* * *

''Yerfassu11ge11 sind oft l1ocht1erzige in der Erdc11scl1\vere

des Tatsacl1licl1en bewegen sich \vc11ig vom historischcn Fleck. Ob die
Normtexte der Verfassung zu Verfassungsrecht '''erde11, l1angt von der
spezifischen Dicht der realen gescllschaftlichen Verfasstl1eit ab''.
(Mller. 1<J90b: 168)
* * *
''As Co11stilt1ics feit;i s no sercn1 cun1pridas, as leis existe11tcs
para sere111 violadas ... ''
(Buarq11c de Holanda, 1988: l 36s.)
* * *
'' A rai z u111a s: a criao de um 111undo falso 111ais eficie11te que o
nlundo verdadeiro''.
(Faoro, 1976: 175).
* * *
MARCELO NEVES
Professor Titular da Faculdade de Direito do Recife Universidade
Federal de Pernambuco.
A Constitucionalizao
Simblica
So Pat1 lo. l lJlJ4
Editor Responsvel: Prof. Slvio Donizete Chagas
Divulgao e vendas: Jos Alves Carneiro
Diagramao: Mrcio de Souza Gracia
Capa: Abelardo da Hora
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Cllia Eunice Chagas Franciulli
"BIBLIOTECA DE DIREITO PBLICO"
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SUMRIO
Introduo ............................................................ ........ ... .. ... .... ....... 9
Ca1>tulo 1
Da Legislao Simblica: Um Debate Propul sor... .. .. ... .. ... ... ..... .. .. 11
1. Ambigidade de 'Smbolo', ' Simblico' e
'Simbolismo' .. .......... ......... .. ............ ... ... .. . .... .... ......... ..... ...... .... 11
1.1 . O Smbolo como Intermediao entre Sujeito
e Objeto. O homem como Animal Simblico .... ..... .. ... .... .. .... 12
1.2. A Estrutura Social como Simblica .... .. .............. . .. . ... ..... 12
l.3 . Simbolismo e Simblico na Psicanli se... .. .. .. .... .. .... . ...... 1-l
1.4. lnstitui <lo como Rede Simblica ..... .... ........ ... .... ... .... ... .. .... IX
1.5. O Smbolo na Semilica ... .... ... ..... ..... .... ..... .... ... .. ... . ...... 19
1.6. O Simblico na Lgica .. ......... .... ................ .. ... .. ... .... .. ..... ..... 22
l.7. O Simblico na Sociologia. Um exemplo da
Teoria dos Sistemas .. .. .... ....... .... .. .. ... ... .. ........... ... .. .... .... ... ... 23
2. Delimitao Semntica ............... .. ........... ........... .... .. .. ..... .. ....... . H
3. Poltica Simblica versus Legislao Simblica ........... ... .... .... .... 26
4. Direito Simblico versus Legislao Simblica .. .... ..... .... .. .. . ... 28
5. Legislao Simblica versus Rituais e Mitos
Polticos ....... ..... .... .... .... ..... .... ...... .... ... ... ..... ... ... ......... ..... ......... ... 29
6. Por uma Conceituao .. ....................... ......... .. ................... ..... .. 3 1
7. Tipos de Legislao Simblica ... .... .. .. ....... ...... ..... ...... .. ....... ........ 33
7. l . Da Tipologia ............ .. ... ... .. ... ... ........ ... ...... ... ..... .... .. .. .... .. .. ... 33
7.2. Confirmao de Valores Sociais ............ .. ............. .. ... .. ..... .... 34
7.3. Legisl ao-libi ... .... ........... ............. ... ..... ... .... .... . .. .. .. .. .... .... 37
7.4. Legi slao como Frmula de Compromisso
Dilatrio .. ... ............. .... ... ..... .... .... .. ..... ...... ... ...... ....... .... 41
8. Eficcia e Efetividade das Lei s versus Efeitos
Reais da Legislao Simblica ............................ .. ... ... .... .. . .... ... .42
8. 1. Eficcia como Concreti zao normativa do texto
legal .. ... ....... ....... ...... .... ..... ... ..... ..... .... ...... ... ... .... .......... ...... . 42
8.2. Efet ividade como Reali zao da Finalidade da Lei ............. 46
8.3. Efeitos Indiretos e Latentes da Legi slao ... .... .. .......... .. ..... -l7
8.4. Efei tos da Legislao Simbl ica ......... ....... . .................. -l9
5
Captulo 2
... Conslitucionali za;1o Simblica : Abertura de um Debate .. ........ 51
1. Constituio e Const itucionali za:lo .. ....... ..... ...... ... .... ... .............. 51
1. 1. O Problema da Plurivocidadc. .. .. .. .. . ........ ...... ... ........ .. ... ... .. . 51
1.2. O Debate Corrente sobre o Conceito de
Constituio ...... .... .. .................... ..... . ... ...... ... .. .... .... ........ .. .. . 5..J
1.1 . A Constitucionalizao .. ..... ... .... .... ... ... ... .............. ...... ...... .. 61
1.1. 1. Constituio como Vnculo Estrntural
entre Polti ca e Direito ....... ...... .... .. .. ...... .... .. ... ... ........ 61
.1.2. Constit11i5o como Subsistema do
. Sistcm;i Jurdico... . .... .. . . . . . . . . . . . .. .... ...... ... . ..... .... .... .. . 61
1.1. Constitui :1o como Meca nismo de
Autonomia Operacional do Direito .. .... .... .... .. ...... ...... .... 65
1.1 . ..J . Funo Social e Presta:1o Poltica da
Constitui:1o .. ............. . ......... .. ....... .... .. .. .. ............... .. . 69
1.1 . ..J . 1. Direitos Fundamentais
(Difcrcncia:1o da Sociedade) e
Estado de Hem- Estar (incluso) ... .... . ..... .. .. .. 70
l .i 2. Regula:1o Jurdi co-Constitucional
do Procedimento Eleitoral. .. ..... ........ .... ... .. .... .. .. 72
1.1.-Ll . " Diviso" de Poderes e Diferena
entre Poltica e Administrao ... .. .... ..... ... .. ... ... . 7..J
2. Texto Constitucional e Realidade Constitucional ..... ..... ..... .. .... ... 76
2. 1. A Relao entre Texto e Realidade Constitucional
como Concretiza:1o de
Normas Constitucion;ii s .... ..... . ..... ......... ... .. ... . ... ... ..... ... 76
2.2. Concretizao Constitucional e Semiti ca ... ......... ... . ...... ... . 79
1. Co11 stitucionali1.a;io Simblica cm Sentido Negativo:
Insufi cient e Concreti zao Normati,o-Jurdica
Generali zada do Texto Constitucional. ... ... .......... .. ..... ..... ......... 81
4. Constit11cionali 1.a;1o Simbli ca cm Sentido Positirn:
Fun;lo Poltico-Ideolgica da Ati vi dade Constituinte
e Do Tc.,to Constitucional. ...... ... .... ...... ..... .. ....... ....... ..... .. ... ..... ... 86
5. Tipos d.e Constitucionalil.a5o Simblica. Constituio
Como Alibi .. ...... .... .. ...... .... ........ .. ..... .. .... ... .... ...... ...... ............. .... 92
6. A Constit11cionaliza:lo Simblica e o Modelo
Classi lcatorio de Loewenstein ....... ........... ........ ...... ........ .. ...... . 95
7. Constituio Simblica Fersus
"Co11 sti t11i :1o Rituali sta" ...... ........... .... .. . ... ... .... ... .. ...... ............ . 99
8. C'onstit11cionali 1.a:1o Simbli ca e Nomms
Co11sti111cionais Program:'tticas ....... .............. .... . .. ......... .... ...... 102
9. Constitucionali zao-libi e Agir Comunicativo ..... ...... ... .... ... . 104
10. Constitucionalizao Simblica versus Lealdade
das Massas e Regras-do-Silncio ... .. ........... ......... ... ............. ... . 107
Captulo 3
Constitucionali zao Simblica como Alopoiese
do Sistema Jurdico ........ ... ... ..... .. ... ... ....... ....... ...... ............ ... ... ... ... 113
l. Da Autopoiese Alopoiese do Direito .. .. .. ....... ... ... ........ ... ... ... ... 113
l. l. Da Autopoiese Biolgica Social ... ... ...... ............ .. .... ... ..... . 113
1.2. Direito como Sistema Autopoitico ........ .. .. ... .... ..... .... .. ....... 119
1.3. A Alopoiese do Direito ......... ..... .. .. ... .. .. ... ... .... .......... .. .... ... . 124
2. Constitucionali zao Simblica como Sobreposio
do Sistema Poltico ao Direito ........ ... .. .. .......... ... ... .......... .......... 129
3. Constitucionalizao Simblica versus Aulo-
Ref erncia Consistente e Hetero-Referncia
Adequada do Sistema Jurdico ...... ...... .. .. ... ... ............. ..... ... ....... 133
4. 1 mplicacs Semiticas ...... .... ........... ...... .... ..... ....... ...... ............ 141
5. Constitucionalizao Simblica versus Juridificao.
Realidade Constitucional Dejuridificante ...... ..... ........... ............ 144
6. Constitucionalizao Simblica como Problema da
Modernidade Perifrica ... .... ......... ... ....... ............. ........... ....... .. .. 147
7. Constitucionalizao Simblica na Experincia
Brasileira. Uma Referncia Exemplificativa ..... .... .. ....... .. ...... .... 153
Bibliografia ..... .... ... ... .. ..... ...... .... ..... .. : .... ....... ... .... .... ................. ... 163
7
INTRODUO
No presente trabalho, pretende-se abordar o signifi cado social e po-
ltico dos textos constitucionais, exatamente na relao in\'crsa da sua
concreti zao jurdico-normativa. O problema no se reduz, portanto,
discusso tradicional sobre inefi ccia das normas const itucionais. Por
um lado, pressupe-se a distino entre texto e norma constitucionais;
de outro lado, procura-se analisar os efeitos sociai s dl legislao consti-
tucional normativamente ineficaz. Nessa perspecti va, di scute-se a f un-
o simblica de textos constitucionais carentes de concrct i/.ao nor-
mativo-jurdica.
No primeiro captulo, consideramos o debate propul sor sobre legis-
lao simblica, que vem sendo desenvolvido na teoria do Direito e
cincia poltica alem mais recente. Em vista da confuso scm;'lntica e
torno do termo simblico, propomo-nos inicialment e a determinar o seu
sentido dentro da expresso "legislao simblica". Ser rel evante aqui
a distino entre o conceito mais recente de legi sl:io simblica e a
noes de poltica simblica e Direito como simboli smo. consagradas
nos anos 60 e 70. Tratamos, por fim. da conceituao. tipos e efei tos da
legislao simblica.
No seK1111do cnptulo, prope-se a abertura de 11111 debate sobre
co11stit11cio11ali/.ao si mblica. Para isso, delimitado i11i cial111e11te 1111
conceito sistmico-teortico de Consti tuio como v nculo estrutural en-
tre os sistemas poltico e jurdico, mas princip;.!l11cntc enquanto meca-
nismo de autonomia operacional do Direito na sociedade moderna. Tra-
ta-se de uma estratgia: parte-se dessl concepo estrita. para questio-
nar-se a sua adequao emprica cm casos de constit11cio11:ili z<lo sim-
blica. Correspondentemente, abordamos o problema da co11crcli 1.:i0
normativa do texto constitucional. Com esses pressupostos teri cos, pre-
tendemos enfrentar di versos aspectos da relao entre inefi c1c ia norma
tiva-jurdica e funo poltico-ideolgica da Constitui o.
Tendo em vista que o presente trabalho est vincul ado a pesquisa
anterior sobre positi vidade do Direito e Constitui o. onde abordamos
criticamente a concepo luhmannia na da diferenciao e aut onomia
operacional do sistema jurdico cm sociedades co111pl e.\as ( \'1 11s. 1992)
I
propo111os 110 terceiro captulo uma discusso sobre a constitucionaliza-
o simblica como alopoicsc do Direito. Isso implica o questionamento
da noo de Direito como sistema autopoitico da sociedade moderna
(supcrcomplcxa). Aps considerar alguns aspectos especficos com pre-
tenso terica mai s abrangente, a constitucionalizao simblica ser
caracterizada como problema tpico da modernidade perifrica: a convi-
vncia de supcrcomplcxidadc social com falta de autonomia operacional
do si stema jurdico. analisada de forma mais genrica na supramcncio-
nada invcstiga;1o. vincularemos agora mais estreitamente hipertrofia
da funno poltico-simblica do texto constitucional cm detrimento de
sua cfdcia 11or111atirn-jurdica. Encerramos a presente contribuio
com uma brc\c referncia cxcmplicativa constitucionalizao simb-
lica na experincia brasileira.
Do presente livro no resultam concluses teoricamente fechadas .
Ele no deve ser interpretado como resultado final de reflexes tericas.
Objetivamos abrir novos caminhos e horizontes para a Teoria da Consti-
tuio. Tanto a dogmtica jurdica quanto a sociologia do Direito cor-
rentes. orientadas pela experincia constitucional do Estado democrtico
europeu e norte-ameri cano. partem do seguinte pressuposto: h: uma
forte contradi;lo entre Direito e realidade constitucionais nos pases
"subdcscnvohidos". A rigor. assim entendemos. a qucst ;lo diz respeito :i
falta de 11orn1ati\'idadc jurdica do texto constitucional co1110 frmula
dcmocn1ti ca : a partir dele n:lo se dcscn\'olvc suficientemente u111 proces-
so concrcti1.ador de construo do Direito Constitucional: mas a lingua-
gem constitucional desempenha rclc\antc papel poltico-simblico. com
impli caes na esfera jurdica.
iO
Captulo 1
DA LEGISLAO SIMBLICA:
UM DEBATE PROPULSOR. ..
1. Ambij..ridadc de 'Smbolo', 'Simblico' e 'Simbolismo'
Os termos ' simblico' , 'smbolo'. ' siiiiblismo etc. so utilizados
nas diversas reas da produo cultural. freqentemente sem que haja
uma pr-definio. A isso est subjacente a. suposio de que se trata de
expresses de significado evidente. unvoco. partilhado" universalmen-
te" pelos seus utcntcs
1
quando. cm verdade. nem sempre se est usando
n mesma c:-itcgoria
2
. Ao contrrio. cstnmos dinntc de termos os mnis
ambguos da semnticn social e culturaP. cujn utilizao consistente
pressupe. portanto. umn prvin delimitao do seu significndo. princi-
palmente parn que no se cnia cm falcias de nmbigidadc
1
. Assim
sendo. parece oportuno apontar alguns dos usos mais importantes de .
smbolo'' e smblico" na tradio filosfica e cientfica ocidental,
procurando relevar as convergncias e divcrgncins de significados\. an-
tes de precisar o sentido de " legislao simblica" no presente trabalho.
1. Cf. Eco, 1984:202 (tr. hr. , 1991: 198).
2. Firth, 1973:54
l . Eco ( 1984 l 99s. - tr. hr., 19911 % ) reterc-sc ocasio cm que os
redatores do dicionrio de Lalande se reuniram para di scutir puhlicamente a
respeito da definio de smbolo como "um dos momentos mais patticos da
lexicografia filosfi ca', observando que o dicionrio " l/(7o co11c/11i : a concluso
indireta a que Lalande convida que o smbolo so muitas coisas, e nenhuma.
Em s ntese, niio se sahc o que ''. Cf. Lalande ( org. ), 1988: 1079-81 .
4. Sobre falcias de ambigidade, v. Copi . 1978:91 ss.
5. A respeito <la diversidade de detinies e usos Jo tcnno "smbolo", v.
Firth, 1 !J7l :54ss.; Eco, 1984: l 99ss. (Ir. hr., 1991 : l 95ss ).
11
1. 1. O Smbolo como Intermediao entre Sujeito e Objeto. O l/omem
como Animal Simblico
Num sentido filosfico muito abrangente, o termo "simblico"
ind!car todos os mecanismos de intermediao entre su-
Jetto e realtdade. E nessa perspectiva que Cassirer vai definir o homem
como symbolicum, distinguindo o comportamento e o pensa-
mento s1mbhcos como diferenas especficas do humano em relao ao
gnero anima1
6
. O sistema simblico implicaria uma mediati zao da
relao " homem/realidade"
7
. Ao contrrio das reaes orgnicas aos
estmulos exteriores. diretas e imediatas, as respostas humanas seriam .

se distinguirem os sinais dos smbolos: os primeiros es-

tana m relacionados de forma fixa e nica com a coisa a que se referem
e pertenceriam ao " mundo fisico do ser", vinculando-se especialmente
aos fe nmenos de reflexos condicionados; os smbolos seri am "univer-
sais" e "extremamente variveis", caracterizando-se pela versatilidade
9
.
O prprio pensa mento relacional encontrar-se-ia na dependncia do
simbli co, na medida em que s atravs desse seria possvel
as. relaes para consider-las abstratamente' Obseiva -se aqui a
mfluencia da noo kantiana de sujeito transcendent al. construtor da
realidade cognoscente, sobre a concepo do simblico de Cassirer. Mas
ele aponta para o si stema simblico como uma aquisio que " transfor-
ma toda a vida humana"
11
, cm uma conquista historicamente condicio-
nada, no lhe abribuindo carter transcendenta1
12
.
1.2. A Estrutura Social como Simblica
Dessa concepo abrangente do simblico, de natureza filosfica,
6. Cassirer, 1972:51.
7. Cf. Cassircr, 1972: esp. 50. Especificamente sohrc o conceit o de fonnas
simblicas, v. tambm icm, l 988:esp. 1 ss.
8. Cassirer, 1972: 49.
9. Cassircr. 1972: 59-61e66s.
1 O. Cassirer, 1 972: 69s.
11. Cassirer, 1972: 49.
12. Nesse sentido, Eco, 1984:208 (tr. br. , 1991: 203) e tambm Bourdieu,
1974:28. A respeito, cf. sobretudo Cassirer, l 988:9ss.
12
cm que a esfera do simbli co compreende a reli gio. a art e. a lil osofia, a
. " . 13 . .
c1cncw . aproxima-se a antropologia cstruturali sta de l .vi-Strauss:
"Toda cultura pode ser considerada como um conjunto de sistc111as sim-
blicos cm cuja linha de frente colocam-se a linguagem. as regras ma-
trimoniais, as relaes econmicas. a arte, a cincia. a reli gi;10"
1

1
A es-
trutura social seria um sistema simblico, no se confundindo com a
prpria realidade das relaes sociais
15
Entre significante e significado
haveria uma descontinuida?e, sendo relevada a noo da superabun-
dncia dos significantes
16
. E essa relativa autonomia do sist ema simb-
lico, como estrutura de significantes
17
, em face das relaes sociais
(objetos simbolizados), que possibilita, segundo o modelo de Lvi-
Strauss, a "eficcia simbli ca"
18
. Mesmo no caso dos "signifi cantes flu-
tuantes" ou "valor simblico zero". a sua funo ou eficcia "a de
opor-se ausncia de significao sem comportar por si mesma qual-
quer significao particular"
1
9.
inegavelmente sob inl1111cia da a11trop0iu6ia estrnturali sta de
Lvi-Strauss que Bourdieu e Passeron vo desenvolver a concepo de
"violncia simblica"
2
. Mas aqui o sistema simbli co - tambm apre-
13. Cassirer, 1972:74.
14. Lvi-Strauss, 1974:9.
15. Cf. Lvi-Strauss, l 958:305s. (Ir. br., 1967 3 l 5s. ).
16. Lvi-Strauss, 1974: 33s.
17. de observar-se aqui a influncia da noo e "soliariedades sintag-
mti cas" de Saussure ( 1922: 176s. - tr. br., s.d.: 148s.) sobre a concepo de
eslrntura de Lvi-Strauss ( 1958: 306 - Ir. br. , 1967:316 )): "Ela consiste cm
elementos tais que uma modificao qualquer de um ck..; acarreta uma moi:i-
cao de todos os outros" . Num sentido mais abrangcnll:, pode-se afinnar qi c o
princpio da interdependncia dos elementos cstmt urai s (significanles) de Lvi-
Strauss influenciado pelo modelo li ngstico-estrnturnl das relaes sintagm-
ti cas e associativas entre os signos, proposto por Saussure ( 1922: 170-75 - tr.
br. , s.d.: 142-47; cf. tambm Barthes, 1964:11 4-30 - l r hr. , s.d.: .1-9 1-, em-
pregando os termos "sintagma" e "sistema" ; Lyons, 1979: 72-83; Greimi.ls e
Courts, s. d.: 324s. e 428s.).
18. Sobre "a eficcia simblica" , v. , p. ex., l.vi-Strauss, 1958 205-26 (tr.
br., 1967: 215-36). Referindo-se ao seu significado na obra de Lvi-Strauss, cf.
tambm Bourdieu, 174:32, nota 1 O.
19. Lvi-Strauss, 1974:35, nota 37.
20. Cf. Bourdieu e Passcron, 1975; Bourdieu, l 974:30ss. e passim No seu es-
tilo ecltico, Faria ( 1988: 103- 11 e 124-6 1, esp. 146) adota a noo de violncia
13
sentado co111 0 estrutura de significantes cm relaes de oposio. con-
forme o modelo da ling stica estrutural de Saussurc
21
- posto mais
estreitament e cm conc:-.:o com a questo do poder. apresentando-se
como veculo ideolgico-legitimador do sistema poltico
22
. No haveria,
ento. uma distino entre o simblico e o ideolgico. Porm. por outro
lado. o sistema simblico no serviria apenas manuteno e reprodu-
o dl ordem poltic<1. <1dvcrtindo-sc que a revoluo simblic<1. <1pcs<1r
de supor a revoluo poltic<1, scrviri<1 para dar "uma linguagem adc-
qu<1da" a essa. "condio de uma plena rcali1.<1o''D.
/. 3. ,\'1111h11 /i .,1110 ,, .'111h1lico na l'si cmulise
No ii111bilo da psica nlise a noo de simblico tomar posio de
destaque. Isso no significa. porm. uni\ocidadc significativa cm torno
do simblico psicanaltico. De Freud, passando por Jung, a Lacan, ob-
serva-se uma variao scmiintica relevante dos lermos "simblico" e
"simbol

Na teoria freudiana , a relao simblica pode ser \'ista. cm sentido
lato. como uma forma de intermediao entre o pensamento manifesto
consciente e o pensamento latente inconsciente. ou seja. o termo
" simbolismo" est " relacionado com o emprego de smbolos para repre-
sentar na mente consciente contedos mentlis

Num
sentido estrito. o simbolismo consistir numa relao constante entre o
smbolo e o simbolizado inconsciente
26
. Desenvolvida principalmente
nos quadros da interpretao do sonho
27
definindo-se esse como "a
simhlica de Bourdieu e Passcron ( 1975) Cf tamhm Ferraz .Ir .. 1988:251 .
21 . Cf Hourdieu, 1974: csp. 17.
22. cr 13ourdieu e l'asseron, 1975: 19ss.; Bourdieu, 1974:30ss , 46, 52ss. ,
69ss.
23. lloun.licu, 1 <)74 :77
24. /\ rigor, no cahe. portanto, atrihuir aos conceitos psicanalticos de
"simholismo inconsciente" e de "pensamento simblico" um sentido unvoco,
como o faz Piagct ao invoc-los com vistas ahordagem do "jogo sirnhlico" na
criana (1975:11 ).
25. Nagera (org.), s.d.: 102. Cf Freud, 1969: 159-77 (tr. hr., s.d.: 133-51),
1972:145-194.
2 h eud . 1 <)(,<) 1 (10 (Ir. hr.. s.d.: 1.14) Cf Laplanche e Pontal is, 1985:62(>-
.11.
27 Mas 1-r cnd advertia e111 sua cl:l dirc prekilo ( 1 orll's1111g) sobre o "sim-
1-1
realizao (disfarada) de um desejo (reprimido, rccalcado)"
28
, a con-
cepo de simbolismo frcudi<1na refere-se ao sentido indireto e figurado
dos signos
29
, significado cm regra de carter scxual
30
. Embora consista
numa comparao, a relao simblica no suscetvel de ser desco-
berta pela associao, constituindo uma comp<1rao desconhecida pelo
prprio sonhador, que, embora dela se sirva, no est disposto a reco-
nhec-la, "quando ela posta diante de seus olhos"}
1

Jung vai afastar-se da teoria do simbolismo freudiana, sustentando
que so "sinais para processos instintivos elementares" aquilo que Freud
chamara de smbolo, ou seja. o "simblico" de Freud ser denominado
de semitica" por Jungn Enquanto na relao semitica. o sinal repre-
senta algo de conhecido, havendo uma determinao do contedo da
significao, o smbolo pressuporia que "a expresso escolhida seja a
melhor designao ou frmula possvel _de um fato relativamente desco-
nhecido, mas cuja existncia -ou postulada"
33
. O smbolo
bolismo no sonho" ( 1969: 159- 177 - tr. br., s.d.: 1:B-51 ): " .. . estas relaes
simblicas no pertencem exclusivamente ao sonhador e no caracterizam
unicamente o trabalho que se realiza no correr do sonho. J sabemos que os
mitos e os contos, o povo em seus provrbios e canes, a linguagem corrente e
a imaginao potica utilizam o mesmo simbolismo. O domnio do simbolismo
extraordinariamente vasto; o simbolismo dos sonhos no mais que uma
pequena provncia do mesmo" ( 1969:174 - cit. conforme tr. br., s.d.: 148s.).
28. Freud, 1972: 175.
29. Nesse sentido, v. Eco, 1984:217- 19 (Ir. br. , 1991 :21 1-13).
30. Freud, 1969: 163 (tr. br., s.d.: 137), apontando aqui para a desproporo
quantitativa entre smbolos e contedos a designar. Em outro trecho, ele dife-
rencia: enquanto "nos sonhos os smbolos servem quase exclusivamente para a
expresso de objetos e relaes sexuais' ', cm todos os outros domnios o simbo-
lismo no "necessariamente e unicamente sexual " (Freud, 1969: 175 - tr. br.,
s.d.: 149).
31. Freud, 1969: 162(tr. br., s.d.: 136).
32. Jung, 1991 :73 (nota 38) e 443.
33. Jung, 1991 :444. "lJma expresso usada para designar coisa conhecida
continua sendo apenas um sinal e nunca ser smbolo. totalmente impossvel,
pois, criar um smbolo vivo. isto , cheio de significado, a partir de relaes
conhecidas" ( 445 ). Seria talvez possvel traar um paralelo entre a noo
junguiana de s mbolo e a concepo freudiana do simbolismo dos sonhos, no
sentido de que para a interpretao dos sonhos os smbolos silo mortos,
tomando-se meros sinais. mas para o sonhador, enquanto desconhece o seu sig-
15
considera-se vivo na medida em que ele encarado corno a expresso de
um contedo incompreensvel e desconhecido. No momento cm que
surgem tradues un \'ocas e conscientes do seu sentido, o smbolo est
morto
34
. O smbolo vivo apresentado como "a melhor expresso poss-
vel e insupervel do que ainda desconhecido cm determinada poca"
35
.
E o smbolo ganha a sua significao exatamente do fato de no ter um
significado determinado, de ser apenas pressentido, no consciente
36
.
Aqui se pode observar uma aproximao entre a noo de "valor simb-
lico zero" ou "significante flutuante" de Lvi-Strauss, a que nos referi-
mos acima, com o conceito junguiano de simblico.
Embora Jung reconhea a existncia do smbolo individual ao lado
do smbolo social3
7
, sua concepo vai singula rizar-se por apontar a
relao do smbolo com o inconsciente coletivo, desenvolvendo-se ento
a teoria dos "arqutipos" como ' ' imagens primordiai s" comuns "a todos
os povos e tcmpos"
38
. Da porque se trata de posio que pressupe
"uma metafisica do Sagrado, do Di vino", implicando " infinitude de
interpretao"
39
.
Na perspectiva lacaniana, o simblico apresenta-se como uma for-
ma de mediao entre o sujeito e o outro
40
, de tal maneira que "a or-
nificado latente, apresentam-se como smbolos vivos ( cf. Freud, 1969: 161 s. -
tr. br., s.d. : 135s. ; Jung, 1991 :444, referindo-se interpretao esotrica).
34. Jung, 1991:444 - 46. Cf. a respeito Eco, 1984:225ss. (tr. br. , 1991 :
2 l 9ss.).
35. Jung, 1991 :446.
36. "Um smbolo vivo s quando para o observador a expresso melhor
e mais plena possvel do pressentido e ainda no consciente. Nestas condies
operacionaliza a participao elo jnconsciente. Tem efeito gerador e promotor de
vida"(Jung, 1991 :446).
37. Cf. Jung, 199 1 :446s.
38. Jung, 1991 :4 19.
39. Eco, 1991:220. Embora Freud (cf. 1972:345-94, 1969:162ss. - tr. br.,
s.d.: l36ss.) preocupe-se "em efetuar a construo de um cdigo do simbolismo
onrico", aproximando-se da "hiptese de um inconsciente coletivo", no se
trata de um cdigo "universal e coletivo", mas sim "histrico, semitico" e que
"depende da enciclopldia da pessoa que sonha" (Eco, 1984:218 - tr. br. ,
1991 :212s.). Laplanche e Pontalis (1985:630) apontam, por sua vez, para "a
hiptese de uma herana filogentica" do smbolo em Freud.
40. Para Lacan, "a ordem simblica, de maneira geral, instaura relaes me-
diatas entre os seres, isto , a relao do homem ao homem, do si ao outro, me-
16
dcm humana se caracteriza pelo seguint e - a f11111,: ;io si111bli ca inter-
v m cm todos os momentos e cm todos os n vl'. is de sua c:-> stncia"
11
.
Enquanto um dos registros psica nalticos (os outros seriam o imaginrio
e o rcal)"
12
, o simblico condio de singularidade. poss ibilitando a
construo da subjctividade
13
, mas ao mesmo tempo di stanci<1 o sujeito
do real vivido
44
, subordinando a sua '' identidade" s estruturas dos sig-
nificantes45, os quais, quanto mais nada significam, mai s indestrutveis
so4. Influenciado lingistica mcntc pelo modelo cstruturali sta de Saus-
sure47, Lacan, na mesma linha de Lvi-Strauss. apontar para a "dis-
cordncia entre o significado e o significantc"
48
, o carter fechado da
ordem/cadei a significante e sua autonomia cm relao ao signi ficado
49
,
retirando da a relevncia dos smbolos lingsti cos e scio-culturais
para a determi nao (conflituosa) da " identidade" do Atravs
da entrada na ordem simblica, o sujeito perde al go essencial de si mes-
diati zada por um smholo" (Lcmain.:, 1989:-l ).
41. Lacan, 1978:4 1 (tr. br., 1985:44) " J\ ao humana cst l11dada origina-
ri amente na existncia do mundo do smbolo, a saber, nas ki s e nos contratos"
(Lacan, 1979:262).
42. Cf. Laplanche e Pontalis, l 985:304s. e 645s. Mas o simblico tem
prevalncia sobre o imaginrio e o real na teori a lacaniana; cf. , p. ex., Lacan,
1966:1 ls., 50ss., 276.
43. " ... a ordem simblica que , para o sujeit o, constituinlt:" (Lacan,
1966: 12). " O homem fala, pois, mas porque o s mbolo o faz homem" (Lacan,
1966:276).
44. Lemaire, l 989:45ss , 103 e 111 ss.
45. Cf. Ladeur, 1984:145. J\finna-se, ento, "uma d.-,mi nncia 1- .] do sig-
nificante sobre o sujeito" (Lacan, 1966:6 1 ).
46. Lacan, 1988:212.
47. J\ respeito, v. Lcmairc, l 989:49ss.
48. 1 ,acan, 1966:372.
49. Lacan, 1%li :50 1 s.; Li.;1n.ii1..:, 1989:87.
50. Nesse sentido, escreve Lacan: " O homem l! ell:t 1vamcnlc possudo pdo
discurso da lei , e com esse di scurso que ele se casti ga, cm nome dessa divi da
simblica que ele no cessa de pagar sempre mai s cm sua neurose. [ ... ] A
psicanlise devia ser a cincia da linguagem habitada pelo sujei to. Na perspec-
ti va freudinana, o homem o sujeito preso e torturado pela linguagem" ( 1988:
276). Lemaire (1989:100s.) adverte, porm, que "o simboli smo social insepa-
rvel do di scurso", ou seja, ela aponta para a conexo dt: linguagt:m e simboli s-
mo social na concepo lacani ana de ordem sunblica.
17
1110. podendo ser apenas 111 ediali1.ado. tracl111ido atraYs dos signifi ca n-
tes (.\/1(1/ /1111g di,is;lo do sujcil o) ''. Nessa perspccti\'a. pode-se a!ir-
mar que " aquele: a quem cha111a111os de s;lo de esprito que se aliena.
poi s consent e e111 existir nu111 mundo de!in vel somente pela relao en-
tre mim e o outro' "'
2
. De outro lado. porm. a cura importaria a passa-
gem do imaginrio no simbolizado. "alienante ... conforme uma relao
imediata e dual com o "scmcllhantc. para o imagimrio
impli ca ndo a anMisc da rede de signi!icantcs como estrutura de media-
o ent re consciente e inconsciente' '.
/ . ./. J11slil11i-o como Rede ,\'imh1 li cn
Na fil osofi:i social. . parece-nos. sob a inluncia lacaniana que
Castori<1dis , ai di stinguir o simblico do funcional e do imaginrio\' . O
simblico encontrado aqui. como tambm cm Lacan. tanto na lin-
guagc111 quant o nas instituies'". Embora as instituies no se redu-
zam ao simblico. elas so inconcebveis sem o simblico'
7
. Castoriadis
criti ca a , isilo funcionalista. na medida cm que essa explica a instituio
pela .fimiio que ela desempenha na sociedade e reduz. portanto, o
simblico ao funcional 'R. Se bem que a nlicnao possa ser concebida
"como n11101101111zni10 das instituies com rela<lo socicdadcw.
adverte-se que os smbolos como significantes "no s<lo totalmente sub-
jugados pelo contedo que supostamente tm que veicular", seja quan-
do se trata da linguagem 011 . ' infinitnmcntc mais ainda". das institui-
51. O que implica a seguinte Jelini<yio Je significante: 'um significante o
que represenla () sujei lo para Ulll <llllro signllicanle'" (l,acan. 1 %(1:819) cr.
Lema ire, 1 ')8<) 11 2.
52. l .vi-Strauss, 1974: 1 O. em referncia a l .acan
53 l.e111aire. l'J8<) J J<)
51. Cf Lema ire, 1 <J8945 Especilicamente com rda<yo a caso de psicose,
l.acan ( 1 ')88 20) enfatiza que "s pela porta Je entrnJa Jo simhlico que se
consegue penetril-lo .. analiticamente.
18
55. cr CastoriaJis, 199 l.139ss
56. cr CastoriaJis, 199 J: l 42ss
57. CastoriuJis. 1991 142.
58. Castori adis, 1991: 140.
5<) CastoriaJis, 1991 : 139s.
cs". Essa relativa autonomia da esfera do simblico, cujas fronteiras
" nada permit e determinar""', nilo significa. porm. que a autonomizao
do simbolismo seja um fato ltimo. muito menos que o simbolismo ins-
titucional determine a vida social"
2
. " Nada do que pertence propriamen-
te ao simblico - enfatiza Castoriadis - ' impe fatalmente o dom-
nio de um simbolismo autonomizado das instituies sobre a vida so-
ciaL nada. no prprio simbolismo institucional. exclui seu uso lcido
pela sociedade " o:i .
O problema da utilizao do simblico pelo sujeito leva questo da
relao do simblico com o imaginrio
6

1
. Concebido o imaginrio como
algo " inventado", sustenta-se. ento, que ele deve utilizar o simblico
para O imaginrio social "deve-se entrecruzar com o simb-
lico. do contrrio a sociedade no teria podido ' reunir-se', e com o
econmico-funcional , do contrrio ela no teria podido sobreviver"
66
.
Embora a alienao seja definida como dominncia do momento ima-
ginrio na instituio". propiciadora da autonomizao da instituio
(rede simblica) relativamente sociedade
67
s atravs do imaginrio
h produo de novos simbolismos. ou seja. criao de novas significa-
cs6R.
1.5. O Smholn na Semitica
Na semitica. a teoria dos signos. em gcral
6
. acentua-se ainda mais
o problema da falta de univocidade do termo ' smbolo'. Dentro da cate-
goria genrica dos signos, Peirce ir distinguir, conforme a relao com
o referente. os cones. ndices e smbolos
70
Os cones caracterizar-se-
60. Castoriadis, 1991 : 14x.
61. Castoriadis, 1991 : 150.
2. Castoriadis, 1991 : 152.
(i3 Castoriadis, 1<)9 1:153.
M . Cf Castoriadis, 1991 : l 54ss.
65. Castoriadis, 1991 : 154.
66. Castoriadis, 199 1: 159.
67. Castoriadis, 1991: 159.
68. Cf Castoriadis, 1991 :161 s.
69. Ou, na fonnulao de Camap. "a teoria geral dos signos e linguagens"
( 1948:8). Cf. Neves, 1988:127s., nota 1.
70. Cf, Peirce, 1955: 102ss., ou l 977:52s. e 63-76. Crtico com relao "pre-
19
iam por sua similaridade com o objeto a que se rcfcrcm
71
. Um ndice,
por sua vez, ser apresentado como "um si gno que se rcf ere ao Objeto
que denota em virtude de ser realmente afetado por esse Objcto"
72
. O
smbolo um signo que se refere ao objeto que denota cm face de uma
regra ("lei") geral que "opera no sentido de fazer com que o Smbolo
seja interpretado como se referindo quele Objeto"
73
. Ou sej a, no mesmo
sentido da tradio aristotlico-tomista
74
, Pei rcc vai defini r o smbolo
como um signo convencional e arbitrrio
15
.
Em Morris, assim como cm Peirce, ' signo' ser utilizado como ter-
mo genrico, distinguindo-se, porm, dicotomicamente, os smbolos e os
si nais. Os sinais so apresent<idos como signos que cri am a expectativa
ou a exigncia de determinada ao. O smbolo seria produzido pelo pr-
prio intrprete, atua ndo como substituto para alguns outros signos, cm
relao aos quais funci onaria como sinnimo
7
.
Na sua abordagem antropolgica do sentido do termo smbolo, Firt h
vai recorrer posio semitica de Peirce e Morris
77
. Dentro desta
orientao, distingui r-se-o, na categoria geral do ' signo', o ' ndi ce', o
'sinal ', o ' cone' e o ' smbolo'. Encontra-se um ndice "onde uma rela-
o seqencial inferida, como da parte ao todo, do precedente ao
antecedente, ou do particular ao geral "
78
. O sinal implica uma ao
conseqente, um signo que atua como estmulo para respostas as mais
complexas
79
. O cone importa uma relao sensorial de semelhana
80
.
Por fim, o smbolo caracteri zar-se- por envolver "uma srie complexa
de associaes" , podendo ser descrito apenas em termos de represen-
tao parcial ; alm do mais, o sentido de um smbolo result a da "cons-
truo pessoal e social" , de tal maneira que a rel ao entre o signo e o
sena do referente como parmetro di scriminante", cf. Eco, 199 1 :239s. (tr. br. ,
1980: 157s. ).
71. Peirce, 1955:102 e 104,ou 1977:52e64.
72. Peirce, 1955:102 ou 1977:52 .
73. Peirce, 1955:102 ou 1977:52 .
74. Cf. Eco, 1984:esp. 24 (tr. br., 1991: 34).
75. Cf. Peirce, 1955:112ss., ou 1977:71ss.; Eco, 1984:210s. (tr. br. , 1991:
205s.).
76. Cf. Firth, 1973:65s., interpretando Morris, 1938.
77. Firth, 1973:60ss. e 65ss.
78. Firth, 1973:74.
79. Firth, 1973:75.
80. Firth, 1973:75.
20
objeto denotado apresenta-se ao observador como arbi 11 ar1a1nc11 te im-
putada81.
Interpretando Pcircc e Morri s, Firth enfati zar;) que na determinao
do sentido dos sinais o produtor e o intrprete usam o mesmo cdigo,
enquanto na considerao do sentido dos s mbolos o intrprete toma
uma posio de destaque, dispondo de um espao bem mais amplo "para
exercitar o seu prprio j uzo"
82
. Em virtude desse trao pragmtico dife-
renciador, os smbolos distinguem-se pela impreciso, a variabilidade de
interpretao, a aparente inexauribilidade do seu sentido, "sua caracte-
r stica mais csscncial"
83
. E nessa concepo pragm ti ca que o smbolo
vai ser abordado por Fi rth como instrumento de c:-;pressilo. comunica-
o, conhecimento e cont rolc
8
'
1
.
Em posio totalmente cont r ri a de Peirce e 1a111b111 ;i de Morris,
Saussurc di stinguir 'signo' e 'smbolo' . O signo vai ser caracteri zado
pelo "princ pi o da mbitrari edade"
8
', enquant o que "o smbolo tem como
caracter stica no ser j amai s completamente arbi trrio: ele 11;10 est va-
zio, existe um rudi mento de vnculo natural entre o signifcanl e e o sig-
nificado"80. Assim sendo. pode-se afirmar que o conceito de smbolo em
Saussure corresponde noo de cone em Pcircc, implicando uma se-
melhana do significante com o objeto por ele denotado
87
.
Tambm nos quadros da di scusso semiolgic(l , Eco, aps conside-
rar criticamente diversos sentidos di screpantes de ' smbolo', define o
modo simblico como "uma modalidade de produo ou int erpretao
textual" , na qual um elemento visto como a prcj eo '' de uma poro
suficientemente imprecisa de contcdo"
88
. A " nebul osa de cont edo", a
8 1. Firlh, 1973:75.
82. Firth, J 973:66s.
. 83. Firth, 1973:66 e 72s.
84. Firth, l 973:76ss.
85. Saussure, 1922: 100- 102 (tr. br. , s.d.: 81-84 ). Como variante cr. Barthes,
1964: 11 Os. (tr. br. , s.d.: 52-54 ). Em postura crtica com relao tesl! saussu-
ri ana da arbitrariedade do signo, v. Dcrrida, l 967:65ss., parlindo tio argumento
de que a idia da instituio arbit rri a tio signo " impensvd antes da pos-
sibilidade da escrita"(65).
86. Saussurc, 1922:10 1 (tr. br. , s.tl .: 82).
87. N!.! sse sentido, d . Eco, J 984:211 (lr. br. , 199 120() ); 1 k rnd;1 1 %7:66,
recusando ento, "cm nome do arbilrrio tio signo, a ddini iio sa11ssuri ana da
escrita como ' imagl!m' - portanto, como smbol o natural - d;i li1g11a"
88. Em, l
1
J84:252 (tr. br , 1991245).
21
inccrtc/.a e a inlraduzibilidadc dos s mbolos aproxinrnm a concepo de
Eco do modelo junguiano. como tambm colocam-na cm direta relao
com o " modo simblico tcologal' '
8
. Mas Eco aponta basicamente para o
modo simblico como estratgia poticaao. fazendo abstrao de toda
metafisica ou teologia subjacente. que conf crc uma verdade particular
aos smbolos
1
O modo simblico apresentado como um procedimento
de " uso de texto''. que pode ser aplicado a qualquer tipo de signo ... me-
diante uma deci so pragmtica" que produzir ao nvel sem:'lntico a as-
sociao de " novas pores de contedo" ao signo, o mais possvel in-
determinadas e decididas pelo destinatrio'"'
2
Dessa maneira. o modo
simbli co. alm de implicar a .. nebulosa de contedo" ao n\'el semn-
tico. depender{1 de uma postura pragmtica determinada do utente do
texto. sendo assim radicalmente contextuali1.ado.
/ .6 O Si 111hli co nn / ,gicn
Na pc rspectiYa da lgica simblica. o conceito de smbolo est;
vinculado basicamente ;I distin:lo entre linguagem artificial e lingua-
gem ordin:'lria, tomando um sentido bem diferente daquele que vei-
culado na di scnss{lo antropolgica. filosfica . psicanaltica e scmiol-
gica .
A linguagem simblica construda e empregada com o fim de evi-
tar a impreci so e a flexibilidade da linguagem ordinria. bloqueadoras
do raciocnio lgico. matemtico e cientfico"
3
. Segundo Carnap. a lin-
guagem simblic;i possibilit;i a "pure1.a de urna deduo". na medida cm
que s os elementos relevantes para a respecti,a inferncia so empre-
gados: a linguagem ordinria. ao contrrio. permite a introduo des-
percebida de elementos estranhos operao lgica. desvirtuando os
seus Alm do mais. acentua-se que a brevidade e a clareza
89. cr. h ;o, 1984 225ss. e 214ss. (lr. hr.' l 9l) 1:219ss. e 228ss ).
90. Eco, 1984:242 (lr hr , 1991235)
9 1. l:co, 1984252 (lr hr. , 1991245).
92 . Eco, l984:253s. (tr. hr. , 1991:246).
93. Camap, 1954 Is. Cf Wittgenstcin, 1%3JOs ( :U44) e 32 ( 4.002):
firth, 1973 55.
94 . Camap, 1954:2. Nesse sentido, cnfalt1.ava Wittgcnsll!in que " huma-
namente impossvel rdirar imediatamente dda Ida linguagem com.:ntcl a lgica
da linguagem" ( 1 %3 32 - 4 002)
22
da linguagem simblica. nunc:i presentes na lingu:igcm natural. facili-
tam .. extraordinariamente" as operaes. comparaes e inferncias
5
.
Carnap tambm refere-se importncia d:i lgica simblica para a solu-
o de certas contradies no climin:idas pela lgica clssica<)(,. como
tambm possibilidade de traduzir proposies tericas sobre qualquer
que sej:i o objeto na linguagem lgico-simblica. que se apresenta. por-
tanto. como o sistema de signos mais formalizado ("esqueleto de uma
linguagem")'" .
/ . 7. () ,\'i111hlico na Sociologia. Um l :xemplo ela Teoria cios ,\"is/emas
Na sociologia. a conceituao de simblico \'ariar de autor para
autor. no se excluindo a \'ariao de na obra de um mesmo
autor. Faremos apenas referncia exempliricaika ao modelo da teoria
dos sistemas.
Em Luhmann. , crdadc. amor. propriedade/dinheiro. poder/Direito.
arte. crena religiosa e .. , atores fundamentais"' constituem exemplos de
.. meios de comunica:lo si111h11/icn111c11te generali/.ados">M "O conceito
de smbolo/simblico deve nesse caso designnr o meio da forma:lo de
unidade""'"- Assim sendo. dentro de situaes sociais altamente comple-
xas e contingentes. os meios simbolicamente generalizados de comuni-
cao possibilitariam a continuidade da comunicao. ser\'indo ao pros-
seguimento da conexo entre seletividade e motivao
1
Na medida cm
que os meios simbolicamente generali/.ados de comunicao s.1o dife-
renciados conforme cdigos de preferncia dicotmicos entre um
"valor" e um "desvalor". entre um "sim e um no". que s tm rcle-
\'incia com relao a um dos meios de comunicao. eles vo distinguir-
sc da linguagem natural no especializada. surgindo ento a linguagem
especiali/.ada da cincia. do Direito. da economia. da arte etc
1

1

Entretanto. na obra de Luhmann vamos encontrar tambm o con-
tJ5 Carnap, 1 t)54 :2.
9fi. Camap. l 95-L1 .
97. Camap. 195..t 1.
98. cr l .uhma1111 , 1
1
>7Sa. l 987a J 35ss. e 222ss
t)t) _ l.uhmann. l 987a: 1.15.
100 l .11hmann. l lJ7:\a:174. 1987a:222 .
1o1 cr 1.uhamnn, 197..t :Ci2 , 1
1
>7Sa: l 75s. Sohrc cdigos hinrios cm geral.
v. l .uhmann. 1
1
l8(1a: 7Sss.
ceito de agir simblico-expressivo em contraposio noo de agir
instrumcntal
1

2
. Este ltimo implica uma relao de meio-fim, de tal
maneira que as necessidades nele envolvidas extraem seu sentido da
realizao dos fins num momento posterior, sendo, cm face disso, vari-
veis; o agir simblico-expressivo satisfaz imediatamente as necessidades
a que se dirige, "de tal forma que uma alterao do agir pressupe uma
alterao da ncccssidade"
103
Luhmann enfatiza que o modelo instru-
mental, ou seja, o agir orientado pela relao meio-fim, apenas um dos
aspectos da funcionalidade dos sistemas sociais, que, portanto, para re-
duzirem a complexidade do seu meio ambiente. precisam articular vari-
veis simblico-expressivas. No processo de reduo da complexidade, os
modelos finalstico-instrumentais somente "so empregados quando os
problemas j ganharam estruturas mais especficas, quando, pois, a
complexidade j est amplamente A prpria legitimao
no alcanada com base na escolha de meios adequados para a reali -
zao de um fim no futuro, mas sim atravs do agir simblico-expres-
sivo, mediante o qual o procedimento ganha sentido para participantes e
no-participantes, motivando-os no presente a se integrarem no proces-
so de reduo da complexidadc
105
. Mas, inegavelmente, no poder ha-
ver legitimao, caso as variveis instrumentais percam em sentido,
sendo a relao meio-fim constantemente bloqueada e hipertrofiando-se
as variveis simblico-expressivas. Esse um dos aspectos que vai pos-
sibilitar o uso de simblico de maneira distinta do uso de Luhmann.
Alm disso, h na concepo luhmanniana uma confuso entre o ex-
pressivo e o simblico. aspectos da ao que devem ser analiticamente
diferenciados.
2. Delimitao Semntica ... _
O panorama acima apresentado sobre a ambigidade de 'smbolo',
102. Cf. Luhmann, l 983a:223-32, l 987b:315ss.
103. Lulunann. 1983a:224s.
104. Luhmann, l 973a: 156; cf. tambm idem, l 983a:223, 1971:294. Por-
tanto, no nos parece lndamentada a interpretao crtica da teoria luhman-
niana por 1 lahcnnas ( l 982a: 261 ), no sentido de que "a racionalidade sistmica
a racionalidade-com-respeito-a-fins transportada para sistemas auto-regula-
dos".
105. Luhmann, l 983a:224.
24
'simblico' e 'simboli smo' exige que, no uso da cxprcssao 1cgislao
simblica'. determine-se precisamente cm que sentido se cst:\ empre-
gando o termo adjetivador. . . .
Em primeiro lugar, deve-se observar que a confuso do s1111boltco
com o scmitico, que encontramos nas concepes de Cassircr, Lvi-
Strauss e Lacan
106
, incompatvel com o uso da expresso ' legislao
simblica' , na medida em que toda produo humana de sentido -
portanto, tambm a legislao - seria simblica. Estaramos, ento, no
caso de uma tautologia.
Tambm no nos parece que se possa vincular o sentido de
simblico cm Jung. expresso de significado desconhecido e incom-
preensvel , com o problema da legislao simblica. Tal vez se
vislumbrar uma analogia com a concepo de simbolt smo freudia na,
na medida em que nela se di stingue entre signifi cado latent e e sig-
nificado manifesto. Poder-se-ia, ento. afirmar que na lcgisla<1o sim-
blica o significado latente prevalece sobre o seu signifi cado mani-
festo107.
Entretanto, como j adiantamos acima, a questo da legislao sim-
blica est usualmente relacionada com a di stino entre va riveis ins-
trumentais, expressivas e simblicas. As funes instrn111c11 1ai s impli-
cariam uma relao de meio-fim. a tentativa consciente de alca nar n::-
sultados objetivos mediante a ao. Na atitude expr.:- c;s iva. ll:"l uma con-
fuso entre o agir e a satisfao da respectiva necessidade. Enquanto a
ao instrumental constitui-se em "veculo de conlito" . o agir expres-
sivo 'veculo de catarsc"
1

8
. Afastando-se de outros autores que abor-
daram o problema da poltica simblica, Gusfield di stinguiu o simblico
no apenas do instrumental, mas tambm do cxpressivo
10
"- Em contra-
posio atitude expressiva e semelhantemente ao instrumental, a
postura simblica no caracterizada pela imediatidade da
das respectivas necessi dades e se relaciona com o problema
de conflito de interesses
11
. Contudo. diferent emente d;i s vanave1s ms-
106. cr. Eco, 1984:206-10 (tr br., 1991:201 -5) 1-:ssa co11l s<i\l ta111bm se
manifesta na ahor<lagem de Castoria<li s ("insti111i o como rede s1111 lH.llica") e no
emprego <la expresso "funo simblica da lngua" por Ferra/ . .Ir ( 1 'JXX.211-36)
107. Retomaremos a esse ponto quando tratanuos dos ell: itos da k g1slao
simblica (item 8 deste Cap.)
108. Guslield, 1986:179.
109. Gusli eld, 1986:77ss
110. Cf Gusfiel<l , 1986:183
25
tru111e11 ta1 s. a atitude simbli ca n;lo orientada conforme uma relao
linear de meio-fim e. por outro lado. no se ca ractcri1.a por uma conc-
xl o direta e manifesta entre significante e significado. distinguindo-se
por seu sentido mediato e latcntc
11 1
. Como bem observou Gusficld. a
di sti11flo entre ao instrumental e simblica . cm muitos aspectos.
si mi lar di fcrcna cnt rc di scurso dcnotati\'O e conotati\'O .,
11 2
. Na dcno-
ta;lo h;'1 11111a co11 cx;lo rclati,ament e clara entre e:xpress;lo e contedo:
na a;lo instrumental . similarment e. um direcionamento da eond11ta pa-
ra fin s fi :xos. Na conota:lo a linguagem mai s amb gua : o agir simb-
li co 0 conotati,o na medida e111 que ele adquire um sentido mediato e
impreciso que se acrescenta ao seu signifi cado imediato e

e
pre\' al cce e111 rcla:io ao mesmo.
E\' ide11t cmcntc. a di stino entre funo instrumental. expressiva e
simbli ca s posshel analiticamente: na prtica dos sistemas sociais
csllo sempre presentes essas trs \'ariYcis. Porm. quando se afirma
que um plexo de ao tem funo simblica. instrumental ou cxprcssi,a.
quer-se referir predominncia de uma dessas Yari\'cis. nunca de sua
c:xclus i' idade Ass im que lcgisla<"io simbli ca aponta para o predom-
ni o. 011 mesmo hipertrofia. no que se refere ao sistema jurdico. da fun-
;lo simbli ca da ali\ idade lcgi fcrantc e do seu produto. a lei . sobretudo
em detrimento da funo jurdico-instrumental.
3. Poltica Simh61ica ver.'i11s LCJ!slao Simh61ica
Dentro desta perspecti,a. a no;lo de legislao simblica deYc ser
diferenciada preliminarment e do conceito mais abrangente e tambm
mai s impreciso de poltica simbli ca. Edelman distinguiu poltica ins-
trument al e simbli ca ("expressi\'a .. ) com base na dierena entre sm-
111. <luslidd, 1%7 17(,s
11 2 (lus lidd, 19X(il70. Os kn11os conotativo e ' denotativo so empre-
gados aqui cm sentido 1 ingiist ico ou se111iol<"1gi1.:o Nessa a1.:epo e r. llarthes,
I l .lll-.i2 tlr. hr , s. d. <)5-9<)): ho. 1 <irei mas e Lam.lovski , 1 <)81
75: (;rei mas e C'ourts. s J :77s e 1 Ofo J no sentido lgico, a conotao cor-
responde a dimenso sem;-1ntica de sentido (signili caJo), a denotao rnn1.: ernc
dimrnsiio Sl:mnti ca de n/ir1;11 cw (1.:f. \'Oll Wriht. 1<J70:1 ()<): Copi . 1<J78 : 11 <J_
2.1) Sobre essa \';1ri <ll;;io de sentidos. t:I" Neves, 1 <)8X:2 I (nota 1 <))e l .12s. (nota
17)
111 < l11 slicld 1 'IX(i 170 C'I" ta111hl: 111 idem. 1 %7 177.
bolos referenciais e smbolos-condensao: os primeiros seriam inter-
pretados da " n1csma maneira por diferentes pessoas". ajudando "no
pensamento lgico sobre a situao e na manipulao dela" : os smbo-
los-condensao e\'ocariam "as emoes associadas com a situao'"
114
.
A poltica instrumental. orientada por smbolos referenciais. seria pri-
\'ilgio de grupos minoritrios organizados para obteno de bcncficios
concretos e satisfao de interesses especficos. A poltica simblica.
orientada por smbolos-condensao. seria um cenrio. uma srie de
quadros" ::iprcscntados abstratamente maioria dos homens. os es-
pectadores: consistiria numa "parada de smbolos abstratos ..

