N 45-46 - RETRATO

Wilhelm von Humboldt

Jos Carlos Rodrguez
Un Estado en el que se constriera o impulsara por tales medios a los ciudadanos a cumplir las leyes, incluso las mejores, podra convertirse en un Estado tranquilo, amante de la paz y floreciente; pero yo lo considerara siempre como una multitud de esclavos bien alimentados, y no como una asociacin de hombres libres que solamente estn sometidos cuando traspasan los lmites del Derecho.

Wilhelm von Humboldt es medianamente conocido en nuestro pas por la atencin que prest, como fillogo, al idioma vasco. Pero no ha recibido la atencin que merece como filsofo poltico[1]. Su concepcin sobre la libertad del hombre, el papel del Estado y la posibilidad de reconstruir una sociedad desde esquemas prefijados le ser perfectamente reconocible al lector de autores liberales del siglo XX. Adems, frente a todas las crticas que se hacen al liberalismo por su supuesto economicismo, Humboldt no necesit escribir una lnea sobre economa para llegar a las mismas conclusiones sobre la libertad humana. Naci en Potsdam el 22 de junio de 1767, dos aos antes que su hermano, Alexander. Luego se dira de los dos que juntos dominaban todos los saberes, lo cual era slo una exageracin. Cuando eran pberes, nada haca pensar que seran as de estimados. Por parte de padre procedan de una familia militar de la baja nobleza, y por la de la madre de unos hugonotes del sur de Francia

dados al comercio. El abuelo materno era industrial; fue l quien aport la fortuna a la familia. Wilhelm y Alexander vivan en el palacio de su madre en Tegel, cerca de Berln, y recibieron una esmerada educacin. Entre sus preceptores se encontraban Joachim Heinrich Campe, que les hizo las veces de gua; Christian von Dohm y Ferdinand Klein, que les instruyeron en derecho poltico y constitucional y les inclinaron hacia las ideas de la Ilustracin, y J. J. Engel, que les gui por los caminos de la filosofa y la lgica. Llegaron con un buen bagaje intelectual al Berln de 1785, donde bulla la Ilustracin alemana. Wilhelm slo estuvo en la universidad dos aos, de 1987 a 1989, primero en Frncfort y ms tarde en Gotinga. Amistad con Schiller y Goethe En agosto de 1789, poco despus de caer la Bastilla, nuestro hombre viaj a Pars, donde pudo seguir de cerca los sucesos de la Revolucin. Su anfitrin fue Campe, quien asisti con entusiasmo a la construccin del nuevo Estado francs. Humboldt, en cambio, lo miraba con otros ojos: en Ideas sobre las Constituciones de los Estados, con ocasin de la nueva Constitucin francesa expuso unas crticas paralelas a las que verti Burke en sus Reflexiones sobre la Revolucin Francesa, que an no haba ledo. Lo public desde el aninimato en la revista de Schiller, Neue Thalia, en 1791. A comienzos de la dcada, Wilhelm sola discutir de poltica con el arzobispo elector de Mainz, Carl Theodor von Dalberg, partidario del despotismo ilustrado, que le conmin a expresar sus ideas en un libro, que hoy conocemos como Los lmites de la accin del Estado[2]. En 1791 Humboldt termina sus prcticas en el Tribunal Supremo de Berln y se casa con Caroline von Dacherden, de familia noble y con grandes fincas en Turingia. Entre 1794 y 1797 Wilhelm y Caroline vivirn en Jena, donde aqul pudo entablar amistad con Schiller y Goethe. En aquellos aos Schiller escriba sus Cartas sobre la educacin esttica del hombre, y Goethe pasaba por un momento de feracidad que le permiti dar a la imprenta libros como Los sufrimientos del joven Werther. Humboldt, que present a los dos genios de la literatura, recordaba su estacia en Jena como el perodo ms feliz de su vida.

