IDENTIFICACIN DE RIESGOS POR PROCESO

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1. OBJETIVO Realizar la identificacin de los riesgos en PROALIMENTOS LIBER S.A.S. obteniendo resultados que permitan la mitigacin de los mismos y proponiendo Acciones preventivas y Acciones Correctivas 1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS Identificar los posibles riesgos a los que se enfrenta los diferentes procesos de la empresa. Establecer un diagnostico que permita la mitigacin de los riesgos en la empresa, en el presente y hacia el futuro. 2. ALCANCE Este procedimiento es de aplicacin a todos los procesos desarrollados por PROALIMENTOS LIBER S.A.S. en el proceso de ensamble de refrigerios. 3. DOCUMENTOS RELACIONADOS Manual de Seguridad 4. FORMATOS Formato de Matriz de Identificacin Riesgos 5. POLITICAS Poltica de Seguridad 6. CONTROLES Ver Matriz de Identificacin de Riesgos. 7. RESPONSABLES/RESPONSABILIDADES Gerencia: Es responsable de la aprobacin del manual de Seguridad y de las acciones correctivas y preventivas planteadas para el control de los riesgos.

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Supervisor de Seguridad: Mantendr control y evaluar los riesgos potenciales de la compaa en los procesos de contratacin de personal, seleccin de proveedores e infraestructura y equipos. Los jefes y encargados de cada proceso llevado a cabo en la compaa, verificaran que toda la compaa cumpla con las directrices y polticas de seguridad establecidas por el sistema de Seguridad. Identificar riesgos potenciales en conjunto con los responsables de cada proceso. Informar a Gerencia cmo se minimizaran los riesgos encontrados en los diferentes procesos. Revisar los criterios de evaluacin de los riesgos potenciales con los encargados de cada proceso. Generar acciones correctivas y preventivas de los riesgos potenciales encontrados con los encargados de cada proceso. Presentar ante la Gerencia para aprobacin las acciones correctivas y preventivas de los riesgos potenciales.

Directivos / Lderes de Procesos: Evaluar de forma permanente los procesos a su cargo con el fin de detectar a tiempo los posibles riesgos que se estn generando. Reportar situaciones que puedan influir en riesgos potenciales en los procesos a su cargo. Debern facilitar los recursos humanos y tcnicos a su alcance para llevar a cabo las medidas de mitigacin de los riesgos.

Personal en general: Reportar a su superior las condiciones que puedan generar riesgos en los procesos que se encuentren ejecutando.

8. CARACTERIZACIN DEL PROCESO El proceso se puede dividir en 7 fases principales: Formacin del comit de Gestin de Riesgos, establecimiento del contexto, identificacin de las fuentes de riesgos, anlisis de riesgos, evaluacin de riesgos, tratamiento de los riesgos y monitoreo y revisin. 9. FORMACIN DEL COMIT DE GESTIN DE RIESGOS

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Se debe intentar que el comit sea conformado por lo menos por un representante de cada proceso o departamento, esto con el fin de abarcar todas las reas de la organizacin. Adems como introduccin se debe abordar las generalidades del proyecto, objetivos, alcance y necesidades generales (participacin y recursos). En principio, se recomienda realizar el anlisis por procesos, identificando los riesgos que potencialmente puedan afectar directa o indirectamente la operacin o el servicio. 10. ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO El objetivo general es: Establecer un sistema de Gestin de Riegos que permita identificar, analizar y evaluar toda situacin de riesgo que afecte la integridad de las operaciones de la compaa; mediante una eficiente gestin de riesgos que permita disminuir o eliminar el impacto en los procesos, por medio de un continuo monitoreo que permita evaluar la eficiencia y eficacia de las respectivas acciones correctivas y preventivas 11. IDENTIFICACIN DE LAS FUENTES DE RIESGO Se pueden dividir las fuentes de riesgo generales en categoras: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) Riesgos relacionados con los clientes y proveedores Riesgos Logsticos Riesgos del Personal Riesgos Seguridad Fsica Riesgos Laborales Riesgos de Infraestructura y activos Riesgos Informticos Riesgos con la documentacin Riesgos Medio Ambiente Riesgos Legales Riesgos del Entorno

12. ANLISIS DE RIESGOS Se puede definir el impacto en cuatro reas: Imagen, Econmico, Infraestructura y Equipos y Personas. Esto va depender de la naturaleza y evaluacin de cada empresa, se deben realizar los ajustes correspondientes respecto a los valores y niveles indicados. Las

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siguientes tablas se muestran como ejemplo para la evaluacin y clasificacin de los riesgos. Econmico Nivel Menor Moderado Alto Muy Alto Catastrfico Descripcin De $ 0 a $ 100,000 De $100,001 a $ 400,000 De $ 400,001 a $ 1,000,000 De $ 1,000,001 a $ 5,000,000 De $ 5,000,000 en adelante Severidad 1 2 3 4 5

Imagen Nivel Menor Moderado Alto Muy Alto Catastrfico Personas Nivel Menor Moderado Alto Muy Alto Catastrfico Descripcin Con lesiones, sin incapacidad Incapacidad de 1 a 6 das Incapacidad de 7 a 21 das Lesiones permanentes Muerte Severidad 1 2 3 4 5 Descripcin Afectacin Interna Situacin que afecte 1 cliente Situacin que afecte varios clientes Afectacin de una operacin Afectacin de toda la operacin de la empresa Severidad 1 2 3 4 5