Assim
sendo. para a massa da popula;lo a poltica constituiria antes de tudo
uma esfera de aes e vivncias simblicas.
Conforme Edclman. os atos polticos simboli1.am para a massa dos
espectadores tanto tranqilizao quanto .ameaa". mas a poltica sim-
blica serve antes harmonia social
117
reduzindo as tenscs
118
e. por-
tanto. desempenhando primariamente uma funo de tranqilizao (->
quietude) do pblico
11
'' .
Desde que. seguindo Edclman. toda ati\'idade poltica predomi-
nantemente simblica. no tem sentido. nessa perspecti\'a. falar-se de
legislao simblica como um problema especfico da relao.entre sis-
temas poltico e jurdico: toda legislao j seria simblica. E por isso
que no cabe uma \"nculao estreita da abordagem abrangente de
Edelman ao debate especfico sobre legislao simblica'
2
. embora.
como \'Cremos. algumas de suas posies sejam aplicveis a essa discus-
so. Alm do mais. a posio de Edelman passhcl de crtica no que se
refere separao dualista entre !-!entes (da ao instrumental) como
minoria e e.\pectadores (do agir simblico) como maioria. eis que a po-
ltica instrumental pode trazer beneficios para amplos setores da popu-
lao mobilizados cm torno dela, como tambm a poltica simblica
pode levar a uma mobilizao (ativa) do pblico. Por ltimo deve-se ob-
servar que a poltica simblica no conduz apenas "tranqilizao
11 4. FJelman, 1%76.
115. Edclma11. 1%7:5.
11 6. Cf. FJelman, 19677. 13s. e 18X.
117. Edclman, 1 % 7:8.
118. Fdelman, 196718.
J J<) . Cf. Fdclman, 1%7:22-4.l . l 1-C15. 170s., IXX-'1.:I e passim: idem, 1977:
141-55.
120. Nesse sentido. Kimlenna1111, 1 <JX8:221J .
27
psicolgica" dos gmpos a que se dirige, mas pe igualmente certos inte-
resses cm perigo
121
.
4. Direito Simblico versus Legislao Simblica
No mbi to da noo abrangente de poltica simblica, desenvol veu-
se especi fica mente a concepo de "di reito como si mbolismo" . Arnold
foi inegavelmente o pioneiro no enfrenta mento dessa questo, tendo
atribudo a todo o Direito uma funo prima riamente simblica
122
. O
"direito" vai ser concebido como uma maneira de referir-se s institui -
es governamentais "em termos ideais", em vez de conceb-las reals-
ti co-objetivamcnt cm Nesse sentido, ressalta-se que " parte da funo
do ' direito' reconhecer ideais que representam o oposto exato da con-
duta esbabelccida", desenvolvendo-se, assim, um complicado " mundo
onrico"
1
2-1 . Essa funo simblica do direito seri a predominante, sobre-
pondo-se sua funo instmmcntal : "o observador deve sempre ter pre-
sente que a funo do direito no reside tanto em guiar a sociedade
como em confort-la"
125
. Embora possa levar tanto obedincia quanto
revolta ou revoluo, a crena no " reino do direito" teria comumente
a funo de "produzir a aceitao do status quo"
116
. Inclusive a cincia
do direito estaria includa nesse mundo onrico, servindo para cncobrir-
lhe as contradies e a irracionalidade, apresentando-lhe retoricamente
como um mundo governado pela razo, sem contradics
127
.
Inegavelmente, a contribuio de Arnold relevante e, cm parte,
ainda insupervel para uma crtica da ideologia jurdica
128
. Entretanto,
da mesma maneira que nos referimos concepo abrangente de polti-
ca simblica, a noo de direito como simbolismo incompatvel com o
conceito de legislao simblica: partindo-se de que toda ati vidade ju-
rdica. tanto prtica quanto terica, seja primariament e simbli ca, perde
121 . Ciusficld, 198(, : 182, cm crtica a Edclman.
122. Arnold, l 935:esp. 33ss. 011 1971 .
123. Arnold, 1935:33 ou 1971 :47.
124. Arnold, 1935:34 ou 1971 :48.
125. Arnold, 1935 34 ou 1971 :48.
126. Arnold, 1935:34s. ou 1971 :48.
127. Arnold, l 935:56ss. ou 1971:51 s.
128. Lenk, 1976:143 (nota 12).
28
1
\
1
1
sentido
0
tratamento da legislao simbli ca como um problrn1a espec -
fico do si stema jurdico. Est;uamos diant e de uma taut ologia. Mas._ co-
mo veremos, nem sempre o direi to e a lcgisla;1o C.\Crcem h 1pcrl roll ca-
mcnt c uma fun:1o simblica. sobressa indo-se cm muit os casos a sua di-
menso instrume ntal. Assim como superestimar a unfio instrumental
do di rei to fator e produto de uma iluso sobre a capacidade de dirigi!-
se normativo-juridicamente os

a
do carter simblico do direito simplicadora, 1mposs1b1lttando que se
faam disti nes ou anlises diferenciadas cm relao ao material
jurdico.
130
5. Legislao Simblica versus Rituais e Mitos Polticos
Na concepo abrangente de polti ca e di rei to simbl icos. h:l no
apenas uma confuso entre simblico e expressivo
1
'
1
. :. acima
com apora cm Guslicld, mas tambm uma tcndnci.1 -i con11sao enlrl'
variveis simblicas e elementos ritual sti cos e miucos das ali\ idades
polticas e jurdicas. . , . .
Para Edelman rituais e mitos so formas s1mbol1c:1 s que permeia m
as instituies polticas
132
. Haveria, assim, uma rel ao de gnero e
espcies: O ritual concebido como ' ' atividade motora cmol ve seus
participantes simbolicamente numa empresa comum , sugcnndo-lhes
que se encontram vinculados por interesses c?muns
133
. por-
tanto, como uma atividade coletiva que tranq1l11.a os seus part1c1pantes
da inexistncia de di ssenso entre cl cs
134
. Os mitos podem ser concebidos
129. C. Lenk, 1976:147.
130. Nesse sentido, v. a critica de Dworkin ( 199 1: l 5s) ao que ele tknomi-
na juristas "nominali stas".
131. Cf. , p. ex., Luhmann, ! 983a:224ss.; h lclman, l lJ(,7 l 9ss
132. Edelman, 1%7:16.
133. l: dclman, 19(>7: 16. Na perspectiva da tern ia do ag11 co11111111c 1l1 vo,
sustenta llabcnnas ( l 982b 11:88): " ... as aes rituais perderam suas runcs
adaptati vas; elas servem produo e manuteno de uma identidade i.;olctiva,
devido qual a conduo da interao por um programa ge11ct1co, anui rado no
d. 'dual pode ser Justada a um programa cultural mtersuhjdl-
organ1smo tn 1v1 ,
vamente compartilhado".
134. Edelman, 1967: 17.
29
co1110 crc11 :1s "soc ial11t cnt e co1t11111i cadas" e inqucsti onadas"
1
". Rituai s
corno ali\ idades 11t otoras e mit os como crenas inqucstionYei s refor-
a m-se reciprocamente. tendo significados l<Jtent es. nveis de conotaiio.
que niio se apresentam aos agentes e crentes. presos" a seus significa-
dos manifestos. a suas referncias denotati\'as. Porm. a esfera do sim-
blico niio se redu/.iria aos rituais e mitos. sendo bem mais abrnngente.
Mai s recentemente VoigL ao abordar o problema da poltica simb-
li ca. di stinguiu mitos. rituais e smbolos. advertindo. porm. que eles fre-
qii entcmenlc se cncontrnm simultancamente
11
n. "Mitos determinam nos-
sa comprecnsiio do mundo. frcqiient emente sem que ns tenhamos a
conscincia di sso" "
7
. Eles impregnam o pensamento de tal maneira. que
um comportamento desviante se apresenta como praticamente imposs-
Yel 11x. Por meio dos rituai s, a vinculao mtica ao passado '' corrobo-
rada atravs de contnua e invarivel repetio'TN O principal resultado
seria. enlio. 'a abolio do tempo"' : atravs dos rituais o passado seria
rcYivifi cado
1
rn Por ltimo. Voigl define os smbolos como 'sinais codi-
li cados cujo sentido entendido apenas por quem pode decifrar o cdi-
go"111. Os s mbolos contidos nos rituais sen'iriam adaptafo dos novos
dados reai s aos modelos de interpreta:io de sentido existentes
1

12
. Os
smbolos podem ser interpretados. nessa perspecti\'a. como instrumentos
eventuais elas atividades ritualsticas e das crenas mticas.
A di stino entre mitos. rituais e formas simblicas interessa-nos
especifica mente para caracteri/.ar difercnciadamenle a legi slao sim-
bli ca Parece-nos que. quando se fala da funo hipcrtroficamente sim-
bli ca de ativid<1des lcgifcrant.es. de leis e de discursos cm torno delas.
ou seja. quando se trata de "legislao simblica". n;1o se est:. cm
princpi o. referindo a formas rilual sticas e mticas. S eventualmente
crenas inquestion;,eis (mitos) e atividades motoras contnua e inva-
riavel11t enl e repetidas (rituais) estilo relacionadas com a legislao sim-
bli ca. Entretanto. tambm a legislao instrumental (a fora norm<1ti-
135. hlclman, 1%7: 18.
136. Yoig.t, 1989 9.
137. Voigt, 1 ')8') 1 O.
138. Voigt. 1989: 1 O.
139. Voigt. 1989: 12.
140. Voigt, 1989: 12.
141. Voigt , 1989: 14.
142. Voigt, 1989 14.
:rn
va das. leis) est;'t muito freqiienlemente fundamentada em rituais (que
so pnmanamente aes expressivas) e mitos. Portanto, o que vai dis-
tinguir a legislao simblica no o ritualstico ou o mtico. mas sim a
prevalncia do seu signific<1do poltico-ideolgico latente cm detrimento
do seu sentido normativo aparente.
6. Por uma Conceituao
A concepo instmmental do Direito Positi\'O. no sentido de que as
leis constituem meios insupcrvcis para se alcan<1r dctermin<1dos fins
"desejados'' pelo legi slador. especialmente a mudana social. implica
um modelo funcional simplista e ilusrio. como tm demonstrado os
seus crticos. Em primeiro lugar. observa-se que h um grande nmero
de leis que servem apenas para codificar juridicamente "normas sociais"
rcconhecidas
1

11
. Por outro lado. a complexidade do meio ambiente social
dos sistemas jurdico e poltico muito acentuada. para que a atu<1o do
Estado atravs de legislao possa ser apresentada como instrumento
seguro de controle social
1
~ . fa se tem apontado mais recentemente para
a situao paradoxal do aumento dos encargos do Estado cm conexo
com a reduo da capacidade do Direito de dirigir a conduta social
1

1
' .
Mas a questo dos limites de uma concepo instrumental da le-
gislao interessa-nos. lqui . cm outra pcrspcct\-;1: o fracasso da funo
instrumental da lei apenas um problema de ineficcia das normas ju-
rdicas? A resposta negativa a essa questo pe-nos diante do debate em
torno da funo simblica de determinadas leis. Como bem formulou
sinteticamente Gusficld. "many laws are honorcd as much in the brcach
as in performancc"
11
". Em sentido mais abrangente. pode-se dizer que
quantidade considcrYel de leis desempenha funes sociais latentes em
143. Lenk, 1976:14Ci .
144. Nesse sentido, enfatiza Luhmann: "/\ sociedade mesma no pode ser
conceituada to-s a partir de sua constituio jurdica .. . O Direito - assim
como a poltica - " apenas um momento estrntural entre outros" ( l 987b:299).
Cf. tamhm Teubner, 1982, 1989:81 ss.; idem e Willkc, 1984; Ladcur, 1983:
466ss., 1984: l 70ss., 1990.
145. Grimm (org.), 1990.
146. Gusficld, 1967: 177 Isto . muitas leis, pelo seu contedo, so digni-
ficadas tanto cm caso de violao generalizada quanto na hiptese de cumpri-
mento sislcmtico.
J 1
contradio com sua eficcia normativo-j urdi ca. ou seja, cm oposio
ao seu sentido jurdico manifesto. No se trata. portanto. de uma sim-
ples negao da legislao instrumental. Nesse sentido, observa Kin-
dem1ann que a "legislao simblica no pode ser vista meramente co-
mo contraponto para a legislao instrumental de provenincia con-
tempornea, mas sim deve ser conceituada como alternativa para a dire-
o normativo-geral da conduta"
147
. Considerando-se que a atividade
legiferante constitui um momento de confluncia concentrada entre sis-
temas poltico e jurdi co, pode-se definir a legislao simblica como
produo de textos cuja referncia manifesta realidade normativo-
jurdica, mas que serve, primria e hipcrtroficamente, a finalidades po-
lticas de carter no especificamente normati vo-jurdi co.
No me parece que tenha sentido sustentar que simblicos so os
atos legiferantcs, no as leis
1

18
. verdade que de determinada atividade
legislativa com funo primariamente simbli ca pode resultar lei que,
posteriormente, venha a ter uma intensa "fora normati va"; como tam-
bm, ao contrrio, leis resultantes de atos de legislao instrumental
podem com o passar do tempo adquirir carter predominantemente sim-
blico149. Porm, o conceito de legislao simblica deve referir-se
abrangentementc ao significado especfico do ato de produo e do texto
produzido, revelando que o sentido poltico de ambos prevalece hiper-
troficamente sobre o aparente sentido normativo-jurdico. A referncia
dentico-jurdica de ao e texto realidade torna-se secundria, pas-
sando a ser relevante a referncia poltico-valorativa ou poltico-ideol-
gica.
Embora retornemos a esse problema mais frente, cabe adiantar
que no concebemos a legislao simblica cm termos do modelo
simplificador que a explica ou a define a partir das intenes do
legislador
150
. evidente que, quando o legislador se restringe a formular
uma pretenso de produzi r normas, sem tomar qualquer provi dncia no
sentido de criar os pressupostos para a eficcia. apesar de estar em
condies de cri-los, h indcio de legislao Porm, o
147. Kindermann, 1989:258:
148. Ein sentido contrrio, cf. Noll , 1981 :356.
149. Nesse sentido, cf. Kindermann, 1988:225.
150. Cf. , diversamente, Noll , 198 1 :356. Ver tambm Kindennmm, 1989:
266.
151. Kindennann, 1988:227. Analogamente, mas numa posio ainda vo-
luntari sta, cf. 11l ankcnburg, 1977:43.
32
problema da legislao simbli ca condicionado cstrutural111 c1il c.
antes de se falar cm int eresses sociais que a

do que de
vont ade ou mt cno do legislador. Por oul ro lado, n:1o cabe. no senl ido
oposto, distinguir a legislao simbli ca da legislao instrumental com
base na diferena entre, respectivamente, efeitos tencionados e no-
tencionados '53, pois nada impede que haja legi slao intencionalmente
orientada para funcionar simbolicamente. Parece-nos sim adequada a
contraposio dos efeitos latentes da legislao simblica aos efeitos
manifestos da legislao instrumental (v. item 8 deste cap.)
7. Tit>OS de Legislao Simblica
7. 1. Da Tipologia
. Tendo cm vi sta que os casos enquadrados no ca111po co11 cc1t 11a l da
leg1slao simbli ca s;1o muito heterogneos. tem-se procurado clas-
si fic-los. Em algumas tcntMi vas de tipifi cao. porn1. s:1o i11 cl11dos
atos normati vos que no constituem legislao si mblica no sentido es-
trito e diferenciado que estamos utilizando. Assim que Noll inclui as
declaraes, tal como se apresentam principalment e nas Constitui es e
nos seus prembulos, na vasta categoria da legisl;io

En-
tretanto, apesar da funo simblica das declaraes contidas nos textos
constitucionais e seus prembulos, elas podem servir tambm interpre-
tao e, portanto, concretizao normati va do texto constitucional.
Assim sendo, no devem, cm princpio, ser enquadrados na categori a da
legislao simblica, caracterizada por uma hipertrofia da s11a funo
simblica cm detrimento da concrcli/.ao normativa do rcspccti \' O texto
legal. Isso s se justificar quando as declaraes estejam cm descon-
formidade com o prprio sistema constitucional cm vigor ou cm des-
compasso com a realidade constitucional. Da mesma maneira deve-se
argumentar com relao a normas que se referem a smbolos do poder
"soberano" estatal. como brases das foras armadas. bandeiras. hinos,
as quais, alm de uma funo informativa. possuem fo ra nonnati, a
para os seus destinatrios, at mesmo conscqiinc1as penai s, no
implicando, cm princpio. legislao simblica '\
5
.
152. Cf. Schild, 1986: 199.
153. cr Koni g, 1982:308.
154. Noll , 198 1 :356s.
155. Kindcnnann, 1989 265; Noll , 198 1 359s.
--- \
-----Q
ti""'
. t.
\f.!, _J
l 11apropriad0 l'" ""v 11 u:. 1<1111 uu11 c1ass111 ca r co1110 s1 lllbll ca n legis-
lao que \cm para regular matria j suficic11t c111cnt c tratada cm ou-
tro( s) di pl oma(s) normati,o(s). como no caso da cominao de pena a
fato j punhcl
1
'
1
'. c\'idcntc que uma nova regulao legislativa de con-
tedo idnti co ou semelhante a leis mais antigas. mesmo que se reco-
nhea a sua funo simblica. pode servir para fortificar determinada
posio do Estado-Legislador. contribuindo para uma maior efetivao
do rcspccti\'O contedo normati\'O. Em princpio. portanto. pode ter uma
funo rcle\antcmcntc instrumental. Quando. porm. a nova legislao
constitui apenas mai s uma tcntati\'a de apresentar o Estado como iden-
tifi cado co111 os \;tlores ou fins por ela formal mente protegidos. sem
qualq11er no\o rcsulLado quant o co11ereti/.ao norlllati,a. e\'idcntc-
ment c estaremos diante de um caso de legi slafio simblica. Mas no
simplesment e por se tratar de legislao destinada a regular situaes j
sufi cientemente prc\'istas cm leis mai s antigas. e indcpendementc disso.
K i ncl crm;1 nn props um modelo tri cotmico para a tipologia da
lc)'.isla:lo simbli ca. cuja sistcmaticiclade o torna teoricament e frutfero:
-co11t et'1do de lcgisla:lo simbli ca pode ser: a) confirmar \'alorcs
soc iai s. b) demonstrar a capacidade de a:lo do Estado e c) adiar a
solu:lo de conflitos sociai s atr;1\s de compromissos

7. ] . ( '011/ir111a:iio de 1 "a/ores Sociais
O que se exige do legislador muito freqentemente . primariamen-
te. uma posii'io a respeito de conflitos sociais em torno de , alares. Nes-
ses casos. os grupos que se encontram cnvol\'idos nos debates ou lutas
pela prc,al ncia de determinados \'alares vem a .. vitria legi slativa ..
como uma forma de reconheci mento da .. superioridade" ou prcdomi-
m'incia social de sua conccp<lo , alorati\'a. sendo-lhes sccund:ria a cfi-
c;'i cia nonnati,a da respectiva lei . Dessa maneira. procuram influenciar
;1 ali\ idade lcgifcrant c. no sentido de que seja m formalmente proibidas
aquelas cond11tas que n:io se coadunam com os seus \;tlores. assim como
pcrrni tidos ou obri gatrios os comportamentos que se conformam aos
seus padres valorativos, satisfazendo-se as suas expectativas basica-
ment e com a expcdii'io do ato lcgislati\'o.
15ri . Em sentido ccmtrrio, cr Schild, 198<>: 197.
157. Kimknnann, 1 lJ88:2.10. 1989:267 (variando aqui a fonnulao).
Um cl f1ssico exemplo no estudo da legislao simblica o caso da
1ci seca" nos Estados Unidos da Amrica. abordado pormenoriza-
dament e por Gusficld
1
'
8
. A tese central de Gusficld afirma que os de-
fensores da proibio de consumo de bebidas alcolicas no estavam
interessados na sua eficcia instrumental , mas sobretudo em adquirir
maior respeito social. constituindo-se a respectiva legislao como
smbolo de status. Nos conflitos entre protestantes/nativos defensores da
lei proibitiva e catlicos/imigrantes contrrios proibio. a "vitria
legislativa" teria funcionado simbolicamente a um s tempo como "ato
de deferncia para os vitoriosos e de degradao para os perdedores",
sendo irrelevantes os seus efeitos instrumentais
1
' . Embora contestada
quanto sua base emprica
16
. de se reconhecer que a contribuio de
Gusficld possibilitou uma nova e produtiva leitura da atividade legis-
lativa 'ri '.
Outro caso. mais recente. o da discusso sobre o aborto na Alema-
nha. Blankenburg enfatiza que os participantes da discusso cm torno
da legaliza:lo do aborto esto informados de que a violao 218 do
Cdigo Penal Alem:lo (StGB) "so muito freqiientes e que punies
ocorrem apenas cm casos excepcionais"
1
"
1
. Conclui. ento. com base
mesmo cm decises do Tribunal Constitucional Federal. que no conflito
sobre a legalizao do aborto trata-se da afirmao simblica de preten-
s<>es normativas, no da imposio efetiva dcssas
163
.
Um outro exemplo. muito significativo para a experincia social
europia mais recente. o da legislao sobre estrangeiros. O debate a
respeito de uma legislao mais rigorosa ou mais flexvel em relao aos
estrangeiros seria predominatcmentc simblico: nesse caso. a legislao
teria uma fora simblica muito importante. na medida em que influ-
enciaria como os imigrantes sero vistos pelos nacionais - como estra-
nhos e invasores, ou como vizinhos. colegas de trabalho, de estudo, de
associao e. portanto. parte da socicdadc
164
. Primariamente, a legisla-
158. GusficlJ , 1986: csp. 166ss. (Cap. 7), 1967: 176ss.
159. Gusfield, 1986:23.
160. Friedman, 1972:210. Noll, 1981 :350. C. Kindenna!Ul, 1988: 224s.,
1989:266.
16 1. Kindemrn1m. 1989:266.
162. J31ankenhurg. 1977:42.
163 Bl ankcnhurg. 1977:42. C. tambm KinJcnnann, 1988:231 s.: He-
gcnharth, 198 1 Noll , 198 1 :353.
J (14 . Kimknnmm. 1989:267, com hasc cm com:luscs de Grocncndijk, 1987:
J5
rr.
o funcionaria ento como .. etiqueta" em relao figura do estrangei-
roI 65.
Analisando os problemas do Direito e da Admini strao na frica
da ps-independncia, Bryde sustentou que a nfase legislativa em
princpios como "negritude" e "autenticidade" teria desempenhado uma
funo simblica para a delimitao do "carter" nacional perante o po-
der colonial. A mesma funo exerceria, por outro lado, a codificao
modemizadora, como no caso da Etipia em 1960, onde el teria ser-
vido como frmula de confirmao da modemidade
1
M Kindermann in-
terpretou esses casos de legislao simblica como "confirmao de va-
lores sociais"
167
. Embora quanto primeira hiptese, nfase na "negritu-
de" e na "autenticidade", parea adequado o enquadramento do caso
nessa classe de legislao simblica, tendo em vista que h pretensa-
mente a corroborao de valores sociais, a codificao modernizadora
parece adequar-se mel hor na categoria da legi slao-libi , de que trata-
remos no prximo subitem.
A legislao simblica destinada primariamente afirmao de va-
lores sociais tem sido tratada basicamente como meio de diferenciar
grupos e os respecti vos valores e interesses. Constituiria um caso de po-
ltica simblica por "gestos de diferenciao", os quais "apontam para a
glorificao ou degradao de um grupo em oposio a outros dentro da
sociedade"
168
. Mas a legislao afirmativa de valores sociais pode tam-
bm implicar "gestos de coeso"
169
, na medida cm que haja uma aparen-
te identificao da sociedade nacional com os valores legi slati vamente
corroborados, como no caso de princpios de autenticidade"
17
. Al m
do mais, a distino entre " gestos de coeso" e "gestos de diferenciao"
relativa. Mesmo quando se fala de "gestos de coeso" com referncia
sociedade nacional como um todo, deve-se observar que eles podem
funcionar como fort es " gestos de diferenciao" relativamente ao " ini-
25, a respeito do direito elei toral dos estrangeiros, a nvel municipal, na 1 !olanda.
165. Kindermann, 1989:267.
166. I3ryde, 1987:37.
167. Kindennairn, 1989:267.
168. Gusfi eld, 1986: 172.
169. Cf. Gusfidd, 1986: 171.
170. Aqui pode caracterizar-se um dos casos dos "mirandas", confonne os
define Lasswell ( J 982 l 3s. ): "Os ' mirandas' so os smbolos de sentimento e
identificao no mito poltico, cuja funo consiste em despertar admirao e
entusiasmo, criando e fortalecendo crenas e lealdades"( 14 ).
36
migo externo", ao " poder colonial " etc. E, por outro lado, atos legislati-
vos considerados como "gestos de diferenciao" - o caso da "Lei Se-
ca" nos EUA, conforme a interpretao de Gusfcld - podem servir re-
levantemente para a coeso dos respecti vos gmpos, tanto dos "glori-
ficados" quanto dos "degradados".
7.3. Legislao-libi
O Objetivo da legislao simblica pode ser tambm fortifi car "a
confiana do cidado no respectivo governo ou, de um modo gemi, no
Estado"
171
. Nesse caso, no se trata de confirmar valores de determina-
dos grupos, mas sim de produzir confiana no sistema jurdico-polti-
co1 72. O legislador, muitas vezes sob presso diretJ . elabora diplomas
normativos para satisfazer as expectativas dos cidaaos, sem que com
isso haja o mnimo de condies de efetivao das respecti vas normas.
A essa atitude referiu-se Kindermann com a expresso "legislao-li-
bi" 173. Atravs dela o legislador procura descarregar-se de presses pol-
ticas e/ou apresentar o Estado como sensvel s exignci as e expec-
tativas dos cidados.
Nos perodos eleitorais, p. ex., os polticos do conta do seu desem-
penho, muito comumente, com referncias iniciativa e participao
no processo de elaborao de leis que correspondem s expectativas do
eleitorado. secundrio aqui se a lei surtiu os efeit os socialmente "dese-
jados", principalmente porque o perodo da legi slatura muit o curto
para que se comprove o sucesso das leis ent o aprovaclas
171
. Importante
que os membros do parlamento e do governo ap1\ ,sentcm-se como
atuantes e, portanto, que o Estado-Legislador mantenha-se merecedor
da confiana do cidado.
Mas no s dessa forma genrica a lcgi slafio- libi .
Face insatisfao popular perante determinados acn11tecimentos 011
171 . Kindcrn1ann, 1988:234; com fonnulao anloga, llcgcnbarlh, l '.18 1:
201.
172. Kindcnnann, 1988:234.
173. Kindermann, 1988:234-38, l 989:267ss. Analogamente, Noll ( 198 1:
360-62) fala de "reaes substitutivas" como espcie de legislao simblica.
174. Kindemrnnn, 1988:234, 1989269.
37
eme rgncia de problcnrns sociai s. c:-;igc-sc do Estado muito freqente-
mente uma reao solucionadora imediata . Embora, nesses casos. cm re-
gra, a regulamentao normati\'a muito improvavclmcntc possa contri-
buir para a soluo dos respectivos problemas, .a atitude legifcrantc ser-
ve como um libi do legislador perante a populao que exigia uma rea-
o do Estado.
K i ndcrmann refere-se ao caso de pchcs acometidos por ncmatdcos
e que. conforme uma reportagem da TV alem ( 1987). estariam sendo
comcrciali1.ados. provocando doenas intestinais nos consumidores. Os
problemas econmico-sociais resultantes da reduo do consumo provo-
cada pela reportagem levou o Governo Federal da Alemanha a expedir
um Decreto muito detalhado, de acordo com o qual estaria garantindo
que nenhum peixe acometido chegaria ao comrcio. Com isso, obti-
nham-se efeitos positivos para a regulari zao do comrcio de pescados,
embora, sob o ponto de vista instrumental. o problema da comercializa-
o de peixes contaminados permanecesse fora do controlc
175
.
No Direito Penal. as reformas legislativas surgem muitas vezes
corno reaes simblicas presso pblica por uma atitude estatal mais
drsti ca contra determinados crimcs
176
. A onda anti-semtica que se
propagou na Alemanha cm 1959-W, onde houve freqentes violaes
de cemitrios judeus e sinagogas. levou. por exemplo, a uma reforma
juridicamente desnecessria do Pargrafo 110 do Cdigo Penal Alemo
(StGB). a qual. porm. demonstrava simbolicamente a prontido do Es-
tado de responder '' indignao'' pblica pelas desordens anti-scmti-
cas177 . Tambm cm relao escalada da criminalidade no Brasil das
duas ltimas dcadas. a discusso cm torno de uma legislao penal
mais ri gorosa apresenta-se como um libi, eis que o problema no de-
corre da falta de legislao tipificadora. mas sim, fundamentalmente, da
inexi stncia dos pressupostos scio-econmicos e polticos para a efeti-
vao da legislao penal cm vigor
178
.
Alm dos casos cm que se apresenta como "' reao substitutiva" a
presses sociai s ou como referncia na prestao de contas ao eleitora-
175 . K i11en11a1111 , l 989:2Cl8.
l 7<i cr Schil<l , l 98 198.
177 Ki11cn11an11 , 1988:217.
178 _ /\qui se enquara cvic11tcmenlc o dehatc sohre a legalizao da pena
de morte. que, por ltimo, impli ca o problema da constitucionalidade da respec-
ti va rcl imna da consti tui o (cf. art inci so XI.VII , ai. a, ele art . 60, 4!!, in-
ci so IV. da Co11 slit11io Federal).
do. a lcgisla:lo-libi serve como mecanismo de e.xposio simblica das
instituies. Um exemplo i11tcrcssa111c o da legislao sobre os meios
de comunicao nos

As normas sobre controle da radiodifuso e

da tcleso teriam permanecido .. sem efeitos rcgulativos reais .. . mas
teriam ser.-ido para dar "a aparncia das precaues estatais por um
mnimo de responsabilidade da mdia". como tambm para '' dissipar
d,idas sobre a racionalidade do sistema de mdia americano''. evitando
possvei s reaes de descontentamento dos cidad:los
18
Em casos como
esse. a legi slao-libi no estaria vinculada a relaes mais concretas .
entre polticos e eleitores ou entre gO\erno/parl:imento e presses espe-
cficas do pbli co. mas sim. de forma mais genrica. :l exposio abstra-
ta do Estado como instituio merecedora da confiana pblica.
A legislao-libi decorre da tentativa de dar a aparncia de uma
soluo dos respectivos problemas sociais ou. no mnimo. da pretens.1o
de convencer o pblico das boas intenes do lcgislador
181
. Como se tem
observ:ido. ela no apenas deixa os problemas sem soluo. mas alm
disso obstrui o caminho para que eles sejam rcsohidos
18
' . A essa
formulao do problema subja1 uma crena instrumentalista nos efeitos
das leis. conforme a qual se atribui legislaiio a funo de solucionar
os problemas da

Entretanto. evidente que as leis nfio so

instrnmcntos capazes de modificar a realidade de forma direta. eis que
as , aricYci s normativo-jurdicas se defrontam com outras -. , ariveis
orientadas por outros cdigos e critrios sistmicos (\ in/ia Cap. Ili.
1.) A resolu;1o dos problemas da sociedade dependeria enl{io da
interferncia de vari ;h eis no normatirn-jurdicas. Parece. port:inlo,
mais adequado afirmar que a legislao-libi destina-se a criar a i-
magem de um Estado que responde normatiYamente aos problemas
reais da sociedade. sem. contudo. normalizar as respcctirns relaes so-
c1a1s .
Nesse sentido. pode-se afirmar que a lcgisla;lo-libi constitui uma
forma de manipulao 011 de iluso que imuniza o sistema poltico con-
17<>. /\ respeito, V. l lolfoia1111-Ricm. 1981 . 1985. cr lamhm Kindennann,
1988:215-17.
180. l lollina1111-Riem, 1 <J8 I :81 Ki11denna1111. 19XX 2.16.
181 . Ki 11denna1111, 1988:214.
182. Noll , 1<JX 1 Kimlcnna1111 , 1988:215. 1<)8<J270_
181. Assim que Ki11dcnna1111 fala de "soluo e prohlcmas sociais atra-
vs de lei s ( 1 <)88 2()4 ).
tra outras alternativas
18
\ desempenhando uma funo ideolgica. Mas
parece muito limitada e simplista a concepo que considcrn. no caso
da legislao-libi, o legislador como quem ilude e o cidado como o
iludido
185
. Em primeiro lugar. deve-se observar que. face "perda de
realidade da legislao" cm um mundo que se transforma ace-
leradamente. confundem-se o real e a encenao, "desaparecem tambm
os contornos entre desejo e realidade", "iluso e auto-iluso tornam-se
indiferenciveis", de tal maneira que "lderes polticos no so apenas
produtores, mas tambm vtimas de interpretaes simblicas"
186
.. A
legislao-libi implica uma tomada de papis sociais tanto pelas chtcs
que encenam, quanto por parte do pblico-espectador, no podendo ser
restringida a atividades conscientes das elites para alcanar seus fins ;
eis que tentativas de manipulao desse tipo "tornam-se usualmente
conhecidas" e tendem ao fracasso
187
Entretanto, embora seja de rela-
tivizar-se os conceitos de manipulao e de iluso
188
, evidente que a
legislao-libi pode induzir "um sentimento de bem-estar" (-> "reso-
luo de tenso" )
189
e, portanto, servir lealdade das massas
190
.
Por fim, importante salientar que a legislao-libi nem sempre
obtm xito em sua funo simblica. Quanto mais ela empregada
tanto mais freqentemente ela fracassa
191
. Isso porque o emprego abusi-
vo da legislao-libi leva "descrena" no prprio sistema jurdico,
"transtorna persistentemente a conscincia jurdica"
192
. Tornando-se
abertamente reconhecvel que a legislao no positiva normas jur-
dicas, o Direito como sistema de regulao da conduta em interferncia
intersubjetiva cai cm descrdito; disso resulta que o pblico se sente
enganado, os atores polticos tornam-se cnicos
193
. A esse ponto
naremos quando tratarmos especificamente da constitucionali zao snn-
blica.
184. Cf. Noll , 198 1:362; Kindennann, 1988: 235, llegemharth, 1981 :202s.
185. Kindennann, 1989:270.
186. 1 Icgcnbarth , 1981 :204.
187. Edclman, 1967:20. Cf. tambm Kindcnnann, 1988:238; Offc, 1976:
IXs.
188. Kindem1ann, 1988:238.
189. Edelman. 1987:38.
190. Cf. Kindermann, 1989:269; Hegenbarth, 1981 :201.
191. Kindermann. 1989:270
192. Kindemrnnn. 1989:270, 1988:235.
193. Kindennann, 1989:270.
40
7 . ./. legislao como Fr11111 la de Co111pro111isso /Ji lntrio
A legislao simbli ca tambm pode servir para adiar a sol11 ;1o de
conflitos sociais atravs de compromi ssos dilatrios
1
' '
1
Nesse caso, as
divergncias entre gmpos polticos no so resolvidas atravs cio ato
legislativo, que. porm, ser aprovado consensualmente pelas partes
envolvidas, exatamente porque est presente a perspecti va da ineficcia
da respectiva lei . O acordo no se funda ento no contedo do diploma
normativo, mas sim na transferncia da soluo do conflito para um fu-
turo indeterminado.
Como "compromisso-frmula dilatrio", expresso utili n 1da por
Schmitt cm relao constituio de Weimar
195
, enquadra-se perfeita-
mente o caso da Lei Norueguesa sobre empregados domsticos ( l 9-l8),
investigado muito habilidosamente por Aubcrt
196
. A funo manifesta
dessa lei teria sido a regulamentao de relaes de trabalho; instrumen-
talmente o seu fim teria sido a melhora das condies de trabalho dos
empregados domsticos e a proteo dos seus intcrcss-.:s
1
n A suavidade
das normas sancionadoras a serem aplicadas s donas casa nas hip-
teses de violao da lei , dispositivos puniti vos cujas difi culdades de
aplicao decorri am da prpria lei , constitua um fator importante para
garantir a sua ineficci a. Tambm a forte dependncia pessoal dos em-
pregados domsticos em relao s donas de casa atuava como condi o
negativa de efetivao do texto legal. Foi exatamente essa previsvel
falta de concretizao normativa que possibilitou o acordo entre grupos
"progressistas" e tendncias "conservadoras" cm torno da Lei . Os pri-
meiros fi caram satisfeitos porque a Lei. com os seus dispositivos sancio-
natrios, documentava a sua posio favorvel a reformas sociai s. A-
queles que eram contrrios nova ordem legal contentaram-se com a
falta de perspectiva de sua efeti vao, com a sua "evidente impraticabi-
lidade"198. Dessa maneira, abrandava-se um conflit o polti co interno
atravs de uma "lei aparent emente progressista". ' que sati sf;11ia ambos
partidos"
1
'>''. transferindo-se para 11111 fu tu ro indetern111 .. . do ;1 .1:.;lo ti "
194. KinJcr111an11 , 1988:239. A11aloga111c111l: , rdl: rc-sc l lcgc11h;11 tli ( 1'!X 1:
202) a lei s que se dirigem simulta11camc11tc a fins antitticos
195. Cf. Sdunitt , 1970:31 ss. (tr. csp , l 970:J6ss) .
196. Aubert , 196 7. Cf. tambm Lcnk, 1976: 148.; Kindcnna1111 , 1
1
!88 228,
230 e 239.
197. Aubert, 1967:285; Kindem1ann, 1988 228.
198. Aubert, Lenk, 1976: 149.
199. Lcnk, 1976: 149. Cf. J\ubcrt , l 967:296ss
.i 1
1
'1
\,
l 1 '
co11l i l o <; ocia 1 subj acent e.
8. Efidcia e Efethidade das Leis ver.m .'i Efeitos Reais da Legislao
Simhlica
As consideraes apresentadas no item anterior implicam a rejeio
da concepo simpli sta da inexistncia ou irrclev;l ncia social da legis-
lao ou dos textos lega is carentes de efic;cia normativa. Nesse sentido
q11 c A11bert. cm seu j mencionado estudo. fC/ a distino entre fun-
es sociai s manifestas e lat ent es da legislafio
200
A legi sla:1o simblica
teri a. ento. efeitos sociais latentes: cm muitos casos bem mais relevan-
tes do que os "efeitos manifestos" que lhe faltaram. Entretanto, a utilizn-
o indi scri minada do termo eficcia e efetividade' cm relao legis-
lao simblica pode embaraar a compreenso de quais os seus efeitos
especficos. Alm do mais. h efeitos latentes que no importam funo
simblica da lei . Por isso pretendemos a seguir apresentar um quadro
tipolgico dos efeitos da legislao.
8 / . !J iccia co111n ( 'oncretizaifo Normativa do Texto /,egal
Di si i ngue-se t radieional mente a efidcia no scnt ido tcnico-jurdico
da efic:cia em scnt ido "sociolgieo"
2

1
. A pri mci ra rcf cre-sc possi-
bi l idadc jurdica de aplie<1:1o da norma. ou melhor. sua aplicabili-
dade. exigibilidade 011 excc11toricdadc. A pergunta que se pe . nesse
caso. se a nor ma preencheu as condies intra-sistmicas para produzir
os seus efeitos jurdicos

No sentido "emprico ... ' real" ou
"sociolgico" :.__ <1colhido. no entanto. n<1 ''Teoria Pura do Direilo .. m
- . a efi ccia diz respeito conformidade das condutas norma. A
pergunta que se coloca . ento. se a norma foi rc.almcntc "observa-
da". "apli cada". "executada .. (imposta) ou "usada". E essa questo que
nos i nt crcssa aqui . ou sej a. o problema da eficcia cm sentido empri-
200. /\ uhcrt , 1 %7. !\distino entre fncs latentes e manifestas remonta
a Merlon, 1%8 105 e l 14ss. ;\ respeito. cf. lamhm Trcves, 1978: 1 (i9s.
20 1. cr. Neves, 1988 s 1 S.
202. Cf. Rottleuthner, 1 l)8 l 1)2; Sil" l 982:5Ss.; Borges, 1975:42-44.
20.1 Cf. Kclscn. 1%0 IOs e 215ss. ( Ir. port ., 1974:29-1 1e292ss.). 194fr
co ..
Inicialmente devemos distinguir entre observncia e imposio (ou
execuo cm sentido estrilo) das leis: a observncia significa que se agiu
conforme a norma legal , sem que essa conduta esteja vinculada a uma
atitude sancionatria imposili\'a; a execuo (ou imposio) surge exa-
tamente como reao concreta a comportamentos que contrariam os
preceitos legais. destinando-se manuteno do direito ou ao restabele-
cimento da ordem violada
201
. Assim que a obscrvlncia diz respeito
"normn primria" e a execuo cm sentido estrito ou imposio rcfcrc-
sc " norma sccund;ria". partes da norma que atribuem conseqncias
dcnticas. respectivamente. conduta lcita (ou tambm a fatos jurdicos
cm sentido estrilo) e ao ato

A eficcia pode decorrer. conse-
qentemente. seja da observncia da lei ou de sua imposio
2
()(\ . Numa
acepo estritamente jurdica (no do de vista da aceitao mo-
ralmente fundamentada) seria possvel. ent. distinguir-se entre efic-
cia autnoma (por observncia) e eficcia hctertloma (por imposio de
terceiro) de um preceito normativo. Aqui no se concebe. portanto. a
restrio do conceito de eficcia observncia ''autnoma. no sentido
de abordar-se a questo especificamente na perspectiva da possvel jus-
teza da norma jurdica
2

7
. Tambm a supcrcstimao da obscrvncia
2
0l!
204 . Luhmann, 1987h 2 7. cr tamhm Ciam1, 1%lJ:1 Ci8s. Noll. 1972 :259.
205. Sohre a distino entre nonna primria e nonna secundria, v. Geiger,
1970: 144ss. Cossio empregava, rcspcctivamcnle, os lcnnos ' cndononna e ' pc-
rinonna , para acentuar que se traia de dois componentes disjuntivamente vin-
culados de uma nica nonna ( cf. Cossio, l 9M:csp. (i Is.). Kclsen utilizava, in-
versamente, as expresses ' nonna sccundria ( -> ohscrvncia) e nonna pri-
mtria ' ( nonna sancionadora), cm fi.1cc de sua supcrcstimao do momento san-
cionatrio para a identificao do ICnmcno jurdico ( cf. Kclsen, 1966:51 s.,
1946 <>Os , 1980 52 e 124-27). Em perspectiva lgica, Vilanova ( 1977:Ms. e 90)
rejeita a inverso conceituai cm Kel scn e mantm os adjetivos ' primrio' e ' sc-
ct;ndrio no sentido usual, cnfati1.ando designarem uma relao de anleccdcnlc
e conseqente lgicos no mhito da nonna
206. Cf. Geiger, 1970:70.
207. Assim, porm. Ryflel. v. tambm idem, 1974 251-58. A
respeito. criticamente, Blankenhurg, l 977:33ss.
208. Cf. Ciam1, 1969: 169. Equvoca , porm, a posio de Garm, o qual ,
em contradio com sua afinnao de que "mna nonna eficaz quando ob-
servada ou executada" ( 168 ). escreve: "Ela s pode mostrar-se como eficaz por ser
.n
l
ou a nfase na .. eficcia regulativa"
2

9
no de admitir-se, na medida
cm que assim se desconhece o significado da eficcia atrnvs de imposi-
o (execuo). A ineficcia s se configura, por conseguinte, na hipte-
se da no ocorrncia de nenhuma das duas alternativas de concrco da
norma legal, ou seja, no caso de tanto "norma primria" quanto " norma
secundria" fracassarem
2
'.
Como os conceitos de execuo (imposio) e observncia adquirem
aqui um sentido estrito, pode-se introduzir nesse ponto duas outras no-
es: 'aplicao do Direito' e 'uso do Direito' . Da mesma maneira que a
execuo, a aplicao do Direito exige, em ordens jurdicas positivas, o
agir de um terceiro, o rgo competente, em face dos destinatrios da
norma. Porm, a execuo em sentido estrito consiste numa atividade
impositiva de fato, enquanto a aplicao normativa pode ser conceituada
como a criao de uma norma concreta a partir da fixao do signifi-
cado de um texto normati vo abstrato cm relao a um caso determinado,
incluindo, na concepo de Mllcr, no s a produo da "norma de
deciso" (individual)
211
, mas tambm a produo da "norma jurdica"
(geral) aplicvel ao caso
212
. Embora aplicao e execuo normativa es-
observada" (169), de tal maneira que sua execuo (imposio) implica exclu-
sivamente a eficcia (observncia) da respectiva "nonna secundria" (norma de
execuo)( 169s. ). verdade que ' observncia' e 'execuo' ('imposio') cons-
tituem conceitos relativos, na medida em que a imposio (execuo) de uma
"nonna primria" atravs de sua correspondente "nonna de execuo" importa
a observncia dessa ltima; deve-se, porm, acrescentar-se: na perspectiva de
sua observncia/no-observncia, a ltima no constitui mais "nonna de execu-
o" ("norma secundria"), mas sim uma "nonna primria", qual, por sua vez,
corresponde uma "norma secundria".
209. Cf. K.ramer; l 972:254ss.
21 O. Com isso no se desconhece o seguinte: "uma nonna que relativamen-
te aos destinatrios normativos primrios no mais regulativamente eficaz,
mas sim apenas repressivamente, a longo prazo cair de todo - tambm re-
pressivamente - em desuetudo" (Kramer, 1972:256).
211. Cf. Gam1, 1969: J 69s. Em Kelsen a "aplicao" inclui a atividade
executria da sano - cf. Kelsen, 1960:11 e 240 (tr. br. , 1974:30 e 325); a
respeito, criticamente, Garrn, 1969: l 69s.
212. Cf. Mllcr, l 984:263ss. Aqui de se observar que a "Teoria Pura do
Direito" j acentuava a relatividade dos conceitos de aplicao e criao do
Direito - cf. , p. ex., Kel sen, l 960:240s. (Ir. br. , 1974 325s.), 1946: l 32s.,
l 966:233s.; a respeito, v. Kramer, l 972:247ss.
44
tcjam estreitamente vinculadas, existem. porm. at ividadcs de apl 1ca;lo
que no esto relacionadas com execuo do Direito cm sentido estrito.
como, por exemplo, no caso da jurisdit"io volunt ;ria. A dikrc11ciao
entre execuo e aplicao (polcia e outros rgos de cxcc11 ;lo l ' ersus
juzes e tribunais) implica que surjam discrepncias entre esses dois mo-
mentos da concreti zao do Direito. Na medida cm que a " norma indi-
vidual" (do rgo aplicador da lei) constitui " uma mera possibilidade",
estar sempre presente a hiptese de que nem a parte condenada nem os
funcionrios competentes para a execuo conduzam-se de acordo com
o seu contedo
213
. A consonncia entre produo e aplicao de normas
gerais no suficiente, portanto, para que se caracterize a efi ccia do
Direito: a falta de observncia e/ou de execuo (cm sentido estrito)
poder, tambm nesse caso, quebrar a cadeia de concreli/.ao normati-
va.
Uma outra distino relc,ant c para o problcn1a da efi dcia d . 1 ~ leis
a que se estabel ece entre obscrvf1cia e uso do Direi10 A obsc1Ynci a
refere-se s " regras de conduta". isto . s obri gaes e proibi es: o
uso, s "ofertas de rcgulamc11tao''
2
H No estando present es as condi-
es ("infra-estrutura" ) para o uso das ofertas de rcgulamcnta;lo legal-
mente postas, pode-se falar, ento, de ineficcia normati va. Porm,
nesse caso, no se trata de respeito, violao ou burla de preceito legal,
mas sim de uso, desuso ou abuso de textos legais que contm oferta de
auto-regulamentao de relaes intersubjetivas
215
.
A eficcia da lei, abrangendo situaes as mais var iadas -- obser-
vncia, execuo, aplicao e uso do Direito. pode ser compreendida
genericamente como concretizao normativa do texto legal. O nosso
conceito de concretizao mais amplo do que o formul.1do por Miillcr,
conforme o qual o "processo de concretizao" restringe-se produo
da " norma jurdica" (geral) e da " norma de deciso" (indiYidual) na
resoluo de um caso detcrminado
21
. No sentido cm que o concebemos,
213. Kramer, 1972:255. Nesse scntic.lo, no cabe rec.lu/.i r o conn:il n de cli-
ccia "c.li sposio para a aplicao", como prctcnc.lc B11l ygi11 , 1965:5.lss.
214. Blankenburg, 1977:36s. Bul ygin (1965:45ss.) prope uma c.li stino
inteiramente diferente entre "observncia e uso de nonnas", sengudo a qual a
"aplicao" constitui um caso tpico de "uso", a saber, " c.lcfinic.la como uso <las
nom1as para a fundamentao de decises jurdicas"( 40).
215. Cf. Friedman, 1972:207s.; 131ankcnburg, 197737.
216. Cf. Mller, 1984:23. De acordo com Mllcr (p. ex , 1')8--l 29),
tambm a nonna jurdica s vem a ser produzida cm cada caso.
11 "''''
1
p
o processo de co11crctizao normati va sofre bloqueios cm toda e qu:il-
qucr silua;1o 11a qual o contedo do texto legal abstratamente positi w1do
rcjcit<1do. desconhecido ou desconsiderado nas interaes concrct<1s
dos cidad;los. grupos. rgos estatais. organi/.acs etc.; inclusive. por-
tanto. nas hipteses de inobscrdincia ou inexccuo da "norma jurdica"
(geral) e da " norma de deciso" (individual) prod1uidas cm um caso ju-
rdico determinado. como tambm quando ocorrer desuso ou abuso de
"ofert as de regulamentao ... Entretanto. o processo concrctizador no
deve suscitar. de maneira nenhuma. "a iluso da plena correspondncia
do abstrato e do concreto .. . mas sim, como problema. "a ser resolvido
atravs de 11111a forma de niio-identidadc integrada do abstrato e do con-
crcto"2 1"_ Retornaremos a esse tema ao abordarmos especificamente a
rclaiio entre texto constitucional e realidade constitucional (Cap. 11 .2).
8. :!. l }i?ti1idade co1110 l?eali zai'io da Finalidade da / ,ei
Da efi ccia . compreendida como mera conformidade dos compor-
tamcnl os ao cont edo (altematirn) da norma. tem-se procurado distin-
guir a cfctiYidadc. sugerindo-se uma referncia aos fins do legislador ou
da lci
21
x_ Formul<1ndo com outras palavras. pode-se afirnrnr que a efic-
cia di/. respeito realizao do .. programa condicionar. ou seja. con-
crciio do vnculo " se-ento .. abstrata e hipoteticamente previsto na
norma legal2
1
". enquanto a crcti\idade se refere :'t implementao do
.. programa finalstico que orientou a atividade legislativa. isto , :'t con-
creti/.aiio do \'nculo " meio-fim .. que decorre abstratamente do texto le-
gaF2.
Especifi camente quanto aos fins das normas jurdicas. distinguem-
217. Luhmann, 1974 52.
218 Capella, Jeammaud, 1 <J83:53s. Cf. Glasvrin ct ai , 1982.
Noll ( l t>72 :2(1 1) denomina-a .. eli d1cia social .. .
2 1 () Sobre programao condicional como particularidade Jo Direito po-
sil ivo. v Luhmann. 1987h:227- 14, 198 1 h 140-4\ 1 ()81 c:275ss., l 973a:88ss.
( esp <J(J r Neves, 1 ()92 :2 9.
220 Quanlo relao recproca entre programa condicional e programa
li nali stico para a legitimao J 0 Direito positivo, v. 1 ,uhmann. l 983a: l 30ss.,
J ()7_\a 1() 1 SS.
se. ento. efeti vidade. incfetividadc e antiefcti\'idade de sua atuaiio
221
.
Uma lei destinada a combater a infla:lo. por exemplo. scr<l efetiva quan-
do a inflao for reduzida relevantemente por fora de sua eficcia (ob-
servncia. aplicao. execuo. uso) . Entretanto. o vnculo se-ento"
previsto abstratamente numa lei antiinflaciomria pode estar sendo regu-
larmente concretizado nas relaes cm interferncia intersubjetiva. sem
que haja qualquer modificao significativa no aumento dos preos:
tem-se. portanto. eficcia sem efetividade. E h<l tambm a possibilidade
de que a legislao antiinflacionria (para permanecer no exemplo) seja
intensamente eficaz. mas provoque uma relevante alta de preos. impli-
cando portanto antiefe,cti\'idadc.
Para finalizar. queremos adYertir que tanto ' eficcia quanto ' efeti-
vidade silo conceitos rclati\'OS. graduais. Nos casos. porm. cm que a
inefidcia e/ou incfcti,idade atingem um grau muito elevado. impli-
cando que as expcctati\'as normativas d:ls pessoas e dos rgos estatais.
de uma forma generalizada. n:lo se orientam pela .. norma" legisla-
tiYamc11te posta. cncontramo-11os diante de falta de vigncia social da lei
ou de carncia de normatividade do texto legal (cf. subitem 8.4 deste
cap.).
R.3. Indiretos e /.atentes da / ,egisla:i'io
A eficitcia e a efeti\'idadc no esgotam o problema dos efeitos da
legislao. As normas legais produzem efeitos indiretos ou latentes que
podero estar Yinculados ou no :l sua efetividade e efidcia.
Em primeiro lugar cabe distinguir as conseqncias da legislao
na sua conex;lo com outros fen111enos