De la poltica al retiro intelectual De 1797 a 1801 vivi en Pars, desde donde realiz dos viajes a Espaa, que aprovech para estudiar la lengua vasca. Su principal inters fueron los estudios clsicos; de hecho, su primera obra, que escribi a los 19 aos, fue Scrates y Platn sobre la divinidad. Su estancia en Roma, entre 1802 a 1809, le permiti dedicar ms tiempo a los clsicos. El barn Von Stein le rescat de su puesto de residente prusiano ante la Santa Sede para que se desempease como ministro de Educacin. En quince meses, Humboldt se convirti en el reformador educativo ms importante de la historia de Alemania. Con sus ideas, basadas en formulaciones anteriores de Fichte y Schelling, se cre en 1810 la Universidad de Berln. Humboldt vio en la derrota prusiana ante Napolen el fracaso completo de una sociedad, que necesitaba por tanto una revitalizacin; revitalizacin que tendra como puntal el sistema educativo. Tras su dimisin, y durante nueve aos, desarroll una intensa labor diplomtica como embajador de Prusia en Viena, luego ante la Confederacin Germnica y ms tarde en Londres. En el primero de esos destinos trabaj para alejar al Imperio Austro-Hngaro de Napolen y sumarlo a la Gran Coalicin fraguada contra el corso. En 1819 fue nombrado ministro para los Asuntos Parlamentarios, puesto desde el que impuls la redaccin de una nueva Constitucin; pero el clima poltico tras los decretos de Carlsbad dieron al traste con tal proyecto, por lo cual dimiti en diciembre de ese mismo ao. Durante su paso por el Gobierno, Wilhelm von Humboldt, lder del partido de la reforma, luch por que tambin la nobleza pagase impuestos para as llevar a la prctica el ideal de igualdad, por que se reconociese la libertad de prensa y, en general, por que se ampliasen los espacios de libertad. Su marcha definitiva, cuando contaba 52 aos, se considera el fin de la oportunidad reformista en su pas. A partir de entonces, y hasta su muerte, quince aos ms tarde (el 8 de abril de 1835), Humboldt se retir a Tegel, donde se volc en el estudio, sobre todo en la filologa. Investig el kawi, el vasco y varias lenguas de Amrica del Sur y de Asia. Sent las bases de la filologa comparada. Noam Chomsky le considera un precursor de su propia teora lingstica.

