La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

GZA ALFLDY

1 Si yo fuese invitado a dar una conferencia sobre la situacin y el cometido de la Historia Antigua en vez de hoy hace diez aos, evidentemente que no habra escogido como ttulo para especificar el tema La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico, con lo que se evocara como se hubiese dicho entonces una discusin sobre la situacin presente de nuestra disciplina puramente dentro de sus propios lmites. En aquellos aos el ttulo de un informe sobre el estado de nuestros conocimientos o de una conferencia de tipo programtico no habra podido sonar de modo muy distinto a algo as como El sentido de la Historia Antigua, o tal vez Qu puede ofrecernos todava hoy la Historia Antigua?2. Si ya antes la crtica del historismo, junto con la desaparicin de la conciencia histrica y la quiebra del ideal de cultura clsica en la sociedad industrial tarda, haban permitido al historiador percibir aquella prdida de la Historia descrita por Alfred Heuss3, fueron a su vez hechos como la revolucin de las ideas durante la
El presente trabajo, con ligeras modificaciones, corresponde al texto de una conferencia pronunciada el 28-6-1982 en Dsseldorf en la fiesta de celebracin del dcimo aniversario del Seminario de Historia Antigua de aquella universidad. El carcter de conferencia del texto ha sido mantenido deliberadamente. Por la traduccin del manuscrito alemn al espaol expreso mi ms afectuoso agradecimiento al seor V. Alonso Troncoso, Madrid. 2 De Chr. Mejer es el titulo Was soil uns heute noch dic Alte Geschichte, en Entstehung des Begriffs Demokratie. Vier Prolegomena zu einer historisciten Theorie, Frankfurt, 1970, pp. 151 Ss.; y de 0. Alfldy, Der Sinn der Alten Oeschichte, en O. Alfldy-F. Seibt-A. Timm (cd.), Probleme der Geschichrswissenschaft, Dsseldorf, 1973, Pp. 28 ss. Sobre la situacin, entonces, de la Historia Antigua en la Repblica Federal, cf. tambin 0. Alfldy, Beobachtungen zur Lage der Althistorie in der Bundesrepublik, en H. Flashar-N. Lobkowicz-O. Pggeler (cd.), Geisteswissenschaft als Aufgabe, Berlin-New York, 1978, pp. 194 ss., y R. Oiinther, Alte Geschichte in Studium und Llnterricht, Stuttgart-Bcrlin-Kln-Mainz, 1978, cada uno de ellos con ms bibliografla A. Heuss, Verlust des Geschichte, Gttingen, 1959. Cierin, 1. Editorial de la Universidad Complutense de Madrid. 1984

40

Gza Alfoldy

llamada revuelta estudiantil y algunas medidas poltico-culturales acorde con una ideologa educativa estrecha de miras, los que crearon ms que nunca un sentimiento tal de inseguridad que un joven historiador de aquel entonces, deseoso de exponer a la opinin pblica el significado y la actualidad de su disciplina, se habra sentido obligado antes de nada a justificar de alguna forma la existencia misma de su saber. Tal cosa supona en la mayor parte de los casos salir en defensa de la relevancia social de la Historia Antigua, lo que no dejaba de ser tarea harto problemtica. Pues bien, todo esto forma parte en amplia medida de lo histrico. El papel que hoy da juega o ha de jugar la Historia a travs de su funcin critica y formadora de las conciencias precisa de tan pocas aclaraciones como el hecho de que una ciencia del pasado humano resulta tan inconcebible sin la Historia Antigua como, pongamos por caso, sin la Historia Medieval. Si todava hace slo un decenio que los estudiantes de Historia podan pasarse horas enteras discutiendo sobre este tipo de cuestiones, sus compajieros de hoy da en cambio parecen poseer la sabidura de Goethe, quien sola dar siempre a Eckermann por toda explicacin sobre la evidencia de las cosas una misma respuesta: Mi querido amigo, es que es precisamente as. Si preguntsemos en general para qu est ah la Historia, o ms concretamente la Historia Antigua, y en qu sentido podra ser sta beneficiosa, apenas habra alguien que por de pronto no respondiese que su finalidad reside en la investigacin del fenmeno histrico, en la investigacin cientfica del total de aquello que ha acontecido a lo largo del tiempo, hasta donde pueda dar cuenta de ello nuestro saber4. Cuando ms, tras esta pregunta a la que ya dio respuesta Droysen, cabra suscitar una segunda cuestin, a saber, qu hemos de hacer con el hecho histrico. Seguramente se dara tambin en este punto un consenso en la posicin de base. 1 n lneas esenciales podra sta responder a la formulacin hecha por H. H& opel: La Historia, con el tiempo sometido a nuestro pensamiento ordenador y por ello mismo con el dominio de nuestro pasado, no ofrece en verdad ninguna receta mgica para nuestro futuro, pero si una ayuda para orientarnos libremente en nuestro propio mundo5. Con Th. Schieder podramos expresarlo de forma ms simple: La Historia aporta el caudal de experiencias necesario para verificar todo lo que el hombre es capaz de realizar, as como lo que escapa a sus fuerzas6. La investigacin del fenmeno histrico significa en el caso de la Historia Antigua, al contrario de las restantes ciencias de la Antigedad, ilminar el pasado del mundo greco-romano y de sus mbitos perifricos a travs de un planteamiento histrico y solamente histrico; es decir, supone comprender y explicar los acontecimientos y situaciones de aquel tiempo que nos transm~ J. 0. Droysen, Historik. Vorlesungen (iber Enzyklopadie und Methodologie der cd. por R Hbner 2.a cd., Miinchen-Berlin, 1943, p. 6. H. -ieimpe, liber Geschichte und Geschichtswissenschaft in unserer Zeil, Ottingen, 1959, p. 14. 6 Th. Schieder, en Th. Schieder-K. Grubig (edj, Titeorieprobleme der GeschichtswissenschaJ, Darmstadt, 1977, p. 384.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

41

ten las fuentes como partes de un proceso continuo, sujetos a los condicionantes de la poca e insertos en una misma cadena de causas y efectos. De ah surge para la Historia Antigua, tanto hoy como ayer y como maana, una necesidad de autorreflexin, y an ms de justificacin cientfica. Esta ha de someterse a la pregunta de si nuestra disciplina, que por su objeto de estudio pertenece a las ciencias de la Antiguedad y por su planteamiento a las ciencias histricas, cumple su funcin la investigacin del pasado desde un punto de vista histrico conforme a las exigencias de nuestra poca y de forma idnea. Frente a esta cuestin no debiera la Historia Antigua en Alemania contentarse simplemente con salir airosa del desafio que se nos planteaba a finales de los aos sesenta y en la primera mitad de los setenta. No solamente representantes de otras disciplinas reprochan en ocasiones a sus colegas de Historia Antigua una capacidad raqutica para la reflexin, pobreza terica, carencia de modelos e insuficiencias de mtodo; incluso representantes de la Historia Antigua, y en especial de la generacin ms joven de historiadores, se va apoderando la sensacin de que eta especialidad sigue cada vez menos el paso de las restantes ciencias histricas, sino que incluso se ha quedado muy por detrs de todas ellas. Acaso no se lanz hace cuestin de diez aos a la historiografia alemana la provocativa pregunta de cmo llegamos al siglo xx?7. En realidad sera ya hora de empezar a plantearnos el problema de cmo vamos a entrar en el siglo xxi y con l en un nuevo milenio; ciertamente que aquellos de nuestros colegas que se hacan la citada pregunta y aun no slo ellos seguirn hoy pensando que la investigacin en Historia Antigua en la Repblica Federal de Alemania se mueve en buena parte todava ms al nivel de la historiografia decimonnica que al de la del siglo xx, a juzgar, sin ir ms lejos, por una publicacin como la aparecida en 1977 bajo el ttulo Bibliographie zur Geschichtstheorie, en la que sobre un total de ms de 3.500 publicaciones de teora y metodologa histricas, apenas figuran trabajos de Historia Antigua8. Con todo, no debiera pensarse que se trata de un problema tpicamente alemn. Dentro de la Historia Antigua inglesa el libro de E. Millar The Emperor in the Roman World, ciertamente una de las obras ms importantes escritas sobre la figura del emperador en Roma, lleg a ser criticado por K. 1-Iopkins como una monografia que por el planteamiento excesivamente apegado a las fuentes, la ingenuidad metodolgica y la carencia de modelos de su autor, follows to the letter many of the canons of orthodoxy still dominant among ancient historians y como tal, en suma, es a model how ancient history should not be written9. Pero quiz ms ilustrador todava pueda serlo la manera en que el propio Millar enjuicia el estado de su
J. Cobet, Wie kommen wir in das zwanzigste Jahrhundert? Fine Auseinandersetzung mit Christian Meiers Prolegomena zu einer historischen Theorie, Chiron 3, 1973, pp. 15 ss. H. Berding, Bibliographe mr Geschichtstheorie, Gttingen, 1977. K. Hopkins, Rules of Evidencc>, JRS 68, 1978, pp. 178 ss., concretamente p. 179. Comentarios alemanes a la obra de F. Millar, Tite Emperor in the Roman World (31 B.C.-A.D. 337), London, 1977: 1-1. Galsterer, G5t. Gel. Anz. 232, 1980, pp. 72 ss., y J. Bleicken, Zum