Assi111 que se discute
sobre a utilidade e o significado econmico de nor111as jurdicasm. Uma
lei tributria. por exemplo. pode ser intensamente eficaz e efetiva. mas
produ/.ir recess:lo. dese111prego e/ou inlao. Tambm no concernente
arte. ao amor. s relaes familiares. os efeitos indiretos de uma lei po-
dem ser bastante significativos. Uma lei que amplie os casos de permis-
so de aborto inegavelmente tcr<l forte influncia sobre as relaes amo-
rosas e familiares. Uma legislao que imponha censura aos meios de
comunicao ter conseqncias sobre a criao artstica.
221 . cr (ilasyrin ct ai. , 1982:49-52.
222 cr. Hl ankenlmrg. . 197741.
22.1. A respcito. v. (il<ts\Ti n d ai , l (J82 :52-60.
.p
No plano do direito penal. 1; 11a-se da funfo ou ekito cri111ingcno
da prpria lei penaF
2

1
. Poder-se-ia objetar que se trat a aqui de um caso
de antiefeti vidade. Mas a hipt ese mais abra ngent e. A pesquisa crimi-
nolgica aponta situaes cm que a atuao coercitiva do aparelho esta-
tal contra a criminalidade juvenil leva a estreitar os laos entre os res-
pectivos jovens, que, em reao, passam a praticar atos punveis mais
graves
225
Em muitos casos, promulgao de uma nova lei penal se-
guem-se contra-reaes, atos de resistncia e de ajuda aos autores, im-
plicando outras condutas punveis
226
. Por fim, entre os penalistas consi-
dera-se como incontroverso que a criminalizao de uma conduta tem
freqentemente por conseqncia a prtica de novos atos punveis para
sua execuo e encobrimento, incluindo-se tambm a extorso
227
.
Do ponto de vista psicanaltico, sustenta-se que a legislao pode
constituir um processo de estabilizao do ego, mesclando-se a vari-
veis instrumentais e simblicas
228
No campo do direito penal , tem-se
indicado que a legislao serviria para satisfazer, de forma sublimada, a
"necessidade de vingana" do povo, evitando-se, ento, a justia por lin-
chamento229. Analogamente, satisfaz-se por leis punitivas ou restritivas
de direitos necessidade de "bodes expiatrios", estigmatizando-se de-
terminados membros da sociedade e descarregando-se outros de respon-
sabilidade ou sentimento de culpa
230
. Porm, nessa hiptese, em no ha-
vendo eficcia dos preceitos legais, estaremos num tpico caso de legis-
lao simblica.
Um relevante efeito indireto da legislao aquele que ela exerce
com relao a quem elabora o respectivo projeto de lei
231
. Para um juris-
224. Cf. Schil<l , l 986:200s., tratando <la "liuu,;ilo cri111i11ge11a" da legisla-
o penal.
225. Schild, 1986:201. .
226. Schild, 1986:201.
227. Schild, 1986:201.
228. Cf. Schil<l , 1986:200.
229. Schil<l, 1986:200. Atravs <le pesquisa sociolgico-jur<lica, C. Souto e
T. Souto ( 1991) procuram demonstrar que a falta de eficcia da legislao penal
em reas do interior do Nordeste do I3rasil est vinculada prevalncia da
vingana (privada) sobre os modelos punitivos do Direito Penal Positivo. Numa
perspectiva psicanaltica, poder-se-ia alinnar que a lei penal no responde, de
fonna "sublimada", 'civilizada", "necessidade de vingana" do povo.
230. Schild, 1986:200.
231. Cf. Schild, 1986:201 s.
48
ta, a participao na elaborao de um anteprojeto de cdigo ci vil . cdi-
go penal , cdigo tributrio etc. pode implicar a sua consagrao no meio
acadmico e profissional. Um burocrata que elabora um importante pro-
jeto de lei ter maior chances de galgar na estrutura administrativa.
Tambm muito relevante a atividade legislativa para a carreira polti-
ca. Em todas essas hipteses, a aprovao da respecti va lei importa
igualmente a satisfao pessoal do seu "elaborador"
232
. evidente que,
nesses casos, a legislao pode ser simplesmente simblica. Mas os efei -
tos positivos da legi slao para o elaborador da lei , especialmente para
juristas e burocratas, tendem a ser tanto mais intensos quanto maior for
a sua fora normati va.
8.4. Efeitos da Legislao Simblica
A legislao simblica caracteri zada por ser normativament e ine-
ficaz, significando isso que a relao hipottico-abstrata "se-ento" da
"norma primria" e da "norma secundria" (programao condicional)
no se concretiza regularmente. No suficiente a no-realizao do
v nculo instrumental "meio-fim" que resulta abstratamente do texto le-
gal (programa finalstico) para que venha a di scutir-se sobre a funo
hipertroficamente simblica de uma lei . Sendo eficaz, ou seja, regular-
mente observada, aplicada, executada ou usada (concreti/.ao norma-
tiva do texto legal), embora inefeti va (no-reali/.ao dos fins), n:lo cabe
falar de legi slao simblica.
Entretanto. como tm sali entado os socilogos do Direito. "cfidcia"
um conceito gradual , mensurvel (quota de observncia e de execu-
o)233. Qual o grau de ineficcia normati va ento necessrio, para que
se atribua a uma lei efeitos hipertroficamente simbli cos (legislao
simblica)? Parece-nos que a resposta se encontra, porm, no numa
quota de ineficcia mensurvel , mas sim no problema da falta de vi-
gncia social da norma. Expliquemos a seguir.
Considerando-se que constituem funes do sistema jurdico tanto a
'' direo da conduta" quanto o "asseguramento das expectativas"
23
4, a
eficcia di z respeito primeira, enquanto a vigncia (social) se refere
232. Schild, 1986:202.
233. Cf. Carbonnier, 1976: 99-111; Geiger, 1970: 228ss.
234. Luhmann, 1981 d, on<lc se trata especialmente da tenso entre essas
duas funes.
49
1 ... .
segunda. Embora a eficcia seja mcnsunvel. a v1gencia no pode ser
medida atravs de um "clculo de vinculatoriedadc" baseado na "quota
de efi ccia"
23
\ apesar de sua relatividade no sentido sociolgicon\ a
"vigncia do direito" um problema que se encontra no plano do
" vivenciar". ao contrrio da questo da cficcia, que emerge no plano do
"agir"m. O fato de que a vigncia (social) no pode ser reduzida a uma
funo da "quota de eficcia" no exclui que essa quota condicione a
vigncia das normas jurdicas e vice-versa, pois " nenhum vivenciar
acessvel sem o agir, nenhum agir compreensvel sem considerao do
vivenciar do agcntc"
238
. A capacidade do sistema jurdico de dirigir con-
dutas cm interferncia intersubjetiva e sua capacidade de assegurar ex-
pectativas normativas encontram-se em relao recproca. O problema
de como esto se comportando as pessoas e a questo da orientao das
expectativas de comportamento pressupem-se e complementam-se mu-
tuamente
239
.
Um grau muito acentuado de ineficcia pode significar que no h
ori cnta;lo generalizada das expectativas normativas de acordo com a
lei, seja isso tanto por parte dos cidad;ios, organizaes, grupos, quanto
por iniciativa dos rgos estatais (falta de vigncia social) . Se partimos
de que a funo primria do Direito " no reside na realizao de deter-
minado comportamento, mas sim no fortalecimento de determinadas
e:-;pcctativas"
2
'
10
pode-se afirmar que a legislao simblica s tem lugar
quando a vigncia social da norma legal, ou seja, a sua funo de
"congruente generalizao de expectativas normativas"
241
atingida. O
235. Cf. , em sentido contrrio, Geiger, 1970:71s. e209s.: acompanhando-o,
Tcuhner, 1989:212.
236. Cf. Weber, 1985: 17.
237. Para a di stino entre "vivenciar" (Erlehcn) e "agir' ' (Handcln), v.
l.t1h111ann , 1981 e: Ki ss, 1986: 12-15.
218. l ,uhmann, 1981 f:85 .
2.19. cr Blankchurg, 1<>77:15.
240. Luhmann. 1 ()81 b: 1 18
241 . Confonne a definio de Direito fommlada por Lulunann: " ... est111-
t11 ra de um sistema social baseada na generalizao co11g111e11te de expectativas
normativas de comportame11to" ( l 987b: 105 ). Ou simplesmente: "expectativas
normativas de comportamento congrnentemente generalizadas" ( l 987b: 99).
Formulando de maneira diferente, afinna-se que "o Direito preenche amplas
fi111cs de generalizao e estahilizao de expectativas nonnativas" ( 1974:
24)
te:-;to legal n;lo apenas incapaz de dirigir normatiYamcnte a conduta.
carncteri1.ando-se principalmente por no scrYir para orientar ou assegu-
rar. de forma generalizada . as c:-;pcctati,as normativas. Falta-lhe. por-
tanto. normatividade.
A legislao simblica nilo se delineia. quanto aos efeitos. t;lo-so-
mcntc num sentido negativo: falta de eficcia normativa e vigncia so-
cial. H{1 atos de legisla;lo e textos normativos que tm essas caracters-
ticas. sem que desempenhem qualquer funo simblica. Basta lembrar
o fenmeno do desuso. o qual atinge a prpria \'alidadc" (pertinncia)
da norma cm sentido tcnico-jurdico
212
. A legislao simblica definc-
sc tambm num sentido positivo: ela produz efeitos relevantes para o
sistema poltico. de natureza no especificamente jurdica. No se dis-
tingue da legislao instrumental por no exercer influncia sobre a
conduta humana. mas sim pela forma . omo exerce essa influncia e
pelo modelo de comportamento que influenciam. Conforme o tipo de
legislao simblica. Yariaro. porm. os seus efeitos.
No que concerne ;I legislao destinada ;l confirmao de , atores
sociais. pode-se distinguir trs efeitos socialmente relevantes. Em pri-
meiro lugar. trata-se de atos que servem para convencer as pessoas e
grnpos da consistncia do comportamento e norma valorados positiva-
mente. confortando-as e tranqilizando-as de que os respectivos senti-
mentos e interesses csti'io incorporados ao Direito e por ele garantidosw.
Em segundo lugar. a afirmao pblica de uma norma moral pelo legis-
lador, mesmo que lhe falte a especfica eficcia normati\'0-jurdica. con-
du1. as principais instituies da sociedade a scrYir-lhe de sustentao.
de tal maneira que a conduta considerada ilegal tem mais dificuldade de
impor-se do que um comportamento lcito: \'islumbra-sc aqui funo
instrumental para o Direito. mesmo cm hmcndo "cvas:lo padroni-
zada" 21' . Por fim. a legislao simblica confirmadora de valores sociais
distingue. com rcledncia institucional. "quais as culturas tm legitima-
o e dominao pblica .. (dignas de respeito pblico) das que so con-
sideradas "dcsmtes" ("degradadas publicamente"). sendo. portanto.
geradora de profundos conflitos entre os respccti,os grnpos
2
1<> .
242. cr Kelsen, 1 %0:220 (tr. hr. l 974:298s. ). !\respeito da relao da cfi-
ccia com a pertinncia e a validade cm sentido tcnico-jurdico, v. Neves, 1988:
49-52.
241. Cf. Kindennann, 1989:257
244 Ciuslicld, 1%7:177
245. (iuslicld, 1%7 177s
24(1 . ( iuslicld, 1%7178.
51
...
A legislao-libi um mecanismo com amplos efeitos poltico-
ideolgicos. Como j enfatizamos acima, descarrega o sistema poltico
de presses sociais concretas, constitui respaldo eleitoral para os res-
pectivos polticos-legisladores, ou serve exposio das insti-
tuies estatais como merecedoras da confiana pblica.
O efeito bsico da legislao como frmula de compromisso dilat-
rio o de adiar conflitos polticos sem resolver realmente os problemas
sociais subjacentes. A ''conciliao" implica a manuteno do status quo
e, perante o pblico-espectador, uma " represcntao"!'cnccnao" coe-
rente dos grupos polticos divergentes.
52
Captulo 2
... CONSTITUCIONALIZAO SIMBLICA:
ABERTURA DE UM DEBATE
1. Constituio e Constitucionalizao
1. 1. O Problema da Plurivocidade
Quando falamos em constitucionalizao admitimos, impli citamen-
te, ordens jurdicas ou Estados sem Constituio. Ao definir-se Consti-
tuio, partilha-se correntemente a idia de que todo o Estado tem uma
Constituio real e/ou normativa. E mesmo quando se nega carter
constitucional a certos Estados, a discusso reduzida a um problema
de axiologia do Estado e/ou do Direito, tratado nos termos do constitu-
cionalismo.
Assim como muitas outras expresses da semntica social e poltica,
o termo 'Constituio' caracteriza-se sincronicamentc pela plurivocidade
e diacronicamente pela mutao significativa. Em trabalho anterior, j
abordamos essa questo da pluralidade de sentidos' . Os manuais, cursos
e "tratados" de Direito Constitucional e Teoria do Estado, muitas vezes
sem a devida clareza na distino conceituai , propem-se freqent emen-
te a uma exposio abrangente da variao do sentido ou da di versidade
de conceitos de Constituio
2
. No este o lugar para mais uma abun-
dante explanao do inumervel acervo de defini es. Porm, tanto cm
virtude da variao de sentido do conceito de Constitui o no tempo, ou
seja, sua semntica histrico-polti ca
3
, particularmc:1 te na transi o
1. Cf. Neves, 1988:53ss.
2. Cf., p. ex. Canoti lho, 1991: 59-73, niscarctti di Rullla, 1973 148-53,
1974:433-440; Pinto Ferreira, 1962:27-40, 1975:408- 15; (iarca-l'dayo, 1950:
29-48; Bastos, 1981 :38-42, 1988; J A Si lva, 1982 9-29. Ver tarnbn rel11-
cias da nota 14 deste cap.
3. A respeito, cf. Maddox, 1989; Mcllwain, 1940, Bckenforde, 1983; Me-
lo Franco, 1958:43-61 ; Stourzh, 1975 ou 1989
para o Est:1do Moderno
1
como tambm cm face da persistncia de con-
ceituaes rclc\'ant cs no presente. importante uma abordagem preli-
minar a respeito da di scusso tradi cional sobre os conceitos de Consti-
tui o e suas va ri aes
/ . ] . () /) ehnte <'(Irrente sohre o Conceito de Constituio
A cliscuss:lo sobre o conceito de Constituio remonta a Aristteles.
Nele. a Constituio (p(l/iteia) era concebida. num sentido muito abran-
ge nt e. como a ordem da p(l /i s : . Constituio a ordem (f nxis) dos Es-
tados c m relao aos cargos gove rnamentais (nrch). como eles so de
di stribuir-se. e determinao do poder governamental supremo no Es-
tado. como tambm do fim (f eios) da respectiva comunidade (koi-
J1(111n)" ". Conforme esse conceito de organi1.ao da polis. o qual inclua
elementos estruturais e teleolgicos'. Constituio e Estado podiam ser
cquiparados
8
. Sem desconhecer que somente a partir dos fins do sculo
XVIII tornou-se corrente. nas tradues de Aristteles. verter 'politeia'
cm Constituio . prevalecendo anteriormente n traduo pela pala-
4 . e r. l .uhmann, 1 <)90a: l 7()S. Enpregamos aqui a expn:ssilo "semntica hi s-
tri co-pol it ica .. para nos referir il conexo entre nmda11<,:a de sentido dos con-
ceitos e transfonnai,:o da estrutura soci al (cf. l.uhmann. )<)80:19. nota 13).
5. A respeito, v Neves. 1 <)l) 2a:45ss., de onde retiramos, em linhas gerais,
os cle111entos da exposii,:o que se segue.
<) Ari sttel es, 1%8 124s. (IV, 1, 128<Ja): cf. ta111hm 80 ( Ili , 1, 1274h) e
1
) 1 s (Ili , () , l 278h). Na edi<,:o hilngiie grego-espanhol organizada por J. Marias
e M. Arajo (Aristteles, 1951 ), o tenno ' poli/eia' traduzido, na passagem ci-
tada , por rgimcn poltico ( l(i7s ). Mas nos <lois outros trechos aos quais fize-
mos rekrncia tradu1.-se a mesma palavra por constitucin' (67 e 78). Dai po-
deria dedu1.ir-se que falta unidade tenninolgica a essa famosa verso espa-
nhola. Mas. co1110 observa Bordes ( 19() 7:4.1<1) - analisando a variai,:o do
signilicaJo de ' poli/eia' no pensamento grego - , no s no conjunto Ja ohra Je
/\rist telcs, mas no interior da prpria '' l'ollica", aparecem "contradies
mesmo. que o autor no procurou eliminar".
7. Portanto, emhora se reti ra ii comunidade polti ca tal "como ela realmente
", isto , se.ia 11111 tenno descritivo (Mcllwain, 1940 28: Maddox, 1989:51 ).
) 10/i 1eia tem impl ica<,:es axiolgicas.
8. Smend, 1 %X 1 %. Cf /\ri stteles. 1%885 (Ili. 3. 1276h)
:' -l
vra inglesa ' governmcnt'
9
, o conceito aristotlico vai desempenhar um
importante papel at o incio dos tempos modernos
10
. Porm, na transi-
o para a sociedade moderna, abriu-se uma nova constelao semn-
tica, no mbito da qual Constituio ser conceituada como carta de li-
berdade ou pacto de poder
11
. Em contraposio ao carter apenas
" modificador do poder" , "casustico" e "particular" dos pactos de poder,
surge, no quadro das revolues burguesas dos fins do sculo XVIII, o
constitucionalismo moderno, cuja semntica aponta tanto para o sentido
normati vo quanto para a funo "constituinte de poder'', "abrangente" e
"universal " da Constituio
12
.
A esse uso lingistico inovador, vinculado s transformaes revo-
lucionrias13, no se seguiu, contudo, de maneira nenhuma, unvocidade
em relao ao conceito de Constituio. Ao contrrio, fortificou-se desde
o surgimento do Estado moderno liberal o problema da plurivocidade da
palavra ' Constituio' . Isso manifestou-se na clssica Teoria
alem do Estado e da Constituio; mas, apesar da pluralidade de con-
ceitos que foram formulados ento
1
4, eles so suscetveis de ser classifi-
cados cm quatro tendncias fundamentais, que podem designar-se res-
pectivamente atravs das palavras-chave 'sociolgica', 'jurdico-norma-
tiva ', ' ideal' e 'cultural-dialtica', e que at hoje ainda desempenham
um papel importante nos estudos em tomo de Estado, Direito e Cons-
tituio.
A definio "sociolgica" clssica de Constituio, formulou-a Las-
9. Stourzh, 1975: 1O1 ss. ou l 989:5ss.
1 O. Cf. Stourzh, l 975:99ss. ou 1989:3ss.
11 . /\ respeito, cf. l1ckenfrde, l 983:7ss.
12. Grimm, l 987a: esp. 48ss. Cf. tambm idem, J 989:633s.
13. "Concentrando-se nas questes da poltica relativa a conceitos e da
inovao semntica, ento fcil reconhecer que transformaes revolucionri-
as motivam um uso ling stico inovador" (Luhmann, J 990a: 177). A respeito, cf.
Skinner, 1989.
14. Cf., Schmill, l 970:3ss.; Heller, l 934:249ss. , esp. 274-76 (tr.br.,
1968:295ss., esp. 322-24). Confonne Vilanova (1953: esp. 19 e 98s.), essa plu-
ralidade de conceitos de Constituio seria de atribuir-se, sob prisma kantiano,
complexidade do dado. Segundo Luhmann (l 990a: 212 ), em contrapartida, as
diferentes definies de Constituio fonnuladas no mbito da Teoria do Estado
alem teriam servido simplesmente para encobrir o dficit em relao capaci-
dade de compreender claramente ou esclarecer "a funo prpria e, dai, tambm
o conceito de Constituio".
55
J

salle em sua clebre conferncia de 1862: "as relaes de poder realmen-
te existentes em um pas"
15
. No se tratava de uma conceituao pio-
neira, como o demonstra a anlise anteriormente ( 1844) apresentada por
Engels sobre a Constituio Inglesa
16
; mas se destacou pela simplicidade
e clareza, o que lhe possibilitou ampla divulgao. Por outro lado, no
se manteve isolada nos limites do movimento socialista, como o com-
prova o fato de ter sido adotada expressamente por Weber
17
. Deno-
minaram-na " histrico-universal"
18
, no sentido de que "todos os pases
possuem ou possuram sempre, e em todos os momentos de sua histria,
uma constituio real"
19
.
Mas Lassalle no se limitou a isso, havendo reduzido o conceito de
Constituio sua dimenso simplesmente scio-econmica, ao consi-
derar as normas jurdicas constitucionais como mera expresso da
Constituio "real", da qual seriam absolutamente dependentes, sem
qualquer reao condicionadora
20
. Essa postura "sociologista" (ou mes-
mo "economicista") e "mecanicista" de Lassalle desconhece que o orde-
namento (normativo-jurdico) constitucional tem uma relativa autono-
mia em face do processo real de poder, condicionando-o cm certa medi-
da. No observa que os fatores " materiais" de poder e a ordem "j urdi-
ca" constitucional encontram ... se em relaes permanentes de implicao
reciproca, principalmente atravs da delimitao de fronteiras
21
Por ou-
tro lado, Lassalle sugeria uma equiparao entre texto e norma consti-
tucional22, e partia do pressuposto de que normas constitucionais no
constituam realidade. Dessa maneira, a atividade constituinte no
compreendida como um processo de filtragem de expectativas normati-
vas de comportamento e, portanto, a constituio no concebida como
expectativas normativas vigentes (v. sub item 1.3 deste cap.).
15. Lassalle, 1987:30. cr .. lr. br., 1980:35, numa verso mai s livre.
16. Cf. Engels, 1988: esp. 572ss.
17. Weber, 1985:27.
18. Canotilho, 1991 :59.
19. Lassalle, 1987:136 (cf. tr. br., 1980:49). Ver tambm idem, 1987:134
(tr. br., 1980:47).
20. Cf. Lassalle, 1987: esp. 125 e 147 (tr. br. , 1980:19 e 73).
21. Inclusive no mbito do marxismo no se deixou de enfatizar a relativa
autonomia e relevncia do jurdico em sua relao "dialtica" com o econmico
(cf., p. ex., Poulantzas, 1967:160; Nersesiants, 1982:177s.).
22. Em posio depreciativa, Lassalle designa a Constituio escrita mo-
derna como "folha de papel" (1987: 134 e 136 - trad. br., 1980:46 e 50).
56
Em oposio conccp;lo "sociolgica" clssica, aprcscntan1-sc os
conceitos exclusivamente jurdico-normativos de Constituio, nos ter-
mos da Teoria Pura do Direito: "o csc;1lo de Direito positivo 111ais ele-
vado" (Constituio cm sentido material) ou as normas jmdicas que,
em comparao com as leis ordinrias, s podem ser revogadas ou alte-
radas atravs de um procedimento especial submetido a exigncias mais
severas (Constituio em sentido formal)
23
. Nessa perspecti va. pressu-
pe-se uma identificao entre ordenamento jurdico e Estado
2
\ como
tambm a norma concebida como objeto ideal, mai s precisamente,
sentido objetivo-ideal de um ato de vontadc
25
. Embora no se proponha
com isso uma identidade de norma e texto normati vo
26
, desconhece-se a
realidade das expectativas normati vas constitucionais como elementos
estruturais da Constituio jurdica, o que torna o modelo teri co Kcl-
seniano inapropri ado para uma abordagem referente funciona lidade
do Direito constitucional , ou seja. fora normati \'a du texto constitu-
cional. Porm, na medida cm que a Teoria Pura do Direit o, cm ccrn-
traposio a outros enfoques jurdico-dogmticos. reconhece que um
certo grau de "eficcia" do ordenamento jurdico e de uma norma sin-
gular condio de sua "vigncia" ou "validade" c cxislncia jurdi-
ca")27, ela j deixa um espao aberto - sem que essa seja a sua vertente
- para uma interpretao sociolgico-jurdica da relao entre ' vign-
23. Kelsen, 1960:228-30 (tr. br., 1974:310-312), 1946:124s., 1966: 251 -53,
com variaes em relao ao contedo da "Constituio cm sentido materinl "
(cf. Neves, l 988:56s. ). Pnrtindo de que " um problema contingente tk classifi-
cao estabelecer que nom1as se vo considerar Constituio materi al de um
Estado" (Vemengo, 1976:310), muitos nutorcs foram levados, na lradicinnal
discusso da Teoria do Estado, a atribuir apenas ao conceito de '"Constitui o
em sentido formal" significao normativo-jurdica (cf., p. ex, Jcllinck, 1976:
534; Carr de Malbcrg, l 922:572ss.; l lcllcr, 1934 274; Pinto fcneira , 1975:
433s. ). Em sentido contrrio, v. Kclscn, 1946 258s.
24. Cf. Kelscn, 1966:13-21 , 1946: 181 -92, 1%0:289-:m i (Ir hr , J<J74.385-
425).
25. Cf. Kelscn, 1960:3-9 (tr. br. , 1974 20-28), 1979:2 (Ir br. , 1986 2s ) Em
sentido contrrio, v. Lulm1ann, 1987b:43s.
26. Cf. Kel sen, 1979: 120 (tr. br., 1986: l 89s. ). Mller ( l 'J84 148 ~ 268) in-
terpreta diferentemente, sustentando a confuso de nonna e texto nomiat ivo na
teoria pura do Direito. Em controvrsia com Mller, cf. Walter, 1975444.
27. Cf. Kelscn, 1960: esp. 215s. (tr. hr. , 1974292ss.), 1979: l 12s. (Ir hr ,
1986: l 78s. ), 1946:41 s. e 118-20.
57
1 ' ""'
eia e ' cfidcia da Constituio.
Em uma terceira perspectiva. a Constituio ser definida nos ler-
mos do cha mado "constitucionalismo''. que se imps principalmente
com as revolues burguesas dos sculos XVIII e XIX, correspondendo,
portanto. ao ideal constitucional do Estado burgus de Direito
28
. Aqui o
conceito de Constituio est relacionado com o de Estado Constitucio-
naF. Em conformidade com isso. contrapem-se os Estados constitucio-
nais aos no-constitucionais e fala-se at mesmo de uma "Constituio
constitucional do Estado"
30
. O problema da Constituio limitado. en-
lfio. ;I sua dimenso axiolgica : nessa orientao seria Constituio
" verdadeira" apenas aquela que correspondesse a um determinado pa-
dr;lo valorativo ideal. Uma expressilo cl:ssica do idealismo constitucio-
nal e ncontra -se no Arl. 16 da Dcclarailo dos Direitos do Homem e do
Cidad;lo de 1789: "Qualquer sociedade cm que no esteja assegurada a
garantia dos direitos, nem estabelecida a separao dos poderes, no tem
Constituio''
31
. De acordo com esse modelo, Constituio implica um
sistema de garantia da liberdade burguesa. a diviso de poderes e uma
forma

Mesmo que se rejeite essa viso liberal do constitucio-

nalismo cm favor de uma concepo democrtica - inclusive social-
dcmocrtica - do Estado constitucional. ainda assim permanece como
ncleo do conceito a " garantia" dos chamados direitos fundamentais e
28. Cf Schmitt, 1970:36-4 1 (tr. csp., 1970:41-47); Canotilho, 1991:64-66.
29. l lollcrhac 1, 1969:47.
30. Schmitt , 1970 36 (tr. csp., 1970:41 ).
31. Fntre outros, i11: Duverger ( org. ). 1966:3s ( 4) Miranda ( org. ). 1980:57-
59 (59) /\ respeito dessa postura lihcral no incio <lo sculo passado, cf Melo
ham:o, 196011: 1 Oss. Para uma limdamcntao mais recente <lo constituciona-
li smo liberal, V. llayck, 1983: esp. 205-29. cr tambm Rawl s, 1990:221 ss. (tr.
br. , 1981 : l 77ss. ), <lelinin<lo a justia da Constituio como igual liberdade-par-
ti cipao. Crtico em relao ao conceito ("ideologia") liberal de Constituio,
v. Miil ler , 1 <)90b I (i3ss .. enratizando: " l Jma Constituio no ' Organizao da
1 i benJade . 1 ... j Fm uma Constituio e seu Estado. coao e 1 ibcr<ladc no so
grandezas da mesma ordem, como tai s levadas a uma sntese. [. :. J Liberdade
como ant tese eq11i va/e111e uma iluso" ( 163) '' Uma Constituio organiza-
o do poder (Gewalt )" (168). Mas Mllcr visa aqui criticamente concepo
hq.!el ia na do Estado como "a realidade da liberdade concretu" (l lcgcl , 1986:406
- 9 2(i0). /\ respeito ver tambm. em perspectiva marxi sta, a crtica de
Miai lle. l '>XO: l 'i -(17.
12 Sch111i1t , l '>70 .IX- 10 ( Ir. ':sp . . l '>70
1
11- l ).
a limitao jurdica do poder estatal. Nesse sentido. os Estados autorit-
rios e totalitrios. na medida cm que no realizam os princpios consti-
tucionais. no possuem Esse conceito de Constituio
relaciona-se de forma indireta com a noo de constitucionalizao que
utilizaremos neste trabalho: considerando-se que a Constituio em
sentido moderno surge apenas atravs da positivao do Direito
34
pode-
se tambm afirmar que os Estados pr-modernos e tambm os Estados
autoritrios e totalitrios contemporneos no possuem Constituio.
Porm. os modelos de interpretao distinguem-se. Um supe a "decla-
rao" de valores fundamentais essencialmente jurdicos ou a evoluo
da conscincia moral". o outro enfatiza o problema da autonomin do
sistema jurdico.
Ao; conceitos " unilaterais" opem-se as chamadas concepes
"dialtico-culturais" de Constituio. conforme as quais ela vai ser
definida como sntese abrangente das 1rs dimenses bsicas referi-
das. A Constituio do Estado resultaria da relao recproca entre
dc\'cr-ser constitucional ("ideal") e ser constitucional ("real"). Em
Hcllcr essa frmula c:xpressa-se atravs da dialtica "normatividade/

que leva a um conceito muito amplo: " A Constituio

estatal. assim nascida. forma um todo cm que aparecem completando-se
reciprocamente a normalidade e a normatividade. assim como a norma-
tividade jurdica e a cxtrajurdica"
37
. De acordo com essa conceituao.
na qual se aponta para a sntese de ser e dever-ser - em oposio tanto
aos unilateralismos de Kelsen e Schmitt
38
como ao dualismo de Jelli-
33. Nessa orientao, cf. , p. ex , Locwcnstcin, 1975: l 28s.
34. Como veremos adiante (v. sub item 1.3.2. <leste captulo), adotamos,
estrategicamente, o modelo de positivailo e positividade do Direito de Luh-
mann, no sentido de um Direito posto por decis.1o e pcnnanentemcnte altervel,
como tambm auto-referente.
35. Sohre a tese do desenvolvimento <la conscincia moral de um nvel pr-
convencional , passando pelo convencional. a uma moral ps-convencional ou
universal (moderna), ver llahcnnas, 1983:127ss.: Fder, 1980. Cf. tambm Ha-
hcnnas, 1982hl :350ss, l 982bll :260ss., l 982a: l 3ss. e 69ss
36. cr Jlcllcr, 1934:249ss. (tr br. . l 968:295ss)
37. llcller, 1934:254 (tr. br., 1968:300s.).
38. Jleller, 19.14259 e 27s. (Ir. br. . 1968:307 e 325s.). Sobre o conceito
schmittiano ( decisionista) de Constituio como "deciso de conjunto sobre
modo e forma da unidade poltica ... isto , <lecisfi poltica fundament al, ver
Schmitt. 1<)7()20ss. (Ir. esp., l 971l :Bss. ). Crtico cm relao uo " voluntari smo jll-
59
--
1
Ili'
nck
39
-, as anlises parciais do sistema consti tucional pressupem sua
concepo int egral. Portnnto. a Constit11i:1o estatal normada juri-
dicnmcntc compreendida como cxprcss:1o parcial de 11m todo
1
Em-
born dever-ser ideal, apresenta-se tambm como "cxpress:1o das relaes
de poder tanto fsicas como psquicas"'
11

Uma variante da concepo ,'q1Hural-dialtica de Constituio en-
contra-se em Smend. De acordo com esse modelo, o Estado concebido
como processo de integrao
42
, sendo a Constituio conceituada como a
sua ordem jurdica, isto , "a normao de aspectos particulares desse
processo"
43
. Mas a Constituio em sentido estritamente jurdico consti-
tui aqui - diferentemente das construes de Jcllinck. Kelsen, Schmitt
e Heller - no apenas uma estrutura de sentido normati va (ideal) :
"Como Direito positivo a Constituio no somente norma, mas
tambm realidade"
44
. Disso resulta uma concepo dinmica, conforme
a qual o sistema constitucional "completa-se e transforma -se por si
mesmo"
45
, na medida em que a Constituio converte-se cm vida po-
ltica46 e, com isso, exige interpretaes di vergentes das normas consti-
tucionais47.
Nas perspectivas dialtico-culturais de Heller e Smend, o dever-ser
constitucional conceituado como conexo (ideal) de sentido, que, po-
rm, condicionada pelo ser (real) ou dele recebe o seu significado so-
cial. Uma diferena encontra-se, entre outras, no fato de que para Heller
a Constituio no sentido estritamente jurdico constitui uma estrutura
normativa (ideal}, para Smend, ao contrrio, a realidade polti ca pcrten-
rdico" subjacente a essa concepo, cf. tambm Pontes de Miranda, l 932:26s.
39. I-lcller, 1934:259. A respeito, cf. Jcllinek, 1976: 10- 12 e 20.
40. " Por essa razo, o precei to jurdico particular s pode ser fundamental-
mente concebido, de modo pleno, partindo da totalidade da Const ituio polti-
ca" (Heller, 1914:255- tr. br., 1968:302).
4 1. l lcller, l 934: 259s. (tr. br. , 1968:307).
42. Cf. Smcnd, 1968: l 36ss. Quanto influncia da concepo de Smend
sobre a mudana do significado de Constitui o na Repbli ca Federal da Ale-
manha, cf. Bckenfordc, 1983: l 7ss.
43. Smend, 1968: 189.
44. Smcnd. 1968: 192.
45. Smend, 1968:191.
46. Smend, 168:189. Stern (1984:73) enfatiza que em Smend d-se "uma
incluso mais intensa do processo poltico no Direito constitucional ".
47. Smend, 1968: 190.
60
ce , Di_rcito Constit11cional. Em ambas concepes, n;lo se ohsc1va que
o propno dever-ser constit11cional suscet vel de ser co111prcendido
como parte da rea lidade. n;lo se percebe ser possivel e frutkro enfocar
as normas constitucionai s como expectati vas estabili /.adas de comporta-
mento. De acordo com essa ori entao, os procedimentos decisrios
tanto constituintes como de concretizao normativa dos textos consti-
tucionais filtram as expectativas jurdico-normativas de comportamento,
transformando-as em normas constitucionais vigentes. No se trata de
uma estrutura ideal de sentido cm relao recproca com a realidade so-
cial , mas sim de um subsistema normativo-jurdico, o qual. de 11111 lado
tem uma relativa autonomia, de outro lado, encontra-se cm
e mt er- relncionamcnto com os sistemas sociai s prima riamente
cog111t1vos, os outros sistemas primariamente normativos e. especial-
mente, com as outras partes do sistemas jurdico.
1.3. A Constitucionalizao
1.3. 1. Constituio como Vnculo Estrutural entre l'olti ca e Direito
Ao emprego do termo "constitucionali zao" subjaz a idia de que
nem toda ordem jurdico-poltica estatalmente organi zada possui uma
Constituio ou, mais precisamente. desenvolveu sati sfatoriament e um
sistema constitucional. O conceito de Constituio assume. ento, um.
significado bem delimitado. Refere-se Constitui o cm sentido mo-
derno. Disso no resulta, porm, necessariament e, uma fundamentao
axiolgica nos termos do constitucionalismo. 0 11 sej a, embora na acep-
o estritamente moderna a Constitui o possa ser .1prcend ida como
"uma limitao jurdica ao governo" , "a anttese do regime arbitnrio"
(constitucionalismo}"
18
, da no decorre forosamente que sej a concebi da
como uma "declarao" de valores polti co-jurdicos inv
rentes pessoa humana, ou como produto da evoluc,. ;io da conscincia
moral no sentido, de 11ma moral ps-convenciona l 011 1111 ivcrsal ( cf. nota
35 deste cap.). E possvel tamb m uma leitu ra n., .:.enti do de que a
Constituio na acepo moderna fator e produt o da diferenciao
funcional entre sistemas polti co e jurdico. Nessa perspecti vl, a consi-
tucionali zao apresenta-se como o processo atravs do qual se realiza
essa diferenciao.
de acordo com esse modelo que Luhmann va i definir a Constitui-
48. Mcllwain, 1940 24 .
6 1
1
1 ....
;1o co111 0 , nc11lo (" li ga;1o'' ... acoplamento" ) estrutural (strukt11rel/e
k11r11!1111g) entre poltica e Direito. 1" Nessa perspecti\a. a Constitui:lo
en1 sentido especifi camente moderno apresenta-se como uma via de
prestaes recprocas e. sobretudo. como mecanismo de intcrpcnetra;lo,
(ou 111es1110 de intcrferneiar entre dois sistcnrns sociais autnomos. a
Poltica e o Direito. na medida cm que ela ' ' possibilita uma soluo
.111rdicn do problema de auto-referncia do sistema poltico e. ao mesmo
tempo. uma soluiio poltica do problema de auto-referncia do sistema
j11rdi co"
11
.
N;lo se trata de 11111 relacionamento qualquer entre o Direito e o Po-
der. o que implicaria um conceito " histrico-universal" de Constituio.
Nas sociedades pr-modernas e tambm nos Estados autoritrios con-
tempor;lncos. a relao entre Poder e Direito hierrquica. caracteri-
1.ando-sc pela supra-infra-ordenao .. Poder -> Direito"
12
. Em lin-
guagem da teoria dos sistemas. aponta-se para a subordinao explicita
do cdigo de diferena entre lcito ("jurdico" ) e ilcito ("antijurdico")
ao cdigo de diferena entre poder e n;lo-podcr: o cdigo binrio de
preferncia do Direito niio atuaria como segundo cdigo do sistema
polti co
11
4 9 Luhmann, 1<)90a:19 3ss. O concci lo de .. vnculo ( acoplmncnlo, ligrn,:o)
estrutural .. ("strukturcllc Kopplung") ocupa um lugar central na teoria biolgica
Jos si stc.:mas autopoidicos de Maturana e Varela (cf. Maturana, 1982: 143ss.,
l 50ss , 251 ss., 287ss : idem e Varela, l 980:XXs., 1987 85ss.), qual Luhmann
c\pl icit amcntc recorre na aplicao do mesmo aos sistemas sociais ( cf. 1993:
440ss .. l 990a:204, nota 72: l 989a:6, nota 6). Sohrc a teoria dos sistemas auto-
pnit icos, ver i11ji a cap. 111. 1 .
5tl . /\ respeito do conceito de intcrvcnctnu,:o. ver l.uhmann. l 987a:28<Jss.,
que a di stingue das relaes de prestao ("'i11p11f o111p11t-relacs" - 1987a:
275ss. ). /\ interpenetrao significa que cada um dos sistemas. reciprocamente,
pe sua prt'i pria cor nplc\idadc ;I di sposi<lo do processo de antoconstruo do
outro sistema (Luhmann, l 987a 2<JO) . Dela se distingue a "intcrli.:rl:ncia" no
sentido de Tcubncr ( 1 l)X') : csp. 11 O. 1 <)88:55ss. ), eis que. enquanto nesse caso
( i11tcrtl:11cia) cada um dos sistemas pe disposio do outro uma complc-
\idadc pr-ordenada, na interpenetrao o sistema receptor tem sua dispo-
si<io uma "complc\idadc incompreensvel , portanto, desordem" (Luhmann.
1987a291).
51 Luhman11 , J 9<)()a 202
52 . Cf. Luhmann, 1981 g J 5<)s., l 987h l 68ss
5.\ Sobre cdi go binrio de preferncia cm geral. ver Lulunann. l 98(ia:75ss;
.

