"INVESTIGACIN LITERARIA", de R.

WELLEK
LA REACCION CONTRA EL POSITIVISMO EN LA INVESTIGACION LITERARIA EUROPEA(1)

REN WELLEK En Europa, especialmente desde la Primera Guerra Mundial, se ha producido una reaccin contra los mtodos de estudio literario tal como venan siendo aplicados desde la segunda mitad del siglo xix: contra la simple acumulacin de datos que no guardaban relacin entre s, y contra toda la presuposicin subyacente de que la literatura deba ser explicada por los mtodos de las ciencias naturales, por la causalidad, por fuerzas exteriores determinantes tales como las formuladas por Taine en su famoso lema de race, milieu, moment. En Europa, a este estudio propio del siglo xix, por lo general se le llama positivismo rtulo conveniente que, no obstante, es algo desorientador porque, de ningn modo, todos los estudiosos de ms edad fueron positivistas, en el sentido de creer realmente en las enseanzas de Comte y de Spencer. Si analizamos el estado de la investigacin para los comienzos del siglo xx, nos damos cuenta de que la reaccin desde la segunda dcada ha estado orientada contra tres o cuatro rasgos de los estudios literarios tradicionales, que son completamente distintos entre s. Hay, en primer lugar, una despreciable aficin por las antigedades; investigar hasta los detalles ms insignificantes de las vidas y disputas de los autores, semejando una cacera, y ahondar en las fuentes; en resumen, la acumulacin de hechos aislados, comnmente defendida por tener la vaga creencia de que todos esos fundamentos seran utilizados, alguna vez, para levantar la gran pirmide de la erudicin. Es esta caracterstica de la investigacin tradicional la que ha despertado la crtica ms ridcula, pero, en s misma, es una actividad humana inofensiva y hasta til que se remonta, por lo menos, a los eruditos de Alejandra y los monjes medievales. Siempre habr pedantes y anticuarios; y sus servicios, convenientemente discriminados, se necesitarn siempre. No obstante, un falso y pernicioso historicismo est frecuentemente vinculado a esta exageracin del valor de los hechos: la idea de que ninguna teora o ningn criterio son necesarios para el estudio del pasado y la idea de que la poca presente no merece ser estudiada o es inaccesible al estudio, segn los mtodos de investigacin. Un historicismo tan exclusivo ha justificado hasta la negativa a criticar y analizar la literatura. Ha llevado a una completa resignacin ante todo problema esttico, a un escepticismo extremo y, por consiguiente, a una anarqua de valores. La alternativa a esta aficin por las antigedades histricas se present tardamente en la esttica del siglo xix: haca nfasis en la experiencia individual de la obra de arte, la cual es, fuera de toda duda, la presuposicin de todo fructfero estudio literario, pero que por s misma slo puede conducir a un subjetivismo total. No podr ofrecer la formulacin de un cuerpo sistemtico de conocimiento, como siempre seguir siendo, inevitablemente, el propsito de la investigacin literaria. Este propsito fue perseguido por el cientificismo del siglo xix, por los numerosos intentos por transferir los mtodos de la ciencia natural al estudio de la literatura. Este movimiento en la investigacin del siglo xix fue el ms intelectualmente coherente y respetado. Pero tambin aqu debemos distinguir varios motivos: el intento de emular los ideales cientficos generales sobre la objetividad, la impersonalidad y la certeza-ensayo que, en conjunto, apoyaba esa exageracin del valor de los hechos de ndole precientfica. Luego, el esfuerzo por imitar los mtodos de la ciencia natural estudiando los antecedentes causales y los orgenes, lo que en la prctica justific el establecimiento de cualquier clase de relacin siempre que fuese posible hacerlo sobre fundamentos cronolgicos. Aplicada ms rgidamente, se utiliz la causalidad cientfica para explicar los fenmenos literarios por medio de las causas determinantes de las condiciones econmicas, sociales y polticas. Otros estudiosos hasta ensayaron introducir los mtodos cuantitativos de la ciencia: la estadstica, los cuadros y los grficos. Y, finalmente, un grupo ms ambicioso hizo un ensayo, a gran escala, para emplear los conceptos biolgicos en el delineamiento de la evolucin de la literatura. Ferdinand Brunetire y John Addington Symonds concibieron la evolucin de los gneros a semejanza de las especies biolgicas. Por consiguiente, los estudiosos de la literatura se convirtieron en cientficos o, ms bien, paracientficos. Puesto que llegaron tarde al campo y manejaban un material que no podran tratar con propiedad, fueron malos cientficos o de segunda categora, por lo general, que se sentan obligados a defender su tema y slo vagamente esperanzados en sus mtodos de enfoque. Esta es, ciertamente, una caracterizacin demasiado simplificada de la situacin de la investigacin literaria para los aos de 1900; pero me atrevo a decir que todos reconocemos sus supervivencias de hoy, tanto en los Estados Unidos de Norteamrica como en todas partes. En Europa, varias fueron las causas que impulsaron la reaccin en contra de este positivismo. En algo pudo deberse al cambio general de la atmsfera filosfica: el viejo naturalismo haba sido desechado en la mayora de los pases cuando Bergson en Francia, Croce en Italia, y una hueste de hombres en Alemania (y en menor extensin en Inglaterra) acababa con el predominio de las antiguas filosofas positivistas para establecer una amplia gama de sistemas idealistas o, al menos, audazmente especulativos como los de Samuel Alexander y A.