42

Gza Affoldy

especialidad. Este autor no slo considera el tipo de historia practicado por su maestro, Sir Ronald Syme, sin discusin uno de los ms grandes historiadores de la AntigUedad, como old-fashioned, lo que seguramente resulta exacto toda vez que Syme, basndose en Tcito y Eduard Gibbon, era eso y no otra cosa lo que se propona; tambin en opinin de Millar queda anticuada casi toda la produccin historiogrfica en la Historia Antigua desde la Segunda Guerra Mundial incluida la propia, por lo que se ve s la comparamos con las tendencias que se ofrecian en el resto de las ciencias histricas Afirmaciones como stas suponen precisamente un reto y nos hacen reflexionar sobre la marcha actual de la investigacin del fenmeno histrico en la Historia Antigua. Por razones obvias, resulta del todo imposible en estas pginas dar una visin general que comprendiese cada una de las pocas de la historia griega y romana en sus diferentes niveles (constitucional, social, econmico, etc.) e incluso que contemplase las disciplinas especiales, como, por ejemplo, la epigrafia y la numismtica?. Ms bien, lo que aqu pretendo es discutir el estado actual y el cometido presente de nuestra especialidad, fijndome en aquella pregunta general a cuya respuesta queda sujeta cualquier investigacin histrica y a la que cada geeracin ha de dar contestacin de forma nueva y especfica: Hasta qu punto nuestros conocimientos del pasado representan una comprensin autntica del hecho histrico? As, pues, quiero centrarme en aquellos tres problemas principales sobre los que reposa bsicamente la mencionada cuestin, esto es, la problemtica de las fuentes, los mtodos y el enfoque histrico, a partir de los cuales ha de derivarse nuestra visin del pasado1. En qu medida son fiables nuestras fuentes y cmo hemos de vrnoslas con ellas? Hasta qu punto se adecan nuestros mtodos a la tarea de investigar la realidad histrica? Y hasta qu punto podemos hacemos cargo de dicha realidad histrica condicionados como estamos no slo por el estado de las fuentes y la metodologa, sino tambin por nuestra propia experiencia histrica? Quiero hacer hincapi en el hecho de que espero dar respuesta a estos interrogantes no slo desde una posicin puramente terica, como hara un terico de la ciencia, sino tambin, y muy especialmente, a partir de la praxis investigadora, es decir, teniendo presente el ejemplo de trabajo de historiadores de la talla de Andreas Alfldi, Hans-Georg Pflaum y Sir Ronald Syme, y atenindome a lo que supone todo quehacer concreto con la Historia, siguiendo as la observacin de Droysen, quien, fiel al significado original del trmino griego Historia, describa el modo de trabajar del historiador con la expresin forschend zu verstehen (comprender al investigar)2
Regierungsstil des rmischen Kaisers. Fine Antwort auf Fergus Millan>, Sitz.-Ber. d. Wiss. Ges. an der Johann Wolfgang Goethe Universitt Frankfurt az Main, vol. XVIII, nm. 5, Wiesbaden, 1982. 0 F. Millar, JRS 7i, 1981, p. 152. Cf. sobre elloG. Alfldy, en Probleme der Geschichtswissenschaft (vide supra n. 2), PP. 32 ss. 2 J~ Q~ Droysen, op. cit. (vide supra n. 4), p. 328.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 2

43

La cuestin de las fuentes..., desde que existe historiografia y tanto ms desde que existe ciencia de la Historia, constituye la cuestin fundamental del 3 Esta conclusin a la que haba llegado cualquier tentativa Th. Schieder ya nohistoriogrfica resulta hoy evidente para todo el mundo. De todos es sabido que las fuentes disponibles en Historia Antigua (literarias, epigrficas, papirolgicas, numismticas y arqueolgicas) resultan fragmentarias en demasa, y a cualquiera de nosotros nos consta que las reconstrucciones histricas que reposan sobre dichas fuentes resultan a menudo discutibles o probablemente falsas. Fueron unas mismas fuentes en efecto las que sirvieron para fundamentar o refutar que la vida poltica en la Roma republcana se basaba en la existencia de facciones nobiliares permanentes, constituidas sobre relaciones de parentesco y de carcter personal ms amplio; y fueron tambin unas mismas fuentes las que a un mismo tiempo parecen haber dado

pie a interpretaciones tan dispares sobre la personalidad de Augusto como las de W. Weber y R. Syme: Si en la pluma del primero el fundador del
principado quedaba canonizado por su desprendimiento, su severidad moral, su magnnima liberalidad e igualmente la fuerza fecunda y afortunada de la moderacin, en la del segundo el primer princeps se converta en un aventurero sin escrpulos, el ms grande hipcrita de la historia y el menos sincero de todos los hombres4. En los trabajos contemporneos de Historia Antigua pueden rastrearse dos lneas interpretativas radicalmente distintas, que persiguen paliar o resolver el problema del estado de nuestras fuentes. La mayor parte de los historiadores de la AntigUedad confia en stas y prefiere prescindir en la medida de lo posible de otras bases de conocimiento. F. Millar ha resumido de la mejor manera lo esencial de esta postura: It is essential not merely to attend to the penumbras of attitudes and expectations expressed in those ancient sources which provide our evidence, but, so far as is possible, to base our conceptions solely on those attitudes and expectations Consecuentemente muchos de estos investigadores se esfuerzan en beneficio del progreso de nuestros conocimientos histricos por aumentar el cmulo de las fuentes, como en todo tiempo han venido haciendo los representantes de la Historia Antigua. Se trata en este caso de presentar de manera muy acabada, con
~

Th. Schieder. op. cit. (vide supra n. 6), p. 362. Teoria de facciones: vide esp. lxi. H. Sculiard, Roman Politics 220-150 SC., Oxford, 1951, y L. Ross Taylor, Party Politics in the Age of Caesar, Berkeley-Los Angeles, 1949, y en contra
esp. Chr. Meier, Res publica amissa. Fine Studie ni Verfassung und Geschzchte der spaten r,nischen Republik, Wiesbaden, 966, nueva cd. Suhrkamp Verlag, 1980, PP. 182 ss. Las opiniones citadas sobre Augusto corresponden a W. Weber, Princeps. Studien zur Geschichte des Augustus, Stuttgart-Berlin, 1936, p. 99 y R. Syme, The Ronzan Revolution, Oxford. 1939, Pp. 427, 454 y 439. Sobre esta controversia de pareceres vide O. Alfldy, Sir Ronald Syme, Dic rmisehe Revolution und dic deutsche Althistorie>, Sitz.-Ber. d. Heidelbarger Akad. d. Wiss., Phil.-hist. Kl., Jg. 1983, n. 1, Heidelberg, 1983. F. Millar, The Emperor in ihe Roman World, p. Xl.

44

Gza A(fildy

textos inmejorables y detallados comentarios, fuentes conocidas de siempre, como, por ejemplo, las obras de los historiadores antiguos, pero tambin de buscar y publicar otras piezas de informacin como inscripciones, papiros, monedas y monumentos a ras de suelo, o simplemente de facilitar el uso cmodo y rpido de fuentes nuevas y antiguas en ediciones completas, como por caso en los suplementos del Corpus Inscriptionum Latinarum o en los catlogos numismticos de la Germania Romana. El lugar que este tipo de investigacin bsica mantiene en la Historia Antigua y ciencias conexas puede calibrarse si pensamos que en cada uno de los volmenes del Bulletin Analytique dHistoire Romaine la bibliografia sobre las Sources ocupa aproximadamente los dos tercios del total. A su vez, otros investigadores son de la opinin de que de este modo se consigue tan slo un avance cuantitativo, esto es, ampliar el nmero de fuentes que adolecen de similares insuficiencias, sin que podamos por ello alcanzar un nivel cualitativamente distinto, que es el que hemos de exigimos para hacer verdaderamente fructfero para la Historia dicho material informativo. Lo que estos autores piden es un distanciamiento de las fuentes, que segn ellos necesitamos, pues se trata de hacer un uso correcto de stas, pero partiendo de un modelo lgico no derivado precisamente de ellas. Con la mayor claridad posible ha formulado esta pretensin K. Hopkins. La recopilacin y el aprovechamiento acumulativo de las fuentes para un problema histrico no son suficientes: lo be sure, historians should master the evidence, but they should also, 1 think, in some sense transform and perhaps even transcend the originals and so build something whch is both trustworthy in its derivation and recognizably different from the sources atencin de las fuentes; ms bien lo que se pide es su manejo conforme a un modelo fundamentado sistemticamente, el cual ha de ser trazado en un espacio libre de fuentes y en base a una teora no influida por stas. Se puede naturalmente ir ms all an y dejar de lado total o muy considerablemente las fuentes, como hace poco tiempo hacia un joven historiador alemn en su obra Imperiale Herrschaft und provinzale Stadt, y por cierto con la siguiente argumentacin: El enfrentamiento entre distintas teoras en Historia no puede... consistir primariamente en un cambio de golpes a base de material empricamente adquirido, sino que ha de esforzarse ante todo por aclarar aquello que es lo cientficamente dudoso de un objeto histrico, suponiendo en. este caso que no hay derecho a que algunas teoras se vean fcilmente desacreditadas por el hecho de que se invoque datos en su contra, que cuando as se quiere pueden encontrarse siempre en el complejo estructurado de la realidad7. Aun a sabiendas de su dureza, he de decir que a propsito de esto me vienen a la memoria aquellos
~ K. Hopkins, JRS 68, 1978, p. 185. M. Stahl, Imperiale Herrschaft und provinziale Stadt. Strukturprobleme der fmischen Reichsorganisation ni 1-3. Jh. der Kaiserzeit, Gttingen, 1978, p. 182. Cf. mi recensin en

themselves6. Con ello no es que se detraiga en modo alguno nuestra

Gymnasium 86, 1979, Pp. 419 ss.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