Atravs da Constituio como vnculo cstmtural. as ingerncias da
poltica no Direito nilo mcdiati1.adas por mecanismos especificamente
jurdicos e vice-versa silo excludas. A autonomia operacional de ambos
sistemas condio e resultado da existncia dessa "acoplagem cstmtu-
---at". Porm, por meio dela, cresce imensamente a possibilidade de in-
fluncia

e condensam-se as "chances de aprendizado" (capa-
idadc cognitiva) para os sistemas Assim sendo, a Cons-
tituio serve interpenetrao e interferncia de dois sistemas auto-
ref erenciais. o que implica. simultaneamente. relaes recprocas de de-
pendncia e independncia, que. por sua vez. s se tornam possveis
om base na formao auto-referencial de cada um dos sistemas
56

1
J.3.2. Constituio como Suhsislema do_Si.\tema Jurdico
Mas no s como vnculo estrutural entre Poltica e Direito pode ser
interpretada a Constituio numa perspectiva da teoria dos sistemas. E
possvel conceb-la, sob o ponto de vista poltico-sociolgico. como um
instituto especfico do prprio sistema poltico'
1
. Mas. para os fins a que
nos propomos. a anlise do significado da
apresenta-se estrategicamente oportuno o conceito de Const1tm-
o como subsistema do sistema jurdico (Direito
Nessa perspectiva. a norma constitucional. como um caso particular
de norma jurdica. representa um tipo de expectativa de comportamento
contrafaticamente estabilizada. e no compreendida como de\'er-scr
especificamente quando ao sistema jurdico, idem, 198h., 1993: 165ss.
0 poder desenvolva-se primariamente com hasc no cdigo "supcnon<lade/mlc-
rioridade", observa-se que, no ' 'Estado de Direito", a diferena entre lcito e
ilcito (o Direito) atua, na perspectiva de ohscrvao do sistema poltico, como
segundo cdigo do poder ( Luhmann, 1986h: 199, l 988a:.\4, 48ss., 56 ).
54. J.uhmann, 1990a:205.
5 5. Luhmann, l 990a:206.
56. Lulmmnn, 1981g:165.
57. A respeito, ver Lulunann, l 973b .
58. " O que Constituio? A direo em que essa questo deve ser onen-
tada depende do problema que deve ser resolvido com o conceito a ser obtido"
(Ilesse, 1980:3 ).
59. Nesse sentido. ver Neves, 1992:50ss., de onde retiramos cm linhas
gerais os elementos <la exposio que se segue. Reconhecendo essa possibilidade,
61
ideal
60
Isso no implica o conceito de Constituio como
ordem fundamental <la coletividade
61
, o qual pressupe "que tambm em
nossa sociedade estruturas 'constituintes' possam tomar a forma de ex-
pectativas normativas de comportamento"
62
. Porm, se a Constituio
sob um ponto de vista sistmico-terico pode ser conceituada como sub-
sistema do Direito, ento no se exclui uma leitura das normas consti-
tucionais como expectativas de comportamento congruentemente esta-
bilizadas (ver nota 241 do cap. l). Nesse sentido, a vigncia das normas
constitucionais no decorre simplesmente do procedimento constituinte
e da reforma constitucional como processos de filtragem especificamen-
te orientados para tal fim, mas tambm da concretizao constitucional
como pluralidade de processos de filtragem. Por conseguint e. a Consti-
tuio no se define apenas sob o aspecto estmtural (expectativas, nor-
mas), mas simultaneamente sob o ponto de vista operativo: ela inclui as
comunicaes que, de um lado, fundamentam-se nas expectativas cons-
titucionais vigentes e, de outro lado, servem de base s mesmas.
Considerada a Constituio como subsistema do Direito positivo,
so levantadas as seguintes questes: 1) Qual o significado da Constitui-
o (moderna) para o sistema jurdico, ou mais especificamente, para a
positivao do Direito? 2) Que funo social preenche o Direito Consti-
tucional positivo? 3) Como o subsistema constitucional pe o Direito
positivo em relao com as exigncias dos outros sistemas sociais? Es-
sas trs questes nos pem diante, respectivamente, dos problemas de
" reflexo", "funo" e " prestao" do sistema jurdico a nvel constitu-
cional63.
cf. Luhmann, l 990a: I 85ss.
60. Lulunann pondera que, embora numa perspectiva jurdico-sociolgica
(observao externa) a norniajidica deva ser conceituada como fato (expecta-
tiva de comportamento), sob o ponto de vi sta da teoria do Direito (auto-obser-
vao) nonnas no so <leduzveis de fato, interpretando isso como uma exign-
cia lgica que teri a decorrido da evoluo <la sociedade no sentido da diferen-
ciao <lo sistema jurdico ( I 986c:2 I ).
6 1. Nessa orientao, cf., p. ex., Hesse, 1980: 11 ; 1-lollerbach, 1969:46;
Bckenfrde, 1983: l 6ss.
62. I.uhmann, l 973b:2. "Conseqentemente, o interesse na rcali<la<lc cons-
titucional cai numa perspectiva que indaga sobre comportamento conforme
norma ou desviante" ( ibi<l . ).
63. Sobre esses trs modos de referncia dos sistemas (funo, prestao, re-
64
1. 3. 3. Constituio como A lecanismo de Autonomia Operacional do Oi-
reito
Partimos aqui , estrategicamente, do conceito luhmanniano de positi-
vao ou positividade do Direi to. Como caracterstico da sociedade mo-
derna, o fenmeno da positivao significa que o Direito se c;uactcriza
por ser posto por decises e permanentemente altervel '. Alm do mais.
a positividade indica que o Direito um sistema operacionalmente au-
todeterminado5 . Com isso relaciona-se a hiptese de que ao processo
histrico da positivao corresponde o surgimento da Co11stit11i:10 no
sentido moderno''". isto , a diferenciao int erna do Direito Const it uci-
onal no sistema jurdico. Na medida cm que as rcprcscnta<,:cs 111 oral-
lcgi timadoras vlidas para todos os domnios da sociedade perderam sua
significao e funo sociais, evidentemente a vigncia das deci ses
aplicadoras e poncntes de Direito no podiam mai s fundamenta r-se ne-
las. A positividade como o fato de o Direito autodctcrminar-sc impli ca a
excl uso de qualquer supradetcrminao direta (no-mediatizada por
critrios intra-sistmi cos) do Direi to por outros sistemas sociai s: polti-
ca, economia, cincia etc. De acordo com isso, a rel ao entre sistemas
jurdico e poltico hori zontal-funcional, no mai s vertical-hierrqui ca.
Nesse novo contexto, sem os seus fundamentos polti cos e morais glo-
balizantcs67, o sistema jurdico precisa de critrios internos no apenas
para a aplicao jurdica concreta, mas tambm para o estabelecimento
de normas jurdicas gerais (legi slao cm sentido amplo) . Esse papel
atribudo ao Direito Constitucional. Assim sendo, "a Co11stit11i ;lo a
forma com a qual o sistema jurdico reage prpria autonomia . A Cons-
tituio deve, com outras palavras. substituir apoios externos. tais como
tlexo), ver em geral Luhmann, 1982:54ss.; idem e Schorr, 1988:34ss. Espe-
ci ficamente em relao ao Direito e Constituio, ver Neves, 1992 : l l 3ss. e
147ss., problematizando criticamente. Retomaremos a esse tema 110 Cap. lTI .
64. /\ respeito, ver Luhmann, l 98 1 b, l 987a: l 90ss , l 98]a l : i vcs,
1992: esp. 27-30.
65. Cf. Luhmann, l 988b, l 98Jb, 1985, 198 1 h; Neves, 1992:3..tss.
66. De tal maneira que a "promulgao" (?) de Constituies indi cada
como prova da realidade <la positivao <lo Direito (Luhmann, 1'l84a95s)
67. Nessa perspectiva, a tese <le TimashefT de que o Direito, como lcnmc-
no sccun<lrio, a combinao <la tica e <la poltica, como fenmenos primrios
(1937-1938:230s., 1936: esp. 143 e 155ss.), no vlida para o Uirc1lo moder-
no, embora tenha signi licao para as socic<la<les pr-modernas.
65
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11
11
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1
1.
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11:
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1 ...
os que foram postulados pelo Direito natural"
68
. A inexistncia de Cons-
tituio juridicamente diferenciada conduz - na sociedade altamente
complexa e contingente do mundo contemporneo, no orientada por
urna moral compartilhada globalmente e vlida em todas as esferas da
vida - manipulao poltica arbitrria do Direito, o que impede sua
positi vao.
A uma legislao ilimitada, que tem como conseqncia a quebra da
autopoiese do sistema jurdico, isto , a alopoiese da reproduo da co-
municao jurdica, ope-se a forma interna de hierarquizao atravs
da validade supralegal do Direito Constitucional
69
. Isso no tem apenas
significao tcnico-jurdica
70
. No se trata de vrios planos isolados em
rel ao a outros, mas sim de "tangled hierarchies"
71
: a validade e o
sentido do Direito Constitucional depende da atividade legislativa e da
aplicao concreta do Direito. A interna hierarquizao ' Constituio/
Lei ' atua como condio da reproduo autopoitica do Direito moder-
no, serve, portanto, ao seu fechamento normativo, operacional
72
Nesse
sentido, enfatiza Luhrnann que "a Constituio fecha o sistema jurdico,
enqu:rnto o regula como um domnio no qual ela mesma reaparece. Ela
constitui o sistema jurdico corno sistema fechado atravs do reingresso
no sisterna"
73
. Dessa maneira, qualquer interveno lcgifcrante do
sistema poltico no Direito mediatizada por normas jurdica's. O
sistema jurdico ganha com isso critrios para a aplicao do cdigo
/citol ilcito ao procedimento legislativo
74
. Sob esse ngulo, pode-se
afirmar que a positivao do Direito na sociedade moderna, alm da
distino entre estabelecimento de norma geral (legislao) e aplicao
concreta do Direito Uurisdio, administrao), pressupe a diferencia-
68. Lulunaim, l 990a: 187.
69. Lulunann, l 990a: 190.
70. Em sentido diverso, ver Luhmaim, 1973b: 1.
71 . Um conceito de Hofstadter ( 1986: 12 e 728ss.) empregado nesse contex-
to por Lu.lunann ( l 986c: l Ss.). Cf. tambm Tcubncr, 1989: 9.
72. Sobre o Direito positivo como sistema cognitivamente aberto na medi-
da cm que fechado operacional , nonnativamente, ver Luhmatm, l 983b: esp.
139 e l 52s., l 984b: 11 Oss., 1993:38ss.; Neves, 1992:37-4 l. Retomaremos a esse
tema no cap. III.1.2.
73. Luhmaim, 1990a:187.
74. Sobre a diferena entre cdigos e critrios ou prograinas, cf. Luhmaim,
l 986a: 82s. e 89ss.; em relao especificainente ao sistema jurdico, idem,
l 986h: l 94ss., 1993: l 65ss. Retomaremos a essa distino no Cap. ill.1.
66
o entre Constituio e lei. luz do conceito de "mecanismos reflexi-
Yos"75, possvel exprimir-se isso da seguinte forma : a Constituio co-
mo normali zao de processos de produo normativa imprescindvel
positividade como autodeterminao operativa do Direito.
O Direito Constitucional funciona como limite sistmico-interno pa-
ra a capacidade de aprendizado (-> abertura cognitiva) do Direito po-
sitivo; com outras palavras: a Constituio determina, como e at que
ponto o sistema jurdico pode reciclar-se sem perder sua autonomia ope-
racional76. A falta de uma regulao estritamente jurdica da capacidade
de reciclagem do sistema jurdico conduz - em uma sociedade hi-
percomplcxa, com conseqncias muito problemticas - a intervenes
diretas (no-mediatizadas pelos prprios mecanismos sistmicos) de ou-
tros sistemas sociais, sobretudo do poltico, no Direito. Porm, de ob-
servar-se que o sistema constitucional tambm capaz de reciclar-se em
relao ao que ele mesmo prescreve. Ess carter cognitivo do sistema
constitucional expressa-se explicitamente atravs do procedimento es-
pecfico de reforma constitucional, mas tambm se manifesta no decor-
rer do processo de concretizao constitucional. No se trata, por conse-
guinte, de uma hierarquizao absoluta. Principalmente as leis ordin-
rias e as decises dos tribunais competentes para questes constitucio-
nais. que numa abordagem tcnico-jurdica constituem Direito infra-
constitucional , determinam o sentido e condicionam a vigncia das
normas constitucionais
77
. A circularidade mantida, pelo menos na
75. A respeito, ver Lulmiann, l 984a.
76. Em consonncia com isso, escrevia Lulmrntm (1973b:l65): "Distin-
guem-se o sentido e a funo da Constituio pelo emprego de negaes expl-
citas, negaes de negaes, demarcaes, impedimentos; a Constituio mes-
ma , conforme sua compreenso fom1al, a negao da alterabilidade ilimitada
do Direito". Parece simplista a crtica de Canotilho (1991 :86s.), no sentido de
que esse conceito fonnal negativo implica a "expulso de elementos sociais" e
seja, portanto, incompatvel "com o texto constitucional de um Estado demo-
crtico socialmente orientado como o portugus". Nada impede que a Consti-
tuio como mecanismo de limitao da alterabilidade do Direito adote elemen-
tos social-democrticos. Antes caberia observar que esse conceito de Constitui-
o incompatvel com o sistema poltico do Salazarismo.
77. "Pode haver diferenas de influncia, hierarquias, assimetrizaes, mas
nenhuma parte do sistema pode controlar outras sem submeter-se, por sua vez,
ao controle; e nessas circunstncias possvel, antes altamente provvel em sis-
temas orientados no sentido, que cada controle seja exercido em antecipao do
67
"relao de mistura" e ntre cria;lo e aplicao do Direito
7
x.
De acordo com o enfoque da teoria dos sistemas. a Constituii'lo de-
sempenha uma funo descarrega nte para o Direito positivo como sub-
sistema da sociedade moderna, caracterizada pela supcrcomplcxidade.
Impede que o sistema jurdico seja bloqueado pelas mais di,crsas e con-
traditrias expectativas de comportamento que se desenvolvem no seu
meio ambiente. Essa funo descarregante possvel apenas atravs da
adoo do ''princpio da no-identificao"
79
. Para a Constituio ele
significa a no-identificao com concepes globais (totais) de carter
religioso . . moral , filosfico ou idcolgico
80
. A identificao da Constitui-
o com uma dessas concepes viria bloquear o sistema jurdico, de tal
maneira que ele no poderia produzir uma complexidade interna ade-
quada ao seu hipercompl exo meio ambiente. Uma Constituio identifi-
cada com "vises de mundo" tota li zadoras (e, portanto. excludentes) s
sob as condies de uma sociedade pr-moderna poderia funcionar de
forma adequada ao seu meio ambiente. Nesse caso. o domnio de rcprc-
controle inverso" ( Luhmaim, l 987a:63; cf. cm relao cspccilicamcnte ao sis-
tema jurdico, idem, 1981 i:254s. ).
78. Da teoria va escalonada" do ordenamento jurdi co fonnulada
por hlinger ( 1975 ), uma variante da teoria pura do Direito, l .uhnrnnn fitz uma
leitura no sentido de que o escalonamento do sistema jurdico se refere apenas
'' relao de mistura" entre criao e aplicao do Direito, para acrescentar:
" Um passo alm di sso seria conceituar a relao de criao/aplicao do Direi lo
a cada grau como circular, portanto, como auto-referencial. l'. nto, a cstrntura
escalonada seria uma decomposio e hierarquizao da auto-referncia limda-
mental do Sistema" (Luhmann, l 983h: 141 , nota 26; cr. tamhm idem,
l 990b: 11 ).
79. Empregamos aqui, Iz da perspectiva da teoria dos sistemas, o con-
ceito de no-identifi cao (do Estado) de Kriigcr ( 1966 178-85), que l lollerhach
( 1969:52-57) adotou especificamente em relao Constitui o. No desconhe-
cemos que tal princpio desempenha um forte papel ideolgico na discusso
sohre "i nimi gos da Constituio". Mas, por outro lado, ck com:sponde, na
perspectiva axiolgica de Hahcnnas, ao princpio da indisponibilidade: do Direi-
to ou da imparcialidade do Estado de Direito (cf. Jlahennas, l 987a, 1992:583
ss. ).
80. Hollerbach, 1969:52. Nesse sentido, embora apoiado cm outros pressu-
postos tericos, afinna Grimmer ( 1976:9): ''As finalidades de grnpos sociais ou
partidos polticos e os desejos, interesses e necessidades de ao estalai que es-
to na base dessas tinalidades no tm nenhuma validade geral imediata".
68
sc ntacs morais com va lidade social globali1.;111tc pressupe u111 a socie-
dade simpl es. pobre cm possibilidades. na q11<1I ai nda n:lo h. portanto.
os elementos cstrnturai s para a difere ncia;1o (positiv;1<,:;1o) do sistema ju-
rdico. Uma "Consl it ui;1o-que-se- ident i fica" produ;: . nas condies con-
tempor;incas de alta complex idade e contingncia da sociedade. efei tos
disfuncionais adifcrcnciantes para o Direito. na medida cm que falta sin-
tonizao entre sistema jurdico subcomplcxo e meio ambiente supcr-
complexo81. Nessa perspectiva. pode-se at mesmo acrescentar que uma
.. Constituio que se identifica" com concepes tot al i1.adoras n;lo se
apresenta como Constituio no sentido estritamente moderno. na me-
dida cm que, cm \'irtude da "idcntifi calo". n;io Constituiilo juridi-
camente diferenciada. mas sim um conj unto de princpios constitutivos
superiores. que tem a pretenso de valer diretamente para todos os do-
mnios 011 mecanismos sociais.
1.3 . ./. Funo Social e J>restao Poltica da Co11slit11io
Tendo cm vista o " princpio da no- identifi cao''. pode-se esclare-
cer qual a relao da Constituii'io mode rna. enquanto subsistema cio Di-
reito. com a soci edade como 11n1 todo. ou seja. qual sua .fi111< iio cm
sentido estrito. Isso nos pe diant e do problema da instit11cio11ali1.a;io
dos direitos fundamentais e do estabelecimento constitucional do Estado
de bem-estar. Alm do mai s. aquel e princpio poss ibilita cscl:trcccr a
relao especfica do Direito constitucional com o sisten1:i polti co. is to
. sua prestao polti ca. Isso nos coloca perante o problc111a da cl ci;lo
poltica e da "di viso" de podcres
81
.
81 . No Jesconhccemos que, emhora "Jisfuncional " sob um ng. ulo especi-
ficamente jurtlico, ela potle atuar " funcionalmente" cm outros domllH>s sociais
e para dctenninados interesses parti culari stas. Mas l: _j11ridi c<1 111e11tc
nal " no sent itlo de que l: nomwtivamente e:-;cludente. desc. >1 lLL-. CJHl o" dill:ren-
ciao e a pi uralidadc contradi l ria das e:-;peclat i vas 11orn1at i V<ts e' 1 sk 11lcs na
sociedade.
82. /\respeito da f1111c70 (n:lao com a sociedade como sistema glob;il) e
da presta(/o (relao com os demais suhsislemas da sociedadc) do l)ircilo,v.
Luhmann, 1993: l 5(J ss. e cspcc11icamcnle ao nvel da Consl1lui iio, Ncvcs, 1 ()()2.
1-17-181 (Cap. V), confroman<lo criticamcnte esses conceit os siskn11rns com o
Jesenvolvimento constituc101ial brasileiro.
1 -
''I
11
1
/. 3.1 1. Direitos Fundamentais (diferenciao da sociedade) e Estado
de hem-estar (incluso)
Atravs da Institucionalizao dos direitos fundarnentais
83
a Cons-
tituio reconhece a supercornplexidade da sociedade, a dissoluo de
critrios socialmente globalizantes de orientao das expectativas, a ine-
xi st ncia de um sistema social supremo. Os Direitos fundamentais ser-
vem ao desenvolvimento de comunicaes cm diversos nveis diferen-
ciados. Sua funo relaciona-se com o "perigo da indiferenciao" (es-
pecialmente da " politizao" ). isto . exprimindo-se positivamente, com
a " 111anulcn:lo de uma ordem diferenciada de co11111nicaiio"
8

1
Median-
te a i11 stitucio11ali/.ao dos direitos constitucionais fundamentais, o di-
reit o positivo responde tS exigncias da sociedade moderna por dife-
renciao sistmica. Assim sendo, na hiptese de "Constituio" identi-
ficada com concepes totalizadoras, por serem excludos ou deturpados
os direitos fundamentais, no se consideram a pluralidade e contingn-
cia das expectativas, produzindo-se, portanto, uma indifcrenciao ina-
dequada complexidade da sociedade contempornea
85
. Em resumo,
83. O conceito de "institucionalizao., tem aqui um sentido abrangente,
incluindo as dimenses temporal, social e material , ou seja. nomrntizao, con-
senso suposto e identificao generalizada de sentido: "Instituies so expec-
tativas de comportamento generalizadas temporal , material e socialmente, e
co11stiluc111 , enquanto tai s, a cslrntura de sistemas sociais" (Luhmann, 1965: 13,
o qual, posteri onnentc, restringe o conceito dimenso social, isto , ao "con-
senso suposto" - cf. l 987h:64ss. ). Por sua vez, cm consonncia com esse sig-
ni li cado amplo, Mayhcw ( 1968: 19) aponta para trs momc.::ntos imprescindveis
institucionalizao jurdica de um valor: ( 1) "uma interpretao do valor ju-
ri dicamente reforada"; (2) "h uma maquinaria para invocar sanes contra
violaes' ' ( jurdica); (3) "a maquinaria jurdica sistematicamente
invocada cm casos de possvel violao da nomrn' ' ("execuo sistemtica").
84. Luhmann, 1965:23-25.
85. Em hannonia com essa colocao parece-nos encontrar-se a crtica de
Lcfort ( 1981) s tendncias totalitrias contrrias aos "droits de l'honune", na
mcdic.la cm que ele reconduz a institucionalizao desses direitos diferencia-
o ( desintrincamento) de poder, lei e saber ( 1981 :64 - tr. br., 1987:53). Mas
tambm na postura crtica de Marx ( 1988:361 ss.) com relao aos "direitos do
ho111 c111" (" cm contraposio aos direitos do cidac.liio") como "c.lircitos do mcm-
b1 0 da sociedade b11rg11csa. isto , do homem ego sta" (lM). pode-se observar
u11 1;1 co11e\iio co111 o p1oblcma da dili.:renciailo hmcional: "O homem no foi por
i sso 1 i lic1 lado da rei igiilo. ele obt eve a 1 i herdade reli giosa. Nilo foi 1 ihcrta<lo da
70
pode-se afirmar: atravs dos direitos fundamentais a Constituio Mo-
derna, enquanto subsistema do Direito positivo, pretende responder s
exigncias do seu meio ambiente por livre da
municao (e da personalidade) conforme diversos cchgos difereneta-
dos.
A concepo corrente do Estado de bem-estar diz respeito sua fim-
o compensatria, distributiva, para acentuar que um mnimo de reali-
dade dos direitos fundamentais clssicos (liberal-democrticos) depende
da institucionalizao dos "direitos fundamentais sociais"
86
. Propondo
um modelo interpretativo mais abrangente, Luhmann conceitua o Esta-
do de bem-estar com base no princpio sociolgico da inclusi10R
7
. "O
conceito de incluso refere-se integrao de toda a populao nas pres-
taes de cada um dos sistemas funcionais da sociedade. Ele diz
to, de um lado, ao acesso, de outro lado, dependncia da conduta in-
dividual a tais prestaes. Na medida em que a incluso realizada, de-
saparecem os grupos que no, ou apenas marginalmente, participam da
vida social" RB. A contrario sensu, pode-se designar como exclusiio a
manuteno persistente da marginalidade
89
. Na sociedade moderna
atual , isso significa que amplos setores da populao dependem das
prestaes dos diversos sistemas funcionais, mas no tm acesso a elas
(subintegrao )
90
.
propriedade, obteve a liberdade de propriedade. No foi libertado do egoismo
da indstria, obteve a liberdac.le industrial" ( 1988:369). Marx fala, porm, de
"decomposio do homem" (357).
86. Cf. Grimm, 1987b; Grimmer, 1976:1 lss.; Bonavides, 197L
87. Cf. Luhmann, J 98 lj :25ss., recorrendo aqui (25) expressamente a Mar-
shall (1976 ).
88. Luhmann, l 98 lj :25. Acompanhando Parsons, acentuam Luhmann e
Schorr ( J 988:31) que a incluso se refere apenas aos papis complementares:
"Nem todos podem tomar-se mdico, mas qualquer um, paciente; nem todos
podem tomar-se professor, mas qualquer um, alWlo". Alm d? mais,?
da incluso no nega que, "como sempre, as camadas supenores sejam d1stm-
guidas pela maior participao em bem todos domlnios f Wlcionais" (Luhmann,
1981j:26).
89. Cf. Luhmam, J 981 j :255., nota 12. Para uma reavaliao do problema
da incluso/excluso na sociedade de hoje, v. Luhmann, l 993:582ss.
90. A sohrcintegrao seria, cm contrapartida, a i11depe11dncia com respei-
to its regras combinada com o acesso s prestaes de cac.la um dos subsistemas
da sociedade. A respeito, cf. Neves, J 992:78s. e 94s. Retomaremos ao tema no
71
Definindo-se o Estado de bem-estar como "' incl uso polti ca rea li-
zada"91 e, porque Estado de Direito, como incl uso jurdica reali zada.
observa-se que os "d irei tos funda menta is socia is" por ele insl itudos
constitucional mente so imprescindveis instit11cio11ali1.a;lo rea l dos
direitos fundamentais referentes liberdade ci\'il e parti cipa;lo polti-
ca92. Isso decorre do fato de que a incluso de toda a populao nos di-
veros sistemas sociais e a diferenciao funcional da sociedade pressu-
pem-se reciprocamente, na medida em que a excluso de grupos soci-
ais e a auto-referncia operacional dos sistemas funcionais so incom-
patveis93. Nessa perspectiva pode-se afirmar que, na sociedade super-
complexa de hoje, fundada em expectativas e interesses os mais dife-
renciados e contraditr ios, o Direi to s poder exercer satisfatoriamente
sua funo de congruente generali zao de expectativas normativas en-
qua nto forem institucionalizados consti tuci ona lmente os princpios da
incl uso e da d iferenciao funcional e. por conseguinte. os direitos fun-
damentais sociais (Estado de bem-estar) e os concernentes liberdade
ci v il e parti cipao poltica.
1.3. 4.2. Regulao Jurdico-Constitucional do Procedimento Eleitoral
Muito embora a institucionali zao dos direitos fundamentais a-
branja o direito eleitoral
94
e, portanto, possa ser definida como f uno
do sistema jurdico, poss vel , sob outro ngul o, considerar a regul ao
constitucional do procedimento eleitoral como prestao do Direito pe-
rante o sistema poltico
95
.
As di sposies constituciona is referentes ao sufrgio uni versal, igual
e secreto tm por objeti vo assegurar a independncif do eleitor cm rel a-
o a seus outros papis sociais
96
e, dessa maneira, imuni za r o procedi -
Cnp. m. 6.
91. Luhmann, 1981 j :27. "Para o Estado de bem-estar a incluso pol tica da
populao uma necessidade funcional. .. "(idem, 198 lj :118).
92. nesse sentido que o conceito de cidadania de Marshall ( 1976:7 1 ss.)
abrange os direitos civis, polticos e sociai s. Acompanhando Marshall , cf. 11en-
dix, l 969:92ss.
93. Luhmann, 1981j : esp. 26s., 35e118.
94. Cf. Luhmann, 1965: l 86ss.
95. Cf. Lulunann, l 983a 155ss.
96. Lulunarm, l 983a: 159.
72
menta elciloral cont ra diferenas de status e opi 11 i;1on Isso i 111pli ca ria.
segundo Luhmann. a passagem de cril crios baseados cm alrih111os (es-
l< li cos) para cri lrios fundados 11a apli<Uo e desempenho (di11:i111icos).
no que se rclcrc ;'1 ocupa;1o dos papi s pollicos''H. i': de se obsc r\"ar. po-
rm. que uma interpreta;lo muito estrita da sociedade lllodcrna 110 sen-
tido da prevalncia do princpio da seleo e recrutamento baseados na
aptido, como se a democracia conduJ: isse eleio dos melhores. 11o
resiste evidentemente a uma crtica de modelos ideolgicos'"' Ant es. a
eleio democrtica atua como apoio descarregante para o si stema po-
ltico. na medida cm que esse 'assume a responsabilidade integral pelo
Direi to" na sociedade moderna
100
. A generalizao do apoio pol1i co"
que decorre do procedimento eleitoral constit11cionalmen1e regulado se r-
ve, por conseguinte, diferenciao do sistema poltico, funcionando
como empecil ho sua manipul ao por interesses particularistas
1

1
. Sem
eleies democr ticas ou um equivalente funcional parece imposs \cl .
na sociedade complexa de hoje. que os sistemas poltico e jurdico niio
se identi fiq uem excl udcnt ement e com concepes ideolgicas globa li-
zantes e i nteresses de grupos pri vilegiados. A fa lta de eleies demo-
crticas conduz, nas condi es atuais. identifi cao do '"Estado'' com
determinados grupos
102
e, com isso. indiferenciao do sistema jurdi-
co, inadequada complexidade da conexo de comunica.,:es. expectati-
97. "Todas as di ferenas podem ou devem ser ignoradas, sal vo aqudas q11<.:
cm um contcxlo funcional espec fi co possam ser j ustilicadas como co11ve11ie11-
les" (Luhmann, l 983a: 1 (iO) .
98. Lul una1111 , 1983a: 156-58.
99. Cf Ruhinstci n, 1988: 539s., 110 cont exto de uma crtica concepo do
achievement como hasc e esquema de distri bui o <l c recompensas na sociedade
moderna ( 5 3 1 ).
100. Luh111a11n, 1 'J8 Ib:14 7
10 1. Com isso no se desconhece que a '"gcncrali1.rn,:o do apoio pnllico"
incompatvel com o mandato imperalivo (Luhmann, 1 ')8la:1(1) . nol;i I '> ). o
qual, embora um mecani smo pr-mod<.:mo (uma '" ligura me<l1cval " - l .< 1mrn1-
11ier, 1981 :253), teve um respaldo importanlc na obra ilumini sta de Housseau
( 1975:301-303 - Livro III , Cap. XV)
102. Da porque o ordenamento que no di spe de rcgula.,:o dcmoc1:'1 11rn
<la eleio exige "que o cidado se identifique cm suas comuni caes com o
sistema de ao (e no porventura apenas com uma ordem 11 01111ativa h;1sica. a
Constituio), portanto, que se apresente como inteiramentt: k; il " (l .uh111au11 ,
1965 149)
71
1
1.
" ..... -..
li
, JI
, as e i111 crcsscs constituti vos da sociedade.
Evidc111 c111cnt c, para que a eleiflo atue como mecanismo de apoie
generalizado e de diferenciao do sistema poltico, imunizando-o dos
bloqueios particularistas, no suficiente a existncia de um texto con-
stitucional que preveja o procedimento respectivo. Atravs da experi-
ncia dos pases perifricos, demonstra-se, muito claramente, at que
ponto por falta de pressupostos sociais as normas constitucionais sobre
procedimento eleitoral so deformadas em seu processo de concretiza-
o, como ocorre tipicamente no caso brasileiro
1

3
.
1.3. 4.3. "Diviso" de Poderes e Diferena entre Poltica e Administra-
o
Tambm especificamente contra a possibilidade de indiferenciao
do Direito e da Poltica, as constituies modernas institucionalizam a
"di viso de poderes" . A inluncia da comunicao conforme o cdigo
do poder sobre a comunicao de acordo com o cdigo jurdico , dessa
maneira. intermediada pelo prprio Direito. Luhmann acrescenta:
" Atravs da di viso de poderes o cdigo do poder , cm princpio, asso-
ciado ao Direito. Processos decisrios so conduzidos pela via do Direi-
to" ' '. Assim sendo, a "diviso de poderes" pode ser considerada como
lirnitafio do poder poltico por uma esfera jurdica autnorna
105
. Porm,
cumpre tambm "a funo de filtragem entre poltica e administrao, e
a funo de prolongamento da cadeia do poder, que, do mesmo modo,
no podem prescindir de um apoio na Constituio"
106
. Nessa perspec-
ti va. a introduo de procedimentos funcionalmente diferenciados
(l egislat ivo. judicrio e poltico-administrativo), atravs da instiluciona-
li zafio da "di visflo de poderes". aumenta a capacidade dos sistemas po-
lti co e jurdico de responder s exigncias do seu respectivo meio ambi-
ent e. repl eto de expectativas as mais diversas e contraditrias
1

7
A au-
sncia ou dcfoni1a:lo do princpio da "diviso de poderes" leva indifc-
renciao das esferas de vida (politizao totalizadora) e tem-se de-
103. A respeito, ver Neves, l 992:97s. e 170ss.
104. Luhrnann, 1973b:l 1.
1O5. Essa a concepo corrente, que remonta a Montesquieu ( 1973: 168-
79 - Livro XI, Cap. VI).
106. Lulunann, l 973b: 11 s.
107. A respeito, ver Luhmann, l 983a.
monstrado incompatvel com a complexidade da sociedade atual.
Como coroli1rio da "diviso do poderes", o Direito Constitucional es-
tabelece a diferena entre poltica e administrao
108
. Atravs dessa
prestao do Direito positivo perante o sistema poltico, a administrao
neutrali zada ou imuni zada contra interesses concretos e particulares;
ela atua, ento. conforme preceitos e princpios com pretenso de gene-
ralidadc19. Com isso no se exclui que as camadas superiores da socie-
dade exercem uma influncia mais forte na elaborao e execuo do
programa administrativo, mas se afirma que o sistema poltico (em sen-
tido amplo) dispe de mecanismos prprios de filtragem diante da atua-
o de fatores externos. Nesse sentido, os funcionrios administrativos
precisam, " no raramente, impor-se contra membros da sociedade per-
tencentes a categorias superiores e necessitam, por isso, de direitos es-
pecialmente legitimados para decidir vinculatori<_1mente"
110
. Em conexo
com essa exigncia, decorre que, num sistema pltico que diferencia e
especifica funcionalmente os seus subsistemas, administrao execu-
tante no devem ser atribudas simultaneamente funes de legitimao
poltica. busca do consenso e controle das desiluses. porque tal mescla
de funes importa-lhe uma sobrecarga de efeitos colaterais que dificul-
tam a sua racionalizao e eficincia
111
. Quando se d o contrrio. como
se observa nos pases perifricos. ocorre a particularizao e politizao
da administrao, com os seus condicionamentos e implicaes negati-
vos: partindo-se de "baixo" (subintegrados), a administrao envol-
vida com necessidades bsicas concretas das camadas inferiores, que,
sob essas condies, " no podem esperar"
112
e. portanto, so facilmente
manipulveis por concesses administrativas contrrias aos princpios
constitucionais da impessoalidade, legalidade e moralidade administra-
tiva1
13
: partindo-se de "cima" (sobreintegrados). a administrao blo-
!08. Cf. Luhmann, l 973h:8-l 2, relevando o valor dessa diferena em face
do prprio principio clssico da "diviso de poderes".
!09. Nessa orientao sustenta Luhma1U1 (1965:155) que a diferena entre
poltica e administrao possibilita "a aplicao prtica da nonna de igualda-
de".
11 O. Lulunann, 1965: 147.
111 . Lulunann, I 983a:2 l I.
112. "As necessidades bsicas devem ser, em todo caso, satisfeitas, para
que qualquer pessoa possa esperar" (Luhmann, l 983a: 198).
113. Em outra perspectiva, conforme o modelo "antes - depoi s" da teoria
da modcmi1.aiio, escrevia J,uhmann, ( l 983a:65, nota 1 O): " ... fatos que em socie-
75
!'!
,..
qucada por interesses particula'ristas de grupos privilegiados.
'
2. Texto Constitucional e Realidade Constitucional
2. /. A Relao entre Texto e Realidade Constitucional como Concreti-
zao de Normas Constitucionais
O conceito de Constituio sistmico-teortico que adotamos acima
estrategicamente, vinculado noo moderna de "const itucionalizno":
pode ser complementado mediante a abordagem da rcla;lo enlre texto e
realidade constitucionais. No se trat a. aqui. da f,ldtiga dicolomia nor-
ma/realidade conslituciona1'
11
", mas sim do prdblthfa referente "con-
dadcs complexas, fortemente diferenciadas, so com1,o em sen-
tido amplo, correspondem cm sociedades simples , ao contrrio, expectativa
moral, sendo diretamente exigidos - deve-se ajudar o prximo! Isso ensina-
ram-nos investigaes mais recentes sobre os pases em dese11vo/vime11to, os
quais, nessa questo, encontram-se numa fase de transio com contlito institu-
cional" (grifos nossos). No caso investigado, no se trata, porm, de um proble-
ma de sociedades simples cm " fase de transio" ("pases em desenvolvimen-
to"). Ele resulta, ao contrrio, da ''heterogeneidade eslrnlural " de sociedades
complexas, modernas, os pases perifricos, e pode ser melhor interpretado sis-
tmico-teoreticamente como sintoma de complexidade estruturada insuli<.:iente
011 inadequadamente (ver ahaixo Cap. 111..).
l 14. A teoria de Jcllinek da fora nonnativa do tati1.:o ( l 97: 337ss.) no se
desliga dessa tradio. Hesse ( 1984) pennanece, em parte, ainda vinculado a
esse dualismo, na medida em que, no seu modelo, traia-se apenas da "relao
da Constituio jurdica com a realidade" (8). /1. respeito, criticamente, cf.
Milller, 1984:77-93. Ver tambm, sob outro ponto de vista, as ponderaes de
Ritter ( 1968) sobre a concepo da realidade constitucional como fonte do Di-
reito. Lulunann critica, por sua vez, a discusso tradicional sohre a discrepncia
entre texto e realidade constitucionais, pois, "para isso, no se precisaria de ne-
nhum conceito de Constituio e nenhuma teoria da Constituio" ( 1973h:2), o
que, evidentemente, no o caso no presente trabalho. Por fim, de observar-se
que, na perspectiva da teoria dos sistemas, a distino entre Oireito c realidade
constitucionais s pode ser concebida como expresso jur<lico-constitucional <la
dikrena 'sistema/meio ambiente'
76
cretizao" das normas

que. nessa perspectiva. n;lo se
confundem com o texto constit11cional
11 0
. Sob esse novo ponto de vista. o
texto e a realidade constitucionais encontram-se cm permanent e relao
atravs da normatividade constitucional obtida no decurso do processo
de concretizao. Na teoria constituc"ional alem. destncam-se nessa di-
reo os modelos de Friedrich Mller e Peler
De acordo com a concepo de Miillcr, a norma jurdica compe-se
do programa normativo (dados lingsticos) e do mbito nornrntivo
(dados reais)
11 7
. A estmtura normativa resulta da conexo desses dois
componentes da norma jurdica
118
. Portanto. a concretizao da norma
jurdica. sobretudo da norma constitucional. nfio pode ser red11/.ida
" interprcta;lo aplicadora" do texto normativo. o qual oferece diYersas
possibilidades de compreenso
11 9
e constitui apenas um aspecto parcial
do programn normativo
120
: ela inclui. a lm do programa normativo. o
mbito normativo como "o conjunto dos dados reais normati vame nle
relevantes para a concreti zao individ11al "
111
. Nesse se ntido. Miillcr
define a normatividade cm duas dimenses: .. ' 1\'om1atividode' s ignifica
a propriedade dinmica da 1-. . 1 norma jurdica de influenciar a rea lidade
a ela relacionada (normatividade concreta) e de ser. ao mesmo tempo,
influenciada e estmturada por esse aspecto da realidade (normatividade
materialmente determinada)"
121
. Se o mbito normativo. que importa u-
115. A respeito, ver Mller, 1984, l 990a, l 990h; Chri stenscn, 1989 87ss.
Cf. tamhm l lesse, l 980:24ss.
11 6. Cf. Milller, 1984 esp. 147-7 c 234-40, 1990a: 12(iss, l990h esp.
20; Christensen, l 989:78ss.; Jcand' l leur, 1989: esp. 22s.
117. Milller, 1975 38s., 1984:232-34, l 990b:20.
118. Miiller, 1984: 17 e 250; cf. tambn idem, l 990b: l 24ss.; Christcnscn,
1989:87.
11 9. "Os problemas hcnnenuticos complexos residem 110 espao que o
texto nonnativo deixa aberto s diversas possibilidades de compreenso" (Mii l-
ler, 1984: 160).
120. Milllcr, 1984:252. Fonnul ando de fonna mais radical , alirma Miiller
( 1990b:20): "O texto normativo no 1- .. ] componente conceituai <la nonna ju-
rdica, mas si m, ao lado do caso a decidir juridicamente, o mais importante
dado de entrada do processo individual de concretizao". Cf. tambm ibid.:
127 e 129; Jeand' Heur, 1989:22.
121 . Milller, 1984:253. Cf. idem, 1990b 128.
122. Milller, 1984:258 Cf. tambm Christensen, 1989:87.
77
, ...... .. " '
..
ma funo seletiva perante os mbitos da matria e do caso
123
, no se
constitui de forma suficiente, a normatividade do respectivo texto cons-
titucional atingida
124
Faltam. ento, as condies e os pressupostos
para a "produo" da norma jurdica - "que rege mediatamente um
caso determinado" - e, portanto, da norma de deciso - "imediata-
mente normativa, reguladora do caso determinado"
125
Nesse contexto
no se fala de legislao e de atividade constituinte como procedimentos
de produo de norma jurdica (geral), mas sim de emisso de texto
legal ("Gcsetzestextgebung") ou de emisso de texto constitucional
("Verfassungstextgebung' ' )
12
". A norma jurdica, especialmente a norma
constitucional, produzida no decorrer do processo de concrctizao
127

Com a perspectiva de Mller, "referente matria", compatibiliza-se
a orientao de Haberle, " relativa a pessoas e grupos"
128
Atravs do en-
saio " A Sociedade Aberta dos Intrpretes da Constituio"
129
, Haberle,
alm de indagar os fins e mtodos da interpretao constitucional, pe
sobretudo a "questo dos participantes", para propor a tese: "Nos pro-
cessos de interpretao da Constituio. esto potencialmente envolvi-
dos todos os rgos estatais. todas as potncias pblicas, todos os cida-
dos e grupos"
130
. O fato de que o Direito Constitucional " material",
conforme esse modelo, surge de uma multiplicidade de interesses e fun-
es. implica a diversidade prtica de interpretao da Constituio
131
.
Dessa maneira, no se superestima a significao do texto constitucio-
nal. como na doutrina tradicional da interpretao
132
No primeiro plano
123. Cf. Mller, 1984:253-56, l 990b: 128; Chri stensen, 1989:88.
124. Cf. Mller, 1984:171.
12 5. Sobre a distino entre nomrn jurdica (geral) e norma decisria ( indi-
vidual), ver Mller, l 984:264ss. Cf. idem, l 990a:48; Christensen, 1989:88.
126. Cf. Mller, 1984:264 e 270.
127. "/\ nomrn jurdica s produzida no decurso da soluo do caso"
(Mll er, 1984:273 ). Cf. Christensen, 1989:89. Nesse sentido, afinna Mller que
o juiz no "legislador de segundo grau", mas sim "o nico legi slador, mesmo
que isso soe estranho" (Mller, 1990b: l27, nota 16). Para mna explanao di-
dti ca da concepo de Mller em lngua portuguesa, ver a sntese de Canoti-
lho, 199 1 :208ss. e 221 ss.
128. Assim as qualifica Ladeur, l 985:384s.
12 9. Haberle, l 980b.
130. Haberle, l 980b:79s.
131 . Haberle, l 980b:93s.
132. llaherlc, l 980b:90.
do processo interpretativo encontra-se a "esfera pblica pluralstica"
133

De acordo com essa abordagem, pode-se afirmar: o texto constitucional
s obtm a sua normatividade mediante a incluso do pblico pluralis-
ticamente organizado no processo interpretativo, ou melhor, no processo
de concretizao constitucional.
2.2. Concretizao Constitucional e Semitica
As teorias constitucinais de Mller e Haberle so passveis de uma
abordagem de acordo com a distino semitica entre sinttica, semn-
tica e pragmtica
134
. Em Mller, trata-se das caractersticas semnticas
da linguagem jurdica, especialmente da linguagem constitucional, a
ambigidade e a vagueza
135
, que exigem_um "processo de concretiza-
o", no simplesmente um "procedimento de aplicao" conforme re-
gras de subsuno. No caso de Haberle, a questo diz respeito relao
pragmtica da linguagem com diversos expectantes e "utentes", o que
implica um discurso conflituoso e "ideolgico". Os aspectos semnticos
133. " O jurista constitucional apenas um intermedirio" (Httberle,
l 980b:90). Dessa maneira, Haberle deixa de considerar o papel seletivo que os
participantes, cm sentido estrito, do procedimento de interpretao da Cons-
tituio ( cf. idem, l 980b:82s.) desempenham perante o pblico. Visto que a
"esfera pblica" no constitui uma unidade, mas sim uma pluralidade de inte-
resses .conflitantes, surgem expectativas constitucionais contraditrias, que se-
ro, portanto, selecionadas ou exludas no processo interpretativo da Constitui-
o.
134. Essa diviso da semitica em trs dimenses, que remonta distino
de Peirce entre signo, objeto e interpretante (cf. 1955:99s., 1985:149ss., 1977:
esp. 28, 46, 63 e 74 ), foi formulada por Morris (l 938:6ss.) e adotada por Car-
nap (1948:8-11). Diversas correntes da teoria do Direito empregaram-na; cf., p.
ex., Schreiber, 1962:10-14; Viehweg, 1974:11 lss.; Ross, 1971:14-16; Kali-
nowski, 1971 :77s., 82-93; Capella, 1968:22 e 76; Warat, 1972:44-48, 1984:39-
48; Reale, 1968: 173.
135. verdade que isso amplamente reconhecido; mas do incontestvel
so retiradas as mais diferentes conseqncias - cf., p. ex., Kelsetl, l 960:348s.
(tr. br., 1974:466s.); Smend, 1968:236; Ehrlich, 1967:295; Ross, 1971:11 Is.,
130. Especificamente sobre a ambigidade e vagueza da linguagem jurdica, ver
Carri, 1986:28ss.; Koch, 1977:4lss.; Warat, 1984:76-79, 1979:96-100. Em co-
nexo com a funo simblica do Direito, ver tambm Edelman, 1967: 139ss.
79
e pragmticos relacionam-se, porm, mutuamente: a arnbi gidade e va-
gueza da linguagem constitucional levam ao surgimo.11to de expectati vas
norma ti vas diferent es e contraditri as perante os te<tos .;ormati vos; por
outro lado, as cont radi es de int eresses e de opini es entre expectant es
e agentes constitucionais fort ificam a variabi lidade da significao do
texto consti tuciona11:io. Somente sob as condies de uma unidade de in-
teresse e concepo do mundo, as questes const itucionais perderiam
sua rel evncia sem ntico-pragmtica, para se torna rem primari a mente
questes sintticas, orientadas pelas regras da deduo lgica e subsun-
o. Mas uma tal situao seguramente incompa t vel com a complexi -
dade da sociedade moderna, especialme nte no que di z respeito aos con-
flitos.
Nessa perspectiva semitica, justifica-se ento a reao crtica da
tpica (Viehweg), da hermenutica normativa estrutura nt e (Mll er) e da
inte rpretao constitucional plural slica (Haberl e) pretenso do posi-
ti vismo jurdico de tratar os problemas constitucionais. enquanto ques-
tes jurdicas, primariamente sob seus aspectos sintticos. .. Modo de
pensar situacional"
13
7, " processo de concreti zao" e ' esfera pblica
pluralstica" so frmulas distintas de acentuar a equivocidade semn-
tica dos textos constitucionais e a pluralidade pragmtica das expecta-
tivas constitucionais (dissenso valorativo ou " ideolgico" na "comu-
nidade" discursiva) . Dessa maneira, cm contraposio ao positivismo
jurdico, a dimenso sinttica fica subordim1da sem<'intico-pragm-
tica138. Observa-se que a operao lgico-sinttica de subs1111o pres-
supe um complicado processo semntico-pragmtico de co11cretizao
136. A respeito, afinna Edelman ( 1967: 141 ): ' Para os diretamente envolvi-
dos, o sentido do Direito_ mo(lifica-se constante e notavelmente com as varia-
es na inluncia dos grupos".
137. Cf. Viehweg, 1974:11 lss. (tr. br., 1979:10 1ss.). Observe-se que para
Viehweg o padro semntico de pensamento no-situacional, na medida em
que o signifi cado das palavras estaria fi xado para sempre ( cf. 1974: 114 - tr.
br., 1979: 103 ). Porm, pode-se di stinguir entre modo de pensar si11ttico-se-
mnti co, que implica uma signifi cao univocamente fi xada do signo (cf. idem,
1974: 111 s. - tr. br., 1979: 1O1 s. ), e modo de pensar semntico-pragmtico, que
pressupe a variabilidade do sentido dos tem10s e expresses.
138. Em confomlidade com o estrnturalismo lingstico, poder-se-ia afir-
mar: no tocante linguagem constitucional, as relaes paradigmticas (asso-
ciativas) tm predominncia sobre as sintagmticas ( cf. Neves, 1988: 150-52 ).
Sobre essa distino, cf. as referncias da nota 17 do cap. 1.
80
normativa
139
.
Tudo isso impli ca que a linguage m jurdica. sobretudo a co11st it ucio-
11al , no uma linguagem artifi cial. mas si m um tipo especiali 1.ado da
linguagem ordinria ou na tura l
110
que, portanto. desenvolve-se bas ic<1-
mente a partir da situao semntico-pragmtirn. \'ariando int ensa men-
te de significado conforme a situao e o contexto comwlicatirns' 'i .
Assim sendo, inconcebvel um isolamento sinttico. mediante a neu-
trali zao dos problemas semnticos e pragmticos. a fa\'or da uni voci-
dade e da segura na de expectativa. Possvel . no ent anto, a seletivida-
de conc reti za nt e a travs de procedimentos e argumen tos, q ue. porm,
podem va ria r sens ivelment e de caso para caso.
A propsito. de observar-se que ta mbm numa perspecti \a semi-
ti ca a supremacia norma ti va hier rqu ica da Constitui o deve ser rela ti -
139. Cf Christensen, 1989 88; Neves, 19881 J(is
140. Cf Vi ssert'l llooll , 1974; Carri , l 986:49ss.; Greimas e Lamlowski .
l 981:72s.; Ol ivecrona, 1968:7. De acordo com o model o luhmanniano, pode-se
sustentar que a especiali zao e.l a linguagem ordinria rel aciona-se com
0
de-
senvolvimento separado de mecani smos complement ares para a 1 inguagem, "na
fonna de meios de comuni cao simholi camente generali 1.ados para cada do-
mnio funcional " (ver Cap. 1. 1.7.), e, por isso, com a lci nnao dos esq11ema-
t ismos binrios corTespondentes; no caso do Direi to, a especia 1 i1.ao da 1i11 g11a-
gem resullaria do uso do cdigo-dilerena ' li cito/ilcito' excl11sival1l e11l e e111 lllll
sistema funcional para isso diferenciado (cf. l.11hlllann, 1
1
J7tl:<i2 , onck, co
11
t
11
do,
tal cdigo-diferena vinculado ao meio de COllllllli ca<I<> ' l'oder" , 11 ao e\ a la-
mente ao 1 ~ 1 e i o de comuni cao ' Direito' - mas cf acima nota 5J deste c<i p)
141 . E nesse sentido a clebre alinnat iva de Wilt genstein ( 1%0 2 11 , 4J
- Ir. br. , 1979: 28): "A signifi cao de uma palavra seu uso na ling11:1gem".
Cf. a respeito Mller, 1975:32-34, aplicando-a no domni o da teori a do Di reito.
Gadamer ( l 990:332s. ), por sua vez, acent ua que o j uri sta intrprete tem de
reconhecer a mudana das relaes e "da dct enninar novamenie a runo nor-
mati va da Lei", adaptando-a tis necessidades do present e, a Ji111 de "solucionar
um problema prti co". l' on<lera, porm, que, por isso lll esmo, no se tra ia de
"uma reinterpretao arbi trria". Na mesma linha e pressupondo talllbm que a
"linguagem no nunca arbitrria", sustenta Wimmer ( 1989: 14 ): "/\ mudana
radical pcnnanente uma caracterstica essencial c.le todas as linguagens natu-
rais. Sem essa mudana, as linguagens perderiam sua runio cognitiva e sua po-
tncia para a aquisio e assimilao da rcali<lac.le' ' . cr tambm l ,; 11\ ; 111. .
1978:401 ss.; Pontes de Miranda, 1972:99; Vilanova, 1977:2-15; Alchn
11
n on e
Bulygin, 1974: 140-44; Schica, 1980 i 8s.; Bi scarctti <li Rullla, 197-1 525--40
8 1

11 ..
vii.ada . A separao completa entre metalinguagem e linguagem-obje-
to1 '11 tem sentido apenas no plano sinttico. Na dimenso semntico-
condicionam-se reciprocamente metalinguagem e lingua-
gem-objeto. Por outro lado, embora o texto constitucional atue como
metalinguagem em relao "concreti zao constitucional" as decises
interpretativas da constituio representam metalinguagem respeito
ao texto constitucional

Se se tem presente a ca-

racter sti ca do texto constitucional de ser simultaneamente metalingua-
gem e linguagem-objeto com relao linguagem concrctizadora, ento
se pode. sob o ponto de vista scmit ico, compreender mais claramente
tanto a di stino entre norma e texto constitucional , como tambm a in-
sustentabilidade da concepo tradicional da supremacia hierrquica da
Constituio.
com uma leitura sistmico-terica desse enfoque
sem1ot1co-l111gu1sltco, cabe afirmar que o procedimento constituinte
apenas um dos processos de filtragem para a vigncia jurdica das ex-
pectativas normativo-constitucionais: as expectativas diversas e contra-
ditrias cm relao ao texto constitucional j posto so filtradas ou se-
lecionadas atravs das decises concrctizadoras da Constituio; somen-
te ento se pode falar de normas constitucionais vigentes. - Caso se
queira. sob esse ngulo, insistir na dicotomia Direito/realidade constitu-
cional. ela significa aqui a diferena entre Direito constitucional vigen-
142. Sobre esse par de conceitos, ver Camap, l 948:3s.; 13arthes, 1964: 130-
:12 (tr. hr ,s.d.: 96-99).
.14:1 . Cf. Neves, 1988:160-62. Porm, nesse trabalho anterior (162), a deci-
so da Constituio era caracterizada como metalinguagem "des-
_ com relao s n.ormas constitucionais, em oposio ao carter "prcs-
cnl1vo ' destas com respeito sua prpria interpretao-aplicao. No presente
trabaHlo trata-se, antes, da relao circular entre texto constitucional e sua pr-
mterpretao, que tambm tem implicaes nom1<1tivas. Nesse sentido, a-
i 1rma Luhmann ( 1990a:2 l 7) que "os componentes auto-referenciais realizam-se
pelo fato de que tambm a inteq)retao tenta produzir vnculos nonnativos"
nifo se restringindo apenas a falar sobre o texto. O "jurista constitucional "
cm1trar-se-ia, ento, numa situao idntica do lingi sta, que, ao falar sobre a
lmguagem, tem como seu objeto o seu prprio comportamento (ibid.). Cf. tam-
bm I lofstadtcr, 1986:24s., crti co com rel ao teoria dos tipos de Russell
( 1968: 75-80), na medida cm que essa pretende eliminar "entrelaamentos" e
paradoxms no 111tcnor da lmguagem, levando hierarquizao entre metalin-
guagem e linguagem-obj eto.
82
te como sistema constitucional (complexo das expectativas normativas
de comportamento filtradas atravs da legislao e concretizao consti-
tucionais, incluindo-se nele as respectivas comunicaes) e realidade
constitucional como meio ambiente da Constituio (totalidade das ex-
pectativas e comportamentos que se referem ao Direito Constitucional
com base em outros cdigos sistmicos ou em determinaes do "mundo
da vida"). - Quanto maior a complexidade social , tornam-se mais in-
tensas as divergncias entre as expectativas em torno do texto constitu-
cional e varia mais amplamente o seu significado no mbito da interpre-
tao e aplicao. O que vlido para todos os textos normativos par-
ticularmente relevante no domnio do Direito Constitucional, na medida
em que ele mais abrangente na dimenso social, material e temporal.
3. Constitucionalizao Simblica em Sentido Negativo: Insuficiente
Concretizao Normativo-Jurdica Generalizada do Texto Cons-
titucional
Da exposio sobre a relao entre texto constitucional e realidade
constitucional , pode-se retirar um primeiro elemento caracterizador da
constitucionalizao simblica, o seu sentido negativo: o fato de que o
texto constitucional no suficientemente concretizado normativo-juri-
dicamente de forma generalizada. Parte-se aqui do pressuposto da me-
tdica normativo-estruturante (Mller) de que "do texto normativo
mesmo - ao contrrio da opinio dominante - no resulta nenhuma
normatividade"
144
. Por outro lado, no fazemos uma distino entre
realizao e concretizao

Tal distino s teria sen-
tido se no inclussemos no processo concretizador todos os rgos esta-
tais, indivduos e organizaes privadas, restringindo-o construo da
norma jurdica e da norma de deciso pelos rgos encarregados estri-
tamente da "interpretao-aplicao" normativa. A concretizao cons-
titucional abrange, contudo, tanto os participantes diretos do procedi-
mento de interpretao-aplicao da Constituio quanto o "pblico"
146