N. Whitehead, para slo mencionar algunos ejemplos ingleses. En especial en Alemania, la psicologa sobrepas al antiguo sensualismo y asociacionismo con nuevos conceptos como los de Gestalt o Struktur. Las ciencias naturales tambin pasaron por una profunda transformacin que sera difcil resumir brevemente pero que signific una prdida de la antigua certeza en los fundamentos de la materia, las leyes de la naturaleza, la causalidad y el determinismo. Las mismas bellas artes y el arte de la literatura reaccionaron contra el realismo y el naturalismo, orientndose hacia un simbolismo y otros modernismos cuya victoria tena que influir, a pesar de lo lenta e indirecta, en el tono y la actitud de la investigacin. Pero, y ms importante, un grupo de filsofos ofreci una defensa positiva de los mtodos de las ciencias histricas, oponindolos vivamente a los mtodos de las ciencias fsicas. No puedo ms que indicar algunas de las soluciones por ellos ofrecidas, dado que un minucioso examen incluira problemas tan intrincados como la clasificacin de las ciencias y la naturaleza del mtodo cientfico. En Alemania, por 1883, Wilhelm Dilthey estableci la distincin entre los mtodos de la ciencia natural y los de la historia, en trminos de un contraste entre la explicacin causal y la comprensin. El cientfico, aduca Dilthey, explica un suceso por sus antecedentes causales mientras que el historiador trata de comprender su significado en trminos de seales o smbolos. El proceso de comprensin es, por lo tanto, necesariamente individual y hasta subjetivo. Un ao despus, Wilhelm Windelband, el muy conocido historiador de la filosofa, atac la idea de que las ciencias histricas deban imitar los mtodos de las ciencias naturales. Los cientficos naturales, aduca, pretenden establecer leyes generales mientras que los historiadores tratan ms bien de asir el hecho nico y no recurrente. La idea de Windelband fue desarrollada y algo modificada por Heinrich Rickert, quien traz la lnea divisoria no tanto entre los mtodos generalizadores e individualizadores como entre las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la cultura. Las ciencias morales, aduca, se interesan en lo concreto y lo individual. Los individuos, no obstante, pueden ser descubiertos y comprendidos slo en referencia a algn esquema de valores, el cual es, simplemente, otro nombre para la cultura. En Francia, A. D. Xnopol distingui entre las ciencias naturales, interesadas en los hechos de repeticin y la historia, interesada en los hechos de sucesin. Finalmente, en Italia, Benedetto Croce hizo reclamos ms comprehensivos para el mtodo de la historia. Toda historia, para l, es contempornea, un acto del espritu, conocible porque es creada por el hombre y, por lo tanto, conocida con mucha mayor certeza que los hechos de la naturaleza. Hay muchas otras teoras de este tipo que tienen un rasgo en comn: todas proclaman la independencia de la historia y de las ciencias morales en contra de su sujecin a los mtodos de las ciencias naturales. Todas ellas muestran que estas disciplinas tienen sus propios mtodos o pudieran tenerlos tan sistemticos y rigurosos como los de las ciencias naturales. Pero que su objetivo es diferente y su mtodo es distinto; y, por consiguiente, no hay necesidad de imitar y envidiar a las ciencias naturales. Todas estas teoras tambin concuerdan en el rechazo a aceptar una solucin fcil que muchos cientficos y hasta estudiosos de las Humanidades parecen propiciar. Rehsan admitir que la historia o el estudio de la literatura son simplemente un arte, es decir, una empresa de libre creacin no intelectual, no conceptual. La investigacin histrica as como la literaria, aunque no son ciencia natural, son un sistema de conocimiento organizado con sus propios mtodos y objetivos, no una coleccin de actos creadores o registros de simples impresiones individuales. Echemos una ojeada a diferentes pases europeos para ver cun lejos han ido sus reacciones en cada uno de los casos y cules alternativas han sido propuestas a los mtodos de la investigacin literaria del siglo xix. Me ver forzado a ignorar o a considerar superficialmente algunos pases, pero, a pesar de estas limitaciones, algo as como un mapa espiritual de Europa deba producirse si la investigacin literaria es, en algn modo, una indicacin de la situacin intelectual general de un pas. Comenzar por Francia puesto que me parece es el pas menos afectado por esta reaccin. Las razones de este conservadurismo francs, tal vez sorprendente, no son muy difciles de localizar. La invasin del organizado positivismo literario alemn nunca lleg a dominar en Francia; y sus historiadores literarios, a pesar de sus objetivos naturalistas, conservaron una esttica y un sentido crtico admirables. Ferdinand Brunetire, aunque influido profundamente por el evolucionismo biolgico, se las arregl para seguir siendo un clasicista y un catlico-romano; y Gustave Lanson combin el ideal cientfico con las concepciones de un alma nacional y sus aspiraciones espirituales. El positivismo triunf en Francia mucho ms recientemente, justo despus de la Primera Guerra Mundial: La thse profundamente documentada; las amplias ramificaciones de una escuela de literatura comparada bien organizada, e inspirada por Fernand Baldensperger; los xitos de los estudiosos que proveyeron ediciones de los clsicos franceses, detalladas al extremo, las teoras de Daniel Mornet, quien exiga una historia literaria integral de los autores de menor y hasta de los sin ninguna importancia todos estos son sntomas de que Francia intent ponerse al da con la investigacin puramente histrica del siglo xix. Pero en Francia hay tambin signos de un cambio que tiende, como en todas partes, hacia dos direcciones: hacia una nueva sntesis y hacia un nuevo anlisis. Los historiadores literarios franceses tenan particularmente la ventaja en lo que a las historias de las ideas audazmente estructuradas se refiere. Por ejemplo, La Crise de la conscience europenne, de Paul Hazard, es una hbil exposicin del cambio que se produjo en Europa al final