45

prrafos escritos por mi colega de Heidelberg Hans-Joachim Zimmermann, sobre teora y fuentes en su especialidad de filologa inglesa: Le inquietaba ms reconoca una fuente an no descubierta que la interpretacin nmero cien sobre un mismo problema, algo ms matizada que la nmero noventa y nueve, ya de por s ms que suficiente; como tambin se le antojaba de segunda mano la frecuente discusin terica sobre obras de arte como el cantar de los ancianos de Troya al contemplar a la bella Helena18. La investigacin histrica que renunciase al examen de las fuentes disponibles seria no slo tericamente absurda, pues en tal caso nada tendramos que investigar y con el mismo derecho cabra entonces estudiar cualquier fenmeno del pasado sobre el que no nos quedase testimonio alguno, sino tambin irrealizable, puesto que ningn historiador serio renunciara a verificar si las nuevas fuentes que van apareciendo modifican o no nuestros conocimientos prevalentes. En este sentido resulta completamente secundario si nuestras fuentes son defectuosas o parciales y en qu medida lo son. One uses what one has, and there is work to be done, reza una mxima de Sir Ronald Syme citada a menudo9 y que hasta el momento no ha podido ser sustituida por ninguna premisa ms convincente. Personalmente pertenezco no slo a los incorregibles que mantienen la opinin de que las fuentes han de ser en adelante el punto de partida de cualquier investigacin histrica, sino que voy ms all y me atrevo incluso a afirmar que la bsqueda y publicacin de nuevas fuentes constituye un paso previo para el desarrollo de toda ciencia histrica y al mismo tiempo un apartado importante de sta y muy actual hoy da. Puesto que apenas afluyen fuentes literarias y su elaboracin previa constituye, en primer trmino, un dominio de la filologa clsica, los historiadores de la AntigUedad tienen que esforzarse de manera muy especial por aportar otras fuentes, y por lo que se refiere a stas, en vista de la divisin del trabajo que se ha impuesto con las ciencias vecinas,

debieran demostrar una especial preparacin en epigrafia y numismtica, no siendo preciso recordar, por lo dems, que las fuentes literarias, con todo, siguen siendo en lneas generales el testimonio ms importante para la investigacin del fenmeno histrico, o en este mismo orden de cosas, que hoy da la Historia Antigua resulta inconcebible sin el complemento de la arqueologa. Si la relevancia de las llamadas ciencias auxiliares de la Historia Antigua
se ha visto tan incrementada, ello tiene dos explicaciones. Se trata, en primer

lugar, de las posibilidades que aqu se presentan para la obtencin inmediata de nuevos conocimientos. Es cierto que cada generacin de historiadores, con
nuevos planteamientos y nuevos mtodos, descubre siempre algo nuevo en fuentes ya conocidas, lo que responde plenamente a la afirmacin de Jakob

Burckhardt de que en la obra de Tucdides cabe siempre algo de primersima

~ H.-J. Zimmermann, Heidelberger Akad. d. Wiss., Jahrbuch, 1978 (1979), p. 122. ~ R. Syme, JRS 58, 1968, p. 145 = Ronzan Papers, Oxford, 1979, II, p. 711.

46

Gza Alfoldy

importancia que quiz descubra alguien al cabo de cien aos 20 Pero en todo caso es evidente que son las nuevas fuentes las que conducen ms rpidamente a nuevos conocimientos. Acaso el solarium August descubierto por E. Buchner no ha cambiado decisivamente nuestras concepciones sobre la ideologa de gobierno del primer princeps, quien en sus Res Gestae se consideraba a s mismo con tanta modestia, invocando nicamente su auctoritas sobre los otros hombres, y en cambio en el simbolismo alambicado de su reloj de sol se dejaba ver ms como dios que como mortal?21. En segundo trmino, hay que subrayar el hecho de que sobre nuestra generacin recae una especial responsabilidad, dado el creciente nmero de fuentes utilizables. La mayor parte de stas salen a la luz como consecuencia de los cambios operados en nuestro entorno por las obras de construccin, las de saneamiento urbano o los trabajos agrcolas. Quiero ilustrar aqu con el ejemplo de la epigrafia romana en qu proporcin dentro del mbito geogrfico de las antiguas culturas han aparecido nuevas fuentes para la investigacin en los ltimos decenios como consecuencia de esa violencia contra el medio. Mientras que en cada uno de los nmeros de LAnne pigraphique hasta aproximadamente 1965 se recogan anualmente como mucho del orden de 200 a 300 nuevas inscripciones romanas, hoy da se eleva la aportacin anual de nuevos textos en esta publicacin a casi un millar, cambio que no radica en un mayor esmero de los editores, sobre todo si pensamos que al igual que antes siguen sin publicarse aqu todos los nuevos textos. En la Pennsula Ibrica se contaba no hace an el siglo, en el momento de terminarse el tomo II del Corpus Inscriptionum Latinarum, con unas 6.000 inscripciones romanas; en la actualidad disponemos de unos 15.000 textos, redondeando tambin las cifras, y eso que se ha perdido ms de un tercio del material incluido en el antiguo CIL y que cerca de un tercio de ste precisa de revisin. Lo que hoy da no resulta salvado y queda abierto a la investigacin, acaba perdindose en su mayor parte. Segn 5. Panciera, aparecen hoy en Italia por trmino medio unas 1.000 nuevas inscripciones romanas al ao, de las cuales sin embargo slo una de cada diez conocen la publicacin22; el resto se pierde, en el mejor de los casos, en los depsitos de los museos y tambin con demasiada frecuencia en otros lugares. Algo parecido se podra afirmar asimismo, mutatis mutandis, en relacin a los papiros, monedas y ms an en lo referente a los monumentos arqueolgicos. Si nuestros colegas del siglo xxi, al mirar hacia atrs, llegasen a reprochamos deficiencias tericas, no sera esto despus de todo tan penoso como el reproche de que no nos hubiramos preocupado suficientemente del aprove20 j~ Burckhardt, Weltgeschichrltche Betrachtungen, cd. por W. Hansen, Detmold-Hiddesen, 1947, p. 24. ~ E. Buchner, Solarium August und Ara Pacis, RM 83, 1976, pp. 319 Ss.; idem, Horologium solarium Augusti. Vorbericht iiber die Ausgrabungen 1979/1980, ibid. 87, 1980, Pp. 355 55.

nel

S. Pandera, en Soprintendenze speciali ed altri istiruti analoghi nella loro organizzazione e loro rapporti con le soprintendenze terrttoriali ale antichit, Roma, 974;pp. 45 ss., esp. p. 49.
~

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

47

chamiento para las ciencias de todo ese caudal informativo que hoy da afluye hasta nosotros. Con todo ello no se quiere decir sin ms que la presentacin y el uso inmediato de cada una de las fuentes sean identificables con la investigacin del fenmeno histrico. Estoy de acuerdo con K. Hopkins en que para la iluminacin de las conexiones histricas se hace necesario un cierto distanciamiento de las fuentes y que nosotros hemos de verificar muy cuidadosamente qu modelo general sobre el objeto a investigar se adeca mejor al contenido, con todas sus consecuencias imaginables, de nuestras fuentes. La comprensin histrica, por ejemplo, de la estructura social en la Pennsula Ibrica en poca imperial romana no implica de ninguna manera la adicin ni tampoco la valoracin acumulativa de datos particulares cualesqusera y que nosotros debemos a esas 15.000 inscripciones y a las fuentes restantes; aqu se impone, cuando menos, un modelo ordenador, pues el conocimiento cientfico reside, al decir de Max Weber, y tambin en nuestra disciplina, en el orden razonado de la realidad emprica 23 Al llegar a este punto hemos de preguntarnos solamente si ese modelo ha de ser extrado de las fuentes o, como quiere Hopkins, ha de buscarse bsicamente en otra parte y completamente al margen de aqullas. Nos vemos, as pues, obligados a entrar en la problemtica del mtodo y la teora. 3 Si queremos aprovechar nuestras fuentes para la Historia necesitamos en cualquier caso un mtodo histrico. Entendiendo por mtodo cientfico un sistema de reglas y principios a los que nuestro pensamiento habr de amoldarse en la bsqueda de nuevos conocimientos, resultar entonces que el mtodo histrico no ser otra cosa que aquel sistema de reglas y principios que nos posibilite, con ayuda de las fuentes, comprender el hecho histrico, los hechos particulares, sus relaciones ms simples y los entramados ms complejos. La controversia en el seno de una determinada ciencia sobre la cuestin de la metodologa correcta constituye siempre un dato muy revelador sobre su grado de desarrollo y su capacidad de autocrtica; esto es lo que sucede en la actualidad con la Historia Antigua. Antes de nada ha de remarcarse que las acaloradas discusiones sobre metodologa en nuestra disciplina a lo largo de los ltimos decenios se han centrado en el tema de las posibilidades y lmites de determinados ~mtodos de investigacin, que se haban desarrollado al enfrentarse cada cual con las fuentes antiguas y que, por decirlo as, haban surgido del interior de nuestra propia ciencia. En este sentido, resulta muy significativo el debate acerca del llamado mtodo epigrfico-estadstico24, debate hoy ya extinguido; significativo porque los
2~

