Identificazione di Casi Sospetti di Collusione nelle Gare Pubbliche LEsperienza OCSE

Antonio Capobianco Divisione Concorrenza, OCSE Antonio.Capobianco@oecd.org SSPA 2013

Punti principali

Individuare la collusione nelle gare pu far risparmiare importanti risorse pubbliche La Checklist dellOCSE per la Individuazione dei casi di collusione nelle gare elenca comportamenti e indizi sospetti Tali indizi e sospetti non sono prova di illecito, ma indicano che ulteriori indagini possono essere necessarie
2

Linee Guida OECD - 2009

Le Linee Guida includono due Checklists: Checklist per la definizione ottimale delle procedure di aggiudicazione (Design Checklist) Checklist per la individuazione di casi sospetti di collusione nelle gare (Detection Checklist )

Le Linee Guida sono state approvate dal Comitato di Concorrenza dellOCSE nel Febbraio 2009.
Le Linee Guida sono un documento non vincolante e rispecchiano le best practices dei paesi membri dellOCSE.
3

Checklist Contenuto
Sezione 1 Indizi e schemi sospetti nella presentazione delle offerte
Sezione 2 Indizi sospetti nella documentazione fornita

Sezione 3 Indizi e schemi sospetti relativi alle offerte

Sezione 4 Dichiarazioni sospette Sezione 5 Comportamenti sospetti Sezione 6 Una nota di cautela Sezione 7 Cosa fare in caso di dubbio
4

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 1 INDIZI E SCHEMI SOSPETTI NELLA PRESENTAZIONE DELLE OFFERTE

Indizi e schemi sospetti

Cercare schemi/comportamenti, come ad esempio: Lo stesso offerente vince sempre o molto spesso Esistenza di uno schema nella aggiudicazione che indica rotazione delle offerte (ABC, ABC) o allocazione geografica Alcuni offerenti potenziali non presentano offerte, o ritirano le offerte, o fanno sempre unofferta, ma non vincono mai Uso non giustificato di offerte congiunte o subappalti

Esempio Il caso dei guanti (U.S.)

4 imprese presentano offerte su quattro tipi di guanti (donna da sera, donna normali, uomo da sera, e uomo normali) Ogni tipo di guanti aveva un contratto separato

Lufficiale responsabile per la appalto ha notato che ognuna delle quattro imprese ha vinto un contratto

Esempio Il caso delle scuole lituane

Appalto del comune di Klaipeda per la costruzione di scuole e gli asili per gli anni 2005-2006
Due offerenti si accordano per dividersi i contratti le scuole per un offerente e gli asili per laltro I due offerenti coordinano la preparazione delle offerte e i rispettivi prezzi. Inoltre, ottengono offerte di comodo dai concorrenti A seguito dellistruttoria dellautorit di concorrenza, le due aziende ammettono lo schema collusivo

Esempio Il caso dei pennelli (U.S.)

Due imprese presentano offerte per laggiudicazione di 90 contratti durante un periodo di 7 anni Due revisori contabili discutendo di questi contratti durante una pausa pranzo notano che ogni impresa ha vinto il 50% dei contratti ogni anno

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING

- SEZIONE 2 INDIZI SOSPETTI NELLA DOCUMENTAZIONE FORNITA

10

Indizi nella documentazione

Errori identici, stesso numero di fax, timbri postali dello stesso ufficio postale, formulari o valutazione/stime di costi analoghe Indicazioni di modifiche apportate allultimo minuto

Indicazioni che lofferta non genuina, come la mancanza di elementi sufficienti o il mancato rispetto delle condizioni richieste

11

Esempio Il caso della tempesta a Guam (U.S.)

La slide successiva mostra errori di battitura identici nelle lettera di accompagnamento di due offerte per la riparazione di danni causati da un tifone sullisola di Guam Entrambe le lettere finiscono con le parole identiche: Please give us a call us if you have any question Notando lextra us in entrambe le lettere, lufficiale responsabile per la gara ha segnalato lanomalia allautorit antitrust che ha poi individuato lesistenza di un cartello
12

13

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 3 INDIZI E SCHEMI SOSPETTI RELATIVI ALLE OFFERTE

14

Indizi relativi ai prezzi offerti

Aumenti di prezzo o riduzione di sconti non giustificabili a prima vista.

Inspiegabili differenze di prezzo tra:
Diverse aree geografiche, o Diverse agenzie governative, o tra Acquirenti del settore pubblico e del settore privato

Significative differenze di prezzo tra lofferta vincente e le altre offerte Prezzi identici o termini dellofferta uguali
15

Esempio - Agenzie di viaggio in El Salvador

SERVICES TO BE RENDERED AMATE TRAVEL AGENCIA VIAJES ESCAMILLA U TRAVEL INTER TOURS

Cost for issuing round trip tickets Flight confirmations/ticket and reservation voucher Premium ticket procedure Ticket annulment Ticket re-issuance Issuance of ticket against exchange order (MCO) Procedure for the reimbursement of non utilized tickets Procedure for the reimbursement of lost tickets Train reservation Delivery service in the Metropolitan Area