del siglo xvii, y Hazard trabaja con la concepcin de un espritu europeo fuera del campo de accin de los viejos mtodos positivistas. El naturalismo tambin fue abandonado en los estudios de los efectos del escolasticismo sobre la literatura, por catlicos profesantes como Etienne Gilson, o por Abb Bremond, en su voluminosa Literary History of the Religious Sentiment in France. En estudios ms definidamente literarios, Louis Cazamian ha intentado construir un esquema terico de la evolucin psicolgica de la historia de la literatura inglesa, concebida como una serie de aceleradas oscilaciones, siempre en aumento, del espritu nacional ingls, las cuales se producen entre los extremos del sentimiento y del intelecto. Cualquiera sea nuestra opinin sobre el xito del esquema en su aplicacin particular (y por mi parte creo que uno de ellos violenta la compleja realidad de los cambios literarios) ste constituy, por lo menos, un intento por lograr una filosofa casi metafsica de la historia, aplicada a la literatura. Paul van Tieghem ha promovido la concepcin de una literatura general, opuesta al estudio aislado y aislante de las influencias, tal como era puesto en prctica por los comparatistas: un concepto que da por establecida la unidad de la tradicin literaria europea occidental. Su propia prctica es, no obstante, desagradablemente convencional, de aqu que simplemente esboza las modas literarias como el Osianismo a travs de todos los pases europeos. Tambin, en los estudios de la literatura, ms exclusivamente analtica, conozco poca evidencia de una reorientacin completa. El mtodo de explication de textes (que debe ser bien recibido como el primer progenitor del saludable movimiento vuelta-al-texto, de los recientes estudios literarios) est demasiado apegado a lo filolgico y exegtico para ser algo ms que un artificio til de la pedagoga literaria. El problema parece muy diferente en Italia. All la influencia de un filsofo idealista que era, a la vez, un distinguido historiador y crtico literario, ha transformado los estudios literarios. Benedetto Croce escribi con frecuencia sobre los problemas de la investigacin literaria desde que public su primer folleto sobre crtica literaria, en 1894, hasta su muerte en 1952, argumentando consistentemente en contra de las prcticas mecnicas y acrticas de la investigacin rutinaria de su tiempo. Hizo revivir el inters por Francesco de Sanctis, el historiador hegeliano de la literatura italiana. Muy pronto logr hacer que la atencin se centralizara alrededor de los problemas estticos y tericos de la literatura sin perder un sentido muy intenso del pasado. l mismo contribuy notablemente a la crtica literaria con sus estudios sobre Dante, Ariosto, Shakespeare, Corneille, Goethe, y una crtica muy severa de la poesa del siglo xix. No obstante, consideradas en particular, muchas de sus teoras me parecen pasos dados en una direccin equivocada. Su teora del arte como expresin condujo al abandono de problemas tan reales como el de los gneros literarios o de la evolucin literaria. Su aguda distincin entre la poesa y la literatura parece bastante insostenible. Croce exige una historia de la poesa que no vendra a ser sino una poltica aplicada, y una historia de la literatura que vendra a formar parte de una historia de la civilizacin. Parece imposible mantener tal distincin dividiendo a la literatura en una serie de cimas de la poesa y en valles separados por algunos impenetrables bancos de nubes. El excesivo individualismo e impresionismo de Croce explica por qu la reciente investigacin italiana ha retornado, en gran medida, a la biografa esttica y espiritual. Bertoni, Donadoni, Luigi Russo y Borgese, este ltimo el ms autnomo, han elaborado, todos, monografas y ensayos crticos antes que historia literaria. Uno de los crticos ms dotados, Mario Praz, hasta llega a constituir un retorno a una psicografa espiritualizada. Sus estudios de Marlowe, Donne y Crashaw, as como el libro titulado en ingls The Romantic Agony, pero ms correctamente descrito por su ttulo italiano como un tratado de Flesh, Death, and the Devil in Romantic Literature, representan magnficos logros de un sutil mtodo psicoanaltico. En conjunto, el nuevo idealismo parece haber prevalecido casi totalmente en Italia: hasta ha invadido al periodismo literario y a esa ciencia refractaria, la lingstica. Su mtodo especulativo general ha afectado aun a aquellos que continan sin estar convencidos por los sistemas de Croce o de Gentile. La situacin en Inglaterra es mucho menos fcil de clasificar. En ella prevalecen dos tradiciones en la investigacin literaria: la pura aficin por las antigedades que, con el mtodo de la nueva bibliografa (crtica textual y de altura, principalmente de Shakespeare), tal como la ejercieron W. W. Greg y Dover Wilson, lleg a ser muy influyente en las ltimas dcadas; y el ensayo crtico personal que frecuentemente degener en una ostentacin de la ms consumada ridiculez irresponsable. La desconfianza hacia el intelecto y hacia todo conocimiento organizado, aparentemente ha llegado ms lejos que en ningn otro pas, al menos en la investigacin acadmica. La conformidad ante cualquier problema algo difcil y abstracto, el ilimitado escepticismo sobre las posibilidades de un enfoque racional de la poesa, y, por consiguiente, la ausencia total de toda reflexin sobre los problemas fundamentales de la metodologa parecen haber sido caracterstica, al menos, del grupo ms viejo de investigadores. Por considerar un ejemplo: H. W. Garrod afirma que la poesa ha de ser algo sutil o no es nada y que la mejor crtica es la hecha con la menor preocupacin, con la mnima disposicin a romperse la cabeza ante los problemas ltimos. Los que ocasionalmente reflexionaron sobre las implicaciones de su obra, terminaron o en un vago misticismo religioso, como Sir Arthur Quiller-Couch, o, como F. L. Lucas, en un impresionismo y subjetivismo puramente esttico. Pero tambin en Inglaterra ha tenido lugar una reaccin que ha tomado dos direcciones distintas: una es el