Max Weber, Gesammelte Aufsatze mr WissenschaJtslehre, 2.a ecl. Tbingen, 951, pp. 150 y

~ Para un uso autorizado de este mtodo, bautizado por K. Kurz un tanto errneamente como statistisch.epigraphische Methode (ms correcta seria la denominacin quantifizierende

48

Gza A(fldy

partidarios de este mtodo haran hoy un uso mucho ms precavido del mismo que en la fase de euforia hace dos decenios, y por que, por lo dems, ha podido quedar patente que el material epigrfico, en combinacin con las otras fuentes, es capaz de arrojar informacin muy valiosa para la historia demogrfica y social. Lo que una a defensores y detractores de este mtodo era un mismo convencimiento de que la historia de la Antiguedad es cognoscible para nosotros por las fuentes y con la ayuda de los mtodos descubiertos y desarrollados en el manejo de dichas fuentes; se discuta tan slo si la utilizacin cuantitativa de las inscripciones era o no un procedimiento adecuado para ello. En trminos parecidos se sigue planteando an hoy la discusin sobre el mtodo prosopogrfico de investigacin. Sus seguidores estn persuadidos de que los datos sobre los individuos de las capas sociales dominantes nos dan una visin no slo de la composicin y estructura de dichos estratos sociales, sino tambin de los mecanismos sociales y polticos por los que tales personas han ascendido a los puestos dirigentes; bastantes representantes de esta corriente interpretativa llegan incluso a sostener que con la ayuda de las distintas noticias y datos sobre las relaciones personales y contactos de cada uno de estos personajes se puede desentraar las motivaciones de su comportamiento poltico y de esta manera explicar la toma de decisiones y los acontecimientos de la vida poltica. Quienes adoptan una actitud ms crtica rechazan sobre todo esta ltima postura; en realidad casi nadie duda de que sea enteramente posible conocer con las fuentes disponibles y los mtodos de investigacin de cuo propio la estructura de las lites antiguas o incluso el funcionamiento de la vida poltica en Grecia y Roma; la crtica iba dirigida tan slo contra un
determinado mtodo con sus payoffs and pitfallsx.25.
epigraphische Methode), vase esp. A. Mcsy, Die Bevlkerung von Pannonien bis zu den Alarkomannenkriegen, Budapest, 1959, C5~. Pp. 143 Ss.; idem, Provinzbevlkerung und ihre lnschriften (eme Frwiderung), Acta Arch. Jung. 15, 1963, Pp. 427 Ss.; idem, Gesellschaft und Romanisation in der rmischen Provinz Moesia Superior, Budapest, 1970, esp. PP. 261 Ss.; 0. Alfbldy, Sevlkerung und Gesellschaft der rmischen Provinz Dalmatien, Budapest, 1965, esp. PP. 17 Ss.; O. Pereira Menaut, Probleme der globalen Betrachtung der rmschenInschriften, Bonner Jahrb. 175, 1975, Pp. 141 ss. Para una critica de este mtodo vide esp. E. Swoboda, Gnomon 34, 1962, Pp. 387 Ss.; K. Kurz, Gnoseologische Betrachtungen dber dic sog. statistisch.epigraphische Methodes>, Listy Filol. 86, 1963, Pp. 207 Ss.; F. Vittinghoff, Dic innere Verfassung rmischer Stdte Mglichkeiten und Grenzen der Fpigraphik im Donauraum, en Akten des VI. Interna:. Kangresses fiar Griechische und Lateinische Epigraphik, Minchen, 1973, pp. 85 ss.; idem, Zur rmischen Municipalisierung des lateinischen Donau-Balkanraumes. Methodische Bemerkungenss, en ANRW, II, 6, Berlin-New York, 1977, PP. 33 ss.; -1. Wolff, Zum Erlcenntniswert von Namenstatistilcen fr dic rmische B(irgerrechtspolitik der Kaiserzeir, en W. Eck-l-f. Galsterer-FI. Wolft (cd.), Studien zur antiken Sozialgeschichte. Festschrqi Friedrich Vittinghoff, Kln-Wien, 1980, pp. 229 ss. 25 El mtodo prosopogrlico moderno fue creado para el estudio de la repblica romana, bsicamenle con las obras de F. Miinzer, Ramische Adelsparteien und Adelsfa~nilien, Sluttgart, 1920, y de R. Syme, The tRaman Revolution, Oxford, 1939; para la aplicacin de este mtodo en la investigacin sobre el Imperio, sentaron las directrices las obras de E. Groag, A. Stein, R. Syme, repblica, puede serlo, E. Twyman, <Che Metelli, Pompeius, and Prosopography, en ANRW 1, 1, Berlin-New York, 1972, Pp. 816 ss., y en la poca imperial, 0. AIfldy, Konsulat un Sena:orenstand unter den Antoninen. Prosopographische lintersuchungen zur senatorischen

H.-G.

Pflaum y E. Birley. Un empleo autorizado del mismo en Ja investigacin sobre la

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

49

Ahora bien, fijndonos ms detenidamente en la situacin actual de la Historia Antigua, no hallamos el frente de discusin ms importante en los citados casos. Esta se establece entre aquella mayora de estudiosos que elabora su metodologia, como siempre se ha venido haciendo, en el momento mismo de vrselas con las fuentes o al menos apoyndose desde un principio en ellas, y sus otros colegas, para quienes la cuestin del mtodo no significa otra cosa que la aplicacin de una teora como modelo de investigacin, esto es, una interpretacin sistemtica e independiente de toda poca de los fenmenos econmicos, sociales, polticos y culturales, que ha sido elaborada al margen de las fuentes de la Historia Antigua y la mayor parte de las veces es extrada de otras ciencias. La primera postura se remonta, en ltima instancia, al postulado de Ranke de intentar comprender el wie es eigentlich gewesen (cmo ha sido realmente)26 a base de un riguroso estudio de las fuentes dignas de crdito; es tambin la formulacin de Theodor Mommsen de que la Historia como ciencia no es sino la comprensin clara de los sucesos reales, que consiste en parte en la bsqueda y clasificacin de los testimonios a nuestro alcance y en parte tambin en la conexin de stos de acuerdo con nuestro conocimiento sobre las personalidades influyentes y las condiciones del momento, para ser al final una exposicin de causas y efectos27. En la ciencia de la Historia Antigua de nuestra poca esta corriente ha sido defendida de manera muy coherente por Sir Ronald Syme. Su mtodo de investigacin parte del rechazo de todo sistema metodolgico que se base en teora alguna: To insist on die gesunde Methode is tedious. And it may be superfluous. Nor is the cult of methodology always a sign of strength28. Sabido es que tambin para Syme la Historia es not the mere collecting of facts: the exposition must be built up on some leading idea, or indeed on several, and be interpreted in their light>A9. Pero esta idea ordenadora debiramos extraera de la Histora misma y no de una determinada teoria abstracta que siempre se obtiene de la filosofia, la sociologa, la economa, etc. La Historia, segn Syme, es inteligible en s misma y su explicacin racional es justamente su mtodo, que radica simple y llanamente en la forma, el trabajo riguroso, la exactitud, la tcnica de
Fi~hrungsschicht, Bonn, 1977, pp. 7 ss., y ahora K. Dieta, Senatus contra principem. Untersuchungen zur senatorisehen Opposition gegen Kaiser Maximinus Thrax, Mnchen, 1980, Pp. 24 Ss. Para
su critica, vase especialmente W. Den Boer, Dic prosopographische Methode fi, der modernen Historiograpliie der Hohen Kaiserzeit, Mnemosyne 22, 1969, Pp. 268 ss.=ZYrrPAMMATA. Studies u Graeco-Roman History, Leiden, 1979, pp. 264 Ss.; T. R. S. Broughton, Senate and Senators of the Roman Republic: The Prosopographical Approach, en ANRW 1, 1, Berlin-New York, 1972, Pp. 250 Ss.; T. F. Carney, Prosopography: Payoffs and Pitfalls, Phoenix 27, 1973, pp. 156 ss.; A. J. Graham, The Limitations of Prosopography in Roman Imperial History (with special Reference to the Severan Period>, en ANRW, II, 1, Berln-New York, 1974, pp. 136 ss. 26 As en su prefacio a la Geschichte dar roinanishen und germanisehen Vlker von 1494 bis

1514, citado en F. Stern, Geschchte und Geschichtsschreibung. Mglichkeiten, Aufgaben, Meihoden. Tate von Voltaire bis zur Gegenwart, Miinchen, 1956, p. 60. 27 Th. Mommsen, Reden un Aufsatze, 3~a cd., Berlin, 1912, p. 10. 28 R. Syme, The Historia Augusta. A Cali lar CIarty, Bonn, 1971, p. 5. 29 R. Syme, Ronzan Papers (vide supra n. 19), 1, p. 55.