Una personalidad original No era una persona fcil. l dice que su infancia fue triste. A los 12 aos se qued hurfano de padre. Su madre se deshizo en atenciones hacia l y hacia su hermano, que le correspondieron en la misma medida. Cuando tena 19 aos conoci a Henrietta Herz, esposa de un mdico que haba sido alumno y amigo personal de Immanuel Kant. Los dos formaron una fraternidad secreta, la Liga de la Virtud, que tena por objetivo la bsqueda de la perfeccin moral. Su relacin platnica con Henrietta y el resto de sus amigos virtuosos se fue apagando, y adems experiment dos fracasos sentimentales, todo lo cual le sumi en una profunda crisis. La Liga de la Virtud exiga a sus miembros nobleza de espritu, que inclua evitar el Schwarmerei, es decir, la exaltacin de los sentimientos, pero Humboldt en ese entonces los tena a flor de piel. Se dio cuenta de que los valores de la Ilustracin no eran suficientes para una vida plena. Algo parecido le pas tambin a John Stuart Mill: a los 20 aos comporob que la cuidada educacin que le haba dado su padre le encaminaba a unos objetivos que no le iban a hacer feliz. Wilhelm y Caroline no formaban una pareja al uso. l crea que el matrimonio no poda basarse en la sensualidad, pues ello llevara a la dominacin de la mujer por el hombre. Por el contrario, deba erigirse sobre la libertad y sobre el respeto mutuo. La suya era, diramos hoy, una relacin abierta. Wilhelm se iba con frecuencia con prostitutas. En cuanto a Caroline, estableci en Berln lazos con un joven que acompa durante dos aos a la familia. Fue un matrimonio feliz y bien avenido, como muestran sus cartas, que ocuparan varios volmenes en forma de libro, y prolfico: tuvieron ocho hijos. Humboldt crea, como Mill o como Karl Popper, que todas las personas tienen una capacidad parecida, lo que no le impeda, como tambin fue el caso de Popper y Mill, creerse superior a los dems, algo que no tena empacho en manifestar. En una ocasin, durante el Congreso de Viena insult sin pretenderlo a un compaero de gabinete, el ministro de la Guerra Hermann von Boyen, quien le ret a duelo. Llegado el momento, ambos marraron el tiro. Segn Ludwig von Mises[3], en Alemania hubo un momento en que, "excepto en el pequeo grupo de prncipes y sus aristocrticos criados", prcticamente todo el que estaba interesado en las cuestiones polticas era liberal. Mises dice
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que el liberalismo lo desarrollaron autores que escriban en ingls o en francs, lo cual es injusto hacia Humboldt, o bien una mera omisin. Ralph Raico, en su ensayo "Authentic German Liberalism of the 19th Century"[4], recuerda que Hayek y Mises consideraban Los lmites de la accin del Estado como "la ms excelsa expresin del liberalismo clsico en lengua alemana"[5]. A juicio de Mises, la aceptacin del liberalismo por parte de la clase intelectual germana estuvo relacionada con la emergencia de la opinin pblica como fenmeno. James J. Seerman muestra, en los tres primeros captulos de su libro sobre la historia del liberalismo en Alemania (hasta 1914)[6], que aqul estaba en lo cierto. Curiosamente, Seerman slo cita a Humboldt una vez, y de forma incidental. Ello indica que la influencia de nuestro hombre fue de corto recorrido. Quiz porque el liberalismo alemn se nutri principalmente de las ideas librecambistas, terreno que Humboldt no frecuent. El hombre, lmite ltimo del Estado Humboldt parta de que la naturaleza humana y el hombre, individualmente considerado, son la medida de toda consideracin. "El verdadero fin del hombre, no el que le sealan las inclinaciones variables sino el que le prescribe la inmutable razn, es la ms elevada y proporcionada formacin de sus fuerzas como un todo. La condicin primordial e inexcusable [para que pueda alcanzarlo] es la libertad. Ahora bien, adems de la libertad, el desarrollo de las fuerzas humanas exige otra condicin, aunque estrechamente relacionada con la de la libertad: la variedad de las situaciones"[7]. El lector espaol se encuentra con la palabra formacin, pero el trmino que utiliza Humboldt esBildung, cuyo significado incluye los conceptos de desarrollo y aprendizaje; por eso, quiz la palabra elegida por Abelln para traducirla sea la ms adecuada. Hablamos del proceso de crecimiento personal, del cultivo del carcter combinando sensibilidad esttica, sentimientos y razn. Este es el centro del pensamiento de Humboldt, y la clave para entender toda su obra. Antes de escribir Los lmites... defenda el axioma de que "nada en la Tierra" es tan importante como "el poder ms completo y el ms variado cultivo del individuo", y que "la ley primaria de la moral" es "educarse a s mismo y, slo en segundo lugar, influir a los dems".