US$39.55 Cost free Cost free Cost free S$39.55 S$39.55 Cost free Cost free Cost free Cost free

S$39.55 Cost free Cost free S$39.55 S$39.55 Cost free Cost free Cost free Cost free Cost free

S$39.55 Cost free Cost free Cost free (the same day) S$39.55 S$39.55 Cost free Cost free Cost free Cost free

S$39.55 NA NA NA S$39.55 S$39.55 NA NA NA NA

Total

S$118.65

S$118.65

S$118.65

S$118.65

Esempio Il caso dei servizi IT (Canada)

Alcuni offerenti hanno fatto proposte praticamente identiche in termini di formato, contenuto, e risorse che avrebbero usato
Questi offerenti hanno fatto anche gli stessi errori tipografici Lufficiale responsabile della gara ha segnalato i suoi sospetti alla autorit della concorrenza canadese dopo aver aveva ricevuto corsi di formazione su come identificare casi sospetti di bid rigging

17

18

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 4 DICHIARAZIONI SOSPETTE

19

Indicazioni nelle dichiarazioni dei partecipanti

Indicazioni di comunicazioni o di contatti tra i partecipanti alla gara Riferimenti a prezzi standard o a prezzi di settore Indicazioni che alcuni clienti o aree appartengono ad un certo offerente

Indicazioni che un offerente non si aspetta di vincere o sa chi vincer

Preoccupazioni sulla necessita di firmare il Certificato di Determinazione Indipendente dellOfferta
20

Esempio Il caso degli autobus in Canada

Due offerenti hanno presentato offerte molto simili.

Dopo laggiudicazione, lofferente a cui hanno assegnato solo una piccola porzione della gara (lofferente perdente) ha telefonato allufficiale responsabile per la gara.
Dagli appunti della conversazione tra il pubblico ufficiale e limpresa emerge che questultima sapeva che le offerte erano simili, anche se erano state sottomesse in buste sigilliate.
21

22

23

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 5 COMPORTAMENTI SOSPETTI

24

Indizi relativi al comportamento

I concorrenti si incontrano privatamente, ad esempio, a margine delle riunioni delle associazioni di categoria
Un concorrente richiede informazioni o presenta lofferta anche a nome di un altro concorrente Un concorrente cerca di sapere chi altro interessato a presentare offerte Concorrenti modificano la propria offerta pi volte Diversi offerenti fanno richieste o indagini simili presso lufficio responsabile per la gara

25

Esempio Il caso dei gelati (U.S.)

Due imprese hanno presentato offerte concorrenti per la fornitura di gelati al Dipartimento della Difesa. Prima indicazione sospetta La slide che segue illustra come un concorrente ha preparato anche lofferta del rivale. Il pubblico ufficiale ha notato che sullitem no.35 del modulo dellofferta tutti e due gli offerenti avevano fatto lo stesso errore entrambi hanno moltiplicato la quantit (8,400 GL) per il prezzo a dozzina (4.68/dz) invece del prezzo a gallone (12.45/gal).

26

Capitol Bid

Briggs Bid

27

Esempio Il caso dei gelati (U.S.)

Seconda indicazione sospetta In fondo al modulo di offerta, lofferente ha scritto il suo indirizzo Il pubblico ufficiale ha notato che lo stesso indirizzo stato originariamente scritto su entrambe le offerte, e poi cambiato Questo pu essere visto solo sui documenti originali, non sulle copie

sempre importante conservare i documenti originali

28

29

Esempio Il caso dei gelati (U.S.)

Terza indicazione sospetta

Il pubblico ufficiale ha esaminato le buste usate per la presentazione delle offerte

I timbri postali mostravano che entrambe le buste erano state inviate dallo stesso ufficio postale nello stesso momento I francobolli erano stati strappati dallo stesso rotolo di francobolli

30

31

32

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 6 UNA NOTA DI CAUTELA

33

Indizi non sono prova provata

Indizi di possibili condotte anticompetitive non sono prova di collusione, ma possono avere spiegazioni plausibili Non esiste una presunzione di colpevolezza

34

CHECKLIST PER LA INDIVIDUAZIONE DI CASI SOSPETTI BID RIGGING - SEZIONE 7 COSA FARE IN CASO DI DUBBIO?

35

In caso di dubbio
Conservare tutta la documentazione e dettagliare gli indizi sospetti Non informare gli offerenti delle proprie perplessit

Contattare lufficio legale interno, o il responsabile dellufficio

Contattare lautorit garante della concorrenza

Dopo aver ottenuto adeguato consigli, decidere se procedere con la gara o meno

36

Conclusioni

La individuazioni di casi sospetti di bid rigging richiede la costante attenzione dei pubblici ufficiali responsabili delle gare nella ricerca di indizi e sospetti che possano indicare la presenza di condotte anti-competitive.

Gli indizi pi importanti sono: schemi nelle offerte o nei prezzi Indicazioni che gli offerenti abbiano comunicato tra di loro.

37

Identificazione di Casi Sospetti di Collusione nelle Gare Pubbliche LEsperienza OCSE

Antonio Capobianco Divisione Concorrenza, OCSE Antonio.Capobianco@oecd.org SSPA 2013