50

Gza Alfldy

composicin y el estilo30. En realidad, de un modo de hacer la Historia sobre tales bases un terico slo puede decir aquello que P. Veyne comentaba acerca de M. Bloch, H. Pirenne y R. Syme: En las obras de estos grandes historiadores par malheur, il ny a que de lhistoire31. A los representantes de la otra concepcin, que invoca gustosa la doctrina de Max Weber de los tipos ideales histricos y la de Sir Karl Popper sobre el mtodo deductivo, aunque en la prctica no valore los hechos de igual manera que stas, una metodologa como la comentada se les antoja irremediablemente anticuada y a sus ojos abocada a naufragar ante las insuficiencias de las fuentes, de las que ni puede ni quiere separarse. K. Hopkins viene de nuevo en nuestra ayuda con una exposicin muy clara de este punto de vista, que es tambin el suyo. En su libro Conquerors and Siaves concibe de la siguiente forma el sistema econmico de la Roma primitiva32: Puesto que las fuentes son insuficientes, no ha de partirse de ellas, sino de un modelo terico que encierre una hiptesis sobre el carcter de la economa romana primitiva, obviamente tal hiptesis debe ser desde el primer momento la ms verosmil, con lo que su grado de verosimilitud no ha de medirse en funcin de las fuentes, sino por un mero clculo de probabilidades. Segn esto, habra que aceptar que para la Roma primitiva la produccin se basaba primordialmente en el trabajo del pequeo campesinado en explotaciones familiares que a lo sumo podan garantizar el mnimo existencial a cada una de estas familias campesinas. Frente a todas las dems hiptesis posibles acerca del sistema econmico de la Roma primitiva, sera sta y slo sta aquella susceptible de acoplarse a un cuadro de conjunto coherente de la histora econmica y social de la Repblica. Las fuentes sirven uncamente para corroborar el modelo: Tomadas en s mismas y por separado son del todo inservibles; en cambio reunidas actan como the wigwam argument: each pole would fal down by itself, but together the poles stand up, by leaning on each other; they point roughly in the same direction and circumscribe truth33. Todo modelo explicativo terico que observe en la investigacin este tipo de arranque metodolgico, suele ser obtenido prioritariamente de las ciencias sociales o de la histora de otras culturas. y epocas, como podemos observar en el caso de Hopkins, quien de buena gana, y a menudo de forma muy instructiva, opera con argumentos sacados, por ejemplo, de la histora china, el modelo queda convertido as en una metodologa abstracta y se aplica como un sistema de heurstica, interpretacin y descripcin. No pocos investigadores presienten en ello la gran oportunidad para la Historia Antigua de ampliar y al mismo tiempo de objetivar nuestros conocimientos histricos.
30 Sobre esto, vase 0. Alfldy, A,ner. Journ. of Ancient Htstory 4, 1979, pp. 167 ss., especialmente PP. 174 s. P. Veyne, Commenr on crit lhistotre? Essai depistmologie, Paris, 971, p. 135. 32 K. Hopkins, Con querors ant.) Saves. Sociological Studies in Ronzan History 1, Cambridge, 1978 pp. 19 ss. Cf. mi recensin en Gymnasium 87, 1980, pp. 451 ss. K. Hopkins, Conquarors and Saves 1, p. 19.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

51

Aqu se encuentran dos puntos de vista aparentemente irreconciliables. Pero en realidad la diferencia entre ambos no resulta tan abismal como pudiramos pensar en un primer momento. A la Historia convencional se le ha reprochado con razn que su comprensin del fenmeno histrico era incompleta o incluso equivocada, toda vez que las fuentes nos suelen dejar muchas veces en la estacada o hasta nos confunden. Pero por otra parte tambin es cierto que con la aplicacin de teoras generalizadoras y modelos abstractos nos amenaza un peligro parecido. La Historia no se repite nunca de forma invariable y las nociones de las ciencias histricas son ms de naturaleza idiogrfica que nomottica. Esto lo haba resaltado ya debidamente Max Weber, cuando en su conocido artculo sobre la objetividad recalcaba que el objetivo primordial de la ciencia de la Historia, con toda su preocupacin por el entendimiento de lo general, la acuacin de nombres genricos y abstractos, el conocimiento de las constantes y por la formulacin de conexiones sujetas a leyes, resida en ltimo trmino en saber explicar la especificidad respectiva de cada uno de los fenmenos del pasado34. Entre los tericos de la ciencia hoy da podramos citar a Hermann Liibbe, quien en su estudio Was heisst: Das kann man nur historisch erklren? escriba que la ciencia de la Historia estaba llamada a aclarar las condiciones nicas de un sistema dado, o por decirlo as, la individualidad de tal sistema entre otros comparables35. Y bien, ahora nos preguntamos qu queda realmente de todo ello, si a priori apartamos de nuestra consideracin las fuentes contemporneas, la nica expresin superviviente de dicha individualidad, en favor de las generalizadoras enseanzas de la Historia, o en su caso de las afirmaciones nomotticas de las ciencias sociales, o si a lo sumo atribuimos a aqullas la funcin secundaria de cimentar la validez de un modelo terico abstracto? Frente a este modo de proceder sigue vigente el dictum de Ranke: De lo particular puedes siempre ascender con cuidado y audacia hasta lo general: de la teora general no hay va posible para la contemplacin de lo particular36. Hopkins, con todo, se ha hecho cargo honestamente de las debilidades de su mtodo: 1 have a picture of Rome in the early third century WC.; it had a simple, relatively undifferentiated economy. II any evidence fits in with my view, 1 claim it as corroboration. Anything in the traditional history which does not fit in with this picture, 1 cali anachronistic. Pero se puede entonces decir realmente: 1 see the danger, but can think of no better method? Max Weber, cuyos tipos histricos ideales haban de funcionar tan slo como construccin ideolgi~ Max Weber, op. cit. (vide supra n. 23), Pp. 178 ss. Para la significacin de lo particular y lo general en la investigacin histrica, cf. ahora, por ejemplo, K.-G. Faber, Theorie der Geschichtswissenschaft, Miinchen, 1971, Pp. 45 ss. H. Lbbe, Was heisst: Das kann man nur historisch erklren?>,, en Th. Schieder-K. Gr~ubig (cd.), Theorieproblerne der Geschichtswissenschaft (vide supra n. 6), PP. 148 ss., en particular p. 58. 36 L. von Ranke, Politisches Gesprch, en Zur Geschichte Deutschlands und Frankreichs im 19. Jh. Scimtliche Werke, 49/50, Leipzig, 887, p. 325. ~ K. Hopkins, Conquerors and Saves 1, p. 24, n. 32.

52

Gza .lffoldy

ca para medir y caracterizar sistemticamente lo individual, es decir, las relaciones ms significativas en su especificidad y para quien la investigacin se basaba en los hechos empricamente dados de la vida38, o Popper, que peda la denuncia de teoras con los datos presentes en las fuentes39, desarrollaron en realidad un mtodo ms perfecto. Permtasenos citar otra vez precisamente a Max Weber, a quien los partidarios de las teoras generalizadoras suelen recurrir tan gustosamente: Nada es en efecto ms peligroso que... la mezcla de teora e historia, sea ello porque creamos haber fijado en las representaciones ideales de la teora el autntico contenido, la esencia de la realidad histrica, sea porque se llegue a utilizar dichas representaciones como un lecho de Procrustes en el que deba meterse a presin la historia, o bien sea, hipostasiando las ideas como realidad en s subyacente a la corriente de los fenmenos, como fuerzas reales, que actan sobre la historia40. Haciendo ahora abstraccin de este fallo terico en cualquier mtodo independiente de las fuentes, podemos observar que la diferencia entre el proceder de la investigacin tradicional y <.modema resulta en buena parte artificial y abstracta. Se mantiene realmente en la prctica la diferencia entre ese investigador que parte slo de las fuentes y aquel otro que lo hace desde la pura teora? The Roman Revolution de Sir Ronald Syme se cimenta en un impecable anlisis de las fuentes concernientes a cada uno de los
componentes de la aristocracia romana desde el primer triunvirato hasta la

muerte de Augusto. Esta obra magnfica podra valer como modelo de hacer historia inductivamente, arrancando de las fuentes y los hechos conocidos. Y
sin embargo podemos leer al comienzo del libro algo muy significativo: In

al ages, whatever the form and name of government, be it monarchy, republic, or democracy, an oligarchy lurks behind the fagade; and Roman history, Republican or Imperial, is the history of the governing class>A. Si bien aqu no encontramos ninguna teora abstracta y sacada de otras ciencias, ese convencimiento del autor responde bastante en su funcin a un modelo terico de investigacin: Por l estn condicionados en su obra el planteamiento general, el mtodo, los resultados ms importantes y no menos la narrativa. Y a la inversa, un investigador cualquiera que trabajase como K. Hopkins dificilmente partira de la teoria pura y no contaminada por las fuentes. Cmo es que lleg Hopkins a la idea tan obva de que para la comprensin del sistema econmico de Roma antes de las guerras pnicas resultara como hiptesis ms verosmil aquella sobreentendiese la existencia de una atrasada economa de subsistencia? Sera dificil negar que ello ha estado precedido por un estudio preliminar de las fuentes o al menos la consulta de la bibliografia especializada anterior, basada a su vez en aqullas. Con este ejemplo mencionado en ltimo lugar podemos ilustrar tambin
~

~ K. R. Popper, Logik der Forschung, 3. ed., Tbingen, 1969. 40 Max Weber, op. cii. (vide supra n. 23), p. 195. 41 R. Syme, Tite Romon Revolution, p. 7.