Nesse sentido, ela envolve o conceito de realizao constitucional. Mas
144. Jeand'Heur, 1989:22.
145. Em sentido diverso, ver Canotilho, 1991 :207-209.
146. Cf. llaberle, l 980b:82s., enumerando os participantes do procedimen-
to de interpretao constitucional.
8J
..
no se trata de um simples conceito sociolgico, relevante apenas cm u-
ma perspectiva externa, tendo implicaes internas, ou seja, do ponto de
vista da auto-observao do sistema jurdico
1
'n E pode-se afir mar que a
falta generalizada de concretizao das normas constitucionais. como no
caso da constitucionalizao simblica. pode significar a prpria im-
possibilidade de uma distino entre abordagens internas e extcrnas
148
.
O problema no se restringe desconexo entre disposies consti-
tucionais e comportamento dos agentes pblicos e privados, ou seja, no
uma questo simplesmente de eficcia como direcionamento norma-
tivo-constitucional da ao. Ele ganha sua relevncia especfica, no m-
bito da Consti tucionalizao simblica, ao nvel da vigncia social das
normas constitucionai s escritas, caracterizando-se por uma ausncia ge-
nerali zada de orientao das expectativas normat ivas conforme as deter-
minaes dos disposi tivos da Constit uio (ver acima item 8.4 do cap.
1). Ao texto constituci onal fa lta, ento, normatividade. Em linguagem
da teoria dos sistemas, no lhe correspondem expectativas normativas
congruentemente generalizadas (cf. nota 241 do cap. 1). Nas palavras da
metodologia normati vo-estruturante, no h uma integrao sufi ciente
entre programa normativo (dados lingsticos) e mbito ou domnio
normativo (dados reais). No esto presentes as condies para o pro-
cesso seletivo de construo efeti va do mbito normati vo a pa rtir dos
mbitos da matria e do caso, com respaldo nos elementos lingsticos
contidos no programa normativo. O mbito da matri a - "o conjunto de
todos os dados empricos r ... ] que esto relacionados com a norma"
149
-
no se encontra estruturado de tal maneira que possibilite o seu enqua-
dramento seletivo no mbito normati vo. Ao texto constitucional no
corresponde normatividade concreta nem normati vidade materi almente
determinada, ou seja, dele no decorre, com carter generali zado, nor-
ma constitucional como varivel influenciadora-estruturante e, ao mes-
mo tempo, influenciada-est ruturada pela realidade a ela coordenada.
Numa viso sistmico-terica, o mbito da matri a (econmico, po-
147. Quant o distino entre perspecti va i11 tema 011 auto-ohs..:rvao e
perspecti va externa ou hetero-observao, em relao, respectivamente, teoria
do Direito/dogmtica-j urdi ca e sociologia do Direito, ver Luhmann, l 989b,
l 986c: esp. 19, l 987b:360s.; Carbonnier, l 978:22s.
148. Nesse sentido, cf. Neves, l 992:206s. e 210. Retomaremos a esse pro-
blema no Cap. ill.
149. Christensen, 1989:88.
84
l ti co, cient fico, religioso, moral etc.), subordinado e orientado por ou-
tros cdigos-diferena (ter/no-ter. poder/ no-poder. verdadeiro/falso
etc.), sejam eles sistemica mcnt c estruturados 0 11 e nvolvidos 110 " mundo
da vida"
1
'. 11;10 estariam cm condies de submeter-se a uma con1uta;1o
seletiva por parte do cdigo jurdico de diferena entre l ci to e il ci to. Os
procedimentos e argumentos especificamente jurdicos no teriam rele-
vncia funcional cm relao aos fatores do meio ambiente. Ao contrrio.
no caso da constitucionalizao simblica ocorre o bloqueio permanente
e estrutural da concretizao dos cri trios/ programas jurdico-constitu-
cionais pela injuno de outros cdigos sistmicos e por determinaes
do " mundo da vida", de ta l maneira que. no plano constitucional , ao
cdigo " lcito/ilcito sobrepem-se outros cdigos-diferena orientadores
da ao e vivncia sociais. Nessa perspectiva, mesmo se admitindo adi-
ferena entre constitucional e inconstitucional como cdigo autnomo
no interior do sistema jurdico
151
. "o problema reside no apenas na
consti tucionali dade do Direito, ele reside, primcira111c11t c, j na juridi-
cidade da Constituio"
152
. Pode-se afirmar que a reali dade constitucio-
nal, enquanto meio ambiente do Direito Consti tucional. tem rcledncia
''seleti va", ou melhor. destruti va, cm relao a esse sistema .
Numa leitura da concepo plura l sti ca e " processual" da Constitui-
150. A noo de "mundo da vida" refere-se aqui esfera ' las w,:es e vin": n-
cias que no se encontram diferenciadas sistmico- funcion,.J mentc, impl icantlo
cdigos de preferncia di fusos. Nesse s..:nti<lo, a moral na ac..: po J..: Luhmann
( I 990c), como comunicao ori ..: ntada pela diferena ..:ntre r..: sp..:ito e Jesprezo,
estari a incl uda no "mundo da vi da". No se traia da conc..:p.,:o hab..: rmasiana
de "mundo da vida" como esti.:ra <lo "agir comunicati vo", ori..:ntado para o en-
tendiment o intersubjeti vo, embora tambm concebamos o "mundo da vida"
cori1o espao de agir (e vivenciar) no subordinado aos cdi gos-meio sistmico-
funcionais ( cf. Habcnnas, l 982bfl : 171 ss., apontando para a <lifercncino entre
sistema e mundo <la vida como proc..:sso de evoluo social - 22'hs. ; idem,
l 973:9s. ). Por out ro lado, 11o adotamos aqui o concei to luh111a1mi ano d..:
"mundo da vida" como soma..: unidade de todas as possihi11d.i d..:s q11c se apre-
sentam ao sistema (Luhmann, l 987a: 1 O; cf. tambm l 988a:70s., 011d..: se fola
de "horizonte de possibilidades no-at11ali1.a<las'', r..: correndo-s..: a l l11 sscrl ,
1982, o qual vai definir o "mundo <la vida", ..:m co11trapos1o ao 1rn111do das
idealidades, antes como ' fndamento-<l..: -s..:nti<lo ..:squ..:cido da cincia natural "
- 52ss. ). Para tal referncia, s..:ri a mai s ade4uado o tenno "mundo' simpks-
mentc.
151 . Cf. Luhmann, l 990a: l 88s.
152. Luhmann, 1992: 3.
85
;lo. lal co1110 a for111ulo11

possvel afirmar que o problema

da constitucional izao simbli ca est vinculado no-incluso de uma
"esfera pblica" pluralista no processo de concretizao constitucional.
Mas no apenas: alm da ausncia de um "pblico pluralista" como
part icipante (em sentido lato) do processo de concretizao constitucio-
nal , as di sposies constitucionais no so relevantes para os rgos es-
tatais vinculados estritamente sua interpretao-aplicao. Nesse
sentido, no tem validade, no domnio da constitucionalizao simb-
lica. a afirmativa de Hesse, baseado na experincia constitucional da
(anti ga) Alemanha Ocidental: "Na relao entre Unio e Estados-Mem-
bros (Uindern). na relao dos rgos estatais entre si como cm suas
funes, a argumentao e discusso jurdico-constitucional desempe-
nham um papel

Nas situaes de constitucionalismo
simbli co, ao contrrio, a prxis dos rgos estatais orientada no
apenas no sentido de "socavar" a Constituio (evaso ou desvio de fi-
nalidade), mas tambm no sentido de viol-la contnua e casuistica-
mc11te1 55. Dessa maneira, ao texto constitucional includente contrape-se
uma rea lidade constitucional excl udente do "pblico", no surgindo,
portanlo, a respecti va normatividade constitucional ou no mnimo
cabe falar de uma normatividade constitucional ' no
zada nas dimenses temporal , social e material.
4. Consfitucionalizao Simblica cm Sentido Positivo: Funo Pol-
tico-Ideolgica da Atividade Constituinte e do Texto Constitucio-
na l
F111bora sob o ponto de vista jurdico, a constilucionalizao simb-
li ca seja caracl cri/.ada negativamente pela ausncia de concretizao
normativa do texto constitucional , ela tambm tem um sentido positivo,
na medida cm que a ati vidade constituinte e a linguagem constitucional
desempenham um relevante papel poltico-ideolgico. Nesse sentido, ela
exige um tratamento diferenciado das abordagens referentes
153. Alm do artigo j citado no item 2.1 deste Cap. (Haberle, J 980b), ver,
a respei to, os outros trabalhos publicados na mesma publicao - Haberle,
l 980a.
154 . Ilesse, 1984 : 15.
155. /\qui nos reportamos a Grimm, 1989:637, que di stingue, numa lingua-
gt.: 111 muito si ngul ar, c11 lre "rcali<ladt: constitucional socavantc da Constituio"
e " 1 c: tl id:u k rn11 st it uc. io11a l violadora da Constituio".
"inefidcia" ou "no-realizao" das normas constitucionais.
Aqui no se desconhece que tambm as constituies "normativas"
desempenham funo simblica, como bem enfati zaram Burdeau e E-
delman, amparados, respectivamente, na experincia constitucional eu-
ropia e norte-americana
156
; tampouco que a distino entre "Constitui-
o normativa" e "Constituio simblica" relativa, tratando-se "antes
de dois pontos extremos de uma escala do que de uma dicotomia"
157
. Po-
rm, a funo simblica das "Constituies normativas" est vinculada
sua relevncia jurdico-instrumental, isto , a um amplo grau de con-
cretizao normativa generalizada das disposies constitucionais. Alm
de servir de expresso simblica da "consistncia", "liberdade", "igual-
dade", "participao" etc. como elementos caracterizadores da ordem
poltica fundada na Constituio, inegvel que as "constituies nor-
mativas" implicam juridicamente um grau elevado de direo da condu-
ta em interferncia intersubjetiva e de orientao das expectativas de
comportamento. s respectivas disposies constitucionais correspon-
dem, numa amplitude maior ou menor, mas sempre de forma social-
mente relevante, "expectativas normativas congrucntemcnte generali za-
das" (ver nota 241 do Cap. 1). O "simblico" e o "instrumental" intera-
gem reciprocamente para possibilitar a concretizao das normas consti-
tucionais. A Constituio funciona realmente como instncia reflexiva
de um sistema jurdico vigente e eficaz.
J no caso da constitucionalizao simblica, atividade constituinte
e emisso do texto constitucional no se segue uma normatividade
jurdica generalizada, uma abrangente concretizao normativa do texto
constitucional. Assim como j< afirmamos em relao il legislao sim-
blica (cf. ilcm 6 do Cap. 1). o elemento de distino tambm a hiper-
trofia da dimenso simblica cm detrimento da reali zao jurdico-ins-
trumental dos dispositivos constitucionais. Portanto, o sentido positivo
da constitucionali zao simblica est vinculado sua caracterstica
negativa. j{t considerada no item anterior
158
. Sua definio engloba esses
156. Cf. Edelman, 1967: I Burdeau, 1962:398, tratando da "di ssoluo
do conceito de Constituio". Ver tambm, analisando a funo simblica da
retrica das deci ses do Tribunal Constitucional federal na Alemanha, Mas-
sing, 1989.
157. I3ryde, 1982:27.
158. Nesse sentido, aftmia Villegas ( 1991 : 12) com relao experincia
.constitucional colomhiana: " J\. cftccia simblica do direito constitucional na
Colmbia costuma apresentar-se combinada com uma incftccia instnunental,
87
,,


dois momentos: de um lado. sua funo no direcionar as condutas e
orientar expectativas conforme as determinaes jmdicas das respecti-
vas disposies constitucionais; mas. por outro lado. ela responde a
exigncias e objetivos polticos concretos. " Isso pode ser a reverncia
retrica diante de determinados valores (democracia. paz) . Pode tratar-
se tambm de propaganda perante o cstrangciro"
15
.
Ns nos encontramos aqui na esfera do ideolgico no sentido de Ha-
bcrmas: " O que chamamos ideologia so exatamente as iluses dotadas
do poder das convices comuns"
160
. No se trata de ideologia no sen-
tido de Luhmann. que - como neutralizao artificial de outras possi-
bilidades161 ou valorao de valores (mecanismo rclexivo)
102
- estaria
servio da reduo funci ona lmente adequada da complexidade da socie-
dade contempor;inca
1

3
; nos termos do conceito luhmanniano de ideo-
logia. seria de afirmar-se. cm relao ao caso por ns analisado, que es-
taramos diante da atuao unilateral dos aspectos " simblicos" da ideo-
logia. isto , perante a falta de sua correspondente " furn,: ;1o instrn-
Por outro lado. no presente trabalho a ideologia 11;io com-
preendida como deformao de uma verdade essencial . de modo ne-
nhum como uma representao falsa do que "no no "
105
. Em caso de
ou o que igual , com um fracasso na realizao de seus objetivos explcitos".
Mas esse autor generaliza indistintamente a noiio de eficcia simblica da
Constituiiio nos tennos da concepo "clssica" de poltica simblica (v. acima
Cap. 1. 3): "O poder da Consti tuio - de Iodas as constituies - timda-
menlalmenle simblico e no jurdico" (idem, l 9lJ 1 :8). Subeslimn-se, assim, a
relevncia regulai i vo-jurdirn das "Consl i luies nonnati vas".
159. Bryde, 1982:28, que cita a afinnao de um oficial superior de Ban-
gladesh, antes das eleies de janeiro de 1979: ''O Ocidente, e especialmente o
Congresso dos ElJ/\ , gosta de que sejamos denominados dl! uma democracia.
Isso toma para ns mais fcil receber ajuda" (ibid., nota 6).
160. Habcnnas, 1987b:246 (Ir br. , 1980115).
161. Luhmann, 1962.
162. Luhmann, l 984c: l 82ss.
163. " Direito positivo e ideologia adquirem nos si stemas sociai s uma fun-
o para a reduo da compkxidade do sistema e de seu meio ambiente.!" ( Luh-
mam1, l 984c: 179).
IM Cf. Luhmann, 1984c: l83.
165. Luhmann, ! 962: passim, criticando tal concepo ont olgica dl! ideo-
logia, da qual faz parte a noiio marxi sta de ideol ogia rnmo " folsa conscincia"
( cf. , p. ex., Marx e fo:J1 gcls, 1990: esp. 26s. Engel s, 1985: 108s , 1 lJ8(ia : csp. 5ri .\
88
constitucionalizao simblica, o problema ideolgi co co11s istc eu1 q11e
se transmite um modelo cuja realiza<1o s seria poss\'cl sob condies
sociais totalmente diversas . Dessa maneira. perde-se transpa rncia c m
relao ao fato de q11c a situao social corresponde nte ao modelo cons-
titucional simblico s poderia torna r-se realidade medi a nt e uma pro-
funda transformao da sociedade. Ou o fi gurino constituciona l atua co-
mo ideal, que atravs dos "donos do poder" e sem preju zo pa ra os gru-
pos privilegiados dever ser realizado. desenvolvendo-se. cnt ;fo. a fr-
mula retrica da boa inteno do legi slador constituinte e dos goYcrnan-
tes cm gcral
10
.
O " Constitucionalismo aparente"
107
implica, nessas condi es, uma
representao ilusria cm relao realidade constitucional
1
"x. servindo
antes para inumi/.:lr o sistema poltico contra outras altcrnati \' as. Atra-
vs dele. no apenas podem permanecer inalterados os probl c111as e re-
laes q11c seriam normatizados com base nas rcspectl\as di spos ies
consti tucionais
1
''. 111as ta111b111 ser obstrndo o ca111inho da s llludanas
sociais cm direo ao procla111ado Estado Co11stit11c io11al
11
/\o di scurso
do poder pertence. ento. a invocao permanente do dornlll c nt o consti -
tucional como estrutura normativa g:irantidorn dos direito f11nda111c ntai s
(civis, polticos e sociais). da " diviso" de poderes e da eleio dc1110-
l 986b:596 ). Um panorama das concept,:cs de ideologia dominant es 11 a lradi Jo
tilosfica e cienlHica ocidental encontra-se cm Lenk ( org. ), 1972. /\ rcspei to,
ver tambm a sntese de Topitsch, 1 <J 59. Quanto rclaJo rnlre 1 )irei to e
ideologia, Vl!r, sob diversos pontos dl! vista, Maihokr (org.), 1 %9.
166. ' J'. ingnuo acreditar que bastaria o legi slador ordenar, cnl Jo ocorreria
o querido" (Shindlcr, 1 %7:6 - grifo nosso). Mas, sob dderminadas condi-
es sociais, tambm ingenuidade.! acreditar, como Schindler ( 1%7 67), cm
boas intenes do legislador.
167. Grimm, 1989634.
168. Como j observamos acima (Cap. 1. 7.3.), da no dccone a concepo
simpli sta do legislador constitucional e do pblico, respectivamente, como ilu-
sor e iludido.
169. C f. Brydc, 1982 :28s.
170. Cabe advertir, porm, que mesmo as "Constitui es nonnalivas'' 11 Jo
podem solucionar diretamente os problemas sociais ( cr. acima p l'J ). Nesse
sentido, enfa ti za Grimm ( 1989:638) qul! elas "no podem mod1l i L" m di1 cl<1ml!ntc
a rl!alidade, mas si m apenas indin:tamenl e infl uenciar" Considera-se, cnti.lo, a
autonomi a dos diversos domini os funcionais no Estado Constitucio11;d ((1-l l ).
cr tambm idem (org.), !<)l)() .
XlJ
cr;tica. e o recurso retrico a essas instituies como conqui stas do Es-
tado-Governo e provas da existncia da democracia no pas
171
. A fr-
mul a ideologicamente carregada "sociedade democrtica" utili zada
pelos govcnantcs (em sentido amplo) com "constituies simblicas" to
regularmente como pelos seus colegas sob "constituies normativas'',
supondo-se que se trata da mesma realidade constitucional. Da decorre
uma deturpao pragn1tica da linguagem constitucional , que, se, por
um lado. dimi nui a tenso social e obstrui os caminhos para a transfor-
mao da sociedade. imunizando o sistema contra outras alternativas,
pode. por outro lado, conduzir. nos casos extremos, desconfiana p-
bli ca no sistema poltico e nos agentes estatais. Nesse sentido, a prpria
funo ideolgica da constitucionalizao simblica tem os seus limites,
podendo inverter-se, contraditoriamente, a situao, no sentido de uma
tomada de conscincia da di screpncia entre ao poltica e discurso
constitucionalista (cf. item 10 deste Cap.) .
A constit11cionali:t.ao simbli ca vai diferenciar-se da legislao
simbli ca pela sua mai or abrangncia nas dimenses social. temporal e
mat eri :1l. Enquant o na legislao simblica o problema se restringe a
rel aes jurdicas de domnios especficos. n;io sendo envolvido o sis-
tema jurdico como um todo, no caso da constitucionalizao simblica
esse sistema atingido no seu ncl eo. comprometendo-se toda a sua es-
trutura operacional. Isso porque a Constituio. enquanto instncia re-
l cxi,a fundamental do sistema jurdico (ver item 1.3.3 desse Cap.),
apresent a-se como met alinguagem normativa em relao a todas as
normas infraconstitucionai s, representa o processo mais abrangente de
normali zao no int erior do Direito positivo. Caso no seja construda
normati vidade consti tucional suficiente durante o processo de concreti-
:t.a;io. el e tal maneira que ao texto const itucional no corresponda es-
trut ura normativa como conexo entre programa e mbito normativos, a
legislao ordinria como linguagem-objeto fica prej udicada cm sua
normat ividade. Como veremos no Cap. Ili , o prprio processo de repro-
du;lo operacional-normati va do Direi to globalmente bloqueado nos
casos de constitucionali zao simblica.
Tambm no se confunde o problema da constitucionalizao sim-
bli ca com a inetccia de alguns di spositivos espectcos do diploma
constitucional . mesmo que. nesse caso, a ausncia de concretizao
171 . "l loje, no mundo inteiro, no deve haver ainda quase nenhum Estado
que no d w;lor a ser qualificado de democracia e, como tal, reconhecido inter-
11aci o 11 ; il 11 1t: 11 ie" ( Kri\ gcr , 1968:21 ).
')()
normativa esteja relacionada com a funo simblica. sempre possvel
a existncia de disposies i::onstitucionais com efeito simplesmente
simblico, sem que da decorra o comprometimento do sistema consti-
tucional em suas linhas mestras. Falamos de constitucionalizao sim-
blica quando o problema do funcionamento hipertrotcamente poltico-
ideolgico da atividade e texto constitucionais atinge as vigas mestras
do sistema jurdico constitucional. Isso ocorre quando as instituies
constitucionais bsicas - os direitos fundamentais (civis. polticos e
sociais), a "separao" de poderes e a eleio democrtica no encon-
tram ressonncia generalizada na prxis dos rgos estatais, nem na
conduta e expectativas da populao. Mas sobretudo no que diz respei-
to ao princpio da igualdade perante a lei , que implica a generalizao
do cdigo ' lcito/ilcito', ou seja. a incluso de toda a populao no sis-
tema jurdico
172
, que se caracteri zar de forma mais clara a constitucio-
nalizao simblica. Pode-se afirmar que, ao contrrio da generalizao
do Direito que decorreria do princpio da igualdade, proclamado simb-
lico-ideologica mente na Constituino. a realidade constitucional ento
particulari sta. inclusive no que concerne prtica dos rgos estatais.
Ao texto constitucional simbolicamente includcnte contrape-se a reali -
dade constitucional excludente. Os direitos fundamentais, a "separao
de poderes" , a eleio democrtica e a igualdade perante a lei. institutos
previstos abrangentementc na linguagem constitucional, so deturpados
na prxis do processo concretizador, principalmente com respeito ge-
neralizao, na medida em que se submetem a uma filtragem por crit-
rios particularistas de natureza poltica, econmica etc. Nesse contexto
s caberia falar de normatividade restrita e, portanto, excludente, parti-
cularista, em suma, contrria normatividade generalizada e includente
proclamada no texto constitucional. Mas as " instituies jurdicas" con-
sagradas no texto constitucional permanecem relevantes como refern-
cias simblicas do discurso do poder.
Por fim, quero advertir que no se confunde aqui o simblico com o
ideolgico. Inegavelmente. o simblico da legislao pode ter um papel
relevante na tomada de conscincia e. portanto, efeitos "emancipat-
172. "O princpio da igualdade no diz que todo o mundo deve ter os mes-
mos direitos (cm tal caso tomar-se-ia inconcebvel o carter do direito como di-
reito), mas que a ordem jurdica de uma sociedade diferenciada deve ser gene-
ralizada de acordo com dctcnninadas exigncias estruturais" (Luhmann, 1965:
165). Especificamente a respei to do "princpio da igualdade como fonna e como
nonna", v. idem, 1<J<)1 a.
rios". Lefort aponta para a relevncia das decla raes "legais" dos
"direitos do homem" no Estado de Direito democrt ico, cuja funo
simblica teria contribudo para a conquista e ampli ao desses direi-
tos173. Mas no caso da constitucionalizao simblica, principalmente
enquanto constitucionalizao-libi, ocorre antes uma interseo entre
simblico e ideolgico do que um processo crtico de conscienti zao
dos direitos, na medida mesmo em que se imuniza o sistema poltico
contra outras possibilidades e transfere-se a soluo dos problemas para
um futuro remoto.
5. Tipos de Constitucionalizao Simblica. Constituio como libi
Partindo-se da ti pologia da legislao simbli ca j tratada acima
(Cap. 1. 7.), poder-se-ia classificar tambm a constitucionalizao sim-
blica em trs formas bsicas de manifestao: 1) a constit ucionali zao
simblica destinada corroborao de determinados valores sociais: 2) a
constituio como frmula de compromisso dilatrio; 3) a constitucio-
nalizao-libi .
No primeiro caso teramos os dispositivos constitucionais que, sem
relevncia normativo-jurdica, confirmam as crenas e modus vivendi de
determinados grupos, como seria o caso da afirmao de princpios de
"autrnticidade" e " negritude" nos pases africanos aps a independn-
cia, a que se refere Bryde
11

1
. Mas aqui no se trata exatamente do pro-
blema abrangente do comprometimento das instituies constitucionai s
bsicas, 011 seja, do bl oqueio na concretizao das nonnas constitu-
cionais concernentes aos direitos fundamentais, ' di viso de poderes",
eleies democrticas e igualdade perante a lei . Constituem simbolismos
especficos, muitas vezes vinculados a textos constitucionais autocr-
ticos. de tal maneira que no cabe, a rigor. falar de constitucionalizao
simblica.
No que se refere ao segundo tipo. representati va a anlise da
Constituio de Weimar ( 1919) por Schmitt, que releva o seu carter de
compromisso
175
distinguindo, porm, os compromissos "autnticos" dos
'' no autnticos" ou "de frmul a dilatri a"
17
. Conforme a concepo
173. Cf. Lefort, 1981 :67ss., 82 (tr. br., 1987:56ss .. 68).
174. Brydc, 1987:37. Ver tambm acima, p. 36.
175. Schmill, 197028-36 (tr. csp., 1970:33-41 ).
176. Sdunill , 1970:31-36 (tr. esp .. 1970 3(1-4 l ).
92
dccisionista de constitui;io (cf. not a ]8 deste Cap.). sush:: 111a -sc. c11l<lo,
que os compromissos autnticos destinam-se regulao e ordcna:io
objetiva" de certos assuntos controversos, mediante transaes" cm
torno da organizao e do contedo da Constitui<1o
177
. Os "de frmu la
dilatria" ou "no autnticos", ao contrrio, no diriam respeito a deci-
ses objetivas alcanadas atravs de transaes, servindo exatamente
para afastar e adiar a deciso
178
. O compromisso objetivaria encontrar
uma frmula que satisfaa todas as exigncias contr;1u1Lrias e deixe in-
decisa cm uma expresso anfibiolgica a questo liti giosa mesma"
179

Assim sendo, qualquer dos partidos inconci li veis podem recorrer s
respectivas disposies constitucionais, sem que da possa decorrer uma
interpretao jurdica convincent e
1
K
0
. Mas Schmilt enfat i/.ava q11e a
questo dos compromissos de frmula dil atria atingia apenas parti cu-
laridades da regulao legal-constitucional
181
. Conforme o modelo deci-
sionista, conclua ele: "Se a Constitui o de Wci111ar n;lo conli\'cssc
nada mais que tais compromissos dilatrios. seria ilusrio seu valor e
teria de admitir-se que as deci ses polticas fundamentais reca1;1111 /i>ra
dos procedimentos e mtodos constitucionalmente previ stos"
182
.
nessa hiptese, no estaramos mais no domnio estrito dos compromis-
sos de clusula dilatria - que sempre podem surgir em qualquer pro-
cesso de constitucionalizao, implicando funo simbli ca de aspectos
parciais da Constituio -, e sim perante o problema mai s abra ngente
da const i t uciona 1 i zao-libi . que compromete todo o si ste111 a consl i t 11-
177. Schmill , l 970:31 ( I r. csp , l '>70:.\(i ).
178. Sdunill , l '>70:31 ( Ir. esp , l '>70 36 ).
179. Schmitt, 1970:31s. (tr. csp, 197036).
180. Schmitt, l 970:34s. (tr. csp. , 1970:39).
181. Ou seja, a Constituio cm sentido relativo como uma pluralidade de
leis part iculares" (Sclunitt, 1970: 11 -20 - tr. esp., 1970: l J, no a Constit ui-
o em sentido positivo "como deciso de conjunto sohrc modo e fonna da
unidade poltica" ( l 970:20ss. - tr. csp. l 970:23ss), que lt: lll prcdomi11i111cia 110
modelo decisioni sta (cf. acima nota 38 deste cap.). Sdunilt 1a111h111 J11;.; rc11ciar
os concei tos absoluto e ideal de Constituio, que se referem, rcspccl i vame11tc,
"Constituio como um todo unitrio", seja esse a "concrcla maneira Je ser"
<la unidade poltica ou ' um sistema de 110111ws supremas e ltimas" (3ss. ), e
"verdadeira" Constituio como resposta a um modelo polti co-ideolgico
detenninado (36-41 - tr. esp., 41-47). cr acima p. 58s. e nota 14 deste caplu-
lo.).
182. Schmill , 1970:36 (tr. esp., 197040)
91
".
''"
... l
cional. Da porque restringimos a questo da constitucionali zao sim-
blica aos casos cm que a prpria ati vidade constituinte (e reformadora),
o tc.xto constit ucional mesmo e o di scurso a ele referente funcionam,
antes de tudo. como libi para os legisl adores constitucionais e gover-
nantes (cm sent ido amplo), como tambm para detentores de poder no
integrados formalmente na organi zao estatal.
J cm 1962, cm seu arti go sobre a "dissoluo do conceito de Consti-
t 11i fio", n urdcau referia-se Constituio como "libi " e "smbolo"
183

Contudo. sob tais rubricas, inclu am-se situaes as mais di versas, co-
1110. 110 caso das democracias ocidentai s, "a incapacidade do parlamento
pera nte os problemas da economia planificada e do controle da vida
econmi ca", e "a inutilidade das normas que devem garantir a estabili-
dade do

De outro lado, considerava o probl ema da Constitui-
o como "smbolo" nos Estados afri canos que, ento, haviam conquis-
tado recentemente a independncia formal
185
. Esse caso distinguia-se
radi calmente daquele, que Loewenstein denominara de "desvalorizao
da Constituio escrita na democracia constitucional' '
186
Tal situao,
considerada como uma crise no segundo ps-guerra, resultava dos limi-
tes do Direito Constitucional numa sociedade altamente complexa, na
qual outros mecani smos reflexi vos, cdigos autnomos e sistemas auto-
poiti cos surgiam e desenvolviam-se
187
. A Constituio no perdia estru-
turalmente sua fora normati va
188
e, portanto, o Direito positi vo no era
generali zadamente bloqueado na sua reproduo operacional. Nos esta-
dos que se formavam. ento, na frica, tratava-se da falta de condies
sociais mnimas para a concreti zao constitucional e, por conseguinte.
da ausncia dos pressupostos para a construo do Direito positivo como
esfera funcional autnoma. O te.xto constitucional, a sua produo e o
respecti vo di scurso em torno dele atuavam como libi para os novos
183 . Rurdeau, 1962:398.
184 . Burdcau, 1962:398.
185. l lurdcau, 1962 398s.
l 8<i . l .ocwc11 stci11 , 1975: l 57-<i6.
187. cr. t irimm, l 987a:73. Ver tambm idem (org.), 1990, onde se di scute
o problema da ampl iao das tarefas em face da reduo da capacidade
regulativa do Direi to. Quanto ao conceito de sistema autopoiti co, ver acima
Cap. Ili. 1.
188. O prprio Loewenstein referia-se ao problema da "judicializao da
poll ica", considerando especialment e a experincia do Tribunal Constitucional
da Rq1hl ica Federal da Alemanha ( 1975:26 l ss. ).
governantes.
A compreenso da constitucionali zao simbli ca como libi em fa -
vor dos agentes polticos dominantes e em detrimento da concretizao
constitucional encontra respaldo nas observaes de Bryde a respeito,
tambm, da experincia africana : as "Constituies simblicas", em
oposio s "normati vas", fundamentam-se sobretudo nas "pretenses
(correspondentes a necessidades internas ou externas) da elite dirigente
pela rcprcscntailo simblica de sua ordem estatal"
1
R9. Delas no decorre
qualquer modificao real no processo de poder. No mnimo, h um
adiamento retrico da reali zao do modelo constitucional para um fu-
turo remoto. como se isso fosse possvel sem transformaes radicais
nas relaes de poder e na estrutura social.
6. A Constitucionalizao Simblica e o Modelo Classificatrio de
Loewenstein
Conforme a sua relao com a realidade do processo de poder, as
Constituies foram classificadas por Loewenstein em trs tipos bsicos:
"normativas'', "nominalistas" e "semnticas"
190
. As Constituies " nor-
mativas" seri am aquelas que direcionam realmente o processo de poder,
de tal maneira que as relaes polticas e os agentes de poder ficam
sujeitos s suas determinaes de contedo e ao seu controle proce-
dimental. As Constituies "nominalistas", embora contendo disposi-
es de limitao e controle da dominao poltica, no teriam resso-
nncia no processo real de poder, inexistindo suficiente concretizao
constitucional. J as Constituies "semnticas" seriam simples reflexos
da realidade do processo poltico, servindo, ao contrrio das "norma-
tivas", como mero instrumento dos "donos do poder", no para sua
limitao ou controle. Tratava-se de conceitos tpico-ideais no sentido
de Webcr
191
, de tal maneira que na realidade social haveria vrios graus
de "normatividade", "nominalismo" e "semantismo" constitucional, ca-
189. l3rydc, 1982:29.
190. Cf. Loewenstein, 1975:151-57, 1956:222-25. Para uma releitura da
classificao de Loewenstein, ver Neves, 1992:65-71 , de onde retiramos, em
linhas gerai s, os argumentos que se seguem.
191 . Cf. Neves, 1992: 11 Os. A respeito do conceito de tipo ideal , ver We-
ber, 1973:190-21 2, l 968a:67-69, 157-59 e 163-65. Ver tambm abaixo Cap.
ill .6.
95
1
1
1
1
1
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li
,,
:1
1
i
1
il
racteri zando-se a respecti\a constit uio pe la predominficia de um des-
ses aspectos.
A cl assifi cao de Loewe1istei n refere-se mais exatamente funo
da ao constituinte e linguagem constitucional. especia lmente perante
o processo poltico, ou, simplesmente, relao entre texto e realidade
constitucional
102
. Se ao texto da constitui:1o corresponde. de forma ge-
neralizada, normatividade constitucional. ento se fala de "Constituio
normativa". Isso no significa que entre normas constitucionais e reali-
dade do processo de poder haja uma perfeita concordncia. Tenses en-
tre reali dade e leis constitucionais estaro sempre prcscntes
1
'"- " Distn-
cia da realidade" incrente normatividade da Constituio e condi ;io
de aut onomia do respectivo sistema jurdico
19 1
. O que vai caracteriza r
especi fi camente a "Consti tuio normati va" a sua at uao efetiva co-
mo mecani smo generali zado de filt ragem da inluncia do poder polti-
co sobre o sistema jurdi co. constituindo-se cm mecanismo rcflcxi\'O do
Direito positi \'O. Ao texto constit ucional corresponderiam, ento, "ex-
pectati vas normatiYas congrucntcmente generali zadas". Na medida cm
que a ' ' Constituio normati va'' se enquadra no conceit o estritamente
moderno de Constituio j acima anali sado (item 1.3 deste Cap.). no
estamos evident emente diante de situaes de constituciona li/.tl o sim-
blica.
O problema surge no fnbito das " Constitui es norma li stas. Nela
h uma discrep ncia radical entre prxis do poder e di sposies consti-
tucionais, um bl oqueio poltico da concreti1.ao constitucional , obsta-
culizador da autonomia operati va do sistema jurdico. Como observa
Locwenstein, "essa situao no deve. contudo. ser confundida com o
fenmeno bem conhecido de que a prxi s constitucional di fe re da letra
da Constituio"
195
. Metamorfose atravs de interpretao/a pli cao ou
concreti zao imprescndvel subsi stncia e estabilidade das "cons-
tituies normati vas", e sua adequao realidade socia l circundan-
192. De acorJo com a h:nnino\ogia Je Mecham ( 1 'J5
1
J) , trntar-sc-ia Jo rela-
cionamento ent re "a constituio nominal " (texto) e "a constituiiio rea l ou ope-
rativa" (reali <laJe consti tm:ional).
193. Ronnebergcr, 1 %8:42.
194. "A Constituio toma 1 .. . 1 di stncia da realiJade e ganha, s a partir
da, a capacidade Je servir Jc critrio de conduta e julgamento para a poltica"
(Grimm, 1989:635 ). 'Distncia da realidade" significa aqui "autonomia perante
o meio ambiente".
195. Loewenstcin, 1975 152. Cf. tambm idem, 1956:223 .
96
te (cf. not a deste Ca p.) Nas "Constitui es nomina list;1s'. ao con-
trri o. d;l-se o bl ocJ11 eio general i/.ado do seu processo concrct i 1.ador. ele
ta l maneira que o texto conslituciona l perde e111 reledncia 11orn1a1i, o-
jurdica diante das relaes de poder. Fa lta111 os pressupostos sociai s
para a reali/.a;1o do seu cont edo nor111atiYo. Loewenstein , ai ace111uar
esse aspecto ncgati\'O. apontando para a possibilidade de C\'Olu;lo
poltica no sentido da realizao do modelo constitucional: a Constitui -
o comparada mc1afori camente a um terno temporariament e pendu-
rado no guarda-roupa. de\'endo ser usado quando o corpo naciona l cres-
cer correspondcntcmcnte
1
'' N<lo se apercebe. assim. da fun:lo si111b-
lico-idcolgica dns Consti tuies nominalistas. Ao contnhio. aponla
para a esperana de rea lizao futura da Const ituio. fundada na hoa
vontade dos detentores e destinatrios do

E. no sentido positi -
, o, at ribui-se s "Consti tuies nominalistas" u111a fun<lo primaria -
mente cducati va
1
' 'H .
A respei to dessa posio "modcrni1.adora" de Loewcnslein e111 rcia-
o ao " no111ina li smo constitucional". ori ent ada por um esque111a evolu-
ti vo linear. bem pertinente a criti ca de Bi)'de no sentido de que ela
remontari a int erpretao incorreta. difundida nos anos cinqiienta e
sessenta. do papel das camadtl s diri gentes dos paiscs cm dcscn\'Ohi111 cn-
to. ca ract eri zadas. ent o. como elites idea li stas e modernizadoras1'"' A
experi nci a parece ter cnsi nado a lgo bem di verso. O obj ct i' o das
"Constituies nominal istas" no "tornar-se normati va no fut uro pr-
ximo ou di stant e"
200
. Ao contrc rio: h; muitos element os fa\'Or; , cis ;}
afirmativa de que os "donos do poder" e grupos pri vikg;,i dos n;1o tm
i1llcresse numa muda na fundament al das relaes socia is. pressuposto
para a concreti zao consi:tuc ional. Contudo. o di scurso do poder invo-
ca, simbolicament e. o documento constituciona l "demo ...... ico". 0 reco-
nhecimento dos direitos fundament ais. a el eio li vre e uemocrt ica etc ..
como conquistas do governo ou do Estado. Os textos d:i s "constitui es
nomina li stas" e normati vas" cont m bas ica mente o mcsli!l 111odclo ins-
tituciona l: direit os llndamcnt a is. di, is;lo de poderes"., ck ...
tica. igua ldade pera nl e a lei e ta mb111 di sposili\'OS do h tado de bcm-
estar. Embora ta l fa to tenha m1111 0 pouco signifi cado p:1ra se classi fi -
1 % . Locwcnstein, 1975: 153 cr ta111hl:111 iJem. 1 'J .5() 22 1
197. Locwenstcin, 1975: 153 .
198. Locwcnstein, 1975: 153.
199. Bryde, 1982 28, nota 4 .
200. Locwcnstcin, 1975: 153, cm sentido contrriu.
97
r
1 ..
ca rc111 os rcspccti\'OS pa ses 11 0 111cs1110 grnpo - "sociedade dcmocrti-
ca .. -, essa fr mula, repitamos, usada to freqentemente pelos a-
gentes governamentai s com " Constituies nominali stas" como pelos
seus colegas sob " Constituies normati vas" . Estes esto efetivamente
envolvidos numa linguagem constitucional cm que se implicam relevan-
te e reciprocament e os aspectos simblicos e jurdico-instrumentais,
cont ribuindo ambos complementarmente para a funcionalidade da Cons-
tit uio. Aqueles esto comprometidos com uma linguagem constitucio-
nal hipertrofi ca mcnlc simblica, qual nilo corresponde concretizailo
nor mati \' a gencrali /.ada e includcnte.
Em relafio ;I s "constituies sem;lnticas" . cabe inicialmente uma
muda na de de nominao. eis que na classificao de Loewcnslein o
ter mo "semnt ico empregado sem quase nenhuma conexo com o seu
sentido habitual. podendo contribuir para equvocos. Considerando que
elas fo ra m designadas " instrumentos" dos detentores do poder
2

1
, parece
rnais adequada a expresso " Constituies inslrnmentalistas''. Com isso
niio se desconhece que tambm as ' 'Constituies normativas" so im-
port ;lllt cs instrument os da polti ca; mas elas so, alm disso, mecanis-
lll OS para o control e e limitao da atividade poltica. Nos casos de
"Const itui es instrumentali stas'' , ao contrrio. os "donos do poder" uti-
li za m os textos 011 leis constitucionais como puros meios de imposio
el a cl omina;lo. sem estarem normati va mente vinculados a tai s mccanis-
111os : o "soberano" di spe dos " instrumentos'' e pode, sem qualquer
ti111itao jurdica, reform-los ou substitu-los.
As Constituies semf1tic;1s. ao contr;rio elas " nominalistas", cor-
respondem ;) rca 1 idade do processo de poder. mas. por outro. cm oposi-
iio ;I s 11ormali\as" , no tm qualquer reao conlraf;ti ca relevante so-
bre a ati,iclacle dos ocasionais detentores do poder. o caso das expe-
ri ncias autocdt icas contcmporneas. sejam autoritrias ou totalitrias
202
.
20 1. Cf Loewenstein, 1975: l Sls .. 195(>:221.
202. A respeito, ver Loewenstein, l 975:52ss., di stinguindo na autocracia
doi s tipos bs icos: o autoritarismo, que se refere estmtura governamental e se
contenta com o controle politico <l o Estado (53); o totalitarismo. que diz respeito
ordem glohal <la socie<lmlc (55 ). Ou seja, enquanto o autorit arismo implica di-
retament e sobreposio a<lifcrcnciante <l o sistema poltico sobre o jurdico, s
at i11!,!i 11do a autonomi a <l os demais sistemas sociai s na medida em que, no mbi-
to del es, o poder poli t ico seja posto cri ti camente cm questo, o to ta li ta ri smo im-
port a a politi1.aiio adikrenciant e de todos os domni os sociais, com a pretenso
111:1 11il"csta de eliminar-lhes qualquer autonomia (Neves. 1 ')'J2:70).
A "Carta" ou outras "leis constitucionais" servem primariamente, ento,
instrumentali zao unilateral do sistema jurdico pelo poltico. Portan-
to, a negao da autonomia da esfera do jurdico j se exprime mani-
festa e diretamente no momento da ponncia dos textos ou leis consti-
tucionais, ao passo que no " nominalismo constitucional" o bloqueio da
reproduo autnoma do Direito positivo emerge basicamente no pro-
cesso concreti zador. verdade que no se pode excluir a funo hiper-
troficamente simblica de aspectos das "Constituies instrumentalis-
tas": declarao de direitos fundamentais, eleio poltica e outras insti-
tuies do Estado Constitucional podem pertencer ao seu contedo lin-
gstico. Mas essa funo secundria e no lhe constitui o trao dis-
tintivo. Da prpria "Carta" ou de outras leis constitucionais j resulta
que as instituies constitucionalistas adotadas no tm nenhum signifi-
cado, principalmente porque ficam subordinadas a princpios superio-
res, como " razo de Estado" ou "segurana nacional". Com as palavras
de Burdeau, pode-se di zer que, enquanto a " Constituio nominalista"
representa um "libi ", a " Constituio instrumentalista" "apenas arma
na luta poltica"
2

3
. Caracterstico da primeira a funo hipertrofica-
mente simblica ou poltico-ideolgica do "texto constitucional", da se-
gunda, a instrumentali zao unilateral do Direito pelo sistema poltico
(orientado primariamente pelo cdigo-diferena superioridade /inferiori-
dade) mediante a emisso/reforma casustica de "Cartas" ou " leis consti-
tucionais' ' .
7. Constituio Simhlica ver.'lus "Constituio Ritualista"
Bryde formulou a distino entre constituies " relevantes" e Cons-
tituies " rituali stas"
2

4
. Aqui no se trata exatamente do problema da
adequao da conduta s determinaes do diploma normativo consti -
tucional , mas sim da significao procedimental dos comportamentos
203. Burdeau, l 962:398s. Mais recentemente, Luhmmm ( l 990a:2 l 3s.) fala
analogamente de leis constitucionais que "s podem ser tomadas em considera-
o como meio de lula ou como meio de ' poltica simblica"'. Na perspectiva
<lo estrnturalismo marxista poderia afinnar-se: enquanto a "Constituio nomi-
nali sta' ' desempenha primari amente um papel ideolgico, a "Constituio ins-
trumentali sta' preenche sobretudo uma funo repressiva ( cf. Althusser, 1976:
81ss.; Poulantzas, 1978:11 -:rn -- tr. hr. , 1985:33-40).
204. Cf. 13ryde, 1982 29-33.

' ..
...
...
que se conformam ao texto constitucional. No de excluir-se "que dis-
posies constitucionais sejam observadas literal e formalisticamcntc.
mas, apesar di sso. no regulem o processo

Nesse caso, a
prxis correspondente ao texto constitucional atingiri a (como "ritual")
apenas a superfcie do processo poltico, no abrangendo os seus aspec-
tos "relevantes"
206

Em tal classificao ta mbm no se configuraria uma dicotomia en-
tre Constituies " ritualistas" e "relevantes" , mas antes uma escala va-
rivel entre dois casos-limite
207
. a predominncia de um dos aspectos
que vai possibilitar o enquadramento da Constituio num dos dois ti-
pos. Traos " ritualsticos" encontram-se em qualquer ordem constitucio-
nal208. O que vai caracterizar as Constituies " rituali stas" o fato de
que, em suas linhas mestras da regulao procedimental, "as aes
constitucionalmente prescritas para a produo e o exerccio da vontade
estatal so na verdade praticadas, mas as decises so tomadas real-
mente de maneira inteiramente difcrentc"
2
''. Ent o. cm VC/. de "proce-
dimentos" regulados pelo Direito Constitucional, aprese ntam-se formas
" ritualistas" . Nesse sentido, observa Luhrnann, em relao legitimao
procedimental , que "a forma no pode congelar-se cm um cerimonial
que representado como um torneio, enquanto os conflitos reais so
resolvidos ou no de outra maneira"
210
. Os procedimentos formalmente
previstos no texto constitucional transformam-se assim em prxis " ri-
tualista", no atuando realmente como mecanismos de sel eo jurdica
das expectativas e comportamentos polticos. o que s vai consumar-se
ao nvel da " Constituio material" .
O que torna problemtica a cl assificao de Bryde o carter muito
abrangente da categoria " Constituies ritualistas" , na qual se inclui
tanto a experincia consti tucional inglesa corno um exemplo-padro,
quanto as " Constit.uies semnticas" no sentido de Loewcnstein, que
designamos de " instrumentalistas"
2 11
. Mas no caso do " instrumcntalis-
205. Ilrydc, 1982:29.
206. Ilrydc, 1982:29.
207. Bryde, 1982:30.
208. Cf Ilryde, 1982:30-32.
209. Ilryde, l 982:29s
210. Luhmaim, 1983a:l02.
211. Cf. Oryde, 1982 :32s. Portanto, no se justifica a critica de Bryde
(29s., nota 12) ao carter muito ahrangente do conceito de "Constituio
semntica" em Locwenstc111, a categoria das "Constituii.:s ritualistas" hem
100
mo", as leis constitucionais, outorgadas e reformadas casui sti camcnt c
conforme a concreta constcl .-.:1o de poder. s:1o efetivadas ai ravs de 11111a
prxi s politi ca me nt e rcle1a11te. E111bora tambm se cnco11trc111 cl e111c11-
tos ritualistas (eleies. rc1111ics parlamentares etc.). elas distinguem-se
enquanto estabelecem mecanismos polticos para a ma1111tc11:1o do sta-
tus quo autoritrio ou totalitrio (cf. nota. 202 deste Cap.). O conceito
de ritualismo constitucional estaria mais adequado, portanto, relao
entre parlamento/regime e Coroa na experincia inglesa mais recente:
"o programa governamental proclamado pela rainha como sua prpria
declarao de vontade, nenhuma lei pode surgir sem royal assent, de-
cretos (Orders-in-Council) so baixados pela rainha cm um cerimonial
da corte", de tal maneira que o Direito Constitucional britni co seria
ai nda o de uma monarquia limitada
212
. Entretanto, os rituais d.-. coroa a-
penas procl amam solenemente decises polticas j pr-determi nadas
mediante os procedimentos do sistem<l parlame11tari sta.
Do exposto observa-se que a noo de constitui ;to rituali s1a" n;lo
se confunde com o conceito de "Constitui ;1o simbli ca". Enquanto a
primeira categoria di z respeito ao problema da irrelcvf1ci.-. de prti cas
jurdico-constitucionais efetivas, inclusive costumeiras, para o processo
de " formao da vontade estatal", no segundo caso a questo refere-se
no concreti zao normativo-jurdica do texto constitucional , o qua l,
porm, exerce uma funo simblica no mbito do sistema poltico.
Muitas das crticas em relao ao Estado constitucional d<l Europa Oci-
dental e Amrica do Norte, embora utilizem o termo "simbli co", apon-
tam antes para aspectos ritualsticos da prxi s constitucional. Observa-
sc, por exemplo, que cm eleies de sistemas di stritai s rn:IJ oritri os. face
s condies polticas e scio-econmicas, j se pode antever com segu-
rana o resultado; e tambm se acentua o caso-limite d.-. antecipao do
processo de deciso parl a mentar pela burocracia mini st c iaJlD Mas cm
tais hipt eses, o processo (ritual) eleit oral e legislati vo reali zado con-
forme as determinaes constit ucionai s. A "constitucio11: lizao simb-
lica", ao contrrio, vai confi gurar-se somente a partir d que "11roccdi -
mentos" eleitorais. legislativos, judiciai s, administratirns, como tambm
o comportamento dos grupos e indivduos cm geral, descumprem .-.s di s-
mais ampla e vaga, incluindo-se nela, expressamente, as ' Constitui..: s
ticas" no sentido de Loewcnstein ( cf. Bryde, 1982 3 3, nota 24)
212. Bryde, 1982:32.
213. Brydc, 1982 30s.
1 () 1
" 1
posies constitucionai s 011 delas desviam-se, de tal maneira que o dis-
curso constitucionalista torna-se, antes de tudo, um libi.
8. Constitucionalizao Simblica e Normas Constitucionais Progra-
mticas
O problema da constitucionalizao simblica tem sido freqente-
mente encoberto atravs da deformao do conceito jurdico-dogmtico
de normas constitucionais programticas. Trata-se de uma confuso
pre_iudicial tanto s abordagens dogmticas quanto extradogmticas.
Supernda a doutrina distinti va das clusulas constitucionais manda-
trias (obrigatrias) e diretrias

imps-se ao nvel dog-
mtico a concepo da vinculatoriedade jurdica de todas as normas