"Estos axiomas estn tan firmemente impresos en mi mente anot, que nada los puede hacer cambiar". La libertad est en la base de todo, pues la coaccin pone frenos al desarrollo y la sobreproteccin quita al individuo la oportunidad de enfrentarse a la vida tal cual se le presenta y forjarse un carcter curtido por la experiencia[8]. Siguiendo a Immanuel Kant, Humboldt proclama: "La ley moral obliga a considerar a todo hombre como un fin en s mismo"[9]; "la asociacin estatal advierte es un mero medio subordinado, al que no debe sacrificarse el verdadero fin, que es el hombre"[10]. El Estado es un mero instrumento, y ha de existir slo en la medida en que contribuya a la felicidad del hombre, o, ms precisamente, a su Bildung. El Estado no es la panacea y tiene sus peligros: La variedad que se logra por la asociacin de varios individuos es precisamente el bien supremo que confiere la sociedad; y esta variedad se pierde indudablemente en la medida en que el Estado se inmiscuye. Ya no son, en realidad, miembros de una nacin que viven entre s en comunidad, sino sbditos que entran en relacin con el Estado, es decir, con el espritu que impera en su gobierno. Una relacin en la que el poder superior del Estado entorpece el libre juego de las fuerzas[11]. Las disposiciones del Estado envuelven siempre, ms o menos, alguna coaccin y, aun cuando esto no ocurra, habitan al hombre con demasiada facilidad a esperar ms la enseanza, la direccin y la ayuda ajenas que a pensar en una salida por s mismo. (...) Quien es dirigido mucho y con frecuencia tiende fcilmente a sacrificar, de un modo espontneo, lo que le quede de su independencia. Se considera libre del cuidado de dirigir sus actos, confindolo a manos ajenas, y cree hacer bastante con esperar y seguir la direccin de los otros. Esto hace que sus ideas acerca de lo que es mrito y lo que es culpa se oscurezcan[12]. Cuanto ms se encomienda uno a la ayuda tutelar del Estado, as tiende, o en mayor medida todava, a confiar a ella la suerte de sus conciudadanos. Y esto debilita la solidaridad y frena el impulso de la ayuda mutua[13].
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Humboldt da por cierto que los esfuerzos individuales no son suficientes para garantizar la seguridad, interna y externa, de una sociedad. En este punto s cabe la accin del Estado; pero si se demostrara que el mero esfuerzo individual es sufiuciente, Humboldt tambin aqu lo quitara de en medio. Lo ms valioso de esta parte de su investigacin es su definicin de seguridad: Yo considero seguros a los ciudadanos de un Estado cuando no se ven perturbados por injerencia alguna en el ejercicio de los derechos que les competen, tanto los que afectan a su persona como los que ataen a su propiedad. Cmo se podra expresar de un modo ms sencillo y efectivo? As: "La seguridad es, por tanto, la certeza de la libertad concedida por la ley"[14]. Es decir, que no hay oposicin entre libertad y seguridad. La seguridad, de hecho, es un aspecto de la libertad. Humboldt considera "reprobable" toda injerencia estatal en los asuntos privados de los individuos, siempre que stos no estn lesionando los derechos del prjimo. "Con tal de que el sbdito preste obediencia a las leyes y se mantenga a s mismo y a los suyos en bienestar y con una actividad no nociva, al Estado no le interesa el modo de su existencia"[15]. En fin: "El Estado no puede obligar al individuo a que se procure su propia felicidad; slo puede ocuparse de que los derechos de uno no sean lesionados por los otros"[16]. Por ese camino, aunque sin definir el problema como tal, Wilhelm von Humboldt llegar a la crtica de la penalizacin de los denominados crmenes sin vctima[17]. Si el Estado slo puede actuar cuando se lesiona el derecho de un individuo, ha de mantenerse al margen cuando los individuos, haciendo uso de su libertad, cometan actos que puedan ser considerados inmorales o inadecuados pero no atenten contra el derecho de un tercero. Quien dice cosas o realiza acciones que ofenden a la conciencia y la moral de otros puede que obre realmente de una manera inmoral, pero en tanto no moleste a nadie, no lesiona ningn derecho. Al otro le queda siempre la posibilidad de alejarse de l; y, si las circunstancias no se lo permiten, no le quedar ms remedio que cargar con el inevitable fastidio de tener que tratar con personas con un carcter distinto al suyo. (...) ni siquiera el caso, en verdad mucho ms grave, de que ver determinada accin o escuchar ciertas expresiones podran