Max Weber, op. cit. (vide supra n. 23), p. 201, respectivamente, p. 190.

La Historia Antigua y. la investigacin del fenmeno histrico

53

otro punto dbil de los nuevos mtodos que rechazan como anticuada la obtensin de conocimientos histricos a partir primariamente de las fuentes: A lo que hasta ahora se ha llegado en Historia Antigua con ayuda de esos nuevos mtodos, tan trados y llevados, apenas va ms all de confirmar ideas tenidas desde hace tiempo, de tal manera que tendriamos que preguntarnos si ese esfuerzo terico merece realmente la pena. Quin se ha imaginado seriamente el sistema econmico de la Roma primitiva de forma distinta a la descrita por Hopkins? Igualmente todo lo que leemos en este autor acerca de las repercusiones de la expansin de Roma sobre su sistema econmico y sobre la extensin de la esclavitud, por muchos diagramas y tablas que se nos presente, apenas constituye novedad alguna con respecto a lo que se saba42. Y cuando el autor del mencionado libro Imperiale Herrschaft und provinziale Stadt concluye, tras una larga discusin terica, por ejemplo que los emperadores romanos favorecieron ms a los estratos sociales superiores de las ciudades que a los inferiores, ya no se trata entonces de saber si nos hallamos ante un nuevo conocimiento, sino simplemente si ese conocimiento histrico, hasta ahora derivado de las fuentes, se encuentra desde este momento ms fundamentado que antes. Mucho me temo que sea para una metodologa como esta que valga lo que Hopkins escriba acerca de los datos conseguidos en las fuentes: At first, like alcohol, they stimulate, then depresst Por el contrario, han sido los grandes historiadores de nuestro siglo quienes sin mucha teora y con una forma de trabajar muy apegada a las fuentes ampliaron decisivamente el horizonte de nuestros conocimientos histricos; y puede bastar con citar nombres como los de M. Rostovtzeff y A. Alfld. Con esto no se pretende afirmar que el empleo de teoras como modelos heursticos o hiptesis de trabajo en el sentido de Max Weber o Popper tenga que ser algo inoperante en el campo de investigacin de la Historia Antigua, ni siquiera que las nociones de las modernas ciencias sociales no sean aplicables a nuestra ciencia. El debate de los ltimos aos entre los investigadores sobre la peculiaridad de la estructura social en el Imperio Romano podra ser muy instructivo en este sentido. A pesarde las distancias existentes al llegar a las conclusiones, todos cuantos participaron en la polmica estaba de acuerdo en que para este tema de estudio los planteamientos, la terminologia y numerosos conceptos de las ciencias sociales no slo representan una importante ayuda, sino tambin, en este momento, el nico camino prometedor para dar con el quid de la cuestin45. Y es que no
Pekry, Gtt. Gel. Anz. 233, 1981, pp. 207 ss., en particular p. 210. M. Stahl, op. ci:. (vide supra n. 17), pp. 137 ss., especialmente p. 159. 4 JRS, 68, 1978, p. 179. M. 1. Finley, Die antke Wirtschaft, Miinchen, 1977, pp. 31 ss.; G. Alfldy, Dic rmische Oeselschaft. Struktur und Eigcnart, Gymnasium 83, 1976, Pp. 1 Ss.; idem, Rmiscite Sozialqeschichte. 2. cd., Wiesbaden, 1979, pp. S3ss., especialmente 130 ss., ms recientemente en Chi ron II, 1981. Pp. 169 ss., y en particular p. 206 ss.; F. Vittingholt, Soziale Struktur und poltsches System der Hohen Rmischen Kaiscrzeit, Historische Zeitschr4lt 230, 1980. Pp. 31 ss.; K. Christ, Grundrragen der rmischen Sozialstruktur, en W. Eck-l-1. Galsterer-il. Wolff(cd.), Siudien zur
42
~

cf~ asimismo Th.

54

Gza A(totdy

existe el mtodo, sino que cada problemtica cientfica exige un mtodo propio; como ya sealaba Droysen: Los mtodos cientficos son como los rganos de nuestra percepcin sensorial: Tienen como cada uno de stos su energa especifica y un campo de accin determinado para el que estn adaptados y segn el cual se definen en su ndole y utilidad. En verdad el ojo es un rgano admirablemente constituido para su finalidad, pero quin deseada que lo que uno slo puede or, oler o gustar fuese tambin percibido por la vista46. En realidad el hombre se sentir plenamente a gusto en su medio, por seguir con el smil de Droysen, tan slo cuando todos y cada uno de sus rganos de la percepcin funcionen; de manera parecida puede decirse de la Historia que se acercar al mximo a la realidad pasada cuando sepa combinar los diferentes mtodos de investigacin, como de forma modlica lo consiguieron hacer los historiadores ya mencionados M. Rostovtzeff y A. Alfldi. Los mantenedores de una metodologa unidimensional debieran tomarse en serio lo que el ltimo de stos escribi sobre su disciplina: En vano se toca magistralmente el violn si se han de interpretar sinfonas que 47 estn compuestas para docenas de instrumentos Qu se desprende de estas consideraciones? La carencia de fuentes adecuadas pone en muchos puntos de la Historia Antigua barreras infranqueables, y esas lagunas de nuestro material informativo no se podrn colmar con metodologas refinadas ni con teoras ms o menos ingeniosas; mtodo y teora no pueden sustituir a las fuentes de que carecemos, sino a lo sumo pontear mal que bien las lagunas existentes. Sin embargo, esto no significa en manera alguna que el mundo antiguo, como totalidad y como fenmeno histrico y en tanto que proceso en el que convergen mltiples causas y efectos, quede vedado para nosotros. Ese fenmeno resulta en lo esencial comprensible y de hecho est siendo comprendido por la investigacin. Aun cuando los contornos del cuadro son mucho menos ntidos y sus colores ms uniformes que por ejemplo en el caso de la Historia Moderna y Contempornea, tenemos la posibilidad, con la ayuda de las fuentes y los mtodos, de hacemos una idea sobre la singularidad del mundo antiguo~ y sus caracteres definitorios, anlogamente satisfactoria o insuficiente a la que disponemos de las pocas mejor documentadas de la Historia: De la misma manera que un retrato a lpiz a base de unos cuantos trazos y una fotografia con todo lujo de detalles pueden ser igualmente fidedignos o falsos. Sabemos considerablemente ms de Napolen que de Alejandro Magno; conocemos con mucha ms exactitud el nacimiento del Imperio Britnico que el del Imperio Romano; y de los sistemas totalitarios de nuestro siglo tenemos una idea incomparablemente ms precisa que del Bajo Imperio. Ciertamente es lcito medir lo satisfactorio o insatisfactorio que son nuestros conocimientos no
antiken Sozialgeschich:e (vide su pro n. 24>, Pp. 197 ss.; F. Kolb, Sozialgeschichtliche Begriffe und antike Gesellschaft mu Beispiel der Hohen Kaiserzeit, en Bericht iiber dic 33. Versammjung deutsche,. Historiker in Wrzburg 1980, Stuttgart, 1982, pp. 131 u. 4 3. 0. D~oysen, op. cil. (vide supro n. 4), p. 8. A. AlPldi, Antiquitas Hungarica 1, 1947, p. 6; cf. Gnomo,, 53, 1981, pp. 413 ss.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

55

tanto por la cantidad de datos y detalles obtenidos como por la forma, metodolgicamente suficiente o insuficiente, en que hemos hecho uso de ellos para ofrecer una visin histrica global. Estoy convencido que la investigacin hasta hoy da en Historia Antigua en lineas generales no ha captado peor de lo que era posible, con las fuentes disponibles y los mtodos conocidos, el papel jugado por Alejandro Magno, el nacimiento del Imperio Romano o el fenmeno del Bajo Imperio. La tarea de la futura investigacin consistir por tanto en examinar a la luz de las fuentes y mtodos nuevos los resultados ya obtenidos y, tras dicho examen, retomarlos, modificarlos o desecharlos, procurando siempre completarlos con nuevas aportaciones.