mtodo de I. A. Richards, propuesto en sus Principles of Literary Criticism (1924) y mejor aplicado en su Practical Criticism (1929). Richards es ante todo, por supuesto, un psiclogo y un semntico que se interesa por los efectos teraputicos de la poesa, por la respuesta del lector y el control de sus impulsos. Las implicaciones de su teora son completamente naturalistas y positivistas; por momentos nos refiere, con una ingenuidad casi temeraria, a las escondidas selvas de la neurologa. Es difcil ver la utilidad que para la literatura tiene este supuestamente equilibrado estado mental del lector, puesto que el mismo Richards, se ve obligado a admitir que dicho estado puede ser inducido por casi todo objeto o movimiento, prescindiendo de su propsito esttico. Pero toda teora que haga recaer el peso de su fuerza en los efectos sobre la mente individual del lector est sujeta a llevar a una completa anarqua de valores y, en definitiva, a un estril escepticismo. El mismo Richards ha esbozado esta conclusin diciendo que es menos importante que nos agrade la buena poesa o que no nos agrade la mala que el ser capaz de usar ambas como medios para poner en orden nuestras mentes. Esto significara que la poesa es buena o mala segn mis necesidades psquicas momentneas; y que la anarqua es la consecuencia lgica del rechazo a considerar la estructura objetiva de una obra de arte. Afortunadamente, en su ejercicio crtico, el seor Richards, la mayora de las veces, deja su teora a un lado. Ha llegado a comprender cul es el significado total y mltiple de una obra de arte y ha animado a otros para que apliquen, a nuevos usos, sus tcnicas del anlisis del significado. Su mejor discpulo, William Empson, en sus Seven Types of Ambiguity, ha hecho ms que ningn otro por instaurar los sutiles y algunas veces demasiado ingeniosos anlisis de la diccin potica y sus implicaciones, los cuales estn dando sus frutos hoy tanto en Inglaterra como en los Estados Unidos de Norteamrica. F. R. Leavis, primer editor del Scrutiny, de Cambridge, y maestro influyente, ha aplicado los mtodos de Richards con mucha sensibilidad y los ha combinado con una revaloracin de la historia de la poesa inglesa iniciada, con certeza dogmtica, en los ensayos de T. S. Eliot. Sin abandonar los mtodos de Richards para la interpretacin de la poesa, Leavis deja de lado su equipo seudocientfico. Sin menospreciar la actitud crtica de Eliot hacia la civilizacin moderna, rehsa seguirle al campo del anglocatolicismo. Su nfasis en la unidad de una obra de arte, su concepcin de la tradicin, su vivo rechazo de una distincin artificial entre la historia literaria y la crtica son, todos, rasgos determinantes del movimiento antipositivista. Geoffrey Tillotson ha aplicado tambin los mtodos de Richards relativos al estudio literal del texto a la poesa de Pope, con gran sensibilidad y mucha facultad de discriminacin. Pero, en el prefacio a un volumen de los Essays in Criticism and Research, defiende una confusa teora sobre la reconstruccin histrica, y su propia prctica sigue estando, en gran parte, en el nivel de las inconexas observaciones atomsticas. Un enfoque diferente del estudio literario es, en Inglaterra, el afiliado al resurgimiento del neohegelianismo y su concepcin de la evolucin dialctica. El gran medievalista, W. P. Ker, en sus ltimos libros, comenz a exponer la concepcin de una evolucin del gnero como si se tratase de un modelo casi platnico. Con sabidura y habilidad, C. S. Lewis, en su Allegory of Love, combina un esquema evolutivo del gnero histrico con la historia de la actitud del hombre hacia el amor y el matrimonio. Lewis, adems, argumenta ingeniosamente contra la hereja per-sonal en la crtica, la exageracin comn del contexto biogrfico y psicolgico de la literatura. Es lstima que Lewis, en su obra ms reciente, haya llegado a la defensa de las convenciones aristocrticas y haya atacado la mayor parte de lo que es vital en la literatura moderna. F. W. Bateson es el nico ingls que ha demostrado tener clara conciencia del problema de una historia de la literatura que no sea un mero espejo del cambio social. Todos los estudiosos ingleses tienen una deuda de gratitud hacia l, por haber editado la Cambridge Bibliography of English Literature. En The English Language and English Poetry, Bateson critica la ausencia de toda discriminacin y la absoluta falta de un sentido de la proporcin en la investigacin moderna, as como el error de los historiadores del siglo XIX que consideran la literatura como el simple producto de las fuerzas sociales. Su propia solucin, una historia de la poesa inglesa en estrecha relacin con el cambio lingstico, es menos convincente al reintroducir, de ese modo, la dependencia unilateral de la evolucin literaria en una sola fuerza externa. Pero, al menos, ha roto radicalmente con las preconcepciones positivistas y planteado el problema central de una genuina historia literaria. Nuevos puntos de vista y mtodos comienzan a prevalecer tambin en la historia de las ideas vinculada estrechamente a la historia literaria, en Inglaterra. La obra de Basil Willey, Seventeenth Century Background, est