas en diversos campos. Finalmente, se reorientaron las actividades productivas, priorizndolas en funcin de los intereses de la potencia colonial, subordinando la minera a la exportacin de metales preciosos, la agriculura a la minera, y la estructura del comercio hacia las necesidades impuestas por el mercantilismo espaol. T u v o lugar as una ruptura de las tenues vinculaciones entre el pensamiento especulativo y la base tecnolgica prehispnicos, y se introdujo una cua -la orientacin hacia el mercado de la metrpoli colonial- que separ la base tecnolgica de las actividades productivas locales. Se debilitaron an m s las interacciones entre las tres corrientes que postula el marco conceptual propuesto, sin que se diera paso alguno en la direccin del desarrollo de una base cientfica y tecnolgica propia en Amrica Latina. M s an, desde entonces el Occidente se convertira en un condicionamiento externo inamovible para Amrica Latina: la evolucin del pensamiento especulativo sera plido reflejo, filtrado primero a travs de Espaa y luego de otras potencias, del desarrollo intelectual de Occidente; la transformacin de la base tecnolgica estara cada vez ms condicionada por sus contrapartes europea y norteamericana, y las actividades productivas responderan a los intereses internacionales vinculados a la expansin europea.

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

621 dad poltica y social continu hasta mediados del siglo xix, lo cual conspir contra el crecimiento ordenado y acumulativo de las actividades cientficas. E n el caso del Brasil, sin embargo, la llegada de la corte portuguesa en la primera mitad del siglo XIX tuvo c o m o consecuencia una profunda transformacin de la sociedad y proporcion un estmulo a las actividades literarias y cientficas y la fundacin de nuevas universidades.

La evolucin subsecuente del pensamiento especulativo durante la Colonia y la poca republicana est marcada, inicialmente, por el predominio de la escolstica y por la influencia de las rdenes religiosas en la educacin. Las primeras empresas cientficas en Amrica Latina fueron llevadas a cabo por unos pocos hombres de talento. U n factor importante en la introduccin de la ciencia occidental en Amrica Latina fue el esfuerzo realizado por las rdenes religiosas, y especialmente por los jesutas, quienes prcticamente monopolizaron la educacin en los territorios espaoles y portugueses durante el siglo vu y parte del XVIII. La fundacin de las universidades hispanoamericanas, de otro lado, tambin se constituy en un factor clave en el desarrollo cientfico e intelectual de la regin.

Integracin capitalista

E n la segunda mitad del siglo xix se produce un renacimiento cientfico en toda la Amrica Latina, debido a la creciente influencia del positivismo y al logro de condiciones econmicas y polticas m s estables; estas ltimas c o m o reflejo de la integracin de las econoIlustracin e independencia mas latinoamericanas al capitalismo en expansin, asumiendo su carcter de proveedoLa Ilustracin lleg a la Amrica espaola y res de materias primas en el marco de la portuguesa en la segunda mitad del siglo x v m divisin internacional del trabajo. con fuerza explosiva. E n todo el continente las E n toda Amrica Latina, el positivismo universidades iniciaron una transformacin modific profundamente la forma de pensar, que modific el dominio tradicional ejercido la religin, y lafilosofa,y tuvo, adems, u n por la teologa y lafilosofa,y se introdujo una gran impacto en el desarrollo de las ciencias perspectiva cientfica en la enseanza de disci- aplicadas. Su influencia fue particularmente plinas c o m o la botnica, la medicina, y las evidente en Mxico, donde determin las reciencias fsicas. formas polticas introducidas a partir de 1860 Hacia mediados y fines del siglo x v m , la y dio un gran impulso a la educacin y la influencia predominante de la Ilustracin co- enseanza, establecindose as condiciones inrrera en paralelo con los primeros intentos de dispensables para el desarrollo de la ciencia establecer las actividades cientficas modernas moderna. Haciafinalesdel siglo, sin embargo, en la religin. L a base tcnica y tecnolgica surgieron conflictos de carcter poltico-ideocontinu desarrollndose de manera fragmen- lgico que afectaron al sistema educativo y tada y compleja, reducindose la variedad de llevaron al estancamiento de la ciencia en este respuestas tecnolgicas autctonas y amplin- pas. dose lentamente el componente de la base tecLa ltima parte del siglo XIX present una nolgica de origen extranjero extrarregional. imagen mixta en cuanto al desarrollo de la El impacto negativo de la Revolucin ciencia y la tecnologa en el resto de Amrica Francesa en Espaa produjo una serie de in- Latina. Dicho desarrollo haba sido estimulatentos para interrumpir el flujo de las ideas do por las ideas positivistas y por la creciente revolucionarias asociadas con la Ilustracin d e m a n d a de insumos tcnicos derivadas de hacia sus colonias americanas. N o obstante, economas en expansin e industrias en incieste esfuerzo result poco efectivo, y la in- piente crecimiento. Sin embargo, al igual que fluencia inglesa y francesa aument de manera en el caso mexicano, problemas de carcter significativa. Sin embargo, las guerras de inde- poltico, econmico e institucional impidieron pendencia y la agitacin social que stas con- un desarrollo acumulativo de las actividades llevaron no proporcionaron un marco propicio cientficas y tecnolgicas. El carcter depenpara la incipiente y embrionaria comunidad diente de dichas actividades en esta poca era cientfica de aqul entonces. Dicha inestabili- bastante significativo.

622 A comienzos del siglo X X , antes del impulso inicial hacia la industrializacin, en ninguno de los pases de Amrica Latina se haba logrado establecer una actividad cientfica adecuadamente respaldada y capaz de realizar aportes significativos al conocimiento universal. Esto se debi a la falta de una d e m a n d a social por la ciencia c o m o resultado del incipiente grado de desarrollo econmico en los ' pases de la regin; a la ausencia de valores y actitudes propicias al desarrollo de las actividades cientficas; y, por ltimo, a la inestabilidad poltica y econmica. C u a n d o la ciencia y la tecnologa modernas ingresaron a Amrica Latina, las actividades cientficas locales no haban echado races y no fueron capaces de constituirse en una base para la adaptacin y el perfeccionamiento de las tcnicas industriales introducidas progresivamente durante la primera mitad del siglo x x .

Francisco R . Sagasti

consumo requeridos por el sector moderno de la poblacin vinculado a las actividades de exportacin y servicios. La sustitucin de importaciones fue el camino seguido hacia la industrializacin por algunos pases latinoamericanos despus de la crisis econmica de los aos treinta y de la Segunda Guerra Mundial, y esto condicion el subsiguiente crecimiento de la ciencia y la tecnologa vinculadas a la industria. Bajo este esquema, las actividades productivas primarias continuaron condicionadas por la orientacin hacia el mercado internacional, mientras que la industria y los servicios se volcaron hacia el mercado interno. Los primeros pases en adoptarlo fueron Argentina, Brasil y Mxico seguidos, en los aos cincuenta, por Colombia, Chile, Per y Venezuela, as c o m o por algunos pases de Centroamrica.

El Caso del Per Industrializacin sustitutiva


La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el curso del presente siglo estuvo estrechamente vinculada al crecimiento de la industria, y en menor medida a la expansin de la agricultura y la medicina. Los esfuerzos de industrializacin empezaron paulatinamente a crear una d e m a n d a de actividades cientficas y tecnolgicas aplicadas. La construccin de los ferrocarriles constituye un buen ejemplo de las oportunidades y limitaciones que significaron para la ciencia y la tecnologa locales y el desarrollo de las obras de infraestructura y las manufacturas; el desarrollo de las ramas de ingeniera en la regin fue en gran medida el resultado de tales demandas. La proliferacin de las escuelas de ingeniera a comienzos de este siglo y la creciente d e m a n d a de servicios tcnicos condujeron al establecimiento de varios centros de actividad cientfica y tcnica industriales. Paralelamente, el sistema universitario sufri algunas transformaciones y los gobiernos empezaron a prestar m s atencin a las cuestiones tcnicas a medida que fueron cobrando forma los esfuerzos por industrializarse. El sector artesanal moderno se orient principalmente al suministro de implementos para la minera, la agricultura, la construccin de carreteras y el transporte, as c o m o los bienes durables y de La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el Per reproduce con algunas variantes el patrn que se observa para Amrica Latina en su conjunto. Las civilizaciones pre-incaicas llegaron a desarrollar una capacidad tcnica de alto nivel, cuyo logros producen asombro an hoy en da. Los textiles y las prcticas mdicas de la civilizacin Paracas, las cermicas de las civilizaciones Nazca y Mochica, la orfebrera y las monumentales y sofisticadas obras hidrulicas de la civilizacin C h i m , y los trabajos en piedra de las civilizaciones Chavn y Tiahuanaco, dan testimonio de los avances tcnicos alcanzados antes del establecimiento del imperio incaico. Los Incas desarrollaron complejos sistemas administrativos y de transporte que les permitieron mantener unido un gran imperio cuya extensin abarcaba desde el sur de Colombia hasta el norte de Chile y Argentina. Investigaciones realizadas desde mediados de los aos cincuenta han demostrado que algunas culturas prehispnicas desarrollaron un sistema de control vertical de pisos ecolgicos para aprovechar al m x i m o los recursos naturales y mantener a la poblacin bien alimentada, evitando hambrunas c o m o las que asolaron a las naciones europeas de esa poca. Esta compleja trama de relaciones ecolgicas y sociales fue desbaratada por la conquista espaola, tal

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

623 x v m y durante los primeros aos del siglo xix, y en particular la destacada labor del procer de la independencia D o n Hiplito Unanue; por la visita de Alexander von Humboldt, quien recorri el Per durante seis meses en 1802; y por las actividades de cientficos tales c o m o Mariano de Rivero y Ustriz, quin fund el Boletn de Minera a mediados del decenio de 1820, poco despus de declarada la independencia. Los tres decenios entre 1830 y 1860 se caracterizaron por la inestabilidad poltica y por una serie de luchas internas y externas que no permitieron transformar y consolidar las institucions heredadas d la Colonia. Los primeros pasos para establecer una tradicin cientfica se vieron truncados por eventos tales c o m o la emigracin de Rivero y Ustriz a Chile, principalmente debido a la incomprensin y la falta de inters de las autoridades polticas. Esta situacin empezara a cambiar gradualmente partir de 1860 al darse los primeros pasos para modernizar la economa peruana, vinculndola de manera m s estrecha con la divisin internacional del trabajo que surga entonces bajo el liderazgo de Inglaterra. Las obras de infraestructura portuaria en el Callao y otros puertos costeros, la construccin de la lnea ferroviaria Lima-Callao, el establecimiento de sistemas de alumbrado pblico y de alcantarillado en Lima -as c o m o otras obras de ingeniera c o m o el ferrocarril de Lima a La Oroya y la expansin de varios asentamientos mineros- generaron una dem a n d a por servicios tcnicos y por la provisin de algunos insumos locales. Esto llevara en 1875 a la creacin de la Escuela de Ingenieros bajo la direccin del inmigrante polaco Edgardo de Habich. Sin embargo, estos esfuerzos fueron desarticulados por la guerra con Chile entre 1879 y 1884, que dej el pas en ruinas y requiri un esfuerzo de reconstruccin nacional que tomara hastafinesdel siglo xix. Durante el primer decenio del presente siglo renace una vez m s la incipiente actividad cientfica peruana, abacando campos tales c o m o medicina, qumica, antropologa, y ciencias sociales y jurdicas. Por ejemplo, un examen de las memorias del IV Congreso Cientfico (I Panamericano) realizado en Santiago de Chile en 1908-1909 muestra que exceptuando al pas anfitrin, Per fue el pas que m s trabajos present al

c o m o lo atestigua la hecatombe demogrfica que, segn distintas estimaciones, redujo la poblacin de la zona Andina a una tercera o a una quinta parte del total prehispnico. La implantacin de la cultura intelectual europea en el Per tuvo lugar a travs de la labor de las rdenes religiosas, asociadas principalmente a las universidades y colegios. La Universidad Nacional M a y o r de San Marcos, fundada por la Orden Dominicana en 1551, fue la primera universidad de Amrica y se convirti en uno de los principales centros acadmicos e intelectuales de la Colonia. El colegio jesuta de San Pablo se estableci en 1568 y pronto devino en un centro de discusin intelectual donde se estudiaban los avances cientficos europeos. Sin embargo, la atrofia que caracteriz a la ciencia espaola durante el siglo xvii tuvo un fuerte impacto sobre el medio intelectual peruano de esa poca y, exceptuando algunas figuras c o m o el polgrafo D o n Pedro de Peralta y Barnuevo, la actividad acadmica e intelectual termin decayendo notablemente. Al margen de los avatares del ambiente intelectual de la Colonia, se producen algunos avances tecnolgicos importantes, sobre todo en el campo de la minera. E n particular, el Mtodo de Almadn (como se le conoce en los textos de metalurgia y de qumica) para el beneficio del azogue fue desarrollado originalmente en las minas de Huancavelica en el Per hacia 1633. E n el campo de la produccin agropecuaria se producen otros avances tcnicos menores, consistentes principalmente en la adaptacin de nuevos cultivos a las condiciones locales. Hacia fines del siglo x v m , coincidiendo con el proceso de descomposicin de la dominacin espaola en Amrica Latina, empiezan a llegar las ideas de la Ilustracin, inicialmente en forma espordica, pero luego de manera ms continua al ampliarse el rango de contactos de la lite intelectual peruana con Francia e Inglaterra. Se funda El Mercurio Peruano en 1790, notable revista cientfica que llegara a colocar entre 250 y 400 suscripciones en su primera poca hasta 1795. La presencia de una incipiente actividad cientfica alfinalizarla Colonia y durante los primeros aos de la Repblica se demuestra por las investigaciones mdicas en la Escuela de Medicina de San Fernando afinesdel siglo

624 Congreso despus de Argentina y los Estados Unidos. La primera estacin agrcola experimental del Per fue fundada en Caete en 1916 por la Asociacin de Algodoneros del Valle de Caete, y en 1927 se establece el laboratorio metalrgico de la Cerro de Pasco Corporation en La Oroya, que por muchos aos sera el principal centro mundial de investigacin para la metalurgia extractiva de minerales polimetlicos. Se inician los esfuerzos para tecnifcar la industria peruana, sobre todo en ramas c o m o la textil y la industria alimenticia, mientras que contina la expansin de la infraestructura fsica del pas y las actividades de ingeniera vinculadas a ella. E n este perodo se plantea tambin una reforma de las universidades peruanas -particularmente en la Universidad de San Marcos- y la actividad cientfica peruana empieza a tomar forma a travs de la creacin de instituciones c o m o la Asociacin Peruana para el Progreso de la Ciencia en 1922.

Francisco R . Sagasti

La crisis que se inici en 1929 y la Segunda Guerra Mundial obligan a desarrollar la actividad industrial local, principalmente debido a la imposibilidad de continuar importando productos manufacturados, lo cual crea una cierta demanda por actividades tecnolgicas locales. Sin embargo, al m i s m o tiempo, el go- Perspectivas futuras y el debate bierno enfrenta dificultades econmicas que le sobre ciencia universal vs. ciencia impiden ampliar el apoyo que reciben las ins- local tituciones educativas y de investigacin. D e esta forma se llega al perodo de la postguerra, Esta breve apreciacin de la evolucin de la en el cual las universidades se expanden en ciencia, la tecnologa y la produccin en A m forma explosiva y se extienden e intensifican rica Latina a lo largo de cinco siglos muestra lo las actividades de investigacin. complejo de las interacciones entre las tres La expansin masiva del sistema universi- corrientes, y entre stas y sus contrapartes, tario peruano durante los ltimos treinta aos primero en Europa y luego en Norteamrica. no se ha visto acompaada de un crecimiento El encuentro entre Amrica Latina y Europa proporcional en los recursos docentes y finan- tuvo lugar en un perodo de cambios en la cieros. E n efecto, la poblacin universitaria se forma predominante de generar conocimienincrement de 30.000 a 363.000 alumnos en- tos, de transformaciones en la base tecnolgitre 1960 y 1985, mientras que el nmero de ca, y de modificaciones sustantivas en la esdocentes aument de 3.500 a 20.600 en el tructura de las actividades productivas y de m i s m o perodo, con lo que el nmero de alum- servicios. T o m a d a s en conjunto, estas mltinos por docente se elev del 8,5 en 1960 al ples transformaciones del orden existente pre17,6 en 1985. La aportacin del Tesoro Pbli- vio al encuentro entre Europa y Amrica Latico a las universidades estatales - q u e concen- na configuraron un cataclismo social, poltico, tran aproximadamente al 60 % del estudianta- econmico y cultural, sobre todo para esta ld o - han disminuido vertiginosamente en tr- tima. minos reales durante los ltimos 30 aos. Cinco siglos m s tarde, c o m o resultado de Esta difcil situacin se torna an ms gra- cambios profundos en la forma vigente de ve cuando se toma en cuenta el conjunto de pensamiento especulativo (lo que se ha deno-

deficiencias de carcter cualitativo que aqueja al sistema universitario peruano. Entre ellas destacan el hecho de que la mayora de los docentes universitarios trabajan a tiempo parcial y necesitan otros empleos para sobrevivir; que el ingreso real de un profesor universitario principal a tiempo completo con 20 aos de servicio en una universidad estatal era en 1985 menos de la mitad de lo que fue diez aos antes, y hoy es m u c h o m s reducido an; que han proliferado universidades (en la actualidad hay casi medio centenar de ellas) y que un buen nmero de stas no cumplen los requisitos acadmicos mnimos para ser denominadas c o m o tales; y, finalmente, que la planta fsica -aulas, laboratorios, bibliotecas- se ha deteriorado hasta el punto de ser prcticamente inutilizable en muchos de tales centros de estudios. T o d o esto indica que el Per ha venido experimentando, desde hace m u c h o tiempo, un proceso de deterioro en sus universidades y centros de investigacin, el cual ha acentuado el desfase entre la capacidad cientfica y tecnolgica existente y las necesidades sociales y productivas del pas.

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

625 regin. Este punto de vista fu compartido por otros, incluyendo al fsico argentino Rolando Garca, al historiador y fsico brasileo Jos Leite Lpez, y al socilogo colombiano Orlando Fais Borda. Los partidarios de la ciencia comprometida rechazaban el cientificismo de quienes hacan ciencia por hacer ciencia, sin preocuparse por la relevancia social de sus actividades, por la necesidad de orientar la ciencia hacia los problemas de las grandes m a yoras, y por el compromiso personal que todo cientfico debera tener con el cambio poltico. En contraste, otros autores plantearon que la ciencia era fundamentalmente universal e internacional. Este punto de vista fue sostenido, con diferentes matices y distinto nfasis, por el fsico argentino Jorge Sbato, el bilogo chileno Joaqun Luco, y los filsofos argentinos Gregorio Klimovsky y T o m s M o r o S i m p son, entre otros. E n trminos generales, esta segunda posicin arga que los esfuerzos por hacer ciencia comprometida iran en detrimento de la calidad y el rigor indispensables para la investigacin cientfica, y del escencial proceso de contraste de sus resultados con los de la comunidad cientfica internacional. Los adhrentes de esta posicin pusieron nfasis en el establecimiento de condiciones para la actividad cientfica, m s que en los esfuerzos por orientar su desarrollo y vincularla a la sociedad. La primera de estas dos posiciones refleja en cierta medida las ideas de los externalistas en el debate sobre el desarrollo de la actividad cientfica, mientras que la segunda posicin refleja los puntos de vista que han caracterizado a la escuela internalista. Entre ambos extremos surgi una posicin de sntesis, cuya expresin se encuentra en los trabajos delfilsofoargentino Mario Bunge, el bilogo e historiador venezolano Marcel Roche y el autor. D e acuerdo a esta posicin, el desarrollo de la ciencia responde simultneamente a factores externos, vinculados al contexto social de la investigacin, y a factores internos, relacionados con el quehacer cientfico en s. El ritmo y la orientacin del progreso cientfico son afectados por factores tanto extrnsecos c o m o intrnsecos. Por una parte, el m e dio social, la manera en que se genere el excedente econmico, y la prioridad que se le asigne a la ciencia, influirn en el carcter y en la orientacin de las investigaciones; el acervo

minado la transicin del modernismo al post-modernismo), de significativas modificaciones en la base tecnolgica (donde el procesamiento de informacin est adquiriendo mayor peso en relacin con las transformaciones de energa y materia), y de serios desajustes en la estructura de las actividades productivas (que se extienden ahora a escala planetaria), se aprecia un grado de incertidumbre e inestabilidad que podra aproximarse a aquel prevaleciente durante los ciento cincuenta aos que siguieron al encuentro entre Amrica Latina y Europa a fines del siglo xvi. Explorar las perspectivas futuras de la ciencia, la tecnologa y la produccin para una regin c o m o Amrica Latina en este turbulento contexto de cambios mltiples y complejos no es una tarea fcil. La agenda de temas por examinar en el umbral del siglo XXI abarca aspectos tales c o m o el carcter que debe adoptar el esfuerzo regional de investigacin cientfica, el diseo de estrategias para armonizar el acervo de tcnicas tradicionales con las tecnologas modernas, y las medidas para lograr que las actividades productivas satisfagan la doble exigencia de competitividad y equidad. A ttulo ilustrativo, el resto de este ensayo resea el debate alrededor del carcter local o universal de la ciencia. Este debate permite apreciar las tensiones que surgen al contraponer una visin de la empresa cientfica orientada primordialmente hacia Amrica Latina, con una perspectiva global del mbito del quehacer cientfico regional. M u c h o se ha discutido acerca de la posible existencia de una ciencia local -latinoamericana, islmica, asitica o africana- en oposicin al carcter universal de la ciencia m o derna occidental que no admitira variaciones locales. E n cierta medida, esta polmica es resultado de otra m u c h o m s vasta que opone las dos teoras que atribuyen el desarrollo de la ciencia esencialmente a causas internas, inherentes a la empresa cientfica, o externas, vinculadas al contexto social en que se despliega. En Amrica Latina, este debate se ha desarrollado en forma intermitente durante los ltim o s treinta aos. A fines del decenio de 1960, el matemtico argentino Osear Varsavasky seala la necesidad de una ciencia comprometida que se oriente principalmente hacia el cambio de las estructuras sociales injustas prevalentes en la