4
Puesto que la Historia Antigua con los mtodos actuales se encuentra en
situacin de aprehender satisfactoriamente el fenmeno histrico de la AntigUedad, no debera ser necesaria la discusin de siles sigue el paso o no a las dems ciencias histricas. Me atrevo incluso a afirmar que el problema epistemolgico fundamental en esta disciplina no constituye en absoluto un

problema especfico de la especialidad, derivado de una situacin especial de la Historia Antigua en comparacin con las otras ciencias histricas, sino que se trata de un problema hermenutico general al cual se enfrenta toda ciencia de la Historia, sea cual sea la masa documental que maneje o el punto en que se halle la discusin en torno a la metodologa. La clase de cuestiones por las que el historiador se interesa, el tipo de fuentes a las que con preferencia acude, la metodologia que emplea y las respuestas que encuentra a sus preguntas, son cosas que no dependen de lo que el estado de las fuentes impone como realidad objetiva, por decirlo as. Antes bien, la atencin de nuestra mirada inquisitiva est determinada de antemano por la idea general que cada uno se hace de la Historia, es decir, de cules son las fuerzas que bsicamente dinamizan el proceso histrico, de qu es lo que realmente integra dicho proceso y de cul es el sentido y el punto final del mismo. Para quien la Historia Antigua es bsicamente la historia de las grandes personalidades individuales, como Pendes, Alejandro, Csar, Augusto, Constantino, etc., su imagen del pasado estar tan preconcebida como la de quien contempla la histora de la AntigUedad prioritariamente una sucesin de conflictos sociales. En todos los casos en los que tanto el planteamiento histrico, y con l las fuentes a tener en cuenta y los mtodos a aplicar, como las mismas respuestas nos vienen fijados de antemano, es que detrs hay algo as como una teora general de la Historia y a ese nivel podr mantenerse siempre; en tales casos dicha teora casi nunca se elabora en contado directo con el objeto de investigacin, sino que viene dada por las tradiciones, el ambiente, la educacin y la propia experiencia histrica del investigador. Entre los historiadores alemanes esto ha sido muy bien puesto de relieve por H. Bengtson: La consideracin global del cuadro histrico descansa sobre la

56

Gza A(fldy

base de una determinada visin del mundo que a su vez est sometida a cambios por las vivencias propias y ajenas. Una ciencia sin supuestos previos no existe dentro del campo de las ciencias del espritu, no la puede haber, y mucho menos en el conocimiento e interpretacin de los hechos histricos48. Y as topamos con el problema de la objetividad en las ciencias histricas: Historia como ciencia, o mejor dicho, Histora como producto de la ciencia, nunca es idntica a aquella Historia que sucedi verdaderamente; la primera ser siempre una reflexin sobre aquello que ha acontecido, en palabras de Droysen, nunca el total de los hechos acaecidos, el desarrollo de todas las cosas, sino un saber sobre lo acaecido y lo acaecido as sabido49. Quiere decirse con ello que no podremos entender con objetividad el hecho hstorco antiguo, pues cada historiador o cada generacin nueva de historiadores considera siempre la Historia de la AntigUedad desde una nueva perspectiva y cada cual subjetiva?50. De todos es sabido que en este sentido se dan dos posturas contrapuestas. Unos, en la lnea de Droysen o Max Weber, defienden la existencia o la posibilidad de una ciencia objetiva de la Histora, mientras que otros, remitindose a Benedetto Croce o a Robn George Collingwood, la recha51 zan Para la Historia Antigua esta disputa parece ftil a primera vista, ya que el problema de la objetividad en nuestro saber no ha impedido a las sucesivas generaciones entregarse con afn a su trabajo; incluso Collingwood, el hermeneuta escptico, no dej por esto de dedicar sus fines de semana, tras ocupar los otros das con la filosofia, a recopilar las inscripciones romanas de Britania con vistas a su publicacin. Pero no debiramos menospreciar en absoluto las consecuencias indirectas de esta discusin para nuestra disciplina, entre cuyos representantes ha pasado mayormente desapercibida. En ese pragmatismo muy extendido especialmente en las investigaciones de Historia Antigua, con el peligro de contentarse en un sentido positivista con la ya de por s dificil constatacin de los hechos52, con la limitacin del anlisis a la inmediatez reconocible, a lo concreto e incuestionable, se puede observar con demasiada frecuencia el reflejo inconsciente de aquel escepticismo hermenutico. No se oye a menudo entre representantes de la Historia Antigua que las interrelaciones histricas ms complejas, como, por ejemplo, las causas de la crisis del Imperio Romano, no son en ltima instancia aprehensibles
.

H. Bengtson, Einfuhrung in die Aire Gesehichie, 7. ed, Miinchen, 1975, p. 2. ~ 1. 0. Droysen, op. cit. (vide supro n. 4), p. 325. ~ En esta cuestin agradezco los estmulos e importantes sugerencias de mi colega de Heidelberg, D. Junker, y concretamente sus articulos Was kann Objektivitt in der Geschicljtswissenschaft heissen, und wie ist sic mglich?, en colaboracin con P. Reisinger, en Th. Schieder-K. Graubig (cd.), Theoreproble,ne der Geschichrswissenschqft (vide supro n. 6), Pp. 420 ss., y Wahrheit in der Oeschichtswisscnschaft, en W. Conze-K.-G. Faber-A. Nitschke (cd.), Funk-Kolleg Geschiche, Frankfurt, 1981, vol. 2, Pp. 398 Ss. Vase tambin, por ejemplo, K.-0. Faber, Objektivitt in der Ocschichtswissenschaft?, en J. Rsen (cd.), Historische Objekriviun. Aufstze zur Geschichtsrheorie, Gttingen, 1975, Pp. 9 ss. ~ Vase un recuento de la bibliografa fundamental en D. Junker-P. Reisinger, en Ib. Schicder.K. Orubig (cd.), op. oit. (vide supra n. 6), PP. 421 ss. 52 Th. Schieder, op. ci:. (vide supro n. 6), p. 366.
48

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

57

objetivamente y que por ello debiramos limitarnos a los hechos ms seguros? Pero por otra parte, la creencia en la objetividad del conocimiento histrico puede conducir a posiciones ideolgicas fijas, desde las cuales quede

incomprendida la realidad histrica. Quien quiera desarrollar hasta sus

ltimas consecuencias una teora de la Historia no le cabr ms remedio que

establecer para ello un punto de partida al margen de la ciencia histrica. Tal es en definitiva el presupuesto epistemolgico de fondo en todas las
concepciones histricas deterministas, como pongamos por caso las del

marxismo y estructuralismo; la Historia no se concibe entonces como un

proceso impredecible y nico en cada caso, sino como una realizacin de

leyes invariables, que puramente no nos vienen dadas por la Historia, sino
pro otras ciencias. Debiramos por eso cobrar conciencia de en qu medida las obras de Historia Antigua, aunque sea casi siempre de forma inconsciente,

estn influidas en su determinismo por los sistemas de conocimientos

expuestos en conocidos trabajos marxistas o de orientacin estructuralista.

Hay o no por tanto una Historia Antigua que comprenda verdaderamente el fenmeno histrico? Mucho me temo que no sea tan fcil dar respuesta a
esta pregunta como lo es el hacrnosla. Ante todo convendra separar los distintos niveles en el conocimiento histrico. En los hechos y datos concretos podremos penetrar perfectamente, puesto que con ayuda de las fuentes y la aplicacin de nuestros mtodos de investigacin son verificables siempre, pero naturalmente siempre que as lo sean; no hay que pensar ssno

en los numerosos datos que un investigador infatigable como H.-G. Pflaum ha descubierto sobre los procuradores del orden ecuestre, a base de fuentes literarias y fundamentalmente epigrficas, o sobre la historia de este orden, de la administracin del Imperio Romano y de la poltica de los emperadores, aplicando en tales casos un mtodo prosopogrfico muy acab do54. Cuanto mayor sea el nmero de noticias de que dispongamos a este nivel concreto, tanto mejor ser para el avance de la investigacin. Por citar de nuevo a Th.
Schieder, no se puede negar en ningn caso a esta obtencin de datos su

legitima aspiracin a ser la condicin imprescindible de toda sntesis, puesto que los ensayos de sntesis deben someterse desde un principio a un control factual55. H.-G. Pflaum ha expresado esto mismo a propsito de su propia ciencia, aunque de manera muy distinta y con su estilo inconfundible:
Nuestra epigrafia va paso a paso, rara vez arroja nuevos y sensacionales datos, sino que en la mayor parte de los casos ampla tan slo un pequeo

trocito de nuestros conocimientos. Pero el ganado menor tambin produce

estircol y as, poco a poco, avanzamos tantsimo56.
Cf. G. Alridy, en Probleme der Geschichtswissenschaft (vide supro n. 2), p. 31; cf. sobre ello, R. Giinther, op. cit. (vide supra n. 2), p. 22. ~< Vase especialmente 1-I.-G. Pflaum, Les procurateurs questres sous le Haut-Empire romain, Paris, 1950; idem, Les carrikres procuratoriennes questres sous le Haut-Empire romain 1-tV, Paris, 1960-1961; idem, Abrg des procuratenrs questres, Paris, 1974. Th. Schieder, op. ci:. (vide su pro n. 6), p. 366. 56 Citado en Onoinon 52, 1980, p. 206.