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Infraestructura y Equipos Nivel Menor Moderado Alto Muy Alto Catastrfico Descripcin Dao menor, no afecta la operacin Dao menor, afecta levemente la operacin Dao moderado, reparacin inmediata, afecta directamente la operacin Dao grave, reparacin inmediata, afecta directamente la operacin Dao grave, cambio de equipo o locacin, afecta directamente la operacin Severidad 1 2 3 4 5

Probabilidad Nivel Remoto Poco Probable Posible Probable Frecuente 13. ESCENARIOS/REA FSICA Se establecen los siguientes escenarios tanto para instalaciones propias como la de los clientes y proveedores: Almacn rea de Produccin Zona de cargue y descargue Oficinas Administrativas Parqueadero Cuartos fros Vehculos de Transporte Terrestre Acceso a las instalaciones Descripcin 1 cada 10 aos 1 cada 5 aos 1 cada 3 aos 1 cada 1.5 aos 1 al mes A B C D E

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Lavado y limpieza de reas Inocuidad del Producto Redes de Datos (Internet, Intranet, Dispositivos de Almacenamiento USB-CD) Clientes 14. IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS Contaminacin del Producto Conspiraciones internas Accidentes en las instalaciones Hurtos (internos y externos) No cumplimiento de los requisitos legales Personal no capacitado Personal con antecedentes Consumo de alcohol y drogas Incendio Inundacin Terremoto Filtracin en la compaa de personas que quieren cometer actos ilcitos Documentacin fraudulenta Documentacin incompleta o incorrecta Accesos no autorizados Intento de ingresos a la red Utilizacin de informacin confidencial Prdida de informacin Falsificacin Narcotrfico Terrorismo Contrabando Daos en la infraestructura Daos en los Equipos Retrasos en la entrega de Materias Primas Clientes de dudosa reputacin 15. METODOLOGA El mtodo utilizado para identificar y evaluar los riesgos es el Mtodo Matricial de causa efecto, donde inicialmente desglosa las actividades de la empresa por reas y procesos y luego evala el efecto que tiene con una calificacin que esta especificada en el procedimiento.

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Adicionalmente en el procedimiento se encuentra un ndice de valoracin de riesgo. Este ndice de valoracin de riesgo sigue la metodologa de evaluacin de riesgos RAM y solo es una parte para evaluar el efecto del impacto. Dicha matriz deber ser revisada de forma anual y actualizada si fuese necesario o antes del ao en caso de haber cambios en la actividad, locacin, infraestructura, nuevos contratos o cualquier otro cambio que pudiera generar un cambio en los diferentes procesos.

15.1 MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS: Esta Matriz se debe diligenciar segn los siguientes criterios: rea Actividad y/o Proceso rea fsica identificada en la empresa. Actividad, producto o servicio involucrado con el aspecto Econmico Imagen Corporativa Personas Dao a la infraestructura o Equipos (propiedad de terceros y de la empresa) Como puede suceder Donde puede suceder Que se tiene para minimizar el impacto Describir posible suceso Describir donde puede suceder Describir las medidas preventivas que se tienen Directa: Actividad, producto o servicio que es directamente controlado por la empresa Responsabilidad Indirecta: Actividad, producto o servicio que solo puede ser influenciada o recomendada por la empresa. Benfico: Mejora la condicin

Riesgo

Tipo de Impacto

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Adverso: Afecta la condicin Normal: Actividades propias del proceso, que ha sido planificadas y son frecuentes. Situacin Operacional Anormal: Situacin que ha sido prevista y que es una desviacin tpica del proceso, Como por ejemplo activacin de un plan de contingencia, entre otras. Emergencias: Situacin que exige la interrupcin inmediata de las actividades de los procesos, derivadas de situaciones de diferente ndole. Probabilidad Severidad ndice de evaluacin del riesgo Que se debe hacer Cada cuanto se puede presentar el hecho Nivel de grado de afectacin Indicador del Riesgo existente En caso de presentarse la materializacin de un riesgo

15.2 NDICE DE EVALUACIN DEL RIESGO POSIBILIDAD FRECUENTE (E) PROBABLE (D) POSIBLE (C) POCO PROBABLE (B) REMOTO (A) CONSECUENCIA
CATASTROFICO (5) MUY ALTO (4) ALTO (3) MODERADO (2) MENOR (1)

E E E A A CONVENCIONES: E (4)= Riesgo extremo, exige accin inmediata

E E E E A

E A A M M

A A M B B

A M M B B

A (3)= Riesgo alto, es necesaria la atencin por parte de la alta direccin. M (2)= Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin. B (1)= Riesgo bajo, gestionado mediante procedimientos de rutina

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CONTROL DE DISTRIBUCIN

Nombre del documento

Versin

Responsable SUPERVISOR DE SEGURIDAD, REPRESENTANTE DEL SISTEMA

Firma

Fecha

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00

05-07-13

CONTROL DE CAMBIOS
Versin 0 Fecha 05-07-13 Versin Inicial Motivo del cambio

ELABORO: JEFE DE CALIDAD PROALIMENTOS LIBER S.A.S

REVIS: DIRECCIN PROALIMENTOS LIBER S.A.S

APROBO: COMIT DE CALIDAD PROALIMENTOS LIBER S.A.S