Manheim - An Ílisis Pol ¡Tico Emp ¡Rico - Cap. 1-4 - Corregido PDF

Nadie tiene derteho la verdad
Solamente a lo que lu pIUCbu demuetlnlD. y nada mUo

lobOOucciD
He visto
a un nia CllTieo aplicando 8 su odo
las circunvoluciones de una CJtTIJ{;O!a de
labios suaves a lo cual, S03egado en
silencio, luuta su mismo espritu
escuchaba intensamente; y pronto la
ajeAda ilumin .tu rostro porque oa
10$ murmullOlf que de ella :surgian,
con los que el motlitor expresaba una
misteriosa uni6n con su mar natal.
WlLUAM WORDSWORTH, La excursin
Curiosidad y necesidad son los motivos
esenciales subyacentes en la investiga-
cin humana. O intentamos comprender
el mundo que nos rodea en aras del cono-
cimiento. o intentamos comprenderlo pa-
ra poder proteger o mejorar la situacin
que nos depara. En cualqu)er caso. nues-
tro conocimiento conlleva a menudo, al
menos potencialmente, la aceptacin de
ciertos modos de perfeccionar las cosas
que descubrimos. En otras palabras,
cuanto ms sabernos sobre nUe$uo entor-
E. Howard Hunt
no social y rlSico, mejor pertrechados es-
tamos para actuar sobre l. Y e$to se
aplica tanto a nuestro conocimiento de la
poJitica corno al de otras mat erias. La
clave para comprender y modificar nUe$-
tro entomo poHtico es, expresado de la
manera ms si mple, conocerlo mejor.
Pero esta sencilla idea de conocer plan-
tea dos interrogantes mucho menos sim-
ples.: Cmo conocemos? Cmo debe-
mos utilizar lo que sabemos? La primera
es una cuestin de mtodo: la segunda, de
tica y preferencia. En el primer caso nos
interesa obtener y estruct urar el conoci-
miento o la comprensin; en el segundo,
nos atanen las obligaciones morales que
les acompaan. Ambas cuestiones requie-
ren que ejercitemos nuestro criterio per-
sonal. y en ambas recurrimos a nuestra
experiencia, pero cada una de ellas exige
su propio y distintivo esfuerzo
Para determinar cmo conocemos, te-
nemos que establecer ciertas
rosas con las que definir la realidad polti-
ca. Por ejemplo, podramos definir la r.ea-
lidad poltica como el conjuuto de nues-
tras expeencias y observaciones del ais-
-
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r::-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico
emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Captulo 1
EL PROCESO DE
INVESTIGACIN
Anlisis poltico empirico

tema poltico:, Esto parece bien claro y
concreto. Pero qu es el sistema polti.
co? A qu tipo de observaciones nos
referimos? Hemos presenciado todos los
acontecimientos polticos posibles, o es
nuestra definicin excesivamente limita-
da? Es la realidad poltica, como parece
indicar nuestra definicin, un producto
del observador, o del propio sistema? Con
semejante definicin, observadores dife-
rentes, que hayan tenido diferentes expe-
riencias y perspectivas, no slo llegarn a
entender la realidad poltica de maneras
distintas, sino que adems tendrn modos
" de comprensin diferentes. El resultado
puede ser un cmulo de conocimientos
sumamente individualizado sin mecanis-
mo alguno para compartirlos .. As pues,
para determinar cmo conocemos se ha-
br de alcanzar un modo de definir la
realidad que sea de general aceptacin,
un lenguaje comn de investigacin, para
que .cualquiera que sepa las normas o
.. hable el lenguaje,. pueda comunicar so-
bre un comn entendimiento con todos
aquellos que hayan adquirido una forma-
cin similar. Si todos convenimos en
cuanto a cmo conocemos, habremos de
convenir, en definitiva, al menos en abs-
tracto, sobre la cuestin, de orden supe-
rior, de qu conocemos.
Para determinar cmo debemos utilizar
lo que sabemos se ha de seguir un proceso
diferente. En ste no es necesaria la orto-
doxia ni una preferencia comn, aunque
tambin necesitamos un lenguaje comn
que permita la comunicacin y el debate.
En ltima instancia, determinar la mejor
o ms conveniente aplicacin del corioci-
miento es una actividad subjetiva, perso-
nal. Todos tenemos ciertos deseos o nece-
sidades que nos llevan a dar preferencia a
una aplicacin del conocimiento determi-
nada, y no es necesario -aunque pueda
ser conveniente---- que Ueguemos a un
juicio de valor comn. Si bajan los im-
puestos, el ciudadano de ingresos medios
vivir ms holgadamente, pero disminui-
rn los servicios sociales esencialmente
destinados a los pobres, las personas de
'edad y los enfermos. Deben reducirse
los impuestos? La respuesta, obviamente,
no depende de lo que conocemos, sino de
la relacin que ese conocimiento guarda
con nuestra posicin social y nuestra esca-
la de valores. Las ideologas y los sistemas
polticos aportan los medios necesarios
para estructurar y aunar las preferencias
de los diversos individuos, pero son stos
quienes toman las decisiones uno a uno,
sin recurrir a una P!'!rspectiva comn.
Los expertos en ciencia poltica usan
trminos grandilocuentes para distinguir
entre estos dos tipos de consideracin. El
primero, que se refiere a cmo (y qu)
conocemos, se denomina aI).lisis empri-
co. El segundo, sobre cmo debemos uti-
lizar nuestro conocimiento, se denomina
anlisis anlisis emprico
trata de desarrollar y emplear un len-
guaje comn y objetivo para describir la
realidad poltica. El anlisis normativo
trata de desarrollar y examinar fines
subjetivos, valores y reglas morales que
nos guen al aplicar lo que hemos aprendi-
do de esa
La mejor ilustracin de la diferencia
entre ambos tipos de opcin la proporcio_
nan tal vez los personajes de la serie de
televisin Star Trek. El Sr. Spock, que
interpreta en ella el papel del cientfico
extraterrestre, es la personificacin de la
mentalidad emprica. Tan slo le interesa
lo que puede ser observado o deducido, y
en modo alguno lo que sus compaeros
humanos sienten o prefieren
mente_o Percibe y evala la realidad, pe-
ro no la juzga. El Dr. McCoy, mdico de
la astronave, en cambio, es la mentalidad
normativa personificada. Aun cuando po-
see una formacin cientfica, se deja guiar
invariablemente por la preferencia y por
el sentido de la rectitud ms que por la
lgica y por el sentido de la eficacia. Por
ltimo, James Kirk, capitn de la astrona-
ve, proporciona una sntesis de las opcio-
nes emprica y nonnativa. Recurre al co-
nocimiento y . la capacidad de raciocinio
del Sr. Spock, pero tempera su juicio con
la sensibilidad moral de McCoy. Rechaza
los dos extremos, pero se sirve de ambas
tradiciones. Invariablemente, obtiene el
xito.
La sntesis del capitan Kirk encierra
tambin una leccin para nosotros, pues
el anlisis normativo sin el fundamento
emprico puede llevar a juicios de vlor
apartados de la realidad. Por otro lado, el
anlisis emprico sin la sensibilidad para
con las cuestiones normativas puede lle-
var a la creacin de una estructura factual
en el vado, un conjunto de observaciones
cuyo significado no estemos preparados
para comprender plenamente. Por eso, el
objeto que se persigue al emprender la
investigacin poltica es servirse de am-
bos tipos de anlisis ---emprico y norma-
tivo--, no slo para adquirir un mximo
de conocimientos, sino tambin para com-
prender la realidad poltica de la manera
ms completa posible. Y as, aunque en
este libro se hace especial hincapi en el
anlisis poltico emprico, nuestro objeti-
vo es, adems de familiarizar al lector con
los diversos aspectos de la tcnica empri-
ca, lograr que valore la perspectiva nor-
mativa, ms amplia, en la que se interpre-
ta el conocimiento.
En este sentido, podemos considerar la
investigacin cientfica como una manera
de conocer, como un lenguaje comn de
investigacin. Sin duda, no es la investi-
gacin cientfica el nico modo de cono-
cer, pero s, en muchos casos y para mlti-
ples fines, el ms eficaz. Se puede cono-
cer mediante la experiencia, pero no todo
el mundo comparte la misma. Se puede
conocer manteniendo los ojos abiertos,
B proceso de investigacin 17
mas no se puede estar seguro de que a
travs de esa observacin no cstruct1,\;tada
vayan a percibirse todos los im-
portantes y ni siquiera un conjunto r!pre-
sentativo de ellos. A1gunos pueden
so conocer mediante visiones o voces
secretas, y otros habr que tengan por
veraces sus descripciones y narraciones,
pero no todos pueden aprender mtodos
visionarios. Cada una de estas formas de
conocimiento cumple un propsito y tiene
sus aplicaciones, pero ninguna tiene en
cuenta la totalidad de los hechos o conclu-
siones ni el conocimiento de crrio se han
obtenido. Cada una de ellas permite la
comunicacin, pero ninguna nos ayuda a
adquirir una comprensin amplia y com-
partida.
La en el senti-
do de estudio orientado por el mtodo
s lo pellllite, y con creces, pues
no slo nos ofrece la posibilidad de cono-
cer la realidad y evaluar los modos de
conocerla, sino tambin -por ser stos
comnmente entendidos por quienes han
aprendido el mtodo--- la de perfeccionar
nuestros medios de investigacin. La in-
vestigacin cientfica es un modo de co-
nocimiento autocorrector en continuo de-
sarrollo.
Ello es as porque la investigacin cien-
tfica es explcita, sistemtica y controla-
da.Es explcita por cuanto todas I.<\s re-
glas para definir y examinar la realidad
estn claramente establecidas. Nada per-
manece oculto y nada se cree a ojos cerra-
dos. Es sistemtica, esto es, cada elemen-
to de prueba est vinculado a otro por la
razn o la observacin. No se toleran
explicaciones ad hoc ni se permiten
gencias de mtodo. Es controlada Wque
los fenmenos que se analizan, en UI. me-
dida de lo posible, son observados de
manera tan rigurosa como el estado de los
conocimientos pennlte. Tan slo se llega
a conclusiones generalizadas despus de

,.
,.
-
,.
,.
,.
,.

,.
..
,.
-
.-
..
.-
-

-
18 poJtico emprico
..... ,." "
una evaluacin ponnenorizada y cuidado--
sa, y es lema la precaun (en el amplio
sentido de prestar gran cuidado y aten-
ci6n al detalle)' Y por todas sus limitacio-
nes, o precisamente a causa de ellas, la
investigacin cientfica abre a los versa-
dos en sus procedimientos un nuevo hori-
zonte de comprensin de la realidad. Por
esta razn, se aplica el mtodo cienTfico
al estudio de la poltica.
I En el contexto que aqu nos interesa,
la investiga.cin
mo la . investigacin sistemtica. contro-
lada, empirica y crtica de las proposicio-
nes hipotticas sobre las relaciones su-
puestas entre (diver:oos) fenmenos. 1: Es-
ta frase no es nada improvisada, si que
es un resumen relativamente exacto de
los puntos que aqu nos ocupan.
cientfica o, para nuestros
fines ,j la investigacin cientfica social,
un mtodo' para contrastar trodas e hip6-
tesis mediante la aplicacin de ciertas
normas de anlisis a la observacin e
interpretacin de la realidad en circuns-
tancias estrictamente delirnltBdas.l Son
tas normas y limitaciones las q'ie. hemos
de aprender si queremos adquirir y comu-
nicar el conocimiento de la ciencia polti-
'8.
Ta! vez, el mejor modo de empezar a
aprender esas normas y limitaciones sea
el de preguntarnos: cmo se desanolla la
investigacin:. en ciencia poltica? Como
sugiere la pregunta, esta investigun no
ha de entenderse precisamente como una
serie de observaciones o teonas, silla
mo un proceso de acopio e interpretacin
de informaciones.' Este proceso de
ligacin consta de seis etapas distintas
pero sumamente interrelacionadas: 1) for-
mulacin de la teora, 2) operadonali za-
, fred N. ke,linger, I"ouodal>oos 01 BeMlViora!
(Ne .... York: Hoh. Linchan and Winston,
1964). p. 13.
cin de la teoria. 3) selea:ln de tcnicas
de investigacin apropiadas. 4) observa-
cin del componamiento. S) anlisis de
lmi datos, y 6) interpretacin de los resul -
tados.: Estas seis etapas aportan el
merito de organizacin para la mayor par-
te de este libro, por lo que valdr la pena
examinarlas algo ms detenidamente a
continuacin.
Formulacia de 1. teora
Al emprender 18 investigacin en
cia politica, lo primero que hay que hacer
es seleccionar un tema de iQ.yesgat;in
adeCuadO, y e"; ese momento se ve fcil-
mente la importancia: de combinar las
consideraciones empricas con las norma-
tivas. Qu criterios hacen que un tema
de investigacin se$- ms apropiado que
otro? Son varios los criterios que acuden a
la mente, y que van los intereses
personales del investigador a los intereses
colectivos de la sociedad, pero la mayora
de ellos estn comprendidos en una de
dos categoras principales. Un tema de-
terminado merece investigarse o porque
atiende a una necesidad especfica --esto
es, porque la respuesta al interrogante
que plantea ha de mejorar nuestro conoci-
miento terico de cierto fenmeno-- o
porque atiende a un9 necesidad social
-esto es, porque dicha respuesta puede
ayudarnos a tratar uno u otro de los pro-
blemas que nuestra sociedad afronta.
Aunque estos dos tipos de temas de
investigacin, a los que se suele denomi
nar investigacin bsica e investiga-
cin aplicada. no son mutuamente ex-
cluyentes (abordar uno de ellos no signifi-
ca necesariamente que no pueda abordar-
se el otro), con frecuencia compiten entre
s. Por ejemplo, debemos estudiar los
determinantes hipotticos de agresin en
condiciones de estrs para construir un
\
"
,
,

1
I
--
E
elo refinado de prediccin del com-
rtamiento humano, o. en lugar de ello.
hemos corn:entre.rnos en las razones de
loe disturbios y en los medios de evitar-
los? Hemos de examinar con deteni-
miento los procesos de toma de decisi ones
de los dirigentes nacionales para com-
prender la actuacin de stos, o concen-
trarnos en el modo de detenninar y evitar
los tipos de decisiones que llevan a la
guerra? Como son muy escasos los recur-
sos de que se dispone (dinero. tiempo y
personal capacitado) para estudiar todos
los temas de investigacin potencialmen-
te interesantes o importantes, es frecuen-
te el conflkto la necesidad de reali-
zar una investigscin bsica -----cuyos re-
sultados prcticos, por notables que sean,
se aprecian casi siempre de manera indi-
recta y mucho mas tarde--- y la necesidad
de utilizar sin demora nuestro conoci-
miento cientfico en beneficio inmediato
de la humanidad aun cuando, en el proce-
so, podamos frenar impedir el desarrollo
ulterior de nuestra ciencia. El investiga-
dor habr de elegi r personalmente de
acuerdo con sus propios valores.
Una vez que hemos determinado el
tipo de problema que deseamos abordar y
el tipo de contribucin que deseamoS ba-
cer, tenemos que formular un tema de
investigacin ms especfico. Varias con-
sideraciones nos ayudan a tomar esta de-
cisin. En primer debemos concre-
tar el aspecto del problema en el que
estamos particularmente interesados.
Tan pronto como se desvanece e l entu-
siasmo inicial de la bsqueda, y hasta que
surgen las respuestas 8 nuestras pregun_
tas, la labor cotidiana fkilmente puede
resultar tediosa. En tales ocasiones, el
inters inherente del problema viene a
ser un factor motivador importante. un
acicate intelectual que nos manene en
accin hasta que se vislumbra el final del
tnel. No puede respuesta ade-
cuada a ninguna cuestin sin un arduo
trabajo. Por eso, el mayoc rle 10$ erTOres
que podemos cometer es el de
una tarea que nos merece escaso il]!ers.
J En cuanto hayamos seleccionado un
de investigacin de t(8l!re-
mos de examinar sus diversos elementos o
componentes para determinar
importantes en nuestra investigacin. De-
hemos hacer uso de nuestras facultades
de y en especial,
de la investigacin -propia y ajena-
que ya se haya realizado sobre temas
afines, para establecer los factores princi-
pales relacionados con el comportamiento
que tratamos de comprender. Tal vez un
ejemplo sirva para aclarar lo que deci-
m",.
Imaginemos una ciudad llamada Pe-
quea Amrica, situada en medio del de-
sierto y fonnada por _ varias millas de ga-
solineras y restaurantes que se extienden
desde la rampa de salida de una autopista
interestatal hasta el lmite del horizonte.
En Pequea Amrica no puede hacerse
otra cosa que comer y obtener gasolina.
Supongamos ahora que hemos decidido
estudiar el comportamiento de voto de los
habitanles de esa ciudad en las elecciones
presidenciales para poder explicar por
que unos votan por los demcratas y otros
por los republicanos. En este ejemplo
simplificado. los sujetos de nuestro anli-
sis (los ciudadanos de Pequea Amrica)
difieren entre s, exceptuando sus prefe-
rencias de voto, tan slo en dos aspectos:
o son propietarios o son trabajadores, y
unos estn vinculados a una gasolinera y
otros a un restaurante. Cada uno de estos
dos factores, que los expertos en vJencia
poltica llaman vara bies, represepta la
caracterstica de un individuo detetmina-
do. Un ciudadano de Pequea Amrica
puede ser; 1) empleado de 2) restaurante
que 3) vota por los demcrntas, o bien 1)
propietario de 2) gasolinera que 3) vota
,

,
,
,
,

,

,
,

,
c:
,
c:
,
c:

-
-
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'J
J
2u AnliSIS poJitico empiriC<J
por los republicanos. Como queremos ex-
plicar las diferencias en el comportamien-
to de voto con relacin a otros tipos de
diferencias entre los votantes, habremos
de centrarnos en todos los factores que
puedan influir en la preferencia electoral
personal. En este caw, nicamente tene-
mos dos entre los que elegir: condicin de
empleado o propietario, y vinculacin a
una gasolinera o un restaurante. A estos
dos factores los llamaremos, respectiva-
mente, status socioeconmico (SES)
--donde la propiedad representa una
condicin superior a la de empleado-- y
vinculacin comercial. Hay alguna razn
por la que el conocimiento de una u otra
caracterstica personal nos ayude a prede-
cir la preferencia de voto del individuo en
cuestin?
Para contestar a esta pregunta debe-
mos hacer dos cosas. En primer lugar,
debemos pensar. Debemos preguntarnos:
hay alguna razn lgica por la que uno u
otro de esos factores pueda influir en el
comportamiento de voto? En segundo lu-
gar, hemos de consultar las publicaciones
sobre ciencia poltica: hay en los estudios
ya realizados sobre este tema u otros afi-
nes alguna prueba emprica de que uno u
otro de esos factores influya en el compor-
tamiento de voto? En realidad, hay esca-
sos motivos para esperar que la variable
de vinculacin comercial, en este caso,
ejerza gran influencia en el oomporta-
miento de voto. Puede haber diferencias
entre los vinculados a las gasolineras y los
vinculados a los restaurantes, pero esas
diferencias no es probable que tengan
mucho efecto sobre las preferencias de
voto de las elecciones presidenciales. En
stas, pocos candidatos se presentan con
un programa a favor de las gasolineras y
contra los restaurantes (o viceversa), y en
igualdad de condiciones, no parece que
esta variable nos vaya a ayudar a explicar
el comportamiento de voto. En cambio, la
segunda variable, el status socioeconmi-
co, es cosa bien distinta. Como el partido
demcrata se identifica popularmente ca-
mo el partido del trabajo, y el partido
republicano como el del mundo comer-
cial, y como las personas de SES ms alto
es ms probable que voten por los repu-
blicanos que las de SES ms bajo, cabe
esperar que los empleados se inclinen por
el candidato demcrata y los propietarios
por el republicano, Por supuesto, las pu-
blicaciones de investigacin estn llenas
precisamente de este tipo de relaciones.
Por lo tanto, tanto el razonamiento lgico
como las pruebas experimentales apuntan
en la misma direccin. As pues, el tema
de nuestra investigacin podra expresar-
se con la siguiente el
SES del votante de Pequea Amrica en'
su preferencia de voto en las elecciones
presidenciales?

Es cierto que, en el mundo real, los
individuos difieren en mucho ms de dos
o tres caracteristicas, pero el problema
que afrontamos al formular un tema de
investigacin es esencialmente el mismo.
Como no tenemos los recursos necesarios
para medir toda variable posible, debe-
mos escoger, de una manera razonada y
documentada, entre los miles de caracte-
risticas humanas (o institucionales) exis-
tentes, algunas que parezcan servirr.os
para explicar la pauta de comportamiento
que nos interesa. Habremos de hacer uso
de la lgica y de las publicaciones para
prever y determinar los factores que pu-
dieran estar relacionados con ese compor-
tamiento. Al hacetlo, no prejuzgamos
nuestros resultados, como a primera vista
pudiera parecer, sino que_afinamos nues-
tra reflexin sobre el problema de investi-
gacin para establecer las vas de estudio
que ofrezcan mayores probabilidades de
conducir a una explicacin satisfactoria.'
Este proceso de afinamiento del tema d'
investigacin mediante una seleccin do-
11;
"
,
es lo que entendemos por foro
Operadoll&lh:.ciD. de la teom
Una vez que hemos establecido uno o
varios temas de investigacin y la teora
necesaria para Of'ientar nuestra bsque-
dol, debemos pasar a la fase siguiente, que
es la operacionalizacin. Esta cons!ste
la . conversin o redefinicin de nuestras
nociones tericas, relativamente abstrec.
ta.!, en trminos concretos que nos permi-
tan realmente medir aquello que nO$ pro-
ponemos. Supone el paso con-
cePtual (reflexin sobre un problema) al
plano operacional (cmo resolverlo). Re-
quiere que aprendamos a pensar en tr.
minos prcticos.
Supongamos, continuando con nuestro
ejemplo, que tenemos una hiptesis (he
mos determinado la respuesta que espe-
rantO$ hallar para nuestro tema de inves.
tigacin): los ciudadanos de Pequea.
de SES alto (proptetario!l) es ms
probable que voten a los republicanos en
las elecciones presidenciales que los de
SES bajo (empleados). Esto coincide con
las conclusiones de innumerables estudios
sobre el comportamiento de voto y es
razonable esperar que se cumpla tambin
en el presente caso. Pero cmo averi
guarlo con seguridad? No podemos, sin
ms, abordar a uno de esos ciudadanos de
Pequea Amrica y decirle: _buenas h.r-
des. Es usted de status sociocoon6mico
alto o bajo? En primer lugar, es probable.
que la persona entrevistada no entienda
lo que decimos, ya que la expresi6n status
socioeconmico es sumamente tcnica y
tiene muchas variaciones de significado.
Y en segundo lugar, aun cuando obtenga .
mas una respuesta, probablemente no se-
remos capaces de interpretarla. Suponga-
mos que e! entrevistado contesta: -Si. soy
de status socioecOomico Alto res-
pecto al de quin? Cmo de alto? Cmo
define la persona en cuestin el sratus
socioeconmico? Significa lo mismo liara
el entrevistado que para el investigador?
En cuanto tenemos. un concepto
en la mente, debemos hallar el modo de
definir de manera ms explcita lo que
para nosotros significa; y 9 continuacin,
habremos de fonnular nuesua definicin
en una pregunta o me-dida lo ms inequ.
voca posible.
De lo que se trata es de elegir opciones
inteligentes, aunque arbitrarlas, entre nu
merosos matices de significado. Cuando
lItilizamos la variable SES, estamos peno
sando en los niveles de ingresos de 105
entrevistados, sus ocupaciones, o tal vez
incluso e,n sus nociones subjetivas de la
clase social a que pertenecen? Cada uno
de esos factores podra ser un componen-
te del SES, pero tiene lIn significado un
tanto diferente y debe medirse de manera
distinta: cules fueron los ingre50S tota-
les de $U familia el ao pasado? Cul es
su ocupacin? Se considera usted perte
neciente a la clase trabajadora, la clase
media o la clase alta?
En otras palabra.s, tan pronto como he
mos establecido a1guna hiptesis o tema
de investigacin, tenemos que examinar
muy de cerca lo que queremos decir exac
tamente con cada frase utilizada, y tradu-
cir esa definicin ms pre<:isa en indicado-
res mensurabl es. Lo que bu:'IC8lDOS, en
efecto, es el fInimo comun denominador
de signiftcado. (Por ejemplo, aunque no
todo el mundo asignada el mismo signifi.
cado a la expresin status socioecanm;-
00, casi todos entenderan lo mismo por
inAresos anuales en d6Iares). En el pfoce.
so, se reducen nuestros conceptos,;' se
pierden de significado, pero; pre
cisamente por eso, se afina ms
nuestro pensamiento y aumenta en gran
medida nuestra capacidad dt comunicar
-
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-
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-"-
- "-
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22 Anlisis palllico empirico
lo realizado en trminos claros e inequ-
vocos. Este proceso de conventn y sim-
pl ificadn, que llamamos operncHJnaliza
cin, es la clave ms para
rea/;zar una investigac;n con sentido.
Seleccin de tcnicas de
investigacin apropiadas
Una vez que hemos determinado lo que
deseamos evaluar, habreffi05 de determi-
nar el modo de hacerlo. Debemos idear
una ertrategia de investigacin, un plan
de ataque. En este punto, hay dos consi-
deraCiones de primordial importancia. En
primer trmino,hemos de seleccionar una
tcnica o una combinacin de tcnicas
que nos permitan formular las preguntas
concretas - medir las variables concre-
tas-- que nos interesan, y hemos de ha-
cerlo de manera coherente con nuestras
operacionalizaciones. P or ejemplo, no po-
demos evaluar las actitudes de los distin-
tos votantes a nalizando el contenido de los
peridicos sobre unas elecciones determi-
nadas, porque ese contenido puede re
flejar las opiniones de un director o las de
alguna5 personas cuyas cartas al director
son publicadas sin que forzosamente re-
flejen las opi niones de la mayora de los
votantes. Ademas, el anlisis de las noti-
cias o los editoriales no nos pennite distin-
guir entre los diferentes tipos de votantes,
como los de SES alto o bajo. Por lo tanto,
con ese aruilisis no podemos responder a
nuestra pregunta de investigrtci6n, es de
cir contrastar nuestra hiptesis. SI'!1A ms
til la labor de encuesta. Por otro lado,
supongamos que deseamos evaluar el tra-
tamiento dado por un peridico a una
campaa poltica. Podramos analizar,
sencill amente. I'!\ contenido del propio pe-
ri dico, contando las referencias a los can-
didatos, y as sucesivamente, o bien en-
trevistar a los lectores del peridico para
evaluar la informacin que recuerdan ha-
ber leido sobre la campaa. En el primer
caso tendramO$ una evaluacin directa
del contenido de la que habremos de de-
ducir el impacto; en el segundo caso, ten-
dramos u"na evaluacin directa del im-
pacto de la que habremos de dl..-ducir el
contenido. Segn la precisin con que
formulemos la pregunta. podr ser prove-
chosa una u otra est rategia o la combina-
cin de ambas_ El hecho es que la conve-
niencia de emplear una tc:nica de inves-
tigacin dete rminada viene dada en gran
parte por el problema cuyo estudio hemos
elegido.
Pero hay una segunda consideracin,
que podramos dl"nommar viabilidad. Es
la etapa del proceso de en la
que nos disponemos a abandonar nuestra
torre de marfil para entrar verdadera-
mente en el mundo real. Por eso, debe-
rnos cerciorarnos de que, cualquiera que
sea el mtodo o tcnica que escojamos,
puede empleane adecuada mente en el
particular conjunto de condiciones que
muy probablemt>nte habremos de afron-
tar. Por ejemplo. como en nuestra Peque-
a Amrica no hay peridicos (solamente
gasolineras y restaura ntes), no podemos
aplicar el anlisis de contenido aunque lo
qlleramos. Anlogamente, la manera mas
directa de medir el gr9.do de tensin entre
los. dirigentes de la Repblica Popular
China y los de la Unin Sovitica podra
consistir en realizar una serie de e ntrevis-
tas personales con los Pf"opios dirigentes,
pero dichas entrevistas son, en el mejor
de los ce.sos, difciles de obtener. En cada
circunstancia, habremos de hallar el mo-
do ms idneo posible de medir las varia-
bles esenciales. As pues, la tcnica viable
es aquella que ofrece la maxima eficacia
dentro de las Iimitacionet de la situacin
en que se encuentra el investigador.
En resumen. debemos encontrar !.1M
manera de medir las variables que desea-
mas medir que sea 1) coherente con nues-
tras definiciones de trabajo de las varia-
bles y 2) factible. Debemos ser todo lo
cientficos que sea posible, pero ;lo po-
demos serlo en la medida que las circuns-
tancias permiten.
Observacin del comportamiento
La cuarta etapa del proceso de investi-
gacin supone la aplicacin real de la
estrategia de investigacin desarrollada
en la tercera. Son numerosos los factores
que se han de tomar ahora en considera-
cin, pero hay dos de ellos que merecen
mencin especial: el primero es la posibi-
lidad de generalizacin, y el segundo, la
reactividad.
La posibilidad de generalizacjn es la
posibilidad de generalizar o ampliar con
cierto grado de seguridad las conclusiones
8 que hemos llegado observando el com-
portamiento en algunos casos al compor-
tamiento presumible de toda una pobla-
cin. Es una cuestin que debemos tener
en cuenta al seleccionar los casos particu-
lares (individuos, decisiones, organizacio-
nes o naciones) que deseamos estudiar. Se
trata, en este aspecto, de un problema de
escala. Por ejemplo, si un suceso o una
cuestin que deseamos estudiar se produ-
ce solamente cuatro o cinco veces o apa-
rece slo cuatro o cinco veces en un
conjunto, podemos examinar cada uno de
esos sucesos o cuestiones por separado y
fonnular varios enunciados generales so-
bre ellos con razonable seguridad de que
nuestras conclusiones son aplicables a to-
dos los casos. Pero si, como ocurre mucho
ms a menudo, nos encontramos con tan-
tos cientos, miles o millones de casos que
es imposible examinarlos todos de mane-
ra directa, tendremos mucha menos segu-
ridad de que el estudio de unos cuantos,
tal vez menos del uno por mil, nos permi-
El proceso de inV6Stigacin 23
ta fonnular enunciados exactos sobre todo
el conjunto. En tales circunstancias, iJe-
bemos establecer una estrategia,
le llamarse procedimiento de muestrio,
que nos pennita determinar, entre esos
numerossimos casos, unos cuantos que
podamos estudiar para llegar a conclusio-
nes aplicables a todos ellos. En este pun-
to, hemos de precisar cuntos casos va-
mos a estudiar y cmo seleccionarlos, y
tratar de evaluar su representatividad. La
clave para obtener las mximas posibili-
dades de generalizacin radica en selec-
cionar, para su observacin, aquellos ca-
sos que mejor puedan representar a todos
los existentes, es decir que 'sean ms ca-
ractersticos del conjunto.
Una vez que hayamos seleccionado los
casos para analizarlos, tendremos que ob-
servarlos cuidadosamente. Nos absten-
dremos de evaluar los fenmenos o com-
portamientos polticos de manera reacti-
va. La reactividad alude a la sospecha de
que la persona que realiza"el estudio o los
mtodos del propio estudio puedan influir
en el modo de comportarse o de pensar de
los sujetos observados, o modificarlos, en
ausencia del investigador. Dicho de otra
manera, existe el riesgo de que el propio
acto de observacin haga cambiar el com-
portamiento de los observados y de que,
en consecuencia, Jos resultados de la ob-
servacin sean engaosos. Probablemen-
te, el caso clsico de observacin reactiva
sea un estudio efectuado en 1939 sobre
los efectos que tuvieron las
nes de las condiciones de trabajo en una
determinada fbrica en la proauctividad
de los trabajadores. Durante ms de un
ao se modific una serie de factores tiles
como horas de trabajo, periodos de des-
canso, alumbrado y mtodos de paga:de
un pequeo grupo de trabajadores. Cua-
lesquiera que fuesen las condiciones de
trabajo -ms o menos horas, escasos o
frecuentes perodos de descanso o alguna
24 Anlisis poltiCo emprico
otra ese grupo de trabajadores
produca ms que todos los otros compa*
fieros de la fbrica. Se comprob que el
factor ms influyente en su productividad
era el grado inusitadamente elevado de
moral del citado grupo, debido al hecho
de que sus integrantes saban que eran
objeto de observacin y experimenta*
cin
2
Este efecto, llamado de Hawthome
por el nombre de la fbrica donde se
observ por primera vez, significaba que
no poda obtenerse ninguna conclusin
tambin es reactividad, pero de un tipo
mucho ms difcil de detectar y de evitar.
No basta con lanzarse al ruedo annado
con unas cuantas preguntas. y empezar a
buscarles respuesta. Hemos de determi.
nar con sumo cuidado cmo y dnde V8*
mos a hacerlo, cmo y a quin vamos a
observar. La mejor teora y el mejor plan
de ataque pueden malograrse si no aftna_
mos nuestra observacin.
sobre la relacin entre las condiciones de Anlisis de los c:bJ.tos
trabajo y la productividad porque el acto
de observacin creaba una realidad falsa, Los elementos de infonuacin sobrec8*
un ambiente de trabajo que no era el
normal.
A veces, al emprender una investiga*
cin en ciencia poltica nos encontramos
con ejemplos similares y patentes de reac*
tividad. Un entrevistador impertinente o
desdeoso, una pregunta tendenciosa o
un observador indiscreto pueden deterio*
rar tanto la situacin de la investigacin
que no pueda darse crdito a sus conclu*
siones. Pero las ms de las veces el proce*
so es ms sutil. Por ejemplo, podramos
provocar reactividad aun habiendo alec*
cionado al entrevistador debidamente pa*
ra que haga la pregunta correcta. Pregun*
ta: usted a favor o en contra de la
poltica econmica del Res*
puesta: a favor. Creo que es una
buena Pero cmo sabemos con
certeza que nuestro entrevistado ha pen*
sado realmente en algn momento en la
poltica econmica del Presidente antes
de la entrevista? No es posible que la
propia entrevista haya actuado de catali-
zador, cristalizando, en efecto, los pensa*
mientos del entrevistado y creando una
opinin donde no haba existido? Esto
F. J. Roethlisberg y W. J Dickson, Matlao!e.
menl and the Worker (Cambridge, Harvard
Univet. ity 1939).
da caso que reunimos durante nuestras
observaciones se llaman datos, y una vez
que los tenemos en nuestro poder, vis
lumbramos el ftnal. En ese momento, se
trata de aseguramos de las respuestas que
hemos hallado a nuestro interrogante de
investigacin. Podemos hacerlo, en mu*
chos casos, contestando a tres preguntas_
En primer lugar, existe alguna vincula*
cin entre el comportamiento que espera*
mos explicar o comprender mejor y los
factores que, segn creemos, pueden ayu*
darnos a hacerlo? Supongamos, por ejem*
plo, que esperamos comprobar que las
personas que difieren en su nivel de edu*
cacin fonual diferirn sistemticamente
en la probabilidad de votar. Sucede eso?
Suelen diferir entre s en una de esas
variables las que difieren constantemente
en la otra? Muestran una mayor proba.
bilidad de votar o de no votar, de manera
regular, las personas con alto nivel de
educacin que las de bajo nivel? Al eX8*
minar los datos, podramos comprobar,
por ejemplo, que los de menor nivel edu
cativo suelen votar en proporcin pareci*
da a la de los de mayor nivel; que cono
ciendo el gTado de educacin de una per*
sona no podremos predecir ni explicar la
diferencia entre la probabilidad de que
vote y la de que no lo haga. Si tal es el
i
1,
I