626 cultural y la tradicin intelectual incidirn en la forma en que conceptualicen los problemas y se realicen las actividades cientficas; y el tipo de interaccin de la ciencia y la tecnologa imprimir a la investigacin cientfica una semblanza local. Por otra parte, la universidad de la empresa cientfica deviene de factores inherentes a su prctica, tales c o m o el carcter acumulativo de la investigacin; la ndole fragmentaria de los hallazgos cientficos, que permiten identificar vacos para concentrar esfuerzos; y la curiosidad intelectual caracterstica de quienes hacen ciencia. Para integrar plenamente la ciencia en las culturas de los pases en desarrollo, y de A m rica Latina en particular, sera necesario prestar mayor atencin a los factores que confieren a la ciencia un carcter local y que condicionan la posibilidad de que se la asocie con su patrimonio cultural. E n trminos generales, la investigacin cientfica es un proceso en tres etapas iterativas y recurrentes que consiste en: identificar y formular los problemas de tal forma que puedan ser examinados mediante el mtodo cientfico; postular hiptesis y respuestas provisionales con respecto a los problemas que se hayan determinado; verificar y someter a prueba dichas hiptesis mediante mtodos rigurosos y reproducibles. La identificacin, seleccin y formulacin de problemas de m o d o que la investigacin cientfica pueda abordarlos constituye un proceso en el que influyen factores de ndole econmica, social, poltica y cultural. Si bien la eleccin de un proyecto especfico de investigacin est determinada por consideraciones estrechamente vinculadas con la prctica cientfica y los intereses personales del investigador, la orientacin general del conjunto de las actividades cientficas - q u e comprenden el agregado de proyectos de investigacin y desarrollo experimental, servicios cientficos, formacin profesional, diseminacin y actividades de apoyo- depende en gran medida de la forma en que stas se insertan en el contexto econmico y social m s amplio. E n la formulacin de hiptesis y en la construccin de las teoras que han de ponerse a prueba, tambin influyen consideraciones generales de carcter cultural. E n esta etapa del

Francisco R . Sagasti

proceso de investigacin puede expresarse la creatividad y ponerse de manifiesto los m o d o s y hbitos de pensamiento caractersticos de diferentes sociedades. Por ltimo, se tiene los procedimientos que permiten verificar hiptesis en forma rigurosa, evaluando su correspondencia con las caractersticas de los fenmenos bajo estudio. Este aspecto del proceso de investigacin cientfica es el que menos se presta a introducir consideraciones locales, ya que lo mtodos de verificacin deben permitir la confirmacin de resultados en forma independiente y ser verdaderamente universales, por lo menos c o m o un ideal a ser aproximado. T o d o esto permite concluir que el ejercicio de la actividad cientfica puede tener un carcter local en las primeras dos etapas -es decir, en la determinacin de los problemas y en la formulacin de hiptesis- y que en la etapa de la verificacin es necesario mantener la universalidad de la empresa cientfica. Por ello, es posible encaminar a la actividad cientfica por cauces que respondan mejor a las condiciones locales, manteniendo al m i s m o tiempo los aspectos universales fundamentales para la prctica rigurosa de la ciencia m o derna. Es interesante notar que un debate similar se plante a fines del decenio de 1940 con referencia al quehacerfilosficoen Amrica Latina. E n efecto, en esta poca surgieron dos posiciones claramente definidas: una de ellas abogada por hacerfilosofasobre Amrica Latina y lo latinoamericano, tal c o m o lo propuso el filsofo mexicano Leopoldo Zea, mientras que la otra planteaba hacerfilosofasobre lo universal desde Amrica Latina, tal c o m o argy elfilsofoperuano Francisco Mir Q u e sada. Cincuenta aos despus ambas posiciones han convergido: se considera legtimo y posible hacerfilosofaen la regin afirmando y manteniendo la identidad cultural latinoamericana, a la vez que se contribuye al quehacer filosfico mundial. En resumen, sera posible desarrollar una actividad cientfica con un perfil latinoamericano que, sin dejar de ser universal, responda . a las inquietudes de la regin, se desarrolle sobre la base cultural de Amrica Latina, y a la vez contribuya al desarrollo de la ciencia considerada c o m o empresa internacional.

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

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Notas
Este ensayo se basa en varios artculos escritos por el autor en los ltimos quince aos y en las referencias mencionadas en cada una de ellos. Los trabajos ms importantes son: Francisco R . Sagasti, Reflexiones sobre la endogenizacin de la revolucin cientfico-tecnolgica en pases subdcsarrollados, Interciencia, vol. 2, n u m . 4, julio-agosto 1977, pp. 216-221; Esbozo histrico de la ciencia y la tecnologa en America Latina, Interciencia, vol. 3, n u m . 6, noviembrediciembre 1978, pp. 351-359; Hacia un desarrollo cientfico y tecnolgico endgeno para Amrica Latina Comercio Exterior, vol. 28, n u m . 12, diciembre 1978, pp. 1498-1504; Towards endogenous science and technology for another development, Development Dialogue, n u m . 1, 1979, pp. 13-23; The two civilizations and the process of development, Prospects, vol. X , n u m . 2, 1980, pp. 123-140; Hacia una incorporacin de la ciencia y la tecnologa en la concepcin del desarrollo, El Trimestre Econmico, vol. L (3), n m . 199, julio-setiembre 1983, pp. 1627-1654; Reinterpreting the concept of development from a science and technology perspective, en Man, Nature and Technology, (editado por Eric Baark y U n o Svedin), London, Macmillan Press, 1988; Evolucin y comportamiento de la comunidad cientfica en cl Per y Amrica Latina, (con la colaboracin de Juan Ansin, Cecilia Cook, Patricia de Arrcgui y Bruno Podest), G R A D E , Lima, 1986; Crisis y desafo: ciencia y tecnologa en el futuro de Amrica Latina, Comercio Exterior, vol. 38 n m . 12., diciembre 1988, pp. 1107-1110; Vulnerabilidad y crisis: ciencia y tecnologa en el Per de los ochenta, Interciencia, vol. 14, n u m . 1, enero-febrero 1989, pp. 18-7; y La poltica cientfica y tecnolgica en el nuevo contexto de America Latina, ponencia presentada en el Seminario Regional sobre el Nuevo Contexto de la Poltica Cientfica y Tecnolgica, Montevideo 6-8 de diciembre, 1990, auspiciado por el Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo (Canad), y la Organizacin de Estado Americanos.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones d e Amrica del Norte y Amrica Latina

S . N . Eisenstadt
sus efectos sobre el desarrollo econmico. E n todo caso, nuestra intencin no es ocuParece una verdad de perogrullo decir que los parnos de estas ltimas variables sino, m s patrones de desarrollo econmico han sido bien, de reconsiderar las explicaciones relim u y distintos entre, por una parte, Amrica giosas y aducir que, por m s que los distintos del Norte (Estados Unidos y Canad) y, por la patrones de desarrollo en Amrica Latina y otra, los pases de Amrica Latina, a pesar de Amrica del Norte hayan sufrido la influencia las grandes diferencias, especialmente dentro de fuerzas culturales, la influencia m s imporde stos. tante era la de los nuevos tipos de civilizacin Al buscar explicacin para estas diferen- que surgieron. Efectivamente, la dimensin recias, el factor religioso ha ligiosa tuvo gran imporsido mencionado muchas tancia en la cristalizacin S.N. Eisenstadt es profesor de socioloveces en forma un tanto ga en la Universidad Hebraica de Jede estas civilizaciones, simplificada y, aparentepero el carcter crucial de rusaln, M o u n t Scopus, Jcrusaln 91905, Israel, donde trabaja desde mente, weberiana. C o n fresu importancia reside en la 1946. H a sido profesor visitante en cuencia, los grandes logros forma en que pas a ser un muchas universidades e instituciones econmicos de Amrica componente de las nuevas de Amrica y Europa. Es miembro de la Academia de Ciencias de Israel y del Norte, especialmente premisas de civilizacin y miembro honorario de la Academia Estados Unidos, eran atride nuevas formaciones insAmericana de Ciencias y Humanidabuidos a la predominancia titucionales. Para estos des. Entre sus obras ms recientes figuran The Early African State in Perspec- efectos es preciso hacer del protestantismo y a m e tive (con M . Abital y N . Chaza, 1988), nudo se imputaba al catoliuna distincin ente las dos Order and Transcendence (1988) y Jacismo la responsabilidad panese Models of Conflict Resolution dimensiones de la religin; (dirigida con G . Ben-Ami, 1990). por el nivel relativamente por una parte, la religin bajo de desarrollo econen el sentido occidental enmico de Amrica Latina. tendida en un sentido esEn apoyo de esta tesis general se sola mencio- trecho de conjunto especfico de creencias y nar la actividad econmica relativamente in- conjuntos de rituales y cultos y, por la otra, la tensa de grupos protestantes en pases latinoa- religin c o m o componente de las ontologias mericanos1, desestimando a veces las m u y bsicas y las premisas institucionales de las ciimportantes contribuciones econmicas que vilizaciones2. aportaron, por ejemplo, los italianos en la ArAplicar a Amrica del Norte (en particular gentina. D e haber un elemento de verdad en a Estados Unidos) y a Amrica Latina esta estas explicaciones m s bien simplistas, no tie- distincin entre la dimensin religiosa en nen en cuenta la gran importancia de diversas sentido estrecho y la dimensin de civilizacin fuerzas poltico-ecolgicas e histricas contin- de la religin significa que en a m b o s casos gentes en la tarea de configurar muchos de los podemos encontrar la cristalizacin de nuevas marcos institucionales de estas sociedades y civilizaciones y n o solamente, c o m o aduca RICS 134/Diciembre 1992

Introduccin

630 Louis Hartz, de fragmentos de Europa. D e hecho, es bastante posible que se trata del primer caso de cristalizacin de nuevas civilizaciones desde las grandes civilizaciones axiales, as c o m o del ltimo caso hasta la fecha3. D e Tocqueville observ esto claramente y en ello consiste en realidad todo el centro de su anlisis de La democracia en Amrica*. .Amrica Latina no tuvo un de Tocqueville, pero Alexander von Humboldt 5 , en el siglo XIX, y acadmicos y figuras literarias tan importantes c o m o Octavio Paz, Richard Morse, H o w a r d Wiarda, Roberto de Matta y otros en el siglo X X 6 , han aportado indicaciones m u y importantes de la cristalizacin de nuevas civilizaciones en Amrica Latina. En las secciones siguientes trataremos de analizar algunos de los elementos cruciales de esa cristalizacin.

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jerarqua-igualdad, la concepcin relativamente pluralista ex-parte en contraposicin a la concepcin homognea ex-todo del orden social y las principales consecuencias institucionales de esas concepciones9. Las tendencias que caracterizaban estos ejes en las sociedades europeas se intensificaron durante el proceso de europeizacin de Amrica, durante el cual sufrieron una transformacin radical y dieron lugar a nuevas form a s de civilizacin. En las colonias de Amrica del Norte y, posteriormente, en los Estados Unidos, este proceso estuvo en manos de grupos autnom o s y dispersos, en muchos casos sectas protestantes, otros grupos de colonos y mercaderes, mientras caba a la Iglesia anglicana y al gobierno britnico slo un papel secundario (aunque, por cierto, no insignificante). En cambio, en Amrica Latina, el transplante de las premisas europeas y la orientaLas modalidades en Amrica cin sociocultural tuvo lugar en general, tras la primera ola de conquistadores, bajo el ala cendel Norte y en Amrica del Sur tralizada de la Corona, que monopoliz el acLas civilizaciones de las dos Amricas surgie- ceso a los principales recursos de las colonias ron por conducto de la transformacin radical (tierras y m a n o de obra) y al principio neg a de las premisas de la civilizacin de origen los colonos mayores posibilidades de autoeuropeo y los moldes institucionales de ese noma. origen a medida que cristalizaban con la apariLos propios colonos llegaron en busca de cin de la poltica y las sociedades modernas riqueza, una mejor situacin econmica o un despus de la Reforma, el modelo absolutista lugar m s importante en la nueva administrade la Contrarreforma en Espaa y Portugal y cin colonial y la Iglesia y las rdenes eclesislos modelos m s constitucionales de Inglaterra ticas tuvieron tambin parte importante en y los Pases Bajos, dimanados ambos de sus todo el proceso. etapas histricas anteriores. La reorientacin y las caractersticas bsiE n la Europa protestante, se formaron m e - cas de los colonos eran tambin m u y distintas diante la incorporacin en el centro, al menos de las de quienes fueron a Amrica del Norte. en forma parcial, de doctrinas y grupos hetero- En muchos casos se trataba de los famosos doxos que asignaban bastante importancia a la aventureros llamados bandeirantes, c o m o igualdad en los campos religioso y poltico7. indica el ttulo sugerente aunque impresionisEn la Europa catlica de la Contrarreforma, ta, Pioneers and Bandeirantes, de la obra de especialmente en Espaa, los nuevos regme- Vianna M o o g 1 0 . nes se formaron por conducto de la erradicaLas distintas formaciones y la distinta dicin de esos grupos sectarios y heterodoxos. nmica institucional en las diferentes partes Estos regmenes se basan en la negacin fun- de Amrica surgieron de la interaccin entre damental de la validez de cualquier doctrina estas orientaciones bsicas, las caractersticas heterodoxa, en la monopolizacin cada vez de los colonos, las organizaciones a que pertemayor por la Iglesia y el Estado de la promul- necan, las condiciones poltico-ecolgicas de gacin de las premisas culturales bsicas y, en la colonizacin y la forma de contacto con la estrecha relacin con esto, en la gran impor- poblacin nativa. E n Amrica del Norte, los tancia asignada a la jerarqua8. As, los ejes colonos eran portadores de orientaciones relicentrales en torno a los cuales se cristalizaron giosas y culturales en que la igualdad ocupaba en Europa esos dos modelos eran el de la un lugar sin precedentes y que gradualmente

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina rusa) y posteriormente la china, en las cuales el derrocamiento del rgimen en el poder constitua la seal para implantar una ideologa totalmente distinta. El logro de la independencia poltica constitua un paso fundamental en la institucionalizacin de la ideologa revolucionaria pero no su punto de partida. Esta ideologa, arraigada en el simbolismo y la orientacin religiosa de los puritanos, as c o m o en la tradicin poltica y jurdica de los ingleses, constituy un componente central de la identidad colectiva y las premisas fundamentales, as c o m o de la aparicin de las instituciones bsicas de lo que haba de convertirse en los Estados Unidos de Amrica. Esta sociedad comparta su impulso colonizador con pases tales c o m o Canad, Australia, N u e v a Zelanda, Sudfrica y, en otro sentido pero de especial inters desde el punto de vista de nuestro anlisis, con las primeras olas de la conquista espaola y portuguesa de A m rica Latina16. E n todo caso, haba diferencias fundamentales entre quienes emigraban a todos esos pases y quienes se iban a Amrica del Norte, especialmente los colonos. M s all de las grandes diferencias en las condiciones econmicas y ecolgicas del lugar y en el alcance y la intensidad del contacto con las poblaciones autctonas, la diferencia fundamental consiste La nueva civilizacin americana en que en todas esas sociedades salvo los EstaU n o de los aspectos centrales de la aparicin dos Unidos (y tal vez, aunque slo en parte, de la civilizacin norteamericana consiste en Sudfrica) faltaba el componente ideolgico que, en Estados Unidos, se hizo un esfuerzo revolucionario o, al menos, ste era dbil). deliberado por crear una nueva sociedad que En los Estados Unidos, la visin revoluciose levant contra aquella de la cual procedan naria ideolgica constitua por lo m e n o s uno los primeros inmigrantes. Los puritanos se al- de los grandes componentes de la formacin y zaban abiertamente contra la Inglaterra angli- el desarrollo del marco institucional bsico y cana (y en cierta medida tambin contra algu- de la configuracin de los smbolos de identinos puritanos del Viejo M u n d o ) y queran dad colectiva. Es cierto que muchas de las establecer una nueva sociedad no contamina- estructuras institucionales de las colonias a m e da por la ideologa y la corrupcin de la Igle- ricanas y de Estados Unidos, c o m o la imporsia15. tancia de las instituciones jurdicas y de repreEsta rebelin no apuntaba al principio a sentacin, pueden ser explicadas desde el punderrocar el rgimen poltico existente, sino que to de vista de su origen europeo. Sin embargo, se manifestaba en el hecho de dejar la socie- a diferencia de los dominios, Estados Unidos dad original con el sencillo expediente de emi- no pueden ser considerados, para retomar el grar. La rebelin contra el imperio de esa so- trmino empleado por Louis Hartz, fragmen17 ciedad tuvo lugar posteriormente cuando ya tos de su madre patria europea . L a identihaban madurado las principales ideologas re- dad colectiva y las premisas y formaciones volucionarias y muchas de sus derivaciones institucionales bsicas cristalizaron en los Esinstitucionales. E n este sentido, la revolucin tados Unidos, de forma m u y clara, que iban de 1776 muestra grandes diferencias con las m u c h o m s all de la herencia europea. M u grandes revoluciones europeas (la francesa y la chas de las instituciones heredadas o tradas se transform en los cimientos de la civilizacin de Amrica del Norte (y luego de Estados Unidos)". En ltima instancia, en Amrica del Norte surgieron dos grandes modelos institucionales, el de Estados Unidos y el de Canad, el primero una civilizacin separada y el segundo, al menos al principio, un fragmento de Europa 12 . En Amrica Latina no se insista en la igualdad metafsica sino en la jerarqua metafsica, incluso en m u c h o mayor medida que en la Espaa de la Contrarreforma; en todo caso, no se asignaba mayor importancia a la autonoma en los mbitos econmico y tecnolgico13. La civilizacin Iationamericana se extenda de Mxico a Argentina, y en el Imperio portugus, en Brasil, se encuentra una gran variedad de modelos institucionales. E n todo caso, incluso esta variedad (que se hizo m u c h o m s pronunciada despus de las guerras de independencia y en los siglos x v m y xix) se encuentran ciertas premisas fundamentales c o m partidas que, por m s que hayan sufrido transformaciones, siguieron predominando durante m u c h o tiempo y, tal vez, hasta nuestros das'4.