As normas programticas seriam, pois, normas de

"eficci a limitada". no servindo regulao imediata de determinados
int eresses. mas est;ibel ecendo a orientao finalstica dos rgos esta-
tai s21"' "A legisla;lo. a execu:lo e a prpria justia" - afirmava Pontes
de Miraucla - "ficam sujeitas a esses ditames, que so como programas
dados sua fu11o"
211
. Nesse sentido, os agentes estatais no podem
propor ou executar outro programa
218
, nem sequer agir contra o progra-
ma constitucional. Da porque o descumprimento de normas progra-
mticas pode suscitar o problema do controle da constitucionalidade da
respecti va ao (ou omisso) de rgo do Estado
219
.
Sem desconhecer, portanto, que o sistema jurdico inclui programas
final sticos
22
, parece-nos. porm. que no cabe atribuir a falta de con-
214. Di stino que remonta jurisprndncia e doutrina norte-americana do
sculo passado. Cf. Cooley, 1898: 390.
215. Cf. Ghi gliani , l 952:3s.; Silva, 1982: 61-63 ; 13ittencourt, 1968:56-60;
IJuzaid, l 968:48s.; Campos, 1956: 392ss.; Mello, 1968:92; Mendes, l 990:28ss.
216. cr Si lva, 1982: l 26ss. !''. evidente que aqui se trata de etccia em sen-
tido jurdico. Ver acima Cap. 1. 8.1.
217. Pontes de Miranda, 1960:111 . Cf. idem, 1970:127.
218. "Algo do que era poltico, partidrio, programa, entrou no sistema ju-
rdi co: cerceou-se, com isso, a atividade dos legisladores futuros, que, no assun-
to programado, no podem ter outro programa" (Pontes de Miranda, 1960:11 Is.;
cf. idem, 1970: 127).
219. Cf. Neves, 1988:101-103; Si lva. 1982:141-43 e 146.
220. Cf Luhmann, l 987h:24 l. Contudo, o Direito positivo emprega pnma-
ri amcnte " p1 ogrnmas ver idem, l 987h:227-.14, 198 1h:140-43,
1 ())
creti/.ao normat iva de determinados dispositi vos constitucionais sim-
plesmente ao seu carter programtico. Em primeiro lugar, deve-se ob-
servar que a vigncia social (congruente generalizao) de normas cons-
titucionais programticas depende da existncia das possibilidades es-
truturais de sua reali zao. A prpria noo de programa implica a sua
realizabilidade no contexto social das expectativas e comunicaes que
ele se prope a direcionar ou reorientar. Por exemplo: atravs da norma-
lizao "programtica" dos "direitos sociais fundamentais" dos cida-
dos, os sistemas constitucionais das democracias ocidentais europias
emergentes nos dois ps-guerras respondiam. com ou sem xito
221
, a
tendncias estruturais cm direo ao welfare state. Pressupunha-se a
realizabilidade das normas programticas no prprio contexto das rela-
es de poder que davam sustentao ao sistema constitucional.
Outra a situao no caso da constitucionalizao simblica. As
disposies programticas no respondem. ento, a tendncias presentes
nas relaes de poder que estruturam a realidade constitucional. Ao con-
trrio, a reali zao do contedo dos dispositivos programticos impor-
taria uma transformao radical da estrutura social e poltica. Alm do
mais, a rejeio ou deturpao das normas programticas ao nvel do
processo concretizador no resulta apenas da omisso, mas tambm da
ao dos rgos estatais. Diante das injunes do "meio ambiente" so-
cial da Constituio
222
, especialmente das relaes econmicas e polti-
cas, a ao dos agentes estatais encarregados de executar as disposies
programticas dirige-se freqentemente no sentido oposto ao do aparen-
te programa
223
. Portanto, a questo no se diferenciaria, em princpio,
do problema do bloqueio da concretizao normativa (falta de normati-
vidade) dos demais dispositivos constitucionais. Mas atravs das cha-
madas "normas programticas de fins sociais" que o carter hipertrofi-
1981c:275ss., 197.la88ss. (esp. 99).
221. Com xito, as Constituies francesa de 1946, italiana de 1947 e fede-
ral alem de 1949; sem xito, a Constituio de Weimar ( 191 9).
222. de observar-se que, nessas condies, a prpria diferena funcional
entre sistema e meio ambiente perde em significado. A respeito, ver Neves,
1992, 1991.
223. Da porque no se trata simplesmente de uma questo de omi sso in-
constitucional a ser suprida por mandado de injuno (Art. Inciso LXXI, da
Constituio Brasileira) ou pela respectiva ao de inconstitucionalidade (Art.
103, 22. da Constituio J\rt. 283 da Constituio Portuguesa). Cf.
Neves. 19<)2 : l 58s.
111 1
camente simblico da linguagem constitucional vai apresentar-se de for-
ma mais marcante. Embora constituintes. legisladores e governantes em
geral no possam, atravs do discurso constitucionalista, encobri r a rea-
lidade social totalmente contrria ao weljre state previsto no texto da
Constituio, invocam na retrica poltica os respectivos princpios e
fins programticos, encenando o envolvimento e interesse do Estado na
sua consecuo. A constituio simblica est, portanto, estreitamente
associada presena excessiva de disposies pseudoprogramticas no
texto constitucional. Dela no resulta normatividade programtico-fina-
lstica, antes constitui um libi para os agentes polticos. Os dispositivos
pseudoprogramticos s constituem "letra morta" num sentido excltsi-
vamente normativo-jurdico. sendo relevantes na dimenso poltico-ideo-
lgica do discurso constitucionalista-social.
9. Constitucionalizao-libi e "Agir Comunicativo"
Tendo cm vista que a constitucionalizao implica a atividade cons-
tituinte e o processo de concretizao constitucional. portanto, uma co-
nexo de aes intersubjetivas, possvel uma leitura do problema da
constitucionalizao simblica a partir da teoria dos "atos de fala"
(speech ac/)
22 1
. Classificando-se as aes constitui 11tcs e concretizadoras
como .. comissivo-dirctivas"
225
afirmar-se-ia que ebs fracassam. quanto
sua fora ilocucional , cm virtude de "inautenticidade"
220
. Ao aspec10
proposicional da linguagem constitucionalizadora no corresponderia
uma disposio ilocucional do agente com respeito reali1.a;lo do res-
pectivo contedo. evidente que, na constitucionalizao simblica, o
emitente do ato "comi!isiyo-dirctivo" ilocucionalmentc ina utntico seria,
ao mesmo tempo, desti natrio, de tal maneira que, na teori a dos "atos de
fala" , sua ao tambm poderia ser caracterizada como uma " promessa
inautntica" .
Na recepo habermasiana, a teoria dos "atos de fala" foi reinterpre-
tada a partir do modelo da pragmtica universal , com a pretenso de for-
mular as regras universalmente vlidas do entendimento intersubjetivo
(agir comunicativo) e do discurso racional (tica do discurso)
127
. Abstra-
224. Cf. Scarlc, 197 3; Austin, 1968.
225. Sobre os tipos de atos "ilocucionais", ver Searle, 1973: 1l6ss.
226. Cf. Searlc. 19TU24; Austin, 1968:141.
227. Ver llabcnnas, l 986a: csp. 385ss .. l 982hl: csp 388ss., 1971 b. A res-
indo essa pretenso universalista da filosofia de Halx: r111a s.
aqui a distino entre "agi r comuni cativo" e "agir-racional-com-respei-
to-a-fins" (zweckralionales llandeln) . categoria na qual se i11cl11c111 o "a-
gir instrumental " e o "estratgico"
218
.
Habermas va i definir o "agir instrumental " como modo de ao o-
rientado por regras tcnicas. ou seja. direcionado para obteno de de-
terminados fins do agente mediante a utilizao de objetos. O agir es-
tratgico implicaria a escolha racional de meios de influenciar um ad-
versrio. O agir instrumental , cm princpio, ' no-social ", podendo,
porm. estar vinculado a interaes sociais. O agir estratgico constitui
cm si mesmo ao social. Ambos seriam orientados para o xito do
agente e, portanto, avaliados respectivamente conforme o gra11 de efic-
cia sobre situaes e acontecimentos 011 de inluncia sobre as decises
do ad\'ersrio
219
O agir comunicati\'o, ao contrrio. no direcionado
pelo clculo egocntrico do xito. mas sim coordenado por atos de en-
tendimento entre os participantes
230
.
peito, tambm cf. Alexy, l 983:77ss. e l 37ss. Ao contrrio da "pragmtica trans-
cendental " (aprior stica) proposta por Apcl ( 1988), a ' pragmtica universal"
desenvolve-se a partir de uma perspectiva rcconstrntiva cm face do "mundo da
vida" como horizonte do agir comunicativo (Habcmrns, l 982bfl : J 82ss., l 988a:
87ss.; cf. idem, l 986a: csp. 379ss. ).
228. A respeito, ver, cm diferentes fases de desenvolvimento da " teoria do
agir comunicativo", 1 labcnnas, 1 %9:2-65 (Ir. br, l 98<U20-22 ), J<)82bl: esp.
384ss., l 988a:8ss. (aqui especilicamente quanto distinc,;:1o entre agir co11u111i-
cativo e Csfratgico). Cf. tambm idem, ) <J8(1a :404s., com O acrscimo do "agir,
simblico" (ver abaixo nota 237 deste Cap.). Essa classilicac,;o implica uma
constrno do modelo wehcriano dos tipos de ao: afetiva. tradi cional , racio-
nal-com-rcspeito-a-lins e racional-com-respeito-a-valores ( cr. Weber, 1985: l 2s.;
Schluchtcr, 1979: csp. 191-95; llabcnnas, l 982bl:379-84 . Neves, l 9'J2: l l s )
Atravs dela, 1-Iabennas vai afastar-se definitivamente d,J:-. seus pr1.:dccessorcs
da Escola de Frankfurt, na medida cm que a c1tica da "1.i ; ... . instru ... uital " va i
ser rel ativizada, atribuindo-se o problema da modemidad1.: no mai s - como
naqueles - ao desenvolvimento tcnico cm si mesmo, mas sim hipert rofia da
"racionalidade-com-respeito-a-fi ns" (7.weckra tio11alittit ) cm prej u zo da esfera
do "agir comunicativo'' - cr 1 labennas, 1 %9:48ss., 1982hl455ss (1.:sp.
489ss. ); Marcusc, 1967: csp. J l lorkheimcr e Adorno, 1 %9
229. Habennas, l 982hl:385.
230. 1 labennas, l 982bl:385. Ele conci:hc o agir comuni cati vo como "funda-
105
'
.,. '
. Aqui .especialmente relevante a distino entre agir estratgico e
agir co11111111cat1vo cnqunnto tipos bsicos de aes sociais. Para Habcr-
mas, na medida cm que as aes estratgicas so orientadas cgoccntri-
ca111c11.tc. para a obteno de xito diante do adversrio, no se supe a
a11tenll c1dadc da manifestao ling stica do agcntern . O xito pode ser
atra''. s do engano do adversriom. O agir comunicativo prcs-
supoe a autent1c1dade dos participantes, no sentido de que eles devem
expressar transparentemente suas posies, desejos e sentimentos na in-
terao i ntersubjetivarn.
O Direito no . no modelo habermasiano, apenas meio sistmico,
-mas ta1.11b.m " instituio": portanto. inclui-se cm parte na esfera do agir
comu111cat1vo
23

1
. Dessa maneira, torna-se possvel uma leitura da consti-
rucionali zao simblica a partir da distino entre agir estratgico e
agir comunicativo. Na medida em que a atividade constituinte e o dis-
curso constitucionalista no tm correspondncia nas posturas, senti-
mentos e intenes dos respectivos agentes polticos, ou seja, so ilocu-
ciom1l111cnte ' ' inautnticos". a constitucionali/.ao simblica no envol-
ve "aes comunicativas" referentes ao Direito. Caracteriza-se, antes,
como 11111 plexo de aes estratgicas a servio do meio sistmico "po-
der''. N.o se trata de "agir abertamente estratgico'', como aquele que
se manifesta nas lutas entre faces polticas durante o processo cons-
tituinte e tambm nas contendas polticas e judiciais cm torno da con-
cretizao constitucional. A constitucionalizao simblica implica "a-
gir ornltamente estratgico", seja ele comunicao deformada sistema-
ti camente (iluso inconsciente) ou mesmo a simples manipulao (ilu-
so O sentido manifesto e aparente (normativo-jurdico)
da ali' idade constituinte e linguagem constitucional encobre, ento, o
seu sentido oculto (poltico-ideolgico).
Diante do exposto, observa-se que, conforme a teoria da ao de Ha-
111 e11tal ". poi s parle de "que outras fonnas do agir social - p. ex., lulu, co111pe-
tii.; f1 , conduta estrat gi ca em geral - constituem derivados do agir orientado
p<ira o e11temlime11lo" ( l 98(1a:353).
2.11 . J\ "autenticidade", enquanto uma das "pretenses de validade" (Gel-
tungsanspliichc ), fica, ento, suspensa (Habemrns, l 986a:404 ).
232. cr. l lahennas, l 982bl:445s.
233. cr. llahennas, 1986b:l 38 e 178, 1978:24.
234 Cf llahennas. 1987a, 1982hl1 :536ss. Para o aprofundamento da evo-
luo <lo pensamento habennasiano nesse sentido, v. idem, 1992.
2.15 1 labennas, l 982bl:445s.
1()( ,
bermas. a conslitucionali zao simblica importa, no mhito poltico,
ou melhor, para os detentores do poder. funo primariamente "instru-
mentar' . Considerando-se, porm, o sentido que o termo "simblico"
assume no contexto deste trabalho (v. Cap. 1), permanece vlida a tese:
em relao ao domnio do Direito, trata-se da atuao hipertroficamente
simblica da atividade constituinte e do discurso constitucionalista na
'
medida cm que ambos constituem uma parada de smbolos para a massa
dos espcctadores
23
'\ sem produzir os efeitos normativo-jurdicos genera-
lizados previstos no respectivo texto constitucional2
37
. Por outro lado, a
teoria da ao de Habermas parte de interaes entre sujeitos determi-
nados, o que torna discutvel a sua transposio ao problema da consti-
tucionalizao simblica, no qual est implicada uma conexo complexa
e contingente de aes, que no pode ser reduzida questo do agir es-
pecfico de sujeitos determinados.
10. Constitucionalizao Simblica versus Lealdade das Massas e
"Rcj!ras-do-Si lncio"
A passagem do modelo liberal clssico para o we(fare stale na Eu-
ropa Ocidental e Norte-Amrica implicou um maior acesso da massa
trabalhadora s prestaes do Estado. Marshall interpretou esse fe-
nmeno como processo de ampliao da cidadania: os direitos civis e
polticos teriam ganhado em realidade com a conquista dos direitos so-
ciais238. No sculo XX, a cidadania, orientada pelo princpio da igual-
236. Cf. Edelman, 1967:5, referindo-se, porm, mais abrangentemente
"poltica simblica". Ver acima Cap.1.3.
237. 1-I aqui uma analogia com a noo habennasiana de "agir simblico'',
que inclui as danas, os concertos, as representaes dramticas etc. ( cf. Ha-
hcnnus, 1 <J8foi :40 I) e. portanto, est rclncionndo (ou se confunde), nn prpria
obra de l labermas. com o agir expressivo ou dramatrgico, cujo questionamento
crtico e negao relerem-se sua "inautenticidade" (Cf. l 982hl:436 e 447s. ).
Mas o conceito de simblico tem tambm um sentido mais amplo e relevante
dentro da "teoria do agir comunicativo", quando se define "sociedade como
mundo da vida estruturado simbolicamente" (idem, ! 988a:95ss. ). Da no
decorre, porm, uma confuso do simblico e scmilico, eis que esse "mw1do"
simbolicamente estmturado s se constitui e reproduz atravs do agir comuni-
cativo ( l 988a:97).
238. Cf. Mar , 1976:71 ss.: acompanhando-o, Bendix, l 969:92ss. Para
107
dade, teria entrado cm guerra com o sistema de desigualdade inerente
ao capitalismo e s suas classes sociais
239
. Nesse sentido, a ampliao da
cidadania importaria a reduo das desigualdades do capitalismo, con-
duzindo ao modelo social-democrtico do welfare state.
Enfrentando a questo posta por Marshall , Bcndix vai sustentar
que, nesse contexto de ampliao da cidadania, as lutas da classe traba-
lhadora no se orientavam pela construo de "uma nova ordem social'',
mas sim por maior "participao" na ordem estabelecida, caracterizan-
do-as como expresso de um esprito conscrvador
2
10_ Assim. o modelo
clssico marxista de luta revolucionria do trabalhador pela superao
da ordem capitalista substitudo por uma concepo do conflito tra-
balhista como forma de integrao/incluso das massas no sistema so-
cial vigente ou de acesso s suas prestaes
24 1
.
Relacionado com esse tipo de enfoque, desenvolveu-se na Alemanha
Ocidental dos anos setenta o famoso debate sobre Estado de bem-estar
(Wohlfahrtsstaat) e lealdade das massas

Aqui se
discutia sobre a " lealdade das massas" como decorrncia do desempe-
nho de carter social do Estado de bem-estar
243
. A prpria crise de legi-
uma problematizao crtica da aplicao do modelo evolutivo de Marshall ao
desenvolvimento constitucional brasi leiro, Neves, 1990.
239. Marshall , 1976:84. Analogamente, Bobhio apontava posteriom1ente
para o conflito entre a desigualdade capitalista e o princpio de igualdade da
democracia ( l 976:esp. 207 - tr. hr. , 1979:242), enquanto OITc se preocupava
com os limites estruturais do Estado de Direito Dt:mocrtico no capitalismo
avanado ( 1979). Por sua vez, sustenta Preuss mai s recentemente "que a din-
mica inerente ao processo capitalista de produo de valor auto<lestrutiva, na
medida em que ela destri progressivamente os fundamentos no-capitalistas do
capitalismo" ( 1989:4) Em o\ifro contexto, afirma WelTort invocando a referida
passagem de Marshall : "No haver exagero em dizer-se que, no caso brasi-
leiro, a desigualdade tem vencido esta ' guerra', deixando apenas um espao m-
nimo express..'fo do princpio contrrio" ( 1981 : 140).
240. Bendix, 1969: 89.
241 . Nesse sentido, Preuss refere-se "domesticao da luta de classes
atravs da juridilicao da luta trnhalhi sta" no Estado <le hem-estar europeu
( 1989:2).
242. A respeito, ver sobretudo Narre Olk (org.), l'J75a. /\o discutir os
limites da Constituio e da obedincia nas democracias, Preuss ( 1984 ), jurista,
emprega a expresso "lealdade dos cidados" (Riirgerloyalittit) .
243. Narr e OITe, 1975b: esp. 27-37.
108
. ' i:
timao seria resultante da incapacidade do wel/are ,,tale de manter a
"lealdade das massas" atravs dos seus mecanismos administr;itivos
2
'
14
.
Com restries ao modelo ento prcdomi nante de abordagem cio pro-
blema, Luhmann ponderava que a ampliao das prestaes cio Estado
de bem-estar no asseguraria atitudes permanentes de .. gra tido" e '' leal-
dade" poltica, considerando a constante mudana de motivaes dos in-
divduos em face mesmo do acesso aos di versos sistemas funcionais da
respecti va sociedade
245
. Ou seja. ao mesmo tempo em que o Estado de
bem-estar amplia os seus servios cm relao s "massas"', ele torna-as
capazes de exigir- lhe sempre mais novas e inesperadas prestaes. Mas.
embora n " lea ldade dns massas" no seja incompatvel com mudanas
imprevi sveis, parece- nos que ela implica uma postura conservadora cm
relao ao Estado de bem-estar enquanto estrutura de ampliao e ino-
vao permanent e de prestaes.
Na abordagem da legislao simbli ca no Estado tk bem-esta r do
Ocidente desenvolvido. tem-se procurado caracteri /.- la como meca-
nismo possibilitador da .. lealdade elas massas" (cf. p. Hl ). A nw11111 cn;io
dessa no resultaria simplesmente dos efeitos reai s da .. legisla;io ins-
trumental ", mas dependeria tambm da produo de diplomas legais
destinados basicamente a promover a confiana dos cidados no Estado.
Atravs da legislao simblica, os rgos estatais demonstrariam ceni-
camente seu interesse e disposio de solucionar problemas estrutural -
mente insolveis. A legislao-libi constituiria, ento, um tpi co me-
canismo de promoo da " lealdade das massas" no Estado de bem-estar.
Essa situao no se transporta irrestritamente aos casos de consti-
tucionalizao simblica. Aqui no se configura um jmdico-
constitucional que responde globalmente s expectati vas de bem-estar
das "massas". Enquanto a legislao simblica no we(/are state est en-
volvida num sistema jurdico-poltico que, cm linhas gerais. realiza-se
como prxis includcnte de toda a popul ao ( cf. it em 1 1 . .:t . 1. deste Cap. ).
a constitucionalizao simblica importa que os pri11 'l;ios de incluso
do Estado de bem-estar. previ stos abstratamente no tn1:, constti il cional.
244 . Cf. llabennas, 1973: csp. 55s., X-70 e %ss
245. Luhmann, 198lj :1 O. l lahcnnas no se despercebeu <lesse prolilc111a ,
tendo observado ant crionncntc, que a ampli ao das matrias ad111111i s1rn1ivas
tomaria imprescindvel promover " lealda<le das massas" para novas r11111,;iies es-
tatais, o que impli caria um "desproporcional aumento <la necessi<l ade de lq! ili -
mao" ( 1973: l OOs.)
109
" 1

n<lo se concret i/.am de forma suficientemente relevnnte parn a massa dos
subintegrados . O aspecto simblico no est associado com um desem-
penho eficiente e generalizado do Estado diante das carncias da popu-
lao. A " lealdade poltica" vai desenvolver-se principalmente por meio
de mecani smos difusos e particularistas no compatveis com a Consti-
tuio. Mas no se trata de institutos generalizados possibilitadores da
" lealdade das massas", mas sim de formas de prestao compensadora
que ensejam apenas a gratido indi vidual ou de grupos isolados
216
.
Contraditoriamente, portanto. embora a constitucionalizao sim-
blica. present e basicamente no Estado perifrico (ver Cap.111.6.). tenha
a funfio ideolgi ca de promover a confiana no Estado ou no Governo
(cm sentido amplo). servindo-lhes como frmula de representao ret-
rica e libi. ela pode converter-se, em casos extremos de discrepncia
entre texto e realidade constitucionais, num fator de promoo de des-
confiana na prpria figura do Estado. Aquilo que Kindermann fala a
respeito do fracasso da legislao-libi tem realidade principalmente nos
casos de constitucionalizao-libi: reconhecendo-se que a atividade
constituinte (e reformadora) e o texto constitucional no estilo associa-
dos a 111na concretizao normativo-jurdica relevante. representando
ant es formas especiais de ao polti ca simblica. o prprio Direito
como sistema de regulao da conduta cm interferncia intersubjetiva
cai em descrdito: o pblico sente-se. cnlilo. iludido: os atores polticos
tornam-se "cnicos ..
2

17

A queslilo dos limites ideolgicos da constitucionali/.ao simblica
perante a .. le;ildadc das massas .. pode ser relacionada com a noo de
" regr;1s-do-silncio" (!?.!! rules) como mecanismos atravs dos quais
deter minados temas so excludos da discusso jurdico-poltica nos
sistemas constitucionais dcmocr<iticos
2 1
R. Trata-se de restries descar-
rcga11t cs da pauta poltica com respeito a temas controversos especfi-
cos1
1
". Na medida cm que falta aos textos constitucionais simblicos
2-l(i J\ respeito, ver Neves, 1992: 170-79, ahordando a deturpao do pro-
ccdilllc11to eleitoral e a politizao particulari sta da administrao na experin-
cia constitucional brasileira.
24 7. KinJennann, 1989: 270, tratando especificamente do fracasso da legis-
lao-libi em face mesmo de sua ampliao. Cf.acima p. 40
248. cr. 1 lolmcs, 1988.
249. " ... a fonna Ja poltica democrtica indubitavelmente Jetenninada
pel a rcmoiio estratgica de certos tcns da agenda democrtica. Alguns tericos
tm mesmo argumentado que a supresso de questes uma condio neccss-
l 1 ()
"base consensual " como o "pressuposto mais importante da efetiva vi-
gncia de uma Constituio"
250
, ou melhor, da orientao generalizada
do pblico pelo modelo normativo constitucional , a institucionalizao
de gag ru/es est condenada ao fracasso
251
. Face ineficincia do "apa-
relho estatal" diante das necessidades da maioria da populao h, nes-
sas circunstncias. uma tendncia politizao dos mais variados te-
mas, incluindo-se a discusso sobre a legitimidade da ordem social
como um

proporo que o sistema constitucional perde cm si-

gnificado como ordem bsica e horizonte da poltica. ele me$mo torna-
sc tema da discusso

Enquanto atravs da " lealdade das mas-

sas" o welfare .\tal e, caracterizado por " Constituies normativas", pe
os conflitos de classe no segundo plano ou "domestica-os" (ver nota 241
deste Cap.). possibilitando o desenvolvimento das chamadas " regras-do-
silncio", as experincias da constituciom.tlizao simblica, presentes
sobretudo nos Estados perifricos, so marcadas -pela incapacidade de
uma superao ou controle satisfatrio da questo social e, portanto, do
conflito de classes, o que torna improvvel o desenvolvimento estvel de
" regras-do-silncio" democrticas, sejam elas implcitas ou

As crticas gcncrali/.adas. sem delimitao temtica. surgem exatamente
como reao l ineficincia ou ao no funcionamento do modelo de Es-
tado previsto simbolicamente no texto constitucional e pertencente re-
trica poltico-jurdica. Nesse contexto. as "regras-do-silncio" s se
tornam possveis cm virtude da negao manifesta desse modelo atravs
da imposio de ditadura. ou seja, do estabelecimento de Constituio
instrumental ista
255
.
ria para a emergncia e estahilidade das democracias" (Holmcs, 1988:24s. ).
250. Cirimm, 1989:636.
251. Cf. , mais cuidadoso, Luhmam1, 1990 a: 213 s.
252. Enquanto nos Estados Unidos da Amrica, por exemplo, a legitimida-
de da propriedade privada nunca di scutida em sesses legislativas (Holmes,
. 1988:26 ), ela freqentemente posta cm questo nos parlamentos dos Estados
perifricos sim holicamente constitucionalizados.
253. Cf.,em outro contexto, Lulunann. l 983a: 196. ' 'O Direito reina princi-
palmente em uma sociedade na qual as questes fundamentais dos valores so-
ciais no so geralmente di scutidas ou discutvei s" (Parsons, 1967: 133 ).
254. Emhora l lolmcs se limite anlise das "regras-do-silncio" abertas
( cf. 1988:27), o conceito mel ui tamhm regras implcitas ( cf.1988:26 ).
255. Segundo 1 lolmes. se a sociedade est "dividida muito profundamen-
te'', as gag 111/es levam contraditoriamente "democracia sem oposio" ( 1988:
111
Os limites da funo ideolgica da constitucionalizao simblica
diante da '"lealdade das massas" e das "regras-do-silncio" democrticas
importa a permanente possibilidade de crtica ge11crali/.ada ao sistema
de dominao encoberto pelo discurso constitucionalista. Como proble-
ma estruturalmente condicionado, o desgaste da constitucionalizao
simblica poder conduzir a movimentos sociais e polticos por trans-
formaes conseqentes cm direo a um sistema constitucional demo-
crtico efetivo. possvel tambm que conduza apatia das massas e ao
cinismo das elites. A reao mais grave, contudo. o recurso "rea-
lidade constitucional" mediante a imposio do padro autoritrio e o
estabelecimento de constituio instrumental , na qual se exclui ou limita
radicalmente o espao da crtica prpria ''realidade" de poder.
31 ), ou melhor, negao da democracia.
112
Captulo 3
CONSTITUCIONALIZAO SIMBLICA COMO
ALOPOIESE DO SISTEMA JURDICO
l. Da Autopoiese Alopoiese do Direito
1. 1. Da A ulopoiese Biolgica Social
O conceito de autopoiese tem sua origem na teoria biolgica de Ma-
turana e Varela
1
. Etimologicamente, a palavra deri va do grego auts
(' por si prprio') e poiesis ('cri ao', ' produo')
2
. Significa ini cialmente
que o respectivo sistema constrndo pelos prprios component es que
ele constri . Definem-se ento os sistemas vivos como mq11i11as auto-
poiticas: uma rede de processos de produo, transfornwo e destrui-
o de componentes que, atravs de suas interaes e transformaes,
regeneram e realizam continuamente essa mesma rede de processos,
constituindo-a concretamente no espao e especificando-lhe o domnio
topolgico
3
. Trata-se, portanto, de sistemas homeostticos\ caracteriza-
dos pelo fechamento na produo e reproduo dos elcmentos
5
. Dessa
maneira, procura-se romper com a tradio segundo a qual a conserva-
o e evoluo da espcie seriam condicionadas basicamente pelos fato-
res ambientais. Ao contrrio, a conservao dos sistemas vivos (indiv-
duos) fica vinculada sua capacidade de reproduo autopoi tica. que
os diferencia num espao determinado
6
.
A recepo do conceito de autopoiese nas cincias sociai s foi pro-
1. Cf. Maturana e Varela, l 980:73ss., 1987: esp 55-(iJ . Matmana, 1982:
csp. 141 s., 157ss , 279s.
2. cr. Maturana e Varela, l 980:XVll .
3. Maturana e Varela, l 980:78s. e 115; Maturana, 1982: 158, 141 s, l 84s.,
280. Segundo Teubner ( 1989:32 ), apresenta-se aqui a "defini o oli cial" <l e au-
topoiese.
4. Maturana e Varela, 1980:78.
5. Cf., p. ex., Maturana e Varela, 1980: l 27s., em relao ao sistema ner-
voso.
6. Cf. Maturana e Varela, 1980: l l 7s., com criti cas s mpli cal:s <leologi-
li J
posta por Luhmann, tendo tido ampla ressonncia
7
. A concepo Iuh-
manniana da autopoiese afasta-se do modelo biolgico de Maturana, na
medida em que nela se distinguem os sistemas constituintes de sentido
(psquicos e sociais) dos sistemas orgnicos e neurofisiolgicos
8
. Na
teoria biolgica da autopoiese, h, segundo Luhmann, uma concepo
radical do fechamento, visto que, para a produo das relaes entre sis-
tema e meio ambiente, exigido um observador fora do sistema, ou seja,
um outro sistcma
9
. No caso de sistemas constituintes de sentido, ao con-
trrio, a "auto-observao torna-se componente necessrio da reprodu-
o a11t opoiti ca"
1
. Eles mantm o seu carter autopoitico enquanto se
reforem simultaneamente a si mesmos (para dentro) e ao seu meio am-
bi ent e (para fora) , operando internamente com a diferena fundamental
entre sistema e meio ambiente
11
. O seu fechamento operacional no
prejudicado com isso, considerando-se que sentido s se relaciona com
sentido e s pode ser alterado atravs de sentido
12
. Porm, a incorpo-
rao da diferena "sistema/meio ambiente" no interior dos sistemas ba-
seados no sentido (a auto-observao como "momento operativo da au-
topoi ese")1 3 possibilita uma combinao de fechamento operacional com
abertura para o meio ambiente, de tal maneira que a circularidade da
autopoiese pode ser interrompida atravs da referncia ao meio am-
biente14. Portanto. na teoria dos sistemas sociais autopoiticos de Luh-
cas ela teoria darwiniana ela seleo natural.
7. A respeito, ver sobretudo Luhmann, l 987a; Haferkamp e Schmid (orgs.),
1987; I3aecker et ai. ( orgs. ), l 987:esp. 394ss. Para a crtica recepo cientfico-
social do conceito de autopoiese, ver I3hl, 1989, com referncia especial ao pa-
radigma luhmanniano (229ss.); e numa perspectiva mai s abrangente sobre a
teoria sistmi ca de Luhmann, Krawictz e Wclker (orgs.), 1992. Para a leitura
crtica a partir da teoria do di scurso, ver Habcrmas, 1988b:426ss., l 988a:30s.
)cfi nindo a autopoicse como paradigma ideolgico conservador, Zolo, 1986.
8. Ladeur ( l 985:408s.) interpreta de maneira diversa. Cf. tambm Teubner,
1988:51, 1989:38, 43 e 46, criticando a tese sustentada por Luhmann ( 1985:2;
J 987c:3 18), que nesse ponto acompanha Maturana e Varela ( 1980:94; Matura-
na, 1982:301 ), da impossibiliclade de autopoiese parcial.
9. Luhmatm, 1987a:64.
1 O Lulunann, I 987a:64.
11. Luhmann, 1987a:64.
12. Luhmmm, 1987a:64.
13. l.11h111m111, l 987a:63.
l '1 . l.11hmm1n, 1 <J87n:64s.
IH
mann, o meio ambiente no atua perante o sistema nem meramente co-
mo "condio infra-estrural da possibilidade da constituio dos ele-
mentos" 15, nem apenas como perturbao, barulho, "bruit"
16
; constitui
algo mais, "o fundamento do sistema"
17
. Em relao ao sistema atuam
as mais diversas determinaes do meio ambiente, mas elas s so inse-
ridas no sistema quando esse, de acordo com seus prprios critrios e
cdigo-diferena. atribui-lhes sua forma
18
.
Alm de diferenciar-se da teoria biolgica da autopoiese, a concep-
o luhmanniana do fechamento auto-referencial dos sistemas baseados
no sentido, especialmente dos sistemas sociais. afasta-se ainda mais cla-
ramente da clssica oposio terica entre sistemas fechados e abcrtos
19

O conceito de sistemas f cchados ganha, "em comparao com a antiga
teoria dos sistemas. um novo sentido. Ele no designa mais sistemas que
existem (quase) sem meio ambiente e, portanto, podem determinar-se
(quase) integralmente a si mesmos"
2
. Nesse-sd1tido, afirma-se: "Fecha-
mento no significa agora nem falta de meio ambiente, nem determi-
nao integral por si mesmo"
21
. Trata-se de autonomia do sistema, no
de sua autarquia
22
. O fechamento operativo ", ao contrrio, condio de
possibilidade para abertura. Toda abertura baseia-se no fechamento"
23
.
A combinao de fechamento e abertura pode ser tratada sob duas
perspectivas: ( 1) embora um sistema construtor e construdo de sentido
exera o "controle das prprias possibilidades de negao por ocasio da
produo dos prprios elementos' ' (fechamento). esse controle depende
das condies de escolha entre o sim e o no do respectivo cdigo
sistmico (abertura)
24
; (2) o controle das possibilidades de negao (fe-
chamento) proporciona uma relao seletiva contnua e estvel (ou, no
15. Lulunann, I 987a:60.
16. Para Varela (1983), o "rn<lo' ' ("bruit" - "couplage par clture" em
oposio " couplage par input") atua como forma tpica de atuao do meio
ambiente cm relao aos sistemas autnomos.
17. Lulunann, 1987a:602.
18. "fundamento sempre algo sem fonna" (Luhmmm, l 987a:602).
19. Nessa direo, ver I3ertalanfTy, 1957: lss. Em contraposio, cf. Luh-
mam1, 1987a:63s.
20. Lulunann, 1987a:602.
21. Luhmann, 1983b: 133
22. Luhmmm. l 983a:69; Teubncr, 1982:20.
23. Luhmann, l 987a:(i()6.
24. Luhmunn. 1 <J87u:603. Cf. idem, l 98(iu:83.
115
mnimo. menos inst<lvel) do s'istema com o seu meio ambiente (abertura
adequada) .
O conceito de aulopoiese ser definido mais enfaticamente por
Luhmann, sob influncia de Maturana e Varela, como auto-referncia
dos elementos sistmicos: um sistema pode ser designado como auto-
referencial , se ele mesmo constitui . como unidades funcionais . os ele-
mentos de que composto .. . "
25
Aqui se trata primariamente da reprodu-
o unitria dos elementos constmtores do sistema e. simultaneamente,
por ele constitudos
26
, no da auto-organizao ou da manuteno estm-
tural do sistema
27
. Nesse sentido, a unidade do sistema apresenta-se cm
primeiro lugar como unidade dos elementos bsicos de que ele com-
posto e dos processos nos quais esses elementos renem-se operacio-
nalmente28. Nessa perspectiva, formula-se .. que um sistema autopoitico
constitui os elementos de que composto atravs dos elementos de que
composto. e. dessa maneira, demarca front eiras que no existem na
complexidade infra-cstrnlural do meio ambiente do si stcma"
2
''.
Mas a concepo de autopoiesc no se limita cm Luhmann auto-
referencia elementar ou ele base, que se assenta na diferena entre ele-
mento e relao:io. Essa apresenta-se apenas como .. a forma mnima de
auto-refcrncia"
31
, constituindo um dos trs momentos da autopoicsc
32
;
os outros so a reflexividade e a re,flexo, que se baseiam respectiva-
mente na distino entre antes e depois" ou entre ' sistema e meio am-
biente"33. Reflexividade e reflexo incluem-se no conceito mais abran-
gente de mecanismos

A reflexividade diz respeito referncia de um processo a si mesmo.
25. Luhmann, l 987a:59.
26 . .. Elementos so elementos apenas para os sistemas que os utilizam co-
mo unidade, e s o so atravs desses sistemas" (Luhmann, l 987a:43).
27. Luhmann, l 983b: 132.
28. Lulunann. l 983h: 131 .
29. Lulunmm, 1983h: 132.
30. Luhmann, l 987a:600s.
31 . Lulunann, l 987a:600.
32. Da porque a confuso entre autopoiese e aut o-referncia Je base ( cf.
Luhmann, l 987a:C>02) deve ser rel ativi zada e comprecmlida restri tivamente no
mbito Jo model o lcorli co-si stmi co de Luhmann.
33. Luhmann, 1lJ87a:01 s.
34. Cf. Luhmann, l 984a.
116
ou melhor. a processos si stmicos da mesma espcie". Ass1111 se apre-
sentam a decis:1o sobre tomada de dccis:1o. a nor111ati 1;u,:;1o da normati-
za:lo, o ensino do ensino ctc.J Mas. for11111lado dessa maneira. o con-
ceito resulta insuficiente para caracteriznr a rel exi vidadc de um sistema
autopoitico. Em face disso. Luhmann tenta defini -lo mais e:-;ntamente:
"De auto-referncia processual ou reflexi vidade queremos fa lar apenas,
ento, se esse reingresso no processo arti cul ado com os meios do pro-
cesso"37. Pode-se. de acordo com o modelo sistmico-tcorti co. formular
de maneira mais rigorosa : reflexividade como mecanismo no interior de
um sistema autopoitico implica que o processo referente e o processo
referido so estmturados pelo mesmo cdigo bintrio e que. cm cone:-;o
com isso. critrios e programas do primeiro reaparecem cm parte 11 0 se-
gundo. Por conseguinte, no sufi ciente. por exempl o. indi c 1r a nor-
malizao de normalizao. pois a normali zao reli giosa 0 11 ti ca da
normalizao jurdica, como tambm a referncia norma ti\ a de um pa-
dro de '' Direito natural " emisso de norma jurdico-positi \'a no re-
presentam, nesse sentido estrito. nenhuma relexi\'idade da produo
normativa.
Na re, flexo, que pressupe auto-referncia clc1111.: ntar e rdlcxivi da-
de, o prprio sistema como um todo que se apresenta na operao au-
to-referencial , no apenas os elementos ou processos sistmicos
38
. En-
quanto "teoria do sistema no sistema"
3
. ela implica a elaborao con-
ceituai da "identidade do sistema cm oposio ao seu meio ambientc"
40
.
35. /\respeito, ver csp. Luhma1111, l 987a:(l0l e ll l i ( ) Di st11 1g11i11do Jo
conceito lgico de rcllcxidadc, observa Luh111an11 ( 1l)84a I0'), nota ll ): .. Fk de-
signa uma relao que preenche o pressuposto de que cada membro cst para si
mesmo na mesma relao que est para o outro 1-.. 1. Ns 11 11 0 nos atemos a essa
definio, porque a identidade e:-;ata da rclaiio rcllexiva ohslruit ta juslalll cntc
o argumento a que queremos chegar: o aumento da cli cil:ncia atravl:s de rclle-
xividade. /\qui , por isso, um mecani smo deve ser co11 si.11T1do cnti!.i como rc-
flexi vo, se ele tem cm vi sta um ohjcl o que um mccani :.1 .. . l da me . . <1 .1 espLtc,
se, portanto, confom1e a espcie, refere-se a si
36. Luhmann, l 984a:94-99.
37. Lulunann, l 987a:6 l I . De acordo com Luhmann mesmo ( ihid , nota 31 ),
faltava essa di stino cm sua anterior conlrihui<,:o para esse lema, puhl icada
primeirament e cm 1966 ( l 984a)
38. Cf. Luhmann, l 987a:60 1, 198 l h423.
39. l .uhmann. 198 1 h:422 e 44.
40. Luhmann, l 987a:620.
117
.,
Trata-se, pois. de ' uma forma conccnlrada de a11to-rcfcr11cia"
41
, que
possibilita a problematizao da prpria identidade cio si stcma
42
.
Enquant o cm Luhmann, a autopoicsc concebida cm trs momen-
tos interdependentes (auto-referncia elementar, reflexividade e refle-
xo), Teubner vai propor um conceito mais abrangente, definindo-a
como "enlace hipercclico" de elemento, processo, estrutura e identi-
dade43. Parece-nos, porm, que o modelo luhmanniano de autopoiese
no contraria a noo de "enlace hipcrcclico", envolvendo tambm o
momento estrutural. Luhmann no reduziu a reproduo autopoitica
auto-referncia dos elementos. mas apenas fixou que essa a forma
mnima de autopoicse. E o que vai caracterizar exatamente a concepo
dos sistemas autopoiticos que ela parte dos aspectos operacionais, no
se referindo primariamente dimenso estrutural (autonomia) .
Com relao aos sistemas sociais. enquanto se constituem a partir
de urna conexo unitria (auto-referencial) de comunicaes
44
, a socie-
dade o sistema mais abrangente. As unidades elementares da socie-
dade. as comunicacs
45
, que ela constitui atravs da sntese de
informao. mensagem e comprccnso
46
, s esto presentes no interior
da mesma, no cm seu meio ambiente, de tal maneira que ela pode ser
caracterizada como um sistema "real-necessariamente fcchado"
47
Em-
bora a reproduo de comunicaes s se realize dentro da sociedade
(fechamento auto-referencial), existem imprescindivelmente comunica-
41 . Luhmann, 198 1 h:423.
42. Lulunann, 1982:59.
43 . Teubner, 1987a:l06ss., 198936-60. Cf. tambm idem, 1987b.
44 . l ,uhmann, l 987a:92. Segundo J ,uhmann ( 1987a: 43s. ), os sistemas so-
ciai s, unidades autopoidicas de comuni caes, emergem de "cima", ou seja,
constituem-se ao estabelecerem, cm um outro plano, uma nova diferena entre
sisle111a e meio amhicnte. Niio resultam, poi s, da acumulaiio de elementos in-
fra-estrnturai s, tai s como conscil:ncia, scn.:s humanos ele. Ao contrrio, na dis-
1 iniio de Matmana e Varela ( 1980: 107- 1 1, 1987: l 96ss.) entre aulopoiese de
pri111eira, segunda e tercei ra ordem, os seres vivos apresentam-se como compo-
nentes dos sistemas sociais (emergncia de "baixo" ). Cf. tambm Tcubner,
l 989:40s. Vale advertir que o conceito de sociedade (gnero) de Maturana e
Varela, primariamente biolgico, mais abrangente do que o de sociedade hu-
mana (espcie); cf. idem, 1980: XXlV-XXX, 1987:196ss.
45. Luhmann. 1987a: l 92s.
46. l ,uhmann, 1983b: 137. Ver lamhm idem, l 987a: l 93ss.
47. J ,uhmann, 1 l)87a:60s.
1 , ..,
cs sobre o seu meio ambiente psquico, orgnico e qumico-fsico (a-
bertura)4R.
O carter autopoitico dos subsistemas da sociedade no pode, po-
rm, ser esclarecido desse mesmo modo: a comunicao a unidade
dementar de todos os sistemas sociais; no meio ambiente de todos
subsistemas da sociedade, h comunicao; para esses sistemas parciais
desenvolvem-se no apenas comunicaes sobre o seu meio ambiente,
mas tambm comunicaes com o seu meio ambiente
49
Somente quando
um sistema social dispe de um especfico cdigo-diferena binrio
que ele pode ser caracterizado como auto-referencialmente fechado (->
aberto ao meio ambiente)
50
. Por meio de cdigo sistmico prprio, es-
truturado binariamente entre um valor negativo e um valor positivo es-
pecfico, as unidades elementares do sistema so reproduzidas interna-
mente e distinguidas claramente das comunicaes exteriores
51

1.2. Direito como Sistema Autopoitico
A diferenciao do Direito na sociedade moderna pode ser interpre-
tada, por conseguinte, como controle do cdigo-diferena "lcito/ilcito"
por um sistema funcional para isso especializado
52
. De acordo com o
modelo luhmanniano, essa nova posio do Direito pressupe a supera-
o da sociedade pr-moderna, diferenciada verticalmente, ou seja, con-
forme o princpio da estratificao. Na medida em que o princpio de di-
ferenciao baseava-se numa distino entre "acima" e "abaixo", prati-
camente apenas o sistema supremo, a ordem poltica da camada social
mais alta, constitua-se auto-referencialmente
53
. O Direito permanecia
sobredeterminado pela poltica e as representaes morais estticas, po-
ltico-legitimadoras, no dispondo exclusivamente de um cdigo-dife-
rena especfico entre um sim e um no. A positivao do Direito na
sociedade moderna implica o controle do cdigo-diferena "lcito/ilci-
to" exclusivamente pelo sistema jurdico, que adquire dessa maneira
48. Luhmann, l 983b:l37.
49. Luhmann, l 983b: 137s.
50. Cf. Luhmann, l 983b: 134, J 987a:603, 1986a:83, l 986b: 171s.
51 . Sobre cdigo binrio em geral, ver Luhmann, l 986a:75ss.
52. Lulunann, 1986b: 171. Cf., em relao aos sistemas sociais em geral,
idem, l 986a:85s.
53. Luhmann, 1981g:l59s.
1 1"
seu fechamento

Nesse sentido, a positividade conceituada como auto-determinao
operacional do Direilo
55
. Assim como em relao aos outros sistemas
sociais diferenciados, no se trata aqui de autarquia, (quase) privao de
meio ambiente. Se o fato de dispor exclusivamente do cdigo-diferena
"lcito/ilcito" conduz ao fechamento operacional , a escolha entre lcito
e ilcito condicionada pelo meio ambiente. Por outro lado, a auto-de-
terminao do Direito fundamenta-se na distino entre expectativas
normativas e cognitivas
56
, que s se tornou clara a partir da codificao
binria da diferena entre lcito e ilcito exclusivamente pelo sistema
jurdico. Com base na di sti no entre o normativo e o cogniti vo, o fe
chamento operativo do sistema jurdico assegurado e simultaneamente
compatibilizado com sua abertura ao meio ambiente. A respeito escreve
Luhmann: " Si stemas jurdicos utili zam essa diferena para combinar o
fechamento da autoproduo recursiva e a abertura de sua referncia ao
meio ambiente. O Direito constitui , com outras palavras, um sistema
normativamente fechado, mas cognitivamente aberto ( ... J. A qualidade
normativa serve autopoiese do sistema, sua autocontinuao dife-
renciada do meio ambiente. A qualidade cognitiva serve concordncia
desse processo com o meio ambiente do sistema"
57
. Da resulta uma co-
nexo entre conceito e interesse na reproduo do Direito positivo. Ao
mesmo tempo em que o sistema jurdico fatoriali za a auto-referncia por
meio de conceitos, ele constri sua heterorrefcrncia atravs da assimi-
lao de interesses
58
.
Nesse contexto, o sistema jurdico pode assimilar, de acordo com os
seus prprios critrios, os fatores do meio ambiente, no sendo direta-
mente influenciado por esses fatores . A vigncia jurdica das expectati-
vas normativas no determinada imediatamente por interesses econ-
micos, critrios polticos, representaes ticas, nem mesmo por propo-
54. Luhmann, 1986a:l25s. Especificamente sobre o cdigo binrio do sis-
tema jurdico, ver de forma abrangente idem. 1 CJ86h, 1993: l 65ss. J\qui deve ser
lembrado que o Direito, na perspectiva de observao do sistema poltico, pode
ser qualificado como um segundo cdigo do poder poltico (idem, l 986b: 199,
1988a:34, 48ss., 56).
55. Cf, Luhmann, l 988b, 1983b, 1985, 1981 h.
56. Luhmaim, l 983b: l 38ss.
57. Luhmann, 1983b:l39. Cf. tambm idem, 1984b:l 10ss.
58. Lulunann, 1990b:IO. Cf. idem, 1993:393ss.
120
sies cientficas
59
, ela depende de processos seleti vos de fillra gem co11 -
ceitual no interior do sistema jurdicd'. A capacidade de reciclagem
(dimenso cognitivamente aberta) do Direito positi\'O possibilit a que ele
se altere para adaptar-se ao meio ambiente complexo e "veloz". O fe-
chamento normativo impede a confuso entre sistema jurdico e seu
meio ambiente. exige a "digitali zao" interna de informaes proveni-
entes do meio ambiente. A diferenciao do Direito na sociedade no
outra coisa do que o resultado da mediao dessas duas orientacs
1
. A
alterabilidade do Direito , desse modo, fortificada, no - como seria
de afirmar-se com respeito a um fechamento indiferente ao meio ambi -
ente - impedida; mas ela ocorre conforme os critrios internos e espe-
cficos de um sistema capaz de reciclar-se. sensvel ao seu mei o amhi en-
tc2 .
Nessa perspecti va, o fechamento auto-refe rencia l. a nonnati, idade
para o sistema jurdico, no constitui finalidade cm si do sistema. antes
a condio da abertura
63
. A radicalizao da tese do fechamento como
falta de meio ambiente desconhece o problema central Ja capacid;1dc de
conexo (cm contraposio si mples repetio) entre acontecimentos
elementares
64
. S sob as condies de abertura cognitiva cm face do
meio ambiente (capacidade de recicl agem), o sistema jurdico pode to-
mar providnci as para desparadoxi zar a auto-referncia. possibilit ando
59. Com relao especificamente ao conhecimento cientli co, alinna Luh-
mann ( 1985: 17) cm consonncia com isso: "Seria, porm, seguramente !'atai
para o sistema jurdico - e sobretudo politicamente fat al - se ele pudesse ser
revolucionado atravs de uma substituio de element os teri cos centrai s CHI
mediante uma mudana de paradigma". cr. tamhm idem, l 990d:59.\s. e 6(i3s.
Em contrapartida, na perspectiva singul ar de C. Sout o e S. Sout o, pode-se
definir o Direito, em parte, conforme os critrios do co11hecime11to cie11tjico
(cf. C. Souto e S. Souto, 198 1: esp. 101 e 106-1 1\ Souto, 1984 :82-
84 e 91 s., 1. 978:85- 1 17).
60. "Desenvolvimentos externos" - enfatin1 Teubner ( 1 ()82 2 1) - "' nfo
so, por um lado, ignorados. nem. por outro lado, converti dos d1 reta111e11tc, ccm-
fonne o esquema 'estmulo-resposta ', em efeitos internos' . Nesse sentido, ad-
verte o mesmo autor: "Autononua do Direito refere-se cin:ularidade ck sua
auto-reproduo e no sua independncia causal do meio ambiente" ( 1(J89'47)
61. Luhmann, l 983b: l 52s
62. Cf. Luhmann, 1983b:136.
63. Luhmann, l 987a:60(>. 1993:76.
64. Luhmann, l 987a:62
121
,, ...
,,,,,
a capacidade de

O fechamento cognitivo do sistema jurdico

proporcionaria uma paradoxia insupervel da autopoiese, no permiti-
ria, portanto, a interrupo da interdependncia dos componentes inter-
nos atravs da referncia ao meio ambiente
66