58

Gza AtoIdy

Pero est claro que la tarea del historiador no radica exclusivamente en la recopilacin de hechos y datos. Se impone una identificacin de sus relaciones mutuas precisamente para desentraar el hecho histrico, es decir, para explicar lo acaecido como una concatenacin de causas y efectos y bajo los presupuestos de la poca dada. Estas relaciones mutuas pueden observarse bien en forma horizontal, como situaciones histricas, o bien en forma vertical, como procesos; as, por seguir en el campo de trabajo principal de H.G. Pflaum, se tratara del estudio de cuestiones tales como la posicin de los primeros equites dentro de la lite poltica del Imperio Romano por su funcin y rango, o desde otra perspectiva del ascenso progresivo de esos mismos equites hasta dicha lite poltico-militar del Imperio57. Dificilmente habra quien sostuviese seriamente que nuestras nociones sobre este tipo de situaciones y procesos histricos son de naturaleza puramente subjetiva (por ejemplo la idea de que los equites dirigentes se diferenciaban minimamente de los senadores en funcin y rango, o la de que la relevancia de este grupo de personas se increment ininterrumpidamente desde Augusto, hasta que dicha lite alcanz con Septimio Severo y sobre todo con Galieno una posicin decisivamente importante). Tambin aqu resta la posibilidad de comprobar tales afirmaciones gracias a una serie de datos que estn perfectamente atestiguados en las fuentes y que adems pueden ser completados, aunque no sustituidos, con distintos mtodos por cierto sacados hasta ahora de las fuentes y con la ayuda de teoras sistemticas sobre dominacin y cambio social. Es del todo evidente que a la hora de emitir un juicio global sobre estos entramados histricos la posicin del investigador jugar un papel ms importante que en el proceso de obtencin de los datos particulares: Qu significacin adjudica aqul a una aristocracia en el marco de un sistema estatal monrquico, o de qu manera evala en general el papel de una nobleza reclutada no segn el principio del nacimiento, sino del mrito, y sobre todo a qu tipo de factores histricos atribuye l la renovacin y el cambio de la lite dirigente en un imperio mundial, son cuestiones que ese investigador no resolver nicamente a partir de las fuentes, sino llevado de su propia idea de la Historia. Ms ostensible se har el peso que ejerce esa idea de la Historia cuando nos enfrentamos al estudio de los entramados histricos ms complejos, como el Estado, la economa, la sociedad, la cultura, es decir, sistemas
globales con las estructuras que les sirven de base y que tambin pueden ser considerados transversalmente o longitudinalmente, tanto en su permanencia

como en su procesualidad. Nuestros conocimientos sobre este tipo de entramados histricos han de basarse en el conocimiento de las conexiones histricas ms simples, tales como los que sealbamos con el ejemplo de los caballeros ms destacados; as nuestras nociones sobre los entramados histricos ms complejos tienen que ser y pueden ser reducidas al final a
Cf. sobre ello G. Alfldy, Dic Ritter in der Fiihrungsscbicht des Imperium Romanum, Ciaron II, 1981, pp. 169 st

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

59

hechos y basta cierto punto objetivadas. Que ello, sin embargo, slo sea posible en parte, es algo que salta a la vista. Ciertamente nadie afinnara hoy que el Imperio Romano constitua una democracia o que la crisis del mismo fue debida a un movimiento democrtico; contra ello resultan demasiado evidentes tanto los hechos conocidos como las conexiones ms simples que sin dificultad podemos establecer entre ellos. Sin embargo, la forma que tomaban las relaciones de los grupos sociales particulares entre s y frente al emperador de Roma, o las razones y consecuencias de su transformacin con el paso de los sigios, son cuestiones que los historiadores del futuro, como ocurre hoy, enjuiciarn de maneras muy distintas y en consonancia siempre con sus criterios sobre el Estado y la sociedad en el pasado y en su propio presente. Pero para entonces nada habr cambiado, y desde luego con menos razn que ahora, si dichos investigadores fundamentaran su teora general de la Historia no en el propio saber histrico, sino en cualquier otro del resto de las ciencias. Con todo, sera inexacto formular el resultado de estas reflexiones en los siguientes trminos: Cuanto ms simple sea el objeto de investigacin histrica, tanto ms fcilmente podremos comprenderlo con exactitud, y cuanto ms ambicioso sea nuestro proyecto de investigacin, tanto ms subjetivos sern nuestros conocimientos. Como ya dijimos, tal como se la representa el historiador, la Historia nunca es idntica a lo que ha acontecido realmente. Pero al mismo tiempo tampoco podramos dudar de que efectivamente se ha producido un avance en nuestro saber, y no slo por la obtencin de ms y ms datos, sino tambin por nuestro conocimiento creciente de las relaciones ms simples y ms complejas entre los hechos histricos, aproximndonos as de generacin en generacin, con muchos rodeos, extravos y contratiempos, a esa comprensin del hecho histrico, del cmo ha sido verdaderamente. Es por tanto posible que nuestro cuadro sobre la significacin y la historia de la lite dirigente de los caballeros en la Roma de los Csares todava estn lejos de la autntica verdad; pero nadie puede negar que desde O. Hirschfeld y A. Stein estamos mucho mejor informados sobre dicha problemtica que las generaciones precedentes, que desde los trabajos de Pfiaum disponemos de una idea considerablemente ms precisa que la de los tiempos de Hirschfeld o Stein y que desde entonces la investigacin prosigue hacia adelante58. De igual forma podemos decir que cada una de las concepciones sobre las causas y la especificidad de la crisis del Imperio Romano, desde Eduard Gibbon hasta estudios actuales, pasando por M. Rostovtzeff y A. Alfldi, no slo es respectivamente diferente, sino tambin comparativamente ms exacta. En otras palabras: Objetividad total o saber absoluto no existe en nuestra ciencia, como tampoco en las dems; pero el conocimiento objetivo del hecho histrico resulta posible al menos en
58 Cf. O. Hirscbfeld, Die kaiserlichen Verwatunosbeantten bis auf Diokletian, Za cd., Berlin, 1905, y A. Stein, Der rmisehe Riuerstand, Mnchen, 1927; sobre la investigacin ulterior, vase notas 54 y 57.

60

Gza A~foldy

un marco fragmentaro y de forma aproximativa, y este conocimiento objetivo se caracteriza por un avance permanente. As pues, no existe razn alguna para temer que este progreso de nuestra ciencia se vaya a interrumpir en nuestra generacion. Muy al contrario, La conclusin ms importante de todas estas consideraciones debiera ser la de que nosotros estamos precisamente llamados a profundizar en la investigacin, a comprender ms exactamente el hecho histrico, si tal cosa fue posible tambin para nuestros predecesores. Justamente porque estoy convencido de que se est dando una aproximacin cada vez ms perfecta en nuestro saber sobre la Historia Antigua a la historia real de la Antigedad, creo que las palabras de J. Ortega y Gasset siguen hoy vigentes: La idea del progreso, que ha diferido la verdad hasta un maana indeterminado, fue el opio adormecedor de la humanidad. Verdad es lo que ahora es verdad y no lo que sea descubierto en un futuro indeterminado59. En qu consisti la crisis del Imperio Romano y a qu causas hay que atribuirla, es algo que nosotros hemos de indagar con las fuentes hoy por hoy a nuestra disposicin, con nuestros propios mtodos de investigacin y naturalmente tambin bajo las impresiones de nuestra propia experiencia histrica, no hay por qu dejar para las generaciones venideras esta tarea, por ms que alguna de ellas, en un futuro indeterminado, llegue a disponer de otras fuentes y otros mtodos y acaso tambin de una experiencia histrica especialmente favorable. Nosotros tenemos la deuda, primero ante nuestra generacin, de ensanchar su horizonte histrico, pero tambin ante las generaciones del futuro, que slo podrn avanzar en el estudio del pasado si cuentan con los trabajos y resultados de sus predecesores, como en definitiva tambin hemos contado nosotros.

5 El punto de vista que hemos venido sosteniendo sobre los objetivos de la Historia Antigua puede que est pasado de moda, pero con ello no se estara haciendo ni con mucho un verdadero juicio estimativo, pues la tarea de la ciencia no consiste en modo alguno en buscar lo nuevo, sino ms bien en dar con lo verdadero, y lo verdadero puede hallarse en lo ya encontrado, que nosotros habremos de preservar e interpretar conforme a las exigencias de nuestro tiempo. Es sta una postura que de ninguna manera considero antcuada, pues por el mero deseo de aprender algo nuevo no acabo de ver ms justificada que las dems ninguna posicin terica, ni tampo ningn determinado tipo de investigacin en Historia Antigua. Por ello, si un estudiante me preguntase qu podra hacer l como historiador de la AntigUedad, siendo como son las fuentes insuficientes y unilaterales, nuestros
3. Ortega y Gasset, Geschichte als Systen, und fber das rmische mperium, Stuttgart-Berlin, 1943, p. 28.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

61

mtodos limitados y estando a priori contaminada nuestra idea de la Historia por factores extraos, le contestaria de la siguiente manera: Estudie usted muy meticulosamente las fuentes existentes y procure tambin, cuando ello sea posible, facilitar otras nuevas; sea usted metodolgicamente exigente y flexible y tome conciencia de lo que es para usted la Historia. Pero sobre todo efecte siempre un trabajo de investigacin slido; as y solamente as podr descubrir por s mismo qu supone un nuevo descubrimiento del fenmeno histrico, cmo se ha llevado a efecto y hasta qu punto le satisface. En ese estar al corriente de las lneas de investigacin, conocer sus puntos de partida, su curso actual y en contribuir, aunque slo sea en pequea medida, a determinar su direccin futura, ah radica no slo la tarea de cada generacin de investigadores, sino en ltimo trmino de cada cientfico en particular.