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de Europa registraron grandes transformaciones de conformidad con las nuevas premisas del pas. Las premisas bsicas de la civilizacin norteamericana entraaban una transformacin de vasto alcance de las europeas, especialmente las de los protestantes del norte. Las m s importantes surgieron de la transformacin de los elementos mesinicos y milenarios del quehacer sociopoltico en los primeros aos de Amrica. Constituye un aspecto fundamental de la nueva civilizacin americana la construccin de un molde basado en una ideologa poltica profundamente arraigada en la concepcin religiosa de los puritanos, en la orientacin poltica de Locke y en la Ilustracin. La concepcin puritana apuntaba fundamentalmente al pacto especial entre Dios y el pueblo elegido, un pacto orientado hacia la creacin de una organizacin poltica profundamente religiosa pero basada, sin embargo, en la separacin de la Iglesia y el Estado18. La organizacin poltica de los Estados Unidos se caracterizaba por la importancia del individualismo igualitario orientado hacia la realizacin y en las libertades republicanas con una negacin prcticamente total de la validez simblica de la jerarqua, por la inexistencia de una religin oficial, por un concepto dbil de Estado, por premisas bsicamente antiestticas y por la cuasisantificacin del mbito econmico. La fusin del sentimiento y los valores religiosos con una fuerte dimensin mesinica y milenaria en los primeros pasos del quehacer sociopoltico en Amrica, la especial combinacin de solidaridad e individualismo c o m o componentes centrales de la identidad colectiva y la orientacin antiesttica dieron lugar a una religin civil nueva y separada19. U n a diferencia fundamental entre las premisas bsicas de la civilizacin de los Estados Unidos y las de Europa y muchos de los dominios, particularmente el Canad, tal vez ha sido que en los primeros se asignaba gran importancia a la igualdad metafsica de todos los miembros de la comunidad (brillantemente analizado por D e Tocqueville), al individualism o igualitario y a la negacin prcticamente total de la validez simblica de la jerarqua20. U n o de los aspectos m s importantes de esta civilizacin americana consista en que,

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en principio, el centro estaba abierto a todos los miembros de la comunidad. A diferencia de Europa, el acceso al centro no constitua un motivo de continua lucha ideolgica. En consecuencia, la protesta o la conciencia de clase orientadas hacia la abolicin o transformacin de la jerarqua y la reconstruccin del centro fueron m u y dbiles salvo, naturalmente, la excepcin crucial que constituy la Guerra Civil. D e hecho, hubo una singular combinacin de una poltica sumamente moralista y de patronazgo poltico, con continuas oscilaciones entre ambas y, segn deca S.P. Huntington, una continua falta de armona basada, sin e m bargo, en la plena aceptacin de las premisas del centro21. La reconstruccin del centro, en los periodos de Jackson y del New Deal, tuvo lugar mediante el intento de restablecer esa armona revisando la poltica del centro y no sus premisas bsicas. Estas caractersicas transformaron profundamente muchas instituciones tradas de Europa y tambin, c o m o demostr luego detalladamente S . M . Lipset de Canad 22 . As, para mencionar unos pocos ejemplos, los principios de la separacin de poderes, de los controles recprocos entre el poder ejecutivo de poderes, de los controles recprocos entre el poder ejecutivo, el legislativo y el judicial, de la separacin de la Iglesia y el Estado y, por sobre de todo, el supuesto de la soberana popular, iban m u c h o m s all de lo que caba encontrar en Inglaterra o Canad. Al m i s m o tiempo, se debilitaba la confrontacin entre Estado y sociedad, fundamental en el caso europeo, de resultas de lo cual la sociedad cobraba un papel predominante y, en cierto m o d o , subsuma al Estado. Ello quedaba de manifiesto, por ejemplo, en que en Estados Unidos los conceptos e ideologas del Estado eran dbiles (en contraposicin a los del pueblo, la repblica) o, para repetir la expresin empleada por R . Nettl, el grado de estatidad en los Estados Unidos era m u y reducido en comparacin con la gran importancia que se asignaba a ese concepto en Europa continental y en la idea britnica ms difusa de la Corona o la Corona en el Parlamento23. Al m i s m o tiempo, las instituciones representativas y jurdicas, as c o m o las instituciones religiosas y educacionales, lograban una autonoma m u c h o mayor que la que tenan en la madre patria y se convertan en los princi-

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Coccin de patatas en el norte de Potos, Bolivia. Alimento de los habitantes de Amrica, la patata se ha convertido en elemento nutritivo bsico de Europa. Christophe Kuhn.

pales escenarios de los valores del nuevo orden. Se registraban al m i s m o tiempo una transformacin radical del lugar que ocupaban las instituciones de derecho en el mbito poltico. Tanto en Inglaterra c o m o en los Estados Unidos predominaba el common law, en contraposicin al derecho romano, pero en Estados Unidos surgi el concepto de revisin constitucional que hizo que el sistema judicial pasase a formar parte del escenario poltico. La nueva identidad colectiva y su expresin poltica en los Estados Unidos no quedaban definidas (como en Europa) segn tendencias histricas y primordiales. Si bien dimanaban de tradiciones y orientaciones religiosas, se convirti en una religin civil basada en la separacin de la Iglesia y el Estado y orientada m s hacia el futuro que hacia el pasado. La american way of life surgi de una ideologa poltica c o m n con connotaciones religiosas y una insistencia en el legado cristiano, m s que de una combinacin, c o m o en la m a -

yora de los pases de Europa, de tradicin religiosa e identidad histrica, tnica o nacional. Segn Sammuel Huntington, para la m a yora, la identidad nacional es el producto de un prolongado proceso de evolucin histrica que entraa conceptos comunes, experiencias comunes, origen tnico c o m n , idioma com n , cultura c o m n y, por lo general, una religin c o m n . As, la identidad nacional tiene carcter orgnico. Ello no ocurre, sin e m bargo, en Estados Unidos; la nacionalidad estadounidense ha sido definida en trminos polticos m s que orgnicos. Las ideas polticas del credo estadounidense han constituido la base de la identidad nacional... As, los Estados Unidos tienen su origen en u n acto poltico consciente, en la afirmacin de principios polticos fundamentales y en una adhesin al acuerdo constitucional basado en esos principios...24. El hecho crucial es que la identidad colectiva de los Estados Unidos ha sido construida desde la base de la ideologa poltica y prcti-

634 camente carece de componentes territoriales o histricos. A pesar de la fuerte orientacin hacia la Biblia, el nuevo territorio no fue santificado, c o m o ocurri con el caso del movimiento sionista, desde el punto de vista del apego a la tierra de los ancestros o c o m o lugar natural de una larga historia25.

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Los modelos en Amrica Latina


La conquista y colonizacin de Amrica Latina fue efectuada, c o m o hemos visto, por agentes sociales distintos con una motivacin diferente. La atraccin mayor era generalmente de ndole econmica, la bsqueda del medio econmico nuevo y mejor y una combinacin de consideraciones de esa ndole con un fuerte impulso de conquista y expansin poltica. Los elementos ideolgicos, c o m o la propagacin de la cristiandad, no dejaban naturalmente de tener cierta importancia pero no constituan la fuerza motriz que configur las instituciones centrales. E n Amrica Latina tuvo lugar adems (si bien en distinto grado en diversos lugares) una transformacin de vasto alcance de los c o m p o nentes jerrquicos prevalecientes en las sociedades europeas, incluidas la espaola y la portuguesa. E n esas sociedades europeas, en las cuales ni siquiera la Contrarreforma pudo hacer desaparecer por completo del escenario poltico los componentes igualitarios en A m rica Latina, se registr una totalizacin del principio jerrquico con una transposicin, al menos inicial, de las orientaciones igualitarias primordialmente en los mbitos religiosos m s espirituales. E n muchos sentidos, en Amrica Latina se institucionalizaron plenamente los conceptos jerrquicos tomistas, no slo en los programas de estudio de las universidades (mucho m s que en las de Espaa o Portugal) sino tambin en el concepto general del orden social y en mbito poltico26. Posteriormente, tras las guerras de independencia y la promulgacin de constituciones sobre la base de la igualdad formal, se configur c o m o veremos m s adelante una relacin especial entre los principios jerrquicos y los igualitarios. E n Amrica Latina se registraron tambin cambios m u y importantes, en comparacin

con Espaa y Portugal, en la naturaleza de los principales mbitos institucionales y que reflejaban casi a la perfeccin los que haban tenido lugar en Amrica del Norte. La primera transformacin de esa ndole fue el Estado patrimonial, caracterizado por un alto grado de centralizacin administrativa general. Al m i s m o tiempo, habida cuenta de la gran dispersin geogrfica de los imperios y de la falta de acceso autnomo de los sectores activos de la poblacin a los centros de poder y de recursos, paradjicamente se desarroll dentro de este Estado patrimonial centralizado un alto de autonoma local defacto27. E n este marco tuvo lugar la abolicin de una de las grandes instituciones polticas europeas, las representativas, que fueron sustituidas por una combinacin de audiencias reales y distintas disposiciones segn el lugar28. El resultado fue una cultura sumamente legalista en la cual las instituciones jurdicas estaban incorporadas en la estructura y los conceptos patrimoniales jerrquicos. En el Imperio espaol, las instituciones jurdicas, culturales y educacionales (como las universidades) estaban sometidas a un control del R e y m u c h o mayor que en la propia Espaa y haban de convertirse en los promotores m s importantes de las doctrinas absolutistas.

Las dos Amricas


En estrecha relacin con los cambios institucionales de vasto alcance producidos en las dos Amricas se registraban tambin transformaciones radicales en la estructura interna de los principales grupos y elites, especialmente respecto de su autonoma simblica e institucional. En las colonias de Amrica del Norte y, posteriormente en los Estados Unidos, surgieron elites sumamente autnomas que se convirtieron en portadoras de las grandes orientaciones y premisas culturales de la vida social, si bien el acceso a ellas estaba abierto, en principio, a todos los miembros de la c o m u nidad. En Amrica Latina, en cambio, las grandes elites perdieron en gran medida su autonoma y surgieron muchas elites, culturales, profesionales o polticas plenamente autnomas para reemplazarlas. E n lugar de una aristocracia

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con cierto derecho autnomo de acceso al centro, existan diversas oligarquas que, en principio dependan del Estado no slo para tener acceso a los recursos materiales, sino tambin al prestigio y a los centros de poder. A ello se sumaba la poca solidaridad entre las grandes elites. Estas transformaciones de las grandes instituciones y elites constituan los principales procesos por conducto de los cuales se seleccionaban distintos temas de la tradicin cultural europea, se transformaban las premisas de las civilizaciones europeas y tena lugar en las dos Amricas la cristalizacin de nuevas premisas y de sus consecuencias institucionales. Las diferencias entre las dos Amricas iban m u c h o m s all de las variaciones que caba encontrar en las sociedades europeas. El elemento central de esas transformaciones radicales consista en la forma en que se resolvan las tensiones simblicas e institucionales entre igualdad y jerarqua, entre acceso autnomo y acceso controlado al centro. Esa combinacin, sumada a la influencia recproca y continua entre la transformacin de la estructura de las grandes instituciones sociales y elites (especialmente su autonoma con respecto a la orientacin cultural) explican por qu los Estados Unidos y los pases latinoamericanos no quedaron reducidos a fragmentos de Europa, c o m o ocurri en cierta medida con Canad, Australia o algunos pases del Caribe, sino de hecho en nuevas civilizaciones m u y distintas de sus orgenes europeos. Las transformaciones radicales de los c o m ponentes bsicos de la civilizacin europea en las dos Amricas y la cristalizacin de las dos civilizaciones americanas guardaban relacin con el desarrollo en cada una de ellas de una cierta estructuracin de las relaciones sociales y de lmites de los espacios sociales que tenan consecuencias de vasto alcance a los efectos del desarrollo institucional. El ethos igualitario, arraigado en una profunda conviccin religiosa en los Estados Unidos, guardaba estrecha relacin con una fuerte concepcin lineal que se encontraba en los aspectos m s racionalistas de la forma en que se enfocaba en la Ilustracin la realidad social y ontolgica29. Incluye una delimitacin m u y marcada de los lmites fundamentales de los espacios sociales, el pblico y el privado, la

familia y el lugar de trabajo, etc., una fuerte predominancia de las definiciones legalistasformalistas de las relaciones sociales y los m bitos institucionales y la plena institucionalizacin del concepto abstracto general de la ciudadana, todo ello en funcin de un individualismo y un pragmatismo sumamente utilitarios. Las caractersticas jerrquicas en Amrica Latina se basaban en una combinacin de principios jerrquicos y totalizadores con una fuerte tendencia a lo que cabe calificar de formas topolgicas (en contraposicin a las puramente lineales) de construir los espacios sociales. Surgi, en consecuencia, una fuerte tendencia a que esos espacios se superpusieran y a que perdieran claridad los lmites entre ellos para llegar a definiciones legales del nexo social no formales sino basadas en la relacin. Las definiciones jurdicas formales estaban incorporadas en las relaciones interpersonales; las relaciones formales, si bien estaban separadas de la ciudadana, por ejemplo, tenan una connotacin m u y marcada c o m o demuestran los dichos brasileos Para mis amigos todo, para mis enemigos la ley, Y usted sabe con quin est hablando?. Entre las definiciones formales e informales, entre los criterios jerrquicos de relacin y los igualitarios e individualistas, oficialmente consagrados en la constitucin y en el ordenamiento jurdico, exista, c o m o ha sealado Roberto da Matta, una continua tensin que no se superaba30. ...Podemos observar la institucionalizacin del intermediario, del mulato, el cafuso, el mameluco en la clasificacin racial: el despachante en el sistema burocrtico, el primo, el amante y el novio o la novia en el orden amoroso, los santos y el purgatorio en el sistem a religioso, las plegarias, la msica popular, las serenatas, el hablar vano y el mirar olhar en la mediacin que impregna la vida cotidiana; el jeitinho, el Y usted sabe con quin est hablando? y los conocidos en puestos de i m portancia {pistolo), en la confrontacin con leyes impersonales, de la feijoada, Ia peixada y el cocido, comida que dentro del orden culinario estn justo en el medio de lo slido y lo lquido, del sacanagem c o m o forma de manifestacin sexual y todas estas c o m o formas fundamentales de sociabilidad. L o intermedio y lo ambiguo no pueden reducirse aqu a una

636 posicin puramente ni cabe negar su existencia31. O , c o m o deca Octavio Paz: ...La relacin entre las colonias hispanoamericanas y la Espaa metropolitana era totalmente distinta. Los principios sobre los cuales se fundaban originalmente nuestros pases eran los de la Contrarreforma; la monarqua absoluta, el neotomismo y, despus de mediados del siglo xviii, el despotismo ilustrado de Carlos III. El movimiento independentista hispanoamericano no era slo un rompimiento con Espaa, sino una negacin de Espaa, no era una verdadera revolucin y, por lo tanto, y al igual que la Revolucin francesa, un intento de reemplazar un sistema por otro y de reemplazar el sistema espaol, catlico y absolutista de monarqua por uno democrtico, liberal y republicano. Esta comparacin con la Revolucin Francesa es tambin engaosa... L o m i s m o cabe decir de Estados Unidos que, en ambos casos, quienes luchaban en pro de ideas m o dernas eran hombres modernos. E n Hispanoamrica, estas m i m a s ideas eran una fachada erigida por los herederos directos de la sociedad jerrquica espaola, los rancheros, comerciantes, los militares, el clrigo y los funcionarios pblicos. En otras palabras, las oligarquas terratenientes y mercantiles aliadas con las tres burocracias tradicionales de la Iglesia, el Estado y el ejrcito. Nuestra revolucin era un acto de autoengao tanto c o m o de autonegacin. El verdadero nombre de nuestra d e m o cracia es caudillismo y nuestro liberalismo era autoritario. Nuestro modernismo ha sido y sigue siendo una mascarada. E n la segunda mitad del siglo xix, nuestros intelectuales se sacaron la mscara liberal y se pusieron una positivista. E n la segunda mitad de nuestro siglo la cambiaron por el marxismo-leninismo. ... Desde este ngulo, nuestra revolucin no debe verse c o m o el principio de la era moderna sino c o m o el punto en el cual el Imperio espaol se rompi en pedazos. El primer captulo de nuestra historia fue un desmembramiento, no un parto. Nuestro comienzo fue la negacin, el rompimiento, la desintegracin. Del siglo xvii en adelante nuestra historia y la historia de Espaa son una historia de decadencia, de una entidad nica que se desintegra (tal vez porque nunca fue nica) y se dispersa. Tambin en este caso es notable la

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diferencia con el m u n d o anglosajn, pues el poder imperial britnico se mantuvo tal cual despus de que la revolucin americana llegara despus a su apogeo, en la segunda mitad del siglo xix, y su declinacin fue seguida a su vez del auge de la repblica imperial de Estados Unidos 32 . Estas experiencas revolucionarias y las distintas formas de estructuracin de las relaciones y los espacios sociales (con su estrecha relacin con los modelos institucionales, las estructuras de las elites y las orientaciones bsicas que surgieron en las dos civilizaciones) tuvieron importantes consecuencias para el resultado de los procesos de cambio, especialmente la migracin y la modernizacin. La civilizacin estadounidense, con su orientacin revolucionaria arraigada en la transformacin religiosa, cre una gran apertura a esos cambios, siempre que stos pudieran ser incorporados en su estructura bsica sin injerirse en el centro y sin cambiar las premisas y las formas en que estaban estructurados los espacios sociales, de manera de asegurar tambin que la continuidad poltica y el desarrollo institucional se basaran en esos principios de estructuracin. En la civilizacin lationamericana, en que no hubo tal avance revolucionario, al parecer las nuevas formas ideolgicas e institucionales podan tener cabida sin dificultad en los escenarios centrales sin desmedro de sus premisas bsicas. En el se produjo, si bien con grandes diferencias segn el lugar, una continua situacin voltil que no permiti crear infraestructuras institucionales fuertes y viables ni directrices claras para el desarrollo institucional. C o m o sealaba Howard Wiarda, todos los sistemas sociales que alguna vez rigieran el quehacer h u m a n o siguieron coexistiendo, liberalismo, patrimonialismo o anarquismo. C o m o consecuencia, y segn Merquior: ... La mayor parte de Amrica Latina, as c o m o el resto de Occidente, han padecido continuamente lo que Samuel Hunington califica de poltica pretoriana, esto es, sistemas polticos con un bajo nivel de institucionalizacin y un alto ndice de participacin, por lo que en muchos casos se experimentaron descomposicin poltica, interludios de violencia y un dficit crnico de legitimidad, incluso ahora en que parecen haber quedado atrs los das en que a duras penas se aferraban a la sobera-

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a aceptar las condiciones fundamentales de la identidad colectiva americana y las premisas bsicas de la civilizacin americana. Habida cuenta de que los componentes primordiales en la construccin de la identidad colectiva americana eran dbiles, quedaba margen para una gran tolerancia, m u c h o m a yor que en Europa, no slo de la diversidad religiosa sino tambin de grupos que definan su lugar secundario desde el punto de vista de componentes primordiales que dependan, naturalmente, de su aceptacin de las premisas ideolgico-polticas bsicas de la civilizacin americana. E n todo caso, los lmites de su espacio social estaban claramente marcados La identidad colectiva c o m o secundarios, por m s que cambiaran en en los Estados Unidos distintos perodos34. Las distintas formas de incorporar el cambio, Los Estados Unidos tenan entonces la poarraigadas en la configuracin de espacios so- sibilidad de aceptar, aunque fuese en forma ciales, tuvieron consecuencias de vasto alcance vacilante e intermitente, la diversidad religiopara la estructuracin de muchos mbitos ins- sa, poltica y tnica, al principio con la exceptitucionales fundamentales en las dos Amri- cin crucial de los negros, mientras los m i e m cas. bros de los distintos grupos aceptaron el credo Se encuentran las primeras consecuencias poltico americano. En consecuencia, los inmide esa ndole en la autoconciencia colectiva de grantes no tuvieron que luchar para lograr los identidades y en la idea, estrechamente rela- plenos derechos de ciudadana y, por ejemplo, cionada con la anterior, del otro, que se nunca se plante la cuestin de la emancipaencuentra primero en los americanos autcto- cin juda, que tuvo tanta importancia en la nos y, posteriormente, en los diversos grupos historia moderna de los judos en Europa. tnicos de inmigrantes. Los negros, que se debatan en la contraLa identidad colectiva que se configur en diccin que entraaba el hecho de ser totallos Estados Unidos estaba definida en trmi- mente extraos desde el punto de vista racial y nos ideolgicos, universalistas, no primordia- de haber quedado incorporados tras la guerra les y no histricos. Entraaba la demarcacin civil en el marco de la colectividad americana, de fronteras m u y claras de la colectividad, constituan un problema bastante especial, el estructuradas segn las premisas bsicas de la dilema americano. N o es coincidencia, clareligin civil estadounidense. ro, que el conflicto m s grave de la historia Las orientaciones primordiales o los princi- americana, la Guerra Civil, haya surgido en pios jerrquicos eran permitidos en lugares torno a la incorporacin de los negros. secundarios pero no c o m o componentes de las La mayora de los grupos tnicos en los premisas y los smbolos centrales de la socie- Estados Unidos trataba de hacerse un mayor dad. espacio para vivir dentro del marco americaAs, la religin civil de los Estados Unidos no, para sus tradiciones y smbolos tnicos y no poda dar cabida con facilidad a los ameri- para la legitimacin o afirmacin en el mbito canos indgenas, que tenan una identidad pblico de sus actividades y organizaciones primordial clarsima, no tenan ninguna rela- tnicas. En muchos casos, los negros luchaban cin con el nuevo marco ideolgico y aducan en particular en pro de la plena igualdad de su propia totalidad. Por ello, bsicamente los derechos y contaron con el decidido apoyo, indios quedaron al margen de la nueva colecti- c o m o ocurri con los movimientos de derechos civiles del decenio de 1960, de muchos vidad. Al m i s m o tiempo se formaba una actitud sectores de la mayora blanca. distinta respecto de los grupos de inmigrantes La mayor parte de estos grupos no impug(especialmente tnicos) que estaban dispuestos naban los smbolos fundamentales y el marco na. El desarrollo desigual en el tiempo y el espacio, en que el crecimiento y los grandes desequilibrios regionales van dando tumbos, har nacer en muchos la tentacin de soluciones radicales. La izquierda mayoritaria en nuestros pases no ha pasado an por su propia perestroka. La actitud predominante, (por suerte) m s entre los intelectuales que entre la izquierda poltica, sigue siendo la revolucin de rigeur, animados por una tica de conviccin que suele carecer de una tica de responsabilidad33.