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seducir la virtud, la razn o el sentido comn, justificara la restriccin de la libertad. Quien acte o hable de esa manera no ha vulnerado por s mismo el derecho de nadie, aparte de que el otro podra contraponer a esa mala impresin su fuerza de voluntad y el juicio de la razn[18]. Llegados a este punto pone un ejemplo extremo, aunque muestra inmediatamente su temor: Incluso debera quedar impune el homicidio realizado por voluntad de la propia vctima, de no ser porque el peligroso abuso a que esto podra dar pie hace necesaria una ley penal[19]. Libertad y tradicin frente al racionalismo Otra rama de su pensamiento que nos es de inters[20] es la referida al papel de la tradicin y a la posibilidad de reconstruirla o despreciarla en nombre de la razn. Humboldt vuelve a partir delBildung para explicarse el valor de los usos generalmente aceptados y su relacin con la libertad. Nuestro autor dice en Los lmites...: "La mejor forma de exponer la intencin general que preside las ideas aqu expuestas podra ser la de decir que pretenden liberar a la sociedad de todas las ataduras, pero entrelazarla, a la vez, mediante todos los vnculos posibles"[21]. Humboldt no menciona la divisin del trabajo, que desarrolla Adam Smith en La riqueza de las naciones, pero ve la sociedad como un conjunto pluriforme y cambiante de interrelaciones entre las personas, atadas con los dulces y flexibles vnculos nacidos del consenso y la voluntad, forjados por el peso de los usos aceptados y asumidos y sancionados por la libertad y sus bendiciones. No teme que esa libertad devenga en la multiplicacin de comportamientos antisociales, pues, como dice en feliz expresin, la experiencia demuestra no pocas veces que lo que desata la ley lo ata precisamente la costumbre[22]. En esa libertad surgen los sentimientos verdaderos, la genuina solidaridad, el carcter del hombre: Entre hombres libres son ms estrechos tambin los vnculos familiares; los padres se preocupan ms celosamente de velar por sus
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hijos y, cuando se tiene un grado mayor de bienestar, estn tambin ms capacitados para seguir sus deseos[23]. El propio inters lleva a establecer esos vnculos, en unos trminos, adems, que no puede fijar el Estado para todos, porque no puede conocer todas las circunstancias, necesariamente cambiantes, en que tienen lugar. Humboldt ilustra este principio con un ejemplo que bien merece una larga cita: Cuando se trata de hombres instruidos, conocedores de en qu reside su verdadero provecho y estrechamente unidos entre s en concordia y armona, resulta fcil imaginarse que se establecern voluntariamente acuerdos entre ellos, tendentes a salvaguardar su recproca seguridad, en el sentido, por ejemplo, de realizar ste o aquel asunto peligroso slo en ciertos lugares o en pocas determinadas, o de desistir de l por completo. Pactos de esta ndole son preferibles con mucho a las disposiciones estatales. Pues adems de sentir ellos mismos su necesidad, perciben tambin de modo directo sus posibles ventajas y desventajas; no resulta difcil suponer que, primero, los acordarn en los trminos ms adecuados y necesarios y, segundo, que, por consentir en ellos voluntariamente, que, dado que son fruto de la propia iniciativa, por mucho que lleguen a restringir, incluso, la libertad, no slo la malearn menos el carcter sino que, antes al contrario, contribuirn an ms a elevar el grado de ilustracin y de la voluntad que les dio origen. De aqu que el verdadero empeo del Estado debe dirigirse a conducir a los hombres, a travs de la libertad, a un punto en que surjan ms fcilmente comunidades que en estos y en muchos otros casos semejantes podran entrar en vez del Estado[24]. Por eso confa en la sabidura de las costumbres, muy superior a la que pueda ofrecer un legislador con pretensiones de omnisciencia y racionalidad: La mayora de los resultados que hoy se atribuyen con tanta frecuencia a la sabidura del legislador son, en realidad, simples hbitos populares, tal vez vacilantes y necesitados, por ello, de la sancin de la ley[25]. En su crtica a la Revolucin Francesa, Humboldt escribe:

La razn es capaz de dar forma al material que est ya presente, pero no tiene el poder de crearmaterial nuevo... Las constituciones no se pueden injertar en los hombres como los brotes en los rboles. En el mismo lugar dice que es imposible erigir un edificio estatal sobre "los meros principios de la razn", pues "ningn rgimen poltico establecido por la razn, suponiendo que sta disponga de un poder ilimitado que le permita convertir sus proyectos en realidad, puede prosperar con arreglo a un plan en cierto modo predeterminado. Slo puede triunfar aqul que surja entre la poderosa y fortuita realidad y los dictados contrapuestos de la razn"[26]. En los aos inmediatamente posteriores a la Segunda Guerra Mundial, cuando Alemania se tuvo que reconstruir polticamente, muchos hablaban de Wilhelm von Humboldt como el Thomas Jefferson local. Pero finalmente no fue l el inspirador de la Ley Fundamental de Bonn. Sea como fuere, sin necesidad de buscar para su obra un objetivo poltico tan concreto, s podemos encontrar en ella inspiracin para el viejo problema de la libertad y la opresin.

[1] Ahora bien, contamos con un experto en la obra poltica del alemn: Joaqun Abelln. [2] Madrid, Tecnos, 2009. Edicin y traduccin: Joaqun Abelln. Schiller estuvo muy interesado en su publicacin, pero le cost mucho encontrar editor para un libro tan liberal. Cuando finalmente tuvo xito, Humboldt se ech atrs, debido a la conmocin que le produjo la lectura de las Reflexiones de Burke, en la traduccin de su amigo Friedrich von Gentz. Sencillamente, se crey obligado a reformular sus propias ideas. Pero jams lleg a hacerlo. Fue su hermano Alexander quien decidi publicar el texto, ya en 1851. Se tradujo al ingls en 1854 bajo el ttulo deThe Sphere and Duties of Government. Entre sus lectores se cont John Stuart Mill, quien abrir su famossimo On Liberty (1859) con una cita humboldtiana: "El gran principio rector hacia el que convergen directamente todos los argumentos desplegados en estas pginas consiste en la importancia absoluta y esencial del desenvolvimiento humano en su riqusima variedad" (V. John Stuart Mill, Sobre la libertad y Comentarios a Tocqueville, Espasa Calpe, Madrid, 1991, p. 60). En su Autobiografa, Mill anotar: "El nico autor de los que me han precedido del que crea apropiado decir algo es Humboldt". Los lmites... es muy superior a Sobre la libertad, excepto, quiz, en lo literario. Mario Rizzo dice que es un libro que tiene un valor propio, porque en l se pusieron de manifiesto (en algunos casos, quiz, por vez primera) "algunos de los principales argumentos en pro de la libertad" (v. Raico, "Wilhelm von Humboldt", New Individualist Review, vol. 1, n 1, pp. 18-22).

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[3]Ludwig von Mises, Omnipotent Government. The Rise of the Total State and Total War, Libertarian Press, Nueva York, 1944 (1969), p. 21. [4] Accesible en http://mises.org/daily/1787. [5] Raico, en el artculo citado en la nota 2, sostiene algo bien distinto: "Exista una tradicin [liberal] alemana que, en el curso del siglo diecinueve, en parte se haba traducido en accin". Sea como fuere, lo cierto es que muchos vean las ideas liberales como extranjerizantes, por eso la firme oposicin que hubieron de enfrentar. [6]James J. Sheerman, German Liberalism in the Nineteenth Century, The University of Chicago Press, Chicago, 1983. [7] Los lmites..., ob. cit., p. 20. Raico apunta, al comentar esta cita: "Humboldt comienza as situando su argumento en la trama de una peculiar concepcin de la naturaleza humana, pero debiera tenerse en cuenta que la validez de su argumento no depende de la correccin de su visin sobre el verdadero fin del hombre". [8] "La tendencia a relacionar el progreso poltico y la ilustracin espiritual ha sido parte del liberalismo desde sus inicios, en el ltimo tercio del siglo de la Ilustracin", dice Sheerman enGerman Liberalism in the Nineteenth Century (p. 14). Humboldt, en Los lmites..., dice: "Un hombre que es dejado a s mismo descubre con mayor dificultad los rectos principios, pero, una vez llegado hasta ellos, stos se insertan en su modo de actuacin de una manera indeleble" (ob. cit., p. 107). [9] Ibd., p. 103. [10] Ibd., p. 112. [11] Ibd., p. 23. [12] Ibd., pp. 25 y 26. [13] Ibd., p. 27. [14] Ibd., p. 111. [15] Ibd., p. 64. [16] En un comentario a Hpfner recogido por Abelln en la edicin de Los lmites... que estamos citando (p. 116). [17] He dedicado dos artculos a la cuestin: "La aparicin del derecho penal", Instituto Juan de Mariana, 3-XI-2005, y "Crmenes sin vctima", Instituto Juan de Mariana, 10-VIII2006. Vase, tambin en la web del IJM, el comentario de Albert Esplugas Boter "Cuando la libertad es ilegal" (1-V-2006). [18] W. V. Humboldt, ob. cit., p. 117. [19] Ibd., p. 150. [20] Son muchas las cuestiones que han de quedar fuera de este artculo por una cuestin de espacio. Quiz las ms importantes sean su defensa de la libertad de educacin, su exigencia de separacin de Iglesia y Estado, su crtica a los ejrcitos permanentes o la defensa de la autonoma de los individuos en el matrimonio y en la transmisin de herencias.

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[21] Ob. cit., p. 135. [22] Ibd.,p. 35. [23] Ibd., p. 65. [24] Ibd., p. 123. [25] Ibd., p. 61. [26] Las citas de las Ideas sobre la Constitucin de los Estados, con motivo de la nueva Constitucin francesa estn tomadas del artculo de Rizzo.

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