I
I
I
I
lJ
r.
caso, decimos que el nivel de educacin
no influye en la probabilidad de votar,
esto es, que no hay asociacin entre am-
bas variables. Nuestro anlisis no respon_
de a nuestras expectativas. En cambio, si
descubrimos que, en seis o siete ocasiones
de cada diez, conociendo el nivel de edu-
cacin podemos predecir con exactitud la
probabilidad de que "ote una penaona.
ello vendr a probar nuestro supuesto de
que ambas variables estn relacionadas.
Esto nos indica que, en lo que al voto se
refiere, las personas con mayor nivel edu-
cativo son sistemticamente diferentes de
las de roen<)(' nivel y nos ayuda a como
prender el comportamiento de voto de los
SUjetOl que estudiamos. As pues, lo pri-
mero que se ha de averiguar al evaluar
una hip6tesis, es si las dos variables estn
estadlsticamente relacionadas.
En cuanto se ha establecido esa rela-
cin, debemos hacemos una segunda pre-
gunta no menos importante: Cmo estn
relacionadas las dos variables? Mues-
tran los de mayor nivel educativo una
mayor tendencia a votar que los de nivel
menor? Por el contrario, muestran una
menor incliilacin a votar? O bien, es
an ms compleja la relacin entre las
Tendencia
8 votar
Tendencia
11 no votar L ____ ___ _
El proceso de investigacin 25
variables? Si hemos reOexionado sobre
nuestra hiptesis y tenemos motivoS para
esperar que el nivel . de educacint est
relacionado con el voto, probabIenrente
pensaremos en uno U otra de esas pOibili.
dades. ..;,
Podemos sostener, por ejemplo, que el
hecho de tenec una mayor educacin (or
mal acrece la posibilidad de poseer la
aptitud e infonnac.in necesarias para ali-
mentar el inters por la poltica. En con-
secuencia, ser ms probable que vote
una persona ms educada que una menos
apta o infonnada. Por lo tanto, cabr
esperar que el voto sea ms frecuente o
ms. comn entre las personas mas eduaJl'
das. Este tipo de relacin queda ilustrado
en la figura 1.18, donde los. puntos de la
Unea representan los valores correspon-
dientes en ambas variables.
Pero tambin podriamos sostener que
cuanto ms alto es el nivel de educacin
de una perwna mayor es su tendencia a
considerar ftil la actividad poltica. En
esta perspectiva, la educacin suscita el
desencanto, que a su vez reduce la incli-
naci6n a votar. En este caso, esperamos
que el voto sea mBll frecuente entre los
menos educados de nuestros sujetos. de
/
Mfmor nivel
educ.arivo
Mayor niv ... 1
educati .....
Menor nivel
edw:,ativo
Mayor oivt:\
eGucativo
MeROr nivel
educat ivo
"
b)
"
FIGURA 1.1. Re/ed6n entre el nivel de educacin y J/J probabilidad de "aro.
-
..
-
...
-

~
.-
...
-
"
-
'"

2ti Anlisis poI/ico emprico
estudio. En la figura l.lb se ilustra este
tipo de relacin.
Podamos incluso suponer que la edu-
cacin favorece las aptitudes e intereses
hasta cierto punto, pero que quienes so-
brepasan ese lmite de educacin (por
ejemplo, los estudiantes universitarios) se
sienten cada vez ms desilusionados y
menos interesados en la poltica. En tal
caso, esperamos que el voto sea ms fre-
cuente entre los que poseen un grado
moderado de conocimientos. y que los
niveles de voto ms bajos se siten en
ambos extremos. Esta relacin ms com-
pleja queda ilustrada en la figura l.lc.
En cada caso existe una relacin entre
el nivel de educacin y la probabilidad de
voto, pero es obvio que las consecuencias
de esas relaciones cambiantes difieren
ampliamente. Y as, es posible que halle-
mos una neta relacin entre las dos varia_
bles sin que por eno logremos corroborar
nuestra hiptesis.
Por ltimo, debemos hacemos una ter-
cera pregunta, tal vez menos obvia. Qu
probabilidad hay de que cualquier rela-
cin que hayamos encontrado entre las
variables en el estudio de un pequeo
nmero de casos la hallemos tambin al
estudiar todo el conjunto del que los he-
mos escogido? Este es, sencillamente, un
modo estadstico de preguntarnos hasta
dnde hemos conseguido que nuestra pe_
quea muestra sea representativa de la
totalidad. Si hemos tomado las decisiones
adecuadas al seleccionar los casos concre-
tos de estudio, podemos afirmar con segu-
ridad que nuestras conclusiones, aunque
slo estn basadas en unos cuantos casos,
pueden aplicarse a todos. Si hemos come-
tido errores, ahora tendremos menos se-
guridad. Por desgracia, como se aclarar
en captulos subsiguientes, cuando nues-
tras conclusiones se basan en una muestra
de la poblacin, nunca podemos estar to-
talmente seguros de ellas.
Interpretacin de los resultados
Finalmente, llegamos a un punto en
que debemos reunir todos los elementos
de nuestro estudio: hemos logrado plan-
teamos verdaderamente la cuestin que
pretendamos en nuestra investigacin?
Qu hemos descubierto? Cul es la im-
portancia esencial de nuestros hallazgos?
Hasta dnde responden esos resultados
a nuestras expectativas? En esencia, he-
mos acabado por reducir algn aspecto
del comJXlrtamiento poltico a una serie
de nmeros que quiz puedan revelar
relaciones estadsticas. Hemos de deter-
minar lo que esas relaciones -y otras
cosas que hemos aprendido a lo largo de
nuestra l a b o r ~ nos dicen sobre la res-
puesta al interrogante de nuestra investi-
gacin. Pero adems debemos reflexionar
con espritu crtico sobre la propia investi-
gacin: hemos cometido algn error gra_
ve en nuestra tarea que pueda invalidar
las conclusiones? Hemos logrado mante-
ner una estrecha relacin entre teora e
investigacin y entre la teora y la reali-
dad de la actividad poltica? Podemos
atribuir todos nuestros hallazgos aparen-
tes sobre el mundo real a lo que hemos
hecho (o dejado de hacer) en la investiga.
cin ms bien que a los acontecimientos
reales? Es difcil contestar a estas pregun
tas, pero el buen investigador siempre
habr de intentarlo porque, mientras no
10 haya hecho, no podr saber el crdito
que merece el producto de su investiga-
cin.
Este breve panorama de las seis etapas
del proceso de investigacin dar una
buena idea de cmo es la investigacin en
ciencia JXIltica y de qu trata este libro.
Dedicaremos gran parte de l a lo que ha
de saberse para realizury evaluar cada
una de esas tareas. Por supuesto, com-
prendemos que la mayora de los lectores
no sern nunca investigadores en ciencia
I
I
'
i '
'.
,
'1'1
1
'ti
~
L
,
poltica. Pero sabemos tambin que los
mismos conocimientos que son necesarios
para efectuar una investigacin propia de
buena calidad pueden servir asimismo a
la hora de adquirir una aptitud ms cabal
y ms critica para la lectura y evaluacin
de las investigaciones ajenas, y que sta
es una capacidad que todos los interesa-
dos en el estudio de la poltica haran bien
en poseer. La investigacin en ciencia
social se utiliza cada vez ms como base
para las polticas pblicas y las decisiones
jurdicas. Por lo tanto, es tambin cada
vez ms importante que Jos ciudadanos
puedan juzgar los mritos de la investiga-
cin para cumplir sus responsabilidades
en una sociedad democrtica.
El proceso de investigaCifl XI
El conjunto de conocimientos que lla-
mamos ciencia poltica no se nos transmi-
ti grabado en piedra en la antigedad:
crece, cambia y se perfecciona sin CIsar.
Cada elemento de investigacin ef; un
enriquecimiento potencial de nuestr6 ro-
nacimiento y comprensin. Pero ese po-
teflcial s610 puede cristalizar si la propia
investigacin resiste un anlisis critico, sj
se ajusta a las normas admitidas. De estas
normas trata nuestro libro, y su aprendi-
zaje -para la propia investigacin o para
la lectura crtica- proporcionar una ba-
se tanto para la comprensin de las publi-
caciones de ciencia poltica como para
hacec a sta nuevas aportaciones.

,
(

-

-

..

j
,i\
" ...
>

.'c . ",..,.k .....,
Las cuestiones polticas son siempre
complejas. Llevarn a una mayor igual.
dad las resoluciones judiciales que condu-
cen a la integracin racial en las escuelas
pblicas, o incrementarn las diferencias
raciales al fomentar la "fuga de los blan-
.cos,. hacia los suburbios segregados? Si el
Presidente retira las tropas norteamerica
nas de Europa, asegurar esto la paz
mundial o causar la guerra al provocar la
agresin sovitica? Si el Congreso rebaja
el impuesto federal sobre la renta, crea-
r con ello un nuevo gasto suficiente para
reducir el desempleo o no har otra cosa
que aumentar la inflacin? Emprende-
mos la investigacin en ciencias sociales
prque deseamos comprender el mundo
complejo que nos rodea, ya sea por la
satisfaccin de conocer, ya sea porque
queramos ser capaces de prever o incluso
controlar los acontecimientos.
As pues, la investigacin cientfica em-
pieza con algo que deseamos conocer.
Este es nuestro tema de inveshj,acin,
que, por lo comn, es de orden muy gene-
ral. Tal vez deseemos saber, por ejemplo,
por qu algunos apoyan activamente la
proteccin dei medio ambiente mientras
que otros se oponen a ella o son indiferen
tes. El modo ms eficaz de hallar una
respuesta exacta (y, por 10 tanto, til)
consiste en emplear mtodos reconocidos
de investigacin emprica para estudiar
las relaciones que vemos en el mundo.
Para poder emplear procedirrentos cien-
tficos en nuestro deseo de hallar una
respuesta que sea de general aceptacin,
tenemos que convertir esa pregunta su-
mamente general en una o varias muy
especficas. De lo contrario, no sabremos
qu observar para buscar la respuesta ni
podremos comprender de qu modo se
relaciona lo observado con nuestro tema
de investigacin.
Para transformar nuestra pregunta gew
neral en una o varias especficas, hace
falta formular algunas explicaciones plau-
sibles de lo que observamos. Podriamos,
por ejemplo, sostener que en la dpinin
sobre la proteccin del medio ambiente
influye el empleo del interesado? entre
otras cosas porque ciertas ocupaciOnes se
benefician de las medidas protectoras del
medio ambiente, mientras que otras re-
Captulo 2
CONSTRUCCIN DE
LA TEORIA: CONCEPTOS E
HIPTESIS EN CIENCIA
POLTICA
-
-
-
-

-

..

..

t
t
30 Analisis poIitiCO emprico
sultan peJjudicadas por stas (al menos a
corto plazo). Tambin podramos creer
que la edad influye en la actitud para con
la cuesti6n ecolgica. porque los jvenes,
en su perodo de crecimiento, han cobra-
do conciencia de los problemas de la con-
taminacin, en tanto que sus mayores
crecieron antes de que se comprendieran
esos problemas.
Estas explicaciones nos ayudan a redu-
cir la complejidad de la vida social y nos
ponen en situacin de iniciar el estudio
cientfico. Podemos aplicar la lgica y la
informacin que ya poseemos sobre las
relaciones empricas al anlisis de una
serie de cosas que esperamos sean ciertas
si nuestra amplia explicacin es vlida. Y
ahora podemos formular preguntas como
las siguientes: apoyan los jvenes la le-
gislacin sobre el medio ambiente ms a
menudo que los adultos? Apoyan los
oficinistas y los profesionales las medidas
sobre el medio ambiente ms a menudo
que los trabajadores manuales? Podemos
idear el modo de hacer observaciones que
nos permitan responder a esas preguntas
y, una vez que hayamos explorado pre-
gUntas COnCtetas en nmero suficiente,
contestar por fin a la pregunta inicial de
nuestra investigacin.
Cuando intentamos formular explica-
ciones posibles de los acontecimientos,
estamos teorizando o desarrollando teo-
ras. Creamos stas en nuestro esfuerzo
por comprender. Las teonas nos ayudan a
orientar nuestra investigacin y a deter-
minar si nueStra comprensin es correcta.
Por eso, la construccin de la teora es la
primera etapa del proceso de investiga-
cin, y por eso es esencial que compren-
damos la relacin entre teora e investiga-
cin.
Una teora inadecuadamente desarm-
liada puede llevarnos a realizar una 1n-
que no sirva para dar respues-
ta a "la pregunta que inicialmente suscit
nuestro inters. Sin una teora correcta no
podremos afirmar por qu los .. halIai:gos
de nuestra investigacin proporcionan
una respuesta a la pregunta que en sta
nos habamos planteado. Supongamos
que iniciamos la investigacin solamente
con la pregunta antes expresada. Si pre-
guntamos a una muestra adecuadamente
seleccionada de 1.500 estadounidenses su
opinin sobre la proteccin del medio am-
biente y les hacemos una serie de pregun
tas sobre sus caractersticas, podemos uti
lizar nuestros resultados para describir los
tipos de personas que estn a favor o en
contra de la legislacin sobre el medio
ambiente, pero no podemos afirmar por
qu. la apoyan o se oponen a ella.
Por otro lado, si partimos de una teora
que venga a explicar por qu los indivi-
duos apoyan las medidas de proteccin
del medio ambiente o se oponen a ellas y
formulamos nuestras preguntas para com-
probar si eran acertadas las expectativas
que lgicamente se seguan de dicha teo-
ra, nuestros resultados nos ayudarn a
comprender por qu aqullos adoptan
una u otra actitud.
Para simplificar, supongamos que, se-
gn nuestra teora, la primera
cin d la gente es su bienestar econmico
y que su pstura sobre la proteccin del
medio ambiente viene totalmente
minada por la manera en que, a su
cer, afectar a sus ingresos la legislacin
propuesta. Una expectativa o prediccin
que lgicamente se deriva de esta forma
de razonar es que quienes esperen resul.
tar econmicamente perjUdicadOS por las
leyes de proteccin del inedia ambiente
se opondrn a ellas, mientras que quienes
esperen resultar beneficiados las apoya-
rn. Si nuestra teora es una explicaci6n
adecuada de cmo se adoptan ciertas acti-
tudes sobre la proteccin del medio am-
biente, esa prediccin deber ser una afir-
macin exacta sobre las relaciones del
..........
1
I
I
i,
l'
)
I
'_ .. '_ .. _--
mundo real. Entonces podremos hacen)C)S
una idt>a de la utilidad de nuestra teora
comprobando la exaclitud emprica de la
predK:cin que lgicamente se sigue de
ella. Por ejemplo, podriamos preguntar a.
la gente su opinin sobre la protecein del
medio ambiente y el efecto que, a su
pare<:er, puede tener en sus ingresos, para
averiguar si la prediccin queda c.orrobo-
por lo que vemos en las reladones
reales. Cualquiera que sea el resultado, la
investigacin nos indicar as, en cierta
medida, por qu los interrogados opinan
de un modo determinado sobre esta cues-
heSn. si a investigacin se ha realizado
correctamente y la predicci6n resulta
acertada, tendremos razones p&ra creer
que hemos fonnulado una explicacin sa-
tisfactoria para el comportamiento estu-
diado y buscar nuevas pruebas de su utili-
dad. Si la prediccin resulta equivocada,
al menos tendremos motivos para creer
que esta teora probablemente sea infruc-
luosa .para comprender las opiniones SO-
bre el tema, y podremos empezar a inda-
gar otras explicaciones posibles.
Tanto si la iniciamos con una teoda
coffl9 sin ninguna, la investigacin puede
mostrar los mismos hechos. Pero stos
slo facilitarn nuestra comprensin si po_
demos vincularlos entre s mediante una .
teora. Si sabemos que los oficinistas y
profesiona!C'S tienen mayor tendencia que
los trabajadores manuales a apoyar la
proteccin del medio ambiente, esto slo
nos ofrecer una explicacin de las actitu-
dC'S adoptadas si podemos dar alguna ra-
zn por la que deban estar relacionadas la
ocupaci:>n' y la postura sobre la ecologa.
De otro modo, el hecho podra ser fortui-
to, y no por conocerlo estaramos: en mejo-
res condiciones de explicar las actitudes
de la gente. Las teoras proporcionan
conjuntos de razones por la'! que los he-
chos deben estar conectados de un modo
determinado, y hacen que Jos hechos
Construccin eJe la teora 31
tiles al una estructura para
interpretar/M y para 18!J reJtiCionea
entre eIJM.
El objeto de este captulo es ayud;11te 8
comprerldeL-cmo se desarTollan
ras y cmo se utilizan Para la
investigacin. Expondremos en l la natu-
raleza de.la teorizacin en la ciencia so-
dal, los elementos de que constan las
teoras, y la relacin entre Stas y el resto
del proceso de investigacin. Cuando
haya terminado el captulo, deber ser
capaz de empezar a pensar en las cuestio-
nes polticas que le interesan de: una ma_
nera que prepare para emprender la
investigacin emprica 8 fm
de dar respuestas vlidas (si no comple-
tas) a dichas cuestiones,
Naturaleza de 1. teorta
en Ciencia Soclal
Construimos teoras por dOs razones.
En primer luga r. esperamos que nos sir-
van Para simplificar la realidad con el fm
de comprenderla p'ara controlarla mejor o
adaptarla. En segundo lugar, Wla vez que
hemos alcanzado esa comprensin, las
teoras pueden guiamos para comprobar
su exactitud. Para ello, nos ofrecen un
fundamento lgico de expectativas o pre-
dta:iones sobre el mundo que pueden
compararse con la realidad mediante tc-
nicas de. investigacin apropiadas. Cuan-
do nuestras predicCiones resultan funda-
das, tambin lo es la interpretacin que
les sirve de base, y crece nuestra confian-
za en haber entendido Cmo funcionan las
cosas. Cuando nuestras predicciones re-
sultan inexactas, empezamos a po",r en
duda nuestra interpretacin de Jos *hoS ,..
Y a buscar la manera de mejorarla. -i .',
Las teoras son conjuntos de
lgieamente re/4Cionados que repTesen-
tan /0 que creeme que S/I<' ec/e en el
mundo. Son. simpleme nte, herramientas
intelectuales. Es importante entender es
to, pues nos sirve para comprender que
las teonas no son, en sentido absoluto.
verdaderas ni falsas;' tan slo ms o menos
tiles. As como hay ms de una manera
de hacer un martillo. hay muchos modos
de desarrollar teoras que expliquen la
vide. poltica. Esto significa que no cabe
esperar descubrir una teona del mismo
modo que un explorador descubre una
nueva isla. Por qu? Porque las teoras
no existen ... ah. para descubrirlas. Son
producto de la imaginacin humana, de
un a rduo trabajo Y. a veces, de la buena
suerte.
Si las torfas son esenciales para una
investigacin correcta pero no pueden
descubrirse simplemente examinando
montaas de salidas impresas de ordena-
dor durante horas intenninahles, cmo
trata remos de construir una teora que
nos oriente en nuestro esfuerzo por com-
pre nder los aspectos de la vida poltica
que nos interesan? Qu procesos inter
vienen? La respuesta no es clara ni
lIa, pues las teoras se desarrollan de di
versas mane ras. No podemos esbozar una
serie de procedimientos para lograr ,una
teora til del'mismo modo que pdramos
describir la de construir una apa
rato estereofnico. Pero podemos dar una
explicacin de las principales ideas y eta-
pas que generalmente conlleva (a cons
truccin de una tea. La primera es la
cotlcepfualiZlff:in del problema.
Lgica de la construccin
de la leorla
E:npe.zando con el suceso o comporta.
mi e nto que deseamos comprender, debe_
mos preguntamos en primer lugar qu
sabemos sobre el fenmeno que pudiera
ayudamos a elltplicarlo. Podemos formar
nos una idea basndonos en la experien-
cia >enanal, en la observacin casual o en
el penMUniento creador. Ms a menudo,
comprobaremos la conveniencia de inves-
tigar lo que otros han averiguado sobre el
tema. t..s teoras eficaces se inician a
partir de un conocimiento pormenorizado
de los sucesos que deseamos explicar. Sin
tal conocimiento, probablemente no Jo.
graremos comprender lo que ha de expli.
carse ni tendremos una idea de dnde
hemos de empezar a buscar las relaciones
que nos servirn para explacar los sucesos.
Los disturbios masivos que tuvieron lu-
gar en numerosas ciudades norteamerica-
nas a fines de los aos sesenta proporcio-
nan un ejemplo de la importancia que
tiene el conocimiento de los hechos para
poder conceptualizar de manera adecua-
da los problemas de investigadn. Cuan-
do se produjeron por primera vez los dis-
turbios. muchos funcionarios pblicos
dijeron que eran obra de un grupo de
ciudadanos.. pobres sin vnculos estables
con la sociedad. Si hubiramos aceptado
esa interpretacin e intentado compren-
der 105 disturbios, habriamos definido
nuestra tarea diciendo que se trataba de
explicar por qu ese tan nu-
meroso se habia concentrado en nuestras
ciudades en aque\los momentos y qu le
haba impulsado a la revuelt a. Para expli.
carIo, muchos funcionarios pblicos
adujeron la supuesta presenc;ia de agita-
dores exteriores.
Sin embargo, los expertos en ciencia
social rea.li;zaron e ntrevistas en las
des. agitl'das por los disturbios. y supimos
que la revuelta no se limitaba al JXIpula-
cho. En realidad, los revoltosos, conside
rados como un grupo, diferan bien poco
del sector general de \a pob\acin negra
de esas dudades. Este hecho nos presen-
1 R. M. Fog..lson y R. B. Hill, . Wbg Riou? A
Study uf Part icipallon ,n thO. 1967 R"m_, m Sup

,
-
ta una tarea de investigacin muy dife-
rente de la sugerida por la interpretacion
sobre el populacho. Ahora debemos tratar
de comprender lo que impuls a rebelarse
a ciudadanos negros normales con em-
pleos, familias y otros vnculos sociales.
Las explicaciones subsiguientes se cen-
tran en variables tales como la reaccin
de los negros ante el racismo de los blan-
cos ms que en la de los agitadores exte-
riores.
En este caso, un conocimiento insufi-
ciente de los hechos podra habemos in-
ducido a errores fundamentales en nues-
tra labor de construccin de la teora. De
ah la importancia de la investigacin
aploratoria. destinada a establecer los
hechos en un caso dado. De ah, tambin,
que hayamos de buscar en las publicacio-
nes existentes informacin sobre los fen-
menos que tratamos de explicar si aspira-
mos a deSarrollar teoras vlidas.
Pero una vez que nos hemos formado
una idea del mayor nmero posible de
hechos que estn a nuestro alcance, c-
mo construimos una teona que explique
esas observaciones? Por lo general, em-
pezaremos por indagar en los hechos
aquellas pautas que den razn de los su-
cesos observados.
Por ejemplo, cabra preguntarse qu
provoca las protestas polticas en los cam-
pus universitarios. Para contestar a esta
pregunta, habr que explicar lo que lleva
a los estudiantes a tomar parte en las
protestas. Si hemos figurado entre los re-
voltosos o los hemos conocido, podremos
hacernos una cierta idea de sus motiva-
ciones, pero para formular una explica-
cin de por qu participan numerosos es-
tudiantes har falta informacin sobre un
nmero de personas mucho ms elevado.
Convendr que intentemos obtener datos
plemenutJ Studies for the Naf<ma1 Advi . o.ry Como
on Civil
Construccin de la teora 33
sobre las caractersticas y los motivos de
los estudiantes rebeldes en general,am el
fin de formular nuestra explicacin: Si
entre los que protestan hallamos rasgos
comunes que los distinguen de los qUICI no
protestan, podremos deducir que esas ca-
ractersticas ocasionaron su particiacin
en las manifestaciones. Entonces, el pre-
dominio de aqullas entre los estudiantes
universitarios pasa a formar parte de
nuestra explicacin del motivo de la pro-
testa.
Este proceso de generalizacin de 10
que hemos observado a 10 que,no hemos
observado o no podemos observar se lIa/
ma induccin, y es la base de la teora
cientfica. Las teoras construidas por in-
duccin de observaciones se dice que son
empricamente fundadas.
En el proceso de induccin, partiendo
de lo que sabemos que sucede en ciertas
situaciones, imerimoslo que podria suce-
der en otras semejantes; establecemos un
nexo lgico entre lo que hemos visto y la
prediccin de lo que no hemos visto, ba-
sndonos en el supuesto de que existe
alguna pauta constante y subyacente en
los sucesos del mundo. Todos aplicamos
la induccin en la vida diaria. Si observa-
mos cinco veces consecutivas que la puer-
ta del ascensor se abre cuando pulsamos
un botn que hay en la pared, pronto
llegamos a la conclusin de que el botn
hace que se abra la puerta. Esto es una
generalizacin inductiva de los pocos ca-
sos que hemos observado (pulsando el
botn cinco veces) a los casos que no
hemos observado (pulsando el botn ms
veces o pulsando botones de ascensor en
otros edificios). El proceso de induccin se
muestra en el diagrama de la figura i'.la,
que indica cmo se fundan en hechos las
teoras construidas inductivamente ... -r
Pero para construir la teona no basta
con la induccin. pu.es la indicacin de los
hechos no proporciona ulla explicacin, a

,

,
,
,

,
..
lo
41
41
41
-
34 Anlisis poIitico emprico
.) INDUCCION la gente interviene para cambiar las me-
didas de actuacin a las que se opone

(conduoin ,
abolr",,',,)
t
Induccin
I

(mucho. hechos
espe<:ificoo)
b) DEDUCCION
.. l;r"cin
(supuesto)
I
D.,due<;in
I

h..ctJao
Todos k..
republica.-
oon c<m.oervad""""
t
Por lo lanto
I
Tod<lo lo. republicafl ...
de Middletown
son """servad"...,.
El pllttido

.tnor olo a
loo """oerva<!o<".
I
Por lo tanto
I
Todoo los republKaoos
de Middletown
oe";n """"",.,...00....
FIGURA 2.1. Representacin eSquemtica
de! razonamiento inductivo y deductivo.
menos que podamos indicar tambin por
qu esos hechos han llevado a los resulta-
dos observados. Volvamos al ejemplo de
la protesta estudiantil. Supongamos que,
segn lo averiguado. los que protestan
tienden a estar ms insatisfechos con las
medidas de actuacin pblica que los que
no protestan, y que los primeros suelen
tambin dar mucho menos crdito a la
eficacia de la poltica convencional para
modificar esas medidas. El establecimien_
to de este hecho constituir una explica-
cin de la protesta nicamente si pode-
mos demostrar por qu esas actitudes de-
ben conducir a un comportamiento de
protesta. Para demostrarlo, probable-
mente har falta formular algunos su-
puestos sobre el comportamiento poltico.
Concretamente, habr que suponer que
firmemente, y que viene a adoptar un
comportamiento de protesta cuando cree
que la participacin poltica convencional
(votar, escribir cartas, etc.) no va a modi-
ficar esas medidas.
En ese punto, estos supuestos (tambin
llamados axiomas o postulados) pasan a
formar parte de nuestra teora. Describen
las condiciones en las que esperamos que
sea probada la explicacin provisional al-
canzada. lndican, mediante enunciados
generales sobre el comportamiento polti-
co en ciertas condiciones, por qu espera-
mos que se produzca la protesta estudian-
til por lo que sabemos de los estudiantes
en los campus universitarios. Ahora pode-
mos explicar el comportamiento especifi-
co (protesta) demostrando que ste se si-
gue lgicamente de un conjunto de su-
puestos tericos.
Al hacerlo, realizamos la operacin in-
versa de la que hicimos cuando proceda-
mos al razonamiento inductivo- Ahora,
partiendo de enunciados abstractos sobre
relaciones generales, llegamos a enuncia-
dos concretos sobre comportamientos es-
pecficos. Este proceso de razonamiento
de lo abstracto y general a lo concreto y
especfico se llama deduccin. Todos nos
servimos de la lgica deductiva en nues-
tra vida cotidiana. Si suponemos que los.
ascensores funcionan mediante un siste-
ma de botones instalados en la pared y
nos encontramos ante un ascensor, dedu-
ciremos generalmente que para entrar en
l hemos de pulsar el botn que haya
nuestro alcance. Por medio de la deduc-
cin, hemos ido de una generalizacin a la
prediccin de un hecho especfico. Este
proceso se esquematiza en la figura 2.tb.
La deduccin es el proceso que 008
permite utilizar las teoras para explicar
eventos del mundo real. Si podemos de-
mostrar mediante un proceso de deduc-
,
I
cin que cierto evento observado puede
predecirse lgicamente basndose en el
conjunto de supuestos que constituye
nuestra teora, sta aportar una explica.
cin del evento observado. La teora nos
ayuda a comprender el evento dndonos
una razn de por qu es como es. La
deduccin tiene por objeto proporcionar
ese vnculo entre la teora y nuestras ob
servaciones.
Pero una teora no es vlida por el
mero hecho de haberla ideado. Por lo
general, podemos llegar a formular mu-
chas teoras para explicar un hecho deter-
minado. 1.0 que debemos preguntarnos es
cules de ellas son las ms tiles para
ayudamos a comprender el mundo. Y
para responder a esta pregunta, tendre
mos que cotejar distintas teoras con la
realidad. Antes de ocuparnos de la con
trastacin de las teoras, es importante
que comprendamos dos cOsas. En primer
lugar, hemos de conocer los rasgos que
confieren utilidad a una teora para saber
cmo abordar la construccin de la mis-
ma. En segundo lugar, debemos saber
cmo estn relacionados sus componentes
entre s y con la investigacin emprica.
Para que una teora sirva para explicar
las observaciones debe ajustarse a una
serie de normas.
1. Debe ser contrastable. Podemos
inferir de la teora expectativas sobre la
realidad lo bastante concretas y especfi-
cas como para hacer observaciones que
las confirmen o no las confirmen? S,e
puede establecer una relacin entre la
teora y el mundo de manera sistemtica,
o la teora slo es un conjunto de abstrac-
ciones?
2. Debe ser lgicamente correcta. Po-
see coherencia interna la teora? Son
compatibles sus supuestos, e inequvocos
los trminos que contiene?
3. Debe ser comunicable. Pueden
Construccin de la tecria 35
comprenderla otras personas con forma-
cin adecuada de manera que,
se de ella, sean capaces de expli<;a,:r los
hechos y proponer ensayos de hiP4J:esis
derivadas de ella?
4. Debe ser general. Es posible'utili-
zarla para explicar diversos hechos en
diferentes momentos y lugares? Pode-
mos deducir de ella predicciones que pue
dan comprobarse en diferentes circuns-
tancias, o est vinculada demasiado estre.
chamente a un conjunto de observacio-
nes?
5. Debe ser parsimoniosa. Es lo bas-
tante sencilla como para poder aplicarla y
comprenderla fcilmente. o es tan com-
pleja y profusa en condiciones y excepcio-.
nes que resulta difcil extraer de ella ex-
pectativas explcitas sobre los hechos del
mundo real?
Las teoras pueden tener cada una de
esas caractensticas deseables en grados
diferentes, ya veces tenemos que escoger
entre ellas al desarrollar una teona deter-
minada. Tal vez hayamos de sacrificar un
tanto la parsimonia, por ejemplo, para
obtener una mayor generalidad o posibili-
dad de verificacin. Habremos de tener
presentes esos rasgos deseables cuando
fonnulemos la teora para que el producto
de nuestra labor sea verdaderamente pro-
vechoso.
Componentes de la teora
en Ciencia Social
Las teoras se componen de conjuntos
de conceptos que estn relacionados por
proposiciones lgicamente denvadli de
un conjunto de supuestos. Esta es la es-
tructura lgica de unateona. Y es'esta
estructura la que nos permite utiliiar la
teora pata explicar los hechos, pues nos
sirve para dar las razones por las que
:ss A.n.:i&is poltico emprico
podemos esperar lgicamente que las ro-
S9S sean como son.
Para elaboTar una teona eficaz se em-
pieza por las decisiones que toml:unos so-
bre 103 elementos de construccin de las
teoras: los conceptos. Un concepto es
simplemente una palabra o smbolo que
representa idea. Los conceptos no
son nada extraordinario. Nos servi mos de
ellos a dia n o para afrontar la complejidad
d e la reaJidad clasificando las CO$I1S que
encontramos con arreglo a algunas de sus
propiedades que tengan inte rs para no-
sot ros. Clasificamos los a nimales de cua-
tro patas que vemos en vacas, gatos, pe-
rros y otras especies, y esta clasirtcacin,
por sr sola, proporciona la base de algunas
expectativas importantes (por ejemplo,
los perros no son buena fue nte de leche).
Asignando un nombre a algo, podemos
predecir ciertas , osas sobre ello, porque
el nombre un simbol o de determinadas
combinaciones de propiedades.
La misma finalidad cumple n los con-
ceptos en la ciencia social. Indican las
de los objetos (personas, sis-
tems polticos, elecciones) que tienen in-
ters pa ra un estudio determinado. Un
obse rvador puede estar interesado en la
.. estructura de la personalidad de cierta
persona, mientras otro estar interesado
en la identificacin de sta con algn
partido. y un tercero centrar su inters
en su grado de alienacin poltica. La
persona posee todas esas propiedades
(personalidad, identificacin con un parti -
do, grado de alienaci n) y otras muchas.
pero slo algunas de ellas intereSan 8. una
investigacin concreta. Los tres observa-
dores abordan la misma realidad. Simple-
me nte, optan por organizar sus percepcio-
nes de manera distinta. Los conceptos nos
ayudan a determinar, entre numerosos
rasgos o a tributos, los que son importan-
les para nuestra invesli gacin.
El hecho es que los conceptos, al igual
que las leon as, no enen vida propia. Son
instrumentos que creames para ftnes es-
pecificas y no pueden tildarse de verda_
deros o falsos: slo puede decirse que son
ms o menos tiles.
En qu consiste la utilidad de un con-
cepto? Hay que hact:r aqu tres conside-
raciones principales.
En primer trmino, como hemos em-
un estudio el7lprico, el concep-
to, para ser til, debe referirse a fenme-
nos que, al menos potencialmente, sean
observables. En los tiempos medievaies el
concepto de Voluntad Divina jugaba un
papel importante para explicar los acon-
tecimientos. Si n embargo, no podemos
comprobar tales explicaciones, porque no
podemos obs<rvar la Voluntad Divina pa-
ra afinnar si est presente o ausente en
un caso dado. S ha de tener algn valor
cientfico, el concepto debe referirse a
algo que, de algn modo, rea mensurable
a travs de los sentidos.
No signifiea esto que todos los concep-
tos deban referirse a cosas directamente
observables. Algunos de los conceptos
ms tiles e n las ciencias sociales se refie-
ren a propiedades que no podemos obser-
var de manera directa. La gente no tiene,
sin ms, un rango social del mismo modo
que puede ser pelirroja, pero si sabemos
ciertas cosas de ella (sus ingresos o su
?Cupacin. por eje mplo), podemos inferir
su rango social. Anlogamente, las nacio-
nes no tienen si, l" mas polticos autorita-
rios o deTnOCl'cos del mi smo modo que
tie nen montaas o desiertos, pero pode-
mos inferir el grado de democracia que
existe e n una nacin observando ciertas
caractensticas de su vida poltica (como,
por ejemplo, la ndole de las elecciones y
las disposiciones sobre libertades civiles).
La pregunta es: podemos idear un
conjunto de procedimientos para utilizar
nl)cstros sentidos a fin de re unir informa-
cln que nos permita juzgar la presencia,
iI
I
ausencia o magnitud en el mundo real de
aquello a lo que el concepto se refiere? Si
la respuesta es afirmativa, se dice que el
concepto tiene referentes empricos!
se refiere a algo que es directa o indirec-
tamente observable.
En segundo lugar. adems de tener
referentes empricos, los conceptos deben
ser precisos. Se han de referir a un
conjunto de propiedades de algn fen-
meno y solamente a uno. Debemos saber
exactamente de qu hablamos cuando
utilizamos un concepto para describir un
objeto. Forma parte la raza de la clase
social de una persona, o viene detennina-
da esta clase exclusivamente por factores
ajenos a la raza tales como los ingresos y
la educacin? El grado de desigualdad en
la distribucin de la riqueza de una na-
cin forma parte de lo que llamamos su
sistema poltico democrtico o autoritario,
o la naturaleza del sistema poltico viene
dada exclusivamente por otros factores?
La precisin es importante porque nos
indica lo que hemos de observar para ver
cmo se manifiesta un concepto en un
caso dado. Slo cuando lo vemos podemos
emplear el concepto en explicaciones em-
pricamente fundadas.
La precisin nos ayuda tambin a de-
tenninar nuestros referentes empricos y
hacer distinciones entre 10.'1 fenmenos
observados. Si el grado de democracia
significa slo la presencia o ausencia de
elecciones populares para cargos pbli_
cos, tanto la Unin Sovitica como Esta-
dos Unidos son democrticos, Deseamos
tratar a estas dos naciones como ejemplos
del mismo tipo de sistema poltico para los
fines de nuestra investigacin? De no ser
as, tendremos que afinar el concepto.
hacerlo mas preciso, para que en nuestro
estudio podamos hacer una distincin en-
tre ambas naciones.
Por ultimo, los conceptos, para ser ti.
les. han de tener alcance teorico. Un con-
cepto tiene valor terico cuando est rela-
cionado con otros conceptos de la t ~ a
en nmero suficiente como para de$em-
pear un papel importante en la explica.
cin de los hechos observados. ~ ~
En nuestra explicacin hipottica de la
protesta estudiantil empleamos dos con
ceptos. Uno de ellos era la intensidad de
las preferencias sobre polticas pblicas, y
el otro, la percepcin de la eficacia de la
accin poltica convencional para modifi-
car esas politicas pblicas. Estos dos con-
ceptos quedaron vinculados por los su-
puestos de que la gente intervendra para
cambiar las normas con las que estuviera
en profundo desacuerdo, y de que recu-
lTiria a la protesta cuando le pareciera
que otros medios de influencia no iban a
dar resultado. Dados estos supuestos, ~ 1
encontrar la combinacin concreta de ac-
titudes a la que hemos aludido, vendre-
mos a esperar un comportamiento de pro-
testa. Cada concepto es esencial para la
explicacin y est vinculado tanto a los
supuestos tericos como al otro concepto.
Ambos tienen valor terico porque de-
sempean un papel necesario en nuestra
explicacin.
Podemos empezar a comprender ahora
que la teora da eficacia a los conceptos
vinculndolos de manera que puedan uti-
lizarse al formular las explicaciones. La
teora une entre s los conceptos estable-
ciendo relaciones entre ellos, cuyos enun-
ciados adquieren la fonna de proposi-
ciones derivadas de nuestros supuestos.
Las proposiciones. en general, postulan
uno de dos tipos principales de relacin
entre los conceptos: covariacin y cau-
salidad_ Las relaciones de covariacin
indican que dos o ms conceptos tiebden
a cambiar simultneamente: a mdida
",(,
que uno aumenta (o disminuye), aumenta
(o aisminuye) el otro. Estas relaciones
nada nos dicen sobre lo que hace cambiar
los conceptos simultneamente. Por
ejemplo, podramos predecir que el grado
de informacin poltica y la probabilidad
de voto covaran, que a medida que crece
el uno, crece la otra. Pero es ms p r o b a ~
ble que se vote porque se tiene ms iror-
macin, se obtiene ms informacin por_
que se piensa votar y se quiere tomar una
decisin correcta, el grado de informa-
cin y la probabilidad de voto dependen
ambos de un te:-cer factor, como, por
ejemplo, el inters por la poltica o el
criterio que se tiene del deber cvico? La
proposicin no nos lo dice.
Las relaciones causales indican que los
cambios producidos en uno o ms concep-
tos llevarn a que se produzcan cambios
en uno o varios conceptos diferentes o
conllevarn dichos cambios. Por ejemplo,
podemos sostener que cuanto ms fuerte
sea la identificacin con un partido,
mayor ser la probabilidad de voto. El
hecho de sentirse miembro de un partido
puede impulsar a votar, pero la probabili-
dad de votar no crea la identificacin con
el partido.
Todos estamos acostumbrados a pensar
en trminos de causa a efecto en nuestra
vida diaria, pero solemos utilizar estos
conceptos de manera imprecisa. A menu-
do, es muy difcil determinar las causas o
consecuencias del comportamiento huma-
no; cuando ms importante es el hecho,
ms difcil es deslindar sus causas. Qu
provoca la guerra? Un movimiento so-
cial o la creacin de un nuevo partido
poltico?
A causa de esta complejidad, debemos
ser cautelosos y no postular relaciones
causales ms que cuando se cumplan cua-
tro condiciones simultneamente: prime-
ra, que la causa y el efecto postulados
cambien juntos, o covaren; segunda, que
la causa preceda al efecto; tercera, que
podamos determinar un vnculo causal
entre la causa y el efecto supuestos (lo
que significa que hemos de poder estable-
cer el proceso por el que los cambios en A
ocasionan cambios en B), y cuarta, que la
covarianza de los fenmenos de causa y
efecto no se deba a su relacin simultnea
con un tercer factor.
Esta ltima condicin nos. previene so-
bre el problema de las relaciones espu-
rias_ Cuando A y B varan a la vez
porque ambas son causarlas por C y no
covariaran en ausencia de C, la relacin
aparente entre A y B se denomina espu-
ria. Es esencial que analicemos cuidado-
samente los supuestos que formulamos
para descubrir la posible falsedad en las
relaciones, antes de incorporarlos a nues-
tras teoras como si fueran producto de
una interaccin causal. Un ejemplo clsi-
co de relacin espuria es el caso en que un
investigador averigua primeramente que
el precio del ron importado y los sueldos
de los ministros fluctan al mismo tiempo,
y de ello deduce que los cambios en el
precio del ron causan los de los sueldos de
los ministros. Es ms probable que los
precios del ron y los sueldos de los minis-
tros varen como consecuencia de la mo-
dificacin de las condiciones econmicas
generales y del nivel global de los precios.
La relacin entre las dos primeras varia-
bles es de covariacin, pero no causal.
Es importante reconocer otras dos ca-
ractersticas de la causa1idad social. En
primer lugar, un fenmeno puede causar
otro de manera directa o indirecta: puede
que A sea causa de B slo en la medida en
que lo es de e, que es causa directa de B..
Debemos tener presente el papel que
cumple la causalidad indirecta para
que nuestra teora sea lo ms completa
posible. En segundo lugar, hemos de
prestar atencin al hecho de que, en ge_
neral, el comportamiento humano se debe
a ms de una causa. Al teorizar, debere-
mos evitar la simplificacin excesiva, y 1,
f"
reconocer el papel que cumple la causa-
lidad mltiple en la vida social. Esto
ConstnJccin de la teoria 38
UrbanizatiD
Poblft(KiI'I
d._
Poblaf'n

represenlllnte
Condicin
socioeeonmN:1I
Posicin del panido
POIIicin de la
delclaein estatal
F'lOURA 2.2. Modelo de 10l'J determinantes del apoyo de los representante8 a la
legislacin !Sobre asistencia $OCia1 en el ConAfe.fO de los Estados UnichA. (De Richard C. Rich,
_TIIe Representarion 01 lhe Poor in the Policy P,ocess: Changes in CongressionaJ Support rOt
Wttf(are. , En Robert Eyelltone ( ed.), Pub.lic Policy Formation (Greenwich, CT: JAr Press.,
1984). p . 135. Reproduccin lIutorhIlKlIJ).
quiere decir, sencill amente, que todo he
cho puede tener varins causas diferent es
y que, a veces, deben reunirse muchos
hechos para causar uno determinado
l
.
1 Ficura \lIlII amplia el'pCMicin del MIpe1 <LOe
dewmpean 1115 relacionet ca"cala en la teorizacin
de l ..,iencia social IIn Hubert M. BlaIoc:k. J" ,
CIlUMI lretences in .. 1 RC;Jearch
Para abordar toda esta complejidad,
generalmente conviene esbozar un mode-
lo causal de la teoria, esto es, un diagi;Qma
donde se especifican con claridad 16das
las relaciones planteadas en la teorut con
lo que se ven m, rci lmente las implica-
(Chapel HilL oC Nonh Cnrolina ?ren,
1964).
e

-

-

..

..

..

..

..

..

.-

..

,

,

,

ciones de nuestros argumentos. La figura
2.2 presenta un ejemplo de ese modelo.
Cada una de las flechas representa una
influencia causal, y la direccin en que
apunta indica la variable que, segn la
teora, ha de ser dependiente, y la que ha
de ser independiente. La teora esquema
tizada en la figura 2.2 afmna que in*
fluyen diversos factores en la decisin de
un representante de votar a favor o en
contra de la legislacin de asistencia so--
cial, y ello de manera directa e indirecta.
Por ejemplo, se indica que la magnitud de
la poblacin pobre del distrito electoral
del representante influye en el voto sobre
asistencia social tanto de manera directa
(independiente) como indirecta a travs
de la pugna electoral del distrito y del
grado de antigedad del representante.
Tanto las relaciones de covariacin co-
mo las causales pueden ser positivas o
negativas. Esto significa que los dos con
ceptos pueden cambiar ya sea en la mis
ma direccin, ya sea en direcciones
opuestas. Si cambian en la misma direc
cin, la relacin es positiva. Una rela-
cin positiva viene representada por el
enunciado siguiente: cuanto mayor es la
pobreza relativa de los sectores minorita-
rios en una sociedad, mayor es la probabi-
lidad de violencia poltica. La relacin
negativa se expresar mediante el enun-
ciado siguiente: cuanto mayor es el grado
de alienacin poltica que siente una per-
sona, menor es la probabilidad de que
participe en actividades polticas conven-
cionales. Nuestras teoras deben especifi-
car si esperamos relaciones positivas o
negativas entre los conceptos. Esta infor-
macin se puede aadir a los diagramas
causales colocando un signo ms (+) o
menos (-) en cada trayectoria para indi-
car si se piensa que la relacin es positiva
o negativa.
Contrastacin y elaboracin
de la teona
Las teoras no deben considerarse nun-
ca como productos acabados, sino como
instrumentos que ocasionalmente hay
que analizar y que a menudo pueden
mejorarse. Empezamos con un tema de
investigacin que requiere una explica-
cin de los hechos observados. Seleccio-
namos conceptos que, segn esperamos,
han de servir para explicarlos, y relacio-
namos los conceptos mediante proposicio_
nes lgicamente derivadas de un conjunto
de supuestos que optamos por formular
para lograr una explicacin. Y he aqu
que ahora estamos entre la espada y la
pared: servir de algo esta bonita estruc-
tura? Al parecer, explica 10 que deseamos
comprender, pero podemos cOr.Jprobarla
de alguna manera? Podemos verificar su
utilidad para saber la confianza que pode-
mos depositar en ella y convencer a los
dems de su valor?
La contrastacin de la teora es el n-
cleo del proceso de investigacin. Como
nuestras teoras se desarrollan por lo ge-
neral partiendo de fracciones de conoci-
miento sobre relaciones reales, la tarea de
contrastacin de la teora consiste esen-
cialmente en utilizar esta ltima para for-
mular algunas expectativas acerca de
otras relaciones que no hemos observado,
y verificar luego si las observaciones rea-
les se corresponden con lo que esperamos
obtener. No podemos confiar en las rela-
ciones que ya hemos observado, pues no
habria contrastacin alguna al indicar que
la teora conduce a esperar las propias
relaciones que tratbamos de explicar al
construirla.
En nuestro ejemplo del ascensor, des-
pus de observar los ascensores de un
edificio estaremos bien seguros de que
funcionan en respuesta a un sistema de
botones instalados en la pared. Incluso
I
I
d
, '
11
,
!/
;'1
J, .I
\ i
,
estariamos dispuestos a generalizar, par-
tiendo de nuestras observaciones, y llegar
a ia conclusin de que todos los ascenso-
res funcionan de ese modo. Slo podemos
verificar la valipez de esta conclusin pro-
bando realmente otros ascensores. Pero
esto no nos sirve para confirmar la com-
probacin sobre los ascensores del edificio
inicial, porque sabemos ya que funcionan
en respuesta a los botones, y no por ello
nos sentiremos ms seguros de que otros
ascensores tambin lo hacen. Tenemos
que ir a otros edificios y ver cmo funcio-
nan sus ascensores. Finalmente, nunca
podemos probar que nuestra teora sobre
el funcionamiento de los ascensores es
correcta, pues no podemos llegar a obser-
var todos los ascensores del mundo. A
medida que veamos ms ascensores que
funcionan de ese modo sin encontrar nin-
guno que no lo haga, crecer nuestra con-
fianza en la validez de nuestra generaliza-
cin. Si no encontramos ningn otro as-
censor que funcione mediante botones,
pronto deduciremos que nos hemos equi-
vocado al generalizar las observaciones
iniciales a todos los dems ascensores.
La contrastacin de la teora en cien-
cias sociales obedece al mismo principio.
Debemos pasar de lo que hemos observa-
do al idear la teora a lo que no hemos
observado, para descubrir si sta nos pro-
porciona un conjunto correcto de expecta-
tivas sobre el mundo. Supongamos, por
ejemplo, que deseamos construir una teo-
ra para explicar el comportamiento de
voto. Consultamos las investigaciones ya
realizadas sobre el tema y descubrimos
que, en lo relativo a los ciudadanos de
Estados Unidos, la educacin superior es-
t positivamente relacionada con la incli-
nacin a votar. A un mayor nmero de
aos de escolarizacin corresponde una
mayor probabilidad de voto. Basndonos
en esta observacin, incluimos en nuestra
teora el supuesto de que los niveles ms
Conslrvcc;in de la t90ria 41
altos de educacin conllevan una probabi_
lidad de voto ms alta. Sabemos estos
factores guardan relacin en los F4tados
Unidos, pero yen otras Po-
demos hacer, sin temor a equivOCiJ,mos,
esta generalizacin de las observaciones
de los Estados Unidos a las relaciones en
otras naciones? Habr algo exclusivo del
sistema educativo de este pas que cree
esa relacin? El nico modo de averiguar-
lo consiste en observar a la gente de otras
naciones.
Basndose en el supuesto de que la
educacin acrece la probabilidad de voto,
podra predecirse que quienes poseen una
cierta educacin universitaria sern ms
propensos a votar que los que no han
pasado del titulo de enseanza secunda-
ria. Se puede comprobar esta prediccin
viendo si refleja fielmente las relaciones
halladas en los datos de diversos paises.
Cuanto mayor sea la frecuencia con que
encontremos pruebas acordes con la pre-
dicrin, ms seguros estaremos de que
nuestra teora sirve para predecir el com-
portamiento humano. Nunca podremos
estar absolutamente seguros de que la
teora es pues no podemos
observar todos los casos ni saber con cer-
teza cmo pueden cambiar con el tiempo
las relaciones empricas. Pero podemos
adquirir ms o menos confianza en la
utilidad de la teora comparando las pre-
dicciones de ella derivadas con observa-
ciones. La teora ser til si nos permite
predecir con exactitud lo que no hemos
observado previamente.
Las teoras, como conjuntos de concep-
tos, supuestos y proposiciones, nunca son,
en definitiva, probadas ni refutad&: co-
bramos confianza en la utilidad di! una
teora a medida que acumulamos Zabser-
vacones coherentes con las expecii:..tivas
o hiptesis derivadas de elJa. Por el con-
trario, nuestra confianza a medi-
da que acumulamos observaciones discor-

42 Anlisis poIitico amprico
danles con las hiptesis tericamente de-
rivada . Y at. lo que hemos llamado 000-
tmstacin de la teora se reduce, en reali-
dad, a contrastacin de hiptesi,. La ela-
boracin de la teora se basa amplia'T1ente
en un pt'oceso en el que se comparan las
condiciones formuladas en la hiptesis
con la realidad y, una vez que los
resultados, se modifica nuema teora de
modo que las hiptesis derivables de ella
sean cada vez ms acorde' con 10 que
observamos. Por eso, es muy importante
observar cmo se convierten 10$ interro-
gantes de nUe"9tra investigacio en hipte-
sis que puedan orientar los estudios emp-
ricos y darnos indicios del grado en que
son correctas nuestras explicaciones teri-
cas.
El papel las hiptesi!;
Una hiptesis es esencialmente un
enunciado de 10 que, segn creemos, co
rresponde a los hechos. Expresa lo que
esperarnos averiguar cuando efectuamos
observaciones de la realidad adecuada
mente organizadas. Las hiptesis son fra
ses declarativas que indican relaciones
previstas entre los fenmenos a los que se
refieren nuestros conceptos. Por lo gene-
ral, se expresan de la {onna siguiente;
Caa.a.to mM alto (ma ta.Jo, .. ,.... ID
amplio, __ leato, de.) es _, ....
alta ( .... .,... tDaJ"OI". IIIII .........
etc.) es_
LA. , ea. blanco .: nen.nm con
loa .... es de los feomeoo& que espera-
... C_hibir-d CXJIljuntamente. Por .ejem-
pIa. patieodo del modelo de teoria repre-
.'*IiI;t ea. la Iizura 2.2. podramos for-
amIar .. hiptesis siguiente;
c.a.to "J"Or es la proporeia de b; po-
bladll pobre de Wl distritO, mayor e. la
probabilidad de que aa rqnacataate"-
le a favol" de la JecleladOo de ..-eDe&'
ooclaI.
Esta es una hiptesi, predictiva. No nos
dice cmo se determina el voto registra-
do, pero apunta algo que podemos obser-
var a fin de obtener alguna prueba sobre
la coincidencia entre nuestra teora y la
realidad.
La obtencin de esa prueba mediante
.observacin emprica requiere que pase-
mos' del nivel muy general de la leona a
un nivel ms especifico en el que poda.
mos organizar las observaciones. Para
ello, hemos de empezar a pensar en tr-
minos de variables. Una variable puede
definirse como una caracterstica empri-
camente observable de algn fenmeno
que puede asumir ms de un valor, El
sexo y la nacionDlidad son dos variables
que slo pueden asumir un nmero limi-
tado de y pueden .. slo
cualitativamente por medio de designa-
ciones tales como -masculinow o ... britni-
ca.. La edad y la renta anual son dos
variables que pueden asumir una gama
mucho mas amplia de valores; se pueden
medir cuantitativamente contando.
Las variables nos penniten convertir
enunciados que contienen solamente con-
ceptos abstractos en enunciados con refe-
rentes empricos ms precisos, de modo
que pueda evaluarse la exactitud empri-
ca de los enunciados. No es necesario
emplear trminos diferentes para desig-
nar los conceptos con referentes empri-
cos daros como la edad o el sexo; pero si
se usan conce ptos ms abstractos,
mente habr que convertirlos en varia-
bles para que puedan orientar nuestra
investigacin. Por ejemplo, el concepto
de pluralismo desempea un papel im-
portante en la ciencia poltica, pero sus
referentes empricos no son nada claros.
Para comprobar la exactitud empirica de
i

I
I
. '
cualquier enunciado sobre el pluralismo
con alguna otra cosa, tenemos que con-
vertir el concepto en alguna variable o
conjunto de variables con claros referen-
tes empricos. Podramos optar por utili-
zar el nmero de grupos organizados de
intereses de una nacin como variable
para representar el concepto de pluralis_
mo en nuestra investigacin. Luego, po-
demos reflexionar sobre nuestra observa-
cin de las relaciones entre las variables
para evaluar la validez emprica de los
enunciados sobre las relaciones entre los
conceptos. Si estamos dispuestos a supo-
ner que la variable nmero de grupos
organizados recoge el sentido esencial del
concepto pluralismo, optaremos por ad-
mitir que esta variable est relacionada
con alguna variable (como el nivel de
gastos del gobierno en atenciones socia-
les) como prueba de que el pluralismo
tambin est relacionado con esa otra va-
riable o con el concepto que la representa.
Las variables ocupan un lugar cemral
en el proceso de investigacin por dos
razones. En primer trmino, nos ayudan a
determinar lo que habremos de observar
para contrastar nuestra teora, pues pro-
porcionan referentes empricos ms preci-
sos. En segundo lugar, podemos organizar
nuestras observaciones conociendo el pa-
pel que desempean las variables en las
hiptesis. Las variables cuyo valor se
piensa que cambia en respuesta a los
cambios de valor de otras variables se
denominan variables dependientes.
Su valor depende del valor de otras vana-
bIes. Las variables que influyen en el
valor de otras mediante los cambios de
sus propios valores se llaman variables
independientes.
Una variable ser dependiente o inde-
pendiente segn sea la relacin expresada
por las hiptesis que la contienen. Una
misma variable puede ser dependiente en
un estudio e independiente en otro. Por
ejemplo, un terico, al observar los es-
fuerzos de presin de los grupus de inf.ere-
ses, puede deducir que cuanto mayO! sea
el nmero de grupos organizados deinte-
reses de una nacin, ms alto ser el,Qivel
de gastos del gobierno en programas de
asistencia social. En este caso, el nmero
de grupos es la variable independiente {o
VD, y el nivel de gastos es la variable
dependiente (o VD). Un segundo terico
pensar tal vez que los grupos organiza-
dos de intereses se fonnan cuando se cree
en la posibilidad de obtener beneficios del
gobierno, por lo que, en su razonamiento,
deducir que cuanto mayores sean los
gastos del gobierno en atenciones socia-
les, mayor ser el nmero de grupos orga-
nizados de intereses. En este otro caso, los
gastos del gobierno son la variable inde-
pendiente, y el n m ~ r o de grupos es la
variable dependiente. La diferencia entre
estas dos perspectivas de las relaciones en
cuestin se representa en el diagrama de
la figura 2.3.
Esto es importante porque el tipo de
proyecto de investigacin requerido vie-
ne determinado en parte por el papel
asignado a las diferentes variables. Si
afirmamos que el aumento del nmero de
grupos de intereses conlleva el de los
gastos del gobierno, no nos interesa obser4
var el aumento de los gastos del gobierno
entre 1960 y 1970 y ver luego el cambio
que se haya producido en el nmero de
grupos organizados entre 1970 y 1980.
No se puede atribuir a este incremento el
nivel de gastos que 10 ha precedido. En
cambio, si en nuestra hiptesis supone-
mos que el aumento de los gastos ocasiona
el aumento del nmero de grupos, ser
adecuada la estrategia de observacin
que acabamos de describir. El conoci-
miento del carcter dependiente o inae-
pendiente de nuestras variables nos sirve
para organizar la labor investigadora, por
lo que en nuestras hiptesis se habr de
- -_ .. _-- - - --
.. Anlisis poIitico emprico
inrl icar dicho carcter con toda claridad.
Un detenido examen de la figura 2.3
otro tipo de variable importante en
el anlisis social. En la teora reswnlda en
el diagrama de la figura 2.38, la actividad
de presin es una de las variables intervi,
nientes: acta entre el nmero de grupos
organizados de intereses y el nivel de
gastos del gobierno. Las variables1nter-
vinieDtes aportan el nexo entre las va,
riabl es independientes y as dependien,
tM. En este caso los grupos de intereses
DO Afectaran al ni vel de gastos del gobier,
no si no presionaran para obtener fondO!!
.dec:uados a su causa. Si las organizacio-
nes tuviesen prohibido cabil4ear en la
legislatura, la aparicin de organizaciones
representantes de grupos de intereses no
estaria relacionada con el nivel de gastos
del gobierno.
En la figura 2.3b, la evenlu4!obrencin
de benelCKM sirve de variable intervi-
niente. La organizacin de grtlpo$ de inte-
re5e$ noestarla relacionada con el nivel de
gasto pblico si los integrantes de los gm,
po8 no creyeran que pueden obtener al,
guna ventaja organizndolos. Por ejem,
pl o, si casi todo el gasto del gobi erno se
desti nase a proyectos de defensa y muy
poco a programas internos, muchos ciuda,
danos probablemente no veran beneficio
alguno en que se aumentara el gasto p'
blico ni se organuarian en' grupos aun
cuando ste credera rpidamente.
Las intervinientes condicio-
nan las relacione. entre las otras vana_
bIes. Esto signifi ca. que el valor a1canzado
por las variables: intervinientes puede in-
fluir en la solidez y direcci n de las rela_
ciones entre las otra.!! variables. Si en la
figura 2.3a es escasa la actividad de pre,
sin, lo ser la relacin entre la
organizacin de grupos de intereses y el
gasto pblico. Si dkha actividad es inten,
sa, habr una marcada relacin entre las
otras variables.
Como las variables intervinientes con-
dicionan las relaciones entre las otras, el
conocimiento del papel que desempenan
influir en nuestras expectativas sobre las
relaciones entre variables. Si en nuenra
teona suponemos que la actividad de pre-
sin interviene entre la organizacin de
grupos y el aumento del gasto, podemos
hacer las siguientcll predio:iones:
La orga.nizaclD de trupos de intereses
estar polltYAmeDte relacionada con el
aumento de 101: gutos del gobierno
cuando sea lntensa Ja actividad de pre-
sin.
al Los grupos romo variabl.,. y gallo como variable de-peodienle
Fonnacn de grupos ___ _ ____ Eslllen:os de _ _ _ _ _ _____ Awnento
de preotiOO gasto dd
gobierno
b! fAS grupos como variable dependiente y Como v-olriable lnde\)endiente
Aumf!nIO del gasto ----____ Posibilidad de - ___ _____ .. Formacin de
del gobiefllQ beneficios que grllpos
eSp"ran inle n'Jes
loo; (p"upos poc
influencia poIitiea
f'ICl'i<A 2.3. Teoras alternatillM que expliclln la r/acin flnt,e la lICtivKlad de loo grupos d n
y 103 nill"lf111i d e Aastos del Aobk,no.
:i
, I
' 1
'1
i'
I
1
/'
,
,
,
La organiucin de gmpos de intereses
estar slo escasamente relacionada con
el aumento de los gastos del gobierno
cuando la actividad de presin sea muy
limitada.
No nos daremos por satisfechos con
predecir simplemente que la organizacin
de grupos de intereses estar relacionada
con el aumento de los gastos del gobierno,
pues creemos que el que las dos variables
estn relacionadas depende del valor de
la variable interviniente, la actividad de
presin. Por eso, debemos especificar el
orden de relaciones y el papel que juega
cada variable en nuestras teoras.
Un ltimo tipo de variable que es im-
portante a este respecto es la variable
antecedente. Mientras que las variables
intermedias se sitan entre las variables
independientes y dependientes, las ante-
cedentes intervienen antes de la variable
independiente. Los estudios realizados
sobre el comportamiento de voto en los
Estados Unidos revelan que quienes se
identifican fuertemente con un partido
poltico son ms propensos a votar que
quienes no lo hacen. Y as, supondremos
tal vez en nuestra teora que la identifica-
cin con un partido conlleva u ocasiona la
frecuencia en el voto. Pero qu hace que
algunos se identifiquen fuertemente con
un partido y otros no? Cabra pensar que
la firmeza de la identificacin de los pa_
dres con el partido desempea un papel
importante en este sentido, en cuyo caso
esa identificacin de los padres con un
partido ser una variable antecedente en
la cadena causal que produce la frecuen-
cia de voto.
El empleo de variables intermedias y
antecedentes en nuestras teoras ayuda a
clarificar las cadenas causales que inter-
vienen en la creacin de los fenmenos
que deseamos explicar. Esto nos propor-
ciona una base cabal para deducir hipte_
Construccin de la teora <t5
sis con las que comprobar la utilidad de
nuestras teoras, pues las hiptesis son
esencialmente enunciados de refiii;iones
entre las variables. Aportan una b ~ pa-
ra reunir pruebas sobre la utilidad p r i
ca de nuestra estructura terica. hando
ms numerosas y detalladas sean las rela-
ciones que postulamos, ms predicciones
podremos hacer sobre el mundo y, por lo
tanto, ms contrastaciones potenciales
tendremos de nuestra teona.
Falta saber cmo llegamos a esas pre-
dicciones o hiptesis; cmo determinar
las relaciones que hemos de expresar en
forma de hiptesis, en tomo a las cuales
podamos construir los proyectos de inves-
tigacin?
Formulacin de las hiptesis
Llegamos a las hiptesis por el razona-
miento inductivo o el deductivo. Utiliza-
remos uno u otro segn la etapa que
hayamos alcanzado en el proceso de in-
vestigacin. Si empleamos todava el m-
todo del ensayo y el error para construir
una teora, podramos elaborar las hipte-
sis mediante un proceso de generalizacin
inductiva. Por ejemplo, si observamos
que entre los estados de los Estados Uni-
dos el grado de participacin poltica po-
pular vara directamente con el de indus-
trializacin, podramos hacer una genera-
lizacin diciendo que esa relacin entre
variables se comprueba tambin cuando
comparamos unas naciones con otras. Si
obtenemos pruebas de la hiptesis, nos
sentiremos ms seguros para incluir la
industrializacin como variable ed una
teora ideada para explicar la participa-
cin poltica. Sin embargo, hasta que no
dispongamos de una teora que revele por
qu estn relacionadas la industrializa-
cin y la participacin, no nos servir el
-
...
...
...
...
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
46 An4lisis poIitico empirico
hed10 de su relacin para explicar la par-
ticipacin politica.
Las hiptesis obtenidas inductivamente
pueden ser importantes en la
c;o exploratoria, que nos ayuda a cons-
truir las teoras, pero no nos sirven para
explicar los fenmenos. Una vez que he-
mos establecido una teora que ponga en
relacin nuestras variables en un sistema
lgicamente coherente, podemos deducir
hiptesis de dicha teora mediante el ra-
zonamiento deductivo. Como estas hi p-
tesis son predicciones sobre el mundo que
estn l6gtcamente implcitas en la teora
en la que trabajamos, su corroborncio
nos ayuda a explicar los hechos, pues
refleja la validez del sistema terico del
que hemos extrado las hiptesis.
El razonamiento deductivo es una dis-
ciplina sumamente desarrollada. por lo
que no intentaremos explicar Sus reglas
3

Digamos, sin embargo - pues esto es im-
portante-- que la lgica deductiva es un
proceso por el que se puede hBr expUci-
ta la informacin contenida e n un conjun-
to de enuru::iados. Por la sola deduccin
no podemos saber nada nuevo sobre las
relaciones. La utilizamos slo para ex-
t raer toda la informacin posible de lo
que ya suponemos de el19S. Usamos la
deduccin para aclarar las implicaciones
de nuestros supuestos, y esa clarificacin
es lo que produce las hipt esis.
Ello queda ilustrado en la deduccin
contenida en la fi gura 2. l b. Si el supuesto
e n sta establecido es correcto, esto es, si
el partido republicano atrae .rolo a los
conservadores, cualquier conjunto de
miembros de ese partido ser tambin
conservador, y como los republicanos de
Middletown son miembros de l, sern
l Wesl"y V. Salmon of......:;oo: una lnlroduocin de
{lit.l lI!<I u ... a ... Ia malnia en Lotic, 2. f!d. (En1e-
wood Cli ffs. N. J.: Pren'ice Hall. 1%3).
igualmente conservadores. Es ste el tipo
de rlUooamiento a que nos referimos al
decir 'que una conclusin _se sigue lgica-
mente.. de otra. La conclusin de que
todos las republkanos de Middletown se
cin conservadores est lgicamente im
plcita en el supuesto de que el partido
republicano atrae slo a los conservado- .
res.
La tarea de elaboracin de la hiptesis
consiste, lgicamente, e n extraer este tipo
de conclusin de los supuestos que for.
man nuest ras teorias. Precisamente por-
que las hiptesis se deducen de las teoras
de este modo, la contrastacl6n de aqullas
aporta una contrastacin indirecta de
nuestras teorias. Si entrevistamos a una
muestra adecuadamente escogida de re..
publicanos de Middlelown y averiguamos
que no todos son conservadores, tendre.
mos buenos motivos para dudar de la
validez de nuestro supuesto. La existen.
cia de li berales entre los re publicanos de
Middletown de muestra que. el no
atrae slo. a los conservadores. En tal
caso, optaremos por modificar nuestro su
puesto a fi n de que la teora refleje ms
fielmente la realidad, expresndolo, por
ejemplo, e n los siguientes trminos:
partido repUblicano tiende a atraer ms a
los conservadores que a los liberales ... De
este supuesto podemos deducir la hipte.
sis siguiente: "Entre "los miembros del
partido republicano de habr
ms conservadores que
Si vemos que hay unos pocos liberales
y numerosos conservadores entre los re_
public.:mos de Middletown, xdemos de_
cir que la prueba es consecuente con la
hiptesis y con el supuesto modificado del
que se ha extraido. No podemos dar toda.
va mucho crdito a la validez del supues_
. to, hasta que ste quede confirmado por
la prueba sobre el carcter conservador o
liberal de una muestra ms amplia del
partido republicano nadona!. Despus de
todo, puede que Middletown sea, de algu-
na manera, excepcional. Tal vez haya tan
slo diez liberales en toda la ciudad y el
hecho de que solamente unos cuantos
miembros del partido republicano sean
liberales obedezca a ello, y no a la relati-
va atraccin que ejerza el partido sobre
liberales y conservadores.
Lo importante, en este aspecto, es que
las pruebas de la exactitud de las hipte-
sis son pruebas de la exactitud de una
teora solamente cuando las hiptesis es-
tn vinculadas a la teoa POT lgica de-
ductiva. Slo entonces podemos apoyar-
nos con verdadero fundamento en la
pTUeba de la validez de una hiptesis para
enjuiciar la teora de la que sta procede.
Las teoras se desarrollan, amplan y
mejoran mediante este proceso que con-
siste en deducir lgicamente las hiptesis,
cotejarlas con la realidad y evaluar la
teora a la luz de los resultados.
Hay un tipo de hiptesis que desempe-
na un papel especialmente crucial en este
proceso: la hiptesis rival alternativa.
Todo hecho tiene mltiples explicaciones
posibles. Algunas de ellas sern totalmen-
te coherentes entre s, y ms de una pue_
de ser correcta. Pero en algunos casos las
explicaciones sern opuestas unas a otras:
si una es correcta, no puede serlo la otra.
Si expresamos nuestras explicaciones en
forma de hiptesis, llamaremos hiptesis
rivales alternativas a las que sean incon-
gruentes entre s. Son alternativas porque
aportan derentes modos de observar o
comprender el hecho que se ha de expli-
car. Son rivales porque no pueden ser
vlidas las dos: si una es correcta, la otra
tiene que ser incorrecta. No podemos
comprobar ni comparar todas las hiptesis
alternativas posibles relacionadas con un
hecho, pero si hemos de dar algn crdito
a la exactitud de cualquier hiptesis, de-
bemos tratar de contrastar las principales
hiptesis rivales para asegurarnos de que
Construccill de fa teora 47
no estamos desorientados por nuestras
observaciones.
Una forma comn de hiptesis rival
alternativa es aqulla en que la relacin
entre dos variables cualesquiera $ espu
ria y los cambios producidos en-ambas
obedecen, de hecho, a un tercer factor.
Este tipo de hiptesis rival alternativa es
especialmente til en la contrastacin de
la teora, pues sugiere una conclusin que
nos proporciona una base slida para de-
terminar cul de las dos hiptesis en cues-
tin es ms exacta.
Recordemos, por ejemplo, nuestro
ejemplo en el que se infiere una relacin
causal entre los precios del ron y los suel-
dos de los ministros partiendo del hallaz-
go de que las dos variables estn en reali-
dad estadsticamente relacionadas. Una
importante hiptesis rival alternativa es
que esas fluctuaciones de ambas se deben
a las modificaciones de las condiciones
econmicas generales, representadas por
el nivel de los precios. Si esta hiptesis es
correcta, la relacin entre los precios del
ron y los sueldos de los ministros desapa-
recer cuando (esto es,
euando mantengamos constante) el efecto
del nivel de precios. Los procedimientos
estadsticos y los planes de investigacin
nos sirven para determinar si este es el
caso. Si descubrimos que la relacin esta-
dstica entre los precios del ron y los
sueldos de los ministros desaparece cuan-
do mantenemos constante el nivel general
de los precios, tendremos un fundamento
para rechazar las hiptesis originales y
aceptar la hiptesis rival. Si la relacin
entre precios del ron y sueldos persiste
aun despus de haber mantenido el,nivel
general de precios, daremos
to a la hiptesis de que ambas varjables
estn verdaderamente relacionadas.

-
-
..
,..
,..
..

..

,..

-
..

..

..
-
..
- ..

..

..

Conclusi ..
La teQl"a cobra credibilidad como ins-
trumento intelectual efica.% cuando obte-
nemos pruebas de las predicciones d6 ella
derivadas y eliminamos laS hiptesis riVD-
les alternativas. No obstante, debemos
tener presente que ningn de
investigacin proporciona por s solo
prue bas suficie ntes para aceptar o recha-
zar una teora o parte de ell a que corres
ponda a fe nmenos ajenos a los incluidos
en el estudio. Siempre existe la posibiH_
dad de que una investigacin ulterior
arroj e pruebas contrari as a la validez de
la teora, y siempre he mos de estar dis-
puestos a aceptar concl usiones opuestas y
de nuevo a la induccin para
incorporar nuevas pruebas a teoras ms
fructuosas. La construccin de la teora es
un proceso de interaccin constante entre
conjetura y evidencia, entre razonamien_
to e investigacin. Requi ere a la vez habi .
lidad creadora y empirismo realista. Con-
f.amos en proporcionar una bue na dosis
de este ltimo en los captulos siguientes.
Sugerencias p .... otras lecturas
Lns publicaciones sobre teora de la
ciencia social suelen ser tan enigmaticas
que, por lo general, slo las comprenden
qui e nes estn fami liarizados con el uso
especializado de los trminos que apare-
cen en la disciplina acadmica llamada
filosofia de la ciencia. Con todo, esta como
plejidad no debiera ocultar el hecho de
que el proceso de construccin de la ,teo-
ra se funda en algunos principios fAciles
de expresar y asimilar. Por su asequible
trat amie nto del te ma y su valor didactico.
aconsejamos la lect ura de siguientes
libros.
Uno de los anlisis ms amplios de los
principios de la investigacin en ciencia
social es Foundations oE Behavioral Re-
search, de Fred N. Kerlinger (Nueva
York: HoU, Rinehart y Winston, 1964).
Con relacin a este captulo, tiene espe-
cial utilidad la exposicin del papel que
desempean las hip6tesis, contenida en el
segundo captulo de la obra de Kerlinger-.
Tres libros que se concentran ms exclu_
sivame nte en el desarrollo y utilizacin de
la teora en el proceso de investigacin
son: The Elementw QE Social Scienrrc
Thinkint, 3. ed., de Kenneth R. Hoover
(Nueva York: Sto Martn's Press, 1984); A
Primer in Theory Construction, de Paul
Davidson Reynolds (lndianapolis: Bobbs
Merrill, 1971), y The Lollic of Scienre in
Sociototy, de Walter Wallace (Chicago:
Aldine, 1971). lEdicin en castellano: La.
lllica de la ciencia en la SCK;iologia,
drid. Alianza, 1976.)
rile LtJgic of Survey Analysis, de Mo-
rris RO$enberg (Nueva York: Basi(:
Books, 1968), est dedicado esencialmen.
te a los mtodos del anlisis de datos, pero
contiene tambin un excelente estudio de
la naturaleza de las variables y las rela_
ciones entre ellas. Una breve obra en la
que se recorren con perspicacia y c1aridsd
las de conceptualizacin, construc_
cin de la teora, generacin de hiptesis
y contrastacin de hiptesis es la titulada
Democracy in the American South. de
Charles F. Cnudde (Chicago:. Markham
Publishing Company, 1971). Su lectura
ofrece una acertada imagen de los
los entre teora e investigacin. El mismo
tipo de ejemplo proporciona el artcul o
Work Life and Poltical Attit udes: A
Study of Mar.ual Worken; _, de Lewis
Lipsiu:. American PoliticaJ Science Re-
view, 58 (diciembre 1964), pp. 951-62.
Ejercicios de investigacin
l. La lista siguiente comprende varios
conceptos que podran utilizarse en inves
tigacin poltica. Piense en una o ms
variables que puedan servir para repre-
sentar cada uno de ellos. Indique hasta
que punto confa en que las variables
escogidas para representar cada concepto
adecuadamente renan todo lo que quie-
re expresar al utilizar el concepto. Nece-
sita varias variables para abarcar el signi-
ficado de algunos de los conceptos?
Desarrollo
econmico
Competencia de
partidos
Ley y orden
Tensiones
internacionales
Igualdad poltica
Urbanizacin
Representacin
poltica
Discriminacin
racial
Liberalismo
Represin
Terrorismo
Poder
presidencial
2. Seleccione cuatro conceptos cuales-
quiera de los enumerados en el ejercicio 1
y establezca una hiptesis que prediga
una relacin entre cada uno de ellos y un
concepto no incluido en la lista con el que
pueda estar razonablemente relacionado
en la realidad. Formule dos de las hipte-
sis donde se establezcan relaciones positi-
vas, y dos que establezcan H'laciones ne-
gativas. _
3. Seleccione una npticia sobre alguna
tendencia o suceso poltico en el q u ~ est
interesado. Imagine al menos dos ex"plica-
ciones de la tendencia suceso y exprese-
las con la mayor claridad posible. Haga
una lista de los conceptos empleados en
cada explicacin y empareje cada uno de
ellos con una variable correspondiente
que pueda utilizar en un proyecto de
investigacin, indicando la ndole de cada
variable (independiente, dependiente, in-
terviniente, antecedente). Represente en
un diagrama el flujo causal que conlleva
cada una de las explicaciones.
4. Examine las explicaciones que ha
imaginado en el ejercicio 3 para determi_
nar los supuestos que plantea sobre 185
relaciones en el mundo. Exprese estos
supuestos del modo ms claro posible.
Reflexione sobre ellos para obtener algu-
na conclusin sobre los sucesos que deba
ser vlida si lo son los supuestos. Exprese
esa conclusin en fonoa de hiptesis pre-
dictiva.
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
"
; ;
[
'l t c
. ? e' ,
. L
Uno de Los pasos ms importantes en la
construccin de la teora consiste en fami-
liarizarse con las publicaciones sobre
ciencia politica y, ms concretamente,
con todos y cada uno de los trabajos de
investigacin anteriores que traten de
nuestro tema especifico. Y esto es as por
dos razones: en primer lugar, porque pue-
den ser sumamente alea:ionadores los
xitos y fracasos y las ideas de quienes ya
han abordado problemas similares; y en
segundo lugar. pocque debemos compren-
der que nuestra propia labor puede con-
tribuir tambi n, por modesta que sea, al
desarrollo intelectual de la disciplina. Si-
tundola en el contexto de lo publicado y
apoyndose directamente en ello. aumen_
ta muy considerablemente el valor poten-
cial de nuestra aportacin .. pues, en efK-
t o, nuestro trabajo pasa a formar parte de
las publicaciones a las que otros investiga_
dores bien pueden recurnr ms tarde.
Pero es mucho lo que se ha publicado
sobre ciencia poltica y temas afines, e
incl uso en la biblioteca mejor organizada
y ms completa se halla sumamente dis-
peno: puede encontrarse literalmente en
centenares de revistas especializadas y eI\
miles de- libros y monografias. Algunos de
ellos estn disponibles en forma impresa,
y otros en microfichas; algunos estn
prcticamente en todas las bibliotecas. y
otros en muy pocas. Pero las dificul tades,
aunque puedan parKerlo, no son insupe-
rables. Lo que necesitamos. sencillamen-
te, es un plan, un modo sistemtico de
determinar; buscar y examinar una varie-
dad de fuentes de informacin dispares
que e:rtn relacionadas. con nuestro estu-
dio. En este captulo ofreceremos ese
plan, y para ello. trataremos de responder
a estas tres preguntas: 1) Cmo podemos
servimos de las publicaciones existentes
para estructurar un tema de investiga-
cin? 2) Cmo realizar una bsqueda
sistemtica de esas publicaciones? y 3)
D n d ~ hemos de iniciarla?
Utlli&acin de las publieacionC8 '<;
cmtentes
La ciencia poltica o, en general, toda
disciplina acadmica, es un acervo de ro-
Captulo 3
LOS CIMIENTOS: TCNICAS
DE INVESTIGACIN
BIBLIOGRFICA
SITEMTICA
52 Anlisis poftico empirico
nocimientos que se ha desarrollado lenta-
mente durante largo tiempo mediante
una serie de avances intelectuales relati-
vamente pequeos. Incluso las innovacio-
nes tericas o metodolgicas que conside-
ramos ms importantes pueden verse, en
una perspectiva ms amplia, como jalones
lgicos alcanzados gracias a"l estado de los
conocimientos en un momento determi-
nado. Los nuevos aportes al conocimien-
to, a medida que se difunden, requieren
nuevas aclaraciones, que alguien no tar-
dar en proporcionar, pero estas aclara-
ciones plantearn, a su vez, nuevos inte-
rrogantes en la investigacin, que origina-
rn asimismo aportaciones an ms nove-
dosas. Y as sucede una y otra vez, sin
cesar: las aclaraciones son cada vez ms
afinadas. los aportes al conocimiento ms
completos, y las preguntas ms precisas.
Es en el contexto de este proceso de
crecimiento que enriquece nuestra com-
prensin de la realidad poltica donde se
ve con claridad la importancia del cuida-
doso fundamento bibliogrfico de nuestra
investigacin.
Para precisar lo que decimos, reducire-
mos el problema a su ms simple expre-
sin. La ciencia poltica existe, en una u
otra fonna, desde los tiempos de Scrates,
Platn y Aristteles. La ciencia poltica
emprica,. que se centra en la descripcin
sistemtica y objetiva de la actividad pol-
tica, se inici en buena parte en los aos
40, pero sus races pueden detectarse ya
en Maquiavelo. Hoy da, slo en los Esta-
dos Unidos hay unas 15.000 personas que
se consideran expertos en ciencia poltica
de uno u otro tipo, y hay muchos ms en
todo el mundo. Por eso, lo ms probable
es que cualquier tema de investigacin
que podamos planteamos, cualquier
conjunto de cuestiones que podamos ex-
plorar, haya sido ya planteado o explora-
do por alguien, al menos en parte y de
cierta forma. No quiere esto decir que
nuestra investigacin no pueda hacer nin-
guna aportacin, sino que, seguramente,
nuestra contribucin consistir en aadir
algo al acervo de conocimientos existen-
tes, y no en crear uno nuevo.
Al comprenderlo, es posible que quien
est iniciando una investigacin se sienta
muy desalentado, pues a primera vista
puede parecer que toda la labor realmen-
te interesante ya se ha realizado, que la
especialidad est cerrada a toda innova.
cin y que los propios logros no pueden
llegar a gran cosa. Todas estas impresio_
nes son incorrectas: si se reflexiona, se
caer en la cuenta de que al considerar la
adquisicin de oonocimientoscomo un
proceso acumulativo y de crecimiento, no
queda tan limitada ni devaluada la inves-
tigacin que uno puede hacer. Por el con-
trario, lo que esta perspectiva indica es
que la labor investigadora es una empresa
colectiva, una actividad comunitaria ms
que individual. Un nuevo modo de pensar
sobre una cuestin, el enfoque reciente
para resolver un problema, un nuevo
elemento de prueba en una cadena de
investigacin, no son menos valiosos sim-
plemente porque alquien haya pensado
en la cuestin, investigado el problema u
obtenido otras pruebas con anterioridad.
Al contrario, cada nuevo avance en los
conceptos, mtodos o datos no slo se
apoya en el significado de los avances ya
logrados, sino que adems contribuye a
mejorarlo. Por lo tanto, ms que imponer
limitaciones, el proceso de investigacin
lo que hace es abrir oportunidades. El
conocimiento de las investigaciones reali-
zadas ofrece una orientacin para futuros
estudios, y el valor del esfuerzo indivi_
dual queda reforzado por el contexto co-
lectivo. El valor de un trabajo de investi_
gacin aumenta al apoyarse ste en el
comn acervo de conocimientos de la
ciencia poltica.
Si nos referimos a la tarea cotidiana,
esto significa que al iniciar una investiga-
cin debemos leer amplia e inteligente-
mente lo publicado sobre las cuestiones
relacionadas con nuestro terna. Hemos de
considerar: 1) qu preguntas se han hecho
(qu teoras se han planteado), 2) cmo
han intentado responder a esas preguntas
los investigadores, y 3) qu han averigua-
do. Al hacerlo, no hemos de perder de
vista estas dos cuestiones especficas: pri-
mero, qu ideas o informaciones se han
desarrollado en lo publicado que se refie-
ran, ms o menos directamente, al tema
que nos interesa? En otras palabras, qu
informacin esencial podemos entresacar
de las publicaciones? Y segundo. qu
clarificaciones provechosas han logTado
esos investigadores anteriores, qu erro-
res han cometido y qu podran haber
omitido al contestar a sus interrogantes?
O, dicho de otro modo, qu lecciones
metodol6gicas nos pueden ensear las pu-
blicaciones? La tarea consiste, pues, en
leer con ojo crtico y desde la perspectiva
del particular inters de Iluestra investi-
gacin, las publicaciones oportunas de la
disciplina.
Pero c6mo determinar las que son
opOrtunas? Cmo clasificar libros y re-
vistas para escoger precisamente los que
nos interesan? Por supuesto, un modo de
hacerlo consiste en dirigirnos a una biblio-
teca, localizar los estantes de ciencia pol-
tica y empezar a leer ttulos de los libros y
revistas hasta encontrar algunos intere-
santes. El inconveniente de este mtodo
es que resulta ineficaz por dos motivos.
En primer Itlgar, este tipo de bsqueda a
ciegas nos hace perder mucho tiempo.
Probablemente nos obligar a examinar
cientos de volmenes y miles de artculos
de revistas que en nada ataen al tema
que nos ocupa para hallar los pocos que
puedan interesamos. Es posible que esa
bsqueda d algn fruto, pero ser a costa
de una gran prdida de tiempo y de mu-
Los cimientos 53
cho esfuerzo. Adems, como la ciencia
politica es una disciplina tan diversa. (no
es nada raro encontrar trabajos de ives-
tigacin sobre ella publicados en las Rl-vis-
tas de sociologa, psicologa.
cin, geografa y economa, por no citar
sino unas cuantas); como los ttulos de
libros o artculos no siempre dan una clara
indicacin sobre su contenido; como los
estantes de las bibliotecas no estn pensa-
dos para resolver los problemas persona-
les de investigacin; como los fondos de
una biblioteca bien pueden no hallarse
totalmente en sus estantes en un momen_
to dado (en ocasiones, los libros estn
prestados), y como en una bsqueda a
ciegas se prescinde de ciertos elementos
auxiliares de la investigacin bibliogrfica
que pueden ser de gran ayuda, dicha
bsqueda no nos permitir encontrar la
mayor parte de lo que necesitamos. Por
estas razones, la bsqueda ciega es inade-
cuada para determinar los documentos
que nos interesan. La bsqueda
{ica sistemtica aporta una solucin.
Elaboracin de un sistema
La bsqueda bibliogrfica sistemtica
es, sencillamente, un modo de preparar la
visita a una biblioteca y de sacar el mayor
partido de ella. Comprende: 1) la especifi-
cacin de nuestras necesidades, 2) la pla-
nificacin del tiempo que hemos de pasar
en la biblioteca, 3) el aprovechamiento
ptimo de los recursos en ella disponibles,
y 4) el mantenimiento de un registr de lo
que averiguamos. VeaplOs ms de cerca
cada uno de estos aspectos.
,
Lo primero que hemos de hacer en.esta
temprana etapa del proceso de investiga-
. <
cin es codificar nuestros intereses con
algo ms de precisin. Qu es lo que
deseamos investigar? Bajo qu epgrafe
54 Ana/isis poltico emprico
poddamos localizar las investigaciones u
otros trabajos de inter? Un ejercicio
muy til para responder a estas preguntas
consiste en hacer una lista de las llamadas
palabras o frases clave. Supongamos,
por ejemplo. que queremos utilizar la par-
te del fichero de la biblioteca que est
'organizada por materias para localizar
ciertos libros que tratan del grado de como
petici6n entre los dos partidos politicos
principales de Jos Estados Unidos. Bajo
qu palabras habremos de buscar en ese
ndice de materias para encontrar algunas
referencias?
Podramos empezar por considerar las
palabras o frases principales que hemos
empicado para describir lo que nos inte-
tesa en la investigacin. La primera de
ellas es competicin, pero si consultamos
este epgrafe del fichero, es ms probable
que hallemos libros de atletismo que li-
bros sobre los partidos polticos. All pues,
competicin es un trmino demasiado
ambiguo o impreciso que no ha de sernos
de utilidad. Del mismo modo, Estados
U nidos es demasiado vasto, por lo que no
nos srvir de gran cosa. Induso un ep-
grafe ms concreto como EstadfXI Unidos,
tobjerno y politica es tan inclusivo que
aunque dentro de l hallramos algunos
libros de inters, su identificacin sera un
proceso tremendamente ineficaz. Des-
pus de C5tO. solamente queda pnrtidos
Es muy posible que la consulta
de este epgrafe o de otro ms especifico
oomo' partidos poIiticos, Estados Unidos
resulte fructuosa. No slo correspondern
a nuestros intereses muchos de los libros
que figuren en l, sino que adems, muy
probablemente, estar incluida all una
gran parte de lo que posee la biblioteca
sobre nuestro tema. Por lo tanto, purtidos
es una expresin clave, que con
toda probabilidad nos pennitir encontrar
una parte sustancial de las publicaones
que buscarnos.
Hay otras palabras o frases semejan-
tes que. aunque no se deriven directa-
mente del enunciado de riuestro proble-
ma de investigacin. puedan resultar va-
liosas? Una posibilidad es Elecciones, E!J-
fados Unido.! , dividido tal vez en mbitos
local, estatal y nacional;. otra podra ser
comportamiento de voto, o bien los nom-
bres de 'los distintos partidos polticos, el
!J;stema bipartidhlt., o los nombres de
fecentes. candidatos. HaCt!r Una lista de
palabras clave equivale, simplemente. a
recopilar una lista a1fabetica (pues los fi-
cheros e ndices que utilizamos estn dis-
puestos de esa manera).de aquellas pala-
bras frases que, segn creemos, sern
relativamente eficaces y efectivas para
detectar las publicaciones relacionadas
con nuestro tema. Es, en efecto, un inten-
to de sorprender_ a la biblioteca, de
prever cmo est organizada la documen-
tacin que posee.
No siempre es esta una tarea fcil, al
menos si se ha de hacer adecuadamente.
Se nos ocurrirn en el primer momento
una o dos opciones obvias, pero, por lo
general. habr que reflexionar detenida-
mente para poder hacer una lista mucho
ms extensa. Una de las mayores dificul-
tades al confeccionar una lista de palabras
<::lave es evitar la inclusin de palabras o
frases que, aun siendo potencialmente
afines al tema, sean tan generales y tan
inclusivas que. e n vez de ahorramos tra-
bajo, nos lo hagan ms dificil. AJ igual que
otros muchos aspectos de la investigacin
en ciencia poltica, la creacin de una lista
de palabras clave e1 una hahilidad que
slo se adquiere con mucha prctica.
Otro problema relacionado con el em-
pleo de listas de palabras clave se debe al
hecho de que los bibliotecarios y los en-
cargados de los ficheros e
ndices son personajes curiosos. Precisa-
mente cuando creemos haber hecho una
lista perfecta de palabras clave sobre un
tema determinado, descubrimos que los
clasificadores han optado por emplear pa-
labras o expresiones diferentes para des-
cribir la misma serie de asuntos, o que en
un momento dado y sin razn evidente
haban cambiado de pronto las palabras o
expresiones que venan utilizando para
describirlos, o que -si la suerte nos es
inslitamente han hecho am-
bas cosas. Y as, un libro sobre la competi-
cin entre partidos publicado en 1965
podra estar clasificado en organizaciones
polticas, mientras que uno similar publi-
cado en 1975 podra estarlo en el epgrafe
partidos polticos. La biblioteconoma, al
igual que la ciencia poltica, cambia. y
tenemos que disculpar a quienes nos pro-
ducen estos quebraderos de cabeza (pues
no tenemos otro remedio), pero tambin
hemos de estar dispuestos y preparados
para afrontar las incongruencias de los
ficheros e ndices que utilizamos. En su-
ma, debemos familiarizamos con los cam-
bios observados en la prctica de clasifi-
cacin y ser lo bastante flexibles como
para asimilarlos: no entrar en la biblioteca
con la idea de que nuestra lista de pala_
bras clave est esculpida en granito, sino,
ms bien, dispuestos a actualizarla y revi-
sarla a medida que avanzamos. Nuestro
propsito es, despus de todo, hacer el
mejor uso posible de la biblioteca tal co-
mo la encontrarnos.
Una vez que hemos preparado nuestra
lista de palabras clave o, al menos, la lista
con la que vamos a empezar, debemos
establecer un plan para aprovechar al
mximo el tiempo que pasemos en la
biblioteca. Para ello, hay que saber algo
sobre el modo en que estn organizadas la
mayora de las bibliotecas, as como sobre
los recursos que ponen a disposicin de
los lectores. En la mayor parte, los libros
y volmenes encuadernados de revistas
(que generalmente no incluyen las del
ao ms reciente) estn clasificados por
Los cimientos 55
disciplinas con arreglo a uno de estos dos
planes de organizacin: el llamado
ma decimal Dewey, o el de la Bibl-.eca
del Congreso. Si las signaturas d los
libros de la biblioteca en cuestin empie-
zan por nmeros decimales del , tipo
301.592, la biblioteca utiliza el sistema
decimal Dewey. Y si empiezan por una
combinacin de letras y cifras, como, por
ejemplo, ]A74.5.M35, querr decir que
utiliza el sistema de la Biblioteca del Con
greso. (Digamos, de pasada, que ambas
signaturas designan el mismo libro). La
finalidad de cada sistema es idntica: or-
ganizar el fondo bibliogrfico de una ma-
nera sistemtica por orden de materias.
En la actualidad, la mayora de las
bibliotecas universitarias y de
cin emplean el sistema de clasificacin
de la Biblioteca del Congreso. Con arre-
glo a ste, a cada libro que se publica se le
asigna un nico nmero de identificacin,
que ser el mismo en todas las bibliotecas
que utilicen el sistema. Los nmeros se
asignan por temas. A cada disciplina o
grupo de disciplinas se le asigna una letra
del alfabeto. As, por ejemplo, la H co-
rresponde a la ciencia social en general; la
J a la ciencia poltica; la K al derecho, y
as sucesivamente. Se emplea una segun
da letra para designar los subtemas. La
clasificacin ] de la ciencia poltica se
subdivide como sigue:
J
Documentos oficiales
JA
Obras generales
Je
Teora poltica
JF
Historia constitucional y
administracin
JK
Estados Unidos
JL
Amrica Britnica, Amrica

Latina
JN
Europa
JQ
Asia, Mrica, Australia,
islas del Pacfico
JS
Gobierno local
e
e
e-
e-
e-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
--
-
-
--
-
-
--
-
-
-
-
,
-
-
-
".
-
,
-
'"'
-
...
-
..
..-
..
-
--
56 Anlisis poltiCo emprico
JV Colonias y colonizacin
JX Derecho internacional y
relaciones internacionales I
En el resto del nmero de ndice o de
identificacin se organiza la por
epgrafes an ms especializados y, den-
tro de cada uno, por autores. El resultado
es que todos los libros sobre un tema
determinado y todos los de un mismo
autor que haya sobre l estarn juntos en
las estanterias.
En el fichero, estos fondos estn clasifi-
cados de cuatro modos diferentes. En el
ndice -de maferias se enumeran por te-
mas las publicaciones de que dispone la
biblioteca, por lo que habr que consul-
tarlo mediante un ndice de palabras cla-
ve. El ndice de autores enumera las
obras por el nombre de cada autor, y es
de suma utilidad para encontrar publica-
ciones suplementarias de un especialista
cuando sabemos que ya ha trabajado en
asunto concreto que nos interesa. Y as,
si en alguna otra bsqueda damos con los
ttulos de vari as obras de WiIliam J. Crot-
ty sobre los partidos polticos y que remos
asegurarnos de que hemos haUado todos
los libros de e-se autor que tratan del
tema, buscando su nombre en el ndice de
autores encontraremos una lista de todas
aquellas de sus publicaciones que p<lsee la
biblioteca. El tercer sistema de referen-
cias de los ficheros es el ndice de ttulos,
en el que figuran, con arregl o a IU$ ttulos,
todos los libros y revistas existentes en la
biblioteca, y que wlo tiene utilidad cuan-
do tratamos de localizar revistas especifi-
cas o deseamos saber el cdi go de estante-
ra de un libro cuyo ttulo ya hemos ano-
tado. El ndice final es la lista de estante-
ras, donde cada libro figura bajo el cOOi-
, FKurJ> UN'llistJ> dO! subda!rocaaolle'l
Clt.n J. PoIirica! Sc"",-, l." ..d.
(1924).
go de clasificacin decimal Dewey, o bajo
el correspondienre a la Biblioteca del
Esta lista puede servimos
cuando en las obras deja biblioteca que-
remos buscar toda una categora por el
sistema de clasificacin que .se utilice.
Este; es un mtodo similar a lo que antes
denominarnos bsqueda ciega y raramen_
le es eficat, pero tiene la ventaja de que
presenta en un solo lugar una Inta com-
pleta de las publicaciones existentes en la
biblioteca, clasificadas por temas amplios.
En este ndice figuran los libros que estn
prestados. Muchas bibliotecas estn con-
virtiendo ahora sus catlogos en sistemas
informatizados, que estn dispuestos co-
mo los fi cheros y pueden consultarse de
anloga manera. Estos sistemas ofrecen
ciertas ve ntajas al usuario (por ejemplo,
informacin sobre la disponibilidad de los
libros en un momento dado), pero tienen
el inconveniente de que condicionan la
bsqueda bibliognifica a factore9 tales co-
mo la di sponibilidad de un terminal o el
de funcionamiento del ordenador
de la biblioteca.
El fichero (o su equivalente) esla mejor
gua para acceder a los libros que hay en
una biblioteca, pero, bajo la perspectiva
del investigador, adolece de dos defectos
fundame ntales: en primer lugar, solamen-
te enumera libros, y se da el caso de que
una gran pane - si no la mayoria- de los
trabaj os importantes de investigacin en
ciencia polftica o en cualquie r otra mate-
ria no figura en los libros, sino e n artculos
de revistas especializadas y en tesis doc-
toral e!<. Es cierto que en el fichero apare-
cen las revistas, pero no se indica su
contenido. En segundo Jugar, el fichero
slo comprende las obras existentes en la
biblioteca que estamos utili tando. Puede
haber muchos recursos vali osos de que
sta no disponga y que otra librera pueda
procuramos en un picaza relativamente
corto. Pero esos recursos no se indican en
j
.
1
el fichero porque no forman parte de la
propia de la biblioteca. Por for-
tuna, ninguno de estos problemas es insu-
perable.
Las revistas especializadas aparecen
indizadas en ciertas publicaciones espe-
ciales, la ms til de las cuales es, para los
expertos en ciencia poltica, Social Scien-
ce lndex (lndice de ciencias sociales). En
esas listas figuran. por temas (palabras
clave) y por autores, todos los artculos de
cada uno de los nmeros de una gran
cantidad de revistas. Las listas se ponen
al da peridicamente. Adems, la mayo-
ra de las propias revistas mantienen un
ndice anual de su contenido por ttulos,
autores y, en algunos casos, por materias
(el ndice suele estar encuadernado con el
ltimo nmero de un ao determinado).
Algunas, como la American Political
Science Rev;ew (Revsta Americana de
Ciencia Poltica), publican un ndice sepa-
rado y acumulativo de palabras clave.
Pero, en general, las listas ms completas,
como el Social Scrence Index, ofrecen
una mayor eficacia en la bsqueda de las
publicaciones.
La mayor parte de las bibliotecas tie-
nen en sus estantes nmeros atrasados de
!"us revistas especializadas, que el investi-
gador puede consultar con facilidad. Se
pueden localizar haciendo uso del cdigo
Dewey o el de la Biblioteca del Congreso
asignado a cada revista. Los nmeros de
actualidad (de los dos ltimos aos poco
ms o menos) suelen estar en lugar apar-
te, pero pueden localizarse utilizando los
mismos cdigos. La bsqueda de estos
nmeros ms recientes puede resultar te-
diosa, porque todava no se han indizado
detalladamente. En este caso, Cjuizs sea
til consultar la publicacin titulada Ad-
vanced BibliogTaphc Contents: Political
Science and Govemment, o ABC Poi Sc;.
Esta ltima enumera los ttulos de todos
los artculos que estn a punto de publi-
Los cimientos 57
carse en ciertas revistas de ciencia polti-
ca, y puede servir. tras su publicacin,
para hacer un rpido examen de lasfPOr-
taciones ms recientes. Esta de
informacin es un ndice por autQ.ws y
materias, pero slo se edita una vez arao
despus de la publicacin de los artculos.
Las tesis doctorales contienen una con-
siderable informacin interesante que a
menudo no se puede obtener ms que en
ellas. Sin embargo, su calidad suele ser
desigual y son relativamente difciles de
conseguir. Muchas se resumen en DisseT_
tation AbstTacts lnternational y se pue-
den consultar en microfilme mediante el
pago de un derecho, pero, con frecuencia,
hace falta mucho tiempo para lograrlo.
Las tesis doctorales aparecen tambin in-
dizadas por autores y materias en el Com-
prehensive D;ssertation ludex. (son de es-
pecial utilidad los volmenes sobre dere-
cho y ciencia poltica y los suplementos
anuales).
La localizacin de libros que estn en
otras bibliotecas es tarea mucho ms ar-
dua, sobre todo porque requiere una bs-
queda mucho menos centralizada. Se de-
ben consultar varias fuentes, aunque la
mayora podrn estar clasificadas delltro
de uno de estos tres grandes epgrafes:
bibliografas generales, bibliografas por
materias y bibliografas por temas espec-
ficos. Por lo comn, las bibliografas genf'-
rales son listas de toda la coleccin de una
biblioteca particularmente completa.
Ejempio de ello son los fondos de la Bi-
blioteca del Congreso, que estn indiza-
dos por autores en el National Union Ca-
talog y por materias en el LibTary of
CongTess Catalog, v" como la London
Bibliography of the Social
enumera los fondos de varias bibliofcas
britnicas. Un ejemplo de bibliograf<! por
materias es el Public Affairs I nfoTmtion
Sen'ice BuIletin. en cuya listA por mate-
rias figuran libros. ar"':.culos. folletos y
58 Anlisis poltico emprico
documentos de todos. los pases de habla
inglesa y que es especialmente til para la
investigacin en poltica comparada y re-
laciones internacionales. Las listas biblio-
grficas ms numerosas, disponibles en
una gran variedad de temas y ms espe-
cializadas, son las de temas especficos.
Hay muchas de estas bibliografas espe-
cializadas en los distintos aspectos de la
ciencia poltica, que en su mayora pue-
den localizarse con facilidad mediante el
ndice de materias del fichero o a travs
de una referencia titulada ndice biblio-
grfico, que es una lista general temtica
de las bibliografas.
Huelga decir que, probablemente, ha-
br que dedicar mucho tiempo a toda esta
labor de bsqueda, sobre todo si es am-
plio el tema que investigamos o se le ha
prestado mucho interes en las publicacio_
nes. Hay un modo de obviar esta dificul_
tad o, al menos, de ganar tiempo, y pode-
mos recurrir a l aunque, hoy por hoy,
resulte oneroso y an no permita la am-
plitud de anlisis que debe tener una
cuidadosa bsqueda bibliogrfica. Aun
as, vale la pena mencionarlo, aunque
slo sea por la difusin que seguramente
ha de tener en los prximos aos: se trata
del empleo del ordenador para la bsque_
da de bases de datos bibliogrficas, dispo-
nibles mediante diversos servicios espe-
cializados.
La bsqueda por ordenador tiene su
pro y su contra: puede ahorrar al investi-
gador horas enteras de minucioso examen
de ndices y resmenes (cuya lectura no
es, precisamente, la ms amena) y, dentro
de los lmites de las bases de datos dispo_
nibles, proporcionar extensas listas de ci-
tas; pero este tipo de bsqueda por orde-
nador, a diferencia de los otros servicios
bibliotecarios, cuesta dinero. En los mo-
mentos en que esto escribimos, los dere-
chos de acceso a una base de datos oscilan
entre 50 y 150 dlares por hora (aunque
una bsqueda raramente dura tanto) ms
una cantidad suplementaria de 10 a 50
centavos por cada cita impresa. Por tr-
mino medio, una bsqueda viene a costar
50 dlares.
Las bases d(! datos bibliogrficas estn
comercializadas en sistemas infonnatiza-
dos de tiempo compartido y suele ser un
bibliotecario quien accede a ellas y asiste
al investigador. Se buscan utilizando pa-
labras clave que en este caso aparecen en
el ttulo o resumen de cada entrada o en
una lista especial de tnninos que acom_
pafia a cada una_ La mayora de las bases
de datos se puede buscar tambin por
nombres de autor. La peticin al
dar central se realiza mediante una cone-
xin telefnica de larga distancia. Gene-
ralmente, el resultado final es una copia
impresa de todas las citas de inters, efec-
tuada en el procesador central y enviada
por correo al abonado (que suele ser la
biblioteca), que a su vez la entrega al cabo
de unos das. En algunos casos, el investi_
gador puede solicitar que se incluyan en
dicha copia los resmenes de las citas
enumeradas. Existen tres sistemas comer-
cializados de bases de datos que son de
particular inters para los investigadores
en ciencia poltica:
1. Servicio de Recuperacin de Infor-
macin DIALOG
sM
. Para los expertos en
ciencia poltica, en la actualidad es sta la
ms completa de las colecciones de bases
de datos disponibles. Comprende, entre
otros, el Social Science Citation lndex,
que incluye unas 1.500 revistas de cien_
cia social de todo el mundo y artculos
seleccionados de unas 3.000 revistas de
otras especialidades (con datos de 1972
en adelante); United States Politieal
Science Documents, . donde se indizan y
resumen los artculos de 150 de las ms
importantes revistas norteamericanas
bre todos los mbitos de la ciencia poltica
(los datos iniciales son de 1975); Disserta-
tion Abstracts, que es un ndice de temas,
ttulos y autores de las tesis doctorales
ledas en las universidades estadouniden-
ses (con datos desde 1861); Public Afrairs
Information Service International, que
recoge las publicaciones sobre ciencia po_
ltica y otras especialidades aparecidas en
unas 800 revistas editadas en ingls, as
como otras 6_000 publicaciones (datos
desde 1972), y las bases de datos especia-
lizadas en sociologa y psicologa_
2. BRS. Entre las bases de datos dis-
ponibles en este sistema figuran el Social
Science CHatlon Index. (cuyos datos son
de 1972 en adelante), Dissertation Abs-
tracts (desde 1861), Public Affairs Infor-
mation Service (1972), los mismos servi-
cios sociolgicos y psicolgicos disponibles
en DIALOG, y varias bases de datos so-
bre mujeres, familias, salud mental y mi-
nusvlidos.
3. ORBI'f. Entre sus hases de datos
de inters para los expertos en ciencia
poltica figuran el Congressional I nforma-
tion Service, que comprende las actas de
las sesiones del Congreso, copias de las
reuniones de los comits, y diversos infor-
mes, documentos y otras publicaciones
(desde 1970); el Congressional Record
(desde 1981); el Federal Register (desde
1977), y el National Technical Informa
tion Service, con un ndice de informes
sobre los trabajos de investigacin sobre
temas de ciencias sociales y del comporta-
miento (entre otros) patrocinados por el
gobierno (desde 1964).
Con la posible excepcin de las citas
ms recientes, las que podamos obtener
mediante el ordenador podremos encon-
trarlas tambin mediante una bsqueda
manual en la biBlioteca. La razn es bien
sencilla: las mismas fuentes que busca el
ordenador electrnicamente existen en
sta en forma impresa. Hoy por hoy, la
Los cimientos 59
ventaja de la bsqueda por ordenador no
es que facilite informacin que no pueda
obtenerse de otro modo, sino que 10J;tace
con gran rapidez. Pero aun en el ca!i9 de
que recurramos al ordenador.
recordar dos cosas: primera, que la
cia de la bsqueda depender de las pala-
bras clave con la que la hayamos iniciado;
y segunda, que depender asimismo de la
base de datos que abarque. Cualquiera de
estos factores, o ambos, pueden limitar
considerablemente la utilidad de una bi-
bliografa obtenida por ordenador. y ello
con independencia de su coste.
Hay otras dos cosas .que suelen dar
huenos resultados al preparar una bs-
queda bibliogrfica, aunque se hagan
cuando sta ya est realmente iniciada.
La primera consiste en prestar gran aten-
cin a las notas a pie de pgina que
aparecen en todos: los libros o artculos
que leemos. Si nos hemos esmerado en
nuestra preparacin. ya habremos detec-
tado la mayora de las obras citadas, pero,
en ocasiones, encontraremos una nueva e
importante referencia. Al leer las notas a
pie de pgina, lo que hacemos, en efecto,
es recurrir a la ayuda de otros investiga_
dores para localizar las fuentes dispersas.
En segundo lugar, una vez que hemos
iniciado la bsqueda, probablemente de
tectaremos a algunos investigadores que
han publicado numerosos trabajos sobre
el tema que nos interesa, A menudo, si les
escribimos pidindoles informes obten-
dremos una coleccin de trabajos an in-
ditos que podr sernos de gran ayuda en
nuestra labor.
Tan pronto como hemos especificado lo
que nos interesa en una serie de palabras
o expresiones clave y establecido'" las
fuentes bibliogrficas que nos parSCen
ms tiles, estaremos preparados panten-
trar en la biblioteca. Nuestro proredi-
miento consiste, sencillamente, en em-
plear la lista de palabras para exa-

ID AnlisIs poltico emprico
minar de manera sistemtica y detenida
las diversas fuentes que hemos enumera-
do. Lo mejoc ser que empecemos por
consultar e l ndice de materias del fichero
(para localixar los libros) y los volmenes
ms recientes del Social Science l n d e ~
(para lo relativo a los artculos). Segn la
experiencia de los .autores, en muchos
casOs. una bsqueda cuidadosa en estas
dos fuentes pennite encontrar al menos el
7S por ciento de todos los ttulos disponi-
bles sobre numerosos temas. Si lo que
emprendemos es un proyecto en pequea
escala y a corto plazo, bien podremos
contentarnos con esa bsqueda; si, por el
contrario, se trata -de un proyecto de ms
envergadura, ser necesario proceder a
una bsqueda ms minuciosa.
Se debe llevar a la biblioteca una bue-
na cantidad de fichas en blanco (de 4 por
6 pUlgadas para la escritora pequea y de
. S por 8 para la- escritura grande). Cada
vez que encontremos una fuente poten-
cialmente til (no todos los ttulos que
hallemos .parecern de inters), escribire-
mos en la parte alta de una ficha una nota
bibliogrfica completa que contenga, en
su caso, el nombre del autor, el ttulo, la
revi!\ta (con el nmero de volumen, ao
de pu blicacin y pginas), fe<:ha y lugar
de publicacin, editor y, en el caso de los
libros, el cdigo decimal Dewey o el de la
Biblioteca del Congreso. Conviene deter-
/Minar de antemano la fonna que vamos a
adoptar para las citas de referencia en
nut:Stro informe de investigacin, y que
registremos en esa forma la infonnaciu
adecuada sobre cada una de Las fuentes.
La uniformidad ayuda a evitar los descui-
dos. Si induimos toda esa informacin al
principio, no tendremos que volver otras
ve<:es a consultar el fichero cuando mire-
mos de nuevo en las estanteras y nos
a horraremos nueva,. visitns a la biblioteca
(' uando, mas tarde. e"'itemos redactando
nuestro infonne. Las fichas deben orde-
narse luego con a rregl o a dos listas alfab-
ticas separadas: una de libros y otra de
ankulos de revistas, Esto nos servir pa_
ra evitar -duplicaciones,
Una vez que hemos terminado estos
registros. es decir una vez que hemos
examinado todos los ficheros e ndices
disponibles, habr que disponer las fichas
de otra manera: las de los ttulos de libros
se colocarn por orden alfabtico o num-
rico (segn que se utilice el sistema de la
Biblioteca del Congreso o el decimal De_
wey: respectivamente), por cdil;os de es-
tanteda; y las de los ttulos de articulas.,
por orden alfabetico, con arreglo al nom-
bre de la revista en la que aparece cada
artculo. Los artculos de la misma revista
se dispondrn por orden cronolgico. Se-
guidamente, se cotejar cada revista con
el ndice de ttulos del fichero y se anotar
el cdigo de estantera correspondiente.
Por ltimo, habr que unir los dos grupos
de fichas en uno solo por orden de cdi-
gos, lo que facilitar la bsqueda en las
estanteras.
Por fin estamos preparados para empe-
zar la lectura de las publicaciones. Provis-
tos de nuestro registro de citas y de un
mapa. o una gua de la bib
1
.ioteca, nos
dirigimos a las estanteras en busca del
saber recopi lado de todos los tiempos. Sin
embargo, es posible que una gran pane
de lo que encontremos sea muy distinto
de lo que esperbamos. pues muchas de
las fuentes que e n los ndices parecan
prometedoras resultarn decepcionantes
a la hora de la verdad. Las fichas de esos
libro!\ o artculos que ya no tengan inters
deberemos marcarlas con una gran X en
su anverso, en cualcuier espacio que que-
d en blanco, para recordar que esas
fuentes ya han sido localizadas y rechaza-
das. Como seguramente tendremos que ir
vanas veces a la biblioteca para realizar
una bsqueda deta ll ada, y romo la me-
moria huma na raramente retiene de ma-
nera efectiva informacin sobt-e cincuenta
a rtculos oon un tituk:J aproximadamente
igual, este sencillo melodo nos ayudsni a
evitar la duplicacin de esfuerzos.
Cuando e ncont ramos elementos que
.ron de inters, las fichas cumplen un pro-
psito ms importante, que tambin se
der iva de la fragilidad de la memori a: las
uti lizamos para tomar notas. En stas se
deben induir todos los puntos pri ncipales
del libro o articul o, todos los extremos o
hechos de especial utilKiad, un resumen
del mttodo e mp)eado. y de las conclusio-
nes cuando se infonne sobre una investi-
gacin. y todas aquella'!! citas que pudie-
ran resultar tiles. Otra precaucin, de
menor importancia pero no menos valio-
sa, que conviene adoptar al tomar las
nolas es la de hacer frecuentC1l referen-
cie.s a las pginas donde aparecen las citas
especficas que registramos. La figura 3. 1
es un ejemplo de fi cha bibliogrfICa hecha
E.\'lORV S. OOGAROUS
Los cimientos 61
con csta tcnica. Igua lmente, se puede
utilizar una ficha separada para cada. e le-
mento de informacin, sin dejar de
car en ella el autor, la fuente y el nraero
de pgi na Estas fi;Shas
individuales requieren ms y
son algo ms embarazosas en un fich ero
bibliogrfico permanente, pero son ms
fciles de manejar cuando llega el mo-
mento de redactar un informe de investi-
gacin, pues se pueden desplazar de un
sitio a otro ron los puntos esenciales que
contie ne n y organizar stos con indepen-
dencia de otros de la misma fuente.
El esmero que pongamos al tomar no-
las en esta etapa nos har ganar tiempo
por dos razonC1l: en primer lugar, nos
permitir utilizar , citar y analizar cual-
quiera de nuestras fuentes sin necesidad
de volver a la biblioteca ni de releerla (si
es que 10 logrramos, claro est .... pues
despues de la primera lectura de$Cubrire-
HM '
SOCIOLOQY OF PRESIDENTIAL TV PRESS CONFERENCES
p ,
SOCIOLOGOY AND SOCIAL II. ESE,ARCH
(l962\. pp_ UII S5.
4 FI NES DE LAS COr-rF. DI;: PRENSA TELEVISADAS: 1)
INFORMAR DIRECTAMENTE AL PUBUCO SOBRE ACTUACION o MEDI
DAS DEL GOBIERNO. 2) DESARROLLAR/MANTENER _CERCA NIA so
CIAL_ ENTRE PRESo y PUBLICO. 3) PERSUASION. 4) CREAR RELACION
MEDIOS AUDlOVlSUAl..ES.PRENSA'..."..'M
UNA CONFERENCIA DE PRENSA TELEVISADA ES TAL VO EL ME.
I DIO MAS CONVENIENTE PARA COMUNICAR DE MANER..\ DIRECTA CON
MUCHOS MIlLONES De CIUDADANOS EN EL LAPSO ESPACIOTEMPO
RAL DE UNOS MINUTOS,''''.
EL PRESIDENTE Df:BE ACf.pr AR TODAS u.s PREGUNTAS PERO TRI.
TA DE DAR RESPUESTAS AMPLIAS PORQUE EL PUBLlCQTELESPECTA.
OOR ES MUY DIVERSO''' .
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r-
l BOGARDUS
"--- N"",." d.- fICha (.i hay rNO de una)
India quoI ro,u;nuo al da, ....
(.., ..nadi.;!n y fichas
Cita di1't& impoNlnl"
... "lem",,!. ri i ....... n ... "iol -
lnfonnacin bo:bli<>rroin".
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,
,
mos tal vez que el libro lo ha tomado
prestado un catedrtico de los ms anti-
guos que piensa quedrselo hasta bien
entrada la jubilacin). En segundo lugar.
si por algn motive tenemos que releer
una fuente. las referencias a las pginas
nos ayudarn a determinar con precisin
la' parte del texto que nos interesa. El
tiempo y el esfuerzo que ahora dedique-
mos ' 8 este labor dar a menudo frutos
considerables.
. Al concluir esta tarea, habremos al can-
zado dos 'objetivos muy importantes. En
primer lugar. dispondremos de una reco-
pilacin relativamente completa de las
publicaciones sobre el tema que nos inte-
resa. En segundo lugar, nos habremos
familiarizado con ellas lo bastante como
para prever con ms acierto los proble-
mas, mejorar nuestro propio trabajo y
situarlo adecuadamente en el contexto
ms amplio del que forma parte.
Revista. de ciencia poltica
Antes de terminar este captulo, cree-
mos que ser provechoso dar una relacin
parcial de las ,revistas de ciencia poltica
con una somera indicacin de su conteni-
do. Aunque esta relacin di$tll de ser
exhaustiva. indica los tipos de documen-
taci n disponibles en las publicaciones de
nuestra disciplina.
Administration and Society: organizacio-
nes pblicas y humanas. en especial sus
procesos administrativos y sus efectos
e n la sociedad.
American journal of Political Science:
esencialmente sobre el gobierno nor-
teame ricano y su politica. pero contie-
ne articulos sobre todos los temas afi-
nes.
American Po/ical ScietKe Review: art-
culos sobre todos los campos de la cien-
cia poltica; generalmente considerada
como la revista ms prestigiosa de la
disciplina.
American PoIitic4 Quar/erly: artculos so-
bre -poltica norteamericana.
BritiShjournal of PoIitical Science: todos
los campos de la ciencia poltica.
Comparative PoliticaJ Studies: todos los
a.;pectos de la politica comparada; eco-
noma poltica comparada.
Comparative Polittu: anlisis comparado
de instituciones y comportamiento pol-
ticos .
Foreitn AfflJirs: asuntos Internacionales y
poltica exterior.
Foreitn PO/ley: cuestiones actuales en la
poltica exterior de los Estados Unidos.
J ntemational Organiza/ion: relaciones in-
ternacionales, organizaciones interna-
cionales, economa poltica. politica ex-
terior comparada.
lnfernational PoliticaJ SCleoce Review:
todos los campos de la ciencia poltica.
Intema/lonal Sludies Quarterly: politica
intemacioO:al, derecho y
estudios comparados; desarrollo polti-
co; poltica exterior, investigacin so-
bre los conflictos y la paz.
joumaJ ofConflict investiga-
ciones sobre la guerra y la paz.
jourosl of Politles: todos los campos de la
ciencia poltica.
Legislative Sfudies Quar/erly: todos los
aspectos de los parlamentos y legislatu_
ras, incluidas sus relaciones con otras
instituciones pol ticas, sus runciones en
el sistema poltico y las actividades de
sus miembros.
Policy Studies j oumallPolicy Sfudies Re-
view: investigadones y anlisis relacio-
nados con la poltica.
Political BehaviOI: psicologa social y $0-
ciologa, socializacin poltica, compor-
tamiento del ciudadano y de la elite,
aspeccos del comportamiento de las ins-
tituciones, toma de decisiones, poltica
simblica.
Political MethrxJology: avances en los
mtodos de investigacin y el anlisis
de datos.
PoJitical Scicnce Quarterly: todos los as:
pectos del gobierno, la poltica y Jos
asuntos pblicos.
Po/itica1 Studie:s: todos los campos de la
ciencia poltica.
Polirica/ Theory: historia del pensamiento
poltico, teora moderna, pensamiento
poltico norteamericano.
Polity: todos los campos de la ciencia
poltica.
PubUc Admininration Review: adminis.-
tra.cin, cuestiones polticas,
puesto y recursos pblicos, rela.ones
entre el personal y el trabajo.
Pub/ic Opinjon Quarterly: opinin publi-
ca, votaciones, comunicacin poltica,
mtodos de investigacin (especial-
mente mediante encuestas), actitudes.
Pul;>Jius: federalismo, gobierno estatal,
gobierno local y urbano, administra-
cin pblica.
Social Force:s: psicologa social, soc:iologia
poltica.
Social Science Quarterly: artculos de ca-
rcter interdisciplinario.
Western Political Quarterly: todos los
campos de la ciencia poltica.
World Polities: relaciones internaciona-
les, poltica comparada, poltica exte--
rior.
Tampoco conviene olvidar las revistas
de otras disciplinas y las revistas interdis-
ciplinarias que a menudo contienen art-
culos de inters para los expenos en cien-
cia poltica. He aqu algunas de ellas:
American Behaviora,l Scientist
American joumal of Sociology
American Soc.iologicaJ Review
Anna/s o( the American Academy o( Po-
lirical and Social ScieflU
Communication Re:rearch
Los cimientos 63
joumal of Abnormal and Social Psycholo-
gy
journal of Communication :t..
joumal oE ElI.perimentaJ Social PsycilPlo-
t.Y
joumal oE Marketinil "*
Journal oE Personality a.nd Social Psycho-
logy
journaJ al Voluntary Actirm Research
Journalism Quarterly
Sociolo&>, and Socia] Research
La mayora de estas revistas aparecen
en el Social Science [ndell., poi" lo que es
rcil acceder a ellas. El Soaal Science
1 ndell. enumera, por autores y materias,
todos los artculos que se publican en muy
numerosas revistas de ciencia poltica y
de las dems ciencias sociales, y se actua-
liza mensual y anualmente. Hasta 1965,
este servicio se llamaba lnternatjonal In-
dex, y desde entonces y hasta 1974, en
que se separo en dos divisiones, Soaal
Sience and Humanities lndex.. Es proba-
blemente la gua ms til de las publh::a-
ciones peridicas de la disciplina, y punto
de partida obligado en casi todas las bUs-
quedas bibliogrficas.
Una segunda fuente, de mbito un tan-
to ms reducido pero de mayor utilidad
en otros aspectos, esUnited States Polit;-
cal $cience Documents (USPSD), que se
publica anualmente en dos volumenes. El
primero es un ndice por palabras clave y
por autores de todos los artculos publica-
dos en ms de 100 revistas de ciencia
poltica y materias afines. El segundo
comprende informacin bibliogrfica
completa de cada articulo citado as como
un resumen, una lista de caractersticas
especiales (como, por ejemplo, ttulot,de
todos los cuadros, figuras y mapas), ,j.lna
lista de todos los Qutores citados, unapsta
de las palabras clave que corresponden a
cada artculo en el ndice (tiles para am-
pliar la propia bibliografa), y una lista de
64 Anlisis poIifico emoirico
todas la5 reas geogrfi cas a las que es
Allli cable el artculo. Los distintos artcu-
los se designan en la Parte I mediante
cdigos eJldusivos de ocho cifras. y en la
Parte JI aparecen dispuestos por orden
numrico para facilitar la referencia. Co-
mo t."S obvio, la principal ventaja que
ofrece el USPSD para la bsqueda biblio-
grfica es el considerable grado de' detalle
que proporcionan las entradas en la Parte
JJ . En cuanto a los principales inCOnve-
nientes, el primero es que slo se incluyen
las revistas de ciencia politica o muy afi-
publicadas en los Estados Unldos, y el
segundo, que el ndice suele mantener los
articulos durante unos dos aos,
Como el Social Sience lndex y el
USPSD se centran en las publicaciones
de los Estados Unidos y los expertos en
ciencia poltica que publican sus trabajos
en otros lugares desarrollan a menudo
ideas o investigaciones que pueden pare-
cernos de inters aunque no estudiemos
la politica comparada o las relaciones in-
ternacionales propiamente dichas, la bs-
queda en esos ndices debera completar-
se con un examen de lllternational Polti-
ca/ Science Abstracts. Esta publicacin
trimestral de la Asociacin Internacional
de Ciencia Poltica y la Conferencia de
Estudios Internacionales resume unos
1.400 artculos cada ao, extrafdos de
unas 150 revistas de diversos paises. Los
de los artculos escritos en len-
;.ua inglesa est n en ingls. y todos los
dems e n francs. Al final de cada ao se
incluye un ndice acumulativo de autores
y materias.
Otra fuente bibliogrfica de mbito in-
ternacional es Current Conttmts: Social
and Be havioral Sciences, publicacin se-
manal que reproduce los ndices de cente-
nares de revistas de todo el mundo poco
despues de que aparezcan los nuevos n-
meros. Su ndice est cuidadosame nte
dispuesto por palabras clave, pr lo que
se puede utilizar con facilidad con la pro-
pia lista de palabras clave para mantener
se al da sobre lo que se escribe del tema
que interese y conocer lo poblado en los
ltimos ailos. Adems, Currenl Conlents
publica las direcciones de los autores
cuyos artculos se enumeran en cada edi-
cin semanal, lo que pennite entablar
contacto personal con quienes estn in-
vestigando sobre cuestiones similares a
las nuestras.
Tambin es provechoso para ampliar la
bsqueda bibliogrfJCa el Pub/K; Affairs
lmormation (PAIS) BulJetin, en
cuyo ndice figuran revistas. documentos
y otras pubJiC9ciones de lengua inglesa
sobre ciencia poltica, administracin p.
blica, relaciones internacionales. derecho
y medidas pblicas, entre otras materias.
Por ltimo, debe mencionarse otra
fuente de citas, aunque raramente haya
de utilizarse en investigaciones sobre
ciencia politica: la Re4ders' Guide to the
Periodical LiterlltUFe, cuyo ndice com-
prende reyistas de la prensa popular tales
como Time y Newsweek de modo anlogo
a como el Social Science lndex recoge las
publicaciones especializadas. Casi nunca
se podr recurrir a las fuentes locali.zadas
a travs de la Rel1ders' Guide en una
investigacin bibliogrfica, pero stas
pueden servirnos para obtener infonna-
cin descripti va sobre ciertos hechos o
hacemos una idea de la opinin popular
sobre una determinada.
Al indicar todas estas revistas y listas
bibliogrficas, no hemOs intentado abar-
car todas las bases de bsqueda. sino que
hemos tratado de sealar aquellas fuentes
que ms probablemente han de ser valio-
sas en la mayor parte de los trabajos de
investigacin. La relacin, para ser com-
pleta, debera ser mucho ms extensa. De
todos modos. creemos que las
apuntadas, si la busqueda se realiza de la
manera sistemtica esbozada en este ca-

I
j
,
'1

,
1
1;
ti
11
jr
,
ptulo, servirn para encontrar una parte
muy sustancial de las publicaciones que
versan sobre la mayora de los temas de
inters. As pues, aunque nuestra lista sea
necesariamente incompleta, las fuentes
en ella incluidas abarcan, sin duda, un
volumen muy considerable de publicacio-
nes de ciencia poltica. Los estudiantes de
esta especialidad que utilicen estas tcni-
cas y estas fuentes podrn dar un paso
decisivo para sacar el mximo partido de
su trabajo y situarlo en el contexto de la
disciplina.
Sugerencias para otras lecturas
Research Guide in Political Science,
2. a ed., de Carl Kalvelage y Morley Segal
(Momstown, N. J.: General Learning
Press, 1976), ofrece una amplia lista ano-
tada de las principales fuentes bibliogrfi-
cas para la investigacin en ciencia polti-
ca, as como otras orientaciones tiles pa-
ra el investigador principiante, siendo de
especial inters el captulo 4. Figura una
lista anotada de similar amplitud con las
principales revistas y otras fuentes biblio-
grficas de ciencia poltica, sus diversas
materias auxiliares y disciplinas afines en
el Apndice A de Barbara Leigh Smith et
aL, Politica! ReseaTch Methods: Founda-
tions and Techniques (Boston: Houghton
Mifflin, 1976). Una extensa lista descrip-
tiva de revistas de ciencia poltica es la
contenida en Fenton Martn y Robert
Goehlert, Political ScienceJouma! Jnfor-
mation (Washington, D.C.: American Po-
ltica! Science Association, 1982). Mi-
cbael W. Giles y Gerald C. Je.
ofrecen en sntesis una clasificacicJp de
divel1!as revistas de ciencia por
orden de calidad estimada en
Scientists' Evaluations of
PS 9 (975), pp. 254-56.
Ejercicio de investigacin
A. Seleccione un tema de investiga-
cin.
B. Haga una lista de palabras clave
para buscar las publicaciones con l
cionadas.
C. Esboce un plan de bsqueda. Con-
cretamente, qu har cuando vaya a la
biblioteca?
D. Aplicando su plan de bsqueda y
utilizando al menos tres fuentes bibliogr-
ficas, elabore una bibliografa de 10 a 15
publicaciones que le parezcan de inters.
Prepare una ficha con toda la informacin
necesaria para cada una de ellas.
E. Localice como mnimo tres publica-
ciones de su bibliografa en los estantes de
la biblioteca. Por lo menos una de ellas
deber ser un libro y otra un artculo de
revista.
F. Lea cada una de las publicaciones
localizadas y tome notas de 10 que lee.
G. Analice la relacin entre lo que ha
ledo y su tema de investigacin: de qu
forma podra ayudarle esa publicacin a
estructurar ms corr<!ctamente el tema o
a proseguir la investigacin?

Cada calidad se en una cierta cantidad, y sin cantidad no puede
haber calidad. HNita hoy muchos de nr.testTas camaradas todava na compren-
den qUe deben alcan;zar el aspecto cuantitativo de las co.sM: las estadistic&
b$icas, fOIl principaJe$ y los lmites cuantitativos que determinan
la calidad de las cosas. No tienen cifras en la y, como resultado de
ello, no pueden dejar de cometer errores.
La investigacin emprica es un medio
de obtener respuestas a preguntas sobre
la realidad. Nuestras preguntas pueden
ser esencialmente prcticas o de- inters
acadmico. En cualquiera
de los casos, lo probable es que las formu-
lemos en trminos abstractos. Y, sin em-
bargo, las respuestas que deseamos sue-
len ser concretas y especficas. Uno de los
primeros problemas de la investigacin es
el de idear el modo de obtener, partiendo
del nivel abstracto de las preguntas, algu-
nas observaciones concretas que nos per-
mitan responder a ellas.
Para tomar un ejemplo ajeno a la polti-
ca, supongamos que deseamos resolver la
polmica sobre cul de dos jugadores de
defensa profesionales es el mayor atleta.
Evidentemente, necesitamos compararlos
de algn modo para establecer el argu-
mento. Pero sobre qu bases vamos a
compararlos? Queremos determinar cul
demuestra poseer ms cualidades de gran
atleta, pero la grandeza atltica es un
concepto abstracto. Si hemos de evaluar a
cada uno de los jugadores de defensa en
67
Moo Zedong
funcin de su calidad. tendremos que
cuantificar el concepto de grandeza atlti-
ca. Podramos optar por contar los pases
que realizan en los partidos televisados,
dividir ese nmero por los pases que han
intentado y atribuir a la cantidad resul-
tante el valor de la grandeza atltica. O,
ms bien, podramos efectuar varias de
estas operaciones sobre diferentes aspec-
tos de la actuacin de los jugadores, con el
fin de obtener un cuadro ms completo de
su calidad de juego en la posicin de
defensas, y combinarlas luego de alguna
manera. Una vez que hayamos obtenido
los nmeros correspondientes, estaremos
preparados para hacer comparaciones
concretas y resolver el debate.
Lo que acabamos de describir es, esen-
cialmente, el proceso por el que, a partir
de un concepto abstracto, llegamos a for-
mular una obseI'V8cin concreta en',la in-
vestigacin en ciencias sociales. Es una
fase crucial del proceso de investigacin,
pues slo cuando se ha realizado correcta-
mellte, constituir la informacin obteni-
da una prueba de la utilidad de nuestras

,

-

-
..

..

..

..
..

..

..
..

..

..

,.

,.

c::
..

Captulo 4
DE LO ABSTRACTO A
LO CONCRETO:
OPERACIONALIZACION Y
MEDICIN
-
teoras o apof1"...ar respuestas a nuestras
pregunt:&$. El proceso de seleccionar fe-
nmeno! observables que representen
conceptos abstractos se denomina opera-
clonalizecin, y la especificacin de los
pasos que han de darse al foonular obser-
vaciones se llama lustrumentacin. La
aplicacin de un instrumento da lugar a
una medicin, y sta es la que finalmen-
te nos sirve de prueba al tomar decisiones
y contestar a las preguntas.
En este captulo describiremos estos
. procesos en detalle y expondremos los
problemas que pueden plantearse al tra-
tar de operadonalizar y medir los concep-
tos. Cuando haya terminado el captulo,
estar en rondiciones de fonnul ar"las ex-
plicaciones que haya pensado tras; la bs-
queda de liLs publicaciones, en una forma
que le permita cotejarlas con las observa-
ciones reoles. Las octividades que aqu
exponeOlO8 son los ltimos pasos que han
de darse en el proceso de investigacin
antes de establecer el proyecto y de ini-
ciar verdaderamente el acopio de datos.
OperaciolUllizacin: El nexo entre
teora y observacin
En el captulo 2 he mos subrayado la
importancia de contar con una teora que
oriente las observaciones. En el proceso
de lnvestig:acin, tal como lo hemos des-
crito, se t rata sobre todo de comparar las
observaciones reales con las expectativas
sobre la realidad de rivadas de nuestras
teorias, paTa determinar qu confianza
podemos depositar en stas, es decir, has-
ta qu punto pueden explicar los renme-
nos polticos. Esas expectativas se han
expresado en rorma de hiptesis, que pre-
dicen ciertas relaciones entre las varia-
bles que re presentan los conceptos conte-
nidos en la teora. El objeto de este cap-
tulo. _ es exponer la manera de imagi nar
observaciones que permitan hacer tales
comparaciones. Se trata de saber cmo.
podemos cuantificar nuestr91 conc:epto!
para establecer. en enunciados precisos.
si nuestras expectativas. deducidas teri-
camente, 80n corroboradas o no por lo que
observamos.
En este sentido, los pmblemas que se
plantean en las ciencias sociales son bsi-
camente los mismos que en las ciencias
fstc.a.s. Un sencillo ejemplo cc;mtribuir a
aclaraT a1gunos aspectos. Deseamos com-
probar la hiptesis de que un abono qu-
mico echado en un maizal estimular ms
el crecimiento que las sustancias nutriti-
vas natwales que hay en otro. El creci-
miento es un concepto abstracto. No po-
demos verlo directamente. Necesitamos
convertiT el crecimiento en una variable ;
empricamente oIervabJe para poder eJe.. -
terminar cundo ha crecido una planta
ms que otrlil..
Podemos hacer que la variable altura
alcanzada represente el concepto creci-
miento, ya que las altuTas relativas son
empricamente observables. Mas las
plantas de maz no llevan seales que
indiquen su altura, y te nemos que com-
probarla nosotros mi smos. Pero cmo?
Podemos recurrir al discernimiento hu-
mano haciendo que algunos observadOTes
clasifiquen las plantas de ambos maizales
e n altas y bajas. Sin embaTgo, este proce-
dimiento slo permite hacer comparacio-
nes toscas e ntre las pl a ntas y est sujeto a
todo tipo de errores, porque la gente di-
fiere en sus apTeciaciones. Necesitamos
un medio ms preciso y fiable de determi-
nar las alturas si hemos de hacer compa-
raciones
Lo que debemos t..1Icer es convertir la
variable altura a los trminos de algn
instrumento de medida que pueda utili-
zarse para obtener indicaciones y
normalizadas sobre el grado en que las
distintas plantas de maz poseen esa ca-
I
1
1
1,
I!
,1
racteristica_ Podemo.<: hacer que la altura
venga representada por un indicador.
como en pulgadas, y medir las
plantas con una cinta mtrica_ Las lectu-
ras con sta obtenidas Se convierten asf en
los valores que asignamos a las plantas
en funcin de la variable altura, y son
valores m que realmente compara-
mO$ al tratar de evaluar la exactitud de
ntlestra prediccin: que el crecimiento se
r mayor en un campo que en otro_
y as, hemos pasado del concepto abs-
tracto crecimiento a la variable altura: y
de sta al indicador lonAitud en pu/Aadas.
Esta transformacin es lo que se lla ma
operacionalizacin, pues hemos reducido
un concepto abstracto a un conjunto de
valores que pueden obtenerse mediante
operaciones especifkables. Por ltimo,
hacemos comparaciones con arreglo a las
cuales estimaremos la exactitud de nues-
tra hiptesis sobre el crecimiento relativo
comparando los valores resultantes del
proceso de medicin (en este ejemplo, las
lecturas obtenidas con la cinta mtrica).
Cuando hablamos de observacin en
una investigacin, nos referimos al p.oce-
so de aplica. un instrumento de medida
para asitnar valores de alguna caracters-
tica o propiedad del fenmer.o en cues-
tin a los CMOS e$tudiados. En otras pala-
bras, la observacin significa utilizar un
instrumento para medir un rasgo o
portamiento_
Es importante comprender este punto,
porque aclara el signiracado de la opera-
cionalizacin y la medicin en el proceso
investigador. Nunca podemos comparar
verdaderamente los conceptos, aunque se
formulen en conceptos nuestras teoras y,
con frecuencia, los interrogantes de
tra investigacin. Lo que comparamos son
indicadores de conceptos. En nuestro
ejemplo, no podemos comparar el creci
miento de las plantas en los dos maizales;
slo podemos comparar las lecturas que
0fJ /o abstracfo a lo
obtenemos con la cinta las medio
das producidas por el indicaoor que, se
gUn hemos decidido, representa eh'!'ton-
repto.
,.
Esto significa que nuestras
nes slo pueden se. exactas en la
en que los indicadores escogidos reflejen
el concepto que tratamos de medir. Si no
hemos operacioll81izado adecuadalnente
nuestros conceptos. la relacin entre los
indicadores puede no ser un reflejo fiel de
la relacin entre 105 conceptos que aqu_
llos deben representar. Y si es as, ser
errnea cualquier conclusin que extrai-
gamos de nuestras observaciones sobre
los conceptos O la teora de que forman
parte.
La figura 4.1 ilustra esta situacin_
Nuestra teora plantea una relaci n entre
dos conceptos abstractos. Nuestra hipte-
sis predice una relacin entre dos varia-
b'es empricamente observables, que re-
ducimos a indicadores mensurables, y
nuestras observaciones revelan una rela-
cin (o falta de relacin) entre dos conjun-
tos de valores en esos indicadores. Evi-
dentemente, slo podemos inferir alguna
cosa sobre la realidad de la relacin teri-
ca si las variables representan con exacti-
tud los conceptos y los indicadores repre- .
sentan con exactitud las variables. La
operaciQna!izaciOn &upone casi ;nevi(able-
mente alguna simplificacin o prdida de
significado, porque los indicadores rara-
mente renejan todo lo que queremos de-
cir con un conceptO. Casi siempre hemos
de aceptar alguna prdida de signiflCado.
pero necesitamos operacional izar de tal
modo que esa prdida se reduzca todo lo
posible. Tenemos que buscar indica4Pres
que renan un rruiximo de significad; del
concepto y representen al menos
aspectos de nuestros conceptos la
mayor fidelidad posible.
Podemos ver lo que todo esto implica
en nuestro ejemplo agrcola, Una vez que

I
I
TEORIA:

HlPOTESIS;

HIPOTESIS DE TRABAJO:

OBSERVACJON (MEDICIONl:

L.a vari llble a eJtli relaciol'lada mn la variatW: ..

El 1 esti relacionado con ,,( inckadac :1

Valn,..,s en
in<!iCBdOl'" I
Valores en '
indimdcw 1
FIGURA 4. 1. Opetacionalizacitl: las rel4Ciones de conceplo. variable y medid .
hemos iniciado la investigacin, compro-
baremos que en el concepto crecimien-
to.. hay algo mas que altura, y que el
indicador .. altura en pulgadas," no recoge
plenamente lo que deseamos medir. Por
ejemplo. puede suceder que la magnirud
de crecimiento sea sustancialmente dis-
tinta en los d os campos, pero que toda la
diferencia radique en el dimetro de tOs
tallos, la a nchura de las hojas y el peso de
las mazorcas.. sj n que 'Ia altura de las
plantas sea sensiblemente distinta en los
dos maizales. En ese caso, si slo conside-
rarnos la a ltura al evaluar los efectos del
abono, nos engaaremos gravemente por_
que el vnculo entre el concepto (creci-
miento) y la variable que lo representa
(altura) es imperfecto. La variable aqu
utilizada no operaonaliza plenamente el
concepto que representa. No encierra ta-
do el signitcado que contiene el concepto,
y al emplearla nos engaamos respecto a
la relacin que existe en el mundo real.
El nexo entre variable e indicador tam-
bin puede ser imperfecto. Supongamos
que operacionalizamos la altu:-a como la
longi tud en pulgadas indicada por una
cinta mtrica y enviamos a cuatro ayu.
dantes a que midan las plantas en el
campo. Si e rrneamente les damos cuatro
cintas m tricas que estn calibradas de
manera direrente, las medidas que obten-
gan no proporcionarn si no una compara-
cin inexacta entre las alturas de las plan-
tas, porque vendrn determinadas tanto
por el instrumento de medida empleado
como por la altura real de la planta. Los
indicado..es no representarn con exacti-
t ud nuestra varlble. -
Con este tosco ejemplo se ver por qu
es crucial la operacionalizacin para con
trastar la teoria y para el proceso de
investi gacin en general. No es fcil ex-
plicar la manera de obtener una operario-
nalizacin adecuada. porque para selec-
cionar variables que representen los COD-
ceptos e idear indicadores q ue correspon-
dan a las variables hace falta no ' poca
capacidad creadora, y no podel1lO:!l redu-
cir nuestra explicacin a un conjunto de
normas cuya fiel aplicacin produzca in-
defectiblemente buenos resultados. Lo
que podemos hacer es indicar algunos de
los escollos que han de evitarse en cl
proceso y la manera de evaluar la idonei-
dad de las operadonalizadones una vez
que han s ido seleccionadas. Es lo que
hacemos en las secciones de este captulo
que tratan de la medicin.
Def'micioDCS operacionales
Pero antes de ocuparnos de la medicin
en ciencias sociales, debemos considerar
lo que supone la operacionalizacin de un
concepto. Se realiza sta mediante la es-
pecificacin de un conjunto de procedi-
mientos que se han de seguir o de opera-
ciones que se han d e efectuar para ob'e--
r
1
,

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I
,
I
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I
i
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I
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I
1
1
1,
!:
.
ner un indicador emprico de la manifes-
tacin de un concepto en un caso determi-
nado. Y as, estos procedimientos propor_
cionan una definicin operacional del
concepto y su correspondiente variable.
El proceso de operadonalizacin se redu-
ce esencialmente a seleccionar definicio-
nes operacionales de los conceptos.
Para que sean tiles (esto es, para que
aporten medidas vlidas y fiables de
nuestros conceptos), las definiciones ope-
racionales deben indicarnos de manera
precisa y explcita lo que hemos de hacer
para determinar qu valor cuantItativo
debe atribuirse a una variable en cada
caso dado. Han de especificar, paso a
paso, todo lo que se ha de hacer en el
proceso de medicin.
Hay por lo menos tres motivos para ser
precisos en esto: en primer trmino, tene-
mos que estar en condiciones de decir a
los dems exactamente lo que hemos he-
cho para obtener nuestras medidas, a fin
de que puedan evaluar nuestro trabajo y
repetir quiz nuestro estudio para verifi-
car sus resultados en otro marco de expe-
rimentacin. En segundo lugar, si tene-
mos ayudantes que obtengan la informa-
cin, las instrucciones que les demos ha-
brn de ser lo bastante det&lIadas y preci-
sas como para que cada uno de ellos
realice la medicin exactamente del mis-
mo modo que los dems. Si nuestras ins-
trucciones son vagas y nuestros ayudan-
tes actan de manera un tanto diferente
para obtener las medidas, sus resultados
no sern comparables y no podremos ex-
traer conclusiones vlidas de ellos. Por
ltimo, una indicacin, precisa y porme-
norizada del modo de operacionalizar las
variables nos ayudar a evaluar los resul-
tados que obtengamos y a eliminar las
explicaciones rivales en que esencialmen-
te se aduzca que los se han
producido por los defectos del proceso de
medicin. (Nos extenderemos sobre este
De /o abstraclo 8 lO calCfeto 71
punto en secciones subsiguientes de este
capitulo).
La reflexin sobre el siguiente ejfmplo
hipottico servir para apreciar que
implica el desarrollo de una defrrucin
operacional. Supongamos que una'" uni-
versidad le ha contratado para que evale
los efectos de las bebidas no alcohlicas
azucaradas en el rendimiento escolar de
los alumnos, con el fin de determinar si se
han de retirar del campus las mquinas
distribuidoras automticas. Esencialmen-
te, esta tarea consiste en comprobar la
hiptesis siguiente:
Cuanto mayor es el nUmero de bebidas
no alcohlicas azucaradas que CODsume
un estudiante, menor es la calidad de su
rendimiento escolar.
Para comprobarlo, tendr que construir
definiciones operacionales de los concep.-
tos clave consumo de bebidas no alcohli-
cas y rendimiento escolar. Simplifique-
mos imaginando que decide asignar la
variable nota me(ba. al concepto rendi-
miento escola.r, y que el otro concepto
clave viene representado, a eleccin
suya, por las respuestas que den los estu-
diantes a una pregunta directa sobre su
propio consumo de bebidas no alcohli-
cas. Despus de escoger a los colegas y
estudiantes que ha de incluir en el estu-
dio, deber idear un procedimiento para
obtener las medidas apropiadas. e instruir
a sus ayudantes sobre el modo de aplicar-
lo. Para obtener los datos sobre la varia-
ble dependiente (rendimiento escolar),
tendr que especificar dnde pueden en-
contrarse las puntuaciones que haya,n de
aplicarse, cmo se ha de calcular la'ftota
media y cmo registrar esa informcin
en un formulario. Para obtener una
da de la variable independiente, tendr
que indicar con precisin las preguntas
que deben hacerse y especificar exacta-
e
e
e
e
e

mente la manera de registrar las divel'sas
respuestas posibles a dichas preguntas.
Cuando en su investigacin elabore las
definiciones operacionales de las varia-
bles, deber tener por norma formular
por escrito una descripcin de los procedi-
mientos que vaya a seguir para obtener
las medidas, con indicacin pormerioriza-
da de los diferentes pasos necesarios. No
slo le proporcionar esto un registro de .
su investigacin y asegurar la normaliza-
cin de los procedimientos de medida,
sino que adems le dar una oportunidad
de reflexionar sobre el acto de obtencin
de las medidas, permitindole descubrir
posibles errores que podran malograr la
fiabilidad de los resultados.
Supongamos que queremos medir el
grado en que los miembros de los dos
partidos principales apoyan a su propio
partido en la legislatura de un Estado.
Podemos operacionalizar el concepto uni-
dad del partido como votacin conjunta
en el registro de votos, y utilizar luego
como indicador votacin conjunta el por_
centaje del promedio de votos de los
miembros que coinciden con los de la
mayora de su partido. Pero si hemos
decidido hacerlo as, nos encontraremos
ante una serie de opciones crticas en el
momento de operacionalizar realmente
nuestra variable.
Podemos obtener informacin sobre el
voto de cada legislador en los registros de
la legislatura, pero despus tendremos
que decidir qu votos hemos de incluir en
nuestro clculo de entre los muchos regis-
trados. Algunos de ellos son unnimes
(como. por ejemplo, cuando se trata de la
proclamacin de alabanza de un hroe
nacional) y no reflejan la unidad de parti-
do porque no implican posiciones parti-
distas. La inclusin de todos los votos
reduce el grado en que nuestra medida
reneja el concepto. Debemos establecer
criterios para seleccionar los votos que
hemos de incluir. Por ejemplo. podremos
optar por incluir solamente tos registrados
en votaciones donde hayan votado como
mnimo dos tercios de los legisladores y
donde la posicin perded!)ra haya obteni-
do no menos del 30 por ciento de los
votos, para centrarnos nicamente en las
cuestiones controvertidas.
Tenemos que establecer tambin el
modo de idear un procedimiento que nos
permita determinar cmo ha votado una
mayora del partido. para clasificar los
votos de cada miembro en acordes o dis-
crepantes con la posicin de esa mayora.
Tendremos que decidir cmo vamos a
tratar las abstenciones: las consideramos
como una falta de apoyo al partido, o las
excluimos de nuestro clculo? Adems,
habremos de concretar un procedimiento
que sirva. en primer lugar. para calcular
los porcentajes de los votos afirmativos de
cada legislador, yen segundo lugar, pata
obtener el promedio de aqul1os.
En cada operacionalizacin tendremos
que tomar decisiones similares sobre el
procedimiento exacto a seguir para obte-
ner las medidas. Una definicin operacio-
nal completa revela cmo hemos decidido
afrontar esos problemas y no deja am.bi-
gedad alguna sobre lo qUe realmente
hemos hecho al tomar nuestras medidas.
La construccin de una definicin ope-
racional permite elaborar un instrumento
con el que obtenerlas. En las ciencias
fsicas, se utilizan instrumentos tales co-
mo balanzas. fotmetros y micrmetros
para obtener indicadores del grado en
que las cosas poseen cierta propiedad. En
las ciencias sociales los instrumentos de
medida a.doptan formas diferentes. Entre
los ms caractersticos figuran: una serie
de preguntas en un cuestionario; instruc-
ciones sobre la manera de hacer y regis-
trar observaciones de ciertos hechos, co-
mo, por ejemplo. un debate en la asam_
blea de las Naciones Unidas. y un coojun-
to de nmeros que han de tomarse de un
libro de consulta y las reglas para combi-
narlos en una medida.
La adecuada instrumentacin es tan
importante en las c'iencias sociales como
en las ciencias fsicas. Del mismo modo
que no intentaramos medir el peso con
una regla, no trataramos de medir la
alienacin poltica con una serie de pre __
guntas que no revelaran el grado de alie-
nacin que se siente. En la seccin si-
guiente, ;:tI ocuparnos de la validez y fIa-
bilidad de las medidas indicaremos algu-
nas formas de comprobar los instrumen-
tos elaborados en el proceso de operacio-
nalizacin para adquirir una mayor segu_
ridad de que miden aquello que desea-
mo,.
Medicin
Operacionalizamos las variables para
contar con un medio de cuantificar los
conceptos abstractos, de modo que poda-
mos hacer comparaciones significativas
entre fenmenos del mundo real en fun-
cin de las propiedades que esos concep-
tos sugieren. Esta asignacin de nmeros
que representan propiedades se llama
medicin 1. El resultado de sta es que
tenemos un valor que podemos asociar
con alguna variable en un caso dad0
2

, Esta definicin de medicin se desarrolla en
N()J"INln CampboeU. What '" Science? (Nueva York:
Dove r. 1952), p. 110.
2 Es e-encia! que distingamos entre una variable
y Sus va/ore!$. Reconocemos una variable por su
capacidad de adoptar diferentes valores. La varia-
ble eli un concepto traducido en trminrn; empricos:.
U.o valor es una magnitud O cualidad de la variable
que puede n reflejar diSlinto& casos. Por ejemplo, 23
aos es un valor de la variable edad; 25.000 dlares
es un valor de la variable renta anual; 12 por ciento
es un valor de la variable porcentaje de poblacin
nacida en e l extranjero, y es un valor de la
variable condicin socroeconm>ca.
De lo abstracto a /o concreto 73
Esto significa, simplemente, que podemos
hablar con ms precisin del grado que
una unidad de observacin deternJhada
(por ejemplo, una persona, una cpdad,
una nacin o una organizacin) manf,liesta
la propiedad presentada por la variable
que se mide. En vez de decir que una
ciudad tiene un .. agudo problema de cri-
minalidad, podemos hablar de ndices
concretos de criminalidad; y en lugar de
decir que un hombre o una mujer es
"ferviente republicano (o republicana),.,
podemos decir que ha alcanzado un 5 en
nuestra medida de la fuerza de identifica-
cin con el partido.
Niveles de medicin
Los procedimientos de medicin pro-
porcionan un medio de clasificar y orde-
nar los fenmenos, pero no todos produ-
cen distinciones igualmente precisas y
talladas entre los hechos. Por eso habla-
mos de varios niveles de medicin.
Cuando decimos que un procedimiento
produce un determinado nivel de medi-
cin, lo clasificamos con arreglo a la canti-
dad de nfoonacin que nos proporciona
sobre los fenmenos que se miden y las
relaciones entre- ellos. Los niveles de me-
dicin se denominan nominal, ordinal y
de intervalo.
La medicin nominal es la que pro
porciona menos informacin sobre los fe-
nmenos. Slo nos da un conjunto de
categoras separadas que utilizamos al
distinguir entre los distintos casos. La me-
dicin nominal se obtiene simplemente
nombrando los casos mediante cierto es-
quema de clasificacin predeterrnmado.
La nacionalidad se mide_ generaltnente
en el nivel nominal clasificando a 101 indi-
viduos en britnicos, suizos, brasileos,
f"tctera. Esta medicin ... no nos dice en
qu proporcin poseen la caracterstica
e
e
e

e
,

,

(
(
e
e
e
e
e
e
e
e
e

4
74 Ana/is;s poIitiCo emprico
.. los diferent es individuos
ni nos permite ordenarlos por grados. El
empleo de la medtcmn nominal tan slo
nos sirve para agrupar los casos con arre-
glo a los nombres utilizados en el esque-
ma de clasificacin.
Para que tengan utilidad, los esquemas
de medid6n nominal deben estar basados
en conjuntos de categoras que seAn mu-
tuamente acluyentes y 'eolectiva-
mente exhaustivas. Esto significa que
1) no ser posible asignar ningn caso a
ms de una categorla, y 2) las categOrias
debern establecerse de maneTa que to-
dO!J tos casos puedan asignarse SI alguna
categora. Si deseamos clasificar a los vo-
tantes de los Estados Unidos mediante un
esquema de medicin nominal, no podre-
mos utili zar con xito las categorlas dem6-
crata . republicano, liberal y conservador
porque estas categoras no !IOn mutua-
menteexcluyentes. Como los partidos po-
lticos norteamericanos apelan a un am-
plio espectro de votantes, es posible que
una persona sea a la vez demcrata y
conservadora o liberal, o republicana y
conservadora o liberal. Las cat.egoras no
nos permiten diferenciar a los votantes en
todos los casos. Del mismo modo., si trata-
mos de clasificar a los votantes por su
afiliacin a un partido utilizando solamen-
te dos categoras. republicanos y dem-
cratas, comprobaremos que nuestras cate-
gori;ls no son colectivamente e)(hausti vas.
ya que algunos votantes se conside ra n a si
mismos independientes o mi <! mbros de
otros partidos.
Para facilitar el anlisis, probablemen-
te tendremos que sustituir cada categorla
poi" un mimero en el esquema de medi-
cin nominal. Pero hay que tener en
CUf:f'daI -y esto es que tales
Dmetca no timen signifitado real en e
lU""": sao sImpIemeote snbob. Por
el simple hec:bo de haber optado p:Ir susti-
tuir la ca!egtJrta republicano por un 5 y la
categora demcrata por UI) 1, DO.pode-- -
mas suponer que los republiaUlos estn
cinco veces ms afiliados a su partido que
los demcratas. Cualquier categoris de
una medicin nomi nal puede sustituirse
por un nmero siempre que a cada cate-
gora se le haya atribuido Wl nico nmero.
La medicin ordinal aporta ms infOT*
macin, pues no 561" permite clasificar los
fenmenos por categorias, sino tambin
ordenarlos por grados. Con ella podemos
asociar un nmero a cada caso. Y este
nmero no solamente nos iooK=a que el
caso es diferente de otros. e incluso con
respecto a la variable que se mide, sino
que adems nos dice cmo se relaciona
con esos otros casos, esto es, en qu pro-
porcin manifiesta poseer una propiedad
determinada. Con la medicin ordinal
demos decir qu casos tienen la cualidad
medida en mayor (o menor) proporcin
que otros, y podemos ordenar los casos
con arceglo al grado en que rDanuJeStan
esa cualidad. Esta clasificacin proporcio-
na una informacin ms detallada y precio
sa sobre los casos que la que obtendria-
mos con la medicin nominal. El concepto
clase social se suele medir a nivel ordinal,
clasificando a los individuos por clase
baja, media y alta.
La medici n de intervalo proporciona
an ms infonnacin. Cuando los casos se
miden a este nivel, no slo podemos clasi-
ficarlos y ordenarlos por sino de-
cir tambin en qu proporcin mayor (o
menor) contienen la propiedad medida
respecto a los otros casos. La medicin
ordinal no se bElsa en ninguna unidad
normalizada de la variable en cuestin, ni
nos dice qu diferencia existe entre unos
casos y otros con relacin a la variable.
Slo permite afitmal" que algunos son ms
armes que otros. lA medicin de intervalo
se funda en la idea de que hay alguna
unidad normaliuda de la propiedad que
se mide.

,
I
Ji

l
Mientras que las medidas se)..
lo dan una-idea aproximada de la relacin
entre los casos con respecto a una varia-
ble, las medidas de intervalo proporciO-
nau informacin sobre la ,distancia_ en-
tre los casos. La variable renta es un claro
ejemplo de ello. Generalmente la renta se
mide en unidades de moneda (dolares y
centavos en los EstadDS Unidos). Como
podemos utilizar unidades normalizadas
en nuestra medici n, podemos decir que
la diferencia de renta entre 10.000 y
11.000 dlares anuales es exactame nte la
misma que entre 50.000 y 51.000, cosa
que no podemos hacer con la medicin
ordinal. Si medimos la rent!ll ordinalmen-
te dividiendo a la gente en categoras
tales como de renta inferior a 5.000 $ y
entre 5.000 y 9,999 $, podremos decir
que una per50na tie ne ms o menos renta
que otra, pero no podremos decir ex,.cta-
mente qu diferencia de renta hay entre
ambas, pues ignoramos en qu punto que-
da comprendido en la categora un indivi-
duo <Jado. La diferencia de renta entre
una persona de la categora 1 (menos de
5.000 $) y una persona de la categora 2
(de 5.000 a 9.999 $) puede ser tan slo de
un dlar (5.000 menos 4.999) o de hasta
9 .999 $ (9.999 menos 0), segn sea su
rentn exacta, pero no podemos hacer esta
distincin paniendo de una medida ordi-
nal.
Adems de ofrecemos informacion pre-
cisa sobre las d iferencias absolutas entre
los casos, la medici6n de intelVakl permi.
te formular enunciados exactos sobre las
diferencias elativas entre los conceptos.
Por ejemplo, podemos convenir en que
una poblacin de 50.000 personas es do-
blemente numerosa que una de 25.000,
porque se puede hablar, no sin razn, de
un lugar que no tenga poblacin alguna:
en las verdaderas medidas de intervalo
existe un punto cero. y es por lo menos
concebible que en tales medidas corres-
lk Jo abstracto a /O COIICHJto 15
....... _ ... ------
ponda el cero a un caso determinado. En
una escala ordinal, el punto (cro no'tiene
sentido, por lo que no cabe afirmal. po.-
ejemplo, que las personas de dase alta
tengan do!! veces ms .. clase. que-las de
clase baja: no sabemos lo que significa no
tener rango de clase,
Sugiere esto un punto imponante sobt-e
los niveles de medicin. La fonna de me-
dicin nominal es la de menor utilidad
cuando tenemos que comparar los fen6-
menos. Si la utilizamos cuando podemos
aplicar un nivel de medicin .. superior.
(ms preci50), probablemente des.aprove-
charemos una informacin potencialmen-
te valiosa. Si en un estudio. sobre el com-
portamiento de voto nos limitamos a clasi-
ficar a los individuos en republicanos.
independientes y demcratas cuando po-
demos formular un conjunto diferente de
preguntas y obtener una clasificacin.con
arreglo a su mayor o menor identificacin
con un panido, es muy posible que pres-
cindamos de una informacin que nos
ayude a comprender las relaciones que
observamos. La medicin de nivel ordinal
es ms provechosa que la nominal, pero
tambin tiene sus limitaciones. La forma
de medicin ms conveJente es la de
intervalo, no slo por el grado de detalle
de la informacin que proporciona, sino
tambin por los procedimientos matem-
ticos que nos pennite aplicar a los datos
que poseemos. (Nos extenderemos sobre
este aspe<:toen los captulos 17. 18 Y 19).
Lo cierto es que, mientras sea posible y
adecuado. debemos esforzarnos para que
nuestras operacionalizaciones permitan la
medicin de intervalo. Pero cmo saber
el nivel de medicin que es apropiado
para los conceptos que hemos de qpera-
cionalizar? Para ello nos serviremosge la
conce_ptuallzan y de la tecnologa:ode la
medicin.
Al abordar en nuestra la
etapa de construccin de la teoria, debe-

t
t
e
t

,


,

,

,
,
,
,
,
1

,
,
..
JnO!l preguntarnos a nte todo si existe algu-
na constante subyacente en las diferen-
cias que observa mos e ntre los casos. En
caso afinnativo. podemos idear medicio-
nes ordinales e incl uso de intervalo de un
concept o que , de ot ro modo, slo podra
medirse por clasificacin nominal. Un
ejemplo contr ibuir a acla ra r la importan-
cia de este punto.
Supongamos que estamos estudiando
los efectos de la nacionalidad de 10$ inmi-
grantes en su grado de apoyo a los grupos
polticos de las gra ndes ciudades de Esta-
dos Unidos a principios del siglo xx.. Si
operacionalizamos la nacionaltdad a nivel
nominal y clasificamos el apoyo a l grupo
poltico en los distritos electorales urba-
nos. obtendremos un cuadro como el pre-
sentado en la figura 4.2a. No existe rela-
cin aparente entre la nacionali dad y el
comportamie nto de voto po:rque el hecho
de conocer b nacionalidad domina nte en
un distrito no nos sirve para clasificarlo
NlItcionahdad
dorninanIe e n e l
diotrilD "'CKtoral
1:::::::::::::::-
111111
l1aliana
AO_
I I
,
" " " P\)r("e(\' . " de val,,"
el d .... ito r.VOf8b1eo.
. 1 nn><liduo
,
'oc
con relacin a los dems. Pero al a nalizar
nuestro razonamiento, conclui re mos tal
vez que si suponemos relacionada la 03-
cionalidad con el a poyo a un grupo polti-
co es porque los pases de origen difieren
e n cuanto a las oportunidades de partici-
pacin poltica que dan a sus ciudadanos.
Podemos pensar que ha n tenido
escasa experiencia sobre la poltica demo-
crtica en su tierra natal sern ms pro-
pensos a renunciar a su derecho de a uto-
noma .en favor de un lder poltico. Si
podemos seguir este razonamiento y clasi-
ficar las naciones de 'origen con arreglo al
grado de participactn pol it ica que conre- .
den a sus ciudadanos. podremos construir
un grfico como el de la figura 4.2b,
donde se a precia una relaci6n entre la
nacionalidad' y el apoyo al grupo poltico.
La ordenacin por categoras en nuestra
variabi e independiente permit e descubrir
una pauta en su relacin con la variable
dependie nte.
B.rlLOnka

I \ab;> ....
Sk iliona

Nacionalidad domi"a"te
en el di". ,;t"
(ordellad. po<" el I Cado
de p,niapaci6n ..... ""'-
pe .. dot oricon)
,
"
" "
Porcent.e el<, __
del r .. ---",-
a l .andidAlo
'00
FIGURA 4.2. Ejemplo de la innuenci .. del nivel de me dicin en la inte rpretacin dtJ datos.
I
1:
J
"
I JI
.,
,
,
I
,
(,
'll
Si somos los bastante animosos, pode-
mos incluso elevar nuestra medicin de la
variable independiente a un nivel de in-
tervalo. Por ejemplo, podramos contar
las disposiciones jurdicas favorables a la
participacin poltica que se adoptaron en
cada pas en cuestin en los aos inme-
diatamente anteriores al comienzo de la
emigracin efectiva a los Estados Unidos,
y utilizar las cifras obtenidas para clasifi_
car las nacionalidades segn una escala
de intervalo, haciendo comparaciones
an ms precisas entre las variables inde-
pendiente y dependiente.
Podremos lograr esa elevacin de las
variables del nivel nominal al nivel ordi-
nal o de intervalo siempre que elabore-
mos la base terica necesaria para ello y
tengamos la posibilidad tcnica de aplicar
los procedimientos que producen las me-
diciones de nivel superior. Aun cuando
podamos conceptualizar la nacionalidad
en trminos de intervalo, en nuestro
ejemplo, es posible que no tengamos ac-
ceso a los registros jurdicos necesarios
para situar los pases en la escala de inter-
valo. En este caso, la tecTlolog8 de la
medicin limita nuestras posibilidades de
accin al tratar de reforzar nuestras medi-
das. Probablemente nos encontraremos
con muchos casos semejantes. Por ejem-
plo, si estamos investigando la relacin
entre el sexo y el comportamiento de
voto, y sostenemos que la masculinidad es
una caracterstica que la gente posee en
varios grados (el menor de los cuales co-
rresponde al sexo femenino), en principio
podremos clasificar a las personas segn
una escala de masculinidad ordinal o de
intervalos si establecemos un conjunto de
preguntas que revelen en qu proporcin
poseen esa cualidad (si la poseen). Pero si
carecemos de los fondos necesarios para
realizar una encuesta en la que la gente
pueda responder a esas preguntas, lo ms
probable es que tengamos que recurrir a
De /o abstracto a lo concreto 71
la clasificacin nominal hombre o mujer
que hallamos en los registros de afiliecin
a los partidos. 1';.,
Debido a estos factores circunstiklcia_
les, es difcil establecer reglas sollce la
operacionalizacin de los conceptos que
permitan lograr ciertos niveles de medi-
cin. Hay una, sin embargo, cuya aplica-
cin nos parece aconsejable, y es la de W.
Philips Shively3. Recomienda ste que
utilicemos las medidas ms precisas que
permita el tema objeto de estudio y que
no desaprovechemos informacin con me-
diciones imprecisas. Por 10 general, esto
quiere decir que elevemos los procedi-
mientos de medicin cuanto sea posible
para alcanzar niveles superiores: que no
acometamos una operacionalizacin que
conduzca a una medicin nominal cuando
sea tericamente defendible y tcnica_
mente posible la medicin ordinal o la de
intervalo;
Dicho esto, hemos de aadir una salve-
dad a la regla general. Hay casos en que
realmente no conviene ser demasiado
exactos en la medicin. Shively ofrece un
ejemplo de ello, que recogemos, adapta-
do, en la figura 4.3. Come vemos en l, la
relacin e n t r ~ la edad y el voto en las
elecciones presidenciales de 1968 se pre-
senta de dos modos diferentes. En la figu-
ra 4.3a la edad se mide en aos, y como
son tan escasos los individuos comprendi.
dos en cada grupo de edad (por ejemplo,
21-22,35-36, 50-51), el grfico no mues-
tra una pauta clara en la relacin entre
ambas variables. En la figura 4.3b la
edad se mide, con menos precisin, de
cinco en cinco aos, y como hay ms casos
en cada grupo, podemos ver que existe
una pauta amplia en la relacin, dorjde la
3 W. Philips Shively, The Cr(JfI" o( rolitiCII. / Re-
sc.rch, 2,"..d. (Englewood Cliffs, N. J,: Pre ntice-
Hall, 1980), pp. 66, 80.

,
,

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,

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o"
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78 Anlisis poltico emprico

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-- "' .. -.. -' " _. _-. .. . ... '
,,'"
"
"
"

20 lO 40 SO 60 70 80
....,
al Edad: y 1&1 <te 1968: ..,ad medida .... me.

100
"
50
"
..
....
hl E<J.d Y .,.. .... dolo 19611: edad aoedOdoo ero .... S a .....
. .
FlGURA 4.3. Ejemplo del e(flCto de 18 a4ruHtCKm de datO!l en la interpretacin ( W. PhiJip.
S h;vcly, The Craft o( Political Research, 2." ed. Englewood Cliffl, N. J.: Prentit;eHaJI, 1980,
pp. 67-68. Reproduccin IJutoriJ!!.adll).

" I
j,
Ji
I
r
" .
1.
1
'
1"
: 1
1I
,.
i :
" !
, '
. I
probabilidad de voto aumenta a los 50
aal! y a panir de ah tiende a
Al renunciar un tanto a la exactitud en
nUestra medicin: hemos ganado una
mayor facilidad de anlisis. El trueque
ser provechoso siempre que, por un ex-
ceso de imprecisin, no perdamos nueva-
mente de vista las Si medimos
la edad de 20 en 20 anos, advertiremos
poca diferencia en el porcentaje de cada
grupa de edad que vota, de lo que podria-
mos deducir errneamente que la edad no
gur. Ja relacin con la probabilidad de
voto. Como, en genernl, hasta que no
procedemos al verdadero aruilisis de los
datos no sabemos qu precisin ser nece-
saria para descubrir las relaciones, debe-
remos seguir la regla de operacionalizar
nuestros conceptos 'con la mayor exacti-
tud posible. Siempre podremos prescindir
de la precisin que nos parezca inne;cesa-
ria _abatiendo las categoras 4 (pasando a
unidades de ms amplias);
pero si no empezamos por reunir la infor-
macin, no podremos recurrir a ella ms
adelante.
Hiptesis de trabajo
La medicin asigna ciertos valores a los
casos con respecto a determinadas varia-
bles. Estos valores son los que utilizamos
para representar los conceptos ruando
comparamos las observaciones. Y para
comprender las implicaciones que stas
tienen en nuestras teoras, hemos de con-
vertir las hiptesis sobre las relaciones
entre variables en hiptesis de trabajo,
donde a su vez se enuncian las relaciones
que esperamos hallar entre medidas o
indicadores. La penltima lnea de la fi-
gura 4.1 sugiere la fonna que adoptan las
hiptesis de trabajo. Estas nos obligan a
establecer 105 vnculos que, segn cree-
mos, ha producido nuestra operadonali-
08 lo abstracto a lo CCfICfeIo 79
-zacin enlre kIs indicadores y las vana_
b"".
Supongamos, tomando un ejem'plo so-
bre el estudio de las relaciones intetnacio-
nales, que estamos interesados eh una
teora de la dominacin en la esfei'inter-
nacional. Partiendo de"la proposici6n te-
rica Cuanto ms dominada est una na-
cin, ma Gonformista sera su politica eJ:-
terior, podemos formular la hiptesis A
medida que aumente la dependencia eco-
nmica de una nacin, aumentar su
_apoyo a la politiC/l intemaciorW del esta-
do protector. Podemos operacionaJizar la
dependencia econ6mica como el porcen-
taje de la$ exportaciones de la nacin
dirigidas al pas protector. El porcentaje
de las exportaciones pasa a ser nuestro
indicador de la veriable independiente
dependencia. El apoyo puede medirse
poi" el porcentaje de votos emitidos en la
Asamblea General de las Naciones Uni-
das en que el voto de la nacin cliente
difiere del voto del estado protector_ Un
porcentaje de votos en las Naciones Uni-
das viene a ser nuestro indicador de la
variable dependiente apoyo l la poIitica
del estado protector. Ahora podemos es-
tabJecer una hiptesis de trabajo que
enuncie la relacin negativa que espera-
mos exista entre los indicadores: A medi-
da que aumente el porcentaje de las ex-
portaciones al estado protector,
disminuir,{ el porcentaje de voto.s discre-
pantes con el estM10 prctectM en las Na-
ciones Unidas.
Esta hiptesis de trabajo nos indica las
observaciones que son acordes con nues-
tra hiptesis y nuestra teora. Sugiere,
adems, la relacin que
variables e indicadores. Esta relack>n es
la presentada en el diagrama de
4.4. . :1
Se ve en el diagrama -lo import8nte que
es analizar detenidamente lu relQ(:in en-
tre nuestras medidas y nuestras variables.
c:
e
e

..

..
-
..
-
..

..
..
-
..
-
..

..
-
..
lO
lO
..
-

-
..

-

CONCEPTO: Dominacin __ PROPOSIClON, CUllnto ms dominada-+ CONCEPTO, Conformidad
est URa nacin poir ot ..... ms
ronforme .r. $U poIit;a, enerior
11 la de l-. nacin dominante.
... medida qll(' aumenta
el c0ftOe?tO. IlUmenta
la vari.ble.

A medidll qll(' lIumenta
el concepto, lIumenta
111 v40riable.
I
VARIABLE: Gmdo de ---HlPOTESJS, Cuanto mayor sea el _VARIABLE: Apoyo a la
dt-pendencia grado de dependencia econmiclI, poltica el<terior
econcniu major Mlr el apoyo a la poltica del protectQf"
I el1er;(lr de la nacin protectora. I
A ",., .. tid, que "I<nenta A medida <lve III.IJfM!'Uta
la vanab$e .oumen(a la variable. di3m;ntI}'f'
el indOcador. el indiClldor.
I I
INDICADOR: Ptm:entaje--HIPOTESIS DE TRABAJO: Cuanto_INDICADOR: PQ'rcentaje
de exponaeiones al mayor te. el porcentaje de las de vota. de las NU
prott:C:tQf expon.aeiol1es Qe Wla nacin contrarios al voto del
diri&ida.t al protector. menor ser protector
el poro::entaje de votos de esa
nacin emitidos en las NU que sean
contrllro al voto del protector.
~ FIGURA 4.4 . EspecirlCllCin de las I'elacione:J entre r:onceptos. vltrittbleil e indicadorew.
La relacin prevista en la proposicin y
en la h iptesis es positiva; pero la que se
predice en la hiptesis de trabaj o es neta-
tiva, porque t ambin es negativa la rela-
cin entre la variable dependiente y su
indicador. Quiere esto decir que, debido
al modo en que hemos operacionalizado
la variable dependiente. una relacin ne-
gativa entre los indicadores aportar
pruebas para una hiptesis y una proposi-
cin teri ca que prev relaciones positi-
vas entre los conceptos y las variables.
Hemos de tener esto presente para evitar
una interpretacin errnea de los datos y
llegar a conclusiones correctas sobre la
utilidad de nuestra teora partiendo de
nuestras observaciones.
Es tan importante la claridad requerida
en la relacin entre nuestros indicadores
y las vari ables y los conceptos que repre.
sentan que. E'n opinin de algunos exper-
tos en ciencia social, adems de nuestras
teoras sobre los fenmenos polticos, de-
bemos ser capacel! de formular una teora
de la medicin donde se indi.que por qu
esperamos que nuestros indicadores estn
relacionados con nuestros conceptos".
Por qu pensamos que la dependencia
econmica ha de estar relacionada con la
concenh'acin de exportaciones? Cmo
es que la distribucin de las exportaciones
viene a reflejar lo que queremos decir al
referirnos a la dependencia? Es este tipo
de preguntas el que ayuda a responder
una teora de la medicin bien elaborada.
Vealle'. por ejemplo, Hube M. Bl;Uodt. Jr.,
.TIle Measur-emenl ProbIem.: A Gap BetweesI the
Lanuages of and Rnearc:b 1M MethodD-
togy in Socilll ReJIJt-u.. Hubm M. Bla.Iock. Jr. '1
Ano Blakldr, eds. (Nueva Ym: MdA ..... Hill.
1%8). pp. 527.
,
: ~

"
~ , .
,
La teora de la medicin est formada por
que e!(plican por qu deben
cambiar los valores de nuestros indicaoo..
,res a medida que cambia el grado en que
los casos manifiestan nuestros conceptos.
Los indicadores no puedW escoger
al azar, sino de un cuidadoso
razonamiento sobre la manera en que las
cosas estn relacionadas en el mundo.
Este razonamiento elIi muy semejante al
que seguimos al construir las teoras sobre
los fenmenos polticos. Es posible que las
conclusiones que alcancemos est n equi-
vocadas. De hecho, las propiedades a que
nos referimos cuando utilizamos un con-
ccpto pueden no guardar relacin con los
indicadores que decidimos emplear como
medidas empricas de aqul.
Volvamos a nuestro ejemplo del estu-
dio destinado a detenninar si el consumo
de bebidas no alcohli cas afecta al rendi-
miento ecolar. Optamos por medir dicho
consumo mediante una sencilla encuesta
en la que se pregunta a los estudiantes
que cantidad de bebidas espumosas coo-
sumen en un lapso determinado. dando
por supuesto que dirn la verdad y que a
los que beben ms se les atribuir en
nuestro indicador un valor superior que a
los que beben menos. Pero supongamos
que las respuestas de los estudiantes a
nuestras preguntas dependeD totalmente
de que hayan adivinado o no la finalidad
del estudio y de si quieren engaar a la
universKlad respecto a la cantidad de be-
bidas espumosas que consumen. En este
caso. el vnculo esperado entre la variable
y el indicador ser inexistente, y no po-
dremos extraer vlidamente ninguna con-
clusin de nuestras investigaciones acerca
de los efectos del consumo de tales bebi-
das a no ser que arbitremos alguna otra
medida distinta.
Esta cuestin de si existe aJguna corres-
pondencia, por un lado, e ntre nuestros
conceptos y variables, y, por otro lado,
"" /o abstracto a /o concreto 81
entre nuestros indicadores o medidas, es
el problema central de la medicin en la
ciencia. El interrogante de si los cambios
productdcs en nuestros indicadores'be_
decen realmente a los cambios en \os
"
conceptos que representan plantea' los
problemas de fiabi lidad y validez que
abordaremos en secciones subsiguientes
de este captulo. Lo que importa retener
aqu es que la idea de una teora de la
medicin apunta el modo en que debemos
enfocar estos problemas en nuestra inves-
tiga..:in.
-Cada operac:ionalizacio de un concep-
to es, en esencia, una hiptesis. Cuando
operadonalizamos y decimos .. Este indi-
cador corresponder a ese concepto .. , for-
mulamos la hiptesis de que las cosas que
queremos expresar al utilizar el concepto
quedan verdade ramente reflejadas en el
indicador escogido; y esa hiptesis vend'r
. o no corroborada por las observaciones.
Nunca podremos dar por la ido-
neidad de nuestras medidas. sino que ha-
bremos de examinar nuestras observacio
nes con el fin de comprobar si represen-
tan lo que pretendemos con nuestros con-
ceptos. En las ciencias sociales, la bsque-
da de procedimie ntos de medicin validl'$
y fiables es, en muchos aspectos, un pro-
ceso de verificacin de hiptesis. Debe_
mos estar dispuestos a admitir nuestros
errores y a volver 8 empezar cuando las
pruebas indiquen que los indicadores no
reflejan nuesuO$ conceptos. La compro-
hacian de las medidas obtenidas se plan_
tea sobre todo cuando intentamos evaluar
la validez y fiabi.lidad de los indicadores
que hemos escogido.
,
Error de medicin: el enemigo i
.;.
Como resultado del proceso de _ medi_
cin, se asignan diversos valores a los
diferentes casoe, con arreglo fI la califica_
-

-
,
-
,
-

82 Anlisis poIi/ico emprico
ci6n que se d a stos en nuestros indica-
Todas las diferencias de califica-
ci6n pueden auibuirse a dos fuentes fun-
damentales. Una es la medida e n que los
casos demuestren poseer realmente di s-
tintos grados o aspectos de la propiedad
que nos interesa. Se producen diferentes
calificaciones cuando las medidas
das recogen de verdad esas diferencias.
En este caso, las diferencias resles en el
concepto quedan reflejadas en nuestras
medkias. La otra fuente de diferencias en
las es el grado en que a lgn
aspecto de la propia medida o el entorno
en el que se aplica hace que obtengan
califK:aciones distintas los diferentes ca-
sos. Entonces, nuestras med.ldas mues-
tran ciertas diferencias entre los casos que
no son reales, en el sentido de que no
reflejan diferencias autnticas en el con-
cepto que deseamos medir. Cuando esto
sucede, las diferencias que observamos 5e
deben a incongruencias en el procedi-
miento de medicin.
Si nuestras medidas fuesen perfectas,
slo revelaran el primer tipo de diferen-
cias entre los casos; pero eS raro - por no
decir imposible- que las medidas sean
impe<:ables. Inevitablemente, las diferen-
cias en los valores asignados a los casos no
s610 reflejan diferencias reales en el grado
en que esos casos manifiestan el concepto,
sino tambin diferencias
creadas por el proceso de medicin. Las
diferencias e n los valores asignados a los
casos que sean atribuibles a algo distinto a
las diferencias reales se llaman errores
de medicin. No son diferencias reales
entre los casos, sino diferencias que han
sido errneamente registradas por defec-
lOS del proceso de medicin.
Esta distincin entre las verdaderas va-
riaciones de los valores y las variaciones
debidas a un error de medici6n es se-
mejante a la que existe entre las diferen-
cias de objetos perceptibles a simple vista
y de manera directa y las diferencias que
advertimos cuando slo miramos su ima-
gen reflejada en Wl espejo. Este. en la
medida en que di!fonne las imagenes.,
ocultar diferencias que veramos por ob-
servacin directa, o crear una impresi6n
de diferencia que de otro modo no perci-
biramos. En las ciencias sociale!, rara-
mente podemos ver nuestro!! conceptos
clave de modo directo, y hemos de recu-
rrir a procedimientos de medicin anlo-
gos al espejo para reflejar esos conceptos
en cada caso dado. Por kt tanto, la exacti-
tud de nuestras impresiones del mundo
depende de la precisin con que nuestras
medidas reflejen la realidad.
CuJes son algunas de las causas de
defonnaci6n de las imgenes obtenidas
en nuestra mcdki6n? ?ara contestar a
esta pregunta, hemos de saber si vamos
a controlar el error de medicin o vamos a
reconocerlo cuando se presente en nues-
tros datos. Podemos enumerar varias de
las fuentes principales de los errores de
medicKm sealando las fuentes comunes
de diferencias en los valores asignados a
los casos que sean distintas de las verda-
deras diferellciu en las caractersticas
que de.seamO$ medir
5
"
1. Diferencias en la distribucin de
otras caractersticas relativamente esta-
bles entre los casos que sean reveladas de
forma involuntaria por nuestras medidas.
Por ejemplo, las preguntas que represen
tan nuestra medida de la ideologa polti-
" Se exponen con rn;is detalle los punto!! que
siguen en Selltit. Lawrern::o! S. Wrigbtsman y
Stuart W. Cook; Re.c.n:h Methods in Social Re/.
tiaru, 3.- ed. (Nueva 'iork: Holt, Rinebart &nd
Winston. 1976). pp. 16568. Aunque su anoilisis es
tributario de le tUldici6n de la Y COITn-
pondo! nencialmente a la in_icacin sot:no el .....
humlll\O, rnud_ <k a.x princip;o. expuesto. .en
aplicables a la amplia &IllIUI <k sin.aciones que
exarninamos..
,
I
l'
"
"
"
:1
,
,
r
1
I
I
,.
11
ca pueden requerir un determinado grado
de inteligencia para interpretarlas y res.-
ponderlas. En ese caso, las respuestas no
slo reflejarn diferencias de ideologa
poltica. sino tambin diferencias de inte-
ligencia entre los entrevistados. Al obser-
var los datos obtenidos, se confundirn los
efectos de la inteligencia con los de la
ideologa poltica, y no seremos capaces
de distinguir las diferencias de califica-
cin que reflejan las diferencias ideolgi-
cas de las que reflejan las de inteligencia.
De igual modo. otras caractersticas de
nuestras unidades de anlisis (como la
ubicacin regional de las ciudades, los
rasgos culturales de las naciones o las
fuentes de documentacin) pueden re-
flejarse inadvertidamente en nuestras
medidas y deformar nuestras percepcio-
nes de la manifestacin de los conceptos
de que hemos hecho nuestro objetivo.
Cuando podamos detectar y medir esas
influencias .. contaminantes, deberemos
comprobar si manteniendo sus valores
constantes desaparecen, disminuyen o
aumentan las diferencias en las califica-
ciones que los casos tienen asignadas en
nuestras medidas

2. Diferencias en la distribucin de ca-
ractersticas provisionales entre los casos
que se reflejan en nuestras medidas. La
disposicin de nimo o el estadu de salud
de una persona puede afectar al modo de
responder a los puntos de un cuestionario.
La historia poltica reciente de las ciuda-
des (como, por ejemplo, la revelacin de
corrupcin entre los cargos pblicos) pue-
de crear diferencias sistemticas aunque
6 Se expone con eficacia la manera de hacerlo en
Donald F. Campbell, .Rewmmendatiolls ror APA
Te$! Standards Regarding Constructo Trait: or
criminan! Validity_, American P:rychoJogist, 15
(agosto de 1960), pp. 546_53. Y Morris Rosenberg,
Logicof Survey (Nueva York: &sic
Books. 1968),
De lO abstracto a lo concreto 83
provisionales en el modo en que SUS ciu-
dadanos contestan a las preguntas de una
encuesta. Un desastre natural des:gran
.magnitud puede ocasionar una mOdifica_
cin drstica, pero provisional, en "'esta_
dstica con la que contamos para indicar
el grado de desarrollo econmico. Los
efectos de esas anomalas temporales
son ms difciles de detectar y controlar
que los de las caractersticas estables de
nuestros casos. La nica forma de preca+
vernos contra ellos es estar alerta ante los
indicios de que los casos individuales es-
tn sujetos a esas influencias transitorias
(por ejemplo, estudiando la reciente histo-
ria poltica de las ciudades incluida en
nuestro ejemplo, o advirtiendo a nuestros
encuestadores que no intenten entrevis-
tar a una persona que est temporalmen-
te postrada en cama), y seguir los procedi-
mientos que se indican en la correspon-
diente seccin de este captulo para com-
probar la fiabilidad de nuestras medicio-
nes.
3. Diferencias en la interpretacin de
los sujetos sobre el instrumento de medi-
da. Este problema se plantea slo cuando
los entrevistados deben responder direc-
tamente a las preguntas, distinguindose
del caso en que el investigador construye
las medidas observando el comporta-
miento. Si nuestras preguntas estn re-
dactadas de manera ambigua, las distin-
tas interpretaciones que les den los entre-
vistados pueden producir diferencias en
su calificacin en las medidas compuestas
de esas preguntas. Imaginemos, por ejem-
;Jlo, que en un estudio del comportamien.
to de voto nos conten.,tamos con pregun-
tar: Vot usted en las ltimas e.!eccio-
nes? Si algunos de los igno-
ran que la semana anterior cele-
brado elecciones locales,
contestarn que han votado, creyendo
que en la pregunta se alude a las ltimas
elecciones nacionales, aunque no hayan
u ...
84 Anlisis poltico empriCo
votado en las elecciones a que nos referi-
mos en nuestra pregunta. Debemos guar-
darnos de estos errores y de las consi-
guientes diferencias involuntarias en
nuestra medicin verificando de antema-
no las preguntas (como se indica en el
captulo 7) y comprobando la fiabilidad
de las medidas obtenidas.
4. Diferencias en el entorno donde se
aplica la medida. Tambin es sta una
fuente de errores de medicin, sobre todo
cuando en la investigacin se toman como
medidas las respuestas personales a las
preguntas. Por ejemplo, es bien sabido
que en la investigacin por encuesta la
raza, el sexo y la edad de los entrevista-
dos pueden influir en las respuestas. Es-
tas (y, por lo tanto, las calificaciones que
en la medicin les asignemos) pueden di-
ferir de un entrevistado a otro por el
simple hecho de las caractersticas que
tenga el entrevistador. Problemas simila-
res pueden plantearse al margen de la
investigacin por encuesta; por ejemplo,
si cometemos el error de hacer un anlisis
contenido del noticiario nacional de un
pas y del noticiario de otro destinado
nicamente al extranjero, en cuyo caso
estaremos aplicando el mismo instrumen-
to en entornos muy diferentes y, por este
solo hecho, cabr esperar algunas diferen-
cias en las calificaciones. Slo podremos
evitar esta fuente de errores de medicin
procurando que, en la medida de lo posi-
ble, no se apliquen nuestras medidas sino
en situaciones normalizadas.
5. Diferencias en la aplicacin del ins-
trumento de medida. Las calificaciones
asignadas a los casos pueden diferir a
consecuencia de diversos errores cometi-
dos al obtener y registrar la infonnacin.
Es posible que los entrevistadores hayan
comprendido mal las instrucciones y ha-
gan las preguntas en condiciones distintas
las que el investigador pretenda. Un
alumbrado pobre puede hacer que el en-
trevistado marque errneamente el cues-
tionario; los lapiceros pueden romperse y
la tinta de los bolgrafos agotarse en el
momento crtico, en un grupo de interac-
cin, con lo que los observadores no logra-
rn quiz registrar heehos decisivos; un
codificador aburrido o fatigado, probable-
mente no se ajustar a las instrucciones o
prescindir de ellas al codificar los docu-
mentos en un anlisis de contenido. Estos
tipos de variacin en la administracin de
los instrumentos de medida provocan di-
ferencias en las calificaciones, con inde-
pendencia de las que pueda haber entre
los valores reales de fa variable estudia-
da. Adems de emplear solamente a ayu-
dantes dignos de confianza, 10 ms impor-
tante para obviar esta fuente de errores
de medicin es verificar de antemano
nuestros instrumentos. Un ensayo con el
instrumento nos ayudar a descubrir posi-
bles problemas (como, por
ejemplo, espacio insuficiente para regis-
trar en forma codificada las respuestas
caractersticas) y factores humanos que
pudieran influir en los resultados (entre
otros, el lapso de tiempo en que los obser-
vadores pueden trabajar sin fatigarse).
6. Diferencias en el tratamiento y an-
lisis de los datos. Antes de ser analizada,
la informacin se ha de someter a toda
una serie de operaciones. Es frecuente
que cambie de forma varias veces. Por
ejemplo, en no pocos casos, los entre\lista-
dores registran las respuestas a las pre_
guntas copiando cada una de las palabras
que dice el entrevistado, y luego, al codi-
ficar las respuestas, se reducen a un solo
nmero esos pasajes escritos. El nmero
escritO se transferir tal vez a una ficha de
ordenador en forma de perforacin o
punch en la columna apropiada, y esta
perforacin se convertir a su vez en un
bit (o unidad de informacin) en un disco
o cinta magntica. En cada una de estas
etapas el anlisis de datos se ha simplifi-
cado, pero tambin se han podido come-
ter errores que podran reflejar diferen-
cias inexistentes de los casos en una varia-
ble. Dada la posibiljdad de tales errores,
siempre ser conveniente comprobar dos
o tres veces cada transformacin y con-
servar la forma original para ulteriores
referencias.
7. Diferencias en el modo de respuesta
personal ante la forma del instrumento de
medida. Este problema se plantea espe-
cialmente cuando nuestras unidades de
anlisis son los individuos. Los instrumen-
tos de medida pueden adoptar formas
taJes como entrevistas orales, cuestiona-
rios que ha de rellenar el sujeto, yobser-
vacin por un investigador entrenado. Es-
tas distintas formas exigen condiciones
diferentes a las personas sometidas a es-
tudio; por ejemplo, una entrevista requie-
re facilidad de palabra, y para rellenar un
cuestionario hace falta saber leer y escri-
bir. Si los individuos difieren en esas apti-
tudes, tambin diferirn las calificaciones
que les asignemos aunque en realidad
aqullos sean iguales en la variable que
operacional izamos. Para evitar e"ste tipo
de errores de medicin, 10 mejor es em-
plear ms de una Coona de medida al
operacionalizar cada concepto. Tratare-
mos este aspecto con ms detalle en la
seccin de este captulo dedicada a la
validez.
Todos estos factores pueden introducir
errores de medicin en nuestra investiKa-
cin. Los derivados de las siete fuentes de
errores indicadas suelen clasificarse en
sistemticos y aleatorios. Errores siste-
mticos son los que se deben a una
confusin de variables en el mundo (como
se indica ~ n el apartado 1 de la lista
precedente) o a la naturaleza del propio
instrumento. Aparecen en cada empleo
del instrumento y son constantes entre los
casos y estudios donde se utiliza la misma
De lo abstracto a /o concreto 85
medida. Los errores constantes invalidan
los resultados en el sentido .-Jeque las
diferencias (o semejanzas) que nue!tfras
medidas parecen revelar no reflejan-iCon
fidelidad las diferencias que creemosifue_
dir. Los errores aleatorios afectan. a
cada aplicacin del instrumento de mane-
ra diferente. Se producen al azar y obede_
cen a caractersticas pasajeras de nuestros
casos, variaciones de situacin al aplicar
el instrumento, defectos de aplicacin y
tratamiento, y otros factores que varan
cuando cambia el modo de utilizar el ins_
trumento. Invalidan nuestras medidas de
manera muy parecida a la de los errores
sistemticos. Los errores aleatorios anu-
lan la fiabilidad de las medidas, pues si se
producen al aplicarlas, no podemos obte-
ner siempre los mismos resultados.
Cmo evitar que los errores de medi-
cin falseen nuestros resultados y hagan
intil o equvoca nuestra investigacin?
Para contestar a esta pregunta habremos
de prestar gran atencin a las cuestiones
de validez y fiabilidad.
Validez
Es raro que podamos obtener medidas
directas de los conceptos utilizados en las
teoras de la ciencia social. Conceptos ta-
les como poder, democracia y representa-
cin no pueden ser cuantificados -con la
misma facilidad que los conceptos de lon-
gitud y peso, por poner estos dos ejem-
plos. Tenemos que usar indicadores que
corresponden slo indirectamente a los
conceptos que representan. Y as, siem-
pre cabe la posibilidad de que los indica
dores elegidos no reflejen adecuadamente
los conceptos que hemos de medir. Yali-
dez es el tnnino que empleamos<1para
<expresar en qu grado corresponden
nuestras medidas a los conceptos que de-
ben reflejar. Interrogamos subre la vali-

e
e
i
4
4
86 Anjlis;s poltico emprico
dez de una medida es tanto como pregun-
larnos si en realidad estamos midiendo lo
que pensamos medir cuando la utiliza-
mos. El logro de esa validez suele consi-
derarse como el problema fundamental
de medicin en las ciencias sociales.
Para que una medida sea vlida debe
ser a la vez apropiada y completa. Si, por
ej emplo, nos interesa comparar la calidad
de los servicios pblicos prestados en di-
ferentes ci udades, tenderemos tal vez a
utilizor el nmero de profesores de las
escuelas como indicador de la calidad de
los servidos educativos. Esta medida es
napropiada, porque el numero de profe-
sores de un sistema escolar viene amplia-
mente delenninado por el nmero de es-
tudiantes y la magnitud de la ci udad, y
probablemente tendr poco que ver con
la de la enseanza. Si utilizamos
la proporcin entre el nmero de estu-
diantes y el de profesores como indicador
de los servicios educativos, tendremos
una medida ms apropiada, pues se redu-
cirn o eliminarn las dife rencias debidas
a la magnitud de la ciudad. Sin embargo,
la medida seguir siendo incompleta. La
enseanza requiere algo ms que profeso-
res: exige tambin edificios escolares, pe_
lculas, libros, medios docentes auxiliares
y otTO$ diversos elementos. Si considera-
rnos cualquiera de estos factores por s
solo. lo ms probable es que obtengamos
una falsa impresin sobre la calidad tolal
de los servicios educativos. Un sistema
escolar puede tener una magnifica pro-
porcin alumnos-profesor pero, al mismo
tiempo, unos medios y unos materiales de
estudio insuficientes. Sera errneo decir
que ese sistema escolar es igual que otro
con idntica proporcin alumnos-profesor
y excelentes medios y materiales de estu-
dio. Si hemos de alcanzar la val idez, de-
beremos esforzarnos por construi r medi-
das que a la vez apropiadas y com-
-
Esto plantea dos interrogantes: cmo
podemos crear medidas completas y aptO-
piadas. y cmo saber si lo hemos kJcrado?
La respuesta a la primera pregunta em-
pieza con el proceso de operacionaliza-
cin. defmir la validez como el
grado en que las diferencias de califica-
cin en una medido reflejan solamente las
diferencias de distribucin de los valores
en la variable Que inte ntamos medir. Co-
mo probablemente nunca podremos con-
seguir Wl8 val idez completa y total, nues-
tro objetivo debe ser seleccionar medidas
que puedan sufrir lo menos posible in
fluencias ajenas a las diferencias de nues-
tra variable. Para ello, hemos de analizar
cuidadosamente los procesos relacionados
con nuestras medida: y tratar de descu-
brir las 'posibles causas de las variaciones
en la calificacin. En este sentido, 10 esen
tia] es precaverse contra los efectos del
error sistemtico.
Imaginemos, por ejemplo, que qt.ere-
mos medir el grado de a probacin de los
ciudadanos de naciones de las
lneas de actuacin de sus gobiernos, y
que decidimos adoptar como indicador de
la aprobacin o la discrepancia las respues-
tas a una serie de preguntas formuladas
en una encuesta. Confi!J,mos en que las
diferencias entre las opiniones reales de
los ciudadanos sean las nicas que moti -
ven las difere ncias reflejadas en sus res-
puestas_ Pero si re nexionamos un mo-
mento, veremos que hay otra posible cau-
sa de variacin: si alguna de las naciones
incluidas en nuestro est udio tiene un go-
bierno autoritario que recurre a la polica
secreta para reprimir la disidencia y con-
sidera cualquier critica a sus actuaciones
como un acto de traicin, es muy posible
que sus cidadanos tengan miedo de ex-
presar en una e ntrevista su desacuerdo
con el gobierno. En este caso.. las califica-
ciones en la medicin vendrn determina-
,das. por lo menos, tanto por la actitud dp
,
"
.,
,i
;
:1
,
ji
cada gobierno ante la disidencia como por
las opiniones de Jos Es muy
alta la probabi lidad -de que se produzca
este tipo de error en la medicin, por lo
que preguntas por encuesta consti-
tuyen una operacionalizac.i6n inadecua-
d.,
Asimismo, ya en los primeros pasos del
proceso de investigacin, debemos tener
en cuenta que la medicin ha de ser CQm-
pleta. Si vamos a medr la influencia rela-
t'va de los diferentes grupos de intereses
en la legislatura estatal, podremos adop-
tar como indicador los informes de prensa
sObre las intervenciones de esos grupos
ante los ' comits legislativos. Pero debe-
mos preguntarnos si el testimonio dado en
Iss audiencias pblicas es el nico modo
de "ejercer influencia poltica. Esa activi-
dad se considera, con razn, como una
parte'del proceso de influencias, pero hay
tantos medios de ejercerlas que una medi-
cin cyo indicador sea exclusivamente el
testirnonto dado ser necesariame nte in-
completa.
As! pue!i, para lograr operacionalizacio-
nes apropiadas y relativamente comple-
tas, no slo tendremos que conocer muy
bien el tema de nuestro estudio. sino que
adems habremos de realizar un cuidado-
so analisis lgico de otras posibles opera-
cionalizaciones. Con todo. solamente po-
dremos verificar la validez de nuestras
mediciones para determinar si hemos ela-
borado medidas correctas despus de ha-
ber obtenido los datos. El proceso de eva-
luacin de la validez de las medidas se
denomina validacin.
Son cuatro los mtodos fundamentales
de validacin. Al primero se le suele lla-
mar de validacin pragmtica. porque
en sta se estima la validez de una
medida por las condiciones que demues-
tra Poseer para facilitarnos la prediccin
de un comportamiento o un hecho deter-
minado. Por ejemplo, si ideamos una me-
De lo ahstracto a /o concreto f!1
dida del grado de que los candi_
datos a un cargo pblico ejerrt'n sobre los
votantes. podemos obt'!fler alguna
cin de la validez de dicha medida -"apli-
cndola a todos los candidatos al
de los Estados Unidos en un alo eleCtoral
determinado. y , prediciendo las posibili-
dades de que resulten elegidos con arre-
glo a la califiCacin que obtengan en nues-
tra medid'a del influj sobre los votante!>.
Cuanto mayor sea nuestro acierto en la
prediccin de la suerte electoral de los
candidatos, mayor confl8JlZa podremos
depositar e n lo validez de la medida, es
dedr, 'en q!Je sta refleja con fidelidad el
concepto deseado. Las medidas que nos
permiten predecir fielmente sucesos futu-
ros se dice que tienen validez predlctl-
va.
Para que la validacin sea pragmtica.
!'tace falta algn otro indiCador que con
cierta Seguridad puede ser reflejo vlido
de eUas. Cote;arnos nuestras medidas con
ese otro indicador como podramos co-
tejar las declaraciones verbales sobre la
edad con los certificados de nacimiento.
Por desgracia, en la investigacin en cien-
cia social es raro que hayan otros indica
dores verdaderamente validos aplicables
a los conceptos utilizados, por lo que, en
general , hemos de recurrir al segundo
tipo de validacin: la vaJidacincom,truida.
La validacin construida se obtiene
infiriendo la validez de una medida. me-
diante pruebas. del gTad.> en (Iue las rela-
ciones reales entre las calificaciones de
diversas medides corresponden a lo que
esperamos de la teora que nos ha llevado
a emplear un indicador determinado. Es-
to implica dos Inees de razonamienkl.
Nuestra primera reflexin ser: -cSi el
concepto X tiene una relacin poSitiva
con el concepto Y y una relacin nelJiltiva
con el concepto Z (como dice nuestra teo-
ra), tambin ser cierto quP. las califica-
ciones en una medida vlida de .X ten-
...
88 Ana/is;s Do/tico emprico
drn una f"elacin positiva con las califica-
ciones en una medida vlida de Y y una
relacin negativa COIJ las calificaciones en
una medida vlida de Z,.. No podemos
validar la medida comparando sus califi-
caciones con las de otra medida de la
misma variable cuya validez nos com.ta
.(como en e l caso del certificado de naci-
miento). Pero podemo;; estimar su validez
viendo, al utilizarla como indicador de
nuestf"a variable, hasta qu punto produ-
ce los tipos de relaciones que nos lleva a
esperar nuestra teora entre esa variable
y otras distintas.
Supongamos, como ejemplo, que reali-
zamos un estudio sobre acuerdos interna-
cionales. Podramos crear una medida de
la solidez de un acuerdo basndonos en el
anlisis de contenido de los artculos de
prensa de los pases en cuestin. Es un
indicador v lido de la solidez del acuerdo
entre dos pases lo que los peridicos de
cada uno dicen sobre el otro? Podemos
hacernos una idea mediante el razona-
miento siguiente: "Segn nuestra teora,
cuanto ms slido sea un acuerdo entre
dos naciones, con mayor frecuencia vota-
rn en el mismo sentido en las Naciones
Unidas y menores restricciones comercia-
les se impondrn mutuamente. P or lo tan-
to, las calificaciones en una medida vlida
de la solidez del acuerdo estarn positiva-
me nte relacionadas con las califi caciones
en las medidas de voto conjunto e n las
Naciones Unidas, y negativamente rela-
cionadas con las calificaciones en las me-
d idas de numero de bafferas comercia-
le',,, . Seguidamente procedemos a efec
tuar el anlisis de datos neces9rio para
ver si eSla expectativa queda confirmada
por nuestras observaciones. Si las relacio-
nes son las que esperbamos, tendremos
ms confianza en la validez de nuestra
medida de la solidez del acuerdo. Si no es
aSI, pondremos e n -duda que sea correcta
nuestra medida de ese concepto.
Lo que acabamos de describir suele
llamarse validacin enema. Supone la
comparacin de las califICaciones de la
medida que validamos con las califtcaeio-
"es de las medidas de ai ras variables. Por
supuesto, para emplear este mtodo de
validacin tene mos que incluir medidas
de las otras variables en nuestra investi-
gacin; esto es, t enemO& que empezar por
pensar en la mane ra de validar nuestras
medidas al principio del p roceso investi-
tador. Ciertamente, cuando estemos dis
puestos a elaborar un plan de investiga-
cin, debemos saber cmo vamos a com-
probar la validez de nuestras medidas
para estar seguros de que reunimos cual-
quier otra informacin necesaria.
Con la vdlidacin externa solamente
obtendremos pruebas convincentes de la
validez de nuestra medida de una varia-
ble si tenemos gran Confianza en la vali-
dez de las medidas que utilizamos para
las otras variables, Y as. en el
ejemplo, no podriamos negar -a ninguna
conclusin sobre la de nuestra
medida de la solidez del acuerdo basn-
donos en las rel adones entre los valores
de esta variable y los de las otras dos si no
creyramos en la validez de nuestros indi-
cadores voto conjunto y barreras comer-
ciales. El mtodo de validacin externa
debe aplicarse con cautela, pues en mll-
chos casos es difcil encontrar indicadores
claramente vlidos de las va-iables con
las que debe estar relacionada nuestra
variable principal. Esto es algo muy se-
mejante a la contrastacin de hiptesis.
Ningn resultado garantiza po- s solo la
validez (o invalidez) de la medida, sino
que nuestra confianza en su validez au-
menta a medida que acumulamos aciertos
en nuestros intentos de validacin. Por
eso es conveniente seleccionar el mayor
nmero posible de -e lltCiones te-icamen
te previsibles pa-a utilizarlas en la valida-
cin externa. Cuantas ms veriftcaciooes
1
I
I I
i ';
,!
11
.tiferentes hagamos de la valide:. ms
slido ser nuestro argumento.
La misma lgica puede aplicarse al se-
gundo tipo de validacin construida: la
validacin intema o convergente. En
sta. se han de idear varias medidas de la
mi3ma variable y comparar los valores en
esas medidas. Nuestro razonamiento es
que si cada uno de los indicadores propor-
ciona una medida vlida del concepto en
cuestin, los valores atribuidos a los dis-
tintos C8505 en las medidas debern estar
estrechamente relacionados. Si A, B Y e
son medidas vlidas de X, todas las califi-
caciones de A. B Y e habrn de ser muy
similares.
Por eJemplo, si queremos obtener un
indicador de la calidad del alumbrado en
las calles de los barrios residenciales en
un estudio de la distribucin de los servi-
cios pblicos, podemos lomar como indi-
cador las impresiones de los ciudadanos.
sobre el alumbrado pblico <recogidas en
una encuesta), preguntar a una muestra
de los ciudadanos de una baniada cul es
su opinin sobre la calidad del alumbrado
en su zona, y tomar la evaluacin media
como medida de la calidad del lidumbrado
pblico. Para efectuar una validacin in
terna tambin podemos medir la calidad
del alumbrado: 1) utilizando un fotmetro
para obtener una medida fsica de la lu-
minosidad y la distribucin del alumbra-
do; 2) haciendo que evalen el alumbrado
v.Iote ..... \o l. VaIOt<t \o
......JOd. " "",dKla B .-;." C
l )
De /o SOS/racto ti: /o concreto 8t
observadores adiestrados. y 3) pKliendo a
los ciudadanos que comparen el alumbra_
do de su calle con el que se \le en _na
serie de fotografas que muestran
con diferentes calidad de y
calculando el promedio de sus dasiAta-
cianes para obtener una medida de la
barriada. Esto nos proporciona cuatro
medidas e la variable. y si cada una de
ellas es vlida. todas debern estar estre-
chamente relacionadas. Esto podemos
comprobarlo con estadsticas apropiadas.
Si averiguamos que las calificaciones en
la medida basada en las respuestas a Las
preguntas estn poco relacionadas con las
calificaciones de las otras tres medidas y
que las de estas otras tres estn estrecha-
mente relacionadas entre s, tendremos
motivos para sospechar que no es vlida
nuestra primera medida.
Algo muy parecido sucede si p.;::samos
un mismo objeto con tres balanzas dife-
rentes: si cada una de 6t8S arroja un peso
exacto y no tenemos motivo para suponer
que el pC-so del objeto ha cambiado du-
rante la veriflCOCin, esperamos que sean
idnticos los pe$Os obtenidos con las tres
balanzas. Si una indica un peso distinto,
sospechamos que est desajustada.
En la figura 4.5 se muestran las dife-
rencias entre las fonoas interna y externa
de validacin construida. En la figura
4.53 se ve que la validacin interna se
realiza comprobando la correspondencia
c-.. ""-,
I I
t
FIGURA "' .5. Forma.! de validacin COII$froida.
,

,

I
I
90 AnliSis poltico emplrlco
de las calificaciones e n varias medidas
diff"rentes del mismo concepto. Cuanto
mlis estrechamente se correspondan. con
mayor conviccin sostendremos la validez
de cualquiera de las medidas. En la: figura
4.5b vemos que para efectuar la valida-
cin externa hay que determinar si nues_
tra medida de una variable indica que
sta esta relacionada con otras variables
como cabe esperar de nuestra teora. Si
no aparecen las reladones previstas, ten-
dremos razones para sospechar que el
indicador que hemos esco:ido no propor-
ciona medidas vlidas del concepto. CEn
el captulo 18 nos ocuparemos de las esta.
dsticas que pueden utilizar.oe paca deter-
minar el verdadero grado de relacin en-
tre diversas medidas.)
La misma precaucin que ha de tenerse
al emplear los procedimientos de vaJida-
cin externa se ha de tener con los de
validacin interna. No siempre podemos
estar seguros de que sean vlidas nueslras
distintas medidas del concepto principal.
Por eso, debemos ser cautelosos y no
juzgar la validez o invalidez de una medi-
da con una sola verificacin. Podemos
adquirir sensiblemente mayor confianza
en los resultados de una validacin inter-
na si seguimos esla sencilla regla: Las
del concepto deben
basarse en el mayor mimi!'ro posible de
tipos diferentes de operacionalizacin.
En el ejemplo d@1 alumbrado pblico
nll(.-stras medidas provienen de cuatro ti-
pos de operacionalizac:in distintos.: clasi-
ficacin oral por los dudada nos, medicio-
nes fsicas, opiniones de los observadores
y seleccin de fotografas por los ciudada_
nos. CaJa uno de stos representa un
modo diferente de operacionaliZacin.
Cuanto mayor sea el nmero de modos
diferentes que utilicemos y ms indepen-
dientes sean entre s, mayor confianza
PNiremos tener en nuestra validacin.
Por qu? La razn e s la siguiente: la
principal causa de invalidez es el error de
medicin sistemtico y a5eatorio; las me-
didas diferentes estn sujetas a diferentes
tipos de error de medicin, y cuantos ms
indicadores tengamos para una variable y
ms difieran entre s, ms improbable
ser que incida en todos ellos el mismo
error de medicin. Si esto es asi, tendre-
mos una mayor de reconocer
el error de medicin como causa de dife-
rencias de calificacin en cualquiera de
nuestras medidas y, al mismo tiempo, de
obtener una medida exacta de nuestra
variable si utilizamos indicadorea
mltiples
7

Por ejemplo. los factores que pueden
invalidar nuestra medida fsica de la cali-
dad del alumbrado pblico (tales como un
fotmetro defectuoso) probablemente
tendrn bien poca relacin con los
res que podran introducir erTOTeS siste-
mticos en la medida basada en las eva-
luaciones de los ciudadanos (tales como la
tendencia de stos a sostener, movdos
por un sentimiento de orgullo comunita-
rio, que los servicios pblicos de su barrio
son tan buenos como los de las dems
zonas). Si empleamos solamente un modo
de medicin, toda fuente de errores pue-
de innuir e n las calificaciones atribuidas
en cada medida, lo que nos dar un indi-
cador que nunca ser vlido, impidindo-
nos hacer comparaciones correctas entre
las medidas. Si, por ejemplo, confiamos
slo en la medida fsica del alumbrado
pero tomamos lecturas de diferentes ma-
neras (digamos en la acera, en la curva de
la calle y en la calzada), cualquier defecto
del instrumento de medida (en este caso,
7 Figura un" ..,,,posicin de l. de
1 .. np!!<"lOCionalilaciones mwt.iples tn D..vid C. Lee-
ce y Wayne L. FrMcis. PoIiricaJ (N...eva
York, B3!lK Bookt. 1974). cap. 5. y John L. SullivlIfI
y Stanley Multiple Indic.a'"n (8evt'rly
Hills, CaliL Sagl!, 19791.
I
1I
el fotmetro) afectar a todas las medidas
y no podremos utilizar ninguna para com-
probar las dems.
De esta lgica se desprende lo valioso
que es contar con indicadores mltiples
para nuestras variables. La disxmibilidad
de medidas mltiples no slo nos da una
oportunidad de verificar la validez de
nuestros indicadores, sino que adems, y
en primer lugar, mejora nuestras posibili-
dades de obtener una medida vlida de
las variables. La multiplicidad de medi-
das puede hacer que mejore verdadera-
mente la validez de la medicin, pues nos
permite combinar los resultados de diver-
sos procedimientos de medida diferentes
para obtener una calificacin compuesta
que ser un reflejo vlido del valor real
de nuestra variable con ms probabilidad
que cualquiera de las medidas tomadas
por separado. Es ms probable que esa
calificacin compuesta sea una medida
vlida porque tambin es muy posible
que lOs errores que invalidan cada una de
las medidas queden eliminados cuando se
combinen los resultados de vanos proce-
dimientos de medicin.
Esto es muy parecido a Jo que sucede
cuando se pesa un objeto con numerosas
balanzas diferentes: como stas no son
perfectas, cada una de ella!> puede arrojar
un peso ligeramente distinto, por exceso o
por defecto; pero si pesamos el objeto con
un nmero suficiente de balanzas, las
leyes de la probabilidad nos dicen que, en
muchos casos, esos pequeos errores se
anularn unos a otros, dndonos un peso
medio correcto. Anlogamente, si opera-
cionalizamos nuestros conceptos de varias
maneras diferentes de modo que el error
de medicin asociado a cada operacionali-
zacin sea independiente del atribuible a
todas las dems, ser muy probable que
obtengamos una medida exacta de nues-
tro concepto al combinar las diversas cali-
ficaciones. (En las secciones del captulo 9
De lo abstracto a lo concreto 91
dedicadas a la construccin de escalas e
ndices se describen posibles mtodos de
combinar las calificaciones plJI a obteller
una medida compuesta). -4,
Un tercer mtodo de validacin eIl'la
llamada validacin discriminame.
Cuando preguntamos si una medida" de-
muestra poseer validez discriminante,
esencialmente 10 que preguntamos e8 si al
utilizarla como indicador de un concepto
determinado podemos distinguir ste de
otros conceptos. Por ejemplo, si deseamos
medir el- concepto confianza en los diri-
gentes pblicos mediante una serie de
preguntas formuladas en una encuesta, y
hacemos tambin una serie de preguntas
en el cuestionario destinadas a medir la
confianza en la gente (en general), com-
parando las calificaciones de las dos medi-
das podremos preguntamos si nuestra pri-
mera serie de preguntas refleja en
dad otro modo de medir la confianza en la
gente. Si las calificaciones son muy se-
mejantes, decimos que la medida de la
confianza poltica no tiene validez discri-
minante porque no nos permite distinguir
el concepto de confianza en los dirigentes
polticos del concepto de confianza en la
gente.
Un enfoque final de la validacin radi-
ca en el concepto de validez
tao Algunas medidas estn basadas en
una observacin tan directa del compor-
tamiento en cuestin que no parece haber
motivo alguno para poner en duda su
validez: puede decirse que son vlidas "a
simple vista". Por ejemplo, supongamos
que hemos de medir el cumplimiento de
una ley estatal por la que los estableci-
mientos comerciales deben tener expues-
ta su licencia de funcionamiento eJ\. la
puerta principal. Puede parecer que;; la
intervencin de observadores
para anotar la presencia o ausencia. de
tales licencias ha de proporcionar una
medida evidentemente vlida de ese

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-
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V'"" poI/t/co emplrico
cumplimiento. Pero aunque debemos
preguntarnos siempre si las medidas que
hemos escogido parecen vlidas a prime-
ra vista, generalmente es un error confiar
tan slo en la validez manifiesta si hemos
de obtener resultados exactos en nuestra
investigacin, y debererp.os esfor%srnos
por confinnar la val idez de las medidas
mediante procedimientos reconocidos co-
mo los ya indicados.
En la tabla 4.1 se resumen estos cuatro
tipos de validacin. Si hemos de extraer
conclusiones exactas de nuestra investiga-
cin, tendremos que contar con medidas
pero para que stas lo sean, debe-
mI:!: ser tambin fiables.
Fiabilidad
Cuando nos preguntarnos por la validez
de una medida, lo que preguntarnos es
hasta qu punto se corresponden los valo-
res que presenta con los verdaderos valo-
res de la variable objeto de medicin. Y
TABLA 4.1. Tipo$ de vaJidtcin
Se retejan los no,ulla-
dos obtenidos mediante
",1 indicador con ios ob
tenidos mediante Olro
i"dieado<- que. segn 5e
s..,be, e$ una medida v.
lid ... del COOOI!pto. o se
cumpnH!ba la ",Iide,
prcdic/iVi!t del indicador
ulilitndolo para p rede-
cir 111""'.0$ que renejen
el concepto objeto de
nwdicin.
V,,elaci6n intem. (con
"er8ente); $e n(jere 18
validez del indiaodor de
$U relacill con otros in_
dicOOoret del mismo
concepl:o IIliliundo in
dicado ...... ",..,/riples.
Validacin ezlelTUl ; se
infiere la valide, del in
dicador de su /e lacin
Con ot ros indicadores de
Of, os conceptos 0Dn 101
que t"";';camente debl!
estar relllcionado e l ((>n-
,,",plO objeto d(' medi-
cin.
cuando nos interrogamos sobre la fiabW-
dad de una medida, nos estamos pregun_
tando lo estables que son sus valoces.
Podemos obtener el mismo valor para
un caso dado cuando.aplicamos la medida
varias veces, o de cada aplicacin resulta
la asignacin de un valor diferente a cada
caso? Si no obtenernos esencialmente el
mismo valor para un caso dado tras apl'"
caciones sucesivas de una medida, es que
sta no es fiable como indicador del con_
cepto. Las reglas estn hechas de mate-
rias no elsticas para asegurar la flabili
dad. Si fuesen de materia elstica, po-
drian muy bien irKIicar longitudes dife-
rentes para un mismo objeto aunque la
verdadera longitud de ste no hubiera
cambiado, simplemente porque la regla
exper4nentara estiramientos y contrac_
CIOnes.
Una medida que no sea fiable no puede
ser vlida, pues por lo menos algunas de
las diferencias en las calificaciones asig-
nadas a los casos se deben a errores de
medicin y no a las diferencias reales que
Validacin
eI;:ga;minanle
Se infi ...... la valide2 del
indicador del Tildo en
que no e.t relacionado
con indicadore' de otrOl
conCeptOl tel"kamente
del wnoepto
objeto de medicin.
Se iUpone J. "lIlide", pot"
el carcler mllnifimo
del indieador. (Se pue-
de pet"'luadir 11 Persona
enlendida, de que n
vlido Wl indicador del
conceptO?)
existen entre los casos. Recordemos nues
tro ejemplo del estudio del alumbrado
pblico: qu pasara si el fotmetro que
util izamos fuese tan sensible que adems
de registrar la luz del alumbrado captara
la luz de la luna? En ese caso, los valores
asignados a cada calle en la variable cali
dad del alumbrado pblico dependern
tanto del brillodel alumbrado como de fac
tores tan aleatorios como la plenitud de la
luna y la densidad de la capa de nubes.
En la medida en que estos factores aleato-
rios influyen e n nuestros resultados, la
medtcin no ser un reflejo valido de las
diferencias reales de-calidad del alumbra
do pblico, En tal caso, la falta de fiabili
dad origina la invalidez.
Una medida puede ser fiable y, al mis
mo tiempo, no ser vlida. Volvamos al
ejemplo e n el que se trataba de averi guar
hasta qu punto estaban conformes los
ciudadanos de diferentes naciones con las
lneas de actuacin de sus respectivos go-
biernos. Dedamos que las preguntas foro
muladas en una encuesta pueden propor
cionar medidas que no sean vlidas por
que los ciudadanos de pases aut oritarios
tal vez tengan miedo de decir la ve rdad
sobre sus opiniones. Como este factor pro
voca un error sistemtico ms que un
error aleatorio. las preguntas pueden pro
ducir resultados muy estables, Es muy
probable que la gente, por mucho que se
le pregunte, d siempre la misma res
puesta; pero esto no hace que la medida
sea vlida.
As pues, una medida puede ser fiable
y no ser vlida, pero no puede ser vlida
si no es fiable. Mientras que la validez
est condi cionada tanto por el error si$te
mti co como por el aleatorio, la fiabilidad
slo est sujeta al error aleatorio, Esto
signi flC8 que si una medida ha sido con
validada en estudios ante-
riores, podemos util izarla sin preocupar
nos d e su fiabilidad: ha de ser fiable si es
De lo '/lbs/racro a lo concreto 93
valida. Pero la demostracin de fiabilidad
no garantiza su validez.
Cmo precavernos contr! la falra de
f18bilidad? Cmo determinar si es-' no
fia ble una medi da determinada? -- Para
prevenir la falta de fiabilidad, hem& de
tener presentes las diversas causas de
error aleatorio de medicin indicadas en
este captulo, y hacer lo posible por con
trolarlas. Y para ello, se f1a de analizar el
verdadero proceso de medicin y
car de antemano nuestros instrumentos
de medKla a fin de descubtlr las causas de
error aleatorio que anteriormente no se
hubieran advertido.
En las ciencias sociaJes, muchas veces
es difcil determinar si es fiable la medida
que hemos adoptado. La razn es que el
verdadero valor de las variables que nos
interesan puede cambiar profundamente
con el tiempo y la:; circunstancias: la
te cambia de opinin con arreglo a su
experiencia, las naciones modifican la for-
ma de _ distribuir sus recursos entre los
servicios sociales y el captulo de defensa
segn los riesgos militares que perciben, y
as sucesivamente. Cuando los valores
reales cambian de stas y otras maneras,
es difcil distinguir los efectos del error
aleatorio de medicin' de las autnticas
fluctuaciones en los conceptos que se mi-
den. Esto quiere decir que la fiabilidad se
debe verificar en el lapso ms corto posi.
ble.
Esencialmente, 50n tres los grandes
mtodos de evaluar la fiabilidad de las
medidas en las ciencias sociales, El pri.
mero es el mtodo de verificacin
da, En ste se aplica It; misma medida al
mismo conjunto de casos una y otra vez a
lo largo del tiempo. Con esta tcni&! se
plantea una difu::ultad cuando se trattl de
entrevistar a la gente (a del
caso en que se miden objetos inanimAdos
o se observa a la gente si n que sta lo
a..Ivierta). Si repetimos las pH"guntas en
-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
-
..
-
..
.-
..

..
,
,
+
94 Amilisis poltico empirico
un breve inte rvalo de ti empo, los entre-
vi:tl adO!< pueden recordar su primeTa res-
puesta y, por un deseo de ser consecuen-
tes, repetir la misma en vez de contestar
como verdaderamente sienten. Si esto
sucede, no podemos obtener una impre-
sin exacta de la fiabilidad de las pre-
guntas como indicador del concepto. Con
el fin de evitar este efecto de la verifi-
cadn, podramos esperar d urante bas-
tante tiempo para hacer las preguntas
por segunda vez; pero e ntonces nos en-
contrariamos con otro problema: que los
verdaderos valores de la va riable pueden
haber cambiado con el transcurso del
tiempo y tal vez no seamos capaces de
rlintinguir las diferencias de calificacin
debidas a la falta de fiabilidad en la me-
dida de los cambios reales producidos en
la variable.
En vista de esta dificultad. se ha eIaba-
flIdo un segundo tipo de verificacin de la
f18bilidad: el ll amado m todo de las {ar-
mas alternativa.'i de medicin. En ste, se
aplican diferentes formas de la medida al
mismo grupo de casos, o se apl ica la mis-
ma medida a diferentes grupos al mismo
tiempo. De este modo no p uede haber
efecto de verificacin porque ningn caso
se medi r ms de una vez, y como no
transcurre el tiempo entre las aplicacio-
nes de la medida, los cam'::lios reales en
las variables estudiadas no pueden infl uir
en 10$ resultados, Sin embargo. el xito de
e!\ ln estrategia depende de que las formas
alternativas de la medida sean perfecta-
mente comparables entre s como medida
del conct!plo, o de que loo dos grupos sean
vi nualmente equivalentes con respecto a
la distribucin de la variable que se mide.
En el supue!>'to de que se cumplan estas
condiciones, cuanto mayor sea el numero
de calificaciones semejantes en las dos
medidas o en los dos grupos'. mayor con-
fianza tendremos en nuestra medida. Pe-
ro si no podemos obtener medidas o gru-
pos no podremos utilizar el
mtodo con propiedad.
El ltimo procedimiento h8sico de ven-
ricar la fiabilid&d de una medK:la es el
llamado mtodo de 3ubmuestreo. Consis-
te en tomar una muestra de casos y divi-
dirla en varias submuestras de manera
que cada una de ellas sea muy semejante
a las dems en su composicin., Luego se
aplica la misma medida a todas las sub-
muestras y se utiliza la similitud o dife-
rencia de las respuestas de una submues-
tra a otra como indicador de la fiabilidad
de la medida. Como usamos la misma
medida, no hemos preocuparnos por la
comparabilidad como en el mtodo de las
formas altemativ3s; y como podemos con-
fiar en la teoria del muestreo para asegu-
ramos la equivalencia de las submues-
tras, no tenemos que inquietarnos por que
los grupos escogidos para la medicin no
sean lo bastante similares. Ningn caso se
mide dos veces. lo q ue nos permite des-
cartar la posi bilidad de que el efecto de
verificacin malogre la exacti tud de nues-
tro test de fiabi lidad. Las medidas se apli-
can de manera simultnea, por lo que los
cambios real es en la variable no pueden,
con este mtodo, crear los problemas que
se derivan del m todo de verificacin rei-
terada. Con todo, la aplicacin del mto-
do de submuestreo depende de que poda-
mos tomar una muestra lo suficientemen-
te amplia C/)fiO para dividirla y, a su vez,
obtener submuesuas lo bastante amplias
como para dar sentido a nuestros ensayos
estadsticos. Esto no siempre es posible y
puede suponer un obstculo para aplicar
el mtodo de submuestreo en la verifica-
cin de la fiabilidnd,
Existen varios procedimientos estads-
ticos para interpretar l<ni resultados de
cada uno de estos tests de fiabilidad
8

Se a1p'_ en W. Bobrn!ledt.
.Reli.; biJity and Validtly Asseumenb in AnillKk
Estos IT'todos tienen numerosas varia-
ciones. Segn el tiempo y los recursos de
que se disponga para realizar la investiga-
cin, en cada proyecto convendr utilizar
una u otra de ellas, atendiendo tambin a
la ndole del estudio. Por ejemplo, si he-
mos de medir el alumbrado pblico me-
diante observadores adiestrados que lo
evalen en diversas manzanas, bien po-
dremos aplicar el mtodo de verificacin
reiterada sin preocuparnos del efecto de
verificacin. El alumbrado pblico no va
a cambiar por el solo hecho de que al-
guien lo mida, y podemos hacer que
tintos observadores, actuando de manera
independiente, evalen el alumbrado de
una calle en una misma noche. No podra-
mos confiar tanto en este mtodo si nues-
tra medida de la calidad del alumbrado
pblico se basara en las respuestas de los
ciudadanos. a las preguntas formuladas en
una encuesta.
Con independencia del test de fiabili-
dad que escojamos, es importante que
establezcamos la fiabilidad de nuestras
medidas antes de iniciar verdaderamente
la investigacin. Esto supone la verifica-
cin previa de la medida mediante el
acopio de algunos datos exclusivamente
destinados a evaluar los instrumentos que
hayamos de utilizar en el estudio final. De
no hacerlo as, probablemente no ad\'erti-
remos que las medidas de las variables
principales no son fiables (ni, por lo tanto,
vlidas) hasta despus de haber termina-
do el estudio. Quiere esto decir que no
podremos dar ningn crdito a los resulta-
dos de la investigacin y que, en todo o en
parte, habremos malgastado nuestras
energas. La verificacin previa de /a vali-
dez y la fiabilidad de las medidas debe
formar parte de todo proyecto de investi-
Measurement e n Gene F. $um"""r,;. ed., Artitud<,-
Measurerne"r (Skokie. I11.: Rand McNaUy, 1970),
pp. 80-99.
De lo ilbstracto a lo concreto 95
gacin cuando las medidas utilizadas no
hayan do convincentemente "'alidadas
en otra ocasin, o cuando slu
validadas en situaciones muy difertlntes
de aqullas en las que van. a utilizarie.

Conclusin
Hemos presentado hasta ahora todos
los elementos bsicos del proceso de in-
vestigacin. En la figura 4.6 se represen_
tan las relaciones entre ellos. La operacio_
nalizacin de nuestros conceptos median_
te el desarrollo de indicadores mensura_
bles nos prepara para entrar en el terreno
prctico y hacer observaciones en las que
basar nuestras conclusiones. Pero para
poder hacer estas observaciones necesita_
mos un plan de un esquema
con el que, al hacerlo, podamos obtener el
mayor nmero posible de conclusiones
dignas de crdito. Este plan o proyecto de
investigacin es el objeto del captulo 5.
Sugerencias para otras lecturas
La mayora de las explicaciones de me-
dicin en ciencias sociales figura en las
publicaciones que infonnan de os resul-
tados de la investigacin o desarrollan
tcnicas de medicin perfeccionadas. Son
escasas las introducciones generales al te-
rr,a. Sin embargo, podemos indicar algu-
nas fuentes de utilidad adems de las
obras citadas en las notas de este captulo.
Figura una provechosa exposicin de los
fundamentos lgicos de la medicin en
Fred N. Kerlinger, Foundations of Beha-
vioraI Research (Nueva York: HolP,- Ri-
nchart and Winston, 1964), y, en
Abraham Kaplan. The Conduct df In-
quiry (San Francisco: Chandler Publis_
hing Ca., 1964). Se aclaran algunos de los
problemas que se plantean en la medicin
e
e
e
e
c:
..
-
..
-
..
-
..
-

-

-
..
-
..
-
..
SKJ Anlisis poltiCo emprico
... , .. ... ----------. .
T...n..
<Supuestos ah$traetO& en
'M ".ruct,m \
Formuladn de concepto,
y proporicionec que Jo.
relac:iornm

Ind.uccin
Anlis.i5 de datos
(determinacin de relaciones
obset"vad .. entre medid .. )
Proposicionell
(predccione, de
entre <UOCep!:O&)
Dedu<:dn

I
Operacionali.uci6n
I
Hiptesis iSe trat.jo
lpredi<:cionel de
entre indicadores)
Plan de invenipd ll
de

Obect-.. ac:ionea
de-
.Uee801 empirico&)
FIGUR .... 4 .6. Modelo del pl"OceXJ de i nveui;fa<.i6n.
en John M. j ohnson, Doinl1 Field R e-
search (Nueva York: Free Press, 1975), y
una de las mejores introducciones a las
estrategias de medicin es la de W. Phi-
Iips Shively, Thc Craft of Political Re-
$carch. 2.- ed. (Englewood Cliffs. N. 'j. :
Prentice-Hall, 1980). Expone algunruo en.
roques ms aVllnzados de la medi cin H.
M. Blalock, Jr., ed., Meas!Jrement in the
Social Sciences (Chicago: Aldine. 1974),
y H. M. Blalock, Jr., ConceptualizBtion
snd Measurement in the Social SciellCl':3
<Beverly Hills, Calif.: Sage, 1982). Figura
un breve panorama de los mtodos de
verificacin de la validez- y fiabilidad en
Edward G. Carmines y Richard A. Zeller,
Reliability and ValidityAs.tessment (Be.
verly Hills, Calif.: Sage, 1979).
Ejercicios de investigacin
1. En una de las publicaciones de cien
cia poltif 99 ..ameradas en el capitulo 3,
I
I
..
"
, .
1
,.
l '

(
kx:alizar un artculo que nforFo\(: sobre los
resultados de una investigacin emprica.
Hallar dos: conceptos principales de dicho
articulo, como mnimo, y exponer po es
crito cmo ha sido operacionalizado cada
uno de ellos. Si en el articulo slo se hace
una operacionalizacin de cada concepto,
describir al menos otras dos de cada uno.
Si se hace ms de una operacionalizadn,
describir al menos una operacionalizacin
optativa de cada concepto. En lo posible.
las operacionalizaciones se basarn en in
dtcadores cuya forma sea diferente a la
utilizada e n el artculo.
2. Seleccionar otro artculo eSpe<iali.
zado que infonne sobre los resultados de
uno investigacin emprica. Descubrir al
menos dos de los conceptos principales
empleados y exponer cmo fueron opera
cionalizados. Establecer una linea de ra
zonamiento por la Que quepa esperar Que
el indicador escogido para cada variable
camble cuando lo hagan los valores de la
misma. En otras palabras, establecer una
leerla de la medicin que ju:otifique el
empleo de ese indicador.
3. Sirvindose de las variables del art.
De lo abstracto B /o 00fJCret0 W1
culo seleccionado para el ejercido 2, idear
por kl menos dos teonas de medicin
distintas que muestren cmo se p ~ e n
producir cambios e n cada indicador k.
pleado en el articulo 8 consecuencia ~ tos
cambios de alguna vari able diferenti de
la utilizada para representarlot;. Dicho de
otro modo, detectar por lo menos dos
posibles causas de invalidez para cada
indicador.
4. Utilizando uno de los artculos esco-
gidos en cualquiera de los ejercicios ante-
riores.. hallar dos medidas clave que se
hayan empleado en l. Indicar cul de los
tres grandes mtodos de veriflC8cin de
Habilidad de las medidas es adecuado
utilizar para comprobar la Habilidad de
stas, y justificar su eleccin. Exponer
cmo se establecerlon Las observaciones
necesarias para efectuar la verificacin de
cada medida. Por ejemplo, .Al principio
y al final de cada una de las entrevtsw,
incluira una versin de la pregunta en
que se basa la medida, y compararia lal>
respueUas que diera cada entrevistado a
ambas preguntas .
- ~ :
e
e
e
e
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e
e
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e
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e
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e
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e
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