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civil institucional no primordial de los Estados pero, en la prctica, se plante una situacin Unidos si bien su propio xito cambiaba el m u c h o m s diversificada36. Prcticamente entorno general de ese marco. Slo los elemen- desde el primer m o m e n t o surgieron c o m p o tos m s extremistas, c o m o las Panteras N e - nentes mltiples de conciencia y de identidad gras, queran subvertir ese marco. colectiva, una hispana en general, una catlica Esas luchas, al igual que las de los judos en general, una criolla local y las indgenas. contra el antisemitismo, se libraban en n o m Al m i s m o tiempo, la fuerte orientacin esbre de los grandes valores americanos, de las tatista y jerrquica no estaba acompaada, y premisas bsicas de la civilizacin americana. esto es interesante, de un compromiso paralelo Es interesante observar que Martin Luther con el mbito poltico c o m o centro de la conKing fue canonizado en el marco bsico de ciencia colectiva. la religin civil americana al tener un da espeAs, junto con los principios jerrquicos cialmente dedicado a su memoria. A d e m s , formales, se formaron espacios sociales que esa canonizacin qued legitimada desde el cambiaban continuamente y estaban estructupunto de vista de la contribucin que Martin rados segn distintos principios e identidades, Luther King haba aportado en la lucha en pro cuyos lmites no eran absolutamente fijos y de la aprobacin de los principios generales de que abran la posibilidad de incorporar m u la igualdad civil. chas de esas identidades en el plano central. Hace poco tiempo comenzaron a aparecer Ello obedeca a que esa forma de construcmovimientos separatistas entre los negros y, cin de la identidad colectiva haca posible, en menor medida, entre los hispanos. U n a c o m o indic Merquior, no slo la incorporatendencia apunta a crear una cultura afroame- cin de grandes sectores de la poblacin india ricana, y en menor medida una cultura hisp- en las identidades generales catlica y nacionica, distinta de la cultura occidental predomi- nal, sino tambin desarrollar, al menos en alnante. Los institutos superiores, las universi- gunos pases c o m o Mxico, el Brasil y, en m e dades y el mbito de los espectculos se han nor medida, Bolivia y Colombia, tras las convertido en los principales centros de esos experiencias traumticas de la conquista, un intentos de institucionalizacin. resurgimiento cultural bastante especial e inSin embargo, especialmente en el decenio cluso una reintegracin en el centro. de 1980, se produjo una profunda separacin U n a reintegracin fue justamente lo que que dejaba al margen del centro a grandes ocurri en el pasado remoto en algunas regiosectores de la clase desfavorecida, integrada nes bsicas del subcontinente. T o m e m o s el mayoritariamente por negros y, en menor m e - caso de Mxico tras la conquista. A la sazn, dida, por hispanos (estos ltimos de origen varias culturas indias desarraigadas procediem u c h o ms reciente) y, de esa manera, refor- ron a la reintegracin cultural gracias a la criszaba las tendencias separatistas al tiempo de tianizacin. La retrica nacionalista, empeasealar que la mayora de los dems grupos da en acusar a Espaa, no lo reconocera, pero tnicos aceptaban los componentes bsicos del los hechos hablan por s mismos. Octavio Paz estilo de vida americano, que asignaba menor escribe que gracias a la fe catlica, los indios, importancia a los componentes primordia- antes hurfanos culturales sin ms vnculos les35. con sus culturas ancestrales, con sus dioses muertos, as c o m o sus pueblos, encuentran un lugar en el m u n d o . D e esta fructfera aculturacin nace lo que el indio occidentalizado, el La identidad colectiva liberal Ignacio Altamirano, tan acertadamente lationamericana denomin igualdad ante la Virgen, la Virgen El concepto de identidad colectiva en Amrica de Guadalupe huelga decir... Latina era m u y distinto del de Amrica del En la zona central y meridional de MxiNorte. co tuvo lugar lo que el historiador Enrique Originalmente, el Imperio espaol y el por- Florescano calific de pulverizacin de la tugus aspiraban a establecer una identidad memoria tnica india. Los mexicas y los zapocolectiva hispana (o portuguesa) unificada y tecas, sometidos a una triple separacin, terrihomognea que se centrara en la madre patria torial, legal y econmica, viendo abolidos su

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Vivienda de una familia de origen mexicano en Laredo, Texas (EE.UU.)-

Abigail Hcyman/Rapho.

escritura y sus calendarios y en la imposibilidad de articular un mensaje autctono cuyo alcance trascendiera lo estrictamente local, dejaron de hablar de sus nacionales c o m o tales y se abri un abismo entre su pasado y su presente. La energa mitognica del catolicismo m i sionero se volc a colmar ese abismo, tarea que se vio coronada con la formulacin criolla del culto de Guadalupe, ya existente en el ao 1600. El mito y la adoracin de la Virgen Mara del Lugar se convirtieron en el centro de un catolicismo criollo que, si bien careca de un elemento mesinico, presida la gran mexicanizacin de la cristiandad al convertir en el rito romano diversos mitos indios...37 D a Matta, refirindose concretamente al Brasil, resume en trminos m u y sucintos las diferencias en la construccin de la identidad colectiva en las dos Amricas. En los dos pases, negros, blancos e indios tuvieron un papel importante en la conquista territorial, Ja colonizacin y la creacin de una

conciencia nacional, pero en Estados Unidos la identidad social no se construy sobre el mito de las tres razas, segn el cual negros, blancos e indios son simblicamente complementarios. D e hecho, Amrica se bas en la ideologa del componente blanco. As, para ser estadounidense, hay que formar parte de los. valores e instituciones del m u n d o anglo, que conserva la hegemona y funciona con una lgica bipolar basada en la exclusin. E n Brasil, la experiencia de la esclavitud y de las diversas tribus indias que ocupaban el territorio colonizado por los portugueses dio lugar a una imagen radicalmente distinta, basada en el concepto de un encuentro entre las tres razas que ocupan lugares distintos pero equivalentes en un tringulo ideolgico. Brasil, en su integridad, est divido en tres unidades complementarias e indispensables que permiten una compleja interaccin entre ellas. E n ese pas, por lo tanto, indios, blancos y negros se relacionan por conducto de una lgica de inclusin estructurada en planos de

640 oposicin complementaria. As, Brasil podr ser blanco, negro o indio segn cuales sean los aspectos de la cultura y la sociedad brasileas que uno quiere acentuar (o negar). Los brasileos pueden afirmar que en el plano de la alegra y el ritmo, Brasil es negro; es indio con respecto a la tenacidad y a la sincronizacin con la naturaleza y todos estos elementos estn estructurados por un idioma y por instituciones sociales del elemento blanco (los portugueses) que, dentro de esta concepcin ideolgica, acta c o m o catalizador que los convierte en una mezcla armoniosa y coherente. En suma, los mismos elementos empricos que se encuentran en toda la historia de las Amricas se combinan y experimentan de diversa forma en cada sociedad embarcada en el proceso de construir su propia identidad social. La identidad en Estados Unidos recalca la tradicin puritana, basada en una lgica de exclusin que considera indeseable a quien no es miembro de la parroquia; o se es miembro de la comunidad o se es ajeno a ella y todos los miembros son iguales de conformidad con el derecho constitucional que rige la comunidad. E n Brasil, aunque estos elementos estn reconocidos y, en realidad, adoptados c o m o parte de su marco legal y constitucional, lo importante son los valores de la complementariedad, la inclusin y la jerarqua. La ideologa racial sigue la m i s m a lgica que otras instituciones sociales en las cuales un pacto ideolgico esconde u oculta las diferencias y, por lo tanto, da carcter complementario a la ideologa. E n Estados Unidos, sin embargo, la diferencia no puede encubrirse y produce un verdadero dilema, c o m o nos ha demostrado G u n nar Myrdal. E n otras palabras, en la sociedad en que hay un credo igualitario, las relaciones raciales reintroducen la jerarqua mediante un cdigo natural (racial). Ahora bien, en una sociedad en que la vida cotidiana se basa en la desigualdad, la experiencia de las diferentes etnias no sale del mbito personal y cotidiano y permite establecer una ficcin segn la cual las tres razas son complementarias38.

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Jerarquas sociales
D e esta manera, la estructuracin de los espacios sociales dio lugar en Amrica Latina a una

dinmica m u y creativa en la construccin de la identidad colectiva mientras que, en Estados Unidos, el original patrn de la autoconciencia colectiva, si bien m u y abierto a innovaciones en mbitos secundarios, registr una marcada continuidad durante dos siglos. La situacin era distinta respecto de la estructuracin de las jerarquas sociales y el desarrollo institucional en el mbito poltico. Las dos Amricas compartan con otras sociedades modernas tendencias fundamentales de diferenciacin y estratificacin estructurales, una tendencia hacia la abolicin o reduccin de las diferencias en la condicin jurdica, hereditarias y reconocidas por la ley, un alto grado de diferenciacin estructural y ocupacional, un desplazamiento hacia la movilidad y elementos de riqueza u ocupacin obtenidos m s que adscritos, el debilitamiento de la adscripcin legal y normativa, la desaparicin de la tradicional relacin cerrada entre propiedad, poder y condicin y las mayores demandas de participacin social y de una distribucin m s igualitaria de los recursos en la sociedad. Sin embargo, en cada una de las Amricas, surgieron y se mantuvieron durante los tiempos modernos diversas caractersticas idiosincrticas en sus modelos de estratificacin. En a m b o s casos, la estructuracin puso de manifiesto marcadas diferencias con respecto a Europa, en que haba una combinacin de principios jerrquicos e igualitarios, una conciencia de clase relativamente extendida y un acceso relativamente autnomo de las principales clases al centro. En Amrica Latina se intensificaron enormemente tendencias propias de Europa meridional. Segn Louis Roniger, esas tendencias eran: a) una gran desigualdad en la distribucin y el control de los recursos; b) complejas categoras en los estratos y mltiples planos de estratificacin; c) la atribucin de una gran importancia al prestigio c o m o elemento central para la evaluacin de los estratos y la conversin de los recursos; d) la pluralidad de ocupaciones a cargo de los mismos agentes sociales; e) un escaso compromiso con la clase social y con otras categoras sociales amplias; f) una tendencia hacia la segregacin es-

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trecha por estratos tanto entre los altos c o m o entre los bajos; g) conflictos entre estratos y dentro de cada uno. E n consecuencia, los estratos sociales se han segregado de grupos sociales y ocupacionales similares, de otras o de la m i s m a regin. H a surgido as una tendencia en la cual los lmites de los grupos sociales importantes tienden a ser definidos en los trminos relativamente estrechos de sus propios smbolos de prestigio y sus pretensiones de procedencia social. Estas tendencias en la estructuracin de las jerarquas sociales guardaban estrecha relacin, c o m o sealaba adems Louis Roniger, con el carcter restrictivo de la participacin poltica concedida a las fuerzas sociales por las elites centrales en contraposicin a la imagen de esa participacin, concebida en el plano ideal c o m o abierta a todos los miembros de la colectividad, y al hecho de que las fuerzas polticas centrales normalmente estaban dispuestas a atender las demandas de los estratos sociales en trminos particularizados (individuales y, posteriormente, colectivos) y de clientela. C o n frecuencia los centros se cerraban a las demandas y tensiones en la estructura social y no abran cauces institucionalizados de acceso a los foros de poder y adopcin de decisiones. A su vez, la poltica de reglamentacin de esos centros poda haber sido calificada de rapaz y fornea, lo que surta dos efectos relacionados entre s. La indeterminacin bsica en la estructura de las jerarquas sociales poda en ciertas condiciones,... obligar a los agentes sociales a competir en pos de valiosos recursos mediante agrupaciones paralelas de protector y cliente, mediante acuerdos tcitos entre socios cuyos recursos son desiguales y que pertenecen a categoras sociales distintas39. N o cabe, pues, sorprenderse de que la institucin de la clientela poltica en sus diversas formas haya constituido una caracterstica permanente de la estratificacin social, la vida poltica y el desarrollo institucional en Amrica Latina. Al m i s m o tiempo, el carcter m u y voltil de los patrones polticos y econmicos, a que haca referencia Merquior, guardaba estrecha relacin en la mayora de los pases de ese continente con una estructuracin m s

bien clara de las jerarquas sociales y sus consecuencias institucionales, especialmente en el mbito poltico. T o d o ello ofrece u n contraste bastante marcado con la estructuracin de las jerarquas sociales en Amrica del Norte. Segn A d a m Seligman: Entre las principales caractersticas simblicas de los grupos privilegiados de Amrica, los m s importantes han sido: - L a posibilidad abierta de todos los agentes sociales de llegar a ser lite y de los distintos grupos de lite de configurar las orientaciones en todos los mbitos de la vida social; -El entretejido de las orientaciones entre distintos grupos de lite. A diferencia de Europa, no haba separacin ni segregacin de orientaciones entre esos distintos grupos... ... Guarda relacin con lo que antecede el hecho de que la especializacin en las lites era relativamente escasa. Si bien haba u n cierto grado de especializacin en el mbito empresarial, ste n o estaba acompaado de una tendencia similar en el mbito poltico. A ello se sumaba el alto grado de deficiencias estructurales y falta de fuerza c o m o organizacin entre las elites, especialmente las polticas. U n a comparacin con Europa, continente en que las lites polticas tendan a extender su influencia en vastos mbitos de la vida social, indica la importancia de estas caractersticas en la estructuracin de las elites polticas estadounidenses. Por ltimo, no existe una distincin estricta entre las lites del centro y las perifricas, caracterstica que coincide con la interpenetracin de ambas y su carencia relativa de elementos distintivos. E n los Estados Unidos jams se produjo un problema de integracin de la clase trabajadora en la vida nacional porque n o existan orientaciones primordiales ni races en las Standen feudales. L a integracin de la clase trabajadora en la vida colectiva, tanto de jure c o m o defacto, nunca fue motivo de gran conflicto, a diferencia de las confrontaciones m u chas veces violentas a que daban lugar las demandas de la clase obrera para que se a m pliara el sistema de justicia distributiva y se abrieran m s caminos de acceso a los principales mercados y recursos. En la estructuracin de la identidad de clase y la composicin durante el proceso de

642 industrializacin ejercieron influencias las orientaciones antes mencionadas, dinmica cuyas caractersticas peculiares pueden observarse mejor en el caso de la clase obrera. E n efecto, la forma especial que revisti la integracin de la clase obrera en la vida del pas hizo que sta aceptara las condiciones generales de la identidad nacional y la calidad de m i e m b r o de la colectividad (y fuera aceptada por sta), de resultas de lo cual la clase obrera estadounidense no desarroll un sentido de conciencia de clase, de pertenencia a una clase ni de compromiso con una clase40.

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Conclusin
El anlisis precedente se refiere tambin al desarrollo econmico en las dos Amricas y a la cuestin estrechamente relacionada de la actitud respecto de la ciencia y la tecnologa. E n los trminos m s sencillos, la orientacin utilitaria pragmtica, la cuasisantificacin del elemento econmico y la orientacin antiesttica en los Estados Unidos fueron m u y propios para el desarrollo de la ciencia y la tecnologa y para una intensa actividad econmica mientras que la orientacin holstica y tomista, junto con la fuerte tendencia estatista que haba en Amrica Latina, redundaban en desmedro tanto del desarrollo de la ciencia y la tecnologa c o m o de una actividad econmica intensa. Parece corroborar estas afirmaciones el gran nmero de investigaciones, especialmente en el micronivel, que demuestran la mayor afinidad de los grupos protestantes o de grupos catlicos m s reformistas con una menor orientacin estatista, la existencia de lites autnomas y una mayor orientacin m u n d a n a hacia la actividad empresarial rentable, con una actitud positiva respecto de la ciencia y la tecnologa y con el comportamiento econmico moderno. Evidentemente, todo esto, as c o m o la fructfera actividad econmica de muchos grupos de inmigrantes, corrobora las posibilidades de actividades econmicas m u y vigorosas dentro de los pases de Amrica Latina si bien stas normalmente se limitan a ciertos sectores y no a la economa en general. Por sobre de todo, la relacin entre el desarrollo econmico y las fuerzas culturales revis-

te especial importancia en el plano de la m a croestructuracin de la economa poltica general. La afinidad entre las tradiciones culturales o religiosas y las distintas modalidades de desarrollo econmico no residen necesariamente en los resultados que se obtengan en todos los sectores sino m s bien en la capacidad de la economa en general de corregir las deficiencias sectoriales y, por conducto de la regulacin del mercado y de actividades e m presariales, de hacer que se corrijan las diversas deficiencias en el macronivel (aunque no necesariamente en el micronivel sectorial). La importancia de las fuerzas culturales no consiste en que las formas de actividad econmica dimanen directamente de creencias religiosas, sino m s bien en la forma en que esas creencias, entrelazadas con la estructura de las lites y los sectores sociales m s amplios, han configurado la actitud bsica en el mbito econmico, las principales reglas del juego en el mbito institucional y la distinta capacidad en materia de desarrollo institucional. En los Estados Unidos se registr en general un desarrollo econmico e institucional fuerte y continuo, en muchos casos basado en la eliminacin o segregacin de los sectores ms dbiles y en una capacidad bastante notable de trasladar los centros de actividad econmica a nuevos sectores. Se registraron al mism o tiempo varios sectores dbiles, c o m o la clase baja urbana, problema que, de no ser corregido por los macroprocesos, puede tener profundas consecuencias polticas y sociales y, en ltima instancia, tambin econmicas. E n general son m u y pocos los sectores con m u chas posibilidades de recuperacin en caso de deterioro de los resultados al macronivel. En Amrica Latina, la flexibilidad relativa de los lmites de los espacios sociales tal vez sirva para que surjan poderosos sectores en la economa, algunos de los cuales pueden tener grandes posibilidades de recuperacin en el marco de la economa poltica en general. En razn de lo que antecede, y de las grandes diferencias geogrficas y geopolticas, puede producirse en Amrica Latina una diversidad m u c h o mayor de condiciones y configuraciones locales, regionales y nacionales. E n la mayora de los pases de ese continente, sin embargo, al menos hasta ahora, la economa poltica general tiende a absorber gran parte de los recursos generados por esos sectores y a

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reducir al m n i m o las posibilidades de introducir correcciones en los sectores que funcionan mal, con lo que aumenta la disparidad, entre los distintos sectores y se genera un alto grado de volatibilidad poltica. Las premisas de las civilizaciones y sus derivaciones institucionales no son por cierto inmutables si bien tienden a ser m s persisten-

tes que las pautas institucionales. Bien se podra especular acerca de la medida en que las presiones sumadas de las fuerzas internacionales y la evolucin sectorial interna pueden generar cambios en esas premisas y en sus derivaciones institucionales. Traducido del ingls

Notas
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Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

S/

Else 0yen
Se considera que los estudios comparados tie- tante es reducir el actual nivel de pobreza. A este ltimo conjunto de supuestos se le nen un valor en s mismos y arrojan nueva luz sobre las diferentes formas de pobreza, sus suele atribuir un carcter ideolgico o poltico, causas, las polticas para abordarla, el m o d o lo que responde a la estricta verdad. Sin e m como la poblacin se enfrenta con ella y sus bargo, tiene adems importantes consecuencias metodolgicas. Por otra parte, nos obliga consecuencias. Pero en la base de la idea de llevar a cabo a plantearnos la cuestin de saber si las invesestudios comparados transnacionales1 hay tigaciones comparadas sobre la pobreza son unos cuantos supuestos sobre la pobreza que diferentes de otros tipos de investigaciono siempre resultan claros. Algunos supuestos nes comparadas en el mbito de las ciencias sociales. podran agruparse de la siguiente manera: 1) la poEn principio la respuesElse Oyen es profesora de poltica sobreza puede verse c o m o ta es negativa. Pero la reacial en la Universidad de Bergen, Fastings Minde, N-5027 Bergen (Noruealgo inherente a toda solidad parece ser m u y disga). Autora de numerosos libros y arciedad, cualquiera que sea tinta. Por una parte, los tculos, relativos sobre todo a la poltisu estructura social, econintereses que intervienen ca social y a las cuestiones metodolgicas, es en la actualidad Vicepresidenta mica y poltica. 2) Las dison tales que hay una serie del Consejo Internacional de Ciencias ferentes manifestaciones de individuos no investigaSociales (CICS) y encargada de un prode la pobreza pueden condores que influyen consigrama interdisciplinario de investigacin comparada sobre la pobreza que siderarse simplemente una derablemente en la formucuestin de grado, en el se lleva a cabo con los auspicios del lacin de las cuestiones CICS. que tal vez influyen detertericas y metodolgicas minadas polticas o ciertos (Weinberg, 1985). P o r planes estructurales. 3) E n otra, quienes trabajamos todo el m u n d o pueden enc o m o investigadores, en contrarse ciertos aspectos nuestro deseo de ser tiles, de la pobreza. Si a la pobreza se le ve c o m o un parecemos menos rigurosos y aceptamos c o m o fenmeno intrnsecamente diferente en los verdaderas un nmero mayor de afirmaciones distintos pases, el modelo para llevar a cabo no comprobadas que en otros campos de ininvestigaciones comparadas sobre este particu- vestigacin. Esto ha trado c o m o consecuencia lar adopta una forma distinta de la que ten- una gran abundancia de investigaciones m e dran nuestros estudios si los basramos en diocres sobre la pobreza. uno de los supuestos antes citados. A la larga, las deficiencias de los estudios Estos supuestos se apoyan en otros relati- sobre la pobreza ponen en entredicho su objevos a: 1) una sociedad libre de pobreza; 2) una tivo de ayudar a los pobres. El fracaso de los sociedad en la que la pobreza es aceptable organismos internacionales en su asistencia a nicamente hasta un determinado nivel; o los pobres radica en gran parte en la falta de bien 3) una sociedad cuyo objetivo m s impor- teoras adecuadas con vistas a su intervencin. RICS 134/Diciembre 1992

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Else Oyen

indicadores sociales, y ello por motivos metodolgicos, tericos e ideolgicos. El ndice de desarrollo h u m a n o tiene u n Las investigaciones sobre la pobreza, tanto nacionales c o m o comparadas, se han centrado en carcter pragmtico en la medida en que slo formular una definicin universal o normali- se sirve de datos disponibles en los pases dezada de la m i s m a . Los economistas han elabo- sarrollados y en desarrollo. L a pobreza exisrado una tradicin investigativa en torno a la tente en u n pas se define c o m o u n resultado distribucin de la renta c o m o expresin de la bajo (expresado c o m o promedio nacional) del pobreza. U n a excelente revisin de las consi- ndice, en comparacin con los de otros pases. deraciones metodolgicas de ese enfoque fi- Desde el punto de vista terico, se afirma que gura en P . Ruggles (1990). L a profesin m - el ndice refleja aunque de manera demasiadica utiliza el ndice de mortalidad c o m o su do confusa, la forma c o m o el crecimiento ecoinstrumento m s poderoso de comparacin nmico se traduce en bienestar h u m a n o (ininternacional en lo que sola ser simplemen- forme del P N U D , pg. 15). E n el plano metote una evaluacin de las condiciones de salud, dolgico, se arguye que el ndice es una pero se ha convertido paulatinamente en ex- medida fiable del progreso socioeconmico presin de la pobreza de una determinada po- (op. cit., pg. 15). Para losfinesde la investigacin, sera conveniente separar los supuestos blacin. Otra tradicin investigativa ha surgido gra- subyacentes y la fundamentacin terica que cias a la utilizacin de indicadores sociales de permite utilizar el ndice al m i s m o tiempo los recursos h u m a n o s c o m o definicin amplia- c o m o medida de la pobreza, de la conversin da de la pobreza. Ejemplos importantes son del crecimiento econmico en bienestar h u m a los estudios de la O C D E realizados en los aos no y del progreso. setenta, que m s o menos se abandonaron en En este punto podemos detenernos y forlos ochenta, y los estudios recientes hechos en mular al m e n o s cuatro series de preguntas. Escandinvia (Laginkomstutredningen, 1971; Es la nocin general de pobreza que teneN O U , 1976:28; Hansen, 1978), operacionali- m o s todos demasiado complicada para que zados en el marco terico esbozado por M a r - pueda aplicarse? Debern limitarse las c o m shall (1964) y Titmuss (1968). El intento m s paraciones acerca de la pobreza a u n contenireciente dentro de esta tradicin es la elabora- do o contexto m s homogneo y medir una cin de u n ndice de desarrollo h u m a n o que variacin m s restringida de pobreza en pases combina la renta nacional con dos indicadores m s semejantes entre s? sociales: la alfabetizacin de adultos y la espe C m o nos las arreglamos con el experiranza de vida (Informe del P N U D , 1991). Por mento casi controlado que consiste en utilizar otra parte, la O I T mide el grado de pobreza en una medida normalizada de la pobreza en los funcin del n m e r o de horas de trabajo paga- distintos pases? O bien estamos en una fase das que se necesitan para comprar determina- intermedia en la que puede aprenderse m u dos artculos en distintos pases y diferentes cho poniendo sencillamente de relieve c m o profesiones (OIT, 1990). las sociedades son similares o diferentes resU n elemento c o m n a todos estos enfoques pecto de determinados asuntos de inters? es la bsqueda de u n parmetro que permita (Smeeding y otros, 1990:161). comparar la pobreza existente en u n lugar (o Qu tipo de comprensin de la pobreza se m o m e n t o ) con la existente en otro lugar (o obtiene con los diferentes ndices e indicadom o m e n t o ) . Por inadecuados que sean, los ins- res sociales? Y qu tipo de comprensin de la trumentos m s precisos son el anlisis de la pobreza se nos escapa al utilizarlos? distribucin de la renta y el ndice de mortali H e m o s ido tan lejos c o m o era posible en dad. L a crtica m s importante que suele for- la elaboracin de un instrumento vlido y fiamularse a este respecto es la limitacin de la ble para medir la pobreza en el plano internaforma de pobreza que se mide. Puede ampliar- cional, o bien estamos apenas en los comiense su alcance incluyendo una serie de variables zos? Los estudios efectuados en diferentes sobre el m o d o de vida. Sin embargo, al margen pases han puesto de relieve las causas y las de la seleccin de variables, se ha criticado, a consecuencias de la pobreza. Algunos de los m e n u d o con sobrada razn, la utilizacin de resultados son contradictorios entre s, mien-

Medir la pobreza

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

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tras que otros se sustentan mutuamente. Las amplio estmulo y aprobacin en una societendencias de estos ltimos constituyen una dad. (Townsend, 1979: Cap. 27). base para elaborar los ndices e indicadores Si queremos utilizar esta definicin en essociales. Pero conocemos realmente la rela- tudios comparados, puede ser til separar las cin emprica entre los distintos indicadores variables y enunciarla en trminos m s absde la pobreza? Con qu precisin podemos tractos. E n este caso la pobreza (P) se definira describir la relacin terica entre los diferen- c o m o sigue: tes indicadores? En qu medida son pura X , Y y Z han impuesto una falta de D mente ideolgicos los conocimientos incorpo- durante T de una magnitud M 1 , lo que implirados en los indicadores? ca que la vida de A no puede ser c o m o la de B Gracias a las nuevas tecnologas, se estn y que la posesin de D I y D 2 que tiene B o creando importantes bancos de datos que invi- que aprueba C es igual a cero o adopta el valor tan a examinar cuestiones hasta ahora difci- de M 2 . les. El Estudio sobre la Renta de Luxemburgo X , Y , Z : las fuerzas (procesos, causas, gru(ERL) se ha elaborado en torno a uno de los pos) que crean o amplifican P grupos m s amplios de microdatos econmiD : dimensin en la cual se evala P cos disponibles, que mide diferentes formas de T : unidad de tiempo ingresos en varios pases (desarrollados) M : unidad de magnitud (Smeeding y otros, 1990). C o n el tiempo se A : poblacin que se supone pobre aadirn nuevas series de datos, entre otros B : poblacin que disfruta de lo que P no los relativos a las medidas de tipo poltico. El posee problema que se plantea al E R L consiste, desC : poblacin que afirma/cree/define que A de luego, en seleccionar las variables necesa- es pobre o que carece de algo que permite rias en tan gran cmulo de datos. Cabra acon- calificar a A de pobre sejar que la seleccin se guiara por la teora, ya U , W : consecuencia de P que nicamente las teoras facilitan un marco La definicin de Townsend entraa una adecuado para reunir y sintetizar datos (Lane, ordenacin causal de las variables que puede 1991). Pero esta opinin se basa en el supuesto ilustrarse grficamente. de que existen teoras de la pobreza bien elaCiertas fuerzas se ponen en movimiento; boradas, supuesto que con toda razn puede un determinado sector de la poblacin (o inponerse en tela de juicio. cluso la poblacin entera, incluidos los pobres) apunta hacia ciertas dimensiones segn las cuales se define la pobreza; aparecen los indiConcepto de pobreza cadores visibles de la pobreza; se trata el perfil de la poblacin pobre; y ha aparecido el fenEl debate de los aos ochenta sobre si la po- m e n o de la pobreza; lo que a su vez tiene breza puede definirse c o m o un fenmeno rela- ciertas consecuencias (Grfico 1). tivo o bien con carcter absoluto, si puede Este m o d o de pensar puede utilizarse para trazarse objetivamente un umbral de pobreza clarificar variables en una perspectiva compay si pobreza equivale a desigualdad, es tan rativa y para plantear cuestiones de carcter archiconocido de los expertos en ciencias so- ms terico. ciales que no vale la pena repetirlo en este Son X , Y y Z variables del m i s m o tipo en m o m e n t o (Townsend, 1971; Sen, 1983; Sen, los pases desarrollados y en los pases en desa1985; Townsend, 1985; M a c k y Lansley, 1985; rrollo? O estamos utilizando estructuras cauPiachaud, 1987; Veit-Wilson, 1987; Walker, sales m u y diferentes? Necesitamos teoras 1987; Donnison, 1988; Ringen, 1988). El de- completamente distintas para los pases desabate se basaba en una definicin de pobreza rrollados y para los pases en desarrollo? c o m o ausencia impuesta de recursos materiaSon las dimensiones D , segn las cuales se les durante un cierto tiempo y en tal grado que evala P , las mismas en los pases desarrollaresulta imposible o m u y limitada la participa- dos y en desarrollo? Si tal ocurre, pueden cin en actividades normales y el disfrute de analizarse tambin las diferencias en trminos comodidades y condiciones de vida que son de magnitud M ? Este es el campo de la investihabituales o que por lo menos son objeto de gacin comparada en el que se han llevado a

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Fuerzas que producen P

Else Oyen en las teoras elitistas? Sabemos algo sobre los mecanismos definidores que actan dentro de C , algo que sea lo suficientemente general para cubrir la distancia cultural que existe entre pases desarrollados y en desarrollo? Hasta dnde nos permiten llegar las teoras sobre la clase, la estratificacin social, las clasificaciones, los estigmas o taras, etc.? Las consecuencias de la pobreza son hechos empricos a los que nos referimos c o m o investigadores, polticos o seres humanos. Son la consecuencia de procesos que los investigadores procuran elucidar. Las dems variables se formulan y se ponen de relieve nicamente para que se comprenda c m o se producen las consecuencias. Es posible analizar las consecuencias U y W de P en trminos comparativos? O bien, la desigualdad que hallamos en estas variables es tan grande que no admiten comparacin alguna? En este ejemplo se ha utilizado una de las definiciones de pobreza propuestas por T o w n send c o m o mecanismo heurstico para repensar las comparaciones entre la pobreza de los pases desarrollados y la de los pases en desarrollo y distinguir las investigaciones sobre las causas de la pobreza, de los estudios sobre los pobres, sobre las consecuencias de la pobreza y sobre las estrategias para hacerle frente. Qu otras ideas podra proporcionarnos el someter al m i s m o tratamiento otras definiciones de pobreza?

X, Y , Z

L,
(

Poblacin por la que se define P

I5 11
-1

Poblacin no pobre

DI

Dimensiones de P

Poblacin pobre

t h
H
W

POBREZA

h
f

Consecuencias de P

Grfico 1: Ilustracin de un esquema simple de pobreza

cabo hasta ahora la mayora de los estudios, c o m o puede verse en el debate sobre los estudios de indicadores. El tiempo T es un trmino analtico ambiguo porque puede referirse tanto al tiempo histrico c o m o al periodo de tiempo que ha durado P y al lapso de tiempo durante el cual ha sido pobre una determinada poblacin A . D a d o el supuesto subyacente de fortalecimiento en las teoras relativas a la pobreza, P es una variable esencial en estos tres conceptos. N o obstante, hasta ahora parece que se ha investigado escasamente la relacin entre T y P , salvo en funcin de una hiptesis m s general: cuanto m s dura P , tanto m s poderosa es la fuerza autogeneradora en que se convierte perpetundose a s m i s m a . Tienen las poblaciones B y C el m i s m o carcter n los pases en desarrollo y en los desarrollados? Existen teoras que nos permitan comparar B , la poblacin no pobre, salvo

Definicin administrativa de la pobreza


El aumento de los estudios efectuados en los pases desarrollados sobre la pobreza, especialmente en los Estados benefactores, parece basarse en una pobreza definida administrativamente. Los Estados benefactores distinguen a ciertos grupos (como las personas de edad, los deficientes fsicos y mentales, los desempleados, las madres solteras, los grupos con bajos ingresos y las familias numerosas) c o m o posibles beneficiarios de la asistencia pblica. Gracias a un sistema de transferencia de fondos del Estado o del municipio, se d relieve a estos grupos y se les define c o m o indigentes, pobres, desfavorecidos, necesitados, etc. La etiqueta vara, c o m o varan tambin los crite-

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

651

. . . * ,

S .

i|}_.

Riqueza y pobreza: las carreras de Ascot, Inglaterra, 1981. John Sturrock/Nctwork. Rapho.

652 rios que regulan las transferencias. As, el Estado benefactor crea categoras de pobreza. Las definiciones tienen a m e n u d o un carcter pragmtico y difieren de un pas a otro. La edad de jubilacin vara entre 55 y 70 aos dentro de Europa, mientras que los criterios para atribuir una pensin por incapacidad van desde la incapacidad estrictamente fsica a la incapacidad social, siendo en este ltimo caso la pensin un subsidio encubierto de desempleo. La etiqueta de pobreza desaparece detrs de los beneficios generales y reaparece cuando stos se determinan segn los ingresos o se reservan a grupos determinados. Sin embargo, rara vez se utiliza la palabra pobreza cuando esas transferencias se examinan en el plano administrativo o pblico. Los estudios sobre las definiciones administrativas de la pobreza son cada vez m s numerosos, debido, en parte, a la mayor atencin que se presta a la investigacin aplicada y, en parte, a la nueva tendencia a aceptar las ciencias administrativas c o m o disciplina universitaria. Sin embargo, los estudios centrados slo en la parte del fenmeno de la pobreza que se define en funcin de un determinado programa de transferencia (sea en dinero, en especie o de carcter institucional) adolecen (para nuestro propsito) de los errores clsicos de tipo I y II, es decir, de incluir en la muestra una parte de la poblacin no pobre y excluir, en cambio, una parte de la poblacin pobre. Buen ejemplo de ello son los estudios sobre los programas de seguridad social, proyectos de vivienda y umbrales de pobreza. Las personas que reciben algn tipo de subsidio social se definen per se c o m o m s pobres que el resto de la poblacin, o al menos m s pobres que el sector de la poblacin con el que se considera justificado o legtimo comparar su grado de pobreza. La dificultad de utilizar una definicin administrativa de pobreza se agrava cuando se combinan distintas definiciones de ese tipo. Valga c o m o ejemplo el caso del umbral de pobreza o la pensin mnima de jubilacin, que sirven adems de criterios para conceder otras ayudas sociales c o m o la vivienda subvencionada, el transporte pblico gratuito y el acceso prioritario a los establecimientos pblicos de salud. E n este punto podemos formular por lo m e n o s dos series de preguntas:

Else Oyen

Qu ideas sobre la pobreza nos proporciona la utilizacin de las definiciones administrativas de sta? Dan estas definiciones en el blanco? E n caso negativo, cmo evaluamos los errores de tipo I y II respecto de los diferentes programas? En principio los programas sociales estn especficamente concebidos para grupos de alto riesgo, es decir, se supone que los grupos seleccionados para que gocen de las transferencias tienen un mayor porcentaje de personas que las necesitan que otros grupos comparables. Estadsticamente, un grupo de madres solteras con m s de un hijo tiene mayores probabilidades de no poder mantener a su familia que un grupo similar de madres casadas con el m i s m o nmero de hijos de la m i s m a edad. La definicin administrativa de pobreza puede afinarse an m s estudiando el grupo segn los ingresos, con lo que disminuye el riesgo de error I pero aumenta el de error II. A n puede lograrse un mayor afinamiento aadiendo criterios sobre la incapacidad fsica, mental o educativa. La lista es abierta y puede ampliarse a voluntad. Estas definiciones administrativas ampliadas entraan hiptesis sobre lo que origina o mantiene la pobreza. Pero, cul es la base cientfica real de algunas de esas hiptesis? Qu sabemos de la interrelacin entre las variables integradas en las mismas? O vam o s a aceptar1 con demasiada facilidad c o m o instrumento de investigacin las definiciones de pobreza establecidas desde hace m u c h o tiempo por la administracin (que, c o m o m u y bien sabemos, han sido acuadas gracias a frmulas de transaccin poltica y a la influencia de los grupos de intereses)? La segunda serie de interrogantes se refiere a la utilidad de los estudios de orientacin administrativa en lo que atae a la investigacin sobre la pobreza. Tales estudios pueden dividirse en dos grandes grupos. U n o se centra en los programas c o m o tales y el otro en los beneficiarios de los programas. El primero pone la elaboracin de los programas relativos a la pobreza en relacin con factores externos c o m o las fuerzas polticas y los partidos polticos en el poder, el crecimiento de la industrializacin y la urbanizacin, el desarrollo del Estado y de la administracin, la estructura de la economa nacional y la simple transmisin de ideas e ideologas de un pas a otro. En la limitada medida en que la pobreza y los pro-

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza blemas sociales se han abordado explcitamente, se les ha considerado c o m o variables dependientes, por decirlo as, de segundo grado. Los supuestos sobre la pobreza que subyacen en los estudios comparados pueden interpretarse bien c o m o si la pobreza se expresara mediante los programas comparados sobre ella, o c o m o si fuera una constante en los pases estudiados, o c o m o si en cuanto tal tuviera menos influencia en la elaboracin de los programas a ella relativos que los dems factores antes mencionados. Los historiadores difieren de los politlogos y socilogos por el m o d o c o m o han descrito detalladamente las condiciones de vida de los pueblos que sufren de pobreza y las han puesto estrechamente en relacin con el establecimiento de programas sociales privados y pblicos a lo largo del tiempo (Blom, 1991). Los estudios que se centran en el consumidor toman c o m o punto de partida la definicin administrativa de pobreza en un determinado programa, formulndose preguntas c o m o stas: En qu medida es eficaz el programa comparado con el objetivo que persigue? Qu otras clases de efectos puede surtir? C m o utilizan el programa los beneficiarios? De qu otros tipos de estrategias disponen? Los estudios con un objetivo m s amplio toman adem s en consideracin la manera c o m o la intervencin social afecta a la vida no slo de los presuntos pobres, sino tambin de los no pobres no incluidos en el programa, as c o m o a las instituciones sociales y econmicas. En principio los programas modifican o atenan las consecuencias de la pobreza. C m o comprendemos tericamente estas definiciones cambiantes de pobreza? C m o afectan esos programas a nuestra comprensin de las estructuras causales, toda vez que se supone que aqullos sirven para amortiguar ciertas fuerzas que originan o mantienen la pobreza? Son de algn m o d o pertinentes para los pases en desarrollo los estudios sobre la pobreza administrativamente definida? Y es posible integrar una comprensin de los efectos de los programas sociales relativos a la pobreza y las cambiantes concepciones de sta en modelos m s generales que no hagan necesariamente referencia al Estado benefactor propio ni a los derechos individualizados propios de Occidente c o m o metas tambin vlidas

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para los pases en desarrollo? Hay alguna leccin que extraer de los comienzos del Estado benefactor y del predominio del mercado antes de ponerse a crear programas sociales? O , por el contrario, son las posibles lecciones m s bien de carcter m s estratgico, es decir, se trata de comprender c m o se inscribe la pobreza en la lista de asuntos pblicos y en qu circunstancias se conceden derechos sociales a los ciudadanos?

Concepto visible de pobreza


Gran parte de las investigaciones relativas a la pobreza han tomado c o m o punto de partida un concepto visible de pobreza, es decir, un grupo o categora identificable de personas cuyas condiciones de vida presentan rasgos tales que intuitivamente se las clasifica de pobres. La nocin de cultura de la pobreza (Lewis, 1964) surgi de una definicin de este tipo, lo m i s m o que la concepcin de subclase urbana (Wilson, 1987); ambas incorporan una dimensin espacial en su delimitacin de la pobreza. Los antroplogos han estudiado la pobreza rural, clasificando a una zona geogrfica c o m o ms pobre que otra, mientras que los estudios, por ejemplo, sobre estrategias para atender a los pobres se han elaborado entre personas visiblemente pobres sin tener que definir la pobreza (Hundeide, 1991). En consecuencia, precisan siempre los investigadores de una definicin de pobreza? En qu casos basta con emplear un concepto visible de pobreza? Cundo es un concepto visible slo un m o d o de evitar el sinnmero de dificultades que se presentan al tratar de operacionalizar la pobreza, de decidir qu variables intervienen y qu rasgos esenciales distinguen al pobre del que no lo es? En qu medida es posible operacionalizar los rasgos de una vida que intuitivamente calificamos de pobre? Qu porcentaje de no pobres puede aceptarse en una categora de pobreza limitada espacialmente para que se la pueda seguir definiendo c o m o tal? En qu medida es til una definicin visible de pobreza para los estudios comparados? Es una definicin visible de pobreza m s sensible a las variables propias de la cultura, ya que en realidad visibilidad e intuicin nos retrotraen al debate sobre la pobreza c o m o concep-

654 to relativo? Y , en ese caso, quines habrn de ser los jueces? H e m o s de utilizar un enfoque consensual (Walker, 1987) o un grupo de validacin nacional (Turner, 1990)? O , bien, la base de partida es la totalidad de las condiciones de vida de quienes viven en las barriadas de B o m b a y o de los miembros de la subclase urbana de Chicago a los que indiscutiblemente podemos clasificar c o m o pobres? Se ha intentado definir y evaluar la subclase urbana de los Estados Unidos. U n a de las definiciones, formuladas en trminos conductistas, propone que puedan utilizarse las zonas de extrema pobreza c o m o medio de determinar los puntos de concentracin de los problemas sociales, por ejemplo, familias cuya cabeza es una mujer, jvenes que no asisten a la escuela, familias dependientes de la asistencia social y jvenes que no se han incorporado a la fuerza de trabajo (Ricketts y Sawhill, 1988). E n un resumen de las investigaciones sobre la subclase estadounidense se hace hincapi en que el carcter duradero de la pobreza, la vejez, las deficiencias fsicas y mentales y las familias cuya cabeza es una mujer son las variables estudiadas que entraan el riesgo m s alto para que una persona pertenezca a la subclase urbana. Sin embargo, se consideran m u y raros los casos de pobreza que duran toda la vida (Ruggles y Marton, 1986). Pero son estas variables significativas cuando se trata de establecer una comparacin entre B o m b a y y Chicago una vez que hemos incorporado al anlisis, por ejemplo, las diferencias en punto a estructura familiar, ndice de desempleo y acceso a la educacin? Los autores de los dos estudios antes m e n cionados calculan, cada uno por su lado, que el nmero de personas pertenecientes a la subclase urbana en los Estados Unidos vara entre medio milln y dos millones. Quiz no est fuera de lugar preguntarse hasta qu punto es visible la definicin visible de pobreza. Pero m s importante es an preguntarse si la necesidad administrativa y poltica de medir la pobreza tomando c o m o base los derechos individuales no est llevando la investigacin comparada a un callejn sin salida.

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Teoras sobre la pobreza


N o hay una sola teora de la pobreza, global o predominante, y es posible que jams la haya.

Existen teoras sobre la pobreza en todas las ciencias sociales y, aunque el intercambio de conceptos e ideas entre las distintas disciplinas es cada vez mayor, algunas de esas teoras parecen estar cmodamente instaladas dentro de los lmites de una disciplina determinada. Ello se debe en parte a los instrumentos metodolgicos particulares de cada disciplina. Tenemos teoras sobre los macro, meso y microniveles, que van desde una teora explicativa m u y amplia hasta fragmentos de teora. Las teoras giran en torno a la nocin general de pobreza, a determinados fenmenos que se suponen ser causa de la pobreza (por ejemplo, el desempleo), a las consecuencias de la pobreza, a la vida del pobre, a la intervencin pblica y a las estrategias individuales. El panorama es complejo y lo es an m s cuando los especialistas que las utilizan y otras personas dan a las distintas teoras denominaciones y explicaciones diferentes. Al lego en la materia le parece que numerosas teoras tienen m u c h o en c o m n una vez que se las despoja de la jerga particular de cada disciplina. E n cambio, para los especialistas algunas de esas teoras son paradigmticas, otras no. Entre los principales enfoques pueden sealarse los siguientes: teora de la desigualdad; teora de la distribucin de los recursos; teora de las instituciones distributivas; teora de la estratificacin; teora de las clases; teora neomarxista; teora de la marginalizacin; teora de la pobreza relativa; teora de la desviacin; teora del acceso; teora del sexo; teora del cambio social; teora del desarrollo; teora de la modernizacin; teora del crecimiento econmico; teora de la cultura de la pobreza; y teora de la supervivencia. Si bien no cabe duda de que estos distintos enfoques esclarecen aspectos de la pobreza, el problema principal parece consistir en elaborar un plano intelectual en el que puedan evaluarse de manera m s sistemtica los puntos fuertes y los flacos de las distintas teoras y las relaciones entre stas. Necesitamos para ello un vocabulario comn? O nos basta con un vocabulario ms preciso en el que se definan claramente los conceptos y se enuncien con precisin las relaciones entre las variables? O bien es necesario renovar el trabajo de base en cada disciplina antes de que el debate sobre las teoras pueda llevarse a un plano interdisciplinario e intercultural?

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza La pobreza es algo que emotiva e ideolgicamente pertenece a numerosos grupos, y el lenguaje se emplea c o m o vehculo para expresar sentimientos relativos a los males sociales. El lenguaje de los polticos, las autoridades, los altos funcionarios, el pblico y los medios de comunicacin interfieren en la percepcin que tienen los investigadores de la pobreza, y los excesos de teorizacin sobre la pobreza son evidentes. El panorama es tal que a veces resulta difcil distinguir claramente los hechos o seguir un debate terico, porque se supone que los conceptos forman parte de un vocabulario c o m n , cuando en realidad no es as. Si ste es un rasgo dominante de la investigacin sobre la pobreza, nuestro patrimonio cultural se convierte en u n serio obstculo para el pensamiento analtico. Tal vez haya razones para elaborar un vocabulario que sea especfico o, mejor, ajustado al anlisis de la pobreza. Para empezar podemos comparar por pares los diferentes enfoques tericos y preguntarnos sistemticamente cules son las relaciones tericas reales entre ellos. Tienen conceptos en c o m n y se definen stos de la m i s m a manera? Tienen hiptesis en c o m n y se formulan del m i s m o m o d o ? Qu lecciones cabe extraer de las diferencias observadas y c m o pueden formularse de otra manera? Aunque parezca un ejercicio tedioso, tal vez no exista otra forma de actuar si queremos construir una slida base terica. Los problemas empiezan cuando no existe un cuerpo terico unificado, sino slo un ncleo de ideas, c o m o sucede con las teoras del desarrollo (Todaro, 1977:51). Las teoras no slo se instalan c m o d a m e n te en el marco de cada disciplina, sino que adems parecen confinarse a sus anchas dentro de ciertos niveles analticos, con lo que separan los microtemas de los meso y macrotemas. Sorbo muestra, por ejemplo, c m o la agregacin de los comportamientos de las m i crounidades es incapaz de captar la dinmica gracias a la cual stas en parte se anulan mutuamente, en parte se destruyen unas a otras y en parte se estimulan y refuerzan (1987:11). N o es difcil dar con otros ejemplos. Por ejemplo, cmo asimilan las teoras de la marginalizacin los conocimientos que entraan las teoras de la supervivencia?; o cmo encajan las teoras de las instituciones distributivas en el enfoque fenomenolgico

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consistente en describir la vida cotidiana de los pobres y la forma c o m o se vive la pobreza? U n o de los mayores problemas que en el futuro van a plantearse a la investigacin ser sin duda alguna c m o relacionar tericamente los diferentes niveles analticos.

Consecuencias de la pobreza
La pobreza es un nombre colectivo que se da a un conjunto heterogneo de consecuencias producidas por fuerzas especificadas y no especificadas (cuyo carcter se formula de diversas maneras segn las distintas teoras). Por una parte, estn las consecuencias dramticas que tiene para las personas y los hogares, cuya magnitud han descrito con detenimiento escritores y expertos en ciencias sociales. Por otra, estn las consecuencias que entraa para la comunidad y la sociedad, que a su m o d o no son menos dramticas. N o cabe duda alguna de que la estabilidad y el tejido social de los pases en desarrollo se ven amenazados por la pobreza. En Sri Lanka se previeron desrdenes sociales cuando, por intervencin del Fondo Monetario Internacional, se redujeron ciertos subsidios sociales exiguos pero bsicos (Rupesinghe, 1986). M s sorprendente an es c o m probar que las consecuencias de la pobreza amenazan a uno de los pases m s ricos del m u n d o , Estados Unidos. El problema m s grave es la forma c o m o una cultura de subclase, cada vez m s generalizada, est minando la capacidad productiva, la vida familiar, la integracin social y, en ltimo trmino, la estabilidad poltica del pas. (Peterson, 1991:9). Herbert G a n s (1973) escribi un artculo m u y sugerente sobre las funciones de la pobreza. Por desgracia, el debate subsiguiente se centr m s en el funcionalismo que en la pobreza. Al margen del enfoque funcionalista, los quince grupos de funciones esbozados por Gans pueden calificarse acertadamente c o m o quince consecuencias de la pobreza. Segn Gans, la relacin terica entre los pobres y los no pobres es m u y estrecha. La idea general es que la pobreza obliga a las personas a realizar determinadas actividades porque no les queda otra opcin. Esto, a su vez, libera a los no pobres de efectuar la mism a clase de actividades o les brinda ciertas ventajas que de otra manera no habran podi-

656 do obtener. Dada la actual organizacin econmica y social de los pases (desarrollados), algunas de esas actividades son necesarias para que la sociedad pueda funcionar normalmente. Otras pueden considerarse simblicas y entraan valores diferentes segn los pases. Y todava hay otras que sirven para distinguir a los no pobres de los pobres. As, es m s probable que stos efecten los trabajos sucios y humildes que aqullos evitan a toda costa. En general, tales trabajos estn mal pagados. Igualmente, es m s probable que los pobres compren bienes y alimentos de segunda m a n o y baja calidad, prolongando as la utilidad econmica de los productos. Y es m s probable que los pobres recurran a mdicos, abogados y maestros de segunda categora, de los que huyen los no pobres, sosteniendo as su actividad profesional. La impotencia poltica de los pobres los convierte en presa m s fcil para soportar las consecuencias de los cambios econmicos y sociales c o m o la reconstruccin de los centros urbanos y la industrializacin. Desde el punto de vista simblico, los pobres contribuyen a mantener la legitimidad de las normas dominantes gracias a los ejemplos de desviacin que ofrecen. Los pobres sirven adems de circunscripciones electorales y de oponentes simblicos para distintos grupos polticos, sin que realmente participen en poltica ni se les pregunte por sus preferencias. El simple acto de distinguir a los pobres de los no pobres contribuye a garantizar la condicin de estos ltimos. Y es ms probable que a los hijos de los pobres les toque el papel de perdedores en el mbito del sistema educativo y del mercado de trabajo, con lo que garantizan relativamente la existencia de un nmero mayor de ganadores entre los no pobres y los ayudan en su ascenso social.

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bres y el inters que stos tienen en evitar una pobreza excesiva de las masas (1982). En su Basic Needs Satiation Index, C o hen introduce un ndice de desperdicio c o m o medida del consumo suprfluo (1986:111). La atencin se desplaza hacia quienes pueden consumir con lo que se supone que el consumo excesivo se realiza a expensas de quienes no pueden consumir. U n a de las primeras cuestiones que cabe plantear es si las investigaciones sobre la pobreza en esta fase son m s fructuosas en caso de realizarse c o m o estudio de las consecuencias sociales que de las consecuencias individuales de la misma. Cul es la relacin emprica entre las consecuencias en el plano individual y en el plano social? Hasta dnde nos llevan las teoras sobre la pobreza cuando el inters se desplaza de un nivel a otro? El segundo tipo de interrogantes que pueden plantearse consiste en si las investigaciones sobre la pobreza en esta fase son m s tiles en caso de realizarse c o m o estudio de la poblacin no pobre que no de la poblacin pobre. Es posible estudiar la una sin la otra? Hasta dnde nos llevan las teoras sobre la pobreza cuando el inters se desplaza de la poblacin pobre a la poblacin no pobre? E n este punto cabe ampliar aun m s el argumento si se modifica la unidad de anlisis de m o d o que no sean ya los grupos de poblacin sino los pases. La atencin se dirigir entonces a la compleja relacin entre los pases pobres y los no pobres, con lo que los estudios sobre stos formarn parte consustancial de la investigacin sobre la pobreza en el m u n d o .

La tercera serie de preguntas se refiere a la diferenciacin entre las distintas consecuencias. Qu consecuencias son las ms importantes, para quin son importantes y en qu Townsend conclua su monumental estu- marco se juzga de su importancia? Si se adopdio sobre la pobreza con seis recomendaciones ta una perspectiva basada en el sexo, las consecon vistas a dar un asalto eficaz a la pobre- cuencias de la pobreza extrema son m s duras za. Las dos primeras son la suspensin de la para la mujer (Rose, 1986; Cass, 1988). Si se riqueza e ingresos excesivos (1979:926), con lo adopta una perspectiva generacional, las conque el autor desplaza el centro de atencin de secuencias de la pobreza extrema resultan ms los pobres hacia los no pobres y pone de realce duras para los nios y para las personas de las consecuencias del estilo de vida de los ricos edad (Cass, 1989; F A O , 1990). Pero en algupara la definicin de la pobreza y la vida de los nos tipos de economa estos grupos contribuyen en menor medida a la economa nacional pobres. En su anlisis de las consecuencias de la formal, representando m s que otra cosa una hambruna, Sen ha mostrado claramente las prdida de recursos humanos en una econoamenazas que plantea la pobreza a los no po- ma con exceso de fuerza de trabajo.

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

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Es conocida la notoria y decidida voluntad de participacin de agentes externos c o m o polticos, administradores y representantes de las organizaciones internacionales, de las organizaciones voluntarias y de los medios de comunicacin. Todos piden con insistencia respuestas rpidas, un nmero limitado de variables que puedan traducirse en medidas polticas y la posibilidad de utilizar un anlisis simplificado. Todos ofrecen una recompensa, sea en dinero o en especie. Tal actitud es c o m prensible. Los agentes externos no hacen m s que cumplir con sus funciones. Pero la presin es contraproducente para la inversin intelectual a largo plazo que parece requerir la investigacin sobre la pobreza. En este trabajo hemos evitado hablar de polticas o estrategias concretas con vistas a reducir la pobreza, c o m o la intervencin pblica y los programas de otro tipo destinados a Comentarios finales combatirla. E n muchos casos se han hecho fracasar las investigaciones por haber escogido Investigar sobre la miseria de los dems sita las estrategias de manera apriorstica. M s siempre al investigador en un punto en el que bien habra que preocuparse sobre todo por es m u y difcil distinguir entre conducta tica y tener una idea clara de la teora subyacente no tica.3. para escoger la estrategia, seleccionar el tipo La pobreza en algunos de los pases en de datos empricos en los que se va a basar la desarrollo es extrema, y la magnitud de los teora y estudiar'cmo se define y operacionaproblemas complejos e interdependientes con liza la pobreza. Si se considera acertada una que se enfrentan los pases en desarrollo es tal estrategia, el objetivo principal consistir en que incluso un gran esfuerzo de investigacin determinar las dimensiones segn las cuales se evala el xito y esclarecer el marco dentro del surtira poco o ningn efecto. Es razonable hacer hincapi en cuestiones cual se considera que la estrategia tiene xito. tericas cuando es tanto lo que hay que hacer? H e m o s adoptado el mtodo de formular Es la investigacin aplicada, centrada en pro- preguntas y no de proponer respuestas. N o blemas inmediatos, una solucin m s adecua- siendo c o m o no es una investigadora de la da? pobreza, la autora se ha situado en el punto de Sabemos que los investigadores en ciencias vista m s general de las ciencias sociales. L a sociales han participado activamente en los desventaja es obvia. L a ventaja es no ser seprogramas de ayuda a los pases en desarrollo, cuaz de ningn modelo o enfoque metodolgiaunque no siempre con xito. Las tcnicas de co y mantener la distancia propia de un obseranlisis y de conceptualizacin han resultado vador no comprometido. E n efecto, tal vez en deficientes, tanto tericamente c o m o poltica- la investigacin sobre la pobreza, c o m o en mente (Caldern y Piscitelli, 1990). Si la cien- otros muchos campos, un enfoque multimodcia social terica, as c o m o sus teoras sobre la lico sea en ltimo trmino el m s acertado. . pobreza, han sido demasiado dbiles a la hora de darnos consejos tiles, sera m u y conveniente formular bases tericas m s adecuadas para los proyectos futuros. Traducido del ingls

Hasta ahora hemos presentado un panoram a bastante sencillo. A fin de centrar la atencin en las cuestiones bsicas hemos dejado de lado todo el debate relativo a las consecuencias de la pobreza que a su vez se convierten en causas de la misma, fortaleciendo as las consecuencias, ampliando las mltiples causas y sustentando la pobreza en las familias, la comunidad, la sociedad en general y tal vez incluso a lo largo de varias generaciones (Shlonsky, 1987). Parece que nos enfrentamos aqu con el doble problema de allanar la complejidad de una gran variedad de consecuencias interdependientes, mientras al m i s m o tiempo hemos de ordenar las diversas explicaciones, de esas consecuencias que se han venido elaborando en el marco de los distintos enfoques tericos.

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Notas
La autora quisiera dar las gracias al Ccntro.de Investigaciones sobre Poltica Social, Universidad de Nueva Gales del Sur, Sydney, Australia, por la ayuda que m e prest mientras escriba este trabajo facilitndome espacio y biblioteca y presentndome a generosos colegas. El presente artculo constituy la base de un seminario sobre El futuro de la investigacin internacional sobre la pobreza, que tuvo lugar en septiembre de 1991 en Bergen, Noruega. Se est creando una red de expertos que llevan a cabo investigaciones comparadas sobre la pobreza. Quienes se interesan por la cuestin pueden ponerse en relacin con Stephen Mills, Secretario General Adjunto, Secretara del CICS, U N E S C O , 1, ruc Miollis, 75732 Pars Cedex 15, Francia. 1. N o estoy planteando aqu el difcil problema de utilizar en los estudios comparados el concepto de pas c o m o unidad de anlisis. Vase Henry Teune, Comparing Countries: Lessons Learned, en E. Oyen (comp.), Comparative Methodology. Theory and Practice in International Social Research, Sage 1990. 2. C R O P est preparando un simposio sobre los problemas ticos de la investigacin relativa a la pobreza, y trabaja para crear un clima en el que los investigadores de los pases pobres puedan participar en relacin simtrica con los de los pases ricos.

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Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales


La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.

1992 15-20 nov. Nueva York (Estados Unidos) Assoc, for the Advancement of Policy, Research and Development in the Third World: Conferencia 1992 sobre el nuevo orden mundial. U n desafo para la gobernabilidad internacional. Mekki Mtewa, Assoc, for the Advancement of Policy, Research and Development in the Third World, P.O. Box 70257, Washington D C 20024-0257 (Estados Unidos). Programa internacional Geosfera-Biosfera: Conferencia regional de Africa. IGBP Secretariat, The Royal Swedish Academy of Sciences, P . O . Box 5005, 104 05 Stockholm (Sucia). Institut Valencia de la Dona: Primer encuentro internacional de mujeres del Mediterrneo. Institut Valencia de la Dona, C/ Naquera 9, 46003 Valencia (Espaa).

23-27 nov.

Niamey (Nger)

24-28 nov.

Valencia (Espaa)

1993 Trier (Alemania) Centro de Estudios Europeos: II Conferencia europea de ciencias socales. Centre d'tudes Europenes, Prof. Bernd H a m m , Universidad de Trier, B.P. 3825, D-5000 Trier (Alemania). Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: 59. a Conferencia general IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos). Aberdeen University African Studies Group: Coloquio sobre los mapas y Africa. J. Stone, Director, Aberdeen Univ. African Studies Group, G10 Old Brewery, King's College, Aberdeen, AB9 2UF (Reino Unido). Conseil International des Sciences Sociales: 4. a Conferencia del Program a de investigaciones comparadas sobre la pobreza. S. Mills, CISS, 1 rue Miollis, 75015 Pars (Francia).

Barcelona (Espaa) Abril Aberdeen (Reino Unido)

16-18 abril

Pars (Francia)

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27 junio3 julio 26-29 julio Okinawa (Japn) Toluca (Mxico)

Servicios profesionales y documentales Asociacin Cientfica del Pacfico: 1 Congreso (Tema: El Pacfico: encrucijada de cultura y naturaleza.) PSA, P.O. Box 17801, Honolulu, HI 96817-0801 (Estados Unidos). Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 2. a Conferencia Internacional (Tema: Redefinir el perfil del Estado ante los cambios y el desarrollo socioeconmicos). USA, 1 rue Defacqz, Bte 11, B-1050 Bruselas (Blgica). Neue Kriminologische Gesellschaft: 11. Congreso Internacional de Criminologa. H.J. Kerner, NKG-Bureau, Corrensstr. 34, D-7400 Tbingen (Alemania). Federacin Mundial para la Salud Mental: Congreso mundial (Tema: la salud mental en el siglo xxi: tecnologa, cultura y calidad de vida). WFMH'93 Japan, c/o Congress Corp., Namiki Bldg, 3-5 Kamiyamacho, Shibuya-ku, Tokyo 150 (Japn). 12. Congreso Internacional de Ciencias Antropolgicas y Etnolgicas: Las dimensiones culturales y biolgicas del cambio global. Dr. L. Manzanilla, UNAM, Ciudad Universitaria, 04510 Mxico DF (Mxico). Fdration international pour l'habitation, l'urbanisme et l'amnagement des territoires: Congreso mundial (Tema: Ciudades para el maana; directrices para cambiar). FIHUAT, Asuntohallilus, Asemapalliknkatu 14, PL Box 100, 00521 Helsinki (Finlandia).

22-27 agosto

Budapest (Hungra) Chiba (Japn)

23-27 agosto

28 agosto5 septiembre

Mxico

27 septiembre2 octubre

Helsinki (Finlandia)

1994 Cuba Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: Conferencia general. IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos). 6. Congreso Internacional de Ecologa. The Secretary, 6th International Congress of Ecology, Dept. of Environmental Biology, The University, Manchester, M14 9PL (Reino Unido). Unin Geogrfica Internacional: Conferencia regional sobre el medio ambiente y calidad de vida en Europa central. Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128 43 Praga 2 (Checoslovaquia).

20-26 agosto

Manchester (Reino Unido) Praga (Checoslovaquia)

22-26 agosto

663

Libros recibidos

Haubert, M . ; Freiin, Chr.; Leimdorfer, F.; Marie, A . ; N a m Tran N g u yen Trong. Etat et socit dans le Tiers-Monde: De la modernisation Arasteh Khou, M o h a m m a d . Notions la dmocratisation? Paris, PubliCommission of the European C o m scientifiques - sociales: Terminologie pour but de faire connatre les munities. Study on the Relationship cations de la Sorbonne, 1992. 367 progrs des sciences sociales. Th-Between Female Activity and Ferti- p. 160 F. lity, vol. 2: Country Reports. Brusran, Gostareh, 1991. (arabic). sels, Commission of the European Meyer, Lorenzo; Reyna, Jos Luis Communities, 1991. 289 p. graph, Nations Unies. Centre des Nations (coord.). Los sistemas polticos en tabl. Unies sur les socits transnationaAmrica Latina. Tokyo, Universiles. Informations sur les activits dad de las Naciones Unidas; MxiNations. Department of Ecodes socits transnationales: M a United co. Siglo veintiuno editores, 1989. nuel sur les besoins et sources d'in- nomic and Social Development. 390 p. (Biblioteca Amrica Latina: Child Mortality Since the 1960: A Actualidad y perspectivas). formations. N e w York, Nations Database for Developing Countries. Unies, 1992. 256 p. tabl. N e w York, United Nations, 1992. Vuskovc Bravo, Pedro. La crisis en 399 p. graph, tabl. Organisation de coopration et de Amrica Latina: Un desafio contidveloppement enomiques. Rpernental. Tokyo, Editorial de la Unitoire des organisations non gouver- - . - . Department of International versidad de las Naciones Unidas; Economic and Social Affairs. Inte- Mxico, siglo veintiuno editores, nementales dans les pays membres grating Development and Populade l'OCDE pour l'environnement et 1990. 236 p. bibl. (Biblioteca A m tion Planning in India. N e w York, rica Latina: Actualidad y perspecle dveloppement. Paris, O C D E , United Nations, 1992. 75 p. fig. 1992. 410 p. 26 O F . ; U S $ 58; D M tivas). tabl. 98. Patureau, Frdrique. Les pratiques -.-. World Population Monitoring, culturelles des jeunes: Les 15-24 ans 1991, with Special Emphasis on Age partir des enqutes sur les Prati- Structure. N e w York, United N a ques culturelles des Franais. Pa-tions, 1992. 241 p.fig.tabl. ris, la documentation franaise, /pour la/ Direction de l'administration gnrale, Ministre de la culture et de la communication, 1992. Ciencia poltica 221 p. graph, tabl. bibl. Anguiano, Arturo (coord.). El sociaPitrou, Agns. Les solidarits fami- lismo en el umbral del siglo xxi. liales: Vivre sans famille? Toulouse, Mxico, Universidad A u t n o m a Editions Privat, 1992. 250 p. index. Metropolitana, 1991. 419 p. graph, 120 F. tab. Windisch, Uli (et al.). Les relations quotidiennes entre Romands et Suisses allemands: Les cantons bilingues de Fribour et du Valais, t. I et 2. Lausanne, Editions Payot Lausanne, 1992. 618 p.; 540 p./carta tabl. 340 Fr.s. Camacho, Daniel; Menjvar (coord.). Los movimientos populares en Amrica Latina. Tokyo, Universidad de las Naciones Unidas; M xico, Siglo veintiuno editores, 1989. 560 p. bibl. (Biblioteca A m rica Latina: Actualidad y perspectivas). Vuskovc, Pedro; Gonzlez Casanova, Pablo; Camacho, Daniel (et al.). Amrica Latina, hoy. Tokyo, Editorial de la Universidad de las Naciones Unidas; Mxico, Siglo veintiuno editores, 1990. 312 p. bibl. (Biblioteca Amrica Latina: Actualidad y perspectivas). Zemelman, Hugo (coord.). Cultura y politica en Amrica Latina. Tokyo, Editorial de la Universidad de las Naciones Unidas; Mxico, Siglo veintiuno editores, 1990. 378 p. bibl. (Biblioteca Amrica Latina: Actualidad y perspectivas). -.-. De la historia a la poltica: La experiencia de Amrica Latina. Tokyo, Universidad de las Naciones Unidas; Mxico, Siglo veintiuno editores, 1989. 195 p. bibl. (Biblioteca Amrica Latina: Actualidad y perspectivas).

Generalidades, documentacin

synthse. Bruxelles, Commission des communauts europennes, 1991. 193 p. graph, tabl.

Gonzlez Casanova, Pablo (coord.). El Estado en Amrica Latina: Teoria y prctica. Tokyo, Universidad Commission des communauts eurode las Naciones Unidas; Mxico, pennes. Etudes des relations entre Siglo veintiuno editores, 1990. 608 l'activit professionnelle des femmes p. (Biblioteca Amrica Latina: A c et la fcondit, vol. 1: Rapport de tualidad y perspectiva).

Estadsticas, Demografa, Poblacin

Ciencias econmicas
Altvater, Elmar. Die Zukunft des Marktes: Ein Essay ber die Regulation von Geld und Natur nach dem Scheitern des real existieren-

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den Sozialismus. Mnster, Verlag Dampfboot, 1992. 386 p. bibl. tab!. D M 39.80

Libros recibidos

Team Composition on Firm Perfor- - . - . Department of International mance: The Resolution of a LeaEconomic and Social Affairs. Interdership Paradox. Stockholm, Almq- national Conference on Savings and vist & Wiksell International /for/ Credit for Development, KlarskovCazes, Georges. Tourisme et Tiers- The Industrial Institute for Econogard, Denmark, 28-31 May 1990: Monde: Un bilan controvers. Paris, mic and Social Research, 1992. 166 Report. N e w York, United Nations, p. fig. tabl. 150 S E K . L'Harmattan, 1992. 207 p. tbl. bibl. 1992. 384 p. tabl. (Coll. tourismes et socits). Pontifical Council for Justice and Peace. Social and Ethical Aspects of Derecho Environnement et dveloppement, Economics: A Colloquium in the sous la dir. de A . Benachenhou, ReVatican. Vatican City, Pontifical vue Tiers-Monde, t. XXXIII (130), Hungarian Academy of Sciences. Council for Justice and Peace, avril-juin 1992. pp. 242-479. Institute for Legal and Administra1992. 145 p. tive Sciences. Binding Force of ConFlster, Stefan. The Art of Encouratracts, cd. by Attila Harmathy. Buging Invention: A New Approach to Roundtablc on Global Challenges. dapest, Hungarian Academy of Government Innovation Policy. Sciences, 1991. 115 p. Antalya Statement on Change: Stockholm, Almqvist & Wiksell InThreat or Opportunity for Human ternational /for/ The Industrial InsProgress? N e w York, U N D P Devetitute for Economie and Social R e - lopment Study Programme 1991. Lenguaje search, 1991. 133 p. graph, tabl. 67 p. bibl. Georgetown University Roundtable on Languages and Linguistics, Singer, H a n s . Research, of the International Labour Office. World 1991: Linguistics and Language PeWorld Employment Programme: Labour Report, 1992. Geneva, ILO, dagogy - The State of the Art, ed. by Future Priorities and Selective As1992. 104 p. tabl. 20 Sw. Fr. James E . Alatis. Washington, D C , sessment. Geneva, International Georgetown University Press, Labour Office, 1992, 136 p. bibl. 15 Leriche G u z m a n , Cristian Eduardo. 1991. 612 p. map/carte, bibl. Sw. Fr. Teora cuantitativa y Escuela de Cambridge: La Versin de A. C. PiStorey, D.J.; Strange, A . Entrepre- Ordenacin del territorio gou. Azcapotzalco, Universidad neurship in Cleveland 1979-1989; A A u t n o m a Metropolitana, 1991. 91 Study of the Effects of the Enterprise Fritsch, Jean-Marie. Les effets du p. fig. bibl. Culture, Coventry, Centre for Small dfrichement de la fort amazonienand M e d i u m Sized Enterprises, Jeannot, Fernando, Argentina: Econe et de la mise en culture sur noma y poltica de una transicin University of Warwick; London, l'hydrologie de petits bassins verEmployment Department Group, prolongada, 1976-1990. Azcasants: Opration ECEREX en Gu1992. 78 p. tabl. potzalco, Universidad Autnoma yane franaise. Paris, Editions de Metropolitana, 1991. 249 p. ill. l ' O R S T O M , 1992. (Collection tutabl. index. des et thses). Szll, Gyrgy (ed.). Labour Relations in Transition in Eastern Euro- . - . La modernizacin del estado - pe. Berlin; N e w York, Walter de Empresario en Amrica Latina: HaHistoria Gruyter, 1992. 369 p. tabl. index. cia una teora del Sector Pblico. Hardback D M 138; U S $ 59.95 Azcapotzalco, Universidad AutHistria geral de Cabo Verde, vol. I, n o m a Metropolitana, 1991. 223 p. coordenao de Lus de AlbuquerUnited Nations Centre on Transnabibl. ndex. que et Maria Emlia Madeira Santional Corporations. Transnational Banks and the External Indebted- tos. Lisboa, Instituto de InvestigaMarchington, M . ; Goodman, J.; o Cientfica Tropical; Praia, Diness of Developing Countries: ImWilkinson, A . ; Ackers, P . New Dereco-Gcral do Patrimnio Cultupact of Regulatory Changes. N e w ral de Cabo Verde, 1991. 478 p. velopments in Employee InvolveYork United Nations, 1992. 48 p. tabl. index. ment. Manchester, Manchester tabl. School of Management; London, Employment Department Group, Histria geral de Cabo Verde: CorUnited Nations. Department of EcoM a y 1992. 89 p. (Research Series, po Documental, vol. 2. Lisboa, Insnomic and Social Development. Suptituto de Investigao Cientfica 2). plement to World Economic Survey, Tropical; Praia, Direco-Geral do 1990-1991. N e w York, United N a Meyerson, Eva M . The Impact of Patrimnio Cultural de Cabo Verde, 1990. 369 p. index. Ownership Structure and Executive tions, 1992. 108 p.

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Publicaciones recientes de la U N E S C O
(incluidas las auspiciadas por la U N E S C O )

Anuario estadstico de la UNESCO Directory of Social Science Informa- interagencial. Caracas, Unidad R e gional de Ciencias H u m a n a s y So1991. Pars, U N E S C O , 1991. 1092 tion Courses, 1st ed. / Rpertoire des cours d'information dans les ciales para America Latina y el Cap. 375 F. sciences sociales / Repertorio de cur- ribe, /l991/. 37 p. (Serie estudios y Bibliographie internationale des sos en informacin en ciencias so- documentos U R S H S L A C , 10). sciences sociales: Anthropologie / ciales. Paris, U N E S C O ; Oxford, International Bibliography of the Berg Publishers Ltd, 1988. 167 p. Qu empleo para los jvenes? Hacia Social Sciences: Anthropology, vol. (World Social Science Information estrategias innovadoras, por A . Directories / Rpertoires mondiaux 34, 1988. London; N e w York, RoutTouraine, J. Hartman, F. Hakikid'information en sciences sociales / ledge /for/ The British Library of Talabite, L Than-Khi, B. Ly y C. Repertorios mundiales de informaPolitical and Economic Science; Braslavsky. Paris, U N E S C O ; M a cin sobre las ciencias sociales). EnThe Internat. Committee for Social drid, Tecnos, 1991. 218 p. cuadros, Science Inform, and D o c , 1992. cuadernado 100 F. 100 F. 242 p. (Diffusion: Offilib, Paris). 1120 F. Educacin y desarrollo: Estrategias Repertorio internacional de organisy decisiones en Amrica Central, mos de juventud / Rpertoire interBibliographie internationale des por Sylvain Louri. Paris U N E S national des organismes de jeunesse sciences sociales: Science conomi- C O ; Buenos Aires, Grupo Editor / Internacional Directory of Youth que / International Bibliography of Latinoamericano, 1991. 247 p. fig. Bodies. Pan's, U N E S C O , 1992. 160 the Social Sciences: Economics, vol. cuadros. 120 F. Pg. 37, 1988. London; N e w York, Rout- . ledge /for/ The British Library of La enseanza, la reflexin y la inPolitical and Economic Science; vestigacinfilosficaen Amrica Selective Inventory of Social Science Information and Documentation The Internat. Committee for Social Latina y el Caribe. Pars, U N E S Science Inform, and D o c , 1992. C O , Madrid, Tecnos, 1991. 247 p. Services, 1988, 3rd ed. / Inventaire slectif des services d'information et 520 p. (Diffusion: Offilib, Paris). 110 F. de documentation en sciences socia1120F. Estudios en el extranjero / Study les / Inventario de servicios de inforBibliographie internationale des Abroad / Etudes l'tranger, vol. macin y documentacin en ciensciences sociales: Science politique / 27. Paris, U N E S C O , 1991. 1278 p. cias sociales. Paris, U N E S C O ; O x ford Berg, 1988. 6 8 0 p. (World International Bibliography of the 92 F. Social Science Information DirecSocial Sciences: Political Science, vol. 37, 1988. London; N e w York, Index translationum, vol. 38, 1985. tories / Rpertoires mondiaux d'information en sciences sociales / Re Routledge /for/ The British Library Paris, U N E S C O , 1991. 1207 p. 350 pertorios mundiales de informaof Political and Economic Science; F. cin sobre las ciencias sociales). The Internat. Committee for Social Science Inform, and D o c , 1992. Informe de la comunicacin en el Encuadernado 150 F . 322 p. (Diffusion: Offilib, Paris). mundo. Pars, U N E S C O , 1990. 54 UNESCO Yearbook on Peace and 1120 F. p. bibl. indices. 348 F. Conflict Studies, 1988, Paris, Bibliographie internationale des Noves tecnologies i desaftament so- U N E S C O ; New York, Greenwood sciences sociales: Sociologie / Intercio-econbmic/Nuevas tecnologas y Press, 1990. 241 p. index. 300 F. national Bibliography of the Social desafo socio-econmico/New TechSciences: Sociology, vol. 38, 1988. nologies and Socioeconomic Cha- World Directory of Human Rights London; N e w York, Routledge /for/ llenge/Technologies nouvelles et en- Research and Training Institutions, The British Library of Political and jeux socioeconomiques/Nuove tec2nd ed. / Rpertoire mondial des Economic Science; The Internat. nologia e sfida socioeconmica ed. institutions de recherche et de forCommittee for Social Science Inpor Maria Angels Roque. Barcelomation sur les droits de l'homme / form, and D o c , 1992. 318 p. (Difna, Generalitt de Catalunya; Insti- Repertorio mundial de instituciones fusion: Offilib, Paris). 1120 F. tut Ctala d'Estudis Meditcrranis, de investigacin y de formacin en 1991. 525 p.fig.(Col. de estudios y materia de derechos humanos. Pars, U N E S C O , 1992. 290 p. (World Comunicacin, tecnologa y desa- simposios). Social Science Information Direcrrollo, por H a m i d Mowlana y Lautories / Rpertoires mondiaux d'inne J. Wilson. Pars, U N E S C O , Polticas sociales integradas: Eleformation en sciences sociales / Re1991. 60 p. 55 F. mentos para un marco conceptual

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pcrtorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales). 125 F.

Publicaciones recientes de la Unesco

ciales. Pars, U N E S C O , 1990. 1211 World List of Social Science Periop. (World Social Science Informa- dicals, 1991, Sth ed. / Liste mondiation Directories / Rpertoires m o n - le des priodiques spcialiss dans diaux d'information en sciences so- les sciences sociales /Lista mundial ciales / Repertorios mundiales de revistas especializadas en cienWorld Directory of Peace Research informacin sobre las ciencias so- de cias sociales. Pars, U N E S C O , and Training Institutions, 7th ed. / ciales). 225 F. 1991. 1264 p. index. (World Social Repertoire mondial des institutions Science Information Services / Serde recherche et de formation sur la vices mondiaux d'information en paix / Repertorio mundial de instisciences sociales / Servicios m u n tuciones de investigacin y de for- World Directory of Teaching and Research Institutions in Internatio- diales de informacin sobre las macin sobre la paz. Pars, U N E S nal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire ciencias sociales). 150 F. C O , 1991. 354 p. World Social mondial des institutions de formaScience Information Directories / tion et de recherche en droit interna- Cmo obtener estas publicaciones: Rpertoires mondiaux d'informational / Repertorio mundial de insti- a) Las publiaciones de la U N E S C O tion en sciences sociales / Repertotuciones de formacin y de investi- que llevan precio pueden obtenerse rios mundiales de informacin sogacin en derecho internacional. en la Editorial de la U N E S C O , Serbre las ciencias sociales). 120 F. Pars, U N E S C O , 1990. 387 p. vicio de Ventas, 7 Place de Fonte(World Social Science Information noy, 75700 Pars o en los distribuiDirectories / Rpertoires mondiaux dores nacionales; b) las co-publicaWorld Directory of Social Science ciones de la U N E S C O pueden obteInstitutions, 1990, :5th ed. / Rper- d'information en sciences sociales / nerse en todas aquellas libreras de toire mondial des institutions de Repertorios mundiales de informaalguna importancia o en la Editosciences sociales / Repertorio mun- cin sobre las ciencias sociales). rial de la U N E S C O . dial de instituciones de ciencias so- 90 F.

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Nmeros aparecidos

Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international d sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987, ha reiniciado su edicin espaola con cl nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores pueden comprarse en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia). Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc., 300 N Zccb Road, Ann Arbor, M I 48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, N Y 10017 (USA). Las microfichas tambin estn disponibles en la U N E S C O , Divisin de publicaciones peridicas.

Vol. XI, 1959 Num. Num. Num. Num. 1 Social aspects of mental health* 2 Teaching of the social sciences in the U S S R * 3 The study and practice of planning* 4 N o m a d s and nomadism in the arid zone*

Vol. XVIII, 1966 N u m . 1 H u m a n rights in perspective* N u m . 2 M o d e r n methods in criminology* N u m . 3 Science and technology as development factors* N u m . 4 Social science in physical planning* Vol. XIX, 1967 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Linguistics and communication* The social science press* Social functions of education* Sociology of literary creativity

Vol. XII, 1960 N u m . 1 Citizen participation in political life* N u m . 2 The social sciences and peaceful co-operation* N u m . 3 Technical change and political decision* N u m . 4 Sociological aspects of leisure* Vol. XIII, 1961 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Post-war democratization in Japan* Recent research on racial relations* The Yugoslav c o m m u n e * The parliamentary profession*

Vol. XX, 1968 N u m . 1 Theory, training and practice in management* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused research* N u m . 3 Motivational patterns for modernization* N u m . . 4 The arts in society* Vol. XXI, 1969 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Innovation in public administration Approaches to rural problems* Social science in the Third World* Futurology*

Vol. XIV, 1962 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Images of w o m e n in society* Communication and information* Changes in the family* Economics of education*

Vol. XV, 1963 Num. Num. Num. Num. 1 Opinion surveys in developing countries* 2 Compromise and conflict resolution* 3 Old age* 4 Sociology of development in Latin America* Vol. XXII, 1970 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Sociology of science* Towards a policy for social research* Trends in legal learning* Controlling the h u m a n environment*

Vol. XVI, 1964 N u m . 1 Data in comparative research* N u m . 2 Leadership and economic growth* N u m . 3 Social aspects of African resource development* N u m . 4 Problems of surveying the social science and humanities* Vol. XVII, 1965 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 M a x Weber today/Biological aspects of race* Population studies* Peace research* History and social science*

Vol. XXIII, 1971 N u m . 1 Understanding aggression N u m . 2 Computers and documentation in the social sciences* N u m . 3 Regional variations in nation-building* N u m . 4 Dimensions of the racial situation* Vol. XXIV, 1972 Num. Num. Num. Num. 1 2 3 4 Development studies* Youth: a social force?* The protection of privacy* Ethics and institutionalization in social science*

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Vol. XXV, 1973 N m . 1/2 Autobiographical portraits* N u m . 3 The social assessment of technology* N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Vol. XXVI, 1974 N u m . 1 Challenged paradigms in international relations* N u m . 2 Contributions to population policy* N u m . 3 Communicating and diffusing social science* N u m . 4 The sciences of life and of society* Vol. XXVII, 1975 N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and applications* N u m . 2 The uses of geography N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena N u m . 4 Professionalism in flux Vol. XXVIII, 1976 N u m . 1 Science in policy and policy for science* N u m . 2 The infernal cycle of armament* N u m . 3 Economics of information and information for economists* N u m . 4 Towards a new international economic and social order* Vol. XXIX, 1977 N u m . 1 Approaches to the study of international organizations N u m . 2 Social dimensions of religion N u m . 3 The health of nations N u m . 4 Facets of intcrdisciplinarity Vol. XXX, 1978 N u m . 1 La territorialidad: parmetro poltico N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial N u m . 3 Viviendas humanas: de la tradicin al modernismo N u m . 4 La violencia Vol. XXXI, 1979 N u m . 1 La pedagoga de las ciencias sociales: algunas experiencias N u m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales N m . 3 Modos de socializacin del nio N m . 4 En busca de una organizacin racional Vol. XXXII, 1980 N m . 1 Anatoma del turismo N m . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa contra comunidades? N m . 3 El trabajo N m . 4 Acerca del Estado ' Vol. XXXIII, 1981 N u m . 1 La informacin socioeconmica: sistemas, usos y necesidades N m . 2 En las fronteras de la sociologa N m . 3 La tecnologa y los valores culturales N m . 4 La historiografa moderna Vol. XXXIV, 1982 N m . 91 Imgenes de la sociedad mundial N m . 92 El deporte N m . 93 El hombre en los ecosistemas N m . 94 Los componentes de la msica

Nmeros aparecidos Vol. XXXV 1983 N m . 95 El peso de la militarizacin N m . 96 Dimensiones polticas de la psicologa N m . 97 La economa mundial: teora y realidad N m . 98 La mujer y las esferas de poder Vol. XXXVI, 1984 N m . 99 La interaccin por medio del lenguaje N m . 100 La democracia en el trabajo N m . 101 Las migraciones N m . 102 Epistemologa de las ciencias sociales Vol. XXXVII, 1985 N m . 103 International comparisons N m . 104 Social sciences of education N m . 105 Food systems N m . 106 Youth Vol. XXXVIII, 1986 N m . 107 Time and society N u m . 108 The study of public policy N u m . 109 Environmental awareness N u m . 110 Collective violence and security Vol. XXXIX, 1987 N u m . 111 Ethnic phenomena N u m . 112 Regional science N u m . 113 Economic analysis and interdisciplinary N u m . 114 Los procesos de transicin Vol. XL, 1988 N m . 115 Las ciencias cognoscitivas N m . 116 Tendencias de la antropologa N m . 117 Las relaciones locales-mundiales N m . 118 Modernidad e identidad: un simposio Vol. XLI, 1989 N m . 119 El impacto mundial de la Revolucin francesa N m . 120 Polticas de crecimiento econmico N m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera N m . 122 El conocimiento y el Estado Vol. XLII, 1990 N m . 123 Actores de las polticas pblicas N m . 124 El campesinado N m . 125 Historias de ciudades N m . 126 Evoluciones de la familia Vol. XLIII, 1991 N m . 127 Estudio de los conflictos internacionales N m . 128 La hora de la democracia N m . 129 Repensar la democracia N m . 130 Cambios en el medio ambiente planetario Vol. XLIV, 1992 N m . 131 La integracin europea N m . 132 Pensar la violencia N m . 133 La sociologa histrica *Nmeros agotados

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Indice de materias y de autores Materias


Alemania Nacionalismos: la comparacin FranciaAmrica sobre el determinismo y el posibilismo, El hombre y el medio en Amrica del Norte y Amrica Latina, Cultura, Religin y desarrollo en las civilizaciones de Amrica Latina: ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa, Conocimiento y desarrollo en Cultura, religin y desarrollo en las civilizaciones de Amrica del Norte y Americanidad c o m o concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial,

Vol. XLIV. 1992 Nms. 131-134

399-409

605-614

629-646

615-628

538-592

La
Amrica en el moderno sistema mundial, La americanidad c o m o concepto, o Anlisis comparado y sociologa histrica Argentina una perspectiva histrica, El desarrollo econmico de Brasil quinientos aos de historia

Canad en la era poscolombina Casa c o m n europea: teora y prctica, Del conflicto este-oeste a la Ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa, Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: Ciencias Naturales, de la tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin de polticas en China, Funcin de las Ciencias Sociales en Europa, Hacia una infraestructura institucional para las Europa: un desafo para las El m u n d o , Europa y las y la transicin poltica en Hungra, Las ante los cambios en Rumania,

549-562

285-293

615-628

311-326

301-310 3-24 129-134 135-139 141-146 295-300

Las
538-592 341-350 en una Europa que est cambiando, El papel de las en la elaboracin de polticas en China, Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologa y de las Civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina, Cultura, religin y desarrollo en las Coln El desarrollo en tela de juicio, Introduccin: el fin de la era de Coln?

491-500 501-516

311-326

CAEM
desafos y perspectivas, La integracin de las economas de la Unin Sovitica y los pases de Europa del Este despus del Cambio social La violencia, los sexos y el

629-646

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483-490

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Revista Internacional de Ciencias Sociales

Desarrollo econmico Colonizacin de Argentina: una perspectiva y guerra de imgenes en el histrica, El Mxico colonial y m o d e r n o 533-548 Desarrollo Conflicto este-oeste a la casa c o m n europea: teora de los Estados Unidos, Las bases y prctica, Del 285-293 del Conocimiento Desarrollo histrico y desarrollo en Amrica Latina: Economa y sociedad en Chile: ciencia, tecnologa y produccin frustracin y cambio en el quinientos aos despus del Determinismo y el posibilismo, El hombre y encuentro con Europa 615-628 Contexto posdesarrollista el medio en Amrica: sobre el Repensar el anlisis comparado Economa y sociedad en Chile: frustracin en un 375-390 y cambio en el desarrollo CSCE histrico y las innovaciones en la prctica Economa europea de las negociaciones una interpretacin de las diplomticas multilaterales, La 319-326 polticas occidentales y Cultura estructura social, historia e orientales basada en la economa intervencin h u m a n a , El marco mundial, Ironas de la de las grandes revoluciones: 411-428 Economas de la Unin Sovitica y los pases de Europa del Este Cultura despus del C A E M : desafos y religin y desarrollo en las perspectivas, L a integracin de civilizaciones de Amrica del las Norte y Amrica Latina 629-646 Era poscolombina Chile frustracin y cambio en el Canad en la desarrollo histrico, Economa y Estado Prisioneros del sociedad en 517-532 Estados Unidos China La integracin europea vista Funcin de las ciencias desde los naturales, de la tecnologa y de Las bases del desarrollo las ciencias sociales en la econmico de los elaboracin de polticas en 311-326 Estructura social China en u n perodo de transformacin historia e intervencin h u m a n a , social 459-470 El marco de las grandes Desarrollo revoluciones: cultura, en tela de juicio, Introduccin: Europa el fin de la era de Coln? El 483-490 un desafo para las ciencias Desarrollo sociales econmico de Argentina: una Europa perspectiva histrica 491-500 en la sociedad mundial hasta el Desarrollo siglo x x en Amrica Latina: ciencia, Europa tecnologa y produccin en 1989/1992 y el Tercer M u n d o quinientos aos despus del Europa encuentro con Europa, El 615-628 y las ciencias sociales, El m u n d o , Desarrollo Europa en las civilizaciones de Amrica que est cambiando, El papel de del Norte y Amrica Latina, las ciencias sociales en una Cultura, religin y 629-646 Europa

491-500

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ndice de materias y autores

671 Violencia, impotencia e Infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa, Hacia una Innovaciones en la prctica de las negociaciones diplomticas multilaterales, L a C S C E y las Instituciones metropolitanas, El peso de las Integracin europea en una perspectiva mundial, L a vista desde los Estados Unidos, La Intervencin h u m a n a El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e Investigacin comparada sobre pobreza Algunas cuestiones bsicas de la Medio en Amrica: sobre el determinismo y el posibilismo, El hombre y el Metropolitanas, El peso de las instituciones Mxico colonial y moderno, Colonizacin y guerra de imgenes en el Mundo Europa y las ciencias sociales, El Nacionalismos la comparacin Francia-Alemania Negociaciones diplomticas multilaterales La C S C E y las innovaciones en prctica de las Nuevo orden La integracin de Europa despus de la Guerra Fra. Perspectivas de un Obstinacin histrica Sobre la Organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional, L a sociedad civil internacional: las Perspectiva mundial La integracin europea en una Pobreza 181-195

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en despus de la Guerra Fra. Europa perspectivas de u n nuevo orden, La integracin de Francia -Alemania, Nacionalismos, la comparacin Guerra o el teatro de operaciones, Ver la violencia de la Guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno, Colonizacin y Guerra Fra Perspectivas de u n nuevo orden. La integracin de Europa despus de la Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia Historia e intervencin h u m a n a , El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, Historia Eplogo: la sociologa histrica regresa a la infancia? O cuando la sociologa claudica ante la Holstica hacia una sociedad mundial, L a va Homicidio y el suicidio a travs de la historia, Historia de la violencia: el Hungra Las ciencias sociales y la transicin poltica en Impotencia e individualismo, Violencia, Individualismo

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205-223

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672 Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la Poder Violencia y Polticas en China, Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin de Polticas occidentales y orientales basada en la economa mundial, Ironas de la economa europea: una interpretacin de las Posibilismo El hombre y el medio en Amrica: sobre el determinismo y el Prisioneros del Estado Produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa, Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, tecnologa y Rehenes Los efectos paradjicos de la toma de Religin y desarrollo en las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina, Cultura, Revoluciones cultura, estructura social, historia e intervencin h u m a n a , El marco de las grandes Rumania Las ciencias sociales ante los cambios de Sexos y el cambio social, La violencia, los Siglo x x Europa en la sociedad mundial hasta el Sistema internacional La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el Sistema mundial La americanidad c o m o concepto, o Amrica en el moderno

Revista Internacional de Ciencias Sociales

647-660 161-172

311-326

267-284

605-614 351-365

615-628

225-236

629-646

411-428

141-146

257-266

25-43

443-458

583-604

Sociedad en Chile: frustracin y cambio en el desarrollo histrico, Economa y 517-532 Sociedad civil internacional las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional, La 443-458 Sociedad mundial hasta el siglo x x , Europa en la 25-43 La va holstica hacia una 45-56 Sociedades contemporneas y la violencia original, Las 197-204 Sociologa histrica Anlisis comparado y 341-350 La teora de la opcin racional y la 391-398 regresa a la infancia? O cuando la sociologa claudica ante la historia, Eplogo: la 429-442 Suicidio a travs de la historia, Historia de la violencia: el homicidio y el 205-223 Tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin de polticas en China, Funcin de las ciencias naturales, de la 311-326 Tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa, Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, 615-628 Teora de la opcin racional y la sociologa histrica, La 391-398 Tercer m u n d o Europa en 1989/1992 y el 111-128 Transformacin social China en un perodo de 459-470 Transicin poltica en Hungra, Las ciencias sociales y la Va holstica hacia una sociedad mundial, La 45-56 Violencia y poder 161-172 Violencia c o m o concepto descriptivo y polmico, L a 173-180 Violencia impotencia e individualismo 181-195

ndice de materias y autores

673 Violencia original, Las sociedades contemporneas y la Violencia los sexos y el cambio social, L a

Violencia el homicidio y el suicidio a travs de la historia, Historia de la Violencia de la guerra, o el teatro de operaciones, Ver la

197-204 257-266

205-223

237-256

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Revista Internacional de Ciencias Sociales

Autores
A L D E R , Christine

La violencia, los sexos y el cambio social


B A D I E , Bertrand

G A C H N O C H I , Georges S K U R N I K , Norbert

257-266

Los efectos paradjicos de la toma de rehenes


G A R A V A G L I A , Juan C .

225-236

Anlisis comparado y sociologa histrica


B E R T R A N D , Maurice

341-350

La integracin europea en una perspectiva mundial


B I R N B A U M , Pierre

57-66

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo


G H I L S , Paul

605-614

Nacionalismos: la comparacin Francia-Alemania


B R U C H N E Y , Stuart

399-409

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos


C A U C H Y , Venant

563-582

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema mundial


G R U Z I N S K I , Serge

443-458

Las sociedades contemporneas y la violencia original


C H E S N A I S , Jean-Claude

197-204

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno


G U N D E R F R A N K , Andr

533-548

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia


C U R Y , Vania V A S C O N C E L O S , Luiz

205-223

Brasil: quinientos aos de historia


DUFOURS-GOMPERS,

Ironas de la economa europea: una interpretacin de las polticas occidentales y orientales basada en la economa mundial
H A M M , Bernd

267-284

501-516

Roger Y.
237-256

Ver la violencia de la guerra, o el teatro de operaciones


EISENSTADT, S.N.

Europa: un desafo para las ciencias sociales


H A M M , Bernd

3-24

El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e intervencin humana
EISENSTADT, S.N.

Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa


H E C H T E R , Michael

301-310

411-428

La teora de la opcin racional y la sociologa histrica


HERMET, Guy

391-398 367-374

Cultura, religin y desarrollo en las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina
E L S E N H A N S , Hartmut

Sobre la obstinacin histrica 629-646


J A N N I N G , Josef W E I N D E N F E L D , Werner

Europa en 1989/1992 y el Tercer M u n d o


E N Y E D I , Gyrgi

111-128

La integracin de Europa despus de la Guerra Fra. Perspectivas de un nuevo orden


K I N G , Alexander

67-79

Las ciencias sociales y la transicin poltica en Hungra


F E R R E R , Aldo

135-139

La va holstica hacia una sociedad mundial


L A W N I C Z A K , Ryzard

45-56

El desarrollo econmico de Argentina: una perspectiva histrica

491-500

La integracin de las economas de la Unin Sovitica y los

Autores

675 QuiJANO, Anbal


W A L L E R S T E I N , Immanuel

pases de Europa del Este despus del C A E M : desafos y perspectivas


L E C A , Jean

81-98

Eplogo: la sociologa histrica regresa a la infancia? O cuando la sociologa claudica ante la historia
Li P E I L I N

La americanidad como concepto, o las Amricas en el moderno sistema mundial


R O M A N O , Ruggiero

583-592

429-442

El peso de las instituciones metropolitanas


S A C H S , Igncy

593-604

China en un perodo de transformacin social


LIPATTI, Valentn

459-470

Introduccin: el fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio


S A G A S T I , Francisco R .

483-490

La C S C E y las innovaciones en la prctica de las negociaciones diplomticas multilaterales


L I T K E , Robert F.

319-326 161-172

Violencia y poder
M A Y O R , Federico

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos despus del encuentro con Europa
S K U R N I K , Norbert G A C H N O C H I , Georges

615-628

El papel de las ciencias sociales en una Europa que est cambiando


M C M I C H A E L , Philip

295-300

Los efectos paradjicos de la toma de rehenes


T I L L Y , Charles

225-236 351-365

Repensar el anlisis comparado en un contexto posdesarrollista


M I L H A I L E S C U , loan

375-390

Prisioneros del Estado


V A N OUDENAREN,

John
99-110

Las ciencias sociales ante los cambios en Rumania


M U O Z , Osear

141-146

La integracin europea vista desde los Estados Unidos


V A S C O N C E L O S , Luiz

Economa y sociedad en Chile: frustracin y cambio en el desarrollo histrico


NAYLOR, R.T.

517-532 549-562

C U R Y , Vania Brasil: quinientos aos de historia


V O R O N T S O V , Guennadi

501-516

Canad en la era poscolombina


N O L T E , Hans-Heinrich

Del conflicto este-oeste a la casa comn europea: teora y prctica


W A L L E R S T E I N , Immanuel

285-293

Europa en la sociedad mundial hasta el siglo x x 0 Y E N , Else Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre pobreza
P E S T I E A U , Joseph

25-43

QuiJANO, Anbal La americanidad como concepto, o las Amricas en el moderno sistema mundial
W E I D E N F E L D , Werner J A N N I N G , Josef

583-592

647-660

Violencia, impotencia e individualismo


P H I L L I P S , Adedotun O .

181-195

La integracin de Europa despus de la Guerra Fra. Perspectivas de un nuevo orden


W u JISONG

67-79

El m u n d o , Europa y las ciencias sociales


P L A T T , Thomas

129-134

La violencia como concepto descriptivo y polmico

173-180

Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin de polticas en China

311-326

PUBLICACIONS DEL CENTRE UNESCO DE CATALUNYA

II

1 1

CENTRE UNESCO DE CATALUNYA


MALLORCA, 285 - BARCELONA 08037 TELS. 207 58 05-2071716 - FAX 457 58 51 -TELEX 98314 CUNC

CONTRIBUCIONES
3/92
Editor Konrjul-Adcnaucr-Sllftung Asociacin Civil Centro Inlcrdlsclpllnailo de Estudios sobro el Desarrollo latinoamericano Director Hermann Schneider Consejo de Redaccin Judith Bo]min Carlota Jaddsch Hermann Schneider Laura Vlllarrucl Secretarla de Redaccin Laura Vlllarrucl

Artculos Adrin Makttc La Ronda Uruguay. Una travesa en el desierto Antonio Castro Los derecltos de propiedad Intelectual en lu Hunda Uruguay del CA'IT Rolf J. Lnngliammcr Comercio mundial y ecologa Fernando Porta Apertura comercial e Integracin regional en Amrica Mina Relectura d e clasicos Joaqun narcel Seleccin de escritos polticos de I m m a n u e l

Jorge A. Mera Privatizacin on el rea de salud Heln-AdolfHorskcn La seguridad social entre el sistema privado y estatal Cultura y Poltica James Davison Hunter Sobre el humanismo secular Documentos y hechos ECO '92: Declaracin de Rio Economic Summit '92 Edgar L a m m Elecciones en Ecuador Elecciones en Mxico Seminarlo Internacional "La condnela ambiental en Latinoamrica y en la Repblica Federal de Alemania. Experiencias y estrategias' Comentarlos de libros Manuel Mora y Arajo Ensayo y error. La nueva clase poltica que exige el ciudadano poltico, por Carila Jacklscli

Kant

M Temas Richard Jakob Politica social en la Economia Social de Mercado. Qu significa "social" en el concepto de la Economia Social de Mercador Ramn Fredlanl Reflexiones sobre la elaboracin de la mlltlca social en Amrica Latina Hansjrgen Rsncr Problemas politico-sociales en Amrica Latina Alejandra Salinas Segur/dad social- concepciones y desafos Ricardo 'llicllcr Costos y beneficios sociales de las polticas da salud

Publicacin trimestral de la Konrad-Adcnaucr-Stlftung A . C . - Centro Intcrdlsclpllnarlo de Estudios sobre el Desarrollo Latinoamericano CIEDLA Afio I X - N 3 (35) Jutlo-sctlumbre, 1992

Redaccin AdmlnhitraekSn: CIEDLA, LtindrorUInneM-WPIto


1001 Buenos Air, Repblica Argentina,

TeWono (00541) 31J-3522/3531/3539 3124911 FAX (00541)311-2902


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La Revista internacional de ciencias sociales se publica en marzo, junio, septiembre y diciembre. Precio y condiciones de subscripcin en 1992 Pases industrializados: 5.000 ptas. o 45 $. Pases en desarrollo: 3.000 ptas. o 27 $. Precio del nmero: 1.500 ptas. o 15 $. Se ruega dirigir los pedidos de subscripcin, compra de un nmero, as como los pagos y reclamaciones al Centre U N E S C O de Catalunya: Mallorca, 285. 08037 Barcelona Toda la correspondencia relativa al contenido debe dirigirse al Redactor jefe de la Revue internationale des sciences sociales. U N E S C O , 7 place de Fontenoy, 75700 Paris. Los autores son responsables de la eleccin y presentacin de los hechos que figuran en esta revista, del mismo m o d o las opiniones que expresan no son necesariamente las de la U N E S C O y no comprometen a la Organizacin. Edicin inglesa: ' } International Social Science Journal (ISSN 0020-8701) Basil Blackwell Ltd. 108 Cowley Road, Oxford O X 4 JF (R.U.) Edicin francesa: Revue internationale des sciences sociales (ISSN 0304-3037) Editions Eres 19, rue Gustave-Courbet 31400 Toulouse (Francia) Edicin china: Guoji shehui kexue zazhi Gulouxidajie Jia 158, Beijing (China) Edicin rabe: Al-Majalla Addawlya lil Ulum al Ijtimaiya U N E S C O Publications Centre 1, Talaat Harb Street, El Cairo (Egipto) Fotocomposicin: Fotoletra, S.A. Arag, 208-210 08011 Barcelona Impresin: Imprema Orriols Ctra. de Manresa, 23 ' 08660 Balsareny Depsito legal,' B . 37.323-1987 Printed in Catalonia ISSN 0379-0762 Unesco 1991

C o n ocasin del quinto centenario de la Hegada de Cristbal Colon al Atinente que, posteriormente, llevara el nombre de Amrica, y que implicara trgica* consecuencias para las poblaciones y civilizaciones autctonas, aparece un hecho que tambin se nos muestra ' c o m o u n momento decisivo en la formacin del m u n d o moderno. Los artculos de este' n m e r o de la RICS se refieren a dos problemas interelacionados: por una parte, las > trayectorias histricas especficas de los principales pases de Amrica del Norte y del Sur, por otra, algunos factores comunes que han influido en el desarrollo de estas sociedades (las instituciones metropolitanas, el medio ambiente, la cultura y la religin, la ciencia y la tecnologa, as c o m o el sistema mundial). Tambin este nmero es una contribucin al programa de la U N E S C O El Quinto Centenario del Encuentro de dos M u n d o s , 1492-1992v

Ignacy Sachs Aldo Ferrer Luis Vasconcelos y Vania Cury scar M u o z Serge Gruzinski R . T . Naylor Stuart Bruchey Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein Ruggiero R o m a n o Juan C . Garavaglia Francisco R . Sagasti

Introduccin: el fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio El desarrollo econmico de Argentina: una perspectiva histrica Brasil: quinientos aos de historia Economa y sociedad en Chile: frustacin y cambio en el desarrollo histrico Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno Canad en la era poscolombina Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos La americanidad c o m o concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial El peso de las instituciones metropolitanas El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina: ciencia, tecnologa y produccin, quinientos aos despus del encuentro con Europa Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

S N . Eisenstadt Tambin en este nmero: Else 0 y e n

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

1.500 pus. Revista Internacional de Ciencias Sociales, n m . 134/Diciembre 1992. ISSN 0379-0762