Por outro lado, porm, a interrupo do fechamento normativo atra-
vs do questionamento do cdigo-diferena "lcito/ilcito" afetaria a au-
tonomia do sistema jurdico, levaria a paradoxias heteronomizantes: "Se
um sistema emprega uma diferena-guia como cdigo da totalidade de
suas operaes, essa auto-aplicao do cdigo ao cdigo deve ser exclu-
da . A auto-referncia s admitida dentro do cdigo e, aqui, operacio-
nalizada como negao. l ... J A autonomia do sistema no , ento, nada
mais do que o operar conforme o prprio cdigo, e precisamente por-
que esse dcsparadoxiza a paradoxia da auto-referncia"
67
. De acordo
com a concepo de Luhmann, a "auto-aplicao do cdigo ao cdigo"
no implica apenas efeitos heteronomizantes, mas tambm imobilidade
do sistema jurdico, na medida em que a capacidade de conexo da re-
produo autopoitica . dessa maneira, bloqueada.
Especialmente nesse ponto, emergem as divergncias entre a teoria
luhmanniana da positividade e as novas concepes axiolgicas do Di-
reito68. Pressuposto que positividade do Direito inerente no apenas a
supresso da determinao imediata do Direito pelos interesses, von-
tades e critrios polticos dos "donos do poder'', mas tambm a neutrali-
zao moral do sistema jurdico, torna-se irrelevante para Luhmann
uma teoria da justia como critrio exterior ou superior do sistema jur-
dico: "Todos os valores que circulam no discurso geral da sociedade so,
aps a difcrcncia<1o de um sistema jurdico, ou juridicamente irre-
levantes. ou valor prprio do Direito"
69
. Portanto, a justia s pode ser
considerada conseqentemente a partir do interior do sistema jurdico,
65. Cf. Luhmann, l 987a:59.
66. Cf. Luhmann, l 987a:65.
67. Luhmmm, 1985:6. Em relao aos sistemas sociais em geral, cf. tam-
bm idem, l 986a:76s. e 80s.
68. Ver sobretudo Lulunann. !98lk, 1988b, 1993:214ss.; e, a respeito, cri-
ticamente, Dreier, 1981. Cf. tambm como crticos do modelo lulunanniano A-
lexy, 1983: 161 -65; Gilnther, 1988:318-34; defendendo-o, Kasprzik, 1985.
69. Luhmann, l 988b:27. Da porque Kasprzik ( l 985:368ss.) designa o en-
foque Je Luhrnann de "desfundamentalizao". de observar-se que a vigncia
do cdi go "l cito/ilcito", diferena-guia da reproduo autopoitica do Direito
conl(mnc l .uhmann, lambem independente de uma "nonna fundamental" (Kel-
122
seja como adequada complexidade (justia externa) ou como consistn-
cia das decises (justia interna)
70
. Trata-se, com outras palavras, por
um lado (externamente), de abertura cognitiva adequada ao meio ambi-
ente; por outro lado (internamente), da capacidade de conexo da repro-
duo normativa autopoitica. A positividade no se limita, pois, ao
deslocamento dos problemas de fundamentao no sentido da tica do
discurso habermasiana
71
, significa a eliminao da problemtica da fun-
damentao. O fato de que o Direito preenche sua funo perante um
meio ambiente hipercomplexo, inundado das mais diversas expectativas
normativas, exige, segundo Luhmann, um desencargo mais radical com
respeito fundamentao tica, seja ela material ou argumentativo-pro-
cedimental72. A relevncia eventual de ponderaes referentes a valores
pretensmnente universais teria como conseqncia a do
tema jurdico, o bloqueio de sua tarefa . portant.o, efeitos
funcionais . Em suma: nos termos da concepo luhmanmana da pos1t1-
vidade do Direito, isto , fechamento normativo e abertura cognitiva do
Direito moderno, o problema da justia reorientado para a questo da
complexidade adequada do sistema jurdico e da consistncia de suas
sen) ou de uma "nonna de reconhecimento" (Hart). Cf. Luhmann, 1983b: 140s.;
Gnther, 1988:328.
70. Luhmmm, l 988b:26s. Cf. tambm idem, 1981 k:388ss, 1993:225.
71. " A funo prpria da positivao consiste em deslocar problemas de
Jrmdamentao, portanto, em descarregar a aplicao tcnica do Direito, sobre
amplos espaos , de prohlcmas de fundamentao, mas no cm eliminar a pro-
blemtica lia funllamcntao" (1-lahcnnas, l 982h1:359). Mais tarde, a oposio
concepo luhmanniana da positividade como autonomia sistmica vai ser ex-
pressa de fonna mais vigorosa: "Um sistema jurdico adquire autonomia
apenas para si sozinho. Ele autnomo apenas na medida em que os
mentos institucionalizados para legislao e jurisdio garantem fomtao im-
parcial de julgamento e vontade, e, por esse caminho, proporcionam a uma ra-
cionalidade tico-procedimental ingresso igualmente no Direito e na poltica"
(Habennas, l 987a: 16 ). Fundamentando essa posio, ver, mais recentemente,
idem, 1992:571 ss.
72. Segundo Lulunmm (198lk:389, nota 33), " .. . fonnas discursivo-racio-
nais de esclarecimento de posies valora.tivas aceitveis ou inaceitveis ficam
hoje encravadas no domnio do mero vivenciar. O pressuposto :entrai da. filoso-
fia prtica, segundo o qual , ao argumentar-se sobre o que hoje se designa de
valores, poderia compreender-se melhor o agir, no mais defensvel nas con-
dies hodiernas de um mundo muito mais rico em possibilidades".
123
decises.
1.3. A Alopoiese do Direito
O modelo luhmanniano do Direito moderno (positivo) como siste-
ma , perspectiva emprica, suscetvel de restries.
determinao alopo1et1ca do Direito prevalece na maior parte da so-
ciedade moderna (mundial)7
3
.. Inicialmente cabem alguns esclarecimen-
tos.
Ao contrapor-se autopoiese a alopoiese, no se trata de uma dis-
a superao lgica da paradoxi a da auto-referncia
7
4. Nesse
orientou-se o debate entre Hart e Ross sobre a possibilidade l-
gica da auto-referncia no Direito
75
. De um lado, Hart fazia objees
resposta de Kclsen ao argumento de que a srie infinita de sanes na
relao entre normas sancionadoras e sancionadas estari a cm contradi-
o com a noo de Direito como ordem coativa
70
; por outro lado, con-
testava a tese, sustentada por Ross, de que a reforma constitucional das
n.ormas constitucionais referentes reforma da Constituio configura-
ria "um .b.surdo lgico"
77
. Hart apresentava o argumento conclusivo de
que o D1re1to consti.tui um sistema de proposies no sentido lgico
e, por conseguinte, admite auto-referncia
78
.
1:l's. termos da concepo sistmico-teortico da autopoiesc, a auto-
referencia pertence realidade do Direito como sistema social, no
sendo tratada como um problema lgico. O conceito de auto-referncia
" retirado de seu clssico posto na conscincia humana ou no sujeito e
para o domnio dos objetos, a saber. para os sistemas reais
objeto da cincia"
79
. Da resulta "uma certa distncia em relao
as dificuldades puramente lgicas da auto-refcrncia"
8
. Nesse contexto
no mais o pensamento sobre o Direito que considerado como
referencialmente constitudo, mas sim o prprio Dircito8' A auto-refc-
73. A respeito, ver Neves, 1992.
74. Cf. Teuhner, 1989:14s.
75. Hart, 1983; Ross, 1959:80-84, 1969.
76. Cf. Hart , 1983: 170-73; Ke1sen, 1946:28s.
77. Ross, 1959:80ss., 1969:csp. 4s., 20s. e 23s. ; Cf. llart , 1983: l 75ss.
78. Cf. Hart, 1983: 177s.
79. Luhmann, I 987a:58.
80. Luhmann, l 987a:58.
81. Teubner, 1989: 18.
124
rncia autopoitica no , cnt:lo. um problema a ser superado. 111as si111
uma condio impresci ndvel unidade operacional e cstrnlural do sis-
tema jurdico.
Tambm no partimos aqui de uma distino radi cal entre sis1c111as
auto-referentes e alo-referentes no sentido da concep:1o biolgica de
Maturana, conforme a qual se distinguem, respectivamente, os sislcmas
que s podem ser caracterizados com referncia a si mesmos e os sislc-
mas que s podem ser caracterizados com referncia a um contcxto
82
.
No caso dos sistemas sociais. a autopoiese operacional combinada com
a referncia cognitiva ao meio ambiente. A hcterorreferncia informa-
tiva pressuposto da auto-rcf crncia operacional e vice-versa. No siste-
ma jurdico. isso significa. como observamos no item anterior. a cone-
xo entre fechamento normativo e abertura cognitiva. O Direito enquan-
to sistema autopoitico . ao mesmo tempo. normativamente simtri co e
cognitivamente assimtrico
81
. S quando h uma assi111e1ri1a:lo c:xlema
ao n\'el da orientao normal iva que surge o probl ema da a lopoicse
como nega:lo da auto-referncia operacional do Direito. Deri,ado eti-
mologicamente do grego alo C11m outro'. ' diferente ') + poiesis ("pro-
duo', criao' ). a pala\'ra designa a (rc)produo do sistema por
critrios. programas e cdigos do seu meio ambiente. O respecti\'O sis-
tema determinado, l :o, por injuncs diretas do mundo e.-..;tcrior.
perdendo cm significado a prpria diferena entre sistema e meio ambi-
ente. Por outro lado. bloqueio alopoitico do sistema incompat vel com
capacidade de reciclagem (abertura cognitiva) e. por conseguinte, com a
prpria noo de referncia ao meio ambiente como intermpo da in-
terdependncia dos componentes sistmicos.
A crtica noo luhmanniana da autopoiese do sistema jurdico
desenvolveu-se sobretudo entre os autores vinculados concepo ps-
modernista do Dircito
8

1
. Em Ladcur, argumenta-se no sent ido da plu-
ralidade do discurso jurdico. cri ticando-se o concei to de Direito como
gcncrali1.ao congruente de expectativas normativas, porque tal con-
82. Malurana, in: Mawrana e Varela, l 980:Xlll.
83. Luhmann, I 984b: 111 . Em relao aos sistemas sociais cm geral, d
idem, l 987a:65 e 262.
84. Cf. Teuhncr. 1982, l 987a. l 987b, 1988. i<lcm e Willkc.
La<leur, 1983. 1984: csp. l .53ss e 222ss. 1985, 1986, 1990, 1991 , l 99h:sp
80ss. A respeito, ver Lambem Neves, 1992:41-44. Em outro conte:-..;Lo, v. Ost ,
1986.
125
ccito estaria associado a uma concepo instrumental da linguagem
como "sistema de signos"
85
e, portanto, no tomaria cm considerao a
het erogeneidade e descontinuidade histrica dos "jogos de linguagem"
86

Di sso resulta que no se fala de consenso (suposto), mas sim de compa-
tibil iza<lo do di ssenso
87
A autopoicsc flexibilizada, na medida em que
o plano da virtuali zao de estrutura e funo
88
possibilita o cmalha-
mcnto dos diversos sistemas sociais, o que exige "uma cultura jurdica
da inccrtcza"
89
. Ladcur sustenta a pluralizao cm vez da unidade do
Direito
90
, assim como o carter constitutivo da desordem para a "pon-
derao" (ahwagung) como paradigma jurdico
91
. Mas mantm o con-
ceito de autopoicsc. Ela interpretada situativamcntc a partir da "cres-
cent e heterogeneidade e diferenciao das arenas do agir social e admi-
ni strativo"''2, exigindo aplicao situativo-tpica do Direito ("ponde-
ra<lo )91; no negada : a reproduo autopoitica realizar-se-ia nos
termos de " uma lgica local " p<1ra a dogmtic<1
94
. Apenas haveria uma
plurali zao da autopoicsc.
O 111odclo ps- moderni sta proposto por Tc11b11cr e Willkc aponta cm
outra dire;lo. Na tentativa de compatibilizar a teoria dos sistemas de
Luhman11 com a teoria do discurso de Habermas. apresenta-se a noo
de " Direito reflexivo", o qual surgiria como uma reao diferenciao
funcional da sociedade (Luhmann) e como "Constituio exterior" para
a auto-reflexo nos outros sistemas sociais (Habcrmas)
5
. O "Direito re-
flexi vo" concebido, ento, como uma sntese superadora dos limites do
X5 . Cf. Ladcur, 1985:4 15 e 417s., nota 131. Recuando nessa crtica, cf.
ide111, 1992: 127s.
86. cr Ladcur, 1986:268, nota 8.
87. Cf. La<lcur, 1986:273.
88. cr. Ladcur, 1985:4 14.
89. Ladeur, 1985:423. A respeito, ver mai s recentemente idem, 1990, 1991,
1992.
90. Ladcur, 1983: csp. 479ss. , 1984.
91. Ladcur, 1983:478. Como aplicao dessa concepo terica a uma ques-
to constitucional concreta, ver idem, 1987: e. em controvrsia, Blanke, 1987.
92 . La<leur, 1986: 273.
93 . La<leur, 1983:472. Cf. tambm idem, 1984: esp. 205ss.
94. Ladeur. 1985:426.
95. Teuhncr e Willke, 1984: 24-30; Tcuhner. 1982:44-5 1. A respeito. ver
cm diversas perspectivas as crticas <lc Luhmann, 1985: Nahamowitz, 1985;
Milnr h, 1'185.
Direito formalmente racional e da racionalidade jurdica material
96
. No
primeiro caso, haveria uma insensibilidade em relao ao contexto so-
cial ; o direito materialmente racional , por sua vez, no responderia ade-
quadamente diferenciao da sociedade e no proporcionaria a auto-
nomia do sistema jurdico. O Direito reflexivo regularia o contexto so-
cial autnomo, respeitando a dinmica prpria dos outros subsistemas
sociais, mas impondo-lhes restries possibilitadoras da combinao de
todas as partes, restries essas que funcionariam, para cada sistema-
parte, como "regras do contexto"
97
. Divergindo do modelo de Luhmann,
essa constrno pressupe que os subsistemas sociais no se encontram
apenas em relaes de observao recproca, admitindo tambm inter-
ferncias intersistmicasQ
8
. No se nega, porm, a autopoicse do sistema
jurdico; ao contrrio, afirma-se a dupla autopoiese do Direito e dos
demais subsistemas da sociedade
99
. _
No desenvolvimento de sua concepo jurdica pluralista e ps-mo-
derna, Tcubner vai distinguir entre Direito autopoitico, Direito parcial-
mente autnomo e Direito socialmente difuso
100
Parte-se da concepo
de que o sistema jurdico autopoitico constitui-se do entrelaamento
entre os componentes sistmicos, a saber, procedimento jurdico (pro-
cesso), ato jurdico (elemento), norma jurdica (estrutura) e dogmtica
jurdica (identidade). No caso do Direito parcialmente autnomo, ha-
veria a auto-referencial constituio dos respectivos componentes sis-
tmicos, no surgindo, porm, o enlace hipercclico entre eles. Ou seja,
haveria (re)produo auto-referencial dos atos jurdicos entre si , das
normas entre si , dos procedimentos entre si , dos argumentos e proposi-
es dogmticas entre si , mas esses diversos componentes sistmicos
no se entrelaariam num hiperciclo autopoitico. Por fim, teramos o
direito socialmente difuso, no qual os componentes sistmicos so pro-
duzidos sem diferenciao jurdica, ou seja, simplesmente como conflito
(processo). ao (elemento), norma social (estrutura) e imagem do
mundo (identidade). Ao distinguir esses trs tipos de constituio e
96. Cf. Teubner e Willke, 1984: 19ss.: Teubner, l 982:23ss.
97. Teubner e Willke, 1984:7.
98. Teubner, l 988:52ss., l 989:96ss. Cf. acima nota 50 do Cap. II.
99. Cf. Teubner, 1988:46-48, 1989:88ss. A respeito, v. criticamente Naha-
mowitz, 1990. Replicando-o, Lulunann, 1991 b. Distanciando-se de ambas posi-
es, Kargl, 199 1 .
IOO. Cf. Tcuhncr, 1989:49ss., especialmente o sugestivo quadro da pg. 50;
idem, 198711 : 106ss. (o mesmo quadro pg. 108), l 987b:432ss.
127
1
1
!
(re)produo dos componentes do sistema jurdico, Tcubncr levado
seguinte aporia: tratando-se do mesmo mbito de vigncia, como se re-
solvem os conflitos entre os trs di versos tipos sistmicos do Direito?
Ele responde com o conceito de Direito intersistmico de coliso10
1
in-
clusive para .. o conflito entre ordem jurdica estatal e ordens s o ~ i a i s
plurais quase-jurdicas"
1

2
A questo, contudo, permanece: o Direito
intersistmico de coliso constitui sistema autopoitico, ordem jurdica
parcialmente autnoma ou Direito socialmente difuso? Caso se trate de
uma dessas duas ltimas formas, no haveria, a rigor, Direito autopoi-
tico; se, ao contrrio, for caracterizado como Direito autopoitico, no
haveria exatamente Direito parcialmente autnomo ou socialmente difu-
so.
Quando falamos de Direito alopoitico, referimo-nos ao prprio Di-
reito estatal , terri torialmente delimitado. Procuramos observar que no
se desenvolve, em determinado mbito de vigncia espacial delimitado
fixamente, a diferenciao funcional suficiente de uma esfera do agir e
do vivenciar jurdico, ou seja, no se constri um sistema auto-referen-
cial apto a, de maneira congruentemente generalizada no domnio da
respectiva sociedade, orientar as expectativas normati vas e direcionar as
aes em interferncia intersubjetiva. No se trata, pois, do modelo tra-
dicional do pluralismo jurdico. no qual se distinguiria Direito "oficial"
autnomo(?) de esferas jurdicas construdas informalmente e de modo
difuso. Em primeiro lugar, tal distino nos conduz j referida aporia
insupervel quanto aos mecanismo de soluo dos conflitos intcrsis-
lmicos, pois a prevalncia de um dos modelos jurdicos implica a ab-
soro do outro. Por outro lado, a concepo plurali sta ps- moderna, de
origem europia, procura apontar para a rcla<1o de mecani smos cxtra-
estatais "quase-jurdicos" com um Direito estatal operacionalmente au-
tnomo. Em nos-so caso, pretendemos considerar algo mais radical, a
prpria falta de autonomia operacional do Direito positivo estatal. Isso
significa a sobreposio de outros cdigos de comunicao, especial-
mente do econmico (ler/no-ter) e do poltico (poder/no-poder), sobre
o cdigo " lcito/ilcito", cm detrimento da eficincia, funcionalidade e
mesmo racionalidade do Direito.
Ao afirmar-se o intrincamento dos cdigos e critrios de preferncia
das diversas esferas da vida social (economia, poder. etc.) com o cdigo-
defcrena e os critrios do Direito, no se desconhece que sempre h um
101. Ti.:uhner, 1989:123ss.
102. Teuhner, 1989: 135-38.
128
condicionamento de todo e qualquer sistema autopoitico pelo seu mcio-
ambienle, e que isso constitui pressuposto da conexo auto-referencial
dos componentes intra-sistmicos. Mas, nesse caso. h a "comutao"
ou "digitalizao" dos fatores externos pelo cdigo e o critrio do res-
pectivo sistema. na capacidade de "releitura" prpria das determinan-
tes meio-ambientais que o sistema afirma-se como autopoitico. Na
medida em que, ao contrrio, os agentes do sistema jurdico estatal
pem de lado o cdigo-diferena "lcito/ilcito" e os respectivos progra-
mas e critrios, conduzindo-se ou orientando-se primria e freqente-
mente com base em injunes diretas da economia, do poder, das rela-
es familiares etc., cabe, sem dvida, sustentar a existncia da alopoi-
ese do Direito. Aqui no se trata de bloqueios eventuais da reproduo
autopoitica do Direito positivo, superveis atravs de mecanismos
imunizatrios complementares do prprio sistema jurdico. O problema
implica o comprometimento generalizado da autonomia operacional do
Direito. Diluem-se mesmo as prprias fronteiras entre sbtema juridico e
meio ambiente, inclusive no que se refere a um pretenso Direito cxtra-
estatal socialmente difuso.
Como veremos mais adiante, a alopoiese afeta a auto-referncia de
base (elementar), a reflexividade e a reflexo como momentos constitu-
tivos da reproduo operacionalmente fechada do sistema jurdico.
Atinge tambm a heterorreferncia, ou seja, a funo e prestaes do
Direito. Conforme o modelo de Teubner, a alopoiese implica, em pri-
meiro lugar, a no constituio ou o bloqueio generalizado do entrela-
amento hipcrcclico dos componentes sistmicos (at o, norma, proce-
dimento e dogmtica jurdicos). Mas pode si gnificar algo mais: a no
constituio auto-referencial de cada espcie de componentes sistmi-
cos. Nesse caso, as fronteiras entre sistema jurdico e meio ambiente
social no s se enfraquecem, elas desaparecem.
2. Constitucinalizao Simblica como Sobreposio do Sistema Po-
ltico ao Direito
Ao definir-se a Constituio como vnculo estrutural entre Direito e
poltica (ver Cap. II. l. 3. l ), pressupe-se a autonomia operacional de
ambos esses sistemas. A Constituio apresenta-se ento como meca-
nismo de interpenetrao e interferncia entre dois sistemas sociais au-
topoiticos, possibilitando-lhes, ao mesmo tempo, autonomia recproca.
Correspondentemente, concebida como instncia interna do sistema
129
jurdico (Direito constitucional), ela caracteriza-se como mecanismo de
autonomia operacional do Direito (ver Cap. II. l.3.3). Nesse caso, tem-
sc cm vi sta especificamente o processo de constitucionalizao como
di stintivo do "Estado de Direito" moderno.
Trat ando-se. porm, das "constituies instrumentalistas" e "sim-
blicas" (ver cap. II. 6), h uma expanso da esfera do poltico cm
detrimento do desenvol vimento autnomo de um cdigo especfico de
diferena entre lcito e ilcito. No caso tpco de "instrumentalismo
constitucional", a subordinao heteronomizante do sistema jurdico ao
cdigo primrio do poder (superioridade/infcrioridadc)
1

3
sucede dire-
tamente atravs do processo de estabelecimento de textos constitucionais
ou de leis "supraconstitucionais" de exceo. Nas situaes-limite de to-
talitarismo e autoritarismo, isso significa que os detentores do poder no
ficam vinculados a mecanismos jurdicos de controle previstos nas res-
pectivas leis constitucionais, seja porque as prprias disposies (supra-)
constitucionais excluem os rgos polticos supremos de qualquer limi-
tao ou controle jurdico. ou porque ocorrem mudanas casusticas da
Constituio no sentido de impedir a invocao dos eventuais instru-
mentos de controle. , portanto, a nvel da prpria emisso de leis
(supra-) constitucionais que se impede o desenvolvimento do cdigo-di-
ferena "lcito/ilcito" como segundo cdigo do poder. Dos prprios tex-
tos normativos constitucionais, sem qualquer distncia em relao
r"ealidade constitucional
104
, decorre o bloqueio heternomo da reprodu-
. o dos componentes do sistema jurdico. Tal situao pode estar vincu-
lada predominncia de uma ideologia totalitria que elimine qualquer
autonomia esfera do jurdicorn
5
; mas possvel que esteja associada a
interesses mais concretos de minorias privilegiadas, sem consistncia
"ideolgica"
106
.
103. " O poder poltico antes de tudo codificado hierarquicamente de
acordo com o esquema poder superior/inferior" (Luhmann, l 986b: 199). Cf.
acima not a 5.1 do Cap. li .
104. l'or isso as "Constiluit:s instmmentalistas" implicam o "realismo
constitucional ", significando isso que no h di stino entre sistema jurdico
constitucional e seu meio ambiente poltico. Cf. acima nota 194 do Cap. II .
105. Da a di stino de Luhmatm ( 1984c: 193-96) entre "Estados de Direi-
to" e sistemas integrados ideologicamente.
106. Os regimes autoritrios latino-americanos tm sido caracterizado, com
razo, pela falta de urna "ideologia" consistente de sustentao. Cf. , p. ex.,
Cheresky, 1980: esp. 1976; Loewenstein, 1942: 125ss., em relao especfica ao
130
No caso de constitucionalizao simblica. a politizao adifcren-
ciantc do sistema jurdico no resulta do contedo dos prprios disposi-
tivos constitucionais. Ao contrrio. o texto constitucional proclama um
modelo poltico-jurdico no qual estaria assegurada a autonomia ope-
racional do Direito. Mas do sentido cm que se orienta a atividade consti-
tuinte e a concretizao do texto constitucional resulta o bloqueio polti-
co da reproduo operacionalmente autnoma do sistema jurdico. Ao
texto constitucional. numa proporo muito elevada. no corresponde
expectativas normativas congruentemente generalizadas e. por conse-
guinte, consenso suposto na respectiva sociedade. A partir da sua emis-
so no se desenvolve uma Constituio como instncia renexiva do sis-
tema jurdico.
Com relao legislao simblica, Kindermann tambm acentua
que se trata de um mecanismo de negao da entre sistemas
poltico e jurdico, cm detrimento da autonomia do ltimo
107
. Mas, nesse
caso. cogita-se. cm princpio. de aspectos parciais ou setoriais do siste-
ma jurdico. A constitucionaliza:lo simblica. que afeta as estruturas
f undamcntais da Constituio e no determinados dispositivos constitu-
cionais isolados. um mecanismo que pe a autonomia do Direito glo-
balmente cm questo. Deve-se observar aqui a abrangncia dos temas
constitucionais nas dimenses material. social e temporal : l) o Direito
Constitucional refere-se imediata ou mediatamente a todos os ramos do
Direito; 2) o consenso ("suposto") cm torno da base constitucional
pressuposto da institucionalizao das normas infra-constitucionais e
respectivos procedimentos; 3) a continuidade normativa da Constituio
condio da alterabilidade juridicamente regulada e reciclagem per-
manente das normas infra-constitucionais s novas exigncias do meio
ambiente. Conseqentemente, cm no havendo suficiente relevncia
normativo-jurdico dos textos constitucionais, compromete-se o Direito
como um sistema autnomo fundamentado na congruente generalizao
de expectativas normativas nas dimenses material, social e temporal
1
0R.
Enquanto sobreposio do sistema poltico ao jurdico, a constitu-
regime Vargas; Neves, 1992: l 87s.
107. Cf. Kindcnnann, 1989:270.
108. Sobre nom1ao, institucionalizao e i<lentilicao de sentido como
mecanismos de generalizao das expectativas nonnativas respectivamente nas
dimenses temporal, social e material. v Lulunann. l 987b: 53-106.
11 1
cionalizao simblica no se apresenta apenas corno mecanismo de
bloqueio do Direito pelo cdigo-diferena primrio do poder, "supcri?ri-
dade/inferioridade", ou sej a, no tem um sentido puramente negativo.
Atravs do discurso constitucionali sta, da referncia retri ca ao texto
constitucional, possvel , com xito maior ou menor, construi r-se pe-
rante o pblico a imagem de um Estado ou um governo identificado
com os valores constitucionais, apesar da ausncia de um mnimo de
concretizao das respect ivas normas constituci onais. Trazendo a esse
contexto palavras de Luhmann, trata-se de um caso tpico de "explora-
o" do sistema jurdico pel a poltica
109
. No se configura aqui urna "ex-
plorao" eventual ou em aspectos isolados, mas sim uma "superexplo-
rao" generali zada. Da porque se fala de "sociedade hiperpoliti zada"
em casos de constitucionali zao simblica' JO.
O fato da subordinao do Direito ao poder poltico no contexto da
constitucionalizao simblica no deve, entretanto, leva r iluso da
autonomia do si stema poltico. Tendo em vista que o pressuposto de tal
autonomia, o desenvolvimento da diferena " l cito/iltico" como segun-
do cdigo do poder
111
, no se reali za satisfatoriamente no mbito da
constitucionalizao simblica, o poder poltico sofre injunes particu-
laristas as mais diversas, tornando-se ineficiente com respeito sua ftrn-
o de decidir de forma vinculatria generali zada. No havendo um sis-
tema normativo-jurdico constitucional efetivo que se possa invocar le-
gitimatoriamente para descarregar-se e inurnizar-se das presses
cretas de "cima" e de "baixo", os respectivos governantes (em sentido
amplo) ficam suscetveis s influncias dos interesses particularistas,
surgindo da mecanismos instveis e compensatrios de "legitimao" .
Principalmente no que se refere s injues do cdigo "ter/no-ter"
(economia), claramente a fraqueza do sistema poltico em si-
109 .. Cf. Luhmaim, 1983b:l50.
11 O. Cf. Villegas, 1991:16, tratando da eficcia simblica da Constituio
colombiana. Evidentemente, a "hiperpolitizao" que envolve a constitucionali-
zao simblica tambm resulta da pennanente invocao do texto constitucio-
nal no di scurso dos grnpos pol ticos e movimentos sociais interessados efeti va-
mente na trasformao das relaes reais de poder; mas no nos parece adequa-
do aplicar a esse caso o "conceito de uso alternativo do Direito'', eis que ao
texto constitucional no corresponde concretizao nonnativa (cf., em sentido
contrrio, Villegas, 1991: 11 s ).
111. Cf. Luhmann, l 986b: 199, l 988a: esp. 34, 48ss., 56. Ver tambm aci-
ma nota 103 deste Cap.
132
luaes de constitucionali smo simblico, um probl e111a tpi co do Estado
perifrico (ver item 6 deste Cap.). Nesse sentido. a constitucionalil.ao
si mblica tambm se apresenta como um mecanismo ideolgico de en-
cobrimento da falta de autonomia e da ineficincia do sistema poltico
estatal , principalmente com relao a interesses econmicos parti cula-
ristas. O Direito fica subordinado poltica, mas a uma poltica pulveri-
zada, incapaz de generalizao consistente e, pois, de autonomia opera-
cional.
3. Constitucionalizao Simblica versus Auto-Referncia Consis-
tente e Hetero-Referncia Adequada do Sistema Jurdico
A concepo do Direito como sistema aut opoiti co pressupe a as-
simet ri a entre compl exidade do sistema jurdi co e supcrcomplexid'1de
do meio ambiente na sociedade moderna
11 2
. Di ant e d'1 co111 plcxidade
no-estruturada ou indeterminada /indeter111invel do meio ambient e. o
Direito positivo construiria complexidade sistmi ca estmturada ou de-
terminada /determinvel
113
. Para isso, exige-se tanto a aut o- referncia
consistente do sistema jurdico com base no cdigo de diferena entre
lcito e ilcito quanto a heterorreferncia adequada ao correspondente
meio ambiente, a tal ponto que o problema da justia interna e ext erna
reduzido, respectivamente, questo desses dois modos de referncia
sistmica''
4
.
A auto-refernci a implica trs momentos si stmi c,is: a aula- refe-
rncia de base ou elementar, a reflexividade (auto-referncia proces-
sual) e a reflexo. A auto-referncia de base si gnifi ca :. capacid: de de
conexo consistente entre os el ementos constituintes d .. respectivo sis-
tema; por refl exi vidade entende-se que processos referen1-se a processos
com base no mesmo cdi go sistmi co de preferncia: a refl exilo em sen-
tido estrito signifi ca que o sistema refl ete sobre a sua prpria idenl idade
(cf. pp. l l <>ss .).
11 2. Cf. l.uhmann, l 975h: esp. 21 Os.
113. Sobre a di stino entre compkxidad1.: 1.:struturnda e 11o-1.:slrut111ada,
ver Luhmann, J 987a:383, J 987h:Cis . Paralelamente, ele distingne 1.:nln.: com-
plexidade i11dctenninada/indct1.:nninvcl e dctcnninada/delc1111invcl ( cr . )l e-
xemplo, itkm, 1971 :300-302, l 975h:209ss. ). lknalant1y ( 1 l/57:lJ) talava analo-
gamente de complicao desorganizada e organizada.
114. Luhmann. l 988b:26s. Cf idem, 1981 k:388,,,, , 1lJlJJ225ss
Ao tratarmos desses trs momentos da auto-referncia do sistema
jurdico cm trabalho anterior, relacionamo-las respectivamente aos
conceitos de legalidade. constitucionalidade e legitimao (no sentido


A leRalidade. nessa perspectiva, define-se dinamicamente
como capacidade de conexo consistente das unidades elementares do
sistema jurdico (comunicaes. atos jurdicos) com base no mesmo c-
di go generalizado (inc/11dente) de diferena entre lcito e ilcito
11 6
. Nes-
se caso. h rcdundf1cia operacional cm face da variedade do meio am-
bi cnt c11 '. A co11sti111cionalidade concebida como o mecanismo mais
abrangent e de reflexividade no interior do sistema jurdico. ou seja.
como a nor mali/.a;lo mai s compreensi,a de processos de normalizao
do Direito positi\'o (cf Cap. 11 . 1.1.1). A reflexo enquanto referncia
do sistema ;\ su;1 prpria identidade manifesta-se cm dois nveis de abs-
trao: a dogmtica jurdica como relexo limitada. eis que prevalece o
princpio da '' inegabilidade dos pontos de partida de cadeias de argu-
mentao" ("proibio de negao' ' da identidade do sistema)
11
K; a teo-
ri a do /Jireito como "abstrao de abstrao' ' (reflexo abrangente), na
qual admitido o questionamento da identidade do sistema
11 9
A refle-
1 15. e r Neves, 1 t)92 182ss.
1 1 (1. Niio se trata , pois, simplesmente de conconhim:ia entre lei ou "Direito
csnilo .. e conH111ic:11,:cs jurdicas. /\ essa concepo csttica <la legalidade cor-
responde a dicotomia ordem legal ordem soal' , usua 1 tanto entre
"juri stas quanto entre "tpicos" socilogos <lo Direito (cf , por ex., Fako,
1 tJ84 ). /\ lq .uilidadc coucchida a partir do texto legal , cujo carter no-social
sugerido. /\ essa concepo suh_iaz o dual ismo li hera 1 ' Estado/sociedade', no
qual se encobre que o Estado um subsistema ou sistema fi111cio11al <la socie-
dade (cf l.uhmann. l 96:i :29ss. , 198lj : 1 tJ). De foto, a relao hannnica entre
texto legal e conn111i cacs jurdicas , antes, uma expresso jur<lico-lingilstica
<la lega li<la<lc(cf 19lJ2 18:i s)
1 17. Sobre a rel ao equilibrada entre re<lund:i ncia (' ' cristal " ) e variedade
(" li11n:11,:a" ) como com.li o de autonomia <los sistemas, ver Allan, 1979: esp. 43.
Cf tamh111 Neves, l 992:80s. e l 84s.
11 8. 1 ,uhmann. 1974: 15. /\respeito, ver Ferraz Jr. , 1980:95ss.
11 t) l .uhmann, 1974 13 , aqui ainda incluindo a teoria <lo Direito no sistema
cientfi co. Posterionnentc, a teoria <l o Direito vai ser definida como auto-relle-
xo do sistema _inrdico (idem, 198 ct' tambm 1 tJ87h: J(l(Jss .. l <J8(ic 1 t)). Se
cm caso de rcllcxiio, "a identidade do sislenrn dew: '>er prohlcmati1.ada. pode,
portanto. aparecer como ncgvcl " ( l .11hma11n. 1 lJ82:.'i ll ). apenas a teoria do Di-
rei l o co11 st1111iria , a ri gor . inst:'incia de rellcxo <lo sistema inr<lico. no a <log-
xo, por outro lado, fica vinculada legitimao em sentido sistmico,
definida como capacidade do sistema de orientar e reorientar as expec-
tativas normativas com base nas suas prprias diferenas e critrios.
A constitucionalizao simblica implica problemas de reproduo
do Direito nos trs momentos de sua auto-referncia. A falta de fora
normativa do texto constitucional conduz insuficincia de legalidade e
constitucionalidade na prxis jurdica e, correspondentemente, no plano
de reflexo, ao problema da desconexo entre a prtica constitucional e
as construes da dogmtica jurdica e da teoria do Direito sobre o texto
constitucional .
O princpio da legalidade, proclamado no texto constitucional, no
se realiza suficientemente atravs da conexo consistente das comunica-
es jurdicas (atos jurdicos) com base exclusivamente no cdigo-dife-
rena " lcito/ilcito". A legalidade, que implica igualdade perante a lei
(cf. nota 172 do Cap. II), transforma-se fundamentalmente numa figura
de retrica do discurso do poder. o bloqueio do processo de concretiza-
o constitucional resulta da predominncia de outros cdigos bi.nrios
de preferncia, principalmente dos cdigos-direrena "poder/no poder"
e "ter/no ter", sobre o cdigo "lcito/ilcito". No se desenvolve a
capacidade de conexo generalizada das comunicaes como unidades
elementares de um sistema operacionalmente autnomo, sobressaindo-
se o problema da ilegalidade na prxis constitucional, encoberto tanto
pela retrica legalista dos idelogos do sistema de poder quanto pelo
discurso antilegalista dos seus crticos.
Nas condies de constitucionalizao simblica, a noo de consti-
tucionalidade como reflexividade mais abrangente no interior do siste-
ma jurdico tambm afetada. Na medida em que o texto constitucional
no se concretiza normativamente de forma generalizada, impossibilita-
se o desenvolvimento de Constituio como normalizao mais com-
preensiva de processos de normalizao dentro do sistema jurdico. A
paradoxia da "realidade constitucional inconstitucional"
120
importa uma
prxis poltica na qual se adotam ou rejeitam os critrios nonnativos
procedimentais previstos no texto constitucional, conforme ele corres-
ponda ou no constelao de interesses concretos das relaes de
poder. O problema no se reduz questo da inconstitucionalidade das
leis ou "atos normativos", sempre suscetvel, num grau maior ou me-
mti ca jurdica. Mas no sentido menos estrito do termo, trata-se de dois nvei s
de reflexo do Direito.
120. Grimm, 1989:637.
nor, de uma soluo mediante' os respectivos mecanismos de controle da
constitucionalidade. Ele torna-se relevante ao nvel de prticas infor-
mais descaracteri zadoras dos prprios procedi mentos constitucionais (p.
ex., priso sem o correspondente due process of law, deturpao do
procedimento eleitoral, prtica judicial cormpta, parlamento como foco
da criminalidade organizada). Nessas circunstncias, a noo de "or-
dem constitucional" perde em sentido prtico-jurdico, sendo, porm,
invocada particularisticamente nos casos de instabilidade da ordem po-
ltica real subjacente. Em tal contexto, a constitucionalidade, que impli-
caria generalizao includente da normalizao constitucional , conver-
te-se amplamente em figura de retrica, no s no discurso do status
quo, como tambm, em certa medida, na prxis discursiva dos grupos
interessados por transformaes reais das relaes de poder.
Considerado que a legalidade (auto-referncia de base) e a consti-
tucionalidade (reflexividade) so condies imprescindveis para uma
(auto-) reflexo consistente sobre a identidade do sistema jurdico e
vice-versa, a construo de uma dogmtica jurdica e tambm de uma
teoria do Direito relevante na prxis constitucional fica prejudicada cm
situaes de constitucionalizao simblica. Nesse contexto de falta de
auto-referncia elementar e processual , no se desenvolve suficiente-
mente uma dogmtica jurdico-constitucional que esteja em condies
de, conforme o modelo luhmanniano, preencher satisfatoriamente sua
funo de "controle de consistncia em relao deciso de outros ca-
sos" e, nos limites dessa funo, definir com relevncia prtica "as con-
dies do juridicamente possvel, a saber, as possibilidades de constru-
o jurdica de casos jurdicos"
121
As abstraes conceituais da dogm-
tica jurdica e as "abstraes de abstraes" da teoria do Direito no se
refletem na prxis. na medida em que constela-
es concretas de interesses impedem uma consistente interdependncia
das decises. Da surge o desvio retrico da cultura jurdica, assim
como, freqentemente, a discusso constitucional ori entada basicamente
pelas questes e casos j urdico-constitucionais da experi ncia estran-
geira. Em linguagem psicanaltica, trata-se. ento, de reaes sublima-
doras diante da realidade constitucional
Com a incapacidade de (auto-) reflexo consistente do sistema jur-
dico-constitucional relaciona-se o problema da legitimao. Aqui no
nos queremos referir simplesmente ao papel legitimatrio das teorias ju-
12 l. Luhmann, 1974: 19. No mesmo sentido, ver Ferraz Jr., 1980: 99ss.
136
rdicas para o Direito enquanto sistema normali vo
122
. l'relende111os enfa-
ti zar que, nos casos de constitucionali zao simblica, a insuficiente re-
da indentidade sistmica 011 a inefici ente defi ni ;lo das "con-
dies do juridicamente possvel" pela dogmtica constitucional e a
teoria do Di reito constitui fator negativo da orientao generalizada das
expectativas normativas pelo texto constitucional. No se trata do con-
ceito weberiano de legitimidade racional (moderna) como "crena na
legalidade"
123
, nem da concepo de legitimidade como reconhecimento
de decises obrigatrias (consenso ftico)
124
Tambm no interessam
aqui concepes axiolgicas de legitimidade com pretenso de univer-
salidade. como o modelo habermasiano da fundamentao do proce-
122. Nesse sentido, alinna Ec.ler ( 1986:20): ' Teorias jurc.li rns niio expli-
cam, elas legitimam o sistema jurdico Decisiva sua funo lcgitimatria e
no sua verdac.le".
123. Weber, 1985: esp. l 9s., 124, 822; cf. tambm ic.l e111, 1 %8b. 215ss.
Com posio critica a respeito, ver Habennas, 1973: 1 J3ss., l 982bl: J54ss.
Diverginc.lo da interpretao dominante, Winckelmann ( l 952:72s. e 75s.) sus-
tenta o fundamento "racional-valorali vo" 110 conceit o weberiano c.l e leg.itimi-
dade. Por outro lado, Schluchter ( 1979: l 55ss.) relaciona a noo de "princpios
jurdicos" com a "ti ca da responsahilic.lac.le". Contra essas duas interpretaes
referentes n valores, cf. , respectivamente, J labennas, 1973: 136-38, l 982bl: 36 1,
nota 197. Mas tambm no fundamentvel a afinnao de Lul unann ( 1965:
140, nota 12) c.l e que Weber veria o problema da lcgitimi c.lade "somente na
efetividade da dominao". Ele mesmo acentua cm outra passagem que a
legi timidade, segundo Weber, "seria simpl esment e a co11.wqii11 cia da crena
ftica 110 princpio da legitimacio" ( 144 ). A efetividade seri a, nesse senti do,
apenas um indcio da legi timidade.
124. Sobre essa concepo dominante, que deve ser di stinguic.l a da webe-
riana, principalmente porque no se refere apenas crena no exerccio legal da
dominao, mas tambm considera a crena no ttulo jurc.lico ou pri11cipios ju-
rdicos do poder, cf. f'ncdrich, l 1 leller, 1934: l 75ss , 191, 22 1. Nesse con-
texto, ver, para a di stino entre ' Jegitimic.lac.le" i;omo qualidade do tt1ll o e.lo
poder e "legalidade" como qualic.lade do exerc cio do poder, Bobbi o, 1 %7: esp.
48s. Correspondentemente, a legitimidac.le reduzida legalidade no Estac.lo
de Direito Democrtico", na medic.la em que as "" lei s" so concebidas como
"expresso da vontade popular fomrnc.la democraticamente" (l'reuss, 1984:28).
Criticamente a respeito de teorias "participatrias" e.la legi timao, ver Luh-
maim, l 987c.I.
117
<limcnto jurdico atra,s de uma moral processual
12
' . relevante apon-
tar que. 110 contexto da constitucionalizao simblica. a orientao e
rcoricnt<io generalizada das expectativas normativas conforme crit-
rios e procedimentos prprios do sistema jurdico, especialmente do Di-
reito Constitucional. no se realiza de maneira generalizada e perma-
nente. Do figurino constitucional no decorre legitimao do sistema
jurdico no sentido de Luhmann. o que pressuporia uma Constituio
envolvida nos trs momentos da auto-referncia do Direito
126
. ineg-
vel que o texto constitucional, enquanto libi invocado permanente-
mente na retri ca do poder. serve. cm certa medida. como mecanismo
substit11tirn de lcgitima;1o poltica. Mas da nflo decorre uma lcgiti-
ma{o cst:h cl e genera lizada (incl11dcntc), o que s seria possvel se ao
texto co11 stit11cio11al correspondessem expectativas normativas con-
grnc nt cmcntc generalizadas.
A constitucionalizao simblica no importa apenas a falta de
auto-referncia consistente dos componentes do Direito. Envolve tam-
bm o problema da adequada hctcrorref crncia do sistema jurdico.
No sentido da teoria dos sistemas autopoiticos. a referncia dos sis-
temas sociais ao seu meio ambiente reali za-se atravs da funo e da
prestao. A funo a relao do subsistema social com a sociedade
como um todo. A prestao apresenta-se como a referncia de um
subsistema a outros subsistemas da sociedadc
127
. Com respeito ao siste-
ma jurdico. a funo realiza-se primariamente atravs da orientao
congrucntcmcntc generalizada de expectativas normativas, embora tam-
bm seja fun:1o do Direito a direo da conduta cm interferncia intcr-
subjctiv;i1 2H. A prestao mais genrica do sistema jurdico a soluo
de conflit os que nilo se apresentam mai s cm condies de ser resolvidos
com os critrios e diferenas de cada um dos outros sistcmas
129
. Mas o
Direito tambm rea li za prestaes especificamente diferenciadas para os
outros sistemas da sociedade. quando. por exemplo. assegura possibili-
dades de for maflo de capital na economia, acesso instruo (sistema
125. Cf. llabennas, l 987a, 1992:541 ss. Para sua fommlao anterior de um
conceito de legitimao com pretenso de verdade, ver idem, 1973: esp. l 40ss.
126. A respeito, cf Neves, 1992: 2 l 2ss.
127. cr Luhmann, l 982:54ss., 1993: l 56ss.:. idem e Schorr, 1988: 34ss.
Ver acima Cap. li. 1.3.4.
128. respei to, ver l.uhmann, 198 1 d, l 987h:()4ss. cr acima nota 241 do
C<ip 1.
12'> Tc11h11e1. 1 (J82 :
1
18.
educacional), limitaes atividade poltica
1
JO. .
No plano constitucional. a funo de congmcnte de
expectativas normativas vai ser possibilitada, na
atravs da institucionalizao dos Direitos fundamentais, que consti-
tuem a resposta do sistema jurdico s exigncias de.
cional. Mas como o princpio da diferenciao funcional e mseparavel
do princpio da incluso. a funo de congruente de ex-
pectativas normativas importa a
Estado de bcm-csttlTD
1
Ou seja. atravs da inst1tuc1onaltzao dos D1re1-
tos fundamentais, a Constituio responde semntica social dos
"direitos humanos" . que pressupe uma sociedade diferenciada esfe-
ras de vidas orientadas por critrios os mais diversos, nflo subordmada a
uma moral globalizante e hierrquica fundamentadora do poder
132
; me-
. . . .
130. J .uhmann, 1981 h: 440. Correntemente a distino lulunanniana entre
prestao e funo no empregada, de tal maneira que funo social. do
rcito" pode ser ddinida como "uma prestao do D1Te1to a
(Maiholcr, 1970:25). /\ referm:ia de Bobbio (1977:113-15) a
de funo importa indi stino entre funo e prestao no senttdo aqm
zado. Por outro lado, ele distingue entre funo <lo DJTetto cm relao a
' sociedade como totalidade' ' e funo do Direito com respeito aos indivduos
como "componentes" dessa totalidade (ibid. : 111-13). Confonne Schelsky
( l 970:57ss. ), no segundo caso trata-se de " funo antropo_lgica do Direito"; cf.
tamhm Maihofcr, 1970: 32ss. Na perspectiva lulunanmana, o homem no
considerado parte, mas sim "meio ambiente" da sociedade (cf. Lulunann,
1987a: 28Ciss.; I 987b: 133s. ).
131 . Cf. Neves, 1992: 151 ss. Ver tamhm acima Cap. II . 1.3.4. 1.
132. Do conceito de direitos fundamentais, constitucionalmente amparados,
produtos da sociedade moderna timcionalmente Luhmann ( 965:
23) distinguia a noo de '"direitos humanos" como d1Te1_tos eternos. Mms re-
i 1 ( 1
<)()"' 574ss) ele reelabora o conceito de d1re1\os humanos na pcrs-
cen emen e ' ... , ,
pectiva de um sistema .iurd1co mundial, propondo que a di scusso se
no problema das otensas 11a!!-rantes e escandalosas . no
mbito de uma semntica restritiva dos direitos humanos. Aqm
os direitos fundamentais , incorporados juridicamente Consltlmo,
semntica poltico-social dos "direitos humanos" - tambm da socie-
dade moderna -, que aponta para a exigncia de constrno, ampliao e cfe-
. .. . 1 1 r t 1981 Ferrv e Re-
t i vao dos "direitos fumlamentms (nesse scnt1to, v. ,e or . . , . .
. t 1 >1>2 1
11
r r 1 (J88). Mesmo na perspecti va tle base vnlorat1vo-procctl11nen-
11.1u , . l: d'
tal de /\lcxv ( 1 t)X(i ) . a expresso "direitos timdamcntnis" refere-se a 1rc1tos
' ., ()
diante a institucionalizao do Estado de bem-estar. a Constituio
volta-se para as exigncias das massas por maior acesso ou participa:lo
nas prestaes dos diversos sistemas sociais, sobretudo da poltica e do
Direito. Tanto uma como outra forma de institucionalizao so im-
prescindveis para o xito do Direito em sua funo de congruente gene-
ralizao de expectativas normativas na sociedade moderna.
A nvel constitucional , a prestao jurdica relativa soluo de
conflitos no resolvidos nos outros sistemas vai ser assegurada com o
estabelecimento dos procedimentos constitucionais de resoluo de
conflitos, o due process of Law. Como prestao especfica do Direito .
perante o sistema poltico, a Constituio regulamenta o procedimento
eleitoral, estabelece a "diviso de poderes" e a distino entre poltica
(em sentido estrito) e administrao, com uma semntica orientada para
a imunizao do " Estado de Direito" perante interesses particularistas
de dominao (ver Cap. 11. 1.3.4.2 e 3.).
Esse modelo do Direito como sistema autopoitico perde cm valida-
de emprica quando se esbarra com o problema da constitucionali zao
simblica, tpico do Estado perifrico (ver item 6 deste Cap.). A insufi-
ciente concretizao normativa do texto constitucional , no qual todas as
instituies referidas so proclamadas, um sintoma da incapacidade do
sistema jurdico de responder s exigncias do seu 'meio ambiente". Os
direitos fundamentais constituem-se, ento, cm privilgio de minorias,
sobrevivendo, para a maioria da populao, quase apenas na retrica
poltico-social dos 'direitos humanos". tanto dos idelogos do sistema
quanto dos seus crticos. A incluso atravs do Estado de bem-estar.
proclamado na Constituio, relevante apenas no di scurso da realiza-
o das normas programticas num futuro remoto. O desrespei to ao due
process of /mv constitucionalmente festejado a rotina da prt ica dos
rgos estatais (especialmente da polcia) com relao s classes popula-
res ( maioria). A politizao particul arista da administrao impede a
concreti zao generali zada dos princpios constitucionais da moralidade
e impessoalidade. A corrupo e as fraudes eleitorais impossibilitam a
legitimao constitucional (generalizada) do sistema poltico, que passa.
ento, a subordinar-se instavelmcntc aos interesses particularistas de
cima e s necessidades concretas de baixo, sendo constrangido a adotar
mecanismos substitutivos de " legitimaes casu sticas" inconstitucionais
(favores, concesses, ajudas e trocas ilcitas) .
A incapacidade de heterorreferncia adequada do Direito em situa-
amparados constitucionalmente.
140
es de constitucionalizao simblica no um problema de u111 siste-
ma operacionnlmcntc autnomo diante do seu meio ambiente. A questo
est vinculada :\ prpria ausncia de distino ntida entre sistema e
meio ambiente, exatamente por falta de "Constituio normativa"' como
mecanismo de autonomia do Direito (Cap. 11 . 1.3.3.). O texto constitu-
cional atua basicamente como figura de retrica poltica, no se desen-
volvendo como instncia de reflexividade que possibilite a autonomia do
cdigo "lcito/ilcito" diante de outros cdigos-diferena, especialmente
o poltico ("poder/no-poder") e o econmico ("ter/no-ter" ). Nesse con-
texto, a questo da heterorrefcrncia , primariamente, um problema de
auto-referncia.
4. Implicaes Scmiticas
A constitucionalizao simblica como alopoicsc do Direito tem
relevantes conseqncias para uma lei tura semitica do sistema jurdico.
Defina-se o Direito como plexo de normas ou cadeia de comunicaes,
ou mesmo, no sentido de Teubner, como entrelaamento hipcrcclico de
norma (estrutura), ato (elemento), procedimento (processo) e dogmtica
(identidade) jurdicos (cf. pp. 127s.), trata-se sempre ck um fenmeno
intermediado lingisticamcnte. Distinguem-se, ento, <1::. Ji mcnses sin-
ttica, semntica e pragmtica do sistema jurdico enquanto linguagem
normativa em geral : do ponto de vista sinttico, ela vai ser caracterizada
pela "estrutura relacional dcntica, sendo o functor e pccifico o dcvcr-
ser (D), que se triparte cm trs submodais: o obrigatrio (0). o proibido
(V) e o permitido (P)"
133
; sob o aspecto semntico, diri ge-se ;I realidade
com a pretenso de dirigir normativamente a conduta cm interferncia
intersubjetiva; na perspectiva pragmtica destina-se a orientar nor-
mativamente as expectativas dos sujeitos de Dircito
131
. as, para dife-
renciar-se a linguagem jurdica (especializao da ling1.agc111 natural),
no suficiente caracteriz-la como linguagem normativa. Na teoria dos
sistemas autopoiticos, imprescindvel que um nico sistema funcional
da sociedade disponha da diferena lingisticamentc inlcrmediada entre
lcito e ilcito
135
.
No caso da constitucionalizao simblica, o probl ema scmiti co
133. Vilanova, 1977:40.
134. Cf. Vilanova, 1977:40.
135. Cf. Lulunann, 1993:165ss., 1986b, 1986a: esp. 125s., 1974:72. Ver
tambm acima nota 140 do Cap. Il .
1-l I
apresenta-se quando se const<1ta que linguagem aparentemente norma-
tivo-jurdica dos textos constitucionais no correspondem realmente a
estrutura e a funo prprias de uma linguagem especificamente jurdi-
ca. No se trat<1 apenas de "deformao" no plano semntico-pragmti-
co. mas t<1mbm ao nvel sinttico.
Do ponto de vista sinttico, deve-se observar cm primeiro lugar que.
em situaes tpicas de constitucionalizao simblica, o texto constitu-
cional como plexo de signos no se encontra envolvido relevantemente
no complexo de normas do sistema jurdico, tornando-se primariamente
um conjunto de smbolos do discurso poltico. Ou seja, na medida cm
que lhe falta normatividade. ele perde sua conexo sintti'ca com o sis-
tema jurdico e passa a integrar sintaticamente o sistema poltico. Isso
implica a descaracterizao do functor dentico-jurdico "dever-ser". Os
submodais obrigatrio (0). proibido (V) e permitido (P) permanecem
como " frmulas'' lingsticas envolvidas no discurso persuasivo do po-
der. Da porque esse problema sinttico dos modais denticos constitui ,
cm ltim<1 anlise. uma questo pragmtica.
Sob o ngulo semntico, revela-se nas situaes tpicas de constitu-
cionali zao simblica que o modo-de-referncia da linguagem consti-
tucional realidade no especificamente normativo-jurdico. Das dis-
posies constitucionais no decorre direo coercitiva da conduta hu-
mana cm interferncia intersubjetiva. No se argumente aqui a objeo
de que s h norma quando est presente a possibilidade de sua viola-
o. No caso de constitucionalizao simblica, trata-se, ao contrrio, de
um contexto de impossibilidade social de concretizao normativa do
texto constitucional'
36
, no s cm face dos comportamentos da popula-
o, geralmente alheios aos direitos e deveres proclamados constitucio-
nalmente. como tambm cm virtude da atitude expressa e sistematica-
mente inconstitucional dos agentes estatais encarregados de aplicar
normativo-juridicamente o texto da Constituio. Quanto ao modo-de-
refcrncia realidade, a linguagem constitucional funciona basicamente
como mecanismo de inluncia poltica. tanto na retrica dos defensores
do status quo quanto no discurso dos grupos interessados cm trans-
formaes cf clivas na relao de poder.
O problema semntico do modo-de-referncia est diretamente vin-
culado dimenso pragmtica. que. no caso de constitucionalizao
simblica. a mais importante. Bloqueada sistematicamente a concre-
136. Cf. Neves, 1988: 50s., tratando da relao entre ineficcia social e
pertinncia <la nonna ao ordenamento jurdico.
1..i 2
t i z a ~ o 11.ormativa do texto constitucional, evidente que linguagem
const1tuc1onal no corresponde orientao congrucntemcntc generaliza-
da de expectativas normativas. A normao constitucional atingida
no s pela falta de institucionalizao (consenso suposto), mas tambm
pela carncia de identificao de sentido. O texto constitucional passa
fundamentalmente a ser objeto do discurso poltico. Pragmaticamente,
perde sua fora comissivo-diretiva, tornando-se sobretudo mecanismo de
persuaso poltica. A prpria questo sinttica da descaracterizao do
functor dentico s pode ser compreendida a partir da considerao
dessa varivel pragmtica. Perlocutivamente
137
, o discurso constitu-
cionalista. tanto dos detentores do poder quanto dos seus crticos, no se
dirige fundamentalmente no sentido de, com pretenso de generalidade,
obrigar, proibir ou permitir juridicamente, constituindo antes uma
linguagem destinada a persuadir e convencer do ponto de vista poltico:
por parte dos detentores do poder, persuaafr de sua identificao com a
realizao (futura) dos "valores constitucionais"; do lado dos crticos da
ordem poltica, convencer do desrespeito governamental ao "valores
constitucionais" proclamados e tambm da sua capacidade de realiz-
los o mais rpidamente possvel quando no poder.
Por fim, cabe tambm uma aplicao da diferena semiolgica entre
cdigos fracos e cdigos fortes
138
ao problema da constitucionalizao
simblica como alopoiese do Direito. Considerando que a autopoiese do
sistema jurdico pressupe a plena diferenciao do cdigo sistmico
"lcito/ilcito", intermediado lingisticamente, possvel afirmar-se que
a constitucionalizao simblica implica um cdigo jurdico fraco em
face dos cdigos binrios "poder/no-poder" (poltico) e "ter/no-ter"
(econmico). Esses, cdigos fortes, bloqueiam a comunicao consis-
tente e generalizada nos termos da diferena "lcito/ilcito" como cdigo
fraco. Assim sendo, prevalece, a nvel constitucional. a codificao-de-
codificao de mensagens polticas (e econmicas) cm detrimento da
codificao-decodificao de mensagens jurdico-normativas.
137. Sobre a distino de J. L. Austin entre atos locucionais, ilocucionais e
perlocucionais, caracterizados esses ltimos pela sua influncia nos sentimen-
tos, idias e aes do(s) orador(es), ouvinte(s) ou outras pessoas, v. Habennas,
l 982bl:388ss.
138. Cf. Eco, 199 l :47-50; e para wna aplicao jurdica em outro contexto
Ferraz Jr. , l988:257s.
14J
5. Constitucionalizao Simblica versus Juridificao. Realidade
Constitucional Dejuridificante
A ampliao dos lemas juridificveis nos quadros da posilivao do
direito
139
fez da juridi.ficao um dos problemas crticos do Estado mo-
derno. Conceituada "para fora" como expanso do Direito e "para den-
tro" como seu detalhamento e especializao (condensao)
14
, o fen-
meno dajuridificao foi, no mbito de um intenso debate na Alemanha
Ocidental dos anos 80, classificado em trs tipos bsicos: legalizao,
burocratizao e justicializao
141
. Os efeitos juridificantes sobre a socie-
dade foram, de um lado, avaliados negativamente (alienao, burocra-
tizao, "colonializao do mundo da vida"), de outro lado, positiva-
mente (asseguramento da liberdade e do status)
142
.
O processo de juridificao desenvolveu-se no Estado Moderno em
quatro fases
143
. Na primeira, a juridificao conduz aos clssicos direitos
subjetivos privados, estando vinculada ao conceito de Estado Burgus.
Num segundo perodo, ela implica a positivao dos direitos subjetivos
pblicos de carter liberal , correspondendo ao Estado Burgus de Direi-
to. Posteriormente, com o surgimento do Estado Democrtico de Direi-
to, tem-se a emergncia dos direitos subjetivos pblicos democrticos
(juridificao do processo de legitimao) "na forma de direito de voto
geral e igual, assim como do reconhecimento da liberdade de organiza-
o das associaes polticas e partidos"
144
. Por ltimo, temos a questo
da juridificao nos quadros do Estado social e democrtico de Direito,
que trouxe consigo a positivao dos direitos sociais, a interveno
compensatria na estrutura de classes e na economia, a poltica social
do Estado, a regulamentao jurdica das relaes familiares e educaci-
onais.
com vistas a esta -ltima fase, a do chamado "Estado social e de-
139. Cf. Luhmann, 1981 b: 129, J 987b: 211, J 983a: 144_
140. Cf. Voigt , 1980:16; Habermas, 1982bll: 524; Werle, 1982:4.
141. Voigt, 1980: 18-23. Werle (1982:5s.) defende a limitao do conceito
de juridificao ao aumento de leis e decretos num determinado perodo. Contra
esta posio, v. Voigt, 1983: l 8s., considerando os "apectos qualitativos" da ju-
ridificao.
142. Voigt, 1980:30.
143. Habennas, J 982bll:524ss., a quem acompanhamos a seguir. Cf. tam-
bm Voigt, 1983:215, Werle, 1982:9s.
144. Habennas, 1982bll:529.
144
mocrtico de Direito", que o debate sobre a crise de se de-
senvolveu. Nesta discusso. relevou-se a crtica habcrmasiana com b<1se
n<1 distino do Direito como meio CA!edi11111 Recht") e o Direit o como
instituio. No primeiro caso, ''o Direi to combinado de tal forma com
os meios (Afedien) dinheiro e poder. que ele mesmo assume o papel de
meio de direo (Steuerungsmedium)"
145
, como no campo do Direito
Econmico, Comercial e Administrativo. Por "instituies jurdicas"
compreende Habermas " normas jurdicas que atravs das referncias
positivistas a procedimentos no podem tornar-se suficientemente lcgi-
timadas"1 '1. Desde que elas pertencem "s ordens leg timas do mundo
da vida" (horizonte do agir comunicativo). precisam de "_justificao
matcrial "
147
_ De acordo com esse modelo analtico. o Direito como meio
teria " fora constitutiva", o Direito como instituio apenas "funo rc-
gulativa"148_ Na medida cm que ele atuasse como meio n.1 esfera regula-
da informalmente do " mundo da vida". como, p. ex., o Direito J..; Fam -
lia e a legislao do ensino, a juridifcao teria efcilos negal ivos. so-
cialmente desintegradores. Fala-se ento de coloni zao int erior do
mundo da vida : "A tese da colonizao interior afirma que os subsiste-
mas economia e Estado, em face do crescimento capitalista, tornam-se
mais complexos e invadem sempre mais profundamente a reproduo
simblica do mundo da vida"
149
O Direito-meio, intcrmcdi a1,-<i o sis-
tmica de agir instrumental-stratgico, a servio da economia e do
poder, invadiria a cfcra do agir comunicativo, fundada no entendimento
e, desta forma, prejudicaria a constrno de uma razo intersubjetiva .
Por outro lado, porm, a juridificao teria carter social-integrativo e
funcional , quando o Direito como insti tuio desempenhasse um papel
regulativo a favor do plexo de ao do mundo da vida, orientado no en-
tendimento, ou servisse como meio de direo dos sistemas de ao da
economia e do Estado
150
.
145. Habennas, 1982bII:536.
146_ llahcnnas, 1982hll :536.
147. llabcnnas, 1982bll:536_ Para o aprotim<lamcnto da concepo habcr-
masiana do Direito como "instituio", v_ idem, 1992_
148. J Jahcnnas, 1982bl1:517.
149. llahcnnas, 1982hll :5J9_
150. Cf. llabcnnas, 1982bll:536ss_ Assim sendo, juslll 1rn-sc a 1.,1 1tica de
Nahamowitz ( 1985: csp. 42) a Tcubncr e Willkc, na medida cm que esses, cm
uma tentativa de unir a tica do discurso hahcnnasiana teoria dos sistemas de
Luhmann, tiraram conseqncias neoliberai s da concepo de juriditicao de
145
Na pcrspccti\' a da teoria dos si stemas. o problema da juridificao
no tratado com base no dualismo "sistema e mundo da \'ida" mas
sim atravs da di cotomia "sistema e meio ambiente" . Conforme este
modelo. a juridificao seria definida como "expanso do sistema jurdi-
co com gravame para outros sistemas