escrita como para ilustrar la tesis de T. S. Eliot sobre la unificada sensibilidad del siglo xvii y su desintegracin en la ltima mitad del mismo. Esta obra de Willey constituye, en verdad, una concepcin de la historia del hombre y de la poesa de marcada tendencia antinaturalista. No obstante, la reaccin contra el positivismo, en Inglaterra, en su conjunto es asistemtica, errtica, y, con frecuencia, muy poco clara en cuanto a sus implicaciones y afiliaciones filosficas. La teora parece estar todava demasiado obsesionada por una psicologa vagamente neurolgica. Pero, al menos, se ha difundido la insatisfaccin hacia el viejo tipo de investigacin literaria. La situacin es muy diferente en Alemania. All, ms que en ningn otro pas, se produjo una verdadera batalla de los mtodos desde el comienzo del siglo xx. Alemania, cuna de la filologa y bastin de la historia literaria

filolgica durante el siglo xix, reaccion muy aguda y violentamente en contra de sus mtodos. Esta reaccin sigui todas las direcciones posibles, llegando, como es aparentemente habitual en este pas, a extremos inimaginables. Uno de los grupos que lleg ms lejos en su desprecio hacia la investigacin tradicional fue el crculo que rode al poeta Stefan George y cultiv una servil adoracin a su misin, un extravagante culto al hroe hacia unas cuantas grandes figuras del pasado, y un estudiado desprecio hacia los procesos ordinarios de la investigacin paciente y la lenta induccin. El estudioso ms destacado del grupo es Friedrich Gundolf; el completo desprecio por las notas al pie de pgina y por las referencias que ste practica no deben ocultar su extraordinaria erudicin. Su primer libro Shakespeare and the German Spirit, es, a mi juicio, el mejor de todos. Es una historia de la influencia de Shakespeare sobre la literatura alemana concebida como un intercambio y tensiones de fuerzas espirituales, e ilustrada por brillantes anlisis estilsticos de las traducciones e imitaciones alemanas. En sus posteriores libros sobre Goethe, George, y Kleist, Gundolf desarroll un mtodo de biografa espiritual al que llam estatuario y monumental. Espritu y obra son concebidos como una unidad e interpretados en un esquema de opuestos dialcticos que erige un mito o leyenda antes que un hombre vivo. Ernst Bertram, seguidor de Gundolf, ha declarado abiertamente que su libro sobre Nietzsche significa un intento de elaboracin de una mitologa. Muy lejos de lo puramente intuitivo y arbitrario en sus construcciones, estn aquellos estudiosos alemanes cuyo inters se centraliz en el problema del estilo, el cual, por supuesto, es concebido por ellos no slo en trminos puramente descriptivos sino como la expresin de un espritu o un tipo artstico recurrente o histricamente nico. Los estudiosos alemanes de las lenguas romances, en parte bajo la influencia de Croce, han desarrollado un tipo de lingstica que llaman idealista, en el que la creacin lingstica y artstica se identifican. Karl Vossler ejemplifica con su obra este tipo de estudios, que, pongamos por caso, interpretan todo el desarrollo de la civilizacin francesa en trminos de una estrecha unidad entre la evolucin lingstica y la artstica: y Leo Spitzer ha estudiado el estilo de numerosos autores franceses para llegar a conclusiones psicolgicas y tipolgicas. Entre los estudiosos de la literatura alemana, se llevaron a cabo algunos intentos por definir ampliamente los tipos estilsticos histricos. Oskar Walzel fue el primero, creo, en aplicar el criterio estilstico, desarrollado por el historiador del arte Heinrich Wlfflin, a la historia de la literatura. Por medio de l y de algunos otros, el trmino barroco se difundi en la historia de la literatura, y los perodos y estilos de la historia literaria fueron descritos en trminos de sus perodos correspondientes en la historia del arte. Fritz Strich ha aplicado el mtodo con gran xito en un libro sobre el German Classicism and Romanticism. De acuerdo con Strich, las caractersticas del barroco se aplican al romanticismo, y las del renacimiento al clasicismo. Strich interpreta los contrarios de Wlfflin de forma abierta y cerrada como anlogos a la oposicin entre la forma clsica completa y la abierta, inacabada, fragmentaria y confusa forma de la poesa romntica, expresin de la aspiracin del hombre por el infinito. En detalle, la obra de Strich est llena de sutiles anotaciones y observaciones, pero su construccin general no resistira una crtica minuciosa. De valor ms permanente son algunas excelentes historias estilsticas de los gneros que se han dado en Alemania: Karl Vietor, History of the German Ode, y Gnther Mller, History of German Song, y los numerosos estudios sobre los artificios literarios individuales como el de Hermann Pong, The Image in Poetry. Con Vossler y Strich el anlisis del estilo pasa claramente a la historia de la cultura en general. Otro movimiento dentro de la investigacin alemana, extremadamente diversificado y productivo, es ste de la historia general de la cultura. En parte, es simplemente la historia de la filosofa reflejada en la literatura, la cual est siendo estudiada ahora por hombres con verdadero entrenamiento e intuicin filosfica. En este campo, Wilhelm Dilthey fue uno de los dirigentes; Ernest Cassirer, Rudolf Unger, y, en filologa clsica, Werner Jaeger para nombrar slo unos pocos pueden adjudicarse realizaciones probablemente inigualadas en la historia de la investigacin literaria. Parcialmente desarrollaron, en mucho debido a los esfuerzos de Rudolf Unger, un enfoque menos exclusivamente intelectual de la historia de las actitudes hacia los problemas eternos tales como la muerte, el amor y el destino. Unger, que manifiesta poderosas inclinaciones religiosas, proporciona un ejemplo del mtodo en un pequeo libro donde delinea los cambios y continuidades de la actitud hacia la muerte en Herder, Novalis y Kleist; y sus seguidores, Paul Kluckhohn y Walter Rehm han desarrollado el mtodo, a gran escala, en estudios del concepto de la muerte y el amor, los cuales son concebidos como poseedores de su propia lgica y evolucin dialctica. Estos estudiosos escriben una historia de la sensibilidad y del sentimiento tal como se refleja en la literatura antes que una historia de la literatura en s misma. Pero la mayora de los historiadores literarios alemanes han llegado a cultivar la historia del espritu, Geitesgeschichte, la cual tiene como objetivo reconstruir, para citar a uno de sus exponentes, el espritu de un perodo segn las diferentes objetivaciones de una poca desde la religin a travs de la literatura y las artes hasta las indumentarias y costumbres. Buscamos la totalidad ms all de los objetos, y explicamos todos los hechos por el espritu del tiempo. Por consiguiente, en el centro mismo del mtodo est presente una analoga universal entre todas las actividades humanas, que ha suscitado una avalancha de escritos sobre el hombre gtico, el espritu del barroco, y la naturaleza del romanticismo. Dentro de un campo ms amplio, la obra de

Oswald Spengler Decline of the West, es el ejemplo ms conocido. En la historia literaria alemana, el libro de H. A. Korff 40 The Spirit of the Age of Goethe, puede destacarse como un audaz ensayo terico que se las arregla para mantenerse en contacto con los textos y hechos de la historia literaria. La Idea hegeliana es la herona del libro, y su evolucin a lo largo de su expresin simblica en las obras de arte individuales, es delineada con gran habilidad y sorprendente lucidez. Sin duda, del mtodo puede abusarse y se ha abusado. Para dar un solo ejemplo: en su libro sobre el barroco literario ingls, Paul Meissner emplea la sencilla frmula de la anttesis y la tensin, casi sin crtica alguna. La investiga a travs de todas las actividades humanas desde el viajar hasta la religin, en la redaccin de diarios y en la msica. Toda esta riqueza de materiales est ntidamente ordenada en categoras tales como la expansin y la concentracin, el macrocosmos y el microcosmos, el pecado y la salvacin, la fe y la razn. Meissner nunca plantea la cuestin evidente de si el mismo esquema de contrarios no puede ser extractado de cualquier perodo o si el mismo material no puede ser ordenado segn un esquema de contrarios bastante diferente. En Alemania, hay muchas obras de este carcter; por ejemplo, los volmenes de Max Deutschbein o de Georg Stefanky, que intuyen la esencia del romanticismo. Algunas veces abundan en erudicin y penetracin de ideas, pero construyen fantsticos castillos de naipes. Los numerosos escritos de Herbert Cysarz, que incluyen las obras sobre la experiencia y la idea en la literatura alemana, sobre la poesa barroca alemana, y sobre Schiller, son, probablemente, los ejemplos ms ambiciosos de una vasta erudicin, de una facultad terica respetable, y hasta de una sensibilidad crtica desenfrenada en una orga de declamaciones profticas y de minuciosidad abstracta. De modo semejante, en el extremo opuesto de estos intuicionistas metafsicos, encontramos a todo un grupo de estudiosos alemanes que han intentado reescribir la historia de la literatura alemana en trminos de sus filiaciones biolgicas y raciales. Es posible agruparlos entre los positivistas tardos y seudocientficos, si su concepto de la raza o de la tribu alemana no fuese esencialmente ideolgico y hasta mstico. Un escritor, cuyas primeras filiaciones eran conservadoras y catlico- romanas, Josef Nadler, ha escrito una nueva historia de la literatura alemana desde abajo, de acuerdo con las tribus, distritos y ciudades, y siempre estructurando almas tribales de las diferentes regiones alemanas. Realmente, su tesis principal es una filosofa, algo fantstica, de la historia alemana: la Alemania Occidental, establecida desde Julio Csar, intent recuperar la Antigedad Clsica en el clasicismo alemn; Alemania Oriental, eslava en sus bases raciales y germanizadas seguramente slo desde el siglo xviii, intent, antes bien, y a travs del perodo romntico, recuperar la cultura de la Alemania medieval. Los escritores romnticos, segn Nadler, provienen todos del Este de Alemania; y si no lo hacen (como, desgraciadamente para su teora, un gran nmero de ellos no provienen de all), simplemente no son verdaderos escritores romnticos. Pero sera injusto no hacer nfasis en los verdaderos mritos de Nadler: ha hecho revivir el inters por la sumida y despreciada Alemania catlica del Sur; posee una magnfica facultad de caracterizacin racial y un sentido de la localidad que no es del todo intil en el estudio de la literatura alemana antigua, esta ltima muy localista con harta frecuencia. Sus concepciones parecen haberle preparado el camino a la historia literaria nazi. Este punto de vista lleg a estar en primer plano slo desde 1933 cuando los fanticos y los oportunistas comenzaron a descubrir las posibilidades de la ideologa nazi para los objetivos de la historia literaria. Los rasgos ms evidentes de su revaloracin de la historia literaria no necesitan describirse: su eliminacin o denigramiento de los judos; su nfasis en la anticipacin de las doctrinas nazis, en el pasado; sus contorsiones para hacer encajar personajes inconvenientes pero inevitables, como Goethe, en este patrn. No obstante, sera un error considerar a la historia literaria nazi como simplemente racista, como una explicacin seudocientfica de los procesos literarios. La mayora de los historiadores literarios alemanes de las dcadas de 1930 y 1940 se las arreglaron para combinar el racismo con las viejas concepciones romnticas del alma nacional, y hasta con categoras derivadas de la Geistesgeschichte y la historia de los estilos en el arte. Aunque no quiero negar que individualmente continuaron produciendo buenas obras segn los mtodos establecidos y que algunos no partidarios del nazismo sirvieron slo de labios hacia afuera al credo oficial, el nivel general de la investigacin literaria alemana declin seriamente en el perodo comprendido entre 1933 y 1945. Una mezcla de propaganda rencorosa, de misticismo racial y de jactancia romntica caracteriz sus producciones, en general. Felizmente, desde el fin de la guerra, se ha producido una fuerte reaccin contra el tipo de crtica fomentada por el Tercer Reich. En conjunto, Alemania constituy la ms contradictoria variedad de escuelas y mtodos, un campo de viva polmica y de experimentadores en el que todo el mundo parece haber estado profundamente consciente de los problemas filosficos involucrados y haberse llenado de una orgullosa conciencia de la importancia de la investigacin literaria. Probablemente, los desarrollos menos conocidos son los de los pases eslavos. En parte esto se debe, sencillamente, a las barreras lingsticas y tambin, por supuesto al verdadero abismo que ha dividido a Europa Occidental de Rusia especialmente desde la Revolucin Bolchevique. En Rusia, durante el siglo xix, se cre una magnfica escuela de historiadores de literatura comparada, encabezada por Alexander Veselovsky, quien trat de escribir una historia natural de las formas literarias dependiendo, en gran parte, para sus estudios, del rico folclore eslavo. Adems, floreci una crtica metafsica, o ms bien ideolgica, la cual muchos de los lectores

ingleses reconocern por un ejemplo: el libro de Nikolay Berdayev sobre Dostoievski. Como reaccin contra este estudio de la literatura de corte naturalista-biolgico o religioso-metafsico surgi, por 1916, un movimiento que se autodenomin formalismo. Se opone, principalmente, al didactismo prevaleciente en la crtica literaria rusa; y, bajo el rgimen bolchevique, tambin se produjo, sin duda, una silenciosa protesta o, al menos, una evasin del materialismo histrico marxista prescrito por el Partido. La escuela de los formalistas fue eliminada por 1930; y hoy no quedan, segn creo, quienes abiertamente practiquen el formalismo, en Rusia. El formalismo estaba afiliado al futurismo ruso y, en sus aspectos ms tcnicos, a la nueva lingstica estructural. La obra de arte literario es concebida por ellos como la suma de todos los artificios empleados en ella; estructura mtrica, estilo, composicin, todos los elementos comnmente llamados forma, pero tambin la escogencia del tema, la caracterizacin, la disposicin del conjunto, la trama, el asunto habitualmente considerado; todos tratados por igual como medios artsticos para el logro de cierto efecto. Todos estos artificios tienen un doble carcter: organizador y defor-mador. Si, por ejemplo, un elemento lingstico (sonido, construccin de la frase, etc.), es usado tal como se presenta en el habla comn, no atraer la atencin; pero tan pronto como el poeta lo deforma, al someterlo a una organizacin dada, atraer la atencin y de ese modo llegar a ser el objeto de la percepcin esttica. Decididamente, se sita a la obra de arte y su especfica calidad literaria en el centro de los estudios literarios, y todas sus relaciones biogrficas y sociales son consideradas como puramente externas. Todos los formalistas han desarrollado mtodos de una ingenuidad sorprendente, para analizar los fonemas, los cnones mtricos en los diferentes idiomas, los principios de composicin, los tipos de diccin potica, etc., mayormente en estrecha colaboracin con la nueva lingstica funcional que desarroll los fonemas y que ahora cunde tambin en los Estados Unidos de Norteamrica. Para ofrecer unos pocos ejemplos: Roman Jakobson ha dispuesto la mtrica sobre una base completamente nueva, al rechazar los mtodos exclusivamente acsticos o musicales y estudiarla en estrecha conexin con el significado y el sistema fontico de los diferentes idiomas. Viktor Shklovsky ha analizado los tipos de ficcin y sus artificios tcnicos, en trminos como la deformacin de la secuencia comn de tiempo, la acumulacin de obstculos para demorar la accin, etc. Osip Brik se ha especializado en ingeniosos estudios de los fonemas a los cuales considera determinantes y, al mismo tiempo determinados por la diccin y el metro. Viktor Zhirmunsky y Boris Tomashevsky han estudiado la teora y la historia de la versificacin y de la rima rusa. Eikhenbaum y Tynyanov han aplicado estas tcnicas en una investigacin de las obras literarias rusas, han hecho ver su historia bajo una luz completamente nueva. Los formalistas rusos han enfrentado tambin, de modo ms resuelto y claro, el problema de la historia literaria concebida como una historia distinta a una simple historia de las costumbres y de la civilizacin reflejadas por la literatura. Aprovechando la dialctica hegeliana y la marxista, pero rechazando su dogmatismo universalizador, han escrito historias de los gneros y artificios en trminos puramente literarios. La historia literaria es, para ellos, la historia de la tradicin y de los artificios literarios. Toda obra de arte es estudiada ante el conjunto de obras de arte del pasado o como una reaccin contra las precedentes, ya que los formalistas conciben la evolucin de la literatura como un proceso de autodesarrollo que mantiene slo relaciones externas con la historia de la sociedad o con las experiencias personales de los autores. Las nuevas formas son para ellos la apoteosis de los gneros inferiores. Por ejemplo, las novelas de Dostoievski son simplemente exaltados relatos de crmenes, y la lrica de Pushkin son glorificados lbumes de versos. El ala ms conservadora del grupo ha realizado una excelente labor aun en cuestiones tan tradicionales como la influencia de Byron sobre Pushkin, que Zhirmunsky concibi no como una serie de pasajes paralelos sino como la relacin de dos totalidades. Los miembros ms brillantes y ms radicales del grupo no han eludido los peligros del nfasis excesivo y del dogmatismo rgido. Ciertamente menospreciaron los aspectos filosficos y ticos de la literatura. Pero el formalismo ruso fue, al menos, un importante antdoto contra la interpretacin marxista oficial de la literatura. El crtico marxista promedio me parece slo un positivista resucitado. Por lo comn, se entrega a ejercicios ms o menos ingeniosos dentro del juego de fijar esta o aquella otra obra de arte literario en esta o aquella etapa particular del desarrollo econmico. La relacin causal entre la sociedad y la literatura es puesta en trminos burdamente deterministas. Pero los profesionales ms ingeniosos, como P. Sakulin, siguieron siendo literatos al mismo tiempo que mantuvieron una genuina preocupacin por la sociologa. En su History of Russian Literature, Sakulin delinea la historia del arte en estrecha conexin con el pblico y la clase a los cuales estaba dirigida y con los estratos sociales de los cuales procedan los artistas. El proceso es considerado como una tensin dialctica entre el arte y la sociedad y como la sucesiva incorporacin de las clases ms bajas a la produccin literaria. El formalismo ruso influy profundamente en los otros dos pases eslavos que conozco. En Polonia, Roman Ingarden ha escrito un anlisis extremadamente sutil de la obra de arte potico, empleando la terminologa de la fenomenologa alemana segn la desarrollara Edmund Husserl. Ingarden concibe a la obra de arte como un sistema de estratos que asciende de los fonemas hacia las cualidades metafsicas las que, en definitiva, surgen de su totalidad. Ingarden es un filsofo terico muy alejado del ejercicio de la historia literaria. Una historia literaria ms tcnica hubiera sido primordialmente ideolgica y nacionalista. Pero Manfred Krid ha producido e

inspirado muchos estudios formalistas empleando los mtodos rusos y ha escrito un poderoso ataque sobre el estudio de la literatura que emplea mtodos no literarios. Su propio mtodo, integralmente literario, reduce al mnimo la orientacin social de la literatura, de modo consistente, y reacciona contra la confusin de mtodos prevalecientes en la mayora de las historias literarias. Checoslovaquia, el ltimo pas de nuestra lista, tuvo la fortuna de recibir a uno de los miembros ms originales y productivos de la escuela formalista rusa, Roman Jakobson. Jakobson pudo afiliarse a un grupo de checos que, antes de su llegada, haba reaccionado contra los mtodos histricos, ideolgicos o psicolgicos que dominaban el estudio de la literatura. El Crculo Lingstico de Praga fue organizado en 1926, bajo la direccin de Vilm Mathesius. Los miembros del crculo aplicaron, en nuevos materiales, los mtodos desarrollados por los rusos para el estudio literario, pero tambin trataron de darles una nueva formulacin, ms filosfica. Reemplazaron al trmino formalismo por el de estructuralismo (el cual en ingls tiene sus propias dificultades), y combinaron el enfoque exclusivamente formalista con los mtodos sociolgicos e ideolgicos. El miembro ms productivo de la escuela fue Jan Mukarovsky, quien no slo ha realizado brillantes estudios de varias obras individuales de poesa, de la historia de la mtrica checa y de la diccin potica, sino que tambin ha teorizado interesantemente sobre la adaptacin de la teora formalista a toda una filosofa de las formas simblicas, y en combinarla con un enfoque social que considerara como una tensin dialctica la relacin entre la evolucin literaria y social. Confo en que mi opinin no sea errnea, en virtud de los aos que llevo como miembro del Crculo de Praga, si expreso mi conviccin de que, en ste, por la estrecha cooperacin con la lingstica y con la filosofa moderna se hallan los grmenes de un fructfero desarrollo de los estudios literarios. Este examen de los nuevos mtodos que para el estudio literario se practican en Europa tena que ser muy apresurado y hasta esquemtico. Todo un volumen pudiera escribirse sobre cada pas en particular. Pero tal vez este esquema ha dejado ver, al menos, cierta impresin de la asombrosa variedad de mtodos que estn siendo, o ms bien han sido, cultivados en Europa. Puede haber sealado, al menos, algunas de las principales y muy sorprendentes diferencias entre algunos pases europeos. Posiblemente, tambin ha sugerido algunas similitudes fundamentales entre estos movimientos. Sus orientaciones no son solamente las de una reaccin negativa. Hay una nueva aspiracin a la sntesis, a la audacia terica, a la penetracin filosfica; y tambin un nuevo deseo de un anlisis ms y ms cercano a la verdadera obra de arte en su totalidad y unidad. Tanto estas expansiones como estas concentraciones son signos saludables, aunque sea el ltimo en negar que, en sus formas extremas, la reaccin tiene sus propios peligros. Las formulaciones tericas audaces, las vastas perspectivas, los anlisis ingeniosos, y los juicios llenos de sensibilidad pueden hacernos olvidar la necesidad de una base slida para el conocimiento amplio de los hechos ms importantes, bases que la antigua filologa, en lo mejor de ella, se inclin a producir. No aspiramos a que haya menos investigacin ni menos conocimiento, sino a que se realice ms investigacin, a una investigacin ms inteligente, centralizada en los principales problemas que surgen del estudio de la literatura, considerada tanto arte como expresin de nuestra civilizacin. Publicado por Prof. Daniel Nahum en 19:36 No hay comentarios: