Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Curs Matematica
Curs Matematica
Cuza Iasi
Facultatea de matematica
Ovidiu Carja
UNELE METODE DE
ANALIZA FUNCTIONALA NELINIARA
ii
Sumar
1 Partit ia Unitat ii 1
1.1 Partit ia unitat ii n spat ii metrice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.2 Partit ia unitat ii n spat ii compacte . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
1.3 Aplicat ii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
2 Multifunct ii 17
2.1 Denit ii, exemple. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
2.2 Multifunct ii superior semicontinue si
multifunct ii inferior semicontinue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
2.3 Incluziuni diferent iale pe mult imi nchise . . . . . . . . . . . . . . . 37
2.4 Select ii, parametrizari, aproximari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
3 Principiul aplicat iilor deschise 57
3.1 Teorema Robinson - Ursescu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
3.2 Teorema lui Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
3.3 Aplicat ii la controlabilitatea sistemelor liniare . . . . . . . . . . . . 70
3.4 Teorema de inversare locala si
Teorema Lyusternik - Graves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
3.5 Aplicat ii la controlabilitatea sistemelor neliniare . . . . . . . . . . . 85
4 Teoreme de punct x 87
4.1 Teorema de punct x a lui Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
4.2 Teorema de punct x a lui Brouwer . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
4.3 Teorema de punct x a lui Schauder . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
4.4 Teoreme de punct x pentru multifunct ii . . . . . . . . . . . . . . . 109
4.5 Ecuat ii semiliniare n spat ii Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
5 Probleme de optimizare 117
5.1 Principiul Brezis - Browder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
iii
iv Cuprins
5.2 Aplicat ii ale Principiului Brezis-Browder
la incluziuni diferent iale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
5.3 Principiul variat ional al lui Ekeland . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
5.4 Probleme de extrem. Metode directe
n calculul variat iilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
5.5 Inegalitat i variat ionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
5.6 Teorema de minimax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
5.7 Controlabilitate si timp optimal
pentru sisteme semiliniare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
6 Probleme si solut ii 159
Capitolul 1
Partit ia Unitat ii
Partit ia unitat ii reprezinta un instrument util n obt inerea unor rezultate globale
pornind de la rezultate locale. In capitolele urmatoare vom utiliza aceasta tehnica
n cadrul spat iilor metrice si n cadrul spat iilor compacte. Ambele tipuri de spat ii
sunt paracompacte, cadru tipic n care se dezvolta partit ia unitat ii n mod uzual.
Prezentarea teoriei partit iei unitat ii n cadrul spat iilor paracompacte necesita un
volum foarte mare de rezultate preliminare, unele cu demonstrat ii complicate. Vom
aborda n continuare teorema de existent a a partit iei unitat ii separat pe cele doua
cazuri.
In felul acesta se simplica prezentarea deoarece n ecare caz putem utiliza
rezultate specice cadrului topologic respectiv. In plus, n cazul spat iilor metrice
obt inem o proprietate suplimentara pentru funct iile care formeaza partit ia unitat ii
si anume aceea de a local lipschitziene.
1.1 Partit ia unitat ii n spat ii metrice
Vom ncepe cu prezentarea teoriei partit iei unitat ii n spat ii metrice. In acest scop,
vom expune cateva rezultate preliminare legate de topologia spat iilor metrice. Peste
tot n cele ce urmeaza, S(x, r) noteaza sfera deschisa centrata n x si de raza r > 0
ntr-un spat iu metric iar B(x, r) noteaza sfera nchisa corespunzatoare.
Teorema 1.1 Daca X este spat iu metric iar A si B sunt submult imi nchise si
disjuncte ale lui X, atunci exista o submult ime deschisa G cu proprietatea A G
si B G = .
1
2 O. Carja
Demonstrat ie. Deoarece A B = iar B este nchisa, pentru ecare x A
exista
x
> 0 astfel ncat S(x,
x
) B = . Mult imea
G =
_
xA
S
_
x,
x
3
_
satisface condit ia din teorema. Intr-adevar, rezulta imediat ca A G si G este
deschisa. Sa aratam ca B G = . Pentru aceasta, presupunem, prin reducere la
absurd, ca y B G. Obt inem y B si deci y / A. Deoarece A este nchisa,
exista
y
> 0 astfel ncat S(y,
y
) A = . In plus, y G implica
S(y,
y
3
) G ,= .
Exista asadar z G cu proprietatea (z, y) <
y
/3, unde este metrica pe X. In
plus, exista x A astfel ncat z S(x,
x
/3), deci (z, x) <
x
/3. Obt inem
(x, y) <
y
3
+
x
3
< max
x
,
y
,
ceea ce arata ca, ori y S(x,
x
)B, ori x S(y,
y
)A. Acest fapt este imposibil.
Sa prezentam o alta demonstrat ie. Fie f : X R denita prin
f(x) =
d(x, A)
d(x, A) +d(x, B)
unde d(x, A) = inf(x, a); a A. Funct ia f este continua, f(x) = 0 pentru orice
x A si f(x) = 1 pentru orice x B. Mult imea G = x X; f(x) < 1/2 satisface
condit iile cerute.
Corolarul 1.1 Daca X este spat iu metric, U este o submult ime deschisa a lui X
si x U, atunci exista o vecinatate deschisa V a lui x cu proprietatea V U.
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 1.1 cu A = x si B = XU. Altfel, exista
r > 0 astfel ncat
S(x, r/2) B(x, r/2 B(x, r) U.
Un spat iu topologic care are proprietatea cuprinsa n Teorema 1.1 se numeste nor-
mal iar daca are proprietatea cuprinsa n Corolarul 1.1 se numeste regulat.
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 3
Observat ia 1.1 Se verica usor ca un spat iu topologic este normal daca si numai
daca pentru orice doua submult imi A si B, nevide nchise si disjuncte, exista doua
submult imi deschise si disjuncte G si E astfel ncat A G si B E. Un enunt
similar are loc si pentru spat ii regulate.
Spat iile normale au fost denite n 1923 de Heinrich Tietze, dar rolul lor a fost
recunoscut ca urmare a lucrarii [93] a lui Pavel Urysohn din 1925 asupra extensiilor
funct iilor continue.
O familie A
i
; i I, de submult imi ale unui spat iu X care are proprietatea
ca X =
iI
A
i
se numeste acoperire a lui X. O subacoperire a acoperirii / este
o subfamilie /
nN
o mult ime numarabila densa n X si e S
n,m
=
S(x
n
, 1/m) pentru n, m = 1, 2, . Familia de mult imi S
n,m
n,mN
este o baza
numarabila pentru topologia lui X. Intr-adevar, daca V este deschisa si x V
atunci exista m astfel ncat S(x, 1/m) V si exista x
n
S(x, 1/2m). Avem
S(x
n
, 1/2m) S(x, 1/m) si deci x S
n,2m
V . Asadar exista o baza numarabila
pentru topologia lui X.
Etapa a II-a. Aratam ca orice acoperire deschisa a lui X are o subacoperire
numarabila (deci o ranare deschisa numarabila). Fie / o acoperire deschisa a lui
4 O. Carja
X si B o baza numarabila (exista conform etapei precedente). Pentru ecare A /
si x A exista B
x,A
B astfel ncat x B
x,A
A. Familia
B
= B
x,A
; A /, x A
este numarabila deoarece B
= B
x
1
,A
1
, B
x
2
,A
2
, .
Familia A
i
iN
astfel obt inuta este o subacoperire numarabila a lui /. Am demon-
strat deci ca orice acoperire deschisa are o subacoperire numarabila.
Etapa a III-a. Fie | = U
i
; i I o acoperire deschisa a lui X. Pentru ecare
x X selectam i(x) I astfel ncat x U
i(x)
. Aplicand Corolarul 1.1, exista
mult imile deschise W
x
si V
x
astfel ncat
x V
x
V
x
W
x
W
x
U
i(x)
.
Familia 1 = V
x
; x X este o acoperire deschisa a lui X, careia i aplicam
rezultatul demonstrat n Etapa a II-a. Exista deci o subacoperire numarabila
V
x
1
, V
x
2
, . . . a lui 1. Fie T
1
= W
x
1
si
T
n
= W
x
n
(X V
x
1
) (X V
x
n1
)
pentru n 2. Familia
T = T
n
; n N
este o ranare local nita a lui |. Pentru a dovedi acest fapt, aratam mai ntai
ca T este o acoperire a lui X. Fie x X. Daca x / T
1
= W
x
1
, e n cel mai mic
pentru care x W
x
n
. Este clar ca W
x
1
, W
x
2
, . . . este o acoperire a lui X si deci
existent a lui n este asigurata. Este usor de vazut ca, din modul de alegere a lui n,
rezulta x T
n
. Am demonstrat deci ca T este o acoperire a lui X. De asemenea
T
n
W
x
n
U
i(x
n
)
pentru orice n N si deci T raneaza |.
In sfarsit sa aratam ca T este local nita. Intr-adevar, pentru orice x X,
exista n N astfel ncat x V
x
n
. Aratam ca numai un numar nit de mult imi din
T au intersect ie nevida cu V
x
n
. Aceasta rezulta din faptul ca
T
n+j
V
x
n
= ,
pentru orice j 1. Demonstrat ia este ncheiata n cazul n care X este separabil.
Sa demonstram acum Teorema 1.2 n cazul general, adica atunci cand X nu
este numaidecat separabil. Fie | = U
i
; i I o acoperire deschisa a lui X. Din
Teorema lui Zermelo, presupunem ca (I, _) este bine ordonata. Denim inductiv,
pentru ecare n N, mult imile V
n,i
cu i I astfel: V
n,i
este reuniunea tuturor
mult imilor de forma S(x, 2
n
) cu proprietat ile
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 5
(a) i este primul element astfel ncat x U
i
;
(b) x / V
m,j
daca m < n si j I;
(c) S(x, 3/2
n
) U
i
.
Aratam ca 1 = V
n,i
; n N, i I este o ranare deschisa local nita a lui |.
Este clar ca V
n,i
sunt deschise si V
n,i
U
i
pentru orice n N si i I, deci 1 este o
ranare deschisa a lui |. De asemenea, 1 este o acoperire a lui X pentru ca, daca
x X, exista n N, sucient de mare, astfel ncat S(x, 3/2
n
) U
i
. Daca x / V
m,j
cu m < n si j I atunci x V
n,i
.
In sfarsit, aratam ca 1 este local nita. Pentru aceasta, e x X, n N si
i
0
I astfel ncat x V
n,i
0
si e m sucient de mare astfel ncat
S(x, 2
m
) V
n,i
0
.
Vom arata urmatoarele:
(d) daca p n +m atunci S(x, 2
nm
) V
p,i
= ;
(e) daca p < n +m atunci S(x, 2
nm
) V
p,i
,= pentru cel mult un i I.
De aici rezulta ca mult imea S(x, 2
nm
) intersecteaza un numar nit de elemente
din 1 si deci 1 este local nita.
Sa demonstram (d). Fie S(y, 2
p
) o sfera ce apare n component a lui V
p,i
. Vom
demonstra ca
S(x,
1
2
n+m
) S(y,
1
2
p
) = .
Deoarece p > n, din (b) rezulta y / V
n,i
pentru orice i I. Cum S(x, 2
m
) V
n,i
0
rezulta (x, y) > 2
m
, unde este metrica pe X. In sfarsit,
S(x,
1
2
n+m
) S(y,
1
2
p
) = ,
deoarece, daca intersect ia de mai sus ar nevida, ar rezulta
(x, y) <
1
2
n+m
+
1
2
p
1
2
m+1
+
1
2
m+1
1
2
m
,
ceea ce este imposibil. Am demonstrat asadar ca, daca p n+m, S(x, 2
nm
) are
intersect ie vida cu orice sfera ce apare n component a lui V
p,i
cu i I si deci (d).
Sa demonstram acum punctul (e). Presupunem ca exista i
1
, i
2
I cu i
1
< i
2
astfel ncat
S(x,
1
2
n+m
) V
p,i
1
,= , S(x,
1
2
n+m
) V
p,i
2
,= .
6 O. Carja
Exista asadar
u S(x,
1
2
n+m
) V
p,i
1
v S(x,
1
2
n+m
) V
p,i
2
.
Deoarece u V
p,i
1
, exista y astfel ncat u S(y, 2
p
) si (a), (b), (c) sunt vericate
cu i
1
n loc de i si cu p n loc de n. Din (c) rezulta
S(y, 3/2
p
) U
i
1
. (1.1)
Deoarece v V
p,i
2
, exista z astfel ncat v S(z, 2
p
) si (a), (b), (c) sunt vericate cu
i
2
n loc de i si cu p n loc de n. Cum i
1
< i
2
, din (a) rezulta ca z / U
i
1
. Combinand
cu (1.1) deducem ca (y, z) > 3/2
p
si deci (u, v) 2
p
. Pe de alta parte avem
(u, v) <
2
2
n+m
=
1
2
n+m1
1
2
p
.
Contradict ia la care am ajuns poate eliminata doar daca (e) este adevarata.
Not iunea de spat iu paracompact a fost denita n 1944 de Jean Dieudonne
[32], unde s-a demonstrat ca un spat iu paracompact este normal. Faptul ca un
spat iu metric este paracompact a fost demonstrat n 1948 de Arthur H. Stone [88].
Demonstrat ia prezentata aici pentru cazul general este destul de simpla fat a de
altele existente n literatura si a fost publicata de Marry Ellen Rudin [81] n 1969.
Am demonstrat ca ntr-un spat iu metric orice acoperire deschisa | = U
i
; i I
are o ranare local nita J = W
j
; j J. Vom arata n continuare ca putem
considera J = I.
Teorema 1.3 Fie | = U
i
; i I o acoperire deschisa a unui spat iu topologic
X cu proprietatea ca exista o ranare deschisa local nita a sa. Atunci exista o
ranare deschisa local nita a lui |, 1 = V
i
; i I, astfel ncat V
i
U
i
pentru
orice i I.
Demonstrat ie. Fie J = W
j
; j J o ranare deschisa local nita a lui |.
Pentru ecare j J e f(j) I astfel ncat W
j
U
f(j)
. Pentru ecare i I
denim
V
i
= W
j
; f(j) = i.
Mult imea V
i
poate vida. Familia 1 = V
i
; i I astfel construita satisface
condit iile cerute, fapt usor de vericat.
Urmatoarea teorema arata ca n spat ii metrice orice acoperire deschisa | =
U
i
; i I se poate micsora (shrink n engleza) n sensul ca exista o acoperire
deschisa 1 = V
i
; i I astfel ncat V
i
U
i
pentru orice i I.
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 7
Daca (X, ) este un spat iu metric si A este o submult ime nevida a lui X, notam
d(x, A) = inf(x, a); a A.
Teorema 1.4 Fie X un spat iu metric si | = U
i
; i I o acoperire deschisa a
sa. Atunci exista o acoperire deschisa 1 = V
i
; i I a lui X astfel ncat V
i
U
i
pentru orice i I.
Demonstrat ie. Fara a restrange generalitatea putem presupune ca spat iul este
marginit. Daca exista i
0
I astfel ncat U
i
0
= X, consideram V
i
0
= X si V
i
=
pentru i ,= i
0
. Presupunemn continuare ca U
i
,= X pentru orice i I. Consideram
E
i
= X U
i
si denim pentru x X
p(x) = supd(x, E
i
); i I.
Observ am ca E
i
sunt mult imi nevide si nchise si n plus exista i
0
I astfel ncat
x / E
i
0
. Rezulta ca p(x) > 0 pentru orice x X. Consideram acum mult imile
F
i
= x X; d(x, E
i
)
1
2
p(x), i I.
Deoarece
F
i
=
jI
x X; d(x, E
i
)
1
2
d(x, E
j
),
si t inand cont ca funct ia x d(x, A) este continua, obt inem ca mult imile F
i
sunt
nchise. Vom arata ca
T = F
i
; i I
este o acoperire a lui X si ca F
i
U
i
pentru orice i I. Pentru aceasta, e x X.
Din denit ia lui p(x) deducem ca exista i
0
I astfel ncat
d(x, E
i
0
)
1
2
p(x),
si deci x F
i
0
. In sfarsit, daca x F
i
atunci x / E
i
(altfel, d(x, E
i
) = 0 si, din
denit ia lui F
i
, p(x) 0), deci x U
i
. Am obt inut o acoperire nchisa T = F
i
; i
I a lui X cu F
i
U
i
pentru orice i I. Pentru a ncheia demonstrat ia, folosim
proprietatea de normalitate a spat iilor metrice, Teorema 1.1, aplicata mult imilor
nchise F
i
si E
i
. Pentru ecare i I exista V
i
deschisa astfel ncat F
i
V
i
si
V
i
E
i
= .
8 O. Carja
Este clar ca 1 = V
i
; i I este acoperire deschisa a lui X si ca V
i
U
i
pentru
orice i I. Demonstrat ia este ncheiata.
Sa observam ca daca | este local nita atunci si 1 data de Teorema 1.4 este
local nita.
Rezultatele de mai sus le rezumam n
Teorema 1.5 Fie X un spat iu metric si | = U
i
; i I o acoperire deschisa a
sa. Atunci exista o ranare deschisa local nita 1 = V
i
; i I cu proprietatea
V
i
U
i
pentru orice i I.
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 1.3 acoperirii |, t inand seama de Teorema
1.2. Se aplica apoi Teorema 1.4 ranarii obt inute n Teorema 1.3.
Suntem acum n masura sa prezentam teorema de existent a a partit iei unitat ii
n spat ii metrice. Precizam ca pentru o funct ie f : X R notam
supp(f) = x; f(x) ,= 0.
Teorema 1.6 Fie X un spat iu metric si / = A
i
; i I o acoperire local nita
a sa. Atunci exista o familie p
i
; i I de funct ii p
i
: X [0, 1] cu urmatoarele
proprietat i:
(a) p
i
sunt local lipschitziene pentru orice i I;
(b) supp(p
i
) A
i
pentru orice i I;
(c)
iI
p
i
(x) = 1 pentru orice x X.
Suma din (c) are sens deoarece pentru ecare x numai un numar nit de p
i
(x) sunt
nenuli avand n vedere (b) si faptul ca / este local nita.
Denit ia 1.1 Familia de funct ii p
i
; i I data de Teorema 1.6 se numeste
partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata acoperirii /.
In situat ia n care avem nevoie ca p
i
sa e doar continue, vom spune pe scurt
partit ie a unitat ii subordonata acoperirii /. Teorema 1.6 arma deci ca ntr-
un spat iu metric, pentru ecare acoperire local nita, exista o partit ie local lip-
schitziana a unitat ii subordonata ei.
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 9
Demonstrat ia Teoremei 1.6 Din Teorema 1.4 rezulta ca exista o acoperire
deschisa local nita, B = B
i
; i I, astfel ncat B
i
A
i
pentru orice i I.
Pentru ecare i I denim funct ia f
i
: X R prin
f
i
(x) = d(x, X B
i
).
Aceste funct ii sunt lipschitziene cu constanta Lipschitz egala cu 1 si n plus
supp(f
i
) B
i
A
i
.
Denim
p
i
(x) =
f
i
(x)
jI
f
j
(x)
pentru x X. Dupa cum am mai precizat, suma de mai sus este nita. In plus,
pentru ecare x X macar un f
i
(x) este nenul deoarece B este acoperire iar daca
x B
i
, f
i
(x) > 0. Este clar ca p
i
sunt continue, p
i
(x) [0, 1] pentru orice x X si
iI
p
i
(x) = 1.
Sa aratam ca p
i
sunt local lipschitziene. Pentru aceasta, sa xam x
0
X si sa
consideram V o vecinatate a lui x
0
care intersecteaza un numar nit de elemente
din B, sa zicem B
i
1
, B
i
2
, , B
i
n
. Este clar ca daca x V avem p
i
(x) = 0 pentru
i ,= i
k
, k = 1, , n. Ramane sa ne ocupam de p
i
k
cu k 1, , n. Deoarece
n
j=1
f
i
j
(x
0
) =
iI
f
i
(x
0
) > 0,
exista o vecinatate W a lui x
0
, W V, si exista m > 0, M > 0 astfel ncat
m
n
j=1
f
i
j
(x) M
pentru x W. Vom arata ca p
i
k
este lipschitziana pe W. Pentru x, y W avem
[p
i
k
(x) p
i
k
(y)[ =
f
i
k
(x)
n
j=1
f
i
j
(x)
f
i
k
(y)
n
j=1
f
i
j
(y)
1
m
2
[ f
i
k
(x)
n
j=1
f
i
j
(y) f
i
k
(y)
n
j=1
f
i
j
(x) [
1
m
2
n
j=1
[ f
i
k
(x)f
i
j
(y) f
i
k
(y)f
i
j
(x) [
10 O. Carja
1
m
2
n
j=1
[ f
i
k
(y)f
i
j
(y) f
i
k
(y)f
i
j
(x) [ +
1
m
2
n
j=1
[ f
i
k
(x)f
i
j
(y) f
i
k
(y)f
i
j
(y) [
M
m
2
n
j=1
[ f
i
j
(y) f
i
j
(x) [ +
nM
m
2
[ f
i
k
(x) f
i
k
(y) [
2nM
m
2
(x, y),
unde este metrica pe X. Demonstrat ia este ncheiata.
1.2 Partit ia unitat ii n spat ii compacte
Vom prezenta n continuare partit ia unitat ii n spat ii compacte. Pentru aceasta
avem nevoie de cateva rezultate preliminare. Incepem cu un rezultat stabilit de
Pavel Uryson [93] n 1925, cunoscut n literatura sub numele de Lema lui Urysohn.
Teorema 1.7 Daca X este spat iu normal iar A si B sunt submult imi nchise si
disjuncte ale lui X, exista o funct ie continua f : X [0, 1] astfel ncat f(A) = 0
si f(B) = 1.
Demonstrat ie. Fie U
1
= X B. Deoarece X este normal, exista U
1/2
deschisa
astfel ncat
A U1
2
U1
2
U
1
.
Determinam apoi U
1/4
si U
3/4
astfel ncat
A = U
0
U1
4
U1
4
U1
2
U1
2
U3
4
U3
4
U
1
.
Continuam procedeul inductiv si pentru ecare k N, 1 k 2
n
, determinam
U
k/2
n astfel ncat, daca i < j, avem
U
i
U
i
U
j
.
Denim apoi funct ia f prin f(x) = 1 daca x B si f(x) = infi; x U
i
. Este clar
ca f(x) = 0 pentru x A. Pentru a arata ca f este continua, observam ca, daca
a (0, 1] si b [0, 1), avem
f
1
([0, a)) =
_
i<a
U
i
si
f
1
((b, 1]) =
_
i>b
(X U
i
),
deci mult imile f
1
([0, a)) si f
1
((b, 1]) sunt deschise.
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 11
Ipoteza ca mult imile A si B sunt nchise este esent iala. De exemplu, A = (0, 1)
si B = (1, 2) sunt disjuncte n spat iul normal R dar nu exista o funct ie continua
f : R [0, 1] astfel ncat f(A) = 0 si f(B) = 1.
Daca mult imile A si B au proprietatea cuprinsa n Teorema 1.7, spunem ca ele
pot separate printr-o funct ie continua. Lema lui Uryson arma ca daca ntr-
un spat iu topologic normal orice pereche de mult imi nchise si disjuncte pot
separate prin mult imi deschise atunci orice astfel de perechi pot separate prin
funct ii continue. Reciproca este imediata pentru ca, daca f : X [0, 1] este
funct ia data, atunci mult imile f
1
([0, 1/2)) si f
1
((1/2, 1]) sunt deschise disjuncte
si cont in respectiv mult imile A si B.
Urmatorul corolar va utilizat n demonstrat ia existent ei partit iei unitat ii.
Corolarul 1.2 Fie A nchisa si V deschisa, submult imi ale spat iului normal X cu
A V . Atunci exista o funct ie continua f : X [0, 1] astfel ncat f(x) = 1 pentru
orice x A si supp(f) V .
Demonstrat ie. Consideram B = X V si, din faptul ca X este normal, deter-
minam D, deschisa, astfel ncat
A D D V.
Aplicam acum Teorema 1.7 pentru A si Fr(D) n spat iul D si determinam g : D
[0, 1] continua astfel ncat g(x) = 1 daca x A si g(x) = 0 daca x Fr(D).
Extindem g punand g(x) = 0 pentru x X D si astfel obt inem funct ia cautata.
Demonstram acum ca un spat iu compact este normal.
Teorema 1.8 Daca A si B sunt mult imi nchise si disjuncte ale unui spat iu com-
pact X, exista o submult ime deschisa G cu proprietatea ca A G si B G = .
Demonstrat ie. Folosind proprietatea de separat ie Hausdor si faptul ca B este
compacta, se deduce imediat ca pentru ecare x A exista o vecinatate deschisa
a sa U
x
, si o mult ime deschisa W
x
astfel ncat B W
x
si U
x
W
x
= . Familia
U
x
; x A este o acoperire deschisa pentru A si deci exista o subacoperire nita
U
x
1
, , U
x
n
. Evident mult imea
G = U
x
1
U
x
2
U
x
n
verica proprietatea ceruta.
Suntemn masura acum sa demonstram teorema de existent a a partit iei unitat ii
n spat ii compacte.
12 O. Carja
Teorema 1.9 Fie X un spat iu compact si e 1 = V
i
; i = 1, 2, , n o acoperire
deschisa a sa. Atunci exista funct iile continue p
i
: X [0, 1] cu urmatoarele
proprietat i:
(a) supp(f
i
) V
i
, i = 1, 2, , n;
(b)
n
i=1
f
i
(x) = 1, x X.
Demonstrat ie. Pentru ecare x X exista V
i(x)
1 astfel ncat x V
i(x)
si,
conform Teoremei 1.8, exista U
x
vecinatate deschisa a lui x astfel ncat U
x
V
i(x)
(se ia A = x si B = X V
i(x)
). Spat iul compact X se poate acoperi cu
| = U
x
j
; j = 1, , m.
Pentru ecare i 1, , n, consideram W
i
ca ind reuniunea tuturor mult imilor
din | care au proprietatea U
x
j
V
i
. Este clar ca W
i
; i = 1, 2, , n acopera X
si W
i
V
i
. Aplicam Corolarul 1.2 si determinam funct iile continue f
i
: X [0, 1]
cu proprietatea ca f
i
(x) = 1 daca x W
i
si supp(f
i
) V
i
. Construim
p
1
= f
1
, p
2
= f
2
(1 f
1
), , p
n
= f
n
(1 f
1
)(1 f
2
) (1 f
n1
).
Este clar ca supp(p
i
) U
i
si
p
1
+p
2
+ +p
n
= 1 (1 f
1
) (1 f
n
).
Deoarece familia W
i
; i = 1, 2, , n este acoperire pentru X, deducem
n
i=1
p
i
(x) = 1
pentru orice x X.
Denit ia 1.2 Data acoperirea deschisa 1 = V
i
; i = 1, 2, , n a spat iului com-
pact X, familia de funct ii continue p
i
; i = 1, 2, , n, p
i
: X [0, 1], care verica
(a) si (b) din Teorema 1.9 se numeste partit ie a unitat ii subordonata acoperirii 1.
Teorema 1.9 arma ca ntr-un spat iu compact, pentru ecare acoperire deschisa
nita exista o partit ie a unitat ii subordonata ei.
Am prezentat n detaliu existent a partit iei unitat ii n spat ii metrice si n spat ii
compacte. Se poate demonstra existent a partit iei unitat ii n spat ii paracompacte.
Pentru aceasta se arata mai ntai ca un spat iu paracompact este normal iar apoi
se arat a ca ntr-un spat iu normal ecarei acoperiri local nite i se poate asocia o
partit ie a unitat ii subordonata ei. De altfel, existent a partit iei unitat ii este echiva-
lenta cu proprietatea spat iului de a paracompact. Aceste rezultate sunt datorate
lui Ernest Michael (1953). Cititorul interesat poate consulta [34] pentru detalii.
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 13
1.3 Aplicat ii
Sa prezentam cateva aplicat ii ale partit iei unitat ii; multe altele vor date n capi-
tolele urmatoare.
Teorema 1.10 (Dugundji) Fie X un spat iu metric, Y un spat iu normat, A X o
mult ime nchisa si f : A Y o funct ie continua. Atunci f are o extensie continua,
F : X Y astfel ncat F(x) conv(f(A)) pentru orice x X.
Demonstrat ie. Deoarece mult imea A este nchisa, pentru ecare x XA exista
(x) > 0 astfel ncat S(x, (x)) A = . Familia
A
x
= S(x,
(x)
4
); x X A
este o acoperire deschisa a mult imii X A. Fie U
i
; i I o ranare local nita
a sa si p
i
; i I o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata ei. Pentru
ecare i I exista x(i) X A astfel ncat U
i
A
x(i)
. Denim F prin
F(x) =
_
f(x) daca x A
iI
p
i
(x)f(x
i
) daca x X A,
unde x
i
A este astfel ncat
d(x
i
, U
i
) < 2 d(A, U
i
). (1.2)
Precizam ca d(A, B) noteaza inf(a, b); a A, b B, unde este metrica pe
X. Existent a lui x
i
care satisface (1.2) este asigurata de faptul ca d(A, U
i
) > 0. Sa
aratam ca F este continua pe X. Este clar ca ea este continua pe intA si pe XA.
Fie x
0
Fr(A). Daca x X A si p
i
(x) > 0 atunci avem x U
i
A
x(i)
. Dar un
calcul simplu arata ca
(x
i
, x
0
) 4(x
0
, x).
Intradevar, folosind (1.2), deducem ca exista y U
i
astfel ncat
(x
i
, y) < 2 d(A, U
i
).
Este usor de vazut ca (x, y) < (x, x
0
). Obt inem astfel
(x
i
, x
0
) (x
i
, y) +(y, x
0
) 2(x
0
, x) +(x
0
, y) 4(x
0
, x).
Folosind continuitatea lui f n x
0
si denit ia lui F rezulta imediat continuitatea lui
F n x
0
. Demonstrat ia este ncheiata.
14 O. Carja
Sa observam ca rezultatul are loc, cu aceeasi demonstrat ie, si n cazul cand Y
este spat iu local convex. A fost obt inut de James Dugundji [33] n 1951, extinzandu-
se astfel rezultatul lui Heinrich Tietze din 1915 referitor la cazul Y = R.
Problema extensiei la tot spat iul a funct iilor reale continue denite pe mult imi
nchise a fost tratata pentru prima data n spat iul R
2
de Henri Lebesgue (1907).
A urmat Heinrich Tietze n 1915 pe spat ii metrice si apoi Pavel Uryson pe spat ii
normale n 1925. Sa enunt am acest rezultat si sa facem cateva comentarii asupra
lui.
Teorema 1.11 Fie X un spat iu normal si e A o submult ime nchisa a lui X.
(a) Orice funct ie continua f : A [a, b] poate extinsa la o funct ie continua
F : X [a, b]
(b) Orice funct ie continua f : A R poate extinsa la o funct ie continua
F : X R
Ideea demonstrat iei punctului (a) este de a se construi un sir de funct ii continue
(s
n
) denite pe X, astfel ncat (s
n
) converge uniform si astfel ncat restrict ia lui s
n
la
A aproximeaza f. Funct ia limita va funct ia cautata. Construct ia lui s
n
se bazeaza
pe Lema lui Uryson. Punctul (b) rezulta din (a). Intr-adevar, observam ntai ca
putem nlocui R cu (1, 1) deoarece (1, 1) este homeomorf cu R. Aplicam (a) si
extindem f la g : X [1, 1]. Consideram apoi D = g
1
(1)) g
1
(1), care este
o mult ime nchisa deoarece g este o funct ie continua. Dar g(A) = f(A) (1, 1)
si deci A D = . Aplicam acum Lema lui Uryson si gasim o funct ie continua
h : X [1, 1] astfel ncat h(D) = 0 si h(A) = 1. Extensia cautata este
F = h g.
Ipoteza ca A este nchisa este esent iala n Teorema 1.11. De exemplu, f :
(0, 1] R data de f(x) = sin 1/x nu are o extensie continua la [0, 1].
Teorema 1.11 se poate generaliza usor la funct ii cu valori n R
n
.
Este interesant de notat can lucrarea lui Dugundji [33], ca o consecint a a Teore-
mei 1.10, se arata pentru prima data ca, n spat ii normate innit dimensionale, sfera
unitate nchisa nu are proprietatea de punct x (vezi Capitolul 4). Mai precis, n
spat ii normate innit dimensionale exista funct ii continue f : B(0, 1) B(0, 1) fara
puncte xe. Vom prezenta n continuare demonstrat ia data de Heinrich Steinlein
[87] n 1979 pentru aceasta armat ie.
In primul rand sa observam ca are loc o usoara extindere a Teoremei 1.10 si
anume:
Cap. 1 Partit ia Unitat ii 15
Propozit ia 1.1 In condit iile Teoremei 1.10, e D o submult ime densa a lui A.
Atunci f are o extensie continua F : X Y astfel ncat F(x) f(A)conv(f(D))
pentru orice x X.
Demonstrat ia este aceeasi cu cea a Teoremei 1.10 cu singura modicare ca x
i
n
(1.2) este luat din D.
Teorema 1.12 Fie Y un spat iu normat de dimensiune algebrica innita si U =
x Y ; |x| = 1. Exista o funct ie continua h : B(0, 1) U cu proprietatea ca
h(x) = x pentru orice x U.
Demonstrat ie. Fie L un subspat iu propriu a lui Y care este dens. In spat ii
innit dimensionale astfel de subspat ii exista, de exemplu, nuclee de funct ionale
liniare necontinue. Sa notam B = B(0, 1). Se aplica Propozit ia 1.1 pentru
X = B, A = U, D = U L
si f aplicat ia identica pe U. Exista deci F : B Y astfel ncat F(x) = x pentru
x U si
F(B) U conv(U L) = U (B L),
si deci F(B) este o submult ime proprie a lui B. Luam x
0
B(0, 1/3) F(B) si
denim
G(x) =
(1/2)(x x
0
) +|x x
0
|x
0
|(1/2)(x x
0
) +|x x
0
|x
0
|
daca 0 < |x x
0
| < 1/2 si
G(x) =
x
|x|
daca |x x
0
| 1/2. Funct ia cautata este h = GF.
Observat ia 1.2 Iata un exemplu de funct ionala liniara necontinua pe spat iul in-
nit dimensional Y . Se considera H = b
n
; n N o mult ime liniar independenta
din U = y; |y| = 1 si B o baza algebrica pentru Y ce include mult imea H.
Denim f(b
n
) = n si f(b) = 0 pentru b B H. Apoi extindem f prin liniaritate
la tot spat iul Y . Este clar ca f(U) nu este marginita, deci f nu este continua.
Corolarul 1.3 In spat ii normate innit dimensionale exista funct ii continue f :
B(0, 1) B(0, 1) fara puncte xe.
16 O. Carja
Demonstrat ie. Funct ia denita prin f(x) = h(x), unde h este funct ia din
Teorema 1.11, satisface condit ia ceruta.
Incheiem acest paragraf cu un rezultat de aproximare a unei funct ii continue
prin funct ii lipschitziene. Apart ine lui Andrzej Lasota si James A. Yorke (1973).
Teorema 1.13 Fie D o submult ime nevida si deschisa din spat iul metric X si
f : D Y o funct ie continua, unde Y este un spat iu normat. Atunci f se poate
aproxima uniform prin funct ii local lipschitziene. Mai precis, pentru ecare > 0
exista o funct ie local lipschitziana f
: D Y astfel ncat
sup
xD
|f
(x) f(x)| .
Mai mult,
f
(D) conv(f(D)).
Demonstrat ie. Fie > 0. Familia f
1
(S(f(x), /2)); x D este o acoperire
deschisa pentru D. Fie R
i
; i I o ranare deschisa local nita a sa si p
i
; i I
o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata ei. Pentru ecare i I luam
x
i
R
i
si denim
f
(x) =
iI
p
i
(x)f(x
i
).
Este clar ca f
(D) conv(f(D)).
Sa arat am ca
|f
denita prin
F(x) = x
; f(x) f(y) x y, x
), y X
se numeste subdiferent iala funct iei f si se noteaza (de obicei) cu f. Precizam ca
, ) noteaza dualitatea naturala ntre X si X
, adica x, x
) = x
(x).
Exemplul 2.6 Fie X spat iu Banach si F : X ;X
denita prin
F(x) = x
; x, x
) = |x|
2
= |x
|
2
.
Aceasta multifunct ie se numeste aplicat ia de dualitate a spat iului X. Daca X este
spat iu Hilbert atunci F devine izomorsmul canonic dat de Teorema lui Riesz.
Deoarece ntr-un spat iu normat X, pentru ecare x X exista x
cu x, x
) =
|x|
2
si |x
avem F(x
n
) V . Rezulta imediat ca e(F(x
n
), F(x
0
)) pentru n n
. Pentru
reciproca, e W deschisa cu F(x
0
) W. Cum F(x
0
) este compacta, exista > 0
astfel ncat V W. Pentru a demonstra acest fapt consideram funct ia continua
f(y) = d(y, X V ) care-si atinge minimul pe mult imea compacta F(x
0
). Fie acest
minim
> 0. Valoarea =
i=1
U(y
i
),
din (2.7) si (2.8) obt inem F
1
(U
1
) WV si F
2
(U
1
)W = deci (F
1
F
2
)(U
1
) V ,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Corolarul 2.1 Fie F : X ;Y o multifunct ie cu valori nevide si cu grac nchis.
Daca Y este spat iu compact atunci F este superior semicontinua.
30 O. Carja
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 2.7 (ii) cu F
2
(x) = Y pentru orice x X.
Pentru a obt ine proprietat i de semicontinuitate inferioara pentru F
1
F
2
, ipote-
zele sunt destul de severe si nu le vom prezenta aici. Problema 6.12 da un exemplu
cand intersect ia nu este inferior semicontinua iar F
1
si F
2
au proprietat i destul de
bune. Problema 6.8 arata ca ipoteza de compactitate a lui Y n Corolarul 2.1 este
esent iala. Exista multifunct ii cu grac nchis si cu valori compacte care nu sunt
superior semicontinue.
O alta proprietate a funct iilor continue care se regaseste la multifunct iile superior
semicontinue este aceea ca imaginea unei mult imi compacte este compacta. Rezul-
tatul nu este valabil pentru multifunct ii inferior semicontinue. Exista multifunct ii
inferior semicontinue cu valori compacte denite pe mult imi compacte, care au
mult imea valorilor nemarginita. Vezi Problema 6.8.
Teorema 2.8 Fie X un spat iu compact si F : X ; Y o multifunct ie superior
semicontinua cu valori nevide si compacte. Atunci mult imea F(X) este compacta.
Demonstrat ie. Fie D
i
; i I o acoperire deschisa a lui F(X). Deoarece F(x)
este compacta, pentru ecare x X exista n(x) Nncat
F(x)
_
1kn(x)
D
i
k
.
Sa notam membrul drept al incluziunii precedente cu D(x). Deoarece F este superior
semicontinua, exista U(x), vecinatate deschisa a lui x, astfel ncat
F(U(x)) D(x).
Familia U(x); x X este acoperire a lui X si, cum X este compact, exista p N
astfel ncat
F(X)
_
1jp
F(U(x
j
))
_
1jp
D(x
j
) =
_
1jp
_
1kn(x
j
)
D
i
k
.
In continuare avem n vedere Exemplul 2.2. Ne intereseaza modul n care
proprietat i de continuitate ale funct iei f si ale multifunct iei U se transfera la
multifunct iile F si G denite de (2.1), respectiv (2.2).
Fie deci U : X ;Z, f : X Z Y si G : X ;Y,
G(x) = f(x, u); u U(x).
Cap. 2 Multifunct ii 31
Propozit ia 2.2 Presupunem ca X, Y si Z sunt spat ii metrice.
(i) Daca multifunct ia U este superior semicontinua cu valori nevide si compacte
iar f este continua atunci multifunct ia G este superior semicontinua.
(ii) Daca U are valori nevide si este inferior semicontinua iar f este continua
atunci G este inferior semicontinua.
Demonstrat ie. (i) Fie x
0
X si V o mult ime deschisa cu proprietatea G(x
0
)
V . Mult imea V este vecinatate pentru orice f(x
0
, u) cu u U(x
0
). Deoarece f
este continua, exista
u
si
u
astfel ncat, daca (y, v) S(x
0
,
u
) S(u,
u
), avem
f(y, v) V . Deoarece U(x
0
) este compacta, exista S(u
i
,
u
i
); i = 1, 2, ..., n
o acoperire a mult imii U(x
0
). Avand n vedere ca multifunct ia U este superior
semicontinua, exista
0
> 0 astfel ncat pentru orice x S(x
0
,
0
) avem
U(x)
n
_
i=1
S(u
i
,
u
i
).
Luand
= min
0
,
u
i
, i = 1, , n,
avem G(x) V pentru orice x S(x
0
, ), ceea ce arata ca multifunct ia G este
superior semicontinua.
(ii) Vom folosi caracterizarea cu siruri a semicontinuitat ii inferioare data de
Teorema 2.4. Fie sirul (x
n
) convergent la x si y G(x). Exista u U(x) astfel
ncat y = f(x, u). Deoarece multifunct ia U este inferior semicontinua, exista sirul
(u
n
) convergent la u astfel ncat y
n
= f(x
n
, u
n
) F(x
n
) si y
n
y. Demonstrat ia
este ncheiata.
Continuam cu Exemplul 2.3. Fie deci X si Y spat ii metrice, G : X ; Y o
multifunct ie cu valori nevide, funct ia f : X Y R, funct ia h : X R denita
prin
h(x) = sup
yG(x)
f(x, y)
si multifunct ia F : X ;Y denita prin
F(x) = y G(x); h(x) = f(x, y).
Propozit ia 2.3
(i) Presupunem ca funct ia f este inferior semicontinua pe XY si multifunct ia
G este inferior semicontinua n x
0
. Atunci funct ia h este inferior semicontinua n
x
0
.
32 O. Carja
(ii) Presupunem ca f este superior semicontinua pe X Y , G este superior
semicontinua n x
0
si G(x
0
) este compacta. Atunci h este superior semicontinua n
x
0
.
(iii) Daca f este continua pe XY , G este continua pe X si are valori compacte
atunci h este continua iar F este superior semicontinua.
Demonstrat ie. (i) Fie > 0. Exista y
0
G(x
0
) astfel ncat
h(x
0
) /2 < f(x
0
, y
0
).
Deoarece f este inferior semicontinua n x
0
, exista U
1
si V , vecinatat i pentru x
0
si
respectiv y
0
, astfel ncat pentru orice x U
1
si y V avem
f(x, y) f(x
0
, y
0
) /2.
Folosim acum faptul ca multifunct ia G este inferior semicontinua n x
0
si deducem
ca exista U
2
, vecinatate a lui x
0
, astfel ncat G(x) V ,= pentru x U
2
. Fie
U = U
1
U
2
. Pentru orice x U exista y G(x) astfel ncat
f(x, y) f(x
0
, y
0
) /2 h(x
0
) ,
deci h(x) h(x
0
) , ceea ce arata ca h este inferior semicontinua.
(ii) Avem de aratat ca pentru orice > 0 exista U, vecinatate a lui x
0
, astfel
ncat h(x) h(x
0
) + pentru orice x U. Cum f este superior semicontinua,
pentru orice y V exista V (y), vecinatate deschisa a lui y, si U(y), vecinatate a
lui x
0
, astfel ncat
f(x, z) f(x
0
, y) +
pentru orice x U(y) si z V (y). Deoarece mult imea G(x
0
) este compacta, exista
n vecinatat i V (y
i
), i = 1, ..., n, care o acopera. Fie
V =
n
_
i=1
V (y
i
).
Avem V deschisa, G(x
0
) V si G superior semicontinua n x
0
. Prin urmare, exista
U
0
, vecinatate a lui x
0
, astfel ncat G(x) V pentru x U
0
. Consideram acum
U = U
0
i=1
U(y
i
).
Cand x U si y G(x) avem y V , deci exista i astfel ncat y V (y
i
). Acest
fapt implica
f(x, y) f(x
0
, y
i
) + h(x
0
) +.
Cap. 2 Multifunct ii 33
Obt inem astfel h(x) h(x
0
) + pentru orice x U, ceea ce trebuia demonstrat.
(iii) Prima parte rezulta combinand (i) cu (ii). Sa aratam ca multifunct ia F
este superior semicontinua. Pentru aceasta, sa observam ca F se scrie n forma
F(x) = F(x) K(x),
unde multifunct ia K : X ;Y este denita prin
K(x) = y Y ; h(x) = f(x, y).
Deoarece funct iile f si h sunt continue rezulta ca Graf(K) este mult ime nchisa.
Este clar ca F are valori nevide si deci putem aplica Teorema 2.6 (ii) pentru a
deduce ca multifunct ia F este superior semicontinua.
Corolarul 2.2 Fie X si Y spat ii metrice.
(i) Daca G : X ;Y este o multifunct ie inferior semicontinua cu valori nevide,
atunci funct ia
(x, y) d(y, G(x))
este superior semicontinua.
(ii) Daca f : X Y R este superior semicontinua si Y este spat iu compact,
atunci funct ia
x sup
yY
f(x, y)
este superior semicontinua.
Demonstrat ie. (i) Se aplica Propozit ia 2.3 (i) unde n loc de X se ia X Y ,
n loc de f se ia funct ia (x, y, z) (y, z) iar n loc de G se ia multifunct ia
(x, y) ;G(x).
(ii) Se aplica Propozit ia 2.3 (ii) cu G(x) = Y pentru orice x X.
In continuare studiem modul cum se transmit proprietat ile de continuitate ale
multifunct iei F : X ; Y la multifunct iile F : X ; Y si convF : X ; Y denite
prin F(x) = F(x) si respectiv convF(x) = conv(F(x)). Precizam ca A nseamna
nchiderea mult imii A iar conv(A) noteaza nfasuratoarea convexa a mult imii A.
Propozit ia 2.4 Fie F : X ;Y o multifunct ie cu valori nevide.
(i) Multifunct ia F este inferior semicontinua daca si numai daca multifunct ia
F este inferior semicontinua.
(ii) Daca Y este spat iu normal si F este superior semicontinua atunci F este
superior semicontinua.
34 O. Carja
Demonstrat ie. (i) Armat ia rezulta usor avandn vedere ca, daca D este deschisa
n Y si A este o submult ime a lui Y , atunci AD ,= daca si numai daca AD ,= .
(ii) Fie x
0
X, V deschisa n Y astfel ncat F(x
0
) V . Deoarece Y este spat iu
normal, exista o mult ime deschisa D
1
astfel ncat
F(x
0
) F(x
0
) D
1
D
1
D
(vezi [30, p.86]). Folosim acum faptul ca F este superior semicontinua pentru a
deduce ca exista o vecinatate U a lui x
0
astfel ncat F(U) D
1
. Este clar ca
F(U) D
1
D,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Multifunct ia F : R ; R, denita prin F(x) = (x 1, x + 1), nu este superior
semicontinua dar F este superior semicontinua. Deci reciproca de la (ii) nu este
adevarata (vezi Problema 6.16). De asemenea condit ia ca Y sa e normal este
esent iala. Problema 6.15 ofera un exemplu de multifunct ie superior semicontinua
F pentru care F nu este superior semicontinua.
Propozit ia 2.5 Fie X spat iu topologic, Y spat iu normat si F : X ; Y o multi-
funct ie cu valori nevide.
(i) Daca F este inferior semicontinua atunci convF este inferior semicontinua.
(ii) Daca F este superior semicontinua si are valori compacte atunci convF este
superior semicontinua.
Demonstrat ie. (i) Folosim Teorema 2.4 (ii). Fie deci y (convF)(x
0
) si V =
S(y, ). Exista
1
, ,
n
n [0, 1] cu
i
= 1 si g
1
, , g
n
n F(x
0
) astfel ncat
y =
i
y
i
. Fie V
i
= S(y
i
, ). Deoarece F este inferior semicontinua n x
0
, exista
U
i
, vecinatat i ale lui x
0
, astfel ncat pentru x U
i
avem F(x)V
i
,= . Fie U = U
i
.
Aratam ca daca x U atunci convF(x) V ,= . Pentru aceasta e z
i
F(x) V
i
.
Este clar ca z =
i
z
i
satisface condit iile z convF(x) si |z y| < , deci
z (convF)(x) V . (ii) Vom folosi Teorema 2.5 (i) si faptul ca e(A, B) <
implica
e(convA, convB) .
Vezi Problema 6.9.
Studiem acum modul cum se transmit proprietat ile de semicontinuitate la com-
punerea multifunct iilor. Precizam ca daca F : X ; Y si G : Y ; Z sunt doua
multifunct ii, denim multifunct ia G F : X ;Z prin
(G F)(x) =
_
yF(x)
G(y).
Cap. 2 Multifunct ii 35
Propozit ia 2.6 Fie X, Y, Z spat ii topologice, F : X ;Y si G : Y ;Z multifun-
ct ii stricte.
(i) Daca F si G sunt inferior semicontinue atunci G F este inferior semicon-
tinua.
(ii) Daca F si G sunt superior semicontinue atunci G F este superior semi-
continua.
Demonstrat ie. (i) Fie x
0
X, y
0
F(x
0
) si V deschisa n Z astfel ncat
G(y
0
) V ,= . Deoarece multifunct ia G este inferior semicontinua n y
0
exista
W, vecinatate deschisa a lui y
0
, astfel ncat G(y) V ,= pentru oricare y W.
Avand n vedere ca F(x
0
) W ,= si F este inferior semicontinua n x
0
exista U,
vecinatate a lui x
0
, astfel ncat F(x) W ,= pentru x U. Vom arata ca
(G F)(x) V ,=
pentru x U. Intr-adevar, pentru x U exista y F(x) W, deci exista
z G(y) V . Este clar ca z (G F)(x), ceea ce ncheie demonstrat ia punctului
(i). Demonstrat ia punctului (ii) o lasam ca exercit iu.
In cazul cand X si Y sunt spat ii normate, se pot deni si alte concepte de
continuitate pe care le vom discuta n continuare.
Denit ia 2.3 Fie X, Y spat ii normate si F : D X ;Y o multifunct ie cu valori
nevide. Spunem ca F este superior semicontinua n x
0
D daca pentru orice
> 0 exista > 0 astfel ncat
F(D S(x
0
, )) F(x
0
) +S(0, ).
Asadar, n Denit ia 2.3 se iau mult imi deschise V care includ F(x
0
) numai de
forma F(x
0
) + S(0, ). Este clar ca aceasta not iune este mai generala decat cea
introdusa n Denit ia 2.1. Problema 6.10 da un exemplu de multifunct ie care este
superior semicontinua dar nu este superior semicontinua. Daca F(x
0
) este
compacta, cele doua not iuni sunt echivalente. Intr-adevar, n acest caz pentru orice
mult ime deschisa V cu F(x
0
) V exista > 0 astfel ncat F(x
0
) +S(0, ) V .
Denit ia 2.4 Fie X si Y spat ii normate si F : D X ; Y o multifunct ie cu
valori nevide. Spunem ca F este inferior semicontinua n x
0
D daca pentru
orice > 0 exista > 0 astfel ncat
F(x
0
) F(x) +S(0, )
pentru x D S(x
0
, ).
36 O. Carja
De data aceasta not iunea inferior semicontinua este mai restrictiva decat
inferior semicontinua. Intr-adevar, presupunem ca F este inferior semicon-
tinuan x
0
, luam y
0
F(x
0
), V o vecinatate a lui y
0
, > 0 astfel ncat S(y
0
), ) V
si > 0 din Denit ia 2.4. Daca x S(x
0
, ) D, exista y
1
S(0, ) si y
2
F(x)
astfel ncat y
0
= y
1
+ y
2
. Deci y
2
F(x) S(y
0
, ), ceea ce arata ca F(x) V ,=
pentru x S(x
0
, ).
Cele doua not iuni devin echivalente cand F(x
0
) este compacta. Pentru a demon-
stra aceasta, presupunem ca F este inferior semicontinua n x
0
, xam > 0, aco-
perim F(x
0
) cu familia
S(y
i
, /2); i = 1, , n , y
i
F(x
0
),
consideram
i
astfel ncat
F(x) S(y
i
, /2) ,=
pentru x S(x
0
,
i
) si luam
= min
i
; i = 1, , n
ceea ce tebuia demonstrat.
Multifunct ia F : [0, 1] ; R
2
denita prin F(x) = (t, xt); t > 0 este inferior
semicontinua dar nu este inferior semicontinua dupa cum arata Problema 6.7.
Sa prezentam acum not iunea de multifunct ie superior hemicontinua. Fie Y
spat iu normat, A o submult ime nevida a lui Y si
(A, y
) = supy
, y); y A, y
.
Funct ia y
(A, y
) pentru y
, x
0
X si > 0. Este clar ca
V = y Y ; y
, y) < (F(x
0
), y
) +
este o mult ime slab deschisa ce cont ine F(x
0
). Exista deci o vecinatate U a lui x
0
astfel ncat F(U) V . Aceasta implica faptul ca pentru x U avem
(F(x), y
) (F(x
0
), y
) +,
ceea ce spune ca funct ia x (F(x), y
funct ia
x (F(x), y
)
este superior semicontinua n x
0
.
Am demonstrat mai sus ca daca F este tareslab superior semicontinua atunci
este superior hemicontinua. Reciproca are loc n condit ii suplimentare asupra lui F
si anume atunci cand F are valori convexe si slab compacte.
2.3 Incluziuni diferent iale pe mult imi nchise
Incepem aceasta sect iune cu o teorema de convergent a, utila n stabilirea existent ei
solut iilor unor incluziuni diferent iale prin metode aproximative.
Teorema 2.9 Fie F : X ; Y o multifunct ie superior hemicontinua cu valori
convexe si nchise, X si Y ind spat ii Banach. Fie I un interval n R si e sirurile
de funct ii masurabile x
n
: I X si y
n
: I Y satisfacand condit iile:
(i) Pentru aproape tot i t I si pentru orice V , vecinatate a originii n X Y ,
exista n
0
= n
0
(t, V ) astfel ncat pentru n n
0
avem
(x
n
(t), y
n
(t)) Graf(F) +V.
(ii) Sirul (x
n
) converge aproape peste tot (pe scurt, a.p.t.) la o funct ie x : I X.
(iii) Sirul (y
n
) L
1
(I, Y ) si converge slab la y L
1
(I, Y ).
In aceste condit ii, pentru aproape tot i t I avem (x(t), y(t)) Graf(F).
Demonstrat ie. Deoarece (y
n
) converge slab n L
1
(I, Y ) la y, exista un sir de
combinat ii convexe de forma
v
n
=
in
a
i
n
y
i
convy
i
; i n
astfel ncat v
n
converge tare la y. Exista deci un subsir (notat tot cu v
n
) astfel
ncat v
n
(t) y(t) a.p.t. t I. Fie acum t I astfel ncat x
n
(t) x(t), v
n
(t)
y(t) si are loc (i). Vom arata ca y(t) F(x(t)). Pentru aceasta, xam y
) < pentru
u x(t) +U. Fie k
0
astfel ncat pentru n k
0
avem
x
n
(t) x(t) +
1
2
U.
Din (i), daca xam > 0, exisa n
0
k
0
si (u
n
, w
n
) Graf(F) astfel ncat u
n
x
n
(t) +
1
2
U si
|y
n
(t) w
n
|
pentru n n
0
. Obt inem u
n
x(t) +U si
y
n
(t), y
) w
n
, y
) +|y
| (F(u
n
), y
) +|y
| +|y
|.
Multiplicand inegalitatea cu a
i
n
(vezi denit ia lui v
n
) si sumand obt inem
v
n
(t), y
) +|y
|
si apoi
y(t), y
) +|y
|.
Facem (F(x(t)), y
) si 0 si deducem
y(t), y
) (F(x(t)), y
).
Deoarece F(x(t)) este convexa si nchisa obt inem y(t) F(x(t)), ceea ce trebuia
demonstrat.
Amintim ca pentru o mult ime A convexa si nchisa ntr-un spat iu local convex
separat Y avem
A = y Y ; y, y
) (A, y
), y
,
fapt usor de dovedit folosind o teorema de separare a mult imilor convexe prin hiper-
plane [79, p.111].
Sa aplicam Teorema 2.7 la obt inerea unor rezultate de existent a pentru incluzi-
uni diferent iale pe mult imi nchise. Sa consideram incluziunea diferent iala
x
(s)ds
_
D.
Din cauza convexitat ii lui F(x
0
) avem
w
n
=
1
t
n
_
t
n
0
x
(s)ds F(x
0
) +B(0, 1/2n).
Prin urmare w
n
este de forma v
n
+ p
n
cu v
n
F(x
0
) si p
n
0. Deoarece F(x
0
)
este compacta, v
n
v F(x
0
) (eventual pe un subsir) si deci
x
0
+t
n
(v +v
n
v +p
n
) D.
Acest fapt implica v T
D
(x
0
) si deci v F(x
0
) T
D
(x
0
). Sa presupunem acum
ca are loc condit ia de tangent a (2.10), sa xam un x
0
D si sa aratam ca exista
o solut ie pentru (2.9) cu x(0) = x
0
. Fie r > 0 si K = D B(x
0
, r). Este clar ca
mult imea K este compacta si deci F(K) este marginita (chiar compacta dupa cum
rezulta din Problema 2.8). Exista L > 0 astfel ncat |y| L pentru y F(x) cu
x K. Vom arata ca exista o solut ie pentru (2.9) pe [0, T] unde T = r/(L + 1).
Ideea este de a construi un sir de solut ii aproximative si apoi, folosind Teorema 2.9
sa obt inem solut ia ceruta. Prezentamn continuare modul de construct ie a unui sir
de solut ii aproximative. Fie n = 1, 2, . Din condit ia de tangent a, pentru ecare
y D exista h
y
< 1/n si v
y
F(y) astfel ncat
d(y +h
y
v
y
, D) < h
y
/2n.
Consideram mult imile
V (y) = x R
p
; d(x +h
y
v
y
, D) < h
y
/2n ,
care sunt vecinatat i deschise ale lui y. Exista deci S(y,
y
) V (y) cu
y
< 1/n.
Mult imea compacta K poate acoperita de q astfel de sfere, S(y(j),
y(j)
). Pentru
simplitate, sa punem
j
=
y(j)
, h
j
= h
y(j)
, v
j
= v
y(j)
si h = minh
j
; j = 1, , q.
Fie acum x K. Exista j astfel ncat x S(y
j
,
j
) V (y
j
) si deci exista x
j
D
astfel ncat
|v
j
x
j
x
h
j
|
1
h
j
d(x +h
j
v
j
, D) +
1
2n
1
n
.
Sa notam u
j
= (x
j
x)/h
j
. Am demonstrat asadar ca pentru orice x K exista
h
n
(t) v| = |u
i1
v|
1
n
si
|x
n
(t) y| = |x
n
(t) x
i1
| +|x
i1
y|
1
n
|u
i1
| +
1
n
1
n
(L + 2).
42 O. Carja
Aici am folosit faptul ca u
i1
C si deci |u
i1
| L + 1. Am demonstrat asadar
ca pentru aproape tot i t [0, T] avem
(x
n
(t), x
n
(t)) Graf(F) +(n)B B
cu (n) 0 pentru n , deci condit ia (i) din Teorema 2.9 cu y
n
= x
n
este
ndeplinita. Avem, de asemenea, |x
n
(t)| L + 1 a.p.t. si x
n
(t) conv(K) pentru
orice t [0, T]. Din Teorema Arzel`a-Ascoli deducem ca, eventual pe un subsir, x
n
()
converge uniform pe [0, T] la o funct ie continua x(). Din Teorema lui Alaoglu [79,
p.145] deducem ca, eventual pe un subsir, x
n
() converge slabstelat n L
(0, T; R
n
)
si deci slab n L
1
(0, T; R
n
) la o funct ie y. In sfarsit, deoarece
x
n
(t) x
n
(s) =
_
t
s
x
n
()d,
avem
x(t) x(s) =
_
t
s
y()d,
deci y(t) = x
(t) a.p.t.
Prin urmare, toate ipotezele din Teorema 2.9 sunt ndeplinite si deci x
(t)
F(x(t)) a.p.t. In plus, este evident ca x(0) = x
0
. In sfarsit, deoarece [tt
i1
[ 1/n,
|u
i1
| L + 1, x
i1
D si mult imea D este nchisa, rezulta ca x(t) D pentru
orice t [0, T]. Demonstrat ia este ncheiata.
Sa remarcam ca ipoteza ca F sa aiba valori convexe este esent iala. Fie F : R ;
R denita prin F(x) = 1 pentru x > 0, F(0) = 1, 1 si F(x) = 1 pentru
x < 0. Multifunct ia F este superior semicontinua, are valori compacte, condit ia de
tangent a este vericata dar incluziunea diferent iala x
iI
p
i
(u)f
x(i)
(u).
Daca i este astfel ncat p
i
(u) > 0 atunci u V
i
U
x(i)
si deci f
x(i)
(u) F(u). Cum
F(u) este convexa deducem ca f(u) F(u) pentru orice u X.
Demonstram acum rezultatul central din teoria select iilor continue obt inut de
Ernest Michael [65] [66] n 1956.
Teorema 2.12 (Michael) Fie X un spat iu metric, Y un spat iu Banach si F : X ;
Y o multifunct ie inferior semicontinua cu valori nevide convexe si nchise. Atunci
F are o select ie continua.
Pentru demonstrat ie avem nevoie de
Lema 2.1 Fie X un spat iu metric, Y un spat iu normat si F : X ;Y o multifunc-
t ie inferior semicontinua cu valori nevide si convexe. Atunci, pentru r > 0 exista o
funct ie continua f : X Y astfel ncat d(f(x), F(x)) < r, pentru orice x X.
Cap. 2 Multifunct ii 47
Demonstrat ie. Pentru ecare y Y e
U
y
= x X; d(y, F(x)) < r.
Mult imile U
y
sunt deschise deoarece
U
y
= x X; F(x) S(y, r) ,=
iar F este inferior semicontinua. Familia | = U
y
; y Y este o acoperire deschisa
a lui X. Fie 1 = V
i
; i I o ranare deschisa local nita a sa si p
i
; i I o
partit ie a unitat ii subordonata ei. Deci pentru ecare i I exista y(i) astfel ncat
V
i
U
y(i)
. Denim
f(x) =
iI
p
i
(x)y(i).
Este clar ca f este continua. In plus, daca p
i
(x) > 0 atunci x V
i
U
y(i)
si deci d(y(i), F(x)) < r. De aici, folosind convexitatea lui F(x), deducem ca
d(f(x), F(x)) < r.
Demonstrat ia Teoremei 2.12. Vom construi un sir de funct ii continue f
i
: X
Y astfel ncat pentru x X sa avem
(a) |f
k
(x) f
k1
(x)| < 2
k+2
, k 2;
(b) d(f
k
(x), F(x)) < 2
k
, k 1.
In acest caz, (a) implica faptul ca sirul de funct ii (f
n
) este uniform Cauchy si deci
este convergent la o funct ie continua f : X Y , iar din (b) rezulta imediat ca
f(x) F(x) pentru orice x X. Existent a lui f
1
satisfacand (b) rezulta din Lema
2.1. Presupunem ca am construit f
1
, f
2
, , f
n
si construim f
n+1
care sa satisfaca
(a) si (b). Pentru aceasta, denim multifunct ia F
n+1
: X ;Y prin
F
n+1
(x) = y F(x); |y f
n
(x)| < 2
n
.
Din ipoteza inductiva, F
n+1
(x) ,= pentru x X. Aratam ca F
n+1
este inferior
semicontinua. Pentru aceasta, e V deschisa n Y si e
U = x X; F
n+1
(x) V ,= .
Aratam ca U este deschisa. Fie x
0
U si y
0
F
n+1
(x
0
)V . Luam cu proprietatea
|y
0
f
n
(x
0
)| < < 2
n
48 O. Carja
si consideram mult imea
Q = y Y ; |y f
n
(x
0
)| < ,
care este evident nevida. Fie
U
1
= x X; F(x) V Q ,=
U
2
= x X; |f
n
(x) f
n
(x
0
)| < 2
n
.
Mult imea U
1
este deschisa pentru ca F este inferior semicontinua. Mult imea U
2
este
deschisa pentru ca f
n
este continua. Este usor de vericat faptul ca x
0
U
1
U
2
U, deci multifunct ia F
n+1
este inferior semicontinua.
Aplicam Lema 2.1 multifunct iei F
n+1
si determinam f
n+1
: X Y cu propri-
etatea
d(f
n+1
(x), F
n+1
(x)) < 2
n1
, x X.
Obt inem
|f
n+1
(x) f
n
(x)| < 2
n1
+ 2
n
= 2
n+1
,
care implica (a) si
d(f
n+1
(x), F(x)) d(f
n+1
(x), F
n+1
(x)) < 2
n1
,
care implica (b). Demonstrat ia este ncheiata.
Corolarul 2.4 Fie multifunct ia F ca n Teorema 2.12. Fie A X o mult ime
nchisa si e : A Y o funct ie continua cu (x) F(x) pentru orice x A.
Atunci poate extinsa la o select ie continua a lui F pe ntreg spat iul. In particular,
daca se xeaza x
0
si y
0
astfel ncat y
0
F(x
0
), atunci exista o select ie continua f
a lui F cu f(x
0
) = y
0
.
Demonstrat ie. Se considera multifunct ia
G(x) =
_
F(x) daca x / A
(x) daca x A
si se aplica Teorema 2.12. Vezi Problema 6.23 din care rezulta ca G este inferior
semicontinua.
Sa remarcam faptul ca Teorema 2.12 a lui Michael are loc si daca X este spat iu
compact. In demonstrat ie se foloseste faptul ca orice acoperire local nita are o
partit ie a unitat ii subordonata ei. De asemenea, Y poate spat iu local convex
metrizabil.
Cap. 2 Multifunct ii 49
Sa prezentam o aplicat ie simpla a Teoremei 2.12. Este un exercit iu simplu faptul
ca daca X si Y sunt spat ii Hilbert, un operator surjectiv T L(X, Y ) are invers
la dreapta un operator S L(Y, X). Sa schit am demonstrt ia acestui fapt. Notam
cu X
1
= kerT si cu X
2
= X
1
. Denim operatorul S astfel: pentru y Y , luam
x X cu proprietatea ca Tx = y si |x| |y|, unde este o constanta data
de Teorema aplicat iilor deschise (vezi Capitolul 3). Elementul x X se scrie n
mod unic ca x = x
1
+ x
2
cu x
1
X
1
si x
2
X
2
. Denim S(y) = x
2
. Se verica
usor ca operatorul S este bine denit liniar si marginit. Pentru ultima proprietate
observam ca
|S(y)| = |x
2
| |x| |y|.
O problema naturala este aceea daca proprietatea de mai sus se ment ine n
cazul cand X si Y sunt spat ii Banach. Raspunsul este negativ. In demonstrat ia
de mai sus s-a folosit n mod esent ial faptul ca un subspat iu liniar nchis are un
complement. Precizam ca un subspat iu liniar nchis X
1
al lui X are complement
daca exista un subspat iu liniar nchis X
2
astfel ncat
X = X
1
X
2
.
Problema 6.21 arata ca aceasta proprietate este necesara pentru ca un operator
liniar continuu si surjectiv sa aiba invers la dreapta un operator liniar si continuu.
Ori, Joram Lindenstrauss si Lior Tzafriri [61] au demonstrat n 1971 ca un spat iu
Banach care are proprietatea ca orice subspat iunchis are un complement (subspat iu
nchis), este izomorf cu un spat iu Hilbert. Exemple de subspat ii nchise care nu au
complement au fost date mult mai nainte, ncepand cu Ralph S. Phillips [73] care
a aratat n 1940 ca c
0
nu are complement n l
(X) convF(X)
(ii) Graf(f
) Graf(F) +S(0, ).
Demonstrat ie. Este sucient sa presupunem ca multifunct ia F este superior
semicontinua. Prin urmare, pentru ecare x X exista (x) > 0 astfel ncat
F(S(x, (x))) F(x) +S(0, /2).
Putem lua (x) cu proprietatea (x) < /2. Familia
o = S(x, (x)/4); x X
este o acoperire deschisa a spat iului X. Fie | = U
i
; i I o ranare local nita
a sa si p
i
; i I o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonate ei. Pentru
ecare i I luam z
i
F(U
i
), apoi denim
f
(x) =
iI
p
i
(x)z
i
.
Sa arat am ca f
(x) F(x
j
) +S(0, /2).
In consecint a, exista y
j
F(x
j
) astfel ncat |f
(x) y
j
| < /2. Obt inem astfel
((x, f
(x)), (x
j
, y
j
)) (x, x
j
) +(f
(x), y
j
) ,
unde noteaza metrica pe spt iul produs X Y . Ca atare,
(x, f
n
= 3
n
;
(b) Daca F este local marginita atunci F
n
este local lipschitziana pentru n su-
cient de mare;
(c) Daca F este superior semicontinua atunci, pentru ecare x D,
(F
n
(x), F(x)) 0
pentru n .
Precizam ca (A, B) este distant a HausdorPompeiu denita n (2.5).
Demonstrat ie. Fie | = U
i
; i I o ranare local nita a acoperirii deschise a
lui D,
o = S(x,
n
) D; x D,
si e p
i
; i I o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata ei. Pentru
ecare i I, e x
i
D astfel ncat U
i
S(x
i
,
n
). Punem
F
n
(x) =
iI
p
i
(x)C
i
,
unde
C
i
= convF(S(x
i
, 2
n
) D).
Sa demonstram (a). Daca p
i
(x) > 0 atunci x U
i
S(x
i
,
n
) si deci
S(x
i
, 2
n
) S(x, 3
n
).
De aici rezulta usor ca
F
n
(x) convF(S(x, 3
n
) D).
In plus avem
F(x) F
n
(x)
pentru orice n 1. Pentru a dovedi acest fapt, luam i astfel ncat p
i
(x) > 0,
deducem x S(x
i
, 2
n
) si F(x) C
i
. Cum F(x) este convexa, rezulta F(x)
F
n
(x). In sfarsit, sa dovedim ca
F
n+1
(x) F
n
(x).
Cap. 2 Multifunct ii 53
Fie V
j
; i J, q
i
; j J, y
j
; j J si B
j
; j J obt inut i n acelasi mod ca
U
i
; i I, p
i
; i I, x
i
; i I si respectiv C
i
; i I n cazul n care
n
se
nlocuieste cu
n+1
. Fie, de asemenea,
F
n+1
(x) =
jJ
q
j
(x)B
j
.
Avem deci
B
j
= convF(S(y
j
, 2
n+1
) D).
Aratam mai ntai ca daca i si j sunt astfel ncat p
i
(x) > 0 si q
j
(x) > 0, atunci
B
j
C
i
. Intr-adevar, x U
i
, x V
j
, deci x S(x
i
,
n
) si x S(y
j
,
n+1
).
Obt inem astfel
|x
i
y
j
| <
n
+
n+1
,
deci S(y
j
, 2
n+1
) S(x
i
, 2
n
), ceea ce conduce la B
j
C
i
. Prin urmare B
j
F
n
(x)
pentru orice j pentru care q
j
(x) > 0 si deci F
n+1
(x) F
n
(x).
Sa demonstram acum (b). Fie x
0
D, e > 0 si M > 0 astfel ncat |y| M
pentru z B(x
0
, ) D si y F(z). Fie, n plus, < /2 astfel ncat p
i
sunt
lipschitziene pe B(x
0
, ). Deoarece | este local nita, exista indicii i
1
, , i
p
astfel
ncat
U
i
S(x
0
, ) ,=
pentru i i
1
, , i
p
iar daca i / i
1
, , i
p
avem p
i
(x) = 0 pentru x S(x
0
, ).
Sa aratam ca daca n este astfel ncat
n
< /2, i i
1
, , i
p
si y C
i
, avem
|y| M. Pentru aceasta este sucient sa aratam ca daca z S(x
i
, 2
n
) D si
y F(z) atunci |y| M. Este sucient sa aratam ca z B(x
0
, ). In acest scop,
e u
i
U
i
S(x
0
, ). Avem |u
i
x
0
| < /2 si deoarece U
i
S(x
0
,
n
), deducem
|x
i
x
0
| <
n
+/2.
In sfarsit,
|z x
0
| |z x
i
| +|x
i
x
0
| 2
n
+
n
+/2 < .
Obt inem astfel ca, daca x, y B(x
0
, ),
_
_
_
_
_
iI
p
i
(x)c
i
iI
p
i
(y)c
i
_
_
_
_
_
ML|x y|
pentru orice c
i
C
i
, unde L este o constanta Lipschitz pentru p
i
k
, k 1, , p,
pe B(x
0
, ). Acest fapt spune ca
F
n
(x) F
n
(y) +ML|x y|B(0, 1)
54 O. Carja
pentru x, y B(x
0
, ), ceea ce ncheie demonstrat ia punctului (b).
Sa demonstram (c). Datorita faptului ca F(x) F
n
(x), ramane sa aratam ca
pentru ecare x D, avem
sup
hF
n
(x)
d(h, F(x)) 0
pentru n . Deoarece F este superior semicontinua, pentru > 0 exista > 0
astfel ncat
F(S(x, )) F(x) +S(0, ),
deci, pentru n sucient de mare ncat 3
n
< , avem
F
n
(x) convF(S(x, 3
n
) D) F(x) +S(0, ).
Obt inem astfel
sup
hF
n
(x)
d(h, F(x)) ,
si demonstrat ia este ncheiata.
Observat ia 2.1 In demonstrat ia punctului (c) am dedus ca pentru ecare x D
si > 0 exista n(, x) N astfel ncat, pentru n n(, x),
F
n
(x) F(x) +S(0, ).
Acest fapt mpreuna cu (a) implica
F(x) =
nN
F
n
(x).
De asemenea, este clar ca ecare F
n
are o select ie continua.
Prezentam acum un rezultat de prelungire de tipul Teoremei lui Tietze de la
funct ii.
Teorema 2.16 Fie X si Y spat ii normate, A X o mult ime nchisa si nevida
si F : A ; Y o multifunct ie superior semicontinua cu valori nevide nchise
marginite si convexe. Atunci exista o extensie G : X ;Y , superior semicon-
tinua cu valori nevide nchise marginite si convexe si care, n plus, satisface
G(X) conv(F(A)).
Cap. 2 Multifunct ii 55
Demonstrat ie. Deoarece mult imea A este nchisa, pentru ecare x XA exista
(x) > 0 astfel ncat S(x, (x)) A = . Familia
o = S(x, (x)/8); x X A
este o acoperire deschisa a mult imii XA. Fie | = U
i
; i I o ranare local nita
si p
i
; i I o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata ei. Construim
F
1
(x) =
_
F(x) pentru x A
iI
p
i
(x)F(x
i
) pentru x X A,
unde x
i
A este astfel ncat
d(x
i
, U
i
) < 2 infd(x, A); x U
i
. (2.15)
Sa remarcam faptul ca pentru ecare i I exista x
i
A cu proprietatea (2.15).
Pentru aceasta, observam mai ntai ca
infd(x, A); x U
i
> 0.
Intr-adevar, deoarece | este o ranare a lui o, pentru ecare i I exista z
i
XA
astfel ncat
U
i
S(z
i
, (z
i
)/8) S(z
i
, (z
i
)) X A.
Daca x U
i
si y A, din prima incluziune de mai sus rezulta
|x z
i
| < (z
i
)/8,
iar din ultima incluziune rezulta
|y z
i
| (z
i
).
Obt inem astfel |x y| > (7/8)(z
i
) pentru orice x U
i
si y A. Asadar
infd(x, A); x U
i
7
8
(z
i
) > 0.
In particular,
diam(U
i
) infd(x, A); x U
i
. (2.16)
Deoarece
2 infd(x, A); x U
i
> infd(x, A); x U
i
,
exista x
U
i
astfel ncat
d(x
56 O. Carja
si deci exista x
i
A astfel ncat
|x
x
i
| < 2 infd(x, A); x U
i
.
De aici rezulta (2.15).
Sa aratam ca multifunct ia F
1
construita mai sus este superior semicontinua.
Fie x
0
X A si V o vecinatate deschisa a lui x
0
astfel ncat V A = . Exista
un numar nit de elemente din |, U
i
k
, k = 1, , q, astfel ncat
U
i
k
V ,= .
Deoarece suppp
i
U
i
, rezulta ca pentru x V si i / i
1
, i
2
, , i
q
avem p
i
(x) = 0.
Deci pentru x V ,
F
1
(x) =
q
k=1
p
i
k
(x)F(x
i
k
).
Este clar ca F
1
este superior semicontinuan x
0
. Consideram acum cazul x
0
Fr(A).
Fie > 0 si
1
> 0 astfel ncat
F(x) F(x
0
) +S(0, ),
pentru orice x A cu |x x
0
| <
1
. Vom arata ca exista
2
> 0,
2
<
1
, astfel
ncat, daca x / A si |x x
0
| <
2
, avem
F
1
(x) F(x
0
) +S(0, ).
Pentru aceasta, observam ca daca p
i
(x) > 0 atunci x U
i
si, combinand (2.15) si
(2.16), obt inem
|x x
0
| < 3d(x, A).
Deoarece x
0
A, d(x, A) |x x
0
| si deci
|x
i
x
0
| 4|x x
0
|.
Prin urmare, considerand
2
=
1
/4 deducem ca pentru x X A cu |xx
0
| <
2
si pentru acei indici i pentru care p
i
(x) > 0,
F(x
i
) F(x
0
) +S(0, ).
De aici, si din convexitatea lui F(x
0
), obt inem
F
1
(x) F(x
0
) +S(0, ) = F
1
(x
0
) +S(0, ).
Am demonstrat asadar ca multifunct ia F
1
este superior semicontinua pe X.
Ea are valori convexe si marginite dar poate sa nu aiba valori nchise (pentru ca
suma a doua mult imi nchise poate sa nu e nchisa). Pentru a ncheia demonstrat ia
luam G = F
1
si aplicam Propozit ia 2.4.
Capitolul 3
Principiul aplicat iilor deschise
3.1 Teorema Robinson - Ursescu
Unul dintre cele mai profunde rezultate din teoria operatorilor liniari continui n
spat ii Banach este Principiul aplicat iilor deschise publicat de Juliusz Schauder [85]
n 1930 si de Banachn faimoasa sa carte Theorie des operations lineaires aparutan
1931 si tradusa n franceza [9] n 1932. Ca si Principiul marginirii uniforme obt inut
de Theophil H. Hildebrandt [46] n 1923, Principiul aplicat iilor deschise s-a dovedit
deosebit de util ntr-o varietate larga de probleme. Sa enunt am acest rezultat.
Teorema 3.1 Fie X si Y spat ii Banach si T L(X, Y ) un operator surjectiv.
Atunci urmatoarele armat ii (echivalente ntre ele) au loc.
(a) T este aplicat ie deschisa;
(b) Exista > 0 astfel ncat, pentru ecare y Y , exista x X cu Tx = y si
|x| |y|;
(c) Exista > 0 astfel ncat B(Tx, t) T(B(x, t)) pentru orice x X si t > 0.
(d) Exista > 0 astfel ncat, pentru orice (x, y) X Y ,
d(x, T
1
(y)) |y Tx|.
Desi armat iile de la (c) si (d) sunt interpretari imediate ale lui (b), le-am
enunt at aici pentru ca ele sunt esent iale n nt elegerea a ceea ce urmeaza n acest
capitol. Sa precizam ca marginea inferioara a valorilor pentru constantele , si
este |(A
)
1
|, fapt usor de aratat. Proprietatea enunt ata la (c) arma ca sfera
57
58 O. Carja
centrat a n Tx si raza t este acoperita de imaginea prin T a unei sfere de raza t.
In literatura matematica, aceasta se numeste proprietatea de acoperire liniara n
(x, Tx) (daca se verica macar pentru t mic). Daca inegalitatea de la (d) se verica
pentru y = y
0
si x ntr-o vecinatate a lui x
0
cu (x
0
, y
0
) Graf T, se spune ca
T are proprietatea de regularitate metrica n (x
0
, y
0
). Aceasta terminologie a fost
introdusa Jean-Paul Penot n anii 1980.
Un principiu de baza n analiza neliniara (neteda) este acela ca o funct ie satis-
face local proprietat ile derivatei sale. Acest principiu, legat de Teorema aplicat iilor
deschise de mai sus, se regaseste n doua teoreme clasice ale analizei matematice:
teorema spat iului tangent demonstrata de Lazar A. Lyusternik [62] n 1934 si teo-
rema surject iei demonstrata de Lawrence M. Graves [40] n 1950, ecare ind legata
de cate una dintre cele doua interpretari ale Teoremei 3.1.
Astfel, teorema lui Lyusternik arma ca varietatea liniara tangenta la mult imea
f
1
(y
0
) n punctul x
0
f
1
(y
0
) este kerf
(x
0
) unde f : X Y este de clasa C
1
si
satisface condit ia de regularitate (sau condit ia Lyusternik)
Imf
(x
0
) = Y.
De fapt, demonstrat ia lui Lysternik conduce la faptul ca exista K > 0 astfel ncat
d(x, f
1
(y
0
)) K|y
0
f(x)|
pentru orice x x
0
+ker f
(x
0
) sucient de aproape de x
0
si, cu o usoara modicare
a demonstrat iei, pentru orice x X sucient de aproape de x
0
.
Teorema lui Graves arma, ntr-o forma particulara, ca daca f : X Y este de
clasa C
1
n x
0
si satisface condit ia de regularitate a lui Lyusternik Imf
(x
0
) = Y
atunci exista m > 0 astfel ncat, pentru t > 0 sucient de mic, imaginea prin f a
unei sfere centrata n x
0
de raza t cont ine sfera de raza mt centrata n f(x
0
). De
fapt proprietatea are loc pentru x ntr-o vecinatate a unui punct x
0
, deci are loc
proprietatea de acoperire liniara. Abia la nceputul anilor 1970, Alexander D. Ioe
si Vladimir M. Tikhomirov au demonstrat ca n condit iile teoremei lui Graves are
loc proprietatea de regularitate metrica. Vom reveni asupra acestor rezultate n
Sect iunea 4 a acestui capitol.
In continuare ne vom ocupa de o extindere a teoremei aplicat iilor deschise la
multifunct ii cu grac convex si nchis, stabilita n 1975 de Corneliu Ursescu [92] si,
independent, n 1976 de Stephen M. Robinson [80]. Acest rezultat a avut un impact
major si a determinat o direct ie de cercetare deosebit de prolica.
Teorema 3.2 (Robinson -Ursescu) Fie X si Y spat ii Banach si F : X ; Y o
multifunct ie convexa si nchisa. Fie y
0
int(ImF) si x
0
F
1
(y
0
). Atunci
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 59
(i) Exista > 0 astfel ncat
B(y
0
, ) F(B(x
0
, 1));
(ii) Exista > 0 astfel ncat, daca y B(y
0
, ), exista x F
1
(y) cu
|x x
0
|
1
|y y
0
|;
(iii) Exista > 0 astfel ncat, daca y B(y
0
, ), u Dom(F) si v F(u),
exista x F
1
(y) cu
|x u|
1
(1 +|u x
0
|)|y v|;
(iv) Exista > 0 (acelasi de la (iii)) astfel ncat, daca y B(y
0
, ) si u
Dom(F),
d(u, F
1
(y))
1
(1 +|u x
0
|)d(y, F(u)).
Se vede usor ca (iii) este o proprietate de acoperire liniara iar (iv) de regularitate
metrica. Dupa cum se va vedea mai jos, se demonstreaza ntai punctul (i), acesta
ind pasul cel mai dicil, apoi se demonstreaza (iii). Este clar ca (ii) este un caz
particular al lui (iii) daca se ia u = x
0
si v = y
0
. Avem deci:
Exista doua constante pozitive si astfel ncat pentru ecare y cu |yy
0
|
exista x F
1
(y) satisfacand
|x x
0
| |y y
0
|.
Inainte de a demonstra aceasta teorema sa facem cateva comentarii. In primul
rand sa observam ca o consecint a imediata este
Corolarul 3.1 In condit iile Teoremei 3.2, pentru orice V 1(x
0
) avem F(V )
1(y
0
).
Demonstrat ie. Pentru V 1(x
0
) exista > 0 astfel ncat S(x
0
, ) V .
Considerand dat de (ii) si > 0 astfel ncat < si < , rezulta imediat
ca S(y
0
, ) F(V ).
Sa remarcam faptul ca n cazul unui operator liniar continuu si surjectiv T,
concluzia Corolarului 3.1 este echivalenta cu (c) si deci cu (a). Prin urmare, Teo-
rema 3.1 este un caz particular al Teoremei 3.2. Acest rezultat se poate generaliza
n forma urmatoare.
60 O. Carja
Corolarul 3.2 Fie X, Y , Z spat ii Banach, T L(Z, Y ) si S L(X, Y ). Urma-
toarele armat ii sunt echivalente:
(i) T(Z) S(X);
(ii) Exista k > 0 astfel ncat T(B(0, 1)) S(B(0, k)).
Demonstrat ie. Implicat ia (ii) = (i) este imediata. Pentru a demonstra recip-
roca, lu am multifunct ia F = T
1
S si aplicam Teorema 3.2.
Observat ia 3.1 Proprietat ile enunt ate la (i) si (ii) au caracterizari duale deosebit
de utile n aplicat ii. Astfel, daca X este reexiv, (i) (ii) (iii) unde
(iii) |T
| k|S
| y
.
In general, (iii) este echivalent cu
(iv) T(z); |z| 1 Sx; |x| k|.
Daca T este operatorul identic (deci Z = Y ), atunci (i) (ii) (iii) fara condit ii
suplimentare. Acest fapt exprima ca un operator S L(X, Y ), unde X si Y sunt
spat ii Banach, este surjectiv daca si numai daca adjunctul sau are invers marginit
pe imaginea sa. Demonstrat ia acestor fapte o lasam ca exercit iu.
Sa observam ca armat ia (b) din Teorema 3.1 implica faptul ca multifunct ia
F = T
1
este lipschitziana de constanta Lipschitz , adica,
F(x
1
) F(x
2
) +|x
1
x
2
|B(0, 1) x
1
, x
2
X.
Rezultatul este adevarat si pentru procese convexe.
Corolarul 3.3 Fie X si Y spat ii Banach si F : X ;Y un proces convex nchis si
surjectiv, adica F(X) = Y . Atunci multifunct ia F
1
este lipschitziana.
Demonstrat ie. Luamn Teorema 3.2 x
0
= y
0
= 0. Prin urmare, exista , > 0
astfel ncat, pentru orice y Y cu |y| , exista x F
1
(y) astfel ncat
|x| |y|. Deoarece Graf(F) este con, exista L > 0 astfel ncat, pentru orice
y Y , exista x F
1
(y) cu |x| L|y|. Fixam acum y
1
, y
2
Y si luam
x
1
F
1
(y
1
) si t F
1
(y
2
y
1
) satisfacand |t| L|y
1
y
2
|. Avand n vedere
ca Graf(F) este con convex, deducem x
2
= x
1
+ t F
1
(y
2
), ceea ce ncheie
demonstrat ia.
Pentru demonstrat ia Teoremei 3.2 avem nevoie de cateva chestiuni preliminare.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 61
Denit ia 3.1 Fie X un spat iu liniar topologic. O submult ime nevida a lui X se
numeste ideal convexa daca pentru orice sir marginit (x
n
) A si orice sir (
n
) cu
n
0 si
i=1
i
= 1, seria
i=1
i
x
i
ori este convergenta la un element din A ori
este divergenta.
Daca X este spat iu Banach, avandn vedere ca sirul (x
n
) este marginit, rezulta
ca seria
i=1
i
x
i
este chiar absolut convergenta. Deci n acest caz mult imea A
este ideal convexa daca suma seriei este un element din A.
Urmatoarea lema pune n evident a o proprietate remarcabila a mult imilor ideal
convexe, rezultat obt inut de Evgenij A. Lifshits (Lifsic) n 1970 [60].
Lema 3.1 Fie A o mult ime ideal convexa ntr-un spat iu Banach X. Atunci
intA = int(A).
Demonstrat ie. Aratam ca daca y int(A) atunci y intA. Este sucient sa
luam y = 0, altfel lucram cu A y n loc de A. Presupunem deci ca 0 int(A).
Exista > 0 astfel ncat
B(0, ) A B(0, ) A B(0, ) A B(0, ) +B(0, /2).
Am folosit aici urmatorul rezultat [79, p.14], [101]:
Pentru orice submult ime A a unui spat iu liniar topologic,
A =
V V
(A +V ),
unde 1 este un sistem fundamental de vecinatat i ale originii.
In consecint a, pentru ecare t > 0 avem
B(0, t) t(A B(0, )) +B(0, t/2).
Fie x B(0, /2). Pentru t = 1/2, exista x
1
A B(0, ) si y
1
B(0, /4) astfel
ncat
x =
1
2
x
1
+y
1
.
Continuand procedeul cu t = 1/2
2
, 1/2
3
, , 1/2
n
, obt inem sirurile (x
n
) A
B(0, ), (y
n
) B(0, /2
n+1
) cu proprietatea
y
n
=
1
2
n+1
x
n+1
+y
n+1
.
62 O. Carja
Avem
|x
n
i=1
1
2
i
x
i
| = |y
n
|
2
n+1
,
deci
x =
i=1
1
2
i
x
i
.
Deoarece A este ideal convexa, x A. Am aratat astfel ca B(0, /2) A, ceea ce
dovedeste ca 0 intA si astfel lema este demonstrata.
Lema 3.2 O mult ime convexa nchisa si absorbanta ntr-un spat iu Banach este
vecinatate a originii.
Demonstrat ie. Fie A o mult ime convexa nchisa si absorbanta n spat iul Banach
X. Mult imea B = A(A) este convexa nchisa simetrica si absorbanta. Deoarece
B este absorbanta si convexa avem
X =
_
n1
nB.
Folosind Teorema lui Baire [37, p.102] (vezi si Propozit ia 3.3 (ii)), deducem ca
exista n
0
astfel ncat int(n
0
B) ,= , deci intB ,= . Vom arata ca mult imea B
este vecinatate a originii, deci si A este vecinatate a originii. Pentru aceasta, e
x intB. Obt inem x intB si, deoarece intB este mult ime convexa,
0 =
1
2
x +
1
2
(x) intB,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Demostrat ia Teoremei 3.2 Fara a restrange generalitatea putem presupune ca
(x
0
, y
0
) = (0, 0), altfel consideram multifunct ia a carui grac este Graf(F)(x
0
, y
0
).
Fie deci 0 int(Im(F)) si 0 F
1
(0). Consideram mult imea A = F(B(0, 1)) si
aratam ca este ideal convexa si 0 intA. Pentru aceasta, consideram sirurile
(y
n
) A (marginit) si (
n
) cu
n
0 si
n=1
n
= 1. Exista (x
n
) B(0, 1)
astfel ncat y
n
F(x
n
). In plus, seriile
n=1
n
x
n
si
n=1
n
y
n
sunt convergente.
Deoarece Graf(F) este mult ime convexa, avem
m
n=1
n
y
n
+
_
_
n=m+1
n
_
_
y
m+1
F
_
_
m
n=1
n
x
n
+
_
_
n=m+1
n
_
_
x
m+1
_
_
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 63
pentru orice m 1. Trecand la limita cu m si folosind faptul ca Graf(F) este
mult ime nchisa, deducem
n=1
n
y
n
F
_
n=1
n
x
n
_
.
Este usor de vazut ca
n=1
n
x
n
B(0, 1),
deci
n=1
n
y
n
A,
ceea ce arata ca A este ideal convexa.
Demonstram acum ca A este absorbanta. Consideram y Y si observam ca
exista > 0 astfel ncat y Im(F), deoarece 0 int(Im(F)). Exista deci x X
astfel ncat y F(x). Mai departe, exista (0, 1) astfel ncat x B(0, 1) si,
deoarece Graf(F) este convexa,
y = (y) + (1 )0 F(x + (1 )0) = F(x) F(B(0, 1)).
Asadar, mult imea A este convexa nchisa si absorbanta, deci este vecinatate a
originii conform Lemei 3.2. Am demonstrat astfel ca
0 intF(B(0, 1)).
Aplicam Lema 3.1 si deducem ca 0 intF(B(0, 1)). Exista deci > 0 astfel ncat
B(0, ) F(B(0, 1)) si deci are loc (i).
Sa demonstram (iii). Notam = /2 unde este dat de (i) si aratam ca acesta
este cerut de (iii). Fie deci y B(y
0
, ), u Dom(F) si v F(u). Fie de
asemenea
=
|y v|
+|y v|
.
Avem
|y +
|y v|
(y v) y
0
| .
Din (i), exista t Dom(F) cu proprietatea
y +
|y v|
(y v) F(t)
64 O. Carja
si |t x
0
| 1. Deoarece /|y v| = 1 , obt inem y +(1 )(y v) F(t)
care, mpreuna cu (1)v (1)F(u) si cu faptul ca multifunct ia F este convexa,
implica y F(t +(1 )u). Sa aratam ca x = t +(1 )u satisface inegalitatea
ceruta. Avem
|x u| = |t u|
|y v|
(|t x
0
| +|u x
0
|)
|y v|
(1 +|u x
0
|),
ceea ce ncheie demonstrat ia punctului (iii).
In sfarsit sa demonstram (iv). Pentru aceasta se modica put in demonstrat ia
punctului (iii). Daca d(u, F
1
(y)) = 0, demonstrat ia este terminata. Daca nu,
pentru > 0 consideram v F(u) astfel ncat
|v y| d(y, F(u))(1 +).
Mai departe se face rat ionamentul de la (iii) si se obt ine n nal
|x u|
|y v|
(1 +|u x
0
|)
d(y, F(u))(1 +)
(1 +|u x
0
|).
Deoarece x F
1
(y) iar este arbitrar, demonstrat ia se ncheie.
In particular obt inem
Corolarul 3.4 Fie multifunct ia F ca n Teorema 3.2. Atunci
(i) Exista constantele pozitive r, si astfel ncat, daca |ux
0
| < , |yy
0
| <
r si v F(u), exista x Dom(F) cu proprietat ile y F(x) si |x u| |y v|;
(ii) Multifunct ia F
1
este inferior semicontinua pe int(Im(F)).
O consecint a remarcabila a Teoremei 3.1 este Teorema gracului nchis.
Corolarul 3.5 Fie X si Y spat ii Banach si T : X Y un operator liniar si cu
grac nchis. Atunci T este continuu.
Avem mai general
Corolarul 3.6 Fie X si Y spat ii Banach si F : X ; Y un proces convex nchis
cu Dom(F) = X. Atunci F este multifunct ie lipschitziana.
Demonstrat ie. Se aplica Corolarul 3.3 procesului convex nchis si surjectiv F
1
.
Este clar ca daca F este operator liniar, condit ia Lipschitz se reduce la condit ia
de marginire si deci Corolarul 3.5 rezulta din Corolarul 3.6.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 65
3.2 Teorema lui Baire
Demonstrat ia Teoremei 3.2 se bazeaza pe un rezultat fundamental din Analiza
matematica si anume Teorema lui Baire. Folosim acest prilej pentru a face cateva
comentarii referitoare la acest rezultat. El este frecvent utilizat n forma urmatoare
(vezi, de exemplu, [37, p.102], [101, p.11]).
Propozit ia 3.1 Fie X un spat iu metric complet si (X
n
) un sir de mult imi nchise
din X. Daca X =
nN
X
n
, exista n
0
N astfel ncat int X
n
0
,= .
Propozit ia 3.1 se poate deduce prin complementarietate din
Propozit ia 3.2 Fie X un spat iu metric complet si (X
n
) un sir de mult imi deschise
si dense din X. Atunci
nN
X
n
este densa n X.
Este interesant de observat ca Propozit ia 3.2 nu rezulta prin complementarietate
din Propozit ia 3.1. Totusi, se pot stabili unele echivalent e ntre diferite variante ale
propozit iilor enunt ate mai sus.
Propozit ia 3.3 Fie X un spat iu metric complet si (X
n
) un sir de mult imi nchise
din X.
(i) Daca mult imea
nN
X
n
are interior nevid atunci mult imea
nN
intX
n
este
nevida.
(ii) Daca X =
nN
X
n
atunci exista n
0
N astfel ncat int X
n
0
,= .
(iii) Daca X =
nN
X
n
atunci
nN
intX
n
este densa n X.
Propozit ia 3.4 Fie X un spat iu metric complet si (X
n
) un sir de mult imi deschise
si dense din X. Atunci
(a)
nN
X
n
este nevida;
(b)
nN
X
n
este densa n X.
Este usor de vazut ca, printr-un argument simplu folosind legile lui De Morgan
avem: (i) (b) si (ii) (a). De asemenea, sa observam ca (iii) rezulta din (i)
aplicat mult imilor nchise si cu interior vid, X
n
intX
n
. Se obt ine astfel egalitatea
int (X
n
intX
n
) =
66 O. Carja
care, mpreuna cu incluziunea
(X (X
n
intX
n
)) intX
n
,
ncheie demonstrat ia punctului (iii).
Propozit ia 3.4 a fost demonstrata de Louis Rene Baire [5] n 1899 n cazul
spat iului R. Un rat ionament de acelasi tip se gaseste si la William F. Osgood n
1897. Felix Hausdor publica demonstrat ia Teoremei lui Baire n cazul general n
1914. Este interesant de precizat ca enunt urile prezentate mai sus sunt adevarate
si n spat ii compacte.
Vom prezenta acum doua rezultate mai generale decat Propozit iile 3.3 si 3.4 si
care sunt echivalente prin complementarietate. In spat ii metrice complete ele au
fost stabilite de Corneliu Ursescu (comunicare personala).
Teorema 3.3 Fie X un spat iu metric complet sau un spat iu compact. Fie (X
n
)
un sir de mult imi nchise din X. Atunci
_
n1
int X
n
= int
_
n1
X
n
.
Teorema 3.4 Fie X un spat iu metric complet sau un spat iu compact. Fie (X
n
)
un sir de mult imi deschise din X. Atunci
int
n1
X
n
= int
n1
X
n
.
Demonstrat ia Teoremei 3.4. Incluziunea
int
n1
X
n
int
n1
X
n
este evidenta. Pentru a demonstra incluziunea inversa este sucient sa demonstram
incluziunea
int
n1
X
n
n1
X
n
,
iar pentru aceasta este sucient sa aratam ca pentru orice mult ime nevida si deschisa
U din
n1
X
n
, mult imea U (
n1
X
n
) este nevida. Fie deci U o mult ime nevida
si deschisa din
n1
X
n
. Sa observam ca pentru ecare n N avem U X
n
, deci
U X
n
este o mult ime deschisa si nevida. Pentru a arata ca mult imea U (
n1
X
n
)
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 67
este nevida, consideram un proces inductiv alegand o mult ime nevida si deschisa V
1
astfel ncat
V
1
U X
1
.
In spat ii metrice alegem V
1
cu proprietatea suplimentara
diam(V
1
) 1
. Apoi, pentru ecare numar natural n > 2 alegem o mult ime nevida si deschisa V
n
astfel ncat
V
n
V
n1
X
n
.
In spat ii metrice alegem V
n
cu proprietatea suplimentara
diam(V
n
) 1/n.
Sa observam ca V
n
U X
n
.
Mai departe, aratam ca
n1
V
n
,= ,
de unde rezulta imediat ca U
n1
X
n
,= , ceea ce ncheie demonstrat ia.
Faptul ca
n1
V
n
,= se bazeaza pe argumente diferite n funct ie de natura
spat iului X. Daca X este spat iu metric complet atunci armat ia se bazeaza pe
faptul ca familia V
n
este formata din mult imi nchise ale caror diametre converg
la zero. Daca X este spat iu compact atunci familia V
n
are proprietatea intersect iei
nite.
Observat ia 3.2 Sa remarcam ca demonstrat ia de mai sus foloseste Axioma alegerii
dependente. Vezi Capitolul 5 pentru mai multe comentarii asupra aceste axiome.
Este interesant de subliniat can 1977 Charles E. Blair [18] a demonstrat ca Teorema
lui Baire implica Axioma alegerii dependente.
Cele doua leme de baza, Lema 3.1 si Lema 3.2, utilizate la demonstrat ia Teoremei
Robinson-Ursescu, conduc la un frumos rezultat stabilit de Petr P. Zabreko [99]
n 1969 si pe care l vom demonstra mai jos. Este interesant ca cele trei rezultate
fundamentale ale analizei funct ionale liniare, teorema aplicat iilor deschise, teorema
gracului nchis si principiul marginirii uniforme, se pot demonstra ntr-o maniera
unitara si simpla utilizand Lema lui Zabreko.
Lema 3.3 (Zabreko) Orice seminorma numarabil subaditiva pe un spat iu Banach
este continua.
68 O. Carja
Demonstrat ie. Seminorma p pe spat iul Banach X este numarabil subaditiva
daca p(
n
x
n
)
n
p(x
n
) pentru orice serie convergenta
n
x
n
din X. Este usor
de vazut ca, din proprietat ile seminormei, este sucient sa stabilim continuitatea
n origine. Pentru aceasta, consideram mult imea A = x; p(x) 1 si observam
ca este convexa si absorbanta. Prin urmare, A este nchisa convexa si absorbanta
deci, pe baza Lemei 3.2, este vecinatate a originii. Pe de alta parte, este usor de
aratat, utilizand proprietatea seminormei de a numarabil subaditiva, ca A este
ideal convexa. Se aplica Lema 3.1 si se deduce ca A este vecinatate a originii. Acest
fapt conduce la continuitatea n origine a seminormei p.
Sa demonstram acum cele trei rezultate fundamentale amintite mai sus, utilizand
Lema lui Zabreko.
Demonstrat ia Teoremei aplicat iilor deschise (Teorema 3.1) Se considera
seminorma pe Y
p(y) = inf|x|; x X, T(x) = y.
Pentru a demonstra ca este numarabil subaditiva, xam > 0, luam seria conver-
genta
n
y
n
n Y si construim seria absolut convergenta
n
x
n
n X astfel: luam
x
n
X astfel ncat |x
n
| < p(y
n
) + 2
n
pentru orice n. Facem precizarea ca am
presupus, fara a restrange generalitatea, ca
n
p(y
n
) este convergenta. Avem
p(
n
y
n
) |
n
x
n
|
n
|x
n
| <
n
p(y
n
) +.
Cum este arbitrar, deducem ca p este numarabil subaditiva. Aplicam Lema 3.3
si deducem ca p este continua, ceea ce conduce usor la concluzia teoremei.
Observat ia 3.3 O consecint a remarcabila a Teoremei 3.1 este urmatorul rezultat
demonstrat pentru pima data de Banach n 1929.
Daca X este spat iu Banach, orice operator bijectiv T L(X) este un izomor-
sm.
Urmatorul rezultat este Principiul marginirii uniforme, numit adesea Teorema
Banach-Steinhaus deoarece o demonstrat ie a sa a aparut ntr-o lucrare de Stefan
Banach si Hugo Steinhaus [10] din 1927. De fapt rezultatul a fost publicat mai
ntai n 1923 de Theophil Henry Hildebrandt [46] iar rezultate particulare obt inuse
mai nainte, n 1922, Hans Hahn [42] si Stefan Banach n teza de doctorat. Este
interesant ca Hahn demonstreaza teorema pentru funct ionale liniare continue printr-
o metoda care nu foloseste Teorema lui Baire si care funct ioneaza si n cazul general.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 69
Teorema 3.5 Fie T
i
; i I o familie nevida de operatori din L(X, Y ), unde X
este spat iu Banach si Y este spat iu normat. Daca sup|T
i
x|; i X este nita
pentru ecare x din X atunci sup|T
i
|; i X este nita.
Demonstrat ie. Consideram seminorma
p(x) = sup|T
i
x|; i I.
Daca
n
x
n
este o serie convergenta n X avem
|T
i
(
n
x
n
)| = |
n
Tx
n
|
n
|Tx
n
|
n
p(x
n
)
pentru orice i I, de unde rezulta ca p(
n
x
n
)
n
p(x
n
). Deci p este continua,
fapt care conduce usor la concluzie.
In sfarsit, sa demonstram Teorema gracului nchis, stabilita de S. Banach n
1932 [9].
Teorema 3.6 Fie X si Y spat ii Banach si T : X Y un operator liniar si cu
grac nchis. Atunci T este marginit.
Demonstrat ie. Consideram seminorma pe X
p(x) = |Tx|
si aratam ca este numarabil subaditiva. Fie
n
x
n
o serie convergenta n X. Avem
de aratat ca |T(
n
x
n
)|
n
|Tx
n
|, deci putem presupune ca seria
n
|Tx
n
|
este convergenta, care mpreuna cu completitudinea lui Y implica faptul ca seria
n
Tx
n
este convergenta. Deoarece T are grac nchis, avem
n
Tx
n
= T(
n
x
n
).
Mai departe demonstrat ia este imediata.
Iata alte aplicat ii interesante ale teoremei lui Baire.
(1) Mult imea numerelor rat ionale nu este de tip G
.
Vezi Problema 6.35.
70 O. Carja
(3) Mult imea funct iilor f din C[0, 1], pentru care exista un punct x
f
n [0, 1) n
care f este derivabila la dreapta, este de prima categorie n C[0, 1]. Vezi Problema
6.36.
Amintim ca o mult ime este de prima categorie daca se poate scrie ca o reuniune
numarabila de mult imi rare (pentru care interiorul aderent ei lor este vid). Din
vremea lui Newton pana la nceputul secolului 19, majoritatea matematicienilor
presupuneau ca o funct ie reala denita pe un interval trebuie sa e derivabila pe
aproape tot domeniul de denit ie. In 1834, Bernard Bolzano a dat un exemplu
de funct ie reala continua pe un interval si nederivabila n orice punct din acel
interval. Aproape un secol dupa aceea matematicienii au tratat acea funct ie ca un
caz patologic. In 1931 [8] Stefan Banach a aratat, prin armat ia de mai sus, ca
marea majoritate a funct iilor reale continue denite pe un interval real nu sunt
derivabile n nici un punct.
(4) Fie X un spat iu Banach. O funct ie inferior semicontinua sau superior semi-
continua, denita pe X cu valori reale, este continua pe un rezidual (complementara
unei mult imi de prima categorie). Vezi Problema 6.37.
3.3 Aplicat ii la controlabilitatea
sistemelor liniare
Sa prezentam n continuare o aplicat ie a Corolarului 3.2 la studiul controlabilitat ii
sistemelor liniare innit dimensionale. Pentru aceasta avem nevoie de cateva el-
emente de teoria semigrupurilor liniare de clasa C
0
. Nu vom intra n detalii, ci
vom prezenta doar un minim necesar. Cititorul poate consulta [11] sau [95] pentru
detalii.
Sa ne amintim pentru nceput ca daca X si U sunt spat ii nit dimensionale iar
A : X X si B : U X sunt operatori liniari, atunci solut ia ecuat iei diferent iale
y
(t) = Az(t).
Teoria semigrupurilor liniare n spat ii Banach extinde conceptul de solut ie fun-
damentala la spat ii Banach arbitrare si permite denirea cu ajutorul formulei (3.2)
a solut iei ecuat iei (3.1) n situat ii mai generale. O clasa larga de sisteme de control
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 71
guvernate de ecuat ii cu derivate part iale sunt cazuri particulare ale ecuat iei (3.1),
considerate n spat ii innit dimensionale.
Asadar, o familie S(t) : X X, t 0, formata din operatori liniari continui
care verica proprietatea semigrupala S(t + s) = S(t)S(s), t, s 0, S(0) = I si
satisface condit ia lim
t0
S(t)x = x, pentru x X, se numeste semigrup de clasa C
0
pe X. Legatura dintre A si S(t) este data de
Ax = lim
h0
S(h)x x
h
,
pentru x Dom(A). Operatorul nchis si dens denit A se numeste generatorul
innitezimal al semigrupului S(t). Daca S(t) este un semigrup de clasa C
0
atunci
funct ia t S(t)x este continua pe [0, ) pentru orice x X. In plus, exista
constantele R si M 1 astfel ncat
|S(t)| M exp(t), t 0.
In cele ce urmeaza ne vom referi la sistemul de control (3.1) cu solut ia (3.2) cu
B L(U, X). Controlul u() este din | = L
([0, ); U).
Spunem ca sistemul (3.1) este nul controlabil pe [0, t] daca pentru ecare x X
exista u | astfel ncat y() dat de (3.2) verica y(t) = 0, adica toate elementele
din X pot transferate n origine prin act iunea controalelor din |. Sa denim
operatorul V (t) : | X prin
V (t)u =
_
t
0
S(t s)Bu(s)ds.
Este usor de vazut ca V (t) este liniar si marginit. De asemenea, se observa ca
sistemul (3.1) este nul controlabil pe [0, t] daca
Im(S(t)) Im(V (t)).
Sa presupunem acum ca avem restrict ii asupra controlului, adica mult imea con-
troalelor admisibile este
U
ad
= u |; |u| ,
ind o constanta pozitiva xata. Aplicand Corolarul 3.2, deducem ca nula con-
trolabilitate a sistemului (3.1) este echivalenta cu existent a unui > 0 astfel ncat
S(t)(B(0, )) V (t)(U
ad
),
adica o ntreaga sfera din jurul originii poate transferata n origine la timpul t
prin act iunea controalelor admisibile.
72 O. Carja
Pentru ecare t > 0 denim mult imea
R(t) = x X; u U
ad
, S(t)x = V (t)u,
adica mult imea starilor init iale care pot transferate n origine la timpul t cu con-
troale admisibile. Denim de asemenea domeniul de nula controlabilitate admisibila
R =
_
t>0
R(t)
si funct ia timp minimal
T(x) = inft; x R(t), x R.
Vom demonstra ca daca sistemul (3.1) este nul controlabil pe [0, t] pentru orice
t > 0, atunci R este deschisa si funct ia T() este continua pe R. Pentru aceasta
demonstram mai ntai
Lema 3.4 Presupunem ca sistemul de control (3.1) este nul controlabil pe [0, ].
Atunci
(a) Exista () > 0 astfel ncat daca |x| () avem x R();
(b) Pentru orice x R(t) si y X care satisface
|y x|
()
M exp(t)
avem y R(t +).
Demonstrat ie. (a) Sistemul ind nul controlabil pe [0, ] avem
Im(S()) Im(V ()).
Considerand T = S() si S = V () n Corolarul 3.2, deducem usor (a). Pentru (b)
pornim de la egalitatea
S(t +)y = S()S(t)(y x) +S()S(t)x.
Deoarece |y x| ()/M exp(t), avand n vedere ca |S(t)x| M exp(t)|x|,
pentru orice t 0, obt inem|S(t)(yx)| (). Folosind (a), obt inemS(t)(yx)
R(). Exista deci u
1
U
ad
astfel ncat
S()S(t)(y x) = V ()u.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 73
Pe de alta parte, deoarece x R(t), exista u
2
U
ad
astfel ncat S(t)x = V (t)u
2
.
Obt inem
S()S(t)x =
_
t
0
S(t s)Bu
2
(s)ds
si
S(t +)x =
_
t+
t
S(t + s)Bu
1
(s t)ds +
_
t
0
S(t + s)Bu
2
(s)ds.
Punand
u(s) =
_
u
2
(s) daca s [0, t]
u
1
(s t) daca s [t, t +],
deducem
S(t +)y = V (t +)u.
Deoarece u U
ad
, obt inem y R(t +), ceea ce trebuia demonstrat.
Teorema 3.7 Presupunem ca sistemul (3.1) este nul controlabil pe [0, t] pentru
orice t > 0. Atunci R este deschisa si funct ia timp minimal T() este continua pe
R.
Demonstrat ie. Faptul ca R este deschisa rezulta imediat din Lema 3.2(b).
Observat ia urmatoare va utila n demonstrat ie.
Pentru orice y R si > 0 avem y R(T(y) +).
Intr-adevar, aceasta rezulta din denit ia funct iei timp minimal si din faptul ca
R(s) R(t) pentru s < t.
Fie acum y
0
R si > 0 xat. Sa notam = (/2) dat de Lema 3.4(a),
(t) = M exp(t) si
K =
_
y X; |y y
0
|
2(T(y
0
) + 2)
_
.
Fie y
i
K, i = 1, 2. Deoarece () este crescatoare avem
|y
i
y
0
|
2(T(y
0
) +/2)
, i = 1, 2.
Avand n vedere ca y
0
R(T(y
0
) +/2), folosind si Lema 3.4(b), deducem
T(y
i
) T(y
0
) +, i = 1, 2.
Pe de alta parte,
|y
1
y
2
|
(T(y
0
) + 2)
74 O. Carja
si deci
|y
1
y
2
|
(T(y
i
) +/2)
.
Utilizamnca o data Lema 3.4(b) si obt inem y
1
R(T(y
2
)+) si y
2
R(T(y
1
)+
), ceea ce implica T(y
1
) T(y
2
) + si T(y
2
) T(y
1
) + . Am aratat astfel ca,
pentru orice > 0, exista
1
=
(/2)
2(T(y
0
) + 2)
care depinde de y
0
si , astfel ncat pentru orice y
1
, y
2
cu |y
i
y
0
|
1
, i = 1, 2,
avem
[T(y
1
) T(y
2
)[ .
Deci T este continua n y
0
.
Am discutat mai sus problema trasferului unei date init iale n origine. O prob-
lema naturala este aceea a controlabilitat ii exacte pe [0, t] a sistemului (3.1). Mai
precis, spunem ca sistemul (3.1) este exact controlabil pe [0, t] daca pentru ecare
z X exista un control u | astfel ncat y dat de (3.2) verica y(0) = 0 si
y(t) = z. Aceasta nseamna ca toate elementele din X pot atinse la timpul t prin
act iunea controalelor din |. Este clar ca sistemul (3.1) este exact controlabil pe
[0, t] daca operatorul V (t) este surjectiv. Pe baza principiului aplicat iilor deschise,
deducem ca proprietatea de controlabilitate exacta a sistemului (3.1) este echiva-
lenta cu existent a unui > 0 astfel ncat B(0, ) V (t)(U
ad
), adica punctele dintr-o
ntreaga sfera din jurul originii pot atinse la timpul t prin act iunea controalelor
admisibile.
Observat ia 3.4 Controlabilitatea exacta n spat ii innit dimensionale este destul
de restrictiva. Daca B este compact (cazul ecuat iilor hiperbolice de ordinul al
doilea) sau semigrupul S(t) este compact (cazul ecuat iilor parabolice) [95] atunci
operatorul V (t) este compact (vezi Teorema 4.13) deci nu este surjectiv. Vezi si
Observat ia 4.6.
3.4 Teorema de inversare locala si
Teorema Lyusternik - Graves
Prezentam n continuare un rezultat de aceeasi natura cu Principiul aplicat iilor
deschise n cazul funct iilor diferent iabile. Sa ne amintim Teorema 3.1:
Daca T L(X, Y ) este surjectiv, exista > 0 astfel ncat pentru orice y Y
exista x X cu Tx = y si |x| |y|.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 75
In cele ce urmeaza, oricare din constantele > 0 cu proprietatea de mai sus se
va numi constanta de surjectivitate pentru operatorul surjectiv T.
Teorema 3.8 (Graves) Fie X si Y spat ii Banach, T L(X, Y ) un operator sur-
jectiv cu > 0 constanta de surjectivitate si 0 < < 1/. Fie U X o mult ime
deschis a, x
0
U si f : U Y o funct ie continua cu proprietatea
|f(u) f(v) T(u v)| |u v|
pentru orice u si v cu |u x
0
| < r si |v x
0
| < r. In aceste condit ii, daca
|y f(x
0
)| < r(1/ ), exista o solut ie a ecuat iei f(x) = y ce satisface
|x x
0
| (1/ )
1
|y f(x
0
)|.
Demonstrat ie. Construim inductiv un sir (
n
) astfel:
0
= 0 iar, pentru n 1,
n
este astfel ncat
T(
n
n1
) = y f(x
0
+
n1
) (3.3)
si
|
n
n1
| |y f(x
0
+
n1
)|. (3.4)
Deducem cu usurint a
T(
n
n1
) = T(
n1
n2
) f(x
0
+
n1
) +f(x
0
+
n2
),
deci
|
n
n1
| |
n1
n2
| (3.5)
daca |
n1
| < r si |
n2
| < r. Acest fapt este adevarat pentru orice n. Intr-adevar,
observam mai ntai ca din (3.3) si (3.4), |
1
| < r(1 ). Deoarece
0
= 0, avem
(3.5) pentru n = 2. De aici se obt ine
|
2
| = |
1
+
2
1
| |
1
|(1 +) < r
si deci are loc (3.5) pentru n = 3. Presupunem (3.5) adevarata pana la n si deducem
|
n
| |
1
|(1 + + + ()
n1
) < r, (3.6)
ceea ce implica (3.5) pentru n + 1. Mai departe, din (3.5) rezulta ca sirul (
n
)
este convergent la , din (3.3) deducem ca y = f(x
0
+ ), din (3.4) avem |
1
|
|y f(x
0
)| iar din (3.6) deducem
|| (1 )
1
|
1
| (1/ )
1
|y f(x
0
)|
si demonstrat ia este terminata.
76 O. Carja
Corolarul 3.7 Fie T L(X, Y ) un operator surjectiv cu constanta > 0. Daca
S L(X, Y ) este astfel ncat |S T| 1/2, atunci S este surjectiv cu constanta
2.
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 3.8 cu f = S si x
0
= 0. In particular, rezulta
ca mult imea operatorilor surjectivi este deschisa n L(X, Y ). Vezi si Problema 6.24.
Inainte de a prezenta urmatorul rezultat, sa amintim not iunea de diferent iabili-
tate Frechet. Fie X si Y spat ii normate, U X o mult ime deschisa si f : U Y o
funct ie. Spunem ca f este diferent iabila Frechet n x
0
U daca exista un operator,
notat f
(x
0
), cu proprietatea ca f
(x
0
) L(X, Y ) si
lim
h0
1
|h|
(f(x
0
+h) f(x
0
) f
(x
0
)h) = 0.
Spunem ca f este de clasa C
1
pe U daca f este diferent iabila Frechet si f
(privita
ca funct ie de la U n L(X, Y )) este continua n ecare punct din U.
Sa amintim de asemenea urmatoarea teorema de medie:
Daca f : U Y este diferent iabila Frechet n orice punct din segmentul [a, b]
U, atunci
|f(b) f(a)| sup
u]a,b[
|f
(u)||b a|.
Pentru demonstrat ia acestei teoreme precum si pentru alte rezultate legate de
diferent iabilitate n spat ii Banach trimitem la [101].
Teorema 3.9 (Lyusternik-Graves) Fie X si Y spat ii Banach, U X o mult ime
deschis a, x
0
U, f : U X o funct ie diferent iabila Frechet cu f
continua n
x
0
si f
(x
0
) surjectiva. In aceste condit ii, exista constantele pozitive r, si astfel
ncat, daca |p x
0
| < si |y f(x
0
)| < r, exista x ce satisface f(x) = y si
|x p| |y f(p)|.
Demonstrat ie. Deoarece f
este continua n x
0
, exista
1
> 0 astfel ncat, daca
|xx
0
| <
1
, avem |f
(x) f
(x
0
)| < 1/8, unde este o constanta de surjectivi-
tate pentru operatorul surjectiv f
(x
0
). Aplicand Corolarul 3.7 deducem ca, pentru
|px
0
| <
1
, f
(t) f
(p)|. (3.7)
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 77
Din (3.7), daca |p x
0
| <
1
, avem
|f(u) f(v) f
(p)(u v)|
1
4
|u v| (3.8)
pentru |u x
0
| <
1
si |v x
0
| <
1
. Pe de alta parte, exista
2
> 0 cu
2
1
/2
astfel ncat, daca |p x
0
| <
2
, avem
|f(p) f(x
0
)| <
1
16
.
Sa aratam ca =
2
, r =
1
/8 si = 4 verica toate cerint ele concluziei.
Fie deci |p x
0
| < si |y f(x
0
)| < r. Observam ca pentru |u p| <
1
/2
si |v p| <
1
/2 avem |u x
0
| <
1
, |v x
0
| <
1
si deci (3.8) arata ca
suntem n condit iile Teoremei 3.8 cu T = f
(x
0
), nu este cea mai buna. Aceasta provine din faptul ca am aplicat
Teorema 3.8 cu = 1/2. De fapt, marginea inferioara a valorilor lui pentru care
are loc teorema de mai sus este .
Lawrence M. Graves [40] a demonstrat n 1950 Teorema 3.8 si Corolarul 3.7.
Lazar Aronovich Lyusternik [62] (1934) a introdus condit ia ca f
(x
0
) sa e opera-
tor surjectiv si procedeul iterativ prezentat n demonstrat ia Teoremei 3.8 pentru a
obt ine urmatorul rezultat.
Corolarul 3.8 (Lyusternik) Fie f ca n Teorema 3.9 si e f(x
0
) = 0. Atunci
spat iul tangent la f
1
(0) n x
0
este x
0
+ kerf
(x
0
).
78 O. Carja
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 3.9 cu y = 0 si p x
0
+kerf
(x
0
) si se deduce
ca exista x f
1
(0) astfel ncat |x p| |f(p)|, adica
d(p, f
1
(0)) |f(p) f(x
0
) f
(x
0
)(p x
0
)|.
De aici se obt ine imediat
lim
px
0
px
0
+kerf
(x
0
)
d(p, f
1
(0))
|p x
0
|
= 0,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Teorema lui Graves se utilizeaza n obt inerea unor rezultate de existent a pen-
tru ecuat ii neliniare plecand de la rezultate similare pentru aproximari liniare ale
acestora. Unele probleme, de exemplu cele legate de controlabilitatea cu restrict ii
a sistemelor neliniare au impus urmatoarea varianta.
Teorema 3.10 Fie X si Y spat ii Banach, D X o mult ime deschisa, x
0
D,
L X un con convex nchis si f : D Y o funct ie diferent iabila Frechet cu f
continua n x
0
si cu proprietatea f
(x
0
)(L) = Y . Atunci exista o vecinatate V a
punctului f(x
0
) si o constanta > 0 astfel ncat, pentru ecare y V , ecuat ia
f(x) = y are o solut ie n x
0
+L care satisface inegalitatea |xx
0
| |y f(x
0
)|.
Demonstrat ie. Se procedeaza ca n Teorema 3.8 cu observat ia ca este obt inuta
aplicand Teorema aplicat iilor deschise procesului convex nchis F : X ; Y denit
prin
F(x) =
_
f
(x
0
)x daca x L
daca x / L.
Ipoteza f
(x
0
)(L) = Y asigura faptul ca F este surjectiv si deci exista > 0 ncat,
pentru y Y , exista x L cu f
(x
0
)x = y si |x| |y|.
Teorema 3.9 se mai numeste si Teorema surject iei, datorita condit iei ca f
(x
0
)
sa e surjectiv. Sa ne amintim ca pentru Teorema de inversare locala se cere ca
f
(x
0
) s a e si injectiv. Mai precis avem
Teorema 3.11 (Teorema de inversare locala ) Fie X si Y spat ii Banach, U X
o mult ime deschisa, x
0
U, f : U Y o funct ie de clasa C
1
cu proprietatea ca
f
(x
0
) este un operator bijectiv. Atunci exista o vecinatate W a lui f(x
0
) n Y si
o vecinatate V a lui x
0
n X astfel ncat pentru orice y W exista o solut ie unica
x V a ecuat iei f(x) = y. Mai mult funct ia f
1
este de clasa C
1
pe W si derivata
sa este data prin (f
1
)
(y) = (f
(x))
1
. Daca f este de clasa C
k
, k > 1, atunci f
1
este de clasa C
k
.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 79
Demonstrat ie. Fara a restrange generalitatea, luam x
0
= 0 si f(x
0
) = 0. In
plus, este sucient sa discutam inversarea locala a funct iei f
(0)
1
f si deci suntem
condusi la a considera cazul n care f = I +g, unde g este de clasa C
1
si g
(0) = 0.
Aici I este operatorul identitate pe X. Fie r > 0 astfel ncat |g
(y) = (f
(x))
1
. (3.10)
Din x + g(x) = y avem f
1
(y) = y g(f
1
(y)). Avand n vedere ca funct ia g
este diferent iabila n 0 si g
(0) = 0 iar f
1
este lipschitziana, deducem usor ca
funct ia y g(f
1
(y)) are diferent iala n punctul 0 egala cu 0. De aici rezulta ca
(f
1
)
(x)
1
(f(u +x) y)
80 O. Carja
si observam ca h(0) = 0, h
(x)v) x, arata
ca (3.10) este adevarata. In sfarsit, pentru a arata ca f
1
este de clasa C
1
observam
ca (f
1
)
si J, unde
operatorul J : Inv(X, Y ) L(Y, X) este denit prin J(A) = A
1
. Am notat cu
Inv(X, Y ) mult imea operatorilor A L(X, Y ) care sunt inversabili (bijectivi). Sa
subliniem faptul ca din Teorema aplicat iilor deschise (Teorema 3.1) rezulta ca daca
X si Y sunt spat ii Banach iar A L(X, Y ) este bijectiv atunci A
1
L(Y, X).
Operatorul J este de clasa C
.
Ultima armat ie din enunt se demonstreaza prin induct ie.
Observat ia 3.7 Teorema de inversare locala da condit ii n care, pentru orice y
dintr-o vecinatate a lui y
0
, ecuat ia f(x) = y poate rezolvata unic n x ntr-
o vecin atate a lui x
0
. Demonstrat ia prezentata mai sus se bazeaza pe aplicarea
Teoremei de punct x a lui Banach funct iei x (f
(x
0
))
1
(y f(x)) + x si deci
conduce la urmatoarea procedura iterativa:
x
n+1
= x
n
+ (f
(x
0
))
1
(y f(x
n
)).
Se poate utiliza si metoda lui Newton:
x
n+1
= x
n
+ (f
(x
n
))
1
(y f(x
n
))
care da o convergent a mai rapida (vezi Problema 6.31).
Observat ia 3.8 In cazul n care kerf
(x
0
) admite un complement nchis X
1
, Teo-
rema 3.9 se deduce din Teorema de inversare locala aplicata restrict iei lui f la
x
0
+X
1
.
Teorema de inversare locala conduce imediat la
Teorema 3.12 (Teorema funct iilor implicite) Fie X, Y si Z spat ii Banach, D o
mult ime nevida si deschisa n X Y , F : D Z o funct ie de clasa C
p
, p 1,
(u
0
, v
0
) D astfel ncat F(u
0
, v
0
) = 0 si F
v
(u
0
, v
0
) este operator bijectiv. In aceste
condit ii, exista r > 0 si o vecinatate V a lui v
0
astfel ncat, daca |u u
0
| < r,
exista o unica solut ie v = v(u) n V a ecuat iei F(u, v) = 0. Mai mult, aplicat ia
u v(u) este de clasa C
p
si derivata este data de formula
v
(u) = (F
v
(u, v(u)))
1
F
u
(u, v(u)).
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 81
Demonstrat ie. Se aplica Teorema 3.11 funct iei f : D X Z denita prin
f(u, v) = (u, F(u, v)).
Avem si o teorema a funct iilor implicite de tip surjectiv.
Teorema 3.13 Fie X, Y si Z spat ii Banach, D o mult ime nevida si deschisa n
X Y , F : D Z o funct ie diferent iabila Frechet cu F
continua n (u
0
, v
0
) D
astfel ncat F(u
0
, v
0
) = 0 si F
v
(u
0
, v
0
) este operator surjectiv. In aceste condit ii,
exista r > 0 si > 0 astfel ncat, daca |u u
0
| < r, exista v cu proprietatea
F(u, v) = 0 si |v v
0
| |u u
0
|.
Demonstrat ie. Se considera funct ia f : D X Z denita prin f(u, v) =
(u, F(u, v)). Avem
f
(u
0
, v
0
)(u, v) = (u, F
u
(u
0
, v
0
)u +F
v
(u
0
, v
0
)v).
Este clar ca sunt ndeplinite ipotezele Teoremei 3.9 cu x
0
= (u
0
, v
0
). Concluzia
Teoremei 3.9 cu p = x
0
, y = (u, 0) conduce la rezultat.
Observat ia 3.9 In condit iile Teoremei 3.13 putem deni o funct ie h pe S(u
0
, r),
continu a n u
0
, astfel ncat h(u
0
) = v
0
si F(u, h(u)) = 0 pentru u S(u
0
, r).
In Teorema 3.9 se presupune ca funct ia f este diferent iabila Frechet si f
este
continu a n x
0
. O problema naturala este daca se poate presupune ca f este doar
diferent iabila in x
0
. Raspunsul este negativ n general dar este pozitiv n cazul cand
Y este de dimensiune algebrica nita. Mai precis, daca X este un spat iu Banach de
dimensiune innita, se poate construi o funct ie continua f : X X cu urmatoarele
proprietat i:
(a) f este diferent iabila Frechet n 0 si f
(0) = I;
(b) f(X) nu cont ine o vecinatate a originii;
(c) f nu este injectiva pe nici o vecinatate a originii.
O astfel de funct ie se poate construi astfel: e mult imile B = x X; |x| 1,
U = x X; |x| = 1 si p : B U o funct ie continua cu p(x) = x pentru orice
x U. Existent a funct iei p este data de Teorema 1.11. Extindem p la X prin
p(x) = x daca |x| > 1 si consideram elementul e X cu |e| = 1 si apoi sirurile
a
n
=
1
n
e, r
n
=
1
4n
2
, B
n
= x X; |x a
n
| < r
n
.
82 O. Carja
Funct ia denita prin
f(x) =
_
x daca x X
n
B
n
r
n
p(
xa
n
r
n
) +a
n
daca x B
n
verica (a), (b), (c).
Pentru a demonstra (a), observam mai ntai ca, daca x B
n
, avem
|f(x) x| r
n
+|x a
n
| 2r
n
.
Avand n vedere ca
|a
n
| |x| |x a
n
| r
n
,
obt inem
|f(x) x|
|x|
2r
n
|a
n
| r
n
0.
Fie > 0 si e n
0
cu proprietatea ca, pentru n n
0
,
2r
n
/(|a
n
| r
n
) < .
Un calcul simplu arata ca exista > 0 astfel ncat, daca x B
n
si |x| < , avem
n n
0
. Prin urmare, daca |x| < avem |f(x) x|/|x| < , ceea ce arata ca
funct ia f este diferent iabila Frechet in 0 si f
(0) = I.
Pentru (b) se demonstreaza mai ntai ca
f(X) = X
_
nN
B
n
.
Pentru aceasta este sucient sa dovedim ca pentru y B
m
nu exista x B
n
astfel
ncat
r
n
p(
x a
n
r
n
) +a
n
= y.
Aceasta rezulta din faptul ca
|r
n
p(
x a
n
r
n
) +a
n
a
m
| r
m
pentru orice m si n.
In sfarsit, pentru (c), se observa ca funct ia p nu este injectiva. Pentru aceasta
luam z cu |z| < 1 si observam ca ecuat ia p(x) = p(z) are cel put in doua solut ii
distincte, x = z si x = p(z). De aici rezulta ca funct ia f nu este injectiva pe nici un
B
n
. Cum orice vecinatate a originii cont ine B
n
pentru n sucient de mare, armat ia
de la (c) este dovedita.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 83
Este interesant de subliniat ca, daca f este doar diferent iabila fara a de clasa
C
1
, proprietatea (c) de mai sus poate satisfacuta si de funct ii pentru care f
(x
0
)
este un operator bijectiv. Iata de exemplu funct ia f : R R, f(x) = x+2x
2
sin 1/x
pentru x ,= 0, f(0) = 0, are proprietat ile:
(i) f
(0) = I;
(ii) Exista un sir x
n
convergent la 0 astfel ncat f
(x
n
) = 0 si f
(x
n
) < 0.
Din (ii) rezulta ca f nu este injectiva pe o vecinatate a lui x
n
si deci pe nici o
vecinatate a originii.
Daca Y este nit dimensional avem
Teorema 3.14 Fie X si Y spat ii Banach cu Y de dimensiune algebrica nita,
U X o mult ime deschisa, x
0
U, f : U X o funct ie continua pe U,
diferent iabila Frechet n x
0
si astfel ncat operatorul f
(x
0
) este surjectiv. Atunci
exista constantele pozitive r si astfel ncat, daca |y f(x
0
)| < r, exista o solut ie
a ecuat iei f(x) = y cu proprietatea
|x x
0
| |y f(x
0
)|.
Demonstrat ie. Demonstrat ia se bazeaza pe Teorema de punct x a lui Brouwer.
Sa presupunem ca x
0
= f(x
0
) = 0. Deoarece f
(x
0
) este operator surjectiv. Atunci
(i) f
(x
0
)h = 0 pentru acei h pentru care g
(x
0
)h = 0;
(ii) Exista y
astfel ncat f
(x
0
) +y
(g
(x
0
)) = 0.
Cap. 3 Principiul aplicat iilor deschise 85
Demonstrat ie. Presupunem, prin reducere la absurd, ca exista h astfel ncat
g
(x
0
)h = 0 si f
(x
0
)h ,= 0. Atunci funct ia F : X R Y denita prin F(x) =
(f(x), g(x)) are proprietatea ca
F
(x
0
) = (f
(x
0
), g
(x
0
)) : X RY
este operator surjectiv. Intr-adevar, e (a, y) R Y . Deoarece g
(x
0
) este
operator surjectiv, exista u X ncat g
(x
0
)u = y. Exista R astfel ncat
f
(x
0
)h = a f
(x
0
)u. Este clar ca f
(x
0
)(u +h) = a si g
(x
0
)(u +h) = y. Deci
operatorul F
(x
0
) este surjectiv. Aplicam Teorema 3.9 si deducem ca, pentru orice
> 0, exista x cu |x x
0
| < si exista > 0 astfel ncat
F(x) = (f(x
0
) , 0),
ceea ce contrazice ipoteza de minim local. Prin urmare, armat ia de la (i) este
demonstrata.
Din (i) deducem ca f
(x
0
), care este un element din X
, este ortogonal pe
ker(g
(x
0
)). Dar
ker(g
(x
0
))
= Im(g
(x
0
)
).
Pe de alta parte, Im(g
(x
0
)
(x
0
) este surjectiv. De-
ducem astfel existent a unui element y
cu proprietatea
f
(x
0
) = g
(x
0
)
(y
) = y
(g
(x
0
)).
3.5 Aplicat ii la controlabilitatea
sistemelor neliniare
Prezentam o aplicat ie a Teoremei 3.9 la studiul controlabilitat ii sistemelor neliniare.
Consideram ecuat ia
y
(0, T; U) si
(0)(v) = z(T),
unde z() este solut ia ecuat iei liniare
z
(t) = (A +F
(u)[ < 1. De
exemplu, ecuat ia x
3
+ x 1 = 0 are o singura solut ie u, punct x pentru funct ia
f(x) = 1 x
3
. Se vede usor ca [f
(u)[ < 1.
In situat ii practice este necesar sa se aproximeze valorile lui F(x
n
) din sirul
iterat iilor. Apare astfel o problema reasca. Daca se nlocuieste sirul x
n
denit
prin (4.1) cu (y
n
) unde y
0
= x si y
n+1
aproximeaza F(y
n
), n ce condit ii avem
lim
n
y
n
= u, punctul x al lui F? Rezultatul urmator raspunde la aceasta
problema si a fost obt inut de Alexander M. Ostrowski [72] n 1967.
Teorema 4.2 Fie (X, ) un spat iu metric complet, F : X X o -contract ie si
u X punctul x al lui F. Fie (
n
) un sir de numere pozitive convergent la 0, e
y
0
X si presupunem ca sirul (y
n
) satisface
(y
n+1
, F(y
n
))
n
n 1.
Atunci lim
n
y
n
= u.
Demonstrat ie. Luam y
0
= x si consideram sirul (x
n
) dat de (4.1). Avem
(x
m+1
, y
m+1
) (F(x
m
), F(y
m
)) +(F(y
m
), y
m+1
)
(x
m
, y
m
) +
m
m
i=0
mi
i
,
(y
m+1
, u) (y
m+1
, x
m+1
) +(x
m+1
, u)
m
i=0
mi
i
+(x
m+1
, u).
Luam acum > 0. Exista k N astfel ncat pentru m k avem
m
. Atunci
m
i=0
mi
i
mk
k
i=0
ki
i
+
m
i=k+1
mi
.
Obt inem
lim
m
m
i=0
mi
i
(
k+1
/(1 ).
Cum > 0 este arbitrar iar lim
m
(x
m+1
, u) = 0 obt inem lim
m
y
m+1
= u.
Cap. 4 Teoreme de punct x 91
Vezi Problema 6.39 pentru o demonstrat ie a Teoremei 4.1 pe baza principiului
variat ional al lui Ekeland.
Sa prezentam un exemplu pentru a ilustra utilitatea principiului contract iilor.
Consideram ecuat ia integrala Volterra
u(x) = f(x) +
_
x
0
g(x, y)u(y)dy, (4.4)
unde f si g sunt funct ii continue pe [0, a] respectiv [0, a] [0, a]. Denim operatorul
F : C[0, a] C[0, a] prin
F(u(x)) = f(x) +
_
x
0
g(x, y)u(y)dy
si observam ca pentru orice u, v C[0, a]
|F(u F(v)| aL|u v|,
unde L = sup[g(x, y)[; x, y [0, a]. Teorema de punct x a lui Banach se poate
astfel aplica pe orice interval pentru care se verica inegalitatea aL < 1. Aceasta
nu e o problema grava indca, prin metode standard de prelungire, se poate arata
existent a solut iei pe [0, a]. Pe de alta parte, Adam Bielecki n 1956 [15] a descoperit
o alta metoda de a remedia problema. El a introdus o noua norma pe C[0, a],
|u|
= sup
0xa
exp(x)[u(x)[,
echivalenta cu norma uniforma si fat a de care F este (L/)-lipschitziana si deci
contract ie daca este sucient de mare. O alta metoda consta n utilizarea ur-
matoarei variante a Teoremei 4.1, aparent mai tare. Vezi demonstrat ia Teoremei
4.19.
Corolarul 4.1 Fie sirul fe funct ii F
n
denit inductiv prin F
1
= F si F
n+1
=
F F
n
. Daca exista k 1 astfel ncat F
k
este contract ie, atunci F are punct x
unic.
Demonstrat ie. Fie u punctul x pentru F
k
. Punemn (4.2) x = F(u) si obt inem
(u, F(u)) (1 )
1
(F
k
(F(u)), F(u)) = 0, si deci F(u) = u. Pentru unicitate,
daca y este punct x pentru F atunci el este punct x si pentru F
k
. Deci y = u.
Observat ia 4.1 Corolarul de mai sus este interesant si prin faptul ca funct ia F
nu este presupusa nici macar continua. Desi rezultatul a fost enunt at n forma
abstracta abia n anii 1960, el se regaseste ntr-o lucrare a lui Georg Hamel din
1922 privind studiul solut iilor periodice pentru ecuat ia pendulului.
92 O. Carja
Urmatoarea teorema da o condit ie n care punctul x al unei contract ii depinde
continuu de un parametru.
Teorema 4.3 Fie (X, ) si (T, r) spat ii metrice, X complet. Fie g : X Y X
continua. Presupunem ca exista (0, 1) astfel ncat
(g(x, t), g(y, t)) (x, y)
pentru orice t T si x, y X. Daca (t) este unicul punct u pentru care g(u, t) =
u, atunci este continua de la T la X.
Demonstrat ie. Fie t
0
T si > 0. Continuitatea lui g n ((t
0
), t
0
) implica
existent a unui > 0 pentru care daca r(t, t
0
) < atunci
(g((t
0
), t), g((t
0
), t
0
)) = (g((t
0
), (t
0
)) < (1 ).
Fie r(t
1
, t
0
) < . Inegalitatea (4.2) implica
((t
0
), (t
1
))
((t
0
), g((t
0
), t
1
))
1
< ,
ceea ce trebuia demonstrat.
O aplicat ie interesanta a teoremei de mai sus, utilizata in demonstrat ia teoremei
de inversare locala, este urmatoarea.
Fie X spat iu Banach si f : X X o contract ie. Atunci funct ia x x + f(x)
este homeomorsm de la X la X.
Vezi Problema 6.38 pentru demonstrat ie. Incheiem aceasta sect iune cu o exten-
sie interesanta obt inuta de Renato Caccioppoli [25] n 1930.
Presupunem ca exista un sir (c
n
) astfel ncat
n=1
c
n
< si
(F
n
(x), F
n
(y)) c
n
(x, y) x, y X.
Atunci sirul iterat iilor (4.1) converge la unicul punct x al funct iei F.
4.2 Teorema de punct x a lui Brouwer
Teorema 4.4 (Brouwer) Fie B sfera unitate nchisa centrata n origine din spat iul
R
p
si f : B B o funct ie continua. Atunci exista x B astfel ncat f(x) = x.
Cap. 4 Teoreme de punct x 93
Inainte de a demonstra Teorema 4.4, sa observam ca ea se poate extinde la
cazul c and se nlocuieste B cu orice spat iu topologic care este homeomorf cu B.
Intr-adevar, e g : B un homeomorsm si e f : o funct ie continua.
Atunci g f g
1
este continua pe B si ia valori n B. Exista deci y B astfel ncat
g f g
1
(y) = y.
Evident, x = g
1
(y) este punct x pentru f.
Situat ia cea mai simpla este cand este o sfera nchisa dintr-un spat iu normat
nit dimensional. Mai general, are loc urmatorul rezultat.
Corolarul 4.2 Fie o mult ime nevida convexa si compacta dintr-un spat iu normat
nit dimensional, si f : o funct ie continua. Atunci exista x astfel ncat
f(x) = x.
Demonstrat ia Corolarului 4.2 O prima demonstrat ie, pe care o vom schit a
doar, se bazeaza pe faptul ca o mult ime convexa nevida nit dimensionala (adica
dimensiunea varietat ii liniare generate de ea este nita), are interiorul relativ nevid
[79, p.237]. Prin urmare, o mult ime convexa care are cel put in doua elemente
distincte este homeomorfa cu o mult ime convexa cu interior nevid dintr-un spat iu
de tipul R
p
cu p N. Deci, o mult ime convexa si compacta care nu se reduce la
un punct este homeomorfa cu o mult ime nchisa convexa marginita si cu interior
nevid din R
p
. Demonstrat ia se ncheie pe baza faptului ca ntr-un spat iu Banach
o mult ime convexa nchisa marginita si cu interior nevid este homeomorfa cu sfera
unitate nchisa centrata n origine [49, p.528].
Vom prezenta n continuare o demonstrat ie directa. Fara a restrange generali-
tatea, putem presupune ca spat iul de baza este R
p
. Daca este o sferanchisa, dupa
cum am remarcat deja, rezultatul este adevarat. Fie r > 0 astfel ncat B(0, r).
Fie P : B(0, r) denita prin P(x) = y unde y este unicul punct n cu
proprietatea
|x y| = inf|x z|; z .
Este cunoscut ca P este continua (chiar lipschitziana). Deci
f P : B(0, r) B(0, r)
are cel put in un punct x x B(0, r), adica f(P(x)) = x. Avand n vedere
ca f(P(x)) , rezulta ca x . Prin urmare, P(x) = x si deci f(x) = x.
Demonstrat ia Corolarului 4.2 este ncheiata.
Demonstrat ia Teoremei 4.4 se bazeaza pe urmatoarea lema datorata lui Karol
Borsuk [20] (1931).
94 O. Carja
Lema 4.1 Fie U = x R
p
; |x| = 1. Nu exista o funct ie continua f : B U
astfel ncat f(x) = x pentru orice x U.
Demonstrat ie. Presupunem, prin reducere la absurd, ca exista o funct ie f cu
proprietat ile indicate. Prelungim f la o funct ie continua f
1
: R
p
U prin f
1
(x) =
x/|x| pentru orice x cu |x| > 1. Aplicand teorema de aproximare a lui Weierstrass,
exista f
2
: R
p
R
p
de clasa C
1
astfel ncat |f
2
(x) f
1
(x)| < 1 pentru orice x cu
|x| 2. Consideram funct ia f
3
: R
p
R
p
denita prin
f
3
(x) = (1 (|x|))f
1
(x) +(|x|)f
2
(x),
unde : R R este o funct ie de clasa C
1
vericand condit iile
0 (t) 1, (t) = 1 t 3/2, (t) = 0 t 2.
Se poate lua de exemplu
(t) =
1
16
t
3
21
64
t
2
+
9
16
t
5
16
pentru t (3/2, 2). Este usor de vazut ca f
3
este de clasa C
1
, f
3
(x) = x/|x| pentru
orice x cu |x| 2 si
|f
3
(x)| |f
1
(x)| (|x|) |f
2
(x) f
1
(x)| > |f
2
(x) f
1
(x)|(1 (|x|)) 0,
daca |x| < 2, deoarece
1 = |f
1
(x)| > |f
2
(x) f
1
(x)|.
Denim acum funct ia de clasa C
1
, f
4
: R
p
R
p
prin
f
4
(x) =
f
3
(2x)
|f
3
(2x)|
.
Se observa ca |f
4
(x)| = 1 pentru orice x R
p
si f
4
(x) = x/|x| pentru orice x cu
|x| 1. Este clar ca f
4
este lipschitziana pe B. Fie L constanta Lipschitz si e
t [0, 1/L). Vom arata n continuare ca
(I +tf
4
)B = (1 +t)B, (4.5)
unde I este aplicat ia identica. Intr-adevar, pentru x B avem
|x +tf
4
(x)| |x| +t|f
4
(x)| 1 +t,
Cap. 4 Teoreme de punct x 95
iar pentru x , B avem
|x +tf
4
(x)| = |x +t
x
|x|
| = |x| +t > 1 +t.
Pe de alta parte, alegerea lui t implica faptul ca t|f
4
(x)| < 1 pentru x B si deci
I +tf
4
(x) este izomorsm iar
det(I +tf
4
(x)) > 0
pentru x B. Aplicand teorema de inversare locala deducem ca mult imea (I +
tf
4
)(B) este deschisa n B(0, 1 + t). Ea este si nchisa, ind compacta. Deoarece
B(0, 1 +t) este conexa, rezulta egalitatea (4.5). Asadar, funct ia I +tf
4
: B(0, 1)
B(0, 1 + t) este surjectiva. Ea este si injectiva deoarece, daca (I + tf
4
)(x) =
(I +tf
4
)(y) avem
|x y| = t|f
4
(x) f
4
(y)| tk|x y|.
Avand n vedere ca tk < 1, obt inem x = y. Folosim acum formula schimbarii de
variabil a la integrala din R
p
si deducem
(1 +t)
p
_
B
dy =
_
B(0,1+t)
dy =
_
(I+tf
4
)(B)
dy =
_
B
det(I +tf
4
(x))dx = t
p
_
B
det f
4
(x)dx +P
n1
(t),
unde P
n1
(t) este o funct ie polinomiala de grad cel mult n 1. Prin identicare
obt inem
_
B
det f
4
(x)dx =
_
B
dy ,= 0. (4.6)
Pe de alta parte, |f
4
(x)|
2
= 1 implica (f
4
(x))
(f
4
(x)) = 0, unde (f
4
(x))
4
(x). Deoarece f
4
(x) ,= 0 pentru orice x R
p
,
deducem ca det f
4
(x) = 0 pentru orice x R
p
, ceea ce contrazice (4.6)
Demonstrat ia Teoremei 4.4 Presupunem, prin reducere la absurd, ca f(x) ,= x
pentru orice x B. Se poate deduce cu usurint a ca exista o funct ie continua
h : B [1, ) astfel ncat, funct ia denita prin
g(x) = f(x) +h(x)(x f(x))
are proprietatea ca |g(x)| = 1 pentru x B. Mai precis, g(x) este punctul unde
semidreapta cu originea n f(x) si care cont ine x intersecteaza U. Aplicand Lema
4.1, presupunerea facuta este falsa.
96 O. Carja
Observat ia 4.2 In demonstrat ia Lemei 4.1 s-a utilizat teorema de aproximare a lui
Weierstrass care este bine cunoscuta n cazul unidimensional. Aici nsa este vorba
de funct ia f
1
: R
p
R
p
continua pe B(0, 2). Este clar ca problema se reduce la
aproximarea prin funct ii polinomiale ale funct iilor g : R
p
R continue pe B(0, 2).
Rezultatul este adevarat si se bazeaza pe Teorema Stone-Weierstrass [77, p.16].
In cazul unidimensional, demonstrat ia teoremei de punct x a lui Brouwer se
poate face pe baza teoremei valorilor intermediare, demonstrata de Bernard Bolzano
n 1817:
Daca o funct ie continua g : [1, 1] R are proprietatea ca g(1)g(1) 0
atunci exista c [1, 1] astfel ncat g(c) = 0.
O proprietate similara are loc si n cazul p-dimensional.
Teorema 4.5 Fie mult imea
C = x = (x
1
, ..., x
p
); [x
i
[ 1, i = 1, ..., p
si o funct ie continua g : C R
p
, g = (g
1
, g
2
, ..., g
p
). Presupunem ca
g
i
(x
1
, ..., x
i1
, 1, x
i+1
, ..., x
p
) 0
si
g
i
(x
1
, ..., x
i1
, 1, x
i+1
, ..., x
p
) 0,
pentru orice (x
1
, x
2
, ..., x
p
) C si pentru orice i = 1, ..., p. Atunci exista c C
astfel ncat g(c) = 0.
Pentru demonstrat ie, vezi Problema 6.40. Henri Poincare a enunt at acest rezul-
tat n 1883, pentru g diferent iabila, si a publicat o demonstrat ie trei ani mai trziu.
Faptul ca teorema p-dimensionala a valorilor intermediare este echivalenta cu teo-
rema lui Brouwer a fost stabilit de Carlo Miranda abia n 1940 [67].
Sa prezentam o alta demonstrat ie pentru Teorema lui Brouwer n cazul 2-
dimensional. Enunt ul prezentat mai jos este chiar o versiune usor mai tare.
Teorema 4.6 Fie U = x R
2
; |x| = 1 si B = x R
2
; |x| 1. Fie funct ia
f : B R
2
continua astfel ncat f(U) B. Atunci f are cel put in un punct x.
Demonstrat ie. Intr-o prima etapa se arata ca, daca o funct ie continua g : U U
este homotopa cu o funct ie constanta, atunci exista o funct ie continua u : U R
astfel ncat g(x) = exp(iu(x)) pentru orice x U. Vezi Problema 6.50 pentru
Cap. 4 Teoreme de punct x 97
detalii. Am folosit forma complexa pentru usurint a scrierii. Precizam ca funct iile
continue f : X Y si g : X Y sunt homotope daca exista o funct ie continua
H : X [0, 1] Y astfel ncat H(x, 0) = f(x) si H(x, 1) = g(x) pe X. In etapa a
doua, se arata ca, mult imea U nu este contractibila, adica aplicat ia identica pe U
nu este homotopa cu o funct ie constanta pe U. Vezi Problema 6.51. Demonstrat ia
se ncheie observand ca, daca f nu are puncte xe atunci funct ia denita prin
H(x, t) =
_
r(x 2tf(x)) daca 0 t
1
2
r((2 2t)x f((2 2t)x)) daca
1
2
t 1,
unde r(x) = x/|x| pentru x ,= 0, arata ca funct ia identica pe U este homotopa cu
funct ia constanta r(f(0)) ceea ce contrazice faptul ca U nu este contractibila.
Observat ia 4.3 Sa remarcam ca daca U nu este contractibila atunci se poate
demonstra usor ca nu este o retracta a lui B, adica are loc concluzia din Lema
4.1. Intr-adevar, presupunand ca exista o funct ie continua f : B U astfel
ncat f(x) = x pentru orice x U, funct ia H : U [0, 1] U denita prin
H(x, t) = r((1 t)x) face U contractibila, adica H(x, 0) = x pentru x U si
H(x, 1) = 0 pentru x U.
Rezultatul care urmeaza, cunoscut n literatura sub numele de Teorema Perron-
Frobenius, este o aplicat ie importanta a Teoremei lui Brouwer. Teorema pe care
o vom demonstra n cele ce urmeaza arma ca orice matrice patratica ale carei
elemente sunt nenegative are cel put in un vector propriu cu componente nenegative
corespunzator unei valori proprii nenegative. Precizam ca x
i
noteaza componenta
de rang i a vectorului coloana x R
n
.
Teorema 4.7 Fie A = (a
ij
) o matrice patratica de tipul nn cu elemente nenega-
tive. Atunci exista 0 si un vector nenul x R
n
, cu x
i
0 pentru i = 1, 2, , n,
astfel ncat Ax = x.
Demonstrat ie. Denim mult imea nevida convexa si compacta
K =
_
x R
n
; x
i
0i = 1, 2, , n,
n
i=1
x
i
= 1
_
.
Daca exista x
0
K astfel ncat Ax
0
= 0, atunci x
0
si = 0 rezolva problema.
Consideram acum cazul n care pentru orice x K avem Ax ,= 0. Cum A este
cu elemente nenegative, rezulta ca funct ia g : K R, denita prin
g(x) =
n
i=1
(Ax)
i
98 O. Carja
ia numai valori pozitive. Ca atare, putem deni funct ia continua F : K[toR
n
prin
F(x) =
1
n
i=1
(Ax)
i
Ax.
Aceasta aplica mult imea K n ea nsasi. Pentru aceasta, este sucient sa observam
ca (Ax)
i
0 pentru orice x K si ca
n
i=1
(F(x))
i
=
1
n
k=1
(Ax)
k
n
i=1
(Ax)
i
= 1.
Din Teorema de punct x a lui Brouwer, deducem ca exista x K cu F(x) = x.
Ultima egalitate se poate rescrie echivalent sub forma Ax = x cu =
n
i=1
(Ax)
i
,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Incheiem acest paragraf cu ment iunea ca Luitzen Egbertus Jan Brouwer a
publicat Teorema 4.4 n anul 1909 n cazul tridimensional, Jacques Hadamard a
demonstrat-o n anul urmator n cazul p-dimensional dar pentru funct ii diferent i-
abile. De altfel, Hadamard o numeste deja Teorema de punct x a lui Brouwer,
ceea ce sugereaza ca rezultatul era deja faimos. Prima demonstrat ie pentru cazul
general a fost data de Brouwer n 1912 [24]. Demonstrat ia lui Brouwer se bazeaza
pe teoria gradului topologic, introdusa de el ca o alternativa la teoria indexului,
a lui Kronecker, utilizata de altfel de Henri Poincare la demonstrarea teoremei
p-dimensionale a valorilor intermediare. Faptul ca Lema 4.1 este echivalenta cu
Teorema lui Brouwer a fost observat de Karol Borsuk n 1931. Este interesant
de precizat ca exista un alt rezultat echivalent cu Teorema lui Brouwer, si foarte
apropiat de Lema lui Borsuk, care fusese dat de Piers Bohl n 1904 si demonstrat
de el pentru funct ii diferent iabile:
Nu exista o funct ie continua f : C R
p
0 cu proprietatea ca f(x) = x
pentru x din frontiera lui C,
unde C este cubul din R
p
, adica mult imea denita n Teorema 4.5.
Abia n 1930 rezultatul a fost extins de Juliusz Schauder la cazul spat iilor innit
dimensionale. In 1937 John von Neumann iar n 1941 Shizuo Kakutani extind
rezultatul la cazul multifunct iilor. In sect iunile urmatoare vom prezenta aceste
extinderi. Sa mai remarcam ca Lema 4.1 are multe demonstrat ii, cea prezentata aici
apart ine lui Konrad Groger si a fost publicata n 1981 [41]. In sfarsit, demonstrat ia
prezentata pentru cazul 2-dimensional (Teorema 4.6) a fost data de Robert F. Brown
n 1974 [24].
4.3 Teorema de punct x a lui Schauder
In spat ii innit dimensionale, Teorema de punct x a lui Brouwer nu are loc
Cap. 4 Teoreme de punct x 99
Teorema 4.8 (Schauder) Fie K o mult ime convexa si compacta ntr-un spat iu
normat X si f : K K o funct ie continua. Atunci exista x K astfel ncat
f(x) = x.
Teorema de punct x a lui Schauder, enunt ata mai sus, este o extensie la spat ii
normate a Teoremei lui Brouwer. Ea a fost demonstratan 1927 de Juliusz Schauder
pentru spat ii Banach cu baza Schauder. Aceasta ipoteza a fost eliminata n 1930
[84]. Trebuie ment ionat ca ntr-o lucrare publicata n 1922 [17], George Birkho
si Oliver Kellogg extinsesera Teorema de punct x a lui Brouwer pentru funct ii
continue pe mult imi compacte si convexe din spat ii de funct ii de tipul C
k
([a, b]) sau
L
2
(a, b). Ei au aplicat teorema lor de punct x la studiul unor probleme la limita
neliniare. De altfel, Schauder a dat si el aplicat ii la problema Cauchy pentru ecuat ii
diferent iale ordinare si pentru anumite probleme la limita pentru ecuat ii cu derivate
part iale.
In literatura, Teorema lui Schauder apare si n alte variante. Amintim ca o
funct ie f : M X este compacta daca este continua si mult imea f(E) este relativ
compacta pentru orice mult ime marginita E M. Daca f este continua si f(M)
este relativ compacta atunci f este compacta.
Teorema 4.9 Fie M o mult ime nchisa marginita si convexa a spat iului normat
X si f : M M o funct ie compacta. Atunci exista x M astfel ncat f(x) = x.
Teorema 4.10 Fie A o mult ime convexa si nchisa n spat iul normat X si f o
funct ie continua de la A la o submult ime compacta a lui A. Atunci exista x A
astfel ncat f(x) = x.
Sa aratam ca cele trei variante prezentate mai sus sunt echivalente. Presupunem
ca este adevarata Teorema 4.8 si e A si f ca n Teorema 4.10. Avem f(A) A
1
(compacta), A
1
A. Deci f(A) conv(A
1
) A. Deoarece A
1
este com-
pacta, rezulta ca conv(A
1
) este compacta [49, p.84]. Aplicand Teorema 4.8 pentru
K = conv(A
1
), obt inem concluzia. Presupunem acum ca este adevarata Teorema
4.10 si demonstram Teorema 4.9. Fie M si f ca n Teorema 4.9. Funct ia f ind
compacta si M ind marginita, rezulta ca f(M) este compacta. Deoarece M este
nchisa, f(A) M. Rezulta deci concluzia Teoremei 4.9. In sfarsit, daca pre-
supunem ca este adevarata Teorema 4.9, Teorema 4.8 rezulta usor avand n vedere
ca mult imile compacte sunt inchise si marginite, iar funct iile continue denite pe
mult imi compacte sunt compacte.
100 O. Carja
Demonstrat ia Teoremei 4.8 Mult imea K ind compacta, pentru ecare n N
exista o 1/n-ret ea nita S(a; 1/n); a A
n
, unde A
n
este nita, si cate o funct ie
continu a
n
: K X, astfel ncat
|
n
(x) x| < 1/n x K.
Pentru a demonstra acest fapt, denim : K X prin
(x) =
aA
a
(x)a
aA
a
(x)
unde
a
(x) = 0 daca |x a| 1/n si
a
(x) = 1/n |x a| daca |x a| 1/n.
Sa arat am ca este continua si
|(x) x| < 1/n
pentru orice x K. Intr-adevar, sa observam mai ntai ca pentru orice x A avem
a
(x) 0
iar pentru orice x K avem
aA
a
(x) > 0.
Continuitatea lui rezulta din faptul ca ecare
a
este continua. Daca x K
atunci
(x) x =
aA
a
(x)(a x)
aA
a
(x)
.
Daca
a
(x) > 0 atunci |x a| < 1/n. Prin urmare
|(x) x|
aA
a
(x)|a x|
aA
a
(x)
< 1/n.
Este clar ca
n
(K) conv(K) = K.
Deci f
n
=
n
f are proprietatea ca f
n
(K) K. Avem n plus
|f
n
(x) f(x)| < 1/n, x K.
Fie acum X
n
nfasuratoarea liniara a mult imilor A
n
si e
n
= K X
n
. Spat iul
liniar X
n
este nit dimensional,
n
este convexa si compactan X
n
iar f
n
:
n
n
este continua. Din Corolarul 4.2 rezulta ca exista x
n
n
astfel ncat f
n
(x
n
) = x
n
.
Cap. 4 Teoreme de punct x 101
Deoarece (f(x
n
)) este un sir din mult imea compacta K, exista un subsir convergent
(f(x
k
n
)) la x
0
K. T inand cont de faptul ca
f
k
n
(x
k
n
) = x
k
n
,
obt inem
|x
k
n
x
0
| |f
k
n
(x
k
n
) f(x
k
n
)| +|f(x
k
n
) x
0
| 1/k
n
+|f(x
k
n
) x
0
|,
ceea ce arata ca x
k
n
x
0
. Deoarece f este continua, f(x
0
) = limf(x
k
n
) = x
0
, ceea
ce ncheie demonstrat ia.
Observat ia 4.4 In demonstrat ia de mai sus, n locul funct iei
n
se poate considera
funct ia de proiect ie P
n
: X
n
. Problema care apare este ca aceasta funct ie este
bine denita si continua n cazul spat iilor strict normate. Amintim ca un spat iu
normat este strict normat daca |x+y| = |x| +|y| si x ,= 0 implica y = tx pentru
un t 0. Deoarece
n
este compacta, exista elemente
0
n
astfel ncat
|x
0
| = inf|x |;
n
.
Avand n vedere ca X este strict normat si
n
este convexa, rezulta unicitatea lui
0
. Dar pentru orice spat iu normat separabil X, exista o norma echivalenta fat a
de care X este strict normat. In sfarsit, condit ia de separabilitate nu deranjeaza n
problema noastra pentru ca se poate lucra cu nfasuratoarea liniara a mult imii K
n locul lui X, nfasuratoare care este spat iu separabil deoarece K este compacta.
Sa prezentamn continuare cateva exemple tipice de operatori compact i n spat ii
Banach innit dimensionale. Este usor de vazut ca n spat ii nit dimensionale
mult imea operatorilor compact i coincide cu cea a operatorilor continui. Rezultatul
central folosit n continuare este Teorema Arzel`a-Ascoli.
Teorema 4.11 (Arzel`a-Ascoli) O submult ime K n C([ a, b ]; X), unde X este spa-
t iu Banach, este relativ compacta daca si numai daca mult imea K este echicontinua
pe [ a, b ] si pentru ecare t [a, b] sect iunea lui K n t, adica mult imea K(t) =
f(t); f K, este relativ compacta n X. Rezultatul este adevarat daca mult imea
K(t) este relativ compacta pentru t ntr-o mult ime densa din [a, b].
In 1889 Cesare Arzel`a [3] a demonstrat necesitatea condit iei de compactitate iar n
1882-1883 Guido Ascoli [4] a demonstrat sucient a, ambelen C[a, b] = C([ a, b ]; R).
Rezultatul are loc si daca n loc de [a, b] avem un spat iu compact. In cazul X = R,
102 O. Carja
condit ia ca mult imile K(t) sa e relativ compacte este echivalenta cu marginirea n
C[a, b]. Demonstrat ia pentru cazul cand X este spat iu Banach este esent ial aceeasi
ca n cazul n care X = R. O submult ime S n C(K) este echicontinua daca pentru
orice x K si orice > 0 exista o vecinatate U
x,
a lui x astfel ncat
[f(y) f(x)[ <
pentru orice f S si y U
x,
.
Exemplul 4.1 Fie funct ia continua K : [a, b] [a, b] [R, R] R, unde a, b R
si R > 0. Fie M = x C[a, b]; |x| R unde pe C[a, b] consideram norma uzuala
|x| = sup[x(t)[; t [a, b]. Operatorii T, S : M C[a, b] denit i prin
(Tx)(t) =
_
b
a
K(t, s, x(s))ds, (Sx)(t) =
_
t
a
K(t, s, x(s))ds
sunt compact i. Vom face demonstrat ia pentru S.
Deoarece mult imea A = [a, b] [a, b] [R, R] este compacta, K este marginita
si uniform continua pe A. Exista > 0 cu [K(t, s, x)[ pentru (t, s, x) A si
pentru orice > 0 exista > 0 astfel ncat
[K(t
1
, s
1
, x
1
) K(t
2
, s
2
, x
2
)[ <
pentru (t
i
, s
i
, x
i
) A, i = 1, 2, cu
[t
1
t
2
[ +[s
1
s
2
[ +[x
1
x
2
[ < .
Deci
[(Sx)(t)[ (b a)
pentru orice t [a, b] si
[(Sx)(t
1
) (Sx)(t
2
)[ (b a +)
pentru
[t
1
t
2
[ min, .
Folosim Teorema Arzel`a-Ascoli si deducem ca mult imea S(M) este relativ com-
pacta. Proprietatea de continuitate a operatorului S rezulta prin trecere la limita
sub integrala.
Cap. 4 Teoreme de punct x 103
Ca aplicat ie, consideram ecuat ia integrala neliniara
x(t) =
_
b
a
F(t, s, x(s))ds +
_
b
a
G(t, s, x(s))ds. (4.7)
Consideram A = (t, s, x); t, s [a, b], [x[ R, a, b, R > 0, si presupunem ca
funct iile F, G : A R sunt continue, cu [G(t, s, x)[ K[x[
p
pe A, p > 1, K > 0.
Atunci exista
0
> 0 astfel ncat ecuat ia (4.7) are solut ie continua pe [a, b] pentru
ecare cu [[
0
. Pentru demonstrat ie, se alege r sucient de mic astfel ncat,
notand
M = x C[a, b]; |x| R,
sa avem T(M) M, unde T este operatorul denit prin membrul drept al ecuat iei.
Compactitatea lui T si Teorema lui Schauder rezolva problema.
Exemplul 4.2 Fie X spat iu Banach, (t
0
, ) RX, a, b > 0, c (0, a] si
P = (t, x) RX; [t t
0
[ a, |x | b.
Presupunem ca f : P X este compacta si |f(t, x)| k pentru (t, x) P.
Operatorul F : M X, unde
M = x C([t
0
c, t
0
+c]; X); max
t[t
0
c,t
0
+c]
|x(t) | b,
denit prin
(Fx)(t) = +
_
t
t
0
f(s, x(s))ds
este compact. Intr-adevar, mult imea F(M) este relativ compacta:
|(Fx)(t) (Fx)(s)| k[t s[
pentru t, s [t
0
c, t
0
+c] iar valorile sunt n mult imea compacta
+ (t t
0
)convf(s, x(s)); s [t
0
c, t
0
+c].
Continuitatea este imediata.
O aplicat ie importanta a acestui fapt este Teorema lui Peano n spat ii Banach.
Se considera ecuat ia diferent iala n spat iul Banach X,
x
= S()K(T ).
Deoarece K(T ) este marginita n X si S() este operator compact, urmeaza ca
mult imea K
T
: X
L
2
(I; U
) (L
2
(I; U))
este dat de G
T
(y) = B
S()
y pentru orice y X
) cu (L
2
(I; U))
nu este numaidecat
semigrup de clasa C
0
. Totusi, funct ia t |B
S(t)
T
de la X
la L
2
(I; U
S(t)
; U
)) este
continua n orice punct t 0. Intr-adevar, avem
|B
S(t)
S(s)
| = |(S(t) S(s))B|
care tinde la zero pentru t s pentru ca
lim
ts
(S(t) S(s))x = 0
pentru orice x X, deci pe compacte convergent a este uniforma (n particular pe
Bu : |u| 1). Aratam acum ca mult imea J = G
T
y; y X
, |y| 1 este
relativ compacta n L
2
(I; U
S(t)
, exista o divizare
1
, ,
n
a intervalului [0, T] astfel ncat
|B
S(t)
S(s)
| < /2
T
pentru orice t, s
i
, i = 1, , n. De aici se obt ine ca mult imea
J
= j(y) =
n
i=1
B
S(T t
i
)
i
; |y| 1, y X
S(T t
1
)
y, , B
S(T t
n
)
y)
106 O. Carja
de la X
n spat iul U
T-ret ea
nita a mult imii (y); |y| 1, e aceasta (y
1
), , (y
m
). Pentru orice y X
T,
ceea ce implica
|j(y) j(y
k
)|
L
2
(I;U
)
=
_
n
i=1
_
i
|B
S(T t
i
)
y B
S(T t
i
)
y
k
|
2
dt
_
1/2
< /2.
Prin urmare, j(y
i
); i = 1, , m este o -ret ea nita pentru J.
Observat ia 4.5 Se poate demonstra un rezultat mai general. Pentru p > 1, con-
sideram operatorii F : L
p
(I; X) C(I; X) si G : L
p
(I; U) C(I; X) denit i
prin
(Fx)(t) =
_
t
0
S(t s)x(s)ds, (Gu)(t) =
_
t
0
S(t s)Bu(s)ds.
Daca S(t) este compact pentru orice t > 0 atunci F este compact. Daca B este
compact atunci G este compact. Nu vom intra n detalii, doar precizam ca, din cele
aratate mai sus, mult imile (Fx)(t); x P sunt relativ compacte n X pentru
orice t [0, T]. Pentru a ncheia demonstrat ia, utilizam Teorema Arzel`a-Ascoli,
dar mai e nevoie de vericarea proprietat ii de echicontinuitate. Cititorul poate
obt ine detalii din [95, Teorema 6.2.1]. La fel se procedeaza si pentru G. Vezi si
Observat ia 4.10.
Observat ia 4.6 O proprietate remarcabila a operatorilor compact i V L(X, Y ),
unde X si Y sunt spat ii Banach, iar X este innit dimensional, este ca nu sunt
surjectivi. Intr-adevar, daca V este surjectiv atunci pe baza principiului aplicat iilor
deschise, Teorema 3.1, exista > 0 astfel ncat B(0, 1) V B(0, ). Compactitatea
lui V implica compactitatea mult imei B(0, 1), ceea ce este imposibil daca X este
innit dimensional. Acest fapt are implicat ii la controlabilitatea exacta a sistemelor
liniare innit dimensionale. Vezi Observat ia 3.4. O alta implicat ie este aceea ca
operatorul F
T
nu este compact pentru p = 1, deoarece este surjectiv pentru orice
semigrup S(t). Intr-adevar, avem
sup
t[0,T]
|S(t)
y| |y| y X
,
ceea ce exprima faptul ca adjunctul lui F
T
: L
1
(I; X) X are invers marginit pe
imaginea sa, deci F
T
este surjectiv. Vezi si Observat ia 3.1.
Cap. 4 Teoreme de punct x 107
O alta aplicat ie a Teoremei de punct x a lui Schauder este urmatorul rezultat,
numit Principiul Leray-Schauder.
Teorema 4.14 Fie X un spat iu Banach si T : X X un operator compact.
Presupunem ca are loc estimarea a priori: exista r > 0 astfel ncat daca x = tTx
cu t (0, 1) atunci |x| r. In aceste condit ii, T are punct x.
Demonstrat ie. Denim funct ia f : B(0, 2r) B(0, 2r) prin
f(x) =
_
Tx daca |Tx| 2r
2r Tx
Tx
daca |Tx| > 2r.
Aratam ca funct ia f este compacta. Este clar ca putem aplica apoi Teorema 4.9
pentru a deduce ca exista x B(0, 2r) astfel ncat f(x) = x. Intr-adevar, daca
|Tx| 2r, atunci Tx = x. Cazul |Tx| > 2r este imposibil deoarece ar rezulta
f(x) = tTx = x cu t = 2r/|Tx|, ceea ce conduce la |x| r, din ipoteza, si
la |x| = |f(x)| = 2r, din denit ia lui f. Sa aratam asadar ca funct ia f este
compacta. Este evident continua. Fie (x
n
) B(0, 2r). Daca exista un subsir (y
n
)
pentru care |Ty
n
| 2r pentru orice n, din compactitatea lui T va exista un subsir
(z
n
) pe care T, si deci f, va converge. Daca exista un subsir (y
n
) pentru care
|Ty
n
| > 2r pentru orice n, atunci exista un subsir (z
n
) pentru care 1/|T(z
n
)| p
si T(z
n
) y. Prin urmare, f(z
n
) 2rpy.
Sa observam ca nu se presupune ca ecuat ia x = tTx are o solut ie pentru 0 < t <
1. Sa observam, de asemenea, ca estimarea a priori este satisfacuta n cazul n care
mult imea T(X) este marginita. Teorema de mai sus a fost demonstrata n 1934 [58]
de Jean Leray si Juliusz Schauder. Ea corespunde urmatorului principiu: Estimari
a priori conduc la existent a. Ca aplicat ie, n [58] se dau rezultate de existent a
pentru problema Dirichlet
A
11
u
xx
+ 2A
12
u
xy
+A
22
u
yy
= 0 pe D, u = g pe Fr(D),
unde A
ij
sunt funct ii de forma A
ij
= A
ij
(x, y, u, u
x
, u
y
). Pentru a aplica o teorema
de punct x, se considera A
ij
= A
ij
(x, y, z, z
x
, z
y
) cu z xat si se obt ine o ecuat ie
liniara n u cu solut ia u = Tz. Un punct x pentru T este solut ie a problemei
neliniare. Pentru a aplica Teorema 4.14 se introduce parametrul t (0, 1) prin
condit ia la frontiera u = tg pe Fr(D), astfel ca problema init iala se reduce la
rezolvarea ecuat iei u = tTu pentru t = 1.
Incheiem aceasta sect iune cu
108 O. Carja
Teorema 4.15 (Ky Fan) Fie K o mult ime convexa si compacta n spat iul Banach
X si f : X X R o funct ie care satisface condit iile
(i) Pentru orice y K funct ia f(, y) este inferior semicontinua;
(ii) Pentru orice x K funct ia f(x, ) este concava;
(iii) Pentru orice y K avem f(y, y) 0.
Atunci exista u K astfel ncat
f(u, y) 0, y K.
Demonstrat ie. Prin reducere la absurd, presupunem ca pentru orice x K
exista y K astfel ncat f(x, y) > 0. Mult imea K se poate acoperi cu mult imile
deschise
D
y
= x K; f(x, y) > 0.
Deoarece mult imea K este compacta, ea se poate acoperi cu un numar nit D
y
i
, i =
1, , n. Fie p
i
, i = 1, , n o partit ie a unitat ii subordonate acestei acoperiri si
e funct ia g : K X denita prin
g(x) =
n
i=1
p
i
(x)y
i
.
Aplicand Teorema 4.8, exista v K astfel ncat g(v) = v. Din (ii) deducem
f(v, v) = f(v,
n
i=1
p
i
(v)y
i
)
n
i=1
p
i
(v)f(v, y
i
).
Este clar ca daca i este astfel ncat p
i
(v) > 0 atunci v D
y
i
si deci f(v, y
i
) > 0. Se
contrazice astfel (iii).
Observat ia 4.7 Rezultatul prezentat mai sus, demonstrat n [56] (1972) si cunos-
cut n literatura sub numele Inegalitatea lui Ky Fan. poate interpretat ca un
rezultat de existent a pentru o inegalitate variat ionala (generalizata). Vezi si Teo-
rema 5.11 unde Inegalitatea lui Ky Fan se utilizeaza pentru demonstrat ie. Dupa
cum s-a vazut, demonstrat ia se bazeaza pe Teorema de punct x a lui Schauder.
Este interesant ca n spat ii Hilbert se poate demonstra usor si reciproca: Inegali-
tatea lui Ky Fan implica Teorema 4.8. Intr-adevar, daca h : K K este continua
atunci funct ia denita prin f(x, y) = h(x) x, y x) satisface ipotezele din Ine-
galitatea lui Ky Fan. Rezulta ca exista x K astfel ncat f(x, y) 0, pentru orice
Cap. 4 Teoreme de punct x 109
y K. Se deduce de aici ca x este punct x pentru h. Precizam ca se poate obt ine
un rezultat aparent mai tare si anume:
In condit iile (i) si (ii) avem
min
xX
sup
yX
f(x, y) sup
xX
f(x, x).
Sa prezentam o aplicat ie simpla n matematica economica. Consideram un sis-
tem economic cu n producatori, P
1
, , P
n
. Producatorul P
i
fabrica un numar a
i
de
produse G
i
cu pret ul p
i
pentru ecare. Fie D
ij
(p) cererea de catre producatorul P
i
pentru produsul G
j
. Dorim sa gasim un sistem rezonabil de pret uri p = (p
1
, , p
n
),
n ipoteza
p
i
a
i
=
n
j=1
p
j
D
ij
(p), D
ii
(p) = 0, i = 1, , n.
Condit ia de mai sus spune ca producatorii folosesc toate veniturile ca sa obt ina alte
produse. Avem urmatorul rezultat:
Exista un sistem de pret uri p > 0 astfel ncat
a
j
n
i=1
D
ij
(p) j = 1, , n.
Interpretarea este urmatoarea: exista un sistem de pret uri pentru care cererea este
mai mica sau egala cu oferta. Pentru demonstrat ie, se considera
X = p R
n
; p 0,
n
i=1
p
i
= 1
F
j
(p) =
n
i=1
D
ij
(p), f(p, q) = p, F(q)) p, q).
Ipoteza pusa asigura ca f(p, p) = 0 pentru orice p X, deci exista p X cu
f(p, q) 0 pentru orice q X. Acest fapt conduce la F(p) a, ceea ce trebuia
demonstrat.
4.4 Teoreme de punct x pentru multifunct ii
Incepem aceasta sect iune cu o generalizare a Teoremei de punct x a lui Banach.
Amintim ca
(A, B) = maxsup
xA
d(x, B), sup
xB
d(x, A)
deneste metrica Pompeiu-Hausdor.
110 O. Carja
Teorema 4.16 Fie F : X ;X o multifunct ie cu valori nevide si nchise pe spat iul
metric complet (X, ). Presupunem ca exista 0 < k < 1 astfel ncat pentru orice
x, y X avem
(F(x), F(y)) k(x, y).
Atunci F are cel put in un punct x u X (adica u F(u)).
Demonstrat ie. Alegem un r astfel ncat k < r < 1, luam x
0
X si apoi alegem
x
1
F(x
0
) cu (x
0
, x
1
) > 0. Avem
d(x
1
, F(x
1
)) (F(x
0
), F(x
1
)) < r(x
0
, x
1
),
deci exista x
2
F(x
1
) cu (x
2
, x
1
) < r(x
0
, x
1
). Repetand procedeul, determinam
un sir (x
n
) astfel ncat
x
n+1
F(x
n
), (x
n
, x
n+1
) < r
n
(x
0
, x
1
), n N.
De aici, prin procedeul standard utilizat n demonstrat ia Teoremei 4.1, obt inem ca
sirul (x
n
) este convergent la un element u X. Sa aratam ca acesta este punctul
x cautat. Intr-adevar, aceasta rezulta din
d(x
n+1
, F(u)) (F(x
n
), F(u)) k(x
n
, u) 0
si din faptul ca mult imea F(u) este nchisa.
Teorema de mai sus a fost demonstrata de Sam B. Nadler Jr. n 1969 [70]. Este
interesant ca, spre deosebire de cazul funct iilor, punctul x poate sa nu e unic.
Cazul banal este cand F este constanta, dar Jean Saint Raymond a demonstrat n
1994 [82] urmatorul rezultat:
Fie C este o submult ime convexa si nchisa a unui spat iu Banach X si contract ia
F : C ; C cu valori nchise. Daca x
0
este punct x si F(x
0
) are cel put in doua
elemente, atunci exista un punct x al lui F diferit de x
0
.
Continuam cu Teorema de punct x a lui Kakutani. Inainte de a da aceasta
importanta teorema, sa amintim cateva lucruri despre sirurile generalizate. Pentru
detalii se poate consulta [79, p.225]. Daca pe I este denita o preordine (relat ie
reexiva si tranzitiva) atunci, spunem ca I este dirijata daca pentru i
1
, i
2
I exista
i
3
I ncat i
1
_ i
3
si i
2
_ i
3
. Un sir generalizat n X este o funct ie de la o mult ime
dirijata de indici la X. Se noteaza (x
i
)
iI
sau doar (x
i
). Sirurile generalizate se mai
numesc siruri Moore-Smith dupa numele celor care le-au introdus n 1922: Eliakim
H. Moore si Henry L. Smith [69]. Teoria generala a limitelor dezvoltata de Moore si
Smith a fost facuta independent si de Mauro Picone ntr-o carte care a aparut anul
Cap. 4 Teoreme de punct x 111
urmator [75]. Termenul englezesc este net utilizat pentru prima data de John L.
Kelley n 1950. Un element x
0
X este punct limita pentru sirul (x
i
), daca pentru
ecare vecinatate V a lui x
0
si pentru ecare i I exista j I cu i _ j astfel ncat
x
j
V . Amintim urmatorul rezultat:
O mult ime K este compacta daca si numai daca ecare sir generalizat din K
are un punct limita n K.
Teorema 4.17 Fie K o mult ime convexa si compacta dintr-un spat iu local convex
separat X. Fie F : K ; K o multifunct ie superior semicontinua cu valori nevide
nchise si convexe. Atunci exista x
0
K astfel ncat x
0
F(x
0
).
Demonstrat ie. Fie V
i
; i I un sistem fundamental de vecinatat i deschise
convexe echilibrate si absorbante pentru originea lui X. Pentru i xat, deoarece
K este compacta, exista J(i), mult ime nita, si x
ij
, j J(i) astfel ncat familia
x
ij
+V
i
; j J(i) este o acoperire deschisa a lui K. Fie p
ij
; j J(i) o partit ie a
unitat ii subordonate ei, si e funct ia f
i
: K X denita prin
f
i
(x) =
jJ(i)
p
ij
(x)y
ij
,
unde y
ij
este un element oarecare n F(x
ij
). Mult imea
K
i
= convy
ij
; j J(i)
este convexa si compacta n spat iul nit dimensional generat de y
ij
; j J(i), f
i
este continua, f
i
(K
i
) K
i
, si deci, aplicand Teorema de punct x a lui Brouwer,
exista x
i
K
i
cu f
i
(x
i
) = x
i
. Se obt ine astfel un sir generalizat (x
i
)
iI
, unde
pe I introducem ordinea i _ j daca V
j
V
i
. Din proprietat ile sistemului de
vecinatat i, rezulta usor ca I este dirijata. Deoarece mult imea K este compacta,
sirul generalizat (x
i
) are un punct limita x
0
K. Vom arata ca acesta este punctul
x cautat. Prin reducere la absurd, presupunem ca x
0
, F(x
0
). Aplicam o teorema
de separare a mult imilor convexe prin hiperplane [79, p.111], [101, p.24] si deducem
ca exista o mult ime convexa si deschisa W, cu W F(x
0
) si x
0
, W. Se aplica
acum proprietatea de semicontinuitate a multifunct iei F si deducem ca exista V ,
vecinatate a lui x
0
, astfel ncat F(x) W pentru x V . Se poate evident lua V si
cu proprietatea
V W = .
Mai departe, V x
0
este vecinatate a originii si deci exista i I astfel ncat
V
i
+V
i
V x
0
.
112 O. Carja
Folosim acum proprietatea ca x
0
este punct limita pentru sirul (x
i
) si deducem ca
exista j _ i (prin urmare V
j
V
i
) cu x
j
x
0
+V
i
. Deci
x
j
+V
j
x
0
+V
i
+V
i
V.
Ret inem deci ca exista j I cu x
j
+ V
j
V . Vom arata ca x
j
W, ceea ce este
fals. Intr-adevar, avem
x
j
= f
j
(x
j
) =
J(j)
f
j
(x
j
)y
j
W
deoarece, daca f
j
(x
j
) > 0, atunci x
j
x
j
+ V
j
, deci x
j
V si deci y
j
W iar
W este convexa. Demonstrat ia este terminata.
Shizuo Kakutani a demonstrat acest rezultat n 1941 n cazul nit dimensional
[48]. Trebuie ment ionat nsa ca o versiune echivalenta cu cea a lui Kakutani fusese
obt inuta n 1937 de John von Neumann [97] (vezi Problema 6.45). In cazul spat iilor
local convexe ea a fost obt inuta independent n 1952 de Ky Fan [55] si Irving L.
Glicksberg [38]. Demonstrat ia lui Glicksberg se bazeaza pe rezultatul lui Kakutani.
Ment ionam ca Glicksberg pune ipoteza ca multifunct ia F sa aiba grac nchis ceea
ce, n condit iile date, este echivalenta cu semicontinuitatea superioara (vezi Capi-
tolul 2). Ment ionam de asemenea ca Frederic Bohnenblust si Samuel Karlin [19]
(1950) demonstreaza o varianta a acestei teoreme n spat ii Banach. Toate aceste
rezultate sunt cazuri particulare ale unei teoreme obt inute de Edward G. Begle [14]
n 1950, ntr-un cadru mai general, chiar neconvex.
Corolarul 4.3 (Bohnenblust si Karlin) Fie M o mult ime nevida nchisa si convexa
n spat iul Banach X, F : M ;M o multifunct ie superior semicontinua cu valori
nevide nchise si convexe si F(M) relativ compacta. Atunci F are punct x.
Demonstrat ia este imediata daca aplicam Teorema 4.17 mult imii
K = convF(M) M.
In cazul cand F este funct ie, se regaseste Teorema de punct x a lui Tikhonov
publicata n 1935 [91].
Corolarul 4.4 (Tikhonov) Fie f : K K o funct ie continua, unde K este nevida
compacta si convexa ntr-un spat iu local convex separat. Atunci f are punct x.
Cand K este submult ime a unui spat iu Banach, rezultatul apart ine lui Schauder,
obt inut n 1930 [84] (vezi Teorema 4.9). Este interesant de ment ionat ca Schauder
obt ine n 1927 [83] o varianta apropiata de cazul local convex si anume
Cap. 4 Teoreme de punct x 113
Corolarul 4.5 Fie X un spat iu Banach reexiv si separabil, e M X o mult ime
nevida convexa nchisa si marginita si e f : M M o funct ie slab secvent ial
continua. Atunci f are punct x.
Demonstrat ia se poate face aplicand Corolarul 4.4 cand X este nzestrat cu
topologia slaba. In acest cadru M este slab compacta, topologia slaba pe M este
metrizabila iar f este continua.
Prezentam acum un rezultat, al lui Felix E. Browder din 1968 [23], util la demon-
strarea existent ei solut iilor unor inegalitat i variat ionale (Problema 6.48) saun prob-
leme de minimax (Teorema 5.13).
Teorema 4.18 (Browder) Fie K o mult ime nevida compacta si convexa a unui
spat iu liniar topologic X si e F : K ; K o multifunct ie cu valori nevide si
convexe. Presupunem ca F
1
(y) este deschisa n K pentru orice y K. Atunci F
are punct x.
Demonstrat ie. Deoarece mult imea K este compacta, exista y
1
, y
2
, , y
n
puncte
n K astfel ncat familia F
1
(y
i
), i = 1, 2, , n este o acoperire pentru K. Fie
p
i
; i = 1, 2, , n o partit ie a unitat ii subordonate ei,
K
0
= convy
1
, y
2
. . . , y
n
si
f(x) =
n
i=1
p
i
(x)y
i
, x K
0
.
Funct ia f este continua, f(K
0
) K
0
, deci putem aplica Teorema de punct x a
lui Brouwer n spat iul nit dimensional generat de y
1
, y
2
, y
n
. Fie x
0
K
0
astfel
ncat f(x
0
) = x
0
. Vom arata ca x
0
F(x
0
) dovedind ca f(x) F(x) pentru
x K
0
. Intr-adevar, daca p
i
(x) > 0 atunci x F
1
(y
i
), deci y
i
F(x). Cum F(x)
este convexa rezulta ca f(x) F(x), ceea ce ncheie demonstrat ia.
Observat ia 4.8 Demonstrat ia teoremei de mai sus poate face apel si la Teorema
de punct x a lui Schauder. Mai precis, funct ia f este de fapt o select ie continua a
lui F, select ie ce ndeplineste condit iile Teoremei lui Schauder.
114 O. Carja
4.5 Ecuat ii semiliniare n spat ii Banach
In acest paragraf vom prezenta rezultate de existent a pentru ecuat ii semiliniare n
spat ii innit dimensionale, folosind teoreme de punct x.
Fie X un spat iu Banach, A generatorul unui semigrup de clasa C
0
pe X, notat
S(t), t 0, si funct ia f : X X. Consideram ecuat ia diferent iala
y
t
(y, z) = sup
s[0,t]
|y(s) z(s)|.
Fie L constanta Lipschitz pentru f si K o constanta pentru care are loc
sup
tI
|S(t)| K.
Este usor de vericat ca, pentru n N si t I, avem
t
(F
n
y, F
n
z)
(LKt)
n
n!
t
(y, z).
De aici rezulta ca, pentru n sucient de mare, F
n
este o contract ie. Din Corolarul
4.1 rezulta ca F are punct x unic n C(I, X), care este unica solut ie a ecuat iei
(4.9).
Cap. 4 Teoreme de punct x 115
Observat ia 4.9 Deoarece T este arbitrar, solut ia poate continuata pe [0, ).
Ment ionam ca, utilizand aceeasi tehnica de demonstrat ie, se pot obt ine variante
mai generale. De exemplu, daca f este lipschitziana pe mult imi marginite, atunci
se obt ine solut ie locala. De asemenea, se poate considera f depinzand si de t
(continuu), sau se poate perturba ecuat ia (4.9) cu o funct ie g L
1
loc
([0, ), X).
In cazul n care X este reexiv si x D(A), solut ia data de Teorema 4.19 este
clasica.
Teorema 4.20 Fie X spat iu Banach reexiv, f lipschitziana pe X, x D(A),
T > 0 si y C([0, T]; X) o solut ie a ecuat iei (4.9). Atunci y C([0, T]; D(A))
C
1
([0, T]; X) si y
n
= supS(x); x X
n
.
Daca x
n
verica concluzia, atunci demonstrat ia se ncheie. Daca nu, atunci
n
>
S(x
n
) si deci putem determina x
n+1
astfel ncat x
n
x
n+1
si
S(x
n+1
) >
n
n
S(x
n
)
2
. (5.1)
Am construit astfel un sir (aici se foloseste Axioma alegerii dependente) crescator
(x
n
) care are proprietatea ca sirul (S(x
n
)) este strict crescator. Datorita condit iei
(i), el este majorat, adica exista x X astfel ncat x
n
_ x pentru orice n. Aratam
ca acesta este elementul cautat n enunt . Prin reducere la absurd, presupunem ca
120 O. Carja
exista y X astfel ncat x _ y si S(x) < S(y). Pe de alta parte sirul (S(x
n
)) este
crescator si marginit (deoarece am presupus ca funct ia S este majorata) si deci este
convergent. Mai mult,
lim
n
S(x
n
) S(x)
si y X
n
pentru orice n. Avem deci
n
S(y). Folosim acum (5.1) si deducem
2S(x
n+1
) S(x
n
)
n
S(y), n N.
Trecand la limita cu n obt inem S(x) S(y), ceea ce este absurd. Demon-
strat ia este ncheiata n cazul cand funct ia S este majorata.
Consideram acum cazul general si luam funct ia
S
1
: X (/2, /2], S
1
(x) = arctan S(x).
Funct ia S
1
este crescatoare si majorata, deci exista un element x X care
satisface concluzia teoremei cu S
1
n loc de S. Dar
arctan S(x) = arctan S(x) = S(x) = S(x),
ceea ce demonstreaza concluzia n cazul general.
Sa facem cateva comentarii asupra acestui rezultat. In varianta prezentata n
[21], funct ia S se presupune cu valori reale, chiar majorata. De asemenea, ipoteza
(i) este mai tare si anume:
(i
u
(t, s) =
v
(t, s) pentru 0 s < t a. Fie de asemenea funct ia crescatoare
S : | R denita prin S((f, g, , , u)) = a.
Fie
L = (f
i
, g
i
,
i
,
i
, u
i
) : D(a
i
) X X [ 0, a
i
] [ 0, a
i
] X; i N
Cap. 5 Probleme de optimizare 125
un sir crescator n |. Denim un majorant al lui L astfel. Punem
a
:= supa
i
; i N.
Daca a
= a
i
pentru un i N, (f
i
, g
i
,
i
,
i
, u
i
) este clar un majorant pentru L.
Daca a
i
< a
i
(t, s) daca 0 s < t a
i
< a
lim
i
i
(a
i
, s) daca 0 s < a
i
< t = a
.
Observ am acum ca (f, g, , , u), unde f, g, si sunt denit i ca mai sus iar u este
dat de (5.5), satisface (i), (ii) si (iv). Mai mult, deoarece pentru ecare s [ 0, a
),
funct ia t (t, s) este neexpansiva pe (s, a
] si f, g L
([ 0, a
]; X), un argument
simplu pe baza Teoremei lui Lebesgue [77] arata ca u este continua pe [ 0, a
]. Deci
exista
lim
i
u
i
(a
i
) = u
= u(a
) (5.9)
n X. Deoarece din (iii), u
i
(a
i
) D B(, r) pentru ecare i N, iar D B(, r)
este nchisa, din (5.9) deducem ca u satisface (iii). In plus
(f
i
, g
i
,
i
,
i
, u
i
) (f, g, , , u)
pentru ecare i N si astfel | satisface ipotezele Teoremei 5.1. Fie (f, g, , , u)
n | cu domeniul D(a) care satisface concluzia Teoremei 5.1.
Sa aratam ca a = T. Pentru aceasta presupunem prin absurd ca a < T si e
a
= u(a) care apart ine lui D B(, r). Din (i), (ii), (iii), (iv), (5.5), (5.6) si (5.7)
obt inem
|
a
| |S(a) | +
_
a
0
|S(a s)f(s)| ds +
_
a
0
|S((a, s))g(s)| ds
sup
0ta
|S(t) | +aMe
a
(K +M
0
) < r.
Din condit ia de tangent a combinata cu inegalitatea de mai sus deducem ca exista
y
a
F(
a
),
a
(0,
1
n
] cu a +
a
T si p
a
V astfel ncat
S(
a
)
a
+
_
a
0
S(
a
s)y
a
ds +
a
p
a
D B(, r). (5.10)
126 O. Carja
Denim
f, g, si
pe [ 0, a +
a
] n modul urmator:
f(t) =
_
f(t) daca t [ 0, a ]
y
a
daca t [ a, a +
a
],
g(t) =
_
g(t) daca t [ 0, a ]
p
a
daca t [ a, a +
a
],
(t) =
_
(t) daca t [ 0, a ]
a daca t [ a, a +
a
],
(t, s) =
_
_
(t, s) daca 0 s < t a
t a +(a, s) daca 0 s < a < t a +
a
0 daca a s < t a +
a
si
u(t) = S(t) +
_
t
0
S(t s)
f(s) ds +
_
t
0
S(
este marginit n
L
si a.p.t. s [ 0, T ]. Astfel
lim
n
_
t
0
S(
n
(t, s))g
n
(s) ds = 0
128 O. Carja
uniform pentru t [ 0, T ] si deci,
lim
n
u
n
(t) = u(t)
uniform pentru t [ 0, T ]. Avand n vedere ca, din (l),
lim
n
n
(t) = 0
uniform pentru t [ 0, T ], urmeaza usor ca
lim
n
u
n
(
n
(t)) = u(t)
uniform pentru t [ 0, T ] si deci, din (l), u(t) DB(, r) pentru ecare t [ 0, T ].
Sa observam ca exista f L
2
([ 0, T ]; X) astfel ncat, cel put in pe un subsir,
lim
n
f
n
= f
slabn L
2
([ 0, T ]; X). Din Teorema 2.9 deducem ca f(t) F(u(t)) a.p.t. t [ 0, T ].
Trecand la limita n ambii membri ai egalitat ii (5.12) pentru n deducem ca u
este solut ie slaba pentru (5.3) si (5.4) si aceasta completeaza demonstrat ia.
Teorema 5.2 a fost demonstrata n [28] folosind Lema lui Zorn.
Prezentam n continuare o aplicat ie interesanta n teoria semigrupurilor.
Propozit ia 5.3 Fie X un spat iu Banach, S(t), t 0, un semigrup de clasa C
0
pe
X si D X o mult ime nchisa. Presupunem condit ia
liminf
t
1
t
d(S(t)x, D) = 0, x D.
Atunci S(t)x D pentru orice x D si t 0.
Demonstrat ie. Daca X este reexiv, se aplica Teorema 5.2. In cazul general, se
poate da o demonstrat ie directa folosind Principiul Brezis-Browder. Vezi Problema
6.64.
Cap. 5 Probleme de optimizare 129
5.3 Principiul variat ional al lui Ekeland
In continuare, vom deduce din Teorema Brezis-Browder un rezultat fundamental
din Analiza funct ionala neliniara si anume Principiul variat ional al lui Ekeland [35].
Teorema 5.3 Fie (X, ) un spat iu metric complet si f : X R o funct ie
inferior semicontinua, marginita inferior, cu proprietatea ca exista x X astfel
ncat f(x) ,= . Pentru > 0 e x
0
X cu proprietatea
f(x
0
) < inf
xX
f(x) +.
Fie > 0. Atunci, exista x X cu urmatoarele proprietat i:
(a) f(x) f(x
0
);
(b) (x, x
0
) ;
(c) f(x) > f(x)
(x, x).
Condit ia (b) localizeaza acest punct. Este clar ca exista un balans: daca este mic
atunci se stie mai bine pozit ia lui x dar perturbarea este mai mare. Situat ia de
mijloc ar =
.
Sa observam ca existent a punctului x
0
din enunt ul Teoremei 5.3 este asigurata
ntotdeauna de caracterizarea inmumului deci putem sa renunt am la ea, n schimb
pierdem informat ia de la concluzie. Avem deci
Corolarul 5.2 Fie X si f ca n Teorema 5.3. Atunci, pentru orice > 0 exista
x X cu proprietat ile
(i) f(x) inf
xX
f(x) +;
(ii) f(x) f(x) (x, x), x X.
Cap. 5 Probleme de optimizare 131
Corolarul 5.3 Fie X spat iu Banach si f diferent iabila Gateaux, inferior semicon-
tinua si marginita inferior. Atunci, pentru orice > 0 exista x X cu proprietat ile
(i) f(x) inf
xX
f(x) +;
(iii) |f
(x)| .
Demonstrat ie. Aplicam Corolarul 5.2 si obt inem x care verica (i) si apoi luam
n (ii) x = x +t y unde y este arbitrar n X si t > 0. Obt inem
f(x +t y) f(x)
t
|y|.
Trecem la limita cu t 0 si obt inem f
(x
n
) 0. Acest fapt arata ca
urmatoarea condit ie de tip Palais - Smale asigura existent a punctelor de minim.
(PS) Daca f
(x
n
) 0 iar sirul (f(x
n
)) este marginit atunci sirul (x
n
) are un
subsir convergent.
Intr-adevar, din condit ia (PS) rezulta ca un subsir al lui (x
n
) converge la x
0
X
iar din continuitatea lui f urmeaza f(x
0
) = inf
xX
f(x).
Incheiem aceasta sect iune cu o aplicat ie a Teoremei lui Ekeland in teoria punctelor
xe. Mai precis, vom prezenta o extindere a teoremei contract iilor a lui Banach.
Fie deci (X, ) un spat iu metric complet si f : X X o funct ie. Celebrul
principiu al contract iilor arma ca daca exista un numar (0, 1) astfel ncat
(f(x), f(y)) (x, y), x, y X, (5.17)
atunci f are un punct x unic (Teorema 4.1). O funct ie care verica (5.17) cu
(0, 1) se numeste contract ie. Sa introducem o not iune mai slaba si anume cea
de contract ie direct ionala. Pentru aceasta, sa precizam ca ntr-un spat iu metric
(X, ), pentru x, y X denim segmentul deschis ]x, y[ ca ind mult imea punctelor
z X distincte de x si y care au proprietatea
132 O. Carja
(x, z) +(z, y) = (x, y).
Spunem ca o funct ie f : X X este contract ie direct ionala daca este continua
si exist a (0, 1) cu urmatoarea proprietate: daca x X este astfel ncat f(x) ,= x
atunci exista y n ]x, f(x)[ astfel ncat
(f(x), f(y))
(x, y)
.
Este clar ca ntr-un spat iu metric convex, adica un spat iu metric cu proprietatea
ca segmentul deschis ]x, y[ cu x ,= y este nevid, orice contract ie este o contract ie
direct ionala. Iata un exemplu de contract ie direct ionala care nu este contract ie. In
spat iul R
2
cu metrica
((x
1
, y
1
), (x
2
, y
2
)) = [x
1
x
2
[ +[y
1
y
2
[,
luam funct ia
f(x, y) =
_
3x
2
y
3
, x +
y
3
_
.
Vezi Problema 6.65.
Teorema 5.4 Intr-un spat iu metric complet, orice contract ie direct ionala are cel
put in un punct x.
Demonstrat ie. Fie (X, ) un spat iu metric complet si f : X X o contract ie
direct ionala. Denim F : X R prin
F(x) = (x, f(x))
si observam ca F este continua si marginita inferior. Ideea este de a gasi un punct
x care sa minimizeze F si mai mult F(x) = 0. Este clar ca acel x va punct x
pentru f. Lipsa unor condit ii de compactitate este o problema pentru atingerea
unui punct de minim. Tocmai aici intervine Teorema lui Ekeland. Teorema 5.3
asigura existent a unui punct x cu proprietatea ca pentru orice y X avem
(y, f(y)) (x, f(x))
1
2
(x, y).
Daca x = f(x) atunci demonstrat ia se ncheie. Daca nu, deoarece f este contract ie
direct ionala, exista y ,= x care satisface
Cap. 5 Probleme de optimizare 133
(x, y) +(y, f(x)) = (x, f(x))
si
(f(x), f(y)) (x, y).
Avem
0 (x, y) (f(x), f(y)) (x, y) (f(y), y) +(y, f(x)) =
( 1)(y, x) (f(y), y) +(x, f(x))
1
2
(x, y).
Cum < 1, obt inem x = y. Contradict ia la care am ajuns ncheie demonstrat ia.
5.4 Probleme de extrem. Metode directe
n calculul variat iilor
Problematica studiata n aceasta sect iune porneste de la doua rezultate clasice ale
analizei matematice, si anume:
Teorema lui Weierstrass O funct ie continua f : [a, b] R, < a < b < ,
are un minim si un maxim pe [a, b].
Teorema lui Fermat Daca c int I este un punct de extrem pentru funct ia
f : I R si f este derivabila n c, atunci f
(c) = 0.
Teorema lui Weierstrass se poate extinde la cazul f : M R cu M o mult ime
compacta dintr-un spact iu topologic (separat Hausdor). In particular, daca X
este spat iu liniar nit dimensional, M poate marginita si nchisa. In spat ii innit
dimensionale, rezultatul nu mai este adevarat pentru mult imi marginite si nchise
(acestea neind numaidecat compacte). Acest fapt se suplineste prin condit ii de
continuitate mai tare. Pe de alta parte, se observa ca pentru existent a punctului
de minim semicontinuitatea inferioara este sucienta.
Pornind de la aceste observat ii, vom prezenta n aceasta sect iune o serie de
rezultate privind existent a punctelor de minim, numite n literatura metode directe
n calculul variat iilor. Este evident ca ne putem limita doar la probleme legate de
puncte de minim, pentru cele de maxim considerandu-se funct ia f.
Sa ne oprim acum asupra teoremei lui Fermat. In esent a, aceasta spune ca daca
f este derivabila pe o mult ime deschisa din R, atunci punctele de minim din acea
mult ime sunt solut ii ale ecuat iei
f
(x) = 0,
134 O. Carja
numita de Joseph Louis Lagrange ecuat ia lui Euler. Acest rezultat se extinde usor la
cazul spat iilor Banach, derivabilitatea nlocuindu-se cu diferent iabilitatea Gateaux.
In acest mod, obt inem o metoda importanta de rezolvare a ecuat iilor de tip
Euler, rezolvand probleme de minim. Aceasta metoda provine de la Leonhard
Euler (1744). In 1766 el introduce termenul calculul variat iilor. In acest context,
principiul lui Dirichlet are un rol fundamental. Acest principiu arma existent a
unei solut ii a problemei de minim (problema lui Dirichlet):
min
_
D
(u
2
x
+u
2
y
)dxdy, u = g pe Fr(D),
care este implicit solut ie a problemei la limita pentru ecuat ia lui Laplace n plan:
u
xx
+u
yy
= 0 pe D, u = g pe Fr(D),
si care reprezinta ecuat ia lui Euler pentru problema de minim a lui Dirichlet.
Principiul lui Dirichlet, numit astfel de Bernhard Riemannn 1857, a fost criticat
de Karl Weierstrass (1870) pe motivul ca problema existent ei punctelor de minim nu
este rezolvata. Weierstrass a dat un exemplu de problema variat ionala care nu are
solut ie (are inmum dar acesta nu se atinge). Vezi Problema 6.53. Limitele acestei
abordari constau n faptul ca spat iul de funct ii pe care se considera problema de
minim, C
1
(D), este prea restrans si sarac n proprietat i care, dupa cum vom vedea
n continuare, sunt esent iale n studiul problemelor variat ionale. De exemplu, nu
este reexiv. Aceste limite au fost sesizate de David Hilbert care, ntr-o faimoasa
conferint a prezentata la Congresul mondial al matematicienilor de la Paris din 1900,
a armat important a principiului lui Dirichlet n rezolvarea problemelor la limita,
dar a sugerat ideea generalizarii conceptului de solut ie. Acest demers a reprezentat
o cotitura n dezvoltarea ulterioara a matematicii, conducand la aparit ia spat iilor
Hilbert si a ideii de ortogonalitate n acestea, introducerea integralei Lebesgue si a
spat iilor (complete) de funct ii integrabile, introducerea spat iilor Sobolev si a ideii
de reexivitate.
Ne ocupam acum de studiul existent ei n probleme de minim. Fie f : M
R , unde M X iar X este spat iu topologic, si e problema de minim
min
xM
f(x) = m. (5.18)
Rezultatul central este cuprins n urmatoarea teorema.
Teorema 5.5 Fie X un spat iu topologic. Presupunem ca, pentru ecare R,
mult imile de nivel
M
= x M; f(x)
Cap. 5 Probleme de optimizare 135
sunt compacte. Atunci, f este marginita inferior pe M si si atinge inmumul,
adica problema de minim (5.18) are solut ie n M. In particular, concluzia este
adevarata daca se presupune ca f este inferior semicontinua iar M este compacta.
Concluzia este adevarata daca se impune condit ia, mai slaba, ca mult imile de nivel
sunt secvent ial compacte.
Demonstrat ie. Fie m = inf
xM
f(x). Daca m = , f = si concluzia este
clara. Daca m < , e m <
0
< . Este clar ca intersect ia unui numar nit
de mult imi de tipul M
cu m <
0
este nevida. Din proprietatea intersect iei
nite aplicata mult imii compacte M
0
, exista
x
0
m<
0
M
.
De aici se obt ine usor ca m = f(x
0
), ceea ce ncheie demonstrat ia primei part i.
Daca f este inferior semicontinua si M este compacta, atunci mult imile de nivel
sunt nchise n M si deci compacte.
Presupunem acum ca mult imile de nivel sunt secvent ial compacte. Fie (x
n
)
un sir minimizant, adica un sir n M pentru care f(x
n
) m. Fie r > m xat.
Atunci x
n
M
r
pentru n sucient de mare. Deoarece mult imea M
r
este secvent ial
compacta, exista un subsir al lui (x
n
), notat (x
n
k
), ce converge la un element x
0
M
r
. Fie acum m < < r. Se aplica rat ionamentul de mai sus pentru (x
n
k
) si M
si obt inem
x
0
>m
M
,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Daca M nu este marginita, n spat ii Banach se impune o condit ie de coercivitate
asupra funct iei f. In plus, se utilizeaza topologia slaba pentru a evita condit ia de
compactitate n topologia tare, destul de restrictiva. Acest fapt este facilitat de
rezultate ne de analiza funct ionala, cum sunt:
(Alaoglu) O mult ime marginita din dualul unui spat iu normat este slab stelat
relativ compacta.
In particular,
O mult ime marginita ntr-un spat iu Banach reexiv este slab relativ compacta.
(Eberlein-Smulian) O mult ime ntr-un spat iu Banach este slab compacta daca si
numai daca este slab secvent ial compacta.
Intr-un spat iu Banach, daca M este slab relativ compacta, atunci nchiderea sa
slaba coincide cu nchiderea slab secvent iala.
(Mazur) O mult ime convexa ntr-un spat iu Banach este slab nchisa daca si
numai daca este tare nchisa.
136 O. Carja
Cititorul interesat poate gasi demonstrat iile rezultatelor de mai sus n [79].
Amintim ca ntr-un spat iu Banach X, o mult ime M este slab secvent ial nchisa
daca pentru ecare sir (x
n
) din M, convergent slab la x
0
, avem x
0
M. Mult imea
M este slab secvent ial compacta daca ecare sir n M are un subsir slab convergent
la un element din M.
Amintim, de asemenea, ca o funct ie f : M R este slab secvent ial
inferior semicontinua pe M daca, pentru orice x M si orice sir (x
n
) din M slab
convergent la x, avem
f(x) liminf
n
f(x
n
).
Spunem ca f este coerciva atunci cand, f(x) daca |x| , x M
Teorema 5.6 Fie X un spat iu Banach reexiv si M X o mult ime slab secvent ial
nchisa. Fie f : M R o funct ie coerciva si slab secvent ial inferior semi-
continua pe M. Atunci, f este marginita inferior pe M si si atinge inmumul.
Concluzia ramane adevarata daca X este dualul unui spat iu normat separabil iar
convergent a slaba se nlocuieste cu cea slab stelata.
Demonstrat ie. Fie (x
n
) un sir minimizant n M, deci f(x
n
) m = inf
xM
f(x).
Din condit ia de coercivitate, sirul (x
n
) este marginit. Deoarece X este reexiv,
exista un subsir al sau, pe care-l vom nota tot cu (x
n
), convergent slab la x
0
X.
Deoarece M este slab secvent ial nchisa, x
0
M. In sfarsit, din ipoteza asupra
funct iei f obt inem
f(x
0
) liminf
n
f(x
n
) = m.
In cazul cand X este dualul unui spat iu normat, se foloseste Teorema lui Alaoglu.
Demonstrat ia este ncheiata.
Observat ia 5.2 Teorema 5.6 se poate deduce din precedenta daca se observa ca,
n condit ia de coercivitate, avem
inf
xM
f(x) = inf
xMB(x
0
,R)
f(x),
unde x
0
este un element xat din M.
Urmatorul corolar pune n evident a situat ii care apar destul de frecvent. El se
bazeaz a pe teoremele anterioare si pe Problema 6.54. Amintim ca f este convexa
pe mult imea convexa M daca
f((1 t)x +ty) (1 t)f(x) +tf(y),
Cap. 5 Probleme de optimizare 137
pentru orice x, y M si orice t [0, 1]. Daca inegalitatea de mai sus este stricta
pentru x ,= y si t (0, 1), atunci spunem ca funct ia f este strict convexa. Este usor
de vazut ca pentru o funct ie strict convexa exista cel mult un punct de minim.
Corolarul 5.4 Presupunem ca una din urmatoarele condit ii are loc.
(i) X este spat iu Banach, M este slab secvent ial compacta, f este slab secvent ial
inferior semicontinua pe M;
(ii) X este reexiv, M este convexa marginita si nchisa, f este slab secvent ial
inferior semicontinua pe M;
(iii) X este reexiv, M este convexa marginita si nchisa, f este inferior semi-
continua pe M si convexa (sau mai general, cu mult imile de nivel convexe);
(iv) X este reexiv, M este convexa si nchisa, f este coerciva, slab secvent ial
inferior semicontinua pe M;
(v) X este reexiv, M este convexa si nchisa, f este coerciva, inferior semi-
continua pe M si convexa (sau mai general, cu mult imile de nivel convexe).
Atunci, f este marginita inferior pe M si si atinge inmumul.
Sa prezentam acum un exemplu semnicativ, si anume problema variat ionala
patratica. Principiul lui Dirichlet este un caz particular.
Fie X un spat iu normat si a : X X R o forma biliniara, adica liniara n
ecare argument. Spunem ca forma biliniara a este:
marginita, daca exista o constanta k > 0 astfel ncat
|a(x, y)| k |x| |y|, x, y X;
simetrica, daca a(x, y) = a(y, x) pentru orice x, y X;
pozitiva, daca 0 a(x, x) pentru orice x X;
strict pozitiva, daca 0 < a(x, x) pentru x ,= 0;
tare pozitiva sau coerciva, daca exista o constanta c > 0 astfel ncat
c|x|
2
a(x, x), x X.
Este usor de vericat ca funct ia a este continua n ambele argumente.
Sa consideram b X
(0) = 0.
Ultima parte a teoremei anterioare arata echivalent a dintre problema de minim
si ecuat ia de tip Euler corespunzatoare. Este clar ca daca f este diferent iabila
n punctul de minim x, interior mult imii M, atunci n mod necesar f
(x) = 0.
Interesant este ca n cazul convex are loc si reciproca.
Teorema 5.8 Fie f : X R o funct ie diferent iabila Gateaux, convexa si coer-
civa pe spat iul Banach reexiv X. Atunci problema de minim pentru f pe X este
echivalenta cu ecuat ia f
()
i=1
(
i
u)
2
dx
_
D
fudx; u = g pe Fr(D). (5.21)
Aici D este o mult ime deschisa si marginita n R
n
, x = (
1
, ,
n
) si
i
u = u/
i
.
Impreuna cu (5.21) sa consideram problema la limita pentru ecuat ia lui Laplace
u = f pe D; u = g pe Fr(D). (5.22)
Dupa cum am precizat mai sus, important este cadrul n care se lucreaza. De exem-
plu, daca g : Fr(D) R si f : D R sunt continue, atunci o funct ie u C
2
(D),
solut ie pentru problema (5.21), este solut ie si pentru problema (5.22). Dicultatea
consta n obt inerea existent ei pentru problema (5.21). Rezultatul principal este dat
de
Propozit ia 5.4 Presupunem ca D este marginita si deschisa n R
n
, f L
2
(D) si
g H
1
(D). Atunci
(i) Problema (5.21) are solut ie unica u H
1
(D);
(ii) Aceasta este unica solut ie generalizata u H
1
(D) a problemei (5.22).
140 O. Carja
Aici condit ia la frontiera pentru problema (5.21) este n sensul u g H
1
0
(D) iar
solut ia generalizata pentru (5.22) este n sensul
_
D
n
i=1
i
u
i
vdx =
_
D
fvdx v H
1
0
(D), u g H
1
0
(D).
Demonstrat ie. Amintim ca spat iul H
1
0
(D) este nchiderea mult imii C
0
(D) n
spat iul Hilbert H
1
(D). Spat iul H
1
(D) consta din funct iile u L
2
(D) care au
derivate generalizate
i
u L
2
(D) pentru i = 1, , n. Produsul scalar este dat de
u, v) =
_
D
(uv
n
i=1
i
u
i
v)dx.
Punem X = H
1
0
(D) si denim
a(u, v) =
_
D
n
i=1
i
u
i
vdx, b
1
(v) =
_
D
fvdx,
pentru orice u, v H
1
(D). Facem schimbarea de variabila w = u g si obt inem
problema de minim
min 2
1
a(w, w) b(w), w X,
unde am pus b(w) = b
1
(w)a(w, g). Pentru a aplica Teorema 5.7, avem de vericat
ca forma biliniara a este marginita si tare pozitiva. Marginirea rezulta usor pe baza
inegalitat ii lui Schwarz. Faptul ca a este tare pozitiva rezulta din inegalitatea
Poincare-Friedrichs:
Exista o constanta C > 0 astfel ncat pentru orice u H
1
0
(D) avem
C
_
D
u
2
dx
_
D
n
i=1
(
i
u)
2
dx.
Incheiem aceasta sect iune cu un comentariu de natura istorica. Aplicarea meto-
delor directe din calculul variat iilor la probleme la limita pentru ecuat ii diferent iale
neliniare de ordinul doi a fost facutan 1915 de Leon Lichtenstein [59], ntr-o lucrare
ce cont ine toate ingredientele de baza ale prezentarii actuale: considerarea unui sir
minimizant (u
n
); demonstrarea marginirii lui (u
n
) n spat iul Sobolev H
1
0
(I), I ind
un interval, si folosirea acestei marginiri pentru a se obt ine un subsir convergent la
u; folosirea semicontinuitat ii slabe a patratului normei din H
1
0
(I) pentru a arata ca
u este punct de minim; folosirea ecuat iei lui Euler pentru a arata ca solut ia (slaba)
u este solut ia clasica.
Cap. 5 Probleme de optimizare 141
5.5 Inegalitat i variat ionale
Sa observam ca daca a este punct de minim pentru funct ia f : [a, b] R atunci,
n mod necesar avem f
(b) 0.
Prin urmare, daca c [a, b] este punct de minim atunci avem inecuat ia
f
(x), y x) 0, y M. (5.23)
Demonstrat ie. Consideram funct ia (t) = f(x + t(y x)), t [0, 1] unde
x, y M sunt xat i. Daca x este punct de minim pentru f atunci (t) 0 pentru
orice t [0, 1], ceea ce implica
atunci, problemele
(5.24) si (5.25) sunt echivalente si au exact o solut ie.
In plus, daca M este con, (5.25) este echivalenta cu problema
a(x, x) = b(x), a(x, z) b(z) z M. (5.26)
142 O. Carja
Demonstrat ie. La fel ca n demonstrat ia Teoremei 5.7 rezulta ca funct ionala
f(x) = 2
1
a(x, x) b(x) este strict convexa si diferent iabila Gateaux. Concluzia
primei part i urmeaza combinand Teorema 5.7 si Teorema 5.9. Cand M este con
convex, amintim mai ntai ca daca u, v M atunci u +v M. Presupunem ca are
loc (5.25). Daca punem y = x + z obt inem inegalitatea din (5.26) iar daca punem
y = 2x si y = 0 obt inem egalitatea din (5.26). Cealalta implicat ie este imediata,
prin scadere.
Observat ia 5.3 Daca luam a(x, y) = x, y) si X este spat iu Hilbert, obt inem
cunoscuta caracterizare a elementului de norma minima untr-o mult ime M convexa
marginita si nchisa: u, y u) 0 pentru orice y M.
Rezultatul de mai sus se poate aplica problemei
u cu = f pe D,
u 0,
u
n
g 0,
_
u
n
g
_
u = 0 pe Fr(D),
unde c > 0, D este o mult ime marginita din R
n
cu frontiera sucient de regulata.
Consideram spat iul X = H
1
0
(D), mult imea M = u X; u(x) 0, a.p.t. x
Fr(D), forma biliniara
a(u, v) =
_
D
_
n
i=1
i
u
i
v +cuv
_
dx
si funct ionala liniara
b(v) =
_
Fr(D)
gvd +
_
D
fvdx.
Condit ia c > 0 asigura coercivitatea. Solut ia inegalitat ii variat ionale (5.26) data de
Corolarul 5.5 este tocmai solut ia generalizata a problemei considerate.
Dupa cum se vede din Teorema 5.7 si Corolarul 5.5, existent a solut iilor pentru
inegalitatea variat ionala (5.25) rezulta din existent a solut iilor pentru problema de
minim (5.24). Daca forma biliniara a nu este simetrica, atunci se poate considera
inecuat ia (5.25) dar ea nu mai provine dintr-o problema variat ionala. In acest caz,
n spat ii Hilbert se poate obt ine un rezultat de existent a pentru (5.25) folosind Teo-
rema de punct x a lui Banach. Urmatorul rezultat apart ine lui Guido Stampacchia
[86] (1964).
Teorema 5.10 Presupunem ca X este spat iu Hilbert, forma biliniara a este mar-
ginita si tare pozitiva, M X este convexa si nchisa si b X. Atunci inegalitatea
variat ionala (5.25) are solut ie unica n M.
Cap. 5 Probleme de optimizare 143
Demonstrat ie. Sa observam ca, deoarece forma biliniara a este marginita, exista
un unic operator liniar continuu A : X X cu
a(x, y) = Ax, y) x, y X.
Fixam t > 0 si z X si consideram inegalitatea variat ionala
x, y x) z, y x) t(z, y x) b, y x)) y M. (5.27)
Din cele de mai sus, pentru ecare z M, problema (5.27) are solut ie unica n
M, pe care o vom nota Fz. Vom arata ca putem alege t astfel ncat operatorul
F : M M este o contract ie. Pentru aceasta, e z
1
, z
2
M si x
1
= Fz
1
, x
2
= Fz
2
.
Punem x = x
1
, y = x
2
si apoi x = x
2
, y = x
1
n (5.27) si obt inem prin adunare
|x
1
x
2
|
2
(I tA)(z
1
z
2
), x
1
x
2
).
De aici urmeaza
|x
1
x
2
| |(I tA)(z
1
z
2
)|.
Un calcul simplu arata ca
|(I tA)u|
2
l
2
|u|
2
,
pentru orice u X, unde
l
2
= 1 +t
2
|A|
2
2tc.
Aici constanta c provine din condit ia ca forma patratica a este tare pozitiva:
a(x, x) c|x|
2
pentru orice x X. Sa observam ca din condit ia aceasta rezulta si
c |A|. Este clar ca daca alegem t astfel ncat 0 < t < 2c/|A|
2
, avem l < 1 si
|Fz
1
Fz
2
| l|z
1
z
2
|, z
1
, z
2
M.
Asadar, F are punct x care este solut ie a inegalitat ii variat ionale (5.25).
Inegalitatea (5.25) este de forma
A(x), y x) 0, y M, (5.28)
pe care o vom numi tot inegalitate variat ionala chiar daca A nu este numaidecat
un operator potent ial, adica de tipul A = f
.
Teoria inegalitat ilor variat ionale de forma (5.28) s-a dovedit deosebit de utila n
diverse domenii. Ea s-a dezvoltat sistematic ncepand cu anii 1960 prin lucrarile
lui Gaetano Fichera (1964, problema Signorini), Guido Stampacchia (1965, ecuat ii
144 O. Carja
diferent iale eliptice cu coecient i discontinui), Philip Hartman si Guido Stampac-
chia, Felix Browder (1966, inegalitat i variat ionale cu operatori neliniari monotoni),
Ham Brezis (1968, inegalitat i variat ionale cu operatori pseudo-monotoni).
Sa prezentam un rezultat de existent a pentru (5.28) n cazul n care M este
convex a si compacta iar A este continua.
Teorema 5.11 Fie X spat iu Banach, M X o mult ime convexa si compacta si
A : X X
1im
D
y
i
.
Prin urmare, familia de mult imi nchise D
y
; y M are proprietatea intersect iei
nite. Deoarece K este mult ime compacta, avem
yM
D
y
,= .
Este clar ca orice punct al intersect iei de mai sus este solut ie a inegalitat ii variat i-
onale (5.28).
Pentru unicitate, observam ca daca x
1
si x
2
sunt solut ii atunci avemA(x
i
), x
i
) =
0, i = 1, 2; A(x
1
), x
2
) 0 si A(x
2
), x
1
) 0. De aici obt inem
c|x
1
x
2
|
2
A(x
1
) A(x
2
), x
1
x
2
) 0,
deci x
1
= x
2
. Demonstrat ia este astfel ncheiata.
Observat ia 5.4 Deoarece mult imea M este con convex, inegalitatea (5.28) este
echivalenta cu problema
A(x), x) = 0; A(x), y) 0, y M.
In cazul n care M este conul pozitiv, adica M = x R
n
; x 0, este usor de
vazut ca problema de mai sus este echivalenta cu sistemul
A(x) = y; x 0; y 0; x, y) = 0,
care apare n diverse probleme de teoria jocurilor, mecanica, economie.
5.6 Teorema de minimax
Fie A si B mult imi nevide si f : AB R o funct ie. Un element (x
0
, y
0
) AB
se numeste punct sa pentru f daca
f(x
0
, y) f(x
0
, y
0
) f(x, y
0
) (x, y) A B.
146 O. Carja
Condit ia de mai sus este echivalenta cu
max
yB
f(x
0
, y) = f(x
0
, y
0
) = min
xA
f(x, y
0
).
Exemplul standard este f : R R R, f(x, y) = x
2
y
2
, cu punctul sa (0, 0).
Inainte de a demonstra teorema principala, sa enunt am o lema. Vezi Problema 6.67
pentru demonstrat ie.
Lema 5.1 Funct ia f are punct sa daca si numai daca are loc relat ia
min
xA
sup
yB
f(x, y) = max
yB
inf
xA
f(x, y). (5.29)
Daca (x
0
, y
0
) este punct sa, atunci f(x
0
, y
0
) este valoarea comuna a celor doua
expresii din (5.29).
Teorema care urmeaza, numita Teorema de minimax, da condit ii de existent aa
a unui punct sa.
Teorema 5.13 Fie X un spat iu Banach reexiv si A, B submult imi nevide convexe
marginite si nchise. Fie f : A B R o funct ie care verica ipotezele
(i) Funct ia f(, y) este inferior semicontinua si convexa pe A pentru ecare y B;
(ii) funct ia f(x, ) este superior semicontinua si concava pe B pentru ecare x
A.
Atunci
(a) Funct ia f are un punct sa;
(b) Punctul (x
0
, y
0
) este punct sa pentru f daca si numai daca are loc
min
xA
max
yB
f(x, y) = max
yB
min
xA
f(x, y). (5.30)
Daca (x
0
, y
0
) este punct sa pentru f, atunci f(x
0
, y
0
) este valoarea comuna a celor
doua expresii din (5.30).
Demonstrat ie. Sa notam
= min
xA
max
yB
f(x, y); = max
yB
min
xA
f(x, y).
Cap. 5 Probleme de optimizare 147
Aratam mai ntai ca si exista. Vom face demonstrat ia pentru , pentru ind
analog. Din Corolarul 5.4, pentru ecare y B exista z(y) A cu
f(z(y), y) = min
xA
f(x, y).
Sa notam h(y) = f(z(y), y). Ret inem inegalitatea
f(x, y) h(y) x A. (5.31)
Vom arata ca funct ia h : B R este inferior semicontinua si convexa. Va exista
atunci min
yB
h(y) si apoi b = min
yB
h(y). Demonstram ca h este convexa. Din
(ii) si (5.31) avem
f(x, ty
1
+ (1 t)y
2
) tf(x, y
1
) (1 t)f(x, y
2
) th(y
1
) + (1 t)h(y
2
).
pentru orice x X deci si pentru x = z(ty
1
+ (1 t)y
2
). Demonstram acum ca
h este secvent ial semicontinua inferior. Fie sirul (y
n
) n B convergent la y. Din
(5.31) avem f(z(y), y
n
) h(y
n
). Trecem la limita si folosim (ii) pentru a obt ine
f(z(y), y) liminf
n
h(y
n
). Asadar, putem aplica Corolarul 5.4 si deducem ca
funct ia h are punct de minim pe B, deci exista si = min
yB
h(y). Analog
pentru . In continuare aratam ca = . Este usor de vazut ca . Pentru
a demonstra inegalitatea inversa, aplicam o teorema de punct x, Teorema 4.18.
Pentru aceasta, nzestram X si Y cu topologia slaba, luam > 0, punem s = ,
t = + si construim multifunt ia F : A A ;A B,
F(x, y) = (u, v) A B; f(u, y) < t, f(x, v) > s.
Este usor de vazut ca F are valori nevide si convexe. In plus, A B este slab
compacta. Ramne sa dovedim ca F
1
(u, v) este relativ slab deschisa. Acest fapt
rezulta usor din
F
1
(u, v) = (x, y) A B; f(u, y) < t, f(x, v) > s,
avand n vedere ca mult imile x A; f(x, v) s si y B; f(u, y) t sunt
convexe si nchise, deci slab nchise n A si respectiv B. Prin urmare, aplicam
Teorema 4.18 si deducem ca exista un punct x pentru F, adica (x, y) F(x, y).
Avem = s < f(x, y) < t = + . Cum este arbitrar obt inem .
Demonstrat ia se ncheie daca avem n vedere Lema 5.1.
Observat ia 5.5 Concluzia teoremei anterioare are loc si n cazul n care funct iile
f(, y) si f(x, ) au mult imile de nivel convexe, adica sunt cvasiconvexe n loc sa
e convexe.
148 O. Carja
Teorema 5.13 a fost demonstrata de John von Neumann [96] n R
n
n 1928, n
legatura cu teoria jocurilor creata de el. Cazul general apart ine lui Ky Fan (1952).
Teoria jocurilor consta n determinarea unei balant e optimale la o competit ie
ntre mai mult i parteneri. Sa consideram doi jucatori P si Q care au la ndemana
cte o mult ime de strategii A si B. Daca P alege strategia x A iar Q alege
strategia y B, notam f(x, y) pierderea lui P si deci castigul lui Q. Daca (x
0
, y
0
)
este punct sa pentru f, avem
f(x
0
, y) f(x
0
, y
0
) f(x, y
0
) (x, y) A B.
Daca P alege strategia x
0
, atunci castigul lui Q este cel mult egal cu f(x
0
, y
0
) si
maximul va realizat daca Q alege strategia y
0
. Invers, daca Q alege strategia
y
0
, pierderea lui P este cel put in egala cu f(x
0
, y
0
) si minumul va realizat daca
P alege strategia x
0
. Prin urmare, strategia (x
0
, y
0
) asigura balant a optimala a
intereselor celor doi jucatori. Din acest motiv, punctul sa (x
0
, y
0
) al funct iei f se
numeste strategie optimala. Teorema 5.13 ofera condit ii de existent a a strategiilor
optimale. Daca mult imile A si B sunt nite si au mai multe elemente, nu sunt
convexe si deci teorema nu se aplica. Totusi von Neumann a rezolvat acest incon-
venient astfel: se introduce un factor probabilistic, adica jucatorii fac alegerea pe
baza unor probabilitat i xe. Mai precis, preupunem ca P are strategiile a
1
, , a
n
iar Q are strategiile b
1
, , b
m
. Jucatorul P alege strategia a
i
cu probabilitatea p
i
iar Q alege strategia b
j
cu probabilitatea q
j
. Consideram mult imile
A = p R
n
; 0 p
i
1,
n
i=1
p
i
= 1
B = q R
m
; 0 q
j
1,
m
j=1
q
j
= 1,
si denim funct ia F : A B R prin
F(p, q) =
n
i=1
m
j=1
f(a
i
, b
j
)p
i
q
j
.
Perechea (p, q) se numeste strategie mixta iar F(p, q) reprezinta cstigul sperat de
jucatorul Q. Considerat ii probabilistice arata ca F(p, q) este media castigurilor lui
Q daca se joaca de multe ori.
Este clar ca sunt ndeplinite ipotezele din Teorema 5.13, deci putem arma ca
exista o strategie mixta optimala (p
0
, q
0
) si are loc egalitatea
F(p
0
, q
0
) = min
pA
max
qB
F(p, q) = max
qB
min
pA
F(p, q).
Cap. 5 Probleme de optimizare 149
5.7 Controlabilitate si timp optimal
pentru sisteme semiliniare
In aceasta sect iune ne ocupam de problema controlabilitat ii n timp optimal pentru
sistemul descris de ecuat ia
y
, se scrie
x
, y(t
n
, x, u
n
)) = x
, S(t
n
)x) +
_
t
1
0
S
(t
n
t)x
, u
n
(t))dt.
Trecand la limita cu n , eventual pe un subsir, ajungem la y(T(x), x, u) = 0.
In cazul general, se foloseste compactitatea operatorului
_
t
0
S(t s)(s)ds
(vezi Observat ia 4.10) pentru a trece la limita.
O proprietate remarcabila a funct iei timp optimal este data de principiul pro-
gramarii dinamice al lui Bellman. Comentarii asupra acestui principiu vor facute
la sfarsitul acestei sect iuni.
Pentru orice x 1 si orice control u,
T(x) t +T(y(t, x, u)) (5.34)
pentru orice t > 0 pentru care y(t, x, u) 1, cu egalitate n cazul cand u este
optimal.
Demonstrat ia acestui rezultat va data n Teorema 5.17.
In cele ce urmeaza vom pune n evident a cateva proprietat i ale mult imii de
controlabilitate si ale funct iei timp optimal. Sa prezentam mai ntai o lema n
care evident iem proprietat i ale traiectoriilor sistemului (5.32). Peste tot n aceasta
sect iune presupunem ca f este L-lipschitziana pe X, f(0) = 0 iar este o constanta
pentru care |S(t)| e
t
pentru orice t > 0. In general, semigrupul verica o
inegalitate de forma |S(t)| Me
t
, inegalitate care se poate reduce la cazul M = 1
prin considerarea unei norme echivalente cu cea init iala.
Lema 5.2 (a) Pentru orice x X si orice control u avem
|y(t, x, u)| e
(L+)t
_
|x| +
r
L +
_
r
L +
t 0.
In cazul L + = 0 membrul drept al inegalitat ii de mai sus este |x| +rt.
(b) Pentru orice x, z X si orice control u avem
|y(t, x, u) y(t, z, u)| e
(L+)t
|x z| t 0. (5.35)
Cap. 5 Probleme de optimizare 151
Demonstrat ie. Demonstrat ia se bazeaza pe inegalitatea lui Gronwall:
Fie , h si k funct ii date de la [ t
0
, T) n R, unde T +. Daca este
continua, h L
loc
([ t
0
, T)), k L
1
loc
([ t
0
, T); R
+
) si
(t) h(t) +
_
t
t
0
k(s)(s)ds
pentru orice t [ t
0
, T), atunci
(t) h(t) +
_
t
t
0
h(s)k(s) exp
__
t
s
k(u)du
_
ds
pentru orice t [ t
0
, T), unde exp(a) = e
a
.
Pentru demonstrat ia primei part i a lemei, se aplica inegalitatea lui Gronwall
pentru funct iile (t) = e
t
|y(t, x, u)|, h(t) = |x| + (r/)(1 e
t
) si k(t) = L.
Pentru (b), (t) si k(t) sunt ca mai sus iar h(t) = |x z|.
Propozit ia 5.5 Fie R 0 astfel ncat (L +)R < r.
(i) In cazul L + > 0, pentru orice x X cu
R < |x| < r/(L +),
exista un control u
)| e
(L+)t
_
|x|
r
L +
_
+
r
L +
(5.36)
pentru orice
0 t
t
1
L +
log
r
L+
R
r
L+
|x|
,
unde
t este cel mai mic t pentru care y(t, x, u
) B(0, R).
(ii) In cazul L + 0, proprietatea de mai sus are loc pentru orice x X iar
inegalitatea din (5.36) se rescrie
|y(t, x, u
)| |x| rt (5.37)
pentru orice
0 t
t (|x| R)r
1
.
152 O. Carja
Demonstrat ie. (i) Consideram ntai R > 0 si funct ia
F
R
(y) =
_
r
R
y daca |y| R
r
y
y
daca |y| R,
Observ am ca este lipschitziana si consideram ecuat ia
y
t], unde
t este maximum valorilor lui t pentru care y(t) / B(0, R).
Obt inem
|y(t)| |x| rt + (L +)
_
t
0
|y(s)| ds, t [0,
t],
care, n cazul L+ 0 implica (5.37) si, n cazul L+ > 0 implica (5.36) pe baza
inegalit at ii lui Gronwall. Este clar ca exista un
t ca mai sus indca, altfel, lucram
pe orice [0, T] si (5.36) sau (5.37) fort eaza existent a unui
t. Prin urmare (5.36) si
(5.37) au fost demonstrate pentru x D(A). Prin densitate, ele au loc pentru orice
for x X. Controlul cerut este
u
t
2
].
Cu alte cuvinte, traiectoriile ecuat iei (5.38) nu depind de R > 0 pana ating B(0, R).
Luam un sir R
n
descrescator si convergent la 0 si obt inem un sir
t
n
crescator si
convergent la t care satisface inegalitat ile cerute la (i) sau (ii). Demonstrat ia se
ncheie considerand controlul dat de (5.39) pe [0, t].
Teorema 5.15 (i) Mult imea de controlabilitate 1 este deschisa si funct ia timp
optimal este local lipschitziana pe 1. Mai precis, avem
Cap. 5 Probleme de optimizare 153
(ii) In cazul L + > 0, pentru orice (0, r/(L +)) avem
T(x)
|x|
r (L +)
pentru x satisfacand |x| . Notand
=
1
r (L +)
,
daca x 1 si z este astfel ncat
|z x| e
(L+)T(x)
,
atunci z 1 si
T(z) T(x) + e
(L+)T(x)
|x z|.
(iii) In cazul L + 0 avem 1 = X si
T(x)
|x|
r
pentru orice x X. Mai mult, pentru orice x, z X avem
[T(z) T(x)[
1
r
|x z|.
(iv) Pentru orice x 1 si z / 1 avem
T(x)
1
L +
log
|x z|
.
In particular,
lim
zx
T(z) = x Fr1. (5.40)
Demonstrat ie. Punctul (i) rezulta din celelalte. Sa demonstram (ii). Observam
mai ntai ca, din Propozit ia 5.5, avem
T(x)
1
L +
log
r
L+
R
r
L+
|x|
,
ceea ce, printr-un calcul elementar, conduce usor la prima parte a concluziei. Mai
departe, pentru simplicarea expunerii, presupunem existent a controalelor opti-
male. In cazul general, concluzia se obt ine printr-un procedeu de aproximare.
154 O. Carja
Deoarece y(T(x), x, u) = 0, din (5.35) deducem
|y(T(x), z, u)| e
(L+)T(x)
|x z| ,
deci y(T(x), z, u) 1 ceea ce implica z 1 si
T(y(T(x), z, u)) e
(L+)T(x)
|x z|.
Aplicam acum principiul programarii dinamice (5.34) si obt inem concluzia dorita.
Un argument similar da (iii). Pentru a demonstra (iv), observam ca suntem n
situat ia cand L + > 0. Prin reducere la absurd, presupunem ca
(L +)T(x) < log |x z|/.
Avem
|x z| < e
(L+)T(x)
,
ceea ce, folosind (ii), implica z 1.
Observat ia 5.6 Teorema de mai sus arata ca
lim
z0
T(z) = 0. (5.41)
Urmatoarea teorema arata ca daca semigrupul S(t) este compact atunci funct ia
timp optimal este secvent ial slab continua. Pentru aceasta folosim urmatorul rezul-
tat.
Lema 5.3 Presupunem ca X este spat iu Banach, f este lipschitziana pe X si S(t)
este semigrup compact. Fie 0 < a < t, (x
n
) un sir slab convergent la x si (u
n
) slab
convergent la u n L
2
(0, t; X). Atunci,
y(, x
n
, u
n
) y(, x, u)
n C([a, t]; X), cel put in pe un subsir.
Demonstrat ie. Demonstrat ia este standard si se bazeaza pe compactitatea op-
eratorului
_
s
0
S(s )() d
de la L
2
(0, T; X) la C([0, T]; X). Vezi Observat ia 4.10.
Cap. 5 Probleme de optimizare 155
Teorema 5.16 Presupunem ca semigrupul S(t) este compact. Atunci, pentru R
0 au loc urmatoarele proprietat i.
(i) Daca x 1 si x
n
x slab, atunci pentru n sucinet de mare avem x
n
1.
Mai mult, T(x
n
) T(x).
(ii) Pentru orice x / 1 si pentru orice sir (x
n
) slab convergent la x avem
lim
n
T(x
n
) = .
Demonstrat ie. Pentru a demonstra prima parte din (i), luam > 0 sucient se
mic astfel ncat
y(, x, 0) 1
(acest fapt este posibil deoarece 1 este mult ime deschisa), luam u
n
= 0 si, din
Lema 5.3, deducem ca pe un subsir avem
y(, x
n
, 0) 1
pentru n sucient de mare. Asta implica faptul ca pe un subsir avem x
n
1 pentru
n sucient de mare. Deci orice sir slab convergent la x are un subsir n 1 (slab
convergent la x), ceea ce arata ca prima parte din (i) are loc. In continuare, luam
T
= limsup
n
T(x
n
),
luam un subsir (x
n
k
) astfel ncat T(x
n
k
) T
+T(y(, x, 0)).
Trecem la limita cu 0 si obt inem
limsup
n
T(x
n
) T(x).
156 O. Carja
Am aratat asadar ca funct ia T() este secvent ial superior semicontinua. Sa demon-
stram acum ca T() este secvent ial inferior semicontinua n x 1. Luam
T
#
= liminf
n
T(x
n
)
si un subsir (x
n
k
) astfel ncat T(x
n
k
) T
#
. Intr-o prima etapa, presupunem ca
T
#
> 0. Fixam 0 < < T
#
si luam u
n
k
controlul optimal pentru x
n
k
. Pe baza
Lemei 5.3, putem presupune ca exista un control u astfel ncat
y(, x
n
k
, u
n
k
) y(, x, u),
tare. Folosim din nou principiul programarii dinamice si deducem
T(x
n
k
) = +T(y(, x
n
k
, u
n
k
)).
De aici obt inem
T(y(, x
n
k
, u
n
k
)) M
pentru un M > 0. Fie k
0
astfel ncat
[y(, x
n
k
, u
n
k
) y(, x, u)[ e
(L+)M
pentru k > k
0
. Din Teorema 5.15 obt inem y(, x, u) 1 si
T(y(, x, u)) T(y(, x
n
k
, u
n
k
)) + e
(L)M
[y(, x
n
k
, u
n
k
) y(, x, u)[
pentru k > k
0
. Prin urmare,
T(x
n
k
) = +T(y(, x
n
k
, u
n
k
))
+T(y(, x, u)) e
(L)M
[y(, x
n
k
, u
n
k
) y(, x, u)[.
Facem n si apoi 0 si obt inem
liminf
n
T(x
n
) T(x).
In etapa urmatoare presupunem T
#
= 0 si demonstram T(x) = 0. Pentru aceasta,
luam > 0 si pentru ecare x
n
k
luam un control v
k
pe [0, ] denit dupa cum
urmeaza: pe [0, T(x
n
k
)], v
k
egaleaza controlul optimal iar pe [T(x
n
k
), ], v
k
este
un control care fort eaza traiectoria sa ramana n B(0, R). Acest fapt este posibil
din cauza Propozit iei 5.5. De fapt, putem atinge originea si apoi ramnem acolo
deoarece f(0) = 0. Deoarece,
y(, x
n
k
, v
k
) y(, x, u)
Cap. 5 Probleme de optimizare 157
pentru un control u, deducem
y(, x, u) B(0, R)
deci T(x) . Cum acest fapt are loc pentru orice > 0 deducem T(x) = 0.
Pentru a demonstra (ii), consideram x / 1, consideram un sir (x
n
) n 1 slab
convergent la x si presupunem, prin reducere la absurd, ca
liminf
n
T(x
n
) < .
Rat ion am ca n demonstrat ia semicontinuitat ii inferioare si deducem
y(, x, u) 1.
Deci x 1. Contradict ia la care am ajuns arata ca
liminf
n
T(x
n
) = ,
ceea ce ncheie demonstrat ia.
Revenim acum la principiul programarii dinamice. Presupunem ca pentru ecare
x 1 exista un control optimal. Vezi Teorema 5.14.
Teorema 5.17 O funct ie T : 1 R este funct ia timp optimal daca si numai daca
satisface urmatoarele condit ii:
(i) Pentru orice x 1 exista un control u si > 0 astfel ncat
T(y(t, x, u)) T(x) t t [0, );
(ii) Pentru orice x 1, orice control u si orice t 0 pentru care y(t, x, u) 1
avem
T(y(t, x, u)) T(x) t;
(iii) lim
z0
T(z) = 0;
(iv) lim
zx
T(z) = x Fr1;
(v) Funct ia T este marginita inferior.
158 O. Carja
Demonstrat ie. Funct ia timp optimal verica (iii), (iv) pe baza Teoremei 5.15 si
(v). Sa aratam ca satisface (i). In primul rand trebuie observat ca daca y(t, x, u)
1 atunci x 1. Consideram u controlul optimal pentru x si = T(x). Luam
t [0, ) si observam ca
y(T(x) t, y(t, x, u), u) = 0
de unde rezulta (i). Pentru (ii), luam x 1, un control oarecare u si y(t, x, u) 1.
Fie v un control optimal pentru y(t, x, u). Se verica usor ca
y(s, y(t, x, u), v) = y(t +s, x, w)
pentru s > 0, unde w() = u() pentru (0, t) si w() = v( t) pentru
(t, t+s). Cum y(T(y(t, x, u)), y(t, x, u), v) = 0, obt inem y(t+T(y(t, x, u)), x, w) = 0
deci
T(x) t +T(y(t, x, u)).
Sa demonstram acum reciproca. Intr-o prima etapa, aratam ca putem nlocui (i)
cu
(vi) Pentru orice x 1 exista un control u si (0, ) astfel ncat y(, x, u) =
0 si T(y(t, x, u)) T(x) t pentru orice t [0, ).
Sa demonstram acest fapt. Restrangem sistemul de control la mult imea 10,
folosim Principiul Brezis-Browder (Teorema 5.1) si deducem ca exista o traiectorie
saturata y(t, x, u) denita pe [0, ) care sa verice (i). Dar, din (v) rezulta ca
este nit iar din (iv) rezulta ca
y(, x, u) / Fr1.
Ramane y(, x, u) = 0, deci (vi) are loc.
Sa presupunem ca avem o funct ie, s-o notam cu T
1
, care verica (vi), (ii), (iii),
(iv) si (v). Facem t n (vi), folosim (iii) (deci T(y(, x, u)) = 0) si obt inem
T
1
(x) T(x).
Luam n (ii) toate traiectoriile care ating t inta si obt inem T
1
(x) T(x).
Funct ia valoare (n cazul nostru funct ia timp optimal) ntr-o problema gene-
rala de control este utila n obt inerea unei legi de feedback care sa dea traiecto-
ria optimala. Aceasta metoda generala de rezolvare a problemelor de control se
numeste metoda programarii dinamice. Funct ia valoare este solut ia unei ecuat ii cu
derivate part iale de tip Hamilton-Jacobi care n cazul problemei timpului optimal
se numeste ecuat ia lui Bellman. Cititorul interesat poate consulta [12] pentru rezul-
tate n aceasta direct ie. In studiul existent ei si unicitat ii ecuat iei lui Bellman, ca de
altfel a oricarei ecuat ii care provine dintr-o problema de control optimal, principiul
de optimalitate al lui Bellman joaca un rol central. El a fost formulat n 1953 de
Richard Bellman.
Capitolul 6
Probleme si solut ii
Problema 6.1 Fie 1 = V
i
; i I o familie local nita de submult imi ale lui X.
Atunci
(a) 1 = V
i
, i I este local nita;
(b)
iI
V
i
=
iI
V
i
.
Solut ie (a) Fie x X si U o vecinatate deschisa a sa astfel ncat U V
i
= , cu
except ia unui numar nit de indici. Dar U V
i
= implica V
i
X U. Deoarece
X U este nchisa rezulta V
i
X U si deci V
i
U = .
(b) Este clar ca
iI
V
i
iI
V
i
. Fie x /
iI
V
i
. Folosind (a), exista o vecinatate
deschisa U a lui x care intersecteaza cel mult un numar nit de mult imi V
i
. Daca
nu intersecteaza nici una atunci U (
iI
V
i
) = si deci x /
iI
V
i
. Daca U inter-
secteaza V
i
1
, , V
i
n
atunci mult imea U (
n
j=1
(X V
i
j
) este o vecinatate deschisa
a lui x care nu intersecteaza
iI
V
i
. Deci x /
iI
V
i
.
Problema 6.2 Sa se arate printr-o demonstrat ie directa ca R cu topologia uzuala
este spat iu paracompact.
Solut ie Fie | o acoperire deschisa. Pentru ecare n alegem un numar nit de
elemente din | care acopera intervalul [n, n+1] si intersectam pe ecare cu intervalul
(n1, n+2). Se obt ine o familie de mult imi deschise V
n
. Atunci familia 1 =
nZ
V
n
este o ranare local nita a lui |.
Problema 6.3 Fie X un spat iu metric, g : X R o funct ie inferior semicon-
tinua, f : X R o funct ie superior semicontinua astfel ncat f(x) < g(x) pentru
orice x X. Atunci exista o funct ie local lipschitziana, h : X R, astfel ncat
f(x) < h(x) < g(x) pentru orice x X.
159
160 O. Carja
Solut ie Pentru ecare numar rat ional r consideram mult imea deschisa
U
r
= x; f(x) < r x; g(x) > r.
Familia U
r
este o acoperire deschisa a lui X. Fie V
i
; i I o ranare local nita
a sa si p
i
; i I o partit ie local lipschitziana a unitat ii subordonata ei. Pentru
ecare i I, e r(i) numarul rat ional pentru care V
i
U
r(i)
. Denim
h(x) =
iI
r(i)p
i
(x)
si aratam ca aceasta este funct ia cautata. Intr-adevar, e x X si i I cu
proprietatea ca p
i
(x) > 0. Avem x U
r(i)
si deci f(x) < r(i) < g(x). Asadar,
f(x) = f(x)
p
i
(x) <
r(i)p
i
(x) = h(x) < g(x)
p
i
(x) = g(x).
Problema 6.4 Fie X spat iu Banach. Consideram funct iile marginite , : X
R astfel ncat este superior semicontinua, este inferior semicontinua si (x)
(x) pentru orice x X. Sa se arate ca multifunct ia F : X R denita prin
F(x) = [(x), (x)] este inferior semicontinua.
Solut ie Fie x
0
X si V un interval deschis n R cu
V F(x
0
) ,= .
Exista v
1
, v
2
V cu (x
0
) < v
1
si (x
0
) > v
2
. Datorita proprietat ilor de continuitate
pentru si avem
limsup
xx
0
(x) (x
0
) < v
1
si
v
2
< (x
0
) liminf
xx
0
(x).
Rezulta ca exista o vecinatate U a lui x
0
pentru care (x) < v
1
si v
2
< (x) pentru
x U, ceea ce asigura ca
F(x) V ,=
pentru x U.
Sa observam ca are loc si armat ia:
Daca F : X ; R este inferior semicontinua cu valori compacte si convexe
atunci exista si ca mai sus astfel ncat F(x) = [(x), (x)].
Problema 6.5 Fie X spat iu Banach. Consideram funct iile marginite , : X
R astfel ncat este inferior semicontinua, este superior semicontinua si (x)
(x) pentru orice x X. Sa se arate ca multifunct ia F : X ; R denita prin
F(x) = [(x), (x)] este superior semicontinua.
Cap. 6 Probleme si solut ii 161
Solut ie Fie x
0
X si mult imea V deschisa n R astfel ncat F(x
0
) V . Exista
deci v
1
, v
2
astfel ncat [v
1
, v
2
] V si
v
1
< (x
0
) (x
0
) < v
2
.
Obt inem
v
1
< (x
0
) liminf
xx
0
(x) limsup
xx
0
(x) (x
0
) < v
2
,
ceea ce conduce la existent a unei vecinatat i U a lui x
0
pentru care
v
1
< (x) (x) < v
2
pentru x U. Prin urmare, F(x) V pentru orice x U. Ca si n Problema
6.4, sa observam ca orice multifunct ie F : X ; R superior semicontinua cu valori
convexe si compacte are forma indicata n enunt .
Problema 6.6 Fie X si Y spat ii Banach si T L(X, Y ) un operator surjectiv.
Atunci, pentru orice mult ime compacta B Y , exista o mult ime compacta A X
astfel ncat B T(A).
Solut ie Se ia A = T
1
(B) si se aplica faptul ca T
1
este multifunct ie inferior
semicontinua. Vezi si Problema 6.28. Altfel, se ia inversa la dreapta a funct iei T,
e ea f, si apoi se ia B = f(A).
Problema 6.7 Sa se arate ca multifunct ia F : [0, 1] ; R
2
denita prin F(x) =
(t, xt); t > 0 este inferior semicontinua pe [0, 1] dar nu este inferior semi-
continua n nici un punct din [0, 1].
Solut ie Fie sirul (x
n
), x
n
x
0
, e (t
0
, x
0
t
0
) F(x
0
) si e sirul (t
n
), t
n
> 0,
t
n
t
0
. Este clar ca y
n
= (t
n
, x
n
t
n
) F(x
n
) si y
n
y
0
. Sa aratam ca F nu este
inferior semicontinua n x
0
= 0. Presupunem contrariul si deducem ca exista
> 0 astfel ncat pentru x [0, 1] S(0, ) avem F(0) F(x) + S(0, 1). Deci,
pentru n N exista t
n
> 0 astfel ncat
(n t
n
)
2
+x
2
t
2
n
< 1.
Deducem astfel ca sirul t
n
este marginit si apoi ajungem la o contradict ie.
Problema 6.8 Determinat i F : X ; R care sa e inferior semicontinua si cu
valori compacte, X sa e mult ime compacta din R, iar F(x) sa e nemarginita.
Solut ie Se ia X = [0, 1] si F : [0, 1] ; R denita prin F(x) = 0 daca x = 0 si
F(x) = [0, 1/x] pentru x > 0.
162 O. Carja
Problema 6.9 Fie X spat iu normat si A, B X mult imi nevide. Aratat i ca
e(A, B) < implica
e(convA, convB) ,
unde e(A, B) este denit n (2.6).
Solut ie Fie x convA. Exista (
i
), i = 1, , n si x
i
A astfel ncat x =
i
x
i
.
Din faptul ca e(A, B) < , exista y
i
B astfel ncat |x
i
y
i
| < . Obt inem
|x y| < unde
y =
i
y
i
convB.
Prin urmare, pentru orice x convA avem d(x, convB) < si deci
e(convA, convB) .
Problema 6.10 Sa se arate ca multifunct ia F : R ; R
2
denita prin F(x) =
x (0, ) este superior semicontinua dar nu este superior semicontinua.
Solut ie Fie > 0 si = . Se verica usor ca F(S(0, )) F(0) + S(0, ). Insa,
daca se ia
V = (x, y); |y| < 1/|x|
si x ,= 0, este clar ca F(x) , V .
Problema 6.11 Consideram o funct ie f : [0, T] R astfel incat pentru 0 t
s T, f(s) +s f(t) +t. Presupunem n plus ca exista o constanta M astfel incat
pentru orice t [0, T),
liminf
st
f(s) f(t)
s t
M.
Atunci f este lipschitziana pe [0, T].
Solut ie Consideram mult imea nchisa D = epi(f) si aratan ca este domeniu de
viabilitate pentru ecuat ia diferent iala
_
(s) = 1
(s) = M,
Pentru aceasta, trebuie sa aratam ca este vericata condit ia de tangent a. Din
ipoteza, exista un sir h
n
0 astfel ncat
f(t +h
n
) f(t) +M(h
n
+ 1/n),
Cap. 6 Probleme si solut ii 163
relat ie care se scrie n forma
(t, f(t)) +h
n
((1, M) + (0, 1/n)) epi(f),
ceea ce arata ca (1, M) T
D
((t, f(t))). Deci condit ia de tangent a se verica pentru
punctele gracului funct iei f. Celelalte puncte sunt interioare lui D, deci condit ia de
tangent a se verica automat. Aplicam Teorema 2.10 si deducem ca pentru s < T t
avem (t +s, f(t) +M s) D. Deci pentru t t
1
< T avem
f(t) +M(t
1
t) f(t
1
).
Deoarece f este inferior semicontinua, inegalitatea de mai sus este vericata si
pentru t
1
= T. Aceasta, mpreuna cu cealalta ipoteza asupra lui f implica
(t
1
t) f(t
1
) f(t) M(t
1
t)
pentru 0 t t
1
T. Prin urmare, funct ia f este lipschitziana cu constanta
M + 1.
Problema 6.12 Fie F
1
, F
2
: [0, 1] ;R
2
denite astfel: F
1
(x) este triunghiul ABC
iar F
2
(x) este triunghiul ONA unde punctele A, B, C, N, O au coordonatele
respectiv (1, 0), (0, 1), (0, x), (1, 1) si (0, 0). Sa se arate ca multifunct ia F :
[0, 1] ; R
2
denita prin F(x) = F
1
(x) F
2
(x) nu este inferior semicontinua desi
F
1
si F
2
sunt inferior semicontinue cu valori compacte si convexe.
Solut ie Este evident ca F
1
si F
2
sunt inferior semicontinue, F(x) este segmentul
OA daca x = 0 si punctul A daca x (0, 1]. Multifunct ia F nu este inferior
semicontinua n origine. Intr-adevar, pentru x
n
= 1/n si y
0
= O F(0), avem
F(x
n
) = A si deci nu exista y
n
F(x
n
) astfel ca y
n
y
0
.
Problema 6.13 In Problema 6.12, F
2
este constanta si nchisa. Sa se arate ca
daca F
2
este constanta deschisa iar F
1
este inferior semicontinua atunci F
1
F
2
este inferior semicontinua.
Solut ie Fie F
1
: X ; Y inferior semicontinua si A Y deschisa astfel ncat
F
1
(x) A ,= pentru x X. Fie D deschisa n Y. Avem de aratat ca mult imea
x; F
1
(x) A D ,= este deschisa, armat ie care rezulta din semicontinuitatea
inferioara a lui F
1
si din faptul ca A D este deschisa.
Problema 6.14 Fie F : X ;Y o multifunct ie stricta. Sa se arate ca daca F
1
(y)
este deschisa pentru orice y Y atunci F este local select ionabila.
164 O. Carja
Solut ie Fie x
0
X si y
0
F(x
0
). Este clar ca mult imea U = F
1
(y
0
) cont ine x
0
si este deschisa. Funct ia constanta f : U Y, f(x) = y
0
, rezolva problema.
Problema 6.15 Fie mult imea Y = 1, 2, 3 pe care consideram topologia data de
mult imile deschise , Y , 1, 3, 2, 3, 3. Fie F : R ;Y denita prin
F(x) =
_
1 daca x 0
1, 3 daca x > 0.
Aratat i ca F este superior semicontinua dar F nu este superior semicontinua. Care
dintre ipotezele Propozit iei 2.4 (ii) nu este ndeplinita n acest caz ?
Solut ie Se aplica Teorema 2.1 de caracterizare a multifunct iilor superior semi-
continue. Pentru aceasta se iau toate mult imile D, deschise n Y, se calculeaza
F
+1
(D) si se constata ca sunt deschise n R. De exemplu, daca D = 2, 3 atunci
F
+1
(D) = . Multifunct ia F este denita prin
F(x) =
_
1 daca x 0
y daca x > 0.
Se vede ca (F)
+1
(1, 3) = (, 0], ceea ce arata ca F nu este superior semicon-
tinua. Spat iul topologic Y nu este normal.
Problema 6.16 Construit i o multifunct ie F : X ;Y care nu este superior semi-
continua dar pentru care F este superior semicontinua.
Solut ie Consideram F : R ;R denita prin F(x) = (x 1, x + 1). Este clar ca
x; F(x) (1, 1) = 0, ceea ce, conform Teoremei 2.1, implica faptul ca F nu
este superior semicontinua. Aratam acum ca F este superior semicontinua. Pentru
aceasta putem aplica Teorema 2.5 (i), deoarece F are valori compacte. Aratam ca
[x
1
x
2
[ < implica e(F(x
1
), F(x
2
)) < . Aceasta revine la urmatorul fapt: daca
[x
1
x
2
[ < si x
1
1 < y < x
1
+ 1, atunci exista z cu
x
2
1 < z < x
2
+ 1
ncat [y z[ < . Ultima armai e rezulta imediat luand z = y + x
2
x
1
. Prin
urmare, pentru ecare x
0
R, funct ia x e(F(x), F(x
0
)) este continua si deci,
conform Teoremei 2.5 (i), multifunct ia F este superior semicontinua n x
0
.
Problema 6.17 Dat i o demonstrat ie directa a Corolarului 2.1.
Cap. 6 Probleme si solut ii 165
Solut ie Sa presupunem ca X si Y sunt spat ii metrice. Altfel lucram cu siruri
generalizate. Vom folosi Teorema 2.3 (iv). Pentru aceasta, e x
0
X, e mult imea
deschisa V astfel ncat F(x
0
) V si e (x
n
) un sir convergent la x
0
. Presupunem
ca F(x
n
) , V pentru n sucient de mare. Exista deci un subsir (x
m
) astfel ncat
F(x
m
) (Y V ) ,= , m N.
Se obt ine sirul (y
m
) cu y
m
F(x
m
) si (y
m
) apart inand mult imii compacte Y V .
Exista deci un subsir al lui (y
m
) notat (y
k
) astfel ncat y
k
y
0
Y V. Obt inem
astfel c a y
0
/ F(x
0
), ceea ce este n contradict ie cu faptul ca Graf(F) este mult ime
nchisa.
Problema 6.18 Fie F : [0, ) ;[0, ) denita prin
F(x) =
_
[0, x]
1
x
daca x > 0
0 daca x = 0.
Sa se arate ca Graf(F) este mult ime nchisa iar F nu este superior semicontinua.
Solut ie Fie sirurile (u
n
), (v
n
) astfel ncat v
n
F(u
n
) pentru orice n N, u
n
u
si v
n
v. Daca u > 0, atunci este evident ca v F(u). Daca u = 0, trebuie
sa arat am ca v = 0. Avem v
n
[0, u
n
] sau v
n
= 1/u
n
. Deoarece sirul (v
n
) este
convergent si u
n
0, avem v
n
[0, u
n
] pentru orice n sucient de mare si deci
v
n
0. Multifunct ia F nu este superior semicontinua n origine deoarece, luand
V = [0, 1) (mult ime deschisa n [0, )), avem F(0) V si x; F(x) V = 0.
Prin urmare nu exista U, vecinatate a lui 0, ncat F(U) V.
Problema 6.19 Fie funct iile si ca n Problema 6.4. Sa se arate ca exista o
funct ie continua f astfel ncat
(x) f(x) (x)
pentru orice x X.
Solut ie Se aplica Teorema de select ie a lui Michael multifunct iei
F(x) = [(x), (x)].
Problema 6.20 (Teorema mariajului) Fie X si Y doua mult imi nevide si F :
X ;Y o multifunct ie cu valori nevide si nite. Presupunem
card(A) card(F(A))
pentru orice mult ime nita A X. Atunci F are o select ie injectiva.
166 O. Carja
Solut ie In cazul cand X este nita, demonstrat ia se face prin induct ie dupa n =
card(X). Pentru n = 1 se alege un element y F(x). Presupunem rezultatul
adevarat pentru orice X cu card(X) < n si luam un X cu card(X) = n. Se disting
doua cazuri:
(i) card(A) < card(F(A)) pentru orice A X, A ,= X. In acest caz se ia
x
0
X si y
0
F(x
0
) si se aplica presupunerea inductiva pentru X x
0
si
Y y
0
. Construct ia select iei este evidenta.
(ii) Macar pentru un A X, A ,= X, avem card(A) = card(F(A)). In aceasta
situat ie card(A) < n. Aplicam presupunerea inductiva si construim o select ie injec-
tiva pe A. Consideram o noua multifunct ie F
1
: X A ; Y F(A) care verica
ipoteza din enunt si deci se aplica din nou ipoteza inductiva. Daca mult imea X
este innita, consideram ecare F(x) topologizat cu topologia discreta, deci F(x)
este spat iu compact separat Hausdor. Luam produsul cartezian T =
xX
F(x)
si, conform teoremei lui Tychono, spat iul T este compact. Fie x
1
, x
2
, , x
n
o
mult ime nita din X si ( acea submult ime din T pentru care p(x
i
) ,= p(x
j
) pentru
i ,= j, i, j 1, 2, , n. Aici p(x
i
) nseamna componenta din F(x
i
) a elementului
din T. Mult imea ( este nchisa si nevida (conform pasului precedent). Clasa tu-
turor mult imilor ( are proprietatea intersect iei nite (tot din pasul precedent, pe
baza faptului ca reuniunea nita a unor mult imi nite este nita) si deci intersect ia
tuturor este nevida. Este clar ca un element din aceasta intersect ie este select ia
cautata. Solut ia prezentata aici a fost data de Paul Halmos si Herbert Vaughan
[43].
Problema 6.21 Fie X si Y spat ii Banach si T L(X, Y ) un operator surjectiv.
Urmatoarele armat ii sunt echivalente :
(i) Exista S L(Y, X) cu proprietatea T S = I;
(ii) Exista un subspat iu liniar nchis E a lui X astfel ncat
X = kerT E.
Sa se deduca de aici ca, daca X este spat iu Hilbert, atunci armat ia de la (i) este
adevarata.
Solut ie Presupunem (ii) si denim T
1
: E Y prin T
1
(x) = T(x). Este usor de
vazut ca T
1
este liniar bijectiv si continuu. Deci S = T
1
1
are aceleasi proprietat i
si n plus verica T S = I. Presupunem acum (i). Este clar ca (S T)
2
= S T
si kerS T = kerT. Pe de alta parte, daca exista un operator A L(X, X) cu
A
2
= A, atunci se verica usor ca A(X) este mult ime nchisa si
X = kerA A(X).
Cap. 6 Probleme si solut ii 167
Problema 6.22 Fie t
0
R si x
0
R
n
, (t
0
, x
0
) D R
n+1
, D deschisa si
F : D ; R
n
inferior semicontinua cu valori nevide nchise si convexe. Atunci
incluziunea diferent iala
x
n=1
n
= 1, e (x
n
) un sir n A marginit
astfel ncat seria
n=1
n
x
n
este convergenta. Luam m 1 si scriem
m
n=1
n
x
n
+
_
_
n=m+1
n
_
_
0 A.
Cum A este nchisa,
n=1
n
x
n
A.
168 O. Carja
Problema 6.25 Fie X si Y spat ii Banach, T L(X, Y ) si L un con convex
nchis n X. Presupunem ca T(L) = Y . Atunci exista > 0 astfel ncat, daca
|S T| < , avem S(L) = Y . In plus, exista > 0 ncat pentru S L(X, Y ) cu
|S T| < avem: pentru orice y Y ecuat ia Sx = y are o solut ie x L care
verica |x| |y|.
Solut ie. Se procedeaza ca n demonstrat ia Teoremei lui Graves. Pentru y Y se
construieste inductiv un sir (
n
) astfel:
0
= 0 iar
n
cu n 1 este astfel ncat
T(
n
n1
) = y S(
n1
),
n1
L,
|
n
n1
| |y S(
n1
)|.
Acest fapt este posibil deoarece procesul convex nchis
F(x) =
_
Tx pentru x L
pentru x / L
este surjectiv si deci, pe baza Teoremei 3.2, exista > 0 astfel ncat, daca y Y ,
exista x L cu Tx = y si |x| |y|. Deducem
T(
n
n1
) = (T S)(
n1
n2
),
deci
|
n
n1
| |
n1
n2
|.
Daca < 1/2 avem
|
n
n1
|
1
2
|
n1
n2
|.
Obt inem astfel ca sirul (
n
) este Cauchy, deci convergent. Fie limita sa. Deducem
n nal ca L, y = S, |
1
| |y|,
|
n
| |
1
| +|
2
1
| + +|
n
n1
|
_
1 +
1
2
+ +
1
2
n1
_
|y| 2|y|,
deci || 2|y|. Asadar, concluzia are loc cu < 1/2 si = 2.
Problema 6.26 Sa se arate ca mult imea operatorilor surjectivi din L(X, Y ) este
deschis a.
Cap. 6 Probleme si solut ii 169
Solut ie. Rezulta din Problema 6.25 luand L = X. Sa prezentam o alta solut ie. Se
stie [101] ca operatorul T L(X, Y ) este surjectiv daca si numai daca exista > 0
astfel ncat
|T
| |y
|, y
.
Fie S L(X, Y ) cu |T S| < . Avem
|S
| |(S
)y
| +|T
| ( |T
|)|y
|.
Problema 6.27 Fie X, Y, Z spat ii Banach, A L(X, Z) si B L(Y, Z) astfel
ncat A(X) B(Y ). Sa se arate ca exista o funct ie continua f : Y X cu
proprietatea Af = B.
Solut ie Se considera multifunct ia F(y) = A
1
By care, pe baza Corolarului 3.2,
verica ipotezele Teoremei de select ie a lui Michael. Select ia furnizata de aceasta
teorema este funct ia ceruta.
Problema 6.28 Fie X si Y spat ii Banach si T L(X, Y ) un operator surjec-
tiv. Atunci multifunct ia F : Y ; X denita prin F(y) = T
1
(y) este inferior
semicontinua. Multifunct ia F nu este superior semicontinua daca ker(T) ,= 0.
Solut ie Se aplica principiul aplicat iilor deschise. Prin urmare, T(D) este deschisa
daca D este deschisa. Se verica usor ca F
1
(D) = T(D). Pentru ca F sa e
superior semicontinua ar trebui ca T sa duca orice mult ime nchisa ntr-o mult ime
nchisa, ceea ce, n condit iile date este fals. Pentru a dovedi acest fapt, luam
A = n x
0
+
1
n
x
1
; n 1,
unde x
0
ker(T), x
0
,= 0 iar x
1
este astfel ncat Tx
1
,= 0. Mult imea A este nchisa
iar mult imea
T(A) =
1
n
Tx
1
; n 1
nu este nchisa. Intr-adevar, 0 T(A) si 0 / T(A).
Problema 6.29 Fie X si Y spat ii Banach, K X si M Y mult imi nevide
convexe si nchise, T L(X, Y ), C(y) = x K; Tx M + y si x
0
C(0).
Presupunem ca 0 int(T(K) M). Atunci exista > 0 astfel ncat, pentru orice
x K si y Y cu |y| ,
d(x, C(y))
1
(x
n
)
1
(y f(x
n
))
la solut ia ecuat iei f(x) = y.
Solut ie Pentru k (0, 1) alegem r > 0 astfel ncat
|f
(x) f
(x
0
)|
k
3|f
(x
0
)
1
|
pentru orice x B(x
0
, r) si
|f(x
1
) f(x
2
) f
(x
0
)(x
1
x
2
)|
k|x
1
x
2
|
3|f
(x
0
)|
(6.1)
pentru orice x
i
B(x
0
, r), i = 1, 2. Consideram A = I f
(x
0
)
1
f
(x) si observam
ca, din prima inegalitate de mai sus, avem |A| k/3 pentru x B(x
0
, r). Prin
urmare, I A este inversabil si
|(I A)
1
| 3/(3 k).
Obt inem astfel ca, daca x B(x
0
, r), f
(x)
1
|
3
3 k
|f
(x
0
)
1
|.
Consideram acum y vericand
|f
(x
0
)
1
(f(x
0
) y)| < r(1 k)
Cap. 6 Probleme si solut ii 171
si construim sirul (x
n
) prin algoritmul lui Newton. Este clar ca x
1
B(x
0
, r).
Presupunem ca x
1
, , x
n
apart in mult imii B(x
0
, r) si observam ca
|f(x
n
) y| = |f(x
n
) f(x
n1
) f
(x
n1
)(x
n
x
n1
)|
2k|x
n
x
n1
|
3|f
(x
n
)
1
|
si
|x
n+1
x
n
|
3
3 k
|f
(x
0
)
1
||f(x
n
) y|.
Se deduce astfel ca x
n+1
B(x
0
, r), (x
n
) este sir Cauchy, deci converge la o solut ie
a ecuat iei f(x) = y. Din (6.1) rezulta usor ca solut ia este unica n B(x
0
, r).
Problema 6.32 Fie X si Y spat ii Banach si T L(X, Y ) un operator surjectiv.
Sa se arate ca pentru ecare > 1 exista o funct ie continua si omogena f : Y
X, astfel ncat T f = I si
|f(y)| inf|x|; Tx = y.
Solut ie Consideram funct ia : Y R denita prin
(y) = inf|x|; Tx = y.
Aratam ca este continua. Pentru aceasta, se verica usor ca are proprietat ile
normei, iar apoi, pe baza Teoremei aplicat iilor deschise, exista k > 0 ncat pentru
orice y Y exista x X cu Tx = y si |x| k|y|. Aceasta arata ca (y) k|y|.
Deci funct ia este continua n origine si deci este continua peste tot. De fapt
este o norma echivalenta cu norma lui Y. Consideram U(0, 1) = y Y ; |y| = 1
si denim multifunct ia F : U(0, 1) ;X prin
F(y) =
_
T
1
(y) x X; |x| < (y) daca (y) > 0
daca (y) = 0.
Multifunct ia F este inferior semicontinua deoarece, pentru o mult ime D deschisa
n X, F
1
(D) este mult imea acelor y U(0, 1) cu proprietatea ca exista x D
cu T(x) = y si |x| < (y). Aceasta mult ime este deschisa n U(0, 1) si deci
n Dom(F). In sfarsit, multifunct ia F
1
= F este inferior semicontinua si are valori
nchise si convexe. Fie g o select ie continua a sa, rezultata din Teorema de select ie
a lui Michael. Denim
h(y) = |y|g(y/|y|)
pentru y ,= 0 si h(0) = 0. Funct ia h are proprietat ile cerute lui f cu except ia
faptului ca este numai pozitiv omogena. Funct ia cautata este
f(y) = (h(y) h(y))/2.
172 O. Carja
Problema 6.33 Mult imea numerelor rat ionale nu se poate scrie ca o intersect ie
numarabila de mult imi deschise (nu este de tip G
).
Solut ie Presupunem, prin reducere la absurd, ca avem Q = W
n
cu W
n
deschise.
Pentru ecare q Q e V
q
= R q si
/ = W
n
; n N V
q
; q Q.
Mult imile din /sunt deschise si densen R. Conform Teoremei lui Baire (Propozit ia
6.25), intersect ia lor este densa n R. Pe de alta parte, W
n
Q iar V
q
R Q,
contradict ie.
Problema 6.34 Nu exista funct ii f : R R continue pe Q si discontinue pe
R Q.
Solut ie Fie f : R R o funct ie. Pentru ecare n = 1, 2, denim mult imea
U
n
=
_
U; U deschisa n R, diamf(U) <
1
n
.
Este usor de vazut ca mult imile U
n
sunt deschise si dense n R. Mai mult, C =
U
n
este exact mult imea punctelor n care f este continua. Am aratat asadar ca
mult imea punctelor n care f este continua este de tip G
. Rezolvarea se ncheie
daca se are n vedere Problema 6.33.
Problema 6.35 Sa se construiasca o funct ie f : R R care sa e continua pe
R Q si discontinua pe Q.
Solut ie Se considera o funct ie bijectiva h : N Q, se ia q
n
= f(n) si apoi se
deneste f(q
n
) = 1/n pe Q si f(x) = 0 pe R Q.
Problema 6.36 Pentru ecare numar natural n, e U
n
mult imea funct iilor f
C[0, 1] astfel ncat pentru ecare x [0, 1 n
1
],
sup
_
f(y) f(x)
y x
; x < y < x +
1
n
_
> n.
Demonstrat i ca ecare U
n
este deschisa si densa n C[0, 1]. Deducet i de aici ca
mult imea funct iilor f C[0, 1], pentru care exista un punct x
f
[0, 1) n care f
este derivabila la dreapta, este de prima categorie.
Cap. 6 Probleme si solut ii 173
Solut ie Fixam n
0
N. Pentru a arata ca U
n
0
este deschisa, este sucient sa
aratam ca daca (f
m
) este un sir n C[0, 1]U
n
0
convergent la f
0
n C[0, 1], atunci f
0
C[0, 1]U
n
0
. Faptul ca U
n
0
este densan C[0, 1] rezulta din Teorema de aproximare a
lui Weierstrass. Asadar, mult imea C[0, 1] (U
n
) este de prima categorie n C[0, 1].
Faptul ca o funct ie din mult imea C[0, 1], care este derivabila la dreapta ntr-un
punct din [0, 1), nu poate sa apart ina oricarui U
n
ncheie rezolvarea.
Problema 6.37 Sa se arate ca o funct ie superior semicontinua denita pe un
spat iu Banach cu valori reale este continua pe un rezidual.
Solut ie Fie funct ia superior semicontinua f : X R, Q = r
n
, n N,
A
n
= f
1
(, r
n
) si D
n
= A
n
intA
n
. Mult imile D
n
sunt rare si f este supe-
rior semicontinua n ecare punct al complementarei mult imii D
n
. Intr-adevar,
presupunem x / D
n
si > f(x). Alegem r
k
(f(x), ). Deoarece x / D
k
avem
x intA
k
= f
1
(, r
k
] f
1
(, ).
Problema 6.38 Fie X spat iu Banach si f : X X o contract ie. Atunci funct ia
: X X denita prin (x) = x +f(x) este homeomorsm de la X la X.
Solut ie Funct ia este continua si injectiva. Consideram funct ia g : X X X
denita prin g(x, y) = y f(x). Funct ia x g(x, y) are punct x unic (y).
Obt inem
(y) = y f((y))
adica ((y)) = y, ceea ce arata ca este funct ie surjectiva iar este inversa sa la
dreapta. Cum este si injectiva, funct ia este bijectiva, inversa ei este care este
continua conform Teoremei 4.3.
Problema 6.39 Demonstrat i Teorema de punct x al lui Banach folosind Princip-
iul lui Ekeland.
Solut ie Enunt ul este dat n Teorema 4.1 iar Principiul lui Ekeland n Teorema
5.3. Consideram f(x) = (x, F(x)) si = f(x). Dat > 0, exista z astfel ncat
(x, z) si
f(u) + (/)(u, z) f(z), u.
Punem u = F(z). Atunci,
f(u) = (F(z), F(F(z))) (z, F(z)) = f(z),
deci
( +/)f(z) f(z).
174 O. Carja
Daca alegem > (1)
1
obt inem f(z) = 0. Deci z este punctul x cautat. Cum
poate ales arbitrar cu proprietatea > (1 )
1
, obt inem imediat
(x, z) (1 )
1
,
ceea ce ncheie rezolvarea daca avem n vedere ca = (x, F(x)).
Problema 6.40 Fie mult imea
C = x = (x
1
, , x
p
); [x
i
[ 1, i = 1, , p
si funct ia continua g : C R
p
, g = (g
1
, g
2
, , g
p
). Presupunem
g
i
(x
1
, , x
i1
, 1, x
i+1
, , x
p
) 0; g
i
(x
1
, , x
i1
, 1, x
i+1
, ..., x
p
) 0
pentru orice (x
1
, x
2
, ..., x
p
) C si i = 1, , p. Atunci exista x
C astfel ncat
g(x
) = 0.
Solut ie Intr-o prima etapa presupunem ca inegalitat ile din ipoteza sunt stricte.
Punem f
i
(x) = x
i
i
g
i
(x). Exista
i
> 0 cu 1 f
i
(x) 1 pe C pentru
orice i. Deci se poate aplica Teorema de punct x a lui Brouwer. In etapa a
doua presupunem inegalitat ile din ipoteza si consideram funct ia g
(x) = g(x) x,
> 0. Aplicand rezultatul din prima etapa deducem ca exista x
C astfel ncat
g
(x
) = 0. Exista un sir (x
n
) convergent si e x
limita sa pentru
n
0. Obt inem
asadar g(x
C astfel ncat
g(x
) = 0 si x
astfel ncat
n=n
1
n
2
<
2
.
Consideram mult imea K
K,
K
= (
1
,
2
, ,
n
, 0, ).
Deoarece
K K
+B(0, 1),
si ava nd n vedere ca mult imea K
nN
I
n
K prin
((
n
)) = (
1
,
2
2
, ,
n
n
, ).
Este evident ca funct ia este bijectiva. Sa aratam ca este continua. Fie x = (
n
),
> 0, n
ncat
n>n
1
n
2
<
3
8
si
U = U
1
U
2
U
n
I I
o vecinatate a lui x, unde
U
i
= x
i
I; [x
i
i
[ <
2n
.
Daca x = (
n
) U, avem
n
n=1
[
1
n
1
n
n
[
2
<
n
n=1
[
n
n
[
2
<
2
2
178 O. Carja
si
n>n
n
n
n
n
|
2
<
2
2
.
Am obt inut asadar ca, daca x U,
|(x) (x)| <
si deci este continua n x. Faptul ca
1
este continua urmeaza dintr-un rezultat
general (si usor de demonstrat) care arma ca daca este bijectiva si continua
de la un spat iu compact la un spat iu separat Hausdor atunci f
1
este continua.
Trebuie sa precizam nsa ca pentru a rezolva problema noastra nu e nevoie ca sa
e homeomorsm ci e sucient sa e surjectiva deoarece imaginea printr-o funct ie
continu a a unui spat iu compact este compacta. Subliniem ca aici se aplica Teorema
lui Tychono care arma ca un produs de spat ii compacte este spat iu compact.
Precizam ca Andrei N. Tikhonov a publicat rezultatul n 1935 [90] si ca n 1950
John Kelley [51] a aratat ca ea este echivalenta cu axioma alegerii.
Problema 6.48 Folosind Teeorema 4.18, sa se arate ca inegalitatea variat ionala
T(x
0
), x x
0
) 0 x K
are solut ie x
0
K n ipoteza ca T : K X X
i=1
g
i
(x)x
i
0
pentru |x| = r. Aici x = (x
i
). Sa se arate ca sistemul are cel put in o solut ie.
Solut ie Fie g = (g
1
, , g
p
) si presupunem ca g(x) ,= 0 pentru orice x B(0, r).
Denim funct ia
f(x) = rg(x)/|g(x)|
care este continua si satisface f(B(0, r)) B(0, r). Fie x un punct x pentru f
asigurat de Teorema de punct x a lui Brouwer. Este clar ca |x| = r si n plus
p
i=1
g
i
(x)x
i
=
1
r
|g(x)|
p
i=1
f
i
(x)x
i
=
1
r
|g(x)|
p
i=1
x
2
i
< 0.
Contradict ia la care am ajuns asigura existent a unei solut ii pentru ecuat ia g(x) = 0.
Problema 6.50 Fie U = x R
2
; |x| = 1 . Presupunem ca funct ia continua
g : U U este homotopa cu o funct ie constanta pe U. Aratat i ca exista o funct ie
continua u : U R astfel ncat g(x) = exp(iu(x)) pentru orice x U.
Solut ie Fie H : U [0, 1] U o funct ie continua cu proprietatea ca H(x, 0) = c
si H(x, 1) = f(x) pentru orice x U. Deoarece H este uniform continua, exista
> 0 astfel ncat
|H(x, t) H(x, t
)| < 2
pentru [t t
[ < si x U. Fie 0 = t
0
< t
1
< < t
n
= 1 o divizare a
intervalului [0, 1] astfel ncat [t
j+1
t
j
[ < . Vom arata ca daca H(x, t
j
) este de
forma exp(iu
j
(x)) atunci si H(x, t
j+1
) este de aceeasi forma. Deoarece
|H(x, t
j+1
) H(x, t
j
)| < 2
avem c a H(x, t
j+1
) ,= H(x, t
j
) si deci H(x, t
j+1
)/H(x, t
j
) ,= 1. Denim funct ia
: U Rncat (x) sa egaleze masura n radiani a punctului H(x, t
j+1
)/H(x, t
j
)
de pe cercul trigonometric. Este clar ca H(x, t
j+1
) = exp(iu
j+1
(x)) unde u
j+1
(x) =
(x) + u
j
(x). Cum H(x, t
0
) = c este de forma exp(iu
0
(x)) urmeaza ca si f(x) =
H(x, t
n
) este de forma ceruta.
180 O. Carja
Problema 6.51 Aratat i ca mult imea U denita n Problema 6.50 este contractibi-
la, adica aplicat ia identica pe U nu este homotopa cu o funct ie constanta.
Solut ie Presupunem contrariul si, conform Problemei 6.50, deducem ca exista o
funct ie continua u : U R astfel ncat x = exp(iu(x)) pe U. Denim g : U
1, 1 prin
g(x) =
u(x) u(x)
[u(x) u(x)[
.
Este clar ca g este bine denita, continua si ia ambele valori 1 si 1 deoarece
g(x) = g(x). Acest fapt este n contradict ie cu proprietatea mult imii U de a
conexa.
Problema 6.52 Fie R si g C[a, b]. Atunci ecuat ia integrala
f(t) =
_
b
a
sin g(t)dt +g(t)
are o solut ie f C[a, b].
Solut ie Se aplica Principiul Leray-Schauder (Teorema 4.14).
Problema 6.53 Aratat i ca funct ia f(x) =
_
1
1
(tx(t))
2
dt nu are punct de minim pe
mult imea M = x C
1
[1, 1]; x(1) = 0, x(1) = 1.
Acesta este exemplul dat de Weierstrass n 1870 pentru a arata ca o problema de
minim n calculul variat iilor nu are ntotdeauna solut ie.
Solut ie Se considera sirul (x
n
) denit prin
x
n
(t) =
1
2
+
1
2
arctan nt
arctan n
.
Un calcul simplu arata ca
f(x
n
) =
1
2n
2
arctan n
_
n
n
s
2
(1 +s
2
)
2
ds
1
2n
2
arctan n
_
s
2
(1 +s
2
)
2
ds.
Este clar ca inf
xU
f(x) = 0 iar (x
n
) este un sir minimizant. Pe de alta parte, daca
x ar punct de minim, am avea tx(t) = 0 pentru orice t [1, 1] ceea ce ar conduce
la faptul ca funct ia x este constanta, n contradict ie cu x(1) = 0 si x(1) = 1.
Un alt exemplu, mai simplu, de problema de minim n calculul variat iilor care
nu are solut ie este oferit de funct ia denita prin f(x) =
_
1
0
x
2
(t)dt si de mult imea
M = x C
1
[0, 1]; x(0) = 0, x(1) = 1. Este usor de vazut ca sirul de funct ii
denit prin x
n
(t) = t
n
este sir minimizant.
Cap. 6 Probleme si solut ii 181
Problema 6.54 Fie X un spat iu Banach, M X o mult ime convexa si nchisa
si f : M X o funct ie inferior semicontinua si convexa. Atunci f este secvent ial
inferior semicontinua.
Solut ie Pentru ecare r R mult imea de nivel M
r
= x M; f(x) r este
convex a si nchisa. Daca, prin reducere la absurd, concluzia ar falsa ar exista un
sir (x
n
) n M convergent slab la x si
f(x) > liminf
n
f(x
n
).
Exista deci un numar r astfel ncat r < f(x) si x
n
M
r
pentru orice n n
0
. Deci
x M
r
, ceea ce reprezinta o contradict ie.
Problema 6.55 Fie X un spat iu Banach, M X o mult ime convexa si nchisa si
f : M X o funct ie Gateaux diferent iabila cu derivata f
monotona pe M. Atunci
f este secvent ial inferior semicontinua.
Solut ie Funct ionala f
(y) f
(x), y x) 0, x, y M.
Notam (t) = f(x +t(y x)) pentru x, y M. Atunci : [0, 1] R este convexa
si
()
(x), y x)
pentru orice x, y M. Daca x
n
converge slab la x, punemn inegalitatea precedenta
x
n
n loc de y si obt inem
liminf
n
f(x
n
) f(x).
Problema 6.56 Fie X un spat iu Banach, M X o mult ime convexa si nchisa
si f : M X o funct ie Gateaux diferent iabila pe M. Atunci f este convexa daca
si numai daca f
este monotona pe M.
Solut ie Se introduce funct ia ca n problema precedenta si se observa usor ca f
este crescatoare.
182 O. Carja
Problema 6.57 (Caristi - Kirk) Fie (X, ) un spat iu metric complet si f : X R
o funct ie inferior semicontinua si marginita inferior. Fie T : X X o funct ie care
satisface condit ia
(x, Tx) f(x) f(Tx), x X.
Atunci T are un punct x.
Solut ie Se aplica Corolarul 5.2 cu = 1/2 si apoi se ia n (ii) x = Tx.
Observat ie Teorema Caristi-Kirk este interesanta prin faptul ca da existent a unui
punct x pentru o funct ie careia nu i se impune nici o condit ie de continuitate.
Problema 6.58 Sa se extinda enunt ul din problema precedenta la cazul multifunc-
t iilor.
Solut ie Daca (X, ) si f sunt ca n problema precedenta iar F : X ; X este o
multifunct ie care verica relat ia
(x, y) f(x) f(y) (x, y) Graf(F),
atunci exista x X ncat F(x) = x.
Problema 6.59 (O generalizare a principiului Brezis-Browder). Fie X o mult ime
cu preordinea _ si e F : X X R o funct ie care satisface proprietat ile:
(i) F(x, y) 0 daca y _ x;
(ii) F(x, ) este descrescatoare pentru ecare x X;
(iii) F(, y) este majorata pe mult imea z X; y _ z;
(iii) Orice sir crescator (x
n
) n X este majorat si liminf
n
F(x
n+1
, x
n
) = 0.
Atunci, pentru ecare x X exista y X cu x _ y si
y _ z = F(z, y) = 0.
Solut ie Fie x X. Construim inductiv un sir (x
n
) cu x
1
= x astfel: daca
x
1
, , x
n
sunt denit i, e a = supF(z, x
n
); x
n
_ z. Este clar ca 0 a < .
Daca a = 0, consideram y = x
n
. Daca a > 0, e c < 1 xat. Exista x
n+1
cu
x
n
_ x
n+1
si F(x
n+1
, x
n
) ca. Obt inem astfel un sir crescator (x
n
). Fie y un
majorant al sau. Aratam ca acesta este elementul dorit. Fie z astfel ncat y _ z.
Avem
0 F(z, y) F(z, x
n
) a c
1
F(x
n+1
, x
n
).
De aici deducem F(z, y) = 0. Principiul Brezis-Browder se obt ine de aici luand
F(x, y) = S(x) S(y).
Cap. 6 Probleme si solut ii 183
Problema 6.60 Fie f : X R diferent iabila Gateaux si f
= A+B. Presupunem
(i) f(x) + pentru |x| +;
(ii) A are invers continuu pe X
si B este compact.
Sa se arate ca f satisface condit ia Palais - Smale (PS).
Solut ie Daca sirul (f(x
n
)) este marginit atunci din (i) rezulta ca sirul (x
n
) este
marginit. Compactitatea lui B asigura existent a unui subsir (sa-l notam tot cu
(x
n
)) ncat (Bx
n
) converge, prin urmare (Ax
n
) converge si deci (x
n
) converge.
Problema 6.61 Fie V un spat iu Banach si S(t), t 0, un semigrup de clasa C
0
care este contractant, adica |S(t)| 1 pentru orice t 0. Fie L > 0, T > 0 si F
o submult ime a lui V . Pe F [0, T] introducem relat ia: (v, t) _ (w, s) daca t s
si |S(s t)v w| L(s t). Sa se arate ca _ este ordine part iala pe F [0, T].
Solut ie Reexivitatea si antisimetria sunt evidente. Fie acum (v, t) _ (w, s) si
(w, s) _ (u, r). Avem |S(s t)v w| L(s t) si
|S(r s)w u| L(u s).
Dar
|S(r t)v u| |S(r s)S(s t)v S(u s)w| +|S(r s)w u|
|S(s t)v w| +|S(r s)w u|.
Problema 6.62 In condit iile Problemei 6.61 presupunem ca F este nchisa. Con-
sideram funct ia S : F [0, T] R denita prin S(v, t) = t. Sa se arate ca sunt
vericate ipotezele (i) si (ii) din Teorema 5.1.
Solut ie Condit ia (ii) este evidenta. Pentru (i), e ((v
n
, t
n
)) un sir crescator pe F
[0, T]. Sirul (t
n
) este convergent. Aratam ca (v
n
) este sir Cauchy, deci convergent,
deoarece F este mult ime nchisa. Este clar ca avem
|S(t
n+k
t
n
)v
n
v
n+k
| L(t
n+k
t
n
). (6.2)
Sirul (t
n
) ind convergent, pentru orice > 0 exista n
N ncat pentru n n
avem L(t
n+k
t
n
) < . Pentru n n
si k, l N obt inem
|v
n+k
v
n+l
| |S(t
n+k
t
n
)v
n
S(t
n+l
t
n
)v
n
| + 2.
184 O. Carja
Fixam n n
ncat pentru k, l n
avem
|v
n+k
v
n+l
| 3,
ceea ce arata ca (x
n
) este sir Cauchy. Fie t
0
= lim
n
x
n
. Facem k n relat ia
(6.2) si deducem
|S(t
0
t
n
)x
n
x
0
| L(t
0
t
n
),
ceea ce arata ca (v
n
, t
n
) (v
0
, t
0
) pentru orice n.
Problema 6.63 In condit iile Problemei 6.62 presupunem n plus ca
liminf
t0
1
t
d(S(t)v, D) = 0, v D. (6.3)
Sa se arate ca daca (v, t) satisface condit ia (iii) din Teorema 5.1 atunci t = T.
Solut ie Presupunem, prin reducere la absurd, ca t < T. Vom arata ca exista
(v, t) F [0, T] cu (v, t) (v, t) si t > t. Intr-adevar, aplicam (6.3) cu v si
deducem ca exista t
)v, D) < Lt
.
Prin urmare exista v D ncat |S(t
)v v| < Lt
. Luand si t = t + t
, rezolvarea
se ncheie.
Problema 6.64 Demonstrat i Propozit ia 5.3.
Solut ie Pentru cazul cand C = 0 si semigrupul este contractant se aplica rezultatele
Problemelor 6.61, 6.62 si 6.63 astfel: se ia T > 0, L > 0, v F si se introduce
ordinea din Problema 6.61. Problema 6.62 asigura ca ipotezele Teoremei 5.1 sunt
vericate. Prin urmare, aplicam concluzia cu x
0
= (v, 0). Deci exista (v, t) care
satisface (iii). Dar Problema 6.63 arma ca t = T. Asadar, pentru (v, 0) exista
(v, T) cu (v, 0) (v, T). Aceasta nseamna
|S(T)v v| LT.
Cum v F, deducem d(S(T)v, F) LT. Deoarece L este arbitrar, obt inem
d(S(T)v, F) = 0.
Cap. 6 Probleme si solut ii 185
Problema 6.65 In spat iul R
2
cu metrica
((x
1
, y
1
), (x
2
, y
2
)) = [x
1
x
2
[ +[y
1
y
2
[,
luam funct ia
f(x, y) =
_
3x
2
y
3
, x +
y
3
_
.
Aratat i ca f este contract ie direct ionala dar nu este contract ie.
Solut ie Avem
(f(x
1
, y
1
), f(x
2
, y
1
)) =
5
2
[x
1
x
2
[,
ceea ce arata ca f nu este contract ie. Pentru a arata ca f este contract ie direct ionala,
e f(x, y) ,= (x, y). Notand (a, b) = f(x, y), avem b ,= y pentru ca altfel ar rezulta si
a = x. Orice element de forma (x, z) cu z ntre b si y apart ine segmentului deschis
](x, y), f(x, y)[. Dar pentru astfel de puncte avem
(f(x, z), f(x, y))
((x, z), (x, y))
=
2
3
.
Sa remarcam ca, datorita Teoremei 5.4, f are cel put in un punct x. Spre deosebire
de contract ii (care au punct x unic), contract iile direct ionale pot sa aiba mai multe
puncte xe. Acesta e cazul si pentru funct ia f data mai sus. Toate elementele de
forma (x, 3x/2) sunt puncte xe pentru f.
Problema 6.66 Fie (X, ) un spat iu metric compact si F : X X o funct ie care
verica
(F(x), F(y)) < (x, y)
pentru orice x, y X cu x ,= y. Atunci F are punct x unic u. Mai mult, sirul
aproximat iilor succesive F
n
(x) converge la u pentru orice x X.
Solut ie Funct ia
f(x) = (x, F(x)), x X,
si atinge minimul n u. Daca F(u) ,= u avem
f(F(u)) = (F(u), F
2
(u)) < (u, F(u)) = f(u),
ceea ce este fals. Prin urmare, u este punct x pentru F. Sa luam x X si sa
consideram sirul aproximat iilor succesive (F
n
(x)). Daca F
k
(x) = u pentru un k
N atunci F
n
(x) = u pentru n k. Altfel, sirul (F
n
(x), u) este strict descrescator
186 O. Carja
si deci convergent la r 0. Cum X este compact, sirul (F
n
(x)) are un subsir
(F
n
k
(x)) convergent, sa zicem la z X. Obt inem
r = (z, u) = lim
k
(F
n
k
(x), u) = lim
k
(F
n
k
+1
(x), u) (F(z), u).
Este clar ca de aici obt inem z = u. Asadar, orice subsir convergent al sirului (F
n
(x))
converge la u si deci sirul (F
n
(x)) converge la u.
Problema 6.67 Funct ia f : A B R are punct sa daca si numai daca are loc
relat ia
min
xA
sup
yB
f(x, y) = max
yB
inf
xA
f(x, y). (6.4)
Daca (x
0
, y
0
) este punct sa, atunci f(x
0
, y
0
) este valoarea comuna a celor doua
expresii din (6.4).
Solut ie Amintim ca (x
0
, y
0
) este punct sa pentru f daca
f(x
0
, y) f(x
0
, y
0
) f(x, y
0
) (x, y) A B. (6.5)
Presupunem (6.4). Exista x
0
A si y
0
B astfel ncat
sup
yB
f(x
0
, y) = inf
xA
f(x, y
0
).
Cum ntotdeauna avem
inf
xA
f(x, y
0
) f(x
0
, y
0
) sup
yB
f(x
0
, y),
rezulta ca (x
0
, y
0
) este punctul sa cautat. Reciproc, din (6.5) obt inem
sup
yB
f(x
0
, y) = f(x
0
, y
0
) = inf
xA
f(x, y
0
).
Avand n vedere ca
inf
xA
sup
yB
f(x, y) sup
yB
f(x
0
, y), inf
xA
f(x, y
0
) sup
yB
inf
xA
f(x, y), (6.6)
urmeaza
inf
xA
sup
yB
f(x, y) sup
yB
inf
xA
f(x, y).
Deoarece inegalitatea inversa este imediata, avem egalitate. De asemenea, avem
egalitate si n (6.6). Obt inem astfel
f(x
0
, y
0
) = sup
yB
f(x
0
, y) = min
xA
sup
yB
f(x, y) = inf
xA
f(x, y
0
) = max
yB
min
xA
f(x, y).
Bibliograe
[1] Aubin J.-P., Cellina A., Dierential Inclusions, Springer-Verlag, 1984.
[2] Aubin J.-P., Frankowska H., Set-Valued Analysis, Birkhauser, 1990.
[3] Arzel`a C., Funzioni di linee, Atti della R. Accad. dei Lincei Rendiconti della
Cl.Si. Fis. mat. Nat., (4) 5, 1889, 342-348
[4] Ascoli G., Le curve limite di una varieta data di curve, Atti della R. Accad. dei
Lincei Memorie della Cl. Sci. Fis. Mat. Nat. (3) 18, 1882-1883, 521-586.
[5] Baire L. R., Sur les functions de variable reelles, Ann. Mat. Pura Appl., (3) 3,
1899, 1-222.
[6] Banach S., Sur les opeerations dans les ensembles abstraits et leurs applications
aux equations integrales, Fund. Math., 3, 1922, 133-181.
[7] Banach S., Sur les functionelles lineaires, Studia Math., 1, 1929, 211-216 si
223-239.
[8] Banach S.,
Uber die Bairesche Kategorie gewisser Funktionenmengen, Studia
Math., 3, 1931, 174-179.
[9] Banach S., Theorie des Operations lineaires, Monografje matematyczne, War-
saw, 1932.
[10] Banach S, Steinhaus H., Sur le principe de la condensation de singularites,
Fund. Math., 9, 1927, 50-61.
[11] Barbu V., Semigrupuri de Contract ii Neliniare n Spat ii Banach, Editura Acad-
emiei, Bucuresti, 1974.
[12] Barbu V., Metode Matematice n Optimizarea Sistemelor Diferent iale, Editura
Academiei, Bucuresti, 1989.
187
188 O. Carja
[13] Bebernes J. W., Schuur J.D., The Wa zewski topological method for contingent
equations, Ann. Mat. Pura Appl., (4) 87, 1970, 271-279.
[14] Begle E. G., A xed point theorem, Ann. of Math., (2) 51, 1950, 544-550.
[15] Bielecki A., Une remarque sur la methode de Banach- Caccioppoli-Tikhonov
dans la theorie des equations dierentielles ordinaires, Bull. Acad. Polon Sci.
Cl. III, 4, 1956, 261-264.
[16] Birkho G. D., Proof of Poincares geometric theorem, Trans. Amer. Math.
Soc., 14, 1913, 14-22.
[17] Birkho G. D., Kellogg O. D., Invariant points in functin space, Trans. Amer.
Math. Soc., 23, 1922, 96-115.
[18] Blair C. E., The Baire category theorem implies the principle of dependent
choices, Bull. Acad. Polon. Sci., 25, 1977, 933-934.
[19] Bohnenblust H., Karlin S., On a theorem of Ville, In: Contributions to the
theory of games, Kuhn and Tucker Eds., 155-160, University Press, Princeton,
1950.
[20] Borsuk K., Sur les retractes, Fund. Math., 17, 1931, 152-170.
[21] Brezis H., Browder F., A general principle on ordered sets in nonlinear func-
tional analysis, Adv. in Mathematics, 21, 1976, 355-364.
[22] Brown R.F., Elementary cosequences of the noncontractibility of the circle,
Amer. Math. Monthly, 81, 1974, 247-252.
[23] Browder F. E., The xed point theory of multi-valued mappings in topological
vector spaces, Math. Ann., 177, 1968, 283-301.
[24] Brouwer L.E.J.,
Uber Abbildung von Mannigfaltigkeiten, Math. Ann., 71,
1912, 97-115.
[25] Caccioppoli R., Una teorema generale sullesistenza di elementi uniti in una
transformazione funzionale, Ren. Accad. Naz Lincei, 11, 1930, 794-799.
[26] Cazenave T., Haraux A., An Introduction to Semilinear Evolution Equations,
Clarendon Press, Oxford, 1998.
Cap. 6 Probleme si solut ii 189
[27] Carja O., Ursescu C., The characteristics method for a rst order partial dif-
ferential equation, An. Sti. Univ.Al.I.Cuza Iasi Sect . I a Mat., 39, 1993, 367
- 396.
[28] Carja O., Vrabie I. I., Some new viability results for semilinear dierential
inclusions, NoDEA, 4, 1997, 401-424.
[29] Cellina A., Approximation of set-valued functions and xed points theorems,
Ann. Mat. Pura Appl., 82, 1969, 17-24.
[30] Costinescu O., Elemente de topologie generala, Editura tehnica, Bucuresti,
1969.
[31] Deimling K., Multivalued Dierential Equations, Walter de Gruyter, 1992.
[32] Dieudonne J.A., Une generalisation des espaces compactes, J. Math. Pures
Appl., 23, 1944, 65-76.
[33] Dugundji J., An extension of Tietzes theorem, Pacic J. Math., 1, 1951, 353-
367.
[34] Dugundji J., Topology, Allyn and Bacon, Boston, 1966.
[35] Ekeland I., On the variational principle, J. Math. Anal. Appl., 74, 1974, 324-
353.
[36] Feferman S., Independence of the axiom of choice from the axiom of indepen-
dence choices, J. Sym. Logic, 29, 1967, 226.
[37] Gheorghiu N., Introducere n Analiza Funct ionala, Editura Academiei, Bu-
curesti, 1974.
[38] Glicksberg I.L., A further generalization of the Kakutani xed theorem, with
application to Nash equilibrium points, Proc. Amer. Math. Soc., 3, 1952, 170-
174.
[39] Goursat E., Sur la theorie des fonctions implicites, Bull. Soc. Math. France,
31, 1903, 184-192.
[40] Graves L.M., Some mapping theorems, Duke Math. J., 17, 1950, 111-114.
[41] Groger K., A simple proof of the Brouwer xed point theorem, Math. Nachr.,
102, 1981, 293-295.
190 O. Carja
[42] Hahn H.,
Uber Folgen linearen Operationen, Monatsh. math. Phys., 32, 1922,
3-88.
[43] Halmos P., Vaughan H., The marriage problem, 72, 1950, 214-215.
[44] Hausdor F., Grundz uge der Mengenlehre, Verlag von Veit, Leipzig, 1914.
[45] Hill L.S., Properties of certain aggregate functions, Amer. J. Math., 49, 1927,
419-432.
[46] Hildebrandt T. H., On uniform limitedness of sets of functional operators, Bull.
Amer. Math. Soc., 29, 1923, 309-315.
[47] Holmes R., Geometric Functional Analysis and its Applications, Springer, 1975.
[48] Kakutani S., A generalization of Brouwers xed-point theorem, Duke Math.
J., 8, 1941, 457-459.
[49] Kantorovici L.V., Akilov G.P., Analiza Funct ionala, Editura Stiint ica si En-
ciclopedica, Bucuresti, 1986.
[50] Karamardian S., Generalized complementarity problem, J. Optim. Theory
Appl., 8, 1971, 161-168.
[51] Kelley J.L., The Tychono product theorem implies the axiom of choice, Fund.
Math., 37, 1950, 75-76.
[52] Klein E., Thompson A.C., Theory of Correspondences, John Wiley & Sons,
New York, 1984.
[53] Kuratowski K., Les fonctions semi-continues dans lespace des ensembles
fermes, Fund. Math., 18, 1932, 148-180.
[54] Kuratowski K., Topology, Academic Press, New York, 1966.
[55] Ky Fan, Fixed-point and minimax theorems in locally convex linear spaces,
Proc. Nat. Acad. Sci., 38, 1952, 121-126.
[56] Ky Fan, A minimax inequality and applications, in: Inequalities III, 103-113,
Academic Press, New York, 1972.
[57] Ky Fan, Glicksberg I., Some geometric properties of the spheres in a normed
linear space, Duke Math. J., 25, 1958, 553-568.
Cap. 6 Probleme si solut ii 191
[58] Leray J, Schauder J., Topologie et equations fonctionnelles, Ann. Sci. Ecole
Norm. Sup., 51, 1934, 45-78.
[59] Lichtenstein L.,
Uber einige Existenzprobleme der Variationsrehnung. Methode
der unendlichvielen Variabeln, J. Reine Angew. Math., 145, 1915, 24-85.
[60] Lifshits E.A., Ideally convex sets, Funct. Anal. Appl., 4, 1970, 330-331, tradus
din Funkts. Anal. Prilozh., 4, 1970, 76-77
[61] Lindenstrauss J, Tzafriri L, On the complemented subspaces problem, Israel
J. Math., 9, 1971, 263-269.
[62] Lyusternik L.A., Conditional extrema of functionals, Mat. Sb., 41, 1934, 390-
401.
[63] Marchaud A., Sur les champs continus de demi-cones convex et leur integrales,
Comp. math., 3, 1936, 89-127.
[64] Megginson R. E., An Introduction to Banach Spaces Theory, Springer, 1998.
[65] Michael E., Continuous selections I, Ann. Math., 63, 1956, 361-382.
[66] Michael E., Continuous selections II, Ann. Math., 64, 1956, 562-580.
[67] Miranda C., Unosservazione su un teorema di Brouwer, Boll. Un. Mat. Ital.,
(2) 3, 1940, 527.
[68] Moore R. L., Concerning upper semicontinuous collections of continua, Trans.
Amer. Math. Soc., 27, 1925, 416-428.
[69] Moore E. H., Smith H. L., A general theory of limits, Amer. J.Math., 44, 1922,
102-121.
[70] Nadler S. B. Jr., Multivalued contraction mappings, Pacic J. Math., 30, 1969,
475-488.
[71] Nagumo M.,
Uber die Lage der Integralkurven gewonlicher Dierential-
gleichungen, Proc. Phys. Math. Soc. Japan, 24, 1942, 551-559.
[72] Ostrowski A.M., The round-o stability of iterations, Z. Angew. Math. Mech.,
47, 1967, 77-81.
[73] Phillips R. S., On linear transformations, Trans. Amer. Math. Soc., 48, 1940,
516-541.
192 O. Carja
[74] Picard E., Memoire sur la theorie des equations aux derives partielles et la
methode des approximations successives, J. Math. Pures Appl. 6, 1890, 145-
210.
[75] Picone M., Lezioni di analizi innitesimale, vol. 1, Circolo Matematico di Cata-
nia, Catania, Italy, 1923.
[76] Popa E., Culegere de Probleme de Analiza Funct ionala, Editura Didactica si
Pedagogica, Bucuresti, 1981.
[77] Precupanu A., Analiza Matematica. Funct ii Reale, Editura didactica si peda-
gogica, Bucuresti, 1976.
[78] Precupanu A., Bazele Analizei Matematice, Editura Universitat ii Al.I.Cuza
Iasi, Iasi, 1993.
[79] Precupanu T., Spat ii Liniare Topologice si Elemente de Analiza Convexa, Ed-
itura Academiei, Bucuresti, 1992.
[80] Robinson S., Regularity and stability for convex multivalued functions, Math.
Oper. Res., 1, 1976, 130-143.
[81] Rudin M.E., A new proof that metric spaces are paracompact, Proc. Am.
Math. Soc., 20, 1969, 603.
[82] Saint Raymond J., Multivalued contractions, Set-Valued Anal., 2, 1994, 559-
571.
[83] Schauder J., Zur Theorie stetiger Abbildungen in Funktionalraumen, Math.Z.,
26, 1927, 63-98.
[84] Schauder J., Der Fixpunktsatz in Funktionalraumen, Studia Math., 2, 1930,
171-180.
[85] Schauder J.,
Uber lineare, vollstetige funktionaloperationen, Studia Mat., 2,
1930, 183-196.
[86] Stampacchia G., Formes bilineaires coercitives sur les ensemble convexes, C.
R. Acad. Sci. Paris, 258, 1964, 4413-4416.
[87] Steinlein H., On two results of J. Dugundji about extensions of maps and
retractions, Proc. Amer. Math. Soc., 77, 1979, 289-290.
Cap. 6 Probleme si solut ii 193
[88] Stone A.H., Paracompactness and product spaces, Bull. Amer. Math. Soc., 54,
1948, 977-982.
[89] Tychono A.N.,
Uber die topologische Erweiterung von Raumen, Math. Anal.,
102, 1930, 544-561.
[90] Tychono A. N.,
Uber einen Funktionenraum, Math. Ann., 111, 1935, 767-776.
[91] Tychono A. N., Ein Fixpunktsatz, Math. Ann., 111, 1935,
[92] Ursescu C., Multifunctions with closed convex graph, Czech. Math. J., 25,
1975, 438-441.
[93] Urysohn P.,
Uber die Machtigkeit der Zusammenhangenden Mengen, Math.
Ann., 94, 1925, 262-295.
[94] Vrabie I. I., Compactness Methods for Nonlinear Evolutions, Second Edition,
Pitman Monographs and Surveys in Pure and Applied Mathematics 75, Long-
man, 1995.
[95] Vrabie I. I., Semigrupuri de Operatori Liniari si Aplicat ii, Editura Universitat ii
Al.I.Cuza, Iasi, 2001.
[96] Von Neumann J., Zur Theorie der Gesellschaftsspiele, Math. Ann., 100, 1928.
[97] Von Neumann J.,
Uber ein okonomisches Gleichungssystem und eine Verallge-
meinerung des Browerschen Fixpunktsatzes, Ergebnisse eines Mathematischen
Kolloquiums, Vienna 8, 1937, 73-83.
[98] T. Wa