Os problemas da juri-
dificao estariam estritamente ligados questo da autonomia dos sis-
temas jurdi cos e dos demai s sistemas sociais. passando a serem inclu-
dos no terna mai s amplo da aulopoicse do sistema jurdico-positivo cm
face da aut opoi csc dos demais si stenrns sociais (economia. poltica. re-
li gio. arte. cincia etc.). Portant o. ele pressuporia Constituiifo norma-
ti\' a como meca ni smo de autonomia operacional do Direito.
No caso de constuticionalizao simblica. que implica falta de au-
tonomi a operacional do Direito. o problema no de juridificao. mas
sim. ao contr rio. de dejuridificao da realidade constitucional. Partin-
do-se da di stino de Blankenburg entre juridificao no plano das ex-
pectati vas (ponncia de '' mais" regras jurdicas no lugar de regulaes
informais) e juridificao no pl a no da ao ("' mais" eficcia do Direi-
to) ' '1. poder-se-ia formulm. ento. que :1 juridificao no sentido de au-
mento na produ;l o de normas jurdicas positivas estatais. opor-se-ia a
dejuridifica:lo a nvel da condu;lo do comportamento. Nessa perspec-
tiva. a dejuridifica;lo seria considerada apenas no plano do "agir" (->
eficcia) . Porm. as tendncias dejuridificantes decorrentes da constitu-
cionali1.ao simbli ca afetam tambm o "vivenciar" do Direito (as ex-
pectati\'as de comporta mento) . O pretenso filtramento das expectativas
de comportamento atravs da normao constituinte no seguido. de
maneira alguma. da orientao gc ncrali1.ada das expectiativas normati-
vas com base no texto constitucional. quer di zer. no acompanhado
da gc11era li1.ao congruente das cxpectati\'as normati\'o-constitucio-
nais O vi\'enciar normativo da populao cm geral e dos agentes esta-
tais fa z i111pl odir a constituio como ordem bsica da comunicao ju-
rdi ca.
Contra a noo de 11111a realidade constitucional dejuridificante po-
llabcnnas ( cf Tcubncr e Willke, 1984 :24 e 2'>; Tcubncr. 1982:26s. e 4 1-44. o
qua l mo<lif:ou sua posio mais lar<le, 1989:81 s. e 85s. ).
151. No senli<lo <la <litcrcnciao de sistema e mun<lo <la vi<la como proces-
so <le evoluo social, v. l lahcnnas, l 982bll :229ss. Cf. lamhm acima Cap. II.
9.
152. Voigt, 1980 27.
l 5l IHankenburg. 1980 84.
der-se-ia. nos quadros do pluralismo jurdico, apresent ar a objeo de
que outras formas jurdicas atuariam no lugar do Direito positivo com
relao soluo de conlitos
15
'
1
. Quanto a essa restrio, deve-se ad-
vertir que o debate em torno da juridificao e dejuridificao refere-se
ao Direito positivo como sistema social diferenciado
155
No caso de
constilucionali zao simblica, o cdigo " lcito/ilcito" sistemtica e
generalizadamente bloqueado em seu desenvolvimento por critrios
polticos e econmicos, de tal maneira que a diferena entre sistema ju-
rdico e meio-ambiente perde em nitidez. Enquanto cdigo fraco, o ju-
rdico no se amplia cm detrimento de outros cdigos sistmicos. Ao
contrrio, os cdigos fortes " poder/no-poder" e " ter/no-ler" aluam cm
prejuzo da reproduo constitucionalmente consistente do sistema ju-
rdico. O que h politizao dejuridicizantc da realidade constitucio-
nal , respaldada evidentemente nas relaes econmicas. Parafraseando
Habermas, trata-se de "colonizao poltica e- econmica" do mundo do
Direito.
., , j
r . .J ___ I
1
' '

6. Constitucionalizao Simblica como Problema da Modernidade
Perifrica
A constitucionali zao simblica como alopoiesc do sistema jur-
dico um problema fundamentalmente da modernidade
No utili zamos o modelo "centro/periferia" da forma simplificadora
ideologi zante das " teorias da explorao" dos anos 60 e

Recor-
remos a essa dicotomia principalmente para enfatizar que se trata de
uma e da mesma sociedade no de sociedades tradicionais
154. Cf , p. ex .. Sousa Santos, 1977, 1980, 1988.
155. Cf Voigt , 1983:20: Habennas, l 982bl:524, que usa, porm, a expres-
so "direi lo escrito".
156. Para uma abordagem mais abrangente <lo problema da constiluciona-
lizao e <l a posilivao do Direito na modemi<lade perifrica, ver Neves, 1992.
157. cr. , p. ex. , Frank, 1969. Para um panorama global sobre os debates
dos anos 60 e 70 em tomo <la teoria <la <lepen<lncia e do capitalismo perifrico,
ver Senghaas ( org. ), 1972, l 974a, 1979.
158. Sobre a sociedade mo<lema como "sociedade mundial", orientada pri-
mari amente pel a economia, a tcnica e a cincia, v. Luhmann, 1975c, o qual ,
enlrclanlo, sem coerncia com essa concepo, aplicava o modelo "tra<lio/mo-
dcmidade .. <literena entre pases em desenvolvi mento e pases desenvolvi-
147
' '
li
versus sociedades modernas, como se uma diferena de "antes e depois"
estivesse na base dos diferenciados nveis de desenvolvimento social.
Partimos da constatao de que o advento da sociedade moderna est
estreitamente vinculado a uma profunda desigualdade econmica no
desenvolvimento inter-regional ts
9
, trazendo conseqncias significativas
na reproduo de todos os sistemas sociais, principalmente no poltico e
no jurdico, estatalmenle organizados. claro que estamos como que ao
nvel de conceitos tpico-ideais no sentido weberiano, os quais, como
"utopias" gnosiolgicas, nunca so encontrados em forma pura na
realidade social, servindo antes como esquema de sua interpretao com
nfase unilateral em determinados elementos mais relevantes a-
bordagem
160
No desconhecemos, pois, que a sociedade mundial de
hoje multifacetada e possibilita a aplicao do esquema "centro e
periferia" em vrios nveis
161
Parece-nos, porm, que a distino entre
modernidade central e perifrica analiticamente frutfera, na medida
em que, definindo-se a complexificao social e o desaparecimento de
uma moral material globalizante como caractersticas da modernidade,
constata-se que, em determinadas regies estatalmenle delimitadas (pa-
ses perifricos), no houve de maneira nenhuma a efetivao adequada
da autonomia sistmica de acordo com o princpio da diferencia-
dos (cf. 1983a: 65, nota 10; 1987b: 96, nota 114; 1965: IOl s.), afastando-se
desta posio mais recentemente ( cf. I 990a: 212-214 ). Cf. tambm Heintz,
1982. Analogamente, mas em outra perspectiva, Wallcrstein ( 1979:74ss.) fala
de capitalismo mundial.
159. A respeito, v. Hopkins e Wallerstein, 1979. Este problema est vincu-
lado estreitamente diviso regional do trabalho, que, segundo Durkheim
(1986: 164), "desenvolve-se a partir do sculo XIV".
160. Weber, 1973: l 90s. Na concepo do tipo ideal "os elementos conside-
rados no essenciais ou casuais para a constituio da hiptese" no so toma-
dos em conta (Weber, 1973:20ls.). Mas enquanto em Weber (1973:208) o con-
ceito de tipo ideal baseia-se na "noo fWldamental da teoria do conhecimento
m ~ que remonta a Kant, de que os conceitos so e apenas podem ser meios
mentais para o controle espiritual do empiricamente dado", ou seja, remonta
concepo do sujeito transcendental, concebemos o tipo ideal como estrutura
cognitiva de seleo das cincias sociais em relao realidade, que, diante
delas, apresenta-se autnoma e mais complexa. Numa perspectiva estritamente
teortico-sistmica, cf. a respeito Luhmann, l 987a:5 1.
161. Cf., p. ex., Galtung, 1972:35ss. ; Wallerstein, 1979.; Hopkins e Wal-
lerstein, 1979; Senghaas, 1974b:21.
148
o funcional, nem mesmo a criao de uma esfera intersubjetiva au-
tnoma fundada numa generali zao institucional da cidadania. carac-
tersticas (ao menos aparentes) de outras regies estatalmente organi-
zadas (pases centrais)
162
O fato de haver graus di versos quanto dife-
renciao funcional exigida pela complexidade social e quanto cons-
truo da cidadania como exigncia do desaparecimento da moral hie-
rrquico-material pr-moderna, no invalida o potencial analtico dos
conceitos de modernidade central e modernidade perifrica, antes a-
ponta para sua funo de estrutura de seleo cognitiva das cincias
sociais.
A bifurcao no desenvolvimento da sociedade moderna (mundial)
resultou, para os pases perifricos, numa crescente e veloz complexifi-
cao social, sem que da surgissem sistemas sociais capazes de estrutu-
rar ou determinar adequadamente a emergente complexidade (cf. nota
11 3 deste Cap.). Nas palavras de Atlan, variedade do meio ambiente
no h resposta sistmica atravs de redundncia (cf. nota 117 deste
Cap.). Os respecti vos sistemas no se desenvolvem, pob . com suficiente
autonomia operacional. Com isso se relaciona o problema da "he-
terogeneidade estrutural", cuja discusso remonta s teorias da de-
pendncia e do capitalismo perifrico dos anos sessenta e setcnta
163
. Em
uma rclcitura, pode-se afirmar aqui que a questo das grandes di spari-
dades no interior de todos os sistemas sociais e tambm enlre eles, a que
se referia o conceito problemtico de " heterogeneidade estrntural'' , im-
plica um difuso sobrepor-se e intrincar-se de cdigos e cril rios/pro-
gramas tanto entre os subsistemas sociais quanto no interior deles, en-
fraquecendo ou impossibilitando o seu funcionamento de maneira gene-
rali zadamente includente
164
. Da surge o problema da " marginalidade"
ou "excluso"
16
5, que, a rigor, um problema de "subintegrao" nos
162. A respeito, v. Neves, l 992:esp. l 6s. e 75-81 , 1991.
163. Para um panorama, v. Nohlen e Sturm, 1982.
164. Cf. Neves, 1992: 78. Parece-nos que deve ser tam!K!m nesse sentido a
lei tura do "enfoque de entrelaamento" proposto pelos tericos do dc:> cnvolvi-
mento da Universidade de Bielcfeld; a respeito, cf. Evcrs, 1987; Schrn ,lt -Wul-
ITen, 1987.
165. Sobre "marginalidade" na di scusso dos anos 60 e 70 cm torno de de-
pendncia e capitali smo perifrico. v., em diferentes perspc. tivas, < ;,rdoso,
1979:140-85; Amin, 1973:208-14; Quijano 1974; Sunkel, I972:271 ss. Sobre
"excluso" cm sentido sistmi co-leorti co, v. Luhmann, 198 lj :25ss.; cr. acima
pp. 71 s. ). Como constata 1-Ieintz cm sua investi gao sobre a sociedade mun-
149
sistemas funcionai s da sociedade. Emergem. ento, relaes de "sub-
intcgrao'' e nos diversos subsistemas sociais.
0
que
descaractcr!za . como sistemas autopoiticos
166
. A subintcgrao sig-
dcpcndcnc1a dos critrios do sistema (poltico, econmico, jur-
dico etc.) sem a prestaes. A '' Sobreintegrao" implica a-
aos bcnclc1os do sistema sem dependncia de suas regras e crit-
nos.
Embora a di stino tpico-ideal entre "centro" e "periferia" da soci-
edade moderna econmicos. ela pressupe a seg-
mcnla;lo territorial do sistema poltico-jurdico cm Estados'1. Quanto
.pc riferica. o problema estrutural desde o seu surgimento
vmcula-sc prnnariamcntc l falta de suficiente autonomia operacional
dos jurdico e poltico. bloqueados externamente por injuncs,
no mediati zadas por mecanismos prprios, de critrios dos demais
sistcn.rns sociais. principalmente do econmico. Na linguagem da teoria
dos. os mecanismos de filtragem seletiva do Direito positivo
(pnnc1p1os da legalidade. da constitucionalidade etc.) e do sistema
polti co (eleies livres. secretas e mli,ersais. organizao partidria
etc.) no funcionam adequadamente cm relao s injunes blo-
queantes do cdigo binrio de preferncia ter ou no-ter. como tambm
do amor .. da religio, da amizade etc. Internamente. por sua
vez. nao ha um funcionamento adequado da Constituio como ''vnculo
estruturar entre Direito e poltica. ou sc_:ja. como mecanismo de in-
terpenetrao e interferncia de dois sistemas autnomos (v. Cap. II.
1.3 . I ), antes um bloqueamento recproco, principalmente no sentido da
politizao adifcrenciantc do sistema jurdico
168
. Direito e poltica cons-
dia) ( 1982 45 ), "a estrutura intcnrncional de estratificao transfonna-sc cm di-
reo ao aumento da populao marginalizada nos pases cm desenvolvimento'' .
16(1 cr Neves, 1992:78s. e 94ss.
16 7. "('. por fun<lmncntos polticos que se persiste na segmentao regional
do sistema poltico da sociedade mundial cm Estados, apesar de pcnnanente
perigo ele guerra: e so fim<lamentos ernnmicos que foram a diferenciao da
sociedade cm centro e peri feria, cm regies supcrdesenvolvidas e regies caren-
tes de desenvolvimento'' (Luhmann, l 986a: 168). nesse sentido que possvel
designar-se a sociedade mundial como sistema internacional estratificado de de-
cf. l lcintz, 1982: 17s. e :nss.
1 (18. A. respci to, v. Neves, l 9
1
J2 : csp 180s. No se ncga aqui ingenuamente
que essa situa<lo seja "f'tmcionar cm outras perspectivas e para dctcnninados
setores. Mas rnlo e limcionul no scntiJo de "incluso" de todu li populalo llOS
150
tituem. portanto. sistemas alopoieticamentc determinados. na medida
cm que no se reproduzem operacionalmente por diferenas. critrios e
elementos prprios. mas so difusa e instavelmcnte invadidos. na sua
reproduo operacional. por diferenas. programas e elementos de
outros sistemas sociais.
Mesmo se admitindo que os critrios de filtragem autonomizantes
do Direito e do sistema poltico. como. por exemplo. o princpio da
igualdade perante a lei e o das eleies democrticas. constituem iluses
ideolgicas na modernidade central. concordando com Claus OfTc que
se trata de mecanismos de encobrimento de relaes concretas de domi-
na;lo1"''. dc,e-sc reconhecer que. na modernidade perifrica nem mes-
mo nesse sentido eles funcionam adequadamente: entre outras. as injun-
es particularistas da dominao econmica rcali1.am-se de forma des-
nuda. dcstrnindo abertamente e com a legali-
dade no plano jurdico e os procedimentos dcmocrtiCos na esfera polti-
ca. Tambm entre poltica e Direito. a aplicao controlante e limita-
dora do cdigo " lcito/ilcito" como segundo cdigo do sistema poltico
(cf. nota 54 deste Cap.). caracterstica do "Estado de Direito"' . no se
realiza de forma satisfatria. sendo claramente constatada a ingerncia
ilcita sistcmMica do poder sohre o Direito ou mesmo. nos perodos dita-
toriais. a subordinao dos critrios de licitude/ilicitude aos rgos su-
premos de poder. baseada nas chamadas "leis de exceo". casuistica-
mente postas cm vigor e re\'Ogadas.
Pressuposto que o Estado perifrico se caracteriza pelo pndulo en-
tre instnuncntalismo constitucional e nominalismo constitucional
17
. in-
teressa-nos aqui a funo predominantemente simblica das "Constitui-
es nominais" . No se desconhece que as "Constituies instrumen-
talistas tambm desempenham funes simblicas: entretanto. o que as
distingue que atuam, antes de tudo, como simples instrnmentos
('"armas") jurdicos dos "donos do poder" . As Constituies nomina-
listas dos Estados perifricos implicam a falta de concretizao nor-
1nativo-jurdica do texto constitucional cm conexo com a relevncia
simblica do mesmo no discurso constitucionalista do poder (constitu-
cionalizao simblica). Nas relaes de subintegrao e sobreintc-
grao poltico-jurdica. no se desenvolve Constituio como horizon-
respectivos sistemas autnomos Ja socicdade (cf. Luhmann, l 98 lj :J5, em rela-
o cspccilicamc11tc ao sistema poltico).
1 9. CI. Offc, l lJ77:lJ2ss.
170. Neves, l lJ
1
J2 : 89-10
1
> e 144-4(1
151
te normativo-jurdi co do sistema poltico
171
. Na prtica jurdica do "so-
brecidado", as disposies constitucionais sero utilizadas. abusadas ou
rejeitadas conforme a constcla:lo concreta de interesses polticos. No
agir e vivenciar do "subcidado" a Constituio apresenta-se antes como
complexo de restries ofici ais corporificadas nos rgos e agentes esta-
tais, no como estrutura constitutiva de direitos fundamentais . Tal au-
sncia de concretizao normativo-jurdica generalizada do texto consti-
tucional relaciona-se com um discurso fortement e constitucionalista na
prxis poltica. De parte dos agentes governamentais, vinculados em re-
gra " sobrecidadania", o discurso poltico aponta para a identificao
do governo ou do Estado com os "valores constitucionais" consagrados
no documento constitucional. Sendo evidente que tais valores no en-
contram o mnimo de respaldo na realidade constitucional dejuridifican-
te do presente, os agentes de poder desenvolvem a retrica de sua reali-
zao no futuro (remoto). A constitucionali zao atua como libi : o
"Estado" apresenta-se como identificado com os valores constitucionais,
que no se reali zam no presente por ' 'culpa" do subdesenvolvimento da
"sociedade". J na retrica dos grupos interessados cm transformaes
reais nas relaes de poder, os quais pretendem freqentemente repre-
sentar a "subcidadania", invocam-se os direitos proclamados no texto
para denunciar a "realidade constitucional inconstitucio-
nal" e atribuir ao Estado/governo dos " sobrecidados" a "culpa" pela
no realizao generalizada dos direitos constitucionais, que seria pos-
svel estivesse o Estado/governo em outras mos. retrica constitucio-
nalista subjaz muitas vezes uma concepo voluntarista e instrumenta-
lista do Direito.
evidente que nas condies de constitucionalizao simblica do
Estado perifrico, caracterizado por relaes de " subintegrao" e
"sobreintegrao" no s no sistema poltico-jurdico, mas ta mbm nos
sistemas econmico. educacional , de sade etc., tornam-se inadequados
- com muito mais razo do que cm relao legislao simblica no
Estado de bem-estar do Ocidente desenvolvido - o tratamento e a solu-
o do problema da ineficcia da legislao constitucional com base no
esquema instrumental " meio-fim" das "pesquisas de implementao"
172
.
Em primeiro lugar porque a constitucionali zao simblica afeta abran-
171. Cf. em outro contexto Luhmann, l 983a: 196.
172. A respei to, Mayntz, 1983, 1988. Para uma reinterpretao sistmico-
teortica da problemtica da implementao com referncia rel ao entre po-
ltica e Direito, v. 1 ,uhmann, 198 11: l 66ss.
152
ge11tc111c11tc as dimenses social , tempora l e material do siste111a jmlli -
co, no apenas aspectos setoriais. Mas sobretudo porque a concreti1.ao
normativa do texto constitucional pressuporia uma radi cal revolu;lo nas
rel aes de poder.
7. Constitucionalizao Simblica na Experincia Brasileira. Uma
Referncia Exemplificativa
Estabelecido que a constitucionalizao simblica como alopoiese
do sistema jurdico um problema tpico do Estado perifri co. cabe, por
fim, uma breve referncia exemplificativa ao caso brasil eiro. Em t raba-
lho anterior j propusemos uma interpretao da experincia constitu-
cional brasileira como crculo vicioso entre instrumentali smo e nomi na-
lismo constitucional
173
. No este o local para uma nova ;,bordag.: 111 in-
terpretati va do " desenvol vimento" constitucional brasileiro. Aqui nos
interessa considerar. em traos gerais, como apoio emprico de nossa
argumentao, a funo hipcrtroficamcnte simblica das ' ' Constitui es
nominalistas" brasileiras de 1824, 1934, 1946 e 1988. Conforme j
afirmamos no item anterior de maneira genrica, no se nega. com isso,
que as " Constituies instrumentalistas" de 1937 e 196 7 /1969 tenham
exercido funes simblicas: a primeira, por exemplo, atravs da decla-
rao dos direitos sociais, que atingia apenas uma pequena parecia da
populao; os documentos constitucionais de 1967/1969, mediante as
declaraes de direitos individuais e sociais no respaldadas na realida-
de constitucional. Mas, cm ambos casos. a parir de
dispositivos da prpria "carta poltica" ou de leis constit uciona is de
exceo, o chefe supremo do executivo de qualquer cont role ou li111ita-
o jurdico-positiva
174
. A legislao constitucional , cas11bti amenl-: mo-
dificada de acordo com a conjuntura de i11teresses dos "doi,os do p 1dcr".
tornava-se basicamente. enli"io. simpl es instrumento juridi.. o 1>n 1pos
173. Neves, 1992: 11 -4.
174. Na Carta de 1937, tal situ:u,: o <lci.:orria <lo /\rt . l 8 ( .l :.: darava e. -:sla-
do de emergncia) cm combinao com o Art. 178 (dissoluo uos rgos legis-
lativos) e o Art . 180 (atribuio do poder legislativo central c:-;cl11sivame11tc ao
Presidente da Repblica), como tambm das succssi vas '-onstituci onais
emit idas pelo Chefe de Estado. No sistema constitucional de 1 %-1, a Il11nitao
jurdico-posi tiva do rgo executivo supremo resultava dos /\tos Institucionais,
especialmente do AIS.
153
polticos dominantes. atuava como uma "arma" na luta pelo poder. O
que di stinguia fundamentalmente o sistema de relao entre poltica e
Direito cm. portanto. o " instrumentalismo constitucional". de maneira
alguma a constitucionalizao simblica.
Apesar de tolerar a cscrnvidom. estabelecer um sistema eleitoral
ccnsitrio amplamente excludente (Arts. 92-95) e adotar a figura do
Poder Moderador (arts. 98-1O1 ). resqucio absolutista. a .. Carta" impe-
ri;"1l de 1824 tinha traos liberais. expressos sobretudo na declarao de
direitos individuais contida no seu Art. 179. Mas os direitos civis e po-
lti cos previstos no texto constitucional alcanaram um nvel muito
limitado de realizao. Tambm os procedimentos constitucionais sub-
metera m-se a uma profimda "deturpao' no processo de concretizao.
Para exemplificar. basta apontar a generalizao da fraude eleitoral'
76
a
que se encontrava estreitamente vinculada a prtica pscudoparla-
mcntari sta desenvolvida durante o Segundo Reinado. da qual resultava
uma irl\"erso no processo de "formao da vontade estata1''
1
n Nesse
contexto. a noo de constitucionalidade no encontrava espao na
pr;hi s dos prprios agentes estatais. No s atravs da atividade le-
gislativa ordin{iria incompathcl com dispositivos constitucionais pos-
suidores de supremacia formal nos termos do Art . 178, mas sobretudo
na prittica ' informar dos eventuais governantes. no se concebia a
Constituio como horizonte jurdico da ao poltico-administrati-
175. f; verdade que a escravido no se baseava explicitamente no texto
constitucional de 1824. Contudo, atravs da distiniio entre cidados '' ingnuos"
e " lihertos"' (/\ri inciso 1 escravidiio foi reconhecida indiretamente. Nos
seus rnmentrios a esse dispositivo. Pimenta Bueno ( 1857:450-51) estranha-
menk n;lo foi. nenhuma referncia a essa questiio. Tambn niio encontramos
qttalques referncia em Sousa (18(i7:40-45) e Rodrigues ( 1861:10).
J 7ri . Scg. undo Calgeras ( 1
1
JX0:270). para a vitria eleitoral. .. qualquer pro-
cesso, por mais fraudulento fosse , era mltuitido", sendo .. considerada por lodos,
indi stintamente, nica folia moral para o partido no 1xxler, o perder a eleio'' .
J\ respeito da dcfonnao do procedimento eleitoral no Imprio, v. Faoro, 1984:
3M-87, 197fr 127-61 Cf. tambm Trrcs. l 957:28lss.
177. Tal situao usualmente expressa mediante o famoso Sorites do Se-
nador Nnbuco de /\ra10- .. () Poder Moderador pode chamar a quem quiser para
organizar esta pessoa foz a eleio. porque h de faz-la: esta elei-
o faz a maioria" 1 ap11d Nabuco, 1
1
JlCi :8 I) Fuoro ( 1976: 132) manifesta-se cri-
ticament e com rcla<,;iio aos limites dessa fonnulaiio, considerando a inl1uncia
do poder local e das oligarquias partidrias: cr tambm T>JTes , 1 %2:lJlJs.
l '\ .I
va
17
H. Da porque nunca se descnvol\'eu o controle da constitucio-
nalidade de leis. que. de acordo com o texto constitucional. poderia ter
sido exercido pelo Poder Moderador
179
; e quando dele se tem notcia,
trata-se de .. controle inconstitucional da constitucionalidade" de atos
legislativos locais atravs de simples avisos ministeriais
18
.
A falta de concretizao normativa do texto constitucional no sig-
nificava sua falta de significao simblica na realidade do jogo de
poder imperial. Nesse sentido j observava Gilberto Amado: " claro
que a constituio' erguida no alto, sem contato nenhum com ela fa
populao!. no poderia ser seno uma fico. um smbolo da retrica
destinadn ao uso dos oradores"
181
. Na mesma linha de interpretao.
Faoro acentua que a Constituio reduzia-se 'a uma promessa e a um
painel decorati\'0"
1
H
2
Na perspectiva da teoria da ao. ela seria carac-
terizada como uma ' promessa inautntica: (cf. Cap. 11 . 9.), no como
express<lo da ' boa inteno" dos ' donos do poder" . Na perspectiva mais
abrangente da teoria dos sistemas. configurava-se a subordinao ime-
diata do sistema jurdico ao cdigo do poder, atravs da utilizao hiper-
troficamente "simblico-ideolgica" do texto constitucional pelo sistema
poltico. tudo isso por falta dos pressupostos sociais para a positivao
(como autonomia operacional) do Direito. Tal situao no implicava,
de modo algum, a irrelevncia da carta constitucional como "um painel
decorativo" , eis que o 'mundo falso" da ''Constituio" atuava muito
eficientemente no '' mundo verdadeiro" das relaes reais de poder
18
J .
No s na retria constitucionalista dos governantes. mas tambm no
discurso oposicionista de defesa dos valores constitucionais ofendidos
178. Cf. Neves, l 9lJ2: 196s.
179. Teria sido, porm, um controle poltico, amparado no Art. 98 da Cons-
tttuiiio, que atribua ao Imperador o poder de "incessantemente" velar 'sobre a
manuteno, equilbrio e hannonia dos mais poderes ... Nos tennos da estmtura
do texto constitucional , no poderia ter sido desenvolvido o controle judicial
confonne o modelo norte-americano. eis que a figura do Poder Moderador era
incompatvel com um autntico judical review. Nesse sentido, cf. Bittencourt,
1968:28: tambm Mendes, 1990: 170. Em sentido contrrio. cf. Pontes de Mi-
randa, 1973:620
180. Rodrigues. 1861183-88.
181 . Amado, 1917:10.
182. Faoro, 1976:(>3 . Com semelhantes fonnulacs, cf Leal , 1915 : 146 e
149.
183 Faoro, l 97(i: 175.
na prxis governamental , a Carta imperial desempenhou uma impor-
tante funo poltico-simblica
184
A ineficcia jurdica do texto consti-
tucional era compensada pela sua eficincia poltica como mecanismo
simblico-ideolgico de " legi timao".
Com a Constituio de 1891, no se reduz o problema da discre-
pncia entre texto constitucional e realidade do processo de poder. Ao
contrrio, as declaraes mais abrangentes de direitos, liberdades e
princpios liberais importavam uma contradio ainda mais intensa
entre o documento constitucional e a estrutura da sociedade do que na
imperial
185
A permanente deturpao ou violao da Cons-
tllmo em todo o perodo em que ela esteve formalment e cm vigor
( 1891-1930)
1116
pode ser apontada como o mai s importanle trao da rea-
po.ltico-jurdica da Primeira Repblica. Constituem expresses
s1gmficat1vas da falta de concretizao normati va do texto constit ucio-
nal : a fraude eleitoral como regra do jogo poltico controlado pelas oli-
garquias locais
187
; a degenerao do presidenci alismo no chamado "neo-
presidencialismo"
188
, principalmente atravs das declaraes abusivas
do estado de stio
189
; a deformao do federalismo mediante a "poltica
dos govemadores"
190
e a decretao abusiva da interveno federal nos
Estados
191

Entre os crticos conservadores, adeptos de um Estado autoritrio,
184. Nesse sentido, afirma Faoro em sua interpretao poltico-sociolgica
da obra literria de Machado de Assis: "A Constituio s seria venerada pelos
polticos de oposio, que, no governo - por ser governo - violavam, asse-
nhoreando-se dos instrnmentos de poder que ela s nominahm:nte limitava. O
exerccio do governo seria sempre a Constituio violada - da 0 brado pito-
resco e oco da oposio:. no Jordo consti tucional "' ( I 976:65s.).
185. Alento a esse problema, embora em outra perspectiva, Buarque de
Holanda ( 1988: 125) observava que, com a implantao da Repblica, o Estado
"desenraizou-se" ainda mais do pas. Segundo Faoro ( 1976:64 ), fortificou-se o
"arbtrio".
186. Cf. Pacheco, l 958:240ss.
187. A respeito, ver Neves, 1992: l 70s.
188. Sobre esse conceito, v. Loewenstein, 1975 :62-66.
189. Cf. Barbosa, l 933TI :373ss., l 933Ill:323ss.
190. A respeito da "poltica dos governadores", v., p. ex., Faoro, 1985:
563ss.; Caronc, 1969: 103ss., 1971 : 177ss. Cardoso ( l 985:47ss.) designa-a de
"pacto oligrquico".
191. Cf. Barbosa, 1934:17.
156
corporativista e naciona lista, o problema da falta de concreti ;:afio 11or-
mativa do texto constitucional de 1891 foi denunciado como contradio
entre " idealismo da Constituio" e " realidade nacionar
1
n Porm. cm
suas crticas ao " idealismo utpico" do legi slador constituinte, a signifi-
cao simblico-ideolgica do documento constitucional no foi consi-
derada com exatido, mas sim, ao contrrio, acentuada a ingenuidade de
" suas boas intenes"
193
No pertencia discusso se o " idealismo ut-
pico" s foi adotado no documento constitucional na medida cm que a
reali zao dos respectivos princpios ficava adiada para um futuro re-
moto, de tal maneira que o status quo no era ameaado. Alm do mais,
no se pode excluir que a "Constituio nominalista" de 1891 atuava
como meio de identifi cao simbli ca da experincia polti co-jurdi ca
_nacional com a norte-americana (EUA), construindo-se a imagem de
um Estado brasileiro to "democrtico" e "constitucional" como o seu
modelo. No mnimo, a invocao retrica dos valores liberais e demo-
crticos consagrados no documento constitucional f11I1c iona,a como
libi dos "donos do poder" perante a realidade social ou como ''prova"
de suas "boas intenes".
A afirmao dos valores social-democrticos em uma sociedade ca-
racterizada por relaes de subintegrao e sobreintegrao a nova
varivel simblica que surge com o modelo constitucional de 1934
19

1
.
Em face das tendncias autoritrias que se manisfestavam durante o pe-
rodo em que a nova constituio esteve formalmente em vigor, que re-
sultaram no golpe de 1937, no se desenvolveu amplamente uma ex-
perincia de constitucionalizao simblica.
A constitucionalizao simblica de base social-democdti ca re-
tomada com o texto constitucional de 1946. Sintomtica aqui a relao
dos valores social-democrticos proclamados e a fora majorilria na
constituinte e principal base de sustentao do sistema constitucional de
1946, o Partido Socia l Democrtico, vinculado est reitamente s oli-
garquias rurais. Tal situao contraditria entre interesses subjacentes e
valores democrticos solenemente adotados pode ser melhor compreen-
dida quando se considera que a reali zao do modelo constilucional
transferida para um futuro incerto e atribuda aos prprios detentores
192. Nesse sentido, ver principalmente Vianna, 1939: 77ss., Torres, 1978.
193. Cf., p. ex., Vianna, 1939:81 , 91 e 111.
194. Ao falar-se de "advento do Estado social brasileiro" com a Constitui-
o de 1934 (Bonavidcs e Andrade, 1989:325-27), no se considera o prohlema
da constitucionalizailo simblica.
157
do

Portanto. n;lo decorre dessa aparente contradio ameaa ao

status q1w. Nesse contexto. cabe falar de "liberdade de decretar a demo-
cracia" 1''. mas no conforme uma interpretao estritamente baseada
nas intenes dos agentes poltico
197
: a conexo de aes propor-
cionadorn da constitucionalizao simblica de 1946 era condicionada
por vari,cis estruturais que tornavam possvel a "liberdade" de, sem
risco. "decretar a democracia-social. O texto constitucional, equipar-
vel aos seus modelos da Europa Ocidental. s funcionava como smbolo
poltico enquanto no emergiam tendncias sociais para a sua concreti-
zao normativa generalizada.
A constitucionali/.ao simblica de orientao social-democrtica
restabelecida e fortificada com o texto constitucional de 1988. Diante do
esgotamento do longo perodo de "constitucionalismo instrumental" au-
toritrio iniciado cm 1964. a indenti!icao simblica com os valores do
constitucionalismo democrrico deixou de ser relevante politicamente
apenas para os crticos do antigo regime. passand? a ser signi!ieativa
tambm para os grupos que lhe deram sustentao. A crena pr- consti-
tuinte na restaura:1o ou rccupcra;1o da lcgitimidadc
1
'' H estava subja-
cente 11111 certo grau de .. idealismo co11stit11cional '" . O contexto social da
Constituio a ser promulgada
1
' ' ' ' j apontava para limites intranspon-
veis sua concreti/.aiio generali/.ada. Nada impedia, porm, uma ret-
rica constitucionalista por parte de todas as tendncias polticas; ao
contrrio. parece que. quanto mais as relaes reais de poder afastavam-
se do modelo constitucional social-democrtico. tanto mais radical era o
discurso constitucionalista.
Partindo-se de que. diante da exigncia de diferenciao funcional e
de inclusfo na sociedade moderna. funo jurdica da Constituio
institucionali/.ar os direitos fundamentais e o Estado de bem-estar (Cap.
li. 1.}A.2). no caberia restries ao texto constitucional. no qual as
declaraes de direitos individuais. sociais e coletivos das mais abran-
gentes200 Tambm quanto prestao. seja no que se refere ao esta-
195. /\ huino, 1980 105, 1985:70s.
1 % . /\!mino, 1980:(16-94
197. Fm scnti<lo contrrio orienta-se o enfoque Je /\lmino. 1985:77.
198. Faoro. 1981 Faria. 1985.
t 99. Sohre a situao social do pais no pcro<lo imediatamente pr-consti-
tuinte, v .laguarihe ct ai , l NEPP-IJNICAMP. 1986, 1988.
200 e ) 11 seja, tanto tihcrda<lcs negativas" quanto .. li herdades positivas
( Passerin d 1 : 11trc\'es. 19<19:24 9-71 ). tanto droits-liherts como droits-crances
158
belccimento de procedimentos constitucionais para a soluo jurdica de
conflitos (due proces.\ of' Law) ou previs.:1o de mecanismos especficos
de regulao jurdica da atividade poltica (v. Cap. li. 1.3.4.3 e 4). o
texto constitucional suficientemente abrangente. O problema surge ao
nvel da concretizao constitucional. A prtica poltica e o contexto
social favorece uma concretizao restrita e excludente dos dispositivos
constitucionais. A questo no diz respeito apenas ao da populao
e dos agentes estalais (e!iccia), mas tambm vivncia dos institutos
constitucionais bsicos. Pode-se afirmar que para a massa dos "subinte-
grados" trata-se principalmente da falta de identificao de sentido das
determinaes constitucionais
2

1
Entre os agentes estatais e setores 'so-
breintegrados" , o problema basicamente de institucionalizao <con-
senso suposto) dos respectivos valores normativos constitucionais
2

2
.
Nessas condies no se constri nem se amplia-a cidadania nos termos
do princpio constitucional da igualdade (Art. 52, caput), antes se desen-
volvem relaes concretas de "subcidadania" e "sobrccidadania" cm fa-
ce do texto constitucional2
3
.
Os problemas de hetero-referncia so inseparveis das questes
concernentes auto-referncia do sistema jurdico ao n\'cl constitucio-
nal ( cf. item 111 deste Cap. ). O bloqueio permanente e generalizado do
cdigo "lctto/ilcito' ' pelos cdigos "ter/no-ter'' (economia) e "supe-
rioridade/inferioridade" (poder) implica uma prtica jurdico-poltica
estatal e extra-estatal caracterizada pela ilegalidade. Quanto constitu-
cionalidade, as di!iculdades no se referem apenas incompatibilidade
de certos atos normativos dos rgaos superiores do Estado com disposi-
tivos constitucionais, como, por exemplo, no caso do uso abusivo das
medidas provisrias pelo Chefe do Executivo
2

4
: o problema no se res-
(Ferry e Renaut, 1992: 26-32 ), por fim, "direitos humanos de primeira, segunda
e terceira gerao" (Lafcr. 19R8: 125-34) esto amplamente previstos no texto
conshtuc1011al.
20 \. C r.. p. ex., Leshaupm. 1984, investigando a falta de conscincia clara
dos "direitos humanos nas classes populares.
202. Velho (1980:363) refere-se a um exemplo muito expressivo: a queixa
de um poltico quanto ao absurdo que seria o fato de o voto de sua lavadeira ter
o mesmo valor do seu.
203. Fala-se, ento, paradoxalmente, de cidado de primeira, segunda e
terceira classe (cf. . por ex., Velho, 1962; Welfort, 1981 :141-44, com hase cm
Bcndix, 1 %9 88s. )
204. /\respeito, cr. Ferraz Jr., 1990.
,,
1
tringe "constitucionalidade do' Direito", mas a ntes ' 'juridicidade da

ou seja, normatividade do texto constitucional. A

insuficincia de auto-referncia elementar (legalidade) e relexividade
(constitucionalidade) condicionada e condiciona, por fim, a relexo
jurdico-conceitualmente inadequada do sistema constitucional2
06
; diante
da "realidade constitucional dejuridificante", no possvel que se de-
senvolva uma dogmtica jurdico-constitucional capaz de defini r efici-
entemente as "condies do juridicamente possvel" e, pois, de atuar sa-
tisfatoriamente corno "controle de consistncia" da prtica decisria
constitucional. Por tudo isso, o texto constitucional no se concretiza co-
mo mecanismo de orientao e reorientao das expectativas normativas
e, portanto: no funciona corno instituio jurdica de legitimao gene-
ralizada do Estado (cf. item 3 deste Cap.) .
Nessas circunstncias de " realidade constitucional dejuridificante",
no parece adequado interpretar os mecanismos " no-oficiais" de solu-
o de conflitos de interesse, principalmente aqueles que se desenvol-
vem entre os subintegrados, corno alternativas jurdico-pluralistas ao
"legalismo"2
7
Trata-se, em regra, de reaes falta de legalidade. Tam-
bm no se pode aplicar, nessas <;> modelo do ps-modernis-
mo jurdico
208
, que, negando a unidade do ireito como cadeia operacio-
nalmente diferenciada, sustenta que o sistema jurdico se constri plu-
ralisticamente corno emalharnento de comunicaes, importando incer-
teza e instabilidade construtivas (cf. item 1.3. deste Cap.) . O problema
da " dejuridificao da realidade constitucional" implica, no caso brasi-
leiro, a insegurana destrutiva com relao prtica de soluo de
conflitos e orientao das expectativas normativas.
A falta de concretizao normativo-jurdica do texto constitucional
est associada sua funo simblica. A identificao retrica do Esta-
do e do governo com o modelo democrtico ocidental encontra respaldo
no documento constitucional. Em face da realidade social discrepante, o
modelo constitucional invocado pelos governantes corno libi : trans-
205. Luhmann, 1992: ill .
206. No se trata apenas do problema heterorreferencial da construo de
"conceitos jurdicos socialmente adequados" (Luhmann, I 974:49ss.), mas tam-
bm do problema auto-referencial de construo de um modelo conceituai juri-
dicamente adequado (Neves 1992:2n ;. ).
207. Cf. em sentido diverso Sousa Santos, 1988:25, 1977:89ss.
208. Ao qual aderiu Sousa Santos, 1987, para dar respaldo sua concepo
de pluralismo jurdico.
160
fere-se a "culpa" para a sociedade desorgani/.ada, "descarregando-se' de
" responsabilidade" o Estado ou o governo constitucional. No mnimo.
transfere-se a realizao da Constitui o para um futuro remoto e incer-
to. Ao nvel da relexo jurdico-constitucional. essa situa;1o repercute
ideologicamente. quando se afirma que a constituio de 1988 "a mais
programtica" ent re todas as que ti vemos e se atribui sua legitimidade
promessa e esperana de sua realizao no futuro: "a promessa de uma
sociedade socialmente justa, a esperana de sua rcalizao"
1

9
Confun-
de-se, assim, a categoria dogmtica das normas programti cas, rea li /.-
veis dentro do respectivo contexto jurdico-social , com o conceit o de
constitucionali zaiio simbli ca. indi ssoci;vcl da insufi ciente concreti-
zao normati va do texto constitucional
Mas a funo hipertroficamente simblica do texto constituciona l
no se refere apenas retri ca " legi timadora" dos governantes (cm sen-
tido amplo) . Tambm no di scurso poltico dos crti cos do sistema de
dominao, a invocao aos valores proclamados no text o constitucional
desempenha rel eva nte papel simblico. Por exemplo, a retri ca polti co-
social dos "direitos humanos", paradoxalmente. tanto mai s int ensa
quanto menor o grau de concretizao normativa do texto constitucio-
nal.
constitucionalizao simblica. embora releva nt e 110 j ogo polti -
co, no se segue. prin...:ipalmentc na estrutura da sor icdade
brasileira, ' ' lealdade das massas" , que pressuporia um E::. tado el e bem-
cstar eficiente ( cf. Cap. 11 . IO. ). Cont rad itoriament c. na medida c1 11 que
se ampliam extremament e a falta de concreti/.a;io normati va do docu-
mento constitucional e. simult aneament e. o di scurso constitucio:1:ili sta
do poder. intensifica-se o grau de desconfiana no Estado. A aut oridade
pblica cai em descrdito. A inconsistncia da "ordem constit ucional"
desgasta o prprio discurso const itucionali sta dos cr ti cos do sistema el e
dominao. Desmascarada a farsa constitucionali sta. segue-se o cini smo
das elites, e a apatia do pblico Tal situao pode levar estagnao
polti ca. E possvel que, como reao. recorra-se ao " rea li smo co11 stitu-
cional " ou '" ideali smo objeti vo" . cm contraposio ao '" ideali smo ut pi -
co" exi stcnt e
210
. Mas, como ensinaram as experi ncias de '"consti tucio-
nali smo instrument al" de 1917 e 1964. o recurso a essa scmflli ca auto-
ritria no impli car, seguramente. a "' reconcili ao do Estado com a
209. h:rraz Jr. , 1989:58.
210. Cf. Vianna, 1939: esp. 7ss. e 303ss.; Reale, 198367; Torres, 1
1
>78
160ss., utili zando a expresso "poltica orgnica".
1(i 1
realidade 11;1cional". 111as. antes. a identifi cniin excludente do sistema
jurdi co estatal com as .. ideologias'" e interesses dos detentores e\entunis
do poder. Nesse caso. sero impostas " regras-do-silncio" ditatoriais.
negando-se a possibilidade de crticas generalil.adas ao sistema de
poder. tpi ca da constitucionalil.ao simblica.
principalmente por isso que no se de\'e interpretar n constitucio-
nali1.a:1o simbli ca como um jogo de soml 1.ero na luta poltica pela
amplia:1o 011 restri:lo da cidadania. equiparando-a ao '" instrumentalis-
1110 constit11cio11al "'
211
. E11q11anto n:1o est:1o presentes .. regras-do-siln-
cio"' dc111 ocr(1ticas nem ditatoriais. o contexto da co11stit11cionali1.ailo
si 111bl ica proporciona o surgi 111c11to de 1110\'i mentos e organi1.aes so-
ciai s emohidos criticamente na reali1.a:1o dos \alares proclamados so-
lenement e no texto constitucional e. portanto. integrados na luta polticn
pela amplia:lo da cidadania. Nilo se pode excluir a possibilidade. po-
rm. de que a realizao dos yalores democdticos contidos no docu-
mento constitucional pressuponha um momento de rutura com a ordem
de poder estabelecido. com implicaes politicamente contrrias
dierenciaiio e <I identidade/autonomia do Direito.
2 11 . l : m sentido diverso, d . l .oewenstein, 195(1